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PANELISTAS:
Ximena Montenegro (COORDINADORA)
Marcelo Pizarro
Jaime Campos
JUNIO 2007
3
3
3
4
2. Resultados de la Evaluacin
2.1. Diseo
2.2. Organizacin y Gestin
2.3. Eficacia y Calidad
2.4. Antecedentes Financieros
.2.5. Eficiencia / Economa
8
9
11
11
12
13
4. Principales Recomendaciones
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y evaluar los proyectos que tengan como finalidad resolver esos problemas1. Por lo tanto,
podemos definir como poblacin potencial a este conjunto de entidades pblicas,
entendindolos como beneficiarios potenciales intermedios.
La poblacin objetivo del programa esta compuesta por todas aquellas instituciones pblicas
que presentan demanda de inversin a travs del subttulo 31 Iniciativas de Inversin2. Es
decir, las mismas instituciones que conforman la poblacin potencial, excepto aquellas
instituciones que eventualmente no tengan gastos que sean canalizados a travs de este
subtitulo y las Fuerzas Armadas.
1.3. Descripcin General del Diseo del Programa
La Divisin de Planificacin, Estudios e Inversin de MIDEPLAN es de la realizacin de los
estudios, proposiciones y dems trabajos que sirvan de base para la identificacin y elaboracin
de recomendaciones de polticas globales y sectoriales del Ministerio, as como el registro de
proyectos del sector pblico y la evaluacin de los mismos.
La Divisin de Planificacin, Estudios e Inversin est compuesta por el Departamento de
Inversiones, el Departamento de Estudios y la Oficina Banco Integrado de Proyectos. En la
Divisin trabajan 41 personas de las cuales 34 son profesionales, principalmente ingenieros
civiles y de ejecucin (distintas especialidades), ingenieros comerciales y gegrafos.
El Departamento de Inversiones tiene el encargo de desarrollar el anlisis de iniciativas de
inversin de carcter interregional e internacional, as como de perfeccionar metodologas para
la formulacin y evaluacin de estudios, programas y proyectos de inversin pblica, aplicando
la normativa vigente para el Sistema Nacional de Inversiones. Tiene una dotacin de 23
funcionarios, de los cuales 20 son profesionales.
El Departamento de Estudios, est encargado de fortalecer el Sistema Nacional de Inversiones,
a travs del anlisis de la gestin de la inversin pblica, la supervisin de la recomendacin
tcnico econmica, la evaluacin ex post de los proyectos y programas de inversin, la
asistencia tcnica para la articulacin territorial de la inversin y el desarrollo de estudios
especficos por sectores. Tiene una dotacin de 13 personas entre las que se cuentan 12
profesionales.
La Oficina BIP est encargada de administrar el Banco Integrado de Proyectos de Inversin
Pblica-BIP y de estudiar y proponer el mejoramiento tecnolgico, as como la organizacin y
procedimientos de ste. Es una unidad pequea compuesta de forma permanente por un
profesional y dos secretarias administrativas. Ocasionalmente se apoya con personal a
honorarios.
Por otra parte, las Secretaras Regionales Ministeriales de Planificacin (SERPLAC) son las
encargadas de todas las tareas asociadas el SNI que son responsabilidad de MIDEPLAN, en el
nivel regional. No estn organizadas formalmente en una estructura similar a la del nivel central,
pero se organizan funcionalmente definiendo funcionarios encargados de tareas que son
manejadas por unidades establecidas en el nivel central; por ejemplo, tienen funcionarios
1
http://sni.mideplan.cl/
Parte de la inversin del subttulo 29 Activos no financieros tambin es analizada por MIDEPLAN de
acuerdo a instrucciones especficas de la DIPRES.
encargados BIP, encargados de capacitacin, etc., aunque no cuentan con unidades formales
encargadas de estas tareas. Segn los resultados de un estudio interno de MIDEPLAN,
aproximadamente el 59% del total de jornadas laborales en las SERPLAC se destina al SNI.
La Divisin de Planificacin Estudios e Inversin como servicio responsable del programa es la
encargada del desarrollo de los cuatro componentes del mismo, los que se describen a
continuacin.
Componente 1: Anlisis tcnico econmico (ex-ante) de iniciativas de inversin
El Anlisis Tcnico Econmico comprende la revisin y calificacin de las iniciativas de
inversin3 formuladas y evaluadas por las instituciones del nivel de administracin centralizado
(Ministerios, Servicios, Gobiernos Regionales y Municipios) y de las Empresas Pblicas
El anlisis tcnico econmico es realizado a nivel central por profesionales del Departamento de
Inversiones de MIDEPLAN y a nivel regional por profesionales de las Secretarias de
Planificacin y Coordinacin (SERPLAC`s) de cada regin. Este anlisis tiene como base
fundamental el conjunto de normas, instrucciones y procedimientos, difundidos anualmente por
el Departamento de Inversiones de MIDEPLAN, que permite homogeneizar, normar y coordinar
la informacin relativa al proceso de identificacin, formulacin, presentacin y evaluacin de
las iniciativas de inversin que llevan a cabo las distintas instituciones solicitantes del Sector
Pblico.
El proceso de produccin de este componente est conformado por las siguientes actividades y
sub actividades:
1)
a)
b)
2)
a)
b)
3)
4)
5)
6)
7)
Realmente, slo las actividades 3, 4, 5 y 6 forman parte del proceso regular de anlisis tcnico
econmico propiamente tal. Las actividades 1 y 2 corresponden a herramientas de apoyo al
subsistema de anlisis tcnico econmico. La actividad 7 corresponde a la respuesta de
MIDEPLAN ante la necesidad de anlisis de inversiones que no ingresan al proceso normal de
anlisis tcnico econmico del SNI.
3
El Anlisis Tcnico Econmico se realiza para tres tipos de iniciativas de inversin:a) Estudios bsicos,
b) Programas y c) Proyectos
4
MIDEPLAN ha desarrollado 28 metodologas de evaluacin basadas en dos enfoques: Costo Beneficio
y Costos Eficiencia, el enfoque difiere segn el sector y tipo de proyecto (Ver detalle en Anexo 6).
inversin, y cuales son los tems que en cada etapa del ciclo de vida requieren de aporte fiscal
para su ejecucin.
Solicitud de Financiamiento: Comprende la identificacin del tipo de financiamiento que
necesitar la iniciativa de inversin en cada ao presupuestario, de acuerdo con la
programacin de las inversiones que se hayan estimado en el mdulo anterior.
Discusin Presupuestaria: La Direccin de Presupuestos anualmente desarrolla el proceso de
formulacin del Anteproyecto de Presupuesto. En el caso de la inversin, las solicitudes de
financiamiento deben ser priorizadas de acuerdo con un marco presupuestario, actividad sta
que se registra en este mdulo del sistema.
Ejecucin Presupuestaria: La informacin vinculada a la Ley de Presupuesto es registrada en
este mdulo, y se refiere a las asignaciones, contratos y gastos que anualmente se registran en
las iniciativas de inversin.
Evaluacin ExPost: La informacin vinculada a los proyectos y programas cuya ejecucin
fsica y financiera ha terminado, es contrastada con lo programado para posibilitar la
retroalimentacin a las fases de preinversin e inversin propiamente tal.
El BIP permite el registro de los proyectos, programas y estudios bsicos, que anualmente
solicitan financiamiento pblico mediante la Ficha de Estadsticas de Inversin (EBI) que es el
procedimiento existente en cada ejercicio presupuestario para solicitar financiamiento pblico.
Las actividades que conforman este componente son:
1)
2)
3)
4)
5)
6)
Los usuarios del B.I.P. pertenecientes a las instituciones inversionistas tienen acceso directo
para ingresar, mantener y modificar, bajo las normas del sistema, los datos de sus iniciativas de
inversin, del mismo modo all pueden tomar conocimiento inmediato de las observaciones
realizadas por el correspondiente analista de MIDEPLAN y su respectivo RATE. Toda la
documentacin de respaldo se mantiene por oficio o carta adjuntando la Ficha EBI.
Desde que el B.I.P. est en Internet, cualquier persona a lo largo del pas, sin ningn permiso o
clave puede tener acceso fcil a los datos ms relevantes de los proyectos presentados al
sistema, as como de los resultados del proceso de revisin y de la recomendacin tcnica
econmica de MIDEPLAN.
El ingreso de informacin de seguimiento de la ejecucin presupuestaria en el BIP an es bajo
a pesar de las instrucciones impartidas desde MIDEPLAN, el Ministerio de Hacienda y la
Presidencia.
Este componente es tarea de la Oficina BIP de la Divisin de Planificacin, Estudios e
Inversiones de MIDEPLAN. El Departamento de Estudios de la misma Divisin elabor reportes
en base a la informacin generada por el Banco Integrado de Proyectos durante parte del
perodo cubierto por esta evaluacin.
2. Resultados de la Evaluacin
2.1. Diseo
Se considera que existe coherencia vertical entre el propsito y el fin del programa, es decir,
que si se logra el propsito del programa aporta en forma importante al logro del fin. Cabe
sealar que el nivel de aporte que puede hacer el programa al fin esta directamente relacionado
con la proporcin de la inversin pblica que se somete al anlisis tcnico econmico,
actualmente el aporte del SNI esta restringido a cierto tipo de inversin (especialmente en
infraestructura, subttulo 31), por lo que se puede decir, que su aporte es menor que el aporte
potencial del programa.
A nivel de componentes, a juicio del panel, se presenta un problema de coherencia vertical con
el propsito. Se considera que la componente 1 de Anlisis tcnico econmico no tiene la
misma naturaleza que las otras tres componentes. Esta componente es equivalente al
propsito y al menos dos de las actividades de esta componente, Normas, instrucciones y
procedimientos y Metodologas de evaluacin ex ante, tienen la misma naturaleza que las
otras tres componentes, es decir, son herramientas o productos intermedios que permiten
realizar el anlisis tcnico econmico de las iniciativas de inversin. Por esta razn se propone
una formulacin distinta del marco lgico a nivel de componentes6.
La evaluacin de coherencia horizontal indica que los indicadores de la matriz de marco lgico a
nivel de propsito no son suficientes ya que falta un indicador de eficacia. Este indicador
correspondera a uno que mida el nivel de pertinencia de la cartera con las polticas pblicas
vigentes como por ejemplo poder estimar por sector el grado de aporte al logro a las metas
sectoriales de la cartera recomendada. Sin embargo, la opinin del panel es que con la
informacin que se recoge en la Ficha EBI no es posible construir y estimar un indicador que
refleje esta dimensin en forma real y verificable por el analista de MIDEPLAN o SERPLAC.
Por otra parte, se considera que el indicador de calidad del propsito, estimado como el
resultado de la supervisin que realiza el Departamento de Estudio de MIDEPLAN, que mide la
calidad del anlisis anual verificando el RATE7 RS calificado por los analistas, es un indicador
parcial de la calidad del anlisis que se realiza ya que no incorpora la supervisin de la calidad
de los otros proyectos que estn en calidad de no recomendados y se califican con los RATES
(FI, OT, IN).
En opinin del panel, falta tambin un indicador de medicin de calidad de la cartera a nivel de
propsito, que de cuenta de los resultados de mediano y largo plazo de la inversin
materializada. Esta deficiencia tiene que ver con que MIDEPLAN no se ha hecho cargo del
Subsistema de Evaluacin de Resultados en toda su dimensin.
RATE: Resultados del Anlisis Tcnico Econmico. Las siglas significan RS: Recomendado
favorablemente, FI: Pendiente por falta de informacin, OT: No recomendado por otras razones y IN:
Incumplimiento de normativa.
A nivel de componente se considera que los indicadores son adecuados, sin embargo, se debe
tener en cuenta que se est proponiendo una reformulacin de la MML a este nivel lo que
tambin implica un reordenamiento de los indicadores.
En la MML presentada por MIDEPLAN no se incluyeron supuestos para los distintos niveles de
objetivos. En opinin del panel, hay un supuesto a nivel de componentes y otro a nivel de
propsito, los que se describen a continuacin:
Supuesto a nivel de componentes:
Las instituciones que presentan las iniciativas de inversin cumplen las normas, aplican las
metodologas y procedimientos que define el SIN en forma adecuada
Supuesto a nivel de propsito: Dado que MIDEPLAN no tiene las atribuciones para exigir que la
inversin este restringida aquellos proyectos incluida en la cartera recomendada, el grado de
aporte al Fin depender del siguiente supuesto:
La DIPRES considera la cartera recomendada favorablemente para asignar los recursos y
acta como socio estratgico con MIDEPLAN en el proceso de formulacin presupuestaria.
2.2. Organizacin y Gestin
Respecto de la pertinencia de que los subsistemas del SNI que cubre este estudio dependan de
MIDEPLAN, la experiencia internacional sugiere que la administracin superior de este tipo de
sistemas debe ubicarse orgnicamente cerca de las mximas autoridades de Gobierno, y estar
radicada en instituciones con mandato y competencias orientadas hacia la planificacin
estratgica. Podemos decir que aunque no es claro que MIDEPLAN actualmente cumpla con
estos requisitos para hacerse cargo adecuadamente de esta tarea, no existe en el pas otra
institucin en la que resulte razonable ubicar el sistema. Quedan abiertas entonces dos
posibilidades. La primera es fortalecer a MIDEPLAN en su rol de ente planificador y
perfeccionar el sistema manteniendo su dependencia actual. La segunda es crear una
institucin con las caractersticas necesarias para hacerse cargo de las tareas del SNI que hoy
dependen de MIDEPLAN. La recomendacin de una de estas alternativas por sobre la otra
requiere de un anlisis ms detallado que excede el alcance de este estudio.
Se identifican al menos cinco herramientas de apoyo al proceso de anlisis tcnico econmico
de iniciativas de inversin: Las normas y procedimientos, las metodologas de evaluacin social,
la capacitacin, el sistema informtico BIP y la supervisin y evaluacin expost. La Institucin
incorpora de manera desequilibrada estas herramientas, puesto que de estas slo el BIP ha
tenido un proceso permanente de actualizacin tecnolgica. El resto de las herramientas no ha
contado con este soporte, situacin que perjudica la gestin global del proceso.
Las metodologas desarrolladas por MIDEPLAN se orientan principalmente a facilitar la
formulacin y evaluacin de proyectos individuales de inversin en infraestructura,
observndose un vaco metodolgico que permita formular y evaluar programas de inversin
integrales orientados al logro de objetivos de desarrollo intersectorial y/o territorial. Tambin se
observa una demanda metodolgica para evaluar los proyectos de concesiones, actualmente la
evaluacin social de proyectos de concesiones es revisada por Mideplan, mientras que la
evaluacin privada, el modelo de negocio y la determinacin de subsidios, entre otros aspectos,
es revisada por el Ministerio de Hacienda. Por lo anterior, se detecta la necesidad de integrar
10
los procesos de evaluacin privada y evaluacin social, para lo cual se requiere crear instancias
de trabajo conjuntas a objeto de mejorar la toma de decisiones.
El nmero de profesionales y las reas de la formacin acadmica de base de stos, son
suficientes para el desarrollo de los componentes. Sin embargo, se estima conveniente
desarrollar proceso de perfeccionamiento y actualizacin permanente en materias especficas
relativas a evaluacin social de iniciativas de inversin.
No existen indicios de fallas notorias en los mecanismos de coordinacin de las diferentes
unidades encargadas de los componentes del programa. Un elemento facilitador de la
coordinacin lo constituye la elaboracin anual del manual SEBI y su actualizacin en el portal
S.N.I. en la pgina Web de MIDEPLAN. Esta actividad involucra a todos los componentes y
subsistemas del S.N.I. y obliga a las partes a realizar un ejercicio efectivo de coordinacin de
tareas. Este proceso no slo incluye a actores internos de MIDEPLAN, sino que incorpora a
otras instituciones involucradas con el Sistema.
Durante el perodo de evaluacin ha existido duplicidad de funciones con la DIPRES en materia
de seguimiento financiero de las iniciativas de inversin. Actualmente ambas instituciones
trabajan coordinadamente en la integracin de los sistemas de informacin BIP y SIGFE,
proceso que eliminara esta situacin.
Respecto a los resultados del programa se observa una ineficiencia, no necesariamente
atribuible a MIDEPLAN, manifestada en el hecho que en el periodo 2003-2005, existe un
porcentaje de proyectos cercano al 11% en promedio en estos ltimos aos, que sin contar con
la recomendacin favorable de MIDEPLAN han recibido financiamiento (aproximadamente
5.000 proyectos en el trienio)8. Lo anterior podra generar ineficiencias, puesto que no
necesariamente se estaran asignando los recursos a las iniciativas socialmente ms rentables.
En los casos en los que la decisin de inversin no utilizar el resultado del anlisis tcnico
econmico como elemento de juicio, debera fundamentarse formalmente aquellos elementos y
criterios que justifican la asignacin de recursos a pesar de la recomendacin desfavorable
desde el punto e vista tcnico econmico.
El proceso de anlisis tcnico econmico en s mismo no incorpora mecanismos de
participacin ciudadana, hecho consistente con su naturaleza eminentemente tcnica. Sin
embargo el sistema incorpora esta dimensin promoviendo la participacin ciudadana en la
etapa de formulacin de iniciativas. Las metodologas de formulacin y evaluacin social de
iniciativas incluyen aspectos de evaluacin ambiental, equidad de gnero y participacin
ciudadana que son revisados durante el proceso de anlisis tcnico econmico.
Segn informacin disponible en los informes de Seguimiento de la Inversin Pblica, el porcentaje de IDIS con
financiamiento que no tuvieron una recomendacin favorable de MIDEPLAN y que recibieron financiamiento,
corresponde para 13% el ao 2003, al 8% acumulado hasta el tercer trimestre del ao 2004 y al 13% hasta el tercer
trimestre del ao 2005 (Para los aos 2004 y 2005 la informacin no esta disponible para el ao completo sino solo
hasta el tercer trimestre). Este dato no aparece en el informe del ao 2006.
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En el denominador de este indicador se consideran todos las IDIS ingresadas al BIP en el ao respectivo.
Se estima que la obtencin de un RATE favorable implica, en promedio, 4 a 5 iteraciones entre MIDEPLAN y la
contraparte inversora.
10
12
El gasto administrativo esta compuesto por el gasto en personal ms el gasto en bienes y servicios del SNI. Este
fue estimado tanto para el SNI central como para regiones. La suma de ambos nos entrega el gasto de
administracin estimado del programa. La metodologa utilizada para su estimacin es la siguiente:
En primer lugar se identific a todos los funcionarios de la Divisin de Inversiones que no se dedican
directamente a la produccin de componentes: secretarias, administrativos y directivos.
Luego, se calcul la proporcin del gasto en el personal administrativo con relacin al gasto total en
personal de la divisin de Inversiones.
La proporcin anterior se utiliz para estimar el gasto en bienes y servicios atribuibles al gasto en
administracin.
Finalmente, se estima el gasto administrativo en regiones bajo el supuesto de que la estructura del SNI central es
similar a la misma estructura en regiones. Esto ltimo esta basado en la percepcin de que la dedicacin relativa a
labores administrativas realizadas por el personal del SNI en regiones es parecida a las del personal del SNI central.
13
nmero de iniciativas analizadas por analista. En las SERPLAC disminuye en promedio de 103
en 2003 a 71 en promedio en 2006. En la Divisin de Inversin su disminucin es menos
pronunciada, desde 89 a 73 iniciativas por analista. La causa principal de esta disminucin es la
introduccin de un nuevo proceso de seleccin de iniciativas de inversin por parte de los
Gobiernos Regionales y los Ministerios, ya mencionada en el punto 2.3. La evaluacin del
impacto en la disminucin del nmero de IDIS analizadas sobre la eficiencia requiere analizar la
evolucin de los indicadores de calidad del componente anlisis tcnico econmico. Es as
como se observa un incremento en el porcentaje de iniciativas analizadas con RATE RS que se
ajustan a los requisitos de tal recomendacin: para proyectos aumenta de 80% a 85% y para
programas de 56% a 73%. Estos indicadores sugieren que parte del tiempo ganado por los
analistas debido al proceso de seleccin de iniciativas ha generado un anlisis de mejor calidad
y con mejores tiempos de respuesta. En resumen, junto a la disminucin en el nmero de IDIS
analizadas se observa un mejoramiento tanto en la calidad del anlisis de las mismas como en
los tiempos de respuesta. El efecto sobre la eficiencia es, por lo tanto, ambiguo.
Dado que no se cuenta con el presupuesto inicial del programa y solo se tiene una estimacin,
no es posible pronunciarse sobre la efectividad del programa en la ejecucin de su presupuesto.
Finalmente, el programa no contempla mecanismos de recuperacin de gastos.
3. Justificacin de la Continuidad del Programa
Cabe sealar, que si bien el panel considera que existen fundadas razones que justifican la
continuidad del programa, tambin se reconoce que es necesario realizar ajustes del diseo
institucional y de la gestin, los que deben atenderse con urgencia. Existe una percepcin
bastante generalizada entre los actores entrevistados que el SNI ha perdido fuerza institucional
debido a que MIDEPLAN tiene como primera prioridad la consolidacin del Sistema de
Proteccin Social, debilitando su funcin de planificacin o mirada prospectiva del desarrollo del
pas. Se percibe que este vaco lo ha estado cubriendo el Ministerio de Hacienda y algunos
Ministerios Sectoriales, lo que ha dejado al SNI sin importantes insumos necesarios para su
actualizacin y perfeccionamiento permanente. Por ejemplo, el SNI presenta actualmente
algunos problemas para responder a las necesidades de formulacin de proyectos y programas
acordes con el actual escenario de desarrollo del pas, donde crecientemente cobran
importancia los programas integrales de desarrollo, la complementacin de la inversin
productiva con la de infraestructura, en general, pareciera que el sector pblico debe orientar su
inversin al logro de objetivos ms integrales de desarrollo, que a objetivos sectoriales de
produccin de bienes o aumento de cobertura de servicios
4. Principales Recomendaciones
1. Se debe perfeccionar el marco legal del SNI, de modo que permita regular los roles y
funciones de todos los subsistemas del SNI, es decir, Subsistema de Anlisis Tcnico
Econmico, Subsistema de Formulacin del Presupuesto, Subsistema de Ejecucin
Presupuestaria y Subsistema de Evaluacin de Resultados, que asegure la gestin de cada uno
de estos en un marco de equilibrio de fuerzas polticas y sectoriales que facilite la gestin
pblica enmarcada en un proceso de toma de decisiones eficaz y participativa, asegurando una
ptima asignacin de sus recursos cuyos resultados sean coherentes y aporten en forma
importante al cumplimiento de las polticas del Gobierno en relacin al crecimiento econmico y
equidad social.
14
12
15
7. Como primera actividad del plan de accin sealado anteriormente, se sugiere implementar
un plan de perfeccionamiento sustentado en un anlisis de brechas de competencias de los
equipos de profesionales del nivel central y regional y orientado a mantener un staff de
profesionales que cumplan los perfiles requeridos. Este proceso debera estar asociado a un
estudio de un incremento de la remuneracin de los analistas en un porcentaje que debera
determinarse en funcin de equipararla con las remuneraciones de profesionales que cumplan
funciones de importancia y responsabilidad equivalentes en otros organismos normativos del
pas.
8. Se debe disear e implementar un proceso de asistencia tcnica al proceso anual de revisin
de las iniciativas de inversin realizado por las SERPLACs, que este basado en una
cooperacin horizontal entre regiones y nivel central.
9. La Divisin de Planificacin, Estudios e Inversiones debera liderar la creacin de una red de
evaluadores basada en una gestin del conocimiento facilitada por el BIP y el portal Web del
SIN. Esta red podra estar asociada a un proceso de certificacin de competencias en
formulacin y evaluacin social de iniciativas de inversiones. Esta red debera fortalecer
contactos a nivel internacional con otros sistemas del tipo.
16
INFORME FINAL
PROGRAMA SISTEMA NACIONAL DE INVERSIONES
MINISTERIO DE PLANIFICACIN
DIVISIN DE PLANIFICACIN, ESTUDIOS E INVERSIN
PANELISTAS:
Ximena Montenegro H.(COORDINADORA)
Marcelo Pizarro
Jaime Campos
17
I.
18
ANEXO N 1(b):
ANEXO N 2(a):
ANEXO N 3:
ANEXO N 4:
ANEXO N 5:
ANEXO N 6:
TIPOS DE RATE
ANEXO N 7:
ANEXO N 8:
ANEXO N 9:
ANEXO N 10.
19
I.
1.1.
Existen algunas instituciones que a nivel sectorial cumplen funciones normativas en su sector que
prestan colaboracin a MIDEPLAN y la DIPRES, estas son:
Comisin Nacional de Riego (CNR)
Comisin Nacional de Energa (CNE)
Comisin Chilena del Cobre (COCHILCO)
CONAMA
Secretaria Ejecutiva de la Comisin de Transporte Urbano (SECTRA)
14
El Sistema de estadsticas Bsicas de Inversin (SEBI) es el documento oficial que publica anualmente
MIDEPLAN y el Ministerio de Hacienda, y que entrega las normas y procedimientos que se aplicarn a
las solicitudes de financiamiento de cada ao.
20
Fondo Nacional de Desarrollo Regional (FNDR) compuesto por aporte fiscal directo y
endeudamiento externo.
Fondos Propios de las Empresas del Estado que corresponden a recursos por
concepto de depreciacin del ao y recursos provenientes de prstamos internos y
externos.
Fondos Municipales que corresponden a fondos propios o recursos del Fondo Comn
Municipal que se complementan con el financiamiento regional y Sectorial para cofinanciar
determinadas iniciativas de inversin. Aquellas iniciativas que son financiadas en su totalidad por
los municipios, no son tratadas por el Sistema Nacional de Inversiones.
15
De acuerdo al Artculo 11 de la Ley N 18.196 de 1982, Normativa Legal Vigente las Empresas
Pblicas son definidas como aquellas en que el Sector Pblico tienen un aporte de capital superior al
50% del capital social, deben ingresar oficialmente sus proyectos que postulen a financiamiento pblico,
al Sistema Nacional de Inversiones (SNI). Correos de Chile, Comercializadora de Trigo S.A., (Cotrisa
S.A.), Empresa Periodstica La Nacin S.A., Empresa Nacional del Petrleo, (ENAP), Empresa de
Ferrocarriles del Estado, (EFE), Metro S.A., Polla Chilena de Beneficencia S.A., (POLLA S.A.), Sociedad
Agrcola Sacor Ltda., (SACOR LTDA), Sociedad Agrcola y Servicios Isla de Pascua Ltda. (SASIPA
LTDA), Zona Franca de Iquique S.A. (ZOFRI S.A.), CODELCO, ENAMI, Empresas Portuarias y Empresas
Sanitarias
16
http://sni.mideplan.cl
21
1.2.
Segn la misma Matriz de Marco Lgico proporcionada por MIDEPLAN el Fin y Propsito del
SNI son los siguientes:
FIN:
Optimizar la asignacin de recursos pblicos de inversin
PROPOSITO:
Generar una cartera de iniciativas de inversin suficiente, en trminos de los recursos
disponibles, en forma oportuna, recomendada tcnica y econmicamente y en concordancia
con las polticas pblicas vigentes para las instituciones decisoras de inversin
La cartera de iniciativas que debe generarse para poner a disposicin de la autoridad, debe
cumplir con los siguientes requisitos:
1) Cantidad: El nmero de iniciativas disponibles debe representar un volumen de inversin
mayor que la suma de recursos para inversin disponible por la autoridad
correspondiente; en otros trminos, se requiere que las autoridades puedan ejercer su
rol, decidir inversiones en funcin de sus propias polticas, criterios, prioridades y
responsabilidades pblicas.
2) Oportunidad: Las iniciativas de inversin deben estar disponibles de acuerdo a los
plazos del proceso de formulacin, aprobacin y ejecucin del presupuesto pblico.
3) Calidad: Las iniciativas de inversin disponibles para decisin, deben haber sido
sometidas a un anlisis, externo al inversionista, que permita sostener razonablemente,
que son convenientes para la sociedad en su conjunto.
4) Pertinencia: El conjunto de iniciativas disponibles debe ser consistente con los objetivos
y polticas definidos por las autoridades componentes.
1.3.
22
social (salud, educacin, justicia, deporte), productivo (riego, fomento, ciencia y tecnologa) y
en la prospeccin de recursos naturales. Para ello se han realizado esfuerzos importantes en
resolver problemas metodolgicos, institucionales y de recursos humanos para orientar el
proceso de asignacin de recursos a las oportunidades de inversin ms rentables, de acuerdo
al costo de oportunidad de los recursos pblicos.
El Sistema Nacional de Inversiones se legitima en su dimensin econmica por el apoyo en la
seleccin de aquellas iniciativas de inversin ms rentables; en su dimensin tica en tanto
transparenta el proceso de la inversin pblica, y en su dimensin poltica por su rol articulador
de las estrategias y polticas gubernamentales17.
1.4.
El marco de poltica de inversin pblica del pas se resume en los anuncios recientes de la
Presidenta referidos al programa Chile Invierte que dice lo siguiente:
El crecimiento econmico sostenido no se produce de modo automtico: requiere de un
esfuerzo continuo tanto del sector pblico como del privado. Este esfuerzo involucra
productividad, inversin y competencia. Consciente de esto, el fisco har su parte y dar un
fuerte impulso a la inversin que realizan tantos los ministerios sectoriales, los Gobiernos
Regionales y las empresas pblicas.
Este impulso no pasa slo por aumentar el presupuesto destinado a inversin (lo que la Ley de
Presupuestos 2007 hace de manera decidida), sino que tambin por velar por la rentabilidad
social de la misma, por agilizar su ejecucin y por generar un efecto multiplicador en la
inversin privada.
Otros elementos que se identifican como marco de la accin de inversin pblica del Gobierno
son18:
La inversin pblica se reconoce como un componente esencial de una poltica fiscal
responsable con una visin plurianual.
Se deben buscar las condiciones que permiten elevar su calidad.
Debe buscar la complementariedad entre inversin pblica y privada.
La preocupacin por la eficiencia en la inversin pblica se expresa en tres dimensiones
complementarias:
Cantidad de Inversin pblica acorde con la capacidad de ejecucin de la inversin y
de su operacin posterior por parte de la institucionalidad pblica.
Coherencia de las iniciativas de inversin con las estrategias de desarrollo (nacional
y regional) y de las correspondientes polticas y programas.
Calidad especfica de cada iniciativa de inversin: evaluacin socioeconmica ex
ante.
Dentro de este marco global de poltica de la inversin pblica, la poltica orientadora del
programa19 se expresa en el objetivo estratgico N 3 de MIDEPLAN20 que dice:
17
23
21
Ver en Anexo 4 el detalle de la normativa vigente relacionada con el funcionamiento del SNI...
24
Por ltimo es importante destacar la Ley Orgnica Constitucional de los Consejos Regionales
de Desarrollo en su Artculo 75 seala la obligatoriedad de la Recomendacin Tcnica de las
iniciativas de inversin financiadas por el Fondo de Desarrollo Regional (FNDR).
1.5.
25
23
RATE: Resultados del Anlisis Tcnico Econmico. Ver en Anexo 6 alternativas de RATE y su
significado
26
En el Anexo 7 se presentan resumidamente las metodologas por sector desarrolladas por MIDEPLAN
27
25
Un proyecto de inversin no necesariamente pasa por todas y cada una de las etapas del estado de preinversin,
puede pasar de perfil o prefactibilidad a diseo dependiendo del tipo de iniciativa de inversin que se trate. No
existen instrucciones especficas donde se seale un monto o tipo de inversin para justificar el paso de perfil o
prefactibilidad a diseo.
28
En el caso de proyectos que postulan por primer vez a ejecucin debe existir un estudio de
preinversin que lo respalde, que puede ser Perfil, Prefactibilidad o Factibilidad. Cualquiera
sea el nivel de estudio, los aspectos principales que deben revisarse son:
Revisin de los antecedentes que se presentan en la ficha EBI
Revisin del estudio correspondiente (principalmente diagnstico, situacin actual,
situacin sin proyecto, situacin optimizada, proyeccin y estudio de alternativas),
que se compatibiliza con el Diseo
Si corresponde se revisa la Evaluacin e Impacto y las medidas de mitigacin
recomendadas.
Verificacin de las fuentes de financiamiento de la fase de inversin y de la
operacin.
Verificacin de su coherencia con las polticas sectoriales
Verificacin de las actividades participativas (si corresponde)27
Rate del proyecto.
Para el caso de los proyectos de inversin de las Empresas Pblicas, el anlisis tcnico
econmico se centra en verificar la rentabilidad privada y social de las iniciativas y su
coherencia con el plan estratgico correspondiente. El anlisis de la conveniencia tcnicoeconmica de las iniciativas de inversin, presentadas por la Corporacin Nacional del
Cobre de Chile, (CODELCO-CHILE) y la Empresa Nacional de Minera, (ENAMI), son
realizadas en conjunto con la Comisin Chilena del Cobre y el resultado de este anlisis, es
informado en oficio elaborado por ambas Instituciones, a la Direccin de Presupuesto del
Ministerio de Hacienda.
26
Las Empresas deben enviar su Plan Estratgico de Desarrollo con el objeto de evaluar la consistencia de sus
iniciativas de inversin presentadas.
27
A partir del 2006 se incluye una nueva dimensin de anlisis: Revisin del cumplimiento de actividades
de participacin ciudadana en la formulacin de algunos proyectos (como experiencia piloto para algunos
proyectos del MOP).
29
Como resultado del anlisis tcnico econmico, MIDEPLAN pone a disposicin del Ministerio
de Hacienda y de las instituciones interesadas el resultado del Anlisis Tcnico Econmico o
RATE por iniciativa, respecto a la conveniencia de ejecutar cada uno de los proyectos, as como
las observaciones correspondientes.
1.5.2. Capacitacin de formuladores y analistas en formulacin y evaluacin social de
iniciativas de inversin.
MIDEPLAN desarrolla permanentemente esfuerzos en capacitacin y actualizacin de
funcionarios a lo largo del pas, principalmente a los formuladores de programas y/o proyectos
pblicos, para crear una masa crtica de especialistas en evaluacin que sean la base para
perfeccionar permanentemente los procedimientos, los enfoques tericos, las metodologas
especficas y, se pueda contar con equipos profesionales calificados en el campo de
formulacin y evaluacin de proyectos, distribuidos en toda la administracin pblica, que sean
capaces de identificar, formular, evaluar proyectos y manejar del BIP.
Con el fin de dar cumplimiento a estas tareas, la Divisin de Inversiones en conjunto con las
Secretaras Regionales de Planificacin, coordinan anualmente en cada una de las regiones,
diferentes cursos de capacitacin orientados a construir una capacidad permanente e
institucionalizada, para gestionar proyectos viables, financiables y sustentables, que redunden
en un aumento sostenido rentabilidad de las inversiones pblicas. Esto implica reforzar, a nivel
regional, provincial y comunal, la aptitud de preparar, evaluar y ejecutar buenas iniciativas de
inversin y alcanzar as los propsitos de mayor eficiencia e impacto de las inversiones del
mbito local y regional.
Los participantes de todos los cursos de capacitacin deben cumplir con los procedimientos de
evaluacin individual y grupal establecidos por la coordinacin del curso respecto de su
desempeo acadmico y participacin de los talleres y trabajos previstos. La asistencia de
todas las actividades acadmicas, en los horarios establecidos, es obligatoria.
Paralelamente a estas tareas de capacitacin directa que ha desarrollado el Departamento de
Inversiones, se mantuvo por ms de 30 aos un convenio con la Pontificia Universidad Catlica
de Chile28, para realizar cursos de alto nivel en evaluacin socioeconmica de proyectos
pblicos, como alternativa de capacitacin de funcionarios pblicos de Chile y el extranjero y de
aportes a mejoras metodolgicas. Este convenio se termin en el 2006.
Los cursos que se dictaron en el marco del convenio con PUC son:
i) Diplomado en evaluacin social de proyectos, ex-CIAPEP
Objetivos: Dar continuidad a la labor de formacin del personal del sector pblico en materias
de preparacin y evaluacin socioeconmica de proyectos de inversin.
Metodologa del Curso: Se contemplaba la realizacin de un curso nacional al ao. La
organizacin logstica se realiza en conjunto entre MIDEPLAN, Nivel Central, y la Pontificia
Universidad Catlica. El curso consta de 2 fases, una terica de 11 semanas y una fase prctica
de 17 semanas.
28
Los convenios con la PUC para la realizacin de estos cursos se celebraron por contratacin directa,
sin mediar un proceso de licitacin
30
31
32
33
La evaluacin ex post tambin tiene como objetivo proveer informacin a los niveles de decisin
respecto del desenvolvimiento de los proyectos, desviaciones entre los planificado y lo
ejecutado, la eficiencia con que se usaron los recursos de inversin y el nivel de logro de los
resultados de corto y mediano plazo.
Los procesos del ciclo de vida de los proyectos que principalmente se retroalimentan con la
evaluacin ex post son:
Identificacin de problemas y soluciones.
Formulacin, planificacin y diseo de los proyectos.
Administracin, ejecucin y supervisin de los proyectos.
Seguimiento y evaluacin contina de las actividades de un proyecto.
Coordinacin y cooperacin entre instituciones.
Se identifican cinco etapas en el desarrollo de la evaluacin ex post que son:
Identificacin del proyecto a evaluar que incluye sus objetivos y los factores endgenos y
exgenos que intervinieron, en otras palabras, es la reconstruccin de la historia del
proyecto.
Medicin de los efectos observados producidos por la ejecucin del proyecto (direccin y el
orden de magnitud).
Confrontacin de la situacin observada con la situacin que se esperaba encontrar
gracias al proyecto.
Explicacin de los fenmenos y efectos observados, de las diferencias entre lo esperado y
la realidad.
Divulgacin de los resultados a los niveles de decisin y otros, respecto al
desenvolvimiento de los proyectos.
Los principios bsicos para el buen desarrollo de esta actividad evaluadora son: I Sealar
los 5 principios que Mideplan tiene definidos para el subsistema en los documentos
oficiales.
La evaluacin debe ser llevada a cabo de una manera en que los resultados sean
transparentes y reproducibles
El evaluador responsable de las conclusiones debe ser independiente de los entes
que intervinieron en la formulacin, evaluacin ex ante, decisin y ejecucin de los
proyectos.
34
35
El BIP permite el registro de los proyectos, programas y estudios bsicos, que anualmente
solicitan financiamiento pblico mediante la Ficha de Estadsticas de Inversin (EBI) que es el
procedimiento existente en cada ejercicio presupuestario para solicitar financiamiento pblico.
Slo se puede generar o elaborar una solicitud de financiamiento o Ficha EBI si la etapa se
encuentra programada, es decir su generacin se encuentra asociada al mdulo de
programacin de inversiones que posee el Banco Integrado de Proyectos. En la solicitud de
financiamiento se identifica la fuente a la cual se solicita dicho financiamiento, la lnea
estratgica o la poltica sectorial a la cual se asocia la iniciativa, el descriptor funcional cuando
corresponda, y se individualiza al responsable de la informacin que se est presentando.
Una vez ingresados estos datos en BIP, se genera el Reporte Ficha EBI31 el que consiste en un
formato prediseado que resume los datos de la solicitud, pero no sustituye los antecedentes
de respaldo. Entre otros aspectos, la Ficha EBI da cuenta de la o las fuentes de financiamiento
del Sistema Nacional de Inversiones: el Fondo Nacional de Desarrollo Regional, los Fondos
Sectoriales, los Fondos Municipales y los Fondos de las Empresas del Estado32.
Operativamente el Banco Integrado de Proyectos se presenta a los usuarios en tres tipos de
formato:
BIP DE CONSULTA. Presenta de un modo resumido y de fcil acceso (no necesita
clave) los datos mas relevantes de los procesos vigentes de la inversin pblica (ao
actual y siguiente).
BIP DE TRABAJO. Permite a los usuarios del Sector Pblico, previamente registrados
como tales, ingresar o modificar la informacin de sus iniciativas de inversin de
acuerdo con las atribuciones de cada institucin respecto del mbito regional, sectorial,
institucional o etapas del proceso.
BIP DE GESTION. Es un conjunto de herramientas, a las cuales tiene acceso los
usuarios del BIP de Trabajo, y tiene por objetivo extraer informacin del proceso
vigentes o de procesos anteriores, directamente desde la base de datos, para apoyar las
tareas de anlisis y control del proceso de inversin pblica.
El funcionamiento del BIP se extiende a todo el pas a travs de una red digital de 64 Kbs, la
cual, adems de la transmisin de datos permite su utilizacin para la voz.
La plataforma computacional del BIP se basa en un esquema de capas n-tier diseado para
permitir el ingreso de usuarios a travs de la Internet y en el caso de MIDEPLAN, por medio de
la Intranet del Ministerio.
El servidor de Firewall, define dos segmentos de red: una red pblica o DMZ en la cual se
encuentran los servidores Web que atienden los requerimientos de los clientes (browsers) que
acceden desde la Internet o desde la Intranet, y una red interna, en la cual se encuentra un
servidor de aplicaciones BEA WebLogic, en donde se encuentra la lgica de la aplicacin y el
manejo de las reglas del negocio. Tambin se encuentra un servidor de base de datos Oracle,
el cual atiende los requerimientos respecto de consultas y actualizaciones a la base de datos.
La seguridad de cada uno de estos segmentos de red esta definida por las reglas especificas
31
En Anexo 5 se presenta el formato de las Fichas EBI para estudios Bsicos, Proyectos y Programas.
En el evento que una iniciativa de inversin reciba aporte de terceros, o de fundaciones, universidades,
etc, la programacin de inversiones deber registrar el valor de dicho aporte.
32
36
37
14) Elaboracin de informes sobre concesiones y empresas del estado que no ingresan
al BIP.
Realmente, slo las actividades 3, 4, 5 y 6 forman parte del proceso de anlisis tcnico
econmico que realiza MIDEPLAN. Las actividades 1 y 2 corresponden a herramientas de
apoyo al subsistema de anlisis tcnico econmico. La actividad 7 corresponde a la respuesta
de MIDEPLAN ante la necesidad de anlisis de inversiones que no ingresan al proceso normal
de anlisis tcnico econmico del SNI33. En vista de lo anterior hemos agrupado las actividades
en tres categoras: Herramientas de apoyo al funcionamiento del proceso de anlisis tcnico
econmico, que incluye las actividades 1 y 2; Proceso de anlisis tcnico econmico, que
incluye las actividades 3, 4, 5 y 6; y Otros, que incluye la actividad 7.
Los procesos asociados a cada actividad se describen a continuacin:
1.6.1.1. Herramientas de apoyo al funcionamiento del proceso de anlisis tcnico econmico
1) Normas y procedimientos del proceso de anlisis.
Las normas e instrucciones para la formulacin, evaluacin y anlisis tcnico econmico de
las iniciativas de inversin regulan el funcionamiento administrativo de todas las instituciones
involucradas en el proceso de inversin pblica incluyendo a MIDEPLAN, pero no forman
parte del proceso de anlisis tcnico econmico de las iniciativas; de hecho, constituyen una
herramienta de apoyo al funcionamiento de este proceso.
Esta actividad se compone de dos subactividades o tareas: Definicin de las normas y
Difusin de las normas.
a) Definicin de las normas
La definicin de las normas y procedimientos que rigen el anlisis tcnico econmico se
realiza principalmente mediante la elaboracin anual del Manual SEBI34.
La elaboracin de las normas e instrucciones que se aplican en el proceso de revisin y
emisin del resultado del anlisis tcnico-econmico de las iniciativas de inversin nuevas o
de arrastre, que se presentan oficialmente al Sistema Nacional de Inversiones y que son
seleccionadas o ratificadas, es realizada por profesionales del Departamento de Inversiones
de la Divisin de Planificacin, Estudios e Inversiones de MIDEPLAN, recogiendo
observaciones y propuestas de las SERPLAC, los analistas del nivel central y las
instituciones que ingresan iniciativas al sistema.
Cada ao, este trabajo culmina con la preparacin del instructivo para la presentacin de
iniciativas de inversin que postulan al proceso presupuestario del ao siguiente, el cual es
difundido a los usuarios a partir del mes de diciembre. Las instrucciones generales de este
documento consideran plazos, procedimientos y normativas, las cuales son previamente
revisadas en conjunto con DIPRES, de modo de asegurar su compatibilidad con los hitos
33
En la matriz de marco lgico preparada por MIDEPLAN la actividad Elaboracin de informes sobre
concesiones y empresas del Estado que no ingresan al Sistema aparece en el lugar nmero seis y la
Supervisin del proceso de anlisis en el nmero siete. Aqu hemos invertido el orden para facilitar la
presentacin.
34
SEBI: Sistema de estadsticas bsicas de inversin.
38
39
36
40
39
41
42
En trminos generales, el proceso es como sigue: Las iniciativas, formuladas y evaluadas por
las unidades que se encargarn de su ejecucin, son ingresadas al Sistema formalmente y al
Banco Integrado de Proyectos por las instituciones que el sistema autoriza a tal efecto
(servicios, ministerios, municipalidades), mediante los antecedentes necesarios y la generacin
de la Ficha EBI. MIDEPLAN realiza un anlisis de admisibilidad de las iniciativas ingresadas en
el que verifica el cumplimiento de requisitos formales de presentacin de las iniciativas. A las
iniciativas consideradas admisibles les asigna una fecha SNI e informa a los Intendentes y
Ministros sobre su cartera de iniciativas admisibles.
Por otra parte, el Ministerio de Hacienda informa los Intendentes y Ministros el marco
presupuestario para inversin. Los Intendentes y Ministros seleccionan iniciativas de su inters,
hasta por un monto total que no exceda del doble del marco presupuestario fijado por Hacienda,
para que sean sometidas a anlisis tcnico econmico por parte de MIDEPLAN. MIDEPLAN
analiza las iniciativas seleccionadas, emite el resultado del anlisis tcnico econmico (RATE) e
informa a las instituciones que corresponda segn el tipo de fondos al que se solicita
financiamiento.
En caso que el RATE de una iniciativa sea RS, est contina el proceso en los otros
subsistemas del SNI (formulacin presupuestaria y ejecucin presupuestaria). Si el RATE no es
RS se inicia un proceso iterativo hasta obtener el RATE RS o hasta que la iniciativa sea retirada
del sistema.
El Cuadro N 1.1. presenta una calendarizacin de las principales actividades de los procesos
asociados al anlisis tcnico econmico de iniciativas de inversin.
43
Iniciativas de
arrastre
Entrega de documentacin
de respaldo
Anlisis de admisibilidad e
ingreso Fecha SNI
Seleccin de cartera
adicional
Anlisis de respuestas y
emisin de RATE
Institucin formuladora
MIDEPLAN-SERPLAC
Intendente/Ministro
MIDEPLAN-SERPLAC
MIDEPLAN-SERPLAC
Fuente: MIDEPLAN, Departamento de Inversiones. Reglamento del Sistema Nacional de Inversiones, documento
preliminar (no publicado).
Respecto del arrastre y las iniciativas nuevas en general, las instrucciones de diciembre de
2006 (oficio N2525) cambiaron estos procedimientos40.
3) Recepcin de iniciativas evaluadas presentadas al Sistema.
Esta es la primera de las tres actividades centrales del anlisis tcnico econmico. Cabe
destacar que como parte del proceso de anlisis tcnico econmico MIDEPLAN no formula
40
Ver Anexo 6
44
41
Todas las iniciativas de alcance exclusivamente regional son analizadas por las SERPLAC, en tanto que las
iniciativas de carcter interregional son analizadas en el Departamento de Inversiones de MIDEPLAN en el nivel
central. En el caso de los Programas de alcance regional, aunque el resultado del anlisis tcnico econmico es
emitido por la SERPLAC, debe ser validado por el nivel central de MIDEPLAN.
45
MIDEPLAN ejecuta directamente todas las tareas, relacionadas con este componente, que
son de su responsabilidad. No externaliza ninguna parte del proceso, sino que utiliza a su
propio personal, el que es permanentemente capacitado para tales efectos.
Cuando un proyecto ingresa al SNI, postulando por primera vez a financiamiento, su
recorrido est ligado a la fuente de financiamiento a la que postula; por lo tanto, para
analizar ms en detalle este flujo de gestin se deben considerar las alternativas de
financiamiento
Entre las fuentes de fondos destacan42:
- Fondos Sectoriales
- Fondos Propios de Empresas del Estado
- Fondo Nacional de Desarrollo Regional (FNDR)
- Fondos Municipales
No todas las iniciativas que son ingresadas al BIP pasan a la etapa de anlisis de la
evaluacin. MIDEPLAN no selecciona las iniciativas que sern analizadas, sino que
responde a la demanda de recomendaciones que los servicios hacen en el marco del
proceso de asignacin de recursos de inversin pblica. Las efectivamente analizadas son
aquellas que seleccionan los ministros o intendentes (dependiendo de las condiciones de
ingreso al SNI), dentro del marco presupuestario determinado por el Ministerio de Hacienda.
Las iniciativas regionales preparadas, evaluadas e ingresadas al SNI por los Servicios
Regionales para postular a financiamiento del Fondo Nacional de Desarrollo Regional
(FNDR), son revisadas por el GORE y seleccionadas por el Intendente. Slo las iniciativas
seleccionadas en el BIP por el Intendente, a partir de una primera seleccin realizada por
las SEREMIs, son analizadas por MIDEPLAN. Dependiendo del rea de influencia de la
iniciativa entre otros criterios, los proyectos son presentados a MIDEPLAN o a la SERPLAC
para su recomendacin.
Por otra parte, la Gobernacin, con la asesora del Delegado Provincial de SERPLAC,
realiza una seleccin preliminar de los proyectos municipales, que son preparados,
evaluados e ingresados al BIP por la SECPLAC. Las iniciativas preseleccionadas son
enviadas posteriormente a la Intendencia, y luego siguen el mismo proceso que los
proyectos regionales.
Es responsabilidad del analista de MIDEPLAN en el nivel central o regional, al momento de
dar la recomendacin favorable para la etapa correspondiente, verificar que se ha dado
cumplimiento por parte de la institucin responsable de los requisitos establecidos por el
SNI para autorizar dicha etapa.
Es de responsabilidad de MIDEPLAN central la revisin y emisin del resultado del anlisis
de las iniciativas de inversin cuya rea de influencia sea interregional, es decir, que su
accin considera ms de una regin.
El Departamento de Inversiones de MIDEPLAN ser el responsable de revisar y emitir el
resultado del anlisis tcnicoeconmico de las iniciativas de inversin donde la SERPLAC
acte como responsable de su formulacin o como Unidad Tcnica, o bien, como
42
46
43
47
48
Diplomado Ex-CIAPEP
Instituto de Economa,
Universidad Catlica de Chile y
MIDEPLAN
PYEP - FORYP
MIDEPLAN
2. Difusin y convocatoria
MIDEPLAN y U.C.
3. Seleccin de participantes
MIDEPLAN y U.C.
4. Implementacin de cursos y
talleres.
5. Seguimiento a proceso y
resultado de cursos.
6. Evaluacin de la capacitacin.
Instituto de Economa,
Universidad Catlica de Chile.
MIDEPLAN CENTRAL y
SERPLAC
MIDEPLAN CENTRAL y
SERPLAC
MIDEPLAN CENTRAL y
SERPLAC
MIDEPLAN
MIDEPLAN
MIDEPLAN
MIDEPLAN
a) Diplomado Ex-CIAPEP
El diseo de los cursos era realizado externamente mediante un convenio que MIDEPLAN
renov desde fines de los aos 70 con al Universidad Catlica hasta el 2006 que expir. El
convenio se renovaba automticamente, generalmente cada tres aos. Nunca se realizado
un proceso de licitacin para renovar este convenio; la razn es que en intentos de
deteccin de universidades interesadas en asumir la tarea, se identifico falta de oferta.
Los cursos eran diseados por la Universidad; el Departamento de Inversiones de
MIDEPLAN, a travs de su Unidad de Capacitacin, revisaba y aprobaba el diseo.
El ao 2000 el curso CIAPEP se convirti en un Diplomado. Su duracin se acort de 10 a 7
meses, reduciendo su componente terico, eliminndose los mdulos de anlisis financiero
contable y evaluacin privada en empresas, debido a que la participacin de ejecutivos de
empresas se haba venido reduciendo producto del proceso privatizador de empresas
pblicas que vivi el pas.
La convocatoria al diplomado era realizada oficialmente por MIDEPLAN. Las acciones de
difusin estaban consideradas dentro del convenio de MIDEPALAN con la UC y deban ser
realizadas y financiadas por sta ltima.
Se realizaba una preseleccin de los participantes mediante pruebas y entrevistas a los
postulantes por parte de la UC, MIDEPLAN conjuntamente con la UC realizaban la
seleccin definitiva teniendo a la vista todos los resultados. Algunas veces se aceptaban
postulantes aunque no hayan pasado la preseleccin por ser de inters institucional.
Toda la implementacin estaba incorporada en el convenio y por lo tanto es realizada por la
Universidad Catlica.
Anualmente, la UC enviaba formalmente a MIDEPLAN un informe referido a la operacin del
convenio durante ese perodo.
Todos los cursos comprendan una encuesta de satisfaccin que entrega informacin sobre
opinin del alumno respecto a calidad de la capacitacin.
49
a travs de las
Los cupos regionales de todos los cursos de capacitacin son distribuidos con un criterio de
asegurar la cobertura territorial. Los participantes son seleccionados en las SERPLAC.
La implementacin de los cursos es asumida por la Unidad de Capacitacin del
Departamento de Inversiones. Algunos analistas regionales participan en calidad de
relatores.
Todos los cursos tienen una encuesta de satisfaccin que entrega informacin sobre opinin
del alumno respecto a calidad de la capacitacin.
1.6.3. Componente 3: Evaluacin ex-post de iniciativas de inversin.
El componente de Evaluacin Ex post es aquella revisin que se efecta sobre una iniciativa de
inversin, despus de terminada su ejecucin y tras haber avanzado un tiempo razonable en su
fase de operacin.
En el proceso de evaluacin ex post se analizan los costos, beneficios y otros resultados reales
de corto y mediano plazo, que se produzcan una vez que los proyectos pasan al estado de
operacin, versus los costos, beneficios y otros resultados estimados durante la preinversin.
Esta evaluacin se ha orientado a elaborar propuestas metodolgicas a partir de las
experiencias de evaluacin ex post especficas, de tal modo de permitir ir generando las bases
para la implementacin y consolidacin de este Sistema en los distintos sectores de la inversin
pblica.
La responsabilidad de este componente recae en el Departamento de Estudios de la Divisin de
Planificacin, Estudios e Inversin de MIDEPLAN.
Este componente est conformado por las siguientes actividades y subactividades:
6) Normas y procedimientos de la evaluacin expost.
a) Definicin
b) Difusin (publicacin en pgina Web)
7) Metodologas de evaluacin expost
a) Realizacin de estudios para creacin de metodologas
b) Difusin (publicacin en pgina Web )
8) Capacitacin de profesionales en normas, procedimiento y metodologas de evaluacin
expost. (talleres).
9) Elaboracin de estudios en base a muestras de iniciativas seleccionadas.
10) Difusin de resultados (talleres y publicacin en pgina Web)
50
51
52
Esta situacin se modificar cuando entre en funcionamiento la nueva normativa sobre manejo de
correspondencia con firma electrnica.
53
En la actualidad estn dadas las condiciones para que en el corto plazo opere la Firma
Electrnica, la georreferenciacin de los proyectos y el funcionamiento integrado con el
Sistema de Informacin para la Gestin Financiera del Estado (SIGFE). El uso de firma
electrnica permitir eliminar el requisito de respaldar con documentos fsicos una parte
importante de los procesos integrados en el BIP. El ingreso de datos para georreferenciacin es
opcional; en la medida que se logre generalizar el ingreso de esta informacin, se podr integrar
informacin del BIP en los sistemas de informacin geogrficos. La integracin del BIP con el
SIGFE requiere del uso de categoras de clasificacin compatibles y un grado de cobertura de
informacin suficiente para satisfacer los requerimientos de ambos sistemas; el primer aspecto
se alcanza con el ajuste de la clasificacin presupuestaria; respecto del segundo, el ingreso de
informacin de seguimiento de la ejecucin presupuestaria en el BIP es bajo a pesar de las
instrucciones impartidas desde MIDEPLAN, el Ministerio de Hacienda y la Presidencia.
El siguiente Cuadro muestra las actividades que conforman este componente y sus
responsables:
Cuadro N 1.3. Actividades del Componente Generacin de estadstica e informacin
Actividad
1) Diseo y mantencin de sistema informtico
(Banco Integrado de Proyectos)
2) Elaboracin de normas y procedimientos para uso
del sistema.
3) Difusin de normas y procedimientos (talleres y
publicacin en pgina Web)
4) Capacitacin para usuarios del BIP (talleres y
cursos)
5) Ingreso de informacin durante procesos de
postulacin y ejecucin de las iniciativas
6) Elaboracin de reportes, estadstica e informes del
proceso de inversin pblica.
Responsable
MIDEPLAN, Oficina BIP, Empresa externa
MIDEPLAN, Oficina BIP
MIDEPLAN, Oficina BIP
MIDEPLAN, Oficina BIP
Usuarios: Instituciones, sectorialistas
MIDEPLAN, Oficina BIP, Departamento de
Estudios
54
Actividades
Diseo de cursos y talleres
Difusin y convocatoria
Seleccin de participantes
Implementacin de cursos y talleres.
Seguimiento a proceso y resultado de cursos.
Evaluacin de la capacitacin.
Responsable
MIDEPLAN-Oficina BIP
MIDEPLAN-Oficina BIP y SERPLAC
SERPLAC
MIDEPLAN-Oficina BIP y SERPLAC
MIDEPLAN
MIDEPLAN
http://bip.mideplan.cl
55
Objetivo
Mdulo
del BIP
Salidas
Requiere
Permisos
BIP de
Trabajo
Opciones de Consulta
en el Men
Reportes individuales
Informacin general de
Bsqueda geogrfica
BIP de
cartera de inversiones en el
Bsqueda Sectorial
Consulta
BIP
Bsqueda temtica
Consultas
sobre la
cartera de
inversiones
(todo o
parte)
Consultas
Dirigidas
BIP de
Trabajo
Reportes Agregados
Informacin agregada de
BIP de
algunas variables relevantes Gestin
Consulta Predefinida
Cubos OLAP
BIP de
Gestin
No
IDI
Programacin
Resultados
Etapas
Seleccin
Prioridades
Ejecucin
Cartula
Historial Rate
Asignaciones
Contratos
FichaEBI
S (a lo
menos
usuario de
consulta)
S (a lo
menos
usuario de
consulta)
IDI
Asignacin
Balance Presupuestario
Informe de asignaciones
Informe de Solicitudes
Reporte EBI
Discusin presupuestaria
Resultados RATE
Ficha EBI Inst. Financieras
Informe CORE por ubicacin
Por sector
Solicitado y Costo total Ao Reg
Solicitado y Costo Total Ao Rate
Asig. y gastado Ao Fuente
Detalle por Inst. Financiera
Indicadores
IDIs
Solicitudes
Asignado-Gastado
Contratos
Indicadores
IDIs
Solicitudes
Asignado-gastado
Contratos
56
No
S (a lo
menos
usuario
consulta)
S (a lo
menos
usuario
consulta)
S (a lo
menos
usuario
consulta)
S (a lo
menos
usuario de
consulta)
Objetivo
Mdulo
del BIP
Salidas
Requiere
Permisos
S (a lo
menos
usuario de
consulta)
SQL asistido
Para efectos de consulta y control ciudadano el BIP mantiene el modulo BIP de Consulta,
que permite a cualquier ciudadano acceder libremente a informacin de las iniciativas de
inversin, realizando bsquedas por rea geogrfica, sector, rea temtica o palabra clave,
clasificando estas bsquedas por tipologa, resultado del anlisis, situacin financiera, y ao
del financiamiento solicitado. Cuando el cdigo BIP es conocido, se puede entrar
directamente a la consulta de esa iniciativa de inversin. Desde esta pgina principal de BIP
de Consulta se puede acceder a los procedimientos e instrucciones para la presentacin de
proyectos de inversin (SEBI), o consultar las ayudas para el uso de esta aplicacin.
Adems, la Oficina BIP enva semanalmente a la DIPRES informacin de iniciativas con
RATE RS, para que sean incorporadas al SIGFE.
1.7. Caracterizacin y cuantificacin de poblacin potencial
La Divisin de Inversiones y SERPLAC contribuyen al logro de los objetivos del SNI tomando
bajo su responsabilidad la totalidad del proceso de formulacin y evaluacin de las iniciativas
de inversin46 y, por lo tanto, su buen funcionamiento es una condicin necesaria para lograr
los objetivos del SNI. En este sentido, es posible argumentar que la poblacin potencial la
constituye el conjunto de entidades pblicas con las que el Departamento de Inversiones y las
SERPLAC interacta para lograr los objetivos del SNI. Estas entidades (Ministerios, Servicios,
Empresas Pblicas, Gobiernos Regionales, y Municipalidades), son quienes desarrollan las
funciones de identificacin y definicin de prioridades as como formular y evaluar los proyectos
que tengan como finalidad resolver esos problemas47. Por lo tanto, podemos definir como
poblacin potencial a este conjunto de entidades pblicas, entendindolos como beneficiarios
potenciales intermedios.
Adems, consistente forman parte de la poblacin potencial el universo de funcionarios pblicos
encargados de la formulacin y evaluacin de las iniciativas de inversin. Estos individuos son
los beneficiarios (intermedios) potenciales de la capacitacin entregada por la Divisin de
Inversiones.
1.8.
La poblacin objetivo del programa esta compuesta por todas aquellas instituciones pblicas
que presentan demanda de inversin por el subttulo 31. Es decir, las mismas instituciones que
conforman la poblacin potencial, excepto aquellas instituciones que eventualmente no tengan
gastos que sean canalizados a travs de este subtitulo y las Fuerzas Armadas. En este sentido
46
47
http://www.mideplan.cl/final/categoria.php?secid=38&catid=104
http://sni.mideplan.cl/
57
el SNI reacciona a la demanda, ya que se evala cualquier iniciativa de inversin que solicite
una evaluacin tcnico-econmica del SNI.
1.9.
58
Fuente: MIDEPLAN, Departamento de Inversiones. Reglamento del Sistema Nacional de Inversiones (documento
preliminar, no publicado)
Nivel nacional
Corresponde a MIDEPLAN y DIPRES, normar y administrar el SNI, aplicndolo a todos aquellos
servicios, instituciones y empresas del sector pblico que realizan actividades de inversin.
MIDEPLAN, a travs de su Departamento de Inversiones, est encargado de dar las normas y
pautas para la formulacin, evaluacin y presentacin de iniciativas de inversin pblica, as
como de analizarlos y emitir una recomendacin tcnico-econmica de stos48. Para esta
tarea, MIDEPLAN cuenta actualmente con 170 analistas de inversiones autorizados, de los
cuales 140 estn activos; de ellos, 16 trabajan en el Departamento de Inversiones en el nivel
central.
En general, los Servicios del nivel nacional identifican y captan ideas de proyectos de inversin;
luego las preparan y evalan para su presentacin a las Oficinas de Planificacin y Presupuesto
(OPLAP). La OPLAP de cada Ministerio se encarga de coordinar, analizar y revisar las
iniciativas que envan los servicios nacionales dependientes o las Secretaras Regionales
Ministeriales (SEREMI), segn sea la estructura orgnica de cada Ministerio, y presentarlos al
Ministro del ramo para su aprobacin49.
48
49
59
Las empresas pblicas identifican ideas de proyectos, las preparan, evalan y remiten a
MIDEPLAN para su anlisis y recomendacin50.
En el nivel nacional, participan adems otras instituciones que cumplen un rol tcnico-normativo
en sus respectivos sectores: ODEPA, SUBPESCA, CNR, CNE, COCHILCO, SECTRA.
Nivel regional
Al Intendente, le corresponde seleccionar los proyectos de inversin provenientes de las
Gobernaciones y SEREMI que postulan a financiamiento FNDR y presentarlos, con la
ratificacin del CORE, a MIDEPLAN (SERPLAC) para su anlisis tcnico-econmico51.
A las SERPLAC le corresponde las siguientes funciones52:
- Revisar, analizar y recomendar los proyectos municipales que postulan al FNDR y que
son presentados al Intendente.
- Revisar y analizar los proyectos presentados por instituciones regionales que postulan al
FNDR y emitir su recomendacin
- Compatibilizar a nivel regional las inversiones municipales, FNDR y sectoriales.
Las SEREMI, con la asesora de las Secretara Regionales Ministeriales (SERPLAC) se
encargan de:
- Revisar y seleccionar los proyectos de inversin de sus Servicios y Direcciones
dependientes a nivel regional.
- Formular y evaluar proyectos
- Presentar a la Intendencia proyectos para su postulacin a financiamiento FNDR
- Presentar al Ministerio correspondiente, los proyectos para su postulacin a
financiamiento sectorial.
Nivel comunal
El Alcalde, con el acuerdo del Consejo Comunal, es el encargado de aprobar los proyectos del
plan comunal de desarrollo y del presupuesto municipal y sus modificaciones.
A las SECPLACs les corresponde identificar, formular, preparar y evaluar los proyectos de
inters comunal. (No es obligatorio el establecimiento de SECPLACs en municipalidades de
comunas con menos de 100 mil habitantes).
1.9.2. Estructura Interna (subsistemas bajo la responsabilidad de MIDEPLAN)
El Decreto Supremo 268, del 17.03.2000, en su artculo 13, encarga a la Divisin de
Planificacin, Estudios e Inversin de MIDEPLAN la realizacin de los estudios, proposiciones y
dems trabajos que sirvan de base para la identificacin y elaboracin de recomendaciones de
polticas globales y sectoriales del Ministerio, as como el registro de proyectos del sector
pblico y la evaluacin de los mismos. Adems asigna a esta entidad la tarea de evaluar el
impacto en el medio ambiente de los planes y proyectos de desarrollo nacional y regional. La
Figura N 1.3 muestra la ubicacin de las dependencias responsables del SNI en el
organigrama de MIDEPLAN.
50
60
61
TOTAL
1
1
1
3
2
2
1
5
1
1
1
4
2
1
3
1
6
1
1
1
1
1
1
2
1
31
2
2
41
62
Por otra parte, las SERPLAC son las encargadas de todas las tareas asociadas el SNI que son
responsabilidad de MIDEPLAN, en el nivel regional. No estn organizadas formalmente en una
estructura similar a la del nivel central, pero se organizan funcionalmente definiendo
funcionarios encargados de tareas que son manejadas por unidades establecidas en el nivel
central; por ejemplo, tienen encargados BIP, encargados de capacitacin, aunque no cuentan
con unidades formales encargadas de estas tareas.
Segn los resultados de un estudio interno de MIDEPLAN, de los 309 funcionarios que trabajan
en las SERPLAC, 138 trabajan exclusivamente o casi exclusivamente para el SNI y 137 dedican
en promedio un tercio de su jornada a este sistema. Por lo tanto, aproximadamente el 59% del
total de jornadas laborales en las SERPLAC se destina al SNI. Ver Cuadro N 1.7. La
antigedad en MIDEPLAN de los funcionarios de las SERPLAC es de 13 aos, en promedio.
Ver Cuadro N 1.7. Las carreras de los funcionarios profesionales y de los analistas son
similares a las del nivel central. En el Anexo N 10 se presentan la composicin profesional,
antigedad y grado, de los analistas y dems funcionarios de las SERPLAC.
Cuadro N 1.7. Caractersticas de Funcionarios de las SERPLAC ao 2006
N de
% dedicacin
Antigedad
promedio
Funcionarios
al SNI
Regin
I
22
62
17
II
16
65
15
III
20
53
14
IV
24
53
17
V
31
61
9
VI
20
50
15
VII
20
67
16
VIII
27
53
15
IX
23
62
15
X
29
63
11
XI
22
61
11
XII
19
68
14
RM
36
57
9
TOTAL
309
59
13
Fuente: MIDEPLAN, Divisin de Planificacin Estudios e Inversiones. Estudio interno, no publicado.
63
comunicacin de las nuevas normas a las instituciones est suscrita por ambos ministros. En
general, MIDEPLAN elabora las normas y el Ministerio de Hacienda las valida.
1.10. Funciones y actividades de monitoreo y evaluacin que realiza la unidad
responsable
Las tres actividades principales orientadas a monitoreo y evaluacin del programa son: el
proceso de supervisin del anlisis tcnico econmico de iniciativas de inversin, los estudios
de evaluacin expost de iniciativas e inversin y las actividades de evaluacin de las acciones
de capacitacin.
La supervisin del anlisis tcnico econmico es efectuada mediante dos modalidades:
1) Modalidad cooperativa: Basada en la supervisin entre regiones por parte de pares
sectoriales, es decir analistas especialistas en los sectores a que corresponden las IDIS,
pero que trabajan en otras regiones. Para efectos de supervisin se consideran 14
regiones ya que el nivel central es asimilado como una regin adicional. Se selecciona
semestralmente una muestra aleatoria estratificada por sector y regin, correspondiente
al 9% del universo de IDIS (proyectos y programas) con RATE RS del ao anterior. No
se incluyen en la muestra iniciativas calificadas con RATE diferentes de RS. Las IDIS de
la muestra son revisadas por analistas especialistas en el sector a que corresponde cada
iniciativa, pertenecientes a otras regiones. Durante la revisin se utiliza un instrumento
semiestructurado (checklist), y se construye un indicador de confiabilidad/homogeneidad
que mide el porcentaje de IDIS cuya recomendacin por parte del analista en el proceso
de anlisis tcnico econmico es consistente con el resultado del proceso de revisin. La
informacin generada en el proceso de supervisin alimenta dos veces en el ao una
matriz de resultados del proceso. Con los resultados del proceso se elabora un informe
anual de supervisin y se realizan talleres regionales para retroalimentacin de los
analistas.
2) Anlisis de informacin ingresada al BIP: es un mecanismo de supervisin remota
realizada desde el nivel central, de una muestra aleatoria de aproximadamente un 5% de
las IDIS con RATE RS de cada analista, en promedio. La revisin consiste en verificar
que el anlisis tcnico econmico haya sido realizado aplicando adecuadamente las
normas y metodologas correspondientes.
Los resultados del proceso de supervisin son enviados peridicamente a todos los analistas
del pas y son utilizados como material de trabajo para talleres de retroalimentacin y
capacitacin. Adems constituyen el insumo para informes dirigidos a las autoridades
encargadas de la gestin del SNI.
Las bases de datos generadas en el proceso de supervisin permiten realizar un seguimiento
para el perodo 2001- 2006 de los aspectos ms relevantes del proceso de anlisis de
iniciativas de inversin. El seguimiento puede ser desagregado a nivel de regiones y tambin
por sectores. El sistema permite adems detectar los aspectos en los que el proceso de
anlisis presenta mayores debilidades y su evolucin anual. Esta informacin tambin se puede
desagregar por sectores y regiones. Los indicadores generados en el sistema de supervisin
del proceso de anlisis de iniciativas de inversin han sido incorporados en los PMG.
64
53
http://www.subdere.gov.cl/1510/articles-67971_recurso_2.pdf
65
54
http://sni.mideplan.cl/
66
Esto se realiza sobre la base de la programacin de caja anual presentada por cada servicio o
Institucin, acorde con su presupuesto vigente, que contiene la estimacin del comportamiento
de los ingresos y gastos expresado en forma mensual.
Por su parte, las identificaciones de estudios y proyectos de inversin deben acompaarse de
estimaciones respecto de la ejecucin trimestral prevista para el ao.
Para que este proceso se verifique a cabalidad, es necesario que todos los estudios y proyectos
propuestos se encuentren debidamente registrados en el BIP y con sus antecedentes
plenamente actualizados.
La individualizacin de dichos estudios y proyectos, as como los montos que se postulen,
deben ser congruentes con lo aprobado durante la fase de formulacin presupuestaria. Las
discrepancias que al respecto pudieran presentarse en esta materia, precisan ser justificadas
por la institucin correspondiente.55
1.13.
Antecedentes Presupuestarios
El cuadro siguiente presenta el presupuesto total del programa. Se observa una disminucin
significativa en 2004 respecto del ao anterior (10%), con una recuperacin parcial en los aos
2005 y 2006. Para el ao 2007 se presenta un aumento muy significativo, aunque esta cifra
debe ser mirada con precaucin ya que es una estimacin que supone implcitamente que la
expansin del gasto del SNI ser el mismo de la Subsecretara de Planificacin y Cooperacin.
Cuadro N 1.8.
Presupuesto Total del Programa 2003-2007 (miles de $ ao 2007)
Ao
2003
2004
2005
2006
2007
4.123.621
3.698.274
3.956.314
3.872.455
3.914.385
55
http://sni.mideplan.cl/
67
II.
TEMAS DE EVALUACION
68
podemos decir que existe una deficiencia en la definicin de las componentes de la MML
propuesta ya que no se considera ninguno de estos dos elementos como componentes que
contribuyen al propsito. Luego las componentes propuestas son necesarias para el propsito
pero no suficientes.
A nivel de componentes, a juicio del panel, se presenta un problema de diseo ya que la
componente 1 de Anlisis tcnico econmico no tiene la misma naturaleza que las otras tres
componentes. Esta componente es equivalente al propsito y al menos dos de las actividades
de esta componente, Normas, instrucciones y procedimientos y Metodologas de evaluacin
ex ante, tienen la misma naturaleza que las otras tres componentes, es decir, son herramientas
o productos intermedios que permiten realizar el anlisis tcnico econmico de las iniciativas de
inversin. Dicho en otras palabras, para lograr el propsito del programa las metodologas y las
Normas son tanto o ms importantes que la capacitacin, el BIP y la evaluacin expost. Por
esta razn se propondr una formulacin distinta del marco lgico a nivel de componentes que
mantenga las tres componentes ya definidas y se agreguen las siguientes.
o Normas, instrucciones y procedimientos
o Metodologas de evaluacin exante
o Perfeccionamiento permanente de los analistas del nivel central y regional
(Ver Matriz de Marco Lgico propuesto en Anexo 2 (a))
1.4. Lgica Horizontal de la Matriz de Marco Lgico
Los indicadores de la matriz de marco lgico a nivel de propsito no se consideran suficientes
ya que falta un indicador de eficacia. Este indicador correspondera a uno que mida el nivel de
pertinencia de la cartera con las polticas pblicas vigentes. Sin embargo, la opinin del panel
es que con la informacin que se recoge en la Ficha EBI no es posible construir y estimar un
indicador que refleje esta dimensin en forma real y verificable por el analista de MIDEPLAN o
SERPLAC. En la Ficha EBI solo se pregunta si el proyecto o estudio forma parte de una lnea
estratgica de la poltica sectorial, pero no se pregunta con que lnea estratgica es coherente
y porque, lo que permitira confirmar la veracidad de la informacin incluida en la Ficha EBI.
Por otra parte, se considera que el indicador de calidad del propsito, estimado como el
resultado de la supervisin que realiza el Departamento de Estudio de MIDEPLAN, que mide la
calidad del anlisis anual verificando el Rate RS colocado por los analistas, es un indicador
parcial de la calidad del anlisis que se realiza ya que no incorpora la calidad de los otros
RATES (FI, OT, IN).
En opinin del panel, falta tambin un indicador de medicin de calidad de la cartera, esta
posibilidad tiene que ver con que MIDEPLAN tome la responsabilidad del Subsistema de
Evaluacin de Resultados en toda su dimensin. Actualmente solo realiza la evaluacin expost
simple y en forma muy incipiente las evaluaciones expost a profundidad. Si bien esto es una
parte de la evaluacin de los resultados, es insuficiente. Por ejemplo, falta hacer evaluaciones
de resultados en los beneficiarios de mediano y largo plazo, que permitieran generar otros
indicadores que podran dar cuenta de la comparacin de indicadores de rentabilidad social
estimados y reales.
A nivel de componente propsito se considera que los indicadores son adecuados, sin
embargo, se debe tener en cuenta que se est proponiendo una reformulacin de la MML a
este nivel lo que tambin implica un reordenamiento de los indicadores. En el Anexo 2 (a) se
presentan los indicadores que se proponen para los componentes propuestos.
69
En la MML presentada no se incluyeron los supuestos para los distintos niveles de objetivos. En
opinin del panel, hay un supuesto a nivel de componentes y otro a nivel de propsito, los que
se describen a continuacin:
El supuesto a nivel de componentes es:
Las instituciones que presentan las iniciativas de inversin cumplen las normas, aplican las
metodologas y procedimientos que define el SNI en forma adecuada
Este supuesto es muy importante ya que las instituciones deben realizar un esfuerzo importante
en recursos humanos y fsicos para formular y presentar las iniciativas de inversin al SNI. Por
ejemplo, el cumplimiento oportuno y segn la normativa en la formulacin y presentacin de las
iniciativas de inversin, podra ser parte de los indicadores y metas del PMG de cada institucin.
El supuesto a nivel de propsito es:
La DIPRES considera la cartera recomendada favorablemente para asignar los recursos y
acta como socio estratgico con MIDEPLAN en el proceso de formulacin presupuestaria.
Para que el propsito del programa (Subsistema de Anlisis Tcnico Econmico de
responsabilidad de MIDEPLAN) a porte al fin, es necesario que la DIPRES considere y exija
siempre que corresponda, la recomendacin favorable de MIDEPLAN para cada iniciativa de
inversin que solicite recursos pblicos, si no es as, el trabajo realizado por MIDEPLAN no
aportara al fin. Existe evidencia en informacin disponible en los informes de Seguimiento de la
Inversin Pblica, que el porcentaje de IDIS con financiamiento que no tuvieron una
recomendacin favorable de MIDEPLAN, corresponde a 13% el ao 2003, al 8% el tercer
trimestre del ao 2004 y al 13% el tercer trimestre del ao 2005. Por otra parte, los resultados
del estudio complementario realizado indican que en el ao 2003 el SNI analiz un 68,08% del
total de la inversin pblica, este porcentaje se redujo a un 65,13% el ao 2005 y a un 60,38%
en el ao 2006. Esto indica que el SNI ha reducido su importancia en el proceso de asignacin
de recursos de inversin pblica, durante el periodo evaluado.
1.5. Reformulaciones del Programa a nivel de Diseo
Como se sealo en el punto 1.11., en el periodo de evaluacin del programa no han habido
reformulaciones, slo algunas modificaciones que se han orientado principalmente a la
descentralizacin del programa y un aumento de la eficiencia del proceso de anlisis tcnico
econmico de las iniciativas de inversin.
Una modificacin que afecta significativamente el funcionamiento del programa se origina en el
Ord. No 2525 de Diciembre de 2007 que simplifica, a partir del ao 2007, el procedimiento de
asignacin de RATES. Esta modificacin permite que las iniciativas de inversin de arrastre,
con el cumplimiento de ciertos requisitos, obtengan un RATE RS automtico. Lo mismo ocurre
con las iniciativas nuevas que habiendo obtenido un RATE RS, soliciten financiamiento en el
proceso presupuestario posterior.
El acceso de los analistas y formuladores de programas al sistema a travs de Internet es una
modificacin muy positiva, ya que debera tener un impacto muy positivo sobre el proceso de
formulacin y anlisis de iniciativas de inversin.
Existe, adems, una actividad frecuente de revisin y mejoramiento de las metodologas de
evaluacin de proyectos. Adicionalmente, la tecnologa del Banco Integrado de Proyectos se
actualiza cada 4 aos.
70
Estructura Organizacional
Esto supone la existencia de un problema de agencia que podra llevar a que las entidades inversoras
tomen decisiones que se alejen del ptimo social. Se pretende entonces limitar su accin al entorno de
este ptimo pero sin trasladar la capacidad de decisin a un ente central.
71
Un cuarto actor en el proceso es la Contralora General, pero no se analiza aqu porque no se relaciona
directamente con MIDEPLAN.
72
73
embargo, no son suficientes para asumir la responsabilidad del subsistema de evaluacin del
resultados del SNI en su totalidad, planteada en los documentos oficiales y la pgina Web de
MIDEPLAN.
La responsabilidad del componente Generacin de estadsticas e informacin sobre procesos
de inversin pblica esta asignada a la Oficina BIP, que depende directamente del Jefe de
Divisin. El Departamento de Estudios utilizaba la informacin generada en el BIP para la
elaboracin de informes sobre inversin.
El componente Anlisis tcnico econmico (ex ante), por el contrario, incluye actividades cuya
responsabilidad est dispersa entre diferentes unidades dentro del Departamento de
Inversiones y en las SERPLAC. Las actividades de definicin y difusin de normas y
procedimientos son de responsabilidad del Departamento de Inversiones. El anlisis y
recomendacin de las iniciativas es realizado por los sectorialistas del Departamento de
Inversiones, en el nivel central y de las SERPLAC, en el nivel regional; es un proceso
desconcentrado. Las actividades de supervisin son coordinadas por el Departamento de
Estudios. Las actividades relacionadas con la elaboracin de informes sobre concesiones y
empresas del Estado, que no ingresan al BIP, no estn normadas ni sistematizadas, ni est
clara la asignacin de responsabilidades, que finalmente recae en la jefatura de Divisin.
En el nivel regional la responsabilidad por el funcionamiento de los cuatro componentes est
radicada en las SERPLACs, en las que no existe un correlato formal de su estructura con el
nivel central. Las tareas relacionadas con el Programa son asignadas a los funcionarios de la
SERPLAC, por el Secretario Regional Ministerial de Planificacin y Coordinacin, los cuales
cumplen diversas funciones en todos los mbitos del quehacer Ministerial. Esta estructura
funcional responde apropiadamente a la necesidad de flexibilidad en la operacin de las
SERPLAC frente a la multiplicidad de funciones que realizan.
Los resultados de la supervisin muestran diferencias significativas en la calidad del anlisis
tcnico econmico entre regiones, las que se mantienen en el tiempo. Esto podra indicar que
la ausencia de una estructura definida y permanente para estas tareas en las regiones, haga
altamente sensible el logro de los propsitos del Programa a la capacidad de gestin del
SERPLAC y la prioridad que este asigne al programa. Sin embargo, no es posible establecer
las causas de forma concluyente, lo que requerira de un estudio en mayor profundidad.
No existen indicios de fallas notorias en los mecanismos de coordinacin de las diferentes
unidades encargadas de los componentes del programa. Un elemento facilitador de la
coordinacin lo constituye la elaboracin anual del manual SEBI y su actualizacin en el portal
S.N.I. en la pgina Web de MIDEPLAN. Esta actividad involucra a todos los componentes y
subsistemas del S.N.I. y obliga a las partes a realizar un ejercicio efectivo de coordinacin de
tareas. Este proceso no slo incluye a actores internos de MIDEPLAN, sino que incorpora a
otras instituciones; por ejemplo DIPRES.
La permanente actualizacin del portal, incluyendo la elaboracin ao a ao del Manual SEBI,
proceso que exige un dilogo con todos los que tienen algo algn grado de participacin en l,
es un mecanismo adecuado para mantener la coordinacin de las unidades responsables del
sistema. Adems del proceso de actualizacin y creacin de metodologas ayuda en esta
misma direccin, en la medida que efectivamente este proceso se lleve a cabo.
El Sistema nacional de Inversiones mantiene una coordinacin permanente con las
instituciones inversoras travs de los analistas de inversiones de MIDEPLAN, quienes estn
74
58
Como causas probables se pueden mencionar, entre otras alternativas posibles: Insatisfaccin de la
DIPRES por el resultado entregado por MIDEPLAN; preponderancia la negociacin directa de la DIPRES
con los interesados, por sobre las normas del sistema; decisiones estratgicas no comunicadas
oportunamente a MIDEPLAN
75
Cuadro N 2.1.
Ministerios y Gobiernos Regionales
Asignacin aprobada en iniciativas no recomendadas por MIDEPLAN,
Monto solicitado en millones de pesos y nmero de proyectos
Primer trimestre 2004.
Falta
No
Incump.
Sin
Informacin Recomienda
Norma
Anlisis
Total
Monto N Monto N. Monto N
Monto
N
Monto
N
521
2 22.825
23
3.811
40 34.369 106
Total General 7.211 41
Fuente: BIP, 1 junio 2004.
76
Por lo tanto, durante todo el perodo de evaluacin ha habido slo una empresa adjudicataria.
77
Se analiza en esta seccin la produccin de cada uno de los cuatro componentes del SNI.
3.1.1. Componente 1: Anlisis tcnico-econmico (ex-ante) de iniciativas de inversin
El Cuadro No 2.2. muestra la produccin del componente anlisis tcnico-econmico ex-ante
desagregado por la fuente de financiamiento de las IDIS durante el perodo 2003-2006. Este es
el componente principal del SNI ya que es el nico que contribuye directamente al logro del
propsito.
78
Se observa una tendencia decreciente en el nmero de IDIS analizadas, las que disminuyen de
17.911 en 2003 a 12.730 en 2006. La cada se produce mayoritariamente en el ao 2004, para
luego disminuir ms suavemente. Existen dos causas principales para ello. En primer lugar, la
incorporacin del proceso de seleccin de IDIS al sistema. En segundo lugar, un cambio en la
normativa permiti que iniciativas que pasaban por el SNI ya no lo hagan, ya que se cambi el
subttulo presupuestario en que son clasificadas, lo cual les elimina la obligatoriedad de que
pasen por el SNI. En montos analizados tambin hubo una cada de 26%. En promedio, del
total de IDIS analizadas, nuevas y de arrastre, un 56,8% obtiene un Rate RS, aumentando
desde 52,3% a 57,2% en el perodo. Este porcentaje disminuye en promedio a 52% (ver Anexo
1b) en el caso de las iniciativas nuevas, aunque se observa una tendencia creciente desde
47% en el ao 2003 a 55% en el ao 2006.
Cuadro N 2.2.
Nivel de produccin del Componente 3 Aos 2003-2006
(Nmero de iniciativas analizadas y cartera de proyectos en millones de pesos de 2007)
FUENTE
SECTORIAL
MUNICIPAL
FNDR
EMPRESAS
PBLICAS
TOTAL
AO
2003
2004
2005
2006
2003
2004
2005
2006
2003
2004
2005
2006
2003
2004
2005
2006
2003
2004
2005
2003
No de IDIS
6.433
4.588
4.264
4.036
1.715
959
1.235
1.141
9.146
7.639
6.980
7.187
617
557
470
366
17.911
13.743
12.949
12.730
SOLICITADO
(millones de $ 2007)
1.711.173
1.566.667
1.119.563
1.208.576
61.532
42.002
40,702
27.493
1.336.393
1.290.032
714.534
737.435
618.785
850.153
994.289
772.170
3.727.883
3.748.853
2.869.087
2.745.673
Fuente: Elaboracin propia a partir de base de datos del Banco Integrado de Proyectos.
Respecto a la calidad del producto se dispone de indicadores que ilustran diferentes aspectos
relevantes. En cuanto a la oportunidad del anlisis de iniciativas, se observa que en promedio
un 97% de las IDIS obtiene un Rate al 30 de Noviembre, mientras todas las iniciativas obtienen
un Rate al 31 de Diciembre. Estos antecedentes sealan que el RATE normalmente se entrega
en forma oportuna. Otro indicador importante dice relacin con el porcentaje de iniciativas
analizadas con recomendacin RS para el proceso presupuestario t que se ajusta a los
requisitos de dicho Rate. Este porcentaje se obtiene respecto de una muestra seleccionada de
supervisin. En promedio solo 81% de las IDIS correspondientes a proyectos y 71% de las IDIS
correspondientes a programas se ajustan a los requisitos del Rate RS. Esto es, casi 1 proyecto
de cada 5 y ms de 1 de cada 4 programas que obtiene un Rate RS no debera haberlo
obtenido. Se observa tambin una evolucin positiva de estos indicadores en el perodo. En el
79
80
Cuadro N 2.3.
N de Cursos Realizados y N de Alumnos Aprobados por Ao
Cursos
Alumnos
2003
PYEP
14
310
FORYP
13
264
CIAPEP Regional
4
88
CIAPEP Nacional
1
35
2004
PYEP
13
322
FORYP
16
354
CIAPEP Regional
3
62
CIAPEP Nacional
1
22
2005
PYEP
14
314
FORYP
14
207
CIAPEP Regional
3
60
CIAPEP Nacional
1
24
2006
PYEP
13
271
FORYP
18
338
CIAPEP Regional
3
55
CIAPEP Nacional
1
24
Total
Fuente: MIDEPLAN. Informes de capacitacin 2003, 2004, 2005 y 2006
El nmero de cursos se ha mantenido muy estable en cada uno de los aos del perodo de
anlisis: 13 o 14 cursos PYEP, entre 13 y 18 cursos FORYP, 3 cursos CIAPEP Regionales
(excepto el ao 2003, en que se efectuaron 4) y 1 curso CIAPEP Nacional. La cantidad de
alumnos, en cambio, ha sido ms voltil. En el perodo, el nmero de alumnos de los cursos
PYEP y CIAPEP Regional y Nacional disminuy 13, 38 y 33 por ciento, respectivamente. En
cambio, el nmero de alumnos de los cursos FORYP aument 28 por ciento. De ao en ao, los
cursos PYEP y FORYP muestran un comportamiento voltil en cuanto a su nmero de alumnos,
mientras los cursos CIAPEP tanto Regional como Nacional muestran una clara tendencia
descendente en el nmero de alumnos.
El objetivo de la capacitacin es tener formuladores y analistas de iniciativas de inversin de la
mejor calidad tcnica posible, ya que este es un insumo esencial para la calidad en la
produccin del componente 1 y, por lo tanto, para el logro del propsito y fin del SNI. Dentro de
la muestra de supervisin el porcentaje de iniciativas analizadas y recomendadas
favorablemente que no se ajustan a los requisitos de tal recomendacin es alto: 29% en el caso
de programas y 19% para proyectos. La evolucin es, sin embargo, positiva ya que estos
porcentajes muestran una tendencia decreciente aunque con algunas oscilaciones. Otro
antecedente que sugiere deficiencias significativas en la capacitacin es que una
recomendacin favorable es obtenida despus de 4 o 5 revisiones60. Esto sugiere que existe un
60
Parte de la explicacin de estos resultados puede ser atribuible tambin a que los profesionales en
regiones de los Servicios y Municipios con frecuencia no tienen un perfil tcnico adecuado. Esto, por
supuesto, refuerza las necesidades de capacitacin. Finalmente, la necesidad de capacitacin es
81
espacio importante para mejorar la capacitacin. Los antecedentes disponibles muestran una
excelente cobertura geogrfica de los cursos PYEP y FORYP, y en menor grado de los cursos
CIAPEP regional: los dos primeros tipos de cursos se llevan a cabo en al menos una localidad
de cada una de las regiones del pas. Sin embargo, los resultados de la Capacitacin sugieren
la necesidad de un mejoramiento en su calidad. No existen antecedentes que indiquen la
existencia de un anlisis de necesidades al momento de programar los cursos de capacitacin:
ao tras ao se hace bsicamente lo mismo, aunque la existencia de una alta rotacin de
personal en las instituciones formuladoras podra ayudar a entender esta forma de planificacin
de los cursos.
Llama la atencin que no este disponible la informacin necesaria para completar la mayora de
los indicadores sobre los cursos CIAPEP, tanto regional como nacional, para ninguno de los
aos incluidos en la evaluacin. La nica informacin que all aparece corresponde al nmero
de cursos y de alumnos. Esto es an ms llamativo al considerar que estos cursos tienen una
participacin mayoritaria en el presupuesto de capacitacin del SNI y son adems los que
entregan una formacin de mayor calidad. Es significativa la reduccin en el nmero de
alumnos del CIAPEP nacional, ms aun si se considera que el cupo para cada uno de estos
cursos es 45 alumnos. Razones para esta disminucin no han sido estudiadas, pero las
entrevistas con personas informadas sugieren que existen dos razones principales. Primero,
existe una prdida tanto de prestigio como de vigencia de los contenidos del curso, lo que
repercute negativamente en el inters de los alumnos. Segundo, las instituciones inversoras en
muchos casos no estn dispuestas a desprenderse de sus funcionarios por el perodo de
tiempo necesario para realizar el programa. No existe registro, sin embargo, del nmero de
postulantes que no fueron autorizados a asistir.
3.1.3. Componente 3: Evaluacin ex-post de iniciativas de inversin
Este componente puede ser separado en dos tipos: iniciativas de inversin sometidas a
evaluacin ex-post simplificada y evaluaciones ex-post en profundidad. El cuadro siguiente
muestra la cantidad de estas evaluaciones efectuadas durante el perodo de anlisis.
2003
2004
2005
2006
Cuadro N 2.4.
N de Evaluaciones Ex-post Efectuadas por Ao
Simplificada
En Profundidad
48
4
170
3
182
4
181
4
Total
581
15
Este componente al igual que la capacitacin puede ser pensado como un insumo necesario
para mejorar el proceso de inversin pblica. La produccin del componente ha sido bastante
estable, con la excepcin de las evaluaciones bsicas en el ao 2003.
Desde el ao 2002 a la fecha, se han realizado estudios de evaluacin ex post en profundidad
de los siguientes sectores: Educacin, Salud, Vialidad, Electrificacin Rural, Agua Potable
Rural, Caletas Pesqueras, Riego, Edificacin Pblica.
reforzada por la alta rotacin de los funcionarios de las instituciones formuladoras (Fuente: entrevistas
con informantes calificados).
82
Los informes sobre Inversin Pblica entregan informacin bastante comprehensiva sobre el
tema. Permite una visin bastante completa respecto a la distribucin de la inversin por
instituciones y fuentes de financiamiento, adems que entrega informacin que puede ser
utilizada para anlisis. Por lo mismo, parece inadecuado que se haya descontinuado su
publicacin.
83
Respecto a las fichas EBI, existen 3 tipos: para estudios bsicos, para Programas y para
Proyectos. La informacin que debe ser incorporada en estas es esencialmente la misma para
cada tipo de ficha. La informacin requerida permite identificar una serie de caractersticas del
proyecto, tales como sector, zona geogrfica, fuentes de financiamiento, montos solicitados,
resultado del anlisis tcnico-econmico y calendario de inversiones. Incluye tambin una
variable de poltica, la sin embargo es muy general. La informacin contenida en la ficha
permite, por lo tanto, contar con informacin que puede ser de mucha utilidad en el anlisis
global de la inversin pblica en Chile.
Se observa que el nmero de informes sobre Inversin pblica ha sido muy estable: 3 cada ao.
Sin embargo, el nmero de visitantes a los mdulos de gestin y trabajo del BIP ha crecido
explosivamente (260%) durante el perodo. Este aumento puede reflejar diferentes situaciones.
Primero, el mejoramiento en las facilidades para que los usuarios puedan acceder a los
diferentes mdulos del BIP. En este caso, los usuarios pueden ingresar la informacin en forma
parcializada, ya que como acceden a travs de Internet pueden volver a entrar fcilmente. En
otras palabras, esta puede ser una forma ms eficiente de ingresar la informacin. Segundo,
puede reflejar que permanentemente hay que corregir informacin mal ingresada.
Probablemente, el aumento refleja estas dos explicaciones, pero a partir de la informacin
disponible no es posible determinar la importancia relativa de estos dos factores.
3.2.
84
Cuadro N 2.6.
Indicadores Desempeo a nivel de Propsito Aos 2003-2006
2003
Porcentaje
de
iniciativas
nuevas
analizadas con recomendacin RS para
proceso
presupuestario
t
(eficacia/producto)
Relacin entre el monto de inversin con
recomendacin RS y el monto total para
nueva inversin segn Subttulo 31
disponible en la Ley de Presupuestos
del
proceso
presupuestario
t
(eficacia/producto).
Porcentaje de la inversin pblica que
debera ser evaluada por el SNI
respecto de la inversin pblica total.
2004
2005
2006
%
Variacin
2003-2006
47%
51%
55%
55%
7%
1,77
1,60
2,26
2,09
18%
68,1%
67,7%
65,1%
60,4%
-7,7%
Sin embargo, estas conclusiones deben ser matizadas ya que se observa un espacio para
mejorar la calidad en el cumplimiento del propsito. Las razones para ello son bsicamente dos.
Primero, sobre el 20% de las iniciativas de inversin recomendadas favorablemente no se
ajustan a los requisitos para tal recomendacin. Segundo, existe un margen de error
significativo en la recomendacin favorable de proyectos y programas. Por supuesto, es posible
plantear otras hiptesis que ayuden a explicar este margen de error en las recomendaciones.
Por ejemplo, la alta rotacin del personal encargado de estas labores. Sin embargo, con la
informacin y el tiempo disponible para esta evaluacin no es posible ser conclusivo respecto a
la importancia relativa de estos factores. En todo caso, independiente de las causas y de las
responsabilidades este hecho disminuye la calidad con que se alcanza el propsito
Adicionalmente, el propsito se alcanza con una definicin estrecha de lo que se entiende
por inversin pblica. En la medida que se adopta una definicin ms amplia de inversin
pblica (ver seccin 3.4) el logro del propsito disminuye. En efecto, de acuerdo al estudio
complementario el porcentaje de la inversin pblica que debera ser evaluada por el SNI
disminuye sistemticamente durante el perodo desde 68,1% en 2003 a 60,4% en 2006. En
este mismo sentido, el Oficio Circular No 36 del 14 de Junio de 2007 establece que los Estudios
propios del giro de la institucin y la adquisicin de activos no financieros cuando no formen
parte de un proyecto de inversin ya no deben ser analizados por el SNI. Esto restringe
adicionalmente las IDIS que son evaluadas por el SNI, haciendo ms fcil el cumplimiento de
propsito, pero disminuyendo el cumplimiento del propsito si definimos inversin pblica de
forma amplia.
85
3.2.2.
En trminos generales, los beneficiarios efectivos (intermedios) del programa son Ministerios,
Servicios, Empresas Pblicas, Gobiernos Regionales y Municipalidades, que son el conjunto de
entidades pblicas que invierten recursos pblicos. Es decir, son las instituciones que invierten
recursos pblicos.eficiarios de este componente es el SNI nque el congreso es definitivamente
uno de ellos ya que recibe anualmente
El cuadro 2.7. presenta una aproximacin a la caracterizacin de los beneficiarios efectivos del
programa sobre la base de la fuente de financiamiento de las IDIS analizadas por el SNI61. Esta
aproximacin reconoce que detrs de la fuente de financiamiento de la IDIS estn las
instituciones inversoras que son las beneficiarias del SNI. En este sentido, las iniciativas de
inversin financiadas con fondos del FNDR representan a los gobiernos regionales, aquellas
financiadas con fondos sectoriales representa los Ministerios, y las otras dos categoras son
Municipalidades y Empresas Publicas. Se puede observar que ms del 50% de las IDIS
corresponden a fondos del FNDR, importancia creciente durante el perodo. La segunda fuente
en importancia de IDIS son los fondos sectoriales, dentro de los que los Ministerios de Obras
Pblicas y, Vivienda y Urbanismo en conjunto suman aproximadamente 50% de las IDIS
sectoriales62.
FNDR
Sectoriales
Municipalidades
Empresas Pblicas
Total
Cuadro N 2.7.
Beneficiarios Efectivos del Programa por Fuente de Financiamiento de las
IDIS
2003
2004
2005
2006
% Variacin 2003-2006
51,1%
55,6%
53,9%
56,5%
5,4%
35,9%
33,4%
32,9%
31,7%
-4,2%
9,6%
7,0%
9,5%
9,0%
-0,6%
3,4%
4,1%
3,6%
2,9%
-0,6%
100,0%
100,0%
100,0%
100,0%
0,0%
61
62
Note que los beneficiarios del programa coinciden con los beneficiarios del componente 1.
La informacin presentada en el cuadro 2.7. no incluye IDIS no ingresadas al BIP
86
Cuadro N 2.8.
N de Alumnos Aprobados por Ao
Alumnos
2003
PYEP
FORYP
CIAPEP Regional
CIAPEP Nacional
310
264
88
35
PYEP
FORYP
CIAPEP Regional
CIAPEP Nacional
322
354
62
22
PYEP
FORYP
CIAPEP Regional
CIAPEP Nacional
314
207
60
24
PYEP
FORYP
CIAPEP Regional
CIAPEP Nacional
Total
271
338
55
24
2750
2004
2005
2006
3.2.3.
Anlisis de Cobertura
Estimamos que la cobertura del programa respecto a la poblacin objetivo es del 100%. La
razn para ello es que cualquier institucin inversora que requiera un anlisis tcnicoeconmico del SNI lo obtiene. Para ello cuenta con el sistema BIP que es accesible en forma
permanente en cualquier lugar de Chile a travs de Internet.
Si entendemos como cobertura el porcentaje de la inversin pblica materializada que es
analizada por el SNI, entonces la cobertura alcanza un mximo de 68% en el ao 2003 y
disminuye sistemticamente durante el perodo de anlisis a 67%, 65% y 60% en los aos
2004, 2005 y 2006, respectivamente. Es preciso enfatizar que esa es la cobertura mxima. Los
antecedentes en que se basa este anlisis se encuentran a continuacin en la seccin 3.4.
3.2.4.
El programa no tiene definido criterios de focalizacin. Sin embargo, existe una focalizacin no
determinada por el programa sino que por el Ministerio de Hacienda a travs del instructivo
anual sobre gasto presupuestario. Este instructivo determina en la prctica que gastos de
inversin requieren una evaluacin tcnico econmica del SNI. Esto es as, por ejemplo, para
los gastos del subttulo 31 de Presupuesto de la Nacin. Sin embargo, gastos asociado otros
subttulos presupuestarios, aunque conceptualmente puedan ser considerados como inversin,
normalmente no se les exige una evaluacin del SNI, salvo que explcitamente la DIPRES lo
solicite. Estas circunstancias determinan la estructura de las IDIS analizadas por el SNI, la cual
incluye mayoritariamente iniciativas del FNDR, y de los Ministerios de Obras Pblicas, Vivienda
87
y Urbanismo, Salud y otros Ministerios que son instituciones que mayoritariamente financian
gastos contabilizados en el subttulo 31.
3.3.
No existe informacin formal sobre el grado de satisfaccin de los beneficiarios efectivos del
Sistema Nacional de Inversiones. La nica informacin disponible es respecto a los
beneficiarios directos de los cursos de capacitacin PYEP y FORYP. En el caso de ambos
cursos el porcentaje de participantes que se declaran satisfechos con la capacitacin recibida
es en promedio 97%, variando anualmente entre 96 y 99 por ciento. Este porcentaje esta
calculado respecto de los alumnos que respondieron la encuesta que es alrededor del 80% de
los participantes totales (Fuente: Indicadores Anexo 1b). Un aspecto pendiente es la validacin
de la metodologa de las encuestas realizadas.
3.4.
El fin del programa se define como Optimizar la asignacin de recursos pblicos de inversin.
La informacin disponible para este anlisis es todava incompleta aunque, sin embargo,
existen elementos de anlisis que sugieren que el Sistema Nacional de Inversiones no tiene un
aporte muy significativo al fin de Optimizar la asignacin de recursos pblicos de inversin.
Estas consideraciones son:
1. No es necesario que un proyecto tenga una recomendacin positiva del SNI para que su
inversin se materialice. Segn informacin disponible en los informes de Seguimiento
de la Inversin Pblica, el porcentaje de IDIS con financiamiento que no tuvieron una
recomendacin favorable corresponde a 13% en el ao 2003 y, 8% y 13% al tercer
trimestre de los aos 2004 y 2005, respectivamente. Adicionalmente, existen gastos que
conceptualmente pueden ser considerados como inversin pero que no son evaluados
ya que son registrados en Subttulos Presupuestarios distintos del 31 y, por lo tanto, no
tienen como requisito ser evaluados por el SNI.
2. Ms del 20% de las iniciativas de inversin recomendadas favorablemente no se ajustan
a los requisitos para tal recomendacin (ver Indicadores matriz de marco lgico, Anexo
1b).
3. Por ltimo, an suponiendo que solo se materializan proyectos de inversin con
evaluacin tcnico econmica positiva, no existe garanta de que se invierta en aquellos
proyectos con mayor rentabilidad social. La razn para ello, es que el SNI no entrega a
las instituciones inversoras un ranking de IDIS desde ms a menos rentables
socialmente, sino que indica que IDIS son recomendadas favorablemente y cuales no.
En consecuencia, las IDIS efectivamente materializadas no son necesariamente
aquellas con mayor rentabilidad social.
4. La recomendacin tcnico - econmica es proyecto a proyecto. No es posible, por lo
tanto, la evaluacin integral de programas y polticas pblicas.
5. Finalmente, los resultados obtenidos en el estudio complementario indican que en
promedio un 65% de los recursos de inversin materializada en los aos 2003, 2005 y
200663 fue analizada por el SNI. Este porcentaje ha disminuido desde 68,08% en 2003,
a 67,73% en 2004, 65,13% en 2005, y 60,38% en 2006. Es decir, uno de cada tres
pesos de Inversin Pblica no cuenta con un anlisis tcnico econmico del SNI. Es
63
88
muy importante tener claro que estas cifras representan el porcentaje mximo de
inversin analizada por el SNI. Esto debido a que la inversin total esta subestimada64.
6. Adicionalmente, sabemos que no toda la inversin materializada que fue evaluada
obtuvo necesariamente una recomendacin favorable y, adems, que ms del 20% de
aquella que obtuvo la obtuvo no cumpla los requisitos para ella. En resumen, el
porcentaje de inversin publica materializada que fue evaluada por el SNI, que fue
recomendada favorablemente y que cuando obtuvo un Rate RS cumpla con los
requisitos para tal recomendacin, es menor que el 65% de la inversin pblica total.
Podemos concluir, por lo tanto, que el desempeo del programa contribuye al logro del fin, pero
que su contribucin es decreciente ya que un porcentaje creciente de la inversin pblica no es
analizada por el SNI. Finalmente, es necesario sealar que el desempeo del programa a nivel
de fin no depende solamente del esfuerzo de MIDEPLAN, sino tambin de decisiones que estn
fuera de su mbito de competencia: por ejemplo, la determinacin de que gasto pblico debera
ser analizado por el SNI.
El cuadro siguiente resume la informacin obtenida en el estudio complementario. Este cuadro
separa la inversin pblica total en aquella evaluada y no evaluada por el SNI, desagregando
cada una de esas categoras en sus componentes principales.
Para efectos de este estudio se asumi como definicin operativa del concepto de inversin
pblica financiada para su ejecucin:
Los gastos devengados y pagados en cada ejercicio;
Los conceptos incluidos en los subttulos 29 y 31 del actual clasificador presupuestario,
aplicado a las entidades del Gobierno Central;
Se incorpora para el Gobierno Central las transferencias de capital (subttulo 33) que
pueden asociarse a programas de accin que implican aportes para el aumento del
capital social (sea en bienes o en el recurso humano) en el sector privado, y otras
entidades pblicas;
La inversin ejecutada por el sector Municipal, diferenciando la financiada con recursos
propios, que en general no requiere pasar por el SNI, de la financiada con recursos
externo que se asume debe cumplir con la normativa del SNI.
La inversin ejecutada por las empresas publicas.
Es preciso aclarar que la definicin de inversin pblica utilizada en el estudio subestima su
verdadero valor ya que por problemas de acceso a la informacin no se pudo analizar el
contenido incluido en los diferentes programas del presupuesto en el Subttulo 25:
Transferencias Corrientes, que en algunos casos son por su magnitud, alcance y tipos de
gastos involucrados verdaderos programas que pueden ser considerados dentro de las
inversiones que deberan pasar por el SNI.
64
89
Cuadro N 2.9.
Composicin de la Inversin Materializada
(en miles de $ de cada ao)
Concepto
Total de Recursos de Inversin no
evaluada por el SNI
2003
868.315.138
2004
2005
2006
31,92%
32,27%
34,87%
39,62%
722.788.717
804.925.800
1.166.013.195
1.300.537.452
Subttulo 29
51.734.771
70.085.848
110.145.104
127.800.784
Subttulo 31
142.835.735
151.012.604
243.468.368
282.716.699
Subttulo 33
528.218.211
583.827.348
812.399.723
890.019.969
124.852.148
20.674.273
160.056.506
11.696.488
135.966.130
8.814.698
140.291.595
6.893.640
Concepto
2003
2004
2005
2006
Total de Recursos de Inversin evaluada
por el SNI
1.852.010.678 2.049.636.045 2.448.423.660 2.206.219.885
como % de total de recursos de inversin
68,08%
67,73%
65,13%
60,38%
69,98%
70,04%
68,06%
63,88%
748.452.202
35.999.708
1.067.558.769
769.017.161
53.310.866
1.227.308.018
849.375.202
46.630.023
1.552.418.435
952.030.019
45.313.532
1.208.876.334
La parte de la inversin por Subttulo 31 que no es evaluada por el SNI contiene principalmente
la inversin de las fuerzas armadas y el gasto pblico asociado a las concesiones. Este ltimo
gasto corresponde en su gran mayora (poco ms del 90%) a obras civiles y el resto a
consultoras y otros gastos. Como porcentaje de la inversin pblica no evaluada a travs del
SNI corresponde en promedio a 16%. Se observa adems que su participacin porcentual es
creciente: 14% en 2003 y 2004, y 17 y 18 por ciento en 2005 y 2006, respectivamente. El
cuadro siguiente presenta el gasto pblico asociado a las concesiones en cada uno de los aos
del perodo 2003-200665.
Cuadro N 2.9.a.
Gasto de Inversin Pblica Asociada a Concesiones
(en miles de $ de cada ao)
2003
2004
2005
2006
124.162.093 136.097.695 217.708.027 258.573.939
65
90
Dado que durante el perodo de estudio se analiz inversin efectuada a travs del subttulo 29
se presentan dos estimaciones del porcentaje de la Inversin Pblica que es evaluada por el
SNI. El porcentaje que representa la inversin que debera ser analizada por el SNI con relacin
a la inversin total, se muestra en la segunda y tercera lnea de la mitad inferior del cuadro. La
diferencia entre ambas es que la tercera incluye dentro de la inversin analizada por el SNI el
Subttulo 29. Independiente de la definicin utilizada se observa una disminucin en el
porcentaje de la Inversin Pblica que es analizada por el SNI.
4. RECURSOS FINANCIEROS
Anlisis y Evaluacin de aspectos relacionados con los Recursos Financieros del
Programa
4.1. Fuentes y Uso de Recursos Financieros
El presupuesto inicial del programa es una estimacin basada en el presupuesto inicial de la
Subsecretara de Planificacin y Cooperacin, aprobado en el congreso nacional. Para su
estimacin se obtiene primero el gasto devengado del SNI central y en regiones y,
adicionalmente, la estructura de este por subttulo presupuestario (personal, bienes y servicios
de consumo, inversin y otros). Los supuestos centrales de la estimacin son:
a) La proporcin del gasto devengado del SNI central y en regiones con relacin al
gasto devengado total del SNI es la misma que en el presupuesto inicial.
b) La estructura del gasto en el presupuesto inicial por subttulo presupuestario tanto a
nivel central como en regiones es igual a la estructura del gasto devengado.
El punto 1.1 del cuadro 2.10 corresponde a una asignacin especfica que se puede identificar
en el presupuesto de la Subsecretara si se desagrega por centros de costos. El punto 1.2 del
mismo cuadro corresponde a una estimacin basada en el presupuesto devengado de la
Subsecretara para el SNI.
Para obtener el gasto devengado de la Divisin de Inversiones se trabaja la informacin del
gasto devengado de los tres centros de costos al interior de la divisin (BIP, BID-FNDR e
Inversiones incluyendo CIAPEP), ms la informacin sobre las remuneraciones del personal de
la divisin. Esto subestima el gasto devengado de la Divisin ya que no considera el gasto en
bienes y servicios que es atribuible a la Divisin, pero que no es registrado en ninguno de los
tres centros de costos al interior de esta. Este sesgo es reforzado ya que no incluye el gasto
administrativo realizado fuera de la Divisin, pero del que es beneficiario.
El procedimiento utilizado para estimar el presupuesto inicial hace difcil su interpretacin. Esta
estimacin del presupuesto inicial estara correcta si la estructura del gasto devengado y el
presupuesto inicial son similares tanto por subttulo presupuestario como por zona geogrfica
(central y regiones).
91
Cuadro N 2.10.
Fuentes de Financiamiento del Programa (Miles de $ 2007)
Fuentes de
Financiamiento
2003
Monto
2004
%
Monto
2005
%
Monto
2006
Monto
Variacin
20032007
2007
%
Monto
1. Presupuestarias
4.123.621 100 3.698.274 100 3.956.314 100 3.872.455 100 3.914.385 100 -209.236
1.1.Asignacin
885.920 21
781.207 21
777.796 20
527.712 14
533.426 16 -352.494
especfica al Programa
1.2.Asignacin
institucin responsable
para soporte
3.237.701 79 2.917.067 79 3.178.518 80 3.344.744 86 3.380.959 84
143.258
administrativo (tem
21, 22 y 29, entre
otros)
1.3. Aportes en
presupuesto de otras
instituciones pblicas
2.
Extrapresupuestarias
Total
4.123.621 100 3.698.274 100 3.956.314 100 3.872.455 100 3.914.385 100 -209.236
Fuente: Ley de Presupuestos aos 2003, 2004, 2005, 2006 y 2007.
-Informacin del Departamento de Presupuesto y Finanzas de la Divisin Administrativa de MIDEPLAN.
-Elaboracin propia de parte importante de la informacin.
El cuadro 2.10. presenta la estimacin obtenida del presupuesto inicial del SNI. Tal como se
seal antes el SNI tiene dos fuentes de financiamiento. La principal es la asignacin de la
Subsecretara de Planificacin y Cooperacin que corresponde, en promedio, a 81% del
presupuesto para el perodo 2003-2006. Adicionalmente, recibe aportes directos a los tres
centros de costos ubicados al interior de la Divisin de Inversiones. Se observa una tendencia
decreciente en la importancia de las asignaciones especficas al programa desde 21% en el ao
2003 a 14 y 16 por ciento en los aos 2006 y 2007, respectivamente. En montos, las
asignaciones especficas disminuyeron en 352 millones y la asignacin de la institucin
responsable disminuy en 209 millones durante el perodo 2003-2007. Respecto al ao 2003 el
presupuesto total, cae un 9% en el ao 2006, y 6% en 2007.
A continuacin, los cuadros 2.11. y 2.12. presentan antecedentes sobre el gasto devengado del
programa. El SNI es financiado ntegramente por asignaciones especficas al programa o
asignaciones de la institucin responsable que es la Subsecretara de Planificacin. No recibe,
por lo tanto, aportes de otras instituciones pblicas ni tampoco extrapresupuestarias. El cuadro
2.11. muestra que el gasto total del programa se incremento 54 millones de pesos, lo que
equivalente a 1,3% del gasto durante el perodo 2003-2006. Se observa que el gasto
devengado es bastante estable y su crecimiento real muy modesto.
92
Cuadro N 2.11.
Gasto Total del Programa (Miles de $ 2007)
AO
2003
2004
2005
2006
Variacin
2003-2006
Otros
Gastos
-
El cuadro siguiente presenta un desglose del gasto devengado total del SNI en los subttulos
presupuestario personal, bienes y servicios de consumo, inversin y otros. Se puede observar
que el programa presenta una alta concentracin de gasto en el subttulo presupuestario
personal, con un 77% de promedio en el perodo. El segundo subttulo en importancia es Otros,
el cual refleja en su gran mayora transferencias corrientes a los centros de costos BIP, CIAPEP
y FNDR-BID y representa un 17% del gasto promedio en el perodo analizado. Es decir, los dos
subttulos principales suman, en promedio, un 94% del gasto del SNI. Los bienes y servicios de
consumo alcanzan un 4,7% por ciento del gasto, cifra que parece bastante alta, y que en
trminos reales es an mayor ya que este gasto, tal como se sealo antes, esta subestimado.
La inversin cae drsticamente desde 3,6% en 2003 a 0% en 2005 y 2006. Este tem
corresponde mayoritariamente a estudios, dentro de los cuales los principales son evaluaciones
ex-post. El cambio de la plataforma del BIP esta incorporado en el tem Otros, que es el que
registra las transferencias a la Divisin de Inversiones.
Cuadro N 2.12.
Desglose del Gasto Devengado en Personal, Bienes y Servicios de Consumo,
Inversin y otros (Miles de $ 2007)
2003
2004
2005
2006
Variacin
2003-2006
Monto
%
Monto
%
Monto
%
Monto
%
1. Personal
3.070.607 72,5 3.170.143 75,8 3.404.626 78,8 3.478.409 81,1
407.802
2. Bienes y Servicios
214.381
5,1
189.347
4,5
176.632
4,1
219.245
5,1
4.864
de Consumo
3. Inversin
150.497
3,6
38.003
0,9
0
0,0
0
0,0
-150.497
4. Otros (1)
797.699 18,8 783.814 18,7 740.072 17,1 589.641 13,8
-208.058
Total
Gasto
4.233.183 100,0 4.181.306 100,0 4.321.331 100,0 4.287.294 100,0
54.111
Devengado
Fuente: Ley de Presupuestos aos 2003, 2004, 2005, 2006 y 2007. Informacin del Departamento de Presupuesto y
Finanzas de la Divisin Administrativa de MIDEPLAN.
(1). Corresponde a los tem transferencias corrientes, prestaciones previsionales, adquisicin de activos no
financieros, servicio de deuda, saldo final de caja.
A continuacin se presenta el gasto total por componente. Para entender cabalmente estas
cifras presentadas es necesario en primer lugar explicar la metodologa utilizada para su
estimacin:
93
2004
2005
2006
Variacin
2003-2006
Monto
%
Monto
%
Monto
%
Monto
Anlisis tcnico econmico
(exante) de iniciativas de 2.794.735 75 2.696.397 76 2.760.649
75 2.834.153
78
39.418
inversin
Capacitacin de formuladores
y analistas en formulacin y
536.208 14
494.554 14
440.745
12
347.570
10
-188.638
evaluacin
social
de
iniciativas de inversin
Evaluacin
ex-post
a
muestras de iniciativas de
21.403
1
23.945
1
46.314
1
46.711
1
25.308
inversin
Generacin de estadstica e
informacin sobre proceso de
379.657 10
356.295 10
435.656
12
384.569
11
4.912
inversin pblica
Total
3.732.002 100 3.571.192 100 3.683.363
100 3.613.004
100
-118.998
Fuente: Informacin del Departamento de Presupuesto y Finanzas de la Divisin Administrativa de MIDEPLAN.
Elaboracin propia de parte importante de la informacin
94
II
III
IV
VI
VII
VIII
IX
XI
XII
RM
CENT
Total
2003
187.493 150.793 153.279 158.738 186.460 125.869 154.631 239.874 166.939 204.803 175.599 153.276 206.394 530.587 2.794.735
2004
193.014 150.345 153.578 158.441 197.673 136.345 159.719 220.763 166.487 204.381 189.487 154.554 221.151 390.459 2.696.397
2005
207.239 148.811 151.005 165.267 193.439 138.546 171.424 197.459 192.757 212.867 196.081 159.672 236.117 389.965 2.760.649
2006
213.946 148.467 157.196 168.697 213.303 136.459 158.174 203.848 191.609 221.277 208.610 163.022 245.861 403.684 2.834.153
95
Cuadro N 2.15.
Gasto Promedio por Unidad de Producto (Miles de $ 2007)
2003
2004
2005
2006
Variacin 2003-2006
156
196
213
223
67
n.d.
n.d.
n.d.
n.d.
4,123
2,204
10,387
149,580
3,762
1,389
10,486
152,261
3,821
2,563
10,589
153,801
-301
359
203
4,221
446
141
254
258
-188
26
14
12
-19
econmico.
Componente 2: Capacitacin de
formuladores.
Cursos PYEP
Cursos FORYP
Cursos CIAPEP Regional
Cursos CIAPEP Nacional
Componente 3: Evaluacin ex-
post.
Nmero de iniciativas sometidas a
evaluacin ex-post
Componente 4: Generacin de
estadstica
Nmero de visitantes a Mdulos
de Gestin y de Trabajo del BIP
96
que para ambos el nmero de cursos dictados y sus contenidos son bsicamente los mismos
en cada ao.
El gasto por unidad de producto del componente Nmero de iniciativas sometidas a evaluacin
ex-post ha tenido un comportamiento ms bien errtico. Se observa, sin embargo, una
tendencia decreciente en el costo por iniciativa sometida a evaluacin ex-post.
Finalmente, el costo promedio del componente Generacin de estadstica e informacin sobre
proceso de inversin pblica fue obtenido de la divisin entre el gasto total en este componente
y el nmero de visitas a los mdulos de gestin y de trabajo del BIP. El gasto en el componente
se ha mantenido relativamente estable, mientras el nmero de visitas ha tenido un crecimiento
explosivo. No es fcil interpretar la significativa cada en el gasto por unidad de producto del
componente 4 (73%) como una ganancia en eficiencia, ya que ha aumentado el nmero de
visitas al BIP a pesar de que el nmero de IDIS ha disminuido y el porcentaje de iniciativas con
rate RS a aumento solo ligeramente. Una explicacin posible es que el acceso al sistema BIP a
travs de internet facilita el acceso al sistema de los formuladores de proyectos y programas y,
por lo tanto, les da la posibilidad de realizar las mismas actividades anteriores en un mayor
nmero de visitas.
A continuacin se analiza el gasto por beneficiario. Para ello identificamos dos tipos de
beneficiarios: El nmero de IDIS sometidas a evaluacin ex-ante y el nmero de alumnos
asistentes a cada uno de los cursos de capacitacin. Nos parece de poca utilidad calcular el
gasto por beneficiario en el caso de los componentes Evaluacin ex-post y Generacin de
estadsticas, ya que no entrega datos que puedan ser interpretados de forma til. El cuadro
2.16. muestra el gasto por alumno en cada uno de los cursos de Capacitacin entregados por el
programa. Estos costos son relativamente estables en el caso de los cursos PYEP, CIAPEP
regional y CIAPEP nacional. Una pregunta distinta es si los costos por alumnos son adecuados.
La impresin inicial es que son definitivamente altos en el caso del CIAPEP nacional, sobre 6
millones y medio en promedio por alumno en un curso que dura seis meses. Respecto a los
otros cursos no es posible pronunciarse sobre la base de la informacin disponible, pero es
recomendable evaluar la posibilidad de licitar los cursos CIAPEP regional y nacional. Un
antecedente til respecto a que el programa CIAPEP es relativamente caro, es que el costo de
una especializacin en Evaluacin Social de Proyectos en una Universidad de prestigio como la
Universidad de los Andes, Colombia, de un ao de duracin cuesta aproximadamente US$
6.500 (casi $3.500.000).
97
Cuadro N 2.16.
Gasto Promedio por Alumno en los Diferentes cursos de Capacitacin (Miles de $ 2007)
2003
2004
2005
2006
Variacin
2003-2006
(en %)
147
82
n.d.
n.d.
165
81
503
6,799
168
94
524
6,344
157
76
578
6,408
6,8%
-7,3%
14,9%
-5,8%
Componente 2:
Capacitacin de
formuladores.
PYEP
FORYP
CIAPEP Regional
CIAPEP Nacional
Gasto Total
Componentes por IDIS
analizada
208
260
284
284
75
28
44
48
49
246
304
332
333
21
87
El cuadro 2.17. muestra un aumento sostenido tanto del gasto total componentes como en el
gasto de administracin por IDIS analizado. En consecuencia, el gasto total programa por IDIS
analizado ha aumentado ao tras ao desde 2003 a 2006. Al comparar el ao 2006 con el 2003
el aumento es de 35% (desde $ 246 mil a $336 mil). La razn central para este resultado es que
ao tras ao se analizan menos IDIS mientras la capacidad instalada del SNI se mantiene
relativamente estable. Estos resultados sugieren una prdida de eficiencia en el funcionamiento
del SNI durante el perodo analizado.
Evidentemente el gasto total componentes por IDIS analizada (cuadro 2.17) es mayor que el
gasto en el componente Anlisis tcnico econmico ex-ante por IDIS analizada (cuadro 2.15),
ya que el primer indicador es obtenido a partir del gasto total en los cuatro componentes
98
producidos por el programa. La diferencia se origina en que lo que se pretende medir en ambos
cuadros es diferente: en el cuadro 2.15 el costo por unidad de producto (IDIS analizadas) del
componente Anlisis tcnico econmico, mientras que en el cuadro 2.17 el gasto del programa
en componentes y total por beneficiario, donde se define como beneficiario del programa al
nmero de IDIS analizadas.
4.2.2. Gastos de Administracin
El gasto administrativo incluye gasto en personal ms gasto en bienes y servicios. Este fue
calculado tanto para el SNI central como para regiones. La suma de ambos aparece en la
primera columna del cuadro siguiente.
La metodologa utilizada por la divisin de Inversiones consiste en:
En primer lugar se identific a todos los funcionarios de la Divisin de Inversiones
que no se dedican directamente a la produccin de componentes: secretarias,
administrativos y directivos.
Luego, se calcul la proporcin del gasto en el personal administrativo con relacin al
gasto total en personal de la divisin de Inversiones.
La proporcin anterior se utiliz para estimar el gasto en bienes y servicios atribuibles
al gasto en administracin.
Se supone que esta misma estructura es vlida en regiones, basado en la percepcin
de que la dedicacin relativa a labores administrativas realizadas por el personal del
SNI en regiones es similar a las del personal del SNI central.
En resumen, el mtodo utilizado para obtener el gasto de administracin del SNI es resumido
en la siguiente ecuacin:
GA = GTPADI +
GTPADI
GTPDI
* GBS DI +
12
GTPADI
i =1
GTPDI
(GTPi + GBS i )
donde,
99
Cuadro N 2.18.
Gastos de Administracin del Programa (Miles de $ 2007)
Ao
2003
2004
2005
2006
Gastos de
Administracin
499.534
600.933
618.880
624.759
66
Para calcular este promedio, el nmero de analistas consider solo aquellos que analizaron 4 o ms
iniciativas durante el ao.
100
Cuadro N 2.19.
Nmero Promedio de IDIS por Analista (Regiones y Nivel Central)
Serplac I Regin
Serplac II Regin
Serplac III Regin
Serplac IV Regin
Serplac V Regin
Serplac VI Regin
Serplac VII Regin
Serplac VIII Regin
Serplac IX Regin
Serplac X Regin
Serplac XI Regin
Serplac XII Regin
Serplac Regin
Metropolitana
Departamento de
Inversiones - MIDEPLAN
2003
2004
2005
2006
Promedio
Variacin
57.82
62.10
46.09
50.56
54.14
-7.26
74.60
54.10
36.58
39.20
51.12
-35.40
-41.83
80.83
68.83
47.17
39.00
58.96
110.00
158.67
120.00
108.43
124.27
-1.57
111.33
72.80
79.54
61.50
81.29
-49.83
138.00
92.29
93.71
89.63
103.41
-48.38
87.29
74.71
56.71
69.83
72.14
-17.45
150.86
122.50
131.36
99.09
125.95
-51.77
97.62
85.91
65.08
69.50
79.53
-28.12
104.20
80.54
73.62
71.14
82.37
-33.06
79.33
52.10
44.20
39.55
53.79
-39.79
67.60
78.00
58.78
68.00
68.09
0.40
179.38
149.25
110.29
114.69
138.40
-64.69
88.83
89.47
78.11
72.74
82.29
-16,09
4.3. Economa
4.3.1. Ejecucin presupuestaria del Programa
Cuadro N 2.20.
Presupuesto del Programa y Gasto Devengado (Miles de $ 2007)
Ao
2003
2004
2005
2006
Gasto
Devengado
(b)
4.233.183
4.181.306
4.321.331
4.287.294
%67
(b/a)*100
103
113
109
111
Por construccin del presupuesto inicial del programa, en el Cuadro se observa una sobreejecucin presupuestaria. En promedio, la sobre-ejecucin es 9%, aunque en regiones es casi
13% y por lo tanto en la divisin de inversiones menor al 6%. En rigor, dado que no existe un
presupuesto inicial del SNI no es posible hablar de sobre o sub-ejecucin presupuestaria.
67
Porcentaje que representa el gasto devengado sobre el presupuesto inicial del programa.
101
En resumen, se reconoce que se necesita una poltica de innovacin y desarrollo junto con una
poltica activa de colaboracin pblico-privada.69
Como antecedente adicional se menciona que el MOP esta licitando un estudio para desarrollar
el Plan Director de Infraestructura para los prximos 20 aos y se observa claramente que la
intencin es identificar las necesidades de inversin en infraestructura con criterios como:
o
o
o
o
o
68
69
Garantice el mayor impacto en trminos del logro de la visin de pas y de los diversos
objetivos de poltica.
Soluciones que contribuyan a la competitividad y aumenten el bienestar social.
Soluciones acordes con las vocaciones y demandas de los territorios especficos.
Generar coordinaciones y sinergias con otros sectores pblicos y privados, maximizando
el potencial de incidencia en el desarrollo.
Integracin de lo distintos modos de manera de identificar potencialidades y propender a
la mejor operacin del sistema de transporte.
102
En este contexto, se seala como antecedente que las definiciones que se realizan a
nivel del proceso presupuestario anual no necesariamente cumplen con estos criterios, al
ser iniciativas de inversin analizadas aisladamente, sin el marco de Planes de
Infraestructura definidos para alcanzar las vocaciones y demandas de los territorios
especficos.
Se reconoce que esta forma aislada de analizar las iniciativas de inversin tiene
consecuencias sobre la calidad de la inversin pblica, ya que si bien permite resolver
problemas puntuales o dficit locales, no genera las coordinaciones y sinergias con otros
sectores pblicos y privados, reduciendo su potencial de incidencia en el desarrollo.
En opinin de los panelistas esto debe mover a los encargados del SNI y de la asignacin de
recursos pblicos, a reflexionar que se necesita cambiar para incorporarse en esta nueva visin
del pas.
Por otra parte, a partir de la experiencia de los panelistas y de las conversaciones con los
distintos actores entrevistados durante el proceso de evaluacin, existiran indicios de una
merma en la importancia relativa del programa tanto a nivel del gobierno como a nivel interno
dentro de la institucin responsable. Esto sera consistente con la evolucin de los recursos
asignados al programa respecto de la evolucin de la inversin pblica que debe ser analizada
por el programa. El presupuesto inicial del programa se redujo en un 6, 1% entre los aos 2003
y 2006, mientras que el presupuesto del subtitulo 31 aument en un 28,/%70 para el mismo
periodo. En otras palabras, la relacin entre gasto en el anlisis tcnico y volumen de inversin
sujeta a anlisis ha disminuido en un 0,42% el ao 2003 a un 0,3% el ao 2006.
Cuadro N 2.21.
Presupuesto inicial en Subttulo 31 y presupuesto inicial del programa entre 2003 y 2006
(miles de pesos de 2007)
AO
2003
2004
2005
2006
var. 2003- 2006 (%)
Total subt 31
Presupuesto Inicial
del Programa
992.894.762
s.d.
1.169.342.620
1.277.962.853
28,7
4.123.621
3.698.274
3.956.314
3.872.455
-6,1
0,42
s.d.
0,34
0,30
Este porcentaje no incluye iniciativas analizadas que corresponden al Subttulo 29 y otras IDIS fuera
del BIP.
103
pas destine slo el 0,3% a un programa que debera incluir evaluacin de resultados y anlisis
de la evaluacin ex ante indica que podra no estarse dimensionando adecuadamente la
importancia de estas tareas o bien que estas tareas son abordadas por otras instituciones (por
ejemplo DIPRES) en un esquema que no llega a constituir un Sistema Integrado de Resultados.
6. JUSTIFICACIN DE LA CONTINUIDAD
La necesidad que justifica la existencia del SNI persiste dado que la bsqueda de la eficiencia
en la asignacin de los recursos pblicos y la pertinencia de las inversiones respecto a las
polticas de gobierno, constituyen fines a las que el Gobierno adhiere absolutamente. Por otra
parte, la tendencia de los Estados modernos es que los ciudadanos ejercen con mayor fuerza
su derecho a informarse y ha recibir de parte del Estado, soluciones oportunas que sean muy
eficientes y con resultados verificables. En este sentido el SNI es una herramienta de mxima
utilidad y en el futuro debera ser de mayor necesidad en la medida que los recursos disponibles
para inversin pblica se han incrementado de manera importante en los ltimos aos y a este
aumento se agrega la reciente modificacin de la regla de supervit estructural que deja al
Gobierno con mayor capacidad de gasto y por lo tanto de intervencin en la solucin de los
problemas de la poblacin.
Cabe sealar, que si bien el panel considera que existen fundadas razones que justifican la
continuidad del programa, tambin se reconoce que es necesario realizar algunos ajustes del
diseo institucional y de la gestin, los que deben atenderse con urgencia. Existe una
percepcin bastante generalizada entre los actores entrevistados que el SNI ha perdido fuerza
institucional debido a que MIDEPLAN tiene como primera prioridad la consolidacin del Sistema
de Proteccin Social, debilitando su funcin de planificacin o mirada prospectiva del desarrollo
del pas. Se percibe que este vaco lo ha estado cubriendo el Ministerio de Hacienda y algunos
Ministerios Sectoriales, lo que ha dejado al SNI sin importantes insumos necesarios para su
actualizacin y perfeccionamiento permanente. Por ejemplo, el SNI presenta actualmente
algunos problemas para responder a las necesidades de formulacin de proyectos y programas
acordes con el actual escenario de desarrollo del pas, donde crecientemente cobran
importancia los programas integrales de desarrollo, la complementacin de la inversin
productiva con la de infraestructura, en general, pareciera que el sector pblico debe orientar su
inversin al logro de objetivos ms integrales de desarrollo, que a objetivos sectoriales de
produccin de bienes o aumento de cobertura de servicios.
104
III. CONCLUSIONES
1. Segn se describi en el Capitulo I, el SNI tiene cuatro subsistemas:
Subsistema de Anlisis Tcnico Econmico de las Iniciativas de Inversin Pblica
Subsistema e Formulacin Presupuestaria
Subsistema de Ejecucin Presupuestaria
Subsistema de Evaluacin de Resultados
De los cuales MIDEPLAN se hace cargo de dos:
Subsistema de Anlisis Tcnico Econmico de las Iniciativas de Inversin Pblica
Subsistema de Evaluacin de Resultados
El panel evaluador considera que MIDEPLAN efectivamente se hace cargo del subsistema de
Anlisis Tcnico Econmico y que no se esta haciendo cargo de la totalidad del Subsistema
de Evaluacin de Resultados, limitndose slo a una evaluacin expost a nivel de producto y
satisfaccin de usuarios de las iniciativas analizadas por MIDEPLAN y que son ingresadas en
el BIP. No cubre las iniciativas de inversin que pasan por los subsistemas de Formulacin
Presupuestaria y Ejecucin y que no son ingresadas al BIP. Se hace notar que la DIPRES
desarrolla actividades de evaluacin de resultados pero con objetivos presupuestales. De
este modo se concluye que existe un vaco respecto a la evaluacin de resultados de la
inversin pblica, especialmente de mediano y largo plazo, que implica que el SNI no tiene la
suficiente retroalimentacin para su perfeccionamiento y verificacin de cumplimiento de
metas sectoriales y estratgicas del Gobierno.
2. La MML presentada por MIDEPLAN para el programa, se refiere solamente al Subsistema de
Anlisis Tcnico Econmico. Se considera que si el Subsistema de Evaluacin de Resultados
cubriera todos lo mbitos de una real evaluacin de resultados de toda la inversin pblica,
debera responder a otra lgica de objetivos a nivel de componentes y propsito, aunque
aportando al mismo fin.
3. Si bien el marco lgico preparado por la institucin responsable incluye todos los elementos
necesarios para el logro el propsito del subsistema de anlisis tcnico econmico, no se
observa una adecuada coherencia vertical de los objetivos a nivel de los componentes por las
siguientes razones:
4. El SNI tiene una clara debilidad en su sustento Legal. Primero, porque no existe un cuerpo
legal especifico que regule su funcionamiento. Segundo, el mandato para MIDEPLAN de
evaluar y calificar las iniciativas de inversin se fundamenta en una normativa dispersa. El
105
principal sustento legal corresponde al Decreto Ley N 1.263, Art.19 bis de 1975, Ley
Orgnica de la Administracin Financiera del Estado.
Esto hace que el funcionamiento del SNI, en la parte que es responsabilidad de MIDEPLAN,
no sea autnomo quedando supeditado a lo que pueda resolver ao a ao el Ministerio de
Hacienda, perturbando los necesarios equilibrios del sistema.
4. Considerando la debilidad legal del SNI sealada en el punto precedente, se concluye que la
instancia responsable del programa dentro de MIDEPLAN, que es la Divisin de
Planificacin, de Estudios e Inversiones, no presenta a nivel de Gobierno, el nivel jerrquico
necesario para desarrollar las funciones y coordinaciones externas del SNI en condiciones
de equilibrio poltico con la DIPRES y los Ministerios Sectoriales. Se debe tener en cuenta
que una de las premisas bsicas para asegurar un adecuado funcionamiento del SNI es el
blindaje de sus analistas, tanto a nivel central como regional, de modo de asegurar un
resultado de calidad tcnica que entregue verdaderamente informacin relevante a los
niveles polticos para la toma de decisiones. Para estos efectos es fundamental que la
instancia responsable del SNI tenga la adecuada jerarqua poltica que le permita aislar a su
equipo de profesionales de las inevitables presiones de los otros actores involucrados.
5. Se considera que la relacin estratgica entre el subsistema de anlisis tcnico econmico y
el subsistema de formulacin presupuestaria, en el periodo de evaluacin se ha ido
debilitando lo que compromete el logro del fin de la MML del programa. Esto se manifiesta
por ejemplo en la aprobacin por parte de DIPRES de iniciativas de inversin no
recomendadas favorablemente por MIDEPLAN (El porcentaje de IDIS con financiamiento
que no tuvieron una recomendacin favorable corresponde a 13% en el ao 2003, 8% al
tercer trimestre de los aos 2004 y 13% en el ao 2005). Por otra parte el SNI no est
analizando una parte relevante de la inversin pblica, como por ejemplo programas que son
clasificadas en el presupuesto como transferencias y, proyectos concesionados71, siendo la
DIPRES quien tiene la facultad72 de definir que iniciativas requieren de un anlisis tcnico
econmico para la asignacin de recursos pblicos.
6. El SNI no presenta reformulaciones en el periodo de evaluacin, sin embargo se identifican
ajustes de algunos criterios que han significado aumentar la eficiencia del subsistema de
anlisis tcnico econmico realizado por MIDEPLAN73. Estos cambios han estado orientados
principalmente a simplificar y agilizar en todo lo posible el proceso de revisin de las
solicitudes presentadas al BIP. Al respecto se concluye que estos ajusten son importantes
pero deberan ir acompaados de la exigencia de la revisin favorable de todas aquellas
iniciativas ms relevantes de la inversin pblica.
7. El diseo organizacional de la Divisin Planificacin, Estudios e Inversin, mezcla tres
modalidades diferentes de operativizar las herramientas de apoyo al proceso de anlisis
tcnico econmico que es responsabilidad de los especialistas sectoriales. Esto es el BIP
como una Unidad separada dependiendo directamente del Jefe de Divisin, la evaluacin ex
post y la supervisin en el Departamento de Estudios y las normas, capacitacin y
metodologas como encargo a algn sectorialista dentro del Departamento de Inversiones.
71
A partir del 2000-2001 las concesiones son revisadas por MIDEPLAN aunque de una manera no
formal ni mandataria.
72
Decreto Ley N 1.263, Art.19 bis de 1975, Ley Orgnica de la Administracin Financiera del Estado
73
Ord N 2525 en Instrucciones para el proceso 2007. Reciente Oficio Circular N 31 del Ministerio de
Hacienda.
106
La opinin del panel es que esta situacin provoca una inadecuada gestin de las
herramientas que ha significado un desarrollo poco armnico de cada una de ellas,
perjudicando el desempeo global del subsistema de Anlisis Tcnico Econmico de las
iniciativas de inversin. Ejemplos de esto son la falta de planificacin y recursos de las tareas
de actualizacin y perfeccionamiento de las metodologas, de capacitacin y desarrollo y
difusin de la Normativa. Se observa una falta de definicin de los objetivos que se buscan
con su gestin y poca claridad de los procedimientos y secuencia de tareas a desarrollar en
la gestin anual de cada una de ellas.
8. En opinin del panel, lo que se denomina proceso de supervisin corresponde a un proceso
de control de calidad de los resultados del anlisis tcnico econmico y no de supervisin. El
proceso de control de calidad se considera muy importante ya que apunta a retroalimentar el
proceso de anlisis que permita perfeccionar a futuro los procesos y herramientas utilizados
en esta tarea. Sin embargo, la supervisin debe ser una tarea en tiempo real orientada a
asegurar que el anlisis tcnico econmico es realizado con criterios homogneos y con un
alto grado de confianza en sus resultados.
9. El nmero de profesionales y las reas de la formacin acadmica de base de stos, son
suficientes para el desarrollo de los componentes. Sin embargo, existe coincidencia en los
distintos entrevistados y que tambin coparte el panel, que las competencias especficas en
evaluacin social por sectores son en general insuficientes. En el marco de este estudio no
es posible realizar este anlisis a profundidad, pero se puede sealar que existe sustento
para esta percepcin, ya que en el presupuesto del periodo evaluado (2003 2006) del
Departamento de Inversiones, no se aprecian recursos para perfeccionamiento de su
personal, actividad que en opinin del panel debera ser de primera importancia en este
Departamento y en las SERPLACs. Cabe sealar que los distinto actores del SNI, expresan
que esperaran que en el Departamento de Inversiones de MIDEPLAN estuviera el
conocimiento avanzado en temas de formulacin y evaluacin social de proyectos y que
fuera una fuente de apoyo y conocimiento nuevo del tema, situacin que no se estara
dando.
10. La estructura del gasto en capacitacin a formuladores y evaluadores no parece ser
consistente con las necesidades. En primer lugar, en el periodo de evaluacin casi la mitad
del presupuesto se gast en el curso CIAPEP nacional, que es un curso de nivel avanzado,
que en general no esta dirigido para los profesionales que preparan la formulacin y
evaluacin de las iniciativas de inversin (a nivel regional y local). En el periodo de
evaluacin se aprecia una baja demanda por este tipo de curso, expresada en una cantidad
de alumnos muy por debajo de la oferta (22 a 24 alumnos en los ltimos tres aos para una
oferta de 45 cupos). Esto indica que la decisin de licitar nuevos cursos de conocimientos
avanzados de evaluacin social deben redisearse basndose en una revisin profunda de
los contenidos y metodologas de desarrollo de los cursos, as mismo se considera
importante definir desde un inicio un proceso de seguimiento y evaluacin de sus resultados
permanente por parte de MIDEPLAN. Por otra parte, el nmero de cursos PYEP y FOPYP
por regin es aproximadamente igual, tanto en nmero de cursos como en nmero de
alumnos, a pesar que el nmero de iniciativas que corresponde a proyectos (cursos PYEP)
es varias veces el nmero de iniciativas que corresponde a programas (cursos FOPYP).
107
11. Los gastos de administracin del programa como porcentaje del gasto total del programa
crecieron sistemticamente durante el perodo de anlisis. A pesar de estar subestimados,
son relativamente altos. No se obtuvo una adecuada estimacin y desagregacin de los
gastos de administracin por componente y regin lo que impidi una completa evaluacin
de la eficiencia por producto y regin del programa. Se hace presente que MIDEPLAN no
tiene su contabilidad por centros de costos en funcin de sus productos estratgicos, en
este caso se considera que MIDEPLAN debera hacer un esfuerzo por separar los costos
del SNI de los del resto del Ministerio, de modo de facilitar anlisis de eficiencia y eficacia
de esta funcin del Estado, que tiene una lgica de objetivos muy diferentes al resto del
quehacer del Ministerio.
12. Respecto a los resultados se concluye que:
Un aspecto muy positivo del sistema es su cobertura, sta alcanza al 100% de las
instituciones pblicas que requieran una evaluacin tcnico econmica de una
iniciativa de inversin. Existe acceso permanente a travs de Internet al sistema BIP,
que es el medio a travs del que interactan las instituciones inversoras y el SNI.
La evolucin de las iniciativas de inversin recomendadas favorablemente, tanto en
monto, como en nmero de iniciativas ha disminuido durante el perodo de anlisis.
Esto ocurre simultneamente con un aumento sostenido de la Inversin Pblica. Por
lo tanto, esto indica que la importancia relativa de las iniciativas de inversin
recomendadas favorablemente respecto de la Inversin Pblica Materializada ha
disminuido en el perodo 20003-2006. Adicionalmente, ms del 20% de aquella
iniciativas que obtuvieron un Rate RS no cumpla los requisitos para ello. Esto
sugiere, que aunque el programa contribuye al FIN, su contribucin es decreciente
en el perodo analizado.
13. Si entendemos por inversin pblica, aquel gasto pblico canalizado a travs del Subttulo
31 del Presupuesto pblico, entonces el SNI logra el propsito de Generar una cartera de
iniciativas de inversin suficiente, en trminos de los recursos disponibles, en forma
oportuna, recomendada tcnica y econmicamente. Sin embargo, se debe sealar que
este logro es sobre la base de una definicin estrecha de inversin pblica. En la medida
que se considera como inversin pblica todo aquel gasto que aumenta la capacidad
productiva (capital fsico y humano), entonces el logro del propsito disminuye. Por otra
parte, se estima que no existe la suficiente informacin para emitir un juicio fundado de si se
logra generar una cartera en concordancia con las polticas pblicas vigentes para las
instituciones decisorias de inversin. Determinar la coherencia entre cada proyecto o
programa de inversin que presentan las instituciones, con algn producto estratgico de
de su mapa estratgico es tarea difcil para el analista, dado que el mapa estratgico de las
instituciones slo define indicadores y metas, a nivel de objetivos y productos estratgicos.
14. Se observa que en la Divisin de Estudios e Inversin no existe un trabajo relevante de
gestin de la informacin que permita generar conocimiento nuevo en el tema de inversin
pblica. En este mismo sentido, se considera que al BIP tiene muchsima potencialidad que
no se esta utilizando, especialmente en relacin al apoyo para la gestin, la evaluacin de
los resultados del anlisis tcnico econmico de las iniciativas de inversin y el anlisis del
impacto de la inversin por sector y territorio. Notoriamente falta hacer ms gestin de la
informacin disponible.
108
15. La evaluacin del programa en forma independiente de los otros subsistemas del SNI, no
permite un anlisis completo que de cuenta de todas las complejidades del proceso de
inversin pblica, sobre todo considerando que el desempeo del programa depende en alta
medida de las decisiones de los actores de los otros subsistemas, que escapan del control
de MIDEPLAN.
109
IV. RECOMENDACIONES
1. Se debe perfeccionar el marco legal del SNI, de modo que permita regular los roles y
funciones de todos los subsistemas del SNI, es decir, Subsistema de Anlisis Tcnico
Econmico, Subsistema de Formulacin del Presupuesto, Subsistema de Ejecucin
Presupuestaria y Subsistema de Evaluacin de Resultados, que asegure la gestin de cada
uno de estos en un marco de equilibrio de fuerzas polticas y sectoriales que facilite la
gestin pblica enmarcada en un proceso de toma de decisiones eficaz y participativa,
asegurando una ptima asignacin de sus recursos cuyos resultados sean coherentes y
aporten en forma importante al cumplimiento de las polticas del Gobierno en relacin al
crecimiento econmico y equidad social.
2. Se debera definir el alcance de la funcin de MIDEPLAN en el Subsistema de Evaluacin de
Resultados, del cual el componente de evaluacin ex post que desarrolla actualmente
MIDEPLAN representa solo una parte de lo que potencialmente podra ser este Subsistema.
En esta parte que actualmente desarrolla MIDEPLAN, tambin se recomienda avanzar en
desarrollar un trabajo ms efectivo del componente de evaluacin ex post, que incorpore el
anlisis de resultados relevantes para retroalimentar particularmente las metodologas de
evaluacin ex ante y la capacitacin.
3. MIDEPLAN en conjunto con la DIPRES, deberan generar un espacio de reflexin
interministerial (al menos MIDEPLAN, M. Hacienda, SEGEPRES y M. Economa), para
analizar y proponer a la Presidencia el diseo e implementacin de un macro sistema de
planificacin estratgica y evaluacin de resultados con una visin integral y sistmica de la
gestin pblica que integre los procesos de planificacin estratgica, formulacin de
iniciativas de inversin, asignacin de recursos y ejecucin de proyectos y programas.
4. En lo inmediato para fortalecer las acciones del Estado con miras a la eficiencia en la
asignacin de los recursos pblicos, parece urgente fortalecer la alianza estratgica entre
MIDEPLAN y la DIPRES y buscar en conjunto la forma de fortalecer las funciones del SNI.
Con este propsito se sugiere que se disee un plan de accin que permita recuperar en el
corto plazo la capacidad institucional y tcnica del SNI, para que toda la inversin pblica
relevante incluyendo programas de inversin, pasen obligadamente por el filtro de calidad del
SNI y las excepciones respondan a decisiones fundadas de la Presidencia.
5. Se recomienda fortalecer el proceso de perfeccionamiento de las metodologas de evaluacin
y, en lo inmediato atender la demanda que existe por metodologas de evaluacin de
programas de inversin integral con visin de desarrollo territorial. En este mismo sentido,
para el caso de los proyectos de concesiones, se propone crear instancias de trabajo
conjuntas entre MIDEPLAN y DIPRES a objeto de establecer con claridad el proceso y forma
de evaluacin que se debe aplicar a las concesiones, considerando integrar los resultados
de la evaluacin de la rentabilidad social de las inversiones con el anlisis del modelo de
negocios (tarifas, calidad de servicio, acceso, etc.).
110
6. MIDEPLAN debe consensuar internamente una MML para el Subsistema de Anlisis Tcnico
Econmico, se propone como punto de partida la MML propuesta en el Anexo 2 (a). Una vez
logrado dicho consenso la Divisin de Planificacin, Estudios e Inversiones debera realizar
un proceso de rediseo organizacional en base a un plan de accin que se inicie con la
identificacin clara de los procesos de produccin de cada componente y luego proceder al
diseo de la estructura organizacional que sea un adecuado contenedor de dichos procesos,
que facilite su ejecucin y alineamiento con el propsito del SNI y que permitan el desarrollo
equilibrado y coordinado de todas las herramientas de apoyo al proceso de anlisis tcnico y
econmico.
7. Como primera actividad del plan de accin sealado anteriormente, se sugiere implementar
un plan de perfeccionamiento sustentado en un anlisis de brechas de competencias de los
equipos de profesionales del nivel central y regional y orientado a mantener un staff de
profesionales que cumplan los perfiles requeridos. Este proceso debera estar asociado a un
estudio de un incremento de la remuneracin de los analistas en un porcentaje que debera
determinarse en funcin de equipararla con las remuneraciones de profesionales que
cumplan funciones de importancia y responsabilidad equivalentes en otros organismos
normativos del pas.
8. Se debe disear e implementar un proceso de asistencia tcnica al proceso anual de revisin
de las iniciativas de inversin realizado por las SERPLACs, que este basado en una
cooperacin horizontal entre regiones y nivel central.
9. La Divisin de Planificacin, Estudios e Inversiones debera liderar la creacin de una red de
evaluadores basada en una gestin del conocimiento facilitada por el BIP y el portal Web del
SNI. Esta red podra estar asociada a un proceso de certificacin de competencias en
formulacin y evaluacin social de iniciativas de inversiones. Esta red debera fortalecer
contactos a nivel internacional con otros sistemas del tipo.
10. La Divisin de Planificacin, Estudios e Inversin debera establecer con la Divisin de
Administracin y Finanzas un mecanismo de contabilidad de centros de costos coherente
con el rediseo que se establezca segn la recomendacin del punto 6, con el objetivo de
disponer oportunamente de la informacin para su control de gestin en funcin de metas y
efectuar el respectivo mejoramiento cuando se detecten ineficiencias.
111
V. BIBLIOGRAFA
1. Documentos entregados por DIPRES
2. Informacin enviada por MIDEPLAN
3. Informacin de la Pagina Web de MIDEPLAN
112
ANEXO N 1(a):
ANEXO N 1(b):
ANEXO N 2(a):
ANEXO N 3:
ANEXO N 4:
ANEXO N 5:
ANEXO N 6:
TIPOS DE RATE
ANEXO N 7:
ANEXO N 8:
ANEXO N 9:
ANEXO N 10:
OBJETIVOS
INDICADORES
NOMBRE
FORMULA
MEDIOS DE
VERIFICACIN
FIN
Optimizar
la
asignacin
de
recursos pblicos de
inversin
PROPSITO
Generar una cartera
de iniciativas de
inversin suficiente,
en trminos de los
recursos disponibles,
en forma oportuna,
recomendada tcnica
y econmicamente y
en concordancia con
las polticas pblicas
vigentes para las
instituciones
decisoras de
inversin
Eficacia /producto
Porcentaje de iniciativas
analizadas con recomendacin
RS para proceso presupuestario t
Eficacia /producto
Relacin entre el monto de
inversin con recomendacin RS
y el monto total para nueva
inversin disponible en la Ley de
Presupuestos del proceso
presupuestario t
Calidad /producto
Porcentaje de iniciativas
analizadas con recomendacin
RS para proceso presupuestario t
que se ajusta a los requisitos de
dicho RATE
-Estadstica del
Banco
Integrado de
Proyectos (BIP)
-Estadstica del
Banco
Integrado de
Proyectos (BIP)
-Ley de
Presupuestos
ao t Dipres
-Estadstica del
Banco
Integrado de
Proyectos (BIP)
-Estadstica
propia equipo
Supervisin del
Depto. de
estudios
Eficacia /producto
Porcentaje de certificacin de
aprobacin en ao t
Eficiencia /producto
Costo por alumno aprobado en
ao t
2. Capacitacin de
formuladores y
analistas en
formulacin y
evaluacin social
de iniciativas de
inversin
Eficacia /proceso
Porcentaje de cursos
realizados en ao t
Calidad /proceso
Porcentaje de satisfaccin de
usuarios en ao t
Economa /proceso
Porcentaje de ejecucin
presupuestaria en ao t
Eficiencia /proceso
Costo por curso en ao t
Eficacia /producto
Porcentaje de la muestra de
iniciativas evaluado en ao t
3 Evaluacin
expost a muestras
de iniciativas de
inversin
Eficacia /producto
Porcentaje de estudios en
profundidad realizados en ao
t
Calidad /producto
Oportunidad de entrega
informe de evaluacin expost
al Congreso en ao t
Eficiencia /producto
Costo de estudios en
profundidad en ao t
-Estadstica propia
de rea de
Capacitacin
-Estadstica propia
(Monto total de presupuesto ejecutado en
de rea de
capacitacin en ao t /Nmero de
Capacitacin
participantes a cursos de capacitacin con
certificacin de aprobacin de curso en
-Estadstica de
ao t)* 100
centro de costo
(Nmero de cursos realizados en ao t /
-Estadstica propia
Nmero de cursos programados en ao t)* de rea de
100
Capacitacin
(Nmero de participantes que se declaran
satisfechos con la capacitacin en ao t /
-Estadstica propia
Nmero de participantes que responden
de rea de
encuestas de satisfaccin de usuarios en
Capacitacin
ao t)* 100
-Estadstica propia
(Monto del presupuesto vigente de
de rea de
capacitacin ejecutado en ao t / Monto
Capacitacin
total del presupuesto de capacitacin en
ao t)* 100
-Estadstica de
Centro de Costo
-Estadstica propia
de rea de
(Monto total de presupuesto ejecutado en
Capacitacin
capacitacin en ao t / Nmero de cursos
de capacitacin en ao t)* 100
-Estadstica de
Centro de Costo
-Estadstica propia
de Departamento de
Estudio
-Estadstica propia
de Departamento de
Estudios
-Estadstica propia
de Departamento de
Estudios
-Estadstica propia
de Departamento de
Estudios
4. Generacin de
estadstica e
informacin sobre
proceso de inversin
pblica.
Eficacia /producto
Porcentaje de tiempo en que se
encuentra operativo el sistema
en ao t
Calidad /proceso
Nmero promedio de das de
respuesta a requerimientos de
modificacin o entrega de
informacin en ao t
Eficacia /producto
Relacin usuarios que visitan
Mdulo de Gestin frente a
quienes visitan Mdulo Trabajo
del BIP en ao t
Eficacia /producto
Visitas diarias a BIP Consulta en
ao t
Eficacia /producto
Porcentaje de informes sobre
inversin pblica elaborados en
ao t
Economa /proceso
Porcentaje de ejecucin
presupuestaria en ao t
-Estadstica propia de
BIP
-Estadstica propia de
BIP
-Estadstica propia de
BIP
-Estadstica propia de
BIP
-Estadstica propia de
Departamento de
Estudios
-Estadstica propia
(Monto del presupuesto vigente del BIP del BIP
ejecutado en ao t / Monto total del
presupuesto del BIP en ao t)* 100
-Estadstica de
Centro de Costo
ACTIVIDADES
Componente 1
1. Normas y procedimientos del proceso de anlisis.
1.1. Definicin
1.2. Difusin (talleres, publicacin en pgina Web de Manual SEBI)
2. Metodologas de evaluacin
2.1. Realizacin de estudios para creacin y revisin de metodologas
2.2. Difusin (talleres y cursos, publicacin en pgina Web )
3. Recepcin de iniciativas evaluadas al sistema (ingreso de informacin al BIP).
4. Anlisis de la evaluacin
5. Recomendacin de la iniciativa.
6. Elaboracin de informes sobre concesiones y empresas del estado a solicitud de DIPRES
7. Supervisin del proceso de anlisis.
Componente 2
1. Diseo de cursos y talleres
2. Difusin y convocatoria
3. Seleccin de participantes
4. Implementacin de cursos y talleres.
5. Seguimiento a proceso y resultado de cursos.
6. Evaluacin de la capacitacin.
Componente 3
1. Normas y procedimientos de la evaluacin expost.
1.1. Definicin
1.2. Difusin (publicacin en pgina Web)
2. Metodologas de evaluacin expost
2.1. Realizacin de estudios para creacin de metodologas
2.2. Difusin (publicacin en pgina Web )
Evolucin de Indicadores
Enunciado del Objetivo
Indicadores
Enunciado
(Dimensin/mbito de
Control)
Frmula de Clculo
Cuantificacin
2003
2004
2005
2006
5397/ 9757 *
100=55%
5270 / 9564 *
100= 55%
n.d.
FIN:
Optimizar la asignacin de recursos
pblicos de inversin
PROPSITO:
Generar una cartera de iniciativas de
inversin suficiente, en trminos de los
recursos disponibles, en forma
oportuna, recomendada tcnica y
econmicamente y en concordancia
con las polticas pblicas vigentes para
las instituciones decisoras de inversin
Eficacia /producto
Porcentaje de iniciativas
analizadas con
recomendacin RS para
proceso presupuestario t
Eficacia /producto
Relacin entre el monto
de inversin con
recomendacin RS y el
monto total para nueva
inversin disponible en la
Ley de Presupuestos del
proceso presupuestario t
6881/14534 * 5149/10191*100
100 = 47%
= 51%
n.d.
n.d.
n.d.
Proyectos
80%
Proyectos
75%
Proyectos
84%
Programas
56%
Programas
72%
Programas
84%
Proyectos
85%
Programas
73%
INDICADORES
NOMBRE
C1 Eficacia /producto
Porcentaje de iniciativas
analizadas para proceso
presupuestario t
Componente 1
Anlisis tcnico econmico (ex-ante)
de iniciativas de inversin
FORMULA
(Nmero de iniciativas con RATE
dentro del S.N.I. correspondientes
al proceso presupuestario t /
Nmero de iniciativas
seleccionadas y excepciones de
acuerdo a normativa S.N.I,
correspondientes al proceso
presupuestario t)* 100
C1 Calidad /producto
Oportunidad de anlisis
(Nmero de iniciativas con RATE
de iniciativas del proceso .correspondientes al proceso
presupuestario t
presupuestario t, al 30 de
noviembre del ao t / Nmero de
iniciativas seleccionadas y
excepciones de acuerdo a
normativa S.N.I, correspondientes al
proceso presupuestario t)* 100
2003
17912 /
17912 * 100
= 100%
RATE
*= 1,1%
FA=0,4%
FI=24,3%
IN= OT=19,9%
RA=2.0%
RS=52,3%
17400 /
17912 * 100
= 97%
2004
MEDICION
2005
13747 / 13747
*100 = 100%
RATE
*= FA=0,2%
FI=20,9%
IN= 1,4%
OT=16,9%
RA=1,7%
RS=58,9%
13269 / 13747 *
100 = 97%
12952 / 12952
*100 = 100%
RATE
*= FA=0,3%
FI=20,2%
IN= 1,3%
OT=14,3%
RA=5,2%
RS=58,7%
12440 / 12952 *
100 = 96%
2006
12749 / 12749
*100 = 100%
RATE
*= FA=0,3%
FI=19,0%
IN= 1,0%
OT=15,4%
RA=7,1%
RS=57,2%
12612 / 12749 *
100 = 99%
INDICADORES
NOMBRE
Componente 2: Capacitacin de
formuladores y analistas en formulacin y
evaluacin social de iniciativas de inversin
FORMULA
C2 Eficacia /producto
Porcentaje de certificacin
de aprobacin en ao t
C2 Eficiencia /producto
Costo por alumno aprobado
en ao t
C2 Eficacia /proceso
Porcentaje de cursos
realizados en ao t
C2 Calidad /proceso
Porcentaje de satisfaccin
de usuarios en ao t
C2 Economa /proceso
Porcentaje de ejecucin
presupuestaria en ao t
C2 Eficiencia /proceso
Costo por curso en ao t
MEDICION
2003
PYEP: 310/ 319
* 100 = 97%
FORYP: 264/
276 * 100 =
96%
CIAPEP R: n/d
CIAPEP: n/d
2004
2005
2006
PYEP: 45640 /
310 = 147
FORYP: 21651/
264 = 82
CIAPEP R: n/d
CIAPEP: n/d
PYEP: 53119 /
322 = 165
FORYP: 28647/
354 = 81
CIAPEP R: n/d
CIAPEP: n/d
PYEP: 14/ 13 *
100 = 108%
FORYP: 13/ 13
*
100 = 100%
CIAPEP R: 4/ 3
=
133%
CIAPEP: 1/ 1 *
100 = 100%
PYEP: 13/ 13 *
100 = 100%
FORYP: 16/ 13 *
100 = 123%
CIAPEP R:
3/ 3 = 100%
CIAPEP: 1/ 1 *
100 = 100%
PYEP: 13/ 13 *
100 = 100%
FORYP: 18/ 13 *
100 = 138%
CIAPEP R:
3/ 3 = 100%
CIAPEP: 1/ 1 *
100 = 100%
Sin informacin
536208 /
536456 * 100 =
99%
494554 / 537009
* 100 = 92%
440745 / 442549 *
100 = 99%
347570 / 381017 *
100 = 91%
PYEP: 53119 / 13
= 4086
FORYP: 28647/
16 = 1790
CIAPEP R: 31159
/ 3 = 10387
CIAPEP: 149580
PYEP: 52673 / 14 =
3762
FORYP: 19451/ 14
= 1389
CIAPEP R: 31458 /
3 = 10486
CIAPEP: 152261
PYEP: 42585/ 13
= 3276
FORYP: 25630/
18 = 1424
CIAPEP R: 31767
/ 3 = 10589
CIAPEP: 145521
PYEP: 45640 /
(Monto de presupuesto de transferencias
14 = 3260
ejecutado en capacitacin en ao t /
FORYP: 21651/
Nmero de cursos de capacitacin en
13 = 1665
ao t)* 100
CIAPEP R: n/d
CIAPEP: n/d
En miles de pesos del ao 2007
INDICADORES
NOMBRE
FORMULA
2003
C3 Eficacia /producto
Porcentaje de la muestra (Nmero de iniciativas sometidas a
de iniciativas evaluado
proceso de evaluacin expost en
en ao t
ao t/ Nmero iniciativas que
forman la muestra en ao t)* 100
C3 Eficacia /producto
Porcentaje de estudios
(Nmero de estudios en
en profundidad
profundidad realizados en ao t/
realizados en ao t
Nmero de estudios en profundidad
programados en ao t)* 100
C3 Calidad /producto
Oportunidad de entrega (Nmero de informes de evaluacin
informe de evaluacin
expost entregados al Congreso en
expost al Congreso al 30 el plazo establecido en ao t/
de octubre del ao t
Nmero de informes de evaluacin
expost programados para entregar
al Congreso en el plazo establecido
en ao t )* 100
C3 Eficiencia /producto
Costo de estudios en
(Costo total de estudios en
profundidad en ao t
profundidad en ao t / Nmero de
estudios en profundidad en ao t)*
100
2004
MEDICION
2005
2006
4 / 3 * 100 =
133%
3 / 3 * 100 =
100%
4 / 4 * 100 =
100%
4 / 4 * 100 =
100%
1 / 1 * 100=
100%
1 / 1 * 100=
100%
1 / 1 * 100= 100%
1 / 1 * 100=
100%
Octubre
2003
15 de Octubre
2004
14 de Octubre
2005
13 de Octubre
2006
INDICADORES
NOMBRE
C4 Eficacia /producto
Porcentaje de tiempo en
que se encuentra
operativo el sistema en
ao t
C4 Calidad /proceso
Nmero promedio de
das de respuesta a
requerimientos de
modificacin o entrega
de informacin en ao t
Componente 4 Generacin de
estadstica e informacin sobre
proceso de inversin pblica
C4 Eficacia /producto
Nmero de usuarios que
visitan los mdulos de
Gestin y de Trabajo del
BIP por ao
C4 Eficacia /producto
Visitas diarias a BIP
Consulta en ao t
C4 Eficacia /producto
Porcentaje de informes
sobre inversin pblica
elaborados en ao t
C4 Economa /proceso
Porcentaje de ejecucin
presupuestaria en ao t
FORMULA
(Nmero de horas efectivas en que
sistema se encuentra operativo en
ao t/ 8760)* 100
NOTA: Este indicador se obtiene
bajo el concepto de cumplimiento
de 24 horas * 7 das que est
establecido bajo contrato con
empresa administradora del BIP
(Sumatoria de das empleados en
responder cada solicitud en ao t/
Nmero total de solicitudes
recibidas en ao t)* 100
NOTA: La informacin base existe a
partir del ao 2004 pero requiere,
para su utilizacin, procesamiento
para hacerla operativa. Ello implica
mucho tiempo y que no pueda
estar disponible en esta
oportunidad.
(Nmero de visitantes a Mdulos de
Gestin y de Trabajo del BIP en
ao t)
NOTA: Este indicador se incorpora
en lugar del indicador anterior pues
no es posible desagregar la
informacin por Mdulos.
(Nmero de visitantes a BIP
Consulta en ao t/ 365)
(Nmero de informes sobre
inversin pblica elaborados y
aprobados en ao t/ Nmero de
informes sobre inversin pblica
programados en ao t)* 100
2003
2004
MEDICION
2005
2006
99%
99%
99%
99%
N/d
N/d
N/d
N/d
14632
26266
37400
53254
N/d
N/d
N/d
N/d
3 / 3 * 100 =
100%
3 / 3 * 100 =
100%
3 / 3 * 100 =
100%
3 / 3 * 100 =
100%
265364/
328963 * 100 =
81%
316499/ 329750 *
100 = 96%
264663/ 294716
* 100 = 88%
OBJETIVOS
INDICADORES
MEDIOS DE VERIFICACIN
NOMBRE
FORMULA
Eficacia /producto
Porcentaje de iniciativas
analizadas con recomendacin
RS para proceso presupuestario t
Eficacia /producto
Relacin entre el monto de
inversin con recomendacin RS
y el monto total para nueva
inversin disponible en la Ley de
Presupuestos del proceso
presupuestario t
SUPUESTOS
FIN
Optimizar
la
asignacin
de
recursos pblicos de
inversin
PROPSITO
Generar una cartera de
iniciativas de
inversin suficiente,
en trminos de los
recursos disponibles,
en forma oportuna,
recomendada tcnica
y econmicamente y
en concordancia con
las polticas pblicas
vigentes para las
instituciones
decisoras de inversin
Calidad /producto
Porcentaje de iniciativas
analizadas con recomendacin
RS para proceso presupuestario t
que se ajusta a los requisitos de
dicho RATE
Eficacia /producto
Porcentaje de iniciativas
analizadas para proceso
presupuestario t
Calidad /producto
Oportunidad de anlisis de
iniciativas del proceso
presupuestario t
Calidad/producto
Porcentaje de iniciativas
reevaluadas que mantiene
rentabilidad social
Eficacia/producto
Cantidad de iniciativas evaluadas
que aportan a metas sectoriales
La DIPRES considera la
cartera
recomendada
favorablemente para asignar
los recursos y acta como
socio
estratgico
con
MIDEPLAN en el proceso de
formulacin presupuestaria.
Eficacia /producto
Porcentaje de iniciativas
analizadas para proceso
presupuestario t
1.
Normas,
instrucciones
y
procedimientos
del
Calidad /producto
proceso de anlisis.
Oportunidad de anlisis de
iniciativas del proceso
presupuestario t
2. Metodologas
evaluacin
Eficacia /producto
Porcentaje de metodologas
mejoradas
de Eficacia /producto
Cantidad de nuevas metodologas
Eficiencia /proceso
Costo promedio por el total de
metodologas
3.
Sistema
de
Eficacia /producto
perfeccionamiento de
Numero de analistas con
analistas del nivel
postgrado en evaluacin social
central y regional
Eficacia /producto
Cantidad de profesionales que
asisten a Seminarios
Eficiencia /proceso
Costo por analista
Eficacia /producto
Porcentaje de certificacin de
aprobacin en ao t
4. Capacitacin de
formuladores y
analistas en
formulacin y
evaluacin social de
iniciativas de
inversin
Eficiencia /producto
Costo por alumno aprobado en
ao t
Eficacia /proceso
Porcentaje de cursos realizados
en ao t
Calidad /proceso
Porcentaje de satisfaccin de
usuarios en ao t
Economa /proceso
Porcentaje de ejecucin
presupuestaria en ao t
Eficiencia /proceso
Costo por curso en ao t
Eficacia /producto
Porcentaje de la muestra de
iniciativas evaluado en ao t
5. Evaluacin
expost a muestras
de iniciativas de
inversin
6. Generacin de
estadstica e
informacin sobre
proceso de
inversin pblica.
Eficacia /producto
Porcentaje de estudios en
profundidad realizados en ao t
Eficacia /producto
Porcentaje de tiempo en que se
encuentra operativo el sistema en
ao t
Calidad /proceso
Nmero promedio de das de
respuesta a requerimientos de
modificacin o entrega de
informacin en ao t
Eficacia /producto
Relacin usuarios que visitan
Mdulo de Gestin frente a
quienes visitan Mdulo Trabajo
del BIP en ao t
Eficacia /producto
Visitas diarias a BIP Consulta en
ao t
Eficacia /producto
Porcentaje de informes sobre
inversin pblica elaborados en
ao t
Economa /proceso
Porcentaje de ejecucin
presupuestaria en ao t
-Estadstica propia de
Departamento de Estudios
-Estadstica propia de
Departamento de Estudios
-Estadstica propia de
Departamento de Estudios
ACTIVIDADES
Componente 1 Normas, instrucciones y procedimientos del proceso de anlisis
1.
2.
3.
4.
5.
6.
AO 2003
Personal
Bienes y Servicios de Consumo
Inversin
Transferencias
Otros (prestaciones previsionales, saldo final de
caja, servicio de deuda)
TOTAL
AO 2004
Personal
Bienes y Servicios de Consumo
Inversin
Transferencias
Otros (prestaciones previsionales, saldo final de
caja, servicio de deuda)
TOTAL
AO 2005
Personal
Bienes y Servicios de Consumo
Inversin
Transferencias
Otros (prestaciones previsionales, saldo final de
caja, servicio de deuda, integros al fisco,
adquisicin activos no financieros)
TOTAL
AO 2006
Personal
Bienes y Servicios de Consumo
Inversin
Transferencias
Otros (prestaciones previsionales, saldo final de
caja, servicio de deuda, integros al fisco,
adquisicin activos no financieros)
TOTAL
Presupuesto Inicial
7.294.497
1.239.317
319.862
13.373.524
Gasto Devengado
Monto
%
8.076.003
110,71
1.494.855
120,62
462.836
144,70
11.970.256
89,51
1.213.686
23.440.886
Presupuesto Inicial
7.886.083
1.313.251
136.570
14.436.004
2.294.128
24.298.078
Gasto Devengado
Monto
%
8.330.371
105,63
1.399.598
106,58
438.234
320,89
13.485.826
93,42
1.086.505
24.858.412
Presupuesto Inicial
8.328.117
1.577.485
0
14.080.316
6.235.843
29.889.872
8.712.134
2.096.507
268.645
13.093.170
573,94
120,24
Gasto Devengado
Monto
%
8.944.653
107,40
1.955.995
123,99
74.834
13.069.795
92,82
417.941
24.403.859
Presupuesto Inicial
189,02
103,66
3.969.918
28.015.195
949,88
114,80
Gasto Devengado
Monto
%
9.195.865
105,55
2.224.099
106,09
218.815
81,45
14.298.717
109,21
447.897
24.618.354
AO 2007
Personal
Bienes y Servicios de Consumo
Inversin
Transferencias
Otros (prestaciones previsionales, saldo final de caja, servicio de deuda, integros al fisco,
adquisicin activos no financieros)
TOTAL
Fuente:- Ley de Presupuestos aos 2003, 2004, 2005, 2006 y 2007.
-Informacin del Departamento de Presupuesto y Finanzas de la Divisin Administrativa de Mideplan.
1.755.218
27.692.714
391,88
112,49
Presupuesto Inicial
8.916.079
2.136.307
121.820
19.189.905
138.982
30.503.093
II.
2.1
Fuentes de
Financiamiento
2003
Monto
2004
%
Monto
2005
%
Monto
2006
Monto
Monto
1. Presupuestarias
4.123.621 100 3.698.274 100 3.956.314 100 3.872.455 100 4.756.923
1.1. Asignacin especfica
885.920
21
781.207
21
777.796
20
527.712
14
773.437
al Programa
1.2. Asignacin institucin
responsable para soporte
3.237.701
79 2.917.067
79 3.178.518
80 3.344.744
86 3.983.486
administrativo (tem 21, 22
y 29, entre otros)
1.3.
Aportes
en
presupuesto
de
otras
instituciones pblicas
2. Extrapresupuestarias
Total
4.123.621 100 3.698.274 100 3.956.314 100 3.872.455 100 4.756.923
Fuente: :- Ley de Presupuestos aos 2003, 2004, 2005, 2006 y 2007.
-Informacin del Departamento de Presupuesto y Finanzas de la Divisin Administrativa de Mideplan.
-Elaboracin propia de parte importante de la informacin.
2.2
Variacin
20032007
2007
%
100
633.302
16
-112.483
84
745.785
100
633.302
Cuadro N3
Porcentaje del Presupuesto Inicial del Programa en relacin al Presupuesto Inicial del
Servicio Responsable (En miles de pesos ao 2007)
Ao
2003
2004
2005
2006
2007
Presupuesto Inicial
de la Institucin
responsable
23.440.886
24.858.412
24.403.859
24.618.354
30.503.093
%
17,59
14,88
16,21
15,73
15,59
2.3
2003
2004
2005
2006
4.233.183
4.181.306
4.321.331
4.287.294
Otros Gastos
4.233.183
4.181.306
4.321.331
4.287.294
2.4
Personal
Bienes y Servicios de Consumo
Inversin
Otros (1)
Total
AO 2004
Personal
Bienes y Servicios de Consumo
Inversin
Otros (1)
Total
AO 2005
Personal
Bienes y Servicios de Consumo
Inversin
Otros (1)
Total
AO 2006
Personal
Bienes y Servicios de Consumo
Inversin
Otros (1)
Total
AO 2007
Personal
Bienes y Servicios de Consumo
Inversin
Otros (1)
Total
Presupuesto Inicial
2.925.396
204.337
104.007
889.881
4.123.621
Presupuesto Inicial
2.703.869
159.111
11.843
823.451
3.698.274
Presupuesto Inicial
3.009.330
153.424
0
793.560
3.956.314
Presupuesto Inicial
3.135.701
197.183
0
539.571
3.872.455
Gasto Devengado
Monto
%
3.070.607
214.381
150.497
797.699
4.233.183
104,96
104,92
144,70
89,64
102,66
Gasto Devengado
Monto
%
3.170.143
189.347
38.003
783.814
4.181.306
117,24
119,00
320,89
95,19
113,06
Gasto Devengado
Monto
%
3.404.626
176.632
0
740.072
4.321.331
113,14
115,13
0
93,26
109,23
Gasto Devengado
Monto
%
3.478.409
219.245
0
589.641
4.287.294
110,93
111,19
0
109,28
110,71
Presupuesto Inicial
3.733.284
235.508
0
788.131
4.756.923
(1). Corresponde a los temes de transferencias corrientes, prestaciones previsionales, adquisicin de activos no
financieros, servicio de deuda, saldo final de caja.
Fuente: - Ley de Presupuestos aos 2003, 2004, 2005, 2006 y 2007.
-Informacin del Departamento de Presupuesto y Finanzas de la Divisin Administrativa de MIDEPLAN.
2.5
Cuadro N 6
Gasto de Produccin de los Componentes del Programa (En miles de pesos ao 2007)
A O 2 0 0 3
Anlisis tcnico
Econmico ex-ante de
Iniciativas de Inv.
Ca p a ci t a ci n d e
Formuladores y Anal.
Evaluacin expost
A muestras deIDIS
Generacin de
estadstica e
Informacin
T
AO 2004
Anlisis tcnico
Econmico ex-ante de
Iniciativas de Inv.
Ca p a ci t a ci n d e
Formuladores y Anal.
Evaluacin expost
A muestras deIDIS
Generacin de
estadstica e
Informacin
Total
AO 2005
Anlisis tcnico
Econmico ex-ante de
Iniciativas de Inv.
Ca p a ci t a ci n d e
Formuladores y Anal.
Evaluacin expost
A muestras deIDIS
Generacin de
estadstica e
Informacin
Total
AO 2006
Anlisis tcnico
Econmico ex-ante de
Iniciativas de Inv.
Ca p a ci t a ci n d e
Formuladores y Anal.
Evaluacin expost
A muestras de IDIS
Generacin de
estadstica e
Informacin
Total
I
187.493
150.793
153.279
158.738
V
186.460
125.869
154.631
V I I I
239.874
166.939
X
204.803
175.599
153.276
206.394
187.493
150.793
153.279
158.738
186.460
125.869
154.631
239.874
166.939
204.803
175.599
153.276
206.394
II
III
IV
VI
VII
VIII
IX
XI
XII
RM
193.014
150.345
153.578
158.441
197.673
136.345
159.719
220.763
166.487
204.381
189.487
154.554
221.151
193.014
150.345
153.578
158.441
197.673
136.345
159.719
220.763
166.487
204.381
189.487
154.554
221.151
II
III
IV
VI
VII
VIII
IX
XI
XII
RM
207.239
148.811
151.005
165.267
193.439
138.546
171.424
197.459
192.757
212.867
196.081
159.672
236.117
207.239
148.811
151.005
165.267
193.439
138.546
171.424
197.459
192.757
212.867
196.081
159.672
236.117
II
III
IV
VI
VII
VIII
IX
XI
XII
RM
213.946
148.467
157.196
168.697
213.303
136.459
158.174
203.848
191.609
221.277
208.610
163.022
245.861
213.946
148.467
157.196
168.697
213.303
136.459
158.174
203.848
191.609
221.277
208.610
163.022
245.861
C E N T
T o t a l
53 0.587
2.794.734
536.20 8
53 6.208
21.403
21.403
379.65 7
37 9.657
1.467.855
3.732.002
CENT
390.459
Total
2.696.39
8
494.554
494.554
23.945
23.945
356.295
356.295
1.265.25
3
3.571.19
2
CENT
389.965
Total
2.760.64
8
440.745
440.745
46.314
46.314
435.656
435.656
1.312.68
0
3.683.36
3
CENT
403.684
Total
2.834.15
4
347.570
347.570
46.711
46.711
384.569
384.569
1.182.53
5
3.613.00
4
2.6
Cuadro N7
Gastos de Administracin y Gastos de Produccin de los Componentes del Programa
(En miles de pesos ao 2007)
AO
Gastos de Administracin
2003
499.534
3.733.649
4.233.183
2004
600.933
3.580.373
4.181.306
2005
618.880
3.702.451
4.321.331
2006
624.759
3.662.535
4.287.294
Las cifras para cada ao de esta columna deben coincidir con las cifras totales anuales del Cuadro N6 Gasto de
Produccin de los Componentes del Programa.
ANEXO 3
CUADRO ANLISIS DE GNERO
RECOMENDACIONES1
Producto
Estratgico
Asociado
Aplica
Enfoque
de
Gnero?
(PMG)
Objetivo
del
Programa
Corresponde
incorporacin
Enfoque de
Gnero en el
Programa
segn
evaluacin?
Se debi
incorporar en
definicin de
poblacin
objetivo?
Si/No
Se incorpora?
Si/No
Se debi
incorporar en
definicin de
propsito o
componente?
Si/No
Se incorpora?
Si/No
Se debi
incorporar en
provisin del
servicio?
Si/No
Se incorpora?
Si/No
Se debi
incorporar en
la formulacin
de
indicadores?
Si/No
Se incorpora?
Si/No
SatisfactoriaSatisfactoriaSatisfactoriaSatisfactoria mente /
mente /
mente /
mente /
Insatisfactoria- Insatisfactoria- Insatisfactoria- Insatisfactoriamente
mente
mente
mente
Sistema Nacional
de Inversiones
(SNI)
No
Optimizar
asignacin
recursos
pblicos
inversin.
la
de
No
No
No
No
No
No
No
No
No
de
Sobre la base del anlisis de gnero realizado, el Panel deber proponer, en caso que corresponda, recomendaciones para mejorar la incorporacin del enfoque
de gnero en el Programa. Luego se debe incorporar dichas recomendaciones en el Captulo de Recomendaciones del Informe Final.
Instrucciones http://www.dipres.cl/presupuesto/instrucciones/Libro%20de%20Instrucciones%202007.html
Articulado: http://www.dipres.cl/presupuesto/ley_presupuestos/Ley2007_articulado.html
http://sni.mideplan.cl/
Rates actualizados con las instrucciones del ORD. N 2525 del 6 de Diciembre de 2006 de MIDEPLAN.
PROYECTO
Residuos
Slidos
Domiciliarios y
Asimilables
Medio Ambiente
Agua Potable y
Alcantarillado
Agua Potable
ENFOQUE
EVALUACIN
Costo - eficiencia
Costo-beneficio: para
proyectos de
instalacin,
ampliacin y
mejoramiento del
servicio de agua
potable.
BENEFICIOS
Preservacin de la salud de la poblacin
Atenuacin de daos ambientales
Mejoramiento de la esttica de la ciudad
Transporte
Pavimentacin
(Calles de Bajo
Flujo Vehicular)
Costo - eficiencia
Transporte
Interurbano
Transporte
Transporte
Vialidad Urbana
Costo - beneficio
Costo - beneficio
http://sni.mideplan.cl/
VAN social
TIR (tasa interna de retorno) social
Ao ptimo de la inversin
Costo de postergar la inversin
VAN
TIR (tasa interna de retorno)
Ao ptimo de inversin
Costo de postergar el proyecto
INDICADORES
Transporte
reas
Transversales
Mantenimiento
Vial Urbano
Informticos
Costo - beneficio
Costo - eficiencia
Comunicaciones
Telecentros
Costo beneficio
Comunicaciones
Telefona Rural
Costo beneficio
Multisectorial
Defensas
Fluviales
Costo beneficio
Deportes
Infraestructura
Deportiva
Costo eficiencia
VAN
TIR (tasa interna de retorno)
Razn beneficio costo
VAN social
VAN privado
TIR (tasa interna de retorno) social
TIR (tasa interna de retorno) privada
Subsidio requerido por privado para operar
el telecentro
VAN social
VAN privado
IVAN (VAN/Inversin)
VAN
Momento ptimo de la inversin
Multisectorial
Edificacin
Pblica
Costo beneficio y
costo eficiencia
Energa
Electrificacin
Rural
Costo beneficio
Transporte
Aeropuertos
Costo beneficio
Pesca
Transporte
Caletas
Pesqueras
Caminos de
Bajo Estndar
Costo beneficio
Costo beneficio
VAN social
VAN privado
BAUE (beneficio anual uniforme
equivalente)
Subsidio requerido por privado para
extender la red
VAN social
TRI (tasa de retorno inmediata)
TIR (tasa interna de retorno)
Razn beneficio/costo
IVAN (VAN/inversin)
Momento ptimo de la inversin
VAN social
VAN social
TIR (tasa interna de retorno)
Momento ptimo para realizar la inversin
TRI (tasa de retorno inmediata)
IVAN (VAN/Inversin)
Razn beneficio/costo
Defensa y
Seguridad
Justicia
Infraestructura y
Equipamiento
para
Carabineros de
Chile
Establecimientos
de Menores
Costo eficiencia
Costo eficiencia
VAN social
TIR (tasa interna de retorno) social
VAC (valor actual de costos) social
VAN social
Dficit de cobertura
VAN social
Momento ptimo de reemplazo
VAN social
VAN privado
TIR (tasa interna de retorno)
Momento ptimo de realizar la inversin
Tamao ptimo de la inversin
VAN social
TIR (tasa interna de retorno)
Justicia
Recintos
Carcelarios
Costo eficiencia
Transporte
Pequeos
Aerdromos
Costo beneficio y
costo eficiencia
Vivienda
Programa
Mejoramiento de
Barrios
Costo beneficio
Multisectorial
Reemplazo de
Equipos
Costo Beneficio
Silvoagropecuario
Riego
Costo beneficio
Multisectorial
Saneamiento de
Ttulos Rurales
Costo beneficio
Defensa y
Seguridad
Agua Potable y
Alcantarillado
Vigilancia
Policial
Evacuacin y
Drenaje de
Aguas Lluvia
Educacin y
Cultura
Educacin
Salud
Atencin
Primaria de
Salud
Costo Eficiencia
Costo Beneficio
Costo Eficiencia
Costo Eficiencia
VAN social
TIR (tasa interna de retorno) social
IVAN (VAN/inversin)
VAC/ viviendas beneficiadas
ndice general de priorizacin
Anexo 10
CARACTERISTICAS DEL PERSONAL POR REGION
Regin Grado Profesin Calidad jurdica Antigedad Funciones
I
I. Civil
Industrial
Contador
Pblico
I. Comercial
I
I
4
12
16
15
Planta
22
Planta
28
Planta
17
Analista, Transporte, vivienda, pesca, minera, turismo, APR Jefe de Estudios en Arica
I. Comercial
Ingeniero
Comercial
Secretaria
Contrata
Secretaria
I. Civil
Industrial
Planta
20
Planta
Planta
Contrata (Suplencia)
SEREMI
Oficina de patrtes
Contrata
11
I. E. Adm.
Empresas
I. Civil
Metalurgico
I. Adm.
Empresas
I. E.
Qumico
I
I
5
19
I. Agrnomo
Auxiliar
22
19
10
12
15
I
I
8
12
16
Jefe de estudios, PMG, planificacin regional, verificador de RATE, evla. Ex. Post
Secretaria de Delegacin Arica, con licencia hace meses
Planta
23
Planta
23
Planta
29
Contrata
13
Planta
Contrata (Suplencia)
28
Auxiliar
Planta
13
Auxiliar
Asistente
Social
Asistente
Social
Secretaria
Contrata
Secretaria
Biologo
Marino
Planta
22
Contrata
Secretaria
Secretaria
I. E.
Agricola
Planta
Contrata (Suplencia)
Contrata (Suplencia)
Contrata
Contrata (Suplencia)
Planta
16
Contrata
10
II
Asistente Social
Contrata
13
II
Gegrafo
Planta
23
II
I. Civil Qumico
Planta
12
II
I. Civil
Industrial
Planta
16
II
Prof. de Historia
Planta
13
II
10
Tec. Adm.
Empresa
Planta
27
II
Adm. Pblico
Planta
28
II
II
7
17
I.E.Informtica
Administrativo
Contrata
Contrata
5
6
Distribucin
Estafeta.
Profesional de apoyo Chisol, integrante del rea de proteccin social en la cual es el encargado de los mapas de la
vulnerabilidad y tambin apoya la evaluacin de proyectos de edificacin pblica
II
Arquitecto
Contrata
II
14
Contador
General
Planta
10
Contador General.
Orgenes.
II
15
Administrativo
Planta
18
II
Planta
SEREMI
Jefe Administrativo.
Responsable del Cumplimiento y Ejecucin del Presupuesto de la Institucin.
Dar cumplimiento con la labores administrativas del Servicio, en general.
Mantenimiento de
muebles y oficinas, en general
II
11
Contador
General
II
Asistente Social
Contrata
Analista de inversiones, coordinadora del rea de proteccin social y encargada de la comuna de Tal Tal
II
Socilogo
Planta
13
Analista de inversiones, integrante del rea de proteccin social y encargada de la comuna de Tocopilla
Planta
22
Calidad jurdica
Planta
Antigedad Funciones
26
Secretaria Seremi: a cargo de de la coordinacin de la agenda de actividades del Seremi, como tambin
labores propias de Secretaria.
III
Arquitecto
Contrata
Analista de inversin. Sectores: Vivienda, Agua Potable y Alcantarillado, Desarrollo Urbano y Defensas
Fluviales.
III
I. Comercial
Planta
15
Analista de Inversin. Sectores: Pesca, Industria, Comercio, Turismo, Finanzas, Minera y Salud. Encargado
de Capacitacin
III
10
Secretaria
Contrata
14
III
III
14
Contador
Auditor
III
III
12
III
11
Contrata
III
Contador
General
Estadstica
Contrata
III
I.
en Contrata
Construccin
III
I. Agrnomo
Contrata
III
Constructor
Civil
Contrata
III
10
Secretaria
Planta
26
III
19
chofer
Contrata (Suplencia)
III
III
20
6
chofer
Planta
I. Civil Industrial Planta
III
III
11
Contador
General
III
III
4
10
Socilogo
Contador
General
Contrata
Planta
14
Encargada de Planificacin y Analista de Inversin. Sector :Medio Ambiente. Ordenamiento Territorial (Borde
Costero).
Contabilidades en general, y subrogancia del Jefe Administrativo cuando el titular se encuentre con
vacaciones, feriados o permisos.
Jefe Departamento Regional o Estudios
Conductor
15
15
Planta
36
Planta
Planta
7
28
SEREMI
Jefe Administrativo
Contrata
Regi
n
Grad
o
IV
I.E.en Minas
Planta
10
IV
I. Comercial
Planta
23
IV
I. Civil
Planta
12
IV
19
AUxiliar
Contrata
IV
Arquitecto
Planta
18
IV
11
Contador General
Planta
28
IV
IV
5
14
I. Forestal
Secretaria
Contrata
Planta
14
27
Analista
Secretaria Seremi
IV
12
Secretaria
Contrata (Suplencia)
IV
15
Secretaria
Planta
16
IV
14
Contrata (Suplencia)
IV
10
Secretaria
Tecnlogo en
Turismo
25
Contador
IV
IV
IV
6
15
Constructor Civil
Secretaria
Planta
Planta
IV
14
Secretaria
Contrata (Suplencia)
IV
12
Secretaria
IV
Prof. de Ingles
IV
IV
Profesin
Calidad jurdica
Planta
Antigeda
d
Funciones
Auxiliar
Planta
SEREMI
13
28
Analista
Secretaria Depto Estudios
Planta
12
Planta
23
Arquitecto
Contrata
13
I.Comercial
Planta
17
IV
IV
8
19
Contructor Civil
chofer
Planta
Contrata (Suplencia)
12
IV
20
chofer
Planta
28
IV
IV
6
16
Constructor Civil
Secretaria
Contrata
Planta
7
15
IV
14
Secretaria
Contrata (Suplencia)
IV
IV
Ingeniero Civil
Industrial
Ingeniero
Informtico
IV
Sociloga
Coordinadora de inversiones
Secretaria/encargada Oirs
Suplencia ()
1 mes
Analista
Suplencia (
1 mes
Encargado de informtica
Contrata
Regi
n
Grad
o
Calidad
jurdica
Gegrafo
Planta
Arquitecto
Contrata
I. Agrnomo
Planta
19
Contador Auditor
Planta
12
Asistente Social
Planta
13
Gegrafo
Contrata
Periodista
Contrata
I. Comercial
Contrata
19
Chofer
Contrata
15
Secretaria
Contrata
Constructor Civil
Contrata
14
Tec.
Programacin
Planta
12
19
Auxiliar
Contrata
I. Comercial
Planta
15
I. E. Transporte
Contrata
Magister en
Antropologa
Contrata
14
24
Planta
Secretaria
Prof. Historia y
Geografa
Socilogo
Planta
Planta
I. Forestal
Planta
28
Profesin
Antigeda
d
Reemplazo
Funciones
Integra las Unidades de Planificacin siendo su Coordinadora (S) y de Inversiones. Encargada del
Seguimiento del Plan Regional de Gobierno. Analista de Proyectos de sub sectores Turismo y Arte y Cultura.
Se solicita aumento de grado a 7
Integra las Unidades de Planificacin y de Inversiones. Encargado de Ordenamiento Territorial. Apoyo a
Unidad Social en Diseo de Eventos. Analista de Proyectos del sector Vivienda y descriptor Edificacin
Pblica.
Integra las Unidades de Planificacin y de Inversiones. Encargada de Medio Ambiente. Integra Comisin Uso
del Borde Costero. PMG de Gnero. Analista de Proyectos del sector Silvoagropecuario.
JEFE DEL DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO
Integra las Unidades Social y de Inversiones. Encargado de la Ficha de Proteccin Social y Tema Adulto
Mayor. Analista de Proyectos del sector Educacin y Cultura, excepto Arte y Cultura y Educacin Superior.
Integra las Unidades de Planificacin y de Inversiones. Encargado de Informtica, Sistema Nacional de
Informacin Territorial, Apoyo Cartogrfico a Unidades. Analista de Proyectos del sector Deportes.
Coordinadora Unidad e Comunicaciones. Encargada de asesorar y apoyar en eventos. Relaciones Pblicas.
Integra las Unidades Social y de Inversiones. Encargado de la Ficha de Proteccin Social y Tema Adulto
Mayor. Analista de Proyectos del sector Educacin y Cultura, excepto Arte y Cultura y Educacin Superior.
Integra las Unidades de Planificacin y de Inversiones. Encargado de Informtica, Sistema Nacional de
Informacin Territorial, Apoyo Cartogrfico a Unidades. Analista de Proyectos del sector Deportes.
Coordinadora Unidad e Comunicaciones. Encargada de asesorar y apoyar en eventos. Relaciones Pblicas.
Integra la Unidad Social. Apoyo Administrativo al Gabinete de Proteccin Social. Encargada de los siguientes
temas: Polticas INJUV, Participacin Ciudadana e INFANCIA. A travs de Memo N 587 del 27/04/2006 y
Of. N 1675, ambos a Subsecretara, se solicita cambio a Planta Profesional
Integra la Unidad de Inversiones y Social. Apoyo a tema de Territorios Vulnerables. Subroga en Control y
Seguimiento Convenio de Desempeo Colectivo. Subroga en Evaluacin expost. Analista de Proyectos del
sector Agua Potable y Alcantarillado excepto A.P. Rural.
Encargada Oficina de Partes, actualmente en Espaa con permiso sin goce de sueldo por 1 ao, a contar del
1 de Septiembre.
Estafeta. Trabaja en Oficina de Partes. Encargado de distribucin de correspondencia y fotocopias
Integra la Unidad de Inversiones. Encargada de Coordinar los Cursos de Capacitacin de Programas y de
Proyectos. Analista de Proyectos del sector Industria, Comercio, Finanzas y Turismo, excepto Turismo.
Transporte Areo. Empresas del Estado.
Integra la Unidad de Inversiones. Apoyo en Territorios Vulnerables. Analista de Proyectos del sector
Transporte Caminero y sub sector A.P. Rural.
Integra la Unidad Social y es su Coordinador (S) Encargado de Chile Solidario. Coordinador de Reuniones
COTER. Seguimiento Programas con Transferencia de Recursos.
Regi
n
Grad
o
Calidad
jurdica
I. Agrnomo
Planta
28
10
Contador General
Contrata
I. Comercial
Planta
13
10
Administrativo
Contrata
I. Comercial
Planta
11
10
Secretaria
Planta
23
10
Contador General
Contrata
13
Contratada a travs del programa CHILE SOLIDARIO. Coordinadora Unidad Social. Profesional de apoyo a
Chile Solidario. Encargada personas en situacin de calle. Se solicita aumento a grado 7 por su alta
responsabilidad, carga de trabajo y nivelacin de grados
Profesin
Antigeda
d
Funciones
Integra la Unidad de Planificacin y es su Coordinador. Analista de Proyectos del sector Justicia. Coordina
directamente los temas asociados a Instrumentos de Planificacin.
Integra la Unidades de Planificacin y Social. Encargado de la CASEN y Secretario Ejecutivo de la Mesa
Regional Indgena. Encargado Territorios Vulnerables.
Integra la Unidad de Inversiones y es su Coordinador. Encargado de Inversiones. Administrador del BIP.
Talleres de Capacitacin BIP. Analista de Proyectos de los sectores Defensa y Seguridad y Comunicaciones.
Bibliotecario. Apoyo administrativo Cursos de Capacitacin. Encargado de la OIRS. A travs Memo N 1674
del 11/10/2006 a Sr. Gonzalo Ponce se solicita cambio a Planta Tcnica
Integra la Unidad de Planificacin y de Inversiones. Encargado de Evaluacin expost. Encargado de
Infraestructura. Analista de Proyectos del sector Transporte subsectores Urbano, Vialidad Peatonal y
Ferroviario. Solicita aumento de grado a 7
Secretaria Ejecutiva. Secretaria de la SEREMI.
Asistente Social
Contrata
10
Secretaria
Reemplazo
Secretaria
Honorarios
Contratada a Honorarios por Subsecretara. Desde 1990 en SERPLAC a honorarios Convenio entre
Municipalidades y BIP. Secretaria de Inversiones. Se solicita aumentar a jornada completa
Regi
n
Grad
o
VI
VI
Antigeda
d
Profesin
Calidad jurdica
Funciones
5
19
I. Civil Qumico
Auxiliar
Planta
Contrata (Suplencia)
23
VI
21
Auxiliar
Planta
23
VI
Contrata
VI
Admin. Pblico
I. E.
Agroindustrial
Planta
13
VI
14
Secretaria
Planta
27
VI
I. Civil Industrial
Planta
24
VI
Socilogo
Contrata
VI
I. Comercial
Contrata
VI
Socilogo
Contrata
14
VI
I. Comercial
Planta
24
Analista globalista
VI
14
Secretaria
Planta
28
VI
Bilogo Marino
Contrata
VI
14
Secretaria
Planta
27
VI
22
Auxiliar
Planta
17
VI
Contador Auditor
Planta
25
VI
Adm. Pblico
Planta
13
VI
22
VI
I. Comercial
Planta
17
VI
19
Contador
Contrata
VI
Matrona
Planta
Seremi
Suplencia
Conductor
Regi
n
Grad
o
VII
VII
Antigeda
d
Profesin
Calidad jurdica
6
7
Tec. Adm.
Orient. del Hogar
Planta
Contrata (Suplencia)
34
VII
Planta
27
VII
VII
VII
8
5
Ing. Construccion
Contador Auditor
Contrata
Planta
VII
Contador Auditor
Planta
12
VII
14
Planta
18
VII
10
A. Social
Contrata
Encargado CHILESOLIDARIO
VII
Planta
15
VII
I. Comercial
Master en
Economa
VII
I. Civil en Obras
Civiles
VII
VII
Planta
Funciones
Analista sector Defensa y Seguridad, Cultura, encargado Ex-post
Jefe Administrativo
SEREMI
Contrata
Planta
16
Analista sect. Transp y encargado BIP, Vivienda y coord. Inversiones, encargado Ex - Post
Planta
26
Tec. Adm.
I. Civil en Obras
Civiles
Planta
16
VII
VII
6
14
I. Forestal
Administrativo
Planta
Planta
23
24
Analista sect Silvicultura, Edificacin Pblica y Fomento Productivo .Coord Area de Planificacin
Secretario Seremi
VII
12
Administrativo
Contrata (Suplencia)
VII
VII
8
15
I. Agrnomo
Secretaria
Planta
Planta
12
16
VII
14
Secretaria
Contrata (Suplencia)
VII
Prof. de Educ.
Contrata
VII
VII
8
19
I. Comercial
chofer
Contrata
Contrata (Suplencia)
VII
21
Planta
23
VII
VII
10
chofer
Adminis.con
Mencin en
Gestin Publica
Adminis.con
Mencin en
Gestin Publica
Contrata (Suplencia)
Planta
Contador
24
Regi
n
Grad
o
VIII
VIII
Antigeda
d
Profesin
Calidad jurdica
Funciones
10
7
Contador Auditor
I. Industrial
Planta
Contrata
4
1
Contador
Analista proyectos, colabora implementacin FPS
VIII
Contador
Contrata
VIII
Contador Auditor
Planta
VIII
Adm. Pblico
Planta
36
VIII
VIII
14
9
Secretaria
Asistente Social
Planta
Contarta
29
VIII
VIII
19
6
Chofer
I. Comercial
Planta
Planta
29
17
Chofer
Analista proyectos, colabora implementacin FPS
VIII
I. Civil Forestal
Contrata
VIII
Abogado
Planta
SEREMI
VIII
19
Chofer
Contrata
Chofer y Auxiliar
VIII
VIII
19
4
Chofer
I. Civil Qumico
Suplente
Planta
29
Chofer y Auxiliar
Labores relacionadas con PRG; EDR y comisiones
VIII
Gegrafo
Planta
Analista de Inversin
VIII
Comercial
Planta
12
Analista de Inversin
VIII
Comercial
Planta
12
Analista de Inversin
VIII
14
Secretaria
Planta
29
VIII
10
Contador General
Planta
36
VIII
VIII
8
8
Abogado
Periodista
Contrata
Contrata
13
Asesor Jurdico
FPS, Encargada Infancia, coordinacin interinstitucional labores de difusin tema SPS
VIII
VIII
15
14
Tcnico
Secretaria
Planta
Contrata (Suplencia)
17
VIII
VIII
15
8
Secretaria
I. Civil Mecnico
Planta
Contrata
18
0
VIII
I. Comercial
Planta
15
VIII
I. Comercial
Planta
VIII
I. Civil
Planta
15
Regi
n
IX
Grad
o
5
Profesin
Asistente Social
Calidad jurdica
Planta (suplencia)
IX
Asistente Social
Planta
IX
I. Civil
Contrata
Coordinador de inversiones
IX
I. Agrnomo
Planta
10
IX
I. Comercial
Planta
16
IX
Gegrafo
Planta
13
IX
Contador Auditor
Suplente
Analista Multisectorial
IX
I. Comercial
Contrata
13
IX
17
Chofer
Planta
28
conductor vehculo
IX
11
Contador General
Planta
28
jefe administrativo
IX
Contrata
14
Analista de Educacin
IX
14
Constructor Civil
Auxiliar
Estadstico
Planta
36
IX
12
Periodista
Contrata
Encargada comunicaciones
IX
I. Civil Qumico
Contrata
20
Analista de APR
IX
IX
7
16
Asistente Social
Secretaria
Contrata
Planta
2
23
IX
14
Secretaria
Contrata (Suplencia)
IX
Contrata
13
IX
IX
10
15
I. Comercial
Programador en
Computacin
Secretaria
Contrata
Planta
15
24
IX
14
Secretaria
Contrata (Suplencia)
IX
19
Auxiliar
Contrata (Suplencia)
IX
23
Auxiliar
Planta
30
IX
14
Contador General
Planta
13
IX
11
Contador General
Contrata (Suplencia)
IX
14
Contador General
Planta
13
Oficial de partes
IX
11
Contador General
Contrata (Suplencia)
IX
Planta
Seremi
IX
Planta
IX
Adm. Pblico
Ingeniero
Forestal
Honorario
Antigeda
d
Funciones
Jefa de estudios
13
Auxiliar estafeta
Regi
n
Grad
o
Antigeda
d
Profesin
Calidad jurdica
19
Auxiliar
Contrata
I. Comercial
Planta
Coordinadora rea Des. Productivo y Territorio/Analista de programas/ Encargada Ley de Donaciones con
fines Educacionales-Sociales y
14
Secretaria
Planta
31
15
Secretaria
Contrata
X
X
8
8
I. Comercial
I. Comercial
Contrata
Contrata
3
2
Psicologo
Planta
10
I. Civil Industrial
Suplente
I. E. Electricidad
Contrata
17
Secretaria
Planta
Planta
13
Socilogo
Licenciado
Sociologa
Medico
Veterinario
Planta
13
Antroplogo
Planta
10
I. Agrnomo
Planta
24
Contador Auditor
Planta
27
Prof. Historia
Contrata
14
Secretaria
Planta
20
Encargada de la OIR.
Constructor Civil
Planta
15
Contador Auditor
Planta
SEREMI
Periodista
Contrata
X
X
7
6
I. Comercial
I. Civil
Contrata
Planta
10
17
I. Civil
Planta
10
Asimilado
14
Periodista
Secretaria
Ejecutiva
Planta
13
11
Contador General
Planta
16
Jefe Administrativo.
Gegrafo
Planta
13
X
X
8
6
I. Forestal
Antroplogo
Planta
Contrata (Suplencia)
14
13
Contrata
Funciones
16.11.06
Regi
n
Grad
o
XI
XI
Profesin
Calidad jurdica
Contrata
11
Analista Deportes, Capacitacin (Soporte Instrumental), Programa y Estudios Bsicos, Evaluacin Ex Post
10
I. Comercial
Tec. Universitario
en Pesca
Antigedad Funciones
Planta
25
XI
I. Comercial
Suplente
10
Analista Portuarios, Aeroportuaria, Vial. Interurbana y Rural, Prog y Estudios Basicos, Evaluacin Ex Post
XI
I. Civil Industrial
Contrata
Analista Elect y Telef Rural, Plan Reg de Gobierno, Plan Reg de Orden Territ., PlanifiTerrit, Evaluac Ex Post
XI
14
Secretaria
Planta
24
Secretaria Depto Estudios, Apoyo al Depto Administrativo, Sistema de Admisin, atencion y registro usuarios
XI
10
Arquitecto
Suplente
XI
Enfermera
Planta
SEREMI
XI
12
Contador General
Contrata
XI
Constructor Civil
Planta
12
XI
XI
8
19
I. Civil Industrial
Chofer
Planta
Contrata (Suplencia)
XI
22
Chofer
Planta
16
XI
10
I. E. Adm. Pblica
Planta
16
XI
I. E. Adm. Pblica
Contrata (Suplencia)
XI
Adm. Pblico
Planta
28
XI
Adm. Pblico
Planta
10
XI
16
Administrativo
Planta
19
XI
Socilogo
Contrata
XI
I. Recursos
Naturales
Contrata
Plan Reg de Orden Territ., Planif Territ, Desarr tecnol. Y Cientif, medioambiente y borde costero, pesca
XI
I. Agrnomo
Contrata
13
XI
I. Agrnomo
Suplente
XI
19
Auxiliar
Contrata
Auxiliar y conductor
XI
I. Comercial
Planta
12
XI
Cartgrafo
Contrata
SIG-SNIT, Desarr. Tecnol. Y Cientif., Medioamb. Y Borde costero, Plan reg ord, territ., Map Terr. Vuln.
XI
Psiclogo
Suplente
Regi
n
Grad
o
XII
XII
Antigeda
d
Profesin
Calidad jurdica
Funciones
I.E. Mecnica
Planta
10
Analista Inversiones
Contador Auditor
Planta
28
XII
Contador Auditor
Planta
15
XII
I. Comercial
Contrata
Analista Inversiones
XII
19
Auxiliar
Contrata
Chofer/Servicios Menores
XII
I. Forestal
Planta
24
Analista Inversiones
XII
15
Secretaria
Planta
16
Secretaria Seremi
XII
I. E. Elctrico
Planta
10
XII
14
Secretaria
Planta
31
XII
Antroplogo
Contrata
Analista Inversiones
XII
Contrata
14
Analista Inversiones
XII
I. Civil
Contador
Auditor/I.
Comercial
Planta
XII
12
Programadora de
Aplicaciones
Honorario
Apoyo informtico
XII
15
Secretaria
Planta
27
XII
XII
11
19
Contador General
chofer
Contrata
Contrata (Suplencia)
Apoyo Administrativo
Chofer/Servicios Menores
XII
21
chofer
Planta
16
XII
Planta
28
SEREMI
XII
I.Comercial
Planta
10
Analista Inversiones
XII
Arquitecto
Contrata
Analista Inversiones
Regi
n
Grad
o
XIII
XIII
Antigeda
d
Profesin
Calidad jurdica
Contrata
Analista de Inversin
14
Adm. Pblico
T. Atencion de
Parvulos
Contrata
Secretaria
XIII
10
I. Civil Industrial
Planta
Analista de Inversin
XIII
Adm. Pblico
Contrata
10
XIII
Adm. Pblico
Planta
22
Analista de Inversin
XIII
Planta
XIII
19
I. Civil
Licencia
Secundaria
XIII
19
Enseanza Media
Contrata
XIII
Adm. Pblico
Contrata
Coordinador Administrativo
XIII
Gegrafo
Contrata
14
XIII
I. Comercial
Planta
XIII
I.E. Textil
Contrata
14
Analista de Inversin
XIII
Abogado
Planta
11
Asesor Jurdico
XIII
Contrata
Funciones
Contrata
Analista de Inversin
XIII
I. Comercial
Planta
15
XIII
17
Administrativo
Contrata
XIII
Asistente Social
Planta
14
XIII
I. Agrnomo
Contrata
XIII
Cientista Poltico
Contrata
XIII
Socilogo
Contrata
XIII
XIII
19
11
Chofer
I. E. Informtica
Contrata
Contrata (Suplencia)
Chofer
Encargado Informtico
XIII
14
I. E. Informtica
Estudiante
Trabajo Social
Planta
10
XIII
Analista de Inversin
Analista de Inversin
Profesional Apoyo sist. Chile Solidario
Honorario
XIII
Planta
XIII
17
Administrativo
Planta
13
SEREMI
(Jubilado por Incapacidad Fsica 2/3)
XIII
Contador Pblico
Planta
12
Contador
XIII
Socilogo
Planta
13
Analista de Inversin
XIII
Prof. Historia
Contrata
XIII
12
Secretaria
Contrata
11
Secretaria
Regi
n
Grad
o
Profesin
Calidad jurdica
Antigeda
d
XIII
Gegrafo
Planta
Analista de Inversin
XIII
Planta
15
Analista de Inversin
XIII
10
Adm. Pblico
Analista de
Sistema
Contrata
Secretaria SEREMI
XIII
Prof. Religin
Planta
XIII
I. E. Metalurgica
Planta
13
Analista de Inversin
XIII
Socilogo
Contrata
Analista de Inversin
XIII
10
Administrativo
Contrata
13
Apoyo Administrativo
Funciones