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Mario Gustavo Berrios Espeza

COMPENDIO DE SOCIOLOGA
POLTICA

Mario Gustavo Berrios Espeza

2009
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Primera edicin: 2009

2009 Mario Gustavo Berrios Espeza

2009 Universidad Nacional de San Agustn. Escuela Profesional de Sociologa

Ciudad Universitaria, Av. Venezuela s/n.

Impreso en Per
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CONTENIDO
PRIMERA PARTE: POLTICA, CIENCIA POLTICA Y SOCIOLOGA
POLTICA ................................................................................................................... 7
SEGUNDA PARTE: TEORA POLTICA .............................................................. 48
TERCERA PARTE: EL PODER POLTICO ......................................................... 333
CUARTA PARTE: TEORA DEL ESTADO ......................................................... 372
QUINTA PARTE: TEORA POLTICA MARXISTA .......................................... 455
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INTRODUCCIN

Uno de los temas de mayor inters dentro de la Sociologa es la Poltica, y desde


tiempos antiguos ambas ciencias estuvieron siempre ligadas; en verdad sera un
absurdo negar la ntima relacin, y en algunos casos dependiente relacin de ambas.

Por lo anteriormente expuesto, es necesario que los profesionales en Sociologa se


sumerjan en este mundo tan densamente terico pero que repercute en la vida social
de todos, ese creemos es el objetivo principal del presente texto, introducir en el
lector el inters por la Poltica como ciencia y por la Sociologa Poltica como rama
de la Sociologa.

El presente texto est estructurado en cinco captulos, todos ellos con material
bibliogrfico y mencin de los autores respectivos.

En el primer captulo abordamos la disyuntiva de conceptualizar y diferenciar la


poltica, la ciencia poltica y la sociologa poltica, para que de esta manera el lector
tenga una visin ms concreta de lo que se pretende desarrollar en los captulos
siguientes.

En el segundo captulo, hacemos un repaso por la teora poltica clsica, destacando


los aportes de Platn, Aristteles, Maquiavelo y Hobbes; tambin y como no poda
ser de otra manera, desarrollamos de manera interesante algunos aportes del loa
grandes pensadores de la Sociologa: Comte, Marx, Durkheim y Weber.

En el tercer captulo se explica el tema del poder poltico como principal tema de
investigacin dentro de la Ciencia Poltica y de la Sociologa Poltica
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En el cuarto captulo se presentan algunas ideas respecto a la teora del estado, como
la principal representacin de la sociedad.

Finalmente, asumimos el reto, aunque de manera insuficiente, de tratar de


desarrollar los puntos ms importantes de la Teora Poltica Marxista, sus principales
representantes y aportes a la Sociologa Poltica contempornea.

Realmente confiamos que el presente compendio sirva para formar una conciencia
ms crtica, pero a la vez propositiva sobre los principales problemas polticos de
nuestro pas, por parte de los lectores; por nuestra parte creemos que les ser til, en
especial a los estudiantes de Sociologa.
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PRIMERA PARTE:

POLTICA, CIENCIA POLTICA


Y SOCIOLOGA POLTICA
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QU ES LA POLTICA?
Mark E. Warren

Con respecto a nuestras concepciones de poltica, deberamos preguntarnos si: a)


ayudan a clarificar nuestros intereses normativos en poltica; b) comprenden
visiones cotidianas de poltica, y c) definen el dominio de la poltica de forma que
sirvan para su explicacin.

Quiero proponer al menos solmene: que los acontecimientos de las ltimas dos
dcadas han estado asociados a cambios en las expectativas de la ciencia poltica
para acabar superando la mayor parte de nuestras viejas definiciones, especialmente
las relativas a la concepcin de los mbitos y funciones de la democracia.

El mbito de lo poltico cambia de forma vertiginosa, debido a las transformaciones


relativas a la naturaleza de los Estados y sus capacidades, a la politizacin de la vida
cotidiana, a las nuevas formas de reflexividad, al auge de la poltica de la identidad y
a las nuevas especies de interdependencias y desafos globales.

I. QU DEBERA OFRECER UNA CONCEPCIN DE LA POLTICA?


Una concepcin de la poltica debera: (a) ayudar a clarificar nuestros intereses
normativos en poltica; (b) articular las visiones cotidianas de poltica,
especialmente las dirigidas a los cambios en los dominios de la poltica as como a
sus lmites variables y posibilidades normativas, y (c) definir el mbito de la poltica
de modo tal que resulte lo suficientemente diferenciado como para que quede
justificada la definicin.

Respecto a la primera consideracin, hemos tendido a considerar que una nocin de


poltica debera ser crtica. Esto es, debera sacar a la luz las potencias de
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humanizacin de la vida poltica, al tiempo que estar atenta a las generalizadas y a


menudo deshumanizadas relaciones de poder.

En segundo lugar, una definicin de poltica debera ayudar a explicar el hecho de


que la poltica se encuentra, hoy por hoy, desbordada desde el punto de vista
institucional. La poltica est menos centrada en el Estado de lo que ha estado en un
pasado reciente; por una parte, se ha ido desplazando cada vez ms hacia la sociedad
civil y hacia la economa, y, por otro lado, hacia relaciones globalizadas.

En tercer lugar, y muy relacionado con lo anterior, somos conscientes cada vez ms
de que al ampliar nuestras definiciones de poltica para cubrir semejantes demandas
se corre el riesgo de destrozar la precisin explicativa que exigimos.

II. QU HA FALLADO EN LAS PRESENTES CONCEPCIONES DE


POLTICA?
La poltica no es comportamiento.
La poltica no es un juego.
La poltica no es una asignacin.
La poltica no est limitada a la autoridad institucional.
La poltica no es coextensiva al poder.
La poltica no es coextensiva al conflicto.
La poltica no es coextensiva a la organizacin social o a la accin colectiva.

III. UNA DEFINICIN DE POLTICA

No voy a identificar nuevos atributos de la poltica sino sugerir que dos atributos
comnmente identificados son necesarios y suficientes cuando se encuentran juntos:
a. Conflicto: La poltica constituye el subconjunto de las relaciones sociales
sujetas a presiones para asociarse con vistas a la accin colectiva, en un
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contexto de conflicto acerca de los medios, los objetivos o el mbito de la


accin colectiva.

b. Poder: La poltica implica relaciones sociales en las cuales, como mnimo,


una de las partes pretende resolver un problema mediante el recurso al poder,
un poder que se traduce en control sobre los medios de coercin fsica, de
vida y bienestar o de interpretacin de la identidad.

Reuniendo estas dos dimensiones, podemos definir la poltica como el subconjunto


de relaciones sociales caracterizadas por el conflicto sobre bienes, ante la presin
de asociarse con vistas a la accin colectiva, donde al menos una de las partes en
conflicto busca decisiones colectivamente vinculantes y sancionar decisiones por
medio del poder.

Pese a que habra mucho que decir acerca de esta interseccin, lo realmente
importante es subrayar que al entender la poltica de este modo se hace justicia a las
tres clases de objetivos que he mencionado al comienzo de este artculo.

En primer lugar, esta conceptualizacin permite centrar de forma general nuestros


intereses normativos dentro de la poltica y, ms especficamente, en la democracia.

En segundo lugar, este concepto de poltica es muy sensible a los cambios que
normalmente entendemos como polticos.

En tercer lugar, con respecto al concepto de poltica que apoya los objetivos
explicativos de la ciencia poltica, parece fcil constatar que resulta ventajoso
disponer de un concepto diferenciado y al mismo tiempo capaz de armonizar las
interpretaciones cotidianas en las que se ve envuelta la poltica a la hora de
constituirse en objeto de explicacin de la ciencia poltica.
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IV. RESPUESTAS DEMOCRTICAS A LA POLTICA


Y por ltimo, pero no por ello menos importante, la concepcin de poltica que
propongo permite centrar nuestra atencin en lo que denomino el mbito de la
poltica suprimida, pues ste es el que genera nuevas cuestiones y disputas polticas.

La democracia es posible en la medida en que el poder est ampliamente distribuido,


pues ello dificulta su empleo como medio para resolver conflictos.
Existen dos formas genricas de conseguir, limitar y distribuir el poder: la primera
implica la diferenciacin (dispersin) del control sobre los recursos de poder.

La diferenciacin cumple la funcin de dispersar el poder; y all donde el poder se


encuentra disperso resulta ms difcil que los partidos lo utilicen para suprimir el
conflicto poltico.

La igualacin es el otro medio genrico para limitar el poder. Las estrategias e


instituciones que distribuyen los recursos de poder permiten que los que son
vulnerables se conviertan en jugadores, lo que de nuevo fuerza que los conflictos
salgan a la luz y que queden pocos medios de decisin no democrticos.

CONCLUSIN
La concepcin de poltica que estoy proponiendo no es neutral: caracteriza la
poltica de un modo que sirve a los fines normativos de la teora democrtica al
especificar los mbitos y funciones de las formas democrticas de toma de
decisiones. La democracia, en la descripcin que aqu ofrezco, constituye el ms
poltico de los sistemas polticos, y eso no es algo malo. Adems, retomar las
cuestiones de definicin permite mostrar que el futuro de la democracia depende
menos del futuro del Estado que de la identificacin de mbitos emergentes de la
poltica. Ahora bien, tanto si uno comparte o no esta agenda normativa, la
concepcin de la poltica que propongo concuerda con las interpretaciones comunes
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de qu es lo poltico, as como con las inquietudes habituales que suscita la poltica.


Proporciona una concepcin diferenciada de la poltica, una concepcin que no
resulta trivial desde un punto de vista explicativo y que, al mismo tiempo, incorpora
el hecho de que nuestras sociedades estn cada vez ms politizadas, hasta el punto
de que cada relacin social es hoy potencialmente poltica.
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CIENCIA POLTICA
Karl-Heinz Hillmann

Ciencia de la poltica, poltica cientfica o politologa: ciencia que se ocupa de los


sistemas polticos, estructuras, instituciones y procesos de decisin, actuacin y
desarrollo en el contexto de la dinmica histrica y de la diversidad cultural, con
especial atencin a las concepciones del mundo, las ideologas, los sistemas de
valores, las normas, el poder y la dominacin. La ciencia poltica ha evolucionado
de los antiguos saberes sobre el Estado a una ciencia social autnoma que, por el
hecho de recurrir a investigaciones sociales empricas y encontrarse en el mbito de
la sociologa poltica, se halla estrechamente relacionada con la sociologa.

Los comienzos y el posterior desarrollo de la ciencia poltica siguieron direcciones


opuestas. Como ciencia del Estado en el siglo XIX, ciencia auxiliar de los estados
autoritarios y de la burocracia. Imitando la orientacin normativa de la filosofa
moral, encargada de la tarea de sacar a luz la ordenacin de la naturaleza humana a
la comunidad poltica. Como ciencia experimental de carcter positivista, dedicada
sobre todo al anlisis de las estructuras polticas formales, los sistemas, procesos y
mecanismos de actuacin, con el fin de convertir en tiles los conocimientos sobre
regularidades polticas de cara a la prediccin poltica y, por lo mismo, con miras
a las decisiones poltico-prcticas. Histricamente, se interesa por el desarrollo de
los esquemas explicativos de los fenmenos polticos mediante el anlisis de su
gnesis histrica. Desde el punto de vista dialctico-crtico, la ciencia poltica
integra en su anlisis los objetivos de la poltica, las relaciones sociales bsicas y las
actitudes de inters.

El problema central de la ciencia poltica actual, de carcter especialmente emprico,


es la investigacin sobre lo poltico, la actuacin poltica y los sistemas polticos.
Para eso cuentan todas las formas e instituciones ligadas a las relaciones humanas
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que tienen algo que ver con el poder, el gobierno y la autoridad, en las que se
presentan los problemas de la libertad y de determinacin exterior, la desigualdad en
el reparto de autoridad y la delimitacin (determinada por otros) de las posibilidades
reales. Por tanto, la ciencia poltica se ocupa de todas las formas de accin y de
orientacin, tanto individuales como colectivas, que dependen, por un lado, de la
conservacin o de la transformacin de los centros de decisin y, por otro lado, de la
participacin, el control y la libertad en las decisiones. En particular, le son propios
los anlisis sobre estructura, sistema y desarrollo de las instituciones polticas y
estatales, como gobierno, administracin, parlamento, partidos, grupos de intereses,
elecciones, movimientos de masas y lites, procesos de formacin de opinin y
decisin pblica, programas polticos, ideologas, ideas, valores y dogmas, as como
relaciones internacionales y poltica exterior
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OBJETO Y MTODO DE LA CIENCIA POLTICA

Eduardo Andrade Snchez

I. QU ESTUDIA LA CIENCIA POLTICA?

1. Concepto de Poltica
La poltica implica una forma especfica de comportamiento humano que se
relaciona con el gobierno; con la direccin de una colectividad con ciertas pautas
para la accin de un grupo.

La esencia de la poltica, segn Julien Freud, es la actividad social que se propone


asegurar por la fuerza, generalmente fundada en un derecho, la seguridad y la
concordia poltica de una unidad poltica, garantizando el orden en medio de las
luchas que nacen de la diversidad y de la divergencia de opiniones y de intereses.

Hirsch-Weber nos plantea la esencia de la actividad poltica como un conflicto de


intereses de diversos grupos sociales.

Para Deutsch la poltica es en cierto sentido la toma de decisiones por medios


pblicos.

Poltica y Sociedad
Nos queda claro que la poltica es una actividad social, o sea, de una conducta
humana que se produce en el contexto de la sociedad, esto nos lleva a aprender el
concepto de la sociedad en el que se la ubica a la poltica como una actividad
concreta.
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La sociedad constituye un medio natural de la accin humana donde todos los


individuos estamos inmersos en este medio natural; los hombres aprenden, trasmiten
informaciones, es decir, el hombre desarrolla una serie de potencialidades las cuales
estn orientadas hacia la direccin de los miembros que componen dicha sociedad.

A esta conducta determinada por esta vocacin dirigente, lo consideramos como


conducta poltica y nos permite identificar entre el conjunto de acciones que definen
la sociedad.

Poltica y otras funciones sociales fundamentales

Poltica y Cultura
La poltica es una forma de cultura, sin embargo, la capacidad de creacin ocupa
todos los mbitos de la accin individual y colectiva, as, la cultura del lenguaje es el
arte, es ciencia, es arquitectura y tambin es poltica. La funcin del poder est
determinada por el contexto cultural que se fundamenta en la creencia y en ciertos
valores de diversas ndoles, cuya percepcin y conocimiento definen las actitudes de
los gobernados como de los gobernantes.

Poltica y religin
El fenmeno religioso constituye una respuesta de la capacidad humana para
comprender la realidad que la rodea y la condiciona, en todas las pocas este temor
a lo que conocemos ha estado vinculado de una u otra forma al ejercicio del poder
en el seno de la sociedad; la poltica ha figurado como instrumento al servicio de la
religin pero tambin, en muchos casos, la religin ha servido a propsitos de la
poltica.
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Las diferencias religiosas han servido para atentar a los propsitos de la hegemona
y al mismo tiempo, los poderes polticos han sido puestos muchas veces en la
tesitura de sostener posiciones religiosas o teolgicas.

Poltica y economa
El hombre se ve impelido muchas veces a una serie de actividades productivas que
generan recursos que le permiten sobrevivir frente al medio natural; la economa as
se convierte en un sistema de interacciones especficas tendientes a la satisfaccin de
las necesidades. Su mecnica consustancial condiciona los procesos polticos.

Poltica y ciencia
La ciencia como realidad, pretende conocer las realidades, la ciencia de cierto modo,
est influida por la poltica casi del mismo modo de que la poltica est influida por
la ciencia. El hombre tiene el afn de conocer, pero tambin tiene el propsito de
poder y el poder resuelve muchas veces que es lo que se quiere o se pretende
conocer.

2. Ciencia poltica como ciencia que estudia al Estado


Estado: forma de organizacin social. Siendo este poder el que se impone a todos los
dems que se dan dentro del marco territorial en el que domina, han estimado
muchos autores que es justamente esta unidad territorial-poblacional delimitada por
la capacidad del poder que la gobierna, el objeto de estudio de la ciencia poltica.

3. El poder como objeto de la ciencia poltica


Poder: elemento caracterstico de todo fenmeno poltico y en consecuencia el
objeto central de estudio de la ciencia poltica.
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4. Superacin de la polmica
En realidad, ni el Estado, ni el poder pueden escapar al anlisis de la ciencia poltica,
son dos de sus categoras fundamentales. El Estado es una forma de organizacin
que supone la estabilizacin del poder, el cual se impone sobre una colectividad dad,
cuya extensin y caractersticas quedan definidas por dicho poder. El estado es una
formacin tpica colectiva determinada y condicionada por un poder, pero el poder
es una concepcin determinada finalmente por la ciencia poltica.

Resumiendo, el objeto de la ciencia poltica es el estudio de la formacin, obtencin,


ejercicio, distribucin y aceptacin del poder pblico; entendiendo por poder
pblico el que permite organizar autnomamente una colectividad determinada, la
cual en nuestro tiempo sume la forma que denominamos Estado.

II. CUL ES LA FINALIDAD DE LA CIENCIA POLTICA?


Primero: Describir los fenmenos de que se ocupa: definir el contorno de dichos
fenmenos, sus peculiaridades, clasificarlos, compararlos y dar cuenta de la
frecuencia con la que se presentan y sealar las relaciones entre ellos.

Segundo: Tratar de interpretar, o sea, dar una explicacin de los fenmenos


descritos.

Tercero: Enjuiciar o criticar los fenmenos.

III. EVOLUCIN DE LA CIENCIA POLTICA


Es muy antigua. Pese a que la existencia de la ciencia poltica como disciplina
acadmica es relativamente reciente, sus orgenes como marco de anlisis del Estado
y del gobierno se remontan a tiempos lejanos.
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Su origen se ubica en Grecia y expone las preocupaciones de los pensadores clsicos


acerca de la organizacin y funcionamiento de la sociedad integrada y bajo un poder
exclusivo.

Ya en la antigua Grecia exista gran inters por conocer la naturaleza del Estado, sus
rganos de control y las funciones de sus ciudadanos. Platn, quien en su obra La
Repblica present de forma utpica cmo deba ser la ciudad perfecta, fue uno de
los primeros filsofos polticos. No obstante, la mayor parte de los estudiosos
coincide en que Aristteles fue el autntico precursor de la ciencia poltica. Entre
otras aportaciones, su tratado Poltica sobre los diferentes regmenes anticip el gran
esfuerzo que implica clasificar las formas del Estado y sigue ejerciendo una fuerte
influencia sobre esta ciencia.

Aristteles se aproxima en mayor medida a la concepcin de ciencia poltica,


mediante un mtodo de observacin y recuento de los fenmenos sociales. Hizo el
estudio de 158 constituciones de diferentes ciudades. As Aristteles es el fundador
de la ciencia poltica. En el mbito de la cultura occidental, el pensamiento de
Aristteles constituye un hito que marca las pautas para el desarrollo posterior del
pensamiento poltico.

Posteriormente, y a lo largo de los siglos, fueron muchos los autores que dieron vida
a la ciencia poltica: Marco Tulio Cicern, san Agustn de Hipona, santo Toms de
Aquino, Nicols Maquiavelo, Thomas Hobbes, John Locke, Jean-Jacques Rousseau,
Charles-Louis de Montesquieu, Immanuel Kant, Georg Wilhelm Friedrich Hegel,
Johann Gottlieb Fichte, Alexis de Tocqueville, Karl Marx, Friedrich Engels y
Friedrich Nietzsche. De sus respectivas concepciones surgieron algunas de las obras
claves en la paulatina configuracin de la politologa: El prncipe (1532, donde
Maquiavelo rese las condiciones que deban caracterizar al estadista), Leviatn
(1651, Hobbes expuso sus teoras acerca del surgimiento del Estado a partir del
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contrato social), Tratados sobre el gobierno civil (1690, defensa de Locke de los
conceptos de propiedad y monarqua constitucional), El espritu de las leyes (1748,
Montesquieu defendi en sus pginas el principio de la separacin de poderes), El
contrato social (1762, Rousseau revis la cuestin del contrato social argida por
Hobbes y Locke, y defendi la preeminencia de la libertad civil y la voluntad
popular frente al derecho divino de los soberanos), La paz perpetua (1795, Kant
concibi un sistema pacfico de relaciones internacionales basado en la constitucin
de una federacin mundial de repblicas), Discursos a la nacin alemana (1808,
Fichte inaugur en cierta medida el discurso del nacionalismo contemporneo), La
democracia en Amrica (1835-1840, Tocqueville reflexion acerca del modelo de
democracia estadounidense) y el Manifiesto Comunista (1848, Marx y Engels
abordaron el estudio de la historia a partir del materialismo). En las pginas de estos
tratados, sus respectivos autores se ocuparon de la forma en que una sociedad puede
generar las condiciones necesarias para el bienestar de sus ciudadanos. En mayor o
menor medida, todos siguen vigentes, principalmente por ocuparse de valores como
la justicia, la igualdad, la libertad y el desarrollo de las cualidades humanas.

A pesar de estos esfuerzos para conseguir una disciplina realista y concreta, basada
en la objetividad y en la utilizacin de herramientas cientficas, el tradicional estudio
especulativo y normativo sigui siendo la nota comn hasta mediados del siglo XX,
momento en que el punto de vista cientfico empez a dominar los anlisis de la
ciencia poltica. La experiencia de quienes retornaron a la docencia universitaria
despus de la II Guerra Mundial (1939-1945) tuvo profundas consecuencias sobre la
totalidad de la disciplina. El trabajo en los organismos oficiales perfeccion su
capacidad al aplicar los mtodos de las ciencias sociales, como las encuestas de
opinin, anlisis de contenidos, tcnicas estadsticas y otras formas de obtener y
analizar sistemticamente datos polticos. Tras conocer de primera mano la realidad
de la poltica, estos profesores volvieron a sus investigaciones y a sus clases
deseosos de usar esas herramientas para averiguar quines poseen el poder poltico
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en la sociedad, cmo lo consiguen y para qu lo utilizan. Este movimiento fue


llamado conductismo porque sus defensores sostenan que la medicin y la
observacin objetivas se deban aplicar a todas las conductas humanas tal y como se
manifiestan en el mundo real.

Los adversarios del conductismo sostienen que no puede existir una verdadera
ciencia poltica. Objetan, por ejemplo, que cualquier forma de experimentacin en
que todas las variables de una situacin poltica estn controladas, no es ni tica, ni
legal, ni posible con los seres humanos. A esta objecin, los conductistas responden
que la pequea cantidad de conocimiento obtenido de forma sistemtica se ir
sumando con el tiempo para dar lugar a una extensa serie de teoras que explicarn
el comportamiento humano.

IV. PROBLEMA DE SU DENOMINACIN


Para muchos autores la ciencia poltica, no es sino una parte de la Sociologa
Poltica mismo objeto- estudio de la sociedad y de los fenmenos sociales. Para
algunos autores, no puede hablarse de una ciencia poltica sino de varias, ya que los
fenmenos polticos son de tan diversa naturaleza que deben ser estudiados por
diferentes ciencias, entonces se dira ciencias polticas.

Todas las denominaciones son sinnimos: ciencia poltica, politologa, sociologa


poltica, teora poltica, etc.

V. MTODO DE LA CIENCIA POLTICA


La ciencia poltica, como ciencia social, se vale de mltiples instrumentos
conceptuales para llegar al conocimiento de los fenmenos que estudia.
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Dusan y Sidjanski afirman que la ciencia poltica utiliza toda la gama de


metodologa de las ciencias sociales que va del mtodo histrico y la encuesta
sociolgica al mtodo estadstico.

Tipo
Max Weber puso nfasis en este instrumento cognoscitivo sealando la importancia
de la formacin de los tipos como esquemas que nos permiten encuadrar la realidad;
un tipo es un rol conceptual que empleamos para orientarnos en el conocimiento de
realidades.

Los tipos son aclaraciones conceptuales de la mente que nos permiten generar
criterios para clasificar las relaciones observadas.

Hiptesis
La formulacin de teoras parte de un procedimiento que denominamos creacin de
hiptesis, las cuales son solo suposiciones que hace el observador respecto a la
posible relacin entre dos o ms hechos observados.

Lo ms que podemos decir es que un hecho est relacionado con otro, o sea que
aparecen conjuntamente, pero en la mayora de los casos es imposible definir cul de
ellos es consecuencia del otro.

Sistema
En un grado mayor de elaboracin encontramos una mltiple interrelacin de los
fenmenos sociales que nos obliga no solamente a inspeccionar la unin entre dos
acontecimientos sino a tratar de explicar una vinculacin multilateral en la que los
fenmenos aparecen implicados.
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Es un entrelazamiento de hechos que se influyen recprocamente de modo tal que


cuando uno de ellos sufre una variacin, los dems padecen una transformacin
correlativa.

Modelo
En la teora poltica contempornea se ha intentado producir un esquema conceptual
de los sistemas, y para ello se ha recurrido al concepto de modelo; el modelo se
pretende que produzca las caractersticas bsicas de un sistema, de manera que
pueda ser fcilmente comprensible.

Existen 3 clases de modelos: los analgicos, los formales y los tericos.

Mtodo
Para realizar esta elaboracin, que tienen como objeto hacernos comprender la
naturaleza y funcionamiento de los fenmenos polticos, la ciencia que estudiamos
puede acudir a una gran diversidad de mtodos dependiendo de la situacin concreta
que se pretenda analizar.

Por ello encontramos el mtodo deductivo, comparativo e histrico.

El mtodo dialectico, creado por Hegel y altamente desarrollado por Marx, asume
una posicin dinmica al entender que el cambio constante supone que cada
fenmeno, de algn modo, se niega a s mismo y de esta contradiccin surge una
nueva realidad que a su vez produce otra.
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LA POLTICA Y LA CIENCIA POLTICA


Miquel Caminal

I. EL PROCESO POLTICO Y EL ANLISIS DE LA POLTICA


Los grandes cambios sociales y polticos han influido e influyen sobre el curso de
las ciencias sociales, proyectan nuevos objetos de estudio e investigacin,
cuestionan metodologas que parecan consolidadas e, incluso, provocan el retorno
al punto cero de la epistemologa.

No obstante, una sociedad tecnolgicamente avanzada necesita una mayor capacidad


poltica de resolucin de los conflictos sociales y de los problemas
medioambientales.

Wolin escribe que los tericos de la poltica se han ocupado de prevenir, que no es
lo mismo que predecir. La prevencin expresa compromiso y avisa ante posibles
futuros. La prediccin expresa neutralidad y tiene intencionalidad cientfica ante el
futuro. La historia y las ciencias sociales nos muestra la necesidad de la primera (la
prevencin) y los lmites de la segunda (la prediccin).

El anlisis de la poltica nos permite acercarnos a la comprensin de lo sucedido y


de lo que acontece, teniendo en cuenta una doble consideracin: la dependencia de
la informacin y el pluralismo inherente a la interpretacin.

Del mismo modo, liberalismo y socialismo han sido (y continan siendo) ideologas
emancipadoras de los movimientos sociales y polticos hasta que son prisioneros del
poder estatal que las monopoliza. Un Estado socialista totalitario, o un Estado liberal
autoritario suenan a contradiccin. Pero son contradicciones que existen y han
existido.
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La desaparicin de la URSS y la reunificacin de Alemania han sido los


acontecimientos ms trascendentes de la segunda mitad del siglo XX. Nadie los
previ hasta que se hicieron evidentes.

La consideracin de que la democracia liberal puede constituir el punto final de la


evolucin ideolgica de la humanidad, la forma final de gobierno y, como tal, el fin
de la historia, tiene todo el cariz de un nuevo dogmatismo historicista que tanto
censuraba Popper, aunque en este caso el desenlace metahistrico pudiera
satisfacerle.
El problema que debe resolver el politlogo es cmo comprender cientficamente la
realidad poltica y sus procesos de cambio. Desde Platn hasta nuestros das las
grandes cuestiones de la poltica, como son, por ejemplo, la justicia, la libertad, la
igualdad, la repblica, la identidad o la tolerancia son recurrentes.

II. EL OBJETO DE LA CIENCIA POLTICA Y SU AUTONOMA


COMO CIENCIA SOCIAL
Las revoluciones metodolgicas en la prehistoria de la ciencia poltica se
caracterizan por la delimitacin del objeto. En este sentido se producen dos rupturas
esenciales: 1) la ruptura entre pensamiento poltico clsico y pensamiento poltico
moderno; 2) la separacin entre pensamiento poltico y ciencia poltica. El
pensamiento poltico adquiere autonoma en la medida que se desprende de su
condicionante filosfico y teolgico.

El prncipe como sujeto constituyente del Estado (Maquiavelo); la repblica como el


recto gobierno con poder soberano (Bodin); el estado instituido por convenio o
pacto entre una multitud de hombres, como unidad de poder absoluto en
representacin de la colectividad (Hobbes); la compatibilidad entre el estado, como
unidad de poder, y la pluralidad de instituciones de gobierno reunidas bajo la
supremaca del poder legislativo (Locke); el Estado concebido como unidad y
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equilibrio de poderes (Montesquieu); el derecho como conciliacin entre Estado y


sociedad (Kant); el Estado como superacin de la sociedad dividida (Hegel); el
Estado como instrumento de dominacin de una clase social (Marx). He aqu
algunas de las tesis centrales que han marcado la evolucin del pensamiento poltico
moderno.

La aparicin y desarrollo de la politologa como ciencia social se ha producido en


mayor medida cuanto el Estado liberal ha avanzado hacia formas liberal-
democrticas. La razn es muy simple: la poltica, y su anlisis como objeto de
estudio, tiene un carcter radicalmente distinto cuando la inmensa mayora de sus
miembros estn formalmente excluidos de toda accin poltica y, por supuesto, no se
les reconoce opinin con relacin al gobierno. La politologa no tiene un campo de
investigacin determinado ms all del Estado como organizacin e institucin de
gobierno.

El dualismo liberal entre estado y sociedad acenta la dificultad de abrir camino al


nacimiento de la ciencia poltica.

La consecuencia lgica era el principio de representacin poltica: los gobernantes


ejercen la poltica en representacin de los gobernados para que estos puedan
dedicarse a lo suyo, es decir, a lo privado.

La democratizacin del Estado liberal crea las siguientes condiciones para el


nacimiento y desarrollo de una ciencia poltica: 1) la ampliacin del derecho de
participacin poltica y el reconocimiento del sufragio universal masculino con
independencia de la condicin social; 2) el reconocimiento del pluralismo poltico y
de la posibilidad de impulsar, canalizar y organizar concepciones polticas distintas
con igual legitimidad para acceder al gobierno del estado; 3) la integracin de las
clases sociales en el sistema poltico poniendo fin a la exclusin poltica de la clase
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obrera; 4) la configuracin del Estado como sistema poltico cuyos actores


fundamentales son los partidos polticos.

III. LA POLTICA COMO CIENCIA


En estas circunstancias la ciencia poltica aparece como disciplina independiente, se
institucionaliza y nacen las primeras asociaciones que agrupan a los estudiosos y
profesionales de esta materia.

Entre 1870 y 1950 se produce un lento y largo proceso de delimitacin del campo de
investigacin de la ciencia poltica y, al mismo tiempo, de reconocimiento reciproco
y proyeccin pblica de los cultivadores de esta disciplina.

Se podran distinguir dos grandes tendencias: la concepcin globalista, que vera en


el anlisis poltico el punto de encuentro de otras ciencias sociales, y la concepcin
secesionista, que cree en la imposibilidad de construir una ciencia poltica sin
identificar y separar su objeto especfico.

As, Eisenmann inclua a la ciencia poltica como una ms entre las ciencias
polticas. Las dems eran la doctrina poltica, la historia poltica, la sociologa
poltica y la ciencia del derecho.
El proceso de secesin de la ciencia poltica no ha sido fcil, especialmente en
Europa. Durante largos aos ha vivido sin conseguir despegarse de la filosofa
poltica, la teora del Estado y el derecho pblico. As opinaba Jean Meynaud,
cuando haca en las conclusiones 3 lagunas esenciales de la ciencia poltica para
adquirir un estatuto cientfico: 1) la ausencia de una relacin precisa entre sus
diversos elementos; 2) la falta de teora adecuada para un gran nmero de temas; y
3) la inexistencia de un marco general de referencia.
28

P. Favre ha formulado unas premisas necesarias: 1) denominacin reivindicada en


comn; 2) acuerdo sobre el campo de investigacin de la disciplina; 3) existencia de
instituciones de enseanza e investigacin concebidas como propias de la disciplina,
y 4) utilizacin de medios propios y diferenciados de difusin y dialogo cientfico
del rea.

Poltica interior, poltica comparada y poltica internacional constituan los 3 ejes a


partir de los cuales se desarrollaba un rea de conocimiento que tena la slida base
de un Estado-nacin en plena expansin y hegemona internacional. El gobierno (no
el Estado) era el objeto central de esta ciencia poltica concebida como teora
emprica.

Ciencia poltica y filosofa poltica se hallan estrechamente ligadas, como ocurre en


las dems ciencias sociales. Para Friedrich es imposible todo anlisis de los temas
bsicos de la poltica sin partir de premisas filosficas o tericas y, a su vez, el
anlisis emprico de los hechos puede conducir a la modificacin de aquellas
premisas.

Fundndose en esta concepcin metodolgica, Friedrich circunscribe el objeto


nuclear de la poltica a la relacin entre persona poltica y gobierno. Desde
Aristteles hasta nuestros das la pregunta poltica por excelencia ha sido: cmo
gobernarse bien?
En la medida que la comunidad es causa y efecto del hombre como ser social y
poltico, constituye un sistema de funciones relacionadas entres s. Entre ellas, el
gobierno adquiere especial relieve porque afecta a toda la comunidad y est
investido de la autoridad suprema para ejercer 3 funciones esenciales: 1) creacin de
normas; 2) resolucin de conflictos; 3) adopcin de medidas prcticas.
29

Deutsch establece una relacin directa entre poltica, gobierno y decisin pblica:
dado que la poltica es la toma de decisiones por medios pblicos, se ocupa
primordialmente del gobierno, es decir, de la direccin y autodireccin de las
grandes comunidades humanas. La palabra poltica pone de relieve los resultados
de este proceso en trminos de control y autocontrol de la comunidad, ya sea sta la
ciudad, el estado o el pas.

Robert Dahl elabora su propia concepcin de sistema poltico, que define como un
modelo constante de relaciones humanas que implican de forma significativa
relaciones de poder, de gobierno o de autoridad.

La concepcin ms extensiva de la poltica sera la de Lasswell, que la entenda


como el conjunto de relaciones de poder, gobierno o autoridad, en cuyo caso la
ciencia poltica tendra por objeto de estudio de la formacin y divisin del poder.
En el lado opuesto estara la concepcin intensiva de Aristteles, quien vinculaba
poltica y gobierno de la polis, distinguindola de otras relaciones de autoridad,
como las establecidas entre amos y esclavos. Y, a un nivel intermedio, se situara
Max Weber al comprender las relaciones de poder dentro de un espacio territorial
donde existe una autoridad central, el gobierno, legitimado por el uso exclusivo del
poder.

El Estado-nacin, los federalismos, las crisis y transiciones de los sistemas polticos,


los efectos polticos del proceso de unin econmica y monetaria, la ciudadana y la
diversidad cultural, la constitucin europea y tantas otras cuestiones forman parte de
la especificidad de una ciencia poltica europea, sin menoscabo de la
interdependencia y puntos de inters comunes con la ciencia poltica
norteamericana. Una ciencia poltica europea cuya base geopoltica es un continente
en plena ebullicin y cambio histrico.
30

Metodologa poltica, historia de las ideas polticas, teora poltica, poltica interior,
poltica comparada, poltica internacional, ciencia de la administracin y anlisis de
las polticas pblicas constituyen las partes de un todo interdependiente que
definimos como ciencia poltica.

IV. LA DOBLE CARA DE LA POLTICA: LA POLTICA COMO


RELACIN DE PODERES Y LA POLTICA COMO GOBIERNO

El dilema est en circunscribir el objeto nuclear de la ciencia poltica en la teora,


accin y procesos de gobierno en uno o varios sistemas polticos comparados dentro
del proceso poltico internacional, o bien en generalizar el objeto de la ciencia
poltica considerando la poltica como un fenmeno que se manifiesta en todos los
mbitos de la vida social.

La poltica trata del poder; trata de las fuerzas que influyen y reflejan su distribucin
y empleo; trata del efecto de esto sobre el empleo y la distribucin de los recursos;
de la capacidad de transformacin de los agentes sociales, los organismos y las
instituciones; no trata del gobierno, o slo del gobierno.

Held y Leftwich, tienen varios aciertos en sus postulados, el primer acierto es la


crtica a la divisin moderna de lo que es poltico. La poltica se refiere, aqu, al
gobierno de la sociedad y los procesos que tienen relacin con la formacin,
mantenimiento y cambio de aqul.

El segundo acierto reside en la afirmacin, conscientemente ideolgica, que ve en la


divisin entre lo poltico y lo no poltico una estrategia que conduce a la abstencin
poltica.
31

La poltica est presente en todos los mbitos de la vida econmica, social y cultural,
en el dominio de lo pblico y, tambin, en el de lo privado. Pero no todos los
ciudadanos estn en disposicin, posibilidades y condiciones de intervenir e influir
de igual manera. Y, si el objeto central de la ciencia poltica est en descubrir y
explicar cmo se gobierna una sociedad determinada, no ser posible avanzar en
esta direccin si no se trascienden las fronteras artificiales entre lo poltico y lo
econmico, entre lo poltico y lo cultural. No existe un espacio puro de la poltica,
un reino reservado a la poltica, aunque el dualismo liberal bajo el predominio de lo
econmico as lo haya entendido y propagado.
J. L. Cohen y A. Arato distinguen entre sociedad civil, sociedad econmica y
sociedad poltica. La poltica est presente en los 3 mbitos autnomos e
interdependientes, pero se manifiesta de forma diferente en cada uno de ellos.

La sociedad moderna slo es concebible como un mbito territorial y social


interorganizativo dentro del cual el estado-organizacin tiene un papel dominante.

En el mundo actual es tan absurdo mantener la opinin de Easton: ni el estado ni el


poder son conceptos que sirvan para llevar a cabo la investigacin poltica, como
sostener la contraria: toda la investigacin poltica es poder y es Estado. Habr que
buscarse un punto de encuentro que explique la relativa autonoma del estado-
organizacin.

V. LA LIBERTAD Y EL PODER
La primera idea que se tiene del poder equivale a mandar. Ordenar de superior a
inferior lo que se ha de hacer o no hacer. La poltica y el poder son conceptos
interdependientes que afectan a la libertad de los individuos.

Podemos entender el poder de 2 maneras: 1) el poder entendido como dominio sobre


otros; 2) el poder entendido como la accin colectiva para alcanzar objetivos.
32

Lukes distingue 3 enfoques del poder: el enfoque unidimensional, cuyo mtodo


consiste en determinar con respecto a cada decisin qu participantes propusieron
alternativas que finalmente fueron adoptadas, vetaron alternativas propuestas por
otros o propusieron alternativas que fueron rechazadas; el enfoque bidimensional, se
basa en el control de la agenda poltica, o bien en la capacidad de crear o reforzar
aquellos valores sociales y polticos que delimitan el juego de los actores y las
prcticas institucionales; y, el enfoque tridimensional, plantea la cuestin clave de
los problemas latentes de la comunidad poltica, que identifican la contradiccin
entre los intereses de aquellos a quienes excluye, con independencia de si estos
ltimos tienen o no conciencia de su marginacin o dominacin.

Los 3 enfoques del poder mencionados relacionan la libertad de los individuos y de


sus acciones polticas con las instituciones que poseen autoridad para tomar
decisiones aplicables a toda la comunidad.

Finalmente, como seala Hanna Arendt, no es que el fin de la poltica se la libertad,


es que el sentido de la poltica es la libertad porque la libertad o el ser libre est
incluido en lo poltico y sus actividades
33

POLTICA Y CIENCIA POLTICA


Luis Aznar

I. PRESENTACIN

A diferencia de la historia, la psicologa o la economa, la palabra poltica remite


ms directamente a un conjunto de preconceptos que complican su tratamiento: se
tiende a suponer, errneamente por cierto, que la enseanza de la poltica se
relaciona con tratar de imponer una idea o una ideologa determinadas a los dems,
o peor an, que la poltica tiene que ver con prometer y no cumplir las promesas o
directamente con abusar del poder. Y en segundo lugar, por el hecho de que la
poltica es un concepto muy difcil de definir y tambin de ubicar. En efecto,
algunos autores clsicos la han pensado como el arte de gobernar, otros como el
conjunto de los asuntos pblicos, algunos como el poder, y otros, finalmente, como
la bsqueda de consensos.

II. REFLEXIONES PRELIMINARES


La poltica se refiere a aquellas decisiones que obligan a los miembros de una
determinada comunidad a accionar de acuerdo con los contenidos de las mismas, ya
que de no hacerlo se exponen a algn tipo de sancin.

La poltica, por lo tanto, obliga, genera conflictos y provoca comportamientos


orientados a solucionar conflictos.

Como consecuencia, casi por regla general los beneficiados tienden a desplegar
recursos a favor de su posicin de privilegio (opiniones, argumentos, tradiciones,
mitos, influencia, coercin), y los perjudicados suelen tratar de mejorar su situacin
a travs de huelgas, revoluciones, lucha lectoral, reivindicaciones, resistencia, etc.
34

Norberto Bobbio seala as una diferencia entre ciencia poltica en sentido amplio y
en sentido estricto:

La expresin ciencia poltica puede ser usada en un sentido amplio y no


tcnico para denotar cualquier estudio de los fenmenos y de las estructuras
polticas, conducido con sistematicidad y con rigor, apoyado sobre un amplio
y cuidadoso examen de los hechos, expuesto con argumentos racionales. En
sentido ms estricto y ms tcnico se utiliza para denominar un rea bastante
bien delimitada de estudios especializados y en parte institucionalizados, con
cultores vinculados entre s que se reconocen como cientistas polticos, la
expresin ciencia poltica indica una orientacin de estudios que se propone
aplicar al anlisis del fenmeno poltico en el lmite de lo posible, es decir en
la medida en la cual la materia lo permite, pero siempre con el mayor rigor,
la metodologa de las ciencias empricas.

A su vez, un marco tan amplio admite y reconoce la necesaria colaboracin para el


estudio de lo poltico entre la ciencia poltica y otras disciplinas, tales como la
historia contempornea, la filosofa poltica y el derecho constitucional.

En el presente, la ciencia poltica es una disciplina especfica reconocida por el resto


de las ciencias sociales y por la sociedad. Su campo disciplinar se ha ramificado en
reas temticas especficas que se ocupan de estudiar en forma pormenorizada
diferentes dimensiones del fenmeno poltico:

1) La Teora Poltica que, a travs del examen y la elaboracin de las grandes


sistematizaciones, sigue buscando dar respuestas a las preguntas clsicas sobre
el poder, los conflictos, la autoridad, la justicia y la igualdad.
2) La Poltica Comparada que se centra en el anlisis en espejo de estructuras y
procesos polticos de diferentes areas geogrficas, pases o regiones.
35

3) Los Estudios Institucionales que tratan del papel que las diferentes instituciones
cumplen en el funcionamiento de los sistemas y regmenes polticos.
4) Los anlisis de Opinin Pblica, por ejemplo, en el anlisis del comportamiento
electoral de los votantes o el cambio o la continuidad de las opiniones sobre
determinadas cuestiones de inters poltico.
5) Las Polticas Pblicas, en cuanto al estudio de los procesos de elaboracin,
ejecucin y evaluacin de las decisiones estatales.
6) Las Relaciones Internacionales, que trata sobre las relaciones entre Estados,
sobre la poltica exterior de los diferentes pases y el accionar de entidades no
estatales transnacionales.

III. PODER, DOMINACIN Y POLTICA


3.1. El poder y la poltica de los clsicos

En este caso, debe quedar claro, sin ninguna duda, que el desarrollo que sigue en
este captulo incluye bsicamente una combinacin crtica de saberes, posiciones y
puntos de vista generados por 2 pensadores clsicos, de peso propio y significativo
Karl Marx (1818-1883) y Max Weber (1864-1920)- que posteriormente se retoman
como puntos de partida de numerosas derivaciones y puntos de vista
contemporneos.

Consecuentemente se hace imprescindible realizar el estudio diacrnico, esto es,


dinmico e histrico, de lo que el propio Marx llam las relaciones sociales de
produccin y de las actividades de produccin, pero tambin, y en extensin, de las
relaciones polticas y de las actividades polticas, esto es, de las relaciones respecto
del manejo del poder poltico. Se trata de explicar, por lo tanto, la capacidad que
tienen determinados actores sociales para llevar adelante 2 tareas fundamentales: a)
el decidir cursos de accin sin importar posibles resistencias por parte de otros, y b)
estar en condiciones de asegurar la reproduccin de esas condiciones. Y en este
36

sentido es necesario tomar en cuenta, como afirmaba Engels, que el poder poltico
de un grupo o de una clase descansa siempre en una funcin econmica, social.

Toda clase que aspire a implantar su dominacin tiene que empezar conquistando
el poder poltico, para poder presentar su inters como el inters general, en base
a lo cual adquiere un sentido particular la afirmacin no digis que el
movimiento social excluye el movimiento poltico. No hay jams ningn movimiento
poltico que, al mismo tiempo, no sea social.

De la obra de Max Weber (1894) se han seleccionado las argumentaciones que ms


se relacionan con una conceptualizacin de lo poltico, y por lo tanto son analizadas
en particular las ideas de poder (la probabilidad de imponer la voluntad propia en
una relacin social aun contra cualquier tipo de resistencia por parte de los otros
participantes de esa relacin), dominacin legtima (la probabilidad de que un
mandato, con contenido determinado, sea obedecido por un conjunto de personas en
base a la creencia de su legitimidad) y disciplina (la probabilidad de encontrar
obediencia a un mandato pero de forma pronta, simple y automtica, basad en
actitudes arraigadas).

Y una aplicacin directa de esta perspectiva emerge en el tratamiento del Estado


moderno pensado como una asociacin poltica de base territorial, siendo una de sus
caractersticas definitorias la pretensin del monopolio del uso de la violencia
legtima por parte de su cuadro administrativo-burocrtico.

Todo Estado est basado en la fuerza Se considera el estado como la nica


fuente del derecho a hacer uso de la violencia. En consecuencia, para nosotros,
poltica significa esfuerzos para compartir el poder, o esfuerzos para influir
sobre la distribucin del poder, ya sea entre estados o entre grupos dentro de un
Estado
37

Justamente, uno de los objetivos primordiales de los partidos polticos es ejercer


influencia sobre esa burocracia que goza de la autoridad y el poder polticos, y en lo
posible instalar a sus partidarios en ella. Es que su accionar est encaminado al logro
del poder social, lo que equivale a obtener la capacidad de influir sobre las
decisiones sociales, cualquiera que sea su contenido.

Lo que surge de posiciones como sta y otras que se podran citar es que la poltica
contempornea consiste, en lo fundamental, en el manejo del poder y la dominacin
en contextos societales en los que se ha desarrollado tanto un Estado moderno, como
un rgimen poltico y un conjunto de dinamismos relacionados con la
inclusin/exclusin y las actividades polticas de diversos grupos y organizaciones
sociales.

3.2. Algunos desarrollos posibles y necesarios a partir de los clsicos

Se ha generalizado el uso de las 3 formas de hacer referencia a la poltica, presentes


en la tradicin anglosajona. En primer lugar, la poltica en el sentido de polity. Con
ello se hace referencia a la sociedad poltica, la organizacin poltica, la forma y
las estructuras polticas en las que se desenvuelve la actividad poltica. Ello incluye
la identidad y los lmites de la comunidad poltica, tanto en trminos de territorio
como de poblacin, comprendiendo a actores, procesos y el entramado institucional,
con sus funciones y personal especficos. En segundo lugar, la poltica en el sentido
de politics, es decir, el accionar poltico, los procesos anclados en el poder o con la
capacidad de influir sobre la accin de otros individuos. Incluye la naturaleza del
poder, su distribucin y transmisin, su ejercicio y sus lmites. En tercer lugar, la
poltica en el sentido de policy, es decir, el contenido y los resultados, las polticas
pblicas, la poltica como plan de accin aplicado a la sociedad, que es pblica
desde el momento en que la afecta con carcter universal y obligatorio.
38

Guillermo Odonell entiende por Estado, no solo un conjunto de instituciones, sino


tambin el entramado de relaciones de dominacin poltica, que sostiene y
contribuye a reproducir la organizacin de clases de una sociedad.

Oscar Oszlak, le asigna al estado los siguientes atributos: 1) capacidad de


externalizar su poder; 2) capacidad de institucionalizar su autoridad; 3) capacidad de
diferenciar su control; y 4) capacidad de internalizar una identidad colectiva.

IV. ENCRUCIJADAS EN EL DEBATE POLTICO Y SOCIAL


4.1. Sobre la autonoma de la poltica

Manuel Pastor desarrolla el siguiente argumento: en principio, es preciso admitir


que lo poltico forma parte de lo social, ya que este mbito es ms general que
aqul. Resulta as que lo poltico es aquel mbito de la sociedad en el que se
producen relaciones de poder, esto es, relaciones de mando y obediencia o bien se
trata de aquel mbito en el que se dirimen los conflictos entre los grupos sociales por
los bienes colectivos. En otras palabras, un espacio de lucha de intereses no
exclusivamente formal y cuyo resultado es favorecer a unos con preferencia a
otros.

4.2. Reflexiones bsicas sobre el objeto de estudio

La perspectiva que gua la argumentacin desarrollada en este captulo se basa en


afirmar que las investigaciones de la ciencia poltica son estudios sustantivos y
metdicos, destinados a lograr grados apreciables de comprensin y explicacin de
los sistemas de relaciones de poder y dominacin en una sociedad determinada,
sobre todo de aquellos conectados con los problemas pblicos.

Wolfang Abendroth y Kurt Lenk han compilado una obra en la que se encuentra
desarrollada la idea de que: la tarea constitutiva de la politologa se centra en el
39

anlisis de las condiciones del poder poltico, de sus formas concretas de


manifestacin, as como de sus tendencias evolutivas. Los principales objetos de
investigacin son: las relaciones entre el poder poltico y la sociedad; la
consolidacin institucional del poder poltico en una forma de dominacin poltica,
sobre todo en el estado moderno; el comportamiento poltico, en especial el proceso
formativo de la voluntad poltica.

4.3. Lo pblico y la poltica

Juan C. Rey ha argumentado hace ya muchos aos que existe un alarga tradicin de
pensamiento poltico, comnmente denominado realista, para la cual la poltica es
lucha o conflicto de intereses entre actores diversos, ya sea entre Estados, en el caso
de la poltica internacional, ya sea entre partidos, grupos o individuos en el caso de
la poltica nacional

V. ACERCA DE LA HISTORIA, LA INCERTIDUMBRE Y EL ORDEN


POLTICO
5.1. Lecciones clsicas

Muerte de los clsicos, esto tiene una ventaja innegable: evita el trabajo de leerlos,
entenderlos, criticarlos y permite, consecuentemente, superarlos, por exclusin.

Cualquiera que sea la posicin adoptada con respecto al desarrollo de la ciencia, no


puede negarse la necesidad del conocimiento de los paradigmas fundamentales, ya
sea para seguir desarrollando el camino iniciado por los fundadores o para abrir
nuevas perspectivas desde el rechazo crtico de lo dado.
40

5.2. Teoras y realidad poltica

El punto de partida fundamental en la tarea de comprender la realidad poltica, sin


caer en la ilusin de lo inmediato y lo aparente, es el trabajo terico-metodolgico
de creacin de categoras de anlisis, del planteamiento de sus posibles relaciones y
de la elaboracin de la puesta a prueba para la aprehensin de los procesos histrico-
sociales.

La posicin que aqu se sostiene es que las categoras cientficas de anlisis deben
entenderse como la expresin terica (formal-abstracta) de lo concreto-real, con lo
que queda as planteado el problema de la relacin entre las categoras de anlisis y
la realidad que intentan expresar.

5.3. Estado, sociedad civil y crisis


A partir de los sealamientos tericos y metodolgicos expuestos hasta aqu puede
plantearse el ncleo de la propuesta desarrollada en este trabajo: la investigacin de
la gnesis, la estructuracin y la dinmica de los procesos poltico-sociales, de las
articulaciones entre Estado y sociedad civil, conectadas con la prctica, los intereses
y las estrategias de los individuos y los grupos sociales.

5.4. Poltica, contradicciones e incertidumbre


Uno de los primeros e importantes recaudos a tomar en el anlisis de esta
problemtica es tener presente que orden, en el sentido que se propone aqu, no
supone ausencia de conflicto. Por el contrario, se entiende y asume que todo orden
poltico refiere directamente a una estructuracin histrica de las relaciones de poder
y dominacin; construida socialmente y expresada terica y jurdicamente como
intento y forma justamente de acotar al mximo posible los niveles de
incertidumbre. Un orden poltico no suprime la conflictividad, sino que intenta
procesarla institucionalmente.
41

VI. SOBRE LA DISCUSIN DISCIPLINARIA, EL ESTADO Y EL


RGIMEN POLTICO
6.1. Una nueva ciencia poltica?

Por lo comn, se suele dividir esta reflexin sistemtica en 4 grandes etapas:

Es el la Grecia clsica donde surgi el pensamiento organizado sobre la


poltica.
En la Edad Media, la poltica era vista como una dimensin interna de la vida
cristiana y moral.
Entre los siglos XV y XVIII, se abandona la visin teolgica de la poltica.
La revolucin burguesa y la revolucin industrial hicieron ver al hombre que
todo es transitorio.

6.2. El posconductismo y el regreso remozado de antiguas tradiciones


Como lo ha sealado acertadamente Leonardo Morlino, los elementos constitutivos
de todo rgimen poltico son:

1) Las estructuras de autoridad especializadas en la toma e implementacin de


decisiones.
2) Las reglas del juego, normas y procedimientos.
3) Ideologas, valores y creencias institucionales.
42

QU ES LA SOCIOLOGA POLTICA? O POR QU NO


LLAMARLE CIENCIA POLTICA?
Carlos G. Shelly

Muchos autores coinciden en asegurar que existen unas fronteras muy tenues entre
la sociologa poltica y la ciencia poltica, as que la respuesta a mi pregunta no ser
sencilla. Para explicar qu es la sociologa poltica, y tratar por tanto de diferenciarla
de la ciencia poltica, puede resultar operativo aportar en primer lugar una breve y
simple definicin del trmino en su conjunto y posteriormente analizar
separadamente el significado de las dos palabras que lo componen.

La sociologa poltica consiste, segn Duverger, en el anlisis sociolgico aplicado


a los fenmenos polticos. Esta definicin es, como ya advert, muy simple, incluso
se podra considerar redundante y en consecuencia poco clarificadora. Resulta
necesario pues, afrontar por separado el debate sobre los dos trminos relevantes de
la definicin: anlisis sociolgico y poltica. Para ello seguir el esquema trazado
por Cot y Mounier. Estos dos autores definen la poltica como la suma de los
estudios sobre el Estado y los estudios sobre el poder. Desde ese punto de vista, se
podra definir la sociologa poltica como el estudio del Estado, sus instituciones y
las relaciones de poder que operan en un determinado sistema poltico. Semejante
definicin es perfectamente asimilable a la que cualquier politlogo hara respecto
de su campo de estudio, entonces qu es lo que diferencia a la sociologa poltica de
la ciencia poltica? Segn los propios Cot y Mounier es el empleo del mtodo
sociolgico.

La definicin sigue siendo vaga, de hecho, un aspirante a politlogo como el que


escribe se siente tentado a pensar que si el mtodo sociolgico no es ms que el
mtodo cientfico nos encontramos ante lo que en ciencia poltica se denomina
43

behavioralismo. En cualquier caso parece difcil arrojar ms luz sobre la cuestin a


travs definicin as que intentar hacerlo viendo de qu temas se preocupa.
Si seguimos el libro de Murillo dnde recoge diversos estudios sobre sociologa
poltica encontraremos temas como el comportamiento poltico, la socializacin
poltica, la opinin pblica, el cambio social, el poder, la burocracia, el conflicto y la
revolucin, los grupos de presin o la soberana y entre los autores citados podemos
encontrar a Rokkan, Almond, Parsons, Weber, Lipset y muchos otros que, como ya
se aprecia en esta seleccin, proceden de diferentes disciplinas, bsicamente la
sociologa y la politologa.

Una vez ms, tanto en lo que se refiere a las temticas como a los autores,
encontramos concomitancias importantes entre sociologa poltica y ciencia poltica
que hacen difcil resolver de forma categrica la pregunta de esta recensin, visto lo
cual, uno se siente tentado de volver a empezar la obra anteriormente citada de
Duverger y concluir con su primera frase, ciencia poltica y sociologa poltica son
casi sinnimos.
44

SOCIOLOGA POLTICA
Karl-Heinz Hillmann

Sociologa especial que, recurriendo a planteamientos, puntos de vista, conceptos y


teoras sociolgicas, as como a mtodos de sociologa emprica, investiga los
fenmenos polticos. Constituye, a la vez, el puente que lleva a las ciencias polticas.
Parte de la concepcin de que la poltica y el Estado no constituyen un mundo
separado, sino que estn insertos de muy diversas maneras en la vida sociocultural.
Por consiguiente, la sociologa poltica investiga las relaciones, las influencias
recprocas y la interdependencia entre ideologas, sistemas de valores, intereses,
sistemas econmicos, estructuras sociales, formaciones sociales y pautas de
conducta, por un lado, y orden poltico-estatal, sistemas de dominacin, instituciones
y procesos de poder y decisin, por el otro lado. Un problema central lo constituyen
los supuestos y las consecuencias sociales de la accin estatal y poltica.

En concreto, la sociologa poltica investiga:


a. El poder poltico, los sistemas de dominacin y las bases de legitimacin
social y cultural de la dominacin poltica.
b. La aparicin y el desarrollo de las ideologas polticas, las mentalidades, las
actitudes, las opiniones y los prejuicios en relacin con determinadas
relaciones sociales y grupos de intereses y de dominacin.
c. El problema de las lites (teora de las lites, distintos tipos de lites en el
cambio social).
d. La burocracia y la burocratizacin.
e. Los partidos polticos.
f. Las contribuciones de los grupos de intereses y los grupos sociales a la
formacin de voluntad poltica.
45

g. Las influencias mutuas entre opinin pblica y medios de comunicacin de


masas, por un lado, y estructuras de influencia poltica y procesos polticos,
por el otro lado.
h. La relacin entre cultura poltica, moral, normas, socializacin y conducta y
estructuras generales de las tendencias ideolgicas, valores socioculturales,
grupos sociales, organizaciones, instituciones y formas de conducta.
i. Las formas y la intensidad de la conducta poltica de los miembros de la
sociedad, que van del compromiso a la apata, la conducta electoral, los
procesos de adaptacin, las posibilidades de participacin.
j. La influencia poltica de los nuevos movimientos sociales.
k. Los aspectos polticos de los procesos de intercambio cultural y las
tendencias al desarrollo de una sociedad mundial.

Los problemas de la sociologa poltica suelen tratarse tambin en el mbito de los


estudios de sociologa de la economa, sociologa de la familia, sociologa de la
educacin, sociologa de las organizaciones y sociologa del conocimiento.

Entre los precursores de la sociologa poltica estn Thomas Hobbes, Montesquieu,


Adam Ferguson, Alexis de Tocqueville y Karl Marx. El fundador propiamente dicho
fue Max Weber. Aportaciones particularmente importantes son las de sus discpulos
Karl Mannheim y Seymour Lipset. Tras la segunda guerra mundial, en Alemania la
sociologa poltica fue revitalizada por la obra de Stammer.

A partir de la dcada de 1980, consolidada ya institucionalmente la sociologa


poltica, los estudios de esta rea especfica del conocimiento lo comparten
socilogos y politlogos.
46

VISIN GENERAL DE LA SOCIOLOGA POLTICA


Maurice Duverger

Desde que los hombres reflexionan sobre la poltica, han oscilado entre dos
interpretaciones diametralmente opuestas. Para unos, la poltica es esencialmente
una lucha, un combate. Para otros, la poltica es un esfuerzo por hacer reinar el
orden y la justicia.

La adhesin a una u otra tesis viene en parte determinada por la situacin social. Los
individuos y las clases oprimidas, insatisfechas, pobres, infortunadas, no pueden
considerar que el poder asegure un orden real, sino nicamente una caricatura de
orden, tras el que se halla enmascarada la dominacin de los privilegiados; por lo
cual, para ellos la poltica es lucha. Los individuos y las clases afortunadas, ricas,
satisfechos, encuentran que la sociedad es armoniosa y que el poder mantiene un
orden autntico; para ellos la poltica es integracin. En las naciones occidentales,
los segundos han logrado ms o menos persuadir a los primeros de que las luchas
polticas son sucias, malsanas, inmorales, y que los participantes en ellas no
persiguen ms que interese egostas con mtodos dudosos. Desmoralizando de esta
guisa a sus adversarios se aseguran una gran ventaja. Toda despolitizacin
favorece el orden establecido, la inmovilidad y el conservadurismo.

En definitiva, la esencia misma de la poltica estriba en que es siempre y en todas


partes ambivalente. La imagen de Jano, el dios de las dos caras, es la verdadera
representacin del poder y expresa la ms profunda realidad poltica. El Estado es
en todas partes, al mismo tiempo, el instrumento de la dominacin de ciertas clases
sobre otras, utilizado por las primeras en su ventaja con desventaja de las segundas,
y un medio de asegurar un cierto orden social, una cierta integracin de todos en la
colectividad en aras del bien comn. La proporcin de uno y otro elemento es muy
47

variable, segn las pocas, las circunstancias y los pases; pero los dos coexisten
siempre.
La idea de que la poltica es, por un lado una lucha, un combate entre individuos y
grupos, con vistas a la conquista de un poder que es utilizado por los vencedores en
provecho propio y en detrimento de los vencidos, y por otro, tambin, un esfuerzo
por realizar un orden social que beneficie a todos, es el fundamento esencial de
nuestra teora de la sociologa poltica. Sin embargo, esta teora no es aceptada por
todo el mundo. Una de las ms graves lagunas de la sociologa poltica
contempornea radica en la falta de una teora de conjunto que sea admitida de
manera general por todos los especialistas.

La exposicin de conjunto de la sociologa poltica que intentamos aqu se centra


naturalmente en torno a la idea central de que el poder tiene una doble cara: a la vez
opresor e integrador.
48

SEGUNDA PARTE:

TEORA POLTICA
49

EL PENSAMIENTO POLTICO EN GRECIA

Carlos S. Fayt

I. PLATN
Platn (c. 428-c. 347 a.C.), filsofo griego, uno de los
pensadores ms originales e influyentes en toda la
historia de la filosofa occidental.

Originalmente llamado Aristocles, Platn (apodo que


recibi por el significado de este trmino en griego, el
de anchas espaldas) naci en el seno de una familia
aristocrtica en Atenas. Su padre, Aristn, era, al parecer, descendiente de los
primeros reyes de Atenas, mientras que su madre, Perictione, descenda de
Dropides, perteneciente a la familia del legislador del siglo VI a.C. Soln. Su padre
falleci cuando l era an un nio y su madre se volvi a casar con Pirilampes,
colaborador del estadista Pericles. De joven, Platn tuvo ambiciones polticas pero
se desilusion con los gobernantes de Atenas. Ms tarde fue discpulo de Scrates,
acept su filosofa y su forma dialctica de debate: la obtencin de la verdad
mediante preguntas, respuestas y ms preguntas. Aunque se trata de un episodio
muy discutido, que algunos estudiosos consideran una metfora literaria sobre el
poder, Platn fue testigo de la muerte de Scrates durante el rgimen democrtico
ateniense en el ao 399 a.C. Temiendo tal vez por su vida, abandon Atenas algn
tiempo y viaj a Megara y Siracusa.

En el 387 a.C. Platn fund en Atenas la Academia, institucin a menudo


considerada como la primera universidad europea. Ofreca un amplio plan de
estudios, que inclua materias como Astronoma, Biologa, Matemticas, Teora
Poltica y Filosofa. Aristteles fue su alumno ms destacado.
50

Con la intencin de conjugar la filosofa y la posibilidad de aplicar reformas


polticas viaj a Sicilia en el ao 367 a.C., para convertirse en tutor del nuevo tirano
de Siracusa, Dionisio II el Joven. El experimento fracas. Platn todava realiz un
tercer viaje a Siracusa en el 361 a.C., pero una vez ms su participacin en los
acontecimientos sicilianos tuvo poco xito. Pas los ltimos aos de su vida
impartiendo conferencias en la Academia y escribiendo. Falleci en Atenas a una
edad prxima a los 80 aos, posiblemente en el ao 348 o 347 a.C.
51

PLATN: LA REPBLICA

George H. Sabine

La Repblica (del griego polis - poleos que


significa ciudad- estado) es la ms conocida e
influyente obra de Platn, el compendio de las
ideas que conforman su filosofa. Escrita en
forma de dilogo entre Scrates y otros
personajes, como discpulos o parientes, se
estructura en diez libros, si bien la transicin
entre ellos no corresponde necesariamente con
cambios en los temas de discusin. En este
libro, Platn discute cul sera la mejor filosofa y organizacin del Estado, de tal
forma que ste fuera ideal. Para ello, hace que Scrates opine sobre la forma de
educar a los hombres mientras instruye a los dems tertulianos. Las ideas clave
segn el autor son la importancia de la educacin de los guerreros para la posterior
defensa del Estado, la obligacin moral de ejercer la justicia y, finalmente, declara
abiertamente que la repblica es la mejor opcin para organizar un Estado.

Segn parece, el Libro I fue escrito con anterioridad a todos los dems, quizs
alrededor del 395 a. C. Otro bloque, formado por los Libros II, III y IV, habra sido
escrito hacia el 390 a. C., antes del primer viaje de Platn a Sicilia. El tercer bloque
que incluye los Libros V al X, es, sin duda, bastante posterior, pues los escribi
Platn despus de ese primer viaje a Sicilia, pero antes que el segundo,
probablemente hacia el 370 a. C.
52

I. PERSONAJES
Scrates, Glaucn, Polemarco, Trasmaco, Adimanto, Cfalo y Clitofonte.

Estado ideal: hay 3 clases de habitantes: gobernantes, guerreros, y campesinos y


artesanos. Cada una de las clases tiene una virtud caracterstica:
a) Guardianes, gobernantes o filsofos: virtud: sabidura. Funcin: gobernar.
b) Campesinos: virtud: valenta Funcin: defender al Estado
c) Artesanos: virtud: templanza. Funcin: realizar productos para que el resto se
mantenga.

Los guerreros son seleccionados por una serie de exmenes que se les toma a lo
largo de su vida. La 1 serie de estudios que Platn propone es la gimnasia y la
msica como arte de las musas.

Las musas son nueve diosas. Cada una representa las ramas del saber: una de
astronoma; lo que hoy se llaman las ciencias del espritu. Platn propone un
equilibrio entre el cuerpo y el espritu y no debe sobresalir ninguna de las dos.

Luego de stas, se pasa al estudio de las ciencias duras: astronoma, aritmtica y


geometra. El sentido de su estudio es que de ellas saldr el futuro gobernante, los
cuales deben aprender las ideas.

Pasada esta serie de exmenes, los que hayan aprobado pasan a ser guerreros y
despus se dedicarn al estudio de la dialctica.

A los 50 aos, luego de participar en la administracin del Estado se llegara a ser


gobernante (los que llegaran a esa edad).
53

Entre los guerreros y gobernantes existe una comunidad muy estrecha: de mujeres y
de hijos, pero no de familia. El cuerpo dirigente de la ciudad debe estar unido y, por
ello, qu mejor que compartir todos los bienes que puedan tener: entre los bienes se
encuentran las mujeres y los hijos, los cuales eran de todos.
Aristteles dice que esto es ridculo porque las cosas que son de todos nadie se
preocupa por cuidarlas, pero no critica la idea de que las mujeres e hijos son
propiedades.

II. DEGENERACIN DE LAS FORMAS DE GOBIERNO


Sofocracia : gobierno de los sabios
Timocracia : gobierno de los guerreros
Oligarqua : gobierno de la clase alta
Democracia : gobierno del pueblo
Tirana : gobierno de uno que no conoce la verdad

El Estado ideal de Platn es la sofocracia: gobierno de los sabios. Este gobierno no


es eterno: va a degenerar cuando los guerreros llegan al poder, pero los que han
privilegiado la gimnasia por la msica y no han hecho el equilibrio que se encuentra
solo en los sabios.

Por ello, la timocracia es el gobierno de los guerreros. Estos llegan al gobierno no


necesariamente por un golpe de Estado, pero lo que importa es que ya no son lo que
eran antes. Esta timocracia sigue degenerando; ya no slo no tienen sabidura, sino
que tambin pierden la valenta. Viven de sus placeres. Tanto en la sofocracia,
timocracia como oligarqua, se trata de pocos.

Como en la oligarqua, son pocos y viven bien los que son muchos y viven mal, se
rebelan y se pasa a la democracia. La democracia no logra cumplir las expectativas:
54

los pobres toman el gobierno, la situacin se vuelve catica y las riquezas no bastan
para satisfacer a todos, y por ello, el gobernante se vuelve tirano.

Tirana: gobierno de uno solo que se mantiene en el poder por el miedo. Este poder
es dado por el pueblo, que le da su apoyo. Caracterstica del tirano: gobernante nico
no investido de autoridad religiosa. El tirano no es el gran sacerdote y gobierna de
una forma ruda.

Otros dos libros: "El poltico" y "Las leyes". En "Las leyes" toma una postura ms
realista, porque ya no piensa en un estado ideal sino en el Estado que ve en su
tiempo. Sigue con la idea de la corrupcin de la forma de gobierno. Esta cadena se
corrompe y se pasa de uno a otro. Esta cadena no es cclica: de la tirana se queda
all.

III. FORMAS DE ESTADO


Utiliza dos variables: 1) el nmero de gobernantes, y 2) la ley

El nmero de gobernantes puede ser uno, pocos y muchos (muchos pero no todos).
La ley en un sentido de justicia.

NMERO DE DE ACUERDO EN CONTRA


GOBERNANTES A LA LEY DE LA LEY

Uno Monarqua Tirana

Pocos Aristocracia Oligarqua

Muchos Democracia Demagogia


(o Repblica) (o Democracia)
55

Monarqua: un solo gobernante que gobierna de acuerdo a la ley. Cuando deja de


actuar de acuerdo a la ley, el gobierno se corrompe y por el abuso del poder se
convierte en tirana.

Tirana: el grupo de los notables se revelan y se pasa a la aristocracia.

Aristocracia: gobierno reducido de pocos nobles que acta de acuerdo a la ley.


Cuando se corrompe y acta en contra de la ley se pasa a la oligarqua. El pasaje de
la aristocracia a la oligarqua es la rebelin.
Oligarqua: siendo pocos viven bien y cuando los muchos pobres se rebelan
derrocan a la oligarqua y se pasa a la repblica.

Democracia: gobierno de muchos de acuerdo a la ley. Cuando se corrompe, se


convierte en una demagogia.

Democracia: tiene una connotacin negativa y equivale a lo que hoy se llama


demagogia. Es el gobierno de muchos en contra de la ley, con caos y anarqua. Uno
de los lderes toma el gobierno y se torna una monarqua, que gobierna de acuerdo a
ley y el cuadro se repite.
56

PLATN: EL POLTICO Y LAS LEYES

George H. Sabine

Las Leyes es un dilogo de Platn perteneciente a su poca


de madurez. En l se expresan sus teoras acerca de la
poltica y la organizacin social de un modo ms realista y
menos utpico que en dilogos anteriores (quizs influido
por sus experiencias con la poltica en Siracusa).

Al contrario que en la mayora de los dilogos de Platn,


Scrates no aparece en Las Leyes. Esto es porque el dilogo tiene lugar en Creta, y
Scrates nunca aparece fuera de Atenas en los escritos de Platn. En lugar de
Scrates, tenemos como protagonistas a un anciano ateniense (contrafigura del
propio Platn) y otros dos ancianos: un espartano (Megilo) y un cretense (Clinias)
de Cnoso.

El ateniense se une a los otros dos en su peregrinaje religioso al santuario de Zeus.


El dilogo completo tiene lugar durante esa jornada, emulado la accin de Minos, al
cual atribuyen los cretenses la redaccin de sus antiguas leyes y que haca este
camino cada nueve aos para recibir instrucciones de Zeus.

Hacia el final del tercer captulo, Clinias anuncia que tiene el encargo de establecer
las leyes de una nueva colonia cretense y que agradecera la ayuda del ateniense. El
resto del dilogo transcurre con los tres ancianos elaborando leyes para la nueva
ciudad, al tiempo que caminan hacia el santuario.

Las cuestiones tratadas en Las Leyes son, entre otras muchas:


La revelacin divina de las leyes.
57

El papel de la inteligencia en la legislacin.


La relacin entre filosofa, religin, y poltica.
El papel de la msica, el ejercicio y la danza en la educacin.
Ley natural y ley positiva.

El dilogo usa fundamentalmente las legislaciones ateniense y espartana


(lacedemonia) para que los dialogantes tengan presente un conjunto de leyes, ms o
menos coherente, para la nueva ciudad de la que estn hablando.

El primer punto que habra que resaltar sera la Epgrafe de Platn que reza lo
siguiente, la mayor Injusticia consiste en la de parecer justo sin serlo, queriendo
decir que es peor parecer justo sin obrar justamente a sabiendas. Una vez que
pasamos por esta primera idea de Justicia y de Injusticia en Platn, entraremos al
estudio de la primera definicin de Justicia que nace en la Repblica y que es la
siguiente: Justicia consiste en decir la verdad y en restituir a cada cual lo que de l se
haya recibido, definicin que comenta Cfalo como sugerencia, la cual desde un
inicio no es vlida para Scrates sustentando su inconformidad de la siguiente
manera, no ser ms bien justo o injusto segn las cosas?. As por ejemplo, si
alguien despus de haber confiado sus armas a un amigo, se las reclamase habiendo
vuelto loco, todo mundo conviene en que ese amigo no debera devolvrselas, y que
si tal hiciera, cometera una Injusticia. Por lo que en este caso, en el dilogo,
discrepa de lo que es la Justicia para Cfalo, encontrando ms adelante que lo que
menta Cfalo como Justicia no est tan equivocado como Scrates pensaba para la
idea de Platn.

Ahora bien, para Simnides la Justicia, como segunda definicin en el libro de la


Repblica es que lo propio de sta es dar a cada cual aquello que se le debe , y que
podemos resumir o entender como devolverle a los enemigos lo que se les debe y
que no es otra cosa que el mal, y a los amigos hacerles el bien, lo cual parecera que
58

en esta parte del texto se toma a la justicia como a la ley misma que sin ms ni ms
sera la Ley del Talin (ojo por ojo y diente por diente) y que traducido a esta parte
del dilogo podramos decir que es hacer bien por bien y hacer el mal por el mal, de
tal suerte, que a mi parecer la definicin de justicia que se plantea en este punto es
un tanto cuanto rigorista y que deja de lado otros aspectos importantes que valdra la
pena analizar.

Esta segunda definicin para Platn y para Scrates es o parece ser que no es de
hombres que se digan sensatos, puesto que no es conforme a la verdad ya que no es
justo hacerle dao a nadie aun y cuando ese alguien nos hiciera dao.

Segn las ideas de Platn, esta justicia no puede ser de nadie ms que de los ricos y
poderosos, de tal suerte que, esta justicia se acomoda en cierto grado a un grupo
selecto en toda sociedad que hace Justicia solo para los que ellos quieren, y es
injusto para con aquellos que son sus enemigos o para los que no convienen a los
intereses de ese grupo.

A esto, Scrates (idea socrtica) dice, que es mayor el mal que recibe el injusto que
a quien se le comete la injusticia, y que por tal motivo no hay que devolver mal por
mal porque ser mayor mal ste, que el recibir la propia injusticia y que el que
recibe la injusticia solo deber de perdonar.

Ahora bien, encontramos una tercera definicin de justicia dada por Trasmaco, que
dice la Justicia no es otra cosa sino aquello que es ventajoso para el ms fuerte
explicando dicha definicin con simples ejemplos. Entre ellos se encuentra el de los
estados, que son gobernados por los ms fuertes, que hacen leyes en provecho
mismo y que en ellos la Justicia consiste en observar esas mismas Leyes y por lo
tanto la Justicia no es de nadie ms que de aquel que tiene en sus manos la autoridad
traducida en el poder.
59

Por lo que Platn trata de replicarle en tanto no piensa que eso que dice Trasmaco
sea Justicia, aadiendo que no sabe lo que realmente sea el hombre que gobierna,
porque este hombre no se propondr un inters propio, sino el de sus sbditos
tratando de explicar lo que es el estado.
La idea de Trasmaco sigue siendo entonces adecuada al actuar del hombre, ya que
es cierto que el justo se hace odiar por sus amigos y allegados, porque no quiere
hacer por ellos ms de lo que sea equitativo. De tal suerte que los dbiles sern los
ms justos y los injustos los ms fuertes (por que pueden cometer las injusticias sin
que nadie les diga nada, y por duro que nos pudiera parecer esto es lo que se ve en la
vida cotidiana.

Es decir, que la Justicia es la tica de los dbiles, o como dira Nietzsche que la
Justicia es la moral de los esclavos.

Otro ejemplo que se comenta en el dilogo es el hecho de que los ladrones vulgares
cuando son atrapados, son castigados con todo el rigor de la ley segn el delito que
cometieron, pero un tirano que se ha hecho dueo y seor de los bienes, en lugar de
recibir su castigo aplicndole la Ley, se le premia o simplemente no se le reconoce
tal o cual crimen.

En resumen de lo anterior, diremos que las personas que desean que se haga o se
aplique la Justicia no es por temor de cometerla o por el bien de quien se cometa,
sino por el temor de sufrirla en s mismo o para con los suyos.

Ms adelante encontramos que para Platn la justicia se encuentra en los individuos


igual que en la sociedad, siendo ms fcil encontrar la justicia en la sociedad que en
los individuos. Derivado del problema que existe entre la sociedad y el individuo
que permanece en ellos, ya que el hombre no es tan individual y no se encuentra tan
aislado del resto (son politicn / ser social por naturaleza) porque en alguna medida
60

se encuentra hecho a imagen y semejanza de su comunidad y que visto desde la


lectura de Hegel nadie puede pasar por encima del espritu del pueblo. Y por lo tanto
se debe de partir de la sociedad para encontrar la justicia o su significado.

As es como en el dialogo encontramos el estudio o la indagacin que hace Platn


sobre el origen de la sociedad humana, de tal suerte que explica el por qu es mejor
vivir una vida justa que una vida injusta, diciendo que es tan simple como que nadie
puede abastecerse por s mismo y que se tiene la necesidad o se necesita del otro o
de muchos, incluso de muchas cosas (teora naturalista). En este orden de ideas,
Platn entiende a la naturaleza como el lugar de donde se nace o como se nace, de
tal suerte que todos nacemos con diferentes aptitudes. Hacindonos nuestras
necesidades iguales entre s (las naturales), pero nuestras aptitudes nos diferencian, y
por lo tanto como deca Scrates, cada quien debe dedicarse a lo que le conviene
(pudiendo ser ste el principio de que cada quien haga lo que le corresponde), es
decir, que cada quien produce lo mejor cuando para ello es lo ms apto y es aqu el
punto en donde se entrelaza el concepto de que el hombre es un ser social por
naturaleza, por la necesidad del otro para cubrir sus propias necesidades.

La necesidad de los hombres es la natural y esta necesidad natural es la creada por el


hombre mismo, de tal suerte que el hombre crea sus necesidades y es naturaleza de
l hacerlo.

Y partiendo de esta naturaleza del hombre, no existe razn alguna para que exista
injusticia, ya que la sociedad realizar sus actividades como debe ser y por lo tanto
todo funcionar adecuadamente.

Entonces tenemos que la injusticia nace por el hecho de que el hombre no hace lo
que debe hacer por la misma necesidad que se crea de esa naturaleza humana y por
61

atender a ella y no a sus necesidades naturales. A estas necesidades naturales creadas


del hombre, Platn las llamo "vicios" como motivos de la injusticia.

Ya que si una persona desarrolla o expresa odio, envidia u otro vicio se volcar
desmedidamente a realizar actos que vayan en contra de lo justo y con ello
violentar el orden en la Polis o en la sociedad, todo por alcanzar u obtener su
necesidad creada.

Por ello pens en la idea del estado perfecto, idea que sigue desarrollando ms
adelante describiendo en primer trmino lo que es un Estado sano y un Estado
enfermo.

Destacando que la educacin podra ser lo ms importante para poder tener un


estado justo en donde cada quien hiciera lo que le corresponde o lo que debe hacer,
y por lo tanto esto sera justicia para Platn, ya que todo llevara un orden y nadie
realizara actos que fueran en contra de este orden.
62

LA REPBLICA
Platn

COLOQUIO SEGUNDO

Esto, amigos mos, me parece muy bien dicho. Pues verdaderamente debis de tener
algo divino en vosotros si, no estando persuadidos de que la injusticia sea preferible
a la justicia, sois empero capaces de defender de tal modo esa tesis. Yo estoy seguro
de que en realidad no opinis as, aunque tengo que deducirlo de vuestro modo de
ser en general, pues vuestras palabras me haran desconfiar de vosotros y cuanto ms
creo en vosotros, tanto ms grande es mi perplejidad ante lo que debo responder. En
efecto, no puedo acudir en defensa de la justicia, pues me considero incapaz de tal
cosa, y la prueba es que no me habis admitido lo que dije a Trasmaco creyendo
demostrar con ello la superioridad de la justicia sobre la injusticia; pero, por otra
parte, no puedo renunciar a defenderla, porque temo que sea incluso una impiedad el
callarse cuando en presencia de uno se ataca a la justicia y no defenderla mientras
queden alientos y voz para hacerlo. Vale ms, pues, ayudarle de la mejor manera
que pueda.

Entonces Glaucn y los otros me rogaron que en modo alguno dejara de defenderla
ni me desentendiera de la cuestin, sino al contrario, que continuase investigando en
63

qu consistan una y otra y cul era la verdad acerca de sus respectivas ventajas. Yo
les respond lo que a m me pareca:

-La investigacin que emprendemos no es de poca monta; antes bien, requiere, a mi


entender, una persona de visin penetrante. Pero como nosotros carecemos de ella,
me parece -dije- que lo mejor es seguir en esta indagacin el mtodo de aquel que,
no gozando de muy buena vista, recibe orden de leer desde lejos unas letras
pequeas y se da cuenta entonces de que en algn otro lugar estn reproducidas las
mismas letras en tamao mayor y sobre fondo mayor tambin. Este hombre
considerara una feliz circunstancia, creo yo, la que le permita leer primero estas
ltimas y comprobar luego si las ms pequeas eran realmente las mismas.

-Desde luego -dijo Adimanto-. Pero qu semejanza adviertes, Scrates, entre ese
ejemplo y la investigacin acerca de lo justo?

-Yo lo lo dir -respond-. No afirmamos que existe una justicia propia del hombre
particular, pero otra tambin, segn creo yo, propia de una ciudad entera?

-Ciertamente -dijo.

-Y no es la ciudad mayor que el hombre?

-Mayor -dijo.

-Entonces es posible que haya ms justicia en el objeto mayor y que resulte ms


fcil llegarla a conocer en l. De modo que, si os parece, examinemos ante todo la
naturaleza de la justicia en las ciudades y despus pasaremos a estudiarla tambin en
los distintos individuos intentando descubrir en los rasgos del menor objeto la
similitud con el mayor.

-Me parece bien dicho -afirm l.


64

-Entonces -segu-, si contemplramos en espritu cmo nace una ciudad, podramos


observar tambin cmo se desarrollan con ella la justicia a injusticia?

-Tal vez -dijo.

-Y no es de esperar que despus de esto nos sea ms fcil ver claro en lo que
investigamos?

-Mucho ms fcil.

-Os parece, pues, que intentemos continuar? Porque creo que no va a ser labor de
poca monta. Pensadlo, pues.

-Ya est pensado -dijo Adimanto-. No dejes, pues, de hacerlo.

XI. -Pues bien -comenc yo-, la ciudad nace, en mi opinin, por darse la
circunstancia de que ninguno de nosotros se basta a s mismo, sino que necesita de
muchas cosas . O crees otra la razn por la cual se fundan las ciudades?

-Ninguna otra -contest.

-As, pues, cada uno va tomando consigo a tal hombre para satisfacer esta necesidad
y a tal otro para aquella; de este modo, al necesitar todos de muchas cosas, vamos
reuniendo en una sola vivienda a multitud de personas en calidad de asociados y
auxiliares y a esta cohabitacin le damos el nombre de ciudad. No es as?

-As.

-Y cuando uno da a otro algo o lo toma de l, lo hace por considerar que ello
redunda en su beneficio?

-Desde luego.
65

-Ea, pues! -continu-. Edifiquemos con palabras una ciudad desde sus cimientos. La
construirn, por lo visto, nuestras necesidades.

-Cmo no?

-Pues bien, la primera y mayor de ellas es la provisin de alimentos para mantener


existencia y vida.

-Naturalmente.

-La segunda, la habitacin; y la tercera, el vestido y cosas similares.

-As es.

-Bueno -dije yo-. Y cmo atender la ciudad a la provisin de tantas cosas? No


habr uno que sea labrador, otro albail y otro tejedor? No ser menester aadir a
stos un zapatero y algn otro de los que atienden a las necesidades materiales?

-Efectivamente.

-Entonces una ciudad constar, como mnimo indispensable, de cuatro o cinco


hombres.

-Tal parece.

-Y qu? Es preciso que cada uno de ellos dedique su actividad a la comunidad


entera, por ejemplo, que el Labrador, siendo uno solo, suministre vveres a otros
cuatro y destine un tiempo y trabajo cuatro veces mayor a la elaboracin de Los
alimentos de que ha de hacer participes a los dems? O bien que se desentienda de
los otros y dedique la cuarta parte del tiempo a disponer para l slo la cuarta parte
del alimento comn y pase Las tres cuartas partes restantes ocupndose
respectivamente de su casa, sus vestidos y su calzado sin molestarse en compartirlos
con Los dems, sino cuidndose l solo y por s solo de sus cosas?
66

Y Adimanto contest:

-Tal vez, Scrates, resultar ms fcil el primer procedimiento que el segundo.

-No me extraa, por Zeus -dije yo-. Porque al hablar t me doy cuenta de que, por de
pronto, no hay dos personas exactamente iguales por naturaleza, sino que en todas
hay diferencias innatas que hacen apta a cada una para una ocupacin. No lo crees
as?

-S.

-Pues qu? Trabajara mejor una sola persona dedicada a muchos oficios o a uno
solamente?

-A uno solo -dljo .

-Adems es evidente, creo yo, que, si se deja pasar el momento oportuno para
realizar un trabajo, ste no sale bien.

-Evidente.

-En efecto, la obra no suele, segn creo, esperar el momento en que est desocupado
el artesano; antes bien, hace falta que ste atienda a su trabajo sin considerarlo como
algo accesorio.

-Eso hace falta.

-Por consiguiente, cuando ms, mejor y ms fcilmente se produce es cuando cada


persona realiza un solo trabajo de acuerdo con sus aptitudes, en el momento
oportuno y sin ocuparse de nada ms que de l.

-En efecto.
67

-Entonces, Adimanto, sern necesarios ms de cuatro ciudadanos para la provisin


de Los artculos de que hablbamos. Porque es de suponer que el labriego no se
fabricar por s mismo el arado, si quiere que ste sea bueno, ni el bidente ni los
dems aperos que requiere la labranza. Ni tampoco el albail, que tambin necesita
muchas herramientas. Y lo mismo suceder con el tejedor y el zapatero, no?

-Cierto.

-Por consiguiente, irn entrando a formar parte de nuestra pequea ciudad y


acrecentando su poblacin los carpinteros, herreros y otros muchos artesanos de
parecida ndole.

-Efectivamente.

-Sin embargo, no llegar todava a ser muy grande ni aunque les agreguemos
boyeros, ovejeros y pastores de otra especie con el fin de que los labradores tengan
bueyes para arar, los albailes y campesinos puedan emplear bestias para los
transportes y los tejedores y zapateros dispongan de cueros y lana.

-Pues ya no ser una ciudad tan pequea -dijo- si ha de tener todo lo que dices.

-Ahora bien -continu-, establecer esta ciudad en un lugar tal que no sean necesarias
importaciones es algo casi imposible.

-Imposible, en efecto.

-Necesitarn, pues, todava ms personas que traigan desde otras ciudades cuanto
sea preciso.

-Las necesitarn.
68

-Pero si el que hace este servicio va con las manos vacas, sin llevar nada de lo que
les falta a aquellos de quienes se recibe lo que necesitan los ciudadanos, volver
tambin de vaco. No es as?

-As me lo parece.

-Ser preciso, por tanto, que las producciones del pas no slo sean suficiente para
ellos mismos, sino tambin adecuadas, por su calidad y cantidad, a aquellos de
quienes se necesita.

-S.

-Entonces nuestra ciudad requiere ms labradores y artesanos.

-Ms, ciertamente.

-Y tambin, digo yo, ms servidores encargados de importar y exportar cada cosa.


Ahora bien, stos son los comerciantes, no?

-S.

-Necesitamos, pues, comerciantes.

-En efecto.

-Y en el caso de que el comercio se realice por mar, sern precisos otros muchos
expertos en asuntos martimos.

-Muchos, s.

XII. -Y qu? En el interior de la ciudad, cmo cambiarn entre s los gneros que
cada cual produzca? Pues ste ha sido precisamente el fin con el que hemos
establecido una comunidad y un Estado.
69

-Est claro -contest- que comprando y vendiendo.

-Luego esto nos traer consigo un mercado y una moneda como signo que facilite el
cambio.

-Naturalmente.

-Y si el campesino que lleva al mercado alguno de sus productos, o cualquier otro de


los artesanos, no llega al mismo tiempo que los que necesitan comerciar con l,
habr de permanecer inactivo en el mercado desatendiendo su labor?

-En modo alguno -respondi-, pues hay quienes, dndose cuenta de esto, se dedican
a prestar ese servicio. En las ciudades bien organizadas suelen ser por lo regular las
personas de constitucin menos vigorosa a imposibilitadas, por tanto, para
desempear cualquier otro oficio.

stos a tienen que permanecer all en la plaza y entregar dinero por mercancas a
quienes desean vender algo y mercancas, en cambio, por dinero a cuantos quieren
comprar.

-He aqu, pues -dije-, la necesidad que da origen a la aparicin de mercaderes en


nuestra ciudad. O no llamamos as a los que se dedican a la compra y venta
establecidos en la plaza, y traficantes a los que viajan de ciudad en ciudad?

-Exactamente.

-Pues bien, falta todava, en mi opinin, otra especie de auxiliares cuya cooperacin
no resulta ciertamente muy estimable en lo que toca a la inteligencia, pero que gozan
de suficiente fuerza fsica para realizar trabajos penosos. Venden, pues, el empleo de
su fuerza y, como llaman salario al precio que se les paga, reciben, segn creo, el
nombre de asalariados. No es as?
70

-As es.

-Estos asalariados son, pues, una especie de complemento de la ciudad, al menos en


mi opinin .

-Tal creo yo.

-Bien, Adimanto; tenemos ya una ciudad lo suficientemente grande para ser


perfecta?

-Es posible.

-Pues bien, dnde podramos hallar en ella la justicia y la injusticia? De cul de


los elementos considerados han tomado su origen?

-Por mi parte -contest-, no lo veo claro, oh, Scrates! Tal vez, pienso, de las
mutuas relaciones entre estos mismos elementos.

-Puede ser -dije yo- que tengas razn. Mas hay que examinar la cuestin y no
dejarla. Ante todo, consideremos, pues, cmo vivirn los ciudadanos as
organizados. Qu otra cosa harn sino producir trigo, vino, vestidos y zapatos? Se
construirn viviendas; en verano trabajarn generalmente en cueros y descalzos y en
invierno convenientemente abrigados y calzados. Se alimentarn con harina de
cebada o trigo, que cocern o amasarn para comrsela, servida sobre juncos a hojas
limpias, en forma de hermosas tortas y panes , con los cuales se banquetearn,
recostados en lechos naturales de nueza y mirto, en compaa de sus hijos; bebern
vino, coronados todos de flores, y cantarn laudes de los dioses, satisfechos con su
mutua compaa, y por temor de la pobreza o la guerra no procrearn ms
descendencia que aquella que les permitan sus recursos.

XIII. Entonces, Glaucn interrumpi, diciendo:


71

-Pero me parece que invitas a esas gentes a un banquete sin companage alguno .

-Es verdad -contest-. Se me olvidaba que tambin tendrn companage: sal, desde
luego; aceitunas, queso, y podrn asimismo hervir cebollas y verduras, que son
alimentos del campo. De postre les serviremos higos, guisantes y habas, y tostarn al
fuego murtones y bellotas, que acompaarn con moderadas libaciones. De este
modo, despus de haber pasado en paz y con salud su vida, morirn, como es
natural, a edad muy avanzada y dejarn en herencia a sus descendientes otra vida
similar a la de ellos .

Pero l repuso:

-Y si estuvieras organizando, oh, Scrates!, una ciudad de cerdos, con qu otros


alimentos los cebaras sino con estos mismos?

-Pues qu hace falta, Glaucn? -pregunt.

-Lo que es costumbre -respondi-. Es necesario, me parece a m, que, si no


queremos que lleven una vida miserable, coman recostados en lechos y puedan
tomar de una mesa viandas y postres como los que tienen los hombres de hoy da.

-Ah! -exclam-. Ya me doy cuenta. No tratamos slo, por lo visto, de investigar el


origen de una ciudad, sino el de una ciudad de lujo. Pues bien, quiz no est mal eso.
Pues examinando una tal ciudad puede ser que lleguemos a comprender bien de qu
modo nacen justicia a injusticia en las ciudades. Con todo, yo creo que la verdadera
ciudad es la que acabamos de describir: una ciudad sana, por as decirlo. Pero, si
queris, contemplemos tambin otra ciudad atacada de una infeccin; nada hay que
nos lo impida. Pues bien, habr evidentemente algunos que no se contentarn con
esa alimentacin y gnero de vida; importarn lechos, mesas, mobiliario de toda
especie, manjares, perfumes, sahumerios, cortesanas , golosinas, y todo ello de
muchas clases distintas. Entonces ya no se contar entre las cosas necesarias
72

solamente lo que antes enumerbamos, la habitacin, el vestido y el calzado, sino


que habrn de dedicarse a la pintura y el bordado, y ser preciso procurarse oro,
marfil y todos los materiales semejantes. No es as?

-S -dijo.

-Hay, pues, que volver a agrandar la ciudad. Porque aqulla, que era la sana, ya no
nos basta; ser necesario que aumente en extensin y adquiera nuevos habitantes,
que ya no estarn all para desempear oficios indispensables; por ejemplo,
cazadores de todas clases y una pltora de imitadores, aplicados unos a la
reproduccin de colores y formas y cultivadores otros de la msica, esto es, poetas y
sus auxiliares, tales como rapsodos, actores, danzantes y empresarios.

Tambin habr fabricantes de artculos de toda ndole, particularmente de aquellos


que se relacionan con el tocado femenino. Precisaremos tambin de ms servidores.
O no crees que harn falta preceptores, nodrizas, ayas, camareras, peluqueros,
cocineros y maestros de cocina?

Y tambin necesitaremos porquerizos. stos no los tenamos en la primera ciudad,


porque en ella no hacan ninguna falta, pero en sta tambin sern necesarios. Y
asimismo requeriremos grandes cantidades de animales de todas clases, si es que la
gente se los ha de comer. No?

-Cmo no?

-Con ese rgimen de vida, tendremos, pues, mucha ms necesidad de mdicos que
antes?

-Mucha Ms .

XIV -Y tambin el pas, que entonces bastaba para sustentar a sus habitantes,
resultar pequeo y no ya suficiente. No lo crees as?
73

-As lo creo -dijo.

-Habremos, pues, de recortar en nuestro provecho el territorio vecino, si queremos


tener suficientes pastos y tierra cultivable, y harn ellos lo mismo con el nuestro si,
traspasando los lmites de lo necesario, se abandonan tambin a un deseo de
ilimitada adquisicin de riquezas?

-Es muy forzoso, Scrates -dije.

-Tendremos, pues, que guerrear como consecuencia de esto? O qu otra cosa


suceder, Glaucn?

-Lo que t dices -respondi.

-No digamos an segu- si la guerra produce males o bienes, sino solamente que, en
cambio, hemos descubierto el origen de la guerra en aquello de lo cual nacen las
mayores catstrofes pblicas y privadas que recaen sobre las ciudades.

-Exactamente.

-Adems ser preciso, querido amigo, hacer la ciudad todava mayor, pero no un
poco mayor, sino tal que pueda dar cabida a todo un ejrcito capaz de salir a
campaa para combatir contra los invasores en defensa de cuanto poseen y de
aquellos a que hace poco nos referamos.

-Pues qu? -arguy l-. Ellos no pueden hacerlo por s?

-No -repliqu-, al menos si tena valor la consecuencia a que llegaste con todos
nosotros cuando dbamos forma a la ciudad; pues convinimos , no s si lo recuerdas,
en la imposibilidad de que una sola persona desempeara bien muchos oficios.

-Tienes razn -dijo.


74

-Y qu? -continu-. No lo parece un oficio el del que ti combate en guerra?

-Desde luego -dijo.

-Merece acaso mayor atencin el oficio del zapatero que el del militar?

-En modo alguno.

-Pues bien, recuerda que no dejbamos al zapatero que intentara ser al mismo
tiempo labrador, tejedor o albail; tena que ser nicamente zapatero para que nos
realizara bien las labores propias de su oficio; y a cada uno de los dems artesanos
les asignbamos del mismo modo una sola tarea, la que les dictasen sus aptitudes
naturales y aquella en que fuesen a trabajar bien durante toda su vida, abstenindose
de toda otra ocupacin y no dejando pasar la ocasin oportuna para ejecutar cada
obra. Y acaso no resulta de la mxima importancia el que tambin las cosas de la
guerra se hagan como es debido? O son tan fciles que un labrador, un zapatero u
otro cualquier artesano puede ser soldado al mismo tiempo, mientras, en cambio, a
nadie le es posible conocer suficientemente el juego del chaquete o de los dados si
los practica de manera accesoria y sin dedicarse formalmente a ellos desde nio? Y
bastar con empuar un escudo o cualquier otra de las armas a instrumentos de
guerra para estar en disposicin de pelear el mismo da en las filas de los hoplitas o
de otra unidad militar, cuando no hay ningn utensilio que, por el mero hecho de
tomarlo en la mano, convierta a nadie en artesano o atleta ni sirva para nada a quien
no haya adquirido los conocimientos del oficio ni tenga atesorada suficiente
experiencia?

COLOQUIO OCTAVO

I. -Muy bien. Hemos convenido, oh, Glaucn!, en lo siguiente. En la ciudad que


aspire al ms excelente sistema de gobierno deben ser comunes las mujeres,
comunes los hijos y la educacin entera e igualmente comunes las ocupaciones de la
75

paz y la guerra; y sern reyes los que, tanto en la filosofa como en lo tocante a la
milicia, resulten ser los mejores de entre ellos.

-Convenido -dijo.

-Tambin reconocimos esta otra cosa: que, una vez hayan sido designados los
gobernantes, se llevarn a los guerreros para asentarles en viviendas como las antes
descritas, que no tengan nada exclusivo para nadie, sino sean comunes para todos. Y
adems de estas viviendas dejamos arreglada, silo recuerdas, la cuestin de qu clase
de bienes poseern.

-S que me acuerdo -dijo- de que consideramos necesario que nadie poseyera nada
de lo que poseen ahora los otros , sino, en su calidad de atletas de guerra y
guardianes, recibiran anualmente de los dems, como salario por su guarda, la
alimentacin necesaria para ello estando, en cambio, obligados a cuidarse tanto de s
mismos como del resto de la ciudad .

-Dices bien -respond-. Pero, ea!, ya que hemos terminado con esto, acordmonos
de dnde estbamos cuando nos desviamos hacia ac para que podamos seguir de
nuevo por el mismo camino.

-No es difcil -dijo-. En efecto, empleabas , como si ya hubieses expuesto todo lo


referente a la ciudad, poco ms o menos los mismos trminos que ahora , diciendo
que considerabas como buenos a la ciudad tal como la que entonces habas descrito
y al hombre semejante a ella, y eso que, segn parece, podas hablar de otra ciudad y
otro hombre todava ms hermosos. En todo caso, decas que, si sta era buena, las
dems haban de ser por fuerza deficientes. Y, en cuanto a las restantes formas de
gobierno, afirmabas , segn recuerdo, que existan cuatro especies de ellas y que
vala la pena que las tomramos en cuenta y contemplramos en sus defectos, as
como a los hombres semejantes a cada una de ellas, para que, habiendo visto a todos
stos y convenido en cul es el mejor y cul el peor de ellos, investigramos si el
76

mejor es el ms feliz y el peor el ms desgraciado o si es otra cosa lo que ocurre . Y,


cuando te preguntaba yo que cules son esos cuatro gobiernos de que hablabas, en
esto te interrumpieron Polemarco y Adimanto y entonces tomaste t la palabra en
una digresin que te ha llevado hasta aqu.

-Me lo has recordado -dije- con gran exactitud.

-Pues ahora permite, como si fueras un luchador, que te vuelva a coger en la misma
presa y, cuando yo te pregunte lo mismo, intenta decir lo que antes ibas a contestar .

-Si puedo -dije.

-Pues bien -dijo-, por mi parte estoy deseando or cules son los cuatro gobiernos de
que hablabas.

-Nada cuesta decrtelo -respond-, pues aquellos de que hablo son los que tienen
tambin su nombre: el tan ensalzado por el vulgo, se de los cretenses y
lacedemonio ; el segundo en orden y segundo tambin en cuanto a popularidad, la
llamada oligarqua, rgimen lleno de innumerables vicios; sigue a ste su contrario,
la democracia, y luego la gloriosa tirana, que aventaja a todos los dems en calidad
de cuarta y ltima enfermedad del Estado. O conoces alguna otra forma de
gobierno que deba ser situada en una especie claramente distinta de stas? Porque
las dinastas y reinos venales y otros gobiernos semejantes no son, segn creo, ms
que formas intermedias entre unas y otras como las que pueden hallarse en no menor
cantidad entre los brbaros que entre los griegos.

-S, son muchas y extraas las que se mencionan -dijo.


77

LA TIMOCRACIA

-Ea, pues! -dije yo-. Intentemos exponer cmo podr nacer la timocracia de la
aristocracia. O no est claro el hecho de que ningn gobierno cambia sino cuando
se produce una disensin en el seno mismo de aquella parte que ocupa los cargos, y,
por muy pequea que sea esta parte, es imposible que se produzca ningn
movimiento mientras ella permanezca acorde ?

-Tal sucede, en efecto.

-Pues cmo -dije- podr darse un movimiento en nuestra ciudad, oh, Glaucn, y por
dnde comenzarn a estar en desacuerdo los auxiliares con los gobernantes y los de
cada una de estas clases con sus propios compaeros? O quieres que, como
Homero , roguemos a las Musas que nos digan cmo surgi en un principio la
discordia y que nos las imaginemos empleando, cual si hablaran seriamente, el
lenguaje elevado de la tragedia cuando lo que hacen es jugar y divertirse con
nosotros como con nios ?

-Cmo?

-Del modo siguiente. Es difcil que haya movimientos en una ciudad as


constituida; pero, como todo lo que nace est sujeto a corrupcin, tampoco ese
sistema perdurar eternamente, sino que se destruir. Y se destruir de esta manera :
no slo a las plantas que crecen en la tierra, sino tambin a todos los seres vivos que
se mueven sobre ella les sobreviene la fertilidad o esterilidad de almas y cuerpos
cada vez que las revoluciones peridicas cierran las circunferencias de los ciclos de
cada especie, circunferencias que son cortas para los seres de vida breve y al
contrario para sus contrarios.

Ahora bien, por lo que toca a vuestra raza, aquellos a quienes educasteis para ser
gobernantes de la ciudad no podrn, por muy sabios que sean y por mucho que se
78

valgan del razonamiento y los sentidos, acertar con los momentos de fecundidad o
esterilidad, sino que se les escapar la ocasin y engendrarn hijos cuando no
deberan hacerlo. Pues para las criaturas divinas existe un perodo comprendido por
un nmero perfecto; y para las humanas, otro nmero, que es el primero en que,
habiendo recibido tres distancias y cuatro lmites los incrementos dominantes y
dominados de lo que iguala y desiguala y acrece y aminora, estos incrementos hacen
aparecer todas las cosas como acordadas y racionales entre s. De aquello, la base
eptrita, acoplada con la pntada y tres veces acrecida, proporciona dos armonas: la
una, igual en todas sus partes, siendo stas varias veces mayores que cien; y la otra,
equiltera en un sentido, pero oblonga, comprende cien nmeros de la diagonal
racional de la pntada, disminuido cada uno en una unidad, o de la irracional,
disminuidos en dos, y cien cubos de la trada. He aqu el nmero geomtrico que de
tal modo impera todo l sobre los mejores o peores nacimientos; y cuando por
ignorancia de esto, emparejen extemporneamente vuestros guardianes a las novias
con los novios, sus hijos no se vern favorecidos ni por la naturaleza ni por la
fortuna. De entre ellos los mejores sern designados por sus predecesores; pero, tan
pronto como hayan ocupado a su vez los cargos de sus padres, comenzarn, como
indignos que sern de ellos, por desatendernos ante todo a nosotras, a pesar de ser
guardianes, y tener en menos estima de la debida a la msica en primer lugar y luego
a la gimnstica, como consecuencia de lo cual se apartarn de nosotras vuestros
jvenes. De resultas de ello sern designadas como gobernantes personas no muy
aptas para ser guardianes ni para aquilatar las razas hesiodeas que se darn entre
vosotros : la de oro, la de plata, la de bronce y la de hierro. Y, al mezclarse la frrea
con la argntea y la broncnea con la urea, se producir una cierta diversidad y
desigualdad inarmnica, cosas todas que, cuando se producen, engendran siempre
guerra y enemistad en el lugar en que se produzcan. He aqu la raza de la que hay
que decir que nace la discordia dondequiera que se presente.

-Y reconoceremos -dijo- que tienen razn en su respuesta.


79

-Nada ms natural -dije-, puesto que son Musas.

-Y qu dicen las Musas despus de esto? -pregunt.

-Una vez producida la disensin -dije yo-, cada uno de los dos bandos tir en distinta
direccin: lo frreo y broncneo, hacia la crematstica y posesin de tierras y casas,
de oro y plata; en cambio, las otras dos razas, la urea y la argntea, que no eran
pobres, sino ricas por naturaleza, intentaban llevar a las almas hacia la virtud y la
antigua constitucin. Hubo violencias y luchas entre unos y otros y por fin un
convenio en que acordaron repartirse como cosa propia la tierra y las casas y
seguirse ocupando de la guerra y de la vigilancia de aquellos que, protegidos y
mantenidos antes por ellos en calidad de amigos libres, iban desde entonces a ser,
esclavizados, sus colonos y siervos.

-Tambin yo creo -dijo- que es por ah por donde empieza ese cambio.

-Y esa forma de gobierno -pregunt- no ser un trmino medio entre la aristocracia


y la oligarqua?

-En efecto.

IV -As se har, pues, el cambio. Pero cmo ser el rgimen que le siga? No es
evidente que, por ser un trmino medio, imitar en algunas cosas al anterior sistema
y en otras a la oligarqua, pero teniendo algo que le sea peculiar ?

-As es -dijo.

-En el respeto de los gobernantes y la aversin de la clase defensora de la ciudad


hacia la agricultura, oficios manuales y negocios y en la organizacin de comidas
colectivas y la prctica de la gimnstica y los ejercicios militares, en todo esto
imitar al rgimen anterior?
80

-S.

-Y en lo de no atreverse a llevar sabios a las magistraturas por no poseer ya personas


de esa clase que sean sencillas y firmes, sino ms mezcladas en su carcter, e
inclinarse hacia otros seres fogosos y ms simples, ms aptos para la guerra que para
la paz, y tener en gran aprecio los engaos y ardides propios de aqulla y hallarse
durante todo el tiempo en pie de guerra... No sern peculiares del sistema muchos
de los rasgos semejantes a stos?

-S.

-Codiciadores de riquezas -dije yo- sern, pues, los tales, como los de las
oligarquas, y adoradores feroces y clandestinos del oro y la plata, pues tendrn
almacenes y tesoros privados en que mantengan ocultas las riquezas que hayan
depositado en ellos y tambin viviendas muradas, verdaderos nidos particulares en
que derrocharn mucho dinero gastndolo para las mujeres o para quien a ellos se
les antoje.

-Muy cierto -dijo.

-Sern tambin ahorradores de su dinero, como quien lo venera y no lo posee


abiertamente, y amigos de gastar lo ajeno para satisfacer sus pasiones; y se
proporcionarn los placeres a hurtadillas, ocultndose de la ley como los nios de
sus padres, y eso por haber sido educados no con la persuasin, sino con la fuerza, y
por haber desatendido a la verdadera Musa, la que va unida al discurso y a la
filosofa, honrando en ms alto grado a la gimnstica que a la msica.

-Es ciertamente una mezcla de bien y mal -dijo- ese sistema de que hablas.

-S que es una mezcla -dije-. Pero hay en l un solo rasgo sumamente distintivo y
debido a la preponderancia del elemento fogoso: la ambicin y el ansia de honores.
81

LA OLIGARQUA

-El que sigue a aquel sistema es, segn creo, la oligarqua.

-Pero a qu clase de constitucin -dijo- llamas oligarqua?

-Al gobierno basado en el censo -dije yo-, en el cual mandan los ricos sin que el
pobre tenga acceso al gobierno.

-Ya comprendo -dijo.

-Y no habr que decir cmo se empieza a pasar de la timarqua a la oligarqua?

-S.

-Pues bien -dije yo-, hasta para un ciego est claro cmo se hace el cambio.

-Cmo?

-Aquel almacn -dije yo- que tena cada cual lleno de riquezas, se es el que pierde
al tal gobierno, porque comienzan por inventarse nuevos modos de gastar dinero y
para ello violentan las leyes y las desobedecen tanto ellos como sus mujeres.

-Natural -dijo.

-Luego cada cual empieza, me imagino yo, a contemplar a su vecino y a quererle


emular y as hacen que la mayora se asemeje a ellos.

-Es natural.

-Y a partir de entonces -dije yo- avanzan cada vez ms por el camino de la riqueza y,
cuanto mayor sea la estima en que tienen a sta, tanto menor ser su aprecio de la
virtud. O no difiere la virtud de la riqueza tanto como si, puestas una y otra en los
platillos de una balanza, se movieran siempre en contrarias direcciones ?
82

-En efecto -dijo.

-De modo que cuando en una ciudad son honrados la riqueza y los ricos, se aprecia
menos a la virtud y a los virtuosos.

-Evidente.

-Ahora bien, se practica siempre lo que es apreciado y se descuida lo que es


menospreciado.

-Tal sucede.

-Y as aquellas personas ambiciosas y amigas de honores pasan por fin a ser amantes
del negocio y la riqueza; y al rico le alaban y admiran y le llevan a los cargos,
mientras al pobre le desprecian.

-Completamente.

-Y entonces establecen una ley, verdadero mojn de la poltica oligrquica, en que


determinan una cantidad de dinero, mayor donde la oligarqua es ms fuerte y menor
donde es ms dbil, y prohben que tenga acceso a los cargos aquel cuya fortuna no
llegue al censo fijado; y esto lo logran o por la fuerza y con las armas o bien, sin
llegar a tanto, imponiendo por medio de la intimidacin ese sistema poltico.

LA DEMOCRACIA

-Nace, pues, la democracia, creo yo, cuando, habiendo vencido los pobres, matan a
algunos de sus contrarios, a otros los destierran y a los dems les hacen igualmente
partcipes del gobierno y de los cargos, que, por lo regular, suelen cubrirse en este
sistema mediante sorteo .
83

-S -dijo-, as es como se establece la democracia, ya por medio de las armas, ya


gracias al miedo que hace retirarse a los otros.

XI. -Ahora bien -dije yo-, de qu modo se administran stos? Qu clase de sistema
es se? Porque es evidente que el hombre que se parezca a l resultar ser
democrtico.

-Evidente -dijo.

-No sern, ante todo, hombres libres y no se llenar la ciudad de libertad y de


franqueza y no habr licencia para hacer lo que a cada uno se le antoje?

-Por lo menos eso dicen -contest.

-Y, donde hay licencia, es evidente que all podr cada cual organizar su particular
gnero de vida en la ciudad del modo que ms le agrade.

-Evidente.

-Por tanto este rgimen ser, creo yo, aquel en que de ms clases distintas sean los
hombres.

-Cmo no?

-Es, pues, posible -dije yo- que sea tambin el ms bello de los sistemas. Del mismo
modo que un abigarrado manto en que se combinan todos los colores, as tambin
este rgimen, en que se dan toda clase de caracteres, puede parecer el ms hermoso.
Y tal vez -segu diciendo-habr, en efecto, muchos que, al igual de las mujeres y
nios que se extasan ante lo abigarrado, juzguen tambin que no hay rgimen ms
bello.

-En efecto -dijo.


84

-He aqu -dije yo- una ciudad muy apropiada, oh, mi bendito amigo!, para buscar en
ella sistemas polticos.

-Por qu?

-Porque, gracias a la licencia reinante, rene en s toda clase de constituciones y al


que quiera organizar una ciudad, como ahora mismo hacamos nosotros, es probable
que le sea imprescindible dirigirse a un Estado regido democrticamente para elegir
en l, como si hubiese llegado a un bazar de sistemas polticos, el gnero de vida que
ms le agrade y, una vez elegido, vivir conforme a l.

-Tal vez no sean ejemplos lo que le falte -dijo.

-Y el hecho -dije- de que en esa ciudad no sea obligatorio el gobernar, ni aun para
quien sea capaz de hacerlo, ni tampoco el obedecer si uno no quiere, ni guerrear
cuando los dems guerrean, ni estar en paz, si no quieres paz, cuando los dems lo
estn, ni abstenerte de gobernar ni de juzgar, si se te antoja hacerlo, aunque haya una
ley que te prohba gobernar y juzgar, no es esa una prctica maravillosamente
agradable a primera vista?

-Quiz lo sea a primera vista -dijo.

-Y qu? No es algo admirable la tranquilidad con que lo toman algunas personas


juzgadas ? O no has visto nunca en este rgimen a hombres que, habiendo sido
condenados a muerte o destierro, no por ello dejan de quedarse en la ciudad ni de
circular, paseando y haciendo el hroe , por entre la gente, que, fingiendo no verles,
hace caso omiso de ellos?

-A muchos -dijo.

-Y su espritu indulgente y nada escrupuloso, sino al contrario, lleno de desprecio


hacia aquello tan importante que decamos nosotros cuando fundamos la ciudad,
85

que, a no estar dotado de una naturaleza excepcional, no podra ser jams hombre de
bien el que no hubiese empezado por jugar de nio entre cosas hermosas para seguir
aplicndose ms tarde a todo lo semejante a ellas, y la indiferencia magnfica con
que, pisoteando todos estos principios, no atiende en modo alguno al gnero de vida
de que proceden los que se ocupan de poltica, antes bien, le basta para honrar a
cualquiera con que ste afirme ser amigo del pueblo?

-Muy generosa ciertamente -dijo.

-Estos, pues -dije-, y otros como stos son los rasgos que presentar la democracia; y
ser, segn se ve, un rgimen placentero, anrquico y vario que conceder
indistintamente una especie de igualdad tanto a los que son iguales como a los que
no lo son.

-Es muy conocido lo que dices -respondi.


86

ARISTTELES: IDEALES POLTICOS


George H. Sabine

Aristteles naci en 384 AC en Estagira. Era hijo de


Nicmaco, mdico del rey de Macedonia. Por su padre,
adquiri un entrenamiento en anatoma. Hizo
disecciones, lo cual ilustra el mtodo analtico que
emplea en La poltica. Fue alumno y seguidor de Platn.
En este par de datos hay referencias muy importantes
para comprender su filosofa. La influencia de Platn,
frente a la cual Aristteles llega a adoptar una posicin
crtica y la experiencia de la medicina, que llevan al filsofo a cuestionar las
abstracciones y sumergirse en el mundo de la diversidad de los seres naturales y la
necesidad de una observacin. Una revaloracin del ojo.

Aristteles provena de una familia de mdicos. Desde ah su cercana con la


experiencia, con la inspeccin cuidadosa de los rganos vitales de los seres vivos. Se
ha visto en Aristteles el fundador de la biologa. Se cuenta que su discpulo
Alejandro Magno, en sus viajes de campaa, sola enviarle especmenes de
organismos exticos. La ciencia poltica de Aristteles parece as una extensin de
su zoologa. Aristteles observaba los bichos polticos, los clasificaba, analizaba sus
estructuras y sus cambios. Aristteles fue un coleccionista. Su curiosidad lo llevaba
a almacenar animales, plantas, ideas, cosas. Como coleccionista, agrupaba
inteligentemente: clasificaba. Su coleccin es el mundo. En el terreno de la
observacin poltica lleg a reunir 158 constituciones de otras tantas ciudades
griegas y brbaras.

Las ciencias para Aristteles son conocimiento de las formas. La ciencia poltica, el
conocimiento de las formas polticas. La concepcin del mundo en Aristteles,
87

como se sabe es teleolgica. Todo es determinado por sus fines. La materia es jalada
por sus metas. Hay por ello un constante movimiento, un flujo incesante hacia el fin.
Segn Aristteles todo movimiento se dirige hacia un fin. La naturaleza es fin
apunta en las primeras pginas de La poltica. O, como apunta unos prrafos ms
adelante: la naturaleza no hace nada en vano. La naturaleza se desenvuelve desde
un estado de potencia hasta uno de acto. La tica aristotlica tiene ese mismo sello.
La bondad de las cosas no est determinada en el acto mismo sino en cuanto que
conduce al bien del hombre. Todo arte y toda indagacin, toda obra y toda eleccin
parecen apuntar a algn bien; por lo que el bien ha sido definido con acierto como
aquello a lo que tienden todas las cosas. El bien se define en funcin de la meta. Es
la ciencia poltica, que no encuentra frontera con la tica, la razn que logra
aprehender el contenido del Bien. Para encontrar el criterio de bondad no puede
aislarse al hombre sino sumergirlo en su contexto natural: la sociedad. La tica y la
poltica son hermanas: ambas se ocupan de la ciencia prctica de la felicidad
humana.

Cul es el fin de la vida? La felicidad responde Aristteles. Felicidad que se


alcanza a travs de la virtud. Y sta se alcanza a travs de la educacin. El
entendimiento de la tica es un proceso para entrenar el juicio. Es una prctica del
sentido comn. La felicidad ha de convertirse en un hbito, en una segunda
naturaleza. La virtud para Aristteles no es innata sino producto de la educacin. La
virtud es la prctica de la moderacin. La valenta, por ejemplo, es la virtud que se
clava entre dos vicios: la temeridad y la cobarda. El exceso y el defecto. La virtud
est, pues, en el justo medio. Este punto no puede detectarse con herramientas
semejantes a los de las matemticas, por ello Aristteles no llega a proporcionar una
regla exacta para trazar las fronteras del exceso y el defecto. El filsofo de Estagira
examina las virtudes de la valenta, la templanza, la liberalidad, la magnificencia, la
grandeza de alma, el buen carcter o benevolencia, la disposicin afable en
compaa, el ingenio y la modestia. Aristteles tambin enfatiza que la moralidad de
88

los actos depende de su carcter voluntario. Slo las acciones voluntarias pueden ser
alabadas o culpadas. Una accin no es voluntaria cuando se efecta en situaciones
de compulsin o de ignorancia. La compulsin cubre los casos en que el agente no
es realmente un agente. Cmo nace el Estado? Ese es uno de los grandes temas de
la filosofa poltica. Ya veamos que para Platn el Estado podra nacer de una hoja
en blanco, como germinacin de la inteligencia. Para entender la verdadera
naturaleza del Estado, plantea Aristteles, es importante descomponer esa compleja
estructura en sus partes: del individuo al barrio, del barrio a la polis. La conclusin
es clave: el Estado no es artefacto, no es ni puede ser la invencin de nadie; es el
desarrollo de la naturaleza. Los hombres no pueden ser artificialmente segregados
de la comunidad, puesto que son criaturas naturalmente destinadas a la vida poltica.
Es la necesidad no la voluntad la que causa el Estado. La polis es una necesidad del
hombre ya que no es una criatura que pueda satisfacerse a s misma. Para satisfacer
sus necesidades lleva el sello de un instinto que lo empuja hacia la sociabilidad. La
felicidad no puede alcanzarse en soledad. La humanidad no puede alcanzarse en
soledad. De ah la famosa formulacin aristotlica: el hombre es por naturaleza un
hombre poltico. Quien carece de ciudad est por debajo o por encima del hombre.
Puede ser bestia o dios. Nunca un hombre.

La ciudad es una de las cosas que existen por naturaleza, y que el hombre es por
naturaleza un animal poltico; y resulta tambin que quien por naturaleza y no por
casos de fortuna carece de ciudad est por debajo o por encima de lo que es el
hombre.

El signo de la politicidad del hombre es la palabra. Puede haber otros animales


gregarios, slo el hombre se comunica. El lenguaje: lo ms humano, lo menos
individual. Producto, secrecin de la comunidad quiz. Es el lenguaje lo que
distingue al animal poltico de las bestias. La palabra deslinda bien del mal, lo justo
y lo injusto. Y esa percepcin constituye la familia y la ciudad. Es importante insistir
89

en el planteamiento aristotlico. La polis no se forma con individuos: Es la polis la


constituye al hombre. La ciudad es anterior a la familia y a cada uno de nosotros,
dice. El todo, en efecto es necesariamente anterior a la parte. Destruido el todo
corporal no habr ni pie ni mano a no ser en sentido equvoco, como cuando se
habla de una mano de piedra; algo semejante ser la mano de un cuerpo en
corrupcin. El individuo no se basta, requiere de la colectividad para ser.
Aristteles atribuye al diseo natural la estructura social. Hay, pues, hombres
nacidos para mandar y hombres nacidos para ser mandados. No es la convencin, no
es la voluntad la que acomoda a los hombres en el plano social. La naturaleza
manda. De la desigualdad en el trabajo Aristteles asumi una desigualdad en la
condicin humana.

El libre manda al esclavo, el macho a la hembra y el varn al nio, aunque de


diferente manera; y todos ellos poseen las mismas partes del alma aunque su
posesin sea de diferente manera. El esclavo no tiene en absoluto la facultad
deliberativa; la hembra la tiene, pero ineficaz, y el nio la tiene, pero imperfecta. De
aqu que quien manda deba poseer en grado de perfeccin la virtud intelectual (pues
su funcin, considerada absolutamente, es la del arquitecto, y el pensamiento es
arquitecto), y cada uno de los dems en el grado que le corresponda.

Para una vida feliz es necesario asegurar el sustento material y para ello es
indispensable que existan gentes que se concentren plenamente a la satisfaccin de
las necesidades materiales y que abandonen, por lo tanto, cualquier esperanza para el
ocio. Y es ese tiempo el espacio para la prctica de la virtud y la participacin
poltica. Los esclavos se convierten as en herramientas a disposicin de los
ciudadanos. Son cosas animadas. El ciudadano es el hombre que participa
alternativamente en el gobierno y en el ser gobernado. Un hombre que tiene el
derecho de asistir a la asamblea y formar parte de los tribunales. Quienes carecen del
tiempo necesario para dedicarse a estas labores estn, pues, excluidos. El ciudadano
90

que, como hemos visto es porcin subordinada de la ciudad, ha de estar en sintona


con su comunidad. As se plantea en el segundo captulo del Libro Tercero si es la
misma virtud la del hombre bueno y la del buen ciudadano. Si hay diversos arreglos
comunitarios, la virtud del ciudadano debe estar en consonancia con su
constitucin. Concluye Aristteles:
Es evidente, por tanto, que quien es buen ciudadano puede no poseer la virtud por la
que se dice hombre de bien.

Se encuentra en esta cpsula una seal del futuro: la moral poltica y la moral
ordinaria caminan por caminos distintos. Hay aqu, pues, un adelanto discreto pero
evidente del maquiavelismo. No se han separado totalmente, estn conectados pero
apuntan a rumbos diferentes. Una de las herencias ms perdurables de la Poltica es
la clasificacin de las formas de gobierno. Aristteles estableci un doble criterio
clasificatorio. Por una parte dividi los gobiernos segn un criterio cualitativo: si
atienden al inters colectivo o no. Despus plante un criterio cuantitativo: si
gobierna uno, varios o muchos. De esta forma lleg a la siguiente tipologa.

1. Formas puras. Son aquellas que practican la justicia. Monarqua: gobierno


ejercido por una sola persona en beneficio colectivo Aristocracia: gobierno
ejercido por una minora selecta (los mejores) en beneficio colectivo
Democracia: gobierno ejercido por la mayora de los ciudadanos en beneficio
de la comunidad.
2. Formas impuras. Son aquellas formas corrompidas o degeneradas que
solamente toman en cuenta el inters de los gobernantes. Tirana: el gobierno
de una persona en su propio beneficio. Oligarqua: gobierno de una minora
en perjuicio de la mayora Demagogia: el gobierno de la mayora que oprime
a las minoras.
91

De ese cuadro sigue la pregunta sobre la mejor forma de gobierno. Pero el


acercamiento de Aristteles a las cosas polticas lo conduce a matizar la pregunta.
No se puede hablar de una forma ideal de gobierno sin atender a las circunstancias.
No se ha de considerar slo la constitucin mejor, sino tambin la que es posible.
Y la mejor forma de gobierno se debe adaptar a tiempo y sitio. Es por ello que el
filsofo debe ser juicioso: conocer lo que puede prosperar polticamente dentro de
un escenario dado. No ha de fantasear sobre la ms hermosa poltica imaginable sino
la forma poltica aplicable a la circunstancia. Aristteles formula la pregunta clsica:
cul ser la mejor forma de asociacin poltica? El discpulo de Platn no aspira ya
a la ciudad utpica sino a una organizacin posible a partir de los datos que aporta la
experiencia. Con esta idea en mente, Aristteles penetra en territorios sociolgicos.
Es indispensable atender a la estructura de clases para comprender la dinmica
interna de las ciudades. La influencia de estos grupos es determinante. Quien quiera
entender la poltica ha de ver la sociedad y, en particular, la estructura de la
propiedad. Para Aristteles la propiedad tiene una dimensin moral. El anlisis se
complica, como advierte Sabine. Primero la distincin entre poltica y tica (virtud
ciudadana, virtud del hombre), luego estructura poltica y estructura social.

La diferencia, ya lo hemos visto tiene la absolucin de la naturalidad. La ciudad se


atrofiara con la unidad absoluta que propone el comunismo platnico. La ciudad es,
por naturaleza, pluralidad. En un mismo sentido se pronuncia sobre la estructura de
la propiedad. Una ciudad requiere un cierto grado de propiedad comunitaria. Sin
cosas en comn no hay ciudad. Pero esa base comunitaria no puede abarcarlo todo.
El compartir propiedad genera conflictos. Por ello, muy aristotlicamente,
Aristteles propone una combinacin entre propiedad en comn y propiedad
individual.

La ciencia poltica de Aristteles se funda en descripcin. Pero no se queda ah: es


un conocimiento que debe apuntar hacia el mejoramiento de la vida poltica. Una
92

terapia. Es por ello que el mdico ha de comenzar desde el cuerpo que tiene frente a
s. Ante el enfermo no buscar la escultura o la poesa: busca la salud. De ah la
importancia de los rganos sociales: las clases. Buscando salud llega a la defensa de
la racionalidad de la ley y la templanza de la moderacin social. La ley es la razn
desprovista de pasin, dice Aristteles en una famosa frmula. La imparcialidad de
la ley asigna una moralidad a las decisiones de los magistrados que de otra manera
nunca tendran. Ni siquiera el gobernante ms sabio puede prescindir de la ley, ya
que sta tiene una calidad impersonal que ningn hombre, por bueno que sea, puede
alcanzar. Obedecer a la norma es obedecer a una estructura racional no a los
apetitos de algn hombre. Sin ley, el capricho. Aristteles rechaza la analoga de su
maestro sobre la libertad del artista. El gobierno de la ley es el gobierno de la razn.
Si la razn ha de gobernar a cada hombre, debe tambin gobernar al gobernante. El
soberano en ltima instancia ha de ser la razn desapasionada, la ley.

La legalidad puede contribuir a la virtud de la ciudad. Pero no la garantiza. La


monarqua podr ser un gobierno idneo si se encuentra el filsofo sabio y prudente
que la sostenga y en donde una familia fuera claramente superior al resto. Pero es
muy raro que esta familia y este hombre tan claramente sobresaliente aparezca en la
ciudad. Por ello apunta que, en trminos generales, la aristocracia es una mejor
forma de gobierno pues sera el mando de personas excelentes. Pero la forma ms
estable de gobierno de la que se tiene noticia, segn Aristteles es aquella que es
socialmente moderada, es decir, aquella en donde predomina la clase media.

La inestabilidad de las ciudades se debe a un nimo revolucionario que la


desigualdad cultiva. Cuando la ciudad se levanta sobre los polos de la riqueza o la
pobreza no hay estabilidad posible. Es por ello que el arreglo que debe procurarse es
aquel que no sea extremoso puesto que si se exagera la democracia o la oligarqua,
brotar la chispa revolucionaria.
93

El manual aristotlico de salud poltica incluira seguramente los siguientes


consejos:
a) Formar un gobierno adecuado a las circunstancias; b) Tener una ciudad lo
suficientemente grande como para bastarse a s misma (autrquica) pero no tan
grande como para hacer impracticable el gobierno; c) Fortalecer la clase media; d)
Establecer un arreglo que combine el talento virtuoso de los ciudadanos y el trabajo
eficiente de trabajadores que satisfagan las necesidades materiales de los hombres
libres; e) Instituir un sistema en el que la ley regule las relaciones entre los hombres;
f) Establecer un buen sistema educativo que enaltezca las virtudes.

Todo esto conforma un complejo programa de moderacin. Moderacin por las


dimensiones de la ciudad, por atencin a las circunstancias, por un clima de equidad
social y moderacin moral, por la templanza del derecho, por el entrenamiento de la
virtud. Tcnicas todas de moderacin poltica.

Las revoluciones son enfermedades del cuerpo poltico. El estadista puede


prevenirlas si es que entiende las razones que conservan la salud de cada rgimen.
As habr, incluso, medidas para mantener la estabilidad de la tirana. En el Libro V
de La poltica, Aristteles, da, en efecto, consejos para tiranos.

Las tiranas se conservan de dos maneras muy opuestas. Una de las cuales es la
tradicional y segn ella rigen el gobierno la mayora de los tiranos. ... Son los
mencionados antes para la conservacin, en lo posible, de la tirana: truncar a los
que sobresalen y suprimir a los orgullosos; no permitir comidas en comn, ni
asociaciones, ni educacin, ni ninguna cosa semejante, sino vigilar todo aquello de
donde suelen nacer los sentimientos: nobleza de espritu y confianza; no debe
permitir la existencia de escuelas ni otras reuniones escolares, y debe procurar por
todos los medios que todos se desconozcan lo ms posible a otros (pues el
conocimiento hace mayor la confianza mutua) Y debe procurar que los que residen
94

en la ciudad estn siempre visibles y pasen el tiempo en sus puertas (pues as no


pasar inadvertido en absoluto lo que hacen, y se acostumbrarn a ser humildes al
estar siempre sometidos)

Tambin las medidas de la democracia extrema son todas tambin propias de la


tirana: la autoridad de las mujeres en sus casas para que delaten a los hombres, y
licencia a los esclavos por la misma razn, pues ni los esclavos ni las mujeres
conspiran contra los tiranos, y al vivir bien, necesariamente son favorables a las
tiranas y a las democracias; el pueblo, en efecto, tambin quiere ser un monarca.
Por eso el adulador es honrado en ambos regmenes: en las democracias el
demagogo (el demagogo es el adulador del pueblo), y entre los tiranos los que se
comportan con ellos de manera humillante, lo cual es obra de la adulacin. De
hecho, por esto la tirana es amiga de los malos, pues les agrada ser adulados, y esto
nadie que tenga un libre espritu noble podra hacerlo, sino que las personas nobles
aman o en todo caso no adulan.

El estadista para Aristteles, dice Sabine, est inmerso en los asuntos polticos. No
puede modelarlos con arreglo a su voluntad, pero puede aprovechar las posibilidades
que los acontecimientos le ofrecen.

La separacin de la virtud del ciudadano y la virtud del hombre y el nimo cientfico


de Aristteles lo llevan hasta la comprensin de la dinmica poltica desprendida del
criterio moral. As llega a analizar con sorprendente frialdad los medios que los
tiranos emplean para conservar su poder. Aristteles se convierte, incluso, en
consejero de tiranos. Sugiere evitar que la sociedad se organice en su contra,
mantenerla en la ignorancia y en perpetua competencia.
95

ARISTTELES: REALIDAD POLTICA

George H. Sabine

El punto de partida de la poltica Aristotlica es la Persona


ya que todo pensamiento poltico parte desde esta
concepcin.

Aristteles se centra en un anlisis de la realidad, cosas


prcticas, ya que ve en los hechos y realidades (causa-
efecto) un orden lgico. La lgica es instrumental en el estudio poltico de
Aristteles.

Analiza la poltica no solo como instrumento de poder sino que lo relaciona con
valores.

El fin o bien ltimo al que aspira el hombre es la felicidad (eudaimonia). Y ese es


justamente el fin para el cual se constituye esa comunidad llamada plis. La
dialctica de las esferas de autosufiencia, en ltima instancia, busca congregar una
comunidad de individuos adecuados para que cada cual pueda, si quiere, ser feliz.

Es por esto que se debe entender a la ciudad vista como un todo y la comunidad
como sus partes, por lo cual es factible decir que es visto como el todo anterior a las
partes. Aqu cabe citar a Tucdides que en 3 palabras lo defini como andrs gar
polis lo cual significa son los hombres los que son la polis.
Dichas partes (hombres) poseen una naturaleza social que est basada en tres
caractersticas principales: en primer trmino se trata acerca de la posesin de la
palabra, en efecto, el hombre es comunal porque es un animal que posee palabra
96

racional (zoon lgon ejon). Si el hombre, a travs de la palabra articulada, declara lo


justo y la justicia, por ejemplo, es para enunciar una relacin entre los hombres.

En segundo trmino se refiere a la naturaleza del hombre que es vista como un


animal poltico y social, kat physin. En este punto se trata de esclarecer que la
caracterstica social y poltica del hombre es por naturaleza y no por convencin
humana, por lo cual la comunidad (polis) tambin es producto de la naturaleza.
El tercer trmino est vinculado con la tica, que dice relacin con la percepcin de
la actividad humana donde existe un respeto a la justicia, que es justamente la buena
utilizacin de la razn.

Estas tres caractersticas dan la concepcin del zoon koinon (animal en comunidad)
y su grado mximo de civilizacin se denomina zoon politikon (animal poltico),
este ultimo va mas all del simple hecho de comunidad y comunicacin, esta
apuntado a la preocupacin insoslayable por los asuntos pblicos y polticos de la
polis. La polis entonces se entiende como el espacio pblico por excelencia debido a
que es el grado mximo de participacin, los que participaban eran los ciudadanos y
a su vez, ciudadanos eran considerados los seres pensantes ya que esgriman el
perfecto uso de la razn. El buen uso de la razn era aquel que estaba en post del
bien comn y el buen uso de la justicia a travs de las leyes; tomando en
consideracin Justicia y Libertad como pilares de la sociedad helnica.

La polis tambin contaba con otras caractersticas de orden instrumental, tales como
igualdad ante la ley (isonoma), y la igualdad en el uso de la palabra en las
asambleas polticas (isegora). La libertad supone la isegora, en consecuencia la
libertad no se establece sin igualdad; la cual se resguarda en la isonoma. En el
mbito econmico, la autarqua jugaba un rol fundamental, es decir, que permite que
factores externos a la polis no afecten a la autodeterminacin; reflejado en la
autonoma (en cuanto a leyes y ciudadana).
97

El ideal Aristotlico fue siempre el gobierno con arreglo a normas jurdicas y nunca
el desptico, ni siquiera en el caso de que fuese el Despotismo Ilustrado del filosofo-
rey. En consecuencia, Aristteles acepto desde un principio el punto de vista de las
leyes, de que en todo estado bueno el soberano ultimo debe ser la Ley y no ninguna
persona.

Es por esto que libertad es vista como la posibilidad de deliberacin en el total de la


polis, en donde los que no participaban (idiom) eran considerados un Dios o una
bestia.

Aristteles, acepta la supremaca de la norma jurdica como marca distintiva del


buen gobierno y no solo como una desgraciada necesidad.

La participacin del pueblo en las tareas del Estado era directa y casi todos los
cargos tenan una duracin muy breve y eran designados por sorteo; a excepcin de
los que requeran algunos conocimientos y aptitudes bien definidos, como, por
ejemplo, los de tesoreros y estrategos, que se cubran por eleccin. Es por esto que
los valores mximos de los ciudadanos estaban dados en la virtud del saber mandar
y obedecer, porque as los ciudadanos podran conocer el gobierno desde ambas
perspectivas. En donde el que manda debe actuar con prudencia (phronesis).

Hasta este punto se puede concluir que Hombre y Sociedad (vista como comunidad)
presentan una relacin simbitica, ya que la polis es un fin en s misma, y es
exclusivamente ah donde los ciudadanos pueden alcanzar la felicidad.

Aristteles, realiza una tipologa de regmenes en base a dos criterios fundamentales


que son el cuantitativo y cualitativo, en donde la relacin est dada por quienes
poseen el poder (uno, pocos, muchos) y por su orientacin hacia el bien comn.
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Si el rgimen est en manos de uno y est enfocado a la realizacin del bien comn,
se denomina Reinado o Monarqua; y su degeneracin o transgresin del bien
comn se designa Tirana.

Si el rgimen est en manos de algunos y est enfocado a la realizacin del bien


comn, se denomina Aristocracia; y su degeneracin o transgresin del bien comn
se designa Oligarqua.

Si el rgimen est en manos de muchos y est enfocado a la realizacin del bien


comn, se denomina Politeia o democracia recta; y su degeneracin o transgresin
del bien comn se designa Democracia corrupta.

Aristteles seala que el mejor rgimen es la Monarqua debido a que la toma de


decisiones recae en una sola persona, pero a la vez esta se degenera muy
rpidamente hacia el peor rgimen de todos Tirana el cual no est orientado hacia
el bien comn y todas las riquezas son concentradas de forma individualista a
diferencia de los otros regmenes donde el bien comn beneficia a pocos o a
muchos.

Es por esto que cabe sealar la relevancia que hace referencia Aristteles sobre el
factor cuantitativo en post de los fines.

Por lo cual Aristteles plantea para que exista la estabilidad de los regmenes es
necesario el surgimiento de una clase media (justo medio), en donde sostiene lo
vigoroso de esta clase basado en la concentracin de las virtudes
(Ciudadanos virtuosos), lo cual conlleva una perspectiva equilibrada al analizar la
realidad, ya que los pertenecientes a la clase media, en teora, no codician a los
ricos, como la vez no repudian a los ms desposedos.
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Este elemento intermedio debe ser fuerte debido a que este es el que ms obedece a
la razn y hace buen uso de esta.
Cuando existe esa clase de ciudadanos, forma un grupo lo bastante grande para dar
al estado una base popular, lo bastante desinteresado para hacer responsables a los
magistrados y lo bastante selecto para evitar los males del gobierno de las masas.

En conclusin el estado surge a partir de la naturaleza social y poltica del hombre,


en donde el estado debe entregar todas herramientas necesarias para as poder
alcanzar sus fines y as vivir armnicamente en comunidad
100

LA POLTICA

Aristteles

LIBRO I

CAPTULO I
ORIGEN DEL ESTADO Y DE LA SOCIEDAD

Todo Estado es, evidentemente, una asociacin, y toda asociacin no se forma sino
en vista de algn bien, puesto que los hombres, cualesquiera que ellos sean, nunca
hacen nada sino en vista de lo que les parece ser buen ser bueno. Es claro, por tanto,
que todas las asociaciones tienden a un bien de cierta especie, y que el ms
importante de todos los bienes debe ser el objeto de la ms importante de las
asociaciones, de aquella que encierra todas las dems, y a la cual se llama
precisamente Estado y asociacin poltica.

No han tenido razn, pues, los autores para afirmar que los caracteres de rey,
magistrado, padre de familia y dueo se confunden. Esto equivale a suponer que
toda la diferencia entre stos no consiste sino en el ms y el menos, sin ser
especfica; que un pequeo nmero de administrados constituira el dueo, un
101

nmero mayor el padre de familia, uno ms grande el magistrado o el rey; es de


suponer, en fin, que una gran familia es en absoluto un pequeo Estado. Estos
autores aaden, por lo que hace al magistrado y al rey, que el poder del uno es
personal e independiente, y que el otro es en parte jefe y en parte sbdito,
sirvindose de las definiciones mismas de su pretendida ciencia.

Toda esta teora es falsa; y bastar, para convencerse de ello, adoptar en este estudio
nuestro mtodo habitual. Aqu, como en los dems casos, conviene reducir lo
compuesto a sus elementos indescomponibles, es decir, a las ms pequeas partes
del conjunto. Indagando as cules son los elementos constitutivos del Estado,
reconoceremos mejor en qu difieren estos elementos, y veremos si se pueden sentar
algunos principios cientficos para resolver las cuestiones de que acabamos de
hablar. En esto, como en todo, remontarse al origen de las cosas y seguir
atentamente su desenvolvimiento es el camino ms seguro para la observacin.

Por lo pronto, es obra de la necesidad la aproximacin de dos seres que no pueden


nada el uno sin el otro: me refiero a la unin de los sexos para la reproduccin. Y en
esto no hay nada de arbitrario, porque lo mismo en el hombre que en todos los
dems animales y en las plantas existe un deseo natural de querer dejar tras s un ser
formado a su imagen.

La naturaleza, teniendo en cuenta la necesidad de la conservacin, ha creado a unos


seres para mandar y a otros para obedecer. Ha querido que el ser dotado de razn y
de previsin mande como dueo, as como tambin que el ser capaz por sus
facultades corporales de ejecutar las rdenes, obedezca como esclavo, y de esta
suerte el inters del seor y el del esclavo se confunden.

La naturaleza ha fijado, por consiguiente, la condicin especial de la mujer y la del


esclavo. La naturaleza no es mezquina como nuestros artistas, y nada de lo que hace
se parece a los cuchillos de Delfos fabricados por aqullos. En la naturaleza un ser
102

no tiene ms que un solo destino, porque los instrumentos son ms perfectos cuando
sirven, no para muchos usos, sino para uno slo. Entre los brbaros, la mujer y el
esclavo estn en una misma lnea, y la razn es muy clara; la naturaleza no ha
creado entre ellos un ser destinado a mandar, y realmente no cabe entre los mismos
otra unin que la de esclavo con esclava, y los poetas no se engaan cuando dicen:
S, el griego tiene derecho a mandar al brbaro,

puesto que la naturaleza ha querido que brbaro y esclavo fuesen una misma cosa.

Estas dos primeras asociaciones, la del seor y el esclavo, la del esposo y la mujer,
son las bases de la familia, y Hesodo lo ha dicho muy bien en este verso:

La casa, despus la mujer y el buey arador;

Porque el pobre no tiene otro esclavo que el buey. As, pues, la asociacin natural y
permanente es la familia, y Corondas ha podido decir de los miembros que la
componen que coman a la misma mesa, y Epimnides de Creta que se
calentaban en el mismo hogar.

La primera asociacin de muchas familias, pero formada en virtud de relaciones que


no son cotidianas, es el pueblo, que justamente puede llamarse colonia natural de la
familia, porque los individuos que componen el pueblo, como dicen algunos autores,
han mamado la leche de la familia, son sus hijos, los hijos de sus hijos. Si los
primeros Estados se han visto sometidos a reyes, y si las grandes naciones lo estn
an hoy, es porque tales Estados se formaron con elementos habituados a la
autoridad real, puesto que en la familia el de ms edad es el verdadero rey, y las
colonias de la familia han seguido filialmente el ejemplo que se les haba dado. Por
esto, Homero ha podido decir:
103

Cada uno por separado gobierna como seor a sus


mujeres y a sus hijos.

En su origen todas las familias aisladas se gobernaban de esta manera. De aqu la


comn opinin segn la que estn los dioses sometidos a un rey, porque todos los
pueblos reconocieron en otro tiempo o reconocen an hoy la autoridad real, y los
hombres nunca han dejado de atribuir a los dioses sus propios hbitos, as como se
los representaban a imagen suya.

La asociacin de muchos pueblos forma un Estado completo, que llega, si puede


decirse as, a bastarse absolutamente a s mismo, teniendo por origen las necesidades
de la vida, y debiendo su subsistencia al hecho de ser stas satisfechas.

As el Estado procede siempre de la naturaleza, lo mismo que las primeras


asociaciones, cuyo fin ltimo es aqul; porque la naturaleza de una cosa es
precisamente su fin, y lo que es cada uno de los seres cuando ha alcanzado su
completo desenvolvimiento se dice que es su naturaleza propia, ya se trate de un
hombre, de un caballo o de una familia. Puede aadirse que este destino y este fin de
los seres es para los mismos el primero de los bienes, y bastarse a s mismos es, a la
vez, un fin y una felicidad. De donde se concluye evidentemente que el Estado es un
hecho natural, que el hombre es un ser naturalmente sociable, y que el que vive
fuera de la sociedad por organizacin y no por efecto del azar es, ciertamente, o un
ser degradado, o un ser superior a la especie humana; y a l pueden aplicarse
aquellas palabras de Homero:
Sin familia, sin leyes, sin hogar...

El hombre que fuese por naturaleza tal como lo pinta el poeta, slo respirara guerra,
porque sera incapaz de unirse con nadie, como sucede a las aves de rapia.
104

Si el hombre es infinitamente ms sociable que las abejas y que todos los dems
animales que viven en grey, es evidentemente, como he dicho muchas veces, porque
la naturaleza no hace nada en vano. Pues bien, ella concede la palabra al hombre
exclusivamente. Es verdad que la voz puede realmente expresar la alegra y el dolor,
y as no les falta a los dems animales, porque su organizacin les permite sentir
estas dos afecciones y comunicrselas entre s; pero la palabra ha sido concedida
para expresar el bien y el mal, y, por consiguiente, lo justo y lo injusto, y el hombre
tiene esto de especial entre todos los animales: que slo l percibe el bien y el mal,
lo justo y lo injusto y todos los sentimientos del mismo orden cuya asociacin
constituye precisamente la familia y el Estado.

No puede ponerse en duda que el Estado est naturalmente sobre la familia y sobre
cada individuo, porque el todo es necesariamente superior a la parte, puesto que una
vez destruido el todo, ya no hay partes, no hay pies, no hay manos, a no ser que por
una pura analoga de palabras se diga una mano de piedra, porque la mano separada
del cuerpo no es ya una mano real. Las cosas se definen en general por los actos que
realizan y pueden realizar, y tan pronto como cesa su aptitud anterior no puede
decirse ya que sean las mismas; lo nico que hay es que estn comprendidas bajo un
mismo nombre. Lo que prueba claramente la necesidad natural del Estado y su
superioridad sobre el individuo es que, si no se admitiera, resultara que puede el
individuo entonces bastarse a s mismo aislado as del todo como del resto de las
partes; pero aquel que no puede vivir en sociedad y que en medio de su
independencia no tiene necesidades, no puede ser nunca miembro del Estado; es un
bruto o un dios.

La naturaleza arrastra, pues, instintivamente a todos los hombres a la asociacin


poltica. El primero que la instituy hizo un inmenso servicio, porque el hombre, que
cuando ha alcanzado toda la perfeccin posible es el primero de los animales, es el
ltimo cuando vive sin leyes y sin justicia. En efecto, nada hay ms monstruoso que
la injusticia armada. El hombre ha recibido de la naturaleza las armas de la sabidura
105

y de la virtud, que debe emplear sobre todo para combatir las malas pasiones. Sin la
virtud es el ser ms perverso y ms feroz, porque slo tiene los arrebatos brutales del
amor y del hambre. La justicia es una necesidad social, porque el derecho es la regla
de vida para la asociacin poltica, y la decisin de lo justo es lo que constituye el
derecho.

LIBRO III

CAPTULO V
DIVISIN DE LOS GOBIERNOS

Siendo cosas idnticas el gobierno y la constitucin, y siendo el gobierno seor


supremo de la ciudad, es absolutamente preciso que el seor sea o un solo individuo,
o una minora, o la multitud de los ciudadanos. Cuando el dueo nico, o la minora,
o la mayora, gobiernan consultando el inters general, la constitucin es pura
necesariamente; cuando gobiernan en su propio inters, sea el de uno slo, sea el de
la minora, sea el de la multitud, la constitucin se desva del camino trazado por su
fin, puesto que, una de dos cosas, o los miembros de la asociacin no son
verdaderamente ciudadanos o lo son, y en este caso deben tener su parte en el
provecho comn.

Cuando la monarqua o gobierno de uno slo tiene por objeto el inters general, se le
llama comnmente reinado. Con la misma condicin, al gobierno de la minora, con
tal que no est limitada a un solo individuo, se le llama aristocracia; y se la
denomina as, ya porque el poder est en manos de los hombres de bien, ya porque
el poder no tiene otro fin que el mayor bien del Estado y de los asociados. Por
ltimo, cuando la mayora gobierna en bien del inters general, el gobierno recibe
como denominacin especial la genrica de todos los gobiernos, y se le llama
repblica. Estas diferencias de denominacin son muy exactas. Una virtud superior
puede ser patrimonio de un individuo o de una minora; pero a una mayora no
106

puede designrsela por ninguna virtud especial, si se excepta la virtud guerrera, la


cual se manifiesta principalmente en las masas; como lo prueba el que, en el
gobierno de la mayora, la parte ms poderosa del Estado es la guerrera; y todos los
que tienen armas son en l ciudadanos.

Las desviaciones de estos gobiernos son: la tirana, que lo es del reinado; la


oligarqua, que lo es de la aristocracia; la demagogia, que lo es de la repblica. La
tirana es una monarqua que slo tiene por fin el inters personal del monarca; la
oligarqua tiene en cuenta tan slo el inters particular de los ricos; la demagogia, el
de los pobres. Ninguno de estos gobiernos piensa en el inters general.

Es indispensable que nos detengamos algunos instantes a notar la naturaleza propia


de cada uno de estos tres gobiernos; porque la materia ofrece dificultades. Cuando
observamos las cosas filosficamente, y no queremos limitarnos tan slo al hecho
prctico, se debe, cualquiera que sea el mtodo que por otra parte se adopte, no
omitir ningn detalle ni despreciar ningn pormenor, sino mostrarlos todos en su
verdadera luz.

La tirana, como acabo de decir, es el gobierno de uno slo, que reina como seor
sobre la asociacin poltica; la oligarqua es el predominio poltico de los ricos; y la
demagogia, por el contrario, el predominio de los pobres con exclusin de los ricos.
Veamos una objecin que se hace a esta ltima definicin. Si la mayora, duea del
Estado, se compone de ricos, y el gobierno es de la mayora, se llama demagogia; y,
recprocamente, si da la casualidad de que los pobres, estando en minora
relativamente a los ricos, sean, sin embargo, dueos del Estado, a causa de la
superioridad de sus fuerzas, debiendo el gobierno de la minora llamarse oligarqua,
las definiciones que acabamos de dar son inexactas. No se resuelve esta dificultad
mezclando las ideas de riqueza y minora, y las de miseria y mayora, reservando el
nombre de oligarqua para el gobierno en que los ricos, que estn en minora, ocupen
los empleos, y el de la demagogia para el Estado en que los pobres, que estn en
107

mayora, son los seores. Porque, cmo clasificar las dos formas de constitucin
que acabamos de suponer: una en que los ricos forman la mayora; otra en que los
pobres forman la minora; siendo unos y otros soberanos del Estado, a no ser que
hayamos dejado de comprender en nuestra enumeracin alguna otra forma poltica?
Pero la razn nos dice sobradamente que la dominacin de la minora y de la
mayora son cosas completamente accidentales, sta en las oligarquas, aqulla en
las democracias; porque los ricos constituyen en todas partes la minora, como los
pobres constituyen dondequiera la mayora. Y as, las diferencias indicadas ms
arriba no existen verdaderamente. Lo que distingue esencialmente la democracia de
la oligarqua es la pobreza y la riqueza; y dondequiera que el poder est en manos de
los ricos, sean mayora o minora, es una oligarqua; y dondequiera que est en las
de los pobres, es una demagogia. Pero no es menos cierto, repito, que generalmente
los ricos estn en minora y los pobres en mayora; la riqueza pertenece a pocos,
pero la libertad a todos. Estas son las causas de las disensiones polticas entre ricos y
pobres.

Veamos ante todo cules son los lmites que se asignan a la oligarqua y a la
demagogia, y lo que se llama derecho en una y en otra. Ambas partes reivindican un
cierto derecho, que es muy verdadero. Pero de hecho su justicia no pasa de cierto
punto, y no es el derecho absoluto el que establecen ni los unos ni los otros. As, la
igualdad parece de derecho comn, y sin duda lo es, no para todos, sin embargo,
sino slo entre iguales; y lo mismo sucede con la desigualdad; es ciertamente un
derecho, pero no respecto de todos, sino de individuos que son desiguales entre s. Si
se hace abstraccin de los individuos, se corre el peligro de formar un juicio errneo.
Lo que sucede en esto es que los jueces son jueces y partes, y ordinariamente es uno
mal juez en causa propia. El derecho limitado a algunos, pudiendo aplicarse lo
mismo a las cosas que a las personas, como dije en la Moral, se concede sin
dificultad cuando se trata de la igualdad misma de la cosa, pero no as cuando se
trata de las personas a quienes pertenece esta igualdad; y esto, lo repito, nace de que
108

se juzga muy mal cuando est uno interesado en el asunto. Porque unos y otros son
expresin de cierta parte del derecho, ya creen que lo son del derecho absoluto: de
un lado, superiores unos en un punto, en riqueza, por ejemplo, se creen superiores en
todo; de otro, iguales otros en un punto, de libertad, por ejemplo, se creen
absolutamente iguales. Por ambos lados se olvida lo capital.

Si la asociacin poltica slo estuviera formada en vista de la riqueza, la


participacin de los asociados en el Estado estara en proporcin directa de sus
propiedades, y los partidarios de la oligarqua tendran entonces plensima razn;
porque no sera equitativo que el asociado que de cien minas slo ha puesto una
tuviese la misma parte que el que hubiere suministrado el resto, ya se aplique esto a
la primera entrega, ya a las adquisiciones sucesivas. Pero la asociacin poltica tiene
por fin, no slo la existencia material de todos los asociados, sino tambin su
felicidad y su virtud; de otra manera podra establecerse entre esclavos o entre otros
seres que no fueran hombres, los cuales no forman asociacin por ser incapaces de
felicidad y de libre albedro. La asociacin poltica no tiene tampoco por nico
objeto la alianza ofensiva y defensiva entre los individuos, ni sus relaciones mutuas,
ni los servicios que pueden recprocamente hacerse; porque entonces los etruscos y
los cartagineses, y todos los pueblos unidos mediante tratados de comercio, deberan
ser considerados como ciudadanos de un solo y mismo Estado, merced a sus
convenios sobre las importaciones, sobre la seguridad individual, sobre los casos de
una guerra comn; aunque cada uno de ellos tiene, no un magistrado comn para
todas estas relaciones, sino magistrados separados, perfectamente indiferentes en
punto a la moralidad de sus aliados respectivos, por injustos y por perversos que
puedan ser los comprendidos en estos tratados, y atentos slo a precaver
recprocamente todo dao. Pero como la virtud y la corrupcin poltica son las cosas
que principalmente tienen en cuenta los que slo quieren buenas leyes, es claro que
la virtud debe ser el primer cuidado de un Estado que merezca verdaderamente este
ttulo, y que no lo sea solamente en el nombre. De otra manera, la asociacin poltica
109

vendra a ser a modo de una alianza militar entre pueblos lejanos, distinguindose
apenas de ella por la unidad de lugar; y la ley entonces sera una mera convencin; y
no sera, como ha dicho el sofista Licofrn, otra cosa que una garanta de los
derechos individuales, sin poder alguno sobre la moralidad y la justicia personales
de los ciudadanos. La prueba de esto es bien sencilla. Renanse con el pensamiento
localidades diversas y encirrense dentro de una sola muralla a Megara y Corinto;
ciertamente que no por esto se habr formado con tan vasto recinto una ciudad
nica, aun suponiendo que todos los en ella encerrados hayan contrado entre s
matrimonio, vnculo que se considera como el ms esencial de la asociacin civil. O
si no, supngase cierto nmero de hombres que viven aislados los unos de los otros,
pero no tanto, sin embargo, que no puedan estar en comunicacin; supngase que
tienen leyes comunes sobre la justicia mutua que deben observar en las relaciones
mercantiles, pues que son, unos carpinteros, otros labradores, zapateros, etc., hasta el
nmero de diez mil, por ejemplo; pues bien, si sus relaciones se limitan a los
cambios diarios y a la alianza en caso de guerra, esto no constituir todava una
ciudad. Y por qu? En verdad no podr decirse que en este caso los lazos de la
sociedad no sean bien fuertes. Lo que sucede es que cuando una asociacin es tal
que cada uno slo ve el Estado en su propia casa, y la unin es slo una simple liga
contra la violencia, no hay ciudad, si se mira de cerca; las relaciones de la unin no
son en este caso ms que las que hay entre individuos aislados. Luego,
evidentemente, la ciudad no consiste en la comunidad del domicilio, ni en la
garanta de los derechos individuales, ni en las relaciones mercantiles y de cambio;
estas condiciones preliminares son indispensables para que la ciudad exista; pero
aun suponindolas reunidas, la ciudad no existe todava. La ciudad es la asociacin
del bienestar y de la virtud, para bien de las familias y de las diversas clases de
habitantes, para alcanzar una existencia completa que se baste a s misma.

Sin embargo, no podra alcanzarse este resultado sin la comunidad de domicilio y


sin el auxilio de los matrimonios; y esto es lo que ha dado lugar en los Estados a las
110

alianzas de familia, a las fratrias, a los sacrificios pblicos y a las fiestas en que se
renen los ciudadanos. La fuente de todas estas instituciones es la benevolencia,
sentimiento que arrastra al hombre a preferir la vida comn; y siendo el fin del
Estado el bienestar de los ciudadanos, todas estas instituciones no tienden sino a
afianzarle. El Estado no es ms que una asociacin en la que las familias reunidas
por barrios deben encontrar todo el desenvolvimiento y todas las comodidades de la
existencia; es decir, una vida virtuosa y feliz. Y as la asociacin poltica tiene,
ciertamente, por fin la virtud y la felicidad de los individuos, y no slo la vida
comn. Los que contribuyen con ms a este fondo general de la asociacin tienen en
el Estado una parte mayor que los que, iguales o superiores por la libertad o por el
nacimiento, tienen, sin embargo, menos virtud poltica; y mayor tambin que la que
corresponda a aquellos que, superndoles por la riqueza, son inferiores a ellos, sin
embargo, en mrito.

Puedo concluir de todo lo dicho que, evidentemente, al formular los ricos y los
pobres opiniones tan opuestas sobre el poder, no han encontrado ni unos ni otros
ms que una parte de la verdad y de la justicia.

LIBRO VI

CAPTULO XI
TEORA DE LOS TRES PODERES EN CADA ESPECIE DE GOBIERNO
PODER LEGISLATIVO

Volvamos ahora al estudio de todos estos gobiernos en globo y uno por uno,
remontndonos a los principios mismos en que descansan todos.

En todo Estado hay tres partes de cuyos intereses debe el legislador, si es entendido,
ocuparse ante todo, arreglndolos debidamente. Una vez bien organizadas estas tres
partes, el Estado todo resultar bien organizado; y los Estados no pueden realmente
111

diferenciarse sino en razn de la organizacin diferente de estos tres elementos. El


primero de estos tres elementos es la asamblea general, que delibera sobre los
negocios pblicos; el segundo, el cuerpo de magistrados, cuya naturaleza,
atribuciones y modo de nombramiento es preciso fijar; y el tercero, el cuerpo
judicial.

La asamblea general decide soberanamente en cuanto a la paz y a la guerra, y a la


celebracin y ruptura de tratados; hace las leyes, impone la pena de muerte, la de
destierro y la confiscacin, y toma cuentas a los magistrados. Aqu es preciso seguir
necesariamente uno de estos dos caminos: o dejar las decisiones todas a todo el
cuerpo poltico, o encomendarlas todas a una minora, por ejemplo, a una o ms
magistraturas especiales; o distribuirlas, atribuyendo unas a todos los ciudadanos y
otras a algunos solamente.

El encomendarlas a la generalidad es propio del principio democrtico, porque la


democracia busca sobre todo este gnero de igualdad. Pero hay muchas maneras de
admitir la universalidad de los ciudadanos al goce de los derechos que se refieren a
la asamblea pblica. Pueden, en primer lugar, deliberar por secciones, como en la
repblica de Telecles de Mileto, y no en masa. Muchas veces todos los magistrados
se renen para deliberar; pero como son temporales sus cargos, todos los ciudadanos
llegan a serlo cuando les llega su turno, hasta que todas las tribus y las fracciones
ms pequeas de la ciudad los han desempeado sucesivamente. El cuerpo todo de
los ciudadanos se rene entonces slo para sancionar las leyes, arreglar los negocios
relativos al gobierno mismo y or la promulgacin de los decretos de los
magistrados. En segundo lugar, aun admitiendo la reunin en masa, se la puede
convocar slo cuando se trata de alguno de estos asuntos: de la eleccin de
magistrados, de la sancin legislativa, de la paz o de la guerra, y de las cuentas
pblicas. Se deja entonces el resto de los negocios a las magistraturas especiales,
cuyos miembros son, por otra parte, elegidos o designados por la suerte de entre la
masa de los ciudadanos. Se puede, tambin, reservando a la asamblea general la
112

eleccin de los magistrados ordinarios, las cuentas pblicas, la paz y las alianzas,
dejar los dems negocios, para cuya resolucin son indispensables luces y
experiencia, a magistrados especialmente escogidos para conocer de ellos. Resta,
por ltimo, un cuarto modo, segn el cual la asamblea general tiene todas las
atribuciones sin excepcin, y los magistrados, no pudiendo decidir nada
soberanamente, slo tienen la iniciativa de las leyes. Este es el ltimo grado de la
demagogia, tal como existe en nuestros das, correspondiendo, como ya hemos
dicho, a la oligarqua violenta y a la monarqua tirnica.

Estos cuatro modos posibles de asamblea general son todos democrticos.

En la oligarqua, la decisin de todos los negocios est confiada a una minora, y


este sistema admite igualmente muchos grados. Si el censo es muy moderado, y por
lo mismo son muchos los ciudadanos que pueden inscribirse en l; si se respetan
religiosamente las leyes sin violarlas jams; y si todo individuo incluido en el censo
tiene parte en el poder, la institucin oligrquica en su principio, se convierte en
republicana por la suavidad de sus formas. Si, por el contrario, no todos los
ciudadanos pueden tomar parte en las deliberaciones, pero todos los magistrados son
elegidos y observan las leyes, el gobierno es oligrquico como el primero. Pero si la
minora, duea soberana de los negocios generales, se constituye por s misma,
hacindose hereditaria y sobreponindose a las leyes, tendremos necesariamente el
ltimo grado de la oligarqua.

Cuando la decisin de ciertos asuntos, como la paz y la guerra, se pone en manos de


algunos magistrados, quedando encomendado a la masa de los ciudadanos el
derecho de intervenir en las cuentas generales del Estado, y estos magistrados tienen
la decisin de los dems negocios, siendo, por otra parte, electivos o designados por
la suerte, el gobierno es aristocrtico o republicano. Si se acude a la eleccin para
ciertos negocios y para otros a la suerte, ya entre todos, ya entre los candidatos
incluidos en una lista, o si la eleccin y la suerte recaen sobre la universalidad de los
113

ciudadanos, entonces el sistema es, en parte, republicano y aristocrtico, y en parte,


puramente republicano.

Tales son todas las modificaciones de que es susceptible la organizacin del cuerpo
deliberante, y cada gobierno lo organiza segn las relaciones que acabamos de
indicar.

En la democracia, sobre todo en este gnero de democracia que se cree hoy ms


digno de este nombre que todos los dems, en otros trminos, en la democracia en
que la voluntad del pueblo est por encima de todo, hasta de las leyes, sera bueno,
en inters de las deliberaciones, adoptar para los tribunales el sistema de las
oligarquas. La oligarqua se sirve de la multa para obligar a concurrir al tribunal a
aquellos cuya presencia estima necesaria. La democracia, que da una indemnizacin
a los pobres que desempean funciones judiciales, debera seguir el mismo mtodo
respecto de las asambleas generales. Conviene a la deliberacin que tomen parte en
ella todos los ciudadanos en masa, para que se ilustre la multitud con las luces de los
hombres distinguidos y stos aprovechen lo que por instinto sabe la multitud.
Tambin podra tomarse un nmero igual de votantes por una y por otra parte,
procedindose despus a su designacin por eleccin o por suerte. En fin, en el caso
en que el pueblo supere excesivamente en nmero a los hombres polticamente
capaces, podra concederse la indemnizacin, no a todos, sino slo a tantos pobres
como sean los ricos, y eliminar a todos los dems.

En el sistema oligrquico es preciso, o escoger desde luego algunos individuos de


entre la generalidad, o constituir una magistratura, que por cierto existe ya en
algunos Estados, y cuyos miembros se llaman comisarios o guardadores de las leyes.
La asamblea pblica en este caso slo se ocupa de los asuntos preparados por estos
magistrados. Este es un medio de dar a las masas voz deliberativa en los negocios,
sin que puedan atentar en lo ms mnimo a la constitucin. Tambin es posible
conceder al pueblo nicamente el derecho de sancionar las disposiciones que se le
114

presenten, sin que pueda decidir nunca en sentido contrario. Por ltimo, se puede
conceder a las masas voz consultiva, dejando la decisin suprema a los magistrados.

En cuanto a las condenaciones, es preciso tomar un camino opuesto al adoptado al


presente en las repblicas. La decisin del pueblo debe ser soberana cuando
absuelve y no cuando condena, debiendo recurrirse en este ltimo caso a los
magistrados. El sistema actual es detestable; la minora puede soberanamente
absolver; pero cuando condena, abdica de su soberana y tiene siempre cuidado de
someter el fallo al juicio del pueblo entero.

No dir ms respecto del cuerpo deliberante, es decir, del verdadero soberano del
Estado.

DEL PODER EJECUTIVO

A la cuestin de la organizacin de la asamblea general debe seguir la relativa a las


magistraturas. Este segundo elemento de gobierno no presenta menos variedad que
el primero desde el punto de vista del nmero de sus miembros, de su extensin y de
su duracin. Esta duracin es tan pronto de seis meses o menos, como de un ao o
mayor. Los poderes deben conferirse con carcter vitalicio, por largos plazos, o
segn otro sistema? Es preciso que un mismo individuo pueda ser reelegido
muchas veces, o podr serlo slo una vez, quedando para siempre incapacitado para
optar a l? Y en cuanto a la composicin de las magistraturas, de qu miembros se
han de componer?, quin los nombrar?, en qu forma se han de designar? Es
preciso conocer todas las soluciones posibles de estas diversas cuestiones, y
aplicarlas en seguida segn el principio y la utilidad de los diferentes gobiernos. Por
lo pronto, es difcil precisar lo que debe entenderse por magistraturas. La asociacin
poltica exige muchas clases de funcionarios, y sera un error considerar como
verdaderos magistrados a todos aquellos que obtienen este o aquel poder, ya sea por
eleccin, ya por la suerte. Los pontfices, por ejemplo, no son una cosa distinta de
115

los magistrados polticos? Los directores de orquestas, los heraldos, los


embajadores, no son tambin funcionarios electivos? Pero ciertos cargos son
eminentemente polticos y obran en una esfera dada de hechos, o sobre el cuerpo
entero de los ciudadanos, como, por ejemplo, el general que manda a todos los
miembros del ejrcito, o sobre una porcin solamente de la ciudad, como sucede con
los inspectores de mujeres o de los nios. Otras funciones pertenecen, por decirlo
as, a la economa pblica; por ejemplo, la que desempea el intendente de vveres,
que es un funcionario tambin electivo. Otras, en fin, son serviles, y se confan a
esclavos cuando el Estado es bastante rico para pagarles.

Por regla general, las funciones que dan derecho a deliberar, decidir y ordenar
ciertas cosas, son las que constituyen las nicas y verdaderas magistraturas. Yo me
fijo principalmente en la ltima condicin, porque el derecho de ordenar es el
carcter realmente distintivo de la autoridad. Esto, por otra parte, importa poco, por
decirlo as, para la vida ordinaria; porque nunca se ha disputado sobre la
denominacin de los magistrados, quedando as reducida la cuestin a un punto de
controversia puramente terico.

Cules son las magistraturas esenciales a la existencia de la ciudad? Cul es su


nmero? Cules aquellas que, sin ser indispensables, contribuyen, sin embargo, a
que tenga una buena organizacin el Estado? He aqu una serie de preguntas que
pueden hacerse con motivo de cualquier Estado, por pequeo que se le suponga. En
los grandes, cada magistratura puede y debe tener atribuciones que son propias y
peculiares de ella. Lo numeroso de los ciudadanos permite multiplicar los
funcionarios.

Entonces, ciertos empleos no son obtenidos por un mismo individuo sino mediando
largos intervalos, y a veces slo se alcanzan una vez. No puede negarse que un
empleo est mejor desempeado cuando la atencin del magistrado se limita a un
solo objeto, en vez de extenderse a una multitud de asuntos diversos. En los
116

pequeos Estados, por el contrario, es preciso centralizar las diversas atribuciones en


algunas manos; siendo los ciudadanos muy pocos, el cuerpo de los magistrados no
puede ser numeroso. Cmo sera posible encontrar sustitutos? Los pequeos
Estados necesitan muchas veces las mismas magistraturas y las mismas leyes que los
grandes; slo que en los unos los cargos recaen frecuentemente en unas mismas
manos, y en los otros esta necesidad slo se reproduce de largo en largo tiempo.
Pero no hay inconveniente en confiar a una misma persona muchas funciones a la
vez, con tal que estas funciones no sean por su naturaleza contrarias. La escasez de
ciudadanos obliga necesariamente a multiplicar las atribuciones conferidas a cada
empleo, pudiendo entonces compararse los empleos pblicos a esos instrumentos
que prestan usos distintos y que sirven al mismo tiempo de lanza y de antorcha.

Podramos determinar, ante todo, el nmero de los empleos indispensables en todo


Estado y el de los que, sin ser absolutamente necesarios, son, sin embargo,
convenientes. Partiendo de este dato ser fcil descubrir cules son los que se
pueden reunir sin peligro en una sola mano. Tambin debern distinguirse con
cuidado aquellos de que puede encargarse un mismo magistrado segn las
localidades, y aquellos que en todas partes podran reunirse sin inconvenientes. Y
as, en cuanto a polica urbana, debe establecerse un magistrado especial para la
vigilancia del mercado pblico y otro magistrado para otro lugar, o basta un solo
magistrado para toda la ciudad? La divisin de las atribuciones debe hacerse
teniendo en cuenta las cosas o las personas? Me explicar: es preciso que un
funcionario, por ejemplo, se encargue de toda la polica urbana, y otros de la
inspeccin de las mujeres y de los nios?

Examinando el punto con relacin a la constitucin, puede preguntarse si la clase de


funciones es en cada sistema poltico diferente, o si es en todas partes idntica. As,
en la democracia, en la oligarqua, en la aristocracia, en la monarqua, las
magistraturas elevadas son las mismas aunque no estn confiadas a individuos
iguales y ni siquiera semejantes? No varan segn los diversos gobiernos? En la
117

aristocracia, por ejemplo, no estn en manos de las personas ilustradas; en la


oligarqua, en las de los hombres ricos; y en la democracia, en las de los hombres
libres? No deben algunas magistraturas organizarse sobre estas diversas bases? No
hay casos en que es bueno que sean las mismas, y casos en que es bueno que sean
diferentes? No conviene que, teniendo las mismas atribuciones, sea su poder unas
veces restringido y otras muy amplio?

Es cierto que algunas magistraturas son exclusivamente peculiares de un sistema: tal


es la de las comisiones preparatorias tan contrarias a la democracia que reclama un
senado. Ni tampoco es menos cierto que se necesitan funcionarios anlogos
encargados de preparar las deliberaciones del pueblo, a fin de economizar tiempo.
Pero si estos funcionarios son pocos, la institucin es oligrquica; y como los
comisarios no pueden ser nunca muchos, la institucin pertenece esencialmente a la
oligarqua. Pero dondequiera que existen simultneamente una comisin y un
senado, el poder de los comisarios est siempre por encima del de los senadores. El
senado procede de un principio democrtico; la comisin, de un principio
oligrquico. El poder del senado queda tambin reducido a la nulidad en aquellas
democracias en que el pueblo se rene en masa para decidir por s mismo todos los
negocios. El pueblo toma ordinariamente este cuidado cuando es rico, o cuando con
una indemnizacin se retribuye su presencia en la asamblea general; entonces,
gracias al tiempo desocupado de que dispone, se rene frecuentemente y juzga de
todo por s mismo. La pedonoma, la gineconoma y cualquiera otra magistratura
especialmente encargada de vigilar la conducta de los jvenes y de las mujeres son
instituciones aristocrticas y no tienen nada de populares; pues cmo se va a
prohibir a las mujeres pobres salir de sus casas? Tampoco tiene nada de oligrquica;
porque cmo se puede impedir el lujo a las mujeres en la oligarqua?

Pongamos aqu fin a estas consideraciones, y veamos ahora de tratar de la institucin


de las magistraturas de una manera fundamental.
118

Las diferencias slo pueden recaer sobre tres trminos diversos, cuyas
combinaciones deben dar todos los modos posibles de organizacin. Estos tres
trminos son: primero, los electores; segundo, los elegibles; por ltimo, la manera de
hacer los nombramientos. Estos trminos pueden presentarse bajo tres aspectos
diferentes. El derecho de nombrar a los magistrados puede pertenecer, o a la
universalidad de los ciudadanos, o slo a una clase especial. La elegibilidad puede
ser el derecho de todos, o un privilegio unido a la riqueza, al nacimiento, al mrito o
a cualquier otra condicin; en Megara, por ejemplo, estaba reservado este derecho a
los que haban conspirado y combatido para destruir la democracia. En fin, la forma
del nombramiento puede variar desde la suerte hasta la eleccin. Adems, pueden
combinarse estos modos de dos en dos; con lo cual quiero decir que para sus
magistraturas puede hacerse el nombramiento por una clase especial, al mismo
tiempo que para otras por la universalidad de los ciudadanos; o bien que la
elegibilidad ser, respecto de unas un derecho general, al mismo tiempo que ser,
respecto de otras, un privilegio; o, en fin, que para stas sern nombrados a la suerte
los que las han de desempear, y para aqullas, por eleccin. Cada una de estas tres
combinaciones puede ofrecer cuatro modos: primero, todos los magistrados son
tomados de la universalidad de los ciudadanos por medio de la eleccin; segundo,
todos los magistrados son tomados de la universalidad de los ciudadanos por medio
de la suerte; tercero y cuarto, aplicndose la elegibilidad a todos los ciudadanos a la
vez, puede verificarse esto sucesivamente por tribus, por cantones, por fratrias, de
manera que todas las clases vayan pasando por turno; quinto y sexto, o bien la
elegibilidad puede aplicarse a todos los ciudadanos en masa, adoptando uno de estos
modos para unas funciones y otro modo para otras. Por otra parte, siendo el derecho
de nombrar privilegio de ciertos ciudadanos, los magistrados pueden tomarse, y es el
sptimo modo, del cuerpo entero de ciudadanos por medio de la eleccin; octavo,
del cuerpo entero de ciudadanos, por medio de la suerte; noveno, de entre cierta
parte de ciudadanos, por medio de eleccin; dcimo, de cierta porcin de
ciudadanos, por medio de la suerte; undcimo, se puede nombrar para ciertas
119

funciones, segn la primera forma; y duodcimo, para otras segn la segunda, es


decir, aplicar al cuerpo entero de los ciudadanos la eleccin para unas funciones, la
suerte para otras. He aqu, pues, doce modos de instituir las magistraturas, sin contar
las combinaciones compuestas.

De todos estos modos de organizacin slo dos son democrticos: la elegibilidad


para todas las magistraturas concedida a todos los ciudadanos, sea por suerte, sea
por eleccin; o, simultneamente, designando para una funcin por suerte y para otra
por eleccin. Si son llamados a nombrar todos los ciudadanos, no en masa, sino
sucesivamente, y el nombramiento ha de recaer ya en uno de la generalidad de los
ciudadanos, ya en algunos privilegiados, por suerte o por eleccin, o por los dos
medios al mismo tiempo; o tambin si para unas magistraturas se nombra de entre la
masa de ciudadanos, y otras estn reservadas a ciertas clases privilegiadas, con tal
que esto se haga por los dos modos a la vez, es decir, unas por suerte y por eleccin
otras, la institucin en todos estos casos es republicana. Si el derecho de nombrar de
entre todos los ciudadanos pertenece solamente a algunos, y las magistraturas se
proveen unas por suerte, otras por eleccin, o de ambos modos a la par, en este caso
la institucin es oligrquica, sindolo el segundo modo ms que el primero. Si la
elegibilidad pertenece a todos para ciertas funciones, y slo a algunos para otras, sea
por suerte, sea por eleccin, el sistema en este caso es republicano y aristocrtico.
Cuando la designacin y la elegibilidad estn reservadas a una minora, es un
sistema oligrquico, si no hay reciprocidad entre todos los ciudadanos, ya se emplee
la suerte o los dos modos simultneamente; pero si los privilegiados se nombran de
entre la universalidad de ciudadanos, el sistema no es ya oligrquico. El derecho de
eleccin concedido a todos y la elegibilidad slo a algunos constituyen un sistema
aristocrtico.

Tal es el nmero de combinaciones posibles, segn las especies diversas de


constitucin. Podr verse fcilmente qu sistema conviene aplicar a los diferentes
Estados, qu modo de instituciones debe adoptarse para las magistraturas y qu
120

atribuciones se les debe asignar. Entiendo por atribuciones de una magistratura el


que corra una, por ejemplo, con las rentas del Estado, y otra con su defensa. Las
atribuciones pueden ser muy variadas, desde el mando de los ejrcitos hasta la
jurisdiccin para entender en los contratos que se celebren en el mercado pblico.

DEL PODER JUDICIAL

De los tres elementos polticos antes enumerados, slo nos resta hablar de los
tribunales. Seguiremos los mismos principios al hacer el estudio de sus diversas
modificaciones.

Las diferencias entre los tribunales slo pueden recaer sobre tres puntos: su
personal, sus atribuciones, su modo de formacin. En cuanto al personal, los jueces
pueden tomarse de la universalidad o slo de una parte de los ciudadanos; en cuanto
a las atribuciones, los tribunales pueden ser de muchos gneros; y, en fin, respecto al
modo de formacin, pueden ser creados por eleccin o a la suerte.

Determinemos, ante todo, cules son las diversas especies de tribunales. Son ocho:
primera, tribunal para entender en las cuentas y gastos pblicos; segunda, tribunal
para conocer de los daos causados al Estado; tercera, tribunal para juzgar en los
atentados contra la constitucin; cuarta, tribunal para entender en las demandas de
indemnizacin, tanto de los particulares como de los magistrados; quinta, tribunal
que ha de conocer en las causas civiles ms importantes; sexta, tribunal para las
causas de homicidio; sptima, tribunal para los extranjeros. El tribunal que entiende
en las causas de homicidio puede subdividirse, segn que unos mismos jueces o
jueces diferentes conozcan del homicidio premeditado o involuntario, segn que el
hecho es o no confesado, aunque haya duda sobre el derecho del acusado. En el
tribunal criminal puede admitirse una cuarta subdivisin para los homicidas que
vengan a purgar su contumacia; tal es, por ejemplo, en Atenas el tribunal de los
Pozos. Por lo dems, estos casos judiciales se presentan muy raras veces, hasta en
121

los Estados muy grandes. El tribunal de los extranjeros puede dividirse segn que
conoce de las causas entre extranjeros y nacionales. En fin, la octava y ltima
especie de tribunal entender en todas las causas de menor cuanta, cuyo valor sea
de una a cinco dracmas o poco ms. Estas causas, por ligeras que sean, deben ser
sustanciadas como las dems, y no pueden someterse a la decisin de los jueces
ordinarios.

No creemos necesario extendernos ms sobre la organizacin de estos tribunales y


de los encargados de las causas de homicidio y de las de los extranjeros; pero
hablaremos algo de los tribunales polticos, cuya viciosa organizacin puede
producir tantos disturbios y revoluciones en el Estado.

Si la universalidad de los ciudadanos es apta para el desempeo de todas las


funciones judiciales, los jueces pueden ser nombrados todos por suerte o todos por
medio de la eleccin. Si est limitada su aptitud a algunas jurisdicciones especiales,
los jueces pueden ser nombrados unos por suerte y otros por eleccin. Adems de
estos cuatro modos de formacin, en los que figura todo el cuerpo de ciudadanos,
hay igualmente otros cuatro para el caso en que la entrada en el tribunal sea el
privilegio de una minora. La minora, que conoce de todas las causas, puede ser
igualmente nombrada por eleccin o por suerte, o tambin puede, a la vez, proceder
de la suerte respecto de unos asuntos y de la eleccin respecto de otros. En fin,
algunos tribunales, aun teniendo atribuciones en todo semejantes, pueden formarse
unos por suerte y otros por eleccin. Tales son los cuatro nuevos modos que
corresponden a los que acabamos de indicar.

An pueden combinarse de dos en dos estas diversas hiptesis. Por ejemplo, los
jueces para ciertas causas pueden tomarse de la masa de los ciudadanos, y los jueces
para otras pueden tomarse de determinadas clases, o bien pueden tomarse de ambos
modos a la vez, componindose los miembros de un mismo tribunal, de modo que
122

salgan unos de la masa, otros de las clases privilegiadas, ya por suerte, ya por
eleccin, o ya por ambos modos simultneamente.

He aqu todas las modificaciones de que es susceptible la organizacin judicial. Las


primeras son democrticas, porque todas ellas conceden la jurisdiccin general a la
universalidad de los ciudadanos; las segundas son oligrquicas, porque limitan la
jurisdiccin general a ciertas clases de ciudadanos; y las terceras, por ltimo, son
aristocrticas y republicanas, porque admiten a la vez a la generalidad y a una
minora privilegiada.
123

NICOLS MAQUIAVELO

Carlos S. Fayt

Nacido en Florencia el 3 de mayo de 1469,


Maquiavelo comenz trabajando como funcionario
y empez a destacar cuando se proclam la
repblica en Florencia en 1498. Fue secretario de
la segunda cancillera encargada de los Asuntos
Exteriores y Guerra de la repblica. Maquiavelo
realiz as importantes misiones diplomticas ante
el rey francs (1504, 1510-1511), la Santa Sede (1506) y el emperador (1507-1508).
En el transcurso de sus misiones diplomticas dentro de Italia, conoci a muchos
gobernantes italianos, y tuvo ocasin de estudiar sus tcticas polticas, en especial
las del eclesistico y militar Csar Borgia, que en aquella poca trataba de extender
sus posesiones en Italia central. Entre 1503 y 1506 Maquiavelo reorganiz las
defensas militares de la repblica de Florencia. Aunque los ejrcitos mercenarios
eran habituales en aquella poca, l prefiri contar con el reclutamiento de tropas del
lugar para asegurarse una defensa permanente y patritica. En 1512, cuando los
Medici, una familia florentina, recuper el poder en Florencia y la repblica se
desintegr, Maquiavelo fue privado de su cargo y encarcelado durante un tiempo por
presunta conspiracin. Despus de su liberacin, se retir a sus propiedades cercanas
a Florencia, donde escribi sus obras ms importantes. A pesar de sus intentos por
ganarse el favor de los Medici, nunca volvi a ocupar un cargo destacado en el
gobierno. Cuando la repblica volvi a ser temporalmente restablecida en 1527,
muchos republicanos sospecharon de sus tendencias en favor de los Medici. Muri
en Florencia, el 21 de junio de ese mismo ao.
124

Sus obras fundamentales son Discursos sobre la primera dcada de Tito Livio, El
Prncipe, El arte de la guerra, una Historia de Florencia y un Proyecto de
Constitucin para Florencia.

En Discursos sobre la primera dcada de Tito Livio, Maquiavelo expone sus


pensamientos sobre la repblica romana y se muestra amante de la libertad. En El
Prncipe, en cambio, trata de la monarqua, particularmente referida a los prncipes
nuevos. Este constituye la primera teora de cmo se adquiere, cmo se conserva y
cmo se pierde el poder. Por ltimo, el arte de la guerra tiene indudable inters
poltico, porque en ella desarrolla integralmente su pensamiento sobre la necesidad
de que existan ejrcitos nacionales, como instrumentos para el establecimiento y la
defensa de la unidad territorial.

Nos inclinamos a considerar El Prncipe como un llamado a la unidad italiana.


Mariano de Vedia y Mitre afirma que el pensamiento de Maquiavelo es
democrtico.

El Prncipe, es una teora del Poder. Complementariamente, una tcnica acerca del
uso de la astucia y la violencia, del fraude y de la infidelidad poltica.

El prncipe, principal obra escrita por Nicols Maquiavelo y uno de los ms


influyentes tratados en el posterior desarrollo de la teora o ciencia poltica.
Redactado en 1513, no fue publicado hasta 1532, cinco aos despus de haber
muerto su autor. Adems de su inters histrico, constituye un interesante ejemplo
de la prosa escrita en italiano durante el siglo XVI.

A lo largo de sus 26 captulos, Maquiavelo propuso las condiciones que haban de


caracterizar a un prncipe, entendida esta figura como la cabeza o jefe del Estado.
Pese a que en el fondo es un escrito acerca del Estado mismo (Maquiavelo lleg a
125

pensar en titularlo El principado), las tesis que en l desarrollara el escritor italiano


hicieron que finalmente prevaleciera la identificacin de los conceptos Estado y
prncipe, en tanto que, de existir entre ambos alguna relacin de subordinacin, sta
favorecera al alto dignatario antes que a la entidad poltica. sa es la principal idea
postulada en la obra: debe ser el prncipe quien, con su actuacin, modele la esencia
de su principado.

En El prncipe quedaron establecidos algunos trminos y doctrinas que, pese a las


mltiples crticas que posteriormente recibiran, han pasado a formar parte del
vocabulario poltico ms comn. Maquiavelo exima a los gobernantes de la
sujecin a principios o normas emanadas de la moral o la tica. La justificacin de
los medios empleados para la consecucin de los fines deseados otorgaba a la razn
de Estado el carcter de principio de rango superior. La obra est profundamente
determinada por el contexto histrico en que fue concebida. La atomizacin poltica
que caracterizaba a la Italia del siglo XVI devino en la necesidad de requerir la
actuacin de estadistas poderosos, que
consolidaran un Estado fuerte y unificado. Por este
motivo, Maquiavelo reivindicaba al gobernante
una poltica exterior agresiva; la guerra deba
constituirse en instrumento bsico de su poltica
exterior para la constitucin de su principado. En
este ltimo sentido, tambin reseaba la
importancia que, en la organizacin de un Estado, deba tener su ejrcito, el cual,
para ser efectivo, tendra que estar integrado por los propios ciudadanos, y nunca por
tropas mercenarias.

El prncipe, que tuvo en Csar Borgia y Fernando II el Catlico sus modelos


inspiradores, gener una intensa influencia desde el mismo momento de su
publicacin, lo cual se comprende si se tiene en cuenta que precedi al periodo
126

histrico de formacin de los respectivos estados nacionales europeos. Ha sido


traducido a gran nmero de lenguas.

Es mejor ser amado que temido, o al revs? La respuesta es que sera deseable ser
ambas cosas, pero como es difcil que las dos se den al mismo tiempo, es mucho
ms seguro para un prncipe ser temido que ser amado, en caso de tener que
renunciar a una de las dos'. Desde su punto de vista, el gobernante debera
preocuparse solamente del poder, y slo debera rodearse de aquellos que le
garantizaran el xito en sus actuaciones polticas. Maquiavelo crea que estos
gobernantes podan ser descubiertos mediante la deduccin, a partir de las prcticas
polticas de la poca, as como de pocas anteriores.
127

MAQUIAVELO

Norberto Bobbio

Maquiavelo aborda las formas de gobierno tanto en El Prncipe como en los


Discursos sobre la primera dcada de Tito Livio. El primero es de poltica militante,
el segundo de teora poltica, ms separado de los acontecimientos de la poca.

Segn Maquiavelo: Todos los Estados, todas las dominaciones que ejercieron y
ejercen imperio sobre los hombres, fueron y son repblicas o principados.

El principado corresponde al reino, la repblica abarca tanto la aristocracia como la


democracia. Esta es la diferencia sustancial: los varios pueden ser pocos o
muchos, de all que en el mbito de las repblicas se distingan las aristocrticas y las
democrticas; pero esta segunda distincin ya no est basada en una diferencia
esencial. Dicho de otro modo: o el poder reside en la voluntad de uno solo, y se tiene
128

el principado, o el poder radica en una voluntad colectiva, que se expresa en un


colegio o en una asamblea, y se tiene la repblica en sus diversas formas.

Un Estado bien ordenado no puede tener ms que una u otra constitucin.

En la distincin neta entre principados y repblicas no hay lugar para los Estados
intermedios, porque estos Estados sufren del mal que es caracterstico de los malos
Estados: la inestabilidad. Estos Estados son inestables por la misma razn por la
cual en los partidarios del Estado mixto, como Polibio, son inestables las formas
simples, es decir, porque en ellos y no en las formas simples se produce ms
fcilmente el paso de una forma a otra. Se puede sostener que no todas las
combinaciones entre las diversas formas de gobierno son buenas, es decir, son
verdaderos y propios gobiernos mixtos.

La primera distincin tratada en El Prncipe es entre principados hereditarios, en los


cuales el poder se transmite con base en una ley constitucional de sucesin, y
principados nuevos, en los que el poder es conquistado por un seor que antes de
conquistar aquel Estado no era prncipe.

En cuanto a los principados hereditarios, Maquiavelo dice que los hay de dos
especies: De dos modos son gobernados los principados conocidos. El primero
consiste en serlo por su prncipe asistido de otros individuos que, permaneciendo
siempre como sbditos humildes al lado suyo, son admitidos, por gracia o por
concesin, en clase de servidores, solamente para ayudarle a gobernar. El segundo
modo como se gobierna se compone de un prncipe, asistido de barones, que
encuentran su puesto en el Estado, no por la gracia o por la concesin del
soberano, sino por la antigedad de su familia.
129

El criterio de distincin entre estas dos especies de principados es claro: hay


prncipes que gobiernan sin intermediarios, cuyo poder es absoluto con la
consecuencia de que los sbditos son con respecto a l siervos, incluso aquellos
que por concesin graciosa del soberano lo ayudan como ministros; hay prncipes
que gobiernan con la intermediacin de la nobleza, cuyo poder no depende del rey
sino que es originario.

En cuanto a los principados nuevos, a los que se dedica la mayor parte del libro,
Maquiavelo distingue cuatro especies de acuerdo con el diverso modo de conquistar
el poder: a) por virtud; b) por fortuna; c) por maldad (es decir por violencia), y d)
por el consenso de los ciudadanos. Estas cuatro especies se disponen en parejas
antitticas: virtud-fortuna, fuerza-consenso. Maquiavelo entiende por virtud la
capacidad personal de dominar los acontecimientos y de realizar, incluso
recurriendo a cualquier medio, el fin deseado; por fortuna, entiende el curso de los
eventos que no dependen de la voluntad humana.

La diferencia entre los principados adquiridos por virtud y los logrados por fortuna
est en que los primeros duran ms, los segundos, en los cuales el prncipe nuevo
llega ms que por lo propios mritos personales por circunstancias externas
favorables, son lbiles y estn destinados a desaparecer a corto tiempo.

El criterio para distinguir la buena poltica de la mala es el xito; el xito para un


prncipe nuevo se mide por su capacidad de conservar el Estado. Bueno es el tirano
que a pesar de haber conquistado el Estado mediante delitos terribles, logr
conservarlos. Mal tirano es el que logr mantener el Estado poco tiempo. Los dos
prncipes fueron crueles, pero la crueldad de uno fue usada, para los fines del
resultado, que es lo nico que cuenta en poltica, bien, de manera til para la
conservacin del Estado; la crueldad del otro no sirvi para el nico objetivo al que
un prncipe debe apegar sus acciones, que es mantener el poder.
130

Una proposicin de este tipo es un claro ejemplo del conocido principio


maquiavlico el fin justicia los medios. Cul es el fin de un prncipe? Es
mantener el poder. El juicio sobre la bondad o maldad de un prncipe no parte de los
medios que utiliza, sino solamente del resultado que, no importando los medios de
que se valga, obtiene.

Sobre las repblicas, habla extensamente en los Discursos sobre la primera dcada
de Tito Livio: Algunos de los que han escrito de las repblicas distinguen 3 clases
de gobierno que llaman principado, notables y popular, y sostienen que los
legisladores de un Estado deben preferir el que juzguen ms a propsito

Maquiavelo plantea la sucesin de constituciones, de acuerdo con la cual toda


constitucin buena degenera en la correspondiente mala, en el siguiente orden:
gobierno de uno, de pocos y de muchos.

Tambin Maquiavelo cree que el historiador puede prever los acontecimientos


futuros a condicin de que sea agudo y profundo, para poder explicar los sucesos del
pasado.

El supuesto de la formulacin de leyes histricas es el reconocimiento de la


constancia de ciertas caractersticas de la naturaleza humana.

La comprensin de las leyes profundas de la historia no solamente sirve para prever


lo que suceder, sino tambin, aunque parezca una contradiccin, para prevenirlo, es
decir, para poner remedio al mal, si es un mal lo que la ley permite prever. La
secuencia de las 6 constituciones demuestra que todas son perjudiciales, no slo
aquellas tradicionalmente malas, sino tambin las buenas a causa de su rpida
degeneracin. Pero el hombre no sera el ser parcialmente libre que es si no fuese
131

capaz, una vez descubierto el mal, de inventar un remedio. As pues, el remedio al


fracaso de las constituciones simples existe, y es el gobierno mixto.

El objetivo que Maquiavelo se propone al elogiar el gobierno mixto es exaltar la


constitucin de la repblica romana. Despus de la expulsin de los reyes, Roma se
convirti en una repblica, pero conserv la funcin real con la institucin de los
cnsules.

Tmese en cuenta que las constituciones que no son mixtas haban sido llamadas,
poco antes, perniciosas y perjudiciales. Cuando la repblica romana era
aristocrtica, aunque contaba con la presencia de los cnsules, no era perfecta. Slo
con la institucin de los tribunos de la plebe, que representan el elemento popular,
alcanza, junto con lo completo de la mezcla de las tres constituciones simples, la
perfeccin. La perfeccin de un gobierno mixto consiste en la capacidad de durar
por largo tiempo.

De acuerdo con tal afirmacin, no es la armona sino el conflicto, el antagonismo, lo


que establece las condiciones de la salud de los Estados y el primer requisito de la
libertad.

El gobierno mixto ya no es solamente un mecanismo institucional, es el reflejo (la


superestructuta) de una sociedad determinada: es la solucin poltica de un problema
el del conflicto entre las partes antagnicas- que nace en la sociedad civil.
132

MAQUIAVELO

George Sabine

Aproximadamente desde el siglo XIII, la recuperacin del Derecho Romano comn


propici la puesta en prctica de varias teoras jurdicas contenidas, principalmente,
en el Digesto y en el Pandectas de poca justinianea. Entre los ms famosos
comentadores jurdicos bajomedievales se encuentran Cino de Pistoia y Bartolus de
Sassoferrato, quienes fundamentaron con sus sentencias el poder absoluto de los
monarcas. Ambos comentadores establecieron, en primer lugar, que el rey deba
reinar en su reino sin ninguna traba u oposicin (Rex est imperator in regno suo),
adems de ser ajeno a las leyes (Rex est solutus legis) y que la capacidad legislativa
y judicial se hallaba intrnseca a su persona (Quod principi placuit legis habet
vigorem). Como consecuencia de ello, la voluntad regia quedaba legitimada como
fuente de creacin de leyes y ordenanzas de gobierno (oficio real), con una esencia
estrictamente unilateral y en la que se creaba una relacin eterna y sagrada en el
binomio rey-sbdito. En Espaa, cabe destacar la enorme labor legislativa del rey
Alfonso X el Sabio (1221-1284), que estableci la base jurdica de la futura
monarqua espaola absolutista mediante su labor de fijacin normativa,
especialmente en el Espculo y, naturalmente, en Las Siete Partidas.
133

Sin embargo, el absolutismo tuvo a su principal terico en la figura del italiano


Nicols Maquiavelo, quien estableci con su obra El prncipe los presupuestos
ideolgicos del absolutismo. La principal novedad del pensamiento humanista con
respecto al anterior medieval estribaba en el hecho de que la voluntad regia
absolutista era necesaria para garantizar la paz y la seguridad del pueblo, por lo que
se estableca una especie de contrato entre el rey y sus sbditos en la que estos
transferan sus derechos a cambio de las garantas sociales. Con ello se pasaron a
conformar las monarquas absolutistas de la poca moderna, en la que se trataron de
abolir todos los privilegios, inmunidades y consideraciones jurdicas especiales
(como fueros o franquicias) procedentes de pocas anteriores.

Entre el siglo XVI y el siglo XVIII el desarrollo del absolutismo fue amplsimo,
especialmente en las monarquas europeas. En el plano poltico, el sistema de
gobierno foment la centralizacin de los estados y la unificacin territorial,
apoyndose frecuentemente en sentimientos clasistas para llevar a cabo un frreo
control de los rganos de poder. En este sentido, cabe destacar los reinados de toda
la poca del denominado Imperio espaol que, posteriormente, fueron sustituidos
por una casa real francesa paradigma del absolutismo: los Borbones. Tras la subida
al trono espaol de Felipe V (1700), los logros de los reyes franceses, especialmente
de Luis XIII se transplantaron al resto de pases europeos, siempre bajo el prisma de
igualar la sociedad de tipo estamental en una misma obediencia.

Con la llegada del siglo XVIII, el absolutismo conoci incluso un movimiento de


renovacin: el Despotismo Ilustrado. El lema "todo para el pueblo pero sin el
pueblo" defina claramente las intenciones de esta corriente, en la que se volva a
hacer especial hincapi en el carcter contractual que defina la relacin rey-sbdito
pero que no negaba la evidencia bsica del poder real, como era su descendencia
divina. Adems del ejemplo paradigmtico del Rey Sol, Luis XIV francs, en
Espaa destaca el gobierno de Carlos III.
134

Sin embargo, ya en esta misma poca comenzaron a propagarse las primeras crticas
contra este sistema, principalmente debidas a la existencia de un grupo social en
clara ascendencia, la burguesa, que no encontraba hueco en dicha poltica para
transformar su control econmico en poltico. La irrupcin del liberalismo acot a
aquellas bases ideolgicas contrarias a la trasnochada (segn su opinin) teora que
haca descender el poder soberano en una deidad. As pues, panfletos, pasquines y
sociedades contra el absolutismo comenzaron a propagarse por Europa en los
ltimos aos del siglo XVIII y, sobre todo, durante todo el siglo XIX. Naturalmente,
hay que citar obligatoriamente el movimiento de la Revolucin francesa (1789)
como ejemplo de lucha contra el absolutismo, pese a lo cual an sigui vigente en
casi todos los mbitos de gobierno de la decimonovena centuria. Las luchas de los
miembros de la burguesa contrarios al absolutismo tuvieron su punto ms lgido en
los aos 1820, 1830 y 1848, aos en los que el absolutismo fue criticado desde todas
las posiciones imaginables y que finalizaron con la deposicin de tales regmenes y
sus sustitucin, bien por regmenes autoritarios (fascistas o comunistas) o bien por
democracias puras (repblicas) o monarquas constitucionales (parlamentarias, como
en el caso espaol).

A principios del siglo XVI, los papas fueron por fin capaces de consolidar su
autoridad poltica en los Estados Pontificios y convertirse por primera vez en
autnticos prncipes territoriales. Pero en aquellos mismos aos, Martn Lutero hizo
del rechazo al papado parte integral de la Reforma. Con creciente vehemencia,
calific al papa de anticristo, no tanto por su supuesta mundanidad y corrupcin
como por su fracaso al no proclamar la doctrina de la justificacin por la fe. En
1534, el rey Enrique VIII de Inglaterra hizo que el Parlamento le declarara cabeza de
la Iglesia de Inglaterra, quitndole al papa este derecho. Aunque los diferentes
reformadores protestantes se diferenciaban en muchos temas, todos coincidieron en
135

la creencia de que el papado era una institucin perniciosa, y al menos, nada


esencial.

La respuesta catlica a la Reforma empez con el papa Pablo III (1534-1549).


Procur nombrar a hombres prestigiosos para formar el colegio cardenalicio, intent
garantizar un papado moralmente recto en el futuro. El Concilio de Trento (1545-
1563) no consider la misin del papa en la Iglesia, aunque formul la mayora de
las doctrinas y prcticas de la moderna Iglesia catlica.

El centro del pensamiento de Maquiavelo lo constituye el problema poltico: cmo


puede constituirse un nuevo estado y cmo puede conservarse. Para la instauracin
de un estado son importantes las virtudes de un individuo; para la conservacin del
mismo son importantes sobre todo las cualidades (virt) del pueblo. Pero hay que
tener presente que el concepto de virtud en Maquiavelo est muy lejos de significar
algo parecido a su homnimo cristiano. En l "virtud" tiene el significado de los
antiguos: capacidad y fuerza, la cual puede dar pie a comportamientos (justificados
segn l, tratndose de poltica) que sin duda seran condenados por la tica
cristiana. Para conseguir el xito, quien quiere fundar un nuevo estado deber
emplear su fuerza y su astucia sin dejarse entorpecer por escrpulos morales, hasta
el punto de utilizar la crueldad y el engao para sus propios fines contra quien se
oponga a los mismos. Adems, no duda en considerar que la propia religin puede
ser manipulada en favor de esos intereses, dado que la aprobacin religiosa favorece
el cumplimiento de los pactos y compromisos que se han establecido en el interior
de un pueblo, disminuyendo as los litigios entre los sujetos.

El prncipe, principal obra escrita por Nicols Maquiavelo y uno de los ms


influyentes tratados en el posterior desarrollo de la teora o ciencia poltica.
Redactado en 1513, no fue publicado hasta 1532, cinco aos despus de haber
136

muerto su autor. Adems de su inters histrico, constituye un interesante ejemplo


de la prosa escrita en italiano durante el siglo XVI.

A lo largo de sus 26 captulos, Maquiavelo propuso las condiciones que haban de


caracterizar a un prncipe, entendida esta figura como la cabeza o jefe del Estado.
Pese a que en el fondo es un escrito acerca del Estado mismo (Maquiavelo lleg a
pensar en titularlo El principado), las tesis que en l desarrollara el escritor italiano
hicieron que finalmente prevaleciera la identificacin de los conceptos Estado y
prncipe, en tanto que, de existir entre ambos alguna relacin de subordinacin, sta
favorecera al alto dignatario antes que a la entidad poltica. sa es la principal idea
postulada en la obra: debe ser el prncipe quien, con su actuacin, modele la esencia
de su principado.

En El prncipe quedaron establecidos algunos trminos y doctrinas que, pese a las


mltiples crticas que posteriormente recibiran, han pasado a formar parte del
vocabulario poltico ms comn. Maquiavelo exima a los gobernantes de la
sujecin a principios o normas emanadas de la moral o la tica. La justificacin de
los medios empleados para la consecucin de los fines deseados otorgaba a la razn
de Estado el carcter de principio de rango superior. La obra est profundamente
determinada por el contexto histrico en que fue concebida. La atomizacin poltica
que caracterizaba a la Italia del siglo XVI devino en la necesidad de requerir la
actuacin de estadistas poderosos, que consolidaran un Estado fuerte y unificado.
Por este motivo, Maquiavelo reivindicaba al gobernante una poltica exterior
agresiva; la guerra deba constituirse en instrumento bsico de su poltica exterior
para la constitucin de su principado. En este ltimo sentido, tambin reseaba la
importancia que, en la organizacin de un Estado, deba tener su ejrcito, el cual,
para ser efectivo, tendra que estar integrado por los propios ciudadanos, y nunca por
tropas mercenarias.
137

El prncipe, que tuvo en Csar Borgia y Fernando II el Catlico sus modelos


inspiradores, gener una intensa influencia desde el mismo momento de su
publicacin, lo cual se comprende si se tiene en cuenta que precedi al periodo
histrico de formacin de los respectivos estados nacionales europeos. Ha sido
traducido a gran nmero de lenguas.
138

DISCURSOS SOBRE LA PRIMERA DCADA DE TITO


LIVIO

Nicols Maquiavelo

Lo que se pretende lograr con este escrito es dar cuenta de lo que Nicols
Maquiavelo nos dice en el fragmento de sus Discursos sobre la primera dcada de
Tito Livio. ste plantear entre dichas pginas como debe ser ordenada una
Repblica con miras hacia la perfeccin, y nos explicar la importancia de que sta
sea permanente. Nos mostrar qu es bueno y qu es malo a la hora de formar una, y
como se conforma sta desde el origen de las ciudades. Para esto nuestro autor
recurrir a algo que para l es de suma importancia, y que hasta el momento, no
muchos haban tomado en cuenta a la hora de ordenar una Republica: la Historia.

Maquiavelo tomar ejemplos del pasado y plantear lo importantes que estos son
para que en la actualidad, los que gobiernen, formen un Republica perfecta. El
ejemplo ms paradigmtico, y que asociar a la Republica ms cercana a la
perfeccin, ser Roma. Dado que la extensin de este escrito ser corta, me centrar
en lo fundamental, y me limitar ante las ejemplificaciones que nuestro autor hace
con respecto a sta.
139

En un primer lugar, Maquiavelo nos hablar de los principios de cualquier ciudad, y


de lo importantes que estos son para su porvenir. Segn ste todas las ciudades son
edificadas, o por los hombres nativos de el lugar en que se erigen, o por
extranjeros. En el primer caso, esto sucede si muchos habitantes dispersos dentro
de un rea se sienten inseguros por algn tipo de adversidad. Al tiempo de esto, se
reunirn y se pondrn al mando de un hombre cuyo liderazgo sea mayor. As
formarn una ciudad. En el segundo caso, es cuando las ciudades son edificadas por
forasteros, o por algn hombre libre que dependa de otros.

Los fundadores, tema importante para Maquiavelo, ya que en estos se encuentra


parte importante del futuro y estabilidad de la Repblica, deben ser virtuosos y crear
un orden nuevo para la misma, el cual tenga como mayor finalidad la permanencia
de sta. La fortuna de la ciudad fundada ser ms o menos maravillosa segn
hayan sido ms o menos virtuosos sus principios. La virtud de estos se conocer
gracias a dos seales: la eleccin del lugar y la ordenacin de las leyes. Para
Maquiavelo la ms prudente eleccin respecto de esto ser establecerse en lugares
frtiles, siempre que esa fertilidad se reduzca a los debidos limites mediante las
leyes. Finalmente, ste nos destacar la importancia de que el origen de la ciudad
sea libre, esto ser importante a la hora de ver una Repblica duradera.

Seguido de todo lo anterior, nuestro autor nos hablar sobre los tipos de gobierno
que puede haber, y como a travs de estos se puede llegar a un orden en la Repblica
que nos asegure la permanencia de sta. Segn Maquiavelo hay tres clases de
gobiernos: el monrquico, el aristocrtico y el popular. Estos por si mismos no
tienen cosas malas, salvo su gran facilidad para corromperse. El principado
fcilmente se vuelve tirnico, la aristocracia con facilidad evoluciona en oligarqua,
y el gobierno popular se convierte en licencioso sin dificultad. Planteada esta
facilidad de perversin, Maquiavelo nos mostrar como cada uno de estos
gobiernos, si funcionan por separado, caen en un infinito circulo de la corrupcin.
Esto no puede ser tolerado a la hora de buscar un Repblica permanente y libre. De
140

modo que, conociendo este defecto, los legisladores prudentes huyen de cada una de
estas en estado puro, eligiendo un tipo de gobierno que participe de todas () Por
tanto, para seguir en busca de la Repblica perfecta, nuestro autor plantea que las
constituciones de tipo mixtas son las indicadas.

Posteriormente Maquiavelo har una defensa de Roma, y ms propiamente a los


tumultos ocurridos en ella, los cuales dieron origen a los tribunos de la plebe. Todo
esto, para destacar la importancia de la creacin de leyes que regularicen las
tensiones entre los hombres. Esto es importante, ya que por primera vez en el texto
podemos ver la nocin de que el hombre es malo por naturaleza, y que si acta bien,
es por necesidad. Por tanto, y dado que a menor oportunidad el hombre acta
perversamente, se necesitan leyes que regulen a todos los hombres dentro de la
Repblica; las leyes los hacen buenos. Solo as se podr garantizar la
permanencia de sta. Maquiavelo valorar la tencin que existi entre los grandes y
el pueblo romano, ya que solo as, pueden nacer leyes que aboguen por la libertad de
ambos.

En cuanto a la libertad, y el tema siguiente que nuestro autor abordar, se sita justo
en la problemtica de dnde se resguardar la libertad, y en que manos ste
resguardo ser manos perjudicial para la Repblica? Ante esto, lo que nuestro autor
nos plantear, estar de la mano a la siguiente interrogante: Dnde ser mejor este
resguardo, en los que temen perder lo adquirido (los grandes) o los que quieren
adquirir (los pobres)? Para Maquiavelo, y a pesar de que piense que en ambos casos
pueden producirse problemas, es preferible que sea un resguardo dado por los que
quieren adquirir. Ya que estos tendrn menos ambicin, y lucharn ms propiamente
para mantener su libertad, y no para otros mltiples fines de adquirir.

Lo siguiente que tratar Maquiavelo aludir a la posibilidad de crear un orden en la


Repblica que pueda terminar con la enemistad entre el pueblo y el senado. Este
tema llevar rpidamente a nuestro autor a identificar dos organizaciones de
141

republica que es pertinente analizar para esto: un pueblo extenso, numeroso y


poderoso como Roma, o uno menor en habitantes con estrechos lmites y bien
resguardado como Esparta. En el primer caso, hay que dar lugar a tumultos y
disensiones (es inevitable), ya que sin un gran nmero de hombres armados no
podra perdurar la Repblica. En el segundo caso, el cual, no tiene un gran nmero
de hombres, ni mayor expansin territorial, tan solo queda ver todas las maneras de
evitar la conquista y permanecer con la Repblica. Por tanto, tales tensiones entre
bandos son mayores en el primero de los rdenes dado la cantidad de hombres que
ste contiene. A pesar de esto, Maquiavelo mostrar preferencia por el primer orden,
ya que, si una republica por necesidad debe expandirse, y es del segundo orden, lo
ms probable es que llegue a ruinas. Esto no quiere decir que Maquiavelo no
identifique ciertos defectos en el primer orden.

Otro tema que destacar nuestro autor ser el de la importancia de las acusaciones
pblicas, las cueles tendrn dos efectos importantsimos: el primero, lograr que el
ciudadano acusado, por medio de la acusacin no intente nada contra el Estado, y el
segundo, que se ofrece un camino para desfogar los humores. Por estos dos efectos,
nada puede hacer ms estable a una republica que ellos. La importancia de que sea
pblico es fundamental, ya que si las acusaciones y problemticas se resolvieran
solo privadamente, las garantas de justicia y libertad serian menores.

Seguido de esto, y ya habiendo mostrado que las acusaciones son positivas para la
Repblica, destaca que las calumnias son perniciosas. Esto se debe a que las
calumnias, como no tienen pruebas que las avalen, no tienen necesidad de testigos ni
otras pruebas, de modo que cualquiera puede ser calumniado. Esto se contrapone a
las acusaciones, ya que stas necesitan de pruebas que las avalen. Por tanto, nuestro
autor nos dir que hay que castigar duramente a los calumniadores para mantener el
orden de la Repblica. Las calumnias promueven divisiones, y con esto, la cada de
la misma.
142

Posteriormente, y en relacin a la organizacin de la Repblica, nuestro autor nos


sugiere tener en cuenta que; para organizar la republica es imprescindible estar
solo en el poder (). Es necesario que sea uno slo aqul de cuyos mtodos e
inteligencia dependa la organizacin de la ciudad En cuanto a esto, Maquiavelo
hace ver su ms clebre frase; el fin justifica los medios, ya que nos plantea, con
el ejemplo de Rmulo, que no importa el uso de violencia mientras que no sea para
estropear. Si se es prudente y virtuoso, hay que velar por la permanencia de la
republica, y si la violencia implica esto, tiene que ser usada.

Ya que sabemos que la organizacin de una Repblica se sostiene bajo la unidad,


nuestro autor aborda el problema de los tiranos, y los muestra como infames y
detestables, hombres que destruyen religiones, dividen reinos y republicas, y
muchos otros adjetivos peyorativos que son contrarios al organizador que vela por el
bien de la Repblica ante todo.

Despus de esto, tratar un tema importante a la hora de lograr que una Repblica
prevalezca: la religin. Dentro de la Repblica es importante que haya una religin a
la cual las personas teman y obedezcan, esto ayudar a que dentro de la misma se
genere un orden ms efectivo. Para los legisladores es fundamental recurrir a Dios,
ya que, de esta forma, el pueblo confiar ms en los designios que estn
relacionados a ste. De una u otra forma, para que la republica se mantenga, la
religin es importante a la hora de aprovecharla como un recurso ordenador y
unificador. Nuestro autor plantear, posterior a estos planteamientos, que si se quiere
mantener una estado incorrupto, es necesario que la religin sea incorrupta, ya que si
lo es, necesariamente provoca corrupcin en la Repblica. Por ltimo, y adems de
los fines plenamente sociales y polticos, es necesario usar la religin en una de las
partes que sustenta a la Repblica: lo militar. Lo militar debe valerse de esto para
inspirar confianza en sus combatientes, debe incentivarlos a la victoria por medio de
augurios. Estos muchas veces, si no es siempre, sern encausados para el bien y la
143

permanencia, pues este mtodo adivinatorio no tena otro fin que hacer que los
soldados confiasen en la victoria, y de esta confianza casi siempre nace la victoria

Por ltimo, Maquiavelo, nos sugerir la problemtica de dar orden nuevamente a


una ciudad corrupta. Nos plantea que cuando la materia est corrupta, es muy difcil
que algo cambie, de hecho ni siquiera buena leyes y rdenes son capaces de
devolverle a la ciudad una libertad permanente. En ocasiones puede pasar que llegu
un gran hombre que reorganice la ciudad, pero la corrupcin es tal, que apenas
muere, la ciudad vuelve a corromperse. Por tanto Maquiavelo pone en gran relieve
la importancia de que la ciudad tenga un origen libre, el cual tiene que permanecer,
ya que a la mnima cada que una Repblica tenga, el porvenir puede ser nefasto.
As, y como ltimo tema a tratar, Maquiavelo, a travs del ejemplo de Roma, hace
hincapi en la importancia de las sucesiones que gobiernen en la Repblica desde su
fundacin. La clave de que un republica permanezca y no caiga en ruinas, es que la
virtud que posean los que gobiernen, sea equiparada a la gran virtud el fundador.
Perfectamente el que sucede a un virtuoso puede tener un gobierno estable sin
necesidad de ser virtuoso, pero es gracias a la gran virtud de su antecesor, ya que
despus de ste, la Repblica caer. Finalmente, las ciudades bien organizadas desde
un comienzo, tienen necesariamente bueno sucesores, ya que la eleccin de estos, no
es por herencia, ni por engaos, sino por libre votacin para el hombre ms
excelente.
144

EL PRNCIPE

Nicols Maquiavelo

CAPTULO II

CUNTAS CLASES HAY DE PRINCIPADOS Y POR CULES MEDIOS SE


ADQUIEREN

Pasar aqu en silencio las repblicas, a causa de que he discurrido ya largamente


sobre ellas en mis discursos acerca de la primera dcada de Tito Livio, y no dirigir
mi atencin ms que sobre el principado. Y, refirindome a las distinciones que
acabo de establecer, y examinando la manera con que es posible gobernar y
conservar los principados, empezar por decir que en los Estados hereditarios, que
estn acostumbrados a ver reinar la familia de su prncipe, hay menos dificultad en
conservarlos que cuando son nuevos. El prncipe entonces no necesita ms que no
traspasar el orden seguido por sus mayores, y contemporizar con los
acontecimientos, despus de lo cual le basta usar de la ms socorrida industria, para
conservarse siempre a menos que surja una fuerza extraordinaria y llevada al exceso,
145

que venga a privarle de su Estado. Pero, aun perdindolo, lo recuperar, si se lo


propone, por muy poderoso y hbil que sea el usurpador que se haya apoderado de
l. Ejemplo de ello nos ofreci, en Italia, el duque de Ferrara, a quien no pudieron
arruinar los ataques de los venecianos, en 1484, ni los del papa Julio, en 1510, por
motivo nico de que su familia se hallaba establecida en aquella soberana, de
padres a hijos, haca ya mucho tiempo. Y es que el prncipe, por no tener causas ni
necesidades de ofender a sus gobernados, es amado natural y razonablemente por
stos, a menos de poseer vicios irritantes que le tornen aborrecible. La antigedad y
la continuidad del reinado de su dinasta hicieron olvidar los vestigios y las razones
de las mudanzas que le instalaron, lo cual es tanto ms til cuanto que una mudanza
deja siempre una piedra angular para provocar otras.

CAPTULO VII
DE LOS PRINCIPADOS NUEVOS QUE SE ADQUIEREN CON FUERZA
AJENAS O POR CASO DE BUENA FORTUNA

Los que de particulares que eran se vieron elevados al principado por la sola fortuna,
llegan a l sin mucho trabajo, pero lo encuentran mximo para conservarlo en su
poder. Elevados a l como en alas y sin dificultad alguna, no bien lo han adquirido
los obstculos les cercan por todas partes. Esos prncipes no consiguieron su Estado
ms que de uno u otro de estos dos modos: o comprndolo o hacindoselo dar por
favor. Ejemplos de ambos casos ofrecieron entre los griegos, muchos prncipes
nombrados para las ciudades de la Iona y del Helesponto, en que Daro crey que su
propia gloria tanto como su propia seguridad le induca a crear ese gnero de
prncipes, y entre los romanos aquellos generales que suban al Imperio por el
arbitrio de corromper las tropas. Semejantes prncipes no se apoyan en ms
fundamento que en la voluntad o en la suerte de los hombres que los exaltaron, cosas
ambas muy variables y desprovistas de estabilidad en absoluto. Fuera de esto, no
saben ni pueden mantenerse en tales alturas. No saben, porque a menos de poseer un
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talento superior, no es verosmil que acierte a reinar bien quien ha vivido mucho
tiempo en una condicin privada, y no pueden, a causa de carecer de suficiente
nmero de soldados, con cuyo apego y con cuya fidelidad cuenten de una manera
segura. Por otra parte, los Estados que se forman de repente, como todas aquellas
producciones de la naturaleza que nacen con prontitud, no tienen las races y las
adherencias que les son necesarias para consolidarse. El primer golpe de la
adversidad los arruina, si, como ya insinu, los prncipes creados por improvisacin
carecen de la energa suficiente para conservar lo que puso en sus manos la fortuna,
y si no se han proporcionado las mismas bases que los dems prncipes se haban
formado, antes de serlo.

Con relacin a estos dos modos de llegar al principado, el valor o la fortuna, quiero
traer dos ejemplos que la historia de nuestra poca nos suministra; son a saber: el de
Francisco Sforcia y el de Csar Borgia. Francisco, de simple particular que era, lleg
a ser duque de Miln, tanto por su gran valor como por los recursos que su ingenio
poda suministrarle, y, por lo mismo, conserv sin excesivo esfuerzo lo que haba
adquirido con sumos afanes. Csar, llamado vulgarmente el duque de Valentinois,
no logr sus Estados ms que por la fortuna de su padre, y los perdi apenas la
fortuna le hubo faltado, no sin hacer uso entonces de todos los medios imaginables
para retenerlos, y de practicar, para consolidarse en los principados que la fortuna y
las armas ajenas le haban procurado, cuanto puede practicar un hombre prudente y
valeroso. Ahora bien: he dicho que el que no prepar los fundamentos de su
soberana antes de ser prncipe podra hacerlo despus, poseyendo un talento
superior, aunque esos fundamentos no pueden formarse, en tal caso, ms que con
muchos disgustos para el arquitecto y con muchos peligros para el edificio. Si, pues,
se consideran los progresos del duque de Valentinois, se ver que haba preparado su
dominacin futura y no juzgo intil darlos a conocer, toda vez que no me es posible
presentar lecciones ms tiles a un prncipe nuevo que las acciones del segundo
147

Borgia. Si sus instituciones no le sirvieron de nada, no fue culpa suya, sino de una
extremada y extraordinaria malignidad de la suerte ciega.

Alejandro VI quera elevar a su hijo el duque a un gran dominio, y vea, para ello,
fuertes dificultades en lo presente y en lo futuro. Primeramente, no saba cmo
hacerle seor de un Estado que no perteneciera a la Iglesia, y cuando volva sus
miras hacia un Estado de la Iglesia prevea que el duque de Miln y los venecianos
no consentiran en ello, pues Faenza y Rmini, que l quera cederle ante todo,
estaban ya bajo la proteccin de los ltimos. Vea, adems, que los ejrcitos de
Italia, y especialmente aquellos de que le hubiera sido dable servirse, se hallaban en
poder de los que deban temer el engrandecimiento del Papa, y mal poda fiarse de
tales ejrcitos, mandados todos por los Ursinos, por los Colonnas o por allegados
suyos. Era menester, por tanto, que se turbase este orden de cosas y que se
introdujera el desorden en los Estados de Italia, a fin de que le fuera posible
apoderarse con seguridad de una parte de ellos. Y lo fue, a causa de encontrarse en
una coyuntura en que, movidos de razones particulares, haban decidido los
venecianos conseguir que los franceses volvieran otra vez a Italia. No slo no se
opuso a ello, sino que facilit semejante maniobra y se mostr favorable a Luis XII,
al sentenciar la disolucin de su matrimonio con Juana de Francia, de suerte que
aquel monarca lleg a Italia con la ayuda de los venecianos y con el consentimiento
de Alejandro VI, y no bien hubo llegado a Miln, cuando el Papa obtuvo para l
algunas tropas para la empresa que haba meditado sobre la Romaa, la cual le fue
cedida a causa de la reputacin cobrada por el rey. Habiendo por fin adquirido el
duque aquella provincia, y aun derrotado a los Colonnas, quera conservarla e ir
adelante, pero se le presentaban dos obstculos. El uno se hallaba en el ejrcito de
los Ursinos, de que se haba servido, pero de cuya fidelidad desconfiaba, y el otro
consista en la oposicin que Francia poda hacer a ello. Por una parte, tema que le
faltasen las armas de los Ursinos, y que no slo le impidiesen seguir conquistando,
sino que tambin le quitasen lo que ya haba adquirido. Por otra parte, tema que el
148

rey de Francia siguiera a su respecto el mismo proceder que los Ursinos. Su recelo
hacia los ltimos se fundaba en que cuando, despus de haber tomado a Faenza
asalt a Bolonia, los vio obrar con tibieza. En cuanto al monarca francs,
comprendi lo que poda esperar de l cuando, despus de haberse apoderado del
ducado de Urbino, atac a Toscana, pues aqul le hizo desistir de la empresa. En
situacin semejante, resolvi el duque no depender ms de la fortuna y de las armas
ajenas, a cuyo efecto comenz debilitando hasta en Roma las facciones de los
Ursinos y de los Colonnas, y ganando a cuantos nobles le eran adictos. Los hizo
gentilhombres suyos, los honr con elevados empleos y les confi, segn sus
prendas personales, varios mandos o gobiernos, con que extingui en ellos, a los
pocos meses, el espritu de faccin a que se hallaban adheridos y su afecto se volvi
por entero hacia el duque. Despus de esto, aceler la ocasin de arruinar a los
Ursinos, no sin haber dispersado antes a los partidarios de los Colonnas, que se le
tornaron favorables, y a quienes trat mejor. Habiendo advertido muy tarde los
Ursinos que el poder del duque, y el del Papa como soberano, acarreaba su ruina,
convocaron una Dieta en Magione, pas de Perusa. De ello result contra el duque la
rebelin de Ursino, como tambin los tumultos de la Romaa en infinitos peligros
para l, dificultades todas que super con el auxilio de los franceses. Luego que
hubo recuperado alguna consideracin, no findose ya de ellos, ni de las dems
fuerzas que le eran extraas, y no queriendo verse en la necesidad de probarlos de
nuevo, recurri a la astucia y supo encubrir sus maniobras en grado tamao que los
Ursinos, por mediacin de Paulo, solicitaron una reconciliacin. No ahorr recursos
serviciales para asegurrselos, regalndoles caballos, dinero, trajes vistosos, y ello
con tal suerte que, aprovechndose de la simplicidad de su confianza, acab por
reducirlos a caer en su poder en Sinigaglia. Aprovech la coyuntura para destruir a
sus jefes, convirti a los que les seguan en otros tantos amigos de su persona y
proporcion as una slida base a su dominacin sobre la Romaa y sobre el ducado
de Urbino, con lo cual se gan la voluntad de todos sus pueblos, que, bajo su
gobierno, comenzaron a disfrutar de un bienestar por ellos hasta entonces
149

desconocido. Y como esta parte de la vida del duque merece estudiarse, y aun
imitarse por otros prncipes, no quiero dejar de exponerla con alguna especificacin.

No bien ocup la Romaa, la hall mandada por seores inhbiles, que ms haban
despojado que corregido a sus gobernados y que ms haban dado motivo a
desuniones que a convergencias, por lo que en la provincia abundan los latrocinios,
las contiendas y todo linaje de desrdenes. Para remediar tamaos males estableci
en ella la paz, la hizo obediente a su prncipe, le impuso un Gobierno vigoroso, y
envi all por presidente a Ramiro dOrco, hombre severo y expeditivo, en quien
deleg una autoridad casi ilimitada, y que en poco tiempo restableci el sosiego en
la comarca, reconcili a los ciudadanos divididos y proporcion al duque una grande
consideracin. Ms tarde, empero, juzg el duque que la desmesurada potestad de
Ramiro no convena all ya, y temiendo que se tornara muy odiosa, erigi en el
centro de la provincia un tribunal civil, presidido por un sujeto excelente, y en el que
cada ciudad tena su defensor. Le constaba, adems, que los rigores ejercidos por
Orco haban engendrado contra su propia persona sentimientos hostiles. Para
desterrarlos del corazn de sus pueblos y ganarse la plena confianza de stos, trat
de persuadirles de que no deban imputrsele a l aquellos rigores, sino al genio duro
de su ministro. Y para acabar de convencerles de ello determin castigar al ltimo, y
una maana mand dividirle en dos pedazos y mostrarle as hendido en la plaza
pblica de Cesena, con un cuchillo ensangrentado y un tajo de madera al lado. La
ferocidad de espectculo tan horrendo hizo que sus pueblos quedaran por algn
tiempo tan satisfechos como atnitos.

Pero volviendo al punto de que he partido, digo que al encontrarse el duque muy
poderoso, asegurado de los peligros de entonces en gran parte, armado en la
necesaria medida, libre de las armas, de los vecinos que podan inferirle daos, y
ansioso de continuar sus conquistas, le restaba, con todo, el temor a Francia.
Sabedor de que el rey de esta nacin, que se haba dado cuenta algo tardamente de
sus propias torpezas, no permitira que el duque se engrandeciese ms, se ech a
150

buscar nuevos amigos. Desde luego, tergivers con respecto a Francia cuando las
tropas de esta nacin marcharon hacia el reino de Npoles contra el ejrcito espaol
que sitiaba a Gaeta. Su intencin era asegurarse de ellas, y el acierto habra sido
rpido si Alejandro VI hubiera vivido an.

Tales fueron sus precauciones en las circunstancias del momento. En cuanto a las
futuras tema, ante todo, que el sucesor de Alejandro VI no le fuera favorable y que
intentase arrebatarle lo que le haba dado aqul. Para precaver este inconveniente ~
imagin cuatro recursos, conviene a saber: 1) extinguir las familias de los seores a
quienes haba despojado, a fin de quitar al Papa los socorros que ellos hubiesen
podido suministrarle; 2) ganarse a todos los hidalgos de Roma, para oponerlos como
freno al Pontfice, en la misma capital de sus Estados; 3) atraerse, hasta el lmite de
lo posible, al sacro colegio de los cardenales; 4) adquirir, antes de la muerte de
Alejandro VI, dominio tamao, que se hallara en estado de resistir por s mismo al
primer asalto, cuando no existiera ya su padre. Practicados por el duque los tres
primeros recursos, tena conseguido su fin principal, al morir el Papa, y el cuarto
estaba ejecutndolo. Haba hecho perecer a cuantos pudo coger de aquellos seores
a quienes despojara, y se le escaparon pocos. Haba ganado a los hidalgos de Roma
y adquirido grandsimo influjo en el sacro colegio. En cuanto a sus nuevas
conquistas, despus de haber proyectado erigirse en seor de la Toscana, vea a Pisa
bajo su proteccin, y posea a Perusa y a Biombino. Como tras ello no se crea
obligado a guardar ms miramientos con los franceses, y de hecho no les guardaba
ninguno, por haberles despojado los espaoles del reino de Npoles, y porque unos y
otros estaban forzados a solicitar su amistad, se echaba sobre Pisa, lo cual bastaba
para que Luca y Siena le abriesen sus puertas, sea por celos contra los florentinos
(que carecan de medios para evitarlo), sea por temor de la venganza suya. Si esta
empresa le hubiera salido acertada, y si se hubiese puesto en ejecucin el ao en que
muri Alejandro VI, habra adquirido tan grandes fuerzas y tanta consideracin que
por s mismo se hubiera sostenido, sin depender de la fortuna y del poder ajeno, pues
151

todo ello dependa ya de su dominacin y de su talento. Pero Alejandro VI muri


cinco aos despus de haber comenzado el duque a desenvainar su espada y cuando
slo el Estado de la Romaa estaba consolidado. Los dems permanecan vacilantes
e indecisos, hallndose, adems, el duque entre dos ejrcitos enemigos muy
poderosos y vindose ltimamente asaltado por una enfermedad mortal. Sin
embargo, vala tanto, posea tanta inteligencia, saba tan bien cmo puede ganarse o
perderse la voluntad de los hombres, y se haba creado en tan poco tiempo
fundamentos tan slidos, que si no hubiera tenido por contrarios a aquellos ejrcitos
y le hubiesen ido mejor las cosas, habra triunfado de todos los dems obstculos. La
prueba de que tales fundamentos eran buenos es perentoria, puesto que la Romaa le
aguard sosegadamente ms de un mes, y, moribundo ya, no tena nada que temer
de Roma. Aunque los Ursinos, los Vitelis y los Vagniolis haban ido all, no
emprendieron nada contra l. Si no pudo hacer Papa a quien quera, al menos
impidi que lo fuese aquel a quien no quera. Pero si al morir Alejandro VI hubiese
gozado de robusta salud, habra hallado facilidad para todo. El da en que Julio II fue
nombrado Papa me dijo que haba calculado cuanto poda acaecer una vez muerto su
padre y hallndole anticipado remedio, pero que no haba pensado en que pudiera
morir l mismo entonces.

Despus de haber resumido todas las acciones del duque y de haberlas comparado
unas con otras, no me es posible condenarle, y aun me atrevo a proponerle por
modelo a cuantos la fortuna o ajenas armas elevaron a la soberana. Con las
relevantes prendas que posea y las profundas miras que abrigaba no poda
conducirse de diferente modo. No encontraron sus designios ms impedimentos
reales que la brevedad de la vida de su progenitor y su propia enfermedad. As, el
que en un principado nuevo necesite asegurarse de sus enemigos, ganarse amigos
repetidamente, vencer por la fuerza o por el fraude, hacerse amar y temer de los
pueblos, obtener el respeto y la fidelidad de los soldados, sustituir los antiguos
estatutos por otros recientes, desembarazarse de los hombres que pueden
152

perjudicarle, ser a la vez severo, agradable, magnnimo y liberal, y conservar la


amistad de los monarcas, de suerte que stos le sirvan de buen grado, o no le
ofendan ms que con mucho miramiento: el que en tal caso se halle, no encontrar
ejemplo ms fehaciente que el proceder del duque, por lo menos hasta la muerte de
su padre. Su poltica cay luego en graves faltas, sobre todo cuando, al ser
nombrado el sucesor de Alejandro VI, dej el duque hacer una eleccin contraria a
sus intereses en la persona de Julio II. No le era posible la creacin de un Papa de su
gusto, pero teniendo como tena la facultad de impedir que ste o aqul fuesen
Papas, no debi permitir nunca que se le confiriera el Pontificado a ninguno de los
cardenales a quienes haba ofendido, o que tuviesen motivo de temerle (los hombres
ofenden por miedo o por odio), y que eran, entre otros, los de San Pedro, San Jorge,
Colonna y Ascagne. Elevados una vez todos los dems al Pontificado, estaban en el
caso de temerle, excepto el cardenal de Run, a causa de su fuerza, puesto que
contaba con el apoyo del reino de Francia, y con los cardenales espaoles, con los
que se haba aliado, y a los que haba hecho varios favores. Por ende, el duque debi
ante todo, conseguir que el Papa hubiera sido un espaol, y, a no lograrlo, debi
permitir que se eligiese al cardenal de Run, y no al de San Pedro. Cualquiera que
crea que los nuevos beneficios hacen olvidar a los eminentes personajes las antiguas
injurias, camina errado. De donde se infiere que, en aquella eleccin, el duque
cometi una falta, y tan grave, que ocasion su ruina.

CAPTULO VIII
DE LOS QUE HAN LLEGADO A SER PRNCIPES COMETIENDO
MALDADES

Supuesto que aquel que de simple particular asciende a prncipe, lo puede hacer
todava de otros dos modos, sin deberlo todo al valor o a la fortuna, no conviene
omita yo tratar de uno y de otro de esos dos modos, aun reservndome discurrir con
ms extensin sobre el segundo, al ocuparme de las repblicas. El primero es
153

cuando un hombre se eleva al principado por una va malvada y detestable, el


segundo cuando se eleva con el favor de sus conciudadanos. En cuanto al primer
modo, la historia presenta dos ejemplos notables: uno antiguo y otro moderno. Me
ceir a citarlos, sin profundizar demasiado la cuestin, porque soy de parecer que
ensean bastante por s solos si cualquiera estuviese en el caso de imitarlos.

El primer ejemplo es el del siciliano Agtocles, quien, habiendo nacido en una


condicin, no slo comn y ordinaria, mas tambin baja y vil, lleg a empuar, sin
embargo, el cetro de Siracusa. Hijo de un alfarero, haba llevado en todas las
circunstancias una conducta reprensible. Pero sus perversas acciones iban
acompaadas de tanto vigor de cuerpo y de tanta fortaleza de nimo, que habindose
dedicado a la profesin de las armas, ascendi, por los diversos grados de la milicia,
hasta el de pretor de Siracusa. Luego que se vio elevado a este puesto resolvi
hacerse prncipe, y retener con violencia, sin debrselo a nadie, la dignidad que le
haba concedido el libre consentimiento de sus conciudadanos. Despus de haberse
entendido sobre el asunto con el general cartagins Amlcar, que estaba en Sicilia
con su ejrcito, junt una maana al Senado y al pueblo en Siracusa, como si tuviera
que deliberar con ellos sobre cosas importantes para la repblica y, dando en aquella
asamblea a los soldados la seal convenida, les mand matar a todos los senadores y
a los ciudadanos ms ricos que all se hallaban. Librado de ambos estorbos de su
ambicin, ocup y conserv el principado de Siracusa, sin que se encendiera contra
l ninguna guerra civil. Aunque despus fue dos veces derrotado, y aun sitiado, por
los cartagineses, no solamente pudo defender su ciudad, sino que, adems, dej una
parte de sus tropas custodindola, y march a actuar a frica con otra. De esta
suerte, en poco tiempo libr a la cercada Siracusa, y puso en tal aprieto a los
cartagineses, que se vieron forzados a tratarle de potencia a potencia, se contentaron
con la posesin de frica, y le abandonaron enteramente a Sicilia. Donde se
advierte, reflexionando sobre la decisin y las hazaas de Agtocles, que nada o casi
nada puede atribuirse a la fortuna. No por el favor ajeno, como indiqu ms arriba,
154

sino por medio de los grados militares, adquiridos a costa de muchas fatigas y de
muchos riesgos, consigui la soberana, y, si se mantuvo en ella merced a multitud
de acciones temerarias, pero llenas de resolucin, no cabe, ciertamente, aprobar lo
que hizo para lograrla. La traicin de sus amigos, la matanza de sus conciudadanos,
su absoluta falta de religin, son, en verdad, recursos con los que se llega a adquirir
el dominio, mas nunca gloria. No obstante, si consideramos el valor de Agtocles en
la manera como arrostr los peligros y sali triunfante de ellos, y la sublimidad de su
alma en soportar y en vencer los acontecimientos que le eran ms adversos, no
vemos por qu conceptuarle como inferior al mayor campen de diferente especie
moral a la suya. Por desdicha, su inhumanidad despiadada y su crueldad feroz son
maldades evidentes que no permiten alabarle, como si mereciera ocupar un lugar
eminente entre los hombres insignes. Pero repito que no puede atribuirse a su valor o
a su fortuna lo que adquiri sin el uno y sin la otra.

El segundo ejemplo, ms inmediato a nuestros tiempos, es el de Oliverot de Fermo.


Educado en su niez por su to materno, Juan Fogliani, fue colocado por ste ms
tarde en la tropa del capitn Pablo Viteli, a fin de que all llegase, bajo semejante
maestro, a alguna alta graduacin en las armas. Habiendo muerto despus Pablo, y
sucedindole en el mando su hermano Viteloro, a sus rdenes pele Oliverot, y
como, amn de robusto y valiente, era inteligentsimo, lleg a ser en breve plazo el
primer hombre de su ejrcito. Juzgando entonces cosa servil su permanencia en l,
confundido entre el vulgo de los capitanes, concibi el proyecto de apoderarse de
Fermo, con ayuda de Viteloro y de algunos ciudadanos de aquella ciudad que
amaban ms la esclavitud que la libertad de su pas. Para mejor llevar a cabo su plan
escribi, ante todo, a su to Juan Fogliani. En la carta le deca ser muy natural, al
cabo de tan prolongada ausencia, que quisiera abrazarle, ver de nuevo su patria,
volver a Fermo y reconocer en algn modo su patrimonio. Le aada que, en efecto,
regresaba, pero que, no habindose fatigado, durante tan larga separacin, ms que
para adquirir algn honor y deseando mostrar a sus compatriotas que no haba
155

perdido el tiempo en tal respecto, crea deber presentarse con cierto atuendo,
acompaado de amigos suyos, de varios servidores y de cien soldados de a caballo.
Por ende, le rogaba hiciera de modo que los ciudadanos de Fermo le acogiesen con
distincin atendiendo a que semejante recibimiento no slo le honrara a l mismo,
sino que redundara tambin en gloria del to, su segundo padre y su primer
preceptor. Juan no dej de hacer los favores que solicitaba, y a los que le pareca
ser acreedor su sobrino. Procur que los ciudadanos de Fermo le recibiesen con gran
honra, y le aloj en su palacio. Oliverot, luego de haberlo dispuesto todo para la
maldad que haba premeditado, dio en el palacio un esplndido banquete, al que
invit a Juan Fogliani y a las personas de ms viso de la poblacin. Al final del
convite, y cuando conforme al uso de entonces, se departa sobre cosas de que se
habla comnmente en la mesa, Oliverot hizo recaer diestramente la conversacin
sobre la grandeza de Alejandro VI y de su hijo Csar Borgia, como asimismo sobre
sus empresas. Mientras l responda a los discursos de los otros, y los otros
contestaban a los suyos, se levant de repente, manifestando ser aquella una materia
de que no deba hablarse ms que en apartado sitio, y se retir a un cuarto particular,
al que Fogliani y las dems personas de viso le siguieron. Apenas se hubieron
sentado all cuando, por salidas ignoradas de ellos, entraron diversos soldados, que
los degollaron a todos, sin perdonar a Fogliani. Terminada la matanza, Oliverot
mont a caballo, recorri la ciudad, fue a sitiar al primer magistrado en su propio
alczar, y los habitantes de Fermo, posedos de sbito e inaudito temor, se vieron
obligados a obedecerle, y a formar un nuevo Gobierno, del que se constituy
soberano. Desembarazado por tal arte de todos aquellos hombres cuyo descontento
poda serle fatal, fortific su autoridad con nuevos estatutos civiles y militares, de
suerte que, por espacio del ao que conserv su soberana, no slo se mantuvo
seguro en la ciudad de Fermo, sino que adems, se hizo respetar y temer de sus
vecinos, y hubiera sido tan perdurable como Agtocles, si no se hubiese dejado
engaar por Csar Borgia, cuando, en Sinigaglia, sorprendi ste, como indiqu ya,
a los Ursinos y a los Vitelios. Aprehendido con stos el propio Oliverot en aquella
156

ocasin, un ao despus de su parricidio, le ahorcaron en compaa de Viterolo, que


haba sido su mentor de audacia y de maldad.

Podra preguntarse por qu Agtocles, Oliverot y algn otro de la misma especie


lograron, a pesar de tantas traiciones y de tamaas crueldades, vivir largo tiempo
seguros en su patria, y defenderse de los enemigos exteriores, sin seguir siendo
traidores y crueles. Tambin podra preguntarse por qu sus conciudadanos no se
conjuraron nunca contra ellos, al paso que otros, empleando iguales recursos no
consiguieron conservarse jams en sus Estados, ni en tiempo de paz, ni en tiempo de
guerra. Creo que esto dimana del uso bueno o malo que se hace de la traicin y de la
crueldad. Permtame llamar buen uso de los actos de rigor el que se ejerce con
brusquedad, de una vez y nicamente por la necesidad de proveer a la seguridad
propia, sin continuarlos luego, y tratando a la vez de encaminarlos cuanto sea
posible a la mayor utilidad de los gobernados. Los actos de severidad mal usados
son aquellos que, pocos al principio, van aumentndose y se multiplican de da en
da, en vez de disminuirse y de atenerse a su primitiva finalidad. Los que se atienen
al primer mtodo, pueden, con los auxilios divinos y humanos, remediar, como
Agtocles, su situacin, en tanto que los dems no es posible que se mantengan. Es
menester, pues, que el que adquiera un Estado ponga atencin en los actos de rigor
que le es preciso ejecutar, a ejercerlos todos de una sola vez e inmediatamente, a fin
de no verse obligado a volver a ellos todos los das, y poder, no renovndolos,
tranquilizar a sus gobernados, a los que ganar despus fcilmente, hacindoles bien.
El que obra de otro modo, por timidez o guiado por malos consejos, se ve forzado de
continuo a tener la cuchilla en la mano, y no puede contar nunca con sus sbditos,
porque estos mismos, que le saben obligado a proseguir y a reanudar los actos de
severidad, tampoco pueden estar jams seguros con l. Precisamente porque
semejantes actos han de ejecutarse todos juntos porque ofenden menos, si es menor
el tiempo que se tarda en pensarlos; los beneficios, en cambio, han de hacerse poco a
poco, a fin de que haya lugar para saborearlos mejor. As, un prncipe debe, ante
157

todas las cosas, conducirse con sus sbditos de modo que ninguna contingencia,
buena o mala, le haga variar, dado que, si sobrevinieran tiempos difciles y penosos,
no le quedara ya ocasin para remediar el mal, y el bien que hace entonces no se
convierte en provecho suyo, pues lo miran como forzoso, y no s lo agradecen.

CAPTULO XV
POR QU COSAS LOS HOMBRES, Y ESPECIALMENTE LOS
PRNCIPES, MERECEN ALABANZA O VITUPERIO

Conviene ahora ver cmo debe conducirse un prncipe con sus amigos y con sus
sbditos. Muchos escribieron ya sobre esto, y, al tratarlo yo con posterioridad, no
incurrir en defecto de presuncin, pues no hablar ms que con arreglo a lo que
sobre esto dijeron ellos. Siendo mi fin hacer indicaciones tiles para quienes las
comprendan, he tenido por ms conducente a este fin seguir en el asunto la verdad
real, y no los desvaros de la imaginacin, porque muchos concibieron repblicas y
principados, que jams vieron, y que slo existan en su fantasa acalorada. Hay
tanta distancia entre saber cmo viven los hombres, y cmo debieran vivir, que el
que para gobernarlos aprende el estudio de lo que se hace, para deducir lo que sera
ms noble y ms justo hacer, aprende ms a crear su ruina que a reservarse de ella,
puesto que un prncipe que a toda costa quiere ser bueno, cuando de hecho est
rodeado de gentes que no lo son no puede menos que caminar hacia un desastre. Por
en e, es necesario que un prncipe que desee mantenerse en su reino, aprenda a no
ser bueno en ciertos casos, y a servirse o no servirse de su bondad, segn que las
circunstancias lo exijan.

Dejando, pues, a un lado las utopas en lo concerniente a los Estados, y no tratando


ms que de las cosas verdaderas y efectivas, digo que cuantos hombres atraen la
atencin de sus prjimos, y muy especialmente los prncipes, por hallarse colocados
a mayor altura que los dems, se distinguen por determinadas prendas personales,
que provocan la alabanza o la censura. Uno es mirado como liberal y otro como
158

miserable, en lo que me sirvo de una expresin toscana, en vez de emplear la


palabra avaro, dado que en nuestra lengua un avaro es tambin el que tira a
enriquecerse con rapias, mientras que llamamos miserable nicamente a aquel que
se abstiene de hacer uso de lo que posee. Y para continuar mi enumeracin aado:
uno se reputa como generoso, y otro tiene fama de rapaz; uno pasa por cruel, y otro
por compasivo; uno por carecer de lealtad, y otro por ser fiel a sus promesas; uno
por afeminado y pusilnime, y otro por valeroso y feroz; uno por humano, y otro por
soberbio; uno por casto, y otro por lascivo; uno por dulce y flexible, y otro por duro
e intolerable; uno por grave, y otro por ligero; uno por creyente y religioso, y otro
por incrdulo e impo, etc.

S (y cada cual convendr en ello) que no habra cosa ms deseable y ms loable


que el que un prncipe estuviese dotado de cuantas cualidades buenas he
entremezclado con las malas que le son opuestas. Pero como es casi imposible que
las rena todas, y aun que las ponga perfectamente en prctica, porque la condicin
humana no lo permite, es necesario que el prncipe sea lo bastante prudente para
evitar la infamia de los vicios que le haran perder su corona, y hasta para
preservarse, si puede, de los que no se la haran perder. Si, no obstante, no se
abstuviera de los ltimos, quedara obligado a menos reserva, abandonndose a
ellos. Pero no tema incurrir en la infamia aneja a ciertos vicios si no le es dable sin
ellos conservar su Estado, ya que, si pesa bien todo, hay cosas que parecen virtudes,
como la benignidad y la clemencia, y, si las observa, crearn su ruina, mientras que
otras que parecen vicios, si las practica, acrecern su seguridad y su bienestar.

CAPTULO XVI
DE LA LIBERTAD Y DE LA MISERIA

Comenzando por la primera de estas prendas, reconozco cun til resultara al


prncipe ser liberal. Sin embargo, la liberalidad que impidiese le temieran, le sera
perjudicial en grado sumo. Si la ejerce con prudencia y de modo que no lo sepan no
159

incurrir por ello en la infamia del vicio contrario. Pero, como el que quiere
conservar su reputacin de liberal no puede abstenerse de parecer suntuoso, suceder
siempre que un prncipe que aspira a semejante gloria, consumir todas sus riquezas
en prodigalidades, y al cabo, si pretende continuar pasando por liberal, se ver
obligado a gravar extraordinariamente a sus sbditos, a ser extremadamente fiscal, y
a hacer cuanto sea imaginable para obtener dinero, Ahora bien: esta conducta
comenzar a tornarlo odioso a sus gobernados, y, empobrecindose as ms y ms,
perder la estimacin de cada uno de ellos, de tal suerte que despus de haber
perjudicado a muchas personas para ejercitar una liberalidad que no ha favorecido
ms que a un cortsimo nmero de ellas, sentir vivamente la primera necesidad y
peligrar al menor riesgo. Y, si reconoce entonces su falta, y quiere mudar de
conducta, se atraer repentinamente el oprobio anejo a la avaricia.

No pudiendo, pues, un prncipe, sin que de ello le resulte perjuicio, ejercer la virtud
de la liberalidad de un modo notorio, debe, si es prudente, no inquietarse de ser
notado de avaricia, porque con el tiempo le tendrn ms y ms por liberal, cuando
observen que, gracias a su parsimonia, le bastan sus rentas para defenderse de
cualquiera que le declare la guerra, y para acometer empresas, sin gravar a sus
pueblos. Por tal arte, ejerce la liberalidad con todos aquellos a quienes no toma nada,
y cuyo nmero es inmenso, al paso que no es avaro ms que con aquellos a quienes
no da nada, y cuyo nmero es poco crecido. Por ventura no hemos visto, en estos
tiempos, que solamente los que pasaban por avaros lograron grandes cosas, y que los
prdigos quedaron vencidos? El Papa Julio II, despus de haberse servido de la fama
de liberal para llegar al Pontificado, no pens posteriormente (especialmente al
habilitarse para pelear contra el rey de Francia) en conservar ese renombre. Sostuvo
muchas guerras, sin imponer un solo tributo extraordinario, y su continua economa
le suministr cuanto era necesario para gastos superfluos. El actual monarca espaol
(Fernando, rey de Aragn y de Castilla) no habra llevado a feliz trmino tan
famosas empresas, ni triunfado en tantas ocasiones, si hubiera sido liberal. As, un
160

prncipe que no quiera verse obligado a despojar a sus gobernados, ni que le falte
nunca con qu defenderse, ni sufrir pobreza y miseria, ni necesitar ser rapaz, debe
temer poco incurrir en la reputacin de avaro, puesto que su avaricia es uno de los
vicios que aseguran su reinado. Si alguien me objetara que Csar consigui el
imperio con su liberalidad y que otros muchos llegaron a puestos elevadsimos
porque pasaban por liberales, le respondera yo que, o estaban en camino de adquirir
un principado o lo haban adquirido ya. En el primer caso, hicieron bien en pasar por
liberales, y, en el segundo, les hubiese sido perniciosa la liberalidad. Csar era uno
de los que queran conseguir el principado de Roma. Pero, si hubiera vivido algn
tiempo despus de haberlo logrado, y no moderado sus dispendios costosos, habra
destruido el imperio.

Esforzarn que con sus ejrcitos hicieron grandes cosas, y que tenan, sin embargo,
nombrada de muy liberales?. Replico que, o el prncipe dispersa sus propios bienes
y los de sus sbditos, o dispone de los bienes ajenos. En el primer caso, debe ser
econmico, y, en el segundo, no debe omitir ninguna especie de liberalidad. El
prncipe que, con sus ejrcitos, va a efectuar saqueos y a llenarse de botn, y a
apoderarse de los caudales de los vencidos, est obligado a ser prdigo con sus
soldados, que no le seguiran sin ese estmulo. Puede entonces mostrarse
ampliamente generoso, puesto que da lo que no es suyo, ni de sus soldados, como lo
hicieron Ciro, Alejandro, Csar, y ese dispendio que en semejante ocasin hace con
los bienes ajenos, lejos de daar a su reputacin, le agrega una ms resaltante. Lo
nico que puede perjudicarle es gastar sus propios bienes, porque nada hay que
agote tanto como la liberalidad desmedida. Mientras la ejerce, pierde poco a poco la
facultad misma de ejercerla, se torna pobre y despreciable, y, cuando quiere evitar su
ruina total por la tacaera, se hace rapaz y odioso. Ahora bien; uno de los
inconvenientes mayores de que un prncipe ha de precaverse es el de ser
menospreciado aborrecido. Y, conduciendo a ello la liberalidad, concluyo que la
mejor sabidura es no temer la reputacin de avaro, que no produce ms que infamia
161

sin odio, antes que verse, por el gusto de gozar renombre de liberal, en el brete de
incurrir en la nota de rapacidad, cuya infamia va acompaada siempre del odio
pblico.

CAPTULO XVII
DE LA CRUELDAD Y DE LA CLEMENCIA, Y DE SI VALE MS SER
AMADO QUE TEMIDO

Descendiendo a las otras prendas de que he hecho mencin, digo que todo prncipe
ha de desear que se le repute por clemente y no por cruel. Advertir, sin embargo,
que debe temer en todo instante hacer mal uso de su demencia. Csar Borgia pasaba
por cruel, y su crueldad, no obstante, repar los males de la Romaa, extingui sus
divisiones, restableci all la paz, y consigui que el pas le fuese fiel. Si
profundizamos bien su conducta, veremos que fue mucho ms clemente que lo fue el
pueblo florentino cuando permiti la ruina de Pistoya, para evitar la reputacin de
crueldad en orden a las familias Panciatici y Cancellieri, que tenan a la ciudad
dividida en dos partidos y enteramente asolada con sus contiendas. Y es que al
prncipe no le conviene dejarse llevar por el temor de la infamia inherente a la
crueldad, si necesita de ella para conservar unidos a sus gobernados e impedirles
faltar a la fe que le deben, porque, con poqusimos ejemplos de severidad, ser
mucho ms clemente que los que por lenidad excesiva toleran la produccin de
desrdenes, acompaados de robos y de crmenes, dado que estos horrores ofenden a
todos los ciudadanos, mientras que los castigos que dimanan del jefe de la nacin no
ofenden ms que a un particular. Por lo dems, a un prncipe nuevo le es dificilsimo
evitar la fama de cruel, a causa de que los Estados nuevos estn llenos de peligros.
Virgilio disculpa la inhumanidad del reinado de Dido, observando que su Estado era
un Estado naciente, puesto que hace decir a aquella soberana:

Res dura et regni novitus me talia cognut


Moliri, et late fines custode tueri.
162

Un tal prncipe no debe, sin embargo, creer con ligereza en el mal de que se le avisa,
sino que debe siempre obrar con gravedad suma y sin l mismo atemorizarse. Su
obligacin es proceder moderadamente, con prudencia y aun con humanidad, sin
que mucha confianza le haga confiado, y mucha desconfianza le convierta en un
hombre insufrible. Y aqu se presenta la cuestin de saber si vale ms ser temido que
amado. Respondo que convendra ser una y otra cosa juntamente, pero que, dada la
dificultad de este juego simultneo, y la necesidad de carecer de uno o de otro de
ambos beneficios, el partido ms seguro es ser temido antes que amado.

Hablando in genere, puede decirse que los hombres son ingratos, volubles,
disimulados, huidores de peligros y ansiosos de ganancias. Mientras les hacemos
bien y necesitan de nosotros, nos ofrecen sangre, caudal, vida e hijos, pero se
rebelan cuando ya no les somos tiles. El prncipe que ha confiado en ellos, se halla
destituido de todos los apoyos preparatorios, y decae, pues las amistades que se
adquieren, no con la nobleza y la grandeza de alma, sino con el dinero, no son de
provecho alguno en los tiempos difciles y penosos, por mucho que se las haya
merecido. Los hombres se atreven ms a ofender al que se hace amar, que al que se
hace temer, porque el afecto no se retiene por el mero vnculo de la gratitud, que, en
atencin a la perversidad ingnita de nuestra condicin, toda ocasin de inters
personal llega a romper, al paso que el miedo a la autoridad poltica se mantiene
siempre con el miedo al castigo inmediato, que no abandona nunca a los hombres.
No obstante, el prncipe que se hace temer, sin al propio tiempo hacerse amar, debe
evitar que le aborrezcan, ya que cabe inspirar un temor saludable y exento de odio,
cosa que lograr con slo abstenerse de poner mano en la hacienda de sus soldados y
de sus sbditos, as como de despojarles de sus mujeres, o de atacar el honor de
stas. Si le es indispensable derramar la sangre de alguien, no debe determinarse a
ello sin suficiente justificacin y patente delito. Pero, en tal caso, ha de procurar,
ante todo, no incautarse de los bienes de la vctima porque los hombres olvidan ms
pronto la muerte de su padre que la prdida de su patrimonio. Si sus inclinaciones le
163

llevasen a raptar la propiedad del prjimo, le sobrarn ocasiones para ello, pues el
que comienza viviendo de rapias, encontrar siempre pretextos para apoderarse de
lo que no es suyo, al paso que las ocasiones de derramar la sangre de sus gobernados
son ms raras, y le faltan ms a menudo.

Cuando el prncipe est con sus tropas y tenga que gobernar a miles de soldados, no
debe preocuparle adquirir fama de cruel, ya que, sin esta fama no lograr conservar
un ejrcito unido, ni dispuesto para cosa alguna. Entre las acciones ms admirables
de Anbal, resalta la que, mandando un ejrcito integrado por hombres de los pases
ms diversos, y que iba a pelear en tierra extraa, su conducta fue tal que en el seno
de aquel ejrcito, tanto en la favorable como en la adversa fortuna, no hubo la menor
disensin entre los soldados ni la ms leve iniciativa de sublevacin contra su jefe.
Ello no pudo provenir sino de su despiadada inhumanidad, que, juntada a las dems
dotes suyas, que eran muchas y excelentes, le hizo respetable por el terror para sus
hombres de armas, y, sin su crueldad, no hubieran bastado las dems partes de su
persona para obtener tal efecto. Poco reflexivos se muestran los escritores que, a la
vez que admiran sus proezas, vituperan la causa principal que las produjo. Para
convencerse de que las dems virtudes suyas le hubieran resultado insuficientes en
ltima instancia, basta recordar el ejemplo de Escipin, hombre extraordinario si los
hubo, no slo en su tiempo, mas tambin en cuantas pocas sobresalientes
conmemora la historia. En Espaa, sus ejrcitos se sublevaron contra l nicamente
a causa de su mucha clemencia, que dejaba a sus guerreros ms libertad que la que
la disciplina militar poda permitir. De tan extremada clemencia le reconvino en
pleno Senado, Favio, acusndolo de corruptor de la milicia romana, y alegando que
destruidos los locrios por un lugarteniente de Escipin, ste no los haba vengado, ni
castigado siquiera la insolencia de dicho lugarteniente. Todo esto derivaba de su
natural blando y flexible, que l llev hasta el punto de que, al disculparse de ello en
el Senado, dijo que muchos hombres saban mejor no cometer faltas que corregir las
de los dems. Si con semejante temperamento, hubiera conservado el mando, habra
164

alterado a la larga su reputacin y su nombrada. Pero, como labor despus bajo la


fiscalizacin del Senado, desapareci de su carcter cualidad tan perniciosa, y aun la
memoria que de ella se haca, fue causa de que se convirtiese en gloria suya. De
donde infiero que amando los hombres a su voluntad y temiendo a la del prncipe,
debe el ltimo, si es cuerdo, fundarse en lo que depende de l, no en lo que depende
de los otros, y nicamente ha de evitar que se le aborrezca, como llevo dicho.

CAPTULO XVIII
DE QU MODO DEBEN GUARDAR LOS PRNCIPES LA FE PROMETIDA

Cun digno de alabanza es un prncipe cuando mantiene la fe que ha jurado, cuando


vive de un modo ntegro y cuando no usa de doblez en su conducta! No hay quien
no comprenda esta verdad, y, sin embargo, la experiencia de nuestros das muestra
que varios prncipes, desdeando la buena fe y empleando la astucia para reducir a
su voluntad el espritu de los hombres, realizaron grandes empresas, y acabaron por
triunfar de los que procedieron en todo con lealtad. Es necesario que el prncipe sepa
que dispone, para defenderse, de dos recursos: la ley y la fuerza. El primero es
propio de hombres, y el segundo corresponde esencialmente a los animales. Pero
como a menudo no basta el primero es preciso recurrir al segundo. Le es, por ende,
indispensable a un prncipe hacer buen uso de uno y de otro, ya simultnea, ya
sucesivamente. Tal es lo que con palabras encubiertas ensearon los antiguos
autores a los prncipes, cuando escribieron que muchos de ellos, y particularmente
Aquiles, fueron confiados en su niez al centauro Quirn, para que les criara y los
educara bajo su disciplina. Esta alegora no significa otra cosa sino que tuvieron por
preceptor a un maestro que era mitad hombre y mitad bestia, o sea que un prncipe
necesita utilizar a la vez o intermitentemente de una naturaleza y de la otra, y que la
una no durara, si la otra no la acompaara.

Desde que un prncipe se ve en la precisin de obrar competentemente conforme a la


ndole de los brutos, los que ha de imitar son el len y la zorra, segn los casos en
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que se encuentre. El ejemplo del len no basta, porque este animal no se preserva de
los lazos, y la zorra sola no es suficiente, porque no puede librarse de los lobos. Es
necesario, por consiguiente, ser zorra, para conocer los lazos, y len, para espantar a
los lobos; pero los que toman por modelo al ltimo animal no entienden sus
intereses. Cuando un prncipe dotado de prudencia advierte que su fidelidad a las
promesas redunda en su perjuicio, y que los motivos que le determinaron a hacerlas
no existen ya, ni puede, ni siquiera debe guardarlas, a no ser que consienta en
perderse. Y obsrvese que, si todos los hombres fuesen buenos, este precepto sera
detestable. Pero, como son malos, y no observaran su fe respecto del prncipe, si de
incumplirla se presentara la ocasin, tampoco el prncipe est obligado a cumplir la
suya, si a ello se viese forzado. Nunca faltan razones legtimas a un prncipe para
cohonestar la inobservancia de sus promesas, inobservancia autorizada en algn
modo por infinidad de ejemplos demostrativos de que se han concluido muchos
felices tratados de paz, y se han anulado muchos empeos funestos, por la sola
infidelidad de los prncipes a su palabra. El que mejor supo obrar como zorra, tuvo
mejor acierto.

Pero es menester saber encubrir ese proceder artificioso y ser hbil en disimular y en
fingir. Los hombres son tan simples, y se sujetan a la necesidad en tanto grado, que
el que engaa con arte halla siempre gente que se deje engaar. No quiero pasar en
silencio un ejemplo fehacientsimo. El papa Alejandro VI no hizo jams otra cosa
que engaar a sus prjimos, pensando incesantemente en los medios de inducirles a
error y encontr siempre ocasiones de poderlo hacer. No hubo nunca nadie que
conociera mejor el arte de las protestas persuasivas ni que afirmara una cosa con
juramentos ms respetables, ni que a la vez cumpliera menos lo que haba
prometido. A pesar de que todos le consideraban como un trapacero, sus engaos le
salan siempre al tenor de sus designios, porque, con sus estratagemas, sabia dirigir a
los hombres.
166

No hace falta que un prncipe posea todas las virtudes de que antes hice mencin,
pero conviene que aparente poseerlas. Hasta me atrevo a decir que, si las posee
realmente, y las practica de continuo, le sern perniciosas a veces, mientras que, aun
no poseyndolas de hecho, pero aparentando poseerlas, le sern siempre
provechosas. Puede aparecer manso, humano, fiel, leal, y aun serlo. Pero le es
menester conservar su corazn en tan exacto acuerdo con su inteligencia que, en
caso preciso, sepa variar en sentido contrario. Un prncipe, y especialmente uno
nuevo, que quiera mantenerse en su trono, ha de comprender que no le es posible
observar con perfecta integridad lo que hace mirar a los hombres como virtuosos,
puesto que con frecuencia, para mantener el orden en su Estado, se ve forzado a
obrar contra su palabra, contra las virtudes humanitarias o caritativas y hasta contra
su religin. Su espritu ha de estar dispuesto a tomar el giro que los vientos y las
variaciones de la fortuna exijan de l, y, como expuse ms arriba, a no apartarse del
bien, mientras pueda, pero tambin a saber obrar en el mal, cuando no queda otro
recurso. Debe cuidar mucho de ser circunspecto, para que cuantas palabras salgan de
su boca, lleven impreso el sello de las virtudes mencionadas, y para que, tanto
vindole, como oyndole, le crean enteramente lleno de buena fe, entereza,
humanidad, caridad y religin. Entre estas prendas, ninguna hay ms necesaria que
la ltima. En general, los hombres juzgan ms por los ojos que por las manos, y, si
es propio a todos ver, tocar slo est al alcance de un corto nmero de privilegiados.
Cada cual ve lo que el prncipe parece ser, pero pocos comprenden lo que es
realmente y estos pocos no se atreven a contradecir la opinin del vulgo, que tiene
por apoyo de sus ilusiones la majestad del Estado que le protege. En las acciones de
todos los hombres, pero particularmente en las de los prncipes, contra los que no
cabe recurso de apelacin, se considera simplemente el fin que llevan. Dedquese,
pues, el prncipe a superar siempre las dificultades y a conservar su Estado. Si logra
con acierto su fin se tendrn por honrosos los medios conducentes a mismo, pues el
vulgo se paga nicamente de exterioridades y se deja seducir por el xito. Y como el
vulgo es lo que ms abunda en las sociedades, los escasos espritus clarividentes que
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existen no exteriorizan lo que vislumbran hasta que la inmensa legin de los torpes
no sabe ya a qu atenerse. En nuestra edad vive un prncipe que nunca predica ms
que paz, ni habla ms que de buena fe, y que, de haber observado una y otra, hubiera
perdido la estimacin que se le profesa, y habra visto arrebatados ms de una vez
sus dominios. Pero creo que no conviene nombrarle.

CAPTULO XIX
EL PRNCIPE DEBE EVITAR QUE SE LE MENOSPRECIE Y SE LE
ABORREZCA

Habiendo considerado todas las dotes que deben adornar a un prncipe, quiero,
despus de haber hablado de las ms importantes, discurrir tambin sobre las otras,
al menos de un modo general y brevemente, estatuyendo que el prncipe debe evitar
lo que pueda hacerle odioso y menospreciable. Cuantas veces lo evite, habr
cumplido con su obligacin, y no hallar peligro alguno en cualquiera otra falta en
que llegue a incurrir. Lo que ms que nada le hara odioso sera mostrarse rapaz,
usurpando las propiedades de sus sbditos, o apoderndose de sus mujeres, de lo
cual ha de abstenerse en absoluto. Mientras no se guite a la generalidad de los
hombres sus bienes o su honra, vivirn como si estuvieran contentos, y no hay ya
ms que preservarse de la ambicin de un corto nmero de individuos, ambicin
reprimible fcilmente de muchos modos.

Un prncipe cae en el menosprecio cuando pasa por variable, ligero, afeminado,


pusilnime e irresoluto. Ponga, pues, sumo cuidado en preservarse de semejante
reputacin como de un escollo, e ingniese para que en sus actos se advierta
constancia, gravedad, virilidad, valenta y decisin. Cuando pronuncie juicio sobre
las tramas de sus sbditos, determnese a que sea irrevocable su sentencia.
Finalmente, es preciso que los mantenga en una tal opinin de su perspicacia, que
ninguno de ellos abrigue el pensamiento de engaarle o de envolverle en intrigas. El
prncipe lograr esto, si es muy estimado, pues difcilmente se conspira contra el que
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goza de mucha estimacin. Los extranjeros, por otra parte, no le atacan con gusto,
con tal, empero, que sea un excelente prncipe, y que le veneren sus gobernados.

Dos cosas ha de temer el prncipe son a saber: 1) en el interior de su Estado, alguna


rebelin de sus sbditos; 2) en el exterior, un ataque de alguna potencia vecina. Se
preservar del segundo temor con buenas armas, y, sobre todo, con buenas alianzas,
que lograr siempre con buenas armas. Ahora bien: cuando los conflictos exteriores
estn obstruidos, lo estn tambin los interiores, a menos que los haya provocado ya
una conjura. Pero, aunque se manifestara exteriormente cualquier tempestad contra
el prncipe que interiormente tiene bien arreglados sus asuntos, si ha vivido segn le
he aconsejado, y si no le abandonan sus sbditos, resistir todos los ataques
forneos, como hemos visto que hizo Nabis, el rey lacedemonio.

Sin embargo, con respecto a sus gobernados, aun en el caso de que nada se maquine
contra l desde afuera, podr temer que se conspire ocultamente dentro. Pero est
seguro de que ello no acaecer, si evita ser aborrecido y despreciado, y si, como
antes expuse por extenso, logra la ventaja esencial de que el pueblo se muestre
contento de su gobernacin. Por consiguiente, uno de los ms poderosos
preservativos de que contra las conspiraciones puede disponer el soberano, es no ser
aborrecido y despreciado de sus sbditos, porque al conspirador no le alienta ms
que la esperanza de contentar al pueblo, haciendo perecer al prncipe. Pero cuando
tiene motivos para creer que ofendera con ello al pueblo, le falta la necesaria
amplitud de valor para consumar su atentado, pues avizora las innumerables
dificultades que ofrece su realizacin. La experiencia ensea que hubo muchas
conspiraciones, y que pocas obtuvieron xito, porque, no pudiendo obrar solo y por
cuenta propia el que conspira, ha de asociarse nicamente a los que juzga
descontentos. Mas, por lo mismo que ha descubierto a uno de ellos, le ha dado pie
para contentarse por s mismo, ya que al revelar al prncipe la trama que se le ha
confiado, bstale para esperar de l un buen premio. Y como de una parte encuentra
una ganancia segura, y de otra parte una empresa dudosa y llena de peligros, para
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que mantenga la palabra que dio a quien le inici en la conspiracin ser menester, o
que sea un amigo suyo como hay pocos, o un enemigo irreconciliable del prncipe.

Para reducir la cuestin a breves trminos, har notar que del lado del conjurado
todo es recelo, sospecha y temor a la pena que le impondrn, si fracasa, mientras que
del lado del prncipe estn las leyes, la defensa del Estado, la majestad de su
soberana y la proteccin de sus amigos, de suerte que, si a todos estos preservativos
se aade la benevolencia del pueblo, es casi imposible que nadie sea lo bastante
temerario para conspirar. Si todo conjurado, antes de la ejecucin de su plan, siente
comnmente miedo de que se malogre, lo sentir mucho ms en tal caso, pues, aun
triunfando, tendr por enemigo al pueblo, y no le quedar entonces ningn refugio.
Sobre esto podra citar infinidad de ejemplos, pero me cio a uno solo, cuya
memoria nos trasmitieron nuestros padres. Siendo Anbal Bentivoglio (abuelo del
Anbal de hoy da) prncipe de Bolonia, le asesinaron los Cannuchis (1445), familia
rival suya, a continuacin de una conjura, y cuando estaba todava en mantillas su
hijo nico Juan. Naturalmente, ste no poda vengarle, pero el pueblo se sublev
acto seguido contra los asesinos y les mat atrozmente. Fue un efecto lgico de la
simpata popular que los Bentivoglio se haban ganado en Bolonia por aquellos
tiempos, simpata tan grande, que, no disponiendo ya la ciudad de persona alguna de
dicha casa que, muerto Anbal, pudiera regir el Estado, y habiendo sabido los
ciudadanos que exista en Florencia un descendiente de la misma familia, hijo de un
modesto artesano, fueron en busca suya, y le confirieron el mando de su comunidad,
que rigi de hecho hasta que Juan lleg a edad de gobernar de derecho por s mismo.
De donde se deduce que un prncipe debe inquietarse poco de las conspiraciones,
cuando le manifiesta buena voluntad el pueblo, al paso que si ste le es contrario, y
le odia, le sobran motivos para temerlas en cualquier ocasin y de parte de cualquier
individuo.

Los prncipes sabios y los Estados bien ordenados cuidaron siempre tanto de
contentar al pueblo como de no descontentar a los nobles hasta el punto de
170

reducirlos a la desesperacin. Es esta una de las cosas ms importantes a que debe


atender el prncipe. Uno de los reinos mejor concertados y gobernados de nuestra
poca es Francia. Se halla all una infinidad de excelentes estatutos, el primero de
los cuales es el Parlamento y la amplitud de su autoridad, estatutos a que van unidas
la libertad del pueblo y la seguridad del rey. Conociendo el fundador del actual
orden poltico la ambicin e insolencia de los nobles, juzgando ser preciso ponerles
un freno que los contuviese, sabiendo, por otra parte, cunto les aborreca el pueblo,
a causa del miedo que les tena y deseando sin embargo sosegarlos no quiso que
quedase a cargo particular del monarca esa doble tarea. A fin de quitarle esta
preocupacin, que poda repartir con la aristocracia, y de favorecer a la vez a los
nobles y al pueblo, estableci por juez a un tercero, que, sin participacin directa del
monarca, reprimiera a los primeros y beneficiase al segundo. No cabe imaginar
disposicin alguna ms prudente, ni mejor medio de seguridad para el prncipe y
para la nacin. Y de aqu infiero la notable consecuencia de que los prncipes deben
dejar a otros la disposicin de las cosas odiosas, y reservarse a si mismos las de
gracia, estimando siempre a los nobles, pero sin hacerse nunca odiar del pueblo.

Al considerar la vida y la muerte de diversos emperadores romanos, quiz crean


muchos que existen ejemplos contrarios a mi opinin. Tal Csar, en efecto, perdi el
imperio, y tal otro fue asesinado por los suyos, conjurados contra l, a pesar de haber
procedido con rectitud y mostrado magnanimidad. Proponindome responder a
semejante objecin, examinar las dotes personales de aquellos emperadores, y
probar que la causa de su ruina no se diferencia de la misma contra la que he
querido preservar a mi prncipe, y har cuenta de ciertas cosas que no han de omitir
los que leen las historias de tales pocas. Para ello me bastar limitarme a los
Csares que se sucedieron en el imperio desde Marco Aurelio hasta Maximino, es
decir, Marco Aurelio, su hijo Cmodo, Pertinax, Juliano, Septimio Severo, su hijo
Caracalla, Mximo, Heliogbalo, Alejandro Severo y Maximino.
171

Notemos, ante todo, que en principados de otra especie que el suyo, apenas hay que
luchar ms que contra la ambicin de los grandes y contra la violencia de los
pueblos, mientras que los emperadores romanos tropezaban, adems, con un tercer
obstculo, la avaricia y la crueldad de los soldados, obstculo de tan difcil
remocin, que muchos se desgraciaron en ello. No es, en efecto, fcil contentar a la
vez a los soldados y al pueblo porque el pueblo es amigo del descanso y lo es
asimismo el prncipe de moderada condicin, al paso que los soldados quieren un
prncipe que tenga espritu marcial, y que sea rapaz, cruel e insolente. La voluntad
de los soldados del imperio era que su prncipe ejerciera sobre la plebe tan funestas
disposiciones, para obtener una paga doble, y para dar rienda suelta a su codicia, de
lo cual resultaba que los emperadores a quienes no se consideraba capaces de
imponer respeto al ejrcito y al pueblo, quedaban siempre vencidos. Los ms de
ellos, especialmente los que haban ascendido a la soberana en calidad de prncipes
nuevos, conocieron cun arduo resultaba conciliar ambas cosas, y abrazaron el
partido de contentar a los soldados, sin temer mucho ofender al pueblo, por casi no
serles posible obrar de otro modo. No pudiendo los prncipes evitar que les
aborrezcan unos cuantos, han de esforzarse, ante todo, en que no les aborrezca el
mayor nmero. Pero, cuando tampoco les es dable conseguir este fin, deben
precaverse, mediante todo linaje de expedientes del odio de la clase ms poderosa.

As, aquellos emperadores que, en razn de ser nuevos, necesitaban de


extraordinarios favores, se apegaron con ms gusto al ejrcito que al pueblo, lo cual
se converta en su beneficio o en su dao, segn la mayor o menor reputacin que
saban conservar en el concepto de sus tropas. Tales fueron las causas de que
Pertinax y Alejandro Severo, a pesar de ser tan moderados en su conducta, tan
amantes de la justicia, tan enemigos de la crueldad, tan buenos y tan humanos como
Marco Aurelio, cuyo fin fue feliz, tuviesen, sin embargo, uno muy desdichado.
nicamente Marco Aurelio vivi y muri venerado de todos, por haber sucedido al
emperador por derecho hereditario, y por no hallarse en la necesidad de portarse
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como si debiera su trono al ejrcito o al pueblo. Dotado, por otra parte, de muchas
virtudes que le hacan respetable, contuvo siempre al ejrcito y al pueblo dentro de
justos lmites, y no fue aborrecido ni despreciado nunca. Por el contrario, Pertinax,
nombrado emperador contra la voluntad de los soldados, que, bajo el imperio de
Cmodo, se haban habituado a la vida licenciosa, quiso reducirlos a una vida
decente, que se les haca insoportable, lo que engendr en ellos odio contra su
persona, odio a que se uni el desprecio, a causa de ser viejo, y, en los comienzos de
su reinado, le asesinaron sus tropas. Este ejemplo nos pone en el caso de observar
que el prncipe se hace aborrecer tanto con nobles como con perversas acciones, y
por eso indiqu que, si quiere conservar sus dominios, se halla con frecuencia
obligado a no ser bueno. Si la mayora de hombres (grandes, soldados o pueblo) de
que necesita para sostenerse, est corrompida, debe seguirle el humor, y contentarla,
pues las nobles acciones que entonces realizara, se volveran contra l mismo.
Alejandro Severo era un hombre de bondad tamaa, que, entre las dems alabanzas
que se le prodigaron, se encuentran las de que, en los catorce aos que rein, no hizo
morir a nadie sin juicio. Empero, habindose conjurado en contra suyo el ejrcito,
pereci a sus golpes, por haberle tornado despreciable su fama de hombre de genio
dbil, y que se dejaba gobernar por su madre.

Comparando las buenas prendas de aquellos prncipes con el carcter y con la


conducta de Cmodo, Septimio Severo, Caracalla y Maximino, hallamos a los
ltimos sumamente rapaces y crueles. Para contentar a los soldados, no perdonaron
al pueblo injuria alguna, y todos, menos Septimio Severo, murieron
desgraciadamente. Pero ste posea tanto valor, que, conservando en favor suyo el
afecto de los soldados, pudo, aun oprimiendo al pueblo, reinar con toda felicidad.
Sus dotes le hacan tan admirable en el concepto de unos y del otro, que los primeros
le admiraban hasta el paroxismo, y el segundo le respetaba y permaneca contento.
Pero, como las acciones de Septimio Severo tuvieron tanta grandeza cuanta podan
tener en un prncipe nuevo, quiero mostrar brevemente cmo supo diestramente
173

ejercer de len y de zorra, lo cual es indispensable a un soberano, como ya llevo


dicho. Habiendo conocido Septimio Severo la cobarda de Desiderio Juliano, que
acababa de hacerse proclamar emperador, persuadi al ejrcito, que estaba bajo su
mando en Esclavonia, a que hara bien en marchar a Roma, para vengar la muerte de
Pertinax, asesinado por la guardia pretoriana. Queriendo con tal pretexto mostrar
que no aspiraba al imperio, arrastr a su ejrcito contra Roma, y lleg a Italia, antes
que nadie se hubiese enterado siquiera de su partida. Entrado que hubo en Roma,
forz al Senado, atemorizado, a nombrarle emperador, y fue muerto Desiderio
Juliano, al que se haba conferido aquella dignidad. Despus de este primer principio
le quedaban a Septimio Severo dos dificultades que vencer, para constituirse en
seor de todo el Imperio. La primera estaba en Oriente, donde Nger, jefe de los
ejrcitos asiticos, se haba hecho proclamar emperador. La segunda se hallaba en
Bretaa, y era su fautor Albino, que tambin aspiraba al imperio. Juzgando peligroso
declararse a la vez enemigo de uno y de otro, resolvi engaar al segundo, mientras
atacaba al primero. Al efecto, escribi a Albino para decirle que, habiendo sido
elegido emperador por el Senado, quera repartir con l aquella dignidad. Hasta le
envi el ttulo de Csar, despus de haber hecho declarar al Senado que Septimio
Severo tomaba por asociado a Albino, el cual tuvo por sinceros todos aquellos actos,
y les prest su adhesin. Pero, no bien Septimio Severo hubo vencido y muerto a
Nger, y regresado a Roma, se quej de Albino en pleno Senado, alegando que aquel
colega, poco reconocido a los beneficios que recibiera de l, haba intentado
asesinarle a traicin, por lo que se vea obligado a ir a castigar su ingratitud. Parti,
pues, para Francia a su encuentro y le quit el imperio con la vida. Donde se ve que
Septimio Severo era a la vez un len ferocsimo y una zorra muy astuta, que
consigui que le temiesen y le respetaran todos, sin que le aborreciesen los soldados.
No se extraar, por ende, que, aun siendo prncipe nuevo, lograse conservar un
imperio tan vasto. Su grandsima reputacin le preserv del odio que hubieran
podido tomarle los pueblos, a causa de sus rapias.
174

Pero su mismo hijo Caracalla, que se haca llamar Alejandro y Antonio el Grande,
fue tambin un hombre excelente en el arte de la guerra. Posea bellsimas dotes, que
le atraan la admiracin de los pueblos y el amor de los soldados. Estos le queran,
por ser un guerrero que sobrellevaba hasta el ltimo lmite todo gnero de fatigas,
despreciaba los alimentos delicados, y desechaba las satisfacciones de la molicie.
Pero le hicieron extremadamente odioso a todos sus continuas matanzas, pues, en
muchas ocasiones, haba hecho perecer una gran parte del pueblo de Roma y todo el
de Alejandra, sobrepujando su ferocidad y su crueldad a cuanto se haba visto hasta
entonces. El temor que por l se senta alcanz a los mismos que le rodeaban, y un
centurin le mat en presencia de su propio ejrcito. Con cuyo motivo conviene
notar que semejantes atentados, cuyo golpe parte de un propsito deliberado y tenaz,
no puede el prncipe evitarlos en modo alguno, porque al que tiene en poco la vida
no le asusta dar a otro la muerte. Pero el prncipe no debe temer demasiado perecer
de este modo, porque tales agresiones son rarsimas, y nicamente ha de cuidar de
no ofender gravemente a ninguno de los que emplea, y en especial a los que tiene a
su lado y a su servicio, como lo hizo Caracalla, que abandon la custodia de su
persona a un centurin, a cuyo hermano haba mandado matar ignominiosamente, y
que a diario amenazaba con vengarse. Temerario hasta ese punto, Caracalla no poda
menos de ser asesinado, y lo fue.

Vengamos ahora a Cmodo, a quien tan fcil le hubiera sido conservar el trono,
puesto que lo haba adquirido, por herencia, de su padre. Le bastaba seguir las
huellas de ste para contentar al pueblo y a los soldados. Pero, hombre de genio
brutal, de condicin perversa y de rapacidad inaudita, ejercit sta sin tasa sobre el
pueblo, y, para favorecer al ejrcito, lo lanz al libertinaje. Todo ello junto le torn
odioso al pueblo, y los soldados empezaron a menospreciarle, cuando le vieron
rebajarse hasta el extremo de ir a luchar con los gladiadores en los circos, y de hacer
otras cosas vilsimas y poco dignas de la majestad imperial. Aborrecido por una
parte y despreciado por otra, se conjuraron contra l, y le asesinaron.
175

Maximino, cuyas cualidades me queda por exponer, fue un hombre muy belicoso.
Elevado al imperio por algunos ejrcitos disgustados de la molicie de Alejandro
Severo, a quien antes alud, no lo posey mucho tiempo, porque le hacan
menospreciable y aborrecible dos cosas. Era la primera su bajo origen, pues haba
guardado rebaos en Tracia, lo cual nadie ignoraba, y le atraa general vilipendio. La
otra era su reputacin de hombre sanguinario. Durante las dilaciones de que us
despus de su eleccin al imperio, para trasladarse a Roma, y tomar all posesin del
trono, orden a sus prefectos que cometiesen todo gnero de crueldades en las
provincias. Indignado todo el mundo, as de la ruindad de su abolengo como del
miedo que su ferocidad engendraba, result de esto que el frica se sublev contra
l, y que luego el Senado, el pueblo romano e Italia entera conspiraba contra su
persona. Su propio ejrcito, que estaba acampado bajo los muros de Aquilea, y que
no acababa de tomar esta ciudad, jur igualmente su ruina. Fatigado de su crueldad,
y temindole menos, desde que le vea con tantos enemigos, le mat atrozmente.

Evito hablar de Heliogbalo, de Mximo y de Juliano, que, despreciables en un todo,


perecieron muy poco despus de elevados a la soberana, y vuelvo a las
consecuencias de este discurso, arguyendo que los prncipes de nuestra era no
experimentan ya tanto esa dificultad de contentar a las tropas por medios
extraordinarios. A pesar de los miramientos que con ellas estn obligados a guardar,
aquella dificultad se allana bien pronto, porque ninguno de nuestros prncipes tiene
ningn cuerpo de ejrcito, que, por su larga residencia en las provincias, se
amalgame con las autoridades y con las administraciones de stas, como lo hacan
las legiones del imperio romano. Si convena entonces contentar ms a los soldados
que al pueblo, era porque los primeros podan ms que el segundo. Hoy da, los
trminos se han invertido, y conviene contentar ms al pueblo que a los soldados,
porque aqul posee ms poder que stos. Hago excepcin, sin embargo, del sultn de
Turqua y del soldn de Egipto. El sultn, rodeado continuamente, como prenda de
su fuerza y de su seguridad, de doce mil infantes y de quince mil caballos, y que no
176

hace caso alguno del pueblo, se ve obligado a conservar en sus guardias el afecto
hacia su persona. Sucede lo mismo con el soldn, que tampoco atiende en nada al
pueblo, y cuya fuerza est depositada por entero en sus soldados, que ha de procurar
no le pierdan cario. Por cierto que el Estado del soldn es diferente de todas las
soberanas, y que se asemeja no poco al Pontificado cristiano, que no es principado
hereditario, ni nuevo. No heredan la soberana los hijos del prncipe difunto, sino un
particular elegido por hombres que tienen facultad para ello. Sancionado de
inmemorial este orden, el principado del soldn no puede llamarse nuevo, y no
presenta ninguna de las dificultades que existen en las soberanas nuevas. El
prncipe es nuevo, pero las constituciones de semejante Estado son antiguas, y estn
constituidas de modo que le reciban en l como si fuera poseedor suyo por derecho
hereditario.

Volviendo al asunto, digo que, cualquiera que reflexione sobre lo que dejo expuesto,
ver que el odio, o el menosprecio, o ambas cosas juntas, fueron la causa de la ruina
de los emperadores que he mencionado. Sabr tambin por qu, habiendo obrado
parte de ellos de una manera, y otra parte de la manera contraria, slo dos
correspondientes cada uno a cada manera, tuvieron un fin dichoso, mientras que los
dems tuvieron un fin desastrado. Comprender, en fin, por qu Pertinax y
Alejandro Severo quisieron imitar a Marco Aurelio, no slo en balde, sino en
perjuicio suyo, por no considerar que el ltimo reinaba por derecho hereditario, al
paso que ellos eran prncipes nuevos. Igualmente les fue adversa a Caracalla, a
Cmodo y a Mximo su pretensin de imitar a Septimio Severo, por no hallarse
dotados del valor suficiente para seguir sus huellas en todo. As, un prncipe nuevo
en una soberana nueva no puede, sin peligro, imitar las acciones de Marco Aurelio,
y no le es fcil, ni indispensable, imitar las de Septimio Severo. Debe, pues, tomar
de ste cuantos procederes le sean necesarios para fundar y asegurar bien su Estado,
y de aqul lo que hubo en su conducta de conveniente y de glorioso, para conservar
un Estado ya fundado y asegurado.
177

CAPTULO XXI

QU DEBE HACER UN PRNCIPE PARA ADQUIRIR BUENA FAMA

Nada granjea ms estimacin a un prncipe que las grandes empresas y las acciones
raras y maravillosas. De ello nos presenta nuestra edad un admirable ejemplo en
Fernando V, rey de Aragn y actualmente monarca de Espaa. Podemos mirarle casi
como a un prncipe nuevo, porque, de rey dbil que era, lleg a ser el primer
monarca de la cristiandad, por su fama y por su gloria. Pues bien: si consideramos
sus empresas las hallaremos todas sumamente grandes, y aun algunas nos parecern
extraordinarias. Al comenzar a reinar, asalt el reino de Granada, y esta empresa
sirvi de punto de partida a su grandeza. Por de contado, la haba iniciado sin temor
a hallar estorbos que se la obstruyesen, por cuanto su primer cuidado haba sido
tener ocupado en aquella guerra el nimo de los nobles de Castilla. Hacindoles
pensar incesantemente en ella, les distraa de cavilar y maquinar innovaciones
durante ese tiempo, y por tal arte adquira sobre ellos, sin que lo echasen de ver,
mucho dominio, y se proporcionaba suma estimacin. Pudo en seguida, con el
dinero de la Iglesia y de los pueblos, sostener ejrcitos, y formarse, por medio de
guerra tan larga, buenas tropas, lo que redund en pro de su celebridad como
capitn. Adems, alegando siempre el pretexto de la religin, para poder llevar a
efecto mayores hazaas, recurri al expediente de una crueldad devota, y expuls a
los moros de su reino, que qued as libre de su presencia. No cabe imaginar nada
ms cruel y a la vez ms extraordinario que lo que ejecut en ocasin semejante.
Despus, bajo la misma capa de religin, se dirigi contra frica, emprendi la
conquista de Italia, y acaba de atacar recientemente a Francia. Concert de continuo
grandes cosas, que llenaron de admiracin a sus pueblos, y que conservaron su
espritu preocupado por las consecuencias que podan traer. Hasta hizo seguir unas
empresas de otras de gran tamao, que no dejaron tiempo a sus gobernados ni
siquiera para respirar, cuanto menos para urdir trama alguna contra l.
178

Es tambin un expediente muy provechoso para el prncipe que imagine, en la


gobernacin interior de su Estado, cosas singulares, como las que se cuentan de
Barnab Visconti de Miln. Cuando sucede que una persona realiz, en el orden
civil, una accin poco comn, ya en bien, ya en mal, es menester encontrar, para
premiarla, o para castigarla, un modo notable, que d al pblico amplio tema de
conversacin. El prncipe debe, ante todas las cosas, ingeniarse para que cada una:
de sus operaciones polticas se ordene a procurarle nombrada de grande hombre y
de soberano de superior ingenio. Y asimismo se hace estimar, cuando es
resueltamente amigo o enemigo de los prncipes puros, es decir, cuando sin timidez
se declara resueltamente en favor del uno o del otro. Esta resolucin es siempre ms
conveniente que la de permanecer neutral, porque si dos potencias de su vecindad se
declaran la guerra entre si, no es posible que ocurra ms que uno de estos dos casos:
o que, vencedora la una, tenga motivo para temerla despus, o que ninguna de ellas
sea propia para infundirle semejante temor. En un caso, como en el otro, le
convendr declarar guerra franca a alguna de ellas. En el primero, si no la declara,
ser el despojo del vencedor, lo que agradar en gran manera al vencido, y no
hallar a ninguno que se compadezca de l, ni que vaya a socorrerle, ni siquiera que
le ofrezca un asilo. El vencedor no quiere amigos sospechosos, que no le auxilien en
la adversidad, y el vencido no acoger al neutral, puesto que se neg a tomar las
armas, para correr las contingencias de su fortuna.

Habiendo pasado Antoco a Grecia, de donde le llamaban los etolios, para echar de
all a los romanos, envi un embajador a los acayos, para inducirles a permanecer
neutrales, mientras rogaba a los otros que se armasen en favor suyo. Esto fue materia
de una deliberacin en los consejos de los acayos. El enviado de Antoco insista en
que se resolviesen a la neutralidad. Pero el diputado de los romanos, que estaba
presente, le refut por el siguiente tenor: Se os dice que el partido ms sabio para
vosotros, y ms til para vuestro Estado, es que no intervengis en la guerra que
hacemos, en lo cual se os engaa. No podis tomar resolucin ms contraria a
179

vuestros intereses, porque, si no intervens en nuestra guerra, privados entonces de


toda consideracin, e indignos de toda gracia, infaliblemente serviris de premio al
vencedor. Note bien el prncipe que quien le pide la neutralidad no es amigo, y que
lo es, por el contrario, quien solicita que se declare en su favor, y que tome las armas
en defensa de su causa. Los prncipes irresolutos que quieren evitar los peligros del
momento retrasan a menudo el rompimiento de su neutralidad, pero tambin a
menudo caminan hacia su ruina. Cuando el prncipe se declara generosamente en
favor de una de las potencias beligerantes, si triunfa aquella a la que se une, aunque
ella posea una gran fuerza, y l quede a discrecin suya, no tiene por qu temerla,
pues le debe algunos favores, y le habr cogido afecto. Los hombres, en ocasiones
tales, no son lo bastante cnicos para dar ejemplo de la enorme ingratitud que habra
en oprimir al que les ayud. Por otra parte, los triunfos nunca son tan prsperos que
dispensen al vencedor de tener algn miramiento a la justicia. Si, por el contrario, es
derrotado aquel a quien el prncipe se une, conservar su consideracin, contar con
su socorro en caso posible para l, y ser el compaero de su fortuna, que puede
mejorar algn da.

En el segundo caso, esto es, cuando las potencias que luchan una contra otra son
tales que el prncipe nada tenga que temer de la que triunfe, cualquiera que sea,
habr, por su parte, tanta ms prudencia en unirse a una de ellas, cuanto por este
medio concurra a la ruina de la otra, con ayuda de la misma que, si fuera discreta,
debiera salvarla. Siendo imposible que con el socorro del aludido prncipe no
triunfe, su victoria no puede menos de ponerla a disposicin de aqul. Y es necesario
notar aqu que cuando un prncipe quiere atacar a otros, ha de cuidar siempre de no
asociarse a un prncipe ms poderoso que l, a menos que la necesidad le obligue a
hacerlo, como queda indicado, puesto que si dicho prncipe triunfa se convertir en
esclavo suyo en algn modo. Ahora bien: los prncipes deben evitar, cuanto les sea
posible, quedar a discrecin de los otros prncipes. Los venecianos se aliaron con los
franceses para luchar contra el duque de Miln, y esta alianza, de la que hubieran
180

podido excusarse, caus su ruina. Pero si no cabe evitar semejantes alianzas, como
les sucedi a los florentinos cuando con el Papa fueron, con tres ejrcitos reunidos, a
atacar la Lombarda, entonces, a causa de las razones que llevo apuntadas, conviene
a un prncipe unirse a los otros. Por lo dems, ningn Estado crea poder nunca, en
tal circunstancia, tomar una resolucin segura. Piense, por el contrario, que no puede
tomarla sino dudosa, por ser conforme al curso ordinario de las que no trate uno de
evitar jams un inconveniente, sin caer en otro. La prudencia estriba en conocer su
respectiva calidad, y en tomar el partido menos malo.

Ha de manifestarse el prncipe amigo generoso de los talentos y honrar a todos


aquellos gobernados suyos que sobresalgan en cualquier arte. Por ende, debe
estimular a los ciudadanos a ejercer pacficamente su profesin y oficio, agrcola,
mercantil o de cualquier otro gnero, y hacer de modo que, por el temor de verse
quitar el fruto de sus tareas, no se abstengan de enriquecer al Estado, y que, por el
miedo a los tributos, no se persuadan a dedicarse a negocios diferentes. Debe,
adems, preparar algunos premios para quien funde establecimientos tiles, y para
quien trate, en la forma que quiera, de multiplicar los recursos de su ciudad.
Finalmente, est obligado a proporcionar fiestas y espectculos a sus pueblos, en las
fechas anuales que estime oportunas. Como toda ciudad se halla repartida en tribus
municipales o en gremios de oficios, le conviene guardar miramientos con estas
corporaciones, reunirse a veces con ellas en sus juntas, y dar en stas ejemplo de
humildad y de munificencia, conservando, empero, inalterablemente la majestad de
su clase, y cuidando que, en tales casos de popularidad, no se humille su dignidad
regia en manera alguna.

CAPTULO XXVI
EXHORTACIN PARA LIBRAR A ITALIA DE LOS BRBAROS

Despus de haber meditado sobre cuantas cosas acaban de exponerse, me he


preguntado a m mismo si existen ahora en Italia circunstancias tales que un prncipe
181

nuevo pueda adquirir en ella ms gloria y si se halla en la nacin cuanto es necesario


para proporcionar a aquel a quien la naturaleza hubiera dotado de un gran valor y de
una prudencia poco comn la ocasin de introducir aqu una nueva manera de
gobernar por la que, honrndose a s mismo, hiciera la felicidad de los italianos. La
conclusin de mis reflexiones en la materia es que tantas cosas parecen concurrir en
Italia al beneficio de un prncipe nuevo, que no s si se presentar nunca coyuntura
ms propicia para semejante empresa. Porque si, como ya dije, fue necesario que el
pueblo de Israel estuviera esclavo en Egipto para que pudiese apreciar el valor y los
raros talentos de Moiss, que los persas gimiesen bajo el duro dominio de los medos
para que conociesen la grandeza y la magnanimidad de Ciro, que los atenienses
experimentasen los inconvenientes de la vida errante y vagabunda para que
comprendiesen vivamente la magnitud de los beneficios de Teseo, as tambin, para
apreciar el mrito de un libertador de Italia, ha sido preciso que sta se haya visto
trada al miserable estado en que est ahora. Sus habitantes, en efecto, se han
encontrado ms ferozmente vejados que el pueblo de Israel, ms cruelmente
maltratados que los persas, ms extensamente dispersados que los atenienses. Sin
jefes y sin estatutos, han sufrido de los extranjeros todo gnero de robos, despojos,
desgarramientos, vejaciones, desolaciones y ruinas.

Aunque en los tiempos corridos hasta hoy se haya notado en este o en aquel hombre
algn indicio de inspiracin que poda hacerle creer destinado por Dios para la
redencin de Italia, no tard en advertirse que la fortuna no le acompaaba en sus
ms sublimes acciones, antes le reprobaba de una manera tal que, continuando la
nacin exnime, aguarda todava un salvador que la cure de sus heridas y que ponga
fin a los destrozos y a los saqueos de la Lombarda no menos que a los pillajes y a
las matanzas del reino de Npoles. La vemos rogando a Dios que le enve a alguno
que la redima de las crueldades y de los ultrajes que los brbaros le infirieron. Por
abatida que est, la encontramos en disposicin de seguir una bandera si hay quien
la despliegue y enarbole. Pero en el da no encontramos en qu elemento prestigioso
182

podra poner sus esperanzas si no es en la ilustre casa a que pertenecis. Vuestra


familia, elevada por el valor y por la suerte a los favores de Dios y de la Iglesia, a la
que ha dado un prncipe en la persona del insigne Len X, es la nica capaz de
emprender nuestra redencin. Ello no os ser difcil si tenis presentes en el nimo
las acciones y los ejemplos de los eminentes prncipes que he nombrado. Aunque los
varones de su temple hayan sido raros y maravillosos, no por eso fueron menos
hombres, y ninguno de ellos tuvo tan propicia ocasin como la del tiempo presente.
Sus empresas no fueron ms justas ni ms fciles que la que os indico, y Dios no les
fue ms favorable de lo que es a vuestra causa. Nunca sobrevino justicia tan
sobresaliente, porque una guerra es legtima por el mero hecho de ser necesaria, y es
un acto de humanidad cuando no queda esperanza ms que en ella. Ni cabe facilidad
mayor siendo grandsimas las disposiciones de los pueblos y con tal que stas
abarquen algunas de las instituciones que por modelo os propuse.

Fuera de estos socorros, sucesos extraordinarios y sin ejemplo parecen dirigidos


patentemente por Dios mismo. El mar se abri, la nube os mostr el camino, la pea
abasteci de agua, el man cay del cielo. Todo concurre al acrecentamiento de
vuestra grandeza, y lo dems debe ser obra propia vuestra. Dios no quiere hacerlo
todo, para no privarnos de nuestro libre albedro ni quitarnos una parte de la obra
que en nuestro bien redundar. No es sorprendente que hasta la hora de ahora
ninguno de cuantos italianos he citado haya sido capaz de llevar a cumplido trmino
lo que cabe esperar de vuestra esclarecida estirpe. Si en las numerosas revoluciones
de nuestro pas y en tantas maniobras guerreras pareci siempre que se haba
extinguido la antigua virtud militar de los italianos, provena esto de que no eran
buenas sus instituciones y de no haber nadie que supiera inventar otras nuevas. Nada
honra tanto a un hombre recin elevado al dominio poltico como las nuevas
instituciones por l ideadas, las cuales, si se basan en buenos fundamentos y llevan
algo grande en s mismas, le hacen digno de respeto y de admiracin.
183

Actualmente no carece Italia de cuanto es preciso para introducir en ella formas


militares legales y polticas de toda especie. Lo sobra valor, que, aun faltndole a los
jefes, permaneca con eminencia en los soldados. En los desafos y en los combates
de un corto nmero de contendientes, los italianos se muestran superiores en fuerza,
destreza e ingenio a sus enemigos. Si no se manifiestan as en los ejrcitos, la nica
causa estriba en la debilidad de sus capitanes, pues los que la conocen no quieren
obedecer, y cada cual cree conocerla. Hasta nuestros das no hubo, en efecto, varn
alguno de bastante prestancia por su valor y por su fortuna para que los otros se le
sometiesen de modo incondicional. De aqu proviene el que durante tan largo
transcurso de tiempo y en tan crecida abundancia de guerras hechas durante los
veinte ltimos aos, siempre que se dispuso de un ejrcito exclusivamente italiano,
se desgraci sin remisin, como se vio primero en Faro y sucesivamente en
Alejandra, Capua, Gnova, Vaila, Bolonia y Mestri. Si, pues, vuestra ilustre casa
quiere imitar a los pernclitos varones que libertaron sus provincias, ante todas cosas
ser bien que os proveis de ejrcitos nicamente vuestros, ya que no hay soldados
ms fieles que los propios, y, si cada uno en particular es bueno, todos juntos sern
mejores desde que se vean asistidos, mandados y honrados por su prncipe.
Conviene en tal concepto proporcionarse ejrcitos de esa ndole, a fin de poder
defenderse de los extranjeros con una bizarra genuinamente italiana.

Aunque las infanteras suiza y espaola tienen fama de terribles, adolecen una y otra
de un defecto capital, a causa del cual un tercer gnero de tropas no solamente las
resistira, sino que lograra vencerlas. Los suizos temen a la infantera contraria
cuando se encuentran con una que pelea con tanta obstinacin como ellos, y los
espaoles resisten con suma dificultad los asaltos de la caballera. Por ello se ha
visto a la infantera suiza abrumada por la espaola, y a sta realizar esfuerzos
increbles, casi sobrehumanos, para sostenerse contra los ataques de la caballera
francesa. Por ms que no poseamos todava la prueba ntegramente experimental del
hecho, algo de eso se vio en la batalla de Ravena, cuando los infantes espaoles
184

llegaron a las manos con las tropas alemanas, que observaban el mismo mtodo que
las suizas. Los espaoles, giles de cuerpo y escudados por sus brazaletes,
penetraron por entre las picas de los alemanes, sin dejarles medio alguno posible de
defensa, y a no haberles embestido la caballera los hubieran acuchillado a todos.
As, una vez reconocido el inconveniente de ambas infanteras, cabe imaginar una
nueva que resista bien a la caballera y a la que no amedrenten las fuerzas de la
misma arma, lo que se conseguir no de esta o de aquella nacin de combatientes,
sino cambiando el modo de guerrear. Se trata de invenciones que, tanto por novedad
como por sus beneficios, darn reputacin y procurarn gloria a un prncipe nuevo.

Despus de tantos aos de expectacin inquietante, Italia espera que aparezca, al fin,
su redentor en el tiempo presente. No puedo expresar con cunta fe, con cunto
amor, con cunta piedad, con cuntas lgrimas de alegra ser recibido en todas las
provincias que han sufrido los desmanes de los extranjeros. Qu puertas estaran
cerradas para l? Qu pueblos le negaran la obediencia? Qu italiano no le
seguira? Todos se hallan cansados de la dominacin brbara. Acepte, pues, vuestra
ilustre casa este proyecto de restauracin nacional con la audacia y con la confianza
qne infunden las empresas legtimas, a fin de que la patria se rena bajo vuestras
banderas y de que bajo vuestros auspicios se cumpla la prediccin del Petrarca: El
valor pelear con furia, y el combate ser corto, porque el denuedo antiguo an no
ha muerto en los corazones de los italianos.
185

THOMAS HOBBES

Carlos S. Fayt

Thomas Hobbes es el ms clebre de los tericos


del absolutismo.

Sus obras: Tratado sobre los primeros


principios, Los elementos de la ley natural y
poltica y Leviatn o la materia, forma y poder
de una Repblica eclesistica y civil.

Al descubrir la naturaleza del hombre artificial, dice Hobbes, me propongo


considerar: 1) la materia de que consta y el artfice, es decir al hombre; 2) cmo y
por qu pactos se instituye, cules son sus derechos y el poder justo o la autoridad
justa de un soberano; y qu es lo que lo mantiene o aniquila; 3) qu es un gobierno
cristiano; y 4) por ltimo, qu es el reino de las tinieblas.
El deseo, el temor, la esperanza, esto es, las pasiones, son las mimas en todos los
hombres. Lo que varan son los objetos de esas pasiones pero no su esencia.

Hobbes es estrictamente un mecanicista, y as surge de todo su pensamiento. Tiene


una concepcin pesimista de la naturaleza humana, a la que considera egosta,
insaciable, guiada por el inters y la utilidad, con tendencia instintiva a la
dominacin y a la guerra. El placer es el bien; el dolor es el mal. Procurar bien y huir
del mal son manifestaciones necesarias conforme a la razn. El supremo bien es la
vida. El mal irremediable, la muerte.
186

Los hombres son iguales por naturaleza y tienen igual derecho sobre todas las cosas
necesarias para la conservacin de la vida.

El hombre no es un ser social por naturaleza, sino por accidente. Su inclinacin


natural es la dominacin, la guerra.

La justicia consiste en el cumplimiento de la convenciones. Es propia del Estado


poltico (o civil) y no del estado de naturaleza, donde no hay distincin entre lo mo
y lo tuyo ni nocin de lo justo o injusto.

Hobbes considera que el poder de un hombre consiste en sus medios presentes para
obtener algn bien manifiesto futuro. Puede ser original o instrumental.

Poder natural es la eminencia de las facultades del cuerpo o de la inteligencia. Son


instrumentales aquellos que se adquieren mediante los antedichos, o por fortuna, y
sirven como medios e instrumentos para adquirir ms, lo que los hombres llaman
buena suerte.

El mayor de los poderes humanos es el que se integra con los poderes de varios
hombres unidos por el consentimiento en una persona natural o civil; tal es el poder
de un Estado.
Hobbes sostiene que los hombres son iguales por naturaleza, tanto en las facultades
del cuerpo como en las del espritu, considerados en conjunto.

En la naturaleza del hombre hay 3 causas principales de discordia. Primera, la


competencia; segunda, la desconfianza; tercera, la gloria. La primera causa impulsa
a los hombres a atacarse para lograr un beneficio; la segunda, para lograr seguridad;
la tercera para lograr reputacin. La primera hace uso de la violencia para
convertirse en duea de las personas, mujeres, nios y ganados de otros hombres; la
187

segunda, para defenderlos; la tercera, recurre a la fuerza por motivos insignificantes,


como una palabra, una sonrisa, una opinin distinta, como cualquier otro signo de
subestimacin.

Hobbes define al derecho natural como la libertad que cada hombre tiene de usar su
propio poder como quiera, para la conservacin de su propia vida; y por
consiguiente, para hacer todo aquello que su propio juicio y razn considere como
los medios ms aptos para ese fin. Por libertad entiende la ausencia de impedimentos
externos, que reducen parte del poder del hombre de hacer lo que quiera. En cuanto
a ley natural, Hobbes la define como un precepto o norma general, establecida por la
razn, en virtud de la cual se prohbe a un hombre hacer lo que puede destruir su
vida o privarle de los medios de conservarla.

La condicin del hombre, segn Hobbes, es una condicin de guerra de todos contra
todos, en la cual cada uno est gobernado por su propia razn, no existiendo nada,
de lo que pueda hacer uso, que no le sirva de instrumento para proteger su vida
contra sus enemigos.

Leyes de la naturaleza:
1. Cada hombre debe esforzarse por la paz, mientras tiene la esperanza de
lograrla; y cuando no puede obtenerla, debe buscar y utilizar todas las
ayudas y ventajas de la guerra
2. Que uno acceda, si los dems consienten tambin y mientras se considere
necesario para la paz y defensa de s mismo, a renunciar a este derecho a
todas las cosas y a satisfacerse con la misma libertad, frente a los dems
hombres, que les sea concedida a los dems con respecto a l mismo
3. Que los hombres cumplan los pactos que han celebrado. En esta ley natural
reside la justicia
188

I. EL ESTADO EN EL PENSAMIENTO HOBBESIANO


En el pensamiento de Hobbes, el fin del Estado es la seguridad. Expresa Hobbes que
el nico camino para erigir semejante poder comn, capaz de defenderlos contra la
invasin de los extranjeros y contra las injurias ajenas, es conferir todo su poder y
fortaleza a un hombre o a una asamblea de hombres, todos los cuales por pluralidad
de votos, puedan reducir sus voluntades a una voluntad.

El Estado puede definirse: Una persona de cuyos actos una gran multitud, por
pactos mutuos, realizados entre s, ha sido instituida por cada uno como autor, al
objeto de que pueda utilizar la fortaleza y medios de todos, como lo juzgue
oportuno, para asegurar la paz y la defensa comn. El titular de esta persona se
denomina soberano, y se dice que tiene poder soberano; cada uno de los que lo
rodean es sbdito suyo.

Ninguna cosa que el soberano haga puede constituir injuria para ninguno de sus
sbditos, ni debe ser acusado de injusticia por ninguno de ellos. Nada que haga el
soberano puede ser castigado por sus sbditos. El soberano es el nico juez de lo que
es necesario para conservar la paz y la defensa de los sbditos.

El poder de defensa reside en el ejrcito y la potencialidad de un ejrcito consiste en


la unidad de mando. De ah que quien tiene el poder soberano sea siempre
generalsimo.
Las diferentes formas de gobierno son slo 3: monarqua, aristocracia o democracia,
segn que el poder soberano est en manos de un hombre, de una parte de una
asamblea o de toda una asamblea. Hobbes se muestra partidario de la monarqua.
Sentando el principio que entre las distintas formas de gobierno no existe diferencia
de poder sino de conveniencia o aptitud para realizar sus fines.
189

Hobbes distingue entre el Estado por institucin, aqul en que el poder soberano se
origina en el contrato, y el Estado por adquisicin, aqul que se adquiere por la
fuerza, por el temor a la muerte o a la servidumbre.

En todos los Estados, el poder soberano debe ser absoluto y encontrarse en


condiciones de protegerse a s mismo de la sedicin y a sus sbditos de la guerra
civil.

En cuanto a la libertad de los sbditos, distingue entre libertad natural y libertad


civil. La primera puede definirse como la ausencia de oposicin, es decir, de
impedimentos externos para el movimiento.

La libertad civil, en cambio, radica solamente en aquellas cosas que en la regulacin


de sus acciones ha predeterminado el soberano.

Tanto si el Estado es monrquico como popular, la libertad siempre es la misma.


Si el soberano ordena un hombre que se mate, hiera o mutile a s mismo, o que no
resista a quienes lo ataquen, o que se abstenga del uso de alimentos, del aire, de la
medicina o de cualquier otra cosa, sin la cual no puede vivir, ese hombre tiene la
libertad para desobedecer.

Sostiene Hobbes que los Estados no pueden soportar la dieta, ya que no estando
limitados sus gastos por sus propios apetitos sino por sus accidentes externos y por
los apetitos de sus vecinos, los caudales pblicos no reconocen otros lmites sino
aquellos que requieran las situaciones emergentes.
El soberano representa al Estado, es el legislador. El soberano de un Estado no est
sujeto a las leyes civiles, ya que teniendo poder para hacer y revocar las leyes,
puede, cuando guste, liberarse de esa ejecucin haciendo otras nuevas.
190

En cuanto a las condiciones requeridas en un buen juez, ellas son: una correcta
comprensin de la principal ley de la naturaleza, llamada equidad; el desprecio de
innecesarias riquezas y preferencias; ser capaz de despojarse as mismo, en el juicio,
de todo temor, miedo, amor, odio y compasin, y, por ltimo, paciencia para or,
atencin diligente en escuchar y memoria para retener, asimilar y aplicar lo que se
ha odo.

Los Estados padecen enfermedades: insuficiencia de poder soberano, presencia de


doctrinas sediciosas, etc.

Hobbes alude a la disolucin del Estado. Cuando en una guerra, exterior o intestina,
los enemigos logran una victoria final, entonces, segn Hobbes, el Estado queda
disuelto y cada hombre en libertad de protegerse a s mismo por los expedientes que
su propia discrecin le sugiera.

La funcin del soberano debe estar dirigida a procurar el bien y la seguridad del
pueblo, proveyendo a la instruccin, promulgacin y ejecucin de buenas leyes.

II. EVALUACIN Y CONCLUSIN


Lo vivo del pensamiento de Hobbes est en su teora del Estado, del poder y de la
autocracia.

Las cuestiones vinculadas al poder de dominacin y a la obediencia de los sbditos


adquieren suprema importancia y motivan el amor al orden que trasunta toda su
obra. En esencia, su tratado es la justificacin racional de un Estado fuerte y de un
gobierno absoluto, utilizando instrumentalmente como base doctrinaria la teora del
pacto social, el estado de naturaleza y el estado civil. Utiliza el mtodo deductivo
matemtico.
191

Hobbes es el terico por excelencia de la soberana absoluta, ilimitada, omnipotente.

Segn Theimer el rasgo fundamental de cualquier ideal absolutista es la incapacidad


del pueblo para gobernarse as mismo. Por ignorancia, necedad o egosmo. En el
pensamiento de Hobbes el nico que tiene autntica dimensin humana es el
soberano, el hombre o la asamblea que est en ejercicio del poder soberano y por
tanto este es lo esencial del Estado.

El Estado nacional se edifica con 4 elementos intrnsecamente contradictorios: el


derecho divino de los reyes, los derechos de la conciencia, la razn y la propiedad. Y
ellos gravitan en el sistema de Hobbes quien procura conciliarlos en un orden
coherente.

En conclusin, El Leviatn es la primera gran justificacin de la dictadura. Hobbes


es uno de esos singularsimos pensadores que desafan cualquier tentativa de
interpretacin en trminos de caractersticas nacionales, o en los de cualquier
escuela o moda del pensamiento.
192

HOBBES

Norberto Bobbio

Hobbes es el ms grande filsofo poltico de la poca moderna antes que Hegel.


Obras polticas: Los elementos de la ley natural y poltica (1640), De cive (1642 y
1647) y Leviatn (1651).

Hobbes no acepta dos de las tesis que han caracterizado durante siglos la teora de
las formas de gobierno: la de la distincin entre formas buenas y malas, y la del
gobierno mixto.

Para Hobbes el poder soberano es absoluto; si no lo es, no es soberano.

El vnculo que une a los sbditos con las leyes positivas, o sea, las leyes
promulgadas por el soberano, no tiene la misma naturaleza que el lazo que relaciona
al soberano con las leyes naturales, es decir, con las dictadas por Dios. Si el
soberano no respeta las leyes naturales, nadie puede obligarlo y castigarlo. Las leyes
naturales son para el soberano solamente reglas de prudencia que le sugieren
comportarse de cierta forma si quiere alcanzar un fin determinado. Mientras el juez
193

de la conducta del sbdito es el soberano, de la conducta del soberano el nico juez


es l mismo.

La razn por la cual los individuos salen del estado de naturaleza para entrar en el
Estado, es que el de naturaleza se resuelve en un estado de conflicto permanente.
Para Hobbes el derecho de propiedad existe solamente en el Estado y mediante la
tutela que de l hace tal Estado. nicamente el Estado puede asegurar la existencia
de la propiedad privada.

El razonamiento de Hobbes es riguroso: la distincin entre formas buenas y malas


parte de la distincin entre soberanos que ejercen el poder de acuerdo con las leyes y
soberanos que gobiernan sin respetar las leyes con las que estn obligados. El mal
soberano es quien abusa del poder que se le ha confiado.

Segn Hobbes, no existe ningn criterio objetivo para distinguir al buen rey del
tirano, etc. Los juicios de valor, o sea, los que usamos para decir que algo est bien o
mal, son juicios subjetivos que dependen de la opinin.

El tirano es un rey que no cuenta con nuestra aprobacin; el rey es un tirano que
tiene nuestra aprobacin.

No hay nada que decir sobre la definicin del despotismo: por despotismo todos los
escritores entienden la forma de dominio en la que el poder del prncipe sobre sus
sbditos es de la misma naturaleza que el poder del amos sobres sus esclavos.
Hobbes nicamente habla de conquista y de victoria: no dice que si la guerra que se
gana debe ser justa. Cmo se puede distinguir una guerra justa de una injusta? Lo
que finalmente determina la justicia de la guerra es la victoria.
194

El fundamento del poder desptico es el mismo consenso de quien se somete. El


Estado surge de un pacto que los individuos establecen entre ellos y que tiene el
objetivo de obtener la seguridad de la vida mediante la sumisin reciproca a un solo
poder.
Como se ha dicho, otra caracterstica de la soberana es la indivisibilidad, de la que
deriva la segunda tesis hobbesiana, que nos interesa comentar: la crtica de la teora
del gobierno mixto.

Para Hobbes, un punto inamovible es que el poder soberano no puede ser dividido
ms que a riesgo de destruirlo. Incluso considera como una teora sediciosa a la que
afirme que el poder soberano es divisible, y que un gobierno bien ordenado debera
prohibirla.

El razonamiento hobbesiano es de una simplicidad ejemplar: si efectivamente el


poder soberano est dividido, ya no es soberano, si contina siendo soberano quiere
decir que no est dividido, lo cual significa que la divisin solamente es aparente.

Para Hobbes, el inconveniente del gobierno mixto es precisamente el de llevar a


consecuencias opuestas a las que se haban imaginado sus partidarios: inestabilidad.

El gobierno mixto es comparado con algo monstruoso.

La crtica de Hobbes va contra la separacin de las principales funciones del Estado


y de su asignacin a rganos diferentes. La sobreposicin de la teora de la
separacin de poderes y de la del gobierno mixto, sucede nicamente porque se
busca hacer coincidir la triparticin de las funciones principales del Estado.
195

El gobierno mixto perfecto es aquel gobierno en el cual la misma funcin, entiendo


la funcin principal, la legislativa, es ejercida habitual y conjuntamente por las tres
partes que componen el Estado.
196

THOMAS HOBBES

George Sabine

Thomas Hobbes (5 de abril de 1588 4 de diciembre de 1679), fue un filsofo


ingls, cuya obra Leviatn (1651) estableci la fundacin de la mayor parte de la
filosofa poltica occidental. Es el terico por excelencia del absolutismo poltico.

Hobbes es recordado por su obra sobre la filosofa poltica, aunque tambin


contribuy en una amplia gama de campos, incluyendo historia, geometra, teologa,
tica, filosofa general y ciencia poltica.

Ms tarde dira respecto a su nacimiento: "El miedo y yo nacimos gemelos", dado


que su madre dio a luz de forma prematura por el terror que infunda la Armada
Invencible espaola acercndose a costas britnicas.
197

Ha sido considerado a lo largo de la Historia del pensamiento como una persona


oscura, de hecho en 1666 en Inglaterra se quemaron sus libros por considerarle ateo.
Posteriormente, tras su muerte, se vuelven a quemar pblicamente sus obras. En
vida Hobbes tuvo dos grandes enemigos contra los que mantuvo fuertes tensiones: la
Iglesia de Inglaterra y la Universidad de Oxford. La obra de Hobbes, no obstante, es
considerada como lnea de ruptura con la Edad Media y sus descripciones de la
realidad de la poca son brutales. Estuvo siempre en contacto con la Real Sociedad
de Londres, sociedad cientfica fundada en 1660.

La poca de Hobbes se caracteriza por una gran divisin poltica la cual confrontaba
dos bandos bien definidos:
Monrquicos: que defendan la monarqua absoluta aduciendo que la
legitimidad de sta vena directamente de Dios.
Parlamentarios: afirmaban que la soberana deba estar compartida entre el
rey y el pueblo.

Hobbes se mantena en una postura neutra entre ambos bandos ya que si bien
afirmaba que la soberana est en el rey, su poder no provena de Dios. El
pensamiento filosfico de Hobbes se define por enmarcarse dentro del materialismo
mecanicista, corriente que dice que slo existe un "cuerpo" y niega la existencia del
alma. Tambin dice que el hombre est regido por las leyes del Universo. En estos
dos conceptos su pensamiento es parecido al de Spinoza, sin embargo se diferencia
en gran medida de ste al afirmar que el hombre es como una mquina, ya que segn
Hobbes, el hombre se mueve continuamente para alcanzar sus deseos; este
movimiento se clasifica en dos tipos: de acercamiento, el hombre siempre se acerca
a las cosas que desea y de alejamiento, el hombre se aleja de las cosas que ponen en
peligro su vida. As dice que la sociedad est siempre en movimiento.
198

Escribi Leviatn, un manual sobre la naturaleza humana y como se organiza la


sociedad. Partiendo de la definicin de hombre y de sus caractersticas explica la
aparicin del Derecho y de los distintos tipos de gobierno que son necesarios para la
convivencia en la sociedad. Considera al Estado como un acuerdo natural entre los
poderosos o gobernantes y los sbditos que beneficia a ambos.

Su visin del estado de naturaleza anterior a la organizacin social es la "guerra de


todos contra todos", la vida en ese estado es solitaria, pobre, brutal y breve. Habla
del derecho de naturaleza, como la libertad de utilizar el poder que cada uno tiene
para garantizar la auto conservacin. Cuando el hombre se da cuenta de que no
puede seguir viviendo en un estado de guerra civil continua, surge la ley de
naturaleza, que limita al hombre a no realizar ningn acto que atente contra su vida o
la de los otros. De esto se deriva la segunda ley de naturaleza, en la cual cada
hombre renuncia o transfiere su derecho a un poder absoluto que le garantice el
estado de paz. As surge el contrato social en Hobbes. Junto con los Dos Tratados
sobre el Gobierno Civil de John Locke y El contrato social de Rousseau, el Leviatn
es una de las primeras obras de entidad que abordan el origen de la sociedad.

Aunque la fama de Hobbes se debe esencialemte a sus teoras polticas y sociales, su


filosofa constituye la ms completa doctrina materialista del siglo XVII.

El universo es concebido como una gran mquina corprea, donde todo sigue las
estrictas leyes del mecanicismo, segn las cuales, cualquier fenmeno ha de
explicarse a partir de elementos meramente cuantitativos: la materia (extensin), el
movimiento y los choques de materia en el espacio.

"El universo es corpreo. Todo lo que es real es material y lo que no es material


no es real" (Leviatn).
199

Este fragmento del Leviatn resume la filosofa materialista de Hobbes,


estrechamente vinculada a una postura determinista del mundo que postula que
todos los fenmenos del universo se hallan determinados inexorablemente por la
cadena causal de los acontecimientos. Nada surge del azar; todo acontecer es el
resultado necesario de la serie de las causas, y, por lo tanto, podra ser anticipado,
previsto.

El determinismo de Hobbes se fundamenta en un mtodo racionalista de carcter


matemtico y geomtrico (el mtodo analtico-sinttico de Descartes), que parte de
la hiptesis de que las partes de un todo (materiales, engendradas y entendidas como
causas) han de descomponerse y explicar el conjunto o las partes en su totalidad. La
teologa queda excluida del mbito de la filosofa (por no estar compuestas sus
partes de elementos corporeos engendrados), abarcando exclusivamente la
geometra, una filosofa de la sociedad y la fsica, aunque esta ltima nicamente
pueda proporcionar conocimientos basados en la mera probabilidad, no necesarios,
como posteriormente defender el ms consecuente y radical de los empiristas
ingleses: David Hume.

La antropologa de Hobbes se fundamentar tambin en el materialismo. Criticando


el dualismo cartesiano, denunciar el paso ilcito del "cogito" a la "res cogitans".
Del "pienso" puede deducirse nicamente que "soy", de lo contrario, de la
proposicin "yo paseo" se seguira anlogamente la existencia de una "substancia
ambulante", lo cual es ciertamente un absurdo. El hombre es un cuerpo y, como tal,
se comporta a la manera como lo hacen el resto de los cuerpos-mquinas. El
pensamiento o la conciencia no es una substancia separada del cuerpo: la "entidad"
corporal que somos, y su conocimiento de las cosas proviene y se reduce a la
sensacin. En polmica con la teora aristotlica de la sensacin, Hobbes postula que
sta ha de explicarse tambin a partir de postulados mecanicistas, como producto de
los movimientos de los cuerpos (materia). El apetito y la aversin (repugnancia)
200

provocan determinados movimientos y acciones en los cuerpos denominados


emociones. Los sueos y la imaginacin son explicados, as mismo, como
reacciones a una gran variedad estmulos (corporales), tanto externos como internos.

La libertad humana y el libre arbitrio (albedro) de la voluntad quedan subordinados


y limitados por el feroz determinismo de Hobbes. Ambos estn condicionados por
los movimientos de los cuerpos externos.

La filosofa pltica y la teora social de Hobbes representan una evidente reaccin


contra las ideas descentralizadoras (parlamentarismo) y la libertad ideolgica y de
conciencia que propona la Reforma, en la que l avistaba el peligro de conducir
inevitablemente a la anarqua, el caos y la revolucin, de forma para l fue necesario
justificar y fundamentar la necesidad del absolutismo como poltica ideal con la que
soslayar dichos "males". Es inevitable instaurar una autoridad absoluta cuya ley sea
la jerarqua mxima y tenga que ser obedecida por todos sin excepcin.

El Estado es un "artificio" que surge para remediar un hipottico estado de


naturaleza en el que los hombres, guiados por el instinto de supervivencia, el
egosmo y por la ley del ms fuerte (la ley de la selva), se hallaran inmersos en una
guerra de todos contra todos que hara imposible el establecimiento de sociedades
(y una cultura) organizadas en las que reinara la paz y la armona. Sin un Estado o
autoridad fuerte sobrevendra el caos y la destruccin (la anarqua), convirtindose
el hombre en un lobo para los otros hombres, segn la clebre frase de Hobbes:
"homo hominis, lupus".

La propia naturaleza nos otorga una razn que nos provee de ciertas "leyes
naturales" que son como "dictados de la recta razn sobre cosas que tienen que ser
hechas o evitadas para preservar nuestra vida y miembros en el mismo estado que
gozamos". Por ello, el hombre encuentra dentro de s la necesidad de establecer unas
201

leyes que le permitan vivir en paz y en orden; necesidad que se realiza mediante un
pacto o contrato social mediante el cual, los poderes individuales se transfieren a "un
solo hombre" o a "una asamblea de hombres": el Estado o Leviatn que, como el
monstruo bblico, se convierte en el soberano absoluto y cuyo poder ana todos los
poderes individuales.

El Estado se presenta as como algo artificial, opuesto a la naturaleza humana, pero


susceptible de garantizar la supervivencia de todos a costa de la prdida de su
autonoma y libertad. Aunque Hobbes estuvo a favor de la libertad religiosa e
ideolgica y favoreci el proceso de secularizacin de Europa, no obstante defendi
el poder absoluto y casi autfago del Estado, a cuyos intereses ha de subordinarse
toda minora. Hobbes representa el orden propio del conservadurismo, en el cual, el
todo social armonioso ha de estar por encima y subordinar cualquier accin u
apetencia individual.

Como forma ptima de gobierno defendi la monarqua, desaconsejando cualquier


reparto entre los poderes legislativo, ejecutivo y judicial.
202

LEVIATN, O LA MATERIA, LA FORMA Y EL PODER DE


UN ESTADO ECLESISTICO Y CIVIL

Thomas Hobbes

1. EL ESTADO DE NATURALEZA

CAPTULO XIII: DE LA CONDICIN NATURAL DE LA ESPECIE


HUMANA RESPECTO A LA FELICIDAD Y A LA MISERIA

La naturaleza ha hecho a los hombres tan iguales en sus facultades corporales y


mentales que, aunque pueda encontrarse a veces un hombre manifiestamente ms
fuerte de cuerpo, o ms rpido de mente que otro, an as, cuando todo se toma en
cuenta en conjunto, la diferencia entre hombre y hombre no es lo bastante
considerable como para que uno de ellos pueda reclamar para s beneficio alguno
que no pueda el otro pretender tanto como l. Porque en lo que toca a la fuerza
203

corporal, aun el ms dbil tiene fuerza suficiente para matar al ms fuerte, ya sea por
maquinacin secreta o por federacin con otros que se encuentran en el mismo
peligro que l.

Y en lo que toca las facultades mentales, (dejando aparte las artes fundadas sobre
palabras, y especialmente aquella capacidad de procedimiento por normas generales
e infalibles llamada ciencia, que muy pocos tienen, y para muy pocas cosas, no
siendo una facultad natural, nacida con nosotros, ni adquirida (como la prudencia)
cuando buscamos alguna otra cosa) encuentro mayor igualdad an entre los
hombres, que en el caso de la fuerza. Pues la prudencia no es sino experiencia, que a
igual tiempo se acuerda igualmente a todos los hombres en aquellas cosas a que se
aplican igualmente. Lo que quiz haga de una tal igualdad algo increble no es ms
que una vanidosa fe en la propia sabidura, que casi todo hombre cree poseer en
mayor grado que el vulgo; esto es, que todo otro hombre salvo l mismo, y unos
pocos otros, a quienes, por causa de la fama, o por estar de acuerdo con ellos,
aprueba. Pues la naturaleza de los hombres es tal que, aunque pueden reconocer que
muchos otros son ms vivos, o ms elocuentes, o ms instruidos, difcilmente
creern, sin embargo, que haya muchos ms sabios que ellos mismos: pues ven su
propia inteligencia a mano, y la de los otros hombres a distancia. Pero esto prueba
que los hombres son en ese punto iguales ms bien que desiguales. Pues
generalmente no hay mejor signo de la igual distribucin de alguna cosa que el que
cada hombre se contente con lo que le ha tocado.

De esta igualdad de capacidades surge la igualdad en la esperanza de alcanzar


nuestros fines. Y, por lo tanto, si dos hombres cualesquiera desean la misma cosa,
que, sin embargo, no pueden ambos gozar, devienen enemigos; y en su camino hacia
su fin (que es principalmente su propia conservacin, y a veces slo su delectacin)
se esfuerzan mutuamente en destruirse o subyugarse. Y viene as a ocurrir que, all
donde un invasor no tiene otra cosa que temer que el simple poder de otro hombre,
si alguien planta, siembra, construye, o posee asiento adecuado, puede esperarse de
204

otros que vengan probablemente preparados con fuerzas unidas para desposeerle y
privarle no slo del fruto de su trabajo, sino tambin de su vida, o libertad. Y el
invasor a su vez se encuentra en el mismo peligro frente a un tercero.

No hay para el hombre ms forma razonable de guardarse de esta inseguridad mutua


que la anticipacin; y esto es, dominar, por fuerza o astucia, a tantos hombres como
pueda hasta el punto de no ver otro poder lo bastante grande como para ponerla en
peligro. Y no es esto ms que lo que su propia conservacin requiere, y lo
generalmente admitido. Tambin porque habiendo algunos, que complacindose en
contemplar su propio poder en los actos de conquista, los que van ms lejos de lo
que su seguridad requerira, si otros, que de otra manera se contentaran con
permanecer tranquilos dentro de lmites modestos, no incrementasen su poder por
medio de la invasin, no seran capaces de subsistir largo tiempo permaneciendo
slo a la defensiva. Y, en consecuencia, siendo tal aumento del dominio sobre
hombres necesario para la conservacin de un hombre, debiera serle permitido.

Por lo dems, los hombres no derivan placer alguno (sino antes bien, considerable
pesar) de estar juntos all donde no hay poder capaz de imponer respeto a todos
ellos. Pues cada hombre se cuida de que su compaero le valore a la altura que se
coloca el mismo. Y ante toda seal de desprecio o subvaloracin es natural que se
esfuerce hasta donde se atreva (que, entre aquellos que no tienen un poder comn
que los mantengan tranquilos, es lo suficiente para hacerles destruirse mutuamente),
en obtener de sus rivales, por dao, una ms alta valoracin; y de los otros, por el
ejemplo.

As pues, encontramos tres causas principales de ria en la naturaleza del hombre.


Primero, competicin; segundo, inseguridad; tercero, gloria.

El primero hace que los hombres invadan por ganancia; el segundo, por seguridad; y
el tercero, por reputacin. Los primeros usan de la violencia para hacerse dueos de
205

las personas, esposas, hijos y ganado de otros hombres; los segundos para
defenderlos; los terceros, por pequeeces, como una palabra, una sonrisa, una
opinin distinta, y cualquier otro signo de subvaloracin, ya sea directamente de su
persona, o por reflejo en su prole, sus amigos, su nacin, su profesin o su nombre.

Es por ello manifiesto que durante el tiempo en que los hombres viven sin un poder
comn que les obligue a todos al respeto, estn en aquella condicin que se llama
guerra; y una guerra como de todo hombre contra todo hombre. Pues la guerra no
consiste slo en batallas, o en el acto de luchar; sino en un espacio de tiempo donde
la voluntad de disputar en batalla es suficientemente conocida. Y, por tanto, la
nocin de tiempo debe considerarse en la naturaleza de la guerra; como est en la
naturaleza del tiempo atmosfrico. Pues as como la naturaleza del mal tiempo no
est en un chaparrn o dos, sino en una inclinacin hacia la lluvia de muchos das en
conjunto, as la naturaleza de la guerra no consiste en el hecho de la lucha, sino en la
disposicin conocida hacia ella, durante todo el tiempo en que no hay seguridad de
lo contrario. Todo otro tiempo es paz.

Lo que puede en consecuencia atribuirse al tiempo de guerra, en el que todo hombre


es enemigo de todo hombre, puede igualmente atribuirse al tiempo en que los
hombres tambin viven sin otra seguridad que la que les suministra su propia fuerza
y su propia inventiva. En tal condicin no hay lugar para la industria; porque el fruto
de la misma es inseguro. Y, por consiguiente, tampoco cultivo de la tierra; ni
navegacin, ni uso de los bienes que pueden ser importados por mar, ni construccin
confortable; ni instrumentos para mover y remover los objetos que necesitan mucha
fuerza; ni conocimiento de la faz de la tierra; ni cmputo del tiempo; ni artes; ni
letras; ni sociedad; sino, lo que es peor que todo, miedo continuo, y peligro de
muerte violenta; y para el hombre una vida solitaria, pobre, desagradable, brutal y
corta.
206

Puede resultar extrao para un hombre que no haya sopesado bien estas cosas que la
naturaleza disocie de tal manera los hombres y les haga capaces de invadirse y
destruirse mutuamente. Y es posible que, en consecuencia, desee, no confiando en
esta induccin derivada de las pasiones, confirmar la misma por experiencia. Medite
entonces l, que se arma y trata de ir bien acompaado cuando viaja, que atranca sus
puertas cuando se va a dormir, que echa el cerrojo a sus arcones incluso en su casa,
y esto sabiendo que hay leyes y empleados pblicos armados para vengar todo dao
que se le haya hecho, qu opinin tiene de su prjimo cuando cabalga armado, de
sus conciudadanos cuando atranca sus puertas, y de sus hijos y servidores cuando
echa el cerrojo a sus arcones. No acusa as a la humanidad sus acciones como lo
hago yo con mis palabras? Pero ninguno de nosotros acusa por ello a la naturaleza
del hombre. Los deseos, y otras pasiones del hombre, no son en s mismos pecado.
No lo son tampoco las acciones que proceden de estas pasiones, hasta que conocen
una ley que las prohbe. Lo que no pueden saber hasta que haya leyes. Ni puede
hacerse ley alguna hasta que hayan acordado la persona que lo har.

Puede quizs pensarse que jams hubo tal tiempo ni tal situacin de guerra; y yo
creo que nunca fue generalmente as, en todo el mundo. Pero hay muchos lugares
donde viven as hoy. Pues las gentes salvajes de muchos lugares de Amrica, con la
excepcin del gobierno de pequeas familias, cuya concordia depende de la natural
lujuria, no tienen gobierno alguno; y viven hoy en da de la brutal manera que antes
he dicho. De todas formas, qu forma de vida habra all donde no hubiera un poder
comn al que temer puede ser percibido por la forma de vida en la que suelen
degenerar, en una guerra civil, hombres que anteriormente han vivido bajo un
gobierno pacfico.

Pero aunque nunca hubiera habido un tiempo en el que los hombres particulares
estuvieran en estado de guerra de unos contra otros, sin embargo, en todo tiempo,
los reyes y personas de autoridad soberana estn, a causa de su independencia, en
continuo celo, y en el estado y postura de gladiadores; con las armas apuntando, y
207

los ojos fijos en los dems; esto es, sus fuertes, guarniciones y caones sobre las
fronteras de sus reinos e ininterrumpidos espas sobre sus vecinos; lo que es una
postura de guerra. Pero, pues, sostienen as la industria de sus sbditos, no se sigue
de ello aquella miseria que acompaa a la libertad de los hombres particulares.

De esta guerra de todo hombre contra todo hombre, es tambin consecuencia que
nada puede ser injusto. Las nociones de bien y mal, justicia e justicia, no tienen all
lugar. Donde no hay poder comn, no hay ley. Donde no hay ley, no hay injusticia.
La fuerza y el fraude son en la guerra las dos virtudes cardinales. La justicia y la
injusticia no son facultad alguna ni del cuerpo ni de la mente. Si lo fueran, podran
estar en un hombre que estuvieras solo en el mundo, como sus sentidos y pasiones.
Son cualidades relativas a hombres en sociedad, no en soledad. Es consecuente
tambin con la misma condicin que no haya propiedad, ni dominio, ni distincin
entre mo y tuyo; sino slo aquello que todo hombre pueda tomar; y por tanto
tiempo como pueda conservarlo. Y hasta aqu lo que se refiere a la penosa condicin
en la que el hombre se encuentra de hecho por pura naturaleza; aunque con una
posibilidad de salir de ella, consistente en parte en las pasiones, en parte en su razn.

Las pasiones que inclinan a los hombres hacia la paz son el temor a la muerte; el
deseo de aquellas cosas que son necesarias para una vida confortable; y la esperanza
de obtenerlas por su industria. Y la razn sugiere adecuados artculos de paz sobre
los cuales puede llevarse a los hombres al acuerdo. Estos artculos son aquellos que
en otro sentido se llaman leyes de la naturaleza, de las que hablar ms en concreto
en los dos siguientes captulos.
208

2. EL DERECHO NATURAL Y LAS LEYES NATURALES

CAPTULO XIV: LAS DOS PRIMERAS LEYES NATURALES Y LOS


CONTRATOS

El derecho natural, que los escritores llaman comnmente ius naturale, es la libertad
que cada hombre tiene de usar su propio poder, como l quiera, para la preservacin
de su propia naturaleza, es decir, de su propia vida y, por consiguiente, de hacer toda
cosa que su propio juicio, y razn, conciba como el medio ms apto para que ello.
Por libertad se entiende, de acuerdo con la significacin apropiada de la palabra, la
ausencia de impedimentos externos, impedimentos que a menudo pueden arrebatar a
un hombre parte de su poder para hacer lo que le plazca, pero no pueden impedirle
usar del poder que le queda, de acuerdo con lo que le dicte su juicio y razn.

Una ley de naturaleza (lex naturalis) es un precepto o regla general encontrada por la
razn, por la cual se le prohbe al hombre hacer aquello que sea destructivo para su
vida, o que le arrebate los medios de preservar la misma, y omitir aquello con lo que
cree puede mejor preservarla, pues aunque los que hablan de este tema confunden a
menudo ius y lex, derecho y ley, stos debieran, sin embargo, distinguirse, porque el
derecho consiste en la libertad de hacer o no hacer, mientras que la ley determina y
ata a uno de los dos, con lo que la ley y el derecho difieren tanto como la obligacin
y la libertad, que en una y la misma materia son incompatibles.

Y es por consiguiente un precepto, por regla general de la razn, que todo hombre
debiera esforzarse por la paz, en la medida en que espere obtenerla, y que cuando no
pueda obtenerla, pueda entonces buscar y usar toda la ayuda y las ventajas de la
guerra, de cuya regla la primera rama contiene la primera y fundamental ley de
naturaleza, que es buscar la paz, y seguirla, la segunda, la suma del derecho natural,
que es defendernos por todos los medios que podamos.
209

''De esta ley fundamental de naturaleza, por la que se ordena a los hombres que se
esfuerce por la paz, se deriva esta segunda ley: que un hombre est dispuesto,
cuando otros tambin lo estn tanto como l, a renunciar a su derecho a toda cosa en
pro de la paz y defensa propia que considere necesaria, y se contente con tanta
libertad contra otros hombres como consentira a otros hombres contra el mismo.

Renunciar al derecho de un hombre a toda cosa es despojarse a s mismo de la


libertad de impedir a otro beneficiarse de su propio derecho a lo mismo, pues aqul
que renuncia, o deja pasar su derecho, no da a otro hombre un derecho que no
tuviera previamente, porque no hay nada a lo cual no tuviera todo hombre derecho
por naturaleza, sino que simplemente se aparta de su camino, para que pueda gozar
de su propio derecho original, sin obstculo por parte de aqul, no sin obstculo por
parte de un otro, por lo que el efecto para un hombre de la falta de derecho de otro
hombre no es sino la equivalente disminucin de impedimentos para el uso de su
propio derecho original.

Un derecho es abandonado ya sea por simple renuncia a l o por transferencia a un


otro. Por simple renuncia, cuando no le importa en quien recaiga el consiguiente
beneficio. Por transferencia, cuando su intencin es que el consiguiente beneficio
recaiga en alguna otra persona o personas determinadas. Y de un hombre que en
alguna de estas maneras haya abandonado o entregado su derecho se dice entonces
que est obligado o sujeto a no impedir a aquellos a los que se concede o abandona
dicho derecho a que se beneficien de l, y que debiera y es su deber no dejar sin
valor este acto propio voluntario, y que tal impedimento es injusticia y perjuicio, por
ser sine iure, por haber sido el derecho anteriormente renunciado, o transferido.

La transferencia mutua de un derecho es lo que los hombres llaman contrato. (...)


Tambin puede uno de los contratantes entregar por su parte la cosa contratada, y
dejar que el otro cumpla con la suya en algn tiempo posterior determinado,
confiando mientras tanto en l, y entonces el contrato por su parte se llama pacto o
210

convenio, o ambas partes pueden contratar ahora para cumplir ms adelante, y en


tales casos el cumplimiento de aqul que, gozando de confianza, tiene que cumplir
en el futuro, se llama cumplimiento de promesa, o de fe, y la falta de cumplimiento
(si es voluntaria) violacin de la fe. Cuando la transferencia de un derecho no es
mutua, sino que una de las partes transfiere con la esperanza de ganar por ello
amistad o servicio de otro o de sus amigos, o con la esperanza de ganar reputacin
de caridad o magnanimidad, o para librar su mente del dolor de la compasin, o con
la esperanza de una recompensa en el cielo, esto no es un contrato, sino obsequio,
donacin, gracia, palabras que significan una y la misma cosa.

CAPTULO XV: DE LAS OTRAS LEYES NATURALES

De aquella ley de naturaleza por la que estamos obligados a transferir a otro aquellos
derechos que si son retenidos obstaculizan la paz de la humanidad, se sigue una
tercera, que es sta: que los hombres cumplan los pactos que han celebrado, sin lo
cual, los pactos son en vano, y nada sino palabras huecas. Y subsistiendo entonces el
derecho de todo hombre a toda cosa, estamos todava en la condicin de guerra.

Y en esta ley de naturaleza se encuentra la fuente y origen de la justicia, pues donde


no ha precedido pacto, no ha sido transferido derecho, y todo hombre tiene derecho
a toda cosa y, por consiguiente, ninguna accin puede ser injusta. Pero cuando se ha
celebrado un pacto, entonces romperlo es injusto, y la definicin de injusticia no es
otra que el no cumplimiento del pacto, y todo aquello que no es injusto es justo. (...)
Por tanto, antes de que los nombres de lo justo o injusto puedan aceptarse, deber
haber algn poder coercitivo que obligue igualitariamente a los hombres al
cumplimiento de sus pactos, por el terror a algn castigo mayor que el beneficio que
esperan de la ruptura de su pacto y que haga buena aquella propiedad que los
hombres adquieren por contrato mutuo, en compensacin del derecho universal que
abandonan, y no existe tal poder antes de que se erija una Repblica.
211

As como la justicia depende del pacto previo, as depende la gratitud de una gracia
previa, es decir, donacin previa, y es la cuarta ley de naturaleza, que puede ser
concebida en esta forma: que un hombre que reciba beneficio de otro por mera
gracia se esfuerce para que aqul que lo haya dado no tenga causa razonable para
arrepentirse de su buena voluntad, pues nadie da ms que con la intencin de
procurarse a s mismo un bien, porque el dar es voluntario, y en todo acto voluntario
el objeto es para todo hombre su propio bien.

Una quinta ley de naturaleza es la diferencia, es decir, que todo hombre se esfuerce
por acomodarse al resto de los hombres. Para entenderlo podemos considerar que
hay en la aptitud de los hombres para la sociedad una diversidad natural que surge
de su diversidad de afectos, de forma semejante a lo que vemos en las piedras que se
ponen juntas para construir un edificio, pues as como la piedra que por su aspereza
e irregularidad de figura quita ms espacio a las otras que el que ella misma llena y
que por su dureza no puede ser fcilmente pulida, obstaculizando as la
construccin, es desechada por los constructores como no beneficiosa y
perturbadora, as tambin un hombre que por su aspereza natural se esfuerce en
retener aquellas cosas que le son superfluas y que son para otros necesarias y que, a
causa de lo testarudo de sus pasiones, no pueda ser corregido, tiene que ser
abandonado o expulsado de la sociedad, como obstculo para ella. Pues dado que se
supone que todo hombre, no slo por derecho sino tambin por necesidad natural, se
esforzar todo lo que pueda para obtener aquello que es necesario para su
conservacin, aquel que se oponga a esto por cosas superfluas es culpable de la
guerra que de ello se seguir, y hace, por tanto, aquello que es contrario a la ley
fundamental de naturaleza, que ordena buscar la paz. Los observantes de esta ley
pueden ser llamados sociables (los latinos les llaman commodi), y los opuestos a
ella testarudos, insociables, perversos, intratables.

Una sexta ley de naturaleza es sta: que ante garanta para el tiempo futuro, un
hombre debiera perdonar las ofensas pasadas de aquellos que, arrepentidos, lo
212

desean, pues el perdn no es ms que el otorgamiento de paz, que, si otorgada a


aquellos que perseveran en su hostilidad, no es paz, sino temor, pero no otorgada a
aquellos que garantizan el tiempo futuro, es seal de aversin a la paz y, por tanto,
opuesta a la ley de naturaleza.

Una sptima es: que en las venganzas (esto es, en la retribucin de mal por mal) los
hombres no miren la magnitud del mal pasado, sino la magnitud del bien por venir,
por lo que nos est prohibido castigar con otro fin que la correccin del ofensor o la
gua de otros, pues esta ley es consecuente con la que le precede, que prescribe el
perdn por seguridad ante el tiempo futuro.

Las leyes de naturaleza obligan in foro interno, es decir, atan a un deseo de que
tuvieran lugar, pero in foro externo, esto es, a ponerlas en acto, no siempre, pues
quien fuera modesto y tratable, y cumpliese todo cuanto prometiere, en tiempo y
lugar donde ningn otro hombre lo hiciese, no hara sino hacerse presa de otros y
procurar su propia y cierta ruina, contra la base de toda ley de naturaleza, que tiende
a la preservacin de la naturaleza. Y adems, aquel que teniendo suficiente
seguridad de que otros observarn las mismas leyes con respecto a l, no las observe
l mismo, no busca la paz, sino la guerra y, por consiguiente, la destruccin de su
naturaleza por violencia. Las leyes de naturaleza son inmutables y eternas, pues la
injusticia, la ingratitud, la arrogancia, el orgullo, la iniquidad, el favoritismo de
personas y dems no pueden nunca hacerse legtimos, porque no puede ser que la
guerra preserve la vida y la paz la destruya. Las mismas leyes, dado que obligan
solamente a un deseo, e intencin, son fcilmente observables, pues para ello no
requieren otra cosa que intencin; el que intenta cumplirlas, les da cumplimiento, y
aquel que da cumplimiento a la ley es justo. Y la ciencia de ellas es la verdadera y
nica filosofa moral, pues la filosofa moral no es otra cosa que la ciencia de lo que
es bueno y malo en la conservacin y sociedad humana. Bueno y malo son nombres
que significan nuestros apetitos, y aversiones, que son diferentes en los diferentes
caracteres, costumbres y doctrinas de los hombres.
213

4.EL CONTRATO SOCIAL Y EL GOBIERNO DEL ESTADO

CAPTULO XVII: DE LAS CAUSAS, ORIGEN Y DEFINICION DE UN


ESTADO

La causa final, fin o designio de los hombres (que naturalmente aman la libertad y el
dominio sobre los dems) al introducir esta restriccin sobre s mismos (en la que
los vemos vivir formando Estados) es el cuidado de su propia conservacin y, por
aadidura, el logro de una vida ms armnica, es decir, el deseo de abandonar esa
miserable condicin de guerra que, tal como hemos manifestado, es consecuencia
necesaria de las pasiones naturales de los hombres, cuando no existe poder visible
que los tenga a raya y los sujete, por temor al castigo, a la realizacin de sus pactos y
a la observancia de las leyes de naturaleza.

Las leyes de naturaleza (tales como las de justicia, equidad, modestia, piedad y, en
suma, la de haz a otros lo que quieras que otros hagan para ti) son, por s mismas,
cuando no existe el temor a un determinado poder que motive su observancia,
contrarias a nuestras pasiones naturales, las cuales nos inducen a la parcialidad, al
orgullo, a la venganza y a cosas semejantes. Los pactos que no descansan en la
espada no son ms que palabras, sin fuerza para proteger al hombre, en modo
alguno. Por consiguiente, a pesar de las leyes de naturaleza (que cada uno observa
cuando tiene la voluntad de observarlas, cuando puede hacerlo de modo seguro) si
no se ha instituido un poder o no es suficientemente grande para nuestra seguridad,
cada uno fiar tan slo, y podr hacerlo legalmente, sobre su propia fuerza y maa,
para protegerse contra los dems hombres. En todos los lugares en que los hombres
han vivido en pequeas familias, robarse y expoliarse unos a otros ha sido un
comercio, y lejos de ser reputado contra la ley de naturaleza, cuanto mayor era el
botn obtenido, tanto mayor era el honor. Entonces los hombres no observaban otras
leyes que las leyes del honor, que consistan en abstenerse de la crueldad, dejando a
los hombres sus vidas e instrumentos de labor. Y as como entonces lo hacan las
214

familias pequeas, as ahora las ciudades y reinos, que no son sino familias ms
grandes, ensanchan sus dominios para su propia seguridad, y bajo el pretexto de
peligro y temor de invasin, o de la asistencia que puede prestarse a los invasores,
justamente se esfuerzan cuanto pueden para someter o debilitar a sus vecinos,
mediante la fuerza ostensible y las artes secretas, a falta de otra garanta; y en edades
posteriores se recuerdan con honor tales hechos.

No es la conjuncin de un pequeo nmero de hombres lo que da a los Estados esa


seguridad, porque cuando se trata de reducidos nmeros, las pequeas adiciones de
una parte o de otra, hacen tan grande la ventaja de la fuerza que son suficientes para
acarrear la victoria, y esto da aliento a la invasin. La multitud suficiente para
confiar en ella a los efectos de nuestra seguridad no est determinada por un cierto
nmero, sino por comparacin con el enemigo que tememos, y es suficiente cuando
la superioridad del enemigo no es de una naturaleza tan visible y manifiesta que le
determine a intentar el acontecimiento de la guerra.

Y aunque haya una gran multitud, si sus acuerdos estn dirigidos segn sus
particulares juicios y particulares apetitos, no puede esperarse de ello defensa ni
proteccin contra un enemigo comn ni contra las mutuas ofensas. Porque
discrepando las opiniones concernientes al mejor uso y aplicacin de su fuerza, los
individuos componentes de esa multitud no se ayudan, sino que se obstaculizan
mutuamente, y por esa oposicin mutua reducen su fuerza a la nada; como
consecuencia, fcilmente son sometidos por unos pocos que estn en perfecto
acuerdo, sin contar con que de otra parte, cuando no existe un enemigo comn, se
hacen guerra unos a otros, movidos por sus particulares intereses. Si pudiramos
imaginar una gran multitud de individuos, concordes en la observancia de la justicia
y de otras leyes de naturaleza, pero sin un poder comn para mantenerlos a raya,
podramos suponer igualmente que todo el gnero humano hiciera lo mismo, y
entonces no existira ni sera preciso que existiera ningn gobierno civil o Estado, en
absoluto, porque la paz existira sin sujecin alguna.
215

Tampoco es suficiente para la seguridad que los hombres desearan ver establecida
durante su vida entera, que estn gobernados y dirigidos por un solo criterio, durante
un tiempo limitado, como en una batalla o en una guerra. En efecto, aunque
obtengan una victoria por su unnime esfuerzo contra un enemigo exterior, despus,
cuando ya no tienen un enemigo comn, o quien para unos aparece como enemigo,
otros lo consideran como amigo, necesariamente se disgregan por la diferencia de
sus intereses, y nuevamente decaen en situacin de guerra.

Es cierto que determinadas criaturas vivas, como las abejas y las hormigas, viven en
forma sociable una con otra (por cuya razn Aristteles las enumera entre las
criaturas polticas) y no tienen otra direccin que sus particulares juicios y apetitos,
ni poseen el uso de la palabra mediante la cual una puede significar a otra lo que
considera adecuado para el beneficio comn: por ello, algunos desean inquirir por
qu la humanidad no puede hacer lo mismo. A lo cual contesto: Primero, que los
hombres estn en continua pugna de honores y dignidad y las mencionadas criaturas
no, y a ello se debe que entre los hombres surjan por esta razn, la envidia y el odio,
y finalmente la guerra, mientras que entre aquellas criaturas no ocurre eso.

Segundo, que entre esas criaturas, el bien comn no difiere del individual, y aunque
por naturaleza propenden a su beneficio privado, procuran, a la vez, por el beneficio
comn. En cambio, el hombre, cuyo goce consiste en compararse a s mismo con los
dems hombres, no puede disfrutar otra cosa sino lo que es eminente.

Tercero, que no teniendo estas criaturas, a diferencia del hombre, uso de razn, no
ven, ni piensan que ven ninguna falta en la administracin de su negocio comn; en
cambio, entre los hombres, hay muchos que se imaginan a s mismos ms sabios y
capaces para gobernar la cosa pblica, que el resto; dichas personas se afanan por
reformar e innovar, una de esta manera, otra de aqulla, con lo cual acarrean
perturbacin y guerra civil.
216

Cuarto, que aun cuando estas criaturas tienen voz, en cierto modo, para darse a
entender unas a otras sus sentimientos, necesitan este gnero de palabras por medio
de las cuales los hombres pueden manifestar a otros lo que es Dios, en comparacin
con el demonio, y lo que es el demonio en comparacin con Dios, y aumentar o
disminuir la grandeza aparente de Dios y del demonio, sembrando el descontento
entre los hombres, y turbando su tranquilidad caprichosamente.

Quinto, que las criaturas irracionales no pueden distinguir entre injuria y dao y, por
consiguiente, mientras estn a gusto, no son ofendidas por sus semejantes. En
cambio el hombre se encuentra ms conturbado cuando ms complacido est porque
es entonces cuando le agrada mostrar su sabiduria y controlar las acciones de quien
gobierna el Estado.

Por ltimo, la buena inteligencia de esas criaturas es natural; la de los hombres lo es


solamente por pacto, es decir, de modo artificial. No es extrao, por consiguiente,
que (aparte del pacto) se requiera algo ms que haga su convenio constante y
obligatorio; ese algo es un poder comn que los mantenga a raya y dirija sus
acciones hacia el beneficio colectivo.

El nico camino para erigir semejante poder comn, capaz de defenderlos contra la
invasin de los extranjeros y contra las injurias ajenas, asegurndoles de tal suerte
que por su propia actividad y por los frutos de la tierra puedan nutrirse a s mismos y
vivir satisfechos, es conferir todo su poder y fortaleza a un hombre o a una asamblea
de hombres, todos los cuales, por pluralidad de votos, puedan reducir sus voluntades
a una voluntad. Esto equivale a decir: elegir un hombre o una asamblea de hombres
que represente su personalidad; y que cada uno considere como propio y se
reconozca a s mismo como autor de cualquier cosa que haga o promueva quien
representa su persona, en aquellas cosas que conciernen a la paz y a la seguridad
comunes; que, adems, sometan sus voluntades cada uno a la voluntad de aqul, y
sus juicios a su juicio. Esto es algo ms que consentimiento o concordia; es una
217

unidad real de todo ello en una y la misma persona instituida por pacto de cada
hombre con los dems, en forma tal como si cada uno dijera a todos: autorizo y
transfiero a este hombre o asamblea de hombres mi derecho de gobernarme a m
mismo, con la condicin de que vosotros transferiris a l vuestro derecho, y
autorizaris todos sus actos de la misma manera. Hecho esto, la multitud as unida
en una persona, se denomina ESTADO, en latn, CIVITAS. sta es la generacin de
aquel gran LEVIATN, o ms bien (hablando con ms reverencia), de aquel dios
mortal, al cual debemos, bajo el Dios inmortal, nuestra paz y nuestra defensa.
Porque en virtud de esta autoridad que se le confiere por cada hombre particular en
el Estado, posee y utiliza tanto poder y fortaleza, que por el terror que inspira es
capaz de conformar las voluntades de todos ellos para la paz, en su propio pas, y
para la mutua ayuda contra sus enemigos, en el extranjero. Y en ello consiste la
esencia del Estado, que podemos definir as: una persona de cuyos actos una gran
multitud, por pactos mutuos, realizados entre s, ha sido instituida por cada uno
como autor al objeto de que pueda utilizar la fortaleza y medios de todos, como lo
juzgue oportuno, para asegurar la paz y defensa comn. El titular de esta persona se
denomina SOBERANO, y se dice que tiene poder soberano; cada uno de los que le
rodean es SBDITO suyo.

Se alcanza este poder soberano por dos conductos. Uno por la fuerza natural, como
cuando un hombre hace que sus hijos y los hijos de sus hijos le estn sometidos,
siendo capaz de destruirlos si se niegan a ello; o que por actos de guerra somete sus
enemigos a su voluntad, concedindoles la vida a cambio de esa sumisin. Ocurre el
otro procedimiento cuando los hombres se ponen de acuerdo entre s, para someterse
a algn hombre o asamblea de hombres voluntariamente, en la confianza de ser
protegidos por ellos contra todos los dems. En este ltimo caso puede hablarse de
Estado poltico, o Estado por institucin, y en el primero de Estado por adquisicin.
En primer trmino voy a referirme al Estado por institucin
218

5. LA SOBERANA

CAPTULO XVIII: DE LOS DERECHOS DE LA SOBERANA POR


INSTITUCION

Dcese que un Estado ha sido instituido cuando una multitud de hombres convienen
y pactan, cada uno con cada uno, que a un cierto hombre o asamblea de hombres se
le otorgar, por mayora, el derecho de representar a la persona de todos (es decir,
de ser su representante). Cada uno de ellos, tanto los que han votado en pro como
los que han votado en contra, debe autorizar todas las acciones y juicios de ese
hombre o asamblea de hombres, lo mismo que si fueran suyos propios, al objeto de
vivir apaciblemente entre s y ser protegidos contra otros hombres.

De esta institucin de un Estado derivan todos los derechos y facultades de aquel o


de aquellos a quienes se confiere el poder soberano por el consentimiento del pueblo
reunido.

En primer lugar, puesto que pactan, debe comprenderse que no estn obligados por
un pacto anterior a alguna cosa que contradiga la presente. En consecuencia, quienes
acaban de instituir un Estado y quedan, por ello, obligados por el pacto, a considerar
como propias las acciones y juicios de uno, no pueden legalmente hacer un pacto
nuevo entre s para obedecer a cualquier otro, en una cosa cualquiera, sin su
permiso. En consecuencia, tambin, quienes son sbditos de un monarca no pueden
sin su aquiescencia renunciar a la monarqua y retornar a la confusin de una
multitud disgregada; ni transferir su personalidad de quien la sustenta a otro hombre
o a otra asamblea de hombres, porque estn obligados, cada uno respecto de cada
uno, a considerar como propio y ser reputados como autores de todo aquello que
pueda hacer y considere adecuado llevar a cabo quien es, a la sazn, su soberano.
As que cuando disiente un hombre cualquiera, todos los restantes deben quebrantar
el pacto hecho con ese hombre, lo cual es injusticia; y, adems, todos los hombres
han dado la soberana a quien representa su persona, y, por consiguiente, si lo
219

deponen toman de l lo que es suyo propio y cometen nuevamente injusticia. Por


otra parte si quien trata de deponer a su soberano resulta muerto o es castigado por l
a causa de tal tentativa, puede considerarse como autor de su propio castigo, ya que
es, por institucin, autor de cuanto su soberano haga. Y como es injusticia para un
hombre hacer algo por lo cual pueda ser castigado por su propia autoridad, es
tambin injusto por esa razn. Y cuando algunos hombres, desobedientes a su
soberano, pretenden realizar un nuevo pacto no ya con los hombres sino con Dios,
esto tambin es injusto, porque no existe pacto con Dios, sino por mediacin de
alguien que represente a la persona divina; esto no lo hace sino el representante de
Dios que bajo l tiene la soberana. Pero esta pretensin de pacto con Dios es una
falsedad tan evidente, incluso en la propia conciencia de quien la sustenta, que no es
slo un acto de disposicin injusta, sino, tambin, vil e inhumana.

En segundo lugar, como el derecho de representar la persona de todos se otorga a


quien todos constituyen en soberano, solamente por pacto de uno a otro, y no del
soberano en cada uno de ellos, no puede existir quebrantamiento de pacto por parte
del soberano, y en consecuencia ninguno de sus sbditos, fundndose en una
infraccin, puede ser liberado de su sumisin. Que quien es erigido en soberano no
efecte pacto alguno, por anticipado, con sus sbditos, es manifiesto, porque o bien
debe hacerlo con la multitud entera, como parte del pacto, o debe hacer un pacto
singular con cada persona. Con el conjunto como parte del pacto, es imposible,
porque hasta entonces no constituye una persona; y si efecta tantos pactos
singulares como hombres existen, estos pactos resultan nulos en cuanto adquiere la
soberana, porque cualquier acto que pueda ser presentado por uno de ellos como
infraccin del pacto, es el acto de s mismo y de todos los dems, ya que est hecho
en la persona y por el derecho de cada uno de ellos en particular. Adems, si uno o
varios de ellos pretenden quebrantar el pacto hecho por el soberano en su institucin,
y otros o alguno de sus sbditos, o l mismo solamente, pretenden que no hubo
semejante quebrantamiento, no existe, entonces, juez que pueda decidir la
220

controversia; en tal caso la decisin corresponde de nuevo a la espada, y todos los


hombres recobran el derecho de protegerse a s mismos por su propia fuerza,
contrariamente al designio que les anima al efectuar la institucin. Es, por tanto,
improcedente garantizar la soberana por medio de un pacto precedente. La opinin
de que cada monarca recibe su poder del pacto, es decir, de modo condicional,
procede de la falta de comprensin de esta verdad obvia, segn la cual no siendo los
pactos otra cosa que palabras y aliento, no tienen fuerza para obligar, contener,
constreir o proteger a cualquier hombre, sino la que resulta de la fuerza pblica; es
decir, de la libertad de accin de aquel hombre o asamblea de hombres que ejercen
la soberana, y cuyas acciones son firmemente mantenidas por todos ellos, y
sustentadas por la fuerza de cuantos en ella estn unidos. Pero cuando se hace
soberana a una asamblea de hombres, entonces ningn hombre imagina que
semejante pacto haya pasado a la institucin. En efecto, ningn hombre es tan necio
que afirme, por ejemplo, que el pueblo de Roma hizo un pacto con los romanos para
sustentar la soberana con base en tales o cuales condiciones, que al incumplirse
permitieran a los romanos deponer legalmente al pueblo romano. Que los hombres
no advierten la razn de que ocurra lo mismo en una monarqua y en un gobierno
popular, procede de la ambicin de algunos que ven con mayor simpata el gobierno
de una asamblea, en la que tienen esperanzas de participar, que el de una monarqua,
de cuyo disfrute desesperan.

En tercer lugar, si la mayora ha proclamado un soberano mediante votos concordes,


quien disiente debe ahora consentir con el resto, es decir, avenirse, reconocer todos
los actos que realice, o bien exponerse a ser eliminado por el resto. En efecto, si
voluntariamente ingres en la congregacin de quienes constituan la asamblea,
declar con ello, de modo suficiente, su voluntad (y por tanto hizo un pacto tcito)
de estar a lo que la mayora de ellos ordenara. Por esta razn si rehsa mantenerse
en esa tesitura, o protesta contra algo de lo decretado, procede de modo contrario al
pacto, y por tanto, injustamente. Y tanto si es o no de la congregacin, y si consiente
221

o no en ser consultado, debe o bien someterse a los decretos, o ser dejado en la


condicin de guerra en que antes se encontraba, caso en el cual cualquiera puede
eliminarlo sin injusticia.

En cuarto lugar, como cada sbdito es, en virtud de esa institucin, autor de todos
los actos y juicios del soberano instituido, resulta que cualquier cosa que el soberano
haga no puede constituir injuria para ninguno de sus sbditos, ni debe ser acusado de
injusticia por ninguno de ellos. En efecto, quien hace una cosa por autorizacin de
otro, no comete injuria alguna contra aquel por cuya autorizacin acta. Pero en
virtud de la institucin de un Estado, cada particular es autor de todo cuanto hace el
soberano, y, por consiguiente; quien se queja de injuria por parte del soberano,
protesta contra algo de que l mismo es autor, y de lo que en definitiva no debe
acusar a nadie sino a s mismo; ni a s mismo tampoco, porque hacerse injuria a uno
mismo es imposible. Es cierto que quienes tienen poder soberano pueden cometer
iniquidad, pero no injusticia o injuria, en la autntica acepcin de estas palabras.

En quinto lugar, y como consecuencia de lo que acabamos de afirmar, ningn


hombre que tenga poder soberano puede ser muerto o castigado de otro modo por
sus sbditos. En efecto, considerando que cada sbdito es autor de los actos de su
soberano, aqul castiga a otro por las acciones cometidas por l mismo.

Como el fin de esta institucin es la paz y la defensa de todos, y como quien tiene
derecho al fin lo tiene tambin a los medios, corresponde de derecho a cualquier
hombre o asamblea que tiene la soberana, ser juez, a un mismo tiempo, de los
medios de paz y de defensa, y juzgar tambin acerca de los obstculos e
impedimentos que se oponen a los mismos, as como hacer cualquier cosa que
considere necesario, ya sea por anticipado, para conservar la paz y la seguridad,
evitando la discordia en el propio pas y la hostilidad del extranjero, ya, cuando la
paz y la seguridad se han perdido, para la recuperacin de la misma.
222

En sexto lugar, en consecuencia, es inherente a la soberana el ser juez acerca de qu


opiniones y doctrinas son adversas y cules conducen a la paz; y por consiguiente,
en qu ocasiones, hasta qu punto y respecto de qu puede confiarse en los hombres,
cuando hablan a las multitudes, y quin debe examinar las doctrinas de todos los
libros antes de ser publicados. Porque los actos de los hombres proceden de sus
opiniones, y en el buen gobierno de las opiniones consiste el buen gobierno de los
actos humanos respecto a su paz y concordia. Y aunque en materia de doctrina nada
debe tenerse en cuenta sino la verdad, nada se opone a la regulacin de la misma por
va de paz. Porque la doctrina que est en contradiccin con la paz, no puede ser
verdadera, como la paz y la concordia no pueden ir contra la ley de naturaleza. Es
cierto que en un Estado, donde por la negligencia o la torpeza de los gobernantes y
maestros circulan, con carcter general, falsas doctrinas, las verdades contrarias
pueden ser generalmente ofensivas. Ni la ms repentina y brusca introduccin de
una nueva verdad que pueda imaginarse, puede nunca quebrantar la paz sino slo en
ocasiones suscitar la guerra. En efecto, quienes se hallan gobernados de modo tan
remiso, que se atreven a alzarse en armas para defender o introducir una opinin, se
hallan an en guerra, y su condicin no es de paz, sino solamente de cesacin de
hostilidades por temor mutuo; y viven como si se hallaran continuamente en los
preludios de la batalla. Corresponde, por consiguiente, a quien tiene poder soberano,
ser juez o instituir todos los jueces de opiniones y doctrinas como una cosa necesaria
para la paz, al objeto de prevenir la discordia y la guerra civil.

En sptimo lugar, es inherente a la soberana el pleno poder de prescribir las normas


en virtud de las cuales cada hombre puede saber qu bienes puede disfrutar y qu
acciones puede llevar a cabo sin ser molestado por cualquiera de sus conciudadanos.
Esto es lo que los hombres llaman propiedad. En efecto, antes de instituirse el poder
soberano (como ya hemos expresado anteriormente) todos los hombres tienen
derecho a todas las cosas, lo cual es necesariamente causa de guerra; y, por
consiguiente, siendo esta propiedad necesaria para la paz y dependiente del poder
223

soberano es el acto de este poder para asegurar la paz pblica. Esas normas de
propiedad (o meum y tuum) y de lo bueno y lo malo, de lo legtimo e ilegtimo en las
acciones de los sbditos, son leyes civiles, es decir, leyes de cada Estado particular,
aunque el nombre de ley civil est, ahora, restringido a las antiguas leyes civiles de
la ciudad de Roma; ya que siendo sta la cabeza de una gran parte del mundo, sus
leyes en aquella poca fueron, en dichas comarcas, la ley civil.

En octavo lugar, es inherente a la soberana el derecho de judicatura, es decir, de or


y decidir todas las controversias que puedan surgir respecto a la ley, bien sea civil o
natural, con respecto a los hechos. En efecto, sin decisin de las controversias no
existe proteccin para un sbdito contra las injurias de otro; las leyes concernientes
a lo meum y tuum son en vano; y a cada hombre compete, por el apetito natural y
necesario de su propia conservacin, el derecho de protegerse a s mismo con su
fuerza particular, que es condicin de la guerra, contraria al fin para el cual se ha
instituido todo Estado.

En noveno lugar, es inherente a la soberana el derecho de hacer guerra y paz con


otras naciones y Estados; es decir, de juzgar cundo es para el bien pblico, y qu
cantidad de fuerzas deben ser reunidas, armadas y pagadas para ese fin, y cunto
dinero se ha de recaudar de los sbditos para sufragar los gastos consiguientes.
Porque el poder mediante el cual tiene que ser defendido el pueblo, consiste en sus
ejrcitos, y la potencialidad de un ejrcito radica en la unin de sus fuerzas bajo un
mando, mando que a su vez compete al soberano instituido, porque el mando de las
militia sin otra institucin, hace soberano a quien lo detenta. Y, por consiguiente,
aunque alguien sea designado general de un ejrcito, quien tiene el poder soberano
es siempre generalsimo.

En dcimo lugar, es inherente a la soberana la eleccin de todos los consejeros,


ministros, magistrados y funcionarios, tanto en la paz como en la guerra. Si, en
efecto, el soberano est encargado de realizar el fin que es la paz y defensa comn,
224

se comprende que ha de tener poder para usar tales medios, en la forma que l
considere son ms adecuados para su propsito.

En undcimo lugar, se asigna al soberano el poder de recompensar con riquezas u


honores, y de castigar con penas corporales o pecuniarias, o con la ignominia, a
cualquier sbdito, de acuerdo con la ley que l previamente estableci; o si no existe
ley, de acuerdo con lo que el soberano considera ms conducente para estimular los
hombres a que sirvan al Estado, o para apartarlos de cualquier acto contrario al
mismo.

Por ltimo, considerando qu valores acostumbran los hombres asignarse a s


mismos, qu respeto exigen de los dems, y cun poco estiman a otros hombres (lo
que entre ellos es constante motivo de emulacin, querellas, disensiones y, en
definitiva, de guerras, hasta destruirse unos a otros o mermar su fuerza frente a un
enemigo comn) es necesario que existan leyes de honor y un mdulo oficial para la
capacidad de los hombres que han servido o son aptos para servir bien al Estado, y
que exista fuerza en manos de alguien para poner en ejecucin esas leyes. Pero
siempre se ha evidenciado que no solamente la militia entera, o fuerzas del Estado,
sino tambin el fallo de todas las controversias es inherente a la soberana.
Corresponde, por tanto, al soberano dar ttulos de honor, y sealar qu preeminencia
y dignidad debe corresponder a cada hombre, y qu signos de respeto, en las
reuniones pblicas o privadas, debe otorgarse cada uno a otro.

stos son los derechos que constituyen la esencia de la soberana, y son los signos
por los cuales un hombre puede discernir en qu hombres o asamblea de hombres
est situado y reside el poder soberano. Son estos derechos, ciertamente,
incomunicables e inseparables. El poder de acuar moneda; de disponer del
patrimonio y de las personas de los infantes herederos; de tener opcin de compra en
los mercados, y todas las dems prerrogativas estatutarias, pueden ser transferidas
por el soberano, y quedar, no obstante, retenido el poder de proteger a sus sbditos.
225

Pero si el soberano transfiere la militia, ser en vano que retenga la capacidad de


juzgar, porque no podr ejecutar sus leyes; o si se desprende del poder de acuar
moneda, la militia es intil; o si cede el gobierno de las doctrinas, los hombres se
rebelarn contra el temor de los espritus. As, si consideramos cualesquiera de los
mencionados derechos, veremos al presente que la conservacin del resto no
producir efecto en la conservacin de la paz y de la justicia, bien para el cual se
instituyen todos los Estados.
226

SOCIOLOGA Y POLTICA EN AUGUSTE COMTE

Mario Berrios Espeza

El presente artculo que presento, no tiene por objetivo elevar a los altares de la
ciencia a un hombre, ni mucho menos dilapidarlo por su forma de pensar; sino, la
nica finalidad de este breve ensayo, es presentarle al lector tanto las debilidades
como las fortalezas de este personaje.

Junto con Karl Marx, mile Durkheim y Max Weber; Auguste Comte representa
uno de los 4 pilares fundamentales de la Sociologa Clsica que debe ser estudiado y
debatido.

I. RESEA BIOGRFICA
Auguste Comte, cuyo nombre completo es Isidore
Marie Auguste Franois Xavier Comte, naci en
Montpellier, Francia el 19 de enero de 1798 y muri en
Pars, 5 de septiembre de 1857. Se le considera creador
del positivismo y de la disciplina de la Sociologa
aunque hay varios socilogos que solo le atribuyen
haberle puesto el nombre.

Tras asistir a la escuela en su ciudad natal, Comte fue


admitido en la cole Polytechnique de Pars. La cole
Polytechnique fue un centro que se adhiri al progreso e ideales republicanos
franceses. En 1816, la cole cerr para reestructurarse. Los estudiantes iban a poder
solicitar su readmisin en una fecha posterior. As Comte tuvo que salir de la cole
y continuar sus estudios en la Facultad de Medicina de Montpellier. Cuando la cole
reabri sus puertas, Comte no solicit la readmisin.
227

Comte, que a los 14 aos haba anunciado que no crea ni en Dios ni en el Rey,
pronto vio las diferencias infranqueables que le separaban de su familia catlica y
monrquica. As que decidi volver a Pars ganndose la vida gracias a pequeos
trabajos. Amante de la Matemtica y de la Astronoma, fue entonces cuando Comte
se convirti en alumno y secretario de Claude Henri de Rouvroy, Conde de Saint-
Simon, quien introdujo a Comte en la sociedad intelectual. En 1824, Comte dej a
Saint-Simon, por diferencias infranqueables.

Comte saba ahora lo que quera hacer: trabajar en el estudio de la filosofa del
positivismo. Trabajo que public bajo el nombre "Plan de traveaux scientifiques
ncessaires pour rorganiser la socit" (Plan de trabajos cientficos necesarios para
reorganizar la sociedad) (1822). Sin embargo fracas en el intento de mantener una
posicin acadmica. Su vida diaria dependi de mecenas y de la ayuda econmica
de sus amigos.

Se cas con Caroline Massin, pero se divorci en 1842. Comte era conocido como
un hombre arrogante, violento e irritable. En 1826 tuvo que ser ingresado en un
hospital de salud mental, pero lo abandon sin haber sido curado -estabilizado por
Massin- para poder seguir trabajando en su "Plan". Entre ese momento y su
divorcio, public los seis volmenes de su Cours de Philosophie Positive. (Curso
de Filosofa Positiva)

Desde 1844, Comte am a Clotilde de Vaux, una relacin que se mantuvo en estado
platnico. Tras su muerte en 1846 este amor devino casi religioso, y Comte se vio a
s mismo como fundador y profeta de una nueva "religin de la humanidad". Public
cuatro volmenes de "Systme de politique positive" (Sistema de poltica positiva)
(1851 - 1854), que constitua un esfuerzo ms prctico por ofrecer un plan magno
para la reorganizacin de la sociedad.
228

Auguste Comte muri el 5 de septiembre de 1857.

II. SUS ORGENES ACADMICOS

Habitualmente se considera a Auguste Comte como el fundador de la sociologa. En


rigor, l es el inventor de la palabra, contra su voluntad, porque en un principio
haba bautizado a su disciplina como "fsica social", trmino que a su juicio
simbolizaba mejor sus intenciones de asimilar el estudio de los fenmenos sociales a
la perspectiva de las ciencias naturales.

En el ao de 1838, Lambert Adolphe Jacques Qutelet, escribi Essai des physique


sociales (Ensayo sobre Fsica Social), razn por la cual Comte, que ya haba
escrito los primeros tomos de su Curso de Filosofa Positiva usando este nombre
(Fsica Social), decide cambiarle a Sociologa, para evitar la vergenza propia de
creer a alguien plagiador del nombre de otro autor.

Pero ms all que la expresin introducida por l eternice a Comte como el padre de
la sociologa, el conde Claude Henri de Saint-Simon (1760-1825) puede reivindicar
ese carcter con mejores ttulos. Para algunos historiadores y socilogos, Comte no
hara ms que plagiar -dndole un sentido ms conservador- a la teora
saintsimoniana.

De hecho ambos autores estuvieron en estrecha relacin: Comte fue secretario de


Saint-Simon entre 1817 y 1823 y colabor con l en la redaccin del Plan de las
operaciones cientficas necesarias para la reorganizacin de la sociedad, trabajo en el
que se sostena que la poltica deba convertirse en "fsica social", cuya finalidad era
descubrir las leyes naturales de la evolucin de la sociedad. Esta "fsica social" hara
ascender al estudio de la sociedad a la tercera etapa por la que tienen que pasar todas
229

las disciplinas: la positiva, culminacin de los dos momentos anteriores del espritu
humano, el teolgico y el metafsico.

Esta vinculacin con Comte -quien seal siempre su deuda con de Maistre y de
Bonald- parece chocar con una imagen difundida de Saint-Simon como precursor
del socialismo, como "socialista utpico". En primer lugar, cabe sealar que el
pensamiento de Saint-Simon est plagado de tensiones internas que alternativamente
pueden ofrecer una perspectiva revolucionaria o conservadora. En segundo lugar no
es al propio Saint-Simon a quien se debe adscribir al socialismo utpico sino sobre
todo a sus discpulos, en especial Bazard y Enfantine, quienes entre las revoluciones
del 30 y del 48 del siglo XIX, avanzaron resueltamente en una direccin social y
poltica anticapitalista. En Saint-Simon se fusionan elementos progresivos y
conservadores. Por un lado, admiraba el orden social integrado del medioevo, pero
por el otro ha quedado en la historia del pensamiento como un terico del
industrialismo y como un profeta de la sociedad tecnocrtica. Tena sobre la
"escuela retrgrada", como la llamaba, de de Maistre y de Bonald un doble juicio.
Por un lado -dice- han establecido "de una manera elocuente y rigurosa" la
necesidad de reorganizar a Europa de manera sistemtica, "necesaria para el
establecimiento de un orden de cosas sosegado y estable". Por otro lado, al intentar
"restablecer la tranquilidad" reconstruyendo el poder teolgico, y al sealar que "el
nico sistema que puede convenir a Europa es aquel que haba sido puesto en
prctica antes de la reforma de Lutero" yerran totalmente, pues "al sentido comn
repugna directamente la idea de retroceso en civilizacin". La pasin dominante del
sentido comn es "la de prosperar mediante trabajos de produccin y (...) por
consiguiente no puede ser satisfecha ms que mediante el establecimiento del
sistema industrial".

El conocimiento cientfico deber ocupar en la nueva sociedad el papel que la fe


religiosa ocupaba en la sociedad antigua. El sistema industrial del futuro ser
230

gobernado autoritariamente por una lite integrada por cientficos y por


"productores", en los que Saint-Simon agrupa tanto a los capitalistas como a los
asalariados. Esta lite asegurara la unidad orgnica de la sociedad, perdida tras la
destruccin del orden medieval, con la Ciencia ocupando el lugar de la Religin, los
tcnicos el de los sacerdotes y los industriales el de los nobles feudales. Esta
concepcin, ciertamente, tiene muy poco que ver con el socialismo, utpico o
cientfico. Su mrito es haber reconocido en las leyes econmicas el fundamento de
la sociedad. Esta conexin del anlisis social con el anlisis econmico se acentuar
con la influencia que sobre l ejercen los Nuevos principios de Economa Poltica
de Sismondi (1773-1842), publicados en 1819. En ese texto, uno de los pilares del
anticapitalismo romntico, Sismondi seala que la finalidad de la economa poltica
es estudiar la actividad econmica desde el punto de vista de sus consecuencias
sobre el bienestar de los hombres. De all arrancan, ambiguamente, nuevas
preocupaciones de Saint-Simon sobre la situacin de las clases ms pobres, aun sin
llegar al nivel de las formulaciones sismondianas que reconocen la existencia de un
conflicto despiadado en el interior de la clase de los "productores", entre asalariados
y propietarios.

Esta apertura la ensancharn sus discpulos que, en 1828, tres aos despus de la
muerte de Saint-Simon, crean la escuela saintsimoniana y comienzan a desarrollar
una tarea que violentar en mucho las conclusiones del maestro.

En 1825 Francia haba sido sacudida por una primera crisis general: las
consecuencias sociales del sistema industrial comenzaban a estar a la vista y entre
1830 y 1848 la lucha de clases sacudir al pas. Los saintsimonianos cambiarn de
auditorio: ya no escribirn para los industriales sino, preferentemente, para los
intelectuales y para el pueblo, aunque no siempre con buena fortuna. Ideas que no
aparecan en Saint-Simon, como la de lucha de clases o crticas violentas a la
propiedad privada y a la nueva explotacin capitalista son comunes en sus textos,
231

ellos s adscriptos al socialismo utpico. En su sistema de pensamiento, economa,


sociedad y poltica aparecen ntimamente relacionadas en una visin crtica y
totalizadora.

La autonoma de la sociologa ser finalmente fundada por Comte. A ms de un


siglo de publicadas sus obras, ellas adolecen para el lector contemporneo de una
antigedad insanable; el contacto con ellas es, hoy, una tarea de arquelogos.

III. DESARROLLO DE SU OBRA SOCIOLGICA

Comte no hace ms que resumir ideas ya circulantes en su tiempo e integrarlas a un


discurso pomposamente "totalizador". Sin Saint-Simon y sus intuiciones quedara
muy poco de Comte, cuya tarea fundamental consisti en depurar al saintsimonismo
de sus tensiones utopistas y enfatizar sus contenidos conservadores. El objetivo de
sus trabajos -Curso de filosofa positiva (1830-1842) y Sistema de poltica positiva
(1851-1854)- es contribuir a poner orden en una situacin social que defina como
anrquica y catica, mediante la construccin de una ciencia que, en manos de los
gobernantes, pudiera reconstruir la unidad del cuerpo social. Su deuda con de
Bonald y de Maistre era explcita, pero del mismo modo que Saint-Simon, difera
con "la escuela retrgrada" en cuanto no crea en la posibilidad de una restauracin
puntual de "l'ancien rgime". (El antiguo rgimen)

El rasgo principal que distingue a Comte de Saint-Simon es que se fija ms en la


nueva sociedad cientfica, ms que en la sociedad industrial. Se distingui de su
maestro en que para l la explicacin del porque la sociedad est tan alejada del
modelo ideal no reside en problemas estructurales. Para Comte el problema es que la
educacin y los valores provocan los desgarros y las divisiones. Por tanto su
propuesta fue la utilizacin de la "fsica social", ms tarde Sociologa, aplicando un
232

tratamiento cientfico a los problemas sociales. Quiz en este comienzo de la


Sociologa, Comte fue algo ingenuo en sus planteamientos, pero sin duda fue uno
de los precursores de esta ciencia social. Cabe destacar que las teoras de Comte
tienen un carcter fuertemente eurocentrista.

Comte incorpora a su discurso la idea de la evolucin y del progreso, pero, en tanto


conservador, supona que los cambios deban estar contenidos en el orden. La
sociedad deba ser considerada como un organismo y estudiada en dos dimensiones,
la de la Esttica Social (anlisis de sus condiciones de existencia; de su orden) y la
de la Dinmica Social (anlisis de su movimiento; de su progreso). Orden y
Progreso se relacionan estrechamente. El primero es posible sobre la base del
consenso, que asegura la solidaridad de los elementos del sistema. El segundo, a su
vez, debe ser conducido de tal manera que asegure el mantenimiento de la
solidaridad, pues de otro modo la sociedad se desintegrara.

Tal conocimiento permitira a los gobernantes acelerar el progreso de la humanidad


dentro del orden. La nueva poltica positiva slo podra ser aplicada por una lite
autoritaria; as, Comte habra de enviar su libro al zar Nicols I de Rusia, "jefe de los
conservadores de Europa", sealndole que sus teoras estaban bsicamente
pensadas para la autocracia. El mismo Comte se autoproclam, hacia el final de sus
das, como el papa de una nueva religin, la positiva.

En esta lnea, la filosofa de Comte posee una clara intencin de reforma social en el
contexto de las consecuencias de la Revolucin Francesa. Comte postula que la
reforma no puede realizarse exitosamente sino precede una reforma terica. Comte
opone el orden a la revolucin lo cual lo aproxima a los filsofos de la
Restauracin, pero se separa de ellos a buscar el orden en el progreso, no en la
vuelta al pasado.
233

Es posible que sea Augusto Comte quien mejor represente al positivismo, tanto que
podra ser considerado su fundador.

En la teora sociolgica se discute el Positivismo sobre todo desde Comte, quien, de


acuerdo con las necesidades tcnicas y econmicas de la antigua burguesa liberal y
de los inicios de la sociedad industrial, quera desligar la Sociologa como ciencia
positiva, de la Metafsica filosfica y de la tradicin mstico-religiosa (ciencia
negativa)

El Positivismo, desde entonces, renuncia a las grandes interpretaciones y a los


intentos de valorar las estructuras sociales y los procesos evolutivos. Intenta ms
bien, bajo el principio de la neutralidad axiolgica y basndose en los mtodos de
las ciencias de la naturaleza, comprender objetivamente el ser social en sus
distintas dimensiones y variables.

El trmino positivo hace referencia a lo real, es decir, lo fenomnico dado al sujeto.


Lo real se opone a todo tipo de esencialismo, desechando la bsqueda de
propiedades ocultas caractersticas de los primeros estados.

En conjunto, la ciencia positiva, puede describirse por:

1. Proponer un nuevo modelo de racionalidad cientfica.


2. Mantenerse dentro del terreno de los hechos, entendiendo esto ltimo no
tanto los datos inmediatos de los sentidos sino las relaciones entre dichos
datos, esto es las leyes cientficas. Las leyes dejan de ser hechos para
transformarse en generalizaciones a cerca de los hechos.
3. Agnosticismo, se desprecia la metafsica en tanto que considera
incognoscible todo lo que se encuentra ms all de los hechos.
234

4. La ciencia es la nica gua para la humanidad y tomando los ideales de la


ilustracin, confa en el progreso indefinido.
5. El valor de la ciencia se subordina a la funcin prctica del saber y es
relativizado en su sentido histrico.
6. Representa la ideologa burguesa en tanto defiende el utilitarismo.

Puede afirmarse as que los ideales del positivismo coinciden parcialmente con los
de Bacon, quien intent recoger los primeros resultados de la revolucin industrial.
Pero el positivismo fue tambin un intento para remediar los conflictos sociales del
siglo XIX.

Hay, en el positivismo, una relacin notable con el empirismo, en tanto valoran la


informacin que proviene de la experiencia. Pero hay una clara diferencia, para el
positivismo es, sin dudarlo, un realismo: los sentidos toman contacto con la realidad
y las leyes de la naturaleza expresan con conexiones reales y no simplemente
hbitos subjetivos.

Uno de sus aportes ms significativos, y que hasta la actualidad es usado por la


totalidad de socilogos, es lo referente a la metodologa sociolgica.

Comte identificaba explcitamente 3 mtodos sociolgicos bsicos, 3 modos


fundamentales de hacer investigacin social con el fin de obtener un conocimiento
emprico del mundo social real, estos son: La observacin, que dice, debe hacerse
guiada por una teora y, una vez hecha, debe ser conectada con una ley; La
experimentacin, la cual considera ms adecuada para otras ciencias que para la
Sociologa, la nica excepcin posible la constituye un experimento natural en el
que las consecuencias de algo que sucede en un lugar, son observadas y comparadas
con las condiciones en lugares en los que un evento as no sucedi; finalmente, La
comparacin, que Comte la divide en 3 subtipos: comparacin de las sociedades
235

humanas con la de los animales inferiores, comparacin de las sociedades en


diferentes zonas del mundo, y, comparacin de los diferentes estadios de las
sociedades en el transcurso del tiempo.

Aunque Comte escribi sobre la investigacin, generalmente se dedic a una


especulacin o teorizacin dirigida a descubrir las leyes invariantes del mundo
social.

Tal vez su aporte ms importante es la conocida ley de los 3 estadios, la cual el


mismo Comte la resume de esta manera:

"Consiste esta ley que en cada una de nuestras concepciones principales, cada
rama de nuestros conocimientos, pasa sucesivamente por tres estadios tericos
diversos: el estadio teolgico o ficticio; el estadio metafsico o abstracto; el estadio
cientfico o positivo. (...) En el estadio teolgico, el espritu humano, va ha dirigir
esencialmente sus investigaciones hacia la naturaleza ntima de los seres, las
causas primeras y finales de todos los efectos que percibe, en una palabra, hacia
los conocimientos absolutos, se representa los fenmenos como producidos por la
accin directa y continuada de agentes sobrenaturales, ms o menos numerosos,
cuya intervencin arbitraria explica todas las aparentes anomalas del universo. En
el estadio metafsico, que no es en el fondo sino una simple modificacin general del
primero, se substituyen los agentes sobrenaturales por fuerzas abstractas... En fin,
en el estadio positivo, es espritu humano, reconociendo la imposibilidad de obtener
nociones absolutas, renuncia a buscar el origen y el destino del universo y a
conocer las causas ntimas de los fenmenos, para dedicarse nicamente a
descubrir, mediante el empleo bien combinado del razonamiento y de la
observacin, sus leyes efectivas."
Augusto Comte, Curso de filosofa positiva, 1830
236

En realidad, la idea de evolucin es la del desarrollo sucesivo de un principio


espiritual de acuerdo con el cual la humanidad pasara por tres etapas, la teolgica,
la metafsica y la positiva. Esta ltima sera capaz de sintetizar los polos de orden
inmvil y de progreso anrquico que caracterizaron a las dos primeras etapas. La
etapa positiva marcara segn Comte la llegada al estadio definitivo de la
inteligencia humana y colocara, en una nueva categorizacin jerrquica de las
ciencias, a la sociologa en la cima de ellas. La sociologa o fsica social, esto es, "la
ciencia que tiene por objeto el estudio de los fenmenos sociales considerados con el
mismo espritu que los astronmicos, los fsicos, los qumicos o los fisiolgicos, es
decir, sujetos a leyes naturales invariables, cuyo descubrimiento es el objeto especial
de investigacin".

La humanidad en su conjunto y el individuo como parte constitutiva, est


determinado a pasar por tres estadios sociales diferentes que se corresponden con
distintos grados de desarrollo intelectual: el estadio teolgico o ficticio, el estadio
metafsico o abstracto y el estadio cientfico o positivo.

Este trnsito de un estadio a otro constituye una ley del progreso de la sociedad,
necesaria y universal porque emana de la naturaleza propia del espritu humano.
Segn dicha ley, en el estadio teolgico el hombre busca las causas ltimas y
explicativas de la naturaleza en fuerzas sobrenaturales o divinas, primero a travs
del fetichismo y, ms tarde, del politesmo y el monotesmo. A este tipo de
conocimientos le corresponde una sociedad de tipo militar sustentada en las ideas de
autoridad y jerarqua.

En el estadio metafsico se cuestiona la racionalidad teolgica y lo sobrenatural es


reemplazado por entidades abstractas radicadas en las cosas mismas (formas,
esencias, etc.) que explican su por qu y determinan su naturaleza. La sociedad de
237

los legistas es propia este estadio que es considerado por Comte como una poca de
trnsito entre la infancia del espritu y su madurez, correspondiente ya al estadio
positivo. En este estadio el hombre no busca saber qu son las cosas, sino que
mediante la experiencia y la observacin trata de explicar cmo se comportan,
describindolas fenomnicamente e intentando deducir sus leyes generales, tiles
para prever, controlar y dominar la naturaleza (y la sociedad) en provecho de la
humanidad. A este estadio de conocimientos le corresponde la sociedad industrial,
capitaneada por cientficos y sabios expertos que asegurarn el orden social.

Estos planteamientos sobre los estadios en Comte, se pueden resumir en la siguiente


tabla:

DESARROLLO
UNIDAD TIPO DE SENTIMIENTOS
ESTADIO DE LA VIDA
SOCIAL ORDEN PREDOMINANTES
MATERIAL
Teolgico Militar Familia Domstico Cario
Metafsico Legalista Estado Colectivo Veneracin
Especie
Positivo Industrial Universal Benevolencia
(Humanidad)

Nicols Timasheff La Teora Sociolgica, 1961

Comte es considerado uno de los padres de la Sociologa. Al clasificar las Ciencias,


l ubica en primer lugar a las ms abstractas y menos complejas. As, primero
aparece la Matemtica; luego la Mecnica, la Astronoma, la Fsica, la Qumica y la
Biologa; y, por ltimo, la Sociologa, que en su poca an no exista y cuya
necesidad de creacin l reclamaba. Como entiende que slo hay hombre en
238

sociedad, no hace lugar a la Psicologa, cuyo contenido entiende que se reduce al de


la Biologa o al de la Sociologa.

Comte quera devolverle a Occidente la unidad y armona que le haba dado la fe en


la Edad Media. Pero como entenda que ese fundamento ya no era viable, pens en
la Ciencia como nuevo polo de atraccin y factor de unidad. Sin embargo, con el
tiempo vio la necesidad de recurrir a la Filosofa (fund la Filosofa Positiva) y a la
Religin (fund la Religin Positiva, de la que se declar Papa). Su Religin de la
Humanidad sustituye el amor a Dios por el amor a la Humanidad, que incluye a los
ya fallecidos, los vivos y los que nacern.

Finalmente, los ltimos das de su vida los pas tratando de organizar su religin, de
la cual l sera el Sumo Pontfice, y los socilogos seran los sacerdotes de la
humanidad.

IV. POLTICA, PODER Y DERECHO


La vida moral exige y necesita de una comunidad humana propicia, de un rgimen
sociocrtico, vuelto hacia el culto de la Humanidad (sociolatra). La sociologa
plantea y hace viable la solucin de este problema, dado su esencial cometido.

Ante todo, la sociologa demuestra que la evolucin de las ciencias trae consigo la
sociedad industrial. Comte ve en la industria, en efecto, la organizacin cientfica
del trabajo (la tecnificacin de ste); organizacin, por cierto, que acarrea el
aumento de la riqueza y la concentracin de los obreros en las fbricas. Pero con
ello, agrega el filsofo, la vida industrial crea clases mal vinculadas entre s, ya que
falta un impulso que posea la generalidad suficiente para coordinar todo, y esto
constituye, justamente, el problema principal de la civilizacin moderna, que slo al
positivismo le es dable realizar.
239

Para la nueva sociedad industrial las formas tradicionales de gobierno son


inapropiadas: ni la monarqua ni la democracia son adecuadas para ello. Precisa un
indito rgimen poltico en el cual poder espiritual y poder temporal marchen de
consuno. El primero estar formado por sacerdotes y sabios en una corporacin que
ejerza la direccin religiosa, moral y cientfica en el Estado.

El poder temporal se ejercera por jefes industriales. Comte habla de un triunvirato


como rgano supremo del gobierno. En vez de abogados, hasta ahora encargados de
la poltica, las decisiones y la ejecucin de ellas es tarea de hombres de la Banca, la
industria, la agricultura y el comercio. El triunvirato estara encargado de nombrar a
los otros funcionarios e intrpretes de los preceptos jurdicos, que, a decir verdad,
nada tienen que ver con el supuesto derecho natural, forjado por la filosofa anterior.

El derecho natural es para Comte una entidad metafsica. Quienes lo aceptan


incurren mutatis mutando en la ilusin semejante de los que aceptan la nocin de
causa como explicacin cientfica. Hay algo ms: la legislacin ha de estudiarse de
manera inseparable del hecho sociolgico del consensus. El derecho como libertad
ilimitada debe ser eliminado del lenguaje poltico. La vida cvica tiene fundamento
moral y educativo.

V. CONTRIBUCIONES POSITIVAS

Comte fue indiscutiblemente el primer pensador que utiliz el trmino


Sociologa, sea cual fuese su motivacin, con o sin intencin, pero as es.
Comte defini la Sociologa como una ciencia positiva, es decir en busca de
los hechos reales, observables.
Comte enunci los 3 principales mtodos sociolgicos que continan siendo
usados sabiamente en sociologa: observacin, experimentacin y
comparacin.
240

Comte diferenci la esttica social (estructura social) de la dinmica social


(cambio social).
Comte defini la sociologa en trminos macroscpicos y la defini como el
estudio de los fenmenos colectivos.
Comte no se content con desarrollar una teora abstracta, sino que trat de
integrar teora y prctica.
Comte estableci una de las primeras divisiones del desarrollo social, en su
famosa ley de los 3 estadios: Teolgico, Metafsico y Positivo.

VI. DEBILIDADES BSICAS DE SU TEORA

La teora de Comte se vio claramente comprometida por su propia vida


privada.
Comte pareci experimentar un creciente proceso de prdida de contacto con
el mundo real, prueba de ello es su ingreso a un centro de salud mental.
Comte tambin fue perdiendo progresivamente contacto con el trabajo
intelectual de su tiempo, ya que consideraba que por salud mental no
deban leerse otros libros que no fuesen los que l escriba.
Comte no hizo contribuciones originales.
Comte desarrollaba modos de pensar y de investigar cualquier cosa que se le
vena a la mente.
La concepcin extravagante y colosal que Comte tena de s mismo le
condujo a una serie de disparates ridculos.
Comte sacrific muchas de las ideas que haba defendido cuando se dedic
posteriormente a la religin positivista.

Si bien es cierto que en la actualidad, casi ya nadie lee los libros de Comte, no slo
por su antigedad, sino porque es una tarea difcil encontrar uno en nuestro medio,
labor que denomino arqueologa sociolgica, debemos tener en cuenta que no
241

podemos menospreciar la obra de ningn autor, por muy antiguo o en desuso que
parezca, por el contrario, quizs en estos viejos podamos encontrar alguna
respuesta o un nuevo planteamiento a la explicacin de la realidad social actual.
242

SISTEMA DE POLTICA POSITIVA O TRATADO DE


SOCIOLOGA QUE INSTITUYE LA RELIGIN DE LA
HUMANIDAD
Auguste Comte

I. MISIN DEL POSITIVISMO. CIENCIA Y POLTICA


En esta serie de visiones sistemticas sobre el positivismo, caracterizar primero sus
elementos fundamentales, despus sus bases necesarias y finalmente su
complemento esencial. Por somera que deba ser esta triple apreciacin, espero que
baste para superar definitivamente las prevenciones excusables ms empricas. Todo
lector bien preparado podr constatar de este modo que la verdadera doctrina
general, que an parece no poder satisfacer ms que a la razn, no es en el fondo
menos favorable al sentimiento, e incluso a la imaginacin.

El positivismo se compone esencialmente de una filosofa y de una poltica,


necesariamente inseparables, como formando la una la base y la otra el fin de un
sistema universal, en el que la inteligencia y la sociabilidad se hallan ntimamente
combinadas. En efecto, por una parte, la ciencia social no es slo la ms importante
de todas, sino que sobre todo proporciona el nico lazo, a la vez lgico y cientfico,
que desde ahora soporta el conjunto de nuestras contemplaciones reales. Ahora bien,
esta ciencia final, an menos que cada una de las ciencias preliminares, puede
desarrollar su carcter verdadero con una exacta armona general con el arte
correspondiente. Mas por una coincidencia, en modo alguno fortuita, su fundacin
terica se halla inmediatamente despus de una destinacin prctica, para presidir
hay da la total regeneracin de Europa Occidental. Y, por otra parte, a medida que
el curso natural de los acontecimientos caracteriza la gran crisis moderna, la
reorganizacin poltica se presenta cada vez ms como necesariamente imposible sin
la reconstruccin precedente de las opiniones y de las costumbres. Una
243

sistematizacin real de todos los pensamientos humanos constituye, pues, nuestra


primera necesidad social, anlogamente referente al orden y al progreso. La
realizacin gradual de esta vasta elaboracin filosfica har surgir espontneamente
en todo el Occidente una nueva autoridad moral, cuyo inevitable ascendiente
instaurar la base directa de la reorganizacin final, uniendo los diversos pueblos,
adelantados mediante una misma educacin general, que suministrar en todas
partes, tanto en la vida pblica como en la privada, principios fijos de juicio y de
conducta. As es como el movimiento intelectual y la conmocin social, cada vez
ms solidarios, conducirn, a partir de ahora, a la lite de la Humanidad al
advenimiento decisivo de un verdadero poder espiritual, a un tiempo ms consistente
y ms progresivo que aquel cuyo esbozo admirable intent prematuramente la Edad
Media.

Tal es, pues, la misin fundamental del positivismo, generalizar la ciencia real y
sistematizar el arte social.

II. LA FILOSOFA, GUA DE LA POLTICA


La verdadera filosofa se propone sistematizar, en la medida de lo posible, toda la
existencia humana, individual y sobre todo colectiva, contemplada simultneamente
en los tres rdenes de fenmenos que la caracterizan pensamientos, sentimientos y
actos- . En todos estos aspectos, la evolucin fundamental de la humanidad es
necesariamente espontnea, y la apreciacin exacta de su desenvolvimiento natural
es lo nico que puede aportarnos la base general de una sabia intervencin. Pero las
modificaciones sistemticas que podemos introducir en ella tienen, sin embrago,
suma importancia, para disminuir mucho las desviaciones parciales, los retrasos
funestos y las grandes incoherencias, propias de un impulso tan complejo, si quedase
totalmente abandonado a s mismo. La realizacin continua de esta indispensable
intervencin constituye el dominio esencial de la poltica. Sin embargo, su verdadera
concepcin no puede emanar jams sino de la filosofa, que perfecciona sin cesar la
244

determinacin general de aquella. En relacin con este comn destino fundamental,


el servicio propio de la filosofa consiste en coordinar entre s todas las partes de la
existencia humana, con el fin de reducir el concepto terico a una unidad total. Una
sntesis tal sera real slo en cuanto representa exactamente el conjunto de relaciones
naturales, cuyo estudio juicioso se convierte as en condicin previa de esta
construccin. Si la filosofa intentase influir directamente sobre la vida activa por
otro camino, distinto de esta sistematizacin, usurpara malignamente la misin
necesaria de la poltica, nico rbitro legtimo de toda evolucin prctica. Entre estas
dos funciones principales del gran organismo, el vnculo continuo y la separacin
normal residen a la vez en la moral sistemtica, que constituye naturalmente la
aplicacin caracterstica de la filosofa y la gua general de la poltica.

III. FUERZA POLTICA, NMERO O RIQUEZA.


Las ideas gobiernan el mundo, pero la inteligencia y el afecto, o sea el poder
espiritual, requiere del poder temporal o material. Todos los que se sientan adversos
a la proposicin de Hobbes, sin duda hallarn extrao que, en lugar de ofrecer la
fuerza como base del orden poltico, se quisiera levantar este ltimo sobre la
impotencia. Ahora bien, eso sera, sin embargo, lo que pudiera resultar de su vana
crtica, de acuerdo con el anlisis fundamental de los tres elementos, inherentes a
todo poder social. Pues faltando una autentica fuerza material, nos veramos
obligados a recibir del espritu y del corazn las bases primitivas que estos endebles
elementos nunca pueden aportar. Aptos slo para modificar dignamente un orden
preexistente, no podran cumplir ninguna funcin social all donde la fuerza material
no hubiera comenzado por crear adecuadamente un rgimen cualquiera.

De tal suerte, el nico principio de cooperacin, sobre el cual reposa la sociedad


poltica propiamente dicha, suscita naturalmente el gobierno que debe mantenerla y
desarrollarla. Un poder tal aparece, en verdad, como esencialmente materia, pues
resulta siempre de la grandeza o de la riqueza. Mas precisa reconocer que el orden
245

social jams puede tener otra base inmediata. El clebre principio de Hobbes sobre
el dominio espontneo de la fuerza constituye, en el fondo, el nico paso capital que
hasta ahora ha dado, desde Aristteles hasta m, la teora positiva del gobierno. Pues
la admirable anticipacin de la Edad Media respecto de la divisin de los dos
poderes se debi, dentro de un orden favorable, ms al sentimiento que a la razn; lo
que despus resisti la discusin hasta que yo tom el asunto. Todos los odiosos
reproches que soport la concepcin de Hobbes se originaron exclusivamente en su
fuente metafsica, y en la confusin radical que en ella se manifiesta luego estrella
apreciacin esttica y la apreciacin dinmica que ya no sera posible diferenciar.
Pero esta doble imperfeccin habra culminado, con jueces menos malvolos y ms
esclarecidos, en una mejor apreciacin tanto de la dificultad como de la importancia
de esta luminosa resea, que slo poda ser utilizada en la medida adecuada por la
doctrina del positivismo.

IV. SOCIOCRACIA Y SOCIOLATRA


La base general de la sociedad industrial es la dualidad de poderes, segn ya se ha
dicho: el poder espiritual y el poder temporal, como lo ha sido en las sociedades
pasadas. Pero su rgimen de gobierno ser la sociocracia. De esta suerte la herencia
teocrtica antigua, fundada en el nacimiento, queda reemplazada por la herencia
sociocrtica. La forma y la prctica de la sociocracia dispensar espontneamente de
recurrir con frecuencia a los medios de excepcin destinados a la transicin final,
como son las rectificaciones aportadas de manera artificial a la distribucin natural
de los bienes por suscripciones o, al contrario, por confiscaciones.

La nueva sociedad positiva estar impregnada, adems, en la religin de la


humanidad. Los actos de sus miembros han de ser continua expresin de veneracin
y servicio del Gran Ser, ya que la felicidad reside en unirse a la humanidad. Si pues,
la teocracia y la teolatra reposan sobre la teologa, la sociologa constituye, sin lugar
a dudas, la base sistemtica de la sociocracia y la sociolatra.
246

V. EL GOBIERNO DE LA SOCIEDAD POSITIVA

El gobierno en la sociedad positiva se ejerce por el gran sacerdote de la humanidad,


con su corporacin de sacerdotes y sabios positivistas. Se trata de la suprema
direccin religiosa, cientfica y moral, con intervencin en los asuntos polticos. En
cada repblica particular el supremo poder temporal se lleva a cabo por los jefes de
la industria y la agricultura. Existe un triunvirato a la cabeza de tal poder, integrado,
naturalmente, por los tres principales hombres de empresa, dedicados,
respectivamente a las operaciones comerciales, manufactureras y agrcolas. Su
inicial tarea es el designar a los dems funcionarios, intrpretes de las leyes y
agentes de poder.

Es nocivo el sistema electivo popular, como lo muestra la disolucin anrquica de


Occidente. La mejor frmula es la designacin sucesoria. El digno rgano de una
funcin cualquiera es siempre el mejor juez de su sucesor, cuya designacin ha de
someterse a su correspondiente e inmediato superior. La herencia teocrtica antigua
fundada en el nacimiento, es reemplazada por la herencia sociocrtica.

Amar, saber, querer y poder, se convierten en atributos respectivos de los cuatro


servicios necesarios cuya separacin y coordinacin caracterizan la madurez del
Gran Ser.
247

MARX

Norberto Bobbio

En ningn lugar de su inmensa obra aparece algn inters de Marx por la tipologa
de las formas de gobierno, que hasta ahora hemos visto siempre presente en los
escritores polticos anteriores. Marx no escribi ninguna obra dedicada
expresamente al problema del Estado, tan es as que la teora poltica marxista deber
ser deducida de pasajes, generalmente breves, tomados de obras de economa,
historia, poltica, literatura, etc. Adems, me parece que una razn intrnseca del
escaso inters de Marx (y del mismo Engels, aunque escribi una obra completa
sobre el Estado) por la tipologa de las formas de gobierno radica en su caracterstica
concepcin negativa del Estado. Marx considera al Estado como un puro y simple
instrumento de dominacin, tiene una concepcin que yo llamo tcnica del Estado
para oponerla a la prevaleciente concepcin tica de los escritores anteriores, de los
que el mximo representante ciertamente es el terico del Estado tico. Muy
brevemente los dos elementos principales de esta concepcin negativa del Estado en
Marx son: a) la consideracin del Estado como pura y simple superestructura que
refleja la situacin de las relaciones sociales determinadas por la base social, y b) la
identificacin del Estado con el aparato o los aparatos de los que se vale la clase
dominante para mantener su dominio, razn por la cual el fin del Estado no es un fin
noble, como la justicia, la libertad, el bienestar, etc., sino pura y simplemente es el
inters especfico de una parte de la sociedad, no el bien comn, sino el bien
particular de quien gobierna que, como hemos visto, siempre ha hecho considerar un
Estado que sea expresin de una forma corrupta de gobierno.

Marx entiende por supersticin poltica toda concepcin que por sobrestimar al
estado termin por hacerlo un Dios terrenal, al que debemos sacrificar incluso la
vida en nombre del inters colectivo, que slo el estado falsamente representa. Si se
248

toma esta expresin en su significado profundo, se podra decir que la teora del
Estado de Marx representa el fin de la supersticin poltica (aunque no hay que
olvidar a Maquiavelo, para quien el Estado era, al igual que para Marx, pura y
simplemente un instrumento de poder). Para Marx el poder poltico es el poder de
una clase organizado para oprimir con l a otra.

Lo que cuenta para Marx y Engels (lo mismo que para Lenin) es la relacin real de
dominio, que es la que hay entre la clase dominante y la dominada, cualquiera que
sea la forma institucional con la que est revestida esta relacin.

Engels, despus de reafirmar la tesis de que el Estado es el Estado de la clase ms


poderosa, agrega que en tiempos excepcionales en los que las clases antagnicas
tienen fuerzas casi iguales, el poder estatal puede asumir el papel de mediador entre
las clases y adquirir una cierta autonoma frente a ambas, y entre los ejemplos
destaca el bonapartismo del primero y especialmente del segundo imperio que se
vali del proletariado contra la burguesa y de la burguesa contra el proletariado.

Con el ascenso del dictador al poder la burguesa renuncia al poder poltico, pero no
al poder econmico; se podra decir que en ciertos momentos de graves tensiones
sociales, el nico medio que le queda a la clase dominante para mantener su poder
econmico es la renuncia momentnea, es decir, hasta que el orden sea restablecido,
a su poder poltico directo. Mientras en el Estado representativo el centro del poder
estatal es el parlamento, del que depende el poder ejecutivo, en el Estado
bonapartista el poder ejecutivo margina al poder legislativo y se apoya en el
espantoso cuerpo parasitario de la burocracia. Sin embargo, este cambio de
papeles no modifica la naturaleza del Estado que siempre es un Estado de clase y es,
en cuanto Estado, el portador de un poder desptico.
249

Lo que cambia es el titular del poder poltico, mas no la naturaleza desptica del
estado. El Estado, cualquier Estado, por su ndole, en cuanto Estado, es desptico: al
cambiar la forma de gobierno se modifica la manera de ejercer el poder, pero no la
sustancia de ste. En suma, la categora del despotismo, que hasta ahora indic un
tipo de Estado y comnmente (con excepcin de los fisicratas) un tipo degenerado
de Estado, en el lenguaje de Marx adquiere un sentido general y sirve para indicar la
esencia misma del Estado.

Lenin admite que las formas de los Estados burgueses son extraordinariamente
diversas, y que la transicin al comunismo no puede, naturalmente, por menos de
proporcionar una enorme abundancia y diversidad de formas polticas, esto es
importante, ya que reconoce que a pesar de ello el Estado esencialmente siempre es
una dictadura de clase, en el primer caso de la burguesa, en el segundo del
proletariado.

Me parece que los principales temas de la mejor forma de gobierno de acuerdo


con Marx pueden ser resumidos de la siguiente manera: a) supresin de los llamados
cuerpos separados (como el ejrcito y la polica), y su transformacin en milicias
populares; b) transformacin de la administracin pblica, de la burocracia (contra
la que Marx escribi desde su juventud pginas feroces), en cuerpo de agentes
responsables y revocables al servicio del poder popular; c) ampliacin del principio
de eleccin y por tanto de la representacin (siempre revocable) a otras funciones
como la de juez; d) eliminacin de la prohibicin de mandato imperativo (que era un
instituto clsico de las primeras constituciones liberales) e institucin para todos los
elegidos del mandato imperativo, es decir, de la obligacin de atenerse a las
instrucciones recibidas por los electores bajo la pena de revocacin; y e) amplia
descentralizacin, de manera que se reduzca al mnimo el poder central del estado.
250

Baste decir aqu que lo que Marx propone no es tanto la democracia directa, en el
sentido estricto de la palabra, o sea, la forma de democracia en la que cada cual
participa personalmente en la deliberacin colectiva (como sucede en el
referndum), sino la democracia electiva con revocacin de mandato, esto es, la
forma de democracia en la que el elegido tiene un mandato limitado por las
instrucciones recibidas de los electores y es removido de su cargo en caso de
inobservancia.

Ciertamente para Marx la mejor forma de gobierno es, a diferencia de todos los
escritores anteriores, la que permite el proceso de extincin de cualquier posible
forma de gobierno, es decir, que da lugar a la transformacin de la sociedad estatal
en una sociedad no estatal. A esta forma de gobierno corresponde el Estado que
Marx llama Estado de transicin (o sea, de transicin del Estado al no-Estado), y
desde el punto de vista del dominio de clase es el periodo de la dictadura del
proletariado.
251

MARX Y EL MATERIALISMO DIALCTICO

George H. Sabine

Marx suprimi de la teora de Hegel el supuesto de que las naciones son las
unidades efectivas de la historia social, y sustituy la lucha de las naciones por la
lucha de las clases sociales. As elimin del hegelianismo sus cualidades distintivas
como teora poltica y lo transform en un nuevo y poderoso tipo de radicalismo
revolucionario. El marxismo se convirti en progenitor de las formas ms
importantes de socialismo de partidos en el siglo XIX y despus, con muy
importantes modificaciones, del comunismo actual.

En importantes aspectos, la filosofa de Marx continu la de Hegel. En primer lugar,


Marx sigui creyendo que la dialctica era un eficaz mtodo lgico, el nico capaz
de demostrar una ley de desarrollo social y, en consecuencia, su filosofa como la de
Hegel fue una filosofa de la historia. En segundo lugar, para Marx como para Hegel
la fuerza impulsora del cambio social es la lucha y el factor determinante, en ltima
instancia, es el poder. La lucha tiene lugar entre clases sociales ms bien que entre
naciones y el poder es econmico ms que poltico, siendo el poder poltico en la
teora de Marx una consecuencia de la situacin econmica. Pero ni para Marx ni
para Hegel la lucha por el poder era susceptible de un arreglo pacfico para mutuo
beneficio de las partes contendientes.

Segn la teora marxista, el proletariado es una de las clases fundamentales en la


sociedad capitalista; que carece de propiedad sobre los medios de produccin y se ve
obligada a vender su fuerza de trabajo para proporcionarse los medios de
subsistencia. El proletariado surgi en el seno de la sociedad feudal. El desarrollo
del capitalismo est acompaado de la descomposicin de la pequea produccin
mercantil, del empobrecimiento de los campesinos y artesanos, que engrosan las
filas del proletariado; su explotacin aumenta en grado inconmensurable con el
252

desarrollo de las fuerzas productivas del capitalismo. La conciencia de clase del


proletariado madura en el proceso de la lucha de clases. A travs de este proceso, se
lograra detener el proyecto de dominacin capitalista para llegar, en el pensamiento
de Marx, a una verdadera historia de la humanidad.

El materialismo dialctico es considerado por la mayora de los marxistas como la


base filosfica del marxismo. Como su nombre indica, es una combinacin de la
dialctica hegeliana y el materialismo filosfico de Ludwig Feuerbach, Karl Marx y
Friedrich Engels. Emplea los conceptos de tesis, anttesis y sntesis para explicar el
crecimiento y desarrollo de la historia humana. Aunque Hegel y Marx nunca
emplearon dicho modelo de tesis, anttesis, sntesis en sus planteamientos, es ahora
empleado comnmente para ilustrar la esencia de dicho mtodo.

En su labor poltica y periodstica Marx y Engels comprendieron que el estudio de la


economa era vital para conocer el devenir social. Fue Marx quien se dedic
principalmente al estudio de la economa poltica una vez que se mud a Londres.
Marx se bas en los economistas ms conocidos de su poca, los britnicos, para
recuperar de ellos lo que serva para explicar la realidad econmica y para superar
crticamente sus errores.

Vale aclarar que la economa poltica de entonces trataba las relaciones sociales y
las relaciones econmicas considerndolas entrelazadas. En el siglo XX esta
disciplina se dividi en dos.

Marx sigui principalmente a Adam Smith y a David Ricardo al afirmar que el


origen de la riqueza era el trabajo y el origen de la ganancia capitalista era el
plustrabajo no retribuido a los trabajadores en sus salarios. Aunque ya haba escrito
algunos textos sobre economa poltica (Trabajo asalariado y capital de 1849,
253

Contribucin a la Crtica de la Economa Poltica de 1859, Salario, precio y


ganancia de 1865) su obra cumbre al respecto es El Capital.

El capital ocupa tres volmenes, de los cuales slo el primero (cuya primera edicin
es de 1867) estaba terminado a la muerte de Marx. En este primer volumen, y
particularmente su primer captulo (Transformacin de la mercanca en dinero), se
encuentra el ncleo del anlisis marxiano del modo de produccin capitalista. Marx
empieza desde la "clula" de la economa moderna, la mercanca. Empieza por
describirla como unidad dialctica de valor de uso y valor de cambio. A partir del
anlisis del valor de cambio, Marx expone su teora del valor, donde encontramos
que el valor de las mercancas depende del tiempo de trabajo socialmente necesario
para producirlas. El valor de cambio, esto es, la proporcin en que una mercanca se
intercambia con otra, no es ms que la forma en que aparece el valor de las
mercancas, el tiempo de trabajo humano abstracto que tienen en comn. Luego
Marx nos va guiando a travs de las distintas formas de valor, desde el trueque
directo y ocasional hasta el comercio frecuente de mercancas y la determinacin de
una mercanca como equivalente de todas las dems (dinero).

As como un bilogo utiliza el microscopio para analizar un organismo, Marx utiliza


la abstraccin para llegar a la esencia de los fenmenos y hallar las leyes
fundamentales de su movimiento. Luego desanda ese camino, incorporando
paulatinamente nuevo estrato sobre nuevo estrato de determinacin concreta y
proyectando los efectos de dicho estrato en un intento por llegar, finalmente, a una
explicacin integral de las relaciones concretas de la sociedad capitalista cotidiana.
En el estilo y la redaccin tiene un peso extraordinario la herencia de Hegel.

La crtica de Marx a Smith, Ricardo y el resto de los economistas burgueses residen


en que su anlisis econmico es ahistrico (y por lo tanto, necesariamente idealista),
ya que toman a la mercanca, el dinero, el comercio y el capital como propiedades
254

naturales innatas de la sociedad humana, y no como relaciones sociales productos de


un devenir histrico y, por lo tanto, transitorias. Junto con la teora del valor, la ley
general de la acumulacin capitalista, y la ley de la baja tendencial de la tasa de
ganancia, son otros elementos importantes de la economa marxista.

La lucha de clases es concepto que intenta explicar el conflicto entre clases sociales
que forma parte de la teora y perspectiva marxista -tanto convencional como
heterodoxa-, as tambin forma parte de la aprecin socialista libertaria o anarquista
aunque con diverso matiz.

Segn Karl Marx la lucha entre las clases sociales es el motor de la historia. Es decir
que la transicin (violenta o paulatina) entre distintas formas de gobierno, de
produccin, de relaciones jurdicas, etc. es producto de la lucha social entre distintas
clases de la sociedad.

Marx mismo escribe (con Engels) en el Manifiesto del Partido Comunista: La


historia (escrita) de todas las sociedades existentes hasta ahora es la historia de la
lucha de clases.

La palabra entre parntesis refleja la nota al pie que Engels agreg posteriormente,
haciendo notar que en las sociedades primitivas no exista la divisin en clases
sociales.

El propio Marx dira respecto a la lucha de clases, en una carta a Joseph


Weydemeyer, del 5 de marzo de 1852, que: ...no me cabe el mrito de haber
descubierto la existencia de las clases en la sociedad moderna ni la lucha entre
ellas. Mucho antes que yo, algunos historiadores burgueses haban expuesto ya el
desarrollo histrico de esta lucha de clases y algunos economistas burgueses la
anatoma econmica de stas. Lo que yo he aportado de nuevo ha sido demostrar:
255

1) que la existencia de las clases slo va unida a determinadas fases histricas de


desarrollo de la produccin; 2) que la lucha de clases conduce, necesariamente, a
la dictadura del proletariado; 3) que esta misma dictadura no es de por s ms que
el trnsito hacia la abolicin de todas las clases y hacia una sociedad sin clases...

La nocin de Marx de la clase, no tiene nada que ver con las castas hereditarias, ni
son exactamente las clases sociales en el sentido sociolgico (la escuela de Max
Weber, por ejemplo) de clases alta, media y baja (que generalmente son definidas en
trminos del ingreso cuantitativo o de la riqueza-prestigio-poder). En vez de ello,
Marx concibe la pertenencia a una clase segn la relacin que se tiene con los
medios de produccin.

En la sociedad capitalista las dos clases principales son el proletariado y la


burguesa. Existen otras clases, tales como la pequea burguesa, que comparten
caractersticas de las dos clases principales y ocupan una posicin intermedia. Pero
segn Marx es el antagonismo entre la burguesa y el proletariado, la lucha de clases
entre ambos, el que representa la continuidad de las luchas de clases anteriores
(esclavos contra esclavistas, los siervos contra los seores feudales) y es el principal
movilizador de los cambios sociales dentro de la sociedad capitalista.

Segn Marx el antagonismo entre las clases sociales puede terminar de dos maneras:
1. La victoria de la clase oprimida.
La ruina de la sociedad entera y todas sus clases.
256

CARTA A JOSEPH WEYDEMEYER

Karl Marx

Londres, 5 de marzo de 1852

...Por lo que a m se refiere, no me cabe el mrito de haber descubierto la existencia


de las clases en la sociedad moderna ni la lucha entre ellas. Mucho antes que yo,
algunos historiadores burgueses haban expuesto ya el desarrollo histrico de esta
lucha de clases y algunos economistas burgueses la anatoma econmica de stas.
Lo que yo he aportado de nuevo ha sido demostrar: 1) que la existencia de las clases
slo va unida a determinadas fases histricas de desarrollo de la produccin; 2) que
la lucha de clases conduce, necesariamente, a la dictadura del proletariado; 3) que
esta misma dictadura no es de por s ms que el trnsito hacia la abolicin de todas
las clases y hacia una sociedad sin clases...
257

MANIFIESTO DEL PARTIDO COMUNISTA

Karl Marx y Friedrich Engels

2. PROLETARIOS Y COMUNISTAS

Qu relacin guardan los comunistas con los proletarios en general?

Los comunistas no forman un partido aparte de los dems partidos obreros.

No tienen intereses propios que se distingan de los intereses generales del


proletariado. No profesan principios especiales con los que aspiren a modelar el
movimiento proletario.

Los comunistas no se distinguen de los dems partidos proletarios ms que en esto:


en que destacan y reivindican siempre, en todas y cada una de las acciones
nacionales proletarias, los intereses comunes y peculiares de todo el proletariado,
independientes de su nacionalidad, y en que, cualquiera que sea la etapa histrica en
que se mueva la lucha entre el proletariado y la burguesa, mantienen siempre el
inters del movimiento enfocado en su conjunto.

Los comunistas son, pues, prcticamente, la parte ms decidida, el acicate siempre


en tensin de todos los partidos obreros del mundo; tericamente, llevan de ventaja a
las grandes masas del proletariado su clara visin de las condiciones, los derroteros
y los resultados generales a que ha de abocar el movimiento proletario.

El objetivo inmediato de los comunistas es idntico al que persiguen los dems


partidos proletarios en general: formar la conciencia de clase del proletariado,
derrocar el rgimen de la burguesa, llevar al proletariado a la conquista del Poder.
258

Las proposiciones tericas de los comunistas no descansan ni mucho menos en las


ideas, en los principios forjados o descubiertos por ningn redentor de la
humanidad. Son todas expresin generalizada de las condiciones materiales de una
lucha de clases real y vvida, de un movimiento histrico que se est desarrollando a
la vista de todos. La abolicin del rgimen vigente de la propiedad no es tampoco
ninguna caracterstica peculiar del comunismo.

Las condiciones que forman el rgimen de la propiedad han estado sujetas siempre a
cambios histricos, a alteraciones histricas constantes.

As, por ejemplo, la Revolucin francesa aboli la propiedad feudal para instaurar
sobre sus ruinas la propiedad burguesa.

Lo que caracteriza al comunismo no es la abolicin de la propiedad en general, sino


la abolicin del rgimen de propiedad de la burguesa, de esta moderna institucin
de la propiedad privada burguesa, expresin ltima y la ms acabada de ese rgimen
de produccin y apropiacin de lo producido que reposa sobre el antagonismo de
dos clases, sobre la explotacin de unos hombres por otros.

As entendida, s pueden los comunistas resumir su teora en esa frmula: abolicin


de la propiedad privada.

Se nos reprocha que queremos destruir la propiedad personal bien adquirida, fruto
del trabajo y del esfuerzo humano, esa propiedad que es para el hombre la base de
toda libertad, el acicate de todas las actividades y la garanta de toda independencia.

La propiedad bien adquirida, fruto del trabajo y del esfuerzo humano! Os refers
acaso a la propiedad del humilde artesano, del pequeo labriego, precedente
histrico de la propiedad burguesa? No, sa no necesitamos destruirla; el desarrollo
de la industria lo ha hecho ya y lo est haciendo a todas horas.
259

O queris referimos a la moderna propiedad privada de la burguesa?

Decidnos: es que el trabajo asalariado, el trabajo de proletario, le rinde propiedad?


No, ni mucho menos. Lo que rinde es capital, esa forma de propiedad que se nutre
de la explotacin del trabajo asalariado, que slo puede crecer y multiplicarse a
condicin de engendrar nuevo trabajo asalariado para hacerlo tambin objeto de su
explotacin. La propiedad, en la forma que hoy presenta, no admite salida a este
antagonismo del capital y el trabajo asalariado. Detengmonos un momento a
contemplar los dos trminos de la anttesis.

Ser capitalista es ocupar un puesto, no simplemente personal, sino social, en el


proceso de la produccin. El capital es un producto colectivo y no puede ponerse en
marcha ms que por la cooperacin de muchos individuos, y an cabra decir que, en
rigor, esta cooperacin abarca la actividad comn de todos los individuos de la
sociedad. El capital no es, pues, un patrimonio personal, sino una potencia social.

Los que, por tanto, aspiramos a convertir el capital en propiedad colectiva, comn a
todos los miembros de la sociedad, no aspiramos a convertir en colectiva una
riqueza personal. A lo nico que aspiramos es a transformar el carcter colectivo de
la propiedad, a despojarla de su carcter de clase.

Hablemos ahora del trabajo asalariado.

El precio medio del trabajo asalariado es el mnimo del salario, es decir, la suma de
vveres necesaria para sostener al obrero como tal obrero. Todo lo que el obrero
asalariado adquiere con su trabajo es, pues, lo que estrictamente necesita para seguir
viviendo y trabajando. Nosotros no aspiramos en modo alguno a destruir este
rgimen de apropiacin personal de los productos de un trabajo encaminado a crear
medios de vida: rgimen de apropiacin que no deja, como vemos, el menor margen
de rendimiento lquido y, con l, la posibilidad de ejercer influencia sobre los dems
hombres. A lo que aspiramos es a destruir el carcter oprobioso de este rgimen de
260

apropiacin en que el obrero slo vive para multiplicar el capital, en que vive tan
slo en la medida en que el inters de la clase dominante aconseja que viva.

En la sociedad burguesa, el trabajo vivo del hombre no es ms que un medio de


incrementar el trabajo acumulado. En la sociedad comunista, el trabajo acumulado
ser, por el contrario, un simple medio para dilatar, fomentar y enriquecer la vida del
obrero.

En la sociedad burguesa es, pues, el pasado el que impera sobre el presente; en la


comunista, imperar el presente sobre el pasado. En la sociedad burguesa se reserva
al capital toda personalidad e iniciativa; el individuo trabajador carece de iniciativa y
personalidad.

Y a la abolicin de estas condiciones, llama la burguesa abolicin de la


personalidad y la libertad! Y, sin embargo, tiene razn. Aspiramos, en efecto, a ver
abolidas la personalidad, la independencia y la libertad burguesa.

Por libertad se entiende, dentro del rgimen burgus de la produccin, el


librecambio, la libertad de comprar y vender.

Desaparecido el trfico, desaparecer tambin, forzosamente el libre trfico. La


apologa del libre trfico, como en general todos los ditirambos a la libertad que
entona nuestra burguesa, slo tienen sentido y razn de ser en cuanto significan la
emancipacin de las trabas y la servidumbre de la Edad Media, pero palidecen ante
la abolicin comunista del trfico, de las condiciones burguesas de produccin y de
la propia burguesa.

Os aterris de que queramos abolir la propiedad privada, cmo si ya en el seno de


vuestra sociedad actual, la propiedad privada no estuviese abolida para nueve
dcimas partes de la poblacin, como si no existiese precisamente a costa de no
existir para esas nueve dcimas partes! Qu es, pues, lo que en rigor nos
261

reprochis? Querer destruir un rgimen de propiedad que tiene por necesaria


condicin el despojo de la inmensa mayora de la sociedad.

Nos reprochis, para decirlo de una vez, querer abolir vuestra propiedad. Pues s, a
eso es a lo que aspiramos.

Para vosotros, desde el momento en que el trabajo no pueda convertirse ya en


capital, en dinero, en renta, en un poder social monopolizable; desde el momento en
que la propiedad personal no pueda ya trocarse en propiedad burguesa, la persona no
existe.

Con eso confesis que para vosotros no hay ms persona que el burgus, el
capitalista. Pues bien, la personalidad as concebida es la que nosotros aspiramos a
destruir.

El comunismo no priva a nadie del poder de apropiarse productos sociales; lo nico


que no admite es el poder de usurpar por medio de esta apropiacin el trabajo ajeno.

Se arguye que, abolida la propiedad privada, cesar toda actividad y reinar la


indolencia universal.

Si esto fuese verdad, ya hace mucho tiempo que se habra estrellado contra el
escollo de la holganza una sociedad como la burguesa, en que los que trabajan no
adquieren y los que adquieren, no trabajan. Vuestra objecin viene a reducirse, en
fin de cuentas, a una verdad que no necesita de demostracin, y es que, al
desaparecer el capital, desaparecer tambin el trabajo asalariado.

Las objeciones formuladas contra el rgimen comunista de apropiacin y produccin


material, se hacen extensivas a la produccin y apropiacin de los productos
espirituales. Y as como el destruir la propiedad de clases equivale, para el burgus,
262

a destruir la produccin, el destruir la cultura de clase es para l sinnimo de destruir


la cultura en general.

Esa cultura cuya prdida tanto deplora, es la que convierte en una mquina a la
inmensa mayora de la sociedad.

Al discutir con nosotros y criticar la abolicin de la propiedad burguesa partiendo de


vuestras ideas burguesas de libertad, cultura, derecho, etc., no os dais cuenta de que
esas mismas ideas son otros tantos productos del rgimen burgus de propiedad y de
produccin, del mismo modo que vuestro derecho no es ms que la voluntad de
vuestra clase elevada a ley: una voluntad que tiene su contenido y encarnacin en las
condiciones materiales de vida de vuestra clase.

Comparts con todas las clases dominantes que han existido y perecieron la idea
interesada de que vuestro rgimen de produccin y de propiedad, obra de
condiciones histricas que desaparecen en el transcurso de la produccin, descansa
sobre leyes naturales eternas y sobre los dictados de la razn. Os explicis que haya
perecido la propiedad antigua, os explicis que pereciera la propiedad feudal; lo que
no os podis explicar es que perezca la propiedad burguesa, vuestra propiedad.

Abolicin de la familia! Al hablar de estas intenciones satnicas de los comunistas,


hasta los ms radicales gritan escndalo.

Pero veamos: en qu se funda la familia actual, la familia burguesa? En el capital,


en el lucro privado. Slo la burguesa tiene una familia, en el pleno sentido de la
palabra; y esta familia encuentra su complemento en la carencia forzosa de
relaciones familiares de los proletarios y en la pblica prostitucin.

Es natural que ese tipo de familia burguesa desaparezca al desaparecer su


complemento, y que una y otra dejen de existir al dejar de existir el capital, que le
sirve de base.
263

Nos reprochis acaso que aspiremos a abolir la explotacin de los hijos por sus
padres? S, es cierto, a eso aspiramos.

Pero es, decs, que pretendemos destruir la intimidad de la familia, suplantando la


educacin domstica por la social.

Acaso vuestra propia educacin no est tambin influida por la sociedad, por las
condiciones sociales en que se desarrolla, por la intromisin ms o menos directa en
ella de la sociedad a travs de la escuela, etc.? No son precisamente los comunistas
los que inventan esa intromisin de la sociedad en la educacin; lo que ellos hacen
es modificar el carcter que hoy tiene y sustraer la educacin a la influencia de la
clase dominante.

Esos tpicos burgueses de la familia y la educacin, de la intimidad de las relaciones


entre padres e hijos, son tanto ms grotescos y descarados cuanto ms la gran
industria va desgarrando los lazos familiares de los proletarios y convirtiendo a los
hijos en simples mercancas y meros instrumentos de trabajo.

Pero es que vosotros, los comunistas, nos grita a coro la burguesa entera,
pretendis colectivizar a las mujeres!

El burgus, que no ve en su mujer ms que un simple instrumento de produccin, al


ornos proclamar la necesidad de que los instrumentos de produccin sean
explotados colectivamente, no puede por menos de pensar que el rgimen colectivo
se har extensivo igualmente a la mujer.

No advierte que de lo que se trata es precisamente de acabar con la situacin de la


mujer como mero instrumento de produccin.

Nada ms ridculo, por otra parte, que esos alardes de indignacin, henchida de alta
moral de nuestros burgueses, al hablar de la tan cacareada colectivizacin de las
264

mujeres por el comunismo. No; los comunistas no tienen que molestarse en


implantar lo que ha existido siempre o casi siempre en la sociedad.

Nuestros burgueses, no bastndoles, por lo visto, con tener a su disposicin a las


mujeres y a los hijos de sus proletarios -y no hablemos de la prostitucin oficial!-,
sienten una grandsima fruicin en seducirse unos a otros sus mujeres.

En realidad, el matrimonio burgus es ya la comunidad de las esposas. A lo sumo,


podra reprocharse a los comunistas el pretender sustituir este hipcrita y recatado
rgimen colectivo de hoy por una colectivizacin oficial, franca y abierta, de la
mujer. Por lo dems, fcil es comprender que, al abolirse el rgimen actual de
produccin, desaparecer con l el sistema de comunidad de la mujer que engendra,
y que se refugia en la prostitucin, en la oficial y en la encubierta.

A los comunistas se nos reprocha tambin que queramos abolir la patria, la


nacionalidad.

Los trabajadores no tienen patria. Mal se les puede quitar lo que no tienen. No
obstante, siendo la mira inmediata del proletariado la conquista del Poder poltico,
su exaltacin a clase nacional, a nacin, es evidente que tambin en l reside un
sentido nacional, aunque ese sentido no coincida ni mucho menos con el de la
burguesa.

Ya el propio desarrollo de la burguesa, el librecambio, el mercado mundial, la


uniformidad reinante en la produccin industrial, con las condiciones de vida que
engendra, se encargan de borrar ms y ms las diferencias y antagonismos
nacionales.

El triunfo del proletariado acabar de hacerlos desaparecer. La accin conjunta de


los proletarios, a lo menos en las naciones civilizadas, es una de las condiciones
primordiales de su emancipacin. En la medida y a la par que vaya desapareciendo
265

la explotacin de unos individuos por otros, desaparecer tambin la explotacin de


unas naciones por otras.

Con el antagonismo de las clases en el seno de cada nacin, se borrar la hostilidad


de las naciones entre s.

No queremos entrar a analizar las acusaciones que se hacen contra el comunismo


desde el punto de vista religioso-filosfico e ideolgico en general.

No hace falta ser un lince para ver que, al cambiar las condiciones de vida, las
relaciones sociales, la existencia social del hombre, cambian tambin sus ideas, sus
opiniones y sus conceptos, su conciencia, en una palabra.

La historia de las ideas es una prueba palmaria de cmo cambia y se transforma la


produccin espiritual con la material. Las ideas imperantes en una poca han sido
siempre las ideas propias de la clase imperante .

Se habla de ideas que revolucionan a toda una sociedad; con ello, no se hace ms
que dar expresin a un hecho, y es que en el seno de la sociedad antigua han
germinado ya los elementos para la nueva, y a la par que se esfuman o derrumban
las antiguas condiciones de vida, se derrumban y esfuman las ideas antiguas.

Cuando el mundo antiguo estaba a punto de desaparecer, las religiones antiguas


fueron vencidas y suplantadas por el cristianismo. En el siglo XVIII, cuando las
ideas cristianas sucumban ante el racionalismo, la sociedad feudal pugnaba
desesperadamente, haciendo un ltimo esfuerzo, con la burguesa, entonces
revolucionaria. Las ideas de libertad de conciencia y de libertad religiosa no
hicieron ms que proclamar el triunfo de la libre concurrencia en el mundo
ideolgico.
266

Se nos dir que las ideas religiosas, morales, filosficas, polticas, jurdicas, etc.,
aunque sufran alteraciones a lo largo de la historia, llevan siempre un fondo de
perennidad, y que por debajo de esos cambios siempre ha habido una religin, una
moral, una filosofa, una poltica, un derecho.

Adems, se seguir arguyendo, existen verdades eternas, como la libertad, la


justicia, etc., comunes a todas las sociedades y a todas las etapas de progreso de la
sociedad. Pues bien, el comunismo -contina el argumento- viene a destruir estas
verdades eternas, la moral, la religin, y no a sustituirlas por otras nuevas; viene a
interrumpir violentamente todo el desarrollo histrico anterior.

Veamos a qu queda reducida esta acusacin.

Hasta hoy, toda la historia de la sociedad ha sido una constante sucesin de


antagonismos de clases, que revisten diversas modalidades, segn las pocas.

Mas, cualquiera que sea la forma que en cada caso adopte, la explotacin de una
parte de la sociedad por la otra es un hecho comn a todas las pocas del pasado.
Nada tiene, pues, de extrao que la conciencia social de todas las pocas se atenga, a
despecho de toda la variedad y de todas las divergencias, a ciertas formas comunes,
formas de conciencia hasta que el antagonismo de clases que las informa no
desaparezca radicalmente.

La revolucin comunista viene a romper de la manera ms radical con el rgimen


tradicional de la propiedad; nada tiene, pues, de extrao que se vea obligada a
romper, en su desarrollo, de la manera tambin ms radical, con las ideas
tradicionales.

Pero no queremos detenernos por ms tiempo en los reproches de la burguesa


contra el comunismo.
267

Ya dejamos dicho que el primer paso de la revolucin obrera ser la exaltacin del
proletariado al Poder, la conquista de la democracia .

El proletariado se valdr del Poder para ir despojando paulatinamente a la burguesa


de todo el capital, de todos los instrumentos de la produccin, centralizndolos en
manos del Estado, es decir, del proletariado organizado como clase gobernante, y
procurando fomentar por todos los medios y con la mayor rapidez posible las
energas productivas.

Claro est que, al principio, esto slo podr llevarse a cabo mediante una accin
desptica sobre la propiedad y el rgimen burgus de produccin, por medio de
medidas que, aunque de momento parezcan econmicamente insuficientes e
insostenibles, en el transcurso del movimiento sern un gran resorte propulsor y de
las que no puede prescindiese como medio para transformar todo el rgimen de
produccin vigente.

Estas medidas no podrn ser las mismas, naturalmente, en todos los pases.

Para los ms progresivos mencionaremos unas cuantas, susceptibles, sin duda, de ser
aplicadas con carcter ms o menos general, segn los casos .

a Expropiacin de la propiedad inmueble y aplicacin de la renta del suelo a


los gastos pblicos.
b Fuerte impuesto progresivo.
c Abolicin del derecho de herencia.
d Confiscacin de la fortuna de los emigrados y rebeldes.
e Centralizacin del crdito en el Estado por medio de un Banco nacional con
capital del Estado y rgimen de monopolio.
f Nacionalizacin de los transportes.
g Multiplicacin de las fbricas nacionales y de los medios de produccin,
roturacin y mejora de terrenos con arreglo a un plan colectivo.
268

h Proclamacin del deber general de trabajar; creacin de ejrcitos industriales,


principalmente en el campo.
i Articulacin de las explotaciones agrcolas e industriales; tendencia a ir
borrando gradualmente las diferencias entre el campo y la ciudad.
j Educacin pblica y gratuita de todos los nios. Prohibicin del trabajo
infantil en las fbricas bajo su forma actual. Rgimen combinado de la
educacin con la produccin material, etc.

Tan pronto como, en el transcurso del tiempo, hayan desaparecido las diferencias de
clase y toda la produccin est concentrada en manos de la sociedad, el Estado
perder todo carcter poltico. El Poder poltico no es, en rigor, ms que el poder
organizado de una clase para la opresin de la otra. El proletariado se ve forzado a
organizarse como clase para luchar contra la burguesa; la revolucin le lleva al
Poder; mas tan pronto como desde l, como clase gobernante, derribe por la fuerza
el rgimen vigente de produccin, con ste har desaparecer las condiciones que
determinan el antagonismo de clases, las clases mismas, y, por tanto, su propia
soberana como tal clase.

Y a la vieja sociedad burguesa, con sus clases y sus antagonismos de clase, sustituir
una asociacin en que el libre desarrollo de cada uno condicione el libre desarrollo
de todos.
269

LA IDEOLOGA ALEMANA

Karl Marx y Friedrich Engels

1. EL ESTADO, LA LUCHA DE CLASES Y EL COMUNISMO


Esta plasmacin de las actividades sociales, esta consolidacin de nuestros propios
productos en un poder material erigido sobre nosotros, sustrado a nuestro control,
que levanta una barrera ante nuestra expectativa y destruye nuestros clculos, es uno
de los momentos fundamentales que se destacan en todo el desarrollo histrico
anterior, y precisamente por virtud de esta contradiccin entre el inters particular y
el inters comn, cobra el inters comn, en cuanto Estado, una forma propia e
independiente, separada de los reales intereses particulares y colectivos y, al mismo
tiempo, como una comunidad ilusoria, pero siempre sobre la base real de los
vnculos existentes, dentro de cada conglomerado familiar y tribual, tales como la
carne y la sangre, la lengua, la divisin del trabajo en mayor escala y otros intereses
y, sobre todo, como ms tarde habremos de desarrollar, a base de las clases, ya
condicionadas por la divisin del trabajo, que se forman y diferencian en cada uno
de estos conglomerados humanos y entre las cuales hay una que domina sobre todas
las dems.

De donde se desprende que todas las luchas que se libran dentro del estado, la lucha
entre la democracia, la aristocracia y la monarqua, la lucha por el derecho de
sufragio, etc., no son sino las formas ilusorias bajo las que se ventilan las luchas
reales entre las diversas clases. Y se desprende, asimismo, que toda clase que aspire
a implantar su dominacin, aunque sta, como ocurre en el caso del proletariado,
condicione en absoluto la abolicin de toda forma de sociedad anterior y de toda
dominacin en general, tiene que empezar conquistando el poder poltico, para
poder presentar su inters como el inters general, cosa a que en el primer momento
se ve obligada.
270

Precisamente porque los individuos slo buscan su inters particular, que para ellos
no coincide con su inters comn, y porque lo general es siempre la forma ilusoria
de la comunidad, se hace valer esto ante su representacin como algo ajeno a ellos
e independiente de ellos, como un inters general a su vez especial y peculiar, o
ellos mismos tienen necesariamente que enfrentarse en esta escisin, como en la
democracia. Por otra parte, la lucha prctica de estos intereses particulares que
constantemente y de un modo real se enfrenten a los interese comunes o que
ilusoriamente se creen tales, impone como algo necesario la interposicin prctica y
el refrenamiento por el inters general ilusorio bajo la forma del Estado. El poder
social, es decir, la fuerza de produccin multiplicada, que nace por obra de la
cooperacin de los diferentes individuos bajo la accin de la divisin del trabajo, se
les aparece a estos individuos, por no tratarse de una cooperacin voluntaria, sino
natural, no como un poder propio, asociado, sino como un poder ajeno, situado al
margen de ellos, que no saben de dnde procede ni adnde se dirige y que, por tanto,
no pueden ya dominar, sino que recorre, por el contrario, una serie de fases y etapas
de desarrollo peculiar e independiente de la voluntad de los actos de los hombres y
que incluso dirige esta voluntad y estos actos. Con esta enajenacin, para
expresarnos en trminos comprensibles para los filsofos, slo puede acabarse
partiendo de dos premisas prcticas. Para que se convierta en un poder
insoportable es decir, en un poder contra el que hay que sublevarse es necesario
que engendre a una masa de la humanidad como absolutamente desposeda y, a la
par con ello, en contradiccin con un mundo existente de riquezas y de cultura, lo
que presupone, en ambos casos, un gran incremento de la fuerza productiva, un alto
grado de su desarrollo, y de otra parte, este desarrollo de las fuerzas productivas
(que entraa ya, al mismo tiempo, una existencia emprica dada en un plano
histrico-universal, y no en la vida puramente local de los hombres) constituye
tambin una premisa prctica absolutamente necesaria, porque sin ella slo se
generalizara la escasez y, por tanto, con la pobreza, comenzara de nuevo, a la par,
271

la lucha por lo indispensable y se recaera necesariamente en toda la inmundicia


anterior; y, adems, por que slo este desarrollo universal de las fuerzas productivas
lleva consigo un intercambio universal de los hombres, en virtud de lo cual por una
parte, el fenmeno de la masa desposeda se produce simultneamente en todos
los pueblos (competencia general), haciendo que cada uno de ellos dependa de las
conmociones de los otros y, por ltimo, instituye a individuos histrico-universales,
empricamente mundiales, en vez de individuos locales.

El comunismo, empricamente, slo puede darse como la accin coincidente o


simultneamente de los pueblos dominantes, lo que presupone el desarrollo de las
fuerzas productivas y el intercambio universal que lleva aparejado.

Para nosotros, el comunismo no es un estado que debe implantarse, un ideal al que


haya de sujetarse la realidad. Nosotros llamamos comunismo al movimiento rela que
anula y supera al estado de cosas actual. Las condiciones de este movimiento se
deprenden de la premisa actualmente existente.
272

LA SOCIOLOGA POLTICA DE MILE DURKHEIM: LA


CENTRALIDAD DEL PROBLEMA DEL ESTADO EN SUS
REFLEXIONES DEL PERODO 18831885

Graciela Inda

Es indudable que las obras ms conocidas y discutidas de la produccin de mile


Durkheim (18581917), considerado un clsico de la sociologa acadmica surgida
en Europa en el curso del siglo XIX, son contemporneas o posteriores a De la
divisin del trabajo social y a la Contribucin de Montesquieu a la constitucin de
la ciencia social, trabajos presentados en 1893. En contraste, los textos anteriores a
ese ao, slo recientemente difundidos a nivel internacional y en su inmensa
mayora no traducidos al espaol, han recibido escasa atencin por parte de
comentaristas e intrpretes, concentrados en sus obras de ms largo aliento (De la
divisin del trabajo social 1893, Las reglas del mtodo sociolgico 1895,
El suicidio 1897, Las formas elementales de la vida religiosa 1912, etc.).

En los ltimos aos, las tareas que realizan la Socit d'tudes durkheimiennes
asociada con el British Centre for Durkheimian Studies y la Bibliothque electrnica
PaulmileBoulet de l'Universit du Qubec a Chicoutimi (Canad) han facilitado
las investigaciones, al impulsar la difusin de los escritos menos conocidos de
Durkheim. Entre ellos, se encuentran las intervenciones correspondientes al lapso
18831885, objeto de nuestro anlisis.

Con algunas excepciones (Lacroix, Giddens, Steiner, Lukes), las obras dedicadas al
estudio de la vida y obra de mile Durkheim ni siquiera mencionan los escritos y
discursos anteriores a 1893, y menos an los realizados con anterioridad a 1885, sin
duda los ms tempranos de la reflexin durkheimiana. Adems, por lo general,
cuando se los considera es bajo una forma ms bien anecdtica o biogrfica, sin
273

ninguna pretensin de sistematizacin o de reconstruccin del sistema de preguntas


que los sostiene.

Bajo el supuesto de que la naturaleza de la sociologa durkheimiana no se agota en


la referencia a sus obras mayores, me propuse un recorrido crtico y exhaustivo por
sus descuidadas primeras cavilaciones tericas y polticas.
Con la intencin de desentraar la problemtica (el sistema de preguntas, vacos,
respuestas y preocupaciones) que habita el pensamiento temprano de Durkheim, se
analizaron los textos correspondientes (mencionados en la bibliografa), buscando
determinar: cules son los tpicos e interrogantes ms sobresalientes?, qu objeto
de investigacin construye paulatinamente el joven profesor francs en ellos?, de
qu manera, esto es, recurriendo a qu teoras o conceptos, procede al tratamiento de
dicho objeto?, en vinculacin con qu posiciones polticas o de clase concretas?

Bernard Lacroix, autor de uno de los anlisis ms rigurosos de los ltimos tiempos
sobre la obra durkheimiana, considera que la mayora de los estudios sobre el
pensamiento del socilogo francs desconoce la importancia y la impronta
propiamente poltica de sus preocupaciones originales. Agrego lo siguiente: en el
contexto de una construccin sociolgica amplia y diversa, que por lo general coloca
en un plano secundario o directamente evita o menosprecia el abordaje de los
problemas polticos, del poder y del Estado, en los ensayos, reseas bibliogrficas,
discursos y cursos anteriores a su tesis doctoral de 1893, puede detectarse, por el
contrario, un marcado inters de Durkheim por los problemas propios de la
sociologa poltica y, sobre todo, por el Estado.

I. LOS PRIMEROS BOSQUEJOS (18831884)


En 1879 el joven Durkheim ingresa, luego de un perodo de preparacin que le
demand tres aos, a la Escuela Normal Superior. En ella, segn cuenta Harry
274

Alpert, germina un "verdadero renacimiento filosfico", una especie de despertar


intelectual tras el rgimen "represivo y asfixiante" del Segundo Imperio
Napolenico.

Pese a esa efervescencia intelectual, la mirada que tiene Durkheim sobre el medio
acadmico que lo rodea no es de admiracin. Critica tempranamente el carcter
superficial, literario y mstico de las discusiones que tienen lugar en la Escuela. Cree
que se le da excesiva importancia a la retrica ociosa y que se dejan de lado la
precisin y la investigacin especializada que deben caracterizar a los trabajos
cientficos y filosficos. Los estudiantes y la mayora de los profesores buscan,
segn sus palabras: (... ) no la exactitud del anlisis y el rigor de la prueba, es decir,
las cualidades que hacen al cientfico y al filsofo, sino un tipo de talento literario de
especie bastarda que consiste en combinar las ideas de manera semejante a como el
artista combina imgenes y formas: para encantar al gusto y no para satisfacer la
razn; para despertar impresiones estticas y no para expresar cosas.

Dada esa insatisfaccin ante el estado de la disciplina filosfica se comprende la


decisin que toma Durkheim entre 1882 y 1883, en los das de su graduacin:
dedicarse al estudio cientfico de los fenmenos sociales. "Fue entre el primer
proyecto de lo que iba a convertirse en La divisin del trabajo, en 1884, y su primer
borrador en 1886 cuando, a travs de un anlisis progresivo de su pensamiento y de
los hechos (... ) lleg a ver que la solucin del problema perteneca a una nueva
ciencia: la sociologa". Lo anterior, en un momento en que la sociologa no
constituye una disciplina autnoma, es ms, ni siquiera es vista con buenos ojos.

En 1895 Durkheim lo dice de esta forma:


Cuando, hace unos diez aos, decidimos dedicarnos al estudio de los fenmenos
sociales, la cantidad de gente que se interesaba por estos problemas era tan
restringida en Francia que, a pesar de la gran benevolencia con la que fueron
275

recibidos nuestros primeros intentos, no encontramos en ningn lado los consejos y


la ayuda que necesitbamos para evitar largos titubeos y para que nuestras
investigaciones fuesen ms sencillas. En especial, en el medio universitario, la
sociologa era objeto de un verdadero descrdito (...).

Ahora bien, ese descrdito no dura mucho. En poco tiempo ms, en el medio
intelectual francs, se estudiar el positivismo cientfico procedente de Augusto
Comte, creador del neologismo "sociologa".

Cabe destacar con nfasis que el inters de Durkheim por la sociologa no nace de
un problema meramente disciplinar, sino que es producto de su compromiso con el
frgil Estado republicano de su tiempo. Quiere una ciencia que proporcione las
directrices "morales" para la consolidacin de la Tercera Repblica, que sirva de
orientacin a la conducta poltica. En sus primeras reflexiones se muestra
obsesionado por la cuestin de la unidad nacional.

Primer indicio. Como mencion, alrededor de 1882, segn refiere su sobrino Mauss,
Durkheim empieza a definir el campo temtico de sus investigaciones. Estudiar las
relaciones entre el individualismo y el socialismo constituye la primera formulacin
de su proyecto. "Los trminos utilizados marcan la imprecisin del pensamiento:
remiten a un enfoque filosfico muy general que buscaba confrontar lo que en ese
momento se consideraba como dos modos antagnicos de organizacin social y
poltica (el individualismo, que refera al liberalismo poltico y sobre todo al
liberalismo econmico y el socialismo, en relacin con las doctrinas que ponan
nfasis en la primaca del Estado o de cualquier otro centro regulador de la vida
social)". El novel profesor es plenamente consciente de que la cuestin de la
amplitud de intervencin del Estado es esencial para distinguir entre dos propuestas
de organizacin de las sociedades modernas: la de los socialistas y la de los
liberales.
276

Tambin en 1882, en el mes de marzo, Durkheim asiste a una conferencia dictada


por Ernest Renan en la Sorbonne, la cual lleva por sugestivo ttulo: Qu es una
nacin? En 1885 todava la tiene en mente, pues en la resea que escribe sobre una
obra del alemn Scheffle la menciona en la bibliografa.

Avancemos en nuestro recorrido. Egresado de la Escuela Normal, es nombrado


profesor de filosofa, cargo que desempea en los liceos de Sens, Saint Quentin y
Troyes entre 1882 y 1887 (con la excepcin del ao acadmico 18851886 en que
obtiene una licencia para avanzar en su formacin y viaja a Alemania). En el
discurso que dirige en 1883 a los alumnos del Liceo de Sens sobre El papel de los
grandes hombres en la historia (cuya reproduccin es, hasta donde s, el escrito ms
temprano que puede encontrarse de Durkheim), discute abiertamente la tesis
presentada por Renan en sus Dialogues philosophiques, segn la cual los "grandes
hombres" son el "fin propio de la humanidad".

El tono aristocrtico y el desinters por la "felicidad de las masas" que conlleva la


tesis renaniana desagradan al joven Durkheim. "El mundo no est nicamente hecho
en vista de los grandes hombres. El resto de la humanidad no es simplemente la
tierra sobre la cual crecen esas flores raras y exquisitas. Todos los individuos, por
humildes que sean, tienen el derecho de aspirar a la vida superior del espritu". El
tema de fondo: una nacin no es el producto de uno o dos grandes hombres, que un
da estn y luego pueden faltar repentinamente; es, por el contrario, "la masa
compacta de ciudadanos". Lo que debe importar a la nacin toda, insiste Durkheim,
no es el progreso de una "pequea aristocracia cerrada y celosa" sino el de la
"cultura media de espritu" que la masa "est en estado de recibir".

Si es falsa la teora que posterga a la masa, lo es tambin aquella que sacrifica al


genio en pos de la muchedumbre. Es la aparicin de un gran hombre, exponente de
277

una existencia superior, la que proporciona una meta para los esfuerzos de todos, la
que estremece a la muchedumbre inmvil y la pone a trabajar para alcanzar un ideal
superior. Tampoco hay que pensar que invariablemente los grandes hombres
absorben las fuerzas de la nacin: esto slo sucede cuando el hombre de genio vive
en una "soledad orgullosa". Siempre y cuando no se aslen en su superioridad,
desempean un papel crucial a los ojos de Durkheim: encarnan un ideal, lo
convierten en una meta por la cual vale la pena rechazar los "placeres fciles y
vulgares". "Respetar la superioridad natural de ciertos prohombres, sin perder la
dignidad y el respeto que se deben a s mismos: as deben ser los 'futuros ciudadanos
de nuestra democracia'", concluye.

En resumen, las preguntas que se plantea Durkheim leyendo a Renan son: qu es


una nacin?, cmo fortalecerla?, debe apoyarse slo en unos pocos hroes o, por
el contrario, debe nutrirse de la masa del pueblo? Estudia a Renan, no porque le
subyuguen las respuestas que ste proporciona, las que le parecen inaceptables,
como hemos visto, sino porque comparte el interrogante que ste formula en torno a
la unidad nacional, inquietud compartida que remite, desde luego, a la sucesin de
conflictos que jaquean desde 1875 la autoridad del Estado republicano francs.
Primeros indicios entonces de la bisoa problemtica durkheimiana de la integracin
nacional.

En los aos 1883 y 1884, el joven profesor Durkheim dicta sus primeros cursos
sobre filosofa. En ellos diserta sobre el objeto, mtodo y teoras propias de la
filosofa y de la psicologa, sobre la lgica y su metodologa, sobre la metafsica y,
finalmente, sobre la moral. Los deberes cvicos aparecen aqu planteados como un
problema propio de la "moral", entendida sta como forma de disciplina social,
como modalidad de inculcacin de valores sociales slidos.
278

La moral aparece subdividida en "moral terica" (tratamiento de la ley moral, de la


responsabilidad moral, del deber y del bien, de la verdad) y "moral prctica"
(compuesta por la moral individual, la moral domstica o familiar, la moral cvica y
los deberes generales de la vida social).

De las lecciones impartidas por el joven Durkheim en los cursos dictados en el Liceo
de Sens importa especialmente la Leccin 64. En ella diserta sobre la moral cvica
definida como aquella parte de la moral prctica "(...) que determina los deberes que
tienen los individuos cuya reunin forma una nacin.

La organizacin de la sociedad requiere que el cuidado de los "intereses comunes"


est a cargo de personas especialmente abocadas a esta funcin. "Estas personas
constituyen el gobierno. Este gobierno est armado de diferentes poderes. Para que
esos poderes no sean peligrosos, es preciso que estn divididos entre diversas clases
de personas: he aqu el principio de la divisin de poderes". Los poderes
constitutivos del gobierno, dice Durkheim retomando las reflexiones de
Montesquieu, son tres: el legislativo, el ejecutivo y el judicial. Hacer las leyes que
regirn a la sociedad, aplicarlas y reprimir las violaciones a esas leyes empleando
penas, son las tareas que corresponden a cada uno de esos poderes.
Tal es la divisin de tareas, pero cul es la "funcin del gobierno"?, cul es su
misin? La funcin de un gobierno es doble: debe proteger a los ciudadanos, los
unos de los otros, y al mismo tiempo conducir a la sociedad a la realizacin de su
"propio fin". Cada sociedad en esto Durkheim es categrico tiene un fin que le
es propio, intereses que le son propios: los intereses de Francia no son idnticos a los
de Inglaterra o a los de Alemania. En este reconocimiento de que corresponde al
Estado llevar a la sociedad al logro de su fin propio puede identificarse un
acercamiento sorprendente, aunque fugaz, con la sociologa del Estado weberiana,
que realza la capacidad organizadora y de conduccin del poder estatal moderno.
279

La sociedad "delega" a ciertos individuos el poder de dirigirla a su propio fin,


contina Durkheim. Identificar ese fin, seleccionar los medios ms adecuados para
realizarlo dadas las circunstancias, preparar esos medios, son tareas propias de la
ciencia. Un cierto nmero de personas est especialmente encargado de llevar
adelante ese conjunto de ocupaciones.

Se encuentran esbozados en este curso cuatro elementos claves de la concepcin


durkheimiana del Estado. 1) La referencia al papel protagnico de la ciencia y de la
especializacin en la definicin de las funciones estatales. 2) Una posicin acerca de
la relacin Estadosociedad: el Estado nace de la sociedad, por delegacin. A esta
definicin, que supone que la sociedad existe primero para despus dar origen al
Estado, puede llamrsela tesis sociocntrica (por oposicin a las tesis
estadocntricas, que hacen derivar la sociedad del Estado). De esta tesis deriva
Durkheim un principio importante: el Estado est sujeto a un "control perpetuo" por
parte de la nacin que le da la vida. 3) La proclamacin de intereses especficos a
cada nacin. Si bien hay una definicin general del Estado en torno a dos funciones
bsicas: cuidar de la ciudadana y conducir la sociedad al logro de su fin, la
determinacin de cul es ese fin no corresponde al Estado, lo precede, corresponde a
la sociedad nacional que le da origen. 4) La identificacin Estadogobierno. Los
contornos del Estado coinciden totalmente con los del gobierno, compuesto de tres
poderes (ejecutivo, legislativo, judicial). Puede hablarse as de una definicin
restringida de la materialidad institucional del Estado.

Con la formulacin de 18831884 Durkheim pretende explcitamente rechazar dos


teoras sobre las funciones del gobierno en las sociedades modernas. 1) La "teora
socialista", que considera que todos los ciudadanos "pertenecen al Estado" en tanto
abdican de su individualidad al incorporarse a la sociedad y segn la cual el
gobierno conduce a la sociedad a un fin, a un objetivo, que los miembros que la
componen pueden compartir o no. Se trata para Durkheim de una teora "obviamente
280

inmoral", puesto que menoscaba al individuo, reducindolo a un mero instrumento


que la sociedad utiliza para llegar a sus fines. 2) La "teora liberal o individualista",
que sostiene que "la sociedad es una abstraccin" y que son supremos los fines
individuales. La funcin del gobierno es proteger a los ciudadanos, evitar que se
daen entre s, salvaguardar la individualidad de cada uno. Slo cuando peligra el
respeto por la libertad individual puede el gobierno ejercer su autoridad o intervenir
en la vida social. Esta visin sostiene, si bien no desatiende la ley moral que
dicta respetar al individuo, es contraria a los intereses de la sociedad.
Ms arriba seal que para el joven socilogo, el Estado, en tanto "resulta del
pueblo", en tanto es producto de la nacin, no puede tener un poder absoluto. Cul
es el lmite del poder del Estado? El Estado nunca puede "disminuir la personalidad
del ciudadano". Luego de mencionar las funciones del gobierno y de decir que "debe
disponer de los poderes suficientes para poder cumplirlas", agrega Durkheim:

Pero en el ejercicio de esos poderes, deber encerrarse dentro de cierto lmite; su


accin en el pas deber parar en un cierto momento: no deber jams atentar contra
la personalidad de los ciudadanos. Puede exigir de ellos las acciones indispensables
a la vida social, pero no deber ir ms lejos, descender sobre las conciencias para
imponer tal o cual opinin. El pensamiento deber permanecer siempre libre,
sustrado de la accin del gobierno, y disponer libremente de todos los medios
necesarios a su expresin. Todo gobierno deber respetar la libertad de
pensamiento: poco importa el nombre de las doctrinas y sus consecuencias tericas;
todas tienen el derecho de ver el da, y qu debe acarrear el triunfo de unas y el
aplastamiento de otras, esa es la discusin, en la que no deber intervenir una fuerza
externa. Lo cual sera, por otro lado, un medio ineficaz; se puede retardar un tiempo
el advenimiento de una idea, pero no tardar en reaparecer; las ideas slo mueren
cuando son falsas, la persecucin en su contra les da fuerza. Por supuesto, no se trata
aqu ms que de la libertad de pensar y de expresar; la libertad de actuar por los
281

medios ms o menos morales para difundir ese pensamiento es del dominio de la


legislacin.

En una sociedad democrtica, las obligaciones de los ciudadanos hacia el Estado se


circunscriben a obedecer la ley, pagar impuestos, hacer el servicio militar y votar.
Est claro que nuestro socilogo no reflexiona sobre los deberes ciudadanos en
abstracto: los inscribe en una forma determinada de organizacin poltica, la
democrtica. Tenemos entonces que los deberes ciudadanos dependen de la forma,
democrtica o no, que adopte el Estado. Queda sealado aqu otro tema que
interesar crecientemente a Durkheim: el de la oposicin entre los Estados
democrticos y los absolutistas o despticos. O mejor dicho: entre las sociedades
democrticas y las despticas, puesto que son ellas las que engendran tal o cual tipo
de Estado.

Sin duda, un problema que atraviesa toda la produccin durkheimiana, desde las
primeras reseas hasta los escritos de la guerra, es el de la democracia. La intencin
de este clsico de la sociologa francesa de delimitar el poder que legtimamente
puede ejercer el Estado moderno se traduce en una serie de mximas: el Estado no
puede sojuzgar a los individuos, no puede perseguir fines independientes de los fines
individuales, debe gozar de una obediencia consentida y razonada, debe permitir y
fomentar el accionar de asociaciones intermedias que limiten su tendencia a la
centralizacin, debe comunicarse con la sociedad mediante la elaboracin de
representaciones cada vez ms racionales y especficas, debe proceder a eliminar el
derecho de herencia y otros privilegios para impulsar una mayor igualdad de las
relaciones sociales, debe organizar y regular la vida econmica para evitar los
estados anmicos y de falta de cohesin social que tanto dao causan a los
individuos, debe tender a la pacificacin de las relaciones internacionales.
282

De todas maneras, el gobierno es ejercido por unos pocos y su funcin es pensar por
la sociedad. Las crticas durkheimianas a la idea de una "nivelacin democrtica"
son cidas y persistentes. Una vida pblica protagonizada por una multitud de
individuos que expresan su opinin sobre la cosa pblica sin estar informados ni
preparados adecuadamente slo puede conducir al caos. Es preciso, recalca el
socilogo, que la representacin poltica reproduzca la organizacin profesional. La
democracia slo puede consistir en la mxima comunicacin entre la conciencia
reflexiva del Estado y los estados sociales semiinconscientes.

Volvamos a los aos que nos ocupan, aqullos inaugurales de la produccin


durkheimiana. El sufragio, dice el joven intelectual, no es solamente un derecho de
los ciudadanos: es tambin un deber. Los ciudadanos deben ocuparse de los
"intereses comunes", y es mediante el voto que esos intereses pueden expresarse.
Abstenerse de votar por razones particulares, por ejemplo, es imperdonable. El
"inters general" no puede ser sacrificado en nombre del inters particular.

La observancia de la ley es "muy natural" en una sociedad democrtica puesto, que


la ley fue hecha por los ciudadanos, que deben cumplirla. Entonces, la minora
tiene derecho de desobedecer una ley con la que no est de acuerdo? No: si tuviera
ese derecho, la sociedad estara en riesgo de "disolucin". En una democracia,
caracterizada por la libre expresin de las ideas, la minora no debe recurrir a la
fuerza bruta y la desobediencia para hacer triunfar sus ideas.
Uno y otro deber, el de votar y el de respetar la ley, quedan enmarcados en la
incipiente problemtica de la cohesin social, de la necesaria unidad nacional.
Preocupado por consolidar la inconsistente Repblica, Durkheim siente la urgencia
de establecer una ideologa laica y liberal, una moral cvica que forme respetuosos
ciudadanos republicanos.
283

En ese contexto, y tras la indeleble resonancia de la derrota francesa en la guerra


francoprusiana de 18701871, Durkheim pergea una clara defensa de la
nacionalidad. Su justificacin de la obligacin de realizar el servicio militar, por
ejemplo, se asienta en esa idea de defensa de la nacin. Defensa que ms tarde
tomar carcter poltico explcito en ciertos gestos de nacionalismo militante y en
una intensa actividad de propaganda durante la primera guerra mundial. "De todos
los impuestos el ms noble y el ms obligatorio es el de la sangre. Llegar el da en
que todas las nacionalidades se fundan en una Repblica Universal? Es posible. Pero
por el momento los hombres estn divididos en sociedades rivales, que a menudo
tienen que luchar".

II. LAS RESEAS BIBLIOGRFICAS DE 1885: UNA MATRIZ DE


PREGUNTAS
En 1885, mientras se prepara para viajar a Alemania, Durkheim ingresa como
colaborador de la Revue Philosophique y escribe varios anlisis sobre literatura
sociolgica reciente. Su primera participacin consiste en una resea del primer
volumen de la obra del alemn Albert Schffle (socialista de ctedra y organicista),
titulada Bau und Leben des Sozialen Krpers: Erster Band. La cuestin de la nacin
acapara de nuevo la atencin del joven profesor: el volumen reseado es un anlisis
de las "naciones actuales" y de sus "principales elementos".

En su lectura de Schffle, Durkheim encuentra algunas nociones que sern luego


centrales en sus anlisis. Una de ellas es la que considera que la sociedad es un ser
con vida propia que no debe ser identificada sin ms con un organismo. Las
metforas organicistas dice son tiles a la sociologa, pero sta debe estudiar su
objeto propio utilizando un "mtodo nuevo". Tambin comparte la idea de que los
miembros de las sociedades humanas se encuentran unidos, no por un "contacto
material", sino por "lazos ideales". La nacin, advierte, es una "organizacin de
ideas".
284

Encara el texto de Schffle como un voraz aprendiz. Pretende, ante todo, "reproducir
el movimiento general de ese bello anlisis", tan rico en observaciones, de gran
erudicin. En su opinin, constituye un progreso cientfico que puede contribuir a
edificar el "futuro de la sociologa francesa". Le critica su "eclecticismo", que no
atine a ser totalmente consecuente con su definicin de la sociedad como ser con
vida independiente y haga concesiones al individualismo. Tambin su "robusta fe en
la razn y en el futuro de la humanidad": la "razn no cura todos los males", dice
Durkheim; no podemos esperar que la armona social repose en el hecho de que
millones de hombres, que las masas enormes que conforman nuestros pueblos,
tengan a cada instante la fuerza de atencin, la razn necesaria para impulsar los
intereses comunes. Adems, si reemplazramos los instintos y los hbitos del
"hombre ordinario" por una conciencia plena, por una pura razn, ste no
comprendera la "grandeza del patriotismo" ni la "bondad del sacrificio".

Reitera as su idea del discurso de 1883 de que es imposible (e indeseable) que la


razn alcance a todos los individuos que forman una sociedad. Son los lazos
invisibles de la solidaridad los que mantienen unidos a la nacin, y es esta nocin la
que prefiere destacar al referirse a la doctrina de Schffle. En efecto, destaca como
un aporte de esta doctrina la consideracin de la riqueza de una nacin como algo
ms que un simple acervo material. La riqueza es un "smbolo". Expresada en
monumentos histricos, obras literarias, etc., es el lazo que une las conciencias que
componen la nacin, es el medio que transmite las ideas de un espritu a otro, de una
generacin a otra.

La perspectiva de Schffle destaca que adems de los elementos anatmicos


(Estado, rganos intermediarios, etc.) existen "tejidos sociales" destinados a
conectar entre s las "clulas sociales", a reunirlas en "masas compactas y
coherentes" protegidas de "toda disolucin de la unidad nacional". Estos lazos
285

sociales, amorfos y carentes de funciones especiales, se irritan ante la "menor


excitacin". El patriotismo es un buen ejemplo de esta especie: en tiempos de paz
duerme en el "fondo de las conciencias", pero cuando estalla la guerra nos gana a
todos. Evidentemente, estas ideas calan hondo en el joven Durkheim.

Esos lazos sociales que fundan la nacin entrelazndose de "mil maneras" son,
segn Schffle, la unidad de origen, de territorio, de intereses, de opiniones, de
creencias religiosas, de instintos de sociabilidad, de tradiciones histricas y de
lengua. Si uno de ellos se encuentra debilitado, los dems se encargan de sostener la
cohesin nacional. Un pueblo que presentara esos ocho caracteres "puros de toda
mezcla", que se caracterizara por un patriotismo exclusivo, que honrara su pasado
histrico, que tuviera una perfecta unidad lingstica, religiosa, econmica y
poltica, formara una nacin slida, "inquebrantable", que ninguna fuerza enemiga,
interna o externa, podra someter. Pero, razona el socilogo alemn, pagara un alto
precio por su solidez: sta slo puede ser mantenida mediante una "enorme
centralizacin" y por un "gobierno opresivo hacia adentro y belicoso hacia fuera".
Actualmente, es preciso alcanzar un equilibrio entre la afirmacin de la vida
nacional y la creciente importancia del cosmopolitismo y las relaciones
internacionales.

En la lectura que Durkheim hace del texto de Schffle reaparecen con nitidez tanto
la identificacin de Estado y gobierno como la tesis sociocntrica del Estado. Si la
sociedad nacional es de tal forma, el gobierno que le corresponde es de tal otra.
Incluso en este texto va ms all y precisa esta tesis al tratar la cuestin de la
autoridad de las leyes. En efecto, las leyes no deben su existencia a la "sola voluntad
del legislador": son "inmanentes a la sociedad". El Estado no crea las leyes, como a
veces se dice, asegura Durkheim. El derecho y la moral son simplemente
"condiciones de la vida comn"; es el pueblo quien los elabora. El legislador
constata y formula resoluciones preparadas por la opinin pblica. De todas formas,
286

el papel del Estado es "indispensable": sin la intervencin del legislador, el derecho


no subsistira ms que como una costumbre "semi inconsciente", "imprecisa".

Tambin aflora una tesis sobre el Estado que habr de tener importancia en los
desarrollos tericos posteriores, sobre todo en De la divisin del trabajo social
(1893): existe una estrecha vinculacin entre la divisin del trabajo y el Estado. Bien
mirada, esta tesis es hija de aquella ms general que hemos nombrado tesis
expresiva del Estado. Durkheim va sumando elementos y profundizando su
concepcin del Estado nacional moderno dentro de una misma lnea de
investigacin.

Aun en una masa homognea se establece alguna "diferenciacin", ya que los


individuos se agrupan de manera de cumplir las funciones necesarias a la vida
comn. De esta manera, se constituyen "tejidos nuevos", que se distinguen de los
anteriores en que cada uno tiene una forma determinada y una funcin. Tienen una
vida propia, independiente. Schffle menciona cinco tejidos de esta segunda especie,
cada cual con su funcin especfica: el emplazamiento fsico de los diferentes
rganos (sistema seo), los tejidos protectores o epidermis (polica, por ejemplo),
tejidos encargados de alimentar los elementos anatmicos del cuerpo social (vasos
capilares), tejidos encargados de poner a cada rgano en posicin de actuar frente al
exterior o sistema muscular (flota, armada, etc.) y, finalmente, los tejidos nerviosos
encargados de transmitir los smbolos que sirven a la transmisin de las ideas.

Luego de atender a los tejidos constitutivos de la nacin, le llama la atencin a


Durkheim la nocin de Schffle de "conciencia colectiva", en tanto realidad
diferente de las conciencias particulares. Cuntas ideas y sentimientos son de
nosotros mismos? Pocos, dice Schffle. Ninguno de nosotros habla una lengua de
autora propia: la encontramos totalmente elaborada. Las reglas de pensamiento, los
mtodos de la lgica aplicada, todas nuestras riquezas provienen de un "capital
287

comn". En qu consiste la "conciencia nacional"? Es una "conciencia de


conciencias" que condensa toda la vitalidad del presente y del pasado, contesta
Schffle. A Durkheim la respuesta le satisface:
(...) Para saber cmo las unidades sociales actan unas con otras, no tenemos ms
que abrir los ojos. Podemos as afirmar que una conciencia colectiva no es otra cosa
que un sistema solidario, un consenso armnico. He aqu la ley de esta organizacin.
Cada masa social gravita en torno de un punto central, est sometida a la accin de
una fuerza directriz, que regula y combina los movimientos elementales, y que
Schffle llama la autoridad. Las diferentes autoridades se subordinan a su vez las
unas a las otras y es as como, de todas las actividades individuales, resulta una vida
nueva, a la vez una y completa.

Este vnculo entre los elementos constitutivos de la nacin y la fuerza de la


"autoridad" impresiona a Durkheim. Podemos aventurar que, de la mano de
Schffle, se formula una pregunta decisiva: esa autoridad que desempea un papel
de primer orden en el mantenimiento de la unidad nacional, es la autoridad del
Estado? o se trata ms bien de una autoridad que se encarna en parte en el Estado y
que lo sobrepasa? Lo cierto es que "La autoridad puede estar representada por un
hombre, por una clase, o por una frmula. Pero, de una forma u otra, es
indispensable. En qu se convertira la vida individual sin su intervencin? Sera el
caos".

Tras admitir que no puede haber vida social sin autoridad, sin un freno a los
impulsos individuales, no tarda Durkheim en enfrentar otra interrogacin crtica:
puede la autoridad basarse por completo en la fuerza? La autoridad encuentra
obediencia cuando se cree en ella: su poder proviene de la "fe", que puede ser "libre"
o "impuesta". Cabe esperar que con el "progreso" esa fe en la autoridad sea cada vez
ms "inteligente" y ms "clara", pero ella "no desaparecer jams".
288

La fe en la autoridad es esencial. Si utilizando la violencia o artimaas se lograra


"ahogarla por un tiempo", o bien la "nacin se descompondra", o bien no tardara en
ver renacer "nuevas creencias". Pero estas nuevas creencias, surgidas bajo la
"necesidad de vivir", seran ms "falsas" y menos "maduras" que las anteriores. No
podemos, dice Durkheim, saber y hacer todo "por nosotros mismos": la fe es un
"axioma" que se confirma todos los das.

La autoridad sera funesta si es tirnica. Es necesario que cada uno pueda criticarla y
someterse a ella libremente. Si se reduce la masa a una obediencia pasiva terminar
por resignarse a ese rol humillante, devendr poco a poco una especie de materia
inerte que no resistir ms la accin (...), masa a la que ser a partir de entonces
imposible arrancar la menor chispa de vida. Ahora bien, qu constituye la fuerza de
un pueblo? La iniciativa de los ciudadanos, la actividad de las masas. La autoridad
dirige la vida social, pero no la crea ni la reemplaza. Ella coordina los movimientos,
pero los supone.
Si el "despotismo" reina durante largo tiempo, no puede "galvanizar la nacin". Por
el contrario, en las democracias el pueblo tiene en reserva una energa latente, viva,
que aflora en los "momentos de peligro".

En conclusin, la unidad nacional, por un lado, depende del sentido de solidaridad,


es producto de compartir una lengua, una historia, una religin, una cultura, unos
valores; por otro, necesita de la autoridad basada en la fe. Una y otra hiptesis, la
que dicta que la base de la nacin son las creencias comunes y la que funda en el
ejercicio de una autoridad centrpeta la cohesin nacional, se articulan
cmodamente: la autoridad no puede ser tirnica, debe respetar las creencias, las
ideas patriticas; en suma, los tejidos que unen las clulas sociales en una masa
compacta; al mismo tiempo, la autoridad no puede dejar de existir: sera el caos.
289

Las conclusiones de Schffle sobre los rganos de la nacin tambin impresionan a


Durkheim. En esta lectura, otra revelacin, otra idea fuerte de su teora poltica: la
de las corporaciones.

Los rganos, formados por la reunin de tejidos, estn subdivididos segn dependan
de la "iniciativa privada" ("asociaciones") o de la "accin colectiva"
("corporaciones"). Para Schffle, las corporaciones son el agente por excelencia de
la actividad nacional, pues mientras las asociaciones son transitorias, como los
individuos, los grandes intereses sociales "son eternos"; slo muy lentamente se
modifican y deben, adems, ser protegidos de las bruscas fluctuaciones y de las
revoluciones. Es necesario que se encarnen en una institucin que pueda vivir una
vida propia y desarrollarse a travs de las distintas generaciones. Cuando se
suprimen las corporaciones pueden pasar dos cosas: o se desata una lucha egosta en
la que triunfan los ms fuertes, quedando el resto en la miseria (individualismo), o
bien interviene el Estado, que toma en sus manos los "intereses generales" que no
han sabido organizarse y defenderse, sustituye las corporaciones y termina
inmiscuyndose en todos los detalles de la vida comn ("socialismo desptico").
Entre estos abismos oscilan hoy las naciones civilizadas, remata Schffle, sealando
adems que no hay otro medio de escapar a esos peligros que "restaurar las
corporaciones", no tal como existan en la Edad Media, cosa imposible, sino bajo
una forma nueva, menos estrecha y ms adaptada a la "vida mvil" actual y a la
"extrema divisin del trabajo".

Como es sabido, Durkheim no permanecer indiferente a esta preocupacin por


definir la naturaleza de las corporaciones adecuadas a los tiempos modernos.

Instancias que median entre el individuo y el Estado (los "abismos" que menciona
Schffle), construidas sobre los condicionamientos dictados por la divisin social
del trabajo (en efecto, se tratar de organizaciones profesionales), las nociones que
290

elaborar Durkheim aos ms tarde sobre las corporaciones respondern a las


exigencias planteadas por Schffle.

Sigamos con nuestro recorrido. En el mismo ao, 1885, Durkheim resea otra obra
para la Revue philosophique. Se trata del libro La propiedad social y la democracia,
del filsofo y socilogo francs Alfred Fouille, publicado en Francia en 1884.
Conocido en el medio intelectual por sus repetidos intentos por reconciliar teoras
aparentemente opuestas, Fouille pretende en esta ocasin acercar dos doctrinas: el
"socialismo" y el "individualismo".

Con este anlisis, Durkheim muestra que no ha dejado de pensar en el problema de


la intervencin del Estado en la economa, cuestin decisiva para definir dos
maneras diferentes de organizacin social: la individualista y la socialista.
Qu lee Durkheim en el texto de Fouille?
El Estado es una "mquina demasiado masiva" para todas las operaciones que
requiere la produccin. Es incapaz de adaptar la produccin a los "mil
matices" de la demanda y de fijar el valor de los objetos y de los ingresos.
Pero si el Estado no es todo, no es preciso concluir que el Estado es nada.
Tiene "funciones econmicas" y "obligaciones determinadas" (salud, etc.). Si
bien no puede por s mismo producir ni distribuir la riqueza, puede y debe
reglamentar la circulacin. En suma, debe obstaculizar la "desigualdad
monstruosa" en la distribucin de las riquezas.
Son posibles y deseables ciertas "reformas". Si no se puede suprimir la renta
de la tierra, al menos se podra reservar un beneficio para el Estado, "es decir,
para todo el mundo". Mediante mecanismos como la concesin de parcelas,
la implementacin de impuestos al capital, podra crearse un fondo de
asistencia universal. La caridad es para el Estado un "estricto deber de
justicia", una de las "clusulas tcitas del contrato social". La sociedad, dice
291

Fouille, no puede exigir el respeto de la propiedad ms que si asegura a cada


uno sus medios de existencia.
La masa no slo desea participar de la potencia material; tambin quiere su
parte del poder poltico. "La sociedad es una asociacin, una especie de
sociedad annima en la que todos los interesados deben ser consultados sobre
la direccin de la empresa; el sufragio universal no es ms que el ejercicio de
ese derecho. Por ltimo, la sociedad es un organismo que para moverse debe
conocerse a s mismo. El sufragio universal es el mejor medio de que dispone
la nacin para tomar conciencia de ella misma", sostiene enfticamente
Fouille. En el momento del voto, cada ciudadano representa a la nacin
entera, toma parte de la vida intelectual y voluntaria del cuerpo poltico.
Hay que reconocer que el mecanismo democrtico del voto contiene ciertas
antinomias: entre la mayora y la minora, entre la calidad y la cantidad. Pero
hay una solucin: por medio de la educacin, se pueden atenuar esas
contradicciones. Todos podrn participar del poder poltico sin peligro alguno
cuando cada uno tenga su parte del "capital intelectual", que es un bien social.
No hay que olvidar que la meta de la educacin pblica no consiste en
entrenar trabajadores o contables para las fbricas, sino "ciudadanos para la
sociedad". La enseanza debe ante todo "moralizar", formar individuos que
superen las miradas egostas y los estrechos intereses materiales, o sea, seres
aptos para la vida en comn. Nociones de economa social y poltica, de
filosofa de las ciencias, del arte, de la historia, y sobre todo, filosofa social y
poltica; tambin una "instruccin cvica superior": tales son los contenidos
mnimos que debe contemplar una enseanza que no debe reducirse a las
matemticas.

A diferencia del anlisis que hace de la propuesta terica de Scheffle, el estudio


que realiza Durkheim de la mencionada obra de Fouille contiene crticas de peso.
292

En ellas afloran algunas pistas que conducen a la reconstruccin de su posicin


terica de entonces.

Nuestro joven profesor reprocha a Fouille, en primer lugar, su apresurada


refutacin del socialismo. Fouille, basndose en una lectura de Scheffle que a
Durkheim le parece equivocada, identifica sin ms al socialismo con el despotismo y
la supresin de la libertad individual. En realidad, dice Durkheim, Scheffle
desprecia la idea de una sociedad en la que el Estado absorba por completo la
actividad nacional, en la que la masa de los ciudadanos slo sea "materia maleable y
dcil en manos de un gobierno todopoderoso". Le parece tan monstruosa como la
idea de un organismo en el que la sangre, para circular, o el estmago, para digerir,
pidan instrucciones al cerebro. Esto no es socialismo, advierte Durkheim, es
"hipercentralizacin administrativa", que el mismo Scheffle denuncia no como un
mal que nos depara el futuro, sino como un mal presente que es necesario remediar.

Adems, las reformas que Fouille pregona le parecen a Durkheim poco eficaces en
tanto desconocen la "naturaleza orgnica" de la sociedad. Dice, por ejemplo, que si
la tierra es un monopolio, no cambiar de naturaleza al circular ms rpidamente su
propiedad, su distribucin seguir siendo desigual. Adems, la conformacin de un
fondo de asistencia universal no es ms que una "vaga esperanza". En fin, las
reformas propuestas no disminuiran la desigualdad de fortunas. Slo lograran
"perturbar el juego regular del mecanismo social" y "lanzar al Estado a la batalla de
los intereses". Torceran los resortes naturales, pero no los sustituira: reduciran la
marcha de la mquina, pero no la mejoraran.
La doctrina poltica de Fouille tambin desconoce que la sociedad es un organismo.
Es imposible que un elector represente a la nacin toda: un ciudadano aislado slo
puede conocer una "parte insignificante" de la inmensa sociedad que lo rodea. Y la
instruccin no puede "hacer milagros", no puede lograr que todos los ciudadanos
293

abracen una representacin adecuada del "sistema enorme de las acciones y de las
reacciones sociales".

Adems, siempre segn Durkheim, olvida Fouille la existencia de la divisin del


trabajo en las sociedades modernas. "Si la sociedad es un organismo, el trabajo est
dividido", entonces cada uno tiene una tarea especial y es imposible que todos los
individuos puedan desempear la misma funcin al mismo tiempo. En la "sociedad
ideal" de Fouille, ironiza Durkheim, en el da del voto, el contenido de todas las
conciencias individuales es idntico, todos se asemejan. En lugar de clulas vivas y
subordinadas unas a otras, no hay ms que tomos yuxtapuestos.
No hay duda: Durkheim insiste en tratar de aprehender la naturaleza de la nacin, y
la del Estado, y tambin sus formas de organizacin. Procede por tanteos, agregando
nuevas preguntas a su pesquisa. Hasta dnde debe llegar la intervencin del Estado
en la vida econmica? En qu consisten el liberalismo y el socialismo en tanto
formas de relacin Estadosociedad? Es necesaria una educacin ciudadana?, de
qu tipo?, con qu alcances? En qu fundamentos descansa la democracia?,
cmo funciona? Qu forma de centralizacin del poder poltico es adecuada a la
moderna divisin del trabajo? Cul es la fuerza de las acciones del Estado? Puede
el Estado producir cambios sociales de importancia o tiene una eficacia sumamente
limitada?, o en otras palabras, el cambio social es inherente a las sociedades o es
producto de una planificacin consciente del rgano estatal?

Hasta ahora, Durkheim tiene ms preguntas que respuestas. No toma partido en


forma decidida. Pero si aceptamos que las preguntas son el horizonte de posibilidad
de un esquema terico, que incluso puede pensarse como un conjunto de respuestas
(o de silencios) a determinadas interrogantes, esas interpelaciones constituyen un
significativo punto de partida. Por otra parte, no todas son preguntas sin respuestas:
la nocin de integracin social es ya un elemento clave de la construccin del objeto
Estado en el discurso durkheimiano.
294

Cuando califica la perspectiva de Fouille como una "utopa" similar a la de muchos


"socialistas de ctedra", fundamenta su posicin apelando lisa y llanamente a la
nocin de cohesin social. Una sociedad en la que la armona social resulta del
acuerdo espontneo de voluntades, una democracia en la que el reino de la igualdad
de condiciones no impide que cada cual acepte las superioridades naturales como
felices excepciones, constituye una organizacin "absolutamente precaria". Una
sociedad que no est "firmemente cementada", corre peligro de ser llevada por la
"primera tormenta". La cuestin que deja pendiente es bajo qu condiciones una
sociedad est "firmemente cementada"?
En el nmero siguiente de la Revue philosophique, Durkheim somete a anlisis los
Grundriss der Soziologie, del socilogo Ludwig Gumplowicz. Entra de esta forma
en contacto con uno de los exponentes del darwinismo social y renombrado "terico
del conflicto" en el campo de la sociologa acadmica alemana.

"Todo el mundo social est dominado por una ley, respecto de la que todas las otras
no son ms que corolarios, y que puede ser formulada as: todo grupo tiende a
subordinar a los grupos vecinos para explotarlos en su beneficio". Tal es la mxima
que segn Gumplowicz debe sustentar todo estudio sociolgico. Cuando dos hordas
se conocen, cada una busca dominar a la otra, y la lucha comienza. Pero esta lucha
no conduce al aplastamiento de los ms dbiles. Los ganadores se esfuerzan por
obtener de los vencidos los mximos servicios posibles. Como resultado ya no hay
dos grupos independientes, sino uno dividido en dos clases: la de los amos y la de
los esclavos.
Tal es el origen, tal es la esencia del Estado. Ya que el Estado no es otra cosa que el
conjunto de las instituciones destinadas a asegurar el poder de una minora sobre una
mayora. Pero esta sociedad rudimentaria no tarda en complicarse. Ni los amos ni
los esclavos conocen el arte de embellecer la vida; ni unos ni otros saben sacar todo
el provecho posible de las enormes fuerzas de que disponen. Pero hay en otro lugar
295

pueblos que ya poseen esta ciencia y que distinguen el gusto de los negocios y el
espritu de comercio. El amor por la ganancia los atrae a este pas totalmente nuevo.
Como se los necesita, se los deja entrar y venir en libertad. Al principio, no son ms
que huspedes de paso, pero poco a poco se establecen, otros vienen a continuacin,
y es as que, por la infusin lenta de una tercera raza se forma una clase nueva,
intermediaria entre las otras dos. Es el tercer estado, Mittelstand. La sociedad est
constituida en sus rasgos esenciales: sin embargo, el trabajo de organizacin no ha
terminado todava. En el interior de esas tres clases se forman divisiones y
subdivisiones nuevas, y todos estos grupos se disputan violentamente el poder. La
lucha por la dominacin, Der ewige Kampf um Herrschaft, es el hecho fundamental
de toda la vida social. Y hoy como ayer, esta lucha es salvaje porque es ciega. Nada
de escrpulos. Nada de honradez. La moral de los individuos no est hecha para las
sociedades.

Si la lucha por la dominacin es el principio bsico de la vida en sociedad, si la


moral de los individuos es decididamente antisocial, entonces, la vida social es una
guerra perpetua de todos contra todos, un estado de revolucin permanente? No es
sta la conclusin a la que arriba Gumplowicz.

El medio social imprime a los individuos ideas y sentimientos favorables a la


conservacin de la sociedad, una moral para la sociedad. Existen lazos invisibles que
nos atan al grupo del que formamos parte y que nos hacen sus "instrumentos
dciles". Tomar conciencia de "esta subordinacin necesaria" es la "mejor
direccin" que podemos seguir. Ahora bien, en las sociedades complejas, en la
misma medida en que hay grupos diferentes, hay morales diferentes y superpuestas.
Hay una moral para cada clase y profesin, y tambin una moral "verdaderamente
nacional", comn a todo el pueblo. Todas esas morales estn en conflicto
permanente. Pero hay una instancia que asegura el orden entre esos elementos
heterogneos: el derecho.
296

De la misma manera, dice Gumplowicz, que la moral constrie a cada individuo a


participar de la unidad social, el derecho establece las reglas de la competencia. "Es
el tratado de paz que pone provisoriamente fin a la guerra de clases: no hace ms
que traducir y sancionar los resultados de la lucha". Todo cambio en la situacin de
los elementos sociales entraa cambios en el orden jurdico, repercute en las
conciencias y suscita una moral nueva. La moral surge del derecho, pero a su vez el
derecho carece de fuerza si no se apoya en una moral, es decir, si no "hunde sus
races en el corazn de los ciudadanos".

No tarda en escenificarse ante las palabras de Gumplowicz una contienda


estratgica: el Estado es producto de la lucha o del consenso? Y si en lugar de
representar el inters general es instrumento de una clase? Durkheim est
convencido de que la creencia de los sujetos subordinados es esencial en el ejercicio
de la autoridad, y de que sta siempre debe ser planteada en el marco de la nacin,
pero la lucha por el poder y la divisin en clases no desempearn algn papel en la
conformacin del Estado?

Lo cierto es que en esta resea Durkheim no dice ni una palabra que nos permita
obtener una respuesta abierta a esa pregunta que, sin duda, debi suscitar la lectura
de Gumplowicz. Mientras que critica explcitamente otros aspectos del enfoque
propuesto por el terico del conflicto, se cuida de refutar explcitamente la
definicin, polmica por cierto, del Estado como poder de una minora.

Sin embargo, pueden reconocerse algunas pistas de que dicha definicin no lo


seduce (como, por ejemplo, el hecho de que al comenzar la resea Durkheim declare
lisa y llanamente que no acepta ni los principios, ni el mtodo, ni la mayora de las
conclusiones de Gumplowicz) y, adems, sabemos de la conformidad que presta a la
hiptesis de Scheffle de que la nacin se basa en la cohesin de sus elementos.
297

De todas maneras, la perspectiva de Gumplowicz, tal como la presenta Durkheim,


no se opone por completo a la de Scheffle. En ambas la integracin social ocupa un
lugar de peso; la diferencia radica principalmente en que mientras en la propuesta de
Scheffle la cohesin es un rasgo inherente, espontneo, podramos decir, de la vida
nacional, en la de Gumplowicz, les corresponde a la moral y al derecho subsanar el
conflicto reinante en la vida social. Se trata, no obstante, de una diferencia
importante: lo que est en juego es precisamente la cuestin de si es imprescindible
la intervencin de una instancia estatal (el derecho, en este caso) para el
mantenimiento del orden social.

Durkheim reconoce la necesidad de una autoridad en la sociedad, pero busca sus


fundamentos, no en la existencia de una lucha entre las clases, sino en su concepcin
de los hombres como seres abocados a la satisfaccin de sus instintos egostas, si es
que nada los constrie.

Esta autoridad es ante todo social; es una autoridad ms amplia que la propiamente
estatal. Es ms, la segunda emana de la primera, como hemos visto.
Aun as, permanece irresuelta en la lectura durkheimiana la cuestin de la naturaleza
especfica del Estado, pues aun considerando que la nacin que da vida al Estado
debe ser un conjunto integrado (tesis que Durkheim comparte), podra pensarse que
a posteriori el Estado, en lugar de representar a la nacin, sirve a una minora o se
aleja de los intereses comunes persiguiendo algn fin propio u obedeciendo alguna
lgica interna.

Lo central es que, segn Durkheim, la evolucin social no ocurre como piensa


Gumplowicz, sino "exactamente al revs": no de afuera hacia adentro, sino del
interior al exterior. El estudio de los fenmenos "sociolgicopsquicos" no es un
"simple apndice de la sociologa": es su sustancia. Slo si actan inicialmente en
298

las conciencias individuales, pueden las guerras, las invasiones, la "lucha de clases"
tener una influencia en el desarrollo social. En ltima instancia, los cambios sociales
provienen de una fuerza inmaterial, inaprensible: las conciencias. He aqu una
conclusin que no dejar de surtir efectos precisos en la caracterizacin del Estado:
ser definido ms adelante, no como armazn material, sino como rgano del
pensamiento colectivo, como conciencia precisa del cambio social. Otro elemento
entonces de la paulatina construccin del objeto de reflexin llamado Estado.

Tambin ensaya, en medio de su discusin con Gumplowicz, una definicin propia


de "moral social". Sin pretender precisin, dice, puede decirse que la moral social
tiene como funcin esencial lograr que viva de la manera ms ntima posible, la
mayor cantidad posible de hombres sin recurrir a la "presin externa", o sea, sin
recurrir a la fuerza del Estado.

De esta forma, reafirma su opinin de que, si bien no es concebible la vida social sin
una autoridad que ponga coto a las apetencias individuales, la creencia en dicha
autoridad es absolutamente indispensable, puesto que no puede basarse por entero en
la coaccin fsica. Y es la moral la encargada de infundir esa fe, de mantener al
mnimo la "presin externa". Entonces, la moral es todo lo que constituye fuente de
integracin, todo lo que fuerza al hombre a regular su conducta por encima de su
egosmo. En este contexto, el Estado (el gobierno) es una presin externa que entra
en accin cuando dicha moral social no alcanza.

III. CONCLUSIONES
En los ensayos, reseas bibliogrficas, discursos y cursos del lapso 18831885
puede detectarse una marcada preocupacin por el problema especfico del Estado
nacional. Ms an, en sus primeros trabajos, la pregunta por el rol que le cabe al
Estado en la organizacin social es crucial, incluso determinante del conjunto de la
problemtica que los caracteriza. Miembro de la pequea burguesa
299

antirrevolucionaria que vive la ocupacin de Francia y las diversas experiencias de


revueltas populares, el joven Durkheim est encandilado por la cuestin de la unidad
nacional y tambin por el problema de la democracia en las sociedades modernas.

Si bien hay ms progresos en el terreno de la interrogacin que en el de la


produccin de conceptos, en las intervenciones que practica Durkheim entre 1883 y
1885 quedan ya dibujados los vrtices de un esquema terico: la cohesin de la
nacin, problema de primer orden, depende principalmente de la moral social (las
creencias, las costumbres, los hbitos, la fe, que arraigados en el corazn de la
sociedad nacional, constituyen reglas de conducta) y secundariamente de la
actuacin de un Estado (la coaccin fsica combinada con la fe en la autoridad, la
"fuerza directriz" que regula y combina los movimientos elementales).

El problema central que formula Durkheim en torno al Estado es el de su papel en la


cohesin nacional; ahora bien, qu dispositivos conceptuales, qu principios pone
en juego en estas primeras cavilaciones para dar cuenta de l? Resumo:
El Estado es un producto emergente de la sociedad. Expresa la vida social
que le da origen. De este postulado general se desprenden otros. 1) La tarea
del legislador, y la del gobernante en general, se limita a constatar y dotar de
claridad las resoluciones elaboradas por la opinin pblica. 2) Existe una
relacin entre la divisin del trabajo social y la organizacin estatal. 3) Si
bien el Estado tiene la misin de conducir a la nacin, la determinacin de los
objetivos por cumplir no corresponde a dicho Estado, sino a la nacin, al
pueblo que le sirve de sustento.
Los hombres, de no mediar alguna instancia exterior a ellos mismos, se
entregan a la satisfaccin de "placeres fciles y vulgares". La coaccin
encuentra as su justificacin en una concepcin filosfica de la naturaleza
humana.
300

El Estado tiene bsicamente dos funciones: proteger a los ciudadanos (ya que
librados a s mismos se daaran) y "conducir a la sociedad a la realizacin de
su fin".
Existe un conjunto de intereses comn a la nacin toda, y el Estado tiene el
deber de representarlo.
La nacin es, ante todo, un conjunto que se mantiene unido merced a una
multiplicidad de "lazos ideales", no necesariamente racionales: hbitos,
costumbres, sacrificios, amor patritico.
El Estado cae en el absolutismo cuando no respeta la libertad de pensamiento
de los ciudadanos, cuando absorbe a los individuos. Y si se impone durante
largo tiempo, la unidad nacional corre peligro.
En las democracias, los ciudadanos participan en la elaboracin de las leyes;
por ende, estn obligados a cumplirlas. Tambin tienen otras tres
obligaciones: votar para expresar sus intereses comunes, pagar los impuestos
necesarios al sostenimiento del Estado y hacer el servicio militar para
defender a su nacin.
La autoridad, decisiva para el mantenimiento del orden social, no puede
basarse exclusivamente en la coaccin, en la fuerza. Es imprescindible que
exista una fe en ella (fe que ser cada vez ms racional, pero no por ello
menos necesaria). Sin esta creencia en la autoridad, la nacin caera en la
descomposicin y el caos.
Pero la obediencia a la autoridad no puede ser pasiva: si no hay iniciativa de
las masas, si no hay accin ciudadana, la nacin se transforma en "materia
inerte".
Los cambios sociales, entre los que pueden incluirse los polticos, provienen
principalmente de una fuerza inmaterial: "las conciencias".

Tales elementos, ntimamente relacionados entre s en tanto que estn articulados


por la problemtica de la integracin nacional en la que se insertan, constituyen
301

pinceladas aisladas, luego abandonadas, o por el contrario, son retomados y


profundizados en los trabajos venideros? A partir de 1886, Durkheim se convence
de que el poder estatal y la accin poltica son impotentes para conjurar los
conflictos que prometen desgarrar la unidad social francesa y pierde as el inters
por explicar sus determinaciones. En efecto, el objeto de investigacin durkheimiano
se desplaza desde la cuestin de la naturaleza del Estado y su funcin integradora a
la de los fundamentos de la coaccin u obligacin social. El centro de la escena pasa
a ser ocupado por el problema de la autogeneracin de la solidaridad social,
compuesta bsicamente de ideas, normas y sentimientos comunes a la sociedad en
su conjunto, que se transmiten de generacin en generacin. La "morfologa" de la
sociedad, el "sustrato", se transforma en el eje de las investigaciones durkheimianas,
quedando los fenmenos polticos desnudos de especificidad y peso propio, pues
pasan a estar por completo determinados por la estructura de la sociedad. La obra de
1893 sobre la funcin moral de la divisin del trabajo social es la culminacin de
este precoz desplazamiento iniciado en 1886.

Por otra parte, en los primeros escritos de Durkheim, conformados muchas veces por
reseas de obras de pensadores de su poca que constituyen algo as como "lecturas
crticas en voz alta", aparecen preanunciadas y esbozadas posiciones tericas y
metodolgicas que adquieren cada vez ms fuerza: la idea de la sociedad como
entidad moral indivisa y superior, la trascendencia de la solidaridad social, la crtica
al socialismo revolucionario y a los economistas liberales, la importancia de una
enseanza moral para la integracin nacional, etc.
Por lo visto, a pesar del escaso inters que han despertado en la literatura
especializada, los escritos juveniles de Durkheim contienen elementos tericos,
metodolgicos y exhiben posturas polticas cuyo conocimiento resulta de gran valor
para conocer cabalmente el pensamiento de este clsico de la sociologa acadmica.
302

POLTICA Y ESTADO EN MAX WEBER

Mara Celeste Gigli Box

Las lneas que siguen proponen un sumario recorrido en las ideas de Poltica y
Estado en Max Weber. En esta empresa, pretendemos cotejar el trascendente
aporte de la sociologa poltica weberiana a la Ciencia Poltica. Claro que la
complejidad de los conceptos seleccionados puede hacer de este escrito una
aproximacin asinttica en detrimento de su verdadera importancia y
magnitud. Intentaremos utilizar la sntesis como valor y tratar los conceptos en
tres instancias. En la primera, viendo lo que Weber entiende por ellos con la
mayor precisin y literalidad. En la segunda, exponiendo el tratamiento de
algunos tericos sobre el tema. Y en la tercera, nos atreveremos
insolentemente, a hacerle decir a Weber ideas que no dijo directamente, pero
que sirven para trabajar sus abordajes. Derivaremos -desde lo que Weber dijo
acerca la poltica, pero no a fines de definirla-, afirmaciones que puedan
seguir completando ese concepto. Mas es imposible comenzar sin hacer una
serie de aclaraciones preliminares. stas fundamentan la eleccin de los tpicos:

I. FUNDAMENTANDO LA ELECCIN
Trataremos esta cuestin siguiendo una progresin concntrica que
avance desde las decisiones ms generales hacia las ms particulares. Por y
para esto, creemos dable justificar la eleccin del autor: Weber ha sido un
terico prdigo en su labor y solidez argumental. Pero, reparar en la
erudicin del autor, no necesariamente acredita la legitimidad de un
desarrollo conceptual. Por ello, es la utilidad de sus conceptos lo que hace que
su erudicin, adems de admirable, devenga en fructfera. Es dable comentar que
nuestro inters por la obra de Weber tiene dos etapas. Fue primeramente
motivada por su rol fundador en la Teora Social moderna. Pero en un segundo
303

tiempo, nuestro inters por Weber se vio redimensionado por el hecho de


relacionarlo con los llamados realistas polticos del siglo XX, como su
traductor al francs Julien Freund; el alemn Carl Schmitt, y el prolfico
Raymond Aron. Weber particip de los tiempos que precedieron a esta coyuntura
poltica e intelectual. De este modo, su sociologa poltica, se torna una
herramienta de anlisis en la Teora Poltica realista alemana y francesa de
principios del siglo XX. Este Weber se ha vuelto para nosotros una consulta
obligada para la Teora Poltica.

Continuemos con los motivos del recorte que realizaremos en su sociologa


poltica: nos centraremos en los conceptos de Poltica y por Estado. Los motivos
de la eleccin son muy simples. Acontece que muchas veces se aborda la
produccin terica de un autor de modo global, acarreando que importantes
conceptos muchas veces, en la base de la teorizacin, sin suficiente precisin
en toda su extensin. En nuestro caso actual, existe el agravante del salto
disciplinal: en la Ciencia Poltica, suelen utilizarse categoras de la sociologa
poltica weberiana como meras definiciones para ilustrar de un modo ms a la
Poltica y al Estado, sin reparar en la riqueza conceptual de las dos nociones
tienen en s mismas, y por ende, en el aporte que pueden realizar al anlisis
del fenmeno poltico. Otro motivo para nuestra eleccin, es el tratamiento de
estos trminos que a veces abunda en la academia politolgica; lo que hallamos
al menos, objetable. Referiremos slo los ms groseros y frecuentes. La
nocin de poltica, aparece abordada como simple aproximacin. As, se la
menciona en plano secundario para continuar con otras categoras de la
sociologa poltica weberiana. Esta falta de tratamiento tarea dejada a la
Sociologa en general o a la Sociologa Poltica en particular; es un caro
precio. En el mejor de los casos cuando se solamente se mencionan los
conceptos de Poltica y Estado en Weber, no se evitan otros problemas.
Entre ellos, podemos ver la indiferencia al tratar nociones efectivamente
304

articuladas en la economa conceptual del autor algo que no puede omitirse.


Pero aqu no termina todo: encontramos quienes no reparan en las diferentes
implicancias que tiene la idea en s misma. En otras palabras, que una nocin
slo sea mencionada por el autor con escaso desarrollo, no implica escasa
precisin; ni motivo para reparar aunque lo haya hecho su mentor someramente
en esa idea. As, reconstruir, repensar, contraponer y as dinamizar el concepto
de Poltica y/o Estado en Weber, lo estimamos necesario.

Un ejemplo claro es la nocin de estado: El hecho de reducir [recortar]


abusivamente su definicin a una frase mecnica [=aqul que tiene el
monopolio legtimo de la fuerza] que muchos politlogos repiten cual frase
hecha sin reparar en la importancia del aporte de Weber a esta nocin como el
definir al Estado no por los fines sino por los medios. Mencionar sin
remarcar esta distincin, es lo que debe evitarse.

Es dable sealar que definir estas dos nociones, no pretende en lo absoluto


suponer que eso es todo lo que tiene Weber para decirnos acerca de la
Poltica y el Estado. Aspiramos remarcar con esta [brevsima] presentacin de
conceptos, la importancia que creemos debera tener Weber en la Teora Poltica.
Por esto, terminamos estas objeciones con dureza: en pocas palabras, la Ciencia
Poltica no slo repara superficialmente en las nociones de Poltica y Estado
en Weber, sino que muchas veces repara poco en la Sociologa Poltica y
Jurdica de Max Weber. Tal vez, hasta repare menos de lo que debera en Max
Weber y ya

II. WEBER [POR WEBER] Y LA POLTICA


Comenzaremos con lo que Max Weber entiende por poltica. l sostiene que
abordar el concepto es reparar en su extensin; siendo para l, toda clase de
305

actividad humana directiva autnoma. De este modo, comienza por verla desde
la direccin o bien la influencia sobre esa direccin- de una agrupacin
poltica. Esta rama del quehacer humano, trae de suyo la aspiracin a
participar del poder y/o influir en el reparto del poder. El mismo Weber aclara
que esta definicin se vincula con el sentido comn: algo recibe la adjetivacin
de poltico en relacin a un espacio, relacin, accin o decisin que
implique los intereses que giran alrededor del reparto, de la conservacin o el
traspaso del poder. El que hace poltica ambiciona al poder, como medio para
el logro de otros fines (ideales o egostas). Weber sentencia que el que hace
poltica aspira al poder, ya sea al servicio de otros fines, o poder por el poder
mismo (y gozar del sentimiento de prestigio que confiere). Pero para seguir
aproximndonos a lo que Weber entiende por Poltica, debemos reparar en una
palabra que ha concebido como una definicin esencial. Nos referimos a la
nocin de lucha. Tambin afirma concisamente: lo realmente importante es que
para el liderazgo poltico, en todo caso, slo estn preparadas aquellas personas
que han sido seleccionadas en la lucha poltica, porque la poltica es, en esencia,
lucha (El destacado es nuestro).

Ahora bien, qu entiende Weber por ella? Sostiene que: debemos entender
una relacin social de lucha cuando la accin se orienta por el propsito de
imponer la propia voluntad contra la resistencia de la otra u otras partes. Se
denominan pacficos aquellos medios de lucha en donde no hay violencia
fsica efectiva. La lucha pacfica llamase competencia cuando se trata de
la adquisicin formalmente pacfica de un poder de disposicin propio sobre
probabilidades deseadas tambin por otros. Hay competencia regulada en la
medida en que est orientada, en sus fines y medios, por un orden determinado.
A la lucha (latente) por la existencia que sin intenciones dirigidas contra otros,
tiene lugar, sin embargo, tanto entre individuos como entre tipo de los
mismos, por las probabilidades existentes de vida y de supervivencia, la
306

denominamos seleccin: la cual es seleccin social cuando se trata de


probabilidades de vida de los vivientes, o seleccin biolgica cuando
se trata de probabilidades de supervivencia de tipo hereditario. Entre las formas
de lucha existen las ms diversas transiciones sin solucin de continuidad []
Toda lucha y competencia tpicas y en masa, llevan a la larga, no obstante las
posibles intervenciones de la fortuna y el azar, a una seleccin de [] las
condiciones personales requeridas [] para triunfar la lucha. Cuales sean esas
cualidades si la fuerza fsica o la astucia sin escrpulos, si la intensidad en
el rendimiento espiritual o meros pulmones y tcnicas demaggicas, si la
devocin por los jefes o el halago de las masas, si la originalidad creadora o la
facilidad de adaptacin social, si las cualidades extraordinarias o cualidades
mediocres [] aparte de [] las cualidades [] hay que encontrar aquellos
ordenes por los que la conducta, ya sea tradicional, ya sea racional [] se orienta
la lucha. Cada uno de ellos influye en las probabilidades de la seleccin social.
No toda seleccin social es una lucha en el sentido admitido. seleccin social
significa [] que determinados tipos de conducta [] cualidades personales,
tienen ms probabilidades de entrar en una determinada relacin social
(como amante, marido, diputado, funcionario, contratista de
obras, director general, empresario, etc.) [] slo hablaremos de
lucha cuando se de una autentica competencia. [] un orden pacifista de
rigurosa observancia slo puede eliminar ciertos medios y determinadas objetos y
direcciones de lucha. Lo cual significa que otros medios de lucha llevan al
triunfo en la competencia (abierta) o -en el caso en que se imagine a sta
eliminada (lo que sera posible de modo terico y utpico)- en la seleccin
(latente) de las probabilidades de vida y de supervivencia; y que tales medios
habrn de favorecer a los que de ellos dispongan, bien por herencia, bien por
educacin [] pues las relaciones slo existen como acciones humanas de
determinado sentido. Por tanto, una lucha o seleccin entre ellas significa que
una determinada clase de accin ha sido desplazada en el curso del tiempo
307

por otra, sea del mismo o de otros hombres. Luego de esta definicin no
queda ms por agregar acerca de las referencias de Weber a la nocin de
Poltica.

III. WEBER [POR OTROS] Y LA POLTICA


Es necesario reparar ahora en los diversos anlisis que han dado a los tpicos
seleccionados quienes han tratado la obra weberiana. Antonhy Giddens, sentencia
que sus escritos polticos tienen su origen en un intento de analizar las
condiciones que rigieron la expansin del capitalismo industrial en la Alemania
posbismarkiana. Cuando Weber comenz a acercarse a la poltica, encontr el ala
liberal de la burguesa alemana en declive, lo que se poda atribuir al resultado
de la cada de Bismark. Weber abogaba por la defensa de los intereses del
estado-potencia. Opinaba que Alemania haba logrado su unidad mediante la
afirmacin de su podero ante la rivalidad internacional. Eran los tiempos de la
Weltpolitik como el destino de Alemania. Por otro lado, es dable comentar como
Giddens aclara que lo especficamente importante como trasfondo poltico y
econmico en la obra de Weber, es el retraso del desarrollo alemn.
Procurando buscar en otros autores para agregar a lo dicho por Giddens,
Raymond Aron, ha sostenido que el proyecto weberiano se propuso
comprender su coyuntura en la perspectiva de la Historia Universal, o bien,
hacerla comprensible, en la medida en que esta tiende a la situacin actual
lo que es lo mismo desde la vista complementaria. Aron sostiene que
Weber como Maquiavelo es uno de los tericos que se interesan en la
sociedad a partir del verdadero inters, que es el de la cosa pblica. La
comparacin se completa cuando el autor sentencia que Weber soaba con ser
estadista, y slo fue un consejero del prncipe y, [como siempre pasa agregamos
nosotros] un consejero al que no se escuchaba Giddens en referencia a esto,
sostiene que Weber evit cualquier implicacin por la que atribuyeran al
poder las cualidades ticas o estticas que posee la concepcin de poder para
308

algunos. l dijo: el simple poltico de poder puede conseguir grandes


resultados, pero de hecho su labor no lleva a ninguna parte y carece de sentido.
Esta es la modalidad de Realpolitik que caracteriz a las vacilantes directrices
polticas seguidas en la Alemania guillermina. Por nuestro lado, podramos
sintetizar la idea de Giddens como una Weltpolitik que no aprendi las lecciones
de la Realpolitik bismarkiana. En lo que hace a la concepcin poltica de
Weber, Aron sostiene que podramos definirlo como un nacional- liberal. Si
bien no era un liberal en el sentido norteamericano, tampoco fue un
demcrata francs. Weber pona la grandeza de la nacin y el poder del Estado
por encima de todo. Esto no implica, segn Aron, que creyera en la voluntad
general o en el derecho de los pueblos a disponer de s mismos, ni en la
ideologa democrtica. Su parlamentarizacin era ms una cuestin de mejora
de la calidad de los jefes polticos que una cuestin de principio. Giddens
sostiene que Weber expres sus simpatas por algunos de los dogmas del
liberalismo clsico e incluso el socialismo; pero tanto su punto de partida en
poltica como intelectual seal que conceptos como el de voluntad del
pueblo no son sino ficciones, o bien sera vana ilusin creer que sin los
logros de la era de los Derechos del Hombre cualquiera de nosotros, incluso los
ms conservadores, podran vivir su propia vida. Dentro de este tpico, hay algo
muy importante para tener en cuenta en funcin del mapa ideolgico de sus
tiempos, y que influye en su concepcin de poltica (y de Estado, tambin):
Giddens se refiere a su nfasis en la influencia independiente de lo poltico
como algo opuesto a lo econmico. Las dos modalidades de teora
sociopoltica eran el liberalismo y el marxismo, que se muestran de acuerdo
en minimizar la influencia del Estado, y ven a lo poltico como secundario
y derivado. El marxismo reconoce la importancia del Estado en el
capitalismo, pero es una expresin de la asimetra de los intereses de clase,
modalidad social que desaparecer en el socialismo. Claro que las dos
reas del accionar humano economa y poltica, se diferencian: la
309

primera, hace a la satisfaccin de necesidades que determina la organizacin


racional. La segunda, al dominio ejercido por un hombre o por varios sobre
otros. Si bien esto hace al Weber-terico, podemos ver las cuestiones que
siguen en perspectiva de sus concepciones polticas: Aron rescata el artculo de
Eugne Fleishmann en donde se aprecian las dos influencias de Weber por Marx
y Nietzsche. De este artculo se nomin a Weber el Marx de la burguesa y
nietzscheano mucho ms que demcrata. As, se derribaba a Weber del
pedestal de padre de la democracia alemana. Aron rescata esto acreditndolo,
ya que afirma que hay que entender a Weber como un nacionalista que no
se limitaba a la grandeza soberana de un estado nacional. Lo preciso es ver
que llegaba a lo que hoy llamaramos imperialismo. Esto lo destac Lukcs
(que opinaba que la democracia era para Weber slo una medida tcnica
destinada a facilitar un funcionamiento ms adecuado del imperialismo). Y,
por cierto, para Giddens, Weber no dio nunca un sentido normativo al
imperialismo (de igual forma que el poder) ya que no constitua un fin, sino
un medio en la Weltpolitik. Tomemos ahora algunas palabras de los tratadistas
que hacen a la poltica en esencia. Weber conceba un espacio mundial donde las
naciones luchan en un orden que es siempre de conflicto latente o explcito.
La lucha y el conflicto son permanentes e implacables. Esto hace que el
poder sea al mismo tiempo un medio y un fin, por ser el nico que posibilita la
seguridad. Esto implica, para Giddens, que la Poltica no se apareca a Weber
como algo derivado (de ah que para Weber, la invocacin de entidades
abstractas como la bondad o la amistad entre los pueblos fuesen absurdas,
ya que la poltica equivala a conflicto).

Hemos mencionado la concepcin de la poltica como una lucha. Aron expresa


que la nocin de lucha (kampf), juega un rol esencial, ya que las sociedades no
son para Weber un conjunto armonioso: Es decir, estn constituidas por luchas,
310

como por acuerdos. El tratadista asevera que el combate es una relacin social
fundamental. As, una situacin de duelo, se torna importantsima la
orientacin recproca de los duelistassimplemente, porque su existencia
depende de esto. La relacin social de lucha es definida por el deseo de los
contendientes por prevalecer incluso con la resistencia del otro. Esta idea de
lucha, en funcin de la coyuntura internacional de la Weltpolitik, no escapaba al
conflicto. Ms aquella, no era en lo absoluto lo que Guillermo II hizo de ella:
Weber culp a ste de las desgracias de Alemania luego de la primera
conflagracin mundial. Esto est relacionado con el proyecto de sistema
poltico weberiano al parlamentarizarlo. La mediocridad diplomtica del II
Reich era producto de la falta de vida parlamentaria y del reclutamiento de
incompetentes. Y la crtica no era slo hacia el gobierno. Weber tambin
criticaba al pueblo alemn por su inclinacin a la obediencia pasiva, por la
aceptacin de un rgimen tradicional con lo que denominaba un monarca
diletante esto era indigno de un pueblo que debe asumir la primaca
mundial.

En este sentido, el traductor francs de Weber, Julin Freund, opina con respecto
a la poltica que concibe Weber, que cabe definir a la poltica como la
actividad que reivindica para la autoridad establecida sobre el territorio el
derecho de la dominacin, con la posibilidad de emplear en caso de necesidad
la fuerza o la violencia (ya sea para defender el orden interno o para defenderse
de amenazas exteriores). En suma, la actividad poltica consiste en el juego que
intenta incesantemente formar, desarrollar, entorpecer, desplazar o trastocar las
relaciones de dominacin.

IV. WEBER [POR WEBER] Y EL ESTADO


Como adelanta el ttulo de este apartado, repararemos en lo que Weber
concibe por Estado. Por l, Weber entiende a: un instituto poltico de
311

actividad continuada, cuando y en la medida en que su cuadro


administrativo mantenga con xito la pretensin al monopolio legtimo de la
coaccin fsica para el mantenimiento del orden vigente. Dcese de una accin
que est polticamente orientada cuando y en la medida en que tiende a influir en
la direccin de una asociacin poltica; en especial a la apropiacin o
expropiacin, a la nueva distribucin o atribucin de los poderes
gubernamentales. En este momento, Weber hace una aclaracin muy
importante: no es posible definir una asociacin poltica incluso el
estado, sealando los fines de la accin de la asociacin. Desde el
cuidado de los abastecimientos hasta la proteccin del arte, no han existido
ningn fin que ocasionalmente no haya sido perseguido por las asociaciones
polticas; y no ha habido ninguno comprendido entre la proteccin de la
seguridad personal y la declaracin judicial del derecho que todas esas
asociaciones han perseguido. Slo se puede definir, por eso, el carcter
poltico de una asociacin por el medio elevado en determinadas circunstancias
al fin en s- que sin serle exclusivo es ciertamente especfico y para su esencia
indispensable: la coaccin fsica (la negrita es nuestra).

Weber prosigue definiendo el concepto de estado: en correspondencia con el


moderno tipo del mismo, ya que en su pleno desarrollo es un producto moderno.
ste se caracteriza por ser un orden jurdico y administrativo cuyos preceptos
pueden variarse- por el que se orienta la actividad accin por asociacin- del
cuadro administrativo (a su vez regido pro preceptos estatuidos) y el cual
pretende validez no slo frente a los miembros de la asociacin [] sino tambin
respecto de toda accin ejecutada en el territorio a que se extiende la dominacin
[] el que hoy slo exista coaccin legtima en tanto que el orden estatal
la permita o la prescriba [] este carcter de monoplico del poder estatal es
una caracterstica tan esencial de la situacin actual como lo es su carcter de
instituto racional y de empresa continuada.
312

Cuando Weber se dedica al estado racional como asociacin de dominio


institucional, es contundente: no existe apenas tarea alguna que una
asociacin poltica no haya tomado alguna vez en sus manos, ni tampoco
puede decirse [] que la poltica haya sido siempre exclusivamente propia de
aquellas asociaciones que se designan como polticas, y hoy como Estados
[]. As, si slo subsistieran construcciones sociales que ignoraran la
coaccin como medio, el concepto de Estado hubiese desaparecido [] se
hubiera producido [] la anarqua. Para Weber, este Estado es una relacin de
dominio. As, los hombres que forman parte de ese estado y que sern los
dominados encontrarn el fundamento de su obediencia y el tiempo que
dure la misma-, estar motivado por una justificacin interior [los
fundamentos de la legitimidad: los tipos de legitimidad weberiana]. Esta
dominaron se apoya tambin en los medios externos, o sea la coaccin fsica.
Los tipos de motivos que tienen los dominados para obedecer al estado sea
ste un patriarca o bien un estado moderno; es decir, los tipos de
legitimidad; son un factor importantsimo en la sociologa weberiana. Tambin
son una herramienta terica til para mostrar el fenmeno de la
legitimidad poltica allende el derecho poltico. Pero no son ellos los desarrollos
tericos que pretenden estas lneas. As que continuemos con los medios
externos, necesarios para justificar cualquiera de los tres tipos de dominacin,
ya que son fundamentales para dar curso a lo privativo de la nocin de estado
la coaccin fsica. Por ello, nos detendremos un momento en desarrollar esta
cuestin. Veamos: El empleo fsico de la coaccin, implica dos cuestiones
previas para darse curso: un cuerpo administrativo, y tambin los
medios materiales de administracin. El primero, representa a la empresa poltica
externamente, pero se halla ligado a la obediencia y no slo por causa de la
legitimidad, sino tambin por la retribucin material personal y el honor social.
En el caso del Estado moderno, los privilegios de clase y el honor del
313

funcionario, constituyen la paga, y el temor a perderla constituye el fundamento


ltimo y decisivo de la solidaridad de este cuerpo con el soberano. En el caso de
los elementos materiales, la posesin de ellos, diferencia a los ordenamientos
estatales en dos tipos: si los funcionarios poseen la propiedad de los medios de
administracin; o no. En este ltimo caso, el cuerpo administrativo se
encuentra separado de los medios de administracin, y ser el soberano
el que en el ejercicio de medios materiales, dirija los primeros.
Atenindonos especficamente a las caractersticas de los medios administrativos
en el Estado moderno, Weber afirma que su desarrollo, se inicia a partir del
momento en que comienza la expropiacin por parte del ejercicio del poder a
aquellos portadores de poder administrativo (desde medios para la guerra hasta
las finanzas que dan existencia al estado). Weber ve este proceso como un
conjunto, en conjunto con el surgimiento de la empresa capitalista en donde
se expropi tambin a los productores independientes. Weber nos da una buena
sntesis para lo dicho. l sentencia: el Estado moderno es una asociacin
de dominio de tipo institucional, que en el interior de un territorio ha
tratado con xito de monopolizar la coaccin fsica legtima como instrumento
de dominio, y rene a dicho objeto los medios materiales de explotacin en
manos de sus directores pero habiendo expropiado para ello a todos los
funcionarios de clase autnomos, que anteriormente disponan de aquellos
por derecho propio, y colocndose a s mismo, en lugar de ellos, en la
cima suprema. En relacin a la materializacin del Estado que Weber estaba
contemplando en su pas, lo conceba como el criterio definitivo para la
gua de la poltica, ya que es organizacin terrenal del poder de la nacin.
De este modo, es el portador y el sujeto de la nacin alemana. Con respecto a la
Nacin, sta queda convertida as en el ltimo punto de referencia de todos los
objetivos poltica, y es el factor configurador de la misma. Para Weber, el
elemento decisivo de una nacin, por tanto, est en su referencia al poder
poltico. En otras palabras, una comunidad cultural, tnica, lingstica no es para
314

Weber una nacin si no tiene realmente una aspiracin al poder poltico.

V. WEBER [POR OTROS] Y EL ESTADO


Comenzaremos con los abordajes que ha realizado Giddens, quien opina
que Weber a diferencia de otros pensadores contemporneos, resalta por encima
de todo la capacidad del Estado para reivindicar, por medio de la fuerza, un rea
territorial concreta. El tratadista sigue afirmando que en la sociologa weberiana,
la organizacin del Estado racionallegal se aplica para extraer un paradigma
general del avance de la divisin del trabajo en el capitalismo moderno. Es
importante destacar que segn Weber las circunstancias histricas de Europa
Occidental son nicas, ya que han fomentado el desarrollo del Estado
racional, con una condicin fundamental entre otras que ha facilitado la
aparicin del capitalismo moderno de occidental. En esta progresin, veamos
ahora, el tratamiento que hace Julin Freund acerca de la nocin de Estado
Weberiana. Al carcter especfico del Estado -la coaccin fsica-, se le agregan
otros rasgos: de una parte, comporta una racionalizacin del Derecho con
sus consecuencias, que son la especializacin del poder legislativo y judicial.
Tambin, el Estado se erige como la institucin poltica encargada de proteger
la seguridad de los individuos y asegurar el orden pblico. Por ltimo, se
apoya en una administracin racional, fundada en reglamentos explcitos que
le permite intervenir en los campos ms diversos, desde la educacin hasta
la salud, la economa e incluso la cultura. Para terminar, dispone de una
fuerza militar permanente. Freund comenta cmo Weber pone en perspectiva
el fenmeno poltico en general, al ver que lo privativo del Estado, el uso
legtimo de la violencia, ha pertenecido tambin a grupos distintos de
dicha unidad poltica: desde la comunidad domstica, pasando por las
corporaciones o el feudalismo. Estas instituciones no tuvieron el rigor del
Estado moderno, ya que en otros tiempos, la unidad poltica constituy un
grupo (Verband) y slo en nuestros das adopta el rostro de una institucin
315

(Anstalt) rgida. Por lo tanto, para captar el fenmeno poltico (y no slo al


Estado), es necesario explicar la naturaleza especfica del grupo poltico. El
mando es por naturaleza el factor de organizacin del grupo; en la actualidad
se ejerce por lo general tomando como base la organizacin estructurada,
debido a la presencia de una administracin, de un permanente aparato de
coaccin, de reglamentos racionales, etc., que son garantas de la comunidad de
la actividad poltica. Sin embargo, para el autor, esta situacin slo es
caracterstica del Estado moderno y no de la poltica en general, puesto
que han existido grupos polticos sin ninguna administracin instituida y
otros en los que el servicio poltico quedaba asegurado por esclavos o por
individuos ligados personalmente al soberano.

Para concluir, nos gustara extractar una idea de Anthony Giddens que si
bien no est referida slo al tratamiento de la idea de Estado en Weber, puede
resultar concluyente para las lneas que se han expuesto. As, el autor opina
que una crtica satisfactoria de la sociologa poltica de Weber debe tener
un carcter poltico e intelectual a un tiempo. Es decir, debe examinar
detalladamente, la dependencia del contexto histrico concreto, y las
debilidades lgicas de sus formulaciones tericas. Para el marxismo, la
produccin weberiana se reduce a una manifestacin de la cultura burguesa, y
para los intrpretes ortodoxos weberianos, se debe destacar la idea de
separar a Weber totalmente de sus compromisos polticos. Giddens prosigue:
cada una de ellas afirma lo que no pasa de ser un axioma; debe ser cierto que la
obra de cualquier gran pensador social expresa el contexto social y poltico
concreto en el que vivi, pero tambin encarna concepciones susceptibles de
una aplicacin generalizada.
316

VI. WEBER [AFRENTADO POR NOSOTROS?] Y LA POLTICA


En este acpite nos proponemos hacer lo cientficamente incorrecto:
Haremos decirle a Weber, cosas que el mismsimo Weber pues, no dijo. Al
menos, no lo hizo directamente Un atinado justificativo para esto podra ser
que, de hecho, que no-ser-la-primera-vez-que- alguien-haga-esto pero lo
nicamente cierto es cientficamente, repetimos, no encontramos
justificativo legtimo para este accionar, as que no forzaremos uno
minimamente creble. Para este cometido, nos proponemos trabajar con la
obra Ciencia y Poltica. De ella extraeremos algunas ideas que consideramos
pueden hacernos repensar el concepto de Poltica mencionado ut supra. En todas
ellas, Weber esta hablando acerca de la Poltica, por lo que no est
definindola, sino caracterizndola. Algunas de estas ideas, amplan y
precisan el concepto expuesto, es por ello que decidimos trabajarlas.

Veamos: Weber comienza planteando la poltica como una esfera del quehacer
humano, que tiene ciertos beneficios para quien la utiliza/ejerce. Esto es muy
certero, ya que el sentimiento de poder es el primer mvil para acercarse a ella.
Weber define concreta y completamente esta situacin: Tener la conciencia de
poder influir la conducta de las personas, que se es parte del poder que las
somete y que se puede influir en la Historia, hace de los que participan en poltica
se definan con respecto a ella. Lo cierto es que la idea de la poltica como una
parte del quehacer humano, es una nocin que Weber comparte con los realistas
polticos de principios del siglo XX. La concepcin de atraccin por la poltica
en funcin de la posesin de poder (y no en funcin de un criterio teleolgico
de cualquier ndole material o tica- como suelen definir los no realistas),
le permite a Weber algo muy importante, algo que muchos tericos envidiaran.
Nos referimos pues, a no caer [muchas veces inconscientemente] en validaciones
morales acerca del quehacer poltico -y en definiciones tambin. Ellas tienen que
ver con tentaciones intelectuales, filtraciones de la ideologa del autor,
317

tergiversaciones apologticas de acerca de lo que es bueno/cierto/mejor en


poltica, y dems problemas con los que chocara cualquier pretensin de
definir pseudo-ontolgicamente a la Poltica. En concreto, iremos lejos, muy
lejos: Weber hace realismo intelectual de la Poltica (si y slo s entendida como
realista). Weber prosigue: [] Podemos encontrar tres cualidades que los
polticos deben portar: pasin (en el sentido de la positividad, de la devocin a
una causa); sentido de la responsabilidad y sentido de las proporciones (es
decir, la habilidad de que la realidad acte sin perder la calma y la
capacidad de distanciarse de las cosas y de los hombres). Lo rescatable es
que para Weber, el instinto de poder es normal en el poltico, pero pierde la
objetividad cuando se embriaga con esto. El pecado del poltico es la falta
de objetividad y la irresponsabilidad. La causa est en que un demagogo,
preocupado por consustanciarse [en exceso] con la causa, atenta contra su
objetividad y a buscar la apariencia del poder en vez de poder real. Tambin su
falta de responsabilidad lo lleva a descuidar la finalidad y a contentarse con el
poder por el poder mismo. Por otro lado, el poltico de poder desemboca en
vas muertas y su indiferencia frente al significado de la accin humana, hace que
no repare en la relacin entre el espritu trgico de toda accin y sobre todo de
la accin poltica. La causa a cuyo servicio se ha de poner el poder es una
cuestin de fe. Siempre debe existir alguna forma de fe, sea que sta sea fe en
el progreso, en cualquier sentido, sea que sirva a metas nacionales o
internacionales, ticas, religiosas o culturales, sea que persigan ideales o
meros fines materiales. Si falta la fe los xitos polticos se hacen vacuos. []

[Este ser uno de nuestros mayores atrevimientos] Hablar de los polticos,


no nos est haciendo hablar de la Poltica en algn sentido? Nos explicamos:
Weber define el perfil del poltico en funcin de su fin, es decir, poder
participar, hacer y ser un actor de la Poltica. Pues bien, la definicin de ese
rol, nos est diciendo cmo es la aquella. [Si esto pudiere ser aceptado],
318

podramos afirmar que la Poltica, no es precisamente el espacio de la


racionalidad, ni de la fra calculacin de medios y fines, ni la articulacin
de intereses armnica. Si un poltico debe portar pasin, es porque su
mella tiene una cuota de irracionalidad (diferente de connotaciones
romnticas, ya que entendemos aqulla en clave nietzscheana). Hablamos de
la pasin que se mezcla con una causa, atravesada por una dimensin
polemolgica, en donde luchan contendientes, en clave de oposicin, de
accin, caractersticas todas, que dependen del poder como efector y facilitador
de cada una de ellas para llegar a su fin. Weber dice, literalmente: la
fuerza de una personalidad poltica implica, ante todo, la posesin de esas
cualidades. Estamos acordando que la poltica es una fuerza irrefrenable cual
pincelada nietzscheanas? No, claro que no. Por lo menos, pienso no tanto. La
Poltica, para Weber se hace con la cabeza y no con el alma. Una
cabeza racional? No, necesariamente. Un alma apasionada sin
contencin? Tampoco. Mejor afirmaremos un equilibrio entre ambas. Claro
que la poltica no es una guerra total en el sentido clausewitziano. No. Y por
ello podemos articular el sentido de la responsabilidad que amenizar tales
contiendas. El no vivir en un estado continuo de apasionamiento dar curso al
sentido de las proporciones. As la Poltica sin pasin est muerta, y la
poltica sin responsabilidad y proporcin nos matara. Creo que est idea que
lehacemosdecira Weber, respeta la nocin de lucha [pasin] pero da lugar
a la continuidad de esa lucha por el lmite de la responsabilidad y la
proporcin que no la transforma en una lucha total. Weber dice literalmente
[] El pacifista que acta evanglicamente se ver obligado a abandonar las
armas o a rechazarlas, como se recomend en Alemania para terminar todas las
guerras. El poltico, en cambio, dir que el medio ms seguro de desacreditar la
guerra para el futuro previsible sera una paz que mantuviese el statu quo.
Entonces los pueblos se hubieran preguntado para qu serva la guerra. Se la
hubiese reducido al absurdo, lo cual ahora es imposible, pues al menos para
319

una parte de los vencedores la guerra habr resultado polticamente


rentable. Y la responsabilidad por esto recaer en la actitud que nos
imposibilitaba toda resistencia por nuestra parte. Ahora, a consecuencia de la
tica absoluta, una vez pasado el perodo de cansancio, quedar desacreditada
la paz, no la guerra. []. Siendo sintticos: dira que esto es realismo de
mxima concentracin, ahora, de estilo weberiano. Usaremos estas lneas que
hablan acerca de la guerra para decir algo de la Poltica. Esto nos plantea una
realidad poltica de eterno e insalvable conflicto (interno o externo como en
este caso). Pero tambin tiene algunas concepciones del realismo de la
coyuntura terica de Weber que debemos aclarar. Tanto Freund como Aron
rescatan la idea de suponer que el principio de la paz no era distinto del de la
guerra. As, la defensa de la agresin externa, es una actividad ms del
gobierno. Y vemos en este prrafo dicha idea: la Poltica siendo una contienda
permanente, no descansa en momentos de armona sino que es continua
tensin. En sntesis, traspolando la idea de amigoenemigo schmittiana al
mbito interno, la damos por sentada como hizo Freund, y la tamizamos
por la tica de la responsabilidad/proporcionalidad weberiana a manos del
poltico que permitir que esta lucha no sea una guerra absoluta. Por otro lado,
encontramos una idea tpicamente weberiana en aquello de: no slo el bien
engendra el bien y no slo el mal engendra el mal. En concreto, puede
llegar el momento en que la sinceridad y la bondad comprometan la
realizacin de los objetivos polticos tanto porque esa bondad est basada
en una tica absoluta, tanto porque termine por confundir medios con fines o
pretenda un estado que repare en doctrinas/ideas/aspiraciones que no son
yapolticas. Pertenecen a otro orden. No nos interesa afirmar cul, pero
seguramente este no es el poltico para Weber.

Weber sigue: [] Consideremos, por ultimo, el deber de decir la verdad.


Este deber es incondicional en la tica absoluta. [] El poltico descubrir
320

que de este modo no se producir la verdad sino su oscurecimiento, con el


abuso y las pasiones desencadenadas; decidir que slo una investigacin
completa, metdica e imparcial puede resultar fructfera, y que cualquier otra
conducta slo puede acarrear, para la nacin, consecuencias que no podran
remediarse en varias dcadas. Pero la tica absoluta no se preocupa por estas
consecuencias.

Toda accin ticamente orientada puede seguir una de dos mximas


fundamentales: la tica de la conviccin o la tica de la responsabilidad. []
ha y un abismo entre actuar por una o por otra. [] cuando se acta segn la
tica de la conviccin y las consecuencias son malas, el agente de esa accin no
se sentir responsable de ellas sino que las atribuir al mundo, a la estupidez de
los hombres o a la voluntad divina. [] la tica de la conviccin debe
derrumbarse, aparentemente, ante el problema de la justificacin de los medios
por el fin. [] vemos repetidamente que los que actan segn la tica de la
conviccin se convierten repentinamente en profetas milenaristas. El que acta
segn la tica de la conviccin no tolera la irracionalidad del mundo. Si se hacen
concesiones al principio de que el fin justifica los medios, es imposible
conciliar una tica de la conviccin con una tica de la
responsabilidad, as como es imposible establecer ticamente qu fines pueden
justificar tales o cuales medios. [] (El destacado es nuestro). Unas pocas
palabras sobre esto (slo como disparador ya que pretendemos que la
pregunta hable por s misma): es Weber un maquiaveliano?

Para Weber [] la especificidad de todos los problemas ticos de la poltica est


determinada por su medio peculiar, la violencia legtima en manos de
agrupaciones humanas []. Sin persignarse, sin sonrojarse, sin contradecirse,
Weber plantea que la tica de la poltica no es otra quela de s misma. Esto no
es tautologa, y por ello queremos afirmar que la tica de la poltica es la de la
321

lucha, la de la polmica, la que no borra el conflicto, pero tampoco lleva a ste


hasta que se vuelva en contra de la poltica misma y haga desaparecer a los
contendientes.

Continua: [] Quien se vale de la violencia para cualquier fin, y esto es lo que


hacen todos los polticos, est expuesto a sus consecuencias especficas. Esto es
especialmente vlido para el cruzado, religioso o revolucionario. El que quiere
imponer por la fuerza la justicia absoluta en el mundo necesita seguidores, un
aparato humano. Para que el aparato funcione, debe ofrecerle los necesarios
premios internos y externos. En las condiciones de la lucha de clases moderna,
los premios internos consisten en la satisfaccin del odio y de las ansias
de venganza y, sobre todo, la satisfaccin del resentimiento y de la pasin seudo
tica de la auto- justificacin; o sea, hay que denigrar a los adversarios y
acusarlos de hereja [] Podemos agregar algo a la ltima oracin?

Weber dice: [] Los premios externos son la aventura, la victoria, el botn, el


poder y los favores. El jefe y su xito dependen por completo del
funcionamiento de este aparato y, por tanto, no de sus propios motivos. Debe
pues asegurar que esos premios se concedan permanentemente a sus
seguidores. De este modo, el real resultado de su accin no depende de l, sino
que est determinado por los motivos morales de sus seguidores, que son
predominantemente viles [] el que quiere hacer poltica, y sobre todo el que
quiere hacer poltica como profesin, debe comprender esta paradoja tica [].
Y aqu la Poltica como fenmeno real de la vida humana se complet: es decir,
la poltica la hacen los polticos? La guan slo ellos? Atae slo a los que
luchan directamente o a todos los que acompaan a stos? Bien creemos que a
todos Perdn! Weber cree que a todos, y nosotros no hacemos ms que
aseverarlo. Sigue diciendo: [] Debe saber que es responsable de lo que l
mismo puede llegar a ser, bajo el dominio de esa paradoja. Repito que quien hace
322

poltica se entrega a las fuerzas diablicas que rondan en torno a toda violencia.
Los grandes virtuosos del amor por la humanidad y la bondad, de Nazaret, de
Ass, no operaron con los medios polticos de la violencia. [] el que busca la
salvacin de su alma y de la de los dems, no debe buscarla a travs de la
poltica, pues el trabajo especfico de la poltica slo puede realizarse mediante la
violencia []. Una vez ms: la poltica es lucha, es violencia, es conflicto.
Y por esto es nefasta? No! Es poltica, y ya. Weber contina: [] Si se
intenta la salvacin del alma en una lucha ideolgica, segn una pura tica
de la conviccin, entonces el objetivo puede resultar perjudicado y
desacreditado para muchas generaciones, debido a la carencia de
responsabilidad por las consecuencias. El que acta as no tiene conciencia
de las fuerzas diablicas que estn en juego. Estas fuerzas son implacables y
generan consecuencias que afectan tanto a la accin como a la intimidad del
poltico y frente a las que se ver impotente, si no las comprende. [] el
diablo sabe por viejo, hazte viejo y lo comprenders[].

Ser el diablo viejo, y slo la vejez la que puede permitirnos comprenderlo?


Ser la poltica a su modo, y slo la poltica real la que nos permitir
comprenderla? Es vlida nuestra analoga?

Prosigue Weber [] claro que la poltica se hace con la cabeza, pero no slo
con la cabeza. Slo se puede decir que en esta poca de excitacin (y la
excitacin no es siempre una pasin autntica) comienzan a surgir
repentinamente polticos de conviccin que comunican la consigna: el
mundo es estpido y abyecto, pero yo no. La responsabilidad por las
consecuencias no recae sobre m, sino sobre aquellos para quienes el trabajo y
cuya estupidez o cuya vileza yo aniquilar [] charlatanes que no saben lo
que dicen, y que slo se emborrachan con sensaciones romnticas. [] una
tica de la conviccin y una tica de la responsabilidad no son elementos
323

contrapuestos, sino complementarios y que al unsono han de formar al hombre


autntico, al hombre que puede tener vocacin por la poltica. En estas
alternativas no est contemplada la posible accin del que tiene realmente
vocacin poltica, pues la poltica es precisamente una dura y lenta penetracin
de un material resistente, y para esto necesita a la vez pasin y mesura []
Como si lo dicho fuera poco, continua: pues la poltica es precisamente una
dura y lenta penetracin de un material resistente, y para esto necesita a la
vez pasin y mesura. Otra buena definicin para ella. Definicin puramente
weberiana. Y aqu no le hicimos decir nada al autor.

Finaliza Weber [] Pero para esto el hombre debe ser tanto un dirigente como
un hroe. E incluso los que no son ni dirigentes ni hroes deben armarse con esa
fortaleza de corazn que capacita para tolerar la destruccin de toda esperanza; en
caso contrario, ni iquiera se lograr realizar lo que actualmente es posible. Slo
tiene vocacin para la poltica el que posee la seguridad de no quebrarse cuando,
en su opinin, el mundo resulte demasiado estpido o demasiado abyecto para lo
que l ofrece. Slo tiene vocacin para la poltica el que frente a todo esto
puede responder: sin embargo. Es difcil para nosotros comentar esto
Hemos utilizado las ltimas lneas para hacerledeciraWeberloque
Weberno dijo. Curiosamente, ahora, Weberlodijotodo. Y por cierto, el
destacado es nuestro.

Pensbamos que si cabe la pregunta es idealismo lo que hay atrs de esta


ltima idea en Weber? No lo sabemos a ciencia cierta, pero Podra ser este
[supuesto] idealismo final un buen cierre para el realismo weberiano y todo
realismo? De hecho, los que nos jactamos de realismo extremo para analizar la
poltica Estamos dispuestos a aceptar [por un momento, o definitivamente, de
ser necesario] esta tesis? Despus de todo: Por qu no? ...tal vez eso nos
servira para comprender qu es la poltica una vez ms.
324

VII. BREVE COMENTARIO FINAL

Pues bien, largo recorrido hemos pasado. Para esbozar una conclusin de
ello, atengamos primero a la nocin de Poltica en Weber. Bastante hemos dicho
en este ltimo final y l slo fue realizado con la pretensin de mostrar todo lo
que tiene Weber para aportarnos acerca de aquella. Si algo a todo lo
dicho, resta; es una ltima idea que en lo inmediato comentaremos: A
lo largo de nuestro abordaje heurstico para armar estas lneas, hemos
encontrado algunas notas fundamentales para retener, acerca de lo que Weber
entiende por poltica. Por un lado, ella es una lucha. Por otro lado [sin
olvidar que esto est muy influenciado por la coyuntura poltica de su tiempo]
se necesita un lder carismtico, un jefe partidario. ste deber aprender en la
prctica las capacidades que todo estadista debe tener: coraje para decidir,
audacia, fe (en l mismo, en la causa y la capacidad de inspirarla).

Cotejando esto, podemos decir que es la lucha como tal la que define al
estadista. El estadista no es ms que un actor ms de ese juego que es la
poltica. Y, como todo jugador, debe entrar a escena respetando las reglas del
juego: podr accionar en distinto curso de acuerdo se lo dicte su tica de la
responsabilidad o de la conviccin (o ambas). Pero algo est dado: el conflicto
eterno. La lucha. La FUERZA. Esta es la clave: LA FUERZA. No la
doctrina, ni el fin. Al que piensa la poltica teleolgicamente, Weber le
contesta que no introduzca un palo en la rueda de la historia. La poltica se
juega a nivel de la FUERZA, no de los fines. FUERZA que tambin est
presente en el Estado moderno [aunque no slo en l], y que le d su
especificidad. MEDIOS, NO FINES PARA WEBER. Tanto en la poltica, que es
fuerza para la lucha, como en la lucha como manifestacin de la fuerza. Tanto
en el Estado, que precisa fuerza para su establecimiento, y ste implica la
fuerza. Esto hace del Estado moderno una organizacin poltica como a
325

cualquier otra en tiempo y espacio diferentes, que debe arrogarse ese


monopolio legtimo de la FUERZA. (Ntese que usamos la expresin fuerza y
no violencia porque la violencia implica la materializacin de la agresin, la
fuerza implica a esto ltimo, pero tambin puede manifestarse como disuasin,
por ejemplo). La Poltica es slo eso. El Estado es slo eso. Para Weber claro.
326

CAPTULO I :POLTICA Y SOCIOLOGA EN EL


PENSAMIENTO DE MARX WEBER

Anthony Giddens

Max weber naci en 1864, entr en contacto con muchas


de las principales figuras del Mundo acadmico y
poltico prusiano, incluidos Treitschke, Knapp Dithey y
Mommsen.- la gase crucial d ela historia alemana en la
que bajo el liderazgo de Bismarch, el pas se convirti
por fin en un estado nacin centralizado. Hermann
Baungarten produjeron en Weber un sentimiento
ambivalente en relacin a las consecuciones de
Bismarck.

Lo primeros escritos acadmicos de Weber trataban cuestiones de historia


econmica y del derecho, percibi en la estructura econmica social, ms tarde
identificara en la formacin del capitalismo en la Europa post medieval, Weber
pudo participar en discusiones e intercambio de ideas con un grupo de jvenes
economistas e historiadores a los que deba hacer frente Alemania en su transicin al
capitalismo Industrial.

Weber desarroll algunas de las conclusiones a las que haba llegado al estudio de
las condiciones agrarias y las relacion especficamente con los problemas polticos
y econmicos de Alemania.

Esta Situacin provocaba la influencia de trabajadores polacos procedentes del este


Weber amenazaba la hegemona de la cultura alemana en aquellas regiones en las
327

que haba sido fuerte...Desde 1897 estuvo incapacitado por una aguda depresin que
le obligo a abandonar totalmente el trabajo acadmico.

La tica es la identificacin de los orgenes histricos de esta conciencia burguesa,


Weber estuvo sujeto a dos indinaciones conflictivas hacia la vida pasiva y disciplina
del intelectual el pas se encontraba dominada por una lite agraria tradicional.

I. LOS TEMAS PRINCIPALES DE LOS ESCRITOS


POLTICOS DE WEBER
Durante la mayor parte del siglo XIX Alemania fue detrs de Gran Bretaa y
Francia por lo que hace referencia a la falta de unificacin poltica. La revolucin
Industrial en Gran Bretaa tuvo lugar en una sociedad en la que haban creado orden
social como dijo Marx.

Alemania llego a la unificacin poltica como consecuencia de una poltica agresiva


expansionista fomentada por Bismarck.

Estado potencia como el fundamento necesario de la poltica Alemana haba


corregido su poder frente a las rivalidades internacionales.- Los Junkers proseguan,
Weber estaban en decadencia y no podan seguir monopolizando la vida poltica de
la Sociedad.

La clase obrera estaba dirigida por un grupo de diletantes de peridico a la cabeza


del Partido Social Demcrata, La Burguesa continuaba siendo temido y apoltico.
Weber rechazaba adems la concepcin clsica de la democracia directa que la masa
de la poblacin participa en la toma de posiciones, la creacin de una nueva forma
de monopolio permanente Weber vio la posibilidad de un poder Burocrtico
incontrolado, Weber comparta las aspiraciones nacionalistas del partido
conservador pero rechazaba tanto el fervor mstico, frente a las exigencias de un
328

sufragio democrtico por parte del partido social demcrata, Weber pensaba que
una de las principales causas del estancamiento del desarrollo poltico Aleman se
encontraba en la insistencia dogmtica en el marxismo por parte de los lderes de
SPD.

Veremos entonces que el socialismo que la socialdemocracia jams conquistar


permanentemente las ciudades del estado sino por el contrario el estado va a
conquistar el partido socialdemcrata, no oculta los sentimientos positivos que le
inspiraba una guerra grande y maravillosa. Weber se mostr pesimista acerca de las
posibilidades de una victoria alemana, pero en el contexto de los cambios
ocasionados por la guerra en el carcter de la poltica alemana Weber plantea un
anlisis de las condiciones necesarias para la realizacin de un sistema
parlamentario en Alemania y no lo que l mismo haba bautizado de
constitucionalismo fraudulento al gobierno, Weber reiteraba pero especialmente en
Alemania, el principal problema al que se enfrentaba la formacin del Liderazgo
poltico era del control de despostismo burocrtico as el jefe militar moderno dirigi
las batallas desee su despacho.

Un lder de un partido posee las cualidades carismticas necesarias para adquirir y


mantener la popularidad de las masas que permiti el xito electoral, Weber
conduca, era de vital importancia que estuviera basado en el sufragio universal,
Weber sostena que el presidente de la futura republica alemana debera ser
plebiscitario, elegido por las masas de la poblacin y no por el parlamento clusula
que finalmente aparecera en la conquista de la constitucin de weinar en parte
gracias a la influencia del mismo weber.

Es muy interesante la actitud de Weber en relacin a las posibilidades de establecer


un gobierno socialista como resultado de la revolucin alemana ya que nos permiti
subrayado los temas principales de su anlisis poltico.
329

Weber critico durante las actividades de la extrema izquierda en 1918 y 1919 auque
estaba dispuesto a aceptar la viabilidad de una limitada sociedad a economa
calificada de narctico y de intoxicantes las esperanzas de una trasformacin radical
de la sociedad, el movimiento obrero en Alemania reiteraba Weber solo puede tener
futuro dentro de un estado capitalista solo un gobierno burgus poda obtener los
crditos extranjeros necesarios para la transformacin y recuperacin econmica
seria pronto derribada por la intervencin militar de los victoriosos pases
occidentales lo cual traera como consecuencia una reaccin como la que nunca
hemos visto y entonces el proletariado tendr que asumir los cortes, la tica
protestante y el espritu de la capitalismo en sntesis contenida los siguientes
supuestos:

- La aristocracia junker era inevitable una clase decadente .


- El poder democrtico no se solucionaba en absoluto.
- El establecimiento de un gobierno democrtico no abolira no reducira el
dominio del hombre por el hombre como tampoco lo hara la sociedad.
- El omento de estado nacin debera ser el objetivo prioritario.
- Todo poltico, en ultimo instante implicaba luchas por el poder no poda
haber conclusin final para estar luchas.

II. EL CONTEXTO POLTICO DE LA SOCIOLOGA DE


WEBER
Weber representa una respuesta al capitalismo tardo Weber es el retraso del
desarrollo alemn, el inters de Weber por el capitalismo sus presupuestos y sus
consecuencias en sus escritos sociolgicos como el resultado en buena medida de
una preocupacin por los problemas especficos a los que deba ser frente la
sociedad alemana en la primeras fases del desarrollo industrial.
330

El anlisis de Weber le llevo a conclusiones sin embargo que ni la hegemona se


poda explicar en trminos estrictamente econmicos eran esferas de poder polticos
enraizados en relaciones tradicionales, la unificacin poltica del pas que hizo
Alemania por primera vez una gran potencia en Europa, la tica protestante combina
y proyectada a una nivel, mas general varias de la implicaciones que Weber derivo
en sus interpretaciones de la cuestin agraria y de su relaciones con la poltica
alemana, la postura metodolgica de Weber tal como fue elaborado durante el curso
de 1904-1905 se apoyaba justamente en Rickert y en la dicotoma.

entre hecho y valor, bsico en la filosofa de este ultimo a estas confesiones


metodolgicas al marxismos weber aade su valoracin de las caractersticas
especificas del desarrollo econmico y poltico de Alemania.

En el calvinismo, sin embargo Weber vea un impulso religiosos mas no


conservador, si no revolucionario, el calvinismo al probar el ascetesismo mundano
sirvi para defender y desprenderse del tradicionalismo que haba caracterizado las
anteriores formaciones econmicas, el protestamiento legtimo el estado como un
medio de violencia, como en particular el tema clave de los escritos de Weber lo
constituye su nfasis en la influencia independiente de la poltica por oposicin a la
economa.

el estilo del liberalismo de 1848 a los ojos de weber estaba obsoleto en el contexto
de la postunificacin de Alemania la situacin presente caracterizaba por la
hegemona poltica de una clase econmica y en decadencia en el exterior,
Alemania se encontraba rodeada de estados poderosos, la unificacin de Alemania
se haba conseguido a travs de la afirmacin del poder militar prusiana frente a las
otras grandes naciones europeas que consideran el moderno estado nacin
bsicamente como una institucin moral, weber enfatiza por encima de todo la
capacidad del estado de reclamar mediante el uso de la fuerza, un rea territorial
331

definida de estado moderno era una asociacin obligatoria con base territorial y
monopolizada dentro de sus fronteras.

La organizacin del estado racional legal, en la sociologa de Weber se utilizo para


derivar un paradigma general del proceso de la divisin del trabajo en el capitalismo
moderno, el desarrollo poltico de Alemania se integraba en si concepcin general
del vencimiento del capitalismo occidental y de las probables consecuencias el
surgimiento de sociedades socialistas en Europa no solo por que una economa
capitalista necesitaba de una organizacin burocrtica si no tambin por que la
socializacin de la economa conducira mayor expansin de la burocracia afectos
de coordinacin la produccin de acuerdo con una central.

Weber llegaba a esa misma conclusin por media del anlisis del proceso de
expropiacin en la divisin del trabajo, al anlisis de Weber la interaccin de tres
elementos principales: la oposicin de los terratenientes feudales, poder burocrtico
incontrolado por parte de funcionarios estables, la falta de liderazgo poltico.

Las circunstancias histricas de la Europa occidental segn Weber, era nica en sus
fomentos del desarrollo del estado racional con su burocracia de expertos.

En todos los estados modernos se necesitaban por su puesto estas dos formas de
democracia en la Burcrata: Los funcionarios administrativos y polticos la
Burcrata tena que cumplir con sus obligaciones de manera imparcial no tena nada
que ver con las exigencias ms bsicas de la accin poltica.

El dominio tradicional y legal por otra parte constitua ambas formas de administrar
ordinario, el lder carismtico pregona crea y exige obligaciones , el estado se
converta otra vez en una democracia sin lder el dominio de los polticos
profesionales sin vocacin.
332

III. EL MARCO SOCIOLGICO DEL PENSAMIENTO


POLTICO DE WEBER

El modelo Alemn tuvo una profunda influencia en el pensamiento de Weber pero


tambin enfoco mejor y formul mas sistemticamente su evaluacin del desarrollo
poltico de Alemania dentro del marco abstracto del pensamiento que desarrollara
desde principios de siglos.

La postura que Weber adopt en estas cuestiones, por tanto, negaba la identificacin
del libre albedro con lo irracional es importante subrayar que, de acuerdo con este
esquema metodolgico lo moral aparece separado de lo racional, el punto de vista
metodolgico de Weber dependa por tanto del establecimiento de ciertas
polaridades entre subjetividad y objetividad entre racionalidad e irracionalidad el
concepto de Weber de racionalizacin era un concepto complejo en el que tena 3
tipos de fenmeno; lo que identificaba, crecimiento de la racionalidad, Weber
identifica varias esferas fundamentales de la vida social cada uno de estos 3 aspectos
a la racionalizacin promovido por el capitalismo tuvo consecuencias a la que
Weber atribuyo una significacin esencial al analizar el orden poltico moderno la
intelectualizacin caracterstica del capitalismo de acuerdo con Weber se encontraba
ligado al racionalismo de la conducta humana en el segundo sentido.
333

TERCERA PARTE:

EL PODER POLTICO
334

PODER

Karl-Heinz Hillmann

Segn la conocida definicin de Max Weber, la oportunidad, dentro de una relacin


social, de llevar a cabo la propia voluntad, incluso con oposicin, sin que importe en
qu se apoya dicha oportunidad. Las relaciones de poder pueden darse tanto entre
individuos y grupos, como entre organizaciones, sociedades y Estados. Las causas
de la aparicin del poder son mltiples y deben buscarse en la situacin histrica o
social especfica. La etologa, a partir de experimentos con animales, intenta
demostrar que la obtencin del poder, como resultado de la afirmacin de uno
mismo, es un estmulo general para las relaciones sociales. El poder se puede basar
en la superioridad personal, fsica o psquica, en el carisma, en los conocimientos, en
la mayor informacin o en el prestigio; en la capacidad exclusiva de disponer sobre
bienes escasos y apreciados (propiedades, patrimonio); o en una superior capacidad
de organizacin. El poder tiene la tendencia a institucionalizarse como autoridad,
siempre y cuando no se movilicen las fuerzas contrarias, que neutralizan el poder
con un contrapoder. Segn Talcott Parsons, el poder constituye el medio de
interaccin especfico del subsistema poltico de la sociedad; es necesario para el
mantenimiento del orden social y de la sociedad competitiva.

En todos los rdenes sociales basados en la libertad personal, la democracia y el


mutuo control social, existe el problema de cmo puede delimitarse el poder y
hacerlo previsible, mediante el derecho, las leyes y la constitucin, mediante la
autoridad repartida y equilibrada y los controles pblicos, as como una informacin
y educacin poltica mejores. Las investigaciones sociolgicas sobre grupos,
estructuras de organizaciones reales y sistemas constitucionales intentan establecer
las discrepancias que existen entre relaciones institucionales de autoridad y
dominacin, por un lado, y las relaciones fcticas de ascendiente y poder, por el otro
335

lado, y analizar la dinmica y las estrategias que existen para obtener, ceder y
mantener el poder (eficacia, persuasin, manipulacin de la conciencia, presin
social, terror), la concentracin de poder y la lucha contra el mismo.
336

CARACTERSTICAS DEL PODER POLTICO

Norberto Bobbio

La palabra poltica se emplea para designar la esfera de las acciones que tienen
alguna relacin directa o indirecta con la conquista y el ejercicio del poder.

El poder es entendido como la capacidad de un sujeto de influir, condicionar y


determinar el comportamiento de otro individuo.

Desde la antigedad el tema de la poltica ha estado relacionado con el tema de las


diversas formas de poder del hombre. La tipologa clsica transmitida a lo largo de
los siglos es la que se encuentra en La Poltica de Aristteles, el cual distingue 3
formas tpicas de poder con base en la sociedad en la que se aplica: el poder del
padre sobre los hijos; del amo sobre el esclavo; y del gobernante sobre los
gobernados. Este ltimo es el poder poltico, o sea el que se ejerce en la polis -
ciudad- comunidad autosuficiente de individuos que conviven en un territorio.
La relacin poltica es una de las muchas formas de poder existentes entre los
hombres y se caracteriza recurriendo a 3 diferentes criterios. La funcin que
desempea, los medios de que se sirve y el fin que persigue.

Cul es el fin de la accin poltica? Ha sido transmitido durante siglos hasta llegar a
nuestros das -la afirmacin de que el fin de la poltica es el bien comn- entendido
como el bien de la comunidad, diferente del bien personal. El buen gobierno es el
que se interesa por el bien comn.

El criterio ms adecuado para distinguir el poder poltico de otras formas de poder, y


por consiguiente, para delimitar el campo de la poltica y de las acciones
correspondientes, es el que atiende a los medios de los que las diferentes formas de
337

poder se sirven para obtener los efectos deseados: el medio del que se sirve el poder
poltico, si bien en ltima instancia a diferencia del poder econmico y del poder
ideolgico, es la fuerza. El poder econmico se vale de la posesin de bienes
necesarios. El poder ideolgico se vale o se basa en la posesin de ciertos saberes
inaccesibles para la mayora, para ejercer una influencia en la conducta ajena e
inducir el comportamiento del grupo para actuar de una forma en lugar de otra.

I. POLTICA Y SOCIEDAD
Toda accin poltica es una accin social; pero no toda accin social es poltica. La
poltica es una de las grandes categoras en las que se divide el universo social,
aquella en la que tienen efecto las relaciones entre individuos, se forman grupos de
sujetos y se desarrollan relaciones entre grupos. La distincin del poder poltico con
respecto al econmico y al ideolgico permite delimitar la esfera de las relaciones y
de los grupos polticos con respecto a las dos esferas vecinas, aunque las fronteras
son flexibles.

Aristteles al inicio de La Poltica al decir que el hombre es un animal poltico,


pretende decir que el hombre no puede vivir ms que en sociedad, a diferencia de
otros animales.

Una autonoma relativa de la esfera intelectual, en la que se elaboran los


instrumentos del consenso o del disenso, ahora se ha vuelto un hecho constante de
las sociedades intelectual y polticamente avanzadas. Esto no niega que en la poca
contempornea no haya reaparecido el monopolio del poder ideolgico por parte del
poder poltico en tipos de Estado, donde por la supresin de la dialctica entre la
esfera donde se elaboran las ideas y la esfera en la que es practicado el monopolio de
la fuerza legtima, son llamados totalitarios. Pero se trata de regmenes, que en
referencia al proceso de formacin de las sociedades pluralistas nacidas en la poca
de la secularizacin, van contra la corriente por que suprimen las diversas esferas
338

relativamente autnomas; incluso la econmica que representa el terreno en el que


se forma y desarrolla la democracia.
El poder sobre las cosas comprende, tambin, el poder sobre los hombres y este
pasa a travs del poder sobre los objetos

Con la emancipacin de la esfera religiosa frente a la poltica, da pie por lo menos


en una primera poca a la tesis de la preponderancia de la primera sobre la segunda;
as la emancipacin de la esfera econmica con respecto a la poltica tiene por
consecuencia la afirmacin de la subordinacin del poder poltico al econmico, tal
afirmacin se volvi patrimonio del pensamiento, mediante la conocida tesis
marxista, segn la cual, las instituciones polticas y jurdicas son la superestructura
en referencia a la base de las relaciones econmicas.

II. POLTICA Y MORAL


Delimitada conceptual e histricamente, la esfera de la poltica con respecto a la
espiritual y la econmica, se presenta el problema no menos clsico de las relaciones
entre poltica y moral. Este problema es planteado desde la perspectiva deontolgica
o del deber ser, y no desde la ontologa, o del ser.

Cul es el espacio que ocupa la accin poltica en el universo social? Se despeja en


la determinacin de la naturaleza de la accin poltica.

Cmo debe conducirse quien acta polticamente? Si hay reglas de conducta que
distinguen la accin poltica de otras formas de comportamiento.

Se considera que el problema en su expresin ms grave naci con la formacin de


los grandes Estados territoriales modernos, en los que mediante la conducta de los
detentadores del poder, la poltica se muestra cada vez ms como el espacio en el
que se desenvuelve la voluntad del poder.
339

III. POLTICA Y DERECHO


Mientras el problema de la relacin entre las esferas poltica y econmica es un
problema de delimitacin de campos, que aqu ha sido reconstruido como
delimitacin de dos esferas de ejercicio del poder a travs de diferentes medios; y el
problema de la relacin entre moral y poltica es un problema de distincin entre dos
criterios de valoracin de las acciones; ahora el problema de o entre poltica y
derecho es una cuestin muy compleja de interdependencia recproca. Cuando por
derecho se entiende un conjunto de normas u orden normativo, en el que se
desenvuelve la vida de un grupo organizado, la poltica tiene que ver con el derecho
bajo dos puntos de vista: en cuanto la accin poltica se lleva a efecto a travs del
derecho, y en cuanto el derecho delimita y disciplina la accin poltica. Bajo el
primer aspecto, el orden jurdico es producto del poder poltico, donde no hay poder
capaz de hacer valer las normas impuestas por l, recurriendo en ltima instancia a
la fuerza, no hay derecho, se habla de derecho positivo y no natural.
340

EL PODER

Carlos S. Fayt

I. CONCEPTO
El poder es un fenmeno social, producto de la interaccin humana. Consiste en la
relacin se subordinacin, esta relacin requiere la presencia de dos trminos: el
mando y la obediencia; esta relacin puede darse entre dos o ms individuos o bien
entre un grupo o comunidad.

En cuanto fenmeno social es el despliegue de una fuerza, potencia o energa


proveniente de la vida humana social o interaccin humana.

II. EL PODER POLTICO: TEORA


El poder poltico se diferencia de cualquier otro por la esfera de su actividad, su
modo de influir en la conducta humana. Los individuos se someten a l, y le prestan
obediencia en virtud de creer en su legitimidad, no pudiendo resistir su accin.

Segn Burdeau bajo el nombre de poder se designan 2 cosas:


Las mltiples formas histricas que ha revestido la autoridad.
La energa que en toda sociedad poltica asegura su coherencia y
desenvolvimiento.

Burdeau: El poder es una fuerza al servicio de una idea.

El poder como encarnacin del dinamismo de la representacin es el intermediario


entre la representacin del orden y las reglas sociales.
341

III. DEFINICIONES, DISTINGOS


El poder poltico es siempre un poder dominante. La posibilidad de resistir su
coaccin no existe.

Respecto a las definiciones estas se pueden agrupar en 5 grandes bloque:


1 Como relacin de mando y obediencia:
a. Gabriel tarde: El poder es el privilegio de hacerse obedecer
b. Max Weber: Probabilidad de ser obedecido
c. Bertrand de Juvenel: El poder reposa sobre la obediencia

2 Como voluntad:
a. Jellinek: El poder es una voluntad de ordenacin y ejecucin, caracterizada
como dominante

3 Como energa:
a. Hauriou: El poder es una libre energa que asume la empresa de gobierno
de un grupo humano por la accin continua del orden y el Derecho
b. Burdeau: Libre energa al servicio de una idea de Derecho

4 Como fuerza:
a. Vedia y Mitre: Fuerza jurdica de coaccin

5 Como potencia tica o espiritual: Principio motor que dirige y establece en un


grupo humano el orden necesario para que realice su fin
342

IV. PODER POLTICO Y FORMA DE ESTADO


La unidad del estado es resultado de la organizacin y la organizacin es
cooperacin ordenada y realizada.

En toda organizacin social existen 4 elementos: 1) un obrar social, 2) un mbito


espacial y temporal, 3) una ordenacin, y 4) una direccin.

Estos elementos en la organizacin estatal son:


1. Un obrar social : la poblacin o comunidad nacional
2. Un mbito espacial
y temporal : el territorio
3. Una ordenacin : el Derecho
4. Una direccin : el Poder.

La forma poltica moderna (el Estado) se caracteriza por la institucionalizacin del


poder, el que se encuentra moralmente determinado por las ideas de soberana y de
dominacin legal.

El elemento poder, en su relacin con los restantes elementos de la estructura de la


organizacin, determina la forma poltica.

5. PODER JURDICO O DE AUTORIDAD


Se caracteriza por ser un poder de dominacin derivado del poder constituyente a
travs de la ordenacin constitucional.

El poder de dominacin, atribuido al conjunto de rganos que forman el ncleo de


direccin en el Estado, es un poder de dominacin legal o jurdico.
343

EL PODER DEL ESTADO

Andr Hauriou

I. EL CARCTER GENERAL DEL PODER


El fenmeno del poder no se manifiesta slo cuando el Estado aparece, tiene un
carcter ms general que esta forma de organizacin poltica.

Con carcter general el poder es una energa de la voluntad que se manifiesta en


quienes asumen la empresa del gobierno de un grupo humano y que les permite
imponerse gracias al doble ascendiente de la fuerza y de la competencia. Cuando
no est sometido ms que por la fuerza, tiene el carcter de poder de hecho, y se
convierte en poder de derecho por el consentimiento de los gobernados.

De esta definicin salen 4 proposiciones que son el anlisis de este estudio:


1 El poder es inherente a la naturaleza humana.
2 Es creador de organizaciones sociales.
3 Comporta en s dos elementos: el elemento dominacin y el elemento
competencia.
4 En el grupo en que se ejerce, sufre normalmente una evolucin que transforma de
poder de hecho, en poder de derecho.

EL PODER ES INHERENTE A LA NATURALEZA HUMANA. La aptitud y el


gusto por el poder son cualidades naturales del espritu humano. Esta comprobacin
de que el poder es inherente a la naturaleza humana no se considera explicacin
suficiente acerca del origen del mismo.

Existe un problema acerca del fundamento filosfico del poder, al respecto hay 2
respuestas principales:
344

1 La doctrina del origen divino del poder. A su vez, esta teora ha tenido 2 formas
sucesivas:
a. La doctrina del derecho divino sobrenatural. Por Bossuet, quien afirma que
Dios elige por s mismo a los gobernantes y los inviste de los poderes
necesarios para conducir los negocios humanos. Compatible con la
monarqua absoluta, fue abandonada en general despus de la Revolucin
Francesa.
b. La doctrina del derecho divino providencial. Por Joseph de Maistre y Louis
de Bonald, que explica que el poder forma parte del orden providencial del
mundo; puesto a disposicin de los gobernantes por medios humanos.
Permite la justificacin del poder democrtico, del poder que se ha apropiado
del pueblo, como tambin la del poder ejercido por una lite o por un jefe
nico.

2 La doctrina del origen popular del poder. Naci en pocas en que la fe era
profunda todava. En el siglo XVII, el jesuita Belarmino enseaba: Depende de la
multitud constituir un rey, unos cnsules o unos magistrados. Y si se presenta una
causa legtima, la multitud puede transformar una realeza en aristocracia o en
democracia y viceversa, adems jams el pueblo delega el poder hasta el punto
de no conservarlo en potencia y poder

Con estas afirmaciones se refiere al origen mediato o secundario del poder, para l,
la fuente del poder inmediata o primaria permanece en la divinidad, efectundose en
tres momentos: Dios autor del poder, multitud que atribuye el poder, y los
gobernantes que lo reciben y lo ponen en obra.

En el siglo siguiente, J. J. Rousseau afirma que el poder no pertenece mediata, sino


inmediatamente a la sociedad, en ella se encuentra su origen y su fundamento, los
gobernantes lo reciben nicamente de ella.
345

El origen del poder est fundamentado en la obediencia de los sbditos, establecer


barreras que impidan que el poder se haga absoluto, desptico, el poder no debe
ejercerse ms que en inters de la comunidad. La creencia en el origen divino del
poder, autoridad como la hara el mismo Dios, en beneficio del inters de la
comunidad. Si el poder viene del pueblo, resulta muy lgico exigir que se ejerza en
inters de la comunidad, es decir, del pueblo mismo.

EL PODER ES UN CREADOR DE ORGANIZACIONES SOCIALES. El


ejercicio del poder por los gobernantes debe considerarse como una empresa.

El carcter de empresa cuando llega al poder una formacin ministerial nueva en un


pas en el que las instituciones funcionan con normalidad.

EL PODER COMPORTA EN S DOS ELEMENTOS: EL ELEMENTO


DOMINACIN Y EL ELEMENTO COMPETENCIA. No hay equipo en el poder
que no tenga una cierta voluntad de dominacin y cuya autoridad, aunque se
encuentre con respaldo de la opinin pblica, que no tenga cierta voluntad de
dominacin. El gobierno de un grupo humano exige con frecuencia medidas que
deben ejercitarse con carcter colectivo y si esto se ve amenazado, deben ser
suprimidos y no pueden serlo ms que mediante la coaccin.

Al lado del poder de dominacin se encuentra la competencia, esta especie de


autoridad que acompaa a la competencia hace que los mandatos de la autoridad
encuentren obediencia sin necesidad de recurrir a la coaccin. La competencia ocupa
el primer puesto y el segundo le corresponde a la dominacin.

EL PODER, EN EL GRUPO EN QUE SE EJERCE, SUFRE NORMALMENTE


UNA EVOLUCIN QUE LO TRANSFORMA DE PODER DE HECHO EN
346

PODER DE DERECHO. Resulta raro el establecimiento de la autoridad poltica en


el seno de un grupo con el consentimiento de todos los miembros del mismo.
Generalmente el poder se impone por la fuerza, o es instalado por una minora
activa, los dems individuos soportan pasivamente la autoridad.

En particular, en el marco del Estado, poder nuevo a consecuencia de una revolucin


o de un golpe de Estado. En tal hiptesis, nos encontramos en un poder de hecho o
gobierno de hecho.

El poder de hecho se caracteriza por el predominio de los instintos de dominacin


sobre la competencia, el pueblo lo soporta pero no lo acepta.

Los gobiernos de hecho, si quieren subsistir, sufren una evolucin que tiende a
orientar su actuacin hacia los intereses del grupo, a subordinar los instintos de
dominacin a la autoridad y a la competencia.

Los hombres en el poder se dejan penetrar por la idea de servicio a prestar, de


empresa a realizar.

El poder es progresivamente aceptado por los gobernados y se transforma en poder


de derecho. Este consentimiento proporciona el fundamento poltico o la
justificacin poltica de la autoridad. Permite conceder una presuncin de
legitimidad al poder en ejercicio, significa que el poder se ejerce en inters de
aquellos a quienes se dirige.

Lo que se acepta es la institucin en cuyo nombre mandan los gobernantes.

En el antiguo rgimen lo aceptado por los sbditos era la institucin de la corona, en


nombre de la cual mandaba el rey y sus ministros, lo que permita:
347

1 Una transmisin del poder sin perturbaciones, y


2 Una presuncin de legitimidad a favor de los mandatos del poder.
348

EL PODER

Luis Snchez Agesta

I. EL PODER POLTICO. CONCEPTO


La accin poltica se expresa como una energa espiritual y material capaz de
configurar un orden positivo de derecho que ajusta y resuelve las tensiones y
conflictos de valores e interese de los hombres que conviven en un grupo; la accin
poltica que se expresa como poder es, segn la afortunada expresin de Hauriou,
una empresa, un esfuerzo, una aventura.

En la estructura de la accin poltica distinguimos 3 elementos:


1 La energa impulsora del poder que configura la misma comunidad poltica en la
medida en que determina la obediencia.
2 El fin de la paz y los objetivos concretos que el poder se propone, el poder es,
pues, un principio directivo hacia unas metas.
3 El poder poltico como energa social gobierna ordenando una pluralidad de
conductas individuales, su funcin es coordinar estas conductas, es tambin por un
principio de unificacin y coordinacin.

Segn Hauriou: El poder es una libre energa que, gracias a su superioridad, asume
la empresa de un gobierno.

De acuerdo a este anlisis, la teora del poder en el cuadro de una constitucin


entraa 3 partes esenciales: el poder como impulso y decisin eficaz; los objetivos
que se propone, como trmino, y el orden, realizado a travs del derecho como
instrumento y nexo.
349

En cuanto ese bien pblico es en ltimo trmino un bien humano, la conexin del
poder con la libertad del hombre en formas especificas de derecho, da lugar a un
rgimen poltico.
II. EL PODER COMO IMPULSO
a. Poder objetivo y poder de autoridad.
El poder es una causa, una energa, un impulso que como tal tiende a producir un
efecto; acto de poder es en general aquel que influye en la conducta de otro o de
otros hombres, pero el poder no es una casusa en el orden de la naturaleza fsica,
sino, en el orden moral de la existencia humana. El movimiento que genera el
impulso, del poder, no se transmite a travs de un efecto mecnico sino por medio
de la sumisa voluntad. No manda quien quiere, sino quien puede. El fundamento
sociolgico del poder es, en su raz, racional, pero en sus manifestaciones concretas
aparece ligado a un cuadro complejsimo de motivaciones psicolgicas; puede ser
independiente el poder social organizado y eminentemente el poder del Estado se
funda en una acumulacin y articulacin tcnica de incentivos racionales y
psicolgicos.

b. El poder objetivo
Son motivaciones tpicas de obediencia objetiva a un poder:
La obediencia por temor:
La motivacin de la obediencia no est determinada por el derecho a mandar
de quien lo hace, ni por las razones en que el mandato se funda, sino
simplemente, por el temor a la sancin que se adivina tras el precepto
imperativo o que claramente lo acompaa.
La obediencia por hbito o por automatismo psicolgico:
Las reacciones connaturalizadas por el hbito dan esa densidad de obediencia
social que permiten el normal desenvolvimiento del orden; la simple
presencia de un signo o de un uniforme que se respetan por hbito.
350

La obediencia por indolencia como disposicin de un hombre a dejar hacer a


otro lo que le molestara hacer por s mismo.
Supone una falta de inters o una resistencia a aceptar una responsabilidad;
nos e obedece a la mejor voluntad, sino a la ms activa; el poltico es
normalmente ms resuelto, ms dispuesto a aceptar la responsabilidad de una
decisin.
La sumisin al poder por sustitucin o delegacin:
Una es la autoridad y otra el brazo que la ejerce.

III. EL PODER DE AUTORIAD


Al poder legitimo de quien ejerce el poder como un derecho tienen un fundamento
racional, la autoridad es un titulo o cualidad moral que hace que el mandato sea
moralmente vinculante para quien acepta este ttulo.

IV. EL PODER DEL ESTADO COMO PODER INSTITUCIONALIZADO


En una comunidad poltica las relaciones de poder son un elemento jurdico de la
estructura de la comunidad; el poder se localiza y se ejerce sobre un territorio y
sobre unas personas determinadas, es la esfera del poder; como pretende un
monopolio de poder coactivo, es la orden del poder: la ordenacin misma de ese
poder los distribuye entre distintas agencias de decisin y en la medida en que el
Estado coexiste con otros grupo en los que tambin se dan relaciones de poder.
351

PODER

Mario Stoppino

I. DEFINICIN
La palabra p. designa la capacidad o posibilidad de obrar, de producir efectos. En
sentido especficamente social, es la capacidad del hombre para determinar la
conducta del hombre: p. del hombre sobre el hombre.

El estudio del p. social, es relevante slo en cuanto se convierta en un recurso para


ejercitar p. sobre el hombre.

Como fenmeno social el p. es pues una relacin entre hombres. Se trata de una
relacin tradica: La persona o el grupo que lo retiene; la persona o el grupo al que
estn sometidos; y la esfera del p. La esfera del p. puede ser ms o menos amplia y
ms o menos claramente delimitada.

II. EL PODER ACTUAL


Cuando la capacidad de determinar la conducta de otros es puesta en juego, el p., de
simple posibilidad se transforma en accin, en ejercicio del p. Asa es que podemos
distinguir entre el p. como posibilidad, o p. potencial, y el p. efectivamente ejercido,
o p. actual. El p. actual es una relacin entre comportamientos. Consiste en el
comportamiento de A que trata de modificar la conducta de B, en el comportamiento
de B, en el cual se concreta la modificacin de la conducta querida por A, as como
en el nexo intercorriente entre estos dos comportamientos.

III. EL PODER POTENCIAL


El p. potencial es la capacidad de determinar los comportamientos ajenos. El p.
potencial es una relacin entre aptitudes para actuar: por una parte A tiene la
352

posibilidad de tener un comportamiento tendiente a modificar la conducta de B; por


otra, si esta posibilidad es puesta en juego es probable que B tenga el
comportamiento en el cual se concreta la modificacin de la conducta deseada por
A.

IV. EL PAPEL DE LAS PERCEPCIONES SOCIALES Y DE LAS


EXPECTATIVAS
El p. no deriva simplemente de la posicin o del uso de ciertos recursos sino tambin
de la existencia de determinadas actitudes de los sujetos implicados en la relacin.
Entre estas actitudes estn las percepciones y las expectativas que se refieren al p.
Las percepciones o imgenes sociales del p. ejercen una influencia sobre los
fenmenos del p. real.

En lo que se refiere a las expectativas se debe decir que en un determinado mbito


de p. el comportamiento de cada actor es determinado en parte por las previsiones
del actor relativas a las acciones futuras de los otros actores y a la evolucin de la
situacin en su conjunto.

V. MODOS DE EJERCICIO Y CONFLICTUALIDAD DEL PODER


Los modos de ejercicio del p. son mltiples: desde la persuasin hasta la
manipulacin, desde la amenaza de un castigo hasta la promesa de una recompensa.

La coercin puede ser definida como un alto grado de constriccin. Ella implica que
las alternativas de comportamiento a las que se enfrenta B (que la sufre) son
alteradas por las amenazas de sanciones de A (que la ejerce).

El problema de la conflictualidad del p. tiene que ver con los modos especficos a
travs de los cuales se determina la conducta ajena.
353

El resentimiento es, junto con el antagonismo de las voluntades, la segunda y


principal matriz de la conflictualidad del p.
VI. LA MEDICIN DEL PODER
Tenemos necesidad de comparar entre sus diversas relaciones de p. y de saber si una
relacin de p. es, al menos grosso modo, mayor o menor que otra. Se plantea as el
problema de la medicin de p. Un modo de medir el p. es el de determinar las
diferentes dimensiones que puede tener la conducta que es su objeto. Una primera
dimensin del p. est dada por la probabilidad de que el comportamiento deseado se
verifique. Una segunda dimensin est constituida por el nmero de hombres
sometidos al p. Una tercera dimensin consiste en la que he llamado la esfera del p.
Una cuarta dimensin del p. est dada por el grado de modificacin de la conducta
de B que A puede provocar dentro de una cierta esfera de actividades. Una quinta
dimensin puede estar constituida por el grado en el que el p. de A restringe las
alternativas de comportamiento que quedan abiertas para B.

VII. EL PODER EN EL ESTUDIO DE LA POLTICA


No existe prcticamente relacin social en la cual no est presente la influencia
voluntaria de un individuo o de un grupo sobre la conducta de
otro individuo o grupo. El campo en el cual el p. adquiere el
papel ms importante es el de la poltica.

Para Max Weber, las relaciones de mandato y obediencia ms


o menos continuas en el tiempo tienden a basarse no
solamente en fundamentos materiales o en la pura costumbre de obedecer que tienen
los sometidos sino tambin y principalmente en un especifico fundamento de
legitimidad. De este poder legtimo, Weber individualiz tres tipos: el p. legal, el p.
tradicional y el p. carismtico. El p. legal, caracterstico de la sociedad moderna, se
funda en la creencia de la legitimidad de ordenamientos estatuidos que definen
expresamente el papel del detentador de P. La fuente del p. es, pues la ley. El
354

aparato administrativo del p. es el de la burocracia. El p. tradicional se basa en la


creencia del carcter sacro del p. existente desde siempre. La fuente del p. es,
pues, la tradicin. El aparato administrativo es de tipo patriarcal. El p. carismtico
se basa en la sumisin efectiva a la persona del jefe y al carcter sacro, la fuerza
heroica, el valor ejemplar o la potencia del espritu y del discurso que lo distinguen
de manera excepcional. El aparato administrativo es escogido sobre la base del
carisma y de la entrega personal.

Despus de Weber, una de las principales corrientes que han dado vida la ciencia
poltica es la de Harold Lasswell, quien sostiene el estudio del p. como un fenmeno
empricamente observable. Lasswell vio en el p. el elemento caracterstico del
aspecto poltico de la sociedad. Lasswell examin las relaciones que existen entre p.
y personalidad.

VIII. MTODOS DE INVESTIGACIN EMPRICA


Un primer mtodo de investigacin es el mtodo posicional. Consiste en identificar
las personas ms importantes en aquellos que tienen una posicin formal de vrtice
en las jerarquas pblicas y privadas ms importantes de la comunidad. El mayor
valor de esta tcnica es su gran simplicidad. Su defecto es que no es para nada
seguro que el p. efectivo corresponde a la posicin ocupada formalmente.

Otro mtodo de investigacin por los socilogos es el estimativo. Se funda en el


juicio de algunos miembros de la comunidad estudiada que, por las funciones o
misiones que desempean, son considerados buenos conocedores de la vida poltica
de la comunidad misma. Este mtodo es relativamente econmico y de fcil
aplicacin.
355

Un tercer mtodo de investigacin, usado por los politlogos, es el decisional. Se


basa en la observacin o en la reconstruccin de los comportamientos efectivos que
se manifiestan en el proceso decisional pblico.

Ninguno de los mtodos de investigacin es capaz de individualizar en modo


suficientemente confiable la distribucin conjunta del p. en la comunidad.
356

LA CODICIA DEL PODER POLTICO

Phillipe Braud

La teora democrtica considera la representacin poltica como la relacin entre


mandantes (los electores) y mandatarios (los electos por sufragio universal). Sera
importante establecer cmo va a ser tratada o desfigurada dicha voluntad popular.. .
En realidad, la voluntad popular como fenmeno ideolgico no existe. Los electores
estn motivados por racionalidades singulares (que, por otro lado, no pueden
controlar con facilidad) y de las cuales es ilusorio querer extraer una "sntesis". En
oposicin a esto, la teora democrtica resta importancia a algo esencial: la
existencia de un "stock" de empleos atractivos que despierta codicia. Los
candidatos, atrados por los dividendos que aqullos proporcionan en trminos de
poder, notoriedad o estatus simblico, se disputan enrgicamente los mandatos
electivos sometidos a renovacin. La bsqueda de una ganancia individualizable
tiene como contrapartida una innegable utilidad social puesto que los electores, es
decir los gobernados, van a encontrarse en situacin de ser escuchados, y aun
cortejados, por los aspirantes al poder.

Los elegidos por sufragio universal no son representativos de sus electores en el


sentido de reproducir fotogrficamente las estratificaciones sociales de toda la
poblacin. El fenmeno queda bien identificado en sus aspectos demogrficos o
socieconmicos: los jvenes de menos de treinta aos, por ejemplo, las mujeres, los
obreros o los agricultores, etc., marcadamente subrepresentados. De igual manera, se
admite habitualmente que dichas distorsiones tienen incidencias concretas en el
lenguaje poltico, en la toma de compromiso de intereses sociales, en la definicin
de las preocupaciones gubernamentales. Son ms representativos desde el punto de
vista psicolgico y caracterolgico? No hay duda de que una pregunta as parezca
inslita e inclusive provocadora. Sin embargo, el anlisis no puede ser menos que
357

mutilado si no se trata la naturaleza y las formas de la codicia del poder. En efecto,


nadie puede imponerse en poltica sino a condicin (necesaria, pero no suficiente) de
desearlo intensamente. No basta con tener las capacidades intelectuales requeridas o
pertenecer a los medios sociales con acceso a ella: se necesita una ambicin fuerte y
perseverante.

El estudio del fenmeno puede ser esclarecedor en dos direcciones. Revela los
sistemas efectivos de gratificaciones ofrecidos por la democracia pluralista a los
representantes. En contrapartida, la seleccin de los tipos caracterolgicos y de los
estilos psicolgicos de comportamiento que implica, influye en el funcionamiento
real del rgimen poltico; mucho ms puesto que la vida poltica est muy dominada
por problemas de comunicacin, enfrentamientos de simbologas. El estilo de la
democracia pluralista (lenguaje, pero tambin modos de funcionamiento de
decisiones) extrae de all gran parte de su particularidad irreductible.

I. UN EXTRAO MERCADO
En una democracia pluralista, los cargos representativos se logran en elecciones
competitivas.

Una larga tradicin erudita asimila esta situacin a un mercado. Empresarios


dotados de capital poltico (candidatos y partidos) proponen bienes a los
consumidores-electores, hacindoles promesas ventajosas. Segn ciertas reglas, en
el mercado poltico, va tomando forma una oferta: la de los profesionales de la
poltica, poseedores de un capital al que hacen producir, y una demanda: la de los
electores en busca de satisfacciones.

La presentacin de esta nocin conlleva serios inconvenientes. Sin duda, en un nivel


de generalidad, es parcialmente esclarecedora. El mercado connota una doble
dimensin de competencia entre los productores y de transaccin mutuamente
358

ventajosa entre productores y consumidores. Por supuesto, la analoga empresarial


explica la competencia poltica entre los candidatos; pero rpidamente cambia de
direccin. No nos detendremos en tratar aqu los aspectos ambiguos del concepto de
capital poltico, viciado de un sustancialismo latente. Por el contrario, sealaremos
el riesgo de introducir dos enfoques importantes. La metfora del mercado electoral
sugiere la existencia de una "demanda". Ahora bien, suponiendo que exista (y
cuando existe), lo menos que podemos observar es su naturaleza bien distinta de la
que analizan los economistas. En la misma perspectiva, la idea de transaccin entre
los candidatos (que hacen promesas) y los electores (que esperan satisfacciones),
slo es aproximativa si no totalmente errnea en algunos aspectos. Atribuye al
electorado un clculo costos-beneficios que no vale para el conjunto de los
ciudadanos que votan, y sobre todo, parece situar en el mismo plano la conducta de
las dos partes, como si dependieran de la misma regla de comportamiento:
maximizar una utilidad.

La lgica de los candidatos: obtener una ganancia


Se observa que el candidato codicia los cargos que implican ventajas concretas e
individualizables. Ante todo en el nivel material, la conquista de los cargos electivos
facilita la profesionalizacin del hombre poltico. Los ms importantes, en el sentido
estricto, son tambin verdaderos empleos porque exigen total dedicacin y son
remunerados. La retribucin correspondiente a un intendente (de una gran ciudad) o
la dieta de un parlamentario, y ms an si se acumulan, los liberan de toda
preocupacin de continuar con una actividad profesional lucrativa. A diferencia de
quienes tienen cargos muy modestos, aquellos representantes tienen la posibilidad
de dedicar todo su tiempo de trabajo al ejercicio de sus funciones. A esto se suman
facilidades logsticas (secretara, telfono, automvil para la funcin. . .) ms o
menos relevantes segn la etapa de la carrera en la que se hallen. Desde este punto
de vista, el intendente de una gran ciudad, los presidentes de consejos generales, de
359

comisiones parlamentarias y, por ltimo, los ministros disponen de recursos


incomparables con respecto a los de un simple diputado o senador.

La conquista de cargos electivos constituye la principal va de acceso a los procesos


institucionales de la decisin poltica. Sin duda, el ejercicio de la competencia
legislativa de un parlamentario, es en definitiva bastante limitado en las esferas
donde reina la disciplina de voto.

Su libertad de opinin es casi nula en los sistemas bipartidarios o bipolares estables,


y slo encuentra cierta importancia all donde son inestables las mayoras de
gobierno y fluctuantes las mayoras de ideas. La utilidad secundaria del voto de un
diputado de espritu independiente o rebelde crece con la precariedad de la mayora
instalada, como lo demuestra frecuentemente el funcionamiento de la democracia
israel. El representante, por el contrario, puede ejercer competencias ms tangibles
de decisin, como primer magistrado de una ciudad, presidente o portavoz de una
comisin parlamentaria, jefe de un departamento ministerial. Por ltimo, hay que
recordar el efecto multiplicador de inversin (institucional) ligado a la conquista de
un cargo electivo. En materia de calidad, los electos, con frecuencia, deben sesionar
en numerosos consejos directivos, ya sea de establecimientos pblicos (economa,
educacin, salud, defensa), o en instituciones nacionales con vocacin deontolgica
(prensa, audiovisual, informtica, investigacin cientfica). Por ms que su
competencia jurdica sea de decisin o slo de consulta, son excelentes trampolines
para observar y adquirir las nociones de sociologa prctica que saben aprovechar
los ms dinmicos.

Sin embargo, si esos beneficios son algo insignificantes, las mejoras de orden
simblico son muy importantes, en dos sentidos. Ante todo, porque confieren a esos
"empleos" muy particulares, una caracterstica atractiva especfica; pero adems
360

porque condicionan la capacidad de reproducir y aun aumentar la calidad de


representante.

La notoriedad es el primer beneficio de este tipo. Constituye un recurso poltico


excepcional, puesto que est definida como la aptitud para focalizar la atencin del
pblico y de los medios de comunicacin masiva. No slo porque en la sociedad
contempornea la comunicacin masiva, en todas sus formas, juega un papel
decisivo, sino tambin porque la vida poltica se ordena alrededor de una
jerarquizacin en la posibilidad de expresarse. Por ejemplo, un lder de primera lnea
que quiera repetir un mensaje insignificante, siempre dispondr de mayor cobertura
periodstica que el oscuro militante pletrico de ideas inteligentes. Dentro de la
inmensa cantidad de canales posibles para manifestarse, el acceso directo al pblico
est facilitado por la calidad del representante. La victoria electoral del intendente o
del diputado fue un suceso y la prensa local no puede ignorarla. En su calidad de
integrante de la vida institucional, participante en las ceremonias pblicas y
considerado responsable de las decisiones ms importantes para la colectividad
correspondiente, el electo siempre dispone de sencillas justificaciones para que se
hable de l. Se instala, entonces, un proceso dinmico, autorreproductor, que
contribuye a explicar tanto la rapidez de algunos ascensos como la estrechez relativa
del mundillo de las "personalidades conocidas". Sin duda, la repeticin de dicha
situacin por parte del representante se ve afectada por diversos elementos: la
eventual acumulacin de cargos, los vnculos positivos con los medios de
comunicacin masiva, o por el contrario, el hostigamiento al que debe habituarse.
Sin embargo, al superar cierto umbral de notoriedad adquirida, los medios no
pueden ignorar al representante. La competencia en el seno de la prensa, escrita o
audiovisual, genera su propia lgica de emulacin entre los periodistas que no deben
ser los ltimos en tratar un tema que sus colegas tratarn de todas formas. No
pueden correr el riesgo de despertar en el pblico el sentimiento de "que se le oculta
algo", es decir no brindar nada acerca de lo que otros se ocupan por cubrir
361

periodsticamente. Pues los rganos rivales son la referencia real de todo medio de
comunicacin.

Esta dinmica de notoriedad automantenida constituye un elemento significativo de


rigidez en el acceso a la representacin y tiende a erigir la clase poltica en un
mundo relativamente cerrado,en donde el envejecimiento biolgico juega al final un
papel tan importante como el envejecimiento poltico. Salvo excepciones
(notorias!), slo los contrincantes con buena notoriedad podrn desafiar a los
candidatos salientes. Adems, se necesita que el rtulo partidario y la coyuntura
electoral les sean favorables.

La autoridad legtima. Ms an que la notoriedad, la autoridad legtima es el


beneficio simblico a la vez esencial y especfico de un cargo representativo.
Despus de la eleccin, el que habla deja de ser un simple individuo o el delegado
de intereses particulares. Quienes hablan a travs de l son "los ciudadanos"
(categora ennoblecedora y universalizada). La victoria electoral cambia,
bruscamente, el alcance de un discurso. Antes individual o minoritario, pasa a ser
mayoritario, lo que, en el sistema de las creencias democrticas es el equivalente
funcional de la propia voluntad popular. Intrnsecamente, la autoridad legtima es
una cualidad que se divide mal. El derecho de un electo a expresarse en nombre de
toda la ciudad (intendente) o de la jurisdiccin (diputado) queda ratificado en el
hecho de que sus argumentos no son discutibles por una autoridad de legitimidad
equivalente. Como es imposible verificar inmediatamente la adecuacin entre la
palabra del representante y las supuestas aspiraciones de los representados, esta
incesante identificacin se hace creble y pronto "natural" a la vista de la audiencia.7
Por ms limitado e insignificante que parezca, va a operarse un proceso de
ratificacin de la palabra del electo; influye en los posibles opositores,
imponindoles compensar con cuidado su inferioridad inicial (argumentos con
362

demostracin ms slida, agresividad mejor dotada, trabajo de campo


particularmente intenso).

Si, en cambio, el electo no es el nico que puede hablar en nombre de los


conciudadanos de su jurisdiccin, su autoridad se atena. Desde esta ptica, ste es
el inconveniente de los modos plurinominales de escrutinio excepto cuando la lista
est encabezada por un lder indiscutible (en las municipales). En las elecciones
(legislativas o europeas) de los sistemas de representacin proporcional, no slo se
agranda la distancia entre el electo y sus electores sino que ninguno de ellos puede
jugar a fondo el juego de la identificacin exclusiva con los representados, aunque
simblicamente sea conveniente hacerlo. Por ejemplo: en un mismo departamento,
los electos de la oposicin tienen una legitimidad idntica a los de la mayora; de all
resulta que en caso de contradicciones en la expresin se debilita la autoridad
legtima de todos. En efecto, el mito de la adecuacin entre la palabra del
representante y las expectativas (o silencios) de los representados deja de estar
"protegido". Por lo tanto, el cargo electivo implica directamente la competencia. A
qu precio y con qu fin se persigue dicho cargo? Una respuesta cnica consistira en
decir que algunos desean conquistar un cargo "a cualquier precio". Se tratara de los
oportunistas totales, sin prejuicio de opinin, lenguaje o mtodo; que prometen a los
electores lo que quieren or; que se enrolan en el partido electoralmente ms
redituable. . En realidad, esta categora no puede existir en estado puro puesto que,
una actitud de ese tipo, frente a las normas socio-culturales de la democracia, dara
resultados negativos.

Para reunir los sufragios necesarios, hay que asumir con sentimiento (o al menos dar
la impresin de hacerlo) dos categoras de discursos. El primero toma como objetivo
las expectativas concretas, pragmticas de diversas categoras de solicitantes:
quienes esperan que la victoria del candidato provoque un cambio positivo o la
consolidacin de un orden favorable.
363

Pueden ser individuos aislados, militantes o adeptos, o mandatarios de grupos de


intereses que desean poner condiciones a cambio de un apoyo electoral. El segundo
discurso se sita, por el contrario, en el nivel de los valores y de las creencias.
Efecta variaciones sobre los temas de inters general libertades, solidaridad, lucha
contra las desigualdades, etc. El discurso sobre los valores depende de una exigencia
de ubicacin en el tablero poltico: es necesario que haya una neta distincin entre
los mensajes de los candidatos; pero tambin est influido por las lgicas del
sufragio universal que imponen declinar el apego a valores similares, ms all de las
innumerables contradicciones de intereses que inevitablemente estn presentes en el
electorado.
Cualquiera sea el tipo de escrutinio (local o nacional), la intensidad de la coyuntura
(baja o alta), el estilo personal del candidato (pragmtico o lrico) y, por supuesto,
las opciones del partido, hay dos exigencias que siempre se manifiestan: expresar la
diversidad de aspiraciones particulares, afirmar la unidad proyectiva de todo el
grupo. No basta con prometer aliviar la carga impositiva en las familias o las
empresas. Tambin hay que mostrar inclinacin por las grandes causas. En efecto, es
conveniente compensar la lgica parcelaria de las promesas demasiado particulares
ya que destruye el vnculo social. Para ello, el lenguaje debe apuntar, en cada uno de
los destinatarios, al ideal del Yo y no nicamente a la pesada carga de la realidad.

El llamado a las emociones aglutinantes, expresado en un lirismo accesible, alimenta


permanentemente las frmulas mgicas insoslayables en el lenguaje poltico, las
solemnes exhortaciones a preservar la unidad del pas, ganar la batalla del
desarrollo, cumplir con el deber de solidaridad, fortalecer la justicia social, etc. El
verdadero hombre poltico debe satisfacer, a la vez, intereses (que dividen) y dejar
soar con el ideal (que rene si crea la ilusin de creencias comunes).
364

De esta manera, cualesquiera sean las motivaciones individuales que llevan al


candidato a ambicionar un cargo, la situacin de mendigo de votos lo obliga a
prometer atencin a intereses, aspiraciones, expectativas que no le pertenecen. El
discurso de "abnegacin por el bien pblico" est en el centro de todo lenguaje
electoral. Debe ocultar o, por lo menos, volver a dar su "verdadero" sentido a las
estrategias individuales. El representante no busca (!) beneficio personal en sus
actividades polticas. Como mximo, podr admitirse en algunas culturas polticas
que lo que hace es recompensar, adems, una brillante eficiencia. En cambio, le est
permitido admitir pocos se privan de ello que la poltica lo reconforta, pero
siempre en un contexto de abnegacin, de apasionante entrega de s.

La lgica de los electores: obtener una ganancia u ocupar un espacio?


No se trata aqu de retomar la discusin de las grandes categoras de modelos
explicativos del comportamiento electoral y menos an de opinar en favor de tal o
cual escuela. Por el contrario, nuestro objetivo ser tal vez insistir sobre la parte de
indecisin que subsiste en el centro de todo anlisis del "por qu votan?". La gran
dicotoma que vive la sociologa electoral sobre este tema es bien conocida. El
elector se comporta como consumidor racional que, en una situacin de informacin
imperfecta, trata de optimizar sus beneficios, teniendo en cuenta la estructura de la
oferta? O bien, est socialmente "predispuesto", en favor de una opcin poltica
determinada, por su medio de pertenencia, sus universos de referencias? En la
primera hiptesis, nos inclinaremos a sealar la importancia de los factores
(polticos) coyunturales; en la segunda, insistiremos sobre todo en los determinantes
sociolgicos. Todo esto puede resumirse en la siguiente alternativa: Eleccin
racional o presiones del entorno?

Los sondeos de opinin proporcionan respuestas imperfectas a estas preguntas.


Efectivamente, es imposible que tales materiales aclaren, de manera no superficial,
la secuencia de las operaciones mentales que terminan en el acto de votar, primero, y
365

luego en la eleccin operada entre los candidatos. Ante todo, porque los
cuestionarios de encuesta solicitan demasiados los resultados de una racionalizacin;
adems parten de una opcin metodolgica implcita segn la cual los encuestados,
en el mismo instante en que responden, podran reconstituir con precisin el
encadenamiento causal, lo que psicolgicamente es infundado.11 Pero a partir de la
observacin de la "situacin" vivida por los electores, es posible identificar grupos
de gratificaciones capaces de motivarlos. De lo anteriormente dicho, parecen
desprenderse dos proposiciones:
1. La perspectiva de sacar provecho materializable a partir del voto y, por lo tanto,
optimizar intereses, slo abarca a una (pequea?) minora de electores. En este
argumento se basan los numerosos cuestionamientos hechos a los modelos
consumistas o las teoras del actor racional.
Resumamos algunas objeciones ms directamente ligadas a la situacin que se
observa. Los beneficios, inmediatamente individualizables por el elector, de una
victoria de su candidato, siguen siendo excepcionales. Los principales ejemplos
abarcan los negocios pblicos convenidos con empresas, el otorgamiento de
facilidades jurdicas (licencias de utilizacin) o la asignacin de empleos
discrecionales a simpatizantes. La alternancia, a nivel nacional, sin duda permite
recompensar la fidelidad de militantes (nombramientos en la alta funcin pblica y
el sector pblico o en funciones de asesores). En cifras relativas, es importante con
respecto a la cantidad de cargos jerrquicos de un partido, pero insignificante con
respecto a la poblacin electoral. De la misma manera, al efectuar consultas locales,
sobre todo en ciertas ciudades, el peso relativo de las promesas de empleos pblicos
puede ser coyunturalmente importante, ya que sirven para establecer redes de
clientela. Pero las exigencias originadas en las situaciones jurdicas obtenidas son
tales que un revs electoral no permite disponer discrecionalmente de dichas
prebendas, inmediatamente despus de la victoria.
366

Agreguemos que las respuestas favorables del representante a las mltiples


peticiones de los solicitantes no necesariamente son recompensadas por un apoyo
efectivo el da del escrutinio.

Por supuesto, nada lo excluye, pero tampoco nada lo garantiza, en virtud del secreto
de voto. Lo que sigue siendo cierto es la familiaridad que se crea, con el tiempo,
entre electos y solicitantes, lo que hace que stos deseen que se mantenga el statu
quo poltico. La promesa de medidas generales o sectoriales (por ejemplo,
disminucin del peso fiscal para la pequea y mediana industria, aumento de las
jubilaciones, desgravacin de la nafta, etc.), si se concreta, produce efectos
cualquiera sea el comportamiento electoral de las personas beneficiadas. Por lo
tanto, el ciudadano no encuentra, en el clculo puramente racional una razn
suficiente para ir a votar.

Matemticamente, tiene un peso nfimo, y si gracias al voto de los otros se adopta la


poltica benfica, ella lo ser tambin para aqul (sta es la paradoja del votante).

La dificultad e inclusive la imposibilidad de identificar los beneficios


individualizables de una poltica global confunde el clculo costos-beneficios. Esta
dificultad depende de numerosos factores; entre ellos, la multiplicidad de los medios
de pertenencia no es el menor. Supongamos que el pequeo comerciante se alegra
con el anuncio de una medida que lo beneficia; sin embargo, abarca otras
"identidades sociales" como usuario de servicios pblicos, propietario endeudado de
una residencia secundaria, padre de alumno o conductor de auto. Probablemente, en
algunas de estas facetas tendr razones para no compartir otros aspectos de la
poltica encarada. A esto se agregan la incertidumbre acerca del discurso de los
polticos, obligados a utilizar lenguajes equvocos para seducir (o no chocar) a capas
sociales muy diferentes. La dispersin sociolgica de los electorados es a la vez
causa y consecuencia de esa confusin.
367

Aunque el anlisis de sus programas fuera encarado por los electores, es irrealizable:
demasiadas informaciones necesarias carecen de confiabilidad; entran en juego
demasiados parmetros complejos que no podran profundizarse en un lenguaje
electoral necesariamente simplificador. Sin embargo, esa imposibilidad efectiva no
impide a ciertos electores alimentar la ilusin de haber realizado un clculo racional;
lo que puede producir efectos de realidad.

Anthony Downs, un pionero en este tipo de anlisis, reconoca que el clculo costos-
beneficios, realizado por el elector, formaba parte de los elementos no
materializables, ni tampoco individualizables; por ejemplo, la perpetuacin y no el
derrumbe del sistema poltico. Mancur Olson tambin admita la existencia de otros
estmulos para la accin colectiva, adems de la bsqueda de bienes materializables
llevada a cabo por el individuo.19 Estas declaraciones ponen de manifiesto los
lmites de los anlisis exclusivamente "economicistas" o "individualistas", aun
cuando expliquen una parte de ciertos comportamientos electorales: el voto de los
adeptos, el voto til (en perjuicio de un partido ideolgicamente ms cercano, pero
sin posibilidades); las diferencias de comportamiento segn la magnitud de lo que
entra en juego, la naturaleza de los escrutinios, el carcter incierto del resultado.

2. La atribucin de consideracin a presiones simblicas, ligadas al ejercicio de


mltiples roles (por ejemplo, el de ciudadano en una cultura poltica determinada),
echa luz a la "parte oscura" de los comportamientos sociales. Si la pertenencia a una
clase y ms an (lo que es significativo) el grado de integracin religiosa se
encuentran relacionados con el voto, no significa que los electores puedan deducir
de all expectativas polticas precisas. Tratndose del factor clase social, la hiptesis
sera dbil. Esta nocin remite a medios socioprofesionales heterogneos con
intereses muy diversificados, y a veces hasta antagonistas. Remite adems a un
elemento subjetivo: la conciencia de clase y universos de representaciones
368

simblicas (valores, creencias, referencias) constituidos por variadas subculturas.


Con ms razn, la pertenencia religiosa no permite, como tal, hacer valer en el
escenario poltico intereses mayores, surgidos de preferencias racionales.

Clase social o religin juegan el papel de "marcadores de identidad". El definirse


como obrero o jefe, catlico practicante o judo, significa solidarizarse con una
comunidad de pertenencia; se refiere, aunque confusamente, a valores particulares;
expresa, en definitiva, fidelidad a una simbologa, e inclusive a instituciones
representativas (CGT, Iglesia catlica, etc.). Este hbito, o ms an, estas
"disposiciones socialmente constituidas" se construyen como conclusin de procesos
de socializacin dentro de los cuales actan diversos dispositivos de presiones
simblicas (micropresiones del medio familiar o socioprofesional, arraigo de la
escuela y de los medios de comunicacin, efectos producidos por las imgenes de s
mismo proyectadas por el entorno, etc.). Adems, los electores son interpelados en
su calidad de ciudadanos. El ir a votar es un acto especialmente "recomendado",
inculcado socioculturalmente, a travs de todo un proceso que lo erige en acto de
gran importancia poltica y moral. Se lo presenta en la escuela, pero tambin a
travs de la prensa y del conjunto de candidatos en campaa, con las caractersticas
de una prueba importante que mide el grado de inters general; de all que se obligue
moralmente a cumplir el deber electoral. Se lo describe como la mxima
oportunidad de "hacerse or" a aquellos ciudadanos que se sienten olvidados y de
demostrar la capacidad de "participar", a aquellos que se sienten ignorantes, intiles,
pasivos. Se trata de considerar al voto como el ejercicio de un derecho. Dicho
proceso de inculcacin responde a exigencias.

Esquemticamente, podemos observar tres categoras: el inters de los candidatos y


electos en desplazar a los electores, puesto que la doxa democrtica establece un
vnculo entre la participacin y la legitimidad; el inters de los beneficiarios del
clima democrtico pluralista en saber que los amplios estratos sociales gozan de
369

libertad de expresin; por ltimo, el inters de que todas las capas sociales apoyen
la estabilidad puesto que el derrumbe de la legitimidad democrtica abrira un
perodo de incertidumbre. As se comprende mejor por qu la clase poltica exalta,
particularmente, el papel de "ciudadano responsable"; por qu el conjunto de los
medios de comunicacin masiva al igual que las capas intelectuales son partidarios
de las creencias y valores de la sociedad democrtica. Por ltimo, se observa que, en
los pases democrticos, participan ms las capas sociales con mayor estatus
econmico o cultural. En cambio, como lo demostr Alain Lancelot, el
abstencionismo est, en parte, relacionado con un bajo grado de integracin social,
lo que implica una deficiente internalizacin de las normas que obligan a votar.

El mayor efecto de este formidable arraigo cultural es hacer gratificante un acto que,
por otra parte, no es muy exigente. El hecho de ir a votar toma poco tiempo y no
exige un coraje particular en las democracias consolidadas. Muchos ciudadanos
poco informados, poco atentos, son, sin embargo, concienzudos votantes, influidos
por los procesos sociales de movilizacin. Al ejercer su prerrogativa, ante todo o
solamente, tratan de justificarse, es decir, jugar su papel segn el cdigo poltico-
cultural vigente. Se justifican tambin por el sentido que dan a la orientacin poltica
de su voto. Los electores poco politizados, que dieron sus votos al mismo partido,
manifiestan receptividad a los signos sumamente codificados emitidos por dicho
partido: juicios de valor muy generales acerca de la responsabilidad individual, la
solidaridad social, la superioridad de pblico o privado; apreciaciones convergentes
sobre acontecimientos, lderes, percibidos como atractivos o repulsivos;
representaciones anlogas del perfil que se espera de un "buen" mandatario. Los
electores aprendieron a reconocer dichos signos, que requieren una profunda
adhesin de tipo tico, en su calidad de referencias culturales gracias a las cuales, en
un escenario poltico confuso, logran situarse claramente con una identidad
coherente y unificada. El supervisor asalariado, que a su vez es esposo de una
comerciante, contribuyente pero tambin padre de alumno y usuario de servicios
370

pblicos, podra tener dificultad para distinguir las prolongaciones polticas


racionales de esta madeja de intereses contradictorios. El da de las elecciones,
podra refugiarse en un voto que lo revalorice, construido para l por el lenguaje del
partido con el que simpatiza: "artesano de la transformacin", "defensor de las
conquistas sociales", "fiel al presidente"..., etc.

Por ms que los partidos polticos tengan tendencia ecumnica, se diferencian entre
s "explotando" un registro de valores, con credibilidad o aplicacin particular.
Cuanto ms se pongan de manifiesto las diferencias entre los partidos, ms
posibilidades habr de conseguir el favor del electorado. En cambio, la actual
confusin de los marcadores simblicos contribuye a debilitar la fidelidad y, como
corolario, a hacer ms inestables los comportamientos electorales e inclusive a
provocar la defeccin por abstencin. En efecto, el elector se priva de una
gratificacin tica esencial. A este aspecto del voto se agrega cierta cantidad de
beneficios simblicos secundarios, ms o menos apreciables segn el nivel de
educacin y politizacin. La tranquilidad de haber extendido un cheque en blanco al
mejor representante posible (o al menos malo, en un esquema de pensamiento
desfavorable a la poltica) conforma a la fraccin ms pasiva del electorado, la
menos inclinada por los juegos y encrucijadas de la poltica. Para los dems, ser el
placer activo de identificarse con una gran causa: la construccin de Europa o la
lucha contra las desigualdades, el triunfo de los derechos humanos o de la justicia
social... Al respecto, observemos que los candidatos a elecciones nacionales utilizan
con insistencia, un discurso tico de revalorizacin. Se hace referencia, sin
implicancia opresiva, a la "mejor parte" del elector: el amor a la libertad, el rechazo
a las exclusiones, el sentido de progreso y de modernidad, etc. De esa manera, se
encuentra reconocido en su estatus de ciudadano esclarecido; as siente la impresin
de evadirse un instante de sus "mediocres" preocupaciones domsticas o
profesionales; as puede experimentar la existencia de un "lenguaje comn" al ms
371

alto nivel con millones de sus conciudadanos, evitando antagonismos, conflictos de


intereses o malentendidos de lenguajes que, en realidad, los separan.

Bajo mltiples facetas aparece, entonces, la otra dinmica del elector. Movilizado, el
ciudadano poco politizado juega su papel sin hacer el clculo costos-beneficios,
como querran los tericos del mercado poltico.

Los polticos experimentados lo saben con claridad, o actan intuitivamente. Deben


ofrecer a los electores un papel que los seduzca. Hacer una campaa eficaz consiste
en movilizar a fondo simbologas que faciliten la identificacin con el partido (o con
el candidato) portador de valores reconocidos: solidaridad, justicia, responsabilidad,
eficacia, etc. Pero el proceso de movilizacin debe disimular los resortes
emocionales reales en los que se funda. Es necesario que sigan respetndose las
apariencias de un intercambio puramente poltico, entre la expresin de expectativas
y la promesa de una accin a cambio. Pero esa relacin slo se formula
explcitamente en el discurso de los candidatos: "Si usted vota por m, sus
condiciones de vida podrn mejorar..., el porvenir de sus hijos estar asegurado...,
etc." La disimetra fundamental de los trminos del "intercambio" no debe ser
tratada.
372

CUARTA PARTE:

TEORA DEL ESTADO


373

ESTADO, PODER Y GOBIERNO

Norberto Bobbio

I. PARA EL ESTUDIO DEL ESTADO


Las disciplinas histricas

Para el estudio del Estado las dos fuentes principales son:


- La historia de las instituciones polticas
- La historia de las doctrinas polticas.

Debido fundamentalmente a la dificultad que presenta la recopilacin de las fuentes,


la historia de las instituciones se desarroll despus que la historia de las doctrinas,
por lo que son producto de una reconstruccin, deformacin e incluso idealizacin.

La primera fuente para el estudio autnomo de las instituciones frente a las doctrinas
est constituida por los historiadores: un ejemplo de esto es la reconstruccin de la
historia y del ordenamiento de las instituciones romanas realizadas por Maquiavelo,
basndose en los estudios histricos de Tito Livio (famoso historiador romano).

Posterior al estudio de la historia viene el estudio de las leyes que regulan las
relaciones entre gobernantes y gobernados, entendidas como el conjunto de normas
que constituyen el derecho pblico (tambin una categora doctrinal). Las primeras
historias de las instituciones del derecho escritas por juristas que frecuentemente
experiencia en los asuntos del Estado. Hoy la historia de las instituciones se ha
emancipado del estudio de las doctrinas y ha ampliado el estudio de los
ordenamientos civiles ms all de las formas jurdicas que les han dado forma;
orienta sus investigaciones hacia el anlisis del funcionamiento concreto en un
perodo histrico determinado, y ha avanzado del estudio de institutos
374

fundamentales (abarcativos) a institutos particulares (individuales, que conforman


una parte del todo).

Filosofa poltica y ciencia poltica


El Estado es estudiado en s mismo, en sus estructuras, funciones, elementos,
rganos, como un sistema complejo considerado a s mismo y en sus relaciones con
otros sistemas contiguos. Hoy, convencionalmente, el inmenso campo de
investigacin est dividido entre dos disciplinas didcticamente diferentes: la
filosofa poltica y la ciencia poltica.

En la filosofa poltica estn comprendidos tres tipos de investigacin:


a)- Sobre la mejor forma de Gobierno o sobre la ptima repblica.
b)- Sobre el fundamento del Estado o del Poder Poltico
c)- Sobre la esencia de la categora de lo poltico o de la politicidad

Mientras que por ciencia poltica entendemos una investigacin en el campo de la


vida poltica que satisfaga estas tres condiciones:
a)- El principio de verificacin o de falsificacin como criterio de aceptabilidad
de sus resultados.
b)- El uso de tcnicas de la razn que permitan dar una explicacin causal en
sentido fuerte y tambin en sentido dbil del fenmeno indagado.
c)- La abstencin o abstinencia de juicios de valor, la llamada avaluatividad.

Obsrvese que la filosofa poltica como bsqueda de la ptima repblica no tiene el


carcter de evaluativo. No pretende explicar el fenmeno del poder, sino justificarlo,
operacin que tiene por objeto calificar un comportamiento como lcito o ilcito, lo
que no se puede hacer sin remitirse a valores. Esta se fundamenta en que la
investigacin de la esencia poltica se aleja de toda verificacin o falsificacin, y
como tal no es ni verdadera ni falsa.
375

Punto de vista jurdico y punto de vista sociolgico


Adems de poder realizarse un anlisis filosfico y cientfico del tema del Estado,
ste tambin puede ser abordado desde un punto de vista sociolgico y desde un
punto de vista jurdico. Es con Jellinek (1910) que se introdujo en las teoras del
Estado la distincin entre doctrina sociolgica y doctrina jurdica del Estado. El
punto de vista jurdico proviene de la concepcin del Estado como rgano de
produccin jurdica (o sea de normas jurdicas) y como ordenamiento jurdico. (Es
decir, el Estado es l mismo un conjunto ordenado de normas y adems el rgano
que las produce). Esta concepcin haba dado lugar a la tecnificacin del derecho
pblico y sta a la consideracin del Estado como persona jurdica, lo cual volvi
necesaria la distincin.

El punto de vista sociolgico proviene del hecho de que el Estado tambin es una
forma de organizacin social y como tal no puede ser separado de las relaciones
sociales. Con esta distincin, el punto de vista jurdico qued reservado a los
juristas, que durante siglos haban sido los principales tratadistas del Estado, y el
sociolgico a los socilogos y dems estudiosos de la sociedad.
Para Jellinek la visin sociolgica del Estado se ocupa de la existencia objetiva,
histrica y natural del Estado, mientras que la visin jurdica se ocupa de las
normas jurdicas que se manifiestan en esa existencia real del Estado.

Esta distincin de Jellinek fue reconocida por Max Weber, quien tambin sostuvo la
necesidad de distinguir ambos puntos de vista. Weber basa esta distincin en la
doble validez que tienen las normas: la validez ideal, de la que se ocupan los
juristas, y la validez emprica, de la que se ocupan los socilogos.
376

Funcionalismo y marxismo
Entre las teoras sociolgicas del Estado, dos son las que han ocupado mayor
espacio: la teora marxista y la teora funcionalista (proveniente de Parsons).

La concepcin marxista distingue en toda sociedad dos momentos [aspectos]: la


base (o estructura) econmica y la superestructura. Las instituciones polticas, el
Estado que es el tema que nos interesa- pertenecen a la superestructura. La base
econmica o relaciones econmicas, que consisten en una determinada forma de
produccin, es el momento determinante de la superestructura y por tanto del
Estado. Es decir que ambos momentos no son puestos en el mismo nivel en cuanto a
su capacidad de influir en el desarrollo de la sociedad y en el paso de una sociedad a
otra.

La teora funcionalista concibe a la sociedad dividida en cuatro subsistemas. Cada


uno de ellos se caracteriza o distingue por las funciones que desempea para la
conservacin del equilibrio social, y cada una de estas funciones son igualmente
importantes para dicho objetivo. Al subsistema poltico le corresponde la funcin
de, lo cual quiere decir que la funcin poltica es una de las funciones
fundamentales del sistema social, a diferencia de la teora marxista que ve lo poltico
condicionado por lo econmico (si bien es cierto que el condicionamiento no es
mecnico sino dialctico). En todo caso, el subsistema al que se le atribuye una
funcin preponderante es el subsistema cultural, porque la fuerza cohesiva de todo
grupo social dependera de la adhesin a los valores y a las normas.

Otro aspecto en el que se diferencian ambas teoras es que mientras la teora


funcionalista est dominada por el tema del orden, la teora marxista lo est por el
tema de la ruptura del orden, por el paso de un orden a otro. Mientras la primera se
preocupa de la conservacin social, la segunda se preocupa por el cambio social.
377

En los ltimos aos, el punto de vista que ha terminado por prevalecer en las teoras
sociolgicas del Estado es la representacin sistmica del Estado, derivada de la
teora de sistemas. En ella se presenta la relacin entre las instituciones polticas y el
sistema social como una relacin demanda-respuesta, en donde la funcin de las
instituciones polticas es dar respuesta a las demandas de la sociedad, convertir las
demandas en respuestas. De esta manera se establece un proceso de cambio o
evolucin permanente en la sociedad, que puede ser gradual cuando existe
correspondencia entre demanda y respuesta, o puede ser brusco cuando hay una
acumulacin de demandas sin respuestas que hacen interrumpir el circuito; al no
lograr las instituciones polticas dar respuestas a las demandas sufren un proceso
brusco de transformacin que puede llegar a derivar en su cambio completo.

Estado y sociedad
La relacin de ambas fue el objetivo de toda consideracin sobre la vida social del
hombre sobre el hombre como animal social.

Hobbes adems del captulo sobre la familia y la sociedad patronal hay tambin un
captulo sobre las SOCIEDADES PARCIALES grecamente llamadas SYSTEMS.

Para Hegel el estado es un momento culminante del espritu objetivo, culminante en


cuanto resuelve y supera los 2 momentos anteriores de la familia y de la sociedad
civil.

Visto desde el punto de vista marxista con la emancipacin de la sociedad civil-


burguesa y desde el sentido saintsimoniano la sociedad industrial frente al Estado.

De parte de los gobernantes o de los gobernados


Otra posicin que puede analizarse respecto a la clasificacin de los diversos tipos
Estados se refiere a la relacin poltica fundamental: gobernantes- gobernados.
378

Considerando esta relacin poltica como una relacin especfica entre dos sujetos
de los cuales uno tiene el derecho de mandar y el otro de obedecer (excepto en una
concepcin democrtica radical donde gobernante y gobernado se identifican
idealmente una sola persona y el gobierno se resuelve en el auto gobierno), el
problema del Estado puede ser tratado desde el punto de vista del gobernado: ex
parte principis (de la parte del prncipe) o ex parte populi (de la parte del pueblo).

En realidad, por una larga tradicin los escritores polticos han tratado el problema
del Estado principalmente desde el punto de vista de los gobernantes. El cambio de
esta tendencia se presenta al inicio de la poca moderna con la doctrina de los
derechos naturales que pertenecen al individuo. Estos derechos son anteriores a la
formacin de cualquier sociedad poltica y por tanto de cualquier estructura de poder
que la caracteriza. A diferencia de la familia y las sociedad patronal, la sociedad
poltica comienza a ser entendida fundamentalmente (anteriormente tambin haba
estado en la poca clsica) como un producto voluntario de los individuos que
deciden con un acuerdo recproco vivir en sociedad e instituir un gobierno.

Althusius, uno de los mayores exponentes de esta perspectiva, define que la poltica
parte de los hombres y se mueve a travs de la obra de los hombres hacia la
descripcin de la comunidad poltica. Por el contrario, el punto de partida de
Aristteles es exactamente lo opuesto: el Estado existe por naturaleza y es
anterior a cualquier individuo

Las implicancias de este nuevo punto de partida son:


Libertad de los ciudadanos y no del poder de los gobernantes
El bienestar, la prosperidad, la felicidad de los individuos tomados uno por
uno, y no solamente la potencia del estado
El derecho de resistencia a las leyes injustas, y no solo el deber de obediencia
379

Articulacin de la sociedad poltica en partes inclusin contraopuestas ( los


partidos no son considerados como facciones que daan el tejido del Estado)
Divisin y contraposicin vertical y horizontal de los diferentes centros de
poder y no nicamente el poder en concentracin y centralizacin
El mrito de un gobierno que debe buscarse ms en la cantidad de derechos
de los individuos que en los poderes del gobernante
La mayor expresin de esta nueva tendencia al reconocimiento de que el
gobierno es para los individuos y no los individuos para el gobierno, son las
Declaraciones de derechos norteamericanas y francesas.

II. EL NOMBRE Y LA COSA


Origen del nombre.

La palabra Estado se impuso por la difusin del Prncipe de Maquiavelo, pero la


palabra no fue introducida por el mismo. Investigaciones muestran que el paso del
significado comn del trmino status de situacin a Estado en el sentido
moderno de la palabra, ya se haba dado mediante el aislamiento del primer trmino
en la expresin status rei pubblicae.

Con Maquiavelo el trmino sustituy los trminos tradicionales con los que haba
sido designada hasta entonces la mxima organizacin de un grupo de individuos
sobre un territorio en virtud del poder de mando: civitas, en griego y res publica en
Roma.

En los tiempos de Maquiavelo, el trmino civitas pas a ser inadecuado para


representar la realidad de los ordenamientos polticos que territorialmente se
extendan mucho ms de los lmites de la ciudad. Esta necesidad de disponer de un
trmino ms adecuado para representar la situacin real fue ms fuerte que el
vnculo de una larga y reconocida tradicin. As el trmino Estado pas de ser un
380

trmino genrico de situacin a un significado especfico de posesin permanente y


exclusiva de un territorio y de situacin de mando sobre sus habitantes.

Argumentos a favor de la discontinuidad


El problema del nombre Estado es importante porque no solo representa la
introduccin de un nuevo trmino sino que significa la introduccin de un nombre
nuevo para una realidad nueva: el Estado moderno debe considerarse como una
forma de ordenamiento diferente de los ordenamientos anteriores, por lo que ya no
puede ser llamado con los nombres antiguos.

La definicin de este cambio se relaciona con otro problema: Cual es el origen del
Estado. Entre los historiadores de las instituciones que han descrito la formacin de
los grandes estados territoriales sobre la disolucin y la transformacin de la
sociedad medieval y los de la poca moderna, y por lo tanto a considerar que el
Estado como una formacin histrica que no solo no ha existido siempre, sino que
naci en una poca reciente.

Sin embargo, la cuestin de si el Estado existi siempre o si se puede hablar del


mismo solo a partir de una cierta poca es un asunto que depende de la definicin
del Estado de que se parte (de lo amplia o restringida de la misma). Por lo tanto, el
problema real para entender el problema poltico es encontrar semejanzas o
diferencias entre el Estado moderno y los ordenamientos anteriores. Quien prime las
diferencias estar a favor de la discontinuidad de los ordenamientos, y quien se
centre en las analogas en detrimento de las primeras, optara por la continuidad

Argumentos a favor de la continuidad


La constatacin de que algunos escritos utilizados para la descripcin de
ordenamientos polticos antiguos son eficientes para el anlisis de estructuras
polticas modernas.
381

Uno de ellos es el tratado de poltica de Aristteles orientado al anlisis de la ciudad


griega que no ha perdido nada de su eficiencia descriptiva y explicativa con
respecto a los ordenamientos polticos que se fueron dando de entonces a la fecha.
La definicin que el mismo Aristteles da de constitucin en su poca que permite
anlisis comparados con los ordenamientos polticos modernos. O el anlisis de los
cambios de las formas de gobierno que propone en su libro V, aun vigente.

Otro ejemplo es el de Maquiavelo que, como dijimos, coment la historia romana


como un estudioso de poltica para derivar enseanzas practicas aplicables a los
estados de su tiempo.

Cuando naci el Estado?


Respecto a este tema encontramos dos tesis:
Una que entiende al Estado como una comunidad que nace de la disolucin
de una comunidad primitiva basada en vnculos de parentesco y de la
formacin de comunidades ms amplias derivadas de la unin de muchos
grupos familiares por razones de sobrevivencia interna (sustentacin) y
externa (defensa)
La otra, considera que el nacimiento del Estado seala el inicio de la poca
moderna, que representa el paso de la poca primitiva a la poca civil.

Para Engels, el Estado nace de la disolucin de una sociedad gentilicia basada en las
relaciones familiares, y el nacimiento del Estado seala el paso de la barbarie a la
civilizacin (civilizacin es usado russonianamnte con una connotacin negativa).

Esta tesis se distingue por una interpretacin econmica: sobre la propiedad privada.
Para Engels en las sociedades primitivas rige la propiedad colectiva. Con el
nacimiento de la propiedad privada nace la divisin del trabajo y provoca una
divisin de la sociedad en clases (propietarios y desposedos). Con esta divisin de
382

clases nace el Poder poltico y el Estado, cuya funcin es la de mantener el dominio


de una clase sobre la otra incluso recurriendo a la fuerza y por tanto de impedir que
la sociedad dividida en clases se transforme en un estado de anarqua.

III. EL ESTADO Y EL PODER


Teoras del Poder

En estos ltimos aos los estudiosos de los fenmenos polticos han abandonado el
trmino Estado para sustituirlo por uno ms comprensivo Sistema poltico. Lo
que el Estado y la poltica tienen en comn es la referencia al fenmeno del poder.
Del griego fuerza, potencia y autoridad, nacen los nombres de las antiguas formas de
gobierno aristocracia, democracia, monarqua, oligarqua, entre otras.
No hay teora poltica que no parta de alguna manera, directa o indirectamente, de
una definicin de poder y de un anlisis del fenmeno de poder. Tradicionalmente el
Estado es definido como el portador del poder supremo. Las teoras del Estado se
entrelazan con las teoras de los tres poderes ( Legislativo, ejecutivo y judicial) y de
sus relaciones.

El problema del poder ha sido presentado bajo tres aspectos con base en los cuales
se puede distinguir tres teoras fundamentales del mismo: sustancialista, subjetiva y
racional.

Una interpretacin sustancialista es la que hace Hobbes. Segn la cual el


poder del hombre son los medios que tiene en el presente para obtener algn
aparente bien en el futuro. Estos medios pueden ser dotes naturales (fuerza,
inteligencia) o bien adquiridos (riqueza). Que sea uno u otro no cambia el
significado, entendiendo el medio como algo que sirve para alcanzar el objeto
de nuestro deseo. Bertrand Russell sostiene que el poder consiste en la
383

produccin de efectos deseados y puede adoptar tres formas: Poder fsico,


poder biolgico o dominio econmico y mental.

Una tpica interpretacin subjetivista del poder es la expuesta por Locke,


quien por poder no entiende la cosa que sirve para alcanzar el objetivo, sino
la capacidad del sujeto de obtener ciertos efectos.
La interpretacin ms utilizada es la que se refiere al concepto relacional de
poder, y para la cual, por poder se debe entender una relacin entre dos
sujetos de los cuales el primero obtiene del segundo un comportamiento que
este, de otra manera, no habra realizado.

La ms conocida es la de Robert Dahl: La influencia (concepto ms amplio que


abarca al del poder) es una relacin entre actores, en la que uno de ellos induce a los
otros a actuar de un modo en el que no lo haran de otra manera.

Las formas del poder y del poder poltico


Debemos distinguir ahora el poder poltico de todas las otras formas que puede
asumir la relacin de poder.

La tipologa clsica transmitida durante siglos es la que se encuentra en la Poltica


de Aristtele, donde se distinguen tres tipos de poder con base en el criterio de la
esfera en la que se ejerce:
El poder del padre sobre el hijo.
El poder del amo sobre el esclavo.
El poder del gobernante sobre los gobernados

Tambin se pueden distinguir bajo el criterio de diferente sujeto que se beneficia


del ejercicio del poder:
El poder paternal es ejercido en inters de los hijos.
384

El patronal en inters del amo


El poltico en inters de quien es gobernado ( de donde se derivan las
formas corruptas de rgimen poltico, donde el gobernante, convertido en tirano
nicamente gobierna para su provecho)

El estudio de Locke se distingue del de Aristteles por el diferente criterio de


diferenciacin. Locke utiliza el criterio de legitimidad y distingue:
El poder de un padre es un poder cuyo fundamento es natural en cuando se
deriva de la procreacin.
El poder patronal es el efecto del derecho de castigar a quien se ha hecho
culpable de un delito grave y por lo tanto es acreedor a una pena igualmente
grave como la esclavitud.
El poder civil, est fundado en el consenso manifiesto y tcito de quienes son
sus destinatarios.

Los dos criterios, el aristotlico, basado en el inters, y el Lockiano, fundado en el


principio de la legitimidad son tiles para distinguir el poder poltico como debera
ser y no como es, las formas buenas de las formas corruptas.

El poder poltico se identifica con el ejercicio de la fuerza y es definido como el


poder que para obtener los efectos deseados tiene derecho a servirse, si bien en
ltima instancia, de la fuerza. Para la definicin de poder poltico el uso de la
fuerza fsica es la condicin necesaria, pero no suficiente.

Lo que distingue al Estado de la Iglesia es el ejercicio de la fuerza, pero una


controversia igualmente decisiva para la definicin del poder poltico es la que
observa como contraopuestos los reinos al imperio universal y las ciudades a los
reinos. Aqu el problema es otro, No es el del derecho de usar la fuerza, sino la
385

exclusividad de este derecho. Quien tiene el derecho exclusivo de usar la fuerza


sobre un determinado territorio es el soberano.

Hegel seala que una multitud de hombre puede darse el nombre de Estado
solamente si estn unidos por la defensa comn de todo lo que es su propiedad.

Weber define el Estado como el detentador del monopolio de la coaccin fsica


legtima.

Para Kelsen, el Estado es una organizacin poltica porque es un ordenamiento que


regula el uso de la fuerza.

Las tres formas de poder


El poder toma tres formas:
Poder poltico, como aquel que est en posibilidad de recurrir en ltima
instancia a la fuerza (Y es capaz de hacerlo porque detenta su monopolio). Es
una definicin que se refiere al medio del que se sirve quien detenta el poder
para obtener efectos.
Poder econmico, es el que se vale de la posesin de ciertos bienes. La
posesin de los medios de produccin reside en una enorme fuente de poder
de parte de quienes los poseen frente a los que no los poseen.
Poder ideolgico, es el que sirve de la posesin de ciertas formas de saber,
doctrinas, conocimientos, incluso solamente de informacin para ejercer
influencia en el comportamiento ajeno e inducir a los miembros del grupo a
realizar o dejar de realizar una accin.

Lo que tienen en comn estas tres formas de poder es que ellas contribuyen
conjuntamente a instituir y mantener sociedades desiguales divididas en fuertes y
dbiles, en ricos y pobres o en sapientes e ignorantes.
386

IV. EL FUNDAMENTO DEL PODER


El problema de la legitimidad

Una vez admitido que el poder poltico es el poder que dispone del uso exclusivo de
la fuerza surge la siguiente pregunta: Puede la fuerza ser suficiente para hacerlo
aceptar? Puede un poder poltico existir basndose slo en la fuerza? Esta pregunta
puede tener respuestas diferentes debido a que se puede interpretar de dos formas.
Una forma de interpretarla es la siguiente: si ese poder poltico basado slo en la
fuerza puede existir en el sentido de si es posible o no, es decir si puede darse
en la realidad o no, si es factible que dure en el tiempo. La otra forma de
interpretarla es si puede existir en el sentido de si debera existir, si es legtimo,
si es lcito. En el primer caso se la interpreta como una pregunta sobre lo que el
poder es y en el segundo caso como una pregunta sobre lo que debera ser. El
problema que plantea la pregunta se puede ver entonces como un problema de
efectividad, o como un problema de legitimidad.

La filosofa poltica clsica ha dado respuestas a esta pregunta abordando el tema


como un problema de legitimidad. Esta filosofa niega que un poder nicamente
fuerte pueda ser justificado, independientemente de que sea capaz de durar. Para
que el poder poltico sea legtimo, est justificado, tiene que tener un fundamento
tico o jurdico. Precisamente durante siglos, en base a este carcter tico o jurdico,
se ha hecho la distincin entre poder poltico bueno y malo, legtimo e ilegtimo,
entre rey y tirano (en tanto usurpador). As por ejemplo:

Los diversos principios de legitimidad


Esta concepcin segn la cual el poder poltico es legtimo si tiene un fundamento
tico o jurdico, ha dado lugar a la formulacin de distintos principios de
legitimidad. Se pueden identificar seis, que se agrupan de a dos (opuestos entre s)
en base a tres principios unificadores a los que apelan: la Voluntad, la Naturaleza y
387

la Historia. Los dos principios que apelan a una voluntad superior son los
mencionados por Mosca: el poder que deriva de la voluntad de Dios y el poder que
deriva de la voluntad del pueblo. Los principios que se refieren a la Naturaleza son:
la naturaleza como fuerza originaria y la naturaleza como orden racional. El primer
principio significa que el derecho de mandar de unos y el deber de obedecer de otros
deriva del hecho de que naturalmente hay (tanto individuos como pueblos) fuertes y
dbiles, sabios e ignorantes, aptos para mandar y aptos para obedecer. El segundo
principio significa fundar el poder en la capacidad del soberano (o sea el que
gobierna) para aplicar las leyes de la razn. Por ejemplo, para Locke, a fin de
cumplir y respetarse las leyes naturales, no habra necesidad de ningn gobierno si
todos los hombres fueran racionales. Los dos principios que apelan a la Historia son:
la historia pasada y la historia futura. El principio de la historia pasada instituye
como fuente de legitimacin la fuerza de la tradicin: el soberano legtimo es quien
ejerce el poder desde tiempos inmemoriales. La referencia a la historia futura es un
principio de legitimacin de poder que est por constituirse (a diferencia del
anterior que legitima el poder constituido). Lo que justifica el nuevo poder poltico
(y en general el nuevo orden) que busca establecerse, es su representacin por parte
de los revolucionarios como algo necesario, inevitable y ms avanzado
axiolgicamente que el anterior.

De los seis criterios algunos son ms favorables al status quo, y otros ms favorables
al cambio. De una parte, el principio teocrtico, el apelo a la naturaleza como fuerza
originaria, la tradicin. De otra, el principio democrtico del consenso, el apelo a la
naturaleza ideal, el progreso histrico.

Legitimidad y efectividad
Con el advenimiento del positivismo jurdico el problema del fundamento del poder
cambi totalmente. Mientras para las teoras anteriores el poder debe estar apoyado
por alguna justificacin tica para poder durar (y en consecuencia la legitimidad es
388

necesaria para la efectividad), con las teoras positivistas slo el poder efectivo es
legtimo. La legitimidad es simplemente un estado de hecho. (Entonces: para la
escuela clsica el poder es legtimo si tiene un fundamento o justificacin tica. Para
los positivistas el poder es legtimo si es eficaz).

Esto no quiere decir que un poder poltico reconocido como eficaz no pueda ser
sometido a juicios axiolgicos (valorativos) de legitimidad que puedan llevar
gradualmente al incumplimiento de las normas (es decir a la deslegitimacin ya
desde el punto de vista de la eficacia). Pero hasta tanto la ineficacia no llegue al
punto de traducirse o convertirse en eficacia probable de un ordenamiento
alternativo, a pesar de que sea ilegtimo desde el punto de vista tico sigue siendo
legtimo desde el punto de vista de la efectividad.

Dentro de la escuela del positivismo jurdico, el tema de la legitimacin ha llevado a


buscar las razones de la eficacia. En esa bsqueda surge la teora weberiana de las
tres formas de poder legtimo. Precisamente con ella Weber intenta comprender las
diferentes razones por las que se forma la relacin mandato-obediencia del poder
poltico. Los tres tipos de poder legtimo son: el poder tradicional, donde el motivo
de la obediencia es la creencia en la sacralidad de la persona del soberano,
sacralidad que deriva de la fuerza de lo que siempre ha sido; el poder racional, en el
que el motivo de la obediencia deriva de la creencia de la racionalidad del
comportamiento conforme a las leyes (las cuales establecen una relacin impersonal
entre gobernante y gobernado); y el poder carismtico, basado en la creencia en las
dotes extraordinarias del jefe.

V. ESTADO Y DERECHO
Los elementos constitutivos del estado

Los 3 elementos constitutivos del pueblo, el territorio y de la soberana.


389

El Estado es un ordenamiento jurdico para los fines generales que ejerce el poder
soberano en un territorio determinado al que estn subordinados necesariamente los
sujetos que pertenecen a l
Para Kelsen el poder soberano se vuelve el poder de crear y aplicar el derecho en un
territorio y hacia un pueblo.

El territorio se convierte en el lmite de validez espacial del derecho del Estado y el


pueblo se vuelve en el lmite de validez personal del derecho del Estado mientras
que la soberana es que se puede hacer todo lo que el rey desee menos transformar
un hombre en mujer o se tiene tanto poder pero no se puede hacer que una mesa
coma pasto.

El gobierno de las leyes


Es mejor el gobierno de las leyes o el gobierno de los hombres?

Aristteles plantea si es conveniente o no ser gobernados por el mejor hombre o por


las mejores leyes.

Uno de los puntos fundamentales de la doctrina poltica medieval es la


subordinacin del prncipe a la ley.

El rey no debe estar subordinado a ningn hombre sino a Dios y a la ley ya que es
la ley la que lo hace rey

Pero de donde vienen estas leyes a los que debera obedecer el propio gobernante?
390

1 Que por encima de las leyes puestas por los gobernantes hay otras leyes que no
dependen de la voluntad de los gobernantes leyes naturales- (leyes no escritas y
leyes comunes)

2 Que al inicio de un buen ordenamiento de leyes hubo un hombre sabio EL GRAN


LEGISLADOR que por la leyenda de LICURGO anunci que se iba al orculo y
que no se cambiasen la leyes hasta que l regrese y nunca volvi.

Limites internos
En principio no quiere decir que el poder del prncipe no tenga lmites, las leyes que
se refiere al principio son las leyes positivas, leyes puestas por la propia voluntad del
soberano quien no est sometido porque nadie puede dar leyes a s mismo.

Para Bodin las leyes naturales y divinas que todos los prncipes del mundo estan
sujetos a ellas pero tambin limitados a las leyes fundamentales del reino. El que
viola las leyes naturales y divinas es un tirano ex parte execitt; y el que viola las
normas fundamentales es usurpador ex defecto tituli.

Para Bodn No hay nada pblico all donde no hay nada privado y los Estados han
sido ordenados por Dios.

Para unos y otros el poder del rey debe estar limitado que solamente por la
existencia de leyes superiores que nadie pone en discusin sino tambin por la
existencia de centros de poder legtimos como las rdenes y estados.

Segn MONTESQUIEU para que no se pueda abusar del poder es necesario que EL
PODER FRENE AL PODER.
391

Los limites externos


Ningn estado est solo. Hay 2 tipos:
1 Derivan de las relaciones entre gobernantes y gobernados LIMITES INTERNOS
2 Derivan de las relaciones entre los estados LIMITES EXTERNOS

La tendencia actual hacia la formacin de estados o de constelaciones de estados


cada vez ms grandes (los llamados superpotencias) implica un aumento de los
limites externos de los estados que son absorbidos en el rea mas grande y una
desaparicin del estado universal; esta solamente tendra limites internos y ya no
limites externos.

VI. FORMAS DE GOBIERNO


Tipologas Clsicas

En las tipologas de la forma de gobierno se toma en cuenta la estructura de poder y


la relacin entre los diversos rganos a los que la constitucin asigna el ejercicio del
poder.

Las tipologas clsicas de las formas de gobierno son:


1) La de Aristteles: basado en el nmero de gobernantes
monarqua o gobierno de uno, cuya forma corrupta es la tirana
aristocracia o gobierno de pocos, cuya forma corrupta es la oligarqua
repblica o gobierno de muchos, en democracia ???

2) La de Maquiavelo: basa su diferencia en el gobierno de uno solo (una persona


fsica) y el gobierno de una asamblea ( un cuerpo colectivo)
monarqua
repblica: incluye tanto democracias como aristocracias
392

3) La de Montesquieu
monarqua
repblica
despotismo: gobierno de uno solo pero sin leyes ni frenos, forma degenerada
de la monarqua.

Montesquieu tambin define otro criterio de clasificacin para su enumeracin: los


principios que inducen a los sujetos a obedecer. El honor en las monarquas, la
virtud en las repblicas, el miedo en el despotismo. Este criterio hace pensar las
diferentes formas de poder legtimo de acuerdo con Weber. Weber como
Montesquieu ubican los diferentes tipos de poder distinguiendo las diferentes
posibles posiciones de los gobernados frente a los gobernantes, la diferencia entre
uno y otro radica en el hecho de que Montesquieu se preocupa por el
funcionamiento de la mquina del Estad y Weber por la capacidad de los
gobernantes para obtener obediencia.

La tipologa de Montesquieu fue usada por Engels para delinear el curso histrico de
la humanidad que habra pasada de una fase primitiva de despotismo (nacimiento de
los estados orientales) a la poca de repblicas democrticas.

La nica innovacin interesante producida desde las clasificaciones anteriores es la


de Kelsen, quien critica como superficial la tipologa de Aristteles basada en el
nmero y propone como criterio los diversos modos en el que una constitucin
regula la produccin del ordenamiento jurdico. Estos modos pueden ser creados:
Desde arriba o heternoma: cuando los destinatarios de las normas no participan
en la creacin de las misma
Desde abajo o autnoma: si participan
393

Monarqua y repblica
La distincin que resisti ms tiempo es la monarqua repblica, de Maquiavelo.
Aunque lleg extenuada hasta nuestros das debido a la cada de la mayor parte de
los gobiernos monrquicos despus de la primera y segunda guerra mundial. El
estado moderno, nace, crece y se consolida como estado monrquico.

La primera repblica, despus de la de Roma, que adopta una constitucin


monrquica es Estados Unidos. En la misma el jefe no es hereditario sino electivo.

Poco a poco, la distincin entre monarqua y repblica pierde relevancia porque la


primera pierde su significado original. En un primer momento, monarqua es el
gobierno de uno solo; repblica, en el sentido maquiavlico, el gobierno de muchos
o con ms precisin, de una asamblea. En los ltimos tiempos en las monarquas, el
peso del poder se ha desplazado del rey al parlamento. De esta manera la monarqua
se vuelve primero constitucional y luego parlamentaria, transformndose en una
forma de gobierno diferente de aquella para la cual la palabra haba sido acuada y
usada durante siglos: es una forma mixta, mitad monarqua y mitad repblica.

De esta manera, la repblica adquiere tambin un nuevo significado, que ya no es


el de Estado general, y tampoco el de gobierno asambleario contraopuesto al
gobierno de uno solo, sino es el de una forma de gobierno que tiene una cierta
estructura interna, incluso compartida con la existencia de un rey.

As, respecto a la relacin entre los poderes legislativo y el poder del gobierno,
podemos establecer la distincin entre gobierno:
Presidencial: rige una clara separacin entre ambos poderes, separacin basada en
la eleccin directa del presidente de la repblica, que tambin es jefe de gobierno, y
en la responsabilidad de los miembros del gobierno frente al presidente de la
repblica y no frente al parlamento.
394

Parlamentario: existe un juego recproco entre gobierno y parlamento, distincin


entre jefe de estado y de gobierno, eleccin directa del jefe de Estado de parte del
parlamento y responsabilidad del gobierno frente al parlamento que se empresa
mediante el voto de confianza y desconfianza.

Otra de las caractersticas de las nuevas formas de gobierno es la inclusin de los


sistemas de partidos, que influyen particularmente en el rgimen de la separacin de
poderes.

Otras tipologas
Tomando como criterio de distincin de la clase poltica (conjunto de personas que
detentan efectivamente el poder poltico) segn Gaetano Moscase pueden distinguir
las siguientes formas de gobierno:
Segn la formacin: clases cerradas y abiertas
Segn la organizacin: clases autocrticas, cuyo poder viene de arriba; y
democrticas, cuyo poder viene de abajo

Tomando como punto de referencia el sistema poltico (conjunto de las relaciones de


interdependencia entre los diversos entes que juntos contribuyen a desempear la
funcin de mediacin de los conflictos, de cohesin de grupo y de defensa frente a
los grupos), Almond y Powel distinguen, con base en el criterio de diferenciacin
de roles y autonoma de subsistemas otros sistemas polticos que caracterizan las
sociedades primitivas, sociedades feudales, monarquas y repblicas.

Gobierno mixto
Este es superior a otros absolutos por el hecho de que, segn Polibio, cada rgano
permite obstaculizar a los otros o colaborar con ellos y ninguna de las partes
excede su competencia.
395

Por otro lado, los tericos del absolutismo argumentan que los gobiernos mixtos,
debido a su inestabilidad, pueden llevar a un estado a la ruina.

VII. LAS FORMAS DE ESTADO


Estado y no-Estado

Se ha mencionado anteriormente que se pueden distinguir las diferentes formas de


Estado en base a dos criterios principales: el histrico y el del grado de expansin
del Estado frente a la sociedad. Ahora analizaremos este segundo criterio de
clasificacin de las formas de Estado.
El Estado se ha debido enfrentar siempre al no-Estado, esto es, a la esfera religiosa
(en el sentido amplio que comprende lo ideolgico) y a la esfera econmica. La
presencia del no-Estado (bajo cualquiera de sus dos formas) siempre ha constituido
un lmite a la expansin del Estado. Como este lmite vara de Estado a Estado
constituye un criterio til de diferenciacin de las formas histricas de Estado.

Con el advenimiento del cristianismo, el no-Estado deja de ser slo un ideal (como
era por ejemplo para los estoicos la repblica universal) y se vuelve una institucin,
una realidad, con un poder propio y verdadero que afirma su superioridad sobre los
poderes terrenales. Esto se expresa en el principio de San Ambrosio: el emperador
est dentro de la iglesia y no por encima de ella. [ver principios semejantes en el
libro]. A partir de entonces la relacin entre la sociedad religiosa y la sociedad
poltica se vuelve un problema permanente para la historia europea.

Siglos despus, con la formacin de la clase burguesa que pretende liberarse del
Estado absolutista, el poder econmico se distingue del poder poltico. En ese
proceso, el no-Estado se afirma como superior al Estado, y esto ocurre tanto en la
doctrina de los economistas clsicos como en la marxista.
396

Estado mximo y estado mnimo


Decamos que la mayor o menor expansin del Estado sobre el no-Estado constituye
un criterio de clasificacin de las formas de Estado. De acuerdo a este criterio se
pueden distinguir dos tipos ideales en general: el Estado que asume tareas que el no-
Estado reivindica para s y el Estado indiferente o neutral. En particular, en el caso
de la esfera religiosa, el criterio permite distinguir el Estado confesional y el Estado
laico; y en el mbito de la esfera econmica permite distinguir Estado
intervencionista y Estado abstencionista.

El Estado confesional es aquel que asume una determinada religin como religin
del Estado y se preocupa del comportamiento religioso de sus sbditos controlando
sus actos externos, sus opiniones, sus escritos, etc. De la misma manera, pero en el
mbito de lo econmico, el Estado intervencionista no considera que le son ajenas
las relaciones econmicas y se adjudica el derecho de regular la produccin y la
distribucin de los bienes. As, tanto el Estado confesional como el Estado
intervencionista pueden coincidir con la figura del Estado eudemonolgico propia
del siglo XVIII, es decir, del Estado que propone como fin la felicidad de sus
sbditos.

Como contraposicin aparece el Estado liberal, que es laico en la esfera religiosa y


abstencionista en la esfera econmica. Tambin el Estado liberal es definido como
Estado de derecho en el sentido de que no tiene otro fin ms que el de garantizar el
desarrollo independiente de la libertad religiosa y de la libertad econmica.

Ahora bien, cul es la significacin, cules son las implicancias, qu representa este
proceso? El proceso de secularizacin y de liberacin, que se dan paralelamente,
expresan la crisis de una concepcin paternalista del poder y una transformacin
histrica del Estado. Es un proceso de desmonopolizacin tanto del poder
ideolgico como del poder econmico, quedndole al Estado el monopolio de la
397

fuerza para asegurar la libre circulacin de ideas y de bienes. Sin embargo, en


realidad este proceso no fue tan lineal como creyeron los escritores liberales del
siglo pasado. Tanto el Estado confesional como el Estado intervencionista han
vuelto a reaparecer bajo otra forma: el Estado confesional bajo la forma de Estado
doctrinal, es decir un estado que tiene doctrina (por ejemplo el fascismo), y el
Estado intervencionista bajo la forma de Estado socialista y tambin de Estado
social, el cual interviene slo en la distribucin y no en la produccin, y es
promovido por los partidos socialdemcratas (lase: barnizados con una sola tenue
capa de pintura socialista)

VIII. EL FIN DEL ESTADO


La concepcin positiva del estado

Segn Engels el Estado as como ha tenido un origen va a tener un final.

1 ESCRITORES CONSERVADORES: La crisis del Estado no logra hacer frente a


la demanda que provienen de la sociedad civil provocadas por el mismo.
2 ESCRITORES SOCIALISTAS Y MARXISTAS: La crisis del Estado capitalista
no logra dominar el poder de los grandes grupos de inters en competencia entre s.

Por lo tanto la crisis del estado es la crisis de un determinado tipo de Estado ms no


la terminacin del Estado.

FIN DEL ESTADO = concepcin negativa

La concepcin positiva del Estado de la cual Aristteles es el autor y la concepcin


racional que va desde Hobbes, Spinoza y Rosseau hasta Hegel est dominada por la
idea de que fuera del Estado subsiste el mundo de las pasiones desencadenadas o
intereses antagonistas e inconciliables.
398

A la concepcin positiva del Estado le corresponde una concepcin negativa del no


Estado y se dan 2 versiones que se refuerzan mutuamente.
1 El no Estado es una fase superable
2 Condicin en la que el hombre puede recaer

Los Estados existentes son imperfectos pero perfectibles

El estado como mal necesario


Existen 2 concepciones negativas:
1 Estado como mal necesario
2 estado como mal no necesario (fin del estado)

1 No estado Iglesia es necesario como remedio al pecado porque la masa es


malvada y debe ser mantenida a raya con el miedo.

Para Montesquiu esto es el principio del despotismo, Robespierre opina que si la


agregamos virtud sera el principio de un gobierno revolucionario y Hobbes tiene
una visin pesimista del hombre que abandonado a s mismo es el lobo del otro
hombre.

Concluyen diciendo que es mejor el Estado que la Anarqua

2 No Estado Sociedad civil

Bajo forma de libre mercado muestra la pretensin de restringir los poderes del
Estado, el Estado como mal no necesario asume la figura del Estado mnimo; comn
denominador de los mayores expresiones del pensamiento liberal.
399

Por lo tanto el Estado como ente Suprafuncional debe tener tarea de coordinacin no
de dominio.

El estado como mal no necesario


El ideal de la sociedad sin estado es un ideal universalista.

Estado mximo instrumento de la opresin del hombre sobre el hombre.

El Anarquismo imagina una Sociedad sin Estado ni leyes basada en la espontnea y


voluntaria cooperacin de los individuos asociados libres e iguales.

Es decir una sociedad sin opresores ni oprimidos se basan en una concepcin


optimista del hombre diametralmente opuesta a aquella que invoca el Estado fuerte
para domar a la bestia salvaje.
400

ESTADO

Andrs Malamud

I. PRESENTACIN
Qu tienen en comn China, Estados Unidos, Francia, Australia, Suiza, Jordania y
Mnaco? La respuesta parece simple: los siete son Estados soberanos, reconocidos
como tales por sus contrapartes del sistema internacional y miembros de la
Organizacin de las Naciones Unidas (ONU). Y sin embargo, las diferencias entre
ellos son enormes.

Con 1.300 millones de habitantes, un quinto de la humanidad, China es la nacin


ms poblada del mundo y la cuarta por extensin territorial. Su historia se extiende
desde el principio de los tiempos y no reconoce fundadores; su construccin se fue
desarrollando casi naturalmente durante siglos hasta moldear al gigante actual, y sus
tendencias de crecimiento le auguran la posicin de mayor economa planetaria
hacia mediados del siglo XXI.

En contraste, la historia de los Estados Unidos no ocupa ms de cinco siglos, de los


cuales apenas la mitad transcurrieron como Estado independiente. La principal
potencia mundial en la actualidad no emergi naturalmente sino que fue
inventada por un grupo de hombres que, an hoy, es venerado bajo el rtulo de
padres fundadores. Sus pobladores, sus religiones y su lengua de uso oficial se
originaron fuera de su territorio, en el cual se produjo la mezcla de ingredientes que
le confiri su singularidad. Francia, por su parte, constituye el prototipo del Estado-
nacin. Francs es el nombre del ciudadano de la repblica y del idioma que en ella
se habla. A pesar de que el Estado francs es un producto de la guerra y la conquista,
su capacidad homogeneizadora disolvi diferencias y cre una unidad simblica de
gran fortaleza, aunque hoy est en crisis. Si los Estados Unidos fueron inventados
401

mediante un contrato constitucional, Francia fue fundada inicialmente por una


monarqua absoluta y consentida posteriormente por la ciudadana revolucionaria.
Otros casos ofrecen peculiaridades dignas de mencin. Australia tiene un gobierno
parlamentario cuyas autoridades son democrticamente electas, pero su jefe de
Estado es la reina de Inglaterra! Lo mismo sucede con Canad y Nueva Zelanda.
A pesar de compartir el smbolo mximo del Estado, es decir su jefe, estos pases
son soberanos e independientes. Suiza, por su lado, est constituida por 23 unidades
subnacionales o cantones que gozan de autonoma sobre un amplio rango de
polticas pblicas y cuyas comunas ejercen el derecho de otorgar la ciudadana.
Jordania es un pas de Medio Oriente diseado por Gran Bretaa en 1922 e
independiente desde 1946, y su denominacin completa (Reino Hachemita de
Jordania) contiene el nombre del linaje rabe al que los britnicos le entregaron el
territorio y que an lo gobierna. Mnaco, finalmente, es tambin un Estado
familiar en el sentido de que su soberana legal dependi hasta 2002 de la
supervivencia de la dinasta gobernante, los Grimaldi. Este pas de slo treinta mil
habitantes no tiene ejrcito ni moneda propia y no cobra impuestos a particulares,
siendo su primer ministro un ciudadano francs designado por el monarca a
propuesta del gobierno de Francia.

En sntesis, puede decirse que China es un Estado natural, Estados Unidos un


Estado autoinventado, Francia un Estado-nacin, Australia un Estado
heterocfalo, Suiza un Estado poliestatal, Jordania un Estado heteroinventado y
Mnaco un microestado familiar. El objetivo de este captulo es explicar qu
tienen en comn casos tan diferentes como para que todos ellos sean
manifestaciones del mismo concepto. Las siguientes secciones tratan sobre la
definicin del Estado, la formacin del Estado moderno, su implantacin en
Amrica Latina, su desarrollo y tipos contemporneos, el surgimiento y
funcionamiento del sistema interestatal, la relacin del Estado con la integracin
402

regional, las principales escuelas tericas que se han dedicado a su anlisis y,


finalmente, las transformaciones y desafos en curso.

II. EL CONCEPTO DE ESTADO

En la senda de Norberto Bobbio, Gianfranco Poggi propone entender al Estado


como la manifestacin institucionalizada de una de las tres formas de poder social:
el poder poltico. Poder social implica que, en todas las sociedades, algunas
personas aparecen clara y consistentemente ms capaces que otras para perseguir
sus objetivos; y si stos resultan incompatibles con los promovidos por los dems,
aqullas personas se arreglan para ignorar o superar las preferencias ajenas. Ms
an, suelen ser capaces de movilizar, en funcin de sus propios designios, la
energa de los dems incluso contra su voluntad. En funcin de los recursos que
utiliza para concretarse, el poder social se divide en tres categoras: econmico,
ideolgico (o normativo) y poltico. El poder econmico se vale de la posesin de
ciertos bienes, escasos o considerados escasos, para inducir a quienes no los
poseen a adoptar cierta conducta, que generalmente consiste en desarrollar alguna
forma de trabajo El poder ideolgico se basa en el hecho de que ideas de una
cierta naturaleza, formuladas por personas que gozan de cierta autoridad y
expuestas en forma apropiada, pueden ejercer influencia sobre la conducta de otros
individuos El poder poltico, finalmente, se asocia a la posesin de recursos
(armas de cualquier tipo y potencia) por medio de los cuales puede ejercerse
violencia fsica. En sentido estricto, el poder poltico es poder coercitivo. Esta
forma de conceptualizar el poder social no es nueva: ya Aristteles se refera a la
polis como compuesta antropomrficamente por quienes producan (el estmago),
quienes combatan (el corazn) y quienes pensaban y, por lo tanto, deban gobernar
(la cabeza). Metforas sobre la historia de las civilizaciones entendida en trminos
de tres tipos de actores, a saber guerreros (o administradores de violencia),
403

mercaderes (administradores de dinero) y misioneros (administradores de ideas o


valores), abundan en la literatura tanto artstica como acadmica. La novedad de la
triparticin ofrecida por Bobbio, que reconoce antecedentes en las clases,
estamentos y partidos de Max Weber, es que otorga primaca al poder poltico (o
agonista, en trminos de Aristteles) y no al ideolgico (o arquitectnico).

Se trata de una concepcin que se pretende realista en vez de normativa.

El Estado es un fenmeno ubicado principalmente dentro de la esfera del poder


poltico. Ms precisamente, como ya se dijo, encarna la forma suprema de
institucionalizacin del poder poltico. Institucionalizacin implica rutinizacin de
reglas y comportamientos, y abarca generalmente procesos como despersonalizacin
y formalizacin de las relaciones sociales. Un proceso de institucionalizacin puede
generar estabilidad y aumentar las condiciones de previsibilidad, pero tambin
puede fomentar la rigidez y obstaculizar la adaptacin ante nuevos desafos. Aunque
en la historia ha habido Estados que se adaptaron a los cambios de su entorno y otros
que perecieron en el intento, la supervivencia genrica del Estado (en cuanto forma
suprema de organizacin poltica) demuestra su xito en esta tarea. Tarea paradjica
que se resume, en palabras de Poggi, a fortalecer, y al mismo tiempo domesticar,
la coaccin organizada.

La imperiosidad analtica de definir al Estado se torna ms evidente cuando se


repara en que ste no constituye un objeto material sino una abstraccin conceptual.
Esta caracterstica es comn a otros fenmenos polticos, ya se trate de
procedimientos (como la democracia) u organizaciones (como los partidos). Sin
embargo, el caso del Estado es ms equvoco porque los efectos de su existencia se
materializan de forma muy evidente, por ejemplo en la presencia de la burocracia
pblica, de un puesto fronterizo o de una guerra interestatal. Por ello, es preciso no
confundir manifestaciones visibles del Estado, como sus instituciones y su territorio,
404

con sus manifestaciones menos evidentes como las relaciones sociales que expresa y
cristaliza.

Etimolgicamente, la nocin de Estado deriva del latn status, que significa posicin
social de un individuo dentro de una comunidad. Alrededor del siglo XIV, el uso del
trmino pas a referirse a la posicin de los gobernantes, distinguindolos de
aqullos sobre quienes gobernaban. La identificacin entre el Estado y quienes lo
dirigan se torn evidente en los trabajos de los escritores renacentistas, de quien
Nicols Maquiavelo es el ejemplo ms acabado: su obra maestra, El prncipe,
identifica al gobernante con el territorio, el rgimen poltico y la poblacin que
domina. Unos aos ms tarde, Juan Bodino acu el concepto moderno de soberana
para describir al soberano (el monarca) como un gobernante no sujeto a las leyes
humanas sino slo a la ley divina.

Para Bodino, la soberana era absoluta e indivisible pero no ilimitada, ya que se


ejerca en la esfera pblica pero no en la privada. La soberana se encarna en el
gobernante pero no muere con l sino que se perpeta, inalienable, en el Estado que
lo sobrevive. La idea de que el Estado reside en el cuerpo de sus gobernantes
alcanz su ms clara expresin en los labios de uno de ellos, Luis XIV de Francia,
cuando afirm sin sutilezas que el Estado soy yo. El ltimo paso hacia la
consagracin del Estado como cumbre del poder absoluto lo dio Thomas Hobbes en
el siglo XVII con su Leviatn, en el que formulaba tres enunciados que distinguiran
al Estado moderno de sus versiones previas: los sbditos deben lealtad al Estado en
s mismo y no a sus gobernantes; la autoridad estatal es definida como nica y
absoluta; y el Estado pasa a considerarse como la mxima autoridad en todos los
aspectos del gobierno civil. Hobbes es considerado el primer terico del absolutismo
estatal, al que justifica por contraposicin al estado de naturaleza. Este ltimo es la
condicin hipottica de la humanidad previa al contrato social que da origen al
405

Estado; en palabras de Hobbes, consiste en una guerra de todos contra todos en


que la vida es solitaria, pobre, desagradable, brutal y breve.

La conceptualizacin hobessiana an permea la teora contempornea del Estado.


Incluso la definicin ms difundida y aceptada (aunque tambin contestada), la de
Max Weber, es su tributaria. El aporte ms innovador de Weber consisti en definir
explcitamente al Estado no por la funcin que cumple sino por su recurso
especfico, la coercin, tambin llamada fuerza fsica o violencia. El argumento es
que no existen funciones especficas del Estado: todo lo que ste hizo a lo largo de la
historia, tambin lo hicieron otras organizaciones. El Estado es, en esta ptica, una
organizacin poltica cuyos funcionarios reclaman con xito para si el monopolio
legtimo de la violencia en un territorio determinado. La violencia, aclara Weber,
no es el primer recurso ni el ms destacado sino el de ltima instancia, aqul con el
que el Estado cuenta cuando todos los dems fallaron. Funcionarios (o burocracia),
monopolio de la violencia, legitimidad y territorio: estos son los elementos
fundamentales de su definicin, a los que algunos autores agregaron los conceptos
de nacin y ciudadana. La identificacin de los individuos con el Estado mediante
sentimientos nacionalistas constituye el otro lado de la moneda: as como, en ltima
instancia, el Estado tiene el derecho de disponer sobre la vida de sus ciudadanos, as
bajo ciertas condiciones stos estn dispuestos a dar su vida por el Estado. Esto se
manifiesta especialmente en tiempos de guerra, cuando el esfuerzo de movilizacin
militar suele ser acompaado por la poblacin que se galvaniza detrs de los
objetivos estatales.

En resumen, la violencia constituye el medio especfico del Estado. Sin embargo,


ello no resulta necesariamente evidente en el da a da de sus ciudadanos. As, Niklas
Luhmann reconoce la trascendencia e impacto social de la violencia pero afirma que
ese fenmeno es sobrepasado en su significacin para la sociedad por la
institucionalizacin de la legitimidad del poder. La existencia cotidiana de una
406

sociedad resulta afectada en mucha mayor medida por el poder normalizado a


travs de la ley que por el empleo brutal del poder.

La presencia y efectividad del Estado no siempre se percibe a partir de sus


instrumentos, como la violencia, sino de sus efectos, en particular el orden poltico.
Ello ha llevado a Samuel Huntington a afirmar que la principal diferencia entre
pases concierne no su forma de gobierno sino su grado de gobierno. La distancia
entre democracia ydictadura es menor que la diferencia entre aquellos pases cuya
poltica encarna consenso, comunidad, legitimidad y estabilidad y aqullos que
carecen de estas cualidades. De esta suerte, los Estados Unidos, Gran Bretaa y
la Unin Sovitica tienen diferentes formas de gobierno, pero en los tres sistemas el
gobierno gobierna [Si las autoridades toman una decisin], la posibilidad de que
la administracin pblica la implemente es alta. Aunque Huntington utiliza la
palabra gobierno y no Estado, parece claro que se est refiriendo al concepto que
aqu se analiza. En una disposicin lineal de las formas de orden poltico entre dos
polos, anarqua por un lado y tirana por otro, esta definicin parece situar al Estado
ms cerca de la tirana que de su opuesto. Por cnico que pueda parecer, es un hecho
que la anarqua resulta objeto de rechazo universal por parte de quienes la sufren,
mientras la historia abunda en ejemplos de tiranas que gozaron del apoyo de
importantes sectores de la poblacin bajo su tutela.

III. LA FORMACIN DEL ESTADO MODERNO

El Estado tal como lo conocemos es un fenmeno relativamente reciente. En


palabras de Hall e Ikenberry, la mayor parte de la historia de la humanidad no ha
sido agraciada por la presencia del estado. El trmino se utiliza comnmente para
referirse a la estructura de gobierno de cualquier comunidad poltica, sobre todo a
partir del surgimiento de las civilizaciones mesopotmicas alrededor del ao 3800
AC. Sin embargo, es slo a partir del siglo XVII que se desarrolla, primero en
407

Europa y ms tarde en otros continentes, lo que puede definirse como Estado


moderno o Estado nacional. Hasta entonces, las formas de gobierno predominantes
haban sido el imperio, la ciudad-estado y comunidades ms reducidas como
principados y obispados. El imperio, en contraste con el Estado, es no slo
territorialmente expansivo sino, idealmente, excluyente: en el lmite, aspira a la
conquista y absorcin de su entorno. La ciudad-estado, por su parte, no goza de
completa soberana sino que la comparte con otras ciudades o la subordina a
imperios a cambio de proteccin. De todos modos, tanto los imperios como las
ciudades-estado se parecen al Estado moderno ms que a las comunidades tribales
que los antecedieron histricamente, dado que no se estructuran exclusivamente
sobre lazos de sangre y familia sino que reflejan tambin relaciones impersonales.

Las primeras organizaciones preestatales surgieron, junto con la escritura y las


primeras ciudades, en el Asia Menor, en particular en la regin delimitada por los
ros Tigris y Eufrates (actualmente Irak). Existe coincidencia en la literatura respecto
a que fue la transicin desde formas nmades de subsistencia, tpica de los
cazadores-recolectores, a prcticas sedentarias derivadas de la agricultura
organizada la que gener las condiciones para el surgimiento del Estado. Fue la
creciente inmovilidad geogrfica propia de las sociedades agrarias la que permiti el
desarrollo de infraestructuras capaces de proyectar poder sobre un territorio
especfico y delineado. Los trabajos de irrigacin, as como los rboles de dtiles y
olivos primero y los cultivos de arroz y cereales ms tarde, fijaron a los productores
a la tierra tornando posible la imposicin fiscal centralizada. Esta transicin
socioeconmica, y su correlato institucional, se produjo primero en la Mesopotamia,
luego en Amrica Central, el valle del Indo, China, Per y finalmente se extendi, a
lo largo de varios siglos, por todo el planeta.

En sus etapas iniciales, el ejercicio del poder estatal sobre su poblacin era
largamente desptico. Sin embargo, el ejercicio de la coaccin en sociedades ms
408

numerosas y complejas, cuyos integrantes ya no estaban ligados nicamente por


lazos de sangre, requera un nuevo principio de legitimidad: se fue el rol de la
religin. El recurso a la autoridad divina permiti la consolidacin del dominio
estatal. En paralelo se produjo un crecimiento sostenido de la organizacin militar,
necesaria para custodiar el territorio y, a la vez, mantener el orden interno. El
maridaje entre el Estado y la fuerza militar sera desde entonces indisociable.
Los Estados forman sistemas interestatales dado que, durante su etapa formativa,
compiten por territorio y poblacin influenciando mutuamente su destino. Por eso,
siempre surgen en grupos. El sistema de Estados que prevalece actualmente tom
forma en Europa a partir del ao 1000 DC y se extendi durante los siguientes cinco
siglos hacia otras regiones, eclipsando los sistemas interestatales que hasta entonces
se centraban en China, India, Persia y Turqua. El proceso a travs del cual se
formaron los Estados europeos es narrado por Tilly de esta manera: los hombres
que controlaban medios concentrados de coercin (ejrcitos, flotas, fuerzas
policiales, armas) comnmente intentaban usarlos para extender el rango de
poblaciones y recursos sobre los que ejercan su dominio. Cuando no encontraban a
nadie con un control equivalente de los medios de coercin, conquistaban; cuando
los encontraban, hacan la guerra. Algunos guerreros lograron ejercer un control
estable sobre la poblacin de territorios significativos, ganando acceso rutinario a
parte de los bienes y servicios producidos en ese territorio: as se transformaron de
conquistadores en gobernantes. Enfrentados con las exigencias de los vencedores,
los gobernantes de menor fuste debieron decidir entre someterse a sus designios o
arriesgarse a la guerra. De este modo, la guerra o la preparacin para librarla
condicionaron todas las actividades de gobierno a la necesidad de extraer de la
sociedad los medios necesarios (hombres, armas, provisiones o dinero para
comprarlos) para conquistar o perecer. La forma organizativa que los Estados
emergentes asumieron en Europa dependi fundamentalmente del tipo de recurso
que predominaba en la regin que controlaban. En reas con pocas ciudades y
predominio de la agricultura, la coercin directa jug un papel mayor tanto en la
409

produccin de recursos como en su extraccin por los Estados nacientes; en reas


con muchas ciudades y predominio comercial, en el que prevaleca la produccin y
el intercambio orientado al mercado, las formas de dominacin fueron ms capital-
intensivas que coercin-intensivas. Estas diferentes estrategias extractivas se
reflejaron en los diversos caminos seguidos por los Estados europeos en su
desarrollo, hasta que aqullos que consiguieron mantener ejrcitos permanentes
fijaron los trminos de la guerra y acabaron con sus vecinos menos exitosos. Dos
ejemplos arquetpicos de formacin estatal son Francia y Alemania. En el primer
caso, la centralizacin temprana del poder en Pars permiti la penetracin posterior
en el resto del territorio, al tiempo que las sucesivas guerras libradas con quienes
resistan el avance estatal fueron definiendo las fronteras del nuevo Estado. En el
segundo caso la acumulacin de capital se hallaba dispersa entre varias ciudades, lo
que llev a Prusia, una de las regiones alemanas menos desarrolladas, a sostenerse
en su capacidad de organizacin militar para unificar tardamente a la nacin.

La difusin del Estado como forma de organizacin poltica se export desde


Europa al resto del mundo por medio de la conquista y la dominacin colonial. En
Amrica Latina, frica, la mayor parte de Asia y Oceana, las potencias europeas
definieron lmites territoriales y centralizaron la autoridad de gobierno en funcin de
sus propias rivalidades en el Viejo Mundo. As, la mayor parte de los Estados
africanos y de Medio Oriente son producto del trazado de mapas realizado por los
conquistadores sin demasiada consideracin por la realidad en el terreno. En estos
pases, las fronteras separan etnias y lenguas similares al mismo tiempo que agrupan
etnias y lenguas diferentes.1 Sin embargo, y pese a la crtica feroz realizada por los
movimientos independentistas y sus sucesores, la organizacin estatal y la
delimitacin realizada por los europeos se mantuvieron intactas en la mayor parte
del globo. Semejante resiliencia prueba que esta estructura no slo trasciende a sus
creadores sino que goza de una fortaleza superior a la de sus alternativas. Sin
embargo, su difusin planetaria es ms reciente de lo que el xito permite inferir:
410

slo a partir de la Segunda Guerra Mundial la mayor parte del territorio mundial se
encuentra organizado en Estados formalmente independientes cuyos gobernantes
reconocen, casi sin excepciones, el derecho a existir de los dems Estados.

IV. LA FORMACIN DEL ESTADO EN AMERICA LATINA

En el siglo XV haba en Europa alrededor de 1500 proto-estados o comunidades


polticas que reclamaban algn tipo de independencia; en 1900, su nmero se haba
reducido a 25. Semejante proceso de centralizacin del poder se produjo como
resultado de conflictos armados, mediante los cuales los Estados ms poderosos
fueron absorbiendo a los menos exitosos. Slo aqullos que lograron movilizar
grandes fuerzas armadas y controlar efectivamente su propio territorio consiguieron
sobrevivir la revolucin militar, consistente en la apropiacin pblica de los medios
militares, la expansin colosal de ejrcitos y logstica y la justificacin nacionalista
de las campaas blicas. Las guerras contribuyeron a concentrar el poder dentro de
cada Estado, tanto en relacin con las periferias geogrficas como con las clases
sociales. Este mecanismo funcion, por ejemplo, tanto en manos del Estado
prusiano, que consolid tanto su dominio sobre los dems Estados alemanes como
sobre su propia aristocracia, como de la Francia absolutista y la Inglaterra de la
Restauracin. En Amrica Latina, sin embargo, la guerra no tuvo los mismos
efectos.

La conquista y la colonizacin espaola se organizaron tempranamente en dos


virreinatos, el de Nueva Espaa o Mxico (1535) y el de Per (1542). Ms tarde
stos se subdividieron crendose dos ms, el de Nueva Granada (1717) y el del Ro
de la Plata (1776), adems de algunas capitanas generales. Luego de las guerras de
la independencia, desatadas hacia principios del 1800, la Amrica hispnica
continu fragmentndose a partir de sucesivos conflictos hasta conformar los
dieciocho Estados de la actualidad. Un caso destacado es la divisin de las
411

Provincias Unidas del Ro de la Plata, cuyas nuevas autoridades con sede en Buenos
Aires no consiguieron mantener al Alto Per (Bolivia), Paraguay y la Banda
Oriental (Uruguay) unidos en el Estado que sucedi al Virreinato del Ro de la Plata.
La anarqua de la guerra, que en Europa dio lugar a la imposicin del orden
mediante la monopolizacin de la violencia, en Amrica Latina foment la
fragmentacin territorial y la creacin de Estados despticamente fuertes pero
infraestructuralmente dbiles. La causa, argumenta Miguel Centeno, es que fueron
guerras de un tipo incorrecto libradas en contextos inapropiados.

La definicin de guerras de tipo incorrecto engloba tres criterios. En primer lugar,


no fueron guerras de conquista sino de seguridad interna; su objetivo era asegurar el
control del poder central, no redefinir los bordes territoriales. En segundo lugar, no
fueron guerras movilizadoras que contribuyesen a crear sentimientos de ciudadana,
sino que las clases dominantes preferan enviar al frente de batalla a miembros de las
clases subalternas antes que a sus propios hijos. Finalmente, no fueron guerras
galvanizadoras de la identidad nacional, ya que entre las partes en conflicto no haba
diferencias culturales, lingsticas o religiosas como las que avivaron los conflictos
europeos.

Por su parte, el concepto de contexto inapropiado tambin tiene tres componentes.


El primero es la fragmentacin regional: slo Amrica del Sur, sin contar Mxico,
Amrica Central y el Caribe, duplica la superficie de toda Europa. Siendo adems un
continente menos poblado y ms accidentado geogrficamente, las posibilidades de
interaccin entre las diferentes regiones fueron histricamente muy limitadas, sea
para el comercio o para la guerra. El segundo componente es la composicin social:
en contraste con Europa, las divisiones tnicas entre los grupos dominantes y los
grupos subalternos, sobre todo de origen indgena o africano, llevaron a las primeras
a recelar antes una revuelta social que una invasin extranjera. El tercer componente
es la divisin entre las elites: dado el perfil de mercaderes antes que guerreros que
412

ostentaban los sectores gobernantes, la economa se sobrepuso a la poltica y las


rivalidades a la cooperacin.

La conjuncin de los factores mencionados, tanto en lo que hace al tipo de guerra


como al contexto en el que tuvieron lugar, llev a una combinacin desastrosa: la
de autoridades polticas regionales con ejrcitos supranacionales. Uno de los casos
destacados es el de Jos de San Martn, comandante desde 1813 de un ejrcito que
no responda a la autoridad formal de un pas independiente (Argentina no lo sera
hasta 1816) sino a autoridades locales instaladas en Buenos Aires y con las que tena
frecuentes conflictos. En 1820, ya liberado Chile, envi a Buenos Aires su renuncia
como comandante del ejrcito, pese a lo cual continu su campaa libertadora hasta
Per, pas del que se convirti en efmero gobernante. Las guerras de independencia
haban concluido, pero la estabilizacin de los nuevos Estados estaba lejos de
concretarse. El fracaso de esta combinacin llev a Centeno a sugerir que la
formacin estatal en Amrica Latina reconoce ms paralelos con el proceso de
disolucin del Imperio Austro-Hngaro que con el de unificacin territorial liderado
por Prusia.

Hubo, en cambio, una clara diferencia entre el inestable proceso de construccin


del estado en los pases vecinos y la consolidacin poltica de Brasil. La legitimidad
del gobierno se asegur por la perduracin en el poder de un miembro de la Casa
de Braganza que, ante la invasin del ejrcito napolenico a Portugal, traslad su
sede a Brasil. La continuidad del orden monrquico se explica tambin por la
aspiracin de las elites brasileas a formar un estado centralizado, algo que la va
republicana podra impedir u obstaculizar. Aunque no faltaron las tendencias
autonmicas, el orden monrquico, el temor a una revuelta de los esclavos y los
acuerdos para compartir el poder entre elites nacionales y regionales evit un
proceso de fragmentacin como el que se observ en la Amrica hispnica. La
esclavitud y la monarqua acabaran respectivamente en 1888 y 1889, pero la
413

organizacin federal se mantendra como caracterstica permanente del Estado


brasileo. Las relaciones de Brasil con sus vecinos se caracterizaron por el conflicto
y una identidad diferenciada, aunque la delimitacin temprana de sus fronteras, a
inicios del siglo XX, llev a que las rivalidades no escalaran militarmente. El Estado
brasileo pudo as desarrollarse orientado hacia adentro, hasta que en la dcada de
1980 una nueva estrategia de insercin en el mundo deriv en una reaproximacin a
la regin sudamericana.
Cuando analiza la formacin del Estado argentino, Oscar Oszlak operacionaliza
conceptos de Weber y Tilly y, al mismo tiempo, complementa e ilustra algunos de
los anlisis desarrollados por Centeno. Para ello parte de la definicin de
estatidad, o condicin de ser Estado. Esta condicin supone la adquisicin, por
parte de una entidad en formacin, de cuatro propiedades: (1) capacidad de
externalizar su poder, obteniendo reconocimiento como unidad soberana dentro de
un sistema de relaciones interestatales; (2) capacidad de institucionalizar su
autoridad, imponiendo una estructura de relaciones de poder que garantice su
monopolio sobre los medios organizados de coercin; (3) capacidad de diferenciar
su control, a travs de la creacin de un conjunto funcionalmente diferenciado de
instituciones pblicas con reconocida legitimidad para extraer establemente
recursos de la sociedad civil, con cierto grado de profesionalizacin de sus
funcionarios y cierta medida de control centralizado sobre sus variadas
actividades; y (4) capacidad de internalizar una identidad colectiva, mediante la
emisin de smbolos que refuerzan sentimientos de pertenencia y solidaridad social
y permiten, en consecuencia, el control ideolgico como mecanismo de
dominacin.
En algunos casos latinoamericanos como Brasil, Per y Mxico, el aparato
institucional colonial estaba lo suficientemente desarrollado en la poca de la
independencia como para resultar de utilidad a los nuevos gobernantes. Esta
continuidad compens parcialmente los factores fsicos, tnicos y culturales que
dificultaban el proceso de integracin nacional. En el Ro de la Plata, en cambio, el
414

aparato administrativo colonial no lleg a desarrollar un eficaz mecanismo


centralizado de control territorial. Ms an, subsistieron en las diversas localidades
rganos poltico-administrativo coloniales que tendieron a reforzar el marco
provincial como mbito natural para el desenvolvimiento de las actividades sociales
y polticas. Hasta aqu el anlisis es coincidente con el de Centeno, aunque luego
toma un cariz ms econmico cuando se afirma que slo en presencia de un
potencial mercado nacional y consecuentes posibilidades de desarrollo de
relaciones de produccin capitalista se allana el camino para la formacin de un
estado nacional. Esta conclusin, que reconoce cierta influencia del marxismo,
asocia al Estado con el mercado ms que con la violencia. Sin embargo el anlisis no
llega a tornarse unidimensional, como demuestra la tipologa sobre las modalidades
de penetracin estatal que Oszlak presenta a continuacin.

La penetracin estatal, es decir la difusin del poder central a travs del territorio
nacional, se manifest a travs de cuatro modalidades. Cabe alertar que sta es una
distincin analtica, ya que en la prctica se encontraban generalmente imbricadas o
superpuestas. La modalidad represiva supuso la organizacin de una fuerza militar
unificada y distribuida territorialmente, con el objeto de prevenir y sofocar todo
intento de alteracin del orden impuesto por el estado nacional [La] cooptativa
incluy la captacin de apoyos entre los sectores dominantes y gobiernos del
interior, a travs de la formacin de alianzas y coaliciones basadas en compromisos
y prestaciones recprocas [La] material presupuso diversas formas de avance del
estado nacional, a travs de la localizacin en territorio provincial de obras,
servicios y regulaciones indispensables para su progreso econmico [La]
ideolgica consisti en la creciente capacidad de creacin y difusin de valores,
conocimientos y smbolos reforzadores de sentimientos de nacionalidad que tendan
a legitimar el sistema de dominacin establecido.

Suele considerarse a 1880 como el ao de la consolidacin del Estado argentino.


415

Alrededor de esa fecha se produjo una serie de acontecimientos que garantizaran el


control, por parte del gobierno central, de cuatro factores fundamentales del poder
estatal: los recursos, la violencia, el territorio y la legislacin civil. En el primer
caso, la federalizacin de la ciudad de Buenos Aires (es decir, su separacin de la
provincia del mismo nombre para tornarse capital federal) implic la
nacionalizacin del puerto y la aduana, fuentes cruciales de recaudacin fiscal que
aseguraron la viabilidad financiera de las autoridades federales. En el segundo caso,
la exitosa represin de la rebelin liderada por el gobernador bonaerense Carlos
Tejedor en rechazo a la eleccin presidencial de Julio Argentino Roca, que culmin
en la aprobacin de una ley que prohiba las milicias provinciales, legitim
definitivamente el monopolio federal de la violencia. En el tercer caso, la eleccin
como presidente del militar que haba comandado las expediciones de conquista de
las tierras patagnicas simboliz la expansin del control estatal hasta los confines
territoriales del pas. Por ltimo, la victoriosa disputa con la Iglesia Catlica por el
control pblico de los registros civiles y la secularizacin de la educacin permiti
que el Estado se independizara de la tutela ideolgica de una poderosa institucin
trasnacional.

Prcticamente despoblado hasta la dcada de 1880, cuando se inicia la inmigracin


masiva, el desarrollo posterior del Estado argentino se bas en una estructura
econmica que se despleg dos etapas. Entre la organizacin nacional y la crisis
mundial de 1930, la produccin nacional se centr en el campo y se orient hacia el
mercado mundial, definiendo lo que se llam modelo agroexportador. A partir de
entonces, diversos proyectos nacionalistas estimularon una produccin basada en la
industria y orientada hacia el mercado interno. Se conoci como el modelo de
industrializacin por sustitucin de importaciones (ISI) y, en los aos subsiguientes,
encontrara su sostn intelectual en la Comisin Econmica para Amrica Latina
(CEPAL) de las Naciones Unidas. Este modelo impuls una mayor intervencin
estatal en la economa, tanto en la esfera de la produccin como en la de la
416

distribucin, pero se agot antes de lograr sus objetivos autrquicos y desarrollistas.


Como en los dems pases del Cono Sur, la crisis econmica gener un nuevo tipo
de autoritarismo caracterizado por la intervencin estatal sobre la sociedad con el fin
de reestructurarla y no simplemente reequilibrarla. Guillermo ODonnell (1982)
acu el concepto de Estado burocrtico-autoritario para describir estos regmenes,
que se impusieron en Argentina entre 1966-1973 y 1976-83, en Brasil en 1964-
1984, en Chile en 1973-1990 y en Uruguay en 1973-1989. Su aspecto central fue el
carcter tecnoburocrtico, que se manifest en una orientacin eficientista de la
gestin estatal. El nfasis otorgado a los programas de racionalizacin del sector
pblico contrast con otras formas de autoritarismo prevaleciente en Amrica
Latina, en particular las de tipo tradicional y carismtico-populista. A partir de la
dcada de 1980 la democracia retornara en forma escalonada, pero la crisis fiscal
era anterior al cambio de rgimen y lo sobrevivira.

V. EL DESARROLLO CONTEMPORNEO Y LOS TIPOS DE ESTADO


El Estado contemporneo se ha desarrollado en dos etapas: el Estado de derecho y el
Estado social o de bienestar. Hasta fines del siglo XVII en Inglaterra y XVIII en
Francia, el tipo de Estado predominante era absolutista: se caracterizaba por la
ausencia de lmites al poder del monarca y por la inexistencia de separacin entre
esfera pblica y privada El absolutismo se extendi por todo el continente europeo y
tambin se despleg dos etapas: en la primera preponder una orientacin
confesional, mientras en la segunda prevaleci el espritu de la Ilustracin.
Inicialmente, el Estado y todo lo que en l haba, personas incluidas, eran propiedad
del gobernante. Derechos que hoy son considerados individuales, como el de
profesar una religin o sostener ideas propias, no eran admitidos sino que
correspondan a la jurisdiccin del seor. Contra este sistema se alzaron algunos
sbditos y pensadores, el ms notorio de los cuales fue John Locke, en defensa de
una sociedad en que los individuos gozaran de derechos inalienables localizados
fuera del alcance del poder. El Estado de derecho es la forma clsica que asumi la
417

organizacin estatal a partir de las conquistas que el liberalismo fue arrancando al


absolutismo a partir del siglo XVII. Estas conquistas comprenden la tutela
tradicional de las libertades burguesas, es decir la libertad personal, la religiosa y la
econmica, e implican un dique contra la arbitrariedad del Estado. El Estado social o
welfare state se desarroll ms tarde, entre fines del siglo XIX y mediados del XX, y
representa los derechos de participacin en el poder poltico y la riqueza social
producida. Mientras la primera forma reflejaba la organizacin capitalista temprana
y dio lugar a un Estado garantista, pasivo y del cual debe protegerse al ciudadano, la
segunda expresaba al capitalismo de la revolucin industrial madura y de la cuestin
social y se encarn en uno intervencionista, activo y protector del ciudadano.

La anttesis del Estado de derecho es el Estado totalitario. Encarnado en los


regmenes fascista de Benito Mussolini, nazi de Adolfo Hitler y sovitico de Jos
Stalin, se desarroll en el siglo XX utilizando las tecnologas de comunicacin de
masas para transmitir la ideologa oficial y manufacturar el consenso popular. La
ideologa totalitaria aspira a construir un Estado que todo abarque y controle, y
segn Hannah Arendt constituye una nueva forma de gobierno ms que una versin
actualizada de las tiranas tradicionales. Por su parte, el Estado gendarme o Estado
mnimo se contrapone al Estado de bienestar: formulada en el siglo XIX, es una
doctrina en que las responsabilidades gubernamentales se reducen a su mnima
expresin, de tal modo que cualquier reduccin ulterior desembocara en la
anarqua. Las tareas de este gendarme incluyen la seguridad policial, el sistema
judicial, las prisiones y la defensa militar, limitndose a proteger a los individuos de
la coercin privada y el robo y a defender el pas de la agresin extranjera. En la
prctica, sin embargo, un Estado tan limitado es difcil, si no imposible, de
encontrar.

La transicin entre el Estado de derecho y el Estado de bienestar se inici en


Alemania durante el gobierno de Otto von Bismarck. Entre 1883 y 1889, el
418

Canciller de Hierro implement los primeros programas de seguro obligatorio


contra la enfermedad, la vejez y la invalidez. Las leyes regulando los derechos
laborales tambin se difundieron en esta poca, sobre todo a partir de la experiencia
inglesa, e hicieron pie en la Europa central y nrdica. De este modo se fue abriendo
una alternativa al liberalismo, paradjicamente con el objetivo de hacer frente al
avance del socialismo. Efectivamente, a lo largo del siglo XIX los derechos sociales
eran implementados en oposicin a los derechos civiles y polticos, en el sentido de
que el derecho a la supervivencia asegurado por la asistencia estatal requera en
contraprestacin la renuncia del pobre a todo derecho civil o poltico, como en
Inglaterra, o la prohibicin de asociarse a partidos u organizaciones socialistas,
como en Alemania.

La concepcin de la asistencia estatal como un derecho en vez de una ddiva o


compensacin por la confiscacin de otros derechos surge en Inglaterra a principios
del siglo XX, se torna viable a partir del crecimiento masivo del aparato estatal
experimentado entre las dos guerras mundiales y se concreta finalmente a partir de
los aos cuarenta, cuando la legislacin britnica reconoce el carcter universal del
derecho a la proteccin contra situaciones de dependencia de larga duracin. A
partir de la segunda posguerra el Estado de bienestar, que pretende garantizar
ingresos mnimos, alimentacin, salud, educacin y vivienda a todos los ciudadanos
no como caridad sino como derecho poltico, se difunde al resto de los pases
industrializados. Utilizando como fundamento intelectual la economa del lado de
la demanda preconizada por John Maynard Keynes, esta transformacin del Estado
implic un importante aumento del gasto pblico como proporcin del producto
bruto nacional, el crecimiento y complejizacin de las estructuras administrativas
encargadas de los servicios sociales, el empleo y las obras pblicas. Durante las
primeras tres dcadas que siguieron a la Segunda Guerra Mundial, primero la
reconstruccin y luego el crecimiento portentoso de las economas occidentales
419

permiti que la ampliacin de los ingresos estatales financiase los crecientes costos
fiscales.

A partir de la dcada de 1970, sin embargo, la crisis derivada de los shocks


petroleros, originados en la decisin de los Estados productores de retener el
producto hasta cuadruplicar su valor, provoc una aceleracin inflacionaria que
redujo la capacidad financiera de los Estados consumidores. A continuacin se
analiza el ascenso y declinacin del Estado de bienestar.

Segn T. H. Marshall, apunta Gloria Regonini, en la historia de las sociedades


industriales se distinguen tres fases: la primera, alrededor del siglo XVIII, se
caracteriza por la lucha por la conquista de los derechos civiles (libertad de
pensamiento y expresin, etc.); la siguiente, alrededor del siglo XIX, tiene como
centro la reivindicacin de los derechos polticos (de organizacin, propaganda y
voto entre otros) y culmina en la conquista del sufragio universal. Es precisamente
el desarrollo de la democracia y el aumento del poder de las organizaciones
obreras lo que origina la tercera fase, caracterizada por el problema de los
derechos sociales cuya resolucin es considerada un prerrequisito para la
concrecin de la plena participacin poltica. Aunque algunos autores acentan el
peso de los factores ideolgicos en el desenvolvimiento del Estado de bienestar,
investigaciones ms recientes tienden a subrayas el papel desempeado por los
factores econmicos. As, la causa principal para la difusin de los derechos sociales
es el pasaje de la sociedad agraria a la sociedad industrial. Si bien es verdad que las
diferencias polticas y culturales pueden explicar ciertos mrgenes de variacin entre
las polticas adaptadas por los Estados industrializados, tambin resulta claro que el
desarrollo industrial aparece como la nica constante capaz de generar el problema
de la seguridad social asociado con el surgimiento del Estado de bienestar. Tan
interesante resulta la diversidad existente entre los Estados de bienestar europeos y
estadounidense como la constatacin de que la proporcin de producto bruto
420

nacional utilizada para objetivos sociales crece en funcin del desarrollo econmico,
por lo que la retrica de los modelos de Estado de bienestar encubre que la
principal diferencia se encuentra entre pases en desarrollo y pases fuertemente
industrializados, y no entre variedades de estos ltimos.

En cualquier caso, la crisis fiscal del Estado de bienestar derivada de la inflacin


producida por los shocks petroleros y por el aumento de la demanda, as como del
envejecimiento poblacional que disminuye la cantidad de contribuyentes y aumenta
la de receptores, ha contribuido a eclipsar el debate sobre sus variedades. El
surgimiento del welfare state es generalmente entendida como una difuminacin de
los lmites entre Estado (o poltica, o esfera pblica) y sociedad (o mercado, o esfera
privada) tal como se conceba en la sociedad liberal. Durante la dcada de 1960, la
nueva relacin es percibida en trminos de equilibrio y estabilidad. A partir de
entonces, sin embargo, dos enfoques se disputan la interpretacin de la crisis. Por un
lado, un grupo de autores considera que el Estado de bienestar implica la
estatalizacin de la sociedad. Para esta visin, los beneficios sociales provistos por
el Estado acarrean el peligro de tornar extremadamente dependientes a los
individuos, por lo que es necesario reforzar la resistencia de la sociedad civil para
evitar el avasallamiento de la poltica. Por otro lado, un segundo grupo de autores
considera que el proceso observado es el contrario: la socializacin del Estado. Para
esta visin, la ideologa igualitaria difundida por el Estado de bienestar genera un
exceso de demandas sociales que las instituciones pblicas no consiguen procesar.
La receta, entonces, es por un lado reducir las demandas y por el otro fortalecer las
instituciones. Sea cual fuere la interpretacin, los hechos indican que pese a la crisis
los Estados occidentales tienen actualmente un peso en la sociedad como nunca
antes en la historia, al menos en lo que se refiere a produccin y distribucin de la
riqueza. La evidencia es que, en los pases de la Organizacin para la Cooperacin y
el Desarrollo Econmico (OCDE) que rene a los pases ms desarrollados del
mundo, los ingresos estatales en 2000 se aproximaban al 40% del producto bruto
421

interno y los gastos se acercaban al 50%. Al mismo tiempo, y pese al entusiasmo


que generan las tesis de la globalizacin, la actividad econmica relacionada con el
comercio internacional sigue siendo relativamente baja (no ms del 17% de la
actividad econmica mundial en 1996, apenas por encima de la marca registrada en
1913), lo que significa que la mayor parte de la actividad econmica se sigue
desarrollando dentro de los mercados domsticos. Por eso, la relacin entre Estado y
mercado o, en otras palabras, entre Estado y desarrollo econmico sigue siendo muy
estrecha.

En la visin de Peter Evans, uno de los tericos ms conocidos del retorno del
Estado, las teoras sobre el desarrollo posteriores a la Segunda Guerra Mundial,
que surgieron en las dcadas del 50 y el 60, partieron de la premisa de que el
aparato del estado podra emplearse para fomentar el cambio estructural. Se
supona que la principal responsabilidad del estado era acelerar la
industrializacin, pero tambin que cumplira un papel en la modernizacin de la
agricultura y que suministrara la infraestructura indispensable para la
urbanizacin. La experiencia de las dcadas posteriores socav esta imagen del
estado como agente preeminente del cambio, generando por contrapartida otra
imagen en la que el estado apareca como obstculo fundamental del desarrollo. En
frica, ni siquiera los observadores ms benvolos pudieron ignorar que en la
mayora de los pases el estado representaba una cruel parodia de las esperanzas
poscoloniales Para los latinoamericanos que procuraban comprender las races
de la crisis y el estancamiento que enfrentaban sus naciones no era menos obvia la
influencia negativa del hipertrfico aparato estatal. Esta imagen del Estado como
problema fue, en parte, consecuencia de su fracaso para cumplir las funciones que se
le haban fijado y las expectativas que haba generado. A lo largo de las dcadas de
1970 y 1980, entonces, los anlisis neoutilitaristas y las polticas neoliberales
alcanzaron su apogeo proponiendo la retirada del Estado y su substitucin por el
mercado.
422

A partir de fines de los 80, sin embargo, los problemas provocados por la
implementacin de programas de ajuste estructural y la confirmacin de que los
mercados, como los Estados, tambin desarrollan fallas condujeron a una tercera ola
de ideas acerca del Estado.

En trminos de Dani Rodrik, los mercados no se crean, regulan, estabilizan ni


legitiman solos sino que requieren instituciones que definan reglas de interaccin,
las implementen y aseguren el cumplimiento de los contratos. La nueva visin, ms
eclctica, postulaba que para fomentar el desarrollo el Estado poda ser tanto
problema como solucin dependiendo de la forma que adquiriese su relacin con la
sociedad. Segn Evans, la esencia de la accin del estado radica en el intercambio
que tiene lugar entre los funcionarios y sus sustentadores. Los funcionarios
requieren, para sobrevivir, partidarios polticos, y estos, a su vez, deben contar con
incentivos suficientes si no se quiere que desplacen su apoyo a otros potenciales
ocupantes del estado. Los funcionarios tienen, a grandes rasgos, dos formas de
generar esos incentivos: mediante la provisin de bienes colectivos o mediante la
entrega directa de beneficios y rentas pblicas a sus partidarios. En el primer caso, el
Estado cumple una funcin positiva sobre el desarrollo econmico; en el segundo, lo
obstaculiza. Un modelo recibe el nombre de Estado desarrollista, el otro de
Estado predatorio. El hecho de que se implante uno u otro depende de la relacin
que se traba entre Estado y sociedad: si el Estado es excesivamente autnomo le
resultar difcil movilizar los recursos sociales por la senda del desarrollo; si es
excesivamente dependiente o colonizado por algunos grupos, la apropiacin privada
de las rentas pblicas tornar la economa rentista e improductiva. La frmula del
Estado desarrollista, aqul que extrae excedentes pero ofrece a cambio bienes
colectivos, es la autonoma enraizada, en el sentido de que el Estado no se asla de
la sociedad sino que combina un alto grado de autonoma con una interaccin fluida
con actores socioeconmicos estructurados. Los casos arquetpicos de Estados
423

desarrollistas son los del este asitico, en particular Japn, Corea y Taiwn, mientras
que los ejemplos ms representativos del Estado predatorio se encuentran en frica
y se encarnan, por ejemplo, en Zaire.

En los ltimos aos, sin embargo, la tendencia ha sido la de catalogar a Estados


como los africanos como fallidos antes que predatorios. La idea subyacente es que, a
la larga, estas entidades no consiguen siquiera garantizar los privilegios de los
sectores gobernantes.

Un Estado fallido se caracteriza por tres caractersticas: la ruptura de la ley y el


orden producida cuando las instituciones estatales pierden el monopolio del uso
legtimo de la fuerza y se tornan incapaces de proteger a sus ciudadanos (o, peor
an, son utilizadas para oprimirlos y aterrorizarlos); la escasa o nula capacidad
para responder a las necesidades y deseos de sus ciudadanos, proveer servicios
pblicos bsicos y asegurar las condiciones mnimas de bienestar y de
funcionamiento de la actividad econmica normal; en la arena internacional, la
ausencia de una entidad creble que representa al estado ms all de sus
fronteras. Las fallas del Estado, sin embargo, no siempre se presentan juntas y de
forma absoluta. Por el contrario, una cuestin clave consiste en distinguir grados. La
etiqueta Estado fallido suele utilizarse en casos en los que un umbral razonable de
falla ha sido superado, aunque hay casos de estiramiento conceptual que agrupa
casos notoriamente diferentes. Existen casos evidentes de colapso extremo como los
de Somalia, Liberia o Hait durante la dcada pasada, en que la sociedad civil y la
autoridad poltica se desintegraron y una situacin hobbesiana que recordaba al
estado de naturaleza prevaleci. La mayora de los casos, sin embargo, enfrenta
situaciones menos drsticas y la dimensin de la incapacidad estatal vara entre un
rea y otra. Un serio problema analtico reside en el hecho de que estos casos son
prcticamente indistinguibles de la situacin de muchos, si no la mayora, de los
pases pobres, que sufren de debilidad institucional y brechas de capacidad. Algunos
424

anlisis procuran refinar este concepto, generando categoras ms detalladas que


permitan apreciar diferencias entre los casos. La Agencia para el Desarrollo
Internacional de los Estados Unidos (USAID), por ejemplo, hace la distincin entre
Estados fallidos, en vas de fallar, frgiles y en recuperacin. Por su lado, las
Naciones Unidas tienen una agencia para los Pases Menos Desarrollados (LDCs),
que agrupa cincuenta pases que cumplen tres criterios: bajo ingreso per capita, bajo
desarrollo humano (se mide nutricin, salud, educacin y analfabetismo) y alta
vulnerabilidad econmica. La lista ms elaborada de Estados fallidos, si bien
polmica, fue desarrollada en 2005 por la revista especializada Foreign Policy y es
actualizada anualmente desde entonces. En ella se enumeran veinte Estados
colapsados que, o bien son incapaces de mantener el orden en su territorio sin
intervencin externa, o bien controlan una parte del territorio pero sin capacidad
efectiva ms all de la capital o regiones centrales. Trece de estos Estados se
encuentran en frica, cinco en Asia, uno en Oceana y uno en Amrica (Hait). La
lista agrega otros veinte Estados a los que califica en peligro, y a continuacin
veinte ms que se encontraran en una posicin de frontera. A pesar de la polmica
generada por esta publicacin, sus resultados son tiles a efectos comparativos
(aunque no tanto conceptuales).
Lo contrario de un Estado fallido, es decir un Estado exitoso o efectivo, no se
correlaciona necesariamente con una concentracin excesiva de poder. Al contrario,
la fuerza o capacidad de un Estado presenta al menos dos dimensiones. Qu
significa la expresin Estado fuerte? Michael Mann propuso una distincin entre
los poderes despticos e infraestructurales del Estado. Los poderes despticos son
mayores cuando puede actuar coactivamente sin restricciones legales o
constitucionales. Los poderes infraestructurales se refieren a la habilidad del Estado
para penetrar en la sociedad y organizar las relaciones sociales. En estos trminos, el
Estado absolutista francs del siglo XVIII era estructuralmente ms dbil que su
rival britnico. Aunque el primero dispona de un amplio margen de arbitrariedad
425

para ejercer el poder, su capacidad para movilizar a la sociedad y extraer de ella


recursos y apoyo eran muy inferiores al del gobierno britnico.

Del mismo modo, ya durante el siglo XX, Gran Bretaa y Estados Unidos se
demostraron ms efectivos que sus enemigos nazis y soviticos a la hora de asegurar
respaldo interno y movilizar para la guerra. La eficacia de un Estado depende de la
estabilidad y capacidades de su aparato administrativo, y ello es funcin de la
legitimidad domstica y la profesionalizacin burocrtica. En ltima instancia, la
administracin pblica es la forma cotidiana en que el Estado organiza el orden
social.

VI. EL SISTEMA INTERESTATAL

Como ya se mencion, a lo largo de la historia los Estados surgieron en grupos.

Esto significa que la formacin de un Estado implica siempre un sistema interestatal,


sea preexistente o simultneo. La mayor parte de los estudiosos de relaciones
internacionales considera que el actual sistema interestatal naci en 1648, cuando un
conjunto de potencias europeas acord lo que se conoce como Paz de Westfalia,
poniendo fin a la Guerra de los Treinta Aos. Los principales signatarios de los dos
tratados que sellaron la paz fueron la Francia catlica, la Suecia protestante y el
Sacro Imperio Romano (Germnico), adems de Espaa, Holanda, la Confederacin
Helvtica (Suiza) y varios principados alemanes. El conflicto que haba llevado a la
guerra remita al derecho que se arrogaban los emperadores germnicos para decidir
la religin que se profesaba en sus territorios. Los principios que la literatura deriva
usualmente de este acuerdo son tres: la soberana de los Estados y su derecho a la
autodeterminacin, la igualdad legal entre Estados y la no intervencin en los
asuntos internos de otro Estado. stos son los principios que rigen an hoy el
derecho internacional, por lo que el sistema interestatal actual suele denominarse
426

sistema westfaliano. Sin embargo, algunos autores revisionistas aseguran que


estos principios no proceden de los tratados referidos. Por el contrario, argumentan,
ninguno de ellos menciona la palabra soberana. Adems, las autoridades del Sacro
Imperio Romano se reservaban el derecho de deponer a los prncipes inferiores
cuando los considerara en falta. Asimismo, los tratados establecan que Francia y
Suecia se reservaban el derecho de intervenir en los asuntos internos del Imperio en
caso de que los acuerdos fueran violados. Para esta visin, antes que establecer la
soberana los tratados tenan como funcin mantener el status quo, garantizando que
la autonoma de los proto-estados menores, si bien alta, continuara limitada por las
leyes, cortes y constituciones de los Estados mayores y no fueran, por lo tanto,
soberanos. En cualquier caso, la interpretacin que se difundi posteriormente
acept el principio cuius regio, eius religio, significando que en cada territorio la
religin del rey sera tambin la de sus sbditos. De ese modo, se acab al mismo
tiempo con la doctrina que afirmaba que a un rey en el cielo corresponda un nico
rey en la tierra y con la legitimidad de la religin como fundamento de la
intervencin en los asuntos de otros Estados.

El principio de igualdad jurdica entre los Estados se encuentra hoy en vigencia y no


hay visos de que vaya a cambiar prximamente. La realidad de los hechos, sin
embargo, suele contradecir la normatividad del derecho. En la prctica, los Estados
no son polticamente iguales: los hay ms poderosos y ms dbiles, desarrollados y
subdesarrollados, democrticos y despticos. Las caractersticas de las unidades
afectan al sistema, aunque las teoras de poltica internacional no se ponen de
acuerdo sobre de qu modo lo hacen. Algunas consideran inmutable la estructura de
relaciones interestatales ms all de eventuales cambios en la distribucin de poder
entre los Estados, mientras otras sostienen que el tipo de organizacin interna de los
Estados puede alterar el patrn de relaciones internacionales. Para los primeros,
llamados realistas, lo que cuenta es el poder estatal relativo, medido principalmente
en trminos poltico-militares. Para los segundos, llamados liberales, tambin es
427

determinante el grado de interdependencia entre los pases, las instituciones


internacionales y el rgimen poltico domstico. Los realistas proclaman que la
primera regla de las relaciones interestatales es el equilibrio del poder, que lleva a
los pases a realizar alianzas para contrapesar la amenaza de Estados o alianzas ms
poderosos. Los liberales, en cambio, defienden la teora de la paz democrtica, que
afirma que las democracias no hacen la guerra entre s y, por lo tanto, abren el
camino para relaciones interestatales basadas en la cooperacin antes que el
conflicto. En cualquier caso, ambos enfoques aceptan que los Estados no son iguales
en la prctica aunque lo sean en la norma.

Para entender el carcter cambiante del Estado resulta conveniente desagregar sus
funciones que, a diferencia de su medio especfico, varan con el tiempo. Stephen
Krasner ha identificado cuatro dimensiones de la soberana estatal. La soberana
domstica se refiere a la autoridad del Estado al interior de sus fronteras, en relacin
con su propia sociedad. Soberana interdependiente se refiere a la habilidad de las
autoridades estatales de controlar los flujos transfronterizos de bienes, servicios,
capitales y personas. Soberana legal internacional se refiere al reconocimiento
jurdico de que goza un Estado bajo la ley internacional. Finalmente, soberana
westfaliana se refiere a la exclusin de actores externos en la operacin del sistema
poltico domstico. Esta formulacin permite especificar con mayor precisin lo que
los Estados pueden y no pueden hacer. As, los Estados ms dbiles suelen aparecer
muy abajo en todos los rankings excepto en el de soberana legal, mientras que los
ms poderosos se posicionan bien en tres dimensiones pero exhiben niveles ms
altos de interdependencia, lo que disminuye su soberana en ese aspecto. Incluso
casos atpicos como el de Taiwn, que goza de soberana domstica y westfaliana
pero prcticamente carece de soberana legal internacional, son mejor aprehendidos
mediante este anlisis desagregado.
428

Las identidades nacionales son otro aspecto crtico de la sociedad que modela y
constrie al Estado y su relacin con el ambiente. Un mundo de mercados abiertos
puede ser una ventaja para Estados con un tipo particular de identidades nacionales,
pero constituir una amenaza para otros. El nacionalismo puede orientarse cvica o
tnicamente. El nacionalismo cvico es una identidad grupal basada en el
compromiso con un credo poltico nacional, sea ste basado en valores como la
igualdad o instituciones como la constitucin. Para esta concepcin, la raza, religin,
lengua, gnero o etnia no definen el derecho de los ciudadanos a pertenecer a la
comunidad. El nacionalismo tnico, en contraste, sostiene que los derechos de los
individuos y su participacin en la comunidad son heredados, basados en lazos
raciales o tnicos. Las dos versiones de nacionalismo recin definidas constituyen
tipos ideales, y las identidades nacionales reales se localizan en posiciones
intermedias del continuo que une un polo con el otro. Sin embargo, la evidencia
histrica indica que las variaciones a lo largo de ese continuo tienen efectos
importantes sobre las polticas internas y externas de los Estados. Las ventajas del
nacionalismo cvico, manifiestas en el desempeo de los pases occidentales en
general y de los Estados Unidos en particular, se deben en parte a que los conflictos
derivados de las divisiones tnicas o religiosas son procesados en el mbito de la
sociedad civil, removindolos de la arena poltica y evitando que esas tensiones se
transmitan al aparato del Estado. El nacionalismo cvico sera as una fuente de
cohesin social, estabilidad poltica, capacidad estatal y, consecuentemente, poder
militar.
Si durante el periodo de la Guerra Fra el mundo poda dividirse en tres en funcin
de su alineamiento con los Estados Unidos, la Unin Sovitica o ninguno de los dos,
a partir de entonces la divisin ms mencionada es la que separa a los pases
desarrollados (generalmente localizados en el hemisferio norte) y a los
subdesarrollados o emergentes (mayormente en el hemisferio sur). Sin embargo, los
acontecimientos militares de la ltima dcada han ido delineando una nueva
frontera: aqulla que separa a los Estados que se adecuan a las reglas de la
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comunidad internacional y aqullos que las desafan o se mantienen al margen. Para


estos ltimos se ha desarrollado el concepto de Estado canalla o recalcitrante
(rogue state). El trmino se aplica a Estados considerados amenazantes para la paz
mundial, lo que habitualmente incluye estar gobernados por regmenes autoritarios
que restrinjan los derechos humanos, patrocinar el terrorismo y fomentar la
proliferacin de armas de destruccin masiva como Corea del Norte e Irn. Su
utilizacin, sobre todo por parte del gobierno de Estados Unidos, es peyorativa y su
validez resulta controvertida, en particular para quienes cuestionan la poltica
exterior norteamericana.

VII. EL ESTADO Y LA INTEGRACIN REGIONAL

El Estado contemporneo est sujeto a dos tipos de tensiones: las hay de


fragmentacin y de integracin. Las tensiones de fragmentacin tienen causas
fundamentalmente polticas y se relacionan con el resurgir de los nacionalismos
subestatales; las de integracin reconocen motivaciones principalmente econmicas
vinculadas con el proceso de globalizacin.5 En esta seccin se analiza una de las
respuestas que, primero en Europa y luego en otras regiones del mundo, algunos
Estados han elaborado para hacer frente al cambio de escala generado por la
creciente integracin de los mercados mundiales: la integracin regional. sta puede
ser entendida como un intento de reconstruir las erosionadas fronteras nacionales a
un nivel ms elevado. Por lo tanto, cabra interpretarla como una maniobra
proteccionista por parte de aquellos Estados que no pueden garantizar por s mismos
sus intereses y objetivos. De alguna manera, esto recuerda el enfoque contractualista
de la gnesis estatal. Siguiendo la lnea de pensamiento, hay quienes argumentan
que las regiones devendrn nuevos Estados a la manera en que federaciones
actuales, como Suiza y Estados Unidos, surgieron a partir de la unin voluntaria de
unidades polticas preexistentes. Otros, en cambio, sostienen que los bloques
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regionales estarn siempre subordinados a sus Estados miembros y no los


substituirn.

En trminos estrictos, la integracin regional consiste en el proceso por el cual los


estados nacionales se mezclan, confunden y fusionan con sus vecinos de modo tal
que pierden ciertos atributos fcticos de la soberana, a la vez que adquieren
nuevas tcnicas para resolver sus conflictos mutuos. A esta definicin clsica de
Ernst Haas slo nos resta aadir que lo hacen creando instituciones comunes
permanentes, capaces de tomar decisiones vinculantes para todos los miembros.
Otros elementos el mayor flujo comercial, el fomento del contacto entre las elites,
la facilitacin de los encuentros o comunicaciones de las personas a travs de las
fronteras nacionales, la invencin de smbolos que representan una identidad
comn pueden tornar ms probable la integracin, pero no la reemplazan.

La integracin econmica entre dos o ms pases admite cuatro etapas. La primera


es la zona de libre comercio un mbito territorial en el cual no existen aduanas
domsticas; esto significa que los productos de cualquier pas miembro pueden
entrar a otros sin pagar aranceles, como si fueran vendidos en cualquier lugar del
pas de origen. La segunda etapa es la unin aduanera que establece un arancel a ser
pagado por los productos provenientes de terceros pases; ello implica que los
Estados miembros forman una sola entidad en el mbito del comercio internacional.
La tercera etapa es el mercado comn, unin aduanera a la que se agrega la libre
movilidad de los factores productivos (capital y trabajo) a la existente movilidad de
bienes y (eventualmente) servicios; tal avance requiere la adopcin de una poltica
comercial comn y suele acarrear la coordinacin de polticas macroeconmicas y la
armonizacin de las legislaciones nacionales. Finalmente, la unin econmica
consiste en la adopcin de una moneda y poltica monetaria nicas. A medida que el
proceso avanza, la integracin econmica derrama sus efectos sobre la arena
poltica.
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En particular, la movilidad de personas y la necesidad de establecer polticas


comunes alimentan las controversias polticas y generan la necesidad de tomar
decisiones que exceden el mbito tcnico o econmico. Por ello, los procesos de
integracin regional pueden compararse con los de unificacin estatal, aunque existe
una distincin crucial: los primeros son siempre voluntarios, los segundos raras
veces lo han sido.

Los procesos histricos de construccin estatal (state-building o nation-building)


han sido usualmente conducidos por lderes que gobernaban una de las entidades
polticas que formaran el nuevo Estado. El ministro Cavour bajo el reinado de
Vctor Manuel II en Italia y el canciller Bismarck en la corte de los Hohenzollern
en Alemania constituyen paradigmas clsicos de este fenmeno. En cambio, en
los procesos contemporneos de integracin regional el rol de los jefes de gobierno
aparece opacado.

As, cuando se cita a los padres fundadores del caso ms exitoso, la Unin Europea
(UE), se menciona a funcionarios como Jean Monnet, Robert Schuman o Jacques
Delors, de los cuales slo Schuman ejerci brevemente la conduccin de un
gobierno nacional y no fue desde ese cargo que logr sus mayores xitos. La menor
visibilidad de los jefes de gobierno se debe, en parte, a la naturaleza voluntaria de la
integracin regional, que no deja lugar a la imposicin de pautas y tiempos por parte
de un Estado sobre los otros.

La Unin Europea (UE) constituye el bloque regional ms avanzado. Ha superado el


estadio de mercado comn y se consolida como unin econmica y monetaria,
aspirando tambin a transformarse en una unin poltica. Institucionalmente, ha
desarrollado una compleja estructura de gobernancia en niveles mltiples,
combinando supranacionalismo con intergubernamentalismo, unanimidad con regla
de la mayora, y supremaca de la ley comunitaria con el principio de subsidiariedad.
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Presenta una poderosa Corte de Justicia que ha sido crucial para el avance de la
integracin, un Parlamento cuyos miembros son directamente elegidos por el pueblo
europeo desde 1979 y una Comisin Ejecutiva con importante autonoma. Estas tres
instituciones son supranacionales, lo que significa que no responden a los gobiernos
de los Estados miembros. Por el contrario, el Consejo Europeo y el Consejo de la
Unin Europea son entes intergubernamentales, integrados por miembros de los
poderes ejecutivos nacionales. Los cinco rganos componen la cpula de la
estructura institucional de la UE.

Por su parte, la integracin en Amrica Latina evolucion en tres etapas, aunque


slo la ltima produjo resultados duraderos. Hacia el final de la dcada del 50 y
principios de la del 60, surgieron la Asociacin Latinoamericana de Libre Comercio
(ALALC) y el Mercado Comn Centroamericano (MCCA), cuyo temprano xito
pronto se convirti en fracaso.6 La segunda etapa se inici a fines de los 60, cuando
se fundaron la Comunidad Andina de Naciones (CAN) y la Comunidad del Caribe
(CARICOM), que correran la misma suerte que sus antecesoras. La tercera etapa se
inici a partir de las transiciones democrticas en la dcada del 80, cuando la regin
asisti con renovadas esperanzas al relanzamiento del MCCA y de la CAN, a la
transforma