Compliance

Penal
 Por qu es una necesidad?

El fortalecimiento de las normas que penalizan la comisin de actividades

delictivas a travs de empresas o en el contexto de las actividades econmicas
que estas realizan, han incrementado significativamente su exposicin, y la de
sus funcionarios, a sanciones pecuniarias y punitivas, que pueden tener un
impacto materialmente negativo en el valor y reputacin de las empresas
involucradas y, en ltima instancia, en su capacidad de poder continuar con
sus negocios. Los casos de corrupcin internacional recientemente expuestos
demuestran que se trata de riesgos cuya posibilidad de materializacin y
contagio es real, y que su inadecuada gestin puede tener consecuencias
devastadoras para una organizacin.

En ese contexto, el compliance penal constituye una herramienta de gestin

de riesgo imprescindible para toda empresa que quiera contar con los
controles y procedimientos internos apropiados para evitar su
involucramiento en actividades delictivas o, en todo caso, mitigar su
exposicin, y la de sus funcionarios, a las consecuencias negativas derivadas
de dichas actividades.

El compliance penal es, hoy en da, parte indispensable de una poltica

institucional de gobierno corporativo, siendo un indicador de buena gestin
empresarial.

Compliance Anticorrupcin

La Ley N 30424, Ley que regula la responsabilidad administrativa de las

personas jurdicas, ha introducido la posibilidad de imponer sanciones de tipo
penal contra las empresas que se vean involucradas en actos de corrupcin y
lavado de activos, y que no cuenten con un adecuado modelo de prevencin
destinado a evitar la ocurrencia de dichos actos.

Nuestro equipo de compliance brinda asesora en la implementacin,

seguimiento y revisin del modelo de prevencin requerido por la normativa
local y, de ser el caso, por las normas internacionales que son referentes en
materia de prevencin de la corrupcin, como el Foreign Corrupt Practices Act
(FCPA), de tal forma que dicho modelo y su ejecucin prevengan el
involucramiento de la empresa en actos de corrupcin, o le permitan protegerse
adecuadamente en caso ello ocurra.

El compliance anticorrupcin ofrecido por nuestro Estudio se inicia con la

identificacin de los riesgos relevantes a los que se encuentra expuesta la
empresa en virtud de sus actividades, la definicin de los objetivos buscados por
el sistema de prevencin de delitos de corrupcin y la elaboracin de un plan de
accin para la implementacin o revisin del sistema de prevencin. Luego de
implementado este, nuestro equipo tambin est en capacidad de verificar el
adecuado funcionamiento del sistema.
Compliance en Prevencin de Lavado de Activos

Brindamos asesora integral en el diseo, implementacin y seguimiento del

Programa de Prevencin de Lavado de Activos requerido por las empresas sujetas
a la Ley N 27693 y las dems normas aplicables en materia de lavado de activos.
Asimismo, nuestro equipo de compliance brinda soporte y asesora a los oficiales
de cumplimiento designados para hacer seguimiento al Programa de Prevencin,
as como auditar peridicamente el funcionamiento de dicho programa.

Los miembros de nuestro equipo de compliance cuentan con amplia experiencia

y conocimientos requeridos para impartir capacitaciones en temas de
Prevencin de Lavado de Activos, tanto a altos funcionarios como a los
trabajadores de la empresa obligada.

Compliance en Riesgos Penales Laborales

Las normas administrativas de seguridad y salud ocupacional no solo

sancionan con multas el incumplimiento de sus disposiciones, sino que el
Cdigo Penal tambin ha previsto la imposicin de sanciones penales a los
empresarios que de manera especialmente grave incumplan las normas de
seguridad y salud de sus trabajadores.

En ese contexto, todo sistema de compliance penal debe contemplar procesos

para la gestin adecuada de los riesgos penales asociados a la inseguridad
ocupacional, con un enfoque esencialmente preventivo.

Due Diligence Criminal

La posibilidad de heredar las consecuencias nocivas de las prcticas corruptas o

delictivas realizadas por una empresa tanto econmicas como reputacionales -
determinan que en la actualidad sea indispensable contemplar en todo proceso
de adquisicin, la ejecucin de un due diligence en materia criminal.

Nuestro equipo de compliance se especializa en determinar el alcance y

metodologa del procedimiento de revisin criminal, sobre la base de las reas de
riesgos identificadas en virtud de las actividades y sectores en los que la empresa
objetivo analizada se desenvuelve. Los hallazgos son presentados a nuestros
clientes con su respectiva calificacin, de tal forma que estos puedan
adecuadamente gestionar los riesgos asociados a las contingencias identificadas.

Ofrecemos tambin el servicio de implementacin y seguimiento de las medidas

correctivas que hayan sido definidas para la subsanacin o mitigacin de las
deficiencias y contingencias identificadas.
Capacitacin en tica Empresarial

As como se necesita un plan estratgico para cumplir con las metas del
negocio, la tica requiere un trabajo especfico que permita formar a directivos
y colaboradores que sepan utilizar bien los diferentes medios con el fin de
obtener experiencias positivas que mejoren su actuacin tica.

En Payet, Rey, Cauvi, Prez Abogados ofrecemos formacin en materia de

gestin de la tica en los negocios y tambin relacionada con polticas
anticorrupcin y de prevencin de lavado de activos en la empresa. Nuestros
abogados tienen una amplia experiencia docente en el mbito universitario y
una gran experiencia prctica lo que les permite presentar en cada clase casos
reales relacionados a la gestin de la tica empresarial.

Los cursos estn enfocados tanto para responsables de cumplimiento

(gerentes, oficiales de cumplimiento, auditores internos de la empresa) como
para directivos y empleados de distintos niveles de la compaa.
Nuestro equipo

Jos Caro John

Socio
jcj@prc.com.pe

El Dr. Caro John es socio del estudio, especializado en Derecho penal.

El Dr. Caro John es uno de los ms destacados expertos peruanos en materia

de derecho penal y uno de los abogados con mayor experiencia y trayectoria en el Derecho
penal empresarial en el pas, tanto en la rama del litigio como en la de consultora para
prevencin de riesgos penales empresariales.

Con anterioridad a su incorporacin al Estudio, se desempe como socio fundador de Caro

John Abogados Consultores y ha sido Abogado Senior del rea Penal del Estudio Benites,
Forno, Ugaz & Abogados.

El Dr. Caro John es abogado por la Universidad Nacional Mayor de San Marcos (UNMSM) y es
Doctor en Derecho por la Universidad de Bonn (Alemania). Adems, tiene estudios de
Doctorado en Derecho en la Universitat Pompeu Fabra (Espaa), es Magster en Derecho
Comparado por la Universidad de Bonn y tiene estudios de Maestra en Ciencias Penales en la
UNMSM.

Cuenta tambin con experiencia de docencia en Pre Grado y Post Grado en la Universidad del
Pacfico, Pontificia Universidad Catlica del Per y en la Academia de la Magistratura. De igual
manera, es expositor en conferencias en materia penal tanto a nivel nacional como
internacional.

El Dr. Caro John ha publicado en Alemania el libro titulado Das erlaubte Kausieren verbotener
Taten RegressverbotRCXZXljXZ`eg\id`k`[X[\_\Z_fjgif_`Y`[fjGif_`Y`Z`e[\i\^i\jfT
(Nomos, 2007), basado en la tesis que sustent en la Universidad de Bonn (Alemania) para
obtener el ttulo de Doctor en Derecho.

Es tambin autor de La imputacin objetiva en la participacin delictiva (Grijley, 2003 -

Reimpresin en 2009), Manual terico-prctico de teora del delito (ARA Editores / Instituto
Max Planck para el Derecho penal Extranjero e Internacional, 2014), Los abogados ante el
lavado de activos: recepcin de honorarios sucios y deber de confidencialidad en Lavado de
activos y compliance (Jurista Editores, 2015), Proteccin penal del honor de las personas
jurdicas (Publicacin Institucional del Registro Nacional de Identidad del Per, 2010), El
delito de lesa humanidad (Ideas Soluciones, 2015), Normativismo e imputacin
jurdico-penal (ARA, 2010), Dogmtica penal aplicada (ARA, 2010), Diccionario de
jurisprudencia penal (Grijley, 2007), entre otros; as como de diversos, artculos, ensayos y
traducciones publicados en el Per y el extranjero.
Nuestro equipo

Guillermo Astudillo
Asociado
gam@prc.com.pe

El Dr. Astudillo es asociado del estudio, especializndose en derecho penal y

compliance.

Con anterioridad a su incorporacin al estudio, ha sido socio fundador de Corporate Compliance

(2015), donde fue asesor externo de diversas empresas en relacin a evaluaciones de riesgos de
fraude corporativo, implementacin de lneas de tica interna, procedimientos para realizar
investigaciones internas en la empresa y capacitando a altos ejecutivos en relacin al cumplimiento
de leyes anticorrupcin y de prevencin de lavado de activos.

Tambin ha sido abogado asociado de Benites, Forno & Ugaz, donde tuvo a su cargo casos de gran
complejidad relacionados a diversos delitos de derecho penal econmico donde ejecutivos de
diversas empresas se han encontrado en calidad de investigados o de agraviados.

Ha ejercido la funcin pblica como secretario de confianza en la Sala Penal Permanente de la Corte
Suprema de Justicia del Per. (2004-2005).

Es abogado por la Universidad de San Martn de Porres y cuenta con un Mster en Derecho Penal por
la Universidad de Salamanca, donde tambin cuenta con un Programa de Doctorado y un Curso
especializado en Proteccin de Datos Personales. Asimismo, cuenta con un Curso especializado en
Compliance Officer por Wolters Kluwer.

Juan Diego Ugaz

Asociado
juh@prc.com.pe

El Dr. Ugaz es asociado del estudio, especializndose en Derecho penal.

Con anterioridad a su incorporacin al Estudio ha sido asociado de Benites,

Forno & Ugaz Abogados y ha realizado una pasanta en la Comisin Interamericana de
Derechos Humanos (Washington D.C., EEUU).

El Dr. Ugaz es abogado de la Pontificia Universidad Catlica del Per y es Master en Derecho
Penal de la Universidad de Sevilla (Espaa), donde tambin ha realizado estudios de doctorado
y donde ha obtenido el ttulo de Experto en Victimologa. De igual manera, realiz un intercambio
en estudios de pregrado en el Departamento de Derecho del Montgomery College (Maryland,
EEUU).

El Dr. Ugaz es Profesor en la Facultad de Derecho de la Universidad de Lima. Actualmente se

encuentra dictando el curso de Derecho Penal Parte Especial. Asimismo, ha sido profesor del
curso Derecho Penal Econmico en esa misma casa de estudios y Profesor en la Facultad de
Derecho de la Universidad Cientfica del Sur donde ha dictado los cursos de Derecho y Empresa
y Derecho Penal II.

Ha publicado diversos artculos sobre derecho penal en distintas revistas especializadas y libros
colectivos. Es autor y coautor en libros de derecho penal.
Nuestro equipo

Alexandra Pzzara
Asociada
apk@prc.com.pe

La Dra. Pzzara es asociada del estudio, se especializa en derecho

corporativo y cuenta con experiencia en temas anticorrupcin.

Ha realizado capacitaciones en materia de cumplimiento de la FCPA y brinda asesora en la

implementacin de lineamientos anticorrupcin.

Con anterioridad a su incorporacin al estudio ha sido asociada senior de Orihuela Abogados y

abogada del Estudio Muiz, Ramrez, Prez Taman & Olaya Abogados.

La Dra. Pzzara es abogada por la Pontificia Universidad Catlica del Per y cuenta con un
Diplomado en Derecho Minero, Gestin y Responsabilidad Socio-ambiental por la Universidad
del Pacfico.

Ha publicado diversos artculos sobre derecho minero y corporativo en distintas revistas

especializadas.

Francisco Ugaz
Asociado
fuh@prc.com.pe

El Dr. Ugaz es asociado del estudio, especializndose en Derecho penal.

Con anterioridad a su incorporacin al estudio ha sido asociado de Benites,

Forno & Ugaz Abogados.

El Dr. Ugaz es abogado de la Pontificia Universidad Catlica del Per y es Master en Derecho
Penal de la Universidad de Sevilla (Espaa), donde tambin ha realizado estudios de doctorado
en Derecho Penal.

Ha publicado diversos artculos sobre derecho penal en distintas revistas especializadas.

Payet, Rey, Cauvi, Prez Abogados
d

e lexmail@prc.com.pe