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Universidad Nacional

Del Altiplano
FACULTAD DE CIENCIAS JURDICAS Y
POLTICAS

Escuela Profesional De
Derecho

NEGOCIO JURDICO PRESCRIPCIN Y CADUCIDAD

TRABAJO ENCARGADO:
SIMULACIN DEL ACTO JURDICO
Presentado por:
- COLQUE JOSEC, Estrella Guadalupe
Catedrtico:

Abog. Moises Mariscal Flores

PUNO PER
2016

SIMULACIN EN EL ACTO JURDICO

CONCEPTO:
La simulacin es un tipo de apariencia negocial (en el cual
hay

una

voluntad

declarada

distinta

lo

verdaderamente

querido) creada consciente e intencionalmente por la partes a


trves del acuerdo simulatorio, que se materializa en la
contradeclaracin.
El negocio simulado es el que tiene una apariencia contraria
a la realidad, por que no existe en absoluto o porque es
distinto de como aparece. Stolfi concepta que la simulacin
consiste en manifestar de acuerdo con la otra parte u8na
voluntad aparente: ya por no querer concertar acto alguno, en
cuyo

caso

se

denomina

absoluta;

ya

por

que

se

quiere

concertar un acto distinto del ficticio, en cuyo caso se


denoimina relativa.
El

acto

jurdico

simulado,

pues

hay,

un

concierto

de

voluntades para presentar un acto jurdico que no corresponde


a la voluntad interna de las partes y que solo sirve de medio

para

producir

Albaladejo,

engao

precisemos

los
que

terceros.De
copn

el

ah

que

negocio

con

jurdico

simuladose persigue un fin de engao, utilizando como medio


una

declaracin

divergente

de

la

voluntad

que

sta

divergencia se fija a travs de un acuerdo simulatorio.


Un clsica doctrina sostiene que tal acuerdo no tiene de por
s nada de ilcito, pudiendo las partes recuirrir a ste por
simple ostentacin, por motivos de conveniencia social o de
suceptibilidad individual, los cuales inducen a esconder a
los terceros la verdadera naturaleza del negocio o el estado
de sus negocios, tambin para protegerse de futuras normas
legislativas

que

se

teme,

se

afecten

al

negocio

oculto,

incluso por que estiman conveniente obtener un fin lcito con


un medio tambin lcito. Pero que sirve para un fin diverso;
por ejemplo venden una cosa en ves de darla en prenda()
Ello, no quita que la simulacin pueda ser realizada

con

dao a terceros, como a menudo sucede.


El negocio simulado comprende: el acuerdo entre dos personas,
de construir un acto que se cumple solo en apariencias. El
concurso de tales elementos hace comprender la naturaleza y
el objeto de la simulacin: la naturaleza, en el sentido que
ene el acto simulado no entra los casos entre la voluntad y
la declaracin porque ninguna de la partes manifiesta una

voluntad de contraste con su voluntad interna, sino ambas


acuerdan dar una determinada forma a una voluntad diversa de
la verdadera, puesto que en definitiva cumplen dos actos de
antitesis

entre

si:

por

un

laso

declaran

querer

algo

en

apariencia y por el otro declaran en realidad que no quieren


nada o quieren algo diverso;- el objeto, en el sentido que
las

solas

aquellas

declaracines
de

ciencia,

de

voluntadse

por

quese

pueden

encuentran

simular,

no

dirigidas

verificar la existencia o la verdad de un hecho


La simulacin como figura jurdica, es abstracta y compleja.
El negocio simulado ha tomado mayor consistencia como un
negocio

contradicho

por

una

contradeclaracin.

El

negocio

simulado es inoperante, no por una genrica ausencia de la


volunats u de los efectos, sino porque la exclusin de los
efectos est prevista y regulada en la contradeclaracin.
La doctrina espaola, entiende que la simulacin tiene una
causa

falsa.

As

la

simulacim

no

se

reduce

una

divergencia entre la voluntad y la declaracin, ni entre unas


contraria declaraciones, la declaracin simuladora es querida
y

no

solo

para

ocultar

engaar;

se

quierecrear

una

apriencia y para un fin determinado. Existe, por tanto un


acuerdo de simular(consilium simulationis). No tiene este
una causa especial que lo independice de llo simulado; antes

bien, hace que sea causa falsa la declarada en el negocio


simulado.

Se agrega que el acuerdo simular tiene una doble cariz:

1.-se

dar

simulacin,

sobre
ya

la

inmediata

sea

aquella

finalidad
la

que

de
no

la
se

pretendaresultado alguno negocialo la de que se busque

un resultado negocial que se oculta.


2.-se establece sobre lo que se persigue con la misma
simulacin: es decir, por qu y para qu se ha simulado
o disimulado.

Levantada la mscara de la simulacin, queda al descubierto


la carencia de causa o la causa tpica o atpica que se
disimular: pero adems, se podr conocer la causa concreta
de la simulacin, la cual vendra a caracterizar la simulacin
o al mismo negocio disimulado.
Entonces, los elementos que caracterizan a la simulacin son:
la

intencin

intencin

de

de

engaar

engaar,

se

el
suele

acuerdo
ver

la

simulatorio.
causa

del

En

la

negocio

simulado, ententidida con finn o justificacin; ellos hace


que haya una divergencia entre lo declarado y lo querido. El
acueredo

simulatorio

se

configura

la

manifestacion

de

voluntad

de

las

partes

dirigida

declarar

una

voluntad

distinta a la verdaderamente querida.La simulacin puede ser


en el sujeto, en el objeto, en el precio, en la fecha y en la
causa.
CLASES DE SIMULACIN: ABSOLUTA.-RELATIVA.
Para

establecer

varias

precisiones

clases

de

es

conveniente

simulacin

distinguir

para

as

las

darlela

debidaconnotacin alacto jurdico simulado, pues puede serlo


con simulacin absoluta (art. 208) y con simulacin relativa
(art.

209),

pues

por

esta

definicin,

que

es

la

ms

importamte de todas, no es posible determinar una nocin


nica de la simulacin.
Tomando en consideracin el tratamiento que el
despensa
jurdicos

la
con

simulacin,
simulacin

vamos

absoluta

Cdigo Civil

diferenciar
de

aquellos

los

actos

actos

con

simulacin relativa.
Simulacin absoluta:
La simulacin absoluta es una mera apariencia de la voluntad
de

contenido

verdad,

no

expresada
han

querido

por

los

declarantes

ni

ese

ni

nungm

quienes,
otro

en

negocio

jurdico. Lo que meramente han querido a sido ocultar la


realidad precedente, sin modificarla.

La simulacin es absoluta cuando recae

en la existencia del

acto jurdico, es decir, cuando no existe voluntad de los


sujetos de celebrar el acto jurdicoy solo en apariencia lo
celebran, por lo que solo existe un acto aparente sin que
exista un acto jurdico real y verdaderamente celebrado.
Como lo explica Messineo, las partes no declaran una voluntad
verdadera, como cuando se declara vender pero en realidad no
se quiere vender: por consiguiente, sobre la base del acuerdo
simulatorio,
patrimonio

la
del

cosaficticiamente
fingido

vendida

enajenante,

permanece

mientras

que

en

el

en

el

patrimonio del fingiso adquirente queda lo que se dice ser el


precio de la cosa.
En

la

entre

simulacin
los

absoluta

simulantyes

est

el

acuerdo

dirigido

simulado
a

dar

concertado

apariencia

de

realidad a un acto ficticio y sin contenido, ya que en la


voluntad interna de nlos celebrantes no ha existido intencin
de que el acto pueda producir algn efecto jurdico ms all
del propsito de engaar a los terceros.
Las partes no quieren los efectos que producen este acto
simulado. La comn intencinn es hacerlo parecer. El negocio
con simulacin es inoperante, pues la declaracin simulatoria
es inopetrante, pues la declaracin simulatoria es querida
por las partes para crear una apariencia, y no solo para

ocultar o engaar, sino para conseguirun fin determinado. Los


caracteres son los siguientes:

Est dirigido a darb una apariencia a un acto ficticio

(art. 190 C.C.)


El acto jurdico

total, no hay simulacin absoluta parcial.


El acto jurdico con simulacin absoluta es nulo.
La simulacin absoluta es una apariencia de la voluntad,

con

simulacin

absoluta

siempre

es

puesw las partes no quieren y no han querido ese ni


ningn

otro

negocio

jurdico,

solo

deseaban

aparecer

algo que nunca queran.


Como se puede apreciar en el art. 190 del Cdigo civil,
vincula a la simulacin absoluta a la inexistencia de una
voluntad real que es

indispensable para la

celebracin

del acto jurdico y pretende significar que no existe acto


jurdico

verdadero

sino

resultado

del

acuerdo

solo

uno

aparente,

simulatorio,

que

que

es
se

el
ha

convenido, precisamente para que no exista un acto real y


verdadero.
En la simulacin absoluta, pues, existe una volunatd real
pero

solo

para

formar

el

acuerdo

simulatorio

del

que

se

origina un avto jurdico solo en apariencia, sin contenido


verdadero,

pues

no

se

corresponde

interna de los celebrantes.

con

el

de

la

voluntad

As mismo en el Cdigo Civil en el art. 190 se ha dado una


nocin

del

absoluta

acto

se

jurdico

absoluto:

aparentacelebrar

un

Por

acto

la

simulacin

jurpidico

cuando

no

existe realmente voluntad de celebrarlo.El acto juridico con


simulacin absoluta es nulo, aunque despliegue la eficacia
que

las

partes

propsito

han

querido

engaoso,

ya

darle

que

no

vacuo

en

en

apariencia

existe

la

en

voluntad

su
de

celebrarlo.
Este

acto

jurdico

es

su

contenido

ya

que

las

respectivas manifestaciones de voluntad son solo fingidas y


no

se

correlacionan

sujetos,

quiene

solo

con

la

actan

voluntad
en

interna

virtud

de

su

de

los

acuerdo

simulatorio.
De este modo el acto jurdico as celebrado determina solo un
acto aparente, sin existencia real y por consecuencia, la
relacin jurdica que aparentemente ha creado jurdicamente
no

existe,

como

tampoco

de

ser

elcaso

la

modificacin o la extincin ha sido celebrado

regulacin,

la

con simulacin

absoluta.
Simulacin Relativa:
La simulacin es relativa cuando existe voluntad real de
celebrar un acto jurdico para ocultarlo y presentar a los

dems un acto aparente. De este modo, se produce una dualidad


de

actos:

uno

oculto

otro

disimulado,

que

contiene

la

verdadera voluntad de las partes; y otro aparente o simulado,


que es el que instrumentalizan las partes con el propsito de
engaar.
En esta clase, las partes celebran un negocio con todos los
requisitos

de

validez

(esenciales

generales

esenciales

generales) con los efectos prcticos buscados por laas parte,


pero

este

acto

es

ocultado

por

otro

aparente.

El

acto

aparente es ineficaz para las partes, no es nulo, por que en


la

celebracin

no

se

ha

incurrido

en

ninguna

causal

establecida en el art. 129 del C.C.


Se esconde otro negocio jurdico con funcin econmica y
social distinta, el cual si refleja el orden de intereses que
las partes desean regular.
Al respecto Messineo explica la simulacin relativa indicando
que cuando las partes, en lugar de la voluntad que expresan,
que es una voluntad ficticia, tienen otra que no revelan al
exterior, pero que es la verdadera, como cuando se declara
vender y respectivamente comprar, cuando en realidad, segn
establecen

las

contradeclaraciones,

se

dona,

respectivamente, se recibe a ttulo de donacin, se configura


la simulacin denominada relativa, por la cual coexisten un

negocio aparente, simulado o fingido, y un negocio efectivo,


pero secreto, esto es oculto o disimulado.
Como puede inferirse, en la simulacin relativa las partes,
en virtud del acuerdo simulatorio, convienen en producir un
acto aparente, con el que concretan su propsito de engaar,
y otro oculto que es el verdaderamente celebrado y el que va
a regir en sus relaciones.
De lo aqu expuesto se puede trazar ya una diferencia entre
la

simulacin

absoluta

la

simulacin

relativa;

en

la

absoluta no existe ningn acto jurdico por que el acuerdo


simulatorio es solo para producir un acto aparente; mientras
que

en

la

relativa,

como

estamos

viendo,

el

acuerdo

simulatorio es para producir un acto oculto y uno aparente,


para dar lugar, con el primero, a la creacin de una relacin
jurdica que rige verdaderamente entre las partes, o para
regularla, modificarla o an extinguirla; mientras que con el
segundo

no

existe

otra

finalidad

que

la

de

engaar

por

tratarse de un acto ficticio o simulado.


Como puede apreciarse, la nocin contenida en el art. 191
vincula

la

simulacin

relativa

la

existencia

de

una

voluntad real para concluir un acto verdadero que , en virtud


del acuerdo simulatorio, regir la relacin entre las partes

pero que estas mantendran oculto, haciendo visible solo el


acto ficticio.
La volujntad interna de las partes no solo ha dado lugar al
acuerdo

simulatorio

para

producir

un

acto

verdadero

que

permanecer oculto sino tambin para presentar a los dems,


con propsito de engao, un acto engao.
EL NEGOCIO DISIMULADO: REAL U OCULTO.
Se sostiene que si las partes han querido concluir un negocio
en todo o en parte diverso del aparente (es el caso de la
denominada

simulacin

relativa),

tiene

efecto

entre

las

partes este negocio diverso (denominado negocio disimulado),


siempre que subsistan los requisitos de sustancia y de forma
(no pudindose producir los efectos (aunque sea disimulados)
si

el

negocio

no

observa

las

normas

imperativas

que

lo

disciplinan.
En efecto el negocio simulado no tiene autonoma propia, a
causa

del

simulado,

nexo
no

de

existen

compenetracin
pues

dos

respecto

declaraciones

del

negocio

autnomas

separadas y al menos por regla general, la voluntad relativa


al negocio disimulado se expresa contextualmente al acuerdo
simulatorio, que la comprende. Por lo tanto, los requisitos

de sustancia y de forma del negocio disimulado deben ser


respetados por el negocio simulado.
En este orden de ideas, si el negocio disimulado es nulo se
excluye la posibilidad de convertirlo en simulado, que no
puede en ningn caso producir efectos en las relaciones entre
las

partes.

generales

Queda

igualmente

cualquier

tipo

de

excluida,

segn

convalidacin

las
de

reglas

ejecucin

voluntaria (art 1423 c. c. cita).


Se explica apartado como falso el negocio simulado, queda a
la interperie el negocio disimulado, y con ello sometido a la
comprobacin de su validez y eficacia; agregando que, en
primer lugar habr que contrastar la existencia y licitud de
la causa.
Para lo que se tendr en cuenta el acuerdo simulatorio, pues
si el resultado perseguido fue ilcito, el negocio disimulado
queda

contagiado

de

ilicitud

al

incorporarse

la

causa

simulationis a la causa del negocio simulado.


SIMULACIN RELATIVA SUBJETIVA
Se da cuando se hace aparecer como parte a una persona que es
ajeno

la

(testaferro),
aparente.

relacin,
y

lo

y
hace

ste

solamente

presta

conscientemente

de

su
su

nombre
funcin

La interposicin ficticia de una persona es un supuesto de


simulacin

relativa

subjetiva,

que

se

realiza

cuando

el

acuerdo simulatorio tiene como objeto la atribucin de la


cualidad de parte del contrato a un sujeto que es ajeno al
contrato mismo y presta slo su nombre.
La adhesin del tercero es necesaria, porque este debe ser
consiente de la funcin meramente figurativa del contrayente
interpuesto y manifestar por tanto, la voluntad de contratar
con el interponente.
A falta de adhesin an en el conocimiento del acuerdo entre
interponente

interpuesto,

no

hay

contraste

entre

la

voluntad y la declaracin; por consiguiente, los efectos se


producen

entre

las

partes

contrayentes,

ya

que

slo

se

tratar de establecer si el acuerdo mismo valaga como mandato


de representacin, como negocio fiduciario o como negocio de
acertamiento, con consecuencia tambin en la carga de la
prueba.
EL NEGOCIO FIDUCIARIO
Es el negocio mediante el cual un sujeto (fiduciante) aliena
un derecho para una finalidad ulterior que el adquirente
(fiduciario) se obliga a realizar retransfirindolo el mismo
derecho al fiduciante o a un tercero.

Se caracteriza, ante todo por una desproporcin entre el


medio jurdico empleado y el fin prctico que las partes
pretender alcanzar.y por que las partes eligen para su fin
prctica

un

determinado

negocio

jurdico,

cuyos

efectos

jurdicos exceden del fin buscado.


El negocio fiduciario llamado tambin fideicomiso, que viene
a ser un acto por el cual se transfiere un derecho para una
finalidad realmente querida por las partes, pero, una vez
alcanzada esa finalidad, el derecho transferido retorna al
transfirente

se

transmite

la

persona

que

este

haya

designado.
Como puede apreciarse se trata de una acto jurdico real y
verdaderamente

celebrado

cuya

ejecucin

corresponde

los

efectos queridos por las partes.


Se basa en la confianza depositada por el fiduciante en el
fiduciario, quien actua como verdadero titular del derecho
porque lo es hasta alcanzar la finalidad perseguida de comn
acuerdo con el fiduciante.
Una atenta doctrina nacional ha observado que es posible
considerar que los negocios fiduciarios incorporan una causa
atpica, que consiste en el cambio (temporal) de un derecho
que por la ventaja que significa obtener cierto resultado

derivado

del

ejercicio

parametrado

del

mismo.

Se

pude

clasificar en dos grandes grupos:

los que pertenecen al gnero fiducia cum amico, que se

contraen en provecho del fiduaciante.


los que pertenecen al grupo fiducia cum creditorem,
que se celebra en provecho del fiduciario.

La nota esencial del negocio fiduciario es que para alcanzar


el fin el transmitente o fiduciante confa en el adquirente
o fiduciario. Confianza que se resuelve en una simple idea:
el fiduciario obrar siempre de acuerdo con la finalidad que
se

ha

convenido

contraria

alcanzar

abusando

de

la

nunca

seguir

confianza

en

una

conducta

depositada;

agregando que la confianza es la base de aquella transmisin


o cesin. El fiduciante estima que el fiduciario no abusar
de la propiedad de la cosa o del crdito con que ha sido
investido: que usar de la misma para los fines estipulados
entre ambos (pactos de fiducia): cobro y restitucin de la
cantidad

prestada,

conservacin

de

los

bienes

para

su

posterior restitucin.
El

acto

fiduciario

se

aproxima

al

acto

simulado

con

simulacin relativa, pero la diferencia radica en que se


trata de un acto realmente querido por las partes quienes han
convenido

voluntariamente

la

finalidad

que

se

proponen

mediante la fiducia, por lo que es un acto real y no un acto


ficticio,
negocio

como

el

fiduciario

simulado
es

con

un

simulacin

negocio

relativa.

verdadero,

El

real

sinceramente querido.
LA SITUACIN DEL TERCERO FRENTE AL NEGOCIO DISIMULADO (REAL U
OCULTO)
En el caso de la simulacin los terceros son los que toman
conocimiento del acto aparente sin saber de qu se trata de
un acto simulado, pues a ellos va dirigido el engao.
El acto simulado existe para los terceros, siempre y cuando
nole produzca dao; en tal caso,

puede pedir la nulidad del

acto real en aplicacim de lo dispuesto por el art. 193 del


C.C., fundamentandose en que al ser declarado nulo el acto
aparente y ser declarado vlido, ste le ha produciso dao
patrimomial.
El acto jurdico simulado despliega su eficacia respecto a
los

terceros

simulacin
accionar

les
fin

puedo
irroga
de

no

irrogarles

prejuicio,

que

se

quedan

declare

la

prejuicios.
legitimados
nulidad

del

Si

la

para
acto

simulado.
Un sector de la doctrina sostiene que la correcta realidad
del

fenmeno

simulatorio,

en

sntesis,

debe

operar

ante

terceros del siguiente modo: o utilizan a su favor el acto


aparente o la destruyen como un acto simulado y entonces, al
cesar la apariencia, hacen uso de sus derechos de acuerdo al
acto oculto, como si siempre hubiera estado a la luz.
Otro

sector

sostiene

que

en

realidad

si

se

analiza

correctamente el asunto de la simulacin, se notar que si


algn negocio perjudica en todos los casos a los terceros, al
crear una situacin de apariencia que les impida a los mismos
conocer

los

reales

efectos

que

vinculan

las

partes

involucradas en la simulacin, se es el negocio simulado.


Existe el principio jurdico acta, es decir, que los actos
jurdicos slo producen efectos en quienes lo concluyen; sin
embargo tal aseveracin no es tan rgida, tratndose de los
actos jurdicos simulados.
En ese sentido se entiende por terceros aquellos que no han
tenido participacin en la celebracin del acto jurdico, ni
por s ni mediante representante; y, por consiguiente, no
pueden gozar ni sufrir sus efectos. Ahora bien, en el tema de
los terceros en materia de simulacin sern nicamente los
que tengan un derecho bien legal, bien contractual.
Los terceros pueden ser absolutos y relativos. Es tercero
absoluto

quien

no

tiene

ninguna

relacin

jurdica

con

cualquiera de las partes. Es tercero relativo, son aquellos


ajenos a las partes del acto jurdico, pero que pueden ser
alcanzados, positivamente o negativamente, por sus efectos.
Las relaciones entre simulantes y terceros se basan en el
principio

de

la

simulantes

los

terceros

sea

descubierta,

mientras

no

oponibilidad

de

de

la

buena
es

simulacin
fe.

La

por

los

simulacin,

irrelevante

para

los

terceros. Por principio, el acto simulado es vlido y eficaz


frente

los

terceros.

Si

la

simulacin

es

relativa,

descubierto el acto disimulado ser vlido ste.


En el inc. 3 del art 221 C.C. prescribe que el acto jurdico
es

anulable

por

simulacin,

cuando

el

acto

real

que

lo

contiene perjudica el derecho de un tercero.


En el caso de simulacin relativa:
En este caso la situacin del tercero est protegido con el
derecho que tiene reconocido en el art. 193 c.c. de atacar el
acto simulado y desvelar el acto oculto.
Lo que lo perjudica es el acto simulado y el ocultamiento del
acto disimulado. Se cree que el problema radica en que se ha
de ver tanto el acto simulado como el disimulado como dos
realidades distintas, cuando en verdad se trata de una sola
operacin jurdica que debe ser analizada en conjunto.

En conclusin mientras el negocio simulado es nulo tanto en


la simulacin absoluta como en la relativa, y cualquiera que
tenga inters puede solicitar judicialmente su nulidad.
Veamos un ejemplo: el tpico caso de simulacin del precio en
un contrato de compraventa aefectos de evadir el pago a la
alcabala a la municipalidad; sta ltima se perjudica ya que
recaudar menos de lo que realmente debera.En atencin al
art.

193

en

su

calidad

de

tercero

perjudicado

puede

solicitar judicialmente la nulidad. Al ser declarado nulo el


acto simulado y ser conocido el acto oculto (en el cual
consta el precio real), este ltimo tendr que ser cumplido y
por consiguiente se cobrar el impuesto de alcabala nrespecto
a la diferencia.
En la simulacin relativa,solo los terceros perjudicados por
la simulacin son los legitimados para incoarla, pues as lo
precisa el art. 193 c. c. y porque el ejecicio de la accin
puede incoarse nicamente en los casos de simulacin ilcita.
La

simulacin

relativa,

como

no

hace

al

acto

nulo

sino

anulable, pues el acto oculto surte sus efectos entre las


partes mientras que el acto aparente es el que produce engao
a los terveros, permite plantear una cuestin que con toda
claridad ha desarrollado Leon Hurtado exponiendo que, a los
terceros de buena fe, la doctrina es uniforme en estimar que

pueden asumir la actitud que ms les convenga frente a las


partes y, as, podrn hacer valer a su arbitrio el acto
aparente

el

oculto.

Los

simulantes

no

pueden

oponerse

puesto que el acto aparente es el que conocen los terceros


En el caso de simulacin absoluta:
El art. 219. 5 c. c. El acto jurdico es nulo: ()5.- Cuando
adolezca de simulacin absoluta.. Este artculo es claro al
calificar este supuesto como uno de nulidad y de acuerdo a
una interpretacin sistemtica con el art. 220 del C. C. La
nulidad a que se refiere el artculo 219 puede ser alegada
por quienes tengan inters o por el Ministerio Pblico. Puede
ser

declarada

de

oficio

por

el

juez

cuando

resulte

manifiesta. No puede subsanarse por la confirmacin.; as


que quien tenga inters est legitimado para interponer la
nulidad.
Si se trata de simulacin absoluta, como el acto es nulo, la
accin

que

puede

hacerse

valer

es

la

nulidad,

que

puede

incoarla cualquier tercero que tenga inters, haya sido o no


perjudicado por la simulacin, pese a lo dispuesto por el
art.

193,

pues

el

art.

220

del

C.C.,

al

precisar

los

caracteres de la nulidad absoluta percepta que contra el


acto nulo puede accionar cualquiera que tenga inters.

SIMULACIN, FRAUDE A LA LEY Y APARIENCIA


En la simulacin relativa tenemos un acuerdo en el cual se
declara un negocio diverso al verdaderamente querido por las
partes,

existiendo

negocio

disimulado

un

negocio

(real

simulado

oculto).

(aparente)

Por

ello,

un

simulacin

relativa significa compresencia de una apariencia contractual


y

de

un

contrato

diverso,

que

las

partes

han

querido

concluir.
En el caso del negocio simulado con fraude a la ley:
Nos encontramos frente a un negocio que se hace bajo el
amparo de una norma de cobertura para eludir ilcitamente los
alcances de una norma imperativa. La sancin es desconocer un
acto

que

se

hace

al

amparo

de

la

norma

de

cobertura,

aplicando la norma imperativa.


El fraude a la ley como seala Messineo, consiste en eludir
una norma, o sea, en la violacin del ordenamiento jurdico y
puede no producir dao a nadie. El fraude est dirigido a los
acreedores importa una lesin a un derecho crediticio.
Tambin

conocida

aplicacin

de

la

como
norma,

fraude
por

civil
que

hay

usando

una
un

indebida

medio

legal

admitido, pretende evadirse un deber jurdico, una regla que


dispone el cumplimiento por parte del deudor a favor del

acreedor. Con el fraude mediante el acto jurdico el deudor


elude

su

obligacin

de

responder

ante

el

acreedor

el

cumplimiento de su obligacin con todos sus bienes presentes


y futuros.
Se

sostiene

que

estructural,

es

la

diferencia

evidente:

desde

mientras

el

punto

que

la

de

vista

simulacin

relativa, resulta de la combinacin de una situacin jurdica


aparente y de una querida, da lugar a una divergencia de
declaraciones y a la existencia de dos negocios (el contrato
simulado y el disimulado), el contrato en fraude a la ley no
prev la existencia de un contrato subyacente, siendo el
negocio

nico

querido

por

una

particular

finalidad

antijurdica.
En nuestro sistema no contamos con una norma expresa que
sancione con nulidad el acto jurdico por fraude a la ley;
pero no hay inconveniente alguno en aplicar el art.219 c. c.,
que sancione con nulidad el acto jurdico que contenga un fin
ilcito
las ventajas? A falta de una declaracin (y por tanto, de un
pacto adjunto o contrario al contenido de un documento), la
institucin del fraude a la ley permite evitar los problemas
conexos al rgimen probatorio de la simulacin.

Autorizada doctrina argentina afirmaque el negocio simulado


ma diferencia del fraudulento, puede ser lcito o ilcito; la
simulacin muestra un divorcio entre apariencia y realidad,
entre lo simulado y lo disimilado contratando con el fraude
que es pura realidad; y, finalmente mientras en la simulacin
ilcita se oculta la transgresin en un segundo negocio, el
acuerdo simulatorio, en el fraude se oculta bajo la apriencia
del respeto a la letra de la ley.
La autonoma y tipicidad del acto jurdico fraudulento o
fraudatorio, pues se trata de un acto nomen iuris propio,
sometido a un rgimen legal y respecto al cual, si bien el
cdigo civil no ha adoptado una nocin, de sus artculos 195
y

196

se

refieren

las

notas

caractersticas

que

le

dan

tipicidad.
Se trata, como hemos visto, de un acto real y verdadero cuyos
efectos son queridos por el fraudator, quien con la finalidad
de perjudicar el derecho de su acreedor a ser pagado dispone
de sus bienes, los afecta, o abdica derechos.
La

autonoma

permite

tipicidad

distinguirlo

del

del
acto

acto

jurdico

simulado,

pues

fraudulento
la

idea

de

fraude implica tambin la de engao. El acto simulado, como


hemos visto (supra N 203), es un acto aparente en el que los

simulantes

no

se

engaan

entre

s,

pues

el

engao

est

dirigido a los terceros.


Por el contrario, el acto fraudulento es un acto verdadero y
realmente querido por el fraudator, quien puede o no actuar
en

concilio

con

el

sujeto

en

cuyo

favor

dispone

de

sus

bienes; no se trata de un engao a su acreedor o acreedores


sino de un perjuicio a su derecho a ser pagados.
En la situacin de apariencia:
Nos encontramos frente a una situacin jurdica compleja, en
la cual concurrem una situacin real y una aparente.
En

este

caso,

en

virtud

del

principio

de

seguridad

del

trfico jurdico, se protege al tercero que, de buena fe ha


confiado razonablemente, en la situacin de apariencia, no
pudiendosele oponer la situacin real.
As, las normas que definen la apariencia del negocio son
distadas a tutela de la efectiva seriedad y de la objetiva
confianza de la construccin del supuesto de hecho, en el
inters

de

todos

los

sujetos

de

buena

fe;

las

partes,

consideradas como contrayentes razonabl3es y respetuosoas de


la

ley

en

grado

de

sustraerse

al

peligro

del

arrepentimiento pstumo unilateral y de tentativas de alterar


el significado, es decir, los efectos jurdicos deltexto;y

los tercerosque se atienden a la apariencia del negocio,


que

la

ley

entiende

como

adherente

aquella

comn

intencin de las partea que sea aceptable.


A la luz del material recogido, a una persona de normal
diligencia.
El punto de contacto entre apariencia y simulacin es la
proteccin a los terceros. Son embargo, en la simulacin, la
tutela de los terceros es refoprzada, por la reprobacin
social de la mentira y sobre todo la intencin del recurso a
la mentira para ocultar la realodad.
Casoisn de proteccin de la apriencia son el pago al acreedor
aparente, actos con el herederop aparente, entre otros.
LA

RESPONSABILIDAD

CIVIL

DE

LAS

PARTES

DERIVADA

DE

LA

VIOLACIN DEL ACTO SIMULADO


Se

presenta

cuando

el

acto

simulado,

una

de

las

partes

incumple su compromiso y acta como si el acto fuese real,


como por ejemplo: Rufino celebra un acto simulado de venta de
un

bien a favor de Mariana, quin en mrito del documento

que contiene el acto simulado lo vende a Nilda (quien acta


de

buena

fe).

Ello

genera

responsabilidad

civil

para

Mariana, la misma que se regula conforme a los arts, 1989,


teniendo un plazo de prescripcin extintiva de 7 aos. El

art. 2001.2 del Cdigo civil establece un plazo prescriptorio


de siete aos para la accin de daos y perjuicios derivados
para las partes de la violacin de un acto simulado. Se
afirma que se trata de un plazo especial no solo por ser
distinto al ordinario sino tambin a la de otras acciones
indemnizatorias.
Se

agrega

que

el

plazo

prescriptorio

de

la

accin

indemnizatoria es independiente de las acciones de nulidad y


anulabilidad

de

ah

su

diferenciacin

como

accin

creditoria la primera y como acciones personales las dos


ltimas.

Tanto

simulacin

en

la

simulacin

relativa

el

plazo

absoluta

prescriptorio

como
de

la

en

la

accin

indemnizatoria se computa desde que se causa el perjuicio al


otro

simulante

posibilidad

de

al

tercero

ejercitarla,

siempre
mientras

que
que

estn
los

en

la

plazos

prescriptorio para la accin de nulidad y anulabilidad se


computa desde la celebracin del acto jurdico, siempre que
el simulante legitimado o el tercero estn en la posibilidad
de ejercitarlos.
Este modelo jurdico tiene sus antecedentes en el art. 1168.8
Cdigo civil de 1936, el cual fue criticado por autorizada
doctrina nacional, por cuanto no se percibe el motivo de su
elaboracin, dicho inciso habla de una violacin del acto de

obligaciones respectivas () por culpa, dolo y morosidad, es


decir por una contravencin que en cierto moso depende del
deudor.

Luego,

violar

un

acto

simulado

solo

puede

tener

sentido lgico si ese acto tiene validez. No se viola sino


aquello que es vlido. De ah la consiguiente responsabilidad
por daos y perjuicios.
Esta

disposicin

solo

tiene

sentido

si

se

entiende

como

violacin del acuerdo simulatorio y es una responsabilidad


entre las partes que lo han suscrito. Partiendo de la premisa
que se trata de una simulacin que no afecta derechos de
tercero y por ejemplo, se simula que A es propietario (cuando
en

realidad

lo

es

B),

si

(incumpliendo

el

acuerdo

simulatorio) transfiere el bien a C (que ha actuado de buena


fe), A ser responsable civil y contractualmente frente a B
bajo es plazo establecido en el art. 2001.2 del cdigo civil.
LA SIMULACIN Y LA ACCIN PAULIANA
Es la facultad que la ley otorga al acreedor para solicitar
en sentencia se declare la ineficacia respecto de l, de
ciertos actos de disposicin y que causen perjuicio a sus
derechos, haste el lmite de ellos. Es un medio otorgado por
la ley a los acreedores para que el acto jurdico fraudulento
se declare ineficaz; y, los bienes enajenados retornen al

patrimonio

del

deudor,

para

efecto

del

pago

de

sus

obligaciones.
La

accin

pauliana

accin

revocatoria,

es

una

figura

jurdica que permite a los acreedores obtener la revocacin


de los actos del deudor en fraude de sus derechos. El fin
econmico la accion pauliana, es mantener en el patrimonio
del obligado, los bienes de que se desprende en apariencia o
en realidad, para perjudicar derechos legtimos de tercero.
El principal efecto de la Accin Pauliana es la restitucin
al

patrimonio

del

deudor

de

los

bienes

fraudulentamente

cedidos o enajenados. O sea que por declaracin del juez


orden al demandado que se restablezcan las cosas en el estado
en que estaban antes del acto contra el cual iba dirigida la
accin

pauliana.

Su

ejercicio

favorece

todos

los

acreedores, aun los de fecha posterior al acto fraudulento, y


alcanza al tercero adquirente de buena fe, cuando el acto
fraudulento sea a ttulo gratuito. Cuando se trata de una
enajenacin, debe ser restituida la cosa enajenada con los
productos y los frutos que se hayan producido eventualmente;
pero si la demanda es una remisin de deuda, el crdito
remitido se restablece en toda su plenitud.

No son pocos los operadores jurdicos que confundan ambas


figuras, las cuales si bien son conceptualmente diferentes,
en los hechos, se suelen sobreponer.
La

principal

diferencia

radica

en

el

tipo

de

negocio

realizado por el deudor para insolventarse.


Si el deudor vendi sus bienes mediante un negocio jurdico
real, con todas las de la ley, la accin que se ha de seguir
es la pauliana, con la cual se busca que el juez ordene la
revocacin del contrato de compraventa o de la escritura, de
manera tal que los bienes
a

garantizar

la

deuda

regresen al patrimonio del deudor

con

el

acreedor.

Cuando

el

deudor

vendi sus bienes de forma simulada, es decir, que hizo que


un familiar o amigo apareciera en las escrituras, pero sin
cederles la real propiedad de los bienes, lo que procede es
la accin de simulacin, con la cual se busca que el juez
ordene la inexistencia del contrato o escritura respectiva,
puesto que no hubo tal negocio, ya que todo fue simulado, en
apariencia para engaar al deudor.
En

estricto,

la

denominada

accin

pauliana

revocatoria

(revocatius, pretensin procesal de ineficacia), regulada en


el art. 195 del cdigo civil, se puede ejercer cuando el
deudor

ejecuta

actos

reales

(no

aparentes,

de

ah

la

diferencia con la simulacin) destinados a impedir (i hacer

difcil) el cobre de una deuda, perjudicando al acreedor. Se


establecen las siguientes reglas:

si

presume el perjuicio del cobro del crdito.


Si es a ttulo oneroso, y si el crdito es anterior al acto

se

trata

de

una

disposicin

ttulo

gratuito,

se

de disminucin patrimonial, el acreedor debe de acreditar


que el tercero conoca (o estaba en razonable posibilidad

de conocer) el perjuicio del derecho de crdito.


Si el crdito es posterior al acto que genera

la

disminucin, existe la misma carga probatoria; pero adems,


operan dos presunciones: respecto del deudor, de presume el
perjuicio si le haba informado por escrito al acreedor de
la existencia de los bienes de los cuales dispuso despus.
respecto al tercero, se presume el perjuicio si conoca o
estaba en aptitud de conocer el futuro crdito y que el
deudor careca de otros bienes registrados.
El problema se presenta, si a efectos de no querer pagar
el acreedor uno recurre a la simulacin, ah nada ayuda la
pretensin

procesal

de

ineficacia,

debe

invocarse

la

nulidad.
El

objeto

de

la

accin

pauliana,

es

que

el

acreedor

reclama del juez una sentencia en la cual se declare que


la disosicin del bien por parte del deudor, no se ha
realizado.

Crea un derecho preferente a favor del accionante de la


accin

pauliana,

para

poner

su

alcance

los

bienes

dispuestos por el deudor, no beneficia a otros acreedores,


quienes deben accionar por cuenta. Esto porque el acreedor
acto a nombre propio, sin alegar representacin de los
otros acreedores; y por el principio de la relatividad de
la

cosa

juzgada

no

consiente

que

los

pronunciamientos

judiciales beneficien o perjudiquen a los que no han sido


parte en el proceso.
ANALISIS A EFECTUAR PARA VERIFICAR SI SE ENCUENTRA FRENTE A
UN ACTO SIMULADO
Quiz un caso nos ayude a vislumbrar y una tarea que es
imperativa para los operadores jurdicos: Juan Checa solicita
quen se declare nulo el acto jurdico consistente en el contrato
de compra venta celebrado entre la empresa Compaa Administradora
del

inmueble

El

Sol

S.R.Ltda.

Crdenas y Luciano Silva) y lo


Ccollatupa

por

manifestacin

de

causal

de

voluntad.

(representada

por

Miguel

de

seores Juan Kalafatovich y Ramiro


simulacin

Seala

que

absoluta

la

del

venta

falta

de

inmueble

situado en el Jr. Montevideo 618, Lima, fua realizada por valor


inferior al real, existiendo una hipoteca a favor de la empresa
Volvo Per S.A. por trescientos cincuenta y dos mil novecientos
ciencuenta y cuatro dlares americanos (US $ 352,954.00), y la
venta

fue

realizada

por

ciento

setenta

tres

milsetecientos

cuarenta

dlares

americanos(US

173,740.00).

los

demandados

negaron categricamente que exista sumulacin en el contrato de


compraventa, el cul fue transparente; el precio representa el
valor del predio a la fecha del contratocelebrado.l sostiene que
el

supuesto

valor

real

sealado

por

el

demandante

es

una

apreciacin subjetiva, que desconoce la realidad social, poltica


y econmica de la existente el 20.09.00. El 63 juzgado Civil de

la Corte Superior de Justicia de Lima, con Resolucin N 70


del 25.09.06, declar infundada la demanda. Es importante
resaltar el marco conceptual previo, que se realiza en los
siguientes trminos:
en

cuanto

la

denominada

simulacin

relativa,

que

se

presenta cuando se celebra un acto jurdico bajo el ropaje de


otro,

la

oculta,que

normativa
es

el

establece
acto

que

simulado,

el

acto

ste

es

jurdico

que

materia

de

nulidadabsoluta, en tanto que el acto que es el disfrazado


(el oculto o disimulado), sale a la luz y resulta eficaz
siempre y cuando concurran requisitos de sustancia y forma y
no perjudique derechos de tercero.
En

sistesis,

los

requisitos

del

acto

negocio

jurdico

simulado son tres:

Declaracin deliberadamente disconforme con la intencin.


Que dicha declaracin sea concertada entre las partes, y

Que la intencin de los celebrantes haya sido enganar a


terceras

personas

contiene una
siendo

(debe

sealarse

intencin de

irrelevante

la

que

daar, sino

finalidad

este

engao

solo de

dolosa,

no

engaar,

indiferente

altrusta que pudiese existir el nimo de las partes).


Por otro lado, se afirma que:
en el presente proceso, se observa de lo manifestado por los
codemandados

Juan

Kalafatovich

Ramiro

Ccollatupa

Roca

(compradores del inmueble) y no contradicho por el demandante, que


el contrato de compraventa fue realizado notarialmente y su pago
fue realizado con tres cheques de gerencia (), con fe de entrega
notarial, cheques que quedaron en custodia del Notario Pblico,
los cuales se entregaron a los presentes de la empresa vendedora
seores Miguel de Crdenas Martinez y Luciano Silva Checa.
De

ello

se

infiere

que

los

compradores

realizaron

un

dezplasamiento pratimonial para adquirir el inmueble materia de


litis, siendo la adquisicin inmueble en calidad de propietarios
sea la contraprestacin debida.
Por

otro

lado,

los

compradores

han

presentado

los

medios

probatorios con los cuales acreditan la transferencia de propiedad


ha producido sus efectos() y siguientes obra el informe pericial
que concluye como precio de mercado del inmueble US $ v165,075.80
dlares

americanos,

cercano

inferios

al

pagado

por

los

compradores. () por lo expuesto, se concluye que la conducta

delos compradores ha sido dirigida a la produccin de los efectos


propios de la compraventa; ms an cuando se aprecia la conducta
tpica de un propietario de elevar a escritura pblica la minuta
de

compraventa

posteriormente

solicitar

la

inscripcin

Registros Pblicos ()

Frente a las afirmaciones del demandante, la jueza constat


que se trat de una transferencia real, para ello verific lo
siguiente:

El efectivo desplazamiento patrimonial


El pago de los impuestos (alcabala,patrimonial),

agua,

luz, con lo cual se acredita que el comprador vive en el

inmueble.
Evaluacin del precio por un perito judicial, a fin de
constatarlo con el precio acordado contractualmente.

Se

considera

que

el

dato

de

la

inscripcin

registral

es

relativo, por cuanto el anlisis debe ir ms all de las


formas. Sin embargo, es de suma importancia tener en cuenta
estos criterios para determinar si nos encontramos frente a
un acto simulado, o no.

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