Constituio brasileira de 1988

Monista ou dualista?

Antenor Madruga

Ao julgar o Agravo Regimental em

Carta Rogatria no 8279, em 17/06/1998,
o Supremo Tribunal Federal, em voto do
eminente Ministro Celso de Mello, faz refe-
rncia controvrsia doutrinria em torno
do monismo e do dualismo para registrar
que o mecanismo de recepo do direito
internacional na Carta Poltica brasileira
constitui a mais eloqente atestao de
que a norma internacional no dispe, por
autoridade prpria, de exeqibilidade e de
operatividade imediatas no mbito inter-
no, pois, para tornar-se eficaz e aplicvel
na esfera domstica do Estado brasileiro,
depende, essencialmente, de um processo
de integrao normativa que se acha deli-
neado, em seus aspectos bsicos, na prpria
Constituio da Repblica1:
A afirmao de que a norma interna-
cional no dispe, por autoridade prpria,
de exeqibilidade e de operatividade ime-
diatas no mbito interno deve ser lida com
cautela, pois no se dirige a toda e qualquer
norma internacional, mas apenas norma
derivada de fonte normativa convencio-
nal do direito internacional. Somente os
tratados internacionais tm a sua eficcia
e aplicabilidade na esfera domstica de-
pendente de um processo de integrao
normativa que se acha delineado, em seus
1
STF, Agravo Regimental em Carta Rogatria no
8279, julgado em 17/06/1998, Relator Ministro Celso
de Mello.

Braslia a. 45 n. 179 jul./set. 2008 135

aspectos bsicos, na prpria Constituio
da Repblica.
Em direito internacional, como no
direito interno, existem vrios modos de
formao do direito. O Estatuto da Corte
Internacional de Justia, em seu artigo
38, relaciona os tratados, os costumes e os
princpios gerais de direito como fontes de
direito internacional, e faz referncia
jurisprudncia e doutrina como meios
auxiliares na determinao das regras ju-
rdicas, facultando, sob certas condies,
o emprego da eqidade. Basear a anlise
da eficcia imediata de normas internacio-
nais na peculiaridade do procedimento de
incorporao dos tratados empobrece o j
incuo debate sobre monismo e dualismo
e, pior, torna mope a viso dos juzes em
relao ao direito internacional.
A falta de um tratado internacional
no significa, ao contrrio do que sugere a
1a Turma do Superior Tribunal de Justia,
ao julgar o Recurso Ordinrio no 6, em
23/03/1999 (Rel. Min. Garcia Vieira), que
no exista norma de direito internacional
de outra fonte.
Ao analisar apenas os tratados e no
encontrar, neles, norma que obrigue o juiz
a reconhecer imunidade de jurisdio a
Estado estrangeiro2, o STJ no esgotou a
pesquisa de todas as fontes de direito in-
ternacional. Faltou procurar nos costumes
e nos princpios gerais de direito, como fez
Cosnard (1996, p. 16-17):
En labsence de toute convention
internationales traitant des immuni-
ts des Etats de manire gnrale,
une ventuelle rgle internationale,
dterminant avec plus ou moins de
les cas ou un Etat peut bnficier de ce
privilge, ne peut quun principeg-
nral de droit ou une coutume.
Os princpios gerais de direito so os
princpios comuns aos diferentes sistemas
No existe nenhum cdigo, conveno ou tratado
2
que obrigue o juiz brasileiro a reconhecer a imunidade
absoluta de jurisdio a todos os atos praticados pelo
Estado estrangeiro no Brasil. (Trecho do acrdo).
136
jurdicos nacionais (DINH, 2003, p. 318),
so as mximas repetidas sem hesitao
nos tribunais da maior parte dos pases. O
princpio exceptio non adimpleti contractus foi
apontado na Corte Internacional de Justi-
a, pelo Juiz Schwebel, como um exemplo
de princpio geral de direito3, enquanto o
juiz Carl-August Fleischhauer negou essa
qualidade para o direito ao controle judi-
cial do governo (judicial review), em face da
inexistncia de universalidade4:
Judicial review, in varying for-
ms, is found in a number of democra-
tic polities, most famously that of the
United States, where it was develo-
ped by the Supreme Court itself. But
it is by no means a universal or even
general principle of government or
law. It is hardly found outside the de-
mocratic world and is not uniformly
found in it. Where it exists interna-
tionally, as in the European Union, it
is expressly provided for by treaty in
specific terms. The United Nations is
far from being a government, or an
international organization compara-
ble in its integration to the European
Union, and it is not democratic.
No se pode afirmar a existncia de
princpio geral de direito estabelecendo a
imunidade de jurisdio dos Estados sobe-
ranos. Se o direito recusa da jurisdio in-
terna somente pode ser encontrado no siste-
ma jurdico que determina as relaes entre
Estados, no existindo nos ordenamentos
jurdicos internos seno por aplicao do
direito internacional, logo, no se pode falar
em princpio geral de direito, mas sim em
princpio especial de direito internacional.
Cosnard (1996, p. 16-17), partindo de um
outro ponto de vista, tambm no encontra
nos princpios gerais de direito a norma que
3
I.C.J. Reports, 1986, p.14.
4
Questes de Interpretao e Aplicao da Con-
veno de Montreal de 1971 Surgidas do Incidente
Areo em Lockerbie (Lbia v. Reino Unido). Objees
Preliminares. Julgamento de 27/02/1988. I.C.J Reports
1998, p.9.
Revista de Informao Legislativa
determina a imunidade de jurisdio. Para
ele, a imunidade soberana, ainda que tenha
fonte em direito internacional, aplica-se
apenas em conflitos internos, no podendo,
portanto, ser transportada para o direito
internacional:
Or limmunit des Etats ne
dploie ses effets que dans lordre
interne. Mme si la premire condi-
tion est remplie, limmunit nest pas
transposable en droit international
public.
No nos parece correto esse raciocnio,
pois no se est tratando dos efeitos de uma
regra internacional, mas de sua constitui-
o. A norma internacional, seja ela conven-
cional, seja consuetudinria, seja extrada
dos princpios gerais de direito, pode ter
os seus efeitos dirigidos exclusivamente s
ordens jurdicas internas.
Como exemplo de norma internacional
com efeito eminentemente interno, pode-
ramos mencionar a prpria regra consue-
tudinria que determina a imunidade de
jurisdio dos Estados soberanos e dirige-
se somente aos tribunais internos, no
se constituindo em exceo oponvel aos
tribunais internacionais. Quanto a esta afir-
mao de que a regra consuetudinria da
imunidade de jurisdio no uma defesa
aceita diante de tribunais internacionais ,
preciso ressaltar a interessante reflexo de
Sir Robert Jennings. Apesar de reconhecer
distines entre o princpio da imunidade
dos Estados diante de cortes domsticas de
outros Estados e o princpio da jurisdio
consensual de cortes internacionais, Sir
Jennings concentra-se nas semelhanas
entre esses dois princpios, ressaltando que
a imunidade jurisdicional na ausncia de
renncia e a jurisdio criada pelo consen-
timento so dois lados da mesma moeda,
tendo, ambas, fundamento e causa histrica
na soberania do Estado5. Assim, conclui
5
jurisdictional immunity in the absence of
waiver, and jurisdiction created by consent, are the
observe and reverse of the same coin. In either case it
is State sovereignty that is the underlying rationale and
historical cause. (JENNINGS, 1987, p.4)
Braslia a. 45 n. 179 jul./set. 2008
haver imunidade de jurisdio absoluta
dos Estados diante de cortes internacio-
nais, ainda que disfarada em expresses
como jurisdio consensual:
... if it sought to be referred to an in-
ternational court, there will be no juris-
diction without consent; or, in the lan-
guage used of municipal jurisdictions,
there will still be absolute immunity
unless (by treaty or otherwise) there
has been a waiver of immunity.
... So now we have a somewhat
curious situation. The principle of
a States jurisdictional immunity
(or consensual jurisdiction) is still
virtually absolute in its application
before international courts, but has
apparently come to be importantly,
even severely, restricted in its appli-
cation before domestic courts.
... The position we now seem to have
reached, or be tending towards, is
that the State of Utopia may never,
without its prior consent, be imple-
aded before the International Court
of Justice on a question of public
international law ; and yet may be
both impleaded by an Atlantis court
applying Atlantis law in a case brou-
ght by a foreign individual.
A posio de Sir Jennings uma crtica,
pertinente, permanncia da necessidade
de consenso para estabelecer a jurisdio
dos tribunais internacionais, enquanto a
imunidade de jurisdio perante tribunais
internos vem sendo cada vez mais restrin-
gida. Entretanto, a semelhana entre os dois
institutos de direito internacional regra
de jurisdio consensual para tribunais
internacionais e regra de imunidade de
jurisdio para tribunais internos no
significa perfeita identidade e no desauto-
riza a utilizao da imunidade de jurisdio
como exemplo de uma norma internacional
com efeitos dirigidos exclusivamente s or-
dens jurdicas internas, diferentemente da
jurisdio consensual, que se dirige exclusi-
vamente ordem jurdica internacional.
137
 O direito internacional de origem con-
suetudinria, ao contrrio do convencional,
no reclama qualquer procedimento formal
de incorporao para ser vlido e eficaz
no Brasil, sendo a norma de imunidade
de jurisdio dos Estados soberanos uma
comprovao dessa afirmao. No julga-
mento do Recurso Ordinrio no 94.804, em
12/03/1986, o Supremo Tribunal Federal,
ainda aplicando uma interpretao extensi-
va da imunidade de jurisdio dos Estados,
reconheceu, para surpresa daqueles que
cerram fileiras em favor do dualismo, sede
constitucional para a aplicao direta da
regra consuetudinria internacional. Veja-
mos, de incio, o voto do Ministro Rezek6:
Sabe-se, com efeito, que em mais
de um caso concreto sucedeu que ju-
zes federais, ou juzes do trabalho, ne-
gassem a referida imunidade por no
encontr-la prescrita nas Convenes
de Viena de 1961 e 1963, nem em
qualquer outro tpico do nosso di-
reito escrito. As Convenes, efetiva-
mente, versaram imunidades e outros
privilgios do pessoal diplomtico
e do pessoal consular. Aos Estados
pactuantes entre os quais o Brasil
no pareceu necessrio lanar no
texto daquelas avenas a expresso
escrita de uma norma costumeira slida,
incontrovertida, plurissecular e bvia
como a que poupa todo Estado soberano
de uma submisso involuntria ao juzo
domstico de qualquer de seus pares.
O importante no voto do Ministro
Rezek observar a fonte consuetudinria
da norma de imunidade de jurisdio dos
Estados soberanos. Aps terem concorda-
do quanto origem consuetudinria da
norma de imunidade, os Ministros do STF
procuraram um sustento constitucional
para a aplicao direta do direito interna-
cional geral, produzindo um debate digno
de nota:
6
STF, Recurso Extraordinrio n o 94.084, jul-
gado em 12/03/1986, Relator: Ministro Aldir
Passarinho.
138
Ministro Aldir Passarinho: O
princpio de direito internacional, se-
gundo o qual um Estado estrangeiro
no pode subordinar-se jurisdio
de outro, postulado que diz com o
respeito aos outros Estados e a sua
soberania tema sobre o qual se tor-
naria ocioso dissertar. De observar
que o recorrente invoca o art. 153,
36, da Constituio Federal, o que a
mim parece bastante.
Ministro Rezek: Em princpio,
portanto, parece-me razovel a in-
vocao do 36 do rol das garantias
como corretivo para um dos erros
mais comuns que se tm produzido,
em juzo e em sede doutrinria, a
propsito da imunidade do Estado
estrangeiro jurisdio local.
Ministro Nri da Silveira: Ora,
no admissvel afastar do complexo
dos princpios inerentes s garantias
implcitas, a previstas, o postulado
da imunidade de jurisdio do Estado
estrangeiro. certo, desde logo, que
esse princpio tem tranqila aceitao
nesta Corte. () Ora, a questo nica
que se discute nos autos, desde o in-
cio, a da imunidade de jurisdio,
matria que no vem claramente
explicitada no texto constitucional
to ampla e to assente pelo que
s se expressou no RE, na invocao
do 36 do art. 153 da Constituio
Federal. () Se representa inovao,
quanto inteligncia que empresta
ao 36 do art. 153 da Constituio
Federal, insere-se na que o v con-
sagrando os direitos difusos e v
nele norma abrangente das garantias
inespecficas de que deve dispor a
ordem constitucional para atender
a quaisquer inovaes que os fatos
lhe imponham. () essa, assim, a
oportunidade de explicitar que se aga-
salham elas [as normas internacionais
consuetudinrias sobre imunidade do
Estado] no 36 do art. 153 da Constitui-
Revista de Informao Legislativa
 o Federal, suscetveis, desta forma, de
invocao perante esta Corte Suprema,
qual cabe definir-lhes o alcance no mbito
interno.
O Ministro Rafael Mayer procura um
outro fundamento, igualmente constitu-
cional, para incorporar no direito interno
a imunidade prpria do direito interna-
cional, considerando-a uma ressalva ao
princpio da inafastabilidade da prestao
jurisdicional, previsto no artigo 153, 4o,
da Constituio de 1967/69, e no artigo 5o,
inciso xxxv, da atual Constituio (a lei
no excluir da apreciao do Poder Judi-
cirio leso ou ameaa de leso):
Entendo que esta questo consti-
tucional foi posta com relao ao 4o
do art. 153 da Constituio, onde se
estabelece o problema da jurisdio:
nada pode ser subtrado jurisdio
brasileira, salvo o que se subtrai
necessariamente em razo dos prin-
cpios do Direito Internacional. Mas
como eles no souberam localizar,
chamaram o 36, onde est implcito
tambm este e suas implicaes. (p.
306).
Finalmente, o Ministro Moreira Alves
vem discordar de todos os demais:
Ora, a imunidade de jurisdio
de Estado estrangeiro no tem nada
que ver com princpios e garantias
adotadas pelo regime, at porque to-
dos os regimes, quaisquer que sejam,
podem respeit-la ou no.
A despeito das crticas que se possa
fazer localizao, no rol dos direitos e
garantias individuais, do fundamento para
a aplicao direta da norma internacional
consuetudinria, interessante assemelhar
o raciocnio do STF ao princpio do direito
ingls consubstanciado na mxima Inter-
national law is part of the law of the Land.
Ao buscar nos princpios constitucionais
implcitos (law of the Land) o fundamento
de um princpio de direito internacional
(international law), o STF claramente admi-
tiu a incorporao imediata do direito in-
Braslia a. 45 n. 179 jul./set. 2008
ternacional ao direito interno (international
law is part of the law of the land), pelo menos
no que diz respeito s normas que emanam
de fonte consuetudinria.
O acrdo do STF no Recurso Ex-
traordinrio n o 94.084, embora ainda
faa uma interpretao desatualizada da
regra de imunidade de jurisdio dos
Estados, filiando-se, j em 1986, teoria
da imunidade absoluta, uma referncia
na jurisprudncia do STF para a correta
compreenso do fundamento normativo
dessa prerrogativa soberana, especialmente
no sentido de se afastar a fundamentao
incorreta nas Convenes de Viena sobre
relaes diplomticas e sobre relaes
consulares, situando-a corretamente no
direito internacional consuetudinrio. Esse
precedente sobre a correta fonte normativa
da imunidade de jurisdio dos Estados se-
ria confirmado posteriormente em um caso
de maior repercusso, a Apelao Cvel
9.696 (Caso Genny de Oliveira)7, no qual o
STF finalmente reconhece que o costume
internacional no abriga uma interpretao
to extensiva dessa prerrogativa. Transcre-
vemos o voto do Ministro Francisco Rezek
na Apelao Cvel 9.696, no trecho sobre a
fonte normativa da imunidade de jurisdi-
o dos Estados:
Numa vertente, temos as imuni-
dades pessoais resultantes das duas
Convenes de Viena, de 61 e de
63, ambas em vigor para o Brasil e
relacionadas a primeira com servio
diplomtico e a segunda com servio
consular. Quando se cuide, portanto,
de um processo de qualquer nature-
za, penal ou cvel, cujo pretendido
ru seja membro do servio diplo-
mtico estrangeiro aqui acreditado,
ou em determinadas hipteses bem
reduzidas do servio consular estran-
geiro, operam em sua plenitude tex-
tos de Direito Internacional escrito,
Tratados, que, num certo momento,
7
STF, Apelao Cvel n o 9.696, julgada em
31/05/1989, Relator: Ministro Sydney Sanches.
139
 se convencionam l fora e que en-
traram de vigor para o Brasil, sendo
aqui promulgados. Ficou claro, no
obstante, que nenhum dos dois textos de
Viena, do romper da dcada de 60, dizem
da imunidade daquele que, na prtica
corrente, o ru preferencial, ou seja, o
prprio Estado estrangeiro.
Como disse o advogado americano
Sthephan Bird (1979, p. 626), perhaps the
true explanation lies in the fact that howe-
ver much practicing lawyers may deride
their academic colleagues and the authority
of writers, there is, after all, a single law of
nations which is part of the common law
and, indeed, of the civil law8.
Referncias
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lish update. v.13. n.4. International Lawyer, 1979.
COSNARD, Michel. La soumission ds Etats aux tri-
bunaux internes face la thorie ds immunits des
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DINH, Nguyen Quoc; DAILLIER, Patrick; PELLET,
Alain. Direito internacional pblico. 2 ed. Lisboa:
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JENNINGS, Robert. The place of the jurisdictional
immunity of state in international and municipal law.
In: Vortrge, Reuen und Berichte aus dem Europa
Institut. v. 108, 1987.

8
BIRD, Stephan. The State Immunity Act of 1978:
An English Update. International Lawyer, Fall 1979,
Vol. 13. no 4, p.626.

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