Fondo Verde Amarelo EricoCarvalhoMoreli PDF

UNIVERSIDADE DE SO PAULO
FACULDADE DE ECONOMIA, ADMINISTRAO E CONTABILIDADE

DE RIBEIRO PRETO
DEPARTAMENTO DE ADMINISTRAO
RICO CARVALHO MORELI
As contribuies do Fundo Verde Amarelo para as empresas usurias do

fundo
Orientadora: Profa. Dra. Geciane Silveira Porto
Ribeiro Preto
2009
2
Profa. Dra. Suely Vilela

Reitora da Universidade de So Paulo
Prof. Dr. Rudinei Toneto Jnior

Diretor da Faculdade de Economia, Administrao e Contabilidade de Ribeiro
Preto
Prof. Dr. Marcio Mattos Borges de Oliveira

Chefe do Departamento de Administrao
3
RICO CARVALHO MORELI
As contribuies do Fundo Verde Amarelo para as empresas usurias do

fundo
Dissertao apresentada ao Programa de

Ps-Graduao em Administrao da
Faculdade de Economia, Administrao
e Contabilidade de Ribeiro Preto da
Universidade de So Paulo como
requisito para obteno do ttulo de
Mestre em Administrao das
Organizaes.
Orientadora Profa. Dra. Geciane

Silveira Porto.
Ribeiro Preto
2009
4
AUTORIZO A REPRODUO E DIVULGAO TOTAL OU PARCIAL

DESTE TRABALHO, POR QUALQUER MEIO CONVENCIONAL OU
ELETRNICO, PARA FINS DE ESTUDO E PESQUISA, DESDE QUE CITADA
A FONTE.
Moreli, rico Carvalho

As contribuies do Fundo Verde Amarelo para as empresas
usurias do fundo. Ribeiro Preto, 2009.
200 p. : il. ; 31 cm.
Dissertao de Mestrado apresentada Faculdade de

Economia, Administrao e Contabilidade de Ribeiro Preto/USP.
rea de concentrao: Administrao.
Orientadora: Porto, Geciane Silveira
1. Inovao tecnolgica. 2. Cooperao universidade-empresa.

3. Fontes de fomento
5
FOLHA DE APROVAO
rico Carvalho Moreli

As contribuies do Fundo Verde Amarelo para as empresas usurias do fundo
Dissertao apresentada Faculdade de

Economia, Administrao e Contabilidade da
Universidade de So Paulo para obteno do
ttulo de Mestre.
rea de Concentrao: Administrao
Aprovado em:
Banca Examinadora
Prof. Dr.____________________________________________________________
Instituio:_______________________ Assinatura:_________________________
Prof. Dr.____________________________________________________________
Prof. Dr.____________________________________________________________
Prof. Dr.____________________________________________________________
Prof. Dr.____________________________________________________________
6
AGRADECIMENTOS
professora Geciane Silveira Porto pela sua intensa dedicao e esforo para minha formao e
realizao deste trabalho.
Aos professores da FEA-RP que compartilharam seus conhecimentos que auxiliaram no s no

curso de mestrado para tambm para minha carreira profissional.
Aos funcionrios do curso de ps-graduao da FEA-RP pela ateno neste perodo que fui aluno
da instituio.
Aos funcionrios das empresas respondentes que reservaram parte do seu tempo para
participao da pesquisa e possibilitaram a concluso deste estudo.
Aos alunos da turma de mestrado, pelo companheirismo nos momentos de dificuldade durante o
curso.
minha famlia, namorada e amigos que sempre estiveram presentes.

7
RESUMO
MORELI, E. C. As contribuies do Fundo Verde Amarelo para as empresas usurias do

fundo. 2009. 200 f. Dissertao (Mestrado em Administrao) - Faculdade de Economia,
Administrao e Contabilidade de Ribeiro Preto, Universidade de So Paulo, 2009.
A FINEP uma empresa pblica vinculada ao Ministrio de Cincia e Tecnologia (MCT), que
tem a misso de promover e financiar a inovao e a pesquisa cientfica e tecnolgica. A partir de
1999, foram criados os Fundos Setoriais de Cincia e Tecnologia, administrados pela FINEP, que
so instrumentos de financiamento de projetos de pesquisa, desenvolvimento e inovao no Pas.
H 16 Fundos Setoriais, sendo 14 relativos a setores especficos e dois transversais. Dentre esses,
h o Fundo Verde Amarelo (FVA), que tem por objetivo promover o desenvolvimento
tecnolgico a partir da interao universidade-empresa. O presente estudo identificou as
contribuies e impactos do FVA sobre as empresas usurias do fundo, por meio de um
levantamento (survey) junto a essas empresas, considerando as que tiveram os projetos
finalizados at abril de 2008. Foram identificados os perfis das empresas contempladas pelo FVA
e tambm as vantagens competitivas auferidas pelas empresas em virtude do desenvolvimento de
projeto em cooperao com ICTs, por meio do financiamento realizado pelo FVA. O interesse do
trabalho a disseminao dos resultados para incentivo a adeso de um volume maior de
empresas em projetos cooperativos para seus produtos e processos voltados para a inovao
tecnolgica, podendo inclusive fornecer informaes adicionais para os gestores do FVA a fim de
melhorar a poltica de gesto do fundo.
Palavras-chaves: Inovao tecnolgica. Cooperao universidade-empresa. Fontes de fomento.

8
ABSTRACT
MORELI, E. C. The contributions from Fundo Verde Amarelo over the companies that used
this fund. 2009. 200 f. Dissertation (Master) - Faculdade de Economia, Administrao e
Contabilidade de Ribeiro Preto, Universidade de So Paulo, 2009.
FINEP is a Brazilian public company connected to the Ministrio da Cincia e Tecnologia

(Technology and Sciences Ministry), which aims at promoting and financing the innovation and
the scientific and technological research. From 1999 on, Science and Technology Sectorial Funds
have been created, managed by FINEP, which are instruments of financing of research projects,
development and innovation in the Country. There are 16 Sectorial Funds, where 14 are related
to specific sectors and two are transversal lines. Of these, one is aimed at the university-company
interaction (FVA - Fundo Verde-Amarelo). The present study identified the contributions from
FVA over the companies, through a survey together companies that received contributions from
FVA, considering those companies that finished their projects before April 2008. It was analyzed
the profile of these companies and the competitive advantages got through developed project in
cooperation with universities and research institutes, with financial from FVA. The idea of this
study is the dissemination of results to incentivate the adhesion by a greater number of companies
in cooperative projects for their products and processes on focus to innovation technology. This
study hopes to contribute supplying additional information to the managers of FVA, that able to
get better the fund management politic.
Key-words: Innovation technology. Cooperation industry-university. Financial sources to

innovation.
9
LISTA DE TABELAS, GRFICOS, QUADROS E FIGURAS

TABELA
Tabela 1- Fontes de recursos de empresas, universidades e organizaes pblicas de pesquisa

.............................................................................................................................................. 45
GRFICOS
Grfico 1. Evoluo dos valores autorizados e executados pelos Fundos Setoriais (valores em
unidades de R$ 1.000,00) ..................................................................................................... 70
Grfico 2. Evoluo dos valores autorizados e executados pelo FVA (valores em unidades de R$
1.000,00) ............................................................................................................................... 75
Grfico 3. Distribuio das empresas respondentes por regio brasileira .......................... 119
Grfico 4. Distribuio das empresas respondentes pelo nvel de faturamento ................. 126
Grfico 5. Outras fontes de recursos j utilizadas pelas empresas respondentes ............... 140
Grfico 6. Percentual de empresas com seus respectivos nmeros de submisses e aprovaes de

projetos ............................................................................................................................... 141
QUADROS
Quadro 1- Diferena entre empresas e universidades sobre aspectos da propriedade intelectual

.............................................................................................................................................. 25
Quadro 2- Motivaes e barreiras para a cooperao........................................................... 27
Quadro 3- Programas operacionalizados pela FINEP .......................................................... 81
Quadro 4- Programas direcionados para as empresas .......................................................... 96
Quadro 5- Estrutura do Sistema Brasileiro de Inovao .................................................... 101
Quadro 6- Executores do Sistema Brasileiro de Inovao ................................................. 102
Quadro 7- Plano da Anlise da Pesquisa ............................................................................ 117
Quadro 8- Distribuio das empresas respondentes por unidade federativa ...................... 118
10
Quadro 9- Distribuio das empresas conforme cdigo CNAE ......................................... 120
Quadro 10- Orientao exportadora ................................................................................... 123
Quadro 11- Quantidade de projetos aprovados conforme mercado de atuao ................. 123
Quadro 12- Anlise do nmero de funcionrios das empresas respondentes..................... 124
Quadro 13- Faturamento bruto das empresas respondentes ............................................... 125
Quadro 14- Origem do capital controlador......................................................................... 126
Quadro 15- Nvel de faturamento conforme a origem do capital controlador ................... 127
Quadro 16- Porte da empresa conforme a origem do capital controlador .......................... 127
Quadro 17- Avaliao da quantidade de funcionrios e o nvel de faturamento ................ 128
Quadro 18- Relao entre os projetos aprovados e o nvel de faturamento ....................... 129
Quadro 19- Formalizao do departamento de P&D conforme nvel de faturamento ....... 130
Quadro 20- Relao dos funcionrios P&D com o total de funcionrios .......................... 131
Quadro 21- Relao de mestres e doutores x funcionrios do departamento de P&D ....... 132
Quadro 22- Percentual do faturamento investido em P&D ................................................ 133
Quadro 23- Relao entre o porte da empresa e os investimentos em P&D ...................... 134
Quadro 24- Formalizao do departamento de P&D X a quantidade de projetos aprovados134
Quadro 25- Capacidade de realizao de projetos.............................................................. 136
Quadro 26- Relao entre a quantidade de projetos desenvolvidos em cooperao com o porte da
empresa ............................................................................................................................... 136
Quadro 27- Relao entre a capacidade de realizao de projetos com o porte da empresa137
Quadro 28- Projetos j realizados em cooperao X Formalizao rea de P&D ............. 138
Quadro 29- Projetos j realizados em cooperao X projetos aprovados FVA ................. 138
Quadro 30- Quantidade de propostas submetidas e aprovadas ao FVA............................. 140
Quadro 31- Projetos aprovados pelo FVA conforme seu objetivo geral............................ 142
Quadro 32- Motivao das empresas para realizarem projetos com o FVA ...................... 144
Quadro 33- KMO e Teste de Bartlett ................................................................................. 145

11
Quadro 34- Matriz fatorial para motivao ........................................................................ 146
Quadro 35- Anlise das motivaes entre empresas conforme a quantidade de projetos aprovados
............................................................................................................................................ 147
Quadro 36- Anlise das motivaes entre empresas conforme existncia de departamento de
P&D .................................................................................................................................... 148
Quadro 37- Valores das variveis para dificuldades .......................................................... 149
Quadro 38- KMO e teste de Bartlett .................................................................................. 151
Quadro 39: Matriz fatorial para dificuldades ..................................................................... 151
Quadro 40- Anlise das dificuldades das empresas conforme a quantidade de projetos aprovados
............................................................................................................................................ 153
Quadro 41- Anlise das dificuldades das empresas conforme existncia de departamento de P&D
............................................................................................................................................ 153
Quadro 42- Identificao dos benefcios proporcionados pelo FVA s empresas respondentes
............................................................................................................................................ 155
Quadro 43- KMO e Teste de Bartlett ................................................................................. 157
Quadro 44- Matriz fatorial para resultados......................................................................... 158
Quadro 45- Anlise dos resultados das empresas conforme a quantidade de projetos aprovados
............................................................................................................................................ 160
Quadro 46- Anlise dos resultados das empresas conforme existncia de departamento de P&D
............................................................................................................................................ 161
Quadro 47- Sntese das hipteses testadas na pesquisa ...................................................... 163
LISTA DE FIGURAS
Figura 1. Modelo de estrutura terica para as relaes universidade-empresa .................... 24
Figura 2. Tringulo de Sbato .............................................................................................. 37
Figura 3. O modelo da hlice tripla para as relaes entre universidade, governo e indstria40
Figura 4. Macro-metas da PDP, a serem atingidas em 2010 ................................................ 54
Figura 5. Objetivos estratgicos da PDP .............................................................................. 58

12
Figura 6. Resumo da PDP .................................................................................................... 58
Figura 7. Contextualizao dos rgos brasileiros no modelo da Hlice Tripla III ........... 103
13
SUMRIO
1- INTRODUO .............................................................................................................. 15
1.1- Objetivos da Pesquisa ............................................................................................. 18
2- REFERENCIAL TERICO ......................................................................................... 19
2.1- A dinmica da inovao ......................................................................................... 19
2.1.1- Inovao tecnolgica ......................................................................................... 19
2.1.2- Cooperao universidade-empresa ................................................................. 21
2.1.2.1- Fatores que interferem na cooperao universidade empresa ............. 24
2.1.2.2- Os resultados obtidos pelas empresas por meio da cooperao com
universidades ............................................................................................................... 28
2.1.3- Transferncia de tecnologia ............................................................................. 29
2.1.4- Sistema Nacional de Inovao (SNI) ............................................................... 32
2.1.4.1- O conceito e evoluo da Hlice Tripla ................................................... 38
2.1.4.2- A experincia internacional de reestruturao do SNI ........................ 42
2.2- Polticas Pblicas Brasileira para Inovao e legislao de suporte ................... 52
2.2.1- Poltica Industrial, Tecnolgica e de Comrcio Exterior PITCE ............. 52
2.2.1.2- Poltica de Desenvolvimento Produtivo ...................................................... 53
2.2.2- Lei da Inovao ................................................................................................. 60
2.2.3- Lei do Bem ......................................................................................................... 63
2.3- Fundo Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico FNDCT ......... 65
2.4- Financiadora de Estudos e Projetos FINEP ...................................................... 66
2.4.1- Fundos setoriais ................................................................................................ 68
2.4.1.1- Fundo Verde Amarelo .............................................................................. 72
2.4.1.1.1- Resultados do Fundo Verde Amarelo ............................................. 75
2.4.2- Programas estratgicos..................................................................................... 83
2.4.2.1- Programas de apoio inovao em empresas ........................................ 83
2.4.2.1.1- Projeto Inovar ................................................................................ 83
2.4.2.1.2- Financiamento s empresas .......................................................... 84
2.4.2.1.3- Programas de capital de risco ....................................................... 86
2.4.2.1.4- Apoio financeiro no reembolsvel e outras formas de atuao 87
2.4.2.2- Apoio s Instituies Cientficas e Tecnolgicas (ICTs) ........................ 90
2.4.2.2.1- Apoio financeiro no-reembolsvel ................................................. 90
2.4.2.2.2- Financiamento reembolsvel para ICTs privadas ......................... 91
2.4.2.3- Apoio Cooperao Empresas e ICTs ................................................... 91
2.4.2.3.1- Financiamento reembolsvel para empresas e apoio no-
reembolsvel para ICTs.............................................................................................. 91
2.4.2.4- Apoio a Aes de C&T para o Desenvolvimento Social ............................. 93
2.5- Conselho Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico - CNPq ......... 95
2.5.1- Programa RHAE-Inovao......................................................................... 95
2.6- Programas da FINEP e CNPq direcionados para as empresas ........................... 96
2.7- Anlise da evoluo das polticas pblicas e mecanismos de fomento para inovao
tecnolgica ....................................................................................................................... 96
3- ASPECTOS METODOLGICOS ............................................................................. 105
3.1- Tipo da pesquisa .................................................................................................... 105
3.2- Plano Amostral ...................................................................................................... 106
14
3.3- Coleta de Dados: Mtodo e Instrumento ............................................................. 107

3.3.1- Tipo de dados ................................................................................................. 107
3.3.2- Definio de termos e variveis ..................................................................... 108
3.4- Tcnicas de coleta e anlise de dados ................................................................... 110
3.4.1- Anlise fatorial ................................................................................................ 110
3.4.2- Instrumento de coleta de dados ..................................................................... 112
3.5- Coleta e crtica dos dados ...................................................................................... 113
3.5.1- Matriz de dados ............................................................................................... 114
3.6- Plano de anlise ...................................................................................................... 116
4- APRESENTAO E ANLISE DOS RESULTADOS ........................................... 118

4.1 Perfil das empresas respondentes .......................................................................... 118
4.2 Grau de inovao nas empresas............................................................................. 129
4.3 Potencial de desenvolvimento de projetos ............................................................ 135
4.4 Fontes de recursos para o desenvolvimento tecnolgico ..................................... 139
4.5 Intensidade de relacionamento das empresas com o FVA .................................. 140
4.6 Motivaes das empresas para submisso de projetos ao FVA .......................... 143
4.7 Dificuldades das empresas junto ao FVA ............................................................. 149
4.8 Resultados proporcionados pelo FVA ................................................................... 154
5- CONSIDERAES FINAIS E LIMITAES DA PESQUISA ............................ 162

5.1- Limitaes da pesquisa .......................................................................................... 170
REFERNCIAS .............................................................................................................. 171
APNDICES
APNDICE A- Questionrio a ser aplicado nas empresas .................................... 181
APNDICE B- Descrio das variveis e instrumento de coleta de dados ........... 187
ANEXO
ANEXO A- Relao de empresas que tiveram projetos fomentados pelo FVA ... 192
15
1 INTRODUO
As naes mais desenvolvidas so as que investem de forma intensiva e sistemtica em Cincia e

Tecnologia (C&T) e so capazes de transformar os frutos desses esforos em inovaes,
conferindo um melhor desempenho econmico. Esse cenrio motiva os pases em
desenvolvimento a investirem em C&T, apesar do incio tardio e das dificuldades existentes
devido a complexidade dos avanos cientficos e tecnolgicos contemporneos (GUIMARES,
2006).
A capacidade das empresas para gerar, introduzir e difundir inovaes passou a ser determinante
para sua competitividade em um mercado cada vez mais globalizado. A abertura econmica
impe a necessidade de formas mais criativas e de continuidade do processo de expanso do
conhecimento, para o desenvolvimento de inovaes (NONAKA; TAKEUCHI, 1997).
Takahashi e Takahashi (2007) corroboram com a prerrogativa de que as organizaes esto cada
vez mais dependentes de conhecimento para produzir inovaes a fim de criar vantagens
competitivas para se destacar no mercado. Porto (2000) complementa que as empresas tm
buscado conhecimento fora das suas divisas por meio de cooperao, principalmente nas
universidades, como forma de reunir potencialidades e oportunidades, para reduo das
dificuldades para alcanar o desenvolvimento tecnolgico to necessrio s empresas.
Reis (2004) justifica que as empresas, movidas pelo dinamismo da competitividade internacional,
promoveram profundas modificaes nos mtodos de gesto empresarial, definindo estratgias
tecnolgicas orientadas para buscar novos conhecimentos tecnolgicos, onde quer que estejam.
Destaca ainda uma aproximao das empresas com universidades para acesso ao conhecimento
atual da cincia e recursos humanos qualificados.
A Organizao de Cooperao de Desenvolvimento Econmico (OCDE, 2006) destaca a grande

importncia do setor produtivo no contexto geral de Pesquisa, Desenvolvimento e Inovao
(P,D&I), pois representa um volume de cerca de 70% destes investimentos nos pases integrantes
organizao. Entretanto, as empresas necessitam de forte apoio governamental poltico e
financeiro para desenvolver suas atividades de P,D&I, devido ao seu alto risco e elevado grau de
incerteza inerente nestas atividades.
16
Diante deste cenrio, a inovao pode ditar o ritmo de crescimento de um pas e o Brasil precisa
criar um ambiente favorvel para as empresas investirem em P,D&I, com aes voltadas para
qualificao de recursos humanos, busca de formas alternativas para financiamentos de projetos,
criao de leis e normas, que estimulem a inovao.
preciso ainda aes para que as organizaes pblicas de fomento estejam articuladas entre si e
sejam sensveis s demandas da sociedade e de um nmero crescente de empresas inovadoras e
competitivas, realizando um esforo consistente para a criao de mecanismos permanentes de
prospeco, acompanhamento e avaliao, para implantao efetiva de um Sistema Nacional de
Inovao (SNI), que seja moderno, dinmico e compatvel com as prioridades e necessidades da
sociedade brasileira contempornea (SUTZ, 2000).
Neste contexto, foi criado em 1985 o Ministrio da Cincia e Tecnologia (MCT) com o objetivo
de avaliar e discutir os rumos da Cincia, Tecnologia e Inovao, buscando formas mais criativas
expanso do conhecimento e da inovao (BRASIL, 2007a).
Uma das principais aes do MCT foi a criao dos Fundos Setoriais, pois representa uma fonte
de recursos adicionais e tambm um modelo de fomento, principalmente pela sua forte atuao
para articulao das instituies cientficas e tecnolgicas com o setor privado, buscando o
fortalecimento efetivo do SNI brasileiro (BRASIL, 2007a).
Um dos fundos setoriais, o Fundo Verde Amarelo (FVA) tem como objetivo especfico,
intensificar a cooperao tecnolgica entre universidades, centros de pesquisa e o setor produtivo
em geral, contribuindo para a elevao significativa dos investimentos em atividades de C&T no
Brasil, alm de apoiar aes e programas que reforcem e consolidem uma cultura empreendedora
e de investimento de risco no pas (BRASIL, 2007f).
Esta interao do setor produtivo com Instituies Cientficas e Tecnolgicas (ICTs) preconizada
pelo FVA tem se configurado como um modelo para as aes de P,D&I nos pases integrantes da
OCDE, tendo em vista que cada uma das partes possui competncias distintas e complementares.
Porto (2000) analisa que esta interao entre empresas e ICTs proporciona a ocorrncia de um
fluxo multilateral do conhecimento, maximizando os resultados do trabalho cooperativo, para
atingir os objetivos que so inovaes de produtos e processos, contribuindo assim para maior
17
competitividade das empresas brasileiras e conseqentemente maior desenvolvimento econmico

do pas.
O grande segredo da cooperao que as empresas utilizam recursos humanos qualificados,

conhecimento tcnico e infraestrutura das ICTs, reduzindo os custos envolvidos no processo de
inovao e conseqentemente diminuio dos riscos inerentes a estas atividades.
O presente estudo identificou as empresas que tiveram projetos financiados pelo fundo. Foi
realizado contato com estas empresas, para envio de questionrio e realizao de um
levantamento (survey), considerando as empresas que tiveram os projetos finalizados at abril de
2008. Foram identificados os perfis destas empresas e tambm as vantagens competitivas
auferidas em virtude do desenvolvimento de projeto em cooperao com ICTs, por meio do
financiamento realizado pelo FVA.
O projeto teve enfoque nos diretores de P&D e/ou responsveis pelas atividades de inovao das
empresas, buscando respondentes com experincia sobre o projeto, a fim de responder ao
seguinte problema de pesquisa:
Quais as contribuies que o Fundo Verde-Amarelo tm proporcionado s empresas

contempladas?
Este projeto representa uma fonte adicional de informaes para avaliar o impacto do FVA sobre
as empresas contempladas. Ao responder este questionamento, espera-se que os resultados sirvam
para esclarecimento ao meio empresarial sobre as aes e benefcios do FVA estimulando o
aumento do nmero de projetos realizados pelas empresas por meio de cooperao com ICTs,
estimulando tambm a submisso de um maior nmero de projetos para obteno de recursos do
FVA.
Esta pesquisa assume carter de grande relevncia para o meio empresarial, pois como prev
Sbragia et al. (2006) existe um consenso de que a simples existncia de instrumentos de apoio
cooperao entre empresas, universidades e institutos de pesquisa, para realizao de atividades
de P&D, no fator primordial de induo a inovao. Os autores destacam que preciso as
empresas visualizarem os benefcios e resultados obtidos a partir da inovao em produtos e
18
processos, para buscar o aumento da sua competitividade no mercado nacional e internacional.

Uma vez conscientes dessa necessidade, os instrumentos disponveis sero de grande utilidade.
Espera-se ainda que esta pesquisa sirva de subsdio para os gestores do FVA para avaliao das
polticas e investimentos empregados a fim de estar sempre melhorando a sua gesto,
identificando suas potencialidades e tambm suas dificuldades.
1.1 Objetivos da pesquisa
O objetivo geral desta pesquisa identificar as contribuies que o FVA proporciona s

empresas. Para alcanar este objetivo, propem-se os seguintes objetivos especficos:
a) Identificar o perfil das empresas contempladas pelo FVA;
b) Levantar a natureza dos projetos contemplados pelo FVA;
c) Identificar as motivaes para as empresas submeterem projetos ao FVA;
d) Identificar as dificuldades das empresas junto ao FVA;
e) Mapear os benefcios mercadolgicos e tecnolgicos obtidos pelas empresas a partir do

desenvolvimento dos projetos fomentados pelo FVA;
f) Identificar se o perfil das empresas contempladas pelo FVA interfere na intensidade dos
resultados obtidos.
Este trabalho est dividido em cinco captulos, tendo o primeiro a parte introdutria, o problema
de pesquisa, os objetivos e sua justificativa. O segundo captulo corresponde ao levantamento
bibliogrfico sobre os temas inerentes a esta pesquisa. O terceiro captulo apresenta a proposta
metodolgica do projeto para atingir o objetivo geral da pesquisa. O quarto captulo faz a
apresentao e anlise dos resultados. O quinto captulo apresenta as concluses, consideraes
finais e limitaes da pesquisa. Ao final so apresentadas as referncias bibliogrficas utilizadas
para elaborao deste trabalho.
19
2 REFERENCIAL TERICO
Este captulo apresenta uma reviso bibliogrfica dos temas tratados neste trabalho, com o
propsito de entender como se desenvolve cincia, tecnologia e inovao no Brasil. Discute-se a
dinmica da inovao, as polticas pblicas para inovao, descrio das atividades propostas
pela FINEP e Fundos Setoriais em geral, com destaque para o Fundo Verde-Amarelo. Ao final
apresenta-se uma anlise das polticas pblicas brasileira luz das aes praticadas pelos pases
da Organizao de Cooperao e Desenvolvimento Econmico - OCDE, considerando as
particularidades do atual cenrio brasileiro.
2.1 A dinmica da inovao

Este tpico apresenta a dinmica que permeia o processo de inovao, descrevendo as etapas e
formas para criao, aquisio, difuso e transferncia do conhecimento para as organizaes.
2.1.1 Inovao tecnolgica

Russel (1990, p. 47) define inovao como sendo:
um processo social complexo durante o qual uma srie de problemas incertos devem ser
resolvidos antes de uma idia criativa tornar-se um produto novo, servio ou processo
sustentvel. Uma execuo bem sucedida deste processo requer uma grande interao dos
vrios membros, cada um contribuindo com a prpria expertise para a soluo dos
problemas. Inovao tambm requer uma intensa troca de informaes e conhecimento
entre os membros da organizao. Para que estas interaes sejam bem sucedidas num
empreendimento de tamanha incerteza, os participantes devem compartilhar um
entendimento comum com relao a direo e o significado da inovao na organizao.
O Manual de Oslo (2005, p. 56) complementa que:

As atividades de inovao so etapas cientficas, tecnolgicas, organizacionais, financeiras
e comerciais que conduzem, ou visam conduzir, implementao de inovaes. As
atividades podem ser inovadoras em si, outras no so atividades novas, mas so
necessrias para a implementao de inovaes [...].
Takahashi e Takahashi (2007) analisam o processo de inovao por intermdio do conhecimento

como um recurso chave e uma fonte de vantagem competitiva para as empresas em um ambiente
altamente competitivo. Reis (2004) complementa que o conhecimento sempre foi o recurso mais
valioso para as organizaes, entretanto, somente nas ltimas dcadas que as empresas se
tornaram conscientes da sua importncia, desenvolvendo diferentes estratgias para a criao,
aquisio, transferncia, difuso, apropriao e gesto do conhecimento. Assim, a gesto do
20
conhecimento representa fator crtico de sucesso para a criao eficaz de vantagens competitivas
nas organizaes.
Takahashi e Takahashi (2007, p. 08) definem o foco estratgico da inovao na competncia de

criao de conhecimento, na aprendizagem, gesto do conhecimento e na gesto dos ativos
intangveis.
Para Sbragia et al. (2006), o conhecimento tecnolgico tem um carter cumulativo,

multidisciplinar e gerador de fortes impactos positivos na sociedade. Empresas, instituies e at
pases que tiveram a oportunidade de desenvolver uma base de conhecimento slida tem
melhores condies de enfrentar e usufruir as mudanas constantes da tecnologia.
Para Ferreira (2007), as inovaes tm grande importncia para aumentar desempenho das
empresas, construindo vantagens competitivas. A inovao rotineira da empresa facilita o seu
processo de adaptao para as constantes mudanas advindas da globalizao, alm de ser um dos
principais condutores da concorrncia. Desempenha papel importante nas mudanas estruturais
que ocorrem numa indstria. A introduo de produtos inovadores por uma empresa permite o
ganho de algum tipo de vantagem na sua indstria ou no mercado de atuao. As mudanas
advindas da inovao podem ter implicaes estratgicas em todos os tipos de indstrias, sejam
de alta ou baixa base tecnolgica.
As empresas engajam-se em inovaes em virtude de inmeras razes. Seus objetivos podem

envolver produtos, mercados, eficincia, qualidade ou capacidade de aprendizado e de
implementao de mudanas. Identificar os motivos que levam as empresas a inovar e sua
importncia auxilia o exame das foras que conduzem as atividades de inovao, tais como a
competio e as oportunidades de ingresso em novos mercados (MANUAL DE OSLO, 2005).
As atividades praticadas pelas empresas para inovao de seus produtos e/ou servios,
compreendem: a) engajamento em pesquisas bsicas e aplicadas para aquisio de novos
conhecimentos para busca de invenes especficas ou modificao de tcnicas j existentes; b)
desenvolvimento de novos conceitos de produtos, processos ou ainda outros mtodos para
avaliao da sua viabilidade; c) compra de informaes tcnica tendo em contrapartida o
pagamento de taxas ou royalties por invenes patenteadas, haja vista a necessidade de
21
adequao as necessidades da empresa alm da compra de experincia para sua utilizao; d)

desenvolvimento de habilidades humanas por meio de treinamento interno ou ainda pela
contratao de empresa de consultoria especializada (MANUAL DE OSLO, 2005).
A inovao no deve ser um processo isolado, mesmo porque pressuposto que para ocorrncia
de inovao uma profunda mudana na estrutura tanto fsica, quanto intelectual deve ser
incorporada na cultura da empresa criao de competncias, uma vez que o processo de
inovao envolve uma enorme especificidade de ativos tangveis e intangveis. As empresas
precisam desenvolver sua estrutura de P&D para que possam se apropriar integralmente dos
benefcios advindos das inovaes, pois sua realizao requer altos investimentos, contudo
remete a altos lucros, em caso de sucesso (TAKAHASHI; TAKAHASHI, 2007).
O Manual de Oslo (2005) prev que as atividades de inovao podem ser obstrudas por diversos
fatores, incluem-se fatores econmicos, como custos elevados e deficincias de demanda, fatores
especficos a uma empresa, como a carncia de pessoal especializado ou de conhecimentos, e
fatores legais, como regulaes ou regras tributrias, que sero tratadas posteriormente.
2.1.2 Cooperao Universidade-empresa

Com o pressuposto de que o conhecimento um recurso imperativo das organizaes para
criao do conhecimento organizacional voltado para a inovao, as empresas redefiniram suas
estratgias tecnolgicas, com iniciativas orientadas a ampliar o seu acesso a novos conhecimentos
tecnolgicos (NONAKA; TAKEUCHI, 1997). Porto (2000) destaca uma aproximao das
empresas com as universidades, como fonte externa de conhecimento, pois representa em
diferentes nveis um reservatrio de conhecimentos fundamentais para a inovao, alm de
competncia reconhecida do potencial tecnolgico das universidades.
Porto (2000, p. 59) define o termo cooperao cientfica e tecnolgica como:
[...] agregado de atividades conjuntas de complexidade variada, desenvolvida

por diferentes instituies que se utilizaram de mltiplos instrumentos para
alcanar objetivos comuns e benefcios mtuos por meio de associao, os
quais no seriam alcanados na mesma intensidade caso fossem realizados
isoladamente. Essa aliana de interesses complementares tem se revelado um
catalisador eficiente para o desenvolvimento tecnolgico.
22
Van Dierdonck, Debackere e Engelen (1990) afirmam que tradicionalmente, as funes

primordiais da universidade incluam a trade: ensino, pesquisa, e servio. Essas funes so
combinadas, com a pesquisa dirigida ao avano de conhecimento bsico na integrao em
diversas experincias de aprendizado. Assim, a gerao e difuso do conhecimento universitrio
como misso chave, tem providenciado o necessrio alicerce para o treinamento efetivo de
profissionais acadmicos, governamentais e industriais.
Sbragia et al. (2006) complementam que a forma tradicional de relacionamento entre

universidades e empresas, consistia basicamente em aproveitar os recursos humanos qualificados
proveniente das universidades. Entretanto, salientam os autores, a forma de relacionamento
evoluiu e passou agregao de novos conhecimentos e tecnologias ao setor produtivo, por meio
da P&D em cooperao.
Schartinger et al. (2002) definem a cooperao empresa-universidade como interaes para busca
do conhecimento, que envolvem todos os tipos de relacionamentos diretos entre empresas e
universidades para a troca de conhecimento em processos inovadores. Porto (2000) complementa
que a cooperao ajuda as organizaes a alcanarem as condies para o desenvolvimento
tecnolgico to necessrio s empresas.
Para Perussi Filho (2001), o objetivo bsico da cooperao construir uma rede que ligue
pesquisadores de diferentes setores para indicar os problemas que forem surgindo entre os
diversos atores com dinmicas e objetivos distintos e encontrar mecanismos para a soluo desses
problemas.
A cooperao oferece a oportunidade da universidade em captar recursos e apresenta vantagem

para as empresas para desenvolvimento de tecnologia com menor nvel de investimento
financeiro e menor risco, com oportunidades de explorao de variadas tecnologias emergentes.
Fujino, Stal e Plonski (1999) complementam que o estmulo realizao de projetos tecnolgicos
com as universidades baseia-se no argumento de que essas interaes favorecem o acesso aos
conhecimentos e habilidades tecnolgicas dos parceiros, alm de minimizarem os riscos
financeiros inerentes s atividades de pesquisa e desenvolvimento e, mais do que isso, permitem
o aporte de novos recursos as atividades de pesquisa.
23
Empresas e universidades que buscam novos conhecimentos e habilidades tentaro cooperar para
ter acesso ao know- how dos parceiros. Tentaro internalizar suas habilidades e competncias e
criar novas competncias, sendo que os participantes devem ter capacidade na rea. Porto (2000,
p. 50) justifica:
[...] no h doao gratuita de tecnologia, nem atitude assistencialista, mas sim,

transferncia de capacitaes provocada por novos investimentos [...] as relaes
cooperao s ocorre quando h reciprocidade de capacidades similares, mediante
a existncia de base cientfica e tecnolgica prpria que permita a
complementaridade real de interesses.
Segundo Plonski 1 (1995 apud PORTO, 2000, p. 59) a cooperao ocorre no momento em que os
atores envolvidos, empresa, universidade e governo identificam interesses convergentes que
permitam a cada organizao, superar suas limitaes em termos de recursos ou de capacitao,
aumentando a sua flexibilidade e a sua capacidade de se perpetuar. Ainda, segundo o autor, a
cooperao empresa-universidade reduz os gastos das empresas na aquisio de tecnologias
externas, uma vez que elas economizaro com a compra de patentes e licenas.
Para Plonski (1999) a cooperao empresa-universidade se constitui de um modelo de arranjo

interinstitucional entre organizaes de naturezas distintas. Podem ter interaes tnues e pouco
comprometedoras, como o oferecimento de estgios profissionalizantes, at vinculaes intensas
e extensas como os grandes programas de pesquisa cooperativa podendo at chegar a um nvel
mais elevado qual ocorre a diviso dos crditos resultantes da comercializao de seus
resultados. Sbragia et al. (2006) complementam que as atividades de cooperao variam desde a
prestao de servios tcnicos e ensaios de laboratrios, at o desenvolvimento conjunto de
pesquisas pr-competitivas entre organizaes de diferentes pases.
Sbragia et al (2006) afirmam que no Brasil em razo da falta de tradio e motivao das
empresas a investirem no seu desenvolvimento tecnolgico, so poucas as que possuem
estruturas prprias de P&D. Assim a colaborao com universidades e institutos de pesquisa
uma alternativa vivel, mais gil e com menor custo do que a montagem de laboratrios de P&D
e a contratao de profissionais especializados em vrias reas do conhecimento.
1
PLONSKI, G. A. Cooperacion empresa-universid en Iberoamrica: estgio atual e perspectivas. In: PLONSKI,
G. A. (Ed.). Cooperacion empresa-Universidad en Iberoamerica: avances recentes. So Paulo: CYTED, 1995.
24
A figura 1 a seguir apresenta um modelo de estrutura terica para o estudo das relaes
universidade-empresa, preconizado por Bonaccorsi e Piccaluga (1994), que descreve a estrutura
organizacional por meio de uma taxonomia das relaes empresa-universidade. O modelo prope
que as motivaes das empresas para entrar no processo de cooperao com a universidade tm
um impacto direto sobre suas expectativas no que se refere criao, transferncia e difuso do
conhecimento.
PROCESSO DE MOTIVAES EXPECTATIVAS

TRANSFERNCIA DE
CONHECIMENTO
PARA AS EMPRESAS
- Janela de oportunidades
- Criao de
conhecimento;
R
- Tempo gasto no
processo;
- Apropriao do
tecnolgicas;
- Acesso antecipado ao
estado-da-arte;
- Transferncia do
conhecimento;
- Difuso do
E
conhecimento;
- Implicitabilidade do
conhecimento.
- Delegao de atividades
de desenvolvimento;
- Reduo de custos de
conhecimento.
S
- universalidade do
conhecimento.
desenvolvimento.
U
L
ESTRUTURA DAS RELAES
NTERORGANIZACIONAIS T
- Formalizao;
- Dimenso do acordo;
- Envolvimento organizacional;
DESEMPENHO
- Criao de
A
conhecimento;
PROCEDIMENTOS NAS
RELAES
- Transferncia de
conhecimento;
D
- Difuso de
INTERORGANIZACIONAIS
- Percepo da importncia do relacionamento;

conhecimento. O
- Trocas de informaes;
- Procedimentos de resoluo de conflitos;
- Expectativas de recompensa. Surgimento de novos objetivos
Fonte: Bonaccorsi e Piccaluga (1994).

Figura 1. Modelo de estrutura terica para o estudo das relaes universidade-empresa
2.1.2.1 Fatores que interferem na cooperao universidade empresa

H diversos fatores que interferem no processo de cooperao entre universidades e empresas.
Segatto-Mendes (1996) aponta que as diferenas de objetivos so as maiores barreiras para a
cooperao visto que a universidade busca o conhecimento fundamental, enfocando a cincia
bsica, atribuindo pouca importncia para o desenvolvimento ou comercializao de produtos.
25
Fujino, Stal e Plonski (1999) complementam que a pesquisa acadmica caracteriza-se pela
liberdade de investigao e pela obrigao de estimular o livre fluxo das informaes por meio de
publicaes e outras formas de divulgao dos conhecimentos gerados para a sociedade. A
pesquisa empresarial por sua vez, busca a obteno do lucro, a garantia de qualidade dos produtos
e caracterizada pela manuteno do sigilo de informaes resultantes da pesquisa tecnolgica.
O quadro 1 a seguir sintetiza as principais diferenas de objetivos entre empresas e universidades.

Observe que h grandes diferenas a serem observadas durante a negociao de um acordo de
cooperao entre as partes.
Universidade Empresa
Formao de RH (pesquisa meio) Gerao de produto
Pesquisa bsica Pesquisa aplicada
Longo prazo Curto prazo
Liberdade para escolha de temas Mercado aponta rumos
Motivao intelectual Estudo de viabilidade, riscos e potencialidades
Divulgao de resultados Sigilos e patentes
Processo decisrio lento Decises rpidas
Estrutura complexa Estrutura hierarquizada
Equipes departamentalizadas Equipes multifuncionais
Fonte: Stal e Souza Neto 2 (1998 apud SBRAGIA et al., 2006, p. 95).
Quadro 1- Diferena entre empresas e universidades sobre aspectos da propriedade intelectual
Reis (2004) orienta que o estabelecimento de atividades universidade-empresa no pode ocorrer

sem que ocorram transformaes na organizao da pesquisa universitria, uma vez que o
incremento destas atividades resulta em importantes alteraes no processo de ensino e pesquisa,
considerados misses fundamentais da universidade.
No entanto, o receio de que a maior participao da universidade no desenvolvimento econmico

a desvie de sua misso tem fundamentado o surgimento de questes culturais e ticas
relacionadas parceria com o setor empresarial e, mais particularmente, aos aspectos relativos a
transferncia de tecnologia (FUJINO; STAL; PLONSKI, 1999).
2
STAL, E; SOUZA NETO, J. A. Cooperao institucional universidade-empresa. Porto Alegre: Sebrae, 1998. p.
96.
26
Porto (2000) destaca que no se pode falar em cooperao universidade-empresa sem que ambas
as partes estejam conscientes de que no se trata de uma relao simples e direta. Muitas vezes a
cooperao vai exigir a superao de barreiras, algumas delas pr-existentes antes mesmo da
empresa pensar em buscar na universidade uma parceira para o desenvolvimento tecnolgico.
Sbragia et al. (2006) justifica que para ocorrncia de cooperao entre universidades e empresas
preciso compreender as diferenas entre as partes e gerenciar esta interface, para que as
empresas no esperem algo que as universidades no possam oferecer soluo pronta para os
seus problemas de inovao.
Para Santoro e Chakrabarti (1999) as pesquisas universitrias orientadas tm modificado seus

focos, no intuito de encorajar e facilitar estratgias e estruturas eficazes em relao s indstrias.
Muitas pesquisas j so freqentemente mensuradas a partir de patentes, licenas, novas
aplicaes, e o processo para a indstria de difuso de conhecimento para no-pesquisadores, esta
se tornando extremamente importante.
Segundo Porto (2000) so diversos os estudos que procuram identificar quais so os fatores que
motivam, facilitam e inibem a dinmica da cooperao empresa-universidade, no entanto,
possvel apresentar uma sntese dos mesmos, conforme apresentado no quadro 2.
27
Motivaes Barreiras
Empresas -acesso inovao -reduzida aplicao prtica dos trabalhos acadmicos
-aquisio de novos conhecimentos -necessidade de confidencialidade
-acesso a diferentes e independentes opinies -falta de rgo de gesto do processo e a complexidade dos
-identificao de melhores alunos para contratos
contratao -inexistncia de canais adequados para interao
-melhoria da imagem e prestgio da empresa aos -falta de uma estratgia da universidade para as relaes
olhos dos clientes com a empresa
-obteno de apoio tcnico para a soluo de -falta de uma estratgia da empresa para as relaes com a
problemas universidade
-reduo do nos custos de pesquisas -viso de que a universidade no tem viso de negcio
-acesso a recursos humanos da universidade
-acesso a laboratrios e equipamentos
Universidades -funo social ao transferir conhecimentos que -falta de uma estratgia da universidade para as relaes
promovam melhoria de qualidade da populao com a empresa
-divulgao da boa imagem da universidade -falta de uma estratgia da empresa para as relaes com a
-aplicao de conhecimentos tericos realidade universidade
-obteno de conhecimentos da realidade -burocracia da universidade
empresarial teis ao ensino e pesquisa -inexistncia de canais adequados para interao
-facilitao insero dos graduados no mercado -reduzida aplicao prtica dos trabalhos acadmicos
de trabalho -existncia de preconceitos entre ambas as parte
-obteno de casos reais para aplicao nas aulas -viso de que a empresa s pensa no lucro
contato dos alunos com empresas
-obteno de recursos financeiros adicionais
-obteno de equipamentos, matrias primas,
servios, etc. fornecidos pela empresa
-benefcios para a carreira acadmica do
professor
-prestigio ao professor perante a comunidade
empresarial e comunidade acadmica
-possibilidade de emprego fora da universidade
Fonte: Adaptado de Reis (2004) e Porto (2000).
Quadro 2- Motivaes e barreiras para cooperao
Observando as instituies de ensino e as empresas, com desafios to distintos, com comunidades

internas to diferentes na forma de pensamento e com objetivos e expectativas to distanciadas
pode-se acreditar que um trabalho conjunto, cooperativo e interativo, seja muito pouco provvel
de ser articulado. Entretanto, partindo-se do princpio de que a inovao tecnolgica de
interesse de ambas, cada uma se apropriando sua maneira dos resultados e adequando-os aos
seus interesses, podem ser construdos mecanismos que permitem cada qual desenvolver as suas
atividades, sem que haja a preocupante descaracterizao.
Com esse intuito que surge a necessidade de estudo, conhecimento e aprofundamento do tema
da cooperao universidade-empresa, enquanto via de duas mos, tendo em vista que o perodo
28
de tempo de consolidao longo e passa por diversos estgios antes de se estabelecerem e se

efetivarem os melhores e mais eficazes cdigos de comunicao entre os parceiros
(SEGATTO-MENDES, 1996).
Uma cooperao eficaz entre empresas, universidades e institutos de pesquisa, devem ser
baseadas no respeito a leis federais ou estaduais, ou acordos especficos definidos pelas prprias
instituies. Como isso os objetivos da cooperao de transformar resultados de pesquisas em
produtos e servios inovadores, podem ser alcanados de modo mais rpido e que atenda aos
distintos interesses dos participantes (SBRAGIA et al., 2006).
2.1.2.2 Os resultados obtidos pelas empresas por meio da cooperao com universidades
Para Janurio Netto (1998), as empresas que realizaram parcerias com instituies de ensino tm
se beneficiado de diversas formas: formao de pessoal especializado, a incorporao de novas
tecnologias aos produtos e processos, o compartilhamento dos custos e a complementao de sua
capacidade de pesquisa e desenvolvimento.
Kunz (2003) realizou uma anlise das empresas que fizeram cooperao com a Unicamp no
perodo entre 1996 e 2001, identificando os seguintes resultados para as empresas: a) gerao de
patentes; b) desenvolvimento de produtos e processos; c) possibilidade de incorporao de idias
e tcnicas desenvolvidas aos produtos; d) aplicabilidade ampla e direta dos resultados; e) gerao
de novas idias; f) aproveitamento dos resultados em melhoria de processos internos.
Lima e Fialho (2001) complementam que a cooperao para a empresa representa a oportunidade
de encontrar na universidade respostas para seus problemas tecnolgicos e conseqentemente
melhoria da qualidade de produtos e processos, a sua modernizao e aumento da
competitividade e os autores destacam os seguintes benefcios para as empresas: a) contato com o
meio universitrio; b) diviso do risco; c) acesso aos recursos universitrios (laboratrios,
bibliotecas, instrumentos, dentre outros); d) melhoria da imagem pblica da empresa por meio de
relaes com universidades.
Bonaccorsi e Piccaluga (1994) destacam outros benefcios para as empresas empreender relaes
de cooperao com universidades: a) obter informaes e conhecimentos do estado da arte; b)
contratao de recursos humanos altamente qualificados j habilitados em atividades de P&D; c)
29
oportunidade de trocas de alto nvel cientfico ao pesquisador interno e estimular a criatividade

dos recursos humanos internos de P&D por meio da exposio pesquisa acadmica; d) tornar o
acesso mais difcil aos concorrentes; e) estimular o desenvolvimento de modelagem matemtica
para as atividades de criao e soluo de problemas; f) alcanar a escala de gesto eficiente de
facilidades de pesquisa; h) obter acesso rpido a novas reas do conhecimento.
2.1.3 Transferncia de tecnologia
Jain e Triandis (1997) definem transferncia de tecnologia como um processo na qual cincia e
tecnologia so transferidas de um indivduo ou grupo para outro que incorpora este novo
conhecimento junto com a forma para fazer as novas coisas, sendo que a nova tecnologia deve
considerar relativa vantagem e deve prover significativo valor. O autor comenta ainda que a
transferncia de tecnologia baseada em resultados de pesquisa de suma importncia quando a
organizao de pesquisa a utilizar de forma efetiva para satisfazer sua tarefa.
Segundo Maculan (1995), a transferncia de tecnologia da pesquisa para a indstria um

processo complexo que envolve uma troca recproca de informaes entre os parceiros.
Diferentemente do contrato de transferncia de tecnologia que ocorre entre duas empresas, o
objetivo da transferncia no necessariamente a produo industrial imediata de um novo
produto, mas a aquisio de um conjunto de conhecimentos que s se concretiza por meio da
realizao conjunta de atividades de pesquisa.
As modalidades de transferncia de tecnologia entre universidades e empresas referem-se a um

conjunto de relaes como transferncia de conhecimentos formalizados e codificados,
intercmbio de pessoas, estgios de estudantes trabalhando no projeto de pesquisa nas empresas,
monitorao da implantao e operao de novas plantas, servios de consultoria, entre outros.
Mesmo tendo capacidades de P&D internas, as empresas no se tornam independentes das fontes
de conhecimentos cientficos para inovar. Elas precisam se apoiar sobre uma cooperao regular
com pesquisadores especializados para assegurar a formao complementar de seus prprios
pesquisadores e acabam gerando uma demanda permanente para mais recursos tecnolgicos
(MARCHIORI; COLENCI JUNIOR, 1998)
30
Rogers 3 (1983 apud JAIN; TRIANDS, 1997) sugere cinco passos que direcionam sobre a adoo
da nova tecnologia: a) Conhecimento ocorre quando o usurio potencial descobre sobre a nova
tecnologia e os benefcios sobre a sua compreenso, capacidade e utilidade; b) Persuaso
ocorre quando o usurio forma uma posio favorvel ou desfavorvel frente inovao; c)
Deciso ocorre quando os usurios engajam atividades para adoo ou rejeio da inovao; d)
Implementao ocorre quando o usurio incorpora a inovao na forma de fazer as coisas; e)
Confirmao ocorre quando o usurio procura confirmar a deciso de implementao e
continua a usar a inovao.
Segundo Reinhart e Selter (1998), existem muitos benefcios para ambas as instituies,
universidades e empresas, que usufruem destes modelos de transferncia de tecnologia.
Para as empresas, os modelos fornecem: a) aumento do pessoal cientificamente treinado; b) uma
janela para o futuro da tecnologia; c) oportunidades para os empregados aumentarem suas bases
de conhecimento; d) aumento do acesso propriedade intelectual, patentes, e publicaes;
e) acesso aos laboratrios, faculdades e outros recursos destas instituies.
Para as universidades, os modelos fornecem: a) uma alternativa para o declnio dos fundos
governamentais; b) expanso nas oportunidades de aprendizado dos estudantes; c) aumento das
publicaes e patentes; d) oportunidades para consultarem-se fora da academia.
Assim pode se inferir que a ocorrncia da transferncia de tecnologia um bom indicador para
avaliar um projeto cooperativo entre universidade e empresa, no tocante aos resultados obtidos e
envolve mais que meros resultados de pesquisas entregues por meio de publicaes e relatrios
tcnicos. pressuposto uma aproximao de cooperao e colaborao entre indstria e
universidades durante todo o processo de pesquisa (REINHART; SELTER, 1998).
A parceira conduz a pesquisa relevante na indstria em requerimentos tcnicos e gerenciamento

do produto. Neste contexto a transferncia de tecnologia tem o pr-requisito de validar os
resultados da pesquisa acadmica e estes resultados devem prover o desenvolvimento da empresa
e do seu negcio (REINHART; SELTER, 1998).
3
ROGERS, E. M. Diffusion of innovations. 4th ed. New York: Free Press, 1983.
31
Macho-Stadler, Prez-Castrillo e Veugelers (2007) preconizam a criao de um escritrio

especializado em transferncia de tecnologia com as universidades como instrumento de
desenvolvimento das relaes com a indstria. Uma unidade de transferncia dedicada segue por
especializao em suporte de servios, mais notadamente, procura de parceiros, gerenciamento de
propriedade intelectual e desenvolvimento de negcios. As pequenas universidades
freqentemente tm uma grande variedade de recursos e habilidades tcnicas para suportar
eficazmente arranjos organizacionais e financeiros. Ao mesmo tempo uma unidade separada
precisa manter prxima as relaes com pesquisadores de diferentes departamentos com
mecanismos apropriados de incentivo para assegurar aos pesquisadores condies para gerar
inovaes e divulg-las ao escritrio de transferncia de tecnologia.
Para Sbragia et al. (2006) os escritrios de transferncia de tecnologia devem desempenhar as

seguintes funes: a) atuar junto a rgos governamentais, para defender mudanas nos marcos
regulatrios que facilitem a parceria com a indstria; b) propor mudanas no mbito interno da
universidade, contemplando diretrizes para transferncia de tecnologia e estmulo aos
pesquisadores e funcionrios envolvidos; c) redefinir as estruturas administrativas e operacionais,
tornando-as mais geis e aptas a operar no contexto da parceria com a empresa; d) estimular
projetos em parceria; e) capacitar recursos humanos com qualificaes especficas, voltadas
negociao e comercializao de tecnologia; f) rever aes de marketing, especialmente as de
comunicao, para manter canais abertos com os potenciais licenciados, oferecendo informaes
sobre as normas e procedimentos para licenciamento e modelos de contrato; g) elaborar manuais
de procedimentos para licenciamento, com critrios para identificao de licenciadores e
definio de formas de licenciamento; h) elaborar manuais de orientao aos negociadores, com
anlises de diferentes situaes em que critrios financeiros, tcnicos e sociais devem ser
combinados.
O maior problema apontado por Macho-Stadler, Prez-Castrillo e Veugelers (2007) a

dificuldade das universidades para induzir os pesquisadores, primeiro para divulgar suas
invenes e segundo para cooperar em aumentar o desenvolvimento aps o seu licenciamento. A
universidade precisa ter contratos de licena apropriados como um esquema de incentivo
especificando a sua parte dos royalties ou porcentagem aos inventores.
32
Mas mesmo quando a divulgao do problema remediado por meio de esquemas apropriados de
incentivos, nem todas as invenes so patenteadas e licenciadas para as universidades. Isto relata
para o problema de assimetria de informaes entre indstria e universidade no valor das
invenes. Empresas no podem avaliar a qualidade da inveno antes da sua finalizao,
enquanto os pesquisadores podem encontrar dificuldades para avaliar a lucratividade comercial
de suas invenes (MACHO-STADLER; PREZ-CASTRILLO; VEUGELERS, 2007).
O objetivo da poltica de patentes de uma universidade alcanar um equilbrio entre as

necessidades dos investidores, das instituies, dos patrocinadores da pesquisa e da sociedade em
geral. Tal poltica facilita a transferncia de tecnologia desenvolvida na universidade para o
comrcio e industrial, alm de encorajar a mais ampla utilizao dos resultados de pesquisa
cientfica, visando ao mximo o benefcio da sociedade (FUJINO; STAL; PLONSKI, 1999).
Quando uma atividade de inovao em uma universidade grande o suficiente como reflexo da
alta taxa de entrada de novos projetos, mas cada laboratrio de pesquisa no to grande para
construir uma reputao sozinha. Os escritrios de transferncia de tecnologia iro incentivar a
disseminao de alguns projetos, que ir promover o aumento do nmero de compradores que
acreditam na qualidade esperada, tendo como resultados um nmero maior de invenes sendo
comercializadas por altos valores (MACHO-STADLER; PREZ-CASTRILLO; VEUGELERS,
2007).
Para Macho-Stadler, Prez-Castrillo e Veugelers (2007) os custos envolvidos no funcionamento

do escritrio de transferncia de tecnologia precisam ser negociados sem os benefcios. Alm
disso, esses custos precisam ser alocados em laboratrios de pesquisa, que podem ter interesses
diferentes quando eles tm diferentes perfis.
2.1.4 Sistema Nacional de Inovao

Sbragia et al. (2006, p. 19) definem Sistema Nacional de Inovao (SNI) como:
[...] uma rede de instituies pblicas e privadas que interagem para promover o
desenvolvimento cientfico e tecnolgico de um pas. Inclui empresas, dos mais
variados tipos, associaes empresariais, universidades, escolas tcnicas, institutos
de pesquisa, governo, agncias de fomento e agncias reguladoras, num esforo
de gerao, importao, modificao, adaptao e difuso de inovaes
tecnolgicas.
33
Sharif (2006) complementa que o SNI preconiza um sistema de instituies interconectadas para
criar, armazenar e transferir o conhecimento, habilidades e artifcios que definem tecnologias
novas.
Para uma melhor compreenso sobre a dinmica que move e suporta o sistema de cincia e
tecnologia, preciso entender o processo de gerao de tecnologia, que est baseado na
existncia de atividades voltadas prospeco, pesquisa e desenvolvimento tecnolgico, que
possibilitam os avanos da cincia (PORTO, 2000).
O sistema nacional de inovao representa todas as instituies e o fluxo de conhecimento entre

elas. Freeman (1988) o identificou como uma rede de instituies no setor pblico e privado
cujas atividades e interaes teriam como objetivo iniciar, importar, modificar e difundir novas
tecnologias.
Para que o conhecimento se traduza em inovaes, necessrio um envolvimento entre o

governo, empresas e universidades. O governo deve atuar na criao de recursos humanos
qualificados e na formao de uma ambiente macroeconmico e institucional favorvel. As
universidades e outras instituies de pesquisa so responsveis pela oferta de conhecimento,
formao e treinamento de recursos humanos especializados. As empresas representam a
demanda por conhecimento e sua utilizao na produo de bens e servios (SBRAGIA et al.,
2006).
Para Zawislak (2006), os aspectos cruciais considerados como enfoque principal do SNI so a
inovao e a aprendizagem, sendo que as empresas constituem sua espinha dorsal, porm no
inovam sozinhas. necessrio um processo interativo entre os demais agentes, algo que
facilitado por meio de interferncia do governo com suas polticas de fomento.
Para uma empresa dedicar-se a pesquisa ela necessita de uma estrutura voltada para atividades
em interatividade. O custo de cri-las, organiz-las e principalmente de faz-las funcionar muito
alto e requer experincia, e algo que a maioria das empresas demonstram estarem carentes, at
pela falta de cultura e incio tardio neste conceito de inovao. Neste cenrio torna-se cada vez
mais raro encontrar empresas que conseguem por em prtica este sistema de pesquisa a fim de
lidar com a complexidade de produzir inovao (ZAWISLAK, 2006).
34
A empresa deve tanto comprar tecnologia quanto manter uma equipe de desenvolvimento interno.
Uma alternativa para as empresas que no podem arcar com os altos custos de manuteno de um
centro de P&D so os arranjos cooperativos para inovao, com outras empresas, institutos de
pesquisas, universidades ou organizaes em redes. A cooperao tambm pode contribuir para
grande parte das empresas tem encontrado dificuldades na soluo de questes como: a) onde
adquirir tecnologia? b) quais tecnologias devem ser adquiridas? c) quais produtos e processos
devem ser priorizados? Dessa forma, as parcerias das empresas com universidades ou instituies
de pesquisa devem estar orientadas tambm para a busca de solues para essas questes
(SBRAGIA et al., 2006).
Para Reis (2004) o governo tem o papel de agente catalisador do processo de inovao, pois sua
atuao ocorre em diferentes nveis. O Manual de Oslo (2005) apresenta alguns fatores
controlados pelo governo que influenciam diretamente o processo de inovao: sistema
educacional bsico, sistema universitrio, sistema de treinamento tcnico especializado, a base de
cincia e pesquisa, polticas que influenciam a inovao, leis de proteo como: patentes,
taxao, cmbio e tarifas. Instituies financeiras para acesso ao capital de risco e facilidade de
acesso ao mercado, alm da estrutura industrial.
Para Reis (2004) a estrutura do conhecimento tem origem em todas as situaes como um bem
pblico, isto , com o Estado patrocinando a sua manuteno e ampliao. Assim, o governo deve
desenvolver polticas de inovao uma vez que o conhecimento e a inovao so processos
complexos e sistmicos e desempenham papis fundamentais no progresso econmico do pas.
Assim dever desenvolver uma poltica para integrao e controle dos fluxos internos e externos
a fim de proteger e proporcionar a maximizao dos resultados da empresas que investem em
P,D&I.
Sbragia et al. (2006) apresentam seis classes de instrumentos para definir a contribuio do
governo para o processo de inovao no pas: a) incentivos financeiros; b) apoio ao incremento
do valor adicionado; c) arranjos normativos; d) promoo a formao de competncias; e)
tributao e poltica de gasto pblico; f) regulao de mercado.
Em termos de polticas pblicas, o fortalecimento do SNI requer: a) uma maior compreenso dos
aspectos que influenciam a produo, a disseminao e o uso de informaes, conhecimento e
35
tecnologia no contexto das atividades industriais; b) a remoo de obstculos que interferem no

fluxo necessrio de informaes, conhecimento e tecnologia entre os componentes sistmicos; c)
o estmulo capacidade dos componentes do sistema em gerar, acessar e difundir informao,
conhecimento e tecnologia relevantes consecuo de seus objetivos; d) que sejam orientadas
para a promoo do desenvolvimento e estimulem a inovao em termos de poltica industrial.
Esses quatro requerimentos devem ser buscados para que as polticas cumpram seu objetivo de
fortalecer o SNI, promover a competitividade e, como conseqncia, o desenvolvimento
econmico e social (REZENDE; VEDOVELLO, 2006).
Os incentivos fiscais devem ser utilizados para estimular as empresas a investirem em pesquisa e
inovao tecnolgica. Ao compensar o investimento realizado, os incentivos modificam o custo e
o risco de novos projetos, tornando-os suficientemente atrativos para o setor produtivo. As
empresas s vo investir em P&D ou aquisio de novas tecnologias e patentes, se as
expectativas de retorno financeiro com os produtos ou servios gerados forem superiores aos
riscos assumidos no processo de criao e desenvolvimento de novas tecnologias, ou aos riscos
de lanar um produto no mercado que no alcance o sucesso planejado (SBRAGIA et al., 2006).
Segundo a OCDE (2006), na Organizao de Cooperao e Desenvolvimento Econmico, o setor

produtivo o principal empreendedor de P&D nos pases da organizao. A participao das
empresas no gasto total com P&D nesses pases em mdia 70%. As atividades de P&D das
empresas tm sido acompanhadas de iniciativas de apoio por parte dos governos dos pases da
OCDE porm conforme afirma Guimares (2006, p. 8) este apoio exercido sem que, no
entanto, se caracterize, [...] uma relao necessria entre intensidade do apoio governamental e
maior comprometimento das empresas com tais atividades.
Guimares (2006, p. 8) justifica este apoio como uma resposta existncia de falhas de mercado
que impediriam que a empresa se apropriasse integralmente do benefcio gerado pelos resultados
de seus investimentos em P&D. Tais falhas de mercado se referem s dificuldades inerentes s
atividades de pesquisa, como alto risco e alto grau de incerteza. O que se tenta assegurar uma
oferta de tecnologia que atenda s necessidades do processo de crescimento econmico.
A participao de setor pblico segundo Guimares (2006, p. 8) ocorre com o financiamento

direto de pesquisas realizadas pelas empresas [...], ou por meio da concesso de benefcios fiscais
36
que reduzam a carga tributria incidente sobre as empresas. Os pases da OCDE tm recorrido a
ambos os mecanismos: ao financiamento pblico e concesso de incentivos fiscais s atividades
de P&D conduzidas por empresas privadas, porm h variao na forma de utilizao e tambm
com relao ao montante dos recursos e/ou benefcios dentre os pases dentro da organizao
(OCDE, 2006).
Sbragia et al. (2006) complementam que no Brasil, o Estado ainda o principal financiador na
rea de C,T&I, tornando distante a gerao do conhecimento para utilizao no setor produtivo.
Informam ainda os autores que a maioria dos cientistas, doutores e engenheiros esto fora das
empresas, alocados nas universidades, justificando assim o fato do Brasil ter alto nvel de
publicao de artigos cientficos e baixo nmero de patentes.
O SNI dos diversos pases no so diferentes somente com relao ao montante de recursos que
so investidos, mas tambm na forma que ocorrem os fluxos de conhecimento, como as
tecnologias so desenvolvidas e difundidas e a importncia dada para as vrias instituies,
parceiros e suas relaes (SAEZ; MARCO; ARRIBAS, 2002). Assim para o desenvolvimento de
polticas de suporte apropriado inovao, necessrio um melhor entendimento de vrios
aspectos crticos do processo de inovao, tais como as atividades de inovao que no esto
includas na P&D, as interaes entre os atores e os fluxos relevantes de conhecimento.
O cruzamento de competncias e atributos exige a participao efetiva do governo e a

implementao de polticas de integrao e de estmulo a um salto de qualidade na indstria.
Nenhuma tecnologia minimamente complexa perfeitamente transfervel como se fosse uma
commodity. Para dar sustentabilidade a esse conhecimento, preciso promover interaes
institucionais e empresariais, articuladas com os sistemas educacionais e centros de pesquisa, de
modo a que seja cultivado um novo ambiente de cooperao orientado para o desenvolvimento
tecnolgico (DIRETRIZES..., 2004).
Rezende e Vedovello (2006) destacam a necessidade de uma avaliao do SNI, com relao aos
seus componentes sistmicos. Deve-se examinar detalhadamente os propsitos ou funes de
cada componente envolvido no processo de inovao e promover os ajustes polticos necessrios
ao desenvolvimento e implementao de mecanismos de apoio inovao com a convergncia
das polticas setoriais para estmulo ao crescimento e desenvolvimento econmico dos pases e
37
regies. Para os autores a conseqncia direta dessa avaliao impacta na manuteno e a

melhoria das posies de mercado das empresas bem como o fortalecimento do SNI.
Entretanto, salientam Rezende e Vedovello (2006), o relacionamento entre os componentes

sistmicos no linear. Eles se interconectam de forma to intrincada que apresentam grandes
dificuldades para compreender completamente todas as suas possveis interaes. Alm disso, o
processo de inovao nas empresas dinmico, assumindo diversas formas e fazendo uso de
diferentes fontes de recursos necessrios para resolver seus problemas tcnicos e implementar
atividades de inovao. As variaes ocorrem de acordo com as diferentes caractersticas das
empresas, do estgio de desenvolvimento tecnolgico j alcanado e ainda com a capacidade das
empresas em absorver novos desenvolvimentos.
Segundo Sbragia et al. (2006) as primeiras representaes esquemticas dos SNIs so atribudas a
Jorge Sbato, cujo modelo ficou conhecido como Tringulo de Sbato, apresentado na figura 2,
cujos vrtices se situam o governo, as instituies de ensino e pesquisa e o sistema produtivo,
cada qual com um papel especfico no processo de inovao.
Governo
Financiamento
Impostos
Pblico
Empresas Idias Universidade
Fonte: Sbragia et al. (2006, p. 20).
Figura 2. Tringulo de Sbato

As relaes entre as esferas foram evoluindo e com isso surgiu um novo modelo conhecido como
a Hlice Tripla, que apresenta alm das interaes mltiplas, cada um dos integrantes passa a
desempenhar funes antes exclusivas dos outros dois e considera a formao de redes de vrias
esferas institucionais formadas pelas hlices (SBRAGIA et al., 2006).
38
2.1.4.1 O conceito e evoluo da Hlice tripla

Etzkowitz (2004) comenta sobre a primeira revoluo acadmica, ocorrida nos sculos XIX e
XX, quando pesquisa se tornou uma funo legtima da universidade. O termo universidade
utilizado desde o perodo medieval, para se referir a instituies, cujos pressupostos so a
preservao e transmisso do conhecimento. As pesquisas cientficas foram incorporadas para
benefcios prticos e prestgio nacional.
Durante os anos 70 e 80 as relaes entre universidade e indstria se desenvolveram rapidamente

nos EUA em resposta ao aumento da competitividade internacional. A evoluo incremental dos
produtos com as indstrias existentes eram inadequados para medir o crescimento econmico. A
academia foi assim trazida para um novo, relativamente independente, alinhamento com a
indstria. Foi tanto pela necessidade de introduzir novas tecnologias nas indstrias existentes e
tambm para a criao de indstrias baseadas em novas tecnologias (ETZKOWITZ, 2004).
Esta mudana foi considerada por Etzkowitz (2004) como a segunda revoluo acadmica, qual
integra a universidade uma misso de desenvolvimento econmico e social. Est transformando o
ensino tradicional e a pesquisa universitria numa formao empreendedora. As universidades e
outras instituies de produo de conhecimento so vistas como potencial para gerao de
crescimento econmico. A universidade empreendedora pode ser vista como uma contradio e
uma anttese da torre de marfim do modelo tradicional acadmico. Sbragia et al. (2006)
complementa que o conhecimento produzido nas universidades e instituies de pesquisa ser
til, se ele dever atingir o setor produtivo, assim pressuposto de que as inovaes tenham
aceitao de mercado.
Esta segunda revoluo acadmica suportada pela tese da hlice tripla, que preconiza a
interao entre universidade, indstria e governo como chave para criar condies para inovao
num sistema baseado em conhecimento. Este modelo apresentada como uma proposta
intermediria entre o livre mercado e o planejamento centralizado (ETZKOWITZ;
LEYDESDORFF, 1996). Mais que desenvolvimento de novos produtos nas empresas, inovao
a criao de novos arranjos entre esferas institucionais que criam condies para inovao.
Inovaes de organizaes inovadoras, novos arranjos sociais e um novo canal para interao tem
39
se tornado to importante quanto a criao de dispositivos fsicos em acelerar o ritmo da inovao

(ETZKOWITZ, 2004).
Leydesdorff e Meyer (2006) corroboram que em um sistema baseado em conhecimento,

considerado como resultado de uma interao entre mecanismos de diferentes coordenaes
sociais marketing, conhecimento, produo, governana pblica e privada nas relaes o
modelo da hlice tripla das relaes entre universidade, indstria e governo fornece subsdios
para estudar estas relaes dinmicas complexas para desenvolvimento nas redes institucionais.
Leydesdorff, Dolfsma e Van der Panne (2006) afirmam que o conceito economia baseada em
conhecimento, preconizado pela hlice tripla tem sido utilizado pelos pases da Unio Europia,
com uma alternativa para o Sistema Nacional de Inovao - SNI. Segundo Etzkowitz, Mello e
Almeida (2005) o SNI foca na existncia de empresas como engrenagem principal da inovao,
com outras organizaes como estrutura de suporte. O foco da hlice tripla uma interao entre
universidade, indstria e governo e a criao de organizaes hbridas, como as incubadoras, para
apoio ao processo de startup das empresas.
A proposta que o crescimento econmico futuro dependente no apenas de um novo ciclo de

inovaes, mas de uma nova estrutura para a inovao que ligue a pesquisa bsica e a aplicada de
forma cada vez mais prxima (ETZKOWITZ; LEYDESDORFF, 2000).
O desenvolvimento econmico deve prover de nova legitimao para a pesquisa como

contribuio para expanso dessa atividade. A segunda revoluo acadmica preconiza a
expanso do nmero de universidades, com o pressuposto do desenvolvimento econmico
baseado em conhecimento, toda regio quer sua prpria universidade. Atraindo os melhores
estudantes e professores de diversas reas, tornando uma estratgia de desenvolvimento
econmico para expandir o crescimento da universidade empreendedora (LEYDESDORFF;
MEYER, 2006).
Etzkowitz e Leydesdorff (2000) propem um modelo terico, conforme a figura 3 para

determinar as relaes entre universidade, governo e indstria no contexto da hlice tripla.
Consiste na gerao de infra-estrutura de conhecimento em termos de sobreposio das esferas
institucionais, em acrscimo s funes tradicionais, assumem papis uns dos outros. Com a
40
criao de organizaes hbridas entre as interfaces. O objetivo comum a realizao de um

ambiente adequado para a inovao.
Redes multilaterais e
organizaes hbridas
Governo
Indstria
Academia
Fonte: Etzkowitz e Leydesdorff (2000)
Figura 3. O modelo da hlice tripla para as relaes entre universidade, governo e indstria
Neste conceito, o modelo de hlice tripla recursivo, ou seja, as intersees entre as esferas
institucionais interferem na teoria e na prtica. H troca de obrigaes, mas as instituies no
desaparecem. Assim, a hlice tripla modela uma nova forma de infra-estrutura de conhecimento,
diferentemente do modelo tradicional de cincia. A evoluo econmica da sociedade moderna
com sua tendncia dinmica e suas interaes operacionais levam a uma reestruturao de suas
configuraes que interferem no processo de inovao (ETZKOWITZ; LEYDESDORFF, 1996).
As universidades empreendedoras so por um lado uma extenso do ensino e atividade de

pesquisa e por outro lado uma internalizao das capacidades de transferncia de tecnologia,
utilizando as regras tradicionais utilizadas pela indstria. Esta capitalizao do conhecimento
que o corao da nova misso da universidade, unindo mais universidades usurios de
conhecimento e tornando a universidade um ator econmico de direito (ETZKOWITZ, 2004).
41
Entretanto, salienta Leydesdorff e Meyer (2006), h a necessidade de definir o que pode ser
considerado empreendedorismo e organizaes inovadoras, antes de prosseguir uma anlise. Em
um arranjo complexo, funes (expectativas) podem no ser esperadas para corresponder em uma
relao com instituies (observaes), e conseqentemente um conjunto de estatsticas ser
necessrio para anlise. A incerteza entre as camadas opera sobre a incerteza na delineao
institucional e na interface entre as diferentes funes.
Para Leydesdorff e Meyer (2006) mais produtivo visualizar inovao como um processo no
linear, onde problemas bsicos de pesquisa podem se tornar aplicaes prticas bem como
problemas em uma disciplina. Como cada nova misso incorporada na universidade, uma
reestruturao anterior necessria. Porque a pesquisa assumida para ser uma misso
acadmica, estudantes aprendem como faz-lo, assim acaba fazendo parte da misso educacional.
As universidades motivadas pela maior possibilidade de aporte financeiro se reestruturaram para

alinhamento com a nova filosofia. A reorganizao da universidade fundamentalmente para
mudar a forma de produo do conhecimento e utilizao como as novas formas que o
conhecimento criado por meio da interao com a indstria e atendendo aos interesses do
governo. pressuposto a criao de novas disciplinas em reas estratgicas (ETZKOWITZ,
2004).
A expectativa que as universidades formem agentes multiplicadores das aes de inovao e

mudana, que os governos contribuam com a criao, aperfeioamento e consolidao de
polticas pblicas, com mecanismos de fomento a essas aes, e que as empresas integrem, com
base na responsabilidade social, os projetos de desenvolvimento, como parceiras dos dois outros
atores (TERRA et al., 2006).
Etzkowitz (2004) destaca que o modelo brasileiro de universidade empreendedora pode ser visto
como uma sntese das variantes americanas e europias. O empreendedorismo acadmico
emergiu no Brasil como uma estratgia de sobrevivncia, uma vez que os investimentos em
pesquisas diminuram na dcada de 80. Pesquisa como uma misso acadmica explcita tem
somente recentemente sido introduzida no sistema acadmico com aumento das funes de
treinamento, apesar do longo tempo de existncia de poucas unidades especializadas de pesquisa.
42
Universidades que foram determinadas em persistir nesta nova misso conseguiram desenvolver
novas fontes de material e suporte ideolgico para este objetivo.
2.1.4.2 A experincia internacional de reestruturao do SNI

Esta seo apresenta o desenvolvimento do SNI na Irlanda e Coria. A escolha destes pases se
deve ao fato de que duas dcadas atrs tinham grandes dificuldades para desenvolvimento
tecnolgico e aps uma profunda reformulao nos seus SNI, atualmente figuram como pases
dinmicos e desenvolvidos, com boa infra-estrutura de P&D, fortalecimento das universidades,
institutos e pesquisa, empresas com alto ndice de inovaes e excelncia em pesquisa
internacional (ORGANISATION FOR ECONOMIC CO-OPERATION AND DEVELOPMENT
(OECD), 2006).
Irlanda
A partir de 1960, a economia irlandesa se integrou com a economia internacional, com a quebra
de polticas protecionistas e a adeso fato globalizao. A economia cresceu, melhorou sua
competitividade, expandiu a oferta de emprego em termos quantitativos e qualitativos. Foram
direcionados recursos para a infra-estrutura e melhorias nas condies econmicas que atraram
investimentos externos criando condies para o estabelecimento de modernas indstrias no pas
(TANSEY, 2005).
Estimular a produtividade requer um conjunto de iniciativas que devem estimular a modernizao

e a aplicao e difuso de novas tecnologias para assegurar uma base estrutural da economia.
Primeiro passo a concesso de capital e reduo de impostos que devero encorajar a produo
orientada para exportao. Segundo, apresentar um conjunto de atrativos para empresas
estrangeiras se estabelecerem na Irlanda, como infra-estrutura e ensino de qualidade para gerao
de mo de obra qualificada. Terceiro, desmantelar o protecionismo, para garantir o acesso ao
mercado internacional, culminando no acordo de comrcio livre entre Inglaterra e Irlanda em
1965 e acesso a comunidade europia em 1973 (TANSEY, 2005).
Para incentivar o investimento externo as autoridades irlandesas se comprometeram a manter um

regime de baixos impostos, concesses de capital e investimentos no ensino para garantir mo de
43
obra qualificada para as indstrias. Os investimentos externos, conseqentes desta reestruturao

foram determinantes para o aumento de competitividade da indstria nacional (TANSEY, 2005).
Outro fator de destaque para o aumento na competitividade na Irlanda, foi a revoluo na

educao, que ocorreu quase duas dcadas mais tarde que os principais pases industriais da
Europa. A maioria dos investimentos do governo foram direcionados para o ensino, buscando
melhor qualificao da mo de obra. A sua sustentabilidade est diretamente relacionada com a
disponibilidade de mo de obra qualificada. Com a revoluo empregada pela Irlanda
praticamente cessou a emigrao dos irlandeses que buscavam por melhores condies em outros
pases europeus (TANSEY, 2005).
Como um dos membros mais pobres da Unio Europia, a Irlanda se beneficiou do Fundo de
suporte estrutural europeu, que no perodo de 1989 a 1999 financiou diversos programas na
Irlanda para infra-estrutura e qualificao de capital humano (TANSEY, 2005).
Tansey (2005) destaca que o processo de crescimento da produtividade complexo, compreende

no somente o crescimento dos fatores de qualidade, mas da criao de sustentabilidade e um
ambiente que suporta a inovao tecnolgica, sua adaptao e difuso.
Martin (2006) afirma que as aes do governo buscando melhores condies para a inovao so
baseadas na premissa de que organizaes sem talento necessrio esto condenadas a adaptao
de idias e tecnologias alheias. Inovao incremental importante, mas somente ela no
suficiente para os desafios do sculo XXI. Forfs (2004) destaca que tradicionalmente a base de
exportao da Irlanda em alta tecnologia foi resultado do licenciamento de tecnologias, com foco
para pesquisa em biotecnologia e tecnologia de informao e comunicao.
Forfs (2004) afirma que os investimentos em P&D devero crescer de 917 milhes de euros em
2001 (0,9%PIB) para 2,5 bilhes de euros (1,7% PIB) at 2010. Nas universidades em 2001
foram investidos 0,4% PIB e dever crescer para 0,8%PIB no mesmo perodo. Entre as aes
propostas pelo governo irlands destaca-se:
1- Desenvolver uma cultura pr inovao;

44
2- Desenvolver um plano nacional para aumentar a performance, produtividade e eficincia da

pesquisa nas universidades e setores pblicos;
3- Sustentar o compromisso de construir uma reputao internacional de excelncia em pesquisa;
4- Criar um ambiente na Irlanda que seja atrativo para atrair pesquisadores de alta qualidade de
todo o mundo;
5- Desenvolver uma agncia de propriedade intelectual capaz de assegurar a explorao eficaz da

pesquisa gerada nas universidades e setores pblicos de pesquisa.
Dois teros dos investimentos em P&D na Irlanda so feitos pelas empresas, e deste total, dois
teros destes investimentos em P&D so executados por empresas multinacionais. A performance
das universidades e institutos pblicos de pesquisa tem o papel de elevao da pesquisa nacional
e a realizao de pesquisas em reas estratgicas de interesse nacional. As universidades tm o
papel fundamental de fornecer graduados de alta qualidade para as empresas e setores pblicos de
pesquisa (FORFS, 2004).
A tabela 1 apresenta as fontes de recursos para investimentos em P&D em empresas,

universidades e organizaes pblicas de pesquisa. Observa-se que as empresas de capital prprio
a maior parte dos seus investimentos em P&D, com somente 4% advindos do governo. O que
mostra uma filosofia de investimentos j difundida no meio empresarial. O governo investe a sua
maior parte em universidades e instituies de pesquisa, criando condies e infra-estrutura
principalmente para apoiar a cooperao com o setor produtivo.
45
Tabela 1- Fontes de recursos de empresas, universidades e organizaes pblicas de pesquisa
Organizaes
Setor Empresas Universidades
pblicas de pesquisa
Governo 4% 66% 90%
Empresas 91% 5% 0%
Fundo Unio Europia 1% 12% 0%
Outros 4% 17% 10%
Fonte: Forfs (2004)
Desde 1998 um nmero significativo de aes tm sido tomadas para habilitar as universidades
para desenvolverem infra-estrutura e financiar programas de pesquisa de alta qualidade. Foi
desenvolvido o Programme for Research in Third Level Institution - PRTLI operado pela Higher
Education Authority - HEA, que habilitam universidades e institutos de pesquisa para
desenvolver e realizar planos e programas de pesquisa (FORFS, 2004).
Em 1999 foi feito um estudo da situao do ensino, sendo recomendado o investimento do

governo em um nmero de disciplinas chaves, para suporte para todo o processo de inovao.
Seguindo essa instruo o plano nacional de desenvolvimento 2000-2006 investiu 2,48 bilhes de
Euros em P&D e especificamente 648 milhes de Euros para novas fundaes de excelncia em
pesquisa e para Science Foundation Ireland (SFI). Foram criados dois conselhos: Irish Research
Council for Science, Engineering and Technology - IRCSET e o Irish Research Council for
Humanities and Social Science - IRCHSS. As principais funes destes conselhos dar
sustentao da pesquisa para pesquisadores ps-graduados e ps-doutorados em todas as
disciplinas a fim de construir uma base forte de pesquisadores altamente qualificados (FORFS,
2004).
O compromisso assumido por programas e iniciativas como SFI e PRTLI e os conselhos de

pesquisa essencial para destacar a reputao internacional da Irlanda como srio centro de
pesquisa. O aumento do investimento para P,D&I ao plano nacional de desenvolvimento deixou
uma clara impresso para pesquisadores e empresas de todo o mundo que a Irlanda um srio
centro de pesquisa, atraindo pesquisadores e sofisticados projetos industriais (FORFS, 2004).
46
A caracterstica principal para economia baseada em conhecimento que suas habilidades

convertam o conhecimento proveniente das pesquisas bsicas em produtos para a economia e
benefcios sociais. Isso depende de um efetivo processo de transferncia de tecnologia entre
universidade e indstria e, segundo a Forfs (2004) o nvel de relaes entre empresa e
universidade ainda se mantm baixo.
A transferncia de conhecimento das organizaes de pesquisa e universidades para a indstria

tem sido identificada como uma chave para o desenvolvimento de um centro de pesquisa
internacional e o Department of Enterprise, Trade and Employment (DETE, 2006) destaca que
srios dficits existem no sistema irlands em rea como identificao captura, proteo e
comercializao de idias e deve estar contemplado no contexto da estratgia.
O DETE (2006) afirma que as universidades so as engrenagens do SNI da Irlanda. Assim as

universidades devem focar o ensino, pesquisa e inovao. Pesquisas avanadas e aumento dos
ps-graduados e ps-doutorados so vitais para aumentar os benefcios e elevao da qualidade
de ensino. As universidades com vocao para pesquisa e inovao tm grande potencial para
cooperao com as empresas.
Segundo o DETE (2006) as universidades foram reestruturadas, nos seguintes aspectos:
1- Aumento significativo da capacidade e qualidade da pesquisa;
2- Modernizao das universidades para suporte do desenvolvimento dos cursos de ps-

graduao e ps-doutorado;
3- Aumento significativo dos cursos de ps-graduao e ps-doutorado;
4- Melhor gerenciamento das pesquisas e ambiente de inovao para assegurar a efetiva

transferncia do conhecimento e da tecnologia desenvolvidas;
5- Renovao dos cursos universitrios, destacando a qualidade e entrega de profissionais mais

qualificados com grande capacidade de reagir as mudanas e a inovao;
47
6- Reestruturao de todo o ensino desde o nvel bsico para que possa dar condies de
acompanhar as mudanas pretendidas no nvel universitrio, promovendo uma educao
continuada com melhor conhecimento sobre pesquisa e inovao.
O DETE (2006) comenta que um aumento do nmero de ps-graduados e ps-doutorados ir

facilitar o fluxo de pesquisadores entrando e saindo do pas para ganhar experincia internacional
de P&D e combinar com o crescimento de suas carreiras.
O DETE (2006) afirma que h um consenso que o sistema universitrio precisa assegurar um
maior desenvolvimento profissional aos pesquisadores. O aumento proposto para o nmero de
pesquisadores busca suprir as necessidades do setor empresarial. Outro objetivo do governo
irlands a remoo dos obstculos para mobilidade dos pesquisadores. Uma ao que vem
sendo desenvolvida criao de um centro de relacionamento para pesquisadores que prev
assistncia aos pesquisadores que desejam avanar suas carreiras, tanto nas universidades quanto
nas empresas.
O dficit de pesquisadores alto e observando este aspecto, o governo implementou aes para
criar boas condies para pesquisadores de pases de terceiro mundo, inclusive para os membros
da sua famlia virem residir da Irlanda (DETE, 2006).
O DETE (2006) destaca que as universidades contm o maior nmero de cientistas e

pesquisadores dentro do SNI e a poltica chave incentivar a indstria fazer maior uso deste
recurso. Martin (2006) complementa informando que SFI busca o financiamento de propostas de
pesquisas que tenham elevado padro e relevncia internacional, buscando contribuir para o
aumento potencial da atividade industrial e que uma cooperao direta e ativa com a indstria
uma exigncia para maior financiamento pela SFI. Assim, as universidades e pesquisadores so
estimulados a colaborar com a indstria para desenvolver centros de pesquisa para desenvolver
competitividade internacional.
Coria do Sul
A Coria para atrair tecnologias mais sofisticadas, introduziu mudanas na poltica nacional a
partir de 1950. Hemmert (2005) analisa as polticas coreanas em diferentes estgios: a) entre
1950-1970 o desenvolvimento tecnolgico era conduzido por meio da importao de bens de
48
capital, formao de grandes empresas, substituio das importaes e promoo das

exportaes; b) na dcada de 80, o foco era a formao da base de P&D industrial, com grandes
investimentos direcionados para as reas crticas de P&D, objetivando um aumento expressivo da
competitividade tecnolgica; e c) a partir de 1990, formao de capacidades para pesquisa bsica,
com nfase na cooperao internacional.
Para Eriksson (2005) a poltica para investimentos estrangeiros foi facilitada em 1960, entretanto
poucos investimentos estrangeiros foram feitos nesta dcada, devido a incerteza poltica e
econmica da Coria do Sul. Para o autor, o governo reverte a sua poltica para captao de
investimentos estrangeiros em 1970, com maior controle, sendo estabelecidos trs diferentes
critrios: a) competio com empresas locais eram raramente permitidas em mercados locais e
internacionais; b) investimentos estrangeiros eram forados ao vnculo de aumentos as
exportaes; c) a taxa de participao internacional era limitada em 50%.
Eriksson (2005) analisa que a Coria do Sul foi um dos poucos pases com restries para
investimento direto estrangeiro quando tecnologia no era um elemento crtico e as tecnologias
necessrias podiam ser adquiridas por meio de outros mecanismos que o investimento direto
estrangeiro, como por exemplo, a engenharia reversa. Como conseqncia, o volume de
financiamentos externos e sua proporo do total externo emprestado foram diminudos
significativamente na Coria do Sul comparando com diversos outros pases industrializados.
Estas circunstncias refletem explicitamente que a poltica sul-coreana independente do
controle gerencial das multinacionais. Isso implica que os investimentos externos tm um
impacto muito menor sobre a economia coreana comparada com outros pases.
Por vrios anos, o governo coreano desenvolveu instrumentos legais para facilitar o
desenvolvimento tecnolgico na indstria. O governo no estimula somente a demanda por
tecnologia com os instrumentos de poltica industrial, mas tambm cria condies para fornecer
capacidade tecnolgica por meio das polticas tecnolgicas (ERIKSSON, 2005).
O plano nacional de P&D foi iniciado pelo Ministrio de Cincia e Tecnologia em 1982. O
programa, cujo objetivo um fortalecimento das capacidades tecnolgicas e competitivas tem
feito significativas contribuies para o crescimento econmico bem como a melhoria da
qualidade de vida. Agora, os esforos nacionais em P&D so ajustados para o desafio de
49
desenvolver uma economia baseada em conhecimento, objetivando colocar a nao do ranking

das economias mais avanadas at o ano de 2010. Neste contexto, o governo enfatiza o uso
eficiente dos recursos para P&D baseado no princpio da seleo e concentrao (YIM, 2006).
Para Eriksson (2005), a viso mais ambiciosa do governo o Projeto Nacional de P&D
Altamente Avanado, tambm conhecido como Projeto G-7, o qual visa elevar a capacidade
tecnolgica da Coria aos nveis dos pases do grupo G-7 at o ano de 2.020. Este projeto est
dividido em duas partes: a) projetos de desenvolvimento de tecnologia de produtos; e b) projetos
fundamentais de desenvolvimento de tecnologia. Segundo Yim (2006) o governo coreano
designou alguns setores industriais para concentrar seus esforos de desenvolvimento: i)
biotecnologia e frmacos; ii) robtica; semicondutores; iii) baterias; iv) software; v) TV digital;
vi) telefonia mvel; vii) carros do futuro. Para o autor, o governo ao concentrar o oramento para
P&D em algumas reas especficas, est tentando superar e ineficincia de investir em
tecnologias genricas.
Entretanto, Eriksson (2005) e Yim (2006) salientam que com a ampliao da economia e
desenvolvimento industrial, a falta de tecnologia bsica est sendo o gargalo para um avano
mais efetivo. Na Coria do Sul as pesquisa universitrias tem se revelado de pouca relevncia,
incluindo um reduzido nmero de cientistas bem treinados. O principal foco tem sido a
introduo de medidas que buscam organizar os centros de pesquisa cientfica e os centros de
pesquisa tcnica nas universidades sul-coreanas.
Para Sohn e Kenney (2007), na economia coreana, universidades e institutos de pesquisa tm

diferentes regras. Os institutos de pesquisa foram criados para desenvolver pesquisa orientada
para o governo e indstria. J as universidades foram criadas com a expectativa de formao de
estudantes, e no tem uma misso relevante de pesquisa. Na teoria foi criada uma diviso de
trabalho que espelha as necessidades da Coria como sua percepo em diferentes pocas em que
estas instituies foram criadas.
A estrutura institucional do sistema de ensino superior da Coria restringe um padro de

interao entre indstria e universidade. O Ministrio da Educao controla as universidades com
elevado grau de uniformidade nacional em termos de regras e condies gerais de
funcionamento. Essa centralizao tem causado forte rigidez nos recursos de pesquisa. O
50
resultado uma hierarquia rgida das universidades que fornecem poucas oportunidades para
universidades com uma administrao empreendedora ou inovativa de estabelecer as polticas e
as prticas novas que em pouco tempo poderiam conduzir a uma melhoria significativa na
posio da universidade (SOHN; KENNEY, 2007).
O Ministrio da Cincia e Tecnologia e Ministrio da Educao e Recursos Humanos,

patrocinam a pesquisa bsica por meio de seus agncias respectivas, Korean Science and
Engineering Foundation e Korea Research Foundation (YIM, 2006).
Com o propsito de promover a pesquisa universitria, o governo designa grupos de pesquisa da

universidade com potencialidades de pesquisa como Centros de Excelncia (CDE). O CDE inclui
Centros de Pesquisa da Cincia (CPC), Centro de Pesquisa de Engenharia (CPE) e Centros de
Pesquisas Regionais (CPR). O CPC e o CPE focalizam na pesquisa cooperativa entre
universidades regionais e indstrias (YIM, 2006).
O CPC e o CPE so selecionados com base na capacidade de pesquisa e desempenho. Na seleo

do CPR, o principal fator considerado a capacidade de contribuio para a economia regional.
Uma vez que os centros so selecionados, eles recebem financiamento do governo por nove anos,
contando que sobrevivam a avaliao que ocorre a cada trs anos, a fim de avaliar como esto
sendo geridos os investimentos realizados pelo governo (YIM, 2006).
A crise asitica de 1997 levou a uma reorganizao do sistema de pesquisa universitria na

Coria, para incentivo do empreendedorismo baseado na pesquisa universitria. Uma importante
reforma ocorreu em 1998, onde foram estabelecidos instrumentos legais para promover o
empreendedorismo tecnolgico por meio da transferncia de tecnologia da universidade para a
indstria. O ministro da educao tambm liberou o envolvimento de pesquisadores acadmicos
com atividades de negcios, desde que no interfiram nas suas obrigaes normais. As
universidades foram incentivadas a criar escritrios de transferncia de tecnologia para segurar as
patentes e gerenciar o processo de transferncia de tecnologia (SOHN; KENNEY, 2007).
Com as reformas ocorridas nas universidades, a indstria coreana se tornou mais disposta a
realizar contratos de cooperao para P&D, por duas razes: suas atividades internas de P&D no
podiam analisar todos os trajetos tecnolgicos que emergem da evoluo tecnolgica e tambm
51
porque o papel do conhecimento cientfico estava se tornando cada vez mais importante e
relevante para a indstria (SOHN E KENNEY, 2007).
Em 2000, novos incentivos para a cooperao entre universidade e indstria foram criados e com
isso o nmero de patentes depositadas por universidades saltou de 30 no ano de 1982 (0,5% do
total de patentes depositadas), para 2.810 no ano 2000, que representa 2,7% do total de patentes
depositadas (SOHN; KENNEY, 2007).
Para Yim (2006), a tarefa principal da Coria transformar o atual ensino universitrio em
pesquisa universitria. Para estimular essa transformao, o governo est providenciando
sustentao financeira para as universidades com excelente desempenho em pesquisa.
A Coria deseja ter uma participao ativa junto aos esforos internacionais para contribuir ao
bem estar da humanidade por meio do avano da C&T. Essa uma drstica transio da sua
antiga poltica de industrializao. A fim de alcanar esse objetivo, o Ministrio de Cincia e
Tecnologia tem buscado estabelecer um SNI mais dinmico, que incentiva a cooperao entre
indstria, academia e organizaes pblicas de pesquisa (YIM, 2006).
Hemmert (2005) avalia o SNI da Coria e indica suas foras: a) forte competitividade de algumas
empresas de alta tecnologia; rpida expanso e formao de competncias; c) compreenso dos
ajustes estruturais necessrios; e d) forte base cientfica. As fraquezas analisadas pelo autor so:
a) grande concentrao de recursos em grandes corporaes; b) pequenas e mdias empresas
precisam maior desenvolvimento; c) a abertura de rede cultural, inter-organizacional evoluem
lentamente.
Para Yim (2006), a Coria tem mostrado nos ltimos anos notvel crescimento econmico, em
virtude das mudanas realizadas em seu SNI. A anlise feita com base nos investimentos
realizados em P&D, fora de trabalho, realizaes na rea da tecnologia e atuao dos atores
individuais envolvidos no processo de inovao.
52
2.2 Poltica Pblica Brasileira para Inovao e a legislao de suporte
Este tpico apresenta a poltica pblica brasileira direcionada para a inovao e as principais leis
que compem o arcabouo legal que permitem a sua execuo.
2.2.1 Poltica Industrial, Tecnolgica e de Comrcio Exterior - PITCE

A PITCE tem como objetivo o aumento da eficincia econmica e do desenvolvimento e difuso
de tecnologias com maior potencial de induo do nvel de atividade e de competio no
comrcio internacional. Est direcionada ao aumento da eficincia da estrutura produtiva,
aumento da capacidade de inovao das empresas brasileiras e expanso das exportaes. Com
isso busca-se uma maior insero do pas no comrcio internacional, estimulando os setores onde
o Brasil tem maior capacidade ou necessidade de desenvolver vantagens competitivas
A PITCE busca no curto prazo, diminuir as restries externas do pas e, no mdio e longo prazo,
equacionar o desenvolvimento de atividades-chave, objetivando a gerao de capacitaes que
permitam ao Brasil aumentar sua competitividade no cenrio internacional (BRASIL, 2003).
Em funo dessas definies, a poltica buscar: a) sustentar a elevao do patamar de

exportaes, com a valorizao de recursos e produtos brasileiros, aproveitando potencialidades
para melhorar a imagem do Pas no exterior e ajudar a criar a marca Brasil; b) promover a
capacidade inovadora das empresas via concepo, projeto e desenvolvimento de produtos e
processos. Estimular o incremento de atividades portadoras de futuro, como biotecnologia,
software, eletrnica e optoeletrnica, novos materiais, nanotecnologias, energia renovvel,
bicombustveis (lcool, biodiesel) e atividades derivadas do Protocolo de Kyoto; c) contribuir
para o desenvolvimento regional, estimulando iniciativas para fortalecimento de arranjos
produtivos locais; d) desenvolver projetos voltados para o consumo de massa. Ainda que a
demanda seja o indutor dos investimentos, o objetivo estabelecer padres de qualidade, design e
contedo que possibilitem exportaes para pases com padro de consumo e renda similares ao
Brasil. Busca-se, com isso, auferir ganhos de escala e alcanar um padro internacional,
reduzindo a dicotomia mercado de massas/mercado externo (BRASIL, 2003)
A Pitce (BRASIL, 2003) apresenta os trs planos contemplados em suas aes:

53
a) Linhas de Aes Horizontais: a) Inovao e Desenvolvimento Tecnolgicos; b) Insero

Externa; c) Modernizao Industrial; d) Ambiente Institucional.
b) Opes Estratgicas: a) Semicondutores; b) Software; c) Bens de Capital; d) Frmacos e

Medicamentos.
c) Atividades Portadoras de Futuro: a) Biotecnologia; b) Nanotecnologia; c) Biomassa /

Energias Renovveis.
Para Suzigan (2005) o favorecimento de opes estratgicas e portadoras de futuro tem um

impacto significativo, pois podem trazer novas capacitaes pelo efeito que tm transversalmente
em toda a estrutura produtiva.
A indicao de alguns setores estratgicos para direcionamento de um maior montante de

recursos segue uma tendncia que vem sendo praticada em diversos pases. Conforme
informaes obtidas nos relatrios da OCDE (2006), na Finlndia a indstria de
telecomunicaes responde por 50% dos investimentos de P&D, na Alemanha a indstria
automobilstica representa 29%, no Japo mais de 90% dos investimentos em P&D so
concentrados em eletrnicos, TIC, automobilstica, bens de capital e na indstria qumica. Nos
EUA, 60% dos investimentos em P&D na indstria so realizados nos segmentos de alta
tecnologia, ou seja, os pases desenvolvidos investem sistematicamente em rea que possuem
melhor trajetria de conhecimento e conseqente potencialidade de desenvolvimento.
2.2.1.2 Poltica de Desenvolvimento Produtivo

O Governo Federal lanou no dia 12 de maio de 2008, a Poltica de Desenvolvimento Produtivo-
PDP, que tem os seguintes desafios especificados: a) ampliao da capacidade de oferta; b)
preservao da robustez do balano de pagamentos; c) elevao da capacidade de inovao; d)
fortalecimento de MPEs (BRASIL, 2008e).
Segundo o Ministrio do Desenvolvimento, Indstria e Comrcio Exterior-MDIC (BRASIL,

2008e), a PDP tem definidas quatro macro-metas centrais: a) ampliao do investimento fixo; b)
elevao do gasto privado em P&D; c) ampliao da participao das exportaes brasileiras; d)
Dinamizao das MPEs. As macro-metas so factveis, monitorveis e desafiadoras, tendo como
54
propsito principal a indicao do sentido e o alcance da PDP, atuando como elemento de

coordenao de expectativas na economia brasileira, e de modo subsidirio, permitir o
acompanhamento peridico dos resultados da poltica.
A figura 4 detalha as quatro macro-metas da PDP, a serem atingidas em 2010, apresentando o

objetivo de expanso do investimento acima do PIB. Em 2007, o investimento totalizou R$ 450
bilhes ou 17,6% do PIB. A meta da Poltica elevar a participao do investimento fixo no PIB
para 21% em 2010, o que exigir um crescimento mdio anual de 11,3% da Formao Bruta de
Capital Fixo no perodo, frente a um crescimento projetado do PIB de 5% ao ano. Nessa
projeo, o valor do investimento atingir R$ 620 bilhes em 2010.
Fonte: Brasil (2008e, p. 19).

Figura 4. Macro-metas da PDP, a serem atingidas em 2010
Com o objetivo de estimular a inovao, foi estabelecida uma meta para o dispndio privado em
P&D. O objetivo captar os investimentos das empresas em atividades sistemticas, destinadas a
ampliar o estoque de conhecimentos e seu uso em novas aplicaes. Alm de produzir novas
fontes de conhecimento, os investimentos em P&D das empresas aumentam sua capacidade de
assimilar e explorar conhecimentos desenvolvidos externamente e empreender esforos
inovativos (BRASIL, 2008e).
Em 2006, o setor privado realizou gastos de R$ 11,9 bilhes em P&D, ou 0,51% do PIB. A meta
da PDP elevar este percentual para 0,65%, ou R$ 18,2 bilhes, em 2010, requerendo um
55
crescimento mdio anual de 9,8% nos gastos privados em P&D da indstria brasileira (BRASIL,
2008e).
A terceira macro-meta refere-se insero internacional do Brasil. Entre as formas de

internacionalizao de empresas, duas se destacam: o atendimento de mercados externos, por
meio de exportaes, ou o investimento direto no exterior para instalao de representaes
comerciais ou implantao de unidades produtivas. A experincia internacional aponta para uma
forte relao entre estas duas formas de internacionalizao, ocorrendo, muitas vezes, que a
instalao de unidade produtiva no exterior seja antecedida pela ocupao de mercados via
exportaes (BRASIL, 2008e).
Para esta meta, foi utilizado o indicador de participao do Brasil no comrcio internacional,
prevendo-se um crescimento das exportaes de produtos brasileiros acima da expanso do
comrcio mundial. Em 2007, as exportaes brasileiras alcanaram US$ 160,6 bilhes, ou 1,18%
do total das exportaes mundiais. Para 2010,o objetivo atingir US$ 208,8 bilhes, aumentando
a participao do Pas nas exportaes mundiais para 1,25%, em valor. O crescimento mdio
anual requerido de 9,1% entre 2007 e 2010. Finalmente, foi estabelecida uma meta para micro e
pequenas empresas (MPEs). Entre as alternativas possveis, optou-se por uma meta de
participao das MPEs nas exportaes brasileiras, que utilizada como sntese da
competitividade das empresas, da sua capacidade de sobrevivncia e de seu potencial de
crescimento, considerando-se que, quando as MPEs se habilitam a competir no mercado externo,
obtm-se um maior ndice de formalizao, muitas se engajam em atividades inovativas para
conquistar mercados e se espera aumentos do faturamento e de gerao de emprego (BRASIL,
2008e).
A quarta macro-meta desta Poltica de Desenvolvimento Produtivo aumentar, em 10%, o

nmero de MPEs exportadoras, at 2010. Atingindo esta meta, o Brasil ter 12.971 MPEs
exportadoras em 2010, frente a 11.792 MPEs em 2006 (BRASIL, 2008e).
A PDP tem como principais instrumentos a ampliao do financiamento pblico, a desonerao

tributria e o aumento dos gastos pblicos e privados em inovao (BRASIL, 2008e).
56
O MDIC (BRASIL, 2008e) apresenta os setores produtivos que sero alvos de polticas
especficas, organizados em trs eixos: i) programas mobilizadores em reas estratgicas; ii)
programas para consolidar e expandir a liderana; iii) programas para fortalecer a
competitividade.
Para o MDIC (BRASIL, 2008e) e a CONFEDERAO NACIONAL DA INDSTRIA (CNI,

2008), a PDP buscou avanar em relao PITCE no que se refere abrangncia das iniciativas e
programas que lhe do corpo, avanos que se projetam em trs nveis de polticas:
I- Nvel Sistmico: Definio de um conjunto de novas iniciativas direcionadas ao enfrentamento

de restries de nvel sistmico, privilegiando-se neste mbito, medidas com incidncia direta
sobre o desempenho da estrutura produtiva, especialmente nos planos fiscais e tributrios, no
financiamento ao investimento e inovao, e na segurana jurdica.
II- Destaques Estratgicos: Temas de poltica pblica que no tm dimenso sistmica ou

setorial, e que foram escolhidos, deliberadamente, como objeto de programas especficos, por sua
importncia para a construo de bases slidas para o desenvolvimento produtivo do pas no
longo prazo. Os destaques estratgicos so:
a) Ampliao das exportaes A ampliao e a diversificao das exportaes brasileiras so

decisivas para preservar a robustez do balano de pagamentos brasileiro, especialmente em um
contexto de crescimento acelerado das importaes. Entre as medidas previstas pela poltica com
esse objetivo, incluem-se: i) o encaminhamento ao Congresso Nacional, de Medida Provisria
que regulamenta as Zonas de Processamento de Exportaes - ZPEs; ii) ampliao do
financiamento do BNDES s exportaes dos setores intensivos em mo-de-obra, por meio do
Novo Revitaliza; iii) o aperfeioamento dos Programas de Financiamento s Exportaes
(PROEX Equalizao e PROEX Financiamento).
b) Fortalecimento das micro e pequenas empresas - Para fortalecer a insero domstica e

internacional desse conjunto de empresas, foi desenhado um programa especfico com metas e
aes articuladas, que tem, entre suas principais iniciativas: i) a regulamentao da Lei Geral das
MPEs; i) fortalecimento de atividades coletivas; ii) o fomento de atividades inovativas.
57
c) Regionalizao - A importncia atribuda descentralizao espacial da produo e do

emprego qualificado resultou no programa de regionalizao, que tem por objetivo garantir que
as aes no mbito da PDP beneficiem as regies menos desenvolvidas do pas. O foco das aes
que compem este programa, que estar articulado Poltica Nacional de Arranjos Produtivos
Locais, a promoo de atividades produtivas no entorno de projetos industriais e de infra-
estrutura. Uma de suas metas ampliar a participao dos financiamentos do BNDES Regio
Nordeste at 2010.
d) Integrao produtiva com a Amrica Latina - O objetivo do programa aumentar a articulao

das cadeias produtivas e elevar o comrcio com a Amrica Latina, buscando ampliar a escala e a
produtividade da indstria domstica.
e) Integrao com a frica - O objetivo do programa : i) aprofundar as relaes histricas do

Brasil com o continente africano; ii) o aumento da corrente de comrcio; iii) reforar a presena
de grandes empresas brasileiras em vrios pases africanos; iv) a crescente participao de micro
e pequenas empresas no comrcio de bens.
f) Produo Sustentvel - Articular o desenvolvimento produtivo com a reduo de impactos

ambientais e a explorao de oportunidades criadas pelas tecnologias limpas.
III- Programas estruturais para sistemas produtivos: orientados por objetivos estratgicos,
tendo por referncia a diversidade da estrutura produtiva domstica: a) programas mobilizadores
em reas estratgicas; b) programas para fortalecer a competitividade; c) programas para
consolidar e expandir liderana.
Construir uma poltica que dialogue com a diversidade da estrutura produtiva domstica requer
que se parta do estgio de desenvolvimento dos diversos sistemas produtivos e das empresas,
tanto no que se refere s suas necessidades quanto no que respeita s suas oportunidades. Com
base nessa premissa, o detalhamento dos Programas Estruturantes para Sistemas Produtivos foi
precedido pela proposio de objetivos estratgicos de mdio/longo prazos que, tendo por
referncia os objetivos globais da poltica, refletem a variedade de oportunidades existentes para
os sistemas produtivos domsticos. Foram estabelecidas cinco estratgias distintas, conforme
figura 5:
58
Fonte: MDIC (BRASIL, 2008e, p. 17).
Figura 5. Objetivos estratgicos da PDP
A figura 6 a seguir, contextualizada os desafios e metas da PDP.
Fonte: MDIC (BRASIL, 2008e, p. 15).
Figura 6. Resumo da PDP
A MDIC (BRASIL, 2008e) analisa essa mudana de abordagem da PDP em relao PITCE, em
virtude da dinmica atual da economia mundial, marcada por mudanas tecnolgicas intensas,
tendo introduzido dificuldades crescentes para delimitar fronteiras claras entre atividades
econmicas, tornando problemtica a eleio de setores prioritrios. Na medida em que o Brasil
tem um mercado interno de grandes dimenses e em expanso, e conta com muitas possibilidades
de ampliao da sua insero internacional, uma eventual seleo de sistemas produtivos pode
59
levar ao sub-aproveitamento de oportunidades, tanto interna quanto externamente. Em

contrapartida, a opo por fortalecer a diversidade, combinando iniciativas em diferentes sistemas
produtivos e explorando suas articulaes e complementaridades, tende a potencializar os
impactos da poltica. Nesses termos, ampliar o escopo de sistemas produtivos potencialmente
beneficirios da poltica adquire viabilidade, pela construo de uma poltica de geometria
variada, no bojo da qual a intensidade de uso de cada instrumento ajusta-se s diversas realidades
produtivas.
Outro fator que fundamenta essa mudana de perspectiva, decorre da prpria conjuntura atual, em
particular no que se refere oportunidade, possibilitada pela dinmica de expanso da economia
e pelo quadro de robustez fiscal, de combinar a desonerao de investimentos em atividades com
maior impacto para o conjunto da economia brasileira com a mobilizao de volumes ampliados
de recursos a custos competitivos, por intermdio das principais agncias pblicas de
financiamento (BRASIL, 2008e)
A CNI (2008) analisa que a questo central para avaliar a efetividade da PDP compreender
como as medidas adotadas iro contribuir para o alcance das metas definidas pela poltica, sendo
observados os seguintes aspectos:
a) a PDP acelera a deciso de investimentos produtivos, pois reduz o custo dos financiamentos e
a carga tributria sobre bens de capital. Estas medidas induzem a uma maior taxa de investimento
da economia brasileira, que j estava em expanso;
b) a nova arquitetura de relacionamento com setores e cadeias produtivas complementa o esforo

de acelerar o investimento, com medidas especficas e remoo de obstculos no nvel setorial e
empresarial;
c) no campo do estmulo s exportaes, o conjunto de instrumento reduzido e, embora as

medidas estejam na direo correta, exigiro um aprofundamento para atingir o objetivo
proposto, como por exemplo, uma soluo adequada para o acmulo de crditos do ICMS nas
exportaes.
d) na rea de comrcio exterior, adicionalmente, as incertezas sobre o comportamento do

comrcio mundial e a valorizao do real dificultam o alcance da meta definida.
60
e) no campo da inovao, h uma continuidade das polticas anunciadas no Plano de Ao em

Cincia, Tecnologia e Inovao (PACTI) do Ministrio da Cincia e Tecnologia. A medida mais
importante foi a reduo do custo do financiamento inovao no BNDES.
f) a nova poltica, entretanto, no alterou o instrumento central de incentivos fiscais (Lei do

Bem), nem ampliou os mecanismos de crdito e subveno. Tal opo no amplia o reduzido
universo de empresas que podem se beneficiar de imediato de incentivos fiscais para ampliar seus
investimentos em inovao.
g) o processo de articulao e coordenao entre os diversos rgos do governo precisa avanar

na prtica e a implantao da poltica vai depender da definio clara do papel de cada instituio
e da capacidade de se evitar a superposio de agendas e instrumentos.
h) os efeitos da nova poltica dependero, tambm, dos impactos das polticas monetrias e
cambiais sobre as decises de investimentos dos agentes privados.
A Associao Nacional de Pesquisa, Desenvolvimento e Engenharia das Empresas Inovadoras

(ANPEI, 2008b) analisa que a PDP tem como virtude, o envolvimento de um maior nmero de
ministrios, a interlocuo mais efetiva entre arquitetos da poltica e o setor privado, o
estabelecimento de metas e a adoo de um sistema de acompanhamento de execuo da PDP.
Segundo a entidade, a construo da Poltica foi arquitetada, a partir do segundo semestre de
2007, conjuntamente pelo MDIC, pelo BNDES e pela ABDI, que recorreram, dependendo do
tipo de demanda, a outros ministrios, como Casa Civil, Fazenda, Planejamento, Cincia e
Tecnologia e Agricultura. Foram realizadas reunies e consultas ao setor privado para identificar
e elaborar as aes necessrias viabilizao dos objetivos da Poltica.
2.2.2 Lei da Inovao
A Lei N. 10.973, de 2 de dezembro de 2004, denominada "Lei da Inovao", reflete a

necessidade do pas em contar com dispositivos legais eficientes que contribuam para o
delineamento de um cenrio favorvel ao desenvolvimento cientfico, tecnolgico e incentivo
inovao (BRASIL, 2004a).
61
O desafio de estabelecer no pas uma cultura de inovao est amparado na constatao de que a
produo de conhecimento e a inovao tecnolgica passaram a ditar crescentemente as polticas
de desenvolvimento dos pases. Nesse contexto, o conhecimento o elemento central das novas
estruturas econmicas que surgem e a inovao passa a ser o veculo de transformao de
conhecimento em riqueza e melhoria da qualidade de vida das sociedades (BRASIL, 2004a).
A Lei vem ao encontro PITCE, na medida em que esta propugna entre outros objetivos, o de
melhorar a eficincia de setor produtivo do pas de forma a capacit-lo tecnologicamente para a
competio externa, assim como na necessria ampliao de suas exportaes, mediante a
insero competitiva de bens e servios com base em padres internacionais de qualidade, maior
contedo tecnolgico e, portanto, com maior valor agregado (BRASIL, 2003).
O Ministrio da Cincia e Tecnologia (BRASIL, 2004a) apresenta o marco regulatrio da Lei da

Inovao, organizado em torno de trs vertentes, a saber:
Vertente I - Constituio de um ambiente propcio s parcerias estratgicas entre as

universidades, institutos tecnolgicos e empresas.
Nessa linha a Lei contempla diversos mecanismos de apoio e estmulo constituio de alianas
estratgicas e ao desenvolvimento de projetos cooperativos entre universidades, institutos
tecnolgicos e empresas nacionais, entre os quais a: a) estruturao de redes e projetos
internacionais de pesquisa tecnolgica; b) aes para incentivo do empreendedorismo
tecnolgico; c) incentivo criao de incubadoras e parques tecnolgicos.
So tambm criadas facilidades para que as Instituies de Cincia e Tecnologia (ICT), possam
compartilhar, mediante remunerao, seus laboratrios, instalaes, infra-estrutura e recursos
humanos com empresas (inclusive Micro e Pequenas Empresas) e organizaes privadas sem fins
lucrativos seja para atividades de incubao, seja para atividades de pesquisa conforme a situao
especificada na lei.
Vertente II - Estimulo participao de ICTs no processo de inovao.
Nessa vertente, a Lei faculta as ICT celebrar contratos de transferncia de tecnologia e de

licenciamento de patentes de sua propriedade, prestar servios de consultoria especializada em
62
atividades desenvolvidas no mbito do setor produtivo, assim com estimular a participao dos
seus funcionrios em projetos tecnolgicos.
Para viabilizao deste novo cenrio e gerir de forma geral a poltica de inovao da ICT,
especialmente no que tange proteo do conhecimento, a lei determina que cada ICT, constitua
um Ncleo de Inovao Tecnolgica (NIT) prprio ou em associao com outras ICTs.
Os pesquisadores vinculados as ICT, quando envolvidos nas atividades de prestao de servios

empreendidas por suas instituies, podero, em casos especficos, beneficiar-se do resultado
financeiro dos servios prestados, independentemente da remunerao percebida em face do
vnculo com a instituio. Da mesma forma, enquanto criador ou inventor, o pesquisador poder
fazer juz a uma parcela dos ganhos pecunirios auferidos por sua ICT, quando da explorao
comercial de sua criao.
Dentro do mesmo esprito a lei faculta tambm os servidores pblicos das ICT, a receber, como
estmulo inovao, bolsa diretamente de instituio de apoio ou de agncia de fomento,
envolvida nas atividades empreendidas em parceria com sua instituio.
Vertente III - Incentivo inovao na empresa.
Os dispositivos legais explicitados nessa vertente buscam estimular uma maior contribuio do
setor produtivo em relao a alocao de recurso financeiros na promoo da inovao.
A Lei prev para tal fim, a concesso por parte da Unio, das ICTs e agncias de fomento, de
recursos financeiros, humanos, materiais e infra-estrutura, para atender s empresas nacionais
envolvidas em atividades de pesquisa e desenvolvimento. Mediante contratos ou convnios
especficos tais recursos sero ajustados entre as partes, considerando ainda as prioridades da
PITCE.
Os recursos financeiros em especfico podero vir sob a forma de subveno econmica,

financiamento ou participao societria, sendo que no caso da subveno econmica, os
recursos devero ser destinar apenas ao custeio, sendo exigida ainda contrapartida da empresa
beneficiria. Mendona (2005) destaca o aumento dos mecanismos de subveno que passam a
contar com recursos do Fundo Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico (FNDCT).
63
Sbragia et al. (2006) enfatiza que a subveno econmica muito utilizada em diversos pases,
entretanto quase inexistente no Brasil. Informa tambm que este mecanismo est restrito as
empresas nacionais, sendo que Micro e Pequenas empresas tero prioridade na utilizao deste
instrumento.
Mendona (2005) complementa que a subveno essencial, em particular para empresas de

pequeno e mdio porte, para induzir determinados comportamentos empresariais e estimular os
empresrios a investir em inovao tecnolgica. Esse instrumento bastante verstil. Em geral,
funciona como um redutor do custo associado s atividades inovativas e, portanto, minimiza o
risco da empresa em investir em P&D.
O apoio realizao de atividades de P&D, que envolvam risco tecnolgico, para soluo de
problema tcnico especfico ou obteno de produto ou processo inovador tambm est
contemplado, assim como a implementao pelas agncias de fomento, de programas com aes
dirigidas especialmente promoo da inovao nas micro e pequenas empresas.
Arruda, Vermulm e Hollanda (2006) analisam o marco legal em vigor como um amplo conjunto
de medidas cujo objetivo maior ampliar e agilizar a transferncia do conhecimento gerado no
ambiente acadmico para a sua apropriao pelo setor produtivo. Para esses autores, a Lei da
Inovao preconiza a criao de um ambiente favorvel inovao, por meio de condies
propcias para constituio de parcerias entre institutos de pesquisas, universidades e o setor
produtivo. As aes efetivas so direcionadas para a flexibilizao do processo de cooperao,
estmulos aos pesquisadores e subveno econmica para as empresas.
2.2.3 Lei do Bem
A Lei n. 11.196, de 21 de novembro de 2005, conhecida como Lei do Bem, em seu Captulo III,
artigos 17 a 26, e regulamentada pelo Decreto n 5.798, de 7 de junho de 2006, que consolidou os
incentivos fiscais que as pessoas jurdicas podem usufruir de forma automtica desde que
realizem pesquisa tecnolgica e desenvolvimento de inovao tecnolgica. Esse Captulo foi
editado por determinao da Lei n. 10.973/2004 Lei da Inovao, novo marco legal para apoio
ao desenvolvimento tecnolgico e inovao nas empresas brasileiras (BRASIL, 2004a).
64
Os benefcios do Captulo III da Lei do Bem so baseados em incentivos fiscais, tais como: a)
dedues de Imposto de Renda e da Contribuio sobre o Lucro Lquido - CSLL referente a
dispndios efetuados em atividades de P&D; b) reduo do Imposto sobre Produtos
Industrializados - IPI na compra de mquinas e equipamentos para P&D; c) depreciao
acelerada desses bens; d) amortizao acelerada de bens intangveis; e) reduo do Imposto retido
na fonte incidente sobre remessa ao exterior resultantes de contratos de transferncia de
tecnologia; f) iseno do Imposto de Renda retido na fonte nas remessas efetuadas para o exterior
destinada ao registro e manuteno de marcas, patentes e cultivares; g) subvenes para
contrataes de pesquisadores, titulados como mestres ou doutores, empregados em empresas
para realizar atividades de pesquisa, desenvolvimento e inovao tecnolgica (BRASIL, 2004a).
A ANPEI (2008a) observa que a Lei do Bem no seu pargrafo 5 do artigo 19, contempla o
incentivo somente as empresas que optam pelo sistema de lucro real, dessa forma, as empresas
que optam pelo sistema de lucro presumido que corresponde a cerca de 90% de todas as empresas
do Brasil, no esto habilitadas a usufruir dos benefcios da Lei. Neste cenrio as empresas
precisam avaliar internamente os investimentos e custos necessrios para migrar para o sistema
de tributao com lucro real e fazer uma anlise com relao aos benefcios que teriam acesso
devido aos incentivos previstos na Lei do Bem a fim de analisar a viabilidade de migrao do
sistema de tributao.
Outro ponto destacado pela ANPEI (2008a) refere-se impossibilidade das empresas aplicarem
os incentivos nos projetos de P&D, ou em parte deles, que vierem a ser contratados em outras
empresas que no se enquadrem na condio de universidade, instituio de pesquisa, inventor
independente ou micro e pequena empresa (pargrafo 2 do artigo 17 e artigo 18 da Lei do Bem).
Essa restrio afeta em particular a sub-contratao de projetos ou desenvolvimento de produtos
em empresas que optam pelo regime de lucro presumido. Vale lembrar que muitos projetos
inovadores so efetuados mediante parcerias tecnolgicas em que empresas congregam seus
respectivos conhecimentos especficos. Esta restrio legal se torna uma limitante nas relaes
empresariais e no fomento da cadeia de desenvolvimento de inovaes.
importante permitir que as empresas que no tiverem lucro em determinados exerccios possam
deduzir em anos posteriores o saldo dos dispndios em P&D realizados em exerccios anteriores.
Essa postergao no permitida pelo pargrafo 5 do artigo 19 da Lei do Bem (exceto no caso
65
especial de empresas que se dedicam exclusivamente a fazer P&D, indicadas no pargrafo 2 do

referido artigo 19). reconhecido o fato de que, nos perodos de elevados investimentos em
novos produtos ou nos de introduo de inovaes substanciais nos existentes, as empresas
tendem a operar com prejuzo ou baixa lucratividade. A maioria dos pases que aplicam este tipo
de incentivo permite essa postergao (ANPEI, 2008a).
2.3 Fundo Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico FNDCT
O FNDCT foi institudo pelo Decreto-Lei n 719, de 31 de julho de 1969, e restabelecido pela Lei
n 8.172, de 18 de janeiro de 1991, com os acrscimos da Lei n 10.197, de 14 de fevereiro de
2001, de natureza contbil e tem o objetivo de estimular a inovao e promover o
desenvolvimento cientfico e tecnolgico, com vistas a assegurar a melhoria de vida da
sociedade, sua segurana, a competitividade e o desenvolvimento econmico e social do Pas
(BRASIL, 2007c).
A lei 10.197 determinou o recolhimento dos recursos dos fundos setoriais para o FNDCT,
definindo ainda todas as fontes de receita que o formam. Estabelece a FINEP como secretaria
executiva do FNDCT. Tambm define percentuais para cada uma das aes estratgicas do
fundo, destacando-se nesse quesito que 20%, no mximo, podem ser utilizados para aplicao em
operaes de risco, seguro de risco tecnolgico, equalizao de encargos financeiros, participao
direta e indireta no resultado ou no capital de empresas e em subvenes, aes essas previstas
hoje no Fundo Setorial Verde-Amarelo (AS LEIS..., 2004).
A regulamentao do FNDCT consolida o modelo de gesto que o MCT vem desempenhando e

estrutura suas bases com a criao de um conselho diretor composto por representantes do
governo federal, comunidade cientfica e o setor empresarial. O conselho diretor do FNDCT
aprovar as aes integradas dos diversos Fundos Setoriais, permitindo maior foco e
racionalizao nos seus investimentos para atender as necessidades de desenvolvimento do Pas,
(BRASIL, 2007b).
O FNDCT recebe atualmente recursos de 14 Fundos Setoriais que arrecadam uma parcela dos
impostos gerados por diversos setores de origem. O Fundo Setorial do Petrleo (CT-Petro), por
66
exemplo, foi o primeiro a entrar em operao no ano 2000. Ele conta com um percentual dos
royalties do petrleo que, na poca de sua criao, representava algo em torno de R$ 400
milhes. Hoje j so cerca de R$ 1 bilho, sendo que parte desses recursos esto na reserva de
contingncia do governo. Hoje, 23% dos recursos dos fundos setoriais fazem parte de uma
reserva de contingncia, o que diminui em cerca de R$ 600 milhes a disponibilidade de recursos
para apoio a atividades de pesquisa cientfica e tecnolgica e inovao nas empresas. Em acerto
recente com o MCT, a equipe econmica se comprometeu a reduzir gradativamente o
contingenciamento at chegar a zero em 2010 (BRASIL, 2007b).
2.4 Financiadora de Estudos e Projetos - FINEP
A FINEP uma empresa pblica vinculada ao MCT, criada em 24 de julho de 1967, para
institucionalizar o Fundo de Financiamento de Estudos de Projetos e Programas, criado em 1965.
Posteriormente, a FINEP substituiu e ampliou o papel at ento exercido pelo Banco Nacional de
Desenvolvimento Econmico e Social (BNDES) e seu Fundo de Desenvolvimento Tcnico-
Cientfico (FUNTEC), constitudo em 1964 com a finalidade de financiar a implantao de
programas de ps-graduao nas universidades brasileiras (BRASIL, 2007e).
Na dcada de 1970 a FINEP promoveu intensa mobilizao na comunidade cientfica, ao

financiar a implantao de novos grupos de pesquisa, a criao de programas temticos, a
expanso da infra-estrutura de C&T e a consolidao institucional da pesquisa e da ps-
graduao no Pas. Estimulou tambm a articulao entre universidades, centros de pesquisa,
empresas de consultoria e contratantes de servios, produtos e processos (BRASIL, 2007e).
A FINEP atua em consonncia com a PITCE e o Plano Plurianual (PPA). Os financiamentos e

aes da FINEP so voltados para as seguintes finalidades: a) ampliao do conhecimento e
capacitao de recursos humanos do Sistema Nacional de C,T&I; b) realizao de atividades de
pesquisa, desenvolvimento e inovao de produtos e processos; c) aumento da qualidade e do
valor agregado de produtos e servios para o mercado nacional visando melhoria da qualidade
de vida da populao e substituio competitiva de importaes; d) incremento da
competitividade de produtos, processos e servios para o mercado internacional, visando ao
aumento das exportaes; e) promoo da incluso social e da reduo das disparidades
67
regionais; f) valorizao da capacidade cientfica e tecnolgica instalada e dos recursos naturais

do Brasil (REZENDE; VEDOVELLO, 2006).
A capacidade de financiar todo o sistema de C,T&I, combinando recursos reembolsveis e no-

reembolsveis, assim como outros instrumentos, proporciona FINEP grande poder de induo
de atividades de inovao, essenciais para o aumento da competitividade do setor empresarial,
(BRASIL, 2007e).
Sbragia et al. (2006) analisa a FINEP como a principal agncia de suporte a inovao tecnolgica
em nvel federal. Trabalha em parceria com empresas, institutos e centros de pesquisas,
organismos governamentais, agencias multilaterais internacionais, investidores e entidades do
terceiro setor. Sua cobertura abrange a pesquisa bsica realizada nas universidades, pesquisa
aplicada feita nos institutos de pesquisa e as atividades de inovao nas empresas. No caso das
empresas, a agncia estimula a inovao com o objetivo de aumentar a competitividade no
mercado nacional e internacional e de ampliao da capacidade de exportao e de substituio
de importao do pas.
Segundo Rezende e Vedovello (2006), a FINEP opera por meio de programas, fazendo uso de
trs modalidades bsicas de apoio financeiro:
a) Financiamento no-reembolsvel realizado com recursos do FNDCT, atualmente formado

preponderantemente pelos Fundos Setoriais. Eles se destinam, prioritariamente, a instituies sem
fins lucrativos, em aes e reas determinadas pelos comits gestores dos Fundos. As propostas
de apoio devem ser apresentadas em resposta a chamadas pblicas divulgadas nos portais do
MCT, da FINEP e do CNPq, cartas-convite ou encomendas especiais. Ainda dentro desta
modalidade, h uma linha de apoio para a realizao de eventos, aceitando solicitaes de acordo
com prazos e orientaes previamente definidos e divulgados no portal da FINEP.
b) Financiamento reembolsvel realizados com recursos prprios ou provenientes de repasses

de outras fontes. As empresas e outras organizaes interessadas em obter crdito podem
apresentar suas propostas FINEP a qualquer tempo. O primeiro passo encaminhar uma
consulta prvia, que analisada em prazo curto. Caso esta seja enquadrada, a solicitao de
financiamento poder ser apresentada.
68
c) Investimentos, realizados com recursos prprios ou provenientes do FNDCT em aes

especficas. Nesta modalidade, a FINEP apia as empresas inovadoras incentivando com
capacitao e aporte de recursos a criao de fundos de capital de risco, apoiando incubadoras de
empresas de base tecnolgica e a instalao de parques tecnolgicos.
Em 2006, o oramento de R$ 1,1 bilho resultou no lanamento de 27 chamadas pblicas e cartas

convites. Como resposta, a FINEP recebeu 2.400 propostas que representaram uma demanda por
recursos da ordem de R$ 2,1 bilhes. Desses, a FINEP aprovou R$ 514 milhes que foram
destinados a 712 projetos. O dinheiro foi aplicado na expanso e modernizao da infra-estrutura
de pesquisa do pas, nos setores da PITCE, na defesa e soberania nacionais e na cincia e
tecnologia para o desenvolvimento social (BRASIL, 2008a).
O maior volume de recursos foi para projetos de expanso da infra-estrutura de pesquisa, foi
destinado um investimento de R$ 215 milhes aplicados na modernizao e capacitao de
laboratrios e centros de estudos e pesquisa de universidades e instituies de C&T de todo o
Brasil (BRASIL, 2008a).
Outros R$ 180 milhes foram destinados s reas da PITCE que tem como prioridade o
desenvolvimento de novas tecnologias em semicondutores e softwares, voltados para TV Digital,
alm de pesquisas de medicamentos para Aids e hepatite. No setor de bens de capital, o foco foi a
cadeia produtiva de biocombustveis e de combustveis slidos. Tambm foram apoiadas as reas
aeroespacial, de nanotecnologia, biotecnologia, biomassa e energias alternativas (BRASIL,
2008a).
O oramento da FINEP previsto para 2008, ser de R$ 2,8 bilhes, o maior de toda a sua histria.
A maior parte - R$ 2 bilhes vem do FNDCT, os outros R$ 800 milhes vm do Fundo de
Amparo ao Trabalhador (FAT), Fundo Nacional de Desenvolvimento (FND) e recursos
provenientes dos emprstimos reembolsveis (BRASIL, 2008a).
2.4.1 Fundos setoriais
Os Fundos Setoriais de Cincia e Tecnologia so instrumentos de financiamento de projetos de

pesquisa, desenvolvimento e inovao no Pas. H 16 Fundos Setoriais: CT- Aeronutico, CT-
69
Agronegcio, CT- Amaznia, CT- Aqua Setor de Transporte Aquavirio e Construo Naval,
CT- Biotecnologia, CT- Energia, CT-Espacial, CT-Hidro Recursos Hidrcos, CT- Info
Tecnologia de Informao, CT- Infra-estrutura, CT- Mineral, CT- Petro Petrleo e Gs Natural,
CT- Sade, CT- Transportes Terrestres, Funttel Fundo para o desenvolvimento tecnolgico das
Telecomunicaes e o Fundo Verde-Amarelo, sendo 14 relativos a setores especficos e dois
transversais. Os fundos setoriais tm como executores a FINEP Financiadora de estudos e
projetos e o CNPq Conselho Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico, sob as
diretrizes do MCT (BRASIL, 2007b).
A criao dos fundos setoriais veio acompanhada de grande expectativa para fomentao de
projetos de P&D no Brasil. Segundo Arruda, Vermulm e Hollanda (2006, p. 82) a principal razo
para isso era a perspectiva de contornar as fortes restries impostas utilizao dos recursos
ordinrios do Tesouro [...] e foram criados por leis que definiram receitas e destinaes
especficas. Assim as verbas no ficam sujeitas a contingenciamento devido ao oramento da
Unio. A ampliao de verbas devido a criao dos fundos setoriais gerou uma grande
expectativa para buscar uma melhor condies para as atividades de P&D, haja vista que os
fluxos vinham decrescentes durante a dcada de 90.
A secretaria de oramento federal criou em 2002 a reserva de contingncia para os fundos

setoriais, cuja aplicao se iniciou no oramento de 2003, correspondendo a um
contingenciamento prvio do oramento, cujo valor passou a constar da lei oramentria anual e
no mais verificvel apenas nos resultados da execuo do oramento federal. Arruda, Vermulm
e Hollanda (2006, p. 104) analisam que embora seja inegvel a importncia dessas novas fontes
de recursos para o oramento federal de cincia e tecnologia, seu impacto foi muito limitado
pelas restries impostas sua execuo. As restries tiveram reduo com a melhora nos
mtodos de gesto, conforme pode ser observado no grfico 1. Observe uma enorme diferena de
capital autorizado com relao a execuo oramentria. Esta grande diferena se a reserva de
contingncia, que tem uma proposta do governo para sua extino at 2010, revertendo maiores
valores para financiamento das atividades de inovao.
70
Fonte: Secretaria Executiva do Ministrio da Cincia e Tecnologia (BRASIL, 2007b).
Grfico 1. Evoluo dos valores autorizados e executados pelos Fundos Setoriais (valores em
unidades de R$ 1.000,00)
Para Rezende e Vedovello (2006) os fundos setoriais no se restringiram as novas fontes de

financiamento, foi concebido um modelo de gesto compartilhada, coordenado pelo MCT e
comits gestores para cada um dos fundos, compostos por representantes de outros ministrios,
de agncias reguladoras, da comunidade cientfica e do setor empresarial. Os comits gestores
so os responsveis pela definio de diretrizes, pela a aplicao dos recursos, alm da avaliao
dos resultados. Arruda, Vermulm e Hollanda (2006, p. 104) afirmam que este novo modelo
representa uma inovao frente aos modelos tradicionais do MCT e destaca para a criao de um
espao institucional para a atrao de grandes projetos e/ou de projetos de maior impacto [...] e
estimular as parcerias destas com as universidades e os institutos e contribuir para reduzir os
riscos associados s atividades de P&D.
Em 2004, foi introduzido um modelo apoiado numa concepo de gesto integrada dos fundos
setoriais, para aplicao dos recursos em aes transversais alinhadas com as prioridades da
PITCE. Essas mudanas na gesto dos fundos tambm parecem apontar para uma maior
flexibilizao na aplicao dos recursos e, em conseqncia, para a diluio das especificidades
setoriais. Arruda, Vermulm e Hollanda (2006, p. 105) analisam esta nova estrutura:
embora isso possa representar uma vantagem sob a tica da deciso de alocao dos
recursos, por outro lado perde-se a oportunidade de mobilizar os conhecimentos e as
71
experincias reunidas nos comits gestores, em particular pelos representantes do setor

empresarial, na identificao de problemas e na seleo de projetos com maior impacto
setorial.
Os Fundos Setoriais tm se constitudo o principal instrumento do Governo Federal para

alavancar o sistema de C,T&I do Pas. Eles tm possibilitado a implantao de novos projetos em
instituies de pesquisas tecnolgicas, que objetivam no somente a gerao de conhecimento,
mas tambm sua transferncia para empresas. Projetos em parceria tm estimulado maior
investimento em inovao tecnolgica por parte das empresas, contribuindo para melhorar seus
produtos e processos e tambm equilibrar a relao entre investimentos pblicos e privados em
cincia e tecnologia (BRASIL, 2007e).
Para Rezende e Vedovello (2006) a criao dos Fundos Setoriais representa o estabelecimento de
um novo padro de financiamento para o setor, sendo um mecanismo inovador de estmulo ao
fortalecimento do sistema de C&T nacional. Seu objetivo garantir a estabilidade de recursos
para a rea e criar um novo modelo de gesto, com a participao de vrios segmentos sociais,
alm de promover maior sinergia entre as universidades, centros de pesquisa e o setor produtivo,
(BRASIL, 2007e). O MCT (BRASIL, 2007a) aponta os resultados pretendidos com relao aos
fundos: financiamento para a pesquisa cientfica, desenvolvimento de novas tecnologias,
capacitao de recursos humanos, gerao de empregos e recuperao de infra-estrutura das
universidades e centros de pesquisa.
Para Rezende e Vedovello (2006) os Fundos buscam, ainda, fomentar uma maior participao da
sociedade nas atividades de C,T&I, o estabelecimento de estratgias de longo prazo para o setor
como um todo, bem como definir prioridades focadas em resultados.
Aurlio e Santana (2006) analisam que as estratgias dos Fundos Setoriais so pensadas para
promover aes que possam eliminar os gargalos e os obstculos competitividade do setor de
produo brasileiro. Essas estratgias representam um passo frente quando comparadas com os
mecanismos tradicionais de financiamento: a) maior estabilidade de financiamento e
flexibilidade; b) gesto de resultados; c) fortalecimento da interao entre a comunidade
cientfica e o setor de produo; d) incentivo pesquisa cientfica e tecnolgica tendo em vista os
setores mais promissores.
72
Para Rezende e Vedovello (2006) os principais desafios que Fundos enfrentam so: a) o
adensamento e a modernizao da infra-estrutura de C,T&I; b) a promoo e o fortalecimento de
sinergias entre universidades, centros de pesquisa, institutos tecnolgicos e o setor produtivo; c) a
criao de novos incentivos para os investimentos privados em C,T&I; d) a gerao de
conhecimento e inovao que possam contribuir para a soluo de problemas nacionais; e) a
promoo de uma melhor articulao entre desenvolvimento cientfico e tecnolgico.
Os Fundos Setoriais tm a preocupao de atuar como instrumento da poltica de integrao

nacional, reserva pelo menos 30% dos seus recursos para as Regies Norte, Nordeste e Centro-
Oeste, promovendo a desconcentrao das atividades de C&T e a conseqente disseminao de
seus benefcios (BRASIL, 2007e).
2.4.1.1 Fundo Verde Amarelo
O Fundo Verde Amarelo FVA tem como foco o programa de estmulo interao
universidade-empresa para apoio inovao tem como objetivo intensificar a cooperao
tecnolgica entre Institutos de Ensino Superior IES, centros de pesquisa e o setor produtivo em
geral, alm de apoiar aes e programas que reforcem e consolidem uma cultura empreendedora
e de investimento de risco no Pas (BRASIL, 2007f).
As fontes de financiamento desse fundo so 50% da Contribuio de Interveno no Domnio

Econmico - CIDE, cuja arrecadao advm da incidncia de alquota de 10% sobre a remessa de
recursos ao exterior para pagamento de assistncia tcnica, royalties, servios tcnicos
especializados ou profissionais; 43% da receita estimada do IPI incidente sobre os bens e
produtos beneficiados pelos incentivos fiscais da Lei de Informtica (BRASIL, 2007f).
Conforme documento que determina as Diretrizes Estratgicas para o Fundo Verde Amarelo /
MCT (BRASIL, 2002a), o FVA no pode ser instrumentalizado como mero mecanismo de
financiamento de polticas e programas de apoio inovao, os quais requerem recursos muito
superiores ao mobilizado pelo FVA. Neste sentido, as aes a serem apoiadas pelo Fundo Verde-
Amarelo devem ser concebidas como instrumentos para forjar parcerias, multiplicar recursos e
catalisar sinergias entre atores pblicos e privados que integram o sistema nacional de inovao.
73
Para o xito do programa de estmulo interao universidade-empresa para apoio inovao, os

recursos do FVA devem ser aplicados, segundo as diretrizes:
a) Incentivar o comprometimento das empresas e instituies de pesquisa com o processo de

inovao; b) estimular a cooperao entre centros de pesquisa, instituies de ensino superior e
empresas no desenvolvimento de novas tecnologias, produtos, processos e servios, bem como na
realizao de melhorias incrementais; c) contribuir para a criao de um ambiente favorvel
capacitao para inovao tecnolgica, visando aumento de competitividade do setor produtivo
brasileiro; d) contribuir para a consolidao da infra-estrutura de tecnologia industrial bsica; e)
induzir parcerias entre instituies pblicas ou privadas que mantenham programas de apoio ao
desenvolvimento cientfico e tecnolgico, buscando a complementaridade de programas afins, a
otimizao da utilizao dos instrumentos disponveis e a agilizao na execuo dos projetos
cooperativos com empresas; f) apoiar o desenvolvimento de sistemas de informao em C,T&I;
g) garantir o carter estratgico da gesto dos recursos e sua aplicao em consonncia com as
polticas tecnolgicas e de desenvolvimento nacionais, por meio de permanente acompanhamento
e avaliao das atividades apoiadas; h) valorizar, no processo de seleo de propostas a serem
apoiadas, aspectos como valor agregado pelo aumento do contedo tecnolgico, competitividade
internacional e retorno econmico e social sobre o investimento MCT (BRASIL, 2007b).
Para assegurar a adequao das diversas atividades a cargo do FVA, foram estabelecidas aes
em trs eixos temticos:
1 - Fatores Sistmicos para a inovao ou melhoria da infra-estrutura tecnolgica
O objetivo deste eixo o de contribuir para a criao de condies favorveis inovao, por
meio da capacitao em reas crticas, visando a ampliao da competitividade da empresa
brasileira, assim como da capacidade de insero das instituies de pesquisa no cenrio da
inovao. Para se alcanar este objetivo so propostas as seguintes linhas de ao: a) Capacitao
de Recursos Humanos para a Inovao; b) Desenvolvimento e Difuso de Tecnologias de Gesto
e Comercializao; c) Estmulo Propriedade Intelectual, em particular ao licenciamento de
patentes e sua comercializao; d) Tecnologia Industrial Bsica e Servios Tecnolgicos para
Inovao e Competitividade; e) Disponibilizar informaes em Cincia, Tecnologia e Inovao;
f) Apoio sobre estudos do tema g) Apoio para eventos relacionados ao FVA (BRASIL, 2002a).
74
2 - Cooperao Tecnolgica para a Inovao;
A base de pesquisa no pas deve beneficiar prioritariamente as empresas, para que tenham
condies de investir uma contrapartida que ampliem seus fluxos de recursos financeiros para
P&D. As universidades tambm devem se enriquecer com a experincia, para tambm ampliar os
recursos alocados. O objetivo deste eixo , assim, estimular essa cooperao e ampliar os ganhos
de economias de escala e de escopo nas atividades de cincia, tecnologia e inovao. Este eixo
compreende mecanismos de organizao e mobilizao dos diferentes agentes em favor do
processo inovador (BRASIL, 2002a).
3 - Empreendedorismo de Base Tecnolgica e Sistemas Locais de Inovao.
O enfoque principal deste eixo contribuir para a consolidao de uma cultura empreendedora,
com ao direcionada para arranjos inovadores locais, otimizando as sinergias, estimulando o
empreendedorismo e a insero de novos mercados, como por exemplo a incubao de empresas,
na qual imprescindvel a participao ativa da comunidade que realiza pesquisas e atividades
tecnolgicas, nas universidades e em outras instituies de cunho tecnolgico. Em um contexto
onde o conhecimento, a eficincia e a rapidez no processo de inovao passam a ser
reconhecidamente os elementos decisivos para a competitividade das economias, o processo de
incubao crucial para que a inovao se concretize em tempo hbil para suprir as demandas do
mercado. Para se atingir estes objetivos so propostas as seguintes aes: a) apoio ao surgimento
de empresas com diferenciais advindos de inovaes tecnolgicas; b) fortalecimento da
competitividade das micro, pequenas e mdias empresas; c) apoio s micro e pequenas empresas
exportadoras; d) apoio ao surgimento e consolidao de incubadoras de empresas e de Parques
Tecnolgicos; e) Apoio ao fortalecimento de arranjos ou aglomerados produtivos locais
(BRASIL, 2002a).
Para participar dos mecanismos de apoio institudos pelos fundos, os interessados devem,
fundamentalmente, estar inseridos no contexto do FVA, seguir as regras gerais de operao e as
especficas de cada edital ou chamada, sendo que as formas para convocao das empresas para
participao nos projetos por meio de carta convite enviada diretamente s empresas, por edital
de projetos cooperativos ou ainda por encomenda de projetos cooperativos estratgicos
(BRASIL, 2007f).
75
Para aprovao dos projetos submetidos so seguidos critrios inerentes poltica do FVA, sendo
avaliados os seguintes aspectos com relao aos projetos: a) impacto econmico; b) promoo
das exportaes; c) nvel de substituio das importaes proporcionadas; d) impacto social; e)
grau de inovao f) capacidade financeira dos proponentes; g) disponibilidade dos recursos
financeiros; h) grau de envolvimento da empresa; i) grau de envolvimento da universidade; j)
viabilidade tcnica do projeto; k) interao do setor produtivo com universidades ou institutos de
pesquisa; l) relevncia dos resultados esperados para os objetivos estratgicos da empresa; m)
fixao de recursos humanos qualificados em atividades de P&D por perodo igual durao do
projeto aps sua concluso MCT (BRASIL, 2007f).
2.4.1.1.1 Resultados do Fundo Verde Amarelo
Inicialmente apresentada a evoluo dos valores autorizados para o FVA, at o ano de 2007,
conforme grfico 2. Observa-se que tais valores no so totalmente executados para as aes e
financiamentos preconizados pelo fundo, em virtude da sua reserva da contingncia. O MCT
sinaliza para a extino dessa reserva at o ano de 2.010, passando a disponibilizar maiores
volumes de recursos para o FVA, que iro proporcionar um aumento substancial nos resultados,
uma vez que a demanda pr-qualificada cerca de trs vezes superior aos recursos disponveis
(BRASIL, 2005).
Fonte: Secretaria Executiva do Ministrio da Cincia e Tecnologia (BRASIL, 2007f ).

Grfico 2. Evoluo dos valores autorizados e executados pelo FVA (valores em unidades de R$
1.000,00)
76
Destes valores investidos, destaca-se algumas aes (BRASIL, 2005, 2007a, 2008a):
Aes especficas do FVA para projetos cooperativos com empresas
Foram realizadas duas selees para estas aes, com incentivo financeiro a projetos
Cooperativos Pr-Competitivos e Empresariais, desenvolvidos por Universidades e/ou Centros de
Pesquisa e/ou OSCIP 4 e/ou OS 5, em associao com empresas com vistas a financiar a estratgia
de inovao das empresas.
As duas selees ocorreram por meio da Carta Convite CT-FVA Empresas Finep 02/2002, que
teve contemplados sessenta e trs projetos e pelo Edital CT-FVA Projetos cooperativos: Finep
05/2002, qual foram contemplados trinta e trs projetos.
Nestas selees os recursos foram disponibilizados R$ 25 milhes para cada seleo, totalizando
R$ 50 milhes. Os recursos do FVA so de natureza no reembolsvel e se somaram aos recursos
financeiros empresariais aportados ao projeto, sendo ambos aplicados integralmente nas
Universidades e/ou Centros de Pesquisa.
Aes transversais
Em 2004 foi estabelecido o Comit de Coordenao dos Fundos Setoriais, com o objetivo de
integrar suas aes. O Comit formado pelos presidentes dos Comits Gestores e presidentes da
FINEP e do CNPq, sendo presidido pelo Ministro da Cincia e Tecnologia. Foram implantadas
Aes Transversais para os Fundos Setoriais, orientadas para os programas estratgicos do
MCT, com nfase na PITCE e utilizam recursos de diversos Fundos Setoriais simultaneamente.
4
Organizao da Sociedade Civil de interesse pblico - so entidades privadas atuando em reas tpicas do setor
pblico, e o interesse social que despertam merece ser, eventualmente, financiado, pelo Estado ou pela iniciativa
privada, para que suportem iniciativas sem retorno econmico.
5
Organizao Social. uma qualificao que pode ser outorgada pelo Poder Executivo s pessoas jurdicas sem fins
lucrativos que a pleitearem e cumprirem os requisitos legais para obt-la. As pessoas jurdicas que desejarem obter
esta qualificao devero estar prvia, formal e juridicamente constitudas sob a forma de associao ou fundao
sem fins lucrativos, conforme regras definidas pelo Cdigo Civil.
77
Foi decidido que cada Fundo contribuir com 50% dos seus recursos para essas aes (BRASIL,
2008d).
Assim, essas aes transversais tm a participao de vrios fundos setoriais em um mesmo

edital, carta convite ou encomenda. Foram analisados todos os programas relativos s aes
transversais da FINEP, sendo identificados os programas que tiveram utilizao de recursos
provenientes do FVA:
Aes transversais para projetos cooperativos
As chamadas pblicas, editais e cartas-convite para desenvolvimento de projetos cooperativos

so realizadas diretamente pelo FVA quando no tratados temas ou setores especficos. Quando
h direcionamento para algum setor especfico os programas so operacionalizados por meio de
aes transversais, pois ao envolver outros setores, conta com aporte de recursos de outros fundos
setoriais.
Chamada pblica MCT/FINEP Ao Transversal Cooperativos 02/2004. Foram

contemplados quarenta e sete projetos, para apoio a cooperao ICT e grandes empresas para a
realizao de projetos que permitam a implementao de atividades destinadas ao
desenvolvimento tecnolgico e inovao no mbito da PITCE. O valor disponibilizado para
esses projetos foi de R$ 55 milhes, sendo R$ 13,5 milhes provenientes do FVA.
Carta Convite MCT/FINEP Ao Transversal Cooperao ICTs e Empresas 01/05. Foram

contemplados vinte e sete projetos com o objetivo de prestar apoio financeiro a mdias e grandes
empresas brasileiras, para estimular a parceria e a interao dessas empresas com ICTs para a
realizao de projetos de pesquisa, de desenvolvimento tecnolgico e/ou de inovao, voltados
para as opes estratgicas definidas PITCE. O valor disponibilizado para esses projetos foi de
R$ 25 milhes, custeados na sua maioria pelo FVA.
Chamada Pblica MCT/FINEP/SEBRAE/Ao Transversal Cooperao ICTs MPEs

10/2005. Foram contemplados sessenta e nove projetos, visando o apoio financeiro a projetos de
inovao e/ou difuso tecnolgica de interesse de Micro e Pequenas Empresas (MPEs) a serem
executados por ICTs em cooperao com Micro, Pequenas, Mdias ou Grandes Empresas
brasileiras inseridas em Arranjos Produtivos Locais (APLs) e/ou setores definidos como opes
78
estratgicas e como reas portadoras de futuro pela PITCE. O valor disponibilizado para esses
projetos foi de R$ 30 milhes, custeados 50% pelo FVA e os outros 50% com recursos do
Sistema SEBRAE.
Chamada Pblica MCT/SEBRAE/FINEP/Ao Transversal Cooperao ICTs MPEs

07/2006. Foram contemplados noventa e quatro projetos (ainda em fase de execuo) de
inovao tecnolgica de interesse de MPEs a serem executados por ICTs, em cooperao com
MPEs brasileiras inseridas em APLs e no mbito das prioridades estabelecidas na PITCE. O valor
disponibilizado para esses projetos foi de R$ 35 milhes, custeados 50% pelos Fundos Setoriais:
CT-ENERG, CT-PETRO, CT-INFO, CT-AQUA e FVA, os outros 50% com recursos do Sistema
SEBRAE.
Carta Convite MCT/FINEP/Ao Transversal Cooperao ICTs-Empresas 06/2006. Foram

contemplados dezenove projetos (ainda em fase de execuo) de interesse de mdias e grandes
empresas brasileiras, para estimular a parceria e a interao dessas empresas com ICTs para
posterior apoio financeiro realizao de projetos de pesquisa, de desenvolvimento tecnolgico
e/ou de inovao no mbito PITCE. O valor disponibilizado para esses projetos foi de R$ 67,75
milhes, custeados pelos Fundos Setoriais: CT-ENERG, CT-PETRO, CT-INFO, CT-AQUA e
FVA.
Chamada Pblica MCT/SEBRAE/FINEP/Ao Transversal Cooperao ICTs Empresas /

Encadeamento Empresarial - 11/2006. Foram aprovados quatro projetos (ainda em fase de
execuo) de inovao tecnolgica, a serem executados por ICTs, em cooperao com Mdias ou
Grandes Empresas brasileiras, interessadas em promover a competitividade de MPEs
participantes de sua rede de fornecedores ou de compradores de produtos, processos e/ou
servios. O valor disponibilizado para esses projetos foi de R$ 5 milhes, custeados 50% pelos
Fundos Setoriais: CT-ENERG e FVA, os outros 50% com recursos do Sistema SEBRAE.
Aes transversais para Incubadoras e Parques Tecnolgicos
Chamada Pblica MCT/FINEP- Ao Transversal - Apoio ao PNI - 07/2005. Foram

contemplados trinta e trs projetos para a concesso de apoio financeiro a projetos que promovam
o fortalecimento dos sistemas locais de inovao com nfase em: estruturao de redes de
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incubadoras locais e regionais; prospeco de projetos nas ICTs com potencial empresarial; pr-
incubao, incubao e graduao de empresas ligadas ao setor de energia; e implantao de
sistemas integrados estaduais de desenvolvimento do empreendedorismo. O valor disponibilizado
para esses projetos foi de R$ 11,2 milhes, custeados pelos Fundos Setoriais: CT-ENERG, CT-
HIDRO, CT-INFO, CT-SADE e FVA.
Chamada Pblica MCT/ FINEP/Ao Transversal PNI 09/ 2006. Foram contemplados 16
projetos para concesso de recursos no reembolsveis, para consolidao de incubadoras com
especializao em empresas de base tecnolgica, que demonstrem capacidade de promover
aumento significativo da taxa de sucesso das empresas incubadas, bem como de agregar em rede
pelo menos mais trs incubadoras de menor porte existentes em sua regio. O valor
disponibilizado para esses projetos foi de R$ 11,6 milhes, sendo R$ 10 milhes provenientes do
FVA.
O Programa Nacional de Incubadoras e Parques Tecnolgicos/PNI. Foram lanadas em 2004

duas chamadas pblicas (MCT/CNPq/FINEP/Ao Transversal - Programa Nacional de
Incubadoras, em julho de 2004, e MCT/FINEP/Ao Transversal - Parques Tecnolgicos, em
abril de 2004), permitindo contratar 18 projetos (12 e 6, respectivamente) que receberam a
importncia de R$ 3.270.747,80 e 1.888.270,80, respectivamente, do FVA.
Aes transversais para setores especficos
Chamada Pblica MCT/FINEP/Ao Transversal - Software - 06/2004. Foram contemplados

quinze projetos para concepo, desenvolvimento e implementao de aplicaes inovadoras
associadas a modelos de negcio abrangendo um ou mais dos seguintes segmentos: i)
entretenimento digital; ii) educao; iii) segurana da informao; iv) web services; v) software
embarcado; vi) mobilidade (servios e aplicaes voltados para telefones celulares, palmtops e
solues wifi) e vii) aplicaes P2P (processamento cooperativo e distribuio de contedo). O
valor disponibilizado para esses projetos foi de R$ 8,5 milhes, sendo R$ 5,25 milhes
provenientes do FVA.
Chamada Pblica MCT/FINEP Ao Transversal TIB 06/2005. Foram contemplados trinta

e trs projetos no mbito do Programa Tecnologia Industrial Bsica (TIB), para apoio financeiro,
80
com a finalidade de expandir e consolidar a infra-estrutura de servios tecnolgicos nas reas de

Metrologia e Avaliao da Conformidade que atendam demanda e ao interesse do setor
produtivo, tendo como referncia as diretrizes da Poltica Industrial, Tecnolgica e de Comrcio
Exterior PITCE e as prioridades do MCT no mbito dos Fundos Setoriais de Fomento C,T&I.
O valor disponibilizado para esses projetos foi de R$ 16,68 milhes, custeados pelos Fundos
Setoriais CT-Energ, CT-Agro e FVA.
Aes para capacitao de Recursos Humanos
Dos recursos do CT-FVA , foram transferidos R$ 7,6 milhes e R$ 16,7 milhes para o CNPq
nas aes (projeto/atividade oramentrio) de Fomento Pesquisa e Inovao Tecnolgica e
Fortalecimento de Competncia Tcnico-Cientfica para Inovao, respectivamente, alm do
aporte de recursos para capacitao de recursos humanos com 1.021 bolsas a projetos
contratados.
Em 2006 foram contratados 40 projetos no mbito do edital RHAE. Cerca de 25% das bolsas DTI
implementadas pelo CNPq, foram custeadas pelo CT-FVA.
Programas estratgicos
Os programas so operados por meio de financiamentos reembolsveis e no reembolsveis, com

atuao em quatro grandes linhas de aes: a) Apoio inovao em empresas; b) Apoio as
Instituies Cientficas e Tecnolgicas (ICT); c) Apoio a cooperao entre empresa e ICTs; d)
Apoio a ao de C&T para o desenvolvimento social (BRASIL, 2008d). O quadro 3 apresenta
todos os programas estratgicos da FINEP, conforme suas linhas de atuao. Na seo seguinte,
ser apresentado cada um destes programas estratgicos da FINEP.
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Apoio a inovao em empresas Apoio as ICTs

Financiamento no Aes de C&T para o
Programa Apoio a cooperao
Financiamento as reembolsvel e No desenvolvimento
de capital Reembolsvel entre empresas e ICTs
empresas outras formas de reembolsvel social
de risco
atuao
Pappe Proinfra Coopera Prosocial

Pr-Inovao Inovar
semente PPI-APL Prosab
Inovar Modernit
Assistex Habitare
Piesp
Apgefor Subveno
Propesq Progex Proninc
econmica
Inovar
Prumo
Juro Zero PNI Eventos Pr-MDL
RBT
Fonte: Elaborado pelo autor a partir dos dados da pesquisa.
Quadro 3- Programas operacionalizados pela FINEP
Foram divulgadas abaixo algumas das contribuies do FVA para os programas estratgicos da
FINEP ((BRASIL, 2005, 2007a, 2008a):
a) Para Subveno econmica o FVA desembolsou R$ 9,3 milhes de 2003 e R$ 8,6 milhes de
2004;
b) O FVA realizou aporte financeiro para o PAPPE da ordem de R$ 7,3 milhes, possibilitando
fomento para 540 empresas em 19 estados da federao;
c) No mbito do Programa de Apoio Pesquisa e Inovao em Arranjos Produtivos Locais -

PPI-APL, foram selecionados oito projetos, contratados na modalidade encomenda, com uma
dotao de R$ 6,6 milhes, dos quais R$ 4,2 milhes oriundos do CT-FVA;
d) O programa ASSISTEC - Assistncia e Consultoria Tecnolgica de ICTs a Micro e Pequenas

Empresas, que incorpora o Progex e o Prumo, financiou 13 projetos por meio da encomenda
Verde Amarelo - PRUMO/FINEP 2004, com oramento de R$ 8,6 milhes, tendo sido
comprometido e liberado, respectivamente, R$ 4,8 milhes e R$ 0,86 milhes dos recursos do
CT-FVA . Tambm apresentou os programas de apoio ao desenvolvimento social operados em
2004, pelo PROSAB - Programa de Pesquisas em Saneamento Bsico; o Habitare - Programa de
Tecnologia de Habitao, o PRONINC - Programa Nacional de Incubadoras Populares e o
PROSOCIAL - Programa de Tecnologias para o Desenvolvimento Social em processo de
formulao;
82
e) No mbito do Habitare, por meio da chamada pblica MCT/FINEP/Verde Amarelo - Habitare

02/2004, foram selecionados vinte e quatro projetos, que totalizaram R$ 7,7 milhes, sendo R$
2,4 milhes do CT-FVA, com desembolso de R$ 1,5 milhes em 2004;
f) No mbito do MODERNIT foi lanada, como uma ao transversal, a chamada pblica

MCT/FINEP/Ao Transversal-Modernizao 03/2005, e que permitiu a contratao de cinco
projetos, com aporte de R$ 4,67 milhes do CT-FVA;
Forma de repasse dos recursos provenientes do FVA
As instituies passveis de utilizao de recursos do FVA so as seguintes:
a) Instituies pblicas de ensino superior e pesquisa e instituies pblicas de pesquisa, que

podero ser representadas por Fundaes de Apoio criadas para tal fim ou por entidades sem fins
lucrativos que tenham por objetivo (regimental ou estatutariamente) a pesquisa, o ensino ou o
desenvolvimento institucional, cientfico e tecnolgico;
b) Instituies qualificadas como Organizaes Sociais cujas atividades sejam dirigidas

pesquisa cientfica e desenvolvimento tecnolgico (de acordo com a Lei n 9.637, de 15 de maio
de 1998) e que tenham firmado Contrato de Gesto com o Ministrio da Cincia e Tecnologia ou
com o Ministrio da Educao.
O FVA repassa seus recursos na modalidade no reembolsvel, com aplicao direta nestas
instituies. No caso de projetos em cooperao de ICTs com empresas, exigido em alguns
casos contrapartida, seja financeira, fornecimento mo de obra ou infra-estrutura, por parte da
empresa interveniente ao projeto.
H que se ressaltar que o FVA contribui com recursos para os Programas Estratgicos da FINEP,
nestes casos o repasse de recursos obedece a poltica particular de cada um dos programas. Por
exemplo, foi comentado nesta seo que o FVA repassou recursos para o programa de Subveno
econmica, desembolsando R$ 9,3 milhes de 2003 e R$ 8,6 milhes de 2004. O programa de
Subveno Econmico permite a aplicao de recursos pblicos no-reembolsveis diretamente
em empresas, para compartilhar com elas os custos e riscos inerentes a tais atividades.
83
2.4.2 Programas estratgicos
Esta seo visa detalhar cada um dos programas estratgicos da FINEP, relacionados no quadro 3
que foi apresentado na seo anterior.
2.4.2.1 Programas de apoio inovao em empresas
2.4.2.1.1 Projeto Inovar
O projeto foi lanado no ano 2000 com o objetivo de promover o desenvolvimento das pequenas
e mdias empresas de base tecnolgica, por meio do desenvolvimento de instrumentos para o seu
financiamento, especialmente o capital de risco. O projeto de grande importncia, uma vez que
as empresas de pequeno e mdio porte no encontram no sistema de crdito tradicional,
mecanismos adequados para financiar seu crescimento.
A FINEP (BRASIL, 2008b) justifica a concepo do projeto devido a identificao de que o

desenvolvimento das pequenas e mdias empresas de base tecnolgica depende de um ambiente
tecnologicamente ativo, com grande disponibilidade de recursos tcnicos e humanos e que
apresente espaos para a iniciativa empresarial, favorea o esprito empreendedor e gere sinergias
para o estabelecimento de novas empresas.
O capital de risco constitui um dos instrumentos mais adequados para o financiamento das
empresas de base tecnolgica. O Brasil ressente de uma estrutura institucional abrangente, capaz
de unir os diversos agentes interessados, articulando seus esforos em torno de um objetivo
comum. Assim, a Finep utilizando o Projeto Inovar vm procurando construir uma ponte entre as
empresas e os investidores, que estimule a cultura de investimentos de capital de risco em
empresas nascentes e emergentes de base tecnolgica, ajudando a completar o ciclo da inovao
tecnolgica, desde a pesquisa at o mercado (BRASIL, 2008b).
O Projeto Inovar proporciona a criao de mecanismos que contribuem para o surgimento e

desenvolvimento de empreendimentos de base tecnolgica a partir dos resultados gerados na
pesquisa cientifica brasileira. Novas aes vm sendo desenvolvidas buscando organizar a
aplicao de recursos no-reembolsveis da FINEP e de seus parceiros na transformao de
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projetos de inovao em tecnologias que possam ser levadas ao mercado. O esforo o de

articular parcerias e instrumentos que apiem de modo integral o processo de inovao: da
bancada dos laboratrios transferncia das tecnologias desenvolvidas para empresas que
possam traduzir em valor econmico e desenvolvimento social, o enorme esforo da sociedade
brasileira para se inserir no cenrio cientfico e tecnolgico global (BRASIL, 2008b).
Assim, o Projeto Inovar visa construir um ambiente institucional que favorea o florescimento da
atividade de Capital de Risco no Pas, de forma a estimular o fortalecimento das empresas
nascentes e emergentes de base tecnolgica brasileiras, contribuindo, em ltima instncia, para o
desenvolvimento tecnolgico nacional, bem como para a gerao de empregos e renda.
O Projeto Inovar contempla:

a) Frum Brasil Capital de Risco;
b) Incubadora de Fundos Inovar;
c) Frum Brasil de Inovao;
d) Portal Capital de Risco Brasil;
e) Rede Inovar de Prospeco e Desenvolvimento de Negcios;
f) Desenvolvimento de programas de capacitao e treinamento de agentes de Capital de Risco.
2.4.2.1.2 Financiamento s empresas
a) Programa de Incentivo Inovao nas Empresas Brasileiras Pr-Inovao
Constitui-se de financiamento com encargos reduzidos para a realizao de projetos de pesquisa,

desenvolvimento e inovao nas empresas brasileiras, financiando projetos com valor mnimo de
R$ 1 milho, realizados por empresas brasileiras com faturamento acima de R$ 10,5 milhes. As
operaes de crdito nesta modalidade so praticadas com encargos financeiros que dependem
das caractersticas dos projetos, sendo priorizados: a) Projetos que resultem em aumento de
competitividade da empresa, no mbito da PITCE; b) projetos que resultem em aumento nas
atividades de P&D; c) projetos com relevncia regional ou arranjos produtivos locais; d) projetos
que resultem em adensamento tecnolgico e dinamizao de cadeias produtivas; e) projetos que
sejam desenvolvidos em parceira com universidades, instituies de pesquisa e/ou outras
empresas; f) projetos que contemplem a criao ou expanso, em no mnimo 10%, das equipes de
85
P&D, com a contratao de pesquisadores ps-graduados, com titulao de mestre ou doutor

(BRASIL, 2008d).
A FINEP apia os custos do desenvolvimento de aes de P,D&I, incluindo ativos tangveis e

intangveis. O financiamento ocorre apenas as etapas anteriores produo, no apoiando
investimentos para expanso da produo. Os principais itens financiveis so: a) equipe prpria;
b) contratao de pesquisadores e especialistas; c) aquisio de insumos e material de consumo;
d) investimento em mquinas e equipamentos; e) outros custos e despesas envolvidos em
atividades de P,D&I.
A meta deste programa prestar apoio financeiro para cerca de 500 projetos de empresas at o
ano de 2010 (BRASIL, 2007a).
b) Ao de Pr-Investimento para Gerao de Energia Eltrica por Fontes Renovveis

APGEFOR
Financiamento com encargos reduzidos para a realizao de estudos e projetos de pr-

investimento que visem implementao de obras de gerao de energia eltrica a partir de
fontes renovveis, sejam elas alternativas ou convencionais, a serem realizados por empresas
brasileiras de engenharia consultiva. A FINEP (BRASIL, 2008d) participa com at 80% do valor
total do projeto, em duas linhas propostas:
a) Linha de pr-investimento para gerao de energia eltrica por fontes renovveis alternativas
apoio para a gerao de energia eltrica em tecnologias que ainda no se mostraram
economicamente viveis para aplicaes em larga escala: elica, fotovoltaica, biomassa e
pequenas centrais hidreltricas.
b) Linha de pr-investimento para gerao de energia eltrica por fontes renovveis

convencionais - prev apoio ao pr-investimento relacionado gerao de energia eltrica por
meio de usinas hidreltricas e termeltricas movidas por bagao da cana-de-acar, que tenham
previso de potncia instalada superior a 30 MW.
c) Juro Zero
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Financiamento gil, sem exigncia de garantias reais, burocracia reduzida para atividades
inovadoras de produo e comercializao em pequenas empresas atuantes em setores priorizados
pela PITCE.
Com emprstimos sem juros e pagamento dividido em 100 (cem) parcelas, o Programa Juro Zero
oferece condies nicas para o financiamento de micro e pequenas empresas inovadoras (MPE).
Dirigido a empresas inovadoras com faturamento anual de at R$ 10,5 milhes, o Programa

oferece financiamentos que variam de R$ 100 mil a R$ 900 mil, corrigidos apenas pelo ndice da
inflao - ndice de Preos ao Consumidor Amplo (IPCA). No h carncia, e o empresrio
comea a pagar no ms seguinte liberao do emprstimo. A meta deste programa prestar
apoio financeiro para cerca de 500 projetos de empresas at o ano de 2010 (BRASIL, 2007a).
2.4.2.1.3 Programas de capital de risco
a) Programa Inovao Semente
Programa de Investimentos Criao de Empresas de Base Tecnolgica. Este programa busca

constituir fundos de aporte de capital-semente, para investimento em pequenas empresas de base
tecnolgica em estgio nascente (BRASIL, 2008d).
b) Programa Inovar - Incubadora de Fundos Inovar
O apoio a criao de fundos de capital de risco para empreendimentos inovadores, proporciona a

incubadora exercer papel fundamental na formao das futuras grandes empresas brasileiras
(BRASIL, 2008d).
2.4.2.1.4Apoio financeiro no reembolsvel e outras formas de atuao.
a) Programa de apoio a pesquisa em empresas - PAPPE
O PAPPE uma iniciativa do Ministrio da Cincia e Tecnologia - MCT, realizada pela FINEP
em parceria com as Fundaes de Amparo Pesquisa - FAPs estaduais. Cabe as FAPs o
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lanamento das chamadas pblicas para apoio a projetos de P&D, em consonncia com os
objetivos e as diretrizes gerais do programa, bem como a definio do montante de recursos, o
perodo de durao dos projetos, a rea de pesquisa do projeto a ser apoiado e as condies para
enquadramento na chamada. O PAPPE busca financiar atividades de P&D empreendidos por
pesquisadores que atuem diretamente ou em cooperao com empresas de base tecnolgica
(BRASIL, 2008d).
A operao deste programa baseia-se no apoio direto ao pesquisador, associado a uma empresa j
existente, ou em criao, pelo financiamento de seu projeto de pesquisa de criao de um novo
produto ou processo. So apoiados, no mbito deste programa, projetos que estejam em fases que
precedem a comercializao.
O PAPPE tem como objetivos: a) Estimular pesquisadores a se associarem a empresas de base

tecnolgica em projetos de inovao tecnolgica; b) Contribuir para a criao e o fortalecimento
de uma cultura que valorize a atividade de pesquisa, desenvolvimento e inovao em ambientes
empresariais, propiciando um aumento no espao de atuao profissional para pesquisadores das
diversas reas do conhecimento; c) Oferecer incentivos e oportunidades para que as empresas de
base tecnolgica, existentes ou em criao, e preferencialmente aquelas associadas a incubadoras
de empresas, desenvolvam atividades inovadoras em termos tecnolgicos de impacto comercial
ou social; d) Estimular o desenvolvimento de inovaes tecnolgicas e, ao mesmo tempo,
viabilizar uma maior aplicao prtica de pesquisas realizadas com o apoio das agncias de
fomento.
O MCT, a FINEP e as FAP's acreditam que, alm do desenvolvimento econmico do pas, pelo
fortalecimento das empresas de base tecnolgica e o lanamento de produtos inovadores no
mercado, o PAPPE propiciar o aumento no espao de atuao profissional de pesquisadores nas
diversas reas do conhecimento.
A FINEP desembolsar para as FAPs capital oriundos dos seguintes fundos setoriais: Fundo
Verde Amarelo, CT-Biotecnologia, CT-Sade, CT-Energia e CT-Agronegcios. Alm desses
recursos, o PAPPE contar com recursos das FAPs, que aportaro uma contrapartida de, no
mnimo, igual valor ao programa.
88
Dentro do escopo do PAPPE, os itens financiveis so preferencialmente: a) Custeio do

pesquisador (auxlio ou bolsa), com exceo aos pesquisadores que possuam vnculo com
instituio pblica federal, estadual ou municipal, que no podero receber recursos a ttulo de
remunerao, de acordo com o artigo 8 da Instruo Normativa 01/97 da Secretaria do Tesouro
Nacional; b) Material de consumo relacionado atividade de pesquisa e servios de terceiros; c)
Servios de consultoria para o projeto; d) Equipamentos e material permanente,
excepcionalmente quando se mostrarem essenciais sua execuo. Os equipamentos e material
permanente devero ser apoiados com recursos das FAPs, utilizando de sua contrapartida
(BRASIL, 2008d).
A meta deste programa prestar apoio financeiro para cerca de 1.500 projetos de interesse de
MPEs at o ano de 2010 (BRASIL, 2007a).
b) Programa Inovao Frum Brasil de Capital de Risco
O "Frum Brasil Capital de Risco" uma das aes integrantes do Projeto Inovar, que tem como
principal objetivo desenvolver uma estrutura institucional para promover o investimento de
capital de risco em empresas brasileiras de base tecnolgica, por meio da criao de um
"marketplace" organizado, real (Venture Capital Frum), que incentive e apie projetos
empreendedores, atraia investidores, aumente a qualidade do fluxo de negcios e, ainda, que
difunda a atividade de capital de risco no pas. As aes visam a gerao de estmulo
capitalizao de empresas de base tecnolgica, em evento no qual empreendedores apresentam
seus produtos e planos de negcios a investidores de capital de risco. A FINEP seleciona as
empresas, presta orientao em seus planos de negcios e formata suas propostas de valor para
que possam ser levadas a investidores (BRASIL, 2008d).
O Frum Brasil divide-se em duas fases, de acordo com o estgio de desenvolvimento da

empresa e suas necessidades. Na fase 1, em parceria com fundos de capital de risco, empresas
nascentes de base tecnolgica se apresentam a investidores. J na fase 2, em parceria com a
Bovespa, as empresas j consolidadas no mercado participam de reunies com investidores com
vistas obteno de investimentos de private equity ou abertura de capital no Novo Mercado
(INOVAO TECNOLGICA, 2004).
89
Desde a sua criao o Portal Capital de risco j teve 1 milho de acessos, 2.600 empresas
cadastradas, 210 investidores cadastrados e 7.820 Interessados no tema Capital de Risco
(BRASIL, 2008d).
c) Programa subveno econmica
A concesso de subveno econmica para a inovao nas empresas um instrumento de poltica

de governo largamente utilizado em pases desenvolvidos, operado de acordo com as normas da
Organizao Mundial do Comrcio. Lanado no Brasil em agosto de 2006, esta foi a primeira vez
que um instrumento desse tipo foi disponibilizado no Pas (BRASIL, 2008d).
O objetivo do Programa de Subveno Econmica promover um significativo aumento das

atividades de inovao e o incremento da competitividade das empresas e da economia do pas.
A nova modalidade de apoio financeiro permite a aplicao de recursos pblicos no-

reembolsveis diretamente em empresas, para compartilhar com elas os custos e riscos inerentes
a tais atividades.
O marco-regulatrio que viabiliza a concesso de subveno econmica foi estabelecido a partir

da aprovao da Lei 10.973, de 02.12.2004, regulamentada pelo Decreto 5.563, de 11.10.2005
(Lei da Inovao), e da Lei 11.196, de 21.11.2005, regulamentada pelo Decreto no. 5.798 de 07
de junho de 2006 (Lei do Bem). Esse novo cenrio vocacionado para a promoo da inovao
nas empresas no pas e tem na FINEP, empresa pblica vinculada ao Ministrio de Cincia e
Tecnologia, seu principal agente.
O Programa Subveno lanou a chamada MCT/FINEP/Subveno Econmica Inovao -

01/2006. Foram selecionados 145 projetos para contratao com volume de recursos que
atingiram o montante de R$ 146 milhes (BRASIL, 2007a).
Na avaliao deste programa foram identificadas vrias dificuldades para utilizao dos
formulrios adotados pela Finep. Esto sendo reavaliados os mecanismos para operao da
subveno da Lei do Bem, uma vez que as empresas no tm como operacionalizar a
contrapartida exigida (BRASIL, 2007a).
90
O programa subveno econmica teve um volume de recursos da ordem de R$ 510 milhes para
aplicao at 2008. Desses, R$ 277 milhes foram para apoio a projetos nos setores prioritrios
da PITCE. Outros R$ 150 milhes foram para o Pappe Subveno, que operado pela FINEP em
parceria com os estados. Os recursos do Pappe comearam a ser liberados a partir de outubro de
2007 aps a assinatura dos convnios com os parceiros. Outros R$ 60 milhes foram para
contratao de pesquisadores em atividades de pesquisa em empresas. Uma nova chamada
pblica lanada em setembro de 2007, destinou mais R$ 450 milhes para subveno inovao
em empresas (BRASIL, 2007a).
A meta deste programa prestar apoio financeiro para cerca de 600 projetos de empresas at o
ano de 2010 (BRASIL, 2007a).
d) PNI - Programa Nacional de Incubadoras e Parques Tecnolgicos
Apoio ao planejamento, criao e consolidao de incubadoras de empresas e parques

tecnolgicos. Dever congregar, articular, aprimorar e divulgar a maioria dos esforos
institucionais e financeiros de suporte esse tipo de empreendimento, a fim de ampliar e otimizar
a maior parte dos recursos que devero ser canalizados para apoiar a gerao e consolidao de
um maior nmero de micro e pequenas empresas inovadoras em regime de incubao (BRASIL,
2008d).
2.4.2.2 Apoio s Instituies Cientficas e Tecnolgicas (ICTs)
2.4.2.2.1 Apoio financeiro no-reembolsvel
a) PROINFRA - Programa de Modernizao da Infra-Estrutura das ICTs
Apoio a projetos de manuteno, atualizao e modernizao da infra-estrutura de pesquisa de

ICTs.
b) MODERNIT - Programa Nacional de Qualificao e Modernizao dos IPTs
O programa prev uma reestruturao dos institutos de pesquisa tecnolgica (IPTs), reorientando
suas prioridades e recuperando infra-estrutura, equipamentos e quadros tcnicos visando a
91
melhoria de servios tecnolgicos, e atividades de P&D para atender a demanda do setor

empresarial (BRASIL, 2008d).
c) PROPESQ - Programa de Apoio Pesquisa Cientfica e Tecnolgica
O programa prev apoio a projetos de pesquisa cientfica e tecnolgica e desenvolvimento em

reas e setores do conhecimento considerados estratgicos, executados por ICTs individualmente
ou organizadas em redes temticas. Dentre os setores esto aqueles abrangidos pelos Fundos
Setoriais, assim como outros priorizados nas polticas do Governo Federal (BRASIL, 2008d).
d) Eventos
Apoio financeiro para a realizao de encontros, seminrios e congressos de C,T&I e feiras

tecnolgicas (BRASIL, 2008d).
2.4.2.2.2 Financiamento reembolsvel para ICTs privadas
a) PIESP - Programa de Apoio a Instituies de Ensino Superior Privadas

O programa busca uma promoo da qualidade do ensino e da pesquisa nas Instituies de
Ensino Superior Privadas, com foco na criao de condies para expanso da pesquisa cientfica
e tecnolgica, melhoria da qualidade do ensino e criao e expanso da ps-graduao (BRASIL,
2008d).
2.4.2.3 Apoio Cooperao Empresas e ICTs
2.4.2.3.1 Financiamento reembolsvel para empresas e apoio no-reembolsvel para ICTs
a) COOPERA- Programa de Cooperao entre ICTs e Empresas
Apoio financeiro a projetos cooperativos de P&D e inovao entre empresas brasileiras e ICTs
(BRASIL, 2008d).
b) PPI-APLs - Programa de Apoio Pesquisa e Inovao em Arranjos Produtivos Locais

92
Apoio financeiro a atividades desenvolvidas por ICTs, voltadas para assistncia tecnolgica,
prestao de servios e soluo de problemas tecnolgicos de empresas formando aglomerados
caractersticos de Arranjos Produtivos Locais (BRASIL, 2008d).
c) ASSISTEC - Programa de Apoio Assistncia Tecnolgica
Assistncia e consultoria tecnolgica (extencionismo) por Institutos de Pesquisa Tecnolgica

(IPTs) a micro e pequenas empresas para soluo de problemas tecnolgicos variados (BRASIL,
2008d).
d) PROGEX - Programa de Apoio Tecnolgico Exportao
O programa prev apoio assistncia tecnolgica por Institutos de Pesquisa Tecnolgica (IPTs)
para melhoria do desempenho exportador de pequenas empresas. O PROGEX tem como objetivo
central gerar novas empresas exportadoras ou ampliar a capacidade das que j atuam no mercado
internacional, por meio da adequao tecnolgica dos seus produtos a exigncias de mercados
especficos (BRASIL, 2008d).
um programa concebido pelo MCT, MDIC e pela Secretaria Executiva da Cmara de Comrcio
Exterior - CAMEX, a partir de uma experincia bem sucedida realizada em So Paulo pelo IPT,
com apoio do SEBRAE. Em parceria com a FINEP, o IPT, o SEBRAE e demais instituies de
pesquisas tecnolgicas credenciadas, o PROGEX permite s micro, pequenas e mdias empresas
um aporte tecnolgico por meio de consultorias e servios objetivos e dirigidos, visando
alavancar as exportaes. O apoio financeiro no retornvel proporcionado pelo Progex
fornecido pela FINEP - Financiadora de Estudos e Projetos com recursos do Fundo Verde-
Amarelo.
O programa direcionado para as micro, pequenas e mdias empresas dos setores da indstria
(inclusive agroindstria) e servios, priorizando-se demandas de produtores associados,
organizados sob a forma de consrcios, cadeias produtivas e arranjos produtivos locais, entre
outros.
93
O Instituto de Pesquisas Tecnolgicas do Estado de So Paulo (IPT, 2008) apresenta os custos

envolvidos no programa:
Fase 1: DTPEx - Diagnstico Tcnico de Produto para Exportao.
R$ 3 mil** ( Agncia de Fomento) + R$ 1 mil*
Fase 2: ATPEx - Adequao Tcnica de Produto para Exportao.
R$ 12 mil** (Agncia de Fomento) + R$ 3,6 mil*
* valor mnimo, com possibilidade de negociao da forma de pagamento
** o valor pode variar conforme a agncia de fomento e o contrato vigente
e) Prumo - Programa Unidades Mveis
Apoio assistncia e prestao de servios tecnolgicos por Institutos de Pesquisa Tecnolgica

(IPTs) a micro e pequenas empresas por meio de unidades mveis dotadas de equipamentos
laboratoriais (BRASIL, 2008d).
f) RBT - Rede Brasil de Tecnologia
Apoio a projetos entre empresas fornecedoras e ICTs, para a substituio competitiva de

importaes em setores selecionados (atualmente petrleo, gs e energia).
2.4.2.4 Apoio a Aes de C&T para o Desenvolvimento Social

a) PROSOCIAL - Programa de Tecnologias para o Desenvolvimento Social
Apoio a projetos de desenvolvimento e difuso de tecnologias de interesse social que atendam

aos quesitos de baixo custo, fcil aplicabilidade e impacto social comprovado a partir de
indicadores mensurveis. Objetiva-se a identificao de componentes tecnolgicos dos problemas
sociais, a mobilizao de recursos (humanos e financeiros) para sua soluo, a avaliao dos
resultados e a sua replicao (BRASIL, 2008d).
b) PROSAB - Programa de Pesquisas em Saneamento Bsico
Este programa tem por objetivo apoiar o desenvolvimento de pesquisas e o aperfeioamento de

tecnologias nas reas de guas de abastecimento, guas residurias e resduos slidos que sejam
94
de fcil aplicabilidade, baixo custo de implantao, operao e manuteno e que resultem na

melhoria das condies de vida da populao brasileira, especialmente as menos favorecidas
(BRASIL, 2008d).
c) HABITARE - Programa de Tecnologia de Habitao
O objetivo geral do programa apoiar o desenvolvimento cientfico, tecnolgico e a difuso do

conhecimento no campo da Tecnologia do Ambiente Construdo, por meio de pesquisas
cientficas, tecnolgicas e de inovao que visem a contribuir para a soluo do dficit
habitacional do Pas e a modernizao do setor da construo civil, no sentido da melhoria da
qualidade, aumento da produtividade e reduo de custos na produo e recuperao de moradias,
especialmente destinadas aos segmentos de baixa renda (BRASIL, 2008d).
d) PRONINC - Programa Nacional de Incubadoras Tecnolgicas de Cooperativas

Populares
O cooperativismo popular uma forma de organizao social que gera emprego e renda,
mantendo relao direta com a melhoria da qualidade de vida dos estratos mais pobres da
populao. Para que as cooperativas populares sejam viveis economicamente e sustentveis
socialmente, necessrio que possuam capacidade de autogesto, o que pode ser desenvolvido e
aperfeioado pelas universidades (BRASIL, 2008d).
O objetivo essencial do PRONINC utilizar o conhecimento e a capacidade existentes nas

universidades para a constituio de empreendimentos cooperativos que proporcionem trabalho e
renda. As universidades se envolvem com o PRONINC de duas formas: promovendo atividades
de apoio formao e desenvolvimento de cooperativas ou associaes produtivas,
principalmente por meio de Incubadoras Tecnolgicas de Cooperativas Populares e realizando
pesquisas que visem a produzir conhecimentos relevantes para a consolidao da metodologia de
incubao (BRASIL, 2008d).
e) Pr-MDL - Programa de Apoio a Projetos do Mecanismo de Desenvolvimento Limpo
O Pr-MDL financia o pr-investimento e o desenvolvimento cientfico e tecnolgico, associados

a atividades de projeto no mbito do MDL. Com o Pr-MDL, mdias e grandes empresas,
95
consrcios de empresas e cooperativas brasileiras tm acesso a diferentes linhas de

financiamento, reembolsveis e no-reembolsveis (BRASIL, 2008d).
2.5 Conselho Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico - CNPq
O CNPq uma agncia do Ministrio da Cincia e Tecnologia (MCT) destinada ao fomento da

pesquisa cientfica e tecnolgica e formao de recursos humanos para a pesquisa no pas. um
dos administradores das linhas de fomento do governo federal, como por exemplo, os Fundos
Setoriais (CONSELHO NACIONAL DE DESENVOLVIMENTO CIENTFICO E
TECNOLGICO (CNPq), 2006).
Para Rezende e Vedovello (2006) o CNPq apia prioritariamente pessoas fsicas, por meio de
bolsas e auxlios, enquanto a Finep apia aes de C,T&I de instituies pblicas e privadas.
2.5.1 Programa RHAE-Inovao
O programa operacionalizado pelo CNPq busca reforar a presena de pessoal qualificado

atuando tanto em atividades de P&D nas empresas como em reas bsicas para o funcionamento
de um sistema nacional de inovao, especialmente em laboratrios e instituies de pesquisa
tecnolgica que prestam apoio direto s empresas, buscando um fortalecimento nas relaes de
cooperao entre universidades e empresas (PITTALUGA, 2006; BRASIL, 2004b).
O programa RHAE-Inovao financiado com recursos dos Fundos Setoriais, sendo

operacionalizado por meio de bolsas tecnolgicas. O programa lanou 4 editais entre os anos de
2002 e 2006 com apoio financeiro de R$ 68,8 milhes, contemplando 575 empresas. Foram
concedidas 1.800 bolsas, sendo que no ano de 2005 foram contemplados 21% do total para
mestres e doutores e em 2006 com 29% do total para mestres e doutores. O foco do programa
atingir prioritariamente as micro e pequenas empresas (PITTALUGA, 2006).
A meta deste programa prestar apoio financeiro para insero de cerca de 1.000 novos
pesquisadores qualificados em atividades de P, D &I em empresas at o ano de 2010 (BRASIL,
2007a).
96
2.6 Programas da FINEP e CNPq direcionados para as empresas
Os programas estratgicos do MCT relacionados no item 2.4.2 deste estudo, recebem recursos de
50% de cada um dos Fundos Setoriais para sua operacionalizao e o programa Rhae-Inovao
citado no item 2.5.1 deste estudo tambm operacionalizado com recursos dos Fundos Setoriais.
Como este projeto de pesquisa tem como foco as contribuies do FVA para as empresas, foi
elaborado o quadro 4, relacionando os programas direcionados as empresas para aplicao de
recursos reembolsveis e no reembolsveis, que sero alvo deste estudo.
FINEP CNPq
Pr-Inovao
Apgefor
Juro Zero
Programas que Inovar semente
recebem recursos do Inovar
FVA para aplicao Pappe
nas empresas ou para Inovar
estimular as empresas Subveno econmica Rhae-Inovao
a desenvolver projetos PNI
em cooperao com Coopera
ICTs PPI-APL
Assistex
Progex
Prumo
RBT
Fonte: Elaborado pelo autor a partir dos dados da pesquisa.
Quadro 4- Programas direcionados para as empresas
2.7 Anlise da poltica brasileira para inovao tecnolgica e dos mecanismos de fomento
O Brasil busca com suas polticas pblicas a estruturao do SNI que permita a articulao de
agentes voltados ao processo de inovao: empresas, universidades, centros de pesquisa pblicos
e privados, instituies de fomento ao desenvolvimento tecnolgico, instituies de apoio
metrologia, propriedade intelectual, gesto tecnolgica e gesto do conhecimento, instituies de
apoio difuso tecnolgica. Para organizar este sistema necessrio harmonizar a base legal e
definir sua institucionalidade (atores, competncias, mecanismos de deciso, modelo de
97
financiamento e gesto, entre outros) e definir suas prioridades (ARRUDA; VERMULM;

HOLLANDA, 2006).
Sbragia et al. (2006) ressaltam que a poltica pblica deve estar focada fundamentalmente na rea
educacional e do conhecimento aplicado, fatores decisivos para a sustentabilidade do SNI. A
experincia internacional mostra claramente que sem um sistema educacional integrado, com
larga base no ensino bsico, tcnico e superior, as naes no suportam a concorrncia industrial
em um mundo cada vez mais globalizado. Um exemplo disso foi constatado na Irlanda (conforme
apresentado neste estudo), qual a maioria dos investimentos foi realizada para reestruturao de
todo o ensino para fornecer mo de obra qualificada para as empresas instaladas no pas e para
desenvolver a universidade para assumir uma posio empreendedora no processo de inovao
tecnolgica. Foi observada ainda uma grande preocupao em criar mecanismos para favorecer o
crescimento pessoal e profissional dos pesquisadores para que possa assim atrair pesquisadores
de todo o mundo. Na anlise do SNI da Coria do Sul (tambm apresentado neste estudo) foi
identificado como gargalo, o baixo envolvimento entre universidade e empresa no processo de
desenvolvimento tecnolgico, sendo realizadas aes efetivas para incentivar a cooperao.
Um grande gargalo no Brasil ainda a carncia de mo de obra especializada para atender a

demanda das empresas inovadoras que dependem de pessoal com alto nvel de qualificao.
possvel observar muitas empresas de recolocao profissional com milhares de vagas de
empregos, entretanto no h profissionais com a qualificao necessria. As universidades
precisam renovar os cursos universitrios, destacando a qualidade e entrega de profissionais mais
qualificados com grande capacidade de reagir as mudanas e a inovao. E ao mesmo tempo o
governo precisa investir no ensino bsico para que para que possa dar condies de acompanhar
as mudanas pretendidas no nvel universitrio, promovendo uma educao continuada com
melhor conhecimento sobre pesquisa e inovao.
A CNI (2007) analisando o cenrio brasileiro, destaca a necessidade de formao de recursos

humanos, tanto para nvel tcnico como formao de alto nvel com maior nfase nas reas
tecnolgicas. Ressalta tambm que a inovao requer competncias variadas, no apenas
tecnolgicas, mas tambm vinculada internacionalizao da economia, s mudanas nos hbitos
de consumo e na sofisticao e aumento da relevncia dos mercados financeiros, pois o sucesso
em uma economia baseada na inovao depende de competncias em gesto estratgica,
98
marketing, estruturao de negcios, financiamento de empreendimentos e tambm de

engenheiros de negcios, profissionais capazes de lidar com conceitos abstratos complexos,
articul-los com o arcabouo tecnolgico e dar origem a empreendimentos sustentveis.
Lundvall (2002) comenta sobre a importncia da criao e fortalecimento de instituies pblicas

e privadas de pesquisa e servios tecnolgicos, inclusive visando difuso de tecnologias e a
extenso tecnolgica. Para tal preciso organizar sistemas setoriais de inovao e difuso
tecnolgica, isto , redes de instituies especializadas em temas, setores, cadeias produtivas.
necessrio estruturar laboratrios nacionais que possam reunir infra-estrutura de porte e criar
sinergia de pesquisa e desenvolvimento, organizar os estgios iniciais de pesquisa empresarial e
transferir tecnologia e gesto para o setor produtivo.
H que se ressaltar a existncia de conflitos ocorridos entre as prticas de gesto da propriedade

intelectual das agncias de fomento P&D, dificultando a sua transferncia para o setor privado.
Sendo observada uma grande falta conhecimento por parte do Poder Judicirio e do Ministrio
Pblico para dirimir os conflitos entre direitos de propriedade intelectual [...] um tema
especializado, necessitando de um tratamento diferenciado (CNI, 2007, p. 10).
A transferncia de conhecimento das organizaes de pesquisa e universidades para a indstria

precisa ser melhor desenvolvida em termos de identificao, captura, proteo e comercializao
de idias e deve estar contemplado no contexto da estratgia dos agentes envolvidos.
Outro aspecto observado pelo CNI (2007, p. 2) a
necessidade de harmonizao dos regulamentos vigentes, para aumentar a

segurana jurdica dos atores do processo de inovao. Muitos aspectos
essenciais sobre a compreenso das normas e regulamentos ainda geram dvidas
e desestimulam a adoo de prticas inovadoras.
Para isso torna-se necessrio difundir a adoo de normas tcnicas no ambiente industrial, alm
de capacitar as empresas para participar da produo de normas tcnicas e processos de
certificao. preciso ainda promover capacitao de auditores e fiscais da Receita Federal
acerca dos instrumentos de incentivos e renncia fiscal com objetivo de homogeneizar
entendimentos e procedimentos referentes anlise de documentao comprobatria de
investimento em P, D & I passvel de incentivo (CNI, 2007, p. 6).
99
Para Suzigan (2005) a poltica industrial no tem articulao com a poltica macroeconmica. A
poltica industrial tem que ser uma poltica de estado com plano de metas, com mecanismos de
coordenao. Ou seja, as metas so definidas, desenha-se uma estratgia e coordena, sendo que a
coordenao deve ser realizada em sintonia com a poltica macroeconmica, com investimentos
em infra-estrutura de modo geral, com outros mecanismos de financiamento, comrcio exterior,
etc. Neste contexto, pressuposto que todos os setores da economia aceitem que h uma
estratgia de Estado e que todos devem seguir.
A Poltica de Desenvolvimento Produtiva lanada pelo governo federal em 2008, apresenta uma
perspectiva de contorno desta desarticulao entre a poltica industrial e poltica
macroeconmica, observada por Suzigan, uma vez que a referida poltica foi desenvolvida com o
envolvimento de diversos ministrios e estabelecidas macro-metas que so factveis,
monitorveis e conta com grande apoio poltico justamente pelo envolvimento de diversas esferas
polticas no desenvolvimento da poltica.
Segundo Suzigan (2005) os pases que tm grande competitividade global fizeram uma poltica
industrial mais abrangente, criando condies para o surgimento de empresas competitivas,
contemplando infra-estrutura no s para P&D, mas tambm para proporcionar eficincia em
energia, transporte, telecomunicaes, alm de um sistema educacional de alto nvel.
Este talvez seja o grande problema brasileiro, uma vez que sua infra-estrutura carece de grandes
investimentos, em vrios setores, principalmente em energia e transporte. Observe os exemplos
da Irlanda e Coria citados neste trabalho, onde o governo destes pases se preocuparam em criar
todas as condies necessrias para a implantao de empresas de alta tecnologia de todo o
mundo.
A Poltica de Desenvolvimento Produtivo definiu quatro macro-metas: ampliao do

investimento fixo; elevao do gasto privado em P&D; ampliao da participao das
exportaes brasileiras; e Dinamizao das MPEs. Observe que apesar no envolvimento de
diversos ministrios para desenvolvimento da poltica, a poltica no contempla um envolvimento
dos ministrios de infra-estrutura, transporte, educao e energia com o propsito de fazer um
trabalho paralelo buscando melhores condies para as empresas brasileiras e tambm para
instalao de novas empresas.
100
Para melhor entendimento da articulao e estruturao do Sistema Brasileiro de Inovao,

apresentado o quadro 5, contendo os rgos responsveis pela articulao, coordenao e
financiamento das atividades de C,T&I.
101
Atividade Organizao Atividade Principal Produtos e Servios
Integrao de C&T na poltica

CCT Conselho de
Nacional de Cincia Formulao e acompanhamento desenvolvimento; definio de
e Tecnologia da prioridades, programas,
Coordenao: vinculado poltica nacional para o instrumentos e recursos;
Poltica Presidncia da desenvolvimento avaliao da poltica de C&T
Pblica em C,T&I Repblica) cientfico e tecnolgico. nacional.
MCT Ministrio
da Formulao, coordenao e
Cincia e implementao da poltica de Desenvolvimento e gesto do
Tecnologia C,T&I. patrimnio de C,T&I
Mobilizao de recursos
Promoo e financiamento da financeiros e integrao de
inovao e da pesquisa instrumentos para fortalecer a
cientfica e tecnolgica infraestrutura cientfico
em empresas, universidades, tecnolgica do pas e estimular a
institutos inovao tecnolgica no tecido
Finep tecnolgicos, centros de empresarial, buscando, desta
Financiamento: Financiadora de pesquisa e outras forma, contribuir para o
Desenvolvimento e Estudos e Projetos instituies pblicas ou desenvolvimento
Inovao (vinculada ao MCT) privadas. econmico e social do pas.
Financiamento de longo prazo

BNDES (vinculado para as iniciativas empresariais Instrumentos financeiros para
ao Ministrio do que contribuam para o atender s necessidades de
Desenvolvimento, desenvolvimento do pas investimento de empresas de
Indstria e (fortalecimento da estrutura de qualquer dimenso e setor
Comrcio Exterior) capital do setor privado). produtivo.
Apoio bsico a programas

especficos (reas tradicionais e
CNPQ Conselho estratgicas do conhecimento);
Nacional de Apoio financeiro para a bolsas para a formao de
Desenvolvimento formao e treinamento de recursos humanos altamente
Cientfico e recursos humanos e qualificados (iniciao
Financiamento: Tecnolgico desenvolvimento de pesquisas; cientfica, graduao e ps-
Formao de (vinculado ao contribuio ao desenho de graduao); apoio a grupos de
Recursos MCT) polticas de C,T&I. pesquisa.
Humanos
CAPES
Coordenao
de Aperfeioamento Apoio financeiro para a
de Pessoal de Nvel formao e treinamento de Apoio formao de recursos
Superior (vinculado recursos humanos (acordos com humanos
ao Ministrio da instituies nacionais e altamente qualificados e
Educao) internacionais) poltica de ps-graduao.
Fonte: Rezende e Vedovello (2006, p. 81)
Quadro 5 - Estrutura do Sistema Brasileiro de Inovao
102
O quadro 6 complementa o quadro 5, apresentando os rgos executores das atividades de

C,T&I, bem como suas atividades, produtos e servios.
Atividade Organizao Atividade Principal Produtos e Servios
Universidades
federais e
estaduais, Formao e treinamento Recursos humanos
universidades qualificados, pesquisa especializados em todas as
C,T&I Pesquisa, privadas, escolas cientfica e tecnolgica e reas humanas, cientficas e
Formao e Difuso tcnicas atividades de extenso. tecnolgicas.
Prospectiva tecnolgica e
Promoo, implementao estudos de mercado,
C,T&I Informao: CGEE Centro de e avaliao de estudos objetivando o desenvolvimento
produo, anlise e Gesto e Estudos prospectivos e pesquisa em e a melhoria das atividades de
difuso Estratgicos C,T&I C,T&I.
ANPEI
Associao
Nacional de
Pesquisa,
Desenvolvimento e Eventos, publicaes, bases de
Engenharia das Difuso da novao dados, estudos e projetos
Empresas tecnolgica junto ao setor vinculados inovao no setor
Inovadoras produtivo. produtivo.
SBPC Sociedade Eventos, publicaes, bases de
Articulao e Brasileira para o dados, estudos e projetos
mobilizao setorial Progresso da Estmulo aos avanos vinculados s
Cincia cientficos e tecnolgicos. atividades de C,T&I.
Desenvolvimento de programas
e eventos cientficos;
estabelecimento de
convnios internacionais; apoio
criao de diversas
ABC Academia Apoio a/desenvolvimento instituies
Brasileira de de inmeras atividades cientficas; publicaes
Cincias ligadas cincia no Brasil. cientficas.
INPI Instituto Implementar, internamente e Patentes, contratos de
Nacional externamente, as leis e transferncia de
de Propriedade regulamentaes em apoio tecnologia, desenho industrial e
Industrial poltica industrial. registro de software.
Instrumentos
regulatrios e INMETRO
normativos Instituto
Nacional de Fortalecimento das
metrologia, empresas locais por meio da Execuo da poltica nacional
normalizao e melhoria da qualidade de relativa
Qualidade Industrial seus produtos e servios. metrologia e qualidade.
Fonte: Rezende e Vedovello (2006, p. 82)
Quadro 6- Executores do Sistema Brasileiro de Inovao
103
A figura 7 contextualiza os agentes relacionados no processo de inovao tecnolgica no Brasil,

conforme o modelo da Hlice Tripla preconizada por Etzkowitz, apresentado neste estudo.
Fonte: Almeida (2004).
Figura 7. Contextualizao dos rgos brasileiros no modelo da Hlice Tripla III
Os investimentos pblicos em C&T formam uma espcie de crculo virtuoso que se completa nas
empresas inovadoras, na gerao de empregos e no aumento da arrecadao de impostos e
tributos em virtude da comercializao dos novos produtos e servios tecnolgicos. Quantificar o
retorno desse investimento no tarefa fcil. No existem estatsticas disponveis e, pela prpria
natureza da pesquisa cientfica, nem sempre a injeo de recursos em uma rea especfica produz
os resultados esperados a curto prazo. Mas, no caso de alguns projetos fortemente associados a
mercado, desenvolvidos em parceria entre universidade e empresas, possvel arriscar
estimativas (FUNDAO DE AMPARO PESQUISA DO ESTADO DE SO PAULO
(FAPESP), 2003).
Um exemplo observado ocorreu entre 2001 e meados de 2002, onde a contribuio tributria de
pelo menos oito das trinta empresas vinculadas ao Centro de Pesquisa em ptica e Fotnica
104
(CePOF), um dos dez Centros de Pesquisa, Inovao e Difuso (Cepids) patrocinados pela
FAPESP, somou R$ 10,5 milhes. Esse resultado foi mais que o dobro dos investimentos de R$
4,5 milhes da Fundao, em dois anos (FAPESP, 2003).
Outro exemplo, foi apresentado pelo Centro Incubador de Empresas Tecnolgicas (Cietec). As
empresas incubadas tiveram um faturamento de R$ 28,7 milhes em 2006. Muitas delas foram
criadas h menos de trs anos e pagaram neste ano cerca de R$ 6 milhes de impostos ao
governo. Este valor em impostos arrecadados superam em mais de seis vezes os investimentos
anuais do Sebrae para o custeio das atividades administrativas do Cietec, de R$ 970 mil em 2006,
(FAPESP, 2007).
Analisando estes exemplos, pode-se concluir que os investimentos do governo em P,D&I, se

realizados com critrios tcnicos bem estabelecidos, luz de uma poltica macroeconomica e
setorial bem articuladas, gera um retorno muitas vezes superior ao investimento realizado,
mesmo considerando um perodo de curto e mdio prazo. Dessa forma, preciso um melhor
entendimento sobre a situao atual do Sistema Nacional de Inovao Brasileiro, objetivando a
eliminao de gargalos, identificao das necessidades das entidades inovadoras pblicas e
privadas, alm da identificao das oportunidades que o pas possa alcanar com o seu
desenvolvimento tecnolgico.
105
3 ASPECTOS METODOLGICOS
Neste captulo so apresentados os aspectos metodolgicos utilizados para responder ao problema

de pesquisa do presente estudo.
3.1 Tipo de pesquisa
Esse estudo uma pesquisa exploratria quantitativa, que se caracteriza pela interrogao direta
dos envolvidos no processo. Gil (2006) explica que a pesquisa exploratria tem como objetivo
proporcionar maior familiaridade com o problema, com vistas a torn-lo explcito ou a construir hipteses,
buscando o aprimoramento de idias ou a descoberta de intuies.
Gnther (2006, p. 203) analisa a pesquisa quantitativa:
[...] numa pesquisa quantitativa uma amostra representativa asseguraria a

possibilidade de uma generalizao dos resultados. Relaciona-se a isto a nfase
no processo indutivo, partindo de elementos individuais para chegar a hipteses
e generalizaes. Entretanto, este processo deve seguir regras, que no so
uniformes, mas especficas a cada circunstncia. Desta maneira, de suma
importncia que as regras sejam explicitadas para permitir uma eventual
generalizao.
Esta pesquisa tem uma abordagem quantitativa para que os dados fornecidos sejam capazes de
responder aos objetivos desta pesquisa. Minayo e Sanches (1993, p.23) explicam que pesquisa
quantitativa tem como campo de prticas e objetivos trazer luz dados, indicadores e tendncias
observveis. Deve ser utilizada para abarcar, do ponto de vista social, grandes aglomerados de
dados, [...] classificando-os e tornando-os inteligveis atravs de variveis.
O mtodo a ser utilizado o de levantamento (survey). Gil (2006, p. 50) define este mtodo
como:
[...] as pesquisas deste tipo caracterizam pela interrogao direta das pessoas
cujo comportamento se deseja conhecer. Basicamente, procede-se solicitao
de informaes de um grupo significativo de pessoas acerca do problema
estudado para, em seguida, mediante anlise quantitativa, obterem-se as
concluses correspondentes aos dados coletados.
Para Babbie (1999) o survey permite gerar medidas precisas e confiveis que permitam anlise
estatstica e tambm medir opinies, atitudes, preferncias, comportamentos de um determinado
grupo de pessoas.
106
Esta pesquisa foi direcionada para um universo de 365 empresas, espalhadas por todo territrio
brasileiro. Assim, o survey foi escolhido como mtodo pela sua capacidade de atingir uma grande
populao de pesquisa e tambm por permitir uma ampla abrangncia geogrfica (BABBIE,
1999).
No survey, a coleta de dados pode ser realizada por meio de questionrios ou entrevistas a um
grande nmero de pessoas. Neste estudo foi escolhido como ferramenta de pesquisa o
questionrio, pois permite atingir uma maior quantidade de respondentes, ao ser enviado para
uma grande quantidade de empresas simultaneamente, sem a necessidade de agendamento prvio,
ou deslocamento do pesquisador que inviabilizaria a abrangncia de um grande nmero de
respondentes.
Para Gil (2006), o questionrio consiste basicamente em traduzir os objetivos especficos da

pesquisa em itens bem redigidos. O questionrio permite com maior preciso, classificar e apurar
o nvel de relevncia das competncias para cada um dos seus papis, desde que feito com
questes fechadas e uma escala adequada.
3.2 Plano amostral
O universo desta pesquisa constitui-se de todas as empresas com projetos fomentados pelo FVA
desde a criao do fundo em 29.12.2000, considerando as empresas cujos projetos foram
concludos at abril de 2008.
Foi utilizada tcnica de amostragem no probabilstica de voluntrio, uma vez que foram
enviados questionrios s empresas que obtiveram apoio financeiro do FVA para produo de
inovao em produtos e processos.
Para identificao das empresas foram analisados os resultados de editais, cartas convites,
encomendas e aes transversais que envolveram recursos provenientes do FVA.
Foram identificadas empresas por meio de aes diretas do FVA: i) Carta Convite CT-FVA
Empresas Finep 02/2002; ii) Edital CT-FVA Projetos cooperativos: Finep 05/2002.
107
O FVA lanou somente estas duas chamadas pra fomento de projetos cooperativos, entretanto,
foram identificadas outras chamadas com este mesmo propsito por meio de aes transversais
da FINEP, s quais utilizam recursos de vrios fundos setoriais, dentre eles o FVA. H que se
ressaltar que devido ao projeto ter sido realizado por meio de cooperao de empresas com ICTs,
h predominncia de recursos provenientes do FVA.
Nestas aes transversais foram identificadas as seguintes chamadas: i) Chamada pblica

MCT/FINEP Ao Transversal Cooperativos 02/2004; ii) Carta Convite MCT/FINEP Ao
Transversal Cooperao ICTs e Empresas 01/05; e iii) Chamada Pblica
MCT/FINEP/SEBRAE/Ao Transversal Cooperao ICTs MPEs 10/2005.
Vale lembrar que existem ainda os programas estratgicos da FINEP, operacionalizados com
50% dos recursos de todos os Fundos Setoriais. Assim h empresas que obtiveram projetos
financiados com recursos do FVA por meio desses programas.
Dentre todas essas chamadas e programas estratgicos reunidos, foram identificas e eliminadas
empresas em duplicidade, que tiveram projetos aprovados em mais de uma chamada, gerando
uma listagem final de 365 empresas, que constituem o universo desta pesquisa.
Foram escolhidos para responder as questes os gestores dos projetos, pois possuem experincia
com relao ao projeto, dispondo de conhecimentos e informaes relevantes para a pesquisa.
Para contatar estes gestores, foi realizada uma pesquisa na internet, principalmente em sites de
operadoras locais de telefonia fixa, a fim de identificar os telefones de contato dessas empresas.
De posse dos telefones, realizou-se contato telefnico para a identificao do responsvel pelo
projeto, apresentao da pesquisa e obteno do endereo eletrnico para envio da pesquisa e
contatos futuros.
3.3 Coleta de dados: Mtodo e Instrumento
3.3.1 Tipos de dados
Os dados a serem coletados nesta pesquisa so de dois tipos:

108
Dados primrios: aqueles coletados pelo pesquisador, como componente da investigao, por
meio de questionrios estruturados enviados s empresas, com objetivos de pesquisa claramente
revelados aos respondentes.
Dados secundrios: aqueles disponveis ao pesquisador em manuais, relatrios, regulamentos,

normas e demais documentos organizacionais e a legislao referente poltica tecnolgica. As
fontes mais utilizadas foram os sites da FINEP, do CNPq e do MCT, fontes confiveis, dadas sua
credibilidade, reputao e integridade, alm dos dados disponibilizados serem bastante atuais
sabe-se que o valor dos dados secundrios diminui com o tempo, porm sero avaliados sob uma
postura crtica na leitura dos relatrios e documentos, uma vez que se trata de rgos que
comentam suas prprias polticas. As vantagens do uso de dados secundrios so o fcil acesso, a
obteno pouco dispendiosa e rpida. Alm de importantes para a identificao e definio dos
problemas da pesquisa, bem como na identificao das variveis chaves, alm de auxiliar na
interpretao dos dados primrios.
3.3.2 Definio de termos e variveis

A partir da abordagem terica deste estudo construram-se as definies operacionais das
variveis consideradas na pesquisa.
a) Perfil das empresas Caractersticas gerais que permitem segmentar as empresas. Para
avaliao do perfil das empresas foram analisados os seguintes aspectos: i) faturamento; ii)
nmero de empregados; iii) volume de investimentos em P&D; v) mercado de atuao; vi)
origem do capital controlador da empresa.
b) Natureza dos projetos Tipologia que os projetos aprovados podem assumir, para tanto foi
analisado se os projetos esto relacionados a: i) inovao de produto; ii) inovao de
processo; iii) servios tecnolgicos voltados para ensaios, testes ou certificao necessrios
para novos produtos e processos.
c) Contribuies tecnolgicas do FVA s empresas contempladas. Elencou-se um conjunto de

potenciais contribuies que o FVA poder proporcionar a estas empresas, abrangendo:
i. Desenvolvimento de novas tecnologias, novos produtos, novos processos e software;
ii. Depsito de patentes;

109
iii. Registro de software;
iv. Treinamento para funcionrios;
v. aumento do pessoal cientificamente treinado;
vi. aumento de funcionrios da empresa.
d) Contribuies mercadolgicas do FVA s empresas contempladas:
i. Aumento do faturamento em virtude do projeto fomentado pelo FVA;
ii. Ampliao da participao no mercado;
iii. Abertura de novos mercados;
iv. Aumento da competitividade da empresa;
v. Divulgao do nome da empresa por meio da universidade.
vi. e)
e) Dificuldades das empresas com relao ao FVA Dificuldades que as empresas identificam
para submisso de projeto ao FVA e tambm durante a fase de execuo do projeto. Assim
busca-se identificar a opinio das empresas sobre:
i. as exigncias do FVA para aprovao de projetos;
ii. as exigncias e forma de liberao dos recursos durante a fase de execuo dos projetos;
iii. perfil dos projetos que o FVA financia.
f) Motivao das empresas para participao de projetos cooperativos consiste na

identificao das razes que levaram as empresas a procurar o FVA para realizao de
projetos cooperativos:
i. necessidade da busca de novas tecnologias;
ii. lanamento de novos produtos para ganhar mercado;
iii. atingir o mercado externo;
iv. aperfeioamento de produtos para aumento da competitividade;
v. captao de recursos em melhores condies que os disponveis no mercado.

110
3.4 Tcnicas de Coleta e Anlise de Dados
Os dados primrios foram coletados por meio de questionrios estruturados, enviados s

empresas a fim de conhecer a opinio dos gestores dos respectivos projetos a respeito da
contribuio do FVA ao desenvolvimento tecnolgico de seus produtos e processos.
Os dados foram analisados utilizando tcnicas estatsticas univariadas, bivariadas e multivariadas,
que consistem na aplicao de um conjunto de tcnicas estatsticas para anlise dos dados. Hair
Jnior et al. (2007, p. 26) analisam a anlise multivariada como a anlise de mltiplas variveis
em um nico relacionamento ou conjunto de relaes. Refere-se a todos os mtodos estatsticos
que simultaneamente analisam mltiplas medidas sobre cada indivduo ou objeto sob
investigao
Para Hair Jnior et al. (2007), a anlise estatstica multivariada uma extenso da anlise
univariada (anlise de distribuies em uma nica varivel) e da anlise bivariada (classificaes
cruzada, correlao, anlise de varincia e regresso simples utilizada para analisar duas
variveis). Os autores complementar que o constructo da anlise multivariada a varivel
estatstica, uma combinao linear de variveis com pesos empiricamente determinados. As
variveis so especficas do pesquisador, sendo que os pesos determinados pela tcnica
multivariada para atingir um objetivo especfico.
Para Hardyck e Petrinovich 6 (apud HAIR JNIOR 2007, p. 25) os mtodos de anlise
multivariada:
[...] tornam possvel levantar questes especficas e precisas de

considervel complexidade em cenrios naturais, facilitando a condues
de pesquisas e a avaliao dos efeitos de avaliaes paramtricas que
naturalmente ocorrem no contexto em que elas normalmente aparecem.
[...] Dessa maneira, as correlaes naturais entre as mltiplas influncias
de comportamento podem ser preservados e efeitos separados dessas
influncias, estados estatisticamente sem causar um isolamento comum de
qualquer individuo ou varivel.
A tcnica estatstica utilizada foi a anlise fatorial que apresentada sinteticamente na seo
seguinte.
3.4.1 Anlise fatorial

6
HARDYCK, C.D.; PETRINOVICH L.F. Introduction to Statistics for the Behavioral Sciences, 2. ed. Philadelphia:
Saunders. 1.976.
111
Hair Jnior et al. (2007, p. 91) definem analise fatorial como:
um nome genrico dado a uma classe de mtodos estatsticos

multivariados cujo propsito principal definir a estrutura subjacente em
uma matriz de dados [...], aborda o problema de analisar a estrutura das
inter-relaes (correlaes) entre um grande nmero de variveis [...],
definindo um conjunto de dimenses latentes comuns, chamadas de
fatores.
Corrar et al. (2007) explicam a anlise fatorial, analisando o fato de que se cada fenmeno varia
independente dos demais, ento existiro tantas dimenses quanto os prprios fenmenos
analisados, entretanto, se os fenmenos no variam independentemente, podendo haver relaes
de dependncias entre eles, pode-se concluir que existe um menor nmero de dimenses de
variao do que os fenmenos. Assim esta tcnica permite detectar a existncia de certos padres
subjacentes nos dados, de maneira que possam ser reagrupados em um conjunto menor de
dimenses ou fatores.
Para Corrar et al. (2007) e Hair Jnior et al. (2007), a importncia desta tcnica est no fato de
que ao simplificar vrios fenmenos em menor nmero de fatores, gera uma simplificao das
estruturas complexas de relacionamento, proporcionando um melhor entendimento da estrutura
dos dados e tambm resumo e reduo de dados.
Hair Jnior et al. (2007) complementam que na anlise fatorial todas as variveis so
simultaneamente consideradas, cada uma relacionada com as demais, objetivando a identificao
e formao de fatores para maximizar seu poder de explicao do conjunto inteiro de variveis.
A anlise fatorial foi utilizada neste estudo para resumir as variveis independentes da matriz de
dados, ou seja, as respostas apresentadas pelos respondentes, buscando identificar variveis
representativas do conjunto de variveis utilizadas neste estudo.
Para Hair Jnior et al. (2007) o tamanho da amostra deve ser superior a 50 observaes para que
o pesquisador tenha condies de aplicar a anlise fatorial. Tendo esta pesquisa reunido o
montante de 68 questionrios vlidos, esse pressuposto foi atendido.
Hair Jnior et al. (2007) analisam que para utilizao da anlise fatorial, o pesquisador deve
garantir que a matriz de dados tenha correlaes suficientes para aplicao da anlise fatorial,
112
sendo sugerido pelos autores que a matriz de dados tenha um nmero substancial de correlaes
maiores que 0,30, para que anlise fatorial seja apropriada.
Hair Jnior et al. (2007) sugerem o teste Barlett de esfericidade para verificao da
adequabilidade de aplicao da anlise fatorial na matriz de dados. Este teste fornece a
probabilidade estatstica de que a matriz de correlao tenha correlaes significantes entre pelo
menos algumas das variveis.
Para interpretao dos fatores foi utilizada como ferramenta a rotao fatorial, que segundo Hair
Jnior et al. (2007) busca redistribuir a varincia dos primeiros fatores para os ltimos com o
objetivo de atingir um padro fatorial mais simples e teoricamente significativo. Neste estudo foi
utilizada a rotao ortogonal varimax que se concentra na simplificao das colunas da matriz
fatorial, fornecendo uma separao mais clara dos fatores.
3.4.2 Instrumento de coleta de dados
O questionrio foi elaborado a partir da anlise crtica do referencial terico desse trabalho, mais
especificamente no que tange os resultados obtidos pelas empresas a partir do seu
desenvolvimento tecnolgico por meio da cooperao com ICTs, conforme modelos tericos
preconizados pelos pesquisadores, em especial da rea de administrao, referente ao tema
cooperao universidade-empresa, presente no captulo 2.
Foram consideradas tambm para elaborao do questionrio as contribuies que o FVA visa
proporcionar as empresas usurias do fundo a partir de sua poltica de atuao e diretrizes
estratgicas.
Para verificar a objetividade, facilidade de compreenso e relevncia das perguntas relacionadas

no questionrio, foi realizada uma etapa de pr-teste, com a participao de gestores de empresas
de base tecnolgica com grande experincia no desenvolvimento de projetos tecnolgicos e
experincia tambm na captao de recursos junto aos principais rgos de fomento. Assim o
questionrio foi ajustado de forma que as informaes contidas e termos utilizados sejam
compreensveis na viso do meio empresarial.
113
Encontra-se no Apndice A, a verso final do questionrio que foi encaminhado junto s

empresas que constituem o universo desta pesquisa.
3.5 Coleta e crtica dos dados
As respostas foram coletadas por meio de questionrios preenchidos pelos gestores dos projetos
financiados pelo FVA, os quais tiveram acesso por meio do endereo eletrnico disponibilizado
na internet 7. Foi escolhido o meio eletrnico para preenchimento do questionrio, por se tratar de
uma forma rpida e simples, e tambm pelo fato de que vrias empresas bloqueiam pelo seu
firewall, o recebimento de arquivos anexos por parte de seus funcionrios.
Apesar da facilidade proporcionada pelo endereo eletrnico, no e-mail qual foi comunicada a
pesquisa aos respondentes, foi enviado tambm em anexo, uma verso do questionrio em
Microsoft Word, haja vista que vrias pessoas ainda so temerosas em clicar em link para acesso
a outro endereo eletrnico, temendo se tratar de vrus. Outra motivao para envio do
questionrio na verso Microsoft Word o fato do respondente poder responder uma parte da
pesquisa por dia, caso no haja tempo disponvel para responder as questes de uma s vez. Pelo
endereo eletrnico no havia possibilidade de responder ao questionrio por etapas.
Os questionrios recebidos preenchidos na verso word, foram digitados no endereo eletrnico

da pesquisa, a fim de reunir todas as informaes em uma base de dados nica.
A disponibilizao de mais uma alternativa para responder ao questionrio visou a captao de

um maior nmero de respondentes, conforme sua preferncia pessoal.
Aps o envio do e-mail comunicando sobre a pesquisa, foi observada a devoluo de alguns e-
mails. Foi realizado novo contato telefnico para identificao do erro, permitindo que todos os
respondentes identificados como universo da pesquisa tivessem acesso ao questionrio.
Aps o envio do questionrio foi realizado planto para dvidas, sendo disponibilizado aos
respondentes um nmero de telefone fixo e um nmero de telefone celular para esclarecimento de
dvidas e eventual interesse de comentar sobre a pesquisa.
7
http://moreli.adm.br/
114
Na semana seguinte, aps o envio do questionrio, foi feito follow-up junto s empresas que
ainda no tinham respondido ao questionrio. Este procedimento se repetiu na semana
subseqente.
Na terceira semana, foi realizado novo contato telefnico com os respondentes buscando
identificar se houve alguma dificuldade ou dvida para responder ao questionrio.
Na quarta semana foi feito novo follow-up, j sendo estabelecido o prazo final de mais uma
semana para responder ao questionrio. Neste e-mail foi enfatizada a importncia da participao
do respondente para relevncia da pesquisa e consistncia estatstica da anlise devido a
participao de um nmero maior de respondentes.
Aps o trmino da coleta de dados, foi realizada uma anlise da sua coerncia interna, isto ,
buscou-se identificar quais questionrios apresentavam respostas cujo contedo era contraditrio.
Os casos identificados foram glosados do processo de anlise.
Em alguns questionrios, identificou-se algumas perguntas sem respostas. Para certificar de que
no houve falha no website que fazia a coleta de dados, foram realizados contatos com esses
respondentes que afirmaram no terem respondido a determinadas perguntas, pois no tiveram
acesso informao requisitada.
O website que fazia a coleta de dados oferecia a opo de exportao dos dados em forma de
planilha eletrnica excel, e oferecia tambm a possibilidade de atribuir um valor para as
perguntas no respondidas, neste caso, foram deixados os campos em branco, com o propsito de
no invalidar ao questionrio.
A planilha eletrnica fornecida salvou os dados no formato de uma matriz, cujas linhas
representavam os respondentes e as colunas representavam as variveis.
3.5.1 Matriz de dados
Este estudo gerou dados de duas naturezas:
a) respostas abertas: nestes casos as respostas, fornecem dados em duas categorias distintas: i)
dados no mtricos (qualitativos), que so como atributos, caractersticas ou propriedades
categricas que identificam ou descrevem um objeto. Podem assumir um carter nominal, quando
115
no h ordenao entre as categorias ou carter ordinal, quando identificada uma ordenao

entre as categorias; ii) dados mtricos (quantitativos), que fornecem o mais alto nvel de preciso
de medida, permitindo que quase todas as operaes matemticas sejam executadas.
Os dois tipos de dados so passivos de anlise estatstica, entretanto preciso utilizar a tcnica
adequada, conforme a anlise pretendida.
b) respostas fechadas: foram utilizadas em todos os casos, escala de Likert de seis pontos,
descritas no Apndice A. A utilizao de escala de seis pontos foi definida buscando induzir o
respondente a se posicionar sobre cada uma das questes. Para Alexandre et al. (2003, p. 3) a
utilizao de escala de seis pontos pode conduzir a uma tendncia e forar os respondentes a
marcarem a direo que eles esto inclinados. Os autores apresentam uma metodologia para
identificar a necessidade de utilizao de escala de Likert com nmero mpar ou par de
categorias. A discusso ganha importncia na medida em que a utilizao de nmero mpar de
categorias remete a incluso de categoria do meio, que pode representar indeciso, j a
utilizao de escala com nmero par de categorias obriga o respondente a se posicionar.
Akins 8 (2002 apud ALEXANDRE et al., 2003, p. 3), apresenta um problema com a categoria do
meio, pelo fato do respondente tende a selecionar essa resposta quando no sabe ou no tem
experincia. Pessoas confundem a categoria neutra como no sei ou no aplico.
Dessa forma, foi definida a escala de Likert de seis pontos, lembrando que o objetivo da escala
gradual permitir que os respondentes expressem a direo e a intensidade de opinio referente a
um determinado item. Uma das grandes preocupaes em qualquer pesquisa, em particular,
aquelas onde o elemento humano a unidade a ser pesquisada ou o fornecedor das informaes
investigadas com base na sua percepo, o fiel registro dessas informaes, isto , o que se
deseja registrar a opinio do entrevistado que retrate a realidade do fenmeno estudado.
As escalas utilizadas no instrumento de coleta de dados so assumidas como intervalares. Para

Hair Jnior et al. (2005) as escalas intervalares fornecem o mais alto nvel de preciso de medida,
permitindo que quase todas as operaes matemticas sejam executadas. Sua escala tem unidades
8
AKINS, R. N. AERA Division D: Measurement and Research Methodology Forum [online]. NJ Dept. of
education, Nov. 19. Available from internet: <AERA-D@asu.edu>.
116
constantes de medida, e, portanto, diferenas entre quaisquer dois pontos adjacentes em qualquer
parte da escala so iguais.
Hair Jnior et al. (2007) alertam para a importncia de se compreender os diferentes tipos de
escalas por duas razes: i) evitar que dados no mtricos no sejam incorretamente usados como
dados mtricos e vice versa; ii) a escala de medida crtica ao determinar quais tcnicas
multivariadas so as mais aplicveis aos dados.
As escalas assumidas como intervalares utilizadas na pesquisa foram utilizadas para avaliao da
intensidade, sendo expressas da seguinte forma:
1=Nenhuma
2= Muito Pouco
3= Pouca
4= Elevada
5= Muito Elevada
6= Total
Aps o recebimento dos questionrios, foi feita uma anlise de consistncia interna, sendo
excludos questionrios que informaes contraditrias ou incoerentes. Assim, foi obtida uma
matriz de dados foi constituda por uma amostra de 68 questionrios vlidos, com os dados
distribudos em 73 colunas.
Essa matriz de dados foi analisada com auxlio do software SPSS - Statistical Package for the
Social Sciences, verso 15. Este software um poderoso sistema de anlises estatsticas, para
manuseamento de dados, num ambiente grfico.
3.6 Plano de anlise
O quadro 7 a seguir apresenta o plano de anlise da pesquisa, com o objetivo de indicar as

conexes entre as perguntas da pesquisa e o objetivo da pesquisa. Foram indicadas ainda
perguntas decorrentes e hipteses da pesquisa, j descrevendo as ferramentas estatsticas
utilizadas para testar cada uma das hipteses.
Pergunta da
Objetivo Geral Objetivos Especficos Perguntas Especficas Hipteses da Pesquisa Tcnicas
Pesquisa
Empresas exportadoras tm maior
H1: Empresas exportadoras no tm maior
quantidade de projetos aprovados pelo
quantidade de projetos aprovados
FVA?
Identificar o perfil das Empresas de grande porte tem maior Distribuio de frequncia
H2: No existe relao entre o porte das
empresas contempladas quantidade de projetos aprovados pelo Tabela de contingncia
empresas e a quantidade de projetos aprovados
pelo FVA FVA? Teste do
Empresas com maiores investimentos em H3: Empresas com maiores investimentos em
P&D tm maior quantidade de projetos P&D no tm maior quantidade de projetos
aprovados? aprovados
Quais as
Levantar a natureza dos O FVA financia maior quantidade de Tabela de contingncia
contribuies H4: O objetivo geral do projeto no tem
Identificar as projetos contemplados projetos para um determinado objetivo Teste do
que o Fundo influencia para financiamento do FVA
contribuies pelo FVA principal de projeto? Distribuio de frequncia
Verde-Amarelo
que o FVA
tm Identificar as motivaes
proporciona s Quais as principais motivaes que levam Distribuio de frequncia
proporcionado para as empresas H5: No h diferenas de motivaes das
empresas as empresas a submeterem projetos junto Anlise fatorial
s empresas submeterem projetos ao empresas contempladas pelo FVA.
ao FVA? Teste t
contempladas? FVA
Identificar as dificuldades Distribuio de frequncia
Quais as principais dificuldades H6: No h diferenas de dificuldades das
das empresas junto ao Anlise fatorial
enfrentadas pelas empresas junto ao FVA? empresas contempladas pelo FVA.
FVA Teste t
Mapear os benefcios Quais os principais benefcios
mercadolgicos e Distribuio de frequncia
mercadolgicos e tecnolgicos obtidos H7: No h diferenas de resultados das
tecnolgicos obtidos Anlise fatorial
pelas empresas, em virtude de ter tido empresas contempladas pelo FVA.
pelas empresas a partir do Teste t
projeto financiado pelo FVA?
desenvolvimento dos
Quadro 7- Plano de anlise da pesquisa
117
118
4 APRESENTAO E ANLISE DOS RESULTADOS
Neste captulo so apresentadas as anlises de dados coletados e os resultados obtidos por meio
destas anlises.
4.1 Perfil das empresas respondentes
Inicialmente analisou-se as empresas respondentes em relao a sua distribuio geogrfica,

conforme quadro 8 e grfico 3. Constata uma predominncia de empresas das regies sul e
sudeste, com 28% e 59%, de participao respectivamente. Apesar da elevada concentrao de
empresas nestas regies, a pesquisa teve abrangncia nacional com respondentes em treze
unidades federativas, contemplando todas as regies brasileiras.
Percentual vlido
Regies Unidade Federativa Freqncia (%)
Centro Oeste Mato Grosso do Sul 1 1,5
Mato Grosso 2 2,9
Nordeste Bahia 1 1,5
Paraba 1 1,5
Pernambuco 2 2,9
Regio Norte Par 2 2,9
Sudeste Esprito Santos 2 2,9
Minas Gerais 5 7,4
Rio de Janeiro 4 5,9
So Paulo 29 42,6
Sul Paran 8 11,8
Rio Grande do Sul 7 10,3
Santa Catarina 4 5,9
Total 68 100
Quadro 8 - Distribuio das empresas respondentes por unidade federativa
119
Grfico 3. Distribuio das empresas respondentes por regio brasileira
Este cenrio vai de encontro politica do FVA em atuar como instrumento da poltica de
integrao nacional, com reserva de recursos para as regies Norte, Nordeste e Centro Oeste,
promovendo a desconcentrao das atividades de C&T e a conseqente disseminao de seus
benefcios.
As empresas foram distinguidas por meio do seu Cdigo Nacional de Atividades Econmicas
CNAE, classificao utilizada pelo Instituto Brasileiro de Geografia e Estatstica - IBGE,
conforme o quadro 09, que mostra a distribuio das empresas entre 19 classificaes distintas.
Observa-se alguns setores de atividade econmica com a concentrao de um maior nmero de
empresas: Fabricao de coque, produtos derivados de petrleo e biocombustveis; Fabricao de
produtos farmoqumicos e farmacuticos; Fabricao de produtos alimentcios; Fabricao de
equipamentos de informtica, produtos eletrnicos e pticos. Estes setores totalizaram 58,82% da
amostra obtida.
O quadro 09 mostra tambm a relao entre os cdigos CNAE com outras variveis deste estudo.
Devido a grande diversidade de cdigos, foram analisados os cdigos citados anteriormente que
tiveram o agrupamento de um maior nmero de empresas, tornando mais relevantes a anlise das
informaes apresentadas neste quadro.
% empresas com % Mdio
Mdia % Micro e % Mdias %
Total de capital % Empresas % Departamento funcionrios de
CNAE Projetos Pequenas e Grandes investimentos
empresas controlador de exportadoras P&D formalizado P&D sobre o total
aprovados empresas empresas em P&D
origem externa de funcionrios
Extrao de minerais no-metlicos 1 1 0 100 0 0 100 0,05 22,86
Extrao de minerais metlicos 1 1 N.I. N.I. 100 100 0 N.I. N.I.
Fabricao de coque, produtos derivados de
12 2 75 25 0 41,67 83,33 14,21 13,00
petrleo e biocombustveis
Fabricao de cosmticos, produtos de
1 4 0 100 0 100 100 3,40 N.I.
perfumaria e higiene pessoal
Fabricao de equipamentos de informtica,
15 1,40 66,67 33,33 6,67 53,33 73,33 9,63 17,11
produtos eletrnicos e pticos
Fabricao de equipamentos de
5 2,60 20 80 40 80 100 6,80 46,90
telecomunicaes
Fabricao de mquinas e equipamentos 1 3 0 100 0 100 100 0,50 0
Fabricao de mquinas, aparelhos e materiais
2 1,50 50 50 0 100 100 1,75 28,10
eltricos
Fabricao de produtos alimentcios 7 1,29 42,86 57,14 0 85,71 100 3,04 18,14
Fabricao de produtos de metal, exceto
1 1 0 100 100 100 100 1,00 100
mquinas e equipamentos
Fabricao de produtos diversos 5 1,20 20 80 0 80 20 6,40 18,29
Fabricao de produtos farmoqumicos e
6 2,50 16,67 83,33 33,33 83,33 100 5,97 36,35
farmaceuticos
Fabricao de produtos qumicos 3 4 33,33 66,67 0 100 100 2,67 34,37
Fabricao de produtos txteis 2 1 0 100 50 100 100 0,35 100
Fabricao de veculos automotores, reboques e
1 1 0 100 100 100 100 1,00 58
carrocerias
Reciclagem 2 1 50 50 100 50 50 0,08 23,33
Servios de engenharia naval 1 1 0 100 0 100 0 5,00 100
Servios Especializados para construo 1 1 0 100 0 100 100 0,30 20
Transporte areo 1 1 100 0 100 0 100 12,00 100
Quadro 09- Distribuio das empresas conforme cdigo CNAE
120
121
A anlise das quantidades de projetos aprovados nos setores destacados no quadro 09 mostra uma
maior mdia de projetos para os setores: Fabricao de coque, produtos derivados de petrleo e
biocombustveis e Fabricao de produtos farmoqumicos e farmacuticos, com mdia de 2 e
2,5 projetos aprovados respectivamente. Vale ressaltar que as empresas do setor de
biocombustveis tm investido significativamente em inovao para busca de energias
alternativas, com grande mercado potencial e o setor de frmacos um dos que mais investem em
P&D no mundo, assim trata-se de setores dinmicos com grande dependncia do
desenvolvimento de inovaes para garantir vantagens competitivas nos seus segmentos.
O porte das empresas foi analisado em dois grupos: Micro e Pequenas empresas em um grupo e
no outro as Mdias e Grandes empresas 9. Observa-se que os setores: Fabricao de coque,
produtos derivados de petrleo e biocombustveis e Fabricao de equipamentos de
informtica, produtos eletrnicos e pticos ocorreu uma predominncia de MPEs com 75 e
66,67% respectivamente. J o setor de farmacutico ocorreu uma predominncia das mdias e
grandes empresas com 83,33%.
Os setores alimentcio e farmacutico apresentaram maiores percentuais de empresas

exportadoras com 85,71 e 83,33% respectivamente. J os setores com predominncia de MPEs
tm menor percentual de empresas com atuao no mercado externo. Este cenrio se justifica
principalmente no setor de combustveis, pois as pesquisas so direcionadas na sua maioria para
atender o mercado interno 10.
Cabe destacar ainda que as empresas, conforme quadro 09, atribuem grande importncia s
atividades de P&D com elevado ndice de formalizao do departamento de P&D na estrutura
organizacional e tambm investem um percentual considervel do faturamento em atividades de
9
O Banco Nacional de Desenvolvimento Econmico (BNDES, 2002, p. 01) classifica as empresas como: a)
Microempresas: receita operacional bruta anual ou anualizada inferior ou igual a R$ 1.200 mil (um milho e
duzentos mil Reais); b) Pequenas Empresas: receita operacional bruta anual ou anualizada superior a R$ 1.200 mil
(um milho e duzentos mil Reais) e inferior ou igual a R$ 10.500 mil (dez milhes e quinhentos mil Reais); c)
Mdias Empresas: receita operacional bruta anual ou anualizada superior a R$ 10.500 mil (dez milhes e quinhentos
mil Reais) e inferior ou igual a R$ 60 milhes (sessenta milhes de Reais); e d) Grandes Empresas: receita
operacional bruta anual ou anualizada superior a R$ 60 milhes (sessenta milhes de Reais).
10
As empresas respondentes referentes ao setor de combustveis tiveram predominncia de atuao na otimizao e
desenvolvimento de solues para gerao de energias alternativas. A maioria dos projetos analisados tem como
objetivo a diversificao da matriz energtica brasileira. Identificou-se na amostra desde Micro empresas at grandes
empresas.
122
P&D, com destaque para o setor de combustveis e informtica que investem respectivamente
14,21 e 9,23% do seu faturamento bruto em atividades inovadoras. Vale lembrar, que o setor de
informtica tem aumentado consideravelmente seus investimentos em P&D em decorrncia da
Lei da Informtica 11 que estabelece benefcios fiscais para o setor de informtica e automao.
A anlise sobre o percentual de funcionrios do departamento de P&D sobre o total de

funcionrios da empresa destaca o setor farmacutico com 36,35% de todos os seus funcionrios
engajados em atividades de P&D, este cenrio destaca a importncia das inovaes no mbito
deste setor.
Outra anlise sobre as empresas foi com relao a sua orientao exportadora, conforme quadro
10. A pesquisa buscou identificar a quantidade de empresas que atuam no mercado externo, pois
o FVA em consonncia com a PITCE 12 tem como premissa a promoo das exportaes, e
utilizam este critrio para aprovao dos projetos.
avaliado por meio do teste (Chi-quadrado) 13 se h relao entre o porte da empresa conforme
seu nvel de faturamento, segundo classificao do BNDES e a sua atuao no mercado externo.
O quadro 11 mostra a tabela de contingncia. 14 Os dados indicam forte atuao no mercado
externo das micro, mdias e grandes empresas com percentuais respectivos de 90,5%, 100% e
69%. As empresas classificadas como de pequeno porte se apresentaram em menor quantidade
com relao a atuao no mercado externo.
11
Lei n 8248/91
12
As empresas respondentes tiveram os projetos aprovados quando somente a PITCE estava em vigor. A PDP foi
instituda posteriormente, em 12 de maio de 2.008.
13
O teste um teste no paramtrico baseado na distncia entre a contagem do valor observado e a contagem do
valor esperado. Assim permite verificar se existe diferena significativa ou independncia entre as freqncias
observadas e esperadas. Neste teste o valor de H correspondente a no existncia de associao ou de
relacionamento entre as variveis e H1 corresponde existncia de associao. Assim, se o p-valor < rejeita-se H
(teste significativo) e se o p-valor > aceita-se H (teste no significativo). Neste estudo o o nvel de
significncia do teste, assumindo valores de 10%, 5% e 1%, conforme detalhado em cada teste realizado.
14
Tabela de contingncia utilizada para testar a existncia de relaes entre duas variveis categricas ou
qualitativas.
123
Nvel de faturamento Total

Micro Pequenas Mdias Grandes
empresas Empresas empresas empresas
Orientao
exportadora
No n 2 11 0 5 18
% 9,5% 78,5% 0% 31% 100%
Sim n 19 3 8 11 47
% 90,5% 21,5% 100% 69% 100%
Total 21 14 8 16 59
36% 24% 13% 27% 100%
Pearson Chi-Square = 23,05 e = 0,000
Quadro 10- Orientao exportadora
Considerando um nvel de significncia de 1%, H rejeitada, assim o porte da empresa possui

associao com a sua atuao no mercado externo. As anlises mostraram tambm que em geral
as empresas com atuao no mercado exterior tm um nvel de faturamento superior s empresas
com atuao exclusiva no mercado interno, ou seja, conforme aumenta o porte da empresa,
aumenta o percentual com atuao no mercado externo.
O quadro 11 mostra a relao entre a atuao no mercado externo por parte das empresas e a
quantidade de projetos aprovados. Observa-se a predominncia de empresas com atuao no
mercado externo, com contagem de 47 empresas que correspondem a 69% da amostra.
Quantidade de projetos aprovados Total

1 De 2 4 De 5 8
Orientao No n 15 5 1 21
exportadora % 71% 24% 5% 100%
Sim n 30 14 3 47
% 64% 30% 6% 100%
Total n 45 19 4 68
% 66% 28% 6% 100%
Quadro 11- Quantidade de projetos aprovados conforme mercado de atuao
Na tabela de contingncia verifica-se a existncia de relao entre orientao exportadora e

quantidade de projetos aprovados. Em todas as classes de projetos aprovados h maior
concentrao de empresas exportadoras. Entre as no exportadoras, a maior parte tem somente
124
um nico projeto aprovado. Destaca-se que 30% das empresas exportadoras possuem de 02 05
projetos aprovados e 6% destas empresas possuem de 05 08 projetos aprovados. As empresas
exportadoras em mdia possuem 2,1 projetos aprovados, enquanto as no exportadoras possuem
em mdia 1,3 projetos aprovados.
Com base nos dados acima pode-se testar a hiptese nula:
H1: Empresas exportadoras no tm maiores quantidades de projetos aprovados
O teste rejeita a hiptese nula de independncia entre as sries em um nvel de significncia de

10%. Dessa forma, H rejeitado. Conclui-se que a quantidade de projetos aprovados pelo FVA
possui associao com a atuao no mercado externo por parte das empresas.
A anlise do nmero de funcionrios das empresas respondentes est descrito no quadro 12.
Observa-se uma grande variao amostral com relao ao nmero de funcionrios. H desde
micro empresas com cinco funcionrios at grandes corporaes com 52.422 funcionrios. A
mdia de funcionrios foi de 2.467 funcionrios e mediana de 150 funcionrios. Contata-se uma
grande disperso de valores com relao ao nmero de funcionrios, observada pelo desvio
padro de 8.478.
Nmero de
Anlises funcionrios
Mnimo 5
Mximo 52422
Mdia 2467
Mediana 150
Desvio Padro 8478
Vlidos 65
Sem resposta 3
Quadro 12- Anlise do nmero de funcionrios das empresas respondentes
125
Com relao ao faturamento bruto das empresas o quadro 13 mostra uma grande variao com
relao ao volume de faturamento. O menor valor foi R$ 10.000,00 15 e maior de R$
9.843.953.000,00. A mdia de faturamento foi de R$ 576.396.922,32, com grande disperso de
valores, observada pelo desvio padro de R$ 1.766.751.552,89. A anlise da mediana e quartis,
mostra uma concentrao de 25% das empresas com faturamento de at R$ 1.291.543,00, 25%
das empresas com faturamento entre R$ 1.291.543,00 e R$ 14.751.238,19, 25% das empresas
com faturamento entre R$ 14.751.238,19 e R$ 203.608.803,50 e 25% das empresas com
faturamento superior a R$ 203.608.803,50.
Anlises Faturamento bruto
Mnimo R$ 10.000,00
Mximo R$ 9.843.953.000,00
Mdia R$ 576.396.922,32
Mediana R$ 14.751.238,19
Desvio Padro R$ 1.766.751.552,89
1 Quartil R$ 1.291.543,50
2 Quartil R$ 14.751.238,19
3 Quartil R$ 203.608.803,50
4 Quartil R$ 9.843.953.000,00
Vlidos 59
Sem resposta 9
Quadro 13- Faturamento bruto das empresas respondentes
O grfico 4 mostra a distribuio das empresas conforme o seu nvel de faturamento,

considerando a classificao de porte por faturamento preconizada pelo IBGE.
15
Foi identificado no estudo que o FVA investiu em empresas em fase de start up, o que justifica o investimento em
empresa com este baixo nvel de faturamento.
126
24%
36%
27%
14%
MicroEmpresas PequenasEmpresas Mdiasempresas Grandesempresas
Grfico 4. Distribuio das empresas respondentes pelo nvel de faturamento
Em relao a origem do capital controlador das empresas, o quadro 14, apresenta a amostra com
predominncia de empresas com capital controlador de origem nacional, correspondendo a 82,4%
das respondentes.
Freqncia Porcentagem
Estrangeiro 3 4,4
Misto 9 13,2
Nacional 56 82,4
Total 68 100,0
Quadro 14- Origem do capital controlador
Para as anlises subseqentes, consideraram-se como empresas de capital estrangeiro, tanto as

organizaes que possuem 100% do capital proveniente do exterior, quando as de capital misto,
dada a presena de capital externo.
No que diz respeito a origem do capital controlador da empresa e o seu nvel de faturamento, o
teste , ao nvel de significncia de 5%, verifica a associao entre estas duas variveis,
conforme o quadro 15.
127

Micro Pequena Mdia Grande
Origem do capital Empresa Empresa Empresa Empresa
Estrangeiro n 7
1 1 1 4
% 100
14,3% 14,3% 14,3% 57%
%
Nacional n 52
13 15 7 17
% 100
25% 29% 13% 33%
%
Total 14 16 8 21 59

Quadro 15- Nvel de faturamento conforme a origem do capital controlador
O teste indica que possvel admitir uma associao entre a origem do capital controlador e o
nvel de faturamento das empresas. Observa-se que as empresas de capital nacional so
distribudas com certa uniformidade entre as classes de faturamento, entretanto, possvel
observar a predominncia de empresas de grande porte quando h presena de capital externo.
No que diz respeito a origem do capital controlador da empresa e o porte das empresas, conforme
o seu nmero de funcionrios, o teste , ao nvel de significncia de 10%, tambm apresenta
associao entre estas duas variveis, conforme o quadro 16.
Nmero de funcionrios 16 Total

Micro Pequena Mdia Grande
Origem do capital Empresa Empresa Empresa Empresa
Estrangeiro n 0 2 2 6 10
% 0% 20% 20% 60% 100%
Nacional n 13 12 10 10 45
% 29% 27% 22% 22% 100%
Total 13 14 12 16 55
Quadro 16- Porte da empresa conforme a origem do capital controlador
16
Conforme classificao adotada pelo IBGE, as micro empresas possuem at 19 funcionrios, as pequenas
empresas de 20 a 99 funcionrios, as mdias empresas de 100 a 499 funcionrios, as grandes empresas de 500
9.999 funcionrios e as mega empresas tendo acima de 10.000 funcionrios.
128
O teste apresentado acima indica que possvel admitir uma associao entre a origem do
capital controlador e o nmero de funcionrios das empresas, considerando um nvel de
significncia de 10%. No caso das empresas estrangeiras observou-se a presena mais destacada
das grandes empresas enquanto as empresas controladas por capital nacional concentraram nas
micro e pequenas empresas. A amostra obteve somente duas empresas com mais de 10.000
funcionrios e ambas so controladas por capital nacional, assim estas empresas classificadas
como mega empresas foram agrupadas com as grandes empresas para melhor anlise estatstica.
Adicionalmente, realizado um teste de apresentado no quadro 17 em que testada a

associao entre a quantidade de funcionrios e o nvel de faturamento das empresas. O teste
aponta para rejeio da hiptese nula, em um nvel de significncia de 1%, indicando a existncia
de associao entre o porte da empresa e o seu nvel de faturamento.
Quantidade de funcionrios Total

At 19 De 20 99 De 100 499 De 500 9999
funcionrios funcionrios funcionrios funcionrios
Nvel de At R$ 1,2 milhes n 10 3 1 0 14
Faturamento % 71% 22% 7% 0% 100%
Maior R$ 1,2 milhes e

2 8 6 0 16
menor R$ 10,5 milhes n
12,5% 50% 37,5% 0% 100%
%
Maior de R$ 10,5 milhes
0 2 4 2 8
menor R$ 60 milhes n
0% 25% 50% 25% 100%
%
Maior R$ 60 milhes n 0 0 0 21 21
% 0% 0% 0% 100% 100%
Total 12 13 11 23 59

Quadro 17- Avaliao da quantidade de funcionrios e o nvel de faturamento
A anlise de no quadro 17 aponta em um nvel de significncia de 1% para uma associao

entre o porte das empresas tanto em nmero de funcionrios, quanto em faturamento. As
empresas consideradas de grande porte por faturamento esto 100% enquadradas como de grande
porte tambm com relao ao nmero de funcionrios. H uma disperso mnima entre as
variveis analisadas, o que confirma a expectativa que o aumento do faturamento est associado
ao aumento do nmero de funcionrios tambm para empresas intensivas em tecnologia. Dessa
forma, as anlises relacionadas ao porte das empresas tero impactos similares quando realizadas
por qualquer um destes critrios.
129
O teste exibido no quadro 18 mostra a um nvel de significncia de 10% se h relao entre a

quantidade de projetos aprovados e o nvel de faturamento das empresas, para assim testar a
hiptese:
H2: No existe relao entre o porte das empresas e a quantidade de projetos aprovados
Observa-se que mesmo considerando um nvel de significncia de 10% H aceita. Assim pode
se afirmar que no caso das empresas respondentes o porte conforme nvel de faturamento no
interfere na quantidade de projetos aprovados, ou seja, no h associao entre as variveis.
Porte conforme quantidade de funcionrios

Qtd. Projetos aprovados empresas empresas empresas empresas Total
1 n 7 14 5 12 38
% 18% 36% 13% 33% 100%
De 2 4 n 4 2 3 8 17
% 24% 12% 18% 46% 100%
De 5 8 n 3 0 0 1 4
% 75% 0% 0% 25% 100%
Total 14 16 8 21 59
Quadro 18- Relao entre os projetos aprovados e o nvel de faturamento
O FVA tem como poltica estabelecida, o fortalecimento das Micro e Pequenas Empresas MPE,
dessa forma, observa-se que este conjunto abrange 51% das empresas respondentes, praticamente
a metade com relao as mdias e grandes empresas. Os dados mostram que as grandes empresas
possuem uma pequena quantidade de projetos superior as demais classes analisadas, entretanto,
possvel afirmar que a aprovao de projetos pelo FVA extensiva as empresas independentes do
seu nvel de faturamento.
4.2 Grau de inovao nas empresas
Esta seo avalia o grau de inovao nas empresas a partir dos seus dispndios em P&D e sua
estrutura organizacional, com a observncia da presena de mo de obra qualificada nos
laboratrios de pesquisa. Essa anlise de grande importncia para este estudo, uma vez que a
130
PITCE, PDP e FVA tm como objetivo desenvolver aes para elevao dos gastos privados em
P&D, bem como proporcionar a fixao de mo de obra qualificada mestre e doutores nos
nestas empresas.
Inicialmente identifica-se as empresas que possuem rea de P&D dedicadas a inovao

formalizadas em sua estrutura organizacional. Esta formalizao remete ao pressuposto de que a
empresa atribui grande importncia para P&D com maiores nveis de investimentos e
preocupao constante no desenvolvimento de inovaes. O quadro 19 mostra que 86% das
empresas possuem uma rea de P&D formalizada, o que indica uma maior capacidade no
desenvolvimento de inovaes por estas empresas.
Porte da empresa conforme nmero de
funcionrios Total
Possuem formalizado um Micro Pequenas Mdias Grandes
departamento de P&D? Empresas Empresas Empresas Empresas
No n 1 6 0 1 8
% 12,5% 75% 0% 12,5% 100%
Sim n 13 10 8 20 51
% 25% 20% 15% 40% 100%
Total 14 16 8 21 59
24% 27% 13% 36% 100%
Quadro 19- Formalizao do departamento de P&D conforme nvel de faturamento
O teste mostra a um nvel de significncia de 1% a associao entre o nvel de faturamento das

empresas o a formalizao do seu departamento de P&D. As empresas com maior porte maior
possuem maior nvel de formalizao. O destaque positivo so as grandes empresas que
representam 40% das empresas que possuem departamento de P&D formalizado e o destaque
negativo as pequenas empresas que abrangem 75% das que no possuem o departamento
formalizado. As empresas de todos os portes em geral apresentaram alto percentual de
formalizao dos seus departamentos de P&D, o que mostra grande importncia para as
atividades inovadoras por parte das empresas analisadas, visto a formalizao do departamento na
sua estrutura organizacional. No caso das MPEs, cabe uma ressalva, uma vez que as mesmas em
geral encontram-se em fase inicial do seu processo de estruturao, de se esperar que mesmo
valorizando a atividade inovativa, por restrio de pessoal ainda no possuam rea formal
131
destinada a P&D o que deve se tornar prioridade to logo consigam avanar no seu processo de
organizao das suas respectivas estruturas.
O quadro 20 mostra o teste para verificar se h relao entre o percentual de funcionrios da

rea de P&D e o total de funcionrios da empresa.
Percentual dos funcionrios

da rea de P&D com relao Porte das empresas conforme nmero de
ao total de funcionrios funcionrios Total
Empresas empresas empresas empresas
At 1% n 2 6 6 22 36
% 5% 17% 17% 61% 100%
De 2 5% n 1 6 4 2 13
% 8% 46% 31% 15% 100%
De 6 10% n 5 1 1 0 7
% 72% 14% 14% 0% 100%
Acima de 10% n 5 0 0 0 5
% 100% 0% 0% 0% 100%
Total 13 13 11 24 61
Quadro 20- Relao dos funcionrios P&D com o total de funcionrios
O teste mostrou relao de associao entre estas variveis, a um nvel de significncia de 1%, ou
seja, o teste indica que quanto maior o porte das empresas, menor o percentual de funcionrios do
departamento de P&D com relao ao total de funcionrios das empresas. Com destaque para as
Micro empresas que 72% delas tm a proporo entre 6 e 10% dos funcionrios de P&D com
relao ao total de funcionrios e das empresas analisadas, e, somente as Micro empresas
possuem uma relao superior a 10%, o que mostra o maior percentual de pessoal voltado as
atividades de P&D nestas empresas.
O teste descrito no quadro 21 analisa o percentual de mo de obra qualificada sobre o total de

funcionrios da rea de P&D com relao ao porte das empresas. Considera-se a somatria dos
funcionrios com mestrado e doutorado como mo de obra qualificada.
132
Porte da empresa conforme nmero de

funcionrios Total
Percentual do total de mestres e
doutores no departamento de Micro Pequenas Mdias Grandes
P&D empresas empresas empresas empresas
Nenhum n 3 2 4 3 12
% 25% 17% 33% 25% 100%
At 20% n 3 4 4 14 25
% 12% 16% 16% 56% 100%
De 21 40% n 1 2 2 6 11
% 9% 18% 18% 55% 100%
De 41 60% n 1 1 1 3
0
% 33,3% 33,3% 33,3% 100%
Acima de 60% n 4 4
0 0 8
% 50% 50%
Total 12 13 11 23 59
Quadro 21- Relao de mestres e doutores x funcionrios do departamento de P&D
O teste em um nvel de significncia de 5% mostrou associao entre o porte das empresas e o

percentual de mo de obra qualificada nos departamentos de P&D. Quanto menor o porte da
empresa maior o percentual de mestres e doutores sobre o total de funcionrios do departamento
de P&D, com destaque para as micro e pequenas empresas, que 32% do total de empresas deste
porte possuem relao superior a 60% do nmero de mestres e doutores dentro dos seus
departamentos de P&D. Esse resultado pode indicar que as empresas tem recebido recursos do
FVA quando de menor porte so de base tecnolgica, o que indica empresas voltadas a atividades
inovativas, com forte investimento em P&D que permite tanto a sua permanncia no mercado
como as condies futuras de diferenciao.
Apesar desta relao positiva nas MPEs, observa-se que 20% do total de empresas observadas
no possuem mestres ou doutores engajados em atividades relacionadas inovao. Este cenrio
merece destaque uma vez que este estudo analisa um grupo de empresas intensivas em tecnologia
que teoricamente deveria contemplar maiores ndice de profissionais qualificados dentro dos seus
laboratrios de pesquisa. Dessa forma, as aes de fomento inovao tm um grande desafio,
uma vez que a PITCE e a PDP esto orientadas a proporcionar condies para aumento do
nmero de funcionrios com alto nvel de qualificao nos centros de pesquisa de empresas
privadas. Esta situao pode vir a indicar que a atividade de desenvolvimento de projetos
133
inovadores est muito diluda pela pouca estrutura das empresas, esta pode ser inclusive uma das
razes que levam a um nmero to pequeno de projetos aprovados por empresa. No entanto este
aspecto merece uma anlise mais aprofundada em pesquisas futuras.
O quadro 22 mostra o percentual de investimento do faturamento bruto que as empresas

direcionam para suas atividades de P&D. Observa-se um valor mnimo de 0,05% e mximo de
60%. A mdia e mediana apresentam respectivamente 9 e 5%. Este valor mdio obtido mostra
que as empresas analisadas tm grande preocupao com o desenvolvimento de inovaes no
mbito da empresa com considervel valor investido para tal finalidade.
Anlises (%) Investimentos em P&D

Mnimo 0,05
Mximo 60
Mdia 9
Mediana 5
Desvio Padro 12
Vlidos 53
Sem resposta 15
Quadro 22- Percentual do faturamento investido em P&D
O quadro 23 apresenta o teste , em nvel de significncia de 1%, aponta para a associao dos
nveis de investimento em P&D com o porte da empresa. As micro empresas so as que destinam
maior volume do seu faturamento para as atividades de P&D, observa-se 36% delas com
investimento de 11 20% e 46% com investimento acima de 20%. Nenhum outro setor investe
acima de 20% do seu faturamento em atividades inovadoras.
J as grandes empresas destinam menor percentual do seu faturamento para atividades de P&D.
Assim se presume que as micro empresas contempladas pelo FVA tenham atividades intensivas
em P&D.
134
Percentual que a empresa investe em P&D Total

At De 2 De 6 De 11 Acima
Nvel de faturamento 1% 5% 10% 20% 20%
Micro empresa n 0 1 1 4 5 11
% 0% 9% 9% 36% 46% 100%
Pequena empresa n 0 6 5 2 0 13
% 0% 46% 38% 16% 0% 100%
Mdia empresa n 3 0 4 1 0 8
% 37,5% 0% 50% 12,5% 0% 100%
Grande empresa n 8 10 2 0 0 20
% 40% 50% 10% 0% 0% 100%
Total n 12 17 12 7 5 53
% 22,5% 32% 22,5% 13% 10% 100%
Pearson Chi-Square = 52,016 e =0,00
Quadro 23- Relao entre o porte da empresa e os investimentos em P&D
Com relao aos investimentos diretos em P&D observa-se que as grandes empresas
(faturamento superior a R$ 60 milhes) investem menor percentual mdio do seu faturamento,
entretanto, por se tratar de um elevado volume de faturamento, investem uma maior mdia de
valores s atividades de P&D. J as Micro e Pequenas empresas (MPEs) observadas possuem um
perfil de investimento intensivo em tecnologia, pois com um faturamento menor, destinam um
maior percentual mdio do seu faturamento s atividades de inovao. Estes resultados indicam
grande importncia das MPEs para gerao de inovaes, contribuindo para a melhoria da
capacidade produtiva do pas, o que justifica a diversidade de programas de financiamento
direcionados este grupo de empresas.
O quadro 24 testa se existe associao entre a formalizao do departamento de P&D com a

quantidade de projetos aprovados.

Formalizao do departamento de
P&D 1 De 2 4 De 5 8
P&D no formalizado n 13 0 0 13
% 100% 0% 0% 100%
P&D formalizado n 32 19 4 55
% 58% 34% 8% 100%
Total 45 19 4 68
Quadro 24- Formalizao do departamento de P&D X a quantidade de projetos aprovados
135
Com base nos dados apresentados no quadro 24, possvel testar a seguinte hiptese nula:
H3: Empresas com maiores investimentos em P&D no tm maior quantidade de projetos

aprovados
O teste mostrou a um nvel de significncia de 5% que existe associao entre a formalizao

do departamento de P&D com a quantidade de projetos aprovados. Todas as empresas que no
possuem departamento de P&D formalizado na sua estrutura organizacional obtiveram aprovao
de apenas um nico projeto. J as empresas que tm o departamento formalizado possuem
maiores quantidades de projetos aprovados. Dessa forma, H rejeitada, e conclui-se que a
quantidade de projetos aprovados est associada ao nvel de investimentos em P&D.
Esta anlise de grande relevncia, conforme analisam Sbragia et al (2006) e Plonki (1999) que
em razo da falta de tradio e motivao das empresas a investirem no seu desenvolvimento
tecnolgico, so poucas as que possuem estruturas adequadas de P&D e este fator dificulta o
desenvolvimento tecnolgico encontrando maiores dificuldades para inovaes e os resultados
so inferiores aos planejados.
4.3 Potencial de desenvolvimento de projetos
O quadro 25 apresenta a capacidade das empresas respondentes em desenvolver vrios projetos

simultaneamente e mostra tambm a quantidade de projetos j desenvolvidos em cooperao com
Universidades e Institutos e Pesquisa, a fim de verificar a experincia dessas empresas no
processo de cooperao para o seu desenvolvimento tecnolgico. Observa-se em geral que as
empresas possuem experincia na realizao de projetos simultneos com mdia de dez projetos
em andamento e tambm experincia em desenvolver projetos em cooperao, com mdia de oito
projetos j desenvolvidos.
136
Qtd. Projetos em cooperao Qtd. Projetos em

Anlises com Universidades e Inst. de andamento na
Pesquisa empresa
Mnimo 1 0
Mximo 34 100
Mdia 8 10
Mediana 5 4
Total 522 468
Desvio Padro 8 16
Vlidos 63 63
Sem resposta 5 5
Quadro 25- Capacidade de realizao de projetos
Para verificao se o desenvolvimento de maior quantidade de projetos em cooperao est

relacionado com o nvel de faturamento da empresa, o teste , apresentado no quadro 26 em
nvel de significncia de 1%, aponta para a associao de relao entre o porte da empresas com a
quantidade de projetos desenvolvidos por meio de cooperao com ICTs. Conforme aumenta o
porte das empresas aumenta sua quantidade de projetos j desenvolvidos em cooperao.
Somente as mdias e grandes empresas desenvolveram mais de dez projetos em cooperao, as
MPEs desenvolveram no mximo dez projetos em cooperao.

Qtd. Projetos j desenvolvidos
em cooperao com Univ. e Micro Pequenas Mdias Grandes
Inst. Pesquisa empresas empresas empresas empresas
At 5 n 9 14 2 7 32
% 28% 44% 6% 22% 100%
De 6 10 n 5 2 1 3 11
% 46% 18% 9% 27% 100%
De 11 20 n 0 0 3 4 7
% 0% 0% 43% 57% 100%
Mais que 20 n 0 0 1 6 7
% 0% 0% 14% 86% 100%
Total 14 16 7 20 57
Quadro 26- Relao entre a quantidade de projetos desenvolvidos em cooperao com o porte da
empresa
137
Para verificao se a quantidade de projetos em andamento (simultaneamente) est relacionado

com o nvel de faturamento da empresa, o teste , apresentado no quadro 27, em nvel de
significncia de 1%, aponta para a associao de relao entre o porte da empresas com a
quantidade de projetos em desenvolvimento. A anlise mostra que conforme aumenta o porte da
empresa aumenta a sua capacidade de desenvolvimento de projetos simultneos, com destaque
para as mdias e grandes empresas que so os nicos grupos de empresas que tm mais de dez
projetos em andamento. As MPEs tm em desenvolvimento at dez projetos simultneos.

Qtd. Projetos em Micro Pequenas Mdias Grandes
desenvolvimento simultneo empresas empresas empresas empresas
At 5 n 11 14 3 6 34
% 32% 41% 9% 18% 100%
De 6 10 n 3 2 1 4 10
% 30% 20% 10% 40% 100%
De 11 20 n 0 0 3 4 7
% 0% 0% 43% 57% 100%
Mais que 20 n 0 0 1 4 5
% 0% 0% 20% 80% 100%
Total 14 16 8 18 56
Quadro 27- Relao entre a capacidade de realizao de projetos com o porte da empresa
O quadro 28 analisa a quantidade de projetos j realizados em cooperao pelas empresas com

relao a formalizao da sua rea de P&D. O teste , em nvel de significncia de 1%, aponta
para a associao entre as variveis analisadas, ou seja, as empresas que possuem um
departamento formalizado para P&D possuem em seu histrico uma maior quantidade de
projetos j desenvolvimento por meio de cooperao com universidades e instituies de
pesquisa. Esta anlise mostra que as empresas com mais de cinco projetos j desenvolvidos em
cooperao, necessariamente dispem do departamento formalizado de P&D na sua estrutura
organizacional.
138
Qtd. projetos j desenvolvidos em

cooperao rea formalizada para P&D Total
No Sim
At 2 n 10 16 26
% 38% 62% 100%
De 3 5 n 3 10 13
% 23% 77% 100%
6 10 n 0 15 15
% 0% 100% 100%
Mais de 10 n 0 14 14
% 0% 100% 100%
Total 13 55 68
Quadro 28- Projetos j realizados em cooperao X Formalizao rea de P&D
Esta anlise mostra que preciso que as empresas disponham de infraestrutura adequada para
desenvolvimento de projetos de cooperao para o seu desenvolvimento tecnolgico, pois garante
melhores condies para criao, aquisio e difuso do conhecimento e esta estrutura permite
ainda que as empresas tenham interfaces mais dinmicas para as relaes com as universidades e
instituies de pesquisa potencializando os resultados advindos deste projeto cooperativo.

Qtd. projetos j desenvolvidos
em cooperao 1 De 2 4 De 5 8
At 2 n 22 4 0 26
% 85% 15% 0% 100%
De 3 5 n 12 1 0 13
% 92% 8% 0% 100%
De 6 10 n 9 3 3 15
% 60% 20% 20% 100%
Mais de 10 n 2 11 1 14
% 14% 79% 7% 100%
Total 45 19 4 68
Quadro 29- Projetos j realizados em cooperao X projetos aprovados FVA
Para verificao se existe relao entre a quantidade de projetos j desenvolvidos pelas empresas
em cooperao com universidades e instituies de pesquisa com a quantidade de projetos
aprovados pelo FVA, o teste , do quadro 29, em nvel de significncia de 1%, aponta para a
associao entre as variveis analisadas, ou seja, as empresas que tm em seu histrico uma
139
maior quantidade de projeto j realizados em cooperao com universidades e instituies de

pesquisa possuem uma maior quantidade de projetos aprovados pelo FVA.
Esta anlise mostra a importncia da experincia empresarial no desenvolvimento de projetos

tecnolgicos por meio de cooperao para aprovao dos seus projetos junto ao FVA. H que se
ressaltar que ainda h muitas barreiras e obstculos para o desenvolvimento tecnolgico entre
empresas e universidades, pois na maioria das vezes o foco da empresa totalmente diferente do
foco de uma universidade. O fato da empresa j ter desenvolvido outros projetos por meio de
cooperao mostra a maturidade da empresa no trato das relaes com as universidades, mais
especificamente no que se referem os aspectos relacionados s diferenas de objetivos entre
empresas e universidades. Este experincia tm uma influncia positiva para as empresas, pois
possibilita melhores condies no sentido de obter os resultados pretendidos pelos projetos
submetidos para o FVA.
4.4 Fontes de recursos para o desenvolvimento tecnolgico
As empresas respondentes foram analisadas pela sua capacidade de captao de recursos para o
seu desenvolvimento tecnolgico. Pela anlise do grfico 05 constata-se que as empresas
respondentes possuem relacionamento de maior intensidade com a FINEP, com 87% das
empresas com projetos financiados por este rgo.
As empresas apresentaram alto nvel de investimento de capital prprio, com 68% das empresas
com o desenvolvimento de projetos sem a captao de externa de recursos. Este dado possui
grande importncia a partir do momento que as polticas pblicas para inovao tm como
objetivo a elevao dos gastos privados em atividades inovadoras.
As empresas demonstraram tambm experincia na captao de recursos do BNDES, CNPq e

FAPs numa proporo menor, porm considervel, obtendo percentuais de 35%, 37% e 32%
respectivamente.
140
Grfico 5. Fontes de recursos j utilizadas para financiar inovao tecnolgica
4.5 Intensidade de relacionamento das empresas com o FVA
Nesta seo buscou-se identificar a quantidade de projetos aprovados pelo FVA e a quantidade de
recursos investidos pelas empresas e pelo FVA. Inicialmente foi identificada a quantidade de
propostas submetidas para aprovao e a quantidade de propostas aprovadas, conforme o quadro
30. As empresas respondentes apresentaram 224 propostas ao FVA e destas propostas 121 foram
aprovadas, com um percentual de 54% de aprovao das propostas submetidas, o que demonstra
um bom percentual de aprovao de projetos dessas empresas.
Qtd. Propostas
Qtd Propostas
Anlises submetidas
aprovadas FVA
FVA
Mnimo 1 1
Mximo 15 8
Mdia 3 2
Mediana 2 1
Total 224 121
Desvio Padro 4 1
Vlidos 68 68
Sem resposta 0 0
141
Quadro 30- Quantidade de propostas submetidas e aprovadas ao FVA
O grfico 06 mostra o percentual de empresas com as quantidades de propostas submetidas e de

projetos aprovados. Destaca que 66% das empresas tiveram somente um projeto aprovado, 12%
tiveram dois projetos aprovados, 12% tiveram trs projetos aprovados, 4% tiveram quatro
projetos aprovados, 3% tiveram cinco projetos aprovados e foram identificadas duas empresas
com maior quantidade de projetos aprovados, uma com 6 e outra com 8 projetos aprovados.
Grfico 6. Percentual de empresas com seus respectivos nmeros de submisses e aprovaes de

projetos
Para melhor anlise sobre os projetos aprovados, foram separados os projetos conforme seu
objetivo geral: Desenvolvimento de novos produtos; Melhoria nos produtos atuais;
Desenvolvimento de novos processos; Melhoria nos processos atuais; Servios tecnolgicos
voltados para ensaios e testes; e Servios tecnolgicos voltados para certificao. O quadro 31
mostra a aprovao de 75, 7, 4, 2, 8 e 1 projetos respectivamente, conforme seu objetivo. Assim
tem-se um cenrio extremamente direcionado para o financiamento do desenvolvimento de novos
produtos.
142
(%) Valor mdio

Quantidade Valor contrapartida
Objetivo geral do projeto Valor FVA Contrapartida investido pelo FVA
aprovada da empresa
no projeto por projeto
n 75 R$ 34.120.282,00 R$ 26.141.236,00 43% R$ 454.937,09
Desenvolvimento de novos produtos
(%) 77% 63% 70% -
n 7 R$ 3.150.000,00 R$ 3.050.000,00 49% R$ 450.000,00
Melhorias nos produtos atuais
(%) 7,5% 6% 8% -
Desenvolvimento de novos n 4 R$ 3.351.300,00 R$ 1.225.000,00 27% R$ 837.825,00
processos (%) 4% 6% 3% -
n 2 R$ 1.999.000,00 R$ 250.000,00 11% R$ 999.500,00
Melhoria nos processos atuais
(%) 2% 4% 1% -
Servios tecnolgicos voltados para n 8 R$ 11.440.000,00 R$ 6.340.000,00 36% R$ 1.430.000,00
ensaios e testes (%) 8,5% 21% 17% -
Servios tecnolgicos voltados para n 1 No informado R$ 600.000,00 -
certificao (%) 1% - 2% -
Total n 97 R$ 54.060.582,00 R$ 37.606.236,00 41% R$ 557.325,59
Quadro 31- Projetos aprovados pelo FVA conforme seu objetivo geral
Outro aspecto que merece destaque o aporte financeiro feito pelas empresas em contrapartida
ao valor financiado pelo FVA, principalmente os projetos voltados para o desenvolvimento de
novos produtos e melhorias nos produtos atuais que as empresas apresentaram contrapartida de
43% e 49% respectivamente sobre o valor investido pelo FVA.
Apesar da maior quantidade de projetos aprovados para Desenvolvimento de novos produtos,

estes possuem uma das menores mdia de valores investidos pelo FVA por projeto, com valor de
R$ 454.937,09. O destaque com maior mdia de investimento do FVA por projeto fica para os
Servios Tecnolgicos voltados para ensaios e Testes com valor mdio de R$ 1.430.000,00,
seguido por Melhorias nos processos atuais com valor mdio de R$ 999.500,00 e
Desenvolvimento de novos processos com valor mdio investido pelo FVA de R$ 837.825,00.
Face aos dados apresentados possvel testar a hiptese nula:
H4: O objetivo geral do projeto no tem influncia para financiamento do FVA
Foi calculado o desvio padro da amostra, considerando a proporo obtida de 77% para
Desenvolvimento de Novos Produtos, assim:
= p(1-p)/n .(N-n) /(N-1) 17
17
Frmula para clculo do desvio padrode propores para amostras finitas. N = universo de pesquisa (total de
empresas que receberam financiamento do FVA), n = empresas respondentes e p = proporo obtida na amostra.
143
= 0,77(1-0,77) /68 .(365-68) /(365-1) = 0,0525
Foi utilizado um teste de significncia de 1% de que a mdia >50%, assim representaria a soma
dos demais objetivos gerais.
H: =50%
H: >50%
Zcalc = ( )

Zcalc = 77 - 50 = 5,14
5,25
Pela Tabela da Distribuio Normal, considerando o nvel de significncia de 1%, o valor

tabelado de Z= 2,33. Como o valor do Zcalc>Ztabelado, H rejeitada. Assim pode se dizer que
no caso das empresas respondentes o objetivo geral dos projetos interfere na quantidade de
projetos aprovados.
Vale lembrar que o estudo no teve a profundidade necessria para esclarecer sobre a motivao
para financiamento de maior quantidade de projetos para desenvolvimento de novos produtos,
este cenrio pode estar relacionado a maior quantidade de propostas submetidas com este
objetivo. A poltica de financiamento do FVA no declara abertamente a preferncia por
financiar projetos para desenvolvimento de novos produtos, entretanto, este propsito atende a
diversos critrios para avaliao dos projetos submetidos: impacto econmico, promoo das
exportaes, substituio de importaes e grau de inovao.
4.6 Motivaes das empresas para submisso de projetos ao FVA
No questionrio enviado as empresas, foram apresentadas dez perguntas para avaliao das
motivaes das empresas para buscar fomento de seus projetos junto ao FVA. As questes foram
formuladas a partir da reflexo do contedo terico deste trabalho. O quadro 32 apresenta a
anlise descritiva dos dados, com a descrio das variveis, o nmero de respostas vlidas para
cada varivel, o percentual de marcao que cada ponto da escala de Likert obteve, a mdia de
144
pontos e desvio padro de cada varivel e o campo 5+6 se refere a somatria do percentual das
escalas ME e T. As variveis foram ordenadas de forma decrescente a partir do valor das
mdias obtidas.
NH MP P E ME T Desvio 5+6
Variveis n Mdia
(%) (%) (%) (%) (%) (%) Padro (%)
Necessidade de lanamentos de novos produtos para
66 1,5 1,5 0,0 13,6 34,8 48,5 5,24 0,98 83,3
ganhar mercado
Necessidade de busca de novas tecnologias 68 1,5 2,9 0,0 13,2 42,6 39,7 5,12 1,02 82,4
Necessidade de melhorias em produtos e processos
visando o aumento da competitividade da empresa 67 1,5 1,5 4,5 11,9 40,3 40,3 5,09 1,04 80,6
Acesso a capital no reembolsvel (fundo perdido)

67 9,0 0,0 11,9 14,9 10,4 53,7 4,79 1,61 64,2
Desenvolvimento de projetos em parceria com
68 1,5 8,8 11,8 23,5 23,5 30,9 4,51 1,35 54,4
universidades e institutos de pesquisa
Acesso a capital com melhores taxas que as
63 15,9 3,2 9,5 19,0 19,0 33,3 4,22 1,78 52,4
disponveis no mercado
Necessidade de melhorias em produtos visando o
68 4,4 7,4 16,2 27,9 23,5 20,6 4,21 1,38 44,1
mercado externo
Necessidade da reduo dos custos de produo
67 7,5 4,5 17,9 31,3 17,9 20,9 4,10 1,44 38,8
Certificao de qualidade: um projeto aceito pelo
FVA atesta o know-how e a competncia da empresa 67 6,0 14,9 28,4 25,4 13,4 11,9 3,61 1,38 25,4
Um projeto financiado pelo FVA tem maior

possibilidade de sucesso (atingir o objetivo pr- 67 3,0 16,4 26,9 20,9 22,4 10,4 3,75 1,34 32,8
estabelecido)
Quadro 32- Motivao das empresas para realizarem projetos com o FVA 18
Escala: NH = nenhuma ; MP = muito pouca ; P = pouca ; E = elevada ; ME = muito elevada e T

= Total.
Observa-se que as variveis em geral apresentaram mdias elevadas, indicando que as empresas
tm forte motivao com relao a utilizao do FVA. Na ltima coluna destaca-se que metade
das variveis apresentaram grau de motivao avaliado como muito elevado ou total, o que indica
a grande expectativa que depositaram junto ao FVA para estas variveis, so elas: Necessidade
de lanamento de novos produtos para ganhar mercado, Necessidade de busca de novas
tecnologias, Necessidade de melhorias em produtos e processos visando o aumento da
competitividade da empresa, Acesso a capital no reembolsvel, Desenvolvimento de
18
n = nmero de respostas obtidas
145
projetos em parceria com universidades e institutos de pesquisa e Acesso a capital com

melhores taxas que as disponveis no mercado.
Aps a anlise descritiva utilizando-se das mdias e qui-quadrado, optou-se por aplicar uma
anlise fatorial em todas as variveis a fim de identificar a estrutura das relaes entre as
variveis. Esta tcnica permite detectar a existncia de padres subjacentes nos dados, de maneira
que possam ser reagrupados em um conjunto menor de dimenses ou fatores.
A anlise foi realizada com a utilizao do software SPSS e inicialmente foram includas todas as
variveis 19. Em anlise ao primeiro resultado, foi observado que todas as variveis apresentavam
comunalidades satisfatrias 20. O teste de esfericidade de Bartlett indicou que a anlise fatorial
adequada ao problema, ou seja, existe correo suficientemente forte para que a anlise fatorial
seja aplicada e o KMO 21 indicou o valor 0,627, que satisfatrio para a aplicao da anlise
fatorial, conforme quadro 33.
Kaiser-Meyer-Olkin Measure of Sampling Adequacy.

,627
Bartlett's Test of Sphericity Approx. Chi-Square 172,235

DF 36
Sig. ,000
Quadro 33- KMO e Teste de Bartlett
19
Corrar et al. (2007) e Hair Jnior et al. (2007) preconizam o mtodo Alpha de Cronbach para anlise de
confiabilidade dos dados. Este um modelo de consistncia interna baseado na correlao mdia entre os itens.
Assim o mtodo avalia se os itens individuais da escala medem o constructo, com o propsito de destacar a
fidedignidade dos dados coletados. Neste estudo a anlise de Cronbach para as variveis analisadas pela escala de
Likert, considerando as variveis para Motivao, Dificuldades e Resultados, apresentou o valor 0,956, considerado
timo pelos autores, pois os valores variam entre 0 e 1 e quanto mais prximos de 1 melhor.
20
Hair Jnior et al. (2007) recomendam valores para comunalidades superiores a 0,6.
21
O teste KMO (Kaiser Meyer Olkin) mede a adequacidade da utilizao da Anlise Fatorial para a respectiva base
de dados. De modo geral, KMO com valores baixos significam que o tamanho da amostra inadequado para o uso
desta ferramenta. O valor obtido neste teste deve ser superior a KMO 0,5, conforme preconizado por Hair Jnior et
al. (2007), para que a ferramenta seja considerada possvel ao problema.
146
O quadro 34 apresenta os fatores 22 aps aplicao da rotao Varimax Ortogonal 23 sobre a matriz
de dados. Os valores dispostos na matriz representam as cargas fatoriais, isto , a correlao de
cada varivel com cada fator. Os fatores foram identificados a partir dos valores das cargas
fatoriais, sendo que cada fator agrupa as variveis com maior carga fatorial.
Total
Fatores Carga varincia
fatorial explicada
Fator 1 - Acesso a fontes externas de recursos 32,89%
Acesso a capital no reembolsvel (fundo perdido) 0,81584
Acesso a capital com melhores taxas que as disponveis no mercado 0,86757
Desenvolvimento de projetos em parceria com universidades e
institutos de pesquisa 0,75287
Fator 2 - Busca de aumento da competitividade 55,36%

Necessidade de busca de novas tecnologias 0,68291
Necessidade da reduo dos custos de produo 0,82994
Necessidade de melhorias em produtos visando o mercado externo 0,66133
Necessidade de melhorias em produtos e processos visando o aumento
da competitividade da empresa 0,80188
Necessidade de lanamentos de novos produtos para ganhar mercado 0,68155

Fator 3 - Credibilidade do FVA 78,55%
Um projeto financiado pelo FVA tem maior possibilidade de sucesso
(atingir o objetivo pr-estabelecido) 0,67061
Certificao de qualidade: um projeto aceito pelo FVA atesta o know-
how e a competncia da empresa 0,8326
Quadro 34- Matriz fatorial para motivao
Observa-se pelo quadro 34 que as variveis submetidas para avaliao da motivao das
empresas foram agrupadas em trs fatores distintos, que explicam 78,55% da varincia das
22
Foi utilizada a anlise dos componentes principais, pois o objetivo foi resumir a maior parte da informao
original (varincia) a um nmero mnimo de fatores para propsitos de previso. Para definio do nmero de fatores
foi definido o critrio do autovalor (eigenvalues ou raiz latente), que representa a varincia total explicada para cada
fator. Assim foram definidos somente fatores com autovalores maiores que 1, pois no pode ser considerado
relevante um fator que no explique pelo menos uma varivel. Neste critrio foram identificados trs fatores.
23
A Rotao Varimax Ortogonal faz a redistribuio da varincia dos primeiros fatores que tendem a explicar toda
varivel com carga significante para os demais fatores que esto baseados na quantia residual de varincia, buscando
assim um padro fatorial mais simples e teoricamente significativo (HAIR JNIOR et al., 2007).
147
variveis analisadas. Os fatores foram nomeados a partir da anlise das variveis pertencentes a
cada fator.
O fator 1 abrange relacionadas ao acesso a novas fontes de recursos, ou seja, as empresas vem o
FVA como uma fonte adicional de recursos para financiar os seus investimentos em inovao,
como capital no reembolsvel, capital com melhores taxas que as praticadas no mercado e
acesso aos recursos das universidades e instituies de pesquisa. O fator 2 abrange as variveis
relacionadas ao aumento da competitividade da empresa, como busca de novas tecnologias,
reduo de custos por meio de inovaes em processos, inovaes incrementais para melhorar os
produtos a fim de atingir tanto o mercado interno quanto externo, alm do desenvolvimento de
novos produtos para atingir novos mercados. O fator 3 abrange as variveis relacionadas a
credibilidade do FVA junto ao meio empresarial. As variveis referentes a este ltimo fator
possuem a menor mdia dentre todas as variveis de motivaes, conforme consta no quadro 32.
Para avaliar se h diferenas de motivaes entre as empresas que tiveram um nico projeto
aprovado pelo FVA e as empresas que j tiveram mais projetos aprovados analisaram-se as
mdias de cada um desses grupos de empresas, conforme quadro 35.
Mdia - empresas Mdia - empresas

Fatores com 1 projeto com + 1 projetos Teste t Significncia
aprovado aprovados
Fator 1 - Acesso a fontes externas
de recursos -0,126 0,285 1,86 10%
Fator 2 - Busca de aumento da
competitividade -0,066 0,148 0,79 NS
Fator 3 - Credibilidade do FVA -0,106 0,339 1,76 10%
Quadro 35- Anlise das motivaes entre empresas conforme a quantidade de projetos aprovados
Observa-se que a diferena das mdias dos grupos analisados teve diferena significativas 24 nos
fatores 1 e 3, ou seja, empresas com maior quantidade de projetos aprovados e j possuem um
histrico maior de relacionamento com o FVA vem o FVA como uma fonte externa de recursos
para o seu desenvolvimento tecnolgico e tambm depositam um maior confiana no FVA para o
seu desenvolvimento tecnolgico.
24
Considerado nvel de significncia de 10%
148
Para descobrir se h diferenas significativas entre os nveis de motivao entre empresas com
departamento de P&D formalizado e empresas que no possuem a formalizao deste
departamento, foram analisadas suas mdias, conforme o quadro 36. Observa-se que h diferena
significativa 25 somente com relao ao fator 2, ou seja, empresas que no possuem um
departamento formalizado de P&D esperam maiores contribuies do FVA no sentido de
aumentar a sua competitividade no mercado.

Fatores sem depto P&D com depto P&D Teste t Significncia
formalizado formalizado
Fator 1 - Acesso a fontes externas
de recursos 0,151 -0,036 0,57 NS
Fator 2 - Busca de aumento da
competitividade 0,339 -0,057 1,78 10%
Fator 3 - Credibilidade do FVA 0,274 -0,066 0,94 NS
Quadro 36- Anlise das motivaes entre empresas conforme existncia de departamento de
P&D
Com base nos dados apresentados nesta seo possvel testar a hiptese nula:
H5: No h diferenas de motivaes das empresas contempladas pelo FVA
A um nvel de significncia de 10% H rejeitada nas seguintes situaes:
i) empresas com mais de um projeto aprovado, buscam o FVA como acesso a novas fontes de
recursos com maior intensidade do que as empresas que tiveram um nico projeto aprovado;
ii) empresas com mais de um projeto aprovado, buscam o FVA por maior confiana na
instituio do que as empresas que tiveram um nico projeto aprovado;
iii) empresas sem formalizao do departamento de P&D tm maiores motivaes com relao ao
aumento da competitividade proporcionado pelo FVA.
Conclui-se desta forma que h diferenas de motivaes das empresas contempladas pelo FVA
conforme o perfil das empresas que foram analisados nesta seo.
25
Considerado nvel de significncia de 10%.
149
4.7 Dificuldades das empresas junto ao FVA
No questionrio enviado as empresas, foram apresentadas quatorze perguntas para avaliao das
dificuldades das empresas com relao ao FVA. As questes foram formuladas a partir da
discusso terica que suporta este trabalho. O quadro 37 apresenta a anlise descritiva dos dados,
com a descrio das variveis, o nmero de respostas vlidas para cada varivel, o percentual de
marcao que cada ponto da escala de Likert obteve, a mdia de pontos e desvio padro de cada
varivel.
NH MP P E ME T Desvio
Variveis n Mdia
(%) (%) (%) (%) (%) (%) Padro
Muitas exigncias com documentao para submisso de
66 3,0 12,1 30,3 7,6 21,2 25,8 4,09 1,53
projetos junto ao FVA
Os recursos oferecidos pelo FVA so inferiores s reais
66 7,6 6,1 22,7 19,7 22,7 21,2 4,08 1,50
necessidades da empresa
O FVA exige elevada soma de recursos como contrapartida da
66 4,5 21,2 16,7 13,6 24,2 19,7 3,91 1,58
empresa
Obteno de baixos volumes de recursos 67 14,9 4,5 13,4 26,9 25,4 14,9 3,88 1,59
O FVA avesso a financiar projeto de alto risco 66 3,0 6,1 24,2 36,4 30,3 0,0 3,85 1,03
Os recursos so liberados somente se for comprovada a
67 9,0 10,4 13,4 32,8 28,4 6,0 3,79 1,37
experincia da empresa em lidar com projetos cooperativos
Negcios com expectativas de crescimento incertas tm maiores

66 4,5 19,7 9,1 36,4 19,7 10,6 3,79 1,38
dificuldades para obter recursos
Pouca experincia das empresas que esto iniciando seus

66 6,1 15,2 18,2 34,8 18,2 7,6 3,67 1,32
esforos tecnolgicos na obteno de recursos
Projetos de longa durao encontram maiores dificuldades para
66 15,2 12,1 25,8 16,7 19,7 10,6 3,45 1,57
sua aprovao
O tempo de liberao dos recursos demorado 67 4,5 20,9 31,3 19,4 19,4 4,5 3,42 1,27
Quantidade insuficiente de funcionrios para elaborar projetos
66 12,1 16,7 21,2 24,2 19,7 6,1 3,41 1,45
com o detalhamento tcnico exigido
Pouca experincia na busca de fomento inovao 67 14,9 20,9 10,4 25,4 23,9 4,5 3,36 1,52
Projetos de curta durao encontram maiores dificuldades para
65 13,8 27,7 23,1 30,8 3,1 1,5 2,86 1,18
sua aprovao
Obteno de grandes volumes de recursos 66 15,2 27,3 40,9 9,1 7,6 0,0 2,67 1,09
Quadro 37- Valores das variveis para dificuldades

= Total.
As variveis que demonstraram maiores dificuldades enfrentadas pelas empresas com relao ao
FVA so: a) Muitas exigncias com documentao para submisso de projetos junto ao FVA; b)
150
Os recursos oferecidos pelo FVA so inferiores as reais necessidades da empresa. Esta

constatao de dificuldades converge com os comentrios obtidos por muitos respondentes ao
final da pesquisa no campo reservado para comentrios gerais. Observou-se vrias reclamaes
relacionadas morosidade por parte do FVA para aprovao dos projetos e tambm para
liberao dos recursos durante a fase de execuo dos projetos, acarretando aumentos dos custos
inicialmente planejados. Estes aspectos causaram o encerramento de projetos antes mesmo da sua
iniciao, conforme relatado.
Houve tambm reclamaes com relao a burocracia exigida pelo FVA no tocante a
contrataes externas, com enorme quantidade de exigncias para licitaes, principalmente para
realizao de edital de servios especficos que exigem sigilo. Por fim houve reclamaes sobre a
falta de transparncia das ICTs na utilizao dos recursos repassados pelo FVA e recursos
provenientes da contrapartida da empresa.
A segurana jurdica e a desburocratizao no acesso ao crdito so os itens mais importantes no

estimulo inovao no Brasil. Os processos de financiamento foram desenvolvidos em um
perodo de escassez de recursos, assim os processos ficaram mais complexos para diminuio da
demanda. A atual situao h uma relativa abundancia de recursos, entretanto ainda no
ocorreram as mudanas necessrias para facilitar o acesso ao crdito e incentivar um maior
nmero de empresas a investirem em atividades inovadoras (ENCONTRO NACIONAL DA
INDSTRIA (ENAI), 2008).
Observa-se que o problema relatado pelas empresas respondentes de conhecimento dos gestores
das instituies de fomento e particularmente da FINEP. Assim, tornam-se necessrias mudanas
para facilitar o acesso ao crdito, uma vez que a inovao tecnolgica a soluo para a
perenidade da indstria brasileira, mesmo em um contexto de crise mundial.
Foi aplicada a anlise fatorial sobre todas as perguntas relacionadas s dificuldades das empresas
junto ao FVA. Todas as variveis analisadas apresentaram comunalidade satisfatria para
prosseguimento da anlise. O quadro 38 apresenta o teste de esfericidade de Bartlett e o KMO,
que demonstram uma amostra adequada para anlise.
151
Kaiser-Meyer-Olkin Measure of Sampling Adequacy. ,827

DF 91
Sig. ,000
Quadro38- KMO e teste de Bartlett
Trs fatores apresentaram eingevalue superiores a 1 e aplicada a rotao varimax sobre estes
fatores, foi obtida a matriz descrita no quadro 39:
Carga (%) acumulado

Fatores
fatorial da Varincia
explicada
Fator 1 - Dificuldades relacionadas falta de experincia e
estrutura das empresas 42,43%
Pouca experincia das empresas que esto iniciando seus esforos
tecnolgicos na obteno de recursos 0,8177
Negcios com expectativas de crescimento incertas tm maiores
dificuldades para obter recursos 0,6509
Projetos de curta durao encontram maiores dificuldades para sua
aprovao 0,6988
Obteno de baixos volumes de recursos 0,7131
Pouca experincia na busca de fomento inovao 0,7692
Quantidade insuficiente de funcionrios para elaborar projetos com
o detalhamento tcnico exigido 0,7201
Fator 2 - Dificuldades relacionadas a projetos de alto risco 59,98%
O FVA avesso a financiar projeto de alto risco 0,8390
Projetos de longa durao encontram maiores dificuldades para sua
aprovao 0,8857
Obteno de grandes volumes de recursos 0,6628
Os recursos so liberados somente se for comprovada a
experincia da empresa em lidar com projetos cooperativos 0,6441
Fator 3 - Dificuldades relacionadas poltica do FVA 73,61%
O FVA exige elevada soma de recursos como contrapartida da
empresa 0,6276
O tempo de liberao dos recursos demorado 0,7278
Muitas exigncias com documentao para submisso de projetos
junto ao FVA 0,6278
Os recursos oferecidos pelo FVA so inferiores s reais
necessidades da empresa 0,8041
Quadro 39- Matriz fatorial para dificuldades
152
Observa-se pelo quadro 39 que as variveis submetidas para avaliao das dificuldades das
empresas foram agrupadas em trs fatores distintos, que explicam 73,61% da varincia das
variveis analisadas. Os fatores foram nomeados a partir da anlise das variveis integrantes de
cada fator.
O fator 1 abrange variveis relacionadas a falta de experincia e estrutura das empresas para
o seu desenvolvimento tecnolgico. Tais variveis se encaixam perfeitamente no perfil de
empresas que esto iniciando seus esforos tecnolgicos, pois se referem falta de experincia,
negcios com expectativas de crescimento incertas, pouca experincia na captao de recursos e
dificuldade para apresentao de um projeto com detalhamento tcnico necessrio para sua
aprovao. Empresas que se enquadram neste perfil buscam baixos volumes de recursos em
projetos de curta durao, geralmente aliados a projetos com baixo nvel de inovao, uma vez
que a escassez de recursos e estrutura no permite sua exposio a maiores desafios.
Por outro lado, o fator 2 abrange variveis inerentes s dificuldades de projetos com alto grau
de inovao e tecnologia de fronteira. Projetos desta natureza tm maior risco tecnolgico e
conseqentemente maior nvel de incerteza. As empresas que se envolvem nestes projetos
buscam grandes quantidades de recursos para desenvolvimento o longo prazo. Dessa forma,
pressuposto que estas empresas tenham experincia no desenvolvimento de inovaes
tecnolgicas, disponham de estruturas adequadas para P&D e profissionais capacitados para
desenvolvimento destas atividades.
O fator 3 abrange variveis relacionadas s dificuldades das empresas junto a administrao e

poltica do FVA. As variveis relacionadas administrao do fundo so as exigncias com
documentao para submisso de projetos e morosidade para liberao dos recursos. J as
variveis relacionadas poltica do fundo so referentes ao volume exigido como contrapartida
para as empresas e o volume de recursos que so disponibilizados para financiamento dos
projetos, que segundo as empresas so inadequadas s seus projetos.
Para avaliar se h diferenas das dificuldades entre as empresas que tiveram um nico projeto
aprovado pelo FVA (mediana da amostra) e as empresas que j tiveram mais projetos aprovados,
analisou-se a mdia de cada um desses grupos de empresas, conforme quadro 40. Observa-se que
a diferena das mdias dos grupos analisados teve diferena significativas somente no fator 1, ou
153
seja, empresas com maior quantidade de projetos aprovados e j possuem um histrico maior de
relacionamento com o FVA percebem menores dificuldades com relao a falta de experincia
com desenvolvimento de projetos, captao de recursos e realizao de contratos de cooperao.

aprovado aprovados
Fator 1- Dificuldades relacionadas
falta de experincia e estrutura 0,197 -0,404 2,13 5%
das empresas
Fator 2- Dificuldades relacionadas a
0,099 -0,203 1,11 NS
projetos de alto risco
Fator 3 Dificuldades relacionadas
-0,083 0,171 -0,87 NS
poltica do FVA
Quadro 40- Anlise das dificuldades das empresas conforme a quantidade de projetos aprovados
Para verificao se h diferenas significativas entre os nveis de dificuldades encontradas pelas

empresas com departamento de P&D formalizado e empresas que no possuem a formalizao
deste departamento, foram analisadas suas mdias, conforme o quadro 41. Observa-se que h
diferena significativa somente com relao ao fator 1, ou seja, empresas que no possuem um
departamento formalizado de P&D identificam maiores dificuldades para aprovao de suas
propostas e tambm no relacionamento em geral com o FVA. Esta situao se justifica pela falta
de estrutura para lidar adequadamente com os aspectos inerentes as atividades relacionadas
inovao.

Fator 1- Dificuldades relacionadas
falta de experincia e estrutura das 0,366 -0,067 1,69 10%
empresas
Fator 2- Dificuldades relacionadas a
-0,304 0,074 -1,13 NS
projetos de alto risco
Fator 3 Dificuldades relacionadas
-0,008 0,002 -0,03 NS
poltica do FVA
Quadro 41- Anlise das dificuldades das empresas conforme existncia de departamento de P&D
Com base nos dados apresentados nesta seo possvel testar a hiptese nula:
154
H6: No h diferenas de dificuldades das empresas contempladas pelo FVA.
i) empresas com mais de um projeto aprovado tm menores dificuldades nos fatores relacionados
a experincia da empresa em atender as expectativas do FVA;
ii) empresas com departamento de P&D formalizado encontram menores dificuldades com
relao a experincia da empresa em atender as expectativas do FVA.
Conclui-se desta forma que h diferenas nas dificuldades percebidas pelas empresas
contempladas pelo FVA conforme o perfil das empresas que foram analisados nesta seo,
constatou-se que a existncia da funo tecnolgica da empresa (estruturao interna voltada a
organizao e formalizao das atividades de P&D) contribuem positivamente para a
apresentao e conseqente aprovao de um nmero maior de projetos pelo FVA.
4.8 Resultados proporcionados pelo FVA
Para avaliao dos resultados obtidos pelas empresas respondentes, foram elaboradas trinta e uma
perguntas com base na discusso terica que suporta este estudo. O quadro 42 apresenta a anlise
descritiva dos dados.
155
NH MP P E ME T Desvio
Variveis n Mdia 5+6
(%) (%) (%) (%) (%) (%) Padro
Desenvolvimento de inovaes em produtos 66 0,0 1,8 5,5 16,4 34,5 41,8 5,1 1,0 76,4
Inovao para o mercado nacional, mas j existente no
66 9,1 3,6 9,1 7,3 45,5 25,5 4,5 1,5 70,9
mercado mundial
Lanamento de produtos melhorados 66 7,3 5,5 10,9 12,7 36,4 27,3 4,5 1,5 63,6
Fortalecimento da tecnologia da empresa 62 5,9 3,9 3,9 27,5 41,2 17,6 4,5 1,3 58,8
Inovao para a empresa, mas j existente no mercado
65 9,3 1,9 16,7 13,0 27,8 31,5 4,4 1,6 59,3
nacional
Lanamento de inovao para o mercado mundial 66 3,6 5,5 20,0 20,0 41,8 9,1 4,2 1,2 50,9
Aumento da competitividade da empresa 66 7,3 7,3 7,3 27,3 41,8 9,1 4,2 1,3 50,9
Abertura de novos mercados 66 7,3 5,5 12,7 27,3 27,3 20,0 4,2 1,4 47,3
Aumento no nvel de faturamento 66 5,5 5,5 20,0 21,8 36,4 10,9 4,1 1,3 47,3
Desenvolvimento de inovaes em processos 65 1,9 16,7 14,8 20,4 29,6 16,7 4,1 1,4 46,3
A empresa se tornou mais conhecida no meio acadmico,
65 7,4 9,3 20,4 22,2 20,4 20,4 4,0 1,5 40,7
proporcionando maior prestgio
Ampliao do market share da empresa 66 5,5 12,7 9,1 27,3 41,8 3,6 4,0 1,3 45,5
Proporcionaram aumento da capacitao dos funcionrios
66 9,1 5,5 16,4 34,5 20,0 14,5 3,9 1,4 34,5
em virtude da realizao dos projetos cooperativos
Os projetos possibilitaram empresa, respostas aos seus
64 9,4 5,7 28,3 13,2 26,4 17,0 3,9 1,5 43,4
problemas tecnolgicos
Reduo dos custos para o desenvolvimento de novos
66 9,1 7,3 20,0 25,5 23,6 14,5 3,9 1,5 38,2
produtos e processos
Houve aumento da exposio do nome da empresa pela
divulgao dos resultados dos projetos por parte da 65 13,0 13,0 20,4 13,0 11,1 29,6 3,9 1,8 40,7
universidade
Houve a criao de um canal de comunicao entre a
empresa e a universidade/instituio de pesquisa para 62 9,8 13,7 9,8 31,4 21,6 13,7 3,8 1,5 35,3
realizao de outros projetos em cooperao
Aumento da produtividade da empresa 66 9,1 9,1 14,5 29,1 38,2 0,0 3,8 1,3 38,2
Proviso de recursos sem os quais a empresa no se
66 12,7 7,3 20,0 23,6 21,8 14,5 3,8 1,6 36,4
envolveria em acordos de cooperao
A empresa teve acesso aos recursos e infraestrutura de
65 11,1 9,3 14,8 37,0 16,7 11,1 3,7 1,4 27,8
universidades e instituies de pesquisa
Recursos para a contratao de pessoal qualificado 66 21,8 7,3 10,9 25,5 16,4 18,2 3,6 1,8 34,5
A empresa adequou sua estrutura interna para a realizao
65 14,8 13,0 16,7 22,2 24,1 9,3 3,6 1,6 33,3
do projeto cooperativo
Houve contratao de pesquisadores ou alunos da(s)
66 21,8 1,8 20,0 34,5 7,3 14,5 3,5 1,6 21,8
universidade(s), incluindo estagirios
Participao dos pesquisadores da empresa em projetos
interdisciplinares (ex. rea de engenharia se relacionando 66 9,1 23,6 16,4 25,5 16,4 9,1 3,4 1,5 25,5
com outras reas, como qumica, fsica, etc)
Houve contratao de novos funcionrios em geral 65 20,4 3,7 29,6 18,5 16,7 11,1 3,4 1,6 27,8
Houve publicaes cientficas nacionais em conjunto com
66 36,4 7,3 9,1 20,0 7,3 20,0 3,1 2,0 27,3
a universidade
Contriburam para a obteno de certificao dos produtos
66 29,1 18,2 7,3 18,2 25,5 1,8 3,0 1,7 27,3
da empresa
A empresa solicitou depsito de patentes INPI 66 49,1 1,8 10,9 9,1 14,5 14,5 2,8 2,0 29,1
Houve publicaes cientficas internacionais em conjunto
65 51,9 9,3 7,4 9,3 5,6 16,7 2,6 2,0 22,2
com a universidade
Registro de software 66 56,4 7,3 20,0 3,6 5,5 7,3 2,2 1,6 12,7
A empresa solicitou depsito de patentes em outro rgo
63 67,3 7,7 9,6 5,8 3,8 5,8 1,9 1,5 9,6
internacional
Quadro 42- Identificao dos resultados obtidos pelas empresas respondentes

156

= Total.
Ao ordenar as variveis pelas mdias obtidas, verificou-se que o Desenvolvimento de novos

produtos foi a nica varivel a obter mdia superior a 5, assim este foi o principal resultado
obtido pelas empresas que tiveram projetos financiados pelo FVA. Este cenrio j era previsto,
uma vez que este estudo identificou que 77% dos projetos aprovados pelas empresas
respondentes eram direcionados para o desenvolvimento de novos produtos.
Ao avaliar as variveis que receberam a avaliao Muito Elevada ou Total, os itens que mais se
destacaram foram: Desenvolvimento de novos produtos, Inovao para o mercado nacional,
mas j existente no mercado mundial, Lanamento de produtos melhorados, Fortalecimento
da tecnologia na empresa, Lanamento de inovao para o mercado mundial e Aumento da
competitividade da empresa, o que indica que o FVA vem cumprindo uma das suas misses de
incentivar o desenvolvimento de inovaes nas empresas brasileiras.
Esta constatao reforada pelas informaes obtidas com a pergunta aberta realizada ao final
da pesquisa, onde vrios respondentes atriburam xito e prosperidade nos negcios, graas aos
recursos obtidos pelo FVA, proporcionando solues tecnolgicas para projetos de alto risco,
possibilitando a criao de vantagens competitivas da empresa tanto no mercado interno quanto
no mercado externo.
A avaliao positiva, no entanto surpreende a no obteno de valores mdios mais elevados.

Somente a varivel: Desenvolvimento de novos produtos apresentou avaliao com intensidade
de benefcios Muito Elevada, o que indica um longo caminho a ser percorrido pelo FVA em
termos de resultados, uma vez que a poltica do FVA preconiza proporcionar resultados muito
mais amplos que os identificados nesta pesquisa.
Outro ponto que merece destaque o fato das inovaes mais amplas (radicais) vinculadas ao
desenvolvimento de produtos e processos inditos protegidos por patentes e registro de software
receberam as piores avaliaes. O desenvolvimento de produtos e processos inditos proporciona
s empresas proprietrias uma maior vantagem competitiva, principalmente para atuao no
mercado externo, que pode proporcionar para o pas uma melhor condio na sua balana
157
comercial. Dessa forma, este tipo de resultado deveria ser mais freqente entre as empresas que
tiveram projetos financiados pelo FVA.
A partir destas variveis foi realizada anlise fatorial para identificao da estrutura de relaes
entre as variveis, buscando detectar a existncia de dimenses latentes. Inicialmente foi aplicada
a anlise fatorial sobre todas as perguntas direcionadas para responder a este critrio de pesquisa.
Em anlise aos resultados fornecidos pelo SPSS observou-se que algumas variveis estavam
como baixa comunalidade. Assim foram glosadas da anlise as seguintes variveis: Registro de
software ; A empresa solicitou depsito de patentes INPI; A empresa solicitou depsito de
patentes em outro rgo internacional; Houve contratao de pesquisadores ou alunos da(s)
universidade(s), incluindo estagirios; Participao dos pesquisadores da empresa em projetos
interdisciplinares (ex. rea de engenharia se relacionando com outras reas, como qumica, fsica,
etc); Houve aumento da exposio do nome da empresa pela divulgao dos resultados dos
projetos por parte da universidade.
Com nova aplicao da anlise fatorial sobre as variveis remanescentes observou-se

comunalidade satisfatria para anlise. O quadro 43 mostra que o teste de esfericidade de Bartlett
e KMO da demonstra que a amostra adequada para anlise.
Kaiser-Meyer-Olkin Measure of Sampling Adequacy.

,816

1
DF 300
Sig. ,000
Quadro 43- KMO e Teste de Bartlett
Quatro fatores apresentaram eingevalue superiores a 1 e aplicada a rotao varimax sobre estes
fatores, foi obtida a matriz descrita no quadro 44, que contem os quatro fatores identificados, que
explicam 89,9% da varincia das variveis analisadas. Os fatores foram nomeados a partir da
anlise das variveis integrantes de cada fator.
158
Carga Varincia
Fatores
fatorial explicada
Fator 1 Resultados relacionados ao aumento de competitividade da
empresa 63,93%
Aumento da produtividade da empresa 0,726
Reduo de custos para novos produtos 0,716
Proviso de recursos que possibilitaram a realizao de cooperao 0,714
Ampliao do market share da empresa 0,704
Aumento da competitividade da empresa 0,69
Certificao de produtos 0,625
Aumento no nvel de faturamento 0,602
Aumento da capacitao dos funcionrios 0,559
Inovaes em processos 0,558
Fator 2 Adequao da estrutura interna para um ambiente inovador 76,19%
Contratao de mais funcionrios 0,825
Contratao pessoal qualificado 0,802
Adequao da estrutura interna 0,79
Respostas aos problemas tecnolgicos 0,657
Lanamento de produtos melhorados 0,626
Inovao no mercado mundial 0,577
Abertura de novos mercados 0,698
Fator 3 Relaes da empresa com universidade 84,44%
Publicaes cientficas internacionais 0,893
Publicaes cientficas nacionais 0,878
Divulgao da empresa no meio acadmico 0,785
Canal de comunicao entre empresa e universidade 0,722
Acesso a recursos e infraestrutura das universidades 0,625
Fator 4 Resultados referentes ao desenvolvimento de novos
produtos 89,90%
Inovao para a empresa (j existente no mercado nacional) 0,888
Inovao para o mercado nacional 0,88
Inovao em produtos 0,742
Fortalecimento da tecnologia na empresa 0,494
Quadro 44- Matriz fatorial para resultados
O fator 1 agrupa variveis relacionadas ao aumento de competitividade da empresa, que

intrinsecamente se relaciona com o aumento da produtividade, ampliao da capacitao dos
funcionrios, aumento dos recursos para realizao de contratos de cooperao externa, inovao
em processos que pode resultar na reduo de custos de produo, certificao de produtos para
159
abertura de mercado, ampliao do market share e conseqente aumento de faturamento. Este

fator se refere as vantagens competitivas auferidas pelas empresas em virtude do financiamento
de projeto por parte do FVA. Segundo Reis (2004), Takahashi e Takahashi (2007), Manual de
Oslo (2005), Ferreira (2007) e Sbragia et al. (2007) as empresas desenvolvem inovaes para
buscar vantagens competitivas, pois facilita o seu processo de adaptao para as constantes
mudanas advindas da globalizao, desempenha papel importante nas mudanas estruturais que
ocorrem nas organizaes com implicaes estratgicas em todos os tipos de indstrias, sejam de
alta ou baixa base tecnolgica.
O fator 2 agrupa variveis relacionadas a adequao da estrutura interna em um contexto

inovador: contratao de mais funcionrios com qualificaes necessrias para este ambiente
inovador, com adequao da estrutura interna, com o propsito de buscar respostas aos problemas
tecnolgicos para lanamento de produtos melhorados e inovaes radicais. Porto (2000) realizou
um estudo sobre um grupo de empresas de base tecnolgica, constatando que as empresas que
possuem estrutura adequada para um ambiente inovador tinham melhores resultados em nvel de
inovao e tambm apresentavam maiores quantidades de projetos desenvolvidos por meio de
cooperao com universidades e instituies de pesquisa.
O fator 3 abrange variveis que tratam do relacionamento das empresas com universidades:
publicaes cientficas nacionais e internacionais, estreitamento das relaes entre a empresas e
universidades e instituies de pesquisa para buscar acesso aos recursos e infraestrutura destas
instituies. As variveis descritas neste fator analisam as contribuies do FVA para melhor
estruturao do Sistema Nacional de Inovao Brasileiro, no contexto da hlice tripla preconizada
por Etzkowitz e Leydesdorff (2000) que consiste na gerao de infra-estrutura de conhecimento
em termos de sobreposio das esferas institucionais, em acrscimo s funes tradicionais,
assumem papis uns dos outros. O objetivo comum a realizao de um ambiente adequado para
a inovao.
O fator 4 envolve variveis que tratam sobre os resultados referentes ao desenvolvimento de

novos produtos: inovao em produtos em vrios nveis aliados ao fortalecimento da tecnologia
na empresa. Conforme j observado as empresas respondentes informaram que 77% dos projetos
financiados pelo FVA foram para o desenvolvimento de novos produtos. Para Takahashi e
Takahashi (2007, p. 1) o desenvolvimento de produto um dos mais importantes processos
160
responsveis pela agregao de valor aos negcios [...] esta estratgia proporciona ganhos em
termos de competitividade.
Para verificao se existe diferena na intensidade dos resultados obtidos pelas empresas com
somente um nico projeto aprovado e as empresas com maior quantidade de projetos aprovados,
foram separados estes dois grupos de empresas e calculada suas mdias, conforme os fatores
obtidos pela anlise fatorial. A uma significncia de 10% foi realizada anlise da diferena das
mdias destes dois grupos, conforme quadro 45:

Fator 1 Resultados relacionados ao
-0,02 0,29 1,67 10%
aumento de competitividade da empresa
Fator 2 Adequao da estrutura interna
-0,15 0,31 2,02 5%
para um ambiente inovador
Fator 3 Relaes da empresa com
-0,17 0,35 0,21 NS
universidade
Fator 4 Resultados referentes ao
-0,06 0,28 1,89 10%
desenvolvimento de novos produtos
Quadro 45- Anlise dos resultados das empresas conforme a quantidade de projetos aprovados
Observa-se que somente o Fator 3 no apresentou diferena significativa entre as mdias,

enquanto os demais apresentaram diferenas significativas. Assim as empresas que obtiveram
financiamento do FVA e possuem seu departamento de P&D formalizado apresentaram tambm
melhores resultados em termos do aumento da competitividade proporcionada pelo projeto
financiado pelo FVA, bem como melhores resultados relativos aos resultados de adequao
interna para um ambiente inovador e resultados inerentes ao desenvolvimento de novos produtos.
Conclui-se neste teste que a formalizao do setor de P&D constitui fator fundamental para
aumento dos resultados proporcionados pelo FVA. A razo mais provvel para esta diferenciao
provocada pela rea de P&D formal est vinculada a atribuio de maior importncia para
atividades inovadoras e conseqente aumento dos recursos investidos para esta finalidade,
destinao de pessoal especfico para trabalhar com P&D, assim os recursos provenientes do
FVA estimulam atividades de P&D mais consistentes proporcionando melhores resultados no
161
sendo os nicos recursos que a empresa destina para inovao, mas sim, constituem-se em um
reforo a atividade tecnolgica j desenvolvida pela mesma.
Na comparao se a intensidade dos resultados varia considerando o conjunto de empresas que

tiveram um nico projeto aprovado com relao as empresas com maior quantidade de projetos
aprovados. A um nvel de significncia de 10% foi observado que no h diferenas significativas
nos resultados obtidos pelas empresas que tiveram um nico projeto com relao s empresas que
tiveram maior quantidade de projetos.

aprovado aprovados
Fator 1 Resultados relacionados ao
0,10 -0,02 0,46 NS
aumento de competitividade da empresa
Fator 2 Adequao da estrutura
0,15 -0,04 0,45 NS
interna para um ambiente inovador
Fator 3 Relaes da empresa com
-0,11 0,03 -0,40 NS
universidade
Fator 4 Resultados referentes ao
0,16 -0,04 0,69 NS
Quadro 46- Anlise dos resultados das empresas conforme existncia de departamento de P&D
Com base nos resultados que foram apresentados nos quadros 45 e 46, testou-se a hiptese:
H7: O perfil da empresa no interfere na obteno de resultados pelas empresas
i) empresas com departamento de P&D formalizado obtm melhores resultados relacionados a

competitividade da empresa;
i) empresas com departamento de P&D formalizado obtm melhores resultados relacionados a

inovao seja no mercado nacional ou internacional;
Conclui-se desta forma que h diferenas de dificuldades para as empresas contempladas pelo
FVA conforme o perfil das empresas que foram analisados nesta seo.
162
5 CONSIDERAES FINAIS E LIMITAES DA PESQUISA
O Brasil vem desenvolvendo mecanismos para promoo e fortalecimento do seu Sistema

Nacional de Inovao- SNI e dentre as aes tomadas o grande desafio est na articulao das
esferas constituintes 26 do SNI, com a necessidade de maior intensidade de interao das empresas
com Instituies Cientficas e Tecnolgicas - ICTs. Neste cenrio, a ao mais efetiva do governo
foi a criao dos Fundos Setoriais, mais especificamente, o Fundo Verde-Amarelo com aes
direcionadas para fortalecimento do processo de cooperao do setor privado com ICTs.
Assim este estudo identificou as contribuies que o FVA proporcionou as empresas usurias do
fundo. Na realizao do estudo foram identificadas 365 empresas que tiveram projetos aprovados
com recursos do FVA e por meio de questionrios eletrnicos, realizou-se um levantamento junto
a 68 empresas (questionrios vlidos) a fim de colher informaes para responder ao seguinte
pergunta de pesquisa:
Quais as contribuies que o Fundo Verde-Amarelo tm proporcionado s empresas

contempladas?
Para responder a esta pergunta foram estabelecidos seis objetivos secundrios:
a) Identificar o perfil das empresas contempladas pelo FVA;
b) Levantar a natureza dos projetos contemplados pelo FVA;
c) Identificar as motivaes para as empresas submeterem projetos ao FVA;
d) Identificar as dificuldades das empresas junto ao FVA;
e) Mapear os benefcios mercadolgicos e tecnolgicos obtidos pelas empresas a partir do

desenvolvimento dos projetos fomentados pelo FVA;
f) Identificar se o perfil das empresas contempladas pelo FVA interfere na intensidade dos
resultados obtidos.
26
As esferas constituintes do SNI so: Governo, Empresas e Instituies Cientficas e Tecnolgicas .
163
Estes objetivos secundrios foram desdobrados por meio de testes de sete hipteses que foram
testadas, conforme o quadro 47:
Resultado de
Objetivos secundrios Hipteses testadas na pesquisa
H
H1: Empresas exportadoras no tm maior
Rejeita H
quantidade de projetos aprovados
Identificar o perfil das H2: No existe relao entre o porte das
Aceita H
empresas contempladas pelo empresas e a quantidade de projetos aprovados
FVA
H3: Empresas com maiores investimentos em
P&D no tm maior quantidade de projetos Rejeita H
aprovados
Levantar a natureza dos
H4: O objetivo geral do projeto no tem
projetos contemplados pelo Rejeita H
influencia para financiamento do FVA
FVA
Identificar as motivaes para
H5: No h diferenas de motivaes das
as empresas submeterem Rejeita H
empresas contempladas pelo FVA.
projetos ao FVA
Identificar as dificuldades das H6: No h diferenas de dificuldades das
Rejeita H
empresas junto ao FVA empresas contempladas pelo FVA.
Mapear os benefcios
mercadolgicos e
tecnolgicos obtidos pelas H7: No h diferenas de dificuldades das
Rejeita H
empresas a partir do empresas contempladas pelo FVA.
desenvolvimento dos projetos
fomentados pelo FVA
Quadro 47- Sntese das hipteses testadas na pesquisa
A anlise e discusso dos resultados contidos no captulo quatro foram realizadas por meio de
estatstica descritiva, teste de qui-quadrado, teste t de mdias e anlise fatorial. Estas tcnicas
permitiram a realizao dos testes de hipteses citados no quadro acima. Cabe salientar que
existem infindveis mtodos e modelos de anlise para os dados obtidos pela pesquisa realizada e
o presente estudo no teve a pretenso de esgotar todas as possibilidades de anlise dos dados, s
quais sero objeto de pesquisas futuras no Programa de Estudos da Produo, Tecnologia e
Inovao, realizado pelo Instituto de Pesquisa Econmica Aplicada IPEA, por meio do
164
Observatrio da Inovao e da Competitividade, qual contemplou o tema de pesquisa deste

estudo 27.
Inicialmente observou-se que as empresas esto distribudas em treze unidades federativas, cuja
amostra contempla todas as regies brasileiras. Apesar da predominncia na quantidade de
empresas no estado de So Paulo, a amostra foi homognea com abrangncia nacional. Esta
abrangncia do estudo s foi possvel pela adoo do mtodo survey nesta pesquisa.
As empresas que possuem orientao exportadora tiveram aprovao de maior quantidade de

projetos. A pesquisa no teve a profundidade necessria para justificar este cenrio, entretanto,
pela reviso bibliogrfica realizada neste estudo observa-se que empresas exportadoras so mais
dinmicas e inovadoras. Outro ponto que merece destaque o fato de que a PITCE, PDP e FVA
tm como prioridade a promoo das exportaes, assim a experincia no mercado internacional,
pode-se figurar um diferencial.
A anlise dos dados constatou maior quantidade de projetos aprovados para empresas que
desenvolvem a funo tecnolgica e desta forma valorizam as atividades de P&D. A existncia
da funo tecnolgica foi avaliada pela formalizao de um departamento de P&D na estrutura
organizacional das empresas, pelo volume de dispndios que as empresas investem nestas
atividades com relao ao seu faturamento bruto e pelo o nvel de qualificao dos funcionrios
que trabalham em pesquisa.
Um fator que chama a ateno na pesquisa a constatao da importncia das MPEs para o
desenvolvimento tecnolgico do pas. As empresas enquadradas nesta categoria destinam maior
percentual do seu faturamento bruto para atividades de P&D e tiveram aprovados 51% dos
projetos financiados pelo FVA, conforme amostra deste estudo. Assim observou-se um perfil de
27
Trata-se de um programa voltado para jovens pesquisadores com ttulo de mestre ou doutor (ou em andamento)
que disponibiliza um maior conjunto de informaes reunidas sobre as empresas no Brasil. O programa tem parceria
com a FINEP, assim, tem-se o pressuposto de que disponha de maior diversidade de informaes para continuidade
desta pesquisa. O objetivo deste programa a realizao de pesquisas sobre os processos de inovao no setor
empresarial no Brasil e estabelecer as bases para a construo de um sistema de mtricas de inovao, que possibilite
s empresas avaliar sua capacidade de inovar, realizar comparaes com as melhores prticas do mercado e definir
metas de inovao e competitividade.
165
MPEs com atuao intensiva em tecnologia, que proporciona um elevado potencial para
desenvolvimento de inovaes e conseqentemente alto potencial de crescimento.
As empresas de grande porte possuem ligeira vantagem com relao a quantidade de projetos
aprovados, entretanto, ao segmentar em dois grupos, um com Mdias e Grandes empresas e outro
com Micro e Pequenas empresas, observou-se que no h diferena significativa entre a
quantidade de projetos aprovados entre estes dois grupos de empresas. Este cenrio mostra que
no h distino por parte do FVA com relao ao porte das empresas para o financiamento de
projetos, entretanto, observou-se que as MPEs contempladas possuem forte vocao para
desenvolvimento de atividades tecnolgicas.
As motivaes identificadas pelas empresas para a busca de recursos junto ao FVA se distribuem
em trs fatores: Acesso a novas fontes de recursos, Busca do aumento da competitividade e
Credibilidade do FVA. De forma geral, as empresas atriburam as melhores classificaes para
as variveis relacionadas a motivaes. Constata-se assim, que as empresas depositam grandes
expectativas no FVA para o seu desenvolvimento tecnolgico.
A anlise dos fatores relacionados s motivaes mostra que as empresas com mais de um projeto
aprovado depositam maior credibilidade no FVA com relao s empresas que tiveram um nico
projeto aprovado, ou seja, a credibilidade do fundo est diretamente relacionada com a
intensidade de relacionamento das empresas com o fundo. As empresas com mais de um projeto
aprovado tambm tm maiores motivaes com o FVA como fonte potencial de recursos
externos para suas atividades de inovao.
A anlise das motivaes mostra ainda que empresas que no possuem o departamento de P&D
formalizado encontram maiores motivaes com relao ao FVA no sentido de aumentar sua
competitividade no mercado. Este cenrio se justifica, pois as empresas analisadas nesta pesquisa
tm um perfil que depende de inovaes para manter ou melhorar o seu desempenho econmico e
de mercado, e ao no possuir um departamento que cuide exclusivamente das atividades
inovadoras, seja por carncia de capital ou de estrutura, acarreta a diminuio no potencial de
competitividade destas empresas. Assim essas empresas esperam que o financiamento de projetos
pelo FVA venha a suprimir esta lacuna.
166
Com relao s dificuldades que as empresas enfrentam junto ao FVA, as variveis foram
agrupadas em trs fatores: Dificuldades relacionadas falta de experincia e estrutura das
empresas, Dificuldades relacionadas a projetos de alto risco e Dificuldades relacionadas poltica
do FVA. O ltimo fator obteve a maior mdia das suas variveis, ou seja, as empresas tm
maiores dificuldades nos aspectos relacionados poltica do FVA. As empresas em geral
relataram grandes dificuldades para administrar os processos burocrticos estabelecidos pelo
FVA para aprovao dos projetos, liberao dos recursos e relacionamentos durante a fase de
execuo dos projetos. Os processos burocrticos da FINEP foram criados numa poca que havia
escassez de recursos para financiamento de inovao tecnolgica, dessa forma, estes processos
contemplavam alto nvel de exigncias para controlar a demanda. Atualmente a FINEP conta
com relativa abundncia de recursos e assim apregoa o desenvolvimento de aes para
desburocratizar o processo de financiamento das atividades inovadoras. A anlise das
dificuldades relatadas pelas empresas que participaram deste estudo mostra que ainda h um
longo caminho a percorrer no sentido de transpor as barreiras causadas pelos procedimentos
burocrticos estabelecidos pela FINEP.
Observou-se ainda que as empresas com departamento de P&D institucionalizado e as empresas

que obtiveram mais de um projeto aprovado pelo FVA apresentaram menores dificuldades com
relao ao fator relacionado falta de experincia das empresas. Conclui-se que as empresas com
maiores investimentos em inovao apresentaram maiores quantidades de projetos aprovados e
tambm apresentaram menores dificuldades nos aspectos que exigem maior compreenso da
empresa para lidar com as exigncias do FVA. O que refora as contribuies positivas advindas
dos esforos empresarias em prol do desenvolvimento da atividade tecnolgica internamente.
J com relao aos resultados percebidos pelas empresas que tiveram projetos aprovados pelo
FVA, a anlise descritiva identificou como mais relevantes as seguintes variveis: a)
Desenvolvimento de inovaes em produtos; b) Inovao para o mercado nacional, mas j
existente no mercado mundial; c) Fortalecimento da tecnologia da empresa; d) Lanamento de
produtos melhorados; e) Inovao para a empresa, mas j existente no mercado nacional; f)
Lanamento de inovao para o mercado mundial; e g) Aumento da competitividade da empresa.
Em um segundo momento, realizou-se uma anlise fatorial sobre as variveis relacionadas aos
resultados obtidos pelas empresas, que identificou quatro fatores:
167
Fator 1 Resultados relacionados ao aumento de competitividade da empresa - Este fator de

grande importncia para as empresas uma vez que determina a sua fora e forma de atuao no
mercado. Neste sentido, os resultados relacionados a este fator proporcionam s empresas
melhores condies competir em meio as freqentes variaes de mercado e tambm frente a
livre concorrncia.
Fator 2 Adequao da estrutura interna para um ambiente inovador - Este fator se refere ao
desenvolvimento interno da empresa para criao de um ambiente capaz de proporcionar
melhores condies para P&D. Envolve estratgias para a criao, aquisio, transferncia,
difuso, apropriao e gesto do conhecimento. Os resultados positivos para este fator
pressupem que as empresas identificaram a necessidade de investimento interno e conseqente
aumento dos seus gastos em atividades inovadoras.
Fator 3 Relaes da empresa com universidade - O FVA tem como premissa estabelecida na sua
poltica de atuao o fortalecimento da interao das empresas com universidades e instituies
de pesquisa, com aes que no se resumem ao simples financiamento de projetos. Neste sentido
o FVA busca forjar parcerias, multiplicar recursos e catalisar sinergias entre atores pblicos e
privados que integram o sistema nacional de inovao. Esta forma de atuao especialmente
importante, uma vez que somente poucas empresas brasileiras identificam nas universidades e
instituies de pesquisa uma fonte potencial de recursos que podem contribuir com o seu
desenvolvimento tecnolgico.
Fator 4 Resultados referentes ao desenvolvimento de novos produtos - Este fator se refere ao

xito do projeto financiado, qual confirma o resultado positivo em todas as etapas do processo
de desenvolvimento de novos produtos: gerao de idia, seleo, teste de conceito,
desenvolvimento de produto, teste de mercado e lanamento, aliado a um plano de negcios. O
desenvolvimento de produto um dos mais importantes processos responsveis pela agregao
de valor aos negcios e esta estratgia proporciona ganhos em termos de competitividade.
Embora aparentemente os fatores 1 e 4 se mostram relacionados, o termo competitividade

bastante amplo e envolve fatores sistmicos, estruturais e internos. Assim o fator 1 foi
identificado como competitividade uma vez que abrange uma gama de variveis onde cada uma
delas retrata um aspecto diferente relacionado a competitividade da empresa. J as variveis
168
relativas ao fator 4 so relacionadas diretamente a inovao para desenvolvimento de novos

produtos, que pode ser uma estratgia de ganhos em termos de competitividade, entretanto, o
simples desenvolvimento de novos produtos no configura uma vantagem competitiva, para isso
devem ser analisadas outras variveis como por exemplo necessidade de mercado, nvel de
concorrncia, dentre outros fatores.
A partir destes fatores, observou-se que empresas com departamento de P&D institucionalizado
tiveram maior intensidade de resultados com relao as empresas que no possuem. Este cenrio
mostra claramente a necessidade da elevao dos gastos privados em atividades inovativas. Este
resultado no pelo simples fato de incluir o setor na estrutura organizacional da empresa, mas
pela importncia dada as atividades de P&D que acarreta no aumento de recursos para estas
atividades. Assim este estudo espera esclarecer ao meio empresarial a importncia de se investir
em uma infra-estrutura adequada para atividades inovadoras, que envolve instalaes,
equipamentos, mo de obra qualificada e recursos. Estes investimentos potencializam a
intensidade dos resultados advindos das atividades de P&D.
Os resultados identificados foram de grande relevncia para as empresas, entretanto, o estudo

surpreendeu negativamente ao apresentar somente a varivel Desenvolvimento de novos
produtos com mdia superior a 5 na avaliao da intensidade do resultados. Esperava-se que os
resultados obtidos pelas empresas tivessem maior intensidade, uma vez que a poltica de
benefcios preconizada pelo FVA muito ampla e visa proporcionar benefcios de outras
naturezas.
Observou-se tambm os piores resultados para as variveis relacionadas ao depsito de patentes e

registro de software. Estas variveis esto associadas a inovaes radicais com o
desenvolvimento de produtos e servios inditos no mercado. Esperava-se uma maior
contribuio do FVA neste sentido, uma vez que o eixo temtico Fatores Sistmicos para a
inovao ou melhoria da infra-estrutura tecnolgica declara abertamente a poltica de estmulo
propriedade intelectual, em particular ao licenciamento de patentes e sua comercializao, o que
mostra a necessidade de anlise do FVA sobre suas aes afim de que se atenda a sua poltica
pr-estabelecida.
169
Ademais, foi observado que o FVA cumpre o seu papel de estimular a cooperao de empresas
com universidades e instituies de pesquisa, contemplando empresas independentemente do seu
nvel de faturamento, entretanto preciso que as empresas tenham alguma experincia em
atividades de P&D. As empresas demonstraram estar satisfeitas em geral com os resultados
obtidos a partir dos projetos financiados com melhorias significativas na sua competitividade,
estruturao e atuao no mercado.
Vale ressaltar que as concluses da pesquisa foram construdas a partir da percepo dos
respondentes. Em estudos futuros com a contribuio imperativa do IPEA, conforme mencionado
anteriormente, o aprofundamento desse estudo no mbito do Observatrio da Inovao permitir
o levantamento de uma maior quantidade de dados para anlise. Buscar-se- abordar todo o
universo de empresas que obtiveram projetos financiados pelo FVA. Assim ser possvel
identificar as reais contribuies do fundo sobre sua estrutura, competitividade, produtividade,
faturamento e participao de mercado das empresas. A partir de uma anlise longitudinal
podero ser identificadas tambm as contribuies em termos de resultados que os projetos
financiados proporcionaram ao longo do tempo.
Existe ainda a possibilidade de comparar grupos de empresas de caractersticas similares que no

submeteram projetos ao FVA com aquelas empresas que obtiveram projetos aprovados pelo FVA
e a partir de uma curva de crescimento das empresas fazer uma comparao se h diferena no
nvel de crescimento entre estes grupos de empresas, e em especial verificar se o FVA interferiu
nesses resultados.
A continuidade deste estudo espera encontrar respostas para as seguintes questes: Qual o
volume de exportaes proveniente dos projetos financiados pelo FVA? Qual o impacto deste
aumento de exportaes na balana comercial brasileira? Qual o volume de impostos que foram
gerados pelos resultados obtidos a partir da realizao dos projetos? Quantos funcionrios foram
contratados em funo do crescimento destas empresas? Qual o percentual de aumento de
investimento privado em atividades de P&D a partir da aprovao do projeto? O esclarecimento
destas questes de essencial importncia para o efetivo esclarecimento ao meio empresarial,
sociedade e governo sobre o real impacto das aes de fomento realizadas pelo FVA.
170
5.1 Limitaes da Pesquisa
Houve grande dificuldade para obteno de dados e informaes para anlise. Havia a
expectativa de poder contar com dados secundrios, vinculados a participao no Observatrio da
Inovao, que diminuiriam o tamanho do questionrio e conseqentemente proporcionaria a
adeso de um nmero maior de empresas respondentes. Entretanto, houve uma prorrogao da
data prevista para aprovao dos projetos de pesquisa inviabilizando a utilizao dos dados neste
estudo, uma vez que a disponibilizao dos dados ocorrer em data posterior data limite
estipulada para depsito desta dissertao de mestrado.
Foi preciso um enorme esforo no sentido de convencer os respondentes a participarem da

pesquisa, uma vez que era endereado aos gestores de projetos e/ou gestores das empresas, e
estes profissionais na maioria das vezes demonstravam interesse em participar da pesquisa,
entretanto, reclamavam de falta de tempo para fornecimento das informaes solicitadas no
questionrio. Esta limitao foi reduzida mediante insistentes contatos aos respondentes,
proporcionando uma adeso de 68 empresas, que possibilitou uma anlise consistente dos dados
para responder ao problema de pesquisa.
H ainda as limitaes inerentes ao survey. Gil (2006) apresenta trs principais limitaes deste
mtodo:
i) nfase nos aspectos perceptivos neste caso perguntas subjetivas pode gerar dados distorcidos,
pois h muita diferena ente os que as pessoas fazem ou sentem e o que elas dizem a respeito.
ii) pouco profundidade no estudo da estrutura e dos processos sociais;
iii) limitada apreenso do processo de mudana segundo o autor o survey proporciona uma
viso esttica do fenmeno estudado, no apresentando suas tendncias as variaes e muito
menos possveis mudanas estruturais.
Apesar das limitaes do survey enumeradas por Gil (2006), o prprio autor reconhece a sua
adequabilidade para estudos descritivos e exploratrios, pois o mtodo possibilita o
conhecimento direto da realidade com economia e rapidez, podendo os dados ser quantificados
para responder ao problema de pesquisa.
171
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181
APENDICE A QUESTIONRIO APLICADO NAS EMPRESAS
PESQUISA SOBRE AS CONTRIBUIES DO FUNDO VERDE AMARELO (FVA)

PARA AS EMPRESAS USURIAS DO FUNDO
I - IDENTIFICAO DA EMPRESA
Razo Social
CNPJ
Municpio Unidade
Federativa
II - IDENTIFICAO DO RESPONDENTE
Nome
Cargo
Telefone
e-mail
III - CARACTERIZAO DA EMPRESA
3.1. Qual o nmero de pessoal ocupado da empresa em 2007? _________________________
3.2. Qual o faturamento bruto da sua empresa em 2007? ______________________________
3.3. Qual a origem do capital controlador da empresa?

( ) Nacional ( ) Estrangeiro ( ) Misto
3.4. A sua empresa exportadora? ( ) sim ( ) no
3.6. Existe uma rea formalmente constituda na sua empresa para realizao das atividades de
Pesquisa, Desenvolvimento e Inovao? ( ) Sim ( ) No
Em caso negativo, qual a rea que cuida da inovao e desenvolvimento tecnolgico da

empresa?___________________________________________________________
3.6.1. Quantos funcionrios trabalham exclusivamente na rea responsvel por Pesquisa,

Desenvolvimento e Inovao ? _____________
3.6.2. Destes funcionrios, quantos possuem mestrado?_____ e doutorado?___________
3.6.3. Qual o percentual do faturamento bruto da empresa que investido em P&D?______ %

182
3.6.4. Quantas vezes a sua empresa desenvolveu projetos em cooperao com universidades e
institutos de pesquisa?_____________
3.6.5. Quantos projetos esto em andamento na empresa?_____________________________
3.7. Indique quais fontes de recursos a sua empresa j utilizou para financiamento de projetos em
inovao tecnolgica:
( ) FINEP Financiadora de Estudos e Projetos

( ) BNDES Banco Nacional de Desenvolvimento Econmico e Social
( ) CNPq Conselho Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico
( ) FAPs Fundao de Amparo Pesquisa ex. FAPESP, FAPEMIG, FAPERGS
( ) Capital de terceiros (Bancos privados, investidores, parceiros, etc)
( ) Capital prprio
( ) Outras fontes de recursos
( ) Nunca foram utilizadas outras fontes de financiamento
IV IDENTIFICAO DO(S) PROJETO(S)
4.1. Quantas solicitaes a sua empresa fez ao Fundo Verde Amarelo (FVA) at julho de 2008?
____________
4.2. Quantas propostas foram aprovadas _____________________________________
4.3. Dentre os projetos aprovados pelo FVA, detalhe a quantidade desses projetos, conforme o
seu objetivo principal. Indique tambm os valores concedidos pelo FVA e os valores investidos
pela empresa.
Quantidade de Valores Valores

Objetivo principal do projetos aprovados concedidos pelo investidos pela
projeto FVA empresa
Desenvolvimento novos
produtos
Melhoria dos produtos
atuais
Desenvolvimento novos
processos
Melhoria dos processos
atuais
Servios tecnolgicos
voltados a ensaios e testes
voltados a novos produtos
para lanamento no mercado
183
Servios tecnolgicos
voltados a certificao de
V MOTIVAES DA EMPRESA PARA BUSCAR

FINANCIAMENTO JUNTO AO FVA
5.1. Avalie a intensidade das motivaes da sua empresa para participao de projetos
financiados pelo FVA, seguindo a escala a seguir.
1= Nenhuma (N) 2= Muito Pouca (MP) 3= Pouca (P)
4=Elevada (E) 5=Muita Elevada (ME) 6= Total (T)
Motivaes da empresa para sua empresa participar de N MP P E ME T

projetos fomentados pelo FVA
1=Acesso a capital no reembolsvel (fundo perdido) 1 2 3 4 5 6
2=Acesso a capital com melhores taxas que as disponveis 1 2 3 4 5 6
no mercado
3= Desenvolvimento de projetos em parceria com 1 2 3 4 5 6
universidades e institutos de pesquisa
4=Necessidade de busca de novas tecnologias 1 2 3 4 5 6
5=Necessidade da reduo dos custos de produo 1 2 3 4 5 6
6=Necessidade de lanamentos de novos produtos para 1 2 3 4 5 6
ganhar mercado
7=Necessidade de melhorias em produtos visando o 1 2 3 4 5 6
mercado externo
8=Necessidade de melhorias em produtos e processos 1 2 3 4 5 6
visando o aumento da competitividade da empresa
9=Um projeto financiado pelo FVA tem maior possibilidade 1 2 3 4 5 6
de sucesso (atingir o objetivo pr-estabelecido)
10=Certificao de qualidade: um projeto aceito pelo FVA 1 2 3 4 5 6
atesta o know-how e a competncia da empresa
184
VI RESULTADOS PROPORCIONADOS PELO FVA
6.1. Avalie a intensidade dos resultados proporcionados pela utilizao de recursos do FVA para
a sua empresa, seguindo a escala a seguir:
1= Nenhuma (N) 2= Muito Pouca (MP) 3= Pouca (P)

Principais benefcios proporcionados s empresas pela utilizao N MP P E ME T

de recursos do FVA
1=Desenvolvimento de inovaes em produtos 1 2 3 4 5 6
2=Desenvolvimento de inovaes em processos 1 2 3 4 5 6
3=Lanamento de produtos melhorados 1 2 3 4 5 6
4=Inovao para a empresa, mas j existente no mercado 1 2 3 4 5 6
nacional
5=Inovao para o mercado nacional, mas j existente no 1 2 3 4 5 6
mercado mundial
6=Lanamento de inovao para o mercado mundial 1 2 3 4 5 6
7=Registro de software 1 2 3 4 5 6
8=A empresa solicitou depsito de patentes INPI 1 2 3 4 5 6
9=A empresa solicitou depsito de patentes em outro rgo 1 2 3 4 5 6
internacional
10=Houve publicaes cientficas nacionais em conjunto com a 1 2 3 4 5 6
universidade
11=Houve publicaes cientficas internacionais em conjunto 1 2 3 4 5 6
com a universidade
12=Houve contratao de novos funcionrios em geral 1 2 3 4 5 6
13=Houve contratao de pesquisadores ou alunos da(s) 1 2 3 4 5 6
universidade(s), incluindo estagirios
14=Recursos para a contratao de pessoal qualificado 1 2 3 4 5 6
15=Proporcionaram aumento da capacitao dos funcionrios em 1 2 3 4 5 6
virtude da realizao dos projetos cooperativos
16=Participao dos pesquisadores da empresa em projetos 1 2 3 4 5 6
interdisciplinares (ex. rea de engenharia se relacionando com
outras reas, como qumica, fsica, etc)
17=Abertura de novos mercados 1 2 3 4 5 6
18=Aumento no nvel de faturamento 1 2 3 4 5 6
19=Ampliao do market share da empresa 1 2 3 4 5 6
185
20=Aumento da produtividade da empresa 1 2 3 4 5 6

21= Aumento da competitividade da empresa 1 2 3 4 5 6
22=Contriburam para a obteno de certificao dos produtos da 1 2 3 4 5 6
empresa
23=Proviso de recursos sem os quais a empresa no se 1 2 3 4 5 6
envolveria em acordos de cooperao
24=Reduo dos custos para o desenvolvimento de novos 1 2 3 4 5 6
25=Os projetos possibilitaram empresa, respostas aos seus 1 2 3 4 5 6
problemas tecnolgicos
26=A empresa se tornou mais conhecida no meio acadmico, 1 2 3 4 5 6
proporcionando maior prestgio
27=Houve aumento da exposio do nome da empresa pela 1 2 3 4 5 6
divulgao dos resultados dos projetos por parte da universidade
28=A empresa teve acesso aos recursos e infraestrutura de 1 2 3 4 5 6
universidades e instituies de pesquisa
29=A empresa adequou sua estrutura interna para a realizao do 1 2 3 4 5 6
projeto cooperativo
30=Houve a criao de um canal de comunicao entre a 1 2 3 4 5 6
empresa e a universidade/instituio de pesquisa para realizao
de outros projetos em cooperao
31=Fortalecimento da tecnologia da empresa 1 2 3 4 5 6
VII DIFICULDADES PARA OBTENO DE RECURSOS PELO FVA
7.1. Avalie a intensidade das dificuldades que as empresas enfrentam para obter recursos do
FVA, seguindo escala a seguir:
1=Nenhum (N) 2= Muito Pouca (MP) 3= Pouca (P)

Principais dificuldades s empresas para obteno de recursos do FVA N MP P E ME T

1=Pouca experincia das empresas que esto iniciando seus esforos 1 2 3 4 5 6
tecnolgicos na obteno de recursos
2=Negcios com expectativas de crescimento incertas tm maiores 1 2 3 4 5 6
dificuldades para obter recursos
3=Obteno de grandes volumes de recursos 1 2 3 4 5 6
4= Obteno de baixos volumes de recursos 1 2 3 4 5 6
5=Os recursos so liberados somente se for comprovada a experincia da 1 2 3 4 5 6
186
empresa em lidar com projetos cooperativos

6=Projetos de longa durao encontram maiores dificuldades para sua 1 2 3 4 5 6
aprovao
7=Projetos de curta durao encontram maiores dificuldades para sua 1 2 3 4 5 6
aprovao
8=Pouca experincia na busca de fomento inovao 1 2 3 4 5 6
9=O FVA avesso a financiar projeto de alto risco 1 2 3 4 5 6
10=O FVA exige elevada soma de recursos como contrapartida da 1 2 3 4 5 6
empresa
11=Quantidade insuficiente de funcionrios para elaborar projetos com o 1 2 3 4 5 6
detalhamento tcnico exigido
12= O tempo de liberao dos recursos demorado 1 2 3 4 5 6
13=Muitas exigncias com documentao para submisso de projetos 1 2 3 4 5 6
junto ao FVA
14=Os recursos oferecidos pelo FVA so inferiores s reais necessidades 1 2 3 4 5 6
da empresa
VIII- INFORMAES COMPLEMENTARES
O espao a seguir se destina para insero de opinies e comentrios a respeito do FVA que a sua
empresa considera importante e que no foram contemplados nas perguntas anteriores.
EM CASO DE DVIDAS:
rico Carvalho Moreli

Fone: XX (16) 8137.2169 (16) 3602.3919 (manh)
e-mail: emoreli@usp.br ou emoreli@yahoo.com.br

187
APENDICE B - DESCRIO DAS VARIVEIS E INSTRUMENTO DE COLETA DE

DADOS
I.1 Descrio das variveis
Nesta seo so apresentadas as variveis consideradas no estudo, a fim de facilitar a sua

visualizao na anlise de dados e na apresentao dos resultados.
I.1.1 Descrio das empresas
As questes desenvolvidas neste tpico procuram identificar e descrever as caractersticas

genricas das empresas, o seu nvel de inovao, importncia atribuda para as atividades de
P&D, experincia na captao externa de recursos para o seu desenvolvimento tecnolgico e
nvel de relacionamento das empresas com o FVA.
Quadro 01: Caractersticas das empresas

Varivel Descrio Opes de respostas
V1 Unidade Federativa
V2 Qual o nmero de pessoal ocupado em 2008? Nmero
V3 Qual o faturamento bruto da empresa em 2008? Nmero
V4 Qual a origem do capital controlador da empresa? Nacional
Estrangeiro
Misto
V5 Sua empresa exportadora? Sim
No
Quadro 02: Perfil e importncia do setor de P&D

V6 Existe uma rea formalmente constituda na sua Sim
empresa para realizao das atividades de P,D&I? No
V7 Em caso negativo qual a rea que cuida da Nome da rea
inovao e desenvolvimento tecnolgico da
empresa?
V8 Quantos funcionrios trabalham exclusivamente Nmero
na rea responsvel por P, D&I?
V9 Destes funcionrios, quantos possuem mestrado? Nmero
V10 E quantos possuem doutorado? Nmero
V11 Qual o percentual do faturamento bruto da Valor (%)
empresa que investido em P&D?
188
Quadro 03: Varivel relacionada a experincia da empresa para desenvolver projetos em

cooperao
V12 Quantas vezes a sua empresa desenvolveu Nmero
projetos em cooperao com universidades e
institutos de pesquisa?
Quadro 04: Varivel relacionada capacidade da empresa para realizao de projetos

V13 Quantos projetos esto em andamento na sua Nmero
empresa
Quadro 05: Experincia na captao de recursos

Indique quais fontes de recursos a sua empresa j
utilizou para financiamento de projetos de
inovao tecnolgica
V14 Finep Financiadora de Estudos e Projetos Sim
No
V15 BNDES Banco Nacional de Desenvolvimento Sim
Econmico e Social No
V16 CNPq Conselho Nacional de Desenvolvimento Sim
Cientfico e Tecnolgico No
V17 FAPs Fundao de Amparo Pesquisa Sim
No
V18 Capital de terceiros Sim
No
V19 Capital prprio Sim
No
V20 Outras fontes de recursos Sim
No
V21 Nunca foram utilizadas outras fontes de recursos Sim
No
Quadro 06: Nvel de relacionamento da empresa com o FVA

V22 Quantas solicitaes a sua empresa fez ao FVA Nmero
at julho de 2008?
V23 Quantas propostas foram aprovadas? Nmero
189
I.1.2 Descrio dos valores investidos nos projetos
Neste tpico so apresentadas as quantidades de recursos aplicados pelo FVA e a contrapartida

fornecida pelas empresas.
Quadro 07: Quantidades de recursos aplicados nos projetos, conforme o objetivo do projeto
V24 Qtd. Projetos aprovados para desenvolvimento de Valor (R$)
novos produtos
V25 Valores concedidos pelo FVA para Valor (R$)
V26 Valores investidos pelas empresas para Valor (R$)
V27 Qtd. Projetos aprovados para melhoria nos Valor (R$)
produtos atuais
V28 Valores concedidos pelo FVA para melhoria nos Valor (R$)
produtos atuais
V29 Valores investidos pelas empresas para melhoria Valor (R$)
nos produtos atuais
V30 Qtd. Projetos aprovados para desenvolvimento de Valor (R$)
novos processos
V31 Valores concedidos pelo FVA para Valor (R$)
desenvolvimento de novos processos
V32 Valores investidos pelas empresas para Valor (R$)
desenvolvimento de novos processos
V33 Qtd. Projetos aprovados para melhoria nos Valor (R$)
processos atuais
V34 Valores concedidos pelo FVA para melhoria nos Valor (R$)
processos atuais
V35 Valores investidos pelas empresas para melhoria Valor (R$)
nos processos atuais
V36 Qtd. Projetos aprovados para servios Valor (R$)
tecnolgicos voltados a ensaios e testes voltados a
novos produtos para lanamento no mercado
V37 Valores concedidos pelo FVA para servios Valor (R$)
V38 Valores investidos pelas empresas para servios Valor (R$)
V39 Quantidade de projetos aprovados para servios Valor (R$)
tecnolgicos voltados a certificao de produtos e
processos
190
V40 Valores concedidos pelo FVA para servios Valor (R$)

processos
V41 Valores investidos pelas empresas para servios Valor (R$)
processos
I.1.3 Descrio dos resultados obtidos pela empresa em funo do financiamento pelo FVA de
projetos tecnolgicos
Quadro 08: Resultados proporcionados pelo FVA
Intensidade dos resultados proporcionados pelo

FVA
V42 1=Desenvolvimento de inovaes em produtos 1, 2, 3, 4, 5, 6
V43 2=Desenvolvimento de inovaes em processos 1, 2, 3, 4, 5, 6
V44 3=Lanamento de produtos melhorados 1, 2, 3, 4, 5, 6
V45 4=Inovao para a empresa, mas j existente no 1, 2, 3, 4, 5, 6
mercado nacional
V46 5=Inovao para o mercado nacional, mas j 1, 2, 3, 4, 5, 6
existente no mercado mundial
V47 6=Lanamento de inovao para o mercado 1, 2, 3, 4, 5, 6
mundial
V48 7=Registro de software 1, 2, 3, 4, 5, 6
V49 8=A empresa solicitou depsito de patentes INPI 1, 2, 3, 4, 5, 6
V50 9=A empresa solicitou depsito de patentes em 1, 2, 3, 4, 5, 6
outro rgo internacional
V51 10=Houve publicaes cientficas nacionais em 1, 2, 3, 4, 5, 6
conjunto com a universidade
V52 11=Houve publicaes cientficas internacionais 1, 2, 3, 4, 5, 6
em conjunto com a universidade
V53 12=Houve contratao de novos funcionrios em 1, 2, 3, 4, 5, 6
geral
V54 13=Houve contratao de pesquisadores ou 1, 2, 3, 4, 5, 6
alunos da(s) universidade(s), incluindo estagirios
V55 14=Recursos para a contratao de pessoal 1, 2, 3, 4, 5, 6
qualificado
V56 15=Proporcionaram aumento da capacitao dos 1, 2, 3, 4, 5, 6
funcionrios em virtude da realizao dos
projetos cooperativos
V57 16=Participao dos pesquisadores da empresa 1, 2, 3, 4, 5, 6
em projetos interdisciplinares (ex. rea de
engenharia se relacionando com outras reas,
como qumica, fsica, etc)
191
V58 17=Abertura de novos mercados 1, 2, 3, 4, 5, 6

V59 18=Aumento no nvel de faturamento 1, 2, 3, 4, 5, 6
V60 19=Ampliao do market share da empresa 1, 2, 3, 4, 5, 6
V61 20=Aumento da produtividade da empresa 1, 2, 3, 4, 5, 6
V62 21= Aumento da competitividade da empresa 1, 2, 3, 4, 5, 6
V63 22=Contriburam para a obteno de certificao 1, 2, 3, 4, 5, 6
dos produtos da empresa
V64 23=Proviso de recursos sem os quais a empresa 1, 2, 3, 4, 5, 6
no se envolveria em acordos de cooperao
V65 24=Reduo dos custos para o desenvolvimento 1, 2, 3, 4, 5, 6
de novos produtos e processos
V66 25=Os projetos possibilitaram empresa, 1, 2, 3, 4, 5, 6
respostas aos seus problemas tecnolgicos
V67 26=A empresa se tornou mais conhecida no meio 1, 2, 3, 4, 5, 6
acadmico, proporcionando maior prestgio
V68 27=Houve aumento da exposio do nome da 1, 2, 3, 4, 5, 6
empresa pela divulgao dos resultados dos
projetos por parte da universidade
V69 28=A empresa teve acesso aos recursos e 1, 2, 3, 4, 5, 6
infraestrutura de universidades e instituies de
pesquisa
V70 29=A empresa adequou sua estrutura interna para 1, 2, 3, 4, 5, 6
a realizao do projeto cooperativo
V71 30=Houve a criao de um canal de comunicao 1, 2, 3, 4, 5, 6
entre a empresa e a universidade/instituio de
pesquisa para realizao de outros projetos em
cooperao
V72 31=Fortalecimento da tecnologia da empresa 1, 2, 3, 4, 5, 6
Quadro 09: Espao destinado aos respondentes destacar informaes que julgam relevantes e que
no foram abordadas no questionrio
V73 Este espao se destina para insero de opinies e Em aberto
comentrios a respeito do FVA que a sua empresa
considera importante e que no foram
contempladas nas perguntas anteriores
192
ANEXO A RELAO DAS EMPRESAS UTILIZADAS COMO UNIVERSO DA

PESQUISA
A S RAMOS CONSTRUES LTDA

A&M CONSULTORIA LTDA
A. GUEDES TORREFAO DE AMENDOIM LTDA.
ACHE LABORATRIOS FARMACEUTICOS
AOS VILLARES S/A
ACUCAREIRA ZILLO LORENZETTI
ACUMULADORES MOURA SA
AEGIS SEMICONDUTORES LTDA
AGRCOLA FRAIBURGO S/A
AGX TECNOLOGIA LTDA
ALBRECHT EQUIPAMENTOS INDUSTRIAIS LTDA
AMAZONFRUT - FRUTAS DA AMAZONIA LTDA
AMB ENGENHARIA LTDA.
ANALO SISTEMAS DE ENERGIA LTDA
ANIDRO DO BRASIL EXTRAES LTDA
APSEN FARMACUTICA S/A
AQUAFLOT INDUSTRIAL LTDA
ARMTEC TECNOLOGIA EM ROBTICA LTDA
ARTECOLA INDSTRIAS QUMICAS LTDA
ARTEGOR LAMINADOS ESPECIAIS LTDA
ASGA S/A
ASTECA CONSTRUES E COMRCIO LTDA
ATIVA TECNOLOGIA E DESENVOLVIMENTO LTDA
AUTOMAT ENGENHARIA DE AUTOMAO LTDA
AUTOMATISA SISTEMAS LTDA
AZEREDO E CIA LTDA
B3 SOFT DESENVOLVIMENTO DE SOFTWARE LTDA
BARICITRUS COMRCIO E REPRESENTACAO
BATTISTELLA INDSTRIA E COMRCIO LTDA
BAUMER
BIO CONTROLE - MTODOS DE CONTROLE DE PRAGAS LTDA.
BIO ENGENHARIA E INDSTRIA DE IMPLANTES ORTOPDICOS LTDA
BIOCARBO INDUSTRIA E COMRCIO LTDA
BIOFBRICA MOSCAMED BRASIL
BIOLAB SANUS FARMACUTICA LTDA
BIOMETAL COMRCIO E BENEFICIAMENTO DE METAIS LTDA
BIONEXT PRODUTOS BIOTECNOLGICOS LTDA
BIOSHOP PRODUTOS COMRCIO DE REAGENTES BIOLGICOS PARA LABORATRIOS
LTDA
BIOSINTTICA FARMACUTICA LTDA
193
BIOTOOLS DO BRASIL
BRASIL ECODIESEL PARTICIPAES LTDA
BRASIL MINRIOS LTDA
BRASKEM S/A
BRASTEC - PROJETOS E CONSULTORIA LTDA
BTI BIO TECNOLOGIA INDUSTRIAL LTDA
BUETTNER S/A INDUSTRIA E COMRCIO
BUNGE ALIMENTOS S/A
CAL FERREIRA LTDA
CALIMAM AGRICOLA
CARABA METAIS S/A
CARBUS INDSTRIA E COMRCIO LTDA
CASA DO SUCO NATURAL SOL NASCENTE LTDA
CBPAK-EMBALAGENS ECO-SUSTENTVEIS LTDA
CERMICA BUSCHINELLI LTDA.
CERMICA CARMELO FIOR LTDA
CERMICA CORDEIRPOLIS LTDA
CERAMICA SANTA RITA IND E COM LTDA
CERMICA SAVANE LTDA
CFC NOVACON DO BRASIL INSTRUMENTAO CIENTFICA IND. & COM. LTDA
COMPANHIA HIDRELTRICA DE SO FRANCISCO
COMPANHIA SIDERRGICA DE TUBARO
COMPANHIA SIDERRGICA NACIONAL
COMPANHIA VALE DO RIO DOCE
COMPERA TECNOLOGIA LTDA
COMPSIS COMPUTADORES E SISTEMAS INDSTRIA E COMRCIO LTDA
CONCERT TECHNOLOGIES S/A
CONECTT MARKETING INTERATIVO S/A
CONFAB INDUSTRIAL S.A
CONTRONICS AUTOMAO LTDA
CONVERSORES ESTTICOS BRASILEIROS LTDA
COPEL GERAO S.A.
CORE SYNESIS LTDA.
CORTEX INTELLIGENCE CONSULTORIA EM INFORMTICA LTDA.
COTEMINAS S.A
CPM S.A
CRISTLIA PRODUTOS QUMICOS FARMACEUTICOS
CS INDUSTRIA ELETRONICA LTDA
D F B TCNICAS PARA SOLDAGEM DE METAIS LTDA.
DABI ATLANTE INDSTRIAS MDICO ODONTOLGICAS LTDA
DAIKEN INDSTRIA ELETRNICA S/A
DALVIC COMERCIO E INDSTRIA LTDA.
DANA ALBARUS S.A. INDSTRIA E COMRCIO
194
DATALAB BRASIL INFORMTICA LTDA

DEGUSSA CONSTRUCTION CHEMICALS BRASIL IND. COM. PRODUTOS QUIMICOS LTDA
DELL COMPUTADORES DO BRASIL LTDA
DELP ENGENHARIA MECNICA LTDA
DEPROCER TECNOLOGIA DE PRODUTOS CERMICOS LTDA
DESTILARIA WD
DETECTO LTDA
DHB COMPONENTES AUTOMOTIVOS
DIGICROM ANALITICA LTDA. EPP
DIGISTAR TELECOMUNICAES S/A
DIGITALLI INDSTRIA E COMRCIO DE PRODUTOS ELETRNICOS LTDA
DIGITEL S.A. INDSTRIA ELETRNICA
DIXTAL BIOMDICA INDUSTRIA E COMRCIO
DOIS A ENGENHARIA E TECNOLOGIA LTDA
ELETRA INDUSTRIAL
ELETROBRS TERMONUCLEAR SA
ELETROVENTO LTDA
EMBRAER - EMPRESA BRASILEIRA DE AERONUTICA S/A
EMBRARAD - EMPRESA BRASILEIRA DE RADIAES LTDA.
EMERSON PROCESS MANAGEMENT LTDA.
EMPRESA BRASILEIRA DE COMPRESSORES S.A.
EMPRESA DE DESENVOLVIMENTO AGROPECURIO DE SERGIPE
EMS AS
ENAUTEC SISTEMAS ELETRONICOS LTDA ME
ENGESSUL INDUSTRIA E COMRCIO LTDA
ENGEVIX ENGENHARIA S.A.
ENGINEERING SIMULATION AND SCIENTIFIC SOFTWARE LTDA
EQUATORIAL SISTEMAS LTDA
EQUIPLEX INDUSTRIA FARMACEUTICA LTDA
ESMALTEC S.A.
EUROFARMA LABORATRIOS LTDA
EXCELERATOR
FERROCAST METALURGICA LTDA
FERTIBOM INDSTRIAS LTDA.
FGM PRODUTOS ODONTOLGICOS LTDA
FISCHER FRAIBURGO AGRCOLA LTDA
FK-BIOTECNOLOGIA S.A.
FORNEMAK FORNECEDORA DE MQUINAS LTDA
FRAS-LE S/A
FURNAS CENTRAIS ELTRICAS S A
GERDAU S.A.
GETEC GUANABARA QUMICA INDUSTRIAL S.A.
GISMAPS SISTEMAS LTDA.
195
GKN DO BRASIL LTDA

GLOBALTRAC SOLUES E TECNOLOGIAS LTDA
GOIS ARTEFATOS DE CIMENTO LTDA.
GRADIENTE ELETRNICA S/A
GREENPHARMA QUMICA E FARMACUTICA LTDA
GREMINI INDSTRIA E COMRCIO LTDA
GRIAULE TECNOLOGIA LTDA
HEBRON S.A.
HENRICH & CIA LTDA
HIDROFARM COMRCIO DE PRODUTOS AGRCOLAS LTDA
HOPLON INFOTAINMENT SA
HORTIAGRO SEMENTES LTDA
HP COMPUTADORES
HUMBERTO FERRARO FRANCA - ME
HYDRUS TECNOLOGIA HIDRAULICA LTDA
ICA TELECOMUNICAES LTDA
ID 5 SOLUES DE INTERNET E SYSTEM 2000 CENTRO DE IDIOMAS
IGNIS COMUNICAES S/C LTDA
IMER USINAGEM INDSTRIA, COMRCIO, BENEFICIAMENTO, IMPORTAO E
EXPORTAO LTDA
IMPERIAL INDSTRIA DE CERMICA LTDA
IMPLY TECNOLOGIA ELETRNICA LTDA.
IMUNOSCAN ENGENHARIA MOLECULAR LTDA
INBRA - AEROESPACE INDSTRIA E COMRCIO DE COPOSTOS AERONUTICOS LTDA
INCOMARTE INDSTRIA E COMRCIO DE MOLDURAS LTDA
INDSTIA BRASILEIRA DE ALIMENTOS NATURAIS LTDA
INDSTRIA CERMICA FRAGNANI LTDA
INDSTRIA DE CAL CRUZEIRO LTDA
INDSTRIA DE CALADOS MALU LTDA
INDSTRIA DE CALADOS WIRTH LTDA
INDUSTRIA DE MATERIAL BLICO DO BRASIL IMBEL
INDSTRIA DE PEAS AUTOMOTIVAS LTDA
INDSTRIA E COMRCIO DE CARNES MINERVA LTDA
INDUSTRIA METALURGICA LORSCHEITTER LTDA
INDUSTRIAL CERMICOS FORTALEZA LTDA
INDSTRIAS QUMICAS E FARMACEUTICAS
INNOVA S.A.
INOVAX ENGENHARIA DE SISTEMAS LTDA
INPAR SOLUCOES EM SISTEMAS LTDA
INSTITUTO BRASILEIRO DE SIDERURGIA
INSTRAMED INDUSTRIA MDICA HOSPITALAR
INTEL SEMICONDUTORES DO BRASIL LTDA
INTELBRS S/A INDUSTRIA DE TELECOMUNICAES ELETRNICA
196
INTELLISAT TELECOMUNICAES LTDA.

INTERNATIONAL SYST S/A
IPIRANGA PETROQUMICA S.A.
IRMOS SANCHIS & CIA LTDA
ITAGRES REVESTIMENTOS CERAMICOS SA
ITAPISOS INDSTRIA E COMRCIO DE REVESTIMENTO LTDA
ITAUTEC-PHILCO S.A. GRUPO ITAUTEC-PHILCO
IVD TECNOLOGIA S.A
J V PIRES DE ALMEIDA
JBR ENGENHARIA LTDA.
JOHN DEERE BRASIL S.A.
JOS FBIO TEIXEIRA DOS SANTOS ME
JUNQUEIRA COMPRESSORES E MQUINAS LTDA
KARDOL INDSTRIA QUMICA LTDA
KARSTEN S/A
KAVO DO BRASIL INDSTRIA E COMRCIO LTDA
KESSLER ELETRNICA DO BRASIL LTDA.
KIN MASTER PRODUTOS QUMICOS LTDA
KOBLITZ LTDA.
KORTH RFID LTDA
LABOGEN S/A QUIMICA FINA E BIOTECNOLOGIA
LABORATRIOS BIOSINTTICA LTDA
LAGINHA AGROINDUSTRIAL S.A.
LATASA S.A.
LC INDSTRIA ELETRNICA LTDA
LEO JUNIOR S.A.
LEF PISOS E REVESTIMENTOS LTDA
LEUCOTRON EQUIPAMENTOS LTDA
LILI IND. ALIMENTCIA LTDA
LINEAR EQUIPAMENTOS ELETRNICOS SA
LOUIS DREYFUS COMMODITIES BIOENERGIA S.A
LUCAIA ENVIRONMENT TECHNOLOGIES
LUPA TECNOLOGIA E SISTEMAS LTDA
LUPATECH S/A
MAGAMA INDUSTRIAL LTDA
MAGNESITA S.A
MAGNETI MARELLI SISTEMAS AUTOMOTIVOS INDSTRIA E COMRCIO LTDA
MANGELS INDSTRIA E COMRCIO LTDA
MQUINAS AGRCOLAS JACTO S/A
MAR & TERRA LTDA
MDT INDUSTRIA E COMERCIO DE IMPLANTES ORTOPEDICOS LTDA
MEANTIME DESENVOLVIMENTO E EXPORTAO DE SOFTWARE S/A
MECTRON - ENGENHARIA INDSTRIA E COMRCIO S.A
197
MEDABIL SISTEMAS CONSTRUTIVOS S/A

METALRGICA FRATELLI LTDA
METALRGICA RIOSULENSE S.A.
METAVISION EQUIPAMENTOS ELETRONICOS
METROVAL CONTROLE DE FLUIDOS LTDA
MICRO SERVICE INDUSTRIA QUIMICA LTDA.
MICROSOL TECNOLOGIA LTDA
MIDIARTE - MCGRAPHER MULTIMDIA E COMPUTAO GRFICA LTDA
MIL MADEIREIRA
MILLENNIUM INORGANIC CHEMICALS DO BRASIL
MIMETIC ENTRETENIMENTO LTDA
MODO BATTISTELLA REFLORESTAMENTO S.A.
MODULO SECURITY SOLUTIONS S.A.
MOVITEC EQUIPAMENTOS INDUSTRIAIS LTDA
MS & RCASOFT COMRCIO DE MATERIAL DE INFORMTICA LTDA
MULTIVACUO IND. E COM. DE FILTROS LTDA
MWL BRASIL RODAS E EIXOS LTDA
NANOCORE BIOTECNOLOGIA LTDA
NARDINI PISOS E REVESTIMENTOS LTDA
NATEK NATUREZA E TECNOLOGIA INDSTRIA E COMRCIO DE PRODUTOS
BIOTECNOLGICOS LTDA
NATUCEL ENERGIA SOLAR LTDA
NATURA INOVAO E TECNOLOGIA DE PRODUTOS LTDA
NAVCON NAVEGAO E CONTROLE, INDSTRIA E COMRCIO LTDA
NAVEGAO GUARITA SA
NEC DO BRASIL S/A
NEURON ENGENHARIA E COMRCIO DE EQUIPAMENTOS ELETRNICOS LTDA.
NORTEC QUMICA S.A.
NOVUS PRODUTOS ELETRNICOS LTDA
OPALMA LEOS DE PALMA SA
OPTSENSYS INSTRUMENTAO PTICA E ELETRNICA LTDA
ORBISAT DA AMAZNIA INDSTRIA E AEROLEVANTAMENTO S/A
SSEA TECHNOLOGY INDSTRIA E COMRCIO LTDA
OURO FINO SADE ANIMAL
OXIDOS DO BRASIL REPRESENTAAO COMERCIAL LTDA
OXITENO S.A INDSTRIA E COMRCIO
OZ INDSTRIA DE EQUIPAMENTOS GERADORES DE OZNIO
PADTEC S/A
PARA RAIOS HINNDELET ENGENHARIA LTDA
PARADA DO PESCADOR ISCA VIVA LTDA
PD3 TECNOLOGIA EM REDES E SISTEMAS DIGITAIS S/C LTDA
PEMATEC TRIANGEL DO BRASIL LTDA
PERDIGO AGROINDUSTRIAL S.A.
198
PERDIGO AGROINDUSTRIAL S/A

PERENNE EQUIPAMENTOS E SISTEMAS DE AGUA LTDA.
PETRLEO BRASILEIRO SA
PETROQUMICA UNIO
PHOENIX IND. COM. IMPORT. EXPORTAO
PHOTONITA LTDA
PIPEWAY ENGENHARIA
PLANTAR SIDERRGICA /SA
PLASPET RECICLAGENS MARING LTDA
PLASTITECH INDSTRIA E COMRCIO LTDA.
POLARIS INDUSTRIA E COMERCIO LTDA EPP
POLITENO IND. E COM. S.A.
POLY VAC S/ A INDSTRIA E COMRCIO DE EMBALAGENS
POLYMAR INDSTRIA COMRCIO EXPORTAO IMPORTAO LTDA.
PR&D BIOTECH PARTICIPAES S.A.
PRATICA PRODUTOS LTDA.
PRECISMEC - PRECISO MECNICA INDSTRIA E COMRCIO LTDA.
PRECONCRETOS ENGENHARIA S.A.
PRODOTTI LABORATRIO FARMACEUTICO
PROJEMAR S.A. ESTUDOS E PROJETOS DE ENGENHARIA
PROJETO PACU-AQUICULTURA LTDA
PROQUINOR - PRODUTOS QUMICOS DO NORDESTE LTDA
PROVIEW ELETRNICA DO BRASIL LTDA.
PRYSMIAN
PS SOLUES INDSTRIA, COMRCIO, REPRESENTAES E CONSULTORIA LTDA
PST INDSTRIA ELETRNICA DA AMAZNIA LTDA
PWC TECNOLOGIA AUTOMOTIVA LTDA. - ME
QUALIHOUSE AUTOMAO PREDIAL LTDA
QUIBASA QUIMICA BSICA LTDA
RADICIFIBRAS INDSTRIA E COMRCIO LTDA
RAWMEC INDSTRIA COMRCIO E SERVIO LTDA
REICHERT AGROPECURIA LTDA
REIVAX INDSTRIA E COMRCIO DE INSTRUMENTAO ELETRONICA E CONTROLE
LTDA.
RENAR MAAS S/A
RENAULT DO BRASIL S.A.
RENNER-HERRMANN S.A.
RF TELECOMUNICAES LTDA.
RODOFLUVIAL BANAV LTDA
RUBIFRUT AGROINDUSTRIAL LTDA.
SADIA S/A
SAMARCO MINERAO S.A.
SAMSUNG INSTITUTO DE DESENVOLVIMENTO PARA INFORMTICA DA AMAZONIA
199
SANFORD TECNOLOGIA EM CONSTRUES LTDA

SAPIENS PARQUE S.A.
SCITECH PRODUTOS MDICOS LTDA.
SDS SOLUES EM DESENVOLVIMENTO DE SISTEMAS LTDA
SEA TECNOLOGIA EM INFORMTICA LTDA
SEMP-TOSHIBA INFORMTICA LTDA
SENERGY SISTEMAS DE MEDIO S/A
SHIMADZU DO BRASIL
SIEMENS LTDA
SILIS TECNOLOGIA LTDA ME
SIMBIOS PRODUTOS BIOTECNOLGICOS LTDA
SOFTBUILDER INFORMTICA LTDA
SOLVIS IND. E COM. DE ELETRNICOS LTDA
STARA INDSTRIA DE IMPLEMENTOS E MQUINAS AGRCOLAS
STEVIAFARMA INDUSTRIAL S/A
STRAUHS EQUIPAMENTOS E FUNDIO LTDA
SULINOX EQUIPAMENTOS INDUSTRIAIS LTDA.
SUNTECH SOFTWARE SOLUTIONS
SUPERWABA LTDA
TAPAJS TXTIL LTDA.
TCA INFORMTICA LTDA
TECBIO-TECNOLOGIAS BIOENERGTICAS LTDA
TECHNOMASTER ELETRONICA LTDA
TECHROBOT SISTEMAS DE INFORMATICA LTDA
TECLAN ENGENHARIA DE SOFTWARE
TECLEVE INDSTRIA E COMRCIO LTDA
TECNOCOLA - ARGAMASSAS E REJUNTES LTDA
TECNORED - TECNOLOGIA DE AUTO-REDUO LTDA
TECSO INFORMTICA LTDA.
TECSYS DO BRASIL INDUSTRIAL LTDA
TERACOM TELEMTICA LTDA
TERMOTCNICA LTDA
TIGRE S.A. TUBOS E CONEXES
TKS FARMACUTICA LTDA
TOPOLOGICA SISTEMAS DE INFORMTICA LTDA
TOYOBO DO BRASIL LTDA
TRACTEBEL ENERGIA S.A.
TRANCIL TRANSFORMADORES COMRCIO INDSTRIA LTDA
TRANSPORTADORA BRASILEIRA GASODUTO BOLIVIA BRASIL S.A.
TROLLER VEICULOS ESPECIAIS S.A.
TRUE SYSTEMS INFORMATICA
TUPY FUNDIES LTDA
TURFAL INDSTRIA E COMRCIO DE PRODUTOS BIOLGICOS E AGRONMICOS LTDA
200
UNIO QUMICA FARMACEUTICA NACIONAL

UNITECH TECNOLOGIA DA INFORMACAO LTDA
USICAM INDSTRIA E COMRCIO DE MATRIZES
USINA BARRALCOOL S.A.
USINA CERRADINHO ACAR E LCOOL S/A
USINA ESTIVAS S.A.
USINA SO FRANCISCO S/A
USINA SO JOS S.A. ACAR E LCOOL
V & M DO BRASIL
VALE DO RIO DOCE
VALLE S.A.
VECOFLOW
VEIO DA TERRA LTDA
VERT SOLUES EM INFORMTICA LTDA
VINCOLA DO VALE DO SO FRANCISCO
VITIVINCOLA LAGOA GRANDE LTDA
VITIVINCOLA SANTA MARIA S.A.
VIVIANE BRASIL APOLINRIO INFORMTICA
VOTORANTIM METAIS
VOTORANTIN METAIS ZINCO S.A.
WEG EQUIPAMENTOS ELTRICOS S.A.
WGM SISTEMAS IMPORTAO E EXPORTAO LTDA
WHIRLPOOL S.A - UNIDADE EMBRACO
WHITE MARTINS GASES INDUSTRIAIS LTDA
WINGS TELECOM LTDA.
YBIOS
YERBALATINA LTDA
ZEN S.A INDSTRIA METALRGICA

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UNIVERSIDADE DE SO PAULO

FACULDADE DE ECONOMIA, ADMINISTRAO E CONTABILIDADE

RICO CARVALHO MORELI

As contribuies do Fundo Verde Amarelo para as empresas usurias do

Orientadora: Profa. Dra. Geciane Silveira Porto

Profa. Dra. Suely Vilela

Prof. Dr. Rudinei Toneto Jnior

Prof. Dr. Marcio Mattos Borges de Oliveira

RICO CARVALHO MORELI

As contribuies do Fundo Verde Amarelo para as empresas usurias do

Dissertao apresentada ao Programa de

Orientadora Profa. Dra. Geciane

AUTORIZO A REPRODUO E DIVULGAO TOTAL OU PARCIAL

Moreli, rico Carvalho

Dissertao de Mestrado apresentada Faculdade de

1. Inovao tecnolgica. 2. Cooperao universidade-empresa.

rico Carvalho Moreli

Dissertao apresentada Faculdade de

Aos professores da FEA-RP que compartilharam seus conhecimentos que auxiliaram no s no

minha famlia, namorada e amigos que sempre estiveram presentes.

MORELI, E. C. As contribuies do Fundo Verde Amarelo para as empresas usurias do

Palavras-chaves: Inovao tecnolgica. Cooperao universidade-empresa. Fontes de fomento.

FINEP is a Brazilian public company connected to the Ministrio da Cincia e Tecnologia

Key-words: Innovation technology. Cooperation industry-university. Financial sources to

LISTA DE TABELAS, GRFICOS, QUADROS E FIGURAS

Tabela 1- Fontes de recursos de empresas, universidades e organizaes pblicas de pesquisa

Grfico 6. Percentual de empresas com seus respectivos nmeros de submisses e aprovaes de

Quadro 1- Diferena entre empresas e universidades sobre aspectos da propriedade intelectual

Quadro 2- Motivaes e barreiras para a cooperao........................................................... 27

Quadro 3- Programas operacionalizados pela FINEP .......................................................... 81

Quadro 4- Programas direcionados para as empresas .......................................................... 96

Quadro 5- Estrutura do Sistema Brasileiro de Inovao .................................................... 101

Quadro 6- Executores do Sistema Brasileiro de Inovao ................................................. 102

Quadro 7- Plano da Anlise da Pesquisa ............................................................................ 117

Quadro 9- Distribuio das empresas conforme cdigo CNAE ......................................... 120

Quadro 10- Orientao exportadora ................................................................................... 123

Quadro 12- Anlise do nmero de funcionrios das empresas respondentes..................... 124

Quadro 13- Faturamento bruto das empresas respondentes ............................................... 125

Quadro 14- Origem do capital controlador......................................................................... 126

Quadro 17- Avaliao da quantidade de funcionrios e o nvel de faturamento ................ 128

Quadro 22- Percentual do faturamento investido em P&D ................................................ 133

Quadro 24- Formalizao do departamento de P&D X a quantidade de projetos aprovados134

Quadro 25- Capacidade de realizao de projetos.............................................................. 136

Quadro 30- Quantidade de propostas submetidas e aprovadas ao FVA............................. 140

Quadro 33- KMO e Teste de Bartlett ................................................................................. 145

Quadro 34- Matriz fatorial para motivao ........................................................................ 146

Quadro 37- Valores das variveis para dificuldades .......................................................... 149

Quadro 38- KMO e teste de Bartlett .................................................................................. 151

Quadro 39: Matriz fatorial para dificuldades ..................................................................... 151

Quadro 43- KMO e Teste de Bartlett ................................................................................. 157

Quadro 44- Matriz fatorial para resultados......................................................................... 158

Quadro 47- Sntese das hipteses testadas na pesquisa ...................................................... 163

Figura 1. Modelo de estrutura terica para as relaes universidade-empresa .................... 24

Figura 2. Tringulo de Sbato .............................................................................................. 37

Figura 4. Macro-metas da PDP, a serem atingidas em 2010 ................................................ 54

Figura 5. Objetivos estratgicos da PDP .............................................................................. 58

Figura 6. Resumo da PDP .................................................................................................... 58

3.3- Coleta de Dados: Mtodo e Instrumento ............................................................. 107

4- APRESENTAO E ANLISE DOS RESULTADOS ........................................... 118

5- CONSIDERAES FINAIS E LIMITAES DA PESQUISA ............................ 162

REFERNCIAS .............................................................................................................. 171

APNDICE A- Questionrio a ser aplicado nas empresas .................................... 181

APNDICE B- Descrio das variveis e instrumento de coleta de dados ........... 187