Apuntes texto: Metodologa general de identificacin, preparacin y

evaluacin de proyectos de inversin pblica.

Capitulo 1: identificacin del problema y alternativas de solucin
La mejor manera de afrontar un problema es buscar diferentes alternativas de solucin y
escoger la mejor de ellas.
Identificacin del problema
presentacin de soluciones de acuerdo a una optima
identificacin
establecer los fines de la solucin y los medios para llevarla a cabo.
El comienzo del proyecto se funda en la identificacin del problema, para posteriormente
identificar las variadas alternativas de solucin
El surgimiento de las ideas del proyecto pueden ser variadas, pero una que cobra
importancia es a partir de la percepcin que tenga la gente respecto a una situacin
especifica.
Proyectos de inversin pblica: son cursos de accin para resolver problemas de
comunidades en particular o de la sociedad en general, los que previamente deben ser
adecuadamente identificados para la asignacin de recursos pertinente.
Tipos de anlisis en los proyectos de pre inversin: diseo de la o las estrategias para
solucionar el problema (preparacin del proyecto) /comparacin y eleccin previa entre las
alternativas y los resultados que ests puedan traer(evaluacin del proyecto, estimando
costos y beneficios)
El primer paso en el anlisis emprendido es la identificacin del problema central que
nos compete. (El Por qu del asunto)
Ordenamiento lgico: CAUSAS

PROBLEMA

EFECTOS

Es necesario priorizar frente a varios problemas, tambin las relaciones que existen entre
diversos problemas.
Tipos de problemas: reales (estn ocurriendo)/ potenciales (que pueden ocurrir)
Existe un mtodo conocido como rbol de problemas, el que consiste en realizar una
lluvia de ideas en torno a la situacin problema.
Pasos a seguir: Identificacin del problema analizando la situacin
a partir de la
lluvia de ideas, se aplican criterios de prioridad y selectividad para determinar el problema
central
verificar efectos ms importantes
anotar las causas del problema

construccin de un diagrama de rbol de efectos y causas

integridad del rbol.

revisar la validez e

Es importante no confundir la falta de una solucin con la presencia de un problema.

Se deben realizar diagramas de rbol con los efectos (de forma ascendente) y causas (se
coloca de forma centrar el problema y se van desenvolviendo las causas, las cuales
pueden llevar aparejadas otras) del problema central (por separado)
El diagrama de rbol se estructura con el problema central en el centro del diagrama; en la
parte inferior se colocan las causas del problema, con sus respectivas causas aparejadas; y
en la parte superior se colocan los efectos del problema, identificando las relaciones que se
pueden establecer en casa uno de ellos.
Realizacin de un rbol de objetivos: para ello se debe tener identificado el problema
central, as los objetivos sern las aspiraciones para solucionarla la situacin.
Objetivos: corresponden a las guas del trabajo y son las proyecciones futuras.
OBJETIVO CENTRAL: hiptesis de trabajo que centra el anlisis del proyecto.
Los objetivos deben ser Realistas, Eficaces, Coherentes y cuantificables.
OBJETIVO ESPECFICO: soluciones a situaciones concretas respecto al proyecto. Un
logro de una situacin deseable.
Posteriormente a partir de la realizacin del rbol de causas y efectos se realiza uno de
medios y de fines. Este consiste en que los que antes eran causas del problema ahora son
los medios del objetivo central, y en donde se posicionaban los efectos del problema ahora
se establecen los fines del objetivo central. (el rbol de causas y efectos del problema es
formulado desde una perspectiva negativa, mientas el rbol de los medios y fines es
realizado desde una perspectiva positiva)
La identificacin de las acciones a seguir corresponde a la operacionalizacin de los medios
establecidos en el rbol de los objetivos.
Tiene que existir coherencia entre causa, medio y accin : la existencia de un problema se
explica por la existencia de una causa que lo provoca, para solucionarlo es necesario
recurrir a unos medios que eliminen la causa, para hacer efectivos este medio se debe
identificar una accin que lo operacionalice.
Por tanto la accin que se propone permite obtener unos medios que eliminan la causa que
genera el problema
Acciones complementarias: son las que se pueden llevar a cabo en conjunto.
Acciones excluyentes: son las que no son posibles de realizar en conjunto.

Capitulo 2: Preparacin de proyectos

I.

Diagnostico de la situacin actual: descripcin de lo que sucede al momento

de iniciar el estudio en un rea determinada

Es fundamental que este diagnostico sea realizado por un personal multidisciplinario y en

conjunto con la entidad afectada directamente por el problema.
Definicin del rea de estudio: corresponde a la zona geogrfica donde se contextualiza el
problema.
Finalmente esta rea funciona como una zona urbana con caractersticas homogneas;
como las condiciones socioeconmicas y fsico-espaciales.
Definicin de lmites: lmites geogrficos, administrativos u otros.
Condiciones de accesibilidad: existencia y estado de las vas de acceso/medios de
transporte pblico/ tarifas de los medios de transporte pblico/ condiciones climticas/
condiciones de seguridad ciudadana.
Caractersticas generales del rea de estudio: tipo de zona (rural, urbana o mixta),
condiciones socioeconmicas/ localizacin de la poblacin segn estratos
socioeconmicos/infraestructura de la zona/aspectos culturales/ caractersticas
administrativas.
Mapa del rea de estudio: los lmites del rea estudio/ la ubicacin de establecimientos del
proyecto/ la ubicacin de la poblacin y las vas de acceso.
Determinacin del rea de influencia: ubicacin de la poblacin afectada/condiciones de
accesibilidad/condiciones socioeconmicas/caractersticas administrativas/mapa del rea de
influencia.
Anlisis y estimacin de la poblacin: en el primero de ellos se considerar tres tipos de
poblaciones; la de referencia, la afectada y la objetivo. Lo ideal es que la poblacin
afectada (requiere del proyecto para satisfacer la necesidad identificada) sea igual a la
poblacin objetivo(es la poblacin afectada que el proyecto realmente podr atender).
Anlisis y determinacin de la demanda:
Determinacin de la cantidad de individuos situados en una zona geogrfica especifica los
cuales necesiten de un bien o de un servicio.
La demanda atendida est constituida por las personas no carentes, mientras la demanda
potencial tiene que ver directamente con el proyecto, en donde es considera la poblacin
carente y potencial, a la cual definitivamente se entregara el proyecto.

Determinacin de la oferta:
La oferta actual corresponde a la capacidad de entregar servicios de acuerdo a las normas y
estndares determinados institucionalmente.
Oferta: recursos humanos, fsicos y financieros disponibles para otorgar atenciones de
distintos tipos, es decir, la entrega de diferentes servicios.
II.

Estudio tcnico del proyecto

Avanzando con l proyecto se debe tener en cuenta los aspectos fsico-tcnicos, que
comprenden tres componentes interdependientes: el tamao, la localizacin y la tecnologa.
situacin base optimizada, tamao, localizacin, tecnologa, participacin de la comunidad
y medio ambiente
Situacin base optimizada: esto corresponde a un anlisis de la situacin problema (objeto
de estudio) y determinar si se puede mejor sin recurrir a un proyecto. Esto significara
medidas de tipo administrativo, procedimental o de mtodo las cuales se puedan realizar
para mejor la situacin. Esto permite el ahorro de recursos y la optimizacin de los
existentes.
Tamao del proyecto: capacidad de produccin en un periodo de referencia. Determinar el
tamao tiene por objeto determinar la capacidad de produccin y de utilizacin de
diferentes bienes y servicios en el proyecto.
Factores incidentes: poblacin afectada y demanda insatisfecha (dficit), financiamiento,
economas de escala, tecnologa, localizacin, disponibilidad de insumos, estacionalidades
y fluctuaciones, la valoracin del riesgo.
Localizacin: un mtodo efectivo para determinar la optima localizacin del proyecto a
realizar es pasar desde lo macro a lo micro, formulando varias opciones de zonas donde
efectuar el proyecto, para llegar a determinar la zona ms propicia para ello.
Tecnologa :la tecnologa a manera general se puede entender como la forma de hacer las
cosas, es decir, el conjunto sistemtico de conocimientos, mtodos, tcnicas, instrumentos y
actividades cuya aplicacin permita la transformacin de insumos en el proyecto deseado
para el cumplimiento de un objetivo especifico
Participacin de la comunidad: es importante que la comunidad afectada se involucre de
forma activa y dinmica en el desarrollo del proyecto, para de esta forma establecer
soluciones las cuales sean ms representativas y los mtodos que se adecuen ms acorde
con las costumbres, tradiciones y medios tecnolgicos de la poblacin del lugar.

Medio Ambiente: la consideracin del medio en el cual se inmiscuye el proyecto es de

importancia por dos cosas: la sostenibilidad ambiental y las normas respecto de ello que
puedan impedir o dificultar la implementacin del proyecto.
Finalmente el anlisis de los factores condicionantes sobre la localizacin, tamao y
tecnologa bsica, posibilita las decisiones anticipadas sobre la factibilidad de las
alternativas.
Tambin la consideracin de los temas fsico-tcnicos nos permite reciclar el proceso de
anlisis y adems proponer alternativas antes no visualizadas (entendiendo el proceso de
elaboracin y anlisis del proyecto como una tarea de retroalimentacin sistemtica).

Texto: Formulacin de programas con la metodologa de Marco Lgico

Las diferentes metodologas en torno a la gestin tienen como objetivo fortalecer la misma,
y otorgar las herramientas para dar los mejores resultados dependiendo del contexto o
marco especifico.
Metodologa del marco lgico: orientada a la solucin de problemas especficos.
Tres fases: -identificacin del problema a partir de un diagnstico sistmico que otorgue las
causas. construccin de un modelo sistmico que exprese las condiciones necesarias para
resolver el problema. construccin de un registro que otorga la estrategia de solucin, a
travs de una matriz de objetivo secuenciales.(indicadores de gestin y control sobre la
gestin de solucin)
1. Contexto conceptual del mtodo el margo lgico
La implementacin de esta metodologa tiene sus orgenes en los aos 60-70, donde a partir
de la agencia de los estados unidos para el desarrollo internacional se expandi su uso a
otras agencias preocupadas de esta materia, para pasar a mbitos acadmicos y
profesionales de la gestin.
El marco lgico toma postulados de la escuela conductual (fijacin de resultados y dejar
actuar) y con aportes de la visin sistmica: desglose analtico de los objetivos. Un modelo
sistmico que considera las causas y los efectos.
Las causas son establecidas en un nivel jerrquico.
Matriz 4x4: cuatro niveles de objetivos: fin (objetivo) , propsito (situacin del problema
resuelto), componentes (los productos o servicios entregados por el proyecto),
actividades( acciones que generan los productos)

El MML otorga una buena conceptualizacin y diseo de iniciativas de inversin.

2. El mtodo de marco lgico

Proyecto: conjunto de acciones que se realizan, bajo un mismo mando, en la bsqueda de
un objetivo nico, no repetitivo y bien definido. Tambin tiene definida una unidad de
mando, un presupuesto y un plazo de ejecucin fijo
Programa: est constituido por acciones repetitivas similares que ofrecen una forma ms o
menos estndar a un gran conjunto de personas fsicas o jurdicas, con el comn inters de
ayudarlas a resolver necesidades similares.
En los programas el propsito es permanente, mientras en los proyectos este se consigue en
un momento determinado.
Establecimiento de 4 objetivos: dos de ellos (exgenos) pertenecientes al contexto poltico,
econmico y social / los otros dos (endgenos) pertenecientes al mbito gerencial del
programa.
Propsito y fin/componentes y actividades.
Las primeros objetivos expresan el por qu es socialmente necesario, mientras que los otros
muestran como se generan los bienes y servicios a entregar.
Actividades

Componentes

propsito

fin

Relacin
causa-efecto

mbito gerencial

mbito poltico

Marco lgico: conjunto de hiptesis lgicas de causa y efecto, las que se dan en trminos
de necesidad y suficiencia. La suficiencia ocurre cuando, dada la causa A, el efecto B no
puede dejar de ocurrir.
Matriz del Marco lgico: se introducen las lgicas-institucionales puestas en juego,
introduciendo indicadores para informar sobre los avances del programa, una vez en
ejecucin. Cada condicin debe ser necesaria y el conjunto de condiciones debe ser
suficiente.

3. La aplicacin del mtodo y sus ventajas

Lo que finalmente define al marco lgico no es el producto final, sino el proceso para llegar
a la matriz final.
Ventajas: permite presentar en forma resumida y estructura cualquier iniciativa de
intervencin/ la informacin contenida es una buena base para la planeacin de la ejecucin
y el seguimiento y control de los programas durante su ejecucin /facilita la evaluacin de
un programa al trmino de algn perodo preestablecido, como las etapas de este o el
simple corte anual de algn presupuesto/ gran ayuda para la evaluacin ex post de
programas y proyectos.
4. El inicio del mtodo: identificar con claridad el problema que se busca resolver
Situacin actual: corresponde a la realidad presente.
Situacin potencial: es la situacin deseable y viable de alcanzar.
Barreras: son los obstculos para que se pase de la situacin actual a la situacin potencial
detectada.
Pasos que contempla el mtodo :
Identificar el problema principal/examinar los efectos que provoca el problema/identificar
las causas del problema/ establecer la situacin deseada (objetivo)/identificar medios para
una solucin/definir acciones/configurar alternativas del programa/establecer el marco
institucional para implementar la solucin al problema.
a) Consensuar cual es el problema: el problema debe ser formulado como una
situacin negativa que es necesario revertir.
Preguntas iniciales: en que consiste la situacin-problema? Cmo se manifiesta? Cules
son sus sntomas? Cules son sus causas inmediatas? Qu factores, sin ser causas
directas, contribuyen a agravar la situacin-problema?
En primera instancia se hace una lluvia de ideas en donde se dilucidan los sntomas del
problema; posteriormente con ayuda del equipo tcnico se hace un anlisis en donde se van
descartando estos sntomas y se van estableciendo las causas basales de la problemtica.
(aqu es importante considerar un equipo multidisciplinario, ya que ello contribuir a
expandir la visin del problema y sus posibles soluciones).
Diagnostico: identificar las causas de diverso orden que determinan la situacin problema.
b) Identificar los efectos que tiene el problema :
c) Construccin de un modelo causal del problema :

Las causas de distinto orden pueden ser identificadas mediante la repeticin sistemtica de
la pregunta: Por qu?
Factores causales necesarios: su ausencia permitira resolver la situacin.
Factores causales suficientes: su sola presencia determina por si la existencia del problema.
d) Analizar la manera como el problema afecta a distintos involucrados :
Es conveniente realizar un mapa con los involucrados, donde se especifiquen cuatro
categoras: Indiferentes, ejecutores, opositores y beneficiarios.
Las conclusiones del anlisis de involucrados deben incorporarse al rbol de problemas y al
rbol de objetivos.
e) Construir el rbol del problema
f) Identificacin de estrategias plausibles de solucin
El primer paso a seguir es definir cul es la situacin futura deseada que ser considerada
como una situacin aceptable a la situacin problema.
Cuando se tenga definida la estrategia de solucin, para facilitar su anlisis es necesaria (o
recomendable) la construccin de un diagrama donde se describan los pasos a seguir para
llegar a la solucin. (rbol de objetivo para la solucin).
5. El modelo sistmico de la solucin
Construccin de un rbol de la solucin
Todo lo propuesto en el rbol del problema ser formulado a la inversa, desde un paso
negativo a un paso positivo. Por tanto los efectos negativos percibidos sern concebidos
como fines que se persiguen para la solucin.
Es as como las causa se convertirn en los medios que se cuentan para solucionar el
problema.
La pregunta del Por qu? Pasa a ser la del Cmo?
las causas se convierten en medios y los efectos en fines
Definicin de acciones: para definir las acciones se debe considerar los medios por el cual
se van a llevar a cabo.
Despus de definidas las acciones hay que contemplar la viabilidad de cada una de ellas.
Posteriormente se pone en evidencia el nivel de incidencia de cada accin para solucionar
el problema.

Configuracin de alternativas de programa

Incorporacin del marco institucional
Elemento clave para implementar la solucin en el mundo real: el modelo institucional.
en este paso las preguntas ya no son Por qu? O Cmo? , sino Quin?
Los componentes corresponden a los bienes y servicios que el responsable (institucin) va a
poner a disposicin de la poblacin que tiene el problema.
Los riesgos son entendidos como las condiciones externas a la institucin responsable y que
pudieran afectar la obtencin del xito del objetivo.
6. Del rbol de objetivos a las matrices de marco lgico
Para agregar ms informacin de forma ordenada y de fcil acceso y comprensin se hace
necesaria la utilizacin de una matriz del marco lgico.
Matriz del marco lgico: ordenamiento de informacin en una tabla de 4 filas y 4
columnas, que a cada fila se asocia un determinado nivel de objetivos.
el proceso de traspaso de informacin : la primera celda sea la del propsito[situacin
deseada] (primera columna, segunda fila).
Celda de componentes (primera columna, tercera fila) debe ser rellenada con los productos
finales (bienes y servicios) que se entregan a la poblacin objetivo.
La primera columna debe ser rellenada con el fin del proyecto o programa.
*La primera fila corresponde al fin (razn para realizarlo) del programa. La segunda fila
corresponde al propsito (situacin esperada en la poblacin objetivo).la tercera fila
corresponde a los componentes (lo que debe ser entregado durante la ejecucin del
programa), la cuarta fila corresponde a las actividades.
*la primera columna se establece un resumen narrativo donde se registran los objetivos.
La segunda columna detalla los indicadores (control del avance y la evaluacin de logros).
La tercera columna es de los medios de verificacin(fuentes de informacin). La cuarta
columna es la de los llamados supuestos (factores externos a la instancia responsable).
Cada componente del programa debe ser necesario para el logro del propsito. En caso de
este no ser necesario, debe ser eliminado del programa.
Fin: objetivo superior a cuyo logro el programa contribuir de forma significativa
Propsito: resultado esperado como consecuencia de que la poblacin objetivo disponga
de los bienes y servicios que producir el programa.

Componentes: son los productos o servicios que el programa debe producir y poner a
disposicin de la poblacin para resolver el problema que dio origen al problema. Puede
tratarse de infraestructura, bienes o servicio.
Actividades: son las tareas (acciones) que el equipo del programa tiene que llevar a cabo
para producir cada componente.
7. Incorporacin de riesgos y rol de los supuestos
Riesgo: cualquier hecho que ocurra y traiga dificultades o peligros para llevar adelante lo
diseado y ponga dudas acerca de la posibilidad de lograr los objetivos.
Asociado a cada supuesto hay un riesgo: que el supuesto no se cumpla.
Dentro de la MML se identifican los riesgos en cada nivel de objetivos: actividad,
componente, propsito y fin.
Cuando se hace el traspaso desde el rbol de problemas al rbol de objetivos, los riesgos
pasan a ser supuestos, siendo formulado cada supuesto como si el riesgo NO ocurriera.
Supuestos de actividades a componentes (AC): correspondern a los acontecimientos,
condiciones o decisiones que tienen que suceder para que sea posible completar los
componentes segn lo planificado.
Supuestos que ligan los componentes con el propsito (CP): son los supuestos que
corresponden a acontecimientos, condiciones o decisiones que tienen que ocurrir para que
los componentes del programa alcancen el propsito.
Supuestos que ligan el propsito con el fin (PF): son los acontecimientos, condiciones o
decisiones que tienen que ocurrir para que el programa contribuya significativamente al
logro del fin.
Supuestos a nivel de fin: son los acontecimientos, condiciones o decisiones importantes
para la sustentabilidad de los beneficios generados por el programa. Terminan siendo las
condiciones que tienen que estar presente a futuro para que el programa pueda seguir
produciendo los beneficios que justificaron su ejecucin.
8. La lgica vertical en el diseo de programas
La lgica vertical es la que se asegura de que haya correspondencia entre las acciones
especficas y la serie de objetivos.

9. La incorporacin de indicadores
Acciones correctivas de dos tipos:
Acciones que buscan mantener el programa dentro de lo establecido en su diseo, en
cualquier de sus categoras. (Monitoreo)
Acciones que corresponde a cambios de diseo, motivados por modificaciones en las
condiciones externas al programa, o por la conviccin de la necesidad de modificar la
gerencia del programa (evaluacin)
Control sobre las lgicas del programa: a travs de los indicadores.
Indicadores de conveniencia: definicin de metas especificas que estiman la posibilidad de
cumplimiento de los objetivos: eficacia, eficiencia, calidad y economa.
Un buen indicador debe poseer: objetividad, ser medible objetivamente, relevancia, aporte
marginal, ser pertinente, economa y monitoreable.
tipo de indicadores respecto al logro de objetivos que miden:
Indicador de eficacia: medir el nivel de cumplimiento de los objetivos. (deben ser lo ms
simples posibles.
Indicador de eficiencia: medir que tan bien se han utilizado los recursos en la produccin
de los resultados
Indicador de calidad: evalan los atributos de los bienes y servicios producidos por el
programa respecto a normas o referencias externas.
Indicador de economa: miden la capacidad de gestionar los recursos asignados.
*tres o cuatro indicadores por objetivo es suficiente
10. La lgica horizontal de la matriz
Medios de verificacin: son las fuentes de informacin de acceso pblico donde se publica
el valor de los indicadores, o, al menos, los datos necesarios para su clculo.
Conjunto: objetivo-indicadores-medios de verificacin