Anexo 1 PROCEDIMIENTOS SEDAPAL (REV 17.2.12) Adicionales y Deductivos

Optimizacin del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado,
Sectorizacin, Rehabilitacin de Redes y Actualizacin de

Catastro rea de Influencia Planta Huachipa rea de
Drenaje Comas Chilln Lima
Lote 4-Obras de Rehabilitacin de Redes Secundarias

de Agua Potable y Alcantarillado
Especificaciones Tcnicas Generales
ANEXO 1
PROCEDIMIENTOS DE SEDAPAL
APROBACIN DE PRESUPUESTOS ADICIONALES DE OBRA Y

PRESUPUESTOS DEDUCTIVOS DE OBRA EN CONTRATOS DE OBRA
FINANCIADOS CON CONVENIOS DE PRSTAMOS ADMINISTRADOS
POR PROMESAL
VALORIZACIONES EN CONTRATOS DE OBRA FINANCIADOS CON
CONVENIOS DE PRSTAMOS ADMINISTRADOS POR PROMESAL
RECEPCIN DE OBRAS EN CONTRATOS DE OBRA FINANCIADOS
CON
CONVENIOS DE PRSTAMOS ADMINISTRADOS POR
PROMESAL
LIQUIDACIN DE CONTRATOS DE OBRA FINANCIADOS CON CONVENIOS DE PRSTAMOS ADMINISTRADOS POR PROMESAL
SOLUCION DE CONTROVERSIAS EN CONTRATOS DE OBRA FINANCIADOS CON CONVENIOS DE PRSTAMOS ADMINISTRADOS POR
PROMESAL
NOTAS:
Los presentes procedimientos podrn ser variados durante la ejecucin del
contrato si es que se presentan cambios administrativos, legales o
reglamentarios que impliquen su actualizacin. En ese caso, una vez
aprobados, sern puestos en conocimiento del Ingeniero y el Contratista para
su aplicacin.
Las Condiciones Generales y Condiciones Especiales prevalecen en caso de
discrepancia con los presentes Procedimientos.
Anexo 1n


APROBACIN DE PRESUPUESTOS ADICIONALES DE OBRA Y

PRESUPUESTOS DEDUCTIVOS DE OBRA EN CONTRATOS DE OBRA
FINANCIADOS CON CONVENIOS DE PRSTAMOS ADMINISTRADOS POR
PROMESAL
1. OBJETIVO
Establecer los procedimientos internos para la aprobacin de todo presupuesto adicional de obra y presupuesto deductivo de obra, para obras ejecutadas con financiamiento externo y bajo normas de un Convenio de Prstamo a cargo de PROMESAL, as como para el trmite de Solicitud de Autorizacin Previa de Ejecucin y
Pago ante la Contralora General de la Repblica de aquellos presupuestos adicionales que, deducindole los deductivos vinculados tengan un porcentaje de incidencia que excedan del 15% del monto total del contrato original.
2. ALCANCE
Aplica a los procesos de aprobacin de Variaciones de Obra en los contratos de

obra ejecutados bajo normas de un Convenio de Prstamo.
3. PREVALENCIA
Prevalecen, en caso de discrepancia con el presente procedimiento, las normas provenientes del Convenio de Prstamo respectivo y las contenidas en el respectivo
contrato de obra.
4. DEFINICIONES
4.1.
Administrador de Contrato: Es un ingeniero designado por PROMESAL, responsable de velar directa y permanentemente por la correcta ejecucin de la obra a
travs del cumplimiento del contrato de obra bajo convenio en especial de los aspectos administrativos del contrato de obra.
4.2.
rea Legal de PROMESAL: Es un abogado de, o adscrito a, o apoyo de, PROMESAL, responsable de velar por los aspectos legales que el proyecto requiere para
la convocatoria, licitacin, ejecucin y liquidacin de los contratos a cargo del
PROMESAL.
4.3.
Banco: Ente financiero bajo cuyo Convenio de Prstamo se ejecuta el respectivo

contrato de obra.
4.4.
Contratante: Es SEDAPAL o PROMESAL segn corresponda a la situacin.
4.5.
Contratista: Es la empresa o la asociacin de empresas que ha suscrito un contrato

de obra con el Contratante.
Anexo 1n


4.6.
Contrato de Obra: Es el contrato suscrito entre el Contratante y el Contratista para

la ejecucin de una obra.
4.7.
Coordinador de Obra: Es un ingeniero designado por PROMESAL, responsable

de velar directa y permanentemente por la correcta ejecucin de la obra a travs del
cumplimiento del contrato de obra bajo convenio en especial de los aspectos tcnicos del contrato de obra. Coordina lo necesario con las dems reas de la Empresa.
4.8.
Ingeniero tambin denominado Gerente de Obra, Representante del Contratante o Supervisor: Es un consultor de obra, responsable de velar directa y permanentemente por la correcta ejecucin de la obra y del cumplimiento del contrato
de obra, contratado especialmente para supervisar una obra.
4.9.
Mayores Metrados: Mayor cantidad de una partida respecto de la considerada en

el presupuesto original del contrato.
4.10.
Partida: Porcin de la obra que se individualiza para fines de descripcin, medicin y pago.
4.11.
Partidas Nuevas: Partidas no consideradas en el presupuesto original del contrato.
4.12.
Porcentaje de incidencia: El porcentaje de incidencia de un presupuesto adicional

de obra respecto al monto del contrato original, es el que resulta de acumular el
monto total de los presupuestos adicionales de obra autorizados, incluyendo el que
se encuentra en trmite, y el monto de aquellos presupuestos deductivos derivados
de las sustituciones de obra directamente vinculados con las partidas de obras adicionales, siempre que ambos respondan a la misma finalidad programada.
4.13.
Presupuesto adicional de obra: Es el monto adicional al presupuesto del contrato

original generado por una Variacin de Obra, pudiendo provenir de mayores metrados y/o partidas nuevas y/o trabajos complementarios no considerados en las bases
de licitacin o en el respectivo contrato de obra, por las causales establecidas en el
la Directiva N 02-2010-CG/OEA Control Previo Externo de las Prestaciones
Adicionales de Obra.
4.14.
Presupuesto deductivo de Obra: Monto del presupuesto que no se va utilizar por

causa de una Variacin de Obra.
4.15.
Presupuesto deductivo vinculado de Obra: Es aquel que surge de las partidas de

obra que se dejan de ejecutar como consecuencia del adicional respecto del cual se
establece la vinculacin.
4.16.
PROMESAL: Proyecto para el Mejoramiento Sanitario de Lima responsable de la

administracin de los contratos con financiamiento externo que le son adscritos.
4.17.
Responsable Financiero de PROMESAL: Es el profesional designado por PROMESAL, responsable de velar directa y permanentemente por el cumplimiento del
Anexo 1n


contrato de obra bajo convenio en aspectos documentarios relacionados con los pagos as como la disponibilidad presupuestal.
4.18.
Trabajos Complementarios: Obra(s) no prevista(s) en el Expediente Tcnico, pero necesaria(s) para cumplir la finalidad del contrato de obra.
4.19.
Variacin de Obra: Es toda obra adicional o supresin de obra necesaria para alcanzar el objeto del contrato.
5. DOCUMENTOS A CONSULTAR
Convenio de Prstamo, Condiciones Generales de Contrato, Condiciones Particulares de Contrato y documentos asociados.
6. DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO
Todo presupuesto adicional de obra y/o presupuesto deductivo de Obra, deber contar con el informe favorable del Ingeniero, del Coordinador de Obra, del Administrador del Contrato y del rea Legal de PROMESAL. As mismo debe contar con
disponibilidad presupuestal, el informe del Equipo Asuntos Legales, la aprobacin
del Contratante (Por Acuerdo de Directorio o Resolucin de Gerencia General), y
la No Objecin del Banco como requisitos previos a su ejecucin y pago, con excepcin de los casos de emergencia o fuerza mayor, y segn lo indicado en el contrato de obra. De ser el caso, se requiere tambin la autorizacin previa para ejecucin y pago de la Contralora General de la Repblica.
6.1.
Causales de Procedencia de los presupuestos adicionales de obra

6.1.1
Procede la aceptacin de ejecucin y pago de presupuestos adicionales de obra,

slo en casos originados por la cobertura de mayores costos por Variaciones de
Obra orientadas a alcanzar la finalidad del contrato y siempre que sean derivados de:
a) Hechos por su naturaleza imprevisibles al formularse las bases de la licitacin o celebrarse el correspondiente contrato, y hechos fortuitos o de
fuerza mayor producidos con posterioridad a la suscripcin del contrato
de obra.
b) Errores, omisiones o deficiencias en el Expediente Tcnico de la obra.
6.1.2
Anexo 1n
La necesidad de cualquier Variacin de Obra deber ser advertida por escrito

por el Contratista al Ingeniero, o por el Ingeniero al Contratista, en ambos casos
con copia al Contratante, dentro del plazo contractual vigente, caso contrario
ser desestimada por improcedente. Esta advertencia se har mediante la respectiva anotacin en el Cuaderno de Obra, con anticipacin suficiente a la necesidad de su ejecucin.


Presentacin del Expediente
6.2.
6.2.1
Si el Contratista considera que durante la ejecucin de la obra se ha producido un hecho que origina la necesidad de una Variacin de Obra, comunicar de este hecho al Ingeniero mediante una anotacin en el Cuaderno de
Obra.
6.2.2
Si es el Contratante quien considera que durante la ejecucin de la obra se

ha producido un hecho que origina la necesidad de una Variacin de Obra,
el Ingeniero deber comunicar de este hecho al Contratista mediante una
anotacin en el Cuaderno de Obra haciendo entrega del Expediente Tcnico
de la obra adicional requerida por el Contratante o dando las instrucciones
que corresponda.
6.2.3
En cualquiera de los dos casos precedentes el Contratista seguidamente

formular el respectivo presupuesto de la Variacin de Obra, y dentro del
plazo sealado en el Anexo 2 lo presentar al Ingeniero en un expediente
emitido en original y tres copias, que deber incluir obligatoriamente por lo
menos lo siguiente:
- Solicitud de Aprobacin de Presupuesto Adicional de Obra, que deber identificar, en caso de Mayores Metrados las partidas afectadas y el
metrado adicional debidamente sustentado, y en caso de Partidas Nuevas
la definicin de las partidas necesarias y su correspondiente Anlisis de
Precios Unitarios de cada partida con la indicacin de insumos, rendimiento, etc., debidamente sustentados; los precios para aquellos insumos
que no constan en los anlisis de precios contratados estarn amparados
en por lo menos tres cotizaciones y las frmulas polinmicas que correspondan. Los presupuestos adicionales de obra sern formulados con los
precios unitarios del contrato y/o precios pactados y los gastos generales
fijos y variables propios del adicional para lo cual deber realizarse el
anlisis correspondiente teniendo como base o referencia los anlisis de
los gastos generales del presupuesto original contratado. Asimismo, debe
incluirse la utilidad del presupuesto ofertado y el Impuesto General a las
Ventas correspondiente.
- Copia del Asiento del Cuaderno de Obra donde conste la anotacin del
hecho que da lugar al presupuesto adicional, y de otros asientos pertinentes.
- Expediente Tcnico de la Obra Adicional, integrado por Memoria Descriptiva, Planilla de Metrados, Planos, Lista de Cantidades, Anlisis de
Precios Unitarios de ser el caso, Cronograma Valorizado de Obra, Programacin PERT CPM, Frmulas de Reajuste, y toda informacin adi-
Anexo 1n


cional que el Contratista considere pertinente tales como Fotografas,

Grficos, Clculo para justificar metrados, Facturas, Cotizaciones, etc.
6.2.4
6.3.
En caso que el presupuesto adicional de obra tenga presupuestos deductivos

de obra stos debern presentarse separadamente con la respectiva planilla
de metrados debidamente sustentados y copia del asiento del cuaderno de
obra donde se evidencien el origen y ocurrencia de las partidas sustituidas y
de otros asientos pertinentes. Los presupuestos deductivos no vinculados,
debern presentarse en un expediente independiente, con planillas de metrados debidamente sustentados.
Informe del Ingeniero

6.3.1
Una vez recibido el expediente de presupuesto adicional de obra presentado

por el Contratista, el Ingeniero deber verificar que la informacin recibida
se ajusta a lo especificado en el acpite anterior, en caso contrario en el plazo sealado en el Anexo 2 devolver el expediente al Contratista para su
subsanacin bajo su responsabilidad.
6.3.2
Una vez que el expediente presentado por el Contratista est completo, el

Ingeniero deber emitir su informe. Este informe deber contener los antecedentes, el anlisis y la sustentacin de cada una de las partidas que conforman el presupuesto adicional de obra y del presupuesto deductivo de
obra vinculado y/o no vinculado, en lo que respecta al origen, descripcin
de los trabajos y cuadro comparativo donde se precise las condiciones contractuales y las presentadas en la ejecucin de la obra. Se deber indicar la
fecha lmite para su aprobacin, de modo que no afecte el plazo contractual
de la obra, si fuera el caso.
6.3.3
La presentacin de este informe a PROMESAL deber producirse dentro

del plazo sealado en el Anexo 2 contado desde haber recibido el expediente completo del Contratista. De ser el caso, dentro de dicho plazo el Ingeniero har las coordinaciones que sean del caso con el Contratista quien deber
proporcionar cualquier informacin adicional que sea necesaria.
6.3.4
El informe del Ingeniero contendr la recomendacin respecto de la aprobacin del presupuesto adicional de obra y del presupuesto deductivo de obra
vinculado y/o no vinculado, adjuntando el Expediente Tcnico completo
presentado por el Contratista en un original y dos copias. Se adjuntar en
archivo digital tanto el expediente tcnico del Contratista como el informe
del Ingeniero.
Anexo 1n


6.3.5
6.4.
Es obligacin del Ingeniero preparar el informe conteniendo los documentos que permitan al PROMESAL conformar el expediente que se someter a
aprobacin al Directorio para su aprobacin y a la Contralora General de la
Repblica para solicitar su autorizacin previa de ejecucin y pago.
Determinacin del porcentaje de incidencia

Para el clculo del porcentaje de incidencia acumulado de un presupuesto adicional
de obra respecto al monto del contrato original, se acumularn el monto total de los
presupuestos adicionales de obra autorizados, incluyendo el que se encuentra en
trmite, y el monto de aquellos presupuestos deductivos derivados de las sustituciones de obra directamente vinculados con las partidas de obras adicionales, siempre que ambos respondan a la misma finalidad programada.
6.5.
Aprobacin de presupuestos adicionales de obra y presupuestos deductivos de

obra cuando no requieren autorizacin previa a su ejecucin y pago por la
Contralora General de la Repblica
6.5.1 En caso que el porcentaje de incidencia no exceda del 15% del monto del contrato original, ste ser aprobado por Acuerdo de Directorio, para lo cual se
conformar un expediente siguiendo los siguientes lineamientos:
i)
ii)
iii)
iv)
v)
Anexo 1n
El expediente del presupuesto adicional de obra y/o deductivo de obra y

el informe tcnico del Ingeniero es presentado por ste al Jefe de
PROMESAL para su revisin y conformidad.
El informe ser derivado al Coordinador de Obra de PROMESAL quien
emitir el informe tcnico aprobatorio segn el formato descrito en el
Anexo N 01, y con su conformidad, lo remitir en el plazo sealado en
el Anexo 2 al Administrador del Contrato del PROMESAL para que
en el plazo sealado en el Anexo 2 emita su Informe y lo remita al rea
Legal de PROMESAL.
En paralelo el Jefe del PROMESAL solicitar a travs del Especialista
Financiero de PROMESAL la disponibilidad presupuestal al Equipo de
Presupuesto quien dispondr del plazo sealado en el Anexo 2 para
emitirla.
Con la disponibilidad presupuestal y los informes del Coordinador de
Obra y el Administrador de Contrato, el Especialista en Valorizaciones,
el Especialista Financiero y el rea Legal de PROMESAL, en el plazo
sealado en el Anexo 2 deber emitir su opinin y elaborar el proyecto
de Resumen Ejecutivo para el Directorio.
El Jefe del PROMESAL con su conformidad, enva al Equipo Asuntos
Legales el Expediente Tcnico completo, incluyendo el proyecto de Resumen Ejecutivo para el Directorio, para la emisin del informe legal
respectivo en el plazo sealado en el Anexo 2. Si se requiera ms informacin se interrumpe el plazo por el perodo sealado por el Jefe de


PROMESAL en su requerimiento hasta que se reciba dicha informacin.

vi) El Jefe del PROMESAL enva a la Equipo Secretara General el Resumen Ejecutivo que sustenta la aprobacin del presupuesto del presupuesto adicional de obra, debidamente visado por el Gerente de Finanzas de SEDAPAL, por el Jefe del PROMESAL y por el Jefe del Equipo
Asuntos Legales.
vii) La Secretara General en el plazo sealado en el Anexo 2 eleva el Expediente Tcnico completo y el Resumen Ejecutivo que sustentan la
aprobacin del presupuesto adicional de obra y presupuesto deductivo
vinculado de obra de ser el caso, a la Gerencia General para su posterior
aprobacin por el Directorio.
viii) Con el Acuerdo del Directorio el Jefe de PROMESAL tramita la clusula adicional y se solicita la No Objecin que corresponda al Banco.
6.5.2 En caso que haya un presupuesto deductivo mayor al presupuesto adicional
de obra, la aprobacin estar a cargo de la Gerencia General, para lo cual se
tomar como referencia el procedimiento antes indicado.
6.5.3 El Informe que emita el rea Legal de PROMESAL, para los casos en que
la causal del adicional de obra es originada por omisiones, deficiencias y/o
errores del Expediente Tcnico, deber sealar la necesidad del deslinde de
responsabilidades del que formul el Expediente Tcnico (proyectista), as
como de los funcionarios y servidores que lo revisaron y aprobaron.
6.6.
6.7.
Requisitos adicionales para la aprobacin de presupuestos adicionales de obra

y presupuestos deductivos de obra que requieren autorizacin previa de ejecucin y pago de la Contralora General de la Repblica
6.6.1
En el caso de que el porcentaje de incidencia exceda de 15% del monto del

contrato original, adicionalmente a lo sealado en el acpite anterior, la ejecucin y pago de la Variacin de Obra deber ser autorizada previamente
por la Contralora General de la Repblica, para lo cual se conformar un
expediente siguiendo los lineamientos establecidos en la Directiva N 022010-CG/OEA a partir de la aprobacin dada segn el procedimiento detallado en el acpite anterior.
6.6.2
El plazo que tiene SEDAPAL para tramitar y solicitar la autorizacin de

ejecucin y pago a la Contralora General de la Repblica es en el plazo sealado en el Anexo 2.
Casos de necesidad de acortar plazos respecto de los considerados en el presente procedimiento.

6.7.1
Anexo 1n
El plazo para el trmite de autorizacin de ejecucin y pago de un presupuesto adicional de obra, incluso ante la Contralora General de la Repbli-


ca, no dar lugar por parte de SEDAPAL al pago de intereses al Contratista

ni a ampliacin del plazo contractual.
6.7.2
Sin embargo, si la programacin de la obra hace necesario que estos plazos

se acorten, por ejemplo ante la inminencia de la finalizacin del plazo contractual vigente, el Jefe de PROEMSAL debe sealar este hecho a los funcionarios y reas involucradas a fin de que lo tengan en cuenta para minimizar el plazo y evitar o disminuir la afectacin del plazo contractual pudiendo
incluso sealar trminos perentorios. Los funcionarios y reas involucradas
harn sus mayores esfuerzos a fin de reducir los plazos mximos considerados en la presente directiva.
6.7.3
En caso que de acuerdo con la programacin de Sesiones del Directorio no

sea posible aprobar el adicional dentro del plazo previsto, se convocar a
una Sesin No Presencial, de modo tal que se cumpla con el plazo fijado.
Clusula Adicional al Contrato de Obra
6.8.
Todo presupuesto adicional de obra o presupuesto deductivo de obra aprobado dar lugar a la formulacin de una Clusula Adicional al contrato de
obra respectivo, para lo cual se seguir los siguientes lineamientos:
1.
2.
3.
4.
6.9.
Una vez notificada la Autorizacin de Ejecucin y Pago por la Contralora General de la Repblica, de ser el caso, o emitido el Acuerdo de
Directorio, o la Resolucin de Gerencia General, el Jefe del PROMESAL solicitar al rea Legal del Proyecto, la elaboracin de la Clusula
Adicional y el Informe Legal respectivo.
El rea Legal del Proyecto, en un plazo mximo de 04 das hbiles,
elaborar la clusula adicional y el informe legal respectivo y los remitir al Jefe del PROMESAL para su revisin y trmite correspondiente
ante Equipo Asuntos Legales y Gerencia de Proyectos y Obras, para su
remisin a la Gerencia General para la firma correspondiente.
El Jefe del PROMESAL remitir a la Gerencia General en un plazo
mximo de 10 das hbiles, la Clusula Adicional, solicitando su visacin, acompaado del Informe Legal. La Clusula Adicional deber estar visada por el Gerente del PROMESAL, Gerencia de Proyectos y
Obras, y Equipo Asuntos Legales.
Segn est dispuesto en los respectivos convenios de prstamo, el Jefe
de PROMESAL tramitar ante el Banco, cuando corresponda, la No
Objecin a la clusula adicional y luego se procede a la firma por los
representantes del Contratista y del Contratante.
Deber de anunciar mayores metrados:

El Contratista se obliga a informar oportunamente al Ingeniero en caso los metrados
previstos en la Lista de Cantidades y Precios se prevea sern insuficientes, a fin de
Anexo 1n


permitir su aprobacin dentro del plazo contractual y antes de la ejecucin de los

trabajos
7. ANEXOS
7.1.
Anexo 1: Informe para aprobacin de presupuesto adicional de obra y presupuesto

deductivo de Obra.
7.2.
Anexo 2: Cronograma para requerir autorizacin de pago por la Contralora General de la Repblica.
Anexo 1n
10


ANEXO 1
FORMATO PARA APROBACIN DE PRESUPUESTO ADICIONAL DE OBRA Y
PRESUPUESTO DEDUCTIVO DE OBRA
A.- CONTRATO DE OBRA
Obra
Cdigo
Fecha de suscripcin
Contratista
Monto original
Adicionales aprobados
Deductivos vinculados aprobados
Deductivos no vinculados aprobados
Monto actualizado
Fecha de inicio de obra
Plazo original
Ampliaciones de plazo otorgadas
Plazo vigente
B.- CONTRATO DE SUPERVISION
Cdigo
Fecha de suscripcin
Ingeniero
C.- PRESUPUESTO ADICIONAL DE OBRA Y PRESUPUESTO DEDUCTIVO DE
OBRA VINCULADO
Naturaleza y origen de la variacin de obra
Monto solicitado por el contratista
Monto recomendado por el ingeniero
Nuevo monto proyectado del contrato
Porcentaje de incidencia respecto al contrato original para fines de control gubernamental
Partidas con mayores metrados
Partidas nuevas
Anlisis de precios unitarios de partidas nuevas con sustentos
Anexo 1n
11


Anlisis del plazo necesario para la ejecucin de la variacin de obra

Anlisis de los gastos generales
Formula de reajuste
Documentos que adjunta el contratista
Folios del cuaderno de obra que se adjuntan
Otros que sean necesarios
Anexo 1n
12


ANEXO 2
CRONOGRAMA PARA LA TRAMITACIN DEL PRESUPUESTO
DE UNA VARIACIN DE OBRA
DIA
ACTIVIDAD
RESPONSABLE
COMENTARIO
Anotacin en cuaderno Contratista o Inge- Este es el momento de inicio de la trade obra de la necesidad niero (segn corres- mitacin. De ser el caso, el Ingeniero
de una Variacin de
ponda)
proporcionar al Contratista el ExpeObra
diente Tcnico de la Variacin o dar
las instrucciones del caso.
Presentacin del Presupuesto de la Variacin
Contratista
El expediente completo es entregado al

Ingeniero, quien puede pedir documentacin o explicaciones adicionales.
Hasta la fecha prevista de presentacin
de su Informe deber hacer las coordinaciones del caso con el Contratista.
14
Informe Favorable del

Ingeniero
Ingeniero
El Jefe de PROMESAL de inmediato

debe disponer la revisin por los funcionarios responsables y solicitar al
Equipo de Presupuesto la disponibilidad presupuestal
16
Informe de Disponibi- Especialista Finan- Se remitir al Jefe de PROEMESAL

lidad Presupuestal
ciero en coordina- con copia al Coordinador de Obra y al
cin con el Equipo Administrador de Contrato.
Presupuesto
16
Informe del Coordinador de Obra
17
Informe del Especialis- Especialista en Va- Verificacin de los clculos del expeta en Valorizaciones
lorizaciones
diente. Emisin de Informe al Administrador de Contrato
18
Informe del Adminis- Administrador de Verificacin de los aspectos contractrador de Contrato del Contrato del PRO- tuales y presupuestarios. Emisin de
PROMESAL
MESAL
Informe al rea Legal de PROMESAL
Anexo 1n
Coordinador de
Obra
Verificacin de los aspectos tcnicos

del expediente. Emisin de Informe al
Administrador de Contrato
13


19
Informe Legal
rea Legal de
PROMESAL
Verificacin de los aspectos contractuales, procedimentales y legales. Emisin de Informe al Jefe de PROMESAL
con todo el expediente, proyectando
envo al Equipo Asuntos Legales.
21
Informe Legal
Equipo Asuntos
Legales
Verificacin de los aspectos contractuales, procedimentales y legales. Emisin de Informe al Jefe de PROMESAL
con todo el expediente, proyectando
envo al Equipo Secretara General
22
Resumen Ejecutivo
Jefe de PROMESAL
Envo del Resumen Ejecutivo al Equipo Secretara General para ser tratado
en Directorio
30
Acuerdo del Directorio Equipo

General
31
Envo a la Contralora
General de la Repblica
Jefe de PROMESAL
Se entrega el expediente completo a

Contralora. Se deber realizar en paralelo las acciones que se detallan a continuacin.
22
Conformacin del Expediente
Jefe de PROMESAL
El expediente debe conformarse de

acuerdo a la Directiva N 01-2007CG/OEA. Se deben preparar tambin
los documentos originales para ser llevados al Fedatario.
25
Autenticacin por el
Fedatario
Jefe de PROMESAL
El Fedatario de SEDAPAL debe autenticar los documentos. Plazo para hacerlo: mximo 02 das naturales.
28
Foliacin y reproduccin del expediente
Jefe de PROMESAL
Todo el expediente debe foliarse y reproducirse para poderlo presentar en la

Contralora General.
Solicitud de No Objecin al Banco
Jefe de PROMESAL
Se remitir al Banco luego de contar

con el Acuerdo de Directorio o la Autorizacin de la CGR segn corresponda al porcentaje de incidencia.
Anexo 1n
Secretara Se debe contar con el Acta de Acuerdo

a ms tardar al da siguiente de la Sesin del Directorio.
14


VALORIZACIONES EN CONTRATOS DE OBRA FINANCIADOS CON

1.
OBJETIVO
Establecer las actividades para la formulacin, revisin, aprobacin y pago de las
valorizaciones de Obras, bajo normas de un Convenio de Prstamo.
2.
ALCANCE
Aplica a los procesos de valorizacin de obras de los contratos de obra ejecutados
bajo normas de un Convenio de Prstamo.
3.
PREVALENCIA
contrato de obra.
4.
DEFINICIONES
4.1.
4.2.
rea Legal de PROMESAL: Es un abogado de, o adscrito a, o apoyo de PROMESAL, responsable de velar por los aspectos legales que el proyecto requiere para
PROMESAL.
4.3.

contrato de obra.
4.4.
Certificado de Pago Provisional: Es solicitado por el Contratista de acuerdo al

Contrato. Constituye el informe del Ingeniero aprobando la Declaracin (Valorizacin de Obra) elaborada por el Contratista de acuerdo al Contrato.
4.5.
4.6.

4.7.

Anexo 1n
15


4.8.

cumplimiento del contrato de obra bajo convenio, en especial de los aspectos tcnicos del contrato de obra. Coordina lo necesario con las dems reas de la Empresa.
4.9.
Declaracin: Es la cuantificacin de las cantidades de obra ejecutadas en un determinado perodo, generalmente un mes calendario y su valorizacin con los precios del contrato as como la valorizacin de otros rubros de acuerdo a Contrato.
Constituye la Valorizacin Mensual de Obra.
4.10. Especialista de Valorizaciones PROMESAL: Es un ingeniero designado por

PROMESAL, responsable de la revisin de la conformidad numrica del Expediente de Valorizacin.
4.11. Ingeniero tambin denominado Gerente de Obra, Representante del Contratante o Supervisor: Es un consultor de obra, responsable de velar directa y permanentemente por la correcta ejecucin de la obra y del cumplimiento del contrato
4.12. Metrado: Cuantificacin de la cantidad de obra a realizar o realizada. Corresponde
a una partida de pago.
4.13. Mayores Metrados: Mayor cantidad de una partida respecto de la considerada en
4.14. Monto Retenido: Equivale al Fondo de Garanta, cuando ste est previsto en el
Contrato de Obra.
4.15. Partida: Porcin de la obra que se individualiza para fines de descripcin, medicin y pago.
4.16. Partidas Nuevas: Partidas no consideradas en el presupuesto original del contrato.
4.17. Presupuesto adicional de obra: Es el monto adicional al presupuesto del contrato
la Directiva N 01-2007-CG/OEA Autorizacin Previa a la Ejecucin y al Pago de
presupuestos adicionales de obra.
4.18. Presupuesto deductivo de Obra: Monto del presupuesto que no se va utilizar por
4.19. Presupuesto deductivo vinculado de Obra: Es aquel que surge de las partidas de
Anexo 1n
16


4.20. PROMESAL: Proyecto para el Mejoramiento Sanitario de las reas Marginales

Lima responsable de la administracin de los contratos con financiamiento externo
que le son adscritos.
4.21. Responsable Financiero de PROMESAL: Es el profesional designado por PROMESAL, responsable de velar directa y permanentemente por el cumplimiento del
4.22. Trabajos Complementarios: Obra(s) no prevista(s) en el Expediente Tcnico, pero necesaria(s) para cumplir la finalidad del contrato de obra.
4.23. Variacin de Obra: Es toda obra adicional o supresin de obra necesaria para alcanzar el objeto del contrato.
5.
DOCUMENTOS A CONSULTAR
Convenio de Prstamo, Condiciones Generales de Contrato, Condiciones Especiales de Contrato y documentos asociados.
6.
DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO

En el procesamiento de las valorizaciones de obra se siguen las siguientes etapas:
1.
2.
Formulacin de metrados y/o avances

Clculo de la valorizacin y presentacin de la valorizacin para aprobacin del
Ingeniero
3. Revisin y aprobacin de la valorizacin por el Ingeniero y remisin a SEDAPAL (PROMESAL)
4. Revisin de la valorizacin en SEDAPAL (PROMESAL) para emisin de la
hoja de Conformidad del Servicio.
5. Revisin de documentos cancelatorios por PROMESAL y emisin de la solicitud de pago para remitirla al equipo de Contabilidad General de SEDAPAL
6.1.
Formulacin de metrados y/o avances
Responsable
Contratista
Anexo 1n
Accin
Al finalizar el mes el Contratista formula los metrados y/o avances de las partidas a incluirse en la valorizacin mensual. Los presenta al Ingeniero para revisin y aprobacin. En caso de discrepancias en la
formulacin de los metrados, prevalece la opinin del
Ingeniero, El contratista deja constancia de la discrepancia y se pasa al siguiente paso acatando la opinin
del Ingeniero.
17


6.2.
Clculo y presentacin de la valorizacin (Declaracin) para aprobacin:
Responsable
Accin
Contratista
Calcular la valorizacin en los formatos de valorizacin preparados por el Ingeniero y entregados al Contratista. Fecha lmite: segundo da til del mes siguiente
El expediente descrito a continuacin constituye la Declaracin (valorizacin) prevista en el contrato:

Carta de Presentacin
Es la Carta de Presentacin que debe acompaar a la

valorizacin. La emite y firma el Contratista para el
caso de obras.
Contenido de la Valorizacin
La valorizacin incluir los siguientes elementos,

segn corresponda, que se expresarn en las diferentes monedas en que sea pagadero el Precio del Contrato y en la secuencia indicada a continuacin:
(a)
el valor contractual estimativo de las Obras

realizadas y los Documentos del Contratista que
se hayan producido hasta finales de ese mes
(incluidas las Variaciones, pero excluidos los
elementos que se sealan en los incisos (b) a (g)
infra);
(b) cualesquiera de los montos que deban agregarse

o deducirse por cambios en la legislacin y en
los costos, segn lo dispuesto en las
Subclusulas 13.7 [Ajustes por Cambios en la
Legislacin] y 13.8 [Ajustes por Cambios en los
Costos];
(c)
Anexo 1n
cualquier monto que deba deducirse para fines

de retencin, calculado aplicando el porcentaje
de retencin sealado en los Datos del Contrato
(Seccin 5 Apndice para Licitacin) al total
de los montos mencionados supra, hasta que el
monto as retenido por el Contratante alcance el
lmite de los Montos Retenidos (si los hubiere)
establecidos en los Datos del Contrato (Seccin
5 Apndice para Licitacin)
18


(d) cualesquiera de los montos que deban agregarse

para el pago anticipado y (si existe ms de una
cuota de pago) que deban ser deducidas para sus
reembolsos de conformidad con la Subclusula
14.2 [Pago Anticipado];
(e)
cualesquiera de los montos que deban agregarse

o deducirse por concepto de Equipos o
Materiales de conformidad con la Subclusula
14.5 [Equipos y Materiales para las Obras];
(f)
cualesquiera otras adiciones o deducciones que

sean pagaderas en virtud del Contrato o de otra
forma, incluidas las mencionadas en la Clusula
20 [Reclamaciones, Controversias y Arbitraje];
y
(g) la deduccin de montos certificados en todos los

Certificados de Pago anteriores.
La retencin establecida en c) ser en efectivo por el
5% aplicado al monto total de cada valorizacin (sin
IGV) y se aplicar sobre la contrapartida nacional.
Valorizacin en Formatos de Valo- Estos formatos debern estar sellados y firmados en
rizacin segn modelos aprobados original, tanto por el Representante del Contratista,
como por el Ingeniero, que es el encargado de aprobar
por el Ingeniero:
la valorizacin.
Documentos sustentatorios:
Integrados por las hojas de metrados, fotocopias de

facturas, calendario valorizado de ejecucin de obra
vigente, seguros de obra, tablas, hojas de tiempo, informacin sobre tipo de cambio, ndices de reajuste,
cartas fianzas vigentes, comprobantes de pago del Seguro Social de Salud (ESSALUD), CONAFOVIVER,
SENCICO, AFP, SNP, etc. firmados por el representante legal del contratista.
Facturas:
Facturas originales del Contratista por los montos

aprobados.
Documentos para el Banco
Se adjuntarn los documentos requeridos por cada

Banco y segn el Procedimiento de Pago establecido
en el respectivo Convenio de Prstamo.
Medio magntico: conteniendo la Se entregar un medio magntico en original y una

versin informtica de la valorizacin. copia idntica.
Anexo 1n
19


6.3.
Revisin y aprobacin de la valorizacin por el Ingeniero y remisin a SEDAPAL:

Cada valorizacin deber ser aprobada o modificada por el Ingeniero de manera
que en su opinin, ella refleje los montos adeudados al Contratista en virtud del
Contrato, una vez deducidas todas las sumas que pueda adeudar y deba pagar el
Contratante al Contratista. En caso de diferencias de opinin respecto del valor de
cualquier rubro, prevalecer la opinin del Ingeniero.
Dentro de los cinco (5) das tiles de recibida la valorizacin mensual a que se hace
referencia en el contrato el Ingeniero determinar los montos adeudados al Contratista y extender a ste y al Contratante un Certificado de Pago, en el que se certifica los montos adeudados al Contratista.
Ninguna modificacin introducida por el Ingeniero dar derecho al Contratista a reclamar posteriormente costos adicionales de ningn tipo.
Responsable
Ingeniero de Obra
6.4.
Accin
Revisin general del Expediente de Valorizacin.
De encontrarlo conforme, lo aprueba, lo suscribe y
lo eleva a la oficina de PROMESAL de SEDAPAL
para la continuacin del trmite. Este documento
es el Certificado de Pago Provisional previsto en el
Contrato.
Revisin de la valorizacin en PROMESAL para emisin de la hoja de Conformidad del Servicio

a. Conformidad Administrativa: El expediente de valorizacin es enviado por el Jefe de PROMESAL al Administrador de Contrato para la evaluacin administrativa:
Responsable
Administrador de Contrato
Anexo 1n
Accin
Revisin general del Expediente de Valorizacin. De encontrarlo completo lo remite al Coordinador Tcnico de Obra y al Especialista en Valorizaciones de PROMESAL simultneamente.
En paralelo realiza la verificacin de vigencia de
cartas Fianzas, seguros, etc. Hace el seguimiento
del expediente hasta su aprobacin. Emite la
Conformidad Administrativa. Plazo: quinto da
til de haber recibido la valorizacin.
20


b. Conformidad Tcnica y de Clculo: El expediente de valorizacin es recibido por

el Coordinador de Obra y por el Especialista en Valorizaciones para su evaluacin tcnica y administrativa:
Responsable
Accin
Coordinador de Obra
Revisin del Expediente de Valorizacin para su evaluacin Tcnica. Emite Conformidad Tcnica. Plazo:
siete das calendario de haberlo recibido.
Especialista de Valorizaciones PRO- Revisin de la conformidad numrica del Expediente

MESAL
de Valorizacin y emite Conformidad de Clculo.
Plazo: tercer da til de haberlo recibido.
6.5
Revisin de documentos cancelatorios y emisin de la solicitud de pago para

remitirla al equipo de Contabilidad General de SEDAPAL
Responsable
Especialista Financiero de PROMESAL
Accin
Revisin de las formalidades en los documentos
cancelatorios. Formulacin de la solicitud de giro de cheque para la firma del Jefe de PROMESAL.
Verificaciones para el pago:

* Que se hayan emitido las Certificaciones indicadas en el paso anterior.
* Que las Cartas Fianzas de garanta se encuentren vigentes.
* Que el Contratista haya acreditado en el Expediente de Valorizacin el pago de sus
obligaciones con la Seguridad Social e Impuestos, as como los Seguros de Obra.
* Que las facturas hayan sido correctamente emitidas. Para ello se deben observar los
requisitos formales indicados en el siguiente acpite.
* Presencia de los documentos necesarios por el Banco para efectuar los pagos o
transferencias segn corresponda al procedimiento establecido en el respectivo
Convenio de Prstamo.
Luego de verificarse la conformidad de toda la documentacin se emite la Solicitud de
Giro de Cheque a SEDAPAL o de pago en cuenta bancaria para la contrapartida o al
Banco para el pago.
Anexo 1n
21


Fecha mxima para la emisin de la solicitud de pago al Equipo Contabilidad General

de SEDAPAL: 3 das tiles de recibidas las tres conformidades.
7.
7.1.
7.2.
7.3.
7.4.
ANEXOS
Anexo 1: Documentos Sustentatorios
Anexo 2: Procesamiento de la Valorizacin de Obra
Anexo 3: Procedimiento de Desembolso con Endeudamiento Externo / Fondos BIRF
Anexo 4: Procedimiento de Desembolso de la Contrapartida
Anexo 1n
22


ANEXO 1: DOCUMENTOS SUSTENTATORIOS

Los Documentos Sustentatorios de cada valorizacin son aquellos que justifican las cantidades y datos que se han utilizado en la valorizacin. Forman parte necesariamente de la valorizacin. Comprenden lo siguiente:
Sustento de Metrados
Sirve para justificar los metrados de avance de obra.

Incluye las hojas de metrados, croquis, planos de terreno natural, etc.
Otros documentos
Calendario valorizado de ejecucin de obra vigente,

informacin sobre vigencia de seguros de obra, tablas,
hojas de tiempo, informacin sobre tipo de cambio,
ndices de reajuste, cartas fianzas vigentes, comprobantes de pago del Seguro Social de Salud (ESSALUD), CONAFOVICER, SENCICO, AFP, SNP, etc.
y todo documento necesario para sustentar un rubro
incluido en la valorizacin. Deben ser firmados por el
representante legal del contratista.
Anexo 1n
23


ANEXO 2: PROCESAMIENTO DE LA VALORIZACION DE OBRA

1. El Contratista y el Ingeniero se reunirn antes de finalizar el mes para determinar
en campo las partidas que sern incorporados en la valorizacin de ese mes.
Los metrados de avance de obra sern presentados por el Contratista en los formatos aprobados previamente por el Ingeniero. De ser el caso el Contratista puede
adelantar la presentacin de los metrados de partidas que hubieran sido concluidas
con anterioridad, para agilizar el proceso de revisin.
Los metrados sern revisados y aprobados por el Ingeniero de Obra para su incorporacin en la valorizacin mensual. En los casos que haya discrepancia entre el
metrado del Contratista y el del Ingeniero, se valorizar con el metrado aceptado
por el Ingeniero, dejando constancia de la discrepancia.
2. Una vez que el Contratista recibe todos los metrados aceptados por el Ingeniero,
dentro de los dos das tiles del mes siguiente al de la valorizacin, prepara el expediente completo de la valorizacin y lo presenta el Ingeniero.
3. Recibida la valorizacin del Contratista, el Ingeniero dentro del plazo de cinco das
tiles de haberla recibido procede a la revisin de la valorizacin y emite a PROMESAL el Certificado de Pago Provisional.
4. La determinacin de los metrados de avance de obra a valorizar mensualmente se
usar el sistema de clculo de diferencia de acumulados. Para ello se debe calcular
cada mes el Avance Acumulado Actual por cada partida y por diferencia con el
Avance Acumulado Anterior de dicha partida (incluida en la valorizacin del mes
anterior) se determina el Avance del Mes.
5. Las valorizaciones se calcularn como mximo con dos cifras decimales exactas
tanto para los metrados como para los precios unitarios. La nica excepcin ser la
expresin del tipo de cambio que puede llegar a tener tres cifras decimales, cuando
sea aplicable, pero el resultado del cambio se expresa con dos decimales.
Anexo 1n
24


ANEXO 3: PROCEDIMIENTO DE DESEMBOLSO CON ENDEUDAMIENTO

EXTERNO CON FINANCIAMIENTO BIRF
a)
Tramitar ante el Equipo de Contabilidad General (ECG) de SEDAPAL la valorizacin aprobada del contratista o consultor adjuntando la factura correspondiente
al servicio prestado, instruyendo la forma de financiamiento del pago de acuerdo
a la categora de endeudamiento, las cuales estn establecidas en el convenio de
prstamo.
b)
Solicitud de Transferencia
SEDAPAL solicita al Ministerio de Economa y Finanzas (MEF) la autorizacin de Desembolso a travs de la Direccin General de Endeudamiento y Tesoro Pblico (DGETP).
SEDAPAL abre una Cuenta Corriente en un banco comercial
Con la autorizacin del desembolso otorgado por el MEF, SEDAPAL tramita
ante el BIRF la solicitud de desembolso para que se transfiera al banco comercial un Fondo Revolvente para el pago a los Proveedores de conformidad con
las Facturas.
SEDAPAL debe adjuntar a la solicitud de desembolso lo siguiente:
-
Autorizacin de Desembolso otorgado por la DGETP del MEF.

Firmas autorizadas, nombre del (de los) funcionario(s) autorizado(s) a suscribir solicitudes de retiro y de compromisos especiales (colectivamente,
solicitudes) y
N de la Cuenta Corriente en el banco comercial
El BIRF hace el desembolso solicitado y remite la notificacin de desembolso a

SEDAPAL.
La DGETP registra y controla la transferencia asentndola contablemente como
deuda pblica.
Los desembolsos subsecuentes sern requeridos a intervalos regulares y tienen
relacin con la Solicitud de Reposicin de Fondos, para lo cual SEDAPAL adjuntar informes financieros provisionales y estado de gastos del Proyecto.
Anexo 1n
25


c)
Pago a Proveedores
Para el pago de sus facturas el Proveedor entregar a SEDAPAL los siguientes
documentos para que SEDAPAL proceda al pago en las monedas de contrato:
-
Anexo 1n
Copia de Facturas
Certificado de conformidad de clculos
Copia de la carta con la conformidad de la Supervisin
Copia de la carta del Contratista presentando la Valorizacin
26


ANEXO 4: PROCEDIMIENTO DE DESEMBOLSO DE LA CONTRAPARTIDA

a) Tramitar ante el Equipo de Contabilidad General (ECG) de SEDAPAL la valorizacin aprobada del contratista o consultor adjuntando la factura correspondiente
al servicio prestado, instruyendo la forma de financiamiento del pago de acuerdo
a la categora de endeudamiento, las cuales estn establecidas en el convenio de
prstamo.
b) El Equipo de Contabilidad General (ECG) Devenga el gasto en el sistema con la
documentacin sustentara.
c) El Equipo de Manejo de Fondos (EMF) recibe la documentacin y elabora el
comprobante de pago solicitando al Banco Local la transferencia y/o giros de
cheque de gerencia.
d) El Banco Local a solicitud del EMF de SEDAPAL realiza la transferencia en la
cuenta de los proveedores y/o emite el cheque correspondiente.
e) El Banco Local enva confirmacin de las transferencias realizadas y remite mensualmente el estado de cuenta.
f) El Equipo de Manejo de Fondos (EMF) enva al Equipo de Contabilidad General
(ECG) la documentacin remitida por el Banco Local.
g) El Equipo de Contabilidad General (ECG) registra y archiva la documentacin
bancaria, remitiendo copia de las mismas a la Jefatura de PROMESAL.
Anexo 1n
27


RECEPCIN DE OBRAS EN CONTRATOS DE OBRA FINANCIADOS CON

1. OBJETIVO
Establecer las normas y procedimientos que debern tenerse en cuenta para el acto
de Recepcin de Obra hasta la emisin del Certificado de Cumplimiento para contratos suscritos en el marco de Convenios de Prstamos con Entidades Financiadoras Internacionales.
2. ALCANCE
Aplica a los procesos de recepcin de obras de los contratos de obra ejecutados bajo normas de un Convenio de Prstamo.
3. PREVALENCIA
contrato de obra.
4. DEFINICIONES
4.1.
4.2.
PROMESAL.
4.3.

contrato de obra.
4.4.
Certificado de Recepcin de las Obras: Es el Acta de Recepcin de Obra firmada

por el Ingeniero, el Contratista y los miembros del Comit de Recepcin de Obra
designado por SEDAPAL.
4.5.
Certificado de Cumplimiento: Documento emitido por el Contratante donde consta que el Contratista ha cumplido todas sus obligaciones. En l se indicar la fecha
en que el Contratista cumpli sus obligaciones en virtud del Contrato. El Contratante emitir el Certificado de Cumplimiento dentro de 28 das despus de la ltima
fecha de vencimiento de los Plazos para la Notificacin de Defectos o tan pronto
Anexo 1n
28


cuando, despus de dicha fecha, el Contratista haya suministrado todos los Documentos del Contratista y haya terminado y puesto a prueba todas las Obras, incluida
la reparacin de cualesquiera defectos. Se considerar que nicamente el Certificado de Cumplimiento constituye la aceptacin de las Obras.
4.6.
Comit de Recepcin de Obra: Son los profesionales designados por SEDAPAL,

para que en su nombre y representacin efecten el proceso de recepcin de obra.
Deber nombrarse miembro alterno en caso de ausencia del miembro titular.
El Comit de Recepcin de Obra deber estar conformado por profesionales de las
reas operativas de SEDAPAL involucradas en la obra, incluyendo al Coordinador
de Obra y el Administrador del Contrato del PROMESAL, as como de un miembro del Equipo Registro y Control Patrimonial. El Ingeniero asesora al Comit de
Recepcin de Obra.
Los miembros del Comit designado para la recepcin de obra, debern participar
directamente en el acto de recepcin, a fin de proceder a la Recepcin de la Obra
por SEDAPAL, bajo responsabilidad. En consecuencia, el desempeo de las funciones de los miembros del Comit de Recepcin de Obra, es personal e intransferible.
Ser de aplicacin la Gua sobre Responsabilidades de los miembros del Comit de
Recepcin de Obras, aprobado mediante Resolucin de Gerencia General N 20899-GG del 1999.08.19.
4.7.
4.8.

4.9.

4.10. Coordinador de Obra: Es un ingeniero designado por PROMESAL, responsable

4.11. Costo de Reparaciones: El Contratista deber reparar a su propio costo las prdidas o daos y perjuicios que sufran las Obras o los Materiales que hayan de incorporarse a ellas entre la Fecha de Iniciacin de las Obras y el vencimiento de los Perodos de Correccin de Defectos, cuando dichas prdidas, daos y perjuicios sean
debidos a sus propios actos u omisiones.
Anexo 1n
29


4.12. Defectos: Todo trabajo o material que no cumple con las especificaciones tcnicas,
no cumple la funcin para la cual fue diseada o no cumple con lo esperado y que
requiere ser corregido para que la obra se encuentre en condiciones de ser recibida.
4.13. Defectos No Corregidos: Defecto que no ha sido corregido por el Contratista dentro del perodo especificado en la notificacin del Ingeniero. El Ingeniero o SEDAPAL podr disponer la ejecucin de la reparacin por terceros y el costo ser
descontado automticamente del Fondo de Garanta.
4.14. Documentos del Contratista: son los clculos, programas de computacin y otros
programas informticos, planos, manuales, modelos y otros documentos de naturaleza tcnica (si los hubiere) proporcionados por el Contratista en virtud del Contrato.
4.15. Documentos Necesarios para la Recepcin de las Obras: Son los Documentos
que entrega el Contratista al Ingeniero, que debern estar visados por aquel y revisados y aprobados por el Ingeniero. Dichos documentos son (de corresponder de
acuerdo al Contrato de Obra): Memoria Descriptiva, Planos Segn Construido, Esquineros, Manuales de Operacin y Mantenimiento, Protocolos de Pruebas, Garantas de los Equipos y Seguros de las Obras vigentes hasta que se emita el Certificado de Cumplimiento.
4.16. Fecha de Iniciacin: Es la fecha en la cual, segn contrato, se da por iniciado el
plazo contractual.
4.17. Fecha Prevista de Terminacin: Fecha en la que la obra debe terminar segn contrato. Se determina sobre la base de la Fecha de Iniciacin y del plazo contractual
vigente. Es modificada nicamente mediante Clusulas Adicionales al Contrato
debidas a Ampliaciones de Plazo debidamente autorizadas.
4.18. Fecha de Terminacin: Fecha de Terminacin de las obras que constar en el Certificado de Recepcin de Obras (tambin denominado Acta de Recepcin de las
Obras). Sirve para, entre otras cosas, cuantificar la indemnizacin por demora prevista en el Contrato de Obra.
4.19. Ingeniero tambin denominado Gerente de Obra, Representante del Contratante o Supervisor: Es un consultor de obra, responsable de velar directa y permanentemente por la correcta ejecucin de la obra y del cumplimiento del contrato
4.20. Obra substancialmente terminada: Es la obra que, an no estando totalmente
terminada, se encuentra en condiciones de entrar en operacin de acuerdo a lo proyectado y contratado, quedando pendiente de subsanacin nicamente observaciones menores o trabajos menores pendientes segn el presente Procedimiento.
Anexo 1n
30


4.21. Observaciones Menores: Cualquier defecto o trabajo menor pendiente que pudieran detectarse durante la verificacin por el Comit de Recepcin de Obra, pero que
no impidan la Recepcin de la Obra y que deben ser subsanadas durante el Perodo
para de Correccin de Defectos que establezca el Comit de Recepcin de Obra.
Al trmino del Perodo de Correccin de Defectos corresponde al Comit de Recepcin de Obra la verificacin del levantamiento de observaciones menores, debiendo de comunicar al PROMESAL de tal acto. La caracterizacin de las observaciones menores es potestad exclusiva del Comit de Recepcin de Obra.
4.22. Observaciones Mayores: Cualquier defecto o trabajo pendiente que pudieran detectarse durante la verificacin por el Comit de Recepcin de Obra, y que impiden
la Recepcin de la Obra y que deben ser subsanadas para que se reinicie el procedimiento de Recepcin de Obra. La caracterizacin de las observaciones mayores
es potestad exclusiva del Comit de Recepcin de Obra.
4.23. Perodo para la Notificacin de Defectos: Significa el plazo para notificar cualquier defecto de las Obras o una Seccin de las mismas (conforme proceda), el cual
se extiende por doce meses, salvo que se establezca algo diferente en los Datos
del Contrato (incluida cualquier prrroga en virtud al Contrato de Obra) calculado a
partir de la fecha en que se terminen las Obras o la Seccin conforme se certifique
en el Certificado de Recepcin de las Obras. Al trmino del Perodo para la Notificacin de Defectos corresponde al Comit de Recepcin de Obra la verificacin de
que todas las obras estn terminadas y probadas y los defectos levantados, debiendo
de comunicar al PROMESAL de tal situacin. De acuerdo al Contrato , el Contratante tendr derecho a una prrroga del Plazo para la Notificacin de Defectos correspondiente a las Obras o a una Seccin si, y en la medida en que, las Obras, la
Seccin o un elemento importante de los Equipos (segn corresponda y despus de
la recepcin) no puedan utilizarse para los fines que fueron concebidos debido a
algn dao o defecto atribuible al Contratista
4.24. Perodo para la Correccin de Defectos: Perodo dentro del cual el Contratista
deber corregir los defectos notificados al Contratista por el Ingeniero durante el
Perodo para la Notificacin de Defectos. La duracin del perodo es establecida
por el Comit de Recepcin de Obra en el Acta de Observaciones o el Acta de Recepcin de Obra segn corresponda o alternativamente por el Comit de Recepcin
de Obra o por el Ingeniero para cada caso especfico que se vaya notificando posteriormente a la suscripcin de dichas actas.
4.25. PROMESAL: Proyecto para el Mejoramiento Sanitario de Lima responsable de la
4.26. Recepcin de Obra: Es el acto por el cual se da conformidad a los trabajos ejecutados por el Contratista, de acuerdo con los planos y especificaciones tcnicas y las
pruebas que sean necesarias para comprobar el buen funcionamiento de las instalaciones y equipos, firmndose en seal de aceptacin, el Certificado de Terminacin
de las Obras (Acta de Recepcin de Obra) respectiva. A partir de la fecha de sus-
Anexo 1n
31


cripcin de esta Acta, SEDAPAL asume la administracin y operacin de todas las

instalaciones.
Anexo 1n
32


Anexo 1n
33



6.1.
Acciones Previas a la Recepcin de Obras

6.1.1
El Contratista podr solicitar un Certificado de Recepcin de Obra mediante

notificacin al Ingeniero hecha como mnimo 14 das antes de que a juicio
del Contratista las Obras sean terminadas y listas para la recepcin. Si las
Obras estn divididas en Secciones, el Contratista podr igualmente solicitar
un Certificado de Recepcin de Obra por cada Seccin.
6.1.2
El Ingeniero informar a SEDAPAL de la notificacin del Contratista para

que SEDAPAL proceda a designar el Comit de Recepcin de Obra.
6.1.3
Recibida la solicitud del Contratista, el Ingeniero verificar el estado de las

obras y decidir si estn o no en condiciones de ser evaluadas por el Comit
de Recepcin de Obra.
6.1.4
Si el Ingeniero decide que esto no es as, deber por escrito, hacer de conocimiento del Contratista las razones por las cuales toma dicha decisin. En
caso se genere una controversia sobre este punto, se aplicarn las clusulas
de solucin de controversias del Contrato de Obra y se continuar, si SEDAPAL lo autoriza, con el proceso de verificacin y recepcin de la obra.
6.1.5
Si el Ingeniero decide que las obras se encuentran en condiciones de ser

evaluadas por el Comit de Recepcin de Obra lo informar a SEDAPAL a
fin de que el Comit de Recepcin de Obra pueda proceder a hacer la verificacin y recepcin de la obra. El Ingeniero determinar la fecha en la que,
en su concepto, fueron concluidas las obras.
6.1.6
El Contratista har entrega de los Documentos Necesarios para la Recepcin de la Obra al Ingeniero conforme se vayan produciendo pero a ms
tardar dentro de los 14 das posteriores a la Fecha de Terminacin de las
Obras para que el Ingeniero los haga llegar en un plazo mximo de siete (7)
das siguientes con su opinin al Comit de Recepcin de Obra, en dos juegos.
6.1.7
La falta de alguno de los Documentos Necesarios para la Recepcin de la

Obra o la demora en su entrega no necesariamente impedir que se pueda
dar inicio al proceso de recepcin de obra, salvo si la naturaleza del documento faltante as lo implica. En este caso, los plazos para la Recepcin de
la Obra se interrumpen hasta que se subsane la omisin. Corresponde al Ingeniero decidir sobre la necesidad de un determinado documento.
Anexo 1n
34


6.2.
Verificacin y Recepcin de Obra

6.2.1
Dentro de un plazo de 20 das contados a partir de la fecha en que se reciban

los Documentos Necesarios para la Recepcin de la Obra al Ingeniero y ste
los haya encontrado conformes o suficientes, el Comit de Recepcin de
Obra deber:
(a)
emitir al Contratista el Certificado de Recepcin de Obra, en el que se

indicar la Fecha de Terminacin de las Obras o, de corresponder, de la
Seccin de conformidad con el Contrato, a excepcin de cualesquiera
defectos y trabajos menores pendientes que no afecten sustancialmente
el uso de las Obras o la Seccin para el fin previsto (bien sea hasta que,
o durante, se terminen dichos trabajos y se reparen dichos defectos); o
(b) rechazar la solicitud, aduciendo las razones y sealando los trabajos que
debe hacer el Contratista para que se pueda emitir el Certificado de
Recepcin de Obra. El Contratista proceder a terminar estos trabajos
antes de emitir otra notificacin con arreglo al Contrato de Obra.
6.2.2
Certificado de Recepcin de Obra en caso de no haber observaciones o

existan observaciones menores.Si se produce lo previsto en 6.2.1.a: Culminada la verificacin se levantar
un Acta, en tres ejemplares, que se denominar "Acta de Recepcin de
Obra", que es el Certificado de Recepcin de Obra. Dicho documento ser
suscrito por los miembros del Comit de Recepcin de Obra, el Ingeniero y
el Contratista representado por su Representante Legal y el Ingeniero Residente.
En el Acta de Recepcin de Obra deber constar la Fecha de Terminacin
de la Obra que ser aquella que fue confirmada por el Ingeniero segn 6.1.5.
A partir del da siguiente de la fecha del Acta de Recepcin de Obra se
computar el Periodo para la Notificacin de Defectos. De existir observaciones menores, estas constarn en el Acta de Recepcin conjuntamente con
el Perodo de Correccin de Defectos otorgado para cada observacin. El
Comit de Recepcin de Obra necesariamente indicar para cada observacin el trabajo o accin que se espera del Contratista para que se considere
levantada la misma.
6.2.3
Anexo 1n
Acta de Observaciones en caso de haber observaciones mayores.Si se produce lo previsto en 6.2.1.b: De existir observaciones que impidan
calificar a la obra como substancialmente terminada, estas constarn en un
Acta, la que se denominar Acta de Observaciones Mayores y no se recibir la obra. Dicho documento ser suscrito por los miembros del Comit de
35


Recepcin de Obra, el Ingeniero y el Contratista representado por su Representante Legal y/o Ingeniero Residente.
El Comit de Recepcin de Obra otorgar un plazo para subsanar las observaciones mayores, el mismo que no podr exceder de un dcimo del plazo
contractual vigente. Dicho plazo empezar a contarse a partir del da siguiente de la suscripcin del Acta de Observaciones. Este plazo no genera derecho de pago alguno a favor del Contratista ni penalidades si se cumple con levantar las observaciones mayores dentro de dicho plazo. En el Acta de Observaciones Mayores el Comit de Recepcin de Obra necesariamente indicar para cada observacin mayor el trabajo o accin que se espera del Contratista para que se considere levantada la misma.
Subsanadas todas las observaciones mayores, el Contratista informar de
ello al Ingeniero y/o el Comit de Recepcin de Obra, el mismo que verificar la subsanacin de las observaciones consignadas en el Acta de Observaciones, no pudindose formular nuevas observaciones.
6.2.4
Recepcin de la obra luego de la subsanacin de observaciones mayores

dentro del plazo otorgado:
Si el Comit de Recepcin de Obra comprueba que las observaciones han
sido subsanadas dentro del plazo otorgado, se recibe la obra y queda confirmada la Fecha de Terminacin que fue confirmada por el Ingeniero segn
6.1.5, firmndose el Acta de Recepcin de Obra.
6.2.5
Vencimiento del plazo de subsanacin sin que las observaciones mayores hayan sido levantadas:
Si vencido el 50% del plazo de subsanacin el Comit de Recepcin de
Obra comprueba que el Contratista no ha iniciado la subsanacin, sin causa
justificada, de las observaciones mayores por causa injustificadas, SEDAPAL podr disponer su ejecucin y el costo que ello involucre ser descontado al Contratista del pago de cualquier adeudo que SEDAPAL tuviera al
Contratista, o de la Garanta de Fiel Cumplimiento. La Fecha de Terminacin de la Obra ser el da en que SEDAPAL concluya de subsanar las observaciones mayores, recibindose la obra y firmndose el Acta de Recepcin de Obra. Lo anterior no exime al Contratista de su responsabilidad
frente a dichos trabajos o frente al retraso. En el Acta de Recepcin deber
constar lo sucedido.
Si vencido el plazo otorgado para la subsanacin de observaciones, stas se
han iniciado pero no han concluido, la obra se recibir cuando el Contratista
termine la subsanacin de las mismas y la Fecha de Terminacin de la Obra
que conste en el Acta de Recepcin de Obra ser la fecha real en que el
Contratista culmin la subsanacin.
Anexo 1n
36


6.3.
Defectos detectados posteriormente al Acta de Observaciones o al Acta de Recepcin de Obra

Si dentro del Perodo para la Notificacin de Defectos, incluso dentro del perodo
de subsanacin de observaciones, se detectan fallas o defectos, estos debern ser
notificados al Contratista quien debe repararlos, a su costo, de conformidad con lo
establecido en el contrato de obra.
Se incluyen tambin las observaciones menores que pudieran haberse detectado en
el perodo de verificacin y fueran incluidas como tales en el Acta de Observaciones.
Para ello, la dependencia de SEDAPAL encargada de la operacin o El Comit de
Recepcin de Obra o el Ingeniero informar al Contratista con copia a PROMESAL
del defecto hallado a fin de lograr la subsanacin del defecto en el plazo que se fije.
Si vencido el plazo especificado en la notificacin el Contratista injustificadamente
no hubiera corregido el Defecto, el Ingeniero estimar y comunicar a PROMESAL
el precio de la correccin del defecto, que deber ser pagado por el Contratista con
cargo al Fondo de Garanta de la Obra que SEDAPAL mantendr en su poder durante todo el Perodo para la Notificacin de Defectos a fin de que PROMESAL lo
comunique a la dependencia de SEDAPAL encargada de la Operacin, con copia al
Contratista, para que proceda a contratar la reparacin del defecto con cargo a las
garantas antes indicadas.
La factura a nombre del Contratista por la reparacin del defecto ser remitida a
PROMESAL para su cancelacin.
6.4.
Aceptacin definitiva de las obras:

Se considerar que el Contratista ha cumplido todas sus obligaciones cuando el
Contratante emita el Certificado de Cumplimiento, en el que se indicar la fecha en
que el Contratista cumpli sus obligaciones en virtud del Contrato. Por ello nicamente el Certificado de Cumplimiento constituye la aceptacin de las Obras.
El Contratante emitir el Certificado de Cumplimiento dentro de 28 das despus
de la ltima fecha de vencimiento de los Plazos para la Notificacin de Defectos, o
tan pronto cuando, despus de dicha fecha, el Contratista haya suministrado todos
los Documentos del Contratista y haya terminado y puesto a prueba todas las Obras,
incluida la reparacin de cualesquiera defectos.
Para el efecto, el Comit de Recepcin de Obra tan pronto como haya vencido el
ltimo Plazo para la Notificacin de Defectos comprobar lo siguiente:
Anexo 1n
37


Que el Contratista ha levantado todos los defectos que durante el Perodo

para la Notificacin de Defectos o en las Actas de Observaciones y/o Acta
de Recepcin de Obra le fueron sealados.
Que se han terminado todos los trabajos pendientes.
Que se han ejecutado todas las pruebas previstas en el expediente tcnico.
Que el Contratista ha cumplido con entregar todos los Documentos del Contratista (si los hubiere previstos en el Contrato)
Si el Ingeniero an se encuentra en funciones, el Comit de Recepcin de Obra solicitar la opinin del Ingeniero.
Verificado lo anterior, el Comit de Recepcin de Obra elevar un informe a
PROMESAL. Dicho Informe del Comit de Recepcin de Obra debe ser emitido en
un plazo que permita al Jefe de PROMESAL emitir del Certificado de Cumplimiento de acuerdo al plazo sealado en el Contrato y el presente Procedimiento, bajo
responsabilidad. El Jefe de PROMESAL de encontrar conforme el Informe del
Comit de Recepcin de Obra y luego de haber verificado el cumplimiento de las
dems obligaciones contractuales del Contratista, emitir el Certificado de Cumplimiento en representacin del Contratante.
6.5.
Contenido del Acta de Observaciones Mayores:

El Acta de Observaciones Mayores deber contener, sin ser limitativo, la siguiente
informacin:
o
o
o
o
o
o
o
o
o
o
o
o
o
o
o
Anexo 1n
Identificacin de la Licitacin Pblica

Nombre de la Obra
Nmero del Contrato de Obra
Entidad Contratante
Nombre del Contratista
Monto del Contrato
Nombre Ingeniero
Monto de la Obra: presupuesto original y presupuesto actualizado (incluye adicionales y/o deductivos aprobados)
Plazo contractual original, ampliaciones de plazo, plazo total de la obra
Fecha de Terminacin de Obra
Nmero de la Resolucin de Gerencia General designando a El Comit de Recepcin de Obra
Nombres y cargos de los miembros del Comit de Recepcin de Obra
Nombre y cargo del representante del Contratista
Nombre y cargo del Ingeniero
Descripcin de las obras ejecutadas de acuerdo al proyecto y/o modificaciones
principales al mismo
38


o Listado de Observaciones mayores que impidan la Recepcin de la Obra y que

deben ser subsanadas, con indicacin de las acciones a tomar por el Contratista
a fin de que se puedan considerar levantadas
o Fecha lmite para el levantamiento de las observaciones mayores
o Discrepancias y/o comentarios de las partes respecto del contenido de la presente acta
o Fecha y firma de los participantes
En caso consten discrepancias en el Acta de Observaciones Mayores se podr iniciar un proceso de Solucin de Controversias sin que ello interfiera con el levantamiento de las dems observaciones.
6.6.
Contenido del Acta de Recepcin de Obra

El Acta de Recepcin de Obra deber contener, sin ser limitativo, la siguiente informacin:
o
o
o
o
o
o
o
o
o
o
o
o
o
o
o
o
o
o
o
Anexo 1n
Identificacin de la Licitacin Publica

Nombre de la Obra
Nmero del Contrato de Obra
Entidad Contratante
Nombre del Contratista
Monto del Contrato
Nombre Ingeniero
Monto de la Obra: presupuesto original y presupuesto actualizado (incluye adicionales y/o deductivos aprobados)
Plazo contractual original, ampliaciones de plazo, plazo total de la obra
Fecha de Terminacin de Obra
Nmero de la Resolucin de Gerencia General designando a El Comit de Recepcin de Obra
Nombres y cargos de los miembros del Comit de Recepcin de Obra
Nombre y cargo del representante del Contratista
Nombre y cargo del Ingeniero
Descripcin de las obras ejecutadas de acuerdo al proyecto y/o modificaciones
Cuadros con lista de principales cantidades de partidas ejecutadas
Lista de documentos de recepcin de obra: Memoria Descriptiva, Planos de Replanteo, Esquineros, Manuales de Operacin y Mantenimiento, Protocolos de
Pruebas, Garantas de los Equipos; forman parte del Acta de Recepcin de
Obra.
Listado de observaciones menores que no impidan la Recepcin de la Obra, pero que deben ser subsanadas durante el Perodo de Correccin de Defectos con
indicacin de las acciones a tomar por el Contratista a fin de que se puedan considerar levantadas (de ser el caso)
Fecha de conclusin de la subsanacin de las observaciones mayores (de ser el
caso)
Fecha y firma de los participantes
39


En el mismo acto, las obras recibidas por el Comit de Recepcin de Obra deben a
su vez ser entregadas a, y recibidas por, las reas operativas involucradas. Para ello
suscribirn simultneamente un Acta entre el Comit de Recepcin de Obra y los
responsables autorizados de las reas operativas.
6.7.
6.8.
Informes sobre el proceso de Recepcin de Obras:

6.7.1
El Presidente del Comit de Recepcin de Obra remitir un original, a la

Gerencia General y dos originales, a PROMESAL, del Acta de Recepcin
de Obra, al siguiente da de su suscripcin o del Acta de Observaciones
Mayores.
6.7.2
De incumplirse los plazos establecidos, deber sustentarse la demora ocurrida ya sea por el mayor plazo dado para el levantamiento de observaciones
y/u otra causal presentada.
Contenido del Certificado de Cumplimiento:

El Certificado de Cumplimiento deber contener como mnimo lo siguiente:
o Identificacin de la Licitacin Publica
o Nombre de la Obra
o Nmero del Contrato de Obra
o Entidad Contratante
o Nombre del Contratista
o Monto del Contrato
o Nombre Ingeniero
o Monto de la Obra: presupuesto original y presupuesto actualizado (incluye adicionales y/o deductivos aprobados)
o Plazo contractual original, ampliaciones de plazo, plazo total de la obra
o Fecha de Terminacin de Obra
o Nmero de la Resolucin de Gerencia General designando a El Comit de Recepcin de Obra
o Nombres y cargos de los miembros del Comit de Recepcin de Obra
o Nombre y cargo del representante del Contratista
o Nombre y cargo del Ingeniero
o Descripcin de las obras ejecutadas de acuerdo al proyecto y/o modificaciones
o Cuadros con lista de principales cantidades de partidas ejecutadas
o Lista de Documentos del Contratista (si los hubiere)
o Declaracin de:
o Que el Contratista ha levantado todos los defectos que durante la Recepcin de Obra y el Perodo para la Notificacin de Defectos le fueron sealados.
o Que se han terminado todos los trabajos pendientes.
o Que se han ejecutado todas las pruebas previstas en el expediente tcnico.
Anexo 1n
40


o Que el Contratista ha cumplido con entregar todos los Documentos del

Contratista (si los hubiere previstos en el Contrato)
o Que el presente Certificado de Cumplimiento constituye la aceptacin
de las Obras.
Fecha y firma del Jefe de PROMESAL
6.9.
Deber de colaboracin:
A fin de que se puedan cumplir los plazos sealados en el presente Procedimiento y
en el Contrato, el Contratista, el Ingeniero y el Comit de Recepcin de Obra, y de
ser el caso el rea Usuaria, harn sus mayores esfuerzos y prestarn toda su colaboracin para lograrlo.
Si pese a ello no se lograra el Comit de Recepcin de Obra actuar de acuerdo a lo
previsto en 6.2.1.b bajo responsabilidad.
6.10. Recepcin por Secciones de Obra:

El Contratante a su sola discrecin podr emitir un Certificado de Recepcin de
Obra para cualquier parte de las Obras Permanentes.
Tratndose de un sistema de saneamiento en uso, las obras, o cualquier parte de
ellas, entrarn en funcionamiento inmediatamente que sea posible, sin que ello
constituya la recepcin de las mismas ni haya la obligacin del Contratante de
emitir un Certificado de Recepcin por dicha parte de la obra.
Despus de que el Contratante emita un Certificado de Recepcin de Obra para una
parte de las Obras, se dar al Contratista la ms pronta oportunidad para tomar las
medidas necesarias a fin de llevar a cabo las Pruebas a la Terminacin que queden
pendientes. El Contratista realizar dichas pruebas tan pronto como sea posible antes de la fecha de vencimiento del Plazo para la Notificacin de Defectos correspondiente.
Si el Contratista incurre en algn Costo como resultado de la recepcin y/o el uso
de una parte de las Obras por parte del Contratante, aparte de los usos que se especifiquen en el Contrato o que acuerde el Contratista, ste (i) notificar al Ingeniero;
y (ii) con sujecin a la Subclusula 20.1 [Reclamaciones del Contratista] tendr derecho al pago de dicho Costo sin utilidades, monto que se incluir en el Precio del
Contrato. Tras recibir esta notificacin, el Ingeniero proceder de conformidad con
la Subclusula 3.5 [Decisiones] a fin de acordar o establecer el costo y las utilidades.
Si se emite un Certificado de Recepcin de Obra para una parte de las Obras (que
no sea una Seccin), se deber reducir la indemnizacin por demora correspondiente a la terminacin del resto de las Obras. Asimismo se deber reducir la indemnizacin por demora correspondiente al resto de la Seccin (si procede) en la que se
incluya esta parte. Para cualquier perodo de demora que transcurra despus de la
Anexo 1n
41


fecha sealada en el Certificado de Recepcin de Obra, la reduccin proporcional

de estas indemnizaciones por demora se calcular como la proporcin entre el valor
certificado de la parte y el valor total de las Obras o la Seccin (conforme proceda).
El Ingeniero proceder de conformidad con la Subclusula 3.5 [Decisiones] a fin de
acordar o establecer esas proporciones. Las disposiciones contenidas en este inciso
se aplicarn nicamente a la tarifa diaria de indemnizaciones por demora con arreglo a la Subclusula 8.7 [Indemnizacin por Demora] y no afectarn el monto
mximo de dichas indemnizaciones.
Anexo 1n
42


LIQUIDACIN DE CONTRATOS DE OBRA FINANCIADOS CON CONVENIOS

DE PRSTAMOS ADMINISTRADOS POR PROMESAL
1. OBJETIVO
Establecer las actividades para la formulacin, aprobacin y liquidacin provisional, determinacin de saldos y devolucin de garantas en contratos de obra con financiamiento con convenios internacionales.
2. ALCANCE
Aplica a los procesos de liquidacin de los contratos de obra ejecutados bajo normas de un Convenio de Prstamo.
3. PREVALENCIA
contrato de obra.
4. DEFINICIONES
4.1.
4.2.
rea Legal de PROMESAL: Es un abogado de, o adscrito a, o apoyo de, PROMESAL, responsable de velar por los aspectos legales que el proyecto requiere para
PROMESAL.
4.3.

contrato de obra.
4.4.
Certificado de Cumplimiento: Documento emitido por el Contratante donde consta que el Contratista ha cumplido todas sus obligaciones. En l se indicar la fecha
en que el Contratista cumpli sus obligaciones en virtud del Contrato. El Contratante emitir el Certificado de Cumplimiento dentro de 28 das despus de la ltima
fecha de vencimiento de los Plazos para la Notificacin de Defectos o tan pronto
cuando, despus de dicha fecha, el Contratista haya suministrado todos los Documentos del Contratista y haya terminado y puesto a prueba todas las Obras, incluida
la reparacin de cualesquiera defectos. Se considerar que nicamente el Certificado de Cumplimiento constituye la aceptacin de las Obras.
Anexo 1n
43


4.5.
Certificado de Pago Final: Es solicitado por el Contratista de acuerdo al Contrato.

Constituye el informe del Ingeniero aprobando la Declaracin Final (Liquidacin
Final) elaborada por el Contratista de acuerdo al Contrato. Puede ser emitido por el
Ingeniero directamente si el Contratista ha omitido solicitar el Certificado de Pago
Final de acuerdo a Contrato.
4.6.
Certificado de Recepcin de las Obras: Es el Acta de Recepcin de Obra firmada

por el Ingeniero, el Contratista y los miembros de El Comit de Recepcin designado por SEDAPAL.
4.7.
4.8.

4.9.

4.10. Coordinador de Obra: Es un ingeniero designado por PROMESAL, responsable

4.11. Declaracin: Es la cuantificacin de las cantidades de obra ejecutadas en un determinado perodo, generalmente un mes calendario y su valorizacin con los precios del contrato, as como la valorizacin de otros rubros de acuerdo a Contrato.
Constituye la Valorizacin Mensual de Obra.
4.12. Declaracin Final: Es el documento elaborado por el Contratista en el que consta
(a) el valor de todos los trabajos realizados de acuerdo con el Contrato hasta la fecha sealada en el Certificado de Recepcin de Obra correspondiente a las Obras y
(b) Cualquier otra cantidad que el Contratista considere pagadero. Se presenta luego
de la emisin del Certificado de Cumplimiento. Constituye la Liquidacin Final
del contrato.
4.13. Declaracin de Terminacin. Es el documento elaborado por el Contratista en el
que consta (a) el valor de todos los trabajos realizados de acuerdo con el Contrato
hasta la fecha sealada en el Certificado de Recepcin de Obra correspondiente a
las Obras, (b) cualquier otra cantidad que el Contratista considere pagadero y (c)
un clculo estimativo de cualesquiera otros montos que el Contratista considere que
sern pagaderos a su favor en virtud del Contrato. Se presenta luego de la emisin
del Certificado de Recepcin de Obra. Constituye la Liquidacin Provisional del
contrato.
4.14. Especialista de Valorizaciones PROMESAL: Es un ingeniero designado por
PROMESAL, responsable de la revisin de la conformidad numrica del Expediente de Valorizacin.
Anexo 1n
44


4.15. Finiquito: Confirmacin emitida por el Contratista de que la Declaracin Final

(Liquidacin Final) constituye el pago total y definitivo de todos los montos adeudados al Contratista en virtud del Contrato o con relacin con ste. Este finiquito
podr indicar que el mismo entrar en vigencia cuando el Contratista reciba la Garanta de Cumplimiento y el saldo pendiente de ese total, en cuyo caso el finiquito
entrar en vigor en esa fecha.
4.16. Ingeniero tambin denominado Gerente de Obra, Representante del Contratante o El Ingeniero: Es un consultor de obra, responsable de velar directa y permanentemente por la correcta ejecucin de la obra y del cumplimiento del contrato
4.17. Metrado: Cuantificacin de la cantidad de obra a realizar o realizada. Corresponde
a una partida de pago.
4.18. Mayores Metrados: Mayor cantidad de una partida respecto de la considerada en
4.19. Monto Retenido: Equivale al Fondo de Garanta, cuando ste est previsto en el
Contrato de Obra.
4.20. Obra substancialmente terminada: Es la obra que, an no estando totalmente
terminada, se encuentra en condiciones de entrar en operacin de acuerdo a lo proyectado y contratado, quedando pendiente de subsanacin nicamente observaciones menores segn el presente Procedimiento.
4.21. Observaciones Menores: Cualquier defecto o trabajo menor pendiente que pudieran detectarse durante la verificacin por el Comit de Recepcin de Obra, pero que
no impidan la Recepcin de la Obra y que deben ser subsanadas durante el Perodo
para la Notificacin de Defectos que establezca el Comit de Recepcin de Obra.
Al trmino del Perodo de Correccin de Defectos corresponde al Comit de Recepcin de Obra la verificacin del levantamiento de observaciones menores, debiendo de comunicar al PROMESAL de tal acto. La caracterizacin de las observaciones menores es potestad exclusiva de la Comisin de Recepcin.
4.22. Observaciones Mayores: Cualquier defecto o trabajo pendiente que pudieran detectarse durante la verificacin por el Comit de Recepcin de Obra, y que impiden
la Recepcin de la Obra y que deben ser subsanadas para que se reinicie el procedimiento de Recepcin de Obra. La caracterizacin de las observaciones mayores
es potestad exclusiva de la Comisin de Recepcin.
4.23. Partida: Porcin de la obra que se individualiza para fines de descripcin, medicin y pago.
4.24. Partida Nueva: Partidas no consideradas en el presupuesto original del contrato.
4.25. Perodo para la Notificacin de Defectos: Significa el plazo para notificar cualquier defecto de las Obras o una Seccin de las mismas (conforme proceda), el cual
Anexo 1n
45


se extiende por doce meses, salvo que se establezca algo diferente en los Datos
del Contrato (incluida cualquier prrroga en virtud al Contrato de Obra calculado a
partir de la fecha en que se terminen las Obras o la Seccin conforme se certifique
en el Certificado de Recepcin de las Obras.
4.26. Perodo para la Correccin de Defectos: Perodo dentro del cual el Contratista
deber corregir los defectos notificados al Contratista por el Ingeniero durante el
Perodo para la Notificacin de Defectos. La duracin del perodo es establecida
por el Ingeniero para cada caso especfico.
4.27. Presupuesto adicional de obra: Es el monto adicional al presupuesto del contrato
la Directiva N 01-2007-CG/OEA Autorizacin Previa a la Ejecucin y al Pago de
presupuestos adicionales de obra.
4.28. Presupuesto deductivo de Obra: Monto del presupuesto que no se va utilizar por
4.29. Presupuesto deductivo vinculado de Obra: Es aquel que surge de las partidas de
4.30. Recepcin de Obra: Es el acto por el cual se da conformidad a los trabajos ejecutados por el Contratista, de acuerdo con los planos y especificaciones tcnicas y las
pruebas que sean necesarias para comprobar el buen funcionamiento de las instalaciones y equipos, firmndose en seal de aceptacin, el Certificado de Terminacin
de las Obras (Acta de Recepcin de Obra) respectiva. A partir de la fecha de suscripcin de esta Acta, SEDAPAL asume la administracin y operacin de todas las
instalaciones.
4.32. Terminacin de las obras: El Contratante recibir las Obras cuando se hayan terminado de conformidad con el Contrato a excepcin de cualesquiera defectos y trabajos menores pendientes que no afecten sustancialmente el uso de las Obras o la
Seccin para el fin previsto
4.33. Trabajos Complementarios: Obra(s) no prevista(s) en el Expediente Tcnico, pero necesaria(s) para cumplir la finalidad del contrato de obra.
4.34. Variacin de Obra: Es toda obra adicional o supresin de obra necesaria para alcanzar el objeto del contrato.
Anexo 1n
46



6.1.
Generalidades:
Los contratos celebrados bajo convenios internacionales aplican como Condiciones
de Contratacin las elaboradas por el FIDIC. Dichas condiciones de Contratacin
establecen que la liquidacin de un contrato de obra se da en dos etapas, una primera llamada Declaracin de Terminacin (o Liquidacin Provisional) la que se produce a la terminacin sustancial y recepcin de las obras, y una segunda llamada
Declaracin Final (o Liquidacin Final).
Para los fines de la obra pblica nacional, la Liquidacin Final es la liquidacin del
contrato y junto con la Declaracin de Cumplimiento dan por cerrado el expediente
de contratacin.
6.2.
Declaracin de Terminacin o Liquidacin Provisional

En esta etapa se liquidarn provisionalmente todos los aspectos relacionados con el
cumplimento de las obligaciones exigibles durante la ejecucin de las obras, incluyendo dentro de este concepto los metrados, valorizaciones, pagos de las mismas,
cumplimiento documentario, determinacin de saldos procedindose a la devolucin del primer 50% del fondo de garanta. El resultado de esta accin constituye
una Liquidacin Provisional que deber ser tomada en cuenta posteriormente cuando se practique la Liquidacin Final del contrato.
6.2.1
Aspectos referidos al servicio de ejecucin de obras previos al proceso

de Liquidacin Provisional:
Al dar por terminada la ejecucin de la obra:
EL Contratista deber formular el Requerimiento del Contratista de la emisin del Certificado de Recepcin de las Obras.
La Comisin de Recepcin de SEDAPAL deber, luego de la verificacin
correspondiente, emitir un Acta de Observaciones o emitir el Certificado
de Recepcin de las Obras (tambin denominado Acta de Recepcin).
De emitirse el Acta de Recepcin, se contina con los pasos siguientes.
Anexo 1n
47


6.2.2
Aspectos referidos a la Declaracin de Terminacin (Liquidacin Provisional):

El Contratista presentar al Ingeniero en seis copias la Declaracin de
Terminacin debidamente sustentada dentro de un plazo de sesenta (60) das
o el equivalente a un dcimo (1/10) del plazo de ejecucin de la obra, el que
resultare mayor, contando desde el da siguiente de la recepcin de la obra,
la cual deber constar:
a) el valor de todo trabajo realizado de acuerdo con el Contrato
hasta la fecha indicada en el Certificado de Recepcin de Obras.
b) Cualquier otra cantidad que el Contratista considere pagadero, y
c) Un clculo estimativo de cualesquiera otros montos que el
Contratista considere que sern pagaderos a su favor en virtud del
Contrato.
Los montos estimados se incluirn por separado en esta Declaracin de
terminacin.
El Ingeniero entregar al Contratante y al Contratista, dentro de un plazo de
28 das despus de recibir una Declaracin y documentos justificativos, un
Certificado de Pago Provisional en el que se indicar el monto que el Ingeniero determine con criterio justo que es pagadero, junto con informacin
complementaria de cualquier deduccin o retencin realizadas por el Ingeniero en la Declaracin, si los hubiere.
Para ello deber de verificar el cumplimiento de los siguientes pasos y/o requisitos:
6.2.2.1 Cumplimiento de obligaciones documentarias contractuales:

En esta etapa el Contratista completar los documentos previstos en el Contrato.
Responsable: Contratista y El Ingeniero
Accin:
El Contratista presentar para revisin del Ingeniero los documentos previstos en el Contrato que no se hubieran presentado para la Recepcin de la Obra.
Plazo:
Presentacin dentro de los treinta das posteriores a la Fecha
de Terminacin de las Obras. Aprobacin dentro de los veinte das de haber sido presentados.
Anexo 1n
48


6.2.2.2 Determinacin de los metrados finales a fin de determinar la necesidad de

aprobacin de adicionales y deductivos de obra de cierre (slo para contratos a precios unitarios):
En esta etapa se determinar el Precio Final del Contrato, el monto total del
Fondo de Garanta, las multas que pudieran corresponder y los saldos a favor o en contra del Contratista.
Responsable: El Ingeniero y Contratista
Accin:
El Ingeniero y el Contratista establecern los metrados finales
de las obras de acuerdo a las cantidades realmente ejecutadas
y determinarn por comparacin con los presupuestos adicionales y deductivos aprobados, la necesidad de que se aprueben los presupuestos adicionales y deductivos de cierre. De
ser este el caso se tramitarn los respectivos presupuestos a
travs de PROMESAL.
Plazo:
Los metrados finales y el correspondiente Presupuesto Adicional y/o Deductivo se determinarn dentro de los treinta
das de la Fecha de Terminacin de Obras y luego de haber el
Contratista obtenido el Certificado de Terminacin de las
Obras.
6.2.2.3 Aprobacin de Presupuestos Adicionales y Deductivos de cierre de obra:
En esta etapa se aprobarn los Presupuestos Adicionales y/o Deductivos que
pudieran resultar como consecuencia de la etapa anterior.
Responsable: Administrador de Contrato y rea Legal de PROMESAL
Accin:
Se aprobarn los Presupuestos Adicional y/o Deductivo conforme al procedimiento Aprobacin de Presupuestos Adicionales de Obra y Presupuestos Deductivos de Obra.
Plazo:
Los establecidos en el procedimiento respectivo.
6.2.2.4 Recapitulacin de todas las valorizaciones, pagos, descuentos, retenciones
y amortizaciones:
En esta etapa se conciliar toda la informacin necesaria para la procesar la
Declaracin de Terminacin.
Responsable: Contratista y El Ingeniero
Accin:
El Contratista elaborar un Cuadro de Recapitulacin en el
que consten todas las valorizaciones presentadas. Este Cuadro seguir el formato del Anexo N 01. El Ingeniero revisar
dicho cuadro y una vez aprobado pasa a formar parte del Certificado de Pago Final Como anexo a dicho cuadro, el Contratista presentar fotocopia de todas las facturas emitidas y
canceladas por SEDAPAL, as como de las Notas de Crdito
Anexo 1n
49


Plazo:
o Notas de Dbito que pudieran haberle sido extendidas por

SEDAPAL.
Dentro de los diez das de haberse pagado la ltima valorizacin mensual.
NOTA: Si hubiera controversias pendientes de solucin, se proceder nicamente con las cantidades y metrados sobre las que hubiera
acuerdo.
6.2.2.5 Formulacin de la Declaracin de Terminacin (Liquidacin Provisional)
por el Contratista:
En esta etapa el Contratista formula y presenta su Declaracin de Terminacin y se determina la existencia de saldos.
Responsable: Contratista
Accin:
Formulacin de la Declaracin de Terminacin que consta de
lo siguiente:
Declaracin de Ter- En original y dos copias

minacin
Cuadro Resumen de Formulado y revisado segn 6.2.2.4
Valorizaciones, Pagos
y Amortizaciones
El saldo es la diferencia entre el valor de todo trabajo realizado de acuerdo con el Contrato hasta la
fecha indicada en el Certificado de Recepcin de
CONTRA DEL
Obras menos el pago total efectuado calculado en
CONTRATISTA
el Cuadro de Resumen de Valorizaciones, Pagos y
Amortizaciones.
No se incluirn en este clculo las materias sometidas a solucin de controversias y que an no se encuentran resueltas y consentidas.
En este rubro el Contratista sealar las cantidades
Otras cantidades a que a su juicio considera pagaderas, pero que no
juicio del Contratista han sido incluidas en el rubro anterior por no
existir acuerdo entre el Contratista y la Entidad o el
Ingeniero. Se desdoblan en:
DETERMINACIN DE
SALDOS A FAVOR/EN
Anexo 1n
(A)
Cualquier otra cantidad que

Contratista considere pagadero, y
el
(B)
Clculo estimativo de cualesquiera otros

montos que el Contratista considere que
sern pagaderos a su favor en virtud del
50


Contrato.
Todo rubro incluido en (A) o (B) deber ser
debidamente justificado, cuantificado y sustentado
de manera de permitir la revisin y
pronunciamiento del Ingeniero.
Documentacin Obligatoria
Plazo:
Certificado de Recepcin de las Obras (Acta de

Recepcin de Obra)
Metrados finales debidamente sustentados y
aprobados por El Ingeniero
Informacin sobre Amortizacin de Adelanto
Informacin de Cartas Fianzas
Informacin de Plizas de Seguros
Informacin de Garantas de fabricantes de
equipos y materiales.
Constancia emitida por El Ingeniero de haber
entregado a almacn de SEDAPAL la totalidad
de los materiales y otros que correspondan
segn contrato
Informacin de Altas y Bajas (Directiva 00599) preparada por El Ingeniero.
Constancias de Conformidad de Obra de las
Municipalidades involucradas (Ordenanza Municipal N 203), si el contrato de obra lo exige.
Cierre de Cuaderno de Obra
Cierre de Libro de Planillas
Constancias de No Adeudo a SENCICO, CONAFOVICER, ESSALUD
Seguro de Obra hasta el vencimiento del Perodo de Responsabilidad por Defectos.
Dentro de los sesenta (60) das o el equivalente a un dcimo

(1/10) del plazo vigente de ejecucin de la obra, el que resultare mayor, contando desde el da siguiente de la recepcin de
la obra.
6.2.2.6 Revisin de la Declaracin de Terminacin (Liquidacin Provisional) por El

Ingeniero y emisin de Certificado de Pago Final
Responsable: El Ingeniero
Acciones:
Revisin de todos los documentos integrantes de la Declaracin de Terminacin (Liquidacin Provisional). Emisin del
Certificado de Pago Final
Plazo:
Dentro de los treinta das de haber sido presentada por el
Contratista.
Anexo 1n
51


6.2.2.7 Emisin de la Resolucin de la Gerencia del Proyecto PROMESAL de

aprobacin de la Declaracin de Terminacin, orden de pago del saldo y
devolucin del Primer 50% del Fondo de Garanta.
Responsable: Administrador de Contrato y rea Legal de PROMESAL.
Acciones:
Revisin de toda la documentacin presentada por el Contratista y El Ingeniero. Preparar la Resolucin Gerencial que
apruebe la Declaracin de Terminacin del Contratista y ordene el pago final que pudiera corresponder as como la devolucin del primer 50% del Fondo de Garanta.
Plazo
Dentro de los quince das de haberse recibido el Certificado
de Pago Final del Ingeniero.
6.2.2.8 Emisin de la solicitud de pago.
Responsable: Especialista Financiero de PROMESAL
Acciones:
Preparar la documentacin y enviarla al Equipo Contabilidad
General de SEDAPAL para el procesamiento del pago al
Contratista de los saldos y la devolucin del primer 50% del
Fondo de Garanta.
Plazo:
Dentro de los siete das de haberse emitido la Resolucin de
Gerencia que aprueba la Declaracin de terminacin.
6.3.
Liquidacin Econmica del Contrato (A la emisin del Certificado de Cumplimiento)

En esta etapa se liquidarn todos los aspectos relacionados con el cumplimento de
las obligaciones exigibles durante el Perodo para la Notificacin de Defectos, incluyendo dentro de este concepto el levantamiento de las observaciones que se produzcan con posterioridad a la Recepcin de Obra, solucin de controversias que se
produzcan con posterioridad a la formulacin de la Liquidacin Provisional y otras
deudas que surjan con posterioridad a dicha Liquidacin Provisional.
El Contratista deber proporcionar al El Ingeniero una liquidacin detallada en la
que consten todos los montos que el Contratista considere que se le adeudan en virtud del Contrato, antes del vencimiento del Perodo para la Notificacin de Defectos (o en el plazo indicado en el contrato de obra). El Ingeniero deber emitir un
Certificado de Correccin de Defectos de acuerdo con el procedimiento respectivo
y certificar todo pago final que se adeude al Contratista dentro de los 56 das de recibida la liquidacin (o el plazo indicado en el contrato de obra), si esta fuera correcta y estuviese completa. Si no fuera as, El Ingeniero deber hacer una lista de
las correcciones o adiciones que fueran necesarias. Si despus de haberse vuelto a
presentar la Liquidacin Final an no fuera satisfactoria, El Ingeniero decidir el
monto que debe pagarse al Contratista y emitir el Certificado de Pago
Anexo 1n
52


Si con posterioridad a la emisin de la Liquidacin Provisional y pago de saldos,

se solucionan controversias que hubieran quedado pendientes, El Ingeniero deber
en cada oportunidad certificar los pagos que pudieran corresponder como parte de
la solucin para el pago por SEDAPAL, sin esperar a llegar hasta el fin de esta etapa. Los montos pagados formarn parte de la Liquidacin Contractual.
Anexo 1n
53


SOLUCIN DE CONTROVERSIAS EN CONTRATOS DE OBRA FINANCIADOS

CON CONVENIOS DE PRSTAMOS ADMINISTRADOS POR PROMESAL
1. OBJETIVO
Establecer las Normas aplicables a un Proceso de Solucin de Controversias sometida a la Comisin para la Resolucin de Controversias.
2. ALCANCE
Aplica a los procesos de solucin de controversias de los contratos de obra ejecutados bajo normas de un Convenio de Prstamo que estipulan en las Condiciones de
Contrato la participacin de la Comisin para la Resolucin de Controversias.
3. PREVALENCIA
contrato de obra.
4. DEFINICIONES
4.1.
4.2.
PROMESAL.
4.3.
Comisin para la Resolucin de Controversias: Es el grupo de tres personas designada de acuerdo a Contrato en forma conjunta por el Contratante y por el Contratista para resolver Controversias. En el modelo de contrato estndar de FIDIC
corresponde a la clusula 20. Reclamaciones, Controversias y Arbitraje
4.4.
4.5.

Anexo 1n
54


4.6.

4.7.

4.8.
Ingeniero tambin denominado Gerente de Obra, Representante del Contratante o Supervisor: Es un consultor de obra, responsable de velar directa y permanentemente por la correcta ejecucin de la obra y del cumplimiento del contrato
4.9.
Partes: Se refiere al Ingeniero, a PROMESAL y/o al Contratista segn corresponda
4.10. PROMESAL: Proyecto para el Mejoramiento Sanitario de Lima responsable de la

Si surge una controversia (de cualquier tipo) entre las Partes en relacin con, o a
raz de, el Contrato o la ejecucin de las Obras, incluida cualquier controversia relativa a cualquier certificado, decisin, orden, opinin o valoracin del Ingeniero,
cualquiera de las Partes podr remitir la controversia por escrito a la Comisin para
la Resolucin de Controversias para su decisin, con copias a la otra Parte y al Ingeniero. Dicha remisin deber indicar que el caso se remite con arreglo a la 20.4
del Contrato.
6.1.
Nombramiento de la Comisin para la Solucin de Controversias

6.1.1
Las Partes nombrarn una Comisin para la Resolucin de Controversias,

para la fecha que se seale en los Datos del Contrato.
6.1.2
La Comisin para la Resolucin de Controversias estar formada, segn se

disponga en los Datos del Contrato, por una o tres personas debidamente calificadas (los miembros), cada una de las cuales hablar con fluidez el
idioma para comunicaciones que se defina en el Contrato y ser un profesional con experiencia en el tipo de construccin que concierne a las Obras
y en la interpretacin de documentos contractuales. Si no se indica el nmero de miembros y las Partes no resuelven otra cosa, la Comisin para la Resolucin de Controversias estar formada por tres personas.
Anexo 1n
55


6.1.3
Si las Partes no han designado conjuntamente la Comisin para la Resolucin de Controversias 21 das antes de la fecha sealada en los Datos del
Contrato, y dicha Comisin debe estar formada por tres personas, cada Parte
propondr un miembro para la aprobacin de la otra Parte. Los dos primeros
miembros propondrn al tercer miembro y las Partes debern acordar sobre
ste, quien actuar como presidente.
6.1.4
Sin embargo, si las Partes han acordado una lista de miembros potenciales y
sta es parte del Contrato, los miembros sern seleccionados entre los que
aparecen en la lista, que no sea cualquiera de ellos que no pueda o no quiera
aceptar el nombramiento
6.1.5
El acuerdo entre las Partes y bien el miembro nico o bien cada uno de los
tres miembros, incorporar por referencia las Condiciones Generales del
Convenio de la Comisin para la Resolucin de Controversias que se incluyen en el Anexo de las Condiciones Generales del Contrato, con las enmiendas que acuerden entre ellos.
6.1.6
Los trminos de la remuneracin, bien sea del miembro nico o bien de los
tres miembros, incluida la remuneracin de cualquier experto a quien consulte la Comisin para la Resolucin de Controversias, se establecern de
comn acuerdo entre las Partes al momento en que se acuerden los trminos
de nombramiento. Cada Parte ser responsable de pagar la mitad de la remuneracin.
6.1.7
Si las Partes as lo acuerdan en cualquier momento, podrn referir cualquier

asunto a la Comisin para la Resolucin de Controversias para que sta de
su opinin. Ninguna de las Partes consultar con la Comisin sobre cualquier materia sin el consentimiento de la otra Parte.
6.1.8
Si un miembro rehsa o no puede actuar por muerte, incapacidad, renuncia

o terminacin del nombramiento, se nombrar a un sustituto de acuerdo con
el mismo procedimiento que se utiliz para designar o acordar sobre la persona que est siendo sustituida, conforme se describe en esta Subclusula.
6.1.9
El nombramiento de cualquier miembro podr terminarse por mutuo acuerdo de ambas Partes, pero no por el Contratante o el Contratista actuando
por si mismos. Salvo que las Partes dispongan otra cosa, el nombramiento
de la Comisin para la Resolucin de Controversias (incluido cada miembro) expirar cuando entre en vigencia el finiquito mencionado en la Subclusula 14.12 [Finiquito].
6.1.10 Cada miembro de la Comisin para la Solucin de Controversias suscribir

un acuerdo tripartito con cada una de las Partes (Contratante y Contratista)
de acuerdo con los trminos incluidos en el Anexo de las Condiciones Generales de Contrato
Anexo 1n
56


6.2.
Desacuerdo en la conformacin de la Comisin para la Solucin de Controversias

Si se aplica cualquiera de las siguientes condiciones:
(a)
las Partes no llegan a un acuerdo respecto del nombramiento del miembro

nico de la Comisin para la Resolucin de Controversias, para la fecha
sealada en el numeral 6.1.1 anterior
(b)
para dicha fecha una de las Partes no nombra un miembro (para aprobacin
de la otra Parte) o no aprueba un miembro designado por la otra Parte, para
una Comisin para la Resolucin de Controversias compuesta por tres
miembros,
(c)
para la misma fecha las Partes no llegan a un acuerdo respecto del

nombramiento del tercer miembro (para actuar como presidente) de la
Comisin para la Resolucin de Controversias, o
(d)
las Partes no llegan a un acuerdo respecto del nombramiento de un sustituto

dentro de 42 das despus de la fecha en que el miembro nico o uno de los
tres miembros rehse o no pueda actuar por muerte, incapacidad, renuncia o
terminacin del nombramiento,
entonces la entidad o funcionario encargado del nombramiento que se designe en

los Datos del Contrato nombrar, a solicitud de una o ambas Partes y despus de
consultar con ellas, dicho miembro de la Comisin para la Resolucin de Controversias. Este nombramiento ser definitivo y concluyente. Cada Parte ser responsable de pagar la mitad de la remuneracin de la entidad o funcionario encargado
del nombramiento.
6.3.
Inicio del Proceso

Si surge una controversia (de cualquier tipo) entre las Partes en relacin con, o a
raz de, el Contrato o la ejecucin de las Obras, incluida cualquier controversia relativa a cualquier certificado, decisin, orden, opinin o valoracin del Ingeniero,
cualquiera de las Partes podr remitir la controversia por escrito a la Comisin para
la Resolucin de Controversias para su decisin, con copias a la otra Parte y al Ingeniero. Dicha remisin deber indicar que el caso se remite con arreglo a la Subclusula 20.4.
En el caso de una Comisin para la Resolucin de Controversias que est compuesta por tres personas, se considerar que la Comisin ha recibido el caso en la fecha
en que lo reciba el presidente de la misma.
6.4.
Postulacin de las pretensiones de las partes.

Ambas Partes pondrn a disposicin de la Comisin para la Resolucin de Controversias, tan pronto como sea posible, toda la informacin adicional requerida y le
proporcionarn el acceso necesario al Lugar de las Obras e instalaciones pertinen-
Anexo 1n
57


tes que la Comisin pueda requerir para llegar a una decisin sobre dicha controversia. Se considerar que la Comisin no acta en calidad de rbitro(s).
6.5.
Emisin de la Decisin
Dentro del plazo de 84 das contado a partir de la fecha en que reciba el caso en
cuestin, o en el plazo que proponga la Comisin para la Resolucin de Controversias y aprueben ambas Partes, la Comisin emitir su decisin, la cual deber ser
fundamentada y expresar que se basa en la Subclusula 20.4.
Las Normas de Procedimiento a aplicarse son las que estn incluidas en las Condiciones Generales de Contrato.
La decisin ser obligatoria para ambas Partes, quienes la cumplirn sin demora,
salvo y hasta que sea modificada en una transaccin amigable o en un laudo arbitral
conforme se seala adelante. A menos que el Contrato haya sido abandonado, rechazado o terminado, el Contratista seguir ejecutndolas Obras de conformidad
con el Contrato.
6.6.
Disconformidad con la Decisin

6.6.1
Si alguna de las Partes est inconforme con la decisin de la Comisin para

la Resolucin de Controversias, dicha Parte podr, dentro del plazo de 28
das despus de recibir la decisin, notificar a la otra Parte acerca de su inconformidad y su intencin de entablar un proceso de arbitraje. Si la Comisin para la Resolucin de Controversias no comunica su decisin dentro
del plazo de 84 das (o en el plazo que se apruebe de otra forma) despus de
recibir el caso, entonces cualquiera de las Partes podr, dentro de los 28 das
siguientes al vencimiento de ese plazo, notificar a la otra Parte acerca de su
inconformidad y su intencin de entablar un proceso de arbitraje.
6.6.2
En cualquiera de esos casos, la notificacin de inconformidad indicar que

la misma se efecta de conformidad con la Subclusula 20.4, expondr el
asunto objeto de la controversia y la razn o razones de la inconformidad.
A excepcin de lo que se seala en las Subclusulas 20.7 [Incumplimiento
de una Decisin de la Comisin para la Resolucin de Controversias] y 20.8
[Vencimiento del Nombramiento de la Comisin para la Resolucin de
Controversias], ninguna de las Partes tendr derecho a iniciar un proceso de
arbitraje de una controversia si no se ha hecho una notificacin de inconformidad con arreglo a esta Subclusula.
6.6.3
Si la Comisin para la Resolucin de Controversias ha comunicado a ambas

Partes su decisin respecto de un asunto objeto de controversia, y ninguna
de ellas ha hecho una notificacin de inconformidad dentro del plazo de 28
das despus de haber recibido la decisin de la Comisin, la decisin pasar a ser definitiva y obligatoria para ambas Partes.
Anexo 1n
58


6.7.
Condiciones Generales del Convenio de la Comisin para la Resolucin de

Controversias.
Cada miembro de la Comisin para la Solucin de Controversias suscribir un
acuerdo tripartito con cada una de las Partes (Contratante y Contratista) de acuerdo
con los trminos incluidos en el Anexo de las Condiciones Generales de Contrato.
Anexo 1n
59

Anexo 1 PROCEDIMIENTOS SEDAPAL (REV 17.2.12) Adicionales y Deductivos

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Optimizacin del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado,

Sectorizacin, Rehabilitacin de Redes y Actualizacin de

Lote 4-Obras de Rehabilitacin de Redes Secundarias

APROBACIN DE PRESUPUESTOS ADICIONALES DE OBRA Y

Optimizacin del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado,

Lote 4-Obras de Rehabilitacin de Redes Secundarias

APROBACIN DE PRESUPUESTOS ADICIONALES DE OBRA Y

Aplica a los procesos de aprobacin de Variaciones de Obra en los contratos de

Banco: Ente financiero bajo cuyo Convenio de Prstamo se ejecuta el respectivo

Contratante: Es SEDAPAL o PROMESAL segn corresponda a la situacin.

Contratista: Es la empresa o la asociacin de empresas que ha suscrito un contrato

Optimizacin del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado,

Lote 4-Obras de Rehabilitacin de Redes Secundarias

Contrato de Obra: Es el contrato suscrito entre el Contratante y el Contratista para

Coordinador de Obra: Es un ingeniero designado por PROMESAL, responsable

Mayores Metrados: Mayor cantidad de una partida respecto de la considerada en

Partidas Nuevas: Partidas no consideradas en el presupuesto original del contrato.

Porcentaje de incidencia: El porcentaje de incidencia de un presupuesto adicional

Presupuesto adicional de obra: Es el monto adicional al presupuesto del contrato

Presupuesto deductivo de Obra: Monto del presupuesto que no se va utilizar por

Presupuesto deductivo vinculado de Obra: Es aquel que surge de las partidas de

PROMESAL: Proyecto para el Mejoramiento Sanitario de Lima responsable de la

Optimizacin del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado,

Lote 4-Obras de Rehabilitacin de Redes Secundarias

Causales de Procedencia de los presupuestos adicionales de obra

Procede la aceptacin de ejecucin y pago de presupuestos adicionales de obra,

La necesidad de cualquier Variacin de Obra deber ser advertida por escrito

Optimizacin del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado,

Lote 4-Obras de Rehabilitacin de Redes Secundarias

Presentacin del Expediente

Si es el Contratante quien considera que durante la ejecucin de la obra se

En cualquiera de los dos casos precedentes el Contratista seguidamente

Optimizacin del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado,

Lote 4-Obras de Rehabilitacin de Redes Secundarias

cional que el Contratista considere pertinente tales como Fotografas,

En caso que el presupuesto adicional de obra tenga presupuestos deductivos

Informe del Ingeniero

Una vez recibido el expediente de presupuesto adicional de obra presentado

Una vez que el expediente presentado por el Contratista est completo, el

La presentacin de este informe a PROMESAL deber producirse dentro

Optimizacin del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado,

Lote 4-Obras de Rehabilitacin de Redes Secundarias

Determinacin del porcentaje de incidencia

Aprobacin de presupuestos adicionales de obra y presupuestos deductivos de

El expediente del presupuesto adicional de obra y/o deductivo de obra y

Optimizacin del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado,

Lote 4-Obras de Rehabilitacin de Redes Secundarias

PROMESAL en su requerimiento hasta que se reciba dicha informacin.

Requisitos adicionales para la aprobacin de presupuestos adicionales de obra

En el caso de que el porcentaje de incidencia exceda de 15% del monto del

El plazo que tiene SEDAPAL para tramitar y solicitar la autorizacin de

Casos de necesidad de acortar plazos respecto de los considerados en el presente procedimiento.

Optimizacin del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado,

Lote 4-Obras de Rehabilitacin de Redes Secundarias

ca, no dar lugar por parte de SEDAPAL al pago de intereses al Contratista

Sin embargo, si la programacin de la obra hace necesario que estos plazos

En caso que de acuerdo con la programacin de Sesiones del Directorio no

Clusula Adicional al Contrato de Obra

Deber de anunciar mayores metrados:

Optimizacin del Sistema de Agua Potable y Alcantarillado,

Lote 4-Obras de Rehabilitacin de Redes Secundarias

permitir su aprobacin dentro del plazo contractual y antes de la ejecucin de los

Anexo 1: Informe para aprobacin de presupuesto adicional de obra y presupuesto