INFORME DE DIAGNSTICO LINEA BASE SST UDCH 2017

1. OBJETIVOS
Evaluar el cumplimiento de los requisitos especificados en la Lista de Verificacin de Lineamientos
del Sistema de Seguridad y Salud en el Trabajo establecidos en la R.M N 050-2013 TR Aprueban
Formatos Referenciales que Contemplan la Informacin Mnima que deben Contener los registros
Obligatorios del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo

Determinar acciones y/o recomendaciones de cumplimiento para los hallazgos encontrados.

2. ALCANCE
La evaluacin cubre el cumplimiento de los requisitos legales aplicables a todos los procesos del
Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo de la Universidad Particular de Chiclayo.

3. BASE LEGAL

3.1 Ley 29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo

3.2 D.S N 005-2012 TR Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo
3.3 D.S N 012-2014-TR Decreto Supremo que aprueba el Registro nico de Informacin sobre Accidentes de
Trabajo, Incidentes Peligrosos y Enfermedades Ocupacionales y Modifica el Artculo
110 del Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.
3.4 R.M N 050-2013-TR Aprueban Formatos Referenciales que Contemplan la Informacin Mnima que
deben Contener los registros Obligatorios del Sistema de Gestin de Seguridad y
Salud en el Trabajo
3.5 LEY N 30222-2014 Ley No. 30222 que modifica la Ley No. 29783
3.6 D.S N 006-2014-TR Modifican Reglamento de la Ley N 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo,
Aprobado por D.S N 005-2012-TR
3.7 D.S N 010-2014-TR Aprueban Normas Complementarias para la adecuada Aplicacin de la nica
Disposicin Complementaria Transitoria de la Ley N 30222, Ley que modifica la ley
de Seguridad y Salud en el Trabajo
3.8 D.S N 014-2013-TR Aprueban Reglamento del Registro de Auditores autorizados para la evaluacin
peridica del Sistema de Gestin de la Seguridad y Salud en el Trabajo
3.9 R.M. N 021-2016/MINSA Aprueban el perfil de competencias del Mdico Ocupacional.
3.10 R.M N 312-2011/MINSA Aprueban Documento Tcnico Protocolos de Exmenes Mdico
Ocupacionales y Guas de Diagnstico de los exmenes mdicos
Obligatorios por Actividad
3.11 R.M. 004-2014/MINSA Modifican el documento tcnico Protocolos de exmenes mdicos ocupacionales y
guas de diagnstico de los exmenes mdicos obligatorios por actividad .
3.12 R.M N 571-2014/MINSA Modifican Documento Tcnico Protocolos de Exmenes Mdico Ocupacionales y
Guas de Diagnstico de los Exmenes Mdicos Obligatorios por Actividad,
aprobado por R.M. N 312-2011/MINSA
 3.13 Ley 28048 Ley de Proteccin a favor de la Mujer Gestante que realiza labores que pongan en
riesgo su salud y/o el desarrollo normal del embrin y el feto.

4. DETALLES GENERALES
Equipo de Evaluador: Dr. Josemar Sanchez Arana.
Fecha de Evaluacin: 07 Febrero 2017.

5. CRITRIOS DE CALIFICACION
Cada requisito establecido se ha calificado de acuerdo a los siguientes criterios:

NIVEL DE IMPLEMENTACION TOTAL DEL SISTEMA DE SST - CLIENTE

Excelente, cumple con todos los requisitos
2
establecidos en el Estudio de Linea Base.

Regular, pendiente de implementar requisitos 1

definidos en el Estudio de Lnea Base.
Malo, no cumple con los reuisitos definidos en
0
el Estudio de Lnea Base.

6. RESULTADOS: HALLAZGOS

LISTA DE VERIFICACIN DE LINEAMIENTOS DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO

DESCRIPCIN DE LA COMPAA
Nombre de la compaa: UNIVERSIDAD PARTICULAR DE CHICLAYO
Direccin: CAL.JUAN M. ITURREGUI NRO. 133
RUC: 20209239541
Elaborado por: Dr. Josemar Sanchez Arana
SISTEMA DE GESTION DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
CUMPLIMIENTO No se evidencia / Est en
No cumple =0 proceso de implementacin /
ITEM INDICADOR
Parcialmente = 1 Falta adjuntar evidencia / Si se
Si cumple =2 evidencia

1.- COMPROMISO E INVOLUCRAMIENTO 5% HALLAZGOS

El empleador proporciona los recursos necesarios para que se
PRINCIPI

Se encuentra en proceso de
implemente un sistema de gestin de seguridad y salud en el 1
OS

implementacin.
trabajo.
 Se ha cumplido lo planificado en los diferentes programas de No se evidencia un programa de
0
seguridad y salud en el trabajo. sst.
Se implementan acciones preventivas de seguridad y salud en No se evidencia un programa de
0
el trabajo para asegurar la mejora continua. sst.

Se reconoce el desempeo del trabajador para mejorar la

0 No se adjunta evidencia
autoestima y se fomenta el trabajo en equipo.
Se realizan actividades para fomentar una cultura de
prevencin de riesgos del trabajo en toda la empresa, entidad 0 No se adjunta evidencia
pblica o privada.
Se promueve un buen clima laboral para reforzar la empata
0 No se adjunta evidencia
entre empleador y trabajador y viceversa.
No se evidencia un buzn
de sugerencia o procedimiento
Existen medios que permiten el aporte de los trabajadores al
0 donde se establece la
empleador en materia de seguridad y salud en el trabajo.
comunicacin con los
trabajadores.
Existen mecanismos de reconocimiento del personal proactivo
interesado en el mejoramiento continuo de la seguridad y 0 No se adjunta evidencia
salud en el trabajo.
Se tiene evaluado los principales riesgos que ocasionan
0 No se adjunta evidencia
mayores prdidas.
Se fomenta la participacin de los representantes de
trabajadores y de los sindicatos en las decisiones sobre la 0 No se adjunta evidencia
seguridad y salud en el trabajo.
2.- POLTICA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL
8%
TRABAJO
Existe una poltica documentada en materia de seguridad y
salud en el trabajo, especfica y apropiada para la empresa, 0 No se adjunta evidencia
entidad pblica o privada.
POLTICA

La poltica de seguridad y salud en el trabajo est firmada por

0 No se adjunta evidencia
la mxima autoridad de la empresa, entidad pblica o privada.
Los trabajadores conocen y estn comprometidos con lo
0 No se adjunta evidencia
establecido en la poltica de seguridad y salud en el trabajo.
 Su contenido comprende:- El compromiso de proteccin de
todos los miembros de la organizacin.- Cumplimiento de la
normatividad.- Garanta de proteccin, participacin, consulta
y participacin en los elementos del sistema de gestin de Falta implementas de acuerdo a
seguridad y salud en el trabajo por parte de los trabajadores y 0 ley 29783,Art.22 inciso b) y Art.
sus representantes.- La mejora continua en materia de 23, inciso a)
seguridad y salud en el trabajo- Integracin del Sistema de
Gestin de Seguridad y Salud en el Trabajo con otros
sistemas de ser el caso.

Se toman decisiones en base al anlisis de inspecciones,

auditorias, informes de investigacin de accidentes, informe
de estadsticas, avances de programas de seguridad y salud 0 No se adjunta evidencia
DIRECCIN

en el trabajo y opiniones de trabajadores, dando el

seguimiento de las mismas.
El empleador delega funciones y autoridad al personal
encargado de implementar el sistema de gestin de Seguridad 0 No se adjunta evidencia
y Salud en el Trabajo.
El empleador asume el liderazgo en la gestin de la seguridad
LIDERAZGO

0 No se adjunta evidencia
y salud en el trabajo.
El empleador dispone los recursos necesarios para mejorar la Esta en proceso de
1
gestin de la seguridad y salud en el trabajo. implementacin
Existen responsabilidades especficas en seguridad y salud en
el trabajo de los niveles de mando de la empresa, entidad 0 No se adjunta evidencia
ORGANIZACIN

pblica o privada.
Se ha destinado presupuesto para implementar o mejorar el Se encuentra en proceso de
1
sistema de gestin de seguridad y salud el trabajo. implementacin.
El Comit o Supervisor de Seguridad y Salud en el Trabajo
0 No se adjunta evidencia
participa en la definicin de estmulos y sanciones.
El empleador ha definido los requisitos de competencia
COMPETENCIA

necesarios para cada puesto de trabajo y adopta

disposiciones de capacitacin en materia de seguridad y salud 0 No se adjunta evidencia
en el trabajo para que ste asuma sus deberes con
responsabilidad.
3.- PLANEAMIENTO Y APLICACIN 3%
Se ha realizado una evaluacin inicial o estudio de lnea base
No se ha ejectutado, se esta
como diagnstico participativo del estado de la salud y 1
realizando.
DIAGNSTICO

seguridad en el trabajo.
Los resultados han sido comparados con lo establecido en la
Ley de SST y su Reglamento y otros dispositivos legales
0 No se evidencia
pertinentes, y servirn de base para planificar, aplicar el
sistema y como referencia para medir su mejora continua.
 La planificacin permite:
- Cumplir con normas nacionales.
- Mejorar el desempeo. 0 No se evidencia
- Mantener procesos productivos seguros o de servicios
seguros.
PLANEAMIENTO PARA LA IDENTIFICACIN DE PELIGROS, EVALUACIN Y CONTROL DE

El empleador ha establecido procedimientos para identificar

peligros y evaluar riesgos en:- Todas las actividades- Todo el 0 No se evidencia
personal- Todas las instalaciones

El empleador aplica medidas para:

- Gestionar, eliminar y controlar riesgos.
- Disear ambiente y puesto de trabajo, seleccionar equipos y
mtodos de trabajo que garanticen la seguridad y salud del
trabajador.
0 No se evidencia
- Eliminar las situaciones y agentes peligrosos o sustituirlos.
- Modernizar los planes y programas de prevencin de riesgos
RIESGOS

laborales.
- Mantener polticas de proteccin.
- Capacitar anticipadamente al trabajador.
El empleador actualiza la evaluacin de riesgo una (01) vez al
ao como mnimo o cuando cambien las condiciones o se
hayan producido daos.
La evaluacin de riesgo considera: 0 No se evidencia
- Controles peridicos de las condiciones de trabajo y de la
salud de los trabajadores.
- Medidas de prevencin.

Los representantes de los trabajadores han participado en la

identificacin de peligros y evaluacin de riesgos, han 0 No se evidencia
sugerido las medidas de control y verificado su aplicacin.

Los objetivos se centran en el logro de resultados realistas y

posibles de aplicar, que comprende:
- Reduccin de los riesgos del trabajo.
- Reduccin de los accidentes de trabajo y enfermedades
No estan definidos los objetivos
ocupacionales. 0
de SST
OBJETIVOS

- La mejora continua de los procesos, la gestin del cambio, la

preparacin y respuesta a situaciones de emergencia.
- Definicin de metas, indicadores, responsabilidades.
- Seleccin de criterios de medicin para confirmar su logro.

La empresa, entidad pblica o privada cuenta con objetivos

Falta implementar los objetivos
cuantificables de seguridad y salud en el trabajo que abarca a 0
de SST
todos los niveles de la organizacin y estn documentados.
 Existe un programa anual de seguridad y salud en el trabajo. 0 No se evidencia
PROGRAMA DE SEGURIDAD Y SALUD EN

Las actividades programadas estn relacionadas con el logro

0 No se evidencia
de los objetivos.
Se definen responsables de las actividades en el programa de
EL TRABAJO

0 No se evidencia
seguridad y salud en el trabajo.
Se definen tiempos y plazos para el cumplimiento y se realiza
0 No se evidencia
seguimiento peridico.
Se seala dotacin de recursos humanos y econmicos. 0 No se evidencia
Se establecen actividades preventivas ante los riesgos que
0 No se evidencia
inciden en la funcin de procreacin del trabajador.
4.- IMPLEMENTACIN Y OPERACIN 4%

El Comit de Seguridad y Salud en el Trabajo est constituido

de forma paritaria (para el caso de empleadores con 20 o ms
trabajadores) o existe al menos un Supervisor de Seguridad y
Salud (para el caso de empleadores con menos de 20
trabajadores).
El empleador es responsable de: Falta evidenciar el
- Garantizar la seguridad y salud de los trabajadores. 1 cumplimiento, alcanzar los
ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDADES

- Acta para mejorar el nivel de seguridad y salud en el documentos

trabajo.
- Acta en tomar medidas de prevencin de riesgo ante
modificaciones de las condiciones de trabajo.
- Realiza los exmenes mdicos ocupacionales al trabajador
antes, durante y al trmino de la relacin laboral.
El empleador considera las competencias del trabajador en
No se evidencia registros de
materia de seguridad y salud en el trabajo, al asignarle sus 0
control
labores.
El empleador controla que solo el personal capacitado y No se evidencia registros de
0
protegido acceda a zonas de alto riesgo. control

El empleador prev que la exposicin a agentes fsicos,

No se evidencia registros de
qumicos, biolgicos, disergonmicos y psicosociales no 0
control
generen dao al trabajador o trabajadora.

El empleador asume los costos de las acciones de seguridad Esta en proceso de

1
y salud ejecutadas en el centro de trabajo. implementacin

El empleador toma medidas para transmitir al trabajador

CAPACITACIN

No se evidencian registros de
informacin sobre los riesgos en el centro de trabajo y las 0
induccin y capacitacin en SST
medidas de proteccin que corresponda.

El empleador imparte la capacitacin dentro de la jornada de No se evidencian registros de

0
trabajo. induccin y capacitacin en SST
El costo de las capacitaciones es ntegramente asumido por el No se evidencian registros de
0
empleador. induccin y capacitacin en SST
Los representantes de los trabajadores han revisado el No se evidencian registros de
0
programa de capacitacin. induccin y capacitacin en SST
La capacitacin se imparte por personal competente y con No se evidencian registros de
0
experiencia en la materia. induccin y capacitacin en SST
Se ha capacitado a los integrantes del comit de seguridad y
No se evidencian registros de
salud en el trabajo o al supervisor de seguridad y salud en el 0
induccin y capacitacin en SST
trabajo.
No se evidencian registros de
Las capacitaciones estn documentadas. 0
induccin y capacitacin en SST

Se han realizado capacitaciones de seguridad y salud en el

trabajo:- Al momento de la contratacin, cualquiera sea la
modalidad o duracin.- Durante el desempeo de la labor.-
Especfica en el puesto de trabajo o en la funcin que cada
trabajador desempea, cualquiera que sea la naturaleza del
vnculo, modalidad o duracin de su contrato.- Cuando se
produce cambios en las funciones que desempea el No se evidencian registros de
0
trabajador.- Cuando se produce cambios en las tecnologas o induccion y capacitacion en SST
en los equipos de trabajo.- En las medidas que permitan la
adaptacin a la evolucin de los riesgos y la prevencin de
nuevos riesgos.- Para la actualizacin peridica de los
conocimientos.- Utilizacin y mantenimiento preventivo de las
maquinarias y equipos.- Uso apropiado de los materiales
peligrosos.
 Las medidas de prevencin y proteccin se aplican en el
orden de:
- Eliminacin de los peligros y riesgos.
- Tratamiento, control o aislamiento de los peligros y riesgos,
MEDIDAS DE PREVENCIN

adoptando medidas tcnicas o administrativas.

- Minimizar los peligros y riesgos, adoptando sistemas de
trabajo seguro que incluyan disposiciones administrativas de
control. 0 No se evidencia
- Programar la sustitucin progresiva y en la brevedad posible,
de los procedimientos, tcnicas, medios, sustancias y
productos peligrosos por aquellos que produzcan un menor
riesgo o ningn riesgo para el trabajador.
- En ltimo caso, facilitar equipos de proteccin personal
adecuados, asegurndose que los trabajadores los utilicen y
conserven en forma correcta.

La empresa, entidad pblica o privada ha elaborado planes y

PREPARACIN Y RESPUESTAS ANTE

No se evidencia Plan de
procedimientos para enfrentar y responder ante situaciones de 0
respuestas a emergencias
emergencias.

Se tiene organizada la brigada para actuar en caso de: No se evidencia Plan de

EMERGENCIAS

0
incendios, primeros auxilios, evacuacin. respuestas a emergencias
La empresa, entidad pblica o privada revisa los planes y
No se evidencia Plan de
procedimientos ante situaciones de emergencias en forma 0
respuestas a emergencias
peridica.
El empleador ha dado las instrucciones a los trabajadores
No se evidencia Plan de
para que en caso de un peligro grave e inminente puedan 0
respuestas a emergencias
interrumpir sus labores y/o evacuar la zona de riesgo.
EMPRESA, ENTIDAD PBLICA O PRIVADA, DE
CONTRATISTAS, SUBCONTRATISTAS,

El empleador que asume el contrato principal en cuyas

SERVICIOS Y COOPERATIVAS

instalaciones desarrollan actividades, trabajadores de

contratistas, subcontratistas, empresas especiales de
servicios y cooperativas de trabajadores, garantiza:- La
coordinacin de la gestin en prevencin de riesgos
No se evidencian registros de
laborales.- La seguridad y salud de los trabajadores.- La 0
control
verificacin de la contratacin de los seguros de acuerdo a ley
por cada empleador.- La vigilancia del cumplimiento de la
normatividad en materia de seguridad y salud en el trabajo por
parte de la empresa, entidad pblica o privada que destaca su
personal.
 Todos los trabajadores tienen el mismo nivel de proteccin en
materia de seguridad y salud en el trabajo sea que tengan
No se evidencian registros de
vnculo laboral con el empleador o con contratistas, 0
control
subcontratistas, empresa especiales de servicios o
cooperativas de trabajadores.
Los trabajadores han participado en:
- La consulta, informacin y capacitacin en seguridad y salud
en el trabajo.
- La eleccin de sus representantes ante el Comit de
CONSULTA Y COMUNICACIN

seguridad y salud en el trabajo 0 No se adjunta evidencia

- La conformacin del Comit de seguridad y salud en el
trabajo.
- El reconocimiento de sus representantes por parte del
empleador.
Los trabajadores han sido consultados ante los cambios
realizados en las operaciones, procesos y organizacin del 0 No se adjunta evidencia
trabajo que repercuta en su seguridad y salud.
Existen procedimientos para asegurar que las informaciones
pertinentes lleguen a los trabajadores correspondientes de la 0 No se adjunta evidencia
organizacin
5.- EVALUACIN NORMATIVA 6%

La empresa, entidad pblica o privada tiene un procedimiento

para identificar, acceder y monitorear el cumplimiento de la
0 No se adjunta evidencia
normatividad aplicable al sistema de gestin de seguridad y
salud en el trabajo y se mantiene actualizada.
La empresa, entidad pblica o privada con 20 o ms
REQUISITOS LEGALES Y DE OTRO TIPO

trabajadores ha elaborado su Reglamento Interno de 0 No se adjunta evidencia

Seguridad y Salud en el Trabajo.
La empresa, entidad pblica o privada con 20 o ms
trabajadores tiene un Libro del Comit de Seguridad y Salud
0 No se adjunta evidencia
en el Trabajo (Salvo que una norma sectorial no establezca un
nmero mnimo inferior).
Los equipos a presin que posee la empresa entidad pblica o
0 No se adjunta evidencia
privada tienen su libro de servicio autorizado por el MTPE.

El empleador adopta las medidas necesarias y oportunas,

cuando detecta que la utilizacin de ropas y/o equipos de
0 No se adjunta evidencia
trabajo o de proteccin personal representan riesgos
especficos para la seguridad y salud de los trabajadores.
El empleador toma medidas que eviten las labores peligrosas
a trabajadoras en periodo de embarazo o lactancia conforme a 0 No se adjunta evidencia
ley.
El empleador no emplea a nios, ni adolescentes en
actividades peligrosas. El empleador evala el puesto de
trabajo que va a desempear un adolescente trabajador
0 No se adjunta evidencia
previamente a su incorporacin laboral a fin de determinar la
naturaleza, el grado y la duracin de la exposicin al riesgo,
con el objeto de adoptar medidas preventivas necesarias.

La empresa, entidad pblica o privada dispone lo necesario

para que:
- Las mquinas, equipos, sustancias, productos o tiles de
trabajo no constituyan una fuente de peligro.
- Se proporcione informacin y capacitacin sobre la
instalacin, adecuada utilizacin y mantenimiento preventivo
de las maquinarias y equipos.
- Se proporcione informacin y capacitacin para el uso 0 No se adjunta evidencia
apropiado de los materiales peligrosos.
- Las instrucciones, manuales, avisos de peligro u otras
medidas de precaucin colocadas en los equipos y
maquinarias estn traducido al castellano.
- Las informaciones relativas a las mquinas, equipos,
productos, sustancias o tiles de trabajo son comprensibles
para los trabajadores.
 Los trabajadores cumplen con:- Las normas, reglamentos e
instrucciones de los programas de seguridad y salud en el
trabajo que se apliquen en el lugar de trabajo y con las
instrucciones que les impartan sus superiores jerrquicos
directos.- Usar adecuadamente los instrumentos y materiales
de trabajo, as como los equipos de proteccin personal y
colectiva.- No operar o manipular equipos, maquinarias,
herramientas u otros elementos para los cuales no hayan sido
autorizados y, en caso de ser necesario, capacitados.-
Cooperar y participar en el proceso de investigacin de los
accidentes de trabajo, incidentes peligrosos, otros incidentes y
0 No se adjunta evidencia
las enfermedades ocupacionales cuando la autoridad
competente lo requiera.- Velar por el cuidado integral
individual y colectivo, de su salud fsica y mental.- Someterse
a exmenes mdicos obligatorios- Participar en los
organismos paritarios de seguridad y salud en el trabajo.-
Comunicar al empleador situaciones que ponga o pueda
poner en riesgo su seguridad y salud y/o las instalaciones
fsicas- Reportar a los representantes de seguridad de forma
inmediata, la ocurrencia de cualquier accidente de trabajo,
incidente peligroso o incidente.- Concurrir a la capacitacin y
entrenamiento sobre seguridad y salud en el trabajo.

6.- VERIFICACIN 8%
La vigilancia y control de la seguridad y salud en el trabajo
permite evaluar con regularidad los resultados logrados en 0 No se adjunta evidencia
SEGUIMIENTO DE DESEMPEO
SUPERVISIN, MONITOREO Y

materia de seguridad y salud en el trabajo.

La supervisin permite:
- Identificar las fallas o deficiencias en el sistema de gestin
0 No se adjunta evidencia
de la seguridad y salud en el trabajo.
- Adoptar las medidas preventivas y correctivas.
El monitoreo permite la medicin cuantitativa y cualitativa
0 No se adjunta evidencia
apropiadas.
Se monitorea el grado de cumplimiento de los objetivos de la
0 No se adjunta evidencia
seguridad y salud en el trabajo.
El empleador realiza exmenes mdicos antes, durante y al
TRABAJO
SALUD
EN EL

trmino de la relacin laboral a los trabajadores (incluyendo a 0 No se adjunta evidencia

los adolescentes).
 Los trabajadores son informados:
- A ttulo grupal, de las razones para los exmenes de salud
ocupacional.
- A ttulo personal, sobre los resultados de los informes 0 No se adjunta evidencia
mdicos relativos a la evaluacin de su salud.
- Los resultados de los exmenes mdicos no son pasibles de
uso para ejercer discriminacin.

Los resultados de los exmenes mdicos son considerados

0 No se adjunta evidencia
para tomar acciones preventivas o correctivas al respecto.
El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promocin del
Empleo los accidentes de trabajo mortales dentro de las 24 1 Existen registros de notificacion
ACCIDENTES, INCIDENTES PELIGROSOS E
INCIDENTES, NO CONFORMIDAD, ACCIN

horas de ocurridos.
CORRECTIVA Y PREVENTIVA

El empleador notifica al Ministerio de Trabajo y Promocin del

Empleo, dentro de las 24 horas de producidos, los incidentes
1 Existen registros de notificacion
peligrosos que han puesto en riesgo la salud y la integridad
fsica de los trabajadores y/o a la poblacin.
Se implementan las medidas correctivas propuestas en los
registros de accidentes de trabajo, incidentes peligrosos y 0 No se adjunta evidencia
otros incidentes.
Se implementan las medidas correctivas producto de la no
conformidad hallada en las auditoras de seguridad y salud en 0 No se adjunta evidencia
el trabajo.
Se implementan medidas preventivas de seguridad y salud en
0 No se adjunta evidencia
el trabajo.
El empleador ha realizado las investigaciones de accidentes
de trabajo, enfermedades ocupacionales e incidentes No se evidencia procedimiento,
peligrosos, y ha comunicado a la autoridad administrativa de 1 solo existen registros de
INVESTIGACIN DE ACCIDENTES Y ENFERMEDADES

trabajo, indicando las medidas correctivas y preventivas notificacion

adoptadas.
Se investiga los accidentes de trabajo, enfermedades
ocupacionales e incidentes peligrosos para:
- Determinar las causas e implementar las medidas No se evidencia procedimiento,
OCUPACIONALES

correctivas. 1 solo existen registros de

- Comprobar la eficacia de las medidas de seguridad y salud notificacion
vigentes al momento de hecho.
- Determinar la necesidad modificar dichas medidas.

Se toma medidas correctivas para reducir las consecuencias

0 No se evidencia procedimiento
de accidentes.
Se ha documentado los cambios en los procedimientos como
0 No se evidencia procedimiento
consecuencia de las acciones correctivas.
El trabajador ha sido transferido en caso de accidente de
trabajo o enfermedad ocupacional a otro puesto que implique 0 No se evidencia procedimiento
menos riesgo.
 La empresa, entidad pblica o privada ha identificado las
operaciones y actividades que estn asociadas con riesgos 0 no se evidencia
CONTROL DE LAS
OPERACIONES

donde las medidas de control necesitan ser aplicadas.

La empresa, entidad pblica o privada ha establecido
procedimientos para el diseo del lugar de trabajo, procesos
operativos, instalaciones, maquinarias y organizacin del 0 no se evidencia
trabajo que incluye la adaptacin a las capacidades humanas
a modo de reducir los riesgos en sus fuentes.
Se ha evaluado las medidas de seguridad debido a cambios
GESTIN DEL

internos, mtodo de trabajo, estructura organizativa y cambios

CAMBIO

externos normativos, conocimientos en el campo de la 0 no se evidencia

seguridad, cambios tecnolgicos, adaptndose las medidas de
prevencin antes de introducirlos.
Se cuenta con un programa de auditoras. 0 no se evidencia
El empleador realiza auditoras internas peridicas para
comprobar la adecuada aplicacin del sistema de gestin de 0 no se evidencia
AUDITORIAS

la seguridad y salud en el trabajo.

Las auditoras externas son realizadas por auditores
independientes con la participacin de los trabajadores o sus 0 no se evidencia
representantes.
Los resultados de las auditoras son comunicados a la alta
0 no se evidencia
direccin de la empresa, entidad pblica o privada.
7.- CONTROL DE LA INFORMACION Y 9%
DOCUMENTOS
La empresa, entidad pblica o privada establece y mantiene
informacin en medios apropiados para describir los 0 no se evidencia
componentes del sistema de gestin y su relacin entre ellos.
Los procedimientos de la empresa, entidad pblica o privada,
en la gestin de la seguridad y salud en el trabajo, se revisan 0 no se evidencia
peridicamente.
DOCUMENTOS

El empleador establece y mantiene disposiciones y

procedimientos para:
- Recibir, documentar y responder adecuadamente a las
comunicaciones internas y externas relativas a la seguridad y
salud en el trabajo.
- Garantizar la comunicacin interna de la informacin relativa 0 no se evidencia
a la seguridad y salud en el trabajo entre los distintos niveles y
cargos de la organizacin.
- Garantizar que las sugerencias de los trabajadores o de sus
representantes sobre seguridad y salud en el trabajo se
reciban y atiendan en forma oportuna y adecuada
 El empleador entrega adjunto a los contratos de trabajo las
recomendaciones de seguridad y salud considerando los
0 no se evidencia
riesgos del centro de labores y los relacionados con el puesto
o funcin del trabajador.

El empleador ha:
- Facilitado al trabajador una copia del reglamento interno de
seguridad y salud en el trabajo.
- Capacitado al trabajador en referencia al contenido del
reglamento interno de seguridad.
- Asegurado poner en prctica las medidas de seguridad y
salud en el trabajo. 0 no se evidencia
- Elaborado un mapa de riesgos del centro de trabajo y lo
exhibe en un lugar visible.
- El empleador entrega al trabajador las recomendaciones de
seguridad y salud en el trabajo considerando los riesgos del
centro de labores y los relacionados con el puesto o funcin,
el primer da de labores.

El empleador mantiene procedimientos para garantizan que:-

Se identifiquen, evalen e incorporen en las especificaciones
relativas a compras y arrendamiento financiero, disposiciones
relativas al cumplimiento por parte de la organizacin de los
requisitos de seguridad y salud.Se identifiquen las
0 No se evidencia
obligaciones y los requisitos tanto legales como de la propia
organizacin en materia de seguridad y salud en el trabajo
antes de la adquisicin de bienes y servicios.- Se adopten
disposiciones para que se cumplan dichos requisitos antes de
utilizar los bienes y servicios mencionados.

La empresa, entidad pblica o privada establece

GESTIN DE LOS REGISTROS

procedimientos para el control de los documentos que se 0 No se evidencia

generen por esta lista de verificacin.

Este control asegura que los documentos y datos:

- Puedan ser fcilmente localizados.
- Puedan ser analizados y verificados peridicamente.
0 No se evidencia
- Estn disponibles en los locales.
- Sean removidos cuando los datos sean obsoletos.
- Sean adecuadamente archivados.
 El empleador ha implementado registros y documentos del
sistema de gestin actualizados y a disposicin del trabajador
referido a:
- Registro de accidentes de trabajo, enfermedades
ocupacionales, incidentes peligrosos y otros incidentes, en el
que deben constar la investigacin y las medidas correctivas.
- Registro de exmenes mdicos ocupacionales.
- Registro del monitoreo de agentes fsicos, qumicos, Parcialmente, no estan
1
biolgicos, psicosociales y factores de riesgo disergonmicos. codificados ni aprobados.
- Registro de inspecciones internas de seguridad y salud en el
trabajo.
- Registro de estadsticas de seguridad y salud.
- Registro de equipos de seguridad o emergencia.
- Registro de induccin, capacitacin, entrenamiento y
simulacros de emergencia.
- Registro de auditoras.

La empresa, entidad pblica o privada cuenta con registro de

accidente de trabajo y enfermedad ocupacional e incidentes
peligrosos y otros incidentes ocurridos a:
- Sus trabajadores.
No se evidencia codificacion en
- Trabajadores de intermediacin laboral y/o tercerizacin. 1
los registros. Falta aprobacion.
- Beneficiarios bajo modalidades formativas.
- Personal que presta servicios de manera independiente,
desarrollando sus actividades total o parcialmente en las
instalaciones de la empresa, entidad pblica o privada.

Los registros mencionados son:- Legibles e identificables.-

Permite su seguimiento.- Son archivados y adecuadamente 0 no se evidencia
protegidos.

8.- REVISIN POR LA DIRECCION 0%

N DE LA

CONTIN
GESTI

MEJOR

La alta direccin Revisa y analiza peridicamente el sistema

0 no se evidencia
UA
A

de gestin para asegurar que es apropiada y efectiva.

Las disposiciones adoptadas por la direccin para la mejora
continua del sistema de gestin de la seguridad y salud en el
trabajo, deben tener en cuenta:
- Los objetivos de la seguridad y salud en el trabajo de la
empresa, entidad pblica o privada.
- Los resultados de la identificacin de los peligros y
evaluacin de los riesgos.
- Los resultados de la supervisin y medicin de la eficiencia.
- La investigacin de accidentes, enfermedades
ocupacionales, incidentes peligrosos y otros incidentes
0 no se evidencia
relacionados con el trabajo.
- Los resultados y recomendaciones de las auditoras y
evaluaciones realizadas por la direccin de la empresa,
entidad pblica o privada.
- Las recomendaciones del Comit de seguridad y salud, o del
Supervisor de seguridad y salud.
- Los cambios en las normas.
- La informacin pertinente nueva.
- Los resultados de los programas anuales de seguridad y
salud en el trabajo.

La metodologa de mejoramiento continuo considera:

- La identificacin de las desviaciones de las prcticas y
condiciones aceptadas como seguras.
- El establecimiento de estndares de seguridad.
0 No se evidencia
- La medicin y evaluacin peridica del desempeo con
respecto a los estndares de la empresa, entidad pblica o
privada.
- La correccin y reconocimiento del desempeo.

La investigacin y auditoras permiten a la direccin de la

empresa, entidad pblica o privada lograr los fines previstos y
0 No se evidencia
determinar, de ser el caso, cambios en la poltica y objetivos
del sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo.
La investigacin de los accidentes, enfermedades
ocupacionales, incidentes peligrosos y otros incidentes,
permite identificar:
- Las causas inmediatas (actos y condiciones subestndares),
- Las causas bsicas (factores personales y factores del 0 No se evidencia
trabajo)
- Deficiencia del sistema de gestin de la seguridad y salud en
el trabajo, para la planificacin de la accin correctiva
pertinente.
 El empleador ha modificado las medidas de prevencin de
riesgos laborales cuando resulten inadecuadas e insuficientes
para garantizar la seguridad y salud de los trabajadores
incluyendo al personal de los regmenes de intermediacin y
tercerizacin, modalidad formativa e incluso a los que prestan 0 No se evidencia
servicios de manera independiente, siempre que stos
desarrollen sus actividades total o parcialmente en las
instalaciones de la empresa, entidad pblica o privada durante
el desarrollo de las operaciones.

RESUMEN Y GRAFICO
SISTEMA DE GESTION DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO %
1.0 1.- COMPROMISO E INVOLUCRAMIENTO 5%
2.0 2.- POLTICA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO 8%
3.0 3.- PLANEAMIENTO Y APLICACIN 3%
4.0 4.- IMPLEMENTACIN Y OPERACIN 4%
5.0 5.- EVALUACIN NORMATIVA 6%
6.0 6.- VERIFICACIN 8%
7.0 7.- CONTROL DE LA INFORMACION Y DOCUMENTOS 9%
8.0 8.- REVISIN POR LA DIRECCION 0%

Porcentaje de cumplimiento del SGSST - DS 005-2012-TR

9%
10% 8% 8%
8% 6%
5%
6% 4%
3%
4%
2% 0%
0%
8.- REVISIN POR LA
3.- PLANEAMIENTO Y

4.- IMPLEMENTACIN Y

6.- VERIFICACIN
INVOLUCRAMIENTO

7.- CONTROL DE LA
SEGURIDAD Y SALUD EN

5.- EVALUACIN
1.- COMPROMISO E

INFORMACION Y
NORMATIVA

DOCUMENTOS
APLICACIN
2.- POLTICA DE

DIRECCION
OPERACIN
EL TRABAJO
7. RECOMENDACIONES Y SUGERENCIAS
En funcin a los resultados de la presente evaluacin y naturaleza de los
hallazgos encontrados; se recomienda que La Universidad Particular de
Chiclayo:

Si bien es cierto no cuenta con un sistema de gestin en seguridad y

salud en el trabajo; considerar la implementacin de los requisitos
mnimos especficos segn el marco legal peruano.
Se recomienda que la organizacin elabore un procedimiento para
identificar, acceder y monitorear el cumplimiento de la normatividad
aplicable al sistema de gestin de seguridad y salud en el trabajo.
Se recomienda a la organizacin que convoque la formacin del comit
de seguridad y salud en el trabajo segn la legislacin peruana lo
concierne, para que sea el ente encargado de supervisar y aprobar
documentos y registros en materia de seguridad y salud en el trabajo.
Se sugiere que redacte y ponga en prctica una poltica y objetivos en
materia de seguridad y salud en el trabajo.
Se recomienda elaborar una matriz para identificar peligros, evaluar
riesgos y medidas de control de los puestos de trabajo de la institucin,
asimismo disear un mapa de riesgos de la empresa.
Se recomienda elaborar un plan anual de seguridad y salud en el
trabajo en el que se incluyan todas las actividades que se dispongan
en materia de salud ocupacional.
Disear un reglamento interno de seguridad y salud en el trabajo, el
cual deba ser entregado a cada trabajador de la institucin.
Se recomienda que los trabajadores pasen sus exmenes mdicos
ocupacionales segn disposicin legal peruana actual.
Se sugiere que todos los registros elaborados, sean aprobados por el
comit de seguridad, firmados por la gerencia y difundidos a la
organizacin completa, asimismo codificarlos y guardarlos en un lugar
de fcil acceso.
Se recomienda que por ser una exigencia legal de cumplimiento de la
Ley N 29783 y su Reglamento que rige desde el ao 2012;
implementar las recomendaciones que podran considerar riesgos de
multa para la empresa por parte de SUNAFIL.