M. Robb, Caroline - Pueden Los Pobres Influenciar Las Politicas. Evaluaciones Participativas de La Pobreza en El Mundo en Desarrollo

ECONOMA INTERNACIONAL
RESUMEN xiii
Esta pgina dejada en blanco al propsito.
PUEDEN LOS POBRES
INFLUENCIAR LAS POLTICAS?
Evaluaciones participativas de la pobreza
en el mundo en desarrollo
CAROLINE M. ROBB
This Work was originally published by the World Bank in English as Can the Poor Influence Policy?
Participatory Poverty Assessments in the Developing World in 2002. This Spanish language edition is not
an official World Bank translation. The World Bank does not guarantee the accuracy of the Work and
accepts no responsibility whatsoever for any consequence of its interpretation or use.
Este trabajo fue publicado por el Banco Mundial en ingls como Can the Poor Influence Policy?
Participatory Poverty Assessments in the Developing World en 2002. Esta edicin en castellano no es una
traduccin oficial del Banco. El Banco no garantiza la precisin del trabajo y no acepta responsabilidad en
cualquier consecuencia de su interpretacin o uso.
Los resultados, interpretaciones y conclusiones expresadas en este estudio son enteramente del autor y
no deben ser atribuidos de manera alguna al Banco Mundial, a sus organizaciones afiliadas, a los miembros
de su Junta de Directores, o a los pases que ellos representan.
Las fronteras, los colores y los nombres que aparecen en los mapas de este volumen no denotan, por parte
del Banco Mundial, juicio alguno sobre la condicin jurdica de ninguno de los territorios ni aprobacin o
aceptacin de tales fronteras.
Ttulo original: Can the Poor Influence Policy? Participatory Poverty Assessments in the Developing
World - Second Edition
Publicado por el Banco Mundial
Copyright 2002 Banco Internacional de Reconstruccin

y Fomento / Banco Mundial, y el Fondo Monetario Internacional
1818 H Street, N.W.,
Washington, D.C. 20433, USA.
Todos los derechos reservados
Para esta edicin:

2002 Banco Mundial en coedicin
con Alfaomega Colombiana S. A.
Primera edicin: agosto de 2002
ISBN: 958-682-417-9
2002 ALFAOMEGA GRUPO EDITOR, S.A. de C.V.

Pitgoras 1139, Col. Del Valle, 03100 Mxico, D.F.
Traduccin: Mara Victoria Meja

Edicin y diagramacin: Alfaomega Colombiana S.A.
Impresin y encuadernacin: Quebecor World Bogot
Impreso y hecho en Colombia - Printed and made in Colombia

CONTENIDO
PRLOGO A LA SEGUNDA EDICIN ix

Horst Khler, James D. Wolfensohn
PRLOGO A LA PRIMERA EDICIN xiii

Gloria Davis, Michael Walton
INTRODUCCIN A LA SEGUNDA EDICIN xvii

Caroline M. Robb
AGRADECIMIENTOS xxi
ABREVIATURAS Y SIGLAS xxiii
RESUMEN xxvii
Captulo 1
INFORME DE SITUACIN 1
Contexto 2
Qu es una evaluacin participativa de la pobreza? (EPP) 4
Cmo se lleva a cabo una evaluacin participativa de la pobreza? 8
Cul es la situacin actual de las evaluaciones participativas
de la pobreza? 20
Captulo 2
IMPACTO DE LA EVALUACIN PARTICIPATIVA DE LA POBREZA 23
Profundizacin de la interpretacin de la pobreza y unificacin

de fuentes de informacin 24
Actitudes y cambio de poltica 30
Fortalecimiento de la capacidad para ejecutar la poltica 34
Determinantes del nivel de impacto 37
vi PUEDEN LOS POBRES INFLUENCIAR LA POLTICA?
Captulo 3
BUENAS PRCTICAS EMERGENTES 45
En el Banco Mundial: pasos iniciales y seguimiento 45

En el mbito del pas: vinculacin de las EPP con el proceso
de formulacin de poltica 53
En el mbito de la comunidad: involucrar a los pobres 61
Anlisis y sntesis: unificacin de las EPP con informacin
de encuestas de hogares 68
Captulo 4
VNCULO DE LAS EPP CON LAS ESTRATEGIAS DE REDUCCIN DE LA POBREZA 87
Antecedentes del documento de estrategia de reduccin

de la pobreza (DERP) 87
Cmo involucrar a los pobres en el proceso del documento
de estrategia de reduccin de la pobreza: implicaciones operativas 90
Evaluaciones de impacto sobre la pobreza de reformas
macroeconmicas y estructurales 94
Ejemplos de pas de los vnculos entre las EPP y los DERP 96
Pasos siguientes de las EPP 98
El desafo de las EPP 105
Apndice A
METODOLOGA 109
Apndice B
IMPACTO 125
Apndice C
EVALUACIONES DE LA POBREZA, FINALIZADAS Y PROGRAMADAS 143
Apndice D
EJEMPLOS DE EJERCICIOS DE ERP EN TAILANDIA (1998) Y ZAMBIA (1996) 147
Apndice E
EJEMPLO DE CASO DE PAS 149
CONTENIDO vii
Apndice F
ASPECTOS SOCIALES DE LA CRISIS FINANCIERA DE ASIA ORIENTAL:
PERCEPCIONES DE LAS COMUNIDADES POBRES 185
Apndice G
METODOLOGA DEL PRESENTE ANLISIS 197
BIBLIOGRAFA 199
RESUMEN xiii
PRLOGO A LA SEGUNDA EDICIN
Nuestra conviccin es que la pobreza generalizada en medio de la prosperidad glo-

bal es tanto insostenible como moralmente inaceptable. Ms que nunca antes, ahora
debemos concentrarnos en la funcin que nuestras organizaciones pueden desempe-
ar en la lucha contra la pobreza, y en todo momento debemos plantearnos la pregun-
ta, cmo afectan nuestras acciones a los pobres? Los mismos pobres pueden
ayudarnos a encontrar una respuesta a esta pregunta? Y, si as es, cmo podemos
acercarnos a los pobres? y, deberan los pobres influenciar en la poltica?
Creemos que s pueden y ciertamente deberan. Por tanto, el dilema no es tanto s
deberamos involucrar a los pobres, sino cmo lograrlo. Y ste es precisamente el
tema de Pueden los pobres influenciar las polticas? Este influyente libro docu-
menta y analiza el desarrollo de una metodologa integral que ensea cmo consultar
directamente a los pobres, y enlaza los resultados con el dilogo nacional de poltica.
Esta metodologa se origin en una labor conjunta con organizaciones gubernamenta-
les y no gubernamentales (ONG), as como con otros grupos de la sociedad civil.
A raz de la crisis de Asia Oriental, se hizo mayor claridad sobre la importancia de
involucrar a los pobres. Despus de consultar directamente a los pobres, los encarga-
dos de la formulacin de poltica se percataron de la existencia no slo de una crisis
financiera sino tambin de otra profunda crisis que afectaba directamente a los po-
bres. Cuando visitamos los barrios bajos y los poblados, se hicieron patentes los pro-
blemas que enfrentan los pobres. Lo que aprendimos fue que los pobres tienen una
idea muy precisa de lo que quieren: tienen la capacidad para analizar su pobreza,
sugerir soluciones y priorizar polticas. Los pobres quieren un cambio y desean una
oportunidad para transformar sus vidas.
En consecuencia, en 1999, el Banco Mundial se refiri a la otra crisis de Asia
Oriental: la crisis humana de los condenados a la pobreza y tambin de aquellos a
quienes haca poco se les haba aparecido la esperanza para luego ver cmo se la
arrebataban de sus manos. Es urgente mirar ms all de las soluciones financieras y
tratar de establecer un vnculo entre las necesidades sociales y estructurales y las
soluciones macroeconmicas. En consecuencia, es nuestro deber aprender a iniciar
una discusin en la que la necesidad de un cambio drstico permanente se equilibre
con un apoyo a los intereses de los pobres. Slo entonces podremos llegar a solucio-
x PUEDEN LOS POBRES INFLUENCIAR LAS POLTICAS?
nes sostenibles. Slo entonces podremos reunir en torno nuestro a la comunidad fi-
nanciera internacional y a las sociedades locales.
Tanto el Fondo Monetario Internacional (FMI) como el Banco Mundial hacen par-
te esencial de un esfuerzo internacional integrado tendiente a garantizar que todos los
seres humanos reciban los beneficios de la globalizacin. Debemos apoyar una idea
que reconozca la imposibilidad de separar los efectos de la pobreza de la dimensin
macroeconmica y que acepte que no debe permitirse que las desigualdades extre-
mas en el ingreso entre naciones se conviertan en una fuente importante de inestabi-
lidad poltica en el mundo. La pobreza es un asunto que nos compete a todos, y los
pobres deben ser asociados y participantes integrales. Operando dentro de este con-
cepto, un FMI con un renovado enfoque deber ser consciente de los problemas de la
pobreza existentes ms all de su campo fundamental de responsabilidad; y debe
trabajar en forma conjunta con las principales organizaciones responsables de estos
aspectos. Por tanto, el Fondo y el Banco Mundial han redoblado sus esfuerzos con la
idea de garantizar una asociacin ms cercana y ms fuerte para prestar un mejor
servicio a sus pases miembros.
Durante nuestro reciente viaje a frica, pudimos percatarnos de que en esta re-
gin existe una conciencia en el sentido que cualquier esfuerzo que se haga para
reducir la pobreza debe comenzar con el logro de la paz, la democracia y el buen
gobierno en casa y partir de este esquema. Es nuestra obligacin dar a los pases el
espacio para perseverar en el logro de sus intereses y responsabilidades nacionales
preservando al mismo tiempo su identidad cultural. Somos conscientes de que nues-
tros programas son ms eficaces cuando existe un entendimiento amplio de nuestro
trabajo y un apoyo al mismo. Obtener apoyo a los programas en los pases exige una
relacin ms fuerte con los parlamentos y con la sociedad civil. En consecuencia,
debemos plantear la asesora que prestamos en trminos ms claros y ampliar nues-
tro dilogo con la sociedad para llegar a lo regional y a lo local.
Tanto el Banco Mundial como el FMI estn de acuerdo en que la pobreza mundial
es el desafo primordial que plantea el siglo XXI y que un avance decisivo es necesario
para el logro de las metas internacionales de desarrollo establecidas, a cumplirse en
el ao 2015. La lucha contra la pobreza slo tendr xito si se basa en una estrategia
que el propio pas se encargue de formular, antes que en una estrategia impuesta
desde afuera. Es por eso que, en septiembre de 1999, el Banco Mundial y el FMI
presentaron en pblico los Documentos de Estrategia de Reduccin de la Pobreza
(DERP), formulados por el pas, desarrollados con amplia participacin y con una clara
vinculacin con metas internacionales de desarrollo acordadas de antemano. El Fon-
do har ms explcitos los vnculos entre la pobreza y nuestro instrumento de crdito
a los pases pobres: Reduccin de la Pobreza y Mecanismo de Crecimiento. Lo ante-
rior podr lograrse empleando varias fuentes de datos, entre otros, las Evaluaciones
Participativas de la Pobreza (EPP). El Banco Mundial fortalecer el enfoque de la
PRLOGO A LA SEGUNDA EDICIN xi
pobreza de su poltica crediticia a travs del Crdito de Apoyo para Reducir la Pobre-
za, el cual est estrechamente conectado con la ejecucin de los DERP y las EPP.
El proceso de DERP se propone fortalecer an ms el vnculo entre el alivio de la
deuda, la asistencia para el desarrollo y la reduccin de la pobreza. Se trata de un
sistema que permite a un pas recurrir al mejor conocimiento disponible en el diseo
de su estrategia de reduccin de la pobreza: involucrando a donantes, al sector priva-
do, a la sociedad civil, as como a los pobres. Este nuevo enfoque participativo est
cambiando los mtodos de hacer negocios.
En este libro, Caroline Robb demuestra que los mtodos y las aproximaciones
participativas pueden ayudar a los pobres a analizar su situacin y expresar sus prio-
ridades; tambin plantea que estas prioridades pueden ser fundamentalmente dife-
rentes a las que asumen los encargados de la formulacin de poltica. El libro es
obligada lectura para estas personas que tratan de lograr comprender la forma de
mejorar el trabajo de consultora con los pobres; para los gobiernos, las ONG y los
donantes que buscan emprender EPP y para aquellos que piensan aplicar DERP.
HORST KHLER,
Director Ejecutivo, Fondo Monetario Internacional
JAMES D. WOLFENSOHN,
Presidente, Banco Mundial
RESUMEN xiii
PRLOGO A LA PRIMERA EDICIN
La interpretacin de la naturaleza y las causas de la pobreza es fundamental para la

formulacin de estrategias econmicas y sociales para el desarrollo. En gran medida,
el trabajo de anlisis de la pobreza, vital para lograr tal interpretacin, ha tratado a los
pobres como a un objeto de investigacin: se han llevado a cabo investigaciones
empricas tendientes a explicar los resultados para los pobres en cuanto a sus carac-
tersticas, del entorno en que viven, y de las polticas hacia ellos por parte de los
gobiernos y otras instancias. Esta prctica de trabajo ha sido crucial para ampliar
nuestro conocimiento acerca de la pobreza y de las opciones para reducirla.
Sin embargo, existe otra forma tradicional de investigacin: aquella que intenta
comprender la experiencia y las causas de la pobreza a partir de la perspectiva de los
mismos pobres. Las investigaciones sobre los pobres dentro de esta amplia praxis
incluyen, por ejemplo, el trabajo de antroplogos y otros quienes, durante dcadas,
han llevado a cabo estudios intensivos de aldeas o zonas urbanas pobres. En el con-
texto de empeos de desarrollo, un componente relativamente reciente de esta prc-
tica involucra el empleo de tcnicas participativas. (Si bien a menudo estas tcnicas
se han vinculado a proyectos especficos, cada vez se les asocia ms con investiga-
ciones de diagnstico ms amplias de la naturaleza y causas de pobreza y del poten-
cial que la poltica puede tener para marcar la diferencia). Se han desarrollado una
gama de tcnicas para apoyar este proceso participativo, con la meta comn de
brindar a los pobres una voz, una voz que el marco terico de los investigadores no
distorsione. Usualmente, las tcnicas tambin han tenido la finalidad de captar la
perspectiva de los pobres de manera que sea posible darla a conocer a los encarga-
dos de la formulacin de poltica en el gobierno y en las agencias de desarrollo.
Ambos aspectos son importantes para lograr el objetivo ltimo de dar poder a los
pobres.
Durante la ltima dcada, los estudios sobre la pobreza han adquirido importancia
crucial para el Banco Mundial ante su renovado y crucial propsito de reducir la
pobreza. En particular, despus de la publicacin de su Informe de Desarrollo Mun-
dial sobre la Pobreza, en 1990, el Banco se ha convertido en uno de los principales
actores y promotores del estudio de la pobreza, a travs, tanto de una serie de evalua-
ciones de la pobreza especficas a pas, como de una amplia gama de investigaciones
xiv PUEDEN LOS POBRES INFLUENCIAR LAS POLTICAS?
diferentes. En el marco de esta experiencia, es posible que el Banco sea mejor cono-
cido por su utilizacin de encuestas tradicionales de hogares, en especial, de encues-
tas con fines diversos (como los Estudios de Medicin de Niveles de Vida), que
emplean cuestionarios para documentar un rango de dimensiones del bienestar de
hogares. En efecto, con frecuencia al Banco Mundial se le ha caracterizado por
trabajar exclusivamente con una definicin de la pobreza basada en el consumo o en
el ingreso. Esto nunca ha sido as (por ejemplo, el Informe sobre Desarrollo Mundial
de 1990 hizo gran nfasis en la falta de educacin y de salud como dimensiones, y
tambin como causas, de la pobreza). No obstante, es un hecho que gran parte de las
evaluaciones de la pobreza han identificado a los pobres en trminos de una lnea de
pobreza, con base en una evaluacin especfica de pas del consumo mnimo necesa-
rio para satisfacer estndares mnimos de nutricin y para tener participacin efecti-
va en una sociedad.
El Banco es menos conocido por utilizar cada vez ms tcnicas participativas,
tanto en trabajo de proyecto como de diagnstico. Este estudio analiza una parte de
esta tendencia: el empleo de tcnicas participativas en el trabajo de evaluacin de la
pobreza. Como lo demuestra Caroline M. Robb, su empleo aument en forma signi-
ficativa a mediados de la dcada de los 90, llegando a convertirse en un componente
comn de las evaluaciones de la pobreza realizadas en los ltimos tres aos. Estas
evaluaciones participativas de la pobreza han producido excelentes resultados, algu-
nas veces confirmando, otras veces contradiciendo, las conclusiones de encuestas
nacionales de hogares ms tradicionales basadas en cuestionarios. Las evaluaciones
confirman que los mismos pobres consideran que la pobreza tiene muchas dimensio-
nes: entre ellas, la carencia de recursos materiales y la mala salud. Tambin incluyen
la vulnerabilidad ante desarrollos econmicos adversos o, en algunas comunidades,
ante la violencia fsica. Las evaluaciones permiten una percepcin de la naturaleza
de mecanismos de defensa, en particular, el papel que juegan las redes locales (o
capital social), y ofrecen el potencial para suministrar informacin sobre la eficacia o
o falta de eficacia de las instituciones pblicas y privadas. Este trabajo participativo
puede y debe asumir una funcin protagnica en la formulacin y evaluacin per-
manente de las intervenciones.
Se espera que el trabajo participativo de la pobreza adquiera cada vez mayor
importancia ante el Banco Mundial en su trabajo de diagnstico, poltica y de proyec-
to. Ya lo hemos notado en algunas de las evaluaciones iniciales de los aspectos socia-
les de la crisis econmica de Asia Oriental. Y, mientras el Informe sobre Desarrollo
Mundial de 1990 haca uso limitado de esta prctica participativa, uno de los principa-
les estudios de introduccin al prximo informe sobre pobreza y desarrollo (publicado
en septiembre de 2000) unifica nuevos estudios y una sntesis de anlisis participativos
de la pobreza con el fin de presentar la perspectiva de los pobres sobre las caracters-
ticas de la pobreza, las tendencias en varias dimensiones de la pobreza y la utilidad de
PRLOGO A LA
LA PRIMERA
SEGUNDAEDICIN
EDICIN xv
instituciones formales e informales que abordan las causas y condiciones de la pobre-

za. Por ltimo, debemos hacer hincapi en que las encuestas tradicionales de hogares
y el trabajo participativo de la pobreza son bsicamente complementos, no sustitutos
definitivamente no son antagonistas. Mutuamente se informan uno a otro, para be-
neficio de todos. Recientes Estudios de Medicin de Niveles de Vida emplean
creciente de evaluaciones subjetivas de la pobreza, en tanto estudios novedosos em-
plean enfoques participativos basados en cuestionarios en forma estructurada y com-
plementaria. La formulacin de diagnsticos dinmicos y efectivos de las causas de
la pobreza, y tratamientos adecuados para reducir la pobreza, exigen tanto una inves-
tigacin cuantitativa debidamente formulada como brindar una voz legtima a los po-
bres.
GLORIA DAVIS,
Jefe, Desarrollo Social
MICHAEL WALTON,
Jefe, Reduccin de la Pobreza, y Economista en Jefe, Desarrollo Humano
RESUMEN xiii
INTRODUCCIN A LA SEGUNDA EDICIN
En 1999, cuando se public la primera edicin de este libro, muchos expertos y

encargados de la formulacin de poltica de desarrollo no creyeron que la participa-
cin de los pobres en el dilogo de poltica fuera admisible o aun practicable. Desde
entonces se ha producido un vuelco en el pensamiento desarrollista: el debate ha
avanzado de explicar por qu se debera involucrar a los pobres a cmo se pueden
involucrar. Como una de los dos primeros especialistas en desarrollo social del Fondo
Monetario Internacional (FMI), he sido observadora de este cambio desde el interior
tanto del Banco Mundial como del FMI. Este libro ofrece algunas percepciones sobre
cmo puede lograrse.
Este vuelco terico ocurre en un contexto mundial de rpida y acelerada
globalizacin, que ha llevado a un cambio igualmente rpido en las aspiraciones y en
la conciencia de los pobres. En el contexto de la ayuda y del desarrollo, durante la
dcada de los 90 fue cada vez mayor la evidencia de que la ayuda funciona mejor en
pases donde los gobiernos estn comprometidos con el desarrollo y la reforma. Hoy
en da se acepta comnmente que para reducir en realidad la pobreza, es absoluta-
mente necesario aplicar polticas econmicas que fomenten el crecimiento y polticas
sociales y programas sectoriales que mejoren directamente las condiciones de vida
de los pobres. Como consecuencia de esta nueva apreciacin, los donantes han
comenzado a apoyar Estrategias de Reduccin de la Pobreza de pas (ERP). Este
nfasis en polticas de reduccin de la pobreza sirvi de apoyo a la introduccin de la
mejorada Iniciativa de Pases Pobres Muy Endeudados (Ippme), durante la Cumbre
del Grupo de los Siete (G7), realizada en Colonia a mediados de 1999, que condicion
el alivio de la deuda a la formulacin por parte de un pas de una estructura de
reduccin de la pobreza. Muchas organizaciones de la sociedad civil acogieron este
enfoque.
Como respuesta a esta iniciativa, las entidades dispensadoras de asistencia han
puesto un nfasis cada vez mayor en un proceso participativo de desarrollo de estra-
tegias de reduccin de la pobreza (ERP), que propende por el otorgamiento de poder
a los pobres, la construccin de asociaciones de apoyo a las ERP e impulsa la apropia-
cin, la rendicin de cuentas y la transparencia. Aunque lo anterior implica nuevas
relaciones de poder ms abiertas y participativas, los cambios necesarios en el mbi-
xviii PUEDEN LOS POBRES INFLUENCIAR LAS POLTICAS?
to institucional, de procedimiento e individual, slo sern posibles de lograr en el tiem-

po (ver Instituto de Estudios para el Desarrollo, de prxima aparicin).
Se han incorporado algunos cambios de procedimiento al interior del Banco Mun-
dial y del FMI. En respuesta al contexto global ms amplio y en reconocimiento de que
la crisis de Asia Oriental tuvo no slo impactos financieros sino tambin sociales que
afectaron en forma negativa a muchos de los ms pobres y vulnerables de la regin
(Wolfensohn, 1998), el Banco Mundial introdujo en 1999 el Marco Integral de Desa-
rrollo (MID). Esta estructura se centra en una aproximacin ms integral al desarrollo
buscando un mejor equilibrio en la formulacin de polticas entre elementos
interdependientes del desarrollo: sociales, estructurales, humanos, buen gobierno,
ambientales, econmicos y financieros. As mismo, el MID pone el nfasis en asocia-
ciones entre gobiernos, donantes, la sociedad civil, el sector privado y otros actores
del desarrollo, y acenta la importancia de que el pas est en la vanguardia, apro-
pindose y dirigiendo la agenda del desarrollo, mientras el Banco y otros asociados
definen cada uno su apoyo en sus respectivos planes.
El Banco Mundial public en el ao 2000 el Informe de Desarrollo Mundial
2000/2001: Lucha contra la pobreza (2001). En parte, la investigacin preliminar
al informe se bas en los resultados de evaluaciones participativas de la pobreza
(EPP), como se analiza en la primera edicin de este libro. El Informe subraya la
conclusin de la primera edicin haciendo hincapi en una definicin ms amplia de la
pobreza que comprende no slo bajos ingresos y bajo consumo, sino tambin falta de
educacin, inadecuada nutricin y salud, impotencia, vulnerabilidad, falta de respeto y
dignidad, as como de confianza en las instituciones formales por causa de la corrup-
cin y de la irrelevancia. Igualmente, el Informe insiste en la funcin fundamental del
cambio institucional y social para fortalecer procesos de desarrollo, y en la importan-
cia de involucrar a los pobres en la planeacin del desarrollo. Propone una estrategia
para atacar la pobreza de tres maneras: promover oportunidad, facilitar la apropia-
cin del poder y mejorar la seguridad. El Banco Mundial ahora se ocupa de estable-
cer un vnculo entre esta estrategia y sus operaciones.
El Marco Integral de Desarrollo (MID) y otros esquemas de donantes han propor-
cionado las bases para la introduccin del Documento de Estrategia de Reduccin de
la Pobreza (DERP), que debern desarrollar los pases en consulta con la sociedad
civil, incluyendo a los pobres. En lo sucesivo, los programas que apoya el Banco
Mundial se basarn en estrategias de reduccin de la pobreza dirigidas por gobiernos
y detalladas en el DERP. Igualmente, la Estrategia de Reduccin de la Pobreza (ERP)
sienta las bases no slo para el alivio de la deuda de acuerdo con la Iniciativa de
Pases Pobres Muy Endeudados, sino tambin para todos los crditos blandos (con-
cesionarios) del Banco Mundial y del FMI. El resultado ha sido que, de ahora en
adelante, los programas que cuentan con el apoyo del Banco Mundial tendrn como
base las consecuencias de la pobreza y slidas estructuras macroeconmicas. Se
INTRODUCCIN A LA SEGUNDA EDICIN xix
trata de una medida de gran importancia. En el poco tiempo trascurrido desde su

introduccin, el Marco Integral de Desarrollo (MID) y la Estrategia de Reduccin de
la Pobreza (ERP) han transformado la forma en que operan el Banco Mundial y el
FMI, mientras que las ERP ofrecen la posibilidad de crear un escenario de poltica para
que los pobres tengan participacin directa en el proceso de formulacin de poltica.
Economistas y organismos gubernamentales encargados de la formulacin de
poltica me plantean una interrogante desde el mismo momento de la aparicin de las
ERP, en realidad es posible involucrar a los pobres en la formulacin de poltica? La
respuesta es afirmativa. Esta edicin revisada de mi libro expone la manera de invo-
lucrar a los pobres empleando la evaluacin participativa de la pobreza (EPP). Este
mtodo ensayado y comprobado se elabor en asociacin con organizaciones no
gubernamentales (ONG), instituciones gubernamentales y acadmicas y, durante los
ltimos diez aos, se ha puesto en marcha en ms de sesenta pases alrededor del
mundo. Esta edicin comprende un nuevo captulo que analiza cmo, mediante una
EPP, es posible involucrar a los pobres en el desarrollo de estrategias de reduccin de
la pobreza.
Adems, esta segunda edicin se apoya en nuevos ejemplos de casos de EPP. La
primera edicin subrayaba la importancia de vincular el proceso de EPP a la formula-
cin de poltica, dado que las experiencias anteriores demostraron que limitarse a
entregar nueva informacin obtenida a travs de una EPP a los encargados de la
formulacin de poltica no garantiza un cambio de poltica. Con la finalidad de acre-
centar su impacto, muchas de las nuevas EPP han tenido un vnculo ms estrecho con
el contexto poltico de la opcin y del cambio de poltica.
Ahora el desafo consiste en avanzar a partir de estudios aislados de investigacin
de EPP para garantizar que las consultas de EPP lleguen a ser parte del dilogo nacio-
nal ms amplio de poltica y de toma de decisiones polticas, as como parte de un
sistema para verificar la realizacin de los compromisos asumidos por gobiernos y
donantes. Slo entonces habr mayor transparencia, rendicin de cuentas y un cam-
bio mucho ms duradero.
CAROLINE M. ROBB
Diciembre 2001
RESUMEN xiii
AGRADECIMIENTOS
Este libro surgi de debates, reuniones y talleres con personas pertenecientes a una
amplia gama de organizaciones y comunidades, a quienes estoy muy agradecida. En
particular, agradezco a Robert Chambers (Instituto de Estudios para el Desarrollo
[IDS]) por su constante inspiracin, estmulo y direccin. Adems, a Kimberly Chung
(Brown University), John Gaventa (IDS), Jeremy Holland (University of Swansea),
Andrew Norton (Department for International Development, Reino Unido [DFID]),
Ben Osuga (Swinga, Uganda), y Dan Owen (London School of Economics) por sus
aportes significativos. Por su parte, Nancy Alexander (Bread for the World Institute),
Bella Bird (DFID), Karen Brock (IDS), Elizabeth Gomart (Consultora), Richard Holloway
(Private Agencies Collaborating Together), Ramesh Singh (Action Aid, Vietnam) y
Joachim Theis (Save the Children, Vietnam), hicieron comentarios valiosos.
De igual manera agradezco a los equipos locales de investigacin en pases de
estudios de caso, quienes llevaron a cabo el trabajo de campo, y a las instituciones de
la sociedad civil, organismos gubernamentales y miembros de la comunidad que ofre-
cieron su tiempo espontneamente para ayudar en este estudio. En Zambia, Clare
Barkworth y Cosmas Mambo (Social Recovery Project, Zambia), Peggy Chibuye
(World Bank, Misin Residente), Silverio Chamuka, Helen Muchimba, Hope Kasese,
Fanwell Kondolo, Mulasikwanda Liswaniso, Kwibisa Liywalii, John Milimo, Eddie
Mwanza, Malako Nabanda y Lizzie Peme (Grupo de Evaluacin Participativa), y
Fred Mutesa y Stephen Muyakwa (University of Zambia); en Costa Rica, Carmen
Camacho (Unicef), Betsy Murray (World Bank, Misin Residente), y Pablo Sauma
(Ministerio de Planeacin Econmica); en Pakistan, la Association for Development
of Human Resurces, Muhammad Ahsan Ashraf, Asif Farooki y Parvez Tahir; y en
Mozambique, Yussuf Adam (Universidade Eduardo Mondlane).
En el Banco, Michael Walton, Gloria Davis, Ishrat Hussain y Aubrey Williams
apoyaron la investigacin y la publicacin y dirigieron la investigacin para la primera
edicin de este libro. Para la segunda edicin, el Banco Mundial (John Page, Grupo
de Reduccin de la Pobreza) y el FMI (G. E. Gondwe, Departamento de frica),
apoyaron conjuntamente la investigacin y la publicacin. En particular, agradezco a
Michael Walton (Banco Mundial) por sus detallados comentarios a los borradores de
este libro, as como por su liderazgo y sus valiosos juicios que contribuyeron a la
xxii PUEDEN LOS POBRES INFLUENCIAR LAS POLTICAS?
elaboracin de este libro. Tambin agradezco a Anupam Basu ( FMI) por sus consejos
y comentarios detallados sobre la segunda edicin del libro. Soniya Carvalho, John
Clark, Nora Dudwick, James Edgerton, Paul Francis y Jenny Rietbergen-McCracken
hicieron un aporte significativo en todas las etapas de la investigacin. Mis colegas
Jeanine Braithwaite, Jesko Hentschel y Peter Lanjouw fueron los revisores del libro.
Mark Blackden, Lionel Demery, Paula Donnelly-Roark, Kene Ezemenari, Christopher
Gibbs, Bruce Harris, Eugene Henkel, Ernesto Hernndez-Cat, Jack van Holst-
Pelleken, Emmanuel Jimnez, Steen Jorgensen, Mary Judd, Valerie Kozel, Alexandar
Marc, Tim Marchant, David Marsden, Caroline Moser, Deepa Narayan, Adega Ouma,
Valeria Pena, Gill Perkins, Nadine Poupart, Jacomina de Regt, Claude Salem, Larry
Salmen, Parmesh Shah, Veena Siddarth, Andrew Steer, Roger Sullivan, Maurizio Tovo,
Tosca Van Vijfeijken, Frederick Wherry y Michael Woolcock hicieron comentarios a
borradores anteriores del libro. En la Oficina Editorial del Banco, Hank Chase, Connie
Eysenck, Dan Kagan, Alan Kahan, Nicki Marrian, Don Reisman y Janet Sasser, y en
la oficina del FMI, David Cheney y Loari-Michele Newsom me brindaron su experticia
editorial, de diseo y de produccin.
AGRADECIMIENTOS xxiii
ABREVIATURAS Y SIGLAS
A& AP Accin y Aprendizaje en Participacin

Aaref African Medical and Research Foundation (Kenya)
AB Evaluacin de Beneficiarios
ADB Asian Development Bank
Asafe Association pour la Promotion de la Femme Entrepreneur
ASDI Autoridad Sueca para el Desarrollo Internacional
BIRD Banco Internacional para la Reconstruccin y el Desarrollo
Cedep Centre for Development of People (Ghana)
CEP-UEM Centro de Estudos da Populao, Universidade Eduardo Mondlane
(Mozambique)
CFA Communaut Financire Africaine
CIBB Cuestionario de Indicadores Bsicos de Bienestar
CIID Centro Internacional de Investigacin y Desarrollo
Danida Agencia Danesa para el Desarrollo Internacional
DDI Departamento para el Desarrollo Internacional, Reino Unido
DERP Documento de Estrategia para la Reduccin de la Pobreza
DOP Departamento de Operaciones de Pas (Banco Mundial)
DPAS Departamento de Poltica Ambiental y Social (Banco Mundial)
DRH Desarrollo de Recursos Humanos
EAI Emprstito de Aprendizaje e Innovacin
EAP Estrategia de Ayuda de Pas (Banco Mundial)
EIGH Encuesta de Ingresos y Gastos de Hogares
EMNV Estudio de Medicin de Niveles de Vida
END Estrategia Nacional de Desarrollo (Swazilandia)
EP Evaluacin de la Pobreza
EPE Entrevista Parcialmente Estructurada
EPNV Evaluacin Participativa de Niveles de Vida
EPP Evaluacin Participativa de la Pobreza
ERP Estrategia de Reduccin de la Pobreza
ERR Evaluacin Rural Rpida
ESCV Encuesta de Seguimiento de Condiciones de Vida
xxiv PUEDEN LOS POBRES INFLUENCIAR LAS POLTICAS?
EVB Encuesta de Verificacin del Bienestar (Kenya)

FAO Organizacin para la Alimentacin y la Agricultura
FAP Fondo de Accin sobre la Pobreza
FID Fondo Institucional de Desarrollo (Banco Mundial)
GE&RP Gestin Econmica y Reduccin de la Pobreza, Divisin de Pobreza
GEP Grupo de Evaluacin Participativa
GTZ Deutsche Gesellschaft fr Technische Zusammenarbeit (Cooperacin
Tcnica Alemana)
IDS Instituto de Estudios para el Desarrollo
IED Inversin Extranjera Directa
IIC ndice de Impacto Compuesto
IPAD Instituto Panafricano para el Desarrollo
IPD Informe sobre Pobreza y Desigualdad
IPP Investigacin Participativa de Poltica
ITID Instituto Tailands de Investigaciones para el Desarrollo
MEP Memorando Econmico de Pas (Banco Mundial)
MGMP Marco de Gastos a Mediano Plazo
MHPDE Ministerio de Hacienda, Planeacin y Desarrollo Econmico (Uganda)
MID Marco Integral de Desarrollo
MPDE Ministerio de Planeacin y Desarrollo Econmico (Uganda)
OCE Oficina Central de Estadsticas
ONE Oficina Nacional de Estadstica
ONG Organizacin No Gubernamental
PAC Plan de Accin Comunitario
PAEP Plan de Accin para la Erradicacin de la Pobreza
PEPPU Proyecto de Evaluacin Participativa de la Pobreza de Uganda
PIB Producto Interno Bruto
PMA Plan para la Modernizacin de la Agricultura
PNRP Programa Nacional de Reduccin de la Pobreza
PNUD Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo
PPME Pases Pobres Muy Endeudados
PRD Programa de Reconstruccin y Desarrollo (Surfrica)
Proinder Programa de Iniciativas de Desarrollo Rural
PSA Programa Social Agropecuario
RGP Revisin del Gasto Pblico
Sarar Autoestima, esfuerzo asociativo, recursividad, planeacin de acciones y
responsabilidad
Sderpro Sistema de Informacin, Monitoreo y Evaluacin de Programas Socia-
les (Asistencia Tcnica para el Mejoramiento de la Informacin Social)
SDS Secretara de Desarrollo Social (agencia gubernamental de la pobreza,
Mxico)
AGRADECIMIENTOS
BREVIATURAS Y SIGLAS xxv
UE Unin Europea
Unicef Fondo de las Naciones Unidas para la Infancia
V&E Verificacin y Evaluacin
V&EP Verificacin y Evaluacin Participativa
VPP Verificacin Participativa de la Pobreza
VRP Valoracin Rural Participativa
RESUMEN xiii
RESUMEN
Las evaluaciones participativas de la pobreza le estn demostrando al Banco Mun-

dial y a otros observadores externos que no somos los nicos expertos en pobreza.
Los pobres tienen una capacidad, por largo tiempo ignorada, para hacer un aporte
significativo al anlisis de la pobreza y sin sus percepciones, slo conocemos parte
de la realidad de la pobreza, sus causas, y las estrategias de supervivencia de los
pobres.
Cmo pueden los pobres, tan distanciados de los poderosos, influenciar en la
poltica nacional? Durante mucho tiempo, las evaluaciones de la pobreza han utilizado
indicadores de ingresos y consumo, niveles de educacin y condiciones de salud para
determinar los niveles de pobreza, datos que se originan en encuestas de hogares. De
un tiempo a esta parte, los encargados de la formulacin de poltica tambin han
comenzando a utilizar un nuevo mtodo denominado evaluacin participativa de la
pobreza (EPP), para hacer ms agudo el diagnstico de la pobreza y comprender
mejor las necesidades y prioridades de los pobres. La EPP utiliza mtodos de investi-
gacin participativa para interpretar la pobreza desde la perspectiva de los pobres. El
mtodo revela datos cuantitativos y cualitativos sobre indicadores ms amplios de la
pobreza, como vulnerabilidad, aislamiento fsico y social, impotencia, inseguridad y
falta de respeto a s mismo. Como resultado, una evaluacin de la pobreza que utiliza
el mtodo de investigacin de la EPP brinda a los pobres, a los marginados y a los
excluidos, una voz en la formulacin de poltica.
Las EPP pueden tener un impacto en la poltica presentando directamente las opi-
niones de los pobres ante los encargados de su formulacin, tanto en el pas como
dentro del Banco Mundial, el FMI y otros organismos de donantes. Si bien cientficos
sociales han utilizado durante algn tiempo mtodos participativos en el trabajo de
proyectos, el empleo de anlisis de poltica es algo nuevo. En asociacin con gobier-
nos, organizaciones no gubernamentales (ONG), instituciones acadmicas y otros do-
nantes, el Banco Mundial ha desarrollado esta nueva forma de influenciar en la
formulacin de poltica. A la fecha, ms de sesenta pases han emprendido EPP con
ayuda del Banco Mundial. Otros organismos, entre los que se cuentan organismos
del sistema de las Naciones Unidas, organismos bilaterales y ONG, han llevado a cabo
xxviii PUEDEN LOS POBRES INFLUENCIAR LAS POLTICAS?
un nmero similar de EPP. Van surgiendo muchas lecciones que expanden nuestro
conocimiento sobre el proceso de poltica y de la pobreza misma.
Poltica. La experiencia con las EPP indica que cuando existe un amplio dilogo
de poltica sobre pobreza que involucre a diferentes grupos de la sociedad civil, se
expande el potencial a favor de la reforma, aumenta la apropiacin y es mayor la
probabilidad de aplicar la poltica resultante. La simple presentacin, ante los en-
cargados de la formulacin de poltica, de los resultados de la nueva informacin
obtenida por medio de las EPP no garantiza un cambio de poltica. Como resultado
de ello, EPP ms recientes tambin se han enfocado en el proceso de formulacin
de poltica y en el contexto poltico de la opcin y del cambio de poltica. En estos
casos, el proceso de EPP no es necesariamente neutral desde la perspectiva de
poltica.
Pobreza. Las EPP han demostrado consistentemente que los pobres acentan las
dimensiones de la pobreza de manera diferente de las comnmente utilizadas en
el anlisis de poltica, incluyendo los niveles de ingreso y consumo, y la situacin
de la salud y la educacin. Los pobres tambin ponen el nfasis en aspectos como
vulnerabilidad, aislamiento fsico y social, falta de seguridad y de respeto a s
mismo, falta de acceso a la informacin, desconfianza en las instituciones estata-
les e impotencia.
QU ES UNA EVALUACIN PARTICIPATIVA DE LA POBREZA?
Una EPP es un mtodo para involucrar a los pobres en el anlisis de la pobreza con el
objeto de influir en la poltica. Las conclusiones se dan a conocer a los encargados de
la formulacin de poltica, haciendo posible de ese modo que los pobres influyan en
las opciones de poltica pblica. La EPP contiene tres elementos:
a. Investigacin de campo. Consultando directamente a los pobres en el mbito de la
comunidad, la investigacin de campo produce una mejor interpretacin de la po-
breza desde la perspectiva de los pobres. Las opiniones de los pobres contribuyen
al anlisis de la pobreza y a la formulacin de polticas pblicas encaminadas a la
reduccin de la pobreza.
b. Influencia en poltica. Una muestra representativa de la sociedad civil (por ejem-
plo, ONG, encargados de la formulacin de poltica, administradores, grupos de
ciudadanos) se incluye en el proceso de la EPP con el fin de fomentar una mayor
apropiacin de los resultados de la misma, aumentando as la posibilidad de que la
EPP influir en la poltica.
c. Capacidad del pas. Los resultados de las EPP se unifican con otras fuentes de
datos, incluyendo encuestas cuantitativas de hogares, con el fin de hacer un mejor
diagnstico de la pobreza.
RESUMEN xxix
Se considera mal mtodo utilizar las EPP para recabar informacin con fines de
investigacin nicamente, con una participacin limitada y sin ningn vnculo con la
formulacin de poltica. Anteriormente, la mayor parte de las EPP se centraban slo
en el primer elemento: la investigacin de campo. Los vnculos con la formulacin de
poltica eran dbiles o insostenibles. De un tiempo a esta parte, las EPP comenzaron a
disearse para tener en cuenta los dos elementos restantes, logrando un mayor im-
pacto a largo plazo.
Para fortalecer el vnculo entre la estrategia de asistencia del Banco Mundial y
los propios esfuerzos del pas para reducir la pobreza, el Banco se ha comprometi-
do a llevar a cabo anlisis especficos de la pobreza de un pas a manera de evalua-
ciones. Antes, los elementos clave de estas evaluaciones eran los datos sobre ingreso,
consumo, grado de educacin y situacin de la salud del grupo objetivo, por lo
general con base en los resultados de las encuestas de hogares. Entre 1994 y 1999,
el 45 por ciento de las evaluaciones de la pobreza finalizadas tambin incluyeron
una EPP .
Las EPP emplean mtodos de investigacin participativa para interpretar la pobre-
za desde la perspectiva de los pobres dirigiendo su atencin a sus realidades, necesi-
dades y prioridades. En lugar de un conjunto predeterminado de preguntas, como se
utiliza en las encuestas de hogares, las EPP emplean diversos mtodos flexibles que
combinan tcnicas visuales (diagramas, matrices, mapas) y verbales (entrevistas
abiertas, grupos de debate), a fin de dar una mejor definicin a la experiencia de
individuos, grupos, hogares y comunidades.
El principio de la EPP es garantizar que los beneficiarios finales tengan algn con-
trol sobre el proceso de investigacin. En lugar de obtener informacin de un entre-
vistado, las comunidades comparten su conocimiento y participan en el anlisis de los
resultados. La hiptesis radica en que los pobres tienen experiencia y deberan ser
parte del proceso de toma de decisiones. La experiencia derivada de EPP anteriores
ha demostrado que los pobres tienen la capacidad para evaluar, analizar, planificar y
actuar en mucha mayor medida de la que hasta ahora se les ha reconocido.
IMPACTO DE LAS EPP
Durante los ltimos aos, se ha incrementado el porcentaje de EPP en las evaluacio-

nes de la pobreza. La quinta parte de las evaluaciones de la pobreza del Banco
Mundial finalizadas en el ao fiscal de 1994 comprendan una EPP. En el ao fiscal
de 1995, esta cifra haba aumentado a la tercera parte y, durante las anualidades
fiscales de 1996, 1997 y 1998, la mitad de las evaluaciones de la pobreza incluan
una EPP. De las 43 EPP finalizadas hasta el ao fiscal de 1998, 28 se realizaron en
frica, 6 en Amrica Latina, 5 en Europa Oriental y 4 en Asia. Estas EPP han
conllevado una amplia gama de aproximaciones y han tenido diversas consecuen-
xxx PUEDEN LOS POBRES INFLUENCIAR LAS POLTICAS?
cias e impactos. Este libro propone una clasificacin de las EPP de tres partes, con
base en sus diversos impactos: aquellos que profundizan nuestra interpretacin de
la pobreza, los que influyen en la poltica y los que fortalecen la ejecucin de la
poltica.
PROFUNDIZACIN DE NUESTRA INTERPRETACIN DE LA POBREZA
Las EPP profundizan nuestra interpretacin de la pobreza permitiendo a los pobres

poner de relieve las dimensiones de la pobreza, explicar los procesos de empobreci-
miento y jerarquizar sus prioridades. El dilogo de poltica ha sido dominado por las
mediciones de ingreso y consumo y por la situacin de la salud y de la educacin
derivadas de encuestas tradicionales de hogares. Las EPP aportan a este anlisis
otras percepciones de la naturaleza de la pobreza desde el punto de vista de los
pobres.
VULNERABILIDAD
Las encuestas de hogares no siempre identifican a los grupos vulnerables. Tampoco
el hecho que su acceso a los recursos productivos podra verse limitado por factores
polticos, culturales y sociales. En Armenia, las comunidades clasificaban regular-
mente a los pensionados solos como los ms pobres; no porque tuvieran el menor
ingreso sino porque estaban aislados y socialmente excluidos. En Togo, la EPP atrajo
la atencin hacia los grupos vulnerables, como las personas desplazadas y el trabajo
infantil en el hogar.
ASPECTOS DE GNERO
En Tanzania, los hombres identificaron el transporte, la agricultura y el alcoholismo
como los tres problemas ms importantes; las mujeres, por su parte, identificaron la
escasez de alimentos, la falta de agua potable y las enfermedades.
DELITOS Y VIOLENCIA
Algunas EPP han resaltado la relacin entre la pobreza y las actividades ilcitas. En
contraste, con frecuencia las encuestas de hogares no pueden tener acceso a este
tipo de informacin debido a la renuencia de los encuestados a responder preguntas
de un entrevistador en quien no confan. Las EPP han logrado tener acceso a temas
tan sensibles como la prostitucin infantil (Zambia), las drogas (Jamaica) y la violen-
cia en el hogar (Mxico). La EPP en Ecuador encontr que el delito y la violencia
callejeros limitan la capacidad de la mujer para trabajar fuera de casa y que las
RESUMEN
ABREVIATURAS Y SIGLAS xxxi
mujeres y los ancianos se muestran renuentes a utilizar el transporte pblico, en

particular en horas de la noche, por razones de seguridad.
ESTACIONALIDAD
Muchas de las EPP, como las que se realizaron en Surfrica, Zambia, Ghana y Togo,
incluan un anlisis de estacionalidad que destacaba diferencias importantes a lo largo
del ao en pobreza, vulnerabilidad y estrategias de manejo de situacin.
IMPOTENCIA
En las EPP en La Gambia y Uganda, los pobres expresaron su frustracin ante su
falta de influencia en las polticas del gobierno. Los pobres de Uganda tambin ex-
presaron su preocupacin por la corrupcin del gobierno, y su desconfianza de las
instituciones del Estado, en particular de la polica y del sistema judicial. En la EPP de
Vietnam, la gente coment que careca de informacin sobre sus ttulos y derechos,
as como sobre las actividades del gobierno local. En algunas EPP (por ejemplo, Bra-
sil, Bangladesh y Uzbekistn), se informaba sobre el acoso policial, la corrupcin y la
insensibilidad generalizada. En muchas EPP se informaba tanto sobre la falta de pro-
teccin contra la violencia y el delito, como sobre la falta de confianza en la polica en
general, como factores importantes que afectan la seguridad de los pobres. (Ver
Narayan y otros, 2000, pp.162-166, para ms detalles sobre el papel de la polica).
Las EPP han servido para interpretar los resultados de encuestas tradicionales de
hogares. Por ejemplo, en Mxico, la EPP encontr que algunas mujeres de Ciudad de
Mxico no estn dispuestas a salir de sus casas para ir al trabajo. Como no tienen
derechos de tenencia, tienen temor de que alguien tome posesin de sus casas.
Adicionalmente, las EPP han hecho claridad acerca de que los pobres tienen la
capacidad para analizar las causas de su vulnerabilidad y jerarquizar sus prioridades.
Como resultado de la participacin de los pobres, las EPP en Ghana, Mal y Nigeria
identificaron el aislamiento fsico y la falta de acceso al agua como los principales
problemas.
Por lo general, las EPP funcionan con informacin en distintos niveles: de indivi-
duos, hogares y comunidades, y estudian aspectos de gnero, identidad tnica, edad y
relaciones y diferencias entre varios grupos comunitarios. Algunas EPP se han enfo-
cado en estudios individuales de caso de la gente, logrando tener una perspectiva de
la dinmica de la pobreza y de las estrategias de supervivencia. En el mbito de los
hogares, el enfoque en la dinmica intra-hogar puede revelar tanto la asignacin
desigual de los recursos entre los miembros del hogar, como el impacto de las relacio-
nes de poder sobre la pobreza de las mujeres, los hombres y los nios en el hogar.
Casi todas las EPP adoptan tambin una perspectiva de comunidad para poner de
xxxii PUEDEN LOS POBRES INFLUENCIAR LAS POLTICAS?
relieve la diversidad de grupos sociales o culturales y sus estrategias de largo alcance

de manejo de situacin.
INFLUENCIA EN LA POLTICA
Evaluar la medida en que las EPP han influido en la poltica involucra el anlisis de dos
aspectos principales: en primer lugar, ha cambiado la poltica? En segundo, los
encargados de la formulacin de poltica han modificado su enfoque hacia una aproxi-
macin a los pobres ms favorable? Aunque resulta difcil establecer la causalidad,
existen muchos ejemplos sobre la forma en que las EPP han influenciado la poltica en
el mbito del pas y dentro del Banco, como los siguientes:
Zambia. La EPP identific el hecho de que las matrculas escolares deban pagarse
en una poca del ao que ocasionaba fuertes tensiones econmicas en los hoga-
res. El Ministerio de Educacin tom la decisin de elaborar un nuevo reglamento
para cambiar el cronograma para el pago de las matrculas.
Ghana. La EPP influy en la composicin del programa de pas del Banco hacien-
do cambiar el nfasis hacia la infraestructura rural y la calidad y accesibilidad de
la educacin y de los servicios de salud.
FORTALECIMIENTO DE LA EJECUCIN DE POLTICA
Por ltimo, un proceso participativo puede servir para construir la capacidad de las
instituciones para ejecutar una poltica de manera ms eficiente creando incentivos
(polticos o de otro tipo) y generando nuevas modalidades de acuerdos o alianzas
tendientes a lograr una reduccin efectiva y sostenible de la pobreza. Para avanzar
hacia el fortalecimiento de la ejecucin de poltica, la EPP debe disearse para:
Utilizar tcnicas participativas para diagnosticar tanto el entorno poltico como la

capacidad y disposicin de las instituciones para ejecutar la poltica resultante.
Construir la capacidad de las instituciones para utilizar mtodos participativos en
la formulacin y ejecucin de la poltica.
Iniciar asociaciones y vnculos apropiados entre redes e instituciones formales e
informales y dentro de ellas.
Las EPP tienen el potencial para ampliar el dilogo y la negociacin sobre la pobre-
za en el mbito de la poltica, incrementar el sentido de apropiacin y el compromi-
so para ejecutar la poltica por parte de los distintos grupos de la sociedad civil, y
fortalecer los vnculos entre las comunidades y quienes formulan la poltica. A
largo plazo, este proceso podra representar un desafo para las relaciones de poder
existentes.
RESUMEN xxxiii
Aunque no ha sido posible evaluar en detalle el impacto de las EPP, casi todas han
alcanzado el objetivo de recopilacin de datos y anlisis. Algunas han logrado el
objetivo de construir capacidad, pero slo algunas han tenido algn efecto en la for-
mulacin y ejecucin de poltica, algo necesario si van a tener un mayor impacto. En
esta etapa, es importante no exagerar lo que las EPP han producido o pueden producir.
Pero el enfoque s tiene la capacidad para afectar a las comunidades involucrando a
la gente en la definicin y anlisis las causas incluidas de su propia pobreza, ayu-
dando a la gente a cambiar para que deje de ser pasivamente dependiente y se con-
vierta en agente activo de la bsqueda de mtodos para reducir su propia pobreza, e
involucrando a las comunidades en la formulacin y ejecucin de poltica, dejando de
ser solamente sujetos pasivos de esa poltica.
BUENAS PRCTICAS EMERGENTES
No existe un modelo nico para este tipo de trabajo. El contexto con frecuencia
determina el enfoque ms adecuado. No obstante, este libro sugiere algunas normas
mnimas y buenas prcticas para la investigacin participativa de poltica que preten-
de inducir el cambio de poltica.
En el Banco Mundial, las buenas prcticas emergentes para la gestin de las EPP
comprenden la plena apropiacin de la EPP en todas las secciones del Banco, adems
de un enfoque de equipo, la integracin y el equilibrio de diversos intereses sectoria-
les, un compromiso con la reduccin de la pobreza y el apoyo administrativo. En el
mbito de pas, en el impacto probable de las EPP sobre el cambio de poltica influye
el grado de apoyo gubernamental a esta actividad y, en trminos ms generales, el
grado de apropiacin y compromiso de las partes interesadas dentro del pas, que
afecta la credibilidad del anlisis. En la comunidad, la calidad, credibilidad y efectivi-
dad de la EPP se relacionan con el momento en que se lleva a cabo (antes, durante o
despus de la encuesta de hogares), los mtodos utilizados, el tiempo dedicado al
trabajo de campo, las capacidades de los investigadores, y el grado de enlace
institucional establecido durante el proceso de trabajo de campo.
Interrogantes ticos surgen en este nuevo campo de influir en la poltica a travs
del dilogo con los pobres. Anteriormente, las metodologas participativas se utiliza-
ron ampliamente a nivel de proyecto, cuando haba un seguimiento y una accin
inmediatos en el mbito de la comunidad. Muchos expertos cuestionan ahora el pro-
cedimiento, los principios y la tica de trabajar directamente con las comunidades en
investigacin de poltica donde tal vez no existe un seguimiento directo en el mbito
de la comunidad: los resultados han sido ms de recoleccin de datos que de accin
de la comunidad. Todo el trabajo de encuesta, pero especialmente las EPP, debe ana-
lizar los trminos de la relacin con los grupos participantes. Un principio fundamen-
tal es que los resultados de las EPP deben compartirse con todas las comunidades
participantes.
xxxiv PUEDEN LOS POBRES INFLUENCIAR LAS POLTICAS?
Este libro se centra en la experiencia del Banco Mundial con las EPP. Algunos
expertos argumentan que no debera incluirse una cifra de las EPP del Banco Mun-
dial, debido a que se centraban en la recoleccin de informacin, no influyeron en la
poltica y tampoco fueron participativas (Brock 2000). Sin embargo, en este anlisis
se incluyen tanto las EPP con buenas como las EPP con malas prcticas, con el fin de
facilitar el aprendizaje a partir de experiencias anteriores.
MIRANDO HACIA EL FUTURO
Unificacin de fuentes de datos para un mejor anlisis de la pobreza

Ha existido una tendencia a percibir una dicotoma entre las encuestas tradicionales
de hogares, que son cuantitativas y objetivas, y las EPP, que son cualitativas y subje-
tivas. Sin embargo, en la prctica, estas divisiones no son tan claras y, con frecuencia,
son engaosas, ya que las preguntas subjetivas se usan cada vez ms en las encues-
tas tradicionales y muchas EPP contienen informacin y anlisis cuantificados.
En consecuencia, el objetivo de un anlisis integral de la pobreza debera consistir
en llevar a cabo investigacin participativa y encuestas de hogares en forma interactiva,
de modo que la una sirva para complementar a la otra. Si se efecta una EPP despus
de la encuesta de hogares, los resultados explicarn, desafiarn, reforzarn o arroja-
rn nuevas luces sobre los datos de la encuesta de hogares. A su vez, los resultados
de la encuesta de hogares podrn explicar, desafiar o reforzar a la EPP.
Si la EPP se efecta con anterioridad a la encuesta de hogares, sus resultados
pueden ayudar a generar hiptesis, ajustando el diseo de la encuesta de hogares y
desarrollando preguntas de la encuesta apropiadas a los encuestados. Idealmente,
ste debera ser un proceso permanente en el cual, las EPP y las encuestas de hogares
se realicen con regularidad y se nutran entre s. Los resultados de anteriores EPP
indican que cuando se emplean conjuntamente con encuestas de hogares, la evalua-
cin final es un anlisis mucho ms completo de las diversas dimensiones de la pobre-
za, y las recomendaciones de poltica son ms pertinentes y mejor fundadas.
Participacin de los pobres en la medicin de los logros

Las EPP han demostrado que los pobres tienen la capacidad para contribuir al debate
sobre la pobreza. Por tanto, la pregunta es, quin debera determinar los indicadores
de xito? Anteriormente, actores externos a la comunidad eran quienes definan esos
indicadores. Los valores de quin y la realidad de quin cuentan, son aspectos cardi-
nales (ver Chambers 1997 y Gaventa 1998). De estas preguntas surge la cuestin
adicional de quin determina la realidad. Para entender la forma en que los proyectos
y las polticas afectan la vida de la gente, las investigaciones actuales se enfocan en
RESUMEN xxxv
maneras en que los pobres puedan medir y evaluar resultados (empleando indicadores
y valores que tengan sentido para ellos) y analizar la causalidad. Aunque cada vez
con mayor frecuencia se incluyen estos enfoques en los proyectos del Banco Mun-
dial, los objetivos definidos en la esfera nacional, e incluso internacional, todava mues-
tran la tendencia a ser objetivos cuantitativos determinados por extraos1.
Vnculo de las EPP con el Documento de Estrategia de Reduccin

de la Pobreza
En septiembre de 1999, el Banco Mundial y el FMI acordaron cambios significativos
en sus operaciones con el fin de ayudar a los pases de bajos ingresos a lograr una
reduccin sostenible de la pobreza. A partir de ese momento, los programas que
apoyan estas dos instituciones tendrn como punto de partida las estrategias de re-
duccin de la pobreza (ERP) dirigidas por los gobiernos, desarrolladas en consulta con
la sociedad civil y detalladas en los Documentos de Estrategia de Reduccin de la
pobreza (DERP). El DERP tambin sienta las bases para el alivio de la deuda, de acuer-
do con la Iniciativa de Pases Pobres Muy Endeudados, as como para todos los
Emprstitos blandos del Banco Mundial. Existen cuatro aspectos clave del DERP a los
cuales las EPP pueden serles tiles:
a. Anlisis de la pobreza. Los DERP pueden incluir informacin de las EPP sobre los
aspectos y causas multidimensionales de la pobreza.
b. Formulacin y divulgacin. Las prioridades de los pobres deben reflejarse en
las metas de la Estrategia de Reduccin de la Pobreza (ERP) establecidas en el
DERP. Estas prioridades pueden reflejarse en la programacin de acciones pbli-
cas, la escogencia de indicadores de verificacin de la ejecucin de las estrategias
de reduccin de la pobreza, y las asignaciones presupuestarias.
c. Verificacin. La EPP puede suministrar a los encargados de la formulacin de
poltica informacin sobre la eficacia y pertinencia de las estrategias de reduccin
de la pobreza y de las instituciones que las ejecutan, as como sobre las apropia-
ciones presupuestarias y la calidad de los servicios.
1 Por ejemplo, las metas internacionales de desarrollo incluyen los siguientes objetivos cuantificados:
disminuir la proporcin de personas que viven en extrema pobreza en los pases desarrollados por lo
menos en un 50 por ciento para el ao 2015; la educacin primaria universal en todos los pases para
el ao 2015; avances hacia la equidad de gnero y la apropiacin del poder por parte de las mujeres,
demostrados mediante la erradicacin de la desigualdad de gnero en la educacin primaria y secundaria,
para el ao 2005; reduccin en dos terceras partes del nivel de 1990 de las tasas de muerte de infantes
y nios menores de cinco aos en todos los pases en desarrollo para el ao 2015; reduccin de la tasa
de mortalidad materna en tres cuartas partes entre 1990 y 2015; disponibilidad de acceso a travs del
sistema de atencin primaria de salud a los servicios de salud reproductiva para todos los individuos de
edades adecuadas, a ms tardar en el ao 2015.
xxxvi PUEDEN LOS POBRES INFLUENCIAR LAS POLTICAS?
d. Evaluacin de resultados. Los resultados obtenidos a partir de las EPP deben

integrarse con otras fuentes y utilizarse para sustentar decisiones sobre cambios
de poltica y asignaciones presupuestarias. As, las ERP sirven para crear un nexo
entre las EPP y el proceso de formulacin de poltica, de tal manera que no queden
como ejercicios aislados con un impacto limitado.
Las EPP ponen de relieve la funcin potencialmente poderosa que los pobres pue-
den desempear para analizar la pobreza, desarrollar intervenciones tendientes a su
reduccin y evaluar el impacto de proyectos y polticas. El reto para el Banco y para
los organismos que trabajan a favor del desarrollo, es integrar en forma eficaz las
perspectivas y los valores de los pobres en el proceso de formulacin y ejecucin de
poltica y de proyecto.
Captulo 1
INFORME DE SITUACIN
Las Evaluaciones Participativas de la Pobreza (EPP) amplan nuestra interpretacin,

tanto de la pobreza como del proceso de poltica. Mientras que las limitaciones de las
mediciones cuantitativas del bienestar han sido reconocidas durante largo tiempo,
existe una gran tradicin de trabajo en el campo de la antropologa y de la sociologa
que ha apelado a diversas tcnicas para lograr una percepcin profunda de la pobre-
za para el trabajo de proyecto. En el contexto de esta tradicin, la EPP utiliza un
proceso sistemtico de investigacin participativa que, con el objetivo de influenciar
en la poltica, involucra directamente a los pobres en la definicin de las caractersti-
cas de la pobreza. Por lo general, este proceso aborda tanto consideraciones tradicio-
nales, como la falta de ingreso y de servicios pblicos, como otras dimensiones, como
vulnerabilidad, aislamiento, falta de seguridad y de respeto de s mismo, e impotencia.
As mismo, las EPP ponen de relieve el hecho de que los cambios de poltica
implican algo ms que declaraciones de intencin escritas en un documento de polti-
ca. Exige la percepcin de la situacin impredecible en la cual y sin interrupcin, la
definicin de la agenda, la formulacin y la aplicacin se superponen y se toman
opciones de poltica como consecuencia de procesos sociales. Igualmente exige la
interpretacin de la forma en que un dilogo de base amplia con diferentes sectores
de la sociedad, incluyendo a los pobres, puede servir para garantizar la aplicacin y
sostenibilidad de una poltica.
Las EPP han demostrado el valor de:
La investigacin participativa en poltica a travs de la identificacin participativa
de problemas, la cual incluye a los pobres en el anlisis de sus propios medios de
subsistencia empleando informacin cualitativa y cuantitativa.
La participacin en la formulacin de poltica, que involucra la incorporacin de la
informacin recopilada a partir de la investigacin participativa a un amplio dilo-
go de poltica entre una muestra representativa de partes interesadas, que con-
duzca a mayor conciencia, cambios de actitud y de poltica y en el marco de
ejecucin de poltica.
Las EPP hacen parte de una tendencia dentro y fuera del Banco Mundial que
desafa normas personales, profesionales e institucionales. En el mbito personal, el
2 PUEDEN LOS POBRES INFLUENCIAR LAS POLTICAS?
nuevo enfoque es aprender de los dems y escucharlos; en el profesional, consiste en

percibir que no somos los nicos expertos y que muchos otros pueden aportar al
debate sobre la pobreza y el desarrollo; y, en el institucional, es cambiar la cultura, los
mtodos y los valores de la organizacin de una jerarqua vertical a aproximaciones
adaptables que comprendan la asuncin de riesgos y el error.
CONTEXTO
Con frecuencia durante la dcada de los 80, los objetivos de reduccin de la pobreza
que se haba fijado el Banco quedaron minimizados por el enfoque en el ajuste econ-
mico para lograr estabilidad macroeconmica y cambio estructural como los cimien-
tos para un crecimiento a largo plazo. Sin embargo, hacia finales de la dcada, el
Banco y otras agencias de desarrollo comenzaron a actuar para reducir las conse-
cuencias del ajuste econmico y estructural para los pobres. Por ejemplo, en noviem-
bre de 1987 se dio inicio al programa Dimensiones Sociales del Ajuste, creado por
varios organismos multilaterales y bilaterales, en respuesta a su preocupacin por la
situacin de los pobres en el proceso de ajuste estructural en frica. El programa
comprenda un fuerte nfasis en el fortalecimiento de los sistemas nacionales de
informacin, aunque con escaso uso de la investigacin participativa.
El Informe de Desarrollo Mundial 1990 (Banco Mundial 1990), que se centra-
ba en el tema de la pobreza, propona una estrategia para lograr una reduccin ms
efectiva de la pobreza. Un documento de poltica sigui a este informe en 1991:
Estrategias de Ayuda para Reducir la Pobreza (Banco Mundial 1991), que expli-
caba la forma en que se podran utilizar las conclusiones del Informe de Desarrollo
Mundial para fortalecer las campaas de reduccin de la pobreza. El documento de
poltica recomendaba que se hiciera una evaluacin de la pobreza para cada pas, con
el objeto de analizar las caractersticas y causas de la pobreza y disear una estrate-
gia para reducirla. En el proceso del Banco Mundial, la evaluacin de la pobreza, que
regularmente se hace para cada pas, nutre la estrategia de asistencia de pas, que
plantea el programa de asistencia del Banco a un pas en relacin con sus objetivos
de desarrollo y sus condiciones estructurales (ver Banco Mundial 1992).
El Informe de Desarrollo Mundial 2000/2001: Lucha contra la pobreza (Ban-
co Mundial 2001) ampla la definicin de pobreza que presentaba el Informe de
Desarrollo Mundial 1990. El IDM 2000/2001 lleg a la conclusin de que, aunque
es posible lograr reducciones importantes de la pobreza, alcanzarlas exigir una aproxi-
macin ms integral que aborde directamente las necesidades de los pobres en tres
aspectos importantes: oportunidad, apropiacin de poder y seguridad. El IDM 2000/
2001 recurre a un gran acervo de investigacin, incluyendo EPP anteriores y actua-
les. (Para un resumen del IDM de nuevas EPP emprendidas en 23 pases, ver Narayan
y otros [2000]).
Las EPP del Banco emplean una amplia gama de fuentes para diagnosticar las
causas estructurales de la pobreza. Por lo general, una encuesta nacional de ingresos
o gastos del hogar, o una encuesta de fines mltiples de medicin de niveles de vida,
se emprende para obtener informacin bsica sobre los patrones de la pobreza. Las
primeras evaluaciones de la pobreza hicieron poco uso de tcnicas participativas y, si
bien utilizaron un concepto multidimensional de la pobreza, generalmente su princi-
pal criterio para definir quin es pobre fue el consumo o el ingreso. Sin embargo, este
enfoque ha cambiado durante la ltima dcada, y cada vez se presta mayor atencin
a la informacin proveniente de fuentes de investigacin participativa. Por lo general,
esta informacin se utiliza para complementar, perfeccionar, modificar o interpre-
tar conclusiones derivadas de anlisis de encuestas de hogares y otras fuentes
cuantitativas.
Fuera del Banco, era tambin creciente la interpretacin de la importancia de
involucrar a los pobres en el trabajo de diagnstico y de poltica. Diversas fuentes
llevaron a este vuelco de proyectos a dilogo de poltica. Las EPP surgieron en res-
puesta a la interpretacin ms amplia sobre el carcter multidimensional de la pobre-
za asociado con publicaciones como Bulletin on Vulnerability (Instituto de Estudios
para el Desarrollo 1989) y Putting the Last First (Chambers 1983). En el Banco
mientras tanto, tambin se avanzaba en trabajo de proyecto (en oposicin a trabajo
de poltica) sobre la interpretacin de la pobreza y del bienestar a travs de evalua-
ciones de beneficiarios, evaluaciones participativas rurales, aproximaciones de antro-
pologa del desarrollo y otros mtodos similares.
Los donantes europeos (entre ellos Dinamarca, Noruega, Suecia y el Reino Uni-
do, que apoyan las EPP a travs de fondos fiduciarios y de financiacin de operacio-
nes), comenzaron a poner el nfasis en las dimensiones sociales de la pobreza y a
aportar fondos a muchas de las EPP del Banco en frica1. En un principio, el desarro-
llo de las EPP en el Banco se bas en una serie de documentos escritos por Clark
(1992), Norton y Francis (1992), Salmen (1992a, 1992b), y Clark y Salmen (1993).
Adems, el Grupo de Aprendizaje en Participacin (ver Banco Mundial 1994c) cre
un entorno institucional ms receptivo a las aproximaciones participativas, tanto en
trabajo de proyecto como de poltica.
Si bien a la fecha ms de 60 pases han emprendido EPP con ayuda del Banco
Mundial, una cifra similar de EPP tambin se ha llevado a cabo con ayuda de otros
organismos, entre ellos el Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD),
el Banco de Desarrollo Asitico (ADB), organizaciones bilaterales y no gubernamen-
tales (ONG). Por ejemplo, en 1990 el gobierno de Gambia y el PNUD formularon la
1 El Departamento para el Desarrollo Internacional, Reino Unido, apoy a un experto en desarrollo

social, Andrew Norton, para trabajar en el Banco en el desarrollo de evaluaciones participativas de la
pobreza en frica entre 1992 y 1994.
Estrategia para la Reduccin de la Pobreza a travs de un proceso de dilogo con

una muestra representativa de grupos de la sociedad, incluyendo a comunidades pobres
de todo el pas2. La estrategia ofreca un marco institucional mediante el cual los pobres
podran expresar sus opiniones acerca de la pobreza3. Y en Bangladesh, el PNUD em-
prendi un estudio nacional participativo de la pobreza (PNUD 1966)4. En pocas ms
recientes, se han emprendido EPP en asociacin con varios donantes y ONG. Por ejem-
plo, la EPP en Mongolia (realizada en el ao 2000), recibi el apoyo de una asociacin
entre el gobierno de Mongolia, el Centro para el Desarrollo Social (una firma consultora
local), Unicef, el Banco Mundial, el ADB y el Departamento para el Desarrollo Interna-
cional, Reino Unido (DPDI). La asociacin para la EPP de Gambia (1999 y 2000) fue
entre el gobierno, el Centro Internacional de Investigaciones para el Desarrollo (CIID),
Canad y Action Aid. El Banco Mundial ha adoptado tcnicas de investigacin
participativa sobre una base amplia en diversas regiones geogrficas y con diversos
asociados. Esta experiencia ha permitido al Banco entender las causas y condiciones
diversas de la pobreza y los procesos que afectan el cambio de poltica. Los Apn-
dices A y B5 analizan las metodologas y los impactos de las evaluaciones partici-
pativas de manera especfica a cada pas. El objetivo es aprender de las organizaciones
asociadas del Banco en este ejercicio y reflexionar sobre el proceso.
QU ES UNA EVALUACIN PARTICIPATIVA DE LA POBREZA? (EPP)
Una EPP es un mtodo para involucrar a los pobres en el anlisis de la pobreza con el
objetivo de influir en la poltica. Las conclusiones se transmiten a los encargados de la
2 Para mayores detalles sobre este caso, ver Gambia (1994).

3 En Gambia, Action Aid y un rgano coordinador, una organizacin no gubernamental (ONG), colabora-
ron en la organizacin de la investigacin participativa de la pobreza empleando tcnicas de investiga-
cin rural participativa. Adems, un equipo local realiz trabajo de investigacin para poder conocer
las redes informales dentro de las comunidades y en todo el pas. En un principio, el entorno de poltica
era restringido, y el gobierno se mostraba poco dispuesto a analizar abiertamente el tema de la pobreza.
A medida que el dilogo se fue desarrollando gradualmente, se incluyeron otras partes interesadas hasta
lograr crear el suficiente espacio de poltica para incluir la pobreza y otros temas relacionados, como
la descentralizacin y las desigualdades de genero, en la agenda poltica. Este proceso de consulta produjo
una mayor coordinacin de los donantes y cre la oportunidad para que el gobierno y las ONG definieran
de nuevo su hasta entonces controvertida relacin.
4 Holland y Blackburn (1998) afirman que en el estudio de la pobreza para Bangladesh, se incluyeron
nuevos temas en la agenda poltica, como el problema que las exigencias de pagos cada vez mayores por
concepto de la dote, llev a que las hijas se convirtieran en una carga para sus padres y que se abusara
de las esposas o se les abandonara si la dote no se cancelaba. Adems, si las hijas tenan cierto grado de
educacin y no encontraban un trabajo, las exigencias por la dote podran aumentar. El resultado de esta
situacin era que algunos padres no enviaban a sus hijas a la escuela. El estudio averigu que una
prioridad para los pobres era la aplicacin de leyes contra la dote en todo el territorio de Bangladesh.
5 El Apndice A analiza las diversas metodologas y aspectos organizativos asociados con cada una de las
EPP. El Apndice B se centra en el valor agregado de las EPP y su impacto en los programas de pas y en
las polticas del Banco y de los organismos prestamistas.
formulacin de poltica permitiendo de esta manera a los pobres influenciar en las

opciones de polticas pblicas. Las EPP contienen tres elementos, a saber:
a. Investigacin de campo. Consultando directamente a los pobres en el mbito de la

comunidad, la investigacin de campo genera una mejor interpretacin de la po-
breza desde la perspectiva de los pobres. Las opiniones de los pobres aportan al
anlisis de la pobreza y a la formulacin de polticas pblicas encaminadas a la
reduccin de la pobreza.
b. Influencia en poltica. Una muestra representativa de la sociedad civil (por ejem-
plo, ONG, encargados de la formulacin de poltica, administradores, grupos cvi-
cos, parlamentarios, y medios de comunicacin) se incluye en el proceso de EPP
para fomentar una mayor apropiacin de los resultados de sta, incrementando,
por tanto, la posibilidad de que la EPP influenciar la poltica.
c. Capacidad de pas. Los resultados de las EPP se combinan con otras fuentes de
datos, incluidas encuestas cuantitativas de hogares, para hacer un diagnstico
ms acertado de la pobreza.
Se considera una prctica equivocada utilizar las EPP para recabar informacin
nicamente con fines de investigacin, con una participacin limitada y sin ninguna
conexin con la formulacin de poltica. Anteriormente, muchas de las EPP del Banco
Mundial se centraron en el primer elemento: investigacin de campo. Los vnculos
con la formulacin de poltica eran dbiles o insostenibles. En pocas ms recientes,
las EPP se han diseado para incluir el segundo y tercer elementos, dando como
resultado un mayor impacto.
Por lo general, una EPP es uno de muchos elementos de una evaluacin de la
pobreza por parte del Banco Mundial (ver recuadro 1). A diferencia de las encuestas
de hogares, que recopilan informacin estadstica sobre la magnitud de la pobreza a
travs de mtodos y normas estandarizados, las EPP se enfocan en procesos y expli-
caciones de la pobreza segn la definen los individuos y las comunidades en un marco
evolutivo, flexible y abierto.
En ocasiones a las EPP se las conoce como encuestas cualitativas. Esta denomi-
nacin puede dar lugar a confusin dado que es una dimensin cualitativa del trabajo
de encuesta tradicional, y muchas EPP contienen informacin y anlisis cuantificados.
Los trminos objetivas para las encuestas de hogares y subjetivas para las EPP
tambin pueden ser inexactos. En las encuestas de hogares, por ejemplo, los
encuestadores y analistas interpretarn subjetivamente las respuestas de los entre-
vistados. El empleo de estos trminos puede dar la apariencia de una dicotoma, por
cuanto en el mejor anlisis de la pobreza se funden en un anlisis integrado (por
ejemplo, las evaluaciones de la pobreza emprendidas por el Banco Mundial en Armenia
y Zambia, y el Informe sobre la Situacin de la Pobreza presentado en 1999 por el
gobierno de Uganda). Se pueden utilizar los datos de encuestas tradicionales para
Recuadro 1
Antecedentes de la Evaluacin Participativa de la Pobreza, del Banco Mundial
Como resultado del Informe Mundial de Desarrollo 1990 sobre la pobreza y el documento de poltica
de 1991, Estrategias de Ayuda para Reducir la Pobreza, el Banco se ha comprometido a llevar a
cabo anlisis completos y especficos de la pobreza a cada pas en forma de evaluaciones de la
pobreza. A partir de julio de 1998, se han completado 99 evaluaciones de la pobreza ( ver Apndice
C). La mayor parte (55 por ciento) de stas se basaron en evaluaciones estadsticas sin encuestas
participativas. Cada evaluacin de la pobreza traza una lnea de pobreza con base en el nivel de
ingreso o consumo asociado con el nivel mnimo aceptable de nutricin y otras necesidades de la
vida diaria. Se considera que la gente es pobre si su ingreso cae por debajo de esta lnea (Banco
Mundial 1991). Por lo general, las evaluaciones de la pobreza incluyen un anlisis de la profundidad
y severidad de la pobreza y cada vez ms emplean mltiples lneas de pobreza.
Entre 1994 y 1999, 43 evaluaciones de la pobreza incluyeron EPP, permitiendo nuevas dimensiones
en el anlisis de la pobreza. La investigacin enfocada en poltica que utiliza mtodos participativos
se emprende a fin de interpretar la pobreza desde la perspectiva de los pobres centrndose en sus
realidades, necesidades y prioridades. Por tanto, las definiciones de la pobreza han avanzado ms
all de los indicadores convencionales de consumo e ingreso hacia aspectos ms amplios, como
vulnerabilidad, aislamiento fsico y social, impotencia y falta de seguridad y respeto de s mismo.
Las EPP hacen parte de la evaluacin de la pobreza, que combina datos cualitativos y cuantitativos
para obtener un mejor anlisis de la pobreza.
Se requiere la inclusin de otras partes interesadas a diferentes niveles en el pas para establecer
una conexin entre la informacin de las EPP y la formulacin de polticas. En muchos pases, esta
inclusin ha llevado a la creacin de asociaciones entre el Banco, el gobierno y la sociedad civil con
el objeto de reducir la pobreza.
El Informe de Desarrollo Mundial 2000/2001: Lucha contra la pobreza (Banco Mundial 2001) ampla
la definicin de pobreza como la presentaba el Informe de Desarrollo Mundial 1990. El IDM 2000/
2001 concluye que es posible lograr reducciones importantes de la pobreza pero que, hacerlo,
exigir un enfoque ms integral que aborde directamente las necesidades de los pobres en tres
campos importantes: oportunidad, apropiacin del poder y seguridad. El IDM tambin hace nfasis
en el papel fundamental del cambio social e institucional en el fortalecimiento de procesos de
desarrollo, y en la importancia de involucrar a los pobres en la planeacin para el desarrollo. El IDM
se nutri de un gran acervo de investigacin, incluyendo EPP anteriores y actuales.
contar, comparar y predecir. La fortaleza de la EPP no consiste en contar, sino en

percibir las dimensiones ocultas de la pobreza y analizar la causalidad y procesos por
medio de los cuales la gente cae la pobreza y sale de ella.
Los equipos de investigacin emprenden la investigacin participativa empleando
un conjunto diverso de mecanismos participativos a los que determinan la agenda de
investigacin y el contexto local. Permitirle a los pobres participar lleva a un cambio
total en la relacin entre la comunidad y el agente externo que est implcito en las
encuestas tradicionales. Los encargados de la investigacin participativa requieren
diferentes aptitudes y comportamientos, que incluyen escuchar a los participantes y
respetar su experiencia, construir confianza, delegar el control y permitir a la comu-
nidad definir los aspectos importantes de la pobreza. Los pobres son vistos como
participantes o asociados en el proceso de investigacin, la informacin se comparte

con ellos y el anlisis de los resultados de la investigacin se hace dentro de la comu-
nidad. As los pobres tienen mayor control sobre el proceso de investigacin y se
reconoce su capacidad para evaluar, analizar, planificar y actuar.
Sin embargo, el alcance y la calidad de la investigacin han mostrado grandes
diferencias. Algunas EPP han sido objeto de crtica debido a una participacin limita-
da, en particular cuando las entrevistas se hacen de manera apresurada (menos de
dos semanas de investigacin de campo en algunos pases) y los resultados no se
comparten con la comunidad. En otras EPP se ha cuestionado la calidad de la partici-
pacin. Aunque se hayan podido utilizar mtodos de investigacin participativa, algu-
nos equipos de investigacin asumieron un papel dominante, socavando la participacin
y resultando ms que todo en recoleccin de datos. Por ejemplo, a juicio del jefe de la
EPP de Ecuador, la participacin legtima fue limitada y, en consecuencia, le asign
una nueva denominacin: Encuesta Cualitativa Rural.
Partes interesadas secundarias (es decir, ajenas a la comunidad) tambin han
participado en las EPP. Entre ellas se puede incluir, por ejemplo, a otros donantes
(bilaterales, Unicef), ONG nacionales e internacionales (Save the Children, Oxfam),
instituciones acadmicas, grupos y lderes religiosos, diferentes niveles del gobierno,
y lderes locales. Aun algunas evaluaciones de la pobreza que no incluyeron consul-
tas directas con los pobres fueron participativas por cuanto consultaron a una mues-
tra representativa de partes interesadas secundarias (por ejemplo, Malawi).
Aunque las EPP y la investigacin antropolgica presentan algunas similitudes,
existen tres diferencias principales. Primero, las EPP ofrecen una perspectiva desde
una muestra transversal de comunidades en diferentes zonas de un pas, en tanto que
la investigacin antropolgica por lo general analiza una o dos comunidades en pro-
fundidad. Segundo, las EPP tienden a enfocarse en mensajes de poltica. Tercero, las
EPP permiten una visin global rpida de la situacin actual, que tambin se presente
rpidamente a los encargados de la formulacin de poltica. Por lo general, la inves-
tigacin antropolgica toma ms tiempo y se enfoca con mayor profundidad en pro-
cesos dentro de las comunidades, a menudo sin un enfoque de poltica.
En resumen, las EPP se han utilizado para ofrecer una perspectiva ms clara de
las percepciones de los pobres sobre los aspectos clave relacionados con la reduc-
cin de la pobreza (Norton y Stephens 1995). Ellas hacen un aporte a una mejor
interpretacin de los procesos mediante los cuales la gente cae en la pobreza y sale
de ella, las complejas estrategias de subsistencia y supervivencia que adoptan los
pobres y las principales prioridades y soluciones que identifican los pobres, todo ello
dentro de un contexto local o regional. Combinando las EPP con la informacin de la
encuesta de hogares, la evaluacin final de la pobreza tiene la capacidad de hacer un
anlisis completo de las diversas dimensiones de la pobreza y hacer recomendacio-
nes de poltica mejor fundadas y ms apropiadas.
CMO SE LLEVA A CABO UNA EVALUACIN PARTICIPATIVA DE LA POBREZA?
Entre los factores que influyen en el enfoque y en el resultado consecuente de las EPP
se cuentan el contexto poltico, el apoyo y el compromiso, tanto en el pas como
dentro del Banco; relaciones entre el Banco y los gobiernos; y grados de conocimien-
to especializado. En consecuencia, existe una amplia gama de experiencia entre las
EPP emprendidas hasta ahora (ver Apndice A, para detalles sobre tiempos, equipos
de investigacin, instituciones involucradas y mtodos utilizados). La Tabla 1 resume
las caractersticas tpicas de las EPP, y la Tabla 2 ofrece dos ejemplos de casos. En
general, las EPP con objetivos ms amplios de establecer un vnculo con el proceso de
formulacin de poltica y de incrementar la capacidad de un pas para analizar la
pobreza, tienden a ser ms costosas.
El diseo de una EPP lo determinan las condiciones existentes en un pas determi-
nado, la agenda de investigacin, el tamao de la muestra, la experiencia de los inves-
tigadores, los vnculos con la formulacin de poltica y la medida en la que se incluya
la construccin de capacidad para analizar la pobreza.
Las Tablas 3a-3f resumen las experiencias de algunas de las EPP. A partir de la
pgina 13 se describen en detalle las metodologas de la Tabla 3a.
Tabla 1
Resumen de Caractersticas Representativas de la EPP
Caracterstica Muestra
Costo $75.000-$200.000
Nmero de comunidades seleccionadas para
la investigacin 40-60 comunidades
Tiempo dedicado a capacitacin 2 semanas
Tiempo dedicado a investigacin de campo 3-6 meses
Tiempo dedicado a anlisis de datos de
investigacin de campo 2-3 meses
Composicin de equipo de investigacin nacionales del pas con igual representacin
de hombres y mujeres; capacidad de hablar
idiomas locales; representantes de diversos
grupos tnicos y de edad
Organismo a cargo del trabajo de campo Extensionistas del gobierno; ONG locales e
internacionales: instituciones acadmicas;
consultores/firmas independientes
Donantes que han hecho aportes a EPP
dirigidas por el gobierno DFIED, Banco Mundial, Action Aid, Oxfam, PNUD,
Unicef, Danida, Asian Development Bank, Instituto
de Estudios para el Desarrollo (Reino Unido)
Fuente: Robb, 2000.

Tabla 2
Ejemplos de caso de caractersticas tpicas de la EPP
Caracterstica Mongolia Gambia
Costo $108.100 (excluyendo $134.000 (costo total del proyecto,

las semanas del personal que incluye cinco estudios de EPP
del Banco) durante un periodo de tres aos)
Nmero de comunidades 32 comunidades rurales y 29 comunidades rurales y

Seleccionadas para la urbanas urbanas
investigacin
Tiempo dedicado a 2 semanas (marzo 2000) 5 das. Por parte de Action Aid
capacitacin por parte de consultor Gambia
internacional
Tiempo dedicado a 2 meses (marzo-mayo 2000) 1 mes (agosto 1999)

investigacin de campo
Tiempo dedicado a cada 1 semana 5 das a las comunidades rurales;

comunidad 6 das a las comunidades
urbanas
Tiempo dedicado a anlisis 4 meses 3 meses
Tamao del equipo de 4 equipos de 4 miembros 7 equipos de 4 miembros

investigacin
Composicin de equipo de nacionales con igual nacionales con igual

investigacin representacin de hombres representacin de hombres y
y mujeres; habilidad para mujeres; habilidad para hablar
hablar lenguas locales lenguas locales
Organismo a cargo del Personal de la Divisin Action Aid The Gambia;

trabajo de campo de Estadsticas Sociales, extensionistas y consultores
Oficina Nacional de del Gobierno de Gambia
Estadsticas, Centro para el
Desarrollo Social (firma
consultora local); personal
de Unicef
Donantes que han hecho Banco Mundial, Asian Centro Internacional de

aportes a las EPP Development Bank, DFID Investigaciones para el Desarrollo
(CIID), Canad
El anlisis que sigue se centra en tres aspectos principales a tener en cuenta

cuando se lleve a cabo una investigacin participativa de poltica: secuencia y dura-
cin, equipos de investigacin y metodologas.
Tabla 3a
Metodologas utilizadas
Metodologa No. de EPPa Porcentaje
Evaluacin rural rpida 13 27

Valoracin rural participativa (VRP) 15 29
Sararb 2 8
Evaluacin de beneficiarios 9 19
Entrevistas parcialmente estructuradas
y grupos de estudio 8 17
a
Las cifras suman ms de 43 porque algunas EPP utilizaron ms de un mtodo.
b
Autoestima, fortaleza asociativa, recursividad, planeacin de acciones y responsabilidad.
Tabla 3b
Tiempo empleado en el campo
Duracin No. de EPPa Porcentaje
1-2 semanas 3 8
2-4 semanas 8 20
1-2 meses 3 8
2-4 meses 15 37
4-8 meses 11 27
a
Donde existen datos disponibles.
Tabla 3c
Nmero de comunidades evaluadas
No. de comunidades en la EPP No. de EPPa Porcentaje

1-9 6 26
10-24 6 26
25-49 7 30
50-74 2 9
75-100 2 9
a
Tabla 3d
Agencia a cargo del trabajo de campo
Agencia No. de EPPa Porcentaje

b
ONG locales 8 8
ONG internacionales 8 18
Instituciones acadmicas 18 42
Agencias gubernamentales 5 11
Consultores y firmas independientes 5 11
a
Las cifras suman ms de 43 porque algunas EPP utilizaron ms de un tipo de agencia.
b
Organizacin no gubernamental.
Tabla 3e
Costos
Costo (US$) No. de EPPa Porcentaje
$4.000 2 10
$5.000-$24.000 2 10
$25.000-$49.000 3 15
$50.000-$99.000 9 45
$100.000-$150.000 4 20
a
Tabla 3f
Ao en que se llev a cabo el trabajo de campo
Ao No. de EPPa Porcentaje
1993 7 14
1994 9 18
1995 11 22
1996 5 10
1997 5 10
En marcha y proyectadas 13 26
a
Secuencia y duracin
Algunas EPP se han efectuado antes de la encuesta de hogares y otras, despus.
Cada conjunto de datos informar al otro, de modo que la secuencia estar determi-
nada por el contexto de pas. Si la EPP se realiza primero, sus resultados pueden servir
para enfocar la agenda de investigacin de la encuesta cuantitativa y generar hipte-
sis. En Armenia, por ejemplo, los resultados de la EPP se utilizaron para disear la
encuesta. La reciente EPP en Mongolia est conectada con el Estudio de Medicin de
Niveles de Vida (EMNV)6, de tres maneras: a) los sitios de investigacin de la EPP se
6 Los EMNV emplean un conjunto integrado de cuestionarios y han sido diseados para repetirse con
regularidad para hacer un seguimiento de los cambios en las condiciones de vida en el tiempo. Los EMNV
pueden dar una medida integral del bienestar del hogar y evaluar la distribucin de ese bienestar en toda
la poblacin y en el tiempo; evaluar los patrones de acceso a los servicios sociales, como escuelas,
clnicas o programas de bienestar; identificar los determinantes de los resultados socioeconmicos (por
ejemplo, la forma en que la escolaridad de la mujer afecta las decisiones de fertilidad, o en que la
situacin de la salud afecta la oferta de fuerza laborar por parte de los trabajadores; y analiza las
respuestas del hogar a cambios en las condiciones econmicas o a programas gubernamentales (por
ejemplo, la forma en que los subsidios a los precios influyen en los patrones de consumo, o la forma en
que las tarifas de los usuarios de los servicios mdicos afectan las opciones de los servicios de salud. Para
mayores detalles, ver Banco Mundial 1996l.
seleccionaron para que correspondieran con los sitios del EMNV de 1998; (b) los resul-
tados de la EPP se utilizarn para determinar la agenda de investigacin para el prxi-
mo EMNV; y c) en el futuro, la capacidad construida en la Oficina Nacional de Estadstica
podr fomentar una mejor integracin de los datos derivados tanto de la encuesta de
hogares y de las EPP. Cuando las EPP se realizan despus de la encuesta, se han
utilizado para explicar los resultados. Por ejemplo, en Mal, la encuesta de hogares
demostr lo que pareca ser un monto desproporcionado de dinero gastado en vestua-
rio. La EPP determin que el vestuario y la tela se consideraban artculos de inversin
as como smbolos de posicin social. A la inversa, los resultados de encuestas cuan-
titativas se pueden utilizar para identificar las zonas geogrficas ms pobres, en las
que debera enfocarse la investigacin participativa. Las buenas prcticas emergen-
tes sugieren que la situacin ideal es contar con un proceso iterativo, como el que se
desarrolla en Zambia (ver recuadro 2 y figura 1).
En 1993 en Uganda, Togo, Benin y Mal, se llevaron a cabo encuestas cortas y
rpidas durante un periodo de tres a cuatro semanas7. Los mtodos se basaron en
rpidas evaluaciones rurales (RER), as que la informacin disponible a la comunidad
fue limitada. En Togo, las fechas tope internas del Banco impusieron en los trabaja-
dores de campo fuertes limitaciones de tiempo. En consecuencia, algunos resultados
no se desagregaron por gnero y el informe final no se present en un formato fcil-
mente entendible para los encargados de la formulacin de poltica. En algunas EPP
ms recientes, como en Camern, la falta de tiempo para el anlisis en el mbito de la
comunidad signific que algunos resultados fueran demasiado genricos.
Es necesario establecer un equilibrio entre el trabajo de campo rpido (que lleva a
mensajes de poltica menos costosos y ms oportunos) y trabajos de campo de mayor
duracin y ms costosos, como las encuestas de hogares (que pueden costar hasta
un milln de dlares y durar hasta tres aos). Los equipos de investigacin de las EPP
han dedicado desde un da hasta una semana en una determinada comunidad y han
visitado entre 4 y 98 comunidades. Las zonas urbanas son ms complejas y, por tanto,
se requiere ms tiempo y flexibilidad, ya que es difcil predecir las caractersticas de
la participacin. El tiempo total de una EPP en el campo ha variado desde una semana
hasta ocho meses, dependiendo del tamao de la muestra y del nmero de equipos de
investigacin.
Equipos de investigacin
En Europa Oriental, la mayor parte de la investigacin estuvo a cargo de personas
de las universidades locales. En otros pases, las ONG se encargaron de la investiga-
7 Aunque existieron muchas limitaciones en estas primeras EPP, son significativas por haber sido los prime-
ros estudios del Banco que utilizaron mtodos de investigacin participativa en el anlisis de la pobreza.
Recuadro 2
Verificacin participativa de la pobreza en Zambia
Antecedentes
Empleando el mismo enfoque desarrollado para las EPP, en Zambia se ha emprendido la verificacin
participativa de la pobreza (VPP) con periodicidad anual (1995, 1996 y 1997) a partir de la culmina-
cin de la primera EPP. El Grupo de Evaluacin Participativa (GEP), la ONG que particip en la EPP, tuvo
a su cargo la verificacin. El objetivo era verificar los cambios de la pobreza en el tiempo.
En trminos generales, es evidente que la EPP y la VPP han tenido un impacto considerable y han
hecho un aporte significativo a la agenda nacional de poltica sobre la pobreza. El inters crtico en
las VPP y su continuo aporte al dilogo de poltica descansan en su observacin emprica y elucida-
cin de tendencias y cambios en las condiciones de vida en Zambia.
Dos reas del trabajo del GEP requerirn refuerzo continuo. Las capacidades metodolgicas deben
actualizarse y mejorarse regularmente mediante capacitacin peridica. El enfoque metodolgico
exige investigacin reiterada de reas clave de poltica empleando tcnicas de investigacin simi-
lares. Lo que se necesita para que las VPP sucesivas tengan valor agregado es la innovacin,
consistente en el empleo de mtodos de investigacin por parte del equipo de investigacin.
La segunda rea que requiere atencin continua es la divulgacin de las conclusiones, que implica
identificar de manera ms precisa a los usuarios finales de los diferentes tipos de resultados de la
VPP y adaptar las recomendaciones especficas a estos usuarios. Una mejor estrategia de divulga-
cin es una prioridad. Las iniciativas podran comprender talleres locales de divulgacin, informes
condensados para las ONG y otras instituciones locales, y el trabajo en red con otras entidades e
institutos de investigacin.
Vnculos e impactos
Las VPP no son simplemente una herramienta para enriquecer la interpretacin de la pobreza
en Zambia. Tambin constituyen un importante mecanismo para mejorar la planeacin participativa
en las provincias y distritos para cerrar los vacos de informacin a estos niveles. Los esfuer-
zos de las VPP (en dilogo, participacin y retroalimentacin), se han concentrado cada vez
ms al nivel descentralizado y son apropiadas a los esfuerzos en marcha hacia la descentra-
lizacin.
Vnculo con la Encuesta de Verificacin de Condiciones de Vida
Todava existe un alto grado de debate informal sobre vincular los sistemas de verificacin de las
VPP y la Encuesta de Verificacin de Condiciones de Vida (EVCV). La ltima propuesta sugiere una
reunin trimestral de un comit tcnico (que incluya el GEP y la EVCV), con una direccin rotatoria
encargada de informar a cada institucin sobre el trabajo en marcha y proyectado del otro miembro
del comit.
En cuanto a la coordinacin de los programas de trabajo, se identific un problema: la diferencia en
los ciclos de proyecto de la encuesta EVCV (por lo menos ao y medio) y el ciclo ms corto de la VPP.
El cronograma de los ciclos de encuesta parece ser el nico obstculo importante para la asocia-
cin, ya que el GEP y la Unidad de Verificacin de Condiciones de Vida tienen su sede en el mismo
edificio de la Oficina Central de Estadsticas, lo que hace posible, por lo menos en trminos
prcticos, coordinar sus programas de trabajo.
Fuente: A partir de una nota escrita por D. Owen para la investigacin de campo del presente estudio.
Figura 1
Ciclo de investigacin de buenas prcticas
Primera EPP realizada
Los resultados de la EPP originan

hiptesis que deben ser compro-
badas por medio de encuestas de
La prxima EPP explica los resul-
hogares e influyen en el diseo de
tados de la encuesta de hogares,
la encuesta.
comprueba la solidez de los re-
sultados de la encuesta, genera
nuevas hiptesis que deben com-
probarse e influye en el diseo de
Encuesta de hogares realizada
la prxima encuesta.
Los resultados de la encuesta de

Siguiente EPP realizada hogares comprueban la solidez de
los resultados de la EPP e influyen
en la agenda de investigacin y en
la seleccin de los prximos sitios
de EPP.
cin de campo (por ejemplo, el Centro para el Desarrollo de la Gente [Cedep] en

Ghana, CARE en Camern, la Fundacin Mdica y de Investigacin de frica
[Amref], en Kenya, la Cruz Roja en Lesotho, Save the Children en Mal). Organis-
mos internacionales tambin han participado en el proceso de investigacin (PNUD
en Togo, Unicef en Lesotho). En Surfrica, una firma consultora local trabaj junto
con una muestra representativa de ONG, mientras que en Mozambique y Zambia
participaron universidades locales. En Amrica Latina, la investigacin a nivel de
comunidad estuvo a cargo de una muestra representativa de ONG, universidades y
agencias gubernamentales (por ejemplo, la agencia gubernamental de la pobreza
en Mxico).
Algunas EPP han utilizado equipos con experiencia en investigacin participativa,
como en Zambia, donde el equipo de investigacin recibi capacitacin adicional en
mtodos de investigacin rural participativa (IRP) para realizar el trabajo de EPP. Otras
EPP han utilizado equipos locales capacitados para dirigir la investigacin o han apro-
vechado las redes de ONG y de firmas consultoras del pas (Surfrica). En Ghana, el
equipo estuvo compuesto por una muestra representativa de individuos de ONG, minis-
terios del gobierno y la academia.
Metodologas
Existe un debate cada vez ms amplio sobre los mtodos ms apropiados que se
deben utilizar cuando se lleva a cabo una investigacin participativa de poltica. A
continuacin aparece una breve descripcin de las principales metodologas utiliza-
das8 (ver tabla 4). En realidad, estas metodologas son complementarias y se pueden
utilizar juntas. Se dan referencias para una informacin ms minuciosa.
Qu es una evaluacin de beneficiario?

Muchas de las primeras EPP se llevaron a cabo a partir de una metodologa denomi-
nada evaluacin de beneficiario (EB), desarrollada originalmente por el Banco a co-
mienzos de la dcada de los 80, para utilizarla en las zonas bajas urbanas de Amrica
Latina. Se trata de una de las metodologas que sentaron los cimientos para incluir la
voz de los pobres en las operaciones del Banco. Las EB se originan en investigacin
de consumidores, investigacin tradicional cualitativa de las ciencias sociales, obser-
vacin participante antropolgica (observar a la gente e interactuar con ella en su
entorno), entrevistas coloquiales, entrevistas de grupos de estudio, evaluaciones
institucionales y periodismo investigativo.
Una EB se disea en consulta con los encargados de la formulacin de poltica y
otras personas que van a usar la informacin. Equipos de investigadores recopilan
la informacin en comunidades escogidas a travs de grupos de estudio y de entre-
vistas individuales. Antes del comienzo de la investigacin se elabora una gua de
entrevista parcialmente estructurada. La informacin se recopila principalmente a
travs del dilogo entre beneficiarios e investigadores. Luego los investigadores
analizan la informacin recopilada a diferencia de una ERP, en la que parte del
anlisis se realiza en el mbito de la comunidad (ver Salmen 1995a y 1995b para
mayores detalles).
Qu son la evaluacin rural rpida (ERR) y la valoracin rural participativa

(VRP)?
Muchas EPP han utilizado la metodologa de las ERR que surgi en la dcada de los 70.
Su objetivo era desarrollar un enfoque que permitiera a los extraos aprender acerca
de las condiciones rurales y las realidades de la gente de manera rpida y con eficien-
cia de costos. A mediados de la dcada de los 80, las ERR evolucionaron hacia el
enfoque de las VRP, que pona mayor nfasis en la participacin de la comunidad.
8 La informacin en esta seccin procede de diversas fuentes pero su origen principal es el estudio de
Rietbergen-McCracken y Narayan (1997).
Las ERR y las ERP emplean herramientas como mapeo, diagrama de cambios,
tendencias y vnculos, matrices, y puntaje. Tambin emplean animacin de grupo y
ejercicios para hacer ms fcil compartir la informacin, facilitar el anlisis y la ac-
cin entre las partes interesadas. De esa forma la informacin se hace visible, situa-
cin que a menudo conduce a su apropiacin. El poder de la VRP radica frecuentemente
en la sinergia visual de grupo (Chambers 1997), mientras el trabajo de anlisis es
dirigido a nivel local. La principal diferencia entre la EB y la VRP es que la VRP combina
tcnicas verbales y visuales y pone de relieve el anlisis a nivel de la comunidad, en
tanto que la EB resalta las tcnicas verbales y la mayor parte del anlisis corre por
cuenta del entrevistador.
La VRP es tambin un conjunto de principios entre los que se incluyen el segui-
miento de acciones, aceptar los errores, mostrar respeto, estar dispuesto a desapren-
der suposiciones y respuestas condicionadas (cambios en el aprendizaje), empleando
mtodos o procesos nicamente si tienen algn sentido en el contexto (ignorancia
ptima), compensar por los sesgos y triangulacin de los datos. Como anota Chambers
(1997), la VRP resalta los cambios en el comportamiento y las actitudes de los extra-
os, para que se conviertan no en maestros sino en promotores, no en conferencistas
sino en oyentes y aprendices. (Ver tambin International Institute of Environment
and Development 1991-2001).
Qu es el aprendizaje y la accin en participacin?

El aprendizaje y la accin en participacin (A&AP) es un trmino marco para una amplia
gama de aproximaciones y metodologas similares, incluyendo las ERR y las VRP. El
tema comn en todos estos enfoques es la plena participacin de la gente en el proceso
de aprendizaje de sus necesidades y oportunidades y en la accin necesaria para abor-
darlas (ver International Institute of Environment and Development 1991-2001).
Qu es la Sarar?
La metodologa que utiliza la autoestima, la fortaleza asociativa, la recursividad, la
planeacin de acciones y la responsabilidad (Sarar, por sus siglas en ingls Self-
estrem, associative strangth, resoursefulnes, Action Planing and Responsability) uti-
liza ayudas visuales para estimular los debates. Estas ayudas visuales las preparan de
antemano los investigadores (a diferencia de la VRP, en que las ayudas visuales las
crean las comunidades para expresar temas y preocupaciones). Los principales obje-
tivos de la Sarar son construir capacidad local para planificar el desarrollo de la
comunidad o para crear conciencia sobre asuntos de salud y sanidad. La Sarar se
construye a partir del conocimiento local y fortalece la capacidad local por medio de
diversos mtodos participativos. Este enfoque tambin ha sido utilizado por agencias
INFORME DE SITUACIN
Tabla 4
Comparacin de metodologas participativas
tem Evaluaciones Evaluaciones Evaluaciones Verificacin y evalua- Investigacin

rurales rpidas rurales, participativas de beneficiario cin participativa participativa de poltica
(ERR) (ERP) (EB) (VEP) (IPP)
Cundo 1970 Finales de 1980 1980 1990 1990
Dnde Universidades ONG Banco Mundial ONG ONG, universidades,

Banco Mundial, gobiernos,
donantes
Objetivo Recoleccin de datos Otorgamiento de Recoleccin de datos Interpretacin Recoleccin de datos para
para proyectos poder a la comunidad para jefes de proyecto del impacto influir en la poltica
Enfoque Proyecto Proyecto Proyecto Proyecto Poltica

Actores
principales Externos Habitantes Externos Habitantes Habitantes y externos
Tcnicas clave Visuales Visuales Entrevistas Combinacin de Combinacin de mtodos:

convencionales mtodos: por ejemplo, por ejemplo, ERR, ERP,
ERR, ERP, EB, Sarar EB, Sarar
Resultados Planes, proyectos, Accin e Jefes de proyecto Evaluacin de proceso Encargados de

publicaciones instituciones mejor informados de proyecto formulacin de poltica
sostenibles mejor informados
Innovacin Mtodos Comportamiento Escuchar a la gente Aporte de la gente Vinculacin de la gente

principal a la definicin de con el dilogo nacional
indicadores de poltica
Recurso clave Conocimiento de Capacidades de Conocimiento de Percepciones e Conocimiento de la gente

no tenido en la gente la gente la gente impacto de la gente hacia una mejor interpretacin
cuenta antes del problema y capacidad
de la gente para analizar el
impacto de la poltica
Notas: ONG = Organizacin no gubernamental; Sarar = Autoestima, fortaleza asociativa, recursividad, planeacin de accin y responsabilidad.
17
Fuente: Adaptado de Chambers (1997).
de desarrollo para aumentar la participacin y la adopcin conjunta de decisiones,

aunque no se utiliza con frecuencia en las EPP (ver Srinivasan 1990).
Empleo de metodologas
Existen muchas tradiciones participativas diferentes en el mundo: algunas proporcio-
nan la filosofa para la participacin, otras las herramientas, y otras proveen ambas.
La VRP es una de las pocas que, adems de herramientas distintivas, proporciona una
filosofa amplia. La seleccin de metodologas y herramientas depende del contexto
de la EPP (por ejemplo, capacidad de las instituciones del pas, conocimiento del ges-
tor de la EPP de los diferentes mtodos, aprobacin gubernamental, disponibilidad de
maestros capacitados, tiempo disponible).
Las herramientas y enfoques pueden ser muy diferentes, y todos tienen venta-
jas y desventajas. Por ejemplo, la VRP permite que una parte del anlisis se lleve a
cabo en el mbito de la comunidad, permitiendo una mayor apropiacin de los re-
sultados. Un investigador de Zambia, donde se llev a cabo una VRP, declar que la
apropiacin por parte de la comunidad significaba que los problemas se analizarn
mucho despus de mi partida9. Con el nimo de fomentar an ms esta apropia-
cin en Zambia, se entregaron a la comunidad grficas y documentos elaborados
por la gente local. La VRP pone mayor nfasis en las entrevistas a nivel de la comu-
nidad, en tanto que la EB se concentra en los hogares o en los individuos (Norton y
Stephens 1995) e involucra menor apropiacin de la comunidad y control sobre el
anlisis y los resultados.
Algunos argumentan que las herramientas visuales de la VRP tal vez no seran
adecuadas para todas las culturas. A pesar de que esta afirmacin podra ser correc-
ta en cierta medida, la capacidad y sensibilidad del investigador y la interpretacin
que l o ella tiene de la comunidad, por lo general determina la medida en la cual las
ayudas visuales sern adecuadas. Se han realizado VRP con gran eficiencia en una
amplia gama de culturas en ms de 100 pases10.
Relacin de estas metodologas con el trabajo de poltica y dilemas

metodolgicos
En un principio, estas metodologas no se disearon para influir en la poltica se
desarrollaron especficamente para las comunidades y el trabajo de proyecto. Tradi-
cionalmente, las EB se utilizaron para averiguar las opiniones de los beneficiarios
9 Malako Nabanda, Grupo de Evaluacin Participativa (ONG ), Zambia.

1 0 Incluyendo pases desarrollados. Por ejemplo, la utilizacin de la ERP es ahora generalizada en todo el
Reino Unido. Ver Inglis y Guy (1996).
sobre el impacto de proyectos y para transmitir esta informacin a los gestores de

proyecto en un intento por influir en el diseo de proyectos. Las Sarar y las VRP se
utilizaron en la comunidad para desarrollar planes de accin comunitarios con el ob-
jetivo ms amplio de otorgar poder a la comunidad. En la dcada de los 90, los
mtodos participativos se utilizaron para lograr el objetivo ms amplio de influir en la
poltica. Las evaluaciones sectoriales utilizaron la investigacin participativa para in-
fluir en la poltica en los siguientes sectores: salud y educacin en Zambia (trabajo
realizado por la ONG Grupo de Evaluacin Participativa; Milimo 1996); pobreza y
violencia urbana en Jamaica (Moser y Holland 1996); y manejo de humedales en
India y Pakistn (Gujja, Pimbert y Shah 1996). En tanto las EPP intentan influir en el
marco ms amplio de poltica, las evaluaciones sectoriales pretenden influenciar
polticas especficas.
En este nuevo campo de influir en la poltica a travs del dilogo con los pobres,
comienzan a plantearse interrogantes ticos acerca de la posible explotacin que
significa utilizar a los pobres para obtener acceso a la informacin sin que ello les
represente ningn beneficio. Cuando las metodologas participativas se utilizaron con
amplitud en proyectos, comprendan herramientas para recabar informacin y un
conjunto de principios, como seguimiento de la accin, otorgamiento de poder y cons-
truccin de capacidad en la comunidad. Sin embargo, cuando las metodologas
participativas se han empleado para el trabajo de poltica, a menudo no se han segui-
do estos principios. Se sugiere que cuando se emprenda una investigacin participativa
para trabajo de poltica, el trmino investigacin participativa de poltica (IPP) debera
ser ms apropiado. El debate ha evolucionado porque muchos practicantes de la VRP
han cuestionado el proceso, los principios y la tica de trabajar directamente con las
comunidades para fines de investigacin de poltica cuando se despiertan las expec-
tativas de la gente y no existe un seguimiento directo en la comunidad: el resultado ha
sido mayor recoleccin de datos que accin comunitaria. La IPP utiliza herramientas
provenientes de varias metodologas pero con un objetivo global diferente: la creacin
de mensajes de poltica con las comunidades aportando al anlisis, en oposicin a la
accin directa, al otorgamiento de poder a la comunidad, y la construccin de capaci-
dad. Pero las interrogantes ticas permanecen en cuanto a ocupar el tiempo de la
gente y despertar sus expectativas cuando se emprenden no solamente IPP sino cual-
quier tipo de investigacin de la pobreza, incluyendo las encuestas de hogares.
Por tanto, generalmente la IPP no es una herramienta para otorgar poder (Chambers
1997), y en tanto su valor como herramienta de investigacin es elevado, su valor en
la comunidad no debe exagerarse. Para la poltica, se supone que la investigacin
participativa es imperfecta, rpida y restringida, y el principio de la accin inmediata
puede no ser posible porque el enfoque se dirige a las tendencias, no a la identifica-
cin de proyecto. La ERP es un mtodo para informar la poltica antes que para
otorgar poder a la gente local. En un intento por responder al principio de la accin de
seguimiento, sin embargo, muchas EPP han vinculado la informacin con las institu-
ciones orientadas a la accin. Por ejemplo, en Argentina y Brasil el trabajo de campo
se ha vinculado con el trabajo de las ONG del pas y con los ministerios del gobierno.
Como resultado de ello ahora existe el potencial para avanzar de compartir la infor-
macin hacia un dilogo permanente con varias partes interesadas, incluyendo aque-
llos en el mbito de la comunidad.
CUL ES LA SITUACIN ACTUAL DE LAS EVALUACIONES PARTICIPATIVAS

DE LA POBREZA?
Para julio de 1998, en el Banco Mundial se haban emprendido 43 EPP. La fraccin de

evaluaciones de la pobreza que inclua una EPP se increment de una quinta parte en
el ao fiscal de 1994 a una tercera parte en el ao fiscal de 1995 y a la mitad en 1996,
1997 y 199811. De las 43 EPP concluidas, 28 estn en frica, 6 en Amrica Latina, 5
en Europa Oriental y 4 en Asia.
El recuadro 3 muestra la distribucin de las diversas metodologas participativas
empleadas, por regin, para mayo del ao 2001. El recuadro 4 muestra en detalle
algunas de las EPP proyectadas por el Banco y otras organizaciones.
1 1 Ver Apndice C, para un anlisis detallado de todas las evaluaciones de la pobreza realizadas por el Banco
a la fecha.
Recuadro 3
Evaluaciones Participativas de la Pobreza: Informe de Situacin, marzo de 2001
frica Europa Oriental y Asia Central

Benin ERR Albania Varios
Burkina Faso VRP Armenia Varios
Burundi VRP Azerbaiyn Varios
Camern EB Bosnia y Herzegovina VRP/varios
Repblica Central Africana ERR Bulgaria VRP/varios
Chad ERR Georgia Varios
Djibouti VRP Repblica Kuirguisa Varios
Egipto VRP Letonia Varios
Guinea Ecuatorial ERR Macedonia Varios
Eritrea ERR Moldavia Varios
Etiopa VRP Rusia Varios
Gabn ERR Ucrania Varios
Gambia VRP Uzbekistn VRP/varios
Ghana VRP
Guinea ERR Amrica Latina y el Caribe
Kenya VRP/Sarar Argentina EB
Lesotho VRP Bolivia VRP/varios
Madagascar EB Brasil EB
Malawi EPP Costa Rica EB
Mal ERR Ecuador VRP
Mauricio ERR Guatemala EB
Mozambique VRP Jamaica VRP
Nger ERR Mxico EB
Nigeria VRP Nicaragua Varios
Rwanda ERR
Somalia VRP Asia
Surfrica VRP Bangladesh VRP
Swazilandia VRP/EB Camboya VRP
Tanzania VRP/Sarar India VRP
Togo ERR Indonesia VRP/EB
Uganda VRP Mongolia VRP
Zambia VRP/varios Pakistn VRP/varios
Papua Nueva Guinea Varios
Sri Lanka VRP
Tailandia VRP
Vietnam VRP
Notas: ERR = Evaluacin rural rpida; VRP = Valoracin rural participativa; EB = Evaluacin de beneficiario; Sarar =
Autoestima, fortaleza asociativa, recursividad, planeacin de acciones y responsabilidad; varios = se utilizaron
diversos mtodos de investigacin cualitativa, entre ellos, entrevistas abiertas, grupos de estudio y entrevistas
parcialmente estructuradas.
Recuadro 4
Ejemplo de EPP proyectadas
Dnde Descripcin Cundo Ayuda de donantes
Albania EPP PC PC
Burkina Faso EPP nacional como 2001 Banco Mundial
parte de la ejecucin
del DERP
Camboya EPP 2001 ADB
Chad Percepciones de estudio
de la pobreza 2000-2001 PC
Egipto EPP DFID
Gambia EPP-3 aos 2000-2002 Gobierno de Gambia
y CIID
Ghana EPP PC PC
Guinea EPP PC PC
Guinea Bissau EPP Mid-2001 PC
Kenya EPP PC PC
Laos EPP Oct. 2000-mayo 2001 PC
Malawi EPP PC PC
Moldavia EPP Septiembre 2001 PC
Mongolia Seguimiento de la primera EPP PC PC
Myanmar EPP 2001 PNUD
Nger Percepciones del estudio Noviembre 2000 PNUD
de la pobreza Marzo 2001
Paquistn EPP En curso Banco Mundial
Paquistn EPP-Dirigido en el Distrito 2001 Gobierno de Paquistn
Sierra Leona EPP 2001-2002 PC
Uganda EPP-3 aos En curso DFID/PNUD/
Banco Mundial
Notas: PC = Pendiente de confirmacin; ADB = Asian Development Bank; DFID = Departamento para el Desarrollo
Internacional, Reino Unido; CIID = Centro Internacional de Investigaciones para el Desarrollo; PNUD = Programa de las
Naciones Unidas para el Desarrollo.
Captulo 2
IMPACTO DE LA EVALUACIN PARTICIPATIVA DE LA POBREZA
Involucrar a los pobres en el dilogo de poltica ofrece un potencial enorme a la

formulacin de mejores polticas de reduccin de la pobreza. La filosofa original de
las evaluaciones participativas de la pobreza (EPP) fue influir en el dilogo de poltica
mediante la recopilacin de informacin sobre las percepciones que los pobres tienen
de la pobreza. Hasta cierto punto, casi todas las EPP han cumplido este objetivo,
aunque con significativas variaciones en el mbito de su impacto. Las EPP con un
mayor impacto tienden a ser aquellas que de manera implcita o explcita plantean
objetivos ms ambiciosos. Vale la pena analizar el impacto en relacin con tres
objetivos:
a. Profundizar el conocimiento sobre la pobreza: a travs de la incorporacin de los

resultados de tcnicas participativas en un diagnstico sobre la naturaleza y cau-
sas de la pobreza.
b. Influir en las actitudes y la poltica: mediante el uso del proceso de las EPP dentro
de un proceso participativo de mayor alcance que comprometa a los encargados
de formular la poltica.
c. Fortalecer el marco de ejecucin de poltica: por medio de la creacin de un nuevo
acuerdo institucional que incremente el impacto de la poltica a favor de una re-
duccin efectiva y sostenible de la pobreza.
Aunque los principales objetivos de las EPP han sido diagnosticar las causas y
naturaleza de la pobreza e influenciar en la poltica, algunas EPP han logrado fomentar
el dilogo con instituciones plausibles responsables de la reduccin de la pobreza y
construir su capacidad, las que, luego, crean vnculos entre instituciones tradicionales
y formales. Estos nexos han dado origen al escenario para un enfoque ms coordina-
do a la reduccin de la pobreza entre diversas partes interesadas, incluidos los donan-
tes, con una mayor y ms permanente interaccin entre el campo de poltica y el
dilogo entre esas partes interesadas. Se trata de un proceso prolongado, lento y
continuo que exige una nueva definicin de las relaciones entre las partes interesa-
das, incluyendo las relaciones con el Banco Mundial. En teora, los gobiernos debe-
ran estar al frente del proceso, o liderarlo en asociacin con otras instituciones, y los
asociados en el desarrollo deben proveer apoyo y asesora. Este cambio de poltica y
este fortalecimiento institucional en todas las esferas hacen parte de un proceso de

mayor alcance para crear vnculos entre los pobres y quienes detentan el poder.
En esta seccin se emplean ejemplos de caso para analizar la gran diversidad de
impactos de EPP observados en el contexto de las tres categoras antes mencionadas;
el grado al que las EPP han profundizado el conocimiento sobre la pobreza; su impacto
sobre las actitudes y el cambio poltico resultante; y la medida en que se han fortale-
cido los marcos para la ejecucin de la poltica. En la Tabla 5, que tambin establece
un vnculo entre los diversos niveles de impacto y los diferentes enfoques de las EPP,
se resumen estos impactos, as como los necesarios cambios tericos de los encarga-
dos de formular la poltica.
PROFUNDIZACIN DE LA INTERPRETACIN DE LA POBREZA Y UNIFICACIN DE

FUENTES DE INFORMACIN
Las EPP profundizan nuestra percepcin de la pobreza y aportan a un anlisis ms

concienzudo de este complejo problema. Las EPP comienzan a proveer juicios de
valor sobre las dimensiones de la pobreza, sus causas y dinmicas, las prioridades de
los pobres y los diferentes niveles de anlisis.
Dimensiones de la pobreza
Es bien sabido que, adems del ingreso y del consumo, la pobreza tiene muchas
dimensiones. Sin embargo, el dilogo de poltica se ha centrado principalmente en
mediciones de la pobreza a partir del ingreso y del consumo, en tanto en el debate de
poltica no se ha puesto el nfasis debido en otras dimensiones que las EPP ponen de
relieve (ver Recuadro 5).
Las EPP tambin describen la realidad de la vida de los pobres. En Guinea Ecua-
torial los resultados de la EPP pusieron de relieve la sensacin de desesperanza y
desnimo que mucha gente senta despus de aos de decrecimiento del bienestar y
de represin. El suicidio que no se considera un aspecto importante en frica se
mencion como un problema. Un economista del Banco Mundial describi los resul-
tados de esta EPP como aterradores.
En los pases de la posguerra de Burundi, Rwanda y Uganda, no fue posible em-
prender encuestas de hogares. En estos pases, las EPP demostraron ser una herra-
mienta til como fuente de datos iniciales sobre el impacto de la pobreza y del conflicto.
Poder explicativo de las EPP

Muchas EPP ofrecen percepciones de la dinmica y los procesos del empobrecimien-
to (ver Recuadro 6).
Tabla 5
Rango de impactos de las EPP
Impacto de la Enfoque e insumos Resultados Vuelco terico requerido

EPP tpicos probables de los encargados de
formular la poltica
1. Profundizacin Evaluaciones rpidas Cambios en documen- La pobreza se considera

del conocimien- en el campo (ej.: 3 se- tos de poltica que re- como un fenmeno multidi-
to sobre la po- manas). Recoleccin flejan las opiniones de mensional, cuya naturale-
breza. de informacin. Re- los pobres. za la define la comunidad.
troalimentacin de la La informacin podra Los encargados de formular
Incorporacin informacin y accin li- ser exacta e intere- la poltica son conscientes
de datos de las mitadas en el mbito sante, pero el espacio del valor de la investigacin
EPP en el anlisis de la comunidad. para la apropiacin por participativa y de involucrar
de la pobreza. Los encargados de parte del gobierno o las opiniones de los po-
formular la poltica no para cambiar actitudes bres.
necesariamente se in- de los encargados de
cluyen en el proceso. formular la poltica es
Prescriptivos y a me- limitado.
nudo jerrquicos en su Los pobres tienen la
forma. oportunidad de que se
Ejercicios aislados con les escuche, pero es
impacto limitado sobre limitado el compromiso
el proceso ms amplio de los de arriba para
de desarrollo. garantizar que las in-
quietudes de los po-
bres continen en la
agenda.
Se tienen en cuenta
aspectos como poder,
descentralizacin y
gnero, pero no siem-
pre se incluyen en el
debate en curso.
Los encargados de for-
mular la poltica podran
sentirse amenazados.
2. Influencia en la Retroalimentacin y Cambios de actitud de Los encargados de formu-

poltica. seguimiento de las las partes interesadas lar la poltica se consideran
evaluaciones de cam- clave se reflejan en asociados que deben in-
Las polticas se po (ej.: los pobres vali- cambios de poltica. cluirse desde el comienzo
reagrupan hacia dan la informacin). Ahora las polticas es- del proceso de planeacin.
la pobreza en el Apropiacin de la infor- tn focalizadas hacia Al Banco Mundial se le con-
largo plazo po- macin por parte de la la pobreza. sidera una de muchas par-
niendo el nfasis comunidad. Desarrollo Aspectos ms sensi- tes interesadas.
en el cambio de de planes de accin y bles desde el punto de El cambio de poltica es
actitudes. seguimiento. Proceso vista de poltica, como visto como parte de un pro-
ms prolongado (ej.: 1 poder, descentraliza- ceso social de mayor en-
ao). cin y gnero, hacen vergadura.
(Continuacin Tabla 5)
Impacto de la Enfoque e insumos Resultados Vuelco terico requerido

EPP tpicos probables de los encargados de
formular la poltica
Participacin del go- parte de la agenda
bierno desde un co- para negociacin con-
mienzo. En el debate tinua.
participan los adminis- Apropiacin y com-
tradores y los encar- promiso por parte del
gados de ejecutar la gobierno adquieren
poltica. importancia.
Nueva definicin de las
relaciones entre las
partes interesadas.
nfasis en la construc-
cin de asociaciones y
de confianza. Mayor
coordinacin y solu-
cin de conflictos me-
diante construccin de
consensos.
Vinculacin de la Un proceso continuo Fortalecimiento del La fijacin de la agenda po-
formulacin con de verificacin y dilo- marco de ejecucin de ltica, la toma de decisiones
la ejecucin de la go. poltica construyendo la y la ejecucin son proce-
poltica. Identificacin de institu- capacidad de institucio- sos relacionados entre s.
ciones plausibles para nes adecuadas, tanto El reconocimiento de que la
Se fortalece el construccin de capa- formales como tradi- poltica cambia no significa
marco de ejecu- cidad. Fortalecimiento cionales. automticamente la ejecu-
cin de la polti- de las relaciones en- Quienes ejecutan la cin de la poltica y que exis-
ca. tre las instituciones poltica no slo hacen te una diferencia entre el
formales e informales. parte del debate sino discurso y los resultados.
Conciencia de prcti- que su capacidad tam- La participacin se ve
cas tradicionales de bin se incrementa. como algo ms que un agre-
gestin. Apropiacin y compro- gado o un componente. Se
Desarrollo organizativo miso de todas las par- considera como un enfoque
y cambio institucional. tes interesadas. dentro del cual se crea un
Supervisin partici- Mayor transparencia y marco para una formulacin
pativa permanente y rendicin de cuentas. y una ejecucin ms efec-
evaluacin de la po- La construccin de ins- tivas de la poltica.
breza. tituciones en el nivel El proceso de cambio de
econmico micro con- poltica es parte de un pro-
tribuye a la descentra- ceso ms amplio para crear
lizacin. vnculos entre los pobres y
Se comienza a desafiar quienes detentan el poder.
las actuales relaciones
de poder (control por
parte de las lites, ne-
potismo, exclusin de
los pobres).
Recuadro 5
Mejoramiento del diagnstico de las caractersticas de la pobreza
La fortaleza de muchas EPP ha sido la de poner de relieve la diversidad de experiencias de la

pobreza por parte de los pobres. Las definiciones del bienestar y del malestar varan de manera
dramtica dependiendo de muchos aspectos adems del ingreso: falta de respeto de s mismo y de
dignidad; mala salud; falta de habilidades, educacin o informacin; falta de acceso a los bienes de
capital para garantizar la supervivencia; falta de tiempo; inseguridad; falta de libertad de decisin;
indefensin; exclusin; soledad y aislamiento. Estos aspectos a menudo se interconectan y condu-
cen a la prdida de poder de los pobres.
Instituciones estatales e impotencia

En muchas EPP, los pobres expresaron su deseo de contar con mejor acceso a la informacin y de
poder influir en los encargados del proceso decisorio. Igualmente, muchas EPP han puesto de
relieve el hecho de que los pobres no confan en las instituciones del Estado. En Gambia y Uganda,
los pobres expresaron su frustracin ante su falta de influencia en las polticas gubernamentales.
Igualmente, los pobres de Uganda expresaron su preocupacin ante la corrupcin del gobierno y
su desconfianza hacia las instituciones del Estado, en especial hacia la polica y el sistema legal. En
las EPP de Vietnam, la gente opin que carecan de informacin sobre sus ttulos y derechos y sobre
las actividades del gobierno local.
Gnero
La EPP de Zambia logr distinguir diferentes clases de hogares con una mujer como cabeza de
familia. En contraposicin a los hogares con una mujer como cabeza de familia, se identific a las
mujeres sin respaldo como el grupo ms pobre. En el norte de Mxico, la EPP encontr que era
ms fcil para las mujeres que para los hombres encontrar trabajo. Este hecho desafiaba los roles
tradicionales de gnero, ya que muchos hombres no tenan trabajo. El conflicto en el hogar se ha
convertido en un tema crucial. As mismo, en Ciudad de Mxico, los pobres urbanos, en particular
los hombres, se sentan excluidos de las oportunidades de trabajo y algunos se haban dedicado
al alcohol. A las mujeres les qued la doble carga de conseguir el sustento y criar a los hijos,
situacin que ejerca presin sobre los roles tradicionales de gnero y alimentaba el aumento de la
violencia familiar. En Mongolia, el alcoholismo, el delito y la violencia familiar se consideraban
sntomas de la pobreza, en particular para las mujeres. Algunas EPP se han centrado en el sector
informal y en las actividades no remuneradas que, en muchos casos, representan una parte
importante de la vida de las mujeres.
Malestar social y exclusin

Muchas EPP han arrojado luces sobre el malestar social, que incluye el aislamiento y la exclusin. En
las encuestas de hogares no siempre se identifican los grupos excluidos, como tampoco el hecho
de que su acceso a los recursos productivos podra verse limitado por factores polticos, culturales
y sociales. En Zambia, la EPP puso de relieve el hecho de que cada vez con mayor frecuencia los
nios optaban por la prostitucin y que los hogares con un menor como cabeza de familia eran
cada vez ms comunes. En Guatemala, la EPP demostr que el alcoholismo era un problema
principal para los hombres en las zonas indgenas. Antes, este hecho no se haba reconocido. La
mayora de estos hombres eran desempleados o subempleados y se sentan excluidos de las
limitadas oportunidades de empleo. En Armenia, a los pensionados que vivan solos las comunida-
des los clasificaban como los ms pobres no porque tuvieran el menor ingreso sino porque
estaban aislados y socialmente excluidos. En Europa Oriental, el anlisis de la EPP de los vnculos
sociales revel que los pobres tienden a vincularse horizontalmente, vale decir, dentro de sus
propias redes para sobrevivir y reducir la vulnerabilidad. Como resultado, los hogares pobres
tienden a permanecer excluidos. Por el contrato, los hogares de mejor posicin econmica tienden
a vincularse tanto horizontal como verticalmente es decir, con redes de mejor posicin econmi-
ca, lo que les permite mejorar su situacin. En Mongolia, la EPP puso de relieve el hecho de que, si
bien haba un debilitamiento de las redes de parentesco, los ms vulnerables eran aquellos
excluidos del parentesco y de otras redes sociales.
Actividades ilcitas, delitos y violencia

Con frecuencia, las encuestas de hogares no tienen acceso a la informacin sobre actividades
ilcitas debido a la renuencia de los entrevistados a responder preguntas de una persona en la que
no confan. Sin embargo, las EPP han arrojado luces sobre la relacin entre la pobreza y las
actividades ilcitas. Por ejemplo, las EPP de Zambia y Jamaica revelaron que la prostitucin, el delito
y la violencia eran problemas importantes entre los pobres. La gente se senta cada vez ms
temerosa, insegura y desprotegida a medida que la cohesin de la comunidad estaba amenazada
por la violencia. En algunas comunidades, las mujeres y los ancianos eran renuentes a utilizar el
transporte pblico, en especial en horas de la noche, por motivos de seguridad. En Mongolia,
Tailandia y Camboya, la situacin econmica ha obligado a algunos pobres a realizar actividades
tan degradantes o ilcitas como la mendicidad o el robo.
Estacionalidad
En muchas EPP, el anlisis de estacionalidad puso de relieve enormes diferencias en pobreza,
vulnerabilidad y estrategias para enfrentar la situacin durante todo el ao. En Surfrica, por
ejemplo, la EPP revel que el pago de las matrculas escolares coincida con una temporada de
apuros financieros resultante de una elevada incidencia de enfermedad y trabajo duro combinada
con escasez de alimentos y dinero. La encuesta de hogares en Tanzania conclua en que 22 por
ciento de los pobres tenan acceso a agua potable de fuentes protegidas, a instalaciones sanita-
rias, a grifos de agua callejeros y a pozos cubiertos, dotados de bombas manuales. Sin embargo,
la encuesta pas por alto la dimensin estacional del acceso al agua potable y, por tanto, sobreestim
el acceso. La EPP, que recopil informacin de las mismas aldeas, revel que en las dos terceras
partes de las aldeas que se crea tenan acceso a agua potable, en realidad este acceso era un
problema mayor. En la estacin seca, cuando descenda el nivel fretico, la gente se vea obligada
a caminar distancias ms largas para conseguir agua u optar por alternativas tan inseguras como
pozos artesianos destapados, lagunas, arroyos y ros.
Prioridades de los pobres

Aunque algunos de los problemas que las EPP pusieron de relieve ya eran conocidos,
las EPP han dejado claro que los pobres tienen la capacidad para analizar las causas
de su vulnerabilidad y jerarquizar sus prioridades. En EPP realizadas en Ghana, Mal y
Nigeria, por ejemplo, los pobres expresaron que el aislamiento fsico y la falta de
acceso al agua eran problemas. En Costa Rica, la EPP puso de relieve los nexos entre
la propiedad de la vivienda y la posicin social.
Ms all de la unidad familiar: unificacin de fuentes de datos

A menudo, las encuestas de hogares slo entrevistan al jefe del hogar (por lo general,
un hombre). Comnmente, las EPP recopilan informacin sobre asuntos intrafamiliares
Recuadro 6
Ejemplos de explicaciones que presentan las EPP
Por qu algunas mujeres no trabajaban en Ciudad de Mxico: La EPP en Mxico revel que algunas
mujeres de Ciudad de Mxico se mostraban renuentes a salir de sus casas para ir a trabajar. Dado
que no tenan derechos de tenencia, tenan temor de que alguien ocupara sus casas durante su
ausencia.
Por qu los pobres gastan una suma desproporcionada de dinero en ropa en Mal: Los resultados
de la encuesta cuantitativa demostraron que se gastaba una suma desproporcionada de dinero en
ropa. La EPP explic que, adems de ser smbolos de posicin, la ropa y la tela son artculos de
inversin y, por tanto, juegan una funcin de seguridad.
Por qu los trabajadores extranjeros con dinero no tienen, a pesar de este hecho, acceso a la tierra
en Zambia: La EPP explic que, en ocasiones, la posicin social de ciertos grupos determina su
posicin econmica. Los grupos de trabajadores inmigrantes tal vez no tengan acceso a tierras
valiosas no porque no dispongan del dinero, sino porque no tienen derecho, en opinin de las
instituciones sociales locales que determinan la propiedad de la tierra. En consecuencia, la falta de
posicin social impide a los trabajadores extranjeros el acceso al derecho a la tierra porque las
instituciones sociales impiden de manera activa el traspaso de la tierra.
Por qu la gente no utilizaba los servicios de salud en Kenya y Paquistn: La EPP explic que las
comunidades desistan de utilizar los servicios de salud debido a que los empleados de estos
servicios a menudo eran descorteses y asuman actitudes condescendientes.
desde varias perspectivas y, adems de recolectar datos sobre los hogares, analizan
asuntos sociales interfamiliares y en la comunidad. Las EPP se han concentrado en
estudios de caso individuales de la gente, brindando una perspectiva sobre la dinmi-
ca de la pobreza y las estrategias de supervivencia; la dinmica intra-familiar, que
revela tanto la asignacin desigual de recursos entre los miembros del hogar como el
impacto de las relaciones de poder sobre la pobreza de mujeres, hombres y nios en
el hogar; la dinmica interfamiliar, que ilustra, por ejemplo, el hecho que los hogares
con una mujer cabeza de familia podran depender de transferencias interfamiliares;
informacin del hogar; y una perspectiva de comunidad que pone de relieve la diver-
sidad de grupos sociales o culturales y su amplia gama de estrategias de manejo de la
situacin.
Es posible incrementar la conciencia de los lugareos acerca de su pobreza si la
EPP especialmente si incluye una VRP involucra a la comunidad en el anlisis. En
Zambia, un participante en la verificacin participativa anual de la pobreza expres
que la investigacin haba permitido a la gente de la comunidad reunirse para analizar
sus problemas y reflexionar sobre su situacin, la de sus vecinos y la de la comunidad
en su conjunto. Owen (1997) agrega que, gracias a las VRP, la EPP de Mozambique
sirvi de estmulo a las comunidades para ser conscientes de sus condiciones de vida,
oportunidades, fortalezas y limitaciones. En su opinin, este hecho es muy importante
en aquellos lugares donde la capacidad del gobierno es limitada para ayudar a la
gente en muchas zonas del pas.
En resumen, las EPP estn profundizando el conocimiento sobre la pobreza y brin-

dando una imagen dinmica de la misma. Por ejemplo, las siguientes percepciones
surgieron de la EPP de Zambia: hogares con un nio cabeza de familia, trabajo infantil,
delito, violencia y prostitucin como estrategias de manejo de situacin; crecientes
sensaciones de inseguridad y falta de seguridad como resultado de estas estrategias;
fluctuaciones estacionales de la enfermedad, tasas de trabajo y acceso a los alimen-
tos como detonantes de mayor vulnerabilidad; y el impacto de estas nuevas dimensio-
nes sobre el comportamiento de la gente como individuos, como miembros del hogar
y como parte de la comunidad.
ACTITUDES Y CAMBIO DE POLTICA
Cuando el personal del Banco y los funcionarios del gobierno involucrados en el dilogo
de poltica asumen actitudes diferentes, la formulacin de polticas ms apropiadas y
ms enfocadas en los pobres puede verse restringida. Algunos gobiernos no tienen un
incentivo poltico inmediato importante para ayudar a los pobres porque a menudo stos
no estn organizados, su voz es dbil y es difcil llegar hasta ellos. Por su parte, en su
mayora, el personal del Banco tiene poca experiencia directa con la pobreza.
Algunas EPP han logrado cambiar las actitudes, tanto del personal del Banco como
de los funcionarios gubernamentales de alto rango encargados de formular la poltica,
haciendo por tanto un aporte a la formulacin de poltica. Rara vez es posible estable-
cer una causalidad clara entre la EPP y el cambio de poltica debido a que la formula-
cin de poltica hace parte de un proceso social de mayor envergadura. Adems, por
lo general resulta difcil separar el impacto del la EPP del de la evaluacin de la pobre-
za. Sin embargo, a continuacin presentamos evidencia indicativa.
Banco Mundial
Las percepciones emanadas de las EPP estn haciendo un aporte significativo a deba-
tes ms amplios dentro del Banco Mundial sobre medicin y verificacin de la pobre-
za, integracin de dimensiones sociales en el trabajo de poltica y de proyecto, e
incremento del impacto de las actividades del Banco mediante la adopcin de enfo-
ques participativos. Cada vez existe mayor conciencia sobre el valor de integrar
datos cualitativos y cuantitativos al anlisis de la pobreza, a fin de hacer un mejor
trabajo de medicin, mejor anlisis y, a travs de recomendaciones de poltica ms
apropiadas, mejor accin (Carvalho y White 1997; Chung 2000).
Influencia en los programas de crdito del Banco Mundial

En ciertos casos, las EPP han logrado hacer un aporte a un cambio de nfasis de
poltica. En Nigeria, por ejemplo, el Banco Mundial se ha enfocado en la salud y la
educacin; sin embargo, la EPP puso de relieve que los pobres consideraban al agua
y las vas como las prioridades. Ahora hay un mayor nfasis en el agua y en las
vas. En Ghana, la EPP produjo en el Banco un cambio de nfasis hacia la infraes-
tructura rural y la calidad y accesibilidad de la educacin y los servicios de salud
(ver Norton 1996), seguido por la preparacin del Proyecto de Infraestructura de
las Aldeas.
En Ecuador, la EPP puso de relieve el hecho de que las mujeres se mostraban
renuentes a trabajar fuera de casa debido al delito y la violencia callejeros. La eva-
luacin de la pobreza identific el servicio de iluminacin de las calles y el de los
buses de servicio pblico con vigilancia en la noche como formas efectivas de abor-
dar este problema. En Zambia, el Fondo Social del Banco Mundial apoy algunas de
las prioridades que las comunidades identificaron en la EPP; en consecuencia, ahora
un proyecto de salud incluye condiciones de recuperacin de costos, segn se identi-
ficaron en la EPP. En Nger, la EPP influy en el diseo del Proyecto de Infraestructu-
ra propuesto para hacerlo ms enfocado en la pobreza e incluir operaciones rurales
piloto. Y en Burundi, el Banco dise un proyecto de base comunitaria sobre la po-
breza, que utiliz las recomendaciones de la EPP.
En otros casos, el impacto de la EPP ha sido menos evidente. Aunque la evalua-
cin de la pobreza en Kenya reflej las principales conclusiones de la EPP, sus resul-
tados no se han incorporado en forma intensiva a otros informes de pas. En Costa
Rica, las demoras en el anlisis y divulgacin de los resultados han limitado el impacto
de la EPP.
Se utilizaron evaluaciones rpidas con enfoques de la EPP para lograr un mejor
conocimiento de los impactos sociales de las crisis financieras de Asia Oriental. En
Tailandia, Filipinas, Indonesia, Camboya y Laos se hicieron encuestas iniciales1. El
objetivo fue consultar con una muestra representativa de organizaciones entre las
que se incluan grupos comunitarios, redes de ONG locales e internacionales, institu-
ciones acadmicas, sindicatos, asociaciones profesionales, otros donantes, y departa-
mentos del gobierno con el fin de determinar patrones cambiantes de vulnerabilidad.
Se utilizaron grupos de estudio, tcnicas de evaluacin rpida y ejercicios participativos.
Estas evaluaciones iniciales permitieron crear el marco para comenzar un dilogo
con los gobiernos y otros donantes y formular conjuntamente estrategias para la
accin (ver Apndice B).
En todos estos pases ocurri un desfase cronolgico en la obtencin de datos
estadsticos confiables. La ventaja de las evaluaciones rpidas iniciales era producir
lo ms pronto posible una serie de hiptesis sobre los impactos potenciales de la crisis
financiera sobre los pobres. Las encuestas participativas pusieron de relieve las nue-
1 Ver Robb (1998), para un resumen de estas encuestas iniciales.

vas dimensiones sociales de la crisis ms all del desempleo, de los cambios de pre-
cios, del acceso a los servicios, de las crisis crediticias, para incluir la dinmica intra-
familiar, las estrategias de manejo de la situacin y el capital social. Estos datos han
comenzado a conformar la base para la identificacin futura y permanente de los
problemas con el objetivo de contar con una base y definir las cuestiones para eva-
luaciones participativas ms detalladas, sistemticas y representativas. Por ejemplo,
este nuevo paso se dio en Tailandia, donde se dise una evaluacin participativa
nacional, utilizando el enfoque de la EPP como parte del Proyecto de Inversin Social
del Banco. Los objetivos de esta evaluacin fueron, primero, incrementar el conoci-
miento del Banco y del pas sobre los cambiantes patrones de vulnerabilidad a medida
que los impactos de la crisis se hacen ms profundos; segundo, informar a los encar-
gados de formular la poltica, en el Banco y en el gobierno y, por consiguiente, influir
en la poltica; y tercero, fortalecer la capacidad en pas para emprender evaluaciones
participativas y para analizar los resultados, en particular, mediante la consolidacin
de los resultados de encuestas participativas y tradicionales. Adems, el BAD trabaj
con los gobiernos de Laos y Filipinas para emprender evaluaciones participativas
ms detalladas sobre los impactos de la crisis.
Vnculos con documentos de poltica del Banco Mundial

Los resultados de algunas EPP se han reflejado en documentos de poltica del Banco.
Ejemplo de ello es el documento Tomando Accin para la Reduccin de la Pobreza
en frica al Sur del Sahara (Banco Mundial 1996i): producto del Equipo de Trabajo
sobre la Pobreza en la Regin de frica del Banco, que fue el resultado de un
amplio dilogo con los asociados en el desarrollo. Este equipo de trabajo se cre
para evaluar las operaciones del Banco en la regin de frica. Este informe se
utiliza ahora como la base de la estrategia del Banco en frica. Adems, una serie
de EPP en Zambia, Mal, Ghana y Nigeria identificaron tanto el aislamiento fsico
como la falta de agua como los principales problemas. Como resultado, se recono-
ci el hecho de que la infraestructura rural de agua y vas haba sido hasta entonces
ignorada como rea de inversin del Banco. El informe recomendaba que, en el
futuro, stas seran reas prioritarias. En Gabn, los resultados de la EPP influyeron
en las decisiones del Banco para emprender una Revisin del Gasto Pblico en los
sectores de salud y educacin.
En este punto, resulta difcil determinar los vnculos con la estrategia de ayuda de
pas (EAP). Sin embargo, Armenia, Zambia, Nger, Etiopa y Rwanda son cinco ejem-
plos en los que la EAP tuvo una clara influencia de la EPP y de la evaluacin de la
pobreza. En Armenia, la EAP hizo hincapi en la proteccin del acceso a estos secto-
res. En Zambia, la EPP puso de relieve el acceso limitado de los pobres a los servicios
pblicos. La EAP ha hecho de este punto un aspecto central. En Nger, la EAP recono-
ci y adopt el valor agregado del proceso participativo para la evaluacin de la

pobreza y la EPP. En Etiopa, los resultados de la encuesta participativa se demoraron
debido a problemas en la recoleccin de datos. En consecuencia, la EAP de Etiopa se
bas en gran medida en los datos de la EPP. En Rwanda, los resultados de la EPP
nutrieron la EAP, el programa de estrategia para la agricultura y un crdito de apren-
dizaje e innovacin agrcola.
En el Banco se reconoce ampliamente la importancia de utilizar las evaluaciones
de la pobreza para enfocar la EAP en el objetivo ambicioso de la institucin de lograr
la reduccin de la pobreza. Por tanto, con el fin de enfocar en la pobreza la EAP y los
programas de pas de manera ms efectiva, el Banco est introduciendo un cambio
de evaluaciones obligatorias y nicas de la pobreza por una verificacin estratgica a
largo plazo de la pobreza que combina encuestas peridicas de hogares con investi-
gacin peridica participativa.
Los impactos de algunas EPP sobre estrategias de reduccin de la pobreza co-
mienzan a surgir. Por ejemplo, ahora se utilizan las EPP para consultar con los pobres
como parte del proceso de participacin, adems de utilizar los resultados de la EPP
para diagnosticar la pobreza. En el captulo 4 se hace un anlisis ms detallado de
este punto.
mbito nacional
El cambio de actitud comienza con la apreciacin del valor de la percepcin de su
situacin por los mismos pobres. En Tanzania, el gobierno se mostr cauteloso en un
principio acerca del ejercicio de la EPP, pero comenz a mostrarse ms receptivo
cuando la EPP puso de relieve la capacidad de la gente para analizar sus propios
problemas. Los encargados de la formulacin de poltica comenzaron a comprender
el valor de involucrar a los pobres en el dilogo de poltica. En forma similar, en Benin,
la EPP fortaleci el inters del Ministerio de Planeacin para consultar a los pobres a
travs de una evaluacin participativa.
En Zambia, las prioridades expresadas por los pobres en un ejercicio de clasifi-
cacin de prioridades influyeron en el gobierno. El Ministerio de Salud ha estado
utilizando los resultados de la EPP y de la evaluacin de la pobreza en la formula-
cin de poltica. En otros pases, la evaluacin de la pobreza y las EPP han abierto el
debate de poltica, permitiendo que se discutan temas antes considerados muy sen-
sibles. En Swazilandia, el taller de trabajo convocado en febrero de 1997 para
debatir los resultados de la EPP fue el primer taller de trabajo sobre pobreza nacio-
nal auspiciado por el gobierno. Percepciones centrales resultantes de la EPP sobre
aspectos como los derechos de la mujer, tenencia de la tierra, y la funcin de la
autoridad tradicional, recibieron tratamiento prioritario en la agenda de poltica como
resultado de este taller de trabajo y del dilogo en torno de la EPP. En Lesotho, tres
temas capitales, que no haban sido identificados en las encuestas de hogares: alco-
holismo, factores polticos y corrupcin. Estos temas se incluyen en la agenda de
poltica por medio del plan de accin del gobierno. A medida que el proceso ha
avanzado en Lesotho, ha aumentado la apropiacin por parte del gobierno y el tema
de la corrupcin comienza a aparecer en discursos y en documentos de debate de
poltica.
La apertura del debate de poltica puede ser un proceso plagado de conflicto.
Los resultados, tanto de la EPP como de la evaluacin de la pobreza, significaron
un profundo impacto para la gente de Camern, dentro y fuera del gobierno, ya
que hasta entonces la pobreza no se haba reconocido como un problema grave.
Durante el proceso de la EPP no se haba desarrollado el sentido de apropiacin
entre los encargados de formular la poltica, porque el gobierno central no se senta
fuertemente comprometido con la reduccin de la pobreza. Como consecuencia de
ello, en un comienzo fue poca la aceptacin o el uso de los resultados. La evalua-
cin de la pobreza y la EPP parecieron tener un impacto en la esfera del gobierno
local, donde los funcionarios mostraron gran inters por replicar la metodologa
de la EPP.
FORTALECIMIENTO DE LA CAPACIDAD PARA EJECUTAR LA POLTICA
El impacto de una EPP sobre el fortalecimiento de la capacidad para ejecutar polticas

enfocadas en la pobreza se puede evaluar identificando nuevas alianzas y asociacio-
nes institucionales que surgen como resultado de la EPP. Un mayor dilogo y asocia-
ciones resultantes tambin pueden ser tiles para ampliar la base potencial de
interesados en la reforma, y lograr mayor apropiacin y fortalecimiento del compro-
miso con la reduccin de la pobreza.
Banco Mundial
El grado al que las EPP han tenido un impacto en la capacidad del Banco para cumplir
con su mandato de reduccin de la pobreza resulta difcil de determinar en esta etapa
temprana. Como se expres antes, los vnculos entre la EPP y la evaluacin de la
pobreza, el programa de crdito y la EAP son evidentes slo en unos cuantos pases.
El Banco ha comenzado a desarrollar un enfoque interdisciplinario al diagnstico de
la pobreza y al anlisis del efecto que este tipo de instituciones tiene en los pobres.
Este enfoque llevar a una mejor interpretacin del problema de la pobreza e
incrementar la capacidad del Banco para trabajar con las instituciones pertinentes.
Adems, el Banco se encuentra en el proceso de garantizar que las conclusiones del
IDM 2000/2001 influyan en sus polticas y proyectos, con el objetivo de aumentar la
apropiacin de poder y la seguridad de los pobres.
mbito nacional
En algunos pases, el proceso de compilacin de la EPP ha servido para crear un
dilogo y asociaciones para la ejecucin de poltica. Una de las fortalezas de la EPP
de Mozambique fue la diversidad de las instituciones involucradas (universidad, go-
bierno, ONG) e investigadores. Este enfoque institucional mltiple ha fortalecido las
relaciones entre las diversas instituciones participantes (Owen 1997). En Argentina,
se ha desarrollado una mayor coordinacin entre las agencias y programas guberna-
mentales. Adems, la divulgacin de los resultados de la EPP ha validado la metodo-
loga y contribuido al desarrollo de un enfoque integrado (cualitativo y cuantitativo) a
la verificacin y evaluacin de programas sociales emprendidos por diferentes orga-
nizaciones.
En otros pases, las EPP han incrementado la capacidad de algunas instituciones
de la sociedad civil, as como del gobierno. En Camern, el jefe de la EPP en el Banco
expres en una comunicacin interna dirigida a los miembros del equipo que involu-
crar a las instituciones locales y realizar talleres con el gobierno y la sociedad civil son
mecanismos para expandir la apropiacin del problema de la pobreza y la capacidad
interna del pas para analizarla y abordarla. En algunos casos, los investigadores e
instituciones intermediarios que llevaron a cabo la EPP resultaron fortalecidos por el
proceso. En Surfrica, por ejemplo, los investigadores locales adoptaron posterior-
mente una funcin dinmica. En Ghana, se ha desarrollado la capacidad de las orga-
nizaciones locales para emprender una investigacin participativa factible, mientras
la ONG local, el Centro para el Desarrollo de la Gente, se ha beneficiado de capacita-
cin intensiva y se crearon vnculos institucionales por medio del proceso de la EPP.
En Uganda, el impacto de la EPP se ha extendido incluso al presupuesto (ver Recua-
dro 7).
A travs del dilogo en la comunidad, las comunidades que han dejado de ser
receptores pasivos de una poltica podran llegar a sentirse ms comprometidas con
la ejecucin de la poltica. En algunas comunidades, las ERP resultaron en que la gente
identificara sus prioridades, a lo que ms tarde siguieron proyectos apoyados por
varios organismos. En Surfrica, por ejemplo, el trabajo de la ERP se convirti en un
cataltico para que las comunidades iniciaran un proyecto para beneficiar a los po-
bres. El impacto de las EPP ha sido limitado donde el seguimiento no ha sido intensivo,
llevando a muchos a cuestionarse el valor de este trabajo para los pobres. En efecto,
en el taller organizado en Mozambique para este estudio, los participantes explicaron
que muchas comunidades sufren de fatiga de informantes fadiga dos informan-
tes. El taller lleg a la conclusin de que muchas comunidades, especialmente aque-
llas cercanas a las ciudades principales, son objeto de excesiva investigacin, y
acordaron... que antes de iniciar un estudio, se debe revisar la informacin y el
material existentes pertinentes a la zona (Owen 1997).
Recuadro 7
Pueden los pobres influir en el presupuesto? Ejemplo de Uganda
Qu es el marco de gastos a mediano plazo ( MGMP)?

El gobierno de Uganda adopt un MGMP de acuerdo con el cual se formularon prioridades
presupuestarias de mediano plazo consistentes con el Plan de Accin de Reduccin de la
Pobreza, de Uganda, y con la estabilidad financiera a mediano plazo.
Bajo el MGMP, se asignaron topes presupuestarios a los ministerios de gestin como punto de
partida para las asignaciones presupuestarias de sus respectivos sectores. Grupos de trabajo
sectoriales, que comprenden el Ministerio de Hacienda, los ministerios de gestin, asesores
tcnicos y algunos representantes de la sociedad civil, definieron prioridades sectoriales dentro
de estos lmites.
Con base en esta estructura de recursos, se emprende una revisin integral de las propuestas
de gastos de todos los sectores, que requiere un anlisis de alternativas de diversas decisiones
de financiacin entre sectores y en sectores con base en la aceptabilidad y las prioridades
intersectoriales. Este nuevo proceso obliga a los ministerios a establecer prioridades desde los
inicios del proceso presupuestario.
Este anlisis suministra informacin al Documento de Marco Presupuestal (DMP) y al Documen-
to Anual de Antecedentes del Presupuesto.
Participacin al nivel central

A partir de 1998-1999, las organizaciones de la sociedad civil han participado en el dilogo sobre
prioridades y compromisos de gastos, y el debate pblico en los medios se ha visto estimulado.
Sin embargo, algunos funcionarios reconocen que todava queda un largo trecho por recorrer
en la apertura de la sociedad civil y en el compromiso de los medios.
En 1998-1999, el gobierno ejecut el Proyecto de Evaluacin Participativa de la Pobreza en
Uganda (PEPPU), para el cual se consult directamente a los pobres de las zonas urbanas y
rurales. Los resultados del PEPPu influyeron en las partidas presupuestarias. Por ejemplo, en los
presupuestos central y distrital se asign una mayor ponderacin al suministro de agua potable,
como resultado de la identificacin por parte de las comunidades del acceso al agua potable
como una prioridad. Igualmente, las conclusiones del PEPPU se incluyeron en los Antecedentes
al Presupuesto 1999-2000.
Tambin se estimula la participacin de la sociedad civil por medio de la publicacin de a) una
versin abreviada del DMP (la versin que se enva al Gabinete antes de la aprobacin de las
partidas presupuestarias); b) un Documento Anual de Antecedentes al Presupuesto; y c) un
resumen detallado de la composicin de los gastos para todos los sectores para el MGMP de tres
aos, como una tabla anexa al documento del Discurso del Presupuesto.
Con el objeto de ampliar la consulta durante el proceso de elaboracin del presupuesto, se invita
a los donantes a hacer parte de grupos de trabajo sectoriales y a participar en la revisin del
gasto pblico, donde los debates giran en torno a prioridades sectoriales del gasto gubernamen-
tal y en torno a la consistencia de las hiptesis del gobierno con respecto a la financiacin
externa y a los planes de financiacin de los donantes.
En el proceso presupuestario de 2000-2001, se cre el Grupo de Trabajo para la Erradicacin
de la Pobreza, compuesto por funcionarios del Ministerio de Hacienda y representantes de los
donantes y de la sociedad civil. El grupo analiza el documento de trabajo de cada sector desde
la perspectiva de la pobreza. Luego, plantea recomendaciones sobre asignaciones inter e intra-
sectoriales de recursos y sobre indicadores de resultados enfocados en la pobreza con base
en el anlisis ms reciente de la pobreza.
Igualmente, el proceso presupuestario brinda una oportunidad para que el Parlamento haga un
anlisis ms estratgico de los planes de gastos del gobierno y examine el desempeo del
gobierno en la ejecucin de su estrategia presupuestal global.
En la actualidad se desarrolla una estrategia para incrementar la conciencia y la transparencia
pblicas, con el fin de promover el proceso presupuestario. Esta participacin mejorar la
asociacin que se desarrolla entre la sociedad civil y el gobierno.
Participacin a nivel del distrito

Ante las autoridades distritales y urbanas se plante la responsabilidad del suministro de una
amplia diversidad de servicios, logrndose aumentar la participacin de la gente en el proceso
decisorio y haciendo que las decisiones fueran ms transparentes y los funcionarios pblicos
ms responsables. La meta a largo plazo es integrar los procesos presupuestarios del gobierno
central y local y asignar las decisiones de gastos a los gobiernos locales para permitirles
atender las prioridades en materia de pobreza del distrito.
Las recientes conclusiones del PEPPU plantean diferencias importantes en el perfil de la pobreza
entre distritos. Este hecho produjo el reconocimiento por parte de los encargados de formular la
poltica de la necesidad de hacer ms flexible el uso de crditos condicionales del gobierno
central a los distritos.
En asociacin con el Ministerio de Gobierno Local, el PEPPU trabajar directamente con nueve
distritos, con el objetivo inicial de fortalecer su capacidad para consultar a las comunidades
pobres sobre la finalidad de la planeacin distrital y del presupuesto.
Control de gastos presupuestarios

El gobierno estableci un Fondo de Accin de la Pobreza (FAP) para mejorar la transparencia y
el control de la iniciativa de PPAE y otros recursos de donantes que se asignan a los programas
de gastos enfocados en la pobreza. El FAP involucra tanto a la sociedad civil como al gobierno en
el control del impacto de los desembolsos del FAP, y el gobierno convoca a reuniones trimestra-
les para analizar la ejecucin en comparacin con las asignaciones presupuestarias.
El proceso presupuestario se desarrolla tambin para abrir canales mltiples de rendicin de
cuentas. Por ejemplo, para aumentar la transparencia en el manejo descentralizado de los
recursos, se publican avisos en la prensa informando sobre los montos desembolsados por
sector para cada distrito. En el sector de la educacin, las partidas presupuestarias para las
escuelas se publican en las carteleras de los establecimientos educativos.
Adems, la Unidad de Verificacin de la Pobreza integra encuestas anuales de hogares, realiza-
das por la Oficina de Estadstica de Uganda, con otras fuentes de datos (por ejemplo, anlisis
participativo, encuestas sectoriales, fuentes de datos de ministerios de gestin) para garantizar
que los impactos de la poltica se entiendan y que el desarrollo de poltica tenga como base
datos sobre la pobreza y sobre las percepciones de los pobres.
DETERMINANTES DEL NIVEL DE IMPACTO
Metodologa
De las 43 EPP analizadas para este estudio, 21 (aquellas con datos suficientes) se
estudiaron en mayor detalle para cuantificar el grado de impacto y tomar las primeras
medidas para examinar los efectos de una diversidad de variables explicativas posi-
bles2. A partir de los datos que aparecen en los Apndices A y B, se identific una
lista de variables de impactos clave. Para cada variable, se asign a la EPP de cada
pas un puntaje de alto, medio, bajo o cero, con base en el trabajo de oficina, debates
con los participantes e investigacin de campo en los cinco pases que la autora visit
para este estudio. Los puntajes son bastante subjetivos; no son ndices objetivamente
medidos del xito de una EPP. En el futuro se requerir un mayor grado de investiga-
cin emprica. En la tabla 6 se resumen los resultados del anlisis.
El anlisis de las 21 EPP sugiere una significativa influencia sobre el diagnstico de
la pobreza en el 71 por ciento de los casos analizados. 29 por ciento de las EPP
tuvieron un impacto significativo sobre la formulacin de poltica, tanto en el Banco
como en el pas, en tanto slo en el 24 por ciento de los casos la EPP tuvo un efecto
significativo sobre la capacidad del pas para ejecutar algunas polticas.
El anlisis comprendi la clasificacin de las EPP en una matriz de 33 con base en
el ndice de impacto compuesto (IIC) y en algunas variables explicativas posibles. El
IIC utiliz la clasificacin asignada a cuatro variables de impacto clave. Estas varia-
bles y los pesos asignados a ellas son las siguientes:
PPP - profundizacin de la percepcin de la pobreza (1)
IPBM - influencia en la poltica del Banco Mundial (2)
IPP - influencia en la poltica del pas (2)
ACE - aumento de la capacidad de ejecucin de la poltica (4)
Tabla 6
Resumen de impactos de las EPP
Variable de Impacto Nmero de EPP Porcentaje de EPP, Porcentaje de EPP

(de las 21 analizadas) por impacto con impacto
N B M A B M A significativoa
1. Profundizacin de la 0 6 10 5 28 48 24 71
interpretacin de la
pobreza
2. Influencia en la poltica 8 7 4 2 33 19 10 29
del Banco Mundial
3. Influencia en la poltica 9 6 4 2 28 19 10 29
del pas
4. Aumento de la capacidad 13 3 3 2 14 14 10 24
de ejecucin de la poltica
a
Impacto significativo = puntaje medio o alto.
2 La seccin titulada Determinantes del nivel de impacto se compil con la ayuda de James Edgerton,
del Departamento de Desarrollo Social, del Banco Mundial.
A los cuatro niveles de clasificacin se les asign un puntaje: ninguno = 0; bajo =

1; medio = 2; alto = 3.
Para cada una de las 21 EPP, el IIC se calcul de la siguiente manera:
IIC = 1 (clasificacin PPP) + 2 (clasificacin IPBM) + 2 (clasificacin IPP)
+ 4 (clasificacin ACEP).
Por tanto, el mximo puntaje obtenible fue 27, calculado as:
IIC = 1(3) + 2(3) + 2(3) + 4(3).
El paso siguiente consisti en definir una serie de variables independientes con la
posibilidad de explicar el nivel del impacto de la EPP segn lo midi el IIC. Para cada
variable independiente, se asignaron clasificaciones subjetivas de bajo, medio y alto
para cada pas. Estos resultados se expresan en la tabla 7.
Luego se seleccionaron parejas de variables de impacto y se expresaron en una
grfica comparndolas con el IIC. Slo se incluyeron las clasificaciones alta y baja
para poner de relieve las diferencias ms marcadas observadas entre las EPP.
Principales resultados
Cuando se traz la grfica del IIC para compararlo con los estimativos subjetivos de la
calidad del equipo de investigacin de la EPP, se encontr una clara correlacin posi-
tiva (ver figura 2). Las EPP que se consider contaban con equipos de alta calidad
alcanzaron en el IIC un promedio superior a 15 de un total de 27. Aquellas con equipos
de calidad media, alcanzaron un promedio de 7, y las que contaban con un equipo de
investigacin de baja calidad, slo alcanzaron un promedio de 2.
La relacin entre el IIC, la calidad del jefe de la EPP y el apoyo de la Administra-
cin del Banco revelaron un alto nivel de interaccin entre las dos ltimas variables
(ver figura 3). Cuando el apoyo de la Administracin del Banco y la calidad del jefe
de la EPP fueron altos, el IIC promedio fue alto (17, de un total de 27 posibles). Sin
embargo, no era probable que an los jefes de EPP de alta calidad produjeran EPP de
alto impacto sin el apoyo de la Administracin del Banco las EPP en esta categora
tuvieron un puntaje de slo 7 de un total de 27 posibles. No hubo EPP con alto apoyo
de la Administracin del Banco y baja calidad del jefe; de ah, el puntaje de cero del
IIC en el extremo inferior a la izquierda de la figura 3.
Cuando se traz la grfica del IIC para compararlo con los vnculos con la evalua-
cin de la pobreza, se encontr una clara correlacin positiva (ver figura 4). Las EPP
que se consider tenan un mayor vnculo con la evaluacin de la pobreza alcanzaron un
IIC superior a 19 de un total de 27 posibles. Aquellas con vnculos medianos, tuvieron un
promedio de 5, y las que tenan vnculos limitados tuvieron un promedio de slo 2. Las
EPP deben tener un vnculo con la evaluacin de la pobreza para tener un impacto
significativo.
Tabla 7
Resumen de variables de impacto
No. de EPP (de 21)
Variable de Impacto Ningn Bajo Mediano Alto

alcance alcance alcance
Banco Mundial
1. Apropiacin dentro del Banco (por
parte de personal, departamentos 0 10 6 5
2. Apoyo de la Administracin del Banco 0 11 5 5
3. Vnculos con evaluacin de la pobreza 2 8 5 6
4. Vnculos con estrategia de asistencia a pas 0 19 0 2
5. Trabajo de equipo 7 5 6 3
mbito de pas
1. Participacin de encargados de
formulacin de poltica 0 7 6 8
2. Participacin de otras partes interesadas 0 8 9 4
3. Apropiacin por parte del gobierno 0 8 6 7
4. Divulgacin de carcter nacional 0 9 4 8
mbito de la comunidad
1. Habilidades de investigadores 0 7 8 6
2. Divulgacin a las comunidades 13 6 2 0
3. Tiempo de permanencia en el campo 0 4 9 8
4. Costos 0 7 7 7
5. Seguimiento; accin con comunidades 9 6 6 0
Figura 2
Impacto de la EPP de acuerdo con la calidad del equipo de investigacin
20
nd ice de im p acto com pu esto
15
10
0
B a jo M ed io A lto
C a lid ad d el e qu ip o d e in ve stig aci n

Figura 3
Impacto de la EPP de acuerdo con la calidad del jefe de la EPP y el nivel
de apoyo de la Administracin del Banco
20
nd ice d e im pa cto co m pu esto
15
10
A lto
5
C a lid a d d el
B a jo Jefe d e la E P P
0
A lto
B a jo
A p oyo de la A dm in istra ci n d el B a nco
Figura 4
Impacto de la EPP de acuerdo con el vnculo con la evaluacin de la pobreza
20
18
16
nd ice d e im p acto com pu esto
14
12
10
2
0
V nculo co n e valua cin d e la po bre za

La relacin entre el IIC, la apropiacin por parte del gobierno y la apropiacin

dentro del Banco Mundial revel un alto nivel de interaccin entre las dos ltimas
variables explicativas (ver figura 5). Cuando exista un alto grado de apropiacin en
el Banco y en el gobierno, el IIC alcanz 20 de 27 posibles. La apropiacin por parte
del Banco y del gobierno es importante para lograr una EPP de alto impacto. No hubo
ningn caso de una EPP con alta apropiacin por parte del Banco Mundial y baja
apropiacin por parte del gobierno; de ah el puntaje de cero del IIC en el extremo
superior derecho de la figura 5.
Cuando se traz la grfica del IIC para compararlo con el grado de participacin
de los encargados de formular la poltica, existi una clara correlacin positiva
(ver figura 6). Cuando el nivel de participacin de los encargados de formular la
poltica era alto, el IIC fue de ms de 16 de 27 posibles. Las EPP que se consider
contaban con una participacin media, tuvieron un promedio de 7 y las que tenan
una baja participacin slo tuvieron un promedio de 3. En cierta medida, el nivel del
impacto de la EPP depende del nivel de participacin de los encargados de formular la
poltica.
El captulo siguiente se fundamenta en este anlisis de las variables clave en ma-
yor detalle, analizando ejemplos de caso para explicar recomendaciones de buena
prctica.
Figura 5
Impacto de la EPP de acuerdo con la apropiacin por parte
del Banco Mundial y del gobierno
25
20
15
10 A lto
5 A p rop ia ci n p or
p arte d el B a nco
B a jo
0
A lto
B a jo
A p rop ia ci n p or pa rte d el go biern o

Figura 6
Impacto de la EPP segn el nivel de participacin
de los encargados de formular la poltica
20
15
10
N ive l d e pa rticipa cin d e lo s e n ca rga d os d e form u la r la p oltica
RESUMEN xiii
Captulo 3
BUENAS PRCTICAS EMERGENTES
En este captulo se identifican buenas prcticas que deben tenerse en cuenta cuan-
do se emprende una investigacin participativa de poltica tendiente a lograr un cam-
bio de poltica. La buena prctica emergente se fundamenta en los diversos impactos
de variables clave que hemos analizado en el captulo anterior. Esta seccin se divide
en tres reas en las que los aspectos son similares y se vinculan entre s; primero,
aspectos a ser considerados desde una perspectiva institucional dentro del Banco
Mundial1; segundo, buena prctica cuando se hace la gestin de una EPP en el pas en
el contexto nacional, incluyendo la forma de introducir el dilogo sobre formulacin
participativa de poltica; y tercero, buena prctica emergente en la conduccin de la
investigacin participativa con los pobres en el mbito de la comunidad, y en los
principios que sustentan este mtodo de recoleccin de datos. No existe una buena
prctica incondicional en este tipo de trabajo, porque el contexto determinar el mejor
enfoque. Sin embargo, el recuadro 8 plantea algunas sugerencias para una buena
prctica, as como estndares mnimos que han surgido de la experiencia con las EPP
del Banco. A lo largo del captulo se analizan estos aspectos en mayor detalle.
EN EL BANCO MUNDIAL: PASOS INICIALES Y SEGUIMIENTO

Esta seccin se divide en cinco partes principales: a) aporte y compromiso profesio-
nal, b) apropiacin de la EPP en el Banco, c) apoyo de la Administracin y seguimien-
to, d) diseo de la EPP, y e) vnculo con las estrategias de asistencia al pas por parte
del Banco.
Aporte y compromiso profesional

El primer paso para dar inicio a una EPP y a una evaluacin de la pobreza es pregun-
tar: el resultado impulsar la reforma de poltica dentro del pas y en el trabajo del
1 Algunos de los aspectos que subrayamos slo pueden ser apropiados para el Banco Mundial. Sin embar-
go, la autora confa en que la experiencia del Banco ser de utilidad para otras instituciones.
Recuadro 8
Doce caractersticas distintivas de EPP efectivas
Banco Mundial
1. La funcin del Banco es brindar apoyo (tcnico o financiero) al gobierno para que ste, no el
Banco, lidere el proceso.
2. La agenda de investigacin de la EPP se discute con los miembros del equipo de pas, lo que
conduce a una apropiacin e interpretacin ms amplias de los resultados en el Banco.
3. El gobierno unifica los resultados de la EPP con los datos de la encuesta de hogares, con
apoyo de los donantes en caso de ser necesario. Este anlisis deber influir en las evalua-
ciones de la pobreza y en las estrategias de asistencia a pas por parte del Banco Mundial.
4. Los gerentes y el personal del Banco observan la EPP que se desarrolla en la comunidad con
el fin de lograr una mejor interpretacin de las fortalezas y debilidades de los datos.
mbito del pas

5. El gobierno lidera el proceso y el apoyo se debe garantizar desde un principio. En el diseo,
planeacin y ejecucin de la EPP, as como en el anlisis de los resultados, participan encarga-
dos de la formulacin de poltica y administradores clave.
6. El momento y el grado de participacin de otras partes interesadas (ONG, ministerios de gestin,
grupos religiosos, institutos locales de ciencias sociales) se adaptan al entorno social y poltico.
7. Se fortalece la capacidad de pas para dirigir las EPP en curso de modo que stas puedan
aportar al dilogo de poltica.
8. Las EPP pueden aportar al desarrollo de los Documentos de Estrategia de Reduccin de la
Pobreza incluyendo a los pobres en el proceso de consulta, suministrando datos para el
anlisis de la pobreza, y, donde la EPP es un proceso en marcha, construyendo la capacidad de
pas para hacer el seguimiento de la pobreza.
mbito de la comunidad
9. Se capacitan equipos locales de investigacin para dirigir investigacin participativa de alta
calidad, con una interpretacin de los principios y las tcnicas.
10. Las comunidades participan en el anlisis de los datos.
11. Los resultados de la EPP se divulgan a las comunidades participantes en la investigacin de
poltica y a los organismos que pueden hacer el seguimiento en la comunidad con acciones y
proyectos.
12. Los resultados se presentan de manera clara y concisa.
Banco? Que la EPP y la evaluacin de la pobreza dejen de ser un ejercicio acadmico

para empezar a influir en la poltica, depende del grado de compromiso del Banco y,
en forma ms especfica, del Departamento de Pas, con la reduccin de la pobreza.
Si bien no existe un enfoque a la reduccin de la pobreza, y se ampla la definicin de
pobreza (ver recuadro 9), todava es necesario que las EPP tengan tan amplia acepta-
cin como las encuestas tradicionales de hogares. Sin embargo, el Banco comienza a
emprender un anlisis y una verificacin sostenidos de la pobreza, en oposicin a
evaluaciones nicas de la pobreza, y comienza a reconocer la importancia de involu-
crar a los pobres en este anlisis.
Recuadro 9
Qu es la reduccin de la pobreza?
El Banco est ampliando su percepcin de la reduccin de la pobreza, como se refleja en los

comentarios de economistas y socilogos asociados con el Banco, que aparecen a continuacin.
El compromiso con la reduccin de la pobreza depende de las prioridades de gasto pblico del
gobierno. Ejemplo de ello puede ser la identificacin del agua potable para los pobres como un
objetivo, lo que en consecuencia mejorar su salud y, por tanto, incrementar su productividad.
[La reduccin de la pobreza] est aumentando el ingreso y los activos generales a un grado al
cual los pobres son menos vulnerables a los riesgos y a caer por debajo de un determinado
nivel.
La reduccin de la pobreza le est dando a la gente mayor control y los medios para decidir
sobre sus vidas.
La reduccin de la pobreza comienza con las percepciones por parte de los pobres de su propia
pobreza en un proceso de compartir estrategias, prioridades y soluciones de varias partes
interesadas.
La experiencia ha demostrado que el jefe de la EPP debe poseer un conjunto de

aptitudes diversas, incluyendo habilidades metodolgicas, tcnicas y competencias
en el manejo de un dilogo participativo de poltica. Con frecuencia, operar a un nivel
de poltica y abrir el dilogo de poltica dentro del pas significa que el conflicto se
har presente. El conflicto no siempre es negativo a partir de l puede evolucionar
una mayor interpretacin de los problemas por parte de los diversos grupos
involucrados. Se requiere una interpretacin de la gente y de sus motivaciones, as
como sensibilidad, tacto y diplomacia, cuando se abre un dilogo de poltica. Nunca
es un proceso sencillo: es impredecible y sin importar la habilidad del jefe de la EPP, es
posible que el proceso no marche de acuerdo con lo planeado.
Quin tiene la propiedad de la EPP en el Banco?

La apropiacin dentro del Banco Mundial, en sus distintos departamentos, surge como
un aspecto clave cuando se considera el impacto de los ejercicios de EPP en la poltica
y en los proyectos del Banco Mundial. Por ejemplo, en la EPP de Paquistn, la apro-
piacin y la interpretacin del proceso fueron limitadas. En consecuencia, los resulta-
dos no se reflejaron de manera significativa en otros documentos del Banco Mundial.
En Camern ocurrieron cambios en el equipo a cargo del programa de pas mientras
se preparaba la evaluacin de la pobreza. En el departamento de pas, al interior del
Banco Mundial, los resultados de la EPP han limitado la credibilidad a aquellos que no
formaron parte del proceso. Adems, result difcil mantener en la agenda los temas
de la pobreza cuando el CFA (Communaut Financire Africaine) se devalu a medi-
da que el nfasis se volc hacia aspectos macroeconmicos.
Para lograr una mayor relevancia de la poltica y una apropiacin ms amplia, es

importante un enfoque de equipo ms extenso. En Armenia, por ejemplo, el jefe de la
evaluacin de la pobreza tena un conocimiento profundo del pas, gozaba de respeto
entre los encargados clave de la formulacin de la poltica y dentro de la comunidad
acadmica del pas, y fomentaba un enfoque de equipo dentro del Banco. Adems, el
jefe de la EPP trabajaba en estrecho contacto con los encargados de las encuestas de
hogares y con los economistas macro del departamento de pas para fijar una agenda
de investigacin de la EPP. Como consecuencia, el proceso produjo los siguientes
resultados: primero, los resultados de la EPP se reflejaron en la evaluacin de la po-
breza; segundo, el programa de pas y la Estrategia de Asistencia a Pas EAP integra-
ron los resultados de la evaluacin de la pobreza; y tercero, la evaluacin de la pobreza
tuvo buena aceptacin por parte de los encargados de la formulacin de la poltica en
Armenia, quienes hicieron buen uso de ella.
Apoyo administrativo y seguimiento

En ocasiones, el apoyo administrativo y el seguimiento limitados por parte del Banco
han significado la prdida de oportunidades. En Madagascar, por ejemplo, exista un
alto grado de apoyo en el pas debido a que, desde un comienzo, se incluy a los
encargados clave de la formulacin de poltica. Sin embargo, debido a cambios en la
administracin del Banco, se present una demora en el seguimiento de ms de ao
y medio, y el compromiso e inters del gobierno se debilitaron. En Guinea Ecuato-
rial, la informacin era controvertida y el Banco se mostr renuente a continuar el
proceso.
A veces resulta difcil identificar las medidas adecuadas de seguimiento, dado que
los resultados de la EPP y de las consultas de evaluacin de la pobreza no siempre se
presentan con la exactitud debida. En un pas, muchas ONG y funcionarios guberna-
mentales de alto rango cuestionaron abiertamente los resultados de la evaluacin de
la pobreza. Adems, muchos mostraron su descontento ante el hecho de que sus
opiniones se hubiesen tenido en cuenta durante la consulta y no se incluyeran en la
evaluacin final de la pobreza. A pesar de todo, en el Banco se consider que esta
evaluacin de la pobreza era tcnicamente slida y exitosa. Desde la perspectiva de
la buena prctica, se recomienda verificar no solamente el resultado del dilogo de
poltica o la evaluacin de la pobreza sino tambin el proceso y los resultados de la
participacin y de la consulta. Por ejemplo, la Estrategia de Asistencia de Pas (EAP),
las evaluaciones de la pobreza y las EPP podran dar informacin sobre a quines se
consult y cmo, y sobre las principales lecciones derivadas de la consulta a cada una
de las partes interesadas clave.
Debido a la dificultad para coordinar el proceso de la EPP desde Washington,
transferir la gestin de la EPP a misiones residentes podra ser lo indicado en algunos
pases. Por ejemplo, el jefe de la EPP en Tanzania sugiri la necesidad de fortalecer la

misin residente para permitirle realizar EPP frecuentes y as contribuir a una evalua-
cin ms amplia de la pobreza. Se podran localizar equipos de trabajo en el campo, a
y la misin se podran asignar personas capacitadas en el anlisis de la pobreza. Para
incrementar la capacidad de la misin residente, se podra dar capacitacin en inves-
tigacin participativa de poltica y proveer las herramientas necesarias. Cuando sea
indicado, los funcionarios de las ONG y los cientficos sociales (que desde hace algn
tiempo se comienzan a contratar en muchas misiones residentes) podran colaborar
en este trabajo enfocado en la pobreza.
Diseo de la EPP
El uso de mtodos de muestreo puede fortalecer algunas EPP; por ejemplo, la escogencia
de los sitios para la EPP podra tener fundamento en los datos de las encuestas de
hogares tradicionales. En Kenya se utiliz la Encuesta de Verificacin del Bienestar
(EVB) para identificar los distritos ms pobres en cada una de las seis provincias.
Entre quienes utilizan diferentes enfoques para definir las agendas de investiga-
cin y recolectar y analizar datos con el objetivo de influir en la poltica se debera
desarrollar un mayor grado de confianza e interpretacin. La integracin de los con-
juntos de datos evolucionar a travs de esta construccin de confianza. Los encar-
gados de la encuesta y de la evaluacin participativa deben comprender las limitaciones
de varios conjuntos de datos, percatarse de los sesgos existentes en sus propios
mtodos de investigacin y saber cundo los mtodos alternativos pueden compensar
algunas de estas limitaciones.
En un intento por comprender mejor las diversas aproximaciones al anlisis de la
pobreza, el equipo local de investigacin en Zambia (la ONG Grupo de Evaluacin
Participativa), est realizando ejercicios de evaluacin participativa de la pobreza y
combinando los resultados con los obtenidos a partir de la encuesta de hogares lleva-
da a cabo por la Oficina Central de Estadstica. En otros pases, los encargados de
formular la poltica han visitado a las equipos de investigacin en las comunidades. En
Costa Rica, por ejemplo, un funcionario de alto rango del Ministerio de Planeacin
Econmica particip en la investigacin y, en consecuencia, pudo apreciar mejor el
valor y las limitaciones de la EPP. Y en Armenia, donde el jefe de la evaluacin de la
pobreza construy un entorno de confianza con los jefes de la encuesta de hogares, el
equipo de EPP del Banco y los encargados de formular la poltica en el gobierno, el
anlisis integrado de la pobreza resultante fue utilizado ampliamente por parte del
Banco y de los encargados de formular la poltica en el gobierno.
Otro aspecto del diseo de la EPP es la necesidad de garantizar que los resultados
se compartan con varias partes interesadas. La divulgacin de los resultados debe
ser parte de la planeacin y del presupuesto de la EPP; sin embargo, ste no ha sido el
caso en la mayora de EPP. Si la informacin recolectada no se da a conocer a las

comunidades, el carcter participativo del trabajo queda incompleto. Son varias las
razones importantes para divulgar la informacin resultante de la EPP: validar la infor-
macin; continuar el proceso de construccin de un dilogo con las comunidades, de
modo que se establezcan vnculos ms o menos permanentes; mostrar respeto por la
asociacin con la comunidad compartiendo la informacin; revaluar continuamente la
relacin del intermediario de la EPP (por ejemplo, el Banco) con las distintas partes
interesadas, los pobres en particular; aumentar la credibilidad de la informacin y, por
tanto, aumentar el potencial de las EPP para influir en la formulacin y ejecucin de
poltica; facilitar un proceso mediante el cual los pobres verifiquen y evalen el im-
pacto de la EPP; y estimular la accin en el mbito de la comunidad.
Es necesario considerar los requerimientos de las diversas partes interesadas, y
stas deben participar en el diseo de una estrategia de divulgacin. Los resultados
han sido variados en aquellos casos en los que los gobiernos no han tenido participa-
cin. En Camern, por ejemplo, para el gobierno, los resultados de la EPP eran ame-
nazadores. Esto redujo en alto grado el impacto de la EPP. A fin de construir una base
poltica para el cambio de poltica, el uso efectivo de los medios, como parte de una
estrategia de comunicaciones, puede servir para mejorar el entendimiento entre el
gobierno y la ciudadana.
Tal vez se requieran diferentes documentos para satisfacer los requerimientos de
diversas partes interesadas. Por ejemplo, las partes interesadas en la comunidad
podran tener mayor inters en detallados informes de su comunidad, mientras los
ministros de gestin podran interesarse en un documento a nivel de pas. Para incre-
mentar la conciencia y divulgar los resultados amplios y las recomendaciones de
poltica de la EPP, pases como Zambia, Guatemala y Lesotho han producido docu-
mentos de resumen claros, bien escritos y cortos que han aportado a la apropiacin y
a la interpretacin generalizadas. Otra sugerencia es que el Banco produzca un do-
cumento independiente de los resultados de la EPP, adems de integrar estos resulta-
dos a la evaluacin global de la pobreza. As, los jefes de las EPP podran tener mayor
autonoma y responsabilidad.
La etapa de diseo debe incluir un anlisis del formato de presentacin de los
datos. En Ghana, por ejemplo, la informacin resultante de la EPP era relativamente
compleja y extensa, haciendo dispendiosa su incorporacin a otros informes del Ban-
co Mundial. En otras EPP podra ser conveniente utilizar los diagramas visuales para
los ejercicios de las Valoraciones Rurales Participativas (VRP) (ver apndice D) en el
informe final como vehculo de transmisin de la informacin.
Una razn por la que las EPP no han tenido un mayor grado de accin ha sido la
falta de especificidad en la presentacin de los resultados. Por tanto, donde sea posi-
ble, las propuestas se deben presentar en formato de matriz, detallando lo siguiente:
Acciones que podran tomarse de inmediato

Acciones que exigen cambio de poltica
Requerimientos de costos
Si se requiere un perodo de tiempo corto o largo para los resultados
Ordenamiento administrativo o legislacin requeridos
Qu ministerio, donante o ONG debera asumir la responsabilidad de llevar a cabo
la accin.
La EPP debe incluir un componente de verificacin para un seguimiento de estas

propuestas.
Vnculo con las estrategias de pas

Para lograr un mejor acercamiento a los pobres, los resultados de las EPP y de las
evaluaciones de la pobreza deben estar estrechamente relacionados con las EAP del
Banco. Su impacto en las EAP ha sido dbil debido a fuertes restricciones o a la
adopcin de enfoques participativos, tanto en los proyectos como en el trabajo de
poltica. Entre estas restricciones se incluyen:
Rendicin de cuentas. En algunas zonas no siempre es posible evaluar la calidad

y el alcance de la participacin. El anlisis por parte de las partes interesadas y un
plan para involucrar a estos grupos en el dilogo resultante no siempre se presen-
tan con claridad. Por tanto, es difcil seguirle la pista al proceso y comparar el
grado y la calidad de la participacin real con el nivel y la calidad de la participa-
cin proyectada.
Apoyo. Algunas actividades participativas son limitadas debido a la falta de tiem-
po y de financiacin. Tanto en el proyecto como en el trabajo de poltica, a veces
resulta difcil y dispendioso obtener financiacin para incluir una muestra repre-
sentativa ms amplia de partes interesadas. Aunque se dispone de fondos fiducia-
rios (subvenciones concedidas por organismos de asistencia bilaterales), stos
pueden ser de difcil acceso para el trabajo de poltica. A menudo, la financiacin
clave del Banco no est disponible y muchos gobiernos todava no estn dispues-
tos a tomar dinero a prstamo para este tipo de actividades. Con frecuencia, la
presin para cumplir con plazos siempre estrictos socava la participacin ms
amplia y la apropiacin y el compromiso consiguientes.
Evidencia. Unas pocas personas en el Banco y algunos funcionarios del gobierno
todava cuestionan el costo-beneficio de la participacin.
En 1996, el Departamento de Evaluacin de Operaciones hizo un estudio de los

jefes de evaluaciones de la pobreza terminadas y en curso (ver Banco Mundial 1996j).
Slo 46 por ciento de quienes respondieron la pregunta, qu influye en el impacto
de las evaluaciones de la pobreza? consideraban que los pobres deben participar en

el diseo y la preparacin de estas encuestas. Un informe borrador del departamen-
to, Anlisis del Proceso de Participacin (Banco Mundial, en prensa), menciona un
estudio de jefes de equipo del Banco Mundial sobre participacin, realizado en mayo
de 1999, que revelaba que las restricciones ms significativas a la participacin en las
operaciones del Banco eran la falta de tiempo y de dinero, rgidos ciclos de proyecto,
e inadecuados incentivos y apoyo administrativo. En este estudio, 81 a 88 por ciento
de los jefes de equipo aceptaron o mostraron fuerte aceptacin a que las principales
partes interesadas deberan participar ampliamente en el trabajo apoyado por el Ban-
co. Con respecto a los crditos para ajuste estructural y crditos para ajuste sectorial,
68 por ciento estuvieron de acuerdo.
En la actualidad se comienzan a dar pasos para aumentar el enfoque de las opera-
ciones en la pobreza superando barreras como los aspectos estratgicos: vnculos
dbiles entre la EPP y la evaluacin de la pobreza, entre la evaluacin de la pobreza y
la EAP y entre la EAP y las operaciones; concesin de prstamos nfasis en emprs-
titos aprobados antes que en metas de reduccin de la pobreza; e impacto enfoque
en indicadores de insumo y desembolso antes que en sentar las bases para evaluar
los impactos sobre los pobres.
Otro informe del Banco, Tomando Accin a Favor de la Reduccin de la Pobre-
za en el frica al Sur del Sahara (Banco Mundial 1996i), anota que la reduccin de
la pobreza rara vez es un tema central o motivador para el plan de negocios o para las
estrategias de asistencia a pas, aunque recientemente ha aumentado la receptividad
sobre este aspecto (p.15). El informe argumenta que las EAP son demasiado gene-
rales para abordar la pobreza y que gran parte del enfoque de proyectos en la pobre-
za ya se ha perdido cuando se ejecuta el programa de concesin de prstamos. El
informe tambin afirma que, por lo general, las EAP no hacen de la reduccin de la
pobreza un objetivo cardinal de los programas de desarrollo econmico, que la reduc-
cin de la pobreza es incidental a la estabilidad macroeconmica o a la concesin de
prstamos, y que usualmente no se establece el vnculo entre la agenda de reforma y
la reduccin de la pobreza. El informe agrega que las EAP han carecido de una fuer-
te visin estratgica de la reduccin de la pobreza y de claras acciones verificables
para reducir la pobreza y sostiene que:
Esta deficiencia en la esfera operativa a menudo se basa en: a) falta de informacin sobre
la pobreza, b) anlisis inadecuado, c) actitud desinteresada hacia la reduccin de la pobre-
za, y d) la disposicin de la Administracin del Banco para comprometerse con la reduc-
cin de la pobreza con el fin de mantener buenas relaciones con el pas y sentirse satisfecha
con operaciones de prstamos que aborden el crecimiento agregado con escasa atencin
a la distribucin del crecimiento... Por tanto, las decisiones operativas tienden a basarse
ms en intereses sectoriales que en la reduccin de la pobreza [en tanto que la pobreza es]
un aspecto multisectorial que exige una estrategia integrada (p. 20).
El informe aboga porque el Banco revise su estrategia para incluir la receptividad

a las necesidades de los pobres, lo que a su vez exige una mejor interpretacin de la
pobreza precisamente lo que la EPP puede producir, conjuntamente con las encues-
tas de hogares.
Ahora se aboga por un mejor anlisis de la pobreza para ayudar, tanto al Banco
como a los gobiernos, a enfocar sus proyectos y polticas de manera ms efectiva.
Para lograrlo, el objetivo de las EPP debe ser convertirse en un componente bsico y
no slo un aditamento de las EAP y de los documentos de formulacin de poltica. La
experiencia de EPP anteriores demuestra que este vnculo es mayor cuando las agen-
das de investigacin de las EPP y de la evaluacin de la pobreza se han elaborado con
quienes trabajan en los departamentos de pas y en las EAP. Si bien esta cooperacin
puede ser dispendiosa y exige mayor preparacin, el resultado es un mayor impacto
en la EAP. Otro informe, Reduccin de la Pobreza y el Banco Mundial (1997c),
detalla cmo muchas EAP han estado mucho ms claramente enfocadas en la pobre-
za, en particular las correspondientes a frica al Sur del Sahara, desde la directiva de
mayo de 1996 expedida por la Junta de Directores del Banco en el sentido de asignar
a la reduccin de la pobreza un lugar de preponderancia en las estrategias de asisten-
cia a pas. Entre otros desarrollos recientes se cuentan directrices para EAP ms
enfocadas en la pobreza y la reelaboracin de la Directiva Operativa sobre la pobre-
za. Los informes anotan que todas las EAP que se elaboran uno o dos aos despus de
una evaluacin de la pobreza, incorporan las principales conclusiones de la evalua-
cin, aunque algunas lo hacen en forma ms integral que otras.
A partir de la introduccin del Documento de Estrategia de Reduccin de la Po-
breza (DERP) en 1999, el carcter de las EAP ha comenzado a cambiar gradualmente.
La EAP se convertir en algo ms parecido a un plan de negocios vinculado con la
estrategia de reduccin de la pobreza del pas (ver figura 8 en el captulo 4).
En el recuadro 10 aparece un resumen de esta seccin.
EN EL MBITO DEL PAS: VINCULACIN DE LAS EPP CON EL PROCESO

DE FORMULACIN DE POLTICA
Con base en los ejemplos de EPP, esta seccin analiza los aspectos ms importantes
que deben tenerse en cuenta cuando se trabaja con instituciones dentro del pas. Se
divide en las siguientes partes: punto de partida conocimiento del entorno poltico,
creacin de un entorno propicio a la poltica, quin controla la agenda de investigacin
y sus resultados, y fortalecimiento del marco de ejecucin de la poltica.
Punto de partida, conocimiento del entorno poltico

La formulacin participativa de poltica involucra vincular la informacin proveniente
de las comunidades con un dilogo de poltica ms amplio que incluya una muestra
representativa de partes interesadas. Al avanzar de los resultados de la investigacin

en la comunidad hacia el anlisis de poltica, es necesario considerar los aspectos que
rodean el cambio de poltica. Por ejemplo, la formulacin de poltica es un proceso
inherentemente poltico. Normas, legislacin, tradiciones, redes, alianzas tnicas, ne-
potismo, filiaciones polticas y estructuras burocrticas, todas ellas interactan un
entorno de poltica complejo y fluctuante. Por tanto, las preguntas clave incluyen qu
factores afectan las decisiones de los encargados de formular la poltica para crear,
sustentar, alterar o revertir polticas; cules son las complejidades legales del cambio
de poltica; y qu influencia tienen en la opcin de poltica la supervivencia individual
en una institucin, la supervivencia institucional en un gobierno, y el mantenimiento de
un rgimen en un pas?
Una complejidad adicional del proceso de formulacin de poltica es la relacin
entre la formulacin de la poltica y su ejecucin. Aunque no estn desconectadas, la
formulacin de poltica y su ejecucin hacen parte de procesos de cambio en curso
interrelacionados (Grindle y Thomas 1991). Sin embargo, mientras algunos encarga-
dos de la formulacin de poltica podran estar dispuestos a incorporar ciertos aspec-
tos a la agenda de poltica como declaraciones de intencin, podran estar menos
dispuestos a ejecutar las polticas resultantes debido a las dimensiones polticas de la
ejecucin (ver Wildavsky 1979; Moser 1993; y Wuyts, Mackintosh y Hewitt 1992).
Es en esta dinmica que el Banco Mundial trata de influir en la poltica y, por tanto,
necesita entender las a menudo ocultas influencias en decisiones de poltica, entre
ellas las muchas redes institucionales, formales, personales e informales que pueden
ayudar o impedir la ejecucin.
Por ejemplo, en algunos de los pases donde se han emprendido EPP, la pobreza no
ha ocupado un lugar de importancia en la agenda poltica. El limitado apoyo poltico, o
la falta de confianza entre el gobierno y el Banco Mundial, ha llevado a una falta de
apoyo en el pas para algunas EPP. En Camern, fue perceptible la falta de apoyo del
gobierno central, en parte debido a que algunos encargados de la formulacin de
poltica se sentan excluidos del dilogo de EPP. A pesar de que se consider que el
trabajo de campo era de buena calidad y los resultados eran pertinentes, el gobierno
no estaba dispuesto a aceptar las conclusiones de la EPP o a incluir en un principio en
la agenda poltica aspectos controvertidos que surgan de la EPP.
En general, entornos polticos abiertos brindan mayores oportunidades para cons-
truir consenso con respecto a temas de la pobreza. Por ejemplo, en Costa Rica,
donde existe una tradicin de introducir a los grupos marginales en la esfera poltica,
el gobierno estaba ansioso por comprender mejor la pobreza desde la perspectiva de
los pobres y acept de buen grado la EPP. De manera similar, en Argentina el gobier-
no solicit ayuda del Banco Mundial para emprender investigacin participativa. Como
resultado, exista un mayor grado de compromiso y coordinacin entre el Banco y el
gobierno en la preparacin de la evaluacin de la pobreza y de la EPP. Por el contra-
Recuadro 10
Factores que debe tener en cuenta el Banco Mundial
para acrecentar el impacto de las EPP
Aporte y compromiso profesional

Promover la reduccin de la pobreza como un claro compromiso. La medida en que los departa-
mentos de pas y los directores de pas en el Banco se comprometan con la reduccin de la
pobreza, afectar el impacto de la EPP y de la evaluacin de la pobreza. Cuando este compromiso
no es claro, las operaciones mostrarn una tendencia al sesgo hacia intereses sectoriales antes
que hacia la reduccin de la pobreza.
Medir el desempeo de los directores de pas mediante el enfoque en la pobreza por parte de la
estrategia de asistencia a pas (EAP), de los proyectos en trmite y de polticas de ajuste.
Desarrollar habilidades para llevar a cabo evaluaciones de la pobreza y EPP. Desafiar el compor-
tamiento, los enfoques y las motivaciones individuales.
Observar la investigacin participativa en las comunidades para entender las fortalezas y debi-
lidades de las EPP.
Anlisis de la pobreza
Construir confianza y entendimiento entre quienes han estado a cargo de la recoleccin de datos
para los diversos enfoques (encuestas e investigacin participativa) y quienes hacen el anlisis
de la pobreza.
Fomentar un enfoque de equipo en el Banco e incluir diferentes disciplinas para mejorar la
interpretacin de las diversas dimensiones de la pobreza.
Apropiacin en el Banco
Crear una apropiacin amplia dentro del Banco para una mayor pertinencia de poltica.
Crear la agenda de investigacin tanto para la evaluacin de la pobreza como para la EPP con
otras personas que trabajan en los departamentos de pas.
Apoyo administrativo y seguimiento

Aumentar la capacidad de las misiones residentes para analizar la pobreza.
Apoyar a los gobiernos al emprender una verificacin participativa continua de la pobreza, como
en Zambia (ver recuadro 2), para construir datos de secuencia temporal.
Verificar no slo el resultado del dilogo de poltica (la EPP, la evaluacin de la pobreza y la EAP),
sino tambin el proceso de participacin y consulta. Tambin verificar el seguimiento de las
recomendaciones de la EPP y de la evaluacin de la pobreza.
Diseo de la EPP
Construir capacidad en el gobierno para vincular la investigacin participativa con las encuestas
de hogares (como en Vietnam). Apoyar la construccin de un proceso iterativo segn el cual las
encuestas tradicionales y la investigacin participativa se fundamentan entre s en forma perma-
nente.
Ayudar a disear EPP que incluyan estrategias de divulgacin.
Construir la capacidad del gobierno para producir informes claros y bien estructurados e infor-
mes diferentes para pblicos diferentes. Detallar el proceso de consulta en cada informe.
Asistir al gobierno en el uso de los medios para fomentar la comunicacin con la ciudadana e
incrementar la base poltica para el cambio de poltica.
Vincular la EPP y la evaluacin de la pobreza con la EAP
Garantizar que las EPP y las evaluaciones de la pobreza sean componentes bsicos de las EAP.
Trabajar para garantizar que la evaluacin de la pobreza impulse la reforma de poltica, tanto en
el pas como en el trabajo del Banco.
Identificar, en la EAP, acciones claras y verificables para reducir la pobreza, que se vinculen con
los documentos de estrategia de reduccin de la pobreza.
Aprovechar el conocimiento social existente en el pas.
rio, en Mal, debido a la sensibilidad del tema de la pobreza, fue necesario cambiarle
el nombre a la EPP y denominarla Encuesta de Condiciones de Vida, y el dilogo
sobre la pobreza se vio limitado.
Sin embargo, en pases donde la pobreza es un tema muy sensible, no todos los
encargados de la formulacin de poltica son opositores. Los individuos responden a
muchos factores, incluyendo estructuras burocrticas, estabilidad y apoyo poltico,
asesora tcnica y actores internacionales (ver Grindle y Thomas 1991). Algunos
podran apoyar la EPP si perciben que sta es para el bien de su sociedad, ya que no
todos los encargados de la formulacin de poltica estn a la bsqueda de beneficios
econmicos simplemente. Es buena prctica identificar e incluir a aquellos que apo-
yan la idea de la EPP al comienzo del dilogo y gradualmente construyen un apoyo de
base amplia. Esta buena prctica exige que los equipos del Banco tengan un profun-
do conocimiento de pas, de quienes formulan la poltica y que desarrollen relaciones
con los actores clave y los entiendan.
La experiencia con las EPP nos demuestra que la simple presentacin, ante los
encargados de formular la poltica, de los resultados de nueva informacin obtenida a
travs de las EPP no garantiza el cambio de poltica. En consecuencia, un mayor
nmero de EPP recientes se han enfocado en el proceso de formulacin de poltica y
en el contexto poltico de la decisin de poltica y de cambio de poltica.
Creacin de un entorno propicio al dilogo de poltica

Sin el apoyo del gobierno, o aun en presencia de un apoyo limitado, se disminuye el
impacto de la EPP. Como el objetivo ltimo es influir en la poltica antes que simplemen-
te producir documentos tcnicamente slidos, se debe cuestionar el valor de llevar a
cabo una EPP con poco apoyo del gobierno. Con apoyo limitado, un aspecto clave ser
lo que va a suceder cuando los resultados de la investigacin sean contrarios al inters
del gobierno. Por tanto, antes de emprender la EPP, se requiere el dilogo para construir
confianza y entendimiento entre el Banco y el gobierno. Generar un clima ms abierto
puede servir para garantizar que el gobierno se sienta menos amenazado por los resul-
tados de la EPP y que sta tendr, por consiguiente, un mayor impacto.
El proceso participativo presentar grandes variaciones de pas a pas, y la inclu-

sin de diferentes partes interesadas en la EPP y en la evaluacin de la pobreza
deber estar a tono con el entorno global poltico, social, econmico e institucional
del pas. En este tipo de trabajo con un alto contenido especfico de contexto, no es
posible plantear un plan de accin: se requiere la opinin personal. En algunos
pases podra resultar conveniente incluir a una muestra representativa de partes
interesadas antes que fijar como objetivo slo a unos pocos encargados de formular
la poltica. En Surfrica, por ejemplo, la clausura inesperada de la Oficina de Re-
construccin y Desarrollo de Surfrica signific que la estrategia inicial del enfo-
que en un departamento particular result ser inadecuado (ver May y Attwood
1996).
Mantener una actitud receptiva no es fcil en un entorno dinmico, en el cual a
veces ocurren conflictos inesperados y las agendas y la gente cambian. Por tanto, se
recomienda un seguimiento y un dilogo continuos con las diferentes partes interesa-
das. Este enfoque exige un vuelco de la receta de verticalidad hacia un enfoque de
proceso ms flexible. El desafo de muchas EPP y de los programas de pas de mayor
cobertura del Banco consiste en conservar la nueva asociacin que se ha creado a
travs de este dilogo.
Quin detenta la propiedad y controla la agenda de investigacin

y los resultados de la EPP?
En el mbito nacional, la propiedad y el compromiso de las partes interesadas han
variado entre las distintas EPP. La experiencia del Banco ha demostrado que la parti-
cipacin de encargados clave de la formulacin de poltica desde un principio mejora
el sentido de apropiacin y de compromiso. En la medida en que sean adecuadas, las
siguientes medidas pueden servir para acrecentar el impacto de poltica:
Involucrar a los encargados de formular la poltica en la planeacin inicial de la EPP.

Introducir a los encargados clave de la formulacin de poltica en el trabajo de
campo para que participen en la EPP.
Cuando se comparta un informe con los encargados de la formulacin de poltica
por parte del gobierno, incluir a las comunidades locales que aportaron su anlisis.
Una vez se presenten los resultados, convocar a talleres con los encargados de la
formulacin de poltica y con la gente del lugar.
Negociar un compromiso de alto nivel para hacer el seguimiento de la EPP y veri-
ficar la ejecucin de las recomendaciones clave.
En Argentina y Zambia, desde el comienzo se incluyeron funcionarios clave del

gobierno, quienes, a menudo, lideraron el proceso. A medida que se fueron incluyen-
do ONG y otras partes interesadas, se ampli el espacio para el dilogo sobre la pobre-
za. Este enfoque produjo una mayor interpretacin y confianza entre el gobierno y
las ONG. En Surfrica, la participacin de las partes interesadas desde el principio
constituy un paso dispendioso pero importante en un complejo proceso de dilogo,
con un alto nivel de apropiacin y de compromiso evidentes. Por el contrario, en
Togo y Camern, desde un principio no se incluy en el proceso a los encargados
clave de la formulacin de poltica y, por tanto, el impacto de la EPP ha sido limitado.
De manera semejante, en Lesotho, en un principio no se incluy al gobierno y la
apropiacin fue limitada. La apropiacin local slo se cre cuando se formul el
plan de accin por parte del gobierno con una muestra representativa de partes
interesadas.
Con respecto al control, en su anlisis de la pobreza en Mozambique, Owen (1996)
analiza la dificultad de satisfacer las exigencias de mltiples partes interesadas. El
autor plantea, A quin pertenece esta EPP? Demandas diversas y a veces con-
flictivas tienen el potencial para socavar el carcter participativo de la EPP, mien-
tras las instituciones que controlan el proceso buscan producir documentos de
acuerdo con plazos y documentos determinados de antemano que representan su
punto de vista. Owen agrega, adems, que cuando se ha cedido el control, puede
ocurrir una concesin entre apropiacin y calidad. En el recuadro 11 se analiza la
complejidad de lograr la propiedad aun cuando se haya adoptado un proceso
participativo.
El control y la propiedad de la EPP tambin se vinculan con la capacidad del go-
bierno para negociar con el Banco Mundial. Por lo general, si los donantes adoptan
un enfoque jerrquico para ayudar en la formulacin de poltica, la apropiacin y el
compromiso por parte del gobierno sern limitados. Varios funcionarios del gobierno
de Guatemala se sintieron excluidos del proceso de la EPP y las relaciones entre el
Banco y la universidad que llev a cabo la EPP fueron dbiles y antagnicas. Por
tanto, la apropiacin y el compromiso con los resultados de la EPP fueron limitados
hasta cuando la universidad public un documento independiente sobre pobreza en el
pas, sin ningn aporte del Banco.
Aunque la informacin que suministran las EPP podra ser pertinente y tener
como resultado cambios en los documentos de poltica, en ausencia de la apropia-
cin no habr cambios de actitud duraderos. Para lograr una mayor apropiacin, se
recomienda que la agenda de investigacin no se determine solamente en Washing-
ton. Quienes influyen en la poltica dentro del pas deben ser parte de la discusin.
Este proceso podra tomar ms tiempo del previsto, as que el diseo de la EPP debe
ser flexible para tener en cuenta demoras inesperadas. Las demoras son ms pro-
bables en la medida en que un mayor nmero de partes interesadas se involucra, y
no siempre es posible predecir cmo o siquiera si se lograr un consenso (ver
recuadro 12).
Recuadro 11
Entregar el documento no equivale a su apropiacin
Zambia: En la evaluacin de la pobreza y en la EPP existi un amplio dilogo con una muestra
representativa de partes interesadas y, en consecuencia, existi un fuerte y ampliamente
compartido sentimiento de apropiacin del proceso y del plan de accin. Los zambianos redac-
taron la seccin de recomendaciones de la evaluacin de la pobreza. Sin embargo, en los
debates con el equipo local de investigacin en Zambia* un funcionario del gobierno pregunt
sobre la EPP.
Qu hay en la cartula de este documento que demuestre que es de propiedad del gobierno? No
est el escudo, ni el logotipo del gobierno, ni un prlogo escrito por ningn funcionario del gobierno.
El representante de una ONG agreg,
El Banco Mundial convoca a un taller nacional en el Centro Internacional de Conferencias Mulungushi,
presenta la evaluacin de la pobreza y entrega la propiedad de la evaluacin de la pobreza al
Secretario Permanente que preside el taller. As no ms, y el Banco cree que ha resuelto el aspecto
de la apropiacin.
Desde el principio se haba expresado claramente y haba quedado entendido que la evaluacin de
la pobreza era un documento del Banco. Aunque un objetivo es la apropiacin por parte del
gobierno, no sera indicado esperar que algunos gobiernos consideraran de su propiedad docu-
mentos que se haban iniciado en Washington y llevaban el logotipo del Banco. Algunos gobiernos
tal vez ni siquiera querran tener la propiedad, pero querran que el documento siguiera siendo
identificado como un documento del Banco, a fin de fomentar una evaluacin independiente. Sin
embargo, en otros casos, sera apropiado para el Banco y para el gobierno publicar un documento
conjunto.
Surfrica: La EPP incluy a los encargados de formular la poltica desde el comienzo, y la apropia-
cin se desarroll de manera gradual entre partes interesadas de alto nivel. Por ejemplo, el Gabine-
te se reuni en dos oportunidades para analizar la EPP. La primera reunin tuvo una duracin de dos
horas y la presidi Thabo Mbeki, vicepresidente de Surfrica.
* Para este estudio se contrat a un equipo local de investigacin para revisar el proceso y el impacto de la
EPP.Para un informe completo, ver Mutesa y Muyakwa (1997).
Fortalecimiento del marco de ejecucin de poltica

El cambio de poltica no consiste simplemente en redactar un nuevo documento de
poltica, tambin se refiere a ejecutar esa poltica. Para vincular la formulacin de
poltica con su ejecucin, la buena prctica consiste en poner el nfasis en:
Incrementar la capacidad de pas para una investigacin permanente.

Crear canales para un dilogo permanente entre una muestra representativa de
partes interesadas.
Abrir un proceso de negociacin continua sobre la agenda poltica, en la que se
tengan en cuenta las opiniones de los pobres.
Mantener las asociaciones.
Recuadro 12
La participacin es algo ms que realizar talleres
Paquistn: La evaluacin de la pobreza fue el primer trabajo en el sector econmico en Paquistn

en tener amplia divulgacin y debate. Adems de la amplia divulgacin que los talleres tuvieron en
la prensa, sirvieron para aumentar la conciencia sobre los aspectos relacionados con la pobreza.
El proceso sirvi de estmulo al gobierno para conformar un grupo con la meta especfica de
analizar el tema de la pobreza.
La apreciacin general fue que, aunque era un anlisis de buena calidad, era demasiado estrecho
porque slo utilizaba la medicin de la pobreza a partir del consumo; por ende, medir la pobreza se
convirti en tema de un extenso debate. Funcionarios del gobierno y las ONG consideraron que el
principal mensaje de la evaluacin era que la pobreza mostraba una tendencia a disminuir en
Paquistn. Este concepto fue objeto de controversia por parte de algunos economistas paquistanes,
quienes opinaron que diferentes mediciones produciran diferentes resultados, as como de ONG
que contaban con amplia experiencia en todo el pas.
Aunque las opiniones de las partes interesadas se haban expresado en varios talleres de evalua-
cin de la pobreza, muchos consideraron que estas percepciones no quedaron reflejadas debida-
mente en el documento final. Como consecuencia, algunos comentaron que la evaluacin era la
justificacin del Banco para el ajuste estructural y cuestionaron sus objetivos. Un funcionario de
alto rango asisti a muchos talleres, pero consider que su amplia participacin en los talleres y los
comentarios que haba planteado por escrito no haban sido tenidos en cuenta. Se plante la
pregunta sobre cul institucin controlaba la agenda de investigacin y los resultados de la evalua-
cin de la pobreza.
El principal mensaje de esta experiencia es que la participacin en talleres no es el fin del proceso
de participacin. Como no sera posible alcanzar un consenso final, las distintas opiniones deben
quedar reflejadas en el documento final. Adems, si no se incluyen las opiniones de la gente, este
hecho debe quedar claro en el informe. Se recomienda que, en la medida de lo posible, los jefes de
la EPP y de la evaluacin de la pobreza sepan cmo organizar los talleres y cmo hacer el segui-
miento apropiado, incluyendo la incorporacin de las opiniones de todos los participantes en el
informe de resultados de la investigacin o, al menos, los principales temas que surgen de la
investigacin. La calidad y el seguimiento de los talleres afectarn tanto al impacto de la EPP como
a la relacin entre las partes interesadas participantes.
En casi todos los pases, es importante constituir un cuerpo de activistas que tra-
bajen a favor de la reforma por fuera del marco del gobierno, debido a que las socie-
dades son cada vez ms pluralistas y, con frecuencia, el cambio depende de una
diversidad de asociaciones. As mismo, debe tenerse en cuenta la funcin que cum-
plen otros donantes internacionales, que tienen el poder para influir en la poltica
nacional. El Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo (PNUD) ha empren-
dido anlisis de la pobreza en algunos pases utilizando mtodos participativos. En
Togo, el PNUD fue un asociado en el ejercicio de la EPP, y su misin residente contina
fomentando el anlisis participativo. En Ecuador, la Unicef utiliz las metodologas de
la EPP para evaluar el impacto de su programa en ese pas.
Algunas EPP se han llevado a cabo en asociacin con instituciones especializadas
en investigacin social (universidades, redes de cientficos sociales, etctera). Estas
asociaciones son tiles para incrementar la capacidad de estas instituciones y tam-

bin para evitar la replicacin de la investigacin, adems de ayudar a garantizar que
la EPP llegue a ser parte del cuerpo de conocimiento social.
A menudo, el proceso de ejecucin de la poltica altera las polticas proyectadas.
Por tanto, es conveniente entender los enlaces entre la intencin (poltica) y el resul-
tado (ejecucin), e identificar e incluir en el dilogo poltico a quienes ejecutarn la
poltica. En la EPP se debe incluir a los administradores en los mbitos central y local.
Igualmente, para lograr una mayor interpretacin de las diversas aproximaciones de
la investigacin, resulta vital incluir a los estadgrafos de los ministerios de gestin.
Por ejemplo, en Kenya, la Oficina Central de Estadsticas colabor en la coordina-
cin de la EPP.
Teniendo en cuenta que, tradicionalmente, los gobiernos y los donantes han puesto
el nfasis en los sectores en vez de hacerlo en temas representativos, podra resultar
difcil situar los resultados de la investigacin participativa en el marco de una institu-
cin. Se recomienda identificar a una institucin en el pas en la que los datos se
puedan analizar, coordinar y divulgar. Muchos pases han recolectado un gran volu-
men de datos participativos pero carecen de seguimiento y coordinacin. Encon-
trar un punto de entrada para los resultados de la investigacin participativa podra
estimular una investigacin ms continua por parte de una muestra representativa
de instituciones, contribuyendo as a ampliar el dilogo de poltica y, eventualmente,
a un mayor compromiso por parte del gobierno y del Banco con la reduccin de la
pobreza.
Ver el recuadro 13 para un resumen de esta seccin.
EN EL MBITO DE LA COMUNIDAD: INVOLUCRAR A LOS POBRES

Esta seccin analiza la forma de emprender la investigacin participativa en la comu-
nidad, poniendo el nfasis en la buena prctica para lograr la credibilidad y la legitimi-
dad de la EPP. La seccin se divide en tres aspectos: equipos de investigacin, gestin
de los equipos de investigacin y proceso de investigacin.
Conformacin
Por lo general, la conformacin del equipo de investigacin que trabaja en la comuni-
dad es especfica al contexto. Usualmente, debe haber una representacin igual
de hombres y mujeres, que estn familiarizados con la cultura local; en particular,
es esencial el conocimiento de las lenguas locales. Por ejemplo, en Zambia, el
equipo de investigacin estaba compuesto por un jefe (hombre) y cinco hombres y
cuatro mujeres, de diversas edades y etnias, como investigadores. Luego, el equipo

se dividi en grupos de gnero mezclados de tres a cuatro investigadores, quienes
dedicaron dos o tres das a cada comunidad. En Tanzania, 35 investigadores se
dividieron en equipos de cinco o seis y trabajaron en seis provincias.
Preparacin
Los equipos deben estar bien preparados antes de su desplazamiento a los sitios de
investigacin. La experiencia de las EPP ha demostrado que an cuando los equipos
cuenten con experiencia en mtodos participativos, se requieren por lo menos dos
semanas de capacitacin para analizar las complejidades de emprender anlisis de
poltica en el mbito nacional, para cotejar las herramientas participativas con la agenda
de la investigacin, decidir los mtodos de registro y presentacin de informes, crear
un marco inicial de anlisis de los resultados, construir espritu de equipo, y debatir las
actitudes y el comportamiento. Hacer concesiones sobre el tiempo de capacitacin
produce investigacin de mala calidad. Antes de desplazarse a las comunidades, los
equipos tambin deben ser conscientes de las principales polticas vinculadas con la
agenda de investigacin.
Aptitudes
La aptitud y la funcin de los investigadores se hacen cada vez ms importantes para
lograr credibilidad cuando, tratndose de EPP amplias, las evaluaciones participativas
extienden su campo de accin del mbito del proyecto al del pas. El ritmo rpido de
la ampliacin, para adaptar la evaluacin a las agendas de los donantes, a menudo ha
llevado a concesiones relativas a la calidad de la investigacin. Si el avance de los
mtodos participativos deja qu desear, los datos pueden resultar sesgados, los gru-
pos vulnerables quedan excluidos y los resultados no se analizan con la exactitud
debida. Esta mala prctica ha perjudicado la credibilidad de los mtodos participativos.
Un trabajo calificado exige una combinacin de factores, entre los que se incluyen
una buena actitud, aptitudes tcnicas y experiencia por parte del investigador.
En Mxico, result difcil encontrar un consultor nacional adecuado, sin afiliacin
poltica, para coordinar la EPP. Adems, el control del proceso de recoleccin de
informacin result problemtico porque los equipos trataron de seguir su propia agenda.
En Togo, los equipos de campo contaban con aptitudes limitadas para analizar los
resultados. En Mozambique, en una evaluacin interna de la fase preliminar de la
investigacin, se lleg a la conclusin de que los equipos no estaban bien familiariza-
dos con las comunidades para poder construir confianza, y algunos no lograron apli-
car los mtodos con eficiencia.
Recuadro 13
Factores que deben tenerse en cuenta en el mbito nacional
para aumentar el impacto de las EPP
Comprender el entorno poltico

Obtener apoyo desde el comienzo; el gobierno lidera el proceso.
Emprender la EPP slo despus de que las posibles implicaciones polticas se hayan estudiado
detenidamente.
Utilizar las estructuras y redes institucionales, formales, personales e informales, y comprender
el impacto que tienen en los encargados de formular la poltica. Esta tarea exige que los equipos
del Banco tengan un profundo conocimiento del pas.
Crear un entorno propicio a la poltica, si es posible
Cuestionar el valor de llevar a cabo una EPP para la cual el apoyo del gobierno es limitado.
Construir el dilogo para crear un clima ms abierto, de modo que los gobiernos se sientan
menos amenazados por los datos resultantes.
Mantener un dilogo de poltica a travs de un seguimiento continuo con las diversas partes
interesadas.
Armonizar la participacin de las partes interesadas con el entorno poltico, social, econmico e
institucional global del pas. No existe un enfoque planeado en detalle para el momento adecuado
de la inclusin de las partes interesadas en el dilogo de poltica.
Fomentar la apropiacin
Incluir desde el comienzo a los encargados clave de la formulacin de poltica. Desarrollar

relaciones y una interpretacin con los actores clave.
Incluir a los encargados de la formulacin de poltica y a los administradores clave en el diseo,
planeacin y ejecucin de la EPP y anlisis de los resultados.
Considerar la publicacin de la EPP como un documento del gobierno cuando sea posible. Los
datos deben ser de propiedad del gobierno.
Saber cmo organizar talleres de trabajo con seguimiento adecuado. Los talleres no son el final
de un proceso de participacin. Quizs no se logre el consenso final, de modo que los documen-
tos deben reflejar los distintos puntos de vista. Si no se incluyen las opiniones de la gente, se
debe explicar la razn. La calidad y el seguimiento de los talleres afectarn el impacto de la EPP
y la relacin entre las partes interesadas participantes.
Utilizar las EPP para hacer un aporte al desarrollo de los Documentos de Estrategia de Reduc-
cin de la Pobreza, incluyendo a los pobres en el proceso de consulta, suministrando datos para
el anlisis de la pobreza y, cuando la EPP es un proceso en marcha, construir capacidad de pas
para verificar la pobreza.
Fortalecer el marco de ejecucin de poltica
Identificar a una institucin convincente en la cual la investigacin participativa se pueda anali-

zar, coordinar y divulgar. Investigar las capacidades en las provincias.
Trabajar con las instituciones (universidades, redes de cientficos sociales y similares) que ya
estn involucradas en investigacin social, con el fin de garantizar que la investigacin no se
replique y que la EPP llegue a ser parte del cuerpo de conocimiento social.
La principal pregunta que surge en este punto es cmo integrar los diversos con-
juntos de datos en un anlisis integral de la pobreza. Algunos han argumentado que la
integracin podra ser pertinente a la etapa de recoleccin de datos (ver Chung 2000;
Ravallion 1996). La integracin de investigacin cuantitativa y cualitativa utilizando
los mismos equipos tiene implicacin para los tipos de aptitudes requeridas por parte
de los equipos de investigacin. Mientras las encuestas de cuestionarios requieren
enumeradores, la investigacin participativa requiere investigadores con un conjunto
completamente diferente de aptitudes, comportamientos y actitudes. Por tanto, aun-
que tal vez no sea factible esperar que un equipo de enumeradores lleve a cabo una
investigacin participativa creble, se podran utilizar diferentes equipos para diferen-
tes tcnicas de investigacin (por ejemplo, las EPP en India [Uttar Pradesh y Bihar] y
Kenya).
Gestin de los equipos de investigacin

Un aspecto crucial para la investigacin participativa de calidad que comienza a
surgir de este estudio es el manejo efectivo de los equipos de investigacin. Dos
aspectos requieren mayor investigacin, a saber:
Estructura de los distintos equipos

La mayor parte de los equipos de investigacin se seleccionan para representar a los
principales grupos de la sociedad. En Tayikistn, donde se emprendi una investiga-
cin participativa para servir de soporte a un programa del Banco Mundial para redu-
cir la pobreza, a los miembros del equipo se les escogi con la idea de que representaran
la composicin de la sociedad de este pas. El equipo estaba compuesto por hombres
y mujeres de todas las edades (estudiantes universitarios, personas de mediana edad,
personas mayores) y de todos los niveles de educacin (desde maestros de escuela
de las aldeas hasta doctores y acadmicos), de las zonas urbanas y rurales, y de los
principales grupos tnicos. El objetivo era conformar un equipo que no estuviera
sesgado hacia ningn otro subgrupo, en particular la lite urbana con un mayor grado
de educacin.
Durante las sesiones de presentacin de informes y durante los debates informa-
les con los trabajadores de campo, la directora de la investigacin logr recolectar un
gran cmulo de informacin en tanto no demostr un tratamiento preferencial hacia
ningn grupo. Este hecho signific romper algunas normas sociales de Tayikistn al
abrir espacio para que la mujer rural, menos educada, diera a conocer su opinin. Sin
embargo, tambin signific crear oportunidades para que el hombre de mayor edad
representara al equipo en las reuniones con los funcionarios locales. La jefa del equi-
po explic, aunque en general esta decisin tuvo resultados para el equipo, los en-
cargados de la participacin deben ser conscientes de que esta minisociedad no es

necesariamente fcil de manejar2.
Algunos miembros del equipo trataron de controlar los debates, con base en su
papel social. En Tayikistn, las jerarquas sociales se disean de acuerdo con lneas
de educacin, edad y gnero. Tambin existe una jerarqua entre los grupos tnicos
regionales y entre castas dentro de algunos grupos. La jefa anot que, aunque pudo
supervisar y dirigir eficientemente las sesiones de presentacin de informes, las per-
sonas dominantes se encargaron de la tarea de redactar los informes, lo que se hizo
en grupos separados.
Costo psicolgico de la investigacin de la pobreza

Otro desafo consiste en manejar el costo que significa la investigacin de la pobreza.
Las EPP, que parten de la premisa de considerar la pobreza desde la perspectiva de
los pobres, podran exponer a los trabajadores de campo a cierto grado de trauma,
para el cual no estn preparados. En Tayikistn, pese a que los trabajadores de
campo ya haban participado en encuestas y otros estudios, la mayora viva en la
capital y tena poca informacin sobre el grado de pobreza en las regiones. La jefa
coment que a medida que el trabajo de campo avanzaba a la segunda semana,
algunos trabajadores de campo rompin en llanto cuando describin su da de tra-
bajo. En Guinea Ecuatorial, la pobreza tambin era ms profunda de lo esperado y,
en este caso, tambin los trabajadores de campo rompieron a llorar durante las
sesiones de informacin. A menudo, el resultado es que los trabajadores de campo se
sienten emocional y fsicamente exhaustos y este hecho podra afectar la calidad de
su anlisis.
Proceso de investigacin
Seleccin de una institucin
Identificar una institucin adecuada para llevar a cabo la investigacin puede ser
difcil. Se requiere el conocimiento local de instituciones crebles y neutrales. En
general, las EPP han tenido mayor xito cuando la institucin escogida posee algn
grado de capacidad ya existente para emprender la investigacin participativa; por
ejemplo, un instituto de investigacin, una ONG o una red de ciencias sociales. Sin
embargo, algunas organizaciones alegan contar con experiencia en investigacin
participativa pero no tienen la capacidad para emprender investigacin de buena
calidad, comprometiendo as la credibilidad de la EPP.
2 Gomart E. Comunicacin personal. Julio 1997. Washington, D.C.

Para aumentar esta credibilidad, podra ser apropiado utilizar una red de ONG en
funcionamiento, ya que all existe una fuente de conocimiento y aptitudes. Las venta-
jas de utilizar estas redes, en vez de capacitar equipos nuevos, son las siguientes:
Muchas ONG ya han construido confianza con las comunidades y han realizado
investigacin participativa.
Las ONG que trabajan en las comunidades podran encargarse del seguimiento de
los resultados, garantizando as que la investigacin no sea meramente extractiva.
La limitante radica en que los resultados de la investigacin seran sesgados hacia
las comunidades donde la ONG ya ha logrado algn impacto, y las comunidades
ms pobres tal vez queden excluidas.
La investigacin de la EPP podra contribuir a fortalecer la capacidad de las redes
de ONG existentes.
Con el tiempo, las ONG podran recolectar la informacin de la EPP y se podran
crear vnculos entre las ONG, los encargados de la formulacin de poltica y los
departamentos de estadstica.
Sin embargo, es preciso anotar que pocas ONG disponen de las aptitudes y las
capacidades para emprender una investigacin de buena calidad en gran escala y
que algunas ONG pueden tener sesgos sectoriales.
Creacin de expectativas
En algunas EPP, el proceso de investigacin se ha considerado un proceso explotador,
porque ocupa el tiempo de la comunidad, crea expectativas y socava la autoconfianza.
Por tanto, los investigadores deben exponer claramente el objetivo de su visita. Ejemplo
de mala prctica es elaborar listados de expectativas en vez de analizar las necesidades
de la comunidad. Adems, si la entidad dispensadora de asistencia a continuacin finan-
cia la prioridad identificada en el listado de expectativas sin participacin de la comuni-
dad y sin construir capacidad, aumenta la dependencia en la institucin externa, se
socava la autoconfianza de la comunidad y se crean falsas expectativas.
Investigadores de EPP en Paquistn, Mozambique y Zambia informaron que algu-
nas comunidades se mostraron hostiles hacia los equipos de investigacin, especial-
mente donde se emprendi investigacin extensiva con escaso seguimiento. En
Armenia y Moldavia, las comunidades expresaron frustracin y ansiedad frente al
hecho de estar involucradas en muchos trabajos de investigacin que no aportaban
ninguna mejora a su situacin. En estos pases, los trabajadores de campo tambin
reaccionaron con frustracin y algunos acusaron a los participantes de quejarse en
vez de hacer algo y de quedarse aferrados a las viejas formas. El jefe de estas
evaluaciones sugiri que los trabajadores de campo estaban reflejando la frustracin
de los participantes.
Tiempo dedicado a las comunidades

En muchas comunidades, es ms fcil y ms rpido interactuar con la lite local,
dejando as a los pobres por fuera (quienes no saben expresar tan bien sus ideas,
trabajan hasta el agotamiento y no pueden asistir a las reuniones), y a las mujeres
(quienes no salen de sus casas con frecuencia y estn acostumbradas a la exclu-
sin). Para superar esta limitacin, los trabajadores de campo deben ser conscien-
tes de las relaciones de poder en la comunidad y de la composicin de la comunidad
en su conjunto. Algunas EPP han apurado el proceso de investigacin para poder
cumplir con los plazos, a menudo dejando por fuera a los ms pobres y a los margi-
nados.
En muchas EPP, la dificultad de emprender investigacin participativa en las zonas
urbanas ha sido un aspecto capital (ver Norton 1994), ya que en estos sectores se
requiere ms tiempo y mayor flexibilidad que en las zonas rurales. Por ejemplo, en
Jamaica, Moser y Holland (1996) ponen de relieve el aspecto de la confidencialidad
en la clasificacin de la riqueza y del temor de ser identificados como parte de la
investigacin por cuestiones de seguridad. En las zonas urbanas de Zambia, result
difcil identificar a los grupos sociales y la gente estaba ocupada y no estaba dispues-
ta a participar. En otras zonas urbanas podra plantearse el problema de la seguridad
para los equipos de investigacin, en especial para las mujeres investigadoras, como
fue el caso en Costa Rica y Zambia.
Herramientas
Existe una creencia arraigada en muchas personas en el sentido que para que la
investigacin participativa sea ms precisa, es necesario estandarizar las herramien-
tas y las tcnicas. Sin embargo, la flexibilidad puede ser una fortaleza, ya que el
enfoque, las herramientas y las tcnicas variarn dependiendo de la comunidad. Pero,
en algunas circunstancias es posible utilizar ciertos mtodos participativos estandari-
zados en una escala amplia para generar informacin numrica. Las evaluaciones de
beneficiario han cuantificado los resultados con base en un marco de muestreo, como
en Costa Rica y Madagascar. La EPP del PNUD en Bangladesh utiliz mtodos
estandarizados para los debates de grupos de estudio y para la identificacin de prio-
ridades (ver PNUD 1996). La encuesta de uso realizada por Action Aid en Syndhu-
palchowk, Nepal, utiliz el mapeo participativo en ms de 130 aldeas con el fin de
producir datos de utilizacin de servicios3.
3 Ver Mukherjee (1995), para otros mtodos participativos que se utilizan para generar datos proporcio-
nados.
En algunas encuestas de cuestionarios de hogares, personas ajenas a la situacin

disean con anterioridad las preguntas y no es probable que los encuestados conoz-
can al encuestador. Por lo general, las EPP que utilizan las herramientas de evaluacin
rural participativa (ayudas visuales y anlisis de grupo), obtienen respuestas ms
precisas cuando:
Las instituciones que realizan la investigacin son conocidas por las comunidades
y stas confan en ellas.
El dilogo y el anlisis de grupo estimulan a la gente a desafiar las respuestas
incorrectas.
Los datos se triangulan (se verifican con informantes y con fuentes de datos) para
comprobar la exactitud y descubrir reas que requieren mayor anlisis.
Los investigadores y la gente de la localidad aprenden del proceso.
Se determinan los grupos marginales.
La comunidad analiza la informacin.
Se requiere personas expertas para llevar a cabo este tipo de investigacin
participativa. Cuando las aptitudes no existen, la exactitud de los datos de la EPP ha
dejado qu desear.
Durante el proceso de investigacin, los equipos pueden aprender unos de otros
en reuniones regulares en las que se revisan las herramientas y los enfoques y se
analizan las diferencias entre varios grupos sociales. Es posible compilar los informes
de campo como resultado de las reuniones y divulgarlos despus a las comunidades.
En la medida en que sea apropiado, se debe incluir a los funcionarios de la localidad,
y los resultados de la investigacin participativa en la comunidad se deben compartir
con ellos. Ver recuadro 14 para un resumen de esta seccin.
ANLISIS Y SNTESIS: UNIFICACIN DE LAS EPP CON INFORMACIN

DE ENCUESTAS DE HOGARES
En el pasado, el anlisis de la pobreza estuvo dominado por datos cuantitativos deri-

vados de encuestas de hogares nacionalmente representativas. Desde comienzos de
la dcada de los 90, la investigacin participativa ha tenido un uso cada vez mayor
para definir la pobreza e influenciar en la poltica. Hoy en da, se acepta ms la
necesidad de combinar la investigacin participativa con los datos de la encuesta de
hogares, como lo indica la literatura reciente. Si embargo, en el nivel operativo, los
datos de la encuesta de hogares se usan con mayor intensidad en el anlisis de la
pobreza y todava se tienen como datos ms confiables que los de las EPP. En esta
seccin se analizan las fortalezas y debilidades de las encuestas ms importantes que
se utilizan en la actualidad en el anlisis de la pobreza, poniendo el nfasis mayor en
las encuestas de hogares y en las EPP; y pone de relieve algunas de las tensiones que
han surgido de intentar combinar estos conjuntos de datos.
Recuadro 14
Factores que se deben tener en cuenta en el mbito de la comunidad
para incrementar el impacto de las EPP
Construir confianza entre los equipos de investigacin y las comunidades.
Ser conscientes de la mala prctica en las valoraciones rurales participativas ( VRP ). Los
investigadores requieren de experiencia, habilidades para aplicar las herramientas y capaci-
dad para delegar el control.
La capacitacin de los equipos requiere, por lo menos, dos semanas para analizar las comple-
jidades de emprender anlisis de poltica en el mbito nacional; cotejar las herramientas
participativas con la agenda de investigacin; decidir sobre los mtodos de registro y de presen-
tacin de informes; crear un marco inicial para el anlisis de los resultados; construir un espritu
de equipo; y analizar las actitudes y el comportamiento. La experiencia ha demostrado que llegar
a concesiones sobre el tiempo de capacitacin produce una investigacin de mala calidad.
Ser conscientes de las polticas ms importantes vinculadas con la agenda de la investigacin
antes de desplazarse a las comunidades.
Gestin de los equipos de investigacin
Ser conscientes de las dificultades de dirigir diversos equipos de investigacin que, con frecuen-
cia, representan diferentes edades, gneros y grupos tnicos.
Ser conscientes de que los equipos de investigacin que trabajan con comunidades pobres
pueden experimentar cierto grado de trauma para el cual no estn preparados. Los jefes de los
equipos deben entender la posibilidad de este resultado. Se trata de un aspecto nuevo, y se
necesita mayor capacitacin, de los investigadores de campo y de los jefes, para encontrar
mejores maneras de manejar estos resultados.
Proceso de investigacin
Compartir la informacin con las comunidades de manera permanente.
No socavar la autoconfianza de la comunidad.
Ser conscientes de la fatiga del encuestado y de crear expectativas. Muchas comunidades en
particular las de fcil acceso de las grandes ciudades son sujeto de excesiva investigacin.
Analizar los datos y el material existentes pertinentes a la zona antes de iniciar el estudio.
Identificar instituciones crebles, no simplemente experimentadas, para llevar a cabo la investi-
gacin. Utilizar redes de ONG existentes, donde sea apropiado, para fomentar el seguimiento.
Permitir mayor flexibilidad en las zonas urbanas que en las rurales.
Vincular los resultados de la EPP con otras instituciones para fines de seguimiento.
Escribir informes de campo claros para divulgacin a las comunidades.
Aceptar las limitaciones de la EPP. La investigacin participativa de la pobreza no es una metodo-
loga de otorgamiento de poder.
Metodologas
Adaptar las metodologas a la agenda de investigacin.
Utilizar la VRP para mayor anlisis y apropiacin por parte de la comunidad. Ser conscientes de
los peligros de una ampliacin rpida de los mtodos de la VRP, lo que puede socavar la calidad
de la investigacin.
Evitar los sesgos, triangular los datos.
Cuantificar y registrar el nmero de personas involucradas en la investigacin participativa.
Anlisis y sntesis
Entender las dificultades de deducir conclusiones macro del anlisis micro.
Presentar claros mensajes de poltica, no presentar todo.
Antecedentes a las encuestas de hogares

Teniendo en cuenta que el anlisis estadstico de la pobreza en conjunto exige un
soporte real de una amplia gama de datos, las evaluaciones del Banco Mundial sobre
la pobreza se han servido de diferentes tipos de encuestas de hogares. La tabla 8
muestra un resumen de los principales tipos de encuestas de hogares.
En trminos generales, una encuesta nacional de hogares a partir del ingreso o de
los gastos, o un Estudio de Medicin de Niveles de Vida (EMNV), se lleva a cabo con
el objetivo de obtener informacin bsica sobre los patrones de la pobreza. Algunos
pases han fundamentado su anlisis de la pobreza casi exclusivamente en las en-
cuestas nacionales de ingresos y gastos. Hoy en da se reconoce ampliamente que
este enfoque es unidimensional y, en la medida de lo posible, estos datos se complemen-
tan con otros que surgen de otras fuentes, como encuestas demogrficas y de salud. Se
disearon encuestas de aspectos mltiples, con el fin de obtener una encuesta nica
que comprendiera una amplia gama de aspectos. En frica, la Encuesta de Prioridades
ha sido un mtodo comn de una encuesta de aspectos mltiples una encuesta realiza-
da en una sola visita que incluye los estimativos del consumo de hogares.
La encuesta de aspectos mltiples ms exhaustiva y ambiciosa es el EMNV, y
muchas evaluaciones del Banco Mundial de la pobreza utilizan los datos recolectados
a travs de este mtodo. Un encuestador que, por lo general, hace dos visitas al
hogar, cada una de unas tres o cuatro horas de duracin, se encarga de recolectar la
informacin. La Encuesta de Prioridades es similar al EMNV, aunque comprende un
cuestionario menos extenso y cubre una muestra mayor de hogares: 8.000, en com-
paracin con los 2.000 a 5.000 que cubre el EMNV (Carvalho y White 1997). El primer
EMNV que se lleva a cabo en un pas puede tener una duracin de 18 a 36 meses y sus
costos oscilan entre 500.000 y un milln de dlares.
Desde hace algn tiempo, el Banco desarroll el Cuestionario de Indicadores
Bsicos de Bienestar (CIBB)4: una encuesta de hogares que utiliza cuestionarios
estructurados y muestras a partir de probabilidades, que aprovecha en forma
intensiva las metodologas de investigacin de mercados. Principalmente se utili-
za para verificar las metas del desarrollo a travs de indicadores clave, como el
acceso de los beneficiarios a los servicios, su uso y satisfaccin. El CBIB se basa
en muestras extensas (en Ghana, la muestra fue de 15.000 hogares), cuestiona-
rios cortos, fcil recoleccin de datos, rpido registro y validacin de datos, infor-
mes sencillos y mdulos bsicos fijos y flexibles. En razn de su formato
simplificado, el CBIB puede producir resultados con mayor rapidez que otras en-
cuestas de hogares.
4 Para la pgina web del CIBB, ver http://www4.worldbank.org/afr/stats/cwiq.cmf.

Tabla 8
Resumen de tipos de encuestas de hogares
Encuesta de hogares Ventajas Limitaciones
Encuesta de aspectos ml- Medicin y anlisis de diferentes Recoleccin y anlisis prolongados

tiples (por ejemplo, EMNV y dimensiones de la pobreza, sus
Encuesta de Prioridades) interrelaciones y correlaciones
Encuesta demogrfica y de Medicin de salud y pobreza, com- Medicin limitada de otras dimen-
hogares portamiento y anlisis de la salud, siones de la pobreza, diagnsticos
diagnsticos bsicos de la po- limitados
breza
Encuestas de empleo Anlisis de patrones de empleo, Uso limitado de medicin y diag-

anlisis de ingreso salarial nsticos de la pobreza
(vinculado con escolaridad)
Encuestas rpidas de verifi- Verificacin rpida y con eficiencia Medicin imposible de ingreso-po-
cacin y encuestas de sa- de costos de indicadores clave del breza, diagnsticos limitados
tisfaccin de servicios (por bienestar, a menudo con un enfo-
ejemplo, Cuestionario Bsi- que en la medicin del acceso de
co de Indicadores del Bie- los beneficiarios a los servicios,
nestar) uso de servicios y satisfaccin de
los servicios.
Fuente: Adaptado del documento del Banco Mundial Poverty Reduction Strategy Sourcebook (2000, p. 43) en la siguiente
direccin: http://www.worldbank.org/poverty/strategies/chapters/data/data.htm.
El Banco Mundial proyecta una Encuesta de Suministro de Servicios a la Comu-

nidad en Tanzania, que combina una encuesta de hogares simple basada en el modelo
CBIB con una encuesta participativa de evaluacin de necesidades. El objetivo princi-
pal ser verificar el suministro de servicios por parte del gobierno local. Este ser el
encargado de dirigirla y las comunidades, de responderla. La idea ser totalizar los
resultados de cada distrito para luego presentarlos a las comunidades, de modo que
puedan comparar los servicios de su localidad con los de otras aldeas en su distrito.
Diferencias y similitudes clave de las encuestas de hogares y las EPP
La Tabla 9 hace una comparacin entre los tipos de datos recolectados por las en-
cuestas de hogares y las EPP, as como las diferencias en la recoleccin, el anlisis y
la sntesis de los datos.
Estas diferentes aproximaciones de las encuestas han surgido de diferentes tradi-
ciones. En tanto las encuestas de hogares determinan una realidad e intentan prede-
cir los comportamientos mediante la comprobacin de hiptesis (tradicin positivista),
Tabla 9
Caractersticas de las encuestas de hogares y de las EPP
Encuesta de hogares Evaluacin participativa de la pobreza
Deductiva Inductiva
Una realidad Realidades mltiples
Muestra representativa Muestra propositiva
Mayor alcance Mayor profundidad
Se utilizan entrevistas estructuradas para Se utilizan entrevistas parcialmente

recolectar los datos estructuradas, discusiones de grupos de
estudio y ejercicios participativos visuales
para recolectar los datos
Mtodos no contextuales Mtodos contextuales
Recolecta datos cuantitativos y cualitativos Recolecta datos cuantitativos y cualitativos
Busca relaciones significativas desde la ptica Averigua patrones significativos; identifica la

de la estadstica causalidad y explica la correlacin estadstica
Menos rpida: puede tomar entre 18 y 36 meses Ms rpida: puede tomar entre 6 y 9 meses
Los mtodos motivan las preguntas Las preguntas motivan la seleccin de los
mtodos participativos utilizados
Orientada a los resultados Orientada al proceso
El hogar como unidad principal de anlisis Relaciones intrafamiliares, grupos sociales y

la comunidad como unidades principales de
anlisis
las EPP buscan la diversidad y presentan lo que en ocasiones pueden ser resultados
incmodos que reflejan muchas realidades de un entorno diverso e impredecible
(pospositivista o constructivista). A diferencia de las encuestas de hogares, que reco-
pilan datos estadsticos sobre el alcance de la pobreza por medios de mtodos y
normas estandarizados, las EPP se enfocan en procesos y explicaciones de la pobre-
za, segn la definen los individuos y las comunidades dentro de un marco cambiante
y flexible. La investigacin participativa es ms abierta e interactiva. Antes que inda-
gar por relaciones significativas desde la ptica de la estadstica para explicar el
comportamiento, pone el nfasis en realidades mltiples y en la divergencia. As, es
importante tener claridad sobre cul paradigma informa y gua el enfoque del inves-
tigador (Guba y Lincoln 1996).
Los datos de las encuestas tradicionales se pueden utilizar para contar, comparar
y predecir. La fortaleza de la EPP no radica en contar, sino en comprender las dimen-
siones ocultas de la pobreza y en analizar los procesos por medio de los cuales la
gente cae en la pobreza y sale de ella. La EPP tambin busca la diversidad y reconoce
que resulta difcil predecir el comportamiento; lo que es ms, no siempre las compa-
raciones son posibles en una situacin dinmica. Booth y otros (1998) establecen una
distincin entre los mtodos contextuales (por ejemplo, las EPP), que intentan captar
los fenmenos sociales dentro de su contexto social, cultural, econmico y poltico, y
los mtodos no contextuales (por ejemplo, encuestas de hogares), diseados para
recolectar informacin no contaminada por el contexto.
Cuantitativas y cualitativas
Ha existido una tendencia a percibir una dicotoma entre las encuestas tradicionales
de hogares, que se consideran cuantitativas y objetivas, y las EPP, que se consideran
cualitativas y subjetivas. En la prctica, sin embargo, estas divisiones no son tan
claras y, con frecuencia, son engaosas, dado que en las encuestas tradicionales
cada vez ms se utilizan las preguntas subjetivas y muchas EPP contienen informa-
cin y anlisis cuantificados. Ms an, existe una dimensin cualitativa del trabajo de
la encuesta tradicional. Por ejemplo, en las encuestas de hogares, encuestadores y
analistas interpretarn de manera subjetiva las respuestas de los encuestados. En el
mejor anlisis de la pobreza, las dos se fusionan en un anlisis integrado (por ejemplo,
las evaluaciones del Banco Mundial para Armenia y Zambia, y el Poverty Status
Report 1999 del gobierno de Uganda. En aras de la claridad, los mtodos y los datos
deben estar ntidamente separados. Por ejemplo, las EPP son un mtodo contextual
que recoge datos cuantitativos y cualitativos, y las encuestas de hogares son un m-
todo no contextual que produce datos cuantificados (ver Hentschel 1999 y Booth y
otros 1998).
Tipos de datos recolectados

Ni las encuestas de hogares ni las EPP son ms exactas que la otra, porque cada una
produce diferentes tipos de datos, satisfaciendo diferentes requerimientos de infor-
macin y arrojando luces sobre varias dimensiones de la pobreza y lo que sta signi-
fica. Las encuestas de hogares pueden proveer informacin sobre el alcance de la
pobreza; las EPP dan explicaciones, arrojan luces sobre complejidades; e identifican
las prioridades de los pobres, haciendo posibles nuevos niveles de anlisis. Por s sola,
una EPP no proyectar la imagen completa, como tampoco lo har una encuesta de
hogares. Con frecuencia, las encuestas de hogares slo entrevistan al jefe del hogar
(por lo general, un hombre). Usualmente, las EPP recogen informacin sobre aspec-
tos intrafamiliares desde ms de una perspectiva, y tambin exploran aspectos socia-

les interfamiliares y de la comunidad, adems de recoger datos del hogar. Igualmen-
te, la exactitud de un mtodo debe juzgarse por la medida en la cual produce respuestas
tiles a las preguntas que se plantean. Adems, un mtodo tcnicamente exacto
puede ser inapropiado si no es la mejor y ms factible forma de responder una pre-
gunta determinada.
Calidad de la recoleccin y del anlisis

Hoy en da se reconoce cada vez ms ampliamente que aumentar el radio de
accin (emprender investigacin de mayor escala por fuera del rango de las co-
munidades individuales) de las tcnicas participativas ha llevado a que se com-
prometa la calidad de la informacin. De igual manera, las encuestas de hogares
han sido objeto de crtica por manipular los datos y producir resultados engaosos
es decir, lo que se mide en las encuestas de hogares es todo lo que importa. Usual-
mente, personas extraas, quizs con un conocimiento limitado de las realidades de la
gente de la localidad, son quienes determinan qu se mide. Chambers (en prensa)
afirma que existe una necesidad de cdigos de comportamiento cuando se analiza la
investigacin participativa. Agrega el autor que es necesario examinar repetida-
mente el acervo de informacin y de conocimiento que se genera. Lo que signi-
fica filtrar crticamente para lograr una reflexin sincera de la forma en que
nuestro ego, nuestra actitud mental, el contexto institucional y los intereses sociales y
polticos se combinan para escoger y moldear tanto el conocimiento personal como la
forma en que se presenta cuando se transmite a otros. Una limitacin adicional
tanto de las encuestas de hogares como de las EPP es la fatiga del encuestado:
muchas personas encuestadas se han quejado porque las encuestas absorben su
tiempo.
En cuanto a las EPP, los equipos de investigacin deberan comenzar a anali-
zar la informacin durante el proceso de investigacin. Sin embargo, el anlisis y
la sntesis exigen equipos muy capacitados con el fin de garantizar la validez de
los resultados. En Surfrica, los investigadores de la EPP convocaron a un taller
de dos das de duracin sobre preparacin de informes, y se utilizaron tcnicas de
clasificacin de fichas con las comunidades para analizar el material y determi-
nar las categoras de los informes. Los encargados de la formulacin de poltica
podran participar en estas etapas iniciales para lograr una mejor interpretacin
del proceso. La informacin rpida y temprana a los individuos clave podra ayu-
dar a los encargados de la formulacin de poltica a interpretar los resultados
preliminares y a asumir un cierto sentido inicial de apropiacin antes de la pre-
sentacin final del informe. Aunque algunas EPP han recogido informacin valio-
sa, no toda ha sido de utilidad para los encargados de la formulacin de poltica.
Las EPP deberan esforzarse por lograr ignorancia ptima5 (Chambers 1993),
de modo que la informacin se recoja slo sobre aspectos relevantes de la formula-
cin de poltica. Se requiere la cuidadosa seleccin de mtodos que se enlacen con
los aspectos identificados de la investigacin. En Mozambique, la EPP present de-
masiada informacin a los encargados de la formulacin de poltica. Este fue el resul-
tado de una falta de coordinacin entre la agenda de investigacin y sus mtodos
aplicados en el campo, as como del estilo de presentacin del informe por parte de la
institucin coordinadora. Las EPP han alcanzado menor credibilidad cuando los resul-
tados han sido demasiado amplios, demasiado obvios o demasiado complejos para su
utilidad poltica.
Influencia del conocimiento y del poder

En el proceso de recoleccin, anlisis y sntesis de los datos, la pregunta clave es,
quin controla la seleccin de los datos utilizados para influir en la poltica? Con
frecuencia, las relaciones de poder determinan el manejo de los datos, y el poder
influencia la construccin y el uso del conocimiento. Como lo expresa Chambers
(en prensa), Es que el poder forma y moldea el conocimiento y ese poder
interpersonal distorsiona lo que se aprende y se expresa. En las encuestas ms
tradicionales, el control permanece en manos de las personas extraas a la comu-
nidad, en particular en
El disear del cuestionario, que es inflexible y se basa en lo que encargados de la

formulacin de poltica quieren saber. Las preguntas se plantean en la capital del
pas y reflejan los sesgos de los investigadores.
El planteamiento de las preguntas, mientras el control permanece en manos del
encuestador y, con frecuencia, los encuestados se sienten inhibidos por diferen-
ciales de poder (especialmente entre un encuestador educado con papel y lpiz y
un encuestado inculto; entre un encuestador hombre y una encuestada mujer;
encuestador urbano y encuestado rural). Con frecuencia, los encuestados reac-
cionan a este tipo de relaciones de poder respondindole a los encuestadores lo
que stos quieren oir.
El anlisis de los datos, que contina por fuera de la comunidad, como tambin el
control de su publicacin.
5 Chambers (1993) define la ignorancia ptima como la necesidad de no saberlo todo la clave es
averiguar tanto como uno necesite saber. Expresa (p.19) que se necesita experiencia e imaginacin
para saber lo que no vale la pena saber, y autodisciplina y valenta para abstenerse de intentar averiguar-
lo. Cornwall (2000) aporta el concepto de imprecisin apropiada, donde no hay necesidad de
saberlo todo con exactitud (p. 43).
Una vez los resultados se han aceptado, se repiten y, en consecuencia, la credibi-

lidad en ellos es ms amplia. Chambers (1997) anota, hasta el da de hoy, el grado al
cual los resultados de encuesta se construyen social y personalmente, contina sien-
do objeto de escasa investigacin, no se informa debidamente y tampoco se reconoce
como se debera (p. 95).
Los encargados de la investigacin participativa la emprenden con base en un
conjunto de herramientas participativas determinado por la agenda de investigacin y
el contexto local. Permitirle a los pobres involucrarse lleva a una inversin de la
relacin entre la comunidad y el extrao, que est implcita en las encuestas tradicio-
nales. Los investigadores de la investigacin participativa necesitan diferentes aptitu-
des y comportamientos, como escuchar y respetar el conocimiento experto de los
participantes, construir confianza, delegar el control y permitirle a la comunidad defi-
nir los aspectos de la pobreza que realmente importan. A los pobres se les considera
participantes o asociados del proceso de investigacin, los datos se comparten con
ellos y el anlisis de los resultados de la investigacin se realiza en el seno de la
comunidad. As los pobres tienen mayor control sobre el proceso de investigacin y
se reconoce su capacidad para evaluar, analizar, planear y actuar.
Sin embargo, aunque la comunidad controla el anlisis de las EPP hasta cierto
grado, cuando esta informacin se traduce en mensajes de poltica macro y se
totalizan los resultados, la gente de la localidad puede perder el control y es posible
que los resultados no se den a conocer a las comunidades para sus comentarios y
verificacin. La informacin completa y detallada de la comunidad es valiosa para
el diseo de proyecto y la formulacin de poltica. No obstante, en ocasiones sur-
gen inexactitudes de su extrapolacin al mbito nacional, ya que la formulacin de
poltica como informacin llega a ser demasiado generalizada y se hace caso omiso
del contexto (ver Attwood, 1996, para un estudio de caso sobre este aspecto en
Surfrica).
Criterios para medir la solidez

Se reconoce la necesidad latente de fortalecer el rigor y, por tanto, la calidad de la
investigacin participativa. Las encuestas por muestreo, entre ellas el EMNV, se basan
en el principio de que el comportamiento se puede medir, totalizar, modelar y predecir
de acuerdo con mediciones estadsticas de confiabilidad en la solidez. Una forma
para comprobar la solidez de los datos de la EPP es agregar preguntas a las encuestas
de hogares con base en los resultados de la EPP. Sin embargo, muchas conclusiones
clave de la EPP pueden ser especficas al contexto y no siempre es posible que los
resultados sean representativos en el mbito nacional, sean estandarizados o totaliza-
dos. Muchos practicantes de la EPP alegaran que no siempre es deseable totalizar y
generalizar. La fortaleza de algunos datos de la EPP radica en su diversidad y su
carcter especfico al contexto, ya que las prioridades varan entre diferentes comu-
nidades/distritos/regiones.
Guba y Lincoln (1981) sostienen que los criterios tradicionales de la solidez son
inapropiados para la investigacin participativa y deberan definirse de manera dife-
rente. Ms an, muchas encuestas se juzgan de acuerdo con errores de muestreo,
pero Stone y Campbell (1984) arguyen que tambin existe un error de no muestreo,
como el sesgo contextual (por ejemplo, diferencias culturales), que las encuestas
no tienen en cuenta, pero que influye en la solidez de los resultados.
Existe una creencia muy generalizada en cuanto a que para que la investigacin
participativa sea ms slida, es necesario estandarizar las herramientas y las tcni-
cas. No obstante, la flexibilidad puede ser una fortaleza en la medida en que el enfo-
que, las herramientas y las tcnicas variarn dependiendo de la comunidad. Pero, en
algunas circunstancias, es posible utilizar ciertos mtodos participativos en gran es-
cala para generar informacin cuantitativa. Las evaluaciones de beneficiario tienen
resultados cuantificados con base en un marco de muestreo. La EPP del PNUD en
Bangladesh hizo uso de grupos focales de discusin estandarizados y de identifica-
cin de prioridades. Tambin en 1991, la Encuesta de Utilizacin conducida por Action
Aid en Syndhupalchowk, Nepal, utiliz mapeo participativo en ms de 130 aldeas
para obtener datos sobre utilizacin de servicios6. Chambers (1997) sostiene que la
pertinencia tambin es una consideracin importante: los resultados pueden utilizar-
se para el aprendizaje y la accin?
Sesgos
Tanto en las EPP como en las encuestas tradicionales, los sesgos surgen a travs de la
interpretacin de las respuestas y, de manera ms crtica, del anlisis de los resul-
tados. En la investigacin participativa, cambiar la relacin entre los extraos a
cargo de la investigacin y los miembros de la comunidad no es un proceso fcil.
En algunas EPP recientes, el investigador externo siempre fue el agente dominante
y los miembros de la comunidad mostraron una tendencia a decir lo que, en su
concepto, era lo que el investigador quera escuchar. Los ejercicios visuales de la
VRP pueden servir para reducir estas distorsiones abriendo el debate y el anlisis.
No obstante, algunas distorsiones podran existir todava, porque el proceso de com-
pilar los resultados de la EPP involucran muchas etapas de filtracin de la informa-
cin (ver figura 7). Cuando las EPP tienen una relacin ms estrecha con el proceso
de formulacin de poltica, debe aceptarse el hecho de que tal vez no sean poltica-
mente neutrales. En las encuestas de hogares, los sesgos surgen a travs de los
6 Ver Mukherjee (1995), para otros ejemplos de la generacin de datos cuantitativos a travs de mtodos
participativos.
diseos del cuestionario fijados de antemano, de la interpretacin de las respuestas a

las preguntas fijadas de antemano por parte del encuestador y del anlisis de los
resultados.
Del nivel micro (la comunidad) al nivel macro (la poltica)

Si bien la informacin de la EPP que se desarrolla en la comunidad es valiosa para el
diseo del proyecto, surgen inexactitudes en la extrapolacin de la comunidad a la
nacin para fines de formulacin de poltica, ya que no es fcil filtrar y traducir
mensajes complejos que emergen del mbito local. Sin embargo, estas inexactitudes
no siempre ocurren. Por ejemplo, la EPP de Zambia utiliz un pequeo nmero de
comunidades en diferentes partes del pas, y stas tenan ciertas caractersticas que
eran administrativamente uniformes y con situaciones similares. En todo el pas, las
matrculas escolares se tenan que pagar en los meses de diciembre y enero, y estos
meses eran difciles para todas las zonas rurales. En consecuencia, se dise un
mensaje simple. La leccin radica en que es necesario hacer una mejor identificacin
de diferentes tipos de condiciones, as como del grado al cual se pueden generalizar
para fines de poltica.
Unificacin de las EPP con las encuestas de hogares

Con el fin de garantizar que los datos de las EPP no continen siendo un agregado del
anlisis de la pobreza, las encuestas se deben unificar a todo lo largo del proceso de
investigacin, en cuatro etapas: diseo, ejecucin, anlisis y sntesis, y divulgacin
(ver tabla 10).
Etapa de diseo
Es necesario construir confianza y entendimiento entre las personas que utilizan dife-
rentes enfoques para definir las agendas de investigacin y recolectar y analizar los
datos con el nimo de influir en la poltica. Los practicantes tanto de la encuesta
como de la evaluacin participativa deben comprender las limitaciones de diversos
conjuntos de datos, apreciar los sesgos de sus propios mtodos investigativos y saber
cundo los mtodos alternativos pueden compensar algunas de estas limitaciones. En
Zambia, en un intento por comprender mejor los diversos enfoques del anlisis de la
pobreza, el gobierno ha ubicado al equipo de investigacin local (la ONG Grupo de
Evaluacin Participativa, GEP) en la sede de la Oficina Central de Estadstica (OCE).
La ONG est llevando a cabo en este momento ejercicios de evaluacin participativa
de la pobreza y combinando los resultados de estos ejercicios con el trabajo de en-
cuesta de hogares que adelanta la OCE.
Figura 7
Filtros y sesgos de la informacin: estudio de caso de la EPP en Zambia
R e alida d
C om unid ad
Se lec c in de m iem b ro s
de la c om u nid ad y m to dos
An lisis de inform es
de cam po po r p arte
del equ ipo de inv estigac i n
Ed icin de inform e s
de cam po po r p arte
del organ is m o e jec utor
Inc orporac in de a nlis is

de info rm es d e c am po a la
EP P p or parte d e pers onal
del Ba nco M un dial
en W as hin gton
rea s d e filtrac in de inform ac i n Inc orporac in de inform a cin

y ses go s po tenc iales de la E PP a la ev alu acin
final de la pob re za
En carga dos de la form u lac i n

de poltic a utiliza n la
ev alu ac in de la pob rez a
P o ltica
La informacin que suministran las encuestas tradicionales puede servir de apoyo

a la seleccin de los lugares para realizar la EPP. Por ejemplo en Kenya, la Encuesta
de Verificacin del Bienestar (EVB), que se bas en una muestra representativa de
todo el pas conformada por cerca de 12.000 hogares, se utiliz para identificar a los
distritos ms pobres en cada una de las seis provincias. Estos distritos se convirtieron
en los puntos focales de la EPP. En cada uno de estos distritos dos conglomerados de
Tabla 10
Resumen de la forma en que se pueden combinar los conjuntos de datos
Cundo Cmo
Etapa de diseo Construir confianza y entendimiento entre los encargados de la

EPP y de la encuesta de hogares
Utilizar resultados de la EPP para influenciar el diseo de la en-
cuesta de hogares, y viceversa
Etapa de ejecucin Desplazar a las comunidades a los encargados de la formula-

cin de poltica y a los estadgrafos
Incluir a los estadgrafos de la oficina central de estadstica en
los equipos de campo de investigacin de la EPP esto puede ser
apropiado en algunos pases
Recoger variables de percepcin en las encuestas de hogares
Anlisis y sntesis de los datos Triangular para fines de validacin y anlisis comparando los
resultados de la EPP y de la encuesta de hogares
Para comprobar la solidez de la EPP, se pueden incluir resultados
clave en las encuestas de hogares ms representativas. Las EPP
pueden evaluar la validez e interpretacin de los datos de la
encuesta de hogares para un conjunto de recomendaciones
clave de poltica
Etapa de divulgacin Dar a conocer los resultados principales de la EPP y de las en-
cuestas de hogares a la sociedad civil y a las comunidades
EVB (casi equivalentes a una aldea) fueron objeto de una seleccin aleatoria para la
EPP,y los encuestadores de la EVB ms familiarizados con los conglomerados escogi-
dos se asignaron a los equipos de la EPP para servir de guas. As, la EPP se llev a
cabo en una muestra secundaria de conglomerados utilizados para la EVB. En Guate-
mala, una detallada investigacin participativa se llev a cabo en diez poblados que,
posteriormente, hicieron parte del Estudio de Medicin de Niveles de Vida (EMNV).
Chambers (en prensa) comenta que ocurren algunas concesiones importantes
cuando se disea una investigacin participativa. Entre stas se incluyen:
escala y representatividad versus calidad cuanto mayor sea la escala, ms representativa
ser, pero ms difcil para garantizar la calidad; escala versus momento oportuno para la
capacitacin, trabajo de campo y anlisis cuanto mayor sea la escala, tanto ms tiempo y
recursos necesarios para la capacitacin, supervisin del trabajo de campo y anlisis;
escala versus recursos para el seguimiento para un determinado volumen de recursos,
una mayor escala disminuye el radio de accin para el seguimiento con las comunidades,
y para talleres sobre poltica; estandarizacin y capacidad de anlisis versus apertura y
dificultad de anlisis; cuidado e interpretacin del anlisis versus momento oportuno para
influenciar la poltica; calificaciones y matices de los estndares acadmicos versus men-
sajes simplificados para influenciar la poltica.
La investigacin participativa y las encuestas de hogares se pueden llevar a cabo

de manera interactiva, de modo que se refuercen entre s. Si una EPP se realiza
despus de la encuesta de hogares, los resultados explicarn, cuestionarn, reforza-
rn o arrojarn nuevas luces sobre los datos de la encuesta de hogares. Por supuesto,
los resultados de la encuesta de hogares tambin pueden explicar, cuestionar o refor-
zar la EPP (ver Carvalho y White 1997; Chung 200). Si la EPP se realiza con anterio-
ridad a la encuesta de hogares, los resultados de la EPP podran servir para generar
hiptesis, moldeando el diseo de la encuesta de hogares y planteando a los encuestados
preguntas de la encuesta apropiadas. Lo ideal sera que ste fuese un proceso en
marcha de acuerdo con el cual tanto las EPP como las encuestas de hogares se realicen
en forma peridica y se beneficien mutuamente (ver figura 1). Los resultados de EPP
anteriores indican que cuando se utilizan conjuntamente con las encuestas de hogares,
la evaluacin final es un anlisis mucho ms completo de las diversas dimensiones de la
pobreza, y las recomendaciones de poltica son ms pertinentes e informadas. El con-
texto de pas determinar la secuencia. En Armenia, por ejemplo, la EPP se realiz
despus del trabajo de encuesta y logr poner al descubierto algunos aspectos no con-
templados en la encuesta, como redes de reciprocidad y parentesco y los impactos del
delito. En Mongolia, los resultados de la EPP servirn para definir la agenda de investi-
gacin del prximo Estudio de Medicin de Niveles de Vida (EMNV).
Etapa de ejecucin
Incrementar el conocimiento de los mtodos mediante el desplazamiento a las
comunidades: Para los encargados de formular la poltica, una recomendacin vital
sera desplazarse al campo e involucrarse en el proceso de investigacin, con el
propsito de comprender las fortalezas y limitaciones de diferentes enfoques y para
lograr una percepcin de la realidad de las comunidades pobres. Por ejemplo, en
Costa Rica, un funcionario de alto rango del Ministerio de Planeacin Econmica se
desplaz a las comunidades con los equipos de investigacin y, por consiguiente, pudo
apreciar mejor el valor y las limitaciones de la EPP.
Composicin de equipos de EPP: En algunos pases podra resultar apropiado
incluir en los equipos de trabajo a estadgrafos de la oficina central de estadsticas.
Por ejemplo, esto se hizo en Paquistn y Mongolia.
Recoger variables de percepcin en las encuestas de hogares: Las encuestas
de hogares podran ser tiles para recoger datos sobre percepciones por medio de
diferentes enfoques, como utilizar preguntas ms abiertas y parcialmente estructuradas
con un grupo aleatorio de personas, o incluyendo preguntas subjetivas sobre el bien-
estar. Los EMNV del Banco Mundial todava no han comenzado a considerar estas
variables. Sin embargo, el reciente EMNV de Guatemala inclua preguntas sobre con-
fianza y organizaciones sociales.
Etapa de anlisis y sntesis

Comparacin de resultados de la encuesta: Como dijimos antes, Carvahlo y White
(1997) sostienen que es posible examinar, explicar, confirmar y/o enriquecer la infor-
macin de las encuestas de hogares para las EPP, y viceversa. Es posible triangular
los resultados de las encuestas de hogares y de las EPP (validados por medio de la
verificacin cruzada). De esta manera, los conflictos aparentes en los datos se pue-
den investigar ms a fondo. Para comprobar la solidez de las EPP, los resultados clave
se pueden incluir en las encuestas de hogares ms representativas. Las EPP pueden
determinar la validez e interpretacin de los datos de las encuestas en el mbito local.
Sin embargo, cuando se sintetizan los datos, no siempre es posible hacer una
comparacin directa de diferentes fuentes de datos. Por ejemplo, puede resultar en-
gaoso utilizar datos agregados de las EPP sobre rangos de riqueza de diferentes
comunidades, puesto que las comunidades determinan los criterios de clasificacin,
los cuales variarn casi con seguridad de una comunidad a otra. Como resultado, las
comparaciones de estos datos de las EPP con los de la encuesta de hogares no son
muy significativos. Algunas EPP han realizado este tipo de comparaciones. Por ejem-
plo, en la EPP de Kenya (ver Narayan y Nyamwaya 1996), los resultados de los
Perfiles de Pobreza para la Encuesta de Verificacin del Bienestar (1992), se com-
pararon con los de la EPP. El informe lleg a la conclusin de que en tres de los cinco
distritos los resultados de los dos enfoques fueron casi idnticos, con un porcentaje
similar de personas por debajo de la lnea convencional de pobreza. Y en Tanzania, el
informe de la EPP resaltaba la similitud de los resultados de dos encuestas distintas: la
EPP identific 50,3 por ciento de la gente como pobre y muy pobre, mientras 49.7 por
ciento estaba por debajo de la lnea de pobreza, segn la Encuesta de Desarrollo de
Recursos Humanos (EDRH) (Narayan 1997). Es necesario resaltar que, sin bien algu-
nas comparaciones pueden ser valiosas como indicadores para posteriores investiga-
ciones, estos conjuntos de datos no son directamente comparables.
Combinacin de resultados para recomendaciones de poltica: Algunos pa-
ses han comenzado a producir un conjunto claro de recomendaciones de poltica con
base en los resultados de los datos de la EPP y de la encuesta de hogares (por ejem-
plo, Armenia, Uganda, Zambia, Vietnam).
Etapa de divulgacin
Como lo mencionamos antes, uno de los principios de la investigacin participativa es
difundir los resultados en las comunidades, lo que rara vez se hace en el caso de las
encuestas de hogares. No obstante, en algunos pases los datos de la EPP y de la
encuesta de hogares se han integrado en un conjunto de recomendaciones de poltica
que han sido objeto de debate con las comunidades con miras a mayor retroalimenta-
cin de la poltica (por ejemplo, Uganda).
Mongolia: ejemplo de caso

Mongolia constituye un ejemplo de caso adecuado sobre la forma en que es posible
combinar una EPP con la encuesta de hogares7 . La EPP, denominada Evaluacin
Participativa de Niveles de Vida (EPNV), fue el primer ejercicio de su especie en
Mongolia en utilizar mtodos participativos de aprendizaje y accin para ampliar y
profundizar la interpretacin de la pobreza en el mbito nacional. La Oficina Nacio-
nal de Estadstica (ONE) la llev a cabo en el ao 2000 con apoyo del Banco Mundial
y otros organismos internacionales. Su objetivo fue ilustrar la poltica nacional, en
parte como componente bsico para el Instrumento de Estrategia de Reduccin de la
Pobreza. Los EMNV se realizaron en 1995 y 1998 y siguen siendo las fuentes ms
confiables de datos cuantitativos sobre la pobreza en Mongolia.
La EPNV se vincula con el EMNV de tres maneras principales: a) los sitios de inves-
tigacin de la EPNV se seleccionaron para que correspondieran con los sitios del EMNV
de 1998; b) los resultados de la EPNV se utilizarn para definir la agenda de investiga-
cin para el prximo EMNV; y c) se construy capacidad de la ONE para llevar a cabo
evaluaciones participativas similares en el futuro y fomentar una mejor integracin de
los datos derivados de las encuestas de hogares y de las EPP.
La EPNV tena como propsito complementar y, en la medida de lo posible, actua-
lizar y expandir anteriores anlisis de la pobreza realizados a partir de los EMNV de
1995 y 1998, as como para ampliar el discurso pblico sobre la pobreza en Mongolia,
que se ha convertido principalmente en distinciones entre los pobres merecedores
(dignos) y los no merecedores (indignos). En el pasado, estrategias contra la pobreza,
como el Programa Nacional de Reduccin de la Pobreza (PNRP), se concibieron como
asistencia social y redes formales de seguridad pblica, antes que como accin pbli-
ca para mejorar las capacidades de grupos pobres y vulnerables para sustentar sus
propios medios de subsistencia. Adems, ha sido escasa la interpretacin de las
mltiples dimensiones, causas y consecuencias del empobrecimiento y de la vulne-
rabilidad; de la diferenciacin entre los pobres y los lugares donde viven (implican-
do que se pueden requerir formas muy diferentes de accin pblica para llegar a
diferentes grupos de gente pobre); de las dinmicas de la pobreza y de las distincio-
nes entre la pobreza crnica y la transitoria; y de la forma en que los mismos pobres
definen el malestar y el bienestar. Si bien hubo cierto grado de investigacin-accin
participativa en localidades particulares a lo largo de Mongolia durante la dcada de
los 90, as como cierto fortalecimiento de la capacidad local para llevar a cabo este
anlisis, la EPNV representa el primer ejercicio de su especie en lograr que estas
aptitudes ejercieran cierta presin en la interpretacin de la pobreza nacional y en la
7 Los detalles de este ejemplo de caso se han adaptado de Dulamdary, Shah y Mearns (2001).
formulacin de futuras estrategias contra la pobreza. Fue tambin la primera expe-

riencia por parte de la ONE en la aplicacin de metodologas participativas al anlisis
de la pobreza.
A travs del uso de metodologas de investigacin participativa, la EPNV permiti
un anlisis ms exhaustivo de ciertos aspectos que el EMNV y otras metodologas de
encuesta de hogares en ocasiones no estn bien equipados para abordar, como la
dinmica de la pobreza en el tiempo, la dinmica espacial en las estrategias de subsis-
tencia y procesos que afectan a los individuos y a las comunidades, as como a las
unidades familiares. Los datos de recuento de personas ocultan el hecho de que la
localizacin de la pobreza puede cambiar en el tiempo a travs de la emigracin, por
ejemplo; y disfrazan complejos nexos rurales-urbanos que tambin son dinmicos. En
el futuro, una encuesta de serie cronolgica tambin podra producir datos sobre
estos aspectos y, entonces, estos datos podran integrarse con los resultados de la
EPP .
La EPNV se dise para garantizar un alto grado de complementariedad entre
datos cuantitativos existentes derivados de la EPNV y otros estudios, y los nuevos
datos cualitativos (y, en menor grado, cuantitativos), derivados de la EPNV. Lo anterior
se logr de las siguientes maneras:
Primero, la investigacin de campo se fundament en hiptesis que surgieron de

un estudio inicial de referencia de los EMNV de 1995 y 1998 y de otras encuestas.
Segundo, el enfoque de muestreo (ver ms adelante), signific visitar nuevamente
los mismos conglomerados humanos visitados durante el EMNV de 1998.
Tercero, se hizo un intento por incluir en el anlisis, donde fuese posible y perti-
nente, datos cuantitativos recientemente analizados y no disponibles previamente,
resultantes del EMNV de 1998.
Cuarto, se elabor un plan de accin para orientar un anlisis ms exhaustivo de
los datos del EMNV de 1998 por parte de funcionarios de la ONE, que servira para
profundizar el perfil de la pobreza cuando se utilizara conjuntamente con los resul-
tados de la EPNV8 . Este plan de accin se ocup, entre otras cosas, de la construc-
cin de ndices del nivel de ingresos de hogares uniparentales para complementar
el anlisis de vulnerabilidad.
Tres principios orientaron la seleccin de provincias (aimags), distritos (sums) y

comunidades que participaron en la EPNV: a) la necesidad de garantizar la complemen-
tariedad y comparabilidad con datos cuantitativos existentes; b) la necesidad de cap-
8 Este trabajo se est utilizando como fundamento a la continuacin de la asistencia del Banco Mundial
y del PNUD para permitirle a la ONE fortalecer su regular Encuesta sobre Ingresos y Gastos de Hogares
(EIGH), que incluir mdulos adicionales del tipo del EMNV con el fin de racionalizar los Documentos de
futuras encuestas para medir los niveles de vida en Mongolia.
tar, tanto como fuera posible, la diversidad de las condiciones de vida entre las comu-
nidades rurales y urbanas; y c) la necesidad de equilibrar el tamao de la muestra
(nmero de comunidades participantes) con la profundidad del anlisis.
De acuerdo con estos principios, la EPNV se ajust al marco amplio de muestreo
utilizado para el EMNV de 1998. En cada sitio, los equipos de investigacin sostuvieron
discusiones de grupos de estudio con tres grupos de hombres, tres grupos de mujeres
y un grupo de jvenes. En total, se realizaron 220 discusiones de grupos de estudio y
269 encuestas de hogares individuales, que involucraron a ms de 2.000 participan-
tes. Esta muestra es del mismo orden de magnitud del EMNV de 1998.
Sin embargo, ciertos factores logsticos impidieron que este marco ideal de muestreo
se siguiera en todos los casos. En los sitios de campo en el sector rural, las conside-
rables distancias que los equipos de investigacin tenan que cubrir en sus desplaza-
mientos, debido a la extremadamente baja densidad de la poblacin, significaron un
obstculo significativo para reunir a un grupo suficiente de personas para las discu-
siones de grupos de estudio. En Ulaanbaatar, algunos miembros de la comunidad se
mostraron renuentes a participar cuando se percataron de que no recibiran ningn
pago o algn otro tipo de incentivo material por hacerlo. Es posible que estos proble-
mas llevaran a cierto grado de error de muestreo o de sesgo en la autoseleccin en
algunos grupos.
Dentro del marco de estos constreimientos de orden prctico, el muestreo de los
hogares y de los participantes individuales en las comunidades estuvo orientado por la
clasificacin participativa de la riqueza. Con base en esta tcnica, los grupos de
estudio estratificaron sus comunidades de acuerdo con parmetros pertinentes en el
mbito local del bienestar del hogar. Los parmetros se obtuvieron mediante el uso
del mtodo de clasificacin de la riqueza. Luego, utilizando la estratificacin resultan-
te como marco de muestreo, se seleccionaron en forma aleatoria hogares individua-
les (y a los individuos que formaban parte de ellos) dentro de cada estrato, con el fin
de producir una muestra propositivita y aleatoria. Este mtodo combin las ventajas
del muestreo propositivo para garantizar la representacin del rango global de la
diversidad en los niveles de vida, con algn grado de muestreo aleatorio.
La EPNV intent divulgar los resultados a travs de los medios. Sin embargo, resul-
t difcil hacerlo ya que, en ese momento, los medios estaban ms ocupados con las
elecciones nacionales. El gobierno tiene la intencin de divulgar los resultados de la
EPNV publicando una versin abreviada con los mensajes de poltica clave.
En el recuadro 15 se presenta un resumen de esta seccin.
Recuadro 15
Resumen de Buena Prctica Emergente para integrar conjuntos de datos
Construir confianza y entendimiento

El punto de partida para desarrollar el entendimiento de los diferentes enfoques y crear confianza
entre quienes controlan las agendas de investigacin y aquellos que escogen, recolectan y anali-
zan los datos utilizados para influenciar la poltica.
Confrontar las limitaciones de los conjuntos de datos propios

Los encargados deben confrontar las limitaciones de los distintos conjuntos de datos y percibir los
sesgos ocultos, la falta de objetividad y similares en sus propios mtodos de investigacin. Es
importante averiguar dnde los mtodos alternativos podran abordar algunas de estas limitacio-
nes.
Proceso continuo de encuestas de hogares y EPP
Si la EPP se lleva a cabo despus de la encuesta de hogares, los resultados pueden explicar,
cuestionar o reforzar los datos de la encuesta de hogares. Si se lleva a cabo antes de la encuesta
de hogares, los resultados de la EPP pueden servir para generar hiptesis, moldear el cuestionario
de la encuesta de hogares y disear y desarrollar preguntas de encuesta apropiadas que el
encuestado entender. Las encuestas de hogares pueden ayudar a definir una agenda de inves-
tigacin para las EPP. En principio, este debera ser un proceso permanente de acuerdo con el cual
tanto la EPP como las encuestas de hogares se llevan a cabo en forma intermitente y se benefician
entre s.
Utilizar los datos de la encuesta para seleccionar los sitios para la EPP
Las encuestas tradicionales pueden identificar las zonas ms pobres para la investigacin de la
EPP.
Incrementar el conocimiento de los mtodos desplazndose a las comunidades

Una recomendacin clave es que los encargados de la formulacin de la poltica se desplacen al
campo y se involucren en el proceso de investigacin, de modo que entiendan las fortalezas y
limitaciones de distintos enfoques y obtengan una percepcin sobre la realidad de las comunidades
pobres.
Contexto institucional
Hoy en da, las estructuras institucionales existentes, tanto en el pas (oficinas centrales de
estadstica) como en el Banco Mundial, ofrecen un punto de entrada para los conjuntos de datos
cuantitativos y para el vnculo con el anlisis de poltica, pero lo es menos con respecto a los datos
participativos. El desafo consiste en avanzar de los resultados de la investigacin hacia el anlisis
de poltica encontrando un punto adecuado de entrada institucional para varios conjuntos de datos
y para un anlisis de ms largo plazo.
Captulo 4
VNCULO DE LAS EPP CON LAS ESTRATEGIAS
DE REDUCCIN DE LA POBREZA
La reciente introduccin de la Estrategia de Reduccin de la Pobreza (ERP) repre-

senta un vuelco significativo en la teora del desarrollo. Este captulo explica los ante-
cedentes de la evolucin de la ERP1, para luego demostrar la relevancia de la EPP al
desarrollo de la estrategia de reduccin de la pobreza poniendo el nfasis en cuatro
aspectos clave de la ERP que se benefician de consultas directas con los pobres:
anlisis de la pobreza, consulta durante la formulacin de la estrategia, verificacin
de la ejecucin y evaluacin de los resultados.
ANTECEDENTES AL DOCUMENTO DE ESTRATEGIA DE REDUCCIN

DE LA POBREZA (DERP)
En la dcada de los 90, tanto los gobiernos como la sociedad civil comenzaron a ser
conscientes de la creciente necesidad de un cambio en la forma en que los pases
desarrollan y ejecutan sus estrategias nacionales de reduccin de la pobreza. Esta
aceptacin tuvo como punto de partida la idea fundamental de que para lograr una
real reduccin de la pobreza se hace necesario introducir, tanto polticas que impulsen
el crecimiento, como polticas sociales y programas sectoriales dirigidos a mejorar las
condiciones de vida de los pobres. A mediados de la misma dcada, este enfoque y
este nfasis en polticas para disminuir la pobreza secundaron la introduccin de la
Iniciativa mejorada de los PPAE en la Cumbre del Grupo de los 7, que tuvo lugar en
Colonia a mediados de 1999, la cual condicion el alivio de la deuda a la formulacin
de una estrategia de reduccin de la pobreza. Este enfoque hizo eco a las preocupa-
ciones de muchas organizaciones de la sociedad civil, incluyendo la campaa interna-
cional del Jubileo 2000 sobre la deuda.
Posterior a la crisis de Asia Oriental, el Banco Mundial introdujo el Marco Inte-
gral de Desarrollo (MID) 1999, centrado en un enfoque holstico del desarrollo. El MID
busca un mejor equilibrio en la formulacin de poltica poniendo de relieve la inter-
dependencia de todos los elementos del desarrollo: social, estructural, humano, buen
gobierno, ambiental, econmico y financiero. Pone el nfasis en las asociaciones
1 Este captulo se basa en How the Poor Can Have a Voice in Government Policy (Robb 2000).
entre gobiernos, donantes, sociedad civil, el sector privado y otros actores del desa-
rrollo. Quiz lo ms importante, el pas lidera el proceso, apropindose y dirigiendo la
agenda del desarrollo, mientras el Banco y otros asociados definen cada uno su apo-
yo en sus respectivos planes de pas.
El MID y otras estructuras de donantes establecen la base para la introduccin del
Documento de Estrategia de Reduccin de la Pobreza (DERP). En septiembre de
1999, el Banco Mundial y el FMI acordaron cambios cruciales en sus operaciones con
el fin de ayudar a los pases de bajos ingresos a lograr una reduccin sostenible de la
pobreza (ver recuadro 16). A partir de entonces, los programas que apoyan estas dos
instituciones tendrn como base estrategias de reduccin de la pobreza orientadas
por el pas (ERP), desarrolladas en consulta con la sociedad civil y compendiadas en
los DERP. Igualmente, los DERP plantean las bases para el alivio de la pobreza de
acuerdo con la Iniciativa mejorada de los PPAE, as como para todos los prstamos
blandos del Banco Mundial y del FMI (ver figura 8)2 .
Recuadro 16
Por qu los DERP son diferentes
Las ERP son estrategias nacionales que se originan y se apropian en el mbito local, y se formulan
a travs de un amplio dilogo participativo dentro del gobierno y en toda la sociedad. Aunque
actualmente la participacin tiene amplia aceptacin en el proyecto, los DERP son diferentes
porque la participacin se enfoca en el nivel de la formulacin de poltica. No existe un plan para
la participacin: la interpretacin de la economa poltica, de la decisin poltica y del cambio de
poltica tendr como resultado diferentes estrategias de participacin.
El anlisis de la pobreza incluye la consulta directa con los pobres a travs, por ejemplo, de una
EPP. Involucrar a los pobres significa comprender mejor que la reduccin de la pobreza exige un
enfoque multidimensional y a largo plazo, en el cual el crecimiento sea una condicin necesaria
pero insuficiente para una reduccin sostenida de la pobreza. La ERP tiene como punto focal
cmo tomar como objetivo un cambio institucional y de poltica que permita a los pobres involucrarse
en el logro del crecimiento y beneficiarse del mismo.
El gasto pblico y las opciones costeadas de acciones pblicas alternativas tienen un vnculo
ms estrecho con el anlisis de la pobreza en un entorno macroeconmico estable durante un
periodo de tiempo de, al menos, tres aos.
La eficacia de las acciones pblicas y de los planes de gasto se verifica por medio de indicadores
de resultado de la pobreza determinados por el pas, que dependen de la participacin para
mejorar la rendicin de cuentas respecto de la ejecucin.
Las ERP fomentan la rendicin de cuentas por parte de los gobiernos ante sus propios ciudada-
nos y organismos internos antes que ante inversionistas externos; ante los pobres para conver-
tirse en participantes activos, no simplemente receptores pasivos; y ante los donantes para
ofrecer apoyo financiero ms predecible a mediano plazo a los presupuestos internos.
2 La ERP se presenta ante las Juntas de Directores del FMI y del Banco Mundial, las cuales emiten un
concepto sobre si la ERP provee las bases para la asistencia de las dos instituciones. El personal del Fondo
y del Banco suministra a las Juntas una evaluacin conjunta de la ERP.
Figura 8
Vnculos operativos del DERP
E stra te g ia glo b a l d e re d u c ci n d e la po b re za
(p o r e je m p lo , la E stra te gia d e R e du c ci n d e la P ob re za
d e G a m b ia , P la n d e A cc i n p a ra la E rra d ic a ci n
A p o rt d e la P o b re za d e U g a n da )
g ru p o e s d e p a rt
s co m e
u n ita ri s in te re s a d
d o n an o s , s o ci ed a a s :
te s , e d c iv il A p o rt
tc . , es d
in te re e p a rt e s
TE sa da s
N EN )
MA ID
P E R del M
d on d e s e a fa c tib le h ac e rlo d es d e
R e fle ja e l im p a cto d e l d i lo g o
se a b re n a l p b lic o e n ge n e ral
y d e lo s re su lta d os d e a os
N u e vo s a sp e cto s d e p oltic a
O
E l d i lo g o m a rc o y d e p o b re za
o
LO G poy
se a b re a l p b lic o e n g e n e ra l
R e fle ja e l im p a cto d e l d i lo g o
D I o n e l a
e l p u n to d e vista p o ltic o
(c
p o ltic a s e a b re n a l p b lic o
y d e lo s re su lta d o s
d e a o s a n te rio re s
p rio rida d e s d e p a s
N u e vo s a sp e c to s d e
R e fle ja d i lo go y
a n te rio re s
e n g e n e ra l
AO 1: DERP
E la b o ra d o p o r e l g o b ie rn o .
Vin cu la do c o n ciclo de
p re s u pu e s to an u a l y M a rc o AO 2: DERP AO 3: DERP
d e G a s tos a M e dia n o In fo rm e d e av a n ce . In fo rm e d e av a n ce .
P la z o (M G M P ). E va lua c i n A ctu a liz ad o s e g n A ctu a liz ad o s e g n
c on ju n ta s e p re s en ta s ea n e c es a rio s ea n e c es a rio .
a n te la s Ju n ta s d e D ire cto re s
del F MI y del B M .
F M I: F a c ilid a d e s B a nc o M u n dia l: E s tra te gia

d e C r d ito p a ra R e d u c ci n d e As iste n cia d e P a s ( E A P )
d e la P o b re za y C re c im ie n to ( F R P C ) (re su m id a e n u n p la n d e n eg o c io s )
F in a n cia cin p a ra p o ltic a , F in a n cia cin d e

inc luy e n d o C r d ito s pa ra p ro y e cto s
F in a n cia cin p a ra la E s tra te g ia d e R e d u cc i n
p ro g ra m a s d e la P o b re za ( C E R P )
Im p a cto s s e m id e n p o r la s a cc io n e s p b lic a s y lo s in d ic a d o re s
d e re s ulta d o s d e la p o b re z a y s e in co rp ora n al d i lo g o pe rm an e n te .
O b je tiv o s in te rm e dio s s e vin cu la n c o n in d ica d o re s de p res u p u e sto y d e re s u lta d o .
M ID M a rco In te g ra l d e D e s a rro llo

M G M P M a rco d e G a s to s a M e d ia n o Pla zo
D E R P D o c u m en to d e E stra te g ia d e R e d u cc in d e la P o b re z a
La participacin de la sociedad en el proceso de ERP es importante por las siguien-

tes razones:
a. La experiencia ha demostrado que ampliar la consulta en la formulacin nacional

de poltica puede construir apropiacin de polticas y acciones (incluyendo com-
promiso poltico y administrativo).
b. La participacin tambin significa un aporte a un gobierno con mayor obliga-
cin de rendir cuentas. La transparencia es mayor cuando la ciudadana tiene
una mejor interpretacin de los procesos gubernamentales; las instituciones se
fortalecen y se obligan a rendir cuentas; los pobres estn mejor informados sobre
el compromiso del gobierno para resolver los aspectos clave de la pobreza; y los
gobiernos deben responder por su desempeo real ante sus ciudadanos.
c. Construir la funcin y la capacidad de las instituciones no estatales a travs de la
participacin puede equilibrar el poder del Estado.
d. En el proceso de consulta, las organizaciones de la sociedad civil pueden proveer
conocimiento experto y local para mejorar la calidad de la formulacin de pol-
tica: si bien no todas las organizaciones de la sociedad civil son representativas y
algunas estn polticamente comprometidas, algunas representan de manera leg-
tima las opiniones de ciudadanos y de partes interesadas ms pobres.
e. Al incorporar al proceso de toma de decisiones su anlisis, prioridades y vocera,
los pobres adquieren poder, haciendo por tanto que el marco de poltica sea ms
pertinente y ms receptivo a sus necesidades.
f. La igualdad y la integracin social se fomentan mediante el reconocimiento de
las diversas necesidades que existen dentro de la sociedad (por regin geogrfica,
gnero, grupo tnico y de edad, etctera). La participacin puede llevar a la crea-
cin de sistemas durables, incluso polticos (que son de particular importancia en
sociedades tnicamente diversas).
g. Es posible crear asociaciones entre gobiernos, el sector empresarial y grupos de
la sociedad civil, conducentes a acciones conjuntas para lograr las metas de re-
duccin de la pobreza.
CMO INVOLUCRAR A LOS POBRES EN EL PROCESO DEL DOCUMENTO

DE ESTRATEGIA DE REDUCCIN DE LA POBREZA (DERP): IMPLICACIONES
OPERATIVAS
Etapas preliminares para consulta en el proceso de la Estrategia de

Reduccin de la Pobreza
La participacin es un complejo proceso poltico; por tanto, es necesario emprender
varias etapas preliminares importantes en la planeacin de un proceso participativo
en el mbito nacional. En primer lugar, un punto de partida clave para entender el

entorno de poltica, es el grado de apertura del gobierno y su compromiso con la
reduccin de la pobreza. Como las estructuras polticas pueden determinar el alcance
de la participacin, se hace necesario entender los obstculos polticos a la ejecucin
de polticas a favor de los pobres. En segundo lugar, llevar a cabo un anlisis de
partes interesadas tendiente a identificar a estos grupos, evaluar sus intereses y ca-
pacidades y determinar qu tipo de proceso participativo podra incorporar sus puntos
de vista en forma ms eficiente.
En tercer lugar, la elaboracin de planes de accin participativa puede ser una
herramienta valiosa para detallar el rumbo de la participacin, fomentar el debate y el
consenso en torno a los posibles participantes y sentar las bases para supervisar los
avances logrados. Estos planes varan de pas a pas, dependiendo del contexto
poltico y del grado de participacin que el gobierno considera adecuado. Un plan
de accin puede determinar las fronteras de la participacin y, por tanto, permitirle
al pblico tener expectativas ms realistas. En algunos pases, una participacin
limitada (incluso nicamente dentro del gobierno) puede ser ms apropiada al co-
mienzo del proceso. En un principio, es posible que el gobierno no acepte todas las
opiniones, pero hasta un debate limitado puede aportar nuevo conocimiento, mejo-
rar la calidad de la formulacin de poltica y, en ltimas, ampliar la base de apoyo
para la ejecucin de poltica. Grupos diferentes, como el congreso, el gobierno
local, rganos representativos locales, organizaciones de la sociedad civil, grupos
del sector privado y los pobres, pueden incluirse poco a poco en el proceso en una
etapa posterior. El plan de accin participativo debe construirse a partir de rga-
nos elegidos y democrticos y de procesos existentes (como el ciclo presupuestal)
para fortalecer no para socavar el proceso electoral local. El proceso ideal para
escoger a los grupos que van a ser parte de la consulta significa la toma conjunta de
decisiones por parte del gobierno y las organizaciones de la sociedad civil. Las
decisiones transparentes sobre quin participa, cundo y cmo, agregan legitimidad
al proceso participativo.
En cuarto lugar, al comienzo del proceso tambin es necesario identificar reas
clave para construir capacidad. Entre stas se incluye la capacidad del gobierno para
llevar a cabo un proceso de reforma; la capacidad de las organizaciones de la socie-
dad civil para tener una participacin cada vez mayor en el debate macroeconmico;
y la capacidad del sistema judicial, la legislatura y los medios para ser ms eficaces.
Por ltimo, es necesario divulgar desde el comienzo la informacin sobre el proceso
de participacin proyectado, tanto dentro del gobierno como ante el pblico en gene-
ral, con el fin de informar a la sociedad civil acerca de su participacin prevista. Esta
divulgacin se puede fomentar por medio de la participacin de los medios, donde sea
polticamente factible hacerlo.
Pasos iniciales para incluir a los pobres en las ERP

Son cuatro las etapas clave en el ciclo de la ERP donde las EPP pueden ser una
herramienta til para llegar hasta los pobres y obtener sus opiniones, las que luego se
pueden incorporar a la ERP.
a. Anlisis de la pobreza. La ERP puede incorporar informacin de la EPP sobre los
aspectos y causas multidimensionales de la pobreza.
b. Formulacin y divulgacin del DERP. Las prioridades de los pobres se deben refle-
jar en las metas establecidas en el DERP. Este puede incluir la secuencia de accio-
nes pblicas, comprendiendo reformas macroeconmicas y estructurales, la
seleccin de indicadores para verificar la ejecucin de estrategias de reduccin
de la pobreza y asignaciones presupuestarias.
c. Verificacin de la ejecucin de la ERP. La EPP puede ofrecer a los encargados de
la formulacin de poltica informacin sobre la eficacia y pertinencia, tanto de
estrategias de reduccin de la pobreza como sobre las instituciones que las ejecu-
tan, as como la ejecucin del presupuesto y la calidad de los servicios.
d. Evaluacin de los resultados de la ERP. Los resultados reportados durante la EPP
se deben integrar con otros datos sobre resultados obtenidos a partir de otras
fuentes, y se deben utilizar para sustentar decisiones sobre si se deben cambiar
las polticas y sobre asignaciones presupuestarias.
A continuacin se dan algunos ejemplos de varios procesos de pas que se pueden

fortalecer ampliando la participacin del gobierno y de la sociedad civil.
Participacin en el anlisis de la pobreza

Como se describi en el captulo 2, incluir a los pobres en el diagnstico de la pobreza
puede profundizar nuestra interpretacin de las muchas dimensiones de la pobreza.
Una de las cuestiones clave en las Guas de Evaluacin del Personal Conjunto3 es si
se ha consultado a los pobres (por ejemplo, llevando a cabo una evaluacin participativa
de la pobreza), y cmo se han utilizado estos resultados y cmo se han unificado con los
datos de la encuesta de hogares. Lo anterior pone de relieve la creciente importancia
que el Banco y el Fondo asignan a la inclusin de las EPP en el anlisis de la pobreza.
Participacin en la formulacin de poltica macroeconmica

El dilogo nacional puede fomentar un debate pblico en torno a polticas nacionales,
fortalecer la participacin poltica y respaldar el buen gobierno. En muchos pases en
3 Ver http://www.worldbank.org/poverty/strategies/index.htm
proceso de formulacin de ERP, la participacin se ha organizado convocando talleres

regionales y nacionales (que incluyen a funcionarios elegidos localmente, al sector
privado, sindicatos y afines), as como mediante el dilogo con grupos comunitarios,
reuniones especializadas de grupos de estudio, debates en los medios (radio, prensa),
foros tradicionales (jefes de aldea, reuniones de jefes de distrito) y consulta directa
con los pobres a travs de una EPP. Muchos pases se han valido de foros existentes
para realizar la consulta. Por ejemplo, en Uganda, el DERP se analiz en reuniones
nacionales y regionales originalmente convocadas para fomentar la participacin de
miembros del Parlamento en el proceso de asignacin presupuestaria. En Tanzania,
los debates sobre el DERP se vinculan con el proceso participativo de revisin del
gasto pblico.
La consulta en la formulacin de la ERP ofrece una oportunidad para que el pbli-
co participe en nuevas reas que antes no siempre eran de dominio pblico, como la
pobreza y los impactos distributivos de las reformas; impactos ambientales de las
reformas; y vnculos entre el crecimiento y la pobreza, incluyendo aspectos de igual-
dad. Donde sea posible, estas evaluaciones pueden aprovechar mltiples fuentes de
datos, incluyendo las EPP. La informacin podra ayudar a sustentar una evaluacin
de opciones alternativas de poltica y de secuencia apropiada. Antes y despus, las
evaluaciones son tiles a los encargados de la formulacin de poltica y a la sociedad
civil cuando analizan reformas y secuencias alternativas a la luz de los posibles im-
pactos sobre varios grupos vulnerables.
En muchos pases, la capacidad para tener un dilogo sobre aspectos como los
mencionados sigue siendo limitada. Uganda es la excepcin. La Ugandan Debt
Network, uno de los grupos que representan a la sociedad civil ante el Comit de
Elaboracin del DERP de Uganda, debate estos temas. Ms an y aunque todava se
necesita mayor trabajo al respecto, la informacin contenida en el DERP de Uganda
estimul un mayor grado de debate en torno a difciles concesiones de poltica.
Participacin en el proceso presupuestario

Las EPP pueden permitir a los encargados de la formulacin de poltica tener una
mejor interpretacin de las prioridades de los pobres. Adems, la negociacin entre
diferentes partes interesadas sobre diversas opciones de accin pblica puede con-
ducir a una apropiacin mayor y a un consenso ms amplio (ver recuadro 7 para
maneras en que los pobres pueden influenciar en el presupuesto). Algunos pasos se
pueden tomar para lograr mayor participacin en el proceso presupuestario:
a. El DERP debe presentar varios escenarios de gasto agregado para identificar con-
cesiones entre diferentes opciones de poltica macroeconmica y fiscal. Con esta
informacin, los grupos pueden ponderar los beneficios de varias opciones para la
asignacin de recursos.
b. Del proceso de escrutinio de planes y presupuestos deben hacer parte las asam-
bleas elegidas (nacional y local) y las partes interesadas en el mbito interno. Los
planes de gasto pblico a mediano plazo, que influyen en los presupuestos anuales,
pueden incorporar prioridades de reduccin de la pobreza, especialmente si los
procesos son transparentes y estn obligados a rendir cuentas. Debe fortalecerse
la experticia de los comits parlamentarios, de manera que puedan examinar los
presupuestos con una interpretacin de las concesiones.
c. En lo posible, los presupuestos deben hacerse pblicos aun en el mbito local.
De esta manera la gente tendr una interpretacin de lo que deben esperar y
exigir.
Participacin en la verificacin y en la evaluacin

La participacin en la verificacin y en la evaluacin puede fomentar la transparen-
cia y la obligacin de rendir cuentas e incrementar la apropiacin y aceptacin de los
resultados. La investigacin participativa puede acrecentar la conciencia de la gente
sobre sus derechos y fortalecer las reclamaciones de los pobres. Para verificar y eva-
luar las ERP se pueden utilizar datos de mltiples fuentes adems de aquellas sujetas al
control del gobierno, como estudios acadmicos y de ONG especializadas y EPP.
Son varios los puntos de partida para la participacin en la verificacin y evalua-
cin del DERP:
a. Fijacin de metas. Fijar metas claras puede fomentar una interpretacin compar-
tida sobre las prioridades, agregar transparencia al proceso de asignacin de re-
cursos, y proveer un punto de referencia contra el cual verificar el xito de las
polticas.
b. Seleccin de indicadores de resultado y de impacto. El DERP debe avanzar del
seguimiento de los desembolsos a la verificacin del suministro de bienes y servi-
cios (nmero de textos escolares recibidos por la escuela, escuelas construidas) y,
despus, a los resultados (tasa de alfabetizacin).
c. Impacto sobre beneficiarios. La verificacin participativa puede ser til para com-
probar que los servicios pblicos s se prestan a los beneficiarios a quienes van
dirigidos.
EVALUACIONES DE IMPACTO SOBRE LA POBREZA DE REFORMAS

MACROECONMICAS Y ESTRUCTURALES
Vnculo de las EPP con el Dilogo de Poltica Macroeconmica

Los DERP desarrollados hasta ahora sugieren la necesidad de emprender mayores
acciones para llevar a cabo un debate abierto y bien fundado en los pases DERP en
torno a polticas econmicas y reformas estructurales. Son tres las formas posibles
para hacerlo: primero, mejorar el acceso a la informacin; segundo, fortalecer el
anlisis de los impactos sobre la pobreza de las reformas macroeconmicas y estruc-
turales; y, tercero, involucrar a grupos de la sociedad civil en el debate en torno a
estos temas y construir su capacidad en esta rea.
El anlisis de los impactos sobre la pobreza de las reformas debe ser parte integral
del desarrollo de DERP y de las reformas que respaldan el Banco y el Fondo, ya que
permite a los pases evaluar diferentes opciones de poltica antes de su ejecucin,
compensar a grupos que se vean afectados negativamente por cambios de poltica y
reformular polticas que no reducen la pobreza ni aumentan el crecimiento. El anlisis
debe emprenderse en una etapa temprana de la preparacin por parte de los pases
de sus DERP con el fin de aportar al debate nacional sobre opcin, verificacin y
evaluacin de poltica.
Con frecuencia, el anlisis de los impactos sobre la pobreza de polticas macro-
econmicas y estructurales es limitado debido a la carencia de datos o, ms comn-
mente, a que los datos existen pero son fragmentados y estn subutilizados. Adems,
a menudo existen vnculos dbiles entre el anlisis de la pobreza y las opciones de
poltica, y, por tanto, el Banco y el Fondo, as como los gobiernos y otros donantes,
actualmente otorgan gran prioridad a este tipo de anlisis.
En el futuro, el reto consistir en integrar datos resultantes de varios mtodos (por
ejemplo, encuestas de hogares, EPP, encuestas de ONG y estudios en pas) para com-
prender mejor los impactos pasados y futuros. Adems, los donantes podran cons-
truir la capacidad de las instituciones nacionales para dar capacitacin a organizaciones
de la sociedad civil en programacin financiera, impactos sobre la pobreza de refor-
mas macro, y el anlisis de concesiones de poltica. Este sera un aporte a un debate
pblico mejor informado y respondera a la solicitud de algunos grupos de asistencia
de la sociedad civil para comprender mejor los debates econmicos.
Vnculo de las EPP con la Facilidad del FMI para la Reduccin de la Pobreza y
el Crecimiento
Los programas que reciben el apoyo de la Facilidad del FMI para la Reduccin de la
Pobreza y el Crecimiento se modificarn para que reflejen las ERP de los pases. Las
polticas que se ejecutarn bajo estos programas tendrn un mayor enfoque en el
crecimiento y en la reduccin de la pobreza4. Sin embargo, es necesario un mayor
anlisis sobre la forma en que los programas y las reformas de poltica afectarn a los
pobres, en particular, a) ajustes macroeconmicos, como alzas en los impuestos, re-
4 Para mayores detalles, ver http://www.imf.org/external/np/prgf/2000/eng/key.htm

duccin o eliminacin de subsidios y alineacin de la tasa de cambio; b) reformas

estructurales, como la liberalizacin y la reforma de la administracin pblica; y c) el
gasto pblico. Las encuestas tradicionales de hogares y las EPP, as como los datos
obtenidos a travs de otros mtodos de investigacin por varias organizaciones, sern
cruciales para comprender la pobreza y los impactos distributivos de las reformas.
Este anlisis puede conducir a un diseo de programa ms adecuado y ms benefi-
cioso para los pobres.
EJEMPLOS DE PAS DE LOS VNCULOS ENTRE LAS EPP Y LOS DERP

Resumen de participacin en los DERP
Un logro significativo de la iniciativa del DERP ha sido el reconocimiento de la im-

portancia de su apropiacin por parte de los gobiernos. El resultado ha sido el sur-
gimiento, en la mayora de los pases, de un mayor compromiso con una participacin
ms amplia en la formulacin de poltica y un dilogo ms diverso sobre aspectos
de la pobreza a travs de la consulta directa con las partes interesadas, las comu-
nidades pobres entre ellas. Sin embargo, en esta etapa temprana, el proceso de
participacin en el DERP se encuentra en la fase de desarrollo. Por ejemplo, algunos
DERP terminados se completaron con tiempo limitado para desarrollar plena partici-
pacin fuera del rango de la consulta. La plena participacin habra ayudado a
garantizar que el DERP se beneficiara ntegramente del proceso participativo. Las
pautas para el DERP completo expresan que no existe un lmite de tiempo para la
finalizacin de un DERP completo y el gobierno debe determinar el tiempo que se
requiere. Las Juntas del Banco Mundial y del FMI tambin han subrayado que la
calidad del DERP no debe sacrificarse para agilizar la preparacin y han urgido a los
pases a dedicar el tiempo necesario requerido. Algunas Oficinas Centrales de
Estadstica (OCE) han argumentado que el vnculo entre el proceso del DERP y la
Iniciativa de PPAE ha afectado la calidad de procesos participativos. Para DERP
completos resultara conveniente desarrollar puntos de referencia que indiquen el
avance del proceso participativo. Los DERP provisionales no requieren participacin
plena ya que el objetivo principal de la estrategia provisional es detallar un plan
para desarrollar el DERP pleno. Sin embargo, en el DERP provisional debe existir
algn grado de consulta sobre el desarrollo de un plan de participacin para el DERP
pleno.
Algunas OCE han cuestionado el concepto de apropiacin en algunos pases donde
el Fondo y el Banco an conservan una fuerte influencia sobre el documento final.
Algunas OCE tambin han hecho hincapi en la importancia de un mayor debate pbli-
co sobre la seleccin de reformas macroeconmicas y estructurales. Como se expre-
s anteriormente, esto exigir un anlisis ms detallado del impacto sobre la pobreza
de reformas pasadas y futuras. Igualmente, sera de utilidad si la lgica de las opcio-

nes y concesiones de poltica se hiciera ms explcita en los DERP as como en los
documentos del FMI y del Banco Mundial. Por ltimo, sera importante continuar los
esfuerzos actuales encaminados a adaptar las estructuras macroeconmicas de ma-
nera flexible para integrar los principales objetivos de reduccin de la pobreza que
surgen del proceso de consulta.
Situacin actual de los vnculos entre las EPP y los DERP

En la Tabla 11 aparece un resumen del impacto de las EPP en DERP recientes. A
la fecha, se han completado 38 DERP, de los cuales cuatro son finalizados y 34
son provisionales. El impacto de las EPP en los DERP vara y ha dependido princi-
palmente de: a) lo reciente de la poca en que se emprendi la EPP, b) el grado de
participacin de encargados clave de la formulacin de poltica en la EPP, y c)
asesora tcnica prestada al gobierno por los donantes en la formulacin de la
ERP .
En esta etapa tan temprana no se espera que las EPP tengan un impacto significa-
tivo en los DERP provisionales, ya que las pautas provisionales no especifican la par-
ticipacin directa de los pobres, la identificacin de un conjunto completo de acciones
pblicas prioritarias, o la seleccin de indicadores5. Este tipo de aportes slo se espe-
ra como parte del DERP completo. Sin embargo, muchas EPP ya tienen un impacto en
los DERP provisionales y en los finalizados. Los impactos se conforman con cuatro
reas principales: a) formulacin del DERP, b) anlisis de la pobreza en el DERP, c)
prioridades de presupuesto y acciones pblicas expresadas en el DERP, y d) indicadores
de DERP.
El impacto de la EPP en cada una de estas reas ha sido muy variado; no obstante,
la tabla 11 es til para tener una primera apreciacin. Por ejemplo, de los 38 pases
que han finalizado DERP completos o provisionales, 28 (73 por ciento) han realizado
en el pasado un anlisis participativo de la pobreza que comprenda consultas directas
con las comunidades pobres. De estos 28 pases, 10 (42 por ciento) utilizaron la EPP
como parte del proceso de consulta para incluir a los pobres en la formulacin de los
DERP (ver columna 2). De los 28 pases, 14 (50 por ciento) se refirieron a los resulta-
dos del anlisis participativo de la pobreza en sus anlisis de la pobreza (ver columna
2). En Uganda, Vietnam, Laos y Nger, los datos de la EPP se utilizaron en mayor
grado: las prioridades de los pobres identificadas en la EPP tambin se reflejaron en el
presupuesto y/o en las acciones pblicas (ver columna 3). Por ltimo, en Uganda y
5 Las diferencias entre un DERP completo y un DERP provisional se definen en el Banco Mundial y en el FMI
(1999).
Guinea, la seleccin de indicadores del DERP se vio influenciada por los datos de la
EPP (ver columna 4). De los 38 DERP completos y provisionales, 17 pases (45 por
ciento) expresaron en sus DERP su intencin de emprender una EPP en el futuro.
Ejemplos de caso
Uganda y Vietnam son casos en los que el proceso de la EPP tiene una conexin
efectiva con el DERP (ver apndice E y Norton 2001, para mayores detalles sobre el
ejemplo de Uganda, y Turk 2001, para mayores detalles sobre el ejemplo de Viet-
nam). Ambas EPP se disearon para tener un mayor impacto que el simple suministro
de informacin y, como resultado, se vincularon con otros procesos establecidos,
como la confeccin del presupuesto, la descentralizacin y planeacin local y las
encuestas de hogares.
En Vietnam, los resultados de la EPP, en cuanto a que los pobres carecan de
informacin sobre sus derechos legales, se incluyeron en el DERP provisional como un
aspecto que requera atencin. En Uganda, el gobierno puso en marcha en 1998 y
1999 el Proyecto de Evaluacin Participativa de la Pobreza en Uganda (PEPPU), en
el cual se consult a los pobres de las zonas urbanas y rurales. Los encargados de
la formulacin de poltica han utilizado los resultados del PEPPU en el Plan de Ac-
cin de Uganda para la Erradicacin de la Pobreza (PAEP)/DERP, como se detalla
en la tabla 12.
Un flujo de informacin de doble va puede fortalecer la formulacin de poltica,
con flujos ascendentes (datos generados a partir de las EPP) presentados a los encar-
gados de la formulacin de poltica, y flujos descendentes (informacin sobre poltica
del gobierno y decisin de presupuesto) divulgados a la opinin pblica para mejor
informacin de las comunidades (McGee y Norton 2000). Por ejemplo, en Uganda, el
PEPPU present informacin a los encargados de la formulacin de poltica, quienes lo
incorporaron al proceso de confeccin del presupuesto.
A su vez, el gobierno increment el acceso de las comunidades a la informacin
presupuestal divulgando las partidas presupuestarias en el mbito local, incrementado
as la transparencia. Este hecho provey a la gente de una mejor interpretacin de lo
que deben esperar y pueden exigir.
VNCULO DE LAS EPP CON LAS ESTRATEGIAS DE REDUCCIN DE LA POBREZA
Tabla 11
Impacto de las EPP en los Documentos de Estrategia de Reduccin de la Pobreza
Situacin de las EPP Impacto de la EPP en los DERP P y DERP
a
Pas y fecha del DERP EPP emprendida EPP proyectada Formulacin Anlisis de Prioridades Indicadoresd
la pobrezab presupuestarias y
acciones pblicasc
DERP completos
Uganda Proyecto a tres aos, EPP en curso
Marzo 2000 iniciado en 1999
Burkina Faso
Mayo 2000 1998 2001
Tanzania
Octubre 2000 1995 y 1997 No
Mauritania
Diciembre 2000 No No
DERP provisionales
Albania
Mayo 2000 No Proyectada
Benin
Junio 2000 1993 No
Bolivia
Enero 2000 1999 No
Camboya
Octubre 2000 1998 Octubre 2000-enero 2001
Camern
Agosto 2000 1994 No
Repblica Central Africana
99
100
a
acciones pblicasc
Chad No EPP Percepciones del

Julio 2000 estudio de la pobreza
para mediados de 2000
Etiopa 1997 y 1999 EPP de 1997 se puede
Noviembre 2000 actualizar en caso de
necesidad para el DERP
completo
Gambia Proyecto a tres aos
Octubre 2000 iniciado en 1999 EPP en curso
Georgia 1997 No
Ghana 1993-1998 Proyectada pero sin
Junio 2000 especificar fecha
PUEDEN LOS POBRES INFLUENCIAR LAS POLTICAS?

Guinea 1993-1998 Proyectada pero sin
Octubre 2000 especificar fecha
Guinea Bissau
Septiembre 2000 EPP rpida 1998 Abril-julio 2001
Guyana
Octubre 2000 No No
Honduras
Marzo 2000 No No
Kenya 1994 y 1996 Proyectada pero sin
Julio 2000 especificar fecha
Laos
Marzo 2000 1998 No
VNCULO DE LAS EPP CON LAS ESTRATEGIAS DE REDUCCIN DE LA POBREZA
Pas y fecha del DERP EPP emprendida EPP proyectada Formulacina Anlisis de Prioridades Indicadoresd
acciones pblicasc
Lesotho
Diciembre 2000 1994 No
Macedonia
Noviembre 2000 1998 No
Madagascar
Noviembre 2000 1993-1994 No
Malawi
Agosto 2000 1999 2001
Mal
Julio 2000 1993 No
Moldavia
Noviembre 2000 1997 Septiembre 2001
Mozambique
Febrero 2000 1995 No
Nicaragua
Agosto 2002 1999-2000 No
Nger
Octubre 2000 1996 Noviembre 2000-marzo 2001
Rwanda
Noviembre 2000 1998 No
San Tom y Prncipe
101
Abril 2000 No No
102
a
acciones pblicasc
Senegal
Mayo 2000 No No
Tayikistn
Marzo 2000 No No
Tanzania
Marzo 2000 1995 y 1997 No
Vietnam
Marzo 2001 1999-2000 Proyectada
Yemen

Zambia
Julio 2000 1994-2000 En curso
Nota: Los datos de esta tabla se originaron en los Documentos de las ERP completas y provisionales. En algunos pases (como Camern), la EPP tuvo un impacto ms
extendido del que aparece relacionado en los Documentos de Estrategia.
a
EPP utilizada como mtodo para incluir a los pobres como parte del plan de participacin para la formulacin del DERP completo y provisional.
b
Resultados de la EPP utilizados en el diagnstico de la pobreza del DERP.
c
Prioridades de los pobres identificadas en la EPP influyeron en el presupuesto y/o en acciones pblicas identificadas en el DERP.
d
Seleccin de metas e indicadores de verificacin que recibieron influencia de los datos de la EPP.
Tabla 12
Influencia de los pobres en el DERP en Uganda
Etapa de la ERP Impacto de la EPP de Uganda en el DERP
1. Anlisis de la pobreza La Unidad de Verificacin de la Pobreza, del Ministerio de Hacienda,

integra encuestas anuales de hogares, realizadas por la Oficina de
Estadsticas de Uganda, con otras fuentes de datos (anlisis
participativo, encuestas sectoriales, fuentes de datos de ministerios
de lnea), con el fin de garantizar que los impactos de poltica se
comprendan y los desarrollos de poltica se sustenten en datos sobre
la pobreza y en las percepciones de los pobres.
El resultado del PEPP de Uganda fue que, adicional a los ingresos y al
acceso a los servicios de salud y a la educacin, los pobres resalta-
ron problemas de seguridad (por causa de la guerra, la insurgencia,
abigeato y violencia domstica), corrupcin, aislamiento, falta de
acceso al agua potable y a la informacin sobre polticas guberna-
mentales como preocupaciones prioritarias. La EPP tambin puso de
relieve la caracterstica especfica a lugar de la pobreza y los grupos
ms vulnerables. Estos aspectos clave de la pobreza se han incorpo-
rado en los cuestionarios de la encuesta de hogares para anlisis
posterior.
2. Formulacin del DERP Metas: Una de las cuatro metas del DERP de Uganda es garantizar el
buen gobierno y la seguridad.
Acciones pblicas: Resultados recientes del PEPP de Uganda indican
diferencias importantes en el perfil de la pobreza de diferentes distri-
tos. El resultado fue que la formulacin de poltica reconoci la nece-
sidad de mayor flexibilidad en el uso de las subvenciones condicionales
del gobierno central a los distritos.
Indicadores: Los indicadores se enlazan con las metas del DERP y
cubren oportunidades econmicas, desarrollo humano, seguridad y
apropiacin de poder (democratizacin y descentralizacin, derechos
humanos, ley y orden).
Asignaciones presupuestarias: considerablemente mayores recur-
sos, incluyendo recursos de PPAE, se han encauzado hacia el mejora-
miento del suministro de agua. Los resultados del PEPP de Uganda se
incluyeron en los Antecedentes al Presupuesto 1999-2000. Se estn
analizando medidas tendientes a incrementar la rendicin poltica de
cuentas para la financiacin con ahorros del PPAE. Con el Ministerio de
Gobierno Local, el PEPP de Uganda trabajar directamente con los
gobiernos locales para fortalecer su capacidad para consultar con las
comunidades pobres con fines de planificacin y confeccin de pre-
supuestos distritales.
3. Verificacin de la Verificacin del cambio en el anlisis de la pobreza: Los PEPP de Uganda

ejecucin del DERP se realizarn anualmente con el objeto de acumular datos sobre ten-
dencias en cambios en la pobreza y en el bienestar.
Ejecucin del presupuesto: El proceso de confeccin del presupuesto
se est llevando a cabo para abrir canales mltiples de rendicin de
cuentas. Por ejemplo, para aumentar la transparencia en la gestin
Etapa de la ERP Impacto de la EPP de Uganda en el DERP
descentralizada de recursos, se estn publicando avisos en la pren-

sa divulgando los montos desembolsados a cada distrito por sector.
En el sector de la educacin, en las carteleras de las escuelas se
est informando sobre asignaciones presupuestarias para las es-
cuelas.
Eficacia y relevancia de la poltica: El gobierno cre un Fondo de
Accin de la Pobreza (FAP) para mejorar la transparencia y la verifica-
cin del Documento de PPAE y otros recursos de donantes asignados
a programas de gastos enfocados en la pobreza. El FAP involucra a la
sociedad civil y al gobierno en la verificacin del impacto de los des-
embolsos del FAP, y se realizan reuniones trimestrales para analizar la
ejecucin comparada con las asignaciones presupuestarias. A los
sectores se les pide considerar el fortalecimiento de los vnculos
entre la prestacin de servicios y la verificacin del desempeo de los
lderes polticos locales.
4. Evaluacin de resultados El gobierno proyecta fortalecer la funcin de los consejos elegidos en

las aldeas para verificar el desempeo de la prestacin de servicios
pblicos en el nuevo PEPP.
La verificacin participativa de la ejecucin del EPP se integrar al
marco gubernamental de verificacin de la pobreza.
Se consideran mecanismos para la rendicin de cuentas en el mbito
local y la verificacin de la prestacin de servicios a los pobres.
Nota: Esta tabla se origina en Bird y Kakande (2001).
PASOS SIGUIENTES DE LAS EPP

A partir del anlisis de los vnculos entre las EPP y los DERP, comienzan a surgir cuatro
reas de igual importancia para la siguiente ronda de EPP:
a. En el pasado, las EPP han suministrado datos concretos sobre los sectores que los
pobres consideran prioritarios (como el acceso a los servicios de salud, la educa-
cin y el agua potable). El siguiente paso de nuevas EPP es detallar las prioridades
en estos sectores identificados, con el fin de ayudar a los encargados de la for-
mulacin de poltica a escoger opciones de accin pblica mejor sustentadas.
Adicionalmente, las nuevas EPP deben identificar en estos sectores los mecanis-
mos cruciales, incluyendo las instituciones apropiadas que tengan mayor probabi-
lidad de ser las ms efectivas y eficientes en la ejecucin y prestacin de servicios
a los pobres.
b. En muchos pases, los resultados de las EPP han incrementado la participacin de
la sociedad civil en el dilogo de poltica. Sin embargo, muchas EPP han constituido
en estrechos requerimientos burocrticos para desarrollar opciones de poltica,

antes que parte de procesos en curso para influenciar en la poltica. El paso si-
guiente es que la EPP ayude a desarrollar la capacidad de la sociedad civil para
una mejor negociacin de opciones de poltica con el gobierno. Para respaldar
este paso y para desarrollar un proceso independiente de participacin ciudadana
en torno a los aspectos de la pobreza (que incluiran comunicaciones masivas y
otros medios con base en la informacin), las EPP deben proveer informacin a la
sociedad civil. Este tipo de resultados de las EPP podran catalizar el debate y el
dilogo sobre aspectos de la pobreza y, al hacerlo, podran movilizar a las EPP ms
all de encuestas nicas y restringidas. As mismo, las EPP podran utilizarse para
sensibilizar a congresistas y a otros liderazgos polticos hacia las dimensiones y los
resultados de la pobreza.
c. En su mayora, los resultados de la EPP no se priorizan a la luz de las restricciones
de recursos y no se utilizan para la toma de decisiones sobre la asignacin de
recursos y el desempeo intersectorial. El siguiente paso es vincular los resulta-
dos de las EPP con las opciones de accin pblica con el objetivo de influenciar los
presupuestos nacionales.
d. Muchas EPP han producido valiosos datos nuevos sobre la pobreza. El siguiente
paso es institucionalizar el enfoque para garantizar que las EPP lleguen a ser parte
de un sistema participativo de verificacin que influya las opciones de accin
pblica en el tiempo. El reto consiste ahora en avanzar de estudios de investiga-
cin aislados de EPP hacia garantizar que la consulta de la EPP llegue a ser parte
del dilogo nacional ms amplio de poltica y de la toma de decisiones polticas, as
como de un sistema para verificar la ejecucin de los compromisos adquiridos por
los gobiernos y los donantes.
EL DESAFO DE LAS EPP

El imperativo moral de dar a los pobres una voz en el debate sobre la pobreza es
obvio. La ventaja radica en que involucrarse con los pobres lleva igualmente a un
mejor diagnstico tcnico de los problemas y a un mejor diseo y ejecucin de las
soluciones. A travs de las EPP, los pobres profundizan nuestra interpretacin de la
pobreza y pueden influenciar en la formulacin de poltica. Este nuevo enfoque desa-
fa las relaciones tradicionales de poder y exige una diversidad de asociaciones que
demandan confianza, apertura e integridad.
Tanto la pobreza como el cambio de poltica estn inherentemente enlazados con
el proceso poltico en cualquier pas. Pero cuando se emprenden en un entorno de
mayor confianza, las EPP pueden ofrecer oportunidades para un dilogo ms abier-
to y mayor entendimiento entre quienes no tienen poder y aquellos que detentan el
poder.
RESUMEN xiii
APNDICES
A. METODOLOGA
B. IMPACTO
C. EVALUACIONES DE LA POBREZA FINALIZADAS Y PROGRAMADAS

(POR PAS), AO FISCAL 1989-2000
D. EJEMPLOS DE EJERCICIOS DE VRP EN TAILANDIA (1998)

Y ZAMBIA (1996)
E. EJEMPLOS DE CASOS DE PAS
F. ASPECTOS SOCIALES DE LA CRISIS DE ASIA ORIENTAL:

PERCEPCIONES DE LAS COMUNIDADES POBRES
G. METODOLOGA DE ESTE ANLISIS

RESUMEN xiii
Apndice A. METODOLOGA
Pas, cronograma Contexto Contexto Instituciones Metodologa Grado de

y costo en del Banco del pas involucradas participacin
US dlares
frica Jefe de la EPP tambin es Se busc autorizacin limi- Una unidad del Ministerio de ERR: la cobertura fue de Comunidades: se comparti
Benin responsable de la EP en su tada del gobierno central, Planeacin colabor en la 23 aldeas y algunas comu- la informacin.
EPP parcial conjunto. Consultor externo que apoy el enfoque. El coordinacin. Se consult a nidades urbanas en cinco Otros: el gobierno fue coope-
finalizada; tres colabor en la EPP: En to- gobierno local tuvo amplia varias ONG. de las regiones (la sexta rador y receptivo.
semanas de das las etapas se consul- participacin. Clima poltico ya haba sido objeto de Debates con ONG y el go-
trabajo de campo t a varias divisiones del estable. amplia cobertura); las ERR bierno durante taller de ges-
en 1993. Banco. involucraron entrevistas tin.
parcialmente estructura-
Costo: $40.000 das, dibujos elaborados por
los nios.
Burundi Jefe de la EPP tambin es El gobierno dio apoyo consi- Un Comit de Pobreza, con- VRP: con el gobierno se lle- Alguna participacin dentro
Octubre-diciembre responsable de la EP en su derable a la EPP como parte vocado por el Ministerio de g a un acuerdo sobre un del Banco. El economista de
1997 conjunto. El director de pas de la EP de mayor cubrimien- Planeacin, coordin el es- listado de criterios para es- pas revis los listados de
solicit la EP y la EPP a las to, aunque algunos se mos- tudio, el cual reuni al PNUD coger a las comunidades, temas y los resultados preli-
Costo: $130.000 que brind fuerte apoyo. Un traron escpticos acerca de y al Banco como principales incluyendo grado de impacto minares.
consultor externo, con es- la importancia estadstica de asociados en la reduccin del conflicto, proporcin de
tudios en el Instituto de los resultados. Posterior al de la pobreza. A sugeren- la comunidad desplazada, Otros: fuerte participacin del
Estudios para el Desarro- golpe de estado de 1996, se cia del Banco, el comit se situacin socioeconmica, gobierno, representada por
llo, Sussex, capacit a los suspendi la concesin de ampli para incluir a otros grado de aislamiento de funcionarios de alto rango en
consultores locales que lle- prstamos a Burundi, y el ministerios clave en aspec- vas y mercados, acceso a el curso de capacitacin VRP,
varon a cabo la EPP. nuevo gobierno considera- tos de reduccin de la po- la infraestructura asocial y por ejemplo. Participacin
ba que una evaluacin fa- breza. zona agroclimtica. La co- muy activa del PNUD.
vorable en la EP podra bertura fue de diez comuni-
conducir a nuevos prsta- dades. Los resultados se
mos. presentaron resumidos en
un taller tcnico antes de
redactar el informe.
Comunidades: se comparti
Camern La divisin de Recursos Hu- Pas agobiado por la deuda. CARE-Camern con apoyo EB: taller tcnico de cuatro la informacin.
Marzo-septiembre manos estuvo a cargo de la Ya no es un pas BIRD. De- de CARE-Canad proveye- das en pas seguido por
1994 gestin. El jefe de la EP valuacin del CFA. Algunos ron un experto tcnico para reunin nacional de un da.
110
(Continuacin Apndice A)

US dlares
Costo: $150.000 tambin se encarg de la encargados clave de la la EPP y realizaron dos de En Kribi se organiz un ta- La informacin se comparti
EPP e hizo parte del Depar- formulacin de poltica reti- las cinco evaluaciones re- ller tcnico y una reunin con instituciones selecciona-
tamento Tcnico de frica. centes a apoyar los proce- gionales. Universidad de nacional en Yaounde en no- das y con el gobierno a dife-
El DPAS colabor en la EPP. sos de EP y de EPP. Yaounde, Asafe y PAID rea- viembre de 1994. En estos rentes niveles.
La participacin en la EP y lizaron las otras tres eva- talleres se llevaron a cabo
su apropiacin por parte de luaciones regionales. debates amplios sobre la EP
los departamentos de pas y sobre las percepciones de
y de sector fue limitada. El los pobres, y algunas ONG
economista de pas estuvo clave se utilizaron para
enfocado en aspectos per- redefinir prioridades clave
tinentes a la devaluacin del para la estrategia de reduc-
CFA, mientras las prioridades cin de la pobreza. La EB
del departamento de pas se utiliz en seis regiones y
cambiaron por el desarro- comprendi 1.559 hogares
llo de nuevas concesiones en cerca de 30 lugares, as
de crditos y reanudacin como 150 entrevistas con
de apoyo al ajuste en vez informantes clave: funciona-

de la pobreza. El departa- rios del gobierno local, lde-
mento de pas se reestruc- res comunitarios, provee-
tur y el equipo de gestin dores de servicios, y gru-
cambi durante el curso de pos religiosos y de mujeres.
la EP. Cincuenta por ciento de los
entrevistados fueron muje-
res. En las evaluaciones re-
gionales se utilizaron rangos
de tcnicas participativas.
Guinea Ecuatorial En vez de una EP comple- La participacin del gobier- FAO. Se entrevistaron fun- ERR: quince aldeas y dos Comunidades: se comparti
Dos semanas de ta, se escribi una Nota de no fue mnima. cionarios del gobierno local. comunidades urbanas en la la informacin. Dilogo limi-
trabajo de campo Pobreza. El DOP solicit capital y dos en otra ciu- tado con grupos de inters
en 1995. realizar el trabajo de campo dad. clave.
debido a la falta de datos
Fondos fiduciarios confiables.
italianos
APNDICES
Pas, Contexto Contexto Instituciones Metodologa Grado de

cronograma del Banco del pas involucradas participacin
y costo
Etiopa La EPP tena por objeto El Ministerio de Planeacin Se contrataron consultores VRP: seis zonas rurales y Buena participacin en el
Marzo-abril 1997 complementar anlisis cuan- y el Banco coordinaron con- etopes independientes. cuatro urbanas con una Banco. El economista de
titativos realizados en pre- juntamente la EPP. El gobier- Los equipos de la EPP tra- mezcla de niveles socioeco- pas y la misin residente
Costo: $100.000 paracin de una EP y EAP no central organiz las bajaron en estrecha cola- nmicos, zonas agroclim- dieron gran apoyo a la EPP.
completas. El jefe de la EPP autorizaciones para entrar a boracin con un estudio ticas diferentes, y distintos
no estuvo a cargo de la las aldeas rurales. Sin estas sobre mujeres basado en la grados de aislamiento de Escasa participacin de las
evaluacin completa. El autorizaciones no habra sido ERP que estaba realizando vas y mercados. Plena uti- ONG del pas.
Fondo Fiduciario Holands posible realizar el trabajo de al mismo tiempo la Oficina lizacin de herramientas:
para la Pobreza financi la campo. Gubernamental de Asuntos clasificacin de riqueza,
EPP. de la Mujer. Un consultor diagramas causales, gr-
externo del ESD Sussex ficas de sectores, lneas
capacit a los equipos. temporales, calendarios
estacionales, calendarios
diarios, diagramas de Venn.
Los equipos urbanos desa-
rrollaron nuevas herramien-
tas para el anlisis del
desempleo.
Gabn Un pas BIRD tpico, con El gobierno recibi de buen Consultores gaboneses in- ERR: equipo de cinco per- Comunidades: se comparti
Trabajo de campo: un PIB per cpita superior grado la iniciativa del Banco dependientes (incluyendo sonas. Observaciones de informacin.
cuatro semanas du- a $4.000 y con una distri- para llevar a cabo la eva- estudiantes y un profesor los participantes, estudios
rante mayo-junio bucin en extremo inequita- luacin de la pobreza (in- universitario) recomenda- de caso, entrevistas indivi- Otros: donantes, gobiernos
1995. Los resulta- tiva del ingreso. La presencia cluyendo la EPP), que fue dos por el PNUD, el Ministro duales y de grupo; cobertu- y, en menor grado, sociedad
dos se incluyeron del Banco es limitada. Al considerada como un medio de Planeacin y la Oficina ra de cuatro de las nueve civil, participaron a travs del
en la evaluacin de comienzo, se asignaron re- para: a) recabar informacin de Empleo. Muy dbil capa- regiones; se realizaron 325 Comit Interministerial.
la pobreza, de mar- cursos limitados a la eva- sobre la pobreza; b) obte- cidad de las ONG del pas entrevistas cualitativas (80
zo 1997. luacin de la pobreza. La ner del Banco recomenda- (tanto nacionales como in- en Libreville, 140 en ciuda-
EPP fue cofinanciada por ciones tcnicas de poltica; ternacionales). des pequeas y 105 en zo-
Costo: $49.000, de el Fondo Fiduciario Francs y c) tratar de enviar una se- nas rurales).
los cuales cerca de (consultor internacional) y al a la comunidad de do-
$19.000 se utili- por el Fondo de Consultora nantes en el sentido de que
zaron para gastos de Clientes (equipo local de la reduccin de la pobreza
111
locales (principal- evaluacin y especialista en requerir asistencia mejor
112

US dlares
mente honorarios sistemas). El jefe de la eva- adaptada y participacin ms

de consultores y luacin de la pobreza tam- estrecha de los donantes El
gastos de viaje). Fi- bin lo fue de la EPP. La EP gobierno cre un Comit
nanciado por el Fon- de Gabn es un proyecto Tcnico Interministerial (cer-
do de Consultora de lder de participacin. ca de 40 miembros) para
Clientes. Y cerca de examinar cada versin de la
$30.000 (El Fondo evaluacin. Igualmente, su-
Fiduciario Francs ministr un vehculo con su
financi cerca de conductor para el equipo de
$19.000 de esta EPP.
suma) se gastaron
para pagar los hono-
rarios del consultor
internacional que ini-
ci la evaluacin y
colabor en el anli-
sis de los resultados.

Ghana Se establecieron lneas cla- Entorno poltico estable. El Equipos de instituciones VRP: tres fases, 15 comu- Comunidades: se comparti
Mayo-junio 1993, ras de comunicacin entre apoyo del gobierno fue limi- acadmicas, Ministerio de nidades urbanas y rurales. la informacin.
abril-mayo 1994, el jefe de la EP y el depar- tado en un principio, pero Gobierno Local y Desarro- Grupos de estudio y VRP.
noviembre 1994. tamento tcnico. actualmente es muy fuerte. llo Rural, ONG y organis- Otros: encargados clave de
Realizada despus mos internacionales de la formulacin de poltica no
de encuesta cuanti- asistencia (especialmente tuvieron participacin amplia
tativa (Octubre1991- Unicef). hasta tanto comprendieron
septiembre 1992). mejor la EPP.
Costo: DPDI Rei-

no Unido financi las
fases 1 y 2, $50.000.
La fase 3 (evalua-
cin del servicio so-
cial) financiada por
Unicef, $50.000.
APNDICES

US dlares
Kenya Jefe de la EP se mostr Relativamente estable eco- Amref (ONG regional) y el Sarar, ERP y encuestas Comunidades: se comparti
Preparacin: cauteloso en un principio. nmicamente para frica. DPDI Reino Unido. Docu- de hogares dirigidas a gru- la informacin.
febrero 1994 Los jefes de la EP y de la Gobierno centralizado. Par- mento final publicado por pos comunitarios y escola-
Trabajo de campo: EPP participaron en la ela- ticiparon la Oficina Central Unicef/DPDI y Amref. res. Se escogieron siete
marzo 1994. boracin de los Trminos de de Estadsticas y el Minis- distritos utilizando informa-
Redaccin: abril y Referencia y en la prepara- terio de Planeacin. cin de las muestras del
mayo 1994. cin de la EPP. El jefe de la conglomerado del censo.
Publicacin EPP coordin la mayor par- Luego se escogieron las co-
documento final: te del trabajo. munidades ms pobres: 35
1995 aldeas y zonas urbanas en
Nairobi; 514 hogares entre-
Costo: $100.000 vistados. Los equipos dedi-
caron tres das a cada
aldea.
Lesotho El nuevo gobierno est abier- Unicef, Cruz Roja, ONG de VRP: la EP original no con- Comunidades: se comparti
Se realizaron dos to a la inclusin de partes Zambia, consejo de ONG y tena un plan de accin. la informacin.
encuestas interesadas en el anlisis de gobierno local. Una firma Durante un taller de tres
cualitativas en la pobreza. Existe un rga- consultora privada, das, el gobierno, las ONG Otros: el plan de accin re-
1991 y 1993. no representativo de ONG Sechaba, llev a cabo la y el Banco Mundial acor- cibi amplio apoyo por parte
apoyado por el gobierno, ERP. daron elaborar el plan de de una muestra representa-
pero su capacidad es limi- accin. Observacin de par- tiva de partes interesadas.
tada. ticipantes, estudios de
caso, entrevistas individua-
les y de grupo en zonas
urbanas y rurales.
Madagascar El jefe de la EP se compro- El Ministro de la Economa y Comit de Direccin com- EB: se realizaron 2.600 en- Comunidades: se comparti
Ocho meses a meti con el enfoque y tra- Planeacin y Comunicacio- puesto por ministros de ges- trevistas cualitativas. Peri- la informacin.
partir de noviembre baj en estrecho contacto nes y Cultura apoy la EPP, tin clave, parlamentarios, dicas revisiones con PNUD
de 1993. con el jefe de la EPP. Sin pero este apoyo es fragmen- ONG, una firma consultora y comits del gobierno. Otros: encargados clave de
embargo, el cambio en la tado. nacional y la universidad. Cuatro regiones. Grupos de formulacin de poltica han
113
administracin de la divisin Una firma consultora local estudio de 6-12 personas. tenido plena participacin en
114

US dlares
significa que el seguimien- para dos regiones, y dos Observacin de los partici- el proceso de consultora
to no ha sido extensivo. grupos de acadmicos para pantes involucr residencia desde el comienzo.
las otras dos regiones. en lugares seleccionados
Varios consultores de Ma- durante dos a tres sema-
dagascar y un consultor ca- nas. Evaluaciones institucio-
nadiense coordinaron las nales.
actividades.
Mal Los jefes de la EP y de la Debido a lo sensible del tema Save the Children, CARE, EB se realiz en Bamaco. Comunidades: se comparti
Trabajo de campo de EPP pudieron comunicarse de la pobreza, el nombre de universidad local, emisora ERP en tres regiones rura- la informacin.
tres semanas para con claridad. Tambin cola- la EPP se cambi por el de rural. les, entrevistas parcialmen-
Bamako para EB y bor un consultor interna- Evaluacin de Condiciones te estructuradas, y dibujos Otros: inicialmente, partici-
tres semanas de ERP cional. de Vida. Se utilizaron resul- elaborados por los nios. pacin limitada de partes in-
en zonas rurales tados preliminares de la en- teresadas clave.
(1992-1993). Finan- cuesta de hogares.
ciado principalmen-
te por PNUD.

Mozambique Documento independiente, Gran apoyo del gobierno al La Unidad de Alivio de la VRP. Comunidades: se comparti
En curso. Primera sin vnculo con una EP. Jefe proceso de recoleccin de Pobreza, creada por el Ban- la informacin.
fase, julio 1995. de la EPP localizado en informacin cualitativa. El co Mundial, y la universidad
Maputo haba participado en gobierno ha emprendido su realizaron las encuestas de Otros: uno de los principa-
la EPP de Zambia. Apoyo propia EP y tendr aportes la VRP. Las ONG tuvieron les objetivos de la EPP ha
continuado del Banco es de la EPP. amplia participacin, espe- sido involucrar a una amplia
incierto. cialmente en el proceso de gama de partes interesadas
clasificar y priorizar los pro-
blemas.
Nger El jefe de la EP trabaj en El pas est plagado de Un socilogo del pas su- ERR: entrevistas informa- Comunidades: se comparti
Un mes en abril, estrecho contacto con el inestabilidad poltica. Esta pervis la fase urbana. La les, cuestionarios abiertos la informacin.
1994. jefe de la EPP. situacin tiene serias con- fase rural recibi apoyo de y grupos de estudio.
secuencias para lograr cre- ONG y de varios proyectos
cimiento econmico y regionales financiados por
reducir la pobreza. La EPP la FAO y la GTZ.
APNDICES

US dlares
se emprendi inmediatamen-
te despus de la devalua-
cin del CFA. Uno de sus
propsitos fue averiguar el
impacto preliminar de la de-
valuacin sobre los pobres.
Nigeria El jefe de la EP solicit asis- En un principio, el gobierno DPDI, Ministerio de Pla- VRP: grupos de estudio de Comunidades: se comparti
Finales de 1993 y tencia tcnica al DPDI en no dio su respaldo. Sin em- neacin, ONG y Unicef. discusin; 2.000 personas la informacin.
comienzos de forma de un economista, bargo, a medida que el pro- Ninguna ONG local partici- en 98 localidades rurales y
1994. Tres meses pero el DPDI envi a un cien- ceso avanzaba, este apoyo p en el trabajo de la EPP, urbanas. Otros: en un principio, las
de trabajo de tfico social. Despus de ver aument. Ahora el gobierno pero a partir de que el go- ONG locales estaban exclui-
campo. el valor de la informacin realiza su propio programa bierno se encarg de la das. El gobierno se incluy
cualitativa, el equipo de pas de anlisis de la pobreza. EPP, las ONG locales es- desde el comienzo, aumen-
ofreci pleno respaldo al tn participando. tando su participacin a me-
proceso de la EPP. dida que el valor de la
informacin cualitativa co-
menz a ser aparente.
Rwanda La EPP se emprendi para Previamente, la VRP nunca La EPP se llev a cabo en VRP: diez comunidades ru- Banco: principalmente se
Oct.-dic. 1997 complementar el anlisis de se haba utilizado en Rwanda. asociacin con Reseau des rales y dos urbanas se es- comparti la informacin.
la encuesta cuantitativa. El Despus del genocidio, mu- Femmes , una ONG de cogieron con base en el
Costo: $150.000 jefe de la EP tambin lo fue chos rwandeses se mostra- mujeres especializada en grado de impacto del con- Otros: participacin muy ac-
de la EPP, y tuvo como sede ban escpticos de que las desarrollo rural. Una repre- flicto, proporcin de la co- tiva del gobierno. El comit
la misin residente en un comunidades estuvieran dis- sentante local de esta ONG munidad desplazada, de direccin del gobierno
cargo a corto plazo durante puestas a hablar con extra- estuvo presente en cada situacin socioeconmica, escogi las comunidades,
el periodo de la EP. El direc- os. El gobierno particip una de las comunidades, grado de aislamiento de enmend el listado de pre-
tor de pas brind gran apo- desde el comienzo a travs mejorando, por tanto, la vas y mercados, acceso a guntas, apoy a un funcio-
yo a la EP y a la EPP. del comit de direccin de la confianza y agilizando el la infraestructura social, nario del gobierno para
EP, del cual hacan parte proceso. El equipo tambin densidad de la poblacin, participar en los equipos, y
cuatro ministerios del gobier- colabor con PNUD, Unicef patrones de asentamiento, debati con vehemencia los
no. El desarrollo de un equi- y FAO en el desarrollo de y zona agroclimtica. Los resultados. Un funcionario del
librio regional en los equipos preguntas. resultados se analizaron en Ministerio de Planeacin re-
115
fue difcil por causa del con- un concurrido taller en Kigali cibi apoyo de su oficina para
116
Pas, Contexto Contexto Instituciones Metodologa Grado de

cronograma del Banco del pas involucradas participacin
y costo
flicto interno previo, y el via- al que fueron invitados l- trabajar tiempo completo
je de los equipos se vio inte- deres comunitarios de lu- como contraparte del jefe de
rrumpido con frecuencia gares de EPP, junto con la EP. Tambin muy buena
debido al conflicto. ONG nacionales e interna- participacin de la sociedad
cionales, departamentos civil de Rwanda, con buena
del gobierno y donantes. asistencia a las reuniones
para debatir los trminos de
referencia del estudio y sus
resultados.
Surfrica La EPP se emprendi para Desde el comienzo se bus- Se trabaj con una firma de VRP: Sin equipos itine- Comunidades: en algunos
En curso. Taller de complementar la encuesta c la participacin del go- consultora de investigacin rantes. Objetivos regiona- casos, el trabajo de la VRP
la EPP convocado de hogares, finalizada en bierno. En un principio fue del desarrollo del sector les. Se escogieron las tres se convirti en un cataltico
en febrero 1995. agosto de 1994. Una perso- distante pero ahora est muy privado y con ONG. La provincias ms pobres, de compromisos de iniciar un
Documento final ju- na es jefe de la EPP y de involucrado y comprometido consultora cre un comit representando el 62 por proyecto para beneficiar a los
lio/agosto 1997 (pro- la EP. a travs del PRD, que pos- de administracin com- ciento de los pobres. La en- pobres.
bablemente ser teriormente se cerr. Para- puesto por una muestra cuesta de hogares se utili-

publicado por el go- lelo a la EPP y a iniciativa transversal de partes inte- z para identificar las Otros: amplio taller inicial de
bierno). del Banco, el gobierno, el resadas escogidas durante provincias ms pobres. Par- consulta. Hasta ahora, el
Banco y el PNUD estn co- el taller inicial. El gobierno ticiparon entre 30 y 50 co- proceso de la EPP ha subra-
laborando en la EP, ahora de- estuvo representado a tra- munidades. El enfoque yado la importancia de incluir
nominada el IPD, que fue vs de la Oficina del Pro- consisti en aprovechar la de manera continua a una
aprobado por el Gabinete. grama de Reconstruccin y red de ONG existente en muestra transversal de par-
Surfrica ahora puede pres- Desarrollo. Cofinanciado por vez de crear un sistema tes interesadas. Muy fuerte
tar dinero del Banco por pri- el DPDI. paralelo. Se dio capacita- apropiacin del PRD por par-
mera vez en cuarenta aos. cin en VRP. La red existe del gobierno, que incor-
tente ya haba creado un por los resultados de la
entorno de confianza en EPP. Se cre un Comit
muchas de las comunida- Interministerial sobre Pobre-
des. za y Desigualdad para su-
pervisar el PRD.
Swazilandia Programa actual de crdito El debate en el gobierno so- La Universidad de Swazi- VRP y EB: 600 hogares, Comunidades: se comparti
1995. Trabajo de restringido a proyecto del bre la pobreza fue lento en landia realiz la EPP. El 100 grupos de estudio en la informacin.
APNDICES

US dlares
campo finalizado. sector urbano, en ejecucin, un comienzo. La EPP y la PNUD coordin la adminis- 63 comunidades en todo el Otros: el gobierno y las ONG
Informe en y proyecto de educacin pro- EIGH se concibieron origi- tracin. Apoyo del DPDI territorio de Swazilandia. tuvieron creciente participa-
preparacin. yectado. EPP iniciada como nalmente como un aporte al para el taller nacional. Grupos de estudio de dis- cin.
parte de una EP del Banco Anlisis del PNUD de cusin, VRP y entrevistas.
Costo: $99.500, ex- pero realizada conjuntamen- Disparidades Humanas. Los
cluyendo costos del te con EIGH, emprendida por resultados de la EPP se han
Banco. Financiado a la OCE con apoyo del FDI, a incorporado a este proceso.
travs de un Fondo partir de la cual se est ela- La Nota de Pobreza estar
Fiduciario. borando un perfil de la po- dirigida especficamente a la
breza. Ahora el Banco conti- END.
nuar con una Nota de Po-
breza integrando los resulta-
dos de los dos ejercicios.
Tanzania Jefe de la EP tuvo inters El gobierno colabor y tuvo Universidad de Tanzania Sarar, VRP: un equipo de Comunidades: se comparti
Preparacin: y fue consciente del tra- plena participacin del dis- (aunque capacidad limitada). 36 personas visit 85 al- la informacin sin seguimien-
febrero/marzo bajo que se realizaba en trito. deas durante 40 das. Par- to inmediato.
1995; Trabajo de Tanzania. ticip un total de 6.000
campo: mayo personas. Otros: el gobierno colabor
y asisti a talleres sobre
Costo: $100.000 poltica, que se coordinaron
con la supervisin del sec-
tor social del Banco y con
la preparacin del MEP.
Togo La EP se realiz al mismo El descontento social pre- ERR. Se capacitaron 15 pro- ERR: entrevistas parcial- Comunidades: se comparti
Dos semanas, no- tiempo que la evaluacin valeci entre 1992 y 1993. fesionales desempleados. mente estructuradas; hojas la informacin.
viembre 1994; una ambiental. El DOP brind Antes de la EPP, el gobierno Un equipo de cinco y otro de informacin; dibujos he- Otros: participacin de los
semana, febrero gran apoyo y se compro- y el PNUD haban iniciado equipo de diez, dirigidos por chos por nios describien- donantes ms amplia que la
1995 (siete equipos meti con el enfoque. Se un debate de poltica sobre un consultor holands. do la pobreza. Cobertura de del gobierno. Debate de re-
trabajando simult- establecieron lneas claras la pobreza. todas las regiones rurales, sultados durante una serie
neamente). de comunicacin. La Misin adems de la capital. Cua- de talleres regionales con
Residente cooper. renta aldeas abarcando cin- ONG y el gobierno.
117
118

US dlares
Fondo de co regiones y vecindarios

Consultora urbanos en Lome.
Sistemtica de
Cliente
Uganda La EPP se realiz junto con Guerra civil en algunas zo- Ministerio de Planeacin, ERR, dibujos descriptivos. Comunidades: se comparti
Una semana la EP. nas. Gobierno dispuesto a PNUD y la Universidad. La EPP se realiz slo en la informacin.
en 1992. Una de aceptar que existe pobreza. zonas donde no exista in-
las primeras EPP. formacin cuantitativa, es Otros: participacin limitada
decir, en las zonas de gue- de otras instituciones debido
rra. a restricciones de tiempo.
Zambia Los jefes de la EP y de la Al gobierno se le incluy en Equipo interdisciplinario de EB y VRP: gua de entre- Comunidades: avanzaron
Investigacin EPP trabajaron en estrecho forma gradual a travs del nueve investigadores. Pos- vista para entrevistas par- ms all de compartir la in-
septiembre- contacto a lo largo del pro- enfoque de Consulta Siste- teriormente, el equipo con- cialmente estructuradas formacin. Permanentemen-
noviembre 1993. ceso. El jefe de la EP haba mtica de Cliente. form una ONG llamada con individuos y grupos. te se consult a los pobres.
apoyado tcnicas cualitati- GEP. Diez lugares de investiga- GEP regres a las comuni-

Financiado por vas en un proyecto anterior cin comprendiendo diver- dades cada ao para eva-
Sida, $100.000 del Banco en Zambia (Pro- sas comunidades (urbanas luar los cambios en su
yecto de Recuperacin So- y rurales). bienestar/pobreza.
cial) y fomentado el enfoque
de EB/VRP en el Banco. Otros: amplia consulta con
partes interesadas. Los
zambianos redactaron las
secciones de recomendacio-
nes de la EP.
Amrica Latina
y el Caribe
Argentina Antes de emprender la EPP, El gobierno solicit la ayuda Ministerio de Bienestar So- EB: entrevistas coloquiales Comunidades: se comparti
La EPP comenz en el tiempo se dedic a crear del Banco para emprender cial a travs de la participa- y observacin parcial. La la informacin.
octubre 1995. Dura- un entendimiento entre el una investigacin cualitati- cin directa del ministro. EPP inicial tuvo un alcance
cin calculada: seis equipo tcnico y el DOP, lo va. Adecuada coordinacin ONG. Siempro bajo el limitado e involucr slo
APNDICES

US dlares
meses. EP ya finali- que origin una actitud po- entre los rganos del gobier- Ministerio de Bienestar So- algunas zonas rurales. El Otros: Ministerio y Ministro
zada. sitiva hacia la EPP desde no. Las actividades iniciales cial. PSA y Proinder bajo la objetivo de la EPP fue de Bienestar social partici-
un comienzo. El DOP plan- se llevaron a cabo durante Secretara de Agricultura. comprobar metodologas y paron plenamente. En el Mi-
te algunas preguntas res- la preparacin del Proyecto desarrollar apoyo institu- nisterio se cre una unidad
pecto de si la informacin de Proteccin Social (Ln AR- cional. De hecho, despus para verificar la pobreza y
tendra un enfoque apro- 35495), en particular el Com- del ejercicio inicial, se han programas sociales. Se lle-
piado. ponente C: Asistencia proyectado EPP para dos v a cabo un seminario con
Tcnica para Mejorar la In- provincias (Salta y Misio- funcionarios de alto nivel del
formacin Social (Sistema nes). gobierno. Otros departa-
de Informacin, Monitoreo y mentos han expresado gran
Evaluacin de Programas inters. Algunas ONG parti-
Sociales Siempro). ciparn en el trabajo de eje-
cucin. El dilogo entre el
gobierno y las ONG ha au-
mentado en forma gradual.
Brasil Enfoque en educacin y Fuerte inters del gobierno Ministerio de Educacin y EB. Comunidades: se comparti
Nueve meses empleo. en el enfoque cualitativo. Ministerio de Planeacin la informacin.
Otros: gobierno local,

estatal y federal.
Costa Rica Coordinado con el jefe de la El gobierno brind fuerte Ninguna ONG particip. El EB en cuatro regiones; 262 Comunidades: se comparti
1995, trabajo de EP, quien reside en Hondu- apoyo al proceso. Desde un gobierno espera incluirlas entrevistas. la informacin.
campo de dos me- ras. Por tanto, las lneas de comienzo participaron fun- en forma intensiva durante
ses. comunicacin entre los je- cionarios de alto nivel del la fase de divulgacin. Otros: desde el comienzo
fes de la EP y de la EPP Ministerio de Planeacin el gobierno tuvo amplia
Costo: $36.500 fueron con frecuencia poco Econmica. participacin.
claras.
Ecuador El jefe de la EP no tuvo El gobierno ni apoy ni obje- Unicef cofinanci el proce- VRP: siete aldeas y una Comunidades: la EPP fue de-
Preparacin: abril acceso a fondos del Banco t la EP ni la EPP. so. Dos ONG participaron comunidad urbana. Entre- nominada Encuesta Rural
1994 y tuvo que conseguir la fi- tanto en las zonas rurales vistas parcialmente estruc- Cualitativa, ya que se consi-
119
nanciacin. Por tanto, no como en las urbanas. Las turadas y talleres. der que el proceso no era
120

US dlares
Trabajo de campo: pudo contratar a consulto- instituciones del gobierno no participativo sino ms dirigi-
mayo 1994 res del departamento tcni- tuvieron amplia participado a compartir la informacin.
Reuniones con co del Banco. Desde un cin en ningn momento. Las ONG regresaron a las
partes interesa- comienzo, el jefe pudo de- zonas para compartir los re-
das: octubre 1995. finir con claridad la infor- sultados de los estudios con
macin, en su concepto, varias comunidades.
Costo: $70.000 pertinente.
Fondo Fiduciario Otros: la participacin de las
Holands instituciones del gobierno fue
mnima. Las ONG participa-
ron en forma intensiva. El
inters de ONG que no parti-
ciparon fue muy alto.
Guatemala La EPP se llev a cabo sin Al gobierno le habra gusta- En contacto con la univer- EB: dos equipos de tres Comunidades: se comparti
Fase 1 a comienzos consulta intensiva con el do haber tenido mayor parti- sidad, pero las relaciones personas cada uno. Prome- la informacin.
de 1993. Departamento de Pas. cipacin en el proceso entre el Banco y la uni- dio de 15 das en cada mu-

Fase 2: tres meses, decisorio de la EPP: versidad no han sido muy nicipio; 223 entrevistas; 22 Otros: el gobierno produjo su
noviembre 1993- fuertes. PNUD y Unicef co- grupos de estudio. Evalua- propia publicacin con base
enero 1994. laboraron en un principio. cin participativa demasia- en los resultados de la EB.
do sensible de emprender y
sujeta a malas interpretacio-
nes. Los equipos de investi-
gacin no podan pernoctar
en algunas comunidades por
razones de seguridad.
Mxico Se crearon lneas claras de Devaluacin significativa. SDS (rgano gubernamen- EB: cuatro equipos entre- Comunidades: se comparti
Entrevistas comunicacin entre el ex- Fuerte apoyo inicial se redu- tal de la pobreza) particip vistaron a 722 personas en la informacin.
realizadas en perto de la EPP y el jefe de jo a medida que otras priori- activamente en el trabajo de cuatro zonas (dos urbanas,
Otros. PNUD y Unicef cofi-
febrero y marzo la EP. Sin embargo, las co- dades asumieron mayor campo. Todos los consulto- dos rurales). Investigacin
nanciaron. Se increment la
1995. Con la EP. municaciones con el super- importancia. res contratados fueron de cualitativa y entrevistas
capacidad de la SDS para lle-
visor encargado de la EPP ONG. coloquiales.
var a cabo evaluaciones cua-
en el campo fueron difciles.
litativas.
APNDICES

US dlares
Europa y Asia
Central
Albania Un economista senior ma- Se contrataron investigado- Varias: entrevistas indivi- Comunidades: se comparti
El informe en carpe- nej y redact el informe, res de campo individuales. duales con hogares; entre- la informacin.
ta verde tena fecha que tuvo un enfoque estre- Ninguna institucin particip vistas con informantes
de agosto 1996; la cho. Una parte se dedic a en la investigacin. clave, incluyendo acadmi-
mayora de sus com- los emigrantes de las zo- cos, expatriados y personal
ponentes se llevaron nas rurales a las urbanas local de organizaciones en-
a cabo entre enero y que habitaban en sectores cargadas de la privatizacin
julio de 1996. deprimidos de las afueras de de la tierra, y microcrdito.
la capital y en otra ciudad.
Costo aproximado La segunda parte se enfo-
$50.000, incluyendo c en los beneficiarios del
tiempo y viajes del programa de microcrdito
Banco Mundial. Los agrcola.
componentes de la
investigacin de
pas fluctuaron entre
$13.000 y $25.000
(pagados por PNUD).
Armenia Quera coordinar la EP con Ministerio de Economa. En la EP, la Asamblea 700 entrevistas parcialmen- Comunidades: se comparti
Comenz en 1994. el Fondo de Inversin So- Armenia de Armenia. La ma- te estructuradas con indivi- la informacin.
Finaliz en junio de cial. Buenas relaciones con yora de las dems ONG duos de hogares pobres y
1995. DOP. Apoyo de la Adminis- participaron en ayuda de de medianos ingresos y con Otros: el jefe de la EPP y los
tracin. emergencia. La Iglesia tam- funcionarios locales, perso- investigadores de campo
bin particip. En la EPP, la nal mdico, docentes y tra- (antroplogos y cientficos
universidad fue organizador bajadores de apoyo. sociales profesionales) pre-
formal y contratista para la sentaron los resultados de
investigacin cualitativa. la investigacin de campo en
varios talleres a ONG lo-
cales, funcionarios del go-
121
bierno en Yerevan, y a ONG
122

US dlares
internacionales. Sus aportes

se incorporaron al informe
final.
Azerbaiyn Instituto Sorgu anexo al Ins- 17 entrevistas; principal- Comunidades: se convoca-

Trabajo de campo tituto de Sociologa y Cien- mente socilogos y peda- r a varios talleres con par-
realizado de agosto cia Poltica de Bak. ONG gogos con experiencia tes interesadas y se incluir
1995 a enero 1996. y el gobierno colaboraron previa en trabajo de campo a los pobres, con el prop-
con la seleccin de los si- cualitativo y cuantitativo. sito de retroalimentar los
tios. Entrevistas parcialmente resultados preliminares, ob-
estructuradas con grupos tener comentarios y crticas,
de cinco y ocho personas. todos los cuales harn parte
Los resultados se combi- del informe y recomendacio-
naron con encuestas comunes finales.
nitarias realizadas en 91
puntos de poblacin en todo
el pas simultneamente

con una encuesta nacional
de hogares en noviembre-
diciembre 1995.
Georgia EPP diseada para comple- Gobierno informado al res- Investigacin en pas fue Var ias: entrevistas de Comunidades: se comparti
EPP preliminar fina- mentar otras encuestas de pecto, de otra manera no parte de un proyecto finan- hogares parcialmente es- la informacin.
lizada en abril 1997. la pobreza (ingresos y gas- involucrado. ciado por PNUD. Proyecto tructuradas y a fondo. En-
tos, etc.) y aportar a la EAP. dirigido por cientfico social trevistas parcialmente
local y un subdirector. estructuras con informan-
tes expertos: trabajadores
de ayuda de ONG locales e
internacionales y organiza-
ciones de donantes; mdi-
cos jefes; directores de
escuela y docentes; funcio-
narios.
APNDICES

US dlares
Moldavia El jefe de la EP realiz un ONG local conformada por Varias: entrevistas parcial-
La EPP comenz gran trabajo para coordinar una ONG de Estados Uni- mente estructuras con in-
en junio de 1996 y otros proyectos con la EPP dos y trabajando bajo sus formantes expertos:
finaliz en junio de (incluyendo el Fondo de In- auspicios. trabajadores de ayuda de
1997. versin Social, una evalua- ONG locales e internacio-
cin social del sector nales y organizaciones de
agrcola, micro financia- donantes; mdicos jefes;
cin, etc.), en trminos de directores de escuela y do-
seleccin de regiones, re- centes; funcionarios.
levar aspectos e intentar
recoger datos complemen-
tarios antes que repetir in-
vestigaciones previas.
Ucrania La EP estaba conformada El jefe de la misin residen- Entrevistas parcialmente Comunidades: se comparti
Finalizada en por varios componentes, te del Banco Mundial y un estructuras con informan- la informacin.
1996. uno de los cuales era la antroplogo de Estados tes expertos: trabajadores
EPP. Unidos contratado por un de ayuda de ONG locales e Otros: los resultados se pre-
instituto de investigacin internacionales y organiza- sentaron en varios talleres
sociolgica con sede en ciones de donantes; mdi- para acadmicos, represen-
Kiev, y algunos investiga- cos jefes; directores de tantes de ONG, y funciona-
dores individuales para rea- escuela y docentes; funcio- rios del gobierno (y personal
lizar las entrevistas en todo narios. de la oficina del Banco Mun-
el pas. dial en Ucrania), una vez fi-
nalizada la investigacin de
campo; sus aportes se incor-
poraron al documento final.
Sur de Asia
Paquistn Al jefe de la EP se le asign El gobierno no apoy ni se La Oficina Federal de Esta- VRP: se contrataron con- Comunidades: se comparti
Febrero-julio 1994. poco tiempo para finalizar opuso a la EPP. Sin embar- dstica particip en la se- sultores locales. Se utiliza- la informacin.
Trabajo de campo la EP. Muchos consideraron go, algunos funcionarios del leccin de las comunidades. ron equipos itinerantes.
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US dlares
durante dos que la informacin de la EPP gobierno y ONG estuvieron Otros: se realizaron talleres
meses. no estaba bien representa- en desacuerdo con las con- con una amplia muestra re-
da en la EP. La EPP se rea- clusiones de la EP. Aunque presentativa de partes inte-
liz despus de que se hubo consulta, algunas par- resadas para la EP.
complet el anlisis de la tes interesadas considera-
encuesta de hogares. El su- ron que sus opiniones no se
pervisor de la EPP fue un tuvieron en cuenta y que el
consultor externo. La Divi- debate nacional en curso
sin de Recursos Humanos sobre la pobreza no qued
y el DOP administraron la representado en la EP final.
EPP.
Notas: Ver listado en pp. xxi-xxiii para definiciones de abreviaturas y siglas. La columna que describe los grados de participacin tiene valor limitado y slo es un indicador.
Para mayor exactitud, se requerira un anlisis mltiple de participacin de partes interesadas utilizando los indicadores de las propias partes interesadas. La diversidad
de experiencias de las EPP se ha visto afectada por muchos factores, entre ellos el contexto en el Banco Mundial y en pas. Esto se detalla en la tabla, lo mismo que las
metodologas empleadas para obtener las percepciones de los pobres.

APNDICES
Apndice B. IMPACTO
Pas Aspectos significativos Impacto sobre el Impacto sobre Impacto sobre otras Lecciones
de la EPP Banco Mundial prestatario instituciones aprendidas
frica
Benin Los dibujos elaborados por Esta fue una de las prime- Las EPP incrementaron el
los nios se utilizaron para ras EPP en el Banco, y sus inters del Ministerio de
interpretar sus percepcio- resultados marcaron el ini- Planeacin en realizar eva-
nes de la pobreza. cio del dilogo actualmente luaciones cualitativas.
en curso sobre el uso de in-
formacin cualitativa y cuan-
titativa. Quienes colaboraron
en la EP expresaron que la
EPP hizo la EP ms intere-
sante y comprensible.
Burundi Los resultados de la EPP En curso: el equipo de pas En curso: el gobierno se en- El PNUD ha utilizado los - La EPP fue til en una si-
pusieron de relieve el cr- ha recomendado que el Ban- cuentra en el proceso de resultados de la EPP para tuacin de posguerra como
culo vicioso del hambre, los co emprenda un nuevo pro- revisin de la Nota de Po- nutrir su propio trabajo de un mtodo gil para medir los
problemas de salud y la yecto de base comunitaria. breza, que incluye los re- reduccin de la pobreza. principales aspectos de la
baja produccin agrcola. En su diseo se utilizarn sultados de la EPP, y pobreza en aquellos lugares
Durante la EPP se puso de las recomendaciones de la proyecta desarrollar su pro- donde no se dispona de da-
relieve el nuevo fenmeno EPP. pia estrategia de reduccin tos cuantitativos.
de hogares con un nio de la pobreza. - Es necesario emprender una
como cabeza de familia, evaluacin plena de las ca-
consecuencia de las muer- pacidades y experiencia
tes en el conflicto. En las existentes en el pas para
zonas urbanas, la EPP de- realizar la EPP. Donde los
tect la forma como la cri- equipos no han realizado pre-
sis y el embargo afectaron viamente ningn trabajo de
al sector informal. VRP o de pobreza, dos se-
manas de capacitacin son
insuficientes, y pueden re-
querir asistencia tcnica ex-
terna para analizar los
125
resultados. Como los equipos
126
(Continuacin Apndice B)
tenan una curva de aprendi-

zaje demasiado aguda, esta
EPP no produjo la profundi-
dad de anlisis esperada.
- Equipos de VRP conforma-
dos en su totalidad por eco-
nomistas (uno de los equipos
de Burundi) tienden a ser d-
biles. Se enfocan demasiado
en extraer una cifra y no do-
cumentan debidamente toda
la informacin cualitativa que
da una comunidad.
Camern El nfasis que los pobres Aunque la gestin macroeco- Los resultados de la EP y Las ONG y otras institucio- - Trabajar con las ONG en la
asignan a los problemas del nmica y los aspectos de la de la EPP significaron un nes que participaron en las preparacin de la EP y de la
hambre, la nutricin y los deuda predominan en el di- duro golpe para los cameru- EPP comprendieron el va- EPP signific un mecanismo
elevados costos de los ali- logo de pas, se han hecho nenses, tanto dentro como lor del enfoque y fueron altamente eficiente en cos-

mentos, justificaron y am- algunos esfuerzos tendien- fuera del gobierno, ya que, conscientes de la oportuni- tos para aprovechar su
pliaron el enfoque de abordar tes a integrar una estrategia anteriormente, la pobreza no dad de participar en un di- experticia y capacidad.
la inseguridad alimentaria en de reduccin de la pobreza haba sido reconocida como logo sobre aspectos de la - La eficacia del ejercicio de-
la estrategia de reduccin en la EAP, a partir de los un problema serio. Entre los pobreza con el gobierno, el pende de la voluntad y com-
de la pobreza. La EPP resultados de la EP/EPP. Ele- encargados clave de la for- Banco y otros donantes. promiso del gobierno para
tambin puso de relieve mentos clave son el apoyo mulacin de poltica no se participar en un dilogo con la
problemas de aislamiento a la produccin en pequea cre un sentido de apropia- sociedad civil y de su determi-
(sistema de transporte) y escala de alimentos, su pro- cin, debido a que el go- nacin para abordar el proble-
buen gobierno (descentrali- cesamiento y comercializa- bierno central no se senta ma identificado de la pobreza.
zacin). Puso de relieve cin, y medidas para mejorar fuertemente comprometido En Camern, este compromi-
aspectos significativos cla- la situacin de la mujer, in- con la reduccin de la po- so estuvo casi siempre ausen-
ve respecto de las dimen- cluyendo la reforma agraria breza ni con aprovechar los te, y los resultados de la EPP
siones de gnero de la y legal, infraestructura rural, resultados del proceso de se publicaron sin apoyo signi-
pobreza, confirmando la y la educacin de las nias. la EP/EPP. Algunos funcio- ficativo del gobierno. Por tan-
desproporcionada carga la- Algunas personas conside- narios locales del gobierno to, el aprendizaje y el cambio
boral de las mujeres, y el raron que la EPP tiene poca s mostraron gran inters en de actitudes fueron limitados.
APNDICES
hecho de que cambiantes credibilidad, ya que, en par- la EPP y en replicar sus - La conformacin del equipo
roles de gnero traen con- te, la informacin es dema- metodologas en otros lu- en el Banco afecta la forma
sigo nuevas oportunidades siado genrica. La interpreta- gares. en que la informacin se
y nuevas cargas. cin de los datos en el Ban- maneja, se divulga y se ana-
co fue limitada debido a res- liza. La apropiacin por parte
tricciones de tiempo. de los departamentos de
pas y de sector fue limita-
da, y el Departamento Tcni-
co estuvo a cargo de la
gestin de la EPP.
La EPP fue un instrumento
valioso para incorporar al di-
logo las inquietudes de los
pobres.
- La EPP aport nuevas per-
cepciones crticas (buen go-
bierno, aislamiento) y reforz
la prioridad de confrontar la
inseguridad alimentaria y la
deficiente infraestructura.
- Garantizar la equidad de g-
nero en la EPP produjo per-
cepciones clave de la
dinmica de la pobreza.
- Involucrar a las institucio-
nes locales y realizar talle-
res tanto con el gobierno
como con la sociedad civil
son mecanismos para am-
pliar la apropiacin del pro-
blema de la pobreza y una
capacidad de pas para ana-
lizarlo y resolverlo.
127
128
Guinea Ecuatorial Se consider que la EPP Es demasiado pronto para - La informacin puede ser
tocaba temas muy sensibles evaluar el impacto sobre el exacta, pero si los marcos
y en el Banco se tom la gobierno, que todava no institucionales del prestatario
decisin de reelaborarla. conoce la nueva versin del y del Banco los incapacitan
informe en carpeta verde. para aceptar los resultados,
el impacto ser limitado.
Etiopa Aport ideas sobre las Debido a que problemas de Muy limitado, excepto por - Los vnculos institucionales
causas de recientes incre- datos demoraron los resul- la parte de los resultados con el gobierno son cruciales
mentos de la produccin tados de las encuestas de la EPP que se incluy para garantizar la utilizacin
agrcola encontrados en los cuantitativas, los resultados en la EAP. El departamento de los resultados de la EPP.
datos de la encuesta. Dife- de la EPP se utilizaron en del gobierno que actu - Resultara de gran utilidad
renci a ganadores y perde- gran medida para la EAP. como la contraparte de la contar con un mecanismo
dores entre las comunidades Igualmente, los resultados EPP tiene poca influencia estndar de publicacin para
rurales. Plante la cuestin nutrieron el futuro proyecto y no divulg ni debati am- las EPP. En este caso, se
de lo inapropiado del crono- de seguridad alimentaria y pliamente los resultados. supona que la EPP deba
grama del calendario escolar la Nota del sector social. ser parte de una EP y se
y del pago de las matrcu- publicara como anexo. Sin

las escolares para las fami- embargo, debido a problemas
lias pobres. Demostr la de datos, la EP se ha demo-
importancia de la pobreza rado dos aos. En este tipo
estacional en las zonas ur- de situacin, resultara de
banas. gran ayuda publicar la EPP
por separado, ya que a me-
nudo contiene informacin
que podra ser de utilidad para
las organizaciones locales,
pero que slo es valiosa den-
tro de un periodo de tiempo
limitado.
- Esta EPP demostr el valor
de incluir a, por lo menos, un
antroplogo entre los miem-
bros del equipo.
APNDICES
Gabn nicamente se dispone de La EPP arroj luces sobre la La EP, incluyendo los resul- - Pese a la delicada situa-
datos sobre hogares para ineficacia del gasto pblico tados de la EPP, se analiz cin de la pobreza en Gabn,
Libreville y Port-Gentil (50 en los sectores sociales. con el Comit Tcnico el proceso participativo de la
por ciento de la poblacin). Con el propsito de desarro- Interministerial del Go- EP produjo una significativa
La EPP complement la in- llar las recomendaciones, se bierno, que la acogi bien, apropiacin y el Comit Tcni-
formacin cuantitativa de est llevando a cabo una haciendo comentarios deta- co Interministerial suministr
estas dos ciudades y su- ERP en los sectores de sa- llados y constructivos. El comentarios ms detallados
ministr informacin cuali- lud y educacin. Dependien- gobierno solicit hace poco y constructivos que el pro-
tativa clave de ciudades do de las recomendaciones la ayuda del Banco para pio Banco.
pequeas y zonas rurales. de la ERP, el Banco podra mejorar la transparencia y
La cuantificacin de los re- plantearse la posibilidad de eficacia del gasto pblico
sultados cualitativos permi- nuevos proyectos en estos en el sector de la salud. En
ti la definicin, por zonas, sectores. junio 1997 se realiz un
de prioridades concretas de seminario sobre pobreza,
los pobres. financiado por el gobierno,
el Banco y el PNUD. Sus
objetivos fueron divulgar
los resultados de la EP, de-
finir planes de accin para
los sectores de salud y
educacin, y construir ca-
pacidad para recolectar y
analizar datos estadsticos,
en colaboracin con otros
donantes.
La informacin originada en
Ghana La EPP complement la in- La informacin originada en la EPP y en la EP se ha Otras instituciones ya par-
formacin cuantitativa y la EPP es relativamente analizado en un informe de ticipaban en el fomento de
suministr informacin adi- compleja y extensa, lo que Unicef, divulgado posterior- un dilogo sobre la pobre-
cional sobre problemas hace que la incorporacin de mente en una reunin na- za. Por tanto, resulta difcil
como la situacin de los su anlisis en otros informes cional a la que asistieron evaluar el impacto de la EPP
hogares con una mujer del Banco sea, con frecuen- encargados gubernamenta- sobre otras instituciones
como cabeza de hogar en cia, engorrosa y dispendiosa. les clave de la formulacin nicamente. En este mo-
el norte del pas. La impor- Sin embargo, el MEP un mento se desarrolla la for-
129
130
tancia de la infraestructura influyente instrumento del de poltica. Un proceso de mulacin de una poltica de - En un principio, partes inte-
rural y la calidad y el acce- Banco tena un enfoque en dilogo en marcha se ha pobreza a travs de una resadas clave se mostraron
so a la salud y la educacin la pobreza en el que, en par- desarrollado entre el banco accin conjunta de los do- renuentes a involucrarse. Sin
se pusieron de relieve. te, influyeron los resultados y el gobierno respecto de la nantes y la reunin del Gru- embargo, se adopt un enfo-
de la EP. pobreza. En un principio, el po Consultivo en Pars. que del proceso por medio
gobierno no se mostr re- del cual la EPP y la EP se
ceptivo a los resultados de consideraban un mecanismo
la EP y de la EPP. Sin em- de iniciacin del dilogo y no
bargo, los resultados inicia- un fin en s mismas. El se-
les de la EPP en el MEP guimiento del Banco es
recalcaron el inters del crucial para este enfoque.
gobierno. A travs de la EPP
se fortaleci la capacidad
del Departamento de Esta-
dstica (perfil de la pobreza
publicado, mayor dilogo
con los ministerios de ges-
tin).

Kenya La informacin de la EPP La EP s refleja los principa- En un principio, algunos en Ha aumentado la capacidad - La secuencia de la EPP y
se utiliz para disear un les resultados de la EPP. Al- el gobierno se mostraron de pas para realizar eva- del anlisis cuantitativo es
cuestionario cuantitativo gunos argumentaron que la escpticos y poco dispues- luaciones cualitativas. importante. La EPP pudo in-
ms eficiente y enfocado. EP y la EPP se habran po- tos a involucrarse en forma fluir en el diseo de las en-
La EPP se centr en as- dido incorporar en forma ms directa. Los beneficios de cuestas de hogares.
pectos como el capital so- amplia en otros informes de adoptar el enfoque no esta- -Se requiri ms tiempo para
cial, estrategias de manejo pas. ban claros para ellos. Sin desarrollar el dilogo con las
de situacin, hogares con embargo, despus de los partes interesadas clave.
mujeres como cabeza de primeros talleres de anli-
familia, y el uso de servi- sis y divulgacin de la EPP,
cios, incluyendo el agua. El el gobierno inici una se-
resultado de la EPP fue el gunda ronda con las ONG.
reconocimiento de que el El DPDI financia esta acti-
agua era un problema en la vidad.
zona rural. Puso de relieve
APNDICES
el hecho de que la gente

defina en forma diferente
los hogares con una mujer
cabeza de familia.
Lesotho Algunos temas clave, sur- En un principio, apropiacin Los donantes y otros orga- - En un comienzo, la apro-
gidos de la EPP, no se re- limitada por parte del gobier- nismos en el pas utilizan piacin en el pas fue limita-
saltaron en las encuestas no. Algunos sectores del ampliamente la EP. da. Aument slo cuando la
cuantitativas: por ejemplo, gobierno consideraron que responsabilidad del plan de
el alcoholismo y factores el EP preliminar no era un accin se transfiri a una
polticos, como la injusticia documento de poltica cla- muestra representativa de
y la corrupcin. Estos te- ro. Pero segn aument la partes interesadas. Se reali-
mas nutrieron el debate de apropiacin por parte del z un taller en febrero de
poltica a travs del plan de gobierno, aspectos como la 1997 que afianz la apropia-
accin. corrupcin y la funcin del cin local del plan de accin.
gobierno local comenzaron
a aparecer en discursos y
documentos.
Madagascar La informacin de la EP in- A la fecha, el impacto sobre La apropiacin y el compro- El impacto ha sido fuerte - Debido a que el acercamien-
cluy en la agenda de dis- los documentos del Banco miso del gobierno respecto sobre otras instituciones to inicial no fue simplemente
cusin temas como el ha sido limitado. del problema de la pobreza clave en el pas que partici- una intervencin nica de
acceso a los servicios so- vara. Ahora, quienes parti- paron en la EPP. recoleccin de informacin,
ciales y la seguridad. ciparon en la EP, se sienten sino parte de un proceso de
ms comprometidos. Fun- construccin de un dilogo a
Se identific un proyecto cionarios del gobierno han diferentes niveles con varias
sobre iniciativas de las ba- visitado el Banco en varias partes interesadas, se ha
ses populares, y se encuen- oportunidades para hacer un desarrollado la apropiacin
tra en preparacin. La EPP seguimiento de los resulta- por parte del gobierno. Sin
fue una de las primeras en dos de la EPP. Sin embar- embargo, como el seguimien-
frica y su metodologa se go, el seguimiento por parte to del Banco no ha sido in-
replic en las EP del Banco del Banco no ha sido inten- tensivo, no ha sido posible
en Nger, Chad y Benin. sivo. consolidar todos los avances
en el dilogo de poltica.
131
132
Mal La informacin a partir de la Se identific un proyecto Signific un primer paso

encuesta cualitativa expli- sobre iniciativas de las ba- para poner a la pobreza en
c algunas de las anoma- ses populares, y se encuen- la agenda poltica como
las percibidas en la tra en preparacin. La EPP tema transversal.
encuesta cuantitativa. Por fue una de las primeras en
ejemplo, el hecho que el frica y su metodologa se
vestuario es tambin una replic en las EP del Banco
inversin para la seguridad en Nger, Chad y Benin.
social, explicit el monto
desproporcionado de dine-
ro gastado en vestuario.
Mozambique Por lo general, la EPP son- Demasiado pronto para El proceso de EPP se adop- Desde un comienzo, se han - Se hizo una concesin en-
dea las comunidades loca- evaluar el impacto sobre po- t con xito en el Ministerio incluido otras partes intere- tre apropiacin local y con-
les utilizando un enfoque ltica. de Planeacin. Alto grado sadas mediante la divulga- trol de calidad.
que es ms flexible y ms de apropiacin local. Grupos cin generalizada del material - Para un mayor impacto, los
abierto para definir temas de trabajo en ministerios del de la EPP. Una fortaleza real informes de la EPP se deben
de acuerdo con las propias sector han utilizado la infor-

de la EPP ha sido su enfo- redactar en forma ms con-
inquietudes de los pobres. macin sobre aspectos de que multidisciplinario, en cisa.
Estimula y se basa en la sectores especficos (como cuanto a antecedentes, tipo - En la primera fase, la agen-
participacin directa de los salud, agua, ganado). El Mi- de institucin (universidad, da de investigacin era de-
pobres y acoge las obser- nisterio de Accin Social y gobierno, ONG) y tipo de in- masiado abultada y la gua
vaciones directas como otras instituciones han asig- vestigador (internos y ex- de entrevistas era demasia-
componente clave del m- nado a miembros de su ternos). Este enfoque do amplia. Se requiere cui-
todo de investigacin. personal para recibir capa- institucional mltiple tambin dadosa correspondencia
citacin en VRP y han apo- ha fortalecido las relacio- entre los temas y los mto-
yado a otros para participar nes entre las instituciones dos de investigacin.
como miembros de los equi- participantes. Las ONG par- - Un problema mayor han
pos de campo. ticipantes (asociados en el sido las exigencias de ml-
trabajo de campo en la Fase tiples partes interesadas. El
II) se han beneficiado di- Banco Mundial tena sus
rectamente en tanto que las propios plazos y el jefe de
ONG que no han participa- la EPP en el Banco, con
do, han utilizado los datos sede en Maputo, tambin
APNDICES
de los lugares donde se rea- tena que ser receptivo a las

liz el trabajo de campo para necesidades de las dems
mejorar la fijacin de objeti- partes interesadas.
vos, y los datos de la eva- - La VRP representa un en-
luacin de la pobreza para foque significativo y til para
planeacin a largo plazo. estimular a las comunidades
a ser ms conscientes de
sus condiciones de vida,
oportunidades, fortalezas y
limitaciones. Esto tiene par-
ticular importancia en el con-
texto de un gobierno sin la
capacidad para ayudar en
muchas zonas del pas.
Nger La EPP confirm algunos A partir de la publicacin del El gobierno conform un Como resultado del pro-
elementos clave del perfil informe en carpeta verde, el Comit Interministerial so- ceso de EPP y de EP del
de la pobreza (basado en jefe de la EP ha logrado influir bre Pobreza y ha tenido Banco, el PNUD y la UE
datos estadsticos); (por en el diseo del Proyecto de activa participacin en el participaron en talleres re-
ejemplo, inseguridad alimen- Infraestructura propuesto, proceso de EP, redactando gionales para la EAP 1997
taria, baja matrcula estu- para incluir operaciones ru- su propia EP conjuntamen- de Nger, en un intento por
diantil) y se incorporaron rales piloto. La EAP utilizar te con el PNUD. Se planific disear sus propias estra-
otros elementos (causalidad tcnicas participativas, una Mesa Redonda sobre tegias de ayuda, con la po-
de la baja matrcula estu- como talleres regionales y Pobreza pero todava no se breza como punto focal.
diantil, no uso de servicios consulta, que se han reco- ha realizado, debido, prin- Ahora, las ONG se han con-
de salud), que se incorpo- nocido como muy valiosas cipalmente, a la incertidum- vertido en participantes prin-
rarn al nuevo diseo de la con base en la experiencia bre poltica que reina en el cipales en el dilogo de
encuesta. del EP. pas. pobreza.
Nigeria La EPP puso de relieve que, El Banco modific el enfo- La EPP ha iniciado un de- Las ONG tienen creciente - Aunque la financiacin ha
para los pobres, el agua y que de su programa hacia el bate en curso sobre la po- aceptacin como parte del disminuido, el proceso de EPP
las vas son prioritarias. agua y las vas. Se indic breza y cuestiones de proceso de desarrollo. facilit una creciente coordi-
Adems, subray la debili- que considerar objetivo prin- gnero en el pas. El proce- nacin de los donantes.
133
134
dad de los mecanismos de cipal el gasto pblico en sa- so de EPP fue el inicio del
manejo de situacin. La es- lud, educacin y agua es creciente inters por parte
trategia debe enfocarse en importante para aliviar el del gobierno y su participa-
el patrn de crecimiento, ya sufrimiento de los pobres. cin en el trabajo de las
que el 20 por ciento inferior ONG.
de la poblacin est en peo-
res condiciones, pese a
una disminucin global de
la pobreza.
Rwanda La EPP subray las limita- La EPP fue un aporte capi- En un comienzo, el gobier- Los resultados de la EP y - La VRP puede ser una he-
ciones laborales en el sec- tal para la EP, que se utiliz no se mostr algo escpti- de la EPP tuvieron amplia rramienta en extremo til, aun
tor agrcola a partir del como un documento base co acerca de la EPP, pero divulgacin y fueron objeto en la peor de las situaciones
genocidio; anteriormente, el para las reuniones del Gru- muestra creciente inters en de intenso debate en de conflicto (y es difcil que
debate nacional haba su- po Consultivo. Los resulta- los resultados y los apoya. Rwanda, si bien el impacto haya menos confianza que
puesto una economa con dos de la EPP tambin Los resultados de la EPP concreto sobre otras insti- en la Rwanda de la posgue-
un continuo exceso de nutrieron la EAP, la Nota de tuvieron un elevado perfil en tuciones est por verse. rra).

mano de obra. Tambin puso Estrategia para la Agricultu- Rwanda, en parte debido a - Conformar un equipo de
de relieve restricciones a la ra y el PAI agrcola. la controversia sobre cons- personas con base en su
movilidad de la mano de tricciones laborales y a las compromiso y en sus capa-
obra, el rostro cada vez ms concesiones entre costos cidades puede mejorar
femenino de la pobreza, econmicos y beneficios de sustancialmente la calidad de
problemas de crecientes seguridad al imponer restric- los resultados en este caso
costos de servicios de sa- ciones a la movilidad. El go- el equipo demostr un com-
lud, patrones de emigracin, bierno est revisando la EP promiso extraordinario para
e informacin sobre cam- y tomar una decisin acer- producir un buen anlisis.
bios en redes comunitarias ca de su intencin de publi- - Es posible aumentar consi-
y relaciones sociales. car una EP conjunta y una derablemente la influencia de
estrategia de reduccin de la EPP mediante la cuidado-
la pobreza. sa eleccin de los asocia-
dos para llevarla a cabo y
atrayendo la participacin de
individuos de alto perfil del
gobierno o de la sociedad
civil. Estas redes informales
APNDICES
divulgaron los resultaros y les

otorgaron credibilidad.
- Habamos asignado dos
semanas a la capacitacin
en VRP. Este tiempo fue sufi-
ciente para transmitir las he-
rramientas mas no la
sustancia de todas las pre-
guntas. Sera beneficioso
aumentar el tiempo de capa-
citacin y realizar el trabajo
de campo en varias etapas,
de modo que los equipos
puedan analizar en forma
inmediata los resultados de
la primera comunidad estu-
diada.
- Ha aumentado la confianza
con las comunidades, y el
proceso avanza con mayor
rapidez, cuando el equipo
incluye a un miembro de la
comunidad.
Surfrica La EPP puso de relieve las Demasiado pronto para eva- La EPP incluy desde el Demasiado pronto para - La participacin desde el
diversas dinmicas del pro- luar. comienzo a encargados cla- evaluar. comienzo de partes intere-
ceso decisorio, estrategias ve de la formulacin de po- sadas signific un paso im-
de manejo de situacin, ltica, y poco a poco se portante. Aunque el primer
estacionalidad, relaciones desarroll el sentido de apro- taller de partes interesadas
de gnero intrafamiliares piacin entre partes intere- fue dispendioso y difcil de
y el acceso limitado a los sadas influyentes y de alto convocar, a medida que el
servios. Como ejemplo de nivel. El Gabinete se reuni proceso fue evolucionando,
las tensiones causadas por en dos oportunidades para comenzaron a surgir muchas
la estacionalidad, el proble- analizar la EPP. La primera ventajas. El taller identific
135
136
ma del pago de las matrcu- reunin fue de dos horas y el enfoque y la metodologa
las escolares en una poca fue presidida por Thabo ms apropiados. Como resul-
de bajos ingresos, tambin Mbeki, vicepresidente de tado, la EPP fue rpida y efi-
se recalc en la EPP. Surfrica. ciente.
- La gestin del proceso por
parte de la firma consultora
local fue transparente y efec-
tiva.
- El cierre inesperado de la
Oficina de Reconstruccin y
Desarrollo de Surfrica hizo
que la estrategia inicial del
enfoque en un departamento
en particular resultara inade-
cuada.
Tanzania Tanto la EP como la EPP La reforma del sector finan- En un principio, el gobierno - Se necesita ms tiempo y
calcularon que el nmero de se mostr cauteloso, pero

ciero est utilizando la mis- mayores recursos para fo-
pobres en las zonas rura- ma metodologa. La infor- empez a ser ms recepti- mentar un proceso ms pro-
les ascenda aproximada- macin de la EPP se refleja vo a medida que compren- longado, que conducira a
mente a 50 por ciento de la en la EP. di el valor del enfoque. La mayor comprensin de la
poblacin. La EPP resalt EPP resalt la capacidad de pobreza y de sus vnculos
que las mujeres eran las los pobres para analizar sus con la poltica.
cabezas de casi todos es- propios problemas. - Los equipos se podran lo-
tos hogares pobres. Mien- calizar en el campo. La coor-
tras la EP se enfoc en el dinacin por parte de una
consumo y en el gasto, la persona en Washington de-
EPP utiliz criterios defini- mostr ser difcil. La Misin
dos por los pobres, como Residente en Tanzania po-
sentimientos de impotencia dra fortalecerse para tomar
y desesperanza. Muchos la iniciativa. Se podran asig-
problemas eran especficos nar personas capacitadas en
a gnero; las mujeres iden- el anlisis de la pobreza a la
tificaron los alimentos, el Misin Residente. Para au-
APNDICES
agua y la salud como sus mentar la capacidad de la

principales problemas. Para Misin Residente, se podra
los hombres, los principa- dar capacitacin en las me-
les problemas eran el trans- jores prcticas para recabar
porte, la agricultura y el informacin cualitativa y en-
alcoholismo. tregar herramientas para este
fin.
Togo Se prest atencin a gru- El impacto sobre la EAP fue Mayor apropiacin de la Otros donantes, como el - Para los investigadores re-
pos vulnerables, general- limitado debido a que la EPP estrategia propuesta. La EP PNUD, tambin estn fo- sult difcil analizar y orga-
mente ignorados: personas se termin posteriormente. El fue ms interesante y, por mentando el uso de tcni- nizar la informacin en el
desplazadas y el trabajo jefe de la EPP elabor la EP tanto, ms legible. cas cualitativas. La EPP campo en el poco tiempo dis-
infantil domstico. y, por tanto, se incorpor la contribuy a la construccin ponible. Por tanto, es posi-
informacin cualitativa. del dilogo entre el Banco y ble que algunos anlisis no
otros donantes. hayan sido exactos, y tam-
poco se elabor en forma
fcilmente comprensible.
- Los datos se han debido
desagregar por gnero.
Uganda Conocimiento sobre zonas La EPP de Uganda fue una - Se consult a hombres y
del pas de las que no se de las primeras en el Banco, mujeres, pero la informacin
dispona de informacin y fue el inicio del debate in- no se desagreg.
debido a la guerra civil. terno en el Banco sobre el - Se puede aprender mucho
valor de los datos cualita- y con rapidez.
tivos.
Zambia Informacin detallada e in- La EP incluye un plan de Las prioridades expresadas La ONG, GEP, se ha con- - Difundir la informacin en-
tegral. Desagregada por accin detallado que compor los pobres en los ejerci- vertido en una efectiva ins- tre las comunidades y fomen-
gnero segn fuera necesa- prende algunas de las reco- cios de clasificacin influ- titucin orientada a la tar un dilogo permanente
rio. Se resaltaron aspectos mendaciones de la EPP. yeron en el gobierno. El poltica. Se ha construido debe ser parte del diseo
como matrculas escolares Elementos especficos que Ministerio de Salud ha es- la capacidad de esta ONG. de la EPP. La informacin
y plazos para su pago. influyeron en el plan de ac- tado utilizando los resulta- Sin embargo, ahora depende la EPP se podra utilizar
137
138
cin incluyeron un nfasis dos de la EPP y de la EP en de del gobierno y de los para desarrollar planes de
en inversiones en infraes- la formulacin de poltica. donantes para su sosteni- accin.
tructura rural y servicios ur- En el Ministerio de Educa- bilidad y su capacidad debe - La inclusin de partes inte-
banos. La EPP tambin cin se encuentra en pre- ser fortalecida. resadas clave desde un co-
influy en el perfil de la po- paracin una nueva poltica mienzo mejor la apropiacin
breza en particular, la iden- con referencia a la poca a largo plazo.
tificacin basada en la de pago de las matrculas
comunidad de los misera- escolares. Se ha recibido
bles, estrategias de manejo informacin positiva de las
de situacin, redes de se- comunidades que hacen
guridad e intervenciones parte de la EPP sobre el
objetivo. El Proyecto de Sa- funcionamiento de la red de
lud del Banco contiene con- seguridad de emergencia
diciones de recuperacin de durante la sequa que afec-
costos con base en la EPP t el sur de frica en 1992.
y est apoyado por el se-
gundo Proyecto de Recupe-

racin Social.
Amrica Latina y
el Caribe
Argentina Identificacin de eligibilidad La EP ha concluido. En ra- Mayor coordinacin entre Con las ONG: slo unas po- - Las cuestiones de apropia-
y criterios de objetivo para zn de apropiacin de la EP instituciones y programas cas ONG han logrado sa- cin en el texto del Banco
beneficiarios de programas por parte del equipo en el del gobierno. La divulgacin tisfacer los requisitos son pertinentes. Desde el
sociales. Desarrollo de Banco, existe gran potencial de los resultados ha valida- tcnicos exigidos por Siem- comienzo, la EPP se proyec-
indicadores de impacto para para integrar los resultados do la metodologa y contri- pro para llevar a cabo la EPP. t y prepar con base en un
verificacin de programas en otros programas del buido al desarrollo de un Se espera que los estn- enfoque global y consultivo
sociales. Banco. enfoque integrado (cuanti- dares ms elevados fijados dentro del Banco. Para ser
tativo/cualitativo) a la veri- por Siempro tendrn un im- eficaz y tener efectos multi-
ficacin y evaluacin de pacto positivo sobre la co- plicadores, las EPP deben
programas sociales. Dado munidad de ONG ya que tener un vnculo con opera-
que Siempro ha desarrolla- estas organizaciones ten- ciones de mayor envergadu-
do indicadores especficos drn que profesionalizar sus ra o con trabajo sectorial.
APNDICES
a programa, algunos progra- servicios. Al mismo tiempo, - Fue necesario traducir los
mas del gobierno estn Siempro adelanta un pro- resultados en recomenda-
modificando sus indicado- grama de capacitacin para ciones operativas para las
res de verificacin y eva- funcionarios del gobierno y operaciones en curso (meto-
luacin. proyecta desarrollar un pro- dologas e indicadores de
grama de capacitacin ms V&E, eligibilidad y criterios
estructurado (programa de de objetivo, etc).
maestra). Fuera del pas:
la experiencia de Siempro
en verificacin y evaluacin
de programas sociales se
est divulgando a otros pa-
ses.
Costa Rica La EPP resalt los nexos La demora en el anlisis y El gobierno estaba ansioso Demasiado pronto para - Es necesario definir una
entre la propiedad de la vi- divulgacin de los resulta- por divulgar los resultados, evaluar. clara estrategia de divulga-
vienda y la posicin social. dos ha significado que el pero al Banco le tom nue- cin como parte del diseo
La familia se consider impacto dentro del Banco ha ve meses dar la autoriza- de la EPP.
como la institucin ms im- sido limitado hasta ahora. cin.
portante y, en tiempos de
dificultades, la gente se
apoya en su familia en bus-
ca de respaldo.
Ecuador Buena calidad de la infor- La informacin de la EP ha Aunque no se incluy al Las ONG del pas han au- - La realizacin de la evalua-
macin. Los resultados nu- tenido fuerte influencia en la gobierno en el proceso de mentado su capacidad para cin cualitativa antes de la
trieron el tipo de preguntas EAP. Varios departamentos la EPP y de la EP, los resul- realizar encuestas cualita- evaluacin cuantitativa sig-
analizadas en la encuesta de sector han comenzado tados de la EP han afecta- tivas. Unicef utiliz la meto- nific algunas ventajas. La
cuantitativa. estudios sectoriales como do las percepciones del dologa EPP para evaluar informacin cualitativa se
preparacin para operacio- pas respecto de sus priori- el impacto de su programa. utiliz en el diseo de la en-
nes con base en los resulta- dades. Cuestiones como el cuesta cuantitativa.
dos de la EP. acceso a las escuelas se- - El jefe de la EP debera
cundarias y los mercados tener estrecha participacin
rurales en cercanas de las en todo el proceso. Los resul-
139
140
fincas, que antes no forma- tados habran contribuido a

ban parte del debate sobre una mayor comprensin de
la pobreza en Ecuador, co- las tcnicas de investigacin
menzaron a incluirse en la cualitativa desde el comien-
agenda. El trabajo de la EPP zo. Se propone que la pre-
ha iniciado el dilogo en- paracin de los equipos
tre diferentes grupos y el participantes en la EPP y en
Banco. la EP se analice en su con-
junto con toda claridad para
cada equipo y pas.
- Una persona que tenga una
comprensin cabal del pas
y de su cultura, debe anali-
zar los resultados, con el
objeto de situar a la pobreza
en el contexto del pas.
Guatemala Hace poco, los resultados

de la EPP se publicaron en
un libro, y se han emprendi-
do estudios de seguimiento
en temas como gnero,
problemas de los pueblos
indgenas y dicotomas ru-
rales-urbanas.
Mxico La calidad de la EPP fue Los resultados todava se Los resultados todava se Demasiado pronto para - Result difcil encontrar un
desigual. La informacin no estn asimilando. estn asimilando. evaluar. consultor nacional adecuado
se clasific de manera ade- que no tuviera una filiacin
cuada. Sin embargo, fue poltica.
especfica a gnero, lo que - El control del proceso de
le agreg valor. El informe recolectar la informacin de
determin que las mujeres la EPP result ser proble-
de Ciudad de Mxico se mtico, ya que los equipos
APNDICES
muestran poco dispuestas trataron de ceirse a sus pro-

a salir de sus casas para ir pias agendas.
al trabajo. Como no poseen
derechos de tenencia, te-
men que alguien venga a
ocupar sus casas. En las
zonas del norte, resulta
ms fcil para las mujeres
que para los hombres en-
contrar trabajo. Esta situa-
cin desafa los roles
tradicionales de gnero, ya
que muchos hombres estn
desempleados. Un aspecto
importante que resalt la
investigacin es el conflic-
to intrafamiliar.
Europa y Asia
Central
Armenia La informacin cualitativa El jefe de la EP conoca bien Los resultados se divulga- - Si se hubiera tenido acce-
ayud al anlisis de los re- el pas, haba construido ron en un seminario realiza- so a recursos adecuados y
sultados de las encuestas respeto entre encargados do en marzo de 1996. al tiempo necesario, la EP
cuantitativas. La EPP resal- clave de la formulacin de se habra integrado con el
t la gran diversidad de es- poltica y dentro de la comu- Fondo de Inversin Social.
trategias de manejo de nidad acadmica del pas, y
situacin y la falta de con- foment un enfoque de equi-
fianza ante cualquier orga- po en el Banco. El jefe de la
nizacin, como el gobierno EPP en el Banco, y los en-
local, las ONG y los grupos cargados de la gestin de
comunitarios. encuestas trabajaron estre-
chamente para establecer
una agenda de investigacin
141
142
para la EPP. El economista

macro del departamento de
pas tambin tuvo amplia
participacin. El resultado fue
el siguiente: primero, los re-
sultados de la EPP se inclu-
yeron en la EP; segundo, el
programa de pas y la recin
elaborada EAP integraron los
resultados de la EP; y ter-
cero, la EP tuvo una buena
acogida en el pas.
Sur de Asia
Paquistn La EPP resalt el hecho que El conocimiento por parte de Limitado. Limitado. Se consult a algunas par-
los pobres gastan una ele- algunos funcionarios del tes interesadas clave duran-
vada proporcin de sus in- Banco de la informacin con- te la preparacin de la EP. La

gresos en servicios de tenida en los dos estudios Misin Residente ayud a
salud. Los pobres conside- de EPP es limitado. organizar los talleres. Algu-
raron que los servicios sonas personas consideraron
ciales eran inadecuados y que, aunque la consulta fue
que la rendicin de cuentas bastante amplia, el documen-
ante las comunidades era to final no reflej las opinio-
escasa. Debido a la mala nes de la mayora.
salud, se perdan muchas
oportunidades de ganar in-
gresos.
Nota: Ver listado en las pginas xxi-xxii para las definiciones de abreviaturas y siglas. En algunos casos, ha sido demasiado pronto para evaluar el impacto. En otros, ha
resultado difcil aislar el impacto de la EPP de otros factores. El cambio de poltica y los cambios de actitud son parte de un complejo proceso social y, por tanto, a menudo
resulta difcil aislar el impacto de la EPP.
APNDICES 143
Apndice C
EVALUACIONES DE LA POBREZA, FINALIZADAS Y PROGRAMADAS
(POR PAS), AO FISCAL 1989-2000
Asia Oriental y el Pacfico
Finalizadas (15)
Filipinasa 1989 Costa Rica 1991
Indonesia 1991 Ecuador 1991
Malasia 1991 Mxico 1991
Chinaa 1992 Venezuela 1991
Filipinas (actualizacin) 1993 Paraguay 1992
Indonesia (actualizacin) 1994 Per 1993
Fiji 1995 Uruguay 1993
Vietnama 1995 El Salvador 1994
Laos PDRa 1996 Guyanaa 1994
Mongoliaa 1996 Jamaica 1994
Filipinas (actualizacin) 1996 Paraguay (actualizacin) 1994
Tailandia 1997 Argentina 1995
Cambodiaa 2000 Brasil 1995
Filipinas (actualizacin) 2000 Colombia 1995
Vietnam (actualizacin) a 2000 Repblica Dominicana 1995
Guatemala 1995
Actualizaciones programadas (4) Hondurasa 1995
Chinaa 2001 Nicaraguaa 1995
Indonesia 2001 Bolivia (actualizacin)a 1996
Laos PDRa 2001 Ecuador (actualizacin) 1996
Tailandia 2001 Trinidad y Tobago 1996
Costa Rica (actualizacin) 1997
Europa y Asia Central Chile (actualizacin) 1998
Finalizadas (22) Haita 1999
Repblica Kirguizaa 1995 Panam 1999
Polonia 1995 Per (actualizacin) 1999
Rusia 1995 Argentina (actualizacin) 2000
Armeniaa 1996
Bielorrusia 1996 Actualizaciones programadas (5)
Estonia 1996 Colombia 2001
Hungra 1996 Hondurasa 2001
Ucrania 1996 Mxico 2001
Albaniaa 1997 Nicaraguaa 2001
Azerbaiyna 1997 Uruguay 2001
Rumania 1997
Kazakhstan 1998 Medio Oriente y frica del Norte
Armenia (actualizacin) a 1999 Finalizadas (6)
Bulgaria 1999 Egipto, Repblica rabea 1992
Georgiaa 1999 Marruecos 1994
Repblica Kuirguisaa 1999 Jordania 1995
FYR Macedoniaa 1999 Tnez 1996
Rusia (actualizacin) 1999 Repblica de Yemena 1996
Letonia 2000 Argelia 1999
Moldavia 2000 Actualizaciones programadas (2)
Tayikistn 2000 Jordania 2001
Turqua 2000 Marruecos 2001
Programadas (1) frica al sur del Sahara

Croacia 2001 Finalizadas (40)
Malawia 1990
(Continuacin Apndice C)
Actualizaciones programadas (1) Mozambiquea 1991

Hungra 2001 Etiopaa 1993
Ghanaa 1993
Amrica Latina y el Caribe Gambiaa 1993
Finalizadas (29) Mala 1993
Boliviaa 1990 Namibia 1993
Chile 1990 Sierra Leonaa 1993
Ugandaa 1993
Sur de Asia Benina 1994
Cabo Verdea 1994
Finalizadas (11) Guinea Bissaua 1994
Bangladesha 1990 Rwandaa 1994
Indiaa 1990 Islas Seychelles 1994
Nepala 1991 Camerna 1995
Paquistna 1991 Comorosa 1995
Sri Lankaa 1995 Ghana (actualizacin)a 1995
Paquistn (actualizacin) a 1996 Kenyaa 1995
India (actualizacin) a 1997 Mauritaniaa 1995
Bangladesh (actualizacin) a 1998 Mauricio 1995
India (actualizacin) a 1998 Senegala 1995
Nepal (actualizacin) a 1999 Zambiaa 1995
India (actualizacin) a 2000 Zimbabwea 1995
Eritreaa 1996
Actualizaciones programadas (1) Lesothoa 1996
Sri Lankaa 2001 Madagascara 1996
Malawi (actualizacin)a 1996
Ngera 1996
Nigeriaa 1996
Tanzaniaa 1996
Togoa 1996
Congoa 1997
Costa de Marfila 1997
Gabn 1997
Guineaa 1997
Chada 1998
Djiboutia 1998
Rwanda (actualizacin)a 1998
Burundia 1999
Swazilandia 2000
Actualizaciones programadas (1)

Etiopaa 2001
Nmero total de evaluaciones: Finalizadas 23

Programadas 1
Actualizaciones programadas 14
Gran total 138
Notas: Las evaluaciones que se clasifican como finalizadas estn en carpetas de color gris o rojo, con excepcin de tres
evaluaciones que se completaron con anterioridad a la Directiva Operativa 4.15: Se public la Reduccin de la Pobreza.
Programa para marzo 28, 2000.
En Asia Oriental y el Pacfico, no se programan evaluaciones de la pobreza para Myanmar, debido a que este pas est
inactivo, y los Estados de las islas del Pacfico, debido al apoyo limitado del Banco. En Corea, la pobreza se evala en
el contexto de los emprstitos del ajuste estructural, y el informe econmico de pas analiza el impacto de la crisis
econmica sobre la pobreza. No se ha programado formalmente ninguna evaluacin de la pobreza porque el apoyo del
APNDICES 145
Banco para Corea es en respuesta a la crisis y se espera que sta sea de corta duracin. En el Ao Fiscal 2000, se
complet un estudio de la pobreza para Papua Nueva Guinea.
En Europa y Asia Central, no se programan evaluaciones de la pobreza para Repblica Checa, Repblica Eslovaca y
Eslovenia, debido al apoyo limitado del Banco. Se han programado evaluaciones de la pobreza para Bosnia y Herzegovina,
Lituania, Turkmenistn y Uzbekistn, en el Ao Fiscal 2002.
En Amrica Latina y el Caribe, no se han programado evaluaciones de la pobreza para Surinam, debido a que este pas
est inactivo, ni para la Organizacin de Estados Caribeos Orientales, debido al apoyo limitado del Banco. Una
actualizacin de la evaluacin de la pobreza para Mxico est en carpeta verde.
En el Medio Oriente y Norte de frica, no se han programado evaluaciones de la pobreza para Irn y la Repblica rabe
Siria debido al apoyo limitado del Banco.
En el Sur de Asia, no se han programado evaluaciones de la pobreza para Afganistn, debido a que este pas est
inactivo, ni para Bhutn y Maldivas, debido al apoyo limitado del Banco.
En el frica al Sur del Sahara, no se han programado evaluaciones de la pobreza para Bostwana, Repblica Democrtica
del Congo, Liberia, Somalia y Sudn, debido a que estos pases estn inactivos, ni para Guinea Ecuatorial y San Tom
y Prncipe, debido al apoyo limitado del Banco. El gobierno complet una evaluacin de la pobreza para Surfrica,
denominada Pobreza y Desigualdad, durante el ao fiscal de 1998. El Banco aport a este informe, incluyendo la
realizacin de un EMNV y evaluaciones participativas de la pobreza, y elaborando el perfil de la pobreza y los documentos
sobre antecedentes. Se han completado Notas de Pobreza para Burkina Faso (Ao fiscal 1997) y Repblica Centroafricana
(ao fiscal 1998). Se elaborarn otros notas/estudios de pobreza para Burkina Faso, Camern, Ghana, Kenya, Madagascar
y Uganda.
a
Prestatario IDA.
Fuente: Tabla compilada por Prmpo, Banco Mundial, Washington, D.C.
RESUMEN xiii
Apndice D
EJEMPLOS DE EJERCICIOS DE VRP
EN TAILANDIA (1998) Y ZAMBIA (1996)
Ejem p lo d e Ejercicio d e VR P en Tailan dia
Im p a cto d e la c ris is e co n m ic a : Kh o n K a en
Fe c h a: E n e ro 2 6 , 1 9 98
Im p a cto so b re In ve s tig a d o r: M a rtin S e lle r
n i o s y p e rs o n as P a rtic ip a n te s : H a b ita n tes
m a yo re s d e la c o m u n id a d Tep a ra k
G a s to s m s (n u e v e e n n m ero )
e le v a d o s e n
a lim e n tos , e le c tricid ad ,
a g u a ,co m b u stible , P ro b le m a s
m e d ic in a s , fertiliz a n te s , inte rfam i-
s em illas, in se c tic id a s, liare s
c os to d e
la tie rra D e spido s
In cre m e n to C risis
d e l V IH M e n o re s
econm ica ing re so s
E m ig ra c in
lab o ral
C o m p e ten c ia
C o m p e ten c ia c on lo s d e m s
por S a lu d p o r tra b a jo , ro b o,
v iv ie n da fsica, h u rto , d e lito s,
P e ore s
m e n tal d ro g a s
c on d icio n e s
a m b ie n -
ta le s
Fuente: Robb y Zhang (1998).

Ejem p lo d e ejercicio V R P en Z am bia
C a u sa s e im p a cto d e in icia ci n se xu a l te m p ra na e n tre n i a s

(a n a liz a do p o r u n g ru p o d e n i a s , C o m p le jo h a b ita c io n a l C h a w a m a )
Bamuna ba
m u za n i ati b a za K u gu lila
m u kw a tira v ov a la
(lo s h o m b re s h a c e n K u gu la (c o m pra r K u gu la
p ro m e sa s d e n d iw o ro p a ) m a sw e e t
m a trim o n io , (c o m pra r (c o m pra r
q u e n o c u m p le n ) p la c e r) d u lc e s)
25
K u kon d a
b a m u na K u kon d a n da la m a
(le s g u s ta n lo s (p o r a m o r a l d in e ro )
h o m b re s) 15 20
Iniciac in Los nmeros en los crculos para las cau-

K u sam ve la s exual tem prana sas son los puntos (de un puntaje fijo total
(h a c e r tra ve s u ra s ) entre nias
40 de 100) dados para demostrar la importan-
cia de la causa.
Cuanto ms alto sea el nmero, ms im-
10 portante ser la causa. Respecto del
K u ba la b a la impacto, los nmeros en los crculos mues-
(in fe rtilida d ) tran el punto (de un puntaje fijo total de 100)
10 30
K u dw ala para la influencia que un resultado particu-
(e n fe rm e d a d ) lar tiene sobre sus vidas. Los nmeros que
40
20 B a zan kha la na 15 aparecen por fuera de los crculos de im-
m im b a B a zam w arira pacto dan la proporcin de nias (de un total
(e m b a ra z o) (m u e rte ) 6 0 de 100) afectadas por esta situacin.
15
Fuente: Shah y Nikhama (1996).

APNDICES 149
Apndice E
EJEMPLO DE CASO DE PAS
COSTA RICA
Antecedentes
Costa Rica tiene un ingreso anual per cpita de 2.590 dlares (1995) y, por tanto, est en el
extremo superior de los pases de menores ingresos. Sus indicadores de calidad de vida son
similares a los de un pas desarrollado. Sin embargo, los indicadores clave del bienestar social
son ms similares a los de un pas de ingresos medios1. Tradicionalmente, Costa Rica ha
tenido un sector pblico social eficiente y un fuerte partido poltico favorable a los pobres, y
el gobierno busca activamente formas para aliviar la pobreza y abrir el dilogo de poltica. Un
programa denominado Plan Nacional para Combatir la Pobreza, bajo la administracin del
Segundo Vicepresidente, ha identificado las 17 comunidades ms pobres de Costa Rica. De
acuerdo con el plan, se han iniciado estudios piloto para analizar la pobreza.
Proceso
Dilogo de poltica en la evaluacin de la pobreza
El Banco consult una amplia gama de ministerios de gestin del gobierno como parte de la
preparacin de la evaluacin de la pobreza y para, posteriormente, compartir los resultados
del informe. Se convoc a talleres nacionales con una muestra representativa de partes inte-
resadas. Para cuando finaliz la evaluacin, de acuerdo con el gerente del Banco, se haba
logrado consenso a travs del dilogo. Sin embargo, algunos ministerios no tenan un cono-
cimiento amplio del informe. Funcionarios del Ministerio de Planeacin y Poltica Econmica
el rgano ejecutor as como de la Oficina del Segundo Vicepresidente, consideraron que
aunque el Banco haba llegado a un acuerdo con el gobierno anterior para emprender la
evaluacin de la pobreza, las consultas con el nuevo gobierno haban sido menos amplias.
Algunos funcionarios indicaron que crean que la evaluacin era un documento interno del
Banco.
1 Por ejemplo, la expectativa de vida son 75 aos; la tasa de mortalidad infantil es de 15 por cada 1.000
nacimientos vivos.
Proceso de investigacin participativa
Se contrataron consultores nacionales para realizar la EPP. Debido al compromiso poltico para
aliviar la pobreza, altos funcionarios de gobierno apoyaron la EPP desde el principio. Participa-
ron expertos senior del Ministerio de Planeacin que ahora se han comprometido a incorporar
los resultados al anlisis de la pobreza. Estn en contacto directo con el ministro y tienen la
capacidad para influenciar la poltica. Sin embargo, la participacin de otros ministerios de
gestin ha sido limitada ahora, en tal grado que una agencia del gobierno se refiri a la EPP
como el estudio secreto. Adems, las consultas con la comunidad de ONG fue limitada. No
obstante, el Ministerio se ha comprometido con la divulgacin amplia de lo que en su concep-
to es un documento vlido y creble. El proceso de divulgacin deber tener como resultado
una apropiacin ms amplia.
Existe cierto grado de confusin acerca de la propiedad de la informacin contenida en la
EPP. En el ministerio ejecutor, se tena la idea de que la informacin era propiedad del Banco
Mundial. No obstante, funcionarios del gobierno se mostraron impacientes por publicar los
resultados de la EPP sin esperar a la terminacin de la evaluacin de la pobreza, ya que
consideraban a la EPP como un documento vlido e independiente con mensajes de poltica
claros y ejecutables. Adems, les preocupaba que la evaluacin final de la pobreza no reflejara
los resultados de la EPP. El gerente del Banco trat de obtener la aprobacin para la publica-
cin de la EPP lo ms rpido posible, pero hubo demoras administrativas. Al final se logr el
permiso para imprimir y divulgar la informacin, nueve meses despus de la solicitud inicial
del gobierno.
Metodologa, evaluacin de beneficiario
En diciembre de 1994 se emprendi el trabajo de campo de la EPP, que dur un mes. Se

escogieron siete lugares, con base en el Plan Nacional para Combatir la Pobreza, que haba
identificado las zonas ms pobres. Se seleccion una muestra transversal de comunidades
rurales, periurbanas y urbanas. El trabajo de campo comprendi la combinacin de entrevis-
tas individuales y discusiones de grupos de estudio. Se seleccion un equipo de investiga-
dores conformado por estudiantes de la universidad y recin egresados. Funcionarios senior
del gobierno colaboraron en el trabajo de campo. Un consultor de Estados Unidos capacit al
equipo en tcnicas de entrevista. El equipo de investigacin perfeccion las tcnicas y elabo-
r un manual durante la fase piloto en una comunidad. Un equipo multidisciplinario se encar-
g de redactar la versin final del informe. El costo total del estudio ascendi a 36.500 dlares.
Valor agregado
La EPP determin que la vivienda es una prioridad importante para los pobres (una tercera
parte del informe de la EPP se enfoc en la vivienda). Veinte por ciento de los encuestados
consideraron que la vivienda constitua una meta importante antes que cualquier otra pose-
sin material; veinte por ciento consideraron que uno de sus problemas ms serios era no
poseer una vivienda; y 50 por ciento de las familias consideraron que sus viviendas estaban
APNDICES 151
en malas condiciones: por ejemplo, con un techo incompleto o de mala calidad, o piso de
tierra.
Otras prioridades de las personas entrevistadas incluan la mala calidad de los servicios
en los centros de salud; carencia de centros de atencin diaria en las zonas urbanas; y la
necesidad de servicios de transporte ms eficientes y vas de acceso para llevar sus produc-
tos al mercado. Aunque las tasas de alfabetismo fueron elevadas (94.6 por ciento para las
mujeres y 94.4 por ciento para los hombres), la educacin secundaria no se percibi como
prioridad en la mayora de hogares en las zonas urbanas o rurales.
Vnculos con el cambio de poltica
El enfoque de la EPP es nuevo en Costa Rica, y el jefe del estudio consider que el proceso
haba sido una experiencia de aprendizaje. Fue el primer estudio en Costa Rica en emprender
una investigacin nacional utilizando tcnicas antropolgicas. Anteriormente, este tipo de
estudios estaba confinado a pequeos sectores de la poblacin y tena un enfoque sectorial.
La ausencia de sesgos sectoriales en la EPP permiti a la gente expresar sus prioridades en vez
de centrar su inters en sectores determinados de antemano.
Dado que funcionarios senior del gobierno participaron en los estudios de la comunidad,
fue mejor la interpretacin del enfoque de la EPP y existi mayor compromiso en el Ministerio
de Planeacin. Funcionarios del Ministerio consideraron que el enfoque de la EPP podra tener
un mayor impacto en el futuro. Antes que considerarla como un complemento a la evaluacin
de la pobreza, la EPP es mirada como un componente bsico para lograr mayor interpretacin
sobre los aspectos de la pobreza. Los funcionarios del Ministerio son conscientes de la
necesidad de estudios participativos adicionales en el futuro.
Lecciones para acrecentar el impacto
Aumentar la apropiacin
En trminos generales, la apropiacin del estudio de la EPP fue limitada pese al hecho que,
desde el comienzo, se incluy a funcionarios del gobierno.
Funcionarios del Ministerio consideraron que la demora en la aprobacin de la publica-
cin de los resultados redujo la credibilidad de la informacin contenida en la EPP. El Ministro
de Planeacin y Poltica Econmica ya haba ledo la EPP y estuvo de acuerdo con las conclu-
siones, pero se mostr renuente a pasarla al Vicepresidente y a los dems ministros antes de
recibir aprobacin del Banco.
Incluir una gama ms amplia de partes interesadas
La medida en que otras partes interesadas podran haber participado y el momento oportuno
para incluirlas, fueron objeto de debate. El Ministerio consider que incluir una gama ms
amplia de partes interesadas durante la etapa de preparacin habra complicado el proceso.
Ahora el Ministerio proyecta emprender una serie de talleres en los mbitos nacional y regio-
nal para divulgar los resultados entre una muestra representativa ms amplia de partes intere-
sadas.
La Asociacin de ONG de Amrica Latina consider que muchos grupos contaban con la
informacin y experiencia que podra haber sido de gran utilidad durante la preparacin de la
EPP, y que involucrar a un nmero mayor de partes interesadas habra creado mayor apoyo
para las recomendaciones de poltica. Por ejemplo, el Consejo Centroamericano de Coopera-
tivas ya haba realizado una labor significativa sobre la forma en que los pobres se han visto
afectados por varias polticas sociales y econmicas. La Asociacin de ONG tambin conside-
r que la informacin de la EPP se habra podido comparar con estudios existentes con el fin de
hacer ms representativas las conclusiones. Ahora, el Ministerio de Planeacin proyecta
involucrar a las ONG ms ampliamente en el dilogo en curso.
Divulgacin del estudio
El impacto de la EPP debe ser mayor ahora cuando el gobierno tiene la autorizacin para
divulgar la informacin. Algunos rganos del gobierno consideran que pueden aplicar el
enfoque a su propio trabajo con eficacia. Por ejemplo, el Fondo de Bienestar social est
tratando de trabajar directamente con el gobierno local, y algunos funcionarios del Fondo
comentaron que el enfoque podra ayudar a los consejos de distrito a identificar las priorida-
des de la comunidad. Adems, el rgano coordinador del Plan Nacional para Combatir la
Pobreza coment que la EPP podra ser pertinente a su trabajo para reestructurar el programa
con el fin de satisfacer las necesidades de la comunidad.
La divulgacin del estudio a las comunidades podra ayudar a construir la apropiacin y
la conciencia nacional y acrecentar la participacin de las comunidades en el debate sobre la
pobreza. Sin embargo, un funcionario del Ministerio coment que ya se haba dado informa-
cin a las comunidades durante el trabajo de campo y que las comunidades estaran ms
interesadas en intervenciones proyectadas que en los resultados de la EPP.
Con el fin de acrecentar el impacto de la EPP, sta se podra divulgar a travs de estructuras
de comunicacin existentes para ampliar el debate de poltica. Costa Rica cuenta con una
eficiente estrategia de comunicaciones para asuntos sociales. Recientes campaas han in-
cluido la conciencia sobre aspectos de salud y de violencia domstica. La EPP podra conver-
tirse en un vehculo para profundizar la interpretacin de la pobreza, a travs del uso de estas
estructuras existentes.
Una recomendacin para la EPP de Costa Rica, y para futuras EPP en el Banco, es que la
estrategia de divulgacin debe ser parte del diseo de la EPP. Debe detallarse en los trminos
de referencia y se le debe asignar un presupuesto desde el comienzo.
Gestin en el Banco
La coordinacin entre la evaluacin de la pobreza y la EPP result difcil desde la ptica de la

logstica. El jefe del equipo de evaluacin de la pobreza vive en Honduras y un consultor vive
en Chile. Sin embargo, otros tres viven en Costa Rica y habran podido tener mayor participa-
APNDICES 153
cin en la EPP. Su participacin les habra permitido una mejor interpretacin del enfoque
participativo y habra ayudado al equipo a unificar en mejor forma los resultados de la encues-
ta de hogares a partir de la evaluacin de la pobreza con los resultados de la EPP.
La misin residente se sinti excluida de la EPP, aunque la misin todava no se haba
establecido en la poca del trabajo de campo de la EPP. El funcionario de enlace de la ONG
conoca muy bien los diversos grupos de la sociedad civil y considera que puede colaborar
con el gobierno en la formulacin de una estrategia de divulgacin de la EPP.
Cronograma
El Banco fij un plazo lmite para la finalizacin de la EPP: diciembre 1994. Esta fecha deba
corresponder con la terminacin de la evaluacin de la pobreza, que posteriormente tuvo un
retraso. Debido a este plazo, el jefe de la EPP consider que el trabajo de campo se llev a cabo
de manera apresurada y que habra podido tener mayor cobertura (debera haber incluido
otras zonas pobres, como en el norte) y ser ms intensiva (se debera haber dedicado ms
tiempo a cada lugar). Si el plazo se hubiera ampliado, slo habra significado algunos costos
marginales.
MOZAMBIQUE
Antecedentes
La Unidad de Alivio de la Pobreza (Departamento de Poblacin y Desarrollo Social) de la

Direccin Nacional de Planeacin en el Ministerio de Planeacin y Finanzas, patrocin la EPP,
que tambin recibi apoyo financiero del Departamento para el Desarrollo Internacional (DPDI)
del Reino Unido y del Banco Mundial a travs del Fondo Fiduciario Holands para Evaluacio-
nes de la Pobreza2.
Proceso
Dilogo de poltica
A finales de 1994 se inici la EPP. Esta fecha se escogi para que la EPP concordara con la
preparacin, por parte del gobierno, de una evaluacin de la pobreza. Su motivacin fue la
necesidad de percepciones cualitativas de la pobreza en los hogares y en la comunidad. Los
objetivos del ejercicio buscaron aportar a la formulacin de poltica gubernamental por parte
de la Unidad de Alivio de la Pobreza en el Ministerio de Planeacin; mejorar el enfoque en el
alivio de la pobreza por parte de los programas de trabajo de donantes; hacer un aporte a una
mejor interpretacin de las tendencias y cambios de los medios de subsistencia en el pas; y
2 Esta seccin se basa en un resumen preparado por D. Owen de un taller realizado para el presente
estudio.
mejorar la capacidad de la Universidade Eduardo Mondlane en Maputo, la Unidad de Alivio

de la Pobreza y otros rganos que colaboraron en la realizacin de la investigacin participativa.
Segn se expresan en el documento inicial de discusin3, los objetivos especficos de la
EPP de Mozambique fueron analizar, en las comunidades pobres de las zonas urbanas y
rurales, los siguientes aspectos:
Las principales inquietudes, problemas y prioridades de la vida de la gente; cmo han

cambiado a raz del acuerdo de paz; sus diferencias desde la perspectiva de gnero; y las
restricciones percibidas para abordar los problemas de la pobreza.
Concepciones locales sobre el bienestar relativo; causas de vulnerabilidad y tensiones
estacionales; y la naturaleza y la eficacia de los mecanismos de manejo de situacin de la
comunidad, estrategias de supervivencia de los hogares y otras redes de seguridad (go-
bierno/ONG).
Percepciones sobre prestacin de servicios sociales: acceso, calidad, y costo de diferen-
tes proveedores de servicios (pblicos, tradicionales, ONG).
Acceso a la tierra: seguridad y conflictos en la tenencia, y situaciones de acuerdo con las
cuales estn cambiando los trminos de pertenencia.
Acceso a infraestructura, mercados y otros servicios sociales y econmicos; y los obs-
tculos que limitan el acceso y la participacin en mercados, empleo, etctera.
La EPP se estructur en tres fases:
Fase I: preparatoria para construir perfiles preliminares de la pobreza utilizando clasificacio-

nes de salud y problemas y evaluaciones de necesidades prioritarias de dos distritos en cada
una de las diez provincias del pas. La preparacin de la Fase I comenz en febrero de 1995 e
involucr una amplia consulta con el gobierno y la ONG, y las comunidades de donantes y de
investigadores.
Fase II: para definir de manera ms precisa la agenda de investigacin; gran parte del
trabajo se subcontrat con las ONG asociadas, que realizaron extensas evaluaciones de me-
dios de subsistencia en zonas de trabajo de campo y compilaron datos sobre la pobreza de
cinco provincias. El trabajo de campo correspondiente a la Fase II se realiz entre septiembre
y diciembre de 1996.
Fase III: corto seguimiento en las zonas rurales para captar aspectos de estacionalidad por
medio de trabajo de campo adicional en comunidades escogidas; finalizacin de sntesis de
EPP globales, documentacin y divulgacin.
A travs de reuniones peridicas con la Unidad de Alivio de la Pobreza y ministerios de
gestin, donantes, ONG y la comunidad de investigadores, se obtuvo informacin sobre los
avances de la EPP. Los resultados de la EPP que comenzaron a trascender se divulgaron a travs
de la prensa nacional y de numerosos talleres y seminarios dentro y fuera de Mozambique,
incluyendo la Cruz Roja y el Foro del PNUD sobre la Pobreza. Adems, los resultados de la EPP se
integraron al anlisis de la pobreza y a metodologas participativas en cursos acadmicos y
3 Ver Owen (1994).

APNDICES 155
prcticos en la Universidade Eduardo Mondlane. As mismo, la informacin sobre la metodo-

loga y materiales de la EPP se divulg entre varias ONG locales e internacionales y entre los
donantes. Toda la documentacin de la EPP ha estado a libre disposicin del pblico.
La metodologa de la EPP consisti en una mezcla de tcnicas de valoracin rural participativa

(ERP), incluyendo entrevistas coloquiales parcialmente estructuradas, observacin directa,
as como mtodos visuales de investigacin ms complejos, como investigacin temtica,
diagramacin de estacionalidad, clasificacin de riqueza, investigacin institucional y anli-
sis de tendencia y de medios de subsistencia.
Valor agregado
Un enfoque cualitativo con base en la observacin directa permiti a los investigadores

ser ms flexibles y abiertos a las inquietudes de los pobres y estimular su participacin
directa.
Una fortaleza real del enfoque de la EPP ha sido su inclusin de investigadores multidisci-
plinarios y de mltiples partes interesadas. Este enfoque tambin ha fortalecido las rela-
ciones entre las instituciones participantes (la universidad, el gobierno y las ONG).
El enfoque de la VRP posibilit a las comunidades ser ms conscientes de sus condiciones
de vida, oportunidades, fortalezas y limitaciones. Se trata de un hecho importante, ya que el
gobierno no cuenta con la capacidad para ayudar a los pobres en muchas zonas del pas.
La EPP ha tenido considerable impacto a travs del proceso participativo. Se estimul la

participacin de diversas instituciones locales y partes interesadas: las ONG que brindaron su
apoyo (asociados en el trabajo de campo de la Fase II), lograron un beneficio directo, en tanto
las ONG que no participaron han aprovechado los datos de campo para mejorar los datos de
fijacin de objetivos y evaluacin de la pobreza para una planificacin a largo plazo; grupos
de trabajo en los ministerios del sector han utilizado la informacin sobre aspectos especfi-
cos de sector (como salud, agua, ganados); y el Ministerio de Accin Social y otras institu-
ciones designaron a miembros de su personal para recibir capacitacin en VRP y auspiciaron
la participacin de su personal como miembros de los equipos de campo.
Aspectos institucionales
La Unidad de Alivio de la Pobreza, del Ministerio de Finanzas y Hacienda, adopt la EPP, que
fue contratada con el Centro de Estudos de Populao, de la Universidade Eduardo Mondlane
(CEP-UEM). El nfasis en la apropiacin local tuvo como resultado que el proceso de la EPP se
lograra asimilar en el trabajo estratgico sobre la pobreza realizado por la Unidad de Alivio de
la Pobreza.
En trminos institucionales, la Fase II represent un mayor nfasis en las asociaciones, en
particular con las ONG subcontratadas, para adelantar el trabajo de campo o para analizar los
datos sobre pobreza en sus zonas de operacin. Esta caracterstica de la Fase II permiti la
realizacin del componente de fortalecimiento de capacidad de la EPP. Las ONG participantes

se beneficiaron de la capacitacin y de la asesora en evaluaciones sensibles a la pobreza en
las comunidades como resultado de su participacin en el ejercicio.
Si bien la EPP comenz como una iniciativa del Banco Mundial, despus de la Fase I el
Banco no desempe una funcin importante en el ejercicio en parte debido a la ausencia
prolongada de una contraparte focal en el Banco despus de la partida del jefe de equipo de
la EPP, en junio de 1996, y la consecuente reorganizacin de las responsabilidades del equipo
en Washington. Un participante en el taller organizado para este estudio pregunt si la EPP era
un aporte a la formulacin de proyectos o de poltica en el Banco Mundial. El coordinador del
taller explic que el cliente prioritario de la EPP era el gobierno de Mozambique.
Evaluacin de la EPP por parte del gobierno

La jefe de la Unidad de Alivio de la Pobreza hizo una presentacin durante el taller resaltando
el valor de la EPP como fuente de informacin de la comunidad sobre condiciones de subsis-
tencia en el sector rural en este periodo de posguerra (y en consideracin a la falta de datos,
debido a la situacin de conflicto). Varios ministerios Educacin, Salud, Trabajo, Juventud y
Cultura, Accin Social y Medio Ambiente han consultado cuidadosamente la EPP en la
formulacin de sus planes de desarrollo. La Unidad de Alivio de la Pobreza tambin ha utiliza-
do los datos de la EPP para evaluar estrategias del gobierno proyectadas y comprobar la
validez de prioridades estratgicas. La EPP ha resaltado la heterogeneidad de la pobreza y las
complejidades inherentes en diferentes regiones y entre diferentes grupos sociales de los
pobres y ha urgido a la Unidad de Alivio de la Pobreza a hacer un seguimiento sistemtico de
la pobreza en distritos seleccionados.
No obstante este inters nacional, existen limitaciones a lo que la EPP puede lograr, ya que
el material descriptivo especfico a la esfera local podra no ser aplicable en el mbito
macroeconmico de todas maneras especialmente si se unifica con resultados de otras
encuestas, aun si estos resultados no tienen influencia directa en la poltica.
En cuanto a vnculo institucional, se consider que el puente entre la Unidad de Alivio de
la Pobreza y la universidad era en extremo til, y ambas partes confan en que su colaboracin
continuar en el futuro.
Evaluacin por parte de ONG asociadas

Durante la investigacin de campo, un representante de la ONG Kulima, de Inhambane, sugiri
que la participacin por medio de un subcontrato en la Fase II de la EPP, permiti a la ONG
conocer ms a fondo las comunidades con las que trabaja y aprender nuevos mtodos para el
desarrollo comunitario, en particular para captar a los grupos vulnerables. Con esta experien-
cia, Kulima espera ampliar su enfoque participativo en evaluaciones de necesidades priorita-
rias y apoyo a proyectos. El representante de la ONG tambin coment que el CEP-UEM habra
podido brindar mayor apoyo tcnico a la capacitacin y a la elaboracin del informe4. Una
4 CEP -UME s suministr a Kulima asistencia tcnica para capacitacin en VRP en Inhambane.
APNDICES 157
representante de Concern, una ONG internacional, anot que su participacin en la EPP contri-
buy a la planeacin y a la programacin internas en la provincia Nampula. De igual manera se
refiri a posibles conflictos en los resultados de la EPP, sobre todo si los planes de accin
comunitaria no son consistentes con las prioridades del gobierno para un distrito.
Mejoramiento de la capacidad de pas en metodologas participativas
Una caracterstica importante de la Fase II fue el desarrollo de una red participativa de VRP. Por
medio de esta red, los enfoques y mtodos de la VRP han evolucionado y se han diseminado
rpidamente, aunque la investigacin y la documentacin del proceso todava representan
una necesidad acuciante. La red de la VRP aspira a facilitar el intercambio de experiencias y de
anlisis crtico. Ha organizado con xito varias reuniones abiertas a las que han asistido
representantes del gobierno, donantes, la universidad y ONG.
Aunque, por lo general, los encargados de la formulacin de poltica son conscientes del
valor de la EPP, muchos de ellos abrigan serias reservas sobre el uso de resultados cualita-
tivos de estudios de campo en la esfera econmica micro para sustentar el debate nacional de
poltica y plantear polticas a nivel macroeconmico.
Sin embargo, de la EPP surge de inmediato informacin pertinente a la poltica (ver tabla
A1). Primero, los resultados de la clasificacin de riqueza y los ejercicios de clasificacin de
problemas en las evaluaciones de la pobreza indican quines son los pobres y sus problemas
prioritarios. Segundo, los resultados de los anlisis agregados de medios de subsistencia
muestran la realidad multidimensional de la privacin.
Tabla A1
Resultados y aplicaciones
Agencia Resultados relevantes de la EPP Accin reactiva
Gobierno-Unidad de Alivio Perfil de pobreza, clasificacin de Evaluacin rural participativa

de la Pobreza problemas, anlisis institucional
y de medios de subsistencia
Gobierno-oficinas Informes provinciales y distritales Aporte a iniciativas de planeacin
de provincia y de distrito descentralizada
Gobierno-sector de ministerios Anlisis institucional y de medios Planeacin sectorial y debates
de subsistencia, clasificacin de de poltica
prioridades
Donantes Resumen y sntesis de provincias Revisin de fusin de portafolio
y programa
ONG Informes locales de trabajo de campo Proyectos micro participativos
Comunidad de investigadores Informes de sitio y resumen Aporte a seminarios de investigacin
sobre cambios en medios de subsistencia
Fuente: reproducido de Summary Report (UEM 1997).

En cuanto a poltica, la EPP ha hecho un aporte a los perfiles de pobreza de la Unidad de

Alivio de la Pobreza, a grupos de trabajo sectorial, a las operaciones y programacin de las
ONG, y a debates de poltica sobre medios de subsistencia y pobreza. As mismo, ha dado
origen a un proceso de verificacin participativa de la pobreza y a una eficaz red de alianzas
entre ONG e instituciones de investigacin nacionales y locales, y agencias del gobierno.
Respecto de los sustanciales aportes de las EPP a una interpretacin general de la pobreza
en Mozambique, se consideraron clave los siguientes aspectos:
a. Los resultados del perfil de pobreza en la Fase I se basaron en la clasificacin de la riqueza
en las comunidades y en un ejercicio integral de evaluacin de la pobreza con base en
datos disponibles en Maputo y las provincias5. Como se esperaba, la evaluacin
participativa de la pobreza aport un perfil compuesto ms matizado y cuestionaba la algo
heterognea categorizacin del Sur, de mejor posicin econmica, Centro promedio, y
Norte pobre, que ha caracterizado gran parte del debate sobre la pobreza. Por el contrario,
la EPP determin que la pobreza estaba bastante bien distribuida en todo el pas, distrito
por distrito. Adems, la clasificacin de la riqueza puso de manifiesto la interpretacin por
parte de los miembros de la comunidad de la estratificacin en el mbito de la comunidad
(definida en trminos generales por cuatro niveles de bienestar relativo).
b. El anlisis de la Fase I y de la Fase II del vnculo entre el aislamiento y la pobreza resalt
tanto las dimensiones del aislamiento inductoras de la privacin y los impactos positivos,
como la estabilidad social y el equilibro del medio ambiente y de los recursos naturales6.
c. La clasificacin de problemas en las comunidades rurales suministr amplia evidencia de
la lgica que sustenta las estrategias de la supervivencia a largo plazo, la mayora de las
cuales se basaban en el trabajo fsico. Los informes de sitio mostraron el consenso en las
comunidades sobre derechos al bienestar social, identificacin de los ms vulnerables
(las personas mayores y los incapacitados fsicamente), e identificacin de aquellos en
capacidad de trabajar y que no deberan depender de la asistencia social.
d. Las herramientas de la VRP de clasificacin de problemas y anlisis de matriz se disearon
con el fin de evaluar dos conjuntos de prioridades: uno relacionado directamente con
aspectos de los medios de subsistencia y el otro con los servicios requeridos para susten-
tar esos medios de subsistencia (y las vidas de la gente). Con frecuencia, la evaluacin
compendio de necesidades prioritarias a partir de la EPP, se presenta como sigue7:
1. Vas/transporte
2. Redes comerciales/mercados
3. Agua
4. Salud
5. Educacin
5 Universidade Eduardo Mondlane (1996).

6 Ver en particular Banco Mundial (1996k), para un anlisis preliminar sobre el aislamiento relativo.
7 La clasificacin de problemas y las listas de prioridades dependen del contexto y son vulnerables a
interpretacin errnea, influencia indirecta e inadecuada promocin. La generalizacin a partir de los
ejercicios locales de clasificacin debe hacerse con extrema cautela y los resultados deben considerarse
como indicativos nicamente.
APNDICES 159
Todas las comunidades identificaron como prioridades a servicios sociales, como agua,
salud y educacin. El hecho que a menudo se clasificaran despus de necesidades como
acceso, movilidad e infraestructura, refleja probablemente una percepcin sobre la improbabi-
lidad de que los servicios de salud, educacin y agua se extiendan hacia zonas inaccesibles.
Sin embargo, de manera consistente, las mujeres asignaron las clasificaciones ms elevadas a
la salud y a otros servicios sociales.
La falta de referencia al consumo como una dimensin de la pobreza en los hogares, fue
un aspecto interesante de los ejercicios de clasificacin de problemas; este hecho sugiere
que la seguridad alimentaria del hogar no es un comparador comn del bienestar relativo
entre los hogares. Tambin sorprendi el hecho que la extensin rural obtuvo una clasifica-
cin muy baja, lo que sugiere que la extensin no es eficaz o que no se considera prioridad.
Cuando se les cuestion, los encuestados expresaron satisfaccin con el conocimiento tcni-
co local.
Lecciones para acrecentar el impacto
Aspectos clave para el diseo de la EPP
Las prioridades de la comunidad cambian en el tiempo en respuesta a muchos factores

sociales, polticos y econmicos. Es importante tener en cuenta este hecho en la concep-
tualizacin de un dilogo de poltica mediado por mecanismos de interlocutor tipo VRP con
las comunidades.
La VRP puede ser una herramienta importante para facilitar el dilogo continuo entre los
encargados de la formulacin de poltica y las comunidades, y para definir polticas y
estrategias para poner en marcha programas de reduccin de la pobreza.
Es importante fusionar los resultados materiales provenientes de los enfoques tanto de la
investigacin cualitativa como de la cuantitativa, y unificar la informacin cualitativa y
cuantitativa sobre prioridades de la comunidad para la accin con las polticas y estrate-
gias globales del gobierno y de los encargados de la formulacin de poltica.
Las VRP no deben usarse simplemente como una prueba de diagnstico para evaluar la
pobreza, sino tambin como una herramienta de verificacin en la comunidad. Debe
utilizarse en todo su potencial, permitiendo a los miembros de la comunidad participar y
tomar decisiones de carcter local sobre programas de desarrollo que los afecten.
Limitaciones de la VRP
Las limitaciones del mtodo de la VRP comprenden la posible inconsistencia entre la rpida
aplicacin de los mtodos de investigacin y el ritmo gradual y, a veces, paquidrmico del
desarrollo; el problema de la transferabilidad y la replicabilidad de los mtodos de una aldea
o regin a otra; el despertar de expectativas y la fatiga de la comunidad frente a la inves-
tigacin; y la necesidad de capacitacin intensiva para garantizar la calidad de la inter-
vencin.
Desventajas del enfoque
Las desventajas del enfoque de la ERP incluyen las siguientes:
Poca estandarizacin de criterios para la seleccin de informantes de la comunidad y una

tendencia continua pese a esfuerzos en sentido contrario a entrevistar a los lderes de
la comunidad y a los miembros de la comunidad ms visibles, coherentes y sociables.
Dificultad por parte de los miembros de la comunidad para comprender el tema de mtodos
particulares de evaluacin rpida, en especial los ejercicios de visualizacin, como la
diagramacin institucional.
Tiempo limitado en el campo y tiempo limitado para la preparacin del trabajo de campo.
Dificultad para analizar el material de la investigacin participativa y elaborar un informe
breve que refleje todas las entrevistas y las interacciones en la comunidad.
La ausencia de medios satisfactorios para abordar los problemas de despertar expectati-
vas y de fatiga de la comunidad con los equipos de investigacin.
Recomendaciones para el trabajo futuro

El trabajo de la EPP en el futuro debe hacer lo siguiente:
Explicar con claridad a la comunidad los objetivos de la investigacin. As mismo, los
investigadores deben poseer un conocimiento intensivo del entorno y del trabajo previo
realizado en las zonas de investigacin. El trabajo de campo no debe duplicar la informa-
cin disponible de trabajos similares anteriores.
Obtener el conocimiento de los miembros de la comunidad y su experiencia sobre la
manera de confrontar problemas en la comunidad (los investigadores no deben depender
de las opiniones enfticas de administradores de distrito, por ejemplo).
Equiparar los aspectos objeto de investigacin con la combinacin adecuada de capaci-
dades en el equipo de investigacin (en particular, la mezcla de gnero en el equipo).
Igualmente, los equipos de investigacin deben poseer las aptitudes para utilizar diferen-
tes mtodos en secuencia y superar obstculos imprevistos.
Principales conclusiones
La EPP ha demostrado que
Los mtodos participativos pueden ser tiles para producir percepciones pertinentes a
una estrategia de reduccin de la pobreza y que estas percepciones en el mbito local
pueden incorporarse de manera selectiva a la agenda nacional de poltica.
Involucrar a los encargados en la esfera del gobierno de la formulacin de poltica en el
proceso de EPP afianzar su impacto en la poltica.
Resulta beneficioso involucrar de manera sistemtica a las ONG locales para un seguimien-
to directo de los problemas de la comunidad y de los planes de accin generados por la
comunidad.
APNDICES 161
El proceso participativo es til como un mecanismo para estimular el debate sobre la

pobreza.
No existe un mtodo perfecto para la evaluacin de la pobreza, y los enfoques y herra-
mientas metodolgicas se deben practicar y perfeccionar.
El anlisis autocrtico tendr como resultado mejores evaluaciones de la pobreza y mejor
divulgacin y aprendizaje.
Evaluar y reducir la pobreza es un esfuerzo a largo plazo, y las EPP se deben estructurar
teniendo en mente este conocimiento.
Pasos siguientes
Los participantes en el taller tenan dos inquietudes principales relativas al seguimiento y a la

continuidad de la EPP: cmo mantener una base de datos de informacin en el mbito de
distrito y cmo capacitar a los equipos en investigacin y anlisis.
La Unidad de Alivio de la Pobreza consider que el CEP-UEM debera desempear una
funcin clave en el desarrollo de mtodos participativos para la evaluacin de la pobreza en
Mozambique, consolidando el acervo de experiencia acumulado hasta la fecha, celebrando
talleres de capacitacin y conservando el vnculo con el gobierno.
Los participantes en el taller consideran a la red de VRP que surgi del ejercicio como recurso
importante para vincular distintas fuentes de informacin de diferentes instituciones.
PAQUISTN
Antecedentes
En 1995, Paquistn tena un ingreso per cpita de 460 dlares y una poblacin de 129.7
millones. Con su poblacin creciendo a un ritmo del 3 por ciento anual, Paquistn es uno de
los pases ms poblados y de mayor crecimiento del mundo. Entre 1970 y 1991, la tasa de
crecimiento del producto interno bruto fue de 5.5 por ciento. Sin embargo, las desigualdades
son elevadas: 20 por ciento de los hogares reciben 43.6 por ciento del ingreso total, en tanto
que el 20 por ciento ms pobre recibe slo 7.9 por ciento. Paquistn est a la zaga de otros
pases de bajos ingresos con respecto a educacin y salud. La tasa de mortalidad infantil es
superior a 100 por cada 1.000 nacimientos vivos; la mortalidad materna es de 270 por cada
100.000 nacimientos; y menos del 30 por ciento de la poblacin est alfabetizada.
Proceso
La evaluacin de la pobreza termin en septiembre de 1995, despus de un extenso dilogo

con el gobierno, ONG y otros grupos de la sociedad civil. La misin residente organiz talleres
y reuniones, como un seminario de alto nivel en Islamabad y tres talleres provinciales en
Peshwar, Quetta y Lahore, en diciembre de 1995, con el objeto de analizar los resultados con
una muestra representativa de partes interesadas. Se trat del primer trabajo del sector econ-
mico en Paquistn en divulgarse y discutirse en forma tan amplia. A los informes siguieron
muchos artculos positivos en la prensa y una conciencia mayor sobre aspectos de la pobre-
za. El proceso sirvi para estimular al gobierno a conformar un grupo para estudiar
especficamente temas relacionados con la pobreza.

Como parte de la evaluacin de la pobreza, se llevaron a cabo estudios participativos poste-
riores al anlisis de la encuesta de hogares. El primer estudio, financiado por el Banco Mun-
dial y dirigido por el Departamento de Estudios de Recursos Humanos y el Departamento de
Operaciones de Pas (COD), estuvo a cargo de un consultor externo trabajando conjuntamente
con consultores locales adscritos al Instituto de Estudios Econmicos de Paquistn. La
Oficina Federal de Estadstica particip en la seleccin de las comunidades: diez comunidades
rurales y urbanas en Punjab, Balochistan y la Provincia de la Frontera Noroeste. El trabajo de
campo tuvo una duracin de dos meses (marzo-abril 1994), y fue realizado por un equipo
itinerante. El trabajo se centr en factores que influencian las inversiones de los pobres en
educacin, salud y planificacin familiar. La metodologa utilizada fueron entrevistas abiertas
y grupos de estudio.
El segundo estudio se llev a cabo durante octubre y noviembre de 1993, financiado por
el DPDI. Su principal objetivo fue estudiar las redes formales e informales de seguridad de
Paquistn. Se utilizaron mtodos de VRP para reunir datos. El estudio se centr en los segmen-
tos ms pobres de la sociedad de Paquistn y tuvieron como base las percepciones de los
pobres. Adems, el equip realiz entrevistas parcialmente estructuras con ONG, organizacio-
nes de investigacin y funcionarios del gobierno a diferentes niveles. La investigacin se
efectu en zonas urbanas y rurales, aunque existi un sesgo hacia las zonas urbanas.
Valor agregado
La conclusin de la evaluacin de la pobreza que ms atrajo la atencin fue que la incidencia
de la pobreza de consumo haba registrado una baja considerable: de 46 por ciento en 1984-
1985 a 34 por ciento en 1990-1991. En el documento del Banco Mundial sobre estrategia de
ayuda a pas, correspondiente a noviembre de 1995, se citaba este resultado, agregando que,
en Paquistn, un problema significativo son los bajos indicadores de desarrollo humano. Sin
embargo, la evaluacin de la pobreza integr los resultados de los estudios participativos
slo hasta cierto punto. Por ejemplo, el segundo informe, financiado por el DPDI, detallaba los
aspectos institucionales relativos a las redes de seguridad social y a las funciones del gobier-
no y de las ONG. Esta informacin no se articul en forma extensiva en el informe final de
evaluacin de la pobreza.

El impacto del informe en Paquistn y en el Banco no ha sido significativo. Muchos comentaron
que, aunque esta evaluacin de la pobreza implicaba un buen esfuerzo de anlisis, el informe
APNDICES 163
final presentaba algunas limitaciones. Aunque el informe reconoca que la pobreza es

multidimensional, algunos consideraron que el informe pudo haber presentado el debate de
mayor alcance que se desarrollaba en Paquistn en vez de enfocar su atencin en la pobreza
del consumo.
Pese a la amplia cobertura del proceso de consulta, algunas personas consideraron que el
documento final no reflejaba sus opiniones. Adems, en este momento en Paquistn se desa-
rrolla un amplio y bien documentado debate sobre la medicin de la pobreza. Este debate se
debera haber incluido en el informe a fin de acrecentar el impacto y la credibilidad de la
evaluacin de la pobreza. Aunque uno de los objetivos de la evaluacin de la pobreza fue
ayudar a reconciliar las opiniones del gobierno y del Banco, algunos funcionarios de alto
rango de gobierno consideraron que la evaluacin de la pobreza no logr este objetivo.
Con un enfoque en la EPP, el primer estudio que se emprendi con el Instituto de Economa
del Desarrollo puso de relieve el hecho que los pobres dedican a la salud una elevada propor-
cin de sus ingresos, pero consideran que la calidad del servicio es mala y la rendicin de
cuentas es limitada. No obstante, esta investigacin fue objeto de crtica debido al limitado
tamao de la muestra, y se puso en tela de juicio la validez de deducir conclusiones para fines
de poltica. Un miembro del equipo de investigacin coment que se habra podido obtener
informacin ms detallada en el mbito de la comunidad si se hubiesen utilizado mtodos de
la VRP en vez de grupos de estudio y entrevistas parcialmente estructuradas nicamente. Se
asign mayor credibilidad al informe del DPDI debido a que ste utiliz una muestra de mayor
tamao e incluy los puntos de vista tanto de individuos como de la comunidad. Sin embargo,
este informe fue poco conocido y tampoco tuvo amplia divulgacin.
Lecciones para un mayor impacto
La participacin se vincula con la influencia en el resultado final?
En teora, la evaluacin de la pobreza representa una inversin en la generacin de un proceso

de reforma poltica que sea un subproducto de la creacin de consenso. Sin embargo, esto
todava no ha ocurrido en Paquistn. El impacto de la EPP podra haberse visto reducido
debido al escaso seguimiento participativo. Ni los talleres ni las reuniones representan una
medicin adecuada de la participacin si quienes asisten a ellos consideran que sus puntos
de vista no se tienen en cuenta. Ms an, este tipo de enfoque podra tener un impacto
negativo si los participantes descontentos comienzan a mostrarse menos dispuestos a parti-
cipar en un dilogo futuro. Si sus opiniones no se incluyen, entonces se deben explicar las
razones para no hacerlo. Compartir los resultados antes de terminar el proceso podra servir
para garantizar que las opiniones de los participantes se incluyan y que su presencia no tenga
como fin exclusivo servir de fuentes de informacin.
Si hay debate, ste debe hacer parte del anlisis final de poltica
El objetivo de la evaluacin de la pobreza en Paquistn fue hacer un aporte al debate en curso

sobre la pobreza. Sin embargo, este debate no qued reflejado claramente en el informe final
y el resultado fue que muchos consideraron que el informe representaba nicamente el anli-
sis estrecho de la pobreza por parte del Banco.
Aumento de la calidad y credibilidad de la investigacin participativa
Para aumentar la credibilidad de la investigacin participativa, en algunos pases podra resul-

tar til aprovechar las redes existentes de ONG, que a menudo poseen un gran bagaje de
conocimiento y capacidades. En Paquistn existen varias de estas redes, como la Strengthening
Participatory Organization y la Association for Development of Human Resources. Las ven-
tajas de aprovechar estas redes, en vez de capacitar nuevos equipos de investigadores, son
las siguientes:
Muchas ONG ya han creado confianza con las comunidades y han llevado a cabo investi-
gacin participativa.
Para garantizar que la investigacin no se limite a recoger informacin, las ONG que traba-
jan en las comunidades podran encargarse del seguimiento de los resultados. La nica
limitacin sera que los resultados de un estudio de seguimiento podran estar sesgados
hacia las comunidades no necesariamente las ms pobres donde las ONG ya han desem-
peado una funcin importante.
La capacidad de las redes existentes de ONG se podra fortalecer a travs de la experiencia
de emprender investigacin de EPP en todo el pas.
Las ONG podran encargarse de la recoleccin de los datos de secuencia temporal y se
podran establecer vnculos entre las ONG, los encargados de la formulacin de poltica y
las oficinas de estadstica. Sin embargo, algunas ONG podran tener sesgos sectoriales o
su capacidad podra ser limitada.
A fin de acrecentar la credibilidad de la investigacin participativa, los encargados de la

formulacin de poltica podran hacer parte de los equipos que llevan a cabo investigacin
participativa, con el objeto que conozcan el valor y las limitaciones de involucrar a los pobres;
debera haber un mayor enfoque en el registro, informacin y anlisis de los resultados de la
investigacin de VRP, con el nimo de garantizar que la informacin recopilada refleje la
agenda de investigacin; y debe disearse una estrategia de divulgacin para difundir los
resultados entre las comunidades participantes. Por ejemplo, el informe del DPDI se redact en
dos tomos. El segundo tomo contena los resultados de las encuestas y tuvo como fin su
divulgacin entre quienes participaron.
Gestin en el Banco
La escasa apropiacin de la evaluacin de la pobreza en el interior del Banco parece obedecer

a la falta del nfasis asignado a la evaluacin de la pobreza como prioridad de la Administra-
cin. Aunque para completarla, la evaluacin requiri un largo periodo de tiempo, no se
adopt en forma intensiva un enfoque de equipo.
APNDICES 165
UGANDA
Antecedentes
Uganda8 es un pas sin salida al mar situado al este de frica, con una poblacin calculada de
22 millones de habitantes, 47 por ciento de los cuales son menores de 15 aos. En 1986,
Uganda emergi de un periodo de grave conflicto civil. Bajo el liderazgo de Yoweri Museveni,
su Presidente, Uganda ha comenzado un gradual proceso de reconstruccin. Se ha logrado
un mayor grado de seguridad, aunque Uganda contina plagada por el conflicto en las regio-
nes norte y occidental. Igualmente, las instituciones polticas y civiles se han fortalecido en
los ltimos aos, aunque son considerables los desafos que el pas debe enfrentar en el
futuro antes de que Uganda pueda alcanzar plenos derechos polticos y sociales para su
poblacin, construir instituciones pblicas eficaces, capaces de prestar servicios de calidad,
y crear un entorno con oportunidades para todos los ugandeses, entre ellos, los ms pobres
y los ms marginados, para salir de la pobreza. Cerca de 83 por ciento de la poblacin de
Uganda habita en las zonas rurales. La economa depende en gran medida del sector agrcola,
que responde por 43 por ciento del producto interno bruto (PIB), y suministra la principal
fuente de sustento para ms del 80 por ciento de la poblacin. El desempeo econmico del
pas durante los ltimos diez aos ha sido impresionante: en trminos reales, el PIB ha crecido
a una tasa anual superior al 6 por ciento. Si bien anlisis recientes de la pobreza indican una
reduccin de la pobreza medida por el consumo, Uganda sigue siendo uno de los pases ms
pobres del mundo, con un ingreso per cpita equivalente a 320 dlares en 1997.
Objetivos clave del Deppu

Propsito
El propsito del Deppu fue incorporar las opiniones de los pobres a la planeacin nacional y
distrital para la reduccin de la pobreza.
Resultados
Los principales resultados del Deppu fueron un mayor conocimiento sobre la naturaleza y
causas de la pobreza y sobre las estrategias de accin generadas y aplicadas; fortalecimiento
de la capacidad de los distritos para planificar y ejecutar la estrategia de reduccin de la
pobreza haciendo mayor uso de mtodos participativos; desarrollo de un sistema nacional de
verificacin participativa y cualitativa de la pobreza; establecimiento en Uganda de la capaci-
dad de investigacin participativa de poltica.
El primer ao de la EPP se concentr en llevar a cabo una EPP nacional con las comunidades
en nueve de los 45 distritos de Uganda. El segundo ao, y en el mbito nacional, continu la
divulgacin de los resultados, en tanto que en los nueve distritos se hizo un seguimiento de
los resultados de la investigacin y se emprendieron actividades tendientes a sustentar el
8 Esta seccin se adapt de Bird y Kakande (2001).

uso de mtodos participativos como base de la planeacin de las prioridades de los pobres.
Una segunda EPP nacional se planific durante el tercer ao del proceso.
Proceso
El Deppu se origin en un contexto de pobreza que surgi en la agenda del Gobierno de
Uganda. En 1997 se inici el Plan de Accin para la Erradicacin de la Pobreza ( PAEP), que
represent una declaracin de poltica sobre la forma en que el gobierno pretenda enfocar la
pobreza. El desarrollo del PAEP haba involucrado un significativo grado de consulta, en el
gobierno y donantes, acadmicos y ONG. No obstante, los mismos pobres no haban sido
consultados. El concepto del Deppu naci durante un proceso de consulta sobre la estrategia
de asistencia de pas que el Banco Mundial haba iniciado con la participacin del Ministerio
de Planeacin y Desarrollo Econmico (MPDE), el Banco Mundial y el DPDI. Su desarrollo
cont con el apoyo financiero del Banco Mundial y del DPDI, y del MPDE en especie. Se
emprendi un estudio de referencia de todos los estudios participativos previos sobre la pobre-
za. Este ejercicio encontr muchos estudios valiosos, adems de muchos vacos en la investi-
gacin, sacando a la luz la necesidad sentida de un estudio integral participativo de la pobreza
nacional.
La EPP se enfoc en aspectos que los encargados de la formulacin de poltica deseaban
conocer ms a fondo, y en llenar los vacos identificados en el estudio de referencia. Por tanto,
se incluyeron aspectos que las EPP no incluan tradicionalmente, como buen gobierno, cono-
cimiento de polticas actuales por parte de la gente, y experiencias de la gente sobre ejecucin
de poltica. As mismo, la EPP mejor la interpretacin de la pobreza y aspectos de prestacin
de servicios. Encargados de la formulacin de poltica a quienes se consult, se mostraron
impacientes por saber si su marco de poltica era pertinente a las necesidades de los pobres.
El contexto descentralizado de Uganda requiri que el Deppu se diseara para producir resul-
tados pertinentes nacionales y distritales. De igual manera, la EPP se integr al sistema de
verificacin de la pobreza. Se construy capacidad sostenible para emprender anlisis riguro-
so de la poltica participativa y acrecentar la aceptacin y el uso de los resultados.
Caractersticas clave del proceso

a. Funcionarios gubernamentales de alto rango. La participacin permanente de funciona-
rios de alto rango en reuniones peridicas de gestin ha servido para que el proceso de
ejecucin del Deppu contine siendo relevante al contexto ms amplio de poltica.
b. Asociacin. La asociacin entre el gobierno, donantes, instituciones acadmicas y ONG
resulta nica en el contexto de Uganda. Con frecuencia, la gente se refiere a esta asocia-
cin como una nueva forma de trabajar en el contexto del desarrollo. Desde el comienzo,
el gobierno ha liderado este esfuerzo, mientras los donantes, las instituciones de investi-
gaciones y las ONG han prestado su apoyo. Con base en su experticia en metodologas
participativas, las ONG han estado al frente de la ejecucin. Nueve centros de investiga-
cin y ONG locales suministraron investigadores experimentados y participaron en el comi-
t tcnico del Deppu. Igualmente, el gobierno conform un comit tcnico con el fin de
APNDICES 167
reunir a representantes de varios donantes y asociados en la ejecucin del proyecto, entre

ellos divisiones del gobierno, como la Oficina de Estadstica de Uganda.
c. Flexibilidad y receptividad. Otro factor clave del xito del Deppu fue su flexibilidad y
receptividad al ms amplio entorno de poltica. Dos elementos clave contribuyeron a este
resultado: flexibilidad en los arreglos pertinentes a la financiacin; y la capacidad para
lograr que tanto el personal como la informacin estuviesen disponibles en forma oportu-
na, para informar polticas clave como el plan para la modernizacin de la agricultura y el
informe de situacin sobre la pobreza.
d. Enfoque nacional y distrital. De los equipos de investigacin en cada distrito hicieron
parte representantes de la administracin distrital y una ONG local, a fin de aportar la capaci-
dad investigadora. Se crearon fuertes vnculos con las unidades de planeacin del distrito,
y los resultados se divulgaron entre los dirigentes administrativos y polticos del distrito.
e. Mtodos de divulgacin. Entre los hechos ms importantes se incluye la incorporacin de
un captulo sobre la pobreza en los Antecedentes al Presupuesto 1999-2000; la presenta-
cin de resultados clave durante la introduccin de alto perfil del Informe de Situacin de
la Pobreza; y la produccin y divulgacin del video del Deppu. Las audiencias objetivo
para la divulgacin han sido lderes polticos as como funcionarios del gobierno, donan-
tes y la sociedad civil. El video ha sido muy eficaz. Muestra a la gente de las comunidades
comentando en trminos fuertes cuestiones desafiantes como corrupcin, explotacin,
discriminacin de gnero, y la ineficiente prestacin de servicios; tambin muestra a los
funcionarios del gobierno dando respuesta a estas cuestiones. Adems, funcionarios de
alto rango del Ministerio de Hacienda, Planeacin y Desarrollo Econmico apoyaron la
divulgacin de los resultados y los analizaron abiertamente.
Contexto de poltica y contexto institucional

Cuando se emprendi el Deppu, el primer PAEP y el MGMP se encontraban en plena
vigencia, y se haba iniciado el proceso de descentralizacin de los distritos. Tres
factores clave han garantizado que el Deppu haya podido nutrir procesos clave de
poltica, conforme han ido surgiendo.
a. La pobreza ha continuado ocupando lugar de preponderancia en la agenda del gobierno,
gracias al permanente compromiso del presidente de Uganda.
b. La localizacin original del Deppu en la sede del Ministerio de Planeacin y Desarrollo
Econmico, fusionado con el Ministerio de Hacienda en 1998, para convertirse en el
Ministerio de Hacienda, Planeacin y Desarrollo Econmico, ha sido un factor crucial para
sus logros. El Mhpde ha sido un ministerio innovador, de fuerte liderazgo, dispuesto a
asumir nuevas ideas, iniciar procesos de reforma y participar en las negociaciones polti-
cas necesarias para impulsar sus actividades9. La fusin dio origen a un contexto ms
9 Esto se hace muy evidente en el rea de gestin econmica, por la que el gobierno de Uganda ha recibido
grandes elogios en los ltimos aos y la cual ha tenido como corolario flujos de financiacin significati-
vamente mayores hacia reas prioritarias para resolver el problema de la pobreza.
integrado de planeacin y confeccin de presupuestos al cual el Deppu poda hacer

aportes importantes.
c. El apoyo continuo al Deppu por parte de funcionarios de alto rango del Mhpde, pese a
cambios de personal ocurridos durante el periodo de ejecucin, ha garantizado que el
Deppu haya logrado ocupar una posicin que le permite beneficiarse de cambios
institucionales y acceder a procesos clave de poltica. Funcionarios clave de alto rango
dentro del Mhpde se han mostrado abiertos a aprender del proceso del Deppu.
Institucionalizacin de la verificacin de la pobreza y vnculos de poltica en el gobierno

En el Mhpde ha existido una funcin de verificacin y coordinacin de la pobreza. En 1999 se
cre la Unidad de Verificacin y Anlisis de la Pobreza (UVAP) en el Mhpde a fin de supervisar
la funcin de verificacin de la pobreza por parte del gobierno, y compilar datos cuantitativos
y participativos sobre la pobreza, tanto de fuentes gubernamentales como no gubernamenta-
les. La sede del Deppu es la misma de la Unidad de Verificacin de la Pobreza, en el departa-
mento del Mhpde, y sus vnculos son muy fuertes. Por ejemplo, la UVAP produjo en 1999 un
influyente Informe de Situacin de la Pobreza, que reuni los resultados de las encuestas de
hogares, el Deppu y otros estudios pertinentes en Uganda. Luego, la Unidad utiliz estos
resultados para evaluar los avances comparndolos con los objetivos originales del PPPU, e
identificar los principales desafos que enfrenta el gobierno en su lucha contra la pobreza.
Apertura del proceso presupuestario

Durante la confeccin del presupuesto para el periodo 1998-1999, el Mhpde comenz
a abrir el proceso nacional presupuestario, incluyendo a la sociedad civil, estimulando
el debate pblico y conformando grupos sectoriales de trabajo sobre el presupuesto,
que incluyeron a representantes de la sociedad civil y de los donantes. En el proceso
presupuestario de 2000-2001, se conform un grupo transversal de trabajo de erradi-
cacin de la pobreza (GTEP), con la misin de analizar, con base en el actual anlisis
de la pobreza, las asignaciones intersectoriales e intrasectoriales de recursos y otros
aspectos presupuestarios, como la tributacin, que era necesario evaluar de nuevo
desde la perspectiva de su impacto sobre los pobres. Las personas que participaron
en el Deppu y los resultados del anlisis participativo han cumplido una funcin muy
importante en el trabajo de este grupo. Cuestiones transversales clave que han surgi-
do del Deppu y de los datos de la encuesta de hogares se han aplicado al anlisis de
poltica y de gastos. El anlisis se centr en aspectos como las necesidades de infor-
macin por parte de los pobres, el grado de atencin prestada a la verificacin y
supervisin de la ejecucin de polticas sectoriales, acciones propuestas para abordar
las desigualdades de gnero y geogrficas y las necesidades del 20 por ciento ms
pobre de la poblacin, as como acciones propuestas para abordar aspectos de pobre-
za que se traslapan entre sectores, como la nutricin y la salubridad. Este anlisis ha
servido de base a significativas recomendaciones de poltica.
APNDICES 169
Desarrollos de poltica
El concepto de grupos sectoriales de trabajo represent una oportunidad para abrir las deci-
siones de asignacin de recursos por parte del gobierno y aumentar la transparencia del
desarrollo de poltica, gastos y resultados, y el concepto se ha extendido a todos los departa-
mentos y sectores10. En un principio, a travs del GTEP, el Deppu ha nutrido estas discusiones
sectoriales. El diseo del Plan para la Modernizacin de la Agricultura (PMA) tuvo sustento en
los datos del Deppu, por ejemplo en aspectos de seguridad alimentaria. En mayor grado, el
PMA influy en el Deppu demostrando que la pobreza vara a travs del pas.
Revisin del PAEP
Tres aos despus de la publicacin del primer PAEP, ste es objeto de revisin debido prin-
cipalmente a que en este momento se dispone de nuevos datos sobre la pobreza a partir del
Deppu y de las encuestas de hogares. La decisin de revisar el PAEP coincidi con los reque-
rimientos del Banco Mundial y del FMI de elaborar un Documento de Estrategia de Reduccin
de la Pobreza (DERP), como condicin para acceder a los crditos de alivio de la deuda, bajo el
Documento de PPAE. Las recomendaciones de poltica del Deppu ocupan lugar destacado en
el PAEP revisado.
Descentralizacin
El Deppu se dise para maximizar el contexto descentralizado mediante la elaboracin de

informes distritales y de informes de seguimiento en los distritos donde opera, adems de
generar resultados clave para el informe de sntesis nacional.
Impacto del Deppu
Los resultados del Deppu han estimulado reacciones de poltica en varias reas amplias:
a. Redefinicin de prioridades del gobierno (se confirmaron las reas prioritarias originales
de acuerdo con el PAEP; sin embargo, se asignaron importantes recursos a agua potable,
mientras las acciones tendientes a mejorar la seguridad, el buen gobierno y la prestacin
de servicios pblicos a los pobres son ahora aspectos centrales del nuevo PAEP).
b. Vnculos faltantes en los procesos de ejecucin de poltica (por ejemplo, debilidad de
los flujos de informacin, necesidad de flexibilidad presupuestaria para permitir a los
gobiernos de menor nivel atender las prioridades locales y estar sujetos a la rendicin de
cuentas).
1 0 Entre los ejemplos se incluyen los grupos sectoriales que trabajan en el proceso presupuestario, que
comprenden los sectores tradicionales de salud, educacin y agua, as como la rendicin de cuentas y la
ley y el orden. Estos grupos de trabajo aglutinan instituciones clave en los sectores con el fin de
establecer estrategias y resultados claros, contra los cuales se medir la utilizacin eficaz de los aportes.
c. Vuelcos en el enfoque de polticas sectoriales para hacerlas ms favorables a los pobres

(por ejemplo, la poltica agrcola).
d. Resaltar reas intersectoriales clave importantes para abordar el problema de la pobreza,
que las actuales estructuras del gobierno no estn capacitadas para manejar (por ejemplo,
nutricin, salubridad, informacin).
No todas las reacciones de poltica se pueden atribuir de manera directa al Deppu. En

muchos casos, han confirmado lo que se sospechaba, o han mejorado el enfoque en aspectos
puestos de relieve en otros estudios o investigaciones. Sin embargo, la fuerza del material del
Deppu es que s representa a los pobres. En un contexto donde el compromiso poltico con la
erradicacin de la pobreza es elevado, y a los lderes polticos se les exige rendir cuentas con
respecto a sus promesas al electorado, pesa lo que la gente tiene que decir.
Cada uno por separado, los resultados han ilustrado la dinmica de la pobreza y se refuer-
zan entre s al establecer las bases para las recomendaciones de poltica. Por ejemplo, los
resultados sobre impotencia, corrupcin y restringidos flujos de informacin a las comunida-
des, han tenido como corolario una fuerte recomendacin de poltica sobre el mejoramiento
de la informacin pblica como tema transversal. Resultados sobre inadecuado liderazgo,
limitados flujos de informacin entre los diferentes sectores del gobierno y la ausencia de
rendicin de cuentas por parte de los encargados de la prestacin de servicios pblicos,
han producido una recomendacin para fortalecer la rendicin de cuentas polticas en el
mbito local.
El Deppu incluye otros resultados clave para los cuales no existen an claras reacciones
de poltica: falta de cooperacin social como causa de la pobreza, excesivo consumo de
alcohol como una causa de la pobreza, vulnerabilidad estacional durante la temporada de
lluvias y en pocas de sequa, una imagen mezclada sobre tendencias de la pobreza, la cual es
objeto de mayor investigacin, y el impacto negativo sobre los pobres de las actuales estruc-
turas impositivas locales.
reas de impacto clave

Aumento de recursos destinados a gastos enfocados en la pobreza
El gobierno ha aumentado los flujos de recursos hacia sectores que se consideran clave para
la erradicacin de la pobreza. Cuando se desarroll el primer PAEP, las reas prioritarias para
recursos adicionales fueron caminos de acceso, educacin primaria, extensin agrcola y
servicios de salud bsicos. La asignacin de recursos a estas reas se ha aumentado progre-
sivamente a partir de 1997-1998. A medida que se ha tenido acceso a recursos adicionales y a
mayor conocimiento respecto de las prioridades de los pobres, se incorporaron otras reas
prioritarias, entre ellas el suministro de agua y la rendicin de cuentas. Uganda calific para el
alivio de la deuda, bajo la iniciativa mejorada de PPME, primero en 1998-1999 y luego en 2000-
2001, lo que constituy un significativo incremento de los recursos destinados a los gastos
relativos a la pobreza. En este momento se toman decisiones sobre asignacin de recursos
que bien pueden incluir las reas desatendidas de alfabetizacin de adultos, renovacin de
ganaderas y aplicacin de la Ley de Tierras.
APNDICES 171
Vuelco en la definicin de pobreza
El anlisis del Deppu ha significado un vuelco en el discurso sobre la pobreza, hacindolo

ms pertinente a la forma en que los ugandeses analizan la pobreza en su propio pas. Ahora,
la definicin de pobreza incorpora dimensiones como aislamiento, impotencia y desigualdad
de gnero, adems de la tradicional definicin del dficit del consumo. Durante el periodo de
la aplicacin del Deppu, se tuvo acceso a la primera informacin estadstica confiable sobre
tendencias de la pobreza y sobre factores como niveles de utilizacin de la prestacin de
servicios por parte de los pobres11. La disponibilidad de estos datos mejor la utilidad de
los datos del Deppu, ya que arroj luces sobre el alcance de algunos de los problemas
identificados en el Deppu y explic las razones que sustentan algunos de los resultados
estadsticos.
La salud constituye un ejemplo adecuado de la forma en que los datos resultantes de los
tipos de anlisis se mejoraron mutuamente. Los ejercicios de clasificacin del Deppu pusieron
de relieve que la mala salud es la principal causa de pobreza, segn la identificaron los pobres.
Los datos de las encuestas de hogares revelaron que de una muestra representativa de la
poblacin nacional, slo 20 por ciento utilizaba los servicios pblicos de salud en caso de
enfermedad. El Deppu permiti percibir las razones de que la gente no utilice los servicios de
salud del gobierno (merma en los medicamentos, abuso en la participacin de costos y actitud
negativa de muchos trabajadores de la salud). Otro ejemplo es la corrupcin. La Investigacin
Nacional sobre Integridad, realizada en 1998, revel el alcance de la corrupcin en el pas, y
perspectivas de la poblacin sobre corrupcin y prestacin de servicios, con base en una
muestra representativa nacional. El Deppu puso de relieve algunas de las dinmicas de la
corrupcin, entre ellas, falta de informacin, inadecuado liderazgo, dirigentes no sujetos a
rendicin de cuentas y la no participacin de los hogares pobres en las instituciones demo-
crticas locales. Las encuestas de hogares se han convertido en un ejercicio anual del gobier-
no y producen una amplia gama de informacin muy til sobre la pobreza. El Deppu ha
logrado interactuar con la Oficina de Estadsticas de Uganda para perfeccionar y mejorar los
cuestionarios. Por ejemplo, preguntas sobre inseguridad y cmo sta afecta a los hogares se
han convertido en parte esencial de la encuesta anual.
Creacin de relaciones entre el gobierno y la sociedad civil
Fueron tres los aspectos clave para construir las relaciones entre el gobierno y la sociedad
civil en Uganda: a) se apoy a personal de Oxfam para trabajar dentro del Mhpde; b) a travs
del Deppu, su red de asociados particip en los procesos del gobierno relativos al anlisis de
la pobreza y desarrollo de polticas, e hizo aportes importantes; y c) en el gobierno, ha habido
mayor conciencia de los aportes que las organizaciones de la sociedad civil pueden hacer al
desarrollo de anlisis de la pobreza y de polticas de pobreza.
1 1 En 1998 se publicaron los resultados del conjunto de encuestas de hogares 1992-1997. Tambin se llev
a cabo una Encuesta Nacional sobre Integridad.
Impacto internacional
El entusiasmo de funcionarios de alto rango del gobierno respecto del proceso del Deppu y el
aporte que ste ha significado para fortalecer la estrategia gubernamental de la pobreza, ha
quedado articulado en diversos foros internacionales y ha tenido gran influencia en la teora
actual del desarrollo. Este hecho se evidencia en el desarrollo de DERP en todos los pases
receptores de programas del Banco Mundial y del FMI. El enfoque del DERP se ha valido de
importantes lecciones derivadas de diversos aspectos del estudio de caso de Uganda, entre
ellas la adopcin por parte de Uganda del MGMP y de mecanismos para fortalecer la disciplina
presupuestaria, los fuertes vnculos entre el plan de pobreza y el MGMP, el uso de evaluacio-
nes participativas de la pobreza y el realce de la funcin que desempea la sociedad civil en el
desarrollo y verificacin de polticas.
Desafos
Aceptabilidad de datos participativos
Para el Deppu, lograr la aceptabilidad de los datos participativos ha constituido un desafo
importante. Se han hecho sugerencias en el sentido que los datos del Deppu son anecdticos
o no representativos o representativos de las comunidades ms pobres de Uganda nica-
mente. Este hecho result particularmente problemtico en relacin a los datos del Deppu
sobre tendencias de la pobreza, los cuales en los inicios del proceso de anlisis parecan
contradecir los datos sobre consumo que mostraban una reduccin apreciable de la pobreza.
Estos desafos se han manejado de diversas maneras:
a. En el proceso de investigacin, se triangularon los resultados por medio de diferentes

metodologas a fin de garantizar la solidez de las conclusiones resultantes.
b. El marco de muestreo se present con claridad.
c. Se hicieron esfuerzos para garantizar la calidad del procesamiento de datos.
d. Con relacin al controvertido tema de las tendencias de la pobreza, el Deppu contrat
trabajo analtico adicional con un experto tcnico internacional.
Influencia en poltica
El Deppu no ha sido aceptado en todos los departamentos del gobierno. Existi cierto grado
de suspicacia acerca de la capacidad de los datos participativos para ayudar a mejorar la
interpretacin sobre la pobreza y, por consiguiente, hacer un aporte razonado a las reacciones
de poltica. El Deppu tuvo que demostrar su valor produciendo informacin slida y til para
los encargados de la formulacin de poltica, prestando cuidadosa atencin a la calidad de la
investigacin y del anlisis, y garantizando que los resultados se presentaban en forma
fcilmente digerible. Adems, no todos los departamentos del gobierno demostraron el nivel
de compromiso del Mhpde para abordar la cuestin de la pobreza. Por ejemplo, el Ministerio
de Salud se ha mostrado renuente a abordar debilidades institucionales clave que impiden
que los servicios de salud presten servicios de calidad a los pobres. La merma en los medica-
mentos es un sector donde prevalece la corrupcin, como se sabe. El departamento de polica
APNDICES 173
es otro. Se necesit una iniciativa presidencial la conformacin de una comisin de investi-

gacin de la polica para exponer la corrupcin y el abuso de poder por parte de sus miem-
bros, los cuales tienen un impacto desproporcionado sobre quienes son pobres e impotentes.
Recabar informacin u otorgar poder a los pobres?

Un dilema clave del Deppu es determinar si se trata de un proyecto de investigacin diseado para
recabar informacin de las comunidades para fines de poltica, o de una actividad diseada para
otorgar poder a los pobres directamente. El Deppu ha tratado de establecer un trmino medio entre
estos dos extremos en la comunidad y, a travs de un dilogo de poltica, en la nacin y el distrito.
Por ejemplo, el proceso de investigacin incluy una actividad de plan de accin comunitario
(PAC), de acuerdo con la cual cada una de las 36 comunidades consultadas desarroll un PAC.
Se ha debatido si el Deppu debe suministrar fondos a las comunidades para hacer segui-
miento a los PAC. En tanto el proceso de investigacin participativa puede despertar las
expectativas de las comunidades hacia la accin, la cuestin clave es quin debe encargarse de
ayudar a las comunidades a hacer realidad estas expectativas el gobierno o un rgano exter-
no? El seguimiento directo de los PAC, a travs de un enfoque comunitario de proyecto, negara
el propsito subyacente de adoptar el enfoque participativo en el marco del gobierno es decir,
aumentar la rendicin de cuentas del gobierno a los pobres? En trminos ms generales, y como
se ilustra en la tabla A2, el Deppu ha intentado identificar acciones y enfoques clave para
otorgar poder a los pobres, que puedan integrarse en el desarrollo de poltica.
Garantizar la interpretacin suficiente de la poltica y del proceso de poltica

El Deppu ha tenido dificultades para contratar personal que posea suficiente conocimiento
sobre el entorno poltico de Uganda. Las ONG y las personas involucradas de instituciones de
investigacin han tenido escasa participacin en la formulacin de poltica. Los expertos en
investigacin participativa tienden a enfocarse en proyectos y procesos micro antes que en
investigacin de poltica. Los investigadores requieren mayor induccin sobre marcos de
poltica y un mayor grado de direccin en esta rea. La cultura y la exposicin al sector de
poltica son igualmente importantes para la etapa de divulgacin. El Deppu ha sido afortuna-
do al obtener el apoyo de funcionarios de alto rango del gobierno y de los asociados donan-
tes12 para identificar y promover la divulgacin de sus datos. Sin embargo, se habra podido
lograr mucho ms si los procesos de formulacin de poltica se hubiesen planeado, se hubie-
sen identificado los puntos de presin y se hubiese diseado una estrategia de divulgacin
de manera oportuna y sensible.
Anlisis de los datos y redaccin de los resultados de la investigacin

Uno de los desafos clave del Deppu ha sido emprender un riguroso anlisis y sntesis de los
resultados en todos los niveles de la redaccin del informe, desde el informe de sitio hasta el
1 2 Individuos con organismos de donantes, como Banco Mundial, FMI y DPDI , han desempeado una
funcin clave en la identificacin de oportunidades y haciendo sugerencias para la divulgacin tanto de
los resultados del Deppu como del proceso.
Tabla A2
Vnculos entre el anlisis de la pobreza y el cambio de poltica
Resultados Reaccin de poltica
La pobreza vara en todo el pas, no es uniforme, y este El reconocimiento que el gobierno central otorga a los dis-
hecho se debe reflejar en las respuestas a la forma de tritos debe ser ms flexible, permitiendo a los distritos
abordar a pobreza. responder a sus prioridades.
Nuevo enfoque en la necesidad de planeacin ascendente
para trabajar de manera ms efectiva en el contexto des-
centralizado.
La necesidad del suministro de agua potable es una Un volumen significativamente mayor de recursos, inclu-
prioridad para los pobres. yendo recursos de la iniciativa de PPMEa, se han dirigido al
mejoramiento del suministro de agua.
La gente est indignada ante el grado de corrupcin en el Mayor enfoque en el Deppu sobre buen gobierno y rendi-
pas y ante la ineficacia del gobierno en la prestacin de cin de cuentasa.
servicios bsicos. Se consideran medidas para aumentar la rendicin poltica
de cuentas para financiacin con ahorros de la iniciativa de
PPME .
Se solicit a los sectores considerar el fortalecimiento de
los vnculos entre la prestacin de servicios y la verifica-
cin del desempeo por parte de lderes polticos locales
Se est desarrollando mayor transparencia por medio de
mejores flujos de informacina.
La gente carece de informacin sobre polticas del go- Las necesidades de informacin por parte de los pobres se
bierno, flujos de recursos, y la manera en que se espera adoptaron como un tema transversal de la evaluacin de la
que la gente se beneficie de los servicios y de los progra- pobreza.
mas del gobierno. Se est desarrollando una estrategia pblica de informacin
Se estn considerando mayores recursos para las institu-
ciones responsables de la informacin pblica, condiciona-
dos a resultados claros.
La impotencia es una dimensin clave de la pobreza, Necesidad de mejorar flujos de informacin al pblico sobre
definida en trminos de la falta de participacin de las sus derechos, flujos de recursos y en la forma en que se
mujeres y de su sometimiento a la violencia familiar; espera que se beneficien de los programas del gobierno.
incapacidad para obligar al gobierno a rendir cuentas; Necesidad de fortalecer la rendicin poltica de cuentas.
falta de informacin; y factores fuera del control de los Necesidad de aumentar el enfoque del gobierno en la alfa-
individuos o de las comunidades (por ejemplo, enferme- betizacin de adultos, en especial de las mujeresa.
dades de los cultivos, desastres, inseguridad).
El aislamiento es una causa clave de la pobreza; com- Nuevo nfasis en disparidades geogrficas entre regiones
prende el aislamiento geogrfico y social entre zonas del y dentro de distritos, en acceso a los servicios y a las
pas y dentro de distritos y comunidades. oportunidades como aspecto transversal de la poltica de
reduccin de la pobreza y flujos de recursos.
Intervenciones dirigidas a objetivos ms precisos.
La inseguridad (por causa de la guerra, la insurgencia y el Incluir en la agenda poltica el tema de la inseguridad como
abigeato) es un factor fundamental que impide a los po- causa clave de la pobreza.
bres salir de la pobreza; la inseguridad tambin compren- Se plantean interrogantes sobre la eficacia de utilizar el
de el hurto y la violencia familiar. presupuesto de defensa para proteger a los pobres.
La gente ve al gobierno muy distante: sin embargo, los Propuesta en el nuevo PAEP para fortalecer la funcin de
lderes de los poblados son en general apreciados. los consejos elegidos en los poblados para verificar el
La gente confronta obstculos para lograr su seguridad desempeo de la prestacin de servicios pblicos.
alimentaria y mayores ingresos.
APNDICES 175
(Continuacin Tabla A2)
Resultados Reaccin de poltica
El Plan para la Modernizacin de la Agricultura tiene un

nuevo enfoque en la seguridad alimentaria y en las necesi-
dades bsicas de produccin de los pobresa.
Las comunidades pobres aprecian que se les consulte Plan para integrar la verificacin participativa de la ejecu-
sobre sus percepciones de la pobreza, de la poltica y cin del PAEP en el marco del gobierno para la verificacin
sus prioridades, y esperan que el gobierno contine con- de la pobrezaa.
sultndolas sobre desarrollos de poltica; igualmente es- Se analizan mecanismos para la rendicin local de cuentas
peran que el gobierno verifique la ejecucin de poltica en y para la verificacin de la prestacin de servicios a los
el mbito de la comunidad, a fin de garantizar que los pobres.
beneficios de programas dirigidos a los pobres se entre-
guen de acuerdo con lo planeado.
a reas en las cual existe evidencia de accin sustancial por parte del gobierno.
informe nacional. Escribir datos participativos es una labor difcil debido a la diversidad de la
informacin recogida en muchos contextos diferentes, y a la necesidad de verificacin cruza-
da entre los diferentes ejercicios. Resulta inevitable la prdida de mayores detalle en el proce-
so de totalizacin de los resultados y existe un riesgo en representar, al mismo tiempo, la
diversidad de los resultados. A menudo, los contextos de poltica nacional exigen recomenda-
ciones claras y precisas, en tanto los datos participativos, al revelar complejidades sociales,
a veces no logran generar recomendaciones de accin claras. Como sucede con toda investi-
gacin, la crtica es necesaria en ciertos puntos del anlisis. Debido a la naturaleza interactiva
de la investigacin participativa, se requiere un enfoque de equipo para hacer estas crticas al
anlisis y presentacin de los datos. En retrospectiva, el anlisis de los resultados del Deppu
habra sido manejado mejor por un equipo pequeo compuesto de individuos con varias
aptitudes: conocimiento de poltica, participacin directa en la investigacin y capacidades
fuertes en redaccin y presentacin de informes.
Asociaciones
La asociacin del gobierno, ONG, instituciones de investigacin y donantes ha tenido xito,

aunque tambin ha presentado algunos retos. Las identidades y culturas institucionales
difieren, y la clarificacin de las funciones y el mantenimiento de comunicaciones y de un
proceso decisorio transparentes fue crucial. Un reto importante ha sido para los asociados
introducir sus propias identidades organizativas en el Deppu, que descansa bajo el marco del
gobierno. Una definicin ms clara de las funciones (ya sea financiacin, ejecucin o participa-
cin en la investigacin) habra ayudado a que esta relacin funcionara debidamente. Otra
dimensin de la asociacin ha sido el aspecto del respaldo de la ONG. Se han planteado
interrogantes acerca de la relevancia de los asociados de la ONG que participaron en el proceso
Deppu con el gobierno, para luego utilizar los resultados para cabildear ante el gobierno. Su
participacin ha reducido su capacidad para actuar como organismo de control del gobierno?
Uno de los objetivos iniciales del Deppu fue construir la capacidad de los asociados para
emprender investigacin participativa de poltica. Al decidir quines seran los asociados en
la investigacin, se tom una decisin de ampliar el nmero de asociados de uno, en un
principio, a nueve. En tanto este hecho tuvo el efecto positivo de ampliar la red de institucio-
nes involucradas en el proceso, as mismo diluy la capacidad creada en cualquier institucin
individual (aunque la capacidad de los individuos de estas instituciones se ha ampliado sin
lugar a dudas).
Mantenimiento del enfoque en los mbitos nacional y distrital
El enfoque principal es en el mbito nacional. El seguimiento en el mbito distrital es ms difcil

debido al nmero de distritos comprendidos en el Deppu (nueve), los complejos procesos de
planeacin distrital, las dificultades para financiar los planes distritales13, y la capacidad
limitada en el mbito distrital. Distribuir la informacin sobre los resultados de la EPP a los
distritos y a las comunidades es una prioridad del Deppu en la segunda fase.
Direcciones futuras
Divulgacin e internacionalizacin de los resultados
Los informes nacionales y distritales se divulgarn profusamente al gobierno y a partes

interesadas no gubernamentales en todos los mbitos. Adems, se elaborarn documentos
sobre sectores particulares para ministerios sectoriales relevantes y se presentarn a los
encargados de la formulacin de poltica. Se emprender trabajo de seguimiento para identifi-
car reas para accin pblica. La cuestin de la falta de acceso a la informacin por parte de
los pobres como obstculo al desarrollo, ha sido asumida por el gobierno en el desarrollo de
una estrategia nacional de comunicacin. A travs de esta estrategia se divulgar informa-
cin para la accin a la poblacin. Los resultados del Deppu influirn en los aspectos
escogidos y tipos de informacin a ser divulgada, lo que permitir a los pobres emprender
acciones tendientes a lograr sus derechos y ttulos (ejemplo de ellos es la poltica de partici-
pacin de costos en el sector de la salud).
Empleo de metodologas estadsticas y participativas de la investigacin

de la pobreza
El Deppu es til para identificar reas de futura investigacin y anlisis, y reas de verifica-
cin por parte del gobierno (en particular, la Unidad de Verificacin de la Pobreza) y partes
interesadas externas. Igualmente, el Deppu ha reiterado la opinin de que los investigadores
deben utilizar enfoques cuantitativos y cualitativos para comprender y medir mejor las dimen-
1 3 Los distritos se financian a travs de una combinacin de fondos del gobierno e ingresos generados en
el mbito local.
APNDICES 177
siones de la pobreza. La agenda de investigacin de la unidad de verificacin de la pobreza,

dirigida a mejorar an ms la interpretacin de la pobreza y reacciones apropiadas de poltica,
utilizar ambas metodologas. Con respecto al PAEP, se utilizarn fuentes cuantitativas y
participativas.
Seguimiento para garantizar que los resultados pertinentes a poltica

se traduzcan en cambio
Garantizar que los resultados de la EPP en realidad se traduzcan en un cambio real seguir
siendo un reto. En tanto se evidencia cierto cambio de poltica como corolario de los resulta-
dos del Deppu, la investigacin Deppu tambin ha demostrado que en Uganda existe un
vaco entre la formulacin de poltica y su efectiva ejecucin. A travs de la verificacin y la
produccin sistemticas de informes semestrales de situacin de la pobreza, se emprendern
evaluaciones y se identificarn los retos de poltica y de su ejecucin para posterior accin
por parte del gobierno.
ZAMBIA
Antecedentes
Hasta 1975, Zambia fue uno de los pases ms prsperos del frica al Sur del Sahara. De
acuerdo con Prospects for Sustainable Human Development in Zambia (PNUD 1997), las
condiciones humanas se han deteriorado desde mediados de la dcada de los 80; la gente se
ha empobrecido y la mayora de los servicios del gobierno se han deteriorado an ms. El
informe afirma que ...el decrecimiento [econmico] de dos dcadas ha estado acompaado
de estancamiento y del desplome de los medios de subsistencia de la gente y en las formas
disponibles de apoyo social. Esta situacin ha sido particularmente grave despus del ajuste
estructural posterior a 1991 (PNUD 1997, Resumen p. i). Aproximadamente seis millones de
personas (dos terceras partes de la poblacin) viven por debajo de la lnea de pobreza. El
crecimiento promedio anual en trminos del producto interno bruto cay de 2.4 por ciento en la
dcada de los setenta a 0.7 por ciento a partir de la dcada de los 80. Con un producto interno
bruto per cpita de slo 290 dlares en 1992, ahora Zambia es uno de los pases ms pobres del
mundo. Naciones Unidas ha calculado que 1.1 millones de zambianos morirn de SIDA para el
ao 2005 y que Zambia es el cuarto pas ms afectado en el mundo, despus de Uganda, Zaire y
Tanzania.
En el pasado, existan limitadas oportunidades para promover enfoques participativos.
Durante la poca del gobierno unipartidista, la tradicin de autoayuda se remplaz por la
dependencia del Estado. Sin embargo, la capacidad del Estado para proveer servicios comen-
z a deteriorarse en forma gradual. Tambin durante este periodo, se politizaron muchos
aspectos del gobierno administrativo, como los cargos de gobernador de distrito y de secre-
tario provincial. Quienes ocuparon estos cargos no rendan cuentas ante sus electorados
locales, disminuyendo por tanto las expectativas de la gente.
El prolongado decrecimiento de la economa produjo descontento poltico y con el adve-
nimiento de elecciones democrticas en otros pases, en Zambia se realizaron elecciones
multipartidistas en 1991. El nuevo gobierno ha intentado reformar la economa reduciendo la

inflacin y el dficit presupuestario. Adems, a partir de 1991, el gobierno ha tratado de
introducir una estructura administrativa ms descentralizada y de fomentar mayor participa-
cin y apropiacin. Organismos de donantes, como Africare, Visin Mundial y Unicef, con-
juntamente con el gobierno, han desarrollado sistemas participativos para involucrar a la
gente en el desarrollo de sus comunidades. Se ha creado un sector social, Equipo de Trabajo
de Rehabilitacin y Mantenimiento, para analizar el sistema de prestacin de servicios socia-
les y agilizar la rehabilitacin y el mantenimiento de la estructura social.
No obstante, la pobreza contina creciendo. El gobierno an tiene que formular una pol-
tica nacional sobre alivio de la pobreza. Una secretaria permanente afirm que no existe un
enfoque nacional sobre asuntos de la pobreza, mientras los miembros del Congreso se ocu-
pan nicamente de sus propias reas. Agreg que los funcionarios oficiales y las ONG eran
conscientes de los aspectos de la pobreza, pero que los miembros del Congreso no lo eran
tanto, y cuestion la existencia de una interpretacin poltica del problema aun a los niveles
ms elevados. Debido a la falta de conocimiento y de informacin adecuada sobre los alcan-
ces e impacto de la pobreza, no existe el nfasis suficiente en el problema ni tampoco la
necesaria voluntad poltica. Por tanto, las intervenciones de los donantes y del gobierno han
continuado siendo de carcter ad hoc y carentes de coordinacin.
Contexto del Banco Mundial

La EPP de Zambia se cre de acuerdo con un enfoque desarrollado por el Departamento del Sur
de frica, en el Banco Mundial, y con base en las experiencias del Proyecto de Recuperacin
Social (PRS) emprendido por el Banco en Zambia. Con anterioridad a la EPP, en Zambia se haba
emprendido investigacin participativa de conformidad con el PRS, utilizando mtodos de
evaluacin de beneficiarios (EB), como grupos de estudio de discusin y entrevistas parcial-
mente estructuradas. En 1992, cuando se emprendi la primera EB en Zambia, el enfoque de
consultar a los beneficiarios de manera sistemtica no se generaliz en el Banco. En el depar-
tamento de pas, se cont con el apoyo de la administracin y el jefe de la evaluacin de la
pobreza estuvo dispuesto a asumir los riesgos de apoyar una nueva iniciativa. Un consultor
de la divisin efectu visitas regulares a Zambia a fin de colaborar en el desarrollo de la EB y
de construir la capacidad del equipo de investigacin, localizado en la Oficina de Estudios de
Desarrollo Rural, Universidad de Zambia. En 1994, el Departamento del Sur de frica introdu-
jo un mtodo denominado consulta sistemtica a clientes, el cual foment el dilogo continuo
con los afectados por los programas y proyectos apoyados por el Banco Mundial. El jefe del
PRS tambin dirigi la evaluacin de la pobreza y, por tanto, ya estaba al tanto del valor del
enfoque. Por consiguiente, a diferencia de otros pases en los que se han realizado EPP, en
este caso el Banco tena experiencia en investigacin participativa.
Proceso
La evaluacin de la pobreza se bas en datos de dos investigaciones prioritarias e incluy
estudios sobre los sectores urbano, rural y macroeconmico, adems de la EPP. Se consult a
APNDICES 179
una amplia muestra representativa de partes interesadas a lo largo del proceso. Los dos jefes
de EPP del Banco tuvieron estrecha participacin en el anlisis crtico y en los comentarios
que se hicieron a los borradores de la evaluacin de la pobreza a fin de garantizar que el
material de la EPP se haba integrado de manera satisfactoria.
Proceso de la investigacin participativa
Los objetivos de la EPP fueron:
Determinar el conocimiento local sobre pobreza, vulnerabilidad y bienestar relativo en las

comunidades pobres urbanas y rurales de Zambia.
Explorar lo que los mismos pobres consideran las acciones ms eficaces para reducir la
pobreza que pueden emprender: a) individuos o familias, b) comunidades, c) organismos
del gobierno, y d) otras instituciones.
Investigar las percepciones locales de cambios clave de poltica relativos a la apertura
econmica.
Investigar lo que la gente de las comunidades pobres urbanas y rurales perciben como los
principales temas y problemas en sus vidas en este momento y cmo estos han cambiado
durante los ltimos diez a quince aos.
La EPP se concibi y dise en el Banco Mundial en Washington y, en cierta forma, fue

menos participativa que la evaluacin de la pobreza. Sin embargo, la preparacin del trabajo
de campo comprendi una gama ms amplia de instituciones.
Metodologa
Un equipo de investigadores (cinco mujeres y cinco hombres), con sede en la Oficina de

Estudios de Desarrollo Rural, anexa a la Universidad de Zambia, llevaron a cabo el trabajo de
investigacin. Posteriormente, el equipo conform una ONG, denominada Grupo de Evalua-
cin Participativa (GEP). El DPDI financi parcialmente la capacitacin del equipo de investiga-
cin, mientras la agencia sueca, SIDA, financi las operaciones en pas. Se escogieron diez
sitios de investigacin, representando una variedad de comunidades urbanas y rurales. Se
utilizaron tcnicas y herramientas de EB y de VRP. Se compil un manual de entrevistas de las
entrevistas parcialmente estructuradas con individuos y grupos. Los investigadores prepara-
ron informes de sitio posteriores a cada periodo de trabajo de campo. Estos informes se
utilizaron en un taller final de sntesis a fin de reunir percepciones de poltica e informacin a
partir del ejercicio.
En agosto de 1994 se celebr una Reunin de Evaluacin de la Pobreza, ante la cual se
presentaron ponencias sobre la EPP y sobre la evaluacin de la pobreza. En 1994 se convoca-
ron talleres en cuatro provincias a fin de redactar planes de accin provinciales. Sin embargo,
por falta de recursos, el gobierno no ha podido celebrar estos talleres en las cinco provincias
restantes. Adems, tampoco se ha creado capacidad adicional para ejecutar los planes de
accin provinciales.
Valor agregado
La EPP hizo un gran aporte a un mayor conocimiento sobre las estrategias de supervivencia de
los pobres; el impacto de programas y polticas sectoriales; el desarrollo de planes de accin,
tanto en el mbito nacional como provincial; y la recoleccin de datos bsicos para la verifi-
cacin participativa de la pobreza.
Nueva interpretacin de la pobreza
Los ejercicios de clasificacin de la riqueza brindaron informacin consistente sobre las

caractersticas de los muy pobres. Muchas de las personas entrevistadas comentaron el
hecho que la evaluacin de la pobreza fue de utilidad en el sentido que se trataba del primer
estudio integral sobre la pobreza en Zambia. Un resultado importante de la EPP fue que el
trmino hogar con una mujer como cabeza de familia no lograba captar plenamente lo que,
segn el informe sugera, se entiende mejor como la feminizacin de la pobreza (ver Banco
Mundial 1994d, Tomo 1, p.135). La EPP puso de relieve el hecho que las mujeres sin respaldo
era un trmino ms apropiado. Este trmino se refiere a las mujeres que no tienen una relacin
actual con un hombre ni tampoco hijos adultos que pudieran ayudarle con trabajo o con
remesas de dinero. A menudo las comunidades clasificaban a las mujeres sin respaldo como
las ms pobres.
Los ejercicios de clasificacin de prioridades permitieron valiosas percepciones sobre el
equilibro de las prioridades de sectores cruzados. A partir de estos ejercicios se obtuvo
informacin consistente. El anlisis de estacionalidad puso de relieve las dimensiones din-
micas de la pobreza (ver Banco Mundial 1994d, Tomo 1, p.47) e incluy aspectos como ingre-
sos y gastos, situacin de la salud y seguridad alimentarias. La investigacin participativa
tambin puso de relieve los periodos de presin, como la temporada del hambre en las zonas
urbanas y rurales, y estos datos tambin se agregaron al informe final (ver Banco Mundial
1994d, Tomo 1, p.52). En la comunidad, la EPP comprendi el acceso a servicios como salud,
educacin y crdito. La informacin fue detallada e integral y se desglos por gnero cuando
fue necesario.
Verificacin participativa de la pobreza (VPP)
Actualmente, el GEP emprende EPP anuales en algunas de las mismas comunidades, as como
en otras nuevas, a fin de verificar condiciones de vida cambiantes. Los resultados de la VPP se
utilizan como complemento a los datos de la encuesta de hogares.
Construccin de capacidad institucional
La EPP ha hecho un aporte a la creacin de una capacidad de pas para realizar investigacin
participativa de manera permanente. En agosto de 1995, el GEP se constituy oficialmente
como ONG. Este grupo tuvo su origen en la Universidad de Zambia, donde sus miembros
acostumbraban llevar a cabo trabajos de investigacin contratados por la Oficina de Estudios
APNDICES 181
de Desarrollo Rural, anexa a la Universidad. En agosto de 1994 desapareci la oficina y slo

tres de sus once miembros continuaron trabajando con la universidad. En la actualidad, el GEP
est conformado por un equipo interdisciplinario con equidad de gnero de 12 personas: seis
hombres y seis mujeres provenientes de diversas disciplinas.
El Banco Mundial, SIDA y la Unidad de Proyectos Micro de la Unin Europea han conti-
nuado mejorando la capacidad del GEP. Desde 1992 sus miembros han recibido capacitacin
en mtodos de VRP por parte del Instituto de Estudios para el Desarrollo y de otros consulto-
res. El PEG contina haciendo trabajo de investigacin y capacitacin en mtodos de VRP para
los ministerios del gobierno y para los organismos de donantes. Su programa actual compren-
de EB, planeacin participativa y EPP. El GEP trabaja con los ministerios del gobierno y con los
organismos de donantes y realiza en este momento un estudio para la agencia SIDA sobre
Manejo de Costos Compartidos en Salud y Educacin. En el futuro, el GEP trabajar en estre-
cha colaboracin con el EMNV en el Departamento de Estadstica. Hace poco traslad sus
oficinas a la Oficina Central de Estadstica, con el objetivo de coordinar mejor sus investiga-
ciones participativas con encuestas tradicionales de hogares.

La EPP influy en el plan de accin para reducir la pobreza recomendado en la evaluacin de la
pobreza, y puso de manifiesto el nfasis en las vas rurales y en la infraestructura del agua y
en servicios urbanos, como el suministro de agua. El perfil de la pobreza elaborado en la
evaluacin de la pobreza tambin se nutri de la EPP en temas como identificacin con base en
la comunidad de los muy pobres, estrategias de manejo de situacin, redes de seguridad, e
intervenciones objetivo. El gobierno tambin recibi la influencia de las prioridades expresa-
das por los pobres en los ejercicios de clasificacin. Las comunidades participantes en la EPP
brindaron informacin positiva sobre el funcionamiento de las redes de seguridad de emer-
gencia durante la sequa de 1992 en el sur de frica.
Reconociendo el valor agregado de la EPP, un secretario permanente manifest:
Todos sabemos que en Zambia existe la pobreza y la gente siempre habla sobre esto. Pero
las EPP nos han permitido darnos cuenta del hecho que existe pobreza creciente en las
zonas urbanas. Ni siquiera los polticos de alto rango hablan de la pobreza urbana. Las EPP
nos estn ayudando a ser conscientes, por tanto, de que la pobreza es un problema de
magnitud nacional, no simplemente un problema rural14.
Ministerio de Salud
El Ministerio de Salud ha utilizado los resultados de la EPP y de la evaluacin de la pobreza en
la formulacin de poltica. El Plan Nacional Estratgico de Salud se refiere de manera espec-
fica a la evaluacin de la pobreza. Una recomendacin de poltica derivada de la EPP fue que la
zona de sequa debera quedar exenta del pago de cuotas por servicios de salud. El Ministerio
1 4 Comunicacin personal. 1996. Lusaka, Zambia.

de Salud adopt esta sugerencia, que ha devenido en poltica. Adems, la EPP puso de relieve
el hecho que los pobres no utilizaban los servicios de salud debido a la mala educacin de los
empleados del sector. A fin de otorgarles poder y reducir la frustracin de los trabajadores de
la salud, el Ministerio de Salud ha incrementado los recursos destinados a las zonas rurales.
Como resultado de la EPP, el GEP emprendi, en 1996, la evaluacin del Plan Oficial de
Asistencia de Bienestar. La evaluacin recomendaba que las comunidades deban escoger a
los beneficiarios del plan. Estrechamente vinculado con esta evaluacin, fue un estudio
posterior realizado por el PEG para desarrollar un perfil de eligibilidad de quines deban recibir
beneficios de asistencia y exenciones de los costos del servicio de salud y de las matrculas
escolares. Este estudio se llev a cabo en colaboracin con los ministerios de Salud, Educa-
cin y Desarrollo Comunitario.
Ministerio de Educacin
En el Ministerio de Educacin se prepara una nueva poltica relativa al cronograma para el
pago de las matrculas escolares que, en la actualidad, coincide con el periodo de mxima
presin.
Ministerio de Agricultura
La metodologa de la EPP se est reproduciendo en el Proyecto de Inversin en el Sector
Agrcola, en los aspectos de planeacin y verificacin.
Donantes y ONG
Algunas de las ONG que el equipo de investigacin local entrevist en el presente estudio conside-
raron que el uso de mtodos participativos en la preparacin de la Evaluacin de la Pobreza
por parte del Banco Mundial, estimularon y justificaron su propio uso de mtodos [cualita-
tivos] (Mutesa y Muyakwa 1997, p.15). Los investigadores agregaron que algunas ONG se
sorprendieron ante ciertos resultados, como la conclusin de que Copperbelt es una provincia
muy pobre. Esta informacin les ha servido de acicate para iniciar proyectos en esta provincia.
Lecciones para un mayor impacto

Fortalecimiento del GEP
En este momento, la sostenibilidad del PEG es un tema clave. El Grupo dispone de la capacidad
para influenciar otros proyectos y las polticas del gobierno. Igualmente cuenta con el poten-
cial para ayudar a acrecentar el conocimiento de la pobreza, combinando su trabajo participativo
con encuestas cuantitativas. Sin embargo, se cuestiona la capacidad del PEG para continuar
produciendo trabajo de buena calidad, debido a su limitada capacidad para analizar resulta-
dos y redactar informes. Si bien el PEG ha recibido gran apoyo del Proyecto de Recuperacin
Social, emprendido por el Banco Mundial, se requiere seguimiento continuo a fin de garanti-
zar que la calidad se mantenga y se establezcan sistemas de gestin.
APNDICES 183
Metodologa
El trabajo con las comunidades exige detallado seguimiento de la eficacia de diversos enfo-
ques. Por ejemplo, Milimo, Norton y Owen (1998) sealan que en la primera EPP, uno de los
equipos de cambio realizaba reuniones regulares para controlar el registro de informacin y la
presentacin de informes, analizar resultados y estrategias, y planificar el trabajo del da
siguiente; mientras tanto, el otro equipo funcionaba con menor coherencia. La diferencia en la
calidad y coherencia de los resultados y las percepciones de poltica fue muy notorio (p.
109). Adems, el GEP afirm que el hecho de pernoctar en los poblados signific el desarrollo
de mayor confianza del equipo con las comunidades.
Igualmente, el equipo del GEP recomend el uso de herramientas de VRP en investigacio-
nes posteriores, ya que dichas herramientas pueden significar mayor participacin por parte
de las comunidades y mayor entusiasmo y estimular la participacin de las mujeres15 .
Respecto de la VRP, se requiere de capacitacin continua de los investigadores de campo a fin
de garantizar que los equipos se cian no slo a los mtodos, sino tambin a los principios de
este tipo de investigacin; es decir, aceptar el error, demostrar respeto, optimizar la ignorancia,
compensar los sesgos y triangular los datos.
Aspectos del proceso
Los investigadores consideraron que el tiempo programado para la EPP fue demasiado
ajustado: slo cuatro meses desde el diseo de la investigacin hasta el anlisis.
Se presentaron diferencias en la ejecucin de la investigacin en entornos rurales y urba-
nos. Las comunidades urbanas fueron ms complejas y ms difciles de organizar, ya que
result difcil definir a la comunidad. Algunas metodologas, como la clasificacin de la
riqueza, resultaron inapropiadas debido a que los vecinos no siempre conocan la riqueza
de los dems o los patrones de redes sociales. En las zonas rurales, las redes sociales
fueron ms visibles, basndose, en algunos casos, en el parentesco y la comunidad.
El marco institucional debe ser objeto de mayor estudio. Como agregan Milimo, Norton y
Owen (1998), La EPP fue mucho ms eficaz en elucidar prioridades en el mbito local que
en explicar los mecanismos institucionales por medio de los cuales se podran resolver las
necesidades y los problemas identificados un enfoque ms fuerte en aspectos institucio-
nales habra acrecentado el impacto de poltica (p. 110).
El jefe de la evaluacin de la pobreza resalt la importancia de combinar los datos de la EPP
con otras metodologas, como estudios sociolgicos longitudinales, datos de encuestas,
modelado economtrico y modelos de comportamiento familiar.
1 5 Equipo del GEP . Comunicacin personal. 1996. Lusaka, Zambia.

RESUMEN xiii
Apndice F
ASPECTOS SOCIALES DE LA CRISIS FINANCIERA DE ASIA
ORIENTAL: PERCEPCIONES DE LAS COMUNIDADES POBRES
E n un entorno econmico radicalmente cambiante, se hace difcil captar los impactos de la

crisis sobre la gente y sobre sus medios de subsistencia1. Sin embargo, lo que comienza a
surgir es que los impactos son heterogneos por naturaleza, la gente siente un temor crecien-
te de que en un entorno tan voltil estos impactos sern ms profundos y, para sobrevivir, la
gente comienza a adoptar una gran diversidad de estrategias de manejo de situacin. Estas
estrategias tienen consecuencias tanto sociales como econmicas sobre los individuos, sus
comunidades y la sociedad en su conjunto.
METODOLOGA
A fin de comenzar a entender este proceso de cambio, entre enero y abril de 1998, en Tailandia,
Filipinas, Indonesia, Camboya y Malasia se emprendi un rpido anlisis de condiciones
sociales. El objetivo fue consultar con una muestra representativa de grupos comunitarios,
redes de ONG (locales e internacionales), instituciones acadmicas, sindicatos, asociaciones
profesionales, donantes y departamentos del gobierno, con el objeto de determinar los cam-
biantes patrones de la vulnerabilidad. Se utilizaron grupos de estudio, tcnicas rpidas de
evaluacin y ejercicios participativos. Estas evaluaciones iniciales hicieron un gran aporte a
la creacin del marco para comenzar un dilogo con los gobiernos y, conjuntamente con ellos,
formular una estrategia para la accin.
Con frecuencia ocurrieron retrasos en la obtencin de informacin de fuentes oficiales. La
ventaja de las primeras evaluaciones rpidas era la de producir con rapidez una serie de
hiptesis sobre los posibles impactos de la crisis financiera sobre los pobres. Sin embargo, es
necesario recalcar que los datos de estas evaluaciones rpidas presentan limitaciones y, en
consecuencia, las hiptesis se deben comprobar rigurosa y sistemticamente. El siguiente
paso es utilizar los datos preliminares en la continua identificacin adicional de problemas
con los propsitos de: a) obtener un punto de partida, y b) definir los pasos siguientes de una
investigacin participativa ms detallada, sistemtica y representativa (ver recuadro A1).
Luego, los datos participativos resultantes se deben unificar con datos estadsticos futuros
y con datos resultantes de verificaciones en curso emprendidas por otras instituciones (ver
1 Este apndice se basa en un documento elaborado para el Taller sobre la Crisis de Asia Oriental
(Instituto de Estudios para el Desarrollo, Reino Unido, julio 13-14, 1998), y para un seminario sobre
las Implicaciones de la Crisis de Asia Oriental para la Erradicacin de la Pobreza (DPDI), julio 15, 1998).
Walton y Manuelyan 1998). El objetivo a ms largo plazo es crear capacidad de pas para
emprender una verificacin ms sistemtica que integre los resultados de las investigaciones
participativas y de las tradicionales. Estos datos pueden ser de utilidad como base para un
sistema social de alarma temprana. Luego, el desafo consistir en vincular este diagnstico
con las operaciones.
En los grupos de estudio en todos los pases, surgieron tres puntos clave:
a. La gran calidad del anlisis de la crisis por parte de la gente.

b. La indignacin que sentan por no haber recibido un beneficio adecuado de los anteriores
diez aos de crecimiento y tener que pagar ahora el precio de las deudas acumuladas por
quienes s se beneficiaron.
c. Su capacidad para proponer soluciones y emprender proyectos.
Recuadro A1
Crisis creciente en Vietnam
Hasta ahora, Vietnam ha logrado evitar los aspectos ms dramticos de la crisis, aunque ahora
comienzan a surgir impactos significativos. De acuerdo con proyecciones del Banco Mundial
para ese periodo, la tasa de crecimiento para el ao 1998 disminuira de 8 a 4 por ciento. Es
probable que las aprobaciones de Inversin Extranjera Directa (IED) disminuyan en 60 por ciento,
mientras el crecimiento de las exportaciones se reduzca en ms de 50 por ciento. En razn de la
baja en la IED y de los despidos de trabajadores de las empresas del Estado, se proyecta un
fuerte aumento del desempleo urbano. Es posible que el crecimiento del empleo asalariado
urbano se reduzca a cero, haciendo an ms difcil para Vietnam absorber a los 1.3 millones de
personas que ingresan al mercado laboral cada ao.
Conjuntamente con las ONG y otros donantes, como el DPDI, el Banco Mundial ha iniciado un ejercicio
tendiente a mejorar el conocimiento sobre la pobreza y aspectos sociales, mediante la unificacin
de los nuevos datos cuantitativos que surgen de la anterior encuesta de gastos de hogares
(realizada hace cinco aos), con evaluaciones participativas de la pobreza en cada una de las siete
principales regiones de Vietnam. Se proyecta que durante el transcurso de los prximos nueve
meses se obtendr un conocimiento ms fundamentado sobre la pobreza. A su vez, este trabajo
deber tener como corolario una serie importante de nuevos proyectos que tendrn como objetivo
a las comunidades ms pobres del pas y sern fuentes de empleo en programas rurales de
desarrollo social e infraestructura.
El renovado compromiso de mayor perfil del DPDI en Vietnam llega en un momento muy oportuno. El
gobierno de Vietnam contina hondamente preocupado con el impacto que la disminucin de la
actividad econmica ha tenido sobre el empleo y las condiciones sociales del sector rural, y ha
solicitado la ayuda de los donantes para abordar este problema. Al mismo tiempo, el problema de la
pobreza no se ha equilibrado con un mejor conocimiento sobre la forma de diagnosticar la pobreza
y definir programas objetivo. En asociacin con el DPDI, el Banco trabajar con el gobierno para
perfeccionar estas herramientas de diagnstico de objetivo.
Consecuencias sociales manifiestas de la crisis
En todos los pases, las causas (econmicas, polticas y derivadas de la sequa) e impactos de
la crisis han mostrado diferencias en carcter y magnitud. A fin de evaluar los impactos, la
APNDICES 187
presente seccin se divide en tres partes principales: prdida de ingresos y creciente pobreza;
estrategia de manejo de situacin por parte de los hogares, y erosin del capital social (ver
figura A1). A veces resulta difcil diferenciar el impacto de la crisis de los resultados de un
crecimiento econmico rpido. Por ejemplo, la emigracin y la descomposicin de la familia
han venido ocurriendo por muchos aos. Sin embargo, la crisis s parece haber agravado
estas tendencias.
Figura A1
Impactos sociales de la crisis de Asia Oriental sobre Tailandia
Crisis financiera
1. Impactos primarios
2. Impactos secundarios
Prdida de ingresos y
creciente pobreza
Estrategias familiares de 3. Impactos terciarios

Desempleo y recortes
salariales manejo de situacin
Cambios de precio
Menor acceso a, y Los miembros de la familia
calidad de servicios se ven forzados a ingresar Impactos de las estrategias
sociales al mercado laboral informal de manejo de situacin en
Crisis crediticia La cohesin de la familia el capital social
se debilita conforme
aumenta la emigracin Fortalecimiento de
Las mujeres y los nios algunas redes de apoyo
sufren a medida que las (mayor vnculo entre
familias comienzan a zonas rurales y urbanas)
disminuir los gastos Se comparten ideas
(menos comida, los nios Se diluye un sobrecoge-
son retirados de la dor nivel de capital social
escuela) Mayor conflicto y
Los jvenes se dedican a tensiones dentro de los
actividades ilcitas hogares (violencia
familiar), dentro de la
comunidad (delitos,
hurto), dentro de la
sociedad (polticos)
Menor confianza y
seguridad
Mayor competencia por
trabajos y espacio
Mayor aislamiento y
depresin
Prdida de ingresos y creciente pobreza
Creciente desempleo
En Tailandia, el ltimo estimativo del gobierno (febrero 1998) relativo al desempleo correspon-
de a 8.8 por ciento de la fuerza laboral, o sea 2.8 millones de personas (1.5 millones permanen-
tes y 1.3 millones estacionales), en comparacin con la cifra correspondiente al ao anterior
de 1.7 millones (0.7 millones permanentes y 1.0 millones estacionales). En Indonesia, es posi-
ble que el desempleo aumente en 6 millones para fin de ao. Los afectados en primer lugar son
familias trabajadoras cuyo sustento depende en su totalidad de sus ingresos diarios, como
obreros fabriles, trabajadores de la construccin, conductores de taxis y trabajadores even-
tuales. En Indonesia, hasta las empresas exportadoras estn recortando empleos al no tener
acceso al crdito por causa de la crisis del sector bancario. De acuerdo con estadsticas de la
Organizacin Internacional del Trabajo, 240.000 mujeres en Indonesia perdieron sus empleos
durante 1998, tan slo en las industrias textil y de confecciones, mientras que una investiga-
cin de una ONG2 independiente de Indonesia indica que las mujeres son el objetivo primario
de los despidos.
Filipinas todava no ha experimentado estos masivos cierres de empresas y despidos
(aunque, con base en la ltima Encuesta de Trabajadores hecha por la Oficina Nacional de
Estadstica, la tasa de desempleo aument a 13.3 por ciento en abril de 1998, de una cifra
equivalente a 10.4 por ciento el ao anterior la ms elevada desde que alcanz 14.4 por ciento
en 1991). Sin embargo, los sindicatos han expresado su preocupacin ante la creciente
flexibilizacin del mercado laboral, as como frente a una probable disminucin de la afilia-
cin de los trabajadores a los sindicatos y la consecuente erosin de los derechos de los
trabajadores en caso de que los empleadores consideren la crisis como una oportunidad para
ejercer presin favorable a sus intereses. Al mismo tiempo, a las ONG de trabajadores en
Tailandia les preocupa el crecimiento en el nmero de trabajadores por contrato, los bajos
estndares de trabajo, la mala seguridad de los puestos de trabajo y los derechos humanos en
general.
Camboya parece estar al borde de una crisis creciente cuyos impactos en el mbito nacio-
nal todava no son aparentes. Sin embargo, ya se han afectado los mercados locales con
vnculos con pases vecinos, provocando el cierre de empresas pequeas. En Filipinas y
Tailandia, las ONG rurales han mostrado su preocupacin en el sentido que el desempleo
urbano provocar una disminucin en las remesas de dinero a las zonas rurales. Todava no
hay claridad sobre la medida en que este hecho comienza a afectar a los hogares rurales.
Muchos trabajadores han recibido una indemnizacin por despido equivalente a tres meses
de salario; cuando sta termine, otros en las zonas rurales tambin sentirn el impacto. Con-
versaciones con un grupo de mujeres mayores en Kanplalai, en la Provincia Norte, Tailandia,
revelaron que estas mujeres dependen casi exclusivamente de las remesas que les envan sus
hijos desde Bangkok. Sin esta fuente de ingresos, tendran que salir a buscar trabajo, pero
2 APIK (Asociacin de Mujeres Indonesas para la Justicia), Indonesia.

APNDICES 189
tienen temor de que su trabajo slo se requiera durante cuatro meses al ao y, an as, slo de
manera espordica.
Cambios de precio
En Indonesia, el ndice de precios al consumidor relativo a alimentos registr un incremento

superior a 50 por ciento entre junio de 1997 y marzo de 1998. Los hogares en Sap Poo Pan
(Provincia del Norte, Tailandia) reportaron que el precio del arroz haba aumentado de 12 a 20
baht por kilo, el aceite de cocina, de 25 a 40 baht por litro, el azcar de 12 a 16 baht por kilo, y
el combustible de 9 a 13 baht por litro, en comparacin con el ao anterior. De acuerdo con el
Departamento de Agricultura, los agricultores de Tailandia no se han beneficiado de los
incrementos de precio de las exportaciones de arroz por dos razones: los intermediarios arroceros
han guardado para s las ganancias en los precios, y el costo de los insumos se ha incrementado.
En el noroeste de Camboya, algunos grupos de estudio reportaron que, en 1998, el precio del
arroz aument de 1.100 a 1.700 riel por kilo y el aceite de cocina de 3.200 a 4.300 riel por botella,
en comparacin con el ao anterior.
Acceso y calidad de los servicios pblicos
En todos los pases, redes de ONG expresaron su preocupacin en el sentido que los recortes
al presupuesto por parte del gobierno reduciran el acceso de las familias pobres a los servi-
cios sociales bsicos. Por ejemplo, en Filipinas, una mezcla de incrementos en los precios
ligados a la devaluacin, el incremento en el pago del servicio de la deuda nacional y externa,
y los menores ingresos fiscales (que suman hasta mil millones de dlares) ha obligado al
gobierno a ordenar a sus distintos departamentos reducir sus presupuestos en 25 por ciento
de los gastos diferentes a gastos de personal a fin de crear una reserva obligatoria equivalen-
te. Este hecho ha tenido impacto sobre los servicios de salud (recorte en los programas de
vacunacin) sobre los de educacin (recorte en el presupuesto para textos). En Indonesia, los
fondos pblicos han permanecido fijos, pero los precios han aumentado, produciendo dificul-
tades, por ejemplo, en la impresin de pruebas escolares y textos de estudio3 .
En Tailandia, muchos programas importantes de salud pblica se han visto afectados,
como el tratamiento con medicamentos importados de los enfermos de SIDA/VIH. La red de ONG
del SIDA han expresado profunda preocupacin ante la perspectiva de que la crisis econmica
contribuir a marginar an ms a los vulnerables enfermos de VIH. Han afirmado que las tasas
de infeccin por el VIH aumentarn de manera inevitable debido a la creciente prostitucin y a
la mala calidad de los servicios de salud. Los grupos vulnerables de mujeres y nios (algunos
de los cuales se han visto obligados a practicar la prostitucin) sern los ms afectados.
3 La informacin que aparece en este libro sobre el sector de la educacin en Indonesia se ha tomado de
una investigacin inicial rpida (abril 1998), emprendida por Haneen Ismail Sayed y Deon Filmer,
Banco Mundial, Washington, D.C. Se realizaron entrevistas y debates de grupos de estudio en 14
escuelas de Maluku y Sulawesi del Sur.
En todos los pases, los servicios privados de salud se han visto afectados por los
crecientes costos de los medicamentos as como por los crecientes costos del pago de
intereses sobre emprstitos externos. Muchas clnicas privadas van a la quiebra o se ven
obligadas a aumentar sus tarifas. Como resultado, muchas personas deben acudir a un
sistema de salud pblica ya agotado y desigualmente distribuido. Las ONG consideran que
la capacidad de estos servicios para prestar servicios a los pobres ya se ha visto afectada
por el decreciente apoyo del gobierno y por las considerables reducciones en las donaciones
del sector privado.
Disponibilidad y acceso al crdito
En Filipinas, las elevadas tasas de inters han tenido significativos efectos negativos sobre
una amplia variedad de grupos sociales, entre ellos empleadores, familias de clase media,
agricultores, sector informal y los pobres. Las elevadas tasas podran ser uno de los factores
conducentes a la creciente tasa de reduccin de los crditos de vivienda y del aumento de las
ejecuciones hipotecarias, aunque la evidencia de este hecho no es concluyente. Los profeso-
res de Davao afirmaron que muchos trabajadores de bajos y medianos ingresos estn solici-
tando anticipos sobre sus salarios para mantener al da los pagos de sus hipotecas y pensiones
escolares, aunque a costa de una significativa prdida. Los pobres que no pertenecen al
sector agrcola tampoco tienen muchas alternativas cuando confrontan la necesidad crecien-
te de crdito. Muchos trabajadores del sector informal, como los vendedores callejeros, pres-
tan dinero bajo el arreglo del 5:6, de acuerdo con el cual en horas de la maana prestan 5
pesos para comprar sus mercancas y, en la tarde, deben devolver 6 pesos. En grupos de
estudio de Mindanao, la gente inform que los pobres recurren con mayor frecuencia a las
casas de empeo y a los prestamistas locales tradicionales en bsqueda de crdito. A menu-
do, la gente prefiere a los prestamistas informales antes que a los bancos, debido a que el
acceso a un crdito bancario resulta a veces demasiado complicado y dispendioso para
satisfacer las demandas de los pobres.
En Tailandia, algunas ONG aadieron que, muy pronto, los agricultores se vern en gran-
des aprietos financieros debido a la elevada deuda del sector rural y a la liquidez limitada
resultante de la crisis. En Bangkok, la ONG inform que los prestamistas estn abusando de
esta situacin cobrando un tasa de intereses mayor equivalente al 3 por ciento al da.
Estrategias de manejo de situacin
Los miembros de la familia se ven obligados a ingresar al mercado laboral

informal
En algunos pases, el menor ingreso familiar ya ha obligado a muchas familias en particular

las pobres a explotar sus propios recursos laborales disponibles, es decir, mujeres, nios y
personas mayores. En Tailandia, las ONG que se ocupan de la infancia, han notado un incre-
mento en el trabajo infantil y en la prostitucin infantil, mientras que las ONG pertenecientes a
la Red de Minusvlidos sealaron que el nmero de nios mendigos ha aumentado.
APNDICES 191
En todos los pases existen indicaciones en el sentido que las tasas de desercin escolar
estn en aumento, conforme las familias pobres ya no cuentan con los medios econmicos
para enviar a sus hijos a la escuela, sino que dependen de su ingreso al mercado laboral para
complementar los ingresos del hogar; algunos nios han comenzado a trabajar durante largas
horas despus de la salida de la escuela. En Taparak, Tailandia, las mujeres estaban indigna-
das porque no consideraban justo tener que enviar a sus hijos a los basureros todos los das
para ayudar a sostener a su familia. La mujer de mayor edad del grupo afirm sentirse muy
preocupada por el futuro de sus nietos, quienes no recibiran buena educacin ni un adecua-
do servicio de salud. En Indonesia, se informa de nios que han abandonado la escuela para
unirse a los programas padat karya (proyectos de mano de obra intensiva). A la fecha, estos
programas emplean hombres en su mayora.
La cohesin familiar se debilita a medida que aumenta la emigracin
Las cifras y el flujo de emigracin no son claras. Todos los grupos de estudio se mostraron
seguros de que la gente ya haba comenzado a emigrar debido a presiones econmicas. Se
identificaron cuatro flujos posibles de emigracin:
a. Del sector urbano al sector rural. En Tailandia, debido a que la mayora de la fuerza laboral
en los sectores industriales procede de las zonas rurales, se espera que la mayor tasa de
desempleo obligar a muchos trabajadores rurales a emigrar de regreso a las zonas rurales.
Los estimativos muestran grandes diferencias. Un representante de Tambon en Sap Poo
Pan calculaba que del total de la poblacin de 240 personas del poblado, 40 personas ya
haban regresado por causa de la crisis. Otras 70 personas continuaban trabajando lejos
del poblado, sobre todo en Bangkok. La fuerza laboral de regreso aumentar significativa-
mente la competencia por los trabajos disponibles, tanto en las zonas urbanas como en
las rurales en el norte y en el nordeste. Esta situacin marginar an ms a los trabajado-
res agrcolas, menos educados y con menores aptitudes y, quienes, por tanto, enfrentan
mayor competencia en el mercado laboral. Sin embargo, en Indonesia, el flujo fue menos
fuerte, ya que muchos habitantes de las zonas urbanas se mostraban renuentes a regre-
sar a las zonas de sequa donde ya no haba puestos de trabajo disponibles.
b. Del sector rural al sector urbano. La combinacin de la crisis econmica y la sequa ha
provocado un cambio de comportamiento por parte de los habitantes de Lakianyar, Yakarta,
Indonesia, y de sus homlogos en el sector rural. En un grupo de estudio se inform que
en 1998, al final del Idul Fitri, nicamente cerca de 1.500 habitantes del sector rural regre-
saron a la zona urbana en busca de trabajo, lo que representa slo aproximadamente 40 por
ciento del nivel normal de cerca de 4.000. Pocos regresaron debido a la crisis y a sus
efectos sobre la demanda de fuerza laboral en la zona urbana.
c. Del sector urbano al rural al urbano. Algunos grupos en Tailandia consideraron que la
emigracin puede llegar a ser triangular, es decir, urbana-rural-urbana (de Bangkok a los
pueblos en la provincia y, con el tiempo, de regreso a Bangkok). En Khon Kaen, al nordes-
te de Tailandia, el grupo inform que con el mayor flujo de emigrantes se haba reducido el
espacio en los barrios bajos, en tanto que en Bangkok los habitantes de estos barrios
bajos notaron un incremento de las habitaciones arrendadas desocupadas en un periodo

de seis meses durante 1998.
d. A travs de la frontera. A esta altura, resulta difcil definir el impacto de la emigracin
proveniente de pases vecinos y debe ser objeto de verificacin. En la provincia noroeste de
Camboya, comunidades enteras dependan del trabajo en Tailandia, muchas de ellas traba-
jando como ilegales. Con frecuencia, incurran en elevadas deudas para pasar la frontera en
forma ilegal. Grupos de estudio informaron que, durante el transcurso de los ltimos tres
meses, la mayora de estos trabajadores (en particular los hombres) se han visto obligados
a regresar, han perdido sus trabajos y todava deben dinero. En Filipinas, no se ha registrado
una tasa elevada de retorno de trabajadores a destajo, como se esperaba.
El grupo de estudio de Yakarta explic que, normalmente, un periodo de sequa se puede

compensar con una emigracin estacional de trabajadores a las zonas urbanas, lo que provo-
ca una menor demanda de trabajadores en las zonas rurales. De la misma forma, una disminu-
cin de la actividad econmica conducente a despidos en ocupaciones en las zonas urbanas,
se puede compensar a travs de una emigracin en sentido inverso hacia las zonas rurales,
donde la gente puede cultivar alimentos suficientes para sobrevivir hasta tanto mejoren las
perspectivas de empleo en las zonas urbanas. Sin embargo, en este ao la combinacin de la
crisis econmica y la sequa signific que no hubo recurso alguno para quienes no lograron
encontrar un empleo u obtener algn ingreso en las zonas urbanas ni en las rurales. Ambas
zonas estn atravesando un periodo de contraccin de la demanda de mano de obra, y ningu-
na de ellas dispone de una vlvula de seguridad para absorber el exceso de oferta de mano de
obra. El grupo de estudio explic adems que existen complejos vnculos entre las zonas rural
y urbana y que la informacin relativa a circunstancias existentes en cada una de ellas se
transmite a los dems como base de las decisiones conductuales. El resultado ha sido un
menor nmero de emigrantes del proyectado.
Las mujeres y los nios sufren a medida que las familias recortan sus gastos
Cada vez es mayor la presin sobre los pobres para recortar sus gastos familiares. En los
barrios bajos de todos los pases, la gente inform que ya haba tenido que reducir de tres a
dos el nmero de comidas diarias y, en algunos casos, a solo una. Esta situacin tiene un
mayor impacto sobre grupos vulnerables, como las mujeres y los nios, quienes, en conse-
cuencia, tienen mayor probabilidad de sufrir de desnutricin. En Indonesia (Malaku y Sulawesi
del Sur), los directores de las escuelas se quejaron de que los padres tenan dificultades para
pagar cumplidamente las cuotas de las asociaciones de padres de familia, o simplemente no las
podan pagar. Tanto en Indonesia como en Filipinas (Mindanao), los maestros informaron que
los nios ingeran menos alimentos antes de ir a la escuela en las maanas y compraban menos
de los vendedores. Esta situacin afectaba la capacidad de concentracin de algunos nios.
Los jvenes recurren a las actividades ilcitas

Los grupos de estudio notaron un incremento en los delitos en los barrios bajos de Filipinas
y Tailandia. Los habitantes de los barrios bajos de Bangkok agregaron que los jvenes
APNDICES 193
desempleados haban comenzado a recurrir a la venta de frmacos para sostener a sus fami-
lias. En Camboya se inform sobre el trfico creciente de mujeres y nios.
Erosin del capital social: la espiral descendente
En trminos del capital social (definido para nuestro propsito como confianza, reciprocidad
y redes de apoyo), el impacto de la crisis en los hogares y en las comunidades puede ser tanto
positivo como negativo. En algunas comunidades, una poca de crisis puede tener como
corolario el fortalecimiento de la cohesin social y puede llegar a generar nuevas relaciones
que mejoran el capital social global a medida que las comunidades pobres descubren formas
recursivas de superar sus problemas. Por ejemplo, en Davao se cre un plan de ahorro comu-
nitario llamado bubuwai, al cual todos aportan para cubrir los costos de los festivales; y en
otra comunidad se iniciaron programas de autovigilancia comunitaria en respuesta al incre-
mento de los delitos. Sin embargo, a esta altura, los debates se centraron de manera abruma-
dora en la forma en que, durante los ltimos seis meses, la crisis ha erosionado tan
repentinamente algunos elementos de la solidaridad comunitaria. La figura A2 ilustra los
resultados de un grupo de estudio en Filipinas, donde los lderes comunitarios analizaron sus
percepciones del impacto de la crisis.
Conflicto
En todos los pases, las ONG identificaron tres niveles de conflicto en aumento: a) en los
hogares, la mayor presin produjo mayor conflicto familiar, que a menudo involucraba a los
nios; b) en la comunidad, el grupo de estudio (de Bangkok) inform que muchas personas
no podan pagar los prstamos a los prestamistas, quienes haban comenzado a atacar a
quienes no podan pagar, contribuyendo a la violencia comunitaria y a mayores sentimientos
de inseguridad, que la polica local poco se preocupaba por disipar; y c) en la sociedad, las
ONG expresaron su preocupacin frente al potencial descontento social, preocupacin que se
convirti en realidad en Indonesia, donde ha existido un alto grado de violencia tnica contra
la poblacin china.
Vulnerabilidad e inseguridad
En Teparak, Tailandia, el grupo de estudio identific un resquebrajamiento de la confianza de

la comunidad durante los ltimos seis meses. La mayor competencia por la supervivencia, la
frustracin y las tensiones psicolgicas han desencadenado una mayor tensin en el hogar y
en la comunidad. Frente a la mayor competencia por los puestos de trabajo, los vecinos que
algunas vez colaboraron entre s ahora compiten por estos puestos. El robo, el delito y la
violencia afirmaron van en aumento. La gente se senta insegura. Expresaron gran preocu-
pacin ante el futuro de sus hijos. Algunos de los nios se han visto obligados por sus
padres a dejar la escuela. Resulta sorprendente que esta estrategia no haya tenido como
finalidad que los nios ingresaran al mercado laboral sino que se dedicaran a cuidar la vivien-
da, ya que ambos padres trabajaban y los asaltos a las casas iban en aumento. El grupo
194
Figura A2
Percepciones del impacto de la crisis financiera de Asia Oriental: resultados de un grupo de estudio
en Filipinas (sealadas por un grupo de Lderes de la Organizacin de Juntas Comunitarias en Davao, Mindanao,
febrero 12, 1998. Investigador: Billy de la Rosa, AFRIM)
A u m e n to d e l
p re cio d e lo s
p a s a je s L o s n i o s d is m in u y e n
s u a siste n cia a la e s cu e la d e
E m ig ra c i n cin co a tre s d a s a la se m a n a
Tra s la d o a o tra s
a ciu d a de s
a c tiv id a d e s; p o r e je m plo ,
p e s ca
A b ig e a to M a yo r
de g a n a d o p o bre za
n fa sis e n c ultiv o s
co m e rc ia le s, n o e n cu ltiv os
a lim e n tario s .
M s trab a jo ,
In c re m en to e n e l p re cio
m enos paga
Cris is ec onm ica d e l a rro z, e n e l c o sto

d e la s a rte s d e p e sc a
R e co rte a d o s
co m ida s a l d a Fe n m e n o
d e El N i o
M e n o s tie m po D is m in u ci n
y d in e ro P re cio d e l B e n e fic ia rio s de la re fo rm a d el d in e ro
p ara a sistir p e sc a do e n a g ra ria e st n ve n d ie n do s u s d isp o n ib le
a re un io n e s in cre m en to , s e d e re ch o s so b re la tie rra
d e la ne c e sita m s d in e ro
co m u n id a d p a ra co m p ra r pe s ca d o ,
p e ro e l c o sto d e l A u m e n to
c a p ita l tam b i n d e la
e s t e n c o n ta m in a ci n
a u m e n to
APNDICES 195
agreg que era bien sabido que los propios vecinos eran los ladrones. En este entorno de
deteriorada confianza y mayor competencia, Terapak comenzaba a observar el debilitamiento
de los lazos comunitarios que haban evolucionado durante un largo periodo de tiempo. Esta
situacin tiene implicaciones para la cohesin social y la estabilidad a ms largo plazo.
En Filipinas, el Observatorio Social ha estado desarrollando una encuesta trimestral repre-
sentativa en el mbito nacional durante ms de 15 aos. La investigacin incluye una pregun-
ta que explora la pobreza autorreportada (es decir, si la gente cree que es pobre). La proporcin
de la poblacin que se report a s misma como pobre ha mostrado un lento pero continuo
decrecimiento casi durante cinco aos, hasta la encuesta de septiembre de 1997. En ella, por
primera vez en cinco aos, se registr un incremento de la pobreza autorreportada. Ms an,
la investigacin de diciembre de 1997, mostr que esta tasa de crecimiento se ha acelerado.
Aislamiento
En las zonas rurales, los representantes de la ONG expresaron su preocupacin ante el retorno
de los emigrantes. En opinin de algunos, puede resultar difcil para los emigrantes que se
vieron obligados a regresar a los hogares de sus familia volver a asimilarse a la forma de vida
rural. Esta situacin puede provocar un sentimiento de aislamiento. Todos los grupos pusie-
ron el nfasis en el impacto del retorno sobre la salud mental de los ahora inmigrantes,
incluyendo el mayor riesgo de suicidio. Tambin comentaron que, si bien las familias haban
estado sometidas a tensiones antes de la crisis, el agudo incremento de la necesidad de
emigrar para encontrar trabajo podra aumentar an ms el rompimiento de los lazos familiares.
Todos los grupos de estudio sealaron el sentimiento generalizado de incertidumbre,
inseguridad y aislamiento. Muchos participantes opinaron que, aunque los pobres se han
beneficiado en el pasado de mejores servicios de bienestar social, todava se sentan exclui-
dos. Igualmente, exista un sentimiento de que los pobres no haban recibido su justa partici-
pacin del crecimiento econmico. Muchos culparon a los ricos de la crisis actual y no
lograban entender por qu los pobres deben cargar con la culpa. Hasta su recin ganado
acceso (aunque todava limitado) a los programas de bienestar social comenzaba a esfumarse.
En Teparak, Khon Kaen, Tailandia, una lder comunitaria agreg, la crisis ha sucedido tan
repentinamente y nos ha dejado confundidos, perplejos y defraudados. Nos han despedido
de nuestros trabajos, y nadie nos ha dado una explicacin (ver recuadro A2). Muchos
debates con grupos se centraron en el nfasis cada vez menor en valores tradicionales y en el
bienestar espiritual. Culparon a la urgencia por el consumo por esta erosin de valores.
Recuadro A2
Manejo de situacin en Khon Kaen
Fueron los ricos quienes se beneficiaron del auge... pero nosotros, los pobres, pagamos el precio
de la crisis, explicaba Khun Bunjan, una lder comunitaria de los barrios bajos de Khon Kaen, al
nordeste de Tailandia. La crisis sucedi tan repentinamente que nos dej confundidos, perplejos y
frustrados. Hemos perdido nuestros trabajos, pero nadie nos ha dado una explicacin. Dentro de
la comunidad de Khun Bunjan existe una sensacin de incertidumbre, inseguridad y aislamiento.
Hasta nuestro limitado acceso a las escuelas y a la salud est comenzando a esfumarse. Tene-
mos temor ante el futuro de nuestros hijos, agreg su esposo Khun Wichai.
En este catico e impredecible entorno de creciente desempleo, recortes en los salarios, precios
ms elevados y reducido acceso a los servicios sociales, Khun Wichai y Khun Bunjan han tenido
que ajustarse rpidamente. Hace poco Khun Wichai perdi su trabajo en la fbrica local y su esposa
vende menos en el mercado local, donde la competencia ha crecido rpidamente. El resultado ha
sido que esta pareja se haya visto obligada a retirar a su hijo y a su hija de la escuela para trabajar.
Cul es la justicia de tener que enviar a nuestros hijos al basurero todos los das para ayudar a
sostener la familia?, se pregunta Khun Bunjan. Pero Khun Wichai considera que es afortunado. Sus
vecinos estn enviando a sus hijos a mendigar y existen informes de que las nias se estn
convirtiendo en prostitutas. Entre los hombres jvenes de mayor edad, el trfico de frmacos se
est convirtiendo en una atractiva fuente de ingresos.
Muchos centros de salud privados han cerrado porque ya no pueden pagar los prstamos que
hicieron en el extranjero, y los medicamentos importados han registrado considerables aumentos
de precio. La gente se ve obligada a depender del agotado sistema pblico de salud. Nuestro temor
es por los nios, las personas mayores y los enfermos de SIDA/VIH, explicaba Khun Somjit, traba-
jador de la salud. Khun Bunjan agreg que ya se haban percatado de la rpida inmigracin de
personas de Bangkok y de las zonas rurales. La inmigracin ha trado consigo mayor competen-
cia por el espacio vital y por los trabajos, y nos preocupa que los inmigrantes traern ms VIH a
nuestra comunidad.
En un ambiente de deteriorada confianza y de mayor competencia, adems de menor tiempo, el
barrio bajo comenzaba a percibir el debilitamiento de grupos esenciales comunitarios y de redes
que haban evolucionado durante un largo periodo de tiempo. Esta descomposicin de las redes
de nuestra comunidad afectar la estabilidad, agreg Khun Bunjan. Khun Wichai culpa a la urgen-
cia por el consumo durante los aos del auge por el deterioro de los valores tradicionales y del
bienestar espiritual. Este deterioro har mucho ms difcil para nosotros recuperarnos de este
golpe, concluye.
APNDICES 197
Apndice G
METODOLOGA DEL PRESENTE ANLISIS
La primera fase del anlisis de la evaluacin participativa de la pobreza (EPP) consisti en un

estudio de referencia a partir de EPP, evaluaciones de la pobreza y documentos relacionados
existentes, tanto dentro como fuera del Banco. Adems, se realizaron entrevistas parcialmen-
te estructuradas con una muestra representativa de personas en el Banco, encargadas de la
EPP y/o de la evaluacin de la pobreza. Esta primera fase tuvo como resultado la formulacin
de una serie de hiptesis. En enero de 1996 se realiz un taller interno del Banco a fin de
examinar los resultados del estudio de referencia y de las entrevistas. Posteriormente, en el
mes de mayo de 1996, en el Instituto de Estudios para el Desarrollo, con sede en Sussex, Reino
Unido, se debatieron los resultados de la primera fase y del taller interno sobre la EPP. Muchos
de los jefes de las EPP, provenientes de una muestra representativa de pases, presentaron sus
experiencias1. Luego, durante una segunda fase de trabajo de campo, entre 1996 y 1997, las
hiptesis se comprobaron en los siguientes pases: Zambia, Costa Rica, Paquistn, Mozambique
y Swazilandia. Se utilizaron diversos enfoques, entre ellos, entrevistas parcialmente estructu-
radas, grupos de estudio y talleres con comunidades, funcionarios del gobierno, donantes,
ONG y organizaciones de la sociedad civil.
En la presentacin de situaciones de prcticas efectivas, ha sido difcil representar las
percepciones de todos los participantes en este estudio limitado. La interpretacin personal
ha resultado inevitable, aunque se ha hecho un intento por presentar mltiples perspectivas.
En gran medida, el trabajo de las EPP ha sido innovador y novedoso. El principal objetivo de
este estudio ha sido identificar ejemplos que deriven en aprendizaje. Se espera que este
estudio tambin sea de utilidad para las personas que trabajan en este campo. El anlisis se ha
basado principalmente en muchas ideas de personas, tanto dentro como fuera del Banco.
1 Un resumen de los resultados de este taller aparece en Holland y Blackburn (1998).

RESUMEN xiii
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Esta edicin se termin de imprimir en agosto de 2002.
Publicado por ALFAOMEGA COLOMBIANA S.A.
Calle 106A N 22-56, Bogot, Colombia.
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La impresin y encuadernacin se realizaron en
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PRLOGO A LA SEGUNDA EDICIN ix

PRLOGO A LA PRIMERA EDICIN xiii

INTRODUCCIN A LA SEGUNDA EDICIN xvii

Profundizacin de la interpretacin de la pobreza y unificacin

En el Banco Mundial: pasos iniciales y seguimiento 45

Antecedentes del documento de estrategia de reduccin

Nuestra conviccin es que la pobreza generalizada en medio de la prosperidad glo-

La interpretacin de la naturaleza y las causas de la pobreza es fundamental para la

instituciones formales e informales que abordan las causas y condiciones de la pobre-

En 1999, cuando se public la primera edicin de este libro, muchos expertos y

to institucional, de procedimiento e individual, slo sern posibles de lograr en el tiem-

trata de una medida de gran importancia. En el poco tiempo trascurrido desde su

A& AP Accin y Aprendizaje en Participacin

EVB Encuesta de Verificacin del Bienestar (Kenya)

Las evaluaciones participativas de la pobreza le estn demostrando al Banco Mun-

QU ES UNA EVALUACIN PARTICIPATIVA DE LA POBREZA?

IMPACTO DE LAS EPP

Durante los ltimos aos, se ha incrementado el porcentaje de EPP en las evaluacio-

PROFUNDIZACIN DE NUESTRA INTERPRETACIN DE LA POBREZA

Las EPP profundizan nuestra interpretacin de la pobreza permitiendo a los pobres

mujeres y los ancianos se muestran renuentes a utilizar el transporte pblico, en

relieve la diversidad de grupos sociales o culturales y sus estrategias de largo alcance

FORTALECIMIENTO DE LA EJECUCIN DE POLTICA

Utilizar tcnicas participativas para diagnosticar tanto el entorno poltico como la

BUENAS PRCTICAS EMERGENTES

MIRANDO HACIA EL FUTURO

Unificacin de fuentes de datos para un mejor anlisis de la pobreza

Participacin de los pobres en la medicin de los logros

Vnculo de las EPP con el Documento de Estrategia de Reduccin

d. Evaluacin de resultados. Los resultados obtenidos a partir de las EPP deben

Las Evaluaciones Participativas de la Pobreza (EPP) amplan nuestra interpretacin,

nuevo enfoque es aprender de los dems y escucharlos; en el profesional, consiste en

1 El Departamento para el Desarrollo Internacional, Reino Unido, apoy a un experto en desarrollo

Estrategia para la Reduccin de la Pobreza a travs de un proceso de dilogo con

QU ES UNA EVALUACIN PARTICIPATIVA DE LA POBREZA? (EPP)

2 Para mayores detalles sobre este caso, ver Gambia (1994).

formulacin de poltica permitiendo de esta manera a los pobres influenciar en las

a. Investigacin de campo. Consultando directamente a los pobres en el mbito de la

contar, comparar y predecir. La fortaleza de la EPP no consiste en contar, sino en

participantes o asociados en el proceso de investigacin, la informacin se comparte

CMO SE LLEVA A CABO UNA EVALUACIN PARTICIPATIVA DE LA POBREZA?

Fuente: Robb, 2000.

Caracterstica Mongolia Gambia

Costo $108.100 (excluyendo $134.000 (costo total del proyecto,

Nmero de comunidades 32 comunidades rurales y 29 comunidades rurales y

Tiempo dedicado a 2 meses (marzo-mayo 2000) 1 mes (agosto 1999)

Tiempo dedicado a cada 1 semana 5 das a las comunidades rurales;

Tiempo dedicado a anlisis 4 meses 3 meses

Tamao del equipo de 4 equipos de 4 miembros 7 equipos de 4 miembros

Composicin de equipo de nacionales con igual nacionales con igual

Organismo a cargo del Personal de la Divisin Action Aid The Gambia;

Donantes que han hecho Banco Mundial, Asian Centro Internacional de

El anlisis que sigue se centra en tres aspectos principales a tener en cuenta

Metodologa No. de EPPa Porcentaje

Evaluacin rural rpida 13 27

No. de comunidades en la EPP No. de EPPa Porcentaje

Agencia No. de EPPa Porcentaje

Costo (US$) No. de EPPa Porcentaje