Segunda etapa Ao 10 Martes 12 de abril de 2016

592

DELITOS
CORPORATIVOS
La responsabilidad de
las personas jurdicas
Pgs. 4-5 Dino Carlos Caro Coria

Pgs. 2-3
UNA SENTENCIA HISTRICA.
Radovan Karadzic, el Tribunal Penal
Internacional y la ex-Yugoslavia.
Kai Ambos - Alemania

Pg. 6
LA ENSEANZA DEL DERECHO
a distancia bajo la justicacin y
crtica del Poder Judicial y el CAL.
Pedro Angulo Arana

Pg. 7
EL PROCESO INMEDIATO POR
FLAGRANCIA. Los altos costos
de la justicia express.
Jorge Martn Paredes Prez.

Pg. 8
MODIFICACIONES AL RGIMEN
SANCIONADOR aduanero en
benecio del administrado.
Juan Alberto Acua Garca
2 suplemento de
anlisis legal Martes 12 de abril de 2016 PENAL

CRMENES DE LESA HUMANIDAD Y EL TRIBUNAL PENAL INTERNACIONAL

Karadzic, genocidio y
la disuelta Yugoslavia
KAI tidos en algunos municipios de Bosnia, al sitio de cuales, segn la fiscala, constituan un genocidio
AMBOS
Precedente Sarajevo (capital de ByH), a la masacre de Srebrenica
y a la toma de rehenes de personal de la Organi-
imputable a Karadzic (Cargo N 1). Esta tesis fue
rechazada por la sala, ya que solamente consider
Catedrtico de Derecho
Penal en la Georg-August El caso Karadzic logsticos y,en zacin de las Naciones Unidas (ONU). En todos probado ms all de cualquier duda razonable, el
Universitt Gttingen (GAU)
de Alemania. Director del Centro es un importante este sentido, estos casos, la sala determin la responsabilidad tipo objetivo de este delito y no as su lado subjetivo;
de Estudios de Derecho Penal y precedente, ya exigen una alta individual de Karadzic con base en la polmica es decir, la intencin especial de destruccin (dolus
Procesal Penal Latinoamericano qque muestra la dosis de com- figura de la empresa criminal conjunta (ECC), specialis). Como es de imaginar, dicha absolucin
(CEDPAL) de la GAU.
complejidad de prensin por as como en su participacin significativa en cada
la persecucin parte del pblico uno de ellos.
de un mximo en general y de El punto ms polmico es la absolucin y, al
responsable, sea sus crticos, sino mismo tiempo (por supuesto en dos situaciones

E
l Tribunal Penal Internacional para la por genocidio u que tambin diferentes), la condena de Karadzic por genoci-
antigua Yugoslavia (TPIY) conden otros crmenes suponen discu- dio. La absolucin, por un lado, se refiere a los
el 24 de marzo al lder serbiobosnio internacionales. siones legales crmenes cometidos en varios municipios, los
Radovan Karadzic. Casos como este Las dificultades complejas, en
no solamente son importantes a nivel que este tipo de trminos proce-
internacional, sino que tambin resultan relevantes delitos acarrean sales, probatorios
para pases, en los que tiene lugar el juzgamiento de para el sistema y sustanciales.
crmenes internacionales por parte de tribunales penal, sobre
nacionales. todo cuando se
Karadzic fue uno de los arquitectos intelectuales trata de mximos
de la idea de una gran Serbia. El TPIY le impuso responsables,
una pena de 40 aos de prisin debido a su partici- no solamente
pacin muy significativa en una serie de crmenes involucran retos
internacionales cometidos entre 1991 y 1995 en
Bosnia y Herzegovina (ByH), una de las varias
repblicas autnomas de la antigua Yugoslavia.
Esta pena es efectivamente una cadena perpe-
tua, pues Karadzic tiene ms que 70 aos y tiene
que pasar por lo menos 19 aos en la crcel, una
vez descontados los cerca de 8 aos de su prisin
preventiva y una posible suspensin anticipada
despus de cumplidos dos tercios.

Proceso
Un total de 499 das de audiencia fueron necesarios
para llevar a cabo el juicio, se presentaron 434 tes-
tigos, 152 declaraciones escritas fueron allegadas al
tribunal y 11,469 documentos fueron admitidos.
La documentacin completa del juicio asciende a
ms de 330,000 pginas.
La acusacin contra Karadzic contena 11 car-
gos, los cuales abarcaban genocidio, crmenes de
lesa humanidad y crmenes de guerra; de estos 10
fueron aceptados por la sala de primera instancia
y solamente uno fue rechazado. La sentencia, con
2,615 pginas (!), contiene esencialmente cuatro
partes, las cuales se refieren a los crmenes come-

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PENAL Martes 12 de abril de 2016
suplemento de
anlisis legal 3

Responsabilidad
Si bien la sala distingue
entre la intencin de discri-
minacin (como elemento
subjetivo especial del crimen
de lesa humanidad de
persecucin) y la intencin
de destruccin de un grupo
(como elemento subjetivo
especial del genocidio), su
fundamentacin probatoria
de la ltima no es del todo
convincente, sobre todo a la
luz del estndar muy exigen-
te de la nica inferencia ra-
zonable. Efectivamente, en
este caso hay otras inferen-
cias que tambin se podran
haber hecho de manera
razonable, por ejemplo, que
Karadzic tena conocimien-
to de los asesinatos, pero no
tena la intencin de destruir
el grupo de los bosnios
musulmanes de Srebrenica.
De hecho, la sala parece
prever estas objeciones y
por eso tambin condena
a Karadzic con base en la
doctrina de responsabilidad
por el mando, segn la cual
es suficiente que el coman-
dante haya tenido el deber
de conocer los crmenes co-
metidos por sus subordina-
dos y no haya cumplido sus
obligaciones de vigilancia (o
sancin). Sin embargo, aqu
surge otro problema, ya que
no es claro si este estndar
de imprudencia puede
desplazar el estndar de la
intencin especial necesario
para un genocidio. En mi
opinin, esto no es posible; el
elemento subjetivo especial
debe estar presente si se
quiere tratar al superior
como autor de un genocidio
por omisin; de otra manera
solo podra ser tratado como
cmplice.

EL CASO KARADZIC de una serie de pruebas indirectas, en particular

ES UN IMPORTANTE
PRECEDENTE, YA
QUE MUESTRA LA
COMPLEJIDAD DE
LA PERSECUCIN
DE UN MXIMO
RESPONSABLE, SEA
POR GENOCIDIO U
OTROS CRMENES
INTERNACIONALES
no ha sido bien recibida por las vctimas de estos
crmenes, pero s por los nacionalistas serbios.
Por otro lado, la sala s qued convencida de que
Karadzic actu con la intencin especial necesaria
con respeto a la masacre de Srebrenica. Como era
de esperar, esta decisin fue aplaudida por muchos
bosnios, aunque rechazada por los serbios, cuyo
presidente calific la sentencia como otro ejemplo
del prejuicio antiserbio del tribunal.
Actividad probatoria
Ms all de estas apreciaciones polticas, se debe
afirmar que, desde el punto de vista legal, la prueba
de la intencin especial de destruir un grupo pro-
tegido en el sentido del tipo penal (internacional)
de genocidio no es nada fcil. En este contexto, se
hizo referencia al no menos polmico tema del
genocidiode los turcos contra los armenios (ver
mi columna del 6/5/2015 en http://prodavinci.
com/2015/05/06/actualidad/genocidio-contra-los-
armenios-por-kai-ambos/).
Como lleg la sala entonces a ello con respecto a
la masacre de Srebrenica? Primero, la sala identific
una ECC orientada a eliminar la poblacin mascu-
lina de los bosnios musulmanes de Srebrenica que
se encontraran en buen estado fsico; esto lo equi-
para la sala con la destruccin parcial del grupo
protegido por el tipo de genocidio, precisamente
en este caso los bosnios musulmanes. La partici-
pacin de Karadzic en esta ECC la infiere la sala
de una conversacin con un seor Deronjic, que
l mismo haba nombrado como administrador
civil de Srebrenica despus de la ocupacin de la
ciudad (para. 5693 sentencia). En opinin de la
sala, todo el contenido de la conversacin y los
trminos usadosdemuestra la intencin maliciosa
(traduccin del autor) del acusado de eliminar a los
bosnios musulmanes (para. 5805).
Adems, la sala se refiere en este mismo sentido
a una serie de actos de Karadzic, por ejemplo a su
bsqueda permanente de informacin sobre los
acontecimientos que tuvieron lugar en Srebrencia,
as como a otra conversacin con Deronjic en la
cual se habl, entre otras cosas, sobre asesinatos y
traslado de detenidos (para. 5808). Sin embargo, en
el contenido de estas conversaciones no hay ninguna
prueba directa de la intencin de destruir parcial-
mente al grupo. La sala infiere el conocimiento de
Karadzic nevertheless (no obstante) sobre
estos acontecimientos solamente de modo indirecto,
basndose en indicios. Si bien el uso de evidencia
circunstancial, especialmente para probar una inten-
cin (especial), ha sido aceptada en la jurisprudencia
internacional penal, en esta misma jurisprudencia
tambin se ha afirmado que tal inferencia debe ser
la nica razonable (only reason able inference,
para. 10, 14 y passim), pues solamente as se cumple
el estndar ms all de la duda razonable.
Sin embargo, esto no es todo, pues el tipo sub-
jetivo del genocidio no exige solamente el conoci-
miento de los actos destructivos contra el grupo en
cuestin, sino tambin la intencin de destruirlo,
elemento que la sala, como shared intent (para.
5811), deriva de la participacin activa de Karadzic
en la implementacin de la mencionada ECC con-
formada para eliminar a los bosnios musulmanes
de Srebrenica.
Pero en qu consisti dicha participacin ac-
tiva? Para la sala, esta se puede concluir a partir de
la diseminacin de informacin falsa por parte de
Karadzic, as como de su falta de intervencin en
estos acontecimientos. Incluso, el haber formulado
elogios y el haber dado recompensas a los autores
materiales, o sea, su apoyo decisivo a la implemen-
tacin del plan (para. 5812 s., 5825 ss.), tambin
permiti llegar a esta conclusin.Z
4-5 suplemento de
anlisis legal Martes 12 de abril de 2016

RESPONSABILIDAD DE LAS PERSONAS JURDICAS

Anticorrupcin
empresarial DINO ms all del empresarial, al comprenderse a entes
CARLOS
CARO CORIA Perspectivas colectivos sin fines de lucro.
Un ejemplo, si una organizacin no guber-
Abogado. Socio fundador
La nueva regu- de aplicacin es namental (ONG) en el Per comete corrupcin
del Estudio Caro & Asociados lacin no solo bastante limi- transnacional en el marco de sus actividades,
Especialistas en Derecho Penal ha levantado tado, solo rige entonces podr ser perseguida en un proceso
Econmico y de la Empresa.
suspicacias sobre para las empresas penal ante los tribunales peruanos.
la conveniencia basadas en el
de penalizar una Per, nacionales Modelos legislativos
franja de la activi- o extranjeras, que Como seala Hernndez Basualto, existen dos
dad empresarial, cometan actos de modelos legislativos ideales de responsabilidad

E
l 17 de marzo pasado, el Congreso de para los gremios corrupcin en el penal de personas jurdicas, por un lado un mo-
la Repblica del Per aprob la ley que corporativos ello extranjero, es de- delo de responsabilidad derivada, conforme al
regula la responsabilidad administra- implica otorgar cir, solo se aplica cual se hace recaer sobre la persona jurdica la
tiva de las personas jurdicas por el mayor poder a la para aquellas que responsabilidad penal de una persona natural
delito de cohecho activo transnacional Polica, al Minis- tienen opera- en virtud de algn criterio de conexin entre
(en adelante Ley), regulado por el artculo 397A terio Pblico y al ciones transna- una y otra, generalmente la circunstancia de ser
del Cdigo Penal. La autgrafa de la norma fue Poder Judicial, cionales. Si esa la persona natural rgano o al menos subordina-
remitida el 1 de abril al Poder Ejecutivo para su organismos que misma empresa do del ente moral. Por otra parte, un modelo de
promulgacin por el Presidente de la Repblica no gozan de la comete actos de responsabilidad autnoma u originaria, segn
en el trmino de 15 das y, de ocurrir ello, entrar mayor confian- corrupcin en el el cual la responsabilidad surge directamente
en vigencia el 1 de julio de 2017. za empresarial Per, solo podrn de una conexin entre el hecho prohibido y una
As, la ley tiene por objeto regular la llamada desde el punto ser perseguidas caracterstica de (o un cierto estado de cosas en)
responsabilidad administrativa de las per- de vista de la las personas la entidad, siendo irrelevante la eventual respon-
sonas jurdicas por el delito de cohecho activo transparencia y la naturales que sabilidad de una persona natural (1).
transnacional (en adelante el delito). De aqu legalidad de sus los cometieron, La ley asume un modelo atenuado de respon-
se derivan dos conclusiones, la primera es que en decisiones. no la persona sabilidad derivada; predomina por una parte la
nuestro ordenamiento jurdico an se mantiene Tambin existen jurdica, no existe necesidad de una conexin entre el individuo
vigente el viejo principio Societas delinquere non dudas sobre la responsabili- responsable y su hecho con la persona jurdica.
potest, es decir, que las personas jurdicas no eficacia de la ley dad penal de la Pero a la vez, el ente colectivo puede excluirse o
pueden delinquir ni responder penalmente, al como mecanismo empresa por los atenuar su responsabilidad si ha instaurado un ESTA RESPONSABILIDAD
menos en el plano formal, dado que se recurre
al trmino responsabilidad administrativa.
para prevenir
la corrupcin
delitos de cohe-
cho, peculado,
modelo de prevencin de actos delictivos, aspecto
que se comenta luego. As, estas entidades sern
ADMINISTRATIVA ES
La segunda consecuencia es que las personas empresarial, colusin, etctera, administrativamente responsables tomando AUTNOMA DE LA
jurdicas tendrn responsabilidad adminis- especialmente cometidos en el como base los siguientes supuestos de conexin: RESPONSABILIDAD PENAL
trativa tan solo por el delito de cohecho activo porque su mbito Per. Q Cuando los administradores de hecho o
transnacional. de derecho, representantes legales, contractuales DE LA PERSONA NATURAL
Pero esta determinacin de responsabilidad y rganos colegiados de la persona jurdica, ac- QUE COMETE EL DELITO,
no se llevar a cabo en sede administrativa, sino
en sede penal, por un juez penal, en el marco y tenerse en cuenta que la conducta de la persona
tuando en el ejercicio propio de su cargo, cometan
el delito en nombre o por cuenta, y en exclusivo
AUNQUE LA CONDUCTA DE
con las garantas de un proceso penal, aplicndose natural sirve como hecho de conexin, por lo beneficio directo o indirecto, de la propia persona LA PERSONA NATURAL SIRVE
las disposiciones pertinentes del Cdigo Penal que a efectos de esa responsabilidad administra- jurdica. COMO HECHO DE CONEXIN,
y del Cdigo Procesal Penal de 2004. Por ello, tiva ser necesario que el juez penal verifique la Q Cuando una persona natural que presta
no somos pocos los que consideramos que la comisin de un delito de corrupcin transnacional un servicio de cualquier naturaleza a la persona POR LO QUE A EFECTOS
ley recurre a una suerte de fraude de etiqueta al por parte de una persona natural. jurdica, con independencia de su rgimen laboral DE ESA RESPONSABILIDAD
denominar administrativa a lo que en rigor es
una responsabilidad penal corporativa.
Para los efectos de la aplicacin de esta ley, se
considera como personas jurdicas a las entidades
y de la relacin contractual, y que se encuentra bajo
la autoridad o control de los administradores de
ADMINISTRATIVA SER
de derecho privado, las asociaciones, fundacio- hecho o de derecho, representantes legales, con- NECESARIO QUE EL JUEZ PENA
Aplicacin nes, comits no inscritos, sociedades irregulares, tractuales u rganos colegiados, comete el delito VERIFIQUE LA COMISIN DE
Antes bien, esta responsabilidad administrativa entes que administran un patrimonio autnomo, por orden o autorizacin de estos, y haya actuado
es autnoma de la responsabilidad penal de la empresas del Estado y sociedades de economa en nombre o por cuenta, y en exclusivo beneficio
UN DELITO DE CORRUPCIN
persona natural que comete el delito, aunque debe mixta, de modo que estamos a un mbito que va directo o indirecto, de la propia persona jurdica. TRANSNACIONAL.

Planteamientos
Estamos en una reforma
legal que aunque satisface
el mnimo necesario, dado
que nos pone en la lnea de
flotacin para que el Per
permanezca en el Grupo
Antisoborno de la Organi-
zacin para la Cooperacin
y el Desarrollo Econmicos
(OCDE), no parece crear su-
ficientes incentivos para pre-
venir las principales formas
de corrupcin corporativa.
Un solo ejemplo, si una em-
AL presa peruana quisiera evitar
las consecuencias de la ley
por prcticas corruptas en
el extranjero, parece bastar
con que la persona jurdica
que opera fuera tenga otra
estructura o composicin
societaria desde un inicio, de
modo que se pueda predicar
procesalmente que no se tra-
ta de la misma corporacin.
Pero el viejo sistema de la
responsabilidad penal indi-
vidual ya ha sido trastocado
en el Per, por ese motivo es
de esperarse que en el corto
y mediano plazo se planteen
y discutan ampliaciones de
los supuestos de responsa-
bilidad penal de la persona
jurdica, de modo que se
incluyan, como en otros
pases de la regin, Estados
Unidos y Europa, todas
las formas de corrupcin,
los delitos de blanqueo de
capitales, delitos laborales,
delitos ambientales, etctera.
Aunque ello no es algo que
se pueda celebrar todos
quisieran un mundo sin
criminalidad empresarial,
parece un camino inevitable
considerando nuestra larga
trayectoria de expansin
de la legislacin penal para
abarcar los fenmenos
relativos a la criminalidad
organizada y empresarial en
general.
Q Cuando una persona natural que presta
un servicio de cualquier naturaleza a la perso-
na jurdica, con independencia de su rgimen
laboral y de la relacin contractual, comete
el delito, actuando en nombre o por cuenta,
y en exclusivo beneficio directo o indirecto,
de la propia persona jurdica, debido a que establecer procesos especficos que permitan a
no se ejerci sobre ellas el debido control o
vigilancia por parte de los administradores
de hecho o de derecho, representantes legales,
contractuales u rganos colegiados.
Sanciones
Una vez demostrada en un proceso penal la exis-
tencia de responsabilidad administrativa, el juez
penal puede aplicar cualquiera de las siguientes
sanciones administrativas, de manera conjunta o
individual, o, en determinados casos, suspender
la ejecucin de la sancin:
Q Sancin de multa hasta el sxtuplo del [1] HERNNDEZ BASUALTO, Hctor. La introduccin
beneficio obtenido o esperado. Cuando no se
pueda determinar el monto del beneficio, el juez
PENAL
penal podr determinar la multa administrativa
entre un monto no menor de diez ni mayor de
500 unidades impositivas tributarias (UIT) (S/.
39,500.00S/. 1975,500.00), atendiendo a los in-
gresos anuales de la persona jurdica al momento
en que se cometi el delito.
Q La inhabilitacin de la persona jurdica,
en sus modalidades de suspensin temporal de
actividades sociales, de prohibicin temporal
o definitiva de llevar a cabo actividades de la
misma naturaleza en que se cometi, favoreci o
encubri el delito, y la suspensin temporal para
contratar con el Estado.
Q Cancelacin de licencias, concesiones, de-
rechos y otras autorizaciones administrativas y
municipales otorgadas a la persona jurdica; y,
clausura temporal o definitiva de locales y esta-
blecimientos de la persona jurdica.
Q La disolucin de la persona jurdica; y la
intervencin temporal de la persona jurdica.
La ley crea un registro de personas jurdicas
sancionadas administrativamente, de carcter
pblico, que ser implementado por el Poder
Judicial, en el que se inscribirn temporal o
definitivamente las sanciones administrativas
impuestas, con expresa mencin del nombre, la
clase de sancin y duracin, as como el detalle
del rgano jurisdiccional y fecha de la sentencia
firme, sin perjuicio de cursar parte a los registros
pblicos para su inscripcin, en caso corresponda.
Programas de cumplimiento
La nueva ley establece, como circunstancia exi-
mente y atenuante de la responsabilidad admi-
nistrativa, la implementacin por parte de la per-
sona jurdica de un programa de cumplimiento
normativo en materia penal o de alguno de sus
elementos (en adelante Compliance Program),
de manera previa o posterior al delito cometido,
respectivamente. Segn la ley, los requisitos mni-
mos que deben contener los compliance program
son los siguientes:
Q Que est encargado a una persona u rgano
autnomo del rgano de administracin, designa-
do por el mximo rgano de administracin de la
persona jurdica, que cuente con el personal, los
medios y las facultades necesarias para cumplir
adecuadamente una funcin de auditora interna
de prevencin.
Q Que contenga medidas preventivas orien-
tadas a identificar las actividades que generen
o aumente riesgos de la comisin del delito;
las personas programar y ejecutar sus tareas o
labores de manera preventiva a la comisin del
delito; identificar procesos de administracin y
auditora de los recursos financieros; implementar
canales de denuncia internos, brindar proteccin
al denunciante, perseguir las infracciones al com-
pliance program e imponer sanciones internas; y,
Q Que contenga un mecanismo de difusin
y supervisin interna del compliance program,
aprobado por un reglamento o similar emitido
por la persona jurdica. Z
de la responsabilidad penal de las personas jurdicas en
Chile. En: Polt. crim. Vol. 5, N 9, Julio 2010, pp. 216-217.
6 suplemento de
anlisis legal Martes 12 de abril de 2016 FORENSE

CORTE SUPREMA EVITA LA DISCRIMINACIN

Educacin
a distancia
PEDRO no podran necesa-
ANGULO riamente haber que-
ARANA dado reveladas en su
Decano del Colegio
realidad por falencias
de Abogados de demostrativas: toda
Lima (CAL). Docente formacin a distancia,
universitario.
ofrecida para profe-
sionales del Derecho
es mala o insuficiente,
y toda la formacin a
dista ncia of recida

L
a Sala de Derecho Constitucional y para profesionales del
Social Permanente de la Corte Su- Derecho es suficiente y
prema de Justicia de la Repblica, buena.
en la sentencia publicada el lunes Las gene-
4 de abril, en el Proceso de Accin ralizaciones
Popular N 12053-2014, Lima, ha declarado si n demos-
nulo el Acuerdo N 500-ACTA-29-11-10-CAL/ tracin son
JD del Colegio de Abogados de Lima (CAL). ma la s y, por
El acuerdo anulado incorporaba un art- ello, podramos
culo al Reglamento de Prcticas Forenses e c onve n i r q u e ,
Incorporaciones del CAL, el cual estableca en serio, alguna
que el abogado a agremiarse debera suscribir oferta formativa a
una declaracin jurada en el que indicaba distancia bien dise-
no haber seguido sus estudios de Derecho ada y mejor llevada
en modalidad a distancia, sino en forma a la prctica podra
presencial; sin cuyo requisito no proceda ser muy competitiva
la inscripcin al Curso de Prctica Forense y hasta mejor que
y, por consiguiente, su incorporacin. la presencial; pero
La Corte Suprema, en la sentencia en co- ello mismo no po-
mentario, considera tal acuerdo como dis- dra garantizar que
criminatorio y, por tanto, inconstitucional, toda oferta de formacin a distancia es su- universitario se plantearon siempre como
al no existir (manifiesta) un sustento sobre ficientemente buena, afirmacin ltima que
LA FORMACIN A en una relacin de comunicacin directa,
bases objetivas y razonables que justifiquen tambin requiere demostracin, para quedar DISTANCIA, SOBRE personal y oral.
un trato diferenciado entre los estudian- como cierta. TODO EN PREGRADO, En tal sentido, la formacin a distancia es
tes de la carrera profesional de Derecho, Por lo dicho, parecera ser que la inten- plenamente aceptable, bajo circunstancias
en modalidad a distancia y los de forma cin de la junta directiva fue buena; pero se CUANDO LAS MENTES de buena planificacin y rigor, para profe-
presencial, para que no puedan realizar el encontr con la exigencia que le plantearon JVENES REQUIEREN sionales ya disciplinados en lo acadmico;
curso de prctica forense. los jueces: deberan hacer evidente las bases
objetivas y razonables en razn de las cuales
DISCIPLINARSE pero discutible para quienes requieren una
base formativa que cubra lo que puede haber
Perspectivas tomaron el acuerdo y, segn la sentencia, Y PERCIBIR EL sido la sola enseanza colegial, de modo que
Aparentemente, lo decimos todava desco- dicho acuerdo careci de fundamentos. CONTACTO las falencias pueden ser fcilmente colegidas,
nociendo los fundamentos de origen y los As, pues, bien podra haber ocurrido que aunque para un proceso, necesariamente
argumentos con que se habra defendido el el descuido en la forma perjudic una buena DIRECTO CON LOS objeto de demostracin.
Acuerdo de 2010, de la Junta Directiva del intencin. FORMADORES, POSEE Queda en el aire la pregunta de si la rup-
CAL; en el caso mencionado, existira una
colisin de dos buenas voluntades. Primero, Docencia
OBVIAS DESVENTAJAS. tura con el aula tradicional universitaria fue
una necesidad para la formacin de quienes
el CAL que pretenda combatir los cursos a La formacin a distancia, sobre todo en pre- EN TAL SENTIDO, no podan trasladarse y, por ello, se sacrific
distancia para formar abogados, llevados sin grado, cuando las mentes jvenes requieren LA ENSEANZA ES la comunicacin ms deseable, tambin si
la debida seriedad, y luego, la sala suprema, disciplinarse y percibir el contacto directo con ello se ha logrado remplazar la comuni-
que quiso evitar una injusta discriminacin. con los formadores, posee obvias desventajas. RESULTADO DE UNA cacin requerida y si no fue, por lo contrario,
De por medio habra dos afirmaciones no En tal sentido, la enseanza es resultado de COMUNICACIN MUY solo la necesidad de extender el negocio de
solamente odiosas, sino que en la prctica
podran ser absolutamente falsas; pero que
una comunicacin muy sofisticada, dado que
la didctica y la pedagoga para un estudiante
SOFISTICADA. la universidad, sin considerar el producto
ofrecido a los estudiantes.
PROCESAL PENAL Martes 12 de abril de 2016
suplemento de
anlisis legal 7

EL PROCESO INMEDIATO POR FLAGRANCIA

Ms garantas

Los costos de la
La pronta en su artculo
y oportuna IX reconoce que
administracin toda persona
de justicia penal tiene derecho a
debe alcanzarse que se le conceda

justicia express
con el respeto del un tiempo
debido proceso. razonable para
Sin embargo, la que prepare su
justicia express defensa.
reduce los Corresponde a
estndares del los operadores
debido proceso, de justicia que
en especial el se aplique una
JORGE MARTN derecho a contar justicia rpida y
PAREDES PREZ con el tiempo eficaz con respeto
Abogado de la UNMSM.
y los medios de derechos
Catedrtico universitario. adecuados fundamentales;
Experto en litigacin y defensa para preparar por lo pronto, el
de procesos penales relacionados
con delitos econmicos y la defensa Poder judicial
respecto a la responsabilidad de prevista en el est preparando
funcionarios pblicos. artculo 8.2.c de un acuerdo
la Convencin plenario que
Americana. En el equilibre la
mismo sentido, el colisin entre

L
os procesos de inmediatos por fla-
grancia, regulados por el Decreto
Legislativo N 1194, cuyo objetivo
central era obtener resultados po-
sitivos en la lucha contra la delin-
cuencia; el crimen organizado tienen sus
antecedentes y mantiene el mismo espritu de
las antiguas leyes de celeridad procesal cuyo
remoto antecedente se encuentra en el Decreto
Ley N 17110 de 1968, pasando por el Decreto
Legislativo N 124 que ampli los alcances del
Proceso Penal Sumario.
El comn denominador de esta legislacin
es reducir plazos procesales y garantas con la
ilusin de terminar rpidamente los procesos o,
para decirlo en trminos procesales, reducir la
carga procesal. Sin embargo, a pesar de que no
se alcanzan esos objetivos, los polticos de turno
reinciden en herramientas procesales ya usadas.
El proceso inmediato fue introducido por
el Cdigo Procesal Penal, que comenz a regir
desde 2004 para los casos de: i) flagrancia, ii)
confesin y iiii) suficiencia probatoria sin fla-
grancia. Sin embargo, ante el escaso o nulo em-
pleo del proceso inmediato el Ejecutivo decidi
obligar a los fiscales que promuevan el proceso
inmediato bajo responsabilidad.
A pesar de que el Decreto Legislativo N 1194
se dict a consecuencia de las facultades delega-
das al Ejecutivo para legislar en materia de segu-
ridad ciudadana, la lucha contra la delincuencia
y el crimen organizado, el proceso inmediato
no est previsto para los casos complejos de
criminalidad organizada que realmente afectan
gravemente la seguridad ciudadana.
Las consecuencias previsibles de convertir
al proceso inmediato en obligatorio ms all de
la falta de proporcionalidad de las condenas y
el exceso de prisiones preventivas en los casos
ms mediticos la estadstica confirma que el
proceso inmediato por flagrancia no ayuda en
la lucha contra la criminalidad que incrementa
la inseguridad ciudadana.
En todo el pas, delitos que realmente generan
inseguridad ciudadana alcanzan apenas 9.24%
por hurto; 6.64% por robo; el 45.40% por falta
de pago de alimentos; el 25.53% por conduccin
en estado de ebriedad; y el 2.81% por violencia
y resistencia a la autoridad.
El proceso por flagrancia, desde una pers-
pectiva econmica, es una medida ineficiente
y altamente costosa. El Poder Judicial ha soli-
citado una fuerte inversin para implementar
adecuadamente los juzgados de flagrancia y
cumplir con los brevsimos plazos procesales,
los cuales servirn bsicamente para cobrar
pensiones alimenticias y sancionar a conduc-
tores ebrios y no se atacan directamente los
delitos ms graves que cometen la crimina-
lidad organizada ni los que generan mayor
alarma social.
A 100 das de vigencia del Decreto Legislativo
N 1194 hay quienes ven resultados positivos
en la reduccin de la duracin del proceso, o
por la reduccin del ndice de procesados sin
condena o porque han disminuido los costes
de la justicia cuyo impacto no ayuda a redu-
Ttulo Preliminar eficiencia
del Cdigo procesal y respeto
Procesal Penal de garantas.
cir la inseguridad ciudadana. Sin embargo, de
acuerdo con las estadsticas, la mayora de los
casos atendidos por los juzgados de flagrancia
no tienen relacin con los problemas actuales
de inseguridad. Hay que recordar que son los
homicidios, secuestros, robos o arrebatos los
que causan alarma en la poblacin y no hay una
respuesta gubernamental efectiva que reduzca
los altos ndices de criminalidad.
Por otro lado, la detencin preventiva obli-
gatoria surge como dao colateral, pues es una
medida excepcional y lo convierte en una pena
anticipada atentatorio de la libertad individual
cuando no concurren los conocidos requisitos
de pena probable superior a 4 aos, peligro
procesal y suficiencia probatoria conforme al
estndar regulado por el CPP y desarrollado
por la jurisprudencia.
En los casos de conduccin en estado de
ebriedad u omisin de asistencia familiar, la
pena probable no superar los 4 aos por lo que
deberan concluir con un acuerdo de principio
de oportunidad, que se realiza directamente
con el fiscal, sin necesidad de iniciar un proceso
inmediato ni que se concurra ante el juez para
definir el acuerdo reparatorio.
El problema de las penas altas o despropor-
cionadas impuestas en los casos ms mediticos
no surge del Decreto Legislativo N 1194, sino
del criterio del juez al momento de determinar
la pena concreta, pero la experiencia indica que
existe una alta incidencia en los procesos suma-
rsimos. Por cierto, a pesar de la inmediatez o
velocidad de los plazos procesales el juez no pue-
de dejar de lado la interpretacin constitucional
de proporcionalidad de las penas y lesividad de
bienes jurdicos. Z
8 suplemento de
anlisis legal
CAMBIOS A FAVOR DEL ADMINISTRADO
El rgimen
sancionador
aduanero
JUAN
ALBERTO
ACUA GARCA
Especialista en comercio
exterior y aduanas. Miembro
de Rodrigo, Elas & Medrano
Abogados.
E
l Decreto Legislativo N 1235, pu-
blicado el pasado 26 de setiembre,
incorpor diversas modificaciones
a la Ley General de Aduanas (LGA).
En el tema importa atender algunos
aspectos que podran surgir de su aplicacin
y que, sin duda, resultarn de inters para los
operadores de comercio exterior.
Un nuevo paradigma
Entre las novedades destaca, por un lado, la in-
tencin de alcanzar una mejor ponderacin de
la facultad punitiva de la que est investida la
Aduana para aplicar sanciones y, por otro, la re-
cepcin de principios del derecho administrativo
sancionador como, por ejemplo, los principios de
proporcionalidad y razonabilidad de aplicacin a
determinadas infracciones aduaneras.
Una revisin integral de los cambios a la LGA
nos muestra que existen 12 infracciones que pasaron
de ser sancionadas con suspensin o cancelacin de
actividades a estar sujetas al pago de una multa. Es
el caso, por ejemplo, de algunas infracciones impu-
tables a los despachadores de aduanas, almacenes
aduaneros,empresasdeserviciospostalesyempresas
de servicios de entrega rpida.
En ese contexto, cabe preguntarse qu san-
cin debera aplicarse a aquellas infracciones que
se configuraron, o detectaron, antes de la fecha
de entrada en vigencia de esta norma?
La regla general recogida en el artculo 190 de
la LGA indica que la sancin aplicable ser aquella
que estuvo vigente en la fecha en que se cometi
la infraccin o, cuando no sea posible fijarla, en
la fecha en que la administracin aduanera la
detect. Sin embargo, esta aseveracin, derivada
de una interpretacin literal de la norma, podra
Martes 12 de abril de 2016 COMERCIO EXTERIOR
Aplicacin retroactiva
Descartan De acuerdo con el inciso 5 del artculo 230 de la
LPGA, son aplicables las disposiciones sancio-
controversias nadoras vigentes en el momento de incurrir el
administrado en la conducta a sancionar, salvo
La aplicacin administracin que las posteriores le sean ms favorables.
del principio de aduanera en casos Aprciese que en la primera parte de esta dis-
retroactividad similares como, posicin se exige que las normas que establezcan
benigna en por ejemplo, infracciones y sanciones se encuentren en vigor
los casos bajo los criterios de manera previa al momento en que el admi-
comentario no interpretativos nistrado incurre en infraccin. Ello se encuentra
debera generar contenidos en en lnea con lo sealado, a su turno, en el artculo
controversias, los Informes N 190 de la LGA.
pues existen 069-2011-Sunat No sucede lo mismo con la segunda parte de
precedentes /2B4000 y la disposicin bajo comentario, pues esta permite,
emitidos 097- 2011-Sunat de manera excepcional, aplicar una norma vigente
por la propia /2B4000. en un momento posterior a la comisin de la
conducta infractoria, siempre que esta establezca
una sancin menos gravosa (ms favorable) para
el administrado. En este sentido, el principio de
ser ilegal si no se tienen en cuenta determinados retroactividad benigna complementa lo estable-
principios que regulan la potestad sancionadora cido en el artculo 190 de la LGA al establecer una
de la administracin pblica. excepcin a la regla general sobre la aplicacin de puesta. Este anlisis, esencialmente econmico
Estos principios estn regulados en el artculo sanciones aduaneras.
230 de la Ley N 27444-del procedimiento admi-
nistrativo general (LPGA), y constituyen garan- Sanciones
tas mnimas de obligatorio cumplimiento para As, y conforme al principio de retroactividad
las entidades que conforman la administracin benigna, resultara necesario determinar, por
pblica, inclusive para aquellas que regulan sus ejemplo, si respecto de un caso en particular la
procedimientos con normas de carcter especial. aplicacin de una sancin de multa (vigente en
Precisamente, uno de los principios regulados forma posterior a la comisin de la infraccin)
en esta norma es el principio de retroactividad resultara ms favorable para el administrado
benigna de las sanciones administrativas. que la aplicacin de una sancin de suspensin de
actividades (vigente antes de la fecha de comisin
de la infraccin).
Al respecto, y si bien en la Exposicin de Mo-
tivos del Decreto Legislativo N 1235 se invocan
los principios de proporcionalidad y racionalidad
como sustento de estas modificaciones, no resul-
tara correcto asumir de plano que en todos los
casos las sanciones de multa resultaran per se ms
favorables que las de suspensin de actividades.
En todo caso, siendo el operador de comer-
cio exterior el principal interesado en aplicar
el principio bajo comentario, debera sustentar
adecuadamente los motivos por los que considera
que la sancin posterior le resulta ms favora-
ble; la administracin aduanera debe evaluar las
circunstancias particulares alegadas por dicho
operador.
El anlisis dependera, por ejemplo, del monto
de la multa versus la cantidad de das de sus-
pensin establecidos; ello, por supuesto, bajo la
ponderacin del propio infractor como sujeto
directamente incidido con la sancin a ser im-
(costo/beneficio), podra ser realizado, incluso, en
relacin con la sancin de cancelacin de activi-
dades. Todo depender, insistimos, del monto al
que ascendera la respectiva multa.
En caso la sancin de multa resulte ms favora-
ble para el administrado, esta deber ser aplicada
aun cuando no haya estado vigente en el momento
en que se configur o detect la infraccin, de-
jando de lado as la regla general establecida en
el artculo 190 de la LGA. Z