SISTEMA INTEGRADO DE GESTIN

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AUDITORIA

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1. OBJETIVO
Establecer los lineamientos generales para realizar el proceso de auditoria interna y externa del
Sistema Integrado de Gestin SSYMA conforme con las actividades planificadas, basado en los
requisitos de la norma ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007 de manera que se implemente y se
mantenga el sistema eficazmente en Gold Fields La Cima S.A.
2. ALCANCE
Este procedimiento se aplica a todas las auditorias internas y externas que se realicen al Sistema
Integrado de Gestin SSYMA en las reas operativas y administrativas de Gold Fields La Cima S.A.,
as como a todos sus contratistas.
3. DEFINICIONES
3.1

Auditor(a): Persona con competencia para llevar a cabo una auditoria.

3.2

Auditor(a) Lder: persona que lidera un equipo auditor.

3.3

Auditoria: Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias de la

auditoria y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar la extensin en que se cumplen
los criterios de la auditoria.

3.4

Criterios de auditoria: Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos utilizados como

referencia.

3.5

Conclusiones de la auditoria: Resultado de una auditoria que proporciona el equipo auditor tras
considerar los objetivos de la auditoria y todos los hallazgos de la auditoria.

3.6

Equipo auditor: Uno o ms auditores que llevan a cabo una auditoria, con apoyo, si es necesario,
de expertos tcnicos.

3.7

Evidencia de la auditoria: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra informacin que

son pertinentes para los criterios de auditoria y que son verificables.

3.8

Hallazgos de la auditoria: Resultados de la evaluacin de evidencia de la auditoria recopilada

frente a los criterios de auditoria.

3.9

OBS/OM: Observaciones y Oportunidades de Mejora

3.10 Programa de auditoria: Conjunto de una o ms auditorias planificadas para un periodo de tiempo
determinado y dirigidas hacia un propsito especfico.
3.11 Plan de auditoria: Descripcin de las actividades y de los detalles acordados de una auditoria.
3.12 SAC/SAP: Solicitud de Acciones Correctivas/Solicitud de Acciones Preventivas
3.13 Sistema Integrado de Gestin (SSYMA): Parte del Sistema de Gestin de una organizacin,
empleada para desarrollar e implementar su poltica integrada de gestin en los aspectos de
seguridad, salud ocupacional y medio ambiente en sus procesos. Gold Fields La Cima S.A. ha
implementado, mantiene y mejora continuamente su Sistema Integrado de Gestin SSYMA en sus
operaciones de Cerro Corona y Almacn de Salaverry donde mantiene certificaciones
independientes.

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3.14 Supervisor SSYMA: Supervisor de medio ambiente y SySO, a cargo del seguimiento de los
sistemas de gestin ambiental y de seguridad y salud ocupacional, asignado a las operaciones en
el Almacn de Salaverry, en ausencia del Supervisor SSYMA, el Supervisor de Trafico asume sus
funciones.

4. RESPONSABILIDADES
4.1. Gerente General de Cerro Corona
Revisar y aprobar el Programa Anual de Auditorias para las operaciones en Cerro Corona.
4.2. Vicepresidente de Logstica y Comercial
Revisar y aprobar el Programa Anual de Auditorias para las Operaciones del Almacn de Salaverry.
4.3. Gerente/Superintendente de rea
Atender, durante la auditoria, a los auditores proporcionando acompaamiento, informacin y
evidencias que se soliciten.
4.4. Representante de la Direccin
Elaborar el programa de auditorias.
Seleccionar al auditor lder quien tendr a cargo la ejecucin de la auditoria.
Gestionar las acciones correctivas, preventivas, observaciones y oportunidades de mejora.
4.5. Coordinador SSYMA
Coordinar con el Representante de la Direccin la elaboracin del programa de auditorias.
Coordinar con los auditores el plan de auditoria y la ejecucin de las mismas.
Hacer seguimiento de las acciones correctivas/preventivas observaciones y oportunidades de
mejora.
Coordinar con las reas los horarios, fechas, recursos para la realizacin de las auditorias.
Acompaar y facilitar el acceso a las reas a ser auditadas.
Comunicar los resultados de la auditoria a las gerencias/responsables de rea a los trabajadores y
sus representantes.
4.6. Trabajadores y Representante de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Participar en la seleccin del auditor y en todas las fases de la auditoria.
Participar en el anlisis de los resultados de las auditorias.

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5. ESTANDARES
ACTIVIDAD

RESPONSABLE

DESCRIPCIN DE LA ACTIVIDAD

REGISTRO

5.1. Gold Fields La Cima S.A. ha

determinado que las auditorias se realicen a
intervalos planificados para verificar que el
Sistema Integrado de Gestin SSYMA:

Planificacin
de la auditoria

-------

Coordinador
SSYMA y
Representante
de la Direccin

Programar las
auditorias

Es conforme con las disposiciones

planificadas incluyendo los requisitos de
las normas ISO 14001 y OHSAS 18001.
Se ha implementado adecuadamente y se
mantiene.
Es eficaz en el logro de la poltica y
objetivos de la organizacin.
Ha implementado controles operacionales
efectivos para controlar los peligros,
riesgos, aspectos e impactos ambientales
de la operacin.
Proporciona informacin a la Direccin
sobre los resultados de las auditorias.
5.2. Elaborar la propuesta de programacin
en el formato Programa de Auditorias
(SSYMA-P04.07-F01) para el Sistema
Integrado de Gestin SSYMA, donde se van
a definir los procesos a auditar y los meses
correspondientes para realizar las auditorias.

-------

Programa de
Auditorias
(SSYMA-P04.07F01)

5.3. Considerar para la programacin de

auditorias los resultados de las evaluaciones
de aspectos ambientales y peligros, el
estado, la importancia de los procesos, las
reas, actividades de los contratistas y los
resultados de las auditorias previas. Estas
auditorias se deben realizar como mnimo
una vez al ao.
5.4. Poner a consulta del Comit de
Seguridad y Salud en el Trabajo la
programacin de las auditorias a realizar para
el ao en curso.

Acta del Comit de

Seguridad y Salud
en el Trabajo

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ACTIVIDAD

Planificacin
de la auditoria

RESPONSABLE

DESCRIPCIN DE LA ACTIVIDAD

REGISTRO

Coordinador
SSYMA o el
Representante
de la Direccin

5.5. Determinar la empresa contratista

para la ejecucin de las auditorias internas.
5.6. Coordinar con la empresa contratista
el Plan de Auditoria a desarrollar durante el
proceso de auditoria, definiendo los auditores
calificados (Auditor Lder, equipos auditor),
fechas, horarios, procesos a auditar y
auditados en el formato Plan de Auditoria
Interna (SSYMA P04.07-F02).

Plan de Auditoria
Interna
(SSYMA P04.07F02)

Asistente de
Seguridad y
Salud
Ocupacional

5.7. Poner a consulta del Comit de

Seguridad y Salud en el Trabajo la
programacin de las auditorias a realizar para
el ao en curso (aplicable para la auditoria
de la Ley 29783).

Acta del Comit de

Seguridad y salud
en el Trabajo

Correo electrnico
5.8. Enviar por correo electrnico al Auditor
Lder de la empresa seleccionada a
realizar la auditoria, la documentacin del
proceso o procesos a auditar, previo a la
Auditoria en Cerro Corona.

Preparacin
de la auditoria

Auditor(a) Lder

5.9. Realizar un estudio preliminar antes

de la realizacin de la auditoria.

Coordinador
SSYMA o el
Representante
de la Direccin

5.10. Informar a los responsables del

proceso o procesos, a los trabajadores y sus
representantes: la fecha, hora e itinerario de
la auditoria, los procesos a auditar, los
auditados y los auditores, esto se podr
realizar a travs del Plan de Auditoria Interna
(SSYMA P04.07-F02).

Equipo auditor

5.11. Realizar antes de la auditoria, un

estudio preliminar de la documentacin del
proceso o procesos a auditar.

Plan de Auditoria
Interna
(SSYMA P04.07F02)

5.12. Un auditor no puede auditar su mismo

proceso con el fin de asegurar objetividad e
imparcialidad.
Auditor(a) Lder o
Equipo Auditor
Ejecucin de
la auditoria

5.13. Iniciar el proceso de auditoria interna

con una reunin de apertura con el auditor o
equipo auditor, los responsables de las rea
que corresponda, los trabajadores y sus
representantes, realizar los siguiente:
Presenta el auditor o equipo auditor
Confirma el alcance de la auditoria
Explica la metodologa de trabajo

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ACTIVIDAD

RESPONSABLE

DESCRIPCIN DE LA ACTIVIDAD
Informa y confirma el plan de auditoria, de
ser necesario se modifica.
Firmar la asistencia a la reunin en el
formato de Formato de Participacin
(SSYMA-P03.05-F01).

REGISTRO

Formato
Participacin
(SSYMA-P03.05F01)

5.14. Recoger durante el proceso de

auditoria las evidencias objetivas de las reas
auditadas,
a
travs
de
entrevistas,
observaciones de las actividades y revisiones
de registros, con la finalidad de verificar la
implementacin del sistema y su efectividad.
5.15. Auditar todos los procesos del sistema
integrado de gestin SSYMA de acuerdo a lo
especificado en el Plan de Auditoria Interna,
as como todos los elementos aplicables a
cada proceso de acuerdo a lo establecido en
el anexo Matriz de Procesos vs. Requisitos
(SSYMA-P04.07-A01)
Auditor(a) lder

5.16. Proceder a cerrar el proceso de

auditoria una vez culminada la auditoria, en
una reunin de cierre comentando los
hallazgos encontrados y confirmando la fecha
de entrega del informe, firmar la asistencia a
la reunin en el Formato de Participacin
(SSYMA-P03.05-F01).

Formato de
Participacin
(SSYMA-P03.05F01).

5.17. Preparar el Informe de Auditoria

Interna (SSYMA-P04.07-F03) en el que
resume los datos principales del evento:
equipo auditor, fecha, resultados o hallazgos
de auditoria que pueden ser calificados en:
no
conformidades,
observaciones
y
oportunidades de mejora.

Informe de
Auditoria Interna
(SSYMA-P04.07F03)

Empresa
Contratista

5.18. Presentar
el
informe
final
al
Coordinador SSYMA, por correo electrnico.

Coordinador
SSYMA

5.19. Comunicar por correo electrnico a

los responsables de los procesos, a las
gerencias, trabajadores y sus representantes
ante el Comit de Seguridad y Salud en el
Trabajo el resultado del proceso de
auditoria.

Correo Electrnico

5.20. Para el caso de Auditorias Externas,

se podr aplicar el Procedimiento de la
Organizacin contratada o de Gold Fields La
Cima S.A. indistintamente.

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ACTIVIDAD

RESPONSABLE

DESCRIPCIN DE LA ACTIVIDAD

REGISTRO

Coordinador
SSYMA

5.21. Registrar las no conformidades,

potenciales
no
conformidades
y
oportunidades de mejora encontradas
durante la ejecucin de la auditoria interna o
externa en el formato de Solicitud de Accin
Preventiva/Correctiva (SSYMA-P04.06-F02)
o en el formato Observaciones y
Oportunidades de Mejora (SSYMA-P04.06F05) ingresando al SW SSYMA.

Solicitud de Accin
Preventiva/
Correctiva
(SSYMA-P04.06F02)
Observaciones y
Oportunidades de
Mejora (SSYMAP04.06-F05)

Elaborar
SAC/SAP,
registrar OBS
y OM.

Seleccin de
auditores

5.22. Enviar la Solicitud de Accin

Preventiva/Correctiva,
Observacin
u
Oportunidad de Mejora por el SW SSYMA a
cada responsable del proceso con copia al
Representante de la Direccin.
Coordinador
SSYMA y
Responsables
rea

5.23. Proceder segn lo establecido en el

procedimiento Gestin de no conformidades,
acciones preventivas y correctivas (SSYMAP04.06).

Coordinador
SSYMA

5.24. Los requisitos para calificar al auditor

lder para el sistema integrado de gestin
SSYMA son los siguientes:

Registros de
competencias de
auditores

Estar calificado por un organismos

internacional como Auditor Lder para las
Normas ISO 14001:2004 y OHSAS
18001:2007
Tener experiencia de ejecucin mnima de
dos Auditorias Internas en otras empresas
mineras.
5.25. Los requisitos para calificar como
equipos auditor para el sistema integrado de
gestin SSYMA son los siguientes:
Debe de haber aprobado un curso de
Auditor Interno en ISO 14001:2004 y
OHSAS 18001:2007
5.26. Solicitar estos registros a la empresa
contratista para ser archivados en la red
interna SSYMA.

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6. ANEXOS

Requisitos Generales

Poltica de Seguridad, Salud

Ocupacional y Medio Ambiente

Identificacin de peligros ,
Evaluacin de Riesgos y
Determinacin de
controles/Aspectos Ambientales

Requisitos Legales y Otros

Objetivos y Programa

Recursos, Funciones,
Responsabilidad Laboral y
Autoridad

Entrenamiento, Competencia y
Concientizacin

Comunicacin

Participacin y Consulta

Documentacin

6.1. Matriz de Procesos vs. Requisitos (SSYMA-P04.07-A01)

4.1

4.2

4.3.1

4.3.2

4.3.3

4.4.1

4.4.2

4.4.3.1

4.4.3.2

4.4.4

Responsabilidad de la Alta Direccin

Sistema Integrado de Gestin de SSYMA

Extraccin del Mineral

Extraccin y transporte de minerales oxidado

Extraccin y transporte de mineral para procesamiento

Procesamiento del Mineral

Planta de Procesos

Almacn de Concentrado de Mineral

Despacho de Concentrado de Mineral

Gestin de Relaves

Sistemas

Recursos Humanos

Proyectos Operaciones

Security

Logstica

Finanzas

Medio Ambiente

Servicios Generales

Seguridad y Salud Ocupacional

Asuntos Corporativos

Legal

Comunicaciones

Recepcin de concentrado de mineral

Almacn de concentrado de mineral

Despacho a puerto y/o local

Procesos / Requisitos de la Normas ISO 14001:2004 y

OHSAS 18001:2007

Para las Operaciones Salaverry

Alta Direccin

Sistema Integrado de Gestin

Sistemas

Security

Medio Ambiente

Servicios Generales

Mantenimiento

Logstica y Comercial

Recursos Humanos

Seguridad y Salud Ocupacional

Asuntos Corporativos

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7. FORMATOS

7.1. Formato de Programa de Auditorias (SSYMA-P04.07-F01).

7.2. Formato de Plan de Auditoria Interna (SSYMA-P04.07-F02).
7.3. Formato de Informe de Auditoria Interna (SSYMA-P04.07-F03).
7.4. Formato de Participacin (SSYMA-P03.05-F01)
7.5. Formato de Solicitud de Accion Preventiva/Correctiva (SAP/SAC) (SSYMA-P04.06-F02)
8. REFERENCIA LEGALES Y OTRAS NORMAS
8.1. Ley 29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, Art. 43 y 44.
8.2. DS 055-2010-EM Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional y otra Medidas Complementarias
en Minera, Art. 130 al 134
8.3. DS 005-2012-TR Reglamento de la Ley 29783, Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo, Art. 33 y
cuarta disposicin transitoria.
8.4. Normas ISO 14001:2004, OHSAS 18001:2007, Requisito 4.5.5.

9. VERIFICACIN (INSPECCIN/AUDITORIA)
9.1 Dos veces al ao en procesos de auditorias internas y externas del sistema integrado de gestin.

10. EQUIPO DE TRABAJO

10.1 Toms Chaparro
10.2 Jorge Carpio
10.3 Alejandro Marroqun

11. REVISIN Y MEJORAMIENTO CONTINUO

11.1 Este procedimiento ser revisado y mejorado continuamente.
ELABORADO POR

REVISADO POR

REVISADO POR

APROBADO POR

Iris Diaz

Wilfredo Garzn

Tomas Chaparro

Ronald Diaz

Coordinador Sr. de
Sistema de Gestin
Fecha: 29/05/2015

Gerente de Medio
Ambiente

Gerente de Seguridad
y Salud Ocupacional

Gerente de
Operaciones/Gerente
General Cerro Corona

Fecha: 08/10/15

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