Unidad 1

Sociedad,
Estado y
Derecho

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 OBJETIVOS DE APRENDIZAJE

Al concluir esta parte del curso, el estudiante:

Identificar los conceptos de sociedad y estructura social;

Identificar las caractersticas, clasificaciones, funciones genricas y
especficas de las sociedades;
Identificar el origen y finalidad del Estado;
Identificar los conceptos de soberana, actos legislativos, administrativos y
jurisdiccionales y las partes de las constituciones; e
Identificar y explicar los elementos constitutivos del Estado y las
funciones legislativas, administrativas y jurisdiccionales

1. Sociedad

Los seres humanos pertenecemos al reino animal; pero a nosotros, nos fue dotado
el pensamiento, el raciocinio y los sentimientos. Hace XXV siglos, Aristteles
afirm que el hombre es un Zoon Politicn es decir, un animal poltico.

a) Definicin

El hombre es un ser social, est inmerso en la sociedad desde que nace hasta
que muere. Pero resulta difcil dar una definicin exacta de la sociedad. He aqu
algunas definiciones:

Reunin permanente de personas, pueblos o naciones que conviven y se

relacionan bajo unas leyes comunes

Agrupacin de individuos con el fin de cumplir las finalidades de la vida mediante

la cooperacin mutua

Es un gran nmero de seres humanos que obran conjuntamente para satisfacer

sus necesidades sociales y que comparten una cultura comn

Sistema o conjunto de relaciones que se establecen entre los individuos y grupos

con la finalidad de constituir cierto tipo de colectividad, estructurada en campos
definidos de actuacin en los que se regulan los procesos de pertenencia,
adaptacin, participacin, comportamiento, autoridad, burocracia, conflicto y otros

Consideramos ms apropiada la definicin que da Fichter (tercera en el orden),

porque en ella se distingue mejor la sociedad del grupo, pues este ltimo
comprende solo una parte de la sociedad y tambin porque la cultura de una
sociedad es ms amplia que la de una persona o la de un grupo.

b) Caractersticas

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Podemos citar las siguientes:

Las personas de una sociedad constituyen una unidad demogrfica, es

decir, pueden considerarse como una poblacin total

La sociedad existe dentro de una zona geogrfica comn

La sociedad est constituida por grandes grupos que se diferencian entre s

por su funcin social

La sociedad se compone de grupos de personas que tienen una cultura

semejante

La sociedad debe poderse reconocer como una unidad que funciona en

todas partes

Finalmente, la sociedad debe poderse reconocer como unidad social

separada

c) Estructura y funciones

Por estructura social entendemos el orden u organizacin por la cual los miembros
de una sociedad ocupan en ella un lugar especial y propio en el que actan con
vistas a un fin comn. Por eso, como dira Fichter, cuando decimos sociedad nos
referimos directamente a una estructura formada por los grupos principales
interconectados entre s, considerados como una unidad y participando todos de
una cultura comn.

La sociedad existe para las personas y las personas tambin desempean en ella
ciertas actividades con vistas al bien comn. De este recproco influjo surge la
satisfaccin de las necesidades sociales de las personas. Las funciones, que la
sociedad est llamada a realizar para el bien de las personas, algunas son
genricas y otras especficas.

Funciones genricas:

La sociedad desempea ciertas funciones generales, y son las siguientes:

a) Rene a las personas en el tiempo y en el espacio, haciendo posibles

la mutuas relaciones humanas.

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 b) Proporciona medios sistemticos y adecuados de comunicacin entre
ellas, de modo que puedan entenderse.
c) Desarrolla y conserva pautas comunes de comportamiento que los
miembros de la sociedad comparten y practican.
d) Proporciona un sistema de estratificacin de status y clases, de modo
que cada individuo tenga una posicin relativamente estable y
reconocible en la estructura social.

Funciones especficas:

a) Tiene una forma ordenada y eficiente de renovar sus propios

miembros...
b) Cuida de la socializacin, desarrollo e instruccin de sus miembros...
c) En sus variados grupos econmicos la sociedad produce y distribuye
los bienes y servicios...
d) La administracin poltica y los diversos grupos cvicos satisfacen las
necesidades de orden y seguridad externa que sienten los hombres
e) Las diversas formas de religiones, atienden socialmente las
necesidades religiosas y espirituales...
f) Existen grupos sociales y disposiciones sistemticas que estn
destinadas al descanso y diversiones...

d) Clasificacin de las sociedades

Son muchas las maneras de clasificar las sociedades y cada una de ellas puede
ser aceptable segn el punto de vista desde el que se examine la sociedad. Por
ejemplo, segn su ndice de crecimiento o de decrecimiento, una poblacin que se
multiplica rpidamente responde a un tipo de sociedad muy distinto de otra que
decrece rpidamente.

Los socilogos estn de acuerdo en que las diferencias abstractas ms

importantes por la que se distinguen las sociedades es la cultura propia de cada
una. Las sociedades se distinguen entre s ms por sus diferentes culturas que por
sus diferentes estructuras o funciones. La sociedad y la cultura estn ntimamente
ligadas y mediante un proceso de abstraccin podemos hablar de ellas como de
cosas separadas. Un ejemplo sencillo de las diferencias culturales que distinguen
a dos tipos de sociedad es el de sociedades con escritura y sociedades sin
escritura.

Clasificacin segn grupos dominantes

Una clasificacin ms til y significativa de las sociedades es la que est basada

en el predominio de un grupo o institucin importante sobre los dems de la
sociedad. Histricamente esta tipologa se ha centrado en cuatro categoras
principales:

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 a) La sociedad dominada por la economa: es una sociedad en la que el
hombre de negocios y el fabricante gozan de un alto status social; los
valores comerciales y materiales ejercen gran influjo en el
comportamiento de las personas...
b) La sociedad dominada por la familia: es aquella en la que hay
estrechos vnculos de parentesco y se tiene en gran honor a los
mayores, ancianos o difuntos, y en la que el status social se mide ms
por el criterio de la ascendencia que por cualquier otra norma de
status...
c) La sociedad dominada por la religin: es aquella en la que el punto
central reside en lo sobrenatural, en las relaciones entre Dios o los
dioses y el hombre, en la que todos los otros grandes grupos se
subordinan al religioso...
d) El sistema dominado por la poltica: es el que se suele llamar
Totalitario, en el que el poder es monofsico y el Estado interviene
directamente en la reglamentacin de todos los dems grupos o
instituciones

Debemos dejar bien claro que no se puede hablar de una sociedad

exclusivamente econmica, familiar, religiosa o poltica, sino de un predominio de
una sobre las otras. Tambin se puede hablar de sociedades que dan mucha
importancia a la educacin y tambin al ocio o a la actividad ldica.

Sociedades comunitarias y asociativas

Otra clasificacin diferente y tambin de gran importancia sociolgica, es la que

distingue el tipo simple, comunitario, y el tipo complejo, asociativo.

En el siguiente cuadro presentaremos las caractersticas de ambas sociedades:

Sociedades comunitarias: Sociedades asociativas: caractersticas

caractersticas
a) Est dominada por los grupos primarios. a) Est dominada por las asociaciones o
grupos secundarios.
b) Se da escasa especializacin y divisin b) Tiende a la mecanizacin y a la
del trabajo. industrializacin.
c) Los lazos de parentesco son frecuentes c) Gran variedad de funciones de trabajo.
en este tipo de sociedad.
d) Tiene relativamente poca estratificacin d) Las personas tienen movilidad vertical y
social. horizontalmente.
e) Siendo mnimo en la sociedad simple, el e) Grandes variaciones de posicin social.
grado de movilidad social, tambin se le
llama sociedad cerrada.
f) Los vnculos de familia no son estables.
f) Tiende a aferrarse a valores g) La solidaridad es menos automtica y
tradicionales y a formas de efectiva que en la sociedad simple.

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comportamiento heredados del pasado.
g) En este tipo de sociedad las personas h) cierta elasticidad de variaciones va
suelen regirse por costumbres no formales acompaada de una mayor rigidez en el
ms que por leyes formales. sistema de mantenimiento del orden
pblico.
h) Es relativamente pequea en nmero. i) Es relativamente mayor en nmero.

2. Estado

a) Naturaleza del Estado

Contemporneamente, es imposible hablar del Derecho sin asociarlo al Estado y

sus diversos rganos. El Congreso emite leyes; el Poder Ejecutivo aplica polticas,
entre otros; el Poder Judicial administra justicia; Organismos Pblicos que
producen normas; en cada uno de los casos, apreciar que, de diversas maneras,
los rganos del Estado estn vinculadas estrechamente al Derecho y varios de
ellos, la producen para el territorio y toda la poblacin. Es ms: vivimos en medio
del Estado y nos parece natural que as suceda (estemos o no de acuerdo con
todo lo que se hace y, sobre todo, cmo lo hace). El Estado cobra impuestos,
regula el comercio, hace obras pblicas, mantiene el orden. En fin, tenemos que
ver cotidianamente con l en muchas circunstancias. Pero no siempre fue as: El
Estado, tal como lo conocemos ahora, es producto de los ltimos siglos de
existencia de la humanidad. La evolucin del Estado es de vital importancia para
comprender cmo y por qu es as el Derecho hoy en da.

El Estado ha sufrido y mantiene, un proceso de evolucin y desarrollo continuo. Se

inicia ste en pocas distintas en los diferentes lugares, pasando de la
atomizacin del poder feudal hacia una centralizacin de poder en el monarca. Su
fase ms evolucionada en esta etapa es la monarqua absoluta de los siglos XVI al
XVIII.

Todo lo anteriormente expuesto vale para analizar su evolucin histrica; sin

embargo, intentaremos esbozar la naturaleza, concepto y orgenes del Estado.

Con el trmino Estado nos referimos a un tipo de fenmeno social caracterizado

por rasgos esenciales, como: a) una relacin de autoridad y subordinacin entre
sus integrantes; b) el ejercicio monoplico de la violencia por quienes son titulares
de la autoridad; c) la existencia de un orden jurdico; d) relativa permanencia; y, e)
dimensin institucional. El Estado no es, pues, como lo han sugerido ciertas
concepciones mistificadoras, un ente que se halla por encima de la sociedad e
independiente de ella. Es cierto que la expresin Estado contribuye a sustanciar,
en cierto modo, su naturaleza al considerarlo como una cosa autnoma frente a
los hombres. Pero en realidad, el Estado no es sino un tipo determinado de
conducta social regulada jurdicamente, que se da en una situacin espacio-
temporal definida.

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El Estado no es un fenmeno fsico susceptible de percibirse por los sentidos, sino
un hecho social que conlleva la interaccin jerrquica de sus miembros, normado
por un orden jurdico. Cuando hablamos del Estado, pues, nos estamos refiriendo
a una conducta humana intersubjetiva jurdicamente regulada por quienes se
hallan facultados para ello. Este aspecto es subrayado por Han Kelsen, en su obra
Teora General del Estado, cuando nos dice que, el Estado no son los hombres
que vemos y tocamos y que ocupan un espacio, sino nicamente un sistema de
normas que tienen por contenido una cierta conducta humana.

La conducta colectiva de los hombres que vemos y tocamos es parte integrante

del Estado en la medida en que se halle subordinada a un orden jurdico vigente y
eficaz, que la encausa en un sentido determinado.

Hemos expresado que el Estado es un fenmeno colectivo que se da en un

horizonte espaciotemporal. Esta afirmacin parecera sugerir que los estamos
definiendo como un fenmeno fsico contradiciendo lo que hemos manifestado
lneas precedentes. El carcter espaciotemporal del Estado se halla definido por
la vigencia del orden jurdico en un territorio y en un perodo determinados. El
orden jurdico de un Estado no es vlido eternamente, ni tampoco para todos los
estados. Su validez es restringida a un cierto mbito territorial y durante un cierto
perodo.

En suma, el Estado es un fenmeno social complejo, cuyo rasgo distintivo es la

regularizacin coactiva de la conducta humana a travs de un orden normativo. La
naturaleza del Estado es compleja por tener varias dimensiones estrechamente
ligadas entre s. Dichas dimensiones son: el horizonte espaciotemporal en el que
existe, la conducta colectiva jerrquicamente articulada y el orden normativo.

Ahora si podemos afirmar que, el Estado es sociedad ms poder (tommosle a

este en el sentido de autoridad), o sea una sociedad polticamente organizada. La
entidad o ser del Estado deriva de la sociabilidad humana. Estado y Sociedad son
indesligables en la prctica, si bien se les separa conceptualmente. En cuanto
realidad sociopoltica, el Estado es una obra del hombre pero de acuerdo con la
naturaleza social de ste, pues, el hombre es producto y a la vez productor de la
historia. En la historia que se produce acta la ya producida.

Analizar la naturaleza y orgenes del Estado, es un medio conexo al de los

elementos de su trama, que con la sociedad, el poder y el derecho, de un lado; y
por otro, como elementos constitutivos, se tiene al territorio, la poblacin y la
autoridad.

Al Estado no lo advertimos en su forma corprea sino a travs de sus acciones, o

sea a travs de la legislacin, de la administracin pblica, de la fuerza armada y
de los smbolos. De ah que su naturaleza aparezca inaprensible, y es que el
Estado es un ente concreto, ante todo. Su realidad se concreta en la sociedad.

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El concepto sociedad es ms extenso que el de Estado; el primero representa el
gnero, y el segundo la especie. No es un orden normativo, por ms que las
normas reflejen la estructura que decide darse. No est formado por hombres sino
por actividades humanas.

Carnelutti, viejo pensador del derecho, nos ensea que una sociedad se llama
Estado en tanto y en cuanto produce derecho.

La Filosofa del Derecho nos explica el sentido radical de lo jurdico en la vida

humana y en el universo. Nos presenta la sociedad como convivencia humana
bajo unos mismos principios; segn definicin de Ortega y Gasset, filsofo
espaol, el cual aclara que el Estado es tambin sociedad, pero no toda ella, sino
un modo de ella.

Con un fin didctico, puede definirse el Estado como la colectividad humana,

organizada polticamente sobre un territorio.

Definirlo por sus elementos, es didctico, pero equivale a una presentacin

heterognea, que pugna con la esencia unitaria homognea del Estado, sumar
sus elementos es una manera aritmtica de definirlo, pero no brinda la concepcin
unitaria que le corresponde. Con todo, en calidad de aproximacin al personaje
Estado, es vlido definirlo por sus tres elementos: pueblo, territorio y poder o
autoridad, agregando la finalidad que la anima, o sea el bien comn. El poder y el
fin son los datos que fundamente el orden jurdico, el cual es la textura institucional
del Estado.

b) Formacin histrica del Estado

La palabra Estado es moderna y corresponde a la unificacin poltica lograda

despus de la era medieval. Para los griegos, la palabra polis, o sea ciudad,
expresaba la comunidad diferenciada por un modo de vida propia. El Estado era
entendido por los romanos como res pblica o civitas. Del uso de las
expresiones tales como status rei romanae, pude provenir la voz Estado. Al
extender su dominacin, Roma llam imperium a su organizacin poltica,
acentuando as el elemento decisivo del concepto Estado, que es el imperio o
potestad de mandar. En el derecho germnico tambin se acentu el elemento de
dominio, pues el Estado fue llamado Reich, voz que procede de regnum, o sea
mando de un prncipe.

El Estado moderno en cuanto construccin consistente u obra de arte, apareci en

la Italia de los siglos XIV y XV, cuando se centraliz el poder por reaccin contra el
feudalismo. La denominacin Estado fue acuada por Maquiavelo, desde las
lneas iniciales de su obra El Prncipe (ver bibliografa). Tal acepcin de la
palabra stato, deriva de la voz latina status, que expresa un orden, vino a
responder a una necesidad general qua que ninguna de los voces antes usadas
serva para denominar la pluralidad de formas polticas existentes en la Italia
renacentista. Unido al nombre de una ciudad como Florencia, Gnova o Venecia,
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el trmino stato dio expresin a todas las formas, fueran republicanas,
monrquicas o tirnicas, o bien aplicada slo a una ciudad o sea a toda una regin
sometida a una misma autoridad. La nueva denominacin fue adoptada antes de
dos siglos por los principales idiomas y su uso se convirti en universal.

El Estado es el resultado de una larga evolucin de la convivencia humana.

Aparece con la civilizacin sedentaria, cuando el grupo pasa de la vida nmada a
la vida agraria. Esto es que el Estado surge cuando la sociedad se divide en
clases sociales.

Con el Estado se alcanza el grado ms alto de la organizacin social, el de la

unidad colectiva dotada de capacidad para la autodeterminacin y regida por una
ordenacin jurdica. El hecho de que el hombre est naturalmente destinado a la
convivencia fue lo que determin las formas primitivas de la vida social y la
aparicin del Estado.

Los elementos humanos ms prximos del Estado no son los individuos, puesto
que la sociedad no es un agregado de tomos, sino las comunidades locales y las
familias. Se ha constituido histricamente por las asociaciones de los grupos
naturales, o sea la familia y comunidades locales, las cuales formaron un grupo
superior en cuyo desarrollo se fueron distinguiendo las funciones que hacen
necesario el poder.

La primera sociedad natural, fue sin duda la familia. Por extensin o crecimiento
espontneo de la familia, o bien por agregacin de otras, se formaron el clan y la
tribu. Esta fund la ciudad, realidad permanente que arraiga al hombre a un
territorio. Las necesidades de la defensa comn y el intercambio comercial
favorecieron la agregacin de ciudades dentro de una ms vasta unidad social: la
nacin. Slo dentro de ella puede el hombre realizar sus destinos y alcanzar el
mayor grado posible de perfeccin.

Histricamente, ha sido el Poder el que ha creado el Estado, organismo social

encargado de realizar el derecho. Lo ms probable es que el Estado reconozca su
origen en el acatamiento tcito de la autoridad de quienes asumieron el Poder por
un simple impulso de voluntad. La coexistencia de familias, o bien quiz de
sujecin de unas familias a otras, aadida a la descendencia comn en una
estirpe, no bastan para dar nacimiento a la sociedad civil, que es especficamente
distinta de la familia. Se precisa siempre un factor de asentimiento a las
obligaciones recprocas, de costumbre o aceptacin tcita, para explicarse la
formacin del Estado.

c) Elementos constitutivos del Estado

El Estado es una comunidad poltica cuyos elementos constitutivos son el

territorio, la poblacin (el pueblo) y la autoridad, en el sentido equivalente a
gobierno.

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 El territorio

El territorio es la base espacial del Estado, vale decir que an cuando el Estado es
un fenmeno social no podra existir sin un sustento fsico, material. Esta base
fsica es, pues, una de las condiciones que hace posible la existencia del Estado,
sin ella no podra ni siquiera concebirse un Estado en el mundo real. Sin territorio
no hay por ende Estado, aunque naturalmente su mbito espacial puede variar en
el tiempo. Esto ocurre, por ejemplo, cuando a causa de una guerra el Estado
derrocado pierde parte de su territorio o cuando el Estado vencedor lo ampla.
Fenmenos como la expansin colonial que dan origen a grandes imperios son
tambin una de multitudes formas en que un Estado extiende su mbito territorial.
En estos casos las reas coloniales pertenecen al territorio del imperio, a pesar de
las grandes distancias y la heterogeneidad sociocultural que hay entre las
metrpolis y ellas.

El territorio es el mbito de un Estado ocupado por su poblacin y en el cual tiene

plena vigencia la autoridad ejercida por la lite a travs de las normas jurdicas.

Uno de los objetivos fundamentales de las lites que no estn al servicio de

potencias extranjeras es garantizar la integridad territorial del Estado, para lo cual
emplean diversos medios que van desde la diplomacia hasta la guerra. La defensa
de la integridad territorial exige, por otro lado, la demarcacin cuidadosa de las
fronteras de cada Estado, as como su fijacin en documentos de Derecho
Internacional como son, por ejemplo, los tratados.

El nacimiento y desaparicin de los Estados est esencialmente vinculado al

territorio; ello explica que su integridad sea materia de los ms agudos conflictos.
Conviene recordar que el territorio de los Estados comprende: el suelo, el
subsuelo, el espacio areo y el mar territorial, y que no se reduce a lo que se llama
tierra firme. Ello significa que el Estado ejerce su autoridad soberana en dichos
mbitos, estando facultado a defenderlos de la intervencin externa de otros
Estados o de particulares.

En el mundo moderno la problemtica del territorio de los Estados se ha

complicado, un tanto, por la emergencia de los fenmenos como el colonialismo y
el neocolonialismo. Como ya es harto conocido, la dominacin colonial clsica
tena como consecuencia la incorporacin del territorio de las reas perifricas al
imperio. De este modo se configuraba una dependencia poltica, administrativa y
econmica abierta, apoyada en la superioridad militar de las metrpolis imperiales.
De all que el nacimiento de los nuevos Estados independientes, implique para el
imperio la prdida de territorios que antes le pertenecan. Esto es lo que ocurri
precisamente en la emancipacin latinoamericana, frente al imperio espaol en el
siglo XIX, y en la descomposicin del imperio colonial britnico, francs, belga,
holands y portugus, respectivamente, desde la segunda guerra mundial. Los
nuevos Estados independientes ocuparon reas territoriales que antes formaban
parte de los imperios.

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Al entrar en crisis el colonialismo clsico en la forma en que los hemos descrito, no
por ello se garantiz la plena integridad de los nuevos Estados, apareciendo el
fenmeno neocolonial. En la dominacin neocolonial se respeta la autonoma
jurdica de los nuevos estados en la comunidad internacional, pero los Estados
dominantes ejercen de hecho un enorme poder sobre los dependientes, hasta tal
extremo de vulnerar la soberana de stos sobre partes de su territorio.

Esto ocurre, por ejemplo, cuando los Estados dependientes ceden parte de su
territorio para la instalacin de bases militares extranjeras sobre las cuales
carecen de control alguno, o cuando los recursos naturales de una determina zona
de territorio son sometidos a una explotacin extensiva que en poco o nada
beneficia al Estado dependiente. Naturalmente que en estos casos el Estado no
pierde su territorio en trminos globales, pero si se restringe su autoridad sobre
partes de l, constituyndose enclaves militares o econmicos que escapan a su
control.

Otra forma en que los Estados reducen su autoridad en parte del territorio es a
travs de la ocupacin por tropas extranjeras que se mantienen all a pesar del
rechazo de la poblacin.

Finalmente, un Estado ve reducida su autoridad en parte del territorio cuando

como consecuencia de una insurgencia guerrillera los rebeldes establecen las
llamadas zonas liberadas. Estas zonas son formalmente reas territoriales del
Estado, pero sus gobernantes carecen de autoridad real sobre ellas; ya que los
lderes insurgentes crean rganos de administracin ms o menos embrionarios,
segn los casos, y poseen el control militar, fsico, de las zonas mencionadas.

Por lo expuesto, es fcil concluir que un territorio relativamente estable y que

garantice su integridad es una condicin esencial para la existencia del Estado. Y
es en torno al control de la base fsica del Estado que se desencadena gran parte
de los conflictos polticos internos y externos.

La poblacin

El segundo elemento constitutivo del Estado es la poblacin, es decir, la

comunidad humana asentada en su territorio y que se halla subordinada a su
autoridad. Aqu aparece la problemtica de la nacin, as como la relacin entre la
nacin y el Estado.

La nacin puede caracterizarse de modo genrico como un grupo social

relativamente extenso cuyos integrantes poseen un sentido de pertenencia a l
debido a rasgos culturales y a una conciencia histrica comunes. Los integrantes
de una nacin tiene una conciencia ms o menos explcita, segn los casos, de
formar parte de una comunidad distinta a las dems. Esta conciencia nacional
implica la identificacin con valores culturales comunes, as como vnculos

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efectivos de solidaridad entre los integrantes de una nacin. La nacin se define,
por lo tanto, en trminos esencialmente socioculturales e histricos. Ello significa
que a pesar de la diferenciacin social y econmica que pueda haber al interior de
una nacin, subsisten vnculos comunes que establecen la solidaridad nacional.
Es decir que las diferencias entre las castas, los estamentos y las clases sociales
que hay en una nacin, no impiden el desarrollo de la conciencia y el sentimiento
de pertenecer a una comunidad nacional distinta a las dems. La nacin es un
fenmeno colectivo en el cual puede coexistir la heterogeneidad de subgrupos,
con intereses sociales y econmicos especficos, con la homogeneidad de la
conciencia y el sentimiento nacional. Es por ello que la nacin es una comunidad
integradora frente a los subgrupos que la conforman.

Ahora bien, la poblacin del Estado puede estar constituida por una sola nacin o
ser multinacional. En la actualidad hay muchos Estados multinacionales, como por
ejemplo el caso peruano, el britnico, el belga, el suizo, entre otros, cuyas
respectivas poblaciones pertenecen a grupos nacionales distintos. An cuando la
autoridad poltica del Estado se impone sobre diversos grupos nacionales que
coexisten en su territorio, con frecuencia las relaciones entre ellas son tensas y en
casos extremos conflictivas. En los Estados multinacionales, el conflicto interno
puede poner en peligro la estabilidad poltica, al aparecer movimientos
separatistas que buscan constituir un Estado autnomo. En algunas ocasiones, los
movimientos separatistas llevan a cabo la lucha armada en forma de guerrilla y
terrorismo para alcanzar la ansiada independencia nacional, como es el caso de
los vascos.

Por lo expuesto, puede apreciarse que todo Estado se sustenta por lo menos en
una nacin, aunque con cierta frecuencia se desarrollan Estados multinacionales.
Tambin es claro que aunque no hay estados sin base nacional, si puede haber
naciones sin Estado. Como fue el caso de la nacin hebrea antes de la creacin
del Estado de Israel en 1948, y el de la nacin palestina que hasta el presente no
ha logrado constituir un propio Estado. En suma, la nacin es una condicin
necesaria pero no suficiente para la formacin del Estado; para ello hacen falta un
territorio y una autoridad gubernamental, esto es, un gobierno.

La autoridad

El tercer elemento constitutivo del Estado es la autoridad, es decir, la relacin de

supraordinacin y subordinacin que se da entre la lite poltica y el resto de la
sociedad.

La lite poltica impone coercitivamente su autoridad, valindose para ello de las

normas jurdicas. Como se sabe, las normas jurdicas se imponen coercitivamente
en la medida que su violacin faculta a los rganos del Estado a aplicar
sanciones. La autoridad se ejerce a travs de dichas normas y a ellas apelan los
gobernantes y el aparato administrativo para encauzar la conducta de las masas.
Las normas jurdicas establecen lo que debe de hacerse, aunque su cumplimiento

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nunca sea a plenitud. En la medida en que en un Estado la mayora de la
poblacin acate dichas normas, se dice que tiene eficacia.

La autoridad poltica es, en ese sentido, reguladora de la conducta de los

integrantes de un Estado, ya que las normas motivan su conducta. En el Estado,
los hombres se hallan sometidos al sistema jurdico establecido y aplicado por la
lite y el aparato burocrtico. Naturalmente que dicho sistema no es neutral con
respecto a los intereses de los diversos grupos y clases existentes en una
sociedad determinada. Es justamente a travs de l que los grupos hegemnicos
en una sociedad imponen coactivamente su voluntad. La autoridad de los
gobernantes, apoyados en un aparato de violencia institucionalidad (tribunales,
fuerza represiva, crceles, etc.), pueden aplicar sanciones previstas por el sistema
jurdico.

Es pertinente sealar que la autoridad de la lite poltica en el Estado es de

carcter institucional. Vale decir, que no hay que confundir a las personas que
circunstancialmente ejercen dicha autoridad con la autoridad misma que pertenece
a la comunidad poltica que llamamos Estado y que existe en el marco de un
proyecto global de los grupos hegemnicos en una situacin dada. Las personas
que integran la lite cambian, pero la autoridad institucional del Estado no por ello
desaparece, salvo en los casos en que dicho cambio vaya acompaado de la
disolucin del Estado por causas diversas, como por ejemplo, una guerra civil, o el
sojuzgamiento ante otro Estado.

Finalmente, la autoridad del Estado es soberana, es decir que se erige como

autoridad suprema en su territorio y como autnoma en la comunidad
internacional. Ello significa que la autoridad estatal es jurdicamente superior a la
de cualquier otra institucin en su mbito territorial. En el mbito internacional, la
soberana se expresa en el hecho de que las autoridades de un Estado no tienen
la obligacin jurdica de cumplir rdenes de otros Estados.

En suma, el Estado es una unidad poltica constituida por una comunidad humana
nacional o multinacional, fijada en un territorio determinado, en la que existe un
orden jurdico establecido y mantenido por una lite que monopoliza la autoridad
institucionalizada, dotada con poderes de coaccin.

d) La transicin de la sociedad sin Estado a la sociedad con Estado.

En las primeras etapas del desarrollo social, los hombres lograban con gran
dificultad obtener de la naturaleza los bienes indispensables para la satisfaccin
de sus necesidades ms apremiantes. En estas condiciones precarias, la
supervivencia colectiva exiga el trabajo de todos los miembros de la sociedad
aptos para l.

El trabajo productivo generalizado era necesario para mantener y reproducir a

estas sociedades que se desarrollaban en un horizonte de escasez que las
amenazaba permanentemente. Los bienes producidos colectivamente eran
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tambin distribuidos colectivamente. El producto social estaba destinado al
consumo inmediato de los miembros de la colectividad en su conjunto.

Esta situacin de extrema pobreza empez a modificarse con la aparicin de la

agricultura y la ganadera, al posibilitarse un excedente relativo de la produccin
con respecto a las necesidades primarias de la colectividad. De este modo, el
producto social va a dividirse en dos partes: el producto necesario, que son los
bienes sin cuyo consumo los miembros de la colectividad no podran sobrevivir, y
el plusproducto constituido por el excedente generado por el desarrollo
econmico.

La aparicin del plusproducto en las sociedades constituy una transformacin

radical en las condiciones de vida para nuestra especie, ya que por primera vez
los seres humanos adquirieron un control relativo de sus propias condiciones de
vida al estar en la posibilidad de acumular una parte del producto social y no
depender as exclusivamente de lo producido en cada circunstancia concreta. La
produccin y la acumulacin van a ser a partir de ese momento dos aspectos
indisolubles ligados en la vida econmica de las sociedades humanas. Qu
consecuencia va a tener la aparicin del plusproducto para el desarrollo posterior
de la sociedad? Por lo pronto, ya hemos visto que los hombres logran un control
mayor de sus condiciones de vida, al haber una abundancia relativa de bienes en
comparacin con lo que ocurra en el perodo anterior.

Pero, por otro lado, la aparicin del plusproducto va a ser una fuente generadora
de conflictos sociales, ya que se va a desencadenar una lucha entre los miembros
de la comunidad a fin de apropiarse de l. El plusproducto se convierte por decirlo
as, en el botn cuya apropiacin es disputada por diversos individuos y grupos
que pretenden acumularlo privadamente.

Como resultado de esta lucha va a haber vencedores y vencidos, introducindose

as en las comunidades la diferenciacin social entre quienes poseen un status de
superioridad, poder y prestigio y quienes se hallan subordinados a ellos. Quienes
logran apropiarse del plusproducto van a constituirse en el grupo hegemnico de
la sociedad, mientras que los dems van a formar parte de los dominados.

De esta manera nace el fenmeno de la estratificacin social, es decir, la

organizacin de la sociedad a partir de dos o ms grupos jerrquicos articulados
que se relacionan entre s con base en la dominacin y la subordinacin. Como
se sabe, las ciencias sociales contemporneas distinguen diversos sistemas de
estratificacin segn se sustenten en las castas, los estamentos o las clases.
Dichos sistemas socioculturales, muestran una gran variedad y complejidad.

Al dividirse la sociedad en grupos hegemnicos y dominados, se da tambin una

divisin del trabajo entre ellos. Los grupos hegemnicos van a desempear las
funciones de organizacin y control de la actividad econmica, mientras que los
dominados van a constituir el grupo de los trabajadores directos, es decir, de
aquellos que ejecutan de modo inmediato la tarea de crear el producto social.
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Aparece entonces la dualidad entre quienes dirigen y quienes ejecutan la actividad
productiva, con la consiguiente desigualdad entre ellos. Las relaciones de
dominacin y subordinacin sealadas sern a su vez, tambin, una fuente
adicional de conflictos sociales que puede hacer peligrar la estabilidad de la
sociedad en su conjunto. Es precisamente en estas circunstancias en que se
produce el trnsito de las sociedades sin Estado a las sociedades con Estado , al
aparecer el grupo social que va a desempear de modo exclusivo las funciones de
integracin y control en la sociedad desgarrada por conflictos internos. Este grupo,
los gobernantes, empleando los ms diversos medios que van desde la
negociacin a la aplicacin de la violencia, van a tener por tarea fundamental el
mantenimiento y la reproduccin de las relaciones de dominacin y subordinacin
aludida lneas arriba. A partir de ese momento, los conflictos entre el grupo
hegemnico y los dominados van a ser encuadrados en una comunidad poltica,
en la cual se institucionalizan los roles de quienes son titulares de la autoridad y
de los que estn subordinadas a ella.

e) Importancia de la gnesis del Estado.

Al aproximarnos al conocimiento de la naturaleza del Estado, resulta mucho ms

fcil su estudio, sobre la base de una investigacin en cuanto a su formacin.

Ha sido la Escuela Histrica del Derecho, de la que Savigny fue el ms insigne

representante, la que opuso al ente racionalista individual la realidad de un ente
colectivo, como reaccin a la corriente racionalista abstracta e individualista. En
vez de un derecho situado en un mundo puramente racional, la Escuela Histrica
de Savigny, segn Georges Gurvitch, situ al hombre dentro del mundo concreto
en que se halla ste. Mir una de las realidades histricas, positivas, semejante al
lenguaje y a otras manifestaciones culturales, como dice Ral Ferrero en su obra
sobre Ciencia Poltica.

La energa espiritual que brota del hecho de vivir los hombres en comunidad, o
sea, como pueblo, determina una conciencia comn, un espritu popular, un alma
popular, aquello que en Hegel es el espritu objetivo concretado en el Estado.

Para Savigny, el pueblo es el sujeto activo y personal del derecho. Cada pueblo es
el creador y el sujeto del derecho positivo, o sea que ste no es obra del espritu
humano en general, sino creador debida al hecho de vivir en comn una
determinada colectividad de hombres.

El pueblo supone un fondo espiritual comn, que infunde unidad a la vida social.
Dicho fondo, compuesto de tradiciones, de recuerdos, de acciones comunes y de
ideales proyectados al futuro, se ve reforzado por la conciencia de necesidad de
funciones colectivas. As se configura un orden jurdico, el Estado, que comprende
la totalidad de la vida social. Un pueblo, que reviste rasgos individuales existentes
en una misma poca, sino que abarca las generaciones que la suceden. Al
investigar lo que da nacimiento al Estado, encontramos, como para el Derecho en

15
general, una necesidad superior, una fuerza interna que trata de extenderse hacia
fuera e imprime al Estado un carcter individual.

En conclusin, despus de analizar, investigar y explicarnos que da origen al

Estado, cabe afirmar que la existencia de ste no puede explicarse si se toma
como punto de partida a los individuos, puesto que todo el Estado surge de una
sociedad y descansa sobre ella; ms an, el Estado es la sociedad en cuanto ella
se estructura polticamente. El individuo aislado, o sea el hombre en abstracto,
considerado independientemente de la sociedad, no tienen existencia real, puesto
que el hombre ha vivido siempre en grupos, an en las edades remotas. La
existencia del Estado es necesaria, impuesta por la naturaleza de las cosas. En lo
que respecta al Estado moderno, ste se constituye desde que el poder se
despersonaliza, institucionalizndose. En la formacin del Estado hay un hecho de
conciencia: la aceptacin de los gobernados al establecimiento de un orden cuyo
titularato es impuesto a una entidad abstracta.

f) Finalidad del Estado.

En definitiva podemos afirmar que para conocer y comprender las instituciones,

cualquiera que fuera, resulta evidentemente necesario conocer su finalidad. Y en
cuanto le corresponde al Estado tiene por finalidad el bien comn. Ya Aristteles
lo haba definido de este modo y hoy en da ha quedado como verdad universal.

El orden jurdico es un elemento fundamental del bien comn, pero no es el fin del
Estado, sino un producto social que se inspira en el bien comn. Poder y fin estn
contenidos en el orden, al cual remodelan. El poder est antes del orden, pues lo
dicta, y el fin est ms all del orden, pues lo inspira.

El bien comn consiste en un conjunto de condiciones sociales que favorecen el

desarrollo del hombre, medio social propicio para que ste realice sus
potencialidades como persona. A decir de Ral Ferrero, en su obra Ciencia
Poltica, quien comenta al referirse del bien comn, que este no es una masa de
bienes por repartir, sino un orden justo, ms all del cual existe para el individuo
un fin ltimo.

Pero tal definicin del bien comn como medio propicio para que el ser humano se
realice como tal, resulta individualista. De all que si el hombre es un ser
eminentemente social, debemos sobreponerle la concepcin comunitaria de Santo
Toms de Aquino, quien en su tiempo manifest que, el bien comn es un orden
justo para la vida suficiente de una comunidad. Enfocado desde luego como bien
intermedio para hacer alcanzable el bien individual y familiar.

Si a la idea de bien comn se le despoja de su connotacin filosfica, viene a ser

lo que denominamos inters social. Desde luego, el bien comn no es una frmula
de gobierno, sino un principio rector, el bien de los hombres que componen la
sociedad. Entonces, podemos afirmar que el bien comn no se traduce en bien
particular de los individuos sino de modo indirecto, o sea en funcin del orden y de
16
la justicia que proporciona al conjunto. Hoy en da podemos observar que en la
sociedad humanista, de Santo Toms de Aquino, los gobernantes se distinguen
por su voluntad de servir de medio para el bien de todo el pueblo, reconociendo
que el Estado existe para que puedan realizarse a la plenitud de sus facultades
personales.

Por todo ello, podemos a firmar que la causa final del Estado es el bien comn.

g) Funciones jurdicas del Estado.

Por naturaleza, las actividades del Estado se manifiestan en tres formas, que se
les denomina funciones: legislativa, administrativa y jurisdiccional. Mediante los
actos legislativos, el Estado instituye el ordenamiento jurdico que regula su
organizacin y su accin, as como la vida social. Mediante actos administrativos,
el Estado provee las necesidades y mantiene los servicios pblicos de seguridad y
de vida en relacin. Mediante actos jurisdiccionales, el Estado interviene en las
controversias y declara el derecho concreto, en los casos en que se precisa su
aplicacin.

Pero la conduccin del Estado, o sea la actividad poltica, est por encima de la
clasificacin de funciones. Pero que sin embargo, a modo didctico
emprenderemos a estudiar cada una de estas funciones, debiendo distinguirlas
desde el punto de vista sustancial o material, que atiende a la naturaleza
intrnseca del acto, y del punto de vista formal, que atiende al rgano o autoridad
que realiza el acto. En la generalidad de los casos los gobernados no requieren
hacer un anlisis sutil del acto para saber cul es su naturaleza, si legislativa,
administrativa o jurisdiccional, pues le basta atribuirle la materia correspondiente a
la autoridad de la cual emana; as, para el comn de las personas, un acto jurdico
es legislativo si lo realiza el Parlamento; es administrativo, si lo realiza el Ejecutivo;
y, es jurisdiccional si lo realiza el Poder Judicial. Por razn de sustancia, es decir
de contenido o materia, el acto no puede coincidir con su aspecto o forma. As, un
reglamento es una norma, o sea legislacin, pero el acto de dictarlo es
administrativo.

Decimos que la actividad del Estado se manifiesta de tres formas, a la que

denominamos funciones, siendo estas:

Funcin Legislativa

Consiste en regular las reglas de derecho positivo; y como ya hemos visto lneas
arriba, la accin que el Estado ejerce sobre el Derecho es doble: de un lado,
monopoliza su sancin, y del otro, centraliza las formas del Derecho bajo la
supremaca y hegemona de la ley. Esto es, que el Estado centraliza la produccin
del derecho mediante una forma que le es peculiar: la Ley. Como veremos
posteriormente, ella no es la nica fuente de Derecho, pues tambin lo es la
costumbre, la doctrina y la jurisprudencia, que como la ley resultan ser fuentes

17
formales, y la primera, esto es la ley, resulta ser fuente obligatoria de Derecho.
Instituciones jurdicas que veremos ms adelante.

Funcin Administrativa

Tiene por finalidad asegurar la ejecucin de las leyes y el funcionamiento de los

servicios pblicos, proveyendo a las necesidades del grupo social. Pero estos
propios de administracin no suelen darse por suerte del azar; de all que los actos
de administracin van relacionados con otros actos, como los de reglamentacin
de las leyes, acto administrativo este que contiene de alguna manera una funcin
legislativa, que siendo propia del rgano legislativo, le resulta necesario a dicho
rgano, a efectos de que para el cumplimiento cabal de su funcin
eminentemente administrativo se vea cumplida de manera efectiva. En materia de
regulacin del orden pblico propio, hasta la regulacin de los servicios pblicos
bsicos, contribuyendo estas facultades al llamado poder de polica.

Entre los otros actos administrativos que le son propios al Poder Ejecutivo, son los
actos polticos, que no son necesariamente legislativos, entre los que se
encuentran las leyes de amnista; tambin se encuentran los actos diplomticos,
que son actos sui generis, del que se participa de la funcin administrativa y de
la legislativa, pues son concretos y a la vez fijan normas de derecho que
prevalecen sobre las leyes nacionales.

Resulta necesario distinguir entre los actos de gobierno y los actos

administrativos, pese a que ambas clases de actos son del resorte del mismo
poder del Estado. Los actos administrativos son recurribles y revocables, mientras
que los actos de gobierno son de naturaleza eminentemente poltica, por lo que no
puede pedirse su revocacin. Los primeros son regulados, son de funcin rutinaria
para cumplir con los servicios pblicos, como los de orden, de polica o de
sanidad, etc. En tanto que los actos polticos son eminentemente discrecionales,
inspirados en las altas necesidades del Estado o en la defensa de un rgimen.

Funcin Jurisdiccional

Consiste en obtener en casos concretos una declaracin del derecho existente,

mostrando que se rene las caractersticas previstas por la norma, como sucede
con la declaracin de herederos, por ejemplo. Que indudablemente incluye las
acciones coactivas de las sentencias para su cumplimiento. La declaracin
contenida en una resolucin se obtiene mediante proceso (judicial).

Resulta impropio denominarla funcin judicial, porque a veces no es ejercida por el

cuerpo de magistrados, cuyo conjunto constituye el Poder Judicial. Si bien ste es
el encargado de ejercerla, no la ejerce completamente, ya que ciertos actos
administrativos jurisdiccionales son efectuados por autoridades administrativas o
por tribunales privativos.

18
Por su parte Silva Santisteban, en su obra Fundamentos de Ciencia Poltica,
manifiesta que la autoridad estatal, la que es ejercida por la lite poltica, tiene dos
funciones esenciales, la arbitral y la administrativa.

En cuanto se refiere a la funcin arbitral, dicho autor hace un anlisis filosfico de

la organizacin social en trminos globales, a partir de los intereses hegemnicos
sobre los propios del resto de la sociedad, que resultan ser los dominados; en tal
sentido, la lite establece y reproduce, mientras el resto de la sociedad lo permita,
un aparato polticoburocrtico que garantiza su supervivencia como totalidad.
Como ya hemos sealado que en las sociedades estratificadas en clases o
estamentos aparecen conflictos sociales que slo pueden ser regulados por una
autoridad que se eleve por encima de los intereses particulares. Desde luego que,
la autoridad estatal resuelve los conflictos a favor de los intereses globales de los
grupos hegemnicos en cada sociedad.

La lite poltica se convierte as en reguladora de los conflictos sociales, buscando

hallar frmulas de compromiso que, manteniendo intactas las bases del sistema
social, alejan el peligro de las luchas frontales. En esto consiste la funcin arbitral
del Estado; que desde luego esta funcin no es neutral, sino que se halla
comprometida con los sectores dominantes de la sociedad.

Pero la lite no slo debe arbitral entre los grupos dominantes y los dominados,
sino tambin puede darse el caso que tenga que hacerlo entre diversas
fracciones de los propios grupos dominantes; cuyos conflictos internos puede
resultar ser ms peligrosos para sus intereses comunes, que los conflictos con las
masas.

Pero dicha lite poltica no slo cumple una funcin arbitral al resolver conflictos
internos, sino que tambin es responsable del manejo de los conflictos externos.
Es decir, la defensa nacional y las relaciones diplomticas son otras de las
mltiples tareas que debe afrontar.

En suma, en el desempeo de la funcin arbitral, la lite poltica regula los

conflictos potenciales o reales que se dan en el mbito interno y externo del
Estado. Pero all no se agota su funcin, pues, en efecto hay que aadir la funcin
administrativa, la misma que es desempeada por la lite poltica al ocuparse con
la marcha general de los asuntos pblicos. Para ello se crea rganos especficos
y se dan normas destinadas a reglamentar el desarrollo de la sociedad en su
conjunto.

En tanto que en todo Estado hay problemas econmicos, de defensa, judiciales,

de control de los recursos naturales, de salubridad, alimentacin, educacin,
comunicacin, etc., la lite poltica no slo tiene la tarea de garantizar la
supervivencia y reproduccin del orden social existente, sino que tambin tiene
que velar, con mayor o menor eficacia y equidad, segn los casos, por la
realizacin de ciertas actividades necesarias, para la sociedad como totalidad,
ensayando frmulas para atenuarlos o eventualmente solucionarlos. El prestigio o
19
desprestigio de las lites est estrechamente ligado al xito o fracaso de tales
ensayos.

En sntesis, termina diciendo Silva Santisteban, la lite poltica desempea dos

funciones esenciales: la arbitral y la administrativa, para cuyo cumplimiento se
apoya de un aparato burocrtico, que en determinadas circunstancias puede
autonominarse y, en casos extremos, llega a apropiarse de la autoridad estatal.

h) El Estado de Derecho

Definicin

Se le denomina Estado de Derecho a una forma poltica en la cual el poder se

halla sometido a un sistema de normas jurdicas, de manera real, con el fin de
proteger los derechos de la persona humana.

El Estado de Derecho, dice Ferrero, aparece como el servidor de la sociedad y no

como su amo. Consiste, pues, en el gobierno de las leyes y no en el gobierno de
los hombres. Mediante el imperio de la legalidad, que complementando por las
decisiones de los tribunales constituye el rgimen de juricidad, se hace imposible
toda arbitrariedad, ya que el Poder que sometido a ordenaciones impersonales y
objetivas. Para Vladimir Paz De La Barra, el Estado de Derecho, es aquella forma
de organizacin social en la que los hombres sin excepcin nos encontramos
gobernados por las normas jurdicas como expresin de la voluntad popular; a
diferencia de aquella otra forma de organizacin social, en la que los hombres son
gobernados por la voluntad de unos pocos que se mantienen en el poder con
apoyo de la Fuerza.

Histricamente, el Estado de Derecho es una derivacin del liberalismo y aparece

con la independencia de los Estados Unidos de Norte Amrica y la Revolucin
Francesa. Su sentido y su finalidad estn en la proteccin debida a los derechos
de las personas. Es esta concepcin del Estado de Derecho la que impera en las
Constituciones democrticas de Occidente.

El Estado de Derecho contrasta con el Estado de Poder, este tiene por finalidad
perseguir siempre la subordinacin de los derechos de la persona. El Estado de
Derecho, en cambio no admite limitaciones a la libertad personal si ellas no se
fundan en la ley, con lo que los gobernantes, la fuerza armada y la administracin
quedan bajo la preeminencia de la ley. No olvidemos que el poder civil asentado
en el principio de legitimidad, es y ha sido siempre superior a la fuerza armada,
por ms que nos parezca mentira la historia nos ha demostrado ese podero de
cambiar las condiciones sociales y polticas.

Elementos del Estado de Derecho

20
Cuatro son los elementos del Estado de Derecho: la libertad individual, la igualdad,
la divisin de poderes y el control de la constitucionalidad de las leyes.

Fue Montesquieu, quien defini la libertad como el derecho de hacer todo aquello
que las leyes permitan, principio que qued incorporado a la Declaracin del
hombre y el ciudadano, donde se declara que, la libertad consiste en poder hacer
todo aquello que no daa a otro; por lo tanto, el ejercicio de los derechos naturales
de cada hombre no tiene ms lmites que aquellos que aseguran a los dems
miembros de la sociedad el goce de los mismos derechos. Estos lmites slo
pueden ser determinados por la ley.

La libertad pertenece a la persona y est en la raz misma de la vida. Dado que la

persona tiene un fin propio, que trasciende al Estado, puede haber libertad fuera
de l y an contra l. Se dice que la persona humana trasciende el Estado porque
encierra un destino propio al tiempo. Cada quien es parte del Estado en relacin
de ciertas relaciones de la vida en comn; pero en razn de ciertas relaciones que
estn por fuera o por encima del Estado, cada quien trasciende la comunidad
poltica y se dirige a su realizacin supratemporal.

Igualdad ante la ley, quiere decir aplicacin objetiva de las normas, sin distingos
de posicin. La igualdad consiste en dar a todos las mismas oportunidades, no
consiste en distribuir equitativamente los bienes sino en posibilitar su justa
distribucin.

La separacin de poderes est destinada a dar la seguridad de cada rgano del

Estado se halla contrapesado por los otros. La idea del equilibrio de poderes,
destinado a impedir que los gobernantes y las autoridades se excedan del mbito
legal. Para impedir el abuso del poder, el Estado de Derecho ha multiplicado las
autoridades pblicas, en forma tal que las atribuciones de cada uno estn
limitadas por la de una autoridad conexa. Un sistema de competencias
diferenciadas garantiza el cumplimiento de las normas y obliga a cada autoridad u
organismo estatal a ceirse a la rbita que le es especfica. Sin pretender que
exista una divisin del poder, los rganos del Estado no pueden exigir algo sino
en virtud de normas preestablecidas.

El control de la constitucionalidad de las leyes se ha impuesto en muchos pases

por extensin de una construccin doctrinaria y judicial elaborada en los Estados
Unidos de Norte Amrica. La proteccin judicial de la constitucionalidad no
constituye un gobierno de jueces sobre los gobernantes. Tal superlegalidad de la
norma constitucional es tutelada solamente al juzgarse casos concretos y la
declaracin judicial surte efectos, estrictamente, para el litigio en que recae; a
efectos de controlar en forma efectiva el Estado de Derecho.

i) El Estado Social de Derecho

El arquetipo conocido como Estado liberal, con sus principios y sus postulados de
propiciar el libre juego de las potencialidades individuales, la libre actividad
21
econmica y limitar el papel del Estado a mero vigilante, sin facultad de intervenir
en la economa, propici la concentracin manifiesta de la riqueza extrema y,
consecuentemente, el desamparo y la miseria de las masas populares,
provocando intolerables injusticias y desigualdades sociales. Por ello, para finales
del siglo XIX, los levantamientos populares en franca rebelin contra el statu quo
establecido por el Estado liberal hicieron presencia en todo el mundo, bajo la
influencia del marxismo y la ideologa socialista en proceso de consolidacin,
reivindicando los derechos sociales.

Porque adems, las caractersticas individualistas, apoliticistas y de neutralidad

del Estado Liberal de Derecho, no podan satisfacer la exigencia de libertad e
igualdad reales de los sectores social y econmicamente ms deprimidos, por lo
que se busc enriquecer y superar la frmula del Estado Liberal con un enfoque
social, nutrindose de ideologas dispares. De un lado, represent una conquista
poltica del socialismo democrtico; de otro, es fruto tambin del pensamiento
liberal ms progresista que lo concibe como un instrumento de adaptacin del
aparato poltico a las nuevas exigencias del capitalismo maduro, imponiendo al
Estado la realizacin de determinados fines materiales, que contribuyan a una
reforma social y econmicamente viable para lograr la justicia social que
reclamaba el momento histrico.

El origen teleolgico del Estado social de derecho tiene su explicacin en la

apreciacin de que surge como una reaccin en contra de la inequidad social a
que condujo el Estado liberal, conservando aspectos muy importantes de l y
complementndolos con los de contenido social, convirtiendo al Estado en factor
esencial del desarrollo y cuyo contenido se integra de aspectos como el derecho a
la educacin, la libertad sindical, la regulacin de mnimos y mximos laborales,
condiciones especiales de trabajo para mujeres y nios, derecho de huelga,
acceso a la tenencia de la tierra, entre otros, los cuales se integran como derechos
fundamentales. Todos ellos se englobaron bajo la denominacin de derechos
sociales para diferenciarlos de los derechos individuales y se caracterizan porque
crean una obligacin del Estado de hacer, es decir, de asistir a los sectores ms
desprotegidos de la sociedad.

Para cumplir con el espritu del Estado social, el Estado debe regular la actividad
econmica, intervencin no posibilitada bajo el modelo de Estado liberal
individualista. El Estado social de derecho se caracteriza esencialmente por el
reconocimiento de la existencia de sectores sociales que requieren de proteccin
para acceder a niveles de bienestar imprescindibles para todo ser humano. Y
precisamente se plantea que dicha proteccin corresponde al Estado, para lo cual
se reconoce como una funcin de ste la planificacin y reordenacin de la
actividad econmica y de la propiedad a la cual se le asigna una funcin social
, para posibilitar una mejor distribucin de la riqueza material; por ello, al Estado
social de derecho tambin se le conoce como Estado de bienestar, en cuya
evolucin, reconoce en el propio Estado, la obligacin de propiciar y desarrollar
acciones tendientes a garantizar, mediante una poltica social adecuada:
educacin, trabajo, asistencia, preservacin de la salud, vivienda, esparcimiento,
22
cultura, salarios justos, proteccin a la familia, a los infantes y ancianos y a las
comunidades tnicas, entre otros sectores deprimidos de la economa.

Naturalmente, para desarrollar estas nuevas funciones, el Estado vio aumentadas

sus atribuciones y su presencia en diversas y mltiples reas antes inditas. De
esta forma, las administraciones pblicas crecieron y se hicieron presentes en
prcticamente todos los campos de la actividad social. Es decir, el Estado obligado
a no hacer; a respetar las garantas fundamentales, que dejaba hacer y dejaba
pasar, se transform en un Estado que haca todo, que se obligaba a realizar
acciones en la bsqueda del equilibrio social, dando un trato desigual a los
desiguales. Con un aparato administrativo de gran dimensin, regulando toda
actividad productiva y participando de manera directa en la misma.

Sin embargo, la esencia del Estado social de derecho, no es ajena a la polmica

entre los especialistas, como bien lo advierte Diego Valads, de la misma forma
que el concepto de Estado de derecho es cuestionado por Kelsen, el de Estado
social de derecho tampoco es admitido pacficamente por la doctrina. As, al inicio
de la dcada de 1960, el tratadista alemn Ernst Forsthoff, retomando a Carl
Schmitt, argumentaba que la relacin entre Estado de derecho y Estado social
plantea problemas de gran calado. Para l se trata de dos Estados diferentes e
incompatibles en el mbito constitucional, pues en tanto que el Estado de derecho
tiene por eje un sistema de libertades, por su parte el Estado social tiene por
objeto un sistema de prestaciones. El autor considera que la tendencia del Estado
Social lleva a una expansin progresiva del poder organizado, y a una
dependencia creciente de la sociedad con relacin a las prestaciones y a las
acciones de distribucin de la riqueza por parte de ese poder.

Reconocido doctrinalmente, es el hecho de que Mxico fue la primera

manifestacin de la tendencia universal denominada Estado social de derecho,
con la Constitucin mexicana de 1917, a la que le siguieron en esa lnea, una
larga fila de Constituciones sociales, entre otras: la Alemana de Weimar de 1919;
la de Polonia de 1921; la de Uruguay de 1932; la de Per de 1933; la de Brasil de
1934; la de Irlanda de 1937, y, posteriormente, todas las constituciones escritas de
los Estados con sistemas econmicos de libre mercado.

j) Normatividad

El concepto sociolgico del derecho coincide con la definicin que del mismo han
hecho los juristas, en cuanto a que en ambos se destaca a la coaccin fsica como
el carcter distintivo de este orden normativo frente a los otros patrones de
conducta que se encuentran vigentes en la sociedad.

La necesidad de aprobacin social, derivada del fenmeno de la convivencia, es la

principal motivacin del individuo para actuar de acuerdo a los rdenes
normativos de la sociedad. Pero esta necesidad no es en s misma suficiente para
garantizar una estabilidad permanente de las estructuras sociales que estn
basadas en la renunciacin instintiva del hombre. Es por ello por lo que la
23
sociedad demanda de un orden institucional, que si bien tiene su validez en el
reconocimiento psquico de los miembros de la comunidad, puede emplear en
ltima instancia y precisamente fundado en esa validez, un medio de coaccin
fsica que garantice en todo momento su vigencia y, por lo tanto, la seguridad de la
continuidad histrica de la comunidad.

El orden institucional estatal adquiere el carcter de jurdico cuando recibe el

reconocimiento de su legitimidad como tal, y al disponer del monopolio de la
coaccin fsica.

As, se destaca la existencia del Estado como una entidad coercitiva cuyos
ordenamientos tieneN preminencia sobre todos los dems conjuntos de normas
sociales.

3. Derecho y su relacin con el Estado y la sociedad

Ubi societas ibi jus (Donde hay sociedad existe derecho).

Sin la existencia del Derecho, instrumento regulador de las relaciones humanas,

no sera posible ninguna otra actividad individual o colectiva, los hombres viviran
en la incertidumbre, en la perpetua anarqua, careceran de reglas que
armonizaran sus encontrados intereses e hicieran posible el bienestar general.

El Estado no es una entidad sustante, es producto de la convivencia, es el

resultado de la comunidad de las fuerzas sociales, que requieren de un control
que las equilibre y canalice. Fuerzas sociales que en el proceso de la historia van
cambiando, y por lo tanto, modificando las estructuras estatales. Pero a su vez el
Estado se configura por medio de ordenamientos que le confieren validez y
legitimidad en su nacimiento y en su posterior desarrollo.

Para que un conjunto de normas jurdicas vigentes en una poca y en un lugar

determinado se cumplan por los miembros de la comunidad, sobre la que se
imponen, se requiere que estn apoyados en un poder social. Poder social que es
la objetivacin de las fuerzas sociales que hace nacer ese orden jurdico.

Hay un momento en cual las fuerzas sociales, de por s dinmicas y

contradictorias, logran un cierto equilibrio estructural, plasmndose en un orden
normativo.

Es a ese hecho histrico, en el que se objetivizan las presiones sociales en un

sistema de normas de conducta institucionales, al que se le llama el hecho
constituyente. ste presenta dos aspectos complementarios e indisolubles,
resultado del movimiento dialctico de las presiones sociales: el primero es la
objetivacin de esas fuerzas sociales en un orden normativo; y el segundo se
refiere a la estructuracin del poder que asegura la vigencia de ese nuevo orden.

24
No solo nace un sistema normativo, sino a la vez estructura el poder en el cual se
apoya, y que en ltima instancia es el que le permite estar vigente. Si no fuese ese
poder legitimado, el orden normativo recin formado slo sera, o expresamente
vlido, como en el caso de las normas jurdicas positivas que no se cumplen, o
idealmente vlido, tal como sucede en la filosofa jurdica.

En la actualidad esa institucionalizacin del hecho constituyente se encuentra

referida en las constituciones polticas que rigen la vida pblica de los pases.
Estas constituciones estn configuradas por dos tipos de ordenamientos jurdicos:

Aquellos que forman la parte dogmtica y que se refieren a la regulacin de

los principios bsicos del orden jurdico que representan, y
Los que configuran el aspecto orgnico que comprende la estructuracin
reglamentaria de los rganos del poder.

Cuando se legitima un orden jurdico, tambin se est legitimando el poder que lo

ampara. Mientras no exista esa legitimacin estamos frente a una usurpacin del
poder, los individuos se hallan sometidos a este, pero no regulados por el derecho.
Al objetivarse las fuerzas sociales en el poder poltico, ste a su vez debe
someterse al orden jurdico. El derecho le da su forma, la organiza, le da
permanencia y le seala su finalidad.

25