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Los dos instrumentos citados sustentan sus disposiciones en tres principios: legalidad,
necesidad y proporcionalidad. Estos principios son fundamentales, pues contribuyen a
delinear el concepto de arbitrariedad, elemento clave para determinar la existencia o
inexistencia de violaciones de los derechos humanos derivadas del empleo de la
fuerza por parte de los FEHCL. Como se recuerda, en lo que concierne al derecho
humano a la vida, el artculo 6.1 del PIDCP establece que [e]l derecho a la vida es
inherente a la persona humana. [...] Nadie podr ser privado de la vida
arbitrariamente. En igual sentido, el artculo 4.1 de la CADH dispone: Toda persona
tiene derecho a que se respete su vida. Este derecho estar protegido por la ley y, en
general, a partir del momento de la concepcin. Nadie puede ser privado de la vida
arbitrariamente.
En relacin con la integridad fsica, la propia Convencin contra la Tortura y Otros
Tratos o Penas Crueles, Inhumanas o Degradantes seala que: No se considerarn
torturas los dolores o sufrimientos que sean consecuencia nicamente de sanciones
legtimas, o que sean inherentes o incidentales a stas. Y en lo que respecta al
derecho a la libertad personal, tanto el artculo 9.1 del PIDCP como el artculo 7.3 de la
CADH disponen que nadie podr ser sometido a detencin o prisin arbitrarias.
El accionar de los funcionarios de un Estado puede resultar arbitrario respecto de las
personas bajo su jurisdiccin de mltiples maneras. En lo que a los FEHCL concierne,
siendo su principal atribucin emplear la fuerza, corresponde encuadrar este empleo
en parmetros que le otorguen predictibilidad, justificacin y mesura de modo que las
eventuales afectaciones a los derechos de las personas derivadas del empleo de la
fuerza resulten razonables y, por tanto, no arbitrarias.
Estos parmetros son precisamente los principios que veremos a continuacin.
2.1.1 Legalidad
Implica la sujecin de la fuerza pblica al mandato de la ley. La atribucin de emplear
la fuerza contra las personas y la consiguiente posibilidad de afectar sus derechos
ms esenciales demanda necesariamente del Estado el establecimiento de lmites,
condiciones y protocolos previos y explcitos para el ejercicio legtimo de este
recurso. Solo cuando el Estado anticipa con la claridad, publicidad y certeza de
una norma legal las atribuciones que ostenta en relacin con la fuerza pblica, as
como la forma de ejercerla respecto de los ciudadanos, limita la arbitrariedad de sus
decisiones y garantiza el cabal ejercicio de los derechos individuales involucrados.
En el caso Makaratzi vs. Grecia, la CEDH expres el siguiente razonamiento:
La accin no reglamentada y arbitraria de agentes estatales es incompatible
con el respeto efectivo de los derechos humanos. Esto significa que, adems
de ser autorizadas por la ley nacional, las operaciones policiales deben ser
suficientemente reglamentadas por ella, en el marco de un sistema de
salvaguardas adecuadas y efectivas contra la arbitrariedad y el abuso de la
fuerza. 40
En lo que respecta especficamente al empleo del arma de fuego, la Corte IDH
tambin ha recalcado la necesidad de que este empleo cuente con un previo
sustento legal: En un mayor grado de excepcionalidad se ubica el uso de la fuerza
40
CEDH. Makaratzis v. Grecia. Aplicacin N 50385/99. Sentencia del 20 de diciembre de 2004.
Pargrafo 58. Traduccin libre.
letal y las armas de fuego [...] Su uso excepcional deber estar formulado por ley, y
ser interpretado restrictivamente[...]. 41
Dicho esto, pasemos a desarrollar ms en detalle el alcance del principio. Se puede
afirmar que en relacin con el empleo de la fuerza, el principio de legalidad tiene
hasta tres (3) vertientes de aplicacin: 1) la legalidad en el objetivo, 2) la legalidad en
el procedimiento y 3) la legalidad en los medios.
La legalidad de objetivo se encuentra plasmada en el artculo 1 del Cdigo de
conducta para funcionarios encargados de hacer cumplir la ley cuando establece:
Los funcionarios encargados de hacer cumplir la ley cumplirn en todo
momento los deberes que les impone la ley, sirviendo a su comunidad y
protegiendo a todas las personas contra actos ilegales, en consonancia con el
alto grado de responsabilidad exigido por su profesin 42. (El subrayado es
nuestro)
La legalidad de procedimiento y de medios, por su parte, se puede considerar
recogida en el artculo 2 de los Principios Bsicos sobre el Empleo de la Fuerza y de
Armas de Fuego por los Funcionarios Encargados de Hacer Cumplir la Ley (PPBB):
Los Gobiernos y los organismos encargados de hacer cumplir la ley
establecern una serie de mtodos lo ms amplia posible y dotarn a los
funcionarios correspondientes de distintos tipos de armas y municiones de
modo que puedan hacer un uso diferenciado de la fuerza y de las armas de
fuego[...]. (El subrayado es nuestro) 43.
Debe tenerse muy en cuenta que puede ocurrir en la prctica del FEHCL que se
verifiquen solo algunas de las vertientes del principio de legalidad y no todas en
conjunto, lo cual supone la infraccin de este. Ello puede ocurrir, por ejemplo, cuando
se recurre a medios legales para alcanzar un objetivo ilegal (como puede ser el caso
del empleo del bastn policial para obtener informacin de un detenido infringindole
graves sufrimientos fsicos - tortura). Puede ocurrir tambin la situacin inversa, es
decir, aquella en la que se persigan objetivos legales pero a travs de
procedimientos o medios ilegales (como cuando los FEHCL, frente a la insuficiencia
de equipamiento o municin antimotines, recurren a piedras lanzadas por los
manifestantes para procurar restablecer el orden pblico). En cualquier caso, si
algunas de las vertientes del principio de legalidad falla, el principio en su conjunto se
incumple y, por tanto, se incurre en un empleo arbitrario de la fuerza pblica cuyas
consecuencias vlidamente podran considerarse violaciones de los derechos
humanos.
Ahora bien, desde una perspectiva de derechos humanos, el principio de legalidad
en el empleo de la fuerza no puede suponer el sometimiento de los objetivos,
procedimientos y medios de los FEHCL nicamente a las normas de carcter
nacional. Este principio debe, adems, ser garanta de una plena compatibilidad
41
Corte IDH. Caso Montero Aranguren y otros (Retn de Catia) vs. Venezuela. Sentencia de 5 de
julio de 2006. Pargrafo 68.
42
ORGANIZACIN DE NACIONES UNIDAS. Cdigo de conducta para funcionarios encargados de
hacer cumplir la ley. Consulta: 22 de agosto de 2016.
http://www.ohchr.org/SP/ProfessionalInterest/Pages/LawEnforcementOfficials.aspx
43
ORGANIZACIN DE NACIONES UNIDAS. Principios Bsicos sobre el Empleo de la Fuerza y
de Armas de Fuego por los Funcionarios Encargados de Hacer Cumplir la Ley. Consulta:
22 de agosto de 2016.
http://www.ohchr.org/SP/ProfessionalInterest/Pages/UseOfForceAndFirearms.aspx
2.1.2 Necesidad
resultado previsto.
Lo que sustenta este principio es la vocacin del Estado de limitar sus facultades
coercitivas a un mnimo indispensable que le permita alcanzar sus fines sacrificando
lo menos posible los derechos de las personas. Ello, debido a que, de por s, emplear
la fuerza contra las personas implica ya una excepcin al mandato estatal bsico de
velar por la defensa de todo ser humano y por el respeto de su dignidad. La Corte
IDH lo ha establecido de la siguiente manera:
[E]s preciso que el Estado acte dentro de los lmites y conforme a los
procedimientos que permiten preservar tanto la seguridad pblica como los
derechos fundamentales de la persona humana. En este sentido, el Tribunal
estima que slo podr hacerse uso de la fuerza o de instrumentos de coercin
en casos excepcionales, cuando se hayan agotado y hayan fracasado todos
los dems medios de control. 46
44
Cfr OSSE, Anneke. Entender la labor policial. Recursos para activistas de derechos
humanos. Madrid: EDAI, 2006. Pg. 127.
45
LA PRENSA. Ta Mara: Quines deben ser los interlocutores para resolver conflicto?. LA
PRENSA. Lima, 17 de mayo de 2015. Consulta: 22 de agosto de 2016.
http://www.rpp.com.pe/2015-08-16-gobierno-regula-el-uso-de-la-fuerza-por-parte-de-la-policia-
nacional-noticia_827001.html
46
Corte IDH. Caso del Centro Penitenciario Regin Capital Yare I y Yare II (Crcel de Yare).
Medidas Provisionales. Resolucin de 30 de marzo de 2006. Pargrafo 15.
47
ORGANIZACIN DE NACIONES UNIDAS. Principios Bsicos sobre el Empleo de la Fuerza
y de Armas de Fuego por los Funcionarios Encargados de Hacer Cumplir la Ley. Consulta:
22 de agosto de 2016.
http://www.ohchr.org/SP/ProfessionalInterest/Pages/UseOfForceAndFirearms.aspx
48
Caso Nadege Dorzema y otros vs. Repblica Dominicana. Sentencia de 24 de octubre de 2012
(Fondo, Reparaciones y Costas). Pargrafo 85.
49
DEZ RIPOLLS, Jos Luis. Estudios Penales y de Poltica Criminal. Lima: IDEMSA, 2007. Pg.
225.
50
MAY, David A. & James E. HEADLEY. Reasonable Use of Force by Police: Seizures, Firearms
and High-Speed Chases. New York: Peter Lang Publishing, 2008.p. 48. Traduccin libre.
51
ORGANIZACIN DE NACIONES UNIDAS. Principios Bsicos sobre el Empleo de la Fuerza y
de Armas de Fuego por los Funcionarios Encargados de Hacer Cumplir la Ley. Consulta:
22 de agosto de 2016.
http://www.ohchr.org/SP/ProfessionalInterest/Pages/UseOfForceAndFirearms.aspx
Revisin de lecturas
52
Corte IDH. Caso Neira Alegra y otros vs. Per, Sentencia de 19 de enero de 1995. Pargrafo 74.
53
ZAFFARONI, Eugenio Ral; ALAGIA, Alejandro y Alejandro SLOKAR. Derecho Penal. Parte
General. Buenos Aires: Ediar Sociedad Annima, 2da edicin, 2002. P. 616.
54
Cfr. MAY, David A. & James E. HEADLEY. Ob. Cit. p. 51.
55
Ibdem. P. 50.
20/20. 56 Como resulta evidente, una vez consumados los hechos e investigadas cada
una de las circunstancias que rodearon el empleo de la fuerza, es mucho ms sencillo
para el juzgador administrativo o penal determinar cul debi ser la mejor forma
de proceder del FEHCL; sin embargo, ese modo de evaluar los hechos prolongado,
reflexivo y bien informado no puede resultar, como veremos ms adelante, exigible a
un FEHCL, quien debe tomar decisiones inmediatas, con escasa informacin y en
contextos usualmente tensos, violentos o riesgosos. Por ello es que Patrick y Hall
resaltan que la Constitucin de EE. UU. no requiere que los agentes de la ley acten
siempre con la razn o correctamente, sino simplemente que lo hagan del modo en
que resultara razonable dadas las circunstancias. 57
En suma, que la razonabilidad del agente de la ley sea objetiva implica que su accin
debe ser juzgada a la luz de los hechos y circunstancias que enfrenta, sin tener en
cuenta su intencin o motivacin subyacente, a lo que se aade que debe tenerse en
cuenta elementos fcticos tales como la gravedad del delito de que se trata; si el
sospechoso representa una amenaza inmediata para la seguridad de los funcionarios
u otras personas, y si se resiste activamente a la detencin o intenta evadir el arresto
mediante fuga. 58
56
U.S. Supreme Court. GRAHAM v. CONNOR, 490 U.S. 386 (1989). Traduccin libre.
57
PATRICK, Urey W. & John C. HALL. Ob. Cit. p. 47.
58
U.S. Supreme Court. GRAHAM v. CONNOR, 490 U.S. 386 (1989).
59
Ver CEDH. Giuliani y Gaggio vs. Italia. Ob. Cit. Pargrafo 224.Traduccin libre. U.S. Supreme
Court. GRAHAM v. CONNOR, 490 U.S. 386 (1989). Traduccin libre.
60
IGLESIAS RO, Miguel ngel. Ob. Cit. Pg 208.