Formación de Auditores

Curso
FORMACIN DE AUDITORES
INTERNOS SISTEMAS
INTEGRADOS DE GESTIN
Expositor: Ing. Antonio Carpio Salinas

Ing. Antonio Carpio Salinas
Expositor: Ing. Antonio Carpio Salinas
Director Ejecutivo de CASAL Consultores S.A.C, Ingeniero Qumico de profesin, Master en en Gestin
Integrada: Medio Ambiente, Calidad y Prevencin, consultor de empresas en TQM, Sistemas de Gestin
de la Calidad ISO 9001, Sistemas de Gestin Ambiental ISO 14001, Sistemas de Seguridad y Salud
Ocupacional OHSAS 18001, Responsabilidad Social y Sistemas de Gestin de la Calidad de Laboratorios
ISO/IEC 17025, de Organismos de Inspeccin ISO/IEC 17020 y Organismos de Certificacin de Productos
ISO/IEC 17065.
Auditor Lder Registrado en Sistemas de Gestin de la Calidad ISO 9001 y Sistemas de Gestin Ambiental
ISO 14001.
Evaluador Lder Registrado N EL-003 en el Registro Nacional de Evaluadores de Sistemas de Calidad
INACAL-DA.
Docente en los Programas de post-grado de Especializacin en Calidad Total y Productividad, en el
Programa de Gestin Ambiental y en el Programa de Formacin de Auditores de Sistemas de Gestin
Integrados, de la Universidad Nacional Agraria de la Molina. Docente del Diplomado de Sistemas
Integrados de Gestin y Modelos de Excelencia de la Escuela de Post-Grado de la Universidad Peruana
de Ciencias.
Expositor del Programa de Curso de Formacin de Auditores de Sistemas Integrados de Gestin del
Colegio de Ingenieros del Per - CIP.
Miembro del Comit de Tcnico de Normalizacin en Gestin y Aseguramiento de la Calidad del
Inacal. Coordinador del Grupo de Trabajo de la Gua de Sistemas Integrados de Gestin.
Objetivos del Curso:

Capacitar al participante en las tcnicas y procedimientos
para realizar auditoras de Sistemas Integrados de Gestin.
Lograr que el participante est en condiciones para aplicar
en forma eficaz, sus conocimientos tericos y prcticos en un
proceso de auditora de Sistemas Integrados de Gestin.
SISTEMAS DE GESTION
Gestin de
la Calidad
Gestin
Ambiental
Gestin de
Seguridad y
Salud
Ocupacional
ISO 9001
ISO 14001
OHSAS 18001
SISTEMA INTEGRADO DE GESTION
ISO 14001
OHSAS 18001
ISO 9001
PROCESO
AUDITORAS
EVALUACIONES
EJECUTOR
EMPRESAS
CERTIFICADORAS
ORGANISMOS DE
ACREDITACION
NORMAS
ISO 9001, ISO 14001

OHSAS 18001, SA 8000
ISO 17025, ISO 17020,
ISO 17065, ISO 17021
TIPOS DE AUDITORIAS
Primera Parte
Auditora Interna
Segunda Parte
Auditora de proveedores
Tercera Parte
Auditora externa
Otros tipos de clasificacin de Auditoras: Proceso, producto
TIPOS EVALUACIONES
Evaluaciones de Acreditacin: Sobre Organismos de Evaluacin de la
Conformidad
Evaluaciones de Reconocimiento Mutuo: Son de tercera parte
TIPOS EVALUACIONES
Evaluaciones de Acreditacin: Efectuada sobre Organismos de
Evaluacin de la Conformidad por Organismos de Acreditacin.
Evaluaciones de Reconocimiento Mutuo: Efectuada sobre los
Organismos de Acreditacin por otros Organismos de
Acreditacin.
En ambos casos son de tercera parte
International Accreditation Forum, Inc. (IAF)

Realiza Acuerdos de reconocimiento multilaterales
Definiciones
relacionadas con la Acreditacin
Evaluacin:
Proceso llevado a cabo para verificar objetivamente la competencia de un organismo de

evaluacin de la conformidad, de acuerdo a una norma especfica y a los criterios de
acreditacin.
Acuerdo de Reconocimiento:
Acuerdo suscrito por el Organismo de Acreditacin u otros organismos pblicos

nacionales con Organismos extranjeros similares, en mrito al cual se reconocen en
dichos pases, los certificados e informes de los organismos acreditados
Equipo evaluador:
Personal encargado de ejecutar la evaluacin a los organismos de evaluacin de la

conformidad.
Evaluador:
Persona asignada por un organismo de acreditacin para realizar una evaluacin,

individualmente o como parte de un equipo evaluador, a un organismo de evaluacin de
la conformidad. (ILAC-G:1107/2006)
Evaluador lder:
Evaluador a quien se le asigna la responsabilidad total de actividades de evaluacin

especificadas. (ILAC-G:1107/2006).
Definiciones
relacionadas con la Auditora
Auditoras Internas: denominadas en algunos casos como auditoras

de primera parte, se realizan por, o en nombre de, la propia
organizacin, para la revisin por la direccin y con otros fines internos,
y pueden constituir la base para una auto-declaracin de conformidad
de una organizacin.
Auditoras externas: Incluyen lo que se denomina generalmente

auditoras de segunda y tercera parte.
Las auditoras de segunda parte se llevan a cabo por partes que tienen
un inters en la organizacin, tal como los clientes, o por otras
personas en su nombre.
Las auditoras de tercera parte se llevan a cabo por organizaciones
auditoras independientes y externas, tales como aquellas que
proporcionan el registro o la certificacin de conformidad de acuerdo
con los requisitos de las Normas ISO.
AUDITORA DE PRIMERA PARTE
Auditora Interna
Son auditoras realizadas
por la Organizacin a su
propio Sistema de Gestin
Organizacin
AUDITORA DE SEGUNDA PARTE

Auditora a Proveedores
Son auditoras realizadas por la
organizacin a sus proveedores y
sub-contratistas para evaluar su
adecuacin y rendimiento
Organizacin
Proveedor
AUDITORA DE TERCERA PARTE

Auditora Externa
Son auditoras realizadas por un
organismo contractualmente
independiente a la organizacin,
sus proveedores y clientes.
Organizacin
Organismo Independiente
(Certificadora)
AUDITORIA
Proceso sistemtico, independiente y
documentado para obtener evidencias
de la auditora y evaluarlas de manera
objetiva con el fin de determinar el
grado en que se cumplen los criterios de
auditora.
Norma ISO 9000:2015 (3.13.1 Vocabulario)
Norma ISO 19011:2011 (3.1)
Directrices para la auditoria de los

Sistemas de Gestin
ISO 19011:2011
ISO 19011:2011
Contenido:
1. Objeto y campo de aplicacin
2. Referencias Normativas
3. Trminos y definiciones
4. Principios de la Auditoria
5. Gestin de un Programa de Auditoria
6. Actividades de Auditoria
7. Competencia de los auditores
1.
Objeto y campo de aplicacin
Proporciona orientacin sobre:

- los principios de auditora,
- la gestin de programas de auditora,
- la realizacin de auditoras de sistemas de gestin de la calidad y
auditoras de sistemas de gestin ambiental,
- la competencia de los individuos implicados en el proceso de
auditora, incluyendo a la persona que gestiona el programa de
auditora, los auditores y los equipos auditores.
Es aplicable a todas las organizaciones que requieran realizar auditoras internas o
externas de sistemas de gestin, o gestionar un programa de auditora.
La aplicacin de esta Norma Tcnica Peruana a otros tipos de auditoras es posible,
siempre que se preste especial atencin a la competencia especfica necesaria.
Trminos y definiciones
3.2 Criterios de
auditora
Conjunto de polticas, procedimientos o

requisitos usados como una referencia frente
a la cual se compara la evidencia de la auditora
3.3 Evidencia de
auditora
Registros, declaraciones de hecho o cualquier

otra informacin que son pertinentes para los
criterios de auditoria y que son verificables
3.5 Conclusiones de
auditora
Resultado de la auditoria luego de considerar los

objetivos de la auditora y todos los hallazgos
de la auditora
Resultado de la evaluacin de la evidencia de
la auditoria recopilada frente a los criterios
de la auditoria
3.4 Hallazgos de la
auditora
Evidencia
Objetiva
Criterios de
Auditora
HALLAZGO DE
AUDITORIA
C
OBS
NC
3.6 Cliente de la auditora
Organizacin o persona que

solicita la auditoria
3.7 Auditado
3.8 Auditor
3.9 Equipo auditor
Organizacin que es auditada
Persona que lleva a cabo una auditoria
Uno a ms auditores que llevan a cabo

Una auditoria, con el apoyo si es
necesario, de expertos tcnicos.

3.10 Experto tcnico
3.11 Observador
Persona que aporta conocimientos especficos

o experiencia al equipo auditor
Persona que acompaa al equipo auditor,

pero que no audita
3.12 Gua
Persona designada por el Auditado, para

asistir al equipo auditor
3.17 Competencia
Aptitud para aplicar conocimientos y

habilidades para alcanzar los resultados
pretendidos
NOTA La aptitud implica la aplicacin apropiada del

comportamiento personal durante el proceso de auditora.
3. Trminos y definiciones
3.13 Programa de
Auditora
3.14 Alcance de
auditora
Extensin y lmites de una auditora *
3.15 Plan de auditora
3.16 Riesgo
detalles acordados para un conjunto de

una o ms auditoras planificadas para un
periodo de tiempo determinado y dirigidas
hacia un propsito especfico
Descripcin de las actividades y de los

detalles acordados de una auditora
Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos

NOTA * El alcance de la auditora incluye generalmente una descripcin de las
ubicaciones, las unidades de la organizacin, las actividades y los procesos,
as como el periodo de tiempo cubierto
Principios de la Auditoria
Se refiere a las caractersticas personales de los propios auditores:
Integridad
(trabajo profesional, honesto, responsable, diligente, competente,

imparcial ser sensible a cualquier influencia que se pueda ejercer sobre su juicio
mientras lleva a cabo una auditora)
Presentacin ecunime (la obligacin de informar con veracidad y exactitud)

Cuidado profesional debido (la aplicacin de diligencia y juicio al auditar)
Confidencialidad
(seguridad de la informacin)
Independencia
(a base para la imparcialidad de la auditora y la objetividad de

las conclusiones de la Auditora)
Enfoque basado en evidencias
(el mtodo racional para alcanzar

conclusiones de la auditora fiables y reproducibles en un proceso de auditora
sistemtico)
Actividades de Auditoria
1. Iniciacin de la auditoria (6.2)
2. Preparacin de las actividades de auditoria (6.3)

3. Actividades de auditoria en campo (6.4)
4. Preparacin y distribucin del Informe de la
auditoria (6.5)
5. Finalizacin de la auditoria (6.6)
6.Seguimiento de la auditoria (6.7)
PROCESO
DOCUMENTACIN
1. Inicio de la auditora (6.2)

-Designacin del auditor lder del equipo
-Definicin de los objetivos, el alcance y los criterios de auditora.
-Determinacin de la viabilidad de la auditora
Programa de Auditora
Registro de Auditores
-Establecimiento del equipo auditor

-Establecimiento de los contactos iniciales con el auditado

-
Revisin de los documentos para la preparacin de la auditora.
Informe del Estudio de la Documentacin
Preparacin del plan de auditora
Asignacin de tareas al equipo auditor
Listas de Verificacin
Plan de Auditora
Preparacin de los documentos de trabajo
3. Actividades de auditora de campo (6.4)
-
Realizacin de la reunin de apertura

Revisin de documentos durante la auditora
Comunicacin durante la auditora
Funciones y responsabilidades de los guas y de los observadores
Recopilacin y verificacin de la informacin
Generacin de hallazgos de auditora
Preparacin de las conclusiones de la auditora
Realizacin de la reunin final
Lista de Asistencia
Solicitudes de Accin Correctiva

Lista de Asistencia
4. Preparacin y distribucin del informe de auditora (6.5)

- Preparacin del informe de auditora
- Distribucin del informe de auditora
5. Culminacin de la auditora (6.6)

- Conservacin de los documentos
- Final de la auditora
6. Realizacin del seguimiento de la auditora (6.7)

Informe de Auditora
1. Planificacin
PLANEAR
Gestin de un Programa de Auditoria
Definir Objetivos del

PLANEAR
Establecer el Programa de
- Roles y Responsabilidades y competencias de

responsables del Programa de Auditora
- Alcance del Programa de Auditoria
- Identificacin y Evaluacin de Riesgos
- Procedimientos para el Programa de Auditora
- Recursos del Programa de Auditoria
Auditora
HACER
VERIFICAR
ACTUAR
Implementar el programa de
Competencia y evaluacin
de los auditores
Auditora
Realizacin de la auditoria
Seguimiento del Programa

de Auditora
Revisin y Mejora del

- Objetivos, alcance y criterios de la

auditora individual
- Mtodos de auditora
- Seleccin del Equipo Auditor y asignacin
de responsabilidades
- Gestin del resultado del programa de
auditora
- Gestin y mantenimiento de los registros
del programa de auditora
Un programa de auditora puede incluir una o ms auditoras, dependiendo

del tamao, la naturaleza y la complejidad de la organizacin.
Estas auditoras pueden tener diversos objetivos y pueden incluir auditoras
combinadas o conjuntas.
Un programa de auditora tambin incluye las actividades necesarias para
planificar y organizar el tipo y nmero de auditoras, y para proporcionar los
recursos para llevarlas a cabo de forma eficaz y eficiente dentro de los
plazos establecidos.
Una organizacin puede establecer ms de un programa de auditora.
NOTA 1 Cuando se auditan juntos un sistema de gestin de la calidad y un
sistema de gestin ambiental, se denomina auditora combinada.
NOTA 2 Cuando dos o ms organizaciones cooperan para auditar a un nico
auditado, se denomina auditora conjunta.
Un programa de auditora puede incluir una o ms auditoras, dependiendo

del tamao, la naturaleza y la complejidad de la organizacin.
Estas auditoras pueden tener diversos objetivos y pueden incluir auditoras
combinadas o conjuntas.
Un programa de auditora tambin incluye las actividades necesarias para
planificar y organizar el tipo y nmero de auditoras, y para proporcionar los
recursos para llevarlas a cabo de forma eficaz y eficiente dentro de los
plazos establecidos.
Una organizacin puede establecer ms de un programa de auditora.
NOTA 1 Cuando se auditan juntos un sistema de gestin de la calidad y un sistema
de gestin ambiental, se denomina auditora combinada.
NOTA 2 Cuando dos o ms organizaciones cooperan para auditar a un nico
auditado, se denomina auditora conjunta.
La responsabilidad de conducir la auditora es del Auditor Lder
Establecimiento de contacto inicial con los auditados
Comunicacin con los representantes de los auditados

Confirmar la autoridad para la conduccin de la auditora
Comunicar los objetivos, alcance, mtodos y composicin del
equipo auditor de la auditora, incluyendo los expertos tcnicos.
Requerir el acceso a los documentos y registros relevantes con
propsitos de planificacin.
Determinar los requisitos legales y contractuales y otros
requerimientos relevantes para las actividades y productos de los
auditados.
Confirmar acuerdos sobre divulgacin y tratamiento de la
informacin confidencial.
Establecimiento de contacto inicial con los auditados (cont)
Hacer arreglos para la auditora incluyendo programa y fechas.

Determinar requerimientos para el acceso a lugares especficos,
salud y seguridad u otros.
Acuerdos sobre la asistencia de observadores y la necesidad de
guas para el equipo auditor.
Determinar algn rea de inters o preocupacin por el auditado
en relacin a una auditora especfica.
Determinacin de la viabilidad de la auditoria

informacin suficiente para planificar la auditoria
cooperacin adecuada del auditado
disponibilidad de tiempo y recursos
Preparacin del Plan de Auditoria

a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
h)
i)
j)
k)
Objetivo de la Auditoria
Alcance de la Auditoria (unidades y procesos)
Criterios de auditora y documentos de referencia
locaciones, fechas, duracin
Mtodos, muestreo, plan de muestreo (si es aplicable)
Roles y responsabilidades del equipo auditor, guas y observadores
Asignacin de recursos para reas crticas.
Identificacin de representantes de los auditados
Lenguaje de la auditora
Arreglos logsticos y de comunicaciones
Medidas para hacer frente a los efectos de la incertidumbre para lograr los
objetivos de la auditora.
l) Asuntos relacionados con la seguridad de confidencialidad y la informacin
m) Acciones de seguimiento de auditoras previas
n) Actividades de seguimiento de la auditora planeada.
o) Ordinaciones de otras actividades de auditora (en caso de acuerdos)
Asignacin de Tareas del Equipo auditor

procesos
Responsabilidad de
cada miembro del
equipo auditor para
auditar:
funciones
lugares
reas
actividades
Revisar informacin pertinente relacionada con su parte de la

auditoria y preparar los documentos de trabajo necesarios para
estas asignaciones
CALIFICACIN DE AUDITORES
Competencia y Evaluacin de Auditores
La fiabilidad en el proceso de auditora y la confianza en el mismo

dependen de la competencia de aqullos que llevan a cabo la auditora.
Esta competencia se basa en la demostracin de:

las cualidades personales
la aptitud para aplicar los conocimientos y habilidades

Adquiridos mediante:
la educacin,
la experiencia laboral,
la formacin como auditor y
la experiencia
Atributos personales
Caractersticas deseables:
tico, es decir, imparcial, sincero, honesto y discreto;

De mentalidad abierta
Diplomtico
Observador
Perceptivo
Verstil capaz de adaptarse a diferentes situaciones
Tenaz persistente, orientado a la consecucin de los objetivos
Decidido
Seguro de si mismo acta y funciona en forma independiente a la vez

que se relaciona con otros
Caractersticas no deseables:
Mente cerrada
argumentativo
Indisciplinado
Prejuicioso
Obstinado
Deseo de ser agradable
Tmido
Impaciente
Aceptar todo por las apariencias
Ingenuo

Conocimientos y Habilidades
Conocimientos genricos y habilidades de los auditores :
Documentos del sistema de gestin y de referencia (Norma)
Principios, procedimientos y tcnicas de auditora
Situaciones de la organizacin
Leyes, reglamentos y otros requisitos aplicables

Conocimientos genricos y habilidades de los Auditores

Lderes
Planificacin y uso eficaz de los recursos,

Representar al equipo auditor,
Organizar y dirigir a los miembros del equipo auditor,
Proporcionar direccin y orientacin a los auditores en
formacin,
Conducir al equipo auditor para llegar a las conclusiones de la
auditora,
Prevenir y resolver conflictos, y
Preparar y completar el informe de la auditora.

Consideraciones a tener en cuenta en la calificacin
de los evaluadores/auditores:
Haber llevado un curso de interpretacin de la norma
correspondiente
Un curso aprobado de auditoras
Haber cumplido una etapa de entrenamiento
Contar con experiencia auditando todos los requisitos
de la norma
2. Ejecucin
PLANEAR
HACER
AUDITORA DOCUMENTARIA
Revisin de la Documentacin
Documentacin del Sistema
Evaluacin de la
documentacin
del SIG
Inadecuada
Inadecuada
Comunicar NC
Conforme
Criterios de
auditoria
Comunicar NC
Resolver la NC
AUDITORIA DE 3 PARTE
Continuar con el proceso
AUDITORIA DE 1 PARTE
Auditora Documentaria de 3 Parte
Lista de
Verificacin
Documentaria
Documentacin
Informe de
auditoria
Documentaria
Auditora
Documentaria
SI
Presentar Documentacin
que solucione las NC
Auditora de Campo
Hay
NC
NO
Plan de auditoria
Preparacin de los documentos de trabajo
Listas de verificacin
herramienta del equipo auditor
ayuda en la entrevista
permite estructurar la evaluacin
recordatorio
no limitarse a ella
no es para interrogar
Soporte de la Auditoria
Debe de mantenerse por

lo menos hasta que termine
la auditoria
AUDITORA DE CAMPO
AUDITORA DE CAMPO
Reunin de Apertura
6.4.2 Reunin de apertura
Presentacin de los auditores

Metodologa de la Auditoria
Alcance y objetivos
Discusin del anlisis de la documentacin
Acordar el Itinerario
Confirmar los acompaantes de la auditoria
Disposiciones logsticas
Reunin de Apertura
Ayuda prctica
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
presentacin de los participantes, incluyendo una descripcin general de sus

funciones;
confirmacin de los objetivos, alcance y criterios de auditora;
confirmacin del horario de la auditora, fecha y hora de la reunin de cierre,
cualquier reunin intermedia entre el equipo auditor y la direccin del auditado,
y cualquier cambio de ltima hora;
mtodos y procedimientos para realizar la auditora, aclaracin sobre el
muestreo y por tanto, existe un elemento de incertidumbre en la auditora;
confirmacin de los canales de comunicacin formal entre el equipo auditor y el
auditado;
confirmacin del idioma que se va a utilizar durante la auditora;
confirmacin de que, durante la auditora, el auditado ser informado del
contina...
progreso de la misma;
Reunin de Apertura
Ayuda prctica ...continuacin

h)
i)
j)
k)
l)
m)
n)
confirmacin de que los recursos e instalaciones que necesita el equipo auditor

estn disponibles;
confirmacin de los asuntos relacionados con la confidencialidad;
confirmacin de los procedimientos pertinentes de proteccin laboral,
emergencia y seguridad para el equipo auditor;
confirmacin de la disponibilidad, las funciones y la identidad de los guas;
mtodo de presentacin de la informacin, incluyendo la clasificacin de las no
conformidades;
informacin acerca de las condiciones bajo las cuales la auditora puede darse
por terminada; y
informacin acerca de cualquier sistema de apelacin sobre la realizacin o las
conclusiones de la auditora.
AUDITORA DE CAMPO
Hallazgos de Auditora
Revisin de documentos durante la auditora
Determinar la conformidad del sistema de acuerdo a los criterios

de auditora
Informacin para el soporte de actividades de auditora
La informacin en los documentos debe:

-
Ser completa
Ser correcta
Ser consistente
Ser vigente
Comunicacin durante la auditoria
Miembros del equipo auditor consultarse

peridicamente para intercambiar informacin
Las evidencias recopiladas en la auditoria deben
ser comunicadas al auditado
Acciones para reconfirmacin del plan de auditoria
Funciones y responsabilidades de los guas y observadores
Guas y Observadores
Pueden acompaar al equipo auditor, pero no forman parte del mismo.
No deben influir o interferir en la auditora
Guas
Deben asistir al equipo auditor a solicitud del auditor Jefe.

a) Establecer contactos y horarios para entrevistas
b) Acordar visitas
c) Dar a conocer y hacer respetar las disposiciones sobre la proteccin y seguridad
Pueden ser testigos de la auditora, ayudar y dar aclaraciones a solicitud del auditor
Recopilacin y verificacin de la informacin

Tres criterios de evaluacin:
Mtodos:
la existencia
entrevistas
observacin de las actividades funciona correctamente
es efectivo
revisin de documentos
Considerar:
Precisar sus anotaciones
Buscar evidencias de auditoria
Hablar con las personas que ejecutan las actividades
Solicitar registros
Recolectar hallazgos
En la lista de verificacin el auditor debe registrar:

El rea visitada.
El proceso evaluado.
El tipo de actividad analizada.
Productos y/o servicios evaluados
Tipo de controles.
Las personas entrevistadas.
La documentacin y registros analizados.
Maquinaria y equipos.
Instrumentos de medicin utilizados.
58
Tcnicas para la ejecucin de las auditoras de campo
Consejos y Actitudes para la conduccin de auditorias
Contacto cara a cara

Mostrarse interesado
Tomar notas en corto tiempo

Confirmar la informacin
Observar el lenguaje corporal
Verificar con evidencias

Dar las gracias
Permanecer seguro
Administrar el tiempo
adecuadamente
No dejarse conducir o engaar
Ser detallista y eficiente
Evitar apartarse del tema
Evitar saturarse
Actitudes que deben ser evitadas por el Evaluador/Auditor
Ser controvertido
Ser negativo
Ser indisciplinado
No permitir que el auditado:
Criticar
Trate de perder tiempo
Caer en disputas
Querer manejar al auditor
Discutir
Probar la fortaleza del auditor
Comparar al auditado
Respuestas limitadas
Ser sarcstico
Tcticas del auditado
Engaar al auditor

Para una correcta
evaluacin ...
Tcnicas de Entrevista
Pregunte
Escuche
Observe
Piense
Evale
Registre
Palabras fundamentales
del Auditor:
Tipo de preguntas a hacer:
Cmo
Preguntas Abiertas
Dnde
Preguntas Cerradas (solo para confirmar)
Cundo
Se debe evitar hacer:
Qu
Preguntas que sugieren una respuesta
Por qu
Preguntas sin salida
Quin
Preguntas antagnicas
Entonacin adecuada

Preguntas Cerradas
Preguntas Abiertas
Existe un programa de capacitacin en
Cmo se realiza el proceso?
la empresa?
Cules son los indicadores de gestin
Se mide la efectividad del programa?
que Ud. posee?
Conoce donde esta ubicada la
Cmo tratan los reclamos de los
instruccin .....?
Han tenido algn reclamo por parte
del cliente?
Han tenido algn producto no
conforme?
Calibran los instrumentos?
clientes?
Cmo identifican sus productos?

Cmo procesa Ud. los resultados de
los ensayos de recepcin?
Qu puntos se tuvieron en cuenta

durante la Revisin por la Direccin?
Fuentes de Informacin
Visin general del

proceso desde la
recopilacin de la
informacin hasta las
conclusiones de la
auditora
Recopilacin mediante un muestreo

apropiado y verificacin
EVIDENCIA DE
AUDITORIA
Evaluacin frente a los criterios

de auditoria
HALLAZGOS DE
AUDITORIA
Revisin
Conclusiones de auditoria
Realizacin de Entrevistas
Ayuda prctica
Las entrevistas son uno de los medios importantes de recopilar informacin y se
deberan llevar a cabo de manera tal que se adapten a la situacin y a las personas
entrevistadas. Sin embargo, el auditor debera considerar lo siguiente:
a) las entrevistas deberan mantenerse con personas de niveles y funciones adecuadas que
b)
c)
d)
e)
f)
g)
h)
desempeen actividades o tareas dentro del alcance de la auditora;

las entrevistas deberan realizarse durante las horas normales de trabajo y, cuando sea
prctico, en el lugar de trabajo habitual de la persona entrevistada;
se debera hacer todo lo posible para tranquilizar a la persona que se va a entrevistar
antes y durante la entrevista;
debera explicarse la razn de la entrevista y de cualquier nota que se tome;
las entrevistas pueden iniciarse pidiendo a las personas que describan su trabajo;
deberan evitarse preguntas que predispongan las respuesta (es decir, preguntas
inductivas);
los resultados de la entrevista deberan ser resumidos y revisados con la persona
entrevistada; y
se debera agradecer a las personas entrevistadas su participacin y cooperacin.
Revisin de Hallazgos
Compare sus notas con las del resto del equipo
Determine las No-conformidades y Observaciones
Documente las No- Conformidades y Observaciones
Revise el Plan y las Listas de Verificacin
Generacin de hallazgos de auditoria
Evidencia de
auditoria
Criterios de
auditoria
Conforme
Hallazgos de auditoria
No Conforme
Observacin

TERMINOS RELACIONADOS
Conformidad: cumplimiento de un requisito

(3.6.11 ISO 9000:2015)
No Conformidad: incumplimiento de un requisito

(3.6.9 ISO 9000:2015)
Ayuda prctica - Fuentes de informacin

Las fuentes de informacin seleccionadas pueden variar de acuerdo con el
alcance y la complejidad de la auditoria y pueden incluir:
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
h)
entrevistas con empleados y con otras personas;

observacin de las actividades y del ambiente de trabajo y condiciones
circundantes;
documentos, tales como poltica, objetivos, planes, procedimientos, normas,
instrucciones, licencias y permisos, especificaciones, planos, contratos y pedidos;
registros, tales como registros de inspeccin, actas de reunin, informes de
auditorias, registros de programas de seguimiento y resultados de mediciones;
resmenes de datos, anlisis e indicadores de desempeo;
informacin sobre los programas de muestreo del auditado y sobre los
procedimientos para el control de los procesos de muestreo y medicin;
informes de otras fuentes, por ejemplo, retroalimentacin del cliente, otra
informacin pertinente de partes externas y la calificacin de los proveedores; y
bases de datos informticas y sitios de Internet.
ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTION

QUE DEBEN SER AUDITADOS
PERSONAS
DOCUMENTACIN
PROCESOS
MATERIALES, EQUIPOS,
INFRAESTRUCTURA
AUDITAR COMO LAS PERSONAS

REALIZAN EL TRABAJO
AUDITAR COMO SE EJECUTAN
LOS TRABAJOS
AUDITAR LA DOCUMENTACIN
RELACIONADA
EVALUAR : MATERIALES, EQUIPOS,

INFRAESTRUCTURA

CONCEPTOS IMPORTANTES
DIFERENCIA ENTRE ACCION CORRECTIVA Y CORRECCION
CORRECCION: Accin tomada para eliminar
una no conformidad detectada.
(ISO 9000:2015 3.12.3)
ACCION CORRECTIVA:
Accin tomada para eliminar LA CAUSA de una
no conformidad y evitar que vuelva a ocurrir.
(ISO 9000:2015 3.12.2)

Las no conformidades
debern registrarse y las
evidencias de auditoria que
las apoyan
SAC
Atributos de Calidad de los Hallazgos - NC
Evidencia Objetiva:
Informacin verificable basada en los incumplimiento

de los criterios de auditora.
Interpretacin:
Interpretacin y aplicacin correcta de los requisitos

establecidos en los criterios de auditora.
Claridad:
Redaccin clara, concisa y gramaticalmente correcta.
Impacto:
El nivel de riesgo (no conformidades sistemticas o

puntuales) debe ser respaldado por una muestra
adecuada.
Requisitos:
Es suficiente colocar el acpite de la norma o criterio de

auditora utilizado.
Trazable:
Al rea, funcin, operacin, etc.
No Consultora:
No debe hacerse recomendaciones especficas

relacionadas a la solucin del problema.
AUDITORA DE CAMPO
Reunin de Auditores

El equipo auditor debera reunirse antes de la reunin de cierre para:
a)
revisar los hallazgos de la auditora y cualquier otra informacin

apropiada recopilada durante la auditora frente a los objetivos de la
misma,
b)
acordar las conclusiones de la auditora, teniendo en cuenta la

incertidumbre inherente al proceso de auditora,
c)
preparar recomendaciones, si estuviera especificado en los objetivos

de la auditora, y
d)
comentar el seguimiento de la auditora, si estuviera incluido en el plan

de la misma.

Ayuda prctica
Las conclusiones de la auditora pueden tratar aspectos tales como:
a)
b)
c)
el grado de conformidad del sistema de gestin con los criterios de

auditora,
la eficaz implementacin, mantenimiento y mejora del sistema de
gestin, y
la capacidad del proceso de revisin por la direccin para asegurar la
continua idoneidad, adecuacin, eficacia y mejora del sistema de
gestin.
Si los objetivos de la auditora as lo especifican, las conclusiones de la auditora

pueden llevar a recomendaciones relativas a mejoras, relaciones comerciales,
certificacin/registro, o actividades de auditora futuras.
Preparacin de las Conclusiones

de la Auditora
Ayuda prctica - Conclusiones de la auditora
Las conclusiones de la auditora pueden tratar aspectos tales como:
a) el grado de conformidad del sistema de gestin con los criterios de auditora,
b) la eficaz implementacin, mantenimiento y mejora del sistema de gestin, y

c) la capacidad del proceso de revisin por la direccin para asegurar la continua
d) idoneidad, adecuacin, eficacia y mejora del sistema de gestin.
ESTRUCTURA DE LA SAC
(Solicitud de Accin Correctiva)
Una SAC suele tener las siguientes partes:

a)
b)
c)
d)
e)
Informacin general
Descripcin de la no conformidad
Resultado del anlisis de causas realizado
Propuesta de las acciones correctivas
Evidencias de la verificacin de la eficacia de las
acciones tomadas.
SOLICITUD DE ACCION CORRECTIVA/ PREVENTIVA (SACP)

TIPO:
CORRECTIVA
N: 01
PREVENTIVA
PROCEDENCIA :
AUDITORA INTERNA
HALLAZGO DE PERSONAL
QUEJA DEL CLIENTE
INVESTIGACIN DE LOS GERENTES
OTROS:
SECCION 1: DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD/ POSIBLE NO CONFORMIDAD
Norma / Requisito:
Documento de Referencia / N de Revisin:
ISO 14001:2004 / 4.4.6 Control operativo

GC-00-PR-06 Mantenimiento Rev.00
__
Se encontr que el rea de mantenimiento no registra todos los

datos necesarios en algunos de los formatos que usa para el
control de proceso de mantenimiento. Contraviniendo el requisito
4.4.6 de la Norma ISO 14001
FECHA: 06/02/08
EMISOR: Quique Elrudo
FIRMA:
SECCION 2: ANALISIS DE CAUSAS
N
Descripcin
FECHA:
GERENTE/ JEFE AREA:
SECCION 3: ACCION CORRECTIVA/ PREVENTIVA
N
Descripcin
FECHA:
GERENTE/ JEFE AREA:
SECCION 4: VERIFICACION DE LA NO CONFORMIDAD
EMITIO
LA SACP:
Ing. Antonio Carpio
Salinas
FECHA:
Mantenimiento
Jefe de Mantenimiento
GERENCIA/AREA:
RESPONSABLE:
FIRMA:
Responsable
FIRMA:
Plazo
FIRMA:
FIRMA:
SAC MAL REDACTADA

NO TIENE EVIDENCIAS
OBJETIVAS
Cules datos,
cules formatos?
solo afecta a la ISO 14001?

TIPO:
CORRECTIVA
N: 02
PREVENTIVA
PROCEDENCIA :
AUDITORA INTERNA
QUEJA DEL CLIENTE
OTROS:
SECCION 1: DESCRIPCIN DE LA NO CONFORMIDAD/ POSIBLE NO CONFORMIDAD
ISO 14001:2015 / 6.1.2 Identificacin de AA

Norma / Requisito:
PL-19-PR-12 Limpieza General /Rev.02
Se encontr que el rea de servicios generales esta

realizando en forma inadecuada los procesos de
limpieza identificados como peligrosos.
FECHA:06/03/2016
EMISOR: Pierre Nodoyuna
FIRMA:
GERENCIA/AREA: Logstica
RESPONSABLE: Penelope Glamour
FIRMA:

N
Descripcin
FECHA:
GERENTE/ JEFE AREA:
N
Descripcin

FECHA:
GERENTE/ JEFE AREA:
Responsable
FIRMA:
Plazo
FIRMA:
SAC MAL REDACTADA

NO TIENE EVIDENCIAS
OBJETIVAS
QUE ES INADECUADA?
EL REQUISITO AFECTADO
NO EST BIEN IDENTIFICADO

TIPO:
CORRECTIVA
N: 01
PREVENTIVA
PROCEDENCIA :
UDITORA INTERNA
QUEJA DEL CLIENTE
OTROS:
SECCION 1: DESCRIPCIN DE L
Ok. SAC CORRECTA
A NO CONFORMIDAD/ POSIBLE NO CONFORMIDAD
Norma / Requisito:
ISO 14001:2015 (8.2) y OHSAS 18001: 2007 (4.4.7)

PL - 08 - IN -04 Plan General de Emergencias
Rev. 00
No se ha realizado ninguna revisin de los procedimientos de emergencia

despus de haberse presentado una emergencia.
Casos: derrame de cido sulfrico el 02 de mayo y el incendio del almacn de
insumos ocurrido el 04 de junio del presente ao .
FECHA: 06/05/2016
EMISOR:
Pepe Elbueno
FIRMA:
N
Ambiental y SSO
GERENCIA/AREA:
RESPONSABLE: Coordinador Ambiental y SSO
FIRMA:
Descripcin
FECHA:
GERENTE/ JEFE AREA:
N
Descripcin
FECHA:
GERENTE/ JEFE AREA:
SECCION 4: VERIFICACION DE LA NO CONFORMIDAD
Ing. Antonio Carpio

Salinas
EMITIO
LA SACP:
FECHA:
Responsable
FIRMA:
Plazo
FIRMA:
FIRMA:
AUDITORA DE CAMPO
Reunin de Cierre
Realizacin de la reunin de cierre

Debe participar el auditado y podra tambin incluirse al cliente de la
auditora y a otras partes
Es presidida por el lder del equipo auditor
Se ratifica el objeto y alcance de la auditora.
Se presentan los hallazgos y conclusiones de tal manera que sean
comprendidos y reconocidos por el auditado. (Se leen y explican las SACs y
Observaciones)
Se indica al auditado el tiempo para la presentacin del plan de acciones
correctivas y preventivas
Se puede prevenir al auditado de las situaciones que pudieran disminuir la
confianza en las conclusiones de la auditora.
Realizacin de la reunin de cierre (cont)

Puede destacarse los aspectos positivos del sistema evaluado.
Para las auditoras de certificacin la reunin es formal y las actas, incluyendo
los registros de asistencia, deben conservarse.
Cualquier opinin divergente relativa a los hallazgos de la auditora y/o a las
conclusiones entre el equipo auditor y el auditado deberan discutirse y, si es
posible resolverse. Si no se resolvieran, las dos opiniones deberan
registrarse.
AUDITORA DE CAMPO
Informe de Auditora
3. Actividades
de auditoria
en campo
4. Preparacin
y distribucin
del Informe
de la (6.4)
auditoria (6.5)
Preparacin del Informe de Auditora

Estructura:
Alcance y objetivos de la auditora

Identificacin de los auditores
Personas contactadas
Fecha de la Auditora
Normas de referencia
Descripcin de las no conformidades encontradas
Eficacia del Sistema para el cumplimiento de los requisitos de la
Norma y documentos
Lista de distribucin del informe
Adjuntar: SAC y Observaciones
4. Preparacin y distribucin del Informe de la auditoria (6.5)
Informe de auditoria
Opiniones subjetivas
Informacin confidencial no correspondiente
Crtica hacia individuos
Declaraciones ambiguas
Detalles triviales
Hallazgos no mencionados en la reunin de cierre
Modelo de Informe de Auditora

CERTIFICACIN DE SISTEMAS DE GESTIN
INFORME DE AUDITORA
ISO ........ : .......

Organizacin:
Direccin:
Auditora N:
XX/XX
Tipo de
auditora:
Representante de la
Organizacin:
Sedes auditadas:
Fechas de la auditora:
Equipo Auditor:
Auditor Lder:
Auditor:
Firma del Auditor Lder:
Fecha del informe:
Modelo de Informe de Auditora

Continuacin...
1.
Objeto de la Auditora:
El objeto de la auditora es la comprobacin del Sistema de Gestin de ................................... de la
empresa .......................................contra los requisitos de la Norma .............................., con el propsito
de recomendar la certificacin del sistema de ..............................
2.
Alcance de la Certificacin
3.
Principales hallazgos en la verificacin de procesos actividades o funciones:
4.
No Conformidades
Nmero de No Conformidades identificadas:
_____ Mayores
_____ Menores
Las Solicitudes de Accin Correctiva, detallando las no conformidades y las acciones de seguimiento
estn anexas a este informe.
5. Observaciones
6. Conclusiones
REGISTROS DE AUDITORIA
Incluye:
Programacin de la Auditora
Informes de las Auditoras Internas (con copia de SACs).
Respuestas a los informes
Registro de cumplimiento de las acciones correctivas
Evidencias de la calificacin de auditores
Entrenamiento de Auditores
Finalizacin de la Auditora
La auditora finaliza cuando todas las actividades
descritas en el plan de auditora se hayan realizado y el
informe de la auditora aprobado se haya distribuido.
Los documentos pertenecientes a la auditora deberan

conservarse o destruirse.
El equipo auditor ni los responsables de la gestin del
programa de auditora no deberan revelar el contenido
de los informes de auditora, o cualquier otra informacin
obtenida durante la auditora
3. Verificar
PLANEAR
VERIFICAR
HACER
SEGUIMIENTO DE LA AUDITORA
Las conclusiones de la auditora pueden indicar la necesidad de

acciones correctivas, preventivas, o de mejora, segn sea aplicable.
Tales acciones generalmente son decididas y emprendidas por el
auditado en un intervalo de tiempo acordado y no se consideran parte de
la auditora.
El auditado debera mantener informado al cliente de la auditora sobre

el estado de estas acciones.
Debera verificarse si se implement la accin correctiva y su eficacia.
Esta verificacin puede ser parte de una auditora posterior. (auditoras
complementarias, extraordinarias, de supervisin)
El programa de auditora puede especificar el seguimiento por parte de
los miembros del equipo auditor, que aporte valor al utilizar su pericia. En
estos casos, se debera tener cuidado para mantener la independencia
en las actividades de auditora posteriores. (no hacer consultora)
Accin Correctiva
No
conformidad
Implementacin
de acciones
correctivas
Accin inmediata
(correccin)
Verificacin de la
implementacin de
las AC
Evaluacin de
causas
Verificacin de
AC
ok
ok
SI
Acciones
correctivas
NO
NO
SI
Evaluacin de la
eficacia de las
acciones tomadas
SI
CIERRE
NO
Ok
Implementacin
de acciones
preventivas
Accin Preventiva
Potencial No
conformidad
Verificacin de la
implementacin de
las AP
Evaluacin de
causas
Verificacin de
AP
ok
ok
SI
Acciones
Preventivas
NO
NO
SI
Evaluacin de la
eficacia de las
acciones tomadas
SI
CIERRE
NO
Ok
99
Tratamiento de una SAC

Auditor
SACm
Anlisis de Causas
Auditado
Propuesta de AC
Auditado
Verificacin de
propuesta de AC
NO
ok
Auditor
SI
SACM
NO
Auditado
Verificacin de
Implemen. de AC
Auditor
NO
NCM
SI
FIN
Implementacin
ok
Auditor
SI
Cierre de SAC
Auditor
Realizacin del seguimiento de la Auditora
Correcciones:
Son acciones orientadas a la detencin del efecto de la no
conformidad (son de carcter temporal y puntual)
Por lo general son acciones que se toman inmediatamente
despus de identificar la no conformidad
No a todas las NC deben tener correcciones
Se deben implementar antes de hacer el anlisis de
causas
El Anlisis de las Causas:

Debe hacerse con la participacin de un equipo de trabajo
que conozca el proceso o tenga una relacin proveedor
cliente con el mismo.
Se sugiere utilizar una herramienta de la calidad como
puede ser el diagrama de Ishikawa (causa efecto),
diagrama de relaciones, el principio de Pareto, entre otras
para determinar las causas raz de la no conformidad.

ANALISIS DE CAUSAS
Materiales
Mtodos
C3
C8
C1
EFECTO
NC
C9
C2
C7
C5
C6
C4
Mano de Obra
C11
C12
C10
C15
C13
C14
Maquinaria / Equipos
Determinacin de las Causas Raz:
C5: El personal operativo no est bien entrenado en el procedimiento de atencin

de quejas
C10: El sistema informtico no permite acceder a los formatos de registros y es
muy lento
Las Acciones Correctivas debe contemplar:

Establecerlas como un Plan de Accin
La eliminacin de las causas de las no conformidades
(accin correctiva)
Toda la extensin del problema
Las Acciones para evitar repeticin de la no conformidad
El tiempo de la implementacin
La Supervisin de su implementacin
Implementacin de las Acciones Correctivas debe

contemplar:
Capacitar al personal sobre el cambio
Planificar la implementacin
Implementar las acciones de acuerdo a la extensin del
problema
Hacer seguimiento durante la implementacin para
asegurar la correcta aplicacin de la accin correctiva.
Verificacin de la Implementacin de Acciones Correctivas
Evaluar si se han implementado las AC de acuerdo a lo

planificado.
Realizar ajustes al programa si es necesario.
Determinar la fecha de verificacin de la eficacia.
La verificacin de la eficacia de las AC debe:

Hacerse despus de un tiempo prudencial para
asegurarse que las acciones correctivas hayan sido
debidamente implementadas.
Ser efectuada como una auditora, debiendo realizar un
muestreo de los elementos relacionados con la NC.
No limitarse a evaluar las evidencias declaradas en la
SAC
Evaluar si se han eliminado las causas del problema
detectado y si ste no se repite.
4. Actuar
ACTUAR
VERIFICAR
PLANEAR
HACER
MEJORA DEL PROGRAMA DE AUDITORA

En funcin a los resultados de las evaluaciones/auditoras, se puede
mejorar:
El programa y los planes de evaluacin/auditora

La competencia de los evaluadores/auditores
Los documentos como: procedimientos, Reglamentos,
directrices, formularios, etc.
La eficacia de las evaluaciones/auditoras
El desempeo de los organismos
Etapas de Evaluacin
de un Auditor
Calificacin de Auditores
Mtodos de Evaluacin de Evaluadores/Auditores
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Expositor: Ing. Antonio Carpio Salinas

Expositor: Ing. Antonio Carpio Salinas

Objetivos del Curso:

Ing. Antonio Carpio Salinas

Ing. Antonio Carpio Salinas

SISTEMA INTEGRADO DE GESTION

Ing. Antonio Carpio Salinas

Ing. Antonio Carpio Salinas

ISO 9001, ISO 14001

En ambos casos son de tercera parte

International Accreditation Forum, Inc. (IAF)

Proceso llevado a cabo para verificar objetivamente la competencia de un organismo de

Acuerdo suscrito por el Organismo de Acreditacin u otros organismos pblicos

Personal encargado de ejecutar la evaluacin a los organismos de evaluacin de la

Persona asignada por un organismo de acreditacin para realizar una evaluacin,

Evaluador a quien se le asigna la responsabilidad total de actividades de evaluacin

Ing. Antonio Carpio Salinas

Auditoras Internas: denominadas en algunos casos como auditoras

Auditoras externas: Incluyen lo que se denomina generalmente

AUDITORA DE PRIMERA PARTE

Ing. Antonio Carpio Salinas

AUDITORA DE SEGUNDA PARTE

Ing. Antonio Carpio Salinas

AUDITORA DE TERCERA PARTE

Ing. Antonio Carpio Salinas

Directrices para la auditoria de los

Ing. Antonio Carpio Salinas

Ing. Antonio Carpio Salinas

Objeto y campo de aplicacin

Proporciona orientacin sobre:

Ing. Antonio Carpio Salinas

Conjunto de polticas, procedimientos o

Registros, declaraciones de hecho o cualquier

Ing. Antonio Carpio Salinas

Resultado de la auditoria luego de considerar los

Organizacin o persona que

3.9 Equipo auditor

Organizacin que es auditada

Persona que lleva a cabo una auditoria

Uno a ms auditores que llevan a cabo

necesario, de expertos tcnicos.

Persona que aporta conocimientos especficos

Persona que acompaa al equipo auditor,

Persona designada por el Auditado, para

Aptitud para aplicar conocimientos y

NOTA La aptitud implica la aplicacin apropiada del

Extensin y lmites de una auditora *

3.15 Plan de auditora

Ing. Antonio Carpio Salinas

detalles acordados para un conjunto de

Descripcin de las actividades y de los

Efecto de la incertidumbre sobre los objetivos

(trabajo profesional, honesto, responsable, diligente, competente,

Presentacin ecunime (la obligacin de informar con veracidad y exactitud)

(a base para la imparcialidad de la auditora y la objetividad de

Enfoque basado en evidencias

(el mtodo racional para alcanzar

Ing. Antonio Carpio Salinas

1. Iniciacin de la auditoria (6.2)

2. Preparacin de las actividades de auditoria (6.3)

Ing. Antonio Carpio Salinas

1. Inicio de la auditora (6.2)

-Establecimiento del equipo auditor