Proceso de certificacin

Business Assurance es una metodologa nica de auditora, que se convierte

en una potente herramienta de gestin para mejorar sus resultados y reducir
sus riesgos, que por supuesto, parte de la conformidad o cumplimiento con la
norma (ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001, ISO 22000,)

Nuestro enfoque Business Assurance consiste en realizar auditoras adaptadas

a su sistema de gestin, ayudndole a reducir sus riesgos operativos, partiendo
de una auditora de conformidad con todos los requisitos de la norma o
esquema seleccionado. Nuestro enfoque nico de auditora se basa en tres
pilares fundamentales; metodologa basada en el riesgo, visitas temticas y
mejora continua, que aaden valor a los tradicionales procesos de auditora y
certificacin.

Fase 1: Revisin documental

 Antes de realizar su auditora, necesitamos saber si est preparado. Esto
generalmente lo hacemos en nuestra primera visita durante la fase 1.

Fase 1 - Visita
Durante la visita:

Evaluamos la ubicacin y condiciones especficas de su organizacin.

Mantenemos entrevistas con los miembros de su organizacin para
saber su nivel de preparacin para la segunda visita.
Analizamos el nivel de comprensin de los requisitos de la norma y su
progreso en el cumplimiento de stos.
Recopilamos informacin sobre el alcance de su sistema de gestin, de
sus procesos y ubicacin de su organizacin, y los aspectos legales,
normativos y de cumplimiento relacionados. Por ejemplo, estos podran incluir
los aspectos medio ambientales o legales del funcionamiento de su
organizacin y los riesgos asociados.
Acordamos los detalles de la segunda visita de fase 2 y asignamos los
recursos.
Tratamos de entender su sistema de gestin y operaciones para saber
en qu aspectos centrar la planificacin de la segunda visita.
Vemos si su organizacin est planificando y realizando auditoras
internas y la revisin por la direccin.
Comprobamos que el nivel de implantacin del sistema de gestin es el
necesario para que podamos llevar a cabo nuestra visita de fase 2.
Informes
Documentamos los resultados de la visita y se los comunicamos antes de que
nuestro equipo de auditora abandone sus instalaciones. Le contamos si
existen reas de atencin que podran ser categorizadas como no-conformidad
durante la auditora de fase 2. El tiempo entre las dos visitas depender del
tiempo que estimemos que puede tardar en resolver las reas de atencin de la
primera visita de fase 1.

Fase 2: Auditorias
Ya est listo para su auditora inicial. Esta visita se realiza en sus instalaciones.
Su propsito es evaluar la implementacin y efectividad de su sistema de
gestin. Le evidenciamos que el sistema de gestin cumple con la norma y
otros requisitos de certificacin.

Fase 2 - Visita y auditora inicial

 Durante la visita, nuestro equipo auditor evaluar las actividades de su
organizacin suficientes para que ser capaces de tomar decisiones sobre la
aplicacin y eficacia del sistema de gestin. Entrevistaremos al personal,
incluida la alta direccin y personal de operaciones, para poder estar seguros
de que el sistema se aplica y entiende en toda la organizacin.

El equipo de auditores analizar toda la informacin y pruebas reunidas

durante las dos visitas para decidir si todos los requisitos de certificacin se
han cumplido y si existe cualquier no conformidad. El equipo podr proponer
oportunidades de mejora en base a su experiencia.

Examinaremos su sistema de gestin para abordar como mnimo los siguientes

puntos:

Informacin y pruebas sobre la conformidad con todos los requisitos de

la norma.
Seguimiento, medicin, registro y revisin conforme a los objetivos y
metas clave.
Su sistema de gestin y resultados en lo referente a cumplimiento legal.
Control de operaciones.
Auditoras internas y revisin de la gestin.
Responsabilidad de la direccin de las polticas de su organizacin.
Relacin entre los requisitos de la norma(s), poltica, objetivos y metas
de resultados, as como cualquier requisito legal aplicable, responsabilidades,
competencias del personal, operaciones, procedimientos, datos de desempeo
y resultados de auditoras internas.
Informe
Una vez finalizada la visita de fase 2, el equipo de auditora redacta las
conclusiones en el informe de la visita. En este informe se registran los
resultados de la auditora, las reas de mejora y las no conformidades
identificadas y acordadas. Normalmente, el equipo auditor le entrega el informe
antes de abandonar sus instalaciones.
Fase 3: Auditoras temticas

Para asegurarse que su sistema de gestin sigue siendo eficaz, y hacer un

seguimiento de los avances que se han realizado desde nuestra ltima visita.
Las visitas se realizan en intervalos regulares.

El objetivo de las visitas temticas es confirmar que el sistema de gestin

aprobado:
 Se mantiene.
Sigue operativo.
Ofrece mejoras continuas.

Contacto previo a la visita

Para clientes que son

a) Nuevos en el enfoque: El auditor analizar el nuevo enfoque y la mejor

manera de introducirlo en su empresa y acordar las modalidades de dialogo
con la alta direccin en la sesin inaugural.

b) Utilizan el enfoque: El auditor confirma que el tema seleccionado en la visita

anterior sigue siendo pertinente y que dispone de las personas adecuadas. Los
auditores aceptarn modificaciones en el tema, si es necesario.

Si la prxima visita planificada es una visita de renovacin del certificado, los

auditores introducirn los principios de Revisin, Pre visualizacin y
Planificacin.

Conversaciones con la alta direccin

El auditor:

Explica lo que LRQA va a hacer de manera diferente en esta visita y por

qu.
Identifica qu aspectos son importantes para el cliente y sus grupos de
inters y selecciona el tema de la visita.
Seala en donde pueden ser usados los sistemas de gestin para
impulsar la mejora de los resultados en esos aspectos.
Escucha su opinin sobre aspectos del tema seleccionado para la visita
y lo tiene en cuenta en su auditora.
Discute los futuros objetivos de su organizacin y propone
oportunidades para futuras visitas temticas.

Plan de visita

Con el tema acordado para la visita (o para visitas futuras) el auditor

determinar los departamentos, los controles de procesos y los sistemas estn
relacionados con el tema y que son auditables:

Plan de Visita = Tema + Personas, Procesos y Controles + Sistemas a

auditar.
 Flexibilidad del futuro plan - Los planes de visitas futuras deben ser flexibles. Si
las circunstancias cambian, por ejemplo, por una queja de un cliente importante
o un incumplimiento normativo, LRQA es capaz de modificar el tema de la
visita, o introducir uno nuevo. De esta manera se abordan siempre aspectos de
inters actual para nuestro cliente o sus grupos de inters.

Realizacin de la visita

Durante la visita el auditor:

Audita el tema a travs de las reas previstas. El auditor puede seguir

caminos que no se identificaron en el plan original, si son importantes para el
tema.
Utiliza la auditora de las reas para confirmar que los sistemas de
control son operativos y que se estn utilizando con eficacia.
Determina si el Sistema de Gestin se est utilizando para gestionar o
mejorar los aspectos relacionados con el tema identificado.
Informa de cualquier debilidad en el sistema y de su eficiencia, y sugiere
potenciales mejoras.

Informe de la visita

El informe de visita contiene:

Un resumen de las conversaciones con la alta direccin.

El seguimiento de una muestra de proyectos de mejora a largo plazo.
Las rutas de auditora y las evidencias que se han examinado, junto con
la evaluacin y las conclusiones.
El registro de todas las conclusiones.
La conclusin general sobre la eficacia del sistema de gestin en
relacin con el tema de la visita y en el cumplimiento de los requisitos de la
norma de referencia.
Los temas y reas para las prximas visitas.
Una retroalimentacin para la alta direccin.

En la reunin final el auditor:

Da una visin general de sus hallazgos y establece sus conclusiones.

Destaca cmo el Sistema de Gestin le ayuda a impulsar mejoras en el
tema de la visita.
Describe los puntos dbiles del sistema relacionados con el tema y
explica los posibles impactos negativos en su negocio.