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En un Estado democrtico de Derecho, el poder

nunca es absoluto, sino ms bien limitado. En ese


sentido, cuando los funcionarios pblicos se exceden
en sus funciones o atribuciones, corresponde
una reaccin de parte del ordenamiento.
En el presente artculo, el autor realiza una explicacin
y un anlisis sobre el delito de abuso de autoridad.
De acuerdo a la doctrina nacional e internacional,
y a la jurisprudencia peruana, el autor seala
cmo entender el bien jurdico que se protege, la
tipicidad objetiva y subjetiva, los sujetos activo y
pasivo, as como la pena en este delito.

I. PRELIMINARES
En democracia se reconoce que el ciudadano tiene
derechos fundamentales superiores y anteriores
al mismo Estado. En una democracia, el poder del
Estado frente a los ciudadanos debe ser ejercido
con racionalidad y lmites. Por ello, el control de
la actuacin del funcionario pblico en el ejercicio
de funciones pblicas ha sido siempre objeto de
preocupacin de los Estados.
Como parte de los esfuerzos por la materializacin
del principio del ejercicio de poder con lmites,
nuestro ordenamiento jurdico ha previsto una regulacin
que sanciona el abuso en el ejercicio de
funciones pblicas en que incurre con frecuencia
el funcionario pblico. La respuesta inicial no
es, sin embargo, la sancin penal, sino una sancin
administrativa-disciplinaria. Esto es correcto,
pues la sancin penal, materializada en el delito de
abuso de autoridad, solo debe proceder cuando el
abuso de funciones sea realmente grave y perjudique
en igual magnitud a una persona.
Esta fundamentacin de la regulacin legal permite
entender que la sancin penal del abuso de
autoridad es subsidiaria, que la titularidad del bien
jurdico es preponderantemente del particular, que
el sujeto pasivo es primariamente el ciudadano y
no el Estado, como tradicionalmente se entiende,
y que la interpretacin de los distintos elementos
del tipo penal debe ser realizada siempre restrictivamente.
En este marco, el presente trabajo tiene
por objeto hacer una revisin dogmtica y polticocriminal
del delito de abuso de autoridad previsto
en el artculo 376 de nuestro Cdigo Penal.
II. CONSIDERACIONES GENERALES Y DESARROLLO
LEGISLATIVO
El Cdigo Penal de 1924 ya regulaba en su artculo
337 el delito de abuso de autoridad con el siguiente
tenor: El funcionario pblico que abusando de
sus funciones ordenara o cometiere en perjuicio
de otro un acto arbitrario cualquiera, no clasificado
especialmente en la ley penal, ser reprimido
con prisin no mayor de dos aos e inhabilitacin,
conforme a los incisos 1 y 3 del artculo 27, por doble
tiempo de la condena.
El Cdigo Penal de 1991 mantuvo el delito en el
artculo 376 bajo la siguiente descripcin tpica: El
funcionario pblico que, abusando de sus atribuciones,
comete u ordena, en perjuicio de alguien,
un acto arbitrario cualquiera, ser reprimido con
pena privativa de libertad no mayor de dos aos.
En el ao 2004 se introdujo en el tipo una circunstancia
agravante que prescriba: [] Cuando los
hechos deriven de un procedimiento de cobranza
coactiva, la pena ser no menor de dos ni mayor
de cuatro aos1.
Posteriormente, el 3 de agosto de 2010, la Corte
Suprema de Justicia present ante el Congreso de
la Repblica el Proyecto de Ley de Reforma de los
Delitos contra la Administracin Pblica, signado
con el nmero 4187-2010/PJ, en el cual propona
una serie de cambios en la regulacin de determinados
delitos contra la Administracin Pblica,
entre los cuales se encontraba la modificacin del
delito de abuso de autoridad.
El texto del artculo 376 propuesto por la Corte
Suprema sealaba: El funcionario pblico que,
abusando de sus atribuciones, comete u ordena
un acto arbitrario que cause un grave perjuicio a
alguien ser reprimido con pena privativa de libertad
no menor de tres aos. Si los hechos derivan
de un procedimiento de cobranza coactiva, la pena
privativa de libertad ser no menor de dos2 ni mayor
de cuatro aos. La reforma propuesta fue justificada
as:
El tipo penal de abuso de autoridad genrico, previsto
en el artculo 376, es reformulado al sustituirse
la frase acto arbitrario cualquiera, por la
de acto arbitrario que cause un grave perjuicio a
alguien. El cambio no es meramente terminolgico;
tiene relacin con la observancia del principio
de subsidiaridad y fragmentariedad. El Derecho
penal solo puede ocuparse de las conductas ms
graves, circunstancia que no slo est vinculada al
abuso funcional del agente, sino tambin a que el
acto abusivo sea realmente gravoso para el sujeto
pasivo. Toda otra conducta que no tenga la suficiente
entidad puede ser abordada perfectamente por otras disciplinas del Derecho, como por
ejemplo
el Derecho administrativo disciplinario. En consonancia
con la clusula de gravedad, se propone
aumentar la pena conminada mxima en un ao
(tres aos de privacin de libertad)3.
La propuesta de la Corte Suprema fue sometida
a examen en la Comisin de Justicia y Derecho

emiti
un Dictamen proponiendo un texto sustitutorio
que aprobaba solo parcialmente la propuesta
inicial de la Corte Suprema. El cambio fue justificado
as:
Es correcto eliminar la indeterminada alusin
al acto arbitrario cualquiera, de modo que la
regulacin de la arbitrariedad derivada del acto
funcional abusivo cometido por el funcionario
prescinda del adjetivo cualquiera. Ello le permite
al operador jurdico una mejor pauta de interpretacin
del acto arbitrario en su relacin con el
acto abusivo y el perjuicio ocasionado a tercera
persona. El criterio de la gravedad del perjuicio,
trae obviamente problemas de definicin, pues al
ser el art. 376 un tipo genrico y subsidiario, es
difcil el contenido y los lmites de la gravedad.
No obstante, debe entenderse que los casos de
perjuicio no grave son materia de dilucidacin administrativa,
en invocacin del principio de ltima
ratio que orienta la injerencia punitiva. Es bueno
precisar, igualmente, que al someterse a la valoracin
de grave la conducta abusiva por parte del
funcionario pblico, ello podra permitir que conductas
realmente graves puedan quedar impunes
toda vez que ser el justiciable quien deba probar
en va de investigacin preliminar y en la investigacin
preparatoria (conforme el Nuevo Cdigo
Procesal Penal), el carcter grave de su perjuicio,
con lo que se estara invirtiendo obligaciones probatorias
por quien denuncia un hecho y termina
siendo frustrado en sus expectativas de justicia
material. Ello dado que el Ministerio Pblico pocas
veces asume un rol eficiente en la carga de la
prueba y termina siendo el justiciable quien deba
asumir ese rol a travs de institutos procesales
como el de la constitucin en actor civil (conforme
el Cdigo Procesal Penal de 2004 art. 96 y
ss.). Razn por la cual se prescinde de esta acotacin
efectuada al perjuicio.
Finalmente, la propuesta de la Comisin de Justicia
fue aprobada por el Pleno del Congreso y se
convirti en la Ley 29703 el 10 junio de 2011. El
texto legal que estatuy el nuevo y hoy vigente
artculo 376 prescribe: El funcionario pblico que,
abusando de sus atribuciones, comete u ordena
un acto arbitrario que cause perjuicio a alguien
ser reprimido con pena privativa de libertad no
mayor de tres aos. Si los hechos derivan de un
procedimiento de cobranza coactiva, la pena privativa
de libertad ser no menor de dos ni mayor
de cuatro aos.
Como se puede observar del desarrollo normativo,
el legislador no acept la propuesta principal
de la Corte Suprema, que exiga la causacin de
un grave perjuicio como presupuesto de tipicidad
por razones de subsidiariedad y fragmentariedad
penal4, y con la finalidad de evitar carga procesal
innecesaria.
La actuacin del Congreso de la Repblica fue
contradictoria y ha supuesto un retroceso en el
desarrollo de la regulacin legal del delito de abuso
de autoridad, puesto que si bien reconoce en
su Dictamen que los casos de perjuicio no grave
son materia de dilucidacin administrativa, en invocacin
del principio de ltima ratio que orienta
la injerencia punitiva; sin embargo, y en contra
de este entendimiento, termina desaprobando tal
extremo de la propuesta en base a estimaciones
infundadas de posible inversin de la carga de la
prueba por presuntos problemas disfuncionales
del Ministerio Pblico y, consecuentemente, anunciada
eventual impunidad.
Actualmente se puede observar un desarrollo
orientado a retomar el carcter subsidiario y fragmentario
del Derecho penal en la construccin
del tipo penal de abuso de autoridad. As, en las
diversas propuestas legislativas, como el Anteproyecto
del Cdigo Penal Peruano 2008-2010, el Proyecto
de Ley del Nuevo Cdigo Penal del ao 2014
y hasta en el Dictamen de la Comisin de Justicia
y Derechos Humanos recado en dicho Proyecto,
se propone que para la configuracin del delito de
abuso de autoridad se verifique un acto arbitrario
que cause no cualquier perjuicio, sino uno grave.
Son signos claros de la evolucin orientada a limitar
la aplicacin del tipo a casos graves de abuso
de funciones pblicas y dejar al Derecho administrativo
disciplinario los casos de menor gravedad.
III. BIEN JURDICO PROTEGIDO
El bien jurdico protegido contenido en el tipo
penal de abuso de autoridad del artculo 376 del
Cdigo Penal es el correcto funcionamiento de
la administracin pblica en beneficio de los ciudadanos.
Se protege, en consecuencia, el inters
de los ciudadanos en la correcta actuacin de los
funcionarios pblicos en el ejercicio de sus atribuciones.
En este mbito se protege adems la
correccin y la legalidad del ejercicio de la funcin
frente a los ataques abusivos que podran realizar.
Tambin se protege el inters del Estado en la correcta
actuacin de sus agentes.

En este marco, es importante el reconocimiento


por parte de la Corte Suprema de que el Estado
Peruano a ciertas personas por sus conocimientos
o preparacin o eleccin les otorga una funcin o
un cargo pblico para actuar en su representacin
organizando o dirigiendo a sus administrados, por
ende les otorga un poder que no es ilimitado pues
este poder pblico no puede ser entendido como
la omnipotencia, sino que se sujeta a la Constitucin
y a la Ley5.
En la doctrina nacional se ha sealado que el bien
jurdico6 del delito de abuso de autoridad est
orientado a garantizar la regularidad del desempeo
funcional de los funcionarios pblicos, de
modo que se excluyan situaciones de abuso de poder,
es decir, asegurar el correcto ejercicio de las
atribuciones de los funcionarios pblicos, referencindolas
con exclusividad en la obediencia a la ley,
el derecho y el ordenamiento jurdico7.
Se ha sealado tambin que el objeto de proteccin
sera la legalidad de la actuacin funcionarial,
de reprimir aquellas conductas disvaliosas cometidas
por los funcionarios pblicos que, al desbordar
el mbito normativo, son susceptibles de
constituir conductas arbitrarias, por ende, lesivas a
los intereses generales de la comunidad8. De igual
modo, se ha subrayado que la legalidad del acto
funcional sera el objeto de proteccin del tipo, por
ello la represin del abuso de autoridad tiene por
cometido que los funcionarios pblicos ejerzan sus
atribuciones o competencias sin vulnerar los derechos
de los particulares9.
En nuestra jurisprudencia se puede observar la
concepcin que seala que el delito de abuso de
autoridad tiene como objeto jurdico de tutela
penal el inters pblico, en el sentido que las funciones
de las que estn investidos los funcionarios
no sean utilizadas por estos para la comisin de
hechos ilcitos en perjuicio de los derechos reconocidos
por las leyes a los particulares10.
IV. SUJETOS
A. Sujeto activo
El sujeto activo del delito de abuso de autoridad
es el funcionario pblico. Solo quien ostenta tal
calidad especial y el complejo de deberes especiales
que dicha condicin supone puede ser autor
de este delito. Para la configuracin del delito
se requiere, adems, que dicho funcionario deba
encontrarse en ejercicio de funciones, ejecutando
tareas, deberes o funciones propias de su cargo.
En la jurisprudencia se ha afirmado que el sujeto
activo debe poseer facultades conferidas por
el ordenamiento jurdico: se seala que la norma
que regula el delito de abuso de autoridad debe
ser integrada con las normas de otras ramas del
Derecho Pblico que fijan las funciones de los rganos
de la administracin pblica y, consiguientemente
determinan la forma y los lmites dentro
de los cuales puede el funcionario ejercitarlas libremente
11.

Es interesante observar que ya en 1970 la Corte


Suprema sealaba que el delito de abuso de autoridad
deba ser cometido por un funcionario pblico
que acta en ejercicio de sus funciones, por
ejemplo, si el acusado no obr en funcin de guardia
civil sino como particular, en estado de embriaguez
relativa y bajo el amparo del uniforme, su actitud
no configura el delito de abuso de autoridad.
Se le conden por el delito de lesiones12.
En consecuencia, dada la exigencia legal de un
sujeto especialmente cualificado, autores del delito
de abuso de autoridad sern nicamente los
funcionarios pblicos. Los particulares que intervienen
en el delito solo podrn ser partcipes, ya
sea como cmplices o instigadores. En cuanto a
las modalidades de autora13 que admite el tipo, se
debe sealar que el delito de abuso de autoridad
puede ser cometido tambin en autora mediata o
coautora. No existe ningn obstculo estructural
para excluir alguna de sus formas.
B. Sujeto pasivo
Sujeto pasivo del delito de abuso de autoridad es
aquel que sufre la accin arbitraria del funcionario
pblico; es aquel que la norma penal designa
como el alguien que sufre las consecuencias del
abuso de autoridad, que es primariamente el ciudadano,
una persona particular. Tambin puede
ser sujeto pasivo del delito una persona jurdica.
Igualmente, sujeto pasivo del delito tambin es el
Estado, puesto que el comportamiento abusivo e
ilegal del funcionario pblico afecta al Estado, en
la medida que justamente un miembro y representante
del Estado es quien contrariamente a
lo esperado infringe la ley, afectando la legalidad
y legitimidad de la administracin pblica. Esta
afectacin a la legitimidad es de suma gravedad,
pues degrada y debilita la institucin de la administracin
pblica y afecta el cumplimiento de su
rol constitucional. Desde otra perspectiva, queda
claro que el titular del bien jurdico es el ciudadano
y el mismo Estado.
De las consideraciones expuestas, se extrae que el
delito de abuso de autoridad tiene como agraviado
al particular y al Estado, de lo cual se desprende que
ambos estn plenamente legitimados para intervenir
en la investigacin o proceso penal como parte
agraviada, pudindose constituir en parte civil. Por
ello, encontramos interesante la apreciacin de la
Corte Suprema en una Ejecutoria al sostener que
se considera como agraviado al Estado de manera
equivocada, toda vez que, en el delito de abuso de
autoridad, el sujeto pasivo es el particular14.
Parte de la doctrina en el Per seala que sujeto
pasivo es el Estado y expresamente considera que
al ciudadano no le corresponde tal calidad. Algunas
opiniones tratan de morigerar las consecuencias
de esta concepcin admitiendo que al particular, si
bien no le corresponde la calidad de sujeto pasivo,
s sera posible considerarlo como agraviado.
As, se observa que en la doctrina se ha tratado de
legitimar la intervencin del particular en el proceso
como agraviado del delito recurriendo a consideraciones
generales que sealan que el sujeto
pasivo no coincide necesariamente con el sujeto
sobre el que recae fsicamente la accin15, puesto
que sujeto pasivo hace alusin al titular o portador
del bien jurdico cuya ofensa constituye la esencia
del delito; mientras que el sujeto de la accin
perjudicado abarca no solo al titular del inters
lesionado de modo central esencial por el delito,
sino a todos quienes soportan consecuencias
perjudiciales.16
V. TIPICIDAD OBJETIVA
El tipo penal contiene dos modalidades: el cometer
un acto arbitrario que cause perjuicio a
alguien, y el ordenar un acto arbitrario que cause
perjuicio a alguien. Se trata de dos supuestos
independientes.
A. Acto arbitrario
El tipo penal hace referencia al acto arbitrario17
como resultado tpico necesario comn a ambas
modalidades. El acto arbitrario al que hace mencin
la norma no se refiere nicamente al acto
administrativo en sentido administrativo de resolucin,
de disposicin, sino ms bien al concepto
ms general de accin, a cualquier accin arbitraria,
independientemente de cmo se exprese o
materialice.
El funcionario pblico es investido de ciertas facultades
que le otorgan determinado poder en su
relacin con los ciudadanos, poder cuyo uso est
supeditado a la obtencin de los fines del Estado
y que se encuentra limitado por el marco legal
establecido y por los principios de razonabilidad
y proporcionalidad que informan el Derecho en
general. Por ello, estas facultades conferidas a los
funcionarios pblicos no pueden convertirse de
ningn modo en carta abierta para avalar actos
arbitrarios, y menos aquellos contrarios a la Ley y
la Justicia.

El acto funcional regular es aquel realizado por


el funcionario en el mbito de su competencia
funcional, territorial, temporal, respetando los
principios, procedimientos y formalidades que la
ley y los reglamentos establecen. En este marco,
el funcionario pblico proceder arbitrariamente
cuando extralimite sus atribuciones legalmente establecidas18.
La arbitrariedad del funcionario surgir
de la extralimitacin dolosa en el ejercicio de
sus funciones, cuando interviene a sabiendas que
la ley se lo prohbe o cuando en la consecucin de
fines lcitos emplea medios prohibidos o desproporcionados.
En un Estado de Derecho, el funcionario pblico
desempea sus funciones conforme lo dispone la
ley, y no conforme a su libre voluntad. En el mbito
de discrecionalidad, siempre reducido, que
admite el Derecho, el funcionario debe proceder
con racionalidad, proporcionalidad, equidad y
justicia. Aqu, como apunta Giuseppe Maggiore,
la arbitrariedad se presenta tambin en el acto
discrecional []. Esto sucede cuando el mvil del
acto discrecional es contrario al inters pblico, o
cuando coincide con algn inters privado (de secta,
de enemistad, de venganza, de prepotencia). En
tal caso, la arbitrariedad objetiva coincide con la
subjetiva, que es la conciencia de violar las normas
que regulan la propia actividad funcional19.
La jurisprudencia ha tenido diversos pronunciamientos
sobre este aspecto del delito. As, se ha
sealado, por ejemplo, que no es un acto arbitrario
la conducta del agente, que est amparada
por ley o se encuentra fundamentada en una
decisin discrecional, ajustada a los principios del
derecho, la Constitucin y el ordenamiento jurdico
20. Cabe sealar que un acto arbitrario ser
calificado como tal siempre y cuando ste revista
algunas caractersticas, as: a) lo arbitrario entendido
como decisin caprichosa, vaga e infundada
desde la perspectiva jurdica; b) lo arbitrario
entendido como aquella decisin desptica,
tirnica y carente de toda fuente de legitimidad;
y c) lo arbitrario entendido como contrario a los
principios de razonabilidad y proporcionalidad
jurdica21.
Con todo, existen garantas constitucionales,
como el principio de interdiccin de la arbitrariedad,
que, frente a determinadas conductas,
cumple un doble significado: a) En un sentido
clsico y genrico, la arbitrariedad aparece como
el reverso de la justicia y el derecho. b) En un sentido
moderno y concreto, la arbitrariedad aparece
como lo carente de fundamentacin objetiva;
como lo incongruente y contradictorio con la realidad
que ha de servir de base a toda decisin22.
As, tambin se puede observar al pronunciamiento
de la Corte Suprema que seala que el
delito de abuso de autoridad requiere de un acto
arbitrario y de un perjuicio para alguien; si no se
acreditan dichos presupuestos cabe la absolucin.
En el presente caso al no haberse acreditado
la arbitrariedad del acto de asignacin en el nmero
de horas acadmicas a la docente, procede
absolver a la procesada23.
B. Cometer u ordenar un acto arbitrario
El tipo penal del artculo 376 contiene dos supuestos.
El primer supuesto del delito de abuso
de autoridad consiste en cometer un acto arbitrario
que cause un perjuicio a alguien. El legislador
emplea aqu el verbo cometer para hacer
referencia a la realizacin del delito por parte del
funcionario pblico. El delito puede ser realizado
de manera directa, por intermedio de otra persona
o conjuntamente con otras personas, lo que
dar lugar a la autora directa, autora mediata o
coautora.
La segunda modalidad tpica es ordenar un acto
arbitrario que cause perjuicio a alguien. Esta modalidad
tpica es un supuesto autnomo de autora
directa. De no existir esta modalidad tpica
autnoma, el comportamiento de ordenar se
sancionara como un caso de autora mediata o
como instigacin (si se cumplen los presupuestos
de estas formas de intervencin). Para la configuracin
de la modalidad tpica de ordenar un
acto arbitrario se requiere que la orden del acto
arbitrario sea cumplida; y, si no existe consumacin,
al menos que se haya iniciado la ejecucin
y, adems, que se haya ocasionado un perjuicio a

producir cuando la orden ilcita cause perjuicio


tpico al sujeto pasivo.
C. Perjuicio (causar perjuicio a alguien)
Como se ha indicado, para la configuracin del delito
de abuso de autoridad, en cualquiera de sus
modalidades, se precisa que el acto arbitrario realizado
u ordenado cause perjuicio a alguien. Segn
el Diccionario de la Real Academia Espaola, por
perjuicio se entiende ocasionar dao o menoscabo
moral o material. En el marco del delito de
abuso de autoridad, el perjuicio que la norma penal
admite puede ser de tipo econmico, material,
corporal, moral o de cualquier otra ndole.
El perjuicio a que hace referencia la norma debe
ser grave. Este debe ser, adems, de naturaleza
objetiva y de necesaria concurrencia24, perfectamente
medible y verificable en base a criterios
objetivos. Este perjuicio debe ser indefectiblemente
causado por la concrecin del riesgo no permitido25
y ocasionado por el funcionario pblico al
excederse en el uso de sus prerrogativas en la funcin
que desempea. Por esta razn, devendr en
atpica la imputacin por este delito, si el perjuicio
proviene a mrito de cualquier otra causa que no
sea la descrita en el artculo 376 del Cdigo Penal.
La gravedad del perjuicio tpico ha sido resaltada
por la propia Corte Suprema en su famoso proyecto
de ley de reforma de los delitos contra la
administracin pblica, donde propuso que esta
gravedad est expresamente regulada en la ley,
a fin de esclarecer que no se trata de cualquier
perjuicio, sino de uno que refleje verdadera gravedad26.
Tambin se puede observar esta interpretacin
en diversas ejecutorias; as, se observa
por ejemplo el caso de un Alcalde provincial que,
en su condicin de funcionario, impidi el acceso
de una ciudadana para conocer un expediente
administrativo, donde se seal que para que se
materialice el delito de abuso de autoridad, se
requiere de parte del sujeto activo que haya cometido
un hecho lo suficientemente grave como
para ser objeto de represin penal, y no simples
providencias disciplinarias27.
D. Abuso de Atribuciones (abusando de sus
atribuciones)
Para la configuracin tpica del delito bajo estudio,
que consiste en la comisin de un acto arbitrario
que causa perjuicio a un particular, se requiere que
el comportamiento se realice mediante el abuso
de atribuciones (abusando de sus atribuciones).
De lo sealado se entiende que el acto arbitrario
debe, en primer lugar, darse en el marco de las
atribuciones del funcionario pblico; y, en segundo
lugar, exceder o abusar de las facultades o prerrogativas
que le fueron concedidas28.
Sobre el particular, son dos los posibles escenarios.
Primero, que el funcionario ejercite una funcin
que se enmarca dentro de sus atribuciones, pero
que en el caso concreto no se den los presupuestos
para su ejecucin (intervencin). Segundo, que
el funcionario ejercite una funcin, propia de sus
atribuciones, que en el caso concreto se den los
presupuestos para su ejercicio, pero que se extralimite
en su ejecucin (extralimitacin); aunque
la intervencin de algn modo importa extralimitacin,
puesto que, de no darse los presupuestos
para el cumplimiento de una determinada atribucin,
la norma le impone al funcionario abstenerse
de cualquier actuacin. En otras palabras, en dicha
circunstancia, el lmite al funcionario viene dado
por la prohibicin de ejercitar su funcin.
Segn la Corte Suprema, para que se configure el
delito de abuso de autoridad la conducta ilcita
debe guardar relacin con el cargo asumido, esto
es, presupone el ejercicio de la funcin pblica
dentro de las facultades conferidas por el ordenamiento
jurdico vigente, por lo que en estos casos,
dicho precepto debe ser integrado con las normas
de otras ramas del Derecho Pblico que fijan las
funciones de los rganos de la administracin pblica
y, consecuentemente, determinan la forma y
los lmites dentro de los cuales puede

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