Segunda etapa Ao 10 Martes 24 de noviembre de 2015

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SEGURIDAD MUNDIAL
frente al nuevo enemigo de la humanidad
Pgs. 2-3 KAI AMBOS

Pgs. 4-5 Pgs. 6-7 Pg. 8

Nuevas tendencias en derecho concursal Jueces, imparcialidad y poltica. Reexiones La tutela jurisdiccional efectiva y el Decreto
o derecho de las crisis: una mirada crtica. sobre la labor independiente e inuenciable en la Supremo N 251-2015-EF en la implementacin
Esteban Carbonell OBrien magistratura. Ivn Sequeiros Vargas. de la NLPT. Miguel Alan Puente Harada.
2 suplemento de
anlisis legal Martes 24 de noviembre de 2015 PENAL INTERNACIONAL

TRAS RECIENTES ATENTADOS EN PARS

El nuevo
enemigo de la
humanidad
KAI
AMBOS
ES EVIDENTE QUE LA de civiles y fue planeado premeditadamente.
LUCHA MILITAR DEL Consejo El homicidio premeditado de ms de 100
personas representa el hecho individual nece-
Abogado. Director del Centro
de Estudios de Derecho Penal y EI TIENE QUE SER de Seguridad sario. Con ello, la Corte Penal Internacional es
Procesal Penal Latinoamericano
(CEDPAL) de la GAU y juez del
COMPLEMENTADA competente materialmente (ratione materiae).
Aunque tambin reparos respecto No es necesario recurrir a los crmenes de
Tribunal Provincial de Gottingen (*) DESDE MUCHOS NI- una remisin a un mandato guerra. Esto hace la cuestin ms simple, pues
VELES NO-MILITARES. por medio del de investigacin es intensamente discutido si puede existir un
UNO DE ESTOS NIVE- Consejo de
Seguridad de la
demasiado inde-
terminado, pues
conflicto armado, en el sentido del derecho
de guerra, entre un actor transnacional no
LES ES UNA EFECTIVA ONU podra ser con los atenta- estatal y un Estado.

E
l presidente de los Estados Unidos, PERSECUCIN PENAL ahora legalmente dos de Pars se Sera la CPI tambin competente formal-
Barack Obama, calific los atenta- ms fcil, pues tendra un punto mente? Lo es solo en cuanto a los hechos co-
dos en Pars como un ataque a la JUSTA ACATANDO LAS no necesitara de referencia metidos por el EI en Libia, pues esta situacin
humanidad. De esta manera, toca REGLAS DEL DEBIDO referirse ms de ms concreto. ha sido remitida por el Consejo de Seguridad
el ncleo de los llamados crmenes
de lesa humanidad (CLH). Un delito que se di-
PROCESO, QUE, SIN manera general
al EI un actor
Con esto estara
la Corte delimi-
de la ONU en 2011. Esto lo ha confirmado
en varias ocasiones la fiscal de la CPI Fatou
rige no solo contra personas individualmente, EMBARGO, SOLO PUE- transnacional, tada mucho ms Bensouda, por ltima vez en octubre en su
sino tambin contra la humanidad como un DE SER EXITOSA SI SE sino de manera exactamente que informe al Consejo de Seguridad.
todo en razn de su dimensin cuantitativa directa a los aten- en las anterio- Por lo dems, el 8 de abril de 2015 ha re-
y cualitativa y del menosprecio absoluto de
LLEVA A CABO DE MA- tados de Pars. res remisiones chazado la apertura de un examen preliminar
valores fundamentales. Se ha desistido del NERA SUPRANACIO- Esto satisfara del Consejo de contra el EI a falta de un fundamento sufi-
vnculo estatal, a ms tardar en 1998, con la NAL Y COORDINADA las exigencias Seguridad en los ciente de competencia. El mismo Consejo de
definicin de los CLH en el Estatuto de Roma desarrolladas por asuntos Darfur Seguridad no se pudo poner de acuerdo unos
de la Corte Penal Internacional (ECPI). Desde ENTRE ESTADOS. la jurisprudencia (Sudn) y Libia. das antes, el 27 de marzo, sobre la remisin
entonces, los actores no estatales tambin acerca de la remi- En ambos casos de la situacin del EI a la CPI. Los atenta-
pueden ser autores de CLH. priva a sus vctimas no solo del derecho de sin de situacio- investigaciones dos de Pars transforman la situacin fctica
Con eso, la fundamentacin tradicional existencia, sino que se coloca incluso sobre nes que deben de oficio o remi- y jurdica y la fiscal de la CPI y el Consejo
vinculada al Estado el castigo de los repre- nosotros, los no creyentes, por mandato su- ser restringidas sin del Consejo deberan reaccionar frente a estas nuevas
sentantes del Estado pervertido moralmen- puestamente divino; este criminal acta as por medio de de Seguridad circunstancias.
te, que aplica sin escrpulos el poder estatal como lo han hecho los cruzados, a los que criterios territo- podran dirigirse
contra sus propios ciudadanos puede ser pretende combatir. riales, temporales las investigacio- Fundamento competencial
aplicada tambin a actores no estatales. Cuan- El criminal de lesa humanidad es hostis y, posiblemente, nes de la oficina La fiscal de la CPI observ antes como ni-
do estos, como el llamado Estado Islmico humani generis, enemigo de la humanidad. personales. del fiscal contra co fundamento de competencia el llamado
(EI), envan autores de atentados suicidas en Los piratas fueron designados de esta mane- Tambin se la estructura de principio de personalidad activa en tanto
una sala de conciertos para ejecutar civiles ra, incluso cuando no existan los CLH. Los consideraran los mando del EI. algunos miembros del EI son nacionales de
inocentes se evidencia la perversin moral terroristas del EI son an ms perversos que Estados Partes del ECPI, entre otros, Francia y
tpica de CLH. los piratas y sus hechos desarrollan todas las Alemania, y esto fundamenta la competencia
El hecho de que los autores en el mismo caractersticas de los CLH. Antes de Pars se tcnico del llamado hecho global del tipo de la Corte. El problema de tal fundamenta-
momento del ataque invoquen a Dios, hace pudieron tener reparos, pero despus de Pars penal internacional, un ataque sistemtico y cin de competencia vinculada a personas
la cuestin an ms perversa. El criminal de todas las dudas se las ha llevado el viento. generalizado contra la poblacin civil, ya que es que las respectivas investigaciones no se
lesa humanidad motivado religiosamente Los atentados representan, en el lenguaje el ataque se ha dirigido contra una multitud pueden dirigir contra nacionales de Estados

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PENAL INTERNACIONAL Martes 24 de noviembre de 2015
suplemento de
anlisis legal 3

no Partes del Estatuto. La dirigencia del EI,

que proviene en su mayora de Siria e Irak,
no se vera afectada.
El segundo punto de partida de una posible
competencia de la CPI, el principio de terri-
torialidad, a su vez requiere que exista una
determinada conexin territorial con el Estado
del lugar de los hechos (en este caso, Francia).
Qu tan fuerte debe darse este vnculo es, sin
embargo, controvertido. Una postura estric-
ta confirmara esto solo si dichos crmenes
son cometidos en un Estado parte por medio
del mismo o de un actor no estatal residente
all. El caso de un actor que se mueve a nivel
transnacional y en red como el EI no se ajusta
exactamente a estos requisitos, pues el mismo
no tiene ningn dominio territorial estable o,
en todo caso, solamente en el territorio de un
Estado que no es parte del ECPI (Irak, Libia,
Siria, Turqua). Desde otro punto de vista, sin
embargo, debera ser suficiente que los hechos
hayan sucedido en un Estado parte, es decir,
que por lo menos all se haya producido el
resultado (por ejemplo, la muerte de personas
civiles). Este punto de vista es de aprobar, pues
se basa en la doctrina de los efectos reconocida
en el derecho internacional.
Con los atentados en Pars, en todo caso,
debera estar satisfecha la exigencia de una su-
ficiente conexin territorial a un Estado parte
del ECPI, en razn de la magnitud del ataque y
la combinacin de actos y resultados en terri-
torio francs. De esta forma, la fiscal de la CPI
posee un fundamento suficientemente slido de
competencia para iniciar de oficio investigacio-
nes contra el EI. Aparte de esto, Francia como
Estado parte afectado puede asimismo remitir
la situacin Atentados de Pars a la Corte.
Semejante tratamiento concreto de la CPI
con el EI, proporcionado por los atentados de
Pars, es tambin adecuado desde el punto
de vista poltico criminal. Es evidente que la
lucha militar del EI tiene que ser complemen-
tada desde muchos niveles no-militares. Uno
de estos niveles es una efectiva persecucin
penal justa acatando las reglas del debido pro-
ceso, que, sin embargo, solo puede ser exitosa
si se lleva a cabo de manera supranacional y
coordinada entre Estados. El eje y punto cru-
cial de tal persecucin penal concertada solo
puede ser la CPI. Esto exige, obviamente, el
respectivo respaldo no solo de Estados partes,
sino, ante todo, de importantes Estados no
partes como Estados Unidos, Rusia y China. Se
trata, en esencia, de una coordinada operacin
de persecucin penal internacional, que va
ms all de lo que nosotros hemos conocido
hasta ahora en procesos ante la CPI coopera-
cin fundamentalmente solo con los Estados
partes afectados y que exige por este motivo
una respectiva voluntad de persecucin y
cooperacin de una verdadera comunidad
internacional. Los Estados deberan ocuparse
de esto en la Asamblea de Estados Partes que
tiene lugar actualmente en La Haya.

[*] El autor agradece a John Zuluaga, LL.M.

y Doctorando de la GAU por la traduccin del
alemn y comentarios.
4-5 suplemento de
anlisis legal Martes 24 de noviembre de 2015

REFLEXIONES SOBRE LAS NUEVAS TENDENCIAS - PARTE I

El Derecho concursal
ESTEBAN
CARBONELL
OBRIEN
Doctor en Derecho. Presidente
del Instituto Iberoamericano de
Derecho Concursal-Captulo Per.
Lnea de tiempo
I. La casi excluyente regu-
lacin de procedimientos
conservativos y el descarte
por su probada ineficacia
del sistema liquidativo;
II. Un nuevo bien jurdico
tutelado: la empresa cuyo
en todos los ordenamientos,
dirigida a una facilitacin
de la reorganizacin en
el mbito privado, pero
en todos los casos, salvo
excepciones, condiciona-
da a la judicializacin en
orden a la produccin de
mientos que asumen natu-
raleza de cesin forzosa de
la empresa insolvente;
X. El Poder Judicial de cra-
mdown o potestad de impo-
ner un acuerdo como va
subsidiaria del fracaso del

L
a evolucin del ser humano en la
sociedad ha sido una constante para
el desarrollo de s mismo; en cada
poca se generan cambios; esto ha
conllevado a que distintos aspectos
se transformen tanto para el bienestar y males-
tar propio de las personas. Por ello, para cada
problema se ha intentado y se han encontrado
nuevas soluciones; sin embargo, para el perfec-
cionamiento de un desarrollo estable se necesita
una constante en la bsqueda cientfica. Los
ejemplos ms claros se dan a comienzos de la
humanidad, cuando el hombre descubri el
fuego y, a la vez, descubri cmo controlarlo;
un ejemplo ms centrado en el Derecho es que
todo ser humano tiene derecho a la vida y, por
lo tanto, si se atenta con ello puede ser san-
cionado. Con este prembulo, en el Derecho,
uno de los ms grandes avances dados est en
el tema Concursal; esta rama se dedica a dar
una mejor sistematizacin para evitar que los
acreedores puedan verse perjudicados por un
deudor insolvente que no puede cumplir con
el crdito comprometido; esta materia ha ido
evolucionando y cambiando debido a distintos
aspectos.
En la bsqueda de la estabilidad social en
una desaceleracin econmica mundial, se
debe hallar maneras de resolver los conflictos
que se generan en una crisis empresarial; as,
se puede decir que el Derecho ha elaborado una
herramienta que cada da va progresando de
acuerdo con las necesidades y ajustndose a la
sociedad cambiante. Por tanto, podemos indicar
que existen distintas perspectivas en el derecho
concursal, las que se han estado gestando en el
transcurso de los aos, pues ha de recordarse
que cada caso empresa o persona fsica
tiene sus propias caractersticas; por ende, se
debe entender que el Derecho en materia con-
cursal va en camino a nuevas orientaciones y
perspectivas.
Exposiciones
La razn de que exista una constante bsque-
da de las nuevas orientaciones del Derecho
Concursal se debe a las situaciones de crisis
salvataje aparece con efectos concursales (rectius: procedimiento preventivo,
consideracin prioritaria vinculantes erga omnia ya fuere por incumplimien-
respecto del inters de los creditorum); to de obligaciones legales
acreedores; impuestas al deudor o ya
VII. La marcada dilucin fuere por la imposibilidad
III. Un nuevo presupues- del principio de la par con- de obtener la homologacin
to material: la crisis que ditio omnia creditorum pro- de un acuerdo;
abarca desde las meras ducida por la categorizacin
dificultades hasta la de acreedores concebida XI. La aparicin del trata-
inminencia de insolvencia como potestad del deudor o miento diferenciado de una
constituida en instrumento bien tasada legalmente; nueva categora: el acreedor
til en orden al acogimiento involuntario;
al remedio judicial antes VIII. La consideracin
de que la insolvencia se de la regla the best interest XII. El reconocimiento del
encuentre instalada; of creditors, concebida privilegio a favor del finan-
como hiptesis de mnima cista de ltima instancia al
IV. Un presupuesto sub- para la homologacin de deudor en crisis;
jetivo sectorizado, lo que un acuerdo, significada
significa la evanescencia del por la condicin de que el XIII. Los incentivos para
principio de universalidad; acreedor no reciba un valor determinar comportamien-
inferior como resultado del tos en la crisis dirigidos
V. La tendencia a la desju- mismo que el que hubiera ya a los administradores
dicializacin del procedi- de recibir en hiptesis de en orden a la presentacin
miento con la supresin quiebra y otra hiptesis oportuna, ya a los acreedo-
del poder del juez y la alternativa liquidativa. res para requerir la forma-
asignacin del rol dirimente cin del concurso.(8)
a los acreedores a travs IX. La intervencin del
de comit o comits de tercero concebida como Todos los puntos tomados
acreedores con una pareja ltima ratio dirigida a por Dasso tienen su razn
prdida de gravitacin de la concretar el tratamiento se- de ser de acuerdo con un
asamblea; parado de la empresa viable tiempo establecido, y esa
respecto de su propietario, enumeracin concuerda
VI. La admisin de los pro- empresario ineficaz o infor- con lo que histricamente
cedimientos extrajudiciales tunado, a travs de distintas en la economa mundial ha
con distintas modalidades modalidades de procedi- sucedido.
econmica que viene atravesando el mundo a ms formidable operacin de imagen de todos En ese sentido, y tal vez una de las situaciones
lo largo de los aos. Como seala Ariel Dasso los tiempos(1). En ese orden de ideas, se puede ms cercanas y con mayor trascendencia de
en su obra Derecho concursal comparado, el inferir que los mercaderes fueron los primeros un desarrollo amplio en este tema se da en los
sistema concursal o el derecho concursal como en desarrollar este sistema; suponemos que se aos 30, la cual nos dio una visin mucho ms
tal nace en Italia: Corresponde recordar que el debe a la misma necesidad de orden econmico profunda y una referencia acerca de la libertad
mismo derecho oncursal nace en el medioevo a y tambin se puede concluir que esa poca era de empresa, pues no exista una regulacin para
instancias de los propios mercaderes de la Italia oscura en el aspecto econmico y por tal razn proveer los posibles problemas de una insol-
del norte preocupados por mostrar ms all de apareci el derecho concursal para atenuar los vencia. Ahora bien, la crisis ms reciente es la
sus propias fronteras reglas de autodepuracin, problemas que surgieron con el vaivn de los llamada Burbuja Inmobiliaria; en esta ltima
y citando a Fabbrini seala que constituye la periodos cclicos. crisis se observa que a pesar de que existi una

regulacin para la insolvencia, se retrocede y
se vuelve a caer en la desregulacin de otros
aspectos, que confluyen en conjunto para un
desequilibrio, pero a la vez beneficioso, para
el derecho concursal, en tanto se fortalecen
las instituciones de este y se avance a nuevas
visiones en el horizonte.
Por un lado, se puede decir que, segn el
mecanismo de solucin, las tendencias con-
cursales se dividen en dos: las preventivas y las
conservativas. Esto se orienta, como lo seala
Miguel ngel Raspall en su reciente obra Dere-
cho concursal de la empresa, desde una visin de
quiebra; se tratar siempre de una solucin ante
crisis o de insolvencia en un fuero jurisdiccional,
y desde una visin preventiva, siempre se busca-
rn soluciones ante una inminente insolvencia
y en un fuero ms entre particulares, por ello
las nuevas innovaciones son: Respecto del con-
curso de las empresas, hemos visto que primero
entr en crisis la quiebra como procedimiento
de solucin de la insolvencia empresarial por
el innegable dao material, econmico y social
que produce, razn por la cual la bsqueda se
desplaz hacia los procesos de prevencin de
la quiebra, y con ello, los que hemos conocido
como concursos preventivos-conservativos
(Argentina mantiene este modelo). En tiempos
actuales, la evolucin nos est situando ante
los concursos reorganizativos, que buscan
generar alternativas para la rehabilitacin de la
empresa viable, con un arsenal de herramientas
diversas a las implementadas en los concursos
conservativos. Todos estos institutos se desa-
rrollan en el mbito jurisdiccional, o sea, son
procesos formales, que pueden ser de filosofa
ms o menos publicista o privatista(2).
Situacin de insolvencia
De ello se puede decir que en un primer plano de
la historia se encuentran las quiebras, el cual es
un proceso en el que los acreedores y los deudores
se encuentran en una situacin de insolvencia,
es decir, la empresa tiene pocas posibilidades de
lograr una recuperacin, y si las tiene es viable
en el mercado; por el contrario, los procesos
preventivos (en criterio propio es mejor llamarlos
mecanismos preventivos) se realizan antes de
que la situacin de insolvencia se agudice y se
encuentra en un plano ms privatista. Asimismo,
dependiendo de la situacin econmica en la
que se encuentra la sociedad y la regulacin en
el momento en que se aplica una de ellas, pues
existe un crculo evolutivo que se va generando
a travs del desarrollo mismo de las sociedades
y las economas.
Y agrega Raspall: El proceso evolutivo sigue
su curso y ahora, las crisis globales o sistmicas
han puesto en duda la capacidad y eficiencia de
la jurisdiccin como medio idneo para la solu-
cin de la insolvencia cuando una multiplicidad
de empresas son arrastradas en forma conjunta
y simultnea al territorio de las dificultades
econmico-financieras y deben recurrir a una
solucin concursal. Esta ineficiencia que han
mostrado los acuerdos jurisdiccionales est
siendo capitalizada por los acuerdos privados
extrajudiciales (preconcursales).
Con la recepcin legislativa de estos acuerdos
se vuelve a incursionar en los modos privados de
autocomposicin, que es una forma de privatizar
la solucin de las crisis empresariales. Se trata
de un regreso al privatismo-voluntarismo, pero
con acuerdos que se gestionan y alcanzan fuera
del marco jurisdiccional (workout).(3)
De este texto, se puede decir que las nuevas
tendencias en el mbito concursal son las reorga-
nizaciones de las empresas, y estas se deben hacer
de acuerdo y conforme se van desarrollando las
alternativas, que el mercado va haciendo mutar,
LA LEY DE
CONCURSOS NO
SANEA LA ECONOMA.
LAS CORRECTAS
Y SALUDABLES
POLTICAS
ECONMICAS
DEBEN HACERLO.
ELLA NO CREA
EMPLEO, NI GENERA
EMPRESAS NUEVAS.
UNA ADECUADA
POLTICA DE EMPLEO
COORDINADA CON LA
ECONOMA LO HACE.
esto en tanto la economa lo permita y no satu-
rando la misma. En otras palabras, lo que Raspall
seala es que hoy en da se ha dejado de asistir al
mbito jurisdiccional, que es algo comn y clsico
en el derecho concursal; a cambio se traslad
este problema coyuntural a esferas privadas, en
donde se busca que el agente econmico insolvente
permanezca en el mercado y que las negociaciones
se hagan con un compromiso a una prevencin
de la insolvencia.
El punto de crtica desde una perspectiva
mucho ms conservadora a este nuevo sistema
de insolvencia es que cae mucho en el privatismo
y en algunos casos en todo agente econmico
existen aspectos sociales, en el cual algunos
acreedores tienen mayor capacidad de negocia-
cin, mientras que otros no, por ello podemos
enfatizar que es ms difcil que una empresa no
extinga su crdito frente un empresa grande,
siendo ms fcil que una empresa extinga su
crdito con una pequea empresa.
Por ello Dasso seala lo siguiente en co-
munidad con la idea y en cuanto a esta nueva
tendencia de prevencin de insolvencia:
Solo en caso de imposibilidad de mantener
esta empresa en marcha habr que ir por va
de la liquidacin, y an en este caso, siempre
con el criterio de mantener unidas las unidades
productivas, dentro de lo posible. Pero, la ley de
concursos no sanea la economa. Las correctas y
saludables polticas econmicas deben hacerlo.
Ella no crea empleo ni genera empresas nuevas.
Una adecuada poltica de empleo coordinada con
la economa lo hace. Por ello es crucial compren-
der que el concurso tiene aptitudes limitadas, que
es un subsistema dentro de un sistema mayor, y
que el abuso del mismo repercutir inexorable-
mente en el resto del sistema econmico, y, por
esa va, se corre el riesgo cierto de esterilizar el
esfuerzo iniciado.(4)
Buena poltica
Como bien se anticipaba, el mencionado autor,
debe existir una buena poltica en el manejo de
esta nueva tendencia privatista, ya que pueden
suceder alteraciones ineficientes en el interior
del mercado y se puede desnaturalizar el sistema
concursal si es que laS polticas y prcticas que
CONCURSAL
el Estado tiene que proveer no se aplican con
una visin neutral.
Eje principal
Los fundamentos de esta nueva orientacin
estn en el Derecho alemn y francs. En Ale-
mania, el sistema concursal tiene un nico
procedimiento, pero una telesis es bivalente,
en el derecho concursal se privilegia la satisfac-
cin de los acreedores como eje principal pero
otorgando a los interesados la recuperacin de la
empresa a travs del convenio de continuacin
especfico (5). En Francia, el derecho concursal
se orienta a la tendencia de un concurso de la
crisis global en donde no se excluya a ningn
agente econmico. Desde otra visin, el Derecho
francs ha desplazado el objetivo que anterior-
mente tena, el cual estaba orientado al pago
de los acreedores; en la actualidad se visiona a
salvaguardar la empresa, mantener la actividad
y el empleo; se observa que esta perspectiva
cambia en Francia(6); as, se compone sobre
cuatro ejes bsicos: a) el reforzamiento de los
medios de prevencin; b) la simplificacin y la
razonalizacin del procedimiento; c) el refor-
zamiento de los acreedores; d) la moralizacin
de los planes de recuperacin de la empresa(7).
Este desarrollo de las empresas se va a conjugar
con aspectos que ms adelante se desarrollarn.
Por otro lado, y para poder entender esto,
Dasso seala que las nuevas tendencias en con-
cursal han seguido una suerte de procesos y de
innovaciones, pues las tendencias se desarrollan
en cuanto a la evolucin en s misma del sistema
concursal, es decir que en cada crisis que pudiera
existir se abrir un nuevo camino o una nueva
orientacin para el derecho concursal; as, plantea
una suerte de lnea de tiempo, la manera como
han evolucionado los conceptos fundamentos de
esta materia (Ver recuadro) Z
[1] DASSO, Ariel (2009) El Derecho Concursal en la crisis
global. En Revista Jurdica UCES. http://dspace.uces.edu.
ar:8180/xmlui/bitstream/handle/123456789/1416/Dere-
cho_concursal_Dasso.pdf?sequence=1 ( consultado el 12
de octubre del 2015). [2] RASPALL, Miguel ngel (2014)
LAS CRISIS EMPRESARIALES Y LOS ACUERDOS PRI-
VADOS PRECONCURSALES. AFIANZAMIENTO DEL
INSTITUTO. S/L. En Estudios de Derecho Empresario.
consultado el 06 de octubre del 2015 http://revistas.unc.
edu.ar/index.php/esdeem/article/view/8811/9654.
[3] RASPALL, Miguel ngel (2014) LAS CRISIS EMPRE-
SARIALES Y LOS ACUERDOS PRIVADOS PRECON-
CURSALES. AFIANZAMIENTO DEL INSTITUTO. S/L.
En Estudios de Derecho Empresario. consultado el 06
de octubre del 2015 http://revistas.unc.edu.ar/index.php/
esdeem/article/view/8811/9654. [4] DASSO, Ariel (2005)
LA QUIEBRA TRANSNACIONAL. Santiago de Cali. En
Criterio Jurdico. Consultado el 06 de octubre del 2015
http://portalesn2.puj.edu.co/javevirtualoj/index.php/crite-
riojuridico/article/view/244/990. [5] Dasso , Ariel (2009)
Derecho concursal comparado . Tomo II. Editorial Legis
argentina S.A. Buenos Aires-Argentina. Pgs.9-10
[6] Dasso , Ariel (2009) Derecho concursal comparado.
Tomo II. Editorial Legis argentina S.A. Buenos Aires-
Argentina. Pgs.805-809. [7] Rossi, Guido (SF) Per y
Espaa : Dos realidades , dos mundos distintos , unidos
por un derecho comn. Pags. 9-10. http://www.galeon.
com/josicu/OTROS/9t.pdf (consultado 28 de octubre
del 2015). [8] DASSO, Ariel (2009) El Derecho Concur-
sal en la crisis global. En Revista Jurdica UCES. Pg.
154-155 http://dspace.uces.edu.ar:8180/xmlui/bitstream/
handle/123456789/1416/Derecho_concursal_Dasso.
pdf?sequence=1 (consultado el 12 de octubre del 2015).
6 suplemento de
anlisis legal
REFLEXIONES SOBRE LA INDEPENDENCIA Y LA ACTUACIN INFLUENCIABLE
Jueces,
imparcialidad
y poltica
IVN
SEQUEIROS VARGAS
Magistrado.
Profesor
universitario.
Expresidente
de la Corte Superior de
Justicia de Lima.
S
e viene especulando que muchos jueces
tendran filiacin poltica e inclusive es-
taran inscritos en algn grupo poltico,
condicin que afectara la funcin que
desempean y debera identificarse a
esos jueces con la finalidad de excluirlos de la
funcin judicial.
No es bueno para el Estado mezclar poltica
con derecho, aun cuando ambas actividades estn
estrechamente vinculadas, siempre es necesario
tener claro en qu consisten los controles que
determinan el equilibrado funcionamiento del
Poder Estatal, por tanto, el control poltico y el
control jurdico deben desarrollar su tarea, sin
tergiversaciones ni interferencias.
La independencia del juez, tema recurrente,
requiere en principio que el juez asuma plena-
mente esa condicin, no es una exigencia formal,
s una conviccin necesaria, no lo determina la
Ley, sino la moral humana, por tanto habr jueces
no independientes por diversas razones y habr
jueces independientes aun estando afiliados no
solo a una agrupacin poltica sino a muchas otras
entidades de diverso orden; veamos el asunto con
sencillez y claridad.
El cuestionamiento se origina por una suspi-
cacia, que puede o no tener sustento, pues pensa-
mos que un juez que pertenece a una agrupacin
poltica favorecer con sus decisiones a los de
esa agrupacin y viceversa, entonces no acta
con independencia y esa condicin no depende
de lo que dice la Constitucin o la ley, sino de la
calidad del juez y su moral.
El juez con conviccin, estando inscrito en
un partido poltico, cuando le toca resolver el
caso, no actuar bajo la presin de su pertenen-
Martes 24 de noviembre de 2015 JUDICATURA
cia poltica, prevalecer su independencia, y el
juez sin conviccin, aun sin estar inscrito en una
agrupacin poltica, actuar sin independencia,
tal vez resolviendo a favor de aquel afiliado a
una agrupacin poltica en la creencia de que
con esa decisin se ver favorecido o favorecer
determinada forma de pensamiento poltico
que variar segn la oportunidad y el caso se
presente.
Qu diferencia existe entre un juez que tiene
determinada conviccin religiosa y una con-
viccin poltica, tiene dos elementos de presin
igualmente vlidos, trascendentales, y tal vez el
primero ms fuerte que el segundo, sin embargo
nada se dice de la pertenencia de un juez a un
culto religioso, porque igualmente bajo la sus-
picacia del juez con filiacin poltica podemos
afirmar que cuando le toque resolver un caso
donde est involucrado su culto religioso, favo-
recer ese inters, porque lo que prima no es la
formalidad de la filiacin o pertenencia a algn
grupo, sino la condicin del juez convencido de
su independencia.
Estado y sociedad EL JUEZ SEGURO DE Evidentemente hay situaciones en las que el
Igualmente, existen muchas otras actividades en juez como cualquier persona puede ser influido
la sociedad que estn divididos en grupos, sectas, SU INDEPENDENCIA por alguna especial circunstancia que afecta
filiaciones, clubes y toda clase de instituciones a ACTUAR SIEMPRE de manera trascendental su imparcialidad, por
las que muchos jueces pertenecen y no por eso
dudamos de su independencia, respecto de la
DE ESE MODO, AUN ejemplo, si se trata de un caso donde est in-
volucrada su hermana, su madre, lgicamente
institucin a la que pertenecen y est bien que CUANDO EST VIN- tiene que inhibirse, pero en otras situaciones,
no lo hagamos, porque el juez es independiente CULADO CON MATRI- aun cuando se trate de su mejor amigo, tiene
al margen de las filiaciones que tenga a diversas que asumir el caso y resolver como corres-
entidades que conforman el Estado y la sociedad.
CULA Y CARN A UN ponde, si efectivamente es su mejor amigo
Recuerdo que hay jueces que se inhiben de PARTIDO POLTICO, entender las razones del juez, a pesar de una
conocer un caso por decoro cuando est en el MIENTRAS EL JUEZ decisin adversa y no tenemos por qu pensar
conflicto judicial, el banco en el que tiene sus aho- que s es favorable, la decisin lo hizo en aras
rros o la universidad en la que dicta clases, nada INFLUENCIABLE de la amistad, para eso tendr que explicar
ms indecoroso que renunciar a su capacidad de DECIDIR, SIEMPRE claramente las razones de su decisin, tan con-
decidir un caso con absoluta independencia a
pesar de estar vinculado de alguna manera con
CON BASE EN PRESIO- sistente debe ser su argumentacin que nadie
dude que efectivamente en derecho la decisin
una entidad, porque inhibirse por decoro es como NES DIVERSAS, AUN es correcta, pero prevalece la independencia
admitir no estar seguro de su independencia, CUANDO NO TENGA del juez.
duda de su capacidad, pone en tela de juicio su Los jueces, todos los das resolvemos casos,
moral que sustenta su independencia, por tanto FILIACIN POLTICA. con muchas influencias de las que venimos
su destino es no ser juez. premunidos por nuestra condicin humana,
JUDICATURA Martes 24 de noviembre de 2015
suplemento de
anlisis legal 7

Libre
pensamiento
Los jueces no segn su libre
somos corderos pensamiento, con
que seguimos ejercicio pleno
consignas, de sus derechos,
mandatos o no reprimimos
proclamas de nuestro
lderes, como comportamiento
ocurre con a la voluntad
algunas personas de otros ni a las
afiliadas a algunas decisiones de
agrupaciones otros, sino que
polticas, somos nos conducimos
hombres libres, la libremente, dentro
profesin nos da de los necesarios y
esa gran fortaleza vlidos principios
y es una de las que seala la
razones por las Constitucin,
que abrazamos los criterios
la carrera del establecidos en las
derecho, porque leyes y los valores
no nos constrie que rigen nuestra
la filiacin, la conducta personal
orden, la presin, y funcional,
el mando, esos son los
la jerarqua, lmites, a nuestra
ni ninguna independencia,
otra forma de que no se ve
vinculacin que acomplejada
obliga a muchas frente a una
personas a no pertenencia
hacer las cosas poltica.

mente el tema para hacer afirmaciones sin

orgenes, infancia, padres, maestros, idiosincra-
sia, personalidad, creencias, en fin una serie de
atavismos que todos los seres humanos tenemos
y que influyen, positiva o negativamente en
todos nuestros actos, por tanto la pertenencia
poltica, religiosa, social, econmica, deportiva,
etctera, son adicionales influencias que tene-
mos que controlar, manejar y canalizar para
que no sean factores que decidan un conflicto,
sino una interpretacin idnea de la ley y los
principios que rigen al derecho, la sociedad y
a los hombres, no es fcil, evidentemente, pero
ah radica la capacidad del juez para ponderar
sus atavismos, sus miedos, sus costumbres,
sus defectos y debilidades y sobreponer su
condicin de juez independiente, concepto
que jams es puro ni perfecto.
Todos los jueces, como seres humanos que
somos, tenemos plena capacidad de asumir
ideologas polticas libremente, es ms, la pro-
fesin de derecho, por su naturaleza, tiene un
fuerte componente ideolgico, entonces afirmar
trivialmente que se debe evaluar la filiacin
poltica de los jueces constituye no solo una
aberracin, sino un despropsito que por su
ineficacia e inconsistencia no debe afectar la
independencia del juez.
Pensamiento poltico
En muchos lugares del mundo, y en el Per,
muchos jueces han sido parlamentarios antes
o despus de ser jueces y abiertamente ex-
presaban su filiacin ideolgica en trminos
polticos, no por eso han sido malos jueces,
revisemos un poco la historia de la repblica
y veremos cmo senadores, diputados, luego
terminan siendo jueces de las diferentes cortes,
sin que ello sea obstculo para calificarlos como
buenos jueces, porque supieron diferenciar su
actividad de juez independiente de sus libres
maneras de pensamiento poltico, entonces
resulta absurdo que ahora se venga a reclamar
que los jueces sean una suerte de minusvlidos,
sin pensamiento ideolgico o peor aun que
escondan esos pensamientos pues de no ser
as no deberan ser jueces.
Habr sin duda, casos en los que el juez
resuelva casos, atendiendo a su filiacin po-
ltica, ser como muchos, por otras razones
juez no independiente, entonces el problema
de la independencia de los jueces no pasa por
evaluar si pertenecen a alguna agrupacin
poltica o no, sino en revisar y comprobar su
capacidad y moral para decidir a pesar de sus
filiaciones y pertenencias a diversos grupos
de la sociedad.
La mejor forma de comprobar si un juez
acta influenciado por su filiacin poltica
o no es precisamente sabiendo a qu grupo
pertenece y es ms peligroso aquel juez que
parece impoluto, apoltico, dicen, pero cada
vez que decide cuando tiene ocasin lo hace
influenciado por aquel pensamiento poltico
que ntimamente esconde, a este no lo podemos
controlar, al primero s, entonces no podemos
actuar sin reflexionar ni evaluar razonable-
fundamento y cuestionar comportamientos
de manera ligera, sin entender cabalmente
el problema.
Para matizar el asunto, yo soy hincha del
ms popular de los equipos de ftbol del Per,
del nico, no por eso cuando se presente el caso
y tuve alguna ocasin, voy a resolver a favor
de los que formamos ese grupo o en contra
de los que no pertenecen a esa hinchada, esa
pertenencia se termina en las canchas de ftbol
o en las disputas amigables, pero nunca debe
trascender la funcin del juez independiente,
lo mismo ocurre con la pertenencia poltica, en
otra dimensin por cierto, siendo fundamental
que se mantenga esa ecuanimidad.
Finalmente, todos los jueces tenemos nues-
tra preferencia en los procesos electorales,
donde votamos como cualquier ciudadano,
tenemos tambin nuestras aversiones, eso
sirve para el desarrollo de nuestros derechos
polticos, tema al que no ingreso en este corto
artculo, pero termina ese ejercicio poltico en
su momento, sin que trascienda en la funcin
judicial que realizamos. El juez seguro de su
independencia actuar siempre de esa modo,
aun cuando est vinculado con matrcula y
carnet a un partido poltico, mientras el juez
influenciable decidir, siempre con base en
presiones diversas, aun cuando no tenga fi-
liacin poltica.Z
8 suplemento de
anlisis legal
NUEVA LEY PROCESAL DEL TRABAJO
Justicia
efectiva y
oportuna
MIGUEL ALAN
PUENTE HARADA
Responsable tcnico del
Programa presupuestal de
celeridad en los procesos
judiciales laborales del Poder
Judicial (PP099)
U
na reforma procesal solo puede
ser efectiva si el Estado brinda
las condiciones y recursos nece-
sarios mnimos, que permitan
a los actores del sistema judicial
asumir cabalmente las competencias conferidas
por el ordenamiento procesal. Entindase por
condiciones necesarias para aplicar una reforma
procesal, el conjunto de factores como son: (i)
identificacin del problema, causas y evidencias
de la necesidad de reforma procesal; (ii) identifi-
cacin de alternativas de intervencin y evidencia
que justifique la efectividad del nuevo modelo
procesal; (iii) identificacin de los productos y de
los recursos necesarios para obtener un adecuado
desarrollo de la reforma de un sistema procesal
judicial; (iv) financiamiento de los productos y
recursos que permitan atender las necesidades
del sistema procesal judicial; y, (v) seguimiento
y evaluacin del curso de la reforma procesal a
travs de indicadores de desempeo que midan la
calidad del servicio de administracin de justicia
que brindan los rganos jurisdiccionales y su
impacto en la poblacin.
Como producto de la identificacin del pro-
blema y sus causas, se promulga en enero del 2010
la Ley N 29497 Nueva Ley Procesal del Trabajo
(NLPT), norma que dio inicio a la vigente reforma
procesal judicial laboral en el Per, con el objeto
de modernizar el sistema procesal judicial en la
especialidad laboral.
Las garantas que la Constitucin establece
para generar una tutela jurisdiccional efectiva
son generalmente enunciadas por cuerpos
normativos supranacionales y nacionales. La
N 29497 con la misma tendencia, propone un
sistema procesal caracterizado por los princi-
pios de inmediacin, oralidad, concentracin,
Martes 24 de noviembre de 2015
Respuestas
urgentes
As, si se asume reforma procesal
que: (i) El Estado judicial laboral
ha identificado en las cortes de
el problema de ncash, Ucayali,
tutela jurisdiccio- Tumbes, Lima
nal y su perfil en Este y Ventanilla.
la especialidad Corresponde al El equipo tcnico institucional de implemen-
laboral; (ii) Se ente rector de tacin de la Nueva Ley Procesal del Trabajo -
ha identificado este proceso, ante ETIINLPT, y el Programa Presupuestal Celeridad
y diseado los estas asunciones, en los Procesos Judiciales Laborales - PP099(1) ges-
productos, activi- efectuar el moni- tores de la reforma procesal laboral en el Per, han
dades e insumos toreo, seguimien- podido identificar que los productos o insumos
necesarios que to y evaluacin de necesarios para una adecuada implementacin
permitan atender la intervencin de la NLPT son: el nmero adecuado de rganos
las necesidades del Estado con jurisdiccionales especializados, implementar el
de la reforma indicadores de modelo del despacho judicial corporativo, contar
procesal judicial desempeo que con los ambientes adecuados, equipos y tecnologa
laboral; (iii) Se midan el impacto conveniente, difusin en todos los mbitos y, en
cuenta con el de la labor de los especial, en el sector judicial de los alcances de
presupuesto juzgados y salas la norma y el fortalecimiento de capacidades los
para financiar de la especiali- componentes del mdulo corporativo judicial,
actividades dad laboral en la entre otros. Todas estas intervenciones tendrn
propias de la poblacin. un impacto positivo en el servicio de acceso a la
justicia que beneficiar a la poblacin, fin esencial
de la reforma procesal laboral en el Per y del
celeridad, economa procesal y veracidad. De Programa Presupuestal 099.
todos ellos, es la celeridad procesal el ms En ese contexto, el Consejo Ejecutivo del Poder
vinculado al derecho/principio de la tutela Judicial presidido por el doctor Vctor Ticona
jurisdiccional efectiva, toda vez que busca ga- Postigo, el ETIINLPT y el PP099 conjuntamente
rantizar una justicia expeditiva sin dilaciones vienen realizando las gestiones necesarias para
que menoscaben el acceso efectivo a la justicia. obtener el financiamiento necesario para sostener
El Poder Judicial del Per sostiene que una y propulsar la marcha de la reforma procesal
estrategia de gestin, que fortalece este proceso de judicial laboral en el Per. En respuesta, el Po-
reforma, es el Programa Presupuestal Celeridad der Ejecutivo public en setiembre pasado el DS
en Procesos Judiciales Laborales, cuyo objetivo N251-2015-EF, que autoriza la transferencia del
principal es el propiciar la celeridad en el sen- presupuesto del sector pblico al Poder Judicial,
tido de oportunidad en los procesos judiciales para efectos de financiar la implementacin de
laborales, tramitados bajo los alcances de la NLPT, la NLPT en los distritos judiciales de Lima Este,
a travs de la ejecucin de actividades que son Ventanilla, ncash, Tumbes y Ucayali. Esta de-
medibles con indicadores de desempeo, que cisin del Ejecutivo cobra mayor importancia
reflejan la actividad jurisdiccional de los rga- toda vez que permitir financiar los productos o
nos jurisdiccionales de la especialidad laboral insumos propios de la reforma procesal laboral
en nuestro pas. y de esta forma concretar el reconocimiento del
JUDICATURA
derecho a la tutela jurisdiccional efectiva en la
especialidad laboral, en los distritos judiciales
antes referidos.
A su turno, el Consejo Ejecutivo del Poder Ju-
dicial, mediante RA N 286-2015-CE-PJ, dispuso
la creacin de 14 juzgados de paz letrado laborales
permanentes, ocho juzgados de trabajo permanen-
tes y cinco salas laborales permanentes dedicadas
al trmite exclusivo de la NLPT en las cortes de
ncash, Tumbes, Ucayali, Lima Este y Ventanilla.
La reforma procesal laboral en el pas trae
consigo la novedad de la gestin de sus recursos
bajo un enfoque por resultados, que es normada
por el Directiva N 003-2015-EF/50.01 Directiva
para los Programas Presupuestales en el marco
de la Programacin y Formulacin del Presu-
puesto del Sector Pblico para el ao fiscal 2017.
Esto significa que, bajo los alcances del marco
metodolgico que impone la citada directiva, la
evaluacin de los indicadores de desempeo y su
impacto en la sociedad sern una constante en
el proceso de perfeccionar y de generar nuevas
acciones o intervenciones que estn destinadas
a optimizar el reconocimiento del derecho a la
tutela jurisdiccional efectiva, como equivalente
de niveles cada vez ms altos en la proteccin y
salvaguarda de los derechos laborales en el Per
y la inclusin social.
[1] Programa Presupuestal Celeridad en los Procesos Ju-
diciales Laborales es una estrategia de gestin pblica que
vincula la asignacin de recursos a productos y resultados,
y tiene por finalidad obtener una justicia oportuna y eficaz
en los procesos judiciales laborales, garantizando el acceso
a los ciudadanos en materia judicial y enfatizando en la ce-
leridad en los procesos laborales. Fuente http://scc.pj.gob.
pe/wps/wcm/connect/PPR0099/s_ppr_0099/as_inicio/