PRESSUPOSTOS DO CRIME

E CONDIES OBJETIVAS DE PUNIBILIDADE (*)

Heleno Cludio Fragoso

Docente da Faculdade Nacional de Direito

I. No estudo da estrutura do fato punvel, ressalta o exame dos chamados

pressupostos do crime, bem como das condies objetivas de punibilidade, matria
extremamente complexa e difcil, em relao qual os autores esto longe de ter
chegado a qualquer concluso definitiva. So, uns e outras, elementos exteriores ao
fato, constituindo antecedentes necessrios realizao da figura tpica, e
circunstncias estabelecidas pela lei, em relao a certos crimes, como condio de
punibilidade. Estudaremos separadamente uma e outra de tais categorias, para
determinao de seu conceito e disciplina jurdica.

II. A afirmao da existncia de pressupostos do delito surgiu na Cincia do

Direito Penal, com a obra de MANZINI. Este grande mestre sustentava que o crime,
bem como o fato que o constitui, podem pressupor alguns elementos, positivos ou
negativos, ou circunstncias, que constituem antecedentes necessrios de sua noo.
Distinguia, assim, tis elementos ou antecedentes, em pressupostos do crime e
pressupostos do fato. Os primeiros seriam elementos jurdicos anteriores execuo do
fato, positivos ou negativos, a cuja subsistncia ou insubsistncia condicionada a
configurao de determinado crime. Pressupostos do crime seriam, assim, antecedentes
lgico-jurdicos, exigidos para que o fato seja imputvel pelo ttulo que se considera. A
ausncia de tais pressupostos determinaria a configurao de outra espcie de crime.
Assim, por exemplo, a ausncia de participao no crime antecedente pressuposto da
receptao e do favorecimento, pois a participao levaria o agente a responder como
co-autor no crime precedente. Pressupostos do fato seriam elementos jurdicos ou
materiais anteriores execuo do fato, cuja subsistncia necessria para que o fato
previsto pela norma constitua crime. Se faltam tais pressupostos, o fato deixa de ser
punvel, motivo pelo qual representam eles condies de sua ilegitimidade.

Os pressupostos do fato seriam distintos dos elementos do crime e das condies

de punibilidade, porque seriam necessariamente antecedentes, ao passo que estes
seriam concomitantes ou sucessivos. Pressupostos jurdicos do fato so, por exemplo,
as normas que integram o preceito, nas leis penais em branco. Pressupostos materiais
do fato so as condies reais, preexistentes, nas quais deve iniciar-se ou cumprir-se a
execuo do fato. A existncia de anterior casamento vlido, seria pressupostos
material do fato, no crime de bigamia. Nos crimes que exigem determinada qualidade
pessoal do agente (exemplo, funcionrio pblicio), esta pressuposto do crime, quando
sua ausncia altera o ttulo do crime (peculato passa a apropriao indbita), mas ser
pressuposto do fat, quando sua ausncia descrimina a ao (qualidade de mdico no
crime previsto no art. 269 de nosso Cdigo Penal).1

III. Outros autores, porm, afastando-se da construo tortuosa de

MANZINI, afirmam que o crime tem sempre um pressuposto geral, que ,
precisamente, a norma penal.2 Este entendimento tem por base a idia de que a norma
penal antecedente necessrio para que o crime possa existir, cessando este quando ela
ab-rogada. MASSARI, por exemplo, sustentava que a existncia de um preceito
penalmente sancionado e de uma sano penal constitui pressuposto geral do crime,
pois sem tais elementos nenhum fato delituoso poderia subsistir. Afirmava ainda que
seriam pressupsotos especiais os elementos sem os quais no poderia subsistir
determinada figura de delito. Assim, o precedente matrimnio seria pressuposto da
bigamia.

IV. Certa parte da doutrina sustenta, ainda, que constituem pressupostos do

crime, igualmente, o sujeito ativo, o sujeito passivo e o objeto da ao ou o bem
jurdico tutelado pela norma,3 estendendo alguns esta categoria tambm ao instrumento
empregado na prtica do delito.4 Afirma-se que tais elementos so antecedentes lgicos
e cronolgicos do crime, e, assim, constituem seus pressupostos. H, ainda, os que
entendem ser pressuposto do crime a capacidade jurdico-penal do agente ou sua
imputabilidade.5

1
MANZINI, Tratamento di Diritto Penale Italiano, vol. I, 1950, pgs. 558 e segs.
2
MASSARI, Le dotrine generali del reato, 1928, pg. 65: RICCIO, I pressupposti del reato, in Revista Italiana
di Diritto Penale, 1934, pg. 740; BELLAVISTA, Il problema della colpevolezza, 1942, pg. 179; ROCCO,
Lezione di Diritto Penale, 1932, pg. 173; PETROCELLI, Principi di Diritto Penale, 1943, pg. 271 (sustenta
que a norma penal pressuposto normativo).
3
PERGOLA, Il reato, 1930, pg. 192; MARSICH. Gli elementi constitutivi e i presupposti del reato, in Rivista
Penale, 1927; RICIO, loc. Cit., pg. 740; PETROCELLI, loc. cit.; DELITALA, Il fatto nella teoria generale del
reato. 1930, pg. 137, depois de criticar agudamente a concepo de pressupostos do crime, afirma (pg. 213)
que o agente e o objeto jurdico so pressupostos.
4
CARNELUTTI, Teoria generale del reato, pg. 72, nota: ALTAVILLA, Presupposti del reato e condizioni di
punibilit e di procedibilit, in Nuovo Digesto Italiano, vol. X, pg. 341. Assim tambm o nosso OSCAR
STEVENSON, Direito Penal Comum (Apostilas), 1945, pg. 1.
5
ROCCO, Lezioni, pg. 173; LEONE, Limputabilit nella teoria del reato, in Rivista Italiana di Diritto Penale,
1937; PANNAIN, Manuale di Diritto Penale, 1950, pgina 193; BATTAGLINI, Diritto Penale, 1949, pg. 165.

2
 V. Esta discrepncia de opinies tem ensejado crticas de inegvel
procedncia, algumas, inclusive, radicais, negando a existncia de pressupostos do
crime ou a utilidade prtica deste conceito.6

As dvidas a que o conceito d lugar explicam-se em boa parte pela latitude da

exmpresso pressupostos. Se a esta se d um sentido amplo, e no tcnico, possvel
descobrir pressupostos do crime em vrios antecedentes indispensveis sua
existncia, inclusive no prprio fato de estar vivo o agente. Por isso, SABATINI, que
d grande importncia ao conceito em exame, restringe-o queles antecedentes
necessrios, que so e devem permanecer estranhos ao fato e aos elementos que o
integram.7 Com isso, porm, a bem pouco se reduz a categoria dos pressupostos.

incabvel a distino de MANZINI entre pressupostos do crime e pressupostos

do fato, pois em qualquer caso trata-se de antecedentes necessrios existncia do
crime, pertencendo, assim, ao mesmo tempo, ao fato e ao direito.8 A norma penal, de
forma alguma pode ser considerada um pressuposto do crime. Como vrios autores
observaram, a partir de FLORIAN, a norma no pressuposto do crime, precisamente
porque o cria, no sendo possvel separ-la conceitualmente do fato punvel. Tanto a
norma como seus elementos integrativos referem-se prpria existncia do preceito
penal.9 Por outro lado, se se considera o crime como fato humano, claro que no
existe relao entre este e a norma, e por isso esta no pode ser um antecedente.

O sujeito ativo, o sujeito passivo e o objeto jurdico do crime, igualmente, no

podem ser pressupostos, inclusive porque no precedem ao crime, mas lhe so
concomitantes. O agente o autor do crime: este provm dele. O sujeito passivo o
titular do bem jurdico atingido pelo fato punvel: somente com a ao delituosa se
torna sujeito passivo, pois somente no momento do fato surge a leso ou periclitao

6
FLORIAN, Parte Generale del Diritto Penale, vol. I, 1934, pg. 400: Tutto ci ci sembra vuota logomachia.
PETROCELLI tambm afirma: Anche a noi la utilit della nozione sembra assai discutibile. MAGGIORE,
Diritto Penale, vol. I, 1949, pgina 208: frettolosa trasposizione di um dogma privatistico nel campo del diritto
penale; ANTOLISEI, Manuale di Diritto Penale, 1955, pg. 149; GRISPIGNI, Diritto Penale Italiano, vol. II,
1950, pg. 18; BETTIOL, Diritto Penale, 1958, pg. 166; SANTORO, Le circostanze del reato, 1952, pg. 89.
7
SABATINI, Istituzioni di Diritto Penale, 1946, vol. I, pg. 245; BATTAGLINI, Diritto Penale, pg. 164;
PANNAIN, Manuale, pg. 192: Se una categoria di presupposti del reato deve ammetersi, essa non pu essere
costituita che da entit existente al di fuori del reato, preesistente allo stesso, nel senso di condizioni preventive
essenziali per la esistenza del reato.
8
DELITALA, Il fatto, pg. 183; SABATINI, loc. cit.; BETITIOL, Diritto Penale, pgina 167.
9
Cf. FLORIAN, Parte Generale, pg. 400; SABATINI, Istituzioni, vol. I, pg. 245; CARNELUTTI, Teoria, pg.
72, nota; DE MARSICO, Diritto Penale, 1935, pg. 319: PANNAIN, Manuale, pg. 193; BETTIOL, Diritto
Penale, pg. 166; GRISPIGNI, Diritto Penale Italiano, vol. II, pg. 18; ALTAVILLA, Presupposti del reato,
pg. 340.

3
do bem ou interesse que objeto da tutela jurdica. Nem o sujeito ativo, nem o sujeito
passivo existem, como tais, antes do crime.

O objeto material da ao integra o fato. O bem jurdico tutelado,

evidentemente, no pressuposto, mas objeto do crime.10 O sujeito passivo o titular
do bem jurdico atingindo pelo fato punvel: smente com a ao delituosa se torna
sujeito passivo, pois smente no momento do fato surge a leso ou periclitao do bem
ou intersse que objeto da tutela jurdica. Nem o sujeito ativo, nem o sujeito passivo
existem, como tais, antes do crime.

O objeto material da ao integra o fato. O bem jurdico tutelado,

evidentemente, no pressuposto, mas objeto do crime.11 A capacidade penal inclui-se
na conceituao do sujeito ativo, pois, como diz De Marciso, quem diz sujeito, diz
sujeito penalmente capaz.12 Por outro lado, o instrumento ou meio empregado pelo
agente, tambm no pressuposto do crime, mas to-smente, como observava
MASSARI, a prpria ao delituosa, contemplada no seu aspecto funcional de
realizao de um evento.13 Inteiramente intil seria afirmar serem pressupostos do
crime o sujeito ativo, o sujeito passivo, o bem jurdico ou a capacidade penal do ru.
Trata-se de categorias perfeitamente definidas na doutrina, a cuja sistematizao
inteiramente alheia a pretensa condio de pressupostos.

VI. , sem dvida, restrita a importncia dos pressupostos do crime, mas

nada impede que sejam identificados nos elementos, condies ou circunstncias,
materiais ou jurdicos, antecedentes da conduta delituosa, de cuja preexistncia
depende a configurao do delito. Para dar ao conceito um sentido tcnico, podem os
pressupostos serem restringidos aos antecedentes necessrios, exteriores ao fato, isto ,
sem qualquer referncia com a culpabilidade ou a causalidade da ao. Distinguem-se,
assim, os pressupostos, de outros elementos antecedentes, que entram na conduta,
abrangidos pelo dolo. Pressupostos do crime so, por exemplo, o recebimento de boa-
f da moeda falsa, ou dos papis falsificados ou alterados, nas hipteses dos arts. 289,
3, e 293, 4, do Cdigo Penal; o fato de no ser o agente pessoa desonrada, no crime
do art. 134 do Cdigo Penal; a declarao de falncia em alguns crimes falimentares,

10
DE MARSICO, Diritto Penale, pg. 320: assurdo definire il soggetto attivo presupposto del reato, mentre
esso presente com la sua azione e la sua volont nei singoli momenti del reato fino allevento. Cf., ainda
CLORIAN, PANNAIN, BETTIOL. ob. e loc. cits.
11
Cf. sbre a matria, extensamente. HELENO CLUDIO FRAGOSO, Objeto do Crime, Revista Forense, vol.
189.
12
DE MARSICO, Diritto Penale, pg. 320; MANZINI, Trattato, vol. I, pg. 561. Cf., ainda, ANTOLISEL,
Mannuale, pg. 149, afirmando que a imputabilidade no mais do que condio para aplicao da pena.
13
MASSARI, Il momento esecutivo, pg. 197. No mesmo sentid, DELITALA, Il fatto, pg. 220.

4
como a ocultao ou desvio de bens da massa, a apresentao de declaraes falsas ou
o falso reconhecimento de crditos (art. 189 da lei n 7.661, de 21 de junho de 1945).

Num sentido vulgar e mais amplo, pode afirmar-se que em muitos crimes h
pressupostos do fato, enquanto o prprio fato que constitui o delito exige um
antecedente necessrio. Assim, por exemplo, a virgindade da vtima, no crime de
seduo; a gravidez, nos crimes de abrto; o matrimnio anterior, na bigamia e
adultrio; a honestidade da vtima, no rapto, etc. Em todos stes casos, porm, a
culpabilidade deve referir-se tambm ao pressuposto do fato, e, assim sendo, le
integra, evidentemente, a conduta delituosa, no constituindo pressuposto do crime.

A nica importncia que os pressupostos do crime podem apresentar est

precisamente no carter de independncia da culpabilidade. A conduta tpica realiza-se
de conformidade com a descrio abstrata contida na norma penal, mas smente
constituir determinado crime se ocorrer o pressuposto acaso exigido.

VII. As condies objetivas de punibilidade constituem, igualmente,

elementos exteriores ao fato. A existncia de tais condies foi, pela primeira vez,
assinalada por BINDING, que as disciplinou com fundamento em sua teoria das
normas. Partiu BINDING da distino entre Deliktstatbestand (tipo de delito) e
Verbrechenstatbestand (tipo de crime), dando ao primeiro noo peculiar. A
culpabilidade seria caracterstica geral do tipo de delito. Existem, porm, nas leis
penais, momentos objetivos, totalmente estranhos ao delito (dem Delikt ganz fremden),
que constituem pressupostos da punibilidade, como sinais objetivos, que no atingiriam
a reprovabilidade da conduta.14 Como observa MEZGER,15 sem aquela orientao
bsica, a disciplina jurdica das condies de punibilidade tornou-se totalmente
insegura. ste, hoje, um dos conceitos mais debatidos da doutrina do Direito Penal,
divergindo os autores no s na definio das condies objetivas de punibilidade,
como tambm, especialmente, em sua aplicao prtica. Da dizer MAX ERNST
MAYER que as condies objetivas de punibilidade so apenas um nome, sem carter

14
BINDING, Die Normen und ihre Uebertretungen, vol. I, 1916, pgs. 232 e seguintes, e Handubch des
Strafrechts, 1885 pgs. 588 e segs. Cf. ARMIN KAUFMANN, Lebendiges und Totes in Bindings
Normentrehorie, 1954, pg. 212. BEMMANN, Zur Frage der objektiven Bedingungen der Strafbarkeit, 1957,
pg. 3, afirma que foi FRANCKE o primeiro a referir-se s caractersticas que mais tarde foram chamadas
Condies objetivas de punibilidade. inegvel, porm, que smente com a obra de BINDING a existncia de
tais condies penetrou na doutrina do Direito Penal.
15
MEZGER, Leipziger Kommentar, 1957, vol. I, pg. 45.

5
especial,16 chegando ANTOLISEI a afirmar, com evidente exagro, que h aqui
confuso babilnica, no se encontrando dois autores que estejam de acrdo.

Afirma-se que, em certas figuras de delito, o legislador subordina a punibilidade

do fato supervenincia ou ocorrncia de determinada condio exterior conduta
delituosa. Em alguns casos, a condio de punibilidade seria totalmente alheia
culpabilidade e causalidade material, como na hiptese do art. 5, 2, letra a, do
Cdigo Penal (entrada do agente no territrio nacional, como condio para
punibilidade do crime praticado, em certos casos, no estrangeiro; declarao de
falncia, na maior parte dos crimes falimentares, etc.). Em outros casos, a condio
seria apenas alheia culpabilidade (evento morte ou leses graves, na hiptese do art.
122 do Cdigo Penal).

VIII. Os problemas que o argumento oferece so muitos e difceis. Em

primeiro lugar, de mister indagar se tais circunstncias objetivas so condies do
crime ou da pena. Em seguida, necessrio examinar se integram ou no a figura
tpica; se devem ser estranhas causalidade material; se so idnticas ou se se
distinguem dos pressupostos processuais (queixa e requisio); e, finalmente, qual a
disciplina jurdica da tentativa, da consumao e do incio da prescrio nos crimes em
que h condio objetiva de punibilidade.

IX. O vigente Cdigo Penal italiano, no art. 44, no sem defeitos, estabelece,
a propsito:

Quando, per la punibilit del reato, la legge richiede il verificarsi di

uma condizione, il colpevole risponde del reato, anche se levento, da cui
dipende il verificarsi della condizione, non da lui voluto.

Limita-se, assim, a lei italiana, a afirmar que nos casos em que a punibilidade do
crime (e no do fato), depende de uma condio, esta no precisa ser abrangida pelo
dolo. Silencia a propsito da causalidade. Perante o direito italiano, que admite a
responsabilidade objetiva, h ainda o problema de saber se o evento posto
objetivamente a cargo do agente se identifica ou no com as condies de punibilidade.

16
MAX ERNST MAYER, Der Allgemeiner Teil des deutschen Strafrechts, ein Lehrbuch, 1915, pg. 101 : nur
einen Name und keine Art haben . Para MAYER, o aspecto essencial das condies objetivas de punibilidade
era o seu lado negativo: o fato de no pertencerem ao tipo legal (ihre Nichtzugehoerigkeit zum Tatbestand).

6
 A aplicao do citado dispositivo do Cdigo peninsular tem dado lugar a toda
sorte de dvidas, inclusive na questo bsica de saber se as condies objetivas de
punibilidade constituem elementos do crime, sem as quais ele no subsiste, ou se
apenas condicionam a aplicao da pena.

Diversamente do que ocorre em relao aos pressupostos do crime, no

possvel negar a grande importncia que apresentam as condies objetivas de
punibilidade. Poucos so os autores que ainda se recusam a conceder-lhes direito de
cidadania na teoria do delito.17

X. Enetre os autores alemes dominante o entendimento de que as

condies de punibilidade so exteriores realizao do fato punvel, condicionando
apenas a punibilidade. HELLMUTH VON WEBER, por exemplo, ensina que tais
condies deixam imperturbvel o carter criminoso do fato, fundamentando apenas
sua punibilidade.18 Afirma-se, em conseqncia, que a realizao da condio
irrelevante para saber-se qual o tempo e o lugar do delito, bem como seu momento
consumativo.19

A doutrina, na Itlia, acha-se praticamente dividida. Muitos tratadistas afirmam,

fundados, alis, no Direito positivo de seu pas, que se trta de condies de
punibilidade do crime, que preexiste, assim, condio. Esta apenas torna aplicvel a

17
FLORIAN, Parte Generale, pg. 401, nota, entende que as condies objetivas de punibilidade so elementos
constitutivos do crime, entrando em seu contedo. Termina por afirmar: Ci pare di non potere dottrinalmente
accogliere tale categoria al quanto imprecisa e che complica inutilmente cose semplici. Esta tendncia tambm
seguida por BASIELLO, Se sai ammissibile la nozione di condizioni di punibilit, La Corte dAssise, 1937,
pgs. 95 e segs. Em obra recente, BEMMANN, Zur Frage der objektive Bedingungen der Strafbarkeit, 1957,
nega que existam condies objetivas de punibilidade no Direito Penal alemo, considerando a nova redao do
56 do Cdigo Penal germnico (v. nota 70, infra). Esta parece ser tambm a opinio de ARMIN KAUFMANN,
Lebendiges, cit., pg. 214.
18
HELLMUTH VON WEBER, Grundriss des deutschen Strafrechts, 1949, pg. 26: Diese Gruenden lassen den
Verbrechenscharakter der Tat unberueht; ihr Vorliegen begruendet die Strafbarkeit oder schliesst sie (Estes
fundamentos deixam o carter do fato inalterado; sua existncia fundamenta a punibilidade ou a exclui).
19
MEZGER, Leipziger Kommentar, pg. 46: O fato punvel praticado com a ao que corresponde ao tipo, e,
portanto, somente esta decisiva para determinar o lugar e tempo do crime, bem como para a consumao.
MEYER-ALLFELD, Lehrbuch des deutschen Strafrechts, 1922, pg. 184; LISZT-SCHMIDT, Lehrbuch des
deutschen Strafrechts, 1932, pg. 295: A consumao independente da supervenincia da condio. Para o
tempo e lugar da prtica do crime, o tempo e o lugar da supervenincia da condio indiferente. De acordo:
SCHOENKE-SCHROEDER, Strafgesetzbuch Kommentar, 1954, pg. 221; KOHLRAUSCH-LANGE,
Strafgesetzbuch, 1950, pg. 11; SAUER, Allgemeine Strafrechtslehre, 1949, pg. 67; ERICH LAND, System der
acusseren Strafbarkeitsbedingungen, in Strafrechtliche Abhandlungen, Heft 229, pg. 28 (1927): Diese ist aber
abgeschlossenen und vollendet, ohne dass der bedingte Umstand bereits vorliegt, da dieser selbstaendig und
nicht ein Teil der Handlung ist (Se a condio independente e no faz parte da ao, no pode influir sobre a
consumao do fato).

7
pena ao crime ontologicamente perfeito.20 A favor desta corrente est a Exposio de
Motivos ministerial, que dispe:

Lanalisi del delitto rivela la innegabile esistenza di alcuni reati, nei

quali la punibilit dipende dal verificarsi um avvenimento, che sta fuori del
processo esecutivo del reato e si differenzia nettamente dallevento
criminoso.21

Fala-se, assim, na existncia de um crime condicional22 ou que o fato, antes de

verificar-se a condio, configura uma situao jurdica.23

Outros, porm, entendem que no h crime sem punibilidade, sendo esta

elemento essencial de todo delito. Assim sendo, no se trata de condio da pena ou da
punibilidade, mas do prprio crime. As condies de punibilidade surgem, assim, como
elementos constitutivos do delito, embora distintos do fato. A argumentao que os
partidrios deste entendimento desenvolvem parece impressionante: se a capacidade de
produzir aquela conseqncia especfica, que a pena, caracterstica indefectvel do
crime, e no havendo punibilidade sem que a condio se verifique, bvio que a
condio essencial existncia do crime. No se poderia falar em punibilidade do
fato, porque no o fato, mas o crime, caracterizado pela punibilidade.24 O momento
consumativo seria, pois, o da supervenincia da condio de que depende a existncia
do fato punvel.25

20
FRANCESCO ALIMENA, Le condizioni di punibilit, 1938, pg. 56, assinalando que o princpio ubi crimen,
ibi poena sobre excees, nas quais deve afirmar-se: ubi crimen et conditio, ibi poena. Cf. ainda, no mesmo
sentido, GRISPIGNI, Diritto Penale Italiano, vol. II, pg. 16; BETTIOL, Diritto Penale, pg. 172; ANTOLISEI,
Manuale, pgina 518; MAGGIORE, Diritto Penale, pg. 211; SANTORO, Diritto Penale, 1949, pg. 116;
SABETINI, Istituzioni, vol. I, pg. 257; NLSON HUNGRIA, Comentrios ao Cdigo Penal, vol. I, 1949, pg.
204.
21
Relazione al proggetto definitivo, vol. I, pg. 89.
22
SABATINI, Il reato condizionale, 1932, pg. 15; idem, Istituzioni, vol. I, pgina 257. MEZGER, Leipziger
Kommentar, pg. 46, entende que antes da verificao da condio h um crime condicionado suspenso
(aufschiebend bedingtes Verbrechen). Ocorrendo a condio, no h retroao, mas instantaneamente o fato
punvel adquire sua significao jurdica. No sentido da retroao, LISZT-SCHMIDT, Lehrbuch, pgina 294:
Wenn aber die Bedingung eintritt, dann wird ihre Wirkung Zurueckbezogen auf die Zeitpunkt der Begehung der
Handlung. Cf., ainda, GRISPIGNI, Diritto Penale Italiano, vol. II, pg. 16: In tali casi il reato completo, ma
la sua efficacia giuridica rimane sospesa esso cio da solo incapace di produrre leffetto della pena (condizioni
di punibilit). Uma volta per verificatasi la condizione, il diritto di punire si considera gi nato fin dal momento
del reato.
23
MASSARI, Il momento esecutivo del reato, pg. 235; LEONE, Del reato abituale, continuato e permanente,
1993, pg. 71. Contra: ALIMENA, Le condizioni di punibilit, pg. 176. Para VANNINI, as condies de
punibilidade no integram o preceito, mas a sano.
24
PANNAIN, Manuale, pgs. 274 e segs.; BATTAGLINI, Diritto Penale, pg. 291; MANZINI, Trattato, vol. I,
pg. 561; RANIERI, Diritto Penale, 1945, pg. 139; MUSOTTO, Le condizioni obiettive di punibilit nella
teoria generale del reato, pg. 45; BRASIELLO, Se sai ammissibile, cit., pg. 95. CARNELUTTI, Teoria, pg.
42, considera as condies de punibilidade, condies penais constitutivas.
25
PANNAIN, Manuale, pg. 289. MANZINI, Trattato, vol. I, pg. 562, porm, distingue, sem muito rigor
lgico: a consumao do crime d-se no momento em que a condio sucessiva ao fato se verifica, desde que tal

8
 XI. Que as condies objetivas de punibilidade so exteeriores ao fato, ou, se
se quiser, ao tipo, mais ou menos tranqilo na doutrina penal. Para MEZGER26 tais
condies so anexos do tipo. BELING as considerava condies da sano penal, e,
assim, elementos suplementares do tipo.27 RITTLER afirmava serem elementos
especiais do crime.28 Os autores alemes sustentam, em geral, que se trata de
caractersticas do crime, exteriores ao Tatbestand em sentido estrito,29 de cuja
existncia dependem as conseqncias da conduta tpica e antijurdica. O que se segue
da importante para nos aproximar da perfeita conceituao das condies de
punibilidade: so elas independentes da conduta, no precisando estar abrangidas pela
causalidade fsica ou psicolgica. No se exige, por parte do agente, vontade dirigida
s mesmas, nem o conhecimento delas, nem a obrigao de conhec-las, nem
tampouco, que sejam resultado de sua ao ou omisso. Nesse sentido unnime a
doutrina na Alemanha, reconhecendo os autores que as condies de punibilidade no
precisam ser abrangidas pela culpa, podendo, todavia, s-lo.30 indiferente que sejam
ou no causadas pelo agente.31

Na Itlia, porm, a partir de DELITALA, vrios penalistas insignes tm

entendimento que as condies de punibilidade devem necessariamente estar fora de
toda relao causal com a ao humana, pois de outra forma no possvel encontrar-
se um critrio para distinguir entre condio e evento.32 O que geralmente impressiona
os autores que assim se pronunciam o fato de cnsiderarem como evento o resultado
que condiciona a responsabilidade objetiva, admitida pelo Cdigo italiano. Distinguir

condio dependa, ainda que apenas objetivamente, do fato culpado. Se assim no for, a consumao ocorre no
momento e no lugar em que o fato condicionalmente punido praticado. Cf., ainda, RANIERI, Diritto Penale,
pg. 144, cuja opinio incongruente, em face de sua concepo. No sentido de que o crime se consuma com a
realizao da conduta proibida, e no no momento em que se verifica a condio, entre outros. MAGGIORE,
Diritto Penale, pg. 281.
26
MEZGER, Tratado de Derecho Penal, trad. RODRIGUEZ MUOZ, 1955, pg. 367.
27
BELING, Die Lehre vom Verbrechen, 1906, pg. 51.
28
RITTLER, Strafbarkeitsbedingungen, in Festgabe fuer Reinhard von Frank, 1930, vol. II, pg. 4: Besonders
Verbrechens Element. RANIERI, Diritto Penale, pgina 140, entende que se trata de elementos atpicos, que se
reunem aos elementos essenciais.
29
Nesse sentido, o Tatbestand limita-se conduta culpvel. Cf. sobre o assunto, extensamente, HELENO
CLUDIO FRAGOSO, Conduta Punvel, 1961, pgs. 124 e segs.
30
HELLMUTH MAYER, Strafrecht, 1953, pg. 348; SAUER, Die beide Tatbestandsbegriffe, in Festschrift fuer
Edmundo Mezger, 1954, pg. 120; MEZGER, Leipziger Kommentar, pg. 45.
31
BINDING, Handbuch, vol. I, pg. 590, chegava a sustentar haver aqui presuno absoluta da existncia da
relao causal.
32
DELITALA, Il fatto, pg. 97. No mesmo sentido: PANNAIN, Manuale, pg. 278; MAGGIORE, Diritto
Penale, pg. 211; RANIERI, Diritto Penale, pg. 138; SABATINI, Istituzioni, vol. I, pg. 252; BETTIOL,
Diritto Penale, pg. 172; GRISPIGNI, Diritto Penale Italiano, vol. II, pg. 17; CAVALLO, Diritto Penale, 1955,
vol. II, pg. 448; SANTORO, Le circostanze del reato, 1952, pg. 11, nota. Entre ns, este entendimento
defendido tambm por EUCLIDES CUSTDIO DA SILVEIRA, Direito Penal, 1959, pg. 100, nota. Na
Alemanha, este critrio foi proposto por BLUME, Tatbestands-komplemente, in Strafrechtliche Abhandlungen,
Helf 73 (1906), pg. 16, sem sucesso, porm.

9
tais resultados objetivos das condies de punibilidade, realmente, muito difcil.33 O
resultado morte ou leses graves, na instigao ou auxlio ao suicdio, portanto, no
seria condio objetiva de punibilidade, pois est dentro do nexo causal.34

No que concerne ao momento em que se deve verificar a condio de

punibilidade, afirma-se que esta deve ser um evento futuro e incerto.35 Outros, porm,
sustentam que pode ser tambm um evento concominante,36 no faltando os que
entendem ser irrelevante o momento em que se verifica a condio, que pode ser
antecedente, concomitante ou sucessivo.37

XII. Uma parte da doutrina, especialmente na Itlia, inclui entre as condies

objetivas de punibilidade a queixa e a requisio, nos casos em que constituem
medidas indispensveis para o incio da ao penal. Vedar o processo, afirmam, o
mesmo que impedir a punibilidade. Nessa ordem de idias, MANZINI distinguia as
condies de punibilidade do fato (elementos objetivos, extrnsecos ao,
concomitantes ou sucessivos, sem os quais o fato no punvel, porque no crime),
das condies de punibilidade do crime. Estas ltimas seriam constitudas pela queixa e
a requisio.38

Na Alemanha, a grande maioria dos autores distingue nitidamente as condies

de punibilidade da queixa e da requisio. Estas seriam pressupostos processuais, ou
seja, condies de procedibilidade (Bedingungen der Strafverfolgung) ou condies de
perseguibilidade, de natureza exclusivamente processual. SAUER formulou, a seu
modo, os critrios de distino: o pressuposto processual diz com o interesse jurdico
do Estado na perseguio do fato punvel e merecedor de pena, o qual j constitui um
ilcito tpico independentemente da medida processual. A realizao do Tatbestand, em

33
ALIMENA, Le condizioni di punibilit, pg. 120: In molti casi il problema diviene in certo senso insolubile.
34
SALTELLI-ROMANO, Commento, vol. I, pg. 295; BATTAGLINI, Diritto Penale, pg. 295; ALIMENA, Le
condizioni di punibilit, pg. 47; ANTOLISEI, Manuale, pgina 519; MASSARI, Le dottrine generali, pg. 56;
NUVOLONE, Il diritto penale del falimento, 1955, pg. 17; ALTAVILLA, Presupposti del reato, cit., pg. 343;
DE MARSICO, Diritto Penale, pg. 300. claro que a opinio de MANZINI sobre o momento consumativo o
inclui nesta corrente (cf. nota 25, supra).
35
ANTOLISEI, Manuale, pg. 519; SALTELLI-ROMANO, Commento, vol. I, pg. 285; VANNINI, Istituzioni,
pg. 83; SABATINI, Istituzioni, vol. I, pg. 257.
36
PANNAIN, Manuale, pg. 275; BATTAGLINI, Diritto Penale, pg. 292; MANZINI, Trattato, vol. I, pg.
561; SANTORO, Le circostanze del reato, pg. 11.
37
LAND, System der acusseren Strafbarkeitsbedingungen, pg. 27; SAUER, Allgemeine Strafrechtslehre, pg.
67.
38
MANZINI, Trattato, vol. I, pg. 561. Contra a distino de MANZINI, manifestam-se todos os que entendem
que as condies de punibilidade condicionam, em qualquer caso, apenas a aplicao da sano penal. Cf.
GRISPIGNI, Diritto Penale Italiano, vol. II, pg. 16.

10
sentido amplo ou lato,39 o pressuposto da conseqncia jurdica (pena e medida de
segurana). Qualquer outro pressuposto de natureza processual.40

Como dissemos, na Itlia, porm, esta separao conceitual entre condies de

punibilidade e pressupostos processuais no pacfica. Muitos autores consideram a
queixa e a requisio (querela, istanza e richiesta) institutos de direito substantivo,
identificando-se com as condies de punibilidade.41 No poucos, todavia, mantm a
distino entre tais categorias, como se faz na Alemanha, entendendo que a queixa e a
requisio so apenas pressupostos necessrios para a constituio vlida da relao
processual.42

XIII. Nos trabalhos preparatrios do vigente Cdigo Penal italiano, surgiu

ainda a distino entre condio objetiva de punibilidade e condio objetiva do crime,
sendo esta ltima categoria abandonada, por ser considerada suprflua e equvoca.
Aparece ela, porm, defendida na obra de MASSARI.43 A condio de punibilidade,
segundo este entendimento, pressuporia o crime j completo, condicionando apenas a
39
Sobre a noo do tipo em sentido lato, cf. nosso trabalho Conduta Punvel, pg. 126.
40
SAUER, Die beibe Tatbestandsbegriffe, pg. 120, e Algemeine Strafrechtslehre, pg. 63. As conseqncias
desta distino j eram bem assinaladas por BINDING, Normen, vol. I, pg. 234. Vamos encontr-las em LISZT-
SCHMIDT, Lehrbuch, pgina 296, e em nosso JOS FREDERICO MARQUES, Curso de Direito Penal, vol. III,
pg. 326, que afirma, com segurana: Se a sentena declarar inexistente uma condio de perseguibilidade, no
h deciso definitiva ou julgamento sobre o mrito, e, sim, uma interlocutria que apreciou apenas o direito de
ao ou a regularidade da relao processual. O inverso se dar com as condies de punibilidade, porque ento a
sentena apreciar a procedncia ou improcedncia da pretenso punitiva, decidindo do meritum causae. Sobre a
distino entre condies objetivas de punibilidade e pressupostos processuais, entre muitos outros, cf., ainda,
MAURACH, Deutsches Strafrecht, ein Lehrbuch, 1954, pg. 217; WELZEL, Das deutschen Strafrecht, 1954,
pg. 43; KOHLRAUSCH-LANGE, Strafgesetzbuch, 1950, pg. 11, e MEZGER, Tratado, vol. I, pg 369.
HELLMUTH MAYER, Strafrecht, pg. 346, considera a distino entre condio de punibilidade e pressuposto
processual, apenas parcialmente justificvel, porque o direito processual e o direito substantivo formam uma
unidade (bilden eine Einheit). A teoria dos pressupostos processuais foi formulada por BUELOW, Die Lehre von
den Prozesseinreden und die Prozessvoraussetzungen, 1868, que afirmava serem tais pressupostos condies
prvias para a existncia da relao processual (pg. 5). Esta formulao era inaceitvel, pois claro que o
processo pode existir, mesmo que eventualmente no se verifique o pressuposto. Deve-se a GOLDSCHMIDT,
Der Prozess als Rechtslage, 1925, pg. 5, a concepo, muito difundida, de que o pressuposto processual
apenas um pressuposto da deciso do mrito (Sachentscheidungsvoraussetzung).
41
PANNAIN, Manuale, pg. 283; DE MARSICO, Diritto Penale, pg. 409; JANITTI-PIROMALLO, Corso,
pg. 399; SALTELLI-ROMANO, Commento, vol. I, pg. 609; MASSARI, Le dottrine generali, pg. 68;
FLORIAN, Parte Generali, pg. 387. CARNELUTTI, Teoria, pg. 42, inclui entre suas condies penais
constitutivas, a querela, a istanza e a richiesta. Entre ns, incluem-se nesta corrente, NLSON HUNGRIA,
Comentrios, vol. I, pg. 204, e OSCAR STEVENSON. Na Alemanha, igualmente, HEGLER, Die Merkmale des
Verbrechens, in Zeitschrift fuer die gesamte Strafrechtswissenschaft, vol. 36 (1915), pg. 229. No mesmo
sentido, HLIO TORNAGUI, Comentrios ao Cdigo de Processo Penal, 1956, vol. I, tomo II, pg. 46. Este
grande mestre, porm, abandonou este entendimento, como se pode ver em suas Instituies de Processo Penal,
vol. I, pgina 321, e vol. III, pag. 338. Sapients est mutare consilium.
42
Entre outros, cf. BETTIOL, Diritto Penale, pg. 173; SANTORO, Le circostanze del reato, pg. 12;
GRISPIGNI, Diritto Penale Italiano, vol. II, pg. 17; RANIERI, Diritto Penale, pg. 144; MAGGIORE,
dIRITTO pENALE, PG. 213; battaglini, Diritto Penale, pg. 298; ANTOLISEI, Manuale, pg. 521, e
DELITALA, Il fatto, pg. 99. Este ltimo observa que, se a querela fosse condio de punibilidade, a ao penal
pblica tambm o seria, em virtude do princpio ne procedat iudex ex officio. Cf. ainda, ALTAVILLA,
Pressuposti del reato, cit., pg. 344.
43
MASSARI, Le dottrine generali, pg. 76; idem, Il momento esecutivo, pgs. 232 e segs.

11
punio, ao passo que a condio do crime teria funo essencial, condicionando a
prpria existncia do delito. Esta teoria acolhida pelo nosso insigne NLSON
HUNGRIA, que afirma ser o prejuzo condio objetiva do crime de introduo ou
abandono de animais em propriedade alheia.44 A crtica que se ope a esta concepo
de inegvel procedncia: trata-se de distino intil, que somente concorre para tornar
mais difcil a disciplina jurdica da matria, especialmente perante aquelas legislaes,
como a nossa, que no a contemplam expressamente. As condies do crime seriam
sempre estranhas conduta, confundindo-se, portanto, com as condies de
punibilidade. Na Itlia, a teoria de MASSARI no teve seguidores.45

XIV. V-se, pois, que as divergncias existentes no plano conceitual, a respeito

das condies objetivas de punibilidade, so grandes e srias. Todavia, as discrepncias
que surgem na identificao de tais condies, em face das diversas figuras de delito,
so incmparavelmente maiores. Mesmo os partidrios da mesma conceituao
divergem, alguns vendo condies de punibilidade onde outros reconhecem elementos
do tipo ou pressupostos processuais. O problema que aqui se apresenta o da
formulao dos critrios de distino ou identificao das condies objetivas de
punibilidade, pois no basta dizer que so elementos exteriores ao fato, sendo
necessrio indicar quando se pode dizer que determinados elementos so exteriores ao
fato. Tomemos, por exemplo, o crime de resistncia (art. 329 do Cdigo Penal): a
legalidade do ato que o funcionrio executa condio objetiva de punibilidade ou
elemento do fato? A resposta a tal indagao de suma importncia, pois se a
legalidade do ato for condio objetiva de punibilidade, o erro do agente sobre a
mesma irreleante, ao passo que, se for integrande do fato, tal erro exclui o dolo e a
culpabilidade.46

SCHOENKE-SCHROEDER sustentam que somente possvel saber se

determinada circunstncia condio de punibilidade ou caracterstica do tipo diante
de cada disposio de lei, e no de forma geral. No mesmo sentido, pronuncia-se VON
HIPPEL.47 Os critrios aventados so, realmente, de extrema impreciso. VANNINI,

44
NLSON HUNGRIA, Comentrios, vol. VII, pg. 109.
45
Veja-se a crtica de DELITALA, Il fatto, pg. 77, e VANNINI, Le condizioni estrinseche di punibilit nella
strutura del reato, in Studi Senesi, vol. 43, pg. 41.
46
Na Alemanha, a doutrina e a jurisprudncia entendem que a legalidade do ato condio objetiva de
punibilidade. Cf., entre outros, MAURACH, Deutsches Strafrecht, Bes. Teil, 1956, pg. 518; SCHOENKE-
SCHROEDER, Kommentar, pg. 382; SAUER, Allgemeine Strafrechtslehre, pg. 65. A letra da lei, porm, no
favorece este entendimento, que de inspirao autoritria, visando reforar a proteo autoridade: MEZGER,
Strafrecht, ein Studienbuch, Bes. Teil, pg. 262. Em discrepncia com a opinio dominante, pode mencionar-se
FRANK, Kommentar, pg. 362, que entendia ser a legalidade da ordem integrante do fato, sendo admissvel o
erro e a legtima defesa putativa.
47
SCHOENKE-SCHROEDER, Kommentar, pg. 221; VON HIPPEL, Deutsches Strafrecht, vol. II, pg. 379.

12
por exemplo, entendia que se deve reconhecer a condio objetiva de punibilidade
sempre que a eliminao mental da condio deixar inalterada a harmonia do fato, com
a objetividade jurdica que o caracteriza.48 Ora, a precariedade desse critrio se
demonstra com o fato de VANNINI julgar que, nos crimes culposos, o dano condio
objetiva de punibilidade, soluo positivamente esdrxula.49 Afirma que a condita em
tais crimes contrria ao interesse protegido, mesmo prescindindo do evento de dano,
de onde se conclui que os crimes culposos seriam de perigo. Parece evidente que no
crime culposo pune-se o dano e no o perito e que o crime consiste na efetiva leso do
interesse protegido. Isto resulta da prpria definio legal, que no incrimina uma
condita t-somente, mas a causao de um resultado, que o momento consumativo do
delito. de notar-se que autores modernos, opondo-se ao chamado dogma causal, no
hesitam, porm, em afirmar que os crimes culposos aparecem descritos como processo
de causao de um resultado.50 Por outro lado, cumpre assinalar que o crime culposo
no se esgota na simples causao material do evento, sendo necessria a
previsibilidade e a possibilidade de evit-lo, o que integra, de certa forma, o contedo
psicolgico da culpa stricto sensu.51

RITTLER sustentava que as condies objetivas de punibilidade so

circunstncis que nenhuma influncia exercem sobre a valorao do fato e sua
reprovabilidade.52 Definies desta natureza, mesmo corretas, so de pouca utilidade
prtica. inegvel que a excluso das condies de punibilidade de todo nexo causal e
psicolgico um critrio excelente de identificao. Resta saber se no existem
condies objetivas de punibilidade do fato, que estejam dentro do nexo causa.

XV. Vrias classificaes das condies objetivas de punibilidade foram

tentadas. So conhecidas as de ZIMMERL e LAND, que verdadeiramente no

48
VANNINI, Le condizioni estrinseche di punibilit, cit., pg. 29.
49
VANNINI, Lineamenti di Diritto Penale, 1932, pg. 64; idem, Manuale di Diritto Penale, 1947, pg. 120. No
mesmo sentido, MANZINI, Trattato, vol. I, pg. 711, e ALTAVILLA, Lineamenti, pg. 47; idem, Delitti contro
la persona, pg. 189; idem, La colpa, 1950, pg. 188. Na Alemanha, esta opinio foi defendida por GRAF ZU
DOHNA, Zur Systematik der Lehre vom Verbrechen, in Zeitschrift fuer die gesamte Strafrechtswissenschaft, vol.
27 (1907), pg. 349, e por EXNER, Wesen der Fahrlaessigkeit, 1910, pg. 214: Der Eintritt des schaedlichen
Erfolges ist also dem kulposen Delikt nicht begriffsnotwendig. Em seu Aufbau der Verbrechenslehre, 1950, pg.
54, porm, GRAF ZU DOHAN afirma que o fundamento do crime culposo no a falta de diligncia, mas o
resultado que ela causa. No se pune um crimen culpae, mas crimina culposa. Entre ns, NLSON HUNGRIA,
Comentrios, vol. I, pg. 367, tambm considera o efeito objetivo, no crime culposo, condio de punibilidade.
50
HELLMUTH MAYER, Das Strafrecht des deutschen Volkes, 1936, pg. 184, e Strafrecht, pg. 124.
51
Cf. PANNAIN, Manuale, pg. 286; DELITALA, Il fatto, pg. 90; BATTAGLINI, DIRITTO PENALE, pg.
293; SANTORO, Diritto Penale, pg. 114; LISZT-SCHMIDT, Lehrbuch, pg. 257, e WELZEL, Das deutschen
Strafrecht, pg. 94. No mesmo sentido esto, logicamente, todos os que excluem que possa haver condio
objetiva de punibilidade dentro do nexo causal. Cf. nota 32, supra.
52
RITTLER, Strafbarkeitsbedingungen, pg. 3: Bedingung der Strafbarkeit sind Umstaende, die auf die
Wertung der Tat, ihre Verwerflichkeit ohne Einfluss sind.

13
obedecem a critrio prtico e muito menos correto.53 Ser, talvez, interessante expor a
classificao mais moderna de SAUER, valiosa, sobretudo, pelo esforo de
sistematizao. A cincia percorre uma boa parte de seu caminho definindo,
classificando e sistematizando.

O critrio escolhido por SAUER precisamente o das relaes das condies

objetivas de punibilidade com a culpabilidade e a causalidade. Classifica, assim, o
antigo professor da Universidade de Muenster tais condies em trs classes ou ordens:
1 classe Condies independentes da culpabilidade, embora possam ser abrangidas
pela culpa. Subdividem-se em dois grupos: (a) com caractersticas de fato: crimes
qualificados pelo resultado; a dissoluo do casamento nos crimes de adultrio e
casamento mediante fraude; o evento morte ou tentativa de morte, no crime de
instigao ao suicdio;54 (b) com caractersticas normativas: o exerccio de funo
legal pelo funcionrio, no crime de resistncia; a competncia do funcionrio pblico
no crime de desobedincia e em outros em que ecessria esta qualidade por parte da
pessoa visada pela ao delituosa; a significao ou valor jurdico do documento ou sua
relevncia como meio de prova, nos crimes de falsidade documental, etc. 2 classe
Condies independentes da causalidade, embora possam incluir-se na relao causal
correspondente ao delito. Subdividem-se tambm em dois grupos: (a) com
caractersticas de fato: o resultado morte ou leses graves, no crime de rixa; a
supervenincia do duelo, no crime de instigao ao mesmo; a prtica de fato delituoso,
no crime de embriaguez;55 (b) com caractersticas normativas: a abertura do concurso
de credores, na bancarrota fraudulenta. 3 classe Condies puramente objetivas,
independentes totalmente da culpa e da causalidade: (a) com caractersticas de fato:
tempo e lugar de execuo do crime, nos casos de punio de nacional por crime
praticado no estrangeiro, dependendo a punio de ser o fato tambm punvel no tempo
e lugar em que foi praticado; (b) com caractersticas normativas: garantia de
reciprocidade na punio de fatos praticados por inimigos contra Estados aliados.56

53
Pode ver-se um resumo dessas classificaes em ASA, La ley y el delito, 1945, pgs. 524 e segs. Para melhor
exame dessas opinies, cf. ZIMMERL, Zur Lehre vom Tatbestand, in Strafrechtliche Abhandlungen, Heft 237
(1928), pgs. 26 e seguintes, e LAND, System der acusseren Strafbarkeitsbedingungen, pgs. 45 e segs. Este
acolheu e desenvolveu a antiga concepo de seu mestre SAUER, como exposta em sua obra Grundlagen des
Strafrechts, 1921. Uma classificao tendo por base a existncia ou inexistncia do nexo causal feita por FINZI,
Delitos cuya punibilidad depende de la realizacin de um suceso, in La Ley, vol. 34, pg. 1.144.
54
SAUER, Allgemeine Strafrechtslehre, pgs. 63 e segs. Perante nosas lei, que desconhece a responsabilidade
objetiva, os resultados que qualificam os crimes no podem jamais ser condies objetivas de maior punibilidade.
Sua aplicao ser sempre excluda pelo caso fortuito. A segunda hiptese prevista pelo autor corresponde ao art.
236, pargrafo nico, de nosso Cdigo Penal, e, a terceira, ao art. 122. O ltimo exemplo (instigao ao suicdio)
refere-se ao projeto alemo de 1927 ( 248), no sendo o fato incriminado no vigente Cdigo gemnico.
55
O Cdigo alemo somente pune o crime de institao ao duelo, se este se realiza ( 210) e somente pune o fato
de colocar-se algum em estado de embriaguez, se em tal estado vem a praticar algum crime ( 330-1)
56
Foram desprezados exemplo que no se enquadram em nossa lei e os que dificilmente seriam compreendidos
sem o conhecimento do Direito Penal alemo.

14
 A classificao acima, exposta apenas a ttulo ilustrativo, est longe de ser
perfeita. generalizada a opinio de que as condies objetivas de punibilidade so de
espcie e natureza muito diversa, renunciando os autores a qualquer sistema.57

XVI. No h em nossa lei penal disposio sobre as condies objetivas de

punibilidade. No obstante, a existncia de tais condies tem sido afirmada pela
doutrina e pela jurisprudncia, a exemplo do que ocorria na Itlia, antes da vigncia do
Cdigo Rocco. lamentvel que o legislador brasileiro tivesse se esquivado de dar
matria soluo clara e precisa, na letra do Cdigo, ao invs de deix-la entregue s
incertezas da doutrina.

1. A anlise de vrias das figuras de delito previstas na parte especial, revela

que existem, indubitavelmente, condies exteriores conduta, das quais depende a
punibilidade. Em tais casos, verifica-se que a punibilidade do fato est subordinada no
s realizao da ao ou omisso tpica, antijurdica e culpvel, mas tambm a certas
condies objetivas. So objetivas, porque sua eficcia jurdica independe da culpa ou
de qualquer nexo psicolgico, relativamente conduta incriminada.

A incluso de tais condies na definio do delito geralmente inspirada por

razes de poltica criminal, entendendo o legislador que sem elas no se justifica a
punibilidade do fato, pela ausncia de dano efetivo ao interesse tutelado ou por outra
razo de oportunidade ou convenincia.

2. Em sentido amplo, condio a circunstncia de que uma outra depende,

de tal sorte que, se a primeira inexistir ou for suprimida, a segunda tambm o ser.58
No campo do Direito privado, condio sempre evento futuro e incerto, de que
dependem as conseqncias de um ato jurdico. Esta noo remonta ao Direito romano
e aparece em nosso Cdigo Civil (art. 114).

Condio de punibilidade , assim, numa primeira aproximao, a circunstncia

de que depende a punibilidade, ou seja, o antecedente indispensvel para que ocorra a
punibilidade do fato. Num sentido geral, condio de punibilidade a realizao do

57
Cf. KAUFMANN, Lebendiges und Totes in Bidings Normentheorie, pg. 214: Es handelt sich vielmehr um
ganz verschiedenartige Faelle, die dogmatische nicht auf den gleichen Nenner gebracht worden koennen
(Trata-se de casos totalmente diversos, que dogmaticamente no podem ser reduzidos a um denominador
comum).
58
LALANDE, Vocabulaire technique et critique de la philosophie, 1956, v. Condition.

15
fato incriminado. As condies que estudamos, porm, s podem ter sentido dentro de
concepo mais restrita, pois so elementos estranhos culpabilidade, aos quais a lei
subordina a punibilidade do fato.

3. Convm, em primeiro lugar, esclarecer, que as condies objetivas de

punibilidade distinguem-se perfeitamente dos pressupostos processuais. A queixa, nos
crimes de ao privada, e a representao ou a requisio, em certos crimes de ao
pblica, no so condies de punibilidade. Como bem assinala SANTORO,
invocando, alis, a opinio de CARNELUTTI, a ciso entre os fenmennos materiais e
processuais menos clara no campo penal do que no civil, porque a atuao do Direito
Penal somente se d atravs do processo. Por isso, a impossibilidade de um processo
vlido, por falta de queixa ou representao, cria a aparncia de que tais institutos
impedem diretamente a punibilidade, quando apenas impedem que o processo tenha
lugar.59

Os pressupostos processuais pertencem ao direito processual e nada tm a ver

com a existncia do crime ou sua punibilidade. Condicionam apenas a possibilidade da
apreciao jurisdicional do fato, ou seja, a possibilidade do procedimento criminal
(pressupostos da realizao vlida da pretenso punitiva do Estado). A distino prtica
entre a condio objetiva de punibilidade e o pressuposto processual de grande
relevncia: a falta deste ltimo no permite julgamento sobre o mrito, mas apenas
sobre a constituio vlida da relao processual, ao passo que a falta de condio
objetiva de punibilidade obriga a deciso sobre o mrito, com a declarao de
improcedncia da ao penal.

O pressuposto processual pressupe a realizao do fato ilcito e apenas

condiciona o exerccio da ao penal. So elementos estranhos conduta delituosa, que
surgem posteriormente a esta e s condies objetivas de punibilidade. A queixa, a
requisio e a representao so pressupostos processuais, porque supem a existncia
de um fato punvel, constituindo antecedente necessrio ao procedimento criminal com
base no mesmo. No condicionam a punibilidade do fato, mas a ao penal contra um
fato cuja punibilidade j est estabelecida.60

59
SANTORO, Le circostanze del reato, pg. 17. A observao de CARNELUTTI, Teoria, pg. 43, nota, porm,
o leva a outras concluses.
60
LISZT-SCHMIDT, Lehrbuch, pg. 296, afirmavam que de lege ferenda seria interessante distinguir: a queixa e
a representao deveriam ser condies de punibilidade naqueles delitos em que funcionam como
reconhecimento da efetiva leso causada pelo fato (exemplo: adultrio); deveriam ser pressupostos processual
(Voraussetzung der Geltendmachung des staatlichen Strafanspruces), nos casos em que se atende ao interesse do
lesado, para que julgue se o strepitus fori no lhe representa um mal maior. Nas primeiras edies do Tratado,

16
 luz do critrio exposto, devemos reconhecer que so simples pressupostos
processuais as condies estabelecidas nas letras a e b do art. 5, 2, do Cdigo Penal
(entrar o agente no territrio nacional e ser o fato punvel tambm no pas em que foi
praticado). O fato punvel preexiste a tais condies.61 Caso se entenda que tais
condies so de direito substantivo, foroso reconhecer que se trata de simples
condies de aplicao de lei penal, como afirmava DE MARSICO.

condio para o exerccio da ao penal (art. 43, n III, do Cdigo de Processo

Penal) a sentena anulatria do casamento, na hiptese do art. 236, pargrafo nico,
que , assim, igualmente, pressuposto processual.62

4. Condies de punibilidade so acontecimentos exteriores ao tipo, que a ei

estabelece como indispensveis punibilidade do fato. Tais condies so
necessariamente alheias conduta e culpabilidade. As condies objetivas de
punibilidade so, sem sombra de dvida, elementos suplementares do tipo, mas no se
incluem no mesmo, caracterizando-se precisamente pela circunstncia de serem
exteriores. Saber se os acontecimentos a que nos referimos condicionam a aplicao da
pena ou a prpria existncia do crime, questo que depende, de certa forma, da
soluo dada a uma outra, ou seja, depende do prprio conceito de crime. Crime o
conjunto dos pressupostos da pena. Considerado sub specie juris, a nota caracterstica
do ilcito penal a de acarretar, como conseqncia, a sano criminal. Esta constitui a
differentia specifica. Crime , assim, o conjunto de todos os requisitos gerais
indispensveis para que possa ser aplicvel a sano penal. A anlise revela que tais
requisitos so a conduta tpica, antijurdica e culpvel, bem como, eventualmente, uma
condio objetiva prevista em lei. A punibilidade no caracterstica geral do crime,
ou, se se quiser, elemento do crime, mas sua conseqncia jurdica. Esta conseqncia,
porm, indispensvel existncia do delito. Pode haver crime que no seja,
eventualmente, punido (morte do ru, prescrio, decadncia, etc.), mas no pode haver
crime que no seja um fato punvel. As condies objetivas de punibildade so, sem

porm, VON LISZT sustentava que no primeiro caso a queixa e a representao constituem efetivamente
condies de punibilidade.
61
Nesse sentido, SANTORO, Le circostanze del reato, pg. 14; FLORIAN, Parte Generale, vol. I, pg. 252;
GRISPIGNI, Corso, vol. I, pg. 483.
62
Esta a opinio dominante na Alemanha. Cf. SCHOENKE-SCHROEDER, Kommentar, pg. 520;
BEMMANN, Zur Frage der objektiven Bedingungen der Strafbarkeit, pg. 40, e autores por ele citados. Entre
ns, no mesmo sentido, JOS FREDERICO MARQUES, Curso, vol. III, pg. 328. O autor considera os casos do
art. 5, 2, letras b e c, como condies de punibilidade. Nesse sentido, tambm, entre muitos outros, MASSARI,
Le dottrine generali, pg. 69: PANNAIN, Manuale, pg. 279; MEZGER, Tratado, vol. I, pg. 369. NLSON
HUNGRIA, Comentrios, vol. I, pg. 204, considera a hiptese do art. 236, pargrafo nico, como condio de
punibilidade.

17
sombra de dvida, elementos constitutivos do crime, desde que sem elas o fato
juridicamente indiferente: so, pois, condies de punibilidade do fato. A queixa e a
representao, se no fossem de natureza processual, seriam, como sustenta
MANZINI, condies de punibilidade do crime.63

No existe crime antes que a condio objetiva de punibilidade se verifique.

Antes da condio, portanto, no h crime condicional ou condicionado, nem crime de
punio condicionada, mas fato irrelevante para o Direito Penal. Tal fato somente se
torna punvel, ou seja, somente adquire significao para o Direito Penal, no momento
em que se verifica a condio objetiva de punibilidade, sendo imprprio falar-se aqui
em retroao. Condies objetivas de punibilidade so, pois, condies da ilicitude
penal do fato.

Sendo a condio objetiva de punibilidade elemento constitutivo, no possvel

configurar-se denunciao caluniosa com referncia ao fato em que ainda no se
verificou a condio, antes que esta suceda. Outra seria a soluo de tal quesito (o que
seria soluo intolervel), se a condio objetiva de punibilidade no fosse integrante
do crime.64

5. A condio objetiva de punibilidade , em regra, prevista no preceito ou

na sano, mas pode resultar do sistema legal aplicvel matria. indiferente que a
lei a estabelea em forma condicional ou em orao relativa, desde que a caracterstica
condicionante seja perfeitamente reconhecvel.65 As condies objetivas de
punibilidade tendem a desaparecer do Direito Penal moderno, onde a mxima nulla
poena sine culpa vai adquirindo o sentido de princpio bsico e fundamental de todo o
sistema punitivo. Condicionam elas a punibilidade do fato a circunstncia alheias
culpabilidade, motivo pelo qual impe-se uma interpretao restritiva, devendo
entender-se, na dvida, que a condio integrante do tipo.66

Condio objetiva de punibilidade existe claramente no art. 122 do Cdigo

Penal, que subordina a punibilidade do induzimento, instigao ou auxlio ao suicdio,
efetiva consumao deste ou ao resultado leses graves (na hiptese de suicdio

63
Demonstra-se que a queixa e a representao so estranhas noo substancial do crime, notando-se que a
prescrio comea a correr com a consumao do fato. Cf. art. 158 do Cdigo Rocco.
64
LISZT-SCHMIDT, Lehrbuch, pg. 295, excluem que pudesse haver denunciao caluniosa, porque o Cdigo
Penal alemo (164) exige que se trate de imputao falsa de fato punvel. O argumento no valeria perante o
nosso Direito positivo.
65
Cf. LAND, System der aeusseren Strafbarkeitsbedingungen, pg. 4.
66
No mesmo sentido, ANTOLISEI, Manuale, pg. 519; BATTAGLINI, Diritto Penale, pg. 296; LAND,
System, pg. 1.

18
tentado). Este resultado objetivo, pois indiferente (salvo para a medida da pena),
que o agente o tenha querido ou assumido o risco de produzir. O erro de fato em
relao ao mesmo irrelevante. O prejuzo no crime do art. 164 do Cdigo Penal
(introduo ou abandono de animais em propriedade alheia) e a possibilidade de dano,
nos crimes dos artigos 153 (divulgao de segredo) e 154 (violao de segredo
profissional), so condies da mesma natureza. Nestes casos, verifica-se que o
acontecimento, de que a lei faz depender a punibilidade, situa-se na linha de
desdobramento causal da ao incriminada. Como vimos, prestigiosa corrente
doutrinria entende que nestes casos no h falar em condies objetivas de
punibilidade, pois estas somente se restringiriam aos fatos totalmente alheios
causalidade. Embora este critrio pudesse trazer maior segurana na identificao das
condies objetivas de punibilidade, no pode, evidentemente, ser aceito. A teoria das
condies que examinamos tem de ser elaborada partindo-se do conceito de tipo em
sentido estrito. Tais condies so caractersticas do crime exteriores ao tipo. Tipo o
conjunto da parte exterior da conduta punvel, qual deve ajustar-se a parte subjetiva
do fato, correspondente culpabilidade.67 As condies objetivas de punibilidade,
sendo objetivas, e, portanto, alheias culpabilidade, no atingem o tipo nem a
antijuridicidade da conduta. Tanto faz que se situem na linha de desdobramento causal
do comportamento, ou no. Por outro lado, nem todos os elementos da conduta
punvel, mesmo os que integram o tipo, so causados pelo agente: assim, por exemplo,
a condio de coisa alheia, no furto. O critrio da causalidade, portanto, no pode ser
aceito. As condies so apenas objetivas e, assim, o nico ponto firme de que se deve
partir o da independncia em relao ao aspecto subjetivo do crime.

A condio objetiva de punibilidade no se confunde com o evento. Este a

realizao da figura tpica68 e compreende as condies de maior punibilidade. A ao
e o evento necessariamente devem estar cobertos pela culpabilidade, em qualquer de
suas formas. O que est alheio culpabilidade no constitui evento. Se o
acontecimento exterior conduta, previsto pela lei, no fosse evento, nem condio
objetiva de punibilidade, que seria, ento? As hipteses de maior punibilidade no
constituem casos de responsabilidade objetiva, pois o resultado deve ser, pelo menos,
culposo. Se tais resultados fossem puramente objetivos, as condies de maior
punibilidade seriam tambm condies objetivas de punibilidade.69

67
Para extenso da matria, enviamos o leitor ao nosso trabalho Conduta Punvel, 1961, pgs. 201 e segs.
68
Cf. Conduta Punvel, pgs. 191 e segs.
69
De notar-se que o Direito Penal alemo, antes da modificao introduzida no 56 do Cdigo Penal, nos casos
de responsabilidade objetiva a doutrina pacificamente inclua na categoria de condies objetivas de punibilidade
todos os elementos exteriores necessrios para que a ao fosse punida, inclusive as hipteses de maior
punibilidade. A nova redao do 56 do Cdigo germnico, introduzida por lei de 4 de agosto de 1953, veio por

19
 A sentena declaratria de falncia condio objetiva de punibilidade, em
relao aos crimes falimentares, nos quais a ao anterior sentena, como os
previstos no art. 186 do decreto-lei n 7.661.70

A condio objetiva de punibilidade somente pode ser um acontecimento futuro

ou concomitante e incerto, pois de outra forma no teria sentido a sua disciplina
jurdica. As condies anteriores ao ou omisso devem ser consideras pressupostos
do crime. Assim sendo, a sentena declaratria de falncia pressuposto dos crimes
falimentares praticados posteriormente mesma, como j demonstramos.

6. Fixado o conceito de condio objetiva de punibilidade, podemos

facilmente concluir que nesta categoria no entra a legalidade do ato, no crime de
resistncia (art. 329 do Cdigo Penal). A interpretao dominante na Alemanha
provm de inspirao poltica e no pode ser aceita, porque o elemento de que se trata
evidentemente integrante do tipo. O mesmo pode dizer-se da condio de funcionrio
pblico ou qualquer outra exigida nos crimes prprios. O valor jurdico do escrito
indispensvel ao conceito de documento e como tal elemento do fato. A
potencialidade do prejuzo, nos crimes de falsidade, no elemento da definio legal
de tais delitos, em nosso direito positivo. Se a doutrina a admite, no pode deixar de
exigir, por parte do agente, pelo menos a conscincia de poder causar dano aos
interesses jurdicos de algum.71

7. Se a condio objetiva de punibilidade elemento constitutivo do fato

punvel, o tempo e o lugar do crime dependem da ocorrncia da condio. A
prescrio, igualmente, comea a correr do dia em que o crime se consumou (art. 111,
letra a, do Cdigo Penal). Esta soluo vlida para o Direito italiano, pois o Cdigo
ROCCO, no art. 158, 2 alnea, dispe:

fim a longa controvrsia sobre a admissibilidade da responsabilidade objetiva, nos crimes qualificados pelo
resultado, dispondo:
Se a lei ligar a uma especial conseqncia do fato uma pena maior, s se aplica ela ao agente,
quando ele deu causa conseqncia, pelo menos culposamente.
Em tais casos, no h mais responsabilidade objetiva no Direito Penal alemo.
70
Esta concluso mais ou menos pacfica na doutrina. SABATINI, Istituzioni, vol. I, pg. 257, entende, porm,
que a declarao de falncia no condio de punibilidade, pois a expresso condicional refere-se qualidade
do agente (falido). MASSARI, Le condizioni di punibilit nel momento processuale, in Rivista Italiana di Diritto
Penale, vol. I, pg. 491, sustenta que a declarao de falncia condio de procedibilidade. BEMMANN, Zur
Frage, pg. 51, entende que a declarao de falncia (aberta do concurso de credores) caracterstica do tipo,
opinio que sustentada na Alemanha por pequeno crculo de autores, entre os quais, porm, destacam-se
BINDING, Lehrbuch, vol. I, pg. 429, e MAX ERNST MAYER, Der Allgemeiner Teil, pg. 100.
71
Para discusso da matria, cf. HELENO CLUDIO FRAGOSO, Lies de Direito Penal, 1959, vol. 4, pg.
820.

20
 Quando a lei faz depender a punibilidade do crime da verificao de
uma condio, o prazo da prescrio comea no dia em que a condio se
verificou.

J no Direito alemo, a soluo outra, porque o Cdigo germnico contm um

princpio geral, segundo o qual a prescrio se inicia sempre com a prtica da ao,
independentemente do resultado.72

comum afirmarem os autores que o crime sujeito a condio objetiva de

punibilidade no admite tentativa. Esta afirmao apenas parcialmente correta. Nos
crimes em que a condio situar-se fora da relao de causalidade com a ao
delituosa, admissvel a tentativa, que s ser punvel quando a condio se verificar.
O momento consumativo, nos crimes em que a condio objetiva de punibilidade se
integra na relao causal, o da ocorrncia da condio.

8. Condies negativas da punibilidade do fato so condies que excluem a

ilicitude penal, ou seja, condies que excluem o crime. So exemplos, os casos dos
arts. 128 (aborto necessrio e em caso de estupro) e 146, 3 (coao para impedir
suicdio e interveno mdica ou cirrgica arbitrria). Os casos de extino da
punibilidade previstos no art. 108 do Cdigo Penal constituem hipteses em que se
extingue o direito de punir, deixando, em regra, inalterada a criminosidade do fato e a
condenao anterior.73

Condies negativas da punibilidade do crime so as chamadas escusas

absolutrias, de que so exemplo a relao de parentesco nos crimes patrimoniais
praticados sem violncia (art. 181 do Cdigo Penal) e no crime de favorecimento
pessoal (art. 348 do Cdigo Penal). Trata-se de causas pessoais de excluso de pena.
Nada impede que naquela categoria se incluam as hipteses de excluso de pena
previstas no art. 142 do Cdigo Penal.74 Em tais casos, o fato no perde o seu carter
delituoso, declarando-se, porm, a iseno de pena por motivos de oportunidade ou
poltica criminal.

72
67, n 4:
Die Verjaehrung beginnt mit dem Tage, na welchem die Handlung begange ist, ohne Ruecksicht auf
den Zeitpunkt des eingetretenen Erfolges.
73
CARNELUTTI, Teoria, pg. 50, entende que em tais casos h apenas extino dos efeitos penais do delito.
74
Esta , alis, a opinio de SOLER, Derecho Penal Argentino, 1954, vol. II, pg. 205. H impreviso tcnica na
rubrica do art. 142 do Cdigo Penal, que se refere a excluso de crime.

21
(*) Artigo publicado no volume Estudos de Direito e Processo Penal em homenagem a
Nelson Hungria, ed. Forense, Rio de Janeiro, 1962, p. 158-179

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