Mdulo

Promocin
de la Inversin Privada
en activos
o recursos pblicos

87

88

89

90

Introduccin
En el Mdulo 1 nos referimos a la importancia de la promocin de inversiones, el
marco normativo que la rige, algunos conceptos principales, as como la funcin que
cumple el gobierno nacional, regional y local.
En cuanto a los temas del Mdulo 2 encontramos un anlisis con mayor profundidad
sobre la operatividad y el rol de los gobiernos regionales y locales; as como el rol
que cumple PROINVERSIN en los procesos de promocin de inversiones en el
mbito nacional y departamental.
El Mdulo 3 busca familiarizar al lector con los diferentes procesos y procedimientos
requeridos as como con las modalidades de participacin del inversionista privado
en los activos y/o recursos pblicos, tanto en el caso de iniciativa estatal como de
iniciativa privada.
En este Mdulo se recogen los criterios a tomar en cuenta para definir qu nivel de
gobierno es competente para llevar adelante el proceso de promocin, se detallan
las caractersticas de los procedimientos de oferta pblica y se reflexiona sobre
el rol de la participacin ciudadana en estos procesos. Adems, se desarrollan los
procedimientos generales a seguir tanto en el caso de los procesos de promocin por
iniciativa privada como por iniciativa pblica. Finalmente, se incluyen el orientaciones
para la creacin de un Banco de Proyectos.
Esperamos que la lectura de estos tres Mdulos sea de utilidad para los profesionales
de los gobiernos regionales y locales quienes juntos con sus autoridades son los
llamados a impulsar el desarrollo de sus departamentos a travs del crecimiento
y desarrollo de una inversin privada que genere oportunidades y bienestar en la
ciudadana.
La ruta del Mdulo 3 es como sigue:
1. Aspectos Generales

2. Procedimiento de promocin
por iniciativa privada
LA PROMOCIN DE LA
INVERSIN PRIVADA EN ACTIVOS
O RECURSOS PBLICOS

3. Procedimiento de promocin
por iniciativa pblica

4. El Banco de Proyectos

91

Gua de Promocin de Inversiones Descentralizadas

PROINVERSIN

ASPECTOS GENERALES

Existen algunos temas comunes a los procesos de promocin de la inversin privada

tanto aquellos impulsados por iniciativa privada como por iniciativa estatal que es
importante tener presente. Entre los aspectos que abordaremos en esta seccin
encontramos aquellos vinculados con la definicin de la entidad competente para
llevar adelante un proceso de promocin sobre un recurso o activo pblico, los
procedimientos de oferta pblica, las modalidades contractuales y la importancia de
la participacin en este tipo de procesos.

1.1 Criterios para determinar el nivel de gobierno a cargo del proyecto

de inversin privada
Antes de iniciar un proceso de promocin de inversiones en activos o recursos
pblicos del Estado, es fundamental que se determine a qu nivel de gobierno
responde el proyecto de inversin privada, para as poder definir el nivel de gobierno
competente para llevar a cabo el proceso.
Para calificar un proyecto de inversin de nivel nacional, regional o local, se debe
aplicar, en forma sucesiva y excluyente, los criterios que en orden de prioridad se
sealan a continuacin:
Las competencias atribuidas a cada nivel de gobierno, reguladas en la Ley N
27783, Ley de Bases de la Descentralizacin y otras normas.
La capacidad de gestin de cada nivel de gobierno para implementar el proyecto
y adoptar las medidas que favorezcan la promocin de las inversiones.
El mbito de influencia del proyecto, que est dado por el alcance de los
beneficios que ste genere a la poblacin.
El territorio en el cual se ejecutar y/o desarrollar el proyecto.

Tengamos presente:

Los proyectos de inversin que se desarrollen por iniciativa de dos o ms

gobiernos regionales se efectuarn a travs del OPIP a nivel nacional, es decir, a
travs de PROINVERSIN1.

Art.37 DS-015-2004-PCM

93

PRO DESCENTRALIZACIN - PRODES

1.2 Procedimientos de Oferta Pblica para la promocin de la

inversin privada

La participacin de la inversin privada en activos o recursos pblicos, ya sea que se

impulse por iniciativa privada o estatal, se llevar a cabo a travs de los procedimientos
de oferta pblica: Concurso de Proyectos Integrales o Licitacin Pblica Especial2.
La eleccin de uno u otro procedimiento depender de si el gobierno competente
para desarrollar el proceso de promocin cuenta con los estudios necesarios
para poner en marcha el proyecto o con los recursos suficientes para hacerlo. Si
cuenta con tales estudios podr elegir el procedimiento de Licitacin Pblica o en
caso contrario podr desarrollar el proceso a travs del Concurso de Proyectos
Integrales.
En el cuadro siguiente encontrars la definicin y las caractersticas de ambos
procedimientos de oferta pblica.

PROCEDIMIENTOS DE OFERTA PBLICA

Licitacin Pblica Especial

Concurso de Proyectos Integrales

Procede cuando el organismo concedente

determina previamente la obra o servicio
pblico a ejecutar y cuenta con los estudios
y proyectos requeridos.

Procede cuando el organismo concedente

no cuenta con los estudios y proyectos
requeridos para la ejecucin de la obra o la
prestacin del servicio.

Caractersticas
El Estado determina en las Bases del
Concurso exactamente cmo se desarrollar la obra y/o servicio.
El Estado asume el costo de los
estudios necesarios para determinar
las caractersticas tcnicas del proyecto,
factores de competencia, montos de
confinanciamiento, etc. contenidos en
las Bases del Concurso.
El concesionario deber limitarse a la
construccin de la obra o la prestacin
del servicio, siguiendo los parmetros
y criterios establecidos en los estudios
definitivos elaborados por el Estado.

Caractersticas
El Estado establece en las Bases del
Concurso los parmetros mnimos que
lo rigen.
Las propuestas que presenten los
postores contendrn las condiciones
contractuales, tcnicas, econmicas y
financieras del proyecto.
El concesionario est en libertad de
desarrollar el proyecto de la manera
ms conveniente, en tanto cumpla con
los parmetros mnimos determinados
en las Bases del Concurso y con su
propuesta tcnica.

Art. 12, DS-015-2004-PCM

94

Gua de Promocin de Inversiones Descentralizadas

PROINVERSIN

1.3 Modalidades de participacin de la inversin privada

Tal como lo sealamos en el Mdulo I de esta Gua, las modalidades de participacin

de la inversin privada en activos o recursos pblicos que a continuacin definiremos
son aplicables a los procesos de inversin privada por iniciativa estatal o por iniciativa
privada.
Las modalidades de contratacin de la participacin de la inversin privada, aplicables
al Estado en sus tres niveles de gobierno y a las empresas pblicas, son4:
Venta de Activos - Privatizacin
Es la modalidad por medio de la cual una empresa o entidad estatal transfiere a
empresas o personas, nacionales o extranjeras, activos de su propiedad a cambio
de un precio. La venta de activos comprende a su vez la transferencia de las
acciones representativas del capital social de las entidades que conforman la
actividad empresarial del Estado.

El Comit Especial
de Promocin
de la Inversin
Privada CEPRI
es el que define
la modalidad de
contratacin ms
adecuada.

Asociacin en Participacin
En este caso, una empresa estatal, denominada asociante, concede a otra u otras
empresas o personas, nacionales o extranjeras, denominadas asociados, una
participacin en el resultado y/o en las utilidades de uno o de varios negocios o
empresas del asociante, a cambio de una contribucin.
Concesin
Por medio de esta modalidad, el Estado otorga a empresas nacionales o extranjeras
la ejecucin y explotacin de determinadas obras pblicas de infraestructura o la
prestacin de servicios pblicos, por un plazo determinado.
Contrato de Gerencia
Es la modalidad mediante la cual el Estado cede temporalmente a otra u otras
empresas o personas, nacionales o extranjeras, la direccin, administracin y/o
gestin de una empresa estatal, transfiriendo el manejo o gerencia de la misma.
Contrato de Riesgo Compartido - Joint Venture
Por esta modalidad, el Estado celebra un acuerdo con una o ms empresas
nacionales o extranjeras para llevar a cabo, de manera conjunta, una operacin
econmica empresarial, por la cual ambas partes adquieren el compromiso de
compartir, por un plazo determinado, costos de inversin, costos operativos,
riesgos empresariales, entre otros.
Especializacin de Servicios - Outsourcing
Es la modalidad contractual mediante la cual el Estado celebra un acuerdo con
una o ms empresas o personas, nacionales o extranjeras, transfirindoles una
parte integral del proceso productivo de una o varias empresas estatales y/o de
las actividades de las mismas, bajo la condicin que el inversionista privado asuma
las tareas contratadas por su cuenta y riesgo.

Art.13, DS-015-2004-PCM
Capitulo II, Art.10 - DS-015-2004-PCM

3
4

95

PRO DESCENTRALIZACIN - PRODES

Tengamos presente:

Las modalidades de contratacin son temporales, con excepcin del caso de

ventas de recursos o activos del Estado. La temporalidad implica que la vigencia
del contrato est condicionada a un plazo, el que debe ser razonable para que
sea de inters del privado.

1.4 Participacin ciudadana en procesos de promocin privada

La participacin ciudadana y el respaldo social en los procesos de promocin de la
inversin privada son fundamentales. En el caso de la modalidad de venta de activos,
la participacin se efecta en primer lugar a travs de los consejos de coordinacin
regional, en los cuales participan representantes de organizaciones de la sociedad
civil5.
El presidente del gobierno regional o el alcalde, en caso considere que la importancia
del proyecto lo amerita, podr convocar a una audiencia pblica con la finalidad de
informar a la ciudadana sobre las caractersticas del proyecto y la conveniencia del
mismo y recoger la impresin pblica sobre sus alcances.

La convocatoria a la audiencia pblica para los procesos de promocin de la inversin

privada deber hacerse de conocimiento pblico mediante publicacin en el Diario
Oficial El Peruano y en un diario de alcance departamental donde se desarrollar el
proyecto. Dicha publicacin se realizar con un mnimo de diez (10) das calendario
antes de la fecha programada para la audiencia.
Comprende a las autoridades disear y desarrollar otras actividades de informacin
y consulta que permitan lograr el respaldo social a su iniciativa

96

Gua de Promocin de Inversiones Descentralizadas

PROINVERSIN

PROCEDIMIENTO DE
PROMOCIN POR
INICIATIVA PRIVADA

Cuando la promocin de la inversin privada sobre activos y/o recursos estatales,

como empresas, proyectos, obras de infraestructura y de servicios pblicos, se
produce como consecuencia de una iniciativa privada, comprende aplicar el
procedimiento de promocin por iniciativa privada.
En este procedimiento se resume en lo siguiente:
Una empresa identifica una oportunidad de inversin privada sobre activos y/o
recursos del Estado, desarrolla un proyecto y lo presenta.
De acuerdo a un procedimiento preestablecido, la autoridad competente
evala el proyecto. De aprobarse la iniciativa privada presentada, el Estado
hace pblico el proyecto para ponerlo a consideracin de nuevos interesados,
quienes debern disear una propuesta con las caractersticas de la iniciativa
aprobada.
El Estado podr adjudicar el proyecto al mejor postor o entregarlo por concesin
directa a quien tuvo la iniciativa en caso no se haya presentado otro interesado
en la ejecucin del proyecto.
Tengamos presente:

Entre los beneficios de este procedimiento de promocin de inversin encontramos

que:
El inversionista interesado es quien asume los costos de los estudios que
considere necesarios para desarrollar la propuesta que presentar al Estado.
El Estado se concentra en evaluar la iniciativa privada, sin destinar recursos a la
elaboracin de estudios.

97

PRO DESCENTRALIZACIN - PRODES

Los pasos a seguir para llevar adelante este procedimiento los presentamos con
mayor detalle a continuacin.

2. Evaluacin de la iniciativa
privada

1. Presentacin de
iniciativa privada

Pasos

3. Proceso de ajustes
y modificaciones de la
iniciativa privada

4. Aprobacin de la
viabilidad de la iniciativa
privada

5. Adjudicacin de la
iniciativa privada

PASO 1
Presentacin de iniciativa privada
Las personas jurdicas nacionales o extranjeras podrn presentar11 ante las OPIP
del gobierno nacional, regional o local, iniciativas de proyectos de inversin sobre
activos, empresas, proyectos, servicios, obras pblicas de infraestructura y de
servicios pblicos que puedan ser ejecutados con la participacin del sector privado
a travs de las modalidades de participacin de la inversin privada anteriormente
sealadas12.

El contenido de la
iniciativa tendr carcter
confidencial y reservado
hasta su calificacin
por parte del OPIP
bajo responsabilidad
de los funcionarios
involucrados.

11

98

Las iniciativas privadas tienen el carcter de peticiones de gracia al que se refiere la Ley del Procedimiento Administrativo General (Ley N
27444), en lo que sea pertinente.

Gua de Promocin de Inversiones Descentralizadas

PROINVERSIN

Contenido mnimo exigidos para la propuesta

La iniciativa privada deber cumplir con el siguiente contenido mnimo:

Nombre o razn social del solicitante con indicacin de sus generales de ley.
Propuesta de modalidad de participacin de la inversin privada a travs de la
cual se llevar a cabo el proceso de promocin de la inversin privada.
Descripcin del proyecto, incluyendo:
- Nombre y tipo del proyecto, con indicacin del activo, empresa, servicio,
obra pblica de infraestructura y de servicios pblicos del Estado sobre el
cual se desarrollar el proyecto, as como referencias sobre el ente o nivel de
gobierno titular o la situacin legal de los mismos.
- Objetivos.
- Beneficios concretos que la ejecucin del proyecto reportar para la localidad
donde sea ejecutado.
- Ingeniera preliminar del proyecto, incluyendo la informacin tcnica
necesaria.
mbito de influencia del proyecto.
Evaluacin econmica y financiera del proyecto, considerando el valor estimado
de la inversin, la demanda y costos estimados, el plan de financiamiento y otros
elementos que faciliten su anlisis por el OPIP.
Evaluacin preliminar del impacto ambiental.
Propuesta de plazo o vigencia estimada del contrato de participacin de la
inversin privada.

La OPIP mantendr
la confidencialidad
de las iniciativas
privadas
presentadas.

PASO 2
Evaluacin de la iniciativa privada
Presentada la iniciativa, la OPIP proceder a evaluarla y a declarar, de ser el caso, la
viabilidad, inters o relevancia del proyecto de inversin que se proponga y si, en
consecuencia, el referido proyecto puede adscribirse a alguna de las modalidades
de participacin de la inversin privada. Para evaluar la iniciativa sern de aplicacin
los criterios de evaluacin contemplados ms adelante14.

Art.15, numeral (15.2), DS-015-2004-PCM

14

99

PRO DESCENTRALIZACIN - PRODES

Los criterios para la evaluacin de Iniciativas Privadas

Para evaluar una iniciativa privada, la OPIP deber tener en cuenta los siguientes
criterios:
El proyecto de inversin se desarrolla sobre bienes pblicos, o sobre parte
de ellos.
La situacin en que se encuentre el proceso de saneamiento fsico y legal de
los bienes o activos del Estado involucrados con la ejecucin del proyecto
de inversin y/o si se ha producido la transferencia de los mismos al nivel de
gobierno competente.
El proyecto de inversin genera afectacin al medio ambiente, al paisaje de
una zona declarada como rea natural protegida y/o al patrimonio cultural
de la nacin.
La implementacin y operacin del proyecto de inversin genera puestos de
trabajo directa e indirecta en el rea de influencia y facilita la llegada de una
nueva inversin privada.
Contiene una propuesta innovadora en materia de ejecucin y/o explotacin
de obras pblicas de infraestructura y servicios pblicos. Para efectos de la
evaluacin de la creatividad, se exigir que el contenido de la propuesta
cumpla con los requisitos similares a las creaciones protegidas por las normas
sobre derecho de autor.
La iniciativa presentada constituye en forma predominante un proyecto de
ejecucin futura.
El proyecto de inversin posibilita la integracin econmica a nivel de
departamentos, provincias o distritos.
El proyecto de inversin es econmica y socialmente rentable.

Tengamos presente:

Adicionalmente, la OPIP podr solicitar al rgano de lnea del gobierno regional

o local competente en la materia, la previa emisin de informes vinculados a la
evaluacin del proyecto de inversin propuesto.

100

Gua de Promocin de Inversiones Descentralizadas

PROINVERSIN

PASO 3:
Proceso de ajustes y modificaciones de la iniciativa privada
Sin perjuicio del resultado de la evaluacin, la OPIP se encuentra facultada para
proponer las ampliaciones y modificaciones que juzgue convenientes o necesarias
en el contenido y diseo de la propuesta presentada22, teniendo en cuenta lo
siguiente:
La introduccin de ampliaciones y/o modificaciones deber ser previamente
coordinada por el OPIP con el inversionista titular de la iniciativa privada,
mediante reuniones cuyo nmero ser fijado por el OPIP segn las caractersticas
propias de cada proyecto de inversin privada.
Una vez efectuadas las reuniones de coordinacin la OPIP comunicar por
escrito al titular de la iniciativa privada, dentro del plazo mximo establecido,
las ampliaciones y/o modificaciones introducidas a efectos que manifieste
formalmente su conformidad o disconformidad.
En caso de disconformidad del titular o si ste no se pronuncia dentro del
plazo establecido, la OPIP rechazar la iniciativa mediante pronunciamiento
expreso.
En caso que la elaboracin y/o recoleccin de la informacin complementaria
que se debe presentar genere gastos adicionales al titular de la iniciativa, estos
sern asumidos por ste y debern ser sustentados mediante la documentacin
respectiva.

PASO 4:
Aprobacin de la viabilidad de la iniciativa privada
La OPIP puede desaprobar la propuesta presentada mediante dos mecanismos:
La desaprobacin expresa y fundamentada. En este caso, el rechazo de la iniciativa
no podr ser impugnado en la va administrativa judicial.
Si transcurrido el plazo de evaluacin, la OPIP no emite pronunciamiento sobre
la iniciativa privada presentada, sta se considerar desaprobada23. Slo en este
caso el interesado podr interponer queja ante la mxima autoridad ejecutiva de
la entidad.

Art.15, numeral (15.4), DS-015-2004-PCM

Art.15, numeral (15.6), DS-015-2004-PCM

22
23

101

PRO DESCENTRALIZACIN - PRODES

En caso la OPIP luego de su evaluacin recomiende aprobar la iniciativa, deber ser

aprobada por:
En el caso de PROINVERSIN, su Consejo Directivo.
Tratndose de los gobiernos regionales, el concejo regional.
En el caso de los gobiernos locales, el concejo municipal.
Aprobada la iniciativa privada por el rgano competente de la entidad, la OPIP
proceder a notificar al titular de la iniciativa la decisin correspondiente24 y dispondr
que un resumen ejecutivo de la iniciativa aprobada se publique en el Diario Oficial El
Peruano y en otro diario de circulacin nacional a cuenta del privado que present la
iniciativa, as como en la pgina web del gobierno regional o local para conocimiento
y participacin del pblico interesado.

CONTENIDO MNIMO DEL RESUMEN EJECUTIVO

Objetivo y alcance del proyecto de inversin.

Bienes y/o servicios pblicos sobre los cuales se desarrollar el proyecto.
Modalidad contractual y plazo del contrato.
Monto referencial de la inversin.
Cronograma tentativo del proceso de inversin.
Forma de retribucin.
Ubicacin y horario de atencin de la dependencia que atender los
requerimientos de estudios e informacin disponible sobre el proyecto.
Requisitos de precalificacin que debern cumplir los interesados y el
modelo de solicitud de declaracin de inters.

Qu hacer en caso de contingencia?

En caso que la OPIP verifique que:
Se ha recibido dos o ms iniciativas privadas referidas a un mismo proyecto, o
Dos iniciativas privadas son de envergadura y caractersticas similares e
incompatibles entre s, siempre que no se hubiera emitido pronunciamiento
sobre una de ellas.
La OPIP dar preferencia a aquella iniciativa que acredite la mayor oferta de contratos
laborales, lo que deber estar sustentado25.
En caso la iniciativa privada a la cual se le otorg preferencia fuese desaprobada, la
OPIP reiniciar la tramitacin de la otra iniciativa privada.

24
25

102

Art.15, numeral (15.7), DS-015-2004-PCM

Art.15, numeral (15.8), DS-015-2004-PCM

Las decisiones de
la OPIP no estn
sujetas a revisin
ni impugnacin
en sede
administrativa o
judicial.

Gua de Promocin de Inversiones Descentralizadas

PROINVERSIN

PASO 5:
Adjudicacin de la iniciativa privada
En caso de no presentarse terceros interesados al trmino del plazo previsto26,
o que como resultado de la precalificacin a que se ha hecho referencia,
nicamente el titular de la iniciativa pueda ser considerado como postor apto,
ser de aplicacin la adjudicacin o concesin directa27.
Los interesados en participar en la ejecucin de la iniciativa privada aprobada
podrn presentarse ante el OPIP para manifestar su inters28, acompaando la
solicitud respectiva, de acuerdo al modelo que apruebe la OPIP contenido en el
resumen ejecutivo.
Si hay ms de dos interesados, la OPIP podr optar entre los procedimientos de
oferta pblica29.

En el caso de oferta
pblica seguir el
procedimiento general
al que haremos ms
adelante referencia.

En los supuestos en
que resulte procedente la
adjudicacin y/o concesin
directa resultarn de
aplicacin las siguientes
disposiciones:

La adjudicacin y/o concesin directa ser aprobada por el Consejo Directivo

de PROINVERSIN, por consejo regional en el caso de gobiernos regionales
y por el Concejo Municipal para los gobiernos locales.
La negociacin del contenido del contrato de participacin de la inversin privada
estar dirigida exclusivamente a la atencin de aspectos complementarios que
faciliten la ejecucin del proyecto. Por esta va no se podr alterar en forma
sustancial el contenido de la iniciativa privada aprobada por la OPIP.

Art.18, numeral 18.2, DS-015-2004-PCM

Art.7, literal (b), Ley No 28059 Ley Marco de Promocin de la Inversin Descentralizada
28
Art.7, literal (a), Ley No 28059 Ley Marco de Promocin de la Inversin Descentralizada
29
Art.18, numeral 18.3, DS-015-2004-PCM
26
27

103

PRO DESCENTRALIZACIN - PRODES

Reembolso de gastos
El titular de la iniciativa podr concurrir a los procedimientos de oferta pblica para
efectos del reembolso de gastos30.
En caso que la buena pro para la ejecucin del proyecto de inversin fuera otorgada
al titular de una propuesta distinta, los gastos incurridos en su elaboracin sern
reintegrados a quien present la iniciativa31, conforme a lo siguiente:
En el documento que expida la OPIP mediante el cual se disponga la
aprobacin de la iniciativa, se reconocern los gastos que a criterio de dicho
organismo se encuentren debidamente sustentados.
Las Bases del proceso de seleccin debern establecer que los gastos
incurridos en la elaboracin de la iniciativa privada sern asumidos por el
postor adjudicatario.
El pago constituye un requisito que deber cumplirse a ms tardar en la
fecha de cierre del contrato y como condicin precedente para su vigencia.
El reembolso no proceder si el titular de la iniciativa no concurre en calidad de
postor al procedimiento de seleccin que determine la OPIP, resulte adjudicatario
de la Buena Pro o en los casos que no se realice o concluya el procedimiento de
seleccin por causa no imputable a la OPIP.
El monto total de los gastos a reintegrar, en el caso de los proyectos cuyo valor
referencial de inversin no supere un monto equivalente a 1,120 Unidades Impositivas
Tributarias (UIT) vigentes al momento de presentacin de la iniciativa, ser fijado
previamente en el documento que apruebe la iniciativa y no podr exceder del 5%
del valor total del proyecto.
En el caso de proyectos superiores, el monto a reintegrar no podr exceder el 1.5%
del valor total de la obra, y/o el valor referencial previsto para el procedimiento de
seleccin en el caso de prestacin de servicios pblicos.
A continuacin encontrars un resumen de los pasos a seguir y los plazos par el
desarrollo de cada uno:
Revisin por la OPIP
(Pasos 2 y 3)

30 dh
(amp 60 dh)

Presentacin de la
iniciativa privada
(Paso 1)

dh: das hbiles

dc: das calendario

31

104

5 dh

30 dc

Negociacin y Cierre de
Contrato (Paso 5)

60 dh
(amp 60 dh)

Publicacin de
Propuesta, invitacin
y requisitos
Aprobacin por el
ente competente
(Paso 4)

Art.18, numeral 18.4, DS-015-2004-PCM

DS-015-2004-PCM

30

Espera de Nuevas
Propuestas (Paso 5)

Aprobacin por el
ente competente
(Paso 5)

El plazo de este
procedimiento es
de 3 a 4 meses,
mientras que el
proceso regular
(concurso pblico)
puede llegar a los
12 meses.

PROCEDIMIENTO DE LA INICIATIVA PRIVADA

Identifica la oportunidad
Desarrollo de la oportunidad

Presenta el Proyecto ante OPIP

para su evaluacin

Contenido:
Razn social
Modalidad de Participacin
mbito de influencia
Descripcin del proyecto
Evaluacin econmica y financiera del proyecto
Evaluacin preliminar del impacto ambiental
Plazo del contrato
Gastos incurridos en la elaboracin de la propuesta.
(declaracin jurada)

Proceso de evaluacin, ajustes y

modificaciones

Plazo mnimo para emitir pronunciamiento 30 das hbiles,

prorrogable hasta 60 das hbiles adicionales

Aprobacin

Concejo Directivo de PROINVESIN, consejo regional o

concejo municipal, segn corresponda

Publicacin del Resumen

Ejecutivo

El Peruano, otro diario de circulacin nacional,

web de OPIP
Contenido:
Objeto y enlace
Bienes y/o servicios afectados
Modalidad
Monto de la inversin
Cronograma del proceso de inversin
Forma de retribucin
Dependencia de atencin
Requisitos de precalificacin
Modelo de declaracin de inters
Acreditacin de los requisitos
Otros interesados podrn presentarse dentro del plazo de 30 das
contados a partir de la ltima publicacin de la iniciativa privada

Adjudicacin o concesin
directa/ oferta pblica

En caso no se presenten otros interesados, proceder la

adjudicacin o concesin directa.
Si hay otros interesados se desarrollar un proceso de oferta
pblica
105

PRO DESCENTRALIZACIN - PRODES

106

Gua de Promocin de Inversiones Descentralizadas

PROINVERSIN

PROCEDIMIENTO DE
PROMOCIN POR
INICIATIVA ESTATAL

Este procedimiento, a diferencia del caso de promocin por iniciativa privada,

no tiene un procedimiento tan detallado ya que las especificidades del proceso
dependen del activo o recurso pblico, la modalidad de participacin del sector
privado y otros factores. El procedimiento general est regulado por:

Ley N 28059

Ley Marco de Promocin de la Inversin Descentralizada.

Decreto Supremo
N 015-2004-PCM

Reglamento de la Ley Marco de Promocin de la Inversin Descentralizada.

Decreto Supremo
N 059-96-PCM

Texto nico Ordenado de las normas con rango de Ley que regulan la entrega en
concesin al sector privado de las obras pblicas de infraestructura y de servicios
pblicos.

Decreto Supremo
N 060-96-PCM

Reglamento del Texto nico Ordenado de las normas con rango de Ley que
regulan la entrega en concesin al sector privado de las obras pblicas de
infraestructura y de servicios pblicos.

Decreto Legislativo
N 674

Ley de Promocin de la Inversin Privada en las empresas del Estado (ampliado a

entidades del Estado segn Ley 26440).

Decreto Supremo
N 070-92-PCM

Reglamento de la Ley de Promocin de la Inversin Privada en las Empresas del

Estado.

En base a estas normas te

presentamos el procedimiento
general para estos procesos
de promocin por Iniciativa
Estatal.

Teniendo en cuenta que una de las

modalidades de promocin ms
comn es la Concesin, hemos
desarrollado esta modalidad como
ejemplo a lo largo de toda esta
seccin.

107

PRO DESCENTRALIZACIN - PRODES

Los pasos a seguir para llevar adelante este procedimiento los detallamos a
continuacin:

2. Conformacin del
CEPRI
1. Identificacin del activo
o recurso pblico

Pasos

3. Convocatoria

4. Adjudicacin

PASO 1:
Identificacin del activo o recurso pblico
Antes de iniciar un proceso de promocin de la inversin privada por iniciativa
estatal es importante definir con claridad el recurso o activo pblico sobre el cual se
promover la inversin de un privado. Los recursos o activos pueden ser:

Obras pblicas:
Comprende, entre otras,
obras de infraestructura de
transportes, saneamiento, energa,
salud, educacin, pesquera,
telecomunicaciones, turismo,
recreacin e infraestructura urbana.

Servicios pblicos:
Comprende, entre otros,
transporte pblico, saneamiento,
telecomunicaciones, alumbrado
pblico, as como servicios de
educacin, salud y recreacin.

Es importante tener presente que la interaccin de los gobiernos regionales o locales

con entidades privadas, ya sea en la AFIP u otros espacios de concertacin pblicoprivado, as como los planes de desarrollo concertado y los planes regionales de
exportacin o competitividad, permiten identificar una serie de oportunidades para la
promocin de la inversin privada. Ser importante estar atentos a estas oportunidades
y generar alianzas estratgicas con el sector privado para llevarlas adelante.

108

Recuerda, en
el Mdulo 2
definimos qu es
la AFIP, el OPIP y el
CEPRI.

Gua de Promocin de Inversiones Descentralizadas

PROINVERSIN

Luego de identificar claramente el recurso o activo debemos determinar el nivel de

gobierno a cargo de l y competente para desarrollar el proceso de promocin. Los
criterios para calificar un proyecto de inversin como de nivel nacional, regional o
local, son los mencionados en el punto 1.1 de este Mdulo:

Las competencias atribuidas a cada nivel de gobierno

La capacidad de gestin del nivel de gobierno para implementar el proyecto.
El mbito de influencia del proyecto.
El territorio en el cual se ejecutar y/o desarrollar el proyecto.

Una vez identificado el activo y/o recurso pblico, el consejo regional o concejo
municipal, dependiendo del caso, deber aprobar formalmente la promocin de la
participacin del sector privado en un proyecto especfico. La institucionalizacin del
proceso se dar mediante una Ordenanza, con lo cual se dar por iniciado el proceso
de promocin de inversin privada.

PASO 2:
Conformacin del CEPRI
Una vez aprobada, en sesin de consejo regional o concejo municipal, la decisin de
promover la participacin del sector privado en uno o varios proyectos de mbito
municipal o regional, se deber constituir el Comit Especial de Promocin de la
Inversin Privada - CEPRI.
Usualmente, en la misma ordenanza y acto en que se aprueba promover la
participacin del sector privado, el consejo regional o concejo municipal aprueba la
constitucin del CEPRI y delega en el presidente o alcalde la facultad de definir el
nmero de miembros del CEPRI y designar a los profesionales que se harn cargo
de llevar adelante el proceso32. As:
El presidente o alcalde, mediante una resolucin, nombra a los integrantes del
CEPRI, quien ser el encargado de ejecutar el proceso de promocin de la
inversin privada desde su inicio hasta su culminacin.
Es importante que en la resolucin respectiva se otorgue al CEPRI las facultades
y la autonoma necesarias para llevar adelante el proceso.
Uno de los miembros del CEPRI deber asumir el cargo de secretario tcnico
del proyecto y estar a cargo del proceso a tiempo completo.

32

Por ejemplo, para el caso de la Municipalidad Metropolitana de Lima, el Decreto de Alcalda N 166, seala en su art. N 13, que la CEPRI estar
integrada por tres (3) profesionales.

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Tengamos presente:

La conformacin del CEPRI no debe generar un sobrecosto a los gobiernos regionales o

gobiernos locales, por lo que se sugiere que el CEPRI est constituido por personal de la
institucin y se complemente con la contratacin de un especialista en el tema vinculado
con el proyecto, quien asume el rol de secretario del CEPRI.

Funciones generales del CEPRI

El CEPRI ejerce sus funciones slo en el mbito del proceso de promocin para el
cual ha sido constituido. Las principales funciones del CEPRI son33:
Elaborar el Plan de Promocin de la Inversin Privada del proceso de promocin.
En este Plan se definen las caractersticas del proceso de la promocin de la
inversin privada en un proyecto especfico y comprende lo siguiente:
- Definir la modalidad de promocin de la inversin privada y su duracin.
- El diseo general para implementar la modalidad de inversin privada
acordada.
- Definir el procedimiento de oferta pblica por el cual se ejecutar el proceso
(licitacin pblica o concurso de proyectos integrales).
- El esquema de valorizacin de los bienes, a travs de procedimientos
generalmente aceptados y expeditivos o esquema financiero.
- El plazo y el cronograma para la ejecucin del proceso.
Promover, programar, regular, dirigir, supervisar y controlar la ejecucin de todo
el proceso, desde su inicio hasta la adjudicacin del proyecto a un privado.
Proponer al OPIP el presupuesto necesario para solventar el proceso de
promocin y administrar la partida presupuestal que se le asigne.
Elaborar las Bases del Concurso y dictar todas las disposiciones que resulten
pertinentes o que sean necesarias para la ejecucin del proceso.
Por ejemplo, para
determinar la modalidad
de la concesin el CEPRI
deber considear:

33

110

Art.16 D. Leg. N 758

La necesidad de la obra y del servicio.

La rentabilidad del proyecto.
La amortizacin de sus costos y de los
gastos de conservacin y de explotacin.

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Tengamos presente:

Siempre y cuando se indique claramente en las bases del concurso, los gastos en que
incurra el CEPRI para la realizacin del proceso de promocin pueden ser reembolsados por
el postor adjudicatario3.

PASO 3:
Convocatoria
El CEPRI convoca a concurso pblico de acuerdo al procedimiento establecido en el
Plan de Promocin de la Inversin Privada, ya sea por licitacin pblica o concurso
de proyectos integrales. El concurso se desarrolla conforme a las especificaciones
y reglas establecidas en las bases, las que deben ser puestas a disposicin de los
interesados oportunamente.
La convocatoria a licitacin pblica o concurso de proyectos integrales deber
publicarse en el diario oficial El Peruano, por dos das consecutivos. Entre la segunda
publicacin y la fecha lmite para la presentacin de las propuestas de los postores
y de la documentacin requerida por las bases, debe mediar por lo menos treinta
(30) das calendario.

Tengamos presente:

La transparencia en el proceso de promocin y su difusin oportuna, as como la participacin

de los principales interesados, constituyen factores importantes para un proceso de
promocin exitoso, adems previene conflictos y generar condiciones favorables para un
buen desarrollo de la inversin privada.

Las Bases del Concurso

En las bases se detallan los plazos del proceso y las especificaciones que deben
cumplir las propuestas tcnicas, financieras y econmicas, as como los criterios para
evaluarlas. Es importante tener siempre presente que las especificaciones de las
bases varan en funcin del proyecto, de la modalidad escogida y del procedimiento
de oferta pblica elegido. As, depender si se elije por una Licitacin Pblica Especial
o un Concurso de Proyectos Integrales.

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A continuacin te presentamos el contenido mnimo de las bases de un concurso:

CONTENIDO MNIMO DE LAS BASES

Objeto y caractersticas del concurso pblico: objeto del concurso, definiciones,
antecedentes y leyes aplicables al concurso y al contrato, facultades del CEPRI,
contrato y el cronograma del concurso. Adems se incluye las definiciones de
los principales trminos usados en las bases.
Designacin de representantes: precisar las condiciones y caractersticas para
ser considerado agente autorizado y representante legal de los interesados en
participar del concurso.
Consultas e informacin: detallar el procedimiento a seguir para el planteamiento
de consultas sobre las bases y sugerencias a la primera versin del contrato y
para el acceso a informacin, as como el procedimiento para la absolucin de
consultas que garantice la transparencia del proceso (pe. respuesta a travs de
circulares referenciales a todos los interesados). Adems, se debe establecer
lmites a la responsabilidad por informacin suministrada, proyecto y versin
final del contrato de concesin.
Presentacin de propuestas: procedimiento y formalidades para la presentacin
de propuestas, N de sobres, idioma, informacin sustentatoria, efectos de la
presentacin, monto y forma de pago del derecho para participar. Especificaciones sobre el contenido de cada sobre, entre ellas la informacin sobre el
postor, garantas, sustento de la propuesta tcnica, caractersticas de la propuesta
econmica.
Apertura de sobres y calificacin: procedimiento y formalidades para la apertura
de cada sobre y el procedimiento de evaluacin, requisitos para la calificacin
de cada sobre: requisitos tcnicos, legales y financieros. De haberlo, se debe
especificar el procedimiento para la precalificacin de los postores.
Adjudicacin de la Buena Pro: procedimiento y formalidades para la apertura
del sobre que contenga la propuesta econmica y para la evaluacin de las
propuestas y presentacin de resultados. Procedimiento de impugnacin,
criterios para declarar el proceso desierto o para suspenderlo.
Cierre del concurso: fecha de cierre, actos de cierre, entrega de garantas.
Causas para la ejecucin de la garanta de validez, vigencia y cumplimiento de
la oferta, y entrada en vigencia del contrato de concesin.
Disposiciones finales: jurisdiccin y competencia, legislacin aplicable.

Adems, las bases incluyen los anexos y formularios que sean necesarios para llevar
adelante el proceso de promocin. Entre ellos, se suele adjuntar los formularios para
la presentacin de cartas fianza, cartas de presentacin, expresiones de compromiso
y la primera versin del contrato segn la modalidad elegida para el proceso.

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Adems, en las bases se define cmo se financiar el proyecto, es decir si se financiar

a travs de una asociacin pblica-privada, slo con capital privado, mediante tarifas,
entre otros.

Por ejemplo, en el caso

de una Concesin,
las modalidades de
financiamiento bajo las
que puede otorgarse son:

A titulo oneroso, imponiendo al concesionario

una contribucin en dinero o una participacin
sobre beneficios a favor del Estado.
A ttulo gratuito.
Cofinanciada por el organismo concedente, o
Mixta, cuando concurran ms de una de las
modalidades antes sealadas.

PASO 4:
Adjudicacin

Todo el proceso se
debe desarrollar
cumpliendo
estrictamente el
procedimiento
y los plazos
establecidos en las
bases.

El procedimiento de adjudicacin de la Buena Pro a un privado se define claramente

en las Bases del Concurso. Es muy importante que los objetivos y criterios de
evaluacin sean claros para garantizar la transparencia del proceso, y que las
condiciones y oportunidades sean similares a todos los interesados o postores.
Usualmente, la evaluacin de propuestas se desarrolla de manera secuencial y en
tres momentos distintos:
Primero: se evala si el interesado o postor cumple con requisitos generales
principalmente de carcter formal: personera jurdica, experiencia en proyectos
similares, equipo de profesionales, patrimonio, entre otros.
El CEPRI revisa la documentacin presentada por cada interesado o postor y
pone en conocimiento de ste los resultados de la evaluacin. El CEPRI puede
dar un plazo para el levantamiento de observaciones siempre y cuando se
encuentre establecido en las bases.

Segundo: el CEPRI evala las propuestas tcnicas de aquellos interesados o

postores que han cumplido satisfactoriamente la primera evaluacin.
- El CEPRI evaluar si la propuesta tcnica se ajusta a las especificaciones
establecidas en las bases.
- El CEPRI informar a los postores los resultados finales de la evaluacin.
Tambin en este caso, el CEPRI puede dar un plazo para el levantamiento
de observaciones de acuerdo a lo establecido en las bases.
113

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En este caso es importante tener en cuenta las diferencias que existen entre los dos
procedimientos de oferta pblica (a la que hemos hecho referencia antes en este
Mdulo), ya que ello influye en el tipo de evaluacin que realizar el CEPRI.

En el caso de licitacin pblica, en

las bases se establece con precisin
el detalle de las condiciones y
especificaciones que las propuestas
tcnicas de los interesados o
postores deben cumplir.

Mientras que...
En el caso de proyectos integrales,
las propuestas tcnicas deben
ser planteadas de acuerdo a los
parmetros generales establecidos
en las bases.

- El nivel tarifario y su estructura, de ser el

caso.
- El plazo de otorgamiento de la concesin.
- La oferta financiera.
- Los ingresos garantizados por el organismo
concedente.

Por ejemplo, en el caso

de una concesin por el
procedimiento de licitacin
pblica, entre los criterios
para evaluar la propuesta
tcnica se encuentran...

Tercero: el CEPRI evala las propuestas econmicas presentadas por aquellos

interesados o postores que hayan cumplido satisfactoriamente con la evaluacin
tcnica. Los criterios para definir al mejor postor debern sujetarse a lo
establecido en las Bases.
Por ejemplo, el CEPRI podr otorgar la Buena Pro al postor utilizando como
criterio de evaluacin que la propuesta econmica sea la ms baja o podr
evaluar las propuestas tcnicas y econmicas, otorgando el mayor puntaje a la
mejor propuesta tcnica y la menor propuesta econmica, y la sumatoria de
ambos puntajes determinar el postor ganador de la Buena Pro.
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En esta etapa, el postor ganador de la Buena Pro deber presentar las garantas que
aseguren la correcta ejecucin del proyecto y el cumplimiento de las obligaciones
establecidas en la modalidad contractual. La naturaleza y cuanta de la garanta se
determina en las bases del concurso.
El ltimo paso es la firma del contrato en su versin final.
El segundo y tercer momento se desarrollan en el lugar, da y hora indicados en las
bases con la participacin de un Notario Pblico designado para tal efecto .
Finalmente, en algunas modalidades contractuales se requiere una formalizacin
mediante Resolucin, en este caso del consejo regional o del concejo municipal, por
la que se formalice la adjudicacin de la Buena Pro y se d por culminado el proceso
de promocin de la inversin privada.

Por ejemplo, en el
caso de una Concesin
la resolucin debe
contener, como mnimo:

La individualizacin del concesionario.

La individualizacin del bien o bienes,
objeto de la concesin, indicando sus
caractersticas y los servicios a los que
est destinado.
El plazo de vigencia de la concesin.

115

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Creacin de un Banco
Regional de Proyectos
Los gobiernos regionales debern contar con un Banco Regional de Proyectos segn
la estructura, organizacin, sistemas y otros aspectos que fijar el Consejo Nacional
de Descentralizacin, en coordinacin con PROINVERSIN7.

A cargo de quin estar la implementacin y administracin del Banco Regional

de Proyectos?
La implementacin y administracin del Banco Regional de Proyectos estar a cargo
de la Gerencia de Planeamiento, Presupuesto y Acondicionamiento Territorial y
reportar de manera directa a la Gerencia General de cada gobierno regional.
La informacin contenida en el Banco Regional de Proyectos deber estar a
disposicin de cualquier interesado en las oficinas o a travs de la pgina web del
gobierno regional.

Cualquier interesado
podr acceder en
cualquier momento
al Banco Regional
de Proyectos a fin de
verificar el estado de
los proyectos y obtener
informacin sobre
ellos.

El acceso a la
informacin debe
ser universal y
gratuito, salvo
el costo de
reproduccin de
documentos o
de reproduccin
magntica.

Art.40, DS-015-2004-PCM
Art.41, DS-015-2004-PCM
7
Art.28, DS-015-2004-PCM
5
6

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La informacin contenida en el Banco Regional de Proyecto ser evaluada

peridicamente por el Consejo Nacional de Descentralizacin, el que contar con la
facultad de sugerir a la gerencia de planeamiento, presupuesto y acondicionamiento
territorial, la inclusin de informacin adicional relevante para los inversionistas y
ciudadana en general8.

Inclusin de Informacin del Banco

Regional de Proyectos

La informacin econmica y estadstica sobre el departamento ser evaluada

previamente por la gerencia de planeamiento, presupuesto y acondicionamiento
territorial de cada gobierno regional9.
La informacin referida a proyectos de inversin pblica se sujetar a las normas
del Sistema Nacional de Inversin Pblica10.
La informacin referida a las iniciativas privadas se incluir en el Banco de
Proyectos en la medida que cumplan con los lineamientos del gobierno regional
y hayan sido evaluadas y aprobadas por la OPIP..
Los gobiernos locales que tengan inters en incluir proyectos en el Banco
Regional de Proyectos debern remitir dicha informacin a la gerencia de
planeamiento, presupuesto y acondicionamiento territorial del gobierno
regional del departamento al cual pertenecen.

Art.30, DS-015-2004-PCM
Art.31, DS-015-2004-PCM
10
Ley No27293 , y DS 157-2002-E
8
9

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PROINVERSIN

Ideas Fuerza
Para determinar el nivel de gobierno (nacional, regional o local) que se har cargo de un proyecto
de inversin privada, se debe aplicar criterios como: las competencias legales atribuidas a cada
nivel de gobierno, la capacidad de gestin de cada nivel de gobierno, el mbito de influencia del
proyecto y el territorio en el cual se ejecutar y/o desarrollar el proyecto.
La inversin privada en activos y/o recursos pblicos por iniciativa estatal o privada se puede
desarrollar a travs de los procedimientos de oferta pblica: Licitacin Pblica Especial y Concurso
de Proyectos Integrales. Su eleccin depende del nivel de estudios y recursos con los que cuenta
la entidad pblica.
Las modalidades de contratacin de la participacin de la inversin privada, aplicables al Estado
en sus tres niveles de gobierno y a la empresas pblicas, son: Venta de Activos Privatizacin,
Asociacin en Participacin, Concesin, Contrato de Gerencia, Contrato de Riesgo Compartido y
Especializacin de Servicios Outsourcing.
La participacin ciudadana y el respaldo social son fundamentales en los procesos de promocin
de la inversin privada.
La inversin privada en activos o recursos pblicos se promueve por iniciativa privada cuando
un inversionista privado o una persona identifica el recurso del Estado sobre el cual tiene inters
en invertir, luego desarrolla un estudio y finalmente presenta el proyecto al nivel de gobierno
competente. El procedimiento a seguir est claramente definido.
La inversin privada en activos y/o recursos pblicos se promueve desde el Estado a travs del
procedimiento establecido por las normas vigentes. Este procedimiento supone la constitucin
de un CEPRI quien se hace cargo de desarrollar todo el proceso.
Los gobiernos regionales debern contar con un Banco Regional de Proyectos, cuya informacin
deber estar a disposicin de cualquier interesado en las oficinas o a travs de su pgina web y
ser actualizada permentemente.

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