LA PRUEBA INDICIARIA

DE LA PRUEBA INDICIARIA, EN LA LEGISLACIN Y JURISPRUDENCIA VINCULANTE

NACIONAL.
Guiber Condori Mamani(*).
http://giverlawman.blogspot.pe/2009/07/la-prueba-indiciaria.html
I. GENERALIDADES.
En una palabra, los indicios versan sobre el hecho, o sobre su agente criminal, o
sobre la manera con que se realizo. MITTERMAIER[1].
El estudiar sobre la prueba indiciaria genera la mayor atraccin posible por la
singularidad con que ste se caracteriza dentro del sistema de pruebas de manera
directa en el proceso penal y porque adems, es muy utilizada tanto en la
investigacin preliminar como y sobre todo en la investigacin y valoracin de la
prueba.
La doctrina procesalista reconoce una clasificacin de la prueba, en funcin a la
mayor o menor coincidencia y conexin entre el hecho probado y el hecho tipo a
probar exigido por el supuesto de hecho de la norma jurdico-penal. En tal virtud,
clasifica a la prueba entre prueba directa y prueba indirecta, indiciaria o
circunstancial. ALMAGRO NOSETE apunta que si la coincidencia es completa se habla
de prueba directa (por ejemplo, los testigos declaran que vieron al agresor apualar
a la victima); cuando el hecho no es coincidente, pero s significativo a efectos

probatorios, se dice que la prueba es indirecta o indiciaria (por ejemplo, los testigos
declaran que el sujeto a quien se imputa la agresin haba proferido en varias
ocasiones, serias amenazas de muerte a la victima), variando su apreciacin segn su
proximidad o no completa al thema probandum. En ste orden de ideas, es de
entenderse que si bien es cierto un solo indicio no prueba, una pluralidad
concordante resulta concluyente, de tal forma as como existen indicios de cargos,
los cuales tienden a probar la culpabilidad, aparecen los indicios de descargo o
contraindicios, que estn dirigidos a disculpar al individuo sospechoso o probar su
inocencia, debiendo observar la prevaleca de los derechos fundamentales de la
persona humana y de ser el caso aplicar lo ms favorable al procesado bajo el
principio constitucional del in dubio pro reo[2], para tal efecto el enlace entre el
hecho base y el hecho consecuencia debe ser preciso y directo, ser fruto de una
deduccin, no de una mera suposicin o lo que es lo mismo, que la inferencia sea
correcta y no arbitraria y que el mencionado enlace sea racional, coherente y sujeto
a las reglas de la lgica y la experiencia.
Es innegable que la prueba se convierte en un aspecto fundamental del derecho
porque deviene en su conexin con la realidad, por ello las consecuencias jurdicas
no pueden derivarse de inferencias etreas o ligeras, de lo contrario estaramos
frente a un comportamiento inicuo del magistrado.
Con la implementacin progresiva del Nuevo Cdigo Procesal Penal, se esta
sustituyendo el modelo procesal penal Mixto por el de Acusatorio adversarial
garantista, el que obliga a innovaciones que entre otros se tiene, el cambio
cualitativo del mtodo de esclarecimiento de la verdad y de la obtencin de la
certeza sobre el thema probandum y el thema dicedendum. O sea, los operadores
en ste nuevo sistema procesal penal tenemos que priorizar el mtodo cientficotcnico que garantice la eficacia de la investigacin, as como tendrn que
practicarse un autentico debate contradictorio y efectuar un discernimiento tcnicolgico sobre la prueba para resolver cada caso.
II. INDICIO Y PRUEBA INDICIARIA.
Es frecuente confundir los conceptos de indicio y prueba indiciaria. Pues, desde el
punto de vista cognoscitivo, tal identidad es imposible porque la parte (el indicio) no
es idntica al todo (prueba indiciaria). En efecto la prueba indiciaria, es un concepto
jurdico-procesal compuesto, entre otros por componentes o sub-conceptos, que
entre ellos est el indicio (dato indiciario).
III. EL INDICIO.
Indicio es aquel dato real, cierto, concreto, indubitablemente probado, inequvoco

e indivisible y con aptitud significativa para conducir hacia otro dato an por
descubrir y vinculado con el thema probandum.
La mayora de los autores denominan hecho cierto al indicio. Pero el indicio no es
solamente hecho en sentido estricto, sino tambin puede ser un fenmeno, una
accin, una omisin, el lugar, el tiempo, la cualidad, etc. Por eso nosotros optamos
por dato real o cierto que puede conducir hacia el otro llamado dato indicado,
mediante una inferencia que se hace con el auxilio de una regla de la experiencia, o
de una pauta tcnico cientfica o de una ley natural o social. La conclusin obtenida
para ser tal debe tener una significacin probatoria (argumentum, signum)[3].
Antonio DELLEPIANIE[4], define el indicio en el capitulo XI de su obra diciendo:
Indicio es todo rastro, vestigio, huella, circunstancia y en general, todo hecho
conocido, mejor dicho, debidamente comprobado, susceptible de llevarnos por la va
de inferencia, al conocimiento de otro hecho desconocido. Es conveniente hacer
notar en esta definicin, la circunstancia de que el hecho, base del indicio debe
estar debidamente probada, para que adquiera la categora de indicio y que ese
hecho comprobado en virtud de una inferencia lleva al conocimiento de otro hecho
desconocido.
IV. LA PRUEBA INDICIARIA.
La prueba indiciaria consiste en una actividad probatoria de naturaleza
necesariamente discursiva e indirecta, cuya fuente es un dato comprobado, y se
concreta en la obtencin del argumento probatorio mediante una inferencia
correcta.
En esta particular actividad cognoscitiva una de las premisas es o una regla de
experiencia, o una regla tcnico cientfica o una ley natural o social; la otra premisa
es el juicio que expresa el significado del dato indiciario que sirve de punto de
partida; y la conclusin llamada an por algunos: presuncin de hombre o de Juez
es el juicio inferido que contiene el significado obtenido que, a su vez, conduce hacia
el otro hecho, hacia el dato indicado. Este descubrimiento debe ser tambin
conducente hacia el thema probandum.
Por medio de la Prueba indiciaria lo que se hace es probar directamente los hechos
mediatos para deducir de estos aquellos que tienen una significacin inmediata para
la causa, en tal virtud, con Rives Seva, podemos definir la Prueba Indiciaria como:
aquella que se dirige a demostrar la certeza de unos hechos (indicios) que no son
constitutivos del delito objeto de acusacin, pero de los que a travs de la Lgica y
de las reglas de la experiencia, pueden inferirse los hechos delictivos y la
participacin del acusado; que ha de motivarse en funcin de un nexo causal y

coherente entre los hechos probados indicios y el que se trate de probar

delito [5].
4.1 Condiciones bsicas para la eficacia de la prueba indiciaria.
Mixn Mss, establece que la prueba indiciaria solo y solamente tendr eficacia
probatoria si convergen pre-requisitos y requisitos:
Pre-requisitos:
a. Que, la existencia del dato indiciario (del indicio) sea indubitable,
incontrovertible, autentico y con significacin verdadera.
b. Que la prueba indiciaria haya sido incorporada en el proceso mediante una
actividad probatoria vlida.
c. Que la inferencia aplicada para la obtencin del argumento probatorio de cada
indicio este exenta de falacias o paralogismos.
d. Que sea conducente, con aptitud tanto legal como real de conducir al
descubrimiento de la verdad sobre el thema probandum.
Requisitos:
a. Que la relacin causal entre el dato indiciario y el dato indicado (aquello que se
investiga) sea real, verdica y probable.
b. Pluralidad de indicios contingentes.
c. Que los indicios contingentes sean concurrentes y concordantes.
d. Univocidad e indivisibilidad.
e. Convergencia de argumentos probatorios.
f. Ausencia de contraindicios o inconsistencia de ste.
g. Inexistencia de otra clase de pruebas que desvanezcan o refuten a la prueba
indiciaria.
V. SILOGISMO CATEGRICO.
La conviccin indiciaria se funda en un silogismo que puede representarse en los
siguientes trminos. Por ejemplo:
Todos los hombres son mortales.
Pedro es hombre.
Por tanto, Pedro es mortal.
Para conocer y comprender mejor la prueba indiciaria se tiene que estudiar sus
elementos, los cuales son los mismos del silogismo:
Premisa Mayor

Esta premisa mayor del silogismo indiciario, est formado por el conocimiento
adquirido por la experiencia y en el sentido comn. A la regla general de experiencia
(premisa mayor), se llega por medio de un proceso inductivo, ya que partimos de la
observacin de los casos particulares que se presentan en el mundo fsico, psquico y
moral. Pero esta regla de experiencia que le sirve de fundamento, que constituye la
premisa mayor del silogismo correspondiente, no es siempre una ley cientficamente
comprobada y de un carcter necesario, sino que es una ley emprica, una
generalizacin suministrada por la experiencia, un principio de sentido cuyo carcter
es contingente. Por ejemplo: de ordinario el que sale clandestinamente y de noche
de una casa ajena con un saco a la espalda ha cometido un hurto o tambin para
trasladarse de un lugar a otro necesita el tiempo mnimo que generalmente se juzga
suficiente (presunciones relativas).
Premisa Menor
La premisa menor esta constituida por el hecho o hechos indicadores. Se debe dejar
en claro sobre lo que se puede entender por hecho indicador, pudindose afirmar
que es todo rastro, vestigio, huella, circunstancia, y en general, todo hecho conocido
o mejor debidamente comprobado, el cual es capaz de conducir al conocimiento de
un hecho desconocido.
Esta premisa esta formada por un hecho particular al cual se le pretende atribuir
determinada causa, se trata siempre de afirmar que se ha verificado cierto efecto
particular y es evidente para todos que la menor no puede omitirse en este caso.
No solamente es preciso enunciar la menor, es ms; hay necesidad de probarla, es
menester probar que ese determinado hecho particular, que se considera como
efecto y que constituye lo material del indicio, ha existido.
De esta premisa menor parte, prcticamente el razonamiento indiciario, ya que esta
lo constituye el hecho conocido.
Al conocimiento de este hecho indicador puede llegarse por cualquier medio y es que
el medio de prueba indiciario descansa en la previa determinacin de ciertos hechos
los llamados indicadores o indiciarios. Puesto que estos deben ser establecidos o
probarlos sea mediante la inspeccin ocular del Juez o la confesin, o por los
testigos, peritos o documentos escritos. Por ejemplo: Al imputado se le vio salir
clandestinamente con un saco a la espalda de la casa y durante la noche en que se
cometi el hurto por el que se procede o tambin el imputado fue visto en el lugar
por aproximadamente por el tiempo mismo en que se cometa el delito en el lugar y
(circunstancias indiciantes, positiva o negativamente).
Conclusin

La conclusin esta dada o formada por el hecho indicador o sea, el hecho no

conocido a cuyo conocimiento se llega realizando una operacin mental. En otros
trminos, es aquella sacada de la referencia de la premisa menor. Por ejemplo:
luego el imputado sta indicado como autor del hurto cometido aquella noche en
aquella casa o bien luego el imputado no pudiendo encontrarse simultneamente en
dos lugares distintos esta indicado como no culpable del delito cometido en el lugar.
VI. LA CRIMINALSTICA Y LA PRUEBA INDICIARIA.
Edmond Locard, define la Criminalstica como la investigacin de la prueba del
delito, mediante el establecimiento de las pruebas indiciarias y la agrupacin de las
nociones en un cuerpo de doctrina
Desde el punto de vista criminalistico, se entiende por indicio a todo objeto,
instrumento, huella, marca, seal o vestigio que se usa y se produce en la comisin
de un hecho. Es decir, es toda evidencia fsica que tiene estrecha relacin con la
comisin de un hecho presuntamente delictuoso, cuyo examen o estudio de las bases
cientficas para encaminar con buenos principios toda investigacin y lograr
fundamentalmente: a) La identificacin del o los autores; b) Las pruebas de la
comisin del hecho; y c) La reconstruccin del mecanismo del hecho. Con base en la
experiencia y aplicando los mtodos inductivos y deductivos, as como las tcnicas
adecuadas se podr hacer hablar a los indicios, testigos mudos que no mienten
(Edmond Locard)[6].
No se puede intentar manejar la prueba indiciaria si antes no se conoce sobre
Criminalstica, llamada tambin la "Ciencia de la investigacin criminal"; disciplina
cientfica que estudia los indicios dejados en lugar del delito, con el propsito de
descubrir la identidad del criminal y las circunstancia que concurrieron en el hecho
delictuoso.
La Criminalstica se encarga de hacer hablar a los indicios en la escena de un crimen
o los testigos mudos que no mienten; entonces, la virtud del fiscal es hacer hablar los
indicios y para ello no se requiere colocarles un arma, sino la base es la experiencia,
la tcnica y la utilizacin de mtodos inductivos y deductivos.
La Criminalstica, por tanto, es importante para la valorizacin de la prueba
indiciaria en el Cdigo Procesal Penal debido a que los indicios o evidencia fsica o
material es la columna vertebral de esta ciencia y arte de la investigacin criminal.
Cuando el polica, el fiscal, los magistrados y abogados sepan "hablar a los indicios",
entonces, podemos decir que conocen sobre Criminalstica.
VII. LA PRUEBA INDICIARIA EN EL NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL DE 2004.

La Legislacin Procesal Penal Nacional, por primera vez, regul adecuadamente la

prueba indiciaria, a travs del Cdigo Procesal Penal de 1991[7] (aunque
simplemente promulgado) superaba y subsanaba en este punto el vaci del Cdigo de
Procedimientos Penales 1940.
El Nuevo Cdigo Procesal Penal de 2004, de implementacin progresiva a nivel
nacional, ya regula la Prueba Indiciaria; en este nuevo Cuerpo legal la Prueba
Indiciaria se encuentra contemplada en el Libro Segundo, referido a la actividad
Procesal, Seccin II, referente a la Prueba, ttulo I, sobre Preceptos Generales, en su
artculo 157 seala: Que los hechos objetos de prueba pueden ser acreditados por
cualquier medio de prueba permitido por la Ley. Excepcionalmente, pueden
utilizarse otros distintos, siempre que no vulneren los derechos y garantas de las
personas, as como las facultades de los sujetos procesales reconocidas por la Ley. La
forma de su incorporacin se adecuar al medio de prueba ms anlogo, de los
previstos en los posible.
En el artculo 158 referente a la valoracin, establece en el inciso 1, que en la
valoracin de la Prueba el Juez deber observar las reglas de la Lgica, la ciencia y
las mximas de la experiencia y expondr los resultados obtenidos y los criterios
adoptados.
En el inciso 3 del artculo precedente establece: que la Prueba por Indicios
requiere:
a. Que el Indicio sea probado;
b. Que la inferencia este basada en las reglas de la Lgica, la Ciencia y la
experiencia; y
c. Que cuando se trate de indicios contingentes, estos sean plurales, concordantes y
convergentes, as como no se presenten contraindicios consistentes.
Asimismo en el artculo 198 sobre el examen de las vsceras y materiales
sospechosos, establece en el inciso 1 Que Si existen indicios de envenenamiento, el
perito examinar las vsceras y las materias sospechosas que se encuentren en el
cadver o en otra parte y las remitirn en envases aparentes, cerrados y lacrados, al
laboratorio especializado correspondiente.
Como puede observarse, en el nuevo Cdigo Procesal Penal, se contempla este medio
probatorio para su aplicacin por los Operadores Judiciales, con las consideraciones
expuestas en el Art. 158. Debido a la importancia que hoy en da ha logrado este
medio probatorio.

VIII. LA PRUEBA INDICIARIA EN LA JURISPRUDENCIA NACIONAL.

La Corte Suprema de Justicia de la Repblica, en pleno jurisdiccional de las Salas
Penales Permanente y Transitorias, mediante Acuerdo Plenario N 1-2006/ESV-22,
con fecha 13 de Octubre de 2006 dispone que la Ejecutoria Suprema dictada en el
Recurso de Nulidad N 1912-2005 de fecha 06 de setiembre de 2005, ha sealado los
presupuestos materiales de la prueba indiciaria necesarios para enervar la presuncin
de inocencia, constituyndose en precedente de obligatorio cumplimiento por los
Magistrados de todas las instancias judiciales cualquiera sea su especialidad.
La R N N 1912-2005PIURA, con fecha 06 de Setiembre del dos mil cinco, expedida
por la Sala Penal Permanente, en el considerando cuarto, (precedente vinculante )
seala: () la Sala sentenciadora sustent la condena en una evaluacin de la
prueba indiciaria, sin embargo, como se advierte de lo expuesto precedentemente,
no respet los requisitos materiales legitimadores, nica manera que permite enervar
el derecho a la presuncin de inocencia, que sobre el particular, por ejemplo, se
tiene lo expuesto por el Tribunal Europeo de Derechos Humanos, en doctrina que se
comparte, que la prueba por indicios no se opone a esa institucin [Asuntos Pahm
Hoang contra Francia, sentencia del veinticinco de setiembre de mil novecientos
noventa y dos, y Telfner contra Austria, sentencia del veinte de marzo del dos mil
uno]; que, en efecto, materialmente, los requisitos que han de cumplirse estn en
funcin tanto al indicio, en s mismo, como a la deduccin o inferencia, respecto de
los cuales ha de tenerse el cuidado debido, en tanto que lo caracterstico de esta
prueba es que su objeto no es directamente el hecho constitutivo del delito, tal y
como est regulado en la ley penal, sino otro hecho intermedio que permite llegar al
primero por medio de un razonamiento basado en el nexo causal y lgico existente
entre los hechos probados y los que se tratan de probar; que respecto al indicio, (a)
este hecho base- ha de estar plenamente probado- por los diversos medios de
prueba que autoriza la ley-, pues de lo contrario sera una mera sospecha sin
sustento real alguno, (b) deben ser plurales, o excepcionalmente nicos pero de una
singular fuerza acreditativa, (c) tambin concomitantes al hecho que se trata de
probar- los indicios deben ser perifricos respecto al dato fctico a probar, y desde
luego no todos lo son-, y (d) y deben estar interrelacionados, cuando sean varios, de
modo que se refuercen entre s y que no excluyan el hecho consecuencia- no solo se
trata de suministrar indicios, sino que estn imbricados entre s; que, es de acotar
que no todos los indicios tienen el mismo valor, pues en funcin a la mayor o menor
posibilidad de alternativas diversas de la configuracin de los hechos- ello esta en
funcin al nivel de aproximacin respecto al dato fctico a probar- pueden
clasificarse en dbiles y fuertes, en que los primeros nicamente tienen un valor
acompaante y dependiente de los indicios fuertes, y solos no tienen fuerza
suficiente para excluir la posibilidad de que los hechos hayan ocurrido de otra
manera- esa es, por ejemplo, la doctrina legal sentada por el Tribunal Supremo

Espaol en la Sentencia del veinticinco de octubre de mil novecientos noventa y

nueve que aqu se suscribe- ; que, en lo atinente a la induccin o inferencia, es
necesario que sea razonable, esto es que responda plenamente a las reglas de la
lgica y de la experiencia de suerte que de los indicios surja el hecho consecuencia y
que entre ambos exista un enlace preciso y directo. Con esta decisin, queda
establecido materialmente, que los requisitos de la prueba indiciaria estn en
funcin tanto al indicio en s mismo como a la deduccin o inferencia, respecto de
los cuales ha de tenerse el cuidado debido, en tanto que la caracterstica de esta
prueba es que su objeto no es directamente el hecho constitutivo del delito, tal y
como est regulado en la ley penal, sino otro hecho intermedio que permite llegar al
primero por medio de un razonamiento basado en el nexo causal y lgico existente
entre los hechos probados y los que se tratan de probar; desprendindose que,
respecto al indicio: a) este - hecho base- ha de estar plenamente probado, pues de lo
contrario sera una mera sospecha sin sustento real alguno; b) deben ser plurales, o
excepcionalmente nicos pero de una singular fuerza acreditativa; c) tambin
concomitantes al hecho que se trata de probar- los indicios deben ser perifricos
respecto al dato fctico a probar, y desde luego no todos lo son- ; y d) deben estar
interrelacionados, cuando sean varios, de modo que se refuercen entre s y que no
excluyan el hecho consecuencia.
IX. CONCLUSIONES Y SUGERENCIAS.
1. La prueba indiciaria constituye un medio vlido para traspasar y/o derribar las
barreras del principio y derecho constitucional a la presuncin de inocencia.

2. La principal ventaja de la prueba indiciaria consiste en que no puede menos de

acompaar a todos los delitos y, cuando no se logra patentizarla, ms es por
imperfeccin de nuestra inteligencia que por defectos de su propia naturaleza.

3. Sin la prueba indiciaria quedaran impunes muchos delitos; y eso, an sin

necesidad de que por ello aumente el nmero de criminales, es un mal de bastante
consideracin para que se venga en conocimiento de que no debe, en manera alguna,
prescindirse de semejante prueba.

4. El mayor de los inconvenientes de la prueba indiciaria, es que, si se persigue al fin

de la pena como un medio nico de conseguir que la sociedad viva en calma; cuando
se considera el castigo de los criminales como base y fundamento de la tranquilidad
de las familias, del afianzamiento de la propiedad y la paz social, sin ms lmite para
imponerlo que el libre albedro de los juzgadores, fcilmente el deseo conduce al

error (injusticia), convirtindose la pena en venganza, quedando una vez ms

comprometida y desamparada la inocencia.

5. Para la obtencin y valoracin de la prueba indiciaria, es necesario que los

Fiscales deban contar con experiencia en investigacin criminal y el apoyo tcnico de
los laboratorios criminalsticos que posean sofisticados equipos de alta sensibilidad
que realicen pericias (en cualquiera de sus disciplinas cientficas) de las muestras
recogidas en la escena del crimen con eficacia y oportunidad. Contamos con todo
ello en provincias? Creemos que no. Por lo que, se requiere adquirir de manera
urgente nuevos equipos con tecnologa de vanguardia para los laboratorios de
Criminalstica de la PNP, adquirir instrumental nuevo y moderno como complemento
de los equipos existentes e implementar programas de capacitacin y entrenamiento
en el uso de los equipos nuevos, as como programas de mantenimiento integral. Y la
implementacin de algunos seminarios y/o cursos para los operadores penales en el
Ministerio Pblico, respecto al tema de La Prueba Indiciaria.

No debemos olvidar que la celeridad para la resolucin de procesos ser la piedra

angular del Nuevo Cdigo Procesal Penal, sin que esto signifique o traiga consigo
impunidad, lo que hace necesario y urgente la implementacin de laboratorios
criminalsticos y la capacitacin.

(*)Estudiante en XI semestre, de la Facultad de Derecho y Ciencias Polticas de la

Universidad Andina del Cusco Sede Sicuani.
[1] SANCHEZ VELARDE Pablo, Manual De Derecho Procesal Penal, IDEMSA 2004. Pg.
691.
[2] CONSTITUCIN POLTICA DEL PER, Art. 139 Son principios y derechos de la
funcin jurisdiccional: inc. 11. La aplicacin de la ley ms favorable al procesado en
caso de duda o de conflicto entre leyes penales.
[3] MIXN MSS Florencio, Prueba Indiciaria, ediciones BGL, Trujillo Per. 1995.
[4] DELLEPIANE Antonio, Nueva Teora De La Prueba.
[5] SAN MARTIN CASTRO Cesar, Derecho Procesal Penal, editorial Grijley, volumen
II. Pg. 631.
[6] DE LA CRUZ ESPEJO Marco. El Nuevo Proceso Penal, IDEMSA, Lima-Per, 2007.
Pg. 443.
[7] CDIGO PROCESAL PENAL DE 1991. Art. 246, La aplicacin de la prueba por
indicio requiere: 1) Que el hecho indicador este plenamente probado y sea
inequvoco e indivisible. 2) Que el razonamiento correcto este basado en las reglas
de la ciencia, de la tcnica o de la experiencia. 3) Que, el otro hecho sea
descubierto mediante el argumento probatorio inferido. 4) Que, cuando se trate de

hechos indicadores contingentes, estos sean plurales, concordantes y convergentes,

as como no se presenten contraindicaos consistentes.