UNIVERSIDAD DE LA

SIERRA

DIVISIN DE INGENIERIA Y
TECNOLOGAS

Tema:
Auditoria Fsica e Informtica a Escuela
Primara Nueva Creacin

Presentan:
Alejandra Ros Mrquez
Dulce Yardeni Gonzlez Figueroa

Moctezuma, Sonora Junio, 2015

ndice
INTRODUCCIN.......................................................................................................3
II. OBJETIVO.............................................................................................................3
III. JUSTIFICACIN.................................................................................................. 4
IV. ALCANCES...........................................................................................................4
V. ESTUDIO INICIAL.................................................................................................5
5.1. Misin..............................................................................................................5
5.2. Visin.............................................................................................................. 5
5.3. Organigrama................................................................................................... 5
5
VI. PROCESO DE AUDITORA.................................................................................6
6.1. Plan de auditora.............................................................................................6
6.1.1. Evaluacin de la Infraestructura.............................................................. 7
6.1.1.1. Cuestionario de evaluacin de la infraestructura..............................7
6.1.2. Evaluacin del entorno.............................................................................8
6.1.2.1. Cuestionario de evaluacin del entorno............................................9
6.1.3. Evaluacin del mobiliario y equipo.........................................................10
6.1.3.1. Cuestionario de evaluacin del mobiliario y equipo........................10
6.1.4. Evaluacin del Hardware.......................................................................12
6.1.4.1. Cuestionario de evaluacin del hardware.......................................12
6.1.5. Evaluacin del Software.........................................................................13
6.1.5.1. Cuestionario de evaluacin del software........................................14
6.1.6. Evaluacin de la seguridad....................................................................14
6.1.6.1. Cuestionario de evaluacin de la seguridad...................................15
VII. RESULTADOS..................................................................................................16
VIII. EVIDENCIAS...................................................................................................18
IX. ANEXOS............................................................................................................28
Auditoria Escuela Primaria Nueva Creacin Pgina
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 INTRODUCCIN
En el siguiente documento se presenta el proceso que fue seguido para
realizar la auditoria a la Escuela Primaria Nueva Creacin.
Iniciamos exponiendo los objetivos y alcances del proceso de auditora y
datos generales de la institucin obtenidos en la visita, que consta de la misin, la
visin y el organigrama.
Despus se incluye el plan de auditoria en donde se plasman los
cuestionarios con las preguntas correspondientes segn los aspectos que sern
evaluados.
Para que todo est bien fundamentado se incluyeron evidencias
correspondientes a las situaciones encontradas y tambin sobre los datos que
durante la entrevista se obtuvieron.
Por ltimo se anexaron los cuestionarios con las respuestas obtenidas
durante la entrevista realizada a la directora del plantel y el dictamen final emitido
por los evaluadores.

II. OBJETIVO
Verificar que lo mencionado en la entrevista con el represntate de la
institucin, sea verdica y que existan referencias y evidencias de lo comentado en
est, para con ello asegurar que se est llevando un buen control en cuanto a la
informtica y seguridad fsica, del aula de medios de la Escuela Primaria Nueva
Creacin.

Realizar un entrevista a la maestra Luz Delia Miranda, utilizando como

herramienta un cuestionario con los diferentes temas a evaluar, para tener
informacin detallada de lo que ocurre en el aula de medios.
Tomar Evidencias con fotografa del aula de medios y sus equipos para
mostrar en resultados lo que se podra mejorar.
Tomar evidencias de documentacin que nos ser proporcionada por la
maestra Luz Delia Miranda.
Realizar un Anlisis de Resultados a travs de Excel con la finalidad de
obtener un informe claro.

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 Realizar el dictamen utilizando el formato proporcionado en clase para
posteriormente hacerle la entrega a la maestra de los resultados.

III. JUSTIFICACIN
La Escuela Primaria Nueva Creacin, no cuenta con un programa de
auditoria para el aula de medios, por lo que le sera de gran utilidad para la
institucin encontrar deficiencias ya sea en los procesos que siguen o en la
infraestructura y equipo que manejan

IV. ALCANCES
La auditora se realizara en el periodo del 02 de Junio al 04 Junio de 2015.
Se realizara una entrevista con la maestra Luz Delia Miranda
Temas a abarcar:
Evaluacin de Mobiliario y Equipo
Evaluacin de Software
Evaluacin de Hardware
Evaluacin de la Infraestructura
Evaluacin del Entorno
Evaluacin de Seguridad
Posteriormente se pasara a verificar los datos arrojados en el cuestionario.

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 V. ESTUDIO INICIAL
La Escuela Primaria Nueva Creacin est ubicada en el Municipio de
Moctezuma Sonora, sta labora desde hace 5 aos durante el turno vespertino. La
directora actual es la maestra Luz Delia Miranda Bojrquez.

5.1. Misin
Formar de manera integral a nuestros educados, desarrollando los
conocimientos, habilidades, actitudes y valores que fortalezcan sus competencias
para la vida y que contribuyan con la creacin de ciudadanos productivos y
positivos, capaces de manifestar un desenvolvimiento eficaz entre la sociedad.

5.2. Visin
Ser una institucin comprometida, con los educados y la comunidad
escolar, que tiene como objetivo lograr la formacin de individuos capaces de
integrarse exitosamente a la sociedad al poner en prctica sus competencias

5.3. Organigrama

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 VI. PROCESO DE AUDITORA
A continuacin se explica de forma detallada el proceso formal que se sigui para
realizar la auditoria a la Escuela Primaria Nueva Creacin:

1. Primero se realiz una visita a la institucin, con el fin de pedir autorizacin

a la directora para llevar a cabo la auditoria al centro de cmputo (aula de
medios) que se encuentra en el plantel.
2. Se realiz una pltica informal en donde obtuvimos datos sobre las
condiciones en la que se encuentra esa aula y si los alumnos hacen uso de
ella con frecuencia.
3. Se desarroll un plan de auditoria que contiene la fecha de visita a la
institucin y los aspectos a evaluar durante el proceso.
4. Se realiz una entrevista formal a la directora del plantel, para ello fueron
utilizadas las preguntas formuladas durante el plan de auditoria.
5. Se plasmaron los resultados y recomendaciones en el dictamen.

6.1. Plan de auditora

El da 02 de junio del 2015 se acudir a las instalaciones de la Escuela Primaria
Nueva Creacin para pedir autorizacin formalmente a la directora para realizar
el proceso de auditoria entregando la carta oficial correspondiente emitida por el
jefe de divisin de la Universidad de la Sierra, Cristian Vinicio Lpez del Castillo.

El da 04 de junio 2015 se acudir a las instalaciones de la institucin, para llevar a

cabo el proceso de auditora en el cual se evaluarn los siguientes aspectos:

a) Infraestructura
b) Evaluacin del entorno
c) Mobiliario y equipo
d) Hardware
e) Software
f) Seguridad fsica

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Considerados como aspectos bsicos para el buen funcionamiento de un centro
de cmputo.

El da 05 de junio del 2015 ser entregado el dictamen final a la maestra Luz Delia
Miranda Bojrquez directora del plantel.

6.1.1. Evaluacin de la Infraestructura

Para explicar esta evaluacin primeramente se definir el concepto de
infraestructura:

La infraestructura es un conjunto de elementos o servicios que se

consideran necesarios para la creacin y funcionamiento de cualquier
organizacin. Y esta puede ser de tipo: fsica, social, econmica, otros.

Como primer paso se considera la evaluacin de la infraestructura porque

es la base de donde se establece el funcionamiento principal en este caso del aula
de medios de la escuela primaria.

Dentro de este aspecto se evaluarn: paredes, piso, techo e instalaciones

elctricas y si se realiza algn tipo de mantenimiento. As como tambin la forma
como se controlan los problemas que se tengan con este aspecto, para su
correspondiente solucin y mejoramiento.

El cuestionario ser aplicado a la directora del plantel, ste como se puede

observar a continuacin contiene preguntas que son de gran utilidad para
recolectar informacin sobre diferentes aspectos que rodean al aula de medios.

6.1.1.1. Cuestionario de evaluacin de la infraestructura

PREGUNTA RESPUESTA
1. Considera adecuada la Si ( ) No ( )
infraestructura del aula de medios, que
actualmente posee su centro educativo?
Por qu?__________________________________________________

2. Se realizan remodelaciones en la SI: ________ Pase a la pregunta 3

infraestructura?
NO: _________ Por qu?_______________________________________

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3. Con que frecuencia se realizan Cada 03 Meses:____ Cada 06
remodelaciones en el centro de Meses:____ Cada 12 Meses:____
cmputo? Otro:_____________
4. Considera adecuada las condiciones Si ( ) No ( )
elctricas para el funcionamiento del
centro de cmputo y/o aula informtica?
Por qu?______________________________________________________

5. Se han detectado fallas elctricas Si ( ) No ( )

en algn equipo?
Por qu?_______________________________________________________

6. Los toma corrientes del centro de Si ( ) No ( )

cmputo se encuentran debidamente
protegidos?
Por qu?______________________________________________________

6.1.2. Evaluacin del entorno

El entorno es el ambiente, todo lo que nos rodea. Es decir, todas aquellas
situaciones que intervienen directa o indirectamente en el desarrollo de las
actividades, aunque estas no se puedan ver o tocar, pero si se pueden medir
(calor, ruido, otros) y sentir (la ergonoma o comodidad).

Por ello se tomar en cuenta durante el proceso de auditora ya que es otro

de los aspectos a evaluar que interviene directamente en el centro de cmputo o
aula de medios, pues es de gran importancia para el buen funcionamiento de
estos.

. Para la evaluacin del entorno se tomarn en consideracin aspectos

como: la ubicacin, espacio fsico, condiciones ambintales, distribucin del
equipo de cmputo, la ergonoma si es el idneo de acuerdo a las necesidades,
problemas detectados, as como las posibles soluciones, y como afectan las
distracciones a los usuarios, si el lugar es cmodo para las funciones que
desempaan el personal administrativo y usuario.

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6.1.2.1. Cuestionario de evaluacin del entorno

Si ( ) No ( )

PREGUNTA RESPUESTA
1. Se considera adecuada la ubicacin Si ( ) No ( )
actual del centro de cmputo o aula
informtica dentro de la institucin?
Por qu?:_________________________________________________________

2. Considera que el acceso al centro de Si ( ) No ( )

cmputo o aula informtica, es el
idneo?
Por qu?:_________________________________________________________

Si ( ) No ( )
3. El espacio fsico con el que cuenta el
centro de cmputo o aula informtica se
considera adecuado?

Por qu?:__________________________________________________________

4. Hay comodidad de acuerdo a las

distribuciones que se tienen con el
mobiliario y equipo de oficina dentro del
centro de cmputo o aula informtica?
Por qu?:__________________________________________________________

Si ( ) No ( )
5 Existe demasiado ruido que interfiera
en el centro de cmputo o aula
informtica?

Por qu?:_________________________________________________________

Si ( ) No ( )
6. Las condiciones ambientales con
respecto a la ventilacin que se
tienen son las adecuadas?

Por qu?:__________________________________________________________

Si ( ) No ( )
7. Son adecuadas las condiciones
ambientales con respecto a limpieza?

Por qu?:_________________________________________________________

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6.1.3. Evaluacin del mobiliario y equipo
Al hablar del mobiliario nos referimos a los muebles como sillas, escritorios,
mesas o muebles para computadoras y otros que se puedan encontrar en el aula
de medios.

Y en el caso de los equipos se tomaron en cuenta los ventiladores, aires

acondicionados, las mismas computadoras y todos los otros recursos tecnolgicos
como retro-proyectores, televisores y otros.

En cuanto al mobiliario y equipo, se avaluaron los siguientes aspectos:

Distribucin del equipo

Si es adecuado el equipo de cmputo para el desarrollo de las
prcticas
Si es suficiente la cantidad de equipo de cmputo o se estn
dejando de realizar actividades por falta del mismo.
Si existen equipos de cmputo adicionales que sean reemplazados
al ocurrir un dao.
Si existen lugares especficos para guardar papelera y
herramientas.
Mantenimiento y seguridad para proteger el mobiliario.
Que se hace con el mobiliario daado.
Sobre quien recae la responsabilidad del mobiliario y/o equipo y la
frecuencia con que se renueva.

6.1.3.1. Cuestionario de evaluacin del mobiliario y equipo

PREGUNTA RESPUESTA
1. Es necesario mejorar el tipo de Si ( ) No ( )
distribucin del mobiliario y equipo que
actualmente se posee?
Por qu?
______________________________________________________________

2. Se cuenta con el equipo y mobiliario Si ( ) No ( )

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adecuado para el Centro de cmputo y
aula informtica?
Por qu?
_______________________________________________________________
_
3. Es cmodo y suficiente la cantidad Si ( ) No ( )
de mobiliario para el equipo de
cmputo?
Por qu?
_______________________________________________________________
_
4. Actualmente se estn dejando de Si ( ) No ( )
realizar actividades por falta de equipo
de cmputo o recursos tecnolgicos?
Por qu?
______________________________________________________________

5. Existen equipos de cmputo Si ( ) No ( )

adicionales que reemplacen los
daados?
Por qu?
______________________________________________________________

6. Existe un lugar especfico para Si ( ) No ( )

guardar la papelera y herramientas de
trabajo?
Por qu?
______________________________________________________________

7. Existe servicio de mantenimiento Si ( ) No ( )

para el mobiliario y equipo?
Por qu?
_______________________________________________________________

8. Existen medidas de seguridad para Si ( ) No ( )

proteger el mobiliario y equipo?
Por qu?
_______________________________________________________________

9. Qu se hace con el mobiliario y equipo daado totalmente?

__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________

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10. Con que frecuencia se renueva el mobiliario y equipo?
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
_________________________________________________________________

11. Qu se hace con el equipo en des uso?

__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________

12. Determine la cantidad de computadoras con las que cuenta el centro de

cmputo o aula informtica?
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________

6.1.4. Evaluacin del Hardware

El hardware es el conjunto de los componentes que integran la parte
material de una computadora, es decir, todo aquello que se pude tocar como por
ejemplo: el monitor, el CPU, el teclado y ms. Son todos los dispositivos y
componentes fsicos que realizan las tareas de entrada y salida.

La seguridad fsica del hardware.

La seguridad fsica del hardware es un punto que se estudiar durante el
proceso de auditora.
Durante la evaluacin los aspectos que se tomaron en cuenta son: el
comprobante de la adquisicin, cantidad y estado del equipo de cmputo y recurso
tecnolgico, as como la actualizacin. Adems la proporcin de los servicios de
mantenimiento el tipo que se le proporciona y con qu frecuencia. Tambin si es
adecuado a las necesidades de los usuarios (estudiantes y maestros) el hardware,
los problemas que se dan con mayor frecuencia, y el tiempo con que son
resueltos.

6.1.4.1. Cuestionario de evaluacin del hardware

PREGUNTA RESPUESTA
1. Existen comprobantes de la adquisicin del Si ( ) No ( )

Auditoria Escuela Primaria Nueva Pgina

Creacin 12
equipo de cmputo y recursos tecnolgicos?
Por qu?
______________________________________________________________

2. Esta actualizado el equipo de cmputo Si ( ) No ( )

segn las necesidad bsicas educativas de los
estudiantes?
Por qu?
______________________________________________________________

3. Quin le proporciona los servicios de mantenimiento de hardware?

Una Empresa Particular: __________ Encargado o administrador: __________

4. Qu tipo de mantenimiento se les da a las computadoras?

__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________

5. Con que frecuencia de tiempo se le da mantenimiento al hardware?

Cada tres meses: ________ Cada seis meses: _________ Anualmente: ________
Otros:
__________________________________________________________________

6. Considera que el hardware existente es el Si ( ) No ( )

adecuado a las necesidades que demanda la
poblacin estudiantil?
Por qu?
_______________________________________________________________

7. Qu tipo de problemas sobre el hardware se dan con mayor frecuencia?

__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
_________________________________________________________________

6.1.5. Evaluacin del Software

El software es el conjunto de programas, instrucciones y reglas informticas
para ejecutar ciertas tareas en una computadora.

La seguridad del software es un punto muy importante que tambin debe

evaluarse durante una auditoria, por ser uno de los recursos importantes y frgiles
si no se cuenta con el control adecuado y necesario que lo proteja tales como:

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 El licenciamiento y facturacin del software, su actualizacin, as como la
instalacin innecesaria de programas, adems si carecen de programas
para la realizacin de alguna prctica.

6.1.5.1. Cuestionario de evaluacin del software

PREGUNTA RESPUESTA
Si ( ) No ( )
1. Cuenta la institucin con las
respectivas licencias y facturacin del
Software adquirido?

Por qu?
_____________________________________________________________

Si ( ) No ( )
2. Est debidamente actualizado el
software actual?

Por qu?
______________________________________________________________

Si ( ) No ( )
3. Considera que existe software
innecesario instalado en el equipo?

Por qu?
______________________________________________________________

Si ( ) No ( )
4. Los problemas que genera el
software, se resuelven en un tiempo
razonable?

Por qu?
______________________________________________________________

6.1.6. Evaluacin de la seguridad

La seguridad es uno de los aspectos de mayor importancia pues de aqu
depende en gran parte la efectividad de los recursos (hardware, software,
mobiliario y equipo, recurso humano, otros) y los aspectos como la infraestructura,
que rodea un centro de cmputo o aula informtica.

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 Para evaluar la seguridad se deben tomar los siguientes aspectos:
La vigilancia para salvaguardar los recursos tecnolgicos como las
instalaciones, as como los controles preventivos y de riesgo
supervisando actividades, claves de acceso, alarmas, salidas de
emergencias y seguros.

6.1.6.1. Cuestionario de evaluacin de la seguridad

PREGUNTA RESPUESTA
1. Existe personal de vigilancia cerca Si ( ) No ( )
del rea de cmputo?
Por qu?_________________________________________________________

Si ( ) No ( )
2. Se han establecido medidas de
seguridad en la seccin de informtica en
cuanto un lugar especfico para
salvaguardar los recursos tecnolgicos?

Por qu?__________________________________________________________

3. Existen controles preventivos para evitar causas de riesgos (letreros,

extintores) dentro de las instalaciones de informtica?

a) En ninguna _______ b) En algunas ________ c) En todas ________

Si ( ) No ( )
Se supervisan las actividades de los
usuarios para determinar las
acciones que ejecutan?

Por qu?_________________________________________________________

5. Con que frecuencia se cambian las claves de acceso al sistema o equipos?

Cada tres meses ( ), Cada seis meses ( ), No se realizan cambios ( ) Otros
(Especifique). ______________________________________________________
6. Existen algn tipo de alarma para?

a) Detectar Fuego (calor o humo) Si ( ) No ( )

b) Detectar fuga de agua Si ( ) No ( ) c) De desalojar el edificio en caso de

desastres. Si ( ) No ( )
7. Existen salidas de Emergencia? Si ( ) No ( )
Por qu?_________________________________________________________

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 VII. RESULTADOS
A continuacin se muestran los resultados obtenidos del cuestionario que se
realiz sobre las situaciones relevantes encontradas durante la auditoria.

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Auditoria Escuela Primaria Nueva Creacin Pgina
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 VIII. EVIDENCIAS
Evaluacin de mobiliario y equipo
:

La imagen corresponde al anexo 2 referencia 06

Las imgenes corresponden al anexo 2 referencia 08

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18
 Las imgenes corresponden al anexo 2 referencia 09

La imagen corresponde al anexo 2 referencia 12

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19
Evaluacin de software

La imagen corresponde al anexo 2 referencia 02

Evaluacin de la seguridad

Las imgenes corresponden al anexo 2 referencia 04

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20
Evaluacin del entorno

Las imgenes corresponden al anexo 2 referencia 04

La imagen corresponde al anexo 2 referencia 07

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Evaluacin de la infraestructura

La imagen corresponde al anexo 2 referencia 04

Evaluacin de mobiliario y equipo

La imagen corresponde al anexo 3 referencia 01

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22
 Las imgenes corresponden al anexo 3 referencia 02
Evaluacin de hardware

Las imgenes corresponden al anexo 3 referencia 01

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 Las imgenes corresponden al anexo 3 referencia 02

La imagen corresponde al anexo 3 referencia 03

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Evaluacin de la seguridad

La imagen corresponde al anexo 3 referencia 02

Evaluacin del entorno

La imagen corresponde al anexo 3 referencia 06

La imagen corresponde al anexo 3 referencia nueva

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Evaluacin de la infraestructura

La imagen corresponde al anexo 3 referencia 02

La imagen corresponde al anexo 3 referencia nueva

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Imgenes de evidencias sobre el mantenimiento que se les dan a los equipos
y los empleados de la institucin.

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 IX. ANEXOS

Anexo 1
Cuestionarios

Auditoria Escuela Primaria Nueva Creacin Pgina

28
Anexo 2 Situaciones
relevantes

Auditoria Escuela Primaria Nueva Creacin Pgina

29
Anexo 3 Situaciones
encontradas

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 Anexo 4 Dictamen

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