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d Transp
parencia
LE
EY 19
9/2013 3, DE
D 9 DE
D
DI
ICI
IEMMBRRE,
DE
E
TR
RANNSP
PAR RENNCIIA,
ACCCE
ESOO A LA
A
INFORMMACCIN P
P BLIICA
A
Y
BU
UENN GOB
G BIE ERN
NO.
(BOE 10-12--2013)
Modificad
da por:
Ley Orgn
nica 19/2013 (BOE 21--12-2013)
ENTRAD
DA EN VI
IGOR:
Ttulos preeliminar, I y III: el 10 de diciemb
bre de 2014
4,
Ttulo II: el
e 11 de dic ciembre de 2013.
ACT
TUALIZADOO A FEC
CHA
21--12-20
013
Ley de Transp
parencia
LEY
Y 19/20
013, DE 9 DE DICIEMB
D BRE, DE
E TRANSPARENNCIA,
ACCESO A LA
L INFO ORMACIN P BLICA Y BUEN
N GOBIERNO.
(BOE 10-12--2013)
Modificad
da por:
Ley Orgn
nica 19/2013 (BOE 21--12-2013)
TEXTO
NDICE E
Prembullo.
Ttulo prelim
minar.
Artculo 1. Objeto.
O
Ttulo
o I. Transpaarencia de la
l actividadd pblica.
Cap mbito subjettivo de aplicacin.
ptulo I. m
Artculo 2. mbito
subjeetivo de apliicacin.
Artculo 3. O
Otros sujeto os obligados.
Artculo 4. Obligacin
O d suministra
de ar informacin.
Captuloo II. Publiciidad activa.
Artculo 5. Principios
P ge
enerales.
Artculo 6. Informacin
I instituciona
al, organizativa y de plannificacin.
Artculo 7. Informacin
I de relevanccia jurdica.
Artculo 8. Informacin
I econmica, presupuestaria y estadstica.
Artculo 9. Control.
C
Artculo 10.. Portal de la
a Transparen ncia.
Artculo 11.. Principios tcnicos.
t
Captulo III. Derecho de acceso a la inform macin pbllica.
Seccin 1. Rgimen general.
Artculo 12.. Derecho de e acceso a laa informacin n pblica.
Artculo 13.. Informacin pblica.
Artculo 14.. Lmites al derecho
d de acceso.
a
Artculo 15.. Proteccin de datos personales.
Artculo 16.. Acceso parcial.
Seccin 2. Ejerc cicio del derecho de ac cceso a la informacin
i n pblica.
Artculo 17.. Solicitud dee acceso a laa informacin.
Artculo 18.. Causas de inadmisin.
Artculo 19.. Tramitacin n.
Artculo 20.. Resolucin.
Artculo 21.. Unidades ded informaci n.
Artculo 22.. Formalizacin del acces so.
Se
eccin 3. Rgimen
R de
e impugnaciiones.
Artculo 23.. Recursos.
Artculo 24.. Reclamaci n ante el Co onsejo de Trransparencia y Buen Gob bierno.
Ttuloo II. Buen gobierno.
g
Artculo 25.. mbito de aplicacin.
Artculo 26.. Principios de
d buen gobierno.
Artculo 27.. Infraccionees y sancione es en materiia de conflictto de interes
ses.
Artculo 28.. Infraccionees en materia a de gestin econmico--presupuesta aria.
Artculo 29.. Infraccionees disciplinarrias.
Artculo 30.. Sanciones.
Artculo 31.. rgano com mpetente y procedimien
p to.
Artculo 32.. Prescripcin.
Ttulo III. Consejo de d Transpar rencia y Buen Gobiern no.
Artculo 33.. Consejo de e Transparen ncia y Buen Gobierno.
G
Artculo 34.. Fines.
Artculo 35.. Composici n.
Artculo 36.. Comisin ded Transpare encia y Buen Gobierno.
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Ley de Transp
parencia
PREMBULO
I
La transparenc
t ia, el accesoo a la informmacin pblica y las no ormas de buen gobierno o deben ser los
ejes fundammentales de toda accin n poltica. Slo cuando la a accin de los responsa ables pblicoos se somette a
escrutinio, cuando los ciudadanos pueden conocer cmo se s toman las decisiones s que les afeectan, cmo o se
manejan los fondos pblicos o bajo o qu criterio os actan nu uestras instituciones poddremos habllar del inicioo de
un proceso en el que lo os poderes pblicos
p com
mienzan a re esponder a una
u sociedadd que es crttica, exigentte y
que demanda participac cin de los poderes
p pblicos.
Los pases con mayores niv veles en matteria de transparencia y normas de b buen gobierno cuentan con c
institucione
es ms fuerte es, que favoorecen el creecimiento eco onmico y el
e desarrollo social. En estos pases, los
ciudadanos pueden juz zgar mejor y con ms criterio la cap pacidad de sus
s responsables pblic cos y decidirr en
consecuenc cia. Permitieendo una mejor
m fiscaliz
zacin de la a actividad pblica se contribuye a la necesa aria
regeneracin democrttica, se promueve la eficiencia
e y eficacia del Estado y s se favorece el crecimiento
econmico.
La presente Le ey tiene un triple alcan nce: incrementa y refuerza la tran nsparencia ene la activid dad
pblica qu ue se articula a travs de obligaciones de publicidad actiiva para tod das las Admministraciones y
entidades pblicas,
p re
econoce y ga arantiza el acceso
a a la in
nformacin regulado co omo un dere echo de amp plio
mbito sub bjetivo y objetivo y establece las obligacio ones de buen gobierno o que debe en cumplir los
responsable es pblicos as como la as consecue encias jurdiicas derivaddas de su in ncumplimien nto lo que se
convierte en
e una exigencia de re esponsabilida ad para todos los que desarrollan actividades s de relevan ncia
pblica.
En estas tres vertientes, la Ley supo one un imp portante ava ance en la materia y establece
e unos
estndares homologab bles al del resto de de emocracias consolidada as. En defin nitiva, consttituye un paso
fundamenta al y necesarrio que se ver
v acompa aado en el futuro con n el impulso y adhesin n por parte del
Estado tan nto a inicia ativas multiilaterales en este m mbito como con la firrma de los s instrumen ntos
internacionales ya existtentes en es sta materia.
II
En el ordenam miento jurdiico espaol ya existen normas se ectoriales que contiene en obligaciones
concretas ded publicida ad activa pa ara determinados sujettos. As, po or ejemplo, en materia de contrattos,
subvenciones, presupuestos o actiividades de altos cargos nuestro pas cuenta c con un desttacado nivel de
transparenc cia. Sin embbargo, esta regulacin re esulta insufic
ciente en la actualidad
a y no satisface
e las exigenc cias
sociales y polticas
p del momento. Por ello, con esta Ley se avanza y se profund diza en la coonfiguracin de
obligaciones de publiciddad activa que, se entiende, han de e vincular a un
u amplio nmero de su ujetos entre los
que se encu uentran toda as las Adminnistraciones Pblicas, los s rganos de el Poder Legislativo y Judicial en lo que
q
se refiere a sus activid dades sujeta as a Derech ho Administrrativo, as como
c otros
rganos con nstitucionales y
estatutarioss. Asimismo, la Ley se aplicar
a a deeterminadas entidades que,
q por su e evancia pblica,
especial rele
o por su coondicin de perceptores de fondos pblicos, vendrn obliga ados a reforrzar la transsparencia de e su
actividad.
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Ley de Transp
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La Ley ampla y refuerza las obligacio ones de publlicidad activa en distinto os mbitos. En materia de
informacin n institucionaal, organizattiva y de pla anificacin exige
e a los sujetos
s comp prendidos en n su mbito de
aplicacin laa publicacinn de informaacin relativa a las funciiones que de esarrollan, laa normativa que les resu ulta
de aplicacin y su estrructura organizativa, ade ems de sus s instrumenttos de planificacin y la a evaluacin de
su grado de cumplimie ento. En ma ateria de info ormacin de e relevancia jurdica y q que afecte directamente
d e al
mbito de las relacione es entre la Administraci
A in y los ciuudadanos, la a ley contien ne un amplio o repertorio de
documentos s que, al ser publicados s, proporcion narn una mayor
m seguridad jurdica. Igualmente e, en el mbbito
de la informmacin de relevancia
r ecconmica, presupuestar
p ria y estadsstica, se esttablece un amplio
a catloogo
que debe sers accesible
e y entendibble para los ciudadanos,, dado su ca arcter de in nstrumento ptimo para a el
control de lal gestin y utilizacin de
d los recurs sos pblicos. Por ltimo,, se establec ce la obligac cin de publiicar
toda la info ormacin qu ue con may yor frecuencia sea objetto de una solicitud
s de acceso, de modo que las
obligaciones de transpa arencia se coohonesten co on los intereeses de la ciuudadana.
Paraa canalizar la publicacin de tan in ngente cantidad de informacin y fa acilitar el cu
umplimiento de
estas obliga aciones de publicidad
p acctiva y, desd de la perspeectiva de que e no se pue ede, por un lado, hablarr de
transparenc cia y, por otro, no ponerr los medios s adecuados para facilita ar el acceso a la informacin divulga ada,
la Ley conttempla la crreacin y de esarrollo dee un Portal de la Transparencia. La as nuevas tecnologas
t nos
permiten hoyh da deesarrollar he erramientas de extrao ordinaria utilidad para el cumplim miento de las
disposicione es de la Leyy cuyo uso permita
p que
e, a travs de d un nico punto de acceso, el ciu udadano pue eda
obtener tod da la informaacin disponible.
La Ley tambin n regula el derecho
d de acceso
a a la informacin n pblica que e, no obstan nte, ya ha sido
s
desarrollado o en otras disposiciones
d s de nuestro ordenamien nto. En efectto, partiendo o de la prev visin contennida
en el artcuulo 105.b) de d nuestro texto
t constitucional, la Ley 30/199 92, de 26 de noviembre, de Rgim men
Jurdico de las Administtraciones Pblicas y del Procedimien nto Administrativo Com n, desarrolla a en su artc
culo
37 el derec cho de los ciudadanos a acceder a los registros y documentos que se e encuentren en los archivos
administrattivos. Pero esta regula acin adolec ce de una serie de de eficiencias qque han sid do puestas de
manifiesto ded forma reiiterada al no o ser claro el objeto del derecho de acceso,
a al es
star limitado o a documen ntos
contenidos en procedim mientos adm ministrativos ya terminados y al res sultar su eje ercicio extraordinariame ente
limitado en su articulac cin prctica.
Igualmente, pe ero con un alcance sec ctorial y deerivado de sendas
s Dire
ectivas comu unitarias, ottras
normas con ntemplan el acceso a la informacin n pblica. Ess el caso de la Ley 27/2 2006, de 18 de julio, por la
que se regu ulan los dere echos de accceso a la infformacin, de participacin pblica y de acceso a la justicia en
materia de medio ambiente y de la a Ley 37/2007, de 16 de noviembre e, sobre reutilizacin de la informac cin
del sector pblico,
p que regula el usso privado de documentos en poderr de Adminis straciones y organismos del
sector pbllico. Adems, la Ley 11 1/2007, de 22 de junio o, de acceso o electrnico o de los ciu udadanos a los
Servicios P blicos, a la vez que rec conoce el de erecho de lo os ciudadano os a relacionnarse con la Administrac cin
por medios s electrnicos, se sita ene un camin no en el que e se avanza con esta Le ey: la implantacin de una u
cultura de transparencia que impone la mo odernizacinn de la Adm ministracin, la reducc cin de carg gas
burocrticas y el empleo de los medios
m electrrnicos paraa la facilitar la participacin, la tran nsparencia y el
acceso a la informacin n.
La Ley, por lo tanto, no parte
p de la nada ni colm ma un vaco o absoluto, sino que ah honda en lo ya
conseguido, supliendo sus carencia as, subsanando sus defficiencias y creando
c un marco jurd dico acorde con
c
los tiempos eses ciudadanos.
s y los intere
Dessde la persp pectiva del Derecho comparado, ta anto la Uni n Europea como la mayoram de sus
Estados miembros cuentan ya en sus ordenam mientos jurdicos con una legislaci n especfica a que regula a la
transparenc cia y el dereecho de acceeso a la inforrmacin pb blica. Espaaa no poda pe ermanecer por p ms tiem mpo
al margen y, tomando o como ejem mplo los mo odelos que nos proporc cionan los p pases de nu uestro entorrno,
adopta esta a nueva regu ulacin.
En lo que resp pecta a bue en gobierno o, la Ley su upone un avance de e extraordinariia importanc cia.
Principios meramente
m programtic cos y sin fue erza jurdica
a se incorpo oran a una n norma con rango de ley y
pasan a infformar la in nterpretacinn y aplicaci n de un r gimen sancionador al q que se encu uentran suje etos
todos los reesponsables pblicos en ntendidos en n sentido am mplio que, co on independe encia del Go obierno del que
q
formen parrte o de la Administraci
A n en la que e presten su us servicios y, precisame ente por las s funciones que
q
realizan, deeben ser un modelo de ejemplaridad
e d en su conducta.
III
El ttulo
t I de la
a Ley regula a e incremen nta la transparencia de la actividad d de todos los sujetos que q
prestan serrvicios pbliccos o ejercen n potestades s administraativas mediante un conju unto de prev visiones quee se
recogen en dos captulos diferencia ados y desd de una doble e perspectiva a: la publicid dad activa y el derecho de
acceso a la informacin n pblica.
El mbito
subje
etivo de apliccacin de es ste ttulo, rec
cogido en su u captulo I, es muy amplio e incluy ye a
todas las Administrac ciones Pblicas, organismos aut nomos, agencias esta atales, entid dades pblicas
empresariales y entidades de de erecho pblico, en la medida en que tengan n atribuidas s funciones de
regulacin o control so obre un deteerminado sec ctor o actividad, as com mo a las enttidades de Derecho
D Pblico
con personalidad jurdica propia, vinculadas
v o dependiente es de cualqu uiera de las Administrac ciones Pbliccas,
incluidas las Universida ades pblicass. En relacin con sus ac ctividades suujetas a Dere echo Adminiistrativo, la Ley
se aplica taambin a las s Corporaciones de Dere echo Pblico,, a la Casa de d Su Majes stad el Rey, al Congreso o de
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Ley de Transp
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los Diputad dos, al Sena ado, al Tribu unal Constitucional y al Consejo Ge eneral del PPoder Judicia al, as como o al
Banco de Espaa,
E Cons sejo de Estado, al Defen nsor del Pueblo, al Tribu unal de Cuen ntas, al Cons sejo Econm mico
y Social y las
l institucio
ones autonmicas anlo ogas. Tambi n se aplica a las socied dades merca antiles en cuuyo
capital social la particip pacin directta o indirectta de las enttidades mencionadas sea a superior al
a cincuenta por
ciento, a la as fundacion nes del sec ctor pblico y a las aso ociaciones constituidas
c por las Administracion nes,
organismos s y entidade es a las que e se ha hech ho referenciia. Asimismo o, se aplicar a los parrtidos poltic cos,
organizacio ones sindicales y organiz zaciones empresariales y a todas las s entidades privadas que perciban una u
determinad da cantidad de ayudas o subvencio ones pblicas. Por ltim mo, las perso onas que prresten servic cios
pblicos o ejerzan
e poteestades administrativas tambin
t estn obligadass a suministrrar a la Adm ministracin a la
que se encu uentren vinc culadas, prev vio requerimmiento, toda la informaciin necesaria a para el cumplimiento por
aqulla de las obligaciiones de esta Ley. Esta a obligacinn es igualme ente aplicabble a los adjjudicatarios de
contratos del sector pblico.
El captulo
c II, dedicado a la a publicidad activa,
a estab
blece una serie de obliga aciones para los sujetos
incluidos enn el mbito de d aplicacin n del ttulo I,, que habrnn de difundirr determinad da informaci n sin esperar
una solicitud concreta de d los admin nistrados. Enn este punto se incluyen datos sobre e informacin n institucionaal,
organizativa a y de planifficacin, de relevancia
r ju
urdica y de naturaleza econmica,
e p
presupuestaria y
estadstica.
Paraa favorecer de forma decidida el acceso a de toodos a la infformacin qu ue se difund da se crear el
Portal de la a Transparencia, que in ncluir, adem ms de la in nformacin sobre
s la quee existe una a obligacin de
publicidad activa,
a aquella cuyo acce eso se solicite con mayo or frecuenciaa. El Portal s
ser un puntto de encuen ntro
y de difusin, que mu uestra una nuevan forma a de entend der el derec cho de los c ciudadanos a acceder a la
informacin n pblica. Se S prev ad dems en este e punto que la Administracin n General deld Estado, las
Administrac ciones de la as Comunidades Autno omas y las entidades que integra an la Admin nistracin Lo ocal
puedan ado optar medida as de colabo oracin para el cumplimie ento de sus obligaciones s de publicidad activa.
El captulo
c III configura
c de forma amplia el derech ho de acceso o a la informmacin pblic ca, del que son
s
titulares toodas las perrsonas y qu ue podr eje ercerse sin necesidad de d motivar la solicitud. Este derec cho
solamente se ver lim mitado en aq quellos caso os en que asa sea nece esario por la propia na aturaleza dee la
informacin n derivado de lo dispue esto en la Constitucin Espaola o por su entrada en conflicto con ottros
intereses protegidos.
p E todo caso, los lmite
En es previstos se aplicar n atendiend do a un testt de dao (del(
inters que e se salvagua arda con el lmite) y de inters pb blico en la diivulgacin (qque en el caaso concreto no
prevalezca el inters p blico en la divulgacin de la inform macin) y de forma propo orcionada y limitada porr su
objeto y finalidad. Asimismo, dad do que el ac cceso a la informacin puede afec ctar de formma directa a la
proteccin de los dato os personales, la Ley aclara la re elacin entrre ambos d derechos esttableciendo los
mecanismo os de equilibrio necesa arios. As, por
p un lado o, en la medida
m en qque la inforrmacin afe ecte
directamente a la organizacin o actividad pb blica del rgaano prevalec cer el accesso, mientras s que, por ottro,
se protegen n como no puede ser de otra man nera los da atos que la normativa
n caalifica como especialme ente
protegidos, para cuyo acceso
a se reqquerir, con carcter general, el con nsentimiento o de su titula
ar.
Conn objeto de facilitar
f el ejercicio del derecho de acceso a la in nformacin p pblica la Leyy establece unu
procedimien nto gil, conn un breve plazo de resp puesta, y dispone la crea acin de uniddades de info ormacin en la
Administrac cin General del Estado, lo que faciliita el conocimiento por parte p del ciudadano del rgano ante e el
que deba presentarse la a solicitud as como del competente para la tram mitacin.
En materia de impugnacion nes se crea una
u reclamacin potesta ativa y previa a la va judicial de la que
q
conocer el Consejo de e Transparencia y Buen n Gobierno, organismo de d naturalez za independiente de nue eva
creacin, y que sustituy ye a los recu ursos administrativos.
El ttulo II otorg ga rango de e Ley a los principios
p ticos y de acttuacin que deben regirr la labor de los
miembros del d Gobierno o y altos ca argos y asim milados de la a Administraacin del Es stado, de las s Comunidad des
Autnomas y de las En ntidades Loc cales. Igualm mente, se cllarifica y reffuerza el rg gimen sancionador que les
resulta de aplicacin,
a en consonanc cia con la ressponsabilidaad a la que estn
e sujetoss.
Estee sistema bu usca que los s ciudadanos s cuenten co on servidores s pblicos quue ajusten sus
s actuaciones
a los princiipios de efic cacia, austerridad, imparrcialidad y, sobres todo, de responsa abilidad. Parra cumplir este
e
objetivo, la Ley consag gra un rgim men sanciona ador estructu urado en trees mbitos: infracciones s en materia de
conflicto dee intereses, ene materia de d gestin ec conmico-prresupuestaria y en el m mbito disciplinario. Adem ms,
se incorporran infraccio ones derivad das del incu umplimiento de la Ley Orgnica 2//2012, de 27 2 de abril, de
Estabilidad Presupuesttaria y Sostenibilidad Financiera. En el mb bito econm mico-presupuestario resu ulta
destacable que se imp pondrn sanciones a qu uienes comp prometan ga astos, liquideen obligacioones y orden nen
pagos sin crdito
c suficiente para re ealizarlos o con
c infracci
n de lo disppuesto en la normativa presupuesta
p ria,
o no justifiqquen la inve ersin de los fondos a los que se reffieren la normativa presupuestaria equivalente.
e De
esta mane era se intrroduce un mecanismo o de contrrol fundame ental que evitar comportamien ntos
irresponsab bles y que re esultan inace eptables en unu Estado de e Derecho.
La comisin
c de las infraccio ones prevista as dar lugaar a la impossicin de sannciones como o la destituccin
en los cargos pblicos que ocupe el infractor, la no perce epcin de pe ensiones indemnizatorias, la obligac cin
de restituirr las cantida ades indebid damente perrcibidas y la a obligacin de indemnizar a la Hacienda Pblica.
Debe sealarse que es stas sanciones se inspirran en las ya y previstas en la Ley 5 5/2006, de 10 de abril, de
conflictos de
d intereses de miembrros del Gobiierno y de los altos carrgos de la A Administracin General del
Estado.
Pg.. 4
Ley de Transp
parencia
TTULO PRELIMINAR
TTULO I
T
Transparenc
cia de la ac
ctividad pb
blica
CAPTULOOI
mbito s
subjetivo de aplicacin
Pg.. 5
Ley de Transp
parencia
g) Las sociedades
s m
mercantiles en cuyo cappital social la participacin, directa o indirecta, de
las entidades prrevistas en este
e artculo sea superio
or al 50 por 100.
1
h) Las fundaciones
f del sector pblico previsstas en la leggislacin en materia de fundaciones.
i) Las asociaciones
a constituidass por las Ad
dministracion nes, organis smos y entid dades previs
stos
en este
e artculo
o. Se incluyen los rgano os de cooperracin previsstos en el arrtculo 5 de la Ley 30/1992,
de 26 de noviembre, de Rgimen Ju urdico de la
as Administrraciones Pb blicas y del Procedimie ento
Admministrativo Comn, en la medida en que, por su peculliar naturale eza y por carecer
c de una
u
estrructura admministrativa propia,
p le resulten aplicables las disposiciones
d s de este ttulo. En esstos
casoos, el cumpllimiento de las
l obligacioones derivadas de la pre esente Ley se ern llevadaas a cabo por la
Admministracin que ostente e la Secretara del rgano o de cooperaacin.
2. A los efecttos de lo previsto
p en este ttulo,, se entiend de por Adm ministracione es Pblicas los
organismoss y entidadess incluidos en las letras a)
a a d) del apartado
a antterior.
CAPTULO O II
Publicidad activa
a
Pg.. 6
Ley de Transp
parencia
Pg.. 7
Ley de Transp
parencia
2. Los
L sujetos mencionado os en el artc
culo 3 deberrn publicar la informaciin a la que se refieren las
letras a) y b) del apartado primeroo de este arttculo cuando
o se trate de
e contratos o convenios celebrados con
c
una Administracin Pb blica. Asimismo, habrn de publicar la informaciin prevista en la letra c)
c en relaci
n a
las subvencciones que reeciban cuanddo el rganoo concedentee sea una Addministracin
n Pblica.
3. Las Adminis straciones Pblicas publicarn la re elacin de los bienes in nmuebles que sean de su
propiedad o sobre los que
q ostenten
n algn derec cho real.
CAPTULO III
echo de acc
Dere ceso a la in
nformacin pblica
Seccin
n 1. Rgim
men generall
Artculo 13
3. Informac cin pblica
a.
Se entiende por informaci
n pblica loos contenidos o documentos, cualqu uiera que sea su formatto o
soporte, qu
ue obren en poder de alguno de los s sujetos inc d este ttulo y
cluidos en el mbito de aplicacin de
que hayan sido elabora
ados o adquiridos en el ejercicio
e de sus
s funciones.
Artculo 14
4. Lmites al
a derecho de
d acceso.
Pg.. 8
Ley de Transp
parencia
1. El
E derecho de
d acceso podr ser lim
mitado cuand
do acceder a la informa
acin supong
ga un perjuicio
para:
a) La se
eguridad naccional.
b) La de
efensa.
c) Las relaciones
r ex
xteriores.
d) La se
eguridad pbblica.
e) La prevencin,, investigac cin y sanc
cin de los
s ilcitos pe
enales, adm
ministrativos
s o
disciplinario
os.
f) La iguualdad de las partes en los procesos s judiciales y la tutela judicial efectiv
va.
g) Las funciones
f addministrativaas de vigilanccia, inspeccin y control.
h) Los intereses eco onmicos y comerciales.
c .
i) La po
oltica econm mica y mone etaria.
j) El sec
creto profesiional y la proopiedad intelectual e ind dustrial.
k) La gaaranta de laa confidenciaalidad o el seecreto requerido en proc cesos de tom ma de decisin.
l) La prooteccin del medio ambiente.
2. La
L aplicacin n de los lmittes ser justtificada y pro
oporcionada a su objeto y finalidad de d protecci n y
atender a las circunstancias del caso concre eto, especiallmente a la concurrencia de un intters pblico o o
privado supperior que ju ustifique el acceso.
3. Las
L resolucioones que de e conformida ad con lo pre evisto en la seccin 2. se dicten en aplicacin de
este artculo sern obje eto de public cidad previa disociacin de los datos s de carcter personal queq contuvieran
y sin perjuuicio de lo dispuesto
d en el apartad do 3 del arrtculo 20, una
u vez hay yan sido no otificadas a los
interesadoss.
Si la informaci
n incluyese
e datos espe
ecialmente protegidos
p a los que se e refiere el apartado 3 del
artculo 7 de
d la Ley Orrgnica 15/11999, de 13 de diciembrre, o datos relativos a lla comisin de infracciones
penales o administrativ
a vas que no conllevasen la amonestacin pblicca al infracto o slo se podr
or, el acceso
e caso de que se cue
autorizar en ente con el consentimiiento expres so del afecttado o si aqul
a estuviera
amparado por
p una norm ma con rango de Ley.
2. Con carcte er general, y salvo qu ue en el ca aso concreto prevalezc ca la protec ccin de da atos
personales u otros dere echos constitucionalmen nte protegido os sobre el inters pblico en la divulgacin que e lo
impida, se conceder el e acceso a informacin n que conten nga datos meramente
m iidentificativo
os relacionad dos
con la organizacin, fun ncionamiento o o actividad
d pblica dell rgano.
3. Cuando
C la in
nformacin solicitada
s no
o contuviera datos espec cialmente prrotegidos, ell rgano al que q
se dirija la solicitud connceder el acceso previa a ponderaci n suficiente
emente razon nada del inters pblico o en
la divulgaciin de la infformacin y los derecho os de los affectados cuy yos datos ap parezcan en la informac cin
solicitada, en
e particularr su derecho fundamenta al a la protec
ccin de dattos de carctter personal.
Paraa la realizaccin de la cittada ponderracin, dicho o rgano tommar particu ularmente en n considerac cin
los siguienttes criterios:
a) El menor
m perjuic
cio a los afec
ctados derivado del tran nscurso de lo os plazos esttablecidos en n el
artculo 57 de la Ley 16 6/1985, de 252 de junio, del Patrimon nio Histrico Espaol.
b) La juustificacin por
p los soliciitantes de su u peticin enn el ejercicio
o de un dere echo o el hec cho
de que tengan la condicin de investigadores y motiv ven el acce eso en fine es histricos s, cientficos
s o
estadsticoss.
Pg.. 9
Ley de Transp
parencia
c) El menor
m perjuicio de los derechos dee los afecta ados en caso de que lo os documen ntos
nicamente e contuviesen datos de carcter
c merramente idenntificativo de
e aqullos.
d) La mayor
m garanta de los deerechos de los
l afectados en caso de e que los da
atos conteniddos
en el docummento puedaan afectar a su intimidadd o a su segu
uridad, o se refieran a m menores de edad.
e
4. No ser ap plicable lo establecido
e e los aparrtados anterriores si el acceso se efecta pre
en evia
disociacin de los datoos de carc cter personaal de modo que se imp pida la iden e las personas
ntificacin de
afectadas.
5. La
L normativa a de protecccin de datoss personales
s ser de ap plicacin al trratamiento posterior
p de los
obtenidos a travs del ejercicio
e del derecho de acceso.
Secci
n 2. Ejerc
cicio del de
erecho de acceso
a a la informacin pblica
Pg. 10
Ley de Transp
parencia
4. Cuando
C la in
nformacin objeto
o de la
a solicitud, aun
a obrando
o en poder d del sujeto al que se diriige,
haya sido elaborada
e o generada enn su integrid
dad o parte principal porr otro, se le remitir la solicitud a ste
para que de
ecida sobre el
e acceso.
Artculo 20 0. Resolucin.
L resolucin en la que se conceda o deniegue
1. La e el acceso deber
d notifiicarse al solicitante y a los
terceros afectados que e as lo hay yan solicitado en el plazo mximo de un mes s desde la recepcin
r de
e la
solicitud po
or el rgano competente
c para resolveer.
Este
e plazo pod dr ampliars se por otro mes en el caso de que el volume en o la com mplejidad de e la
informacin n que se solicita as lo haagan necesario y previa notificacin al solicitante.
2. Sern
S motivaadas las resoluciones qu ue denieguen n el acceso, las que concedan el acc ceso parcial o a
travs de una
u modalidaad distinta a la solicitada y las que permitan el acceso cuando haya ha abido oposiccin
de un terce ero. En estee ltimo supuesto, se indicar expre esamente all interesado que el acce eso slo tendr
lugar cuand do haya trannscurrido el plazo
p del artculo 22.2.
3. Cuando
C la mera
m indicaccin de la existencia o no de la infformacin su upusiera la vulneracin de
alguno de loos lmites al acceso se in ndicar esta circunstancia al desestimarse la sollicitud.
4. Transcurridoo el plazo mximo
m parra resolver sin que se haya dictad do y notificcado resoluc cin
expresa se entender queq la solicitud ha sido desestimada
d .
5. Las resoluc ciones dicta adas en ma ateria de acceso a la informacin pblica son s recurrib
bles
directamente ante la Ju urisdiccin Contencioso-
C -administrativa, sin perjjuicio de la p
posibilidad de
d interposic cin
de la reclammacin potes stativa prevista en el arttculo 24.
6. El incumplimmiento reite erado de la obligacin de resolver en plazo tendr la co onsideracin de
infraccin grave
g a los efectos de la aplicacin n a sus respponsables de el rgimen disciplinario previsto en n la
correspondiente normativa reguladora.
Pg. 11
Ley de Transp
parencia
Se
eccin 3. Rgimen
R de
e impugnac
ciones
TTULO II
I
Buen gobie
B erno
Pg. 12
Ley de Transp
parencia
Artculo 27 7. Infraccio
ones y sanc ciones en materia
m de conflicto
c de
e intereses..
El incumplimiennto de las normas
n de in
ncompatibilid dades o de las que regulan las dec claraciones que
q
han de realizar las pers
sonas comprrendidas en el e mbito de e este ttulo ser sancion
nado de confformidad conn lo
dispuesto en
e la normattiva en mate eria de confflictos de inttereses de laa Administra
acin Generaal del Estado y
para el restto de Adminiistraciones de
d acuerdo con
c su propia
a normativa que resulte de aplicaci
n.
Pg. 13
Ley de Transp
parencia
Pg. 14
Ley de Transp
parencia
f) La comisin
c de una infracc cin leve cu
uando el auutor hubieraa sido sancio
onado por dos
d
infraccioness leves a lo largo del ao
o anterior co
ontra las que
e no quepa recurso
r en la
a va adminis
strativa.
3. Son
S infracciones leves s:
a) La in
ncorreccin con
c los superiores, comppaeros o su
ubordinados..
b) El descuido
d o negligencia
n en el ejercicio de sus funciones y el incumpllimiento de los
principios de
d actuacin n del artculo 26.2.b) cuando ello no constituy ya infraccin
n grave o muy
m grave o la
conducta no o se encuenttre tipificada
a en otra norrma.
Pg. 15
Ley de Transp
parencia
Artculo 32 2. Prescripccin.
1. El
E plazo de prescripcin n de las infrracciones preevistas en este
e ttulo se
er de cincoo aos para las
infraccioness muy gravees, tres aos para las graaves y un a o para las le
eves.
2. Las
L sancione es impuestass por la comisin de infracciones mu uy graves prescribirn a los cinco aos,
las impuestas por infrracciones grraves a los tres aos y las que sean s conseccuencia de lal comisin de
infraccioness leves presc
cribirn en el
e plazo de un ao.
3. Para
P el cmpputo de los plazos
p de preescripcin re
egulados en los dos aparrtados anterriores, as co
omo
para las causas de su interrupcin
i , se estar a lo dispuesto en el artculo 132 de 1992, de 30 de
e la Ley 30/1
noviembre, de Rgimen n Jurdico de
e las Adminisstraciones Pblicas y del Procedimiento Administtrativo Com n.
Pg. 16
Ley de Transp
parencia
TTULO III
Consejo de Tra
ansparencia
a y Buen Go
obierno
Artculo 35
5. Composicin.
El Consejo
C de Transparenci
T a y Bueno Gobierno
G esta
ar compuessto por los siguientes rganos:
a) La Comisin de Transparenc
T cia y Buen Gobierno.
b) El Presidente de
el Consejo de
d Transpare encia y Buen
n Gobierno que lo ser tambin de
e su
Comisin.
Artculo 377. Presiden nte del Cons sejo de Traansparencia a y Buen Go obierno.
1. El
E Presidente e del Conseejo de Transsparencia y Buen Gobierrno ser nom mbrado por un perodo no
renovable de cinco a os mediantte Real Dec creto, a proopuesta del titular del Ministerio de d Hacienda a y
Administracciones Pblicas, entre personas de reconocido prestigio y compe etencia proffesional pre evia
comparecen ncia de la pe
ersona propu uesta para el
e cargo ante e la Comisin corresponndiente del Congreso
C de los
Diputados. El Congreso o, a travs de
d la Comisi n competen nte y por accuerdo adopttado por ma ayora absoluuta,
deber refrendar el nommbramiento del candidato propuesto o en el plazo
o de un mes natural desde la recepc cin
de la corres
spondiente comunicacin
c n.
2. El
E Presidentee del Consejo de Transp parencia y Bu uen Gobiern no cesar en su cargo po or la expiraccin
de su man ndato, a pe eticin propiia o por seeparacin ac cordada porr el Gobiern no, previa instruccin del
correspondiente proced dimiento por el titular del Ministerrio de Hacie enda y Adm ministraciones s Pblicas, por
incumplimieento grave de sus ob bligaciones, incapacidad d permanen nte para el ejercicio de d su funcin,
incompatibiilidad sobrev
venida o conndena por deelito doloso.
3. El
E Presidentee del Consejjo de Transpparencia y Buen Gobiern no percibir las retribuciones fijadas
s de
acuerdo con el Real De ecreto 451/22012, de 5 de marzo, por p s regula el rgimen rettributivo de los
el que se
mximos re esponsables y directivos en el sectorr pblico empresarial y otras
o entidaddes.
Pg. 17
Ley de Transp
parencia
Artculo 40
0. Relaciones con las Cortes
C Gennerales.
El Consejo
C de Transparen ncia y Buen Gobierno elevar
e ualmente a las Cortes Generales una
anu u
memoria soobre el dessarrollo de sus
s actividades y sobre
e el grado de
d cumplimiento de lass disposiciones
Pg. 18
Ley de Transp
parencia
establecidas en esta Le
ey. El Presidente del Consejo de Tra
ansparencia y Buen Gob
bierno comparecer ante e la
Comisin coorrespondien
nte para darr cuenta de tal
t memoria,, as como cu
uantas veces
s sea requerrido para ello
o.
Disposicin adicional primera. Regulacion nes especia ales del de erecho de a acceso a la a informacin
pblica.
1. La normativ va reguladorra del correspondiente procedimien nto administtrativo ser la aplicable
e al
acceso por parte de quienes tengan n la condici
n de interessados en un procedimien nto administtrativo en cu
urso
a los docum
mentos que ses integren ene el mismo.
2. Se
S regirn por
p su norma ativa especffica, y por esta
e Ley con carcter su upletorio, aquellas materrias
que tengan previsto un rgimen jurrdico especfico de acce eso a la inforrmacin.
3. En este sen ntido, esta Ley ser de aplicacin n, en lo no previsto en sus respe ectivas norm
mas
reguladorass, al acceso a la informacin ambien estinada a la reutilizacin
ntal y a la de n.
Disposici n adicionall quinta. Co olaboracin n con la Age encia Espaola de Pro oteccin de Datos.
El Consejo
C de Transparen ncia y Buen n Gobierno y la Agenc cia Espaola a de Protec ccin de Da atos
adoptarn conjuntamen
c nte los criterrios de aplic
cacin, en suu mbito de actuacin, d s contenidas en
de las reglas
el artculo 15
1 de esta Le ey, en particcular en lo que respecta a la pondera acin del intters pblico
o en el acces
so a
la informac cin y la gara
anta de los derechos de e los interes
sados cuyos datos se co ontuviesen en la misma, de
conformidad con lo disp puesto en es sta Ley y en la Ley Orgnica 15/1999, de 13 de diciembre.
Pg. 19
Ley de Transp
parencia
Disposici
n adicionall octava.
El Congreso de
d los Diputados, el Senado
S y la
as Asamble eas Legislatiivas de lass Comunidad des
Autnomas regularn en
e sus respec
ctivos reglam
mentos la ap
plicacin con es de esta Ley.
ncreta de las disposicione
Disposici n final te ercera. Mod dificacin de la Ley y 47/2003 3, de 26 d de noviem mbre, Gene eral
Presupues staria.
Se modifica el apartado 4 del artcu ulo 136 de la Ley 47/2003, de 2 26 de novie embre, Gene eral
Presupuesta aria, que quedar redactado como sigue:
s
Las en ntidades que
e deban apliicar principio
os contabless pblicos, a
as como lass restantes que
q
no tengan obligacin
o de publicar sus cuentas en
e el Registro Mercantil, publicarn anualmente e en el "Bole
etn
Oficial del Estado",
E el balance
b de situacin
s y la
a cuenta dell resultado econmico-p
e patrimonial, un resumen de
los restantees estados que conform man las cue entas anualees y el inforrme de auditora de cu uentas. A esstos
efectos, la Intervencin General de d la Admin nistracin de
el Estado de eterminar e el contenido
o mnimo de e la
informacin n a publicar.
Disposici
n final quinnta.
El Gobierno
G ado
optar las medidas necesarias para optimizar
o el uso de los m
medios tcnicos y human
nos
que se adsc
criban al Con
nsejo de Transparencia y Buen Gobierno.
Pg. 20
Ley de Transp
parencia
Disposici n final sex xta. Modifiicacin de la Ley 10 0/2010, de e 28 de abril, de pr revencin del
blanqueo de d capitales y de la fin nanciacin del terroris smo.
Se modifica la Ley 10/20 010, de 28 de abril, de e prevencin del blanq queo de cap pitales y dee la
financiacinn del terroris
smo, en los siguientes
s t
rminos:
Unoo. Se aade un apartado o 5 al artcullo 2, con la redaccin
r sig
guiente:
5. Serrn aplicable es al adminis strador nacional del reg gistro de derrechos de em misin previisto
en la Ley 1/2005,
1 de 9 de marzo, por la que se regula ell rgimen de e comercio d de derechos de emisin de
gases de effecto invernadero, con las excepcio ones que se determinen n reglamenta ariamente, la as obligaciones
de informac cin y de con ntrol internoo contenidas en los capttulos III y IV V de la presente Ley.
Doss. Se aade un apartado o 6 al artculo 7, con la redaccin
r sig
guiente:
6. Reg glamentariamente podrr autorizarse la no aplicacin de e todas o algunas
a de las
medidas de e diligencia debida o de d conserva acin de do ocumentos en e relacin con aquella as operaciones
ocasionales s que no excedan
e de un umbral cuantitativ vo, bien sin ngular, bien acumulado o por period dos
temporales.
Tre
es. Se da nue eva redacci n al artculoo 9, con el siiguiente teno or literal:
Arrtculo 9. Meddidas simplifficadas de diligencia deb bida.
Los sujjetos obliga ados podrn n aplicar, en los supue estos y con n las condiciones que se
determinen n reglamenta ariamente, medidas
m sim
mplificadas de diligencia debida resp pecto de aquellos clienttes,
productos u operacione es que comp porten un riesgo reducid do de blanq queo de capiitales o de financiacin
f del
terrorismo.
Cuaatro. Se da nueva redac ccin al artcculo 10, con el siguiente tenor literal:
Arrtculo 10. Applicacin de medidas sim mplificadas ded diligencia debida.
La aplicacin
a dee medidas simplificadas de diligencia debida ser graduada a en funcin del riesgo, con
c
arreglo a lo
os siguientes s criterios:
a) Con carcter pre evio a la apliicacin de medidas
m simp plificadas dee diligencia debida
d respe
ecto
de un deterrminado clie ente, productto u operacin de los prrevistos reglamentariam mente, los sujetos obligad dos
comprobar n que comp porta efectiv vamente un riesgo reduc cido de blanq queo de cap pitales o de financiacin
f del
terrorismo.
b) La aplicacin de d las medidas simplifficadas de diligencia debida ser en todo caso
congruente con el riesg go. Los sujeetos obligado os no aplicarn o cesar n de aplicar medidas simplificadas
s de
diligencia debida
d tan pronto como aprecien que un clie ente, produc cto u opera acin no com mporta riesg gos
d blanqueo de capitales
reducidos de s o de financiacin del te errorismo.
c) Los sujetos
s oblig
gados mante endrn en to odo caso un n seguimientto continuo suficiente parap
detectar opperaciones su usceptibles ded examen especial
e de conformidad
c con lo preve enido en el artculo
a 17.
Cincco. Se da nuueva redaccin al artculo o 14, con el siguiente te enor literal:
Arrtculo 14. Pe
ersonas con responsabiliidad pblica.
1. Los sujetos
s oblig
gados aplica arn las med didas reforza adas de dilig gencia debidda previstas en
este artculoo en las rela
aciones de ne egocio u ope eraciones de e personas co on responsabilidad pbliica.
Se conssiderarn personas con responsabilid
r dad pblica las
l siguiente es:
a) Aque ellas que desempeen o hayan desempeado o funciones pblicas im mportantes por
eleccin, no ombramientto o investid dura en otro os Estados miembros
m dee la Unin E Europea o terceros pas ses,
tales como los jefes de e Estado, jeffes de Gobie erno, ministros u otros miembros d de Gobierno, secretarios de
Estado o subsecretarrios; los parlamentari
p os; los magistrados de tribunales suprem mos, tribuna ales
constitucionnales u otras s altas instaancias judicia ales cuyas decisiones
d noo admitan normalmente e recurso, sa
alvo
en circunsttancias exce epcionales, con inclusi n de los miembros
m e
equivalentes del Ministeerio Fiscal; los
miembros de d tribunales de cuenta as o de cons sejos de ban ncos centrales; los emb bajadores y encargados de
negocios; ele alto perso d las Fuerzas Armadas; los miemb
onal militar de bros de los rganos de administraci
a n,
de gestin o de superviisin de emp presas de titularidad pb blica.
b) Aque ellas que de esempeen o hayan de esempeado funciones p pblicas imp portantes enn el
Estado espaol, tales como los altos cargos de acuerdo con lo disp puesto en la normativa en materia de
conflictos de
d intereses s de la Administracin n General deld Estado; los parlamentarios nacionales y del
Parlamento o Europeo; lo os magistrados del Trib bunal Suprem mo y Tribun nal Constituc cional, con inclusin de los
miembros equivalentes
e s del Ministerio Fiscal; lo os consejero os del Tribun nal de Cuenttas y del Ban nco de Espaa;
los embajad dores y encaargados de negocios;
n el alto persona al militar de las Fuerzas Armadas; y los directorres,
directores adjuntos
a y miembros
m deel consejo ded administra acin, o fun ncin equivalente, de un na organizac cin
internacional, con inclusin de la Unin Europea.
c) Asim
mismo, tendrn la consid deracin de personas
p con responsab bilidad pblic
ca aquellas que
q
desempee en o hayan desempead
d o funciones pblicas importantes en n el mbito autonmico espaol, co omo
los Presidenntes y los Coonsejeros y dems
d miemmbros de los Consejos de e Gobierno, as como los s altos cargo
os y
los diputado os autonmiicos y, en el mbito loca os alcaldes, concejales y dems alto
al espaol, lo os cargos de los
municipios capitales de e provincia o de capital de Comunid dad Autnom ma de las En ntidades Loca ales de mss de
50.000 hab bitantes, o cargos de alta direcci n en organizaciones sindicales
s o empresaria ales o partid dos
polticos espaoles.
Ninguna a de estas ca ategoras inc cluir empleados pblico os de niveles s intermedios o inferiores.
Pg. 21
Ley de Transp
parencia
2. En relacin
r con los clientes s o titularess reales que e desempeen o hayan desempea ado
funciones pblicas
p importantes porr eleccin, nombramien
n to o investiddura en otro os Estados miembros
m dee la
Unin Europea o en un n pas tercero, los sujettos obligado os, adems de d las medid das normale es de diligen ncia
debida, deb bern en tod do caso:
a) Aplicar procedimient
p tos adecuados de gesti n del riesgoo a fin de determinar
d s el
si
cliente o el titular real es una pers sona con responsabilidad d pblica. Diichos proced dimientos see incluirn en n la
poltica exp
presa de adm misin de clie entes a que se refiere el artculo 26.1.
b) Obtenerr la autoriz zacin del inmediato nivel directtivo, como mnimo, para
establecer o mantener relaciones de d negocios.
c) Adoptar medidas ade ecuadas a fiin de determ minar el origgen del patrimonio y de los
fondos.
d) Realizar un seguimie ento reforzad do y permanente de la re elacin de negocios.
3. Los sujetos obligados, adem ms de las medidas no ormales de diligencia de ebida, debern
aplicar med didas razona ables para determinar
d si el cliente
e o el titularr real desem mpea o ha a desempea ado
alguna de la as funcioness previstas en
e los prrafo os b) y c) deel apartado primero
p de eeste artculo..
Se ente ender por medidas ra azonables la a revisin, de acuerdo a los facto ores de ries sgo
presentes en
e cada caso o, de la inforrmacin obte enida en el proceso
p de diligencia deb bida.
En el caaso de relac ciones de ne egocio de rie esgo ms elevado, los s sujetos obliggados aplicarn
las medidas s previstas en
e los prraffos b), c) y d)d del aparta ado preceden nte.
4. Los sujetos
s oblig
gados aplicarrn las medidas establec cidas en los dos apartad dos anteriore es a
los familiarees y allegadoos de las personas con responsabilid
r dad pblica.
A los efectos de es ste artculo tendr la consideracin n de familiar el cnyuge o la perso ona
ligada de foorma estable e por anlog ga relacin de
d afectivida ad, as como o los padres s e hijos, y los cnyuge es o
personas liggadas a los hijos
h de form
ma estable porp anloga relacin
r de afectividad.
a
Se conssiderar alleg gado toda persona fsica a de la que sea
s notorio q que ostente la titularidad o
el control de un instrrumento o persona p jurdicos conju untamente con c una persona con responsabilid
r dad
pblica, o que
q manten nga otro tipo o de relaciones empresa ariales estre
echas con la a misma, o que ostente e la
titularidad o el control de un insttrumento o persona jurdicos que notoriamente se haya constituido en
beneficio dee la misma.
5. Los sujetos
s oblig
gados aplica arn medidas razonables s para deterrminar si el beneficiario de
una pliza de seguro o de vida y, y en su caso,
c el tituular real de el beneficiario, es una a persona con c
responsabilidad pblica a con carcter previo al pago de la prestacin derivada del contrato o al ejercicio de
los derechoos de rescate e, anticipo o pignoracin conferidos por la pliza a.
En el ca
aso de identificar riesgos s ms elevad dos, los suje
etos obligado os, adems de las medid das
normales de diligencia debida, debe ern:
a) Informarr al inmedia ato nivel dire ectivo, como o mnimo, a antes de pro oceder al pa ago,
rescate, antticipo o pignnoracin.
b) Realizar un escrutinio reforzado de la entera a relacin dee negocios con
c el titularr de
la pliza.
c) Realizar el examen especial pre evisto en el artculo 17 a efectos de e determinar si
procede la comunicaci
c n por indicioo de conform midad con el artculo 18.
6. Sin perjuicio
p del cumplimien nto de lo esttablecido en los apartad dos anteriore es, cuando, por
concurrir la
as circunstan ncias previsttas en el arrtculo 17, proceda
p el examen espe ecial, los sujjetos obligad dos
adoptarn lasl medidas adecuadas para apreciar la eventu ual participaccin en el hecho u operracin de qu uien
ostente o haya ostenttado en Esp paa la con ndicin de cargo
c pblico representtativo o alto o cargo de las
Administrac ciones Pbliccas, o de sus s familiares o allegados.
7. Sin perjuicio
p de lo dispuesto o en el artcculo 11, cuando las pers sonas contem mpladas en los
apartados precedentes s hayan dejjado de des sempear sus s funcione
es, los sujetos obligado os continuarn
aplicando laas medidas previstas
p en este artculo o por un perriodo de dos aos.
Seis. Se da nue eva redaccin al apartad do 4 del artc culo 26, con el siguientee tenor literal:
4. Las medidas de e control inte
erno se establecern a nivel
n de grup po, con las especificacio
e nes
que se dete erminen reglamentariam mente. A efe ectos de la definicin
d de
e grupo, se e estar a lo dispuesto
d enn el
artculo 42 del Cdigo ded Comercio.
Siete. Se da nu ueva redaccin al artculo 42, con el siguiente te enor literal:
Arrtculo 42. Saanciones y contramedida
c as financieraas internacioonales.
1. Las sanciones
s finnancieras esstablecidas porp las Reso oluciones del Consejo de e Seguridad de
Naciones Unidas relativ vas a la prev vencin y su upresin del terrorismo y de la finan nciacin del terrorismo, y a
la prevencin, supresin y disru upcin de la a proliferacin de arm mas de destruccin ma asiva y de su
financiacinn, sern de obligada aplicacin para a cualquier persona fsic ca o jurdicaa en los trmminos previs stos
por los regllamentos comunitarios o por acuerd do del Conse ejo de Ministros, adoptad do a propues sta del Minis stro
de Economa y Competitividad.
2. Sin perjuicio
p del efecto direc cto de los reg glamentos co omunitarios,, el Consejo de Ministros s, a
propuesta del Ministro o de Econo oma y Com mpetitividad, podr aco ordar la apllicacin de contramedid das
financieras respecto de pases terceros que supongan riesgos r mss elevados d de blanqueo o de capitales,
financiacinn del terroris
smo o financ ciacin de la proliferacin n de armas ded destruccin masiva.
Pg. 22
Ley de Transp
parencia
El acuerdo
a de Consejo de Ministros, que q podr adoptarse
a dee forma auttnoma o en n aplicacin de
decisiones o recomend daciones de organizacio ones, instituciones o grrupos internacionales, podr p imponner,
entre otras,, las siguienttes contramedidas finan ncieras:
a) Prohibir, limitar o condicionar los s movimienttos de capita ales y sus co orrespondienntes
operaciones s de cobro o pago, as como las transferencia
t as, de o ha acia el pas tercero o de nacionales o
residentes del
d mismo.
b) Somete er a auto orizacin previa los movimiento os de cap pitales y sus
correspondientes opera aciones de cobro
c o pagoo, as como las transfere encias, de o hacia el pa as tercero o de
nacionales o residentes s del mismo.
c) Acordar la congelac cin o bloqueo de los fondos y rrecursos eco onmicos cu uya
propiedad, tenencia o control corrresponda a personas fs sicas o jurd
dicas nacion nales o resid dentes del pas
p
tercero.
d) Prohibir la puesta a disposicin de fondos o recursos ec conmicos cuya
c propiedad,
tenencia o control
c corre
esponda a pe ersonas fsic
cas o jurdicaas nacionales s o residentees del pas teercero.
e) Requerir la aplicacin n de medida as reforzadas s de diligenccia debida enn las relaciones
de negocio u operaciones de nacion nales o resid
dentes del pa as tercero.
f) Establecer la comu unicacin sistemtica de d las operraciones de e nacionales s o
residentes del
d pas terc cero o que su upongan mo ovimientos financieros de e o hacia el p pas tercero..
g) Prohibir,, limitar o condicionar el establec cimiento o mantenimiento de filiales,
sucursales u oficinas de e representa acin de las entidades
e fin
nancieras de el pas tercerro.
h) Prohibir,, limitar o condicionar
c a las entidades financieras el esttablecimiento o o
mantenimie ento de filiale
es, sucursale es u oficinas
s de representacin en el e pas tercerro.
i) Prohibir, limitar o condicionarr las relacio ones de ne egocio o la as operaciones
financieras con el pas tercero
t o con n nacionaless o residente es del mismo o.
j) Prohibir a los sujetos s obligados la aceptaci n de las me edidas de diligencia deb bida
practicadas s por entidaddes situadas en el pas te ercero.
k) Requerirr a las entidades finan ncieras la revisin,
r moodificacin y,y en su ca aso,
terminacin n, de las rela
aciones de co orresponsala con entida ades financieeras del pas tercero.
l) Someter las filiales o sucursales de entid dades finan ncieras del pas tercero o a
supervisin reforzada o a examen o auditora externos.
e
m) Imponerr a los grupo os financieroos requisitoss reforzados de informac cin o auditoora
externa res specto de cua alquier filial o sucursal lo
ocalizada o que
q opere enn el pas terccero.
3. Com mpeter al Servicio Ejjecutivo de la Comisin la supe ervisin e inspeccin del
cumplimien nto de lo disp
puesto en es ste artculo.
Ochho. Se da nu ueva redaccin al artculo 52.1.u), con el siguien nte tenor liteeral:
u) El incumplimiento de d la obliggacin de aplicar sanciones o c contramedid das financie eras
internacionales, en los trminos del artculo 42.
Disposici
n final nov vena. Entrad da en vigorr.
La entrada
e en vigor
v de esta
a ley se prod ducir de acu uerdo con las
s siguientes reglas:
Las disposicione es previstas en el ttulo II entrarrn en vigo or al da siguiente de su
pub
blicacin en el e Boletn Oficial
O del Estado.
El ttu
ulo prelimina
ar, el ttulo I y el ttulo III
I entrarn en vigor al aao de su pu
ublicacin en
n el
Booletn Oficial del Estado.
Los rganos
de las Comunidades Autno omas y Entidades Locales dispondr n de un plaazo
mxximo de dos aos para adaptarse
a a las obligacioones contenidas en esta Ley.
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