lniversidad Textos David Marsh y Gerry Stoker (eds.

Teora y mtodos
de la ciencia poltica

Versin espaola
de Jess Cullar Menezo

Alianza
Editorial
I: "Theory and Methods in Political Science. Publicado originalmente en 1955 por Macmillan

NORMAL SUPE
R10R DE MEXICO

n L'? Fecha:

PARTAMENTO DE
BIBLIOTECA
INFORMACION DOCUMENTAL

Lista de cuadros y grficos

Introduccin, Gerry Stoker 13

Qu es la ciencia poltica 15
Los diversos enfoques de la ciencia poltica 19
Aspectos metodolgicos y los retos que plantean 25
El papel de la teora en la ciencia poltica 27

PRIMERA PARTE: ENFOQUES DE LA CIENCIA POLTICA

idos los derechos. El contenido de esta obra est protegido por la Ley, que establece penas
multas, adems de las correspondientes indemnizaciones por daos y perjuicios, para quie-
ren, plagiaren, distribuyeren o comunicaren pblicamente, en todo o en parte, una obra lite- 1. La teora normativa, Daryl Glaser 33
o cientfica, o su transformacin, interpretacin o ejecucin artstica fijada en cualquier tipo
omunicada a travs de cualquier medio, sin la preceptiva autorizacin. Cuestiones y mtodos clave 34
Principales corrientes de la teora poltica normativa 35
Principales objeciones a la teora normativa 41
La teora normativa aplicada: justicia y libertades 46
in y conclusin O David Marshy Gerry Stoker 1995 Evaluacin de la teora normativa 50
Gerry Stoker, Daryl Glaser, R. A. W. Rhodes, David Sanders, Hugh Ward, Jenny Chap- Lecturas recomendadas 52
owarth, Fiona Devine, W. L. Miller, Tom Mackie y David Marsh, Colin Hay, Martin Smith,
;eorge Taylor, David Marsh, 1995
,lianza Editorial, S. A., Madrid, 1997 2. El institucionalismo, R.A.W. Rhodes 53
e Tena, 15; telf. 393 88 88; 28027 Madrid
06-8165-2 Definicin del institucionalismo 54
gal: M. 34.589-1997 Los crticos 59
isicin: 1;11 . A. S. A.
ustrial Las Monjas.> Los diversos institucionalismos 61
Ardoz - 288511 MADRID Conclusiones: redefinicin del institucionalismo 64
Grficas ANZOS, S.A. Fuenlabrada (Madrid) Lecturas recomendadas 67
ipain

El anlisis conductista, David Sanders 69
Aparicin del movimiento conductista y sus principales caractersticas 70
Crticas al enfoque conductista 73
Las ventajas del enfoque conductista 77
Conclusiones: el legado conductista en los noventa 82
Lecturas recomendadas 84
La teora de la eleccin racional, Hugh Ward 85
Caractersticas y presupuestos principales de la corriente dominante 87
Cuatro tipos de crticas a la teora de la eleccin racional 89
Conclusin: el futuro de la teora de la eleccin racional 100
Lecturas recomendadas 101
La perspectiva feminista, Jenny Chapman 103
El feminismo radical y la primera agenda poltica del feminismo contem-
porneo 104
Qu sali mal?: la fragmentacin y la perspectiva feminista 107
La perspectiva feminista en la ciencia poltica a mediados de los noventa . 114
Conclusin 121
Lecturas recomendadas 122
La teora del discurso, David Howarth 125
La aparicin de la teora del discurso y su relacin con el postmodernismo 126
Caractersticas principales de la teora del discurso 11. El pluralismo, Martin Smith 217
128
Anlisis del thatcherismo 134
Crticas a la teora del discurso 136
Conclusin 141
Lecturas recomendadas 141
SEGUNDA PARTE: CUESTIONES METODOLGICAS
Los mtodos cualitativos, Fiona Devine 145
El papel de los mtodos cualitativos en la ciencia poltica 145
Crticas a los mtodos cualitativos 149
Ejemplos de investigacin cualitativa 153
Conclusin 159
Lecturas recomendadas 159
Los mtodos cuantitativos, W. L. Miller 161
Tipos de datos cuantitativos 161
El proceso de anlisis de datos 164
Teora y mtodos de la ciencia poltica 9
Crticas 172
Logros y posibilidades 177
Conclusiones 178
Lecturas recomendadas 179
9. El mtodo comparativo Tom Mackie y David Marsh 181
Justificacin del mtodo comparativo 181
Diferentes clases de anlisis comparativo 184
Problemas de la comparacin 188
Transformaciones en la poltica comparada 190
Conclusin 194
Lecturas recomendadas 194
10. Estructura y actuacin (agency), Colin Hay 197
Posiciones en el debate sobre estructura y actuacin 200
Un ejemplo: la votacin sobre Maastricht en Gran Bretaa 209
Conclusiones 212
Lecturas recomendadas 212
TERCERA PARTE: TEORAS DEL ESTADO
Caractersticas del pluralismo 217
Problemas del anlisis pluralista 222
Respuestas del pluralismo a sus crticos 227
El postmodernismo: un redescubrimiento del pluralismo? 232
Conclusin 233
Lecturas recomendadas 234
12. El elitismo, Mark Evans 235
El elitismo clsico 236
El elitismo democrtico 238
Enfoques elitistas contemporneos 244
Conclusin 252
Lecturas recomendadas 253
13. El marxismo, George Taylor 255
Marx y el Estado 258
Antonio Gramsci 259

Nicos Poulantzas 261
Bob Jessop: un enfoque estratgico -relacional 265
Fred Block y Theda Skocpol: la recuperacin del Estado 269
Movimientos plurales y alianzas del arco iris: el reto del feminismo y del
ecologismo 270
Conclusin 271
Lecturas recomendadas 272
I. La convergencia entre las teoras del Estado, David Marsh 273
El fundamento de la convergencia 273
Por qu hay convergencia? 278
Diferencias que persisten 285
El futuro enfoque 290
Lecturas recomendadas 291
ouclusiones, David Marsh y Gerry Stoker 293
I oficio de politlogo 293
respuesta al reto multiterico 295
.' integracin de diversas clases de perspectivas tericas 296
os cuestiones importantes 298
Ibiiografd 303
'dice analtico 331
Cuadros
1. Enfoques de la ciencia poltica 22
3.1. Valoracin hipottica de la relacin entre violencia poltica y privacin
relativa a nivel individual 79
3.2. Valoracin hipottica de la rel a cin entre violencia poltica y privacin
relativa a nivel agregado 79
3.3. Principales conceptos tericos e indicadores empricos utilizados por
Gurr en su anlisis agregado internacional de conflictividad social 81
11.1. Modelos de pluralismo 218
12.1. Del elitismo clsico al elitismo democrtico 240
12.2. Concepcin weberiana de la dominacin 242
12.3. El elitismo contemporneo 246
13.1. Evolucin de la teora marxista del Estado 256
Grficos
3.1. Esquema del modelo terico sometido a prueba por Gurr en su anlisis
agregado internacional de la conflictividad social 8C
8.1. Diagrama causal bivariante 1: influencia directa 165
8.2. Diagrama causal bivariante 2: influencia mutua 16f
8.3. Diagrama causal bivariante 3: comn dependencia respecto a un factor
desconocido 16(
8.4. Diagrama causal multivariante 1: modelo de regresin mltiple 16;
8.5. Diagrama causal multivariante 2: modelo de interaccin 16f
8.6. Modelo multifactorial 16(
11
Modelo de series temporales (simplificado) 170
Modelo contextual (simplificado) 171
Intencin, estrategia y accin 199
Preguntas que hay que plantearse al abordar las ideas de estructura y de GERRY STOKER
actuacin en la explicacin de la poltica 199
Posiciones dentro del debate sobre estructura y actuacin 201
Aprendizaje estratgico 209 Qu es la ciencia poltica, 15.Los diversos enfoques de la ciencia poltica, 19.As-
pectos metodolgicos y los retos que plantean, 25.El papel de la teora en la ciencia
poltica, 27.

El presente libro se propone analizar el alcance, el contenido y los mtodos de la

ciencia poltica como disciplina para as conformar una gua de sus principales deba-
tes tericos. De este modo, la primera parte del libro se ocupa de ciertos enfoques en
el estudio de la poltica; la segunda parte examina cuestiones metodolgicas esencia-
les que han abordado los politlogos y la tercera, finalmente, versa sobre las diferen-
tes teoras del Estado y del peder poltico.
Tres razones nos impulsaron a hacer este libro. En primer lugar, el hecho de que
los politlogos, en general, no hayan reflexionado mucho sobre la naturaleza y el al-
cance de su disciplina. La practican pero no hablan de ella y, en cierto modo, esta ac-
titud es bastante saludable. Sin embargo, se ha hecho cada vez ms necesario presen-
tar de forma explcita las caractersticas principales de la ciencia poltica, ya que el
mundo exterior solicita insistentemente que se evale tanto la investigacin como
la enseanza en este campo.
El objetivo de.este libro es ofrecer una exposicin y una valoracin general y sis-
temtica de las principales cuestiones tericas y metodolgicas que afectan al estudio
de la poltica, que resulte accesible para el estudiante pero tambin sugestiva para
profesores e investigadores. Como la mayora de los autores son britnicos, se centra
en la bibliografa y en los debates que han tenido especial relevancia en el Reino Uni-
do. Del mismo modo, los ejemplos y casos prcticos se refieren inevitablemente a la
experiencia britnica. Sin embargo, no es un libro insular. Confiamos en que resulte
de inters para lectores de un amplio nmero de pases ya que presenta un enfoque
de la ciencia poltica ms amplio que el de muchos textos norteamericanos. Nuestro
libro constituye un sorprendente testimonio del cosmopolitismo de la ciencia poltica
britnica y de la amplitud de su compromiso internacional con un amplio abanico de
perspectivas y debates.
La segunda motivacin para hacer este libro surge del carcter cosmopolita de
nuestra concepcin de la ciencia poltica. El reconocimiento del enorme aumento tan-

13
 Jerry Stoker
Introduccin 15

las investigaciones como de las publicaciones que se consideran ciencia poltica

diversos enfoques de la ciencia poltica que se mencionan en el libro; el tercero, abor-
ica la aparicin de una gua que oriente sobre su variedad y complejidad. La Aso-
dar los retos metodolgicos, y el cuarto, esbozar cules son las funciones de la teora
n Americana de Ciencia Poltica (American Political Science Association,
en la ciencia poltica.
A), fundada en 1903, tena en la dcada de los noventa cerca de 13.000 miembros
stados Unidos y otros setenta pases (APSA, 1994). El Consorcio Europeo para la
;tigacin Poltica (European Consortium for Political Research, ECPR) comenz
Qu es la ciencia poltica?
)cho miembros en 1970 y a mediados de los noventa ya formaban parte de l unas
rentas instituciones. La Asociacin de Estudios Polticos del Reino Unido (Politi-
Los britnicos nunca se han sentido cmodos al utilizar el trmino ciencia polti-
tudies Association of the United Kingdom) se fund en 1950 con unos cien miem-
ca. La London School of Economics (LSE) se inaugur en Londres en 1895 con el
A mediados de los noventa su nmero de socios ya sobrepasaba los mil cien.
fin de ensear economa y ciencia poltica. Sin embargo, a lo largo del siglo xx, las
.n estas dcadas de crecimiento se ha visto cmo los politlogos han ido adoptan-
universidades britnicas se han ido apartando de esta nomenclatura y han preferido
nfoques cada vez ms diversos y definiendo reas de investigacin cada vez ms
utilizar denominaciones como: gobierno, poltica, teora e instituciones polti-
Dializadas. A mediados de la dcada de los sesenta, W.J.M. Mackenzie escribi,
cas y poltica y relaciones internacionales. El Reino Unido tiene una Political Stu-
n perodo sabtico, un anlisis de ms de cuatrocientas pginas, titulado Politics
Socia! Science, sobre el estudio acadmico de la poltica y su desarrollo durante dies Association (Asociacin de Estudios Polticos) y no una American Political
Science Association (Asociacin Norteamericana de Ciencia Poltica). Los escrpu-
os cincuenta y sesenta. El libro es ambicioso e impresionante por el abultado
los que suscita el uso de la palabra ciencia reflejan sin duda la posicin especial que
iro de obras que resea. Mackenzie (1967) seala la tendencia a apartarse del
las ciencias naturales reclaman para s y el desprecio por las ciencias sociales que a
cional estudio de las instituciones en beneficio de una disciplina ms variada, in-
veces han expresado polticos de renombre. La muestra ms lamentable de la poca
a por los estudios de la conducta y las tcnicas cuantitativas. Analiza tambin las
estima que algunos polticos tienen por las ciencias sociales la proporcion el desapa-
taciones del marxismo, la teora de sistemas, la teora de juegos y el enfoque eco-
recido Sir Keith Joseph al insistir en que el Social Science Research Council (Consejo
ico al estudio de la poltica, adems de introducir ideas procedentes de la biolo-
para la Investigacin en Ciencias Sociales del Reino Unido), la fuente principal de re-
la psicologa social. Sera imposible imaginar que una sola persona pudiera es-
cursos pblicos para la investigacin, fuera rebautizado como Economic and Social
r a mediados de los noventa un libro como ste, y menos en tan poco tiempo.
Research Council, ESRC (Consejo para la Investigacin Econmica y Social).
en da, incluso mantenerse al da en las publicaciones de dos o tres subreas es
El elegir Teora y mtodos de la ciencia poltica como ttulo de este libro fue algo
un reto para cualquier mortal. En este contexto el presente libro pretnde ser
completamente intencionado, porque de este modo se expresa el compromiso de re-
gua til, tanto para los estudiantes como para los investigadores y profesionales
cuperar el trmino ciencia para designar todas las disciplinas organizadas de forma
disciplina, de los avances de sta y de las nuevas y fascinantes direcciones que
tomando el estudio de la poltica. acadmica. La palabra ciencia procede del trmino latino scientia, que significa
simplemente un conocimiento adquirido a travs del estudio (Potter et al., 1981,
.a tercera motivacin nace del convencimiento de que haba llegado el momento
p. 7). De acuerdo con Mackenzie (1967, p. 17 ) nos referimos a la ciencia poltica en
ualizar tanto las recientes innovaciones en el estudio de la poltica como la forma
el sentido de que simplemente existe una tradicin acadmica de estudio de la pol-
ue esta disciplina deba desarrollarse en el futuro. El libro muestra hasta qu
tica, una disciplina que se transmite de profesor a alumno, a travs del discurso y de
o enfoques esenciales como el anlisis institucionalista o el conductismo han evo-
la escritura. La disciplina no copia los mtodos de las ciencias naturales porque no
'nado gracias a los comentarios crticos y a la reflexin de los profesionales de la
seran apropiados. Presenta un conocimiento estructurado y exige que quienes la
plina. Del mismo modo, se pueden apreciar innovaciones metodolgicas. Las di-
practican respeten ciertas normas intelectuales a la hora de debatir.
is tradiciones en el estudio tanto de la teora del Estado como de la del poder re-
tambin cambios apreciables en sus principios y argumentos. Por encima de todo, la disciplina de la ciencia poltica descansa en el principio de
que todo conocimiento es pblico y cuestionable. No hay verdades ocultas ni infali-
'ara llegar a una adecuada valoracin de los diversos aspectos de la ciencia polti-
bles portadores de la verdad. La ciencia poltica exige a los que la practican que apor-
preciso evaluar la situacin actual del debate sin descartar tendencias tachndo-
e simplistas. Los conductistas de los noventa ya no piensan que los hechos ha- ten argumentos y datos que puedan convencer a otros.
por s solos. Los institucionalistas no creen que las caractersticas formales y
Los vnculos emocionales, las corazonadas y la intuicin no justifican adecuadamente las pre-
ticas de las organizaciones determinen su carcter. Los pluralistas no piensan que
tensiones de conocimiento... La coherencia lgica y unos datos adecuados son los criterios ms
)der est distribuido equitativamente dentro de la sociedad. Este libro, al presen- comnmente aceptados para juzgarlas (Zuckerman, 1991, p. 3).
ina relacin actualizada de las opiniones y argumentos de la ciencia poltica, pue-
:ntar las bases para una evaluacin ms matizada.
La ciencia poltica exige una coherencia lgica. Esto implica definiciones claras y
in esta introduccin nos propusimos una serie de objetivos. El primero era acta-
precisas tanto de los conceptos principales como de sus correctas derivaciones. Los
/ defender nuestra idea de lo que es la ciencia poltica; el segundo, presentar los
argumentos deben construirse evitando la incoherencia y la imprecisin. Tambin
 ;erryStoker
I ue asegurarse de que los datos presentados para respaldar una afirmacin sean
lente adecuados. Como se mostrar ms adelante, los diferentes enfoques de la
la poltica hacen hincapi en diferentes tipos de datos, pero ninguno de ellos
a que stos no sean necesarios. Incluso en teora poltica, los argumentos se ba-
ecuentemente en el anlisis de textos y los principios normativos se ilustran con
)los prcticos.
na vez que hemos reivindicado el uso del trmino ciencia, el lector podra
ir que se ha alcanzado el objetivo de este apartado pero, por desgracia, no es as.
palabra ciencia tiene muchas connotaciones, tambin las tiene poltica.
i seala Heywood (1994, p. 16):
iyora de los estudios acadmicos comienzan dilucidando el objeto de la materia a partir
:guntas como qu es la fsica?, qu es la historia? o qu es la economa?. Tales ciones sociales, ms que como una actividad que tiene lugar en las instituciones de la adminis-
.iones tienen la virtud de mostrar a los estudiantes qu pueden esperar: qu es lo que es-
punto de estudiar y qu asuntos y problemas van a suscitarse. Sin embargo, lamentable-
al estudiante de la poltica la pregunta qu es la poltica? es ms probable que le
zca confusin que alivio o tranquilidad. El problema de la poltica es que el debate, la
,versia y el desacuerdo son inherentes a la misma, y que la definicin de lo poltico no
excepcin.
I desarrollo de la ciencia poltica se ha visto acompaado del 'deseo de ampliar
a de estudio. Los captulos que en la primera parte de este libro se ocupan de
ndencias en el estudio de la ciencia poltica ofrecen una serie de definiciones
vez ms amplias de lo que es poltico. En Gran Bretaa, desde los aos tin-
a, los estudios institucionalistas clsicos que centraban su atencin en el parla-
o y la administracin pblica han debido, ampliar su campo de inters para anali-
s elecciones, los partidos polticos de masas y los grupos de presin. En general,
atribuir el mrito de esta expansin a los politlogos de enfoque conductista.
i comenta Gamble (1990, p. 412):
e los mtodos conductistas han hecho... es desarrollar el estudio del comportamiento po-
Je las masas y ampliar la definicin de los elementos que integran la poltica. El conduc-
ha abierto una brecha que han aprovechado otros enfoques metodolgicos ms gene-
n los aos setenta y ochenta la presin en favor de ampliar la definicin de lo
co fue an mayor. Dearlove y Saunders (1984) propugnan una ciencia poltica
ireste atencin a los aspectos no democrticos de la poltica y que la site en el
xto de su medio social y poltico. Lo que se planteaba era una ciencia poltica
e ocupara de un mayor nmero de instituciones y que relacionara el anlisis po-
con los intereses de otras disciplinas, principalmente de la economa y la socio-
I feminismo llev esta pretensin an ms lejos. La poltica no poda reducirse a
nitado espectro de asuntos pblicos como la economa y los asuntos exteriores.
e una perspectiva feminista, Jenny Chapman afirma en el captulo 5 que la po-
trata de todas las decisiones que configuran nuestra vida, y no slo de aquellas
;e toman en el mbito restringido que tradicionalmente se define como "polti-
Introduccin 17
ca". Los asuntos privados pueden convertirse en asuntos pblicos. Como afirma He-
Iler (1991, pp. 340-1): Lo "poltico" se vuelve realmente poltico si hombres y muje-
res desean que, como tal, se discuta, rebata, o decida en el dominio pblico... Nada ni
nadie queda, en principio, excluido. Por ejemplo, en la mayora de las democracias
occidentales la experiencia negativa de muchas mujeres en relacin con la violencia
domstica masculina ya no se considera asunto privado sino pblico, tanto en el de-
bate como en la accin poltica.
La ciencia poltica de los noventa considera lo poltico desde una perspectiva mu-
cho ms amplia. Gamble afirma:
Lo poltico se define actualmente... de forma que pueda abarcar otras reas de la vida social,
tales como el gnero, la raza o la clase. La poltica se entiende ya como un aspecto de las rela-
tracin pblica (Gamble, 1990, p. 412).
Leftwich (1984) sostiene que, para confirmar su alejamiento de una perspectiva
centrada en las instituciones pblicas, la ciencia poltica debera adoptar una defini-
cin dinmica de la poltica, no basada en un solo mbito o conjunto de instituciones
donde tienen lugar ciertas actividades, sino en un proceso generalizado en las socie-
dades humanas.
La poltica no est separada de la actividad y de la vida pblica. Por el contrario, comprende
todas las actividades de cooperacin y de conflicto, dentro de las sociedades y entre ellas, all
donde la especie humana organiza el uso, produccin y distribucin de los recursos humanos,
naturales y de otro tipo en el proceso de produccin y reproduccin de su vida biolgica y so-
cial (Leftwich, 1984, pp. 64-5):
La poltica se encuentra por doquier en la sociedad: desde la unidad familiar al
Estado, y desde las asociaciones voluntarias a las corporaciones multinacionales. La
poltica entraa enfrentamiento y colaboracin, refleja la estructura de la sociedad y,
por supuesto, influye en ella.
La poltica es una actividad colectiva. Como seala Anderson (1977, p. vii):
En resumen, actuamos polticamente siempre que tomamos decisiones en nombre de otros y
no slo para nosotros mismos. La poltica conlleva una organizacin y planificacin de los pro-
yectos comunes, fijar reglas y normas que definan las relaciones entre unas personas y otras, y
asignar recursos a las diferentes necesidades y deseos humanos.
Es fcil aceptar que la actividad poltica, entendida de esta manera, puede aplicar-
se tanto a la familia, las organizaciones voluntarias y las corporaciones multinaciona-
les como a los partidos polticos y a la administracin pblica.
Leftwich (1984, pp. 83-4) concluye que la ampliacin de la definicin de la poltica
exige dejar de identificar la ciencia poltica >con el estudio del gobierno y de los asun-
tos pblicos, para centrarse en la poltica de la vida cotidiana. Debera favorecerse
que el estudiante prestara una atencin mayor a todos los grupos e instituciones que
conozca o que le interesen, ya sean su familia, asociaciones, departamentos, faculta-
des, oficinas o fbricas. Al procurar que se extienda el estudio y el conocimiento de
 Gerry Stoker
loltica en las sociedades humanas el propsito de Leftwich es evitar que la cien-
poltica se debilite, se estanque o convierta en algo carente de importancia.
El argumento de Leftwich es bastante vlido, pero sera un error que nuestra disci-
la le siguiera por el camino que conduce a un estudio indiscriminado de la poltica
la vida cotidiana. La poltica es un aspecto de las relaciones sociales, pero como
itlogos debemos reconocer que su prctica es ms relevante y estimulante en unas
as que en otras. Concretamente, la poltica tiene un carcter especial en el mbito
los asuntos y de la administracin pblica, en relacin tanto con la asignacin de re-
sos como con las decisiones que toman instituciones que ostentan autoridad legti-
. Es una actividad colectiva, vinculante y justificada cuyo carcter especial reclama
istentemente un puesto de privilegio en la ciencia poltica (Crick, 1993).
En trminos ms abstractos, es necesario combinar un mbito especfico con una
inicin dinmica del objeto de la ciencia poltica. Como proceso de conflicto y de
>peracin sobre los recursos necesarios para la produccin y reproduccin de nues-
vidas, la poltica es una actividad ubicua. Sin embargo, la poltica como disciplina
<era prestar una especial atencin al modo en que se desarrolla este proceso en la
ividad de la administracin; especialmente, cmo los problemas entran a formar
-te o son borrados de la agenda de la administracin y cmo, en este mbito, se de-
e y se decide sobre ellos.
El carcter singular de la administracin se hace evidente si se considera como
le del Estado moderno. Las administraciones intentan gobernar de forma ordena-
y lo hacen de muy variadas maneras y desde diseos institucionales diferentes, en
contexto de esa poderosa y vasta entidad que es el Estado moderno. Como Hey-
kod (1994, p. 37) apunta:
mejor considerar el Estado no tanto como un conjunto de instituciones sino como una clase
<ecfica de asociacin poltica que establece su jurisdiccin soberana dentro de unos lmites
ritoriales definidos... El Estado impone su poder supremo porque est por encima de todas
dems asociaciones y grupos de la sociedad, y sus leyes exigen la obediencia de todos los
viven dentro del territorio.
En teora, el Estado se mantiene aparte de la sociedad civil, pero a travs de las
tividades polticas y de las de la administracin ambos mantienen una relacin
mpleja, controvertida y polmica. Precisamente por la importancia crucial que tie-
el Estado para la ciencia poltica, la ltima parte de este libro se dedica a analizar
;unas de las diferentes teoras que se ocupan de l.
Gran parte de la actividad poltica tiene lugar all donde interaccionan el Estado y
sociedad. Sin embargo, la poltica no siempre genera acuerdos o consenso. A veces
conflicto es tan agudo que la violencia, la guerra civil y la revolucin se convierten
instrumentos polticos. En tales circunstancias la prctica poltica, que es general-
:nte ordenada, da paso a mtodos ms brutales y caticos. La ciencia poltica debe-
dar cabida a todas las formas de la poltica y al estudiar su forma constitucional,
mtona, no debera olvidarse de la posibilidad latente de que d lugar a manifesta-
mes ms violentas y extremas.
Para resumir el punto de vista que inspira este libro podramos decir que lo que
tendemos por ciencia es una produccin organizada de conocimiento que exige de
Introduccin 19
los que la practican ciertas disciplinas intelectuales, especialmente, coherencia lgica
y datos adecuados. La poltica es una actividad generalizada que tiene lugar en todos
aquellos mbitos en los que los seres humanos se ocupan de producir y reproducir sus
vidas. Esta actividad puede entraar tanto enfrentamiento como cooperacin, de for-
ma que los problemas se presentan y resuelven a travs de decisiones tomadas colec-
tivamente. La ciencia poltica es una disciplina acadmica que pretende describir,
analizar y explicar de forma sistemtica esta toma de decisiones, as como sus valores
y puntos de vista subyacentes. Sin embargo, la ciencia poltica debera prestar una es-
pecial atencin al mbito colectivo que conforman las actividades de la administra-
cin pblica en el Estado moderno, dada la amplitud y el carcter coercitivo de la au-
toridad que dichas actividades representan. Asimismo, debera reconocer que si la
poltica normal se resquebraja, la actividad poltica puede manifestarse de una ma-
nera ms violenta y brutal.
Los diversos enfoques de la ciencia poltica
De lo que se ha expuesto hasta ahora, se desprende que la ciencia poltica no es
un rea invariable de estudio cuyo carcter e intereses se dan por hechos, ose presu-
pone que son inmutables o permanentes (Leftwich 1984, p. 4). La ciencia poltica
como disciplina, para decirlo sin rodeos, la definen aquellos que la practican. A nin-
gn lector debera sorprenderle que si hay discrepancias y desacuerdos entre los poli-
tlogos acerca de qu es la ciencia poltica, las haya tambin sobre su prctica. Zuc-
kerman (1991, p. 13) se refiere a la cacofona de la ciencia poltica y tambin seala
quelos.politlogos mantienen profundas discrepancias acerca de los enfoques y m-
todos de anlisis apropiados, y proponen hiptesis y teoras que, literalmente, se con-
tradicen entre s. A menudo, al describir el mismo fenmeno lo analizan de formas
muy diferentes. Puede que incluso observen el mundo de diversas formas. La ciencia
poltica se caracteriza por la variedad de sus enfoques.
En la primera parte de este libro se describen seis enfoques de la ciencia polti-
ca. Otros autores utilizan el trmino escuelas (Leftwich, 1984, p. 5; Zuckerman,
1991, cap. 3). Hemos elegido enfoques porque el trmino escuelas da una idea
exagerada de cohesin y de orden dentro de las diversas subdivisiones de la ciencia
poltica. Sin embargo, los enfoques que sealamos s orientan a los politlogos hacia
formas diferentes de abordar su disciplina. Responden a preguntas sobre el objeto
principal del que ha de tratarse; el mtodo para obtener datos y la naturaleza del pro-
ceso de teorizacin que debe llevarse a cabo, adems de mostrar diferentes presu-
puestos subyacentes en el carcter y funcionamiento de la poltica. Algunas de las
principales caractersticas de estos seis enfoques se muestran en el cuadro 1, junto a
una valoracin de su aceptacin dentro de la disciplina.
La seleccin de estos seis enfoques se basa en la evolucin de la disciplina. La teo-
ra normativa y los estudios institucionalistas son el doble pilar de la ciencia polti-
ca tradicional (Held y Leftwich, 1984, p. 147) y, a pesar de los certificados de defun-
cin, siguen siendo esenciales para la disciplina. El primer enfoque la teora
normativa tiene una gran solera en los estudios polticos. En general, se entiende
que esta teora entr en decadencia en los aos cincuenta y sesenta, pero que desde
 ?rry Stoker
enta se ha recuperado. Miller, escribiendo ya en los aos noventa, concluye que
ibido un sbito incremento tanto del inters en esta materia corno de la con-
en aquellos que la practican, y su reputacin entre los politlogos tambin pa-
aber mejorado (p. 421).
la teora poltica normativa le interesa descubrir conceptos morales y aplicarlos
Tito de las relaciones y de la prctica poltica. Como expone Daryl Glaser en el
lo 1, en algunos crculos se han levantado voces que cuestionan esta rama de la
tina que se dedica a analizar el deber ser. En trminos generales, algunos han
o en duda que este debate sirva para algo y lo consideran un intil ejercicio de
racin de proposiciones tautolgicas que son verdaderas por definicin pero no
sentido general. Tambin se ha puesto en duda que los seres humanos sean ca-
de hacer elecciones morales. Sin embargo, los politlogos han reaccionado ante
ataques reafirmndose en su idea de que la teora normativa es un mtodo rigu-
/ evolucionado de ocuparse de las decisiones que se le presentan al ser humano.
I estudio de las instituciones polticas le interesan las reglas, los procedimientos
_a.organizaciones formales del sistema poltico, as como su impacto en la prctica
Desde un punto de vista histrico, la vitalidad del enfoque institucionalista
ancla poltica pone de manifiesto la influencia que sobre su desarrollo como rea.
tudio independiente han tenido el derecho, la filosofa y los estudios histricos.
parte de los trabajos institucionalistas tradicionales han sido criticados con ra-
or la debilidad de sus mtodos, el carcter antiterico y descriptivo de sus resul-
, y un solapado enfoque preceptivo que se basa en una concepcin idealizada de
rindes de la democracia liberal. Sin embargo, como sostiene R.A.W. Rhodes en
iftulo 2, estas crticas no han hecho desaparecer el enfoque institucionalista, sino
,u inters primordial en las principales instituciones del Estado y la reformula=
de sus presupuestos de formas diversas han posibilitado que mantuviera su rele-
a en la disciplina de la ciencia poltica.
anto la teora conductista como la de la eleccin racional son enfoques ms re-
es, aunque ya bien afianzados en la ciencia poltica. De hecho, en los Estados
los, el enfoque conductista es el dominante dentro de la disciplina. Su impacto en
ipa ha sido muy considerable pero, a pesar de todo, sigue siendo un enfoque ms.
mductismo procura explicar el comportamiento poltico en los niveles individual
regado. En los cincuenta y sesenta los conductistas criticaron con frecuencia el
e pilar tradicional de la ciencia poltica. Los estudios institucionalistas se cynside-
n descriptivos y faltos de rigor y las instituciones menos importantes que el com-
imiento com objeto de atencin. El reglamento de las instituciones nos dice lo
las personas deberan hacer, pero, como politlogos, nos tendra que interesar el
portamiento real, la prctica. Los conductistas tambin daban gran importancia a
cesidad de separar los hechos de los valores. Se consideraba que la teora polti-
ormativa, al interesarse por los valores, era una actividad intil que expresaba di-
as opiniones pero, como enfoque, no poda presentar pruebas que resolvieran de-
s. Los conductistas de los cincuenta y sesenta preferan una teora basada en los
:yes
ros y, por tanto, incuestionable. Lo que pretendan era dar, a travs de una serie
y generalizaciones, un nuevo enfoque cientfico al estudio de la poltica.
homo seala David Sanders en el captulo 3, el conductismo, al verse criticado y
;tronado, ha abandonado algunos de los presupuestos de sus primeros partidarios;
Introduccin 21
especialmente su forma simplista de entender la diferencia entre hechos y valores.
Ahora los conductistas reconocen que los hechos no hablan por s mismos y que slo
tienen sentido dentro del marco de una investigacin. Las ideas acerca de lo que es
importante y el funcionamiento de las cosas estructuran las observaciones; la teora y
los hechos no son independientes entre s y ya no se reclama con tanto nfasis un an-
lisis libre de valores. Se admite el pluralismo latente en la mayora de los primeros
trabajos conductistas y tambin se ha moderado la pretensin de que sea posible ela-
borar leyes y generalizaciones cientficas. El conductismo actual tiene un enfoque
ms matizado y pretensiones ms modestas pero, a pesar de todo, sigue teniendo
fuerza en la ciencia poltica. Su carcter singular viene dado por la atencin al com-
portamiento individual y el inters por generar una teora causal y falsable. Como
Sanders indica, la pregunta principal en el conductismo es: cmo te daras cuenta de
que tu anlisis es incorrecto?
La teora de la eleccin racional tambin ha logrado muchos adeptos desde me-
diados de los aos cincuenta. Su presupuesto implcito es que el comportamiento po-
ltico puede entenderse corno el resultado de las decisiones de individuos que actan
segn su propio inters. Los estudios de la eleccin racional han procurado arrojar luz
sobre cuestiones de todos los campos de la ciencia poltica, que van desde la lucha
electoral hasta e) funcionamiento de la burocracia. La bibliografa sobre la eleccin
racional se ha consolidado en diversos corpus, corno el de la teora de juegos, el de la
eleccin social o el de la eleccin pblica. En particular, muchos de los argumentos
del ltimo de ellos tienen un marcado aire normativo y antiestatalista cercano al de la
Nueva Derecha. El enfoque de la eleccin racional, como demuestra Hugh Ward en
el captulo 4, ha sido objeto de nmerosas crticas. Este autor afirma que, para poder
desarrollarse, este enfoque debera ser ms Humilde en' sus pretensiones y tambin "
ms valiente. La naturaleza del ser humano con su complejidad psicolgica y fre-
cuente irracionalidad seala las limitaciones del enfoque. No obstante, dado que
los individuos se esfuerzan por tomar decisiones racionales respecto a sus objetivos,
dicha corriente tiene un mbito considerable. La teora de la eleccin racional necesi-
ta desarrollar su capacidad de analizar las decisiones que se toman cuando la infor-
macin es limitada y hay incertidumbre, dando cabida a motivaciones de ndole al-
truista y moral. Tambin habra que insistir en que las premisas de la Nueva Derecha
que se asocian a la rama de la eleccin pblica no son inherentes a este enfoque. La
eleccin racional ha bebido (y debera seguir hacindolo) de diversas tradiciones te-
ricas, de forma que constituye un til instrumento dentro del utillaje de los polit-
logos.
El ltimo binomio en nuestra descripcin de los enfoques de la ciencia poltica
feminismo y anlisis del discurso representa un reto importante para las corrien-
tes ms consolidadas. Aunque cabra encontrar antecedentes de ambos enfoques en
la trayectoria de la disciplina, slo han pasado a un primer plano a partir de los aos
setenta.
El impacto del feminismo ha sido considerable en muchos sentidos, puesto que ha
favorecido la revisin de los elementos mfis consolidados de la ciencia poltica. Los
enfoques ortodoxos en la teora normativa y en los estudios empricos de los institu-
cionalistas y conductistas se han visto cuestionados y obligados a reconocer que ante-
riormente no haban tenido en cuenta cl gnero. El feminismo ha sido decisivo en la
 Objeto de estudio Orientacin metodolgica nmuraletu da lu C.uncepcuwn ael ts/a(IU rum<11,11 u r nuo
teora y de la poltica de la disciplina

Teora normativa Descubrir y apli- Analtico deductiva. Normativa. El paradigma liberal es Tradicin arraigada. Si este
car conceptos Evaluativa. el predominante pero enfoque responde a los retos
morales a la es- Prescriptiva. no el hegemnico. planteados por el positivismo,
fera de las rela- el relativismo y el determinis-
ciones polticas y mo, tendr un papel preponde-
a la prctica de rante a la hora de abordar de
las mismas. forma rigurosa y documentada
las opciones a las que se enfren-
ta el ser humano.

Institucionalismo Normas, proce- Inductivo. Relativista. Normativo. Originariamente propug- El abandono de su perspectiva
dimientos y or- Cualitativo pero no en Prescriptivo. . naba un sistema de go- poltica tradicional y su cre-
ganizacin for- todos los casos. Evaluativo. bierno liberal democr- ciente complejidad metodol-
mal del sistema Emprico. tico con una actitud gica conceden a este enfoque
poltico y su im- conservadora hacia las un papel importante, que est
pacto en la prc- reformas. En su varian- supeditado al reconocimiento
tica poltica. te moderna es explcita- del carcter determinante del
mente multiterico. Estado para la poltica.

Anlisis Explica el com- Suele utilizar datos agre-
conductista portamiento po- gados y anlisis cuanti-
ltico a un nivel tativos. En su versin
individual y moderna se reconoce el
agregado. papel de la teora en la
produccin de hipte-
sis. Insiste en que el
propsito principal de
la investigacin es ex-
plicar lo que se obser-
va. Trasfondo positivis-
ta.
Emprico. Abandona su pretensin
Casual. originaria de una teora
Capaz de gene- libre de valores. En su
rar predicciones vertiente moderna es ex-
falsables. plcitamente multiteri-
co.
Las exageradas pretensiones
originarias del conductismo es-
tn dando lugar a un anlisis
ms modesto y matizado. Su
particularidad y empuje vie-
nen dados por el compromiso
primordial con la idea de cau-
salidad y con una teora emp-
rica falsable.

Teora de la elec- Elecciones he- Razonamiento deducti- Emprica. Es el paradigma domi- Se instituy como enfoque que
cin racional chas en el mbi- vo que conduce a pre- Predictiva. nante en la Nueva Dere- aportara una forma til de in-
to social y politi-
dicciones y a una teora Prescriptiva. cha pero no inherente a vestigar las condiciones en la
co por individuos emprica. Trasfondo po- ella. En su vertiente mo- que se desarrolla la eleccin
racionales que sitivista. derna es explcitamente colectiva. Necesita desarrollar
actan segn su multiterico. ms su capacidad de abordar
propio inters. tanto la toma de decisiones en
situaciones complejas o incier-
tas como las motivaciones no
egostas.
Feminismo
Analiza el impac- Relativista, a favor de Normativo. Persigue la feminizacin Enfoque reconocido de impac-
to del patriarcado los mtodos cualitativos. Prescriptivo. del debate y la amplia- to limitado. Su potencial es
con el propsito
Ataques a los mtodos Evaluativo. cin de la definicin de grande si prescinde de los ex-

de cuestionarlo. cuantitativos apelando a Emprico. lo poltico. cesos del postmodernismo.
una metodologa femi-
nista alternativa. Bs-
queda infructuosa e in-
necesaria.

Anlisis del Cmo los discur- Relativista: difumina la Emprico. Concede primaca a la En los mrgenes de la ciencia
discurso sos estructuras distincin entre la esfera poltica, ya que. al fin y poltica: lo lastra su alto nivel
del significado de las ideas y la de los al cabo, todas las prcti- de abstraccin y generalizacin
posibilitan cier- objetos reales, conside- cas surgen del choque en las explicaciones. Su princi-
tas acciones: c- rando que todos los ob- entre fuerzas polticas pal contribucin es el centrarse
mo se producen, jetos y prcticas tienen que pretenden imponer en la estructuracin del signifi-
funcionan y cam- significado slo como sus ideas. Tendencia a cado social como acto poltico.
bian. parte de un determina- las interpretaciones eli-
do discurso. tistas o marxistas.

n
c
n

N
W
 Gerry Stoker
Ilacin de los horizontes de la ciencia poltica (y en la comprensin de su propia
iraleza), aunque, como afirma Jenny Chapman en el captulo 5, an ocupa un
<to marginal dentro de la disciplina. Hasta cierto punto, esto pone de manifiesto
:onservadurismo dinmico del enfoque dominante en la ciencia poltica, que ha
trado su capacidad para incorporar elementos del feminismo sin prescindir de su
ntacin originaria. Tambin demuestra que algunos de los defensores del enfo-
feminista no han logrado darle a su trabajo un perfil emprico lo suficientemente
.:trante. A pesar de todo, la potencial contribucin del feminismo a la teora pol-
sigue siendo respetable.
I'sl anlisis del discurso ha tenido menos impacto que el feminismo. Constituye un
ortante vnculo entre la ciencia poltica y el postmodernismo, ya que considera
estructurar el significado de lo social es el principal hecho poltico. Los estudios
discurso analizan cmo los sistemas de significado o discursos conforman la ma-
1 de entender la propia posicin o actividad poltica. Segn este enfoque, la pro-
.:in, el funcionamiento y la transformacin de los discursos deberan ser objeto
studio ya que constituyen una herramienta til para entender la articulacin y el
cter de la poltica en las sociedades complejas. Pocos politlogos discutiran la va-
/ de tal afirmacin o negaran la importancia del lenguaje, los smbolos y la es-
turacin de los debates polticos. Sin embargo, lo que no est tan claro es hasta
punto el anlisis del discurso, que a menudo funciona con un alto grado de gene-
'acin y abstraccin, puede abordar estos asuntos de forma provechosa. En el ca-
lo 6 David Howarth hace una valoracin relativamente optimista de las posibili-
es del anlisis del discurso.
En este apartado nos hemos referido a seis enfoques de la ciencia poltica. Puede
a algunos les sorprenda que el marxismo no haya sido incluido en la lista. La con-
ucin del pensamiento marxista est presente en diversos apartados de este libro,
icipalmente en el captulo 13, que aborda las teoras marxistas del Estado. Cree-
, que el marxismo ha sido decisivo en el impulso que ha recibido la ampliacin,
mencionada, del mbito de la ciencia poltica (Berki, 1986), ya que la relacin
a poltica con las grandes fuerzas sociales y econmicas ha sido uno de los temas
icipales de los autores marxistas. Sin embargo, resulta difcil considerar el marxis-
como un enfoque diferenciado dentro de la ciencia poltica porque su fuerza radi-
recisamente en cuestionar la existencia autnoma de esta disciplina. Como afirma
linicos (1984), el materialismo histrico marxista precisa de un enfoque general
rebase las barreras entre las disciplinas. El marxismo se niega a ser un enfoque
- entender la estructura del mundo social se considera muy limitada. El papel del ob-
en el estudio de la poltica y sus pretensiones son evidentemente incompatibles
la idea de una disciplina autnoma de lo poltico (Callinicos, 1984 p. 124). Esto
; individuos y de las organizaciones en un contexto estructural. El observador de este
viere decir que el trabajo de los politlogos no haya sido influido por el pensa-
nto marxista; de hecho, muchos aceptaran el reto planteado por el marxismo de
cionar el devenir poltico con el del conjunto de la sociedad. Sencillamente, el
lisis marxista de la sociedad tiene consecuencias para el estudio de la poltica pero
:s apropiado considerarlo como un enfoque independiente.
Introduccin 25
Aspectos metodolgicos y los retos que plantean
Cada uno de los seis enfoques de la ciencia poltica que presentamos se relaciona
con unos mtodos especficos de producir conocimiento; en otras palabras, cada uno
de ellos tiene una orientacin metodolgica determinada. Es importante que, a la
hora de estudiar ciencia poltica, seamos conscientes de las posibilidades metodolgi-
cas disponibles. Este reto implica algo ms que hacer frente a las exigencias de cada
una de las tcnicas de investigacin, aunque esto ya supone en s mismo un trabajo
considerable. La eleccin del mtodo apunta a cuestiones de mayor trascendencia fi-
losfica. Cmo podemos conocer la sociedad? Qu se considera una explicacin
pertinente de un fenmeno social? La segunda parte de este libro analiza tanto los re-
tos prcticos o tcnicos como aquellos de ndole ms filosfica a los que se enfrenta la
ciencia poltica.
Al debatir la produccin de conocimiento, los politlogos utilizan trminos que
pueden no ser familiares para el conjunto de los lectores y que se usan para describir
de forma rpida complejas concepciones del mundo social. Un punto de vista ontol-
gico hace referencia a una idea de la naturaleza de la existencia y del ser social. La
epistemologa expresa un punto de vista sobre cmo sabemos lo que sabemos y, espe-
cialmente, sobre lo que constituye una explicacin adecuada de los acontecimientos o
procesos polticos. Diferentes puntos de vista generales, ontolgicos o epistemolgi-
cos, llevan a orientaciones o preferencias metodolgicas distintas. Los diversos enfo-
ques de la ciencia poltica que hemos sealado prefieren y valoran formas de conocer
el mundo diferentes.
Merece la pena introducir en este momento ciertos conceptos que van a utilizarse
en algunos captulos del libro y que muestran diferentes actitudes respecto al conoci-
miento del mundo. Dichos conceptos constituyen posiciones independientes dentro
de un amplio abanico de opiniones. Los positivistas mantienen que es posible conocer
el mundo mediante la experiencia y la observacin; que la verdad o cualquier afirma-
cin puede confirmarse a travs de la observacin emprica sistemtica. La ciencia
poltica positivista suele analizar los datos disponibles y afirmar que produce postula-
dos generales y slidos acerca del comportamiento poltico. Los realistas crticos,
principalmente, creen que el conocimiento tiene cierto carcter universal. Los indivi-
duos actan en un mundo que no han elegido y, con frecuencia, sus acciones tienen
efectos estructurales no deseados. Sin embargo, la capacidad de los individuos para
servador poltico es explicar los acontecimientos en relacin con las acciones de los
mundo poltico puede afirmar que goza de una posicin especialmente privilegiada
desde la que proponer explicaciones. Por el contrario, los relativistas rechazan la idea
de que sea posible un conocimiento objetivo, universal e inmutable, porque los crite-
rios para valorar la verdad se relacionan con el tiempo, el lugar y la cultura. Para los
relativistas extremos, la comprensin de un acontecimiento poltico precisara de una
descripcin de conjunto que se basara en todas las concepciones individuales de di-
cho acontecimiento. Una posicin menos extrema indica que el papel del observador
es sacar a la luz los modelos de significado generales que diversos grupos dentro de la
sociedad atribuyen al acontecimiento en cuestin.
 Gerry Stoker
- I lay otra distincin frecuente que se refiere al modo en que el observador elabora
propias teoras. El mtodo deductivo recalca el valor de sacar conclusiones de los
tcipios bsicos a travs de un proceso de anlisis y reflexin conceptuales. Por otra
e, las conclusiones del mtodo inductivo proceden de la observacin emprica y
a bsqueda de modelos y generalizaciones.
Los seis enfoques de la ciencia poltica abordados en este libro tienen ciertas pre-
ncias viscerales (vase Dunleavy y O'Leary, 1987, p. 336) por determinadas
nas de orientacin metodolgica y explicativa (vase el cuadro 1). Por ejemplo, el
lisis del discurso mantiene la posicin ms relativista, mientras que los conductis-
;e acercan ms al positivismo. Los institucionalistas y los conductistas han preferi-
;eneralmente explicaciones ms inductivas, frente a la tendencia ms deductiva de
leccin racional y, por supuesto, de la teora normativa.
Es importante recalcar hasta qu punto todos los enfoques aqu reseados se re-
mi a ser reducidos a posiciones extremas en lo tocante a sus orientaciones metodo-
cas. Si la postura relativista se llevara al extremo culminara en la incertidumbre
ti o en la imposibilidad de suscribir ningn principio o posicin (Goodwin, 1992,
3). Corno afirma Fiona Devine, la mayora de los cientficos sociales, para no caer
a trampa del relativismo, suelen definir algunos criterios con los que evaluar teo-
contrapuestas (vase el captulo 7). As mismo, pocos cientficos sociales suscribi-
r la idea de que los hechos hablan por s mismos. Por consiguiente, Howarth, al
lar del anlisis del discurso en el captulo 6, insiste en que existen .criterios para
luar teoras contrapuestas, pero stos slo pueden establecerse dentro de ciertos
cursos. En el captulo 3, Sanders aleja al conductista actual de posiciones positivis-
extremas y admite que toda observacin emprica se ve ilustrada por el esquema
rico del observador. Los tericos de la eleccin racional estn a favor de una ela-
acin terica de tipo deductivo, pero siempre contrastada con los hallazgos proce-
des de la observacin emprica. Del mismo modo, el estilo inductivo del institucio-
ismo tradicional, cuyo anlisis pareca en ocasiones incapaz de ir ms all de una
cripcin detallada, ha dado paso a un inters por desarrollar esquemas multiteri-
que puedan, posteriormente, ser objeto de comprobacin emprica.
Tambin pueden establecerse divisorias entre los enfoques de la ciencia poltica a
tir de su preferencia por mtodos cualitativos o cuantitativos. En el captulo 7 De-
revisa los mtodos cualitativos, que van desde la observacin participante a la
revista. En el captulo 8 W. L. Miller examina los mtodos cuantitativos que utili-
los politlogos para recoger datos y analizarlos. En trminos generales, los enfo-
s institucionalista, feminista y de anlisis del discurso son los que utilizan ms fre-
ntemente los mtodos cualitativos. Los enfoques cuantitativos se asocian ms con
rabajo de los conductistas o con la teora de la eleccin racional. Tales preferen-
; muestran diferencias significativas tanto en el enfoque del estudio como en su
.ntacin metodolgica. Los conductistas, dada su preocupacin por los comporta-
:ntos individuales agregados y por la falsabilidad de las afirmaciones tericas, con-
.ran ms apropiados los mtodos cuantitativos. Del mismo modo, muchas feminis-
al tener una concepcin de la persona como ser consciente y social, suelen
linarse por el uso de mtodos de investigacin cualitativos. Sin embargo, en princi-
, como apunta Chapman en el captulo 5, el anlisis feminista es compatible con la
izacin de mtodos cuantitativos. As mismo, el trabajo cuantitativo de los estu-
Introduccin 27
dios electorales puede complementarse y cuestionarse con estudios basados en tcni-
cas cualitativas, como demuestra Devine en el captulo 7. En realidad, es difcil no es-
tar de acuerdo con las conclusiones de esta autora respecto a la frontera entre lo cua-
litativo y lo cuantitativo; los mtodos deberan elegirse en funcin de los objetivos de
la investigacin y no debera rechazarse la posibilidad de combinar los anlisis cuanti-
tativo y cualitativo. -
Nos hemos ocupado de algunos de los retos metodolgicos que se exponen en
este libro. Sin embargo, hay al menos otros dos que el politlogo no puede dejar de
tener en cuenta. En el captulo 9 se analizan las dificultades y la incertidumbre del
anlisis comparativo. Tanto para los humanos como para los animales, y no digamos
para los politlogos, la comparacin es una herramienta esencial de descubrimiento.
Como apunta Mackenzie (1967, p. 310): La bsqueda, o la prueba y el error, o bien
estn a merced del azar o implican la comparacin... no puede evitarse comparar.
Mediante la reduccin a ciertos elementos que despus se comparan se puede cono-
cer una situacin, ya sea para explicarla o para actuar sobre ella. La comparacin
constituye un elemento esencial en los mtodos de aprendizaje de los politlogos y
puede realizarse de diversas maneras. Por ejemplo, pueden hacerse comparaciones
dentro de un solo pas o tomando varios como referencia. Trabajar con un marco
comparativo plantea diversas dificultades conceptuales y retos a la investigacin.
Como afirman Tom Mackie y David Marsh en el captulo 9, la comparacin ofrece a
los politlogos una herramienta excelente pero problemtica.
El anlisis de cuestiones metodolgicas de la segunda parte concluye en el captu-
lo 10 con la descripcin y el comentario del debate sobre estructura y actuacin a
cargo de Colin Hay. Todas las ciencias sociales se enfrentan al dilema de basar sus ex-
plicaciones bien en los actos autnomos de los individuos, bien en el contexto o es-
tructura en el que stos actan y sobre el que no tienen control alguno. Hay pasa re-
vista a diversas posiciones del debate sobre estructura y actuacin, y la suya es un
buen ejemplo de la orientacin metodolgica de un realista crtico. La conclusin del
captulo es que resulta esencial para los politlogos ser conscientes de los modelos de
estructura y de actuacin que subyacen tras sus intentos de explicar el cambio pol-
tico.
El papel de la teora en la ciencia poltica
Los seis enfoques de ciencia poltica que hemos sealado dan lugar a un amplio
abanico de teoras. En este apartado final de la introduccin explicamos lo que enten-
demos por teora e indicamos la necesidad de que se reconozca su diversidad tanto en
lo formal como en el contenido. A continuacin se debate uno de los temas que gene-
ran ms polmica y discusin terica en la ciencia poltica: la naturaleza del Estado.
La tercera parte del libro se dedica a revisar la teora del Estado y, por tanto, muestra
' El concepto de agency ha sido traducido en espaol de dos maneras, como vactuacino o como
agencia. Ninguno de estos dos trminos recoge las connotaciones del concepto ingls (especialmente en
lo que se refiere a tener poder o influencia), pero el primero de ellos me parece menos confuso lingstica-
mente, aunque precise de una nota aclaratoria (N. del T).
Gerry Stoker
o se est desarrollando este debate en el seno de la ciencia poltica. En trminos
.rabes, pone de manifiesto cmo se hace la ciencia poltica.
1 propsito fundamental de la teora es, de alguna manera, explicar, comprender
terpretar la realidad. De hecho, es posible ir ms all y afirmar que sin alguna
de teora es imposible entender la realidad. Como indica Zuckerman (1991,
18): Sin el pensamiento no se puede percibir, y no digamos describir o explicar,
tundo "exterior"... La ciencia poltica, como cualquier otra disciplina del conoci-
oto, no puede basarse nicamente en la observacin. Sin una idea de lo que es
ortante, no podemos desenredar la maraa del mundo. En pocas palabras, la teo-
tos ayuda a ver el bosque oculto por los rboles. Las buenas teoras muestran a
ellos que quieren explicar un fenmeno sus factores ms importantes o relevan-
Sin este proceso de criba una observacin no sera eficaz. El observador se vera
amado por un montn de datos y, a la hora de explicar un acontecimiento, sera
paz de sopesar la influencia de los diferentes factores. Las teoras son valiosas
:isamente porque estructuran la observacin.
La teora desempea varias funciones importantes en la bsqueda de una explica-
para el funcionamiento del mundo social. Ante todo, coloca en primer plano
tos aspectos del mundo y orienta sobre qu investigar. Nos permite ver el mundo
ntrarnos en determinados aspectos de la realidad. En segundo lugar, funciona
to un til sistema de clasificacin, un marco en el que situar la observacin de
.alidad. En tercer lugar, la teora posibilita el desarrollo de modelos. Las teoras
nuncian generalmente de una forma bastante abstracta, que condensa y sistemati-
a experiencia, permitindonos que demos una cierta congruencia a informacio-
dispersas (Dunleavy y O'Leary, 1987, p. 343). Una buena teora no slo resiste
tas pruebas de la observacin sino que tiene, adems, coherencia lgica y profun-
id. Combina, en un todo complejo, un conjunto de ideas e hiptesis. Finalmente,
ora facilita el debate, el intercambio y el aprendizaje dentro de la ciencia polti-
Los enunciados tericos permiten identificar tanto los puntos en comn como las
repancias entre modelos opuestos.
La teorizacin toma diversas formas en la ciencia poltica (vase Judge et al.,
5). Se puede hacer una primera distincin entre teoras normativas y empricas.
teoras normativas tratan de cmo debera ser el mundo; el terico presenta un
junto de situaciones deseables e indica por qu este conjunto es preferible. A la
ra normativa le interesa mantener o promover normas, entendidas stas como
tres (Goodwin, 1992, p. 12). Muy cerca de sta se encuentran dos clases de teo-
que intentan 'relacionar los valores con los hechos. Las teoras prescriptivas son
rtimentales: se interesan por los mtodos ms apropiados para alcanzar una situa-
r deseable. La teora evaluativa valora una situacin dada en funcin de un con-
to de conceptos y valores.
El enfoque descriptivo-emprico es el otro gran campo de la elaboracin terica y
>cupa de desarrollar una explicacin que se base en los hechos. En un sentido
icto, la teora emprica pretende establecer relaciones causales: qu factores (va-
)Ies independientes) explican un fenmeno dado (variables dependientes). Lleva-
hasta sus ltimas consecuencias, la teora causal debera formularse de forma que
,ibilitara una falsacin emprica. La teorizacin predictiva es una variante de la -
Ta emprica que funciona con criterios deductivos en vez de inductivos y establece
Introduccin 29
una serie de premisas para extraer de ellas conclusiones relativas al comportamiento.
Aunque los supuestos en los que se basa la teora puedan no ser vlidos o verificables
empricamente, se supone que conducen a previsiones (explicaciones) certeras acerca
del comportamiento.
En un sentido ms amplio, la teora emprica lo que pretende es entender la reali-
dad y, en este sentido, puede manifestarse como un modelo o marco conceptual. Los
modelos son representaciones o descripciones estilizadas y simplificadas de esa reali-
dad, que identifican los componentes importantes de un sistema pero no contemplan
las relaciones entre variables. Los marcos o perspectivas conceptuales aportan una
terminologa general y un mtodo de referencia con los que puede analizarse la reali-
dad, mientras que, por lo que respecta a la interpretacin de las relaciones entre va-
riables, van ms all que los modelos y alcanzan una mayor profundidad y amplitud.
El cuadro 1 tambin pone de manifiesto que cada uno de los seis enfoques de la
ciencia poltica aqu descritos favorece unos esquemas tericos ms que otros. Evi-
dentemente, los tericos normativos se concentran en la teora normativa y en sus
subreas, mientras que los estudios institucionalistas y el anlisis feminista son los
ms eclcticos, presentando todas las posibilidades, a excepcin de la teora predicti-
va. El inters por las posibilidades de prediccin es caracterstico de la teora de la
eleccin racional; los conductistas son partidarios de una teora emprica causal, falsa-
ble, y la teorizacin emprica, ms general, es la que prefieren los otros cuatro enfo-
ques, sin contar, claro est, la teora normativa.
La teora en la ciencia poltica toma formas diversas, por lo que no es de extraar
que su contenido tambin difiera. De este asunto se ocupa la tercera parte del libro,
dedicada a las teoras del Estado. La eleccin de este mbito terico responde al re-
conocimiento, antes mencionado, de la importancia crucial del Estado y de su espe-
cial papel dentro del sistema poltico, lo cual hace que sea un objeto de estudio inevi-
table y necesario dentro de la ciencia poltica. En relacin con lo anterior, el que nos
centremos en las teoras del Estado tambin se justifica por la funcin organizadora e
integradora que stas han desempeado en la ciencia poltica de las ltimas tres dca-
das. Como indica Dunleavy (1987), las teoras del Estado se han revelado como un
elemento de cohesin crucial y han favorecido la aparicin de un considerable cuerpo
terico que ha orientado la investigacin en un amplio espectro de campos dentro de
la ciencia poltica contempornea.
Los captulos 11, de Martin Smith, 12, de Mark Evans y 13, de George Taylor, re-
visan, respectivamente, las teoras del Estado de tipo pluralista, elitista y marxista.
Todas presentan considerables diferencias en cuanto a sus perspectivas y han sufrido
procesos de cambio y desarrollo como reaccin al debate interno y a la crtica exter-
na. De hecho, en el captulo 14 David Marsh seala que hay indicios de una conside-
rable convergencia entre las tres posiciones, aunque an existan marcadas diferen-
cias. Tanto el desarrollo dinmico y separado de las tradiciones, como la mutua
colonizacin de territorio terico y el constante proceso de adaptacin que pueden
observarse en las teoras del Estado caracterizan a buena parte de la ciencia poltica.
-,
DARYL GLASER

Cuestiones y mtodos clave, 34.Principales corrientes de la teora poltica normad-

va, 35.Principales objeciones a la teora normativa, 41.La teora normativa apli-
cada: justicia y libertades, 46.Evaluacin de la teora normativa, 50.Lecturas re-
comendadas, 52.

La teora poltica normativa supone, en palabras de Isaiah Berlin: El descubri-

miento o la aplicacin de principios morales a la esfera de las relaciones polticas.
Desde este riguroso punto de vista se considera una rama de la filosofa moral, dedi-
cada a las cuestiones morales fundacionales o bsicas que afectan a la vida poltica
(Berlin, 1984, p. 120). Sin embargo, el trmino puede definirse de forma ms amplia
hasta alcanzar toda teorizacin poltica de carcter prescriptivo o recomendatorio; es
decir, toda teorizacin interesada en lo que debe ser, en tanto que opuesto a lo
que es en la vida poltica. El pensamiento poltico normativo se expresa a travs de
razonamientos morales abstractos pero tambin a travs de un anlisis ms detallado
de las instituciones y de las polticas. Si desde el punto de vista filosfico busca, o
crea, preceptos morales orientativos, en su aplicacin ms concreta la teora poltica
investiga las repercusiones que tienen los preceptos morales en la prctica poltica.
La teora normativa tiene una larga tradicin que en Occidente puede remontar-
se, como mnimo, a la Grecia antigua y en Oriente, entre otras fuentes, a Confucio y a
la filosofa hind. Dado que la poltica se ocupa de los acuerdos generales de grupos
humanos vinculados por el azar o la eleccin (Oakeshott, 1984, p. 219), la teoriza-
cin normativa puede parecer, a primera vista, completamente natural: como una for-
ma de atraer la atencin del intelectual hacia el proceso de ocuparnos de nuestros
acuerdos. Sin embargo, la existencia de un mbito especfico de actividad terica
exclusivamente dedicado a lo que debe ser no est del todo aceptada en los crculos
acadmicos. Algunos crticos niegan que el agente haga elecciones morales coheren-
tes, otros ponen en duda que los presupuestos morales tengan sentido o que se deri-
ven lgicamente del acontecer en el mundo y unos pocos hari descalificado el pensa-
miento moral en s mismo.
A pesar de tales crticas, la teora normativa sigue siendo una rama viva y saluda-
ble de los estudios polticos. De hecho, ha suscitado un renovado inters desde princi-
pios de los setenta, en parte gracias a la influencia ale autores como John Rawls y Ro-

33
34 Dary! Glaser
i
bert Nozick. Su resurreccin se produce despus de un largo perodo en el que las cr-
ticas del positivismo lgico en los aos treinta y posteriormente las del conductismo
produjeron una prdida de su influencia (vase el captulo 3). Hace tiempo que esas
escuelas estn a la defensiva, mientras que los tericos polticos normativos muestran
una creciente confianza en s mismos. A pesar de todo, como mostraremos ms ade-
lante, la teora normativa se enfrenta a nuevos desafos.
Al analizar la disciplina de la teora poltica normativa nos extenderemos en su
evolucin desde los aos setenta, aunque mencionemos, cuando sea necesario, a pen-
sadores y escuelas de pensamiento anteriores.
Cuestiones y mtodos clave
La teora poltica normativa es una forma de analizar tanto las instituciones socia-
les, especialmente aquellas vinculadas al ejercicio del poder, como las relaciones de
los individuos con ellas, y examina a fondo de qu modo se justifican los acuerdos po-
lticos existentes y cmo se justificaran otros posibles.
Los seguidores de esta teora utilizan varios mtodos, de los cuales tres son los
ms habituales. En primer lugar, a los tericos normativos lo que les importa por en-
cima de todo es la coherencia interna de los argumentos morales y para sopesarla se
sirven, entre otras fuentes, de la lgica formal y de la filosofa analtica. En segundo
lugar, utilizan disciplinas de las ciencias sociales como la antropologa social y la histo-
ria para comprobar si son correctas las premisas empricas de los argumentos o des-
cubrir los problemas de los argumentos morales que el razonamiento abstracto no
revela de forma inmediata. Finalmente, los tericos normativos contrastan las conclu-
siones de sus argumentos con sus propias intuiciones morales. Sus argumentos pue -
den mostrar la debilidad de las intuiciones basadas en el sentido comn pero, del mis-
mo modo, una conclusin marcadamente antiintuitiva puede indicar un punto dbil
en el razonamiento que la produjo. Los tericos normativos se diferencian entre s
por la importancia relativa que otorgan a estos tres elementos: la lgica abstracta, los
datos cientfico-sociales e histricos y la intuicin.
Las cuestiones sustantivas clave de la teora poltica desde inicios de los aos se-
tenta se pueden clasificar, muy someramente, en dos grupos. El primero se centra en
la existencia y propsito de las instituciones pblicas que denominamos Estado: hay
algn fundamento moral que justifique la existencia del Estado?, si lo hay, para qu
clase de Estado?, cundo debemos sentirnos obligados a obedecer sus leyes? y, por
el'contrario, cundo est justificada la desobediencia civil?
Un segundo grupo de cuestiones sustantivas se ocupa de lo, concerniente a la justi-
cia redistributiva y a sus consecuencias para la libertad o las libertades: qu importan-
cia moral relativa tienen la libertad y la igualdad?, hay algn fundamento moral que
justifique la existencia de polticas pblicas destinadas a materializar una determinada
concepcin de igualdad socialmente sustantiva?, respetan tales polticas tanto la a-
tonoma como las libertades de los individuos y son compatibles con el pluralismo?
En este mismo captulo se analizar cmo han debatido los tericos normativos el
papel del Estado en la distribucin de los bienes, un tema que aborda cuestiones sus-
tantivas de los dos grupos mencionados.
La teora normativa 35
Los tericos polticos, al analizar estas cuestiones, tienden a ocuparse de asun-
tos elementales, o fundacionales, de la filosofa poltica, como tiene la moralidad
una base objetiva, racionalmente perceptible? y, si la hay, en qu consiste? O, por
el contrario, es acaso una invencin humana, fruto de una convencin o tradicin
comunitaria? y por qu las respuestas a estas preguntas afectan a la teora pol-
tica?
Antes que nada hay que ocuparse de estas cuestiones fundacionales de la filosofa
moral. En el siguiente epgrafe se analizarn los diversos puntos de vista que los auto-
res han adoptado en relacin a estas cuestiones. Posteriormente, se abordarn las
ideas de aquellos que ponen en duda la existencia misma de la filosofa moral.
Principales corrientes de la teora poltica normativa
Desde su revitalizacin en los aos setenta, la teora normativa se ha desarrolla-
do en diversas direcciones. Algunos de sus seguidores han reformulado las bases de
las posiciones tradicionales, otros (especialmente desde el feminismo) han buscado
nuevos territorios (vase al respecto el captulo 5 de este libro y Pateman, 1989). Ha
habido tres corrientes generales en la teora poltica normativa que, sin agotar todas
las posibilidades, han dominado el debate desde los aos setenta, basndose en tex-
tos de dcadas y siglos anteriores. Estas tres corrientes son el utilitarismo, el libera-
lismo deontolgico y el comunitarismo. Nos ocuparemos en primer lugar del utilita-
rismo.
Utilitarismo
El utilitarismo es una filosofa moral y poltica vinculada, como es sabido, a Je-
remy Bentham, reformador social radical del siglo xix. Como muchos utilitaristas
posteriores, Bentham recelaba de los principios de la accin poltica que se basa-
ran en afirmaciones abstractas o especulativas sobre los derechos y deberes natu-
rales. Por su parte, este autor recurra a lo que consideraba las caractersticas ele-
mentales de la naturaleza humana reveladas por la observacin emprica y
afirmaba que los seres humanos estaban motivados por el deseo de alcanzar la feli-
cidad y de no sufrir. Crea, por consiguiente, que las decisiones polticas moral-
mente correctas eran aquellas que buscaban ms felicidad para un mayor nmero
de personas en la sociedad. Esta felicidad poda medirse como una utilidad aque-
lla propiedad de cualquier objeto en virtud de la cual ste contribuye a producir
beneficios, ventajas, placer, bondad o felicidad y el objetivo de aquellos que di-
sean las polticas deba ser maximizar la utilidad social agregada (Plant, 1993,
'
p. 143; Bentham, 1967).
Bentham no trat de prescribir las acciones que producan una mayor felicidad.
Los miembros de la sociedad se encargaran, finalmente, de definir lo que considera-
ban utilidad. Cada individuo deba definir su bien y, en un proceso de decisin so-
cial, los intereses de cada uno (definidos subjetivamente) deban contar de igual
modo en el clculo de la utilidad.
36 Garyl Glaser
Esta forma clsica de utilitarismo ha sufrido crticas constantes. Suele conside-
rarse inverosmil que se puedan cuantificar tanto los placeres como los sufrimientos
y que los deseos, siempre inconmensurables, de los diferentes individuos pueden
compararse de forma impersonal. A muchos crticos les preocupan las posibles con-
secuencias que puede tener para los derechos individuales y de las minoras una
doctrina que concibe la utilidad social de forma agregada y no admite las cortapisas
que una teora de los derechos pudiera poner a la accin social. Aun ms inquietan-
te les parece la confianza del utilitarismo en las preferencias que manifiestan los
mismos individuos, dado que algunas (como el racismo, por ejemplo) son marcada-
mente antisociales. La obligacin de buscar la mayor felicidad para el mayor nme-
ro de personas puede sancionar la ingeniera social o una tecnocracia del bienestar
consentida por la mayora. Por otra parte, este modelo de individuo que maximiza
la utilidad podra conducir a una apologa del mercado libre ms extremo, cuyo su-
cesor natural sera la teora de la eleccin pblica de la Nueva Derecha (vase el
captulo 4). Los elitistas culturales y los pensadores religiosos temen que equiparar
todos los deseos signifique una degradacin de lo que de elevado tiene la vida, ya
sea el arte con maysculas o las verdades teolgicas establecidas que revelan las es-
crituras.
John Stuart Mill fue uno de los primeros que critic abiertamente el utilitarismo
de Bentham. Mill prescindi de un utilitarismo estrictamente cuantitativo para dar
cabida a apreciaciones cualitativas, admitiendo, por ejemplo, que ciertos tipos de ex-
periencias intelectuales o estticas podan ser superiores a otras tambin deseadas.
Mill tambin defendi un utilitarismo que considerara un derecho proteccin de
.
ciertos intereses elementales o vitales de todos los individuos. Los derechos, en s,'
contribuyen a la utilidad general al afianzar los propios cimientos de nuestra exis-
tencia (citado en Plant, 1993, p. 165). La idea de Mill de que los derechos son invio-
lables frente a los diversos imperativos de tipo utilitario no est del todo clara. Mill
seal que, a veces, unos derechos entran en conflicto con otros y que, cuando esto
ocurre, slo un clculo de utilidad relativa puede sealar cules deben prevalecer.
Los argumentos de Mill se distancian del utilitarismo de los actos, segn el cual todo
acto debera ser juzgado de forma aislada en razn de sus consecuencias para la maxi-
mizacin de la felicidad, y se acercan a un utilitarismo ele las reglas, que preservara
sistemas enteros de normas coactivas en virtud de los beneficios que producen para el
conjunto de la sociedad (Mill, 1978).
Desde Mill han sido varios los autores que han intentando plantear el utilitarismo
de forma ms aceptable o convincente, unos con la intencin de dar a sus preceptos
mayor sutileza o matizacin, otros modificndolos sustancialmente. El utilitarismo,
aunque hasta cierto punto contrasta con los debates recientes, ha seguido desarro-
llndose por s mismo con diferentes denominaciones consecuencialismo, tica te-
leolgica, proporcionalismo y hoy constituye un blanco menos fcil de lo que lo
fuera su antecesor del siglo xtx. A los lectores que quieran estar al tanto de la evolu-
cin ms reciente del pensamiento utilitarista o de los debates que rodean la discipli-
na, les resultara til comenzar con la recopilacin de A. Sen y B. Williams Utilitaria-
nism y Beyond o con el libro de Raymond Plant Modern Political Thought (Sen y
Williams, 1982; Plant, 1993, captulo 4).
La teora normativa 37
El liberalismo deontolgico
La teorizacin poltica resurgi en los aos setenta principalmente como oposi-
cin a este legado utilitarista. Mejor dicho, lo hizo para oponerse a toda clase de tica
teleolgica. Por tica telelogica entendemos toda moral que juzga el valor de la con-
ducta humana basndose en si logra un determinado propsito o alcanza un determi-
nado fin o Lelos. En este sentido, el utilitarismo, aunque no aclara el contenido de la
felicidad humana, es claramente teleolgico pero, por ejemplo, tambin lo es la idea
aristotlica de que el ser humano (varn y no esclavo) cumple con su naturaleza ra-
cional al tomar parte como ciudadano en la vida de una comunidad. Varios importan-
tes pensadores de los aos setenta como John Rawls, Robert Nozick, Ronald
Dworkin y Alan Gewirth han subrayado que traspasar la tica teleolgica a la vida
poltica resulta insuficiente e incluso aventurado para la libertad humana, por dos ra-
zones a las que hemos aludido anteriormente.
En primer lugar, estos autores sealan que el utilitarismo no tiene en cuenta la
pluralidad de los fines individuales, bien porque indica que hay un solo fin de mayor
entidad que los otros (la maximizacin de la felicidad o de la utilidad), bien porque
juzga lo que es bueno para el ser humano, o el bienestar, desde la posicin estratgica
del conjunto de la sociedad (o de la mayor parte de sus miembros), sin tener en
cuenta a cada individuo. En segundo lugar, la tica teleolgica concede mayor impor-
tancia a los fines que a los medios que pueden emplearse para alcanzarlos. Concreta-
mente, se niega a admitir que la lucha por alcanzar objetivos sociales generales deba
estar sometida a los derechos inalienables de que disfruta todo individuo.
Aunque, como se ha mencionado anteriormente, los utilitaristas hayan procurado
enfrentarse a estas crticas, se les sigue objetando que la defensa utilitarista de los de-
rechos es siempre contingente e insegura. El utilitarismo ha sido la base de gran parte
del pensamiento liberal pero algunos de sus crticos han declarado que el liberalismo
necesita fundamentos filosficos ms convincentes (vase especialmente Rawls,
1972).
Los autores que plantearon estos argumentos son conocidos como liberales deon-
tolgicos o kantianos (Sandel, 1984; Plant, 1993). Contrastan la deontologa (tica de
los derechos y las obligaciones) con la teleologa (tica de los fines), con un resultado
favorable a la primera, siendo Immanuel Kant el principal punto de referencia de la
tica deontolgica. Kant era contrario a toda concepcin de la poltica que sacrificara
a los individuos a un propsito superior. Para l los individuos no eran medios sino fi-
nes y, por tanto, inviolables. Los liberales kantianos creen que los individuos deben
ser libres para decidir y perseguir sus propios fines, sin que se les impongan los de
otros.
Aunque los deontologistas tienen una idea plural de los fines humanos no son re-
lativistas: el comportamiento humano debe tener ciertos condicionantes, que han de
convertirse en derechos tomados stos en un amplio sentido y deberes, que van
unidos a los individuos y que no pueden ser anulados. Los individuos son seres libres
y autnomos pero no para vulnerar la libertad y la autonoma de otros. Pueden per-
seguir diferentes bienes pero deben hacerlo siempre dentro de un marco de dere-
chos, comnmente aceptado y respetado en todas partes, y all donde el derecho y el
bien entren en conflicto, debe prevalecer el primero.
38 Daryl Glaser
Los liberales insisten en que la accin social colectiva tambin debe respetar los
derechos individuales, entre los que se cuenta, segn todos los liberales deontolgi-
cos, un derecho especialmente importante a las libertades polticas. Al mismo tiempo,
los liberales se distinguen de los anarquistas en que aceptan la necesidad de que exis-
ta algn tipo de organismo pblico que garantice los derechos y los ponga en prcti-
ca. Incluso los liberales que estn ms decididamente a favor del libre mercado reco-
nocen que tal organismo pblico el Estado, para desempear sus funciones ms
esenciales, debe someter a los individuos a leyes que regulen su comportamiento y re-
clamarles, a travs de los impuestos, parte de sus recursos. El papel del Estado resul-
ta ms controvertido para los liberales deontolgicos, quienes indican que pretende
satisfacer tanto el derecho al bienestar como el derecho al libre albedro. En este
punto surgen multitud de problemas: qu es lo que realmente es necesario que haga
el Estado o qu tiene derecho a hacer?, debera nicamente mantener la ley y el or-
den o intervenir para distribuir la riqueza?, existe algo que pueda denominarse de-
recho a un mnimo de bienestar?, si los derechos del individuo frente al Estado son
inviolables, cules son exactamente esos derechos?
Los que defienden unos derechos humanos de validez universal despiertan algo
ms que un debate acadmico. Se dirigen a un mundo marcado por la decadencia de
proyectos universalistas como.el socialismo o el liberalismo, la fragmentacin nacio-
nal, religiosa y territorial, y el desarrollo entre las mujeres y las minoras tnicas de
una actitud poltica basada en la identidad. En un mundo como ste parece haber po-
cos fundamentos para un acuerdo entre diversas culturas. Evidentemente, los defen-
sores de los derechos universales insistirn en que la actual proliferacin de conflictos
entre comunidades simplemente pone de manifiesto la necesidad de criterios consen-
suados que sirvan para mediar entre reivindicaciones tnicas o culturales enfrentadas.
De hecho, este es mi propio punto de vista. Sin embargo, hay corrientes importantes
de la teora normativa cuyos exponentes dudan de que esta posicin estratgica uni-
versal sea posible o deseable. Algunas feministas sealan que, en realidad, esta posi-
cin estratgica universal es masculina, es decir, impersonal, abstracta, racional y p-
blica, en contraste con la forma emptica, prctica y localizada que las mujeres
prefieren para enfrentarse a las disputas humanas (Brown, 1993). A continuacin nos
centraremos en otro de los enfoques que critica la deontologa y al que se denomina,
de forma imprecisa, comunitarismo (Sandel, 1984; Plant, 1993; Bellamy, 1993).
Contunitarislno
Los comunitaristas parten de una crtica del concepto liberal del yo individual. El
yo liberal, segn Michael Sandel, no tiene trabas, es capaz de situarse en una posi-
cin privilegiada fuera de la comunidad de la que forma parte y definir y redefinir sus
propsitos y compromisos sin ampararse en tradiciones heredadas u objetivos com-
partidos. Est dotado de derechos y deberes definidos de forma puramente abstracta
y universal, que no tienen en cuenta los propsitos y obligaciones que surgen de
nuestros propios lazos personales y sociales. Los comunitaristas creen que el yo indi-
vidualizado del liberalismo es slo dominante all donde los vnculos comunitarios se
han corrodo y los individuos se encuentran alienados y a la deriva, aunque, incluso
La teora normativa 39
en esta situacin, la vida en comn o la tradicin son puntos de referencia necesarios
para la disidencia individual. Consideran que, desde un punto de vista normativo,
este individualismo no es deseable y que es sntoma de que algo va mal. Prefieren ha-
blar de un yo situado que se encuentra enraizado en una comunidad y se define en
funcin de dos factores que la configuran: los propios vnculos y la interpretacin
compartida que se tiene de uno mismo. Los derechos y deberes especficos que con-
forman nuestra particularidad moral provienen de nuestra comunidad, ya sea sta
un pueblo, una subcultura, un movimiento o un grupo tnico. Al mismo tiempo nos
encontramos necesariamente implicados en los propsitos y fines de nuestra comu-
nidad (Taylor, 1975; McIntyre, 1981; Sandel, 1984a, pp. 5-6; 1984b, pp. 171-4).
Una concepcin de los derechos y los deberes que dependa de cada comunidad y
otra de los propsitos, entendidos como algo compartido por dichas comunidades,
choca frontalmente con la defensa que hace el liberalismo deontolgico de unos dere-
chos universales junto a unos fines concretos determinados por el individuo. Los co-
munitaristas recelan de la insistencia de los deontologistas en que el derecho (los
principios de justicia universales) debe constreir o poner lmites a la bsqueda del
bien colectivo. Los liberales deontolgicos afirman que, ya que no podemos entender
del todo los fines de otras personas, toda bsqueda por parte de la sociedad de un
bien social superior se impondr a la interpretacin que de s mismos tienen los indi-
viduos que la forman. Por otra parte, Sandel recalca que la vida compartida de una
comunidad puede reducir esta mutua impenetrabilidad, permitiendo que surjan entre
las personas ciertas interpretaciones del yo comunes y, con ellas, objetivos genuina-
mente compartidos y no impuestos. Desde el punto de vista de Sandel, los liberales
devalan el bien al dejar que lo definan los clculos de individuos que estn guiados
por su propio inters. Por el contrario, - en una comunidad existe la posibilidad de que
todos puedan trabajar juntos en pos de un bien comn moralmente aceptable (San-
del, 1984).
Aunque los comunitaristas recelan del liberalismo que se basa en los derechos, no
se han unido en una alternativa poltica comn. Autores procedentes de una gran va-
riedad de tradiciones ideolgicas han recurrido a puntos de vista comunitaristas. En-
tre ellos figuran el conservador Michael Oakeshott, que se ha visto atrado por la de-
fensa comunitarista de las particularidades y de la tradicin frente al racionalismo
universalista, y republicanos cvicos como Hannah Arendt y Michael Sandel, que sim-
patizan con la perspectiva de una vida pblica participativa. Hoy en da el comunita-
rismo atrae a un nuevo grupo de pensadores polticos que quieren revivir en el indivi-
duo el sentido de obligacin para con la comunidad, sobre las cenizas de lo que ellos
interpretan como el fracaso del individualismo tanto de la Nueva Derecha como de la
Nueva Izquierda (vase, por ejemplo, Etzioni, 1993).
Aunque el coniunitarismo procede de una crtica del liberalismo no es invulnera-
ble a la objecin de que no salvaguarda suficientemente la libertad individual y de
que no sirve de proteccin frente a la tirana tradicionalista o mayoritaria. Algunas
corrientes del pensamiento comunitarista estn cerca de la idea conservadora de una
comunidad orgnica en la que se insiste en ala sumisin moral sacrificando el disenti-
miento individual. Otras corrientes conciben la posibilidad de una comunidad partici-
pativa o democrtica pero, como podran sealar los defensores de las libertades, de-
jan al individuo a merced de las imposiciones de una voluntad de la mayora que les
qu uaryI uiaser
es ajena. La idea de una democracia consensuada, que postulan algunos comunitaris-
tas radicales como alternativa al gobierno de la mayora, resulta del todo inviable en
un mundo en el que las personas estn culturalmente divididas o en el que la escasez
y los conflictos de intereses no pueden erradicarse. Adems, el querer definir unas re-
glas de democracia unitaria en una comunidad diversa amenaza con marginar los
intereses (a menudo especiales) de aquellos cuya participacin es menos eficaz
(Mansbridge, 1980).
Los comunitaristas que simpatizan ms con las libertades o que estn ms orienta-
dos a la democracia podran responder que la participacin o la identificacin que
ellos imaginan slo se produce en algunos tipos de comunidad y que una disociacin
generalizada de los individuos respecto a la vida en comn es sntoma de que una co-
munidad ha dejado de existir. El problema para estos comunitaristas no reside en si
hay que suprimir el disentimiento individual cosa que no hay que hacer sino en
cmo puede crearse una comunidad de la que todos puedan sentirse parte (sin disen-
timiento alguno). Puesto que cada vez existen menos sociedades cohesionadas y que
es difcil que stas puedan restablecerse en un mundo inestable e interdependiente
como el actual, esta respuesta de los comunitaristas los aboca, sin duda, al pesimismo
o a un desamparado utopismo. Lo que es ms importante, desde el punto de vista de
la proteccin de las libertades, este argumento no da ninguna buena razn para limi-
tar los derechos individuales. Garantizar estos derechos puede considerarse necesario
no slo en el largo perodo que debe preceder al satisfactorio restablecimiento de una
vida en comunidad sino en cualquier tipo de comunidad que, en trminos realistas,
pensemos crear en el futuro; sobre todo si, a juzgar por anteriores experiencias de
vida en comn, el autoritarismo entra dentro de lo posible (en este sentido, vase,
por ejemplo, Goodwin y Taylor, 1982).
En cualquier caso, el comunitarismo ofrece algunos juiciosos argumentos ya que
nos hace conscientes de hasta qu punto las tradiciones heredadas configuran nuestra
forma de razonar en trminos morales, de modo que, incluso para oponernos a dichas
tradiciones, podemos tener que utilizar su terminologa (por ejemplo, al remitirnos a
las disposiciones consuetudinarias o constitucionales que salvaguardan la disidencia).
Nos recuerda que nacemos con obligaciones morales hacia una comunidad de la que
slo podemos renegar a costa de parecer insensibles hacia aquellos con quienes nues-
tros antepasados contrajeron una deuda moral (en este sentido, se puede mencionar
a los alemanes nacidos despus de 1945 y a la especial responsabilidad que pueden te-
ner a la hora de oponerse al fascismo o al racismo). Adems, el comunitarismo nos
ensea que algunas de las obligaciones morales que contraemos tambin afectan a los
que nos son ms prximos, ya sean nuestra familia, amigos o la comunidad, y que el
lenguaje moral abstracto funciona mejor en la vida pblica que en el mbito informal
y de simpata mutua de, por ejemplo, un grupo de amigos, con los cuales es general-
mente ms apropiado guiarse por el amor o la lealtad personal, con espritu paterna-
lista y protector o respondiendo a un conocimiento ntimo, que seguir los principios
impersonales y neutros que postulan los deontologistas. Finalmente, el ideal comuni-
tarista de la solidaridad social se enfrenta a una autntica carencia de nuestra atomi-
zada vida moderna y, probablemente, este ideal sea compartido por muchos defenso-
res de los derechos individuales.
La teora normativa 41
Principales objeciones a la teora normativa
Resulta evidente que el abanico de posiciones que se han revitalizado o generado
desde los aos setenta en la teora poltica es muy amplio. Las disensiones dentro de
la disciplina entre utilitaristas, deontologistas, comunitaristas y otras corrientes (as
como las que se producen en cada uno de estos campos) son a veces profundas. Sin
embargo, tambin sera til ocuparse de las ideas de aquellos que cuestionan la pro-
pia viabilidad de la teora normativa. A continuacin nos detendremos en tres enfo-
ques crticos generales de esta teora: el positivismo lgico, el relativismo y el determi-
nismo.
El positivismo lgico
El positivismo lgico es una escuela de la filosofa analtica que en parte se inspira
en los primeros escritos de Wittgenstein, especialmente en el Tractatus Logico-Philo-
soplticus (1921). El Tractatus estudia la lgica del lenguaje, es decir, lo que le da signi-
ficado o hace posible que comunique la verdad. Wittgenstein concluye que las unida-
des elementales que le confieren dicho poder son los nombres porque slo stos se
refieren directamente al mundo que est fuera del lenguaje. El significado de los
nombres no est mediatizado por otras proposiciones del lenguaje sino que lo consti-
luyen los objetos del exterior. A la inversa, slo las proposiciones que se refieren a
objetos del exterior pueden ser verdaderas. Las nicas excepciones son las proposi-
ciones tautolgicas, que son verdaderas por definicin, y las contradictorias que, tam
bin por definicin, son siempre falsas.
El mismo Wittgenstein no especific la naturaleza de los objetos a los que se re-
fieren las proposiciones verdaderas pero otros positivistas lgicos han insistido en
que stos deben ser objetos materiales o experiencias sensoriales directas. Si esto es
as la teora normativa tiene, como seala R. Plant, serios problemas, porque las
partes que la componen palabras como libertades y justicia no se refieren a obje-
tos materiales o perceptibles a travs de los sentidos. El mismo Wittgenstein crea
que las proposiciones de la tica, la esttica, la religin y la metafsica eran dispara-
tes y sostena que la filosofa deba limitarse al lenguaje factual y descriptivo de las
ciencias naturales (Wittgenstein, 1961; Plant, 1993).
En gran medida, esta actitud sent las bases para que, posteriormente, las dos es-
cuelas de estudios polticos que el positivismo lgico sancion como capaces de decir
verdades objetivas acerca del mundo la ciencia poltica conductista y el anlisis lin-
gstico de los conceptos polticos-- condenaran la metafsica. Tanto los conductis-
tas como los analistas lingsticos se esforzaron por separar, en funcin de los hechos
o lgicamente, las proposiciones verdaderas de los valores que, segn ellos, eran
fruto de las emociones, de los sentimientos y de las actitudes (vase el captulo 3).
Sus escritos sugeran que la teora normativa se ocupaba de valores subjetivos y que
nunca podra aspirar a la posicin intelectual o cientfica de las ciencias experimen-
tales.
Cmo han respondido los tericos normativos a estas acusaciones? Por una par-
te, han reconocido que las proposiciones morales no son hechos o que no se despren-
12 Daryl Glaser
len lgicamente de stos, pero insistiendo en que esto no perjudica seriamente a las
)osibilidades de una teora normativa rigurosa. En primer lugar, la teora normativa
)uede hacer uso de los hechos o, en cualquier caso, de los datos y argumentos que
3roceden de las disciplinas descriptivas de las ciencias sociales. La naturaleza de la
realidad tal como es en la medida en que podemos conocerla o entenderla no
le es indiferente a los tericos normativos y ha sido citada, por ejemplo, en argumen-
tos referidos a la universalidad o particularidad de las caractersticas y necesidades
humanas.
Aunque la teora normativa no pueda inferir valores de los hechos puede revelar
las relaciones lgicas implcitas en un determinado discurso moral. Teniendo en cuen-
ta que una comunidad moral pocas veces somete su lenguaje cotidiano a un examen
riguroso, los tericos normativos ofrecen, en este sentido, un servicio especial, casi
siempre segn criterios exigentes.
Por otra parte, ha habido una respuesta ms ambiciosa por parte de la teora nor-
mativa, que insiste en el hecho de que se pueden mostrar las bases objetivas de las
Verdades morales. Alan Gewirth indica que el derecho a la libertad y al bienestar
pueden, en estricta lgica, deducirse de ciertos requisitos genricos de la accin hu-
mana (Gewirth, 1978). John Rawls busca un argumento moral que, si bien no es fac-
tual, tampoco es producto de valores particulares. Cree que puede encontrarlo recu-
rriendo a un ardid de procedimiento llamado posicin original, a travs del cual
intenta imaginarse los principios que, respecto a la justicia, habran elegido los funda-
dores de un nuevo orden que carecieran de un conocimiento previo de sus propios
dones naturales, recursos sociales, posicin, etc.; personas que se vieran obligadas a
articular unos principios lo suficientemente neutrales como para ser aceptables por
cualquier posible miembro de la futura sociedad, ya que ellos mismos podran ser ta-
les miembros (Rawls, 1972).
En mi opinin, resulta dudoso que los valores puedan derivarse, en estricta lgica,
de los hechos, o que puedan considerarse como tales. Incluso si Gewirth pudiera de-
mostrar que existe un vnculo estrictamente lgico entre el derecho humano a la li-
bertad y al bienestar y ciertos hechos referidos a los requisitos de la accin humana,
no quedara claro qu es lo que esto demuestra en realidad, ya que alguien que no
acepte los mtodos de Gewirth podra rechazar que la coherencia racional contenga
altura moral o que tambin sea un hecho la existencia de dicha coherencia entre una
proposicin moral y un hecho. Del mismo modo, la brillante posicin original de
Rawls se comprende mejor, tal como la enfocara Ronald Dworkin, como un meca-
nismo cuya eleccin por encima de otras posibilidades revela una preocupacin mo-
ral previa por el igualitarismo y el respeto a los seres humanos (Dworkin, 1977). La
argumentacin factual es muy importante en la teora normativa pero sta no es una
variante de aqulla.
El relutivisrno
Los relativistas morales, que son el segundo grupo del que quisiera ocuparme, po-
dran argumentar que los principios morales, si no pueden derivarse de los hechos,
son, en ltima instancia, completamente relativos. Y si es as, si ningn punto de vista
La teora normativa 43
respecto a los valores puede considerarse mejor que otro, la teora normativa, como
tal, no tiene sentido. Si los presupuestos morales se hallan tan cuestionados y, al mis-
mo tiempo, son materia opinable ms que hechos, cmo pueden llegar a juzgarse?
Los comunitaristas responden que las moralidades particulares an pueden tener
un papel all donde se ha renunciado a las de carcter trascendente; o sea, que ciertas
cosas an pueden ser moralmente correctas dentro de una comunidad y de sus pro-
pios juegos de lenguaje, aunque no se consideren, en trminos generales, correctas o
incorrectas. Para que se diera un relativismo puro hara falta que los individuos fue-
ran islas, pero en la propia naturaleza del lenguaje est que no lo seamos y que los
contenidos morales y de otro tipo se constituyan segn la relacin que se establece
entre los sujetos. La moralidad an tiene, por su propio peso, un sitio en el mundo y,
desde luego, lo tiene para los tericos normativos que se ocupan de explicar de una
manera coherente y profunda lo que supone en trminos morales que una comunidad
tenga su propio lenguaje cultural.
Esta respuesta no es del todo vlida porque los argumentos morales del mundo
actual no tienen lugar en juegos de lenguaje sellados hermticamente. Los juegos de
lenguaje se encuentran cuando los pases entran en guerra, cuando intercambian ayu-
da militar o econmica, cuando comercian o pagan deudas, cuando forman parte de
las mismas organizaciones o firman los mismos tratados. Aunque no haya una comu-
nidad moral que pueda calificarse de mundial est claro, sin embargo, que los lengua-
jes morales se solapan, se atraviesan, se mezclan, se comprometen unos con otros y se
desplazan al sufrir presiones externas.
Un comunitarista podra sealar que al aumentar, con esta fluida interaccin, la po-
sibilidad de colisin entre juegos de lenguaje morales, es an ms urgente respetar en la
misma medida a cada une de ellos para evitar conflictos o imposiciones. Sin embargo,
este razonamiento slo es plausible hasta cierto punto ya que, en algunas situaciones,
puede legitimar la opresin dentro de una determinada comunidad moral o abolir to-
dos los criterios de resolucin de conflictos entre ellas, desbaratando as los objetivos
del pluralismo comunitario. El simple hecho de alabar las diferencias morales o cultura-
les no servir de mucho si el juego de lenguaje de otra comunidad justifica la conquista
de nuestro territorio, que una potencia extranjera condene a muerte a uno de nuestros
ciudadanos o que su contaminacin caiga en forma de lluvia cida sobre nuestros bos-
ques y cultivos. Al menos se podra decir que hay una razn para que las comunidades
morales que comparten espacios o recursos aclaren cules son los criterios comunes ra-
zonables que pueden utilizar a la hora de mediar entre posiciones encontradas.
En cualquier caso, qu es una comunidad moral? Es difcil considerar que lo sea,
por ejemplo, un Estado-nacin, si la mayora de las entidades que tienen esta catego-
ra albergan probablemente diferentes percepciones morales. Puede haber grupos o
individuos disidentes de un Estado-nacin que se sientan oprimidos por sus propios
gobernantes y que acudan a otros Estados-nacin en busca de ayuda. Los individuos
pueden agruparse segn lealtades colectivas que atraviesen las fronteras nacionales.
En este sentido, tambin resulta difcil considerar que un grupo tnico o un sexo sean
comunidades morales en sentido estricto. Quizs slo pueda serlo una asociacin au-
tnticamente voluntaria, compuesta por adultos que eligen libremente, pero incluso
esta comunidad moral participara de un universo moral ms amplio al relacionarse
con otras personas ajenas a la asociacin.
 44 Daryl Glaser
La rplica ms contundente de la teora normativa al relativismo e que hay cier- minista es amoral. Un marxista inclinado al determinismo puede considerar an que
tos preceptos bsicos reconocidos como moralmente correctos, al menos por algunas
personas, en prcticamente todos los mbitos de la comunidad moral. El que la tortu-
ra sea incorrecta no es un hecho pero el que as se reconozca representa un gran
progreso all donde alguien est siendo torturado, a menos que esa persona acceda de
forma inequvoca a tal prctica. Dicho de otro modo, hay juegos de lenguaje morales
que estn por encima de las comunidades y que, por lo tanto, tambin son universa-
les. Lo que aqu se afirma no es que se pueda decir que un determinado precepto
haya estado siempre presente en todas las sociedades, ni tampoco que todos los pre-
ceptos generalmente aceptados sean justos. Simplemente, lo que se quiere expresar
es que la relatividad cultural de un lenguaje moral no sirve, por s misma, para defen-
der de forma convincente un ultraje en un mundo en el que nos hablamos unos a
otros de moralidad, y menos an si decimos que suscribimos determinados valores
morales comunes. Si el discurso moral atraviesa las fronteras culturales no tiene mu-
cho sentido oponerse a una teora moral universalista, basndose en la multiplicidad
de los juegos de lenguaje.
Determinismo
El ltimo argumento contra la teora normativa proviene del determinismo. Hay
teoras que parecen negar, al menos desde una determinada lectura, que los seres hu-
manos ejerzan el poder de actuacin que es condicin previa para la eleccin moral.
No tiene sentido juzgar censurable una accin si quien la llev a cabo no tena alter-
nativa. En general se considera que aquel a quien se obliga a punta de pistola a matar
a otro no es tan culpable como el que planea un asesinato con premeditacin y alevo-
sa. Existen circunstancias en las que todos estemos privados de la facultad de deci-
dir de una forma moralmente relevante o en las que nuestras elecciones estn en todo
caso ms limitadas de lo que los tericos normativos suponen?
Se pueden distinguir diversas clases de determinismo. Algunos consideran que el
individuo agente est condicionado o, al menos, muy constreido y presionado por
fuerzas externas que no puede controlar. Los individuos pueden estar sometidos a es-
tructuras ocultas o ser objeto de procesos histricos que se desarrollan con una lgica
propia e impersonal. En general, a las fuerzas o relaciones que tienen que ver con la
vida econmica se les atribuye un papel ms o menos decisivo, tanto en corrientes
marxistas como liberales; otros deterministas pueden subrayar las tradiciones naciona-
' les o condicionantes de tipo ecolgico; incluso otros apuntan a fuerzas sobrenaturales.
Hay un segundo tipo de determinismo que sostiene que estamos condicionados por
fuerzas que estn dentro de nosotros y que escapan a nuestro control, como el sub-
consciente o la herencia gentica. Podra decirse incluso que no-hay ms conciencia
que la de los procesos cerebrales y que, por lo tanto, tampoco hay un centro de domi-
nio moral que no sea l mismo susceptible de explicarse en funcin de una conjuncin
especfica de neuronas programada de antemano. Por lo tanto, en qu sentido somos
libres para tomar decisiones morales?, hay un nosotros que realmente elija?
El determinismo tiene varios elementos de los que no podemos ocuparnos aqu.
Abordaremos nicamente dos de las preguntas que plantea. La primera es si el deter-
La teora normativa 45
el capitalismo es injusto y el socialismo justo (Geras, 1985), un freudiano convencido
del poder del subconsciente todava puede creer deseable que a un paciente se le in-
dique el camino hacia una mayor salud mental. En estos dos sentidos, puede que am-
bos hagan juicios normativos; de hecho, puede que hayan comenzado su investiga-
cin para solucionar un problema moral o normativo, como es la existencia del
capitalismo o de la neurosis. Adems, los juicios de valor a menudo se esconden de-
trs de, o buscan justificarse en, afirmaciones ostensiblemente neutras que versan so-
bre relaciones causales inevitables entre fenmenos como, por ejemplo, la naturaleza
humana y la codicia. Por supuesto, la presencia de presupuestos relativos a los valo-
res en un trabajo acadmico no demuestra que las conclusiones de ste sean falsas
pero, a pesar de todo, deberamos estar atentos a esos valores, ya que nos facilitan un
mayor conocimiento de los puntos fuertes y dbiles de un proyecto intelectual y de lo
que supone en trminos generales.
La segunda cuestin es si se considera que el razonamiento moral, como actividad
intelectual, determina los resultados personales o histricos. Esta es realmente la pre-
gunta crucial para el futuro de la teora normativa. Puede que haya fuerzas que nos
constrian pero, a pesar de ellas, tenemos capacidad de eleccin en cuestiones im-
portantes? Cuando elegimos en estas cuestiones, nos influyen las consideraciones
respecto a si las acciones en s son correctas o equivocadas? Por el contrario, se pue-
de influir, razonando de este modo, en aquellos que definen el ordenamiento que re-
gula las sanciones e incentivos que afectan a nuestro comportamiento? Si la respuesta
a estas preguntas es s la teora normativa tiene una funcin.
Pueden hacerse dos afirmaciones de carcter tentativo a favor de la teora norma-
tiva. La primera es que sera muy difcil demostrar que nunca tenemos que decidir so-
bre cuestiones importantes o moralmente relevantes; incluso aquel a quien apuntan
con una pistola, antes mencionado, tiene cierta eleccin (entre matar o dejar que lo
maten) y hay muchas circunstancias en la vida en las que el abanico de elecciones po-
sibles es mucho mayor que en este escenario. Algunos de los pertenecientes a co-
rrientes supuestamente deterministas (como el marxismo) aceptaran de buen grado
la existencia de un espacio para la actuacin humana en contextos de condiciona-
miento estructural que se entendieran de diversas maneras (vanse los captulos 13
y 14).
Si realmente elegimos en cuestiones significativas, al menos parece plausible que
el lenguaje moral pueda influir en las elecciones. El discurso moral es una parte de
nuestro medio cultural, una parte de la manera que tienen las culturas de comunicar-
se y reproducirse. Por supuesto, encontramos diversas manifestaciones del lenguaje
moral y la que se nos presenta de una forma explcita en trminos tericos es slo una
de ellas. En cualquier caso, la expresin moral rigurosa tiene importancia, especial-
mente entre algunas de las elites que crean opinin, como los educadores, los tericos
de las leyes o los pensadores polticos, y tiene mucha influencia en culturas legalistas
o en las que valoran la erudicin. All donde los participantes en una conversacin
moral dudan de s mismos, no estn seguros de algo o no les interesa cierto asunto, la
teora moral puede ayudarles a aclarar sus ideas, expresar los sentimientos que les
cuesta exponer o convencerles de que modifiquen lo que no est en consonancia con
el resto de sus creencias.
 46 Daryl Glaser
En este apartado se ha defendido la teora normativa de los ataques del positivis-
mo, el relativismo y el determinismo pero ahora podemos darle un carcter ms posi-
tivo al resumen de los argumentos implcitos en esa defensa. La teora normativa
ofrece un mtodo para abordar las opciones morales humanas desde el rigor lgico y
la objetividad, en esas reas donde los seres humanos se enfrentan a tales opciones o,
mejor dicho, donde ejercen algo que podemos llamar libertad de actuacin moral.
Las reas de eleccin moral pueden ser a veces considerables y dentro de sus lmites
la teora moral puede ser determinante. Por supuesto, no hay garanta alguna de que
esta influencia sea positiva o de que los enfoques producidos por la teora normativa
sean buenos (en cualquier caso, sern muchos). No obstante, suscribir la teora
normativa se basa en la esperanza de que los actores morales que discuten sus opcio-
nes de forma abierta y conscientes de s mismos hagan, en general, menos cosas de las
que la mayora de nosotros consideramos negativas que aquellos que se comportan
de forma irreflexiva o suprimen el debate moral.
La teora normativa aplicada: justicia y libertades
La justicia o distribucin. de los bienes es una de las reas importantes en las que
se aplica la teora normativa. Los normativistas se han metido de lleno y sin duda han
influido en esta polmica, que ha sido una de las ms persistentes y encarnizadas de
la vida poltica occidental despus de los aos treinta y que debate en qu medida
debe intervenir el Estado a la hora de estructurar o fijar un modelo para la distribu-
cin de los bienes en la sociedad. Es un debate que se ha enconado sobre un fondo'eh
el que, al principio, el Estado del bienestar se desarrollaba y, desde mediados" de
-
los setenta, entraba en crisis tanto de legitimidad como econmicamente. '
-
Uno de los contendientes en esta polmica puede llamarse, de forma bastante tos-
ca, socialdemcrata y es el que seala o presupone que existen tazones morales para
que el Estado participe de alguna forma en la prestacin de servicios sociales o en la
redistribucin de bienes. Dado que tales acciones suponen una transferencia obligada
de recursos de unos ciudadanos a otros, cmo pueden justificarse en sociedades que
proclaman tanto el respeto a la autonoma de los individuos como a las libertades?
Hay varias respuestas posibles a esta pregunta.
Se puede defender el Estado de bienestar a partir de la idea utilitarista de que ga-
rantiza ms felicidad para un mayor nmero de personas; por ejemplo, porque aque-
llos que tienen pocos bienes obtienen una mayor utilidad cuando logran al menos al-
gunos o porque este tipo de economa aumenta el bienestar general mediante el
incremento de la demanda agregada (Plant, 1993, cap. 4). La objecin deontolgica a
tales argumentos se basa en que subordinan los derechos individuales a un nico con-
cepto de bienestar, dejando ste, al mismo tiempo, en un equilibrio inestable. Enton-
ces, de qu estrategias disponen los liberales socialdemcratas deontologistas?
La estrategia que hizo famosa John Rawls es la de la posicin original. Como se
ha sealado anteriormente, Rawls nos pide que imaginemos a los fundadores de un
Estado que no tienen un conocimiento previo de sus propias capacidades ni de sus
posibilidades o posicin social en el nuevo orden. Partiendo de este velo de la igno-
rancia deben elegir los principios de justicia que regirn la distribucin inicial de
La teora normativa 47
bienes sociales tales como el bienestar o las libertades. Rawls cree que elegiran dos
principios: un primer principio de igualdad en cuanto a las libertades, que goza de
una prioridad especial, y un segundo principio por el que slo sean permitidas aque-
llas desigualdades en la distribucin de bienes que beneficien a los ms desfavoreci-
dos. Aunque los principios elegidos son inviolables permiten que exista una plurali-
dad de fines en la distribucin de todos los bienes, excepto de los primarios. Adems,
son tericamente compatibles con una amplia gama de sistemas socioeconmicos,
desde el capitalismo hasta el socialismo democrtico {Rawls, 1972, Daniels, 1975).
Hay una segunda estrategia deontolgica que autoriza la intervencin en el mer-
cado en virtud de un principio fundacional que es categrico y que no necesita justifi-
cacin. Este es el enfoque de Ronald Dworkin, para quien el principio bsico que
est en cuestin es la existencia de una preocupacin y respeto iguales por los seres
humanos (Dworkin, 1977). Dworkin pregunta qu significa que un gobierno trate a
todos sus ciudadanos de forma equitativa. Apunta (utilizando una terminologa nor-
teamericana) que conservadores y liberales propondrn diferentes respuestas y, pos-
teriormente, procura explicar la liberal. Cree que un gobierno de este signo se toma-
ra todos los fines y preferencias de sus ciudadanos igualmente en serio pero no
podra hacerlo distribuyendo los bienes de una forma centralizada segn un criterio
uniforme, por lo que debera permitir el funcionamiento del mercado. Sin embargo,
las preferencias no son lo nico diferente, tambin lo son las capacidades de las per-
sonas, el grado de riqueza heredado y las necesidades concretas. En un mercado libre
todas estas diferencias se traduciran en desigualdades que los liberales no pueden
defender. Por lo tanto, el liberal perseguir una reforma del mercado y, probable-
mente, recurrir a un sistema econmico mixto, ya sea un capitalismo redistributivo
o un socialismo limitado (Dworkin, 1984, p. 69).
Los servicios del Estado tambin pueden justificarse con una tercera razn que
procedera de una teora de las necesidades humanas bsicas y universales. Evidente-
mente, el problema en este caso es que no hay apenas acuerdo (digamos entre las di-
ferentes culturas) sobre lo que podran llamarse los bienes primarios del ser huma-
no. Ya se ha mencionado anteriormente la respuesta de Alan Gewirth. Cualquiera
que sea la variedad de fines que los seres humanos puedan elegir, siempre habrn de
cumplir ciertos requisitos los genricos de la accin voluntaria y deliberada- antes
de que siquiera puedan comenzar a actuar como agentes morales. Entre estos requisi-
tos se encuentran tanto el derecho a la libertad como al bienestar, que tienen un ca-
rcter universal. Sin embargo, el derecho al bienestar no puede satisfacerse ilimitada-
mente sin infringir el derecho a la libertad. Al igual que Dworkin, Gewirth se
muestra ms a favor de un Estado que ayude a mejorar que del libre mercado o del
completo igualitarismo (Gewirth, 1978).
El tercer enfoque es comunitarista. Michael Walzer, en su Spheres of Justice, se-
ala que los criterios propiamente distributivos varan no slo segn las culturas y las
comunidades sino segn diferentes esferas de justicia, tales como la seguridad o el
bienestar, el dinero y las mercancas, el cargo, el trabajar mucho, el tiempo libre, la
educacin, el amor y la gracia divina. Defiende una igualdad compleja destinada a
garantizar que los criterios distributivos ms destacados de una determinada esfera
no choquen con otras en las que sean apropiados criterios diferentes. En una socie-
dad de mercado esto puede suponer que se haga lo posible para que aquellos que le-
48 Daryl Glaser
gtimamente poseen cierta cantidad de dinero no lo utilicen para, por ejemplo, com-
prar a personas, cargos, honores, o exenciones del servicio militar; de forma que no se
debera permitir que el dinero procedente de las mercancas pudiera utilizarse para
comprar. En las esferas de la seguridad y del bienestar debe haber un sistema ms o
menos amplio de servicio a la comunidad que responda a' las necesidades de sus
miembros pero, al existir diversas definiciones de necesidad y de bienes esenciales, no
puede existir un derecho individual universal a la tenencia de ningn conjunto de bie;
nes que sobrepase el derecho a la vida y a la mera subsistencia. Ms all de estos de-
rechos las polticas de redistribucin pertinentes procedern de un comn acuerdo en fracasos. Rechaza el presupuesto de que las sociedades humanas complejas puedan
la comunidad y de las cambiantes decisiones polticas (Walzer, 1985).
Todas estas posturas admiten que la redistribucin puede ser moralmente legti-
ma. Es precisamente esta conclusin la que los libertarios consideran un menoscabo
de las libertades fundamentales y, en ltima instancia, una licencia para ejercer el to-
talitarismo. Los libertarios pueden ser de izquierdas o de derechas pero son stos,
partidarios del mercado libre, los que han tenido ms influencia a la hora de cuestio-
nar las ideas socialdemcratas o del bienestar. El abanico de libertarios del mercado
libre se extiende desde los completamente anarquistas, opuestos a toda clase de auto-
ridad estatal (como Murray Rothbard), hasta aquellos que justifican la existencia de
un Estado mnimo (como Robert Nozick). A continuacin nos ocuparemos de las ob-
jeciones libertarias a un aspecto concreto del papel del Estado: su intervencin para
ofrecer servicios sociales y redistribuir la riqueza.
Por qu consideran los libertarios que tal intervencin es una amenaza a los de-
rechos y a las libertades esenciales? En este sentido, sera til hacer una mnima dis-
tincin, conocida por la argumentacin de Isaiah Berlin, entre libertad negativa, puestamente elevado, como es una determinada distribucin de bienes. Nozick desa-
definida por la ausencia de condicionantes coactivos sobre la accin, y libertad posi-
tiva, definida como el poder de alcanzar los fines deseados o el control sobre uno
mismo. Berlin cree que slo la primera es libertad propiamente dicha. Las polticas
que hacen posible que los individuos logren sus fines pueden ser justificables, incluso
si implican una coaccin sobre otros este sera el caso de la ayuda a los pobres a
travs de los impuestos, pero no debera considerarse que stas polticas aumentan ra los ttulos de propiedad heredados histricamente.
la libertad (Berln, 1984).
Los libertarios del mercado libre coinciden en una definicin de las libertades
completamente negativa. Son extremadamente reacios a aceptar que se pueda renun-
ciar a una parte de estas libertades a cambio de otro bien social. Por definicin, la in-
tervencin coactiva del Estado con fines sociales disminuye las libertades negativas
del individuo,y esto es moralmente injustificable y perjudicial para el bienestar social.
F. A. von Hayek, por ejemplo, plantea este argumento. Cree que la libertad social
y el progreso econmico slo pueden fundamentarse en el individuo que decide por
s mismo. Los individuos deberan tener un acceso igual a las libertades negativas,
que estuviera garantizado por leyes y reglamentos de carcter impersonal que les per-
mitieran perseguir sus propios fines legalmente. La distribucin por parte del Estado
de las rentas o de la riqueza no slo vulnera las libertades sino tambin la igualdad y
supone que el Estado fije normas de distribucin (basadas, por ejemplo, en la necesi-
dad o el mrito) que discriminan a unos individuos para favorecer a otros. Estas nor-
mas no pueden concebirse con criterios indiscutibles y sus efectos son inevitablemen-
te arbitrarios.
La teora normativa 49
La distribucin de bienes por parte del Estado tampoco puede justificarse en la
necesidad de corregirla injusticia social. Sealar que una determinada distribucin de
bienes es injusta implica que sta constituye un resultado deliberadamente buscado
que hay que corregir. La injusticia slo puede ser el resultado de las malas intencio-
nes de determinados individuos y en una sociedad de libre mercado la distribucin es
el resultado no intencionado de innumerables transacciones voluntarias. Por lo tanto,
no es legtimo exigirle a ningn grupo que las corrija.
Hayek tambin afirma que la intervencin econmica y social del Estado produce
planificarse racionalmente y seala que dicho argumento no logra dar cuenta de los
lmites del conocimiento humano. Las instituciones surgidas espontneamente como
resultado de los efectos no intencionados de transacciones voluntarias entre un n-
mero considerable de personas tienen, afirma, ms posibilidades de xito que aque-
llas que han sido concebidas a propsito por una entidad supuestamente omnisciente.
Para Hayek las polticas del mercado libre no slo son ms justas sino que perjudican
menos al bienestar social, incluyendo el de los pobres (Hayek, 1960; Plant, 1993,
cap. 3).
Robert Nozick desarrolla su propio discurso libertario. No comparte los argumen-
tos anarquistas contra el Estado sino que est a favor de que exista uno de tamao
minsculo que se limite a mantener la ley y el orden. Rechaza cualquier otro tipo de
intervencin, alegando que stas van en detrimento de la autonoma individual tal y
como la concibi Kant pues, en vez de tratar a los individuos como un fin en s mis-
mos, se utiliza a algunos de ellos sin su consentimiento para alcanzar un propsito su-
rrolla una especial teora de la posesin de la propiedad que califica de histrica.
Afirma que si los bienes de una persona han llegado a sus manos de forma justa por
medio de adquisicin o transferencia, ningn gobierno puede, en justicia, transferir
parte de estos bienes a otra persona sin el consentimiento de la primera. El procurar,
en un determinado momento, que haya una distribucin de bienes diseada vulne-
Por supuesto, todo esto nos lleva a plantearnos cmo se obtienen originariamente
los ttulos de propiedad. Nozick, en este sentido, utiliza un argumento tomado de
Locke: obtenemos ttulos de propiedad al conjugar nuestro propio trabajo que nos
pertenece con otros recursos que no nos pertenecen. Esta adquisicin primera es
justa, siempre que no empeore la situacin de otros en ese momento. Toda desigual-
dad que surja de la posterior utilizacin e intercambio de bienes ser justa en la medi-
da en que lo sea la apropiacin inicial de los recursos (Nozick, 1974; Paul, 1981).
No hay espacio aqu para debatir los mritos de estos argumentos libertarios y so-
cialdemcratas. Sin embargo, a modo de conclusin, podemos decir que ninguno de
ellos ha dejado de ser rebatido y que todos plantean muchos problemas, de los cuales,
a mi juicio, los rhs agudos son los que suscitan los argumentos libertarios. Hayek
exagera al considerar que determinadas distribuciones de bienes tienen resultados
imprevistos; bien pudiera ser que los resultados no igualitarios sean la consecuencia
previsible de cierta clase de sistema de intercambio y que los participantes en tales in-
tercambios sean conscientes de las consecuencias externas de sus transacciones priva-
das. Sin duda, Nozick no puede demostrar por qu la conjuncin de trabajos tiene
50 Daryl Glaser
La teora normativa 51

un peso moral, ni tampoco por qu todos los intercambios voluntarios de propieda- rechos naturales. Los deontologistas parten de diversos puntos de referencia Dios,
des justamente adquiridas son justos, aunque sean estructuralmente desiguales. El ar- la naturaleza humana y los contratos sociales y de la existencia de principios funda-
gumento de que los mercados libres benefician ms a los pobres tiene peso moral
mentales relativos al bien y a la justicia aplicables a cualquier perodo histrico. Por
pero ste es de carcter utilitario y an precisa de una verificacin histrica. otra parte, son partidarios de que el mismo individuo decida sobre los fines, conside-
Los argumentos acerca del derecho a los bienes pueden ser problemticos en s
rando que los principios de bien y de justicia son, en parte, la base para que esta elec-
mismos pero creo que los socialdemcratas (y la izquierda) demuestran que existen
cin se produzca libremente. Para terminar, los comunitaristas vinculan la obligacin
razones moralmente consistentes para la redistribucin. Aquellos que aceptan la pre- moral a la comunidad, evitando el relativismo individualista de los otros dos bandos;
misa dworkiana de que todos los seres humanos merecen ser tratados con igual preo-
al mismo tiempo, admiten el relativismo en lo referente a las comunidades, negando
cupacin y respeto no pueden considerar moralmente neutrales los resultados no
la existencia de una posicin privilegiada de carcter universal y moral ocupada por
igualitarios de las estructuras econmicas (como el mercado), que provienen de la un yo sin trabas
historia y de la convencin ms que de una actividad humana natural o completa-
A mi juicio, las tres corrientes ofrecen argumentos relevantes. El mismo utilitaris-
mente espontnea. Autores como Gewirth demuestran algo incuestionable: que para
mo benthamista parece, en general, falso, sin embargo, resulta perversa la idea de
ser un agente que elige libremente hay que gozar de libertades y de bienestar. An
que el valor moral de la conducta humana pueda establecerse sin hacer referencia a
puede decirse ms y es que, para participar activamente en la poltica y, de este
los beneficios o daos que causa y es dudoso que, incluso un curtido deontologista,
modo, decidir sobre uno mismo colectivamente, puede que sea necesario disponer de
pueda desear que esto sea as. Los daos y beneficios moralmente relevantes en cues-
un acceso igual, aunque toscamente definido, a recursos polticamente significativos.
tin pueden ser aquellos que se desprenden del respeto a ciertas leyes y no de las ac-
Una igualdad sustantiva (aunque tosca) puede ser requisito para una actividad polti-
ciones individuales; a largo plazo, pueden acumularse en los individuos de una mane-
ca igualitaria. ra difcil de especificar en trminos estrictamente prcticos. Los deontologistas que
abogan por el reconocimiento de los derechos, o de algo previo a stos, como una
misma preocupacin y respeto por todos los seres humanos, deben tener en cuenta
Evaluacin de la teora normativa . que vulnerar tales derechos y preceptos ser daino. Si el respeto hacia tales dere-
chos no ha trado ms que desgracias histricamente constatables, incluso los deonto-
Los grandes dilemas a los que se enfrenta la teora normativa pueden resumirse
de diversas formas. Me limitar a sealar las que considero sus dos cuestiones princi-
logistas se lo pensaran dos veces antes de defenderlos. . f
-
Sin embargd, la misma tradicin deontolgica produce argumentos que ningn
pales. La primera es si la teora normativa es realmente posible. Se han expuesto al-
utilitarista, consecuencialista o proporcionalista.puede dejar tranquilamente de lado.
gunos de los argumentos en contra positivistas, relativistas, deterministas y se ha Est bien hablar de daos y beneficios pero pueden medirse stos de modo que
sealado que ninguno plantea sus razones de forma concluyente. Frente a las afirma-
cuando la suma de beneficios supere a la de perjuicios una accin determinada pueda LLL
ciones crticas he sealado que la teora normativa puede aportar un mtodo riguroso considerarse correcta? De nuevo la intuicin nos dice que parece sensato tener en
y cualificado para enfrentarse a las opciones que tiene el ser humano en aquellas es-
cuenta las consecuencias pero qu clase de consecuencias son aceptables? Si una po-
feras de la vida en las que puede ejercer una libre actuacin moral. ltica beneficia a muchos pero perjudica de forma intolerable a unos pocos debe juz-
La segunda cuestin importante se refiere a la disciplina en s. Qu decisiones
garse moralmente aceptable? En este caso, slo un curtido utilitarista dira que s lo
respecto a los bienes humanos deben dejarse en las manos privadas de los individuos es.
o en las colectivas de las comunidades polticas, para que unos u otros decidan en
Para la deontologa lodo resultado justo debe ajustarse a ciertos criterios. Apela a
funcin de sus preferencias? y cules deben estar condicionadas o guiadas por prin-
la conviccin de que los individuos no pueden ser tratados injustamente, como me-
cipios fundamentales? dios para alcanzar un fin, o ser privados de las libertades y del bienestar. La medicin
No sirve'de nada dividir a los participantes en los debates polticos normativos en-
del dao o del beneficio de las polticas pblicas no se ajustar automticamente a
ire relativistas, por una parte, y aquellos que dicen haber encontrado principios mo-
esta conviccin, ni siquiera donde se tiene en cuenta la preferencia de cada agente.
rales objetivos por otra. Tanto los utilitaristas como los deontologistas y los comuni-
Curiosamente, la deontologa puede revelar en qu casos los clculos aproximados de
taristas buscan puntos de referencia fijos y todos dejaran que ciertas cuestiones
coste y beneficio resultan aceptables: quizs all donde los derechos fundamentales
importantes se decidieran de forma individual, democrtica o comunitaria.
no estn en juego o donde entran en conflicto. La deontologa, al basarse con fre-
Los utilitaristas clsicos encuentran sus puntos de referencia en la presuncin de
cuencia en presupuestos fundacionales acerca de la naturaleza humana y la necesi-
que existe un individuo racional que maximiza la utilidad, en la esperanza cientifista
dad, tambin aceptar mejor la existencia tk algunos derechos que nuestras preferen-
de que puede ser posible medir y comparar preferencias empricamente, y en el mis-
cias subjetivas inmediatas no revelan y que protegerlos sea un requisito para
mo principio de utilidad. Sin embargo, respecto al contenido real de la utilidad son, perseguir nuestros fines, ya sean stos individuales o elegidos democrticamente.
en cierto modo, relativistas. Los benthamistas, al menos, tambin son relativistas en
El problema principal del comunitarismo es que se muestra reacio a admitir que
la medida en que no someten la libre eleccin de fines del individuo a imprecisos del
se pueda apelar a los derechos individuales para combatir la moralidad de la cornuni-
52 Daryl Glaser
dad, o a reconocer que las moralidades de las diversas comunidades confluyan en una
aldea moral global. Aunque acepta una pluralidad de comunidades morales, carece
de un principio para los derechos individuales en el que fundamentar un compromiso
normativo con la pluralidad dentro de (todas) las comunidades morales. Sin embargo,
de las tres tradiciones, el comunitarismo es el nico que nos recuerda que reas im-
portantes de la toma de decisiones no tienen un carcter pblico al que se apliquen
fcilmente reglas abstractas y que, en la misma vida pblica, tanto la decisin colecti-
va y democrtica como la participacin determinan en realidad muchas de las cosas
que tenemos derecho a hacer o a las que estamos obligados.
Lecturas recomendadas
Plant (1993) ofrece una buena introduccin a las preocupaciones de la teora normativa,
desarrollando, a la vez, algunos argumentos propios concluyentes. Los trabajos recopilados por
Sandel (1984) dan una buena idea de conjunto de los, aproximadamente, primeros diez aos de
debate. Desde principios de los setenta, los textos clsicos en el mbito anglosajn han sido los
de Rawls (1972) y Nozick (1974), ambos desde el liberalismo deontolgico, y la obra de Walzer
(1985), desde el comunitarismo. Hare (1982) es un ejemplo notable de cierto tipo de utilitaris-
mo, al igual que John Harsanyi en su Morality and die Theory of Rational Behaviour, reimpre-
so en Sen y Williams (1982), que es una aportacin til y, en general, crtica. Algunos ejemplos
de enfoques recientes dignos de mencin en la teora poltica normativa son: Rorty (1989), con
una perspectiva pragmtica; Bauman (1993), quien ofrece un punto de vista 'postmoderno;
Pateman (1989), para una crtica feminista de la teora poltica normativa: Rawls (1993), que
modifica aqu su primer univrsalismo, y Etzioni (1993), con una reafirmacin bien calculada
de un comunitarismo cada vez' ms de moda.
Definicin del institucionalismo, 54.Los crticos, 59.Los diversos institucionalis-
rnos, 61.Conclusiones: redefinicin de! institucionalismo, 64.Lecturas recomen-
dadas, 67.
El institucionalismo ha sido la corriente dominante en el anlisis poltico tanto en
Gran Bretaa como en los Estados Unidos pero se ha escrito poco acerca de l por-
que a nuestros antecesores en esta disciplina no les preocupaba la metodologa. No
estaban hechas para ellos las largas digresiones sobre cmo hacer ciencia poltica. Se
limitaban a describir, por ejemplo, el sistema de gobierno en Francia, empezando por
su constitucin.. Centrarse en las constituciones era el evidente punto de partida que
el sentido comn indicaba a la hora de estudiar un pas y, por lo tanto, no era necesa-
rio justificar tal enfoque pues se daban por buenos los presupuestos y prcticas que
conllevaba el estudio de las instituciones polticas.
Como los seguidores del institucionalismo guardaban casi un completo silencio
sobre todos sus presupuestos (Eckstein, 1979, p. 2), este captulo parte de sus traba-
jos para construir el marco que faltaba. No hay ninguna obra extensa que exponga los
principios y prcticas del anlisis institucionalista y, por ejemplo, el manual sobre m-
todos de investigacin en las ciencias sociales de Manheim y Rich (1991, pp. 352 y
358) dedica un prrafo a describir este enfoque y recomienda la lectura de dos traba-
jos (vase tambin Johnson y Joslyn, 1991). Igualmente, en los siete volmenes del
Handbook of Political Science no hay un solo captulo que defina o defienda el estu-
dio de las instituciones polticas, aunque el volumen 5 est dedicado a instituciones y
procesos concretos (Greenstein y Polsby, 1975). El primer apartado de este captulo
define lo que es el estudio de las instituciones polticas y diferencia entre el institucio-
nalismo como objeto de estudio, como mtodo y como teora. En el segundo se des-
criben y evalan las principales crticas que ha recibido el enfoque, mientras que en el
tercero se indican tres de sus corrientes actuales: el constitucionalismo, la ciencia de
la administracin y el nuevo institucionalismo. Para terminar, se indican los lmites de
esta corriente junto a su permanente utilidad.
Este captulo no es una novela policaca y no voy a mantener al lector en vilo res-
pecto a su trama. La primera de las cuatro ideas principales del captulo es que el estu-
53
54 R. A. W. Rhodes
dio de las instituciones polticas es crucial para nuestra disciplina y que, a pesar de ha-
berse asociado con los clsicos o con una ciencia poltica de corte tradicional, an
conserva su importancia. Posteriormente, quisiera demostrar que el estudio de las ins-
tituciones polticas forma parte del utillaje de cualquier politlogo y, en tercer lugar,
que este enfoque slo prosperar si se sita en un contexto terico explcito que, pre-
feriblemente, debera utilizar en sus investigaciones hiptesis opuestas tomadas de di-
versas teoras. Finalmente el institucionalismo debe servirse de la pluralidad de mto-
dos de las ciencias sociales y no slo de las herramientas del historiador o del jurista.
Definicin del institucionalismo
El objeto de estudio
El estudio de las instituciones polticas es esencial para la identidad de la ciencia
poltica. Eckstein (1963, pp. 10-11) seala que la ciencia poltica surgi... como un
campo de estudio separado y autnomo, divorciado de la filosofa, la economa polti-
ca e incluso la sociologa [la cual] puede que haya tendido a insistir en el estudio de
los acuerdos de tipo formal-legal. Si hay algn objeto de estudio que los politlogos
pueden considerar exclusivamente suyo, un objeto que no precisa de las herramientas
analticas de disciplinas afines y que sigue reivindicando una existencia autnoma,
ste es, sin duda, la estructura poltica de tipo formal-legal.
El inters por las instituciones tambin fue notable en Gran Bretaa. As, Gra-
iam Wallas (194811908], p. 14) se lamentaba de que todos los estudiantes de polti-
e is analizan las instituciones y evitan el, anlisis del hombre. En resumidas cuentas,
las instituciones eran, y siguen siendo, uno de los pilares de la poltica como disciplina
(vase, por ejemplo, Butler, 1958, pp. 11-12; Leftwich, 1984, p. 16; Mackenzie, 1967,
p. 62; Ridley, 1975, p. 18).
Mtodo
Aunque el objeto de estudio del institucionalismo es evidente, Oakeshott afirma
que ha habido un ominoso silencio sobre la forma en que dicho estudio debe produ-
cirse (1967, p. 302). El mtodo institucionalista tradicional o clsico es descriptivo-
inductivo, de tipo formal-legal e histrico-comparativo.
Descriptivo-inductivo
El enfoque descriptivo, tambin conocido como historia contempornea (Bu-
tler, 1958, p. 48), emplea las tcnicas del historiador e investiga acontecimientos, po-
cas, personas e instituciones especficas, produciendo
estudios que describen y analizan sistemticamente fenmenos que han ocurrido en el pasado
y que explican acontecimientos polticos contemporneos a partir de otros anteriores. El ggfa-
sis se pone en explicar yen comprender, no en enunciar leyes (Kavanagh, 1991, p. 482).
El institucionalismo 55
Afirmar que la historia investiga lo particular mientras que la ciencia poltica bus-
ca lo general es una simplificacin pero lo cierto es que esta distincin tiene mucho
de verdad. La historia tambin es ensalzada como la gran maestra de sabidura:
El estudio de la historia es ms que una simple provisin de datos y posibilita que se hagan ge-
neralizaciones o que se comprueben. Ampla el horizonte, mejora la perspectiva y desarrolla
una actitud hacia los acontecimientos que podramos llamar sentido histrico. Nos hacemos
conscientes de las relaciones entre hechos aparentemente aislados. Comprendemos que... las
races del presente estn profundamente enterradas en el pasado y que la historia es la poltica
del pasado y la poltica es la historia del presente (Sait, 1938, p. 49).
Dado que las instituciones polticas son como arrecifes de coral que se han al-
zado sin una planificacin consciente, y han crecido a travs de una lenta acumula-
cin, el enfoque histrico es esencial (Sait, 1938, p. 16); (en los mrgenes de la histo-
ria contempornea y de los estudios de caso histricos vase Blondel, 1976, pp. 68-72
y Cowling, 1963, pp. 20-38).
El sello del enfoque descriptivo-inductivo es el hiperfactualismo, dicho de otro
modo, primero viene la observacin, los hechos son lo ms importante (Landau,
1979, p. 133). La gran virtud de las instituciones era que
parecan reales. Eran concretas; se podan sealar, observar, tocar. Podan examinarse sus ope-
raciones... Y... qu poda ser ms lgico, ms natural, que volverse hacia la concrecin de las
instituciones, hacia los hechos de su existencia, al carcter de sus acciones y a su ejercicio del
poder. (Landau, 1979, p. 181; vase tambin Easton, 1971, pp. 66-78; y Johnson, 1975, p. 279).
El enfoque es inductivo porque ls diferencias 'se extraen de una repetida Obser-
vacin. El punto clave es que el estudio de las instituciones polticas muestra una pre-
ferencia por dejar que los hechos hablen por s mismos slo comparable a su des-
precio por la teora, especialmente la moderna teora social y poltica, que se
considera secundaria, e incluso peligrosa (La idau; 1979, p. 133, y, por ejemplo,
vase Browning en Wilson, 1989, pp. i y ii).
Formal-legal
Eckstein (1979, p. 2) define sucintamente este mtodo:
La investigacin formal-legal hace hincapi en dos aspectos. El primero es el estudio del dere-
cho pblico, de ah el calificativo de legal. El segundo es el estudio de las organizaciones for-
males de la administracin pblica. Este doble nfasis confluye... en el estudio del derecho p-
blico que afecta a las organizaciones formales de dicha administracin, en el estudio de la
estructura constitucional [las cursivas son del original].
El trmino constitucin a menudo se refiere a la constitucin escrita... y a un
relato histrico del desarrollo de las constituciones escritas (Wolf-Phillips, 1972,
p. 9), pero este uso es demasiado estricto. Hernian Finer, que es probablemente el
decano del institucionalismo (vase ms abajo), define la constitucin como el siste-
56 R. A. W. Rhodes
ma de las instituciones polticas fundamentales (Finer, 1932, p. 181). Dicho de otro
modo, el enfoque formal-legal se ocupa del estudio de las constituciones escritas pero
va ms all de ellas.
Mackenzie (1967, p. 278) seala que antes de 1914 hubiera sido inconcebible que
se discutieran los sistemas polticos sin discutir tambin los marcos legales. Esta tra-
dicin puede que carezca de vitalidad en Gran Bretaa pero sobrevive en Fran-
cia, Alemania e Italia (vase tambin Ridley, 1975, p. 15). Los estudios formales-lega-
les no han sido tan preponderantes en Gran Bretaa por la funesta sombra de
Dicey, que produjo una concepcin abrumadoramente descriptiva del derecho p-
blico, muy importante para el tardo desarrollo del derecho pblico en este pas
(Drewry, 1995, p. 45). Sin embargo, aunque el estudio del derecho pblico en el Rei-
no Unido no haya ocupado un puesto tan prominente como en el resto de Europa, ha
seguido siendo, a pesar de todo, un elemento esencial del anlisis de las constitucio-
nes y de las organizaciones formales (para una revisin del estado actual del derecho
pblico en Gran Bretaa, vase Drewry, 1995).
I listrico-comparativo
El estudio de las instituciones polticas es tambin comparativo. Como seala Woo-
drow Wilson (Wilson, 1899, p. xxxiv):
Nuestras instituciones slo pueden ser entendidas y apreciadas por aquellos que conocen otras
formas de gobierno... A travs de un minucioso mtodo comparativo e histrico... pueden acla-
rarse de forma general los puntos de vista (para una referencia ms moderna, vase Ridley,
1975, pp. 7 y 102).
El mejor exponente del enfoque histrico-comparativo es Hernian Finer (Finen,
1932; vase tambin Chapman, 1959; Wheare, 1946, 1951). Finer, al contrario cine
muchos de sus contemporneos, no analiz las instituciones de cada pas sino que
compar las de varios, situando su anlisis institucionalista dentro de una teora del
Estado (cap. 1) y de un contexto econmico e histrico (caps. 2 y 3). Finer afirma que
su enfoque es cientfico y que explica objetivamente el cmo y el porqu de las co-
sas. Examina las principales instituciones polticas no slo en lo tocante a su estruc-
tura legal sino en cuanto a su funcionamiento (Finer, 1932, p. viii) y en su evolucin
por etapas (Finer, 1954, p. 4). Pero, por qu se centr en las instituciones polticas?
Para Finer lo esencial del Estado es su monopolio del poder de coaccin, declarado
e implantado como el nico monopolio legtimo (1954, p. 10, pero vase 1932, pp.
20-22 y para comprobar que esta concepcin del Estado no era slo suya, vase tam-
bin Sait, 1938, cap. 5, y Wilson, 1899, p. 572).
Las instituciones polticas son instrumentos: El Estado es una agrupacin hu-
mana en la que rige cierta relacin de poder entre sus componentes individuales y
asociados. Dicha relacin se encarna en las instituciones polticas (Finer, 1932,
p. 181).
Slo en este momento comienza Finer a comparar las instituciones polticas de los
Estados Unidos, Gran Bretaa, Francia y Alemania. Su anlisis se refiere a la organi-
El institucionalismo 57
zacin del Estado, incluyendo la democracia, la separacin de poderes, las constitu-
ciones, las relaciones entre el centro y la periferia y el federalismo. Finalmente, se
ocupa de las partes principales de la maquinaria poltica moderna, como son el elec-
torado, los partidos, el parlamento, el gobierno, el jefe del Estado, la funcin pblica
y la judicatura (Finer, 1932, p. 949). El enfoque de Finer no es estrecho y formal sino
que se basa en una teora del Estado y analiza tanto la evolucin de las instituciones
como su funcionamiento. Los crticos del institucionalismo no hacen justicia al pene-
trante y no superado anlisis de Finer (Finer, S.E., 1987, p. 234).
Teora
El institucionalismo se pronuncia sobre las causas y consecuencias de las institu-
ciones polticas y adopta los valores polticos de la democracia liberal.
Enunciados causales
Como menciona Eckstein (1979, p. 3), el enfoque formal-legal aporta tanto un
marco terico general como explicaciones prescriptivas. En primer lugar, sus defen-
sores consideran las reglas y procedimientos legales como la variable independiente
fundamental y el funcionamiento y destino de las democracias como la variable de-
pendiente. Duverger (1959), por ejemplo, critica las leyes electorales que propugnan
una representacin proporcional porque fragmentan el sistema de partidos y socavan
la democracia representativa.
En segundo lugar, las normas dictan el comportamiento, o sea que ste se produce
porque existe determinada norma. En Gran Bretaa, por ejemplo, las autoridades loca-
les limitan el incremento de sus impuestos porque saben que el gobierno puede impo-
nerles un techo legal, un tope. La influencia del ordenamiento legal en el comporta-
miento poltico es una de las principales razones para estudiar las instituciones polticas.
Un ejemplo reciente de institucionalismo en Gran Bretaa es el de Nevil Johnson,
quien afirma (Johnson, 1973, pp. xi-xii) que las instituciones polticas tienen cierta
autonoma porque determinan tanto el comportamiento como la actividad de tipo
poltico; expresan... ideas acerca de la autoridad poltica... y encarnan una continua
intencin de resolver los problemas que surgen en las relaciones entre el ciudadano y
el gobierno, y muestran una gran capacidad de supervivencia, de forma que las
normas de procedimiento que representan pueden seguir teniendo influencia. Sin
embargo, este punto de vista respecto a las instituciones, que las considera una de las
causas de la accin pltica, es demasiado estrecho. Tambin existe un importante ar-
gumento normativo.
Valores polticos
Aunque el hiperfactualismo es una caracterstica del estudio de las instituciones
polticas, una de las grandes ventajas que este enfoque se atribuye es la de ofrecer la
58 R. A. W. Rhodes
oportunidad de integrar el estudio emprico de la poltica y el anlisis de los valores
de sta (Johnson, 1975, p. 280; vase tambin Ridley, 1975, p. 19). Johnson (1975,
pp. 276-7) se basa, para el estudio de las instituciones polticas, en la filosofa poltica
de Michael Oakeshott:
Las instituciones polticas expresan determinadas opciones sobre qu forma deberan adoptar
las relaciones polticas; lo que las define es su constante demanda a los miembros de una socie-
dad para que se comporten de determinada manera a la hora de prseguir sus fines polticos.
Esto nos lleva a definir las instituciones polticas en funcin de un imprescindible componente
normativo.
Y los componentes o valores normativos ms comnmente aceptados son los de la
democracia liberal, conocida en Gran Bretaa como el modelo de Westminster.
El modelo de Westminster tiene varias caractersticas sobre las que hay un acuer-
do limitado. Las caractersticas ms relevantes incluyen: un partido de gobierno disci-
plinado, basado en una mayora y en un programa; una oposicin institucionalizada;
un funcionariado profesional neutral, y un equipo de gobierno. Sin embargo, Wilson
(1994, p. 193) seala que la caracterstica definitoria es la unidad del ejecutivo y del
legislativo que garantiza un partido poltico disciplinado. Este modelo se export a
los pases de la Commonwealth cuando se fueron independizando pero su influencia
tambin se extendi a los Estados Unidos, con las propuestas de la American Politi-
cal Science Association a favor de uri sistema de partidos ms disciplinado y respon-
sable (APSA, 1950). Lo que es an ms importante, este modelo fue una de las carac-
tersticas principales de la Escuela britnica en ciencia poltica (Gamble, 1990, p.
407), tambin conocida como. la tradicin Whig ( v ase Birch, 1964). De este modo,
como comenta Gamble (1990, pp. 408-9) se alcanz
un amplio consenso sobre el carcter y las ventajas de las instituciones polticas britnicas. Los
principales politlogos estaban convencidos de que los cambios tenan que ser graduales y que
lo que poda lograrse a travs de la accin poltica tena unos lmites estrictos. El estudio del chos adeptos para sus mtodos de investigacin y cuantificacin positivistas. As, Ma-
pasado mostraba los logros de las instituciones polticas inglesas y lo difcil que era mejorarlas
sin poner en peligro su supervivencia. Se celebraba el sabio pragmatismo representado por los
acuerdos constitucionales ingleses, una caracterstica, avalada por la pervivencia de las institu-
ciones britnicas, que contrastaba fuertemente con las interrupciones y desrdenes tan fre-
cuentes en otros lugares.
La preocupacin por el mantenimiento de la tradicin y la defensa de cambios
graduales an persiste (vase, por ejemplo, Johnson, 1980).
Por lo tanto, el institucionalismo es un objeto de estudio que se ocupa de las re-
glas, procedimientos y organizaciones formales del gobierno, que utiliza el utillaje
tanto del jurista como del historiador para explicar los condicionantes que hay sobre
el comportamiento poltico y sobre la eficacia de la democracia, y que promueve la
democracia liberal, especialmente el modelo representativo llamado de Westminster.
Evidentemente, no todos los que utilizan el mtodo institucionalista suscriben lo di-
cho anteriormente pero un nmero considerable de ellos justifican esta caracteri-
zacin.
El institucionalismo 59
Los crticos
El estudio de las instituciones polticas tiene numerosos crticos, muchos de los
cuales son ms apasionados que precisos. David Easton (Easton, 1971 [1953]) fue el
crtico de los estudios polticos tradicionales ms influyente, conformando las actitu-
des de toda una generacin de politlogos conductistas en los Estados Unidos. El
propsito principal de Easton era desarrollar un marco conceptual sistemtico que
identificara las variables polticas significativas y las relaciones que se establecan en-
tre ellas. Al tener estas ambiciones tericas, se dio cuenta de que el estudio de las ins-
tituciones polticas era insuficiente en dos sentidos. En primer lugar, el anlisis de las
leyes y de las instituciones, al no ocuparse de todas las variables relevantes, no poda
explicar las polticas o el poder (Easton, 1971, cap. 6). En segundo lugar, el hiperfac-
tualismo o veneracin por los hechos (p. 75) implicaba que los politlogos pade-
can una desnutricin terica (p. 77), al rechazar el marco general en el que tales
hechos podan adquirir su significado (p. 89).
Otros crticos conductistas rozaron la exageracin. Macridis (1963, pp. 47-8), por
ejemplo, afirmaba que la comparacin entre gobiernos era excesivamente formalista
a la hora de abordar las instituciones polticas; que no tena conciencia de la com-
plejidad de los acuerdos sociales informales ni del papel de stos en la formacin de
decisiones y en el ejercicio del poder; que era insensible a los condicionantes no
polticos del comportamiento poltico y descriptiva, en vez de centrarse en la solu-
cin de los problemas o tener un mtodo analtico; que no tena en cuenta ni hipte-
sis ni verificaciones y que, por lo tanto, era incapaz de formular una teora poltica
dinmica de tipo comparativo. En pocas palabras, el estudio de las instituciones po-
lticas no era conductista: Se centraba en el Estado cuando lo que estaba de moda
era que la ciencia poltica adoptara una perspectiva centrada en la sociedad (Nord-
linger, 1981, p. 1).
Las crticas se extendieron tambin a la metodologa; el conductismo logr mu-
cridis (1963, p. 49) propugna una investigacin que elabore un esquema de clasifica-
cin aproximativo; conceptualice un enfoque cuyo fin sea la resolucin de un
problema y formule una hiptesis o un conjunto de ellas, contrastndolas con datos
empricos para eliminar las que sean insostenibles y formular otras nuevas. Esta nue-
va ciencia de la poltica tena poco que ver con los mtodos de la historia o del dere-
cho. En este sentido, los mtodos histricos no son apropiados por su atencin a lo
particular y por no poder explicar sistemticamente la estructura y el comportamien-
to de los gobiernos; por su parte, el anlisis jurdico tampoco lo es por la distancia
que separa los enunciados formales legales de la prctica de los gobiernos (vase, por
ejemplo, Blondel, 1976, pp. 20-5, 68-72 y 127-8). Al tener el estudio de las institucio-
nes polticas un enfoque organizativo anticuado y emplear mtodos que no se ajusta-
ban a los cnones de la nueva ciencia, su posicin como uno de los dos pilares de la
ciencia poltica se vio cuestionado (vase, por ejemplo, Dearlove, 1989, pp. 522-3).
Estas crticas plantean problemas evidentes. El primero es que los crticos cons-
truyen un hombt'e de paja; las crticas de Macridis, por ejemplo, son completamente
inexactas cuando se aplican a 1 Ierman Finer, quien contextualiza las instituciones, in-
-
daga en las relaciones entre requisitos formales y comportamiento informal e intenta
60 R. A. W. Rhodes
explicar las diferencias entre las instituciones de diferentes pases y las consecuencias
para la democracia. Probablemente, la objecin principal que se puede hacer a Finer
es que utiliza un enfoque pasado de moda junto a un lenguaje anticuado.
El segundo error y el ms frecuente es convertir, a menudo con razn, las crticas
hacia la metodologa en una condena del institucionalismo en su conjunto. Los mto-
dos histrico y jurdico tienen sus lmites pero tambin el conductismo y su metodolo-
ga han sido permanentemente criticados (vase, por ejemplo, Bernstein, 1979, partes 1
y 2 y, para una crtica desde un punto de vista institucionalista, vase Johnson, 1989,
cap. 4). Lgicamente, es posible estudiar las instituciones utilizando mtodos cientficos.
El tercer problema es que, con frecuencia, las crticas tericas estn fuera de lu-
gar. Por ejemplo, la Escuela britnica tiene un punto de vista organizativo (Gam-
ble, 1990a, p. 405) y no es una teora causal en el sentido conductista de la palabra
(vanse las pp. 28-29 de este mismo libro). Un punto de vista organizativo aporta un
mapa del objeto de estudio, indicando cules son sus cuestiones principales. Por
ejemplo, ste punto de vista podra recalcar el conocimiento histrico de las institu-
ciones polticas como expresin de las metas e ideas humanas (Greenleaf, 1983; John-
son 1975; Oakeshott, 1967). Los que critican el institucionalismo suelen centrar sus
ataques en el punto de vista organizativo que conlleva, que no es ni demostrable ni
refutable y que, lgicamente, puede separarse del estudio de las instituciones.
En cuarto lugar, el institucionalismo y determinados valores o propuestas de re-
forma no estn necesariamente relacionados. El modelo de Whitehall resulta menos
atrayente en la era postcolonial pero el estudio de las instituciones polticas contina
siendo tan importante para la ciencia poltica como siempre. Por otra parte, tiene un
nuevo fundamento prctico ahora que las nuevas democracias de Europa Oriental es-
tn redactando sus constituciones y revisan sus acuerdos institucionales (vase, por
ejemplo, Elster, 1993).
Para terminar, la crtica vincula el estudio de las instituciones polticas con sus
fundadores y desprecia este enfoque porque no se encuentra en la vanguardia de la
disciplina. Aparte de las modas pasajeras, el estudio de las instituciones sigue siendo
un pilar esencial de la ciencia poltica en Gran Bretaa (vase Gamble, 1990a,
pp. 419-20; Hayward, 1986, p. 14), donde la continuidad es una caracterstica tanto de
esta disciplina como del proceso poltico en s, y este paralelismo no debera cnside-
rarse de forma apresurada como una mera coincidencia.
Algunas crticas estn justificadas ya que, con frecuencia, el institucionalismo no
explica su punto de vista organizativo o su teora causal, y tampoco analiza los lmites
del enfoque que.prefiere. Puede que sea cierto que
algunos de los enfoques iniciales o clsicos... hayan exagerado la naturaleza formal de... los
procedimientos regulares y hayan concedido poca importancia a los procesos menos formales
que, a su vez, se institucionalizan al repetirse o perdurar en el tiempo.
Sin embargo:
No puede... inferirse que podamos, o debamos, prescindir de un concepto que seala con preci-
sin los procesos o mecanismos regulares que encauzan ciertas actividades, y que se enfrenta a
retos y contingencias recurrentes, solventando las diferencias referidas a la asignacin de valo-
res en un territorio dado yen una poca determinada (13ogdanor, 1987, p. 291).
El institucionalismo 61
Si se diferencia entre objeto de estudio, mtodo y teora, es mucho ms fcil iden-
tificar qu partes del enfoque hay que conservar y cules hay que desechar. An si-
gue siendo importante centrarse en las instituciones y utilizar los mtodos del histo-
riador y del jurista, mientras que las reformas del modelo de Westminster tienen
menos inters. Los presupuestos implcitos deben dar lugar a una teora explcita
dentro de la cual se pueda encuadrar el estudio de las instituciones.
Los diversos institucionalismos
A pesar de todo, la caracterstica ms sobresaliente del estudio de las instituciones
polticas en Gran Bretaa no es la continuidad de la tradicin que acabamos de de-
mostrar sino la fragmentacin en diversos enfoques nuevos. Este apartado repasa
brevemente tres tipos de anlisis institucional: el constitucionalismo, la ciencia de la
administracin y el nuevo institucionalismo.
El constitucionalismo
La caracterstica clave del constitucionalismo es que an sigue dando cabida tanto
al enfoque formal-legal como al reformismo liberal-democrtico. As mismo, a pe-
sar de la muerte tantas veces anunciada del institucionalismo tradicional, sta sub-
rea ha seguido siendo productiva despus de los aos setenta. Puede que el enfoque
tradicional ya no sea el dominante pero resulta difcil entender cmo Dearlove (1989,
p, 531) puede hablar de una decadencia del constitucionalismo cuando sus propias
notas a pie de pgina mencionan una docena de estudios de este tipo. Gamble (1990a,
p. 416) concluye que el trabajo sobre todos los aspectos constitucionales ha sido pro-
lfico en Gran Bretaa en los ltimos veinte aos y que incluso una bibliografa se-
lectiva de este enfoque sera larga (vase, por ejemplo, Harden, 1992; Lewis y Har-
den, 1986; Jowell y Oliver, 1989; Marshall, 1984; Norton, 1982, 1991a, 1991b, y Oliver,
1991).
Si esta ingente bibliografa pudiera resumirse en un solo prrafo su caracterstica
preponderante sera la reforma de la constitucin. Los comentaristas describen los
cambios en la poltica britnica, comparan la prctica con las convenciones constitu-
cionales y terminan por concluir que el ejecutivo es demasiado poderoso, que se revi-
sa poco su capacidad de implantar polticas y que la proteccin legal de las libertades
es demasiado escasa. Se reclama, desde todos los sectores del espectro poltico, un
nuevo acuerdo constitucional y otra Declaracin de Derechos (Bill of Rights) (com-
prese, por ejemplo, Barnett et al., 1993, con Mount, 1993). Dawn Oliver (1991) apor-
ta un juicio ms equilibrado de la cambiante constitucin y su tesis central es que la
responsabilidad del gobierno, su eficacia y la carta de ciudadana estn ntimamente
relacionados y que los acuerdos actuales son defectuosos... en cuanto a su capaci-
dad para asegurar estos tres puntos esenciales del buen gobierno (Oliver, 1991,
p. 202). Esta autora no reivindica un conjunto especfico de reformas pero toma en
consideracin las ventajas e inconvenientes de las propuestas diversas que proponen
grupos como Charter 88, por ejemplo en lo referente a la libertad de informacin o a
62 R. A. W. Rhodes
una nueva Declaracin de Derechos. Su objetivo es fomentar una mayor conciencia
tanto de los defectos del sistema tal y como funciona actualmente, como de la com-
plejidad del proceso de reforma (p. 215). La mayora de los comentaristas que si-
guen esta lnea son bastante menos cautos (vase, por ejemplo, Lewis y Harden,
1986, y para ms ejemplos y una crtica, vase Norton, 1991b).
Por lo tanto, el constitucionalismo sigue siendo un buen ejemplo del mtodo for-
mal-legal aplicado al estudio de las instituciones polticas y, como tal, es vulnerable a
las crticas que habitualmente ha recibido el institucionalismo. Hay dos respuestas a
la extendida crtica de que el mtodo formal-legal es en exceso formalista o que se
centra en las normas y procedimientos en detrimento del comportamiento.
En primer lugar, Johnson (1975, p. 276) afirma que el anlisis institucionalista no
tiene ese restrictivo punto de vista y que s analiza el comportamiento de las institu-
ciones. Lo que es ms importante, considera que stas son la expresin de propsitos
polticos y que, por lo tanto, el anlisis institucionalista debe investigar de qu forma
la vida de las instituciones pone o no de manifiesto las intenciones implcitas en las
normas, procedimientos o reglas que determinan el carcter de esas mismas institu-
ciones (Johnson, 1975, p. 277). Por lo tanto, un anlisis puramente formal sera una
mala interpretacin.
En segundo lugar, el constitucionalismo debe considerarse como un punto de
partida explicativo (Dearlove; 1989, p. 538), dentro de un marco terico ms amplio
de estudio del Estado. La teora poltica contempornea aporta algunos de estos mat-
cos, que van desde el pluralismo, que gusta de hiptesis y refutaciones, a la herme-
nutica y al problema de la estructura y la actuacin. En trminos generales, creo
que, para evitar el formalismo, es esencial situar el constitucionalismo dentro de una
perspectiva o teora ms amplia.
l.a ciencia ele la administracin
La ciencia de la administracin es una importante subrea de la ciencia poltica.
Al definirla, constantemente aparecen expresiones como: el estudio de los acuerdos
nstitucionales para la provisin de servicios pblicos (Hood, 1987, p. 504) o el es-
:odio de las burocracias pblicas (Rhodes, 1979, p. 7). El anlisis de las instituciones
s, sin duda alguna, su caracterstica clave, hasta el punto de que sus crticos se la-
acotan de la naturaleza descriptiva y formal de esta materia (Dunleavy, 1982,
). 215). En este sentido, William Robson (1975, p. 195) describe el enfoque dominan-
e como institucionalista. Centr su atencin en los organismos que participan en la
tdministracin pblica, analiz su historia, estructura., funciones, poderes y relacio-
ies. Investig su funcionamiento y el grado de eficacia que han alcanzado. Sin em-
largo, la ciencia de la administracin tradicional, al igual que los estudios polticos
lsicos, tuvo que enfrentarse al conductismo en los aos sesenta (aunque esta co-
riente no lleg a reemplazar a los enfoques tradicionales; como ejemplo vase
)rewry y Butcher, 1988; Jones y Stewart, 1983).
La teora de las organizaciones es un rea bien asentada en la historia intelectual
le la ciencia de la administracin y desde los aos cincuenta ha producido varias es-
telas de pensamiento (para una breve revisin, vase Henry, 1986). Los clsicos
El institucionalismo 63
incluyen a Max Weber y su estudio de la burocracia, y a Frederick Winslow Taylor
con el management cientfico. Sin embargo, este nfasis en la estructura formal fue
muy criticado por los defensores de las relaciones humanas, que recalcaban la impor-
tancia de la organizacin informal, en particular el comportamiento de los grupos en
el lugar de trabajo. Despus de la Segunda Guerra Mundial, el nfasis se traslad al
estudio de las decisiones en las organizaciones y a stas consideradas como sistemas
que se relacionan entre s dentro de otros ambientes mayores. Posteriormente los en-
foques se han multiplicado y resulta imposible resumirlos aqu (vase Hood, 1990;
Rhodes, 1991).
La principal caracterstica de la teora de las organizaciones es que siempre ha
mantenido el inters por la organizacin formal. Los primeros tericos discutieron la
relativa importancia de sta (las reglas de la burocracia, por ejemplo) en compara-
cin con la que tena la organizacin informal (o el comportamiento de cada emplea-
do). Los tericos de la contingencia han investigado el ajuste entre la estructura de
una organizacin y su medio, sealando que no existe un mtodo mejor para organi-
zar un negocio o una burocracia pblica (como ejemplo vase Greenwood et al.,
1980). Las teoras acerca de las redes que se centran en polticas (policy networks)
adoptan un enfoque estatalista para analizar la elaboracin de las polticas pbli-
cas, estudiando el comportamiento dentro de los contextos institucionales (Cam-
bie, 1990a, p. 417). En consecuencia, las polticas surgen de la interaccin entre las or-
ganizaciones gubernamentales (principalmente los departamentos u organismos del
gobierno central) y una red de organizaciones de otro tipo (principalmente grupos de
inters profesional y econmico). El enfoque de las redes centradas en polticas es
institucionalista (vase Marsh y Rhodes, 1992b).
Aparte de la ciencia de la administracin, la teora de las organizaciones tuvo
poco impacto en la ciencia poltica, en parte porque sublimaba la poltica (Wolin,
1960, p. 423) a travs de asuntos de poco alcance relativos a la eficiencia, dejando de
lado las instituciones polticas para ocuparse de organizaciones triviales (Perrow,
1986, p. 172, pero para una excepcin notable vase Allison, 1971). Dicho de otro
modo, por lo que respecta al constitucionalismo, la teora de las organizaciones preci-
sa de una perspectiva o teora que tenga un carcter organizativo ms amplio, y esto
lo han sealado sus propios crticos (para un resumen de los diversos debates, vase
Donaldson, 1985). En cualquier caso, la ciencia de la administracin ha sido una re-
serva segura para el institucionalismo tanto en su forma tradicional como en la teora
de las organizaciones.
El nuevo institucionalismo
Segn March y Olsen (1984, p. 734) las instituciones polticas clsicas han perdi-
do la importancia que tenan en las primeras teoras de los politlogos . Estos auto-
res critican la ciencia poltica contempornea por ser, entre otras cosas, contextual o
sociocntrica, porque insiste en el medio social del comportamiento poltico y quita
importancia al Estado como causa independiente (p. 735); es reduccionista porque in-
terpreta la poltica como un resultado de las acciones individuales (pp. 735-6) y utili-
tarista porque explica stas en funcin del inters racional propio (pp. 736-7). Por el
64 R. A. W. Rhodes
contrario, el nuevo institucionalismo subraya el papel ms autnomo que tienen las
instituciones. Por lo tanto:
El organismo burocrtico, el comit legislativo y el tribunal de apelacin son escenarios de
confrontacin para las fuerzas sociales, pero tambin son conjuntos de procedimientos operati-
vos normalizados y de estructuras que definen y defienden intereses. Son actores polticos por
derecho propio (p. 738).
Para el lector de este captulo, la afirmacin la organizacin de la vida poltica es
determinante (p. 747) conduce a la pregunta: qu tiene de nuevo el nuevo institu-
cionalismo?. Muchos crticos responden que no mucho (vase, por ejemplo, Al-
mond, 1988 y Jordan, 1990) y, por ejemplo, la defensa que hace Olsen (1988, p. 32) es
tmida, ya que sugiere que los modelos de decisin conductistas pueden ser una fuen-
te de ideas tericas y que cabe esperar que un nuevo institucionalismo tambin acer-
que los estudios polticos a la teora poltica, la historia y el derecho, sin volver al vie-
jo institucionalismo histrico-descriptivo y legalista.
Hall (1986, pp. 19-20) tambin desea confeccionar una explicacin de tipo histri-
co-institucional que sea capaz de explicar continuidades histricas y variaciones en
las polticas de diversos pases (vase tambin Bulmer, 1994). Define las institucio-
nes como reglas formales, procedimientos de aceptacin y prcticas operativas nor-
malizadas que estructuran las relaciones entre los individuos y las diversas entidades
del sistema de gobierno y de la economa. Sin embargo, afirma que su enfoque se
aparta del primer institucionalismo porque su definicin de institucin se refiere no
slo a la constitucin y a las prcticas polticas formales sino tambin a redes or- cilla razn de que sabemos poco acerca de las principales instituciones polticas,
ganizativas menos formales. La conclusin que se saca del enfoque de Hall es que el
nuevo institucionalismo es fruto de un encuentro de la historia con la teora de las
organizaciones con el fin de estudiar las instituciones polticas. Aunque estos ingre-
dientes estn ya bastante vistos la mezcla resulta novedosa (aunque no nueva, vase
Chandler, 1969).
Es difcil no estar de acuerdo con Jordan (1990, pp. 482, 484) cuando afirma que
el nuevo institucionalismo suscit tanto inters porque se anunciaba como un enfo-
que que tena la intencin de oponerse a la corriente dominante en la ciencia polti-
ca y porque pona de manifiesto el cambio de orientacin de algunos de los intere-
sados en el Estado. En realidad, dado que el estudio de las instituciones siempre
haba formado parte de la corriente dominante en la ciencia poltica, slo poda ser
nuevo para los defensores del conductismo norteamericano o de la teora del Estado
europea que deliberadamente lo haban minusvalorado.
Conclusiones: redefinicin del institucionalismo
Como conclusin, resulta tentadora la idea de que el estudio de las instituciones
polticas es ms un tema que una teora o un mtodo, pero esto sera menospreciar la
importancia de las instituciones polticas para el conocimiento tanto del sistema de
gobierno como de la poltica como disciplina. A continuacin se resumen los argu-
mentos principales de este captulo antes de evaluar los lmites de los diversos enfo-
El institucionalismo 65
ques en el estudio de las instituciones polticas, volviendo a los primeros epgrafes re-
feridos al objeto de estudio, la teora y el mtodo.
El institucionalismo es uno de los pilares principales de la ciencia poltica que se
centra en las reglas, procedimientos y organizaciones formales de un sistema de go-
bierno. Su metodologa tiene un carcter institucional-descriptivo, formal-legal e his-
trico-comparativo, utiliza tcnicas del historiador y del jurista, y pretende explicar,
por una parte, la relacin entre la estructura y la democracia y, por otra, de qu modo
las reglas, procedimientos y organizaciones formales determinan o no el comporta-
miento poltico.
El institucionalismo sigue siendo uno de los rasgos que definen la ciencia poltica
britnica. El constitucionalismo, la ciencia de la administracin y el nuevo institucio-
nalismo tambin consideran las instituciones como el punto de partida de sus anlisis.
Esto hace que el institucionalismo est muy extendido, aunque a veces se utilice con
una cierta mala conciencia porque es un objeto de estudio en busca de una razn de
ser. Esta se basa en un enfoque multiterico que emplee diversos mtodos de investi-
gacin.
Objeto de estudio
Es preciso indicar al lector actual que el estudio de las instituciones polticas es
una materia clave en la ciencia poltica de finales del siglo xx. No tiene importancia
que gran parte de la investigacin siga criterios descriptivos tradicionales, por la sen-
como los organismos del gobierno central o el ejecutivo. Butler (1958, p. 108) comen-
ta que hay muchas actividades del gobierno nacional o de las autoridades locales
que nunca han sido descritas, o se han descrito de forma inadecuada. No existen
reas que hayan recibido una atencin tan exhaustiva como para que no sea prove-
choso observarlas desde nuevas perspectivas. Una valoracin prcticamente igual
podra hacerse del estudio del sistema de gobierno britnico (Rhodes, 1995).
An ms importante es que este objeto de estudio resulta esencial para la inte-
gridad de la ciencia poltica (como se seal en la introduccin de este libro). Hay
que subrayar aqu que el sistema estatal existe. La ciencia poltica, como ciencia,
como disciplina o como profesin debe reconocer su germen institucionalista o correr
el riesgo de perder su sentido o caer en la trivialidad (Waldo, 1975, p. 7 [la cursiva
est en el original]; vase tambin Blondel, 1976,-cap. 7). Hay, por lo tanto, un acuer-
do notable entre la ciencia poltica dominante y sus crticos desde la teora del Estado
en cuanto a la importancia crucial de las instituciones polticas para la ciencia poltica.
Sin embargo es preciso aadir un matiz importante: las instituciones polticas slo son
una parte de la explicacin en cualquiera de las teoras que analicemos.
Teora
Al criticar el institucionalismo por su desconfianza hacia la teora no he propuesto
ninguna perspectiva o teora de tipo organizativo, ya que la ciencia poltica es dema-
66 R. A. W. Rhodes
ciado eclctica para justificar tal imperialismo terico por mi parte. Lo que s voy a
afirmar es que los politlogos deberan dejar claro el bagaje intelectual que aportan a
la eleccin de cada problema y al anlisis del mismo. Debemos prescindir de los pre-
supuestos implcitos en el enfoque tradicional al estudio de las instituciones polticas
y sustituirlo por teoras o puntos de vista explcitos. Para m es preferible una investi-
gacin multiterica que evale hiptesis contradictorias tomadas de las diversas teo-
ras polticas actuales (sobre stas, vase Dunleavy y O'Leary, 1987). Sin embargo, es
an ms importante adoptar una postura crtica hacia todas las teoras, ya que ningu-
na es siempre cierta sino ms o menos instructiva. Se puede aprender de la valoracin
crtica de una de ellas y an ms si esto se hace comparando diversas teoras que se
traigan a colacin respecto a un nico tema. El estudio de las instituciones polticas se
beneficiar mucho de esta investigacin multiterica.
Mtodo
Tradicionalmente, el institucionalismo ha utilizado tcnicas del historiador y del
jurista c incluso los nuevos institucionalistas afirman que han revalorizado el enfoque
histrico. Drewry (1995), al sealar la necesidad de que haya vnculos ms estrechos
entre la poltica y el derecho pblico, no hace ms que revitalizar el enfoque tradicio-
nal al estudio de las instituciones. Todo esto resulta muy til pero no es suficiente ya
que el retorno a la historia y al derecho perpetan una falsa anttesis entre el institu-
cionalismo y los mtodos del conductismo. Una cosa son los conductistas como falsos
prfetas;de una nueva ciencia poltica-y otra muy distinta que su corriente sea meto-
- .
dolgicamcte plralista. La revolucin conductista aport a los mtodos de estudio
de la poltica una mayor complejidad y el anlisis de las instituciones polticas puede
recurrir a muchos otros mtodos, no slo a la historia y al derecho.
Dos ejemplos de otros mtodos pueden ser ilustrativos. En primer lugar, la cuan-
tificacin y la estadstica son tan tiles para el anlisis institucionalista como para, el
del comportamiento poltico de los individuos. Las fuentes y la tcnica narrativa del
historiador son la forma ms habitual de describir las funciones de los ministros pero
tambin es posible utilizar tcnicas estadsticas. Resulta fcil, por ejemplo, calcular el
tiempo que emplean los ministros en sus diferentes actividades,. incluyendo con qu
frecuencia comparecen en el parlamento. Esta informacin puede recogerse en cada
departamento o cargo ministerial para comprobar si los que tienen el puesto desde
hace aos pasan menos tiempo en el parlamento que los que acaban de ser nombra-
dos (vase, por ejemplo, Dunleavy et al., 1990). El anlisis estadstico no se opone al
institucionalismo sino que ambos se complementan.
En segundo lugar, aunque los estudios de caso son el pan nuestro de cada da para
el historiador y son criticados por centrarse en lo particular y lo nico, tambin son
capaces de comparar y generalizar. Como he sealado en un trabajo anterior (Rho-
des, 1994, pp. 182-4), la comparacin de casos permite generalizaciones vlidas siem-
pre que haya un enunciado terico con el que contrastarlos. Si se han llevado a cabo
varios estudios de caso, mediante el procedimiento habitual de irlos comparando con
la teora inicial, es posible hacer generalizaciones analticas pero no estadsticas. Me-
diante el mtodo heurstico se puede incluso generalizar basndose en un solo estu-
El institucionalismo 67
dio de caso, si el propsito explcito de ste es comprobar una proposicin terica
(vase tambin Eckstein, 1975, y Yin, 1984). Para sacar el mximo partido a los estu-
dios de caso el institucionalismo debe desprenderse de la desconfianza hacia la teora,
conservando descripciones detalladas.
La ciencia poltica tiende a seguir modas. Un colega ya veterano me coment:
Slo tienes que sentarte y esperar a que todo vuelva. Puede que sea as, pero nunca
vuelve del mismo modo. El futuro del institucionalismo no est en su forma clsica y,
para desarrollarse, este enfoque debe prescindir de la aversin hacia la teora, de la
dependencia exclusiva de la historia y el derecho y del reformismo del modelo de
Westminster. El asunto no puede plantearse como si la virtud fuera slo de los histo-
riadores y lo nico que hubiera que hacer es esperar a que los conductistas detecten
sus fallos; lo que se debe hacer es aprender del conductismo. El pluralismo metodol-
gico 'y el enfoque multiterico reinventan el institucionalismo, no vuelven a instaurar-
lo en su forma clsica y, lo que es ms importante, un institucionalismo defendible
aporta a la ciencia poltica una identidad clara. Eckstein (1979) es un crtico del estu-
dio formal-legal pero lo considera una ciencia del Estado que no hay que confun-
dir con la ciencia poltica (p. 1). Esto marca un contraste crucial con el argumento
principal de este captulo: esta StoolswissenschaJt no es distinta de la ciencia poltica,
es inherente a ella.
Lecturas recomendadas
Es difcil identificar los textos clave en un tema tan difuso. Para el institucionalismo cl-
sic,> no hay otra alternativa que Finer (1954) (la versin abreviada.en un volumen). Para una
formulacin ms reciente de este enfoque, vase Johnson (1975). En cuanto a las corrientes ac-
tuales, no hay una nica fuente que cubra todas sus variedades. Por lo que respecta al constitu-
cionalismo, vase Oliver (1991). Sobre la teora de las organizaciones, vase Perrow (1986). So-
bre las redes centradas en polticas, vase Marsh y Rhodes (1992b). Sobre economa
institucionalista, vase Jackson (1982) y North (1986). Para el nuevo institucionalismo vase
March y Olsen (1984) (reimpreso en 1989, cap. 1). Para las modernas teoras del Estado, va-
se Dunleay y O'Leary (1987). Finalmente, sobre los mtodos histricos, vase Kavanagh
(1991) y Barzun y Graff (1992); sobre los estudios de caso, vase Rhodes (1994) y sobre la im-
portancia para-la poltica de los estudios jurdicos, vase Drewry (1995).
DAVID SANDERS

Aparicin del movimiento conductista y sus principales caractersticas, 70.Crticas

al enfoque conductista, 73.Las ventajas del enfoque conductista, 77.Conclusio-
nes: el legado conductista en los noventa, 82.Lecturas recomendadas, 84.

La aplicacin del enfoque conductista al anlisis social y poltico se centra en una

nica pregunta, engaosamente simple: por qu la gente se comporta como lo hace?
Lo que diferencia el conductismo de otras disciplinas de las ciencias sociales es (a) su
insistencia en que el comportamiento observable, ya sea a un nivel individual o de
agregado social, debe ser el centro del anlisis, y (b) que cualquier explicacin debe
poder someterse a una comprobacin emprica.
Los acadmicos que siguen la tradicin conductista han investigado un amplio
abanico de problemas sustantivos, analizando ampliamente las razones que subya-
cen tras la forma principal de participacin poltica de masas: el voto (por ejemplo,
Heath et al., 1994). Tambin han investigado los orgenes de la participacin en
otras formas de actividad poltica menos convencionales, como son las manifesta-
ciones, huelgas e incluso disturbios (por ejemplo, Barnes y Kaase, 1979). En lo to-
cante a las elites, los conductistas han analizado el comportamiento de los lderes,
haciendo un especial hincapi en la relacin entre su visin del mundo (sus actitu-
des y valores) y las acciones concretas que llevan a cabo (por ejemplo, Allison,
1971; King, 1985; Sanders, 1990; Dunleavy et al., 1993). Por lo que respecta a los
agregados sociales, el conductismo ha examinado el comportamiento de los grupos
de inters (por ejemplo, Grant y Marsh, 1979; Wilson, 1990) y de los partidos polti-
cos (por ejemplo, Budge y Fairlie, 1983; Budge y Laver, 1992), mientras que en el
mbito internacional se ha centrado tambin en el comportamiento de los Estados-
nacin (por ejemplo, Rosenau, 1969), al igual que en el de actores no estatales; tal
es el caso de las corporaciones multinacionales, los grupos terroristas internaciona-
les y organizaciones supranacionales como la Unin Europea (por ejemplo, Keoha-
ne, 1984; Baldwin, 1993). En todos estos diversos contextos las preguntas principa-
les a las que los conductistas pretenden responder son simples: qu hacen
realmente los actores en cuestin? y cmo podemos explicar mejor por qu lo ha-
cen'? Evidentemente, s tas no son las nicas preguntas que se pueden plantear acer-

69
70 David Sanders
ca de los actores individuales o sociales pero, simplemente, los conductistas creen
que son las ms importantes.
Este captulo se divide en cuatro apartados. El primero presenta un breve esbozo
de los orgenes del conductismo y resume las principales afirmaciones analticas que
lo sustentan; el segundo revisa las crticas que, de forma ms o menos justificable, ha
recibido el enfoque conductista; el tercero describe un estudio importante el anli-
sis de la violencia poltica de Gurr que ejemplifica algunas de las caractersticas
ms positivas de este enfoque, mientras que el apartado final aborda la influencia que
el conductismo sigue ejerciendo en los politlogos contemporneos.
Aparicin del movimiento conductista y sus principales caractersticas
El movimiento conductista, que alcanz una posicin importante en las ciencias
sociales de los aos cincuenta y sesenta, tiene sus orgenes filosficos en el siglo xix,
'con los escritos de Auguste Comte (Comte, 1974), y en el positivismo lgico del
Crculo de Viena de los aos veinte de este siglo. El positivismo, que popularizaron
Alfred Ayer en Gran Bretaa y Carl Hempel en Alemania, afirmaba que los enuncia-
dos analticos referidos al mundo social o fsico pertenecan a tres categoras. En pri-
mer lugar, podan ser tautologas tiles: meras definiciones que asignaran cierto signi-
ficado a determinado concepto o fenmeno. Por ejemplo, se puede decir que las
familias que se mantienen con menos de un tercio del salario medio viven por deba-
jo del umbral de pobreza. En segundo lugar, los enunciados podan ser empricos, de
forita que, a travs de la observacin, se poda comprobar si eran verdaderos ofal-
sos. En tercer lugar, los enunciados que no pertenecieran a ninguna de estas dos cate-
goras carecan de significado analtico. En pocas palabras, para los positivistas un
anlisis con sentido slo poda desarrollarse a travs de tautologas tiles y de enun-
ciados empricos: la metafsica, la teologa, la esttica, e incluso la tica, slo introdu-
can confusin en el proceso de investigacin.
Evidentemente, no sera correcto presuponer que el conductismo fuera a aceptar to-
dos los preceptos filosficos del positivismo. Incluso cuando la primera corriente estaba
logrando una creciente aceptacin en las ciencias sociales de los aos cincuenta, el pro-
pio positivismo era objeto de feroces crticas filosficas, especialmente porque no estaba
claro si la afirmacin misma de que haba tres tipos de enunciados era tautolgica, emp-
rica o careca de sentido. En cualquier caso, las ideas que tena el conductismo de la na-
turaleza de' la teora emprica y de la explicacin estaban muy influidas por la tradicin
' positivista. Aunque hay muchas definiciones de estos dos conceptos crticos la mayora
de los conductistas probablemente aceptara algo que se acercara a lo siguiente:
(a) Una teora emprica es un conjunto de enunciados abstractos interconecta-
dos que se componen de presupuestos, definiciones e hiptesis constatables emprica-
mente que pretenden describir y explicar un fenmeno o conjunto de ellos.
(b) Una explicacin da cuenta de forma causal de un fenmeno 'o conjunto de
ellos. La explicacin de uno o varios (tipos de) acontecimientos concretos consiste en
especificar el conjunto mnimo no tautolgico de condiciones previas, necesarias y su-
ficientes para que ste o stos se produzcan.
El anlisis conductista 71
La importancia de tales definiciones de teora y de explicacin reside en la inci-
dencia que tienen en la evaluacin de la teora misma. Para los positivistas la pregun-
ta crucial que siempre debera plantearse respecto a una teora supuestamente expli-
cativa es: ,cmo nos daramos cuenta de que esta teora es incorrecta? La
aceptacin por parte del conductismo de la importancia capital de esta pregunta es lo
que demuestra, precisamente, su deuda intelectual con el positivismo. Tanto para los
positivistas como para los conductistas tres son las maneras principales de evaluar las
teoras explicativas. En primer lugar, una buena teora debe tener coherencia inter-
na: no debe afirmar que tanto la presencia como la ausencia de determinado conjunto
de condiciones previas produzca el fenmeno que supuestamente se est explican-
do. En segundo lugar, una buena teora que se refiera a una clase especfica de fe-
nmenos debera, en la medida de lo posible, estar en consonancia con otras teoras
que pretendan explicar fenmenos similares. En tercer lugar, es indispensable que las
teoras autnticamente explicativas sean capaces de generar predicciones empricas
que puedan comprobarse mediante la observacin. Slo basndose en la comproba-
cin emprica tiene sentido elegir entre teoras opuestas (que, en otros aspectos, pue-
den parecer plausibles). Dicha comprobacin puede centrarse tanto en el actor social
individual como en el agregado, cualquiera que sea el nivel adecuado para el tipo de
teora que se est poniendo a prueba.
Esta insistencia en la observacin emprica y en la comprobacin es lo que define
las dos caractersticas principales del enfoque conductista aplicado a la investigacin
social. La primera que es la menos discutible es la pretensin de utilizar todos los
datos empricos relevantes en vez de apoyarse nicamente en un conjunto limitado
de ejemplos ilustrativos. Esta intencin supone, simplemente, que, al analizar un de-
terminado enunciado terico, el investigador no debe limitarse a los casos observados
que respaldan de forma anecdtica los supuestos tericos que se estn proponien-
do. En realidad, el investigador debe tener en cuenta todos los casos que engloba el
enunciado terico en cuestin o, al menos, una muestra representativa de los mismos.
Es en este contexto en el que los conductistas justifican el uso y desarrollo de las
tcnicas estadsticas como un medio para analizar una cantidad grande de datos emp-
ricos relevantes. Sin embargo, hay que insistir muy especialmente en que conductismo
no es sinnimo ni de cuantificacin ni de minusvaloracin de la investigacin cualitati-
va. Es cierto que los conductistas han utilizado a menudo tcnicas cuantitativas como
herramientas heursticas para manejar datos, sin embargo, desde el punto de vista epis-
temolgico, el conductismo no es intrnsecamente cuantitativo sino que admite, en la
misma medida, el anlisis emprico cualitativo y cuantitativo. Lo que le importa al con-
duetista no es si los datos son de un tipo o de otro sino (a) que se utilicen para evaluar
presupuestos tericos y (b) que esto se haga sistemticamente y no a modo de ejemplo.
La segunda caracterstica del anlisis conductista tiene consecuencias un poco ms
sutiles pero no menos importantes. Simplemente, las teoras y/o las explicaciones
cientficas deben ser, en principio, falsables. Hay que sealar que se est hablando de
teoras cientficas y no meramente empricas o explicativas. Este uso refleja la
aceptacin por parte del conductismo de la revisin que del positivismo tradicional
hizo Karl Popper, quien (a) sustituy el principio de verificacin por el de falsabili-
dad y (b) estableci a la vez el criterio de falsabilidad como la lnea divisoria entre la
investigacin cientfica y la pseudo-cientfica (Popper, 1959).
72 David Sanders
Es necesario hacer un breve inciso para captar completamente la importancia de
esta afirmacin pues hay que ser precisos a la hora de definir lo que se entiende por
teoras o explicaciones falsables. Pensemos en el enunciado comn que el mismo
Popper utiliz como ejemplo: todos los cisnes son blancos. Supongamos que vira-
mos un cisne negro, qu nos dice este hecho del enunciado? Se puede interpretar
que el ver un cisne negro demuestra que el enunciado es empricamente falso: el
enunciado poda en principio ser falsado y ha sido falsado. Sin embargo, el enunciado
tambin puede interpretarse de otro modo despus de haber visto un cisne negro. El
enunciado dice que todos los cisnes son blancos; por consiguiente, el cisne negro que
hemos visto no puede ser un cisne porque no es blanco. Por lo tanto el enunciado no
es falso.
Pueden ser correctos ambos enunciados? La respuesta es que s. Para cada una
de las interpretaciones la definicin de cisne supone cosas diferentes. La primera pre-
supone que un cisne es un ave grande y de cuello largo a la que da gusto ver cuando
chapotea en el agua; no menciona el color del ave. En tales circunstancias, las defini-
ciones de cisne y de color son independientes, no se solapan. Dicho de otro
modo, es posible que veamos, sin atender al color, algo que tiene todas las caracters-
ticas de un cisne; hemos visto un cisne negro, de modo que el enunciado inicial debe
de ser falso. La segunda interpretacin presupone que un cisne es un ave grande, de
cuello largo a la que da gusto ver cuando chapotea en el agua y que adems es blanca.
Dicho de otro modo, la segunda interpretacin presupone que la blancura es parte de
la definicin de cisne. En tales circunstancias, si vemos un cisne negro, no puede
ser un cisne porque la blancura forma parte de la definicin de cisne.
Lo que est claro en esta discusin es que la posicin del enunciado depende de si
los trminos qu lo componen se definen o no de forma independiente. En la primera
interpretacin los trminos cisne y blanco s se definen independientemente y, en teora en s tampoco sea falsable. Siempre que de las proposiciones centrales sea
consecuencia, el enunciado es emprico o de tipo falsable: es posible contrastarlo con
el mundo de la observacin. Sin embargo, en la segunda interpretacin, los trminos
cisne y blanco no se definen de forma independiente: simplemente no se puede
comprobar que una de las caractersticas que definen a un cisne sea la blancura.
Este problema de interpretacin es habitual en las ciencias sociales. Pensemos en
el siguiente enunciado: en las elecciones generales las personas votan en contra del
gobierno existente si no estn satisfechos con su actuacin. A falta de ms informa-
cin no podemos saber si ste es un enunciado empricamente comprobable o una
mera tautologa con carcter definitorio. De hecho, este enunciado puede interpre-
tarse de dos formas completamente diferentes. En primer lugar, de manera totalmen-
te tautolgica: si nos fijramos en unas elecciones determinadas podramos decir
(a) que los que han votado a favor del gobierno deben estar satisfechos con su actua-
cin (de lo contrario no le hubieran votado) y (b) que los que no votaron a favor del
gobierno no podan estar satisfechos con su actuacin (de lo contrario le hubieran vo-
tado). Segn esta interpretacin, podemos creer siempre en el enunciado pero no
hemos demostrado que sea empricamente correcto; simplemente lo hems tratado
como una tautologa. La segunda interpretacin considera que el enunciado es emp-
rico pero esto slo es posible si presentamos una definicin de satisfaccin con el go-
bierno que sea independiente del acto de votar. Evidentemente, si furamos a disear
una manera independiente de medir la insatisfaccin, tendramos que contrastar
El anlisis conductista 73
nuestro enunciado inicial con los datos empricos disponibles. Podramos encontrar-
nos con que todos los que votaron a favor del gobierno estaban satisfechos con su ac-
tuacin y que todos los que votaron en contra estaban descontentos con ella; en este
caso habramos corroborado el enunciado. Sin embargo, lo que es ms importante es
que al presentar definiciones independientes de voto y de insatisfaccin admiti-
mos la posibilidad de que el enunciado sea empricamente incorrecto: hacemos falsa-
ble el enunciado, aunque esperemos que no sea falsado.
Una vez que ha distinguido entre enunciados falsables y no falsables, Popper pro-
pone que slo se consideren cientficas aquellas teoras que produzcan pronsticos
empricos susceptibles de ser falcados. Las teoras que no producen tales pronsticos
son simplemente complejas tautologas que, independientemente de lo elegantes y
elaboradas que sean, no explican nada. A muchos conductistas no les preocupa si sus
investigaciones pueden ser calificadas de cientficas. Sin embargo, es preciso sea-
lar que todos aceptan inequvocamente el principio de falsabilidad. Aunque los con-
ductistas no rechazan que haya otras formas de evaluar la exactitud de una teora de-
terminada, a pesar de todo insisten en que una teora autnticamente explicativa
debe engendrar proposiciones falsables del tipo de si hay A tambin hay B; si no hay
A tampoco hay B y debe concretar los antecedentes causales que se definan de for-
ma independiente al fenmeno que supuestamente se est explicando.
Sin embargo, todo esto no quiere decir que los conductistas crean que todos los
aspectos de sus teoras deban ser falsables. Como ha sealado Lakatos (1971), la ma-
yora de las teoras de las ciencias fsicas y sociales contienen un conjunto de proposi-
ciones centrales no falsables. Estas proposiciones a menudo consisten en supuestos
muy abstractos no susceptibles de ser comprobados empricamente. Sin embargo, la
no falsabilidad de las proposiciones centrales no supone, necesariamente, queda
posible inferir lgicamente una serie de pronsticos comprobables, que puedan exa-
minarse gracias a la observacin emprica, se podr considerar que la teora en su
conjunto es falsable; es decir, que representa algo ms que una compleja tautologa y
que ofrece al investigador la oportunidad de fijar las condiciones bajo las que puede
llegar a saber si es incorrecta.
Por lo tanto, respecto a las teoras, los conductistas insisten en dos principios inse-
parables: (a) que deben intentar explicar algo y (b) que, en principio, deben poderse
contrastar con el mundo de la observacin. Para los conductistas las teoras no falsa-
bles no son en absoluto teoras sino meras fantasas elaboradas con diversos grados
de complejidad en las que los acadmicos pueden creer o no segn su gusto. Para
los conductistas la evaluacin de una teora debe ir ms all de la simple valoracin
de su coherencia interna y de la naturaleza de los enigmas que parezca resolver;
tambin debe conllevar una contrastacin emprica de sus proposiciones tericas.
Crticas al enfoque conductista
Como ha ocurrido con otros enfoques de las ciencias sociales, el conductismo ha
sido objeto de importantes crticas. stas pueden agruparse bajo tres epgrafes gene-
rales que se analizan a continuacin.
74 David Sanders
Objeciones a la idea positivista de que los enunciados que no son ni definiciones
(tautologas tiles) ni tienen carcter emprico carecen de sentido
Ya se ha sealado anteriormente que las races filosficas del conductismo estn
en el positivismo, de forma que parecera lgico pensar que toda debilidad inherente
al positivismo lo sea tambin al conductismo. Quiz la ms importante de las muchas
crticas dirigidas al positivismo sea la que simplemente propone que el amplio grupo
de enunciados que sta corriente tilda de carentes de sentido contieng en realidad
muchas ideas que aumentan significativamente nuestro conocimiento del comporta-
miento en sociedad y de la-condicin humana. Desde un positivismo estricto, la teora
normativa no puede tener funcin alguna para investigar lo que debe ser porque
los discursos normativos no se limitan a los enunciados de carcter definitorio o em-
prico. Por la misma razn, tampoco pueden tener una funcin los argumentos estti-
cos o morales, ni la clase de anlisis hermenutico que pretende comprender el com-
portamiento en sociedad a travs de una profunda introspeccin en la naturaleza de'
las percepciones humanas, los procesos de pensamiento y las motivaciones. Segn
esta crtica, si el positivismo pretende descartar estas formas de reflexin, debe estar
equivocado.
Aqu no tiene que preocuparnos hasta qu punto los positivistas llegaron verda-
deramente a afirmar que el anlisis no emprico carece de valor. Sin embargo, es im-
portante sealar que la mayora de los investigadores que en la actualidad siguen la
tradicin conductista probablemente rechazaran la idea de que la teora normativa,
la esttica o la hermenutica no tienen una funcin en el anlisis social o poltico. En
realidd, sostendran que estos enfoques proporcionan una forma diferente de com-
prensin o de conocimiento, no que carezcan de sentido. Lo esencial es que el con-
ductismo contemporneo admite con total libertad esta crtica concreta al positivismo
y se aparta de sus propios postulados al reconocer que los acadmicos que siguen
otras tradiciones intelectuales pueden llegar a formas de conocimiento potencialmen-
te tiles. Los conductistas de hoy da postconductistas simplemente prefieren
someter sus teoras a la comprobacin emprica, con la impresin de que aquellos que
siguen corrientes no empricas no pueden responder satisfactoriamente a la pregunta
crucial: Cmo te daras cuenta de que ests equivocado?
La tendencia a un empirismo ciego
Una de las afirmaciones de los primeros empiristas era que el conocimiento teri-
co slo poda lograrse a travs de un proceso de investigacin que comenzara obser-
vando, sin teora alguna, todo lo acontecido hasta el momento para despus indu-
cir, de las regularidades empricas observadas, generalizaciones parecidas a leyes. Los
positivistas posteriores, especialmente Carl Hempel y Popper, rechazaron totalmente
esta limitada e inductivista concepcin de la naturaleza de la investigacin cientfi-
ca, sealando que sta slo poda progresar si el esfuerzo del investigador por obser-
var hechos relevantes estaba dirigido por expectativas tericas claras o, como mni-
mo, por alguna intuicin explicativa. En este contexto, merece la pena remitirse a
una larga cita de Hempel (1966, pp. 11-12):
El anlisis conductista 75
[Una investigacin escuetamente inductivista]... nunca lograra despegarse del suelo. Ni siquie-
ra su primera fase (de recogida de datos) podra llevarse a cabo, porque para recoger todos los
datos tendramos que esperar, por as decirlo, hasta el fin del mundo, y tampoco se puede reco-
ger todo lo acontecido hasta el momento porque hay una variedad y nmero infinito de hechos.
Acaso vamos a examinar, por ejemplo, todos los granos de arena de todos los desiertos y pla-
yas, y registrar su estructura, peso, composicin qumica, la separacin entre ellos, su tempera-
tura siempre cambiante y su tambin cambiante distancia del centro de la Luna? Vamos a re-
gistrar los pensamientos que cruzan sin rumbo nuestra cabeza mientras dura este aburrido
proceso?, y las formas de las nubes sobre nosotros, los cambios de color del Sol, el diseo y la
marca de nuestros tiles de escritura?, adems de la historia de nuestras propias vidas y las de
nuestros compaeros en la investigacin? En cualquier caso, todo esto, y muchsimas cosas
ms, forman parte de todo lo acontecido hasta el momento..
A pesar de que el positivismo se haya apartado un tanto del inductivismo no hay
duda de que, entre los primeros aos cincuenta y mediados de los setenta, ciertos aca-
dmicos de la tradicin conductista an parecan suscribir una investigacin de tipo
inductivo. Sera odioso e innecesario sealar ejemplos aislados.de esta tendencia pero
justo es decir que durante este perodo muchos conductistas daban por supuesto que
podan hacerse generalizaciones cientficas similares a leyes basndose, simplemente,
en regularidades estadsticas que fueran evidentes en grandes cantidades de datos
empricos. Este nfasis en los datos y la consiguiente minusvaloracin del razona-
miento terico a priori produjeron, a su vez, dos tendencias no deseables en la inves-
tigacin conductista.
La primera de ellas fue hacer hincapi en aquello que puede medirse fcilmente
ms que en lo que tiene importancia terica. Este tipo de crtica siempre es fcil de
hacer pues laque resulta trivial para itos puede ser profundo para otros. Sin embar-
go, la tendencia a minimizar la posible importancia de fenmenos que, por definicin,
son difciles de medir siempre ha preocupado tanto a los, crticos como a los defenso-
res de la investigacin conductista. Esta situacin se ha reflejado especialmente en el
anlisis del comportamiento electoral. Desde la irrupcin, en los aos cincuenta, de la
investigacin conductista, los estudios del voto se han centrado principalmente en el
perfil social del elector, su identificacin con los partidos, posiciones ideolgicas, las
polticas que prefiere y su percepcin dcl contexto econmico. Se han diseado, y
comprobado empricamente, modelos complejos qu muestran la importancia relati-
va de distintos aspectos de estos fenmenos y su relacin causal con el sentido del
voto (vase, por ejemplo, Sarlvik y Crewe, 1983; Heath et al., 1985, 1991).
Sin embargo, a pesar de la considerable aportacin que el anlisis conductista ha
hecho a nuestro conocimiento del clculo que hace el votante a la hora de decidirse, a
menudo se ha sealado que, de alguna forma, una parte importante del significado de
votar y tambin del clculo en s puede no estar presente en los anlisis conduc-
tistas. Quizs no se haya prestado suficiente atencin a las incoherencias y contradic-
ciones de las percepciones polticas de los votantes, ni a la posibilidad de que no slo
muchos de ellos cambien con frecuencia de preferencias polticas sino que stas va-
ren verdaderamente segn el contexto social en el que se expresan. Hay otras reas
relativas a cmo, en mayor o menor medida, los individuos reflexionan sobre s
mismos donde la investigacin electoral conductista simplemente no se ha atrevido
a entrar. Qu clase de persona creo que soy?, qu aspiraciones y esperanzas tengo
 76 David Sanders
respecto a mi vida futura?, qu tipo de vida creo que puedo o debo llevar?, cmo
se relacionan mis ideas de moralidad personales con lo que plantean los principales
partidos polticos a este respecto? Puede que las respuestas a preguntas como stas
no influyan en cmo se forman o transforman las preferencias polticas; sin embargo,
en el marco de referencia conductista, resulta muy difcil imaginarse cmo podran
tales respuestas incorporarse al anlisis formal, si se tiene en cuenta lo difcil que re-
sulta medirlas sistemticamente. Por consiguiente, se excluyen, en gran parte, del
marco analtico.
La segunda caracterstica no deseable de la investigacin conductista, que est en
relacin con la primera, surge de su declarado enfoque emprico y se manifiesta en la
tendencia a concentrarse en fenmenos que, como el voto, se observan fcilmente, en
vez de ocuparse de fuerzas estructurales ms sutiles, y quiz ms profundas, que favo-
recen la estabilidad y el cambio en los sistemas sociales y polticos. Algo evidente
que, en este contexto, ha sido despreciado por la investigacin conductista es el con-
cepto de intereses, que ha tenido un papel fundamental en gran variedad de teoras
sociales y polticas, desde Marx, Max Weber y Vilfredo Pareto, en el mbito de la po-
ltica interior, a Hans Morgenthau y E.H. Carr, en el de las relaciones internaciona-
les. En todos estos contextos se considera que los actores sociales ya sean indivi-
duos, grupos o incluso Estados-nacin aplican estrategias dirigidas a maximizar sus
intereses. Sin embargo, como han comprobado repetidamente acadmicos de la co-
rriente conductista, resulta extremadamente difcil observar directamente los intere-
ses de un determinado individuo, grupo o Estado. Por consiguiente, la investigacin
conductista ha tendido a rehuir el anlisis terico y emprico de este concepto, prefi-
riendo dejar_el campo libre a los acadmicos de otras tradiciones no empricas.
La supuesta independencia de la teora y la observacin
Los primeros conductistas proclamaban que su forma de enfocar la investigacin
social era cientfica y estaba libre de teora y afirmaban que lo que pretendan no
era justificar posturas ticas o polticas sino revelar los hechos mediante la observa-
cin imparcial y ofrecer teoras polticamente neutrales que los explicaran de la for'
ma ms escueta. Como muestra la cita anterior de Hempel, el grado de inductivismo
que esta actitud conllevaba por el que la teora explicativa slo emerge despus
de que los hechos relevantes hayan sido examinados imparcialmente era siempre
imposible de' alcanzar, ya que es necesario algn tipo de conocimiento terico inicial
para que el investigador pueda decidir qu es lo que hay que observar:
Los conductistas actuales junto a investigadores de otras tradiciones intelectuales recha-
zan rotundamente la idea de que la teora y la observacin sean independientes una de otra.
Por el contrario, la mayora de los postconductistas aceptaran ahora el punto de vista relativis-
ta por el que lo que se observa es, en parte, consecuencia de la posicin terica que, en primera
instancia, adopta el investigador.
Sin embargo, los conductistas actuales s se diferencian de los relativistas intransigen-
tes ya que una cosa es permitir que la teora adorne la observacin y otra muy distinta
El anlisis conductista 77
concluir que esto suponga que un conjunto de teoras y observaciones es tan bueno
como otro. Para el conductismo actual todava la prueba que determina, de forma con-
cluyente, si una teora es buena o no es si se cdrresponde o no con la observacin, con
los datos empricos disponibles. Ya no representa ningn problema para esta corriente
aceptar que diferentes posiciones tericas pueden producir diversas descripciones de la
realidad u observaciones. Sin embargo s insiste en que, sean cuales sean las obser-
vaciones que conlleve una determinada perspectiva terica, stas debern servir para
llevar a cabo una comprobacin emprica sistemtica de la teora que se propone.
Finalmente, hay que sealar que a veces se critica a los conductistas, no sin razn,
por no abarcar todos los aspectos de la transformacin poltica y social. Esto quiere
decir que, al hacer hincapi en la descripcin y explicacin del comportamiento obser-
vable, tanto individual como colectivo, subestiman la importancia de los cambios so-
ciales y polticos ms profundos que pudieran estar teniendo lugar. Por ejemplo, los
tericos que discuten sobre cmo se desarrolla el Estado en el capitalismo avanzado
(como Adorno, 1976; Habermas, 1976; Jessop, 1990) suelen burlarse del anlisis con-
ductista por juzgar que se preocupa nicamente de superficialidades y que no logra
proponer una teora (explicacin) sobre los cambios sociales y polticos significativos.
Los conductistas contestan sealando que las teoras sociales de amplio alcance que
pretenden analizar este tipo de procesos deben basarse en algn tipo de observacin
emprica. Si un autor quiere indicar, por ejemplo, que el Estado capitalista est en
crisis debe ser capaz de especificar cules son los referentes observables de sta: si
hay una crisis debe haber (algunas) personas que estn actuando de determinada
forma o pensando ciertas cosas que permiten al investigador saber que la crisis
existe. Del mismo modo, si est surgiendo una nueva forma de relacin social (quiz
como consecuencia de nuevos modelos -de produccin econmica), debe haber uno o
varios referentes empricos, de lo contrario cmo podra saber el investigador que
realmente se est produciendo un cambio? Los conductistas estn completamente dis-
puestos a admitir que las teoras sociales y polticas de amplio alcance son tan posibles
como deseables; simplemente insisten en que, si han de ser crebles, no pueden expre-
sarse indefinidamente en un nivel de abstraccin tan elevado que imposibilite su com-
probacin emprica. Para los conductistas, se supone que las teoras sociales y polticas
describen y explican lo que puede observarse, tanto si conlleva un estancamiento
como un cambio, y las teoras del cambio social slo les interesan en la medida en que
(a) especifican los referentes empricos utilizados para certificar que realmente un
cambio profundo se est produciendo y (b) cuando demuestran empricamente que la
transformacin de tales referentes va en la direccin sealada. El conductismo es com-
pletamente neutral en lo tocante a cules deben ser los referentes de cada teora, ya
que ste es el mbito del terico social pero, sin embargo, considera que una teora
social sin referentes empricos claros no es ms que una simple afirmacin.
Las ventajas del enfoque conductista
Aunque la discusin precedente deja claro que el enfoque conductista puede ser
objeto de duras crticas, no sera correcto en absoluto inferir que todos los ejemplos
que plantea este tipo de investigacin son imperfectos. Por el contrario, en sus mejo-
 78 David Sanders El anlisis conductista 79

res ejemplos, dicha investigacin puede hacer una considerable contribucin terica y
emprica al conocimiento y explicacin del comportamiento social.
Las ventajas del enfoque conductista proceden principalmente de la obsesin de
sus defensores por utilizar formas de anlisis que puedan ser reproducidas. Los acad-
micos que siguen esta corriente siempre han querido demostrar que otros investiga-
dores que parten de supuestos parecidos a los suyos y analizan los mismos datos lle-
garan, en trminos generales, a conclusiones similares. Esta necesidad de asegurarse
de que el resultado de una investigacin puede reproducirse significa, necesariamen-
te, que los conductistas estn obligados a sealar claramente: (a) qu pretenden ex-
plicar; (b) qu explicacin terica se propone, y (c) cmo usan los datos empricos
para evaluar dicha explicacin. A su vez, la claridad expositiva supone que los con-
duelistas apenas participan en estriles debates acadmicos del tipo: qu quera de-
cir el autor X cuando afirm Y? Para los conductistas, si X no deja claro desde el
actividades polticas violentas? Si esta relacin fuera perfecta y si, por ejemplo, se hu-
biera entrevistado a mil personas, podran preverse unos resultados similares a los
que se presentan en el cuadro 3.1. A un nivel agregado la comprobacin supondra,
pongamos por caso, un examen de todos los pases del mundo en un perodo determi-
nado. La pregunta emprica equivalente sera: tienen los pases con niveles ms altos
de PR ms conflictividad social? Igualmente, si la relacin fuera perfecta, se podran
prever unos resultados empricos parecidos a los presentados en el cuadro 3.2.
Cunuao 3.1. Valoracin hipottica de la relacin entre violencia poltica y privacin relativa a
nivel individual
No violento polticamente Total
Violento polticamente

principio lo que quiere decir su trabajo, evidentemente ste no podr ser reproducitlq Sin privacin relativa 950 0 950
y, por lo tanto, es posible que, en cualquier caso, se recele del argumento Y. Con privacin relativa 0 50 50
Las ventajas del buen anlisis conductista pueden ilustrarse con una referencia
al clsico estudio de Ted Gurr sobre las causas de la violencia poltica o, utilizando su Total 950 50 1.0110
terminologa, de los conflictos civiles (Gurr, I 968a, I96Sb). El ncleo del anlisis de
Nota: se parte de LAIN) individuos hiputiicos.
Gurr es extraordinariamente simple y su tesis principal, que se basa en gran medida
en investigaciones del mbito psicolgico, es que la gente recurre a la violencia polti-
ca porque sufre privaciones relativas. Est proposicin puede representarse con un CUADRO 3.2. Valoracin hipottica de la relacin entre violencia poltica y privacin relativa a
simple diagrama causal: nivel agregado

Privacin relativa. (PR) Contlictividad social

t',Ges con poca Pale-es con mucha Total
. violeneia poltico violencia poltica

en el que la conflictividad social conlleva participacin en disturbios, acciones guerri-

lleras, asesinatos y atentados contra oponentes polticos; la privacin relativo (PR) es
Pases con poca privacin relativa I 00 o 150
Pases con mucha privacin relativa 0 50 50
el desfase entre los beneficios anhelados (value expectations) y los beneficios que
se creen posibles (perceived value capabilities); el primer concepto se refiere a los in-
Total 150 50 150
gresos, riqueza, posicin, calidad de vida y derechos polticos que los individuos creen
que deberan obtener, mientras que el segundo se refiere a esos mismos elementos, .Coa: se parte de 150 pases hipotcticus.

pero slo en la medida en que el individuo cree que los obtendr. Por tanto, segn
Gurr, un individuo sufre privacin relativa siempre que existe un desfase entre sus
expectativas y las posibilidades que cree que tiene. Su hiptesis principal es que, si no
intervienen otros factores, cuanta ms privacin relativa sufra un individuo ms incli-
nado estar participar en actividades polticas violentas. El corolario de esta propo-
sicin referida al mbito individual es que los agregados sociales (como las ciudades,
regiones o pases) que se caractericen por niveles de privacin relativa altos experi-
mentarn un mayor grado de conflictividad social que los agregados sociales compa-
rables donde la PR sea ms baja.
Como el anlisis de Gurr plantea enunciados tericos acerca de la relacin entre
PR y violencia poltica, tanto a un nivel individual como agregado, sus tesis 'pueden,
en principio, comprobarse en ambos niveles. En el individual la comprobacin supon-
dra un examen de la informacin por medio de una muestra representativa de perso-
nas en uno o ms pases. La sencilla pregunta emprica que habra que resolver es
sta: son los individuos que sufren privacin relativa los mismos que participan en
Ante la falta, en el mbito internacional, de datos de encuestas apropiados para
comprobar su tesis a un nivel individual, Gurr opta por comprobarlas a un nivel agre-
gado. Sin embargo, para complicar ms las cosas, Gurr reconoce que, aparte de la
PR, es posible que haya otros fenmenos que incidan en los niveles de conflictividad
social que experimentan diversos pases. Estos otros fenmenos tambin han de in-
corporarse a la comprobacin emprica del modelo para calcular los verdaderos
efectos de la PR. Por consiguiente, como muestra el grfico 3.1, el principal modelo
de Gurr tambin pretende explicar la incidencia tanto de las virtudes como de la ca-
pacidad de permanencia de las instituciones actuales (institucionalizacin y legiti-
midad); el potencial coactivo del Estado; cualquier caracterstica geogrfica o so-
ciopoltica que pudiera favorecer el xito de la lucha de guerrillas (ventajas
socio-estructurales) y la experiencia de conflictividad pasada en cada pas. Gurr
tambin distingue entre privacin relativa producida por cambios recientes en la si-
80 David Sanders El anlisis conductista 81

tuacin econmica y/o poltica (privacin a corto plazo) y aquella que procede de CUADRO 3.3. Principales conceptos tericos e indicadores empricos utilizados por Gurr en su
deficiencias de larga duracin (privacin persistente). Teniendo en cuenta un con- anlisis agregado internacional de conflictividad social
junto de argumentos tericos de los que no tenemos que ocuparnos, la hiptesis de
Concepto Medida operacional o del indicador
Gurr sigue el orden causal que se representa en el Grfico 3.1:
1. Privacin persistente
GRr'tco 3.1. Esquema del modelo terico sometido a prueba por Gurr en su anlisis agrega- Discriminacin econmica Porcentaje de la poblacin excluido de las altas ins-
do internacional de la conflictividad social tancias econmicas
Discriminacin poltica Porcentaje de la poblacin excluida de las elites po-
Privacin lticas
Legitimidad Separatismo potencial Porcentaje de la poblacin que pertenece a regiones
persistente
I + + o grupos tnicos tradicionalmente separatistas
1,, Magnitud de la Dependencia respecto al capital extranjero Porcentaje del producto nacional bruto (PNB) que
conflictividad civil, pertenece a proveedores extranjeros de bienes o de
+ 1961-5 capital
Privacin a Potencial Falta de acceso a la educacin Porcentaje de nios que no asisten a la escuela pri-
corto plazo coactivo maria o secundaria

Institucionalizacin
1
Ventajas socio- Conflictividad civil
2. Privacin a corto plazo
Modelo de comportamiento del comercio a
corto plazo
Inflacin
Crecimiento o descenso del comercio del pas en
1957-60 en comparacin con 1950-57
estructurales -11 anterior, 1946-59 Subida o descenso de la inflacin desde 1958-61 a
1960-3
Tasa de crecimiento Incremento o disminucin del PNB en 1960-63 en
Notas: un signo (+) indica una consecuencia tericamente positiva, un signo (-) indica una consecuencia tericamente ne comparacin con 1950-60
gativa. Nuevas restricciones impuestas a la partici- Escala de seis puntos para medir la represin del
Fuerte Ted Robert Gurr, A Causal Model of Civil Strife., American Political Science Review, 62, pp. 1114-24. pacin poltica gobierno, por ejemplo: 1 = acoso de un partido disi-
dente, 3 = ilegalizacin de un partido menor y 6 =
disolucin de todos los partidos
Sin embargo, antes de comprobar sus ideas"tericas, Gurr tiene que operacionalizar
3. Potencial coactivo Tamao de las fuerzas de seguridad en relacin al
el modelo esbozado en el grfico 3.1. La operacionalizacin es el proceso por el cual una
de la poblacin, valorado por un ndice de leal-
teora abstracta y verbal se convierte en algo que puede comprobarse empricamente; en tad
este caso, Gurr necesita un valor numrico para cada uno de los pases del anlisis. Upe-
racionalizar es necesario por la sencilla razn de que, en general, las teoras se expresan a 4. Institucionalizacin Se compone de:
Porcentaje de trabajadores sindicados
travs de un lenguaje abstracto (en este caso, privacin persistente, privacin a corto
Gasto del gobierno central en relacin al PNB
plazo, institucionalizacin, ventajas socio-estructurales, etc.) que no siempre se co- Duracin del sistema de partidos actual
rresponde directamente con el mundo que se observa. Cada concepto que el modelo de-
fine precisa de un conjunto de referentes empricos o indicadores. Hay que medir cada 5. Legitimidad Se compone de:
indicador de forma clara y sin ambigedad, para que sea posible otorgar a los pases ana- Procedencia de las instituciones polticas (nacional
o extranjera)
lizados valores numricos en funcin de cada concepto. Los indicadores especficos que Tiempo transcurrido desde la ltima reforma impor-
Gurr emplea para cada uno de los conceptos del grfico 3.1 se describen en el cuadro 3.3.
-
tante de las instituciones polticas del pas
Una parte importante de este anlisis terico que no podemos revisar aqu dada su ex-
6. Ventajas socio-estructurales Se componen de:
tensin se basa en el conjunto de argumentos que relacionan cada concepto con sus in-
ndice de inaccesibilidad del medio
dicadores operacionales. Sin embargo, al no poderse medir los conceptos directamente, Grado de apoyo exterior a la insurgencia
no hay una manera formal, emprica, de juzgar la validez de los argumentos, por lo que Tamao del Partido Comunista
otros acadmicos han de entrar a valorar hasta qu punto cada uno de ellos es plausible.
Las ventajas (o desventajas) de los argumentos que se proponen en este estadio de cual- 7. Magnitud de la conflictividad civil ndice compuesto que abarca la incidencia de las
quier investigacin determinan la validez de la operacionalizacin que se presenta. Hay manifestaciones, huelgas de tipo poltico, distur-
bios, revueltas locales, atentados, golpes de Estado,
que sealar que casi todos los estudios conductistas pueden criticarse, con mayor o me- motines, conspiraciones, purgas, revueltas generali-
nor justificacin, basndose en que los indicadores operacionales seleccionados no cali- zadas, 1960-65.
bran eficazmente los conceptos tericos a los que se refieren.
82 David Sanders
Para aquellos que no estn familiarizados con tcnicas informticas, la parte ms
difcil realmente impenetrable de la obra de Gurr es, sin duda, su anlisis estads-
tico. Para esta exposicin no es necesario extenderse en los manejos estadsticos del
autor; basta sealar que (a) su principal objetivo es determinar en qu medida la va-
riacin del nivel de conflictividad social en diversos pases puede explicarse en fun-
cin de la privacin relativa que mide, y (b) que los mtodos de estadstica multiva-
riante que utiliza son apropiados para la tarea. Gurr concluye que aproximadamente
un cuarto de la variacin en los ndices internacionales de conflictividad social puede
achacarse a los cambiantes niveles de privacin relativa; que cabe atribuir parte de la
variacin restante a otras variables incluidas en su modelo y que poco ms de un ter-
cio de la variacin sigue sin explicarse. Dicho de otro modo, lo que Gurr puede de-
mostrar empricamente es que tiene cierta base su hiptesis inicial acerca del papel
de la privacin en la gnesis de la violencia. Sin embargo, al mismo tiempo, su anlisis
demuestra que otros factores algunos de los cuales es incapaz de precisar tam-
bin tienen una considerable incidencia en los niveles de violencia poltica que expe-
rimentan diferentes pases.
Parece una conclusin bastante pobre pero as es. Gurr comienza su estudio con
una sola explicacin monocausal de la conflictividad social. Despus configura un
modelo de nivel agregado que posibilita la contrastacin de sus propuestas tericas
con los datos empricos disponibles para concluir que el modelo se corresponde hasta
cierto punto con lo observado y que.la PR influye realmente en la conflictividad social,
aunque debe haber otros factores que lleven a la gente a. recurrir a la violencia polti-
ca. La consecuencia de su contrastacin emprica del modelo es que se necesita ms
trabajo terico, el cual, a su vez, precisa de otra ronda de comprobaciones empricas
_(Gurr, 1970). Con todo esto, Gurr participa en. un proceso de i-etroduccin (Hanson,
1958), lo cual quiere decir que su investigacin conlleva una interaccin continua entre
teora y comprobacin emprica, de forma que la teora sirve de gua para la obseiva-
cin, la operacionalizacin y la comprobacin y, posteriormente, los hallazgos empri-
cos se utilizan para modificar, revisar y matizar la teora. Sin embargo, es preciso sea-
lar que, dado que la investigacin de Gurr sigue preceptos conductistas, el observador
imparcial siempre puede saber exactamente lo que est planteando el autor y los datos
que utiliza para fundamentar sus propuestas tericas. Hay que valorar y cultivar estas
cualidades en el mundo, a menudo vago y confuso, de las teoras e investigaciones so-
ciales, en el que algunos autores parecen utilizar deliberadamente la confusin para
evitar las crticas. Puede que sea fcil atacar el anlisis de Gurr, especialmente en lo
referente alos indicadores operacionales que utiliza como sustitutos de sus principales
conceptos, pero, como todo buen conductista, al menos expone claramente el blanco a
los posibles crticos. Para los conductistas es preferible la claridad y (posiblemente) es-
tar equivocado que resultar tan impenetrable que otros escritores se vean obligados a
discutir sobre el significado de lo que se ha escrito.
Conclusin: el legado conductista en los noventa
Entre los conductistas de mediados de los noventa, est ampliamente aceptado
que el anlisis terico casi siempre debe ser el punto de partida de toda investiga-
El anlisis conductista 83
cin emprica seria. Esto no quiere decir que las teoras no puedan modificarse, me-
jorarse o rechazarse a la luz de la observacin. La teora acta ms bien como un ve-
hculo que distancia al investigador de una cantidad de datos potencialmente abru-
madora, procedente de la observacin directa, haciendo as posible que se hagan
deducciones abstractas a partir de la relacin entre diferentes fenmenos. Adems,
no slo genera hiptesis comprobables sino que tambin da pautas e indicaciones
sobre la clase de datos empricos que, en principio, hay que recoger. En resumen, la
teora tiene un papel indispensable en el anlisis emprico postconductista y muchos
de los seguidores de esta corriente iran an ms lejos en su acercamiento al relati
vismo epistemolgico. Antes se sola decir que haba una realidad social objetiva
ah fuera en el mundo observable, esperando que el anlisis cientfico la descu-
briera, pero este punto de vista ya no est en absoluto generalizado en los crculos
postconductistas actuales. Esta nueva corriente no slo acepta que la teora debe te-
ner un papel primordial en el anlisis social sino que tambin admite la posibilidad
de que diversas perspectivas tericas puedan generar observaciones diferentes. Evi-
dentemente, esta posibilidad hace que resulte bastante ms complicado someter teo-
ras opuestas a la comprobacin emprica pero no por ello considera el postconduc-
tismo que esta labor sea menos necesaria. Cualesquiera que sean las observaciones
que produzca una teora, para considerarla realmente explicativa debe generar pre-
visiones falsables que no se contradigan con los datos empricos disponibles. No hay
razn para no evaluar cada teora en funcin de las propias condiciones de su obser-
vacin; sin embargo, a menos que dicha teora pueda evaluarse, es decir, comprobar-
se empricamente segn esas condiciones, para los postconductistas no ser, en prin-
cipio, explicativa.
El propsito principal- de la investigacin cientfica tanto para .e.l conductismo
como para sus equivalentes actuales, los postconductistas, es explicar el comporta-
miento a un nivel individual y agregado. Su pregunta principal es: por qu los indi-
viduos, los actores institucionales y los Estados-nacin se comportan como lo hacen?
El concepto de explicacin conductista conlleva un componente de causalidad y,
aunque los conductistas son conscientes de que sta puede ser reflejo tanto de nues-
tra concepcin del mundo como de la realidad, insisten, a pesar de todo, en que si
una teora no plantea algn tipo de enunciado causal no puede considerarse que ex-
plique nada. Tambin hacen hincapi en que para que una explicacin sea creble
debe generar previsiones empricamente falsables, que puedan contrastarse por me-
dio de la observacin. Aunque nunca se puede estar completamente seguro de que
exista una determinada relacin causal es posible determinar hasta qu punto un
conjunto concreto de observaciones empricas se corresponde con una proposicin
especfica que vincule diferentes fenmenos. En resumen, para los conductistas las
teoras explicativas crebles deben ser capaces de recabar apoyo emprico, y deben
hacerlo; los postconductistas afirman, con mucha razn, que casi todos los investiga-
dores socialesque trabajan con material emprico estn de acuerdo, en trminos
generales, con este punto de vista. En este s2.ntido, el legado del conductismo en la
investigacin emprica es enorme y, en muchos sentidos, hoy todos somos postcon-
duelistas.
84 David Sanders

Lecturas recomendadas

La siguiente lista es una relacin sucinta de textos que emplean y critican el enfoque con-
duetista aplicado a la explicacin de la sociedad. La mejor introduccin a la filosofa de la cien-
cia en general, y al lugar que en ella ocupa el conductismo, es la de Chalmers (1985). Para di-
versas crticas e ideas con ellas relacionadas vase Winch (1958), Rudner.(1966) y Thomas
(1979). Sobre el positivismo y los enfoques cientficos aplicados a la explicacin de la socie-
dad en general, vase Kuhn (1970), Hempel (1965, 1966), Hanson (1958), Halfpenny (1982) y
Chalmers (1990). Acerca de los orgenes filosficos del conductismo, vase Carnap (1936, HUGH WARD
1950), Schlick (1974) y Ayer (1971). Para una til explicacin de algunos de los trminos utili-
zados en estos estudios, vase Lacey (1976). Para una justificacin de los enfoques cuantitati-
vos al anlisis de los datos empricos en las ciencias sociales, vase Blalock (1964, 1969, 1970, Caractersticas y presupuestos principales de lo corriente dominante, 87.Cuatro ti-
1972) y King (1989). Para un resumen reciente de cmo pueden utilizarse datos cualitativos en pos de crticas a la teora de la eleccin racional, 89.Lecturas recomendadas, 101.
el conductismo cientfico., vase King et al. (1994).

A partir de los aos cincuenta la teora de la eleccin racional comenz a representar

un papel muy importante en la ciencia poltica. Anthony Downs (1957; comprese con el
de 1991) fue el pionero en aplicar esta teora al comportamiento electoral y a la compe-
tencia entre partidos. El individuo vota por el partido que, en caso de llegar al poder, cree
que ser ms til. Se parte del supuesto de que la nica motivacin de los partidos es el
deseo de llegar al poder, disputndose los votos por medio de cambios en sus programas
de accin. Los estudios empricos acerca de la influencia de la situacin econmica en los
resultados electorales, que comenzaron en Gran Bretaa y los Estados Unidos a comien-
zos de los setenta, son herederos directos de la obra de Downs (para un anlisis, vase Le-
wis-Beck, 1990, cap. 2), a pesar de que votar con el bolsillo slo sea una de las formas po-
sibles de expresar el inters personal. El trabajo de Downs revolucion los estudios
electorales, aunque ms adelante veremos lo controvertido que ha sido este enfoque.
Por qu muchos de nosotros seguimos causando dao al medio ambiente si sabe-
mos que lo que hacemos es perjudicial? Una explicacin plausible sera que creemos
que cambiar nuestras costumbres influir poco o nada en el problema global, mien-
tras que vivir de otra manera tendra costes monetarios y de otro tipo. El resultado es
que fracasa la accin colectiva y el inters personal bate que la situacin sea peor
-

para todos (Hardin, 1969). Mancur Olson (1965) formaliz este tipo de argumento,
mostrando que los individuos que se mueven por su propio inters no siempre parti-
ciparan en acciones colectivas que favorecieran un objetivo comn. Su obra constitu-
^e una crtica fundamental tanto del pluralismo como del marxismo ortodoxo, que
presuponen que un inters comn es suficiente para que haya movilizacin poltica, y
ha eenerado trabajo emprico en reas tan diversas como el estudio de las revolucio-
nes sociales (por ejemplo, Popkin 1979) y la cooperacin entre Estados con el fin de
luchar contra la degradacin del medio ambiente (por ejemplo, Young 1989).
En trminos generales, los primeros trabajos de la teora de lo eleccin racional
los llevaron a cabo economistas, utilizando mtodos similares a los de la microecono-

85
 86 Hugh Ward
ma clsica. Sin duda, el instrumento ms importante es la teora de juegos, que entra
en contacto con la eleccin racional all donde hay interdependencia estratgica, esto
es, donde la eleccin de la estrategia ptima por parte de un individuo se hace en fun-
cin de lo que elijan los dems, y viceversa. La teora de juegos ha transformado no-
tablemente la de la accin colectiva, permitindonos explicar cmo los fracasos de
esta accin pueden evitarse a veces si el nmero de individuos que decide es pequeo
(por ejemplo, Taylor, 1987). La teora de juegos ha sido muy utilizada para construir
modelos de disuasin nuclear, de la carrera de armamentos, de desarme, y en otros
fenmenos de relevancia para los especialistas en relaciones internacionales (vase
Nicholson, 1989). Tambin ha sido crucial para intentar explicar la formacin de coa-
liciones parlamentarias (Laver y Schofield, 1990).
La subrea de la teora de la eleccin social se desarroll cuando los economistas
se plantearon si era posible encontrar alguna forma satisfactoria y suficientemente
democrtica de agregar las preferencias de cada ciudadano con el fin de alcanzar una
ordenacin social de las alternativas. Se puede utilizar el gobierno mayoritario como
ejemplo de este procedimiento, colocando X por encima de Y si X puede obtener la
mayora frente a Y, pero hace tiempo que se sabe que este mtodo conduce a una pa-
radoja si existen mltiples alternativas (McLean, 1987, cap. 8). El teorema clave, que
Kenneth Arrow fue el primero en verificar (Arrow, 1951), es que no existe un mto-
do de agregacin democrtico satisfactorio, de forma que este problema no es priva-
tivo del gobierno mayoritario simple. Esta conclusin ha tenido como consecuencia
que se plantearan nuevas preguntas fundamentales acerca de la democracia (vase,
por ejemplo, Sen, 1970). Para algunos autores conclusiones como la de Arrow, junto
a otras afines, relativas al voto estratgico y a la manipulacin de 14 agenda (por
..! ejemplo; Gibbard 1973), ponen en.cuestin la idea de que la democracia emane de la
;- -
voluntad popular, tal y cmo se representa en una ordenacin social 'de las'preferen-
cias (Riker, 1982).
La preocupacin central de la subrea de la eleccin pblica es que las interven-
ciones de los gobiernos democrticos con el fin de enmendar los errores del mercado
suelen crear ms problemas de los que resuelven. Una de las explicaciones sera que
la combinacin del inters personal de los burcratas por maximizar su presupuesto y
del control que ejercen sobre la informacin referida a la estructura de costes de la
provisin estatal de bienes pblicos produce un suministro excesivo de los mismos, a
costa de los ciudadanos (Niskanen, 1971). Otro de los asuntos importantes es la bs-
queda de rentas, es decir, la provechosa presin que ejercen grupos de inters organi-
zados para lograr monopolios u oligopolios, as como subvenciones de los Estados,
con la consiguiente merma en la eficiencia del mercado y la disminucin del creci-
miento econmico (vase Olson, 1982). La bibliografa sobre el ciclo de las transac-
ciones polticas indica que la bsqueda del xito electoral mediante la manipulacin.
de la economa conduce a la inestabilidad de la misma y a un nivel de inflacin supe-
rior al deseable (por ejemplo, Nordhaus, 1975). La teora de la eleccin pblica tiene
un componente normativo que la inclina tanto hacia la limitacin constitucional del
tamao y de la autonoma del Estado como hacia la desvinculacin respecto a las
complejas relaciones corporativas. La eleccin pblica, tal como la filtraron los gru-
pos de expertos neoliberales, fue crucial para el desarrollo del thatcherismo y de la
economa reaganista (Self, 1993).
La teora de la eleccin racional 87
Evidentemente, la explicacin de los fenmenos polticos en funcin de intereses
personales y racionales ya exista antes de los textos que he estado analizando. Las
races intelectuales de las corrientes de la postguerra se remontan, a travs de la mi-
croeconoma y la economa del bienestar, del liberalismo y utilitarismo decimonni-
cos y de la obra de tericos clsicos de la economa poltica como Adam Smith, a au-
tores como John Locke y Thomas Hobbes. El problema del orden social y de la
justificacin normativa del Estado, que ha sido crucial en la teora poltica occidental
desde el siglo xvii, reside en si los bienes pblicos del orden social pueden ser sumi-
nistrados, sin coaccin externa, por individuos racionales que actan segn su propio
inters; esto constituye un problema esencial para la teora de la accin colectiva
(Taylor, 1987, pp. 125-150). Aunque la teora de la eleccin racional tiene una deuda
intelectual con el liberalismo, la deuda ha sido pagada mediante la aportacin de nue-
vas lneas argumentales y de anlisis. Por ejemplo, la influyente obra de John Rawls
(1972) plantea la idea de que, dentro de los condicionantes que crea una distribucin
equitativa de las libertades y de ciertos derechos, es justo que la sociedad maximice el
bienestar de sus miembros ms desfavorecidos (vase tambin el cap. 2 de este libro).
El argumento seala que individuos que (hipotticamente) no conocieran la posicin
social que iban a ocupar (y, por lo tanto, fueran imparciales), aceptaran de forma ra-
cional un contrato social que encarnara un principio que les protegiera en el caso de
que ellos acabaran estando entre los ms desfavorecidos (vase Barry, 1989).
De este modo, la eleccin racional es tanto una forma positiva de acercarse a la
explicacin de la poltica como una empresa abiertamente normativa, cuya fuerza re-
side en su capacidad de agrupar, bajo un mismo epgrafe, una considerable variedad
de fenmenos y preocupaciones de los tericos polticos (para la revisin ms senci-
lla, vase McLean, 1987). Sin embargo, en este captulo planteo que la eleccin racio-
nal no debera considerarse un paradigma ya que las aplicaciones de esta teora viven
a costa de los presupuestos que tienen otras acerca de la estructura social y las varia-
bles institucionales, as como de la explicacin que dan al inters personal; de manera
que los modelos y las consecuencias normativas resultantes varan en funcin de la
procedencia de los prstamos. Por esta razn, la eleccin racional no est necesaria-
mente vinculada a la agenda de la eleccin pblica sino que es mejor considerarla
como una serie de tcnicas de las que pueden apropiarse otros paradigmas, siempre
que se tomen en serio la accin individual. Sin embargo, es preciso perfeccionar el
utillaje de la eleccin racional a la luz de lo que ahora sabemos acerca de las decisio-
nes individuales.
En el primer apartado de este captulo describo con detalle los presupuestos de la
principal variante de la teora de la eleccin racional, para ocuparme despus de las
diversas crticas que ha recibido el conjunto de la teora y de cmo los que la suscri-
ben han respondido a ellas.
Caractersticas y presupuestos principales de, la corriente dominante
El principal punto de partida de la teora de la eleccin racional es la existencia de
importantes formas de comportamiento poltico que son producto de elecciones he-
chas con vistas a lograr, de la mejor manera posible, determinados fines (para una ex-
88 Hugh Ward
plicacin accesible de los materiales que se incluyen en este apartado, vase Hargrea-
ves-Heap et al., 1992, pp. 3-26 y 93-130). Aunque reconoce que las motivaciones hu-
manas son complejas, la principal variante de la eleccin racional presupone que los
individuos se guan por su inters personal. El concepto de inters personal puede ser
extremadamente flexible. Contempla el caso del individuo que se presenta volunta-
rio para ir a la guerra por un ardiente deseo de hacer lo que sus iguales dicen que
es correcto? Hay quien seala que tales motivaciones morales no deberan incluir-
se en los modelos de eleccin racional. Ms tarde volver a este asunto.
Muchos tericos de la corriente principal de la eleccin racional aceptan el princi-
pio del individualismo metodolgico, que propugna que las explicaciones de fondo
de los fenmenos sociales deberan partir de las creencias y objetivos de los indivi-
duos. Como veremos, la crtica sociolgica a la eleccin racional cuestiona esta afir-
macin.
La corriente que nos ocupa presupone que todo individuo tiene la capacidad ra-
cional, el tiempo y la independencia emocional necesarias para elegir la mejor lnea
de conducta, cualquiera que sea la complejidad de la eleccin. Conceptualmente, el
caso ms sencillo es la decisin paramtrica sin incertidumbre, en la que toda ac-
cin tiene un resultado conocido (de ah que no haya riesgo de incertidumbre) y las
acciones de otros individuos no afectan a la relacin entre acciones y resultados (por
lo que las acciones ajenas pueden tratarse corno parmetros fijos). Se presupone
que los individuos son capaces de dar un orden de prioridades a los resultados o, lo
que es lo mismo en este caso, a las acciones. De este modo, por cada par de alternati-
vas a y b, pueden precisar si a es mejor que b, si b es mejor que h, o si los dos resulta-
dos sdn indiferentes. As mismo, las preferencias responden a la propiedad transitiva:
esto supone que si a es mejor que b y b es mejor que c, a es mejor que c. Decir que a
se prefiere a b significa nicamente que a se elegira antes que b, no siendo esenciales
las referencias a la utilidad o a otros fenmenos mentales no observables que pu- .
dieran apreciarse. Los individuos racionales eligen, dentro de lo que es factible, una
de las acciones o uno de los resultados que estn en los puestos ms altos de la lista
de que disponen.
La primera complicacin que se plantea es que las acciones pueden tener resulta-
dos diversos a consecuencia de un acontecimiento aleatorio o que los individuos pue-
den no estar seguros de las consecuencias de sus acciones. Ya se ha demostrado que,
si se aceptan ciertas condiciones, los individuos eligen como si estuvieran maximizan-
do la utilidad (media) que esperan, teniendo en cuenta los diversos resultados que
puede tener la accin y las probabilidades de que stos se produzcan. Las utilidades
que se precisan para representar aqu estas decisiones pueden desprenderse, al menos
en principio, de los experimentos en los que los individuos eligen los resultados al
azar, y es posible interpretar que dichas utilidades contienen informacin sobre la in-
tensidad de las preferencias, lo cual no es esencial para prever la eleccin paramtrica
cuando hay certidumbre.
La idea ms importante de la teora de juegos es la del equilibrio estratgico. En
aquellos juegos en los que es imposible un acuerdo vinculante entre jugadores el
equilibrio constituye un conjunto de estrategias, una por jugador, en el que, al no
producirse cambios en las estrategias de cada uno, nadie puede aumentar sus ganan-
cias de este modo. La interdependencia estratgica plantea el problema de un posible
La teora de la eleccin racional 89
retroceso infinito segn clculos estratgicos del tipo: si el otro cree que yo voy a
elegir a l elegir b, pero si elige b yo elegir c, pero si yo elijo c l elegir d, y as su-
cesivamente. Esto no ocurre cuando las estrategias estn en equilibrio. Supongamos
que la estrategia s de A y la estrategia t de B estn en equilibrio y que se sabe que los
dos son racionales. Entonces, si A espera que B elija t, lo mejor que puede hacer es
elegir s, y si A cree que B piensa que elegir s, entonces B elegir t, cumpliendo las
esperanzas de A. El argumento tambin funciona en el sentido contrario, de B a. De
este modo, en un equilibrio, la eleccin de estrategias de los jugadores concuerda con
sus esperanzas. Adems, los equilibrios son auto-impuestos, mientras que las eleccio-
nes estratgicas no de equilibrio no lo son: incluso si los jugadores afirman que se
atendrn a las estrategias que no sean de equilibrio, siempre habr incentivos para
que, al menos, un jugador las abandone. El concepto de equilibrio se ha extendido y
matizado de diversas maneras, por ejemplo para dar cabida a la posibilidad de que
los jugadores utilicen estrategias mixtas, por las que las acciones elegidas dependen
del resultado de algn suceso aleatorio como lanzar una moneda al aire; tambin se
ha ampliado para tener en cuenta la posibilidad de que coaliciones de jugadores pue-
dan llegar a acuerdos vinculantes.
Cuatro tipos de crticas a la teora de la eleccin racional
En los pasados aos han aparecido una serie de comentarios crticos sobre la teo-
ra de la eleccin racional, tanto en obras colectivas como en monografas (por ejem-
plo, Barry, 1970; Hargreaves-Heap et al., 1992; Hindess, 1988; Lewin, 1991; Moe,
1979; Self, 1993). Para que sirva de gua, analizo cuatro tipos de crticas: (a) la interna
de los herejes de la eleccin racional, que quieren insistir especialmente en la racio-
nalidad vinculada; (b) la crtica sociolgica, que se centra en cmo la teora de la elec-
cin racional parece quitar importancia a la estructura social y a las formas de expli-
cacin holstica; (c) el argumento psicolgico segn el cual, con frecuencia, los
individuos no actan racionalmente en el sentido habitual y son complejos en cuanto
a sus motivaciones y psicolgicamente, y (d) la crtica que procede de la ciencia pol-
tica mayoritaria, basada en la inverosimilitud de los presupuestos y en los fallos de
prediccin del modelo. La teora de la eleccin racional puede contestar a muchas de
estas crticas y seguir manteniendo su importancia en la ciencia poltica y la teora
social. Sin embargo, sealar que la variante principal de la eleccin racional debera
modificarse a partir de estas crticas.
Los herejes
Cabra esperar que, al menos, la teora de la eleccin racional informara sin ambi-
gedades de lo que significa comportarse de forma racional en contextos importan-
tes, pero no es as. La teora de juegos presenta ciertos problemas aunque la decisin
cuando hay incertidumbre es otra de las reas de inters. En primer lugar, a pesar de
que hay un acuerdo general respecto al hecho de que algunos equilibrios carecen de
sentido, no lo hay apenas respecto a cmo matizar el concepto de equilibrio con el
90 Hugh Ward
fin de limitar las alternativas (Hargreaves-Heap et al., 1992, cap. 7). El problema s'
que la existencia de equilibrios mltiples reduce la capacidad predictiva del modelo'y
hay que servirse de otras teoras para acotar ms las posibilidades (Johnson, 1993).
Schelling, por ejemplo, propone que algunos equilibrios son cualitativamente supe-
riores y que se diferencian de otros porque son evidentes psiclgica o normativa-
mente (Schelling, 1960). Consideremos el juego divide el dlar, en el que dos juga-
dores compartirn un dlar slo si la suma de lo que solicita cada uno es exactamente
esta cantidad; lo cual es una simple metfora de las polticas distributivas. Cualquier
par de solicitudes positivas que sume un dlar constituye un equilibrio: si A solicita x
centavos, lo mejor que puede hacer B es solicitar 100 menos x, porque si solicitara
otra cifra obtendra cero. La idea de equilibrio no limita en absoluto el nmero de re-
sultados posibles. Sin embargo, una divisin del dlar en dos partes iguales es una so-
lucin plausible porque, a falta de diferencias evidentes en cuanto a la necesidad, es
superior en cuanto a su capacidad normativa. En segundo lugar, hay muchos concep-
tos que pugnan por solucionar juegos entre ms de dos jugadores en los que los
miembros de una coalicin pueden llegar a acuerdos vinculantes (Ordeshook, 1986,
cap. 9). Cada uno de estos conceptos da lugar a una comprensin diferente del com-
portamiento racional en contextos como la formacin de coaliciones parlamentarias.
Algunos tericos de la eleccin racional creen que el modelo predominante plan-
tea presupuestos poco plausibles acerca de la racionalidad de los individuos. La obra
de Herbert Simon (1982; 1985) sobre.la racionalidad vinculada ha sido especialmente
influyente. En situaciones en las que tanto la informacin como el tiempo y la capaci-
dad cognitiva para procesarla sean limitados este autor prev que los individuos utili-
zarn procedimientos operativos comunes a. modo de mecanismos heursticos y guas
de bolsillo para la accin racional. Moseley, por ejemplo, seala que, entre los aos
cuarenta y los primeros setenta, el Ministerio de Hacienda britnico se enfrent de
forma extremadamente simple a unas condiciones macroeconmicas cambiantes, en-
friando la economa cuando la cotizacin del dlar se vea amenazada y forzando la
marcha de la misma cuando la cifra de desempleados sobrepas el medio milln (Mo-
seley, 1976).
Desde esta perspectiva, es mejor considerar a los que deciden ms como los que
satisfacen a los dems que como maximizadores de su propio beneficio. En realidad,
continan su actividad hasta que las ganancias caen por debajo de un nivel satisfacto-
rio, para buscar despus una alternativa que les ofrezca rendimientos mejores; sin
embargo, lo habitual es que esta bsqueda tenga un alcance limitado y que se suela
guiar por procedimientos heursticos, de forma que finaliza en cuanto se alcanza un
nivel satisfactorio, aunque no sea el ptimo en absoluto. Algunos autores han seala-
do que esta clase de proceso decisorio que, en general, da lugar nicamente a una
evolucin gradual de las medidas que se toman en los contextos polticos, es normati-
vamente defendible si hay una incertidumbre radical (Braybrooke y Lindblom; 1963).
Sin embargo, sus resultados pueden ser realmente menos que ptimos y, sin duda,
sta no es una buena forma de tomar grandes decisiones respecto a las polticas,
aunque s funcione en la vida cotidiana (vase Etzioni, 1967).
Cuando sc hace hincapi en los procedimientos y en los grados de ambicin que
definen lo que es satisfactorio y lo que no lo es surgen problemas de explicacin por-
que de dnde proceden las normas? Los modelos que presuponen una racionalidad
La teora de la eleccin racional 91
vinculada tambin tienen el inconveniente de ser, en general, ms complejos y difci-
les de utilizar a la hora de hacer predicciones tiles. La parquedad del enfoque pre-
dominante an atrae a muchos tericos de la eleccin racional y, sin embargo, las
cuestiones que aqu se plantean son importantes. Por ejemplo, es verosmil presupo-
ner que los partidos polticos quieran maximizar su voto en vez de obtener un nme-
ro de sufragios satisfactorio, cuando sabemos que tanto su conocimiento de los efec-
tos del cambio de polticas en la intencin de voto como su capacidad de procesar la
informacin son imperfectos? (Kollman et al., 1992).
Los socilogos
Los socilogos suelen afirmar que el comportamiento individual est, en gran me-
dida, determinado por las estructuras sociales. La capacidad de eleccin que tienen
los individuos es ilusoria y, por tanto, la teora de la eleccin racional, que se basa en
ella, es intil (Hindess, 1988, cap. 6). Algunos sealan, por ejemplo, que el enfoque
de Downs es peor que una explicacin del voto que se base en la posicin del indivi-
duo en la estructura social. Ya se sabe que la clase social, la ubicacin geogrfica, el
gnero, el lugar en el que se consume y se produce, y la religin, entre otras variables,
se correlacionan, en mayor o menor medida, con el comportamiento electoral (Ha-
rrop y Miller, 1987). Los que critican la eleccin racional pueden aceptar que, en al-
gunos casos, el voto se base en el inters personal pero afirman que lo que genera los
intereses del individuo es su ubicacin en la estructura, factor que constituye la prin-
cipal explicacin en el modelo de Dwns.
En realidad, la ubicacin estructural de un individuo no suele explicar completa-
mente lo que hace. Por lo que respecta al voto, las variables estructurales no aclaran
en absoluto las diferencias entre los individuos y es de gran importancia la percepcin
que stos tienen de la situacin econmica (por ejemplo, Sander y Price 1992). Pon-
gamos otro ejemplo: es frecuente que los neoinstitucionalistas (vase el captulo 1)
hagan hincapi en cmo las estructuras institucionales de la administracin configu-
ran la visin del mundo de los polticos y de los burcratas, cmo moldean sus prefe-
rencias, definen las opciones que barajan cuando eligen sus polticas y marcan las
pautas de las decisiones que se basan en procesos de deliberacin contrapuestos (va-
se Hindess, 1988, cap. t5). Casi siempre, los individuos, ms que elegir, siguen las nor-
mas y el proceso de decisin individual se aparta del modelo principal (vase el si-
guiente apartado). Los estudios de caso clsicos, como el de Allison sobre la crisis de
los misiles en Cuba, demuestran que la estructura de las organizaciones es muy im-
portante pero que los que toman decisiones individuales como lo fue el presidente
Kennedy todava tienen suficiente autonoma para influir notablemente en el resul-
tado (Allison, 1971, caps. 1 y 3). En general, no parece verosmil que los individuos
scan completamente autnomos y tampoco que sus acciones estn del todo condicio-
nadas por la estructura social (Hay, cap. 9 en este libro; Hollis, 1977, cap. 1).
Aunque la estructura social condicione el conjunto de creencias y preferencias
viables para el individuo, la eleccin racional puede mejorar la explicacin haciendo
predicciones cuando no resulte evidente la forma ms racional de actuar. Esto es es-
p .ialmente probable si el proceso decisorio tiene lugar en una situacin de interde-
92 Hugh Ward
pendencia estratgica en la que abunden las predicciones sorprendentes. Suponga-
mos que las preferencias tanto de la clase trabajadora como de la burguesa estn
completamente condicionadas por su ubicacin estructural dentro del capitalismo;
que la economa se halle estructurada de forma que los trabajadores, al controlar el
ndice salarial, determinen el margen de beneficio; que el capital controle la tasa de
inversin del beneficio que obtiene y que para los trabajadores cambiar a una socie-
dad socialista tenga un gasto por transicin. No est claro en absoluto en qu con- cluso a abordar de qu manera las elecciones racionales reproducen o transforman
diciones podra existir o no un equilibro que supusiera un pacto entre clases en vez de
una revolucin, pero la teora de juegos aporta ideas esclarecedoras al respecto, ha-
ciendo referencia a la estructura de las ganancias, al tipo de descuento y al grado de
incertidumbre al que se enfrenta cada bando (Przeworski y Wallerstein, 1982).
Muchos tericos de la eleccin racional, al ser partidarios del individualismo me-
todolgico, afirman que las estructuras sociales no ofrecen a las ciencias sociales ele-
mentos explicativos sencillos y que, en realidad, hay que definirlas utilizando la teora
de la eleccin racional (vase Elster, 1989a, cap. 2). A este respecto, resulta ilustrati-
vo el debate entre Theda Skocpol (1979), que trat de explicar las revoluciones socia-
les sin recurrir a argumentos voluntaristas como la teora de la eleccin racional, y te-
ricos de este enfoque como Michael Taylor. Skocpol utiliz la comparacin entre
estudios de caso con el fin de aislar un nmero suficiente de condiciones estructurales
para la revolucin social; tres de las cuales eran: la presin exterior que sufre el Esta-
do desde un punto de vista geopoltico, la quiebra de su capacidad de mantener el or-
den interno y la fuerza de las estructuras comunales campesinas. Lo que Taylor sea-
la es que esos factores estructurales (la decisin de atacar a otra potencia, la falta de
inversin en recursos de control social por parte de los que toman decisiones a nivel
pblico'o las decisiones estatales que refuerzan a las comunidades campesinas para'
lograr un punto de apoyo frente a las clases opuestas al monarca) pueden considerar-
se como el resultado de las decisiones individuales (Taylor, 1989). La crtica de Tay-
lor es profunda pero acaso los factores estructurales no conformaron las decisionel a
las que alude? Pongamos slo un ejemplo evidente: por qu haba un Estado en lu-
gar de otra forma de dominacin?
En cierto sentido, el actor es un centro de decisin en el que las acciones proce-
den, precisamente, de las decisiones (Hindess, 1988, pp. 44-5), Estados, partidos pol-
ticos, grupos de presin y movimientos sociales que, con frecuencia, pueden denomi-
narse de este modo. El problema es que habitualmente la eleccin racional considera
a los actores sociales como si tomaran decisiones individuales que actan deliberada-
mente segn' un .nico conjunto de creencias y preferencias. Por ejemplo, es una prc-
tica aceptada del paradigma realista en las relaciones internacionales, y especialmen-
te en las formulaciones que parten de la teora de juegos, considerar el Estado como
un actor nico cuyos objetivos respecto a la seguridad y el poder estn bien definidos;
prctica que, en el mejor de los casos, es un mecanismo heurstico simplificador y
que, en el peor, puede conducir a enormes malentendidos (Putnam, 1988). Del mis-
mo modo, aquellas entidades colectivas que pocas veces, o ninguna, pueden conside-
rarse como centros de decisin, suelen verse apartadas de los modelos de eleccin ra-
cional. Sin embargo, los individuos consideran que colectividades como las clases
sociales tienen realidad y vida propias, de forma que son cruciales para explicar la so-
ciedad.
La teora de la eleccin racional 93
A mi juicio, es prcticamente imposible que los tericos de la eleccin racional
eliminen de las aplicaciones de su enfoque aquellos factores estructurales que consi-
deran como algo que viene dado, por la sencilla razn de que el individualismo meto-
dolgico no es un objetivo coherente (Lukes, 1977). Me parece que estos tericos no
suelen mostrar grandes deseos de prescindir de la estructura y que, en realidad, lo
que buscan es ilustrar cmo se toman las decisiones dentro de la misma, llegando in-
las estructuras. En este sentido, la eleccin racional puede formar parte del enfoque
de la estructuracin (vase Colin Hay, captulo 10 de este libro).
Las observaciones generales que hemos planteado acerca de la estructura social
tambin surgen en relacin a las normas. Partiendo del trabajo de padres de la socio-
loga como Emile Durkheim, muchos socilogos hacen hincapi en el comportamien-
to que est guiado por las normas, entendindose que las sociales se derivan de la ne-
cesidad que tiene la sociedad de integrar los sistemas. Aun reconociendo la
posibilidad de un comportamiento anmico y disfuncional, estos enfoques holsticos
suelen minusvalorar lagaccin racional de tipo instrumental.
Los tericos de la eleccin racional a veces tienen en cuenta las normas en sus ar-
gumentos pero, generalmente, las consideran como costes y de beneficios que hay
que colocar junto a otros incentivos. Esta descripcin del modo en que las normas in-
fluyen en la accin no parece del todo precisa a los crticos (Elster, 1989b, pp. 106-7).
Por ejemplo, el hecho de que los individuos se molesten en ejercer el voto, a pesar de
la remota posibilidad de que esto favorezca al partido que prefieren en el resultado
de las elecciones nacionales, puede explicarse diciendo que los ciudadanos se sienten
satisfechos al cumplir con su deber cvico. Al decidir su voto sopesan este incentivo
junto a los costes de votar (vase Aldrich `1993), Las consecuencias generales de esta
; .
interpretacin son: que es ms probable que las personas se sometan a las normas si
hacerlo tiene pocos costes y que no las aceptan sin reflexionar.
En consonancia con esta tendencia a no considerar las estructuras como algo dado
los tericos de la eleccin racional desean explicar por qu surgen las normas y cmo se
imponen. El primer paso es considerarlas soluciones a problemas de accin colectiva
(vase Gauthier, 1986). Aunque muchos socilogos han dado pasos conceptuales pare-
cidos, suelen utilizar el anlisis funcional para explicar las normas basndose en todos
los beneficios que producen. Los tericos de la eleccin racional afirman que esto no es
apropiado porque prescinde de los efectos corrosivos del inters personal sobre la ac-
cin colectiva: aquellos que no cumplen la norma o no pagan parte del coste de impo-
nerla pueden, sin embargo, beneficiarse si otros lo hacen (Taylor, 1987, pp. 29-30).
La obra de Axelrod demuestra que la eleccin racional puede ilustrar cmo evo-
lucionan las normas a travs de un proceso de seleccin social en contextos donde
existen aprovechados, pero tambin muestra las limitaciones del enfoque (Axelrod,
1986). Axelrod presenta una situacin hipottica en la que los jugadores tienen una
estrategia tanto respecto al juego de accin colectiva subyacente como al castigo que
impondrn a aquellos que lo abandonen. Pone de 'manifiesto que la cooperacin pue-
de extenderse en el juego subyacente hasta convertirse en una norma, impuesta por
el deseo de venganza contra los que la infringen. Sin embargo, tambin indica que la
implantacin de la norma puede debilitarse con el tiempo si no hay una meta-nor-
ma que garantice que aquellos que no son vengativos sean castigados. El trabajo de
 94 Hugh Ward
Axelrod demuestra que, en la aplicacin emprica, puede que estemos de nuevo en el
problema de la estructura y la actuacin, al alcanzar los lmites prcticos del indivi-
dualismo metodolgico; de forma que este autor, al tomar el sistema de meta-normas
como dado, puede demostrar de qu manera su modelo ilustra la aparicin de nor-
mas pero no parece que pueda explicar el sistema en s. Es cierto que las publicacio-
nes de teora de juegos que se ocupan de la accin colectiva ponen de relieve que el
aprovecharse de los esfuerzos ajenos para llevar a cabo amenazas quiz no represente
un problema porque si A no lleva a cabo la amenaza puede ser castigado por B y, si
este castigo de segundo grado no se lleva a cabo, A puede castigar a B, y as sucesiva-
mente (vase Fudenberg y Maskin, 1986). Sin embargo, este sistema de amenazas
autoimpuesto parece empricamente inviable.
Hay, adems, otra variacin del argumento bsico que se refiere a las ideologas.
stas pueden considerarse como estructuras de creencias que atribuyen un significa-
do a la accin. Para muchos socilogos la caracterstica clave de la accin humana es
el significado que sta tiene para el individuo (por ejemplo Winch, 1958). La eleccin
racional puede considerarse como una forma de investigar el significado de las ccio-
nes ajenas que nos ordena que observemos los deseos y creencias individuales, repre-
sentados como algo que conduce a las intenciones y a las acciones (Hindess, 1988,
p. 59). Sin embargo, muchos socilogos sealaran que la accin slo puede conside- individuos. Esto no quiere decir que las relaciones se establezcan entre individuos
rarse racional o irracional dentro del contexto de un determinado sistema de signifi-
cado o forma de discrso. Del mismo modo, con frecuencia la accin tampoco puede'
interpretarse desde una perspectiva instrumental. En realidad, las acciones simblicas
y rituales son cruciales en la poltica (Edelman, 1964). Las identidades individuales se
constituyen en procesos sociales complejos en los que los discursos se articulan o de-
sarticulan, concediendo nicamente una autonoma limitada al . Los proce-
sos de formacin de identidad de este tipo son esenciales para la configuracin{de las
creencias y preferencias, y tambin indican que los elementos importantes del mode-
lo de la eleccin racional vienen dados por procesos sociales de tipo discursivo a los
que los mtodos de esta teora no son sensibles.
Estas crticas son realmente significativas pero hay argumentos que las contradi-
cen: normalmente existe cierta autonoma individual respecto de los condicionantes
ideolgicos y las estructuras ideolgicas surgen, se reproducen y transforman como
resultado de la accin individual que, a veces, es instrumentalmente racional. Exten-
dindonos en este punto podemos decir que, con frecuencia, los individuos combinan,
de forma novedosa, elementos de una o ms ideologas para favorecer instrumental-
mente un inters y que esto puede tener consecuencias polticas profundas. Probable-
.mente, la competencia entre partidos pueda verse ms clara a partir de esta idea. En
Gran Bretaa, el conservadurismo de Margaret Thatcher bebi de las fuentes del li-
beralismo y del conservadurismo tradicional y fue, hasta cierto punto, un conslructo
deliberado.
Hay algo ms que la eleccin racional pueda hacer para explicar cmo cambian
las estructuras ideolgicas? Mi opinin es que s, como lo demuestra el trabajo de Wi-
lliam Riker acerca de la manipulacin de las dimensiones de los grandes temas en las
democracias (Riker, 1982). Utilizando resultados formales de teoras espaciales de
voto y elecciones Riker pone de manifiesto que, introduciendo en el debate otras di-
mensiones de los grandes temas, los polticos pueden desestabilizar las mayoras y ha-
La teora de la eleccin racional 95
cedas ms slidas al favorecer que tales temas se discutan por separado. Por ejemplo,
se puede interpretar que lo que pretende la derecha conservadora britnica respecto
a la Unin Europea (UE) es poner este gran tema en primera lnea del debate polti-
co, para as romper la coalicin electoral que se basa en polticas centristas, apartan-
do de ella a algunos de los euro-escpticos. Esto podra generar un vaco de tipo pol-
tico que un proyecto thatcheriano reformado podra llenar. Aunque Riker considera
que estas estrategias expresan el propio inters de una elite y que son antidemocrti-
cas, otros las han visto como formas del arte de gobernar que pueden llevar al bien
comn (Nagel, 1993). El argumento de Riker puede desarrollarse no necesaria-
mente como l mismo lo hara para indicar que detrs de la manipulacin de las di-
mensiones de los grandes temas est la creacin o movilizacin de las ideologas que
organizan hacia dentro o hacia afuera ciertas cuestiones y tambin las intercone-
xiones que hay entre ellas. El argumento de Riker deja claro hasta qu punto tales
movimientos ideolgicos pueden estar vinculados a la suerte electoral de los partidos
y a la de las polticas durante una legislatura.
A menudo se ha mantenido que la eleccin racional representa a los individuos
como tomos sociales aislados, como fuentes autnomas de causalidad en el proceso
social. Gran parte de la sociologa, por el contrario, se centra en la interrelacin entre
completamente constituidos sino que modifican esencialmente las identidades de s-
tos. Se dice que el cuadro atomizado que pinta la teora de la eleccin racional se co-
rresponde con ideologas individualistas que, al negar la realidad existencial de los
grupos sociales, comunidades, clases, e incluso sociedades, mantienen el statu quo. Al
mismo tiempo, se niega la certificacin de racionalidad a las formas de accin poltica
que confirman la identidad social del individuo y que no se basan en el inters perso-
nal (vase Sen, 1977). Se considera que el mismo concepto de racionalidad que la teo-
ra de la eleccin racional alaba es propio, histrica y culturalmente, de las sociedades
capitalistas y que su lgica excluye otras racionalidades y formas de comprensin, es-
pecialmente toda idea de racionalidad que haga ms complejos los objetivos hacia los
que se orienta la accin (Dryzek, 1990, cap. 1). En pocas palabras, la representacin
que del mundo poltico hace la eleccin racional es un reflejo distorsionado de una
realidad a la que slo se ha acercado el capitalismo, y que genera formas de compren-
sin de la esfera poltica que impiden toda crtica profunda del statu quo (MacPher-
son, 1970):
Me parece que la teora de la eleccin racional no tiene por qu apegarse a la vi-
sin del individuo como tomo social aislado ni a la idea de que se gua por el inters
personal: los modelos de la eleccin racional parten de creencias y preferencias da-
das, cualquiera que sea su origen. Es probable que la idea de que la racionalidad ins-
trumental apareci por primera vez con la economa capitalista de mercado no pueda
defenderse desde el punto de vista histrico ya que, al igual que otras formas de ac-
cin humana, sta siempre ha sido importante fuera del inmediato crculo familiar
(por ejemplo, Sahlins, 1972, pp. 191-204). Anteriormente indiqu que la eleccin ra-
cional ha sido una herramienta utilizada por los marxistas, que critican abiertamente
la sociedad capitalista (por ejemplo, Przeworski y Wallerstein, 1982), y no me parece
que estas crticas sean menos afiladas por utilizar mtodos de la eleccin racional,
mas bien, stos han alcanzado una mayor claridad dentro del marxismo.
96 Hugh Ward
Los psiclogos
Normalmente los psiclogos mantienen que las intenciones de los individuos no
tienen por qu reflejar inters personal ya que la envidia es importante e incompati-
ble con la preocupacin por uno mismo, y que sentimientos como la venganza, la
culpa y la avaricia pueden existir, independientemente de que se reconozcan cons-
cientemente. Los crticos han mostrado una especial preocupacin por la exclusin
del altruismo de la mayora de los modelos polticos de la eleccin racional (por
ejemplo, Lewin, 1991). Para ellos los datos empricos indican que los individuos ac-
tan frecuentemente de forma altruista en la vida poltica. Por ejemplo, aunque las
expectativas econmicas de los individuos puedan influir en su voto, existen nume-
rosos indicios de que el estado general de la economa tambin les importa, lo cual
sugiere que, con frecuencia, los votantes tambin se preocupan del bienestar ajeno
(vase Lewis-Beck, 1990, cap. 4). Del mismo modo, cuando los individuos se com-
portan de acuerdo con las normas sociales, parece que se sacrifica el inters per-
sonal.
La eleccin racional de orientacin normativa no va unida al presupuesto del inte-
rs personal. Por ejemplo, la teora de la eleccin social no presupone nada respecto
a los motivos que subyacen tras las preferencias individuales y slo se preocupa de
cmo pueden agregarse stas con el fin de hacer una eleccin para la sociedad. Los
tericos de la eleccin racional interesados en explicar los fenmenos polticos siem-
pre han sido conscientes de la importancia del altruismo (por ejemplo, Downs, 1957,
p. 29) y a menudo han postulado que las aplicaciones de su teora deberan limitarse a
las reas en las que domina el inters personal. M. Olson, por ejemplo, indic que su
- que el individuo respeta y sus orientaciones afectivas pueden impedir que se tengan
teora de la accin colectiva seria ms adecuada para los grupos de inters econmico en cuenta las opciones ms viables y que se obtenga informacin relevante, y tambin
que para los filantrpicos (Olson, 1965, pp. 64-5). En este sentido, la cuestin sera
cunto margen de maniobra les concede a los tericos de la eleccin racional esta ab-
negada regulacin. Tambin podra sealarse que los modelos que se basan en el in-
ters personal, aunque sean empricamente falsos, aportan un patrn con el que pue-
de compararse cl comportamiento (Mansbridge, 1990, p. 20).
Se puede salvar el escollo del altruismo indicando que los individuos disfrutan con
la felicidad de otros. No resulta difcil construir un modelo para este fenmeno ba-
sndose en la interaccin de utilidades positivas entre los individuos (vase Collard,
1978). El modelo de Margolis tambin recoge este cambio en la importancia relativa
que se otorga al inters personal y a otros intereses, concediendo:un mayor peso al
primero, en funcin del grado de altruismo del individuo en el pasado reciente (Mar-,
golis, 1990). Algunos autores afirman que es necesario utilizar an ms este tipo de
modelo (por ejemplo, Mansbridge, 1990c). Al igual que en los tipos ms generales' de
motivacin moral, que antes hemos discutido brevemente, existe el peligro de que
el conceder importancia al yo se utilice como un margen de error recurrente que
inmunice el modelo frente a la falsacin porque una combinacin del inters personal
y del altruismo siempre ofrecer la prediccin correcta. Las claves son: (a) que los
presupuestos sobre la importancia relativa de los dos motivos en un contexto empri-
co dado sean firmes para que el modelo resulte falsable, y (b) tener en cuenta otras
explicaciones posibles para las anomalas, en lugar de modificar el modelo de las mo-
tivaciones segn convenga (vase Barry, 1970, pp. 19-23).
La teora de la eleccin racional 97
El altruismo puede presentarse con un disfraz de inters personal que concede
ventajas en el futuro. Por ejemplo, desde este punto de vista, puede compensar ayu-
dar a otra persona ahora si tenemos la esperanza de que nos ayude ms adelante, de
forma que el altruismo recproco tiene un carcter progresivo. La formulacin terica
de la accin colectiva segn la teora de juegos ha esclarecido considerablemente las
condiciones en las que puede darse este altruismo recproco, en contextos en los que
se participa conscientemente en l as como en aquellos procesos de evolucin social
en los que ha sido elegido. Segn esta formulacin las acciones agradables deben
depender del hecho de que los dems hayan sido agradables anteriormente, casti-
gndose a los que han sido desagradables; la interaccin no debe estar completa-
mente limitada en el tiempo, los individuos no deben tener demasiado en mente el
corto plazo, y los beneficios de ser desagradable en este perodo de tiempo tampo-
co deber ser demasiado grandes (vase por ejemplo, Taylor, 1987).
Muchos psiclogos consideran de forma sinptica las decisiones racionales, consi-
derando que el prototipo del modelo predominante en la teora de la eleccin racio-
nal es algo relativamente infrecuente (por ejemplo Janis y Mann, 1977). Aparte de
los lmites cognoscitivos en los que han hecho hincapi autores como Herbert Simon,
las emociones y los impulsos inconscientes hacen que el nivel de desapego necesario
para el enfoque sinptico resulte muy poco probable en muchos escenarios (Elster,
I989a, cap. 7). Con frecuencia las decisiones se toman para mantener la coherencia
con acciones anteriores, reducir las tensiones dentro del sistema de creencias del indi-
viduo (disonancia cognitiva) o por una orientacin normativa, ms que en funcin de
un clculo de los medios ms eficientes para lograr un determinado fin. Las normas
apartar las decisiones de lo que es instrumentalmente racional (Etzioni, 1992).
Los conflictos entre decisiones tienen lugar cuando los individuos no pueden en-
contrar una alternativa que logre todos sus objetivos a la vez. Esto crea problemas a
la teora de la decisin normativa (Levi, 1986) y tambin suele producir comporta-
mientos irracionales. Los conflictos entre decisiones producen tensin pues parece
haber desventajas en cualquier accin que se elija y se produce una lucha por aceptar
y rechazar, simultneamente, una accin determinada (Janis y Mann, 1977, pp. 45-6).
Estos conflictos tambin conducen a la vacilacin, al intento de no decidir en absolu-
to y a formas de inquietud que generan decisiones desafortunadas (Janis y Mann,
1977, cap. 4). El remordimiento por anteriores decisiones, tomadas cuando estos con-
flictos no se haban resuelto, puede inmovilizar al que decide. Cuando hay conflicto
entre decisiones es posible que, si se llega realmente a decidir algo, el individuo se
.reafirme, racionalizando retrospectivamente, quizs de forma inconsciente, la idea
de que la alternativa elegida es la mejor (Janis y Mann, 1977, pp. 91-3). Cuando es fir-
me el compromiso con la accin actual los individuos se reafirman, actuando de la
misma manera y excluyendo otras alternativas, aunque sean conscientes de que este
proceder no es necesariamente deseable (Janis y Mann, 1997, p. 15). Los estudios de
caso en reas como las decisiones en poltica exterior indican que tales patologas
probablemente estn muy extendidas en la vida poltica (Janis, 1972).
Con frecuencia, los datos nuevos no se manejan de manera neutral sino que se en-
cajan en patrones de creencias preexistentes o se prescinde de ellos si no pueden ana-
 98 Hugh Ward
lizarse as. Existe, por ejemplo, una tendencia a la sujecin, o adaptacin insufi-
ciente de los clculos de probabilidad iniciales a los nuevos datos (Tversky y Kahne-
man, 1982, pp. 14-18). Tambin hay un efecto formulacin por el que el impacto de la
misma informacin depende de forma determinante del modo en que se presenta
(Tversky y Kahneman, 1986, pp. 73-9). El enfoque de los individuos es crucial para
explicar su comportamiento ya que no suelen tener en cuenta aspectos esenciales de
la realidad (Simon, 1986, p. 31). Los individuos confan en ciertos principios heursti-
cos y en datos limitados para calcular los riesgos y, en general, esto les lleva a juzgar-
los deficientemente (Tversky, 1982). Estos problemas son cruciales para explicar las
decisiones en reas como la poltica exterior (Jervis, 1976).
El comportamiento se aparta ampliamente, de forma sistemtica y fundamental,
de las predicciones que se basan en el modelo de la utilidad esperada (Hargreaves-
I Ieap et al., 1992, cap. 3). Por ejemplo, descripciones alternativas de problemas entre
- tologas organizativas respecto al desarrollo de un programa que lo conduzca a la vic-
decisiones dan lugar con frecuencia a elecciones diferentes, aunque desde la perspec-
tiva del enfoque convencional se consideren la misma. En comparacin con las pre-
dicciones que hara el modelo de la utilidad esperada, la gente suele verse excesiva-
mente atrada por las posibilidades reducidas de obtener enormes ganancias y
repelida, tambin en exceso, por las pocas posibilidades de obtener malos resultados
(I fargreaves-Heap et al., 1992, p. 38). En vez de favorecer clculos de probabilidad
- reas, incluyendo la pugna entre partidos, las presiones de tipo competitivo se ven
subjetivos, anlogos a los clculos de riesgo obtenidos con criterios objetivos, a los in-
dividuos la incertidumbre suele producirles sentimientos difusos e indefinidos, defor-
ma que eluden la ambigedad de los verdaderos riesgos a los que se enfrentan (Ein-
horn y Hogarth, 1986, pp. 43-7). Los deseos que suscitan las opciones pueden influir.
en la percepcin que se tiene de las posibilidades de que ocurran como en el fen-
meno de hacerse ilusiones o la probabilidad de que ocurran puede influir en los de-
seos que suscitan como en el fenmeno de rechazar aquello que no podemos tener
(Einhorn y Hogarth, 1986, p. 42; Elster, 1989a, pp. 17-20).
La idea de que estamos habitados por mltiples yoes en pugna parece explicar
ciertas formas observables de comportamiento irracional, aunque slo sea de forma
metafrica (Elster 1985, introduccin). Esta idea tiene una larga tradicin en filosofa
y ha sido muy importante para la psicologa, especialmente en los trabajos de Sig-
mund Freud. Es muy habitual el incumplimiento del presupuesto de transitividad,
aunque sea fundamental para los modelos de decisin principales. Esto puede vincu-
larse a la idea de que los individuos tienen yoes mltiples que abordan las decisio-
nes desde diferentes puntos de vista, lo cual conduce a la imposibilidad de actuar ra-
cionalmente en el sentido convencional (Steedman y Krause, 1985). Aunque puede
haber una lista de meta-preferencias que nos indique qu yo debe dominar en un
contexto determinado (Sen, 1977), el conflicto entre decisiones puede deberse a una
lucha interna entre yoes diferentes. Quattrone y Tversky sealan que engaarse a
uno mismo de forma inconsciente lo cual supone que un yo engae a otro puede
explicar por qu se utiliza la cabina electoral (Quattrone y Tversky, 1988). El enga-
arse a uno mismo surge de la creencia de que si t votas, otros como t tambin se
vern animados a hacerlo, de forma que tu propio acto de votar se revela instrumen-
talmente racional. Se puede considerar la debilidad de la voluntad como una incapa-
cidad del yo superior para controlar los deseos impulsivos, incluyendo el aplazar la
gratificacin inmediata para disfrutar de ganancias mayores en el futuro. La idea de
La teora de la eleccin racional 99
que tenemos tanto un yo instrumentalmente racional, guiado por el inters personal,
como un yo orientado a lo social, guiado por las normas, es una forma de abordar las
tensiones individuales que se generan cuando el inters personal choca con lo que es
normativamente correcto.
El economista, frente a los indicios empricos de que existe una aparente irracio-
nalidad, tradicionalmente se ha defendido indicando que, en un ambiente competiti-
vo, los agentes tienen que actuar como si fueran maximizadores racionales para so-
brevivir, y que el comportamiento irracional ser descubierto y se le sacar partido,
conduciendo esto a un arbitraje en el mercado que, a largo plazo, expulsar lo que
haya de ineficiente. Este argumento tambin parece aplicable a la poltica. Por ejem-
plo, un partido puede saber poco o nada sobre cmo maximizar su voto, padecer pa-
toria y no actuar de forma coordinada. Sin embargo, a largo plazo, la incapacidad
para satisfacer los gustos del electorado puede conducir a la extincin del partido
(Elster, 1989c, p. 80). En cualquier caso, los argumentos que se oponen a la defensa
del economista son igualmente vlidos, o an ms, en poltica. De forma que en un
entorno que cambia rpidamente puede que nunca se llegue al equilibrio; en muchas
muy atenuadas por las barreras que se imponen a la entrada de actores ms raciona-
les, y el argumento de la seleccin no es vlido si el nivel de racionalidad es, de forma
uniforme, relativamente bajo.
Los datos analizados en este apartado indican que los modelos de decisiones pre-
dominantes con frecuencia describen de forma imprecisa y sus predicciones slo son
correctas en mbitos ms limitados de lo que algunos tericos de la eleccin racional
creen. Por supuesto, todava se puede afirmar que los modelos predominantes apor-
tan un patrn de comportamiento con el que comparar el que realmente se produce y
que algunas decisiones se acercan a dichos modelos. Siguiendo los argumentos del
enfoque de la racionalidad vinculada podemos decir que es muy necesario llegar a un
modelo ms exacto de descripcin del modo en que los individuos manejan la infor-
macin y la incertidumbre.
La corriente mayoritaria en la ciencia poltica
Muchos politlogos orientados hacia lo emprico rechazan la utilidad de la elec-
cin racional basndose en que sus presupuestos son inverosmiles y sus predicciones
fallidas. Tomemos el ejemplo de la competencia electoral y del voto. Como ya hemos
visto, la eleccin racional puede presentar problemas a la hora de explicar por qu
vota la gente; la interpretacin que algunos autores dan a los datos de las encuestas
indica que las personas votan al partido con el que se identifican y hay indicios de
que. si se vota en funcin de los grandes temas de debate, este tipo de sufragio no se
basa en un estricto inters personal. Aunque ,e1 voto sea sensible a la situacin de di-
chos temas, el modelo de Downs no tiene en cuenta la manipulacin por parte de los
partidos de la base estructural de preferencias (Dunleavy y Ward, 1981). Adems de
esto, muchos autores sealan que no resulta verosmil que los polticos sean meros
buscadores de cargos y que aprueben programas ms con la intencin de ganar votos
100 Hugh Ward
que por conviccin o preocupaciones sociales (por ejemplo, Lewin, 1991, cap. 3). En
muchos casos parece falsa la prediccin de que los gobiernos manipulen la econorha
para ganar elecciones (vase por ejemplo, Lewis-Beck, 1990, cap. 9). En este sentido,
Downs predice un alto grado de convergencia ideolgica en los sistemas de partidos,
que pueden correctamente definirse como una simple alineacin a derecha o izquier-
da en la que los votantes se agrupan dentro de este espectro. Sin embargo, esto no
cuadra con los datos recogidos en pases como los Estados Unidos y Gran Bretaa en
los que durante perodos prolongados ha habido considerables diferencias ideolgi-
cas, aunque en otras pocas se haya registrado convergencia (vase Budge et al.,
1987, cap. 3).
La cuestin es que los tericos de la eleccin racional participan activamente en la
modificacin de sus modelos para que den cabida a tales problemas y esto es todo lo
que, sensatamente, se les puede pedir. Tomar un ejemplo de las publicaciones post-
downsianas, que han evolucionado mucho (vase Enelow y Hinich, 1990). Donald
Wittman, en su trabajo sobre competencia de partidos (Wittman, 1983), indica que
sus elites estn apartndose de sus polticas ideales para ganar ms votos. Sin embar-
go, lo hacen nicamente para aumentar sus posibilidades de poder aplicar polticas
que, en s mismas, les parecen relativamente deseables, y no por alcanzar el poder
como tal. Wittman seala que, si los partidos no estn seguros de quin va a votarles,
normalmente los equilibrios en la competencia entre ellos sern divergentes. Tam-
bin tiene en cuenta las consecuencias de que vare el tamao de los grupos de votan-
tes que ejercen el sufragio guindose por la identificacin con un partido ms que con
una poltica y pone de manifiesto cmo logra equilibrios esta tendencia. Existen mu-
chos ms ejemplos de esta constructiva intencin de manejar datos empricos contra-
puestos en subreas tan diferentes como la burocracia (por ejemplo, Dunleavy, 1991,
segunda parte), la teora de la accin colectiva (por ejemplo, Dunleavy, 1991, caps. 2
y 3) y la teora de las coaliciones parlamentarias (por ejemplo, Laver y Schofield,
1990).
Conclusin: el futuro de la teora de la eleccin racional
Como hemos visto, la teora de la eleccin racional ha sido objeto de numerosas
crticas y se ha hecho cada vez ms importante para la ciencia poltica. Tambin est
claro que n ha sido destruida por tales crticas y que ha elaborado bastantes respues-
tas. En vista de esta situacin, cmo habra de desarrollarse la teora de la eleccin
racional? y cul es su posicin dentro de la ciencia poltica? Los seres humanos son
psicolgicamente complejos, con frecuencia actan de forma irracional y se mueven
en sistemas de significado que son difciles de entender en su totalidad cuando se con-
templan desde la perspectiva de la eleccin racional, lo cual indica que esta teora no
puede cubrir en modo alguno todos los aspectos de la vida poltica y, as mismo, que
otras formas de abordar la accin tambin son indispensables.
En muchas reas de aplicacin emprica la corriente predominante de la eleccin
racional no hace descripciones verosmiles, aunque los individuos tomen decisiones
hasta cierto punto racionales respecto a objetivos razonablemente bien definidos.
La teora de la eleccin racional 101
Aferrarse a esta corriente predominante es poner una camisa de fuerza a la evolucin
de esta teora y, por lo tanto, debera haber un acuerdo para intentar desarrollar va-
riantes alternativas del modelo y aplicarlas a ms casos, dando cabida a la racionali-
dad vinculada, a la eleccin en circunstancias de incertidumbre incompatibles con el
enfoque de la utilidad esperada, y a motivaciones no egostas y morales.
Como ya he mostrado, la teora de la eleccin racional puede ayudar a dilucidar
cmo surgen y se transforman las estructuras pero no puedo concebir modelo alguno,
dentro de este enfoque, que no introduzca alguna premisa en el estudio de la estruc-
tura social que no sea ajena a sta. Por lo tanto, los tericos de la eleccin racional
deberan admitir, hasta cierto punto, la crtica sociolgica, reconociendo que el indivi-
dualismo metodolgico y las explicaciones completamente reduccionistas no son
prcticas. Muchos cientficos sociales de muy diversos paradigmas pueden utilizar la
teora de la eleccin racional porque los resultados que obtengan vendrn determina-
dos por las ideas que sobre la estructura social importen de otras disciplinas.
Segn los argumentos que aqu he presentado, se debera concluir que la teora de
la eleccin racional es un prctico conjunto de mtodos y utensilios de investigacin
que puede aadirse al utillaje de los politlogos. Su posicin es similar a la de las tc-
nicas estadsticas, que resultan apropiadas para diferentes tipos de datos. No es un
paradigma independiente que sirva para entender la esfera poltica en su totalidad.
Lecturas recomendadas
Para dos introducciones, no especializadas, a la eleccin racional vase Laver (1981) y
MacLean (1987). Para un nivel intermedio lo ms sensato es comenzar con: Riker y Ordeshook
(1973) y con Dunleavy (1991). La obra de este ltimo es menos til como libro de texto pero
constituye un magnfico ejemplo de cmo un politlogo escptico y apegado a lo emprico pue-
de utilizar la eleccin racional junto a otros enfoques.
Hay dos libros con un profundo carcter tcnico pero prcticamente carentes de comenta-
rios crticos: Mueller (1989) y Ordeshook (1986). Para aquellos que deseen ahondar ms en la
teora de juegos estn las obras de: Luce y Raiffa (1989) y la de Rasmusen (1989). Hay dos
buenas recopilaciones de artculos de Barry y Hardin (1982) y de Elster (1986). De los numero-
sos estudios crticos disponibles los ms tiles son: Barry (1970); Hindess (1988), Mansbridge
(1990a) y Monroe (1991).
JENNY CHAPMAN

El feminismo radical y la primera agenda poltica del feminismo contemporneo,

104.Qu sali mal?: la fragmentacin y la perspectiva feminista 107.La
,

perspectiva feminista en la ciencia poltica a mediados de los noventa, 114.Con-

ilusin, 121.Lecturas recomendadas, 122.

La aparicin del feminismo radical y del movimiento de liberacin de la mujer a

finales de los sesenta y principios de los setenta tuvo una profunda influencia en la
forma de definir la poltica de los politlogos, as como efectos ms imprecisos en los
calores culturales del mundo occidental. El carcter poltico de las relaciones hom-
bre-mujer y la idea de que lo personal es poltico estn ampliamente aceptadas y la
forma en que la ley, los medios de comunicacin y millones de personas corrientes se
acercan al gnero ha cambiado sustancialmente. La experiencia de las mujeres se
considera vlida y es un campo de estudio tanto en la nueva rea de estudios de la
mujer como en las disciplinas tradicionales. Asuntos importantes que afectan a la
raz del dominio del hombre sobre la mujer y que no eran considerados polticos y,
por tanto, tampoco asuntos importantes en la cultura dominante asuntos como el
aborto, la violacin y otras formas de violencia contra la mujer han sido redefinidos
!colocados directamente en la agenda poltica. El feminismo tambin se ha converti-
do. por derecho propio, en objeto de anlisis poltico, investigado e impartido por fe-
ministas, as como en objeto de un nmero creciente de publicaciones, realizadas casi
exclusivamente por feministas.
Sin embargo, gran parte del programa que el primer feminismo tena para el an-
lisis poltico an no ha sido planteado del todo por las politlogas feministas, no diga-
mos por la corriente predominante. As mismo, con el paso del tiempo, las ideas radi-
cu es, que antao tuvieran tanto impacto, ya no son en absoluto radicales, mientras
que la enorme cantidad de teorizaciones, publicaciones y debates feministas que han
surgido desde los aos setenta no slo han fragmentado el movimiento feminista sino
que han empaado su inequvoco carcter poltico,original. De hecho, esta corriente
!a tomado tantas direcciones diferentes que muchas feministas an hoy se preguntan
si aplicar un enfoque feminista coherente, al tema que sea, es posible o deseable.
Si no creyera en la posibilidad de un enfoque feminista para la poltica no ha-
bra aceptado escribir este captulo. Sin embargo, la perspectiva feminista nunca ser

103
104 Jenny Chapman
fcil de definir porque siempre ha tenido un carcter relativo y cambiante. Durante
ms de un siglo el feminismo ha sido un movimiento social activo que ha promovido
constantemente el cambio y cuya propia configuracin se ha transformado para res-
ponder a los cambios de la sociedad y de otros movimientos sociales (como el socialis-
mo o los verdes) con los que est relacionado. Hace tiempo que se demostraron los
patrones internos de conflicto y diversidad que reflejan la dependencia de las mujeres
respecto al hombre en una sociedad dominada por ste, as como los dilemas
estratgicos y los objetivos encontrados que surgen de su experiencia como tales mu-
jeres. En la actualidad, el movimiento tambin se ve influido por su carcter interna-
cional, de forma que las ideas y la prctica se comunican rpidamente pero los dife-
rentes contextos sociales y polticos generan tipos de feminismo sustancialmente
diferentes. Por ejemplo, en este sentido, el feminismo de Estado nrdico de los aos
ochenta muestra con claridad su contexto socialdemcrata y contrasta notablemente
tanto con la tendencia filosfica de una parte del feminismo francs como con la
energa del feminismo progresista y de otros movimientos radicales en los Estados
Unidos, y con la angustiosa fragmentacin del movimiento de las mujeres britnico.
Es imposible hacer justicia a una materia tan compleja en un solo captulo y lo que se
presenta a continuacin es una explicacin selectiva, dividida en tres apartados, que
refleja mi propio punto de vista, como feminista y como politloga. El primer aparta-
do es una introduccin al programa poltico original del feminismo moderno, desde
los orgenes de la teora del gnero sus conceptos polticos clave como lo personal ras diferencias pero la siguiente explicacin (que sigue a Margaret Mead) seala los
es poltico, las esferas pblica y privada y la democracia feminista. El segundo , puntos esenciales en los que se inspir el feminismo. Dichas mujeres se dieron cuenta
apartado se ocupa de algunos de los asuntos suscitados por esta agenda y la consi-
guiente fragmentacin del feminismo, y el tercero se centra en la irregular presencia
feminista en algunas reas de la ciencia poltica y los retos a los que ha de enfrentarse
todava.
El feminismo radical y la agenda poltica original del feminismo moderno
El feminismo radical que surgi a finales de los aos sesenta tena una visin ho-
lstica del mundo social, poltico, econmico, psicolgico y cultural masculino, que in-
dicaba que el opresivo dualismo de gnero era el factor comn que subyaca tras to-
das las esperanzas revolucionarias que se haban alzado en la creencia de que el
movimiento de liberacin de la mujer pudiera cambiarlo todo. Esto no tena nada de
mstico sino que se enraizaba en la experiencia que tenan las mujeres de las limita-
,
ciones de la igualdad de derechos, de su marginacin dentro de los movimientos iz-
quierdistas y radicales dominados por los hombres y, sobre todo, de la evolucin que
ellas mismas haban experimentado, en lo tocante a conocimiento y entendimiento,
desde que haban comenzado a tener acceso a la educacin. Pocos conceptos del fe-
minismo moderno eran completamente nuevos o, siquiera, feministas en origen; lo
que constitua una revelacin era que estuvieran reunidos en una nueva perspectiva
poltica.
Un buen ejemplo es el concepto de gnero. Aunque la distincin entre el sexo
considerado desde un punto de vista biolgico y el gnero como construccin cultural
fue crucial para la perspectiva radical y es la separacin fundamental entre el feminis-
La perspectiva feminista 105
mo ms extremo y sus precursores en la igualdad de derechos y el socialismo, los an-
tecedentes de esta distincin se remontan a tiempo atrs. Los antroplogos fueron los
primeros en darse cuenta, al estudiar y comparar la gran variedad de sociedades no-
modernas que haban pervivido hasta mediados del siglo xx, que los roles sexua-
les eran diferentes segn las sociedades y, en consecuencia, identificaron el papel de
la cultura en la formacin de lo que cada sociedad consideraba como naturalmente
masculino o femenino.
La conciencia de que existe un relativismo cultural se remonta a los orgenes de la
cultura occidental (Rachels, 1986) pero cobr ms importancia con los viajes de la era
de los descubrimientos y el consiguiente contacto con pueblos diferentes y antiguas
civilizaciones orientales. De hecho, la sensacin de que todo es cuestionable y el es-
cepticismo que produjeron tales contactos fueron condiciones necesarias para la apa-
ricin de la Ilustracin en Europa y convivieron con lo que, para socilogos como
Zygmunt Bauman (Bauman, 1992), es su caracterstica principal: el positivismo lgi-
co. Sin embargo, antes del siglo xx y de que las mujeres comenzaran a desarrollarse
profesionalmente en los campos de la antropologa y de las ciencias sociales, slo in-
dividuos aislados (como J.-J. Rousseau) escaparon a la superficialidad imperante al
abordar las consecuencias del relativismo cultural para las relaciones entre hombre y
mujer.
Entre las versiones de la teora del gnero que produjeron estas mujeres hay lige-
de que todas las sociedades reaccionaban frente a la diferencia biolgica construyen-
do sobre ella una dicotoma de los gneros masculino y femenino. Sin embargo, es
asombrosa la diferencia en la forma de percibir los sexos que tienen las diferentes
culturas; lo que es propio de un sexo en una sociedad puede atribuirse al contrario en
otra y el grado de diferencia entre ellos tambin puede variar considerablemente.
El resultado es un abanico casi infinito de estereotipos de gnero que poco o nada
nos dice acerca de las tendencias innatas de los individuos que han de ajustarse a
ellos. Sin embargo, dichos estereotipos se hallan profundamente enraizados en la so-
ciedad, a travs de sus estructuras, y tambin en los individuos a travs de los comple-
jos procesos de socializacin (aprendizaje, identificacin y experiencia) con los que
aprendemos a vernos a nosotros mismos en nuestra interaccin con la sociedad.
A pesar de todo, hay un hilo conductor entre las diversas maneras de conformar y
valorar lo masculino y lo femenino. En primer lugar, la funcin reproductora de
la mujer (maternidad y lactancia) siempre es el eje del gnero femenino, mientras
que lo masculino se define en funcin de sus diferencias respecto a lo femenino. Por
consiguiente, el resultado es que los valores adquiridos de carcter asistencial, de ser-
vicio y de supeditacin a las necesidades de otros, que siempre, en mayor o menor
medida, se identifican con la mujer como prolongacin de su funcin reproductora,
-
no estn presentes en lo masculino; en su lugar el hombre tiene los relativos a la com-
petencia, la afirmacin de uno mismo y el logro de objetivos. Sin embargo, las activi-
dades y atributos propios del hombre, cualesquiera que sean, no son slo diferentes
de los de la mujer sino que tambin se les da ms valor. El gnero no es nicamente
una dicotoma hombre-mujer sino una jerarqua en la que el primero est por encima
de la segunda. Por consiguiente, los valores y actividades vinculadas a la asistencia y
 106 Jenny Chapman
el cuidado de los otros estn infravaloradas, mientras que la competencia y el logro
de objetivos, junto con la desigualdad que inevitablemente producen entre los hom-
bres y tambin entre los sexos, se cotizan al alza.
Por qu las sociedades han establecido una diferencia basndose en la reproduc-
cin y la han convertido en desigualdad? Hubo teoras que lo explicaban, por una
parte en funcin de una tendencia existencial hacia el dualismo, por otra segn una
innata agresividad masculina. Sin embargo, las explicaciones decisivas fueron las que
propusieron antroplogos postfreudianos como Mead, que situ la tendencia mascu-
lina a lograr una posicin o alcanzar un objetivo en la respuesta que dan los hombres
a la exclusiva capacidad de concebir de las mujeres. A falta de la identidad segura y
espontnea que tenan stas y apartados, en mayor o menor medida, de la experien-
cia de la concepcin, los hombres se definan a travs de una masculinidad escurri- nes las actividades domsticas y el cuidado de los hijos. En ambos tipos de feminismo
diza que constantemente deba reafirmarse e imponerse, no slo a las mujeres sino a
otros hombres, para que no demostraran que eran ms masculinos. Esta necesidad de
reivindicar su diferencia respecto a la mujer y de compensar su insegura masculinidad
(la psique fracturada del hombre) explicaba de forma verosmil tanto el carcter je-
rrquico del gnero como el hecho de que los hombres protegieran con tanta fre-
cuencia la esfera de los atributos y logros masculinos, dejando fuera, deliberada-
mente, a las mujeres. Sin embargo, haba tan pocas razones para creer que esto fuera
innato como para pensar que la exclusiva capacidad de concebir de las mujeres debie-
ra extenderse ms all de su mera funcin reproductora.
El que esta teora sea objeto de polmica en la actualidad (vase ms adelante) no
altera el hecho de que fuera absolutamente crucial en la aparicin del feminismo mo-
derno y de sus principales conceptos polticos. Si los roles y valores de gnero eran
constructos culturales (en otras palabras, no naturales e inamovibles) era posible
cambiarlos. Lo que hizo el feminismo radical fue transformar la teora del gnero en
una teora poltica, sustituyendo el logro de objetivos y la superioridad por el
poder y la dominacin en la explicacin de los valores masculinos, traduciendo la lo cual simplemente supondra reforzar el dominio de sta, convertir a las mujeres en
posicin desigual de la mujer y sus restringidos papeles a trminos polticos como su-
bordinacin, impotencia y opresin. Esto fue lo que hizo que la afirmacin lo perso-
nal es poltico (idea acuada por el movimiento de derechos civiles norteamericano)
tuviera tanta importancia para el feminismo moderno. De repente, la experiencia ne-
gativa de tantas mujeres que no podan ajustarse al estereotipo de gnero o valorar
su inferioridad ya no se consideraba un asunto meramente personal, que haba que
achacar a su fracaso individual como mujeres, sino una parte de su relacin poltica
con los hombres. A la inversa, si la naturaleza opresiva del gnero femenino era de
carcter poltico, tambin lo era el descontento de cada mujer. Sin embargo, para
darse cuenta de esto y hacer causa comn entre ellas, las mujeres tenan que escapa(
de su propia interiorizacin del gnero femenino y de la baja autoestima, apata y
sensacin de indefensin que conllevaba. Esto era concienciar, una forma de sociali-
zacin poltica adulta en la que las mujeres, al reunirse sin presencia masculina, po- ,
dran superar su marginacin y reconocerse como individuos plenos cuya experiencia
era tan vlida como la de los hombres. Las mujeres descubrieron que los problemas
que antes consideraban personales eran comunes en su sexo y que no procedan de su
propia naturaleza sino del sistema poltico de gnero en el que se hallaban oprimidas
por los hombres (Chapman, 1986).
La perspectiva feminista 107
La vieja distincin de la civilizacin occidental entre la esfera privada y la pblica
adquiri un significado radicalmente nuevo para el feminismo, como expresin es-
tructural de los valores del gnero masculino (que situaba a las mujeres en la esfera
privada, principalmente domstica, mientras que, prcticamente, todas las activida-
des valiosas, no asistenciales, quedaban para la esfera pblica, de la que las mujeres
podan ser excluidas directa o indirectamente en virtud de sus obligaciones domsti-
cas o de su falta de aptitudes pblicas). Esta distincin tambin era el fundamento
de la poltica masculina. El objetivo del feminismo de la igualdad de derechos ha-
ba sido conseguir entrar en la esfera pblica en las mismas condiciones que los
hombres, superando la discriminacin que exclua a las mujeres. Por su parte, el femi-
nismo socialista prometa la supresin total de la esfera privada, haciendo comu-
los valores de la esfera pblica consideraban que la norma y el objetivo de las mu-
jeres era tener el derecho a ser como los hombres.
Sin embargo, desde una perspectiva de gnero, la esfera pblica era un produc-
to del gnero masculino y reflejaba sus valores competitivos y no igualitarios, tanto
en su reglamentacin de la esfera privada (a travs de leyes y costumbres y del poder
personal del hombre en la familia) como en su forma de estructurar jerrquicamente
la posicin poltica, social y econmica de los mismos hombres. El sexismo la pre-
suncin de que el hombre es superior haba calado en la cultura dominante hasta la
mdula y el trmino patriarcado fue el que adopt originalmente el feminismo para
designar el poder y la poltica masculinas, porque expresaba, precisamente, la cone-
xin integral entre la dominacin por parte del hombre; tanto de la mujer como de los
miembros de su mismo sexo (Randall, 1987). Se haba prescindido de los valores del
gnero femenino a la hora de conformar la esfera pblica pero los hombres, al igual
que las mujeres, sufran las consecuencias.
Por lo tanto, la labor del feminismo no era la de vincularse a la esfera pblica,
uno ms de sus grupos marginales y mantener proscritos los valores femeninos
que haban sido inmovilizados y minusvalorados en la esfera privada. Por el contra-
rio, el movimiento de liberacin de la mujer haba de ser profundamente revolucio-
nario y no slo liberar a la mujer de la opresin masculina y de su socializacin de g-
nero (la vanguardia del' enemigo es nuestra propia cabeza) sino superar las
barreras entre las esferas pblica y privada y redefinir la sociedad, la cultura y la pol-
tica de una forma nueva y no patriarcal.
Qu sali mal?: la fragmentacin y la perspectiva feminista
El ambicioso proyecto de la liberacin de la mujer consista en poner en evidencia
el sistema sexista y de poder patriarcal que, basndose en el gnero, se expresaba a
travs de las estructuras sociales, econmicas y polticas; en el lenguaje y en la imagen
cultural tanto del hombre cono de la mujer; en la alienacin de sta respecto a su
propio cuerpo, en la represin de su sexualidad y en el control masculino de su capa-
cidad reproductora, as como a travs de la violencia del hombre contra ella. Esta la-
bor, a veces estimulante pero con frecuencia perturbadora y dolorosa, se ha revelado
 108 Jenny Chapman
incoherente y ambigua por lo que respecta a la estrategia y objetivos del feminismo,
ineludiblemente ligados tanto a la teora como a la experiencia del gnero. Dos temas
fundamentales, nunca resueltos, como son la maternidad y la democracia feminista,
ponen de manifiesto algunos de estos problemas.
Para la teora del gnero la estrategia lgica en el caso de la maternidad era pro-
mover una crianza de los hijos compartida que, al dar al hombre un papel casi igual
en las labores asistenciales, pudiera disminuir su necesidad de diferenciacin y expo-
ner a los dos sexos a parecidas experiencias formativas que conformaran una socie-
dad ms andrgina. Sin embargo, desde el principio, a las feministas les result impo-
sible llegar a un acuerdo respecto a la forma de valorar la maternidad o de encajarla
en su concepcin de una nueva sociedad. En la idea de Shulamith Firestone de una
sociedad andrgina que careciera de diferencia artificial y de represin, la materni-
dad era una trampa biolgica que slo poda evitarse cuando los avances cientficos
lograsen desarrollar un feto fuera del cuerpo. Muy al contrario, Adrienne Rich equi-
paraba la liberacin de la mujer con la liberacin de la crianza de los hijos respecto a
la institucin de la maternidad (o sea, del control masculino). Aunque Rich deca que
estaba a favor de una crianza de los hijos compartida, en realidad su idea de solida-
ridad entre mujeres, basada en los vnculos entre madres y hermanas, pareca estar
ms cerca del papel femenino tradicional y del inasible ideal de unos gneros que son
diferentes pero iguales. Esto toc realmente la fibra sensible de aquellas mujeres
que eran reacias a compartir su esfera tradicional de autorrealizacin y de poder ma-
ternal con el hombre. Adems, en las sociedades en las que est aumentando rpida
mente el nmero de familias monoparentales, ya sea por propia voluntad o por nece-
sidad, incluso los defensores de la crianza compartida se han visto obligados a apoyar
a la mujer en una especie de maternidad que, al fin y al cabo, supone la exclusin del
hombre de dicha crianza y que slo puede reforzar el sistema de diferentes pero
desiguales (Chapman, 1993).
Estas posturas respecto a la maternidad sealan algunos de los episodios que han
producido ms divisiones en el feminismo desde principios de los setenta. El vnculo
entre sexo y gnero, que es el punto de partida del feminismo moderno, se ha conver-
tido en un campo de batalla en el que el motivo para enfrentarse es el esencialismo,
esto es, difuminar la distincin entre sexo biolgico y gnero de forma que las carac-
tersticas del hombre y de la mujer que proceden de la cultura sean tratadas como
algo fijo y natural, ya sea porque se cree que el hombre y la mujer son diferentes de
manera innata o porque la diferencia de sus roles reproductivos tiene consecuencias
inevitables. De este modo, la reafirmacin en la crianza de los hijos condujo a algu-
nos programas extremadamente esencialistas, que partan de la teora del gnero
para identificar a la mujer con la naturaleza, con el poder maternal y con una inamo-
vible superioridad cultural respecto al sexo opuesto (por ejemplo, Daly, 1979), propi-
ciando tambin que al feminismo se le escapara la imperiosa necesidad de cambiar al
hombre. Aunque apenas ninguna feminista hiciera suyas tales reivindicaciones, esta
forma de pensar la siguen explotando hoy en da aquellos que quieren disociar tanto
el feminismo como el futuro de las mujeres de cualquier vnculo con la biologa feme-
nina, una tendencia que tambin puede haberse alimentado tanto del desaliento pro-
ducido por una lucha larga y a menudo infructuosa, a la que se enfrentaron las pio-
neras de la inclusin de lo personal en la poltica (Snitow, 1990), como de la
La perspectiva feminista 109
inclinacin natural del feminismo acadmico a dar prioridad a sus propios intereses.
En este sentido, Young (1984) llega a afirmar que si la crianza compartida de los hijos
supone cambios monumentales en todas las instituciones de la sociedad, las relacio-
nes que afectan a dicha crianza no pueden cambiar a menos que antes no lo hagan
otras estructuras (la cursiva es ma), lo cual es una incoherencia que, a su vez, tiene
que mantener la idea de que puede que el cuidado de los hijos por parte de la mujer
sea menos importante que otras instituciones de dominacin. Desde aqu no hay
ms que un paso a la insistencia categrica de algunas feministas actuales en la idea
de que el gnero no procede en absoluto del sexo sino que ha sido impuesto a ste;
el gnero es anterior al sexo, afirma Delphy (1993). A mi parecer, esta afirmacin
deja traslucir los propios deseos de la autora y supone una redefinicin del gnero
tan profunda que se debera utilizar otra palabra. Sin embargo, incluso esto puede
parecer un baluarte frente a manifestaciones extremas del postmodernismo que rede-
finiran el esencialismo como el significado que procede de cualquier tipo de es-
tructura (Hoff, 1994).
Otros problemas relacionados surgieron de las alternativas polticas feministas.
En la idea de que lo personal es poltico haba implcita una nueva, y feminista, de-
finicin de la poltica que, de esta manera, estara en todas las decisiones que configu-
ran nuestras vidas, no slo en las que se toman en el escenario restringido que se des-
cribe convencionalmente como poltica. Esto no slo supone una ampliacin del
rea de estudio, ms all de las instituciones importantes y las elites polticas, para
dar cabida tanto al gobierno local como a sus comunidades, tambin significa que las
relaciones entre los individuos, incluso las ms personales e ntimas, reflejan la situa-
cin general de los grupos ms grandes a los qu dichos individuos pertenecen. Sin
.
embargo, si la idea convencional de la poltica est basada en valores de gnero mas-
culinos, debe haber alternativas feministas. Una perspectiva de este tipo tendra que
dar cuenta del dualismo entre poder y falta del mismo, entre conflicto y cooperacin,
y proponer formas polticas que eviten tanto el poder como el conflicto y las jerar-
quas que producen.
Al rechazar la poltica existente, muchas feministas se dedicaron a construir una
nueva, hecha de formas no jerrquicas, no estructuradas y basada en relaciones que
reflejaran la red de vnculos particulares y responsabilidades personales presentes en
el papel asistencial de la mujer, sentando as las bases de una nueva democracia femi-
nista. El movimiento de las mujeres dio un contenido prctico inmediato a estas
ideas, a medida que los grupos feministas aprendan a funcionar sin los cargos y pro-
cedimientos que jerarquizan a los grupos convencionales y buscaban una forma de
decidir basada en una participacin igualitaria de los miembros.
Aunque la experiencia demostr que la igualdad poltica no surga por s sola de
los grupos desregulados (Freeman, 1974), las mujeres imaginativas del movimiento
pronto encontraron estructuras que favorecieran la participacin igualitaria en sus
grupos, de manera que, en el conjunto del movimiento, se desarroll la costumbre de
hacer contactos para posibilitar un cierto grado de coordinacin general. Estas in-
novaciones han tenido una gran influencia eli la prctica poltica del feminismo y en
las alternativas propuestas por otros movimientos sociales de todo el mundo occi-
dental, en aspectos que van desde el funcionamiento habitual de los grupos de muje-
res en los Estados Unidos y Gran Bretaa (en este ltimo pas nunca ha habido una
110 Jenny Chapman
organizacin nacional estructurada) a la participacin creativa de las feministas en la
poltica, tanto local como nacional, de Islandia, o a su influencia en las polticas ver-
des (Chapman, 1993).
Ms difcil solucin tena el que las feministas hubieran de reivindicar su idea de
la democracia en el contexto de otra forma poltica dominante. El rechazo de la polh
tica masculina pona de relieve la ambigedad que subyaca tras la estrategia y los oly-
jetivos. Acaso las feministas, al extraer del papel tradicional de la mujer las alterna-
tivas a la poltica masculina, no estaban traicionndose a s mismas, quedando
atrapadas dentro de su gnero femenino y perpetuando una diferencia construida
por el hombre? Peor an, podan estar cayendo en la trampa del esencialismo. Si las
feministas crean que las alternativas femeninas eran mejores, no estaban buscan-
do, simplemente, una inversin de la dominacin por la que la mujer estuviera por
encima del hombre y no al revs? La confusin respecto a los objetivos se solap con
la inquietud que surga de preguntarse hasta dnde deba llegar el separatismo (la
creacin de un espacio aparte en el que las mujeres pudieran actuar y relacionarse de
forma autnoma, al margen de las estructuras dominadas por el hombre). Mientras
que algunas mujeres consideraban este separatismo como una estrategia organizativa,
bien como una etapa transitoria hasta que surgiera una sociedad ms andrgina (esto
es, no determinada por el gnero) o bien como una fase en la que combinar las orga-
nizaciones separadas con la participacin en estructuras y alianzas con hombres, otras
eran ms pesimistas, especialmente si adoptaban el punto de vista esencialista de que
el hombre es el enemigo; para ellas el separatismo no era el medio sino el fin y de-
ba ser tan completo y definitivo como fuera posible.
Las acusaciones de esencialismo y tambin las de reduccionismo iban a ser
una constante cuando se debatan temas referidos tanto a la estrategia feminista
como a sus objetivos. La teora del gnero era realmente esencialista en un sentido
explicativo, al interpretar el comportamiento en determinado nivel mediante una teo-
ra de la formacin del gnero que se refera a otro nivel ms importante. Sin embar-
go, este reduccionismo iba a considerarse de forma cada vez ms peyorativa, es decir,
como un razonamiento falaz que entenda el todo en funcin de las partes o que sos-
tena, corno el reduccionismo metafsico, que los procesos de un determinado nivel
no son ms que manifestaciones de otros procesos de nivel inferior (Woodhouse,
1994). Las feministas estn especialmente expuestas a este tipo de acusaciones por la
posicin anmala de la mujer en una sociedad dominada por el hombre. Aunque el
gnero de las mujeres las sita fuera de esta sociedad y, en cierto sentido, las convier-
te en intrusas dentro de ella, su dependencia respecto al hombre las hace tambin
partcipes, divididas por las mismas dimensiones de clan, clase, religin, raza, nuevos objetivos, al poner sobre el tapete el etnocentrismo de muchos de sus presu-
etc. que el hombre. Las feministas, en el da a da de una lucha prolongada que ha-
ba de tener lugar en la misma sociedad de la que iban a liberarse, pronto se daran
cuenta de que las esperanzas iniciales de solidaridad entre mujeres cedan ante el ata-
que tanto de los intereses establecidos y opuestos de los hombres, como de sus pro-
pias filas, donde se las criticaba por impulsar el feminismo a costa de otros objetivos y
reducirlo todo al problema de la mujer.
Muchas feministas procedan de la izquierda marxista, donde las haba desilusio-
nado el sexismo de los hombres socialistas. A estas integrantes del movimiento, es-
pecialmente en Gran Bretaa, les resultaba difcil abandonar su conviccin de que la
La perspectiva feminista 111
lucha de clases era lo primero y su respeto a la autoridad del marxismo. El socialis-
mo, al igual que el liberalismo, siempre ha pretendido privar de poderes al feminis-
mo, marginndolo (Barth, 1986). Afirmar que el problema de la mujer no tendra
solucin hasta que no hubiera triunfado una revolucin socialista significaba que el
feminismo, para los socialistas, deba subordinarse a su movimiento. El feminismo, en
ese momento, pareca estarle dando la vuelta a las prioridades: no poda lograrse un
autntico cambio en la naturaleza de las relaciones entre hombres sin un cambio fun-
damental en el gnero. Para los socialistas era esencial conciliar el feminismo con el
marxismo de tal forma que se evitara esta conclusin; tal proyecto fue durante aos
uno de los temas dominantes en el feminismo.
Muchas socialistas feministas adoptaron con entusiasmo el trmino patriarcado
pero surgi un duro debate sobre su carcter histrico o ahistrico (universal, aplica-
ble a varios perodos), su relacin con formas de poder poltico paternalistas, con la
teora del contrato social y el capitalismo, y acerca de su grado de vinculacin con la
historia de la familia como unidad social, poltica y econmica (Pateman, 1988).
Mientras que la premisa original del feminismo era que el poder de los hombres sobre
los hombres proceda del gnero tanto como el de los hombres sobre las mujeres, las
socialistas estaban deseando separar ambas ideas e indicaban que la familia era tanto
la principal esfera de subordinacin de la mujer como su principal instrumento, de-
jando, en los dems aspectos, el campo libre a la hegemona intelectual del anlisis de
clase marxista. En la prctica, la investigacin marxista-feminista sola refutar las
principales hiptesis socialistas-feministas sobre la convergencia de intereses entre la
familia patriarcal y el desarrollo capitalista, de forma que las crticas socialistas a la
familia acabaron considerndose un tanto desafortunadas (Mark-Lawson y Witz,
1990; Barrett, 1988). Sin embargo, para entonces, el movimiento feminista ya se haba
dividido entre dos bandos aparentemente irreconciliables: el radical y el socialista.
La aparicin del feminismo de raza negra, que consideraba el racismo como un
sistema de opresin diferente, acab de agravar la situacin. Pona de manifiesto una
seguridad en s mismas de las mujeres negras de los Estados Unidos y Europa que no
slo moviliz a las feministas negras sino que integr en la perspectiva feminista las
consecuencias del racismo para la situacin de la mujer y seal las excesivas genera-
lizaciones (por ejemplo sobre el papel de la familia, el Estado y el mercado de traba-
jo) que eran producto del papel predominante de la mujer blanca en el movimiento.
Tambin condujo al establecimiento de lazos con el feminismo del Tercer Mundo, lo
cual aport al occidental nuevos puntos de vista sobre la experiencia de la mujer y
puestos. Lamentablemente, el feminismo de raza negra tambin tuvo una influencia
negativa. Su idea principal era que el racismo haca nica la experiencia de las muje-
res negras y que las blancas no podan hablar en su nombre. Sin embargo, los hom-
bres negros tambin sufren el racismo y las mujeres blancas tambin pueden ser ra-
cistas (a pesar de que las feministas blancas hubieran estado muy vinculadas a los
movimientos antirracistas), de manera que incluso el feminismo de las mujeres blan-
cas era una forma de racismo. La consecuencia fue que las feministas negras termina-
ran por recalcar que el racismo, al igual que las relaciones de clase en el caso de las
socialistas, deba tratarse como un sistema de opresin separado de la opresin de g-
nero y que las mujeres negras deban organizarse al margen de las blancas.
112 Jenny Chapman
La perspectiva feminista 113

Esta tendencia a la fragmentacin puede achacarse, en parte, a dos disgregadoras

la ambigedad como la oposicin entre estrategias y objetivos sean infinitas. Cuando
influencias que las nuevas olas de feministas ejercieron sobre el movimiento de la
hablamos de la mujer, a qu tipo de mujer nos referimos?, a la mujer como sexo
mujer. La primera es la de la culpa, que condujo a la creacin de una jerarqua de la biolgico, a la mujer tal como la definen las culturas generizadas o a la mujer libera-
opresin en la que se valoraba ms a aquellas que se consideraba ms oprimidas. La
da? Al hablar en nombre de la mujer como grupo social y luchar por sus intere-
segunda fue la del relativismo y la diferencia. La mayora de las feministas estaba
ses segn una estrategia procedente de la diferencia de gnero, no estamos reforzan-
bastante dispuesta a admitir que la experiencia de cada grupo era, hasta cierto punto, do lo que tiene este concepto de constructo (el llamado dilema de la diferencia) o,
nica y que como tal deba expresarse. Esta actitud resultaba bastante apropiada, a
como sealaran otras feministas, sta es la nica va practicable para dar poder al fe-
juzgar por el constante deconstruccionismo de los estudios literarios, lingsticos y minismo y a la reforma del gnero?
sobre medios de comunicacin que se estaban haciendo imprescindibles en los ochen-
El hecho de que estos dilemas intelectuales se hayan institucionalizado, hasta cier-
ta para el nuevo campo de los estudios sobre la mujer. Lo esencial del deconstruc-
to punto, en el campo de los estudios de la mujer no siempre ha sido una bendicin.
cionismo es la conviccin de que todas las identidades se construyen socialmente, en
La parte positiva es que ha creado un espacio protegido y autnomo en el que algu-
funcin de un discurso que refleja la perspectiva y los intereses del grupo dominan-
nas mujeres pueden producir un cuerpo comn de conocimiento e ideas que otras
te y subordina al resto. Slo se puede alcanzar la liberacin deconstruyendo este dis-
pueden utilizar desde sus propias disciplinas. Sin este espacio, no hubiera tenido lugar
curso y privilegiando la propia identidad oprimida. Por lo tanto, para una feminis-
la legitimacin del estudio de asuntos como la violacin, la pornografa y la violencia
ta, deconstruir el discurso dominante masculino tiene como objeto no slo sacar a la
contra la mujer. El lado negativo es que este espacio puede convertirse en un ghetto
luz una secreta agenda misgina sino tambin liberar todas las voces y experiencias
que proteja al mundo exterior de las ideas feministas que pueden minarlo (como en
femeninas que sta ha negado. Sin embargo, el problema del relativismo es que, si se
el caso de la ciencia poltica) y limite el dilogo de las habitantes de dicho espacio con
lleva a la que a menudo, quiz equivocadamente, se ha considerado su conclusin l-
un nmero suficiente de extranjeros, por temor a que se vuelvan introvertidas o,
gica, produce tantos fragmentos como personas, y a la deconstruccin le ocurre lo
incluso, sean colonizadas por doctrinas hegemnicas como el marxismo o el postmo-
mismo: ninguna identidad es inmune a ella. Para el feminismo, la consecuencia fue un
dernismo. De hecho, hay una corriente doctrinaria, e incluso teolgica, que aparece
movimiento en el que se superponan diferentes grupos oprimidos para los cuales el
continuamente en los ,debates del feminismo moderno, junto a la tendencia de los
propio feminismo era slo un factor comn y no el principal.
escritos feministas a ser tan intelectuales y esotricos que la gran mayora de las mu-
Uno de los episodios ms esclarecedores de la deconstruccin, pero tambin uno
jeres no pueden leerlos. De este modo, mientras que las feministas de los setenta y
de los ms destructivos, fue el llamado debate sobre la sexualidad que, en su mo-
primeros ochenta tenan que enfrentarse con la diferencia entre socialistas, socialis-
mento lgido, produjo una reivindicacin del lesbianismo poltico, segn el cual la
ta3-feministas y socialistas feministas (sin guin), de las de los noventa se espera que
heterosexualidad era un constructo de la cultura dominante, concebido paramante-
hagan complicadas distinciones entre feministas, feministas postmodernas y post-
ner el sometimiento de la mujer, toda relacin sexual con un hombre era una mani- -
modernas feministas.
festacin de la poltica masculina y aquellas mujeres que fueran culpables de acos-
A pesar de todo, muchas feministas siguen su camino, aceptando de buen grado la
tarse con el enemigo no podan ser consideradas feministas. El lesbianismo o el
diversidad pero apoyando todava una agenda poltica feminista reconocible. En los
celibato eran las nicas posibilidades (Segal, 1994). Esta forma extrema de separatis-
ltimos tiempos, esto ha producido dos clases diferentes de escritos politolgicos
mo se solapaba evidentemente con la idea esencialista de que no se poda redimir al
(Coole, 1993). La primera utiliza con entusiasmo estrategias postmodernas (de-
hombre y mostraba el patrn que se haba repetido en todas las fragmentaciones del
constructivas) de las que la perspectiva feminista est tcitamente exenta pero
movimiento: cada corriente se relaciona con las otras, alimentndose de ellas para
sin llegar a prescindir de la base social de las mujeres. La segunda se compone de tra-
producir un nmero, al parecer, infinito de feminismos enfrentados.
bajos modernos que se ocupan del mundo material en el que los roles sociales, la
Sin embargo, en el plano terico, la liberacin a travs de la deconstruccin no
actividad econmica y la poltica siguen estando estructuradas de acuerdo con el g-
slo ha socavado la unidad del movimiento sino que ha puesto de manifiesto un pro-
nero. Es diferente, por tanto, el nfasis que cada una pone en sus ideas de cultura,
blema inherente al feminismo moderno. La revuelta contra la opresin de la mujer
genero y poltica feminista. Para las modernas la cultura es el resultado de la inter-
pone a las feministas en la incmoda situacin de intentar, simultneamente, articular
accin entre las ideas, la experiencia y la accin en un mundo estructurado de relacio-
las voces femeninas que las culturas dominadas por el hombre suprimen (es decir, ha-
nes sociales, econmicas y polticas; el gnero tiene sus races en el sexo y el feminis-
blar desde el punto de vista de las mujeres que han sido generizadas y plantear sus
mo es un movimiento poltico y cultural. Bajo la influencia del postmodernismo, la
intereses) y escapar completamente de la tirana del gnero. Los dos proyectos son
cultura tiende a convertirse en un incorpreo mundo de ideas, signos y significantes,
esenciales. El primero hace posible que el feminismo movilice sus apoyos naturales, a
donde el sexo no es ms que un signo, el feminismo es un estado de nimo y la accin
la vez que saca a la luz cuestiones como la violacin, el lesbianismo y la violencia con-
poltica es casi equiparable al discurso. Sin embargo, sin duda hay puntos comunes
tra la mujer y revela las relaciones de poder que estn detrs de ellos. El segundo, por entre las principales ideas y objetos del feminismo y las del postmodernismo, a pesar
su parte, es la fuerza motriz del movimiento de liberacin. Sin embargo, la tensin
de que sus estrategias de oposicin poltica sean para muchas feministas no slo dis-
entre ambos y el hecho de que tengan lugar en sociedades vivas producen que tanto
cursivas sino inaceptablemente relativistas e incluso nihilistas (I [chirlan, 1990).

114 Jenny Chapman
de las bases ms firmes del feminismo moderno ha sido su crtica del dualis-
Una
mo de razn y naturaleza en la cultura occidental, segn el cual la cultura (el fruto de
la razn) corresponde al hombre y la materia ms bsica (es decir, la devaluada) es
de la mujer (Plumwood, 1993). De hecho, en la actualidad, el dualismo es considera-
do como un problema clave de la dominacin tanto por el feminismo radical (dualis-
mo de gnero) como por las marxistas-feministas (dualismo de clase), las feministas
de raza negra (dualismo racial) o las eco-feministas (dualismo del hombre frente a la
naturaleza). Este ltimo grupo est proclamando en la actualidad lo urgente que es
encontrar un enfoque comn para el problema del dualismo y de la dominacin. En
trminos filosficos, esto ha producido un nuevo/viejo reduccionismo de cuo exis-
tencialista (propuesto ya en 1949 por Simone de Beauvoir en la introduccin de E/ se-
guido sexo) que propugna que el dualismo jerrquico de gnero procede del dualis-
mo, an ms importante, de la conciencia humana (el del yo y el otro que
posibilita nuestra propia construccin como sujetos). Val Plumwood, sealando que
esto ha producido una particular conciencia del amo en la sociedad occidental, in-
dica que existe un mutualismo de la naturaleza en algunas sociedades no occidenta-
les que, an siendo imperfecto, es una buena alternativa. Desde un punto de vista
normativo se insiste en la integracin y el eco-feminismo busca una nueva cultura
democrtica ms all del dualismo, junto a un realineamiento de la razn con la
riqueza cultural de la diversidad.
La necesidad de integrar y la idea de que la diferencia ha ido demasiado lejos se
han planteado en muchos sectores, especialmente en aquellos que, preocupados por
la accin poltica y. social, contemplan la historia reciente del feminismo con cierta
.consternacin (por ejemplo, Carroll y Zerilli, 1993; Lovenduski y Randall, 1993). Re-
sulta paradjico que pueda llegar a contribuir a esta tendencia pragmtica l hecho
de que algunas diferencias, como la existente entre las mujeres negras y blan-
cas, parezcan mucho menos categricas si se miran ms de cerca (Nain, 1994). Al
mismo tiempo, el clima actual tambin se distingue por la aparicin de nuevos aliados
masculinos. En la historia del feminismo la alianza con los hombres siempre ha sido
un factor importante, que tena un carcter destructivo por su tendencia a disgregar
el movimiento en funcin de intereses masculinos, pero tambin constructivo por las
compensaciones, limitadas pero reales, que puede ofrecer dentro de sistemas domina-
dos por el hombre. El hecho de que estos nuevos aliados masculinos tambin se rebe-
len contra el gnero (al ser esta dicotoma el blanco principal tanto del homosexual
como del heterosexual que pretende alterar las identidades masculinas) realmente
hace que estas alianzas estn ms cerca que las anteriores de las preocupaciones clave
del feminismo. Las posibilidades no estn ni mucho menos claras pero tampoco son
del todo sombras.
La perspectiva feminista en la ciencia poltica a mediados de los noventa
Adems del proceso de fragmentacin hay otras dos razones, bastante evidentes,
que explican la poca influencia del feminismo en el anlisis poltico. Una de ellas es el
reducido nmero de mujeres que hay en la disciplina, en parte quizs por la sensa-
cin, justificada o no, de que las mujeres no son especialmente bien recibidas en una
La perspectiva feminista 115
materia tan dominada por el hombre o, incluso, por la creencia de que el estudio de
la poltica no es apropiado para las feministas, dado su repudio radical de la poltica
masculina. Cualquiera que sea la razn, lo que puede lograr un puado de personas
tiene un lmite. Es igualmente evidente la inclinacin natural del hombre a resistirse,
tanto como sea posible, a perspectivas ajenas. Al ser el enfoque holstico el aspecto
ms amenazador e incomprensible del programa feminista, no debe sorprender que
una de las reacciones haya sido subdividirlo y compartimentarlo aqu o all en captu-
los dedicados al feminismo, en este o aquel aspecto del canon de ciencia poltica (ca-
ptulos y aspectos a los que se puede no prestar atencin) y en cursos independientes
o subapartados de stos. La otra cara de esta tendencia ha sido la buena disposicin
de las feministas a tratar su corriente como una materia en s misma, en lugar de in-
dagar cules eran las preocupaciones que compartan con otras personas que estudia-
ran materias del enfoque mayoritario. El resultado es que el feminismo ha avanzado
ms como rea de anlisis poltico (para las feministas) que como influencia viva den-
tro de ste.
Feminismo y pensamiento poltico
El feminismo reclama un completo replanteamiento de todo el sistema poltico
masculino y de su epistemologa; lgicamente ninguno de estos elementos debera es-
tudiarse sin referirse al otro. Este enfoque dialctico no representa un problema para
las feministas, cuyos presupuestos se han desarrollado a partir de crticas a las ideas y
prcticas masculinas que conducen a nuevos puntos de vista. Por lo que respecta a la
herencia del pensamientopoltico, las acadmicas feministas han analizado qu es lo
que supone el trato (o falta del mismo) que la filosofa hecha por hombres ha otorga-
do a la mujer; han mostrado de qu modo los presupuestos sexistas de los estudios
hechos por hombres han distorsionado el conocimiento que las mujeres tienen de sus
propias tradiciones polticas y han centrado la atencin de la perspectiva feminista en
la teora del contrato social (Okin, 1979; Saxonhouse, 1985; Pateman, 1988). La obra
de Jean Bethke Elshtain Wonien and War (1987), al considerar la guerra, la paz y la
poltica como objetos del discurso poltico occidental, ha revelado que estos elemen-
tos son complejas construcciones culturales en las que las mujeres han representado
una gran variedad de papeles como diversas figuras e imgenes mitolgicas y tambin
como individuos cuyas experiencias personales, a menudo, se solapan con las de los
hombres. Esta interpretacin no slo pone de manifiesto nuevos temas de investiga-
cin sino que, segn indica la autora, hace que las feministas sean ms escpticas
frente a las grandes utopas (la pacifista, por ejemplo).
Sin embargo, el inters que las ideas feministas han despertado en el hombre ha
sido escaso y, todava en 1987, la teora poltica mayoritaria era insensible a la teora
feminista de democracia (Pateman, 1987). Una de las razones que explicaba esta si-
tuacin era, casi con seguridad, la compartimentacin: los hombres no lean los textos
feministas. Al mismo tiempo, puede que las politlogas d esta corriente no se hubie-
ran esforzado lo suficiente por reunir en una sola teora poltica las variadas y disper-
sas fuentes de sus escritos y prcticas, ni por explicar los puntos que compartan con
otras teoras. Pateman no slo fue la ltima feminista que se quej de la invisibilidad
116 Jenny Chapman
Je su enfoque en la corriente dominante sino que tambin fue la primeraien hacerlo
,laramente visible junto a las teoras establecidas. Sin embargo, los retos feministas
tienen ms posibilidades de penetrar en la corriente dominante all donde se solapan
con los que plantean los hombres. El debate sobre la ciudadana contempornea, ali-
mentado por el declive de la vieja izquierda y el avance de nuevos intereses de oposi-
cin masculinos, es un excelente ejemplo.
Parte del impulso de este debate provino de la crtica feminista a la democracia li-
beral y a su generizado concepto de ciudadano, tericamente universal pero, en reali-
dad, enraizado en una esfera pblica que se basaba en valores masculinos y en las ca-
ractersticas estructurales del rol de este gnero. Debido a la identificacin de las
mujeres con la esfera privada y domstica y a las limitaciones que, an hoy, esto
impone a su vida, siempre ha sido difcil al principio imposible que fueran consi-
deradas como ciudadanas (Saxonhouse, 1985; Phillips, 1993). La teora del contrato
social, a pesar de su insistencia en el universalismo, el individualismo y el consenti-
miento de los gobernados, reforz en realidad la exclusin de la mujer (Pateman,
1988). Los tericos liberales, ms por costumbre e inters que por lgica, o bien pre-
suponan tcitamente que las mujeres estaban sometidas naturalmente al hombre o
bien afirmaban que el matrimonio era un contrato que les otorgaba un papel su-
bordinado, sin derechos ni responsabilidades civiles; en la prctica, el individuo era
masculino.
Como era de esperar, el que la mujer tuviera formalmente una posicin poltica
fue un logro engaoso. El ejercicio de los derechos y deberes civiles, como son la par-
ticipacin poltica o el reclutamiento de las elites, depende de unos recursos de los
que las mujeres no disponen en igual medida que los hombres. Puede que los dere-
chos sean universales pero si hay diferencias autnticas entre las situaciones, identi-
dades culturales y recursos dejos individuos (especialmente entre diferentes tipos
de personas) esos derechos tendrn posibilidades distintas (y distinto valor) para
cada grupo social (Phillips, 1992). Del mismo modo, las leyes tendrn resultados di-
versos. En teora se aplicarn igualmente a todos, pero si la situacin del hombre y de
la mujer son realmente diferentes tambin lo sern los resultados. En una sociedad
generizada la idea de que haya una ley independiente del gnero es una falacia
(Dahl y Hernes, 1988).
La desigualdad de recursos y la ilusoria autonoma de la poltica respecto a las di-
ferencias sociales y econmicas son, por lo tanto, problemas cruciales que hay que su-
perar para que pueda desarrollarse una ciudadana que simpatice ms con la mujer.
Han surgido dos lneas de pensamiento que parten de una concepcin de la ciudada-
na ms basada en el grupo que en el individuo y que persiguen, de muy diversas ma-
neras, no slo desgenerizar este concepto sino evitar que se sustituya, simplemente,
una forma de dominacin y de exclusin por otra. Ambas perspectivas estn influ-
yendo mucho en el debate dentro de la corriente mayoritaria de la ciencia poltica y
del feminismo.
La primera lnea de pensamiento procede del punto de vista socialdemcrata y ;
del feminismo de Estado. Vincula el concepto de ciudadana al desarrollo de n
Estado del bienestar maduro y a la llamada cultura asistencial, la cual, a pesar de
ser un conjunto de valores y expectativas que se deriva de la experiencia de ese mis-
mo Estado del bienestar, se espera que pueda socavar tanto el paternalismo pblico
La perspectiva feminista 117
como el sesgo de gnero en la sociedad. El concepto de ciudadana del bienestar,
desarrollado en profundidad por las feministas nrdicas, no slo se preocupa de la
posicin poltica sino de los derechos y deberes, tanto sociales como econmicos. La
asistencia y el bienestar son asuntos de inters comn toda persona tiene derecho a
ellos pero tambin obligaciones personales, cvicas (Hernes, 1987; Sum, 1991). Una
dicotoma de gnero en la que mujeres no remuneradas realizan el sesenta por ciento
del trabajo asistencial de una sociedad, mientras que el Estado se hace cargo del res-
to, no es compatible con este esquema. Es de esperar que la mujer, con el poder que
le otorgue el Estado y apoyndose en una cultura que hace que los hombres sean ms
receptivos a la presin feminista, pueda impulsar la aprobacin de una legislacin in-
novadora que, o bien atraiga a los hombres a labores asistenciales o, lo que es ms,
elimine la distincin entre trabajo remunerado y el que no lo es.
El propsito de otro de los argumentos que se basan en una ciudadana de grupo
es ocuparse de la reciente proliferacin, especialmente en los Estados Unidos, de
nuevas identidades culturales colectivas y grupos movilizadores (como los homose-
xuales o hispanos y tambin las feministas), a los que podra calificarse de desviados y
de marginales. A la tendencia de la cultura dominante a imponer su propio concepto
exclusivo de ciudadano deben oponerse valores de inclusin respaldados por
reformas polticas oportunas que impulsen una descentralizacin radical, una re-
presentacin obligatoria de los grupos marginales al ms alto nivel del proceso de
elaboracin de polticas y una democracia participativa, tanto dentro de los grupos
desfavorecidos como en el autogobierno de la comunidad. De esta forma, se podran
escuchar, en todo momento, las voces (diferencias) hasta ahora excluidas (Young,
1989). En el actual discurso del gnero femenino esto se describe como entrelazar
historias que inviten al dilogo entre nuestras diferencias-(Jones,1993).
El feminismo, el Estado y la elaboracin de polticas
Existe una previsible variedad de perspectivas feministas acerca del Estado
(Walby, 1990; Dahlerup, 1994). Kathy Ferguson, con su The Feminist Case against
Bureaucracy (Ferguson, 1984) personifica el punto de vista radical, que condena toda
jerarqua institucional por ser hostil a los intereses de las mujeres (y de otros grupos
marginales) e insiste en que estn condenadas al fracaso las feministas que pretenden
lograr sus objetivos desde dentro, participando en las actuales estructuras que ha
construido el hombre, ya que no pueden progresar sin venderse al sistema.
Por el contrario, feministas nrdicas como Helga Maria Hernes en su Welfare Sta-
k and Woman Power (Hernes, 1988) interpretan de forma ms positiva la participa-
cin en las estructuras convencionales y la existencia de condiciones bajo las que el
Estado puede ser un instrumento eficaz para el logro de objetivos feministas. El Esta-
do del bienestar, aunque asume los valores de un mercado de trabajo dominado por
los hombres, ha representado un papel crucial en la politizacin de las mujeres, inva-
diendo la esfera tradicionalmente privada (hacer pblica la reproduccin) y acer-
ndolas a la esfera pblica al contratarlas para empleos de rango administrativo in-
ferior y de tipo asistencial. Los bajos salarios, la falta de ascensos y la conciencia de
que los hombres estn tomando decisiones respecto a las polticas que afectan a la
118 Jenny Chapman
vida de las mujeres, llevan a stas a sindicarse y a participar en poltica y, a medida
que crece la frustracin, a comprometerse con el feminismo como movimiento social
que persigue un cambio fundamental. El hecho de que tambin exista un movimiento
de la mujer separado se considera indispensable para lograr objetivos, no slo como
fuente de concienciacin feminista y de creatividad poltica sino como acicate para las
mujeres que estn en las estructuras convencionales, y como una posible amenaza so-
bre el sistema que impulsar a los hombres con ms visin de futuro a plegarse a las
reivindicaciones feministas.
La idea de masa crtica es crucial para esta estrategia. A medida que crezca la
proporcin de mujeres en puestos legislativos y en otros cargos vinculados al proceso
de toma de decisiones polticas, tambin aumentar la legitimidad que se otorgan
ellas mismas y la que les conceden sus compaeros varones; se vern capaces de ac-
tuar conjuntamente y como feministas declaradas que consideran que, en una socie-
dad altamente generizada, los intereses de las mujeres no son los mismos que los de
los hombres. El punto crtico se alcanzar cuando todas las partes consideren natural
tanto la presencia de las mujeres en el sistema como el hecho de que luchen por sus
propios intereses. Al ser habilitadas (en vez de marginadas) por el Estado sern capa-
ces de luchar por un orden social que simpatice con ellas, en el que disfruten de
una relacin natural con sus hijos, su trabajo y su vida pblica (1-ernes, 1987, p. 15)
y en el que la sociedad no les imponga disyuntivas mayores que las que impone a los
hombres. Aunque esto precisa de una estrategia de la diferencia, que movilice tan-
to a las mujeres tradicionales como a las feministas y ponga de manifiesto el carc-
ter.generizado de sus experiencias, roles sociales e intereses polticos, para la mayora
de las feministas d Estado el fin ltimo es superar la tirana del gnero y alcanzar
una sociedad ms o menos andrgina.
.
Drude Dahlerup es tambin una de las pocas feministas de renombre (junto con
la investigadora holandesa Joyce Outshoorn) que utiliza una perspectiva feminista
para ampliar y aplicar la teora de la falta de decisiones al anlisis de polticas (Bach-
rach y Baratz, 1962; Lukes, 1974). Dicha teora ofrece un marco para analizar tanto el
hecho de que los grupos marginales no logren introducir sus intereses en la agenda
poltica como el que, si acceden de alguna manera al proceso poltico, no logren pro-
gresar adecuadamente (Dahlerup, 1984; Outshoorn, 1991). En los Estados Unidos,
Gelb y Palley (1987) se han centrado en las posibilidades de cambio gradual, en la
movilizacin del sesgo y en la utilizacin de estrategias propias de los miembros del
sistema, mientras que las feministas australianas discuten mtodos para jugar al Es-
tado (Watson, 1990).
' En general, el feminismo britnico, aparte de Gail Stedward (1987), no ha presta-
do mucha atencin a la teora del anlisis de polticas y la evaluacin de la estrategia
feminista en cuanto a las polticas en dicho marco ha suscitado poco inters, a excep-
cin del problema del aborto. Una de las razones es que ha habido un marcado an-
tiestatalismo en el Reino Unido y que ste se ha visto reforzado por la decepcin con
los gobiernos laboristas y las investigaciones que consideran a las mujeres como dien-
tas desamparadas que buscan el bienestar en el Estado patriarcal (McIntosh, 1978).
El enfoque creativo, del que es un ejemplo el famoso artculo de Sheila Rowbotham
incluido en Beyond the Fragments (Rowbotham et al., 1980), era muy descentraliza-
dor y recuperaba los ideales del socialismo comunitarista y de la teora de la demo-
La perspectiva feminista 119
cracia participativa, con el propsito de desarrollar un modelo feminista para un nue-
vo tipo de socialismo. Aunque las grandes esperanzas de los setenta acabaron con la
eliminacin del GLC, Greater London Council (Consejo Metropolitano del Gran
Londres), su legado an pervive en las asociaciones de inquilinos y en otros activos
grupos comunitarios en los hay integrantes femeninas, as como en el mismo movi-
miento de la mujer, donde grupos locales como Women's Aid utilizan con frecuencia
formas de decisin feminista y aplican, con cierto xito, un enfoque flexible a la parti-
cipacin en el sistema (Stedward, 1987; Lovenduski y Randall, 1993). Este legado
tambin subsiste en la falta de mujeres en las elites polticas y en el aislamiento de
aquellas que intentan trabajar dentro del proceso de elaboracin de polticas. Sin em-
bargo, ltimamente, la reaccin frente al ataque thatcheriano al Estado del bienestar
y el declive de la izquierda tradicional han alentado una interpretacin ms instru-
mental de ese mismo Estado, lo cual ha generado, entre otras cosas, un renovado in-
ters por la investigacin y evaluacin del impacto del feminismo en las polticas. Lo-
venduski y Randall (1993) no slo revisan de forma perspicaz la teora y la prctica
del movimiento de las mujeres en Gran Bretaa sino que utilizan mtodos diversos
para investigar y evaluar tanto su estrategia respecto a las polticas como su aporta-
cin a las mismas en cinco reas clave: la representacin de las elites, las polticas de
igualdad, la reproduccin, el cuidado de los hijos y la violencia masculina.
Feminismo y trabajo de campo
En este momento, gran parte de la investigacin social que llevan a cabo los orga-
nismos pblicos, institutos de investigacin y socilogos universitarios se realiza bajo
una difusa influencia feminista y en las reas de inters de este enfoque; adems, mu-
chos de esos investigadores son mujeres. En comparacin, por lo que respecta a la
ciencia poltica, la investigacin emprica comenz bien pero ha ido flaqueando. La
primera aportacin claramente feminista a este terreno fue una crtica, muy necesa-
ria, de la investigacin conductista en los Estados Unidos (Bourque y Grossholtz,
1974; Lansing, 1974; Goot y Reid, 1975). Se pona de manifiesto que los tpicos traba-
jos sobre participacin, actitudes y comportamiento electoral trataban de forma des-
cuidada e incoherente la variable del sexo y que tenan una conceptualizacin de la
poltica absurdamente sexista. A menudo, la mujer era excluida por completo de las
investigaciones, pequeas variaciones conducan a generalizaciones exageradas (por
lo tanto, inamovibles) sobre las diferencias entre el hombre y la mujer, y algunas de
dichas generalizaciones se basaban en un nmero de casos ridculo, prctica que ha-
ca caso omiso de las normas de muestreo. Al interpretar los datos se tenda a utilizar
estereotipos culturales para explicar las diferencias que haba en simples comparacio-
nes entre sexos, en lugar de llevar a cabo algn tipo de anlisis riguroso que pudiera
aplicarse a las variaciones entre hombres. Tales diferencias hubieran desaparecido si
los anlisis que se basaban en variables referidas al contexto socioeconmico, tales
como la regin, la edad y la educacin, se hubieran atribuido a la naturaleza de la
mujer (Lansing, 1974). Al ser la norma tanto el comportamiento masculino como
cienos presupuestos sobre el carcter de la poltica, las diferencias femeninas eran
consideradas como una desviacin (por ejemplo, Greenstein, 1965). Del mismo
120 Jenny Chapman
modo, se consideraba que las reas de actividad en las que las mujeres tenan ms
presencia que los hombres (como los consejos escolares o los,asuntos locales) no te-
nan contenido poltico y parecan omitirse precisamente por eso, dndose as la falsa
impresin de que los niveles de participacin de la mujer eran bajos (Jennings y
Niemi, 1979).
Despus de estas revelaciones se produjeron investigaciones feministas en temas
de especial inters como la socializacin (Iglitsyn, 1974; Flora y Lynn, 1974) y la bre-
cha de gnero en la participacin poltica (Welch, 1977, 1980), as como una copiosa
recogida de datos acerca del reclutamiento poltico, las candidaturas femeninas y la
composicin de las elites que se ha prolongado hasta hoy. Gran parte de estos traba-
jos se llevaron a cabo de forma impecable y algunos fueron definitivos para su rea
(por ejemplo, Christy, 1987). Ms innovador fue el libro de Carol Gilligan In a Diffe-
rent Voice (1982), una obra imperfecta pero convincente acerca del gnero y del razo-
namiento moral que ofendi notablemente a muchas feministas del momento con su
nfasis en la diferencia y que est ms en sintona con el pensamiento feminista ac- Sin embargo, se han hecho realmente muy pocos intentos de relacionar el movimien-
tual. En Europa la dimensin de gnero en las actitudes y el comportamiento es obje-
to de informes de mbito internacional auspiciados por la Unin Europea (VE) y fe-
ministas danesas, suecas, belgas y holandesas utilizan tambin sin reparos tcnicas
cuantitativas en sus investigaciones empricas.
Sin embargo, no es frecuente que haya investigaciones sistemticas que utilicen
el feminismo para su marco conceptual y que intenten ampliar las fronteras del co-
nocimiento fetninista. En Gran Bretaa, mis propias investigaciones acerca de la so-
cializacin de adultos (Chapman, 1985.), la concienciacin (Chapman, 1987), el acti-
vismo 'poltico y la experiencia personal (Chapman, 1991) y los patrones de
comportamiento poltico son casi excepcionales (Randall, 1994). Esta carencia en la
investigacin puede en parte achacarse al ataque que sufrieron los mtodos mpri-
cos durante el debate sobre epistemologa feminista. Algunas socilogas lesbianas, al
investigar territorios inexplorados de la experiencia de la mujer desde puntos de vis-
ta tachados de desviados por la sociologa al uso, sintieron que todos los mtodos de
investigacin actuales eran positivistas, en otras palabras, que representaban la
cultura dominante y sus acuerdos estructurales como los nicos correctos (Stanley
y Wise, 1983, 1993). Aunque estas influyentes autoras no reivindicaron un mtodo
feminista completamente diferente para la recogida de datos y para el anlisis es
difcil leer sus invectivas contra el uso de cualquier dicotoma (cdigos binarios car-
tesianos) y sus crticas, tanto a los mtodos cualitativos como a los cuantitativos, sin
interpretarlo todo como un rechazo de cualquier mtodo sistemtico. En mi opinin,
los defectos de la metodologa conductista masculina su sesgo de cultura dominan-
te, los enormes espacios en los que debera aparecer la experiencia femenina y la
predileccin por los mtodos ms impersonales, cerrados y caros no pueden atri-
buirse a los propios mtodos sino al modo en que se han aplicado. Podran corregir-
se adoptando una perspectiva feminista claramente especificada y por medio de una
sensible seleccin de tcnicas que combinara, especialmente, lo cuantitativo y lo cua-
litativo. En lugar de esto, y a. pesar de aportaciones positivas como la de Harding
(1994), parece que la reivindicacin de una nueva metodologa feminista ha en-
sanchado la brecha entre la ciencia poltica feminista y casi todas las formas de tra-
bajo de campo.
La perspectiva feminista 121
Esto es especialmente lamentable por lo que respecta a las dimensiones de la dife-
rencia ya que uno de los propsitos principales de la encuesta sistemtica y de la in-
vestigacin a fondo es mostrar cmo varan las cosas, y las encuestas son tambin la
nica forma de registrar la cambiante experiencia de las mujeres en general, y no slo
la de las activistas feministas. El hecho de que la investigacin conductista de calidad
utilice grupos de control tambin significa que no es probable que, al centrarse exce-
sivamente en la mujer, pierda de vista a los hombres y su experiencia o que llegue a
conclusiones injustificables sobre el grado de similitud o de diferencia entre las muje-
res. La brecha entre el feminismo y todo tipo de trabajo de campo, ya sea cuantitati-
vo o cualitativo, es an ms daino para el movimiento de las mujeres. Naturalmente,
el feminismo es una materia que absorbe el trabajo de las feministas y hay un notable
nmero de autoras que han examinado y analizado sus orgenes, objetivos, ambige-
dades y logros histricos y recientes (por ejemplo, Freeman, 1984; Taylor, 1984; Ren-
dall, 1985; Banks, 1986; Phillips, 1987, y Rowbotham, 1992, por citar slo unas pocas).
to feminista con la teora de los movimientos sociales (especialmente Freeman, 1984;
Dahlerup, 1986; Randall, 1987; Gelb, 1989; Chapman, 1993) y, en general, la ciencia
poltica sigue sin apreciar su importancia como escenario principal de la participacin
poltica de la mujer y como fuente incomparable para investigar las alternativas fe-
ministas.
La falta de organizaciones formales, de carcter nacional, especialmente en Gran
Bretaa, es realmente un obstculo para el investigador y la flexibilidad que ayuda al
feminismo a sobrevivir a sus propios debates tambin impide que los que no partici-
pan en el movimiento conozcan gran parte de sus actividades y. hacen que ste, dada.
su falta tanto de lmites claros como de afiliacin propiamente dicha, se difcil de de-
finir. Sin embargo, sta no es razn suficiente para rechazar asuntos tan propios de la
ciencia poltica como el tamao, composicin y distribucin, densidad y base social de
los diversos grupos y tendencias del movimiento; ms bien al contrario, es una razn
para concebir nuevas estrategias de investigacin que se ocupen de estos problemas.
Tambin resulta sorprendente que Jo Freeman haya dicho la ltima palabra, de ca-
rcter negativo, acerca de las alternativas a la poltica jerrquica convencional desde
principios de los aos setenta, teniendo en cuenta que las formas desestructuradas
e igualitarias de democracia participativa han sido la prctica habitual de muchos gru-
pos de mujeres durante todo este perodo y que se sabe que producen resultados muy
diferentes a los de los enfoques convencionales. El hecho de que no siempre funcio-
nen las tcnicas de decisin no jerrquica (Rowbotham, 1986), as como los proble-
mas que surgen all donde hay una interseccin de la prctica feminista con el sistema
convencional, no son razones suficientes para no prestar atencin a dichas formas de
participacin.
Conclusin
La agenda poltica feminista tuvo sus orgenes en la propuesta originaria del femi-
nismo radical que postulaba que el primer dualismo es el de gnero, el cual hace posi-
bles, incluso inevitables, todos los dems, al separar artificialmente los valores asis-
122 Jenny Chapman
La perspectiva feminista 123

tenciales y de reciprocidad de los relativos a la competencia y el dominio, y al natu- ticas feministas para una sociedad que simpatice ms con la mujer; por su parte, Hirsch y Ke-
ralizar la tensin entre ellos en virtud de una indiscutible dicotoma de sexos basada ller (1990) analizan reas polmicas del feminismo contemporneo, tanto respecto a la teora
en criterios biolgicos. Por lo tanto, la liberacin de la mujer era un amplsimo pro- cuino a las polticas. El estudio de Lovenduski y Randall (1993) es amplio y accesible, mientras
yecto revolucionario que pretenda cambiarlo todo, incluso al gnero masculino. que el apartado 1 de Mead (1971) [1949] puede considerarse como el punto de partida de la
Condenar la primaca del gnero por su reduccionismo y deconstruir todo siste- moderna teora feminista del gnero. El trabajo de Phillips (1993) tambin resulta til y Plum-
ma de dualismo/dominacin por considerar que son fenmenos separados, aunque %ood (1993) investiga el feminismo, la ecologa y el dualismo de la razn y la naturaleza.
interrelacionados, se han convertido en axiomas en los crculos acadmicos. Todo
esto ha favorecido en gran medida nuestra comprensin de la diversidad y ha hecho
que las feministas se muestren bastante ms escpticas respecto a las grandes teo-
ras, que pueden ser muy verdaderas pero que nunca contienen toda la verdad. Sin
embargo, la constante afirmacin de la diferencia, las influencias relativistas y dis-
cursivas del postmodernismo y las exageradas reivindicaciones de las tendencias
esencialistas dentro del feminismo actual han socavado inevitablemente su coheren-
cia corno movimiento poltico. Puede decirse que es la desesperacin la que ha
llevado a algunas feministas a retomar una idea de perspectiva feminista ms prag-
mtica y socialmente estructurada, y a contemplar de nuevo con esperanza la coope-
racin con el hombre.
Este proceso se parece mucho al ciclo de la primera ola del feminismo, que tam-
bin empez como una revuelta, se transform en autonoma y acab fragmentado y
estableciendo alianzas con los hombres. El resultado de entonces fue un progreso
considerable en cuanto a la igualdad formal, junto a algunas leyes de bienestar, pero
a costa del derrumbe y desaparicin del movimiento feminista. Esta vez los aliados
masculinos incluyen a hombres que se rebelan contra la tirana del gnero; puede ha-
ber ms compensaciones para la mujer pero est por ver si el coste es menor.
Entretanto, la influencia de la perspectiva-feminista en la ciencia poltica ha sido
irregular. Esto puede atribuirse en parte al carcter cambiante del feminismo y en
parte a su compartimentacin y a la de los temas establecidos en el conjunto de la
ciencia poltica. La integracin con sta se produjo principalmente porque no haba
otra alternativa, hasta que recientemente aparecieron nuevas cuestiones (como el
debate sobre la ciudadana contempornea) en los que el feminismo hace causa co-
mn con nuevas corrientes intelectuales y con nuevos intereses masculinos. Del mis-
mo modo, a pesar de que el anlisis del discurso en la ciencia poltica sea un camino a
travs del cual las feministas estn comenzando a ampliar sus mtodos, la falta de in-
vestigacin emprica ha marginado algunos de los objetivos feministas ms significati-
vos y ha dejado sin explorar amplias reas de prctica poltica innovadora. Tenemos
un largo camino. por recorrer antes de que el feminismo o la ciencia poltica se abran
completamente uno al otro.

Lecturas recomendadas

Banks (1986) ofrece una buena introduccin al desarrollo del feminismo tanto en Gran
Bretaa como en los. Estados Unidos. Chapman (1993) compara reclutamientos polticos en el ,
apartado I y estrategias feministas en el 2, y Githens et al. (1994) rene artculos sobre cuestio-
nes del feminismo contemporneo. La obra de Hekman (1990) es muy til, mientras que la de
1 ternes (1988) explica el razonamiento que hay detrs del feminismo de Estado y de las poli-
DAVID HOWARTH

La aparicin de la teora del discurso y su relacin con el postmodernismo, 126.

Caractersticas principales de la teora del discurso, 128.Anlisis del thatcherismo,
134. Crticas a la teora del discurso, 136.Conclusin, 141.Lecturas recomen-

dadas, 141. .

A la teora del discurso le interesa el papel que representan las prcticas e ideas
sociales significativas en la vida poltica. Analiza de qu manera los sistemas de signi-
ficado o discursos configuran la comprensin que las personas tienen de sus pro-
pios roles sociales y cmo influyen en sus actividades polticas. Sin embargo, los dis-
cursos no son ideologas en el sentido tradicional o estricto de la palabra (o sea,
conjuntos de ideas a travs de .las que los actores sociales explican y justifican su ac-
cin social organizada). El concepto de discurso incluye en su marco de referencia
todo tipo de prcticas sociales y polticas, as como instituciones y organizaciones.
El anlisis del discurso se inspira en ciencias interpretativas como la hermenutica,
la fenomenologa, el estructuralismo y la deconstruccin (vase Dallmayr y Mc-
Carthy, 1977). Dichas ciencias se organizan a travs de la interpretacin de textos li-
terarios y filosficos o analizando cmo los objetos y las experiencias adquieren su
significado. El enfoque del discurso, al situarse en esta tradicin intelectual, tiene al-
gn parecido con el mtodo del Verstehen, de Max Weber. Por medio de esta meto-
dologa el investigador social pretende comprender el comportamiento en sociedad
mediante la identificacin con el agente que acta en ella. La diferencia estriba en
que el analista del discurso examina de qu modo las estructuras de significado hacen
posibles ciertas formas de conducta. Al hacer esto, pretende comprender cmo se ge-
neran los discursos que estructuran las actividades de los agentes sociales, cmo fun-
cionan y cmo se cambian. Al empearse en entender estos objetos de investigacin
el analista del discurso da prioridad a conceptos polticos como antagonismo, ac-
tuacin, poder y hegemona.
Este captulo tiene cuatro partes. La primera, menciona ciertos antecedentes del
desarrollo de la teora del discurso; la segunda expone ms detalladamente algunas
de las caractersticas principales de esta perspectiva; la tercera muestra, mediante un .
anlisis del thatcherismo, cmo aborda este enfoque los problemas empricos, y la l-
tima hace una valoracin de las principales crticas que ha recibido:

125
 126 David Howarth
La aparicin de la teora del discurso y su relacin con el postmodernismo
El concepto de discurso se utiliza en muy diversas disciplinas y enfoques, desde la
lingstica a la filosofa, pasando por la literatura. En su sentido ms tcnico, el anli-
sis del discurso se refiere a un conjunto neutro de recursos metodolgicos que sirven
para analizar alocuciones, escritos, entrevistas, conversaciones, etc. (vase Fair-
-
clough, 1992, pp. 12-37). Los que analizan la conversacin, por ejemplo, han examina-
do varios de sus aspectos: cmo comienza y finaliza; de qu manera los temas se
introducen, mantienen y cambian; cmo se produce la narracin de los acontecimien-
tos; cmo se turnan las personas al conversar, etc. (vase, por ejemplo, Heritage,
1984). En este caso, el concepto de discurso es meramente textual o lingstico y su
enfoque analtico se limita a pequeos segmentos del habla o de la escritura. Por el
contrario, para los analistas crticos del discurso como Michael Foucault, las forma-
ciones discursivas se refieren a cuerpos regulares de ideas y de conceptos que pre-
tenden producir conocimiento acerca del mundo. Por ejemplo, al explicar los discur-
sos cientficos a travs de la historia, Foucault se empea en esbozar sus
regularidades discursivas subyacentes y relaciona la produccin y transformacin de
estos discursos con los ms amplios procesos sociales y polticos de los que forman
parte (Foucault, 1972).
Siguiendo la perspectiva crtica de Foucault, este captulo se centra en los escritos
de Ernesto Laclau y Chantal Mouffe, quienes han desarrollado un concepto de dis-
curso que se ocupa especialmente del anlisis de los procesos polticos. En sus diver-
sos escritos, Laclau y Mouffe han intentado profundizar en la categora de ideologa
marxista, utilizando las ideas de la filosofa y la teora postmodernas. La etiqueta de
-
postmodernismo se aplica a una gran variedad de tericos que han cuestionado los
presupuestos fundacionales y esencialistas de sus respectivas tradiciones y disiplinas;
entre estos autores podemos citar a Michel Foucault, Jacques Derrida, Jacques La-
can, Jean Baudrillard, William Connolly, Jean-Francois Lyotard y Richard Rorty.
Por desgracia, en muchos sentidos la nocin de postmodernismo es bastante im-
precisa. Incluso aquellos que, como Richard Rorty, suscriben esta idea, han mostrado
claramente sus reservas acerca del modo en que se ha empleado recientemente dicho
trmino (Rorty, 1991, p. 1). Las razones de estas dudas se centran en las engaosas
connotaciones que ha engendrado. Para algunos autores el trmino representa una
completa ruptura con ideas modernas como las de razn, libertad y autono-
ma, que surgieron en la Ilustracin europea, mientras que, para otros, representa
un perodo histrico que tiene lugar despus de la modernidad. An hay un tercer gru-
pe que equipara el postmodernismo con el fin de la epistemologa la teora del co-
nocimiento y, por tanto, con un relativismo nihilista que rechaza todas las preten-
siones de conocimiento y hace innecesario todo compromiso poltico y tico. Todas
estas interpretaciones pasan por alto las continuidades entre la modernidad y la post-
modernidad. Como veremos, el postmodernismo no es un rechazo de la modernidad
sino una reduccin proporcional de sus excesivas ambiciones:
Si tenemos en cuenta estos recelos, de qu manera son tiles las ideas del post-
modernismo para la teora del discurso? Lo son porque representan una sensibilidad
o actitud alternativa frente a los impulsos fundacionales del proyecto moderno. Tales
impulsos han querido basar nuestro conocimiento, creencias y juicios ticos en algn
La teora del discurso 127
tipo de fundamento objetivo o esencial, ya fuera el mundo tal como es en realidad,
nuestra subjetividad humana, nuestro conocimiento de la historia o los usos que
hacemos del lenguaje. La actitud postmoderna seala las necesarias limitaciones que
tiene el proyecto moderno a la hora de dominar por completo la naturaleza de la rea-
lidad.
Merece la pena mencionar, a este respecto, tres cuestiones prominentes en el
postmodernismo. En primer lugar est la crtica de lo que Jean-Francois Lyotard ha
llamado las meta-narrativas o grandes narrativas de la emancipacin en la mo-
dernidad. Esto quiere decir que ha habido un cuestionamiento de la costumbre mo-
derna de utilizar algn tipo de mecanismo de legitimacin subyacente y totalizador.
Este fue el caso del marxismo que, para garantizar la objetividad o la verdad de nues-
tro conocimiento y para justificar los proyectos polticos socialista o comunista, afir-
maba que la historia progresa necesariamente en fases sucesivas. Estas narrativas de
carcter universal y global tienden a eliminar otras narrativas posibles, produciendo
un triunfo del consenso, de la uniformidad y de, la razn cientfica sobre el conflicto,
la diversidad y las formas de conocimiento diferentes.
En segundo lugar, est la postura antifundacionalista del pragmtico norteame-
ricano Richard Rorty, cuya explicacin de la historia de la filosofa occidental preten-
de poner de manifiesto que no hay puntos de vista objetivos que garanticen la verdad
o el conocimiento del mundo y que los proyectos filosficos, desde Platn a Haber-
mas, pasando por Kant, siempre han tropezado con este propsito. La bsqueda de
los fundamentos ltimos presupone la existencia de dos esferas separadas la reali-
dad y el pensamiento que se esfuerzan por constatar que nuestros pensamientos se
corresponden con el mundo real. De ah que Rorty, en su Philosophy and the Mi-
rror of Nature, critique el deseo, tanto. de Descartes como de Locke y Kant, de encon-
trar.una teora especfica del intelecto o de las representaciones mentales que
justifique las pretensiones de conocimiento. Para Rorty estas bsquedas de funda
mentos indudables tanto para el conocimiento como para la moral, el lenguaje o la
sociedad no son ms que intentos de hacer eternos ciertos juegos de lenguaje, prcti-
cas sociales o imgenes de uno mismo totalmente contemporneas [o sea, histrica-
mente especficas] (Rorty, 1980, p. l0). Todas estas figuras fundacionales de la mo-
dernidad que, segn Rorty, siguen ejerciendo una influencia considerable en los
puntos de vista contemporneos, niegan la historicidad el carcter cambiante de
nuestro conocimiento y creencias, y presuponen que cualquiera puede salirse de las
tradiciones y prcticas de las que forma parte y llegar a tener una concepcin de los
procesos sociales completamente independiente.
La tercera cuestin importante en el postmodernismo es su antiesencialismo.
En este sentido, el deconstruccionista francs Jacques Derrida es un claro ejemplo de
lo difcil que resulta intentar determinar cules son las caractersticas esenciales de
los conceptos y de los objetos. La crtica de la metafsica occidental que hace Derrida
pone de manifiesto la imposibilidad de acotar la esencia de las cosas y la de precisar
completamente la identidad de las palabras y los objetos. Para este autor, el impulso
de cerrar los textos y argumentos filosficos >el esforzarse por determinar la esen-
cia de algo siempre fracasa porque hay ambigedades e indecidibles que se resis-
ten a la precisin definitiva y borran las distinciones absolutas (vase Bennington,
1993; Derrida, 1981; Gasche, 1986).
 128 David Howarth
Qu ocurre entonces con las alternativas postmodernas a las pretensiones del
proyecto moderno? Lyotard cuestiona la supuesta universalidad de las nieta-narrati-
vas y grandes narrativas de la modernidad e insiste en lo necesaria que es la disi-
dencia y la tolerancia de las narrativas que no llevan el mismo paso que las formas de
conocimiento modernas (Lyotard, 1984, p. 75). El antifundacionalismo de Rorty le
lleva a afirmar la historicidad y contingencia del yo, del lenguaje y de la comunidad.
Sin entrar a establecer comparaciones entre diferentes perodos histricos, afirma
que lo que una generacin crea necesario o esencial puede resultar accidental y sus-
ceptible de comprobacin para otra. En este sentido, todo es producto del tiempo y
el azar y no est condicionado por ninguna lgica o principio totalizador. Por lo tan-
to, los lenguajes, comunidades y seres humanos son fruto de una evolucin y no enti-
dades eternas e inmutables. Como este mismo autor afirma: En las personas no hay
ms que aquello que han recibido por la socializacin, es decir, su capacidad de utili-
zar el lenguaje y, por tanto, de intercambiar opiniones y deseos con otras personas
(Rorty, 1989, p. 177). Esta conciencia de nuestra finitud humana de que somos
seres mortales que por azar viven en un determinado tiempo y espacio supone que
las cosas son siempre susceptibles de cambiar por nuestras propias acciones y proyec-
tos y qu no estn sujetas a un plan csmico que tiene lugar a nuestras espaldas. Fi-
nalmente, frente al pensamiento esencialista que subraya la identidad sacrificando la
ambigedad y el juego de las diferencias, Derrida seala que para el pensamiento
no existe un cierre o fijacin natural de significado. La identidad slo puede lograrse
negando la ambigedad y excluyendo las diferencias de forma deliberada. Sin embar-
go, para Derrida, tales negaciones y expulsiones, al impedir a las identidades alcanzar
su plenitud, las atormentan, de manera que siempre amenazan con derribarlas.
Caractersticas principales de la teora del discurso
Aunque el postmodernismo haya tenido mucha influencia en la literatura, la filo-
sofa y la sociologa, no hay muchas pruebas de su despliegue ni en la teora poltica
ni en el anlisis de la misma. Laclau y Mouffe han utilizado las ideas antifundaciona-
listas y antiesencialistas de filsofos como Rorty, Derrida y Lyotard para ampliar
la categora de ideologa y para esclarecer la teora del discurso. Voy a esbozar breve-.
mente los conceptos principales que han desarrollado y utilizado.
Discurso y articulacin
Resulta til comenzar con la comparacin entre las categoras de ideologa y de
discurso. Para simplificar, la ideologa en la teora marxista se refiere a un mbito de
ideas y de representaciones mentales que se contrasta con el mundo material de la
produccin econmica y de la accin prctica. Laclau y Mouffe rechazan esta concep-
cin regional de la ideologa. Tambin disipan la distincin entre la esfera de las entre significantes y significados. De ah yue un signo como padre se compon-
ideas y el mundo de los objetos reales, as como la divisin entre representaciones
mentales y actividades prcticas, ambas utilizadas por las caracterizaciones de ideolo-
ga marxista.
La teora del discurso 129
En lugar de admitir estas separaciones, sealan que todos los objetos y prcticas
son discursivos. Dicho de otro modo, para que las cosas y actividades tengan signifi-
cado deben formar parte de discursos concretos. Esto no quiere decir que todo sea
discursivo o lingstico sino que, simplemente, las cosas, para ser inteligibles, deben
existir dentro de un marco de significado ms amplio. Tomemos el caso de una piedra
que podemos encontrarnos en el campo. Este objeto, dependiendo del contexto so-
cial determinado en el que se sita, puede ser un ladrillo para construir una casa, un
proyectil para uso blico, un objeto que indique una cierta riqueza o un hallazgo de
gran importancia arqueolgica. Todos los significados o identidades diferentes que
adopte el trozo de materia dependen del tipo de discurso concreto y de las circuns-
tancias especficas que dan significado o ser al objeto= (Laclau y Mouffe, 1987).
De ah que la concepcin de discurso de Laclau y Mouffe afirme el carcter rela-
cional de la identidad. El significado social tanto de las palabras como de las alocu-
ciones, acciones e instituciones se entiende en relacin con el contexto general del
que forman parte. Cada significado se entiende en relacin con la prctica general
que est teniendo lugar y cada prctica segn un determinado discurso. Por consi-
guiente, sio es posible entender, explicar y evaluar un proceso si se puede describir
la prctica y el discurso en el que ocurre. Por ejemplo, el hecho de hacer una cruz en
un papel e introducirlo en una urna la prctica de votar en unas elecciones slo
tiene significado dentro de un sistema de normas, procedimientos e instituciones que
llamamos democracia liberal. La importancia de votar se entiende, de este modo, ni-
camente en relacin con las otras prcticas y objetos de los que forma parte.
La teora relaciona) del discurso que desarrollan Laclau y Mouffe supone que los
discursos no slo reflejan procesos que tienen lugar en otros mbitos de la sociedad,
como la economa, sino que incorporan elementos y prcticas de todos ellos. Esto nos
lleva al proceso de construccin de los discursos. Laclau y Mouffe introducen aqu el
concepto de articulacin, que se refiere a la prctica de juntar diferentes elementos y
combinarlos para constituir una nueva identidad. Por ejemplo, en Gran Bretaa, el
primer gobierno laborista mayoritario se propuso, para establecer el consenso polti-
co de la postguerra, fundir o articular ciertos elementos diferentes como el Es-
tado del bienestar, el mantenimiento del pleno empleo junto a una gestin keynesia-
na de la demanda, la nacionalizacin de ciertas industrias y la defensa del Imperio y
de la Guerra Fra. Esta articulacin no era una reaccin refleja ante cambios en la
economa ni expresaba los intereses de una sola clase social. En realidad era el resul-
tado de un proyecto poltico que, unificando ciertos elementos ideolgicos, econmi-
cos y polticos, que por separado carecan de un significado esencial propio, logr ob-
tener el apoyo de muchos sectores de la sociedad britnica en los aos cincuenta y
primeros sesenta.
El fundamento terico de esta concepcin del discurso procede del lingista es-
tructuralista suizo Ferdinand de Saussure. Este autor seala que el lenguaje es un sis-
tema de diferencias formales en el que la identidad de las palabras es puramente rela-
ciona/. De este modo, Saussure divide las unidades lingsticas, que denomina signos,
ga de una parte escrita o hablada, la palabra p-a-d-r-e, y del concepto que entende-
mos mediante esta palabra en concreto. La relacin entre la palabra y el concepto es
estrictamente formal y estructural. Dicho de otro modo, el vnculo entre los dos no
130 David Howarth
tiene nada de natural o sustancial: las palabras no estn especialmente ligadas a los
conceptos que expresan, ni comparten ninguna propiedad natural con las cosas que
designan en el mundo. Saussure denomina este fenmeno arbitrariedad de los sig-
nos. Los signos funcionan como unidades de significacin porque son parte del siste-
ma de lenguaje que utilizamos. As, por ejemplo, la palabra padre tiene su signifi-
cado porque es diferente de otras de nuestro idioma como madre, hijo, hija.,
etc. (Saussure, 1983). Esta concepcin relacional del lengaje contrasta completa-
mente con la teora referencia! del significado en la que las palabras denotan determi-
nados objetos del mundo.
Discurso y anlisis poltico
Laclau y Mouffe han aplicado este modelo lingstico a su forma de entender los
procesos sociales y polticos. En principio, esto supone que los sistemas sociales estn
estructurados segn las normas del discurso, lo cual acenta el carcter simblico de
las relaciones sociales. Sin embargo, hay diferencias notables entre la concepcin del
discurso de Laclau y Mouffe y el concepto sausseriano de lenguaje. La diferencia
principal estriba en que los segundos afirman que los discursos nunca son sistemas de
diferencia cerrados (y, por extensin, las sociedades nunca son cerradas). Por lo
tanto, nunca agotan los significados identidades que hay disponibles en las socieda-
des. Al utilizar estos argumentos, Laclau y Mouffe se basan en las ideas postmoder-
nas expuestas anteriormente. Para mostrar este punto, vamos a prestar atencin a la
crtica postmoderna o postestructuralista de Saussure.
La crtica postmoderna de la concepcin estructuralista saussuriana del significa-
do se centra en tres dificultades. En primer lugar, aunque Saussure seale que la
identidad depende de las diferencias del sistema de lenguaje en su totalidad no expli-
ca la identidad de dicho sistema. Por lo tanto, no hay una explicacin de los lmites de
la estructura lingstica o lenguaje. En segundo lugar, el modelo de Saussure se cen-
tra en el carcter sincrnico del lenguaje, y no en el diacrnico, por lo que su enfoque
tiende a lo esttico e inmutable, en vez de a lo dinmico e histrico. En tercer lugar,
no tiene en cuenta la ambigedad y la pluralidad del significado lingstico. Por el
contrario, el postestructuralismo seala que el lenguaje siempre contempla la posibi-
lidad de que los significantes sean independientes de un determinado significado. Las
metforas, por ejemplo, pueden construirse porque las palabras y las imgenes se
pueden utilizar .para producir diferentes significados. En la vida poltica, significantes
como libertad, democracia y justicia, por ejemplo, pueden tener significadas
muy diferentes y opuestos. Por lo tanto, resulta paradjico que, aunque Saussure se-
ala que la relacin entre el significante y el significado es arbitraria, los postestructu-
ralistas ponen de manifiesto que esta posicin produce una completa rigidez en las
relaciones entre las palabras y sus significados.
Para compensar estas dificultades, Laclau y Mouffe indican que los discursos son
histricamente contingentes y que se construyen polticamente. Vamos a abordar es-
tas dimensiones. Ya hemos visto en los escritos de Rorty y de Derrida la historicidad
y contingencia de las identidades. Para Rorty, los agentes sociales, las comunidades y
los lenguajes son productos histricos susceptibles de cambio y transformacin. Se-
La teora del discurso 131
gn Derrida, las identidades nunca estn del todo constituidas porque su existencia
depende de factores externos a la identidad y diferentes de ella. Sin embargo, estas
dos perspectivas plantean un grave problema para el anlisis poltico. Si las identida-
des nunca acaban de fijarse, hasta qu punto son posibles?, estamos condenados a
vivir en un mundo catico y sin sentido? En otras palabras, si vivimos en un mundo
sin cierres, existe alguna posibilidad de determinar la identidad de los discursos? La-
clau y Mouffe resuelven este problema afirmando la primaca de las prcticas polti-
cas en la configuracin de las identidades. Tal y como veremos en profundidad, los
discursos adquieren su identidad mediante el trazado de fronteras polticas y la cons-
truccin de antagonismos entre amigos y enemigos.
Antagonismos
La construccin y experimentacin de antagonismos sociales es clave para la teo-
ra del discurso por tres motivos. Primero, porque la creacin de una relacin antag-
nica, que siempre supone producir un enemigo o un otro, es vital para el estable-
cimiento de fronteras polticas. Segundo, la constitucin de relaciones antagnicas y
la estabilizacin de fronteras polticas es crucial en la fijacin parcial de la identidad
de las formaciones discursivas y de los agentes sociales. Tercero, la experiencia del
antagonismo muestra de modo ejemplar la contingencia de la identidad.
A qu se refiere exactamente el concepto de antagonismo en el enfoque del dis-
curso? Contrastemos la explicacin del discurso con concepciones ms tradicionales.
stas solan explicar el antagonismo en funcin de las condiciones en las que tiene lu-,
gar el conflicto (vase el captulo 3 y la discusin sobre el trabajo de Gurr). Por el
contrario, para la teora del discurso, los antagonismos ocurren por la imposibilidad
que tienen los agentes y grupos de adquirir identidades completas y positivas. Dicha
imposibilidad existe porque la presencia del enemigo en una relacin antagnica
impide que el amigo alcance su identidad. Tomemos el ejemplo de los trabajadores
que son despedidos a consecuencia de una campaa del gobierno para aumentar la
productividad, mediante la implantacin de una nueva tcnica, en una industria na-
cionalizada. Los trabajadores piensan que la accin del gobierno y de la directiva les
impide completamente lograr su identidad como tales trabajadores. Para el gobierno
los directivos los trabajadores impiden la modernizacin de la industria o intentan
desestabilizar al gobierno. Por lo tanto, la experiencia del antagonismo el conflicto
entre trabajadores y directivos demuestra, en la lucha por imponer una voluntad
sobre otra, el fracaso de la identidad tanto de los trabajadores como del gobierno jun-
to a los directivos.
Los antagonismos estn sujetos a procesos de construccin y deconstruccin. To-
memos el caso de la lucha de liberacin nacional en un pas colonizado. Lo habitual
es que, despus de la imposicin por la fuerza del dominio colonial, el colonizador in-
tente crear un sistema de diferencias que pueda incluir al colonizado en un marco de
relaciones no antagnicas. Esto es lo que Laclau y Mouffe llaman la lgica de la di-
ferencia, que puede darse a travs de un proceso parcial de asimilacin o mediante
c
una poltica de divide y vencers; ambas estrategias se sustentan siempre en la ex-
dusin violenta de las fuerzas que se resisten a tales intentos de incorporacin.
 132 David Howarth
En muchos casos, la resistencia de los colonizados produce una interrupcin de
esta lgica de la divisin y la cuestiona. En general, este antagonismo se organiza me-
diante la creacin de una frontera entre los oprimidos (los colonizados) y los
opresores (los colonizadores). De este modo, las diversas manifestaciones de los co-
lonizadores su idioma, tradiciones, instituciones, etc. se equiparan unas a otras
en virtud de una concepcin del enemigo del pueblo que simboliza lo opuesto al
colonizado. Al mismo tiempo, las diferentes identidades de los colonizados se con-
densan en conceptos como el pueblo o la nacin, entidades a las que sus seores
coloniales impiden alcanzar la libertad, la dignidad humana, la justicia social, se con ellos.
etc. Por lo tanto, los colonizadores son representados bloqueando la identidad del co-
lonizado. Como veremos ms adelante, los significantes flexibles que, en cada mo-
mento, llegan a simbolizar la relacin antagnica libertad, el pueblo, demo- Hegemona
cracia, dignidad humana, la nacin, etc. son de vital importancia a la hora de
analizar las prcticas hegemnicas y la forma que tienen de constituirse los sujetos
polticos.
Subjetividad y actuacin
Para un enfoque como la teora del discurso, que se ocupa de cmo se conducen y
se entienden a s mismas las personas en las sociedades, es crucial el problema de la
actuacin social o subjetividad (vase tambin el captulo 9). Este asunto puede abor-
darse mejor mediante una breve referencia a un aspecto del debate sobre estructura
y actuacin. Vanos a ocuparnos de la concepcin estructuralista marxista del sujeto
planteada por Louis Althusser. Frente a aquellos que consideran que el sujeto es una
fuente completa y unificada de ideas y valores propios, Althusser insiste en que los
sujetos son construidos en sus palabras, interpelados, aclamados por las
prcticas ideolgicas. Esto quiere decir que el modo en que los seres humanos entien-
den y viven sus vidas como sujetos concretos hombres, mujeres, cristianos,
trabajadores, y as sucesivamente es una influencia ideolgica que se centra en
los agentes sociales y les otorga una identidad imaginaria segn sean sus condiciones
de vida reales (Althusser, 1965; 1971, pp. 127-86).
Aunque Laclau y Mouffe aceptan la idea althusseriana de que, las identidades de
los sujetos se construyen de forma discursiva rechazan sus connotaciones determinis-
tas. Segn Althusser, el sujeto se ve reducido a la estructura social y econmica sub-
yacente. Por su parte, Laclau y Mouffe, distinguen entre posiciones subjetivas y subje-
'tividad poltica. La primera categora se refiere a la posicin por la que opta el sujeto
en diversos discursos. Esto significa que los individuos pueden tener varias posiciones
subjetivas. Un determinado agente emprico puede considerarse a s mismo negro.,
de la clase obrera, cristiano, mujer, ecologista, etc. Esto no 'tiene por qu pongan el ejercicio del poder, en la medida en que un proyecto poltico pretende im-
conllevar una dispersin completa de las posiciones subjetivas porque varias identida-
des pueden estar unidas en discursos ms globales como son el nacionalismo, el socia-
lismo, el conservadurismo, el fascismo, etc.
Si la nocin de posicin subjetiva se ocupa de las mltiples formas que tienen los
agentes de constituirse a s mismos en actores sociales, al concepto de subjetividad
poltica lo que le interesa es cmo los actores sociales actan o toman decisiones no-
La teora del discurso 133
vedosas. El enfoque de la teora del discurso, para ir ms all de la primaca que Al-
thusser confiere a la estructura sobre el agente, sostiene que las acciones de los suje-
tos son posibles por la precariedad de los discursos con los que se identifican. As,
los sujetos actan de formas diferentes cuando se revela la contingencia de sus iden-
tidades. Esto ocurre cuando los discursos comienzan a desintegrarse en perodos de
desorden social o econmico y cuando los sujetos experimentan estos trastornos
como crisis de identidad. En tales situaciones los sujetos se proponen reconstruir sus
identidades y significados sociales articulando discursos alternativos e identificndo-
En el anlisis del discurso fas luchas hegemnicas y el establecimiento por parte
de un proyecto poltico de una hegemona determinada son de suma importancia. La
razn es que las prcticas hegemnicas son clave en los procesos polticos, los cuales,
a su vez, son vitales para la formacin, funcionamiento y disolucin de los discursos.
Dicho de forma simple, la hegemona slo se logra cuando un proyecto o fuerza po-
ltica determina las normas y significados en una formacin social dada. Como Zan-
co Panco seala en su conversacin con Alicia en A travs del espejo, de Lewis Ca-
rroll:
Cuando yo uso una palabra insisti Zanco Panco con un tono de voz ms bien desde-
oso quiere decir lo que yo quiero que diga..., ni ms ni menos.
La cuestin insisti 'Alicia es si se puede hacer que las palabras signifiquen tantas co-
sas diferentes.
La cuestin zanjo Zanco Panco es saber quin es el que manda..., eso es todo (Ca-
non, 1973, p. 116)
Por lo tanto, el concepto de hegemona se centra en quin es el que manda. O sea,
se trata de qu fuerza poltica decide cules son las formas dominantes de conducta y
significado en un contexto social dado.
Hay varios aspectos del concepto de hegemona que tenemos que explicar. Para
comenzar, las operaciones hegemnicas son un tipo especial de articulacin que dicta
las normas dominantes que estructuran las identidades de los discursos y de las for-
maciones sociales. Esta tpica clase de prctica poltica tiene dos condiciones ms. La
primera es que necesita que se tracen fronteras. Dicho de otro modo, para que se es-
tablezca una hegemona tiene que producirse una lucha entre fuerzas opuestas y la
exclusin de ciertas posibilidades. De ah que las prcticas hegemnicas siempre su-
poner su voluntad a otro. La segunda es que las prcticas hegemnicas tienen que
disponer de significantes flexibles que no estn condicionados por los discursos exis-
tentes. Cuando estos elementos contingentes estn disponibles el objetivo de las prc-
ticas hegemnicas es articularlos en un proyecto poltico que se expanda y que, por
tanto, les dote de un significado (parcial).
 134 David Howarth
Anlisis del thatcherismo
Consideremos el caso del thatcherismo para poner un breve ejemplo emprico del
punto de vista de la teora del discurso. El concepto de thatcherismo tiene muchos
significados diferentes y ha sido analizado desde diversos enfoques tericos (vase
Jessop et al., 1988, pp. 5-9 y 24-51). En este apartado lo tomaremos como una articu-
lacin discursiva, en consonancia con la teora del discurso. Para ello me basar en los
escritos de Stuart Hall y, especialmente, en su artculo The Great Moving Right
Show, que se public por primera vez a finales de 1978. La premisa del anlisis que
Hall hace del thatcherismo es la crtica del reduccionismo de clase y del determinis-
mo econmico (Hall, 1988, pp. 3-5). Al contrario que otras perspectivas, el enfoque
relaciona) de Hall no investiga el carcter de clase del thatcherismo o su forma de
corresponderse con la lgica econmica o con sus leyes sino que examina cmo las
crisis econmicas y los procesos polticos se construyen de forma discursiva y los
agotan las personas en la sociedad, tanto ideolgica como discursivamente (Hall,
1983, pp. 21-22).
Para Hall, el proyecto thatcheriano, al ocuparse de las tensiones de la socialdemo-
cracia y agudizarlas, representa la articulacin de dos conjuntos de ideas y teoras
aparentemente contradictorios, que son el economicismo neoliberal (capitalismo po-
pular, propio inters, monetarismo, individualismo competitivo) y las viejas filosofas
del conservadurismo orgnico (nacin, familia, deber, autoridad, valores morales, tra-
dicionalismo). Estas cuestiones, que se suelen considerar como una combinacin de
libertad econmica y Estado fuerte, se fundieron mediante el trazado de una
frontera poltica que exclua ciertas prcticas y elementos asociados a la poltica de
consenso (Gamble, 1988). Respecto al anticolectivismo, el proyecto thatcheriano
pudo construir una serie de equivalencias. As, el colectivismo lleg a representar
poltica de consenso, socialismo, estatalismo, corporativismo ineficaz, sin- El lenguaje del pueblo, unificado tras un deseo reformista que pretende cambiar el rumbo
dicatos con un poder excesivo, etc. Se responsabiliz a estas ideas y prcticas, as
como a las instituciones que las encarnaban, de la crisis de la socialdemocracia y de
un largo perodo de decadencia tanto de la economa del Reino Unido como del Es-
tado-nacin britnico. Por otra parte, el thatcherismo, o el discurso del anticolec-
tivismo, fueron presentados como la nica alternativa frente a estas desacreditadas
prcticas e ideas. De este modo se equipar thatcherismo con libertad e iniciativa
individuales (frente al poder estril de los gestores pblicos y de los sindicatos), con
el rejuvenecimiento moral y poltico del pueblo britnico y de su Estado (en vez de
su decadenia terminal), con el restablecimiento de la Icy y el orden y con un lide-
razgo decidido y un Estado fuerte (opuesto a la quiebra de la autoridad en la so-
ciedad, al desorden de la poltica de consenso y a mi Estado de bienestar sobrecarga-
do y dbil).
Hall se ocupa de tres importantes procesos hegemnicos que afectan a la victoria
del Partido Conservador en 1979. El primero de ellos se centra en cmo Margaret
Thatcher pudo traducir, y difundir, los abstractos conceptos del economicismo neoli-
beral a una nueva filosofa poltica lista para el consumo masivo. Esto supona la
desarticulacin de la ortodoxia keynesiana que haba dominado los institutos de in-
vestigacin sobre polticas, el aparato estatal y las universidades en el perodo de
postguerra, y tambin haca necesario que se difundieran dichas ideas entre el gran
La teora del discurso 135
pblico. Hall seala que tanto la prensa sensacionalista como la seria fueron de
gran ayuda en este sentido. En palabras del propio Hall:
Ni el keynesianismo ni el monetarismo... ganan votos por s mismos en el mercado electoral.
Sin embargo, en el discurso de los valores del capitalismo popular, el thatcherismo descubri
un mtodo convincente para traducir la doctrina econmica al lenguaje de la experiencia, del
imperativo moral y del sentido comn que, de este modo, ofreca una filosofa en el amplio
sentido de la palabra, es'decir, una tico alternativa a la de la sociedad asistencial. Esta tra-
duccin de una ideologa terica a un idioma populista fue un xito poltico crucial (Hall, 1983,
p. 28).
El segundo proceso en el que se concentra Hall es aquel por el que Margaret
Thatcher alcanz la hegemona en el Partido Conservador, despus de ganar la bata-
lla por el liderazgo del mismo en 1978. Esto conllev un cuidadoso proceso de acuer-
dos y negociaciones que posibilit que importantes figuras del thatcherismo como
Keith Joseph, Geoffrey Howe, David Howell y Norman Tebbit fueran sustituyendo
poco a poco a los tibios en el sector de la jerarqua del Partido Conservador que
era partidario del consenso.
La tercera prctica hegemnica importante fue la articulacin del discurso auto-
ritario populista del thatcherismo en el conjunto del pas. En este sentido, Hall exa-
mina cmo el proyecto thatcheriano logr construir y poner a su servicio un discurso
populista el lenguaje del pueblo y de la nacin de forma claramente autoritaria.
En otras palabras, el thatcherismo consigui presentarse como el artfice de la recu-
peracin de un liderazgo fuerte y de un gobierno decidido que, a pesar de todo, se
ocupaba de las autnticas preocupaciones del conjunto de la poblacin. Se cre as lo
que Hall llama una unidad populista:
del >colectivismo progresivo, prohibir toda ilusin keynesiana en el aparato del Estado y re-
novar el bloque de poder, resulta muy convincente. Su radicalismo conecta con el del pueblo
para darle realmente la vuelta, absorbiendo y neutralizando su empuje, creando, all donde ha-
ba una ruptura popular, una unidad populista (Hall, 1983, pp. 30-1).
Cmo funcion esto y por qu? Segn Hall, el thatcherismo tuvo xito porque
supo explicar la crisis de la socialdemocracia y ofrecer, a la vez, un modelo alterna-
tivo con el que sustituirla. Como afirma Hall, este empeo por hacer del pueblo un
sujeto poltico populista tuvo xito porque se ocup de los asuntos y problemas a los
que la gente se enfrentaba durante los aos de crisis de la socialdemocracia. Cuando
el Partido Laborista fracas en su labor de controlar y reformar el capitalismo desde
el Estado y a travs de la negociacin corporativa y el invierno del desconten-
to.. de 1978-9 fue un ejemplo de este fracaso el proyecto de Thatcher logr aprove-
charse del resentimiento contra el antiguo sistema y ofrecer una alternativa radical.
En palabras de Hall, el Laborismo fue, por tanto, representado en la divisin entre
Estado y pueblo como parte indivisible del bloque de poder, enredado en el aparato
del Estado, corrompido por la burocracia... "con" el Estado, mientras que Thatcher
*sostena en su mano la antorcha de la libertad, como alguien que est ah fuera con
integridad, "con el pueblo" (Hall, 1983, p. 34).
 136 David Howarth
La teora del discurso 137

Esta breve exposicin de los presupuestos de Hall ha querido resaltar los concep-
discursivo) de los objetos ni a la esfera de las ideas o conceptos. Por lo tanto, el signi-
tos principales de la teora del discurso a medida que los esbozaba. Aunque gran par-
ficado de nuestros objetos de investigacin en los que se incluyen todas las prcti-
te de su explicacin se basa en un anlisis de las alocuciones, declaraciones, manifik,s-
cas, instituciones, alocuciones, textos, etc. depende de la configuracin racional (o
tos y escritos del thacherismo, el concepto de discurso de Hall utiliza una lgica
discurso) que les otorga identidad (ya mencionamos anteriormente el ejemplo de vo-
econmica y poltica, y tiene tambin en cuenta el impacto de las instituciones socia-
tar en unas elecciones). Adems, como hemos visto en las cuestiones postmodernas
les clave, en la medida en que diversos grupos de personas en la sociedad britnica
en los que se basa la teora del discurso, ningn discurso est completamente cerrado
los agotan y experimentan. En concreto, lo que este autor pone de manifiesto es
o lijo sino que son siempre susceptibles al cambio.
cmo el proyecto hegemnico thatcheriano logr establecer una nueva frontera pol-
Volvamos al problema del relativismo. Se recordar que la teora del discurso
tica en la sociedad britnica interrumpiendo de este modo el orden socialdemcra-
acepta el principio antifundacionalista de que no hay una verdad subyacente e
ta que, a pesar de estar acosado por la crisis, exista, mediante la construccin de
inmutable que pueda garantizar la objetividad de nuestro conocimiento o de nuestras
relaciones antagnicas entre aquellos a los que su discurso interpelaba y aquellos a
opiniones. Quiere esto decir que acepta la idea relativista de que toda opinin res-
los que exclua. De esta manera, el thatcherismo logr la hegemona sobre significan-
pecto a una cuestin determinada es tan buena como cualquier otra? (A este respec-
tes importantes como pueblo, nacin, libertad, individualismo, etc., que
to, vase Rorty, 1982, p. 166). La respuesta es no. La afirmacin de que la identi-
haban comenzado a cambiar durante la crisis de la socialdemocracia en los aos se-
dad de los objetos depende de discursos concretos no supone que no puedan hacerse
tenta, a la vez que consegua negar y marginalizar otros como socialismo, colecti-
juicios sobre la verdad o falsedad de las proposiciones que hay dentro de algunos de
vismo, Estado, etc., los cuales haban sido cruciales para el antiguo sistema social.
esos discursos. La teora del discurso mantiene que, para que puedan hacerse juicios
sobre cuestiones empricas y morales debe compartirse un mismo discurso un con-
Crticas a la teora del discurso junto comn de significados y presupuestos en el que sea posible tomar tales deci-
siones. Sin esta condicin mnima no estaramos seguros de qu cosas estamos juz-
gando en realidad. Segn esto, la verdad o falsedad de las proposiciones depende de
A pesar de que su aparicin es reciente, la teora del discurso ya ha recibido algu-
lo coherentes y convincentes que sean las afirmaciones hechas en una determinada
nas crticas, que pueden agruparse, por una parte, en las que atacan los presupuestos
comunidad activa que comparte un discurso comn.
filosficos subyacentes tras la idea de discurso y, por otra, en las que se oponen a los
Postula la teora del discurso que todos los discursos tienen igual validez y valor
conceptos y argumntos sustantivos que, se han desarrollado para analizar los proce-
moral? Esto supondra seguir dentro del paradigma de la verdad y creer que es po-
sos sociales y polticos. Comencemos con las primeras.
sible aplicar a todos los marcos conceptuales disponibles un punto de vista que sirva
para juzgar diferentes perodos histricos. Los presupuestos de la teora del discurso
indican que siempre formamos parte de un discurso y de una tradicin determinados.
Criticas filosficas
Por lo tanto, la cuestin no es dar una justificacin filosfica grandiosa a determina-
das configuraciones, ya que prcticamente cualquier opinin puede justificarse filos-
Los presupuestos filosficos de la teora del discurso han recibido dos acusaciones
ficamente, sino que el problema reside en la situacin concreta de nuestros propios
principales. La primera le acusa de ser idealista .y la segunda de ser una variante del
relativismo. Respecto a la primera, ciertos crticos realistas afirman que la categora discursos. Dicho de otro modo, pueden defenderse estos discursos?, cmo puede
hacerse?, son susceptibles de cambio o revisin, o sensibles a otras tradiciones o dis-
de discurso lo reduce todo a pensamiento o a lenguaje. Antes de juzgar esta afirma-
cursos? Sin embargo, esto no quiere decir que los discursos que resulten ofensivos
cin es preciso definir estos trminos filosficos clave. Se considera idealismo, en
(para los valores de las sociedades liberal-democrticas, por ejemplo) hayan de ser
su sentido ms amplio, el reducir la realidad a las ideas o conceptos que nosotros te-
bien recibidos o tolerados. Se pueden, y deben, hacer esfuerzos para criticar y trans-
nemos de ella. Por el contrario, se considera realismo al hecho de que haya una
formar otros discursos, as como los componentes de aquellos que habitamos, siem-
realidad independiente. de dichas ideas o conceptos. Si se define en estos trminos, la
pre que tales modificaciones no se presenten como verdades universales, no suscepti-
teora del discurso rechaza el idealismo y afirma el realismo. En otras palabras, el en-
bles de crtica o revisin.
foque del discurso no niega la existencia de una realidad ajena a nuestro intelecto y
Finalmente, significa todo esto que no hay fundamentos racionales que amparen
fuera de nuestros pensamientos.
la eleccin entre discursos? Esta pregunta es engaosa. Generalmente no estamos en
La teora del discurso se separa de algunas versiones del realismo al afirmar, en
situacin de elegir el marco discursivo que queremos habitar. La eleccin entre dis-
primer lugar, que no existe una esfera de objetos con significado que sea extra-dis-
cursos se produce cuando nuestros marcos conceptuales ya no pueden dar respuestas
cursiva y, en segundo lugar, al rechazar el punto de vista que postula que esta esfera
independiente determina el significado de los objetos que contiene. Para la teora del razonables a las preguntas que plantean los retos de otras perspectivas. De ah que
sea el fracaso de determinada forma de racionalidad la que nos pida que reconstruya-
discurso los objetos slo tienen significado si forman parte de un marco discursivo
mos nuestros discursos segn nuevas coordenadas. Aunque la eleccin entre diferen-
ms amplio, de modo que los significados no pueden reducirse ni al mundo (extra ;
tes alternativas disponibles pueda considerarse racional (a posteriori), a menos que
 138 David Howarth
presupongamos que slo hay una posibilidad (un presupuesto que nos acercara a una
nueva forma de universalismo que acabara completamente con la idea de eleccin).
la constitucin de esta nueva racionalidad siempre conllevar el uso de la fuerza o un
componente de irracionalidad (vase Laclau, 1991, pp. 89-91). De este modo, si nos
atenemos a los presupuestos de la teora del discurso, todo discurso se constituye me-
diante la exclusin de ciertas posibilidades, lo cual evita que, al fin y al cabo, est ce-
rrado.
Crticas sustantivas
Vamos a retomar las crticas sustantivas a la teora del discurso tal como las haba-
mos presentado. Tres son los problemas importantes de los que hay que ocuparse. Se
ha indicado que la teora del discurso produce: (i) la completa fragmentacin e ines-
tabilidad de las estructuras y relaciones sociales; (ii) el abandono del concepto de ideo-
loga y el deterioro de sus puntos de apoyo crticos, y (iii) la incapacidad (o falta de
voluntad) para analizar las instituciones sociales o polticas. Vamos a considerar estas
crticas una a una.
La fragmentacin de las estructuras sociales
La primera objecin afecta a dos problemas: el de los lmites y el del cierre. Para
algunos crticos la teora del discurso es voluntarista porque no reconoce los condicio-
rlantes materiales (definidos habitualmente en temimos econmicos) de las acciones y
prcticas polticas. Dicho de otro modo, la indeterminacin es excesiva y se acentan
demasiado las posibilidades de accin y de cambio dentro del enfoque, sin prestar
atencin suficiente a las condiciones que limitan los discursos (vase Dallmayr, 1988;
Hall, 1988; Woodiwiss, 1990). Estas crticas, ms concretamente, se han centrado en
el papel que tiene la economa a la hora de explicar los procesos polticos (Gers,
1987; Jessop, 1990). Vamos a dedicar ms atencin a estos puntos.
La perspectiva del discurso no niega que lo posible tenga lmites. De hecho, todo
discurso constituye un conjunto de lmites al abanico de prcticas posibles. En otras
palabras, un discurso siempre excluye ciertas opciones por considerarlas falsas, sin
sentido o inapropiadas para l. En un discurso corno el del thatcherismo las ideas,
prcticas e instituciones socialistas o corporativistas (y otras formas de organizacin
social) eran abiertamente excluidas. De ah que una poltica de nacionalizaciones,
por ejemplo, no se hubiera considerado apropiada en este discurso, a menos que ste
se transformara de alguna manera. Podemos tambin tomar el caso de los lmites
medioambientales, por ejemplo: son un condicionante material para las posibilida-
des discursivas? La respuesta es s, pero slo si han sido registrados como un obje-
to del discurso. Dicho de otro modo, cuando los cientficos y los ecologistas descu-
bren los efectos de nuestras prcticas sobre el medio ambiente, tales lmites
medioambientales entran a formar parte de nuestras formaciones discursivas, facili-
tando de este modo que cambien nuestras actitudes y prcticas respecto al medio
ambiente.
La teora del discurso 139
Qu ocurre con el papel condicionante que representa la economa para la teora
del discurso? Desde el punto de vista de esta teora, la economa no es un fundamen-
to que determine otras prcticas o que asegure las identidades de agentes polticos
como las clases sociales. La economa, en vez de ser una especie de sustrato natural
de la sociedad, autnoma en sus leyes y su lgica, es considerada como una formacin
discursiva que se preocupa de procesos como los de produccin, reproduccin e in-
tercambio similar a cualquier otro sistema de comportamiento. Adems, para la teo-
ra del discurso, las prcticas econmicas estn ntimamente relacionadas con otros ti-
pos de prcticas, de forma que la economa no se ve como un mbito separado de las
relaciones sociales (junto al ideolgico, por ejemplo) sino que las prcticas econmi-
cas estn muy relacionadas con las de tipo legal, poltico, cultural, sexual, psicolgico
e ideolgico, y con sus procesos. Si tiene lugar un debate, por ejemplo, acerca de la
decadencia econmica de un determinado pas, ste no puede reducirse a variables
econmicas estrechas porque, en procesos histricos complejos, siempre interviene
una combinacin de factores culturales, polticos, militares, geopolticos y legales
(vase Gamble, 1988, analizando el caso britnico). Por lo tanto, en lugar de hablar
de la economa como si pudiera separarse de las esferas pblica e ideolgica, los te-
ricos del discurso piensan que estas prcticas diferentes se articulan en formaciones
que Gramsci ha denominado bloques histricos (vase Gramsci, 1971). Por ejem-
plo, en este sentido, el thatcherismo fue un intento de desarticular las prcticas e ins-
tituciones del consenso de postguerra, sustituyndolo por un nuevo bloque histri-
co, estructurado segn principios y lgicas diferentes.
Para terminar, podemos decir que, mientras que algunos enfoques del anlisis po-
ltico tratan las estructuras y procesos econmicos como si fueran algo primordial (e
incluso determinante), los tericos del discurso hablan de la primaca de la poltica.
Esto no quiere decir que nieguen la importancia crucial de los procesos y cuestiones
econmicas para la vida poltica sino que indican que toda prctica discursiva tiene
un origen poltico. Dicho de otro modo, incluso los sistemas econmicos, como el
capitalismo, son, al fin y al cabo, fruto de conflictos polticos entre fuerzas que inten-
tan imponerse unas a otras conjuntos de ideas, prcticas e instituciones.
El segundo problema el del cierre lo ha recogido hbilmente Slavoj Zizek al
afirmar que el postmodernismo da ms importancia a la fluidez y difusin del signifi-
cado que a su estabilidad (Zizek, 1989, p. 1.54). Sin embargo, esta crtica est un poco
fuera de lugar por lo que se refiere al enfoque de Laclau y Mouffe. Estos autores in-
sisten en que toda formacin social depende del trazado de fronteras polticas para al-
canzar su identidad. De ah que su enfoque siempre haga hincapi en el cierre par-
cial y en la estabilidad parcial de las relaciones sociales. Esto se atiene al enfoque
post-estructuralista que adoptan all donde se recalca el debilitamiento de las estructu-
ras ms que su completa disolucin.
El abandono del concepto de ideologa
Ha quedado embotado el lado ms incisivo de la perspectiva del discurso al re-
chazar la ideologa por considerarla una falsa consciencia? Dicho de otro modo,
;,significa su oposicin a la categora de ideologa como conjunto de representaciones
 140 David Howarth
que confunde la verdadera naturaleza de las cosas que no hay posibilidad de criticar
los discursos actuales? (vase Eagleton, 1991, p. 129). A este respecto, es importante
sealar que el concepto de ideologa no desaparece del enfoque del discurso, aunque
no se base en distinciones entre conceptos como ciencia e ideologa o verdad y false-
dad. La categora de ideologa se utiliza para describir la tendencia que conduce al
cierre total de los discursos. En otras palabras, un discurso ideolgico ser aquel en
el que no se reconoce que haya algo exterior o un otro que lo constituya. En este
sentido, los discursos totalitarios o fascistas intentos de basar o cerrar las socie-
dades en torno a un nico principio seran ejemplos claros de construcciones ideo-
lgicas.
Otro de los aspectos de esta segunda crtica es el que se ocupa del papel crucial,
que representa el analista del discurso. En primer lugar, los que utilizan la teorja.
del discurso no dicen que estn llevando a cabo investigaciones libres de valores.
u objetivas. Es un presupuesto elemental de este enfoque el hecho de que el ana-
lista del discurso siempre se sita en una formacin discursiva determinada; o sea,
que es tan sujeto como los dems. Lo que el terico del discurso cuestiona es que
los valores se deriven o deduzcan de los presupuestos filosficos o tericos de su
teora. En este sentido, el antifundacionalismo no da lugar a un cierto conjunto de
posiciones sustantivas, ya sean polticas o ticas. Sin embargo, s excluye las que se
basan en presupuestos fundacionales. El hecho de que los tericos del discurso evi-
ten los criterios epistemolgicos en la legitimacin de los valores supone que justifi-
can sus posiciones polticas o ticas en funcin de las consecuencias prcticas que
tienen y de las tradiciones histricas concretas de las que proceden (vase Mouffe,
1993, pp. 13-18).
La incapacidad para analizar las instituciones sociales y polticas
Algunos. autores han recalcado las dificultades que tiene el paradigma del dis-
curso para analizar las instituciones y organizaciones polticas (vase, por ejemplo,
Bertramsen et al., 1990; Jessop, 1982). Aunque es cierto que han sido pocos los
anlisis de instituciones y organizaciones que se han hecho desde el punto de vista
del discurso, hay que matizar esta crtica con las siguientes observaciones. La pers-
pectiva del discurso rechaza enrgicamente los enfoques que explican instituciones
como el Estado mediante leyes objetivas que se han ido desarrollando a travs de
diferentes 'perodos histricos, o aquellos que tratan a las instituciones corno si fue-
ran sujetos unificados o agentes dotados de intereses y capacidades intrnsecos. De
forma ms positiva, el enfoque del discurso, como hemos visto, propone recursos
conceptuales alternativos que hagan inteligibles las instituciones y las organizacio-
nes. Las instituciones se conceptualizan como discursos sedimentados. Dicho de
otro modo, son discursos que, a consecuencia de prcticas polticas o sociales, se
han hecho relativamente permanentes y duraderos. En este sentido, no existe una
distincin cualitativa entre los discursos, slo diferencias en cuanto a su grado de
estabilidad. Esto significa que las formaciones discursivas que son relativamente fi-
jas, como las burocracias, los Estados y los partidos polticos son objetos legtimos
para un anlisis del discurso.
La teora del discurso 141
Conclusin
La teora del discurso es un enfoque relativamente nuevo en el anlisis poltico,
aunque est profundamente enraizado en tradiciones y perspectivas tericas anterio-
res. Siguiendo, y ampliando, los enfoques de autores marxistas como Gramsci y Al-
thusser, y haciendo suyos presupuestos e ideas de tericos postmodernos como Fou-
cault y Derrida, la teora del discurso examina la lgica y la estructura de las
articulaciones discursivas y cmo stas posibilitan la formacin de identidades en la
sociedad. De este modo, concede a los procesos polticos concebidos como conflic-
tos y luchas entre fuerzas antagnicas que pretenden estructurar el significado de la
sociedad un lugar fundamental en la comprensin de las relaciones sociales y en
cmo se transforman.
Aunque la atencin de la teora del discurso se haya dirigido principalmente a es-
clarecer y desarrollar sus presupuestos filosficos y conceptos tericos, han comenza-
do a surgir estudios empricos que se basan en este marco terico. Jacob Torfing, en
State, Economy and Society, libro que ha compilado junto a otros autores, aplica la
teora del discurso a la comprensin de la reglamentacin econmica en los pases ca-
pitalistas desarrollados, sentando as las bases para una revisin del Estado del bie-
nestar actual (Torfing, 1991, 1994). Anna Marie Smith, en su reciente libro New Right
Discourse on Race and Sexuality, analiza la lgica cambiante del racismo y del odi a
los homosexuales en la sociedad britnica de la postguerra (Smith, 1994). Aletta Norval
ha descrito y analizado la lgica del discurso del apartheid en diversos artculos.y en
el libro titulado Accounting for Apartheid (Norval, 1994, 1995). Para terminar, una
reciente coleccin de trabajos titulada The Making of Political Identities (compilada
por Ernesto Laclau) se ha propuesto ampliar las categoras.de la teora del discurso,
aplicndolas a contextos poltic os
e histrics contemporneos, que abarcan desde el
s
papel de la cultura rastafari en Gran Bretaa al anli is de la ex Yugoslavia, la lucha
por la autodeterminacin en Palestina y los discursos ecologistas actuales (vase La-
clau, 1994). Todos estos trabajos demuestran que los analistas del discurso pretenden
aportar a la disciplina de la ciencia poltica un cuerpo de conocimiento emprico,
cuestionando, a la vez, la estrechez de su sesgo positivista y tratando de ampliar sus
horizontes.
Lecturas recomendadas
Para aquellos que no estn familiarizados con las corrientes de pensamiento en las que se
basan Laclau y Mouffe que van desde el marxismo al postestructuralismo, pasando por la lin-
gstica y el psicoanlisis, la lectura de estos autores puede ser bastante desalentadora. Quiz
sea mejor comenzar tanto con sus artculos en publicaciones peridicas como con las entrevistas
que han concedido. A continuacin figuran algunas lecturas, ordenadas en la secuencia en la
que creemos que deberan leerse:
Dallmayr (1988): una introduccin muy amena a los temas principales del enfoque terico
de Laclau y Mouffe.
Laclau, E. (1988), tambin publicado en Laclau (1990): un accesible conjunto de comenta-
rios sobre la aparicin ry el desarrollo de la teora del discurso.
Laclau y Mouffe (1987): una respuesta a las crticas de Norman Geras en el artculo titula-
142 David Howarth

do .Post-marxism? en New Left Review, que resume las principales categoras y conceptos
tericos que desarrollan estos autores (1985) en una densa y compleja exposicin terica sobre
I enfoque del discurso. Incluye una detallada lectura deconstructiva de la tradicin marxista
y plantea posteriormente un marco de anlisis alternativo; Norval (1994) analiza la lgica y la
crisis del discurso del apartheid en Surfrica en los aos ochenta.
Smith (1994): un estudio del racismo y del odio a los homosexuales en la sociedad britnica
que demuestra la demonizacin de stos, as como la de negros y lesbianas, basndose en los
. scritos de Nietzsche, Foucault, Derrida, Hall y Gilroy; Salecl (1994): un despliegue de las cate-
goras de la teora del discurso, junto al psicoanlisis de Lacan, para explicar la desintegracin
Je la ex Yugoslavia y el crecimiento del nacionalismo serbio. Y Torfing (1991): un informe de
la reglamentacin capitalista en las sociedades industriales desarrolladas desde el punto de vis-
ta de la teora del discurso, intentando explicar el carcter, dinmica y lmites del Estado del
hienestar actual.
FIONA DEVINE

El papel de los mtodos cualitativos en la ciencia poltica, 145.Crticas a los mto-

dos cualitativos, 149.Ejemplos de investigacin cualitativa, 153.Conclusin,
159.Lecturas recomendadas, 159. -

La expresin mtodos cualitativos designa de forma genrica diversas tcnicas en-

tre las que se encuentran la observacin participante (observacin y participacin, ya
se realicen de forma abierta o encubierta) y las entrevistas en profundidad (ya sean
individuales o en grupo). Este captulo examina el papel que tienen los mtodos cua-
litativos cuando se trata de obtener el punto de vista de las personas que estn dentro
fuera del .sistema poltico y la posicin ontolgica o epistemolgica de los que tra-.
bajan en l; tambin evala las crticas dirigidas a dichos mtodos mediante la compa-
racin contrastada con los cuantitativos. Nos ocuparemos en detalle de dos ejemplos
de utilizacin de mtodos cualitativos: el estudio de I I. R ecio y A. Wildawsky (1981)
sobre el Ministerio de Hacienda britnico y el de Devine (1992) sobre los votantes.
Nuestro argumento es que los mtodos cualitativos han contribuido al estudio del
comportamiento poltico colectivo, intentando que se considere a los actores polticos
como seres sociales conscientes que configuran el mundo de la poltica a la vez que
son configurados por l.

El papel de los mtodos cualitativos en la ciencia poltica

Aunque el papel que han representado los mtodos cualitativos en la ciencia pol-
tica haya sido subestimado, su importancia ha sido enorme: desde el estudio de indi-
viduos o grupos dentro del escenario poltico formal al de las actitudes polticas y
comportamiento de las personas que estn fuera de l (ya sean votantes o miembros
de las elites). Las diversas tcnicas se originaron cts la antropologa y la sociologa. La
observacin participante, que se utiliz por primera vez en la antropologa para estu-
diar otras culturas (Powdermaker, 1966: Spradley, 1980: Wax, 1971), supone la inmer-
sin del investigador en el escenario social que le interesa, observando a la gente en
su ambiente habitual, participando en sus actividades y tomando constantes notas so-

145
 46 Fiona Devine
>re el terreno. Para el observador participante son relativamente importantes las re-
aciones de larga duracin con sus informantes y las conversaciones que mantiene con
:los constituyen una parte esencial de sus notas (Lofland y Lofland, 1984, p. 12). Es-
os son los datos brutos que se analizan y la interpretacin de este material es la
>ase del informe de investigacin. Las dificultades que conlleva lograr el acceso a un
escenario determinado han hecho que la tcnica se asocie cada vez ms con una ob1
:ervacin permanente y con entrevistas en profundidad.
Las tcnicas para realizar entrevistas en profundidad han tenido una aplicacin
:onstante en sociologa. Este tipo de entrevista se basa en un guin, en` preguntas
abiertas y en un sondeo informal que facilita la discusin de los temas de forma se-
niestructurada o completamente libre. Al contrario que en un cuestionario fijado de
intemano, el guin se utiliza como una lista de control de los temas que hay que tra-
tar, aunque el orden en que se abordan no se ha determinado previamente (Bryman,
1988, p. 66). Las preguntas abiertas se utilizan con la intencin de que el entrevistado
;e explaye sobre un tema. Finalmente, se utilizan diversas formas de sondeo para pe-
Jirle que se extienda ms sobre lo que ha dicho (Fielding, 1993, pp. 140-1). Por lo tan-
to, las entrevistas en profundidad son conversaciones guiadas (Lofland y Lofland,
1984, p. 59). En general, estas entrevistas largas slo se llevan a cabo con una peque-
a muestra de informantes y las transcripciones de las conversaciones son los datos
que se analizan e interpretan. Los entrevistadores tambin observan al entrevistado y
el ambiente en el que se encuentra y esto facilita la interpretacin del material. Al
contrario que la entrevista de las encuestas, estructurada segn un cuestionario muy
rgido y con preguntas cerradas, la que se hace en profundidad tiene un carcter
abierto y flexible que permite al informante extenderse sobre sus valores y explicar
su comportamiento (Mann, 1985; Brenner, Brown y Canter; 1985).
Despus de esta breve descripcin de los mtodos cualitativos lo que debera que-
dar claro es que stos son ms apropiados cuando el objetivo de la investigacin es la
experiencia subjetiva y el significado que cada persona le da. Por ejemplo, la entrevis-
ta en profundidad permite que el entrevistado hable libremente y ofrezca una inter-
pretacin de los hechos; lo primordial es su punto de vista (Harvey, 1990). Los mto-
dos cualitativos tambin son apropiados para el estudio de los procesos porque las
entrevistas en profundidad dan a las personas la oportunidad de contar su propia his-
toria con las palabras que utilizan cada da. Cuando una entrevista transcurre de for-
ma natural se puede comprender la lgica argumentativa del entrevistado y los pen-
samientos que, asociados con dicha lgica, le llevan a determinadas conclusiones.
Finalmente, los mtodos cualitativos prestan una especial atencin a los factores am-
bientales, situando las actitudes y comportamiento del entrevistado tanto en el con-
texto de su propia biografa como en el de su situacin social, en un sentido ms am-
plio. Por lo tanto, los mtodos cualitativos captan el significado, el proceso y el
contexto (Bryman, 1988, p. 62; Rose, 1982).
Hace tiempo que los mtodos cualitativos vienen siendo utilizados en varias sub-
reas de la ciencia poltica, ya que los integrantes de la vida poltica se han mostrado
dispuestos a hablar sobre su participacin en grupos, su papel en puestos de poder,
sus puntos de vista sobre el sistema, etc. Los miembros de grupos de presin, por
ejemplo, han sido frecuentemente entrevistados por politlogos que estudian las co-
munidades que se centran en polticas (Grant y Marsh, 1977); Mills, 1993; Smith,
Los mtodos cualitativos 147
1990). El objetivo de entrevistar a parlamentarios y a cargos de partido ha sido obte-
ner sus puntos de vista acerca del funcionamiento interno de estas organizaciones
(Seyd, 1987; Whiteley, 1983), mientras que en los candidatos se ha buscado, ms re-
cientemente, su opinin respecto a los procesos de seleccin para las listas (Norris y
Lovenduski, 1993). Los mtodos cualitativos han sido frecuentes en el estudio tanto
de la poltica local britnica (Dearlove, 1973; Gyford et a!., 1989; Lowndes y Stoker,
1992) como de la poltica urbana en los Estados Unidos (Jones y Batchelor, 1986;
Stone, 1989). Sin embargo, se han utilizado en menor medida en la investigacin de
los gobiernos centrales. El impedimento principal ha sido el limitado acceso (real o
percibido) al mundo de la alta poltica, aparentemente tan reservado. La excepcin es
el estudio de Heclo y Wildavsky (1981) que analizaremos ms adelante, para el
que se realizaron entrevistas en profundidad al ministro de Hacienda britnico as
como a otros ministros y altos cargos.
La investigacin cualitativa est prcticamente ausente de los estudios electorales,
cuyo principal mtodo de investigacin ha consistido en tomar una muestra represen-
tativa de todos los estratos sociales a escala nacional, prctica que se ha complemen-
tado recientemente con encuestas panel, llevadas a cabo despus de las elecciones
(Sarlvik y Crewe, 1983; Heath, Jowell y Curtice, 1985, 1993). Dunleavy (1990) ha cri-
ticado que los politlogos dependan exclusivamente de los mtodos cuantitativos, se-
alando que los estudios electorales no han contribuido a la comprensin del com-
portamiento poltico colectivo. Teniendo en cuenta este tipo de crticas, ha habido
autores que han reclamado una mayor utilizacin de los mtodos cualitativos en el
estudio del voto (Devine; 1995). Ms adelante se analizar un estudio cualitativo
acerca de las actitudes y comportamiento sociopoltico de la clase obrera (Devine,
1992).
El uso de los mtodos cualitativos est vinculado a Una determinadaposicin
epistemolgica. Por lo tanto, las cuestiones de mtodo suscitan el antiguo debate en-
tre positivistas y relativistas acerca de las similitudes y diferencias metodolgicas en-
tre las ciencias naturales y las sociales (Keat y Urry, 1975, p. 1). Los mtodos cuanti-
tativos, por ejemplo, estn muy relacionados con el positivismo epistemolgico. Tal
como Sanders y Miller sealan en sus captulos, los positivistas y conductistas de prin-
cipios de siglo pensaban que el estudio de la poltica deba basarse en la observacin
emprica y en teoras comprobables. Por consiguiente, abs positivistas lo que les ha
preocupado es operacionalizar y ponderar los conceptos tericos de forma precisa
(1 lenwood y Pidgeon, 1993, p. 15), haciendo especial hincapi en el anlisis del com-
-
portamiento porque ste puede fcilmente transformarse en conceptos, operacionali-
zarse y ser observado (Lee, 1993, p. 13). Se prefiere investigar por medio de encues-
tas cuyo enfoque normalizado se basa en cuestionarios fijados de antemano y en
preguntas cerradas. A cada entrevistado se le hacen las mismas preguntas en el mis-
mo orden y la interaccin entre encuestador y encuestado es limitada, con el fin de
evitar que el segundo reaccione ante el posible sesgo que pudiera introducir el prime-
ro al comentar algo durante la entrevista o acerca del programa de sta. Slo se pue-
de obtener la verdad objetiva planteando preguntas imparciales. Una entrevista muy
estructurada es una forma de comunicacin que se desarrolla, como un experimento,
ea condiciones controladas (Fielding, 1993, p. 144). Las entrevistas pueden repetirse
fcilmente y son fiables por lo que respecta a la reproduccin de hechos similares. El
148 Fiona Devine
anlisis estadstico de las preguntas codificadas presenta las regularidades que se han
observado, en las cuales se basa la explicacin, la generalizacin y la prediccin. Lo
que ms preocupa a la investigacin que se realiza mediante encuestas es la capaci-
dad predictiva de sus hallazgos estadsticos (Bryman, 1988, p. 34).
Las crticas al positivismo han planteado que no hay una realidad externa sino
una realidad construida socialmente en la que los seres conscientes dan a sus acciones
un significado subjetivo e interpretan su propia situacin y la de otros. Las personas
no son agentes pasivos sino que participan activamente en la evaluacin de sus pro-
pias acciones y de las ajenas. Configuran el mundo tanto como ste los configura.a
ellos. El mundo del significado, que est construido socialmente, es frgil y se halla
en continua mutacin (Keat y Urry, 1975, p. 205). Esta posicin ontolgica supone
que no hay una ciencia racional objetiva que pueda establecer verdades universales.
Ninguna ciencia puede existir independientemente de las creencias, valores y concep-
tos que .creamos para entender el mundo. Las teoras no pueden comprobarse utili-
zando la observacin y la experimentacin y tampoco existe una realidad o verdad
objetiva con la que contrastar diferentes posiciones tericas, ya que las creencias y
valores influyen en tales elecciones. Al no existir criterios de validez externos con los
que juzgar teoras contrapuestas todas las teoras son interpretaciones del mundo
igualmente vlidas (Benton, 1977, p. 76).
El problema del relativismo es que conduce a la paradoja de que se refuta a s
mismo; digamos que si el relativismo es verdad, su verdad es slo relativa porque no
puede serlo si no existen unas normas de verdad universales (Keat y Urry, 1975,
p. 212). Para no caer en esta trampa relativista, pocos politlogos han sealado que
no exista una realidad objetiva ni criterios con los que evaluar teoras opuestas (Ben-
ton, 1977, p. 39). El mundo de lo social no se compone exclusivamente de significados
comunes o de un crculo interminable de negociaciones e interpretaciones. Los realis-
tas, por ejemplo, han sealado que hay una realidad objetiva independiente de las
creencias y valores. Es posible evaluar teoras contrapuestas y determinar la verdad,
aunque sta no pueda probarse de forma concluyente porque slo hay grados dife-
rentes de confirmacin positiva (Keat y Urry, 1975, p. 217). Sin embargo, el papel de,
una ciencia racional objetiva no es el de hacer predicciones sino el de idear explica-
ciones causales acerca del mundo que describan tanto los procesos observables cmo
los no observables que vinculan los fenmenos. Explicar tambin supone describir y
entender, tanto a las personas, que son seres humanos conscientes y sociales, como
sus motivos, experiencias e interpretaciones subjetivas, que son un componente im-
portante de los procesos causales (Bulmer, 1984, p. 211; Marsh, 1984, p. 88).
La posicin epistemolgica se asocia con los mtodos de investigacin cualitati-
vos. Las entrevistas en profundidad son adecuadas para comprender los motivos e in-
terpretaciones de las personas ya que escuchndolas se puede uno hacer una idea de
sus puntos de vista acerca del mundo y ver las cosas tal como ellas las ven (Fielding.
1993, p. 157). Se insiste mucho en la descripcin del contexto en el que viven los seres
humanos, dnde forman sus opiniones, actan (o no actan), etc. Por ejemplo, en vez
de observarlos como en un experimento controlado, el observador participante hace
un gran esfuerzo por contemplarlos en sus escenarios naturales, especialmente por-
que sus significados subjetivos varan segn el contexto en el que se encuentran. Por
consiguiente, no se insiste en hacer predicciones acerca del comportamiento sino ea
Los mtodos cualitativos 149
captar lo que de nico tienen las experiencias humanas (Henwood y Pidgeon, 1993,
p. 16). Explicar supone comprender e interpretar las acciones, ms que establecer le-
yes generales sobre el comportamiento (Keat y Urry, 1975, pp. 142-3). La compren-
sin a travs de la explicacin slo se da en las ciencias sociales y esto justifica que
sus mtodos sean distintos a los de las ciencias naturales (Keat y Urry, 1975, p. 175).
Aunque la eleccin de un mtodo se asocia con una posicin epistemolgica, la
distincin entre investigacin cuantitativa y cualitativa no debera hacerse de forma
muy rgida ya que esto equivaldra a sealar que los diversos mtodos son mutua-
mente excluyentes y que no pueden utilizarse de forma complementaria. Se debe ele-
gir el mtodo en funcin de lo apropiado que sea para responder a una determinada
pregunta de investigacin (Bryman, 1988, pp. 108-9). Tanto los mtodos cuantitativos
como los cualitativos entraan una recogida de datos que se realiza de diversas mane-
ras y la pregunta clave es si la seleccin de un mtodo es apropiada para los interro-
gantes tericos o empricos que el investigador se plantea. Esto-nos lleva a enfrentar-
nos a las crticas a los mtodos cualitativos y a ocuparnos de cuestiones como la,
fiabilidad, la validez y la objetividad.
Crticas a los mtodos cualitativos
Los mtodos cualitativos han recibido varias crticas y stas han de considerarse
como parte del debate que los enfrenta con los mtodos cuantitativos. La investiga-
cin cuantitativa se considera representativa y fiable. El anlisis estadstico sistemti-
co garantiza que tanto los hallazgos de la investigacin como las interpretaciones ten-
gan consistencia. En general, la investigacin cuantitativa puede reproducirse,
compararse y producir generalizaciones con un alto grado de certeza. Las encuestas
generan datos cientficos duros (Hellevik, 1984; de Vaus, 1990). Por el contrario, la
investigacin cualitativa se considera no representativa y atpica, y sus hallazgos
impresionistas, poco sistemticos e, incluso, peculiares. Para terminar, la investiga-
cin cualitativa no puede ni reproducirse ni compararse y, por lo tanto, tampoco pue-
de ser la base de generalizaciones. La investigacin cualitativa genera resultados
.blandos, n cientficos. Por lo tanto, las principales crticas dirigidas a los datos cua-
litativos son que no resultan fiables, que las interpretaciones de sus hallazgos son dif-
ciles de evaluar y que no es fcil que sirvan de base para generalizaciones (Bryman,
1988, pp. 84-5).
La fiabilidad est relacionada con la forma de disear y producir una muestra de
posibles encuestados. Como esboza Miller en el captulo 8, en la investigacin cuanti-
tativa una muestra se disea habitualmente para estudiar a una parte representativa
de la poblacin y se presta una especial atencin al modo de confeccionar dicha
muestra. Las caractersticas de los encuestados se definen cuidadosamente en funcin
del asunto que se va a estudiar y sus nombres se obtienen, seleccionndolos al azar, a
partir de un marco muestra). El censo electoral, por ejemplo, es el marco muestra) de
poblacin adulta ms utilizado en Gran Bretaa, y tambin en Espaa. La fiabilidad
de las muestras se revisa cuidadosamente para asegurarse de que la muestra final no
est sesgada por la falta de respuestas y que, si existe una subrepresentacin sustan-
cial, se pueda compensar la prdida de encuestados. Tambin existen diversos tipos
150 Fiona Devine
de muestreo ms complejos, como son el de conglomerados, el multietpico y la es-
tratificacin, cuyo objetivo es aumentar la precisin (Arber, 1993, p. 86). Dado que la
investigacin cualitativa pretende centrarse en las explicaciones subjetivas de las per-
sonas las entrevistas en profundidad son largas y laboriosas. No es ni deseable ni fac-
tible entrevistar a muchas personas de una muestra representativa. Esto no quiere
decir que los investigadores cualitativos no se preocupen del muestreo, de los posi-
bles sesgos y de la influencia que pueda tener el diseo de la muestra en la interpreta-
cin de los hallazgos. La forma de seleccionar a un grupo de entrevistados es tan im-
portante para el investigador cualitativo como para el cuantitativo. El primero define,
en general, a un potencial grupo de entrevistados en funcin de sus caractersticas so-
ciales, patrones de comportamiento, relacin con un determinado escenario, etc. Las
muestras cualitativas, en vez de definirse estrictamente segn un'conjunto de crite-
rios, se configuran de forma ms flexible para incluir a una gama de personas ms.
amplia, con diversas interpretaciones subjetivas de la propia vida. La norma es una
muestra pequea compuesta por unos treinta o cuarenta entrevistados. Aunque loa
investigadores cualitativos se apoyan en un pequeo nmero de informantes, su in-
tencin es abarcar experiencias e interpretaciones heterogneas dentro de los lmites
impuestos por el dinero y cl tiempo. Por lo tanto, aunque los mtodos cualitativos no
pueden ser representativos, s pueden buscar la diversidad.
A menudo no existe un marco muestral que sirva para confeccionar una lista alea-
toria de nombres a los que se pueda entrevistar y el muestreo de bola de nieve es la
forma ms habitual de obtener la muestra. A cada entrevistado se le pide que d
nombres de otras personas a las que se podra entrevistar, hasta que se alcanza el n-
mero deseado. El efecto bola de nieve se prolonga durante todo el perodo de estu-
dio.. El investigador logra penetrar en un crculo de personas que, en s mismo, le re-
sulta d inters. Sin embargo, hacer una muestra a partir de un crculo de personas
con determinadas caractersticas presenta problemas. Por ejemplo, en mi propia in-
vestigacin sobre los trabajadores de la industria del automvil en Luton, los entre- .
vistados a menudo nos remitan a miembros de su familia para posibles entrevistas y
habrselas realizado a estas personas hubiera limitado la muestra a un nmero de
crculos familiares interconectados. Slo entramos en contacto con trabajadores de la
fbrica para ampliar el nmero de individuos y de familias de la muestra (Devine,
1992). No resulta sorprendente que la mayora de los estudios cualitativos dediques
mucho tiempo a definir su muestra y las caractersticas que deben tener los entrevis-
tados de la que finalmente se disea. Generalmente, el captulo dedicado a las cues-
tiones de mtodo es crucial para el informe de investigacin y no se relega a los apn-
dices (como suele ser el caso de la informacin tcnica en las encuestas). Por lo tanto,
el diseo de la muestra es muy importante para el investigador cualitativo.
La segunda crtica que ha recibido la entrevista de tipo cualitativo se refiere a la
recogida de datos. Los estudios cuantitativos, como Miller pone de manifiesto en d
captulo 8, se desarrollan partiendo de entrevistas muy estructuradas que utilizas
cuestionarios prefijados y preguntas cerradas. Sc pone mucha atencin en elaborar
las preguntas de forma que no tengan sesgos que puedan inducir al entrevistado a
reaccionar de determinada manera. Es especialmente importante evitar preguntas di-
rigidas, de doble sentido o hipotticas (Lee, 1993, pp. 155-6; Newel, 1993; pp. 105-61
De este modo se reduce el error en las respuestas, al desaparecer las ambigedades y
Los mtodos cualitativos 151
estar claras tanto la intencin como el significado de la pregunta. Mientras se avanza
en el cuestionario la interaccin entre entrevistador y entrevistado es mnima, para
evitar que el primero influya en las respuestas del segundo. El entrevistador es objeti-
vo y no puede mostrar su desacuerdo. En una situacin muy controlada, el propsito
de la encuesta es obtener respuestas coherentes, reafirmando an ms que la fiabili-
dad es un medio para alcanzar la verdad objetiva (Marsh, 1984; Newell, 1993, p. 114).
Los investigadores cualitativos utilizan un guin de entrevista con preguntas
abiertas y sondeando al entrevistado con el fin de discutir sobre los temas; es decir,
pidindole que se extienda sobre determinados puntos de inters (Newell, 1993,
p. 97). La relacin entre el entrevistador y el entrevistado no es distante ni carece de
problemas ya que el primero participa activamente en la conversacin (Bulmer, 1984,
p. 209). La relacin entre los dos no puede ser fra, especialmente si se va a revelar in-
formacin de tipo confidencial y, principalmente, porque los temas sensibles estn
llenos de ambigedades que es necesario analizar (Lee, 1993, p. 111). El nivel de par-
ticipacin del investigador debe ser alto para que inspire confianza (Bulmer, 1984,
p. 111), aunque la relacin tambin puede volverse problemtica si llega a ser dema-
siado prxima. El tomar partido pone en cuestin la objetividad del entrevistador y la
validez de la interpretacin de los hallazgos (Hammersley y Atkinson, 1983).
No es fcil representar un papel activo que haga ms fluida la conversacin. A
menudo los entrevistados estn deseosos de complacer y de dar respuestas que creen
adecuadas. Racionalizan su comportamiento, que puede haber sido motivado por una
explosin de ira o por otros sentimientos. Puede que intenten impresionar con bravu-
conadas y dar la impresin de que saben ms de lo que saben, o que quieran esconder
fas incoherencias de sus actitudes y de su comportamiento (Benney y Hughes, 1956).
Si las respuestas del entrevistado no son del todo francas el entrevistador tendr que
indagar en sus primeras respuestas y hacer que se extienda en el relato de una situar
cin. A diferencia de la dinmica fijada previamente, que forma parte de las entrevis-
tas normalizadas, el sondeo tiene lugar de manera ms espontnea y, de hecho, puede
ocurrir que el entrevistador aporte sus puntos de vista, los de otros, o que se le pre-
gunte su opinin (Finch, 1984), aunque debe procurar no dirigir las respuestas del en-
trevistado hacia una direccin determinada. Es importante no mostrarse demasiado
dominante y plantear las preguntas de la manera ms neutral posible. El papel del
entrevistador es crucial a la hora de crear el ambiente adecuado para que se produzca
ama conversacin abierta y as lo valoran los investigadores cualitativos. La naturale-
za de la interaccin entre el entrevistador y el entrevistado tiene cierto impacto en lo
que se dice y no se dice, y en cmo se dice. Aunque es difcil evaluar la influencia del
entrevistador en el desarrollo de la conversacin, los investigadores cualitativos no
niegan que pueda suscitar reacciones y discuten abiertamente el peso que stas pue-
dan tener en los resultados. En vez de controlar las consecuencias de la accin del en-
trevistador, los investigadores cualitativos prefieren reconocer su papel (Lee, 1993).
La tercera crtica se refiere al anlisis e interpretacin de los datos de entrevistas.
,Es vlida la interpretacin que se da del material y cmo evaluamos su validez? Las
encuestas generan respuestas simples que son codificadas y sus variables se analizan
mediante diversos mtodos estadsticos (vase el captulo 8 para una descripcin del
proceso de anlisis de datos). La interpretacin de los datos estadsticos no carece de
defectos (Abel, 1971, p. 68) pues, o bien se tiende a atomizar a las personas al sacar-
152 Fiona Devine
las de contexto, agrupando opiniones individuales e interpretando este agregado me-
.liante suposiciones, o bien se explican tales agregados como si fueran caractersticas
individuales (Marsh, 1984, p. 92). La validez de los datos representen o no lo que se
cree que representan es a menudo cuestionable (Smith, (987; 1988). Tambin se
presupone que las actitudes son un buen indicador del comportamiento, cuando se
sabe de sobra que ambos elementos no pueden separarse. Tambin se tiende a extraer
inferencias causales de correlaciones hechas en muestras representativas de diferen-
tes estratos, sin explicar los mecanismos de tales relaciones (Marsh, 1984). Sin embar-
go, es posible llevar a cabo un anlisis secundario de un conjunto de datos, analizan-
do de nuevo y reinterpretando los hallazgos principales de la encuesta.
El anlisis e interpretacin de las entrevistas en profundidad se lleva a cabo de di-
ferente forma. Las transcripciones se leen muchas veces hasta que surgen las cuestio-
nes principales y este proceso contina hasta que se elabora un argumento general.
Lo habitual es que la interpretacin del material se presente intercalando citas de las
entrevistas y comentarios sobre las transcripciones seleccionadas, de las cuales el in-
vestigador elige trozos que sirven de apoyo a determinados puntos del argumento. El
hecho de que se presente el material con este formato dificulta la ubicacin de los
fragmentos y que se determine hasta qu punto son representativos en relacin con el
resto de los materiales recogidos. Como las transcripciones no suelen reproducirse
enteras es difcil dilucidar de qu manera se ha llegado a la interpretacin de la entre-
vista y, por lo tanto, casi imposible formular otras interpretaciones (Rose, 1982.
p. 139). Con frecuencia, estos procesos no estn a la vista, por lo que no resulta fcil
determinar si una interpretacin es convincente o no. El no disponer de una forma
directa de establecer la validez de una etnografa plantea un autntico problema
(Fielding, 1 . 993, p. 166).
Todos los datos pueden interpretarse de diferente manera y no hay una interpre-
tacin definitiva que diga la verdad. Sin embargo, el investigador cualitativo nece-
sita establecer la validez de su explicacin y demostrar que es plausible. Existen va-
rias formas de incrementar la validez de las interpretaciones. Cuando se trata de
entrevistas, un grupo de investigadores puede discutir hasta que se llega a una inter-
pretacin consensuada. Se puede preguntar al entrevistado qu opina de la interpre-
tacin de los datos de una entrevista y su respuesta puede llevar a una revisin. La in-
terpretacin de los datos debe ser lo ms explcita posible, identificando, por
ejemplo, los puntos de vista mayoritarios y minoritarios respecto a un tema de inte-
rs. La plausibilidad de una etnografa puede incrementarse haciendo justicia al con-
texto de la observacin participante o de la entrevista en profundidad (Atkinson,
1990, p. 129). Finalmente, la coherencia interna de una explicacin puede evaluarse
para establecer si un anlisis se corresponde con los temas que se han identificado.
mientras que la validez externa se puede comprobar contrastando los hallazgos coa
otros estudios (Fielding, 1993, p. 166). Como indica Fielding (1993, p. 169-70): .EI
buen anlisis cualitativo puede documentar su pretensin de reflejar parte de la ver-
dad de los fenmenos mediante datos recogidos de forma sistemtica. Los malos di-
tos cualitativos son anecdticos, no indicativos, y son descriptivos sin centrarse en
una lnea de investigacin coherente.
Finalmente, la investigacin cualitativa se enfrenta al problema de la generaliza-
cin (vase tambin el captulo 1). Al contrario que con los datos cuantitativos, es im
Los mtodos cualitativos 153
posible hacer generalizaciones sobre las actitudes y el comportamiento a partir de en-
trevistas en profundidad. Los investigadores cualitativos tienen que ser cautelosos si
pretenden inferir de un nmero reducido de casos algo aplicable al conjunto de la po-
blacin (Rose, 1982, p. 38). Sin embargo, s pueden disear investigaciones que facili-
ten la comprensin de otras situaciones. Los hallazgos de un estudio en profundidad
pueden corroborarse con otras investigaciones para hallar regularidades y variaciones.
Una comparacin de este tipo constituira una prueba que, de forma limitada, podra
confirmar o negar los hallazgos (Marsh, 1984, p. 91). La investigacin puede centrarse
en fenmenos que se cree sern ms comunes en el futuro (Ward Schofield, 1993, p.
220). No es habitual que una muestra de entrevistados sea tan poco representativa, o
que las interpretaciones induzcan tanto a error, como para que cualquier generaliza-
cin resulte completamente engaosa. Para terminar, podemos decir que los hallaz-
gos de la investigacin cualitativa son con frecuencia la base de posteriores investiga-
ciones cuantitativas, de las que s se pueden extraer generalizaciones. Por lo tanto,
dichos hallazgos pueden tener una importancia que va ms all del lugar o el momen-
to en el que se producen (Ward Schofield, 1993, p. 205).
En consecuencia, las tcnicas y mtodos cualitativos tienen limitaciones en la mis-
ma medida que la investigacin cuantitativa. Como en todos los mtodos de investi-
gacin, las desventajas se ven invariablemente compensadas por las ventajas. Mien-
tras que la investigacin cuantitativa es generalmente fiable, la cualitativa suele ser
vlida. Lo crucial es que el investigador seleccione el mtodo ms apropiado para el
tema de investigacin elegido (Silvermar, 1985, p. 20).
Ejemplos de investigacin cualitativa
Los mtodos cualitativos se han utilizado para investigar uno de los principales
problemas de la ciencia poltica, que es el del poder. El estudio de Heclo y Wildavsky
sobre el gobierno central ser el primer ejemplo de la utilizacin de estos mtodos en
nuestra disciplina. Se ha elegido este ejemplo por dos razones. En primer lugar, por-
que resulta interesante el enfoque de sus autores a la hora de estudiar el poder: su
punto de partida es que ste es un fenmeno complejo que entraa un estudio de re-
laciones. El poder no es un concepto que se pueda transformar fcilmente en indica-
dores mensurables (Bulmer, 1984, p. 44), por lo tanto, las tcnicas de estudio en pro-
fundidad constituyen el mtodo ms factible para poner de manifiesto su intrincada
naturaleza. En segundo lugar, las cuestiones metodolgicas se abordan de forma ex-
plcita en la introduccin de esta monografa, especialmente las dificultades que los
autores han encontrado al estudiar las relaciones del gobierno central.
La investigacin de Heclo y Wildavsky, tal y como se presenta en The Private Go-
ternance of Public Money (publicada por primera vez en 1974 y reeditada en 1981),
se llev a cabo con dos objetivos. En primer lugar, los autores pretendan describir el
proceso de gasto, haciendo especial referencia ala naturaleza de la cooperacin y del
conflicto, as como a las relaciones entre los departamentos que efectan dicho gasto
el Ministerio de Hacienda (el britnico en este caso), y entre los funcionarios y los
polticos. En segundo lugar, pretendan utilizar el proceso de gasto como ejemplo de
lao prcticas habituales del gobierno central en Gran Bretaa (Heclo y Wildavsky,
154 Fiona Devine
1981, pp. lxi-lxii). Su estudio, en vez de utilizar los conceptos y la terminologa de la
ciencia poltica, est empapado de lenguaje antropolgico. Se habla, por ejemplo, de
penetrar en el mundo de la poltica, sealando:
Las normas que respetan, las costumbres que siguen, los incentivos que perciben y sobre los
que actan son importantes, no slo para ellos sino para las personas a las que gobiernan. Para
entender cmo se comportan los administradores polticos hay que ver el mundo como ellos lo
ven. El mundo no tiene el mismo aspecto para un parlamentario que para un miembro del go-
bierno o de un departamento del Ministerio de Hacienda que se ocupe del gasto... Contamos
nuestra historia desde el punto de vista de los que participan en ella, no con el fin de expresar
nuestro acuerdo con ellos sino para explicar sus acciones. El participante es experto en lo que
hace, la labor del observador es convertirse en experto en las razones que explican las acciones
del participante (Heclo y Wildavsky, 1991, p. lxiii).
En este sentido, los puntos de vista del entrevistado se consideran de capital im-
portancia en un estudio del poder que se refiere a una comunidad de relaciones per-
sonales que operan dentro de un marco compartido (1981, p. lviii).
Para su estudio Heclo y Wildavsky hicieron entrevistas en profundidad a unos
doscientos funcionarios y ex funcionarios, ministros, ex ministros y ex parlamenta-
rios, haciendo observaciones durante las entrevistas. Se enfrentaron directamente a
los problemas de entrevistar a personas poderosas que pueden estar dispuestas a ha-
blar, pero con cautela. Por ejemplo, al concertar las entrevistas, los autores tenan
que demostrar no slo que eran de fiar sino que estaban familiarizados con el tema,
de forma que los entrevistados estuvieran seguros de que hablaban con colegas que
entenderan lo que'se les deca (Heclo y Wildavsky, 1981, p. lxiii). Los autores sol-
ventaron este problema entrevistndose primero con ex ministros y ex funcionarios.
que les informaron de cmo se gestionaba el gasto pblico. Haba lmites respecto a
lo que se poda preguntar a personas destacadas sobre las polticas del gobierno de
entonces. Por lo tanto, no se habl de situaciones y personalidades de ese momento
sino que se pidi a los entrevistados que describieran, en general, las negociaciones
referentes al gasto pblico, en vez de entrar en situaciones concretas. De este modo,
Heclo y Wildavsky lograron penetrar ms en el sistema, sin perjuicio de que lograran
identificar las caractersticas principales de la gestin del gasto pblico y de sus nego-
ciaciones.
La mayora de los funcionarios y polticos estaban dispuestos a participar en la in-
vestigacin, aunque algunos se planteaban si los autores podran entender el proceso
y un nmero reducido pareca creer que un poco de atencin, alguna copa de Jerez y
niucho encanto les dara buena prensa (Heclo y Wildavsky, 1981, p. lxxii). Los auto-
res estaban seguros de haber captado a la comunidad que iban a investigar. Justifi-
caban su interpretacin particular refirindose a la oportunidad que se les presentaba
de observar a las personas en su trabajo y de pedirles que hablaran acerca de l. Es-
cuchaban diferentes puntos de vista y, adems, podan escribir y pensar acerca de las
respuestas, mientras que los mismos participantes no tenan ni el tiempo ni, a menu-
do, el inters por llevar a cabo esa reflexin. La recogida del material les proporcion
una visin ms amplia (Heclo y Wildavsky, 1981, p. lxxii).
Por lo que respecta a los temas sustantivos, Heclo y Wildavsky profundizaron ea
el funcionamiento del proceso de gasto, analizando las relaciones internas de la ea-
Los mtodos cualitativos 155
munidad del gasto, las normas y valores que dominaban el comportamiento de los
funcionarios, as como la cultura y el clima de conjunto en el que operaban stos y los
ministros. Dedicaron un esfuerzo considerable a exponer las negociaciones entre fun-
cionarios y el tipo de regateo que tena lugar entre ellos. Al describir, por ejemplo, al-
gunos clculos, un funcionario de Hacienda explicaba cmo l intentaba crear una
atmsfera que favorezca que me digan cosas que no deben decirme. Y yo hago lo
mismo, enviando a veces [al contable del departamento] una copia del trabajo que he
elaborado para mis superiores. No puedes esperar que te den algo a cambio de nada
(Heclo y Wildavsky, 1981, p. 16). De este modo, lograron identificar las normas que
imperaban en el Ministerio de Hacienda a la hora de restringir el gasto en el que in-
curran los departamentos dentro del proceso decisorio. La conclusin de Heclo y
Wildavsky fue que este ministerio dispone de un poder sutil que se basa en determi-
nar lo que suponen o esperan los jefes de departamento. El principio dominante es
que el gasto es una poltica y una poltica consiste en gastar (1981, p. 345). El punto
de vista del Ministerio de Hacienda se halla enraizado en las decisiones polticas, de
forma que una poltica est relacionada con el hecho de dirigirse hacia un determi-
nado objetivo a un cierto ritmo de gasto. Las polticas sociales se conciben en fun-
cin de la gestin econmica y no de cuestiones redistributivas (Heclo y Wildavsky,
1981, p. 356). Estos autores sealaron, sin embargo, que el Ministerio de Hacienda
britnico no es todopoderoso ya que el proceso de gasto gira en torno a una depen-
dencia mutua. En realidad, la influencia del Ministerio de Hacienda no descansa en
una terca interpretacin de los poderes formales sino en redes personales, negocia-
ciones cuidadosas e informacin actualizada, factores que generan unos hbitos men-
tales que hacen que se pueda prever la reaccin del Ministerio (1981, p. 380). Ha-
cienda. puede ejercer control por la forma que tienen los departamentos de prever su.
reaccin a las solicitudes de ms dinero y, en consecuencia, d justificar el gasto adi-
cional de manera que tenga ms posibilidades de ser aceptado por la instancia supe-
rior. La naturaleza del poder es extremadamente compleja en el gobierno central bri-
tnico.
La monografa de Heclo y Wildavsky fue bien recibida por ser uno de los pocos
estudios que daba una idea de lo que los autores describan como el sombro reino
de la cultura poltica administrativa del gobierno central britnico. Lo que es ms
importante, la utilizacin que hacan de los mtodos cualitativos observacin y en-
trevistas prolongadas y en profundidad les permiti ir ms all de la estructura or-
ganizativa formal y descubrir cmo se comportaban realmente las personas que te-
nan que ver con el proceso de gasto. Slo hablando con los integrantes del sistema
lograron penetrar en el gobierno central, ofreciendo un elaborado informe de las
relaciones de poder entre el Ministerio de Hacienda y los departamentos dedicados al
gasto. Es muy dudoso que los mtodos cuantitativos hubieran podido captar la intrin-
cada naturaleza del poder que Heclo y Wildavsky descubrieron. A pesar de todo, el
estudio no carece de puntos dbiles. El nfasis en las normas y valores compartidos
da una imagen de cooperacin continua y sorprende la ausencia de conflictos. Sin
embargo, esta imagen puede proceder del inters de los autores en el funcionamiento
interno del gobierno central ms que en, por ejemplo, las presiones externas que reci-
ben las polticas y el gasto. En cualquier caso, el estudio es un ejemplo de la aplica-
an de los mtodos cualitativos al estudio del poder.
156 Fiona Devine
El segundo ejemplo de utilizacin de estos mtodos procede de la subrea del
comportamiento electoral (Devine, 1992). El estudio Affluent Workers Revisited esta-
ba compuesto de entrevistas en profundidad a los trabajadores de la fbrica de co-
ches Vauxhall que vivan en la ciudad inglesa de Luton a mediados de los ochenta y a
sus esposas. El primer objetivo de la investigacin era analizar si los miembros de la
clase trabajadora tenan un modo de vida ms individualista en los ochenta. El segun-
do objetivo era examinar hasta qu punto la forma de vida influye en las actitudes j,
comportamientos sociopolticos. La investigacin era una revisin de tipo cualitativo
de la serie Affluent Worker, dirigida por Goldthorpe y otros autores (1968a, 1968b,
1969). Se realizaron entrevistas en profundidad para dictaminar si los hallazgos de
esta obra an podan mantenerse.
No fue fcil hacer una muestra de los trabajadores de Vauxhall en Luton y de sus
esposas. Al ser malas las relaciones laborales, la empresa automovilstica no estaba
dispuesta a proporcionar una lista de empleados con sus direcciones que sirviera para
confeccionar una muestra aleatoria. En lugar de esto, la lista se elabor con la ayuda
de la seccin regional de la Asociacin para la Educacin de los Trabajadores (Wor-
ker's Educational Association, WEA) y de un jefe regional del Sindicato Integrado
de Ingeniera (Amalgamated Engineering Union, AEU). No fue una lista aleatoria.
aunque slo se solicitaron entrevistas a unos pocos trabajadores de Vauxhall (elegi-
dos al azar). En cada una de ellas se les peda que proporcionaran ms contactos, a lo
cual accedan con gusto. Sin embargo,.la muestra inclua cinco representantes sindica-
les y se hicieron comprobaciones para asegurarse de que no constituan un grupo di-
ferenciado dentro de la misma. Afortunadamente, slo dos de ellos se conocan y uno
seal al otro como posible entrevistado; los dems no tenan relacin entre s y sus nado partido y la opinin que les merecan los partidos, tanto del gobierno como de
nombres haban sido proporcionados por otros entrevistados. Adems, sus puntosde
vista sociopolticos eran muy diferentes, al. ser uno de ellos tradicionalmente partida-
rio de los conservadores mientras que el otro haba sido siempre leal a los laboristas.
Los representantes sindicales no produjeron un sesgo en los hallazgos.
Primeramente, se entr en contacto con los posibles entrevistados a travs de una
carta, seguida de una breve visita a sus hogares para explicarles la investigacin y lo
que supona y, si mostraban inters, se concertaba da y hora para la entrevista. Esta
se llevaba a cabo en casa del informante y duraba alrededor de dos horas. Se discu-
tan gran cantidad de temas, incluyendo la movilidad geogrfica y residencial del en-
trevistado; su historial laboral, su sociabilidad con parientes, vecinos y compaeros de
trabajo, los roles conyugales, las actividades en su tiempo libre, sus aspiraciones como
consumidor, y sus puntos de vista sociales, laborales y polticos. Las entrevistas, pre-
vio permiso, eran grabadas y posteriormente transcritas. Se lean en su totalidad y se
clasificaban en diferentes grupos con el fin de comparar y contrastar la forma de vida
de los entrevistados y su orientacin sociopoltica. Este anlisis interno continu has- Lis personas la oportunidad de ponerse a prueba, de cuidar de s mismas. General-
ta que surgieron las cuestiones relacionadas con las preguntas que se planteaba la in-
vestigacin.
Se invitaba a los entrevistados a que se extendieran sobre sus puntos de vista so-
ciales y polticos. El asunto ms discutido dentro del debate sobre la reestructuracin
de las clases en los aos ochenta ha sido si los miembros de la clase obrera se han he-
cho ms individualistas (Sarlvik y Crewe, 1983; Heath et al., 1985, 1991, 1994). Las
respuestas de los entrevistados se inscribieron dentro de este debate y se les pregunt
Los mtodos cualitativos 157
si crean que existan clases en Gran Bretaa y, en caso afirmativo, cules eran; si ha-
ban cambiado con el paso del tiempo; a qu clase crean ellos que pertenecan; qu
impresin general tenan de la idea de clase y, en concreto, cmo afectaba a sus vidas.
La inmensa mayora crea que s existan las clases; que se correspondan con la distri-
bucin de la riqueza y los ingresos, y que ellos pertenecan a la clase trabajadora. La
expresin clase trabajadora se utilizaba de forma intercambiable con gente nor-
mal y trabajadores normales, y los entrevistados incluan en ella a personas de la
clase trabajadora y de la clase media que trabajaban para vivir. Era una enorme
clase, separada de otra pequea, compuesta por los que son ricos por herencia, y de
otra, tambin pequea, de pobres que dependen de la ayuda del Estado para vivir.
Los entrevistados perciban que la estructura de clases haba cambiado y que las dife-
rencias entre la clase media y la trabajadora eran menos acusadas que antes. Sin em-
bargo, estaban en contra de estas diferencias y queran una sociedad ms igualitaria.
Los hallazgos de esta investigacin coincidan con lo que se afirmaba en Heath et al.
(1985), en el sentido de que la conciencia de clase segua siendo alta, aunque esta vez
no se utiliz la difusa naturaleza de la identidad de clase para preguntar a los entre-
vistados qu queran decir con expresiones como clase trabajadora y clase media.
En relacin con las ideas polticas, se pregunt a los entrevistados si tenan inters
en la poltica, si apoyaban a algn partido, si siempre haban sido partidarios del mis-
mo o si haban cambiado de filiacin, por qu apoyaban a uno determinado, lo que
opinaban de los otros y por cul podran votar en el futuro. Este tipo de preguntas
aportaba datos sobre la filiacin de los entrevistados y su historial de voto, a la vez
que facilitaba la discusin sobre los valores subyacentes en su adhesin a un determi-
la oposicin. Se poda dividir a los entrevistados en tres grupos, segn sus : actitudes y
comportamiento poltico: simpatizantes del Partido Laborista (24), simpatizantes del
Partido Laborista decepcionados (24) y no simpatizantes de este partido (14). Nos
centraremos en los dos primeros grupos, que son los mayoritarios en la muestra (48
de los 62 entrevistados), teniendo en cuenta el debate sobre la disminucin del apoyo
al Partido Laborista por parte de la clase trabajadora en los ochenta.
Cuando los entrevistados eran simpatizantes del Partido Laborista; espontnea-
mente sealaban esta agrupacin como la que representaba a la clase trabajadora.
Como explicaba una mujer joven: Yo he votado al laborismo _porque es un partido
de la clase trabajadora. Los entrevistados contaban con que este partido creara una
sociedad igualitaria y algunos plantearon modestamente que el laborismo representa-
ba dar a la clase trabajadora un poco ms. Otros ponan un mayor acento en los
ideales relativos a las oportunidades o la independencia. Como deca un entrevistado,
.dan oportunidades a la gente. Nadie quiere estar bajo la bota de otro. Se debe dar a
mente, los entrevistados se centraban en la mejora del nivel de vida para la clase tra-
bajadora. El Partido Laborista, segn uno de ellos, es el nico que subir el nivel de
sida de la gente hasta el nivel que a m gustara ver. Creo que cualquiera debera po-
der comprarse una casa, tener frigorficos, televisiones y un coche si lo desea. Los
entrevistados queran una distribucin de la riqueza y de los ingresos ms equitativa,
para que todos los integrantes de la sociedad pudieran disfrutar de una forma de vida
segura y cmoda. Los partidarios del laborismo tambin se mostraban muy escpticos
158 Fiona Devine
respecto a la capacidad del partido para lograr una mayor igualdad. Hacan referen-
cia al invierno del descontento de 1978-79 que, an en 1987, segua teniendo mucha
importancia. Los entrevistados recordaban el conflicto entre la poltica de rentas del
gobierno y la reivindicacin de subidas salariales por parte de algunos sindicatos. Ca-
lificaban el invierno del descontento como un fraude, cuando la economa era un
desastre, y algunos echaban la culpa al gobierno laborista y otros a los sindicatos.
Como deca un entrevistado:
Hubo una subida salarial porcentual que segua dejando a los niveles ms bajos en la estacada.
Su situacin econmica era igual de mala despus de un incremento del 10%. No se vea la luz
al final del tnel. Si todo el mundo hubiera recibido una subida de cinco libras, independiente-
mente de cual fuera su salario, todo hubiera ido bien. En vez de eso, se cre un enorme dese-
quilibrio y los niveles ms bajos se quedaron donde estaban.
Los entrevistados no estaban completamente seguros de que esta situacin no pu-
diera repetirse. Realmente, la economa no prosperaba y, por lo tanto, ellos tampoco.
Sin embargo, a pesar de estas crticas, pensaban que, como miembros de la clase tra-
bajadora, no podan votar a otro partido y que volveran a apoyar a los laboristas en
las (entonces) siguientes elecciones de 1987.
Los simpatizantes del Partido Laborista decepcionados, que se haban abstenido o
votado a otro partido, son, por supuesto, el grupo crtico en los debates sobre el fu-
turo del laborismo. Este grupo, al igual que el primero, identificaba espontneamente
el Partido Laborista con la clase trabajadora. Tambin ponan en duda sus promesas
de cambiar el clima econmico y de lograr una mayor prosperidad. Su descontento
con el Partido Laborista, que expresaban vehementemente, segua pautas parecidas
al de los simpatizantes ms leales. Se referan al invierno del descontento y a la
poco armoniosa relacin entre el Partido Laborista y los sindicatos, que dej la eco-
noma en muy mal estado. Eran varias las consecuencias de este descontento para el
futuro comportamiento electoral de los simpatizantes laboristas decepcionados. De
los veinticuatro entrevistados, algo menos de la mitad (11) tenan intencin de no vo-
tar para demostrar su falta de confianza en todos ellos. En los distritos electorales
(Luton North y Luton South) donde el SDP (los socialdemcratas) tena una cierta
presencia slo un pequeo grupo de entrevistados (4) iba a votar por este partido
para darle una oportunidad. Sin embargo, un nmero considerable (9) iba a votar
los conservadores. En palabras de uno de los entrevistados, votar en este sentido 'era
una forma de permitir que las cosas dejaran de ser como eran, en vez de dejar que
empeoraran si se perda el control. Estos entrevistados tenan miedo de lo que pu-
diera significar una victoria laborista, mientras que votar a los conservadores signifi-
.
caba que las cosas seguiran igual. Sus puntos de vista estaban lejos de representar
un abierto respaldo a las polticas econmicas del Partido Conservador, aunque s re-
flejaban una airada acusacin contra el posible xito econmico del laborismo.
En general, haba pocos datos que indicaran que haba habido un cambio perma-
nente en el comportamiento y las actitudes polticas de los miembros de las clases tra-
bajadoras en los aos ochenta, tal y como sealaban los que proponan la tesis de la
reestructuracin de las clases (Franklin, 1985; Sarlvik y Crewe, 1983). Este estudio
cualitativo serva de complemento a los hallazgos de los que se oponan a esta tesis,
Los mtodos cualitativos 159
indicando el descontento poltico con la actuacin del Partido Laborista, tanto en el
gobierno como en la oposicin (Heath et al., 1985, 1991, 1994; Marshall et al., 1988).
Por lo tanto, al mantener largas conversaciones con los entrevistados, fue posible ha-
cerse una idea de por qu algunos antiguos votantes del Partido Laborista se haban
visto decepcionados en los aos setenta y ochenta y as discutir acerca del comporta-
miento poltico.
Conclusin
Los estudios cualitativos han hecho una aportacin significativa a la ciencia polti-
ca, que va desde el estudio de las relaciones de poder en los gobiernos centrales al del
voto en las elecciones generales. La observacin participante y las entrevistas en pro-
fundidad han demostrado ser las tcnicas ms apropiadas para el estudio de temas
como las motivaciones de las personas, ya tengan stas un relativo poder o ninguno
en la esfera poltica, y la interpretacin subjetiva de sus actos. Estos fenmenos, y las
teoras que los politlogos utilizan para comprenderlos y explicarlos, nunca pueden
medirse. Por lo tanto, donde se han utilizado mejor los mtodos cualitativos ha sido
en la investigacin emprica que se ocupa de estos tenias. Estos mtodos tienen sus
defectos, especialmente en lo que se refiere a la fiabilidad, interpretacin y capacidad
de generalizacin. Sin embargo, ningn mtodo puede resolver por s solo las com-
plejas cuestiones que afectan al estudio de la poltica. De nuevo hay que decir que los
mtodos cualitativos han contribuido al estudio del comportamiento poltico colecti-
vo al intentar comprender a los actores polticos como seres sociales conscientes que
configuran el mundo de la poltica tanto como son configurados por l.
Los politlogos se han resistido a analizar abiertamente los asuntos metodolgi-
cos en sus investigaciones. Aunque a menudo observan a las personas y hablan con
ellas acerca de su participacin y actividades polticas, no se suele analizar con quin
se ha hablado, por qu, hasta qu punto hubo una discusin sincera o si la informa-
cin recabada en una entrevista se corrobor con la de otra. En consecuencia, los po-
litlogos no se han ocupado muy frecuentemente de analizar las ventajas (y desventa-
jas) de los mtodos cualitativos para la comprensin del comportamiento poltico.
Por lo tanto, an no se han reconocido las virtudes de estos mtodos para el estudio
de la poltica y las diversas tcnicas representan un papel discreto, aunque esencial,
en la ciencia poltica.
Lecturas recomendadas
Hay numerosos libros que analizan los mtodos de las ciencias sociales. El ttulo que abor-
da de forma ms til los mtodos cualitativos y cuantitativos es el compilado por Gilbert
(1992). Silverman (1993) complementa sus trabajos anteriores centrndose en cuestiones anal-
ticas. Otros ejemplos de buena investigacin cualitativa, son los de Saunders (1981) y Billig
11978).
W. L. MILLER

Tipos de datos cuantitativos, 161.E1 proceso de anlisis de datos, 164.Crticas,

172.Logros y posibilidades, 177.Conclusiones, 178.Lecturas recomenda-
das, 179.

Lo principal de los mtodos cuantitativos no son las estadsticas complicadas sino,

simplemente, su inters por la cantidad. Mientras que enfoques alternativos en el es-
tudio de la poltica se plantean cuestiones como: es moralmente justificable?, quin
lo hizo y cundo?, es interesante, convincente o sugerente?, los mtodos cuantitati-
vos s basan en-una pregunta fundamental: cuntos hay? En s.misma, esta pregunta
carece de contenido y de valores pero de lo que se trata es de aplicarla a datos que s
tienen un notable contenido poltico. Este captulo comienza con una discusin acer-
ca de los diferentes tipos de datos cuantitativos y las posibilidades que presentan, y
hace un esbozo de los mtodos estadsticos ms habituales en el anlisis de datos
cuantitativos. Posteriormente se pasa revista a las crticas que ha recibido la investi-
gacin cuantitativa y se mencionan brevemente algunos de sus logros pasados y pers-
pectivas de futuro.

Tipos de datos cuantitativos

Los datos cuantitativos se presentan de diversas maneras. Para una revisin en

profundidad vase Manheim y Rich (1986), de Vaus (1991) y Miller (1983). Es impor-
tante distinguir entre los datos experimentales y los que son simplemente fruto de la
observacin. Los experimentos, por supuesto, conllevan observacin, pero tambin
manipulacin; as que no slo se basan en la observacin. Frecuentemente, las cien-
cias naturales pueden manipular la naturaleza con cuidado y de forma controlada
para observar las consecuencias. A gran escala, lor que estudian la poltica no tienen
generalmente esa opcin y si la tuvieran quiz la rechazaran. Sin embargo, a escala
ms reducida, puede darse un cierto carcter experimental en el estudio de la opinin
pblica, cambiando la redaccin de las preguntas y haciendo que las personas se ima-
ginen a s mismas en diversos escenarios (Miller et a l. , 1995), comprobando previa-

161
162 W. L. Miller
mente las reacciones que suscita un anuncio poltico o manipulando la informacin
que se da a una pequea muestra de ciudadanos que deseen colaborar (Iyengar y
Kinder, 1987).
La segunda diferencia importante se refiere a si llevamos a cabo un anlisis pri-
mario de nuestros propios datos o un anlisis secundario de los de otros. Las desven-
tajas del anlisis secundario son evidentes: limita la libertad y responsabilidad del in-
vestigador que, obligado a utilizar datos que ya existen censos y encuestas oficiales,
sondeos Gallup, Eurobarmetros de la Unin Europea, e incluso encuestas de incier-
to diseo y origen publicadas por peridicos tiene dificultades para librarse del
marco conceptual, la forma de pensar, las prioridades y los puntos de vista impuestos
por quienes han definido originalmente el tema y elegido las necesarias medidas
cuantitativas. Los investigadores pueden incluso caer en la tentacin de afirmar que
los datos disponibles miden lo que ellos quieren analizar aunque esto no sea cierto.
Por otra parte, el anlisis secundario de datos existentes tiene importantes venta-
jas. La ms evidente es que est a disposicin del investigador y que suele ser barato.
En realidad, quizs no haya otra alternativa: no podemos sentarnos a disear en los
aos noventa preguntas para una encuesta de opinin en los sesenta. No tan eviden-
te, pero igual de importante, es que el analista de datos secundarios no tiene que ha-
cer la considerable inversin de tiempo y de dinero que se necesita para. recogerlos.
Otra diferencia fundamental es la que se establece entre los datos agregados y los
datos individuales. Los primeros, como su nombre indica, slo estn disponibles en
agregados espaciales o temporales. El resultado del voto en los distritos electorales
en unas elecciones generales es un buen ejemplo de agregado espacial; los porcenta-
jes de los sondeos de opinin Gallup mensuales, tal y como se publican en la prensa,
lo son de agregados temporales.,
La importancia de la diferencia entre datos individuales y agregados procede del
Teorema de la falacia ecolgica (Robinson, 1950; Alker, 1965, pp. 102-5; Alker,
1969, especialmente p. 79), que demuestra que una relacin estadstica entre agrega-
dos no tiene por qu parecerse en absoluto a la correspondiente relacin entre indivi-
duos (la ecologa, en este contexto, no tiene nada que ver con bosques bien conser-
vados o playas contaminadas: se refiere a entornos polticos y sociales no a
entornos fsicos y a la influencia que ejercen sobre el comportamiento de los indivi-
duos).
Por ejemplo, la proposicin P1 (sobre los individuos):
P1: las personas que sufren penurias econmicas suelen votar por partidos de iz-
quierda, no tiene por qu implicar la proposicin correspondiente P2 (sobre
agregados temporales), ni sta implicar la Pl.
P2: en pocas de penuria, los partidos de izquierda son ms votados ni siquiera
implicar la proposicin P3 (sobre agregados espaciales):
P3: en reas en las que hay penuria econmica, los partidos de izquierda son ms
votados.
Aunque tanto PI como P2 (pero no P3) suelen ser ciertas, el. grado .de relacin
que se encuentra entre los datos agregados (P3) ni siquiera se acerca, en general, a lo
que supondra el grado de relacin encontrado en los datos individuales (Pl) que, ge-
Los mtodos cuantitativos 163
neralmente, suele ser dos veces ms intenso (Miller, 1977; 1978). Por consiguiente, un
anlisis cuantitativo de los individuos slo puede conducir a conclusiones cuantitati-
vamente precisas sobre individuos, un anlisis de lugares slo a conclusiones precisas
sobre stos y un anlisis de momentos concretos slo a conclusiones aplicables a este
factor. El hecho de que en Gran Bretaa las zonas menos prsperas suelan apoyar al
Partido Laborista no demuestra en realidad que las pocas menos prsperas vayan a
redundar en un mayor apoyo para este partido. Si as fuera, la mejor estrategia que
podra elegir el Partido Laborista para ser reelegido sera hacer naufragar la econo-
ma para aumentar sus votos. Incluso los no estadsticos detectaran una falacia lgi-
ca en esta estrategia!
La siguiente diferencia es la que existe entre enumeracin y muestreo. Desde 1780
en los Estados Unidos y 1801 en Gran Bretaa los gobiernos han financiado y organi-
zado controlando su contenido censos peridicos de la poblacin. Otros ejem-
plos de la intencin de enumerarlo todo son las estadsticas bsicas sobre impuestos,
desempleo, delitos denunciados, importaciones y exportaciones. Por desgracia, las
enumeraciones supuestamente completas dan a los datos una gran autoridad pero, en
la prctica, no garantizan la precisin. En Gran Bretaa, es bien sabido que las cifras
policiales de delitos denunciados (espontneamente) estn por debajo de la realidad;
las de desempleo se han redefinido tan a menudo para complacer al gobierno que
han perdido toda credibilidad, y el Mercado nico Europeo ha hecho que las cifras
de importacin y exportacin sean an menos fiables que antes. Para que una enu-
meracin sea completa y exacta se precisa ms cooperacin por parte de los ciudada-
nos (informar espontnea o, al menos, conscientemente al gobierno) y ms imparcia-
lidad por parte del gobierno (al informar a los ciudadanos) de la que se dispone
actualmente.
La idea de utilizar una pequea muestra, elegida cuidadosamente, para represen-
tar a una poblacin mucho mayor, fue revolucionaria. El muestreo era barato y esto
ampli tanto el mbito como la variedad de la informacin, haciendo posible que in-
vestigadores independientes, en vez de los gobiernos o la burocracia estatal, decidie-
ran sobre qu temas haba que investigar. La seleccin de muestras pequeas pero re-
presentativas presenta evidentes dificultades y hasta los aos treinta de este siglo no
fue comnmente aceptado que es mucho ms importante el sistema de seleccin de la
muestra que su tamao. Aunque haca tiempo que los estadsticos crean en la efica-
cia de las muestras pequeas, el xito de Gallup, Crossley y Roper al predecir en
1936 los resultados de las elecciones norteamericanas, mediante una pequea mues-
tra que se vali de 1as mal seleccionadas 2.376.523 respuestas enviadas al Literary Di-
gest, fue lo que sent las bases de la credibilidad de este tipo de sondeos (Teer y
Spence, 1973, pp. 12-15). De este modo, se legitimaron muestras tan pequeas (y ba-
ratas) como las de dos mil individuos para representar a poblaciones de doscientos
millones y, en los aos que siguieron a la Segunda Guerra Mundial, se produjo una
explosin de datos referentes a las opiniones y al comportamiento poltico.
Es habitual distinguir tres (a veces cuatro) niveles de medicin, que van desde los
datos completamente cuantitativos, o de intervalo (como los ingresos en pesetas), a
los datos ordinales o de rango (por ejemplo, i,dnde se ubicara usted polticamente:
en la izquierda, cl centro-izquierda, el centro, el centro-derecha, o la derecha?), pa-
sando por los meramente nominales o de categora, que ni siquiera indican un rango

164 W. L. Miller
dentro de un espectro (por ejemplo, cul es su religin, en el caso de que tenga al-
guna?). Los datos ordinales y de categora son slo semicuantitativos y analizarlos
conduce a conclusiones relativamente dbiles o depende de supuestos convincentes
pero no siempre de peso. Por ejemplo, la ideologa poltica podra medirse en una es-
cala que vaya desde 1 = izquierda, pasando por 2 = centro-izquierda, 3 = centro,
4 = centro-derecha, hasta 5 = derecha pero que, implcitamente, presupone que la di-
ferencia ideolgica entre cada par de categoras adyacentes es la misma, mientras
que, de hecho, las personas de centro-izquierda pueden estar polticamente ms cerca
del centro que de la izquierda (o al revs). Sin embargo, tales presupuestos a menudo
se plantean con el fin de realizar posibles clculos aritmticos como la cifra media de
un determinado grupo social en una escala izquierda-derecha. Sin una asociacin en-
tre los nmeros y las categoras ordinales estos detallados clculos aritmticos no se-
ran posibles y sin tales clculos sera difcil (aunque no imposible) comparar las ideo-
logas de grupos diferentes.
El proceso de anlisis de datos
El anlisis de los datos debera realizarse mediante un dilogo permanente entre
la teora y esos mismos datos que transcendieran al mundo que hay ms all de stos.
Es simplemente absurdo sealar que no existe un mundo ms all de los datos. Es
mucho ms realista considerar la construccin y el anlisis de los datos brutos como
un dilogo, una conversacin, entre los investigadores y el mundo de las personas e
instituciones que s pretende comprender. Es muy poco probable que el conoimien-
to que los investigadores tienen de su materia se limite a la investigacin concreta
que estn llevando a cabo. Se enfrentan al dilogo bastante conscientes del cifro inter-
locutor. Es cierto que la conversacin, para bien o para mal, suele estar dominada
por los investigadores, que toman la iniciativa al hacer preguntas y, con frecuencia. al
definir el abanico de respuestas aceptables. La situacin quiz se parezca ms a un in-
terrogatorio amistoso que a una conversacin equilibrada entre iguales. Sin embargo,
el dilogo debera mantener, y en general lo hace, la capacidad de sorprender a loa
que lo inician.
Por lo tanto, gran parte del autntico valor del anlisis de los datos, no reside en
una indigestin de nmeros. Comienza cuando la mera posibilidad de recogerlos i
analizarlos obliga a los investigadores a aclarar sus conceptos y a distinguir, por una
parte, entre 'lo que es sutil y complejo (lo bueno y lo que se puede investigar) y, por
Otra, entre la chapuza y la incoherencia (lo malo y lo que no se puede investigar).
Contina cuando se favorece la claridad terica acerca de la naturaleza de los patro-
nes y relaciones que se espera encontrar. El razonamiento que se hace sobre la a.
tructura de tales relaciones es ms importante que la eleccin de los procedimientos
estadsticos que las cuantificarn. Este razonamiento puede representarse mediante
un diagrama de flechas que representen las concatenaciones de influencias o de cau-
salidad, uniendo conceptos clave. Por razones evidentes estos diagramas se suelen de-
nominar causales, modelos causales o, a veces, diagramas de senderos porque
representan la direccin que sigue la influencia (Marsh, 1982, cap. 4; Stichcombe.
1968).
Los mtodos cuantitativos 165
Anlisis univariante
En su forma ms simple, el anlisis puede que no implique relacin alguna. Su
propsito puede ser tomar de la forma ms literal la pregunta fundamental i,cun-
tos'', centrndose en un nico concepto (y en una nica medida del mismo). Aqu no
hace falta diagrama causal de ningn tipo. Para analizar una variable de categora
como la eleccin del voto basta con contar el nmero de aquellos que tienen la inten-
cin de votar a cada partido, o convertirlos en porcentajes. Sin embargo, con varia-
bles ordinales o completamente cuantitativas hay ms posibilidades de anlisis. Habi-
tualmente nos interesa medir de alguna manera la tendencia central, o sea, el valor
medio o tpico, y calcular cmo se extienden los valores dentro de la media. Por
ejemplo, un anlisis de los ingresos podra conllevar un clculo de los ingresos medios
y otro del porcentaje de personas cuyos ingresos son menores que la mitad de la me-
dia o mayores que el doble de la misma. A los politlogos les suele interesar an ms
la medida de la extensin o distribucin de los ingresos o sea, de la desigualdad
en los ingresos que la de los ingresos medios.
Modelos bivariantes
Dos variables A y B pueden relacionarse de diversas maneras, segn correspon-
dan a un modelo causal u otro y a mtodos analticos asociados. Podramos tener la
hiptesis de que A produce B o que B produce A, o que cada uno de ellos influye so-
bre el otro simultneamente, o que parece que estn relacionados pero slo porque
ambos dependen parcialmente de un tercer factor no especificado (esta ltima situa-
cin se denomina a veces correlacin espuria). En todos estos casos las tabulacio
nes cruzadas, los diagramas de dispersin y las correlaciones son mtodos de anlisis
apropiados. Si hay una vinculacin causal directa y unidireccional entre A y B, y se
conoce esa direccin, el anlisis de regresin puede cuantificar hasta qu punto de-
pende una variable de otra. En los estudios polticos suele haber una variable depen-
diente clara: una opinin poltica o incluso la eleccin de un partido. Por ejemplo, en
ta relacin entre clase y eleccin de partido en un pas democrtico occidental, es ra-
zonable pensar que el primer factor influya bastante en el segundo pero no es proba-
ble que ste ejerza una influencia significativa sobre el primero; afortunadamente,
votar contra los gobiernos democrticos no conlleva una destitucin inmediata segui-
da del exilio a una granja colectivizada (vase el grfico 8.1).
GRAflCO 8.1. Diagrama causal bivariante l: influencia directa
Clase ) Preferencia de voto
heme: adaptado de Marsh (1982, p. 56).
166 W. L. Miller
Dos variables que, como la eleccin del peridico y del partido, influyan una en la
otra simultneamente, constituyen un caso especial de curva causal que es extre-
madamente difcil de analizar (vase el grfico 8.2). Las tcnicas analticas apropiadas
se abordan en el siguiente epgrafe que se ocupa de los modelos multivariantes.
GRFICo 8.2. - Diagrama causal bivariante 2: influencia mutua
Preferencia por un partido Eleccin de peridico
Fuente: adaptado de Marsh (1982, p. 80).
Si A y B estn unidos por su comn dependencia de un tercer factor desconocido,
el anlisis factorial puede utilizarse para hacer un clculo aproximado de la naturale-
za de ese factor. Si slo hay dos indicadores, no es probable que el anlisis factorial
sea muy diferente de lo que indica el sentido comn, segn el cual tomaramos sim-
plemente la media de A y B como el factor desconocido subyacente. El ejemplo clsi-
co es la idea de un factor de inteligencia general que se encuentra implcito en las
respuesta de los estudiosos a diversas pruebas acadmicas que no tienen en comn
ms que el hecho de reflejar la inteligencia general (aunque cada una tenga sus pecu-
liaridades). Del mismo modo, en los estudios polticos podramos definir dos (o ms)
indicadores de autoritarismo,' liberalismo o nacionalismo y utilizar el anlisis factorial
para ir ms all de las peculiaridades de estas medidas, llegando a un factor que ca-
racterizase cada uno de estos conceptos de forma ms general (vase el grfico 8.3).
GRFICO 8.3. Diagrama causal bivariante 3: comn dependencia respecto a un factor descono-
cido
Llevar una insignia en la solapa
o una pegatina en el coche
Factor desconocido
Dinero donado a un
partido o candidato
Fuentes adaptado de Verba, Nie y Kim (1978, p. 338).
Modelos nutltivarianles
Cuando hay dos o ms variables existen ms posibilidades analticas, incluyendo
modelos de regresin mltiple, de interaccin, anlisis de senderos y multifactorial
Los mtodos cuantitativos 167
Las diferencias estructrales entre estos modelos son mucho ms importantes que los
mtodos estadsticos especficos que se utilizan para analizarlos, algo que los entu-
siastas de ciertas tcnicas estadsticas o programas informticos pueden pasar por
alto.
En el esquema bsico de regresin mltiple dos (o ms) variables llamadas inde-
pendientes ejercen cierta influencia en una variable dependiente. Pero, adems,
cada una de las variables independientes influye en la dependiente de forma que sta
no se ve afectada por las influencias simultneas de otras variables independientes.
Por ejemplo, las variables de clase y de religin pueden influir en la eleccin de parti-
do. Si la influencia de la clase en la eleccin de partido es la misma dentro de cada
grupo religioso (y, al contrario, la influencia de la religin es la misma dentro de cada
clase) los datos se ajustan al modelo y se puede utilizar un programa de regresin
mltiple (o un programa estadstico equivalente) para calcular exactamente hasta qu
punto influyen cada una de estas dos variables en la eleccin de partido, para averi-
guar cul de las dos influye ms, y as sucesivamente (vase el grfico 8.4).
GRFICO 8.4. Diagrama causal multivarinnte I: modelo de regresin mltiple
Clase
Preferencia de voto
Religin
i unir: adaptado de cutler y Stokes (1974, p. 161).
Sin embargo, si la clase y la religin tienen una influencia variable, en funcin de
la edad, por ejemplo, los datos se ajustarn al modelo de interaccin, as llamado por-
que la edad interacta con la clase y la religin a la hora de incluir en la eleccin de
partido. En el caso de Gran Bretaa en los aos sesenta, Butler y Stokes (1974,
pp. 162-65) pusieron de manifiesto que la clase influa ms en las cohortes ms re-
cientes (los ms jvenes) y que la religin tena una mayor influencia en las formadas
por personas ms mayores, es decir, aquellas que haban entrado a formar parte del
electorado cuando la poltica de partidos estaba ms centrada en la dicotoma libera-
les frente a conservadores o pequeas iglesias protestantes frente a Iglesia anglicana
lase el grfico 8.5). Estos datos pueden analizarse aadiendo trminos de interac-
n. a un modelo de regresin mltiple convencional o utilizando un programa es-
pecfico como AID (Detector de Interaccin Inmediata =vase Sarlkiv y Crewe,
I9e0, pp. 103-15; Rose y McAllister, 1986, cap. 5). Existe una variante de los mtodos
.Se regresin mltiple llamada anlisis lineal logartmico que se programa habitual-
mente para hacer que sea ms fcil aadir trmios de interaccin (Heath, Jowell y
Curtice, 1985; Heath et al., 1991; Miller, 1988, cap. 13).
Los modelos de anlisis de senderos contienen redes y concatenaciones causales.
Scwi de dos tipos: modelos de senderos recurrentes, que carecen de curvas causales,
168 W. L. Miller
GRFICU 8.5. Diagrama cause! multivariante 2: modelo de interaccin
Fuente: adaptado de Butler y Stokes (1974, pp. 162-5).
y no-recurrentes, que s las tienen. Los primeros pueden analizarse mediante un
uso constante de regresiones mltiples pero los segundos son mucho ms difciles de
analizar estadsticamente.
Por desgracia para los cuantitativistas, es bastante plausible que haya curvas cau-
sales en los estudios polticos. Consideremos, por ejemplo, la identificacin psicolgi-
ca con un partido y la aceptacin de sus polticas. Evidentemente, es probable que el
segundo factor aumente la identificacin general con el partido, pero lo contrario
tambin lo es: la mayora de las personas est vinculada a un partido mucho antes de
que aparezcan los problemas especficos del momento y tiene buena disposicin ante
las nuevas polticas que propone su partido y mala disposicin frente a las propuestas
por sus rivales. En Gran Bretaa, era improbable que el poll tax (impuesto de capita-
cin) despertara las simpatas de los votantes laboristas pero el hecho de que muchos
conservadores leales a su partido le dispensaran una buena acogida inicial se debi,
en gran medida, a que eraprecisamente su partido el que lo propona. Si la influencia
fluye simultneamente en dos direcciones opuestas es muy difcil (aunque no imposi-
ble) calcular las cantidades que fluyen en cada direccin. Una de las posibilidades es
utilizar mtodos economtricos, de gran aceptacin entre los economistas (vase
Markus y Converse, 1979).
Como mtodo alternativo, puede romperse la simultaneidad de la curva causal in-
troduciendo un factor de tipo temporal en los datos. Por ejemplo, en el caso antes
mencionado del poll tax en Gran Bretaa, se podra utilizar una encuesta panel en la
que se entrevistara a las mismas personas en dos ocasiones: una antes de que se intro-
dujera esta propuesta en el debate pblico y otra despus. De esta forma se podra
cuantificar cuntos conservadores se mostraron de acuerdo con el impuesto sin dejar
de ser conservadores y cuntos se rebelaron contra la medida y abandonaron el parti-
do. Hay anlisis basados en paneles sobre la mutua influencia causal entre el optimis-
mo econmico y el apoyo al gobierno en Miller, Clarke, Harrop y Whiteley (1990,
cap. 4); entre la asistencia a una mitin poltico y el apoyo al partido que lo convoca'eti
Miller (1983, pp. 232-6), y entre la eleccin de peridico y el apoyo a un partido
en Miller (1991, cap. 8) y en Harrop (1986).
Los modelos multifactoriales se diferencian sustancialmente de los factoriales bi-
variantes. Si hay tres o ms variables podemos preguntarnos si la correlacin entre
ellas refleja una dependencia comn respecto a dos o ms factores subyacentes, y no
slo respecto a un factor general. Pocas veces el objetivo es descubrir un nico factor
Los mtodos cuantitativos 169
general pero tampoco es frecuente que se pretenda revelar ms de un reducido n-
mero de factores subyacentes. Uno de los objetivos ms clsicos ha sido el de encon-
trar una dimensin izquierda/derecha en las actitudes polticas y otra que las atrave-
sara de forma transversal, como la que se basa en dicotomas como duro/blando o
liberal/autoritario (Eysenck, 1951; Heath et al., 1991, cap. 11). La accin poltica tam-
bin se ha intentado clasificar, dividindola, por ejemplo, entre las llamadas formas
.convencionales (expresar una opinin de forma pacfica, legal) y las no convencio-
nales (acciones perturbadoras, agresivas, incluso violentas), mostrando que las acti-
tudes hacia una amplia gama de actividades polticas presentan un componente sub-
yacente que slo se dirige a dos tipos generales, de actividad: la expresiva y la
perturbadora (Verba, Nie y Kim, 1978, pp. 317-39; Parry, Moyser y Day, 1992, pp. 50-
62), vase el grfico 8.6.
GRFICO 8.6. Modelo multiJctorial
Actitud hacia el bienestar
Actitud hacia las polticas redistrihutivas
Actitud hacia la nacionalizacin o privatizacin
Factor izquierda/derecha
Factor duro/blando
Actitud hacia la defensa
Actitud hacia el delito y el castigo
Actitud hacia los extranjeros
tau: las lineas discontinuas representan influencias fuertes y las continuas influencias dbiles.
.eme: adaptado de Eysenck (1951) y f Icath el al. (1991, cap. 1 I ).
Los factores subyacentes que pone de manifiesto el anlisis multifactorial consis-
ten simplemente en medias ponderadas de las variables originales. Lo ideal sera que
Lis ponderaciones se acercaran a uno o a cero para que cada factor consistiera en la
media simple (no ponderada) de uno de los subconjuntos de las variables originales.
Por lo tanto, el anlisis agrupa eficazmente las variables originales en unos pocos sub-
conjuntos que se corresponden con cada uno de los factores subyacentes. Posterior-
mente, los analistas examinan las variables dentro de un subconjunto e inventan un
nombre, o etiqueta, que describe sucintamente lo que dichas variables parecen tener
en comn. Este puede ser un mtodo valioso para comenzar a comprender los datos
y un buen punto de partida para ejercitar la imaginacin mediante un dilogo, en par-
te mecanizado, con dichos datos.

170 W. L. Miller
Modelos de series temporales
Gran parte de la investigacin cuantitativa en los estudios polticos se basa en da-
tos individuales o agregados espaciales (distritos electorales, estados federados, pa-
ses), aunque se le puede dar un carcter temporal limitado mediante la comparacin
de unos pocos momentos concretos, haciendo grficos de tendencias o utilizando pa-
neles. Por el contrario, el anlisis a travs de series temporales generalmente se cen-
tra en ciertos agregados temporales, como estadsticas econmicas mensuales y son-
deos de opinin publicados que cubran un perodo de diez, veinte o treinta aos. Este
tipo de anlisis no puede mostrar una verdad ms profunda que los anlisis de agre-
gados individuales y espaciales, slo una verdad diferente. Hay que recordar que el
teorema de la falacia ecolgica demuestra que el anlisis de individuos slo justifica
las conclusiones que se refieren a stos, el de lugares las que se refieren a lugares y el
de momentos concretos las referidas a este factor. Sin embargo, las frecuencias tienen
importancia y sus tendencias se pueden comprender analizndolas; no pueden inferir-
se de un conocimiento de los individuos o de los lugares.
La forma que tienen las series temporales de abordar los datos es sustancialmente
diferente a la de otros mtodos. Aunque los modelos concretos de este tipo de series
son muy variados, todos se basan en ideas fundamentalmente dinmicas, como que el
apoyo a un partido tender de forma automtica a volver a su antiguo nivel natural, a
menos que haya una fuerza que lo aparte de ese nivel; que el impacto de un aconteci-
miento crtico sobre la opinin pblica alcanzar su punto lgido inmediatamente
despus del acontecimiento, para ir desvanecindose claramente en los meses'si-
guientes hasta perder completamente su influencia; que, por otra parte, la influencia
poltica de un condicionante (como el nivel de desempleo) no se manifiesta hasta que '
pasa un cierto tiempo desde su aparicin, ya que si no transcurre ese perod las per-
sonas no son conscientes del asunto y no responden polticamente; finalmente, el
apoyo poltico en un mes determinado no depender en exclusiva de las influencias
presentes en ese perodo sino tambin del nivel de apoyo previo, de forma que, inclu-
so la combinacin de todas las influencias activas en el momento, slo producir un
cambio definido, sin llegar a fijar un nivel de apoyo claro. En Price y Sanders (1993)
se puede encontrar un impresionante y actualizado ejemplo de este razonamiento
(vase el grfico 8.7).
Gitrico 8.7. Modelo de series temporales (simplificado)
Acontecimiento en el momento t Preferencia de voto en el momento
Situacin en el momento t
Preferencia de voto en el momento t+t
Nota: las lneas discontinuas representan influencias fuertes y las continuas influencias dbiles.
Fuente: adaptado de 1'rice y Sanders (1993).
Los mtodos cuantitativos 171
En los estudios polticos los anlisis de series temporales se han centrado casi ex-
clusivamente en la prediccin del apoyo a los partidos (especialmente al que est en
el gobierno), partiendo de una combinacin de condicionantes econmicos como el
desempleo, la inflacin y el nivel de vida, y de acontecimientos crticos discretos
como la dimisin del presidente del gobierno, una devaluacin, una huelga gene-
ral o un acontecimiento blico como la guerra del Golfo-(Clarke, Stewart y Zuk,
1986).
Modelos con textuales o multinivel
Se puede combinar el anlisis de individuos con el de agregados espaciales y
temporales (Miller, 1978). Los anlisis contextuales o de multinivel sitan a los in-
dividuos en un contexto espacial y/o temporal. Butler y Stokes (1974, pp. 133-6)
reunieron ms de 120.000 entrevistas no de opinin para situar a los individuos en
el contexto espacial de su distrito electoral. De forma similar, Marsh, Ward y San-
ders (1992) recopilaron ms de 80.000 encuestas Gallup para analizar a los indivi-
duos en contextos temporales (vase tambin Miller, 1977, y Heath et al., 1991, p.
110). Para el anlisis contextual o de multinivel se precisa que los conjuntos de da-
tos brutos sean muy grandes o que estn especialmente diseados, ya que se debe
situar a cada individuo en el contexto correcto. En una tpica encuesta realizada
con un muestreo de conglomerados puede darse el caso de que todos los entrevis-
tados de un determinado distrito electoral obrero vivan en un nico barrio de clase
media que est dentro de ese distrito, de manera que las caractersticas generales
de ste no describirn el contexto social en el que se desenvuelven dichos entrevis-
tados. Sin embargo, a pesar de las dificultades, los modelos contextuales son im-
portantes porque hay datos que indican claramente que la misma persona se com-
portar de modo diferente en diversos momentos o lugares. El comportamiento
poltico tiene mucho que ver con la respuesta individual a un medio que se compo-
ne de la familia, los amigos, los vecinos y compaeros de trabajo, el contenido de
la prensa y de los programas de televisin del momento, la situacin de la econo-
ma y las opciones polticas disponibles en los mbitos local y nacional (vase el
grfico 8.8).
Git,ti ico 8.8. Modelo contextual (simplificado)
Combinacin de clases sociales en el vecindario
Clase social del individuo Preferencia de voto del individuo
Fuente: adaptado de Miller (1978).

172 W. L. Miller
Otros mtodos cuantitativos
Los mtodos cuantitativos se han asociado tradicionalmente con el anlisis esta-
dstico pero abarcan mucho ms. Los grficos realizados por ordenador no estn dise-
ados para analizar sino para facilitar la comunicacin. Es importante que estos grfi-
cos no sean tratados como un fin en s mismos sino como una forma de comunicarse:'
=
el significado del grfico es ms importante que la belleza u originalidad del progl
ma informtico. En general, se debe seguir la regla de Edward Tufte: maximizar el
significado y minimizar la tinta (Tufte, 1983).
Las simulaciones por ordenador no se realizan ni para analizar ni para mostrar
hechos conocidos sino para hacer extrapolaciones con ellos. Entre las ms (tristemen-
te) famosas cabe mencionar el modelo de pronstico econmico del Ministerio de
Hacienda britnico y el estudio Los limites del crecimiento del Club de Roma, pero el
mtodo tambin ha sido utilizado en estudios polticos (Coplin (1968) es un ejemplo
temprano). La simulacin no es un anlisis sino una especulacin controlada y disci-
plinada que generalmente se basa en una mezcla de explicacin histrica, intuicin e
imaginacin.
La idea que debera quedar despus de esta discusin de los mtodos cuantitati-
vos es la de su riqueza y diversidad. Hay muchos tipos de datos cuantitativos que se
pueden analizar de muy diversas maneras. Es inevitable que los anlisis de ciertas cla-
ses de datos se apoyen en determinados presupuestos explcitos o implcitos pero la
imaginacin del investigador no est obligada a llevar la camisa de fuerza de un estre-
cho procedimiento rutinario y las crticas que reciben algunas aplicaciones de ciertos
mtodos cuantitativos pocas veces pueden utilizarse contra todas las tcnicas cuanti-
tativas.
Crticas
Se ha criticado a los mtodos cuantitativos por ser oscuros e incomprensibles. Es
realmente intil prestar demasiada atencin a los tecnicismos de los nuevos juguetes
estadsticos, pero ni la jerga ni los tecnicismos son el coto vedado de los que se dedi-
can a los mtodos cuantitativos. En los estudios polticos, la atencin debe centrarse
en los presupuestos y principios importantes en los que se basa un anlisis, o sea, en
las estructuras de los modelos causales que se aplican a los datos. stos no suelen ser
difciles de entender.
Se dice que los mtodos cuantitativos tergiversan el objeto del que se ocupan. Es
cierto que, como seala el llamado principio estadstico de GIGO, con malos mate-
riales no se puede construir algo de calidad y, por lo tanto, si los datos cuantitativos
estn deteriorados, son irrelevantes o engaosos, no es probable que mejoren al ser
tratados estadsticamente. A menudo se cometen fallos elementales al recoger y pre-
sentar los datos. Los sondeos de opinin rusos a veces resulta que utilizan nica-
mente muestras de la Rusia europea, o slo de sus ciudades; por ejemplo, el Euroba-
rmetro de Europa Central y del Este de la Unin Europea adjudica datos de sondeos
de opinin a la Rusia europea, mientras que Miller, Reisinger y Hesli (1993) se ba-
san en encuestas llevadas a cabo en la Rusia al oeste de los Chales, esa parte de la
Los mtodos cuantitativos 173
Unin Sovitica que est en Europa, y, en algunos captulos, slo en Mosc. En el
clsico estudio Civic Culture (Almond y Verba, 1963), cuyo subttulo era Political At-
titudes and Democracy in Five Nations, la muestra mexicana se reduca a las zonas ur-
banas (una minora de la poblacin). En la continuacin de esta obra Participation
and Political Equality: a Seven-nation Comparison (Verba, Nie y Kim, 1978) la mues-
tra de la India se refera slo a cuatro Estados, la yugoslava a cuatro repblicas y la
nigeriana no inclua la regin musulmana del norte del pas. Small-town Politics
(Birch et al., 1959) slo se basaba en una pequea ciudad y Affluent Worker (Goldt-
horpe, Lockwood, Bechhofer y Platt, 1968-9) se centraba en unos pocos trabajadores
acomodados de Luton. A veces, las encuestas que se realizan semanas e incluso me-
ses despus de que hayan tenido lugar unas elecciones se utilizan para explicar el
voto, lo cual significa que las actitudes y opiniones que se recogen despus de la vota-
cin sirven para predecir el comportamiento en la misma, de forma que parece ser un
proceso causal con efectos retroactivos. Por ejemplo, las entrevistas para el importan-
te estudio de las elecciones generales del 9 de junio de 1983 en Gran Bretaa se lleva-
ron a cabo entre el 5 de julio y el 5 de octubre del mismo ao (Heath, Jowell y Curti-
ce, 1985, p. 179).
Los grupos de personas en los que se dan combinaciones de caractersticas espe-
cialmente interesantes suelen ser bastante pequeos, lo cual hace que existan muchas
posibilidades de error en las muestras. De forma que, incluso en una encuesta relati-
vamente grande, Butler y Stokes (1974, pp. 111-12) se centraron en determinado mo-
mento en los cerca de veinte entrevistados que, en el curso del estudio de panel, pasa-
ron de ser inquilinos en viviendas pblicas a ser propietarios. Los hallazgos que se
basan en submuestras tan pequeas pueden ser poco fiables.
Las estadsticas del gobierno pueden ser incorrectas o estar sesgadas, incluso a
propsito. Adems, es posible que el sesgo no sea el mismo con el paso del tiempo:
En el caso britnico, el ndice de desempleo se ha redefinido tantas veces y de forma
tan optimista que su validez es muy dudosa. La integracin europea ha acabado con
la exactitud de las estadsticas de importacin y exportacin britnicas. Los entrevis-
tados en una encuesta pueden mentir por vergenza y es cierto que modifican sus re-
cuerdos para que se ajusten a sus preferencias actuales. Se les puede incitar a que ex-
presen opiniones sobre asuntos que no les importan y convencerles, modificando la
pregunta de forma manipuladora, de que varen su opinin respecto a un asunto im-
portante. Datos que se refieren directamente al poder de la manipulacin se pueden
encontrar en Sniderman, Brody y Tetlock (1991, cap. 12), Miller et al. (1995), o Mi-
Iler, Timpson y Lessnoff (1996).
En general, el contexto social y poltico en el que se recogen los datos puede no
ser representativo de aquel en el que destacan ciertas opiniones o en el que se acta:
el contexto de una tranquila entrevista frente a frente en casa es muy diferente al de
una manifestacin al de unos disturbios de tipo poltico (Muller, 1979; Marsh, 1977;
Barnes, Kaase, et al., 1979). Por el contrario, los experimentos que pretenden valorar
el poder de la propaganda pueden centrarse en sta de forma ms explcita y medir
sus efectos, posiblemente transitorios, en un pinito demasiado inicial de su curva des-
cendente (Cohen, 1964; Iyengar y Kinder, 1987).
Pero si estamos atentos a estas tergiversaciones, debera ser posible reducir los
problemas desde el mismo momento en que se disea la muestra y/o tenerlos en
174 W. L. Miller
cuenta a la hora de interpretar los resultados. Podemos ampliar el alcance de la reco-
gida de datos o, al menos, describir con exactitud el que se ha logrado. Podemos utili-
zar encuestas de panel para asegurarnos de que las explicaciones sobre la eleccin del
voto se basan en actitudes y opiniones que se han medido antes de las elecciones. Las
estadsticas gubernamentales a veces se pueden reajustar segn su definicin original
y se podra motivar a organismos internacionales como la OCDE, la ONU y el Banco
Mundial para que ofrezcan cifras ms coherentes y ms comparables a escala interna-
cional. Es posible utilizar una redaccin cuidadosa de las preguntas para minimizar la
vergenza que puedan sentir los entrevistados a la hora de dar respuestas social o po-
lticamente incorrectas; el impacto de una redaccin manipuladora se puede medir dro, malinterpreta lo que significa la causalidad. Los modelos causales de los estu-
y tambin neutralizar, presionando a unos entrevistados en una direccin y a otros en
la contraria, y el contexto en el que se recogen los datos puede parecerse ms al de la
accin haciendo que los entrevistados se imaginen a s mismos en determinadas situa-
ciones.
Se critican los mtodos cuantitativos por tener un enfoque demasiado estrecho,
como el de un reflector que, en una noche oscura, slo ilumina una parte muy peque-
a de la realidad. Concretamente, los cuestionarios hechos a base de preguntas muy
especficas a las que nicamente se puede responder mediante un nmero de respues-
tas fijo pueden evitar que los entrevistados digan realmente lo que piensan. Esta crti-
ca pone de manifiesto que existe la suposicin infundada de que los estudios cuantita-
tivos los llevan a cabo personas que no saben nada de la materia de la que se ocupan
y que nunca han consultado estudios no cuantitativos ni han hecho estudios piloto de
ninguna clase. Es como si los investigadores cuantitativos fueran una especie de mar-
cianos que tienen plisa por obtener resultados; sin embargo, cuando no estn seguros
del terreno que pisan, pueden introducir preguntas abiertas, que no tengan res-
puestas fijas, y clasificarlas posteriormente; pueden plantear ciertas cuestiones en tr-
minos muy generales y cambiarlas de muchas maneras. Las preguntas pueden ser
abiertas aunque el entrevistador slo espere un conjunto fijo de categoras de res-
puesta, en las que se incluye, adems, la categora de seguridad otros podra ser cluida en el conjunto de datos brutos. En tercer lugar, aunque el sentido de la
ms concreto?, que puede cuantificar y, si es necesario, interpretar respuestas no es-
peradas.
Adems, lo que es ms importante, las preguntas especficas y las respuestas fija-
das de antemano no surgen de la nada. Suelen reflejar las ideas, e incluso el lengurt,
que utilizan estudios no cuantitativos sobre el tema, reportajes periodsticos, trans-
cripciones de grupos de discusin, preguntas de entrevistas piloto y consejos de ex-
pertos. La investigacin cualitativa formal e informal puede constituir una buena
base para un posterior trabajo cuantitativo. El objetivo de las preguntas fijadas de an-
temano no es encajar a la fuerza una opinin en un esquema formulado por el inves-
tigador sino ofrecer al entrevistado un marco que se sabe que ste conoce y en el cual
puede situarse sin dificultad; el propsito no es plantear ideas desconocidas sino cal-
cular con qu frecuencia las personas suscriben diversas alternativas conocidas.
Se critican los mtodos cuantitativos por su supuesta falta de idoneidad causal.
Marsh (1982, caps. 4 y 5) y otros autores afirman que Weber reclamaba idoneidad
en cuanto a la causa e idoneidad en cuanto al significado, o sea, que una buena
teora debe estar justificada estadsticamente y ser plausible. Sin una explicacin
plausible el vnculo estadstico puede descartarse como mera coincidencia. En senti-
Los mtodos cuantitativos 175
do inverso, una teora plausible que no se apoye en datos estadsticos es, en el mejor
de los casos, especulativa y, en el peor, paradjica. La ciencia poltica est llena de teo-
ras que se ocupan de cmo debe comportarse la gente pero, por desgracia para la
teora, no se comportan as (Brzezinski, 1989). Esto se aplica tanto a las teoras polti-
cas de tipo emprico descriptivo como a las prescriptivas (Przeworski y Soares, 1971).
Hasta qu punto aciertan los mtodos cuantitativos al establecer relaciones cau-
sales? Hay una crtica que puede fcilmente rechazarse porque, al considerar que el
razonamiento causal se basa en una idea determinista del mundo, segn la cual las
personas estn a merced de fuerzas externas e impersonales y carecen de libre albe-
dios polticos no tienen que ver con el determinismo sino con influencias, en general,
slo moderadas y, a veces, bastante dbiles. Adems, los valores y prejuicios de los
individuos muchas veces se consideran fuentes de influencia.
La siguiente frase encierra una crtica ms importante: correlacin no significa
causalidad. Se pueden hacer correlaciones muy fcilmente pero su naturaleza puede
ser dudosa. Por ejemplo, las encuestas muestran una correlacin alta entre las prefe-
rencias de partido de las personas y las de su peridico. Pero influye su peridico en
la preferencia por un partido o simplemente las personas eligen el diario que les pare-
ce ms aceptable polticamente, o su eleccin tanto de partido como de peridico est
determinada por otros factores, como la clase?
Incluso en una muestra representativa de diferentes estratos sociales es posible
sacar ciertas conclusiones de tipo causal. En primer lugar, un grupo de teoras dife-
rentes puede predecir una correlacin pero si sta se acerca a cero hay un problema
con todas ellas. Por lo tanto, una correlacin puede corroborar, aunque no probar, la
causalidad de una teora. En segundo lugar, la posibilidad de correlacin espuria, o
sea, aquella que se produce entre dos variables, nicamente corno resultado de la co-
mn dependencia de ambas respecto a una tercera, puede controlarse mediante m-
todos de regresin mltiple, siempre que la tercera variable haya sido medida e in-
relacin causal entre la preferencia por un partido y la eleccin de peridico no sea
evidente, en otros muchos pares de variables el sentido no se discute. Resulta razona-
ble suponer que las variables sociodemogrficas (de edad, clase, gnero, etc.) antece-
dan causalmente a la mayora de las referidas a la opinin poltica. En cuarto lugar,
se pueden recoger algunos datos acerca del pasado (previo en trminos causales) as
como del presente: podemos preguntar a las personas, por ejemplo, si han sido algu-
na vez pacientes en hospitales de la Seguridad Social y relacionar esta experiencia
(pasada) con su respaldo (actual) a este sistema de atencin sanitaria. Este enfoque
debe utilizarse con cuidado ya que los recuerdos se evaporan y cambian. Los recuer-
dos de opiniones, frente a los de experiencias, son sospechosos. Al haberse puesto de
manifiesto que la percepcin que se tiene de las opiniones de otras personas (los pa-
dres, por ejemplo) no es fiel, ni siquiera en el presente (Niemi, 1973), intentar relacio-
nar las actitudes polticas de los individuos con la concepcin poltica de sus padres
cuando los primeros vivan en casa de los segundos es doblemente difcil, aunque es
admirable el intento de Butler y Stokes (1974, cap. 7) de utilizar el recuerdo que se
tiene de las preferencias polticas o en materia de religin de padres muertos hace
mucho tiempo para profundizar en un siglo de cambio poltico. Los paneles en los
176 W. L. Miller
que se recogen datos de las mismas personas en diferentes momentos son la mejor
forma de mostrar secuencias causales, aunque este sistema presenta sus propios pro-
blemas.
Se critican los mtodos cuantitativos porque no logran mostrar significarlos. Pue-
den estos mtodos hacer algo para determinar significados? Las crticas sealan que
pueden determinar qu y cundo, pero no por qu: las motivaciones y el signi-
ficado estn, inevitablemente, ocultas. Esta crtica es demasiado general o carece de
validez ya que, si las motivaciones pueden probarse mediante conversaciones de tipo
cualitativo relativamente desestructuradas, en principio tambin se pueden probar
con las entrevistas ms controladas que caracterizan a la investigacin cuantitativa,
siempre que las cuestiones que se susciten y las preguntas que se planteen.sean ade-
cuadas. En esta situacin, la diferencia entre los estudios cuantitativos y los cualitati-
vos se refiere principalmente al tamao y a la representatividad de la muestra. Evi-
dentemente, el enfoque caracterstico de la buena investigacin cualitativa, ms
flexible, profundo y abierto, puede descubrir y analizar mejor las explicaciones y m6-
tivaciones imprevistas, es decir, responder a preguntas que no haban sido planteadas.
El razonamiento filosfico y los mtodos cualitativos son extremadamente tiles a la
hora de mostrar el abanico de posibilidades y si realmente las hay. Por lo tanto, la in-
vestigacin cuantitativa pretende calcular la frecuencia relativa de las diferentes posi-
bilidades y puede juzgar qu motivaciones son minoritarias, mayoritarias o preponde-
rantes y cules, aunque sean posibles, son, en la prctica, improbables.
Aunque preguntar directamente acerca de las motivaciones es tan posible en los
mtodos cuantitativos como en cualquier otro mtodo, este sistema sigue siendo sos-
pechoso porque a las personas no se les suele dar bien analizarse a s mismas. Tien-
den a refugiarse en explicaciones socialmente aceptables o culturalmente 'plausibles
de sus propias motivaciones y comportamiento para aceptar como suyo lo que dice
la prensa. La descripcin retrospectiva de las propias motivaciones, ya sea en las me-
morias de un poltico o en una encuesta de opinin, nunca debe tomarse al pie de la
letra. En vez de esto, se pueden determinar y medir los componentes o aspectos de
un concepto complejo y utilizar estas variables ms elementales y menos ambiguas.
Por ejemplo, cuando Campbell, Converse, Miller y Stokes (1960, pp. 301-6) plantea-
ban, en Gran Bretaa, la pregunta: Por qu los catlicos suelen votar a los dem-
cratas?, definan el concepto catlicos en funcin de tres elementos: un grupo
consciente de su identidad, un conjunto de personas con experiencias socioeconmi-
cas parecidas o un grupo social que slo lo es porque el hecho de ser catlico hace
ms probable que se entre en contacto con otros catlicos; esto supondra que, ms
que un grupo, fueran una red. Todos estos elementos eran cuantificables y un anli-
sis poda mostrar cul de los tres explicaba mejor por qu los catlicos de ese pero-
do solan votar ms a los demcratas, a pesar de que los asuntos religiosos no apare-
cieran directamente en el debate poltico. Del mismo modo, podemos responder a
preguntas como qu quieren decir los rusos cuando afirman que estn de acuerdo
con la democracia o la economa de mercado?, cuantificando el suficiente nmero
de aspectos o componentes diferentes de los complejos conceptos de democracia y
de economa de mercado (Miller, White, I leywood y Wyman, 1994). Los tpicos
estudios acadmicos, basados en entrevistas estructuradas de una hora o ms de du-
racin, en las que se hacen cientos de preguntas, permiten que se realice una cuanti-
Los mtodos cuantitativos 177
ficacin exhaustiva de los diferentes significados que cada persona adjudica a tales
palabras.
Logros y posibilidades
Los mtodos cuantitativos dependen ms que otros enfoques de los estudios pol-
ticos de la tecnologa, por lo que la utilizacin de sta se ha visto favorecida tanto por
un deseo de innovar como por una justificacin filosfica. Desde principios de siglo el
positivismo lgico y el conductismo han defendido una ciencia de la poltica que se
basara en la observacin emprica y en teoras comprobables, pero a muchos empiris-
tas con sentido prctico les preocupaban ms los problemas tcnicos y financieros
que las dudas filosficas.
Dos importantes avances tecnolgicos impulsaron especialmente la utilizacin de
mtodos cuantitativos en los estudios polticos. En primer lugar, el desarrollo de las
encuestas basadas en muestras en el siglo que va desde 1824, cuando el Harrisburg
Pennsylvanian las utiliz por primera vez para predecir los resultados de la pugna
electoral entre Adams y Jackson por la presidencia de los Estados Unidos (Teer y
Spence, 1973, p. 13), hasta que los triunfos de 1936 redujeron tanto el coste de la re-
cogida de datos polticos que se acab con el monopolio casi total que tena el gobier-
no de la informacin cuantitativa. Las estadsticas dejaron de ser oficiales. En se-
gundo lugar, la difusin del ordenador electrnico en los aos cincuenta, a la que
inmediatamente sigui la de paquetes de anlisis estadstico preprogramados y fciles
de utilizar, fue para el anlisis de datos lo que haba sido el muestreo para la recogida
de los mismos. Por ejemplo, segn los autores de Civic Culture.e s ta revolucin de la
-
tecnologa de investigacin en las ciencias sociales fue el catalizador tanto de ta
conceptualizacin como de la investigacin sobre cultura poltica en los aos sesen-
ta. Las cuestiones polticas eran importantes para ellos pero cl desarrollo de una
metodologa de investigacin a base de encuestas fue el estmulo inmediato y el ms
poderoso (Almond, 1980, p. 15).
Los ms grandes logros de esta revolucin de postguerra en la tecnologa de la in-
vestigacin se encuentran en el estudio de los ciudadanos. Al haber muy pocas leyes,
instituciones importantes y lderes en el mbito poltico, siempre haba sido posible
analizar estos factores mediante mtodos cuantitativos (y no cuantitativos) relativa-
mente rudimentarios, pero se saba poco de los ciudadanos y de los miembros de las
elites intermedias porque eran numerosos, aunque esta ignorancia nunca evit que se
especulara o se hicieran aseveraciones sobre ellos. Entre las obras que ha hecho po-
ca en el estudio de las actitudes y de los comportamientos polticos colectivos, pode-
mos citar la de Butler y Stokes (1974) Political Change in Britain que, publicada por
primera vez en 1969, abord de forma especialmente profunda y realista la evolucin
del componente de clase en la poltica britnica; en Civic Culture Almond y Verba
(1963) compararon la cultura poltica de democracias bien asentadas con la de ex dic-
taduras o regmenes hegemnicos, su continuacin fue (Verba, Nie y Kim, 1978) y sus
competidores (Barnes, Kaase el (l., 1979); finalmente, hay que mencionar los amplios
estudios que McClosky llev a cabo sobre las actitudes de las elites hacia los derechos
humanos en los Estados Unidos, que culminaron en su Dimensions of Tolerance (Mc-
178 W. L. Miller Los mtodos cuantitativos 179

Closky y Brill, 1983). Al mismo tiempo, la utilizacin de los mtodos cuantitativos re- El reto consiste en vincular, estrechamente, los mtodos de anlisis cuantitativo a
nov e hizo ms profundos, los estudios sobre las instituciones polticas, como en Poli- los asuntos polticos de importancia. El anlisis cuantitativo debera aplicarse a temas
tical Consequences of Electoral Laws de Rae (1967), que analiz 115 elecciones en polticos relevantes, sin embargo, no basta combinar estos dos elementos sino que es
veinte pases, utilizando las instituciones, y no a los individuos, como unidad de anli- preciso lograr que el primero de ellos influya de forma significativa en el debate del
sis. Lijphart (1994) ha desarrollado este trabajo pionero y Powell (1982) lo ampli segundo. El desfase entre las conclusiones estadsticas y las de peso debe ser mnimo
an ms. porque, si es demasiado grande, supone un triunfo del arte sobre la ciencia.
La revolucin informtica sigue ganando terreno. Las entrevistas controladas me-
diante sistemas informticos o asistidas por ordenador pueden hacerse cara a
cara o por telfono. Aunque este tipo de entrevistas suelen realizarlas seres humanos Lecturas recomendadas
(porque si estn completamente mecanizadas esto dificulta, en las encuestas polticas,
la cooperacin del entrevistado), resulta mucho ms fcil introducir variaciones alea- De Vaus (1991) es un buen punto de partida para iniciarse en las lecturas, pues aporta una
torias en la redaccin de las preguntas y en los escenarios hipotticos, dando as un excelente introduccin al diseo y anlisis de las encuestas de opinin. Verba et al. (1978) y
carcter mucho ms experimental a la investigacin con encuestas (Sniderman, McClosky y Brill (1983), dos ejemplos de libros basados en encuestas, abordan importantes te-
mas polticos de una forma, relativamente, poco tcnica. Powell (1982) y Lijphart (1983) son
Brody y Tetlock, 1991; Miller et al., 1995). Las nuevas tecnologas de impresin por
buenos ejemplos de la aplicacin del anlisis cuantitativo a datos no procedentes de encuestas,
ordenador han trado consigo que, gracias a CD-Roms baratos, el texto completo de mientras que Tufte (1983) lo es de cmo disponer grficamente datos cuantitativos.
muchos peridicos de todo el mundo est disponible, as como un buen nmero de
textos clsicos de teora poltica. Algunas publicaciones peridicas de ciencias polti-
cas ya resean regularmente publicaciones en CD-Rom de esta disciplina. Estos tex-
tos completos, como muchas otras bases de datos informticas, pueden, en principio.
utilizarse nicamente como fuente bibliogrfica y para consulta en bibliotecas, o tam-
bin como una versin ordenada y bien indizada de un archivo de recortes de peri-
dico, lo cual supone, por s mismo, un notable progreso. Sin embargo, la lnea que se-
para las palabras de los nmeros comienza a borrarse y el anlisis de esta nueva y
enorme fuente de datos textuales cuantificables ofrece bastantes posibilidades para la
aplicacin de mtodos cuantitativos. El anlisis de contenido con base estadstica
debe, al menos, estar preparado para dar un gran paso adelante.

Conclusiones

Lo ideal y ms satisfactorio sera tener una teora elegante, sobre un tema de rele-
vancia, que se correspondiera con diversas clases de datos empricos (incluyendo los
cuantitativos, pero no slo estos), resolviera un dilema moral o tuviera consecuencias
moralmente deseables. Aunque no nos creamos una teora elegante que carezca de
base emprica s podemos disfrutar de ella y tambin puede inspirarnos una parbola
que no se corresponda con datos empricos, porque cl objetivo del cuento no es la
verdad de los hechos. Los datos empricos pueden tener gran importancia sin ser
cuantitativos. No hay contradiccin en ello. Los datos empricos y los mtodos cuanti-
tativos no estn reidos con la elegancia o la inspiracin, an menos con la pertinen-
cia o la importancia. En los estudios polticos, como en cualquier otra disciplina, los
mtodos cuantitativos sern triviales o importantes en la medida en que lo sea lo qu
decidamos cuantificar y podremos aplicarlos a tantos asuntos pocos o muchos-
como nuestra inteligencia y posibilidades tecnolgicas nos permitan contar. Cuando
hay errores en un anlisis poltico cuantitativo no cabe, en general, achacarlos a los
mtodos estadsticos o informticos sino a los datos, a la estructra del modelo causal
que se propone y, en ltima instancia, al investigador.
TOM MACKIE y DAVID MARSH

Justificacin del mtodo comparativo, 181.Diferentes clases ele anlisis comparati-

vo, 184.Problemas de la comparacin, 188.Transformaciones en la poltica com-
parada, 190.Conclusin, 194.Lecturas recomendadas, 194.

Fijar los lmites del mtodo comparativo y, por tanto, los de este captulo resulta de
por s problemtico. Lo cierto es que la comparacin es muy frecuente en la ciencia
poltica. En este sentido, Hugh Berrington y Pippa Norris indicaron en un anlisis pu-
blicado en 1988 que la poltica comparada era la especialidad ms extendida en la
ciencia poltica britnica. No vamos a entrar en un debate sobre definiciones sino que
partimos de tina adaptacin del concepto.de Richard Ros. mtodo comparativo
-

supone_presentar algn tipo de datos empricos con la intencin de comparar siste-

mtica y explcitamente fenmenos polticos (Rose, 1991, p. 439). Rose aade que la
comparacin debe establecerse entre diferentes pases y es en este punto en el que dis-
crepamos. En general, este captulo sigue el uso convencional y se centra en la compa-
racin entre pases. Sin embargo, lgicamente, este mtodo tambin puede utilizarse
para llevar a cabo comparaciones dentro de un mismo pas (para explicar, por ejem-
plo, las diversas polticas pblicas de los Estados que componen los Estados Unidos) o
entre diferentes pocas (comparar el comportamiento electoral de un pas en diferen-
tes perodos) y, en ocasiones, haremos mencin a este tipo de investigaciones.
Este captulo se divide en cuatro secciones sustantivas. La primera analiza las ra-
zones que hacen esencial el estudio comparativo de la poltica. Posteriormente, la se-
gunda identifica las clases de estudios comparativos. En la tercera abordamos los pro-
blemas que plantea cada clase de comparacin. Finalmente, mostramos las
transformaciones recientes que se han producido en este rea, muchas de las cuales
pueden considerarse respuestas a crticas previas.

Justificacin del mtodo comparativo

La razn que mejor justifica el uso de la investigacin comparativa refleja la natu-

raleza misma de la investigacin en ciencias sociales: casi nunca es" posible utilizar el

181
182 Tom Mackie y David Marsh
mtodo experimental. Al contrario que los fsicos, no podemos concebir experimen-
tos precisos que determinen, por ejemplo, hasta qu punto un solo lder influye en los
resultados que tiene una poltica. Por lo tanto, no se hubiera podido pedir a Margaret
Thatcher que dimitiera en 1983 para determinar si otro lder de su partido, enfrentn-
dose a circunstancias polticas y econmicas similares, hubiera implantado polticas
menos radicales. Sin embargo, como veremos, se pueden utilizar otras comparaciones
para enfrentarse a la misma cuestin. Siendo ms especficos, podemos sealar dos
razones principales por las que el anlisis comparativo resulta esencial: la primera,
evitar el etnocentrismo en el anlisis y, la segunda, producir, comprobar y, posterior-
mente, reformular teoras y los conceptos e hiptesis con ellas relacionados acer-
ca de la relacin entre fenmenos polticos.
Ms all del etnocentrismo
Hague et al., (1992, p. 24) afirman que, entre otras cosas, la comparacin es esen-
cial porque significa que sabemos ms de otros lugares. Evidentemente, esta afirma-
cin es correcta pero demasiado limitada, ya que hace hincapi en la descripcin he-
cha a partir de comparaciones a costa del anlisis comparativo. Es cierto que la
comparacin favorece un conocimiento ms slido de pases que no son el nuestro;
segn David Collier (1993, p. 105) agudiza nuestra capacidad de descripcin. Sin
embargo, la clave es que obliga al observador a abandonar el etnocentrismo (vase
Dogan y Pelasy, 1990, cap. 1).
Rose (1991) lo expresa muy bien, en lo que constituye un ataque mordaz a gran
parte de la ciencia poltica que se hace en Gran Bretaa. Afirma (p. 450): Es tradi-
cional, al escribir sobre la poltica britnica (o ms propiamente inglesa), que se rea-
firme la excepcionalidad mediante un falso particularismo. Las instituciones, indivi-
duos y acontecimientos se describen con diferentes nombres que lo que quieren decir
es que no existen cualidades genricas (la cursiva es del autor). La tentacin opues-
ta, seala Rose, es la del falso universalismo, que consiste en que los autores presu-
ponen que una teora desarrollada en un pas se puede aplicar a todos y tienden a ela-
borar teoras generales que se consideran verdades universales, sin tener en cuenta el
contexto nacional o histrico.
Este punto queda claro al examinar, por ejemplo, lo que se ha escrito sobre el pe-
rodo thatcheriano en Gran Bretaa y sobre lo que se denomino la tesis excepciona-
lista de Thatcher. Ha sido moneda corriente entre los que estudian el sistema polti-
co britnico afirmar que 1979 seala una ruptura clave con el pasado; con el llamado
consenso de postguerra, basado en un enfoque econmico keynesiano y en polti-
cas socialdemcratas que, en parte, se desarrollaban y fortalecan mediante la nego-
ciacin entre el gobierno y los grupos de inters que representaban a los empresarios
y a los trabajadores (vase Douglas, 1989, para un resumen de esta bibliografa que,
en s misma, recalca el excepcionalisnto thatcheriano). Segn este punto de vista, la
llegada de un gobierno conservador, con un lder fuerte y decidido, absolutamente
partidario de polticas de la Nueva Derecha que insistan en soluciones de mercado
para los problemas econmicos, y no dispuesto a consultar con los grupos de inters,
especialmente con los sindicatos, puso a Gran Bretaa en una nueva direccin econ-
El mtodo comparativo 183
mica y poltica. Algunos autores sealan incluso que, hasta cierto punto, estas nuevas
polticas sirvieron de modelo para los cambios que se produjeron en otros lugares.
Aunque no hay acuerdo respecto al papel de la misma Thatcher en esta transforma-
cin, todos estos autores la consideran crucial; a diferencia de otros presidentes de
gobierno britnicos de la postguerra ella era una ideloga, decidida a impulsar cam-
: bios radicales que llev a cabo mientras estaba en el poder.
Lo publicado al respecto contiene un animado debate, que no vamos a reproducir
aqu, acerca de hasta qu punto hubo una transformacin en la era Thatcher (vase,
por ejemplo, el debate entre Moon, 1994 y Marsh y Rhodes, 1995). Nuestra postura
est clara: slo se puede demostrar que los gobiernos de Thatcher fueron excepcio-
nales mediante un anlisis comparativo. De hecho, se hacen dos afirmaciones distin-
tas sobre el carcter excepcional de este perodo y ambas necesitan ser contrasta-
das con datos comparativos, aunque el tipo de anlisis de esta clase que precisa cada
afirmacin es diferente. En primer lugar, se dice que los gobiernos de Thatcher fue-
ron excepcionales en comparacin con otros de la postguerra en Gran Bretaa. Para
comprobar esto sera necesario hacer un anlisis sistemtico a lo largo del tiempo, co-
tejando los gobiernos de Thatcher con otros de la postguerra; quiz especialmente
con el laborista de Attlee de 1945-51, que es el nico que, en general, se considera ra-
dical en este perodo. En segundo lugar, se afirma que los cambios que se produjeron
en las polticas tienen mucho que ver con una postura ideolgica concreta del Partido
Conservador y con la personalidad y puntos de vista polticos de Thatcher. Todo lo
cual quiere decir que sus gobiernos fueron excepcionales desde un punto de vista
internacional. Por lo tanto, habra que precisar hasta qu punto diferentes gobiernos,
con diferentes lderes, en diferentes pases, llevaron a cabo una poltica econmica
parecida, basada en las privatizaciones y en las fuerzas del mercado. Aunque encon-
trramos polticas similares en pases diferentes, habra que andarse con cuidado an-
tes de conceder al liderazgo de Thatcher un excesivo valor explicativo; a menos que,
por supuesto, pudiramos demostrar que las nuevas polticas se implantaron primero
en Gran Bretaa y que, posteriormente, se llevaron a otros pases. Retomando a
Rose, podemos afirmar que ninguna de estas comparaciones se ha llevado a cabo de
forma sistemtica.
El desarrollo de la teora, las hiptesis y los conceptos
Uno de los objetivos de las ciencias sociales es identificar y explicar las relaciones
entre los fenmenos sociales. La teora aporta una forma de organizar e interpretar
los datos. Estos datos o indicios nos permiten, posteriormente, comprobar las hipte-
sis que surgen de Ja teora, pero slo si hemos desarrollado conceptos consistentes, o
sea, que puedan utilizarse en diferentes momentos y lugares. Como consecuencia de
la comprobacin se pueden transformar los conceptos, reformular las hiptesis y, qui-
z, rehacer las teoras. Lo importante para nosotros es que el anlisis comparativo re-
presenta un papel clave en estos procesos.
Evidentemente, el anlisis comparativo puede ser inductivo o deductivo (vase
Rose, 1991, p. 449). Si funcionamos deductivamente, con hiptesis que proceden de
una teora, el propio anlisis nos permitir comprobarlas. Al mismo tiempo, gran par-

184 Tom Mackie y David Marsh
te de la investigacin comparativa no conlleva la comprobacin de modelos deducti-
vos. En realidad, como afirma Rose (1991, p. 448), siempre utilizamos conceptos pre-
vios a la teora. El anlisis comparativo, por descontado, facilita el desarrollo de estos
conceptos porque pone a prueba como ninguno su consistencia y la posibilidad de
que se aplique en otros mbitos. Despus de todo, la utilidad de un concepto ser
muy limitada si es completamente especfico en trminos culturales, es decir, si no
puede utilizarse fuera del pas o cultura en los que se ha desarrollado. Si este anlisis
comparativo es inductivo, a menudo producir nuevas hiptesis (Collier, 1993,
p. 105).
Sin embargo, el anlisis comparativo tambin es importante en la comprobacin y
desarrollo de teoras. La razn tambin est clara: la mayora de las teoras pretende
tener algn tipo de aplicabilidad general. Por lo tanto, las hiptesis procedentes de
tales teoras deberan poder sostenerse, independientemente de dnde se aplicaran.
Un buen ejemplo es la hiptesis de Mancur Olson (1965), procedente de la eleccin
racional, segn la cual los miembros de los grupos de inters no se unen a stos, salvo
en circunstancias poco frecuentes, para influir en las polticas del gobierno (o sea, por
el bien comn) sino que, ms bien, les mueven incentivos selectivos (en el caso de los
sindicatos, el descuento en las primas de seguros o, en el caso de las sociedades pro-
tectoras de determinados animales, entradas ms baratas a los parques nacionales). Si
este modelo deductivo fuera correcto, debera poder aplicarse igualmente en Gran
Bretaa, los Estados Unidos o Alemania.
Diferentes clases de anlisis comparativo
El anlisis poltico comparativo es tan antiguo como el estudio mismo de la polti-
c, aunque tanto lo que se estudia como la manera de hacerlo han cambiado mucho,
como veremos posteriormente. Existen tres formas principales de abordar este tipo
de anlisis: mediante estudios de caso que sitan un determinado pas dentro de un
-
marco comparativo; estudios sistemticos de un nmero limitado de pases y compa-
raciones globales basadas en anlisis estadsticos.
Tanto la primera como la segunda forma tienen una larga tradicin. Aristteles
compar las diferentes ciudades-Estado griegas, mientras que 1-lerodoto compar el
mundo heleno con el que no lo era. La democracia en Amrica, de Tocqueville, publi-
cada en 1831, fue un estudio de caso de una sociedad en proceso de democratizacin,
no slo una descripcin de los Estados Unidos del momento. Evidentemente, las
omparaciones globales, basadas en estadsticas, slo se remontan a finales de los
aos sesenta. Dependan de los avances informticos y estadsticos y, por tanto, se
asociaron al desarrollo del conductismo.
Estudios de caso
Los estudios de caso no son inevitablemente, quizs ni siquiera habitualmente,
comparativos. En realidad, algunos autores rechazan la idea de que los estudios de
caso de un nico pas supongan la utilizacin del mtodo comparativo. As, Sarto ri
El mtodo comparativo 185
(1994, p. 23) afirma tajantemente que el estudio de caso no puede subsumirse bajo
el mtodo comparativo aunque puede tener un carcter comparativo (las cursivas
son del autor). Sin embargo, sta parece una postura bastante quisquillosa. Ms an,
si se suscribiera, gran parte del trabajo publicado en las revistas que tratan de poltica
comparada sera descartado. En esta lnea, Sigelman y Gadbois (1983) encontraron
que el 62% de los 565 artculos publicados en Comparative Politics y Comparative
Political Studies entre 1968 y 1981 eran estudios de caso de un solo pas. Seguramen-
te, como seala Rose (1991, p. 449) la presencia o ausencia de conceptos aplicables a
muchos pases es lo que demuestra si un estudio puede o no considerarse compara-
tivo.
Evidentemente, no todos los estudios de caso son del mismo tipo. Arend Lijphart,
aunque desconfiaba mucho de su utilizacin, los clasific dentro de una tipologa
(Lijphart, 1971, pp. 691-3), distinguiendo entre: (i) los de carcter interpretativo que
utilizan una teora existente para aclarar el caso; (ii) los que producen hiptesis; (iii)
los concebidos para interrogar a una teora o comprobarla (los cuales denomin estu-
dios de caso que debilitan la teora); (iv) los que confirman la teora, y (y) los desvia-
dos. Para nosotros, esta clasificacin incluye un tipo, el (i), que no es en absoluto
comparativo. Los otros cuatro pueden serlo, pero no necesariamente. Podramos se-
alar que los estudios de caso individuales son comparativos si utilizan y valoran la
utilidad de conceptos desarrollados en otra parte (o sea, otro pas, una unidad juris-
diccional diferente, dentro del mismo o un perodo diferente del mismo pas); si po-
nen a prueba alguna teora o hiptesis general, o si generan conceptos o hiptesis
que, respectivamente, pueden utilizarse o comprobarse en otra parte (para una justi-
ficacin ms amplia del mtodo del estudio de caso, vase Lowi, 1964; Eckstein, 1975,
y Rhodes, 1994).
Hay muchos ejemplos de la Utilizacin de los estudios de caso en este marco com-
parativo. Los estudios electorales realizados por el grupo de Michigan en los Estados
Unidos son un ejemplo especialmente bueno de las ventajas y desventajas del enfo-
que. En el lado positivo, su trabajo ha marcado, metodolgicamente, la pauta para
los estudios electorales en otros lugares y ha ofrecido una teora del comportamiento
electoral que ha inspirado trabajos en muy diversos pases (Campbell et al., 1960;
Budge et al., 1976; Converse y Pierce, 1986). Sin embargo, este anlisis presenta pro-
blemas. Varios autores han sealado que el modelo de eleccin del voto que postula
el grupo de Michigan es etnocntrico y, especialmente, que su concepto socio-psico-
lgico clave, referido a la identificacin con un partido, no puede exportarse fuera
de los Estados Unidos. Estos crticos indican que en otros pases occidentales lo que
tiene ms importancia es la estructura social y no la identificacin con un partido.
Desde este punto de vista, la vinculacin psicolgica con un grupo social es ms im-
portante que la identificacin con un partido y sta es generalmente consecuencia de
la estructura social (Shively, 1979). Como respuesta a estas crticas, el estudio de Phi-
lip Converse y Roy Pierce (1986) sobre la eleccin de voto en Francia durante los
aos sesenta es un estudio de caso que confirma una teora y que seala que la lgica
del modelo de Michigan funciona incluso en el contexto de un pas en el que es me-
t
nos probable que se aplique.
186 Tom Mackie y David Marsh
Comparaciones sistemticas de un nmero limitado de casos
La mayor parte de los estudios comparativos se caracterizan por lo que Hague
et al. (1992, pp. 39-40) denominan comparaciones centradas. Este enfoque utiliza
ms casos y da informacin menos detallada que el estudio de un nico caso, pero sus
conclusiones son ms generales. Nos encontramos, bsicamente, con un equilibrio en-
tre detalle y capacidad de generalizacin o, como algunos autores sealan, entre des-
cripcin y capacidad explicativa (para una discusin ms completa al respecto, vase
Ragin, 1991).
Hay muchas investigaciones de estas caractersticas, aunque se publican menos ar-
tculos de este tipo que sobre estudios de caso. Sigelman y Gadbois (1983) . sealaron
que el 12% de los artculos publicados en las dos revistas norteamericanas clave eran
de este tipo. Los patrones tambin son claros por lo que se refiere a los pases que se
incluyen en tales comparaciones centradas. Hasta cierto punto, esto se halla evi-
dentemente relacionado con el inters por los estudios de rea, de forma que es fre-
cuente comparar pases europeos y, un poco menos frecuente, comparar pases lti-
noamericanos. No resulta sorprendente que tambin abunden las comparaciones en
las que figuran los Estados Unidos, ya que la mayora de los politlogos son de esta
nacionalidad y su pas es la primera potencia mundial (vase Page, 1990, p. 448,
tabla 5, para los pases en los que se centran los estudios de poltica comparada brit-
nicos, y Sigelman y Gadbois, 1983, tabla 2, p. 287, para los datos referidos a los Esta-
dos Unidos).
Hay una pregunta que domina la bibliografa que aborda este tipo de anlisis
comparativo: la comparacin debe establecerse entre pases similares o diferentes
entre s?, Esta pregunta merece un breve examen. Los trminos en que se plantea la
discusin son bastante sncills. Los partidarios de utilizar los ms parecidos sea-
lan que una comparacin entre pases relativamente parecidos pretende neutrali-
zar ciertas diferencias con el propsito de realizar un mejor anlisis de otras (Do-
gan y Pelassy, 1990, p. 133). Evidentemente, lo ideal sera que el investigador
eligiera dos pases que fueran iguales en todo excepto en el asunto que se quiere es-
tudiar, sin embargo, esto es claramente imposible, dado que hay muy pocos pases y
demasiadas variables, un problema al que volveremos posteriormente. No resulta
sorprendente que este sea el diseo de investigacin que adoptan los autores que se
ocupan de estudios regionales (para ejemplos de este tipo de enfoque, vase Dogan
y Kazancigil, 1994, cap. 6). El problema principal de este enfoque es el exceso de
definicin; en palabras de Collier (1993, p. 111): El diseo no elimina muchas de las
explicaciones contradictorias, lo cual deja al investigador sin criterios para elegir en-
tre ellas.
Por el contrario, el enfoque de lo ms diferente consiste en comparar pases en
los que se da un grado mximo de disparidad respecto a los factores ms significati-
vos para los presupuestos tericos del investigador. El objetivo de este diseo es
obligar al analista a extraer de esta diversidad un conjunto de elementos comunes
que demuestren tener una acusada capacidad explicativa (Collier, 1993, p. 112). Sid-
ney Verba, Norman Nie y Jae-On Kim ofrecen un buen ejemplo de esta estrategia en
su estudio sobre la participacin e igualdad poltica (Verba et al., 1978). En este tra-
bajo pretenden comprobar que es posible aplicar a siete pases (Austria, India, Japn.
El mtodo comparativo 187
Holanda, Nigeria, los Estados Unidos y Yugoslavia) las explicaciones sobre el cambio
en los niveles de participacin poltica desarrolladas por ellos mismos en los Estados
Unidos (Verba y Nie, 1972). Evidentemente, para que tal anlisis sea vlido, los pa-
ses tienen que compartir ciertas caractersticas, especialmente derechos polticos uni-
versales de tipo formal. Sin embargo, al mismo tiempo, lo ms importante es que es-
tos pases son muy diferentes en otros muchos aspectos, como en sus respectivos.
niveles de desarrollo econmico, cultura, religin e historia. Al haberse desarrollado
la teora de Nie y Verba en el contexto de los trabajos que se realizaban en ese mo-
mento en los Estados Unidos sobre los otros pases, su validez se fortalece considera-
blemente. Sin embargo, como sealan los autores, esta estrategia es tan prometedora
como arriesgada. Slo funciona si se encuentra uniformidad entre los pases (como
hicieron los autores) pero si no se encuentra uniformidad, los resultados resultan
ininteligibles (Verba et al., 1976, p. 25; para ms ejemplos de este enfoque, vase
Dogan y Kazancigil, 1994, cap. 7).
Desde nuestro punto de vista los dos enfoques son tiles, y cul de los dos se elija
depende en gran parte de los problemas que aborde la investigacin. Adems, como
queda claro en la descripcin que hace Collier de sus recientes investigaciones (1993,
p. 112), pueden combinarse'a veces:
Mi propio trabajo reciente combina las dos estrategias, comenzando con ocho pases latinoa-
mericanos que, en cuanto a ciertas dimensiones generales, pueden equipararse de forma apro-
ximada. Posteriormente, el anlisis se centra en parejas de pases que, sin embargo, son muy di-
ferentes entre s. Este proceso de contrastacin general garantiza que los contextos de anlisis
son equivalentes en trminos analticos, al menos en un grado significativo, y la comparacin
por parejas hace que resalten notablemente los procesos de cambio paralelos porque se desa-
rrollan en escenarios.que,_en muchos aspectos, son muy diferentes entre s.
Anlisis estadstico global
Los aos sesenta contemplaron una gran expansin de la investigacin comparati-
va cuantitativa o estadstica, en la que la tpica unidad de anlisis era el Estado-na-
cin. Gran parte de estas investigaciones se basaba en datos o en la informtica y su
expansin dependa tanto del crecimiento de los bancos de datos de tipo socioecon-
mico y poltico, a los que se acceda a travs de mquinas (Banks y Textor, 1963; Tay-
lor y Jodice, 1983), como del desarrollo de ordenadores que pudieran almacenar y
manipular tales datos. Un buen ejemplo de la utilizacin de estas tcnicas cuantitati-
vas en el anlisis de un gran nmero de pases son los estudios sobre la relacin entre
desarrollo econmico y democracia (vase Diamond, 1992, pp. 450-99 para un buen
repaso de la bibliografa).
El problema principal es que estos datos globales tienen inconvenientes significa-
tivos. Mattei Dogan resume aqu las disyuntivas que plantean (Dogan, 1994, p. 64):
El problema del anlisis global es que se extiende mucho a costa de perder toda la profundidad
que se alcanza al comparar grupos de pases menos diferentes. Si los datos son inexactos, las
tcnicas estadsticas no deben ser demasiado ambiciosas; si son fiables, es recomendable y est
justificada una metodologa compleja.
188 Tom Mackie y David Marsh
Problemas de la comparacin
El problema principal de la investigacin comparativa es el mismo que el de toda
la investigacin social: es imposible producir un diseo de investigacin sin fallo algu-
no; el secreto est en encajar y afrontar tantos problemas como sea posible. Aqu nos
ocuparemos de cuatro problemas, como ya hemos hablado de los dos primeros les
concederemos una menor atencin.
Cuntos casos?
Como ya hemos visto, los investigadores han de tener cuidado al decidir cuntos
casos van a analizar y llegar a un equilibrio entre detalle y capacidad de generaliza-
cin. Tambin deben combinar, en la medida de lo posible, diferentes tipos de inves-
tigacin comparativa.
Demasiadas variables, muy pocos pases
Como ya se ha recalcado, es infrecuente, si no imposible, encontrar un pas que en
todo, excepto en una variable, sea parecido a otro, de modo que los experimentos es-
trechamente controlados que caracterizan a las ciencias naturales resultan poco pro-
bables (vase Collier, 1993, pp. 113-14, para una discusin acerca de los pocos inten-
tos que se han hecho de utilizar el mtodo experimental en la poltica comparada). El
nmero de pases que hay en el mundo, al menos desde un estricto punto de vista le-
gal, es finito en cada perodo. Por lo tanto, el nmero de casos que puede utilizar un
investigador tiene un lmite, an ms acusado porque los datos de que se dispone en
ciertos pases no son lo suficientemente buenos como para que sea posible establecer
un anlisis comparativo fructfero. Sin embargo, existen soluciones factibles para este
problema. Fundamentalmente, lo que hacen los investigadores es concentrarse en po-
cas variables.
Uno de los mtodos posibles es utilizar un diseo de investigacin que seale los
casos ms parecidos para reducir el nmero de variables de un determinado estudia
De forma alternativa, algunos investigadores limitan el nmero de variables-aplican-
do un modelo o teora de carcter estricto. Esta es la razn por la que la teora de la
eleccin racional ha despertado tanto inters entre algunos estudiosos de poltica
Comparada, principalmente norteamericanos. Existen ejemplos de aplicacin de esta
perspectiva para simplificar el diseo de la investigacin en estudios que estableces
comparaciones entre un considerable nmero de pases, como son el anlisis que hizo
Olson de la relacin entre las estructuras polticas y el crecimiento econmico en pa-
ses desarrollados (vase Olson, 1982) y, dentro de la bibliografa referida a estudia
de caso comparativos, el material que examina el crecimiento de los grupos de inters
y de nuevos movimientos sociales (para una revisin crtica de parte de esta biblii'
grafa, vase Marsh, 1994).
El mtodo comparativo 189
La superacin del sesgo
Hague et al., (1992, p. 29-30) consideran que el sesgo es uno de los principales
problemas de la investigacin comparativa. Por sesgo se entiende la influencia que
tienen los valores del investigador en los resultados del anlisis. Slo un positivista
extremo discrepara de esta afirmacin pero nos parece que no identifica correcta-
mente los problemas. Para nosotros, es mejor hablar de dificultades de medida y de
interpretacin. As, por ejemplo, los estudios cuantitativos son tan buenos como los
datos que utilizan. A veces, los conceptos que subyacen detrs de los datos no estn
claros, e incluso si lo estn, los que se emplean pueden ser de mala calidad. Un ejem-
plo relativamente sencillo de estas dificultades se refiere a la medida del desarrollo
econmico, una preocupacin clave para aquellos investigadores interesados en la re-
lacin que existe entre esta variable y la democratizacin (vase Diamond, 1992 y
Lipset, 1994 para una visin de conjunto). Hague el al. (1992, p. 46) nos dicen que los
pases en vas de desarrollo, con la mitad de la poblacin mundial, slo generan el
18% de la produccin total. Por el contrario, las cifras del Fondo Monetario Interna-
cional (FMI) ponen de manifiesto que estos pases generan un tercio de la produc-
cin mundial (Economist, 15 de mayo de 1993, p. 95). La discrepancia entre estos dos
clculos procede del uso de diferentes indicadores de produccin. Al calcular el pro-
ducto nacional bruto el FMI (a diferencia de Hague et al., 1992) utiliza la paridad del
poder adquisitivo, que tiene en cuenta las diferencias de precios entre los pases.
Adems, incluso el clculo del FMI puede subestimarla produccin de los pases del
Tercer Mundo, dado que, a diferencia de lo que ocurre en pases ms ricos, gran par-
te de la actividad econmica, especialmente en el sector agrcola, no entra en absolu-
to en los circuitos comerciales.
Aunque se lograra un acuerdo respecto a los conceptos-se mantendra el proble-
ma de la calidad de los datos. En todos los pases hay una economa sumergida que
las estadsticas oficiales no registran porque los ciudadanos ocultan al gobierno activi-
dades econmicas con el fin de eludir el pago de impuestos y la reglamentacin de los
negocios. Esta parte de la economa es, evidentemente, imposible de medir de forma
precisa, pero su tamao vara claramente segn los pases. Si se tiene en cuenta la
economa sumergida, el producto interior bruto (PIB) de Italia es mayor que el de
Gran Bretaa. Sin embargo, segn las estadsticas oficiales, es justo lo contrario. A
pesar de estos problemas el PIB sigue siendo muy utilizado en la investigacin com-
parativa (Dogan, 1994, p. 46).
Los indicadores no econmicos tambin son problemticos. El estudio cuantitati-
vo de Vanhanen (1990) sobre la democratizacin en 147 pases utiliza, nicamente,
dos indicadores: la competencia electoral, definida como la combinacin de los votos
recibidos por los partidos ms pequeos, y la participacin, definida como el porcen-
taje de poblacin que vota en las elecciones nacionales. La conclusin de Vanhanen
es que, a lo largo de los aos ochenta y segn este ndice, el pas que encabeza la lista
es Italia. Por desgracia, este descubrimiento no encaja bien con los datos de encues-
tas, que muestran que los italianos son mucho ms escpticos respecto a la calidad de
su democracia que los ciudadanos de cualquier otro pas de la Unin Europea (Euro-
barmetro, 1993, pp. 19-36). Tampoco concuerda con el masivo rechazo del sistema
poltico que se produjo en las elecciones de 1994 (Brand y Mackie, 1995).
190 Tom Mackie y David Marsh
Los mismos fenmenos, significados diferentes
El problema fundamental, y el ms difcil de tratar, de la investigacin compara-
tiva est relacionado, de forma ms general, con los fundamentos epistemolgicos
del conjunto de las ciencias sociales. Lo tradicional era que gran parte de la investi-
gacin poltica comparativa se enmarcara, implcitamente, dentro del positivismo, el
cual insista en que, mediante la observacin sistemtica y la produccin y compro-
bacin de hiptesis, era posible establecer relaciones entre variables que fueran co-
herentes y aplicables a otros momentos y lugares (para un esbozo de las posiciones
epistemolgicas principales, vase la introduccin de este libro). Esto era especial-
mente cierto en el caso de la investigacin cuantitativa que se basaba en un nmero
grande de casos, dado que este enfoque estaba muy vinculado al conductismo que,
en s mismo, era inherentemente positivista. El positivismo, sin embargo, se ha visto
cada vez ms cuestionado en las ciencias sociales por investigadores relativistas que
sealan que el mundo se construye socialmente y que los fenmenos polticos y, por
lo tanto, las relaciones entre ellos, no existen independientemente del modo en que
se han construido socialmente. As, por ejemplo, un relativista sealara que un con-
cepto como el de democracia no est dado, que no existe independientemente del
modo en que se experimenta o del significado que los individuos o los grupos le con-
ceden. Del mismo modo, el crecimiento econmico es un constructo social que tiene
significados diferentes en cada sociedad. En consecuencia, los estudios cuantitativos
a gran escala que analizan la relacin entre democracia y crecimiento tienen una uti-
lidad limitada porque imponen a un mundo diverso, construido socialmente, una
realidad objetiva.
Evidentemente, no podemos resolver. aqu estos problemas epistemolgicos bsi
cos. Sin embargo, hay que reconocer que existen. Un positivismo tosco es insosteni-
ble y cualquier comparativista debe admitir que los significados y la comprensin de
los conceptos se ven afectados por el contexto cultural, tanto del investigador como
del pas que se estudia (vase Collier, 1993, p. 113).
Transformaciones en la poltica comparada
La poltica comparada se ha transformado significativamente cn los ltimos aos
debido a tres razones principales: primera, la escala de este tipo de estudios ha au-
mentado rpidamente y, con ella, su alcance (vase Page, 1990, p. 440); segunda, los
que estudian poltica comparada han respondido de forma ms general a los intereses
cambiantes de la profesin y, tercera, esta subdisciplina ha cambiado para responder
a las crticas relacionadas con los problemas citados anteriormente.
Podemos sealar, ms concretamente, cuatro caractersticas en la poltica compa-
rada desde los aos cincuenta: un mayor rigor en el diseo de las investigaciones; una
evolucin que va desde la comparacin de instituciones hasta la de polticas, pasando
por la de procesos; la decadencia de los estudios cuantitativos, y na respuesta a los
retos de la globalizacin.
El mtodo comparativo 191
Mayor rigor en el diseo de las investigaciones
Lee Sigelman y George Gadbois expresan muy bien este punto (1983, p. 300):
Si ahora nos dieran doce artculos y nos dijeran nicamente que seis haban sido escritos en los
cincuenta y los otros seis en los setenta, nos atrevemos a decir que podramos clasificar los
doce, o casi todos, correctamente. Los ms recientes estaran ms afinados conceptual y teri-
camente, seran ms sofisticados, en lo tocante a la recogida de datos y al anlisis, y ms procli-
ves a incorporar explcitamente elementos comparativos en su diseno,,
De las instituciones a las polticas pblicas, pasando por los procesos
En la primera mitad del siglo xx los estudios comparativos solan centrarse en las
instituciones del Estado y muchos de ellos tenan un marcado sesgo legalista (Ecks-
tein, 1963, pp. 3-32). En los aos sesenta, en parte como consecuencia de la revolucin
conductista, la atencin se apart de las instituciones formales para dirigirse a los pro-
cesos polticos (vase Hague et al., 1992, pp. 31-7 y Page, 1991, p. 441), aunque, por su-
puesto, an hay un nmero significativo de estudios institucionales comparativos.
En los aos cincuenta y sesenta el paradigma ms influyente era el funcionalista.
Los seguidores de este enfoque, como Almond y Powell (1960), sealaban que todo
sistema poltico desempeaba funciones polticas destinadas a que la sociedad se re-
produjera; el acento se pona en la reproduccin de los procesos y en la estabilidad
del sistema social y poltico. Los funcionalistas rechazaban el estudio de las institucio-
nes formales en beneficio de lo que consideraban procesos polticos universales, re-
presentados por diferentes instituciones en' sistemas polticos diversos. En general, a
finales de los sesenta el funcionalismo se bata en retirada en las ciencias sociales,
tanto por su inherente conservadurismo insistencia en la reproduccin y en la esta-
bilidad-- como por su positivismo, y cada vez era ms frecuente la afirmacin de que
era culturalmente especfico, es decir, que utilizaba conceptos propios de un medio
que no eran apropiados en otros y que no lograba apreciar la construccin social de
la realidad.
La desaparicin del funcionalismo como paradigma dominante en el anlisis com-
parativo no ha supuesto el fin del inters por este mtodo en los estudios polticos,
aunque los autores se han hecho ms sensibles a la forma en que procesos o compor-
tamientos parecidos pueden tener un significado diferente en cada mbito cultural.
Sin embargo, el rea de la investigacin comparativa que ms ha crecido desde los
primeros ochenta ha sido el de las polticas pblicas. Este inters refleja, en parte, la
creciente atencin que el conjunto de la disciplina est dedicando al tema y, a su vez,
tiene algo que ver con las importantes transformaciones que este tipo de polticas ha
sufrido desde los aos setenta (aumento del nmero de privatizaciones, cuestiona-
miento de las polticas socialdemcratas, etc.) en pases que despiertan el inters de
muchos comparativistas (Gran Bretaa, lo qu antes era la Repblica Federal Ale-
mana, Francia y los Estados Unidos). Adems, el proceso de globalizacin, del que
nos ocuparemos ms adelante, tambin ha favorecido este inters por la comparacin
de polticas, dado que, al menos en los pases desarrollados, ha sido preciso enfrentar-
 El mtodo comparativo 193
192 Tom Mackie y David Marsh

ton Moore, 1966; Skocpol, 1979; Collier y Collier, 1991, y el ms heroico Mann,
se a condicionantes y oportunidades cada vez ms parecidos y que, a menudo, las po-
1986 y 1993; para una crtica de este enfoque, vase Goldthorpe, 1991; para un anli-
lticas que se adoptaron solucionaban los problemas de forma similar.
Esta evolucin, que pas del inters en las instituciones a los procesos y compor- sis de las ventajas y desventajas, vase Hill y Rock, 1994).
Todo esto no significa que los estudios globales no tengan su sitio en el anlisis
tamientos polticos, para ocuparse, finalmente, de comparar polticas, se representa
comparativo. Sin embargo, est claro que hay que utilizarlos con cuidado y que el in-
perfectamente en las cifras que aportan tanto Sigelman y Gadbis como Page. El es-
vestigador debe reconocer, e intentar superar, los problemas de estirar los concep-
tudio que realizaron los dos primeros sobre los artculos de poltica comparada en las
tos> y los de interpretacin. Tambin hay que sealar que, siguiendo a Collier (1993,
dos revistas norteamericanas clave apareci en 1983. Pusieron de manifiesto que slo
p. 111), la aparicin de nuevas y ms sofisticadas tcnicas estadsticas puede dar
un 10% de los artculos se ocupaba de instituciones, mientras que alrededor de un
nueva vida a este enfoque. Sin embargo, el perfeccionamiento en este sentido no su-
33% versaba sobre procesos y comportamientos polticos (hemos vuelto a calcular as
ple la mejora del diseo de la investigacin y tampoco resuelve, ni mucho menos, to-
cifras de la tabla 3, p. 293, excluyendo los partidos polticos de todas las categoras,
dado que los artculos de esta materia podan abordar aspectos institucionales o de dos los problemas de interpretacin.
comportamiento de dichos partidos; el 10% de los artculos se ocupaba de partidos).
Sigelman y Gadbois sealaron que slo el 7,5% de los trabajos analizaba polticas p-
blicas. Por el contrario, el anlisis que hizo Page de los trabajos publicados por polit- Los desafos de la globalizacin
logos britnicos en monografas y en tres revistas (British Journal of Political Science,
Po/inca/ Studies y European Journal of Political Research) apareci en 1990 y, proba- Como sealan Hague et al. (1992, p. 28-9) cada vez es ms necesario pensar en
trminos globales y comparativos, ya que resulta difcil tratar a los pases como si fue-
blemente, refleja mejor las tendencias actuales, aunque, como el conductismo tuvo
ran verdaderamente independientes unos de otros. Realmente, los aspectos econmi-
siempre mucha.influencia en los Estados Unidos, puede que, entre los acadmicos
cos, estratgicos y culturales de la globalizacin, que se analizan de forma ms exten-
norteamericanos, se d un inters an mayor por los procesos y los comportamientos.
sa en la conclusin que sigue, condicionan considerablemente la autonoma de los
El anlisis de Page demuestra que, al menos en lo tocante a monografas, hay una re-
Estados. La globalizacin tiene, adems, una dimensin poltica que se relaciona con
presentacin ms o menos igual de los tres tipos de trabajos (todas las cifras se han
la importancia cada vez mayor de las organizaciones polticas internacionales. Esto es
vuelto a calcular segn la tabla 6 en Page, 1990, p. 449): anlisis institucional (31%),
especialmente importante en las comparaciones que afectan a Europa, dada la tras-
comportamiento poltico (32%) y polticas pblicas (31%). Si se tienen en cuenta los
cendencia cada vez mayor de la UE. Por ejemplo, ningn estudio comparativo sobre
artculos, cuyo nmero es mucho menor, las cifras son: anlisis institucional (25%),
la toma de decisiones en el mbito industrial en dos o ms pases europeos podra de-
comportamiento poltico (46%) y polticas pblicas-(29%).
jar de analizar cmo influye'en cada uno de ellos la UE, o cmo esos pases influyen
en las polticas comunitarias pertinentes.
Estos procesos de globalizacin presentan problemas, retos y oportunidades para
La decadencia de los estudios supercuantitativos
el conjunto de los politlogos, y especialmente para los comparativistas. En conse-
cuencia, el anlisis comparativo se hace ms difcil y ms necesario. En un mundo
En los aos sesenta se produjo un giro hacia los anlisis a gran escala, globales y
como ste, resulta ms difcil porque los investigadores han de ampliar sus intereses
cuantitativos. Respecto al caso britnico, Collier seala que este tipo de estudios
para comprender mejor los problemas globales comunes a los que se enfrentan todos
nunca despert gran entusiasmo ni recab recursos suficientes (vase Page, 1990.
los pases, aunque en grados y formas diferentes. Tambin deben darse cuenta de
pp. 446-7, especialmente la tabla 3). Sin embargo, este autor recalca (1993, p. 111):
que, para explicar cualquiera de los procesos polticos y de sus consecuencias, es im-
La investigacin cuantitativa que utiliza datos de diversos pases en la subarea de la
prescindible reconocer la imbricacin entre los factores econmicos, polticos e ideo-
poltica comparada... nunca ha llegado a ocupar una posicin tan preponderante
lgico-culturales. Ya pas el tiempo en que los politlogos podan aislar el estudio de
como muchos esperaban. Esta reaccin procede de ciertos problemas evidentes que
aparecieron con los anlisis estadsticos a tan gran escala. En primer lugar, muchos la poltica de los procesos sociales y econmicos generales.
Al mismo tiempo, la globalizacin subraya la necesidad de los estudios comparati-
investigadores comenzaron a pensar que el coste de tales investigaciones era alto y
vos. Es preciso analizar de qu modo, y hasta qu punto, los procesos de globaliza-
que, teniendo en cuenta especialmente la reduccin de los recursos para la investiga-
cin influyen tanto en las instituciones como en el comportamiento de tipo poltico,
cin acadmica, los rendimientos eran escasos. En segundo lugar, como ya hemos vis-
as como en las polticas de determinados Estados; esto supone, simplemente, volver
to, los investigadores comenzaron a reconocer que estas comparaciones globales su-
a recalcar, y en cierto modo redefinir, lo que Gourevitch (1978) denomin fuentes
ponan que haba que estirar los conceptos (vase Sartori, 1984), lo cual planteaba
internacionales de la poltica interior. A la vez, debemos estudiar cmo contribuye
problemas importantes en cuanto a la validez de los datos y, por consiguiente, tam-
bin de los resultados. En tercer lugar, el xito relativo de los estudios de historia cada Estado al proceso de globalizacin.
Podemos encontrar un ejemplo de la influencia de ciertos aspectos de la globaliza-
comparada, que se basan en contrastar de forma estructurada unos pocos casos, ha
cin en los intereses de los comparativistas en la bibliografa cada vez ms numerosa
desviado la atencin de los estudios de carcter global (vase, por ejemplo, Barring-
194 Tom Mackie y David Marsh El mtodo comparativo 195

sobre el proceso de trasvase de polticas o aprendizaje a travs de experiencias aje- El texto de Diamond (1992) constituye una revisin exhaustiva de la bibliografa cuantitati-
nas. Como indica Rose (1991, p. 3): vo-estadstica sobre las consecuencias socioeconmicas de la democracia y es un buen ejemplo
de las ventajas y limitaciones de esta escuela de estudios comparativos.
Los siguientes son dos trabajos clsicos: Lijphart (1968), punto de partida de su modelo de
Cada pas tiene sus problemas y todos creen que los suyos son nicos... Sin embargo, los pro-
blemas que slo afectan a un pas... son anmalos... al enfrentarse a problemas comunes, los democracia consociacional, y Verba et al., (1978), cuya comparacin entre participacin e
igualdad poltica en siete pases aport un enfoque muy diferente al anlisis comparativo.
decisores de las ciudades y de los gobiernos regionales y centrales pueden aprender de las res-
puestas de sus homlogos en otras partes.

Los conceptos de trasvase de polticas, emulacin y aprendizaje a travs de expe-

riencias ajenas se refieren a un proceso en el que el conocimiento que se tiene de las
polticas, procedimientos administrativos, instituciones y otros elementos que se utili-
zan en un perodo y/o lugar, se emplea para un propsito similar en otro tiempo y/o
espacio (vase Dolowitz y Marsh, 1995). Centrarse en el trasvase de polticas es slo
un camino secundario hacia el anlisis comparativo pero, cualquiera que sea el cami-
no elegido por el investigador, es preciso que ste reconozca la importancia de la glo-
balizacin.

Conclusin

El mtodo comparativo es una herramienta esencial para la investigacin poltica.

Al ser prcticamente imposible utilizar un diseo experimental estrechamente con-
trolado para estudiar la relacin que existe entre los fenmenos polticos, a menudo
una estructura comparativa es la mejor alternativa. Como hemos visto, la utilizacin
de este mtodo plantea problemas, pero inuchs de ellos, si no la mayora, estn rela-
cionados con la propia investigacin social. Por ejemplo, cada investigador social
debe reconocer, y afrontar, problemas epistemolgicos fundamentales. Los compara-
tivistas, como cualquier otro estudioso de la sociedad, necesitan tener en cuenta que
la realidad, en gran medida, se construye socialmente.
A nuestro juicio, el anlisis comparativo est en continuo desarrollo. Ya pas el
tiempo en el que se sobrevaloraban las instituciones as como el posterior coqueteo
con mtodos cuantitativos globales, sofisticados metodolgicamente pero ingenuos
desde el punto de vista epistemolgico. En la actualidad las investigaciones utilizan di-
seos ms slidos y reconocen tanto las ventajas como los inconvenientes de diversos
tipos de comparacin. Si el anlisis comparativo quiere prosperar, el enriquecimiento
mutuo que suponen estas influencias diversas es importante, y lo es todava ms si di-
cho progreso tiene lugar en un mundo cada vez ms interrelacionado y globalizadot.

Lecturas recomendadas

El libro compilado por Collier y Collier (1991) es un til resumen de los ltimos movimien-
tos en la poltica comparada, mientras que el de Collier (1993) es la explicacin ms matizada
de las ltimas que se han publicado.
Ragin (1987) analiza las diferencias entre el enfoque que se concentra en un caso y el que
se gua por una variable, indicando que los estudios de pocos casos son una valiosa estrategia
de investigacin.
COLIN HAY

Posiciones en el debate sobre estructura y actuacin, 200.Un ejemplo: la votacin

sobre Maastricht en Gran Bretaa, 209.Conclusiones, 212.Lecturas recomenda-
das, 212.

Cada vez que desarrollamos, aunque sea de forma tentativa, un concepto de cau-
salidad social, poltica o econmica, apelamos explcita o (ms frecuentemente) im-
plcitamente a ideas relacionadas con la estructura y la actuacin. Nuestra manera de
formular las explicaciones refleja un conjunto ms profundo de formas de entender la
(relativa) autonoma de los actores o agentes en los medios en los que se encuentran. .
Qu modelo del carcter de los actores polticos creamos en nuestras explicaciones?
Son estos actores el resultado involuntario de su contexto, individuos desvalidos con
un control mnimo sobre su destino que avanzan a duras penas en un torbellino de
corrientes turbulentas, o son sujetos informados qu actan deliberadamente, con un
control absoluto sobre el medio en el que se enmarcan sus acciones? Son los efectos
que queremos explicar el resultado de la actuacin de unos actores que eligen sin
condicionantes o la consecuencia de una lgica estructural (o conjunto de ellas) que
se despliega sin que los agentes (ya sean individuales o colectivos) puedan contro-
larla?
Podemos plantear estas preguntas respecto a cualquier situacin poltica que nos
interese explicar y, sin duda, obtendremos respuestas diferentes segn sea la natura-
leza de cada uno de los medios en los que se desarrolla la accin. A pesar de todo,
nuestras respuestas a estas preguntas son bastante significativas. Evidentemente, no
es lo mismo explicar, por ejemplo, la victoria del Partido Conservador britnico en
las elecciones de 1992 en funcin del carisma, personalidad y capacidad de liderazgo
de John Major (una explicacin quiz poco plausible, basada en sus actuaciones), que
afirmar que dicha victoria no tiene nada que ver con l y, ni siquiera, con su partido,
sino que es el resultado de la influencia ejercida por unos medios de comunicacin
sesgados que, deliberadamente, hicieron que se viera al Partido Laborista como in-

' Vase la nota a este mismo concepto en la introduccin (N. del T.).

197
 198 Colin Hay Estructura y actuacin (Agency) 199

competente y carente de fiabilidad (una interpretacin ms estructural, quiz igual-

GRFICO 10.1. Intencin, estrategia y accin
mente inadecuada).
En este captulo espero poder demostrar que, lgicamente, la estructura y la ac- Contexto social estructurado
tuacin precisan una de otra, o sea, que una estructura social o poltica slo existe en ACTOR agente intencionado define el abanico
la medida en que constrie la actuacin o le concede oportunidades para que se pro- de acciones posibles
duzca. Por lo tanto, no tiene sentido concebir la estructura sin plantear, al menos hi-
potticamente, la existencia de algn tipo de actuacin (ya sea condicionada o capaci-
tada). Si, por ejemplo, nos interesan las estructuras que impone la superficie y la Actor situado actor dentro de un contexto
atmsfera de Marte, tendremos que abordar el tema, necesariamente, teniendo en social estructurado
cuenta los posibles condicionantes que los agentes humanos sufriran si se les deposi-
tara en este paisaje extrao: hay atmsfera?,, si la hay es respirable?, se puede an-
dar en la superficie?, qu dificultades plantea la extraccin de minerales valiosos de Intencin de actuar
las piedras del planeta?, etc.
Adems, quisiera sealar que, en cada contexto social y poltico (no importa lo
prosaico que sea), presenciamos diversos alardes de actuacin competentes, complejos
y sofisticados. Como veremos ms adelante, stos son producto de una accin inten- ACCIN ESTRATGICA combinacin de estrategia y de intencin basada
cionada, basada en algn conocimiento (aunque sea intuitivo o est mal informado) en un conocimiento del contexto estructurado
de las estructuras que definen el medio en el que se desarrolla tal accin. Este conoci-
miento es un requisito para que la accin (con posibilidades de lograr el resultado de-
seado, ya se reconozca explcitamente o no) sea eficaz. La orientacin y la motivacin.
Consecuencias deseadas y no deseadas
cuando se dirigen a un cometido concreto, producen una estrategia. En su forma ms dependen del contexto estructurado
simple, la estrategia supone la seleccin de unos objetivos y la bsqueda de los medios y de la estrategia que se elige
ms apropiados para lograrlos, dentro de un determinado contexto y momento. En
este punto es importante recalcar que las estrategias apropiadas cambian con el tiem-
po: Por lo tanto, la actuacin es producto de la estrategia y de la intencin. La capaci-
dad de formular estrategias (ya sean explcitas o, ms probablemente, intuitivas) es re- actuacin; con influir o 'producir un efecto en las estructuras "que configuran los
quisito de toda accin (el grfico 10.1 lo muestra por medio de un esquema). contextos y definen el nmero de posibilidades de los otros. Esto indica que es nece-
Una concepcin de estructura y de actuacin est implcita en toda explicacin saria una concepcin relaciono) tanto de la estructura como de la actuacin pues lo
causal de los actores sociales y/o polticos y en el componente causal que les atribui- que para unos es actuacin para otros es estructura. Atribuir actuaciones es, por lo
mos. Por consiguiente, puede ser muy provechoso hacer explcitas las concepciones a tanto, atribuir poder (tanto causal como real). Las acciones de los ministros y de los
las que necesariamente apelamos y plantearnos varias preguntas relacionadas con gobiernos constrien a todos los rangos de la administracin pblica, mientras que las
este tema, interrogando, de este modo, a las nociones de causalidad que formulamos acciones de stos, a su vez, nos constrien a todos.
(vase el grfico 10.2).
Adems, las ideas tanto de estructura como de actuacin son claves en cualquier
concepcin del poder. Esta relacin se manifiesta claramente en espaol, donde la Gsrico 10.2. Preguntas que hay que plantearse al abordar las ideas de estructura y de actua-
cin en la explicacin de la poltica
palabra poder es tanto un verbo que significa, segn el Diccionario ele la Lengua
-Espaola de la Real Academia Espaola tener expeditas la capacidad o potencia de
hacer una cosa como el sustantivo que denomina tanto el dominio, imperio como Quin es el agente de nuestra explicacin?
Es este agente individual o colectivo?
el gobierno de un pas. En ingls, si ahondamos un poco, tambin puede encontrar-
Si es colectivo, cmo se ha sedimentado y/o movilizado esta colectividad?
se un vnculo similar de ideas: poder se deriva etimolgicamente del antiguo verbo
Si no hay agente, cmo aparecen las consecuencias que describimos?
francs poeir y, en ltima instancia, del latn posse, que significaba ser capaz de-. Hemos puesto en su contexto a nuestro agente teniendo en cuenta elementos estruc-
Igualmente, un agente, segn lo define el Penguin English Dictionary, es el que turales y estratgicos ms amplios?
acta, o ejerce el poder para producir algo mientras que en el Oxford English Dictiu- Hasta qu punto tiene importancia este contexto para explicar las consecuencias (tan-
nary se define como una persona... que ejerce el poder o produce un efecto (las cur- to deseadas como no deseadas) de las acciones que hemos identificado?
sivas son mas). De ah que el poder est ligado intrnsecamente ti la idea de victoria Hemos hecho una valoracin adecuada de en qu medida este contexto constrie y/o
de un agente o sujeto sobre otro (estructura u objeto). El poder est relacionado con la capacita a nuestro agente?

200 Colin Hay
Este asunto es inherente a la divisin fundamental entre ciencias naturales, por
una parte, y sociales, por otra. La diferencia estriba en que las ciencias que tratan de
la sociedad y de la poltica han de ocuparse de agentes activos que tienen sus inten-
ciones, independientemente de lo condicionados que estn. Por el contrario, a las
ciencias naturales les interesa esclarecer las estructuras que no estn sujetas a un con-
texto histrico y las que podran denominarse metaestructuras: estructuras y leyes que
gobiernan la evolucin de sistemas dinmicos como las placas tectnicas que compo-
nen la superficie de la tierra. Dentro de las ciencias naturales la nica aproximacin
al concepto de actuacin de las ciencias sociales es aquello a lo que no se ha respon-
dido todava, o sea, los efectos de las estructuras que, por ahora, no han sido expli-
cadas. Bhaskar (1979) resume estas diferencias de forma til y define los lmites que
existen para el posible desarrollo de un naturalismo de tipo cientfico y social (en el
que los mtodos de las ciencias naturales pudieran ser aplicados a las sociales)..
Posiciones en el debate sobre estructura y actuacin
Al estar los conceptos de estructura y de actuacin tan profundamente ligados a
los de poder, causalidad y explicacin poltica, el debate que suscitan es inherente a la
filosofa de las ciencias sociales y polticas y, en consecuencia, ha despertado una
atencin intensa y minuciosa. La forma que tienen los politlogos de abordar estos
temas refleja los presupuestos filosficos que subyacen en:
(i) La naturaleza del mundo social y,poltico y, especialmente, del ser social,
objeto del que se ocupa la teora o filosofa denominada ontologa.
(ii) La naturaleza de lo que constituye una explicacin vlida y adecuada de un
acontecimiento poltico, efecto o proceso, es decir, una teora del conoci-
miento o epistemologa.
Posiciones tan diferentes respecto a la estructura y la actuacin ponen de mani-
fiesto diferentes epistemologas y ontologas, las cuales, a su vez, influyen en el mis-
mo proceso o metodologa de la investigacin poltica. Podemos distinguir entre dife-
rentes enfoques basndonos en las respuestas que dan a las siguientes preguntas:
En qu medida las acciones de los individuos son producto de la socializacin
y, por tanto, dulas estructuras sobre las que tienen un control mnimo?, en qu me-
dida son producto de una eleccin o intencin de tipo racional por parte de los suje-
tos autnomos? (ontolgica).
Hasta qu punto est condicionada la autonoma de los actores por las estruc-
turas de las que son portadores (Trger) su posicin en una sociedad patriarcal y
racista o respecto a las relaciones de produccin, etc. y por los contextos en que se
encuentran? (ontolgica).
Cmo habra que intentar explicar un determinado efecto poltico; como la
consecuencia de las intenciones y acciones de los actores inmediatamente implicados
o segn la lgica o estructura del conjunto de relaciones en las que participan? Cul
es la explicacin adecuada? (epistemolgica).
Estructura y actuacin (Agency) 201
Si utilizamos estas preguntas surgen diferentes posiciones. Las siguientes han sido
las ms influyentes: (a) estructuralismo; (b) intencionalismo, (c) teora de la estructu-
racin y (d) realismo crtico.
GRFICO 10.3. Posiciones en el debate sobre estructura y actuacin
Explicacin desde el interior Explicacin desde el exterior
(centrada en la actuacin) (centrada en la estructura)
Concepcin simple Intencionalismo Estructuralismo
de la estructura
y la actuacin
Concepcin dialctica Teora de la estructuracin Realismo crtico;
enfoque estratgico-relacional
de la estructura
y la actuacin
El estructuralismo
El estructuralismo y su alter ego el funcionalismo son, en la actualidad, casi pala-
bras malsonantes para la teora social y poltica. Muy pocos tericos contemporneos,
quiz ninguno, utilizaran la etiqueta de estructuralista para definir su trabajo, y un
nmero an menor querra ser descrito como funcionalista, a pesar de que esta posi-
cin fue, en otro tiempo, muy influyente y todava representa un punto de partida
clave para muchos de los enfoques actuales al eterno problema de la estructura y de
la actuacin. Fundamentalmente, un punto de vista estructuralista privilegia, en la re-
lacin de estos dos conceptos, a la estructura, con el propsito de explicar los aconte-
cimientos sociales y polticos observables, los procesos y resultados, teniendo en
cuenta el funcionamiento de estructuras sociales y polticas inobservables de las que
los actores son meros portadores. Las formas de pensamiento estructuralista son un
ejemplo de lo que Wendt (1991) califica de explicaciones externas, que operan a
cierta distancia de los agentes reales, prefiriendo situarlos en el contexto de las es-
tructuras que se cree que los condicionan y que, generalmente, estn fuera del alcan-
ce de su percepcin inmediata. El estructuralismo funciona con lo que podra deno-
minarse un punto de vista simple o monocausal acerca de la relacin entre
estructura y actuacin, en el que, generalmente, se considera que el primer elemento
constrie e incluso determina al segundo (vase el grfico 10.3). El estructuralismo no
pretende explicar las cosas basndose en las motivaciones, las intenciones, las estrate-
gias y las acciones de los agentes, ya que stos son considerados como meros meca-
nismos de lo que, en ltima instancia, son estructuras determinantes. En realidad, las
nociones de causalidad deben partir de una valoracin de la compleja interaccin que
existe entre la superdeterminacin de las estructuras y sistemas que tienen su pro-
pia independencia relativa (Althusser, 1969, Poulantzas, 1973).
202 Colin Hay
El estructuralismo est bastante relacionado con el determinismo, el funcionalis-
mo y con todas las formas de teleologa (la idea de que todos los procesos sociales y
polticos, especialmente los de cambio, pueden explicarse en funcin de una meta his-
trica definitiva hacia la que se cree que evolucionan inexorablemente). As, por
ejemplo, muchas de las manifestaciones del materialismo histrico de la filosofa mar-
xista se consideran formas de determinismo econmico, en el que todos los aspectos
de la vida social y econmica se explican en funcin de sus relaciones econmicas
subyacentes y donde la evolucin de estructuras tan diversas como el Estado y la fa-
milia se considera dirigida por el desarrollo constante de las relaciones econmicas
hacia un punto final histrico: el comunismo.
En las manifestaciones del pensamiento funcionalista, los resultados sociales y po-
lticos concretos no se explican en funcin de las motivaciones e intenciones de los ac,
Lores sino en funcin de las consecuencias que tienen los efectos de sus acciones. As,
desde esta perspectiva, la aparicin de formas de capitalismo ms consensuadas, rela-
cionadas con la ampliacin del derecho de voto, la creacin del Estado del bienestar
y, en trminos ms generales, la expansin de los aparatos y recursos ideolgicos que el intencionalismo funciona con una concepcin simple y monocausal de la relacin
esgrime el Estado, podran explicarse por su funcin de garante de las condiciones entre estructura y actuacin, al ver las estructuras (si es que se apela a tal idea) como
para que se produzca una acumulacin continua de capital. El problema con estas ex-
plicaciones es que los mecanismos que garantizan tales efectos nunca estn claros. De
hecho, el funcionalismo a menudo se convierte en un sucedneo de explicacin, en
una especie de explicacin falsa. Esto tiene como consecuencia que la atencin no se
centre en la complejidad de procesos tales como la evolucin de las estructuras del
Estado, que, en realidad, hay que explicar en funcin de la interaccin dialctica en-
tre estructura, estrategia y lucha.
El estructuralismo ha sufrido durante aos crticas devastadoras:
1. Subestima sistemticamente, y a veces prescinde completamente, de la activi-
dad de los individuos, quitando importancia a su autonoma real y negando
que sus actos tengan alguna consecuencia o puedan modificar algo.
2. De este modo, el estructuralismo describe un mundo social y poltico en el
que todos somos meros autmatas, vctimas pasivas e ingenuas de unas es-
tructuras que estn ms all de nuestro entendimiento y en las que no pode-
mos influir. Por consiguiente, es incapaz de distinguir entre autoritarismo fas-
cista, por una parte, y democracia liberal, por otra; los dos se consideran
igualmente malos. Esta concepcin de los sistemas polticos tan poco mati-
zada no resulta muy prctica y, realmente, no ofrece bases que inspiren la in-
tervencin poltica (la cual, probablemente, no tiene importancia de todas
formas).
3. En relacin con esto, se acusa al punto de vista determinista y teleolgico del
desarrollo social y poltico que el estructuralismo suscribe de favorecer el fa-
talismo y la pasividad (a menudo en contra de sus propias buenas intencio-
nes) porque, si el curso de la historia est, al fin y al cabo, (pre) determinado
y conduce inexorablemente a algn punto final, lo nico que podemos hacer
es cruzarnos de brazos y esperar a que la historia despliegue su propia lgica_
4. Finalmente, hay una contradiccin fundamental dentro de las formas de ex-
plicacin estructuralistas. En pocas palabras, si el pensamiento estructuralista
Estructura y actuacin (Agency) 203
est realmente en lo cierto y no somos ms que meras vctimas pasivas e inge-
nuas de estructuras de las que somos portadores, se podra alguna vez expre-
sar la posicin estructuralista? Cmo podran los estudiosos estructuralistas,
desde sus torres de marfil, salir de las estructuras que, inevitablemente, nos
condicionan y construyen a todos los dems, para describir esas mismas es-
tructuras? De este modo, el estructuralismo parece confiar en una distincin
extremadamente paternalista y condescendiente entre el terico iluminado
y las masas, que es, lgicamente, insostenible.
El intencionalismo
El otro del estructuralismo es el intencionalismo. Si el primero explica desde el
exterior, el segundo lo hace desde el interior para centrarse en las prcticas so-
ciales, la actuacin humana y el rico tejido de la interaccin social y poltica. Tambin
el producto de la accin intencionada. En general, los conceptos de condicionante y
de contexto no figuran en estas explicaciones, que suelen creer a pies juntillas en la
interaccin social y poltica, basndose en las intenciones, motivaciones e interpreta-
ciones expresas de los propios implicados y utilizando los conceptos explicativos que
estos mismos actores inexpertos podran utilizar para analizar sus acciones.
El intencionalismo est muy relacionado con las nociones de falta de condicionan-
tes, contingencia, voluntarismo y, sobre todo, individualismo metodolgico (que pos-
tula que, al formular explicaciones sociales y polticas, deberamos comenzar y ternii-
nar en el individuo). As, los intencinalistas suelen rechazar las explicaciones
deterministas que pretenden explicar acontecimientos y resultados especficos en fun-
cin de las abstracciones tericas del estudioso (corno la relacin entre capital y fuer-
za de trabajo), para adoptar explicaciones que se formulen teniendo en cuenta los
acontecimientos directamente observables. De este modo, no suelen establecerse
vnculos entre contextos o mbitos de interaccin concretos, ya que se pretende que
las explicaciones reflejen la peculiaridad y riqueza de la interaccin social y poltica
en un mbito determinado. Generalmente, la atencin se centra en las microprcticas
de la interaccin social, que se oponen a la macrofijacin de las acciones dentro de
estructuras sociales y polticas amplias. Al contrario que los conceptos relativos al
condicionamiento, las explicaciones intencionalistas suelen recalcar la naturaleza
contingente de los procesos sociales y polticos, o sea, la idea de que los resultados no
pueden predecirse y que, en realidad, son producto de actos concretos e intenciona-
dos cuyos efectos podran analizarse pero cuya existencia es, generalmente, fruto del
azar o de la voluntad, factores que no son objeto de investigacin social y poltica.
Al hacer hincapi en el carcter contingente de las consecuencias sociales y polti-
cas, los intencionalistas han sido a menudo acusados de voluntarismo, segn el cual,
para entender los resultados de lo poltico, slo debemos tener en cuenta las motiva-
ciones e intenciones de los actores, como si hubiera una correlacin directa entre in-
tencin y consecuencia de la accin. Si los estructuralistas cargaban demasiado las
tintas en la estructura', que puede explicarlo todo sin recurrir al concepto de actua-
204 Colin Hay
cin, el intencionalismo es culpable de lo contrario, al ser incapaz de tener en cuenta
los condicionantes estructurales que pesan sobre el cumplimiento de las intenciones
de los actores.
Mientras que el estructuralismo ha sido relegado en la actualidad a un simple insul-
to, el intencionalismo pervive, principalmente en el trabajo de los tericos de la elec-
cin racional, de la eleccin pblica, marxistas analticos, pluralistas y periodistas
(Downs, 1957; 1967; Elster, 1979, 1982, 1983, 1989a, 1989b, 1993, McLean, 1987; Roe-
mer, 1987; Przeworski, 1985; Sen, 1977; vase tambin Dunleay, 1991). Estos tericos
consideran que los individuos son egostas e independientes al maximizar la utilidad,
que calculan racionalmente sus estrategias y que son actores que actan intencionada-
mente (Dunleavy, 1991, pp. 2-7; Kontopoulos, 1993, pp. 89-90). El nfasis individualis-
ta de la eleccin racional que se ha criticado mucho y desde muy diversas perspecti-
vas se pone de manifiesto en el hecho de que Elster haya descrito recientemente su
propio trabajo como psicologa poltica (Elster, 1993). Las crticas a este enfoque
(vase el captulo 4) han insistido en el carcter ilgico de gran parte del comporta- y poltica (Gregory, 1990; Storper, 1985) y la teora feminista (Wharton, 1991). El lo-
miento humano; en la importancia de las consecuencias no deseadas de la accin (ya
sean racionales o irracionales); en la informacin parcial y, a veces, engaosa que utili-
zan los individuos para fundamentar el clculo de sus estrategias y en la necesidad de
que haya una concepcin relaciona! de la racionalidad, ya que no existe una accin ra-
cional pura, que est fuera del contexto de una situacin y de las estructuras sociales
en las que se inscribe, y que no se halle influida por estos factores. De ah que la com-
prensin del contexto sea un requisito necesario para la existencia de cualquier con-
cepto de racionalidad (Boudon, 1981; Dunleavy, 1991; Kontopoulos, 1993).
La teora de la estructuracin
Probablemente, la contribucin ms influyente al debate sobre la estructura y la
actuacin dentro de la teora social y poltica en los ltimos tiempos haya sido la teora
de la estructuracin de Giddens. Es ste un ambicioso proyecto terico que pretende ir
ms all del dualismo de estructura y actuacin (una separacin tan rgida, que ambos
aspectos del mundo social son considerados como independientes y analticamente se-
parables, y no relacionados internamente o constitutivos uno del otro). Giddens pre-
fiere una dualidad, en la que estructura y actuacin son dos caras de una misma mone-
da, a un dualismo en el que los dos aspectos se relacionan de forma externa, es decir,
como dos monedas distintas que peridicamente chocad una con otra. Su teora de la
estructuracin est motivada por la frustrante constatacin de que la isalvable fronte-
ra que existe entre las explicaciones de la estructura y las de la actuacin ha producido
dos campos cerrados y hostiles que son el estructuralismo y el intencionalismo.
El objetivo de Giddens ha sido desarrollar una teora hbrida capaz de conciliar,
por una parte, la atencin a las estructuras que son el principal requisito para la inte-
raccin social y poltica y, por otra, una sensibilidad hacia la intencionalidad, la refle-
xin, la autonoma y la actuacin de los actores. Esta pretensin se ha 'basado en el
desarrollo de una interpretacin dialctica de la relacin entre estructura y actuacin,
que se refleja en sus dos conceptos principales: estructuracin y dualidad de la estruc-
tura (Giddens, 1976, 1979, 1981, 1984). Con el concepto de estructuracin, Giddens
Estructura y actuacin (Agency) 205
plantea la idea de una dependencia mutua, de una relacin interna entre la estructura
y la actuacin humana. En este marco, la produccin y reproduccin de la sociedad se
considera como un logro notable de los actores sociales. De este modo, los procesos y
prcticas sociales los generan las activas habilidades constitutivas... de los miembros
[de la sociedad]... que son actores a los que la historia ha situado, sin que ellos hayan
elegido las condiciones (Giddens, 1976, p. 157). Esto lleva a Giddens a reconocer la
dualidad de la estructura, que significa que las estructuras sociales estn constituidas
por la actuacin social, que es, a la vez, el mismo medio que las constituye (ibid.,
p. 121; vase tambin Sztompka, 1993, pp. 200-1).
Al proclamar Giddens que se ha superado definitivamente el dualismo artificial
de estructura y actuacin, no resulta sorprendente que la teora de la estructuracin
haya sido tan influyente, inspirando muchas elaboraciones y aplicaciones tericas en
reas tan diversas como la sociologa poltica (Stones, 1991), la teora poltica (Cerny,
1989), las relaciones internacionales (Wendt, 1987; Dessler, 1989), la geografa social
gro principal de Giddens ha sido poner de nuevo en el centro de las ciencias sociales
la cuestin de la estructura y la actuacin. Su teora de la estructuracin nos reta a
que hagamos explcitos los conceptos, a veces implcitos, de estructura y de actuacin
que, necesariamente, inspiran nuestras reflexiones tericas e investigaciones empri-
cas. Al hacerlo, Giddens ha comenzado a llevarnos ms all de la lucha de banderas,
bastante estril, entre los campos hostiles del estructuralismo y el intencionalismo.
Su demostracin de que la estructura y la actuacin estn relacionadas internamente
en las prcticas sociales representa un claro y significativo avance.
A pesar de todo, la teora de la estructuracin no carece de problemas. Al obser-
varla ms de cerca se puede ver que el derribo del dualismo de estructura y actuacin
se basa ms en el malabarismo terico y en la arbitrariedad de las definiciones que en
el rigor analtico. Porque, si consideramos que Giddens define de forma peculiar la
estructura como normas y recursos que se implantan en la interaccin y que afirma
que la actuacin no se refiere a las intenciones que tiene la gente a la hora de hacer
las cosas sino a su capacidad de hacerlas realmente (Giddens, 1984, p. 9, las cursivas
son mas), parece evidente que se ha llegado a superar el dualismo mediante la redefi-
nicin de los trminos que lo componen. Tal y como Layder observa con perspicacia:
En la teora de Giddens la estructura no representa lo mismo que en los enfoques
convencionales (Layder, 1994, p. 138). En realidad, nunca ha habido un dualismo de
los conceptos que presenta Giddens. El anterior dualismo de estructura y actuacin
(tal como se ha definido convencionalmente), simplemente ha sido desplazado. De
hecho, si buscamos la idea de estructura ms habitual en la teora social y poltica, la
descubriremos oculta en el muy esquemtico concepto de sistema de Giddens.
Como seala Outhwaite, redefinir la estructura de este modo es meter a presin en
el concepto de sistema social gran parte de lo que otras teoras sociales entendan por
"estructura" (Outhwaite, 1990, p. 67). Puede que, a golpe de definicin, haya desa-
parecido el anterior dualismo de estructura y actuacin, pero pervive su forma en el
nuevo, y pocas veces reconocido, dualismo de sistema y actuacin. En este sentido, la
redefinicin de estructura se revela como un requisito para alcanzar lo que Giddens
considera superacin del dualismo de estructura y actuacin (vase Bauman, 1989,
pp. 42-6; Thompson, 1989, pp. 62-6).
 Estructura y actuacin (Agency) 207
206 Colin Hay

Lamentablemente, el concepto de sistema no tiene mucha importancia en la teo- tro de una compleja dialctica de estructuras y estrategias (Jessop, 1990, p. 129; la
cursiva es ma). Esto introduce la importante idea de que los sistemas, y las estructu-
ra de la estructuracin y, por consiguiente, Giddens se dirige hacia una explicacin
ras en las que se inscriben, son estratgicamente selectivos. Las estructuras y el modus
desde el interior de la estructura (sistema) y de la actuacin. Su notable obra pone
de manifiesto el rico tejido de la (inter)accin social (Giddens, 1991) pero lo hace a operandi del Estado, por ejemplo, estn ms abiertos a unos tipos de estrategias
polticas que a otros (Jessop, 1990, p. 260). Los sistemas, para utilizar un smil de-
costa de separar las microprcticas de la vida diaria de su contexto social y poltico
portivo, no son campos de juego completamente lisos, sus diversos contornos y des-
general. De este modo, Giddens desarrolla un matizado intencionalismo.
niveles favorecen ms a determinadas estrategias y actores que a otros. La tarea que
Irnicamente, cuando Giddens tiene en cuenta las propiedades de los sistemas so-
el realismo crtico asume es la de aclarar y organizar los contornos de la estructura
ciales lo hace poniendo entre parntesis temporalmente (Giddens, 1984, pp. 289
social y poltica como si fueran una gua crtica para la estrategia y la intervencin
y sigs.) las dimensiones de actuacin y de intencionalidad, asemejndose as al estruc-
polticas.
turalismo que tanto critica (Giddens, 1985, 1990). Del mismo modo, cuando se ocupa
Al desarrollar esta interpretacin dialctica de la relacin interna entre estructura
de las interacciones sociales y de las microprcticas lo hace poniendo entre parnte-
y actuacin, los realistas crticos han mantenido el uso ortodoxo de estos dos trmi-
sis el anlisis institucional (Giddens, 1991, 1992). El dualismo de sistema .y actua-
nos y, de este modo, han desarrollado una concepcin de la dialctica que, hasta cier-
cin, no resuelto en trminos tericos, vuelve a rondar la sociologa sustantiva de la
to punto, es diferente de la de Giddens. En este sentido, mientras que Giddens consi-
modernidad de Giddens, produciendo un dualismo de macroinstituciones y micro-
dera que estructura y actuacin son caras opuestas de una misma moneda a las que
prcticas. Esto ha llevado a Nigel Thrift a definir la estructuracin como una teora
slo puede observarse de una en una (no podemos ver las dos a la vez), los realistas
compuesta de microsituaciones y de imperios mundiales, que carece de estadios inter-
crticos prefieren considerar estos conceptos como los dos metales que forman la alea-
medios (Thrift, 1985; Stones, 1991). cin de la que est hecha la moneda. De ah que estructura y actuacin, aunque sean
A pesar de todo, no deberamos subestimar los logros de Giddens. Aunque su
propia pretensin de formular_ una idea de la relacin interna entre estructura y tericamente separables, en la prctica estn entremezcladas (al observar una mone-
da, no podemos apreciar cada uno de los metales de su aleacin pero s vemos el pro-
actuacin no sea del todo satisfactoria, el hecho de que haya reconocido tanto la im-
ducto de la fusin de ambos). Las propiedades de la moneda (la sociedad) no slo se
portancia capital de las cuestiones relacionadas con estos dos conceptos como la ne-
derivan de la suma de los metales que la componen (estructura y actuacin) sino que
cesidad de superar el dualismo que existe entre ellos representa un avance terico
tambin proceden de la compleja interaccin qumica entre ambos.
fundamental. Las premisas de una ontologa realista crtica o estratgico-relacional se pueden
resumir en los puntos siguientes:.
El realismo crtico
1. Toda actuacin humana tiene lugar y adquiere significado slo en relacin
con escenarios constituidos de antemano y profundamente estructurados.
Se puede encontrar otro intento de superacin del dualismo de estructura y actua-
2. Tales escenarios condicionan y capacitan, simultneamente, a los actores que
cin, basado en una interpretacin dialctica de la relacin entre los dos, en la obra
los habitan (ya sean individuales o colectivos), determinando el abanico de
del realista crtico Roy Bhaskar (Bhaskar, 1975, 1979, 1986; Outhwaite, 1987; Sayer,
apropiaciones posibles y las consecuencias directas de tales acciones.
1992) y en el enfoque estratgico-relacional, muy cercano al anterior, desarrollado por
3. Lo que constituye una estructura depende completamente del lugar desde el
Bob Jessop (Jessop, 1990). A pesar del parecido evidente con la teora de la estructu-
que la contemplemos. Por ejemplo, la accin de los otros (una multitud, por
racin, los realistas crticos parten de un punto de vista ms estructuralista para acer-
ejemplo) representa una estructura desde la perspectiva (el lugar desde el que
carse al dualismo de estructura y actuacin, postulando la existencia de capas de es-
se mira) de un individuo que no forma parte de esa colectividad. Esta es una
tructura que condicionan la actuacin y que definen el abanico de estrategias
concepcin de la estructura inherentemente relaciona!.
potenciales que los agentes (ya sean individuales o colectivos) pueden desplegar
4. Las estructuras no determinan los resultados directamente sino que definen,
criando pretenden ver cumplidas sus intenciones. En este sentido, el realismo crtico
nicamente, el abanico de opciones y estrategias posibles. Dado que los acto-
explica la relacin entre estructura y actuacin desde un punto de vista externo. o
res slo tienen un conocimiento parcial de tales estructuras, su acceso a este
centrndose en la estructura. No obstante, esta interpretacin no se diferencia de la
hipottico abanico de estrategias es slo parcial.
de Giddens. En realidad, Bhaskar se acerca a la nocin de dualidad de la estructura al
5. Los escenarios de la accin pueden concebirse segn una jerarqua en la que
indicar que la sociedad es tanto el requisito constante (causa material) como el re- encajan niveles de estructura que interactan de forma compleja para condi-
sultado reproducido continuamente de la actuacin humana (Bhaskar, 1979, p. 43;
cionar y fijar el contexto dentro del que se despliega la actuacin.
cursivas en el original).
Del mismo modo, Jessop, en una aplicacin de su enfoque estratgico-relacional, 6. La naturaleza de los condicionantes (y el abanico de oportunidades) que los
escenarios estructurados imponen ala accin es de dos clases: (i) fsica, que se
seala que la forma de Estado es la cristalizacin de estrategias pasadas, a la vez refiere a las propiedades espaciales y temporales de los (potenciales) escena-
que privilegia otras del momento. Como mbito estratgico, el Estado se sita den-

208 Call Hay
rios de la accin, y (ii) social (este concepto se emplea aqu en el sentido ms
amplio posible), que se refiere al producto de las consecuencias deseadas o no
deseadas de acciones o inacciones humanas previas sobre un contexto estruc-
turado.
7. Estos condicionantes tambin pueden considerarse recursos. Un condicionah-
te tambin implica una oportunidad.
8. La accin estratgica es una interaccin dialctica entre actores intencionados
e informados que, sin embargo, estn determinados por la estructura, y los
contextos constituidos previamente (estructurados) que habitan. Las acciones
tienen lugar dentro de escenarios estructurados, aunque los actores pueden,
potencialmente (al menos en parte), transformar dichas estructuras mediante
sus acciones. Este impacto de los agentes sobre las estructuras puede ser tanto
deliberado como no intencionado.
El marco del realismo crtico, como la teora de la estructuracin de Giddens, re-
calca la importancia de las consecuencias (tanto deseadas como no deseadas) de la ac-
tuacin, as como el impacto y los efectos de la accin estratgica sobre los contextos
estructurados en los que sta debe situarse. En este sentido, ambas teoras represen-
tan un avance considerable respecto al estructuralismo e intencionalismo que las pre-
cedieron. Las dos pueden ocuparse igualmente del tpico heraclitiano de que no se
puede entrar dos veces en el mismo ro pues demasiada agua ha fluido mientras tanto
(Oilman, 1993). En realidad, las dos teoras ponen sobre el tapete tanto la influencia
de los agentes como la de la intencionalidad sobre tales flujos. El marco del realismo
crtico se enfrenta esto a travs del concepto de estrategia. Los actores se apropian,
a travs de una estrategia, de un contexto estructurado que es estratgicamente selecti-
vo (favoreciendo unas estrategias . ms que otras). Dicha estrategia'se formula segn
un conocimiento parcial Tanto de las estructuras en las que se encuentran los actores
como del comportamiento que stos prevn en los otros (el cual, desde el lugar en
que se encuentra el agente, y dentro de un enfoque relacional, representa un tipo de
estructra). Las estrategias se operacionalizan en la accin y sta produce efectos
tanto deseados como no deseados. Como los individuos (y los grupos de individuos)
estn informados y son reflexivos, controlan las consecuencias de sus acciones de for-
ma rutinaria (valorando su impacto y su xito o fracaso a la hora de alcanzar los obje-
tivos previstos). De ah que la accin produzca:
(i) Efectos. directos sobre los contextos estructurales en los que tiene lugar y en
los que ocurre la accin futura, produciendo una transformacin parcial del
contexto estructural (aunque no necesariamente como se prevea).
(ii) Un aprendizaje estratgico en el actor o actores implicados, que les hace ms
conscientes de las estructuras y de los condicionantes u oportunidades que
imponen, y que sienta las bases en las que una estrategia posterior puede
inspirarse y quiz tener ms xito (vase el grfico 10.4).
Puede servir de ejemplo la actividad de un grupo de inters medioambiental que
pretenda influir en las decisiones de la poltica de transportes, haciendo presin o
movilizando la protesta. Los efectos de esta accin estratgica son de dos tipos:
Estructura y actuacin (Agency) 209
(i) Puede tener cierta influencia (limitada) en las polticas posteriores y en su
presentacin, y tambin podra significar que los asuntos medioambientales
se consideren (ms) importantes cuando otros problemas parecidos vuelvan
a la agenda poltica en el futuro.
Gmitrico 10.4. Aprendizaje estratgico
Efectos de la accin: se
favorece el conocimiento
estratgico y el
aprendizaje
Actor estratgico
dentro de un contexto
estratgico
Efectos de la accin:
transformacin parcial del
contexto estructurado
(ii) Por lo que se refiere al aprendizaje estratgico del grupo de inters, la expe-
riencia de ejercer presin y de intentar (con xito o sin l) influir en los me-
dios de comunicacin favorece el conocimiento estratgico del movimiento y
puede influir en las estrategias que se sigan en campaas posteriores.
Un ejemplo: la votacin sobre Maastricht en Gran Bretaa
El anlisis anterior demuestra las ventajas tericas que ofrece un enfoque dialcti-
co a la hora de abordar el problema de la estructura y la actuacin. En este apartado
ponemos un ejemplo de una de las variantes de este punto de vista, el enfoque realis-
ta crtico o estratgico-relacional, mostrando cmo podra utilizarse para arrojar un
poco de luz sobre el proceso de ratificacin del Tratado de Maastricht en el Parla-
mento britnico.
El 22 de julio de 1993 el gobierno de John, Major fue derrotado en la Cmara de
los Comunes, al plantearse la ratificacin del Tratado de Maastricht, por 324 votos
contra 316, a pesar del apoyo de los unionistas de Irlanda del Norte, pues 23 diputa-
dos conservadores votaron en contra del gobierno (Ilansard, 22 de julio de 1993). A
consecuencia de ello John Major fue privado de la urgente autorizacin parlamenta-
IO Colin Hay
a para ratificar el tratado y convoc para el da siguiente una sesin de emergencia,
la que mezcl de forma estratgica la confianza en el gobierno con los trminos re-
ueridos para aprobar el documento. El voto de confianza se gan posteriormente y
a gobierno bastante propenso a tener incidentes logr salir adelante a trompicones.
na previa enmienda laborista al captulo social del tratado (la cual hubiera obligado
gobierno, entre otras cosas, a fijar un salario mnimo) haba sido derrotada nica-
lente por el cambio en el voto de la presidenta de la cmara, Betty Boothroyd.
El resultado de todas estas votaciones puede interpretarse como un producto
)mplejo y contingente de la dialctica de la estructura y la actuacin (mediatizada
or la estrategia) en varios niveles diferentes. A primera vista, ste fue el resultado
o la accin de unos actores (en este caso parlamentarios) que tenan una intencin
ara y que participaban, fsicamente, en el acto de votar. En su sentido ms prosaico,
sto supone que se camina por el corredor adecuado, o sea, que se entiende correcta-
lente el significado social de que goza una determinada accin en un momento con-
reto y que se es capaz de realizarla (por ejemplo, acudiendo a la hora adecuada sin
erderse entre el vestbulo y la cmara). Quiz sea ste el nivel ms banal en el que
()damos identificar la actuacin, la estrategia, la intencin y la estructura. Dicho ni-
se basa en la utilizacin de categoras tomadas exclusivamente del desarrollo del
contecimicnto tal y como se nos presenta (o corno nos lo muestran los medios de co-
iunicacin o las pginas de Hansard). Sin embargo, esto no nos dice mucho del re-
aliado concreto de la votacin, de su importancia, o de sus ramificaciones ms gene-
dles, de ah que sea necesario contextualizar a los actores participantes en diferentes
iveles mediante algunas oportunas abstracciones.
Corno ejemplo puede servir la demostracin de cmo los conceptos de estructura,
strtegia y actuacin pueden operacionalizarse en un nico nivel.. Quiz en el ms
bstracto esto pudiera arrojar algo de luz sobre nuestro estudio de caso: podramos
rner en cuenta la influencia de las estructuras econmicas y polticas de Gran Breta-
a como sociedad capitalista en la estrategia del gobierno de Major respecto a los
eontecimientos que condujeron a la votacin sobre Maastricht. Es preciso recalcar
ue el siguiente anlisis es slo un ejemplo y que, para escapar de la acusacin de
arcialidad, habra que completarlo teniendo en cuenta la estructura, la estrategia y
1 actuacin en diferentes niveles.
En el nivel que nos ocupa, podramos situar la votacin sobre Maastricht, y la estra
gia seguida por el gobierno de Major, en el contexto de los condicionantes que impo-
e (y las oportunidades que ofrece) la acumulacin capitalista. Por ejemplo, en una so-
ledad capitalista democrtica como la britnica, la legitimidad del Estado depende en
rail medida (aunque no nicamente) de cierto grado de xito econmico que se mide
n funcin de la acumulacin de capital. El xito econmico, al percibirse de esta mane-
a, resulta un requisito necesario (aunque insuficiente) para que exista legitimidad pol-
iea de forma continuada. En este sentido, la preparacin de la votacin sobre Maas-
richt podra considerarse como un aspecto de la estrategia de acumulacin del gobierno
e Major (Jessop, 1990), es decir, su intento de proteger tanto el crecimiento econmi-
o britnico como su propia legitimidad poltica. Podra sealarse, por ejemplo, que la
:.cisin gubernamental de favorecer la ratificacin de Maastricht se basaba en la per-
epcin de que garantizara un lugar para Gran Bretaa en un bloque comercial euro-
,eo en desarrollo, el cual podra dar al pas un cierto grado de seguridad econmica, a la
Estructura y actuacin (Agency) 211
vista de las decisiones (estratgicas) cada vez ms volubles, independientes y flexibles
del capital multinacional. Siguiendo con esta argumentacin, se podra sugerir que el
gobierno de Major consideraba Maastricht como una especie de imponderable econ-
mico (independientemente de que fuera polticamente indeseable). Si esto es as, tene-
mos un buen ejemplo de clculo reflexivo y estratgico basado en cierto conocimiento y
en percepciones fundadas (aunque sean parciales o inexactas) de estructuras amplias
y dinmicas (en este caso, las de la acumulacin capitalista contempornea).
Del mismo modo, la decisin estratgica del gobierno por la que se rechazaba el
captulo social del Tratado de Maastricht podra explicarse en funcin de una estrate-
gia en curso, encaminada a construir dentro de Europa un hueco especial para Gran
Bretaa. Dicha estrategia supone vender el pas, a base de recalcar que su econo-
ma est basada en la poca cualificacin, los salarios bajos y que tiene sindicatos rela-
tivamente dbiles, y ofreciendo un lugar para la distribucin y el ensamblaje indus-
trial al capital no europeo, que est deseoso de penetrar en un mercado comunitario
con posibilidades de negocio pero cada vez ms protegido. El desarrollo de esta es-
trategia hubiera podido verse comprometido por la legislacin laboral que consagra-
ba el captulo social del Tratado de Maastricht. El resultado fue la estrategia con la
que respondi el gobierno, que pretenda la ratificacin de una versin del tratado de
la que se haban eliminado las clusulas del captulo social.
La estrategia que se formul segn tales clculos se llev a cabo a travs de diver-
sos alardes de actuacin. stos son, especialmente, la elaboracin del texto de la mo-
cin; la actividad (estratgica) de los encargados de la disciplina del partido en el go-
bierno, consistente en presionar, atraerse y, en una ocasin, forzar fsicamente a los
parlamentarios conservadores, para que votaran a favor del gobierno; llevar a la c-
mara a algunos de dichos parlamentarios, que se hallaban enfermos o impedidos, y
las conversaciones informales de John Major con James Molyneux, lder del Parti-
do Unionista de Irlanda del Norte, la vspera de la votacin. Segn Frank Dobson
(lndependent, 23 de julio de 1993) parece que en el proceso de atraccin se utilizaron
desde botellas de rosado aejo, que se le vieron al jefe de disciplina del partido cuan-
do iba a reunirse con el euro-escptico Toby Jessel, hasta gratificaciones a la leal-
tad por valor de diez mil libras o condecoraciones de Sir en el ao siguiente. Hoy se
considera denigrante el incidente protagonizado por el jefe de disciplina del gobierno
que; irritado al ver a Bill Walker, diputado por Tayside North, desfilando entre los
diputados de la oposicin, lo agarr para evitar que emitiera su voto. La lista de en-
fermos e impedidos que fue convocada a la cmara incluy a Michael Heseltine, que
se estaba recuperando de un ataque al corazn, y a John Patten, que fue llevado a los
Comunes en ambulancia, aquejado de una dolencia intestinal. Los nueve unionistas
de Irlanda del Norte votaron a favor del gobierno.
Incluso en este anlisis parcial, puede apreciarse que el Tratado de Maastricht tie-
ne una significacin poltica y econmica notable. La misma propuesta que determi-
n la primera votacin se considera el resultado de un complejo proceso tanto de cl-
culo como de decisin, ambos estratgicos y basados en una especial apropiacin por
parte del gobierno de un determinado contexto econmico y poltico, favorable a
ciertas estrategias y no a otras.
Evidentemente, podramos contextualizar de muy diversas maneras la votacin so-
bre Maastricht. Una explicacin como la anterior, que no tiene en cuenta ni el impacto
Z12 Colin Hay
Estructura y actuacin (Agency) 213

le la opinin pblica, en relacin con el legado del thatcherismo, ni las motivaciones,
ntenciones y decisiones estratgicas de los conservadores euro-escpticos es clara-
mente incompleta. A pesar de todo, espero que se haya puesto de manifiesto que con-
textualizando determinados acontecimientos y relacionndolos con diferentes niveles
le estructura, estrategia y actuacin, podemos entender mejor el ambiente poltico que
.:onfigura las decisiones, la formulacin de estrategias y el resultado de las acciones.
Conclusiones
cionales. La formulacin ms clara de la teora de la estructuracin de Giddens se encuentra en
Central Problems of Social Theory (1979, cap. 2) y en The Constitution of Society (1984, espe-
cialmente el cap. 1), pero la introduccin que ofrece Craib (1992) es ms provechosa.
El traba-
jo de Bhaskar es extremadamente difcil. Su contribucin ms importante al debate
sobre es-
tructura y actuacin se encuentra en The Possibility of Naturalism (1979) y en Reclaiming
Reality (1989). Sin embargo, Collier (1994) ofrece una explicacin del realismo crtico
admira-
blemente clara y accesible, y quiz sea ste un punto de partida mejor. La mejor demostracin
del enfoque estratgico -relacional se encuentra en Jessop (1990) y Flay (1994) lo aplica.

Probablemente Carlsnaes tenga parte de razn al afirmar que el problema de la

estructura y la actuacin es... el problema clave de la teora social y poltica (Carls-
naes, 1992, p. 245). La relacin entre estos dos conceptos nos aporta, tanto al llevar d
cabo investigaciones como al evaluarlas, un conjunto de observaciones extremada=
mente importantes. En consecuencia, resulta crucial que identifiquemos los modelos
implcitos de estructura y actuacin que subyacen tras nuestros intentos de explica-
cin de procesos de cambio poltico y social y que los inspiran.
Al hacerlo, es imprescindible que tengamos en cuenta la contextualizacin de la
actuacin y la seleccin estratgica de la estructura.
La contextualizacin de la actuacin: es importante que cuando atribuyamos una
causalidad poltica situemos la accin social y poltica en el contexto estructural en el
que tiene lugar. Debemos preguntarnos constantemente de qu modo procesos que
son externos al desarrollo inmediato de los acontecimientos que nos interesan tienen
un impacto (que a menudo no salta a la vista) en el contexto y en las estrategias, en
las intenciones y acciones de los-agentes directamente implicados.
Seleccin estratgica de la estructura: las estructuras que identificamos capacitan a
lo vez que condicionan; definen el abanico de potenciales estrategias y oportunidades
de las que disponen los actores. El que decidamos describir las estructuras identifica-
das ms como recursos (que capacitan para la accin) que como condicionantes (que
limitan las oportunidades de la accin) depende de la abstraccin del punto de vis-
ta (011man, 1993, p. 43). Por ejemplo, desde la perspectiva (punto de vista) de al-
guien que quiera proteger su propiedad, el hecho de que los pastores alemanes muer-
dan es un recurso; por el contrario, desde la perspectiva de alguien que entre en esa
propiedad sin darse cuenta, es una especie de condicionante. De ah que las estructu-
ras impongan una seleccin estratgica; ofreciendo recursos y oportunidades al pode-
roso, y condicionando, a la vez, al que no tiene poder y al subordinado. Por lo tanto,
el problema de la estructura y la actuacin es el del poder poltico, el de quin tiene
el bastn de mando.

Lecturas recomendadas

Las introducciones al problema de la estructura y la actuacin en la ciencia poltica brillas

por su ausencia. Las mejores explicaciones disponibles son las de los socilogos Layder (1994,
caps. 6-8), Sayer (1992) y Sztompka (1 9 94, caps. 13-15). Carlsnaes (1992) y Dessler (1989) ia-
tentan de forma til y accesible acercar este tema a la ciencia poltica y a las relaciones interim.
-
MARTIN SMITH

Caractersticas del pluralismo, 217.Problemas elel anlisis pluralista, 222.Res-

puestas del pluralismo a sus crticos, 227.El postmodernismo: un redescubrimien-
to del pluralismo?, 232.Conclusin, 233.Lecturas recomendadas, 234.

El pluralismo como teora constituye un enigma porque, a pesar de ser la domi-

nante en la ciencia poltica, es considerablemente deficitaria cn trminos tericos. En
consecuencia, existen muchas interpretaciones diferentes del pluralismo (vase el
cuadro 11.1), que es, al mismo tiempo, normativo, preceptivo y descriptivo. Normati-
io porque sc te considera la` mejor forma de gobierno; preceptivo porque ofrece un
modelo ideal de gobierno y descriptivo por su anlisis del mismo. Esta carencia teri-
ca y la confusin respecto a sus fines dificultan la definicin de pluralismo.
A menudo se ha intentado, de forma tosca, caracterizar el pluralismo como la creen-
cia en un Estado neutral, en que los grupos sociales son, potencialmente, iguales en
cuanto a su influencia y en que el acceso al sistema poltico es abierto (Jessop, 1983;
Dearlove y Saunders, 1991). Sin embargo, como seala Paul Hirst, Robert Dahl, uno
de los ms destacados pluralistas, seal que el pluralismo no significa que todos los
ciudadanos estn dentro del proceso poltico. Dahl pone de manifiesto y recalca el
beche de que muchos ciudadanos permanecen inactivos, que los ingresos, la riqueza y
los recursos polticos no estn distribuidos de forma equitativa (Hirst, 1990, p. 40).
Este captulo pretende aclarar las caractersticas principales del pluralismo. De-
mostrar que gran parte de lo escrito desde la corriente mayoritaria de la ciencia pol-
tica est influido, al menos implcitamente, por l. Subrayar algunos de los proble-
MA; de esta teora y se ocupar de cmo ha evolucionado a consecuencia de las
criticas. Finalmerite, se analizar el resurgimiento del inters por esta corriente en la
ciencia poltica radical contempornea.

Caractersticas del pluralismo

La caracterstica principal del pluralismo es su diversidad. La complejidad del Es-

tado liberal contemporneo supone que ningn grupo, clase u organizacin pueda

217
 El pluralismo 219

dominar la sociedad. El pluralismo ve una separacin entre el Estado y la sociedad ci-

vil, una diferencia entre el poder poltico y el econmico, y una variedad entre los in-
tereses que logran afianzarse en reas de polticas diferentes. El poder no es acumu-
lativo y est disperso, de ah que el papel del Estado sea regular los conflictos en la
sociedad ms que dominarla para alcanzar intereses particulares.
Los pluralistas tienen una teora del Estado poco desarrollada. La nocin de Esta-
do presupone que la organizacin que gobierna la sociedad es autoritaria y lo abarca
todo. Los pluralistas utilizan con mucho cuidado un concepto que consideran dema-
siado amplio y prefieren hablar de gobierno antes que de Estado. Por consiguiente, la
nocin pluralista de el Estado representa un conjunto de instituciones tales como el
ejecutivo, el legislativo, el,funcionariado y la judicatura que son diferentes de la so-
ciedad civil. A travs de mecanismos como las elecciones o los grupos de presin el
gobierno refleja las demandas de la sociedad y se ve constreido por el poder com-
pensador de la sociedad civil y de otras organizaciones. Para Dahl (1967, p. 24) hay
centros de poder mltiples, ninguno de los cuales es completamente soberano.
Incluso dentro del Estado, otros actores pblicos se ven muy constreidos. As,
por ejemplo, el legislativo y la judicatura constrien al ejecutivo y, lo que es ms im-
portante, dentro del gobierno unos ministerios constrien a otros. Los pluralistas no
niegan que suelan establecerse relaciones estrechas entre ciertos grupos y determina-
dos ministerios u organismos. David Truman, uno de los principales tericos del plu-
ralismo, reconoci que pueden desarrollarse relaciones institucionalizadas entre un
organismo y los grupos de inters asociados a su labor (Truman, 1951, p. 10) y que
esto podra conducir a que no se preste atencin a otros intereses. Sin embargo, Wil-
son (1977, p. 45) mantiene que hay un pluralismo de Whitehall (el trmino se refie-
re a Gran Bretaa). Aunque un ministerio descuide los intereses de un determinado'
grupo, los puntos de vista de ste se hallarn representados porque otros ministerios
tienen sus controles y, en consecuencia, sus propios puntos de vista como tales. El
Ministerio de Agricultura puede estar muy prximo a los agricultores y pretender
que sus intereses dominen la poltica agrcola pero la Secretara de Estado de Comer-
cio se asegurar de que se tengan en cuenta las cuestiones comerciales, el Ministerio
de Medio Ambiente presionar para que se contemplen los intereses medioambienta-
les y el de Economa actuar para que los contribuyentes no subvencionen demasiado
a los agricultores.
Con frecuencia, los pluralistas consideran el Estado como un lugar de conflicto
entre departamentos que representan a un abanico de grupos de inters. La autori-
dad est dispersa incluso dentro del propio gobierno_(Eckstein, 1963, p. 392) y de ah
que ningn inters, por s solo, pueda dominar el Estado. Sin embargo, pocas veces es
ste neutral sino que ms bien refleja el abanico de grupos de inters a los que se en-
frenta. Easton (1967, p. 172) cree que las polticas surgen de la interaccin de diver-
sos elementos sociales. El proceso de formulacin de las polticas dentro del Estado
constituye un intento de mediacin entre varios intereses opuestos. La poltica es un
proceso de negociacin constante que garantiza que los conflictos se resuelvan pacfi-
camente (Dahl, 1967, p. 24).
La poltica, considerada como un acuerdo entre intereses opuestos, significa que
los grupos son un elemento crucial del proceso de elaboracin de polticas. A. Ben-
tley seal que el anlisis de la poltica es el anlisis de los grupos. El proceso de ela-
o
 220 Martin Smith
boracin de polticas es, fundamentalmente, un continuo conflicto e intercambio en-
tre diferentes grupos, y el gobierno se considera un grupo ms:
Todos los fenmenos de gobierno se refieren a grupos que se presionan entre s, se forman
unos a otros, y empujan a grupos nuevos y a sus representantes (los rganos o agencias guber-
namentales) a que sirvan de mediadores en los arreglos. Slo aislando las actividades de estos
grupos, determinando sus valores representativos y planteando todo el proceso en funcin de
ellos, nos acercamos a un conocimiento satisfactorio del gobierno. (Bentley, 1967 [1908),
p. 269).
Al organizarse en grupos, los individuos pueden mostrar sus intereses al gobierno.
Los pluralistas definen el Estado como una organizacin independiente que hace po-
lticas para responder a fa presin de innumerables grupos sobre el gobierno. En con-
secuencia, hay una gran variedad de estudios pluralistas que analizan los mtodos y el
xito de tales grupos, sealando que no disponen de los mismos recursos ni de igual
capacidad de acceso o influencia. Admiten, por ejemplo, que los grupos empresaria-
les ocupan una posicin privilegiada. Dahl (1961, p. 76) reconoci que los objetivos
de los hombres de negocios estn legitimados por un sistema de creencias que la co-
munidad comparte ampliamente. Para Finer (1966, p. 27), la importancia de los inte-
reses econmicos en la economa resida en que hay que lograr su cooperacin, ms
que pedir sus servicios. No dirigen pero pueden vetar.
Sin embargo, los grupos econmicos se ven constreidos de formas muy diversas.
En primer lugar, slo les interesa un nmero de asuntos limitado, por lo que no in-
tentan influir en la mayora de las polticas. En segundo lugar, no tienen intereses co-
munes y es igualmente probable el conflicto entre unos y otros que la coalicin para
derrotar`al grupo de menor poder econmico: En tercer lugar, es posible que la exis-
tencia de un grupo podroso suscite el desarrollo de otro que lo compense y que su-
ponga un constreimiento para el primero (Galbraith, 1963, p. 125). La creacin de
una asociacin de empresarios conducir, por ejemplo, a la creacin de un sindicato
que la contrarreste.
En cuarto lugar, aunque Dahl (1961, p. 228) reconoca la existencia de desigual-
dad en la distribucin de recursos con los que influir en los resultados polticos, tam-
bin se daba cuenta de que se dispona de un abanico de recursos para influir en los
funcionarios y que los individuos que estn muy bien situados para acceder a unos
recursos suelen ser los peor situados para acceder a otros muchos. En otras pala-
bras, si un grupo tiene buenos recursos financieros es probable que sean limitados n'
cuanto a votos. Como Finer (1966, p. 188) seal:
La fuerza, en trminos comparativos, de las organizaciones ricas es un argumento que no mc
impresiona; en parte porque los usos que se le dan a esa riqueza estn limitados en cuanto a su
rea de accin, en parte porque las asociaciones pobres tienen muchas formas eficaces de in-
fluir en las polticas pblicas, y en parte porque la capacidad que tiene la publicidad de mol-
dear las actitudes polticas es muy problemtica.
Los grupos ricos pueden tener contacto directo con los ministros veteranos pero
es posible que las asociaciones pobres utilicen los medios de comunicacin y las cam-
paas para llamar la atencin e influir en las polticas. Por lo tanto, los recursos estn
El pluralismo 221
dispersos, se reconoce que distribuidos de forma desigual entre un abanico de grupos
y elites, y resulta imposible que una sola clase o inters domine la sociedad.
En quinto lugar, Truman afirma que el gobierno tiene en cuenta los intereses de
grupos desorganizados o potenciales y que, por lo tanto, stos no necesitan expre-
sarse de forma organizada a menos que sus necesidades sufran un flagrante menosca-
bo (Truman, 1951, p. 448). El gobierno est dispuesto a considerar a los grupos que
no estn organizados, ya sea para asegurarse de que no se organizan una especie de
reaccin anticipada o porque la necesidad de ganar unas elecciones le motiva
mucho (Beer, 1982). Por. lo tanto, los polticos se mueven ms por el inters del elec-
torado que por el de los grupos organizados.
Finer crea que la obligacin del gobierno es tener en cuenta las contrademandas
de intereses, estn o no representadas, concluyendo que en general, esto funciona
(Finer, 1966, p. 128). Aunque ciertos grupos tengan ventajas en cuanto a los recursos
o a su capacidad de acceso, el sistema de grupos de presin en conjunto y la naturale-
za del Estado garantizan que haya un control sobre los grupos potencialmente pode-
rosos.
A pesar de que se reconozca que el conflicto entre los grupos es endmico en la
democracia liberal, pocas veces amenaza dicho conflicto con socavar la estabilidad
poltica. El sistema en su conjunto se mantiene por un consenso que define los lmites
de las acciones polticas y el marco de los resultados que producen las polticas. Dahl
(1967) mantiene que, aunque a menudo hubo graves conflictos entre las empresas y
los sindicatos en los Estados Unidos, el sistema poltico y econmico nunca estuvo
amenazado. Se acept una ideologa que propugnaba un apoyo generalizado a la de-
mocracia y al capitalismo porque no haba un partido socialista, porque las coalicio-
nes eran, con frecuencia, conglomerados, por el grado de crecimiento econmico, por
la falta de diferencias de clase acusadas y porque los trabajadores nunca constituye-
ron la mayora de la poblacin (Dahl, 1967, pp. 439-40). (Lo que Dahl no menciona
es que el Estado norteamericano elimin sin contemplaciones cualquier signo de cre-
cimiento del movimiento socialista). Almond y Verba (1963, p. 491), en su estudio de
la cultura poltica en cinco pases, mantenan: Si no hay un consenso dentro de la so-
ciedad existen pocas posibilidades de que se produzca una resolucin pacfica de las
diferencias que afectan a las polticas, procedimiento asociado al proceso democrti-
co. Para que una sociedad democrtica funcione eficazmente debe existir un cierto
consenso respecto a sus valores fundamentales, que sea compartido por todos los gru-
pos antagnicos.
La importancia del consenso para la concepcin pluralista de la sociedad respalda
su idea del poder. Para Polsby (1963, p. 5) el poder es la capacidad que tiene un ac-
tor de hacer algo que influya en otro, de forma que vare el modelo probable de
acontecimientos establecidos para el futuro. O, para Dahl A tiene poder sobre B
en la medida en que puede hacer que B haga algo que, si no fuera por este poder, no
hara (Dahl, 1057, pp. 202-3). Las preguntas clave del enfoque pluralista son: quin
participa en el proceso decisorio y quin logra que se acepten sus preferencias como
decisiones?, a quin puede verse influyendo "u los resultados? Segn Polsby, el in-
vestigador debera estudiar el comportamiento real, ya sea de primera mano o re-
construyndolo a travs de documentos, informantes, peridicos u otras fuentes apro-
piadas (citado en Lukes, 1974, p. 12).
222 Martin Smith
La concepcin pluralista del poder dicta una metodologa propia en la que se exa-
minan los comportamientos y resultados observables. Hewitt (1974) resalt la natura-
leza de la metodologa pluralista cuando estudi el proceso decisorio nacional en
Gran Bretaa. Se centr en diversos problemas dentro de las reas siguientes: asun-
tos exteriores, poltica econmica, poltica de bienestar y poltica social. Posterior-
mente, analiz qu grupos participaban en cada una de ellas y descubri que haba
muy pocas organizaciones que participaran "significativamente" en ms de un pro-
blema. Su conclusin fue:
Segn los datos presentados, est claro que la formulacin de polticas no parece elitista, en el
sentido de que haya algn inters de elite que domine. Por el contrario, el escenario de poder
nacional que se pone de manifiesto apunta a una interpretacin pluralista, ya que en muchos
problemas participan varios intereses opuestos, sin que ninguno de ellos logre siempre alcanzar
sus objetivos. (Hewitt, 1974, p. 61).
Los pluralistas se centran en quin hace qu y en quin logra alcanzar sus objeti-
vos. Las ventajas de este enfoque son:
1. No hay presuposiciones sobre la distribucin del poder (Polsby, 1960).
2. Es posible determinar empricamente quien tiene o no poder. Al omitir con-
ceptos como los de falsa conciencia, ideologa dominante y hegemona, los
pluralistas desarrollan una teora del poder que se puede comprobar empri-
camente.
3. Al desarrollar una nocin de la sociedad contempornea y de su sistema
de gobierno que considera que ambos estn fragmentados y que son diver-
sos y democrticos,. su descripcin' de l distribucin del poder es ms exacta
que las del marxismo o las teoras elitistas, que tienen un carcter monol-
tico.
El pluralismo aporta una explicacin intuitiva verosmil del proceso de formula-
cin de polticas en las democracias contemporneas de corte liberal. Apunta a la
fragmentacin tanto de la sociedad como del Estado. La sociedad contempornea se
divide en grupos diversos, que tienen diferentes intereses y disponen de un abanico
de recursos que utilizan para influir en un sistema de gobierno, tambin diverso, con-
flictivo y dividido. La complejidad del Estado, de la sociedad y del proceso de elabo-
racin de polticas hacen que resulte imposible el dominio de un nico grupo o clase.
. Para que una sociedad democrtica sobreviva el Estado tiene que tener en cuenta a
los diversos grupos sociales (Dunleavy y O'Leary, 1987, cap. 2).
Problemas del anlisis pluralista
El anlisis pluralista de la elaboracin de polticas y de las relaciones entre el Es-
tado y los grupos plantea algunos problemas. En este apartado se examinarn algu-
nas de las incoherencias internas del pluralismo, as como las crticas que se le han he-
cho desde otras tradiciones tericas.
El pluralismo 223
El pluralismo es bastante ms sutil y complejo dlo que han sealado muchos de
-
sus crticos. Los pluralistas son conscientes de las desigualdades que existen en la so-
ciedad y entre los grupos y reconocen que algunos de ellos disfrutan de un acceso pri-
vilegiado al gobierno a travs de relaciones institucionalizadas. Sin embargo, a pesar
de esta matizacin, el pluralismo sigue considerando que el poder est muy disperso y
que no es acumulativo, o sea, que el xito en determinada rea de polticas no au-
menta el poder en otras. Tambin sostiene que no existe conexin entre el poder eco-
nmico y el poltico. Por lo tanto, la idea que el pluralismo tiene del sistema poltico
es benevolente y esto hace que sobrevalore el fcil acceso al proceso de elaboracin
de polticas. Los pluralistas sealan que si los grupos no acceden a dicho proceso es
porque no han insistido con diligencia o porque sus intereses no se han visto lo sufi-
cientemente amenazados, y tampoco admiten que sea posible excluir a los grupos du-
rante mucho tiempo. Sin embargo, hay diversos estudios empricos que demuestran
que ha habido exclusin de ciertos grupos en el sector agrcola (Smith, 1990a), la pol-
tica nuclear (Saward, 1992) y la reforma de las prisiones (Ryan, 1978).
Los pluralistas no se ocupan adecuadamente de los mecanismos que existen dentro
del proceso de elaboracin de polticas para excluir a los grupos no deseados. Por ejem-
plo, para que los grupos estn representados en un comit asesor del gobierno tienen
que ser considerados legtimos. Esto significa que tienen que aceptar las reglas del jue-
go, lo cual supone comportarse de determinada manera y aceptar ciertos puntos de
vista y valores que constituyen los intereses de los grupos dominantes en el proceso.
Por ejemplo, el grupo Alternativas Radicales para las Prisiones (Radical Alternatives
to Prison) no logr acceder a la poltica de prisiones en Gran Bretaa porque su objeti-
vo era transformar radicalmente el sistema penitenciario (Ryan, 1978).
Esta nocin de lo que constituye un fcil acceso al proceso poltico est relaciona-
da con los problemas de la metodologa pluralista. Como a los pluralistas lesinteresa
el comportamiento observable, consideran un indicador de acceso, y por tanto de in-
fluencia, el que haya datos sobre la celebracin de consultas. Si A apoya una poltica
Z y el gobierno consulta a A y elige la poltica Z, se considera que A es influyente.
Sin embargo, lo que se ha demostrado es que existe una correlacin entre la consulta
a A y el resultado Z, pero quiz no haya una relacin causal. Al centrarse en lo ob-
servable, los pluralistas pueden no ver las autnticas razones de la poltica, ya que no
analizan el contexto ideolgico y estructural en el que sta se formula (Smith, 1990b).
La influencia de los grupos de presin no procede nicamente de sus recursos,
tambin se basa en el contexto institucional, histrico e ideolgico en el que se deci-
de, el cual introduce un sesgo en el proceso decisorio, de forma que se privilegian
ms unos intereses que otros. Por ejemplo, en Gran Bretaa los sindicatos de profe-
sores tienen contacto diario con los funcionarios del Ministerio de Educacin, lo cual
constituye una forma de acceso imposible para otros grupos del sector. Del mismo
modo, es ms probable que logren acceso los grupos que tienen la misma ideologa
que los actores dominantes. Para captar la influencia de los grupos es importante va-
lorar el desarrollo histrico de un rea de polticas, analizar de qu modo los grupos
de presin entraron a formar parte de ella, cules fueron excluidos y qu instituciones
decisorias surgieron.
El mtodo positivista del pluralismo le impide reconocer el papel que representan
las ideas a la hora de dar forma a los resultados de las polticas: En otras palabras, al
?24 Martin Smith
concentrarse en el comportamiento observable, son incapaces de evaluar hasta qu
)unto la ideologa puede determinar las acciones de aquellos que formulan las polti-
cas. No comprender la ideologa les lleva a presuponer que la sociedad se apoya en
in consenso respecto a los valores que, adems, consideran polticamente neutral y
'rulo de intereses compartidos. Sin embargo, el grado de consenso es, en s mismo.
cuestionable e, incluso donde existe, no es neutral sino que sirve a un determinado
conjunto de intereses. Dahl seala que la aceptacin del capitalismo de mercado tor-
na parte del consenso en los Estados Unidos. Afirma incluso que:
Afortunadamente para los polticos, es fcil evitar la hostilidad de los notables econmicos y
sociales porque las condiciones de vida y el sistema de creencias no han generado al menos
hasta el momento una demanda de polticas locales que entre en franca oposicin con los ob-
etivos de los hombres de negocios y de esos mismos notables (Dahl, 1961, p. 84).
Dahl ha sealado que el sistema de creencias dominante es en parte responsable
de la preponderancia de los intereses del capital:
tambin es cuestionable que los poderes que contrarrestan a los dominantes sean tan impor-
tantes como presuponen los pluralistas. Es realmente cierto que los grupos de consumidores
constrian el poder de los productores? Sirva como ejemplo la situacin de los consumidores y
productores durante los gobiernos de Thatcher y Major en Gran Bretaa. Los gobiernos con-
servadores, que han recibido la influencia ideolgica de la Nueva Derecha, se comprometieron
a ampliar el mercado. Por consiguiente, la poltica de consumo ha pasado de proteger al consu-
midor a incrementar su capacidad de elegir. El gobierno de Thatcher cre una oficina de desre-
.,ulacin; acab con 'el Departamento de Precios y Proteccin del Consumidor e intent redil-,
cir el impacto de la reglamentacin de consumo de la Comunidad Europea (ahora Unin
Europea) (Smith, 1993). El gobierno practicaba una poltica de laissez faire y su objetiv decla-
- vitablemente sensibles a los intereses de los grupos empresariales. stos, en tercer lu-
rado era incrementar la competitividad y la rentabilidad de las empresas pero es posible afir-
mar que se ocupara en la misma medida de los intereses de los consumidores y de los produc-
tores?
Los pluralistas pueden aceptar que los grupos de consumidores son dbiles pero
considerarn que sus intereses estn protegidos por el pluralismo de Whitehall>. Sin
embargo, este concepto es cuestionable. En muchas ocasiones, otros ministerios no
tendrn la oportunidad de representar intereses alternativos. En la mayora de los ca-
sos, la poltica se formula dentro de los ministerios, sin intervencin del ejecutivo o
de sus comits (Smith et al., 1993) y, aunque se remita a comits interministeriales, la
pcisibilidad de que otros ministerios representen ideas alternativas es muy limitada.
Lo qe suele ocurrir es que los ministros estn demasiado ocupados para leer los in-
formes de otros departamentos y utilizarlos para ofrecer alternativas constructivas.
Tambin se guardan mucho de criticar a sus colegas, por si llega el caso de que nece-
siten su apoyo en una poltica de su propio ministerio (Headey, 1974, pp. 48 y 77-8).
Adems, resulta dudoso que los grupos potenciales ejerzan gran influencia en los
decisores. Los ministerios no representan sus intereses, principalmente porque debe
ser difcil identificarlos. Adems, no es probable que estos grupos representen una
amenaza electoral importante ya que, al menos en Gran Bretaa, no suele darse el
caso de que un nico problema cambie la orientacin de un gran nmero de votos v.
El pluralismo 225
; posiblemente, los grupos potenciales defiendan intereses encontrados. Si un poltico
apela a uno de estos grupos, puede perder los votos de otro. Por otra parte, tambin
es cierto que a la mayora de los grupos potenciales les resulta difcil organizarse. Los
consumidores y ancianos no suelen reunirse, tienen pocos recursos, a menudo intere-
ses opuestos y su poder econmico es muy pequeo y est disperso. Para que se orga-
nicen en grupos la amenaza a sus intereses tiene que ser extremadamente grande
(vase Olson, 1965). En realidad, el concepto de grupo potencial es cuestionable por-
que presupone la existencia de una identidad grupal previa, que, sin embargo, se de-
sarrolla cuando el grupo se est formando. Como seala Arblaster (1993, p. 105): In-
tereses generales, como los de los pacientes actuales y los potenciales, que es lo que
somos todos, no son, por su propia naturaleza, susceptibles de organizarse o movili-
zarse en la misma medida que los intereses de grupos especficos y permanentes.
Quiz el problema clave del pluralismo sea su tendencia a considerar el empresa-
riado como un grupo ms, con la particularidad de que ste se halla bien provisto de
recursos. Evidentemente, los grupos empresariales tienen ventajas que otros grupos
no tienen. En primer lugar, disponen de organizaciones ya establecidas, como las em-
presas subsidiarias, que impiden que tengan que enfrentarse a los problemas de ac-
cin colectiva de otros intereses (Olson, 1965). Si estos gtupos han de unirse, con fre-
cuencia los beneficios de sus acciones los disfruta un pequeo nmero de empresas
subsidiarias, de forma que los incentivos para organizarse son muchos (Olson, 1965).
En segundo lugar, el empresariado, al tener un papel determinante en la econo-
ma, dispone de recursos que no disfrutan otros grupos (Lindblom, 1977). Sus accio-
nes afectan a las vidas de muchas personas y al xito del conjunto de las economas.
Esto, como seala Lindblom, le confiere una posicin privilegiada. Los gobiernos,
para su propia supervivencia, necesitan economas prsperas y, por lo tanto, son ine-
gar, tienen acceso a recursos financieros mucho mayores que los de ningn otro gru-
po. En cuarto lugar, al ser dueos de los medios de comunicacin, pueden acceder
mejor que nadie a las fuentes de informacin. En quinto lugar, operan dentro de un
marco ideolgico favorable: de forma ms o menos automtica se considera que los
grupos empresariales defienden intereses legtimos respetando las reglas del juego.
Est claro que, en lo referente al proceso de elaboracin de polticas, los pluralis-
tas se centran considerablemente en el papel de los grupos, subestimando as la im-
portancia del Estado y de sus actores. La mayora de las polticas las inician, dentro
del Estado, actores pblicos y no las desarrollan, necesariamente, para responder a
las presiones de los grupos sino que tienen intereses propios por los que desean lu-
char (Nordlinger, 1981). Con frecuencia, se da cabida a los grupos no porque stos
hayan presionado sino porque son tiles a los actores pblicos en el desarrollo e im-
plantacin de una poltica. Es el Estado el que tiene los recursos y la legitimidad ne-
cesarios para elaborar y poner en prctica polticas, mientras que los actores pblicos
pueden no prestar atencin, y lo hacen a menudo, a los intereses de los grupos. Por
consiguiente, al examinar los resultados de las polticas, puede que sea ms apropiado
centrarse en los organismos pblicos que en la accin de los grupos.
El pluralismo tiene una desventaja importante (al menos en el caso britnico), y
es que proviene de un mbito cultural e histrico muy concreto. El pluralismo de
Bentley, Truman y Dahl surgi para analizar el contexto poltico de los Estados Uni-
226 Martin Smith
dos, pas en el que no existe la idea de un gobierno central fuerte; en el que hay pode-
res, como el legislativo, la judicatura y el ejecutivo, que luchan a nivel nacional y don-
de, adems, existen importantes poderes federales y locales. La existencia de esta
multiplicidad de poderes supone que a los actores pblicos les beneficia que los gru-
pos de inters entren en el proceso de elaboracin de polticas para que cooperen en
su desarrollo e implantacin y para que aporten apoyo poltico en caso de conflictos
internos. Adems, la debilidad de los partidos y el fracaso de las organizaciones de
trabajadores, junto a la existencia de divisiones de tipo regional, tnico y econmico,
hacen que la gente, para encontrar una representacin a sus intereses, suela volverse
ms hacia los grupos de inters que hacia los partidos. Los Estados Unidos tienen un
sistema poltico ms sensible a la presin de los grupos, que representan un importan-
te papel en la elaboracin de polticas. Puede que una tradicin terica desarrollada
en el sistema abierto de los Estados Unidos no sea aplicable, por ejemplo, al elitista y
cerrado Estado britnico, donde predominan las idea de soberana parlamentaria y el
secretismo (vase Judge, 1993; Tant, 1993).
Lgicamente, fue el cambio en las condiciones histricas el que condujo a una cr-
tica de la teora pluralista. La guerra de Vietnam, el movimiento por los derechos ci-
viles y la persistencia de las desigualdades indicaban que el paraso pluralista tena
fallos. Desde los aos sesenta esta corriente fue cuestionada por diversas tradiciones
tericas alternativas que la criticaban con argumentos empricos y conceptuales.
Bachrach y Baratz (1962) cuestionaban la idea de que el poder se ejerciera siempre a
travs de un comportamiento observable y postulaban que poda reproducirse-elimi-
nando de la agenda poltica ciertos problemas. Gavanta (1980), entre otros, contesta-
ba la idea de poder comunitario que propugnaban Dahl y Polsby y demostraba que,
incluso en los sesenta y setenta,. el poder dentro de las comunidades estaba concen-
trado y era acumulativo. Mills (1956) y Domhoff (1967) pusieron de relieve el abani-
co de interconexiones que exista entre las elites empresariales, financieras, militares
y polticas de los Estados Unidos. Las elites podan cambiar en cada rea de la socie-
dad pero estaban unidas por diversos vnculos y por miembros comunes. Siguiendaa
Mills, Miliband (1969, p. 61) puso empricamente a prueba la tesis pluralista y se dio
cuenta de que:
Por lo que respecta al origen social, la educacin y la situacin de clase, los hombres que han
ocupado los puestos de mand en el mbito pblico proceden, en general, y en muchos casos
de forma apabullante, del mundo empresarial y de los grandes capitales o de la clase media
profesional. .
Para Miliband no era cierto que el poder estuviera disperso ni que hubiera una se-
paracin entre el econmico y el poltico.
La crtica terica y emprica del pluralismo la ejercieron en los aos setenta dos
tradiciones muy diferentes. En primer lugar, se sealaba que las sociedades liberales
se estaban haciendo cada vez ms corporativas. En vez de existir un proceso de inter-
accin relativamente abierto entre los grupos y el Estado, los primeros avanzaban
cada vez ms hacia el establecimiento de relaciones integradas con el segundo. En
particular, las decisiones relativas a la poltica econmica se tomaban mediante un
proceso de negociacin entre el Estado y los principales actores econmicos. En
El pluralismo 227
Gran Bretaa, se podan identificar diversas relaciones corporativas en reas como la
poltica salarial (Crouch, 1977), la sanitaria (Cawson, 1982) y la econmica (Middle-
mas, 1979).
En segundo lugar, se desarroll la teora normativa de la sobrecarga, que sea-
laba que haba demasiados grupos pidiendo demasiadas cosas al Estado y que esto
generaba una sobrecarga en el sistema poltico que haca que pases como Gran Bre-
taa fueran ingobernables (vase, por ejemplo, Brittan, 1975). Se esperaba que los
gobiernos dieran solucin a numerosos problemas a travs de sus polticas y el coste
de esta intervencin era la bancarrota del Estado y el estancamiento econmico. Por
consiguiente, los grupos de presin, en vez de ser positivos por su control del Estado
y por mantener el proceso democrtico, estaban aumentando excesivamente el tama-
o de ese mismo Estado y socavando la democracia al defender intereses particula-
res. Los conceptos de corporativismo y de sobrecarga inspiraron la crtica que la Nue-
va Derecha hizo de los grupos de presin, considerando que distorsionaban el
sistema democrtico. El proceso poltico estaba ms dominado por los grupos que
por los votantes y el resultado era el estancamiento econmico, ya que los intereses
especiales impedah que hubiera una restructuracin que vulnerara sus privilegios.
La tradicin poltica dominante en los aos cincuenta y sesenta fue socavada por
las incoherencias tericas, sujeta como estaba a las crticas marxistas, elitistas y de la
Nueva Derecha, y al desafo emprico que plantearon un conjunto de acontecimien-
tos, tanto en Gran Bretaa como en los Estados Unidos. La concepcin implcita de
la sociedad se vio cuestionada por los acontecimientos polticos de los sesenta y se-
tenta, mientras que el desarrollo del corporativismo haca lo mismo con el papel posi-
tivo de los grupos de presin. Las carencias democrticas de la democracia liberal pa-
recan mayores de lo que los ms sofisticados pluralistas haban admitido y el
aumento de los grupos radicales apartados del proceso de elaboracin de las polticas
indicaba que el poder no se hallaba ampliamente extendido. Sin embargo, estos pro-
blemas no produjeron un abandono del pluralismo sino un intento, por parte de algu-
nos autores de esta corriente, de matizar sus modelos de poder y de interaccin entre
el Estado y los grupos.
Respuestas del pluralismo a sus crticos
Pluralismo reformado
J. J. Richardson y A. G. Jordan (1979 y Jordan y Richardson, 1987a, 1987b) han
reconocido que la relacin entre el Estado y los grupos de presin se ha transforma-
do, manteniendo a la vez los principios implcitos en el pluralismo. Lo que podra lla-
marse pluralismo reformado acepta muchas de las crticas hechas al pluralismo cl-
sico. Reconoce que las relaciones entre el gobierno y los grupos de inters estn con
frecuencia institucionalizadas y que se excluye a ciertos grupos del proceso de elabo-
racin de polticas. Richardson y Jordan (1979, p. 13) admiten que pocas veces hay
competencia perfecta, excepto en teora. En el mejor de los casos la prctica pre-
senta una situacin de oligopolio y en el peor un monopolio. Un grupo intentar con-
trolar un ministerio, lo cual puede producir clientelismo al existir unas prioridades
228 Martin Smith
comunes y una identificacin entre el organismo gubernamental y el grupo de inters.
Esto ha generado comunidades centradas en polticas (policy comuu nities) que difu-
minan la distincin entre gobernados y gobernantes y en las que se produce una co-
optacin y una dinmica de consenso (Richardson y Jordan, 1979, p. 57). Segn Ri-
chardson y Jordan, este modelo explica los resultados de las polticas mejor que el
anlisis de la posicin respecto a stas o el de la influencia parlamentaria (Richard-
son y Jordan, 1979, p. 74).
Sin embargo, para los pluralistas reformados, la caracterstica principal del Estado
contemporneo es su complejidad y fragmentacin. El sistema de gobierno actual se
halla segmentado y, aunque puedan darse relaciones cerradas e institucionalizadas en
un rea o subrea de polticas, en otras participan grupos e intereses diversos y el
proceso de formulacin de polticas puede ser ms abierto. En el sistema de gobierno
contemporneo la adjudicacin colectiva de recursos escasos genera conflictos en-
tre mltiples clientelas. Para maximizar la legitimidad y la autonoma los organismos
pblicos crean redes de clientelas estables, recursos de financiacin y alianzas entre
diversos organismos (Laumann y Knoke, 1987, pp. 8-11).
A pesar de estos acuerdos institucionales, los pluralistas reformados no aceptan
que el Estado tenga ahora un carcter corporativo. Para Richardson y Jordan el con-
cepto de comunidades centradas en polticas debe ser flexible. Hay:
flexibilidad en el sistema, no todos los grupos participan activamente en todos los aspectos de
un rea, ni siquiera en un campo como el de la educacin, que est definido de forma tan es-
tricta. Hay diferentes conjuntos de participantes en cada aspecto de las polticas. Mientras que
unos grupos son parte integrante de la clientela legtima de un ministerio, para otros la coe-
xistencia' con l no es tan cmoda. Por lo tanto, no es posible enumerar definitiva y exhaustiva-
mente los grupos de una comunidad. (Jordan, 1981, p. 105).
Esta concepcin de la flexibilidad, dentro de relaciones estructuradas e institucio-
nalizadas, lleva a Jordan et al. (1992) a sealar que, incluso reas como la agricultura,
que antes se haban considerado dominadas por relaciones muy cerradas, con un n-
mero de grupos limitado, son realmente ms abiertas de lo que se haba supuesto:
El nmero de grupos de inters consultado, la cantidad de grupos que los funcionarios del Minis-
terio de Agricultura, Pesca y Alimentacin reconocieron que era incluyente y el cambio en las tc-
ticas de la Asociacin Nacional de Agricultores en los ltimos aos, inducen a pensar que existe
un mbito denso y especializado en el que se formulan las polticas (Jordan et al., 1992, p. 8).
El pluralismo reformado acepta que las relaciones entre los grupos y el Estado
pueden estar estructuradas e institucionalizadas. Sin embargo, al mismo tiempo, in-
tenta conservar algunos de los rasgos principales del pluralismo. Richardson y Jordan
sealan que no hay monopolios de poder, que las comunidades que se centran en po-
lticas incluyen poderes compensatorios y que el universo de los grupos de presin
est muy poblado. Creen que las relaciones estructuradas se estn desintegrando, ha-
cindose confusas y que cada vez se encuentran ms abiertas a los grupos (Jordan y
Richardson, 1987a, pp. 117-18).
El pluralismo reformado intenta reconocer las crticas recibidas por el pluralismo,
conservando a la vez sus principales caractersticas. En vez de insistir en las formas
El pluralismo 229
institucionalizadas de interaccin entre el Estado y los grupos, se pone el acento en la
capacidad que tienen stos de romperlas. Este pluralismo se refleja en la idea que tie-
nen Richardson y Jordan del proceso consultivo: aunque admiten que, con frecuen-
cia, se realiza de cara a la galera, hacen continuas referencias a lo fcil que resulta ser
consultado, al deseo que muestran los ministerios de hacerlo y a su larga lista de con-
sultados (Jordan y Richardson, 1987a, p. 145). Tambin mencionan los constrei-
mientos que produce el pluralismo de Whitehall y hasta qu punto los mismos grupos
aparecen en diferentes comunidades centradas en polticas. De ah que la posicin de
estos autores est muy cerca de la de Truman y Dahl en lo referente a que esta repe-
ticin de los mismos grupos impide que domine uno solo. Al igual que los pluralistas
clsicos, Richardson y Jordan no logran contextualizar el proceso decisorio y confun-
den la participacin de muchos grupos en l con el hecho de que sean influyentes.
Aunque los grupos sean consultados su influencia puede ser escasa y es importante
comprender por qu algunos tienen ms influencia.que otros.
En los Estados Unidos la respuesta a las crticas contra el pluralismo clsico
adopt varias formas. Al igual que en el caso del pluralismo reformado, se produjo
una aceptacin de lo que McFarland (1987) denomina pluralismo de elite. Auto-.
res como McConnell (1966) y Lowi (1969) sealaron que los grupos de productores
dominaban cada vez ms ciertas reas de polticas o subgobiernos, cuyo control est
en manos de un frreo triunvirato de subcomits del Congreso, organismos burocr-
ticos y grupos de inters que son responsables de una determinada poltica y que
vedan la entrada al rea en cuestin de los grupos que amenazan sus intereses. Este
es un tipo de comunidad centrada en polticas diferente al esbozado por Jordan y
Richardson.
Nordlinger (1981) intent dar una respuesta alternativa a las crticas recibidas por.
el pluralismo. Sostena que las polticas no estaban .necesariamente determinadas por
los grupos sino que los actores pblicos tenan sus propios intereses al respecto y que
estaban dispuestos a defenderlos frente a las crticas de esos grupos. Por lo tanto, re-
conoce el papel determinante que tienen los funcionarios en los resultados de las po-
lticas y cree que existe pluralismo dentro del Estado porque diversos funcionarios
entran en conflicto con el fin de lograr sus intereses particulares.
McFarland (1987), en su matizada defensa del pluralismo, sintetiza el gobierno
subsectorial y la autonoma del Estado en la teora tridica del poder. McFarland
distingue entre tringulos frreos o poder subgubernamental y trada de poder.
Admite que las reas de polticas pueden estar dominadas por los intereses de los
productores. Sin embargo, la teora de la trada de poder reconoce que, aunque los
productores econmicos se organicen para presionar al gobierno, en ciertas situacio-
nes habr tambin poderes compensatorios que se opongan a sus intereses. Al mismo
tiempo, McFarland percibe que generalmente se supone que los organismos pbli-
cos tienen un grado de autonoma significativo (McFarland, 1987, p. 141). De este
modo, en vez de haber subgobiernos dominados, dentro de cada rea de polticas, por
tringulos frreos, lo que hay es una trada compuesta por un organismo pblico con
cierta autonoma, un grupo de productores y otro compensatorio. Posteriormente,
esta unidad analtica fundamental se complica al aadrsele factores como los legis-
ladores, encargados presidenciales de formular las polticas y miembros de la judica-
tura (McFarland, 1987, p. 141).
230 Martin Smith
McFarland seala que pueden existir tradas pero que esto no significa necesaria-
mente que todos los intereses estn organizados. Sin embargo, puede darse el caso de
que los poderes compensatorios limiten el empuje de los grupos de productores y que
esto aumente la autonoma de los organismos pblicos. El autor indica tambin que,
la alta poltica aquella en la que se toman decisiones generales, los encargados
presidenciales de formular polticas, pueden restringir considerablemente la autono-
ma de los organismos. As, en reas como la desregulacin, la intervencin de los ac- lidades que los sistemas de mercado depositan en los hombres de negocios conceder a stos
tores presidenciales puede producir una considerable reduccin del poder de los pro-
ductores y, en consecuencia, un aumento del poder de la trada. Al final del ciclo de
reformas, es posible que haya un retorno al subgobierno.
Es evidente que la teora de McFarland resulta til para entender las relaciones
entre los gobiernos y los grupos. Es una forma de pluralismo muy compleja que da
cabida al poder de los productores, a las posibilidades de autonoma de los organis-
mos y tambin a la capacidad que tienen otros grupos para, en determinadas circuns-
tancias, reducir el poder de los productores y la autonoma del Estado. Sita la for-
mulacin de polticas en su contexto. Sus limitaciones se basan en que, a pesar de lo
que propone, no es realmente una teora del poder sino un anlisis del proceso de
elaboracin de polticas que slo puede aplicarse a determinadas situaciones. Ade-
ms, tiene poca relacin con el pluralismo y su anlisis de dicho proceso se acerca
ms al de un punto de vista elitista. El neopluralismo es un desarrollo alternativo
del pluralismo.
Neoplurulismo
El enfoque denominado neopluralismo constituye una respuesta ms radical a lis
crticas recibidas por el pluralismo. Este enfoque se desarroll por primera vez en los
Estados Unidos, al reconocerse que los grupos empresariales solan ocupar una posi-
cin de privilegio respecto a otros grupos y que disponan de ciertas ventajas frente al
consumidor y al mercado (Dunleavy y O'Leary, 1987, p. 275). McConnell desarroll la
idea de que las principales corporaciones empresariales de los Estados Unidos ejercen
mucho poder. En virtud de este poder y de las necesidades econmicas de la guerra se
establecieron relaciones muy prximas entre el empresariado y el gobierno. Por consi-
guiente, una parte significativa del segundo estaba dominada por los intereses del pri-
mero (McConnell, 1967, p. 129). Para los neopluralistas, los poderes compensatorios
no bastan para controlar los intereses de los grupos empresariales (Dahl, 1982, p. 51).
La principal aportacin a la teora neopluralista la hizo un representante del plu-
ralismo clsico, Charles Lindblom, para quien existen dos factores importantes que,
hacen que el empresariado disfrute de ventajas. En primer lugar, el gobierno, al de-
pender del progreso econmico, tiende a incentivar al empresariado y a concederk
ventajas. El hecho de que sea un requisito satisfacer las necesidades de los grupos
empresariales significa que stos logran una posicin privilegiada en el gobierno.
(Lindblom, 1977, p. 175). En segundo lugar, en una economa de mercado, el empre-
sariado toma muchas decisiones en lo referente a las inversiones y el empleo pero. a
pesar del impacto que stas tienen en la vida de la gente, no se hallan sujetas a con-
troles democrticos (Lindblom, 1977, p. 172).
El pluralismo 231
Estos factores llevaron a Lindblom a argumentar que el empresariado no necesita
servirse de los habituales mtodos de presin de otros grupos porque se beneficia del
poder de las estructuras:
Cualquier funcionario del gobierno que comprenda los requisitos de su cargo y las responsabi-
un lugar privilegiado. No es necesario sobornarle, embaucarle o presionarle para que lo haga.
Tampoco tiene por qu ser un admirador incondicional del empresariado. Simplemente entien-
de que, como es fcil de apreciar, los asuntos pblicos en los sistemas de mercado estn en ma-
nos de dos grupos dirigentes, gobierno y empresarios, que deben colaborar, y que para que el
sistema funcione el liderazgo del primero debe someterse con frecuencia al de los segundos
(Lindblom, 1977, p. 175).
La importancia del empresariado para el gobierno significa que ste responde au-
tomticamente a los intereses de aqul. El poder es ms estructural que observable,
de forma que la posicin de Lindblom le sita ms cerca de algunos marxistas que de
los pluralistas. Reconoce que el poder puede ejercerse de forma no observable a tra-
vs de las estructuras, de la ideologa o previendo reacciones. .
Sin embargo, el neopluralismo todava tiene algunas de las caractersticas del plu-
ralismo clsico. Sigue recalcando la importancia de los grupos y la existencia de
reas en las que el proceso de elaboracin de polticas es ms competitivo. Lindblom
distingue entre los grandes problemas, que suelen estar cerrados al pblico y que
afectan a los intereses fundamentales de la sociedad, y los problemas secundarios,
que no son cruciales para el Estado o no representan un inters econmico clave, y
en los que el proceso de elaboracin de polticas es ms competitivo (Lindblom,
1977, p. 142). As; el neopluralismo ofrece una compleja y sofisticada idea del Estado
contemporneo. Reconoce que el capital tiene privilegios pero que no domina com-
pletamente el proceso de elaboracin de las polticas. Se podra sealar que este an-
lisis del poder en el Estado contemporneo es mucho ms realista que el del pluralis-
mo clsico.
A pesar de todo, el neopluralismo presenta ciertos problemas. Tiende a conside-
rar al empresariado como algo unitario y de forma simplista. No especifica ni las di-
visiones ni los conflictos que existen dentro de l y, por tanto, la nocin de veto em-
presarial resulta excesivamente simple. Por consiguiente, no precisa realmente cul
es la naturaleza del poder de las estructuras ni cmo funcionan (Marsh, 1983, p. 7).
Vogel seala la decadencia del poder empresarial desde los aos sesenta y que, con
la aparicin de grupos de inters pblico como los consumidores y los ecologistas,
los grupos empresariales no parecen tener tanto xito a la hora de vetar polticas
(Vogel, 1989).
Quiz lo ms importante del neopluralismo sea que representa la convergencia
del pluralismo y el marxismo (vase el captulo 14 de este libro). Los cambios en las
sociedades industriales contemporneas y la cada del comunismo en Europa del Este
han producido un cuestionamiento de las fronteras tradicionales de la ciencia poltica.
Hasta cierto punto, el pluralismo se ha visto revitalizado por tradiciones polticas ra-
dicales como el postmodernismo, que buscan, en parte, una alternativa terica al
marxismo.

232 Martin Smith
El postmodernismo: un redescubrimiento del pluralismo?
Una de las grandes ironas de la ciencia poltica es que, mientras que pluralistas
clsicos como Dahl y Lindblom se decantan por posturas cercanas al marxismo, algu-
nos postmarxistas y postmodernos estn redescubriendo algunos de los argumentos
principales del pluralismo.
De nuevo, los acontecimientos histricos han influido en el desarrollo del pluralis-
mo. La crisis del marxismo, producida por la cada del comunismo, ha llevado a algu-
nos marxistas a reconsiderar la importancia de la democracia parlamentaria y la nece-
sidad de aceptar la diversidad y la pluralidad en la sociedad civil (Hindess, 1980). Los
marxistas tambin se han mostrado dispuestos a admitir que el Estado no es un mo-
nolito uniforme. Lo consideran conflictivo, fragmentario y, por tanto, abierto a un
amplio abanico de intereses que no slo son los empresariales (Jessop, 1990).-Por
consiguiente, algunos marxistas han dejado de privilegiar a los grupos de clase en sus
anlisis y se han mostrado dispuestos a reconocer que los que representan otros in-
tereses pueden tener cierta influencia en los resultados de las polticas. De hecho,
Jessop (1990, p. 248-9) utiliza el trmino marxistas pluralistas.
Los defensores del postmodernismo y de la democracia radical han llevado an
ms lejos el resurgir del pluralismo. Muchos postmodernos'rechazan lo que conside-
ran creencia marxista en una nica verdad o explicacin, as como'su tendencia a con-
siderar que las clases tienen caractersticas inherentes. A menuda, sus ideas reflejan
muchas de las preocupaciones del pluralismo (McLennan, 1989). Como seala Mc-
Clure (1992, p. 114): esta ltima encarnacin del pluralismo tiene ciertas similitudes
con sus antecesoras. En realidad, Hirst (1990, p. 47) afirma que en el pluralismo cl-
sico hay muchas cosas que merece la pena salvare indica que ste puede ofrecer un
modelo de funcionamiento de las democracias liberales mucho ms preciso que el del
marxismo:
El pluralismo ofrece un marco terico que puede dar cabida tanto a desigualdades considera-
bles de raz socioeconmica como a medidas significativas de la difusin del poder y de la in-
fluencia. Tambin ofrece indicadores de los posibles mtodos de reforma que reduciran la de-
sigualdad y permitiran que aumentara la influencia y el poder de los estratos no adinerados
(Hirst, 1990, p. 47).
Hay ciertas reas en las que el pluralismo de la democracia radical y el clsico se
solapan. Ambos recelan del Estado y consideran que las organizaciones voluntarias
'son deseables para controlarlo y como mecanismos alternativos de distribucin de los
bienes pblicos. Estas organizaciones
se han articulado oponindose crticamente a las concepciones unitarias, monolticas y totaliza-
doras del mbito poltico, especialmente en la medida en que suponen que existe algn tipo de
organismo con una soberana singular o nica que supervisa o determina los procesos polticos
y/o las relaciones sociales (McClure, 1992, p. 115).
En consecuencia, aceptan que no puede haber una organizacin que tenga el mo-
nopolio del conocimiento. Wainwright (1993) subraya que el conocimiento se cons-
truye socialmente, que es imposible que una nica persona, grupo o partido lo sepan
El pluralismo 233
todo, y que el conocimiento puede organizarse de diversas maneras. Lo ideal sera
que el conocimiento perdiera su halo de misterio y se desarrollara de forma pluralista
a travs de un abanico de movimientos sociales. En este sentido, para la democracia
radical resulta imprescindible su firme creencia en la riqueza de la sociedad civil y en
la importancia de los movimientos sociales como medio para controlar y evitar las
tendencias monopolsticas del Estado. Al igual que los pluralistas clsicos, los dem-
cratas radicales consideran que los movimientos sociales son cruciales para la socie-
dad. La sociedad civil es compleja, plural y sus individuos pertenecen a una gran va-
riedad de grupos sociales cuya razn de ser no es otra que desarrollarse por medio de
la lucha y la interaccin social (McClure, 1992, p. 115). Wainwright considera que los
movimientos sociales que han surgido desde los primeros aos setenta han cuestiona-
do la posicin tradicional de los movimientos socialdemcratas y que son una fuente
importante de cambio social (Wainwright, 1993, p. 193).
Sin embargo, a diferencia del pluralismo de los cincuenta y sesenta, ste no pre-
tende ser un retrato realista de la sociedad sino una crtica radical de la distribucin
del poder en las sociedades capitalistas que ofrezca la alternativa de una poltica par-
ticipativa y comunitaria (Phillips, 1993). Adems hay diferencias sustanciales entre la
epistemologa del pluralismo radical y la del pluralismo clsico. ste, con su mtodo
positivista, sostiene que existe una verdad objetiva, mientras que los demcratas radi-
cales son relativistas extremos para los que la realidad social se construye socialmente
y est sujeta a diversas interpretaciones, ninguna de las cuales es, en s misma, ms
valiosa que las otras.
A pesar de todo, los demcratas radicales cometen algunos errores parecidos a los
de los pluralistas clsicos. No llegan a desarrollar una teora convincente del Estado
porque no.conceptualizan su relacin con la sociedad civil y, por tanto, no son muy
eficaces al plantear indicaciones prcticas que superen su poder. Esto conduce, al
igual que en el pluralismo clsico, a subrayar demasiado el papel de los grupos socia-
les (o movimientos sociales). Toda esperanza de cambio social y de una alternativa
radical se encomienda a estos movimientos, que pueden provocar un cambio drstico.
Sin embargo, no se explica suficientemente el papel del Estado a la hora de definir y
limitar a estos grupos que, adems, reclaman una politizacin radical de la sociedad
que pueda salvaguardar sus diferencias. Pero se permitir a todos los intereses socia-
les que se desarrollen? y quin proteger los intereses de las minoras en una socie-
dad muy politizada y con un gobierno dbil?
Conclusin
El problema principal que se presenta al analizar el pluralismo es que no existe una
nica teora pluralista. Con frecuencia, esta corriente es tmidamente aterica y, por lo
tanto, sus presupuestos estn ms implcitos que explcitos (vase Jordan, 1990), lo
cual produce una gran confusin entre los pluralistas y entre sus crticos acerca de lo
que es el pluralismo y lo que pretende hacer. Al mismo tiempo, esta corriente, que tie-
ne un carcter descriptivo, prescriptivo y normativo, ha recibido una gran influencia de
su medio histrico y social, pues se desarroll dentro de un sistema determinado y se
ha transformado considerablemente a partir.de las circunstancias sociales y polticas.
234 Martin Smith

A pesar de esta confusin, el pluralismo da pistas tiles para el anlisis de la socie-

dad contempornea. A diferencia del marxismo y del elitismo, es consciente de la ne-
cesidad de entender la complejidad de la sociedad contempornea y sus consecuen-
cias para el Estado y los grupos. Las democracias liberales actuales son complejas, y,
difciles de gobernar y no resulta fcil sostener el argumento de que el conjunto de, la
sociedad est dominado por una clase o grupo determinado. Estn los grupos o Cla-
ses lo suficientemente unificados para gobernar, e incluso si lo estn, tienen la capaci- MARK EVANS

dad de hacerlo en sociedades muy informadas y atravesadas por, diferentes lneas de

fractura social y econmica?
Sin embargo, puede que la sociedad sea compleja y que carezca de una clase do-
minante pero esto no significa que el poder est muy disperso. Sin duda es cierto, tal
y como sealan los pluralistas reformados, que la elaboracin de las polticas en las
sociedades democrticas liberales est segmentada, ya que en cada rea prevalecen
intereses diferentes. Tambin est claro, como indican los neopluralistas, que hay al-
gunos grupos en la sociedad contempornea que disponen de recursos para dominar
ciertas reas de la elaboracin de polticas. Existe una parcelacin social y el acceso
al proceso poltico en algunas de esas reas clave est muy restringido.
En cierto sentido, el problema de los pluralistas es epistemolgico y metodolgi-
co. Aunque con frecuencia pueden producir material emprico til, el hecho de que
se concentren en lo observable significa que son incapaces de explicar lo que es ideo-
lgico o estructural porque estos factores no se distinguen a simple vista. Los lmites
del pluralismo no residen en su indicacin de que el poder es un fenmeno complejo
sino en su falta de anlisis del contexto en el que se toman las decisiones y del modo
en que stas favorecen unos intereses y no otros.
Lecturas recomendadas
El mejor ejemplo de pluralismo clsico est en el estudio sobre la poltica y la toma de de-
cisiones en New Haven llevado a cabo por Dahl (1957), un estudio rico y matizado que pone
de manifiesto las ventajas e inconvenientes de esta corriente. Otros ejemplos tiles de pluralis-
mo clsico estn en Polsby (1980) y Truman (1951). Finer (1966) es un ejemplo de Gran Breta-
a. En la obra de Richardson y Jordan (1979) se hace un esbozo del pluralismo reformado en
este mismo pas, mientras que el trabajo de Heclo (1981) corresponde al caso norteamericano.
El texto de McFarland (1987) constituye una importante explicacin de la evolucin del plura-
lismo. El neopluralismo se halla representado en los recientes trabajos de dos defensores clave
del pluralismo clsico: Lindblom (1977) y Dahl (1982). llirst (1990) aborda la influencia del
pluralismo en la democracia radical, cuyos perfiles bosquejan mejor que nadie Phillips (1993) y
Wainwright (1993).
El elitismo clsico, 236.El elitismo democrtico, 238.Enfoques elitistas contem-
porneos, 244.Conclusin, 252.Lecturas recomendadas, 253.
En la raz de la doctrina elitista reside la conviccin de que la historia de la polti-
ca es la del dominio de las elites, cuestionndose as las premisas fundamentales de
gran parte de los presupuestos del liberalismo poltico occidental, la organizacin del
gobierno y la correcta relacin entre el Estado y la sociedad civil. En palabras de
Gaetano Mosca (1939, p. 50):
En todas las sociedades, desde aquellas que estn escasamente desarrolladas y apenas han al-
canzado atisbos de civilizacin hasta las ms avanzadas y poderosas, hay dos clases de perso-
nas: los que dominan y los dominados. La primera clase, siempre la menos numerosa, desem-
pea todas las funciones polticas, monopoliza el poder y disfruta de las ventajas que ste
conlleva, mientras que la segunda, la ms numerosa, est dirigida y controlada por la primera.
De ah que la naturaleza de toda sociedad ya se base en el consenso o sea auto-
ritaria, dinmica o esttica, pacifista o totalitaria, legtima o ilegtima est determi-
nada por el carcter de su elite que, lo que es ms importante, fija y manipula todos
sus objetivos (Prewitt y Stone, 1973, p. 3).
Este captulo aborda las inquietudes tericas, empricas, filosficas, organizativas e
institucionales de los principales tericos que se calificaran, a s mismos, de elitistas y
evala su contribucin a nuestro conocimiento de la ciencia poltica contempornea,
con el propsito de revisar el contenido y la naturaleza de la teora de las elites. El al-
cance del captulo est limitado por el espacio, de forma que no es ni pretende ser en ab-
soluto exhaustivo. Consta de tres partes: la primera se ocupa de la aparicin del elitismo
clsico; la segunda analiza el de carcter democrtico y la tercera la contribucin de al-
gunos enfoques elitistas contemporneos que pretenden comprender los fundamentos
operativos de la autonoma del Estado capitalista. En suma, el argumento general del
captulo es que el elitismo es acumulativo y que descansa en tres pilares principales: la
conviccin de que el dominio de las elites resulta inevitable y de que la democracia libe-

235
 236 Mark Evans
ral es irracional; el rechazo de la concepcin economicista marxista que mantiene que la
economa es el principal determinante del funcionamiento de la sociedad, y una creen-
cia en la posible autonoma del Estado respecto a las fuerzas sociales y econmicas.
El elitismo clsico
Aunque el germen de esta perspectiva est ya presente en las ideas de Platn,
Maquiavelo y otros autores, el elitismo como teora del poder social se suele asociar
con el trabajo de Vilfredo Pareto, Gaetano Mosca y Robert Michels. Estos autores
coincidan en una tesis comn, segn la cual la concentracin del poder social en un
pequeo grupo de elites dominantes resultaba inevitable en todas las sociedades y no
consideraban fiable la idea que propugnaba Karl Marx de un cambio evolutivo hacia
una sociedad sin clases en la que el poder estara distribuido equitativamente. Este
apartado da una visin general de las propuestas principales del pensamiento elitista
clsico y se centra en la revisin que hizo Pareto tanto del realismo de Maquiavelo
como de la renovacin de las elites (Pareto, 1935), en la idea de La clase dominante,
-
de Mosca (1939), y en el principal trabajo de Michels, Los partidos polticos (1911),
que prest atencin a la inevitabilidad de una ley de hierro de la oligarqua. Cada
uno de estos textos plantea'una crtica del marxismo y del pluralismo que rechaza
completamente tanto la dominacin de clase como la diseminacin pluralista del po-
der. Al analizar crticamente estos textos podremos identificar una teora de la domi-
nacin de las elites parcial, y tambin dbil.
Pareto seal que la experiencia histrica da testimonio de una permanente reno-
vacin de las elites'y las oligarquas. Cualquier rea de la actividad humana tiene su
propia elite. Pareto utiliz dos categoras de elite tomadas de Maquiavel, los zo-
rros y los leones (Pareto, 1966, pp. 99, 110), para ilustrar la naturaleza de las es-
tructuras de elite que gobiernan. Las dos categoras se hallan en los extremos de una
gradacin de tipos de autoridad. Los zorros gobiernan intentando lograr el consen-
timiento y no estn dispuestos a utilizar la fuerza, son inteligentes y astutos, decidi-
dos, artsticos e innovadores. Sin embargo, en pocas de crisis, su humanitarismo mal
entendido les lleva a hacer concesiones y al pacifismo. De ah que, cuando han fraca-
sado los intentos definitivos de alcanzar una solucin poltica, el rgimen se encuen-
tra fatalmente debilitado. Los leones representan el polo opuesto. Son hombres
enrgicos, estables e ntegros, fros, poco imaginativos, interesados y estn dispuestos
a utilizar la fuerza para lograr o mantener una posicin. Los leones son defensores
del statu quo tanto por lo que respecta al Estado como a la sociedad civil. Es proba-
ble que estn del lado del orden pblico, la religin y la ortodoxia poltica. Para Pare-
to, las cualidades del zorro y del len son, en general, mutuamente excluyentes.
La historia es un proceso en el que se alternan estos dos tipos de elites y el sistema de
gobierno ideal sera aquel en el que existiera un equilibrio de fuerzas entre las carac-
tersticas del zorro y las del len. Este incesante proceso de renovacin, alternan-
cia y sustitucin de las elites pone de manifiesto la tesis de que en toda sociedad orga-
nizada hay una elite que gobierna.
La atencin que Pareto dedic a la concentracin del poder en manos de una elite
poltica representa un rechazo tanto del vulgar economicismo marxista como del d-
El elitismo 237
bil pero extendido punto de vista liberal/pluralista, socava la concepcin marxista del
Estado como simple herramienta de la clase trabajadora y rechaza el principio mar-
xista (Marx, 1976, p. 203) de que la historia de todas las sociedades que han existido
hasta ahora es la historia de una lucha de clases. Segn este enfoque, las constitucio-
nes liberal-democrticas expresaban las demandas burguesas y fortalecan la ideolo-
ga dominante. De ah que, para los marxistas, el Estado sea un reflejo de las condi-
ciones econmicas y de la naturaleza de la lucha de clases. Ningn Estado capitalista
puede calificarse de democrtico, en el sentido de garantizar las libertades y hacerse
responsable del ejercicio del poder, porque el Estado salvaguarda los intereses a
largo plazo de la continua y floreciente acumulacin de capital. Al mismo tiempo, el
elitismo de Pareto tambin debilita la concepcin pluralista del Estado como coor-
dinador del inters nacional en una sociedad plural. En el paradigma pluralista el
sistema poltico comprende mltiples grupos opuestos que pretenden influir en
el proceso decisorio. Se supone que el gobierno se gua por el inters de todos, y no
slo por el de un grupo o alianza de grupos. El deber del gobierno es armonizar y
coordinar.
Mosca seal que las elites eran inevitables ya que toda sociedad se caracterizaba
por la dictadura de una minora sobre la mayora. Postul la existencia de una clase
dominante, no necesariamente en trminos econmicos, de la que surgan los cargos
de poder ms importantes. Segn la formulacin de Mosca, toda clase dominante de-
sarrolla una frmula poltica que mantiene y legitima su dominio sobre el resto de
la poblacin. La renovacin de las elites se producir generalmente de forma heredi-
taria pero, de vez en cuando, otra clase se har con el poder debido al fracaso y de-
rrumbamiento de la frmula poltica, concepto que, segn la teorizacin de Mosca,
tiene mucho en comn con la nocin de hegemona que surge de La ideologa ale-
mana (1846), de Karl Marx y Friedrich Engels, en el sentido de que las ideas de la
clase dominante son las que prevalecen en todos los estadios histricos. Por lo tanto,
en cada sociedad, la clase que constituye el grupo dominante en trminos econmicos
lo es tambin como fuerza intelectual (Evans, 1975, pp. 82-6). En otras palabras, un
economicista marxista dira que aquellos que poseen los medios de produccin con-
trolan tambin el proceso de gobierno y pueden utilizar este dominio para imponer
sus puntos de vista a la sociedad. Esto produce una falsa conciencia en el proletaria-
do, que le lleva a aceptar una situacin subordinada en la sociedad capitalista y a no
cuestionar l a estructura social y poltica existente. Mosca no desarroll sistemtica-
mente el concepto de frmula poltica, al contrario que su contemporneo marxis-
ta, Antonio Gramsci. La importancia capital que tiene la dimensin ideolgica para
comprender la dialctica existente entre el dominio del poder y su control es una im-
portante consideracin que, evidentemente, los estudios de Mosca pasaron por alto.
El trabajo de Michels debe entenderse en el contexto de su propia lucha personal
con el grupo dirigente de la academia alemana. Escriba desde el punto de vista de un
socialista radical cuyas posibilidades de asegurarse un puesto en una universidad de
su pas se vean perjudicadas por su posicin ideolgica. Sin embargo, fueron las ten-
dencias oligrquicas del Partido Socialdemcrata Alemn, y no el grupo dirigente, las
que cargaron con todo el peso de su frustracin. El argumento central que utiliza Mi-
chels (1962, p. 364) para explicar la inevitabilidad de las elites representa una crtica
ms al pluralismo y al marxismo, Respecto a la primera de estas corrientes, Michels
!38 Mark Evans
eal que el ideal prctico de democracia consista en el autogobierno de las masas a
ravs de decisiones tomadas por asambleas populares. Sin embargo, aunque este sis-
ema limitaba el alcance del principio de delegacin, no lograba dar garantas de que
io se formara una camarilla [estructura poltica] oligrquica. En resumen, el gobier-
io directo por parte de las masas era imposible. Michels utiliz un argument similar
on los partidos polticos, segn el cual las funciones tcnicas y administrativas de s-
os hacen inevitable, primero, la burocracia y, despus, la oligarqua. De ah que, para
vlichels (1962, p. 364): Quien dice organizacin dice oligarqua. Esta mxima de-
ermin claramente su concepcin de la naturaleza de las elites. La famosa ley de
cierro de la oligarqua, que garantiza el dominio de los lderes sobre las bases, es la
lave del pensamiento de Michels acerca de la naturaleza de las estructuras de elite.
_a renovacin de las elites se mantiene por la incapacidad de las masas para movili-
arse contra los puntos de vista de los lderes. Esta situacin garantiza su sometimien-
o al capricho de la elite. Lo fundamental es que la misma existencia del sistema de li-
lerazgo es incompatible con los principios de la democracia liberal y el pluralismo.
El trabajo de Michels se recuerda ms como una serie de observaciones que como
una contribucin fundamental al pensamiento poltico. Un buen ejemplo es su expre-
in ley de hierro de la oligarqua, que ha sido ms conceptualizada por otros auto-
es de lo que lo fue por l mismo. Por ejemplo, en la idea de que la organizacin es la
'ase de la oligarqua han profundizado mucho ms los trabajos de Max Weber (1947)
de tericos de la organizacin como.March y Simon (1958), entre otros. Donde el
rabajo de Michels ha tenido ms influencia es en el pensamiento pluralista, en la me-
tida en que ha obligado a sus miembros a reconocer la existencia de las elites, aun-
fue sigan rechazando la idea de que stas acten unidas (vase el captulo 11).
-
Pareto, Mosca y Michels presuponen, en general, la integracin de las elites sin
ma rigurosa investigacin emprica. Pareto no logr demostrar la teora de la'domi-
macin de las elites en su Italia natal. Mosca puso de manifiesto que la caracterstica
mrincipal de los gobiernos del pasado haba sido, con frecuencia, tener una elite lute-
osada pero no demostr que siempre fuera as. Adems, aunque Michels sealara
ue los partidos polticos de Europa Occidental se caracterizaban por el dominio de
as elites, esta proposicin era difcil de probar empricamente. En este sentido, quiz
uo haya que sorprenderse de que tericos de las elites posteriores no estn en absolu-
o de acuerdo con el relativo grado de integracin de las mismas en los pases indus-
rializados occidentales, ni con sus causas y consecuencias. En los Estados Unidos se
la generado un largo debate sobre la estructura tanto del poder como de la influencia
escala nacional, que se ha centrado en el grado de concentracin o expansin de di-
h estructura de dominacin de las elites (vase Moore, 1979). Este debate se abor-
lar en el tercer apartado del captulo. Sin embargo, en primer lugar, analizar el tra-
)ajo de los elitistas democrticos. Los puntos de vista de stos y de los elitistas
lsicos se resumen en el cuadro 12.1.
.l elitismo democrtico
El elitismo democrtico se asocia con los trabajos de Max Weber (1864-1920) y de
oseph Schumpcter (1883-1946), que surgieron para criticar la dbil idea liberal de la
El elitismo 239
teora democrtica. Ambos pensadores crean que la participacin en la poltica esta-
ba limitada por poderosas fuerzas sociales y que la democracia liberal era, en el me-
jor de los casos, una forma restrictiva de seleccionar dirigentes y de otorgarles legiti-
midad a travs de 'unas elecciones y, en el peor, una forma de autoridad atenuada
cuyo objetivo era garantizar la hegemona de una elite poltica dominante.
El pensamiento poltico de Max Weber insiste en la influencia independiente que
ejerce lo poltico, opuesto a lo econmico. Por lo tanto, rechazaba toda concep-
cin que redujera la historia de las ideas a los factores econmicos. De ah que se
opusiera al anlisis marxista de ideologa y superestructura. Fue ms all al sea-
lar que el desarrollo de la organizacin burocrtica era un componente inevitable del
crecimiento del capitalismo y que haba socavado la eficacia del modelo liberal demo-
crtico. Consideraba la democracia como una forma de garantizar ms el buen go-
bierno que el control por parte del pueblo y la igualdad poltica, refutando toda ley
natural del gobierno democrtico encarnada en la teora democrtica clsica.
Las ideas de Weber sobre el poder del Estado y la dominacin son cruciales para
nuestra comprensin del desarrollo terico del pensamiento elitista porque represen-
tan un significativo y matizado avance. Weber indic que el Estado se caracteriza por
tres elementos principales:
un conjunto diferenciado de instituciones y de personal.
centralizacin, en el sentido de que las relaciones polticas irradian desde el
centro para cubrir un rea territorial limitada.
un monopolio autoritario y vinculante de la elaboracin de normas que, a su
vez, se mantiene por el monopolio de los medios con los que ejercer la violen-
cia fsica (Mann, 1988, p. 4).
Para Weber, el dominio de las elites dentro del aparato del Estado era inevitable.
En sus propias palabras, Toda idea que pretenda abolir la dominacin del hombre
por el hombre es ilusoria (Weber a Michels, 1908, citado por Mommsen, 1974,
p. 87). La caracterstica clave del Estado es s papel de asociacin autoritaria princi-
pal dentro de un determinado territorio y, para mantener esta posicin, tiene que
proclamar el monopolio del uso legtimo de la fuerza. La dominacin o, en palabras
de Weber, el poder de mando autoritario (Roth, 1978, p. 946), es una caracterstica
necesaria e inevitable de este proceso. La dominacin por parte del Estado precisa:
un mnimo de obediencia voluntaria
una aceptacin de las rdenes como normas vlidas
una creencia en la legitimidad de la forma de dominacin.
De ah que la fuerza, aunque siempre est presente, no sea suficiente para garan-
tizar la estabilidad y pervivencia de un rgimen; todos los sistemas tienen que otorgar
una fuente de legitimidad a su forma de autoridad.
Como muestra el cuadro 12.2, Weber indic que hba tres tipos de dominaciones le-
gtimas. La primera, la tradicional, descansa en la creencia en la santidad de costum-
bres inmemoriales. La segunda, la carismtica, se centra en la devocin a la santidad
excepcional que constituye el herosmo o al carcter ejemplar de un individuo. El ltimo
Cl ALMO 12.1. Del elunnt ClasICU al causan" urmucrdut ;u
Caractersticas Terico mac representativo
principales de las
perspectivas Pareto Mosca Michels Elitistas democrticos

Explicaciones La historia demuestra que Todas las sociedades se ca- Las funciones tcnicas y La poltica conlleva una lu-
de la hay una permanente reno- racterizan por la dictadura administrativas de los parti- cha incesante por el poder
inevitabilidad vacin de las elites. de la mayora sobre la mi- dos hacen que la burocra- y la primaca de los intere-
de las e li tes nora. cia y la oligarqua sean ine- ses del Estado-nacin sobre
vitables. los otros.

Naturaleza Cada rea de actividad tie- Una clase dominante, no Quien dice organizacin, Una jerarqua de domina-
de las elites ne su propia elite. necesariamente en trmi- dice oligarqua (1962, p. 364). cin es inevitable ya que
nos econmicos, de la que resulta ilusoria toda idea
salen los altos cargos. que pretenda abolir la do-
minacin del hombre por el
hombres.

Estructuras Gobernantes (zorros y Cada clase dominante de-
de elite leones) y no gobernan- sarrolla una frmula pol-
tes. tica que justifica su domi-
nacin ante el resto de la
poblacin.
La ley de hierro de la oli-
garqua garantiza la domi-
nacin de las bases por sus
lderes.
Se centran en la domina-
cin de las elites dentro del
aparato del Estado pero el
elitismo es una caractersti-
ca de cualquier tipo de or-
ganizacin contempornea
en todas las esferas.

Renovacin Flujo de individuos entre
de las elites los estratos superiores e in-
feriores de la misma rea
de actividad y flujo entre
las elites gobernantes y las
no gobernantes.
La renovacin se produce
generalmente de forma he-
reditaria pero. de vez en
cuando, el poder cae en ma-
nos de otra clase por un de-
fecto de la frmula poltica.
La incompetencia de las
masas constituye la base de
la dominacin de las elites
y garantiza que las prime-
ras estn sometidas al ca-
pricho de las segundas.
Weber sugiere tres tipos
puros de dominacin de eli-
te: tradicional, carismtica y
racional, de las que surgen
diferentes clases de elites y
de renovacin de las mis-
mas.

Valoracin del Algunas elites gobernantes
papel de las son progresistas. otras con-
elites servadoras (no hay una
idea clara de progreso).
A diferencia de Pareto, Mos-
ca crea en el progreso hu-
mano y aceptaba que haba
una tendencia general hacia
l. con algunas excepciones.
Cualquier sistema de lide-
razgo es incompatible con
los principios de la demo-
cracia.
Weber seala que la domi-
nacin carismtica es la fuer-
za creativa y revolucionaria
de la historia pero ha retro-
cedido como consecuencia
de la aparicin de estructu-
ras institucionales perma-
nentes.

Puntos de Rechazo del economicismo Rechazo del conomicismo Rechazo del socialismo y de Rechazo del socialismo y de
convergencia marxista y de la democra- marxista y de la democra- la democracia liberal. la democracia participativa
cia liberal. cia participativa liberal. liberal.

Objeto de No logr demostrar la teo- Demuestra que, en el pasa- Intentos de demostrar una Weber es principalmente un
atencin ra de la dominacin de las do, el gobierno sola.carac- teora de la dominacin de socilogo de reconocido
de la elites en su Italia natal (Bot- terizarse por una elite inte- las elites en los partidos po- prestigio cuyo inters para
investigacin tomore, 1966, p. 53). resada pero no que siempre lticos de la Europa Occi- la ciencia poltica tiene un
emprica fuera as. dental basada en datos em- alcance limitado. Su mayor
pricos insuficientes. contribucin reside tanto en
su clasificacin de la legiti-
midad de los regmenes
como en su anlisis del pa-
pel de la burocracia.
242 Mark Evans
tipo, el racional, se basa en la conviccin de la legalidad del ordenamiento promulgado
(Runciman, 1978, pp. 226-50). Es importante sealar que estos tres tipos puros no repre-
sentan estadios histricos. Cualquier caso emprico puede tener elementos de los tres ti-
pos, combinados de diferente forma. Cmo se relacionan estos tipos ideales de domina-
cin legtima con las diferentes formas de Estado institucionalizadas? La dominacin
tradicional se dio principalmente en los Estados patrimoniales y en el feudalismo; la
carismtica fue una manifestacin, intrnsecamente inestable, producida por lo que
Weber denomin rutinizacin del carisma y la racional se consideraba la forma de
Estado predominante en las sociedades occidentales. Weber (Roth, 1968, p. 1117) sea-
l que la dominacin carismtica era la fuerza creativa y revolucionaria de la historia
pero que el destino del carisma era decaer a medida que se desarrollaban estructuras ins-
titucionales permanentes. La burocracia era considerada por Weber como la personifi-
cacin de una estructura organizada formalmente segn principios racionales. Sin em-
bargo, tambin crea que haba surgido en los Estados patrimoniales y que, como tal,
careca de ciertos rasgos que haban de ser esenciales para las democracias modernas.
CUADRO 12.2. Concepcin weberiana de la dominacin
Formas de dominacin Procedencia liderazgo
Tradicional No racional Consuetudinaria
Carismtica Afectiva (emocional) Personal
Racional Gobierno Impersonal
Pueme: M. Evans (1984), Departamento de Gobierno, Universidad de Manchester, no jublicado.
Un tipo puro de burocracia racional supone:
organizar las funciones de forma continua y regular
dividir las esferas de competencia segn las funciones
una organizacin jerrquica en la que los niveles superiores controlen a los in-
feriores
normas de trabajo tcnicas o que precisen un aprendizaje
cargos apartados de la propiedad de los medios de produccin o administracin
cargos que no puedan apropiarse de su puesto
una administracin que tenga informes escritos
personal administrativo burocratizado.
Por lo tanto, existe una jerarqua de dominacin que contiene un sistema de re-
glas racionalmente coherentes y una especializacin en el trabajo de los funcionarios,
los cuales aplican dichas reglas de forma impersonal. En palabras de Weber:
El desarrollo de las formas de organizacin modernas en todas las esferas (el Estado, la iglesia,
el ejrcito, el partido, la economa, los grupos de inters, las asociaciones voluntarias, las orga-
nizaciones benficas, etc.) es simplemente el mismo que el de la creciente implantacin de la
administracin burocrtica (Roth y Wittich, 1968, p. 223).
El elitismo 243
Weber era un liberal que pensaba que la poltica conllevaba inevitablemente una
incesante lucha por el poder y que los intereses del Estado-nacin deban reemplazar
a todos los dems. Al mismo tiempo era, claramente, un liberal angustiado (vase
Mommsen, 1974, p. 95) para el que el problema principal no resida en que hubiera
demasiada libertad sino demasiado individualismo o demasiada democracia. Le preo-
cupaba precisar cmo se pueden preservar todas las libertades individuales: cmo se
puede detener o controlar el poder de la burocracia estatal? Se pregunta perplejo:
cmo ser posible la democracia, incluso en este sentido limitado? (Roth y Wittich,
1968, p. 1403). De este modo, ampla el alcance de su crtica a la democracia liberal y
a las relaciones de poder, y deja de centrarse en las relaciones entre democracia y ca
pitalismo y en las contradicciones de ambos para subrayar el papel del Estado a la
hora de garantizar la dominacin de las elites.
El enfoque de Schumpeter supona una combinacin de metodologas opuestas:
un utillaje de tcnicas weberianas, utilitaristas y marxistas. Comparta con Marx la
idea de la inevitabilidad del derrumbe del Estado capitalista bajo el peso de sus pro-
pias contradicciones (vase Schumpeter, 1976, III parte) y, como l, sealaba que los
grandes grupos econmicos dominaban la produccin y distribucin de los bienes. A
pesar de esto, Schumpeter era un socialista poco convencido que rechazaba el anlisis
marxista de las clases y el conflicto entre ellas. Como observa David Held, para
Cambio
Schumpeter:
Esttica
El elemento definitorio del socialismo era la planificacin de los recursos: un modelo institu-
Dinmica
cional que situaba el control del sistema de produccin en una autoridad centralizada. Inter-
Dinmica
pretado de este modo, el socialismo no era necesariamente incompatible, como Weber haba
afirmado, con la democracia (Held, 1987, p. 169).
Para Schumpeter, la labor ms importante de los socialistas era desarrollar el mo-
delo de democracia que mejor respondiera a las demandas del gran gobierno. En
este sentido, subrayaba la importancia de la planificacin de los recursos en la vida
econmica y poltica. Haca un especial hincapi en la necesidad de revisar el papel
que representaban tanto la burocratizacin como la democratizacin a la hora de
aportar las condiciones para una tradicin de gobierno centralizada. Era en este con-
texto en el que suscriba la necesidad de un modelo de democracia con liderazgo. Re-
chazaba abiertamente lo que consideraba la doctrina de democracia clsica y defen-
da ardientemente un Estado con liderazgo porque para l el pueblo no poda ser
ms que un productor de gobiernos, un mecanismo para seleccionar a los hom-
bres que son capaces de decidir (Schumpeter, 1976, p. 296). De ah que rechazara la
nocin de voluntad popular por considerarla un constructo social sin base racional,
una voluntad manufacturada ms que realmente popular (ibid, pp. 256-68). Por
tanto la voluntad popular es el producto y no el impulsor del proceso poltico
(ibid, p. 263). Siguiendo esta formulacin, la democracia y el socialismo slo pueden
ser compatibles en una especie de elitismo competitivo y si se producen las condi-
ciones para que ste funcione correctamente (Held, 1987, p. 177).
La teora de la democracia de Schumpeter evidenciaba su apoyo a un sistema de
competencia de partidos en el que la democracia fuera nicamente una fuente de le-
gitimidad para la elite gobernante. Evidentemente, no se dio ctienta de que, en vez de
244 Mark Evans
salvaguardar los ltimos resquicios de libertad individual, el sistema de competencia
de partidos simplemente posibilitaba que las elites polticas manipularan y distorsio-
naran la voluntad poltica del ciudadano. Como observa Macpherson (1977, p. 89).
Schumpeter pareca confundir un sistema de partidos competitivo con uno oligopo-
lstico en el que
slo hay unos pocos vendedores, unos pocos proveedores de bienes polticos... Donde hay tan
pocos vendedores, stos no necesitan responder a las demandas de los compradores tanto
como deben hacerlo en un sistema competitivo. Pueden fijar los precios y el abanico de pro-
ductos que van a ofrecer. Lo que es ms, pueden, en gran medida, crear (su propia) demanda.
De este modo, las elites polticas son tan inevitables como necesarias.
Siguiendo a Weber, el modelo democrtico elitista desarroll una amplia concep-
cin del Estado, en la que ste tena tanto la capacidad como la autonoma necesarias
para regular y distorsionar los mercados. El modelo democrtico elitista tambin re- '
calca que las formas de organizacin poltica basadas en la participacin democrtica
clsica son inalcanzables. El modelo de equilibrio de Joseph Schumpeter desarrolla
este punto, sealando que una divisin del trabajo entre los polticos y un electorado
pasivo era crucial para que hubiera un gobierno fuerte y eficiente y para la defensa
de las libertades. Schumpeter acepta que la jerarqua es inevitable y considera el pro-
ceso democrtico como el foro para la legtima competencia entre las elites: Es sim-
plemente un acuerdo institucional para llegar a decisiones polticas y no un fin en si
mismo (Schumpeter, 1976, p. 126). No resulta sorprendente que Schumpeter conclu-
yera diciendo: Las dictaduras pueden servir mejor a los intereses del pueblo que las-
democracias.
Enfoques elitistas contemporneos
Este apartado hace una revisin de cuatro enfoques elitistas contemporneos. El
cuadro 12.3 da una visin general de las principales caractersticas de estas perspec-
tivas.
Estadios de la red de poder ele la elite nacional
Hace tiempo que se estudian, tanto en los Estados Unidos como en Gran Breta-
a, las RPEN, redes de poder de la elite nacional (National Elite Power Nehvorb,
NEPN5). El objetivo principal de estos estudios ha sido precisar hasta qu punto 13s
estructuras de elites nacionales estn unificadas o no. El origen de este enfoque se rc
monta a los debates entre pluralistas y elitistas radicales que tuvieron lugar en k
aos cuarenta y cincuenta en los Estados Unidos. Sus dos protagonistas principales
fueron C. Wright Mills (1956), que en The Power Elite (para una crtica, vase Dahl
1958) explic el papel de las elites del poder dentro del gobierno norteamericano,
Walter Burnham, que en The Managerial Revolution seal que en todos los paises
capitalistas se estaba haciendo con el mando una nueva elite rectora. Sin embargo,
El elitismo 245
fue el trabajo de Wright Mills, un elitista radical, el que tuvo una mayor influencia en
las futuras RPENs.
La teora de Mills distribua el poder en tres niveles. En el ms alto estaban los
que dominaban las principales jerarquas institucionales de la sociedad actual: el
brazo ejecutivo del gobierno nacional, las grandes corporaciones econmicas y la c-
pula del ejrcito. Mills sealaba que el modelo pluralista de intereses en pugna se
aplicaba nicamente a los niveles intermedios, a la interaccin semiorganizada de
grupos de inters y polticas legislativas que los pluralistas confundan con la com-
pleta estructura de poder de los pases capitalistas. Una sociedad de masas polti-
camente fragmentada ocupaba el nivel ms bajo. El trabajo de Mills (1956, pp. 167-9)
sugera la existencia de una estrecha relacin entre las elites econmicas y las del go-
bierno: entre el empresario rico y el dirigente poltico. Sostena que la creciente
centralizacin del poder en el brazo ejecutivo federal del gobierno haba ido acom-
paada de una decadencia del papel del poltico profesional y de una mayor impor-
tancia de agentes polticos del exterior procedentes de las corporaciones econmi-
cas (ibid, p. 235). A pesar de esto, Mills afirmaba que sera un error creer que el
aparato poltico es un mero apndice de las corporaciones econmicas o que ha sido
tomado por los representantes del empresario rico (ibid, p. 170). En este sentido,
Mills quera distinguir su postura de la que calificaba de simple visin marxista,
que mantena que las elites econmicas eran las que detentaban realmente el poder.
Por esta razn utilizaba la expresin elite del poder y no clase dominante, que
para l contena un excesivo determinismo econmico (ibid. pp. 276-7). Lo crucial
era que Mills sealara que tanto las elites polticas, como las militares y las econmi-
cas, tenan un considerable grado de autonoma, se enfrentaban a menudo y pocas
veces cooperaban,
e
The Pow r Elite fue la crtica ms importante cjue recibi el pluralismo desde 'un
enfoque elitista y recalcaba que el Estado, lejos de ser un rbitro independiente del
inters nacional, estaba en realidad dominado por una RPEN, compuesta por polti-
cos, militares y directores de empresas, que moldeaba las polticas pblicas para que
sirviera a sus intereses. El anlisis de Mills recibi el respaldo emprico de una serie
de estudios del poder de las comunidades, que demostraron la validez de la inter-
pretacin elitista de la poltica norteamericana (para una interesante crtica, vase
Polsby, 1963). En este debate, que continu durante los aos cincuenta y sesenta, los
pluralistas insistan en lo incorrectas que eran las afirmaciones de los tericos del po-
der de la comunidad (vase el captulo 11). Aquellos que, como Mills y Domhoff, es-
tudiaban los RPEN en los Estados Unidos encontraron un considerable grado de in-
tegracin de las elites, aunque con diferentes puntos de apoyo en la estructura de
poder nacional. Segn Mills (1956, p. 292):
La idea de una elite del poder unitaria descansa en la correspondiente evolucin y coincidencia
de intereses de las organizaciones econmicas, polticas y militares. Tambin reside en la simili-
tud en cuanto a sus orgenes y perspectivas, y a la imbricacin social y personal de los crculos
dirigentes de estas jerarquas dominantes.
La existencia de una red amplia, que incluye a los poderosos de origen social simi-
lar que estn en diferentes instituciones, es una importante caritcterstica de esta idea
CUADRO 12.3. El elitismo contemporneo
Coro
de las
perspectivas Estudios (le la elite del poder
Explicaciones Se limita la democracia por-
de la que se considera perjudicial
inevitabilidad para la eficiencia poltica y
de las elites econmica. Competencia
entre elites polticas y parti-
dos rivales. Acuerdo consti-
tucional que dicta un mode-
lo de relaciones sociales y
de poltica.
Naturaleza C. Wright Mills insiste en la
de las elites aparicin de una elite del
poder; Walter Burnham. en
la de una elite gestora y
Polsby en la de una maqui-
naria poltica.
Estructura Las redes que se centran en
de las elites polticas son cerradas.
Renovacin Depende del papel negocia- Depende del papel nego- Depende del papel nego- Depende del papel nego-
de las elites - dor que representen los in- ciador que representen los
tereses sectoriales. intereses sectoriales. intereses sectoriales. intereses sectoriales.
Valoracin Frente a la opinin plura-
del papel lista, el Estado no era inde-
de las elites pendiente como rbitro del
inters nacional.
Punto de En la crtica del pluralismo
convergencia y de la teora democrtica
como enfoques hegemni-
- cos en la ciencia poltica
norteamericana.
Objeto de Mills, por ejemplo, se dedi-
atencin de la c a identificar y clasificar
investigacin una red nacional de elites,
emprica compuesta por polticos,
militares y directores de
empresas.
Perspectiva representativa
Pluralismo revisionista
El poder est abierto a la
competencia entre numero-
sos grupos pero la partici-
pacin y la igualdad de tipo
poltico se ven limitadas
por el desigual acceso a los
recursos y al proceso deci-
sorio.
Muchos grupos de presin
pero con un sesgo corpora-
tivo.
Las redes que se centran en
polticas son cerradas.
ciador que representen los
Ningn grupo domina to-
das las redes que se centran
en polticas. Se da un cierto
pluralismo en el mbito de
la baja poltica. _
En la _crtica de las tpicas
formas polticas ideales del
pluralismo y en la necesidad
de crear nuevos' mecanis-
mos compensatorios para
contrarrestar el dficit de-
mocrtico. '
Los estudios britnicos se
centran en el, restableci-
miento del pluralismo a tra-
vs de una reforma consti-
tucional.
Corporativismo
'El corporativismo, forma de
Estado normativo o ideal,
surge como consecuencia de
la fusin del Estado con los
intereses del sector privado
(o sea, grandes empresas y
sindicatos).
Cooperacin social. Los in-
tereses sectoriales gozan de
privilegios especiales en la
formulacin de polticas.
Tres partes intervienen en
el marco institucional en el
que se desarrolla la legti-
ma dominacin de las eli-
tes.
ciador que representen los
El corporativismo observa
que hay una decadencia ge-
neral de las formas de in-
termediacin entre el Esta-
do y los grupos, propias de
la democracia liberal y del
pluralismo.
En la crtica de las tpicas
formas polticas ideales del
pluralismo y del socialismo.
Schmitter (1979, p. 38), por
ejemplo, aporta datos emp-
ricos que sealan que en
Brasil, Espaa, Portugal,
Grecia, Austria, Italia y Ale-
mania existen formas de
intermediacin entre el Es-
tado y los grupos que se
acercan al modelo corpora-
tivo.
Neocorporativismo
El neocorporativismo es un
concepto que sirve para en-
tender la formulacin de po-
lticas.
Hay monopolios de la re-
presentacin de intereses
dentro del proceso de for-
mulacin de polticas.
Las redes que se centran en
polticas son cerradas pero
no son necesariamente tri-
partitas.
El neocorporativismo ob-
serva que las jerarquas se
desarrollan a travs de aso-
ciaciones.
En la crtica del pluralismo.
Como frmula para com-
prender la formulacin de
polticas, se insiste en la
identificacin de los intere-
ses sociales y econmicos
poderosos dentro de las re-
des que se centran en pol-
ticas.
 248 Mark Evans
de la estructura de poder. Sin embargo, la bibliografa sobre las RPENs seala tres
dimensiones clave en la integracin de las elites polticas:
(i) Homogeneidad social (Mills, 1956; Domhoff, 1967), que acenta la perte-
nencia a una misma clase y los orgenes de la posicin.
(ii) Consenso respecto a los valores (Prewitt y Stone, 1973), que se centra en el
acuerdo reinante entre las elites sobre las reglas del juego.
(iii) Interaccin personal entre las elites, tanto informal, a travs de contactos
sociales y personales, como formal, mediante la pertenencia a organizacio-
nes comunes.
La tercera dimensin se manifiesta en la repeticin de nombres que se da en los con-
sejos de administracin de las principales corporaciones norteamericanas. Se considera
que estos vnculos favorecen la integracin, la cohesin y el consenso dentro del mundo
de los negocios. Muchos cientficos sociales, especialmente en los Estados Unidos, han
analizado los vnculos socipmtricos que hay entre las elites de las comunidades por se-
parado (por ejemplo, Laumann et al., 1977), siguiendo el trabajo precursor de Mills.
En Gran Bretaa, las RPENs no han alcanzado mucha sofisticacin. Ciertos his-
toriadores han abordado el destino de la aristocracia inglesa (por ejemplo, Winches-
ter, 1981), insistiendo en el carcter cambiante de la relacin entre los intereses de loa
terratenientes y los de los comerciantes. William Guttsman (1963) analiz la deca-
dencia de las clases altas y el ascenso de las medias, considerando este proceso como
un importante motor de renovacin de las elites. Anthony Sampson (por ejemplo.
1982), en sus exhaustivos estudios sobre. la anatoma de Gran Bretaa; 'ha sealado
que la aristocracia ya no domina y que, en realidad, ya no existe en absoluto una au-
tntica elite social. Adems; Sampson sostiene que el reclutamiento de las diversas je-
rarquas de la sociedad britnica se ha ido haciendo ms abierto y que es tal la diver
sidad de estas jerarquas que no hay un nico centro de poder.
Los debates sobre el poder de las corporaciones
El propsito de este apartado no es ms que presentar una visin general de las
principales observaciones que desde el pensamiento elitista se han hecho acerca de
la relacin entre las elites empresariales y cl gobierno. Es sta un rea de anlisis es.
pecialmentefrtil, ya que constituye un ejemplo ms de la convergencia entre loa-
ras del Estado opuestas, que cristaliza en un enfoque estructural del estudio del
poder de las corporaciones; enfoque que est implcito tanto en el trabajo de Cha-
les Lindblom (1977, 1982) como en los anlisis neomarxistas del Estado liberal-dc-
mocrtico (Marsh, 1983). Estos debates se centran ante todo en la relacin entre po-
d er econmico y poltico, tal y como se establece en el Estado intervencionista
actual. La conclusin resultante seala, en primer lugar, que la posicin neoplurab-
ta tiene ms en comn con el elitismo que con el pluralismo y, en segundo luz.
que el debate sobre el poder de las corporaciones en los Estados Unidos hace con-
verger considerablemente las teoras del Estado pluralistas, elitistas y marxistas red-
sionistas.
El elitismo 249
El neopluralismo, tal como se ha descrito en el captulo 11, es una teora crtica
que puede identificarse con el trabajo de Charles Lindblom (1977, 1982). Descansa
en la idea estructuralista de que, al depender las democracias occidentales de la eco-
noma capitalista, la desproporcionada influencia de las corporaciones empresariales
sobre el Estado resulta una necesidad estructural inevitable para que el Estado fun-
cione en condiciones de estabilidad y, por tanto, de equilibrio poltico; hay que res-
ponder primero a las necesidades del empresariado. Aunque muchos pluralistas han
modificado su metodologa para hacer frente a estas crticas del poder de las corpora-
ciones y han revisado algunos aspectos de la teora de la democracia, ciertos politlo-
gos, que se pueden considerar pluralistas en cuanto a su metodologa, discrepan de
este nuevo saber convencional. Vogel critica a Lindblom, apoyndose en que exagera
el papel que representan las decisiones relativas a las inversiones en el comporta-
miento de la economa, y adems, indica que subestima las posibilidades de que dis-
ponen los polticos para manipular las decisiones del capital y no se da cuenta de que
los hombres de negocios no son los nicos que necesitan estmulos para representar
su papel social (Vogel, 1987, p. 385). Esto le lleva a concluir que, aunque no puede
negarse que las corporaciones tienen un poder poltico considerable, el alcance y
magnitud de ste poder puede explicarse dentro de un marco pluralista referido a la
poltica de los grupos de inters:
Lo que sostengo no es que las compaas, asociaciones comerciales y alianzas de empresas del
mismo sector no tengan un poder considerable, por supuesto que lo tienen. Sin embargo, no se
precisa una metodologa especfica para medir el poder poltico del empresariado en las socie-
dades capitalistas. El empresariado no es algo nico: No hay nada en la naturaleza, alcance o
magnitud del poder que ejerce que no pueda explicarse dentro del marco de un modelo com-
plejo que se ocupe de la poltica de los grupos de inters (Vogel, 1987, p. 408).
Tambin se considera que Lindblom no logr analizar las divisiones dentro del
empresariado, ni reconocer el posible poder de otros grupos o tener en cuenta la fle-
xibilidad que conllevaba su relacin con el Estado (vase Marsh, 1983).
En contraste con los neopluralistas, los politlogos neoconservadores consideran
que el poder poltico de las corporaciones est en decadencia (vase Steinfel, 1979).
Jeanne Kirkpatrick (1979), por ejemplo, seala la aparicin de una nueva clase, una elite
del conocimiento que pone en peligro las aspiraciones polticas del poder corporativo.
Kirkpatrick indica que esta nueva clase ha liderado los esfuerzos para traspasar diversas
responsabilidades del sector privado al gobierno y su papel ha sido determinante en el
desarrollo de polticas pblicas hostiles al empresariado y al sistema de mercado (Kirk-
patrick, 1979, p. 46). Por otra parte, Aaron Wildavsky ha defendido que la corporacin
es un baluarte del pluralismo y un santuario de la vida privada frente al poder burocrti-
co del Estado (Wildavsky, 1978, p. 234). James Wilson (1973) utiliza un enfoque hetero-
doxo para valorar teoras del poder poltico opuestas (marxistas, elitistas, burocrticas y
pluralistas). Su conclusin es que no hay un nico modelo que describa con exactitud el
sistema poltico en su conjunto y que diferentes modelos son aplicables a reas de polti-
cas diversas. A pesar de todo, se puede considerar que Wilson es un pluralista porque,
aunque algunos grupos pueden dominar determinadas reas, su poder no es necesaria-
mente transferible a otras reas de polticas o ala estructura de poder general.
 El elitismo 251
250 Mark Evans

privado (Cox, 1988). Las elites surgen dentro de este contexto de cooperacin social
La dimensin estructural del poder de las corporaciones, que est implcita en el
porque los gobiernos, para mantenerse en el poder, necesitan incrementar el produc-
trabajo de pluralistas revisionistas como Lindblom (1982), tiene repercusiones impor-
to nacional bruto (PNB). De ah que sea casi inevitable que los intereses sectoriales
tantes para la teora de la democracia y para el pluralismo. Sita firmemente las deci-
sean los ms privilegiados en la formulacin de polticas. La caracterstica ms defini-
siones dentro del contexto elitista o, como Lindblom lo ha calificado, en la zona cau-
toria de la teora corporativa reside en sus estructuras de dominacin de elite. Se crea
tiva de la toma de decisiones (1982, p. 324). Esto sugiere que hay una poderosa
un mbito institucional para la legtima dominacin de las elites en el que su renova-
forma de dominacin de elite que no encaja muy bien con la teora de la democracia.
cin depende de los recursos negociadores de los diversos intereses sectoriales.
De nuevo, la respuesta pluralista representa un notable retroceso respecto a la posi-
Los corporativistas han observado que hay una decadencia general de las formas
cin clsica. Se reconoce que el poder est abierto a la competencia de numerosos
de intermediacin entre el Estado y los grupos, propias de la democracia liberal y del
grupos pero la participacin poltica est limitada por un acceso desigual tanto a los
pluralismo (Schmitter y Lehmbruch, 1979). En este sentido, el corporativismo repre-
recursos como al proceso decisorio. Adems, existen mltiples grupos pero predomi-
sent una crtica de las formas polticas tpicas e ideales tanto del pluralismo como
na el sesgo corporativo. Sin embargo, desde este punto de vista, la integridad de la
del socialismo. Sin embargo, el corporativismo era, en muchos sentidos, un producto
posicin pluralista se mantiene porque ningn grupo domina todas las redes que se
de su tiempo y aunque Schmitter (1979, p. 38) aport pruebas empricas que indica-
centran en polticas. En los dos casos anteriores es notable el cambio de paradigma
ban que en Brasil, Espaa, Portugal, Grecia, Austria, Italia y Alemania se daban for-
que se produce dentro del pluralismo hacia posiciones elitistas y marxistas.
mas de intermediacin entre el Estado y los grupos que se acercaban al modelo cor-
porativo, segua siendo igualmente posible dar ejemplos de lo contrario.
El neocorporativismo surgi despus de que la metodologa corporativista reci-
Corporativismo y neocorporativismo
biera una ola de crticas pluralistas (vase, por ejemplo, Cawson, 1985) que afirmaba
que no haba nada en dicho mtodo que no hubiera sido ya explicado por las co-
El corporativismo surgi como una rama de la doctrina social catlica que fue
rrientes revisionistas y metodolgicas del neopluralismo. El corporativismo tambin
adaptada y posteriormente modificada (algunos diran que vulgarizada) en los reg-
fue criticado por los marxistas, que sealaban que no prestaba atencin a la dimen-
menes autoritarios de Benito Mussolini en Italia (1922-43) y Antonio Salazar en Por-
sin ideolgica del anlisis y que conceda al Estado una autonoma injustificada en
tugal (1933-74). Ms tarde fue resucitada en algunas democracias europeas con el
su papel de mediador entre intereses sectoriales opuestos. A consecuencia de todo
nombre de neocorporativismo. Como ha pasado con tantos conceptos de las cien-
esto, los neocorporativistas reformularon su argumento. Como observa Cox (1988,
cias sociales, diferentes personas han utilizado ste para referirse a cosas diversas,
pero Philippe Schmitter (1974, pp. 93-4) ofrece la definicin conceptual ms exacta: p. 297):

En lugar de aceptar que el concepto pudiera no ser tan generalmente aplicable como haban
El corporativismo puede definirse como un sistema de representacin de intereses en el que las pensado en un principio, para salvar su integridad lo redefinieron de forma que su significado
unidades que lo constituyen se organizan en un limitado nmero de categoras singulares, obli- pasara sutilmente de ser un concepto descriptivo, acerca de una forma poltica de Estado ideal
gatorias, no competitivas, ordenadas jerrquicamente y funcionalmente diferenciadas, que el y tpica, a convertirse en un cajn de sastre en el que caban todos los intereses especiales que
Estado reconoce y autoriza (cuando no crea) y a las que se otorga, a propsito, un monopolio
negociaban con el Estado.
de la representacin dentro de sus respectivos mbitos, a cambio de que respeten ciertos con-
troles en la seleccin de sus lderes y en la articulacin de sus demandas y apoyos.
Sealaban que, a medida que se desarrollan las jerarquas en todo tipo de asocia-
ciones, el corporativismo puede servir para entender la formulacin de las polticas.
Por lo tanto, el corporativismo es un modelo de intermediacin entre el Estado y
Los neocorporativistas indican que existen monopolios de intereses sectoriales den-
los grupos en el que se funden los intereses del primero con los de ciertos sectores
tro del proceso de formulacin de polticas. Esto se manifiesta en redes centradas en
privados. Estos ltimos (principalmente los intereses de las grandes compaas pero
polticas que estn cerradas pero que no son necesariamente tripartitas. Dentro de
tambin, en cierto modo, los de las organizaciones de trabajadores y otros como los
esta formulacin, la renovacin de las elites todava depende de los recursos negocia-
de los profesionales) negocian y llegan a acuerdos con el gobierno, aceptando ciertas
dores de los intereses sectoriales afectados.
concesiones y asumiendo algunas de sus funciones. A cambio, el gobierno les otorga
Todava se est debatiendo si el Estado corporativo ha llegado a existir. Es cierto
apoyo financiero y hace llegar sus intereses al proceso decisorio. En Gran Bretaa, la
que muchas de las afirmaciones presentes en la bibliografa tienen ms solidez discur-
teora corporativa recibi un enorme impulso durante los gobiernos laboristas de
siva que emprica (vase Cox, p. 295) y que an son vulnerables a la crtica marxista
1974 a 1979, cuando iniciativas como los acuerdos de planificacin, las polticas sala-
que las acusa de no lograr especificar a qu'intereses sirve este nuevo corporativismo
riales y el Consejo Nacional de Empresas (National Enterprise Board, NEB) pare-
negociado. En resumen, sigue siendo pobre su explicacin de cmo y por qu las re-
can indicar una tendencia hacia un sistema de propiedad privada asociado a una di-
des que se centran en polticas operan de manera fundamentalmente elitista y, en
reccin estatal. Por lo tanto, el corporativismo se entiende mejor como una forma
este sentido, son insuficientes las herramientas metodolgicas que ofrecen tanto el
ideal de Estado que representa una fusin de los intereses pblicos con los del sector
?52 Mark Evans El elitismo 253

2orporativismo como el neocorporativismo para analizar los monopolios de poder
lentro de dichas redes.
Conclusin
En conjunto, este captulo ha esgrimido dos argumentos principales. El primero,
_lile el elitismo an es un enfoque importante para el trabajo de los politlogos y so-
cilogos polticos, especialmente en los Estados Unidos, y que representa una crtica
convincente del modelo liberal democrtico. El segundo, que cuando se compara con
otras teoras del Estado, la posicin elitista no resulta ni sofisticada tericamente ni lo
suficientemente desarrollada en trminos conceptuales. Esto se explica por cuatro ra-
zones principales. En primer lugar, que, a pesar de un nmero abultado de estudios
:.mpricos, muchos de los cuales han sido citados en este captulo, la teora de las eli-
tes sigue siendo difcil de mantener empricamente. En segundo lugar, como nos re-
cuerda Birch (1993, p. 202): no hay una teora que muestre adecuada y convincente-
mente que los sistemas democrticos deben siempre ser elitistas en la prctica. En
tercer lugar, la teora de las elites presenta una conceptualizacin insuficiente de la
relacin entre la renovacin de las elites y la naturaleza de la crisis del Estado y de su
legitimacin (vase Hay, 1993, 1994 para una visin ms amplia, desde una posicin
postmarxista). En cuarto lugar, es limitada su explicacin de la estructura de las redes
de elites, dentro del Estado-nacin, entre el centro y las regiones o entre diferentes
naciones (vase Higley et al., 1991, pp. 35-45). Sin embargo, a pesar de todo, la apor-
tacin de la teora de las elites al utillaje del politlogo todava es considerable. En
palabras de Domhoff (citado por Olsen y Marger, 1993, p. 180):
As, el argumento sobre la estructura de poder en los Estados Unidos es tan filosfico como
emprico. Sin embargo, mientras contine el debate, habr que seguir teniendo presente que
rana del Estado-nacin que tan celosamente se ha estado guardando, por ejemplo,
en el mbito britnico, y ha socavado el poder pblico. La intensidad actual de las po-
lticas de carcter global es muy considerable, y tambin su influencia en la teora del
Estado. Como comenta McGrew (1992, p. 12):
Abarca no slo las relaciones polticas entre los Estados y las que hay entre stos y las organi-
zaciones internacionales sino que tambin alcanza un amplio abanico de interacciones en el
mbito internacional que van ms all tanto de las sociedades nacionales como de las relacio-
nes entre gobiernos, de forma que calan en las estructuras institucionales del mismo Estado.
Aunque la credibilidad del enfoque elitista se increment para responder al drs-
tico aumento del tamao y de la complejidad del Estado capitalista, es probable que
su evolucin futura refleje un inters por la aparicin de nuevas formas sociales y po-
lticas, surgidas a consecuencia de las presiones hacia la globalizacin. Analizar hasta
qu punto este acusado proceso ha propiciado cambios en la forma del Estado debe
ser una de las cuestiones clave para los elitistas contemporneos, que disponen de un
nuevo y frtil mbito de anlisis que les llevar, inevitablemente, a enfrentarse a una
de las debilidades ms importantes del enfoque elitista: su especificidad nacional.
Lecturas recomendadas
Las tres obras siguientes son slidas visiones generales de la teora elitista: Dunleavy y
O'Leary (1987, cap. 4), Held (1987, cap. 5) y Birch (1993, caps. 1 f y 12). En Olsen y Marger
(1993) puede encontrarse una recopilacin de artculos, tanto clsicos como recientes, escritos
desde una perspectiva elitista. Para una crtica de la tesis de Mils acerca del poder de las elites,
vase Dahl (1958). Las explicaciones ms convincentes que hay en la bibliografa estadouni-
dense de la teora de las elites se hallan en Domhoff (1967, 1970), Prewitt y Stone (1973) y Moo-
re (1979). Lindblom (1977) aborda los asuntos clave que se hallan en juego en el anlisis polti-
-

los miembros de una clase alta que representan menos del l% de la poblacin poseen entre el co de los grupos empresariales. Para el enfoque corporativista clsico, vase Schmitter (1974) y
20 y el 25% de la riqueza de propiedad privada y entre el 45 y el 50% de las acciones en manos ' acerca de las variedades del corporativismo, Williamson (1985).
privadas; que su representacin es excesiva en los cargos importantes del poder formal, desde
las corporaciones al gobierno federal, y que ganan con mucha ms frecuencia que pierden en
asuntos que van desde la estructura fiscal hasta las leyes laborales y la poltica exterior.

El futuro de la teora de las elites sigue siendo prometedor porque este discurso
tiene ahora una dimensin mundial especfica, similar a la sealada por la idea de in-
terconexin global de David Held (1991), que podra sintetizarse en un rechazo de las
premisas que subyacen tras la teora de la democracia, en el sentido de que las demo-
cracias deberan ser tratadas como

unidades independientes; que la demarcacin entre una y otra es clara; que el cambio dentro
de ellas puede entenderse en gran medida en funcin de las estructuras y dinmicas internas de
la democracia a escala nacional, y que, al fin y al cabo, la poltica democrtica es, en s misma,
una expresin de la interaccin de fuerzas que operan dentro del Estado-nacin (ibid, p. 199).

De este modo, la creciente integracin de la economa, la tecnologa, las comuni-

caciones y las leyes, junto al carcter internacional del capital, ha erosionado la sobe-
GEORGE TAYLOR

Marx y el Estado, 258.Antonio Gramsci, 259.Nicos Poulantzas, 261.Bob Jes-

sop: un enfoque estratgico-relacional, 265.Fred Block y Theda Skocpol: la recu-
peracin del Estado, 269.Movimientos plurales y alianzas del arco iris: el reto del
feminismo y del ecologismo, 270.Conclusin, 271.Lecturas recomendadas, 272.

En su aclamado texto Historia y conciencia de clase, G. Lukcs quiso resolver definiti-

vamente el espinoso asunto de qu constitua la esencia del marxismo ortodoxo (Lukcs,
1922). Como l observ, cuestionar o rechazar determinadas tesis se haba convertido en
una labor poco segura si se quera seguir teniendo el derecho a llamarse marxista. Con
el paso del tiempo esta ingrata labor no se ha hecho ms sencilla, lo cual puede atribuirse,
en parte, a los problemas que la tradicin marxista ha experimentado durante los aos se-
tenta. Las dudas que haban rodeado su vertiente estructuralista se transformaron en una
crisis abierta, al cuestionarse cada vez ms el papel central que se conceda a la lucha de
clases. El problema se acentu con la aparicin de nuevos enfoques, como el feminismo y
el ecologismo, la persistencia (algunos diran el xito) del Estado del bienestar y la trans-
formacin de las relaciones laborales bajo el capitalismo. Aunque estos enfoques no
siempre hayan estado directamente relacionados con los debates sobre la teora del Esta-
do s han tenido, sin embargo, un profundo impacto en su evolucin (para una explicacin
ms detallada de estos asuntos, vase Taylor, 1994). Tambin es importante reconocer
que la teora del Estado marxista ha tenido una gran influencia en otras tradiciones y en
politlogos notables como Andrew Gamble y Charles Lindblom.
Este captulo se divide en dos partes principales. La primera sigue la evolucin de
los temas clave de la teora marxista del Estado a travs de las obras de Karl Marx,
Antonio Gramsci, Nicos Poulantzas y Bob Jessop. La atencin se centra en cinco
conjuntos de transformaciones: la lucha contra el economicismo, la creciente insisten-
cia en la autonoma del Estado, el acento cada vez mayor que se pone en la creacin
del consentimiento como base de la dominacin hegemnica, la tendencia a no privi-
legiar ya la clase social y la mayor atencin que recibe el papel de sujetos que calcu-
lan, con la consiguiente insistencia en la seleccin estratgica (el cuadro 13.1 ofrece
un breve esbozo de las posiciones de los autores ms importantes de estos temas). La
segunda parte del captulo indaga en una serie de posturas radicales, tanto de la tradi-
cin weberiana como de la feminista y ecologista.

255
CUADRO 13.1. Evolucin de !a teora marxista del Estado
Posicin respecto al Coaccin o E s tructura/a ctuacin /
Amor Autonoma del Estado? Se privilegia la clase?
economicismo consentimiento? estrategia

Marx Sus ltimas obras desa- Dos perspectivas: el Enfasis en el dominio Se privilegia la clase En general, interpre-
rrollan una teora eco- Estado como instru- a travs de la coaccin como fuerza social. tacin estructuralista.
nomicista de la historia mento de la clase do- y en derribar el Esta- Apenas concede pa-
pero hay otras ideas minante (Manifiesto do capitalista por la pel a sujetos que cal-
menos economicistas, Comunista) y el Esta- fuerza. culan.
especialmente en sus do como fuerza que
trabajos primerizos. tiene una autonoma
limitada (estudios so-
bre la Francia de me-
diados del siglo xix).

Gramsci Autor clave en la lucha La autonoma del Es- Insistencia en la crea- Se privilegia la clase Enfasis considerable
contra el economicis- tado es considerable cin del consenti- como fuerza social. en el papel de sujetos
mo. Enfasis considera- pero ste favorece los miento y, por tanto, que calculan, espe-
ble en la superestructu- intereses del capital. en la dominacin he- cialmente en los inte-
ra. Sin embargo, en gemnica como base lectuales. Sin embar-
ltima instancia, las re- del dominio capitalis- go, no logra integrar
laciones econmicas si- ta. El que se derribe este elemento en su
guen siendo determi- el Estado depende interpretacin estruc-
nantes. del xito de la lucha turalista general.
por la hegemona.

Poulantzas Otro autor clave en la Desarrolla, a partir Recalca el papel de la Se privilegia la clase Aunque a veces se dis-
lucha contra el eco- de Althusser, el con- creacin del consenti- como fuerza social. cute acerca de la estra-
nomicismo. Intenta cepto de autonoma miento, que est respal- tegia no hay sitio para
escapar de esta ten- relativa. El Estado dado por la fuerza. Se la actuacin o para su-
dencia mediante el necesita autonoma insiste de forma decisi- jetos que calculan.
concepto de seleccin para favorecer los in- va en cmo el Estado
estructural que fraca- tereses del conjunto utiliza la ley para indi-
sa aunque resulte in- del capital. vidualizar la sociedad
teresante. con el fin de desplazar
la lucha de clases.

Jessop Estado de la cuestin Rechaza la autonoma Recalca la lucha y la No se privilegia la cla- Se hace hincapi en la
del marxismo contem- relativa. Que el Estado dominacin de tipo se. La desigualdad es- estrategia. Las deci-
porneo. Rechaza sea o no autnomo es hegemnico. Las lu- tructural se basa en siones estratgicas las
completamente el eco- un problema emprico; chas del pasado confi- ciertos elementos com- toman sujetos que
nomicismo pero reco- en principio, podra guran el mbito en el plejos, ninguno de calculan, agentes, en
noce lo difcil que re- serlo completamente que se desarrollan las ellos necesariamente contextos estructura-
sulta escapar a su pero su estructura y su del presente. dominante. dos por las conse-
control. papel son el resultado cuencias de luchas es-
de las luchas estratgi- tratgicas del pasado.
cas del pasado.

Block/ Estatalismo marxista Rechaza la autonoma Se hace hincapi en la Privilegia la clase y el Importantes residuos
Skocpol con tintes weberia- relativa. En principio, creacin del consenti- control del aparato estructurales. Sin em-
nos. Rechaza el eco- el Estado podra ser miento. del Estado. bargo, subraya las de-
nomicismo. Subraya completamente aut- cisiones estratgicas de
que la principal divi- nomo. Sin embargo, los los gestores pblicos.
sin del trabajo se intereses, tanto de los No intenta abordar real-
establece entre capi- gestores pblicos como mente la relacin entre
talistas y gestores p- de los capitalistas, sue- estructura y actuacin.
blicos. len coincidir por razo-
nes estructurales; gene-
ralmente la reeleccin
depende de que la eco-
noma prospere.
258 George Taylor
Marx y el Estado
Es posible diferenciar en los escritos de Marx al menos dos explicaciones analti-
cas diferentes de la relacin entre el Estado y cada clase social. La primera, y con mu-
cho la ms influyente, es la concepcin del Estado como instrumento de la clase do-
minante que cumple la funcin crucial de coordinar sus intereses a largo plazo. Desde
esta perspectiva, generalmente asociada con el Manifiesto Comunista, Marx seala
que el ejecutivo del Estado moderno no es ms que un comit que gestiona los asun-
tos del conjunto de la burguesa (Marx, 1973, p. 69). En este sentido, Marx represen-
ta la lucha de clases como un simple choque entre dos opuestos, en el que el nmero
de burgueses va disminuyendo y el tamao del proletariado crece vertiginosamente.
La segunda perspectiva encarna una apreciacin ms sutil de la relacin entre el
Estado y cada clase social. Esta perspectiva puede apreciarse claramente en los ensa-
yos de Marx acerca de los acontecimientos polticos en la Francia del momento, El 18
Brumario de Luis Bonaparte (1852) y La lucha de clases en Francia (1850), en los que
-
el autor no deja de recalcar la pluralidad de las clases y de qu forma el Estado pare-
ce capaz de dominar a la sociedad civil y de restringir, a la vez, el poder de la burgue-
sa. Aunque este anlisis sugiere que los agentes del Estado no slo cumplen la fun-
cin de coordinar los intereses a largo plazo de la clase dominante, Marx, sin
embargo, estaba convencido de que el papel del Estado no poda escapar indefinida-
mente a los constreimientos que le imponan los que poseen y controlan los medios
de produccin (Held, 1987, p. 119).
Por lo tanto, en la obra de Marx hay dos enfoques diferentes de la relacin entre
el Estado y cada ua de las clases. Por un lado, se considera que el Estado es relativa-
mente autnomo de la clase dominante y, por otra, se le representa como un instru-
mento de sus intereses. Sin embargo, habra que sealar que estas obras primerizas
no sientan las bases de un anlisis del Estado coherente y razonado. Como seala
Jessop, en el mejor de los casos pueden considerarse como un conjunto de argumen-
tos que evidencian un inters por la relacin entre el Estado y la lucha de clases, den-
tro del marco general del materialismo histrico (Jessop, 1982, p. 9).
El hecho de que Marx no lograra aclarar esta relacin de una forma ms sistem
tica tuvo como consecuencia que esta labor recayera en la siguiente generacin de
marxistas, principalmente en Georgi Plejnov y Karl Kautsky. Sin embargo, estos
autores, estimulados por el deseo de formular un marxismo cientfico (materialismo
dialctico) que fuera capaz de sustituir la ciencia burguesa, hicieron hincapi en el
papel determinante de las fuerzas productivas, sacrificando las relaciones de produc-
Cin. Esta variante del marxismo se denomina economicismo y recalca excesivamen-
te los condicionantes que impone la base econmica a la vida social, subestimando,
por tanto, el papel de la ideologa y de la accin poltica en la historia, cuyo devenir
se basa en un conjunto de leyes objetivas. En pocas palabras, esta segunda genera-
cin de marxistas produjo una concepcin de la historia de tipo evolutivo-determi-
nista en la que el capitalismo se rega por un conjunto de leyes inmutables que esta-
ban ms all del alcance humano (Merrington, 1978). En consecuencia, el marxismo
haba sido purificado de sus sesgos humanistas y filosficos y apareca ahora profun-
damente enraizado en una previsin cientfica de la inevitable cada del capitalismo.
Esta posicin, en la que sin duda haba influido la publicacin de El origen de las es-
El marxismo 259
pecies, de Charles Darwin, le vena muy bien a la prctica poltica de la Segunda In-
ternacional del movimiento obrero. Lo que es ms importante para el presente cap-
tulo, fue este rechazo de la ortodoxia poltica y terica lo que constituy el punto de
partida del intento de reformular la teora marxista del Estado que llev a cabo An-
tonio Gramsci.
Antonio Gramsci
La fuerza y la originalidad de los argumentos de Antonio Gramsci descansan in-
dudablemente en su pretensin de volver a considerar la subjetividad humana, consi-
derndola como la caracterstica principal del marxismo. En el marxismo ortodoxo de
Kautsky y Plejnov se daba prioridad a las condiciones objetivas del capitalismo; la
subjetividad humana (la conciencia) se vea, por lo tanto, como una mera manifesta-
cin de una serie de procesos econmicos ms profundos. Por el contrario, todas las
contribuciones ms significativas de Gramsci a la teora marxista representan un in-
tento de recuperar su lado voluntarista, interesndose por el papel de las ideas, de la
conciencia y de la subjetividad humana. Este propsito es evidente en su rechazo del
economicismo, en su ms matizada consideracin de la relacin entre ideologa y
conciencia, en su valoracin ms amplia de la autonoma del Estado y en su novedosa
interpretacin del papel de los intelectuales en la lucha de clases (Gramsci, 1971).
Como ha sealado Merrington, el punto de partida de la obra de Gramsci puede
encontrarse en su rechazo explcito del economicismo (Merrington, 1978). Para
Gramsci, la variante del marxismo adoptada por Kautsky y Plejnov, en un intento
de desarrollar una seudociencia capaz de predecir las volubles fuerzas del capitalis-
mo, ha dejado de lado la caracterstica ms crucial del enfoque dialctico, es decir, l'a
interaccin entre lo objetivo y lo subjetivo en el decurso histrico. Al hacerlo, ha re-
ducido la complejidad de la superestructura, el papel de la poltica, la ideologa y la
cultura a meras manifestaciones de la base econmica (Merrington, 1977, p. 143). A
menudo esta posicin se denomina el modelo de la base y la superestructura, en el
que el Estado carece de autonoma y slo puede entenderse como reproductor de las
relaciones de produccin, de la relacin de explotacin del proletariado por parte de
la burguesa. En este contexto, Gramsci seal que el economicismo no slo era inca-
paz de explicar importantes acontecimientos polticos como el ascenso del fascismo
en Italia o la importancia cada vez mayor del catolicismo sino que tampoco poda
captar la complejidad de la misma lucha de clases (Gramsci, 1971, pp. 158-85).
Sin embargo, como ha indicado Merrington, la clave para entender la originalidad
terica de Gramsci reside en el hecho de que la propiedad privada de los medios de
produccin es una base necesaria, pero no suficiente, para la dominacin capitalista
(Merrington, 1977, p. 144). En opinin de Gramsci, si hemos de captar la complejidad
de una determinada coyuntura, es esencial que analicemos las dimensiones polticas,
culturales e ideolgicas de la lucha de clases. As, aunque estaba muy dispuesto a ad-
mitir que las lneas fundamentales de la historia humana se explican en funcin del
desarrollo de las fuerzas de produccin, tampoco dejaba de hacer hincapi en que su
trayectoria sera configurada por las circunstancias concretas de cada pas (Gramsci,
1971, p. 240).
260 George Taylor
De este modo, para Gramsci, el cambio histrico no puede entenderse como una
simple evolucin lineal (el comunismo sucede inevitablemente al capitalismo) sino
que hay que considerarlo en toda su complejidad. Este proceso de cambio es abierto
y contingente y tiene elementos polticos, ideolgicos y culturales, cruciales para el
desarrollo de la conciencia, que aqu se refiere a algo ms que a la experiencia eco-
nmica de la explotacin: supone comprender de qu modo las personas estn sujetas
a la influencia de concepciones del mundo opuestas.
Antes de Gramsci, la explicacin del problema del orden dentro del marxismo se
haba basado en la fuerza, la represin o el abrumador dominio de la ideologa bur-
guesa. En La ideologa alemana, por ejemplo, Marx y Engels sealaban que las ideas
de la clase dominante eran las que prevalecan en todo perodo histrico y que la cla-
se cuya fuerza material predomina en la sociedad constituye, al mismo tiempo, su,
principal impulso intelectual (Marx, 1845). Al desarrollar el concepto de hegemona,
la postura de Gramsci se apart de la de Marx y Engels en dos importantes aspectos.
En primer lugar, hizo hincapi en la gran importancia de las superestructuras ideol-
gicas en relacin con la estructura econmica (la autonoma del Estado). En segundo
lugar, sus ideas respecto a la hegemona conceden un importante papel al consenti-
miento dentro de la sociedad civil, frente a la viera utilizacin de la fuerza por parte
del Estado (Carnoy, 1984, p..69).
Segn Gramsci, la preponderancia de una determinada clase conlleva dos elemen-
tos separados: coaccin (dominio) y. liderazgo socio-moral. La hegemona se refiere a
cmo la dominacin de clase no slo se basa en la coaccin sino en el consentimiento
cultural e ideolgico de las clases subordinadas. Por lo tanto, lo poltico no puede en-
tenderse ni como fuerza ni como consentimiento: es ambos a la vez. En este sentido,
se considera que una clase es hegemnica nicamente cuando ha logrado el consenti-
miento activo de la clase subordinada (Femia, 1987, p. 24). El consentimiento no de-
hera entenderse aqu como una situacin permanente sino que comporta la idea de
una lucha entre posiciones ideolgicas opuestas que se transforman constantemente
para adaptarse a la naturaleza cambiante de las circunstancias histricas y a las de-
mandas y acciones meditadas de los seres humanos (Carnoy, 1984, p. 70).
El concepto de hegemona es crucial en el marco terico de Gramsci, ya que su
propsito es redefinir la naturaleza del poder en la sociedad contempornea y conce-
der una mayor importancia a la lucha que tiene lugar en las esferas ideolgica, polti-
ca y cultural. Sin embargo, aunque quera insistir en la autonoma de la superestruc-
tura, Gramsci reconoca que sta se hallaba ntimamente relacionada con las
relaciones de produccin. A pesar de que la hegemona tiene un carcter tico-polti-
co tambin debe ser econmica, debe basarse necesariamente en el papel decisivo
que representa el grupo que lidera el ncleo determinante de la actividad econmica.
(Gramsci, 1971, p. 160).
El concepto de Estado tiene un sentido ms amplio y orgnico en la obra de
Gramsci; es un escenario de lucha alternativo y, por ello, aumenta la importancia que
se da a su papel y a su funcin en la sociedad contempornea. As, Gramsci seala
que el Estado consiste en el entramado completo de actividades polticas y tericas
con las que la clase dominante no slo justifica y mantiene su dominio sino que se las
arregla para lograr el consentimiento activo de aquellos a los que-.gobierna (Grams-
ci, 1971, p. 244).
El marxismo 261
La concepcin del poder se ampla hasta incluir una gran variedad de institucio-
nes con las que se modifican las relaciones de poder en la sociedad. La educacin, los
medios de comunicacin, los parlamentos y los tribunales, son todos ellos activida-
des e iniciativas que forman el aparato de la hegemona poltica y cultural de las cla-
ses dominantes (Gramsdi, 1971, p. 258). La importancia cada vez mayor que la obra
de Gramsci concede al Estado se pone de manifiesto en el hecho de que considerara
que la lucha por la conciencia era tan importante como la que tena por objeto la pro-
piedad de los medios de produccin (Carnoy, 1984, p. 75). El problema no es slo la
experiencia de la explotacin sino cmo reciben las clases subordinadas interpreta-
ciones ideolgicamente opuestas de esa realidad. Para Gramsci la lucha poltica de
clase y de partido se emprendi con el propsito concreto de establecer una hegemo-
na alternativa y, por consiguiente, la lucha poltica debe hacer suyas las corrientes
ideolgicas, culturales y morales de la sociedad (Showstack-Sassoon, 1987, p. 118).
Dentro de esta idea de lucha amplia y orgnica, Gramsci concede una importan-
cia creciente al papel de los intelectuales. Como l mismo seal, no existe organiza-
cin sin intelectuales y, por tanto, la unidad poltica .de toda organizacin revolucio-
naria precisa del correspondiente grado de coherencia ideolgica mediante la cual el
partido, los intelectuales y las masas entren en una relacin orgnica (Gramsci, 1971,
p. 334). Este asunto, que, fundamentalmente, gira en torno a cmo se alcanza la
unidad entre la estructura econmica y la superestructura, era el tema central de
Southern Question (1971). Como ocurre con otras reas de la obra de Gramsci, el ob-
jetivo era desenmascarar la complejidad de la situacin concreta (la coyuntura) para
analizar el escenario de la lucha poltica y dar una base a la actividad del partido
(Showstack-Sassoon, 1987, p. 180). Para Gramsci es crucial que la teora no sea el
resultado de un proceso racional, deductivo, abstracto... tpico de los intelectuales pu-
ros sino un proceso que slo se verifique en contacto con la prctica poltica
(Gramsci, 1971, p. 189).
Por lo tanto, el impulso principal de la obra de Gramsci fue la reafirmacin del
papel del sujeto dentro del marxismo. De este modo, su trabajo est dominado por
una valoracin ms sistemtica del papel de la ideologa -y del Estado capitalista, y
por un rechazo de la teora abstracta. La tradicin estructuralista francesa que alcan-
z notoriedad en los aos sesenta y setenta es diametralmente opuesta a esta postura.
Como sus crticos han sealado con frecuencia, el estructuralismo es una tradicin
terica que carece de raz subjetiva y en su manera de plantear la historia no hay su-
jetos, slo individuos que ocupan estructuras objetivas (Geras, 1978).
Nicos Poulantzas
Es preciso admitir desde el principio que la posicin terica de Poulantzas cam-
bi drsticamente entre la publicacin de Political Power and Social Classes (1974)
y la de State Power and Socialism (1978), ya que quiso apartar los residuos estructu-
ralistas de sus primeras publicaciones (vase Jessop, 1985). Sin embargo, en ciertos
aspectos importantes, las ideas que Poulantzas tiene del Estado capitalista en sus l-
timos escritos deben bastante al estructuralismo francs, en particular a la obra de
Louis Althusser. Donde mejor se aprecia esto es en su rechazo del economicismo,
 El marxismo 263
262 George Taylor
sujetos jurdicos atomizados, de forma que el potencial conflicto entre las clases se di-
en su permanente apoyo al concepto de autonoma relativa y en su creencia en una
historia que no puede ser entendida en funcin de un desarrollo lineal (histori- luye. Este proceso (de individualizacin) no slo sirve para enmascarar y oscurecer
las relaciones de clase (el Estado capitalista nunca se presenta como un Estado de
cismo).
clase) sino que tambin participa activamente en la divisin y aislamiento de las ma-
Al principio de State Power and Socialism Poulantzas plantea una paradoja que es
crucial para la teora del Estado contempornea. Seala que es evidente que estamos sas populares (Poulantzas, 1978, p. 66). Adems, Poulantzas seala que la divisin
entre trabajo intelectual y manual, el papel de la ley burguesa y el del pueblo-nacin
rodeados muy de cerca por un Estado que, en sus comportamientos ms insignifi-
cantes, demuestra su relacin con intereses concretos y extremadamente precisos y, son temas cruciales en este proceso de reproduccin de individuos atomizados.
Para Poulantzas, la produccin capitalista se caracteriza por una divisin social
sin embargo, al mismo tiempo aunque la burguesa sigue sacando muchos beneficios
del trabajo en la que las labores intelectuales se apartan de las manuales, por una se-
de ese Estado, no siempre est satisfecha con l (Poulantzas, 1978, p. 12).
paracin de la tecnologa respecto al trabajo y por la utilizacin de la ciencia para ra-
Poulantzas toma de Althusser el concepto de autonoma relativa y afirma que,
cionalizar el poder. El marco de los aparatos estatales descansa, para este autor, en la
para que el Estado capitalista funcione eficazmente como un Estado de clase, actuan-
permanente exclusin de las masas que estn sometidas al trabajo manual. En este
do a largo plazo en provecho de la burguesa, debe conservar un cierto grado de auto-
sentido, el Estado no slo tiene prcticamente las riendas de la produccin de nuevos
noma respecto a la clase dominante. Como indica Jessop, al prescindir de todo sesgo
de clase evidente, el Estado capitalista puede presentarse como un sistema, no de cla- conocimientos sino que tambin la tiene de su utilizacin (Carnoy, 1984).
En la obra de Poulantzas que trata de la ley burguesa hay dos cuestiones diferen-
se, que defiende los intereses del conjunto de la poblacin (del pueblo-nacin) y no
slo intereses particulares (Jessop, 1985, p. 68). tes. En la primera, y en contraste con el concepto de consentimiento presente en
Gramsci, no deja de insistir en el componente represivo de la ley. Seala, por ejemplo,
Como seala Poulantzas, cuando el Estado pretende afianzar su hegemona de
que la ley es el cdigo de la violencia pblica organizada (Poulantzas, 1978, p. 77) y
clase se mueve dentro de un equilibrio inestable, en el que caben compromisos en-
que el Estado tiene el monopolio del legtimo uso de la violencia fsica (Poulantzas,
tre las clases dominantes y los dominados y, en este sentido, puede adoptar medidas
1978, p. 80). Sin embargo, tambin hay una segunda cuestin caracterstica en la idea
que son positivas para las masas (Poulantzas, 1978, pp. 31, 127-45). Sin embargo,
que Poulantzas tiene de la ley: su funcin es reproducir sujetos polticos individuales,
aunque Poulantzas comparte la idea althusseriana de que los niveles poltico e ideol-
mostrando su unidad dentro del pueblo-nacin (Poulantzas, 1978, p. 87). Una vez ms,
gico son relativamente autnomos, intenta por todos los medios recalcar que esto
este proceso sirve para ocultar las relaciones de clase y alejar las crisis polticas. En
ocurre porque dichos niveles estn tan presentes en los fundamentos del sistema de
este-contexto, Poulantzas indica que, al enfrentarse con la lucha de la clase trabajado-
produccin que representan un papel esencial en su reproduccin (Poulantzas, 1978,
ra en el mbito poltico, la ley capitalista, por as decirlo, sofoca y canaliza las crisis po-
p. 27). En otras palabras, la poltica y la ideologa no se limitan a reproducir las con-
lticas, de forma que no conduzcan a una crisis del mismo Estado (Poulantzas, 1978,
diciones externas en las que tiene lugar la produccin sino que constituyen n com-
p. 91). En este marco terico la ley burguesa realiza una doble funcin: la de legitimar
ponente crucial de sus relaciones sociales.
la desposesin del trabajador de los medios de produccin y la de reunificar sistemti-
Para Poulantzas, los procesos de identificacin y de lucha de clases son inherentes
camente al sujeto bajo el paraguas del pueblo-nacin. Para Poulantzas, el Estado par-
a la forma de produccin capitalista. Para que estas relaciones se reproduzcan resulta
ticipa activamente en la construccin tanto de la unin como de la desunin. Reprodu-
imprescindible que se ample el papel del Estado y que ste no se ocupe nicamente
ce individuos atomizados en forma de sujetos jurdicos (evitando as la unidad que
de representar una funcin negativa como es el engao ideolgico sino que tambin
surge de las relaciones de produccin basadas en la clase) y reconstruye la unidad den-
participe activamente en algo positivo: la reproduccin del proceso de produccin ca-
pitalista (Poulantzas, 1978, p. 63). Esto constituye un considerable paso adelante res- tro del concepto de pueblo-nacin (Poulantzas, 1978, pp. 93-120).
pecto a la posicin mantenida por Althusser. Como seal Poulantzas, por lo que se Aunque gran parte de State Power and Socialism describe los procesos por los que
el Estado reproduce a los individuos como sujetos jurdicos, la contribucin ms sig-
refiere a Althusser, el Estado
nificativa de este texto es su desarrollo de la idea del Estado como escenario de la lu-
cha de clases. As, para Poulantzas, es imposible comprender la forma y funcin del
acta y funciona a travs de la represin y la inculcacin ideolgica y nada rn<is. Presupone que aparato estatal sin tener en cuenta su papel de mediador en el conflicto de clase y,
la eficacia del Estado reside en que prohbe, excluye... segn esta concepcin lo econmico es
adems, aunque pueda actuar para favorecer a largo plazo los intereses del grupo de
algo capaz de reproducirse y regularse a s mismo, de modo que el Estado sirve nicamente
para establecer las reglas negativas del juego econmico (Poulantzas, 1978, p. 30).
clase dominante, esto no impide que las clases populares estn presentes en l. Como
indica este autor:
Segn Poulantzas, el capitalismo ha promovido una idea de democracia en la que
el principio de una persona, un voto es condicin suficiente para la existencia de Los aparatos del Estado consagran y reproducen la hegemona haciendo que el bloque de po-
der y ciertas clases dominadas entren en un juego variable de cesiones provisionales. Los apa-
una sociedad democrtica de masas. De este modo, ha desviado la lucha de la esfera
ratos del Estado organizan y unifican el bloque de poder dominante mediante la permanente
econmica a la poltica. Este asunto es clave en las ltimas obras de Poulantzas ya
desorganizacin y divisin de las clases dominadas (Poulantzas, 1978;p. 140).
que forma parte de un proceso en el que los miembros de una clase se convierten en
 264 George Taylor
Esta ltima obra no slo insiste ms en la presencia del conflicto que en el poder
del Estado sino que recalca el hecho de que ese conflicto tiene lugar dentro del apa-
rato institucional pblico, que aqu se presenta como un sistema de gobierno fractu-
rado y resquebrajado por las contradicciones y las divisiones. Las diferentes ramas o
sectores del Estado actan como centros de poder para diversos grupos de clase o
alianzas dentro del bloque de poder dominante. Es en este sentido en el que el Esta-
do se percibe como zona estratgica, como un lugar, mbito o proceso en el que se in-
terrelacionan las redes de poder (Poulantzas, 1978, p. 132). Para Poulantzas, cabe
atribuir la naturaleza, a menudo catica e incoherente, de las polticas pblicas a la
forma que las instituciones del Estado tienen de mediar ea las luchas entre los dife-
rentes grupos de clase. Aqu identifica un proceso de seleccin' estructural que se
compone de un conjunto de mecanismos institucionales que sirven para desarrollar
u obstruir (filtrar) las estrategias de determinados grupos de clase (Jessop, 1985,
p. 127).
Resumiendo, la obra de Poulantzas pone de manifiesto la evolucin de una idea
estructuralista del Estado y su transformacin en otra, ms especfica en trminos his-
tricos, en la que los movimientos sociales representan un papel clave. En esta posi-
cin estn presentes dos asuntos cruciales. El primero es que el Estado capitalista y
las relaciones de produccin han sufrido un cambio considerable y que slo pueden
entenderse en un mbito histrico concreto o en relacin con un determinado estadio
en la evolucin de las formas de produccin. El segundo es que se ha producido un
desplazamiento de la lucha de clases desde la produccin al corazn del Estado. Las
formas y funciones de ste no estn determinadas por una lucha de clases abstracta
sino que son la ex- presin 'histrica de tales relaciones y se manifiestan en la lucha
(Carnoy, 1984). Eti esta concepcin del Estado como zona estratgica sus polticas se
explican en funcin de una causalidad que tambin tiene este carcter, un proceso en
el que se producen clculos estratgicos sin que haya sujetos individuales que los rea-
licen (Jessop, 1985, p. 127).
Aunque el concepto de autonoma relativa era crucial para el marco terico de
Poulantzas su funcin y significado cambiaron considerablemente entre la publica-
cin de Political Power and Social Classes (1974) y State Power and Socialism (1978)
(Jessop, 1985). En la primera obra el concepto se refera al grado de autonoma insti-
tucional necesario para organizar la unidad del grupo o grupos de la clase dominante,
con el fin de afianzar su hegemona sobre el pueblo-nacin (Jessop, 1985, p. 132).
Aqu la pregunta crucial es, tal como han sealado sus crticos: Hasta qu punto es
relativa la autonoma relativa del Estado'?. Poulantzas respondi afirmando:
El grado, el alcance, las formas, etc. (hasta qu punto y cmo es relativa) de la autonoma rela-
tiva del Estado slo pueden analizarse... haciendo referencia a un determinado Estado capita-
lista y a una coyuntura precisa de la correspondiente lucha de clases ... por lo tanto, yo no pue-
do responder a esta pregunta en trminos generales, precisamente por la coyuntura de la lucha
. de clases (citado por Jessop, 1985, p. 134).
Como seala Jessop, aqu hay una tensin explcita entre la necesidad y la contin-
gencia, a la hora de establecer una relacin entre las formas institucionales y la lucha
de clases. Dicho de forma simple, aunque Poulantzas quiso evitar que se le acusara de
El marxismo 265
reduccionismo econmico, introduciendo un elemento de contingencia, no deseaba
abandonar la idea marxista de que el Estado capitalista debe, finalmente, reproducir
la dominacin de la clase burguesa (Jessop, 1985, p. 134). En su ltima obra la unidad
del Estado ya no se aborda desde el imperativo funcional de reproducir la domina-
cin de clase. En lugar de esto, Poulantzas seala que el inters poltico a largo plazo
de la burguesa surge como resultado de mltiples y diversificadas micropolticas que
reflejan la naturaleza de la lucha de clases. Sin embargo, como indica Jessop, esto no
soluciona el problema adecuadamente, ya que Poulantzas tendra que ocuparse de un
asunto tan molesto como es el de precisar de qu modo esta necesidad macroscpica
(la de afianzar la dominacin de clase burguesa) surge de una diversidad microscpi-
ca (la naturaleza catica de las polticas pblicas). Quizs sea an ms preocupante el
hecho de que, si Poulantzas hubiera identificado adecuadamente de qu forma la re-
lativa autonoma del Estado afianzaba la hegemona de clase, esto hubiera socavado
su idea de que existen crisis de hegemona (Jessop, 1985, p. 135).
Desde la publicacin de State Power and Socialism el enfoque ha cambiado, a me-
dida que la posicin del anlisis de clase dentro de la tradicin marxista se ha ido so-
metiendo a un examen ms estricto. Autores como Jessop ahora hacen hincapi en el
papel que representa la desagregacin en el anlisis social, la importancia de evitar
explicaciones esencialistas y la necesidad de ocuparse del papel de sujetos que hacen
clculos dentro del aparato del Estado (autonoma/estrategia del Estado). De este
modo, dentro de la obra de Jessop, la tensin entre lo inevitable y lo contingente, a la
hora de relacionar las formas institucionales con la lucha de clases, se ha resuelto me-
diante una tendencia a abandonar el papel prioritario que se conceda a lo segundo
(especialmente al.papel del proletariado), para favorecer una concepcin ms amplia
y flexible de la lucha que reconoce la necesidad de desagregar el anlisis social } dar
cabida a las particularidades de las divisiones siguiendo criterios de gnero y tnicos.
Bob Jessop: un enfoque estratgico-relacional
La preocupacin ms importante dentro de la teora marxista contempornea del
Estado se manifiesta en un continuo dilogo acerca del rechazo del economicismo.
En trminos generales, se ha producido un acuerdo para apartarse de l, dejando a
un lado la primaca de lo econmico dentro del anlisis social y adoptando, a cambio,
un enfoque que subraya el componente dialctico y contingente de las relaciones.
Esta tendencia quiz tenga su ms completa expresin en la obra de Jessop, quien in-
siste en la multiplicidad de posibles mecanismos o principios causales de explica-
cin y se niega a privilegiar las decisiones econmicas, ya sea en primera instancia,
en un estadio intermedio o finalmente (Jessop, 1982, p. 288).
Es importante reconocer que, aunque Jessop insiste en la multiplicidad de decisio-
nes y se niega a privilegiar cualquier (nico) punto de referencia, no descarta la expli-
cacin causal, siempre que la causalidad se conciba como una inevitabilidad contin-
gente. En este sentido, Jessop afirma que aunque una combinacin de interacciones
entre diferentes cadenas causales produce un resultado determinado (inevitabilidad),
no hay una nica teora que pueda predecir o determinar cmo converge y/o interac-
ta dicha cadena l(contingencia) (Jessop, 1982, p. 224).

266 George Taylor
En el marco de referencia de Jessop hay un reconocimiento explcito de la necesi-
dad de desagregar el anlisis social. Adems, como l mismo reconoce abiertamente,
los intereses generales del capital no pueden identificarse fuera del marco de unas es-
trategias de acumulacin especficas en sentido histrico. Sin embargo, al menos en
un aspecto importante, la obra de Jessop se aparta significativamente de la de B. Hin-
dess y P. Hirst porque, aunque no est dispuesto a privilegiar la dimensin econmica
en el anlisis social, su trabajo, tanto emprica como tericamente, considera que en-
tre el Estado y la economa es posible que exista una correspondencia, entendida des-
de el punto de vista de la necesidad de reproduccin, pero que dicha correspondencia
debe construirse en el curso de una lucha (Hindess y Hirst, 1977; Jessop, 1987).
Para Jessop, cualquier intento de conceptualizar la relacin entre el Estado y la
sociedad civil se enfrenta a la dificultad de distinguir entre instrumentalismo y estruc-
turalismo en relacin con el economicismo. La posicin instrumentalista presupone
que el Estado es un conjunto de instituciones neutral que es igualmente accesible
para todas las fuerzas polticas y que puede tener diversos objetivos y fines. Por el
contrario, un enfoque estructuralista equipara su naturaleza, forma y actividades con
las estructuras fundamentales de la economa. En la tradicin estructuralista se recal-
can tanto los constreimientos a los que est sujeto el Estado en una sociedad capita-
lista como la idea de que, independientemente de lo que piensen los gestores pbli-
cos, las polticas se disearn para garantizar la continua reproduccin del capital. que la dominacin econmica, social y poltica se base tanto en la relacin entre cla-
Lo que seala Jessop es que ambos enfoques contienen puntos dbiles. Si se con-
sidera que el Estado es neutral y, por tanto, que su influencia en el logro de los obje-
tivos de los diferentes grupos sociales carece de sesgo, entonces nos vemos obligados
a explicar su naturaleza, forma y polticas simplemente en funcin de aquellos que lo
controlan. Por el contrario, el estructuralismo pretende explicar la forma del Estado,
sus funciones y mtodos 'a partir de las estructuras que lo condicionan, las cules tie-
nen unas necesidades que, en la medida que sea, hay que satisfacer.
En un nivel de abstraccin ms general, Jessop detecta en el capitalismo ciertas
caractersticas definitorias. Primeramente, hay un circuito de capital bsico y una re-
lacin social fundamental: el proceso del valor (relacin entre el capital y el trabajo
remunerado). Sin embargo, hay que entender que tanto la naturaleza concreta de ese
circuito de capital como el funcionamiento especfico del proceso del valor y la rela-
cin entre ambos elementos son cuestiones problemticas y especficas en sentido
histrico. De este modo, desde el punto de vista de Jessop, aunque es imposible-com-
prender el capitalismo sin tener en cuenta la complejidad del proceso del valor, ste,
en s mismo, no determina completamente el curso de la acumulacin de capital. En
realidad, la misma sustancia del valor depende de la capacidad que tiene el capital
para controlar los salarios; proceso que es, a su vez, contingente respecto a una lucha
configurada y moldeada por factores que estn ms all de los confines del mismo
proceso del valor.
La forma en que Jessop analiza el Estado y hasta qu punto favorece los interesa
del capital pone de manifiesto esta indeterminacin. Considera que tanto los intere-
ses del capital como la unidad del Estado y la relacin entre ambos son problemti-
cos. Jessop, siguiendo a Poulantzas (1978), hace hincapi en la necesidad de distinguir
entre el capital en general y sus manifestaciones concretas. Jessop reconoce que hay
objetivos necesarios que el capital en su conjunto debe lograr para que se reproduzca
El marxismo 267
el capitalismo. Sin embargo, tambin hay una amplia gama de problemas y contradic-
ciones que cuestionan la posibilidad de que tales objetivos puedan alcanzarse de for-
ma satisfactoria. As, aunque Jessop pudiera reconocer que es posible una correspon-
dencia entre Estado y economa, no deja de insistir en que dicha correspondencia
debe siempre constituirse en el curso de la lucha dialctica, cuyo resultado siempre
est en cuestin.
Para Jessop, el Estado se compone de muchas instituciones que, en principio, ca-
recen de unidad y no estn necesariamente relacionadas ni con la forma de produc-
cin capitalista ni con la clase econmicamente dominante (Jessop, 1982, p. 222). El
poder del Estado puede considerarse capitalista slo en la medida en que crea, man-
tiene o reinstaura las condiciones que se precisan para la acumulacin de capital en
una situacin determinada (Jessop, 1982, p. 221). Aunque reconoce que el Estado
puede disfrutar de autonoma y, en realidad, es muy posible que la tenga, hay
que explicar el alcance de la misma. Por lo tanto, es crucial reconocer que las estruc-
turas institucionales y las consecuencias de la intervencin del Estado configuran a
las mismas fuerzas polticas y econmicas, de modo que las relaciones entre el Estado
y las relaciones sociales de produccin son siempre recprocas y dialcticas. En este
esquema terico, el poder del Estado se concibe como una relacin social compleja
que refleja en todo momento un determinado equilibrio de fuerzas sociales. De ah
ses como en la existente entre fuerzas de clase y las que no lo son, especialmente en
las de gnero o tnicas. El marco de Jessop pretende eliminar sistemticamente las
connotaciones funcionalistas y econmicamente reduccionistas que se asocian con la
obra de Poulantzas (Jessop, 1985).
Para Jessop, las contradicciones fundamentales del circuito del capital y el proce-
s del valor garantizan la existencia de crisis peridicas de acumulacin del capital. Se
opone vehementemente a la posibilidad de que la clase capitalista disfrute inevitable-
mente de la unidad esencial para mantener esas contradicciones. Adems, el Estado
no puede desarrollar fcilmente esta unidad, dado que l mismo no tiene ninguna de
carcter esencial. En consecuencia, Jessop no le concede ningn tipo de poder innato
sino que:
El Estado es una relacin social, su poder condensa el equilibrio de fuerzas polticas y est de-
terminado por la forma... el Estado, como tal, no tiene poder, es simplemente un conjunto de
instituciones: su poder es el de las fuerzas que actan dentro de l (Jessop, 1982, p. 149).
Esto no debera servir para concluir que Jessop considera el Estado como un
cuerpo neutral que puede ser capturado y utilizado por cualquier fuerza social. En
realidad, en su concepcin, el Estado es un escenario crucial para la pugna entre las
fuerzas sociales, cuya estructura viene conformada por las luchas del pasado. En este
sentido, el enfoque de Jessop parte de la simple premisa de que la unidad del Estado
es un requisito esencial para la reproducin del capitalismo. Su originalidad reside en
la importancia que concede a cmo dicha unidad tiene que construirse activamente
en la lucha entre fuerzas sociales y a travs de ella. No hay ninguna forma de Estado
que, como tal, pueda resolver indefinidamente las contradicciones inherentes a las re-
laciones entre el capital y la fuerza de trabajo. Para Jessop esto significa que el con-
268 George Taylor
hielo de clases se reproducir en el mismo corazn del aparato del Estado. As, en su
opinin, la eficacia del poder estatal depende, en ltima instancia, del equilibrio de
fuerzas en cada momento. Las estrategias para organizar una base social slida (el
corporativismo, por ejemplo) cambiarn en funcin de un determinado estadio de de-
sarrollo, de la forma del Estado y de la posicin dentro de la economa mundial. Esta
complejidad supone necesariamente que las generalizaciones totalizadoras no sir-
ven y que no sera correcto sealar que una determinada forma de Estado garantiza
mejor en cualquier situacin una base social adecuada (Jessop, 1990, p. 129).
Para Jessop, el Estado se considera en la actualidad como un mbito estratgico y
se insiste cada vez ms en consideraciones de este tipo. As, seala que el Estado no
es solamente un problema que reclama la adopcin de una estrategia poltica sino
algo (mejor dicho, una relacin social) que se puede analizar provechosamente si se
enfoca como el mbito, el generador y el producto de las estrategias (Jessop, 1989,
p. 3). Segn este punto de vista, cualquier teora del Estado debe producir un anlisis
fundamentado de los clculos y prcticas estratgicas de los actores participantes y de
la interaccin entre los agentes y las estructuras del Estado. Sin embargo, la relacin
es siempre dinmica y dialctica; las estructuras del Estado influyen tamo en las valo-
- se en el debatido problema de la autonoma del Estado y en el desafo que representa
raciones como en la conducta de tipo estratgico y ambas, a su vez, producen un cam-
bio en las estructuras del Estado.
No toda la obra de Jessop tiene un carcter tan abstracto. En realidad, si los inte-
reses del capital en general ya no pueden identificarse prescindiendo del marco hist-
rico especfico de las estrategias de acumulacin y no puede haber una forma de Es-
tado definitiva que sea capaz de servir inequvocamente como armazn poltica para
hacer progresar dichos intereses, esto indica que no existe una teora abstracta que d
respuesta a cmo se af ianza la ominacin de clase del capital. Para Jessop, dicha res-
puesta puede encontrarse en las coyunturas especficas, teniendo en cuenta la com-
pleja interaccin entre el circuito del capital, las estrategias de acumulacin, las for-
mas del Estado y el equilibrio de las fuerzas polticas. Un Estado capitalista prspero
es aquel que dispone de una forma unificada, con una seleccin estratgica que privi-
legia a la burguesa. Se unifica a travs de un proyecto hegemnico que incorpora as-
pectos polticos, ideolgicos y econmicos que legitiman la dominacin de la clase ca-
pitalista o, ms probablemente, de una parte de ella, sobre las otras fuerzas sociales.
En esta teorizacin existe una tensin entre, por una parte, el reconocimiento de
la posibilidad de una correlacin entre una estrategia de acumulacin eficaz y un pro-
yecto hegemnico prspero y, por otra, la necesidad terica de cuestionar las posibili-
dades reales de que se d tal correlacin, teniendo en cuenta las muchas contradiccio-
nes existentes entre las opciones estratgicas posibles y la naturaleza de la conducta
estratgica inherente al funcionamiento del capitalismo. As y todo, la principal preo-
cupacin de Jessop es una regularidad emprica en la que se d una correspondencia
entre una estrategia de acumulacin eficaz y un proyecto hegemnico prspero. Tal y
como se deduce de las observaciones anteriores, no puede haber una macroinevitabi-
tictacl en las relaciones sociales y, en consecuencia, debemos rechazar, por principio.
la idea de que, de alguna manera, existe una totalidad ah fuera que permanece fija
y constante. Jessop rechaza la posibilidad de que haya una estrategia general o com-
pleta porque esto presupondra la existencia de un sujeto global, omnipresente y om-
nipotente, o de algn tipo de determinismo superior. Nunca hay un nico sujeto que
El marxismo 269
haga clculos sino que nos enfrentamos a mltiples sujetos de este tipo y a una plto-
ra de estrategias opuestas y contradictorias. De este modo, el concepto de totalidad
no tiene un centro que lo condicione ni una esencia interna. No hay estrategias uni-
versales o unificadoras; siempre son particulares, relacionales, relativas y coyuntura-
les. Se presentan comoformas posibles de organizar y articular ciertos mbitos de po-
der menores y/o agentes del mismo rango (Jessop, 1989). La falta de espacio impide
que abordemos aqu la reciente aceptacin por parte de Jessop de una forma modifi-
cada de la teora de la regulacin. Vase, para un comentario crtico, Bonefield
(1987) y Clarke (1988).
Por lo tanto, las variantes contemporneas de la teora marxista del Estado no
han dejado de recibir crticas. Autores de un amplio abanico de enfoques han seala-
do que la transformacin de las economas que ha tenido lugar despus de la Segunda
Guerra Mundial, la consolidacin del Estado del bienestar y la amenaza que plantea
la degradacin medioambiental, han cuestionado el papel primordial que se otorgaba
al concepto de clase dentro del marco marxista. Los restantes apartados de este cap-
tulo analizan brevemente los puntos principales de estas posturas crticas, centrndo-
el pensamiento ecologista y feminista.
Fred Block y Theda Skocpol: la recuperacin del Estado
Las obras de Block y de Skocpol estn relacionadas, aunque Block conserve ms
elementos marxistas que Skocpol. Como indica el ttulo del texto de Skocpol (1985),
en la teora poltica norteamericana de las dos ltimas dcadas se ha insistido en la
especificidad del Estado, su autonoma institucional y sus posibilidades como actor a
la hora de alcanzar objetivos por medio de polticas. El objetivo dentro de esta va-
riante concreta de la teora del Estado ha sido rechazar las grandes teorizaciones
del estructuralismo y ofrecer una interpretacin slida, fundamentada y penetrante
en trminos analticos de las regularidades causales que subyacen tras las historias de
los Estados (Skocpol, 1985, p. 28). As, Skocpol indica que el Estado debe conside-
rarse tanto como una organizacin a travs de la cual un grupo de funcionarios puede
perseguir sus propios objetivos como un conjunto de instituciones que influyen en los
contenidos y mtodos de la poltica. En consecuencia, se acusa al estructuralismo de
no lograr abordar adecuadamente la idea de la autonoma del Estado y la importan-
cia de sus actores a la hora de alcanzar objetivos mediante polticas (Skocpol, 1985,
p. 28).
Como se ha sealado anteriormente, la obra de Block conserva notables residuos
marxistas pero rechaza el concepto de autonoma relativa porque presupone que la
clase dominante dispone de una cierta cohesin poltica, una interpretacin de sus
intereses generales y un alto grado de sofisticacin poltica (Block, 1977, p. 10). En
lugar de esto, Block seala que el punto de partida para el anlisis debera ser la divi-
-
sin del trabajo entre los que acumulan capital y los que gestionan el aparato del Es-
tado. Block sostiene que, dentro de esta divisin del trabajo, los capitalistas slo son
conscientes de los intereses econmicos de la empresa a corto plazo y que descono-
cen cmo garantizar la reproduccin del orden social. De acuerdo con esto, hay que
70 George Taylor
lesviar la atencin hacia la funcin crucial que representan los gestores pblicos (su-
.:tos que calculan) en la reproduccin de las condiciones para que se produzca un
recimiento econmico sostenido. Hay dos puntos de los que hay que ocuparse en
ste contexto. Primeramente, es preciso explicar los constreimientos estructurales
iue reducen las posibilidades de que los gestores pblicos se opongan a los intereses
lel capital. En segundo lugar, es necesario aclarar por qu estos gestores pueden
ealmente ampliar el poder del Estado, incluso frente a la resistencia capitalista
Block, 1977, p. 7).
Dentro de la teora de Block, la capacidad que tiene el capitalismo de racionali-
arse a s mismo ya no se considera responsabilidad exclusiva de la clase capitalista
ino que es el resultado de un conflicto entre sta, los gestores del aparato estatal y la
lase trabajadora. Para Block, el problema consiste en cmo se puede explicar la ten-
lencia del Estado a servir los intereses de la clase dominante, sin dar lugar a los pro-
>lemas que plantea una explicacin instrumentalista o funcionalista. Block responde
radicando que la situacin de los miembros de la clase dominante en lugares clave
lentro del Estado no es suficiente para reproducir el capitalismo, porque:
n primer lugar, los miembros de la clase dominante que dedican mucha energa a la forma-
in de polticas se convierten en elementos atpicos dentro de su clase, ya que se ven obliga-
los a mirar el mundo desde el punto de vista del gestor. Es muy probable que disientan de la
ipinin de la clase dominante (Block, 1977, p. 13).
Block prefiere considerar a los gestores pblicos como maximizadores colectivos
nteresados, cuyos intereses estn vinculados a las necesidades concretas del creci-
niento econmico. continuado. Esto no presupone que los gestores pblicos sean ca-
)aces de resolver los problemas del capitalismo o de responder de la mejor manera a
a crisis; en realidad, lo que expresa es que las acciones de dichos gestores se llevan a
:abo dentro de los constreimientos impuestos por la realidad poltica y la ortodoxia
econmica.
Movimientos plurales y alianzas del arco iris: el reto del feminismo y del ecologismo
Para los marxistas, el atractivo del concepto de clase descansa en la doble funcin
que representa como categora descriptiva y como variable explicativa. En este senti-
do, es posible incluir a las personas en una determinada clase (burguesa/proletaria-
dd) e indicar que esto influir en una forma concreta de comportamiento poltico.
Tales argumentos han sido rotundamente condenados en los noventa por represen-
tantes del pensamiento feminista y ecologista, amparndose en que no tienen en
cuenta el sexo o la degradacin del medio ambiente, uno de los problemas ms acu-
ciantes a los que se enfrenta la sociedad. Desde el principio es preciso reconocer que
existen tendencias muy diferentes dentro del ecologismo (vase Eckersly, 1992) y del
feminismo (vase Humm, 1992).
Para autores como Hartmann, los intentos recientes de integrar el marxismo y el
feminismo han sido insatisfactorios porque han supeditado la lucha feminista a la ms
amplia lucha contra el capital (Hartmann, 1992). En consecuencia, muchas de las debi-
El marxismo 271
lidades del marxismo, como el economicismo o su forma de homogeneizar los intere-
ses de clase, han impedido una teorizacin adecuada de la posicin de las mujeres y de
otros tipos de opresin no basada en la clase (Segal, 1991, p. 284). Aqu la principal
objecin es que las categoras marxistas se encuentran enraizadas en las relaciones de
apropiacin y explotacin, que no alcanzan a tener en cuenta el gnero de los que ex-
plotan y el de quienes padecen la apropiacin de su trabajo (Barrett, 1992). En con-
traste, gran parte del feminismo radical contemporneo se concentra ahora en las
particularidades de la vida de las mujeres o en la identidad que puede sustentar la
lucha feminista (Segal, 1991, p. 280). Es una postura que sustituye el papel central que
se conceda a las relaciones de produccin en la teora marxista por un anlisis de la
concienciacin o, como prefiere Mackinnon, de la reconstitucin crtica y colectiva
del significado de la experiencia social de las mujeres, tal como ellas la viven (Mac-
kinnon, 1992, p. 119). De este modo, para las vertientes ms radicales del feminismo,
las categoras marxistas no sirven para comprender adecuadamente ni la ideologa fa-
milista, ni las formas concretas de organizacin del hogar, ni la sexualidad, ni el poder
masculino, que son cruciales para el sometimiento de las mujeres en el capitalismo.
De forma similar, el movimiento ecologista ha pretendido cuestionar la ortodoxia
econmica de la teora marxista: el papel omnipresente de la lucha de clases, su de-
pendencia de un espritu productivista y la constante dominacin de la naturaleza por
parte de la humanidad. En consecuencia, se acusa a dicha teora de poseer un legado
intelectual incompatible con la preocupacin actual por el medio ambiente (Eckers-
ley, 1992, p. 77).
Para autores como Gorz, en la actualidad hay mltiples antagonismos que se su-
perponen a la contradiccin entre capital y trabajo. Por lo tanto, ya no se puede res-
ponder por medio del anlisis de clase tradicional a la pregunta de quin representar
el papel crucial de llevar a cabo la revolucin socialista (Gorz, 1991, p. 289). Dentro
de esta crtica se sintetizan dos temas: un rechazo del papel concedido a la clase tra-
bajadora en el proyecto socialista y la necesidad de adoptar una visin de la sociedad
basada en el medio ambiente, que insista en las limitaciones del crecimiento econmi-
co (Gorz, 1980, 1982). Para Gorz, el sujeto del proyecto socialista ya no puede encon-
trarse en el nexo entre capitalista y trabajo asalariado sino que debe localizarse en el
trabajador (como ciudadano) que se enfrenta a las imperfecciones del capitalismo ac-
tual (Gorz, 1982). As, este autor seala que all donde el socialismo se entiende a s
mismo como el desarrollo planificado de estructuras econmicas que an no exis-
ten... reconstruye una sociedad para que sta se dedique al desarrollo econmico de
la acumulacin de capital (Gorz, 1991, p. 289). Por consiguiente, el problema ms
acuciante para el marxismo es que se halla profundamente enraizado en una concep-
cin de la sociedad que no presta atencin a uno de sus problemas ms graves: el de-
terioro del medio ambiente.
Conclusin
Entre los autores que conservan la lealtad a la izquierda se ha convertido en una
prctica aceptada sustituir la lucha de clases por una amalgama de metforas, desti-
nadas a apelar a una interpretacin ms amplia y flexible de los elementos dispares
!72 George Taylor

lue entraa el proyecto socialista. Por ejemplo, en la actualidad es ms habitual argu-

mentar utilizando mbitos de lucha alternativos o insistir en la importancia de los
novimientos sociales. Esta tendencia, que ahora est firmemente establecida, se ha
riginado principalmente como consecuencia de la pretensin sistemtica de librar al
narxismo de sus mtodos de explicacin esencialistas o reduccionistas, con la inten-
in de acercarlo a ideas que recalcan el carcter en parte contingente de la realidad
ocial. Esto supone un cambio crucial ya que tambin se rechaza la idea de que la so-
iedad siga siempre un determinado camino y que la lucha de clases conduzca inevi-
DAVID MARSH
ablemente al fin de la historia: el comunismo. En esta evolucin terica han intlui-
lo los rpidos cambios que tienen lugar dentro del capitalismo: la transformacin de
as relaciones laborales, el desarrollo del Estado del bienestar keynesiano y la deca- El fundamento de la convergencia, 273.Por qu hay convergencia?, 278.Dife-
lencia del poder de los sindicatos; todo lo cual parece haberse conjugado para firmar rencias que persisten, 285.E/ futuro enfoque, 290.Lecturas recomendadas, 291.
a sentencia de muerte de la poltica de clase, asegurndose de que el papel central de
a clase trabajadora en la lucha por el socialismo ya no puede garantizarse. Dentro de
:sta tendencia, la aparicin de movimientos de protesta ecologistas y feministas re-
resenta un nuevo impulso que puede catalizar la lucha poltica en un movimiento
)Iirral o alianza del arco iris que se componga de grupos eco-feministas-socialistas
lue tengan la posibilidad de transformar la sociedad. Estos procesos han tenido bas-
ante importancia para la moderna teora marxista del Estado. En la actualidad, po-
:os autores estn dispuestos a defender una teora del Estado universal y lo que pro- Los tres captulos anteriores indican que se ha producido una convergencia de las
)onen es un anlisis histrico especfico de su relacin con la economa, que forma tres principales tradiciones tericas que se ocupan de la relacin entre el Estado y la
)arte de una concepcin universalista. El inters instrumentalista por quin gobierna sociedad civil (vase Dunleavy y O'Leary, 1987; Etzioni-Helevy, 1993). El propsito
:I Estado se ha abandonado completamente para lanzarse a un enfoque que unas ve- de este captulo es precisar tanto el alcance como las razones de esta convergencia. El
:es seala que el carcter de clase del Estado se manifiesta en la estructura de la captulo se divide en cuatro apartados principales que abordan otras tantas preguntas
:volucin capitalista y otras que el Estado es un aparato poltico en el cual luchan por especficas: qu tienen en comn las posiciones actuales?, por qu se ha producido
I control las clases dominantes y subordinadas y los movimientos sociales. una convergencia? qu diferencias sigu e habiendo entre las tres 'posiciones? y
;

cmo debera evolucionar el estudio del poder o, ms exactamente, la relacin entre

el Estado y la sociedad civil?
Lecturas recomendadas

Sobre Marx, vase Oilman (1971) y Rigby (1987). Sobre teora del Estado marxista, vase
arnoy (1984) y Jessop (1982). Entre los mejores trabajos basados en Gramsci estn los de
ihowstack-Sassoon (1987) y Merrington (1978). Sobre Poulantzas, vase Jessop (1985). Humm
1992) posiblemente sea la mejor introduccin al pensamiento feminista, mientras que Eckers'
cy (1992) y Gorz (1980) se ocupan del ecologismo y del marxismo.
El fundamento de la convergencia
La evolucin de las tres posiciones no ha generado un consenso y todava hay
ciertos autores que postulan formas bastante puras de cada una de ella; as, Gemas
(1987) plantea un anlisis marxista principalmente economicista, mientras que Janda
et al. (1994) ofrecen una interpretacin de la distribucin del poder en los Estados
Unidos desde una perspectiva pluralista convencional. Adems (y volver sobre este
punto ms adelante), an hay diferencias significativas entre estas posiciones, a pesar
de que exista un clara convergencia, que se refleja en la dificultad de situar a algunos
autores en una posicin determinada. As, puede que Lindblom (1977) se considere
una especie de pluralista pero, como indica el anlisis de Martin Smith (captulo 11),
su trabajo encaja igual de bien, quiz mejor, en la tradicin elitista. Del mismo modo,
Mark Evans indica en el captulo 12 que, aunque los elitistas Skocpol (1979) y Scott
(1991) estn muy en deuda con el legado de Max Weber, tambin han sido influidos
por el pensamiento marxista. Finalmente, Domhoff (1967) y Miliband (1968) son
marxistas elitistas.

273
274 David Marsh
Como muestra George Taylor en el captulo 13, la historia del pensamiento mar-
xista, al menos desde Gramsci, puede definirse como una lucha con el economicismo.
Para ser ms exactos, podemos sealar seis caractersticas de la teora del Estado ciente en la importancia de las redes que se centran en polticas. Algunos de estos tra-
marxista actual que comparten la mayora de los autores que trabajan dentro de esta
tradicin. En primer lugar, rechazan el economicismo, o sea, la idea de que las rela-
ciones econmicas determinan las relaciones de clase, las cuales, a su vez-determinan
la forma y las funciones del Estado y, por tanto, sus actos. En segundo lugar, se pro-
duce el consiguiente rechazo del determinismo. Las relaciones entre lo econmico y
lo poltico se consideran contingentes ms que causales. En tercer lugar, estos autores
niegan que sea posible una nica teora del Estado. El marxismo aporta un conjunto
de herramientas para analizar las relaciones concretas que, en cada perodo histrico,
se producen entre el Estado y la sociedad civil y no una teora que explique la forma
y acciones del Estado en cada formacin social capitalista y en cada poca. En cuarto
lugar, la clase ya no se considera la nica causa importante de la desigualdad estruc-
tural y de la lucha por la hegemona, la fuerza social clave er la configuracin de las
instituciones polticas y de sus resultados. En realidad, muchos autores ni siquiera
conceden primaca a este factor. El gnero, la raza, el nacionalismo; etc., tambin son
bases cruciales de la desigualdad estructural, que est presente, asimismo, en la forma
del Estado. En algunas ocasiones, y en relacin con ciertos resultados polticos, di-
chas fuerzas sociales pueden tener una influencia mayor que la clase. En quinto lugar,
se insiste mucho en la desagregacin, en la necesidad de reconocer que no se puede
dar por sentada ni la unidad del Estado, ni la de las clases ni, en realidad, la de otras
fuerzas sociales. Todas se caracterizan por la divisin, de forma que hay una plurali-
dad en la que media la poltica sin llegar a resolverla. En sexto lugar, an es impor-
tante la explicacin estructural per cada vez se concede ms espacio a la explicacin Mosca (1939) y Pareto (1935, 1966). De modo que, aunque los elitistas an creen en
de las intenciones. As, las estructuras que se basan en la clase y en otras fuerzas so-
ciales pueden constreir o facilitar los resultados, pero no determinarlos. Los agentes,
ya sean individuos, grupos o clases, intentan maximizar su autonoma y promover sus
intereses dentro de estos condicionantes. Por consiguiente, se tiende a recalcar la va-
loracin estratgica de sujetos que calculan y se mueven en un contexto caracterizado
por la desigualdad estructural.
Como indica Smith (captulo 11), el pluralismo tambin ha evolucionado conside-
rablemente desde los aos sesenta y en l se han producido tres cambios especial-
mente importantes. El primero es que los pluralistas han ido reconociendo cada vez
ms que el poder est concentrado y que los grupos de inters slo amplan la partici- de gravitar hacia una posicin que podra calificarse de weberiana radical. Como de-
pacin hastacierto punto, principalmente porque algunos sectores de la pobracin se
hallan subrepresentados, pero tambin con el debido respeto a Michels (1962)
porque los grupos de inters, como toda organizacin poltica, se estructuran de for-
ma jerrquica. El segundo es que ha aumentado el inters por el papel del Estado
(aunque la mayora de los pluralistas prefieren hablar de gobierno antes que de Esta-
do pues es ste un concepto que consideran demasiado amplio y relacionado con el
marxismo). Concretamente, ciertos autores han incidido en la importancia del plura-
lismo institucional. Segn ste, el pluralismo est garantizado, en gran medida, por la
competencia entre las partes del Estado, o entre los grupos de inters y las secciones
o departamentos gubernamentales que.los patrocinan. El tercer cambio, claramente
relacionado con el anterior, es que los pluralistas reconocen cada vez ms la impor-
La convergencia entre las teoras del Estado 275
tancia de las estructuras polticas en la configuracin de los resultados polticos. De
modo que en la posicin pluralista, aunque no slo en sta, se insiste de forma cre-
bajos han subrayado que estas redes se basan en relaciones interpersonales pero la
mayora recalcan que conllevan relaciones de dependencia entre las instituciones o
las organizaciones y que, por tanto, son estructurales. En este sentido, el pluralismo
(que histricamente ha insistido en una explicacin intencional, en la que los grupos
de presin y los agentes pretenden maximizar su propio inters con relativa libertad)
acepta cada vez ms que el acceso al gobierno no es fcil o abierto, sino que se privi-
legia a algunos grupos por el papel que representan en los subgobiernos o en las re-
des centradas en polticas, mientras que se excluye a otros. En general, el pluralismo,
al igual que el marxismo, tiende a ser una tendencia plural. No ofrece una teora ge-
neral y parece descansar, en gran medida, en la existencia de muchos datos empricos
que atestiguan la pluralidad (vase Vogel, 1989). De modo que los pluralistas sealan
que, a pesar de que ciertos grupos disfrutan de una posicin privilegiada y, por tanto,
ejercen ms influencia, ningn grupo o inters domina a la vez la elaboracin de pol-
ticas en una gran variedad de reas, y que la influencia de un grupo determinado tie-
ne flujos y reflujos con el paso del tiempo. Para el pluralista es una prueba evidente, y
en realidad suficiente, de que tanto los Estados Unidos como Gran Bretaa, son so-
ciedades plurales.
Si el marxismo y el pluralismo han evolucionado, tambin lo ha hecho el elitismo.
Fundamentalmente ha habido dos grandes transformaciones en la posicin elitista.
La primera es que se ha hecho ms flexible despus de la Segunda Guerra Mundial,
sacudindose los restos de teoras de la historia asociadas con los elitistas clsicos,
que es inevitable la existencia de las elites, ya no ven en la renovacin de las mismas
un patrn claro e inmutable apoyado en el argumento funcionalista de que surgir el
tipo de elite necesario para el desarrollo de la sociedad (leones o zorros en la ter-
minologa de Pareto).
La segunda transformacin, como muestra el captulo 12, es que se ha despertado
un renovado inters que no siempre ha logrado sus objetivos por dotar a la posi-
cin elitista de una base terica ms firme. As, mientras que gran parte del trabajo
de los elitistas democrticos realmente era una crtica del pluralismo desde el punto
de vista emprico, el elitismo ms reciente ha coqueteado con el corporativismo antes
muestra Evans, la obra de Skocpol (1979) y, desde luego, la del britnico Scott (1991)
representan hasta cierto punto un intento de integrar ideas weberianas y marxistas.
En el caso de Skocpol, esto va unido a un nfasis en la autonoma del Estado, en una
perspectiva estatalista, que se solapa claramente con el trabajo de Block (1977, 1980),
un marxista, y Nordlinger (1981), un pluralista. Este nfasis en el Estado es una de las
caractersticas claves de la convergencia de la que voy a ocuparme a continuacin.
Los breves resmenes que constituyen los tres captulos anteriores indican ciertos
elementos de convergencia hacia una posicin elitista. El marxismo actual, bien re-
presentado por el enfoque estratgico-relacional de Jessop; el elitismo weberiano ra-
dical, que se manifiesta tanto en la obra de Skocpol (1979) como en el anlisis de
Scott (1991), y la posicin pluralista de elite o del poder compensatorio, cuyo mejor

276 David Marsh
exponente es MacFarland (1987), tienen muchos elementos en comn, aunque, como
veremos ms adelante, todava existen diferencias considerables, especialmente entre
el pluralismo y las otras dos posiciones. Para ser ms precisos, la convergencia parece
darse alrededor de seis aspectos.
El privilegio estructural
Todas las posiciones aceptan que la competencia poltica no tiene lugar en un m-
bito equilibrado. Por el contrario, un grupo (o individuo) puede disfrutar de privile-
gios resultantes de su posicin en la estructura. Sin embargo, hay una gran diferencia
entre la idea del pluralismo y las otras, ya que la mayora de los pluralistas haran hin-
capi en la importancia de las estructuras polticas, pero minimizando la utilidad de
categoras sociales amplias, como el gnero, a la hora de explicar los resultados polti-
cos. Para el pluralista, hay varios factores que fragmentan esta categora, por ejemplo
la clase y la posicin, la educacin y los intereses polticos o intelectuales y, adems,
los grupos de presin se constituyen para representar a los diversos, y muy diferentes,
intereses de las mujeres. Es-el conflicto entre grupos de inters lo que est en la raz
de la poltica y lo que configura sus resultados, aunque algunos grupos sean ms
iguales que otros porque disfrutan de un acceso privilegiado al gobierno a travs de
su pertenencia a las redes que se centran en polticas.
El papel de la actuacin
Del mismo modo que los pluralistas han reconocido que las estructuras polticas
configuran al menos las instituciones y los resultados de tipo polticos, los marxistas y
elitistas han concedido un papel mayor a la actuacin. Por supuesto que, algunos eli-
tistas, con el debido respeto a Pareto, subrayaron siempre el papel de los lderes indi-
viduales en la configuracin de los resultados, sealando la importancia de la perso-
nalidad. Sin embargo, el marxismo clsico insista en explicaciones estructurales, e
incluso funcionalistas, de forma que los agentes eran portadores de las estructuras.
Por el contrario, los marxistas actuales, como Jessop, sealan el papel que tienen las
estrategias de sujetos que calculan en la configuracin de las instituciones y en los re-
sultados de la lucha poltica.
El privilegio y su limitado nmero de causas estructurales
Existe una tendencia comn a subrayar un nmero limitado de causas de la desi-
gualdad y del privilegio estructurales, aunque, de nuevo, el solapamiento es mayor
entre el marxismo y el elitismo, porque el pluralismo pone de relieve, casi exclusiva-
mente, las estructuras polticas. En este sentido, un pluralista reconocera que las re-
des que se centran en polticas o subgobiernos influyen en los resultados, pero nega-
ra la importancia de la desigualdad estructural basada en la clase o el gnero. La
atencin se centra especialmente en: (i) los recursos econmicos y de propieda d . una
La convergencia entre las teoras del Estado 277
causa de divisin evidentemente ms asociada con el marxismo, pero tambin crucial
en la tradicin weberiana; (ii) el gnero, porque la influencia de la teora feminista
(asunto al que volveremos luego) ha hecho que la desigualdad basada en este factor-
despierte cada vez ms inters; (iii) los recursos polticos, el control de la agenda y la
pertenencia a las redes centradas en polticas, y (iv) el conocimiento, que es el funda-
mento de una divisin que est muy relacionada con Weber y que resalta el papel de
los profesionales.
Estatalismo
Se ha despertado en todas estas posiciones un creciente inters por el papel del
Estado, por la necesidad de tornrselo en serio. Histricamente, tanto el marxismo
como el pluralismo son, de forma diferente, teoras basadas en la sociedad. El marxis-
mo clsico consideraba el Estado como un epifenmeno: las relaciones econmicas
estructuran las de clase, las cuales, a su vez, determinan la forma y las acciones del
Estado. Desde este punto de vista, estudiar el Estado no tiene mucha importancia. El
pluralismo clsico se concentr en el papel que representaban los grupos de inters
en la sociedad; el gobierno actuaba simplemente como una veleta cuyo movimiento
responda a las presiones enfrentadas de los diversos intereses. De nuevo, el papel del
gobierno era limitado y, por tanto, no era el centro de atencin. Como hemos visto,
ms recientemente ambas tradiciones han desarrollado una perspectiva marcadamen-
te estatalista. As, marxistas como Block subrayan la independencia de los gestores
pblicos mientras pretenden explicar por qu sus intereses suelen corresponderse
con los de la clase capitalista. Por otra parte, pluralistas como Nordlinger tambin ha-
cen hincapi en la autonoma del Estado democrtico y consideran el pluralismo en
funcin tanto del conflicto entre los diferentes intereses y partes del gobierno como
del que existe entre los grupos de inters dentro de la sociedad civil.
Contingencia
El pluralismo nunca ha sido determinista. De modo que una sociedad era pluralis-
ta en la medida en que el poder estaba diseminado; aunque, por supuesto, la mayora
de los pluralistas crean que el poder se distribua de forma plural en pases como
Gran Bretaa y, especialmente, en los Estados Unidos. En contraste, tanto el marxis-
mo clsico como el elitismo tradicional de Mosca y Pareto desarrollaban teoras de la
historia que sustentaban sus concepciones del Estado. Ambas corrientes presentaban
una teora general sobre quin gobernaba, cmo, en inters de quin y cmo se reno-
vaba el dominio. Esto ya no puede aplicarse a la mayora de los marxistas o elitistas.
Pocos de los primeros aceptan hoy en da la teora marxista de la historia (aunque,
para una vigorosa defensa de ella, vase Cohen, 1978). Para marxistas contempor-
neos como Jessop, un Estado puede ser capitalista y promover los intereses del capi-
tal, pero tal relacin es contingente, no necesaria, y est sujeta a la investigacin em-
prica, no a la afirmacin terica. El elitismo actual se basa o bien en una refutacin
emprica del pluralismo, o bien en postulados generales weberianos, y Weber era,
278 David Marsh
desde el punto de vista epistemolgico, un relativista que rechazaba la idea de una
teora de la historia y que no desarroll ninguna del Estado.
Primaca de la poltica?
Si hay algo indudable es que el desarrollo actual de estas tres tradiciones apunta
hacia una primaca de la poltica (aunque para lecturas ms economicistas dentro del
marxismo, vase Ward, 1993; Taylor, 1992). Esto no significa que siempre consideren
el Estado como el punto de partida de cualquier anlisis; la poltica generalmente no
se concibe a travs de ese estrecho enfoque institucional. En realidad, los resultados
polticos se consideran producto del conflicto entre intereses y fuerzas sociales en
pugna por la adjudicacin de recursos escasos en un contexto que se caracteriza por
la desigualdad estructural. Evidentemente, los pluralistas siempre han concedido pri-
maca a la poltica, pero, dentro del pensamiento marxista, este cambio debe mucho a
Gramsci, as como a la influencia de tericos postmarxistas como Laclau y Mouffe
(vase el captulo 6 de este libro). En este sentido, el concepto de seleccin estratgi-
ca de Jessop sugiere que la forma del Estado es el resultado de anteriores luchas por
la hegemona que son, por lo tanto, esencialmente polticas. Adems, indica que la
forma de Estado privilegia ciertos intereses y estrategias del presente. Este es un pun-
to de vista fundamentalmente poltico.
Por qu hay convergencia?
Las teoras cambian por dos razones relacionadas: el mundo que.pretenden descri-
bir se ha transformado o las hiptesis y predicciones que genera una posicin terica no
pueden justificarse mediante lo investigacin emprica, lo cual suscita las crticas de sus
oponentes o, cada vez ms, las de sus partidarios y, en consecuencia, conduce a una
transformacin sustancial de la teora. Evidentemente, despus de la Segunda Guerra
Mundial se produjeron importantes cambios de tipo econmico, social y poltico que
han obligado a los tericos, especialmente a los pluralistas y marxistas, a revisar sus po-
siciones. Por ejemplo, como seala Smith en el captulo 11, el aumento de la contesta-
cin poltica en los Estados Unidos en la dcada de los sesenta, como consecuencia de la
protesta por la guerra del Vietnam, y los disturbios urbanos cn respuesta a las desigual-
dades raciales, tuvieron una influencia crucial en el desarrollo del pensamiento pluralis-
ta. En este contexto difcilmente podan sentirse los politlogos satisfechos con la idea
de que los Estados Unidos eran una democracia pluralista que funcionaba perfecta-
mente. Evidentemente, algunas personas o grupos estaban siendo sistemticamente ex-
cluidos, mientras que otras personas o grupos disfrutaban de un acceso privilegiado ala
formulacin de polticas y al poder. Tales acontecimientos influyeron claramente en el
auge del pluralismo elitista, segn el cual un pequeo nmero de grupos estructurados
jerrquicamente disfrutaba de una estrecha relacin con el gobierno, dentro de las re-
des centradas en polticas o incluso en los tringulos de hierro, mientras que se mante-
na el pluralismo porque tales grupos o redes competan para influir en el gobierno, que
no se identificaba con ningn inters concreto.
La convergencia entre las teoras del Estado 279
Los marxistas tambin tuvieron que dar respuestas a las transformaciones funda-
mentales del perodo de postguerra. Especialmente, la centralizacin y abuso de po-
der en el bloque sovitico, a pesar de la abolicin de la propiedad privada, haca cada
vez ms difcil sostener que las relaciones econmicas determinaran las relaciones so-
ciales y polticas. Al mismo tiempo, la creciente globalizacin y la variedad de formas
de Estado en las diferentes sociedades capitalistas tambin dificultaba una concep-
tualizacin simplista de la relacin entre el Estado y la sociedad civil.
Sin embargo, si queremos explicar la reciente convergencia hay que prestar mu-
cha atencin a los debates entre tericos, aunque, por supuesto, tales debates se ba-
san en datos empricos relativos a la relacin entre el Estado y la sociedad civil que, a
su vez, reflejan la interpretacin que hace cada autor de las transformaciones en el
mundo.
El marxismo
El pensamiento marxista se ha visto claramente influido por crticas internas y ex-
ternas. Merece la pena insistir de nuevo en las cuatro contribuciones clave, proceden-
tes del mismo marxismo, que Taylor seal en el captulo 13.
En primer lugar, la obra de Gramsci marc la primera ruptura importante con el
economicismo. Gramsci, al concentrarse en el papel de la lucha poltica o hegemni-
ca, en la importancia de la ideologa, en la creacin del consentimiento y en la rele-
vancia de las acciones de los agentes (en su caso, partidos, consejos de trabajadores o
intelectuales) introdujo temas que se haban abordado y desarrollado en la teora
marxista del Estado contempornea. Tambin merece la pena hacer hincapi en que
la obra de Gramsci estaba muy influida por 'una tradicin de pensamiento social y po-
ltico italiano que se remonta a Maquiavelo y que tambin influy en los elitistas ita-
lianos Mosca y (especialmente) Pareto.
En segundo lugar, la obra de Poulantzas (1974, 1976, 1978) fue crucial para la evo-
lucin de esta teora, siendo especialmente influyente su intento de teorizar sobre la
relativa autonoma del Estado. En concreto, su argumento de 'que sta se halla cons-
treida por los resultados de la lucha de clases en el pasado, que estn presentes en la
forma del Estado y, por lo tanto, privilegian los intereses de ciertas clases por encima
de los de otras (o sea, el concepto de seleccin estructural), ha proporcionado un
punto de partida a gran parte de los trabajos posteriores. Autores como Jessop (1990)
rechazan la idea de autonoma relativa y critican la de seleccin estructural pero de-
sarrollan sus propios postulados a travs de la crtica a Poulantzas.
La obra de Poulantzas tambin ha tenido influencia en lo que se refiere a la meto-
dologa y, por tanto, en el debate sobre estructura y actuacin, aunque fue su inter-
cambio de artculos con Miliband en 1969 y 1970 lo que dio un nuevo impulso al inte-
rs del marxismo por las cuestiones metodolgicas. Poulantzas (1969) seal que la
relacin entre la clase capitalista y el Estado era de tipo estructural y que exista inde-
pendientemente de la procedencia social o de las acciones de los individuos que ocu-
paban posiciones de elite en el sector capitalista o en el aparato del Estado. A Mili-
band, por el contrario, tanto en The State in Capitalist Society (1968) como en sus
respuestas a Poulantzas (Miliband, 1970, 1973), le interesaba mostrar que los miem-
 280 David Marsh
bros de esas dos elites, y en realidad los de otras, compartan una misma procedencia
social y que interactuaban juntos, con el resultado de que la elite poltica, general-
mente, favoreca los intereses de la clase capitalista. De esta forma, Miliband conside-
raba crucial el papel de los agentes, aunque estuvieran necesariamente condicionado
por las estructuras. Como ya hemos visto, los marxistas contemporneos han acepta-
do el papel de la actuacin y no hay duda de que este cambio tiene algo que ver con
el debate entre Poulantzas y Miliband.
En tercer lugar, la tendencia hacia el estatalismo en el marxismo actual se asocia
claramente con la obra de Block, que lo vincula a la autonoma relativa. Este autor
sostiene que a los gestores pblicos lo que ms les preocupa es promover su propio
inters y no los intereses del capital, de ah que sean autnomos. Su inters personal
se basa primera y principalmente en ganar elecciones. Sin embargo, al ser las eleccio-
nes, cada vez ms, un referndum sobre la gestin econmica del gobierno y al de-
pender este comportamiento econmico de las decisiones que toman los capitalistas
respecto a la inversin y a otros factores, los gestores pblicos impulsarn polticas
que 'favorezcan los intereses de. los capitalistas para animarles a tomar decisiones de
tipo empresarial que redunden en una mejora general del comportamiento de la eco-
noma. As, aunque los gestores del Estado sean autnomos, tendern a favorecer los
intereses del capital para promover los propios. Segn Block (1979, 1980), esta rela-
cin slo cesar cuando se rebase un punto de inflexin contingente, o sea, cuando de que problemas que afectan a la mujer, como la provisin de cuidados para los ni-
los gestores pblicos crean que sus intereses ya no se ven favorecidos por el apoyo al
capital, quizs en un perodo de depresin generalizada. Las ideas de Block slo han
tenido una cierta influencia en algunos marxistas; por ejemplo, Jessop apenas le tiene
en cuenta, aunque. ambos autores extraen ideas parecidas de Poulantzas. Sin embar-
gocl trabajo de Block ha sido desarrollado de forma muy interesante por otros, por
ejemplo Ward (1993).
En cuarto lugar, es posible que el trabajo de Jessop (especialmente 1990) sea el
ms sugerente de los escritos marxistas acerca del Estado. En concreto, su intento de
enfrentarse al economicismo es el ms elaborado. Niega explcitamente la primaca
de la clase, subrayando la importancia de otras fuerzas sociales, principalmente la del
gnero. Adems, su insistencia en la estrategia constata que los resultados no estn
determinados estructuralmente sino que son consecuencia de decisiones estratgicas
tomadas por sujetos que calculan, en contextos que privilegian ciertas estrategias por
encima de otras. Como tal, su idea de que la forma del Estado es el resultado de lu-
chas estratgicas pasadas entre las fuerzas sociales parte de la obra de Poulantzas,
pero supon un paso adelante en dos sentidos: admite la importancia de otras fuerzas
'sociales que no son la clase y reconoce el carcter dialctico de la relacin entre es-
tructura y actuacin. Adems, Jessop subraya la contingencia y, en vez de sostener
que es posible una teora del Estado, recalca la necesidad de un anlisis histricamen-
te especfico a partir de conceptos tericos. La obra de Jessop tiene sus fallos (vase
llay, 1994, para una amable crtica de este autor) pero para nosotros lo ms impor-
tante es que ha tenido una influencia significativa en la evolucin de la teora marxis-
ta contempornea y que cualquier desarrollo futuro partir probablemente de una
crtica de su trabajo.
Sin embargo, el marxismo tambin se ha visto claramente influido por crticas del
exterior. En este punto merece la pena subrayar dos contribuciones. En primer lugar,
La convergencia entre las teoras del Estado 281
como muestra Taylor, el pensamiento feminista ha tenido una gran influencia en la
teora marxista del Estado. El feminismo plantea cuestiones cruciales respecto a la
definicin de la poltica, especialmente en torno a la distincin entre lo pblico, lo
personal y la naturaleza del poder (vase, por ejemplo, Phillips, 1992). Al mismo
tiempo, sita el conflicto grupal en un contexto de desigualdad estructural y seala
que si sta se basa en el gnero conduce a la desigualdad poltica. Estos argumentos
tericos se apoyan en datos empricos que sugieren, utilizando la expresin de Chap-
man (1993, p. 4), dos leyes casi de hierro que configuran la participacin de las muje-
res en la poltica:
(i) All donde existan recompensas polticas deseables para los hombres, se encontrar a un n-
mero relativamente pequeo de mujeres que las busquen y a un nmero incluso menor que las
garanticen; (ii) all donde haya una jerarqua compuesta por tales recompensas, cuanto ms
arriba miremos en esa jerarqua, menos proporcin de mujeres encontraremos.
Para todas las feministas lo privado influye de forma crucial en lo pblico. Espe-
cialmente, la divisin sexualmente desigual de las tareas familiares limita la participa-
cin femenina. Adems, las actitudes patriarcales sustentan las instituciones y los
procesos, privilegiando el acceso de los hombres. Finalmente, hay bastantes indicios
os, la prevencin del embarazo y el aborto son, en el mejor de los casos, marginados
de la agenda poltica (vase el captulo 5).
Evidentemente, las autoras feministas discrepan considerablemente en lo que se
refiere a las causas de la dominacin y a las estrategias de transformacin poltica.
. Las feministas radicales conceden primaca al gnero, indicando que es la clave de
la desigualdad estructral que configura las :formas de Estado y, de este modo, los
resultados polticos. Por el contrario, las feministas que an se mueven dentro de la
tradicin marxista entendida sta de forma amplia consideran que el gnero es
el segundo punto clave de la divisin social y que, junto a la clase, perfila las institu
ciones polticas y los resultados. Estas dos bases de la desigualdad estructural pue-
den reforzarse una a otra pero ninguna puede, inevitablemente o siempre, tener la
primaca. El nfasis en el gnero como clave de la desigualdad es muy evidente aun-
que quiz el trabajo terico de marxistas como Jessop no haya profundizado mucho
en l.
En segundo lugar, los marxistas tambin han tomado ideas de las otras dos tradi-
ciones. De nuevo, podemos utilizar los textos de Jessop para ilustrar este proceso.
Concretamente, la conceptualizacin que hace de la relacin entre estructura y actua-
cin est claramente influida por la obra de Giddens (1979) que es, en trminos gene-
rales, weberiano. Jessop critica la idea de estructuracin de Giddens explicada por
Ilay en el captulo 10 pero su propia posicin, auque es bastante heredera de
Gramsci, tambin se ha desarrollado a partir de Giddens. Adems, Jessop ha mostra-
do inters por lo escrito acerca de las redes centradas en polticas y el pluralismo ins-
titucional, que se adapta bien al acento que pone su trabajo en la necesidad de desa-
gregar el Estado y de analizar cmo las estructuras polticas privilegian ciertas
estrategias.
282 David Marsh
El pluralismo
En las tres ltimas dcadas el pluralismo se ha transformado casi tanto como el
marxismo, principalmente como resultado del debate que ha tenido lugar en su mis-
mo seno. Hay que mencionar tres contribuciones fundamentales a dicho debate.
En primer lugar, a los pluralistas les han influido claramente las crticas empricas
y metodolgicas recibidas desde los aos sesenta. Algunas procedan de elitistas cuya
intencin era demostrar empricamente que la distribucin del poder, tanto en el m-
bito local como en el nacional, era elitista ms que pluralista (vase, por ejemplo,
Hunter, 1953 y Mills, 1956). Estos trabajos, junto al anlisis emprico marxista de Mi-
liband, precipitaron probablemente el cambio hacia un pluralismo elitista en autores
como Dahl (1982) y Lindblom (1977).
No obstante, la crtica ms determinante fue la planteada por dos pluralistas,
Bachrach y Baratz, primero desde un punto de vista metodolgico y, posteriormente,
emprico. Segn estos autores (Bachrach y Baratz, 1962), la metodologa pluralista
habitual no era adecuada porque utilizaba un enfoque basado en las decisiones y, por
lo tanto, se concentraba en la cara ms superficial y evidente del poder, midindolo
segn la capacidad que tuviera para obligar a un gobierno a actuar de determinada
manera. Por el contrario, ellos mantenan que los intereses pueden ejercer ms poder
si logran controlar la agenda poltica. De modo que, si se examinaba esta cara profun-
da del poder, resultaba evidente que se hallaba concentrado y no diseminado. Esta
crtica tambin seala un acercamiento a explicaciones ms estructurales que inten-
cionales y a una insistencia en los subgobiernos y en las redes centradas en polticas,
dado que la cara profunda del poder y la elaboracin de agendas se asocia general-
mente con gobiernos cerrados. En realidad, otros autores han desarrollado las crticas
de Bachrach y Baratz para sealar que debera subrayarse ms la posicin structural
y la dominacin ideolgica/hegemnica de los intereses (vase Lukes, 1974). Las cr-
ticas de tipo metodolgico, planteadas por stos y otros autores, han sido contestadas
por algunos pluralistas (vase Polsby, 1963, 1980) pero, no obstante, se han ido acep-
tando cada vez ms, al igual que la importancia de la elaboracin de agendas y la in-
fluencia de las estructuras de tipo poltico en los resultados de las polticas.
En segundo lugar, han sido muy influyentes las obras de Robert Dahl (1982) y
Charles Lindblom (1977). Ambos eran figuras prominentes de la ciencia poltica nor-
teamericana muy asociadas al pluralismo. Sin embargo, insistan cada vez ms en el
carcter limitado de esta corriente en los Estados Unidos. Dahl desarroll el concep-
to de polirqua, que se convirti en uno de los pilares del pluralismo de las elites.
Para l y algunos seguidores de esta forma de pluralismo era verdad que un nmero
limitado de grupos disfrutaba de un acceso privilegiado al gobierno y que ciertos inte-
reses de la sociedad se hallaban, en el mejor de los casos, subrepresentados. Sin em-
bargo, el pluralismo estaba a salvo porque dichos grupos privilegiados competan en-
tre s. Adems, lo ms importante para Dahl era que el gobierno era autnomo, que
no se identificaba con ningn inters particular. En la obra de Dahl se haca hincapi
en el papel individual de los polticos y, por tanto, se subrayaba el de los agentes ms
que el de la estructura.
Lindblom (1977) se apart an ms del pluralismo clsico y seal que los grupos
empresariales disfrutaban de una posicin especial en las democracias capitalistas li-
La convergencia entre las teoras del Estado 283
berales. Su concepcin tena mucho en comn con la de F. Block. Para Lindblom hay
una zona cautiva en la formulacin de polticas, la cual comprende, en general, todas
aquellas reas que afectan ms directamente a los intereses de los grupos empresaria-
les, es decir, las polticas econmicas, industriales y de relaciones laborales. En estas
reas el gobierno favorece los intereses de los grupos empresariales porque sus deci-
siones determinan el comportamiento econmico que, a su vez, influye en las posibili-
dades de reeleccin del gobierno. Fuera de esta zona cautiva pervive un pluralismo
ms abierto. De este modo, Lindblom subrayaba los constreimientos estructurales
que afectaban a la formulacin de polticas por parte del gobierno; un elemento que
le diferenciaba notablemente de Dahl. En vista de esto, no resulta sorprendente que
Lindblom se definiera como pluralista en un 40% (Lindblom, 1982). Sin embargo,
aqu lo ms importante es que sus ideas tuvieron una influencia considerable en el
pluralismo posterior. En primer lugar, algunos pluralistas Dahl entre ellos han
reconocido que la posicin de los grupos empresariales precisa un anlisis serio e in-
cluso que es posible que sus intereses tengan una posicin de primas inter pares en las
democracias pluralistas. En segundo lugar, es evidente que la obra de Lindblom ha
hecho que algunos autores se tomen ms en serio los constreimientos estructurales.
En tercer lugar, tambin ha sido influyente la obra de E. Nordlinger (1980) sobre
la autonoma del Estado democrtico. Este autor sugiere que el pluralismo concede
una importancia excesiva a los grupos de inters sociales e insuficiente al Estado, es
decir, que se centra demasiado en la sociedad. En este sentido, hace una lectura esta-
talista del pluralismo, sealando que los funcionarios pblicos tienen unas preferen-
cias determinadas y especficas. Ms concretamerte, identifica tres tipos de autono-
ma estatal: una dbil, cuando los funcionarios actan segn sus propias preferencias
en situaciones en las que las de la sociedad no difieren de las suyas; una intermedia,
cuando los funcionarios intentan alterar las preferencias de los grupos sociales que di-
fieren de las suyas, y una fuerte, cuando los funcionarios promueven sus preferencias
sin importarles las de los grupos de inters de la sociedad. Para Nordlinger, todos es-
tos tipos de autonoma son posibles en las sociedades democrticas y cul de ellas do-
mina es un problema emprico. La obra de este autor, junto a la de los que subrayan
la existencia de subgobiernos y de redes centradas en polticas, ha influido en el giro
pluralista hacia el institucionalismo y las explicaciones de tipo estructural.
Dos crticas del exterior han tenido cierto impacto en la evolucin del pluralismo.
En primer lugar, el neoliberalismo de la teora de la Nueva Derecha, corriente que
carece de teora del Estado y que, en realidad, analiza por qu el Estado pluralista, li-
beral-democrtico no funciona, proponiendo lo que debera hacerse para que fuera
ms eficiente. Para la Nueva Derecha, y en realidad para muchos pluralistas, espe-
cialmente en Gran Bretaa (vase King, 1975), en los aos ochenta el sistema plura-
lista era profundamente imperfecto. Haba dos explicaciones para este fracaso, aun-
que, en cierto sentido, las dos eran mutuamente excluyentes. Una de ellas culpaba a
los grupos de inters y mantena (vase Brittan, 1975) que estaban hacindose dema-
siado poderosos y que pedan cada vez ms al Estado; esto se denomin generalmen-
te la tesis de la sobrecarga gubernamental. Los gobiernos respondan a estas de-
mandas para lograr votos en un sistema de partidos competitivo y, de este modo, se
produca una crisis por exceso de gobierno, el Estado se inmiscua cada vez ms en la
sociedad y el sector pblico creca a costa del privado, con consecuencias desastrosas
284 David Marsh
para la economa. La otra explicacin culpaba ms al Estado, cuya expansin era ex-
plicada en funcin de la bsqueda del propio inters por parte de polticos y funcio-
narios. Los polticos y los partidos amplan los servicios para ganar votos y los gesto-
res pblicos, ya sean ministros o burcratas, tienen inters en aumentar el gasto en
su rea de polticas para acentuar su propia importancia, la satisfaccin con su tra-
bajo y la seguridad o perspectivas del mismo.
Algunos pluralistas hicieron suyo el concepto de exceso de gobierno, aunque mu-
chos en Gran Bretaa lo relacionaban con el poder, supuestamente abrumador, de
los sindicatos. De forma ms general, la abierta crtica del pluralismo presente en el
pensamiento de la Nueva Derecha condujo realmente a muchos pluralistas britnicos
a apoyar a Margaret Thatcher y a abogar por un fortalecimiento del poder del Estado
frente a los grupos de inters, a la vez que apoyaban, en concreto, una restriccin del
poder sindical.
En segundo lugar, a pesar de lo anterior, probablemente sea el trabajo terico y
emprico sobre los subgobiernos lo que haya tenido ms influencia en la evolucin
del pluralismo actual. He considerado estos materiales como crticas al pluralismo
procedentes del exterior, aunque muchos de los autores que trabajan en esta amplia
rea se consideraran pluralistas. Lo he hecho as porque el trabajo sobre los subgo-
biernos fue originalmente una crtica elitista del pluralismo, especialmente en los tex-
tos de Theodore Lowi (1969), un autor considerado generalmente pluralista elitista.
A pesar de todo, la manera que han tenido los pluralistas de adoptar, desarrollar y
criticar las ideas de Lowi pone bastante de manifiesto la convergencia entre las poli
ciones pluralista y elitista.
Lowi mantena enrgicamente la necesidad de desagregar a la hora de ocuparse
de la distribucin del poder y del proceso de formulacin de polticas. Para l, haba grarlo y con qu grado de constancia pueden persuadir al gobierno para que acte de
pluralismo en ciertas reas de polticas en las que los beneficios no podan dividirse
(por ejemplo, en las reglamentaciones gubernamentales) y donde haba grupos de in-
ters bien organizados. Por otra parte, exista un elitismo plural en aquellas en las
que los beneficios s podan dividirse (por ejemplo, en las subvenciones del gobierno
o las exenciones fiscales). Aqu, determinados intereses disfrutan de un acceso privi-
legiado al gobierno y de relaciones ms estrechas con l; controlan y defienden su te-
rritorio y llegan a acuerdos con otros intereses que estn en una posicin similar, con
el fin de preservar el poder de ambos. Para Lowi, la segunda prctica, que es distribu-
tiva, haba llegado a dominar el sistema poltico norteamericano en los aos setenta.
De este modo, los subgobiernos se haba hecho cargo de una amplia gama de decisio-
nes, lo .cual 'permita a los grupos de inters, organismos gubernamentales y comits
ael Congreso trabajar en-redes exclusivas, cerradas y secretas que se centraban en po-
lticas. La obra de Lowi tuvo mucha influencia entre los pluralistas, que aceptaron la
existencia de un pluralismo de elite limitado y la importancia de unos subgobiernos
que concedan a ciertos intereses un acceso privilegiado a la formulacin de polticas
y excluan a otros. Tambin hizo hincapi en la necesidad de un enfoque desagregado
para el gobierno y la formulacin de polticas. Adems, se centr en la manera en
que estructuras polticas como los subgobiernos o las redes centradas en polticas po-
dan tener una influencia decisiva en los resultados polticos. Sin embargo, Lowi mini-
miz la posible autonoma del Estado, un asunto que, como hemos visto, se ha intro-
ducido en el pluralismo actual principalmente a travs de la obra de Nordlinger.
La convergencia entre las teoras del Estado 285
Diferencias que persisten
A pesar de la convergencia todava existen importantes diferencias, especialmen-
te, aunque no slo, entre el pluralismo y las dos otras posiciones.
En primer lugar, -el pluralismo an difiere de forma significativa de las otras dos
corrientes. Concede ms importancia al papel de ros agentes y principalmente, aun-
que no slo, a los grupos de inters. insiste, en la medida en que le interesa el papel
de las estructuras, y este inters es limitado, en estructuras polticas como las institu-
ciones formales del gobierno y, cada vez ms, en el comportamiento estructural de
los subgobiernos y de las redes centradas en polticas. Por lo tanto, la poltica es el
punto de partida para analizar el poder y dicho anlisis debe centrarse en la interac-
cin entre los grupos de inters y el gobierno. Para el pluralista, la autonoma del Es-
tado y la primaca de la poltica son un axioma, por lo tanto, quiz no deba sorpren-
dernos que el pluralismo haya sido la corriente preferida por la mayora de los
politlogos. Por el contrario, tanto el marxismo como el elitismo subrayan que la po-
ltica tiene lugar en un contexto que se caracteriza por desigualdades estructurales.
Cada vez son ms los autores que subrayan la autonoma de la poltica y se toman en
serio el Estado pero todos mantienen que la influencia de las desigualdades estructu-
rales de clase, de gnero, de raza, etc., son esenciales para explicar la estructura del
Estado y los resultados del proceso poltico.
Aunque los pluralistas han aceptado algunas de las crticas metodolgicas de
; Bachrach y Baratz y de otros autores, an insisten en el anlisis de las decisiones. Al
estudiar el poder los pluralistas mantienen que hay que concentrarse en los resulta-
dos polticos, analizar qu desean los grupos de inters, hasta dnde llegan para lo-
una determinada manera. Esto puede tener como consecuencia una especie de empi-
rismo abstracto en el que cualquier indicio de pluralidad se utilice para criticar a la
corriente elitista. En este sentido, Vogel (1989) critica a Lindblom, a quien considera
un elitista, tachndole de determinista estructural y presentando posteriormente
pruebas que demuestran que los grupos empresariales no siempre se salen con la
suya, o no en todos los asuntos que les preocupan. Este enfoque tiene una utilidad li-
mitada ya que no slo simplifica excesivamente la posicin de Lindblom sino que no
logra captar las debilidades metodolgicas pluralistas que Bachrach, Baratz y Lukes
esbozaron.
Evidentemente, la mayora de los pluralistas admite que la influencia de los gru-
pos de inters se puede manifestar en su capacidad para fijar una agenda. Sin embar-
go, al resaltar la actuacin y las acciones de estos grupos, as como de los polticos y
burcratas, olvidan la influencia que tienen las estructuras y, ciertamente, la ideolo-
ga, en los resultados y, por lo tanto, no consiguen ver que la relacin que existe entre
estructura y actuacin (como Hay muestra en el captulo 10) es de tipo dialctico. Los
marxistas y los elitistas adoptan esta posicin cada vez ms, lo cual tiene notables
consecuencias metodolgicas que apuntan pl anlisis comparativo y, especialmente,
al histrico. Es cierto que una relacin dialctica no puede analizarse mediante un es-
tudio de caso que se centre en un reducido nmero de decisiones polticas. Este tipo
de metodologa es utilizada con cierto provecho por autores como Block, Jessop e in-
cluso Skocpol.
 La convergencia entre las teoras del Estado 287
286 David Marsh

En segundo lugar, aunque el marxismo y la rama weberiana radical del elitismo En segundo lugar, los marxistas y elitistas contemporneos rechazan el determinismo;
hacen anlisis similares de la distribucin del poder dentro de la sociedad capitalista, para ambos, las estructuras pueden constreir y facilitar pero no determinar. En ter-
hay diferencias entre ellos. En particular, muchos_marxistas'an conservan residuos cer lugar, las pruebas que demuestran que los intereses de los grupos empresariales
economicistas. Por ejemplo, mientras que el trabajo terico de Jessop minimiza la no siempre se ven favorecidos no refutan a Lindblom y tampoco demuestran que
primaca de las relaciones econmicas, en el emprico a menudo considera que la eco haya pluralismo; constatan la pluralidad (que las otras posiciones no niegan), no el
noma produce el cambio poltico; en este sentido, ve el thatcherismo como una pluralismo. Por el contrario, McFarland ofrece un matizado anlisis de la situacin
respuesta a la crisis econmica (vase Hay, 1994). del pluralismo actual. Partiendo de este debate, elabora dieciocho proposiciones que
Adems, las dos posiciones discrepan con frecuencia en cuestiones normativas. sirven para organizar la bibliografa existente y para estructurar teorizaciones e inves-
Ambas consideran que la sociedad contempornea se caracteriza por la desigualdad tigaciones futuras. Tambin pueden constituir una base para la investigacin empri-
estructural pero la mayora de los elitistas lo juzgan inevitable; la fuerza de la clase ca. Ciertamente, la obra de McFarland es un plausible y sistemtico paso adelante
dominante puede cambiar pero siempre habr una. Por el contrario, a la mayora de para el anlisis pluralista.
los marxistas les interesa la prctica, comprender la sociedad para cambiarla. As, to- Los fallos de Vogel indican que la principal debilidad del pluralismo, como mues-
mando a Jessop de nuevo como ejemplo, podemos decir que pretende comprender tra Smith en el captulo 11, es que adolece de falta de teora. Bsicamente, los plura-
las razones de los xitos y fracasos del thatcherismo como proyecto hegemnic, listas como Vogel se dedican al empirismo abstracto y presentan la existencia de la
en gran medida para determinar cmo se podra desarrollar y promover con xito un pluralidad como algo que salta a la vista y como una prueba incuestionable del plura-
proyecto hegemnico socialista democrtico. lismo. Sin embargo, como ya hemos visto, ninguna de las teoras aqu analizadas nie-
ga la existencia de la pluralidad. El problema es que el pluralismo actual slo se ocu-
pa de dos de las cuatro cuestiones principales que cualquier teora del Estado tiene
El camino a seguir que abordar: quin ejerce el poder? y cmo lo hace? No consigue enfrentarse a las
otras dos preguntas (que algunos diran que son las ms importantes): por qu algu-
Cada una de las posiciones tericas aqu examinadas ha de enfrentarse a algunos nas personas tienen un acceso privilegiado al poder? y en inters de quin dominan?
problemas especficos. Adems, la convergencia que he sealado sugiere que a la so- El pluralismo clsico, procedente de la teora democrtica, tena una respuesta, aun-
ciologa poltica podra serle til centrarse en un nmero limitado de reas clave. Pri- que a veces era ms implcita que explcita. Para A. Bentley, aunque el resultado de
meramente nos ocuparemos aqu, y en ms profundidad, del pluralismo, que es la co- las diversas representaciones de los grupos no serva los intereses de todos ellos s ga-
rriente dominante en la ciencia poltica, aunque su dominio sea con frecuencia ms rantizaba un equilibrio y les dejaba un margen para el cambio gradual y el progreso
implcito que explcito. econmico. El trasfondo, que pocas veces se haca explcito, era que los intereses de
todos incluido el inters nacional se vean favorecidos, aunque no todos los
grupos se beneficiaran igualmente. En la actualidad, el pluralismo se expresa en tr-
minos ms negativos: hay pluralidad, ningn grupo en particular domina y el sistema
Pluralismo
es bastante abierto, aunque su apertura sea limitada. La dificultad de todo esto, como
Evidentemente, el pluralismo contemporneo, al reconocer que el poder est con- muestra Smith, es que, aunque algunos pluralistas reconocen la posicin privilegiada
centrado al menos en cierta medida, explica su distribucin en las democracias li- de los grupos empresariales, sus intentos de compaginar este privilegio con la existen-
berales avanzadas con un modelo ms realista que el del pluralismo clsico. La gran cia de pluralismo no resultan convincentes.
ventaja del pluralismo es que reconoce la pluralidad y, realmente, la proclama a los Hasta cierto punto, por supuesto, esta debilidad pone de manifiesto las insuficien-
cuatro vientos. Esto es una ventaja porque la sociedad contempornea se caracteriza cias metodolgicas del pluralismo que, en general, no presta atencin a cmo las es-
por la pluralidad, tal como vienen aceptando todas las posiciones. tructuras sociales y econmicas condicionan los resultados econmicos. Su atencin
Adems, las mejores obras pluralistas no imponen una respuesta a la pregunta se dirige casi por completo a explicaciones basadas en la actuacin, recalcando el pa-
que plantean sino que plantean una distribucin del poder pluralista, ofreciendo una pel de los grupos de inters y de los polticos o burcratas. De este modo, el poder se
serie de hiptesis comprobables acerca de la naturaleza de las decisiones y de los re- mide a partir de l intencin del agente y de su capacidad para influir en los resulta-
sultados. Sin embargo, esto no ocurre en todos los trabajos pluralistas. En este senti- dos, dejndose de lado importantes aspectos del problema. Una breve referencia a la
la posicin poltica del sector financiero britnico al respecto puede ilustrar este punto.
do, el modelo del poder compensatorio de McFarland es muy superior al de
pluralidad de Vogel. Este critica a Lindblom, acusndole de determinismo estruc- Varios autores de diferentes corrientes tericas coinciden en sealar que la poltica
tural, y posteriormente presenta pruebas de que los intereses de los grupos empresa- econmica britnica favoreci los intereses del sector financiero, incluso ms que los
riales no siempre logran las polticas que desean y que su influencia vara segn el del sector industrial (y en contra de ellos) (vase Coakley y Harris, 1983, o Scott,
momento o el lugar. I'or desgracia, el argumento de Vogel es imperfecto por tres ra- 1979, 1991). Sin embargo, en Gran Bretaa este sector est representado por grupos
de inters dbiles que, realmente, slo saltaron a la palestra en los aos setenta. La
zones. En primer lugar, Lindblom no es un determinista estructural (Marsh, 1983).
288 David Marsh
City londinense no ejerca influencia a travs de grupos de inters sino que se apoya-
ba en dos hechos: sus decisiones econmicas influan de forma determinante en el
conjunto del comportamiento econmico y, por lo tanto, en las posibilidades de ree-
leccin del gobierno, y las instituciones financieras eran las principales poseedoras de
deuda pblica (Marsh, 1986). Los pluralistas tienen que aceptar los aspectos estructu-
rales del poder.
Smith identifica otro de los problemas del pluralismo. Histricamente, fue una
teora, especfica en trminos culturales, que se desarroll en los Estados Unidos,
donde los pluralistas clsicos como Bentley crean que el problema principal para
la teora democrtica era el de la representacin. Los grupos de inters extendan gio en la democracia capitalista liberal. ste me parece el dilema principal para los
la democracia al garantizar una representacin ms amplia de la que era posible en
el sistema bipartidista de una sociedad amplia y compleja. Menos atencin se pres-
taba al papel que los grupos de inters pudieran representar como freno al poder
del Estado ya que se presupona que la constitucin norteamericana contena cier-
tos controles y formas de equilibrar dicho poder. Por el contrario, en Gran Breta-
a, a pluralistas como Laski les preocupaba mucho el aumento del poder pblico y
crean que los grupos de inters podan representar una barrera para este proceso.
No resulta sorprendente que, dada la preponderancia de la ciencia poltica nortea-
mericana, fueran las preocupaciones de este pas las que prevalecieran, hasta que
en los aos sesenta surgi un inters cada vez mayor por el aumento del poder del
ejecutivo.
Incluso en esta situacin el pluralismo sigui siendo, en cierto sentido, especfico
en trminos culturales. Sirva como ejemplo el hecho de que tanto la obra de Lind-
blom como la insistencia de Lowi y de otros autores en los subgobiernos se basan
principalmente en el caso norteamericano. Lindblom no logra darse cuenta de que
los funcionarios y los polticos pueden tener intereses diferentes porque en los Esta-
dos Unidos muchos de los funcionarios de mayor responsabilidad son cargos de de-
signacin poltica (vase Marsh, 1983). Del mismo modo, los subgobiernos de Lowi
generalmente conllevan relaciones y negociaciones entre el grupo o grupos de inte-
rs, un organismo del ejecutivo y un comit clave del Congreso. Este modelo slo re-
sulta apropiado para un sistema poltico que tenga un legislativo fuerte, lo cual no es
el caso en Gran Bretaa ni en la mayora de los sistemas polticos europeos. En estos
ltimos pases el vnculo principal se establece entre el grupo o grupos de inters y un
ministerio, aunque tambin puede participar un organismo del ejecutivo. Esto puede
tener importantes consecuencias tericas porque en Europa los subgobiernos o las
redes centradas en polticas son, evidentemente, ms cerradas que en los Estados
Unidos, dada la mnima participacin de un cuerpo legislativo elegido democrtica-
mente. El pluralismo necesita realmente ampliar ss horizontes ms all de los Esta-
dos Unidos.
El futuro del marxismo
El principal problema del marxismo es que sigue luchando con el economicismo;
incluso Jessop, que lo rechaza y cuya obra es interesante por su coherencia, trata el
cambio poltico, en sus propias investigaciones empricas, corno una respuesta a la cri-
La convergencia entre las teoras de! Estado 289
sis econmica. C. Hay (1994) seala que esto se produce porque el trabajo emprico
de Jessop desaprovecha las ideas de su anlisis terico pero hay que reconocer que la
obra de muchos marxistas todava se caracteriza por sus residuos economicistas. Para
Jessop y Hay esto sera un importante defecto. Sin embargo, aunque lo econmico,
evidentemente, no determina lo poltico y otras fuerzas sociales influyen en la forma
del Estado y en lo que ste genera, los marxistas tienen razn al sugerir que las fuer-
zas econmicas son el principal condicionante (aunque no el nico) sobre la autono-
ma del Estado. Despus de todo, algunos pluralistas, as como muchos weberianos,
indican que el capital o los grupos empresariales ocupan un lugar de singular privile-
marxistas: es posible afirmar una primaca de las relaciones econmicas sin aceptar
el funcionalismo y el determinismo economicistas? Al fin y al cabo, cualquier formu-
lacin de este tipo habra de indicar por qu un Estado autnomo normalmente pone
en prctica polticas que tienden a favorecer los intereses del capital (para una alter-
nativa al anlisis de Jessop, vase Ward, 1993).
Elitismo
Evidentemente, el elitismo es una corriente con muchos partidarios. En realidad,
se podra interpretar, aunque sta no sea necesariamente una interpretacin correc-
ta, que las pruebas de convergencia aqu presentadas ilustran la superioridad de la
corriente elitista o, por decirlo de otra manera, que ahora todos somos elitistas. Cier-
tamente, los datos sobre la concentracin del poder y .las bases limitadas de la desi-
gialdad. estructural apuntan en esta direccin.
Sin embargo, a pesar de esto, hay que reconocer que gran parte del elitismo toda-
va es aterico y que pretende refutar el pluralismo empricamente. Los elitistas no
estn muy de acuerdo respecto a cules son las bases de la desigualdad estructural.
Algunos insisten en el control de los recursos econmicos o, ms frecuentemente,
como Scott o incluso Skocpol, de los econmicos y de los polticos. Otros desean afir-
mar simplemente la inevitabilidad de las elites y lo diversas que son las bases de la
desigualdad estructural. Esta forma de elitismo democrtico no es realmente diferen-
te del pluralismo de elite o reformado y as debera reconocerse. Si el elitismo,
como posicin diferenciada, tiene algn futuro ste se basar seguramente en el we-
bcrianismo radical de SkOcpol o Scott, o de Dearlove y Saunders (1984).
No resulta sorprendente que la mayora de los elitistas actuales, al ser reacios a
especificar las bases principales de la desigualdad estructural en la que se basa la
dominacin poltica, no logren enfrentarse al problema clave de la renovacin de
las elites. Los elitistas clsicos tenan teoras de la historia y los actuales las recha-
zan, reconociendo lo efmeras que son las elites pero sin explicar cmo una puede
reemplazar a otra. De nuevo, esto significa que el elitismo constituye una refutacin
emprica del pluralismo ms que una corriente diferenciada. Puede que la distribu-
cin del poder en las democracias capitalistas liberales contemporneas sea elitista
pero esto no significa que cualquier modelo o teora elitista pueda explicar dicha
distribucin.
 La convergencia entre las teoras del Estado 291
290 David Marsh
ropea. La internacionalizacin del capital, el crecimiento del poder econmico, y por
El Juniro enfoque tanto poltico, de las corporaciones multinacionales y, quizs especialmente, la libera-
lizacin de los mercados financieros, que conlleva ms flexibilidad, son tres aspectos
Si esta caracterizacin de la convergencia entre diversas teoras del Estado y de la clave de la globalizacin que, evidentemente, constrien tanto a los Estados miem-
sociedad civil fuera fiel estara indicando que la sociologa poltica tiene elle romper bros como a la misma Unin Europea. Adems, el desarrollo de las telecomunicacio-
con un enfoque que se centra en la explicacin detallada y la crtica de estas tres posi- nes aumenta la homogeneidad cultural y concede, tanto a los polticos como al electo-
ciones. En lugar de esto, quiz debiera prestar atencin a tres problemas cruciales rado, ms oportunidades de observar los problemas a los que se enfrentan las
que abordan dichas posiciones. De dos de ellos el crecimiento del estatalismo y la polticas de otros pases y las supuestas soluciones que stos adoptan. Todos estos
importancia del debate sobre estructura y actuacin nos hemos ocupado con cierta constreimientos han de reconocerse, tanto en el desarrollo terico como en la elec-
amplitud en este captulo y, en realidad, el captulo 10 de este libro trata del segundo. cin de la metodologa. Las teoras han de tomarse ms en serio la dimensin inter-
Al tercero, la globalizacin, volveremos en las conclusiones. Por esta razn, los tres nacional y son necesarios ms anlisis comparativos.
reciben poca atencin aqu.
Este breve repaso a la convergencia hace hincapi en el aumento de la importan-
cia del estatalismo en cada una de las corrientes. Concretamente, existe unanimidad Lecturas recomendadas
respecto a la necesidad de tomarse el Estado en serio o, usando el ttulo de un libro
(Bringing the State back in, de Theda Skocpol), recuperar el Estado. Ninguna corrin- Schwarzmantel (1994) presenta una buena introduccin a las diversas posiciones tericas,
te terica contempornea lo considera un mero agente de una o varias fuerzas socia- aunque esta obra no sea ms completa que los tres captulos de este libro que se ocupan de
les, todos reconocen su autonoma. Al mismo tiempo, la mayora de lqs autores no ellas. Dunteavy y O'Leary (1987) las tratan con ms amplitud y plantean el problema de la con-
dan su unidad por sentada ni la consideran inevitable sino ms bien una construccin vergencia aunque no lo desarrollan, sin embargo, su anlisis del marxismo es muy pobre. El
poltica. As, el anlisis tiene que reconocer que las divisiones que hay dentro del Es-
- mejor anlisis de la convergencia es el de Etzioni-Halevy (1993).
tado y su forma de relacionarse con la sociedad civil tienen repercusiones en esa mis-
ma sociedad civil y reflejan tambin sus divisiones. Adems, dicho anlisis tiene que
determinar en qu medida y cmo se construye la unidad del Estado. Estas cuestio-
nes son importantes para todos los que estudian las ciencias sociales pero resultan
cruciales para los politlogos porque el Estado y sus relaciones con la sociedad civil
son el centro de nuestra disciplina:
Como recalca Hay en el captulo 10, el debate sobre estructura y actuacin es uno
de los ms importantes de las ciencias sociales. Hay hace un esbozo de las posiciones
del debate y stas se relacionan claramente con las tres concepciones de la relacin
entre el Estado y la sociedad civil analizadas en este apartado. El marxismo y el elitis-
mo se han centrado tradicionalmente en una explicacin estructural mientras que el
pluralismo ha utilizado una explicacin intencional, basada en la actuacin. Sin em-
bargo, tal como hemos visto, las posiciones convergen en este debate. Desde mi pun-
to de vista, 1 lay ha sealado el camino a seguir: todas las posiciones han de reconocer
-

que, aunque la poltica pueda decidir los resultados, el proceso tiene lugar en un con-
texto caracterizado por una desigualdad estructural que, en contra de lo que cree el
pluralismo, est enraizada en la clase, el gnero, la raza y el conocimiento tanto como
en el control de los recursos polticos. Por lo tanto, la relacin entre estructura y ac-
tuacin es crucial y claramente dialctica.
Todas las corrientes analizadas prestan una atencin insuficiente a la dimensin
internacional, aunque el marxismo y el elitismo tengan menos culpa de esta omisin
que el pluralismo. Sin embargo, los procesos de globalizacin, que varios autores ana-
lizan en esta obra, significan que cualquier intento de analizar la estructura de poder
en un nico pas tiene limitaciones evidentes. Los decisores polticos de cada pas es-
tn sujetos a diversos constreimientos que rebasan las fronteras nacionales. Las con-
sideraciones geopolticas y estratgicas afectan tanto a la poltica econmica como a
la exterior. Crece la influencia de organizaciones supranacionales como la Unin Eu-
DAVID MARSH y GERRY STOKER

El oficio de politlogo, 293.La respuesta al reto multiterico, 295.La integracin

de diversas clases de perspectivas tericas, 296.Dos cuestiones importantes, 298.

En este captulo final se esboza en primer lugar nuestra forma de abordar la cien-
cia poltica, antes de examinar dos de los problemas principales que la disciplina debe
reconocer y afrontar. En el primer apartado se propone una ciencia poltica diversa y
rica, tanto terica como metodolgicamente, capaz de abrirse a otras disciplinas y de
ocuparse de asuntos que preocupan a la sociedad. En el segundo apartado se analizan
las consecuencias del enfoque multiterico del que somos partidarios y se seala que,
para aprovechar la riqueza de la diversidad, es preciso utilizar y criticar de forma ma-
tizada otros enfoques y perspectivas tericas, combinando cuidadosamente sus exi-
gencias con el fin de articular e integrar elementos diversos. En el apartado final se
subrayan dos retos cruciales que la ciencia poltica debe afrontar: las cuestiones epis-
temolgicas y la globalizacin.

El oficio de politlogo

Este libro comenzaba pidiendo a los politlogos que fueran ms reflexivos a la

hora de enfocar su trabajo. No hemos pretendido aqu ser paladines de ninguna posi-
cin; en realidad, las que adoptan nuestros autores son demasiado diversas como
para permitirnos esa pirueta. Sin embargo, insistiremos en que los autores deben ad-
mitir explcitamente tanto su posicin terica como epistemolgica. Posteriormente
volveremos a estos dos puntos.
Sin embargo, esto no significa que propugnemos una teora de silln a costa de
la investigacin; ms bien lo contrario. Este libro habr fracasado si no sirve para
aportar la motivacin y el entusiasmo que se necesitan para empearse en el duro
trabajo de hacer ciencia poltica. Responder a preguntas, sometiendo los hallazgos al
debate y al anlisis pblicos, desarrollar y matizar las propias ideas a la luz de los co-
mentarios de otros constituye la dinmica habitual de esta disciplina. Los que la prac-

293
294 David Marsh y Gerry Stoker
tican participan en ese debate y su trabajo se examina para comprobar si tiene cohe-
rencia lgica y si sus datos son adecuados. Es en este contexto de trabajo emprico en
el que se aprende a transigir, enfrentndose a retos tericos y metodolgicos.
La variedad de enfoques presentada en este libro es considerable. Para nosotros,
esto es una ventaja: examinar los acontecimientos polticos desde diferentes perspec-
tivas conceptuales y tericas puede ofrecer explicaciones o interpretaciones alternati-
vas de los fenmenos. Estamos en contra de aquellos que sealan que la ciencia pol-
tica debe dar prioridad a las formas de produccin de conocimiento que utilizan la
cuantificacin y las demostraciones matemticas. Es cierto que unas medidas cuanti-
tativas apropiadas pueden ayudarnos a abordar problemas de la investigacin y, del
mismo modo, el razonamiento matemtico puede mejorar la capacidad para elaborar
ideas. Sin embargo, tambin el anlisis histrico, institucional o del discurso pueden
dar ideas que esos mtodos cuantitativos no aportan. En trminos ms generales,
como seala Fiona Devine en el captulo 7, el anlisis cualitativo debera gozar de la
misma consideracin que los estudios cuantitativos. Estamos a favor de una ciencia
poltica que capte la riqueza de la experiencia humana y no de una disciplina que, por
alcanzar el respeto profesional, convierta en fetiches ciertas tcnicas o formas de co-
nocimiento.
Al hacer ciencia poltica, quisiramos evitar la debilidad que produce una especia-
lizacin estricta. En esta disciplina proliferan intereses diversos y especficos, y tal
diversidad pone de manifiesto el crecimiento de las ciencias polticas, lo cual, en mu-
chos sentidos, es motivo de alegra. Cada subdisciplina tiene sus propias publicacio-
nes peridicas, conferencias y redes. Sin embargo, esta evolucin podra dejar a los
investigadores atrapados en una rama de la disciplina, sin conocimiento de las aporta-
ciones importantes.que se estn produciendo en otras. Otro de los problemas es que.
la investigacin tiene lugar dentro de redes de investigadores que suelen compartir
los mismos mtodos y argumentos principales y prestar poca atencin a otras escuelas
de anlisis. Los estudios electorales suelen ser cuantitativos y positivistas. Por el con-
trario, los estudios europeos se han visto dominados por investigaciones descriptivas
de tipo histrico e institucional. Por lo tanto, la especializacin es una fuente poten-
cial de oportunidades perdidas. De nuevo, nuestro libro pretende abordar este asunto
exponiendo la riqueza de la ciencia poltica y la variedad de los enfoques y mtodos
de que disponemos.
En nuestra opinin, la ciencia poltica de calidad tambin debe caracterizarse por
su capacidad de abrirse a otras disciplinas. La ciencia poltica tiene un ncleo y los
politlogos han de conservar su propia identidad pero manteniendo la capacidad de
remitirse a obras e inquietudes ajenas. Held y Leftwich (1984) indican que la ciencia
poltica, para ir ms all de sus estrictas fronteras, debera centrarse ms en proble-
mas concretos. Si la atencin recae en un problema social como la pobreza, para que
la explicacin sea redonda habr que animar al investigador a que acuda a otras
disciplinas en busca de ideas e inspiracin. Aquellos que estn formndose para ser
politlogos deberan acceder a otras ciencias sociales y comprenderlas.
La ltima caracterstica de la ciencia poltica que nos gustara recalcar aqu es la
necesidad de que sea relevante. Para nosotros esto significa no caer en la trampa de
polmicas tericas y metodolgicas muy abstractas y de difcil comprensin. El fraca-
so definitivo se produce cuando stas se convierten en un juego cuya jerga hay que
Conclusiones 295
aprender para formar parte, una vez que se ha entrado en l, de un mundo exclusivo
y apartado, hecho de debates y actividades polticas ms generales. Dado el conteni-
do de este libro, sera absurdo que negramos la importancia de la teora y del mto-
do para la ciencia poltica, pero el problema es aplicar los ricos y diversos enfoques
de la disciplina a los problemas reales de la sociedad. La ciencia poltica relevante
no se limita a las cuestiones tcnicas ni a recetar polticas a corto plazo sino que pue-
de criticar las prcticas y principios sociales. Debera estar dispuesta a dar a conocer
sus hallazgos de una forma accesible y a no eludir los retos que plantea recomendar
polticas, aunque, al concebir cambios para el mundo, tenga que reconocer los gran-
des lmites que tienen su conocimiento y su capacidad. Por encima de todo, la ciencia
poltica debe ocuparse de los grandes problemas y esta motivacin es la que nos llev
a plantear la tercera parte de este libro y a centrarla en el Estado y en la distribucin
del poder en la sociedad.
La respuesta al reto multiterico
Esta compilacin indica claramente que hay diversas formas de abordar la ciencia
poltica. Como hemos visto, dentro de la disciplina hay autores que utilizan perspecti-
vas tan diferentes como la teora de la eleccin racional y el anlisis del discurso. La
primera perspectiva parte de una posicin epistemolgica positivista e insiste en el
anlisis cuantitativo mientras que la segunda es relativista y se centra en anlisis cua-
litativos. Desde nuestro punto de vista, esta diversidad constituye una ventaja; exami-
nar los acontecimientos polticos desde diferentes perspectivas conceptuales y teri-
cas puede dar explicaciones o interpretaciones alternativas de los fenmenos. Sin
embargo, la diversidad slo tendr consecuencias positivas si los defensores de una
determinada posicin matizan, en la misma medida, sus propias ideas y la considera-
cin y crtica de otras alternativas.
Ser justo con uno mismo
Si un autor trabaja dentro de una determinada perspectiva terica lo ms proba-
ble es que haga una lectura matizada de ella y, como hemos visto, es evidente que to-
dos los enfoques se han ido haciendo ms y ms complejos con el tiempo. Sin embar-
go, a veces los autores no son lo suficientemente explcitos al precisar la versin del
enfoque que estn utilizando y, concretamente, algunos no recogen las crticas ms
elaboradas que ha recibido. Hugh Ward, en el captulo 4, dedicado a la eleccin ra-
cional, se detiene especialmente en estos asuntos. Algunos sectores de la teora de la
eleccin racional no precisan lo suficiente cules son sus preferencias, el esquema de-
cisorio o la naturaleza de los costes y beneficios. Adems, muchos tericos de esta co-
rriente dejan a un lado las crticas ms elaboradas a su posicin, especialmente aque-
llas desarrolladas por socilogos y otros colegas de su propio enfoque; sin embargo,
estas crticas han sido las nicas que han hecho evolucionar el modelo de la eleccin
racional. De todas formas, esto no significa que la eleccin racional tenga poco, o
nada, que ofrecer al politlogo. En realidad, Ward seala que, en primer lugar, una
296 David Marsh y Gerry Stoker
versin matizada de esta teora puede ser til para explicar muchos fenmenos polti- que el modelo explica dichas relaciones mejor que el que proponen el pluralismo o el
cos y, en segundo lugar, que esta corriente debera ser ms humilde en cuanto a sus
pretensiones. Bien podran todos los politlogos tomarse en serio esta peticin de hu-
mildad.
Ser justo con el enemigo
Antes de continuar es preciso insistir en otro punto. Si un determinado investiga-
dor necesita criticar otras perspectivas con el fin de desarrollar la suya y demostrar la
superioridad de la misma, el tratamiento de los enfoques alternativos debe ser tam-
bin matizado. Los investigadores, al criticar una perspectiva alternativa, suelen ofre-
cer una lectura simplificada de la oposicin para crear un hombre de paja. As, cias que hay entre las redes que se centran en polticas. Lo ms significativo es que
por ejemplo, muchos crticos del marxismo hacen todava una lectura economicista y
siguen diciendo que esta corriente considera que las relaciones econmicas determi-
nan las sociales o las de clase, las cuales, a su vez, determinan la forma y funcin del
Estado. Sin embargo, la historia del marxismo desde la dcada de los cuarenta se ca-
racteriza, precisamente, por una lucha con ese tipo de economicismo. Cualquiera que
critique el marxismo para desarrollar su propia perspectiva debera, al menos, ocu-
parse de las obras marxistas contemporneas ms sofisticados, como las que Taylor
analiza en el captulo 13.
Cuidado con tomar de aqu y de all
Por supuesto, algunos autores sealan (vase Dunleavy y O'Leary, 1987) que,
para llegar a una explicacin completa, hay que utilizar diversos enfoques o perspec-
tivas tericas. Podramos aceptar esta afirmacin con una matizacin importante. Si
se usan varios enfoques resulta imprescindible asegurarse de que estn bien ensam-
blados: expresar deforma clara y concisa cmo se estn utilizando y cmo se integran
en la explicacin. Al tomar de aqu y de all se corre el riesgo de emplear determina-
dos conceptos, que funcionan dentro de marcos tericos especficos, para explicar as-
pectos de un cierto fenmeno, sin prestar atencin a sus relaciones con otros que per-
tenecen a marcos tericos alternativos, tambin utilizados en la explicacin de otros
aspectos de ese mismo fenmeno. La importancia de este punto justifica que nos ex-
tendamos en"un ejemplo de cmo puede funcionar la integracin de diversas perspec-
tivas. El ejemplo est tomado de la obra de David Marsh y Rod Rhodes sobre las re-
des que se centran en polticas, concepto que ha suscitado bastante inters dentro de
la ciencia poltica (vase Marsh y Rhodes, 1992).
Integracin de diversas clases de perspectivas tericas
Marsh y Rhodes utilizan el concepto de redes que se centran en polticas (policy
networks) para presentar un modelo de intermediacin de grupos de inters, o sea, de
la relaciones entre stos y el gobierno. De hecho, los autores estn convencidos de
Conclusiones 297
corporativismo. As, ven la red que se centra en polticas como un concepto que se
refiere a los niveles intermedios.
A Marsh y Rhodes lo que ms les interesa es cmo influyen las redes en los re-
sultados de las polticas. Sin embargo, las pretensiones de su modelo son modestas
aunque sealen que la existencia, los miembros y las caractersticas de estas redes in-
fluyen en los resultados de las polticas. Fundamentalmente, en las redes existen re-
laciones en las que los recursos se intercambian y la dependencia respecto al poder
es una de sus caractersticas principales. As, Marsh y Rhodes sealan que la distri-
bucin y la clase de los recursos dentro de una red explican el poder relativo de sus
miembros, ya sean individuos u organizaciones. Adems, mantienen que los diferen-
tes patrones de dependencia respecto a los recursos explican algunas de las diferen-
dichas diferencias influyen en los resultados de las polticas. Por ejemplo, el resulta-
do de la accin de una red compacta que se centre en una poltica la comunidad
de una poltica (policy community), segn la expresin acuada por Marsh y Rho-
des (vase 1992b, p. 251) probablemente ser la continuidad de la misma, que al-
gunos llamaran inercia, porque los participantes comparten una ideologa en con-
secuencia, prefieren determinadas polticas y la seguridad de que estn en un
juego en el que van a ganar. Del mismo modo, es muy probable que una red de este
tipo que se encuentre dominada por un inters especfico, muy posiblemente de tipo
profesional o econmico, proponga y presione en favor de polticas que lo favo-
rezcan.
Sin embargo, Marsh y Rhodes tambin admiten que, para analizar a los miembros
de estas redes y su influencia en las polticas, tambin es imprescindible utilizar anli-
sis a un nivel micro, basados en teoras del comportamiento individual y grupal, y
anlisis a un nivel macro que se ocupen de los modelos de relacin entre el Estado y
la sociedad civil. Este es el punto crucial para nosotros: la necesaria integracin del
modelo de las redes que se centran en polticas con los anlisis micro y macro.
En el nivel micro se precisa de un modelo de comportamiento individual o grupal
que nos ayude a analizar cmo actan los individuos en las redes, teniendo en cuenta
los condicionantes, tanto del interior como del exterior de la red, a los que se enfren-
tan. Dowding (1994), en su crtica a Marsh y Rhodes, ha sealado que la teora de la
eleccin racional es la nica que ofrece las herramientas para tal anlisis pero ste no
es el lugar adecuado para comprobarlo (vase Marsh, 1995). Lo crucial aqu es que el
anlisis de los niveles intermedios, utilizando el marco de las redes que se centran en
polticas, ha de integrarse con un anlisis de los intercambios que se producen dentro
de la red a un nivel micro; los cuales podran estar basados, como indica Dowding, en
la teora de la eleccin racional.
Aunque Dowding tiene razn cuando seala que, para explicar los resultados, ne-
cesitamos integrar los anlisis del nivel intermedio y del micro, no presta atencin a
un punto que podra ser incluso ms importnte: tambin hay que integrar el nivel in-
termedio con el macro. El problema principal es que si queremos utilizar el anlisis
de redes para explicar los resultados de las polticas necesitamos ir ms all de los in-
tercambios que se producen en la red; ir ms all de las limitadas, aunque importan-
tes, preocupaciones del terico de la eleccin racional, para adentrarnos en el mbito
298 David Marsh y Gerry Stoker
de la sociologa poltica. Necesitamos explicar cmo se genera la red y qu factores la
conducen al cambio. Las redes son estructuras polticas que constrien y facilitan los
resultados de las polticas pero que no los determinan. Para explicar los orgenes,
configuracin y resultados de una red es necesario examinar por qu se privilegian al-
gunos intereses en una red determinada o, si no se privilegia ninguno, por qu es
abierta. Como seala Marsh (1995), no es posible analizar ni a los miembros de las
redes que se centran en polticas ni sus resultados fuera del contexto de una teora del
poder, de la relacin entre el Estado y la sociedad civil, ya que las redes se caracteri-
zan por un firme privilegio estructural que es preciso explicar para comprender los
resultados de las polticas. Como indica la tercera parte de nuestro libro, ste es pre-
cisamente el problema que abordan las teoras del poder, aunque, evidentemente,
como vimos entre los captulos 11 y 14, no hay respuestas fciles para las preguntas
que se plantean.
Dicho de otro modo, el anlisis de las redes que se centran en polticas se ocupa
de dos de las cuatro preguntas a las que cualquier teora del Estado debe enfrentar-
se: quin domina o hace la poltica? y cmo lo hace? Concretamente, la teora de
la eleccin racional podra responder a la segunda pregunta pues suele centrarse en
ella. El anlisis de redes no se ocupa directa, o necesariamente, de las dos preguntas
ms importantes: por qu hay ciertos actores que ocupan una posicin de privile-
gio en el proceso de formulacin de polticas? y en inters de quin dominan y
cmo se promueve ese inters a travs de su dominio? Estas dos ltimas preguntas
son la principal preocupacin de los socilogos polticos y de los tericos del Es-
tado.
Como seala Marsh (1995), el anlisis de las redes que se centran en polticas tie-
ne que integrarse con la teora del Estado y el concepto que las define puede utilizar-
se, y as se ha hecho, junto con los diferentes modelos de relacin entre el Estado y la
sociedad civil: el pluralista, el marxista y el elitista. Sin embargo, para nosotros lo ms
importante es que la obra de Marsh y Rhodes recalca tanto la necesidad de manejar
conceptos de diferentes tradiciones tericas en la explicacin de la formulacin de
polticas y de sus resultados como la importancia clave que tiene el anlisis integrado
en la utilizacin complementaria y no contradictoria de los conceptos.
Dos cuestiones importantes
Que los problemas epistemolgicos se tomen ms en serio
Ya sealamos la importancia de las cuestiones epistemolgicas en ld Introduccin
y muchos de los captulos del libro han corroborado esta idea. Los enfoques que se
han abordado en la primera parte se basan en diferentes posiciones epistemolgicas.
As, el conductismo y la teora de la eleccin racional parten de una posicin positi-
vista mientras que el anlisis del discurso y gran parte del enfoque feminista lo hacen
desde una posicin relativista. Del mismo modo, por lo que respecta a la metodolo-
ga, el anlisis cuantitativo est enraizado en el positivismo mientras que el cualitati,
vo suele proceder de una posicin relativista. Finalmente, en cuanto a la teora del
Estado, el marxismo es la posicin realista clsica mientras que el pluralismo ha esta-
Conclusiones 299
do histricamente asociado al positivismo. Sin embargo, como hemos visto, ambas
perspectivas han tenido que responder a crticas relativistas. Para nosotros, incluso
esta breve exposicin indica la centralidad de las cuestiones epistemolgicas. En este
libro no hemos pretendido ser paladines de ninguna posicin; de hecho, las que
adoptan nuestros autores son demasiado diversas como para permitrnoslo. En reali-
dad, hay dos cosas que nos preocupan. En primer lugar, queremos recalcar la impor-
tancia de estos problemas e insistir en que los autores deben admitir sus posiciones
epistemolgicas, ya sean explcitas o, ms frecuentemente, implcitas. En segundo
lugar, creemos que habra que plantear estos problemas a todos los estudiantes de
ciencias polticas y enserselos dentro de un curso de filosofa de las ciencias so-
ciales.
Globalizacin
No cabe duda de que, teniendo en cuenta el proceso de globalizacin que caracte-
riza la evolucin del ambiente poltico actual, la ciencia poltica tiene que tomarse
ms en serio la dimensin internacional. Es cierto que los que deciden polticamente
en todos los pases estn sometidos a diversos condicionantes internacionales que in-
fluyen en la forma de organizar la poltica de cada uno de sus pases. Evidentemente,
la globalizacin no es un proceso nico y simple. De hecho, se compone al menos de
cuatro dimensiones o procesos diferenciados, aunque interrelacionados:
La dimensin geopoltica
Las consideraciones geopolticas y estratgicas siempre han influido en la poltica
econmica tanto como en la poltica exterior. Sin embargo, la creciente interdepen-
dencia en el inundo ha acentuado estos constreimientos. En el caso de Gran Breta-
a, por ejemplo, est claro que los problemas econmicos tienen algo que ver, algu-
nos diran que mucho, con un gasto considerable en defensa, el cual pone de
manifiesto la existencia de una idea exagerada heredera de su pasado imperial
del papel internacional que representa el pas (vase Taylor, 1989).
La integracin poltica
La influencia de algunas organizaciones supranacionales, como la Unin Euro-
pea, es creciente. Por lo tanto, cada gobierno europeo tiene una autonoma limitada
en lo tocante a la poltica econmica y, evidentemente, tendr menos, si se produce
una unin monetaria completa. Esto tiene consecuencias claras para la ciencia polti-
ca. As, por ejemplo, ningn estudio comparativo sobre la elaboracin de polticas in-
dustriales en dos o ms pases europeos puede dejar de analizar de qu modo la
Unin Europea influye en cada una de las polticas nacionales del sector o cmo cada
pas influye en la Unin Europea.
300 David Marsh y Gerry Stoker
La internacionalizacin del capital
La internacionalizacin del capital, el aumento del poder econmico, y por tanto
poltico, de las corporaciones multinacionales y, quizs especialmente, la liberaliza-
cin y el consiguiente aumento de la flexibilidad de los mercados financieros son tres
aspectos clave de la globalizacin, que constrien evidentemente a los gobiernos na-
cionales y a la Unin Europea. Los cambios en la economa poltica internacional y
en la situacin concreta de cada pas dentro de ella tienen un impacto en las decisio-
nes polticas (vase Taylor, 1989 y 1992, para un anlisis del efecto que estos cambios
han tenido en la evolucin poltica britnica).
Las comunicaciones globales
El progreso de las telecomunicaciones supone que, al menos en el mundo desa-
rrollado, se dispone de ms informacin y que, las posibilidades, como mnimo, de
examinar al gobierno son mayores. Por supuesto, no sera acertado considerar que
este proceso ample necesariamente la democracia. Despus de todo, hay ciertos gru-
pos dentro de la sociedad que tienen ms acceso a esta tecnologa y gran parte de la
cobertura que recibe la poltica trivializa y personaliza el proceso. Sin embargo, ste
tiene consecuencias polticas evidentes y supone, por ejemplo, que tanto los polticos
corno el electorado tienen ms oportunidades de observar los problemas a los que se
enfrentan otros pases y las polticas que adoptan para solucionados. Esto se refleja
en el creciente inters que han mostrado los polticos y politlogos en el trasvase de
polticas (vase Dolowitz y Marsh, 1995). Este aspecto de la globalizacin puede que
tambin est conduciendo a una mayor homogeneidad cultural y, quizs, al fortaleci-
miento de la hegemona cultural norteamericana. Tambin podra ser una oportuni-
dad para que las experiencias radicales se extendieran en forma de movimientos so-
ciales que se ocuparan, por ejemplo, del medio ambiente o de cuestiones feministas y
aprendieran unos de otros.
Lo que queremos sealar aqu es que los politlogos tienen que admitir, al desa-
rrollar teoras y al elegir la metodologa, que existen todos estos constreimientos.
Las teoras han de tomarse ms en serio la dimensin internacional y son necesarios
ms anlisis comparativos. Hay que analizar cmo y en qu medida afectan los proce-
sos de globalizacin a las instituciones, a los comportamientos polticos y a las polti-
cas en cada pas; esto supone simplemente volver A insistir, yen cierto sentido redefi-
-
nir, lo que Gourevitch (1978) llam las fuentes internacionales de la poltica
interior. Sin embargo, al mismo tiempo, debemos estudiar cmo contribuye cada Es-
tado a los procesos de globalizacin.
Por supuesto, aunque haya que tomarse ms en serio la dimensin internacional,
debemos reconocer tambin las diferencias, es decir, la autonoma de cada Estado y,
ciertamente, el papel que representan los gobiernos regionales. El anlisis necesita
tener en cuenta la variedad y diversidad de las reacciones que pueden producirse en-
tre los Estados-nacin y dentro de ellos. Por ejemplo, los diferentes Estados-nacin
Conclusiones 301
estn respondiendo de muy diversas maneras a problemas como la poltica de trans-
portes o el desarrollo econmico y, lo que es ms, dentro de ellos las fuerzas regiona-
les o subnacionales autnomas dan un especial carcter a medidas aparentemente co-
munes y las hacen, hasta cierto punto, diferentes.
La globalizacin pone a prueba los anlisis que se hacen en todos los niveles de la
ciencia poltica. Para estudiar los ayuntamientos, por ejemplo, es preciso examinar no
slo el impacto de la globalizacin como fuerza econmica y geopoltica sino situar
estos gobiernos urbanos en el contexto de la cambiante arquitectura gubernamental y
de la prctica, cada vez ms extendida, de establecer comunicaciones a escala plane-
taria. En los pases de la Unin Europea los ayuntamientos no slo estn relaciona-
dos con sus respectivos gobiernos nacionales sino con las instituciones comunitarias.
La Unin Europea ofrece un abanico de programas de financiacin y apoyo de alcan-
ce internacional. Establece consultas con los gobiernos subnacionales para discutir
posibles polticas o reglamentaciones. Los ayuntamientos solicitan la ayuda de la
Unin Europea, son objeto de sus reglamentaciones y pretenden influir en sus polti-
cas, ya sea de forma individual o, cada vez ms, a travs de redes internacionales de
ayuntamientos. Ms all de su participacin en esta complicada arquitectura guber-
namental, los ayuntamientos se sitan dentro de un intercambio de comunicacin
global. Se aprende cada vez ms de las polticas de desarrollo econmico, de los pro-
gramas culturales y de los planes medioambientales de ciudades o poblaciones de
otros pases, as como de fuentes ms cercanas a la propia realidad.
El reto que plantea la globalizacin es la transformacin del mbito de la ciencia
poltica. Ya no est tan clara la divisin entre la disciplina que se ocupa de los Esta-
dos-nacin y la que estudia las relaciones internacionales entre ellos. Es menos acep-
table estudiar la experiencia aislada de pases concretos. La ciencia poltica no puede
ser indiferente al impacto de la globalizacin en los actores e intereses polticos. El
reto es desarrollar una disciplina que pueda pensar de forma global pero que acte
con claridad y energa suficientes a la hora de manejar las fuerzas y las situaciones
locales concretas dentro de cada pas.
330 Bibliografa

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accin colectiva, teora de la, 86, 87, 96 Bachrach, P., 226, 282
actividad colectiva, poltica como, 17 Baratz, M., 226, 282
actuacin, vase estructura y actuacin, debate Bauman, Zygmunt, 105
administracin pblica, 62-63 Beauvoir, Simone de, 114
Allison, G.T., 91 beneficios anhelados, 78
Almond, G., 91, 221 beneficios que se creen posibles, 78 ;
Althusser, Louis, 132, 261, 262 Bentham, Jeremy, 35, 36
altruismo, 96, 97 Bentley, A., 219, 220, 287, 288
American Political Science Association (APSA), Berlin, Isaiah, 33, 48
14, 15, 58 Berrington, Hugh, 181
anlisis cualitativo, 26, 71, 145-149, 159, 294 13haskar, I lugh, 200, 206
crticas al, 149-153 BBhaskar, Roy, 200, 206
ejemplos de, 153-159 bienestar social, 34, 38, 46-50, 87, t 17, 118
anlisis secundario, 161, 162 Bienestar, Estado (redistributivo) del, 34, 38, 46
Anderson, C., 17 87, 117, 118
andrgina, sociedad, 108 Birch, A., 252
antagonismo social, 131-132 bivariantes, modelos, 165, 166
antagonismos, 131-132 Block, Fred, 257, 269, 270, 275, 280
anticsencialismo, 127-128 Bogdanor, V., 60
antifundacionalismo, 127, 128, 137 hola de nieve, muestreo de 150-151
antropologa, 34, 105, 145-146 Boothroyd, Betty, 210
an tropologa social, 34 Burnham, Walter, 244
aprovechado, problema del, 93 burocracia. 62-63
Arblaster, A., 34 eleccin pblica en la, 86-87
Arendt, Hannah, 39 Weber, 242, 243
Aristteles, 184 Butler, D.E., 65
Arrow, Kenneth, 86
articulacin, 128, 129 Callinicos, A., 24
asistencial, trabajo, 116, 117 candidatos, seleccin de, 147
autoritarismo, 40, 135 capital, internacionalizacin del, 299-300
Axelrod, R., 93, 94 Carlsnacs, W., 212
Ayer, Alfred, 70 causalidad, 28, 57-58, 83-84, 174-175
ayuntamientos, 57, 147 Chapman, Jenny, 281

331
332 ndice analtico ndice analtico

Charter 88, 61 Cuba, crisis de los misiles, 91 disturbios, 69 engaarse a uno mismo, 98
ciencia, 15, 20, 21, 198, 199 cuestionarios, 150, 151 Dogan, Mattei, 187 engaarse a uno mismo inconscientemente, 98
ciencia poltica culpa, 112 Domhoff, G.W., 226, 245, 252, 273 Engels, Friedrich, 237, 260
desafos a la, 295-301 curva causal, 166, 168 Dowding, K., 297 entrevistas, 146, 147, 150, 151, 152, 156, 157,
enfoques de la, 19-24, 293-299 Downs, Anthony, 85, 99, 100 159, 178
metodologa y, 24, 25 Dahl, Robert, 217, 219, 220, 221, 224, 282, 283 Drewry, G., 66 enumeracin, 163
naturaleza de la, 15-19 Dahlerup, Drude, 118 dualismo, 114 envidia, 96
papel de la teora en la, 27-29, 293, 295-296 Darwin, Charles, 259 Dunleavy, P., 28, 29, 147 epistemologa, 25, 26, 298, 299
ciencias sociales, 15, 34, 199-200, 294 datos agregados, 162, 163 Durkheim, Emile, 93 equilibrio, 88, 89, 90
ciudadana, 116, 117 datos experimentales, 161 Duverger, M., 57 equilibrio estratgico, 88
clase, 156-159, 165, 167 datos individuales, 162 Dworkin, Ronald, 37, 42, 47 Escuela britnica, 58-59, 60, 61, 65, 182
vase tambin elitismo, marxismo datos procedentes de la observacin, 161 esencialismo, 108, 109, 110, 112
coaliciones, 91 datos, recogida de, interpretacin, Easton, David, 59, 219 especializacin, 294
coherencia, 19, 34 vase anlisis qualitativo y mtodos cuantitativos Eckstein, H.', 53, 54, 55, 57 ESRC (Economic and Social Research Coun
coherencia interna, 34 Dearlove, J., 16, 61, 62 ecologismo, 162, 170 15
Collier, David, 182, 186, 187, 192, 193 decisiones, 88-89, 91, 92 ecologista, movimiento, 270, 271 estadstico, anlisis, 66, 151-152, 164-72, 187
colonialismo, 131 problemas de las, 97-98 economa, 86, 138, 139 Estado
comparacin, mtodo comparativo, 26, 27, 181, 194 decisiones paramtricas, 88-89 economa sumergida, 189-190 anlisis conductista del, 69
cambios polticos recientes y, 190-194 decisiones, teora de la falta de, 88-89 economicismo, 259, 265, 274, 288-289, 296 convergencia entre teoras del, 273, 291
clases, 184-187 deconstruccin, 112, 113, 125 ECPR, European Consortium for Political Rese- justicia distributiva y, 34, 38, 45-49, 87, 116.
el institucionalismo y la, 56-57, 66-67, 190-191 deductivo, mtodo, 25, 26 arch, 14 estratgico-relaciona!, enfoque, 206-209, 265
problemas que plantea, 187-190 Delphy, C., 109 efecto formulacin, 97 estructura social, 91-93
razones para utilizarla, 181,184 democracia, 20 eleccin estructura y actuacin, debate, 27, 132-133,
comparaciones centradas, 186-187 comunitarismo y, 39, 40, el determinismo y la, 44-46 200, 212, 213, 276
Conste, Auguste, 70 elitismo y, 238-244, 252 social, 21, 86, 95-97 posiciones en el debate, 200-209
comunicaciones, 299-300 feminista, 109, 110, 115, 116, 118 eleccin pblica, teora de la, 21, 24, 36, 86-87 Tratado de Maastricht, estudio del, 209-212
comunidad orgnica, 39, 40 informes acerca de la, 189, 190 eleccin racional, crtica psicolgica, 89, 95-99 estructuracin, teora de la, 204-206
comunitarismo, 38-40, 42-43, 47-48, 50, 51 institucionalismo y, 57, 58, 59, 61 eleccin racional, teora, 21, 24, 29, 85-87, 188, 203 estructuralismo, 125, 201, 203, 249, 266
concienciacin, 106 radical, 233 crticas a la, 89-100 estudios de caso, 66-67, 185-186
conductismo (anlisis conductista), 69-70 social, 46, 47, 49, 116, 117, 134 fundamentos de, 23, 88-89 tica teleolgica, 36, 37
fundamentos del,20, 21, 22, 70-73. teora de la eleccin social y, 86 futuro de la, 100-101 etnocentrismo, evitar el, 182-184
conflictividad social, 78-82 ' derechos metodologa de la, 25, 26, 27, 88, 92, 93 evaluativa, teora, 28, 97, 259
Confucio, 33 comunitarios, 38, 39, 51 eleccin social, teora de la, 20, 86, 95-96 evolucionismo, 97, 259
consecuencialismo, 36 en la teora de las necesidades bsicas, 47-48 elecciones, 147 existencialismo, 114
consenso, 40, 220-221,224 feminismo y, 115-117 estudios, vase voto explicaciones, 70
conservadurismo, 39 liberalismo deontolgico y, 37-38, 51 elitismo explicaciones estructurales del comportamir
constitucin o constituciones, 55, 56, 61, 62 utilitarismo y, 36, 37 clsico, 232-238 91A)3
constitucionalismo, 61, 62 derechos humanos universales, 38 contemporneo, 244-252
contextuales, modelos, 171-172 derechos individuales, 36, 38, 40 cultural, 36 Falacia Ecolgica, Teorema de la, 162, 170
contingencia, teora de la, 63 Derrida, Jacques, 126, 126, 128, 130, 131 democrtico, 238-244 falsabilidad, 71-73
contrato social, teora del, 116 desarrollo econmico, 188-190 feminismo y, 104, 106, 116, 117, 118 felicidad, utilitarismo y, 35-36
contrato, teora del, 115 Descartes, Ren, 127 futuro del, 289 feminismo, 29, 38, 103, 104, 105, 107
conversacin, anlisis de la, 126 descriptivo-emprico, enfoque a la elaboracin de investigacin cualitativa acerca del, 245 ciencia poltica y, 16-17, 23, 24, 29, 103, 104,
corporaciones,.poder de las, 248-250 teoras, 28 marxismo y, 237 110,113-114,115-121
vase tambin grupos empresariales descriptivo-inductivo, mtodo, 54-55 naturaleza del, 246 fragmentacin, 107-114
corporativismo, 227, 246-247, 250-251 determinismo, 43-45, 175, 202, 203, 258-259, 374 teora del Estado en, 29, 235-253 marxismo y, 111, 271, 281-282
Cox, A., 251 Dicey, A.V., 56 convergencia con otras teoras del, 273-291 metodologa y, 26, 120
creencias, vase ideologas dinmica, definicin de la poltica, 17 teoras normativas acerca del, 243 radical, 104-107, 122
crianza de los hijos, 108, 109 dinero, restricciones al uso del , 47-48 teoras pluralistas del, 29, 235-253 feminismo de raza negra, 111-112
crticas al, 73-77 discurso, teora del, 24-25, 125, 140-142 elitismo cultural, 36 fenomenologa, 125
aparicin del, 16, 21, 70-73 anlisis del thatcherismo, 133-136, 139 Elshtain, Jean Bethke,115 Ferguson, Kathy, 117
crticas de otras teoras, 20, 34, 42, 59-60 aparicin de la, 126-128 Elster, J., 2114 Fielding, N., 152
legado en los aos noventa, 83-84 crticas a la, 136-140 empirismo, 28, 70, 71, 73, 76, 77 filosofa, 21), 33, 34, 35
metodologa del, 26, 27, 66, 71-72, 78-82, 147 fundamentos, 23, 128-133 ciego., 74-76 de la teora del discurso, 136-138
papel de la teora en el, 71-73, 76-77, 83 metodologa de la,25, 26, 125 encuestas, 147, 151 Finer, Hernian, 55, 56, 57, 59, 60
ventajas dcl, 77-82 disentimiento, 39 encuestas panel, 153, 155 Finer, S.H.,220,221

334 ndice analtico ndice analtico 335

fines y medios, 37, 38, 49 hechos y valores, dicotoma entre, 20, 21, 42 mtodos cuantitativos, 26, 71, 147, 150, 151, 161- Locke,-John $7, 127
Firestone, Shulamith, 108 Heclo, H., 147, 153, 154, 155 179,294 lgica formal, 34
Fondo Monetario Internacional, 189 hegemona, 133, 237, 260-261 observador participante, 145-146, 148 lgico -formal, mtodo, 55, 56, 57, 62
Foucault, Michel, 126 Held, David, 243, 252, 294 trabajo de campo, 118-121 London School of Economics (LSE), 15
Freeman, Jo, 121 Heller, A., 17 Lovenduski, J., 119
Freud, Sigmund, 44, 98 Hempel, Carl, 70, 74, 76 Jessel, Toby, 211 Lowi, Theodore, 284, 288
funcionalismo, 191, 201, 202 Herclito, 208 Jessop, Bob, 206, 232, 257, 258, 262, 264, 265, 266, Lukcs, G., 255
futuro del, 286-288 hermenutica, 125 267, 268, 269, 279, 280, 285, 289 Lyotard, Jean-Franeois, 127, 128
postmodernismo y, 231-233 Hernes, Helga Maria, 117 Johnson, N., 57, 58, 62
problemas del, 222-227 Herodoto, 184 Jordan, A.G., 64, 227, 228 Maastricht, Tratado de, 209, 210, 211
respuestas al, 227-231 Heseltine, Michael, 211 Joseph, Keith, 15,135 Machiavelo, 236
teora del Estado en el, 29, 217-234 heurstico, mtodo del caso, 67 juegos, teora de, 20, 21, 86, 88, 90, 92, 96, 97 Mackenzie, W.J.M., 14, 15, 27, 54, 56
convergencia con otras teoras del, 273-291 Hewitt, C.J., 222 juicios de valor, 45 Mackinnon, C., 271
Heywood, A., 16, 18 justicia, 41, 42 Macpherson, C.B., 244
Gadbois, George, 191, 192 Hindess, B., 266 distributiva, 34, 38, 45, 46, 48, 87, 116, 117 Macridis, R.D., 59
Gamble, A., 16, 17, 58, 61 hinduismo, 33 justicia social, 34, 38, 45, 46, 48, 87, 116, 117 Major, John, 209, 210, 211
gasto pblico, 153-155 hiperfactualismo, 55, 58, 59 Manhcim, J.B., 53
gasto, informe sobre, 154, 155 Hirst, Paul, 217, 232 Kant, Immanuel, 37, 49, 127 manifestaciones, 69
Gavanta, J., 226 historia contempornea, 54, 55, 266 Kautsky, Karl, 258, 259 March, J.G., 63
(iclb, J., 118 histricos, estudios, 19, 20, 34, 54-55, 57-58, 66-67 Kavanagh, D., 54 marcos conceptuales, 29
generalizacin, 152, 153 Hobbes, Thomas, 87 Kennedy, J.F., 91 Margolis, H., 96
gnero, vase feminismo Hood, C.C., 62 Kirkpatrick, Jeanne, 249 Marsh, David, 296, 297, 298
geopoltica. 299 Howe, Geoffrey, 135 Marx, Karl, 236, 237, 243, 256, 258, 260
( icwirth, Alan, 37, 42, 47, 50 Howell, David, 135 Laclau, Ernesto, 126, 128, 130, 131, 132, 139, 141 marxismo, 24, 85, 127, 296
(iiddens, Anthony, 204, 205, 206, 207, 208 huelgas, 69 Lakatos, Imre, 73 corporativismo y, 251
Gilligan, Carol, 120 Landau, M., 55 determinismo y, 44, 45, 202, 256, 258, 274
globalizacin, 187, 188, 192-194, 252-253, 299-301 idealismo, 136 Laski, H.J., 288 ecologismo y, 270-271
gobierno, vase Estado identidad, formacin de la, 94 Layder, D., 205 economomicismo y, 258, 265, 274, 288-289, 296
Goodwin, B., 26,28 - ideologas, 94-95, 128, 139, 140, 224 Leftwich, A., 17, 18, 19, 294 elitismo y su rechazo del, 235, 236, 237, 243
Gorz, A., 271 convergencia de las, 100 legal, mtodo, 55, 56, 57, 61, 62 feminismo y, 11, 270, 281, 282
Gourevitch, P., 193, 300 igualdad, 46, 47, 48, 50 legal, sistema (ley), 20, 116, 117, 263 futuro del, 288-289
gradual, cambio, 118. igualitarismo, 46, 47, 49 lenguaje ideologa en, 128, 129
Gramsci, Antonio, 139, 237, 256 , 259, 260, 261, 263, 279 incertidumbre, 90, 118 . lgica y, 41 pluralismo y, 231-232
Grecia antigua, 33, 184 individualismo, 39, 88, 91,92, 93, 95 moralidad y, 42, 43, 45, 46 teora de la eleccin racional y, 95
grupos de inters, 76 inductivo, mtodo, 25, 26, 54, 55, 75 teora relaciona) del, 129, 130, 131 teora del Estado en el, 29, 237, 255-272
grupos de presin (inters) ingeniera social, 36 ley, 20, 116,263 convergencia con otras teoras, 273-291
anlisis conductista y, 69 institucionalismo, 21,53-54, 91, 190-191 liberalismo, 20 masa crtica, idea de la, 117, 118
anlisis cualitativo y, 147 crticas al, 59-61 deontolgico, 37-39, 47-48, 50-52 maternidad, 105-106, 108, 109
concepto de redes que se centran en polticas y, fundamentos, 20, 22, 54-58, 64-65 institucionalismo y, 57, 58, 59, 61, 62 McClure, K., 232
- 296-298 metodologa, 25, 26, 54-57, 66-67 liberalismo deontolgico, 37-39, 47-48, 50-52 McConnell, G., 230
teoras pluralistas y, 220-221, 223-224, 226-228, teora en el, 29, 57-59, 65-66 liberalismo kantiano, 37-39 McFarland, A., 230, 286, 287
230-231,283-284 tipos de, 61 libertad negativa, 48 Mead, Margaret, 105, 106
grupos econmicos, vase grupos empresariales administracin pblica, 62-63 libertad positiva, 48 medios y tines, 37, 38, 49
grupos empresariales, 220, 224, 225, 226, 230-231, constitucionalismo, 61-62 libertad, vase libertades mercado de trabajo, 117-118
,248-249 nuevo institucionalismo, 63-64 libertades (libertad) Merrington, J., 258, 259
guerra, 18, 19, 115 instrumentalismo, 266 comunitarismo y, 39, 40 meta- narrativas, 127
Gurr, Ted, 78, 79, 80, 82 integracin poltica, 299 justicia distributiva y, 34, 38, 46-50 metafsica, 41
Guttsman, William , 248 intelectuales, 261 libertarianismo, 47-49 metfora, 130
intencionalismo, 203-204 libertarios del mercado libre, 48, 49, 50 metodologa, 25-27
1labermas,J Urgen, 127 interaccin, modelos de, 167-168 lderes, comportamiento de los, 69 del anlisis conductista, 25, 26, 54-57, 66-67
Hague, R., 82, 189, 193 interdependencia estratgica, 88, 91-92 Lijphart, A., 185 de la teora de la eleccin racional, 25, 26, 88, 91
(tall, P., 64 inters propio, 76, 85, 86, 87, 88, 96 Lindblom, Charles, 225, 248, 249, 250, 273, 262, 92, 93
Hall, Stuart, 134, 135, 136 inters/intereses, vase grupos de inters 283, 285, 286, 287, 288 de la teora del discurso, 25, 26, 125
I lartmann, 1 I. , 270 intuicin, 34 lineal logartmico, anlisis, 167 de las teoras normativas, 25, 34
Ilay, C., 289 investigacin social lingstico, anlisis, 41 feminista, 26, 121
Hayek, F.A. von, 48, 49 anlisis cualitativo, 26, 71, 145-159, 294 vase tambin lenguaje pluralista, 222, 223

336 ndice analtico Indice analtico 31

vase tambin anlisis cualitativo Oliver, Dawn, 61 Rawls, John, 33, 37, 42, 46, 87 series temporales, modelos de, 170-171
vase tambin mtodos cuantitativos Olsen, J.P., 63, 64 razn, 114 sesgo, 98, 189
mtodos cuantitativos, 26, 71, 72, 147, 151, 161, 178, Olson, Mancur, 85, 96,184 reafirmacin, 97 sexismo, 107
179, 294 ontolgico, punto de vista, 25 Reagan, economa reaganista, 86 sexualidad, 112
anlisis de datos en los, 164-172 organizaciones, teora de las, 62-63 realismo, 136-137, 148 Sigelman, Lee, 191, 192
crticas a los, 172-179 Outhwaite, W., 205 realismo crtico, 25,27, 206-209 Simon, Herbert, 90
logros de los, 176-178 Outshoorn, Joyce, 118 redes, 109 simulacin por ordenador, 172
tipos de datos en los, 161-164 redes de poder de la lite nacional, 244-249 sistemas electorales, 57
Michels, Robert236, 237, 238 Page, E., 192 redes que se centran en polticas, 63, 296-298 Skocpol, Theda, 92, 257, 269, 273, 275, 289
Miliband, R., 226, 273, 279, 280 Palley, M., 118 redes de poder de la lite nacional (RPENs), 244, Smith, Adam, 87
Mill, John Stuart, 36 Pareto, Vilfredo, 236, 237 245, 248 Smith, Anna Maria, 141
Miller, D., 20 Partido Conservador en Gran Bretaa redes que se centran en polticas sobrecarga, teora de la, 20, 86, 95, 96
Mills, C. Wright, 226, 244, 245 vase tambin Thatcherismo, 94, 158 redistribucin, 34, 38, 45-49, 87, 116, 117 Social Science Research Council (SSRC), 15
minoras, 36, 38, 40 Partido Laborista, 157, 158, 159, 163 reduccionismo, 110 socialdemocracia, 46, 49, 116, 134
modelos, 28-29 partidos polticos, 69, 99, 100, 147 reformismo, 61 sociologa, 146
modernismo 113-114 Pateman, C., 115, 116 reglas y procedimientos, 57 crticas desde la eleccin racional, 89, 91-95
Molyneux, James, 211 patriarcado, 107, 111 regresin mltiple, modelos de, 167-168 Stedward, Gail, 118
moralidad, teoras de la, vase normativas, teoras Patten, John, 211 relational, teora del discurso, 129-130 subjetividad, 132-133
Mosca, Gaetano, 235, 236, 237, 238 Plant, R., 41 relativismo, 25, 42, 148, 19(1-191, 233 sujecin, tendencia a la, 98
Moseley, P., 90 Platn, 127 anlisis conductista y, 76, 77, 83 sumisin, 132
Mouffe, Chanta!, 126, 128, 129, 130, 131, 132, 139 Plejnov, Georgi, 258, 259 feminismo y, 112
muestreo, 150-151, 163 Plumwood, V., 114 teora del discurso y, 136, 137, 138 tautologas, 70, 72
mujeres, vase feminismo pluralismo, 85 teora normativa y, 43, 44, 50-52 Taylor, Frederick Winslow, 63
multi- nivel, modelos, 171-172 fundamentos del, 217-222 relativismo cultural, 105 Taylor, Michael, 92, 93
multifactoriales, modelos, 167, 169-170 rechazo elitista del, 237, 238, 244-245 relativismo moral, 42-43 Tebbit, Norman, 135
multivariantes, modelos, 167-170 pluralismo reformado, 227-230 relevancia, 290 tecnocracia, 36
Mussolini, Benito, 250 pluralismo revisionista, 246-247 religin, 36, 167 teora, 27-29, 293, 295-296
poder, 198, 199 rentas, bsqueda de, 86 anlisis comparativo y desarrollo de la, 183-P
naturaleza, 114 vase tambin Estado representacin proporcional, 57 en el anlisis conductista, 70-73, 76-77, 82, 83
necesidades bsicas, teora de las, 47-48 Political Studies Association (Gran Bretaa), 14, reproduccin, 78 en el institucionalismo, 29, 57-59, 65-66
neocorporativismo, 246-247, 250-251 15 retroduccin, 82 Thatcher, Margaret, 94, 134, 135, 182, 183, 284
Nordlinger, E., 229, 275, 283 Polsby, N., 221, 222 revolucin, 18-19 thatcherismo, 86, 94, 134, 182, 183, 224, 284, 286
normas, 93-94 Popper, Kar1, 71, 72, 73, 74 Rhodes, R.A.W.; 62, 296, 297, 298 anlisis segn la teora del discurso, 133-136, 1:
normas sociales, 94-95 posesin de la propiedad, 49 Rich, Adrienne, 108 Thrift, Nigel, 206
normativas, teoras, 20, 21, 22, 28, 33-34, 227, 283 posicin original, 42, 43, 46, 47 Rich, R.C., 53 Tocqueville, Alexis de, 184
aplicaciones de, 45-49 positivismo, 25, 26, 71, 74, 121, 147, 148, 189, 10(1, 192 Richardson, J.J., 227, 228, 229 Torfing, Jacob, 141
cuestiones clave, 34-35 positivismo lgico, 41-42, 70, 105 Riker, William, 94, 95 tortura, 43, 44
determinismo, 44-46 postmodernismo, 24, 113, 114, 126-128, 130-131, Robson, William, 62 transacciones polticas, ciclo de las, 86
evaluacin de, 50-52 231-132 Rorty, Richard, 126, 127, 128, 130 Truman, David, 219, 221
principales corrientes, 35 Poulantzas, Nicos, 257, 261-265, 279, 280 Rose, Richard, 181, 182, 183, 184, 185, 194 Tversky, A., 98
comunitarismo, 38-40, 42-43, 47, 48, 50, 51 Powell, B., 191 Rothbard, Murray, 48
liberalismo, 38, 47-48, 50 prcdictiva, teora, 28 Rowbotham, Sheila, 118 Unin Europea, 69, 95, 299, 300, 301
liberalismo deontolgico, 37, 38, 46-47, 50-51 prescriptiva, teora, 28 univariante, anlisis, 165
utilitarismo, 35-36, 46, 50, 51 presin, vase grupos de presin Sait, E.M., 55 utilidad esperada, modelo de la, 98
mtodos, 25, 34 primario, anlisis, 162 Salazar, Antonio, 250 utilitarismo, 35-36, 46, 50, 51
objeciones a, 41 privacin relativa, conflictividad social y, 78 Sampson, Anthony, 248 utilitarismo de las reglas, 36
positivismo lgico, 34, 41-42 privacin, conflictividad social y, 78-82 Sandel, Michael, 38, 39 utilitarismo de los actos, 36
relativismo, 42-44, 50, 51 privado, asunto y poltica de, 17, 106, 107, 109 Sartori, G., 184
Norris, Pippa, 181 propiedad, 49-50 Saunders, P., 16 valores polticos, 57-58
Nozick, Robert, 33-34, 37, 48, 49 proporcionalidad, 36 Saussure, Ferdinand de, 129, 130 valores polticos, anlisis de los, 57-58
Nueva Derecha, 21, 36, 227, 283, 284 Schelling, T.C., 90 valores y hechos, dicotoma, 20, 21, 41, 42
nuevo institucionalismo, 63-64 Quattrone, G.A., 98 Schmitter, Philippe, 250 Vanhanen, latu, 189
Schumpeter, Joseph, 238, 243, 244 Verba, S., 221
O'Leary, B., 28 racionalidad vinculada, 89-91 Scott, J., 273, 289 vida cotidiana, poltica de la, 18
Oakeshott, Michael, 33, 39, 54, 58 racismo, 36, 111, 112 senderos, anlisis de, 166, 167, violencia
observacin participante, 145-146, 148 Randall, V., 119 separatismo, 110, 112, 113 domstica, 17