CENTRO NACIONAL PARA LA SALUD DE LA

INFANCIA Y ADOLESCENCIA.

CURSO NACIONAL
METODOLOGA DE INVESTIGACIN
OPERATIVA EN SERVICIO DE SALUD
(MIOSS)

Adaptacin de los manuales:

Diseo y realizacin de proyectos de investigacin sobre temas
en salud CIID OMS Volumen 1 parte 1 ao 1999.
Diseo y realizacin de proyectos de investigacin sobre temas
en salud CIID OMS Volumen 2 parte 2 ao 1999.
Manual del curso Nacional Metodologa de investigacin
operativa en servicios de salud ao 2000.
Investigaciones Operativas AIEPI /OPS ao 2000.

Versin modificada para su uso en el Centro Regional de

Capacitacin de Zacatecas.
Servicios de Salud de Zacatecas.

Coordinacin:
Centro Nacional para la Salud de la
Infancia y Adolescencia
Direccin de Planeacin e Innovacin
para la Calidad

Agradecemos a la OPS por los apoyos

Tcnicos y financieros para la realizacin de
Los Cursos Regionales e Implementacin de
la Metodologa en el Pas.

Profesores titulares:
Dra. Yura Andrea Montoya Nuez
Dra. Carmen Beatriz Delgadillo Jaime
Dra. Margarita Nava Fras.

Profesores adjuntos:
Dr. Juan Pablo Villa Barragn
Dr. Carlos Daro Meneses Reyes
Dr. Florentino Guizar Jurez
Lic. Antonia Lpez Lpez

Colaboradores:
Dra. Martha Anglica Garca Avils
Dr. Francisco Javier Ceja Morales
TPA. Rub Amelia Cano Escalante

Adaptacin al curso del Centro Regional de Capacitacin

Zacatecas:
L.A. Tomasa Regis Guzmn
Dr. Heladio G. Verver y Vargas Ramrez
Dra. Cristina Gpe Lpez Davila
Dr. Arturo Araujo Conejo
TSC. Victor Manuel Jaramillo Castillo

METODOLOGA DE INVESTIGACIN OPERATIVA EN SERVICIOS DE SALUD

1. Introduccin
El Centro Nacional para la Salud de la Infancia y Adolescencia, a travs de la
Direccin de Desarrollo Humano, Investigacin y Participacin Comunitaria;
conscientes de la necesidad de capacitacin en investigacin operativa, ha
diseado y desarrollado este curso con base en el modelo propuesto desde 1988
por la Direccin General de Regulacin de Servicios de Salud, con el fin de
actualizar a los prestadores de servicios de salud en los estados, responsables del
Programa de Atencin a la Salud de la Infancia y Adolescencia y del rea de
Planeacin e Innovacin para la calidad, en la elaboracin de proyectos de
investigacin operativa en servicios de salud.
La investigacin operativa, no slo se realiza con el objeto de generar
conocimientos, sino tambin, busca tener evidencia cientfica de las acciones que
se realizan por los prestadores de servicios de salud. La investigacin operativa
requiere realizarse en forma ordenada y sistemtica, con honestidad intelectual,
rigor metodolgico y flexibilidad, para reforzar las polticas, los procesos y
resultados de la atencin en salud.
El inicio de la capacitacin en el Modelo de Investigacin Operativa en Servicios
de salud (MIOSS), se implementar en los Centros Estatales de Capacitacin;
siendo una de sus funciones primordiales, la capacitacin y desarrollo humano del
personal de salud.
El curso contiene unidades de aprendizaje para el desarrollo de protocolos de
investigacin que deben generarse a partir de problemas relacionados con la
prctica cotidiana de cada uno de los investigadores en formacin y en proceso de
actualizacin.
2. Perfil del participante
Coordinador del Centro Estatal y Regional de Capacitacin.
Responsable de investigacin en calidad de los Servicios de Salud
Cada participante debe ser profesional en salud, quin se constituir como
investigador integrado a grupos de trabajo, bajo el principio de educacin continua
(actualizacin) y de multiplicacin docente (asesor o monitor de trabajos de
investigacin)
3. Cursos Regionales
Grupo I: Baja California, Baja California Sur, Chihuahua, Coahuila, Durango,
Nayarit, Nuevo Len, Sinaloa, Sonora, Tamaulipas, Zacatecas.

Grupo II:
Aguascalientes, Colima, Guanajuato, hidalgo, Jalisco, Mxico
Michoacn, Morelos, San Luis Potos, Tlaxcala.
Grupo III: Distrito Federal, Puebla, Quertaro.
Grupo IV: Campeche, Chiapas, Guerrero, Oaxaca, Quintana Roo, Tabasco,
Veracruz, Yucatn.

4. Duracin
El curso se llevar a cabo durante tres das, con duracin de veinticuatro horas en
total, tiempo donde los profesionales desarrollarn las habilidades para la
elaboracin de un protocolo de investigacin, la recoleccin de informacin,
anlisis de datos y presentacin final de la investigacin.
Una vez elaborado el protocolo de investigacin, se realizar seguimiento del
desarrollo del mismo, en forma trimestral hasta el mes de Julio del 2002.
5. Justificacin
La formacin de docentes en el rea de investigacin operativa a travs de la
capacitacin, actualizacin y desarrollo de habilidades y destrezas para el diseo,
conduccin y ejecucin de proyectos de investigacin que realicen los prestadores
de servicios de salud responsables del programa de atencin a la salud de la
Infancia y Adolescencia y del rea de Planeacin e Innovacin para la Calidad,
para hacer de la investigacin un instrumento de mejora continua de la calidad de
los servicios de salud otorgados por el Programa.
Productos Esperados: Se programarn anualmente, dos cursos de capacitacin
del MIOSS en los Centro Estatales de Capacitacin; de los cuales se generarn
un mnimo de cuatro proyectos de investigacin por cada entidad federativa.
Presentacin de proyectos de investigacin coordinados por los CEC.
6. Objetivos de Aprendizaje
El participante actualizar y reforzar los conocimientos previos en metodologa de
la investigacin para la elaboracin e implementacin de proyectos de
investigacin operativa en los servicios de salud.
7. Objetivos Especficos
El alumno al final del curso ser capaz de ...
Constituirse como investigador integrado a grupos de trabajo y de multiplicacin
docente, y de ...

Elaborar

El planteamiento de un problema y su enunciado, como base para el desarrollo

de un proyecto de investigacin operativa en servicios de salud.
Objetivos de la investigacin e hiptesis.

Aplicar

Los diferentes diseos de investigacin en la elaboracin de un proyecto de

investigacin operativa en servicios de salud.

Preparar

Un modelo general para la recoleccin de la informacin y sus instrumentos

Disear

Modelos de anlisis estadsticos y su interpretacin.

8. Metodologa del aprendizaje

Se impartirn sesiones de una hora donde se presentarn los temas de

manera expositiva y con dinmicas grupales para favorecer la interaccin de
los participantes y facilitar la compresin, discusin y asimilacin de los temas
programados.
Se realizar una evaluacin inicial y final dirigida a los participante para
conocer el desarrollo del proceso enseanza aprendizaje y la organizacin
docente, la utilidad de los temas abordados, as como formalizar los
mecanismos para realizar el seguimiento de los productos.

9. Reconocimiento
Se extender constancia con valor curricular, avalado por Institucin Universitaria
e institucional.
10. Criterios de Evaluacin
Para obtener la constancia es necesario la asistencia al 100% de las actividades
sealadas en el programa.

PRESENTACION.
Este documento es el resultado de una investigacin bibliogrfica y documental de
las bases y del desarrollo metodolgico de la Investigacin de Servicios de Salud
(ISS). Pretende dar un marco tcnico de referencia para orientar el proceso de
implantacin de proyectos de investigacin operativa y evaluativa de los servicios
de salud en los niveles normativos y programticos (estatal y jurisdiccional) as
como en los operativos(unidades mdicas del Primer y Segundo Niveles de
Atencin), sin dejar fuera a la comunidad como la demandante y receptora de la
presentacin de servicios de salud.
Desde luego la ISS, mide el dao que la enfermedad provoca en los individuos,
familias y comunidad, pero no se queda ah, retoma la Teora General de
Sistemas y desarrolla un Modelos de Investigacin Multidireccional; analiza los
factores que condicionan salud o enfermedad, los interrelaciona en un proceso
cuyo resultado es un conocimiento ms cercano de la realidad y ofrece como
producto una serie de alternativas y estrategias para modificar el estado inicial o
cambiar el curso de un fenmeno estudiado.
Se auxilia de la Epidemiologa, la Salud Pblica, la Administracin, la Investigacin
y la Docencia para ofrecer alternativas de solucin integral
Aqu se ofrece una cantidad de tpicos objeto de ISS que desde luego, no
pretenden ser finitos, sin duda el talento y la experiencia del personal de los
Servicios de Salud enriquecer esta primera lista.

Dr. Rafael Camacho Sols

Subsecretaro de Regulacin y Fomento Sanitario.

INDICE
Tema

Pagina

Introduccin

Antecedentes

10

Marco Jurdico

11

Modelo de investigacin Operativa en

Servicios de Salud

16

Protocolo de investigacin

39

Planteamiento del problema e hiptesis

42

Anlisis y exposicin del problema

64

Marco Terico y Red Causal

73

Enunciacin de los objetivos de investigacin

77

Metodologa y Diseo del Estudio

82

Variables e indicadores

88

Muestreo

100

Diseo y elaboracin del instrumento para

La recoleccin de informacin

118

Plan de recopilacin de datos y cronograma

129

Plan de procesamiento, anlisis de los datos

Y prueba piloto

148

Preparacin de un informe preliminar

168

Redaccin del informe

173

Informe de Investigacin

186

Presupuesto

200

Estadstica

208

INTRODUCCION.
Todo Modelo es la representacin de una realidad o un sistema que puede
elaborarse segn lenguajes de varias clases, de los cuales, las matemticas y los
grafos son importantes. La representacin de Modelos en lenguaje matemtico
implica el uso de cantidades representadas por smbolos llamados parmetros y
variables, es la representacin del sistema que se pretende modelar. Se puede
esperar que un Modelo describa adecuadamente el sistema, lo que conducir a
sugerencias o hiptesis sobre la conducta de ste. An ms importante, es que
ayuda a desarrollar teoras al plantear preguntas, sealar lagunas existentes en
el conocimiento, generar hiptesis comprobables y servir como medio para la
experimentacin. As, se mejora la comprensin del problema en estudio.
Considerando la produccin alcanzada durante los aos recientes, se puede
apreciar que la investigacin de servicios de salud se ha caracterizado por:
Bases tcnicas a travs del empleo de las ciencias sociales y de la Conducta
Los objetos de anlisis, orientados al estudio de las respuestas sociales a las
necesidades de atencin.
Por sus reas de aplicacin incidiendo en los diversos grupos humanos desde
una perspectiva poblacional.
El Modelo de Investigacin Operativa de Servicios de Salud que aqu se presenta,
establece los pasos a seguir en un investigacin de tal manera que pueda
preverse, dentro de lo posible, el curso normal a seguir. El uso de diagramas
facilita la tarea de expresar la concepcin de este Modelo, describiendo sus
caractersticas.
Si bien el Modelo es vlido para todos los Servicios Estatales de salud, de acuerdo
al proceso de descentralizacin que lleva a cabo la Secretara de Salud, cada
Entidad Federativa tendr autonoma para efectuar las adaptaciones que
considere pertinentes de acuerdo a su realidad.

ANTECEDENTES.
La Investigacin de Servicios de Salud ( ISS) tiene un desarrollo relativamente
reciente en el mundo; los primeros estudios propiamente catalogados dentro de
esta disciplina datan de los aos 60s en Europa y estados Unidos, mientras que
en Mxico, en 1976 se celebr en la Ciudad de Quertaro un magno seminario
dedicado exclusivamente al anlisis de estudios de servicios de salud, de entre los
que destacaron los referentes a:

Calidad de la atencin a la salud

Estudios de costo- beneficio.
Recursos humanos para la salud.
Utilizacin y evaluacin de servicios.

En nuestro pas, al igual que en otros de Amrica Latina, la Investigacin de

Servicios de Salud (ISS) ha estado presente, aunque con diferentes nombres,
desde hace algn tiempo. Sin embargo, es a principios de 1978 cuando la
entonces Secretara de Salubridad y Asistencia, ante la necesidad de racionalizar
la administracin en salud, la rehace como un instrumento til para la planeacin
y evaluacin de los Servicios de Salud, capaz de proporcionar los elementos de
juicio para realizar los ajustes requeridos en dichos servicios por lo que la incluy
en su Apertura Programtica, instrumento fundamental para la asignacin de
recursos financieros.

10

MARCO JURIDICO

Adiciones y Reformas al Artculo 4, Prrafo Tercero de la Constitucin Poltica

de los Estados Unidos Mexicanos (DOF 3 de febrero de 1984).

Ley Orgnica de la Administracin Pblica Federal (DOF 29 de diciembre de

1976).

Ley de Planeacin (DOF 5 de enero de 1983).

Ley General de Salud, Ttulo Quinto, captulo nico (DOF 7 de febrero de

1984). Modificaciones a la Ley (7 de mayo de 1997).

Reglamento Interior de la Secretara de Salud (DOF 6 de agosto de 1997).

Reglamento de la Ley General de Salud en Materia de Investigacin para la

Salud, Ttulo Sexto, Captulo nico (DOF 23 de noviembre de 1986).

Acuerdo Nacional para la Descentralizacin de los Servicios de Salud (DOF 2

de septiembre de 1996).

Acuerdos de coordinacin par la Descentralizacin Integral de los Servicios de

Salud a los Estados (Firmados en diferentes fechas).

11

PROBLEMTICA DE LA INVESTIGACION OPERATIVA

DE SERVICIOS DE SALUD

En Mxico la asignacin de recursos econmicos para la investigacin ha sido

insuficiente. La mayor parte se emplea en investigacin clnica y biomdica y en
mnima parte en servicios de salud. Lo anterior trajo como consecuencia que la
productividad en ISS no slo sea escasa sino desequilibrada, ya que la poca
efectuada lo ha sido principalmente en reas metropolitanas.
Un problema que se ha prestado a debate en diferentes foros se refiere al tipo de
personal que debe realizarla: si debe ser una persona formada al ms alto nivel
acadmico, como lo sera un especialista o maestro, o un prestador de servicios
de salud entrenado en los mtodos y tcnicas de la ISS; de esta discusin se
desprende un problema respecto al responsable de la realizacin de la ISS:
deben ser los servicios de salud?, o bien, agencias o instituciones externas,
como sera el caso de los departamentos acadmicos de las universidades?.
En la prctica, se requiere capacitar en el servicio a diferentes categoras de
personal de salud, tales como administradores, directivos y tcnicos que sometan
a un evaluacin continua sus propias actividades y, por otra parte, es necesario
formar personal capacitado ex profeso en la innovacin metodolgica, docencia,
asesora e investigacin en el rea, capaz de desempearse en ambientes
acadmicos (institutos, centro acadmicos, universidades) e institucionales,
preferentemente a travs de programas y convenios de colaboracin con las
instituciones de salud. Sin embargo las polticas de la OPD enfatizan la
conveniencia de que la ISS se efecte, en lo posible, por el personal que realiza la
gestin y el que otorga los servicios.

12

SISTEMAS. CARACTERISTICAS GENERALES

Un sistema es un conjunto de elementos que interactan entre s para realizar una

funcin y generar una entidad nueva o modificar una a existente, identificable
sobre la base de sus componentes de la organizacin (interrelacin) de
elementos humanos, equipo y tcnicas.
El enfoque de Sistemas trata de concebir la Organizacin como un sistema
unitario e intencional, compuesto como ya se mencion, de partes
interrelacionadas. En vez de ocuparse por separado de las pares de una
organizacin; este enfoque la contempla como un todo y como una parte de un
ambiente externo ms amplio donde la actividad de cualquier parte de sta afecta
a la de todas las dems.
La Teora de Sistema hace hincapi sobre la naturaleza dinmica de las
organizaciones y proporciona un marco de referencia dentro del cual se pueden
planear acciones y anticipar las consecuencias inmediatas y de largo alcance;
adems permite entender las consecuencias que pueden presentarse.
Los Sistemas pueden clasificarse en cerrados o abiertos. El sistema cerrado es el
que tiene muy poco intercambio o ninguno con su ambiente; este sistema como tal
no existe. El Sistema Abierto se refiere a las organizaciones que se mantienen a s
mismas mediante un intercambio constante con su ambiente y en consecuencia,
con insumos y productos.
El enfoque de Sistema Abierto parece ser el adecuado para el estudio de servicios
de salud dada la compleja naturaleza de los mismos, ya que los sistemas abiertos
procuran especficamente identificar la naturaleza, amplitud e impacto de las
interrelaciones.
Los sistemas se integran por Insumos o Entradas; Procesador o Caja Negra;
Productos, Salidas o Exsumos y Retroalimentacin, que es la parte del control del
sistema en que los resultados de la accin regresan a la organizacin, lo cual
permite analizar, evaluar y corregir los procesos de trabajo.
En los Servicios de Salud, son insumos las polticas, las normas, los planes, los
programas, los recursos, etc.; el procesador est formado por los procedimientos y
la utilizacin de los recursos; y los productos, por los servicios otorgados, pro el
estado de salud de la poblacin, as como la satisfaccin de los usuarios y
prestadores de servicios.

13

DEFINICION Y APLICACIONES DE LA INVESTIGACION OPERATIVA DE

SERVICIOS DE SALUD.

La investigacin es un proceso que procura obtener informacin relevante,

objetiva, medible, con alto grado de precisin y confiable, para entender, verificar,
corregir o aplicar el conocimiento. As mismo, recoge datos de fuentes primarias y
los sistematiza para el establecimiento de conocimientos. Su caracterstica
fundamental es el descubrimiento de principios generales. El investigador debe
planear cuidadosamente la metodologa y recoger, registrar y analizar los datos
obtenidos mediante instrumentos vlidos y reconocidos tcnicamente.
Hay dos tipos de investigacin:
1) Descriptiva, que analiza metdica y sistemticamente las variables o factores
identificables hacia atrs del momento que se establece (descripcin
retrospectiva) o hacia adelante del momento o tiempo cero (descripcin
prospectiva). En ambos casos, pueden obtenerse datos en un asola ocasin
(transversal) o en forma repetida (longitudinal).
2) Experimental, en la cual se fijan las variables y slo una es la que se cambia
para analizar las modificaciones del problema en investigacin, para tratar de
verificar alguna consecuencia que permita confirmar o no la hiptesis
planteada.
Para los fines de este Modelo, se eligi la investigacin descriptiva, ya que sta
comprende la descripcin, registro, anlisis e interpretacin de la naturaleza
actual, composicin y procesos del problema; trabaja sobre realidades de hecho y
su caracterstica fundamental es la de presentar una interpretacin de la realidad.
La investigacin operativa de servicios de salud es un proceso que permite
identificar problemas relacionados con los programas y servicios de salud y
plantear soluciones a los mismos. Se constituye en una herramienta primordial
para apoyar las actividades de planeacin, coordinacin, capacitacin y
evaluacin. Su proceso est diseado para incrementar la eficiencia, eficacia y
calidad de la prestacin de los servicios, as como disponibilidad, accesibilidad y
aceptacin de estos servicios, pro los usuarios.
Por su parte, la Organizacin Mundial de la Salud defina Investigacin Operativa
de Servicios y sistemas de Salud como la investigacin y evaluacin sistemtica
de aspectos especficamente referidos al desarrollo y funcionamiento de los
servicios de salud y su relacin con los factores que afectan a la salud, a efecto de
dar la fundamentacin racional para la creacin de polticas de planeacin e
implantacin de nuevos programas de atencin a la salud.

14

En trminos muy amplios se puede decir que la investigacin operativa de

servicios de salud permite obtener nuevas estrategias operacionales y soluciones
a problemas especficos, para contribuir al mejoramiento de la atencin a la salud.
Tambin se defina como el estudio de la respuesta social organizada a las
condiciones de salud y enfermedad en poblaciones, relacionndose
estrechamente con la investigacin epidemiolgica, que estudia los factores
condicionantes y determinantes del entorno social que influyen en el fenmeno
salud-enfermedad y con otras disciplinas que estudian los fenmenos sociales
como la Sociologa.
Aplicaciones de la investigacin operativa de servicios de salud
Son tres sus principales aplicaciones:
1.- Evaluacin y valoracin de los supuestos en que se sustentan las polticas, los
programas y las prcticas de salud existentes en un momento dado.
2.- Desarrollo de nuevas alternativas para las polticas y prcticas de salud.
3.- Desarrollo de medios e instrumentos metodolgicos para evaluar el
funcionamiento del sistema de prestacin de servicios de salud.

15

MODELO DE INVESTIGACION OPERATIVA EN SERVICIOS DE SALUD.

El Modelo de Investigacin Operativa en Servicios de Salud es un conjunto de
Lineamientos relacionados e integrados con la finalidad de realizar investigacin
sobre las estrategias, acciones de salud y el resultado e impacto de los servicios
de salud en la poblacin.
OBJETIVOS
Objetivo general
Proporcionar lineamientos tcnicos que favorezcan la sistematizacin de la
investigacin de servicios de salud para ser aplicado en el nivel operativo y
apoyar la seleccin de reas de investigacin por los niveles estatal y
jurisdiccional.
Objetivos especficos

Propiciar el desarrollo de la investigacin de servicios de salud en los

Servicios Estatales de Salud.
Favorecer la seleccin de prioridades en investigacin de servicios de salud
en los Servicios estatales de Salud.
Aplicar los resultados de la investigacin operativa de servicios de salud en la
planeacin y toma de decisiones.
Contribuir a elevar el nivel de salud de la poblacin a travs de la
investigacin de servicios de salud.
Propiciar la mejora en la calidad de la atencin.
Optimizar la utilizacin de los recursos disponibles y de la capacidad
instalada.

DESCRIPCION DEL MODELO

El Modelo de Investigacin Operativa de Servicios de Salud se define como el
conjunto de lineamientos, funciones y procedimientos relacionados e integrados
con la finalidad de realizar investigacin sobre las estrategias, acciones de salud
y el resultado e impacto de los servicios de salud en la poblacin.
Se caracteriza por ser:
-- Normativo, en tanto que regula el desarrollo de las investigaciones operativas
de servicios de salud en los Servicios Estatales.
Dinmico, porque es activo y cambiante.
Funcional, ya que favorece una retroalimentacin constante y operativa,
dentro del proceso de planeacin y el funcionamiento de los servicios.

16

 Factible, dado que se puede realizar utilizando los recursos humanos,

financieros y materiales de los servicios de salud.
Viable, ya que est de acuerdo a las polticas de salud.
Flexible, porque puede adaptarse en cada entidad federativa a su modelo
de Atencin a la Salud a Poblacin Abierta.
CAMPOS DE OPERACIN.
La operacin del Modelo es responsabilidad de los Servicios Estatales de Salud
y se aplicar en las unidades mviles, los centros de salud, las unidades
hospitalarias de segundo nivel y las unidades administrativas jurisdiccionales,
con la participacin de los recursos institucionales que se integran por personal
profesional, tcnico y administrativo adscrito a stas y el personal del Nivel
Estatal. Los recursos comunitarios como los comits de salud, auxiliares de
salud, promotores voluntarios, parteras, terapeutas tradicionales y otros que
existan en la localidad, podrn participar proporcionando la informacin
requerida para las investigaciones.
PRIORIDADES DE INVESTIGACION.
En los servicios de salud se identifican y generan las prioridades de
investigacin, mediante la deteccin de problemas en el otorgamiento de
servicios y la valoracin del desarrollo de procesos; la integracin de la
estructura fsica de la organizacin y los recursos humanos disponibles, as
como la red de servicios y la regionalizacin operativa en el marco del Modelo
de Atencin a al Salud para Poblacin Abierta 1995. Tambin se derivan de las
lneas estratgicas y prioridades establecidas en el Programa de Reforma del
Sector Salud 1995-2000, as como de la adecuacin de la tecnologa disponible
en concordancia con el poder de resolucin del sistema de salud, segn las
modalidades propias en cada entidad y su congruencia con las necesidades y
problemas de salud de la poblacin de responsabilidad.
A continuacin se clasifican las ms importantes:
1. Resultados en la Salud de la Poblacin.
Se llevar a cabo sobre productividad de diferentes programas, coberturas e
impacto en la salud de la poblacin a travs de estudios de morbilidad, mortalidad
y desnutricin. Medir el impacto de las acciones de salud en la poblacin de
responsabilidad.
2. Recursos para la salud.
Se investigar el nmero y distribucin de los recursos humanos, as como las
necesidades de los mismos y en las unidades mdicas: los ncleos bsicos,
equipamiento, los recursos financieros, las reas fsicas y los recursos materiales.
17

Evaluar la productividad y rendimiento de los recursos destinados para la

prestacin de servicios de salud.

3. Organizacin y componentes del Sistema de Salud.

Se efectuar sobre la organizacin del sistema y modalidades propias de cada
entidad federativa, niveles de atencin, descentralizacin, regionalizacin
operativa, redes de servicio, unidades mviles y sistemas de apoyo.
Evaluar la eficiencia y eficacia de la capacidad gerencial de los funcionario de los
niveles estatales y jurisdiccionales.
4. Utilizacin de los Servicios de Salud.
Investigacin acerca de la prestacin de servicios en el primero y segundo niveles
de atencin, accesibilidad a los servicios y capacidad resolutiva de los mismos,
necesidades y demanda de la poblacin, ampliacin de cobertura, satisfaccin de
usuarios y prestadores de servicios, promocin de la salud
y servicios
preventivos.
Evaluar la calidad en la prestacin de servicio de salud.
5. Participacin Comunitaria.
Principalmente se enfocar a la relacin de los servicios de salud con los mdicos
tradicionales y parteras empricas, la participacin de stos en la atencin de
problemas de salud en la comunidad y la colaboracin de los auxiliares de salud,
comits de salud y otros grupos de apoyo comunitario a los servicios.
6. Relacin de los Servicios con el Entorno Social.
Se har investigacin sobre el contexto social y factores determinantes y
condicionantes de la salud: factores demogrficos, polticos, del ambiente fsico,
epidemiolgicos y culturales.

OPERACION DEL MODELO

Mtodos de Investigacin
La investigacin operativa de servicios de salud, tiene una metodologa general ue
se nutre de disciplinas diversas: la planeacin, la epidemiologa, la gestin
administrativa, la estadstica, la evaluacin, etc.
Los mtodos de investigacin que se aplican y las tcnicas e instrumentos que se
utilizan son diversos y cada uno de ellos til, sin embargo, al efectuarse un anlisis
de los propuestos para verificar la factibilidad de ser desarrollados por personal no
especfico en investigacin, se eligieron como ms apropiados los enunciados a
continuacin:
18

 Anlisis simplificado de Sistemas y Situaciones de Atencin a la Salud

Este mtodo es uno de los ms tiles par la investigacin de servicios de salud y
de los procesos de gestin en general.
Su aplicacin se inicia con la identificacin y definicin de las necesidades de
salud de la poblacin de responsabilidad segn tres enfoques:

Tal como se observan y analizan por los profesionales de salud (mdicos,

enfermeras, administradores de servicios, etc.)
Su definicin en trminos epidemiolgicos; y
Como los considera la poblacin afectada y la propia comunidad en general

A continuacin se examinan los procesos causales (factores condicionantes,

factores predisponentes, etc.) y las variables que influyen en la frecuencia y
distribucin de los problemas de salud; se analizan los recursos disponibles:
materiales, humanos y tecnolgicos, en el sistema de salud y en la comunidad
para solucionar los problemas; adems se analiza cmo se emplean estos
recursos y las posibilidades de ampliacin de los mismos, la cobertura que pueda
alcanzarse, etc.
Es necesario obtener un resumen de las intervenciones tcnicas disponibles en
los servicios, valorando su pertinencia con respecto a las necesidades locales y
adems entender las relaciones crticas entre grupos de trabajo e individuos en
el sistema de salud y en la propia comunidad, sobre todo lo referente a las
posibilidades de organizacin y de gestin. Un objetivo fundamental del mtodo
consiste en determinar las lagunas y las incongruencia en la atencin de la salud,
as como las posibilidades de cambio.
Aun cuando pareciera complicado, este anlisis permite una sntesis selectiva de
la informacin pertinente. Las funciones que se han de introducir en cada anlisis
se seleccionan de acuerdo a las necesidades locales. Es as mismo til par ala
evaluacin de los servicios y como mtodo rebasa el anlisis de servicios como
se efecta en la planificacin y la evaluacin, porque con l se obtiene no slo un
balance entre logros frentes a objetivos y metas, sino que permite extraer
principios generales y aumentar los conocimientos acerca de las causas de los
problemas.
Este mtodo debe realizarse siempre que se prevean cambios en el sistema o
adecuaciones en el modelo del mismo, pero tambin peridicamente para valorar
los resultados de los procesos o las actividades efectuadas.

19

Investigacin de operaciones para el mejoramiento progresivo de la

gestin.

Con frecuencia, la forma ms eficaz de mejorar un servicio de salud consiste en

optimizar la utilizacin de los recursos fsicos, materiales y humanos que ya
existen y los procedimientos que se estn empleando en un sistema. Se pueden
aplicar una serie de mtodos simplificado de investigacin operativa par obtener
el mejoramiento progresivo de los servicios de salud. El proceso de mejoramiento
exige aumentar al mximo la productividad o reducir al mnimo su costo, lo que se
obtiene mediante modificaciones progresivas de los servicios, destinadas a
mejorar la eficiencia tcnica y el uso de los recursos, as como a eliminar cuellos
de botella (trmites complicados, tiempos largos de espera, etc. ) y limitaciones
de la gestin administrativa.
Se debe considerar problemas prcticas de investigacin como son: estudios de
logstica, de transporte, de comunicaciones, gestin de personal, supervisin y la
adecuacin de tcnicas para la prestacin de servicios.
Todo sistema de prestacin de servicios se enfrenta a limitaciones que no son
fciles de superar y que no siempre se conoce bien. Generalmente cuando se
resuelve algn problema, se derivan y plantean otros que hay que resolver y que
requieren de la mxima atencin porque cualquier limitante de un servicio, de una
innumerable serie, pude ser el que interfiera con el funcionamiento de la totalidad
del sistema. Por lo tanto, para el funcionamiento del proceso de gestin en estudio
es preciso identificar esas limitaciones u obstculos e irlos superando. Las
modernas tcnicas de computacin han permitido la posibilidad efectiva en el
ensayo de opciones sin necesidad de recurrir a los mismos en el terreno. Es
preciso, sin embargo, proceder con cautela para asegurarse que el investigador
toma como punto de partida un problema real.

Proyectos para ensayar distintas intervenciones y procedimientos de

gestin.

Este mtodo est destinado a ensayar en la comunidad intervenciones especficas

o nuevos procedimientos de gestin a travs de proyectos en pequea escala,
concretos y prcticos, que permiten compararlos cuantitativamente entre s a
medida que se van identificando problemas crticos para los que no existen
soluciones fciles o procedimiento aceptados de gestin. Su objetivo es
determinar el umbral en que las intervenciones efectuadas ms simples o los
procedimientos de gestin en estudio proporcionan los mximos resultados y fas
formas ms adecuadas de otorgar servicios. El mtodo permite la valoracin de
las tecnologas ms apropiadas en el nivel operativo, ponderando diversas
variables como costos, viabilidad, facilidad de acceso y la predisposicin cultural
de las comunidades con el fin de alcanzar una mayor cobertura. Es importante
valorar aspectos de la gestin de servicios como la supervisin, capacitacin,
financiamiento y la evaluacin, para que sean apropiadas de acuerdo a la
tecnologa en estudio.
20

Este mtodo se puede desarrollar simplemente ajustando la forma en que se

otorgan los servicios en diferentes localidades y comparando sus resultados.
Finalmente, este mtodo puede aplicarse con procedimientos de intervencin o
de gestin cuya validez se ha demostrado en otros lugares, pero ser preciso que
los responsables de los servicios y la comunidad procedan a una adaptacin
local, de forma que resulte pertinente con las necesidades reales.
Aun cuando es de suma utilidad en la investigacin operativa, no se propone en
los niveles operativos en que se desarrolla este Modelo, por requerir de estudios
prospectivos.
Mtodos complementarios
En cada entidad federativa, el personal que desarrolle investigaciones, segn sus
conocimientos y necesidades, podr utilizar los mtodos complementarios que
crea necesarios, los que debern cumplir los siguientes requisitos: que no alteren
artificialmente el fenmeno o proceso en estudio, que sean preferentemente
comparativos, que traten de mejorar el otorgamiento de los servicios y que
proporcionen bases para la planeacin y formulacin de polticas y estrategias de
salud.
Tcnicas e Instrumentos
La parte operativa del Modelo la constituye los proyectos de investigacin, sus
programas operativos, el mtodo elegido, las tcnicas de recoleccin de datos,
las tcnicas de anlisis y presentacin de los mismos, as como el informe final
con las conclusiones obtenidas. Entre las tcnicas de recoleccin de datos, se
pueden mencionar la revisin y el anlisis documental; la observacin de los
hechos en el universo en estudio, la encuesta y la entrevista, precisando con
claridad quin, cundo, dnde y cmo se obtendr la informacin.
Revisin y Anlisis Documental
Esta tcnica consiste en efectuar lecturas de bibliografa elaborando las fichas de
trabajo correspondientes y los documentos seleccionados, lo que obedece a un
proceso de crtica, anlisis y sntesis de la informacin obtenida y requiere e una
reflexin y conocimientos del investigador para extraer la informacin til al
proyecto de investigacin. Permite ordenar y clasificar los datos consultados, as
como las observaciones y crticas del entrevistador. Entre los instrumentos
utilizados estn el cuestionario, las cdulas de captacin, la base de datos y el
programa ejecutable.
Observacin
Es la ms comn de las tcnicas de investigacin, par la cual el investigador debe
tener suficiente informacin del proceso o fenmeno que desea observar. Debe
ser objetiva haciendo abstraccin de todos los aspectos de subjetividad del
observador. El investigador debe equiparse con un buen nivel de conocimientos

21

para darle a su observacin una orientacin correcta, esto por lo que se refiere al
sujeto de la investigacin. En relacin con el objeto de estudio, la esencia de la
investigacin radica en que los datos obtenidos sean exactos (objetivos y
comprobables) y que haya uniformidad de procedimientos.
La observacin puede ser:
A) Directa. En la cual el investigador recoge datos mediante su propia
observacin; tiene como variantes la observacin intra subjetiva, que se basa
en el principio de que, observaciones repetidas de las mismas respuestas por
el mismo observador, deben producir los mismos datos y ; la observacin nter
subjetiva, que se basa en que observaciones repetidas de las mismas
respuestas por observadores diferentes, deben producir los mismos datos.
B) Indirecta. Es cuando el investigador corrobora los datos que ha tomado de
otros, ya sean testimonios orales o escritos, de personas que han tenido
contacto de primera mano con la fuente que proporciona los datos.

Encuesta

Es una tcnica de investigacin que consiste en la aplicacin de un cuestionario a

un universo determinado; cuando abarca todo el universo se define como
encuesta censal. Cuando el universo es muy grande se determina una muestra del
mismo, la cual pude ser probabilstica o no; la muestra probabilstica requiere de la
aplicacin de diversas tcnicas de muestreo que propicia el mtodo estadstico y
ambas deben contener en sus elementos las caractersticas y variaciones que
posee el universo en estudio.

Entrevista

Es una tcnica de aplicacin del cuestionario, pero ms libre en su estructuracin

y se aplica de forma programa y unipersonal es decir, requiere el intercambio de
informacin entre el entrevistador y el entrevistado. La entrevista puede ser libre o
dirigida. En la primera, el intercambio de informacin es ms informal, de acuerdo
con el desarrollo de sta. En la entrevista dirigida se plantean pro el entrevistador
una serie de preguntas previamente formuladas para obtener la informacin
acerca de las variables en estudio. La entrevista es la relacin directa entre el
investigador y su objeto de estudio.

Cuestionario

Es un instrumento consistente en una serie de preguntas claves, encaminadas a la

obtencin de datos fundamentales para la investigacin y que integran las
variables a tratar, contenidas en formatos diseados ex profeso. Las preguntas
formuladas deben conducir a la verificacin de la hiptesis o al logro de los
objetivos de acuerdo con los datos obtenidos. La elaboracin del cuestionario

22

requiere alguna informacin previa del fenmeno en investigacin, ya que contiene

los aspectos que se consideran esenciales de ste.

Cdula de captacin

Es un instrumento similar al cuestionario pero mas especfico que ste: consta de

una serie de preguntas o listas de datos, cuyos valores necesitan ser requisitados
para obtener informacin que se requiera para la investigacin. Las cdulas estn
integradas en un formato que constan de una ficha de identificacin, lo que
permite aplicar un ejemplar de la cdula a cada uno de los elementos de la
muestra o del universo a investigar.

Base de datos

Es una serie de datos que se procesan en computadora con diferentes categoras

o variables y que pueden organizarse en orden alfabtico o numrico, segn se
requiera, con la finalidad de que sea ms sencilla su bsqueda. Por lo general, se
utiliza para datos estadsticos o muchos valores de diversas variables. Se
recomienda cuando el universo de estudio es muy grande para facilitar su
clasificacin.

Programa informtico ejecutable

Es un programa de cmputo que permite aplicar el anlisis a la base de datos. Por

este programa se obtiene informacin especfica de las diferentes variables o la
comparacin de los valores, lo que conducir a obtener conclusiones en forma
rpida ahorrando tiempo de procesamiento, as como la posibilidad de organizar el
anlisis en cuadros estadsticos o grficas.

23

Proceso del Modelo

SERVICIOS DE SALUD:

SISTEMA DE SALUD

SERVICIOS DE SALUD:

METODOS DE
INVETIGACION:
SISTE
MAS
DE
INFOR
MACIO
NY
FUENT
ES
DOCU
MENT
ALES

PRIORIDADES DE
INVESTIGACION

INFORMACION
ESTADISTICA
INFORMACION
BIBLIOGRAFIAC Y
DOCUMENTAL

OBSERVACIONES
DATOS DE
ENCUESTAS Y DATOS
DE ENTREVISTAS.

ANALISSI SIMPLIFICADO DE SISTEMAS

Y SITUACIONES DE ATENCION A LA
SALUD
INVETIGACION OPERATIVA PARA EL
MEJORAMIENTO PROGRESIVO DE LA
GESTION
PROYECTOS
PARA
ENSAYAR
DISTINTAS
INTERVENCIONS
Y
PROCEDIMIENTOS DE GESTION
METODOS COMPLEMENTARIOS

Tcnicas:
Revisin y Anlisis Documental
Observacin
Encuesta
Entrevista
Instrumentos:
Proyectos de investigacin
Cuestionarios
Cdulas de captacin
Base de datos
Programas informticos ejecutables

COMUNIDDES Y GRUPOS
ATENDIDOS

ENTRADAS O INSUMOS

INFORMAES DE INVESTIGACION

NUEVOS MEDIOS E INTRUMENTOS

METODOLOGICOS PARA EVALUAR EL
FUNCIONAMIENTO DEL SISTEMA DE
PRESTACION DE SERVICIOS DE
SALUD
NUEAS ALTERNATIVAS PARA
POLITICAS Y PRACTICAS DE SALUD.

COMUNIDADES Y GRUPOS ATENDIDOS

PROCESADOR

SALIDAS O EXSUMOS
24

De acuerdo con el Enfoque de Sistemas, el Proceso comprende tres componentes:

Entradas o insumos, el procesador y las salidas o exsumos, con los cuales se da cauce
a
la retroalimentacin del sistema.
1. Entrada o insumos. Son proporcionadas por tres vertientes: a) Los Servicios de
Salud otorgados, los cuales proporcionan las prioridades de investigacin; b) Los
sistemas de informacin y fuentes documentales de los cuales se obtiene informacin
estadstica o la informacin bibliogrfica y documental; c) La comunidad y los grupos
atendidos, de quienes se logran observaciones y datos a travs de las encuestas y
entrevistas realizadas.
2. Procesador. Est formado por el propio sistema de salud y en l se transforman los
insumos en productos. Se compone de: a) Los proyectos, elaborados por el
investigador con base en la seleccin del tema a investigar y los mtodos y tcnicas
a utilizar para realizar la investigacin; b) Los mtodos de investigacin
seleccionados para el Modelos son los siguientes: Anlisis Simplificado de Sistemas
y Situaciones de Atencin a la Salud; Investigacin de Operaciones para el
Mejoramiento Progresivo de la Gestin; Proyectos para Ensayar Distintas
Intervenciones y Procedimientos de Gestin y Mtodos complementarios. Estos
mtodos de investigacin estn apoyados por diferentes tcnicas par la obtencin de
datos e informacin pertinente par la investigacin, las que son: Revisin y Anlisis
Documental, Observacin, Encuesta y Entrevista, y por instrumentos como son:
Proyectos de Investigacin, Cuestionarios y Cdulas de Captacin. Finalmente aqu
se integran los mtodos de anlisis para la seleccin de propuestas y resultados y los
de verificacin estadstica, que tienen como apoyo la Base de Datos y los Programas
Informticos Ejecutable.
3. Salida o exsumos. Son los resultados que se obtienen despus de que los datos
son procesados y analizados y que generan productos como los informes de
investigacin con conclusiones que se aplicarn en los servicios de salud para buscar
nuevas alternativas de polticas y prcticas de salud, as como nuevos medios e
instrumentos metodolgicos para evaluar el funcionamiento del Sistema y de la
prestacin de servicios de salud.
Estos ltimos deben verterse hacia la propia comunidad y los grupos atendidos en su
beneficio.
As mismo, permitir verificar la adecuacin del Modelo Estatal de Atencin a la Salud
para Poblacin Abierta con el Nacional, su congruencia con el perfil epidemiolgico y las
necesidades de la poblacin a atender, as como su funcionamiento e impacto en la
salud.
Desarrollo de Proyectos de Investigacin de Servicios de Salud.
Todo proyecto de investigacin debe responder a una serie de preguntas relacionadas
con el aspecto o tema a investigar.
Es conveniente ordenar y llevar una rutina de trabajo por etapas:
1. Seleccin y planteamiento del problema de investigacin, que debe de responder a
las preguntas: cul es el problema o por qu debe ser estudiado?. Los elementos
para esta etapa son la identificacin del problema, la priorizacin, el anlisis y la
justificacin.
37

2. Revisin de la literatura para conocer la informacin disponible de artculos

publicados, libros, ndices y resmenes de revistas relacionados con lo que se
investiga o informes sobre el problema.
3. Formulacin de objetivos, orientando las preguntas a las que tienen que responder
por qu queremos hacer la investigacin?., qu esperamos lograr?. Un objetivo
general para la investigacin establece lo que se espera de la misma en trminos
generales. Habitualmente, se fragmenta el objetivo general en partes ms pequeas,
conectadas lgicamente que se denominan objetivos especficos. En caso de que la
investigacin requiera planteamiento de hiptesis, se incluye en este paso.
4. Metodologa de la investigacin, cuyo propsitos es identificar las preguntas
pertinentes que deben incluir:

Variables a estudiar o analizar

Diseo del estudio
Tcnicas de recoleccin de datos
Muestreo propuesto
Plan de recoleccin de datos
Plan para el proceso y anlisis de datos
Consideraciones ticas relacionadas con la investigacin propuesta
Prueba piloto, cuando sea necesaria, de acuerdo al diseo.

5. Plan de trabajo, que identifica quines harn la investigacin e incluye el calendario

de actividades por etapas. El plan de trabajo es un programa, esquema o grfica que
presenta los componentes del proyecto de investigacin y como pueden entrelazarse
entre s. Puede hacerse una tabla con las actividades a realizar y con la duracin de
cada actividad y responsable.
Abarca las actividades de manejo del personal, material y recursos del proyecto
(participantes en la investigacin y equipo a utilizarse en el desarrollo del proyecto de
investigacin).
6. Financiamiento, dado que para efectuar investigaciones se utilizarn los recursos
humanos y materiales disponibles en la jurisdiccin sanitaria y sus unidades
operativas, los proyectos no requieren de una fuente de financiamiento especfica ya
que nicamente sern necesarios par gastos menores cuya falta de disponibilidad no
ser un obstculo para su realizacin.
Los recursos financieros, primordialmente sern proporcionados por los Servicios
Estatales de Salud, los que podrn utilizar transferencias presupustales, fondo
revolvente, etc., o fuentes alternativas de financiamiento: gobiernos municipales,
clubes de servicios, aportaciones comunitarias, etc.
Si se considera necesario, par ampliar la gama de proyectos de investigacin, se
podrn presupuestar recursos financieros en el Programa Operativo Anual (POA),
para un programa especfico de investigacin.
7. Supervisin del proyecto, que se refiere a la garanta en el desarrollo del mismo.
Al terminar la ejecucin de la investigacin, se deber presentar un informa tcnico final,
debidamente requisitado.
38

PROTOCOLO DE
INVESTIGACION

39

DESARROLLO DEL PROTOCOLO DE INVESTIGACION.

1.- PROBLEMATIZACION , HIPOTESIS:

Una vez iniciado el desarrollo del protocolo se deber de identificar el Problemas, los
objetivos y las hiptesis identificando sus conceptos importantes y sus variables
existentes.
2.- DISEO:
siguiendo con el desarrollo del protocolo una vez identificado las hiptesis y las variables
se deber de analizar los recursos con que se cuentan y disear el tipo de estudio con el
que se trabajara.
DISEO/ESTRUCTURA:
Ya conociendo nuestra poblacin o nuestro elemento de inters para el estudio
tomaremos en cuenta que mediciones utilizaremos (Como, cuando, donde y qu)
identificando nuestra muestra (representatividad Como, cuantos?) el tipo de estudio a
utilizar (cual?) los recursos, el tiempo y la factibilidad con la que cuenta nuestra
investigacin a desarrollar, en la cual se podr emplear de la misma forma el mtodo
cientfico que nos permite identificar el tamao de la muestra para recopilar los datos,
procesarlos y analizarlos, identificando las conclusiones obteniendo recomendaciones
para luego llevar a cabo el reporte final.
La Elaboracin del protocolo deber llevar:
1. Ttulo:
Debe de indicar en forma precisa cul es el objeto de estudio. Complementarse con
nombres, adjetivos o la informacin relevante del mismo. Pero a su vez debe ser conciso
e informativo.
2. Antecedentes:
Tienen que incluir una buena revisin actualizada de la bibliografa, deber contener
resultados o hallazgos de estudios preliminares nacionales y/o extranjeros.
3. Planteamiento del problema:
Debe de contener: Adverbio, Ncleo del Problema y Complemento, y debe de estar
redactado en forma de pregunta.
4. Objetivos:
Tener cuidado en la seleccin de los verbos que describen la accin que se pretende
lograr. Si es posible jerarquizar los objetivos.
5. Definicin de la Poblacin: (Metodologa y Diseo)
6. Ubicacin Espacio Temporal:
7. Tamao de la Muestra y Tipo de Muestreo
Debe contener la definicin de la Poblacin objetivo o blanco, Criterios de Inclusin y de
exclusin, Ubicacin Temporal y Espacial, Diseo de Estudio, Tamao de la muestra y el
tipo de muestreo a utilizar.
40

8. Especificacin de Variables y Escalas de Medicin:

Se debe de enlistar todas las variables consideradas como parte de la red causal, sus
escalas de medicin y la operacionalizacin de las mismas.
9. Proceso de Captacin de Informacin:
Mencionar las fuentes de donde se recolect la informacin, si se realiz un estudio
piloto se anexar el o los instrumentos utilizados para la recoleccin de los datos
10. Plan de anlisis:
Se debe de mencionar los tipos de anlisis a realizarse: Univariado, bivariado Modelos.
As como tambin, las Pruebas Estadsticas a emplearse. Es recomendable tener
cuadros de salida.
11. Recursos, Presupuesto:
Se anexar el presupuesto elaborado y mencionar los recursos con los que se cuenta.
12. Lgistica, Cronograma de Actividades:
Se elaborar un Cronograma de Trabajo, factible.

41

PLANTEAMIENTO
DEL PROBLEMA E
HIPTESIS.

42

Etapas en la preparacin de una propuesta ISS

PREGUNTAS A LAS QUE ETAPAS
HA DE RESPONDER
SEGUIR
Cul es el problema y
porqu debe estudiarse?

Cul es la informacin de
que ya se dispone?
Porqu desea realizar la
investigacin?
qu
resultados espera obtener?
Qu otros datos son
necesarios para satisfacer
nuestros
objetivos
de
investigacin?
Cmo
hemos de proceder para
recopilar esta informacin?

Quin har qu y cundo?

QUE

HA

DE ELEMENTOS
IMPORTANTES DE CADA
ETAPA
Seleccin,
anlisis,
y
Identificacin
del
exposicin del problema de problema
investigacin.
Prioridad del problema
Anlisis
Justificacin
Anlisis de la bibliografa
Bibliografa y otros datos
disponibles
Enunciacin de los objetivos
objetivos generales y
concretos
hiptesis
Metodologa
de
la
variables
investigacin
tipos de estudio
procedimientos
de
recopilacin de datos
muestreo
plan de recopilacin de
datos
plan de procesamiento y
anlisis de datos
consideraciones ticas
preensayo o estudio
piloto
Plan de trabajo
personal
calendario

Cmo ha de administrarse Plan de administracin del

administracin
el proyecto? Cmo se proyecto y utilizacin de los
supervisin
asegurar la utilizacin de resultados
identificacin de posibles
los resultados?
usuarios
Qu
recursos
sern Presupuesto
necesarios para realizar el
estudio? De qu recursos
disponemos?
Cmo presentaremos la Resumen de la propuesta
propuesta a las autoridades
pertinentes y a los posibles
organismos de financiacin?

apoyo material y equipo

dinero

Nota: la preparacin de una

propuesta de investigacin
es
frecuentemente
un
proceso cclico. Las flechas
indican que el proceso no
siempre es lineal

43

PROBLEMAS QUE REQUIEREN INVESTIGACIN Y SU PRIORIDAD

OBJETIVO
Al terminar sta sesin, usted debe ser capaz de:
1. Conocer los criterios para seleccionar problemas de salud a los que haya de darse
prioridad en la investigacin.
2. Trabajar EN UN GRUPO, aplicando los criterios conocidos para establecer
prioridades de investigacin.
3. Aplicar procedimiento de consenso de grupo, para seleccionar temas apropiados
que se incluyan en una propuesta de investigacin que haya de formular su grupo
durante el curso.
GENERALIDADES

El primer paso para llevar a cabo un trabajo de investigacin, depende de una correcta
eleccin del problema; es decir, el objeto de la investigacin. Una correcta seleccin del
mismo evita posteriores contratiempos.
Entre los aspectos relevantes para la eleccin de un problema se consideran: valoracin
o inters con que se aborda una investigacin; calificacin intelectual del investigador o
dominio de los conocimientos sobre la temtica que se va a investigar, as como la
existencia y conocimiento de la bibliografa relacionada, es decir, no es conveniente
abordar un problema que carezca de informacin o fuentes que permitan establecer un
marco adecuado para facilitar la tarea de informarse.
De preferencia deben abordarse problemas para los que se pueda localizar suficiente
informacin previa y as, establecer el marco de referencia que permita obtener al
investigador, hiptesis o posibles soluciones. En ocasiones, por la importancia del
problema habr que abordarlo an cuando no exista suficiente informacin, en cuyo
caso se deber ser muy hbil para construir el marco terico de referencia o abordar el
problema con un estudio explicativo.

CONCEPTO DE PROBLEMA.

Un problema es una cuestin que se trata de aclarar para ampliar el conocimiento en

determinada materia o disciplina, es un enunciado, una frmula o una dificultad todava
sin solucin, que es menester determinar con precisin para intentar luego su examen,
valoracin crtica y su solucin.
El objeto de una investigacin operativa de servicios de salud, el problema en estudio,
puede surgir de circunstancias personales o profesionales, de la experiencia propia o
ajena; de la sugerencia emanada de una autoridad superior, de la situacin que se est
dando y otra. En todos los casos, se trata de una cuestin que tiene cierta relevancia y
mueve el inters del investigador para buscar su solucin.
Para investigar es necesario contar primero con un problema para resolver, sin
embargo,, no hay un mtodo para detectar problemas, stos surgen cuando el
investigador encuentra una laguna terica dentro de un conjunto de datos conocidos, o
44

un hecho no abarcado pro una teora, un obstculo para el desarrollo de un proceso, la

obtencin de resultados o un acontecimiento que no encaja dentro de las expectativas
en su campo de trabajo de estudio. Desde luego, en necesario estar compenetrado en
la materia para encontrar problemas. Solo conociendo a fondo los fenmenos estudiados
y la estructura total de la teora que los contempla pueden detectarse las irregularidades
o las lagunas existentes en el cuerpo de conocimientos de su que hacer cotidiano. En la
investigacin operativa de servicios de salud, los problemas surgen del conocimiento
tcnico previo de los servicios de salud y su operacin, o de los problemas que surgen
en los servicios para otorgar stos y atender a la poblacin el problema es el punto de
partida de una investigacin; si no se identifica problema alguno, qu se va a
investigar?.
Es necesario recordar que muchos problemas sern propuestos por los usuarios de los
servicios y que, aunque el propsito de las investigaciones es resolver casos concretos y
limitados, es imprescindible para este fin, seguir el proceso de investigacin operativa
para resolverlos. Esta debe ser empleada preferentemente por cualquier profesional de
la salud en sus labores cotidianas, ante problemas para los que no tiene solucin.
Se han sugerido algunos elementos de anlisis para encontrar problemas dignos de
estudio:
1.
2.
3.
4.

analizar lo que uno mismo sabe en relacin al problema objeto de estudio;

buscar algunos puntos oscuros en el conocimiento relacionados con l;
atender las incongruencias y contradicciones observadas; y
analizar las conclusiones no demostradas.

Qu se hace para localizar un problema que se va a investigar? La manera ms directa

es formular preguntas; los criterios que se aplican para seleccionar un problema, por lo
general abarcan: Inters personal, importancia del problema y facilidad para manejarlo.
Una situacin problemtica requerir investigacin si rene las tres siguientes
condiciones:
1. debe existir una marcada diferencia o discrepancia entre la realidad observada y la
situacin ideal o prevista, por ejemplo, actividades realizadas contra los
programadas.
2. No se disciernen con claridad cules son las razones o casas de esta discrepancia lo
que justifica formular una pregunta de investigacin; y
3. Cuando haya ms de una respuesta posible a la pregunta formulada para el
problema.
I. Identificacin de problemas.
IDENTIFICACION DE UN PROBLEMA
Todo problema debe ser definido en su contenido y delimitado en el tiempo y en el
espacio, no hay esquemas para plantear problemas, sin embargo puede usarse la forma
gramatical interrogativa es decir, utilizando preguntas que se fundamenten en datos y
situaciones concretas. Las preguntas que pueden identificar un problema de
investigacin en salud se pueden clasificar en tres categoras, dependiendo de la clase
de informacin que se requiere.
45

1. Descripcin de problemas de salud cual solucin se requiere para fines de

planificacin. Es necesaria esta informacin para poder reformular polticas, planes y
programas.
2. Informacin necesaria para evaluar las intervenciones que ya se estn realizando
referente a los siguientes aspectos: cobertura de las necesidades de salud;
cobertura de los grupos vulnerables; calidad; costo beneficio y efectos y
repercusiones de las intervenciones.
3. Informacin necesaria para determinar situaciones problemticas que surgen durante
la aplicacin de las actividades de salud con objeto de analizar las causas posibles y
de encontrar soluciones.
Cuando se identifica un problema, se procede a relacionarlo con su contexto social e
histrico y en el caso de la investigacin operativa, con la organizacin del sistema de
salud y su regionalizacin operativa, los servicios otorgados, su impacto y los procesos
de stos, la productividad de los recursos y la satisfaccin de las necesidades de la
poblacin, entro otros enfoques.
Planteamiento del problema
No slo es necesario visualizar el problema, sino adems plantarlo adecuadamente. El
arte de plantear preguntas correctas se aprende gradualmente y no hay duda de que
muchas de las dificultades actuales provienen de la carencia de un dominio completo de
este arte; se dice que cuando un problema est bien formulado, se tiene ganada la mitad
del camino hacia su solucin. En efecto, el planteamiento va a establecer la direccin del
estudio para lograr los objetivos, de manera que los datos se recolecten teniendo en
mente esos objetivos a fin de darles el significado que les corresponde. Puede decirse,
que el planteamiento del problema ayuda al control de los errores en la investigacin,
dado que un anlisis del mismo permite establecer sus diferentes ramificaciones y sus
lagunas o carencias de conocimientos as como detectar las posibilidades de
introduccin de factores personales por parte del investigador.
El investigador se enfrenta, al plantear el problema, a dos preguntas: qu es lo que se
trata de resolver o de conocer? Y cmo se va a lograr?. Las respuesta a estas
preguntas no son tan fciles como aparentan, en realidad, se intenta encontrar
conexiones entre diversos elementos, denominados variables y explicar dicha relacin.
En el planteamiento debe contemplarse tanto al problema como a todos los dems
elementos de informacin o variables conectados con l. Para ello puede intentarse
enlistar todos los componentes o variables del problema y se selecciona una serie de
elementos que parezcan esta ms ntimamente ligados al mismo, basando la seleccin
en un marco terico, es decir, la inclusin de un elemento del problema en la lista estar
dada por la conexin terica aceptable de ste con los dems. Si no existe un
encadenamiento conceptual entre varios componentes, no ser posible encontrar un
significado a la investigacin.
El investigador debe tratar de visualizar las relaciones que espera encontrar entre las
diversas variables. Una tcnica auxiliar de que puede valerse el investigador para ello,
es el uso de diagramas.
Los diagramas ayudan a aclarar y especificar las relaciones entre las diversas variables;
constituyen un modelo, es decir, una representacin fragmentaria de la realidad,
auxiliando al investigador a determinar las variables para emplear en su investigacin y
46

el papel asignado a cada una, de acuerdo a su marco terico. Le ayudan, igualmente, a

establecer sus hiptesis y sus predicciones y, por lo tanto, a inferir cul ser la posible
tcnica estadstica a emplear al someter a prueba sus hiptesis de acuerdo al
planteamiento de stas. Inclusive, pueden auxiliarle a disear el formato de las tablas y
grficas que emplear para la presentacin de sus resultados que estn relacionados
con la tcnica estadstica que se empleara.
El diagrama debe disearse a base de rectngulos y flechas continuas o discontinuas.
Los smbolos convencionales mencionados anteriormente pueden servir para denotar los
significados:
1. Los nombres de las variables o elementos se escriben dentro de rectngulos.
2. Las flechas, que indican la direccin de la relacin, parten de la casilla con el nombre
e la (s) variable (s) independientes(s) que pueden considerarse como factores
causales en ocasiones y llega (n) a la que contiene el nombre de la (s) variable (s)
dependiente (s) que en ocasiones pueden ser consideradas como afectos.
3. Una flecha continua indica una relacin positiva, es decir, si se incrementa el valor de
la variable independiente se esperar un aumento (aun cuando no necesariamente
proporcional) en la variable dependiente.
4. Una flecha con lnea discontinua indica una relacin negativa. Dicho en otros
trminos, a cualquier incremento en la variable independiente corresponder un
decremento proporcional o no, en la variable dependiente, o bien, las disminuciones
en la independiente acarrearn aumentos en el valor de la dependencia.
En el siguiente ejemplo se analizan los factores que inciden en la demanda de los
servicios de salud:

AUMENTO DE LA POBLACION

DEMANDA DE SERVICIOS DE
SALUD

DISPERSION DE LA POBLACION

DEMANDA DE SERVICIOS DE
SALUD

Otro diagrama que puede utilizarse es el esqueleto de pescado de Ishikawa, en el cual

se relacionan los componentes de un fenmeno a ambos laos del eje como si fueran las
espinas de un pescado y a cada componente representado por una espina, se
correlacionan factores que tienen influencia en el componente, como se puede ver en el
ejemplo siguiente, en el que se analiza una problema de atencin mdica a la poblacin:

47

PERSONAL
MEDICO Y
PARAMEDICO

AMBIENTE

Nivel
socioeconmico

INSTALACIONES Y EQUIPO

capacitacin

Adecuado

Habilidades
Dispersin de
la Poblacin

Funcionando
Accesibilidad

Condiciones de
mantenimiento

Motivacin
ATENCION
MEDICA
Suficiencia

Funcionalidad

Tiempo de
Espera
Calidad

Oportunidad
de Suministro

MEDICAMENTOS

Duracin

SERVICIO O PROCEDIMIENTO

Para plantear problemas, el investigador deber traer a colacin una serie de razones
para explicar y justificar la relacin entre las variables. Este razonamiento constituye
parte del marco terico de la investigacin; en ltima instancia, el investigador intenta
establecer relaciones significativas entre dos o ms variables.
En algunos planteamientos, las relaciones entre los componentes del programa no son
tan obvias pero no hay que desesperarse porque la propia investigacin podr sealar
esas conexiones. En un principio, los elementos del problema pueden parecer dispersos
o inconexos, sin embargo, el marco terico de referencia va a servir de principio
unificador capaz de integrar en un conjunto armnico todos los componentes o variables.
Este marco terico da una visin de conjunto, haciendo resaltar aquellos componentes
debidamente integrados por estar ya confirmados, contrastndolos con otros que
requieren de una explicacin. Son precisamente estos ltimos los que pueden llegar a
convertirse en objetos de una investigacin. Por lo tanto, al examinar el problema desde
estas perspectivas tericas se pueden detectar con mayor precisin las variables por
considerar. Es decir, el marco terico conduce a una seleccin de variables justificando
racionalmente su posible conexin. La investigacin tiene por objeto verificar con
procedimientos adecuados esa supuesta relacin.
A continuacin se esquematizan los elementos indispensables que intervienen en el
planteamiento del problema:

48

1.

2.
PLANTEAMIENTO
PROBLEMA

Hacer preguntas para saber

qu es lo problemtico del
asunto o cuestin.

1.1 Se usan los elementos de anlisis.

Distinguiendo y jerarquizando:
2.1. Lo que realmente se sabe
2.2. Lo que no se sabe, que constituye DEL
el problema
2.2 Lo que se quiere saber.

Determinar fines y objetivos

3. Justificar el por qu y para qu

que se quiere estudiar e
investigar ese problema.

Tomando en cuenta:
3.1. La informacin que se maneja
3.2. Los esquemas tericos se
Conocen.
3.3. Los juicios de valor que se sostienen.
3.4. La capacitacin metodolgica y tcnica que
se tiene.
3.5 El tiempo de que se dispone

Aspectos a considerarse para la seleccin de un problema de investigacin

Es preferible seleccionar de acuerdo con las propias inclinaciones y preferencias, un
problema reducido en extensin. No importa que le tema constituya un grano de arena
dentro de la problemtica general, adems por reducido y limitado que pueda parecer un
problema, si se explora y analiza convenientemente, pronto surge toda una serie de
ramificaciones que le dan importancia y valor. Es preferible disminuir las pretensiones y
contentarse con estudiar en cada ocasin una reaccin, aspecto o parte del amplio
campo de un problema. No queda excluida, desde luego, la posibilidad de realizar
estudios e mayor dimensin, si as fuera necesario.
Al analizar un problema ya investigado, no basta leerlo sino ir formulando una serie de
cuestionamientos a medida que se avanza. Las preguntas para afrontar el problema
pueden ser: Cul es la teora que sustenta el trabajo en cuestin?, cules son las
dudas que se intenta aclarar?, est claramente definido el problema?, cules son las
hiptesis?, son inherentes al problema?, el mtodo seguido es objetivo?, cules son
los instrumentos empleados?, cul es el diseo de investigacin?, cul fue la
muestra?, pueden detectarse errores de muestreo?, cules son las medidas de
significacin estadstica empleadas?, los resultados son congruentes entre s?, los
resultados confirman las hiptesis?, los resultados on contrarios a los encontrados por
otros autores?, las conclusiones pueden derivarse lgicamente del marco terico de
referencia y de los resultados? y otras.
Algunas de estas preguntas slo son aplicadas a investigaciones informadas en
artculos de revistas cientficas, mientras otras pueden formularse en general. La
respuesta a algunas de las cuestiones antes anotadas pude brindar la oportunidad para
detectar fallas que sean rectificadas o algunas que deban ser llenadas mediante una
investigacin, o datos contradictorios que reclamen una mejor investigacin.
Papeles de la casualidad
A veces surgen hechos inesperados o desconcertantes, contradictorios a los supuestos
establecidos, pero que pueden tener repercusiones en diversos principios. Es muy
difundido al pensar que muchos descubrimientos cientficos se deben a la simple
49

casualidad; sin embargo, nicamente quien se encuentra preparado para obtener

provecho de pequeos detalles que para otros pasan inadvertidos o quien puede
encontrar significado donde otros no ven sino datos sin importancia u obstculos
insalvables, est en posibilidad de hacer aportaciones. La casualidad slo es fructfera si
est presente el investigador alerta. Adems, muchos investigadores o personas que
realizan investigacin han visto coronados sus esfuerzos y han realizado aportaciones
significativas al conocimiento, porque tenan curiosidad, por que sus mentes inquietas no
se conformaron con conocimientos incompletos, porque quisieron llegar al fondo de sus
problemas y sintieron el reto a sus talentos, planteado por las cuestiones a las cuales se
enfrentaban y contaron con e inters, la voluntad y el entusiasmo bsico para trabajar
intensa y positivamente.
Problemas que requieren investigacin
A veces puede parecer que los temas estn agotados, que los dems investigadores
han estudiado suficientemente las diferentes cuestiones y que ya todo es de sobra
conocido. Sin embargo vale la pena recordar que no hay cuestiones agotadas sino
hombres agotados en las cuestiones (Ramn y Cajal) y que tan infructuosa puede ser
una idea sin un mtodo, como un mtodo sin una idea.
Es importante utilizar algunas fuentes que pueden informar de la existencia de
problemas de investigacin:
a)
b)
c)
d)

Experiencias propias y ajenas en la temtica de investigacin.

Supuestos relativos al rea de estudio
Imaginacin del investigador
Necesidades insatisfechas en el rea del conocimiento

Revisin final de un problema planteado

A continuacin se enumera una serie de pasos para luna revisin final que permita
identificar plenamente un problema y definirlo:
1. Verificar la identificacin de un problema:
a) Hacer una breve descripcin del problema
b) Ampliar la descripcin del problema con la literatura disponible y a travs de sta,
estudiar ms a fondo el problema.
c) Enfocar la atencin hacia los aspectos ms importantes del problema a investigar.
2. Utilizar la descripcin del problema y con ella realizar una prueba preliminar para
verificar que se ha identificado el problema:
a) Buscar la discrepancia entre lo que es y lo que debe ser
b) Redactar la principal pregunta que fue planteada para identificar el problema.
c) Sugerir dos o ms respuestas posibles.
3. Enriquecer la descripcin con elementos relativos al tema basado en la literatura
existente, estadsticas de servicios disponibles, opiniones d especialistas y toda clase
de informacin pertinente. Deben buscarse conceptos tericos y variables
operacionales que pudieron haberse pasado por alto. Debe elaborarse una lista de
estos aspectos y variables conforme aparezcan.
De ser posible, responder a las siguientes preguntas:
Cul es la incidencia y prevalencia del problema?
Cules son las reas geogrficas afectadas?
50

Qu sectores de la poblacin son afectados por el problema?

Cules son las causas probables del problema?
Cules son los resultados de otras investigaciones?
Qu se ha hecho anteriormente para solucionar el problema?
Qu tan exitosos fueron los esfuerzos anteriores?
Qu aspectos importantes del problema quedaron sin solucin?

4. Redactar de nuevo la identificacin y descripcin del problema, integrar todos los

elementos reunidos a partir de la informacin disponible, siguiendo el esquema:
descripcin de la situacin; discrepancia; pregunta; respuestas posibles; delimitar
bien el problema y concentrarse en los aspectos ms importantes que deben
investigarse.
5. El documento preparado deber se ledo por una o ms personas para confirmar su
claridad y precisin. Si el problema no est claro, si la discrepancia entre lo que es y
lo que debe ser no es evidente, ser necesario volver a empezar su planteamiento.
II. Criterios para asignar prioridad a problemas de investigacin.
Nota
Si los administradores de salud que requirieron el estudio o los participantes en el taller
Junto con sus administradores de salud y los lderes de la comunidad hubieran
seleccionado ya los temas antes del taller. S los equipos de participantes tuvieran
necesidad de examinar nuevamente los temas de investigacin que seleccionaron
antes del taller.
1. IDENTIFICACIN DEL PROBLEMA
Si la respuesta a la pregunta de investigacin fuera obvia, se trata entonces de un
problema de gestin que puede resolverse sin ninguna investigacin ulterior. Si, por
ejemplo, en un proyecto de saneamiento no se dispusiera de los materiales esenciales
de construccin, tales como el cemento, durante gran parte del perodo del proyecto,
debera tratarse de conseguir un suministro de cemento en lugar de embarcarse en una
investigacin para averiguar los motivos por los que el proyecto no lleg al logro de sus
objetivos.
Se presentaron una serie de preguntas de investigacin que pudieran plantearse en los
diversos niveles del sistema de salud.
Estas preguntas pueden ampliamente clasificarse en tres categoras, dependiendo de la
clase de informacin que se requiera:
1. Descripcin de problemas de salud cuya solucin se requiere para fines de
planificacin.
Los planificadores necesitan saber la magnitud y la distribucin de las necesidades de
salud, as como los recursos sanitarios para poder formular polticas adecuadas y
establecer los planes de intervencin.
2. Informacin necesaria para evaluar las intervenciones que ya se estn realizando
respecto a:
Cobertura de las necesidades de salud
Cobertura de los grupos meta
Calidad
Costo
Efectos/repercusiones
51

para evaluar el progreso y la necesidad de ajustes ordinarios.

3. Informacin necesaria para determinar situaciones problemticas que surgen
durante la aplicacin de las actividades sanitarias, con objeto de analizar las causas
posibles y de encontrar soluciones.
Aunque la investigacin en apoyo de la planificacin y evaluacin (Categoras 1 y 2
anteriormente mencionadas) constituyen un foco importante de la ISS, los mdulos se
concentrarn en la tercera categora, puesto que los administradores de nivel medio se
enfrentan frecuentemente con problemas de este tipo. Sin embargo, se supone que las
aptitudes para la investigacin adquiridas en el presente curso sern tiles en el campo
ms amplio de la planificacin y de la evaluacin.
Una situacin problemtica requerir investigacin si rene las tres siguientes
condiciones:1
1. Debe existir una observada diferencia o discrepancia entre la realidad y la
situacin ideal o prevista;
Este prrafo ha sido adaptado de Fisher et al. (1983).
2. No se ven claramente los motivos de esta diferencia (por lo que tiene sentido
formular una pregunta de investigacin); y
3. Debe haber ms de una respuesta posible a la pregunta o solucin del problema.
Por ejemplo:
Situacin problemtica
En el Distrito X (145.000 habitantes), las condiciones sanitarias son malas
(solamente en el 5% de las viviendas hay retretes), son muy comunes enfermedades
relacionadas con el mal saneamiento, tales como hepatitis, gastroenteritis, y
gusanos. El Ministerio de Salud ha iniciado un proyecto de saneamiento cuyo
objetivo consiste en aumentar anualmente el nmero de viviendas con retretes en un
15%. Mediante el proyecto se proporcionan los materiales y del trabajo se encarga la
poblacin. Dos aos ms tarde, solamente se ha logrado menos de la mitad del
objetivo previsto.
Discrepancia
El 35% de las viviendas deben tener retretes, pero solamente el 15% los
tiene. Pregunta para la investigacin Cules son los factores que permiten
explicar esta diferencia? Respuestas posibles
1. Factores relacionados con los servicios, tales como el olvido de informar
adecuadamente y de implicar a los habitantes, embotellamientos en el suministro
de materiales, diferencias de capacitacin y eficacia del personal sanitario.
2. Factores relacionados con la poblacin, tales como la falta de una
comprensin adecuada en la comunidad de la relacin entre enfermedad y
saneamiento, o, el hecho de que se interesan ms por otros problemas.

52

COMO ASIGNAR PRIORIDAD A PROBLEMAS PROPUESTOS PARA

INVESTIGACION.
El
objetivo de la Investigacin Operativa de Servicios de Salud es proporcionar
informacin para que se adopten decisiones conducentes a mejorar la atencin de salud,
el funcionamiento de los Servicios de Salud y su relacin con los factores que los afectan
a fin de dar fundamentacin racional para la creacin y modificacin de polticas y de la
planeacin e implantacin de nuevos programas e intervenciones. En el anlisis de los
problemas que han de investigarse, deben participar aquellos a los que incumbe la
responsabilidad de atender las condiciones de salud de la comunidad. Entre stos,
formuladores de polticas, administradores e servicios de salud, personal que otorga
directamente atenciones de salud, lderes de la comunidad e investigadores.
Criterios tcnicos-administrativos establecidos por la OPS/OMS para asignar
prioridad a problemas
Cada uno de los problemas a los que la investigacin pretende dar una solucin, tiene
que examinarse en funcin de determinadas directrices o criterios. Antes de decidir
acerca de un problema de investigacin, cada uno de los propuestos debe compararse
con todas las dems opciones.
Dado que el objetivo de la ISS es el de proporcionar informacin para que se adopten
decisiones conducentes a mejorar la atencin de salud, en la seleccin y en el anlisis
de los problemas que han de investigarse deben intervenir aquellos a los que incumbe la
responsabilidad de atender a las condiciones sanitarias de la comunidad.
Entre estos deben incluirse los administradores de los servicios de salud y los de otros
organismos conexos, tales como trabajadores de atencin de salud y lderes de la
comunidad, as como investigadores.
Cada uno de los problemas a los que la investigacin pretende dar una solucin tienen
que examinarse en funcin de determinadas directrices o criterios. Pueden prestarse a
opcin diversas ideas. Antes de decidir acerca de un tema de investigacin, cada uno de
los temas propuestos debe compararse con todas las dems opciones. Pueden ayudar
en este proceso las directrices o criterios analizados a continuacin:
Criterios para seleccionar un tema de investigacin
1. Pertinencia
5. Posibilidad de aplicacin
2. Ausencia de duplicacin
6. Urgencia de los datos necesarios
3. Viabilidad
7. Asentimiento moral
4. Asentimiento poltico

1. Pertinencia
El problema seleccionado debe ser prioritario, considerndolos problemas graves de
salud que afectan a un gran nmero de personas o los problemas mas complicados con
los que se enfrentan los administradores de salud o directivos de una regin dada. Las
preguntas que deben plantearse son: Quines estn afectados? Cul es la magnitud
o extensin del problema? Qu tanta es la trascendencia del problema?.
El tema seleccionado debe ser un problema prioritario. Entre las preguntas
planteadas pueden citarse las siguientes:
Cul es la magnitud o extensin del problema?
53

 Quin est afectado?

Cul es la seriedad del problema?
Trate de pensar en problemas graves de salud que afectan a un gran nmero de
personas o en los problemas ms serios con los que se enfrentan los
administradores de la zona en la que usted trabaja.
Considere tambin la pregunta de percibe el problema como importante. Los
administradores de salud, el personal de salud y los miembros de la comunidad
pueden considerar el mismo problema desde distintas perspectivas. Por ejemplo, los
miembros de la comunidad pueden dar mayor prioridad a preocupaciones de ndole
econmica que a otros problemas de salud pblica. Para asegurarse de que
participan plenamente todas las partes interesadas, es aconsejable definir el
problema de tal forma que todos se interesen por resolverlo.
Nota:
Si usted considera que un tema no es pertinente, no merece la pena que contine
con su clasificacin pues en tal caso debe eliminarlo de su lista.
De acuerdo a una ponderacin, la escala de medicin de la pertinencia es la siguiente:
0 = No pertinente, cuando no rene ninguna de las caractersticas analizadas
1 = Pertinente, cuando rene al menos dos de las tres caractersticas
2 = Absolutamente pertinente, cuando rene las tres caractersticas
2. Ausencia de duplicacin
Es importante averiguar si el problema propuesto ha sido objeto de investigacin ya sea
dentro de la regin de estudio o en otras de condiciones similares. Si el problema ya se
ha investigado, debern examinarse os resultados para averiguar si quedan sin
respuesta importantes preguntas que merecen ser objeto de una investigacin ulterior,
en cuyo caso se puede elegir como problema de investigacin. En caso de que las
investigaciones analizadas den solucin a todas las preguntas, conviene seleccionar otro
problema.
Antes de que se decida a emprender un estudio, es importante averiguar si el tema
propuesto ha sido ya objeto de investigacin, ya sea dentro de la zona de estudio ya sea
en otra zona de condiciones similares. Si el tema ya hubiera sido objeto de investigacin,
deberan examinarse los resultados para averiguar si han quedado sin respuesta
importantes preguntas que mereceran ser objeto de una investigacin ulterior. De no ser
as, debe seleccionarse otro tema.
Nota:
Considere tambin atentamente si puede encontrar respuestas al problema con datos
ya disponibles, no publicados y a base de sentido comn. De ser as debe eliminar el
tema de su lista.
La escala e medicin es la siguiente:
0 = Se dispone de informacin suficiente
1 = Se dispone de informacin pero sta no cubre determinados temas importantes
2 = NO se dispone de informacin fidedigna en la que pueda basarse la solucin de los
problemas
Cabe sealar que la investigacin operativa busca una solucin a los problemas en
estudio que son especficos de cada unidad y su entorno social, por lo que no siempre
es vlido aplicar soluciones obtenidas en otros contextos sociales.
54

3. Viabilidad
En todos los casos hay que tomar en cuenta la complejidad del problema y los recursos
que sern necesarios para efectuar el estudio: personal, equipo, recursos financieros
disponibles o en su caso, la probabilidad y posibilidad de disponer de ello.
Examine el proyecto que propone y considere la complejidad del problema y los recursos
que sern necesarios para llevar a cabo el estudio. Deben tenerse en cuenta en primer
lugar las cuestiones de personal, tiempo, equipo y dinero disponibles en la localidad.
Cuando en el lugar no sean suficientes los recursos que seran necesarios para realizar
el proyecto, deben tenerse en cuenta los recursos disponibles en el plano nacional; por
ejemplo en las dependencias de investigacin, consejos de investigacin o
universidades locales. Por ltimo, explore la posibilidad de obtener asistencia tcnica y
financiera de fuentes externas.
La escala de medicin es la siguiente:
0 = el estudio no es viable ocn los recursos disponibles para complejidad del problema
1 = Estudio posiblemente viable con los recursos disponibles
2 = Estudio absolutamente viable con los recursos disponibles
Cuando en la unidad no sean suficientes los recuros necesarios para realizar el
proyecto, hay que establecer coordinacin con otras reas admnistrativas, por ejemplo,
jurisdicciones, Consejos de Investigacin Estatales, Universidades locales y alguans
otras dependencias dedicadas a la investigacin. Tambin hay que tener en cuenta la
asistencia tcnica y financiera de fuentes externas.
4. Asentimiento poltico
Es conveniente invetigar un problema en el que las autoridades estn interesadas y al
que estn dispuestas a apoyar. Esto aumenta la posibilidad de que las recomendaciones
del estudio se llevena la prctica. En algunas ocasiones, se puede juzgar que se
requerira realizar un estudio para demostrar la necesidad de ajustes en las polticas
operativas de servicios de salud, en cuyo cso se debe procurar interesar desde las
primeras etapas a los responsables de formular esas polticas para que haya una menor
posibilidad de confrontaciones posteriores.
En general es aconsejable investigar un tema en el que las autoridades estn
interesadas y al que estn dispuestas a apoyar. Esto aumentar la posibilidad de que los
resultados del estudio se lleven a la prctica. Sin embargo, en algunas circunstancias,
usted puede juzgar que se requerira realizar un estudio para demostrar la necesidad de
ajustes en la poltica del gobierno. En tal caso, debe procurar de modo especial interesar
desde las primeras etapas a los responsables de polticas para que haya una menor
posibilidad de confrontaciones ulteriores.

La escala de medida es la siguiente:

0 = Los responsables de las polticas no consideran aceptable el problema
1 = Problemas aceptable, bajo ciertas consideraciones de los responsables.
2 = Problemas plenamente aceptable sin ninguna observacin.

55

5. Posibilidad de aplicar los resultados y las recomendaciones

Depender no solamente del visto bueno de las autoridades, sino tambin de la
disponibilidad de recusos humanos, materiales y tecnolgicos para aplicar las
recomendaciones. Tambin influye en la ejecucin de las recomendaciones, la opinin
de los posibles usuarios y del personal responsable de los servicios de salud.
Hay alguna posibilidad de que se lleven a la prctica las recomendaciones del estudio?
Esto depender no solamente del visto bueno de las autoridades, sino tambin de la
disponibilidad de recursos para ejecutar las recomendaciones. Tambin influir en la
ejecucin de las recomendaciones la opinin de los posibles clientes y del personal
responsable.
La escala de medida es la siguiente:
0 = Ninguna probabilidad de que se lleven a la prctica las recomendaciones
1 = Alguna probabilidad de que se lleven a la prctica las recomendaciones
2 = Absoluta probabilidad de que se llevena la prctica las recomendaciones
6. Urgencia de la necesidad de los datos
Con qu urgencia se necesitan los resultados para tomar decisiones? Qu pare de la
investigacindebe realizarse inmediatamente y qu parte puede relegarse a fecha
posterior?. Para contestar estas preguantas debern analizaras el problema y el
contexto administrativo y social en que se plantea la investigacin.
Con qu urgencia se necesitan los resultados para tomar decisiones? Qu parte de la
investigacin debe realizarse inmediatamente y qu parte puede relegarse a fecha
posterior?
La escala de medida es la siguiente:
0 = La informacin necesaria no es urgente
1 = La informacin necesita utilizarse pero puede aceptarse una demora de varias
semanas
2 = lso datos son necesarios con urgencia para la otma de decisiones
7. Asentimiento moral/Etica en la Investigacin
En toda investigacin debe consutarse y aplicarse el Reglamento de la Ley General de
Salud en Materia de Investigacin para la Salud; el Artculo 17 del citado Reglamento
considera como riesgo propio de la investigacin, la probabilidad de que el sujeto de la
misma sufra algn dao ocmo consecuenica, inmediata o tarda; la Investigacin
Operativa de Servicios de Salud, generalmente no causa daos a terceros.
Siempre debe tenerse en cuenta la posibilidad de que la realizacin de la investigacin
pueda causar daos a un tercero. Por consiguiente, examine el estudio que propone
realizar y considere las importantes cuestiones ticas siguientes:
Hasta qu punto aceptarn la investigacin aquellos que son objeto del estudio?
(Debe prestarse especial atencin a la sensibilidad cultural).
Puede obtenerse el consentimiento, con conocimiento de causa, de aquellos que van
a ser objeto de la investigacin?
Se tendr en cuenta la condicin en que se encuentran las personas objeto de la
investigacin? por ejemplo si durante el estudio se comprueba que algunas personas
56

requieren tratamiento, se llevar ste a la prctica? Qu pasara si el tratamiento

interfiriera con los resultados de su estudio?
Estos criterios pueden medirse mediante las siguientes escalas de valores:
Segn el riesgo, las investigaciones se clasifican en:
Investigacin sin riesgo. Corresponde a estudios que emplean tcnicas y mtodos de
investigacin experimental retrospectivos y aquellos en que no se realiza inguna
intervencin o modificacin interncionada en las variables fisiolgicas, psicolgicas y
sociales de los individuos que paticipan en el estudio, como es el caso de la mayor
parte de las investigaciones operativas en el campo de Servicios y Sistemas de
Salud.
Investigacin con riesgo mnimo. Estudios prospectivos qu emlean el registro de
datos a travs de procedimientos comunes en exmenes fsicos o psicolgicos de
diagnstico o tratamiento rutinarios.
Investigacin con riesgo mayor al mnimo. Son aquellas en que las probabilidades de
afectar al sujetos son significativas.
La escala de medicin es la siguiente:
0 = Problemas ticos de importancia
1 = Problemas ticos de poca importancia
2 = Ningn problema tico
ESCALAS PARA VALORAR LOS TEMAS DE INVESTIGACIN
Pertinencia
1. = No pertinente
2. = Pertinente
3. = Muy pertinente
Ausencia de duplicacin
1. = Se dispone ya de informacin suficiente
2. = Se dispone de informacin pero sta no cubre determinados temas importantes
3. = No se dispone de informacin fidedigna en la que pueda basarse la solucin de los
problemas
Viabilidad
1. = El estudio no es viable con los recursos disponibles
2. = Estudio viable con los recursos disponibles
3. = Estudio muy viable con los recursos disponibles
Asentimiento poltico
1. = Los dirigentes responsables de la poltica no consideran aceptable el tema
2. = Tema ms o menos aceptable
3. = Tema plenamente aceptable
Posibilidad de aplicacin
1. = Ninguna probabilidad de que se lleven a la prctica las recomendaciones
2. = Alguna probabilidad de que se lleven a la prctica las recomendaciones
3. = Bastante probabilidad de que se lleven a la prctica las recomendaciones

57

Urgencia
1. = La informacin no es urgentemente necesaria
2. = La informacin podra utilizarse inmediatamente pero sera aceptable una
demora de varios meses
3. = Los datos son urgentemente necesarios para la toma de decisiones
Asentimiento moral
1. = Problemas ticos de importancia
2. = Problemas ticos de poca importancia
3. = Ningn problema tico

Criterios para la seleccin de problemas y sujetos de estudio basados en un

anlisis con enfoque de riesgo.
La seleccin de problemas y sujetos de estudio con enfoque de riesgo se basa en lo
siguiente:
1. Identificacin de grupos humanos vulnerables en el rea de estudio
2. Identificacin y anlisis de los factores de riesgo
3. Identificacin de los problemas de saldu pblica y de administracin de servicios de
salud
Identificacin de grupos humanos vulnerables en el rea de estudio
La existencia de grupos humanos vulnerables puede reconocerse a travs de la
desigualdad en las condiciones de vida de los distintos grupos socioeconmico. Se
considera como grupo humano vulnerable a un conjunto de individuos con oportunidades
y condiciones de vida inferiores a las de otros grupos que tambin integran una sociedad
dada. Se caracteriza habitualmente por la distribucin de lapobreza y la insatisfaccin de
las necesiddes bsicas, incluyenod las de salud. Desde el punto de vista operativo, los
factores que permiten identificar a estos grupos, se refieren alacceso a los servicios
pblicos, la salud ambiental, la vivienda adecuada, la educacin, el empleo y el ingreso.
Identificacin y anlisis de los factores de riesgo
Una vez identificado un grupo vulnerable con base en sus condiciones de vida se
procede al anlisis de los factores de riesgo para su salud.
Se debe recordar que la estrecha relacin entre estos factores permite la alternancia de
unos u otros. Para los fines del sector Salud, es fundamental que los factores
seleccionados sean lo suficientemente sensibles para caracterizar las condiciones de
vida.
Identificacin de os problemas de salud pblica y de administracicn de servicios
de salud
En esta rea es importante definir los problemas actuales, los potenciales y los
previsibles y la interferencia de factores relacionados ocn la geston de servicios, sistema
de suministros, otorgamiento de los servicios y otros.

58

Valores de Criterios
La valoracin de los factores que identifican un problema y el establecimiento de
prioridades aplicando los criterios anteriores, se basa en:
a) Magnitud del problema
La magnitud de los problemas de salud se expresa en tasas especficas de morbi
mortalidad, letalidad segn edad, sexo, causa, etc, asc omo por indicadores de
otrogamientode servicios, cobertura, accesibilidad, disponibilidad de recursos y otros.
Aun que no siempre la informacion est disponible, por lo general es posible lograr una
aproximacin bastante exacta a travs de los datos recopilados rutinariamente.
b) Relevancia del problema
Si bien la relevanica del problema es ocn frecuenica la base delestablecimiento de
prioridades para su atenicn, esta idea es compleja, la relevanica de uanaenfermedad, la
muerte o el impacto de un problema administrativo para el otorgamiento de servicios
puede medirse en trminos del nmero de aos de expectativa de vida perdida, la
prdida econmica para la comunidad, la dependencia impuesta como consecuencia del
problema desalud, la falta de cobertura, el otorgamiento oportuno de los servicios, la
caliad de los mismosy otros. Para medir muchas de estas variables, probablemente no
existan datos y la importancia que se atribuye a cada una vara de regin en regin.
Los clculos de relevancia deben hacerse despus de una discusin con el personal de
los servicios de salud locales para aprovechar la experiencia del mismo.
c) Beneficios con la reduccin de un problema
Se relaciona con la reduccin o solucin del problema obtenidos de cada accin o
recurso que se utilice para su control. Algunos problemas son simples y fciles de
cotrolar; otros requieren precisamente por su complejidad e impacto, de una
investigacin para su solucin.
d) Importancia para la comunidad
La orientacin sobre cules son las principales reas de inters local, puede obtenerse
de diversos supuestos (autoridades locales, autoirdades regionales, programa de
Reforma del Sector Salud, instiuciones de salud, grupos voluntarios). Lo importante n
esta etapa es determinar si lasprioridades locales pudieran tener discrepancia con las
prioridades que surgen de los clculos de la magnitud, gravedad y revencin del
problema por resolver.
Los problemas de salud no son estticos, por lo que deben tomarse en cuenta los
cambios que con el tiempo se producen en ellos, as como las transformaciones
derivadas de los cambios socioeconmicos, del ambiente y del sistema de salud.
Algunos problemas de salud, no slo por su connotacin biolgica o epidemiolgica sino
desde su enfoque de planeacin y administracin de servicios, pueden estar declinando
rpidamente, mientras que otros pueden ir en aumento o, en el mejor de los casos,
mantenerse estticos durante cierto nmero de aos. Un examen de las tendencias del
pasado por lo general mostrar si el problema est aumentando o disminuyendo y
entonces con frecuencia es posible prevenir las tendencias futuras. Las tendencias
59

deben tomarse en consideracin en el estableminieto de prioridades. A los problemas

de salud que parecenesar aumentado, debe drseles una mayor prioridad que aquellos
que estn estticos o disminuyendo.
COMPONENTES DE LA PREGUNTA DE INVESTIGACION:
Toda pregunta de investigacion debe de llevar un Un ADVERBIO DE PREGUNTA (Qu,
cmo, cundo, dnde, porqu) que orienta la direccin de la investivacion (Descriptivo,
anlitico, evaluativo, etc), un NUCLEO DEL PROBLEMA (Variable efecto Dependiente
teniendo en cuenta que lso descriptivos solo tiene una variable efecto) y un
COMPLEMENTO
que nos da las relaciones funcionales del objeto (Variable
Independiente (Causa) Define los terminos del trabajo de investigacion --- Variable
Dependiente (Efecto) )

Por ejemplo:
Cules (Advervio
de pregunta) son los factores que intervienen (Variable
Independiente) en la escasa utilizacin de los serviciosde saldu ( Variable Dependiente)
por parte de los adolescentes de 10-19 aos de edad (Complemento)?

PLANTEAMIENTO DE LA HIPOTESIS:
Una hipotesis de investigacin nos da la explicacin o preciccion de la relacin que
existe entre uno o ms factores y el problema de estuido, el ucal puede someterse a
prueba.
PRINCIPIOS DE CAUSALIDAD:
Temporalidad: la causa antecede al efecto
Fuerza de la asociacin: intensidad de que la causa produzaca el efecto
Gradiente: x canteidad de causa tiene x cantidad de efecto
Especificidad: ara un efecto concreto hay una causa concreta
Consistencia de la asociacin: Reproducible en otros grupos con caractersticas
similares
Plausibilidad: no tine contradiccin lgica, exste coherencia con el conocimiento
prevalente
Analoga: Tesis- antitesis
Argumentable: la medicin se basa en modelos aplicables a la demostracin
COPONENTES DE LA HIPOTESIS:
Una hipotesis debera estar compuesta de un NUCLEO DEL PROBLEMA (Variable
Dependiente), UNA CAUSA ( Variable Independiente), y UN COMPLEMENTO por
ejemplo: La utilizacin de los serivicos de salud (VD) por parte de los acolescentes de
10-19 aos de edad es baja durante el periodo escolar, debidoa que las u.s. primer nivel
solo dan atencin por las maanas.
CLASIFICACION DE LAS HIPOTESIS:
Las hipotesis se clasifican en hiptesis de trabajo que a su vez se dividen en Nulas (Ho)
Y Alternativas (Ha) e hiptesis Estadsticas que tambien se dividen en Nulas (Ho)
Y Alternativas (Ha).
60

EJERCICIO: El equipo de Salud del Distrito Chobe selecciona un proyecto de

investigacin.
Introduccin del ejercicio.
El Equipo de Salud del Distrito Chobe, responsable de la salud de una poblacin de
125.000 habitantes, debe Optar; por uno de los siguientes temas importantes de
estudio:
Opcin l'
La primera opcin consiste en estudiar mtodos para motivar a las comunidades a que
cooperen voluntariamente con su trabajo para instalar sistemas de abastecimiento de
agua.
En l Distrito Chobe, las aguas de los retretes van a los arroyos y estos sirven tambin
de fuente para abastecimiento de agua. Los estudios de morbilidad demuestran que
prevalece extremadamente la diarrea e infecciones crnicas de parsitos intestinales,
UNICEF ha ofrecido proporcionar tuberas plsticas gratis si los aldeanos proporcionan
libremente horas de trabajo para instalar los sistemas de abastecimiento de agua de la
comunidad a partir de manantiales protegidos.
Dado que l terreno es rocoso, se requerir una gran cantidad de trabajo para cavar las
zanjas por las que discurran las tuberas de plstico. Parecera necesario qu las
tuberas fueran subterrneas puesto que si estuvieran expuestas a la intemperie se
prestaran habitualmente a que los aldeanos las cortaran para obtener agua; Sin
embargo no parece que los hombres d la aldea estn muy dispuestos a cavar las
zanjas; la creencia de que el agua tiene un poder purificador y que de ningn modo
puede ser peligroso lo que se disuelve la corriente parece ser un escolto frente al
aumento de la motivacin.
El Equip de Salud de Distrito, alentado por UNICEF para tomar medidas y
consciente de que en proyectos piloto de los distritos circundantes se lleg a motivar
con xito a la poblacin, desea realmente actuar. Hasta el presente, no se ha recibido
ninguna respuesta a las invitaciones enviadas a los lderes de la aldea para asistir a
programas de capacitacin diseados para demostrar la forma en que stos podran
elaborar y mantener sus propios sistemas de abastecimiento de agua.
Estudio propuesto: El equipo de Salud de distrito propone realizar una rpida
evaluacin en cuatro aldeas, dos en le lugar del proyecto piloto de distritos vecinos y
dos en le distrito Chobe, para averiguar:

Cules fueron los factores que influyeron para que la comunidad del distrito
vecino se interesara por el proyecto.
Si sera posible aumentar el inters de la poblacin en el proyecto,
proporcionando informacin ms precisa acerca de la relacin entre el agua
contaminada y las enfermedades.
Si sera posible mantener enterradas solamente un mnimo de las tuberas, en
caso de que toda la poblacin (hombres y mujeres, jvenes y adultos)
estuviera implicada en el proyecto y en caso de que representantes de todos
estos grupos participaran en el Comit de abastecimiento de agua de la aldea.
61

El equipo proyectara entrevistas a las autoridades encargadas de los proyectos en los

distritos vecinos y realizar tres debates de grupos meta en cada una e las aleas: uno con
los hombres, uno con las mujeres y uno con hombres y mujeres para explorar la
respuesta a las preguntas formuladas.
La segunda opcin consiste en examinar los motivos del supuesto aumento de la
mortalidad perinatal de nios nacidos en el Hospital del Distrito. Varios miembros de la
comunidad han manifestado su preocupacin por el hecho d que mujeres a punto de
dar a luz vuelven a casa del Hospital del Distrito "sin el beb Antes de dirigirse al
gobierno con el problema piden una explicacin de tos trabajadores de salud.
El Equipo de Salud de Distrito desea impedir que la comunidad se dirija a las
autoridades. En primer lugar, desean evaluar si en realidad la mortalidad perinatal en
los partos ocurridos en el Centro de Salud del Distrito ha aumentado en los ltimos
cinco aos y, de ser as, cmo podra explicarse este hecho.
Estudio propuesto: El Equipo de Salud de Distrito proyecta analizar los registros de las
salas de maternidad en los ltimos diez aos para investigar si de hecho se observ
una tendencia ascendente en la proporcin de muertes. Cul es la causa de cada
muerte registrada? Podra haberse impedido la muerte ya sea mediante un cuidado
ms: intensivo en la sala de maternidad o mediante cuidados previos antes del
nacimiento o si los TBA y las dependencias perifricas remitieran los casos de ms
riesgo a otros hospitales. Podran explicarse de otra forma las muertes?.
Adems de examinar los registros, el Equipo de Distrito proyectara entrevistar al
personal de la sala de maternidad del hospital del distrito y de cinco dependencias de
salud perifricas. Adems, los TBA serian entrevistados y tendran lugar debates del
grupo meta con grupos de mujeres, de edades comprendidas entre 15 y 45 aos, en
las cinco aldeas.
Directrices
Valore las dos propuestas en grupos pequeos, utilizando el formulario de la pgina
Siguiente y preprese para defender su opcin preferida en la sesin plenaria. (Al
valorar los temas segn los criterios, puede consultar las "Escalas para valorar los
temas de investigacin" presentadas inmediatamente antes de este ejercicio o utilizar
el resumen de escalas que figura al fina de la hoja de valoracin.)

4.Asentim
iento
5.Posibilid
ad
de
6.Urgenci
a de los
7.Asentim
iento

Tema propuesto
1.- Sistemas de
abastecimiento de
agua
de
la
comunidad.

1.Pertinen
cia.
2.ausenci
a
de
3.Viabilida
d

EJERCICIO

Total

2.Mortalidad
perinatal.
Escala de valoracin: 1= baja, 2= media, 3= alta.

62

7.- Asentimiento moral

6.- Urgencia de los datos

5.- Posibilidad de aplicacin

4.- Asentimiento poltico

3.- Viabilidad

2.- ausencia de duplicacin

Tema
Propuesto
1

1.- Pertinencia.

TRABAJO DE GRUPO
Hoja de valoracin para el trabajo en grupos
Criterios de Seleccin del tema de investigacin

Total

2
3
4
5
6
7
8

Escala de valoracin: 1= baja, 2 = media, 3 = alta

63

ANLISIS Y
EXPOSICIN DEL
PROBLEMA

64

ANLISIS Y EXPOSICIN DEL PROBLEMA

OBJETIVOS
Al terminar esta sesin, usted debe ser capaz de:
1. Analizar un problema seleccionado y los factores que influyen en el mismo.
2. Preparar la exposicin del problema para la propuesta de investigacin que haya
de elaborar durante el curso.
I. Anlisis del problema
II. Decisin acerca del alcance y del ncleo de la investigacin
I. Enunciacin del problema
1. ANLISIS DEL PROBLEMA
En la ISS, el investigador necesita frecuentemente investigar acerca de un problema con
el que no est muy familiarizado. Puede ser que los trabajadores de salud y los
administradores o miembros de la comunidad estn mucho ms familiarizados con el
problema. Pero incluso stos puede ser que nunca hayan prestado atencin crtica a los
diversos aspectos del problema.
Un anlisis sistemtico del problema que hayan completado en colaboracin los
investigadores, los trabajadores de salud, los administradores y los representantes de la
comunidad constituye un paso verdaderamente esencial en el diseo de la investigacin,
dado que:
1. Todos los interesados pueden aunar sus conocimientos del problema;
2. Se aclara el problema y los factores que posiblemente hayan contribuido al mismo;
y
3. Se facilita la toma de decisiones respecto al ncleo y al alcance de la investigacin.
Nota
En el marco de un taller puede que sea imposible obtener el aporte de todos los
interesados. Inmediatamente despus de celebrarse el taller y antes de que se finalice
la propuesta, debe pedirse la opinin de todos aquellos que no pudieron ser consultados
(p. Ej., el personal local de salud o los lderes de la comunidad).
Etapas en el anlisis del problema
Etapa 1 Conocer bien el punto de vista de los administradores, de los trabajadores de
atencin de salud y de los investigadores en relacin con el problema
Frecuentemente los administradores y los trabajadores de atencin de salud expresan
en trminos amplios o vagos sus campos de inters en el entorno del sistema de
salud. Por ejemplo;
"Es necesario examinar la atencin a pacientes diabticos"
"Deben evaluarse los servicios de pacientes no hospitalizados."
"Debe investigarse el hecho de que se hace caso omiso de los servicios perifricos."
Durante los debates iniciales con los administradores y trabajadores de atencin de
salud que estn interesados en el problema, frmese una idea clara de los asuntos
implicados haciendo una lista de los problemas que interesan a dichas personas y
segn la apreciacin de las mismas.
65

Recuerde que existe un problema siempre que haya una discrepancia entre "lo que
es" y "lo que debera ser". Por consiguiente, los problemas observados deben
expresarse de tal forma que se ilustre dicha discrepancia.
Por ejemplo, los administradores y trabajadores de atencin de salud pueden
determinar que en la preocupacin general de "examinar las necesidades de atencin
a los pacientes diabticos" se incluyen los siguientes problemas:

Insuficiente comprensin de la diabetes y de las medidas de atencin

personales por parte de los pacientes diabticos y de sus parientes;
Insuficientes servicios perifricos para atencin de seguimiento a largo plazo;
ndice excesivo de readmisiones de diabticos;
Gestin inapropiada de las complicaciones de pacientes diabticos;
Elevada proporcin de complicaciones diabticas;
Descuido de los pacientes en cuanto a cumplir con medidas teraputicas; etc.
Etapa 2 Especifique con ms detalles y describa el ncleo del problema.
Debe tratar de identificar el ncleo del problema y cuantificarlo. Mirando al ejemplo
analizado en la Etapa 1 puede decidir que en el ncleo del problema estn incluidas:
La elevada proporcin de readmisiones de pacientes diabticos (discrepancia entre
lo que son y lo que deberan ser los servicios);
La elevada proporcin de complicaciones diabticas (discrepancia entre lo que es y
lo que debera ser la salud de los pacientes);
Debera tratar de describir con ms detalles:

La naturaleza del problema; la discrepancia entre "lo que es" y lo que usted
preferira que la situacin fuera, en trminos de readmisiones y, o, complicaciones;
La distribucin del problema - quin est afectado, cundo y dnde; y
La magnitud y la intensidad del problema - est extendido, cul es su gravedad,
cules son sus consecuencias (tales como discapacidad, muerte y malgasto de
recursos).
Etapa 3 Anlisis del problema
Despus de identificar el ncleo del problema usted debera:
Identificar los factores que pueden haber influido en el problema.

Conocer claramente la relacin entre el problema y los factores que han

contribuido al mismo.
Puede ser de ayuda visualizar estas relaciones en un DIAGRAMA. A continuacin se
indican los principios bsicos para construir tal diagrama.
Figura 4.1. Elementos de un diagrama para anlisis del problema

66

Los problemas observados y los factores que contribuyen a estos problemas pueden
colocarse en "globos". La relacin entre ellos puede indicarse mediante flechas que
pueden ser en un sentido (para las relaciones de causa a efecto) o en dos sentidos
(para relaciones mutuas). El ncleo del problema puede identificarse trazndose
alrededor una lnea doble.
El anlisis del problema implica varias subetapas.
Etapa 3.1 Escriba el ncleo de los problemas en la forma definida en la Etapa 2 en
el centro de una pizarra o de un rotafolio
Etapa 3.2
Lleve a cabo un dilogo intensivo para buscar causas posibles o
factores que influyen en el problema.
Es importante incluir todos los puntos de vista de los administradores, de
los trabajadores de atencin de salud y de los investigadores que se
presentaron durante la Etapa 1. Someta a debate la relacin entre los
diversos factores y el problema.
Si lo desean los participantes pueden utilizar tarjetas por separado o trozos
de papel en los que escriban los posibles factores contribuyentes. Las
tarjetas pueden fijarse con alfileres o con cinta transparente adhesiva
alrededor del ncleo del problema en la pizarra o en el rotafolio y pueden
moverse, revisarse o eliminarse segn sea necesario durante el desarrollo
del diagrama.
El diagrama inicial del problema de diabetes puede aparecer como sigue:
Figura 4.2. Diagrama del problema inicial diabetes

Observe que muchos de los "problemas observados" que se mencionaron en

la Etapa 1 estn mutuamente relacionados, en una relacin de causa a efecto
(p.ej., cumplir mal con las medidas teraputicas contribuye a una elevada
proporcin de complicaciones) o en una relacin mutua (la gestin inapropiada
de las complicaciones contribuye a una proporcin elevada de
complicaciones, o las aglomeraciones en la dependencia de servicios a
diabticos debido al elevado nmero de pacientes con complicaciones, lo que
lleva a su vez a servicios .inadecuados).
Adems observe que la elevada proporcin de readmisiones de diabticos ha
surgido ahora como el ncleo del problema. Puede en este momento hacer un
crculo doble para distinguirlo de los globos que indican los factores
contribuyentes.

67

Como puede observar, este diagrama inicial sugiere que el anlisis podra
continuar por lo menos en tres direcciones, es decir, anlisis de los factores
relacionados con:
Disponibilidad y asequibilidad de los servicios (servicios perifricos
insuficientes);
Calidad de los servicios proporcionados (gestin inapropiada de las
complicaciones): y
El paciente, la familia y la comunidad (escaso cumplimiento por parte de
los pacientes de las medidas teraputicas).
Estos conjuntos de factores aparecern en muchos de los estudios acerca
del cumplimiento de los pacientes. En realidad demuestran habitualmente
que estn ntimamente entrelazados. El cumplimiento por parte de los
pacientes de las medidas teraputicas no solamente depende, por ejemplo,
de sus antecedentes de educacin y cultura, sino tambin de la calidad de
los servicios proporcionados y de la asequibilidad material de los servicios.
Etapa 3.3

Identificar otros factores contribuyentes

Ampliar el diagrama de anlisis de problemas identificando nuevos factores
que podran haber contribuido o agravado el problema. Puede ser que se
identifiquen varias "generaciones" de factores que predisponen la situacin.
Tomemos otro ejemplo: elevada proporcin de abandono del tratamiento
entre los pacientes de tuberculosis (TB) (Figura 4.3).
Es conveniente continuar con la identificacin de los factores contribuyentes
subyacentes hasta que se lleguen a conocer los factores bsicos que sera
necesario modificar para resolver el problema, y que stos puedan
modificarse en el contexto actual. Esto facilitar la enunciacin de proyectos
de investigacin que puedan proporcionar informacin til para fines de la
toma de decisiones. Este proceso de anlisis continuo exigir diversas
revisiones o ampliaciones del diagrama inicial de anlisis. La versin final
debera abarcar todos los factores crticos que pueden haber contribuido al
problema que ha de estudiarse.

68

Figura 4.3. Identificacin de varias "generaciones" de factores que predisponen

para que se produzca una elevada proporcin dejndonos del tratamiento entre
los pacientes de TB

69

Intento de organizar en categoras ms amplias factores relacionados y

preparacin del proyecto final de diagrama
Esta etapa final de organizacin del diagrama le ayudar a no dejar de lado
factores importantes y a facilitar la preparacin sistemtica de los instrumentos
de recopilacin de datos.
Por ejemplo, en el diagrama revisado que se concentra en la "elevada
proporcin de abandonos" entre los pacientes de tuberculosis, pueden
agruparse los factores contribuyentes en tres categoras principales:
factores socioculturales;
factores relacionados con los servicios; y
factores relacionados con la enfermedad.
En nuestro ejemplo de TB, podemos clasificar los factores que contribuyen al
abandono del tratamiento en tres grupos principales (vase la Figura 4.4)
Factores socioculturales, entre los que pueden citarse:
Factores personales tales como edad, sexo, educacin, empleo, y
composicin (y posiblemente apoyo) de la familia;
Factores determinados por 1a comunidad tales como:
- Conocimientos escasos o contradictorios por parte de la
comunidad acerca de los indicios y causas de TB y de los
requisitos para tratamiento de TB;
- Disponibilidad de otras clases de tratamiento en la comunidad;
- Preferencia de otros tipos de tratamiento; y
- Escasa comprensin y apoyo por parte de los patronos.
Factores de servicio, tales como:

Escasa disponibilidad y asequibilidad a los servicios (incluido el

costo del tratamiento);
Deficiente administracin de las clnicas (rgimen de tratamiento
inadecuado, medios de consulta inadecuados, etc.).
Factores relacionados con la enfermedad tales como:
Gravedad de la condicin del paciente al iniciarse el tratamiento; y

Respuesta fsica al tratamiento (complicaciones? rpida

recuperacin?).
Nota
Si la investigacin consistiera meramente en una descripcin de la situacin o
del problema de salud (amplitud, distribucin) o en una evaluacin ordinaria
puede que no sea apropiado dibujar un diagrama analtico en busca de las
causas del problema. En este caso el problema es meramente falta de
informacin.
Por ejemplo, puede ser necesario contar con informacin sobre
conocimientos actitudes y prcticas (CAP) de los adolescentes respecto a la
esquistosomiasis para preparar textos adecuados de educacin en materia
de salud para las escuelas. En este caso prepararamos un diagrama distinto
enumerando los CAP pertinentes que desearamos tener en el estudio. Sin
embargo, podemos dar un paso ms hacia adelante y enumerar los factores
que pueden (haber) contribuido al desarrollo de los CAP de los adolescentes.

70

II. DECISIN SOBRE EL NCLEO Y EL ALCANCE DE LA INVESTIGACIN

Despus de este anlisis detallado del problema, es importante volver
considerar el ncleo y el alcance de la investigacin. Es particularmente
importante considerar varios asuntos entre los cuales pueden citarse:
1. Utilidad de la informacin. Ayudar la informacin que haya de
recopilarse sobre este problema a mejorar la salud y la atencin de salud?
Quin har uso de las conclusiones respecto a los factores del diagrama
que han de ser estudiados? Cmo se utilizarn las conclusiones?
2.

Viabilidad. Ser posible analizar todos los factores relacionados con

este problema en los 4-6 meses disponibles para la investigacin?

3.

Duplicacin. Se dispone ya de parte de la informacin relacionada con

los factores del diagrama? Qu aspectos del problema ser necesario
investigar ms a fondo?

Examine su diagrama de problemas manteniendo en la mente estos asuntos.

Si su problema fuera complejo y contribuyeran al mismo muchos factores
posibles, identifique y marque los lmites de temas posibles de investigacin de
menos alcance. Si hubiera ms de un tema posible, aplique los criterios de
seleccin y el mtodo de valoracin para que le ayuden en su decisin
definitiva respecto al ncleo y al alcance de su investigacin.
Nota de precaucin
El corte del diagrama en diversas partes y la seleccin de una de ellas para
investigacin no es aconsejable si s tiene una comprensin insuficiente
acerca de la natura de las relaciones mutuas entre los diversos factores que
contribuyen al problema.; Usted se arriesgara a concentrarse en factores
marginales y a obtener soluciones marginales.; Por ejemplo. no sera
aconsejable concentrarse nicamente en factores relativos a la comunidad, o
solamente en factores de servicio, para explicar la utilizacin escasa de los
servicios siempre que desconozca la forma de interrelacin de estos factores
y que no se sepa donde se encuentra el problema principal.
En este caso sera indicado emprender un estudio de exploracin, limitado
en cuanto al nmero de informantes en lugar de estar limitado en cuanto al
nmero de factores incluidos en el estudio.
III. EXPOSICIN DEL PROBLEMA
La primera seccin importante de la propuesta de investigacin es la
"exposicin del problema".
Por qu es tan importante exponer y definir bien el problema?
Porque descubrir que una exposicin clara del problema:
Constituye la base de un desarrollo ulterior de la propuesta de investigacin
(objetivos de investigacin, metodologa, plan de trabajo, presupuesto, etc.);
Facilita la bsqueda de informacin y de informes respecto a estudios
anlogos de los cuales puede beneficiarse su propia concepcin del estudio;
71

 Le permite indicar sistemticamente el motivo por el que debe realizarse la

investigacin propuesta del problema y lo que espera lograr con las
conclusiones del estudio. Es importante que destaque estos elementos al
presentar su proyecto a los miembros de la comunidad, al personal de salud, al
ministerio pertinente y a los organismos donantes que hayan de prestar apoyo
a su estudio o dar su consentimiento.
Qu informacin debera incluirse en la exposicin del problema?
1. Una descripcin breve de las caractersticas socioeconmicas y
culturales y una idea general de la situacin en que se encuentran, en
el pas o en el distrito, la salud y el sistema de atencin de salud, en
cuanto son pertinentes al problema. Inclyanse unas pocas estadsticas
de ilustracin, si se dispone de ellas, para ayudar a describir el contexto
en el que se presenta el problema.
2. Una descripcin concisa de la naturaleza del problema
(discrepancias entre lo que es y lo que debera ser) y de su magnitud,
distribucin, y gravedad (quin est afectado, dnde, desde cundo y
cules son las consecuencias para los afectados y para los servicios).
3. Un anlisis de los factores principales que pueden influir en el
problema y un argumento convincente de que los conocimientos
disponibles son insuficientes para resolverlo.
4. Una descripcin breve de las soluciones que se hayan intentado en
el pasado, hasta qu punto han sido eficaces y por qu se necesitara
una nueva investigacin.
5. Una descripcin de la clase de informacin que se espera obtener
con el proyecto y la forma en que se utilizar esta informacin para
ayudar en la solucin del problema.
6. De ser necesario, una lista breve de las definiciones de conceptos
clave que se utilicen en la exposicin del problema.
Puede adjuntarse a la propuesta una lista de abreviaturas, pero debe
tambin escribirse por completo el significado de cada una de las
abreviaturas cuando se presenten por primera vez en el texto.

72

MARCO TEORICO Y
RED CAUSAL

El marco Teorico se va desarrollando conforme va avanzando la investigacion

73

a travez de la busqueda de fuentes primerias, secundarias o terciarias, con una

revixin de la literatura para obtener conocimiento sobre el tema a investigar y
con una deteccin de la literatura que nos permite Seleccinar el material que
realmente es til para desarrollar una perspectiva terica adquiriendo
conocimientos previos sobre el tema a investigar.
La elaboracin del Marco Terico se da atraves de:

Consulta de literatura
Extraccin o recopilacin de informacin
Construccin o elaboracin del Marco Terico

Medicante el apoyo de las fuentes para la revision documental que son:

Primarias: Referencias de artculos de investigacin, libros, antologas,
documentos oficiales, testimonios de expertos, etc.
Secundaria: Compilaciones, resmenes y listados de referencias pblicas.
Terciarias: Documentos que compendian nombres y ttulos de revistas y
otras publicaciones perdicas. Nombre de boletines, de asociaciones;
catlogos entre otras.

RED CAUSAL.
La red causal es un intrumento que nos permite detectar las posibles causas
que nos estan provocando el problema, en esta parte se desarrilla un estudio
completo del problema atravez de el diagrama Causa Efecto o de Ishikawa
el cual consiste en una Lluvia de ideas teniendo como objetivo:

Estimular la cratividad
Generacion ideas que nos permitan conocer mas a fondo nuestro problema
Indentificar, analizar, resolver problemas y
Aprovechar las reas de oportunidad que tenemos.

Para desarrollar estra lluvia de ideas necesitamos contar con:

Clima de confianza
Que el equipo de investigadores ceden parte de su tiempo para el analisis
Escuchar comentarios no favorables (de compromisos o tareas no
cumplidas) siempre y cuando sea para el bien de la investigacion
Teniendo muy presente que para llevar a cabo esta lluvia de ideas debemos
respetar las siguientes reglas:
Que participen todas las personas involucradas en la investigacin
Evitar crticas (juicios negativos)
Insistir en la cantidad de ideas ya que es muy importante para el desarrollo
del trabajo
No evaluar ideas durante la sesin si no hasta el final
No buscar culpables si no soluciones.
Para contar con un buen analisis del problmea a investigar es necesario a
74

apoyarse de un instrrumento qu eno spermita ver con mas claridad el problema

con el que vamos a trabajar, para esto se utilizara el diagrama de Espina de
Pescado (Ishikawa) o el deigrama de globos los cuales nos ayudaran a
escontrar las variables de importanica para el desarrollo de nuestra
investigacion.
DIAGRAMA DE CAUSA EFECTO (ISHIKAWA) O ESPINA DE PESCADO
Este diagrama tiene la utilidad de contar con :
Una lluvia de ideas organizada
Un facil anlisis del problema
Identificar los factores a controlar para obtener los resultados
Facilita la participacin del personal involucrado
Una gua de discusin
Un instrumento bsico para elaborar un plan de trabajo
Para llevarlo a cabo es necesario:
1. Seleccionar el problema o la caracterstica de calidad
2. Organizar una lluvia de ideas sobre las causas
3. Agrupar ideas en categoras y subcategoras (en ocasiones utilizar las cinco
emes: medicin, materiales (recursos), mtodo (procedimientos), mano de
obra (personal), maquinaria y equipo
4. Escribir el problema a la dercha de la hoja y trazar la flecha de izquierda a
derecha
5. Dibujar flechas secundarias (arriba y debajo de la fecha principal)
6. Dibujar las flechas para las subcategoras y escribir las causas
correspondientes

CATEGORIA
CATEGORIA

EFECTO
CAUSA
CAUSA

CATEGORIA
CATEGORIA

75

METODO
MEDICION
MATERIALES

EFECTO

MANO DE OBRA

MAQUINARIA
Y EQUIPO

Por ejemplo:

PERSONAL
MEDICO Y
PARAMEDICO

AMBIENTE

Nivel
socioeconmico

INSTALACIONES Y EQUIPO

capacitacin

Adecuado

Habilidades
Dispersin de
la Poblacin

Funcionando
Accesibilidad

Condiciones de
mantenimiento

Motivacin
ATENCION
MEDICA
Suficiencia

Funcionalidad

Tiempo de
Espera
Calidad

Oportunidad
de Suministro

MEDICAMENTOS

Duracin

SERVICIO O PROCEDIMIENTO

76

ENUNCIACIN DE
LOS OBJETIVOS DE
LA INVESTIGACIN

77

Etapas en la preparacin de una propuesta ISS

PREGUNTAS A LAS QUE ETAPAS
HA DE RESPONDER
SEGUIR

QUE

HA

DE ELEMENTOS
IMPORTANTES DE CADA
ETAPA
Cul es el problema y Seleccin,
anlisis,
y
Identificacin
del
porqu debe estudiarse?
exposicin del problema de problema
investigacin.
Prioridad del problema
Anlisis
Justificacin

Cul es la informacin de Anlisis de la bibliografa

que ya se dispone?

Bibliografa y otros datos

disponibles

Porqu desea realizar la Enunciacin de los objetivos

objetivos
investigacin?
qu
concretos
resultados espera obtener?
hiptesis
Qu otros datos son Metodologa
necesarios para satisfacer investigacin
nuestros
objetivos
de
investigacin?
Cmo
hemos de proceder para
recopilar esta informacin?

de

Quin har qu y cundo? Plan de trabajo

la

generales

variables
tipos de estudio
procedimientos
de
recopilacin de datos
muestreo
plan de recopilacin de
datos
plan de procesamiento y
anlisis de datos
consideraciones ticas
preensayo o estudio
piloto
personal
calendario

Cmo ha de administrarse Plan de administracin del

administracin
el proyecto? Cmo se proyecto y utilizacin de los
supervisin
asegurar la utilizacin de resultados
identificacin de posibles
los resultados?
usuarios
Qu
recursos
sern Presupuesto
necesarios para realizar el
estudio? De qu recursos
disponemos?
Cmo presentaremos la Resumen de la propuesta
propuesta a las autoridades
pertinentes y a los posibles
organismos de financiacin?

apoyo material y equipo

dinero

Nota: la preparacin de una

propuesta de investigacin
es
frecuentemente
un
proceso cclico. Las flechas
indican que el proceso no
siempre es lineal
78

OBJETIVOS
Al terminar esta sesin, usted debe ser capaz de:
1. Exponer los motivos de escribir los objetivos de su proyecto de investigacin.
2. Determinar y describir la diferencia entre objetivos generales y especficos,
3. Definir las caractersticas los objetivos de la Investigacin;
4. Preparar los objetivos de la investigacin en un formato apropiado para l proyecto
que est desarrollando
Objetivos de la investigacin
En los objetivos de un proyecto de investigacin se resume lo que ha de lograrse con el
estudio.
Los objetivos deberan estar ntimamente relacionados con la exposicin del problema.
Por ejemplo, si el problema consiste en la escasa utilizacin de las clnicas de asistencia
social para nios, el objetivo general del estudio podra ser el de identificar los motivos
de esta escasa utilizacin a fin de encontrar soluciones.
En el cuadro el objetivo general de un estudio expresa en trminos generales lo que se
espera lograr con el mismo.
Es posible (y aconsejable) subdividir el objetivo general en partes conectadas. Estas
partes se denominan normalmente objetivos especficos.
Con los objetivos especficos se desea tratar sistemticamente de los diversos aspectos
del problema que han sido definidos en la parte de "exposicin del problema" y de los
factores clave que se supone que influyen o que son el origen del problema. Con ellos
debera especificarse lo que har en su estudio, dnde y con qu fin.
El Objetivo General es un enunciado claro y preciso de las metas o propsitos que se
persiguen en el estudio, mientras que los objetivos especficos son enunciados que
indican lo que se pretende realizar en cada una de las etapas de investigacin.
REQUISITOS DE LOS OBJETIVOS:
Los objetivos deben ser:

Lgicos
Cubrir todas las partes del diagrama del anlisis
Medir lo que se desea
Proporcionar los resultados necesarios para resolver el problema planteado
Si son ambiciosos limitan el alcance del estudio?
Que el ttulo cubra los objetivos.

Por ejemplo, el objetivo general "identificar los motivos de la escasa utilizacin de las
clnicas de asistencia social para nios en el distrito X para encontrar soluciones", podra
subdividirse en los siguientes objetivos especficos:
1. Determinar el nivel de utilizacin de las clnicas de asistencia social para nios
en el distrito X, en los aos 1988 y 1989, comparndolo con la meta de
utilizacin deseada.
2. Identificar si existen variaciones de utilizacin de las clnicas de asistencia social
para nios, en funcin de la estacin, del tipo de clnica y del tipo de nios a los
que se presta servicios.
79

3.

Identificar los factores relacionados con los servicios ofrecidos a los nios que
los hacen atractivos o no atractivos para las madres. Este objetivo puede
subdividirse en subobjetivos ms reducidos que se concentren por ejemplo en
la distancia entre el domicilio y la clnica, en que los servicios sean o no
aceptables para las madres, en la calidad de los servicios, etc.
4. Identificar los factores socioeconmicos y culturales que pueden influir en la
utilizacin de los servicios por parte de las madres. (Una vez ms, este objetivo
puede subdividirse en varios subobjetivos).
5. Presentar recomendaciones a todas las partes interesadas (administradores,
personal de salud y madres) respecto a las modificaciones que podran
incorporarse, y a la forma de mejorar la utilizacin de las clnicas de asistencia
social para nios.
6. Trabaje en colaboracin con todas las partes interesadas para preparar un plan
de aplicacin de las recomendaciones.
El primer objetivo se concentra en cuantificar la magnitud del problema. Esto es
necesario en muchos estudios. Frecuentemente pueden utilizarse las estadsticas
disponibles o el sistema de informacin de salud.
En el objetivo 2 se especifica ms el problema, atendiendo a su distribucin. En los
objetivos 3 y 4 se examinan factores posibles que pueden influir en el problema y en los
objetivos 5 y 6 se indica la forma en que se utilizarn los resultados.
Nota:
En todos los estudios de investigacin aplicada debe incluirse un objetivo que se
concentre en la forma 'de utilizar los resultados.
Por qu deberan enunciarse los objetivos de la investigacin?
La enunciacin de los objetivos le ayudar a:
Enfocar el estudio (concentrndolo en lo esencial);
Evitar la recopilacin de datos que no sean estrictamente necesarios para la
comprensin y la solucin del problema que usted ha identificado; y
Organizar el estudio en partes o en oraciones claramente definidas.
Los objetivos especficos, adecuadamente enunciados, facilitarn la preparacin de sus
mtodos de investigacin y le ayudarn a orientar la recopilacin, el anlisis, la
interpretacin y la utilizacin de los datos.
Cmo debera expresar sus objetivos?
Procure que los objetivos de su estudio:
Abarquen los distintos aspectos del problema y los factores que contribuyen de
forma coherente y en un orden lgico;

Estn claramente enunciados en trminos operativos, especificando

exactamente lo que usted va hacer, dnde y para qu fin;
Son realistas considerando las condiciones locales; y

Se valen de verbos de accin que especifican lo suficiente lo que ha de

evaluarse.
Como ejemplos de verbos de accin pueden citarse: determinar, comparar,
verificar, calcular, describir y establecer.
Evite el uso de verbos que sean vagos y que no expresan la accin tales como:
apreciar, comprender o estudiar.

80

No se olvide de que al evaluar el proyecto los resultados se compararn con los

objetivos. Si no se hubieran expresado claramente los objetivos, no podr evaluarse el
proyecto.
Utilizando el ejemplo anterior sobre la utilizacin de las clnicas de asistencia social para
nios, podemos desarrollar objetivos ms especficos tales como:

Comparar el nivel de utilizacin de los servicios de las clnicas de asistencia

social para nios entre diversos grupos socioeconmicos;
Establecer la pauta de utilizacin de los servicios de las clnicas de asistencia
social para nios en diversas estaciones del ao;
Verificar si el aumento de la distancia entre el domicilio y la instalacin de salud
hace que disminuya el nivel de utilizacin de los servicios de las clnicas de
asistencia social para nios;

Describir la apreciacin de las madres respecto a la calidad de los servicios

proporcionados por las clnicas de asistencia social para nios.
Hiptesis
Basndose en su experiencia con el problema objeto de estudio, podra preparar
explicaciones del problema que habra de someterse a ensayo. En tal caso, puede
formular las hiptesis adems de enunciar los objetivos del estudio.
Una HIPTESIS es una prediccin de la relacin que existe entre uno o ms factores
y el problema objeto de estudio, el cul puede someterse a prueba.
En nuestro ejemplo, de la escasa utilizacin de las clnicas de asistencia social para
nios, sera posible enunciar y someter a prueba las siguientes hiptesis:
1. La utilizacin de las clnicas de asistencia social para nios es mnima en la estacin
de lluvias, debido a la elevada carga de trabajo de las madres durante dicho
perodo.
2. La utilizacin de las clnicas de asistencia social para nios es mnima cuando el
personal de la clnica no est motivado para proporcionar servicios preventivos.
Los responsables de poltica y bel personal de campo juzgan habitualmente que la
Investigacin es necesaria puesto que no tienen suficiente comprensin de las causas
de determinado problema. Por consiguiente, en la mayora de las propuestas ISS se
presentan los objetivos especficos en forma de una enunciacin categrica (como en
los ejemplos anteriores) en lugar de que el estudio se concentre en un nmero limitado
de hiptesis.
Ttulo del estudio
Ahora ya puede completar el ttulo de su estudio. El ttulo debe estar en armona con su
objetivo general. Asegrese de que es suficientemente concreto para que el lector
pueda saber de que trata el estudio.
NO:
"Estudio de la utilizacin de las clnicas de asistencia social para nios"
SINO: "Estudio de los motivos por los que apenas se utilizan las clnicas de asistencia
social para nios en el Distrito X"
Podra tambin pensar en ttulos mas imaginativos como:
"TALLERES: una bendicin o una pesadez?
"Estudio de los talleres celebrados en 1990 en la provincia Y - Su utilidad y
consecuencias para las actividades diarias de trabajo"

81

METODOLOGIA Y
DISEO DE
ESTUDIOS.

82

La seleccin del tipo de estudio y su diseo dependen de la clase de problema a

estudiar, los conocimientos ya adquiridos sobre el mismo y los recursos disponibles para
el estudio. Aunque se puede aplicar una combinacin de estrategias, pueden clasificarse
en funcin de la estrategia de investigacin que se utiliza:
Estudios sin intervencin: El investigador se limita a describir y a analizar objetos o
situaciones que se prestan a investigacin sin intervenir en la misma como son
Exploratorios, Descriptivos y comparativos (anliticos); y
Estudios de intervencin: El investigador manipula objetos o situaciones y mide el
resultado de sus manipulaciones; por ejemplo; se lleva a la prctica una campaa de
educacin intensiva de salud sobre inmunizaciones y posterior a ella se mide la mejora
en el mayor nmero de personas inmunizadas, como son Experimentales, Cuasiexperimentales.
Estudios sin intervencin:
Estudios Exploratorios: la importancia y rigurosidad de estos estudios la determina el
propio investigador de acuerdo al problema o situacin a estudiar; son de duracin
relativamente breve, se realizan cuando se sabe muy poco con relacin a un problema.
En este tipo de estudio la comparacin es una tcnica fundamental para identificar
variables que ayuden a explicar el motivo por el que un grupo de personas, o un objeto,
difieren de otros.
Los estudios exploratorios cuando comparan grupos o situaciones extremas son muy
tiles para detectar problemas; como muestran los siguientes ejemplos:
Se compara a dos Jurisdicciones Sanitarias que estn funcionando irregularmente
contra dos de ellas que lo hacen correctamente.
Se tiene una comunidad con un alto ndice de participacin comunitaria en
actividades de salud comparada contra ora que tiene muy baja participacin.
La comparacin detecta los factores presente o ausentes en ambos casos que
determinan las desigualdades y las no equivalencias.
Este tipo de estudios mejora su valor explicativo si el problema se enfoca desde diversos
ngulos al mismo tiempo, adems de este modo puede verificarse la informacin
captada a travs de varios procedimientos o que provengan de diferentes fuentes.

Tal sera el caso de un centro de atencin materno infantil del que se desea conocer
los motivos de su baja productividad, ante este problema a investigar una de las
tcnicas exploratorias es la de aplicar una encuesta, a travs de la cual se conocern
los puntos de vista de los usuarios de los servicios, de los prestadores de servicio de
salud y adems de las autoridades de esta unidad mdica. Los resultados que arroja
la encuesta servirn al tomador de decisiones en la aplicacin de estrategias
adecuadas para elevar la productividad de este centro de atencin.

Estudio Descriptivo: requieren la recopilacin y presentacin sistemtica de datos para

dar una idea clara de una determinada situacin, en ellos se describen a fondo las
caractersticas de uno o de un nmero limitado de casos, este tipo de estudio es muy
til en las ciencias sociales, administrativas y de la salud. Como su nombre lo indica
deben describir las caractersticas o particularidades del objeto de estudio; los estudios
83

descriptivos pueden ser el inicio de otros estudios, como los analticos o comparativos,
entre otros
CARACTERISTICAS DEL ESTUDIO DESCRIPTIVO:
Es para una sola poblacin
Describe caractersticas
Estima promedios, totales, etc.
Permite conocer la situacin actual
Distribucin espacial
Presentacin sistemtica de datos
Estudios comparativos o analticos: En ellos se intenta establecer las causas o los
factores de riesgo que inciden en determinados problemas; se hacen comparando dos o
ms grupos, algunos de los cuales experimentan el problema y otros que no son
afectados, los tres tipos de diseos ms comunes se explican a continuacin:
1. Estudios comparativos representativos: estos se realizan a travs de datos
representativos que se concentran en describir as como en comparar los grupos. Se
disean para cuantificar la distribucin de determinadas variables en una poblacin
objeto de estudio en un momento determinado, que se aplican a dos o ms grupo,
por ejemplo:
Un directivo estatal refiere que los tiempos en el abasto de medicamentos por parte
del laboratorio contratado son a destiempo. El encargado del laboratorio refiere que
l surte el medicamento dentro de las 48 horas recibida la solicitud.
El directivo se aboca a realizar una investigacin operativa en la que analiza todo el
proceso de gestin de la solicitud de abasto. Revisando y comparando cada uno de los
procesos contra los estndares de servicios establecidos, detecta que el almacenista
encargado no comunica oportunamente al jefe de compras cuando alguno
medicamentos estn por agotarse.
La estrategia utilizada en esta investigacin operativa fue la de revisar los procesos
internos y comparndolas con los estndares y flujos establecidos.
Los datos obtenidos en dos o ms grupos se comparan para analizar las diferencias y
obtener conclusiones en relacin a las variables en estudio.
Las encuestas representativas pueden repetirse para medir las modificaciones que en el
transcurso del tiempo hayan ocurrido en las caractersticas objeto del estudio.
Tal sera el caso de medir la cobertura de atencin mdica en una poblacin
determinada adems de conocer los niveles de escolaridad y salud, en un mes
determinado a travs de aplicar una encuesta rpida, conocindose los resultados varios
meses despus.
En este caso el investigador con los resultados de la encuesta puede inferir las
condiciones de cobertura, escolaridad y salud de la misma poblacin para el otro ao, o
puede aplicar la misma encuesta oro mes del siguiente ao con los resultados previos y
actuales establecer las comparaciones pertinentes identificando los cambios presentes,
adems describir u analizar a fondo las variables de estudio. Se debe prestar atencin
a las variables intervinientes o de confusin.
2. Estudios de casos controles: En este tipo de estudios se compara a un grupo en el
que est presente una caracterstica o problema con otro, denominado Grupo Control
84

o de Comparacin, en el que no se presenta el problema, para tratar de descubrir los

factores que contribuyeron a la presentacin. Estos tipos de estudios son
retrospectivos, o sea que se investiga a partir de una fecha anterior en la que se est
efectuando el estudio para hacer el seguimiento de los casos y controles y
compararlos, teniendo las siguientes caractersticas:
La informacin fundamental, o parte de ella, ya ha sido captada en otras fuentes. El
investigador no estudio los elementos, sino registros, expedientes, fichas, etc.,
Es rpido y barato,
La informacin puede ser de mala calidad.
3. Estudios de cohorte: En stos se compara un grupo de individuos que est expuesto
a un factor o factores ( grupo de estudio), con un grupo de individuos que no est
expuesto al factor o factores (grupo de control). El investigador vigila a ambos
grupos en el transcurso del tiempo y compara la presencia del problema, para
determinar si en realidad el problema afecta a una mayor proporcin de los que
tienen el factor o factores, que en el grupo control. Este tipo de estudio es
prospectivo, es decir, se hace el seguimiento del estudio a partir de la fecha en que
se inicia la investigacin. Estos estudios tiene inconvenientes como son el consumir
gran cantidad de recursos econmicos y humanos, adems requieren de mucho
tiempo. Sus caractersticas son:
Toda la informacin fundamental se obtiene directamente aplicando instrumentos de
medicin a los elementos de estudio. La informacin no existe en fuentes
secundarias, o es de muy mala calidad.
Es caro y lento
La informacin es de buena calidad.
CARACTERISTICAS DEL ESTUDIO ANALITICO:
Dos o ms poblaciones
Hay una hiptesis de causalidad
Control de factores de confusin
Se intenta establecer las causas o factores de riesgo
Se definen las poblaciones por el efecto (casos y controles)
Estudios de Intervencin. El investigador manipula una situacin y mide los efectos de
sta. Habitualmente, aunque no siempre, se comparan dos grupos, uno en el que tiene
lugar la intervencin y otro grupo que permanece intacto. Existen dos categoras de
estudios de intervencin.
1. Estudios Experimentales: En stos se asignan aleatoriamente las personas por lo
menos a dos grupos. Uno de los grupos es objeto de una intervencin, o
experimento, mientras que el otro grupo no lo es. El resultado de la intervencin o
efecto de ella en la variable dependiente o en el problema, se obtiene comparando
ambos grupos.
El diseo de estudio experimental clsico tiene tres caractersticas:
Manipulacin.- El investigador hace algo a un grupo de sujetos en el estudio.
Control.- El investigador introduce uno o ms grupos de control para compararlos con
el grupo experimental.
Aleatorizacin.- El investigador se cuida de asignar aleatoriamente los sujetos a los
grupos de control y experimental (cada sujeto tiene la misma probabilidad de ser
asignado a un grupo u otro). Con esto se elimina el efecto de las variables
intervinientes. Por ejemplo: un investigador estudiar el efecto de un nuevo
85

medicamento y proyecta incluir a 300 pacientes en el estudio los cuales estn

recibiendo un tratamiento X diseado para aliviar algunas molestias. Se explica el
estudio a los pacientes y se les pide su consentimiento y posteriormente se
subdividen en dos grupos en forma aleatoria. Uno de los grupos recibir el
medicamento experimental mientras que el otro continuar recibiendo el
medicamento X. Las consideraciones ticas deben valorarse estrictamente en este
tipo de estudio, sin embargo este diseo sirve para someter a prueba la eficacia de
las intervenciones en salud. A nivel de comunidad en la que se realizan
investigaciones operativas de salud es difcil realizar estudios experimentales.
CARACTERISTICAS DE LOS ESTUDIOS EXPERIMENTALES:
Dos o ms poblaciones
Se tiene seguimiento
Se eligen variantes del factor causal
Aleatoriamente se asigna la variante en las unidades experimentales
Se forman bloques.

DIAGRAMA DE UN ESTUDIO EXPERIMENTAL.

Poblacin objeto de estudio
(muestreo)

Poblacin muestra
(Aleatorizacin)

Grupo de estudio
(experimental)

Control
(grupo de comparacin)

Primera recopilacin de datos

Primera recopilacin de datos
(antes de la intervencin)

(al mismo tiempo que en el grupo

de estudio)

Intervencin / manipulacin

Ninguna manipulacin /
intervencin

Ultima recopilacin de datos

(despus de la intervencin)

(al mismo tiempo que en el grupo

de estudio)

Ultima recopilacin de datos

86

Comparar
2. Estudios Cuasi experimentales: En esos estudios falta por lo menos una
caracterstica de los experimentos, la Aleatorizacin para los grupos de estudio. Sin
embargo se incluye siempre la manipulacin de una variable independiente que sirve
de intervencin.
En uno de los diseos ms comunes se utilizan dos o ms grupos, uno de los cuales
acta de grupo de control en el que no tiene lugar ninguna intervencin. Se observa a
ambos grupos antes y despus de la intervencin, para comparar si sta ha producido
una diferencia. Los sujetos de ambos grupos (grupo de estudio y grupo de control), no
han sido asignados aleatoriamente.

Tal sera el caso de la aplicacin del Programa de Mejora e la Calidad de la Atencin

Mdica en dos unidades de salud, transcurrido un cierto tiempo se comparan las dos
unidades contra otras dos en las que este Programa no se ha puesto en marcha y se
observan los cambios. O por otro lado, se comparan las dos unidades con el
Programa implantado entre si y se observan las diferencias.
En otro ejemplo: un investigador desea conocer los efectos de la educacin en
materia de salud en su modalidad de participacin durante una campaa de
inmunizacin. Decide seleccionar dos comunidades a una de ellas se le brindar
educacin en salud (grupo control) la otra no tendr este beneficio, posterior a la
campaa de inmunizacin, el investigador aplicar una encuesta en las dos
comunidades para medir los efectos de la educacin sensibilizacin previa.
DIAGRAMA DE UN ESTUDIO CUASI EXPERIMENTAL

Grupo de Estudio
Antes

Intervencin

Grupo de estudio
despus
Comparar

Grupo de Control
Antes

Grupo de control
despus

ESTUDIO TRANSVERSAL: Se mide una o ms variables en una sola ocasin en cada

unidad.
ESTUDIO LONGITUDINAL: se mide en dos o ms ocasiones la o las variables de
inters, la comparacin de los valores en pocas distintas nos informa de la evolucin
de los elementos, se conserva la identidad de los elementos durante el seguimiento.
Al seleccionar el diseo de estudio, se debe considerar el tipo de informacin que se
desea obtener y concebir las estrategias que permitan obtener dicha informacin. La
seleccin de un diseo apropiado de investigacin depende del estado de los
conocimientos sobre el problema, la ndole del problema y su ambiente, los recursos
disponibles para la investigacin y el ingenio y creatividad del investigador.
Teniendo en cuenta los criterios de clasificacin para las investigaciones que son:

Segn el propsito son Descriptivos o Comparativos

Segn la evolucin son Transversales o Longitudinales
Segn la fuente de informacin son Retrospectivos o Prospectivos
Segn el control del investigador son Observacionales o Experimentales.
87

VARIABLES E
INDICADORES.

88

Etapas en la preparacin de una propuesta ISS

PREGUNTAS A LAS QUE ETAPAS
HA DE RESPONDER
SEGUIR

QUE

HA

DE ELEMENTOS
IMPORTANTES DE CADA
ETAPA
Cul es el problema y Seleccin,
anlisis,
y
Identificacin
del
porqu debe estudiarse?
exposicin del problema de problema
investigacin.
Prioridad del problema
Anlisis
Justificacin

Cul es la informacin de Anlisis de la bibliografa

que ya se dispone?

Bibliografa y otros datos

disponibles

Porqu desea realizar la Enunciacin de los objetivos

objetivos generales y
investigacin?
qu
concretos
resultados espera obtener?
hiptesis
Qu otros datos son Metodologa
de
la
variables
necesarios para satisfacer investigacin
tipos de estudio
nuestros
objetivos
de
procedimientos
de
investigacin?
Cmo
recopilacin de datos
hemos de proceder para
muestreo
recopilar esta informacin?
plan de recopilacin de
datos
plan de procesamiento y
anlisis de datos
consideraciones ticas
preensayo o estudio
piloto
Quin har qu y cundo? Plan de trabajo
personal
calendario

Cmo ha de administrarse Plan de administracin del

administracin
el proyecto? Cmo se proyecto y utilizacin de los
supervisin
asegurar la utilizacin de resultados
identificacin de posibles
los resultados?
usuarios
Qu
recursos
sern Presupuesto
necesarios para realizar el
estudio? De qu recursos
disponemos?
Cmo presentaremos la Resumen de la propuesta
propuesta a las autoridades
pertinentes y a los posibles
organismos de financiacin?

apoyo material y equipo

dinero

Nota: la preparacin de una

propuesta de investigacin
es
frecuentemente
un
proceso cclico. Las flechas
indican que el proceso no
siempre es lineal
89

VARIABLES: OBJETIVOS
Al terminar la sesin, usted debe ser capaz de:
1. Definir lo que son variables y describir por qu es importante seleccionarlas para la
investigacin.
2. Enunciar la diferencia entre variables numricas y variables categricas.
3. Analizar la diferencia entre variables dependientes y variables independientes y la
forma en que se aplican al diseo de la investigacin.
4.
Identificar las variables que sern objeto de medicin; en el proyecto de
investigacin que
est diseando y elaborar definiciones operacionales con indicadores respecto a
aquellas variables que no puedan medirse directamente
5. Preparar una lista de las variables que espera identificar y describir durante el
estudio previsto, pero que no pueden ser medidas en ste momento.
Qu es una variable?
Una variable es un atributo o caractersticas que hacen similares a los individuos, grupos
sociales entre s, objeto o fenmeno que puede adoptar diversos valores: hombres,
mujeres, edad, peso, estado civil, alfabetismo, ocupacin.
Las variables pueden ser: Cualitativas como son Dicotmicas, Nominales, Ordinales,
dummy (con valores de o y 1) y Cuantitativas como son continuas y discontinuas
Un ejemplo sencillo de variable es la edad de una persona. La edad es una variable que
puede adoptar diversos valores puesto que una persona puede ser de 20 aos, de 35
aos de edad, etc. Otros ejemplos de variables son:
El peso (expresado en kilogramos o en libras);
La distancia entre el domicilio y la clnica (expresada en kilmetros o minutos de
distancia a pie); e Ingresos mensuales (expresados en dlares, rupias o kwachas).
Puesto que los valores de estas variables se expresan mediante nmeros, los
denominamos VARIABLES NUMRICAS
Los diversos valores de una variable pueden tambin expresarse mediante categoras.
Por ejemplo, la variable sexo tiene dos valores, varn y mujer, que son categoras
distintivas. Otros ejemplos son: (Tabla 8.1. Ejemplos de variables categricas)
Variables
Categoras
Color
rojo
Consecuencias de la
azul
enfermedad
verde, etc.
Tipo
principal
de
recuperacin
enfermedad
alimento primario
crnica
muerte
maz
mijo
arroz
mandioca, etc.
Puesto que los valores de estas variables se expresan mediante categoras los
denominamos VARIABLES CATEGRICAS
90

Expresar los factores como variables

Al examinar su diagrama de anlisis observar que la mayora de lo que denominamos
"Factores" (por conveniencia) son en realidad variables que tienen valores negativos. Al
realizar nuestro estudio y tratar de determinar hasta qu punto desempean una
funcin estas variables, tenemos que enunciar las variables de forma neutral, para que
puedan tomar valores positivos y valores negativos
Operabilidad de las variables mediante la seleccin de indicadores apropiados
Obsrvese que pueden fcilmente determinarse los diversos valores de muchas de las
variables presentadas hasta ahora. Sin embargo, en el caso de algunas de las
variables resulta a veces imposible encontrar categoras que tengan sentido, a no ser
que las variables se hagan operables con uno o ms INDICADORES precisos. Hacer
que las variables sean operables equivale a hacerlas "mensurables".
INDICADOR: trmino que significa indica, El indicador se construye con una variable
por delante y se deben combinar los indicadores de manera cualitativa y cuantitativa
para identificar variables o grupos de variables que puedan ayudar a explicar el
problema
Por ejemplo:
En muchos estudios de ISS, se desea determinar el nivel de conocimientos
relativos a determinado asunto. Este conocimiento le ayudar a determinar
hasta qu punto el sector de "escasos conocimientos" influye en el problema
estudiado, por ejemplo la escasa utilizacin de la atencin prenatal por parte
de mujeres embarazadas.
La variable "Nivel de conocimientos" no puede medirse como tal. Debemos
preparar una serie de preguntas para evaluar los conocimientos de
determinada persona, por ejemplo acerca de la atencin prenatal y de los
factores de riesgo relacionados con el embarazo. La respuesta a estas
preguntas constituye un indicador del conocimiento que esta persona tiene del
asunto que ahora podemos categorizar. Si se formularan diez preguntas, podra
decidir acerca de sus conocimientos mediante las siguientes categoras:
- O a 3 respuestas correctas, escasos;
- 4 a 6 respuestas correctas, razonables;
y 7 a 10 respuestas correctas, buenos.
El estado de nutricin de los nios de edad inferior a cinco aos constituye otro
ejemplo de variable que no puede ser medida directamente y respecto a la cual
habran de seleccionarse indicadores apropiados. Entre los indicadores
ampliamente utilizados para categorizar el estado de nutricin pueden
mencionarse:
el peso comparado con la edad:
el peso comparado con la altura;
la altura comparada con la edad; y la
circunferencia de la parte superior del
brazo.
Para clasificar el estado de nutricin ya existen categoras internacionalmente
aceptadas que se basan en las denominadas curvas normales de crecimiento.
Por ejemplo, para el indicador "peso/edad" los nios estn: bien nutridos si
estn por encima del 80% de la norma; moderadamente desnutridos si estn
comprendidos entre el 60% y el 80% de la norma;
y seriamente desnutridos
91

si estn por debajo del 60% de la norma. Vanse en el Anexo 8.1 ejemplos de
variables e indicadores que hacen mensurables las variables.
Nota
Al definir (as variables a base del diagrama de anlisis del problema, es importante
comprender cules de las variables son; mensurables como tales y cuales necesitan
indicadores. Una vez identificados los indicadores apropiados, sabremos exactamente
la informacin que buscamos. Esto hace que la recopilacin y el anlisis de los datos
estn mejor encauzados y sean ms eficientes.
Definicin de variables y de indicadores de variables
Para asegurarse de que todos (el investigador, el recopilador de los datos y finalmente
el lector del informe de la investigacin), comprenden exactamente lo que se ha medido
y estn seguros de que las mediciones se han realizado sistemticamente, es
necesario definir claramente las variables (y los indicadores de las variables). Por
ejemplo, para definir el indicador "tiempo de espera" es necesario decidir lo que se
considerar como punto de partida del perodo de espera, es decir si es el momento en
el que el paciente pasa por la puerta delantera o el momento en que se ha inscrito y
recibido una tarjeta.
En el Anexo 8.2 se presentan ejemplos de diversas posibilidades comnmente
utilizadas para definir variables.
Respecto a algunas variables puede ser que sea imposible definir inmediatamente la
variable o el indicador, puesto que para este fin se requiere ms informacin. Puede
que sea necesario que los investigadores examinen la bibliografa en busca de
definiciones que hayan sido utilizadas por otros investigadores, a fin de normalizar sus
definiciones y facilitar ms adelante la comparacin de sus conclusiones con las de
otros estudios. En algunos casos, puede ser necesario consultar la opinin de
"expertos" o de miembros de la comunidad o de los dispensadores de atencin de
salud para definir la variable o el indicador.
Por ejemplo, un estudio de las personas enviadas desde centros de salud a
hospitales grandes, una variable que podra ser objeto de estudio es considerar si
la informacin proporcionada al hospital por el personal del centro de salud es
adecuada. Para definir los "tems de informacin que deberan incluirse" y los
criterios para determinar si es "adecuada" (p.ej., cinco de cinco tems o por lo
menos tres de cinco tems), es necesario que los dispensadores de atencin de
salud pertinentes presenten la informacin.
En tales casos, es necesario identificar y enunciar el mtodo que haya de utilizarse
para preparar las definiciones de las variables o de los indicadores.
Sin embargo, obsrvese que en algunos estudios el investigador no est en primer
lugar interesado en medir variables, sino ms bien en identificar variables o grupos de
variables que puedan ayudarle a explicar el problema o las razones del xito.
Escalas de medicin
Puesto que las variables y los indicadores tienen diversos valores frecuentemente es
posible clasificarlos segn una escala o rango. La clasificacin por escalas es fcil en el
caso de variables numricas. Las escalas pueden establecerse de diversos modos:
92

1. Escala continua: sta consiste en un continuo de mediciones.

Por ejemplo: Peso en kilogramos, libras o gramos;
Nivel de Hemoglobina en la sangre, expresado en gramos por dL;
o Ingresos, expresados en dlares.
Escala Nominal: Sexo, estado civil, ocupacin
2.

Escala ordinal: las variables numricas pueden tambin clasificarse por

categoras y estas categoras pueden subdividirse en gamas de valores de
orden creciente o decreciente:
Por ejemplo: Ingresos elevados ($300 y ms por mes); Ingresos reducidos
(menos de $100 p
Ingresos medios ($100 a $300 por mes); y por mes).
Distancia del domicilio a la clnica: lejos (10 km y ms);
Razonablemente cerca (de 5 km a 10 km); y Cerca (menos de 5 km).
3. De Intervalo: Se pueden ordenar los sujetos segn la intensidad de su
caracterstica, se puede indicar la distancia que existe entre ellos: $1500
2000, 3000 3500, ... etc. ( la persona define cada 5 individuos, cda 10
viviendas, etc.)
4. De razn: Estas poseen un cero absoluto y las distancias entre dos puntos
(en relacin a una caracterstica): longitud (ej. Talla baja), pesos (eutrfico,
sobrepeso, bajo peso) masas.

Es obvio que la definicin de lo que podramos llamar elevados (ingresos) o lejos

(distancia) variar de un pas a otro y de una regin a otra. Si el investigador tuviera
poco conocimiento acerca de la distribucin de determinada variable en (a poblacin
(por ejemplo, si no sabe si el 30%, el 50%, o el 95% de la poblacin est por debajo de
la lnea de pobreza de $100 por mes) sera aconsejable establecer la categora de
datos numricos solamente despus de un ensayo previo, incluso despus de la
recopilacin de los datos.
Es mucho ms difcil clasificar por escalas o rangos los datos no numricos. Las
variables categricas tales como sexo (varn, mujer) o de cosechas de alimentacin
principal (maz, mijo, arroz, etc.) no pueden incluirse en escalas, puesto que no hay
ningn orden de rango en las categoras. Estos se denominan datos nominales. Sin
embargo, algunas variables categricas pueden indicarse en una escala ordinal.
Por ejemplo:
Discapacidad: ninguna discapacidad, discapacidad parcial, discapacidad grave o
total.
Gravedad de una enfermedad: grave, moderada, ligera.
Acuerdo con una afirmacin: acuerdo completo, acuerdo parcial, desacuerdo
completo.
Vanse en el Anexo 8.1 algunos ejemplos de escalas de medicin. Volveremos al
asunto de la clasificacin por escalas, puesto que los datos continuos, los datos
ordinales y los datos nominales requieren distintas pruebas estadsticas.

93

Variables dependientes y variables independientes

Dado que en la investigacin sobre sistemas de salud se desea frecuentemente
obtener una explicacin causal, es importante distinguir entre variables dependientes y
variables independientes.
Las variables utilizadas para describir o medir el problema estudiado
posicin en una hiptesis o correlacin se denominan

y por su

VARIABLE DEPENDIENTE
Las variables que se utilizan para describir o medir el problema estudiado. (Y o
efecto)
VARIABLE INDEPENDIENTE.
Se utilizan para describir o medir los factores causales en el problema ( X o causa)
VARIABLE INTERCURRENTES O INTERVINIENTE:
Est asociada o interviene en el problema. Puede aumentar o debilitar la relacin
aparente entre el problema y una posible causa
Por ejemplo, en un estudio de la relacin entre fumar y el cncer del pulmn, "tener
cncer de pulmn" (con los valores s, no) sera la variable dependiente y "fumar"
(vara entre no fumar a fumar ms de tres cajetillas por da) sera la variable
independiente.
La exposicin del problema y los objetivos del estudio determinan si una variable es
dependiente o independiente. Por consiguiente, es importante que al disear un estudio
se indique claramente cules son las variables dependientes y cules son las
independientes.
Si un investigador busca la causa de que la gente fume, "fumar" es la variable
dependiente y "la presin que ejercen sus amistades para fumar" podra ser una
variable independiente. Observe que en el estudio de cncer del pulmn "fumar"
era la variable independiente.
EJERCICIO:
Examine su diagrama de anlisis y d un ejemplo de una variable dependiente y
de una variable independiente en su propio estudio.
Aunque en el lenguaje de todos los das hablamos de CAUSAS posibles de los
problemas, en lenguaje cientfico preferimos hablar de ASOCIACIONES entre
variables, a menos que pueda demostrarse que existe una relacin de causa a efecto.
Si se encuentra una asociacin entre fumar y el cncer, podemos concluir que el
fumar causa el cncer, solamente si demostramos que el cncer se produjo despus
de que el paciente empezara a fumar y que no exista ningn otro factor que pudiera
haber sido la causa del cncer y del hbito de fumar. Por ejemplo, las personas
nerviosas pueden fumar ms y sufrir ms a causa del cncer que las personas que no
son nerviosas.
Una variable que est asociada al problema y a una causa posible del problema es
una posible VARIABLE DESCONCERTANTE.

94

Una variable desconcertante puede intensificar o debilitar la relacin aparente entre el

problema y una posible causa.
Causa
Efecto/Resultado
(variable independiente)
(variable
dependiente)

Otros factores (variables

desconcertantes)

Por consiguiente, para obtener un cuadro realista de causa y de efecto deben

considerarse las causas desconcertantes, ya sea en la etapa de planificacin, ya sea
mientras se realiza el anlisis de los datos.
Por ejemplo:
Se muestra que hay una relacin entre la escasa educacin de la madre y la
desnutricin de un nio de menos de cinco aos. Sin embargo, los ingresos de la
familia pueden estar relacionados con la educacin de la madre as como con la
mala nutricin.
Educacin de la madre Desnutricin
(variable independiente)
(variable
dependiente)
Ingresos de la familia
(variable
desconcertante)
Por consiguiente, los ingresos de la familia constituyen una posible variable
desconcertante. Para dar un cuadro realista de la relacin entre la educacin de la
madre y la mala nutricin, deberan tambin considerarse y medirse los ingresos de
la familia. Esto podra incorporarse al diseo de la investigacin, por ejemplo,
seleccionando aquellas madres que tengan un nivel determinado de ingresos
familiares, o puede tambin tenerse en cuenta en el anlisis de los resultados,
analizndose la educacin de la madre y la desnutricin de sus nios, respecto a
familias con diversas categoras de ingresos.
Variables antecedentes
En casi todos los estudios, aparecen VARIABLES ANTECEDENTES, tales como edad,
sexo, nivel de educacin, condicin socioeconmica, estado civil y religin. Estas
variables antecedentes estn frecuentemente relacionadas con una serie de variables
independientes, de forma que influyen indirectamente en el problema. (Por
consiguiente se denominan variables antecedentes). Si las variables antecedentes
fueran importantes en el estudio, deberan ser objeto de medicin. Sin embargo,
procure que el nmero de variables antecedentes medidas sea el mnimo posible, en
inters de la economa. Las variables antecedentes son notoriamente
"desconcertantes".
95

Resumen
En resumen, tomando como punto de partida nuestro diagrama de anlisis, hemos de
identificar para nuestro estudio particular:

cules son las variables para cada objetivo concreto y cules son
independientes, dependientes, desconcertantes y antecedentes;
cules de las variables pueden medirse tal como son;
cules de las variables es necesario hacer operables seleccionando indicadores
para mediras y qu definiciones seran necesarias para las variables y para los
indicadores que hayan sido seleccionados; y
cules de las variables requieren ms informacin para poder ser definidas
adecuadamente.
Nota 1
Si realiza un estudio meramente descriptivo, por ejemplo, un inventario de
conocimientos, actitudes y prcticas relacionadas con la esquistosomiasis o con el
SIDA, no sera necesario diferenciar entre variables dependientes y variables
independientes. En esta clase de estudios, puede sencillamente concentrarse en las
variables e indicadores que definen los conocimientos, las actitudes y las prcticas.
Nota 2
Cuando seleccione las variables de su estudio, es importante que examine sus objetos,
as como su diagrama de anlisis. Cuando examine sus objetivos pudiera descubrir que
necesita algunas nuevas variables que originalmente no se haban incluido en su
diagrama de anlisis. Por otro lado, puede comprobar que sus objetivos son demasiado
vagos y pueden revisarse y aclararse, una vez identificadas sus variables. Debe
continuar ajustando su diagrama de anlisis, las variables y los objetivos hasta que
todos armonicen entre s.

96

TRABAJO EN GRUPO
1. Utilizando el diagrama de los factores que posiblemente influyen en el problema
que est estudiando (el diagrama que prepar para la exposicin de problema),
identifique respecto a cada uno de estos 'factores las variables que se incluirn
en su estudio:
Cuales son las variables dependientes? (escriba te lista)
;
Cules son las variables independientes? (escriba la lista)
- Cules de las variables pueden medirse tal como son?
Seleccione indicadores adecuados para las variables que no son mensurables tal como
son y, o, formule definiciones adecuadas para la variable/indicadores, si fuera
necesario.
Determine cules de las variables requieren ms informacin para ser adecuadamente
definidas.
Utilice para su trabajo la tabla siguiente:
Indicadores (de Nueva
Qu
objetivos se
variable
i ser necesarios) exploracin
cubren?
o
nueva necesaria?
definicin :
Variables
dependientes
Variables
independientes

1.______
2. _____
1. _______
2. _____
3. ______
4. ______
5. _____
6. etc.

1. Hemos incluido en la tabla una columna para indicar los objetivos cubiertos por sus
variables. Puede comprobar que algunos objetivos no est bien cubiertos por sus
variables (probablemente porque su diagrama de anlisis y sus objetivos no
armonizaban completamente entre s). De ser as, necesita recapacitar si los
objetivos son importantes y, de serlo, elaborar las variables que los midan. Puede
comprobar que sus objetivos son demasiado vagos si se comparacin el tipo de
datos(de variables) que deseara recopilar. De ser as, debe hacer que sus objetivos
sean ms especficos.
Antes de terminar debe examinar, como un grupo, su diagrama de anlisis del
problema, sus objetivos y sus variables y hacer los ajustes necesarios para que
armonicen entre s.

97

Anexo 8.1. Ejemplo de un encuadre para definir variables.

Definicin
Definicin
Escala de medicin
conceptual
de
operacional,
es
variable
decir, indicador
Edad

Edad el da del
ltimo cumpleaos

Continua, por meses

Nivel de hemoglobina

Concentracin
de
hemoglobina en la
sangre capilar, medida
por
un
hemoglobinmetro

Continua, p.ej., gramos

por
cada
100
mL,
redondeados al gramo
ms prximo

Estado de nutricin

Peso comparado con la

edad mediante una curva
de crecimiento normal

Ordinal, p.ej.,
bien nutridos ^ 80% de la
norma;
moderadamente
desnutridos = de 60-80%
de la norma;
seriamente
desnutridos : 60%
de la norma

Satisfaccin
paciente

Cobertura
inmunizacin

del

de

Fuente principal de
carbohidratos en la
dieta

Respuesta
a
una
pregunta
concreta
dirigida
a
los
pacientes

Porcentaje
de
nios
inmunizados
en
un
determinado grupo de
edades

Tipo
principal
alimento primario

de

Ordinal, p.ej.,
1. muy satisfecho;
2. satisfecho en
general;
3. algo descontento;
4. muy descontento;
5. lo ignoro;
6.
ninguna
respuesta.
Continua,
p.ej.,
porcentajes O nmero
ordinal:
alta >. 80% media
= 60-80% escasa
^ 60%
Nominal, p.ej., maz,
mijo, arroz, mandioca

98

Anexo 8.2. Alternativas posibles al intentar definir variables frecuentemente

utilizadas
Empleo

Empleo en el que el sujeto est entrenado (profesin o

comercio), o trabajo que se ejecuta en realidad si est
pensionado o sin empleo, se utilizar el empleo anterior, se
clasificarn las mujeres por su propio empleo o por el empleo
de su marido o por ambos

Educacin

Nmero de anos de educacin o ltimo grado al que se lleg o

tipo de la institucin en la que ltimamente recibi educacin

Ingresos

Ingresos personales, ingresos familiares o promedio de

ingresos por miembro de la familia

Aglomeracin

(Nmero medio de personas por cuarto en el domicilio) Cules

son los cuartos excluidos del ndice (cuarto de bao, ducha,
retretes, cocina, despensa, cuartos utilizados para negocio,
saln de entrada)?

Clase social

Basada en el empleo, educacin, ndice de aglomeracin,

ingresos, vecindad o residencia, comodidades domsticas,
percepcin propia del sujeto? Basada en uno de estos
elementos o en una combinacin de los mismos?

Estado civil

En funcin del estado civil (soltero, casado, viudo o divorciado)

o en funcin de la estabilidad, p.ej., vnculo estable, vnculo
ocasional).

Fecundidad

Nmero total de embarazos previos o nmero total de nios

que ha dado a luz?

Fecha de ataque
de la enfermedad

Fecha en la que se observaron los primeros sntomas o fecha

del primer diagnstico o fecha de la notificacin?

Presencia
enfermedad
crnica

Basada en su duracin despus de caer enfermo? De ser as,

qu duracin la convierte en enfermedad crnica: tres meses,
seis meses, un ao? Basada en la presencia de determinadas
enfermedades? Se definen algunas enfermedades como
crnicas, sea cual fuera su duracin? De ser as, qu
enfermedades? Qu puede decirse de condiciones que
aparecen y desaparecen? (p.ej., frecuencia recurrente de dolor
de garganta)
Se incluye la hospitalizacin debida a un parto? Se incluye la
permanencia en el hospital de un recin nacido saludable? Es
esencial la permanencia por la noche? Se incluye la
permanencia por la noche en una sala para accidentados?

Hospitalizacin

de

99

MUESTREO

100

I.

INTRODUCCIN

En qu consiste el muestreo
EL MUESTREO implica la seleccin de algunas unidades de estudio entre una
poblacin definida de un estudio.
En algunos estudios est implicado solamente un numero pequeo de personas y, por
consiguiente, todas pueden incluirse en el mismo. Sin embargo, con frecuencia la
investigacin se concentra en una poblacin de tal magnitud que por motivos prcticos
solamente es posible incluir en la investigacin a algunos de sus miembros. En tal caso
debemos extraer una MUESTRA de la poblacin total.
En tales casos, tendremos que responder a las siguientes preguntas:

De qu grupo de personas (poblacin de estudio) deseamos sacar una

muestra?
Cuntas personas necesitamos tener en nuestra muestra?
Cmo se seleccionarn estas personas?
La poblacin de estudio ha de estar claramente definida, por ejemplo, segn su edad,
sexo y residencia. Una poblacin de estudio puede constar no solamente de personas
sino tambin de aldeas, instituciones, registros, etc.
Cada poblacin de estudio consta de UNIDADES DE ESTUDIO. La forma en que
definamos nuestra poblacin de estudio y nuestra unidad de estudio depender del
problema que queremos investigar. Por ejemplo:
Problema
Desnutricin consecuente a
dejar de dar el pecho en el
distrito X
Proporcin
elevada
de
abandono de la escuela
primaria en el distrito Y
Mantenimiento
inadecuado de registros
de
pacientes
de
hipertensin
en
el
hospital Z

Poblacin de estudio
Todos los nios de edad
comprendida entre 6 y 24
meses en el distrito X
Todas
las
escuelas
primarias del distrito Y
Todos los expedientes de
pacientes
con
hipertensin
en
el
hospital Z

Unidad de estudio
Un
nio
de
edad
comprendida entre 6 y 24
meses en el distrito X
Una escuela primaria del
distrito Y
El expediente de un
paciente de hipertensin
en el hospital Z

101

Muestra representativa
Si los investigadores desean sacar conclusiones que sean validas para toda la
poblacin de estudio, deben prestar atencin a sacar una muestra de tal forma que sea
representativa de la poblacin.
Una MUESTRA REPRESENTATIVA contiene todas las caractersticas
importantes de la poblacin de la que se ha extrado
Por ejemplo:
Si usted desea entrevistara 100 madres para obtener un cuadro completo de las
prcticas de dejar de dar el pecho en el distrito X tendra que seleccionar a estas
madres a partir de una muestra representativa de aldeas. No seria prudente
seleccionarlas solamente de una o dos aldeas, puesto que esto podra darle un cuadro
distorsionado o con sesgo. Tampoco sera prudente entrevistar solamente a madres que
visitan la clnica de nios de edad inferior a 5 meses, puesto que las que no visitan esta
clnica podran comportarse de modo distinto en cuanto a dejar de dar el pecho a sus
nios.
Sin embargo, algunas veces el conseguir que la muestra sea representativa no es una
preocupacin importante. Por ejemplo, en estudios exploratorios, en los que el objetivo
principal consiste en obtener una impresin general de la forma en que determinadas
variables estn distribuidas en la poblacin, o el identificar y explorar nuevas variables,
usted podra seleccionar deliberadamente unidades de estudio que corresponden a los
extremos de la poblacin de estudio, respecto a determinadas caractersticas
II. MTODOS DE MUESTREO
Un aspecto importante que influye en la seleccin del mtodo de muestreo ms
apropiado es la disponibilidad de un encuadre de muestreo, es decir, una lista de
todas las unidades que constituyen la poblacin de estudio.
Si no se dispone de un encuadre de muestreo, no es posible obtener una muestra de
unidades de estudio de forma que se conozca la probabilidad correspondiente a las
diversas unidades que han de seleccionarse en la muestra. Se examinarn dos de tales
mtodos de muestreo sin datos de probabilidad:
Muestreo de conveniencia; y
Muestreo por cuotas
Si se tiene un encuadre de muestreo o puede recopilarse, podran utilizarse mtodos
de muestreo con datos de probabilidad. En estos mtodos cada unidad de estudio
tiene una probabilidad igual, o por lo menos una probabilidad conocida, de ser
seleccionada en la muestra. Se analizarn los siguientes mtodos de muestreo con
datos de probabilidad:

Muestreo aleatorio simple;

Muestreo sistemtico;
Muestreo estratificado;
Muestreo por grupos; y
Muestreo por etapas mltiples.
102

Mtodos de muestreo sin datos de probabilidad 1.

Muestreo de conveniencia
Es un mtodo por el cual se seleccionan en la muestra las unidades de estudio que
resulten ms convenientes, por el hecho de que se dispone de ellas en el momento de
la recopilacin de los datos.
En muchos estudios basados en clnicas se utilizan muestras de conveniencia.
Por ejemplo, un investigador desea estudiar las actitudes de los aldeanos respecto
a los servicios de planificacin "familiar proporcionados por la clnica de salud
materno infantil (SMI). El investigador decide entrevistar a todos los pacientes
adultos que visitan la clnica para pacientes externos durante determinado da. Esto
es ms conveniente que tomar una muestra aleatoria de personas en la aldea y
proporciona una primera impresin bastante til.
Una desventaja del muestreo de conveniencia es que la muestra pudiera ser muy poco
representativa de la poblacin que usted desea estudiar. Pudiera haber una seleccin
excesiva de algunas unidades, mientras que otras fueran apenas seleccionadas o
incluso completamente ignoradas. Tal distorsin es imposible de ajustar. Si usted
necesita que la muestra sea representativa tendr que utilizar otro mtodo de muestreo.
2. Muestreo por cuotas
El MUESTREO POR CUOTAS es un mtodo por el que se asegura que un
determinado nmero de unidades de muestra, procedentes de diversas categoras y
con caractersticas especficas est presente en la muestra de forma que estn
representadas todas estas caractersticas.
Por este mtodo el investigador entrevista a tantas personas de cada categora de
unidades de estudio como pueda encontrar, hasta que se completa su cuota.
Por ejemplo, el investigador del estudio de planificacin familiar que acabamos de
mencionar sospecha que la religin puede tener un influjo fuerte en las actitudes de
los pacientes respecto a los servicios de planificacin familiar. El investigador teme
que puede dejar de lado a los catlicos que en la zona constituyen una minora. Por
consiguiente, decide incluir en el estudio a 60 pacientes de cada uno de los distintos
grupos religiosos (hindes, mahometanos, protestantes y catlicos) y prolongar el
estudio 3 4 das para obtener la muestra deseada.
El muestreo por cuotas es til cuando los investigadores juzgan que la muestra de
conveniencia no proporcionara el equilibrio deseado entre las unidades de estudio. Sin
embargo, lo mismo que en el caso de una muestra de conveniencia, no puede
pretenderse que la muestra sea representativa de toda la poblacin.
Mtodos de muestreo con datos de probabilidad
Los mtodos de muestreo sin datos de probabilidad son inapropiados si el objetivo
consiste en medir variables y en generalizar las conclusiones obtenidas de una muestra
para que se aplique a toda la poblacin de estudio. Por ejemplo, el muestreo sin datos
de probabilidad no sera apropiado en un estudio cuyo objetivo consiste en determinar la
ponderancia de la desnutricin en toda una provincia. Para este tipo de estudio debe
utilizarse el mtodo de muestreo con datos de probabilidad.

103

El MUESTREO CON DATOS DEPROBAB1UDAD implica procedimientos de

seleccin aleatoria para asegurar que la seleccin de cada unidad de la muestra se
ha seleccionado meramente por casualidad, todas las unidades de poblacin de
estudio deben tener una probabilidad igual o por lo menos una probabilidad
conocida de ser incluidas en la muestra.
El muestreo con datos de probabilidad exige contar con una lista de todas las unidades
de estudio o que sta pueda ser recopilada. Esta lista se denomina encuadre de
muestreo.
1. Muestreo aleatorio simple
Esta es la forma ms sencilla de muestreo con datos de probabilidad. Para seleccionar
una muestra aleatoria simple se requiere:
Preparar una lista numrica de todas las unidades, en la poblacin de la cual se
desea sacar una muestra;
Decidir acerca del tamao de la muestra (esto se analizar ms adelante);
Seleccionar el nmero requerido de unidades de muestreo, a base de un mtodo
de "lotera" o de una tabla de nmeros aleatorios
Por ejemplo, se trata de seleccionar una muestra de 50 alumnos en una escuela de
250 alumnos. En una lista de todos los 250 alumnos, se asigna un nmero a cada
alumno (de 1 a 250), y se escriben estos nmeros en trozos pequeos de papel. Se
ponen todos los 250 papelitos en una caja, despus de lo cual se agita
vigorosamente la caja para asegurar que hay aleatorizacin. Por ltimo se sacan de
la caja 50 papelitos y se registran sus nmeros. La muestra estar constituida por
los alumnos a los que corresponden estos nmeros.
3. Muestreo sistemtico
En un MUESTREO SISTEMATICO las personas se seleccionan a intervalos regulares
(por ejemplo de cinco en cinco) del encuadre de muestreo. Sera ideal que
seleccionaremos aleatoriamente un nmero que nos dijera donde podemos empezar la
seleccin de los individuos a partir de la lista.
Por ejemplo, tenemos que seleccionar una muestra sistemtica entre 1 200
alumnos de una escuela. El tamao de muestra seleccionado es de 100. La fraccin
de muestreo es:
100 (tamao de muestra) 1
1200 (poblacin de estudio) 12 Por consiguiente, intervalo de muestreo es de 12.
Se selecciona aleatoriamente el nmero correspondiente al primer alumno que haya
de incluirse, por ejemplo sacando ciegamente uno entre doce papelitos con los
nmeros de 1 a 12. Si se saca el nmero 6, se incluir en la muestra un alumno de
cada doce alumnos, es decir, empezando con el alumno de nmero 6, y de doce en
doce hasta que se hayan seleccionado 100 alumnos: los nmero seleccionados
seran 6, 18, 30, 42, etc.

104

El muestreo sistemtico requiere habitualmente menos tiempo y es ms fcil de realizar

que el muestreo aleatorio simple. Sin embargo, existe el riesgo de sesgo, pues el
intervalo de muestreo puede coincidir con una variacin sistemtica en el encuadre de
muestreo. Por ejemplo, si deseamos seleccionar una muestra aleatoria de los das en los
que hemos de contar el nmero de personas que asisten a la clnica, sera inapropiado
utilizar para el muestreo sistemtico un intervalo de muestra de 7 das, puesto que todos
los das de estudio caeran en el mismo da de la semana que, por ejemplo, podra ser
un da de mercado.
3. Muestreo estratificado
En el mtodo descrito de muestreo aleatorio simple, no se asegura que las proporciones
de individuos con determinadas caractersticas en la muestra sea la misma que su
proporcin dentro de la totalidad de la poblacin de estudio.
Es importante que en la muestra se incluyan grupos representativos de unidades de
estudio con determinadas caractersticas (p. Ej. residentes de zonas urbanas y d zonas
rurales, o distintos grupos de edades) ,por lo que encuadre
de muestreo debe
subdividirse en grupos, o ESTRATOS, en funcin de estas caractersticas, Las muestras
predeterminado tendrn que obtenerse a partir de cada grupo(estrato). MUESTREO
ESTRATIFICADO.
Solamente es posible realizar un muestreo estratificado cuando conocemos la
proporcin de la poblacin de estudio que pertenece a cada uno de los grupos en los
que estamos interesados.
Una ventaja del muestreo estratificado es que podemos tomar una muestra
relativamente grande de un pequeo grupo de nuestra poblacin de estudio. Esto nos
permite obtener una muestra que sea suficientemente grande para poder sacar
conclusiones vlidas, respecto a un grupo relativamente pequeo, sin tener que recopilar
una muestra innecesariamente grande (y, por consiguiente, de alto precio) de los otros
grandes grupos. Sin embargo, al hacerlo, utilizamos fracciones de muestreo desiguales,
y es importante incorporar una correccin a este elemento, al generalizar nuestras
conclusiones para aplicarlas a toda la poblacin de estudio.
Por ejemplo, se realiza una encuesta sobre el abastecimiento de agua en los domicilios
de un distrito constituido por 20 000 domicilios de los cuales el 20% son urbanos y el
80% rurales. Se sospecha que en las zonas urbanas son mucho ms satisfactorias las
formas de acceso a las fuentes de agua potable. Se decide incluir a 100 domicilios
urbanos (entre 4000, lo que da una muestra de 1 en 40) y 200 domicilios rurales (entre
16 000, lo que da una muestra de 1 en 80). Puesto que conocemos la fraccin de
muestreo en ambos estratos, puede calcularse la probabilidad de acceso a agua potable
para todos los domicilios del distrito.
4. Muestreo por grupos
A veces, puede ser difcil o imposible tomar una muestra aleatoria simple a partir de las
unidades de la poblacin de estudio, ya sea porque no existe un encuadre de muestreo
completo, ya sea por otras dificultades logsticas (p.ej., puede requerirse demasiado
tiempo para visitar a las personas que viven esparcidas en una zona extensa). Sin
embargo, si se dispone de una lista por grupos de las unidades de estudio (p.ej., aldeas
o escuelas) o sta puede ser recopilada con facilidad, puede seleccionarse
aleatoriamente un nmero de estas agrupaciones.
105

La seleccin de grupos de unidades de estudio en lugar de la seleccin de

unidades de estudio individuales, se denomina. MUESTREO POR
GRUPOS.
Los grupos son frecuentemente unidades geogrficas (p.ej., distritos,
aldeas), o unidades orgnicas (p.ej., clnicas, grupos de instituciones
docentes).
Por ejemplo, en un estudio de los conocimientos, actitudes y prcticas
relacionados con la planificacin familiar en comunidades rurales de una
regin, se construye una lista de todas las aldeas. A base de la lista, se
selecciona una muestra aleatoria de aldeas y se entrevista a todos los
adultos en las aldeas seleccionadas.
5. Muestreo por etapas mltiples
En poblaciones grandes y diversas, el muestreo puede realizarse en dos o
ms etapas. Este es frecuentemente el caso en los estudios de base
comunitaria, en los cuales las personas que han de entrevistarse proceden
de diversas aldeas y las aldeas han de seleccionarse en distintas zonas.
Por ejemplo, en un estudio sobre la utilizacin de letrinas con pozo
negro en un distrito, se efecta una visita a 150 domicilios para
entrevistar a los miembros de la familia, as como para hacer
observaciones sobre las clases y la limpieza de las letrinas. El distrito
est constituido por seis divisiones administrativas y en cada divisin
hay de 6 a 9 aldeas.
Puede realizarse el siguiente procedimiento de muestreo en cuatro
etapas:
1. Seleccionar tres de seis divisiones, por muestreo aleatorio
simple.
2. Seleccionar en cada divisin cinco aldeas, por muestreo
aleatorio simple (un total de 15 aldeas).
3. Seleccionar diez domicilios de cada aldea. Puesto que
seleccionando meramente los domicilios en el centro de la
aldea llevara a una muestra sesgada, se propone el siguiente
procedimiento de muestreo sistemtico:
Dirjase al centro de la aldea.
Seleccione una direccin de forma aleatoria: haga girar
a una botella en el suelo y seleccione la direccin que
indique el corcho de la botella.
Camine en la direccin seleccionada y visite domicilios
de tres en tres o de cinco en cinco (dependiendo de la
extensin de la aldea) hasta que llegue al nmero de
diez que necesita. Si llega al lmite de la aldea y
todava no tiene los diez domicilios, vuelva al centro de
la aldea, camine en sentido opuesto y contine
seleccionando su muestra de la misma forma hasta
que llegue a diez. Si no hay nadie en un domicilio
seleccionado, vaya al que est ms cerca.
4. Decida de antemano la persona que ha de entrevistar (p.ej., el
cabeza de familia si est presente, o el adulto de ms edad
que viva en el domicilio y que est disponible)
106

El procedimiento de muestreo por etapas mltiples se realiza por

fases y habitualmente implica ms de un mtodo de muestreo.
Las ventajas principales del muestreo por grupos y del muestreo por
etapas mltiples son las siguientes:
No se requiere un encuadre de muestreo de unidades individuales
para toda la poblacin. Inicialmente basta con tener un encuadre
de muestreo de les grupos. Solamente dentro de los grupos que
se han seleccionado definitivamente necesitamos enumerar y
obtener una muestra de unidades.
Es ms fcil seleccionar la muestra que en una muestra aleatoria
simple de tamao anlogo, porque las unidades de la muestra
estn fsicamente unidas en grupos, en lugar de estar esparcidas
por toda la poblacin de estudio.
Su principal inconveniente es que:
Si se compara con el muestreo aleatorio simple, existe una mayor
probabilidad de que la muestra final no sea representativa del
total de la poblacin de estudio. La probabilidad de que la
muestra no sea representativa depende en primer lugar del
nmero de grupos seleccionados en la primera etapa. Cuanto
mayor sea el nmero de grupos, mayor ser la probabilidad de
que la muestra sea representativa.
II.

SESGO EN EL MUESTREO

El sesgo ene le muestreo es u error sistemtico en los procedimientos de

muestreo que lleva a una distorsin de los resultados del estudio
El sesgo puede tambin introducirse como consecuencia de
procedimientos de muestreo inadecuados que llevan a que la muestra
no sea representativa de la poblacin de estudio.
Por ejemplo, se realiz un estudio para determinar las necesidades
en materia de salud de una poblacin rural, con el fin de preparar los
planes de actividades de atencin primaria de salud. Sin embargo, se
dej fuera del estudio a una tribu nmada que representaba la tercera
parte de la poblacin total. Por consiguiente, el estudio no dio un
cuadro realista de las necesidades de salud de toda la poblacin.
En el muestreo existen varias fuentes posibles de sesgo. La primera
fuente conocida de sesgo es dejar de responder.
Muchas personas dejan de responder, principalmente en los estudios a
base de entrevistas o cuando se pide llenar un cuestionario. Muchos
pueden rehusar ser entrevistados u olvidarse de llenar el cuestionario. El
problema consiste en que algunas de las personas de la muestra que no
responden pueden exhibir caractersticas que difieren sistemticamente de
las caractersticas de aquellos que responden.
Hay varias maneras de enfrentarse con este problema y de que disminuya
la posibilidad de sesgo:
107

Han de someterse a un ensayo previo los instrumentos de

recopilacin de datos (comprendidas las instrucciones por escrito
para los encuestadores que han de utilizarse con los que
posiblemente respondan). De ser necesario, deben incorporarse
ajustes para asegurar mejor la cooperacin.

Si el hecho de que no respondan se debe a que no estn presentes, debe

tenerse en cuenta la posibilidad de seguir la pista a las personas que no
respondieron.
Si el hecho de no responder se debe a que estas personas rehusan
cooperar, puede pensarse en realizar un estudio por separado de los que
no responden para ver hasta qu punto su opinin difiere de la de las
personas que responden.
Otra estrategia consiste en incluir ms personas en la muestra, deforma
que las personas que no responden por estar ausentes puedan ser
sustituidas por otras en el momento de la recopilacin de los datos. Sin
embargo, esto solamente puede justificarse si la ausencia de algunas
personas no era probable que estuviera relacionada con el tema objeto de
estudio.
Nota:
Cuanto mayor sea la proporcin de personas que no responden mayor
ser la necesidad de tomar medidas correctivas. Es importante en
cualquier estudio mencionar la proporcin de personas que no
responden y analizar honestamente si ello influye y cmo influye en los
resultados.
Otras fuentes de sesgo en el muestreo pueden ser menos claras pero, por
lo menos, igualmente graves:

Estudiar solamente a los voluntarios. El hecho de que los

voluntarios estn motivados para participar en el estudio puede
significar que son tambin distintos de la poblacin de estudio en
cuanto a los factores objeto de estudio. Es mejor evitar el uso de
procedimientos no aleatorios en los que se introduce el elemento
de opcin.

Muestreo a partir solamente de pacientes inscritos. Los

pacientes que se presentan a una clnica son probablemente
sistemticamente distintos de las personas que desean
tratamiento solamente en el domicilio.
Prdida de casos de corta duracin. En los estudios sobre la
preponderancia de una enfermedad, es muy probable que se
pierdan casos de corta duracin. Esto puede frecuentemente
significar que no se incluyen casos fatales, casos de episodios
cortos y casos de poca gravedad.
Sesgo estacional. Pudiera ser que el problema de estudio acusa
caractersticas distintas en diversas estaciones del ao. Por este
motivo, los datos sobre la preponderancia y la distribucin de la
desnutricin en una comunidad, p.ej., deben recopilarse durante
todas las estaciones del ao y no solamente en una ocasin. Al
investigar la eficacia de los servicios de salud, para tomar otro
ejemplo, debe tenerse en cuenta el hecho de que al terminar el
108

ejercicio financiero puede haber una deficiencia de algunas

partidas del presupuesto que pueden influir en la calidad de los
servicios proporcionados.
Sesgo tarmac. Algunas zonas de estudio se seleccionan
frecuentemente por el hecho de que se tiene fcil acceso a ellas.
Sin embargo, probablemente estas zonas son sistemticamente
distintas de otras zonas en las que el acceso es ms difcil.

IV. CONSIDERACIONES TICAS

Si han de aplicarse las recomendaciones de un estudio a toda la poblacin
de estudio, se tiene la obligacin tica de sacar una muestra de esta
poblacin de forma representativa. Si a mitad de camino en la
investigacin, nuevos datos sugieren que la muestra no era
representativa, esto debe mencionarse en cualquier publicacin relativa al
estudio, y debe procurarse que no se saquen conclusiones, o que se
presenten recomendaciones que no estn justificadas.
V. TAMAO DE LA MUESTRA
Despus de decidir como seleccionar nuestra muestra, tenemos ahora
que determinar el tamao de la muestra.
Una creencia muy extendida entre los investigadores es que cuanto mayor
sea la muestra mejores sern los resultados del estudio. Esto no es
necesariamente verdadero. En general, es mucho mejor que aumente la
precisin de la recopilacin de los datos (p.ej., mejorando la capacitacin
de los encuestadores o mediante un mejor ensayo previo de los
instrumentos de recopilacin de datos) que aumentar el tamao de la
muestra despus de un punto determinado. Adems, es mejor esforzarse
algo ms en obtener una muestra representativa que en obtener un
muestra de tamao muy grande.
Como regla general podemos decir que el tamao de muestra deseado
est determinado por la variacin prevista de los datos: cuanto ms
variados sean los datos, mayor ser el tamao de la muestra que
necesitamos para llegar al mismo grado de precisin.
En encuestas representativas y en estudios analticos pueden
realizarse habitualmente clculos precisos que indican el tamao deseado
de la muestra. A continuacin se presentan algunos ejemplos de tales
clculos.
En estudios exploratorios, lo nico que podemos decir es que el tamao
de la muestra ha de ser lo suficientemente grande como para que refleje
las variaciones importantes de la poblacin y lo suficientemente pequeo
como para que pueda realizarse y puedan aplicarse mtodos intensivos de
estudio.
Ejemplo:
En un estudio sobre actitudes respecto a la planificacin familiar, usted
puede decidirse a entrevistar tres categoras de informadores (no
usuarios, usuarios femeninos y usuarios masculinos) y empezar con una
muestra de 20 a 30 entrevistas por cada categora. Podra aumentarse
109

este nmero si los datos obtenidos para cada categora no reflejan

ninguna tendencia o si se obtienen resultados contradictorios.
Eventualmente el tamao de la muestra constituye habitualmente un
compromiso entre lo que es DESEABLEY LO QUE ES VIABLE.
El tamao de muestreo viable est determinado por la disponibilidad de
recursos:
tiempo;
personal;
transporte; y
dinero.
Recuerde que si han de entrevistarse personas en sus domicilios,
frecuentemente se requiere ms tiempo para ir y seguir la pista de las
personas que para realizar de hecho la entrevista. Adems, recuerde que
no solamente se necesitan recursos para recopilar la informacin, sino
tambin para analizarla.
Si incluye muchas variables en su estudio (lo cual es habitualmente
el caso en estudios de tipo exploratorio) el tamao de la muestra
debe ser relativamente pequeo, para evitarse problemas durante
el anlisis. Si tiene pocas variables puede arriesgarse a tener una
muestra de tamao mayor.
Las siguientes reglas generales pueden ayudarle a determinar el tamao
deseado de la muestra en cualquier estudio:
El tamao deseable de la muestra depende de la variacin prevista
de los datos (de las ms importantes variables): cuanto ms
variados sean los datos, mayor ser el tamao de la muestra que
necesitaramos para obtener el mismo grado de precisin. En el
caso de estudios exploratorios es importante que el tamao de la
muestra sea suficientemente grande para que queden reflejadas
variaciones importantes de la poblacin, pero suficientemente
pequea para que puedan realizarse mtodos intensivos de
estudio.
El tamao deseado de la muestra depende tambin del nmero de
celdas que tengamos en las tablas de referencias cruzadas que
son necesarias para analizar los resultados. Una directriz
aproximada es que contemos, por lo menos, con 20 a 30
unidades de estudio por clula.
Por ejemplo, en un estudio sobre actitudes en materia de planificacin
familiar, en el que estamos interesados en observar las diferencias
entre hombres y mujeres, pudiramos decidir entrevistar a usuarios y a
no usuarios de los servicios de planificacin familiar. Se recomienda
tener por lo menos de 20 a 30 personas en cada una de las cuatro
categoras, es decir usuarios masculinos, usuarios femeninos, no
usuarios masculinos y no usuarios femeninos. Estos nmeros podran
incrementarse ms tarde, si los datos obtenidos para cada categora
no indican ninguna tendencia clara o si proporcionan informacin
contradictoria.
En algunos estudios puede ser posible hacer los clculos de tamao
de muestreo antes de embarcarse en el proyecto para averiguar cul
debe ser el tamao deseado de la muestra. En el Anexo 11.2 se
110

presentan las frmulas para calcular el tamao deseado de la

muestra. Se subdividen en dos categoras, en funcin de que el
estudio:
trate de medir una sola variable (p.ej., un promedio, un ndice o una
proporcin) con alguna precisin; o
trate de demostrar una diferencia marcada entre dos grupos.
Solamente pueden utilizarse las frmulas si se tiene una idea aproximada
de cul va a ser el resultado del estudio, lo cual no siempre es posible.
Quizs desee recurrir a un experto en estadsticas o a un investigador con
experiencia que pueda ayudarle a seleccionar y a utilizar las frmulas
apropiadas.
Sin entrar en los detalles de los clculos de tamao de muestras,
observaremos algunos ejemplos en los que se ponen de relieve varios
asuntos importantes.
Ejemplo:
En un estudio descriptivo de una aldea deseamos medir con
determinada precisin la proporcin de nios en la edad de 12 a 23
meses que han sido vacunados contra sarampin, a base de una
muestra aleatoria simple. Deben adoptarse las siguientes medidas:
1. Estimar la magnitud de la proporcin (p.ej., 80%);
2. Seleccionar el margen de error que se permitir en la estimacin
de la proporcin (p.ej., 10%). Esto significa que si en el estudio
se comprueba que ciertamente el 80% de los nios fueron
vacunados, la proporcin estar comprendida entre el 70% y el
90% de toda la poblacin de estudio de la cual se obtuvo esta
muestra.
3. Seleccionar la precisin con la que se desea tener confianza de
que la cobertura de vacunacin en toda la poblacin estaba
ciertamente comprendida entre el 70% y el 90%. Nunca hay una
seguridad del 100%. Desea tener una certeza del 95% o del
99%?
El tamao de muestra requerido en este ejemplo, utilizando una
precisin deseada del 95% sera de 64 nios. (Vase la Frmula 1.3
del Anexo 11.2)
Observe que si desea un margen ms pequeo de error necesita tener
una muestra ms amplia. Si desea ms precisin su muestra debe
tambin ser mayor.
Si en el ejemplo anterior desea tener el 95% de certeza de que la
cobertura de la vacunacin en la poblacin est comprendida entre el
75% y el 85% (en lugar de estar comprendida entre el 70% y el 90%),
necesitara una muestra de 256 nios. Si desea tener el 99% de
certeza (en lugar del 95%) de que la proporcin en la poblacin est
comprendida entre el 70% y el 90%, necesitara una muestra de 144
nios.
Observe tambin que en general necesita ms precisin (o un margen
ms pequeo de error) si la proporcin estimada es muy pequea. Este
es, por ejemplo, el caso para la proporcin de mujeres con bocio o para el
ndice de mortalidad de las madres en una poblacin.
111

Tabla 11.1. Tamao requerido de la muestra para estudios de mujeres

con bocio
Proporcin estimada Margen
de
error Tamao requerido de
de mujeres con bocio (precisin del 95%)
la muestra
Distrito A

1/100 = 1%

0,5%

1 600

Distrito B

1/1000 = 0,1%

0,05%

16000

La tabla muestra que en el Distrito B, en el que el bocio era menos

predominante, se desea un margen ms pequeo de error y, por
consiguiente, el tamao requerido de la muestra es mayor. (El Anexo 11.3
explica la forma en que se han calculado los tamaos de muestra.)
En estudios comparativos, habitualmente se desea demostrar que hay una
marcada diferencia entre dos grupos. En esta clase de estudios, e! tamao
de la muestra depende en primer lugar del tamao estimado de la
diferencia entre los dos grupos objeto de comparacin. Cuanto mayor sea
la diferencia, menor ser el tamao de la muestra necesario para indicar
esta diferencia.
En segundo lugar, el tamao de la muestra depende de la magnitud que
deseemos para la probabilidad de encontrar de hecho una diferencia
marcada. Cuanto mayor sea el tamao de la muestra, mayor ser la
probabilidad de encontrar una diferencia marcada.
Ejemplo:
En un estudio se efectu una comparacin entre pautas de nutricin
de nios bien alimentados y de nios desnutridos en los grupos de
edades de 12 a 17 meses. Se esperaba encontrar que el 90% de los
nios bien nutridos haban sido alimentados al pecho de la madre,
mientras que solamente aproximadamente el 50% de los nios
desnutridos haban sido alimentados al pecho de la madre. El tamao
de muestra en cada grupo de nios necesita ser tan slo de 15 para
mostrar una diferencia marcada.
Sin embargo, si el 90% de los nios bien nutridos y el 80% de los
nios desnutridos hubieran sido alimentados al pecho, sera necesario
que el tamao de la muestra fuera de 175 en cada grupo para mostrar
una marcada diferencia. (En el Anexo 11.3 se explica la forma en que
puede calcularse el tamao de estas muestras).
Observe que puede ser til realizar clculos de tamao de muestra para
cada uno de los objetivos del estudio. Estos clculos pueden revelar, por
ejemplo, si pueden o si no pueden satisfacerse todos los objetivos; o
pueden revelar que para algunas variables sera necesaria tan slo la
medicin de una submuestra .H

112

Anexo 11.1. Forma de utilizar tablas de nmeros aleatorios'

1.
En primer lugar, decida la magnitud del nmero que necesita.
Seguidamente, cuente si es uno, dos o un nmero de ms dgitos. Por
ejemplo, si su encuadre de muestreo consta de 10 unidades, debe
seleccionar de los nmeros 1-10 (inclusive). Debe usar dos dgitos
para asegurarse de que el nmero diez tiene la misma probabilidad
de ser incluido.
Tambin utiliza dos dgitos para un encuadre de muestreo que conste de
0-99 unidades.
Sin embargo, si su encuadre de muestreo tiene 0-999 unidades,
necesitar obviamente seleccionar a partir de tres dgitos. En este
caso, toma un dgito ms de la tabla para llegar al nmero requerido
de tres dgitos. Por ejemplo, el nmero en las columnas 10,11, hilera
27:43, se convertira en 431; hacia abajo los siguientes nmeros
seran 107, 365, etc.
Procedera del mismo modo si necesitara un nmero de cuatro dgitos,
para un encuadre de muestreo de 0-999 unidades. En nuestro ejemplo
del nmero en las columnas 10, 11, 12, hilera 27 de la tabla:431 ste
se convertira ahora en 4316, hacia abajo el siguiente sera 1075 y as
sucesivamente.
2. Decida de antemano si va a dirigirse a travs de la pgina hacia la
derecha, hacia abajo de la pgina, a travs de la pgina hacia la
izquierda o hacia arriba de la pgina.
3. Sin mirar a la tabla, y utilizando un lapicero, una pluma, un palillo o
incluso su dedo apunte a un nmero.
4. Si este nmero est dentro de la gama que necesita, tmelo, de no ser
as, contine hacia el siguiente nmero en la direccin que ha
seleccionado de antemano, (otra vez, hacia arriba o hacia abajo de la
pgina), hasta que encuentre un nmero que est dentro de la gama
que necesite.
Por ejemplo si necesita un nmero entre 0-50 y empieza en las
columnas 21, 22, hilera 21 obtiene 74 que es obviamente demasiado
grande. Por lo tanto podra ir hacia abajo (habiendo decidido de
antemano ir hacia abajo) para llegar al nmero 97, que tambin es
demasiado grande, al 42 que es aceptable y lo seleccionara.

Anexo 11.2. Frmulas para calcular el tamao de muestra2

Las frmulas para calcular el tamao requerido de muestra se subdividen
en dos categoras:
1.
Para estudios en los que se desea medir una variable con
determinada precisin.
2.
Para estudios en los que se desea demostrar una diferencia
marcada entre dos grupos.
1. Medicin de una variable
En las frmulas que siguen se utilizan las siguientes abreviaturas:
113

n = tamao de muestra
s = desviacin caracterstica
e == tamao requerido del error estndar (en el texto del mdulo se
utiliza la expresin "margen de error" para 2 veces el tamao
del error estndar si se requiere una precisin del 95%. Si se
requiriera una precisin del 99%, el margen de error sera 3
veces el tamao del error estndar.)
r = ndice
p = porcentaje
1.1 Media simple
En un estudio se determinar el peso medio de los nios recien nacidos.
Se prev que el peso medio ser de 3 000 gramos. La distribucin de los
pesos es aproximadamente normal y el 95% de los pesos al nacer est
probablemente comprendido entre 2 000 y 4 000 gramos; por consiguiente
la desviacin caracterstica sera de 500 gramos. El intervalo de confianza
con probabilidad del 95% deseado es de 2 950 a 3 050 gramos, de forma
que el error estndar sera de 25 gramos. El tamao requerido de la
muestra sera:
N = s2 = 5002 = 250000 = 400 bebs recin nacidos
e2
252
625
1.2 ndice simple
Se prev que el ndice de mortalidad maternal en un pas es de 70 por
cada 10 000 nacimientos. Se proyecta una encuesta para determinar el
ndice de mortalidad maternal con un intervalo de confianza del 95%, de
60 a 80, por cada 10 000 nacimientos. El error estndar sera por
consiguiente de 5:10 000. El tamao de muestra requerido sera:
n = t = 70:10000 = 28000 nacimientos con vida
e2 (5:10000)2

Modificado de Kirkwood, B. 1988. Essentials of medical statistics.

BlackweII Scientrfc Publications, Oxford, UK.
1.3 Proporcin simple
Se estima que en un plazo de tres aos despus de la graduacin
abandonan los servicios de salud el 30% de las enfermeras. En un
estudio, que pretende encontrar las causas de este abandono, se trata
tambin de determinar el porcentaje de enfermeras que abandonan el
servicio con un intervalo de confianza del 25% al 35%. Por consiguiente, el
error estndar sera de 2,5%. El tamao de muestra requerido sera:
n = p (100 p) = 30 X 70 = 336 enfermeras
e2
2.52

114

1.4 Diferencia entre dos valores medios (tamao de muestra en cada

grupo)
Se determinar la diferencia del promedio de peso de nios al nacer en los
distritos A y B. Se espera que en el distrito A el promedio sea de 3 000
gramos con una desviacin caracterstica de 500 gramos (vase lo
indicado anteriormente). Se espera que en el distrito B el promedio sea de
3 200 gramos con una desviacin caracterstica de 500 gramos. La
diferencia esperada en el peso medio de los nios al nacer entre los
Distritos A y B ser por consiguiente de 200 gramos. El intervalo de
confianza con probabilidad del 95%, deseado para esta diferencia est
comprendido entre 100 y 300 gramos, proporcionando un error estndar
de la diferencia igual a 50 gramos. El tamao de muestra requerido sera:
n = s1 + s22 = 5002 + 5002 = 200 nios recin nacidos en cada distrito
e2
5O2
1.5 Diferencia entre dos ndices (tamao de muestra en cada grupo)
Se determinar la diferencia de ndices de mortalidad maternal entre
zonas urbanas y zonas rurales. En las zonas rurales, se espera que el
ndice de mortalidad maternal sea de 100 por cada 10 000 nacimientos y
en las zonas urbanas de 50 por cada 10 000 nacimientos. Por
consiguiente, la diferencia es de 50 por cada 10 000 nacimientos. El
intervalo de confianza con probabilidad de! 95%, deseado es de 30 a 70
por cada 10 000 nacimientos lo que da un error estndar de la diferencia
de 10:10 000. El tamao de muestra requerido sera:
n = r1 + r2 = 100:10000 + 50:10000 = 15000 nacimientos en cada zona
e2
(10:10000)2
1.6 Diferencia entre dos proporciones (tamao de muestra en cada
grupo)
Se determina la diferencia entre dos regiones de la proporcin de
enfermeras que abandonan el servicio. Se estima que en una regin el
30% de las enfermeras abandonarn el servicio en un plazo de tres aos
despus de la graduacin, y en la otra regin el 15%, lo que dara una
diferencia del 15%. El intervalo de confianza, con probabilidad del 95%,
deseado para esta diferencia es de 5% a 25%, lo que da un error estndar
del 5%. El tamao de muestra de cada grupo sera:
n = p1(100 p1) + p2(100 p2)
e2
= 30 X 70 + 15 X 85 =135 enfermeras en cada regin
52
2. Diferencia marcada entre dos grupos
En las frmulas que siguen se utilizan las siguientes abreviaturas:
n = tamao de muestra
s = desviacin caracterstica
e = tamao requerido del error estndar
r = ndice
p = porcentaje
u = un punto de porcentaje, a un slo lado de la distribucin normal,
correspondiente al 100% -la potencia. La potencia es la probabilidad
115

de encontrar un resultado marcado (p.ej., si la potencia es 75%, u =

0,67)
v = un punto de porcentaje de la distribucin normal, correspndiente al
nivel marcado (ambos lados) (p. ej., si el nivel marcado es del 5% (lo
normal), v = 1,96).
2.1 Comparacin de los dos valores medios (tamao de muestra en
cada grupo)
Se compararn los pesos de nios al nacer en los distritos A y B. En el
distrito A se espera que e! peso medio de los nios al nacer sea de 300
gramos con una desviacin caracterstica de 500 gramos. Se espera que
en el distrito B el promedio sea de 3 200 gramos con una desviacin
caracterstica de 500 gramos (vase 1.4). El tamao de muestra requerido
para demostrar (con una probabilidad del 90%) una marcada diferencia
entre los pesos medios de los nios al nacer en los distritos A y B sera:
n = (u + v)2 (s12 +s22)
(m1 m2)2
= (1,28 + 1,96)2 (5002 + 5002) = 131 nios recin nacidos en cada distrito
(3200 - 3000)2
2.2 Comparacin de dos ndices (tamao de muestra en cada grupo)
Se compararn los ndices de mortalidad maternal en las zonas urbana y
rural. Se espera que en las zonas rurales el ndice de mortalidad maternal
sea de 100 por cada 100 000 nacimientos y en las zonas urbanas de 50
por cada 1 000 nacimientos (compare con el prrafo 1.5). El tamao de
muestra requerido para demostrar (con una probabilidad del 90%) una
marcada diferencia entre la mortalidad maternal en las zonas urbanas y en
las zonas rurales sera de:
n = (u + v)2 (r1 +r2)
(r1 r2)2
= (1.28 + 1.96)2 (100/10 000 + 50/10 000) =6299 nacimientos en cada
(100/10 000 - 50/10 OOO)2
zona
2.3 Comparacin de dos proporciones (tamao de muestra en cada
grupo)
Se compara en dos regiones la proporcin de enfermeras que abandonan
el servicio. En una regin se estima que el 30% de las enfermeras
abandonarn el servicio en un plazo de tres aos despus de la
graduacin. En la otra regin se estima que la proporcin es
probablemente del 15%. El tamao de muestra requerido para demostrar,
con un 90% de probabilidad, que el porcentaje de enfermeras que
abandonan el servicio es diferente en ambas regiones sera de:
n = (u + v)2 [p1 (100 p1) + p2 (100 p2)]
(p1 p2)2
= (1,28 + 1,96)2 (30 X 70 + 15 X 85) = 157 enfermeras en cada grupo
(30 15)2
116

Anexo 11.3. Explicacin del clculo de tamao de muestra proporcionado

en el texto
1. Predominio de bocio (p. 14)
Frmula utilizada (frmula 1.3 del Anexo 11.2):
n = P (100 - P)
e2
Distrito A: la proporcin es 1% = 0,01, ya que el intervalo de confianza
del 95% es la proporcin 2 x error estndar, siendo el error estndar de
0,25% = 0,0025.
n = 0,01 X 0,99 = 1600
(0,0025)2
Distrito B: la proporcin es 0,1% = 0,001
error estndar es 0,025% = 0,00025
n = 0,001 X 0,909 = 16 000
(0,00025)2
2.

Configuraciones en cuanto al modo de alimentar (dar el pecho o

bibern) de nios desnutridos y de nios bien alimentados (p. 15)
Frmula utilizada (frmula 2.3 del Anexo 11.2):
n = (u + v)2 [p1 (100 p1) + p2 (100 p2)]
(p1 p2)2
n1 = (0.67 + 1.96)2 [(10 x 90) + (50 x 50)] = 15
(90 - 50)2
n2 = (0.67 + 1.96)2 [(10 x 90) + (20 x 80)] = 173
(90 - 80)2

Si la potencia es de 75%, u = 0,67 y(u + v)2 = 6,9;

Si la potencia es de 90%. u = 1,28 y {u + v]2 = 10,5.
(La potencia es la probabilidad de encontrar un resultado con marcadas
diferencias).
Si la potencia aumenta de! 75% al 90% el tamao de muestra aumenta en
10,5:6,9 (es decir 1,5 veces.)

117

DISEO y
ELABORACION
DEL
INSTRUMENTO
PARA LA
RECOLECCION
DE
INFORMACION.

118

DISEO DE PROGRAMAS Y CUESTIONARIOS PARA ENTREVISTAS

OBJETIVO GENERAL:
Que el personal de rea de investigacin y personal involucrado en proyectos de
investigacin sea capaz de formular instrumentos de recopilacin de datos que les
permitan obtener la informacin deseada .
OBJETIVOS ESPECIFICOS:
1. Identificar los procedimientos de recopilacin de datos ms apropiados para su
estudio.
2. Preparar sus instrumentos de recopilacin de datos atendiendo a que cubran todas
las variables importantes
3. Identificar los diversos procedimientos de recopilacin de datos e indicar sus usos
y limitaciones.
4. Determinar los beneficios de utilizar una combinacin de diversos procedimientos
de recopilacin de datos
5. Exponer las diversas fuentes de sesgo en la recopilacin de datos y los medios de
evitar que haya sesgo.
6. Identificar cuestiones ticas implicadas en la aplicacin de la investigacin y
medios para asegurarse de que su estudio no produce ningn dao a los que
informan sobre la investigacin o a los que sean objeto de la misma.

I. INTRODUCCIN
Las entrevistas y los cuestionarios autnomos son probablemente los procedimientos
ms comnmente utilizados para la investigacin. Por consiguiente, el diseo de buenos
"cuestionarios" constituye una fase importante que requiere bastante tiempo en la
elaboracin de la mayora de las propuestas de investigacin.
Una vez adoptada la decisin de utilizar estos procedimientos, deben considerarse las
siguientes preguntas antes de disear nuestros instrumentos:
Qu es exactamente lo que deseamos conocer, en funcin de los objetivos y de
las variables que identificamos anteriormente? Es el cuestionario el
procedimiento correcto para obtener todas las respuestas o necesitamos otros
procedimientos, tales como observaciones o anlisis de archivos?
A quin dirigiremos las preguntas y qu procedimientos utilizaremos? Tenemos
una comprensin suficiente del tema para disear un cuestionario, o
necesitamos algunas entrevistas apenas estructuradas con informadores
importantes o primeramente un DGF para orientarnos?

Son la mayora de nuestros informadores analfabetos o no? Si fueran

analfabetos, no constituye una opcin el uso de cuestionarios autnomos.
Cul es la magnitud de la muestra de personas que han de ser entrevistadas?
En los estudios con muchos interpelados se utilizan frecuentemente
cuestionarios ms cortos y muy estructurados, mientras que en estudios de
menos envergadura hay ms flexibilidad y pueden utilizarse cuestionarios con
varias preguntas flexibles.
La forma de recopilar los datos es atraves de la informacin ya disponible, a travs de
informacin, entrevistas, Cuestionarios, Debate de grupos focales, y un Gua para la
119

entrevista en donde se hace un listado de puntos que el entrevistador debe de tocaR,

entre otros.
CUESTIONARIOS Y ENTREVISTAS:
Cuestionarios: las personas se formulan las preguntas as mismas.
Ventajas
Economa
Estandarizacin
Anonimato

Desventajas:
Proporcin de baja de respuestas
Interpretacin errnea de preguntas

Entrevistas: las preguntas se ejecutan oralmente por un encuestador o investigador.

Ventajas
Claridad
Riqueza
Perfeccin
Control

Desventajas:
Presencia del entrevistador
Informes incompletos

Los datos pueden ser Cualitativos (intuir) donde se identifican y exploran de una serie de
variables frecuentemente relacionadas y un registro narrativo., y Cuantitativos
(cuantificar) donde se categorizan las respuestas pre o post clasificadas y expresadas
numricamente
El uso hbil de una combinacin de diversos procedimientos puede elevar al mximo la
calidad de los datos recopilados y disminuir la probabilidad de sesgo. La combinacin
puede ser a travs de procedimientos flexibles como: entrevistas abiertas utilizando
preguntas flexibles, debates en grupos foco y observacin cooperativa, que tambin se
denominan procedimientos cualitativos de investigacin. estos procedimientos reportan
informacin cualitativa que frecuentemente se registra en forma de narracin.
TIPOS DE PREGUNTAS
Antes de examinar las etapas para disear un cuestionario, necesitamos examinar los
tipos de preguntas que han de utilizarse en el cuestionario. Segn la forma en que se
dirijan las preguntas y segn la forma de anotarlas podemos distinguir dos importantes
posibilidades:
preguntas flexibles, y
preguntas taxativas.
Preguntas flexibles
Las PREGUNTAS FLEXIBLES permiten una respuesta libre que debe registrarse con
las propias palabras del interpelado. Al interpelado no se le ofrece varias respuestas
posibles entre las que haya de optar.
Tales preguntas son tiles para obtener informacin acerca de:
Hechos con los que el investigador no est muy familiarizado;
Opiniones, actitudes y sugerencias de los informadores;
Asuntos delicados.
Por ejemplo
120

"Puede usted describir exactamente lo que la persona que tradicionalmente ayuda al

nacimiento hizo cuando empez el parto?"
"Cules son en su opinin los motivos de que haya una elevada proporcin de
abandonos por parte de los miembros del comit de salud de la aldea?"
"Qu hara usted si observara que su hija (alumna de la escuela) tiene relaciones
amorosas con un maestro?"
Preguntas taxativas
En las PREGUNTAS TAXATIVAS se ofrece una lista de opciones o de respuestas
posibles entre las cuales debe elegir el interpelado.
Al disear las preguntas taxativas debe procurarse:
Ofrecer una lista de opciones exhaustivas y que se excluyan mutuamente;
Reducir lo ms posible el nmero de opciones.
Las preguntas taxativas son tiles si se conoce la gama posible de
respuestas.
Por ejemplo
"Cul es su estado civil?"

1. Soltero, soltera
O
2. Casado, casada/viviendo juntos
O
3. Separado(a), divorciado(a),
O
viudo(a)
"Se ha dirigido alguna vez para tratamiento al trabajador de salud de la aldea?"
1.S
O
2. No
O
Pueden tambin utilizarse preguntas taxativas si slo se tiene inters en algunos
aspectos de un asunto, y si no se desea perder el tiempo del interpelado y del
encuestador obteniendo ms informacin de la necesaria.
Por ejemplo, un investigador que solamente est interesado en el contenido
protenico de la dieta familiar puede preguntar:
"Comi usted ayer algunos de los siguientes alimentos?" (encierre en un crculo el
s o el no respecto a cada conjunto de tems)
Guisantes, frijoles, lentejas
S No
Pescado o carne
S No
Huevos
S No
Leche o queso
S No
Tambin pueden utilizarse preguntas taxativas para que los interpelados expresen su
opinin seleccionando valores en una escala.
Por ejemplo
"Cmo expresara usted la utilidad de las actividades del comit de salud de aldea
en el desarrollo de esta aldea?"
1. Extremadamente
til
O
2. Muy til
o
3. til
o
4. No muy til
5. De
ninguna
utilidad
121

Solamente es aconsejable el uso de escalas de actitudes en las entrevistas cara a cara

con personas que saben leer y escribir, si se proporciona a los interpelados una tarjeta
con las diversas opciones correspondientes a cada respuesta, y puedan consultar la
tarjeta al hacer su seleccin. Si el investigador se limita a leer las opciones, puede ser
que los interpelados no presten la misma atencin a todas las opciones, y la escala no
representar la medicin precisa de sus actitudes.
Tabla 10B.1. Ventajas e inconvenientes de las preguntas flexibles y de las
preguntas taxativas en condiciones ptimas de utilizacin
Preguntas flexibles
Ventajas
Pueden explorarse asuntos en los que no
se haba pensado al planificar el estudio,
con lo que se obtiene nueva informacin
valiosa en el problema.
Es probable que sea ms vlida la
informacin
que
se
proporciona
espontneamente que las respuestas
sugeridas mediante opciones entre las que
ha de seleccionar el informador.
La informacin proporcionada con las
palabras propias del interpelado puede ser
til como ejemplo o ilustracin y hacen
ms interesante el informe final.
Desventajas
Son necesarios encuestadores peritos
que inicien la conversacin y la
concentren en asuntos pertinentes y que
anoten toda la informacin pertinente.
Se necesita bastante tiempo para el
anlisis y se requiere experiencia.
Sugerencias
Instruya a fondo y supervise a los
encuestadores o seleccione personas
experimentadas.
Prepare una lista de otras preguntas
que puedan tenerse a mano como
"prueba" para obtener respuestas de
forma sistemtica.
Someta a ensayos previos las preguntas
flexibles y, de ser posible, haga una
clasificacin previa de las respuestas
ms comunes, dejando suficiente espacio
para otras respuestas.

Preguntas taxativas
Ventajas
Las respuestas pueden anotarse
rpidamente. El anlisis es fcil.

Desventajas
Las preguntas taxativas se adaptan
menos a las entrevistas cara a cara con
personas analfabetas.
Los interpelados pueden seleccionar
opciones en las que no hubieran
pensado por s mismos (preguntas
capciosas sesgo).
Puede perderse informacin importante
que no est incluida en las preguntas.
Tanto
el
interpelado
como
el
encuestador pueden perder inters
despus de una serie de preguntas
taxativa
Sugerencias
Utilice solamente preguntas taxativas
respecto a asuntos que sean sencillos.
Someta en primer lugar a ensayo previo
las preguntas taxativas como si fueran
preguntas flexibles para ver si sus
categoras
abarcan
todas
las
posibilidades.
Utilice
preguntas
taxativas
en
combinacin con preguntas flexibles
122

.
En la prctica, los cuestionarios son habitualmente una combinacin de preguntas
flexibles y de preguntas taxativas, dispuestas de tal modo que la conversacin fluye con
la mayor naturalidad posible.
En las entrevistas se utilizan frecuentemente preguntas flexibles, para facilitar su
anotacin y su anlisis, las respuestas posibles se clasifican previamente hasta cierto
punto.
Por ejemplo
"Cmo se convirti usted en miembro del comit de salud de aldea?"
Voluntariamente
O
1. Elegido en una reunin de la
o
2. comunidad Designado por los lderes
de
la
comunidad
Designado
por
el
o
3.
o
4. personal de salud Otras formas
(especifique):
o
5.

123

Con este tipo de preguntas, la mitad flexibles y la mitad taxativas, han de

proporcionarse directrices y stas deben respetarse.

En general, esta clase de preguntas debera dirigirse en forma de pregunta

FLEXIBLE: no debe proporcionarse NINGUNA OPCIN. Algunas veces sera til
sondear una respuesta: en tal caso todos los encuestadores deben atenerse a
las mismas directrices (p.ej., utilizando los mismos tipos de sondeo).
(Si diversos encuestadores dirigen de forma distinta las preguntas, la respuesta
adolecer de sesgo.)
En la gua para el encuestador o en los cuestionarios debera indicarse si el
informador puede dar ms de una respuesta a una pregunta.
En las preguntas flexibles, se permite habitualmente ms de una respuesta. Los
encuestadores deben recibir instrucciones de que pueden prever ms de una respuesta.
Deben tambin recibir instrucciones para que no se limiten meramente a marcar las
opciones mencionadas, sino para que anoten cualquier informacin que el interpelado
pueda proporcionar.
Nota:
Algunas veces, especialmente en estudios de pequea envargadura, es til emplear
imgenes o dibujos al dirigir algunas preguntas para poner en marcha la conversacin.
En el caso de analfabetos, el custionario pude incluso componerse exclusivamente de
imgenes. (Vase el Anexo 10B.1).
Otro tipo de preguntas son:
Abiertas:
Basicas
Seguimiento: De profundidad y de clarificacion
Cerradas:
De respuesta multiple: Dictomica, Respuesta multiple
Escalas: Unipolar,bipolar,Hedonistas, de intencion de compra, Acuerdo t desacuerdo
De ordenamiento: Preferencias, rangos
Miscelaneas: De diferencia semnticas , de suma constante
ETAPAS DE DISEO DE UN CUESTIONARIO 1 2
Al disear un buen cuestionario se hacen siempre varios borradores. El primer borrador
debe concentrarse en el contenido. El segundo, debe examinar crticamente la
enunciacin y el orden de las preguntas. Seguidamente hemos de atender
cuidadosamente al formato del cuestionario. Por ltimo, podemos realizar un ensayo para
verificar si el cuestionario proporciona la informacin que necesitamos y si tanto nosotros
como los interpelados nos sentimos a gusto con el mismo. Habitualmente ser necesario
modificar el cuestionario antes de que lo empleemos en la recopilacin real de los datos.
Etapa 1: Contenido
Tome como punto de partida los objetivos y las variables.
Decida las preguntas que necesita para medir o para definir sus variables y para alcanzar
sus objetivos.

124

Al preparar el cuestionario debe considerar una vez ms las variables que ha

seleccionado y, de ser necesario, aadir, abandonar, o modificar algunas de ellas.
Incluso puede ocurrir que en esta etapa modifique algunos de sus objetivos.
Etapa 2: Formular las preguntas
Formule una o ms de las preguntas que han de proporcionarle la informacin
necesaria respecto a cada variable.
Atienda a que las preguntas sean lo suficientemente concretas y precisas para que
los diversos interpelados no las interpreten de modo distinto. Por ejemplo, una
pregunta como sta: "dnde acuden para tratamiento los miembros de la comunidad
cuando estn enfermos?" no puede dirigirse de modo tan general porque cada uno de
los interpelados puede tener en la mente algo distinto al responder a la pregunta:
Un informador puede pensar en el sarampin con complicaciones y decir que
va al hospital, otro puede pensar en la tos y decir que va a la farmacia;
Incluso cuando ambos piensan en la misma enfermedad, pueden tener en la
mente distintos grados de gravedad y contestar de forma distinta;
En ambos casos puede pasarse por alto el hecho de que cuidan de su
enfermedad en su propio domicilio.
' En aras de la simplicidad tomamos como ejemplo los cuestionarios. Las mismas
etapas tienen aplicacin al diseo de programas y de listas de verificacin para
entrevistas apenas estructuradas.
2
Gran parte de esta seccin se ha adaptado de Sudman Bradman (1983).
Por consiguiente, como regla general debe subdividirse la pregunta en distintas
partes que sean muy concretas 'e forma que los informadores se concentren en la
misma cosa. Por ejemplo, uno podra:
Concentrarse en enfermedades que ocurrieron en la familia en los ltimos 14
das y preguntar lo que se hizo para tratar la enfermedad desde los primeros
sntomas; o
Concentrarse en una serie de enfermedades y preguntar si ocurrieron en la
familia en los ltimos X meses (enfermedades crnicas o graves que se
recuerdan durante un perodo ms prolongado que las enfermedades de
poca importancia) y lo que se hizo para tratar cada una de las enfermedades
desde los primeros sntomas.
Verifique si en cada pregunta se atiende a medir una cosa cada vez.
Por ejemplo, la pregunta qu intervalos de tiempo preferiran usted y su marido
entre dos nacimientos sucesivos? sera mejor subdividirla en dos preguntas puesto
que el marido y la esposa podran tener una opinin distinta respecto al intervalo
preferido.
Evite preguntas capciosas.
Una pregunta es capciosa si se sugiere determinada respuesta. Por ejemplo, la
pregunta "Est de acuerdo en que el equipo de salud de distrito debera visitar una
vez al mes cada centro de salud?" apenas deja abierta la posibilidad de decir "no" o
de otras opciones. Una mejor pregunta sera: "Considera que los equipos de salud
del distrito deberan visitar cada centro de salud?. Y, si se responde afirmativamente,
Con qu frecuencia?"
A veces una pregunta es capciosa si presupone determinada condicin. Por ejemplo:
"Qu medidas adopt cuando su nio tuvo diarrea la ltima vez?" presupone que el
125

nio tuvo diarrea. Un conjunto mejor de preguntas sera: "Tuvo su nio diarrea?". Y,
de ser as, Cundo fue la ltima vez? Hizo algo para tratarla? De ser as, Qu es
lo que hizo?
Formule preguntas de control para verificar doblemente las respuestas a preguntas
"difciles"
(preguntas delicadas o preguntas a las que es difcil dar una respuesta precisa).
Evite palabras de doble sentido, palabras vagas y palabras que estn
emocionalmente cargadas. Por ejemplo, deberan omitirse conceptos tales como
repugnante (personal de salud), perezoso (pacientes), o malsanos (alimentos)
Etapa 3: Orden de las preguntas
Disee su programa de entrevistas o su cuestionario para que el "consumidor
se sienta a gusto."
El orden de las preguntas debe ser lgico para el interpelado y debe facilitar
lo ms posible la conversacin "natural" incluso en entrevistas ms
estructuradas.

AI principio de la entrevista, reduzca a un mnimo las preguntas relativas a

"variables sobre antecedentes" (p.ej., edad, religin, educacin, estado civil,
o empleo). De ser posible plantee la mayora, o todas estas preguntas, algo
ms tarde durante la entrevista. (Los interpelados pueden mostrarse reacios
a proporcionar datos "personales" al principio de la entrevista y, si les
preocupa el carcter confidencial de la informacin, pueden dudar en
proporcionar sus verdaderas opiniones).

Empiece con una pregunta interesante pero que no d pie a controversias

(preferiblemente flexible) que est directamente relacionada con el tema de'
estudio. Esta forma de empezar ayudara a despertar e! inters del
informador y a que disminuyan las sospechas respecto a la intencin de la
entrevista (p.ej., que haya de utilizarse para proporcionar informacin
relativa a la leva de impuestos).
Plantee las preguntas ms delicadas lo ms tarde posible durante la
entrevista (p.ej., preguntas relativas a ingresos, asuntos polticos,
comportamiento sexual o enfermedades que estn acompaadas de algn
estigma).
Utilice palabras sencillas de la conversacin diaria.

Procure que el cuestionario sea lo ms breve posible. Subdivida la entrevista en

dos partes si la ndole del tema exige un cuestionario largo (de ms de una hora).
Etapa 4: Formato del cuestionario
Cuando complete su cuestionario, asegrese de que:
Cada cuestionario tiene un ttulo y un espacio para insertar el nmero, fecha,
y lugar de la entrevista y, de ser necesario, el nombre del informador. Puede
aadir el nombre del encuestador para facilitar el control de calidad.

Debe estar dispuesto de forma que las preguntas que pertenecen a un

mismo grupo aparezcan visualmente juntas. Si el cuestionario es largo,
puede utilizar subttulos para grupos de preguntas.
Se proporciona espacio suficiente para las respuestas a preguntas flexibles.
Los cuadraditos para respuestas con categoras preestablecidas se colocan
de forma uniforme, p.ej., en la mitad derecha de la pgina. (Vanse algunos
ejemplos en este mdulo.)
126

Si utiliza una computadora, el margen derecho de la pgina debe reservarse

para los cuadritos destinados a los cdigos de la computadora.

Con su cuestionario no solamente debera sentirse a gusto el encuestador sino

tambin el usuario.
Etapa 5: Traduccin
Si las entrevistas han de realizarse en uno o ms de los idiomas del lugar, el
cuestionario ha de traducirse para normalizar la forma en que se dirigirn las
preguntas.
Despus de la traduccin debe hacer que se vuelva a traducir al idioma original. De
esta forma puede comparar las diferencias entre las dos versiones y decidir acerca de
la redaccin definitiva de conceptos difciles.

SESGO EN LA RECOPILACION DE DATOS:

El sesgo en la recopilacin de datos se da en base a la elaboracin de instrumentos
defectuosos los cuales nos dan preguntas fijas o taxativas sobre temas apenas
conocidos, preguntas flexibles sin directrices acerca de la forma de preguntarlas (o
responderlas), preguntas redactadas en forma muy vaga o dirigidas en orden ilgico,
balanzas de peso que no estn normalizadas, as mismo se puede dar una sesgo por
una parcialidad del observador, y por el influjo de la entrevista en el informador.
CONSIDERACIONES ETICAS:
A medida que elaboramos nuestros procedimientos de recopilacin de datos necesitamos
considerar si nuestros procedimientos de investigacin pudieran ocasionar daos fsicos
o emocionales.
Por lo que se recomienda obtener el conocimiento del informador antes de que empiece
le estudio o la entrevista, evitar la exploracin de asuntos delicados antes de que haya
establecido una buena relacin con el informador; y asegurar la confidencialidad en los
datos obtenidos.

127

Anexo 10B.1. Registro materno3

Nombre de la madre:
Edad de la madre:

Nombre de la partera:
Fecha del parto:

Nm. de partos:

Nmero:.

Este cuestionario que se prepar para ser utilizado por trabajadores de salud
analfabetos fue proporcionado por el Dr. Peter Lamptey.

128

PLAN DE
RECOPILACIN DE
DATOS y
CRONOGRAMA

129

Etapas en la preparacin de una propuesta ISS

PREGUNTAS A LAS QUE ETAPAS QUE HA
HA DE RESPONDER
SEGUIR

DE ELEMENTOS
IMPORTANTES DE CADA
ETAPA
Cul es el problema y Seleccin,
anlisis,
y
Identificacin
del
porqu debe estudiarse?
exposicin del problema de problema
investigacin.
Prioridad del problema
Anlisis
Justificacin

Cul es la informacin de Anlisis de la bibliografa

que ya se dispone?

Bibliografa y otros datos

disponibles

Porqu desea realizar la Enunciacin de los objetivos

objetivos
investigacin?
qu
concretos
resultados espera obtener?
hiptesis

Qu otros datos son Metodologa

necesarios para satisfacer investigacin
nuestros
objetivos
de
investigacin?
Cmo
hemos de proceder para
recopilar esta informacin?

de

Quin har qu y cundo? Plan de trabajo

la

generales

variables
tipos de estudio
procedimientos
de
recopilacin de datos
muestreo
plan de recopilacin de
datos
plan de procesamiento y
anlisis de datos
consideraciones ticas
preensayo o estudio
piloto
personal
calendario

Cmo ha de administrarse Plan de administracin del

administracin
el proyecto? Cmo se proyecto y utilizacin de los
supervisin
asegurar la utilizacin de resultados
identificacin de posibles
los resultados?
usuarios
Qu
recursos
sern Presupuesto
necesarios para realizar el
estudio? De qu recursos
disponemos?
Cmo presentaremos la Resumen de la propuesta
propuesta a las autoridades
pertinentes y a los posibles
organismos de financiacin?

apoyo material y equipo

dinero

Nota: la preparacin de una

propuesta de investigacin
es
frecuentemente
un
proceso cclico. Las flechas
indican que el proceso no
siempre es lineal
130

PLAN DE RECOPILACIN DE DATOS

OBJETIVOS
Al terminar esta sesin, usted debe ser capaz de:
1.
Identificar y analizar los puntos ms importantes que han de
considerarse al preparar un plan de recopilacin de datos.
2. Determinar cules son los recursos disponibles y necesarios para
realizar su estudio.
3.
Describir problemas ordinarios que pueden surgir durante la
recopilacin de los datos y la forma de resolverlos.
4. Preparar un plan de recopilacin de datos para la propuesta de
investigacin que est
I. INTRODUCCIN
En qu etapa del desarrollo de nuestra propuesta de investigacin
nos encontramos?
Consulte nuevamente el diagrama en el que se presenta la metodologa
de investigacin. Acabamos de terminar las sesiones tericas
fundamentales en las cuales hemos definido:
la informacin que debemos recopilar para responder a las
preguntas de investigacin implicadas en nuestros objetivos
el enfoque que seguiremos para recopilar esta informacin (Mdulo
Tipo de estudio)
los procedimientos e instrumentos que utilizaremos para recopilarla
(Mdulo Procedimientos de recopilacin de datos)
el lugar donde queremos recopilar los datos, la forma de seleccionar
nuestra muestra, y el nmero de sujetos que incluiremos en
nuestro estudio (Mdulo Muestreo)
Entramos ahora en una nueva fase del desarrollo de nuestra metodologa
de investigacin: los planes para el trabajo en el campo. Tenemos que
establecer concretamente los planes respecto a la forma en que
recopilaremos los datos que necesitamos, la forma en que los
analizaremos y la forma en que podemos someter a prueba las partes
ms fundamentales de nuestra metodologa. Por ltimo, tenemos que
elaborar un plan para la administracin y la supervisin de! proyecto y
tenemos que presupuestar los recursos necesarios para completar el
estudio
EL PLAN DE RECOPILACIN DE DATOS puede realizarse en dos
etapas:
1. Hacer una lista de las tareas que debemos emprender y quin
debe estar implicado, haciendo una estimacin aproximada del
tiempo necesario para las diversas partes del estudio, e
identificando el perodo ms adecuado para realizar la
investigacin.
2. Programacin actual de las diversas actividades que han de
realizarse cada semana en el plan de trabajo.
Antes de que termine el taller, debe efectuarse un preensayo de la
recopilacin de datos y de los procedimientos de anlisis de los datos. La
ventaja de realizar un preensayo antes de finalizar nuestra propuesta es
131

que podemos hacer un proyecto de plan de trabajo y de presupuesto

basndonos en estimaciones realistas, y podemos tambin revisar los
instrumentos de recopilacin de datos antes de que sometamos a
aprobacin nuestra propuesta.
Sin embargo, si esto no fuera posible (p.ej., porque la redaccin de la
propuesta se realiza muy lejos del campo de trabajo y porque no existen
condiciones disponibles de investigacin anlogas en las cercanas del
lugar en que se celebra el taller), el ensayo en el campo puede realizarse
despus de que se termine la propuesta, pero mucho antes de que se
empiece realmente con el trabajo en el campo para que pueda hacerse
una revisin completa de los instrumentos y procedimientos de
recopilacin de datos.
Otra forma de realizar el plan de recoleccin de datos es a travs de una
seleccin de un instrumento y una tcnica, con la aplicacin del
instrumento, la calificacin y codificacin del instrumento, cerrando un a
base de datos para analizarlos y as obtener resultados, conclusiones y
recomendaciones dejando abierta la oportunidad para nuevas ideas,
nuevos conocimientos y nuevas investigaciones.
Sin olvidar que se debe de considerar en el plan la disponibilidad de las
personas, las estaciones del ao en que se realiza la investigacin y la
accesibilidad de la poblacin
Por qu debera usted elaborar un plan de recopilacin de datos?
Usted debe elaborar un plan de recopilacin de datos para:
tener una idea clara de las tareas que han de realizarse, de quin
debera realizarlas y de la duracin de estas tareas:
organizar los recursos humanos y materiales implicados en la
recopilacin de los datos de la forma ms eficaz; y
reducir a un mnimo los errores y demoras que sean consecuencia
de la falta de planes (p.ej., falta de disponibilidad de la poblacin o
prdida de los formularios de datos).
Es probable que al elaborar un plan de recopilacin de datos identifique
problemas (tales como limitaciones de personal) que le exijan modificar la
propuesta. Entre tales modificaciones pueden citarse un ajuste del tamao
de muestra o del plazo para la recopilacin de datos.
II. ETAPAS DEL PROCESO DE RECOPILACIN DE DATOS Cules
son [as etapas principales del proceso de recopilacin de datos?
En el proceso de recopilacin de datos pueden distinguirse tres etapas
principales:
Etapa 1: AUTORIZACIN DE PROSEGUIR
Etapa 2: RECOPILACIN DE DATOS
Etapa 3: TRAMITACIN DE LOS DATOS
Etapa I: Autorizacin de proseguir
Debe obtenerse el consentimiento de las autoridades pertinentes, de los
individuos y de la comunidad del lugar en que haya de realizarse el
132

proyecto. Esto puede implicar la organizacin de reuniones a nivel

nacional o provincial, a nivel de distrito y a nivel de aldea. En el caso de
estudios clnicos tambin puede ser necesario obtener el consentimiento
por escrito.
Lo ms probable es que el investigador principal asuma la responsabilidad
de obtener la autorizacin de proseguir en los diversos niveles. La
dependencia de investigacin de salud del Ministerio de Salud o la
institucin que organice el curso puede prestar ayuda para obtener la
autorizacin a nivel nacional.
Nota:
En muchos pases las propuestas de investigacin suelen ser objeto
de una inspeccin por parte de consejos nacionales de investigacin
para comprobar la integridad cientfica y tica. Sin embargo, pueden
eximirse de este procedimiento las propuestas elaboradas durante
talleres si se considera que la investigacin constituye un ejercicio de
capacitacin y el Consejo de investigacin supone que los facilitadores
del curso han examinado con detalle la metodologa durante el taller.
Etapa II: Recopilacin de datos
Al recopilar nuestros datos debemos tener en cuenta:
La logstica: quin, qu, cundo y con qu recursos se recopilarn
los datos?
El control de calidad.
1. Logstica de la recopilacin de datos QUIN recopilar QU datos?
Al asignar tareas de recopilacin de datos se recomienda en primer
lugar enumerarlas. Seguidamente puede usted identificar las
personas que realizarn de forma ptima cada una de las tareas. Si
es claro de antemano que su equipo de investigacin no ser capaz
por s solo de realizar la totalidad del estudio, puede buscar ayudantes
de investigacin que le presten asistencia en tareas relativamente
sencillas pero que requieran bastante tiempo.
Por ejemplo, en un estudio sobre las repercusiones de mejoras en la
prestacin de atencin de salud para la utilizacin de estos servicios,
podra proponerse la siguiente subdivisin de tareas:
Tarea

Realizada por

Estudio de registros

Equipo de investigacin

Debates de grupos foco con personal de Equipo de investigacin

salud antes y despus de las entrevistas
con el personal
Entrevistas con personal de salud
Equipo de investigacin
Seguimiento de cerca a enfermeras SMI

Investigador principal

Entrevistas con las madres (basadas en la Ayudantes

de
investigacin,
bajo
comunidad) antes y despus de dar a luz supervisin del equipo de investigacin

133

CUNTO TIEMPO ser necesario para recopilar los datos

correspondientes a cada componente del estudio?
Etapa 1: Considere:
El tiempo necesario para llegar a la zona de estudio;
El tiempo necesario para localizar las unidades de estudio
(personas, grupos. registros). Si tiene que buscar a
determinados informadores (p.ej., usuarios o no usuarios
de determinados servicios), puede que se requiera ms
tiempo en localizar a los informadores que en
entrevistarlos;
El nmero de visitas necesarias por cada unidad de
estudio. En algunos estudios, puede ser necesario visitar
a los informadores unas cuantas veces, por ejemplo, si la
informacin necesaria es delicada y solamente puede
recopilarse cuando los informadores se encuentren a
gusto con el investigador o si las observaciones han de
hacerse ms de una vez (seguimiento de madres
embarazadas o de nios desnutridos). Tambin debe
considerarse el tiempo que sea necesario para seguir la
pista a personas que n> hayan respondido.
Etapa 2: Calcule el nmero de entrevistas que puede realizar por da
(p.ej., 4).
Etapa 3: Calcule el nmero de das que necesite para realizar las
entrevistas. Por ejemplo:
necesita realizar 200 entrevistas;
su equipo de investigacin consta de 5 personas que pueden
realizar 5x4= 20 entrevistas al da;
necesitar 200 - 20 = 10 das para las entrevistas.
Etapa 4: Calcule el tiempo necesario para las otras partes del estudio
(p.ej., 10 das).
Etapa 5: Determine cunto tiempo puede dedicar al estudio. Dado que el
equipo de investigacin est habitualmente compuesto de
personas muy ocupadas, no es probable que los miembros del
equipo puedan emplear ms de 30 das de trabajo en la
totalidad del estudio.
5 das de preparacin (incluido el preensayo y la terminacin
de los cuestionarios)
20 das de trabajo real en el campo
5 das para procesamiento de datos + anlisis preliminar
Si el equipo dispone de 20 das para el trabajo en el campo,
como en el ejemplo anterior, podra realizar el estudio sin otra
asistencia. Sin embargo, si el equipo de investigacin tuviera
solamente cinco das disponibles para las entrevistas,
necesitara contratar a cinco ayudantes de investigacin que les
ayudaran a completar esta parte del estudio.

134

Nota:
La contratacin de ayudantes de investigacin para la recopilacin de
datos puede, por un lado, aliviar el trabajo del equipo de investigacin
pero, por otro lado, se requiere tiempo para la capacitacin y la
supervisin de los ayudantes de investigacin (vase el Anexo 12.1). B
equipo debe cuidadosamente sopesar las ventajas e inconvenientes. Si
ninguno de los miembros del equipo tuviera experiencia previa de
investigacin, sera preferible que disearan un estudio que ellos
pudieran realizar por s mismos, sin otra asistencia o solamente con
asistencia mnima.
Si se requieren ayudantes de investigacin considere hasta qu
punto podran utilizarse los trabajadores de salud locales. Ellos
tienen la ventaja de conocer la situacin local. Sin embargo,
nunca deberan estar implicados en la realizacin de entrevistas
para evaluar la actuacin de sus propias facilidades de salud.
Podra ayudarles el personal de la localidad de servicios afines
(escuela, municipio) o estudiantes. A veces los trabajadores de
salud de la aldea o los miembros de la comunidad pueden
recopilar parte de los datos.
Nota:
Siempre es aconsejable estimar ligeramente por exceso el perodo
necesario para la recopilacin de los datos, a fin de tener en cuenta
demoras imprevistas.
EN QU ORDEN deberan recopilarse los datos?
En general, es aconsejable empezar con un anlisis de los datos ya
disponibles. Esto es esencial si la muestra de personas interpeladas
ha de seleccionarse a partir de los registros. Otra regla elemental es
que los procedimientos de investigacin cualitativos (tales como los
debates en grupos foco) que se han concebido para concentrarse en
el contenido de los cuestionarios deberan realizarse antes de que se
completen los cuestionarios. Si ha de obtenerse la reaccin de los
DGF respecto a asuntos suscitados en encuestas de mayor amplitud,
deberan sin embargo realizarse despus del anlisis preliminar de los
cuestionarios.
Para aplicar eficazmente el tiempo y los medios de transporte, los
datos procedentes de diversas fuentes en una localidad deberan
recopilarse simultneamente. (Por ejemplo, deberan programarse
simultneamente las entrevistas con personal de un centro de salud,
las observaciones respecto al equipo disponible en el centro y las
entrevistas con madres que vivan en las cercanas).
CUNDO deberan recopilarse los datos?
La fecha actual de recopilacin de los datos depender del tipo de
datos que hayan de recopilarse y de las exigencias del proyecto. Debe
prestarse atencin a:
la disponibilidad de miembros del equipo de investigacin y de
ayudantes de investigacin;

135

 las estaciones del ao apropiadas para realizar el trabajo en el

campo (si el problema depende de la estacin o si la recopilacin
de los datos sera difcil durante determinados perodos);
la asequibilidad y disponibilidad de la poblacin de muestra; y
los das oficiales de fiesta y los perodos de vacaciones.
Nota:
La visita de campo para obtener el consentimiento de las autoridades
locales para la investigacin puede tambin utilizarse para obtener los
detalles necesarios acerca del perodo mejor de recopilacin de datos
y acerca de la disponibilidad de recursos locales (ayudantes de
investigacin, transporte), de ser necesarios.
2. Garanta de calidad
Es extremadamente importante que recopilemos datos de buena
calidad, es decir fiables y vlidos. De lo contrario podramos llegar a
conclusiones falsas o que conduzcan a error.
En los mdulos anteriores se analizaron las fuentes posibles de
distorsin de datos (sesgo). Entre los sesgos que deberamos tratar
de impedir p edn citarse:
Desviaciones de los procedimientos de muestreo establecidos
en la propuesta.
Variabilidad o sesgo en las observaciones o mediciones por
motivo de que:
- Nuestro sujeto de estudio modifica su comportamiento como
consecuencia de la investigacin. Por ejemplo, una persona
puede reaccionar positivamente al ser observada; la presin de
la sangre y el pulso pueden aumentar si el sujeto es
aprehensivo.
- Utilizamos instrumentos de medicin no normalizados. Por
ejemplo, podemos utilizar balanzas no normalizadas o
directrices imprecisas o ninguna directriz para las entrevistas.
- Los mismos investigadores pueden presentar diferencias
respecto a lo que observan o miden (variabilidad del
observador). Por ejemplo, los investigadores pueden ser
selectivos en sus observaciones (sesgo del observador); medir,
preguntar, o anotar respuestas con precisin variable o seguir
distintos enfoques (uno puede ser ms abierto, ms amable,
ms exigente que otros).
Variaciones de los criterios para la medicin o clasificacin de
las respuestas por haber modificado los criterios durante el
estudio.
Pueden tomarse una serie de medidas para impedir y, en parte, para
corregir tales distorsiones, pero no se olvide de que: MS vale prevenir
que tener que remediar. El remedio es habitualmente ciruga: tendr que
cortar las partes malas de sus datos o, en el mejor de los casos, disear
muletas.

136

Hay otros diversos aspectos en el proceso de recopilacin de datos que le

ayudarn a garantizar la calidad de los datos. Usted debera:
Preparar un manual de trabajo en el campo para el equipo de
investigacin en conjunto,
incluyendo:
- directrices sobre los procedimientos de muestreo y respecto a
lo que habra de hacerse si las personas que han de responder
no estn disponibles o rehsan cooperar
- una explicacin clara del objetivo y de los procedimientos del
estudio, que debera utilizarse al empezar cada entrevista; y
hojas de instrucciones sobre la forma de dirigir determinadas
preguntas y la forma de anotar las respuestas.
Seleccionar con cuidado sus ayudantes de investigacin, si
fuera necesario. Elija a ayudantes que sean:
del mismo nivel de educacin;
- que conozcan el tema y las condiciones locales;
- que no sean objeto del estudio; y
- que no sean parciales respecto al tema (p.ej., el personal de
salud no es habitualmente el ms indicado para realizar
entrevistas en un estudio sobre otras prcticas de salud).
Capacitar atentamente a los ayudantes de investigacin
respecto a todos los temas de que habla el manual de trabajo
en el campo, as como acerca de los procedimientos de las
entrevistas (vase el Anexo 12.1) y asegrese de que todos los
miembros del equipo de investigacin dominan los procedimientos
de entrevistas tales como:
hacer preguntas de forma neutral; no indicar ni de palabra, n
con gestos las respuestas que esperan; no indicar, ni que estn
de acuerdo, ni que estn en desacuerdo, ni que se sorprenden;
anotar con precisin las respuestas que les proporcionen sin
filtrarlas ni interpretarlas.
Someta a ensayo previo los instrumentos de investigacin y los
procedimientos de investigacin con todo su equipo, incluidos
los ayudantes de investigacin
Procure que los ayudantes de investigacin no estn bajo una
tensin sucesiva
(exigindoles demasiadas entrevistas al da, pagndoles por el
nmero de entrevistas y no por da).
Disponga una supervisin continua de los ayudantes de
investigacin. Si en el caso de una encuesta de mayor amplitud,
fuera necesario designar supervisores especiales, deben
elaborarse las directrices que hayan de usar los supervisores.
Disee mtodos para garantizar la calidad de los datos
recopilados por todos los miembros del equipo de investigacin.
Por ejemplo, puede garantizarse la calidad:
exigiendo que los encuestadores verifiquen si se ha llenado por
completo el cuestionario antes de que terminen cada entrevista;
preguntando a los supervisores que verifiquen, al final de cada
da durante el perodo de recopilacin de datos, si se llenaron
por completo los cuestionarios y si la informacin anotada es
comprensible; haciendo que los investigadores examinen los
137

datos durante la etapa de anlisis de los datos para verificar si

son completos y si estn en armona.
Etapa III: Tramitacin de los datos
Una vez recopilados tos datos, debe elaborarse un procedimiento claro
para tramitarlos y guardarlos:
En primer lugar es necesario verificar si los datos recopilados son
completos y precisos (vase la seccin sobre control de calidad)
En alguna etapa habrn de numerarse los cuestionarios. Decida si
esto ha de realizarse durante la entrevista o en el momento en el
que se guardan los cuestionarios.
Identifique a las personas que han de asumir la responsabilidad de
guardar los datos y el lugar donde han de guardarse.
Decida la forma de registro de los datos. Deben guardarse los
formularios de registro en el orden en que fueron numerados.

CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES
Para el desarrollo del plan de recoleccin de datos es necesario la
elaboracin de un listado de tareas para llevar a cabo la realizacin de un
cronograma de trabajo en el cual se consideran los actores, el tiempo y
los recursos por medio de:
a) Establecer las funciones de los integrantes del equipo
b) Establecer las funciones del supervisor
c) Conocer los tiempos y movimientos del equipo y de las actividades.
Teniendo en cuenta que:

Capacitacin del personal de campo

Probar los instrumentos (cuestionarios o encuestas9
Control de calidad (monitoria en el proceso de recoleccin)
Cuidar que se cumplan con los tiempos establecidos.

En qu consiste un plan de trabajo?

El PLAN DE TRABAJO es un programa, diagrama o grfico en el que se
resumen claramente los diversos componentes de un proyecto de
investigacin y la forma en que se agrupan conjuntamente.
En el plan pueden incluirse:
Las tareas que han de realizarse;
Cundo han de realizarse las tareas;
Quin ha de realizar las tareas y cunto tiempo ha de emplear cada
persona en realizarlas.
138

DIVERSOS PROCEDIMIENTOS DE PROGRAMACIN Y

PLANIFICACIN DEL TRABAJO
1. El programa de trabajo
El PROGRAMA DE TRABAJO es una tabla en la que se resumen las
tareas que han de realizarse en un proyecto de investigacin la
duracin de cada actividad y el personal responsable.
En la versin de programa de trabajo presentada en la pgina que sigue
se incluyen:
Las tareas que han de realizarse;
Las fechas en las que ha de iniciarse cada tarea y las fechas en que
han de completarse;

El equipo de investigacin, los ayudantes de investigacin y el

personal auxiliar (conductores y mecangrafas) asignados a las
tareas; y

Das-persona necesarios respecto a miembros del equipo de

investigacin, ayudantes de investigacin y personal auxiliar (el
nmero de das-persona es igual al nmero de das de trabajo por
persona).
Nota:
El periodo para Investigacin en el camp de un proyecto de curso no
debera exceder de seis meses. La primera semana es la que sigue a la
terminacin del presente taller.
Este programa de trabajo se elabor para un estudio de los factores que
contribuyen a la escasa utilizacin de los servicios de espaciado entre
nacimientos (E/N) en determinada regin. El equipo de investigacin
estaba compuesto por cuatro personas (principalmente miembros del
equipo regional de salud). El estudio constaba de dos partes principales:
1) Anlisis de los registros respecto al espaciado entre nacimientos a fin
de evaluar el porcentaje de usuarios del servicio E/N y la regularidad con
que utilizaron los servicios, as como las entrevistas con el personal
responsable de estos servicios; y 2) Entrevistas con usuarios femeninos
de los servicios E/N (muestreo de los registros) y no usuarios, y
entrevistas con los maridos de los usuarios femeninos de los servicios E/N
y con los maridos de no usuarios.

139

EJEMPLO DE PROGRAMA DE TRABAJO A: ESTUDIO SOBRE EL

ESPACIADO ENTRE NACIMIENTOS (E/N)
Tareas que han de realizarse
Fechas
Personal asignado Das-persona
a la tarea
necesarios
1. Completar la propuesta de
Semanas 1-3 4- Equipo de
4x3=12 das
investigacin y analizar la
24 Abril
investigacin (4)
bibli
f
2. Autorizacin de autoridades Semanas 1-5 4 Dependencia de
nacionales y de financiacin
Abril-8 Mayo
investigacin i
i d S de
l d 2 das 2 das
3. Autorizacin y orientacin de Semana 6 9-15 Mi
IP (Funcionario
autoridades locales

Mayo

4. Recopilacin de registros de
espaciado entre nacimientos y
entrevistas de personal E/N
5. Anlisis de registros E/N y
muestreo de unidades de
estudio
6. Capacitacin de ayudantes
de investigacin y ensayo del
cuestionario en el campo
7. Entrevistas a la comunidad

Semanas 6-9 9
Mayo-5 Junio

salud regional)
C
d
Enfermera
de salud 10 das 10 das
pblica Conductor

Semana 10 6-12 Equipo de

Junio
investigacin
Secretaria
Semana 11 13- Equipo de
19 Junio
investigacin
Ayudantes de
Semanas 12-13 Equipo de investigacin
20 Junio-3 Julio Ayudantes de
investigacin

4x2=8 das 1
da
4x3=12 das
5x3= 15 das
1x4=4 das
4 x 10 = 40
das 5 x 10 =
50 das

8. Anlisis de datos preliminares Semanas 19-22 Equipo de investigacin 4 x 7 = 28 das

Ayudantes de
8-28 Agosto
5x1=5 das
investigacin Facilitador
1x2=2 das
9. Retroaccin de las autoridades
Semana 27 3-9 Equipo de investigacin 4x1=4 das 2
locales y de los equipos de salud de
Conductor
Octubre
das
distrito
10. Retroaccin de la comunidad

11. Taller para anlisis de datos e

informes

12. Terminacin del informe

Semana 28 1016 Octubre

Semanas 29-30
17-30 Octubre

Equipo de investigacin 4x1=4 das 1

Conductor
da

Semanas 31-34 31
Octubre28Noviembre

Equipo de investigacin 4x2=8 das

Secretaria
1x5=5 das

Equipo de investigacin 4 x 10 = 40
Facilitador
das 1x10=10

13. Debate de las recomendaciones y Semanas 36-37 Equipo de investigacin 4x3=12 das 3
del plan de accin con las autoridades 12-25 Diciembre Secretaria Conductor
das 3 das
locales y con los equipos de salud de
distrito
14. Supervisin del proyecto de
Equipo de investigacin 4x1=4 das
Continua
investigacin

140

Observar que excluyendo el tiempo para los talleres, cada miembro del
equipo emplear aproximadamente 30 das de trabajo en la investigacin,
si se excepta la enfermera de salud pblica regional. Esta enfermera
visit a todos los centros con servicios E/N de la regin para analizar los
registros y entrevistar al personal. Aunque incorpor estas tareas a sus
obligaciones normales de supervisin, emple aproximadamente diez das
de trabajo ms que los otros miembros del equipo. Se contrataron cinco
ayudantes de investigacin (2 enfermeras de salud comunitaria y 3
inspectores de salud de distrito) que ayudaron en las entrevistas. Se
multiplic el nmero de das de trabajo necesarios por cuatro (para el
equipo de investigacin) y por cinco (para los ayudantes de investigacin)
para obtener el nmero de das-persona.
Cmo preparar un programa de trabajo
Examine y revise, de ser necesario, la lista de tareas que prepar
para su plan de recopilacin de datos. Aada a la lista otras tareas
que debe completar aunque no estn relacionadas con la
recopilacin de los datos (tales como obtener autorizacin para la
propuesta; anlisis de datos y redaccin del informe; y retroaccin
de las autoridades y del grupo meta). Asigne nmeros a todas las
tareas.

Examine ahora las necesidades de personal para las diversas

tareas, teniendo en cuenta la experiencia que adquiri durante el
preensayo. Considere:
- Quin ha de realizar las distintas tareas;
La cantidad de tiempo necesaria por cada dependencia de
investigacin
(entrevista/observacin/registro) incluido el tiempo para viajes; y
El nmero de personas necesario para completar cada tarea en el perodo
de tiempo
previsto.
Haga las revisiones que sean necesarias. Complete la dotacin de
personal para las tareas que acaba de aadir.
Considere si ser necesario contratar consultores a corto plazo para
algunas tareas. Prevea siempre utilizar consultores locales. Si
desea la colaboracin de consultores, implquelos en la etapa de
planificacin del proyecto, deforma que puedan incorporar
sugerencias tiles respecto al diseo de la metodologa.
Al examinar su plan provisional de personal debe preguntarse lo
siguiente:
Es probable que disponga para el proyecto de la clase de personal
necesario y con el nivel de experiencia necesario? Por ejemplo,
se dispone de la gama suficiente de disciplinas, incluido, si
corresponde, el personal de un ramo ajeno al de la salud?
Si ha de reclutarse personal especial o ste ha de recibir una nueva
asignacin de otros ministerios u organismos, cules son las
reglas o los procedimientos que han de seguirse?
Es el plan de dotacin de personal realista teniendo en cuenta el
presupuesto del proyecto con el que probablemente contaremos?
141

Hasta qu punto pueden estar implicados en el estudio los

miembros de la comunidad, curanderos tradicionales, estudiantes u
otras personas no profesionales?

Cul es la capacitacin requerida para los ayudantes de

investigacin o para los recopiladores de datos? Cunto durara
la capacitacin? Quin se encargara de la capacitacin? Cmo
prev supervisar a los ayudantes de investigacin y a los
recopiladores de datos?
Determine seguidamente las fechas (por semanas) indicando el plazo
en que ha de realizarse cada tarea y calculando el nmero de das de
trabajo por persona necesarios para completar cada tarea.
2. El diagrama de GANTT
El diagrama de GANTT es un instrumento de planificacin por el que se
describe grficamente el orden en que han de realizarse las diversas
tareas y la duracin de cada actividad.
En el diagrama de GANTT que se presenta en la pgina siguiente se
indican:
las tareas que han de realizarse;
quin asume la responsabilidad de cada tarea; y
el tiempo previstos para realizar cada tarea.
La amplitud temporal de cada tarea se indica mediante una barra que se
extiende a los das, semanas o meses previsto para completar la tarea.
Cmo puede utilizarse un plan de trabajo?
El plan de trabajo puede utilizarse como:

Un instrumento para indicar con detalle los planes de las

actividades del proyecto y ms tarde para hacer el presupuesto de
la financiacin.

Un esbozo visual, o una ilustracin, del orden en que han de

efectuarse las operaciones del proyecto. Puede facilitar la
presentacin y las negociaciones relativas al proyecto ante las
autoridades gubernamentales y ante otros organismos de
financiacin.
Un instrumento de gestin para el investigador principal y para los
miembros de su equipo, indicndose las tareas y las actividades
previstas, sus fechas de ejecucin, y cundo estarn implicados
en las diversas tareas varios miembros del personal.
Un instrumento de supervisin y de evaluacin cuando se compara
la situacin actual del proyecto con lo que se previo anteriormente
en el plan de trabajo.
Cundo debera preparar el plan de trabajo y cundo debera
revisarse?
El primer proyecto del plan de trabajo debera prepararse cuando se
elabora la propuesta del proyecto, deforma que pueda deliberarse
fcilmente acerca del programa con las autoridades pertinentes.
Debera prepararse un plan ms detallado de trabajo despus del
preensayo en la zona de estudio.

142

143

Dependencia de investigacin
MSP
IP.
Enfermedades de salud reg.
Equipo de investigacin
Equipo de investigacin
Equipo de investigacin
Equipo de investigacin,
ayudantes de investigacin
f ili d
Equipo de investigacin

2. Obtener autorizacin de autoridades nacionales

3. obtener autorizacin y orientacin de autoridades locales

4. Recopilar registro EN y entrevistar al personal EN

5. Analizar los registros EN y la muestra de unidades de estudio

6. Capacitar a ayudantes de investigacin y preparar el custionario de

ensayo en el terreno

7. Entrevistas con la comunidad

8. Anlisis preeliminar de los datos

Equipo de investigacin
Equipo de investigacin,
facilitador
Equipo de investigacin
Equipo de investigacin
Equipo de investigacin

10. Retroaccin de la comunidad

11. Taller para anlisis de datos y redaccin de informes

12. Completar el informe

13. Someter a debate las recomendaciones/plan de accin con las

autoridades locales y con los equipos de salud de distrito

14. Supervisar el proyecto de investigacin

9. Retroaccin de las autoridades locales y de los equipos de salud de

distrito

Equipo de investigacin

Personas responsables.

1. Completar la propuesta de investigacin

Tareas que han de realizarse.

A
bri
l

May
o.

Ju
ni

Ejemplo de un diagrama de GANTT para el estudio de espaciado entre nacimientos

J
ul
i

A
g

Sep
t.

Oct
.

No
v.

Dic.

No debe dudarse en revisar los planes de trabajo o en preparar

otros nuevos, incluso cuando el proyecto ya est en marcha,
basndose en .una nueva evaluacin de lo que puede lograrse de
forma realista en los prximos meses.
Qu factores deben tenerse en cuenta al preparar un plan de
trabajo?
Debe ser sencillo, realista y fcilmente comprensible para todos los
que estn directamente implicados.
Debe abarcar las fases preparatoria y de ejecucin del proyecto as
como el anlisis de los datos, su notificacin, y la
divulgacin/utilizacin de los resultados.

Entre las actividades deben incluirse las tareas tcnicas o de

investigacin; las tareas administrativas de secretara y otras
actividades auxiliares; y las tareas de capacitacin.

Al preparar el plan de trabajo deben tenerse en cuenta las

costumbres locales (das de fiesta y festivales locales) y las horas
de trabajo.
Tambin deben tenerse en cuenta al hacer los planes del programa
los cambios estacionales y su influjo en los viajes, hbitos de
trabajo y en el tema que se est estudiando (p.ej., la incidencia de
enfermedades o las condiciones de desnutricin).

144

Anexo 12.1. Capacitacin de los encuestadores

1. Tareas de los encuestadores
Durante el trabajo en el campo, los encuestadores (o ayudantes de
investigacin) pueden trabajar independientemente o juntamente con uno
de los investigadores. Si trabajaran independientemente, tendran que
realizar las siguientes tareas:
Muestreo en el campo (p.ej., manteniendo una muestra de
domicilios de una aldea y, o, muestra de individuos que han de ser
entrevistados en los domicilios).
Presentacin de una idea clara a los que han de entrevistar
respecto a la finalidad y a los procedimientos de la entrevista.
Realizacin de las entrevistas. Obviamente es mejor dar a los
encuestadores cuestionarios estndares que hayan de repartir. No
es prudente asignarles tareas ms difciles tales como las de
realizar entrevistas de gran flexibilidad o debates en grupos foco.
Es imprescindible que los investigadores den instrucciones a los
encuestadores para que realicen sus tareas con precisin y correccin, de
conformidad con los procedimientos elaborados por los investigadores. No
debe permitirse que los encuestadores elaboren sus propios
procedimientos. Si se permite que cada encuestador elabore su propio
enfoque, el resultado adolecer casi con certeza de sesgo.
La capacitacin de los encuestadores puede tomar de 2 a 3 das. El primer
da puede dedicarse a la teora, seguido de uno o dos das de
capacitacin prctica, dependiendo de las circunstancias locales y de la
ndole del estudio.
2. Instruccin terica
Los encuestadores deben completamente familiarizarse con los objetivos
del proyecto de investigacin y con la metodologa. Por consiguiente, se
recomienda proporcionarles un ejemplar del protocolo de investigacin y
realizar un debate acerca de las secciones ms pertinentes, comprendido
lo siguiente:
exposicin del problema;
objetivos;
instrumentos de recopilacin de datos que hayan de utilizarse (ideas
generales);
procedimientos de muestreo (si el muestreo ha de realizarse en el
campo);
plan de recopilacin de datos; y
plan de anlisis de datos.
Es importante que en esta etapa los alumnos encuestadores tengan
amplias oportunidades de plantear preguntas.
Despus debe debatirse ms a fondo lo relativo a los instrumentos de
recopilacin de datos (cuestionarios y posiblemente listas de verificacin)
que los encuestadores hayan de utilizar. Estos deben conocer respecto a
145

todas y a cada una de las preguntas el POR QU se necesita la

informacin.
Debe instruirse a los encuestadores acerca de los procedimientos bsicos
de una entrevista tales como:
hacer preguntas de forma neutral;
- no indicar ni de palabra ni con gestos las respuestas que esperan;
- no indicar ni que estn de acuerdo, ni que estn en desacuerdo,
ni que se sorprenden;
- anotar con precisin las respuestas que les proporcionen sin
filtrarlas ni interpretarlas.
Tambin deben impartirse instrucciones claras respecto a la amplitud con
la que el encuestador puede permitirse alterar la redaccin de las
preguntas, si lo juzgara necesario y si debe sondear las respuestas. En el
caso de preguntas cuyas respuestas se han clasificado previamente en
categoras, debera aclararse si las respuestas posibles deben, o no, ser
mencionadas por el encuestador durante la entrevista. (Habitualmente no
han de mencionarse). No debe haber ningn mal entendimiento respecto a
la forma de anotar las respuestas y las observaciones.
Por ltimo, deben darse explicaciones relativas a la forma en que el
encuestador debe presentarse a las personas entrevistadas, lo que debe
decir respecto al objetivo de! estudio, la forma de pedir su consentimiento
y la forma de dar por terminada la entrevista.
3. Capacitacin prctica
La capacitacin prctica es esencial en las entrevistas. Esta puede
proporcionarse en dos etapas.
En primer lugar, debe practicarse como en una representacin teatral
durante la cual uno de los alumnos acta de encuestador y el otro de
entrevistado. Los dems alumnos y los instructores (investigadores) deben
observar atentamente lo que sucede y dar su reaccin constructiva
inmediatamente despus de la representacin. Pueden seguidamente
intercambiarse los papeles, hasta que cada uno de los alumnos haya
tenido la oportunidad de practicar por lo menos una vez cada tipo de
entrevista.
En segundo lugar, debe realizarse un ensayo en el campo, con dos
finalidades: La capacitacin de los encuestadores y un nuevo ensayo de
instrumentos de recopilacin de datos. Es esencial someter a ensayos los
instrumentos si en un ensayo anterior en el campo se hubieran
incorporado importantes modificaciones, o si los cuestionarios se
tradujeron a idiomas locales despus del primer ensayo en el campo. Si
los alumnos encuestadores estn implicados en la redaccin adecuada de
las preguntas se intensificar definitivamente su inters y su dedicacin.
El ensayo en el campo se realiza de la forma ms eficaz en grupos de 2 a
3 personas, incluyndose en cada equipo por lo menos un instructor y un
alumno. Tome nota de que despus del ensayo en el campo debe
realizarse una crtica constructiva de cada entrevista, empezando en el
146

momento desde que se presenta uno a la entrevista hasta la despedida de

la misma.
4. Supervisin de los encuestadores
Incluso si se utilizan encuestadores, la responsabilidad de la investigacin
recae enteramente en los investigadores. Para garantizar la calidad de los
datos recopilados es importante supervisar la actuacin de los
encuestadores, especialmente al principio del perodo de recopilacin de
datos. Si van a su tarea en el campo independientemente, podran
hacerse planes para acompaarles en determinadas visitas. o dirigiendo
preguntas a un grupo pequeo de muestra de los que hayan sido
entrevistados respecto a aspectos importantes de la entrevista.
Como nueva verificacin de control de calidad, es importante que el
nombre del encuestador (o un cdigo de encuestador) aparezca en cada
cuestionario, o lista de verificacin, de forma que sea posible aclarar la
informacin que parezca confusa.

147

PLAN DE
PROCESAMIENTO
Y ANLISIS DE
LOS DATOS

148

Etapas en la preparacin de una propuesta ISS

PREGUNTAS A LAS QUE ETAPAS QUE HA
HA DE RESPONDER
SEGUIR

DE ELEMENTOS
IMPORTANTES DE CADA
ETAPA
Cul es el problema y Seleccin,
anlisis,
y
Identificacin
del
porqu debe estudiarse?
exposicin del problema de problema
investigacin.
Prioridad del problema
Anlisis
Justificacin

Cul es la informacin de Anlisis de la bibliografa

que ya se dispone?

Bibliografa y otros datos

disponibles

Porqu desea realizar la Enunciacin de los objetivos

objetivos
investigacin?
qu
concretos
resultados espera obtener?
hiptesis

Qu otros datos son Metodologa

necesarios para satisfacer investigacin
nuestros
objetivos
de
investigacin?
Cmo
hemos de proceder para
recopilar esta informacin?

de

Quin har qu y cundo? Plan de trabajo

la

generales

variables
tipos de estudio
procedimientos
de
recopilacin de datos
muestreo
plan de recopilacin de
datos
plan de procesamiento y
anlisis de datos
consideraciones ticas
preensayo o estudio
piloto
personal
calendario

Cmo ha de administrarse Plan de administracin del

administracin
el proyecto? Cmo se proyecto y utilizacin de los
supervisin
asegurar la utilizacin de resultados
identificacin de posibles
los resultados?
usuarios
Qu
recursos
sern Presupuesto
necesarios para realizar el
estudio? De qu recursos
disponemos?
Cmo presentaremos la Resumen de la propuesta
propuesta a las autoridades
pertinentes y a los posibles
organismos de financiacin?

apoyo material y equipo

dinero

Nota: la preparacin de una

propuesta de investigacin
es
frecuentemente
un
proceso cclico. Las flechas
indican que el proceso no
siempre es lineal
149

Modulo: PLAN DE PROCESAMIENTO Y ANLISIS DE LOS DATOS

OBJETIVOS
Al terminar esta sesin, usted debe ser capaz de:
1. Identificar asuntos importantes relacionados con la clasificacin,
control de calidad y procesamiento de los datos.
2.
Describir la forma en que los datos pueden ser analizados e
interpretados de forma ptima basndose en los objetivos y en las
variables del estudio.
3.
Preparar un plan de procesamiento y de anlisis de los datos
(incluidas hojas maestras de datos y tablas ficticias) para la
propuesta de investigacin que est desarrollando.
INTRODUCCIN
EJERCICIO:
Al principio de esta sesin, se pedir a todos los participantes que
llenen un cuestionario (vase el Anexo 13.1) que ha de utilizarse ms
tarde en un ejercicio sobre el procesamiento y el anlisis de los datos
Por qu es necesario preparar un plan para el procesamiento y el
anlisis de los datos?
Este plan ayuda a que el investigador se asegure de que al final del
estudio:
Se ha recopilado en realidad toda la informacin que necesita y de
forma normalizada;

No se ha recopilado ninguna clase de datos innecesarios que

nunca hayan de ser analizados.
Esto implica que el plan para el procesamiento y el anlisis de los datos
debe prepararse despus de considerar atentamente los objetivos del
estudio y la lista de variables.
Los procedimientos para anlisis de datos recopilados mediante
procedimientos cualitativos son completamente distintos de los
correspondientes a los procedimientos cuantitativos. Por consiguiente, al
preparar el plan para el procesamiento y el anlisis de los datos debe
considerarse el tipo de estudio y los diversos mtodos de recopilacin de
datos que hayan de utilizarse.
En el caso de datos cuantitativos, el punto de partida para el anlisis es
habitualmente una descripcin de los datos para cada variable, respecto a
todas las unidades de estudio incluidas en la muestra.
En el caso de datos cualitativos, se trata ms bien de describir, resumir
e interpretar los datos obtenidos para cada unidad de estudio (o para cada
grupo de unidades de estudio). En este caso el investigador empieza
analizando al mismo tiempo que recopilando los datos de forma que las
preguntas que queden sin contestar (o nuevas preguntas que surjan)
pueden ser objeto de un nuevo examen antes de que termine la
recopilacin de los datos.
La preparacin de un plan para el procesamiento y el anlisis de los datos
le ayudar a tener una mejor comprensin de la viabilidad del anlisis que
150

haya de ejecutarse, as como de los recursos que sean necesarios.

Tambin le proporciona una oportunidad de examinar de forma importante
si los instrumentos de recopilacin de datos son adecuados.

Nota:
El plan para el procesamiento y e! anlisis de los datos debe
prepararse antes de que s recopilen los datos en el campo, de forma
que sea todava posible introducir modificaciones en la lista de
variables o en los instrumentos de recopilacin de datos.
Qu debera incluirse en el plan?
Al preparar el plan para el procesamiento y el anlisis de los datos deben
considerarse los siguientes asuntos:
La clasificacin de los datos;
La verificacin para control de calidad;
El procesamiento de los datos; y
El anlisis de los datos.
TIPOS DE INVESTIGACION:
Exploratorio: Examina un tema o un problema estudiado, determina
tendencias, identifica relaciones potenciales entre variables, no tiene
hiptesis estadstica.
Descriptivo comparativo: Mide variables y las compara entre dos o
ms grupos de estudio, copara las medidas de ciertas variables en
diferentes grupos
Asociativo Correlacional: Mide el grado de asociacin entre
variables, permite conocer el comportamiento de una variable en
relacin con otra
Causal Explicativo: Establece relaciones funcionales entre variables
Predictivo: Predice el comportamiento de un fenmeno o variable.
TIPOS DE INVESTIGACION PARA SU ANALISIS:
Descriptivo: su objetivo es resumir y describir el comportamiento del
fenmeno y su anlisis estadstico es la presentacin tabular y grfica,
distribucin de frecuencias y medidas descriptivas.
Comparativo: puede ser Intergrupal cuando se establece diferencias
o intragrupal para evaluar el cambio a lo cuales se les realiza un
procedimiento inferencial como el valor nominal con la Chi cuadrada
(X2), valor nominal con la prueba de Wilcoxon, Friedman, MannWhitney, Kruskal-Wallis, Escala de intervalo o razn, Pruebas t y f.
Asociativo-Correlacional: Nos ayuda a medir el grado de asociacin
entre variables, pro medio de las tablas de contingencia, el diagrama
de dispersin, y el coeficiente de correlacin.
Explicativo-Predictivo: Detecta las causas, mide los efectos y predice
el comportamiento de un fenmeno a travs del anlisis de regresin y
del anlisis de Varianza.

151

II. CLASIFICACIN DE LOS DATOS

Es importante contar con un sistema adecuado de clasificacin de los
datos que le facilite el subsiguiente procesamiento y el anlisis.
Si tiene distintas poblaciones de estudio (p.ej., trabajadores de salud de
aldea, comits de salud de aldea y poblacin en general) tendra
obviamente que enumerar los cuestionarios por separado.
En un estudio comparativo, mejor sera clasificar los datos, despus de
recopilarlos, en dos o tres grupos que usted comparar durante el anlisis
de los datos.
Por ejemplo, en un estudio relativo a los motivos por los que apenas
se aceptan los servicios de planificacin familiar, las categoras
bsicas de clasificacin seran usuarios y no usuarios; en un estudio
sobre los motivos por los que las enfermeras se oponen a recibir
puestos de trabajo en zonas rurales, las categoras bsicas seran las
enfermeras rurales y las enfermeras urbanas; en un estudio de casoscontroles habran de compararse obviamente los casos con los
controles.
Es til numerar separadamente los cuestionarios que corresponden a
cada una de estas categoras inmediatamente despus de clasificarlas.
Por ejemplo, los cuestionarios que administren los usuarios de
servicios de planificacin familiar podran numerarse como U1, U2,
U3, etc. y los de los no usuarios como N1, N2, N3, etc.
En una encuesta representativa podra ser til la clasificacin de los datos
en dos o ms grupos, dependiendo de los objetivos del estudio.
EJERCICIO, Parte 1: Procesamiento y anlisis de los cuestionarios
El cuestionario que se complet al principio de esta sesin se utilizar
ahora para determinar la relacin entre el hecho de turnar cigarrillos y
os episodios de tos ocurridos en los ltimos dos das. Se trata de
averiguar el medio ms adecuado para procesar y analizar los
cuestionarios.
III. VERIFICACIONES PARA CONTROL DE CALIDAD
Habitualmente los datos ya han sido verificados en el campo para
asegurarse de que toda la informacin ha sido adecuadamente recopilada
y anotada. Sin embargo, antes y durante el procesamiento de los datos,
debe verificarse de nuevo la informacin para comprobar que es completa
y que no hay
contradicciones internas.
Si no se hubiera llenado por completo el cuestionario le
FALTARN DATOS respecto a algunas de sus variables. S
faltaran mucho de los puntos en un determinado cuestionario,
puede decidir excluir la totalidad del cuestionario de un anlisis
ulterior.
Si existe una clara contradiccin debido a un error en el que
incurri el investigador o su ayudante (p.ej., si se anot que una
persona era no fumadora en una pregunta anterior mientras que
en todas las otras preguntas se indic que era fumadora), todava
152

podra verificarse, consultando a la persona que realiz la

entrevista, cul es la realidad y podra corregirse la respuesta.
Si no es tan obvio que la contradiccin provenga de un error de
anotacin, podra (en un estudio de menor escala) volverse a
preguntar a la persona que respondi y pedirle que aclare la
contradiccin.
Si no fuera posible corregir la informacin que aparezca
claramente contradictoria, puede pensar en excluir esta parte
particular de los datos del ulterior procesamiento y anlisis. Si una
determinada pregunta lleva a respuestas ambiguas o vagas en
todo el cuestionario, debe excluirse tal pregunta del anlisis
ulterior.
Nota:
Debe considerarse atentamente la decisin de excluir datos, puesto
que ello puede influir en la validez del estudio. Tal decisin sera
ticamente correcta y sera una prueba de la integridad cientfica del
investigador. Puede guardar un registro preciso del nmero de
respuestas o de los cuestionarios que usted hubiera excluido por ser
incompletos o contradictorios y analizar el caso en su informe final.
Si procesa sus datos por computadora, debe tambin incluir en la
verificacin para control de calidad la forma en que los datos han sido
transformados en cdigos y han sido incorporados como entrada a la
computadora.
IV. PROCESAMIENTO DE LOS DATOS
Al iniciar los planes de procesamiento de los datos debe decidir si los
datos han de procesarse y analizarse:

manualmente, utilizando hojas maestras de datos o una

recopilacin manual de los cuestionarios, o
por computadora, por ejemplo, utilizando una microcomputadora y
soporte lgico existente o programas escritos por usted mismo
para el anlisis de los datos.
El procesamiento de los datos implica:
la clasificacin de los datos por categoras;
la codificacin; y
el resumen de los datos en hojas maestras.
Clasificacin por categoras
Debe decidirse acerca de la forma de clasificar las respuestas por
categoras.
En el caso de variables categricas que son objeto de investigacin
mediante preguntas taxativas u observaciones (por ejemplo,
observaciones de la presencia o ausencia de retretes en los domicilios) ya
se habrn decidido de antemano las categoras.

153

En las entrevistas, las respuestas a preguntas flexibles (por ejemplo Por

qu fuma usted?) pueden hasta cierto punto clasificarse en categoras
preestablecidas, dependiendo de! conocimiento que se tenga de las
respuestas posibles. Sin embargo, siempre debera haber una categora
denominada "otras, (especifique)...", la cual podra ms tarde incluirse
como categora. Estas respuestas deben escribirse en una lista y
colocarse en categoras que sean una continuacin lgica de las que
usted ya tenga.
Las respuestas que no sea fcil, o que sea imposible, de clasificar por
categoras deben ponerse en una categora residual independiente
denominada "otras" pero en dicha categora no debera incluirse ms del
5% de las respuestas obtenidas.
En el caso de variables numricas, se recopilan habitualmente los datos
sin una previa clasificacin por categoras. Puesto que frecuentemente
usted todava no ha descubierto la amplitud y la dispersin de los distintos
valores de estas variables cuando recopila su muestra (p.ej., distancia del
domicilio a la clnica para pacientes externos), las decisiones relativas a
las categoras en las que han de clasificarse los datos numricos (y la
forma de codificarlas) se adoptan despus de la recopilacin de los datos.

Codificacin
Si los datos se incorporan a una computadora para los subsiguientes
procesamiento y anlisis es esencial elaborar un SISTEMA DE
CODIFICACIN.
La CODIFICACIN es un mtodo utilizado para convertir (traducir) los
datos recopilados durante el estudio en smbolos apropiados para el
anlisis.
Para e! anlisis por computadora, se asigna a cada categora de una
variable un determinado nmero, por ejemplo, la respuesta "S" puede
codificarse como 1, la respuesta "No" como 2 y "Ninguna respuesta" como
9.
Debe realizarse la entrada de los cdigos en el mismo cuestionario (o lista
de verificacin). Al concluir su cuestionario debe insertar para cada
pregunta un cuadrito para el cdigo al margen derecho de la pgina. Estos
cuadriles no deben ser utilizados por el encuestador. Se llenan solamente
ms tarde durante el procesamiento de los datos. Procure que el nmero
de cuadritos sea el mismo que el nmero de dgitos en cada cdigo.
Nota:
Si desea procesar los datos por computadora, consulte siempre a una
persona experimentada antes de completar su cuestionario.
Adems, si el anlisis se efecta manualmente utilizndose hojas
maestras de datos, es til codificar los datos.
Reglas convencionales para la codificacin
Las respuestas ordinarias deben tener el mismo cdigo para cada una de
las preguntas, con lo que se reducen a un mnimo los errores de los
codificadores.
154

Por ejemplo
S
(o
respuesta
positiva) cdigo - 1
No (o respuesta
negativa) cdigo 2
Lo
ignoro
cdigo - 9
Cdigos para preguntas flexibles
Esto solamente puede realizarse despus de que se examine una
muestra de los cuestionarios. Deben codificarse las respuestas que
aparecen con ms frecuencia. Puede ser necesario agrupar tipos
anlogos de respuestas en una sola categora, con lo que se limitara su
nmero. Si hubiera demasiadas categoras sera difcil durante el anlisis
hacer un resumen que tenga sentido.
Por ltimo, debe tenerse en cuenta que habra de consultarse en una
etapa muy temprana del estudio al personal encargado del anlisis por
computadora, por ejemplo, tan pronto como se termine el cuestionario y
las tablas ficticias.
Hoja maestra de datos
Si los datos se procesan manualmente, resulta frecuentemente ms eficaz
resumir los datos de la investigacin en bruto en las denominadas HOJAS
MAESTRAS DE DATOS que facilitan el anlisis. En una hoja maestra se
anotan a mano todas las respuestas de las personas interpeladas.
Tabla 13.1. Ejemplo de una hoja maestra.
Edad P2: Sexo P4: Fumador
Nmero
del P1:
interpelado
(aos)
M
F
S No
Ninguna
respuesta
1
30
^
^

P5: Nm.
de
cigarrillos
10

41

23

^
^

15-20

etc.
Total
Es ms fcil contar los datos a partir de las hojas maestras que a partir de
los cuestionarios originales. Puede efectuarse una cuenta directa de las
variables respecto a antecedentes. (Tales como sexo, residencia), y
respecto a todas las variables independientes que se estn estudiando
(tales como fumador/no fumador en este ejercicio).
Los datos del cuestionario pueden recopilarse manualmente en lugar de
que se utilicen hojas maestras si resultara difcil o imposible poner la
informacin (tales como respuestas a preguntas flexibles) en una hoja
maestra. La recopilacin manual resulta tambin necesaria si desea
consultar de nuevo los datos en bruto para preparar otras tablas en las
que las diversas variables estn relacionadas entre s.
155

Nota:
En un estudio comparativo (analtico), debera utilizar distintas hojas
maestras para los dos o tres grupos que est comparando (p.ej.,
usuarios y no usuarios de los servicios de PF).
En una encuesta representativa, pudiera ser til contar con varias
hojas maestras en funcin de la ndole y de los objetivos del estudio y
si desea comparar dos o ms grupos. En el ejemplo proporcionado en
el ejercicio, es til tener una hoja maestra de datos para personas con
episodios de tos y otra para las que no tosan.
Debe prestarse gran atencin a la forma de llenar las hojas maestras.
Usted debe verificar que los totales parciales corresponden con el
nmero total de unidades de estudio (personas interpeladas). De no
ser as, todo el trabajo analtico subsiguiente se basar en cifras
errneas. Debe haber columnas especiales para "ninguna respuesta"
o para ausencia de datos (a fin de que pueda llegarse a cifras totales
correctas.
Se utiliza la recopilacin manual cuando el tamao de la muestra es
pequeo. Existen varios procedimientos que ayudan a garantizar la
precisin y la velocidad.
1. Si solamente es una persona la que realiza la recopilacin, utilice
la clasificacin manual. Si trabajan conjuntamente en equipo dos
personas, utilice la clasificacin manual o lleve la cuenta.
2. Solamente puede utilizarse la clasificacin manual si los datos
sobre cada uno de los sujetos estn en distintas hojas de papel.
3.
Para la clasificacin manual el procedimiento bsico es el
siguiente:
Atender a una pregunta cada vez.
Clasificar (os cuestionarios en pilas distintas que
representan las diversas respuestas a tal pregunta
(ejemplos: varn/mujer; hospital utilizado/centro de
salud/practicantes tradicionales).
Cuente el nmero de cada pila.
Cuando necesite clasificar sujetos a los que corresponde una
determinada combinacin de variables (p.ej., mujeres que
utilizaron cada tipo de instalacin de salud) clasifique los
cuestionarios en pilas de acuerdo con la primera pregunta,
subdivdalas seguidamente en pilas de acuerdo a las respuestas
a la otra pregunta.
4. Para llevar la cuenta de los datos e! procedimiento bsico es el
siguiente:
Un miembro del equipo de recopilacin lee la informacin
mientras que el otro lo anota en forma de llevar la cuenta
(p.ej., "tres palotes" representa a tres sujetos y "cuatro
tachados" representa a cinco sujetos a los que
corresponde una determinada variable).
No lleve la cuenta de ms de dos variables cada vez
(p.ej., el sexo ms el ,tipo de servicio utilizado).
156

Si fuera necesario obtener informacin sobre tres variables

(p.ej., sexo, hora de asistencia al centro de salud y
diagnosis), clasifique los datos manualmente para la primera
pregunta, y despus lleve la cuenta de las otras dos
variables.
Despus de llevar la cuenta, sume las palotes y anote el
nmero de sujetos para cada grupo.
5. Despus de la clasificacin manual o de llevar la cuenta verifique
el nmero total de sujetos/respuestas a cada pregunta, para
asegurarse de que nada se ha omitido ni se ha contado dos
veces.
Nota:
Frecuentemente los investigadores dan por supuesto que la
recopilacin manual es meramente de "sentido comn" y no instruyen
a su personal respecto al procedimiento correcto. Subsiguientemente
se pierden muchas horas de trabajo al intentar detectar la fuente de
los errores correspondientes a cuentas dobles, clasificacin en
categora errnea y omisiones.
EJERCICIO, Parte 2: Hoja maestra de datos
Se subdividirn los cuestionarios (o las dos pilas de cuestionarios)
entre cuatro o cinco grupos de participantes, de forma que todos estn
implicados en el ejercicio. Se pedir a cada grupo que prepare un
resumen de tos datos en una hoja maestra (vase el Anexo 13.2) y
que calcule los totales. Un grupo pondr sus datos en una hoja
maestra en un rotafolio, de forma que todos puedan verlos. y
analizarlos.
Recopilacin por computadora
Si decide utilizar una computadora, asegrese de que ahorrar tiempo, o
de que la calidad del anlisis le ha de beneficiar. Observe que la
incorporacin de los datos a una computadora requiere tiempo y dinero.
No debera utilizar la computadora si su muestra es pequea y si el
nmero de variables es grande. Cuanto mayor sea la muestra, ms
beneficioso ser el uso de una computadora. Asegrese tambin de que
dispone del equipo necesario, as como de los conocimientos y
experiencia necesarios.
La recopilacin por computadora comprende las siguientes etapas:
1. Seleccin de un programa apropiado de computadora;
2. Entrada de datos;
3. Verificacin o convalidacin;
4. Programacin (de ser necesaria);
5. Datos de salida de la computadora.
1. Seleccin de un programa adecuado de computadora
Se dispone en el mercado de una serie de programas de
computadora que pueden utilizarse para procesar y analizar los datos
de la investigacin. Los programas ms ampliamente utilizados son:
157

 LOTUS 1-2-3, programa a base de planillas (de Lotus Development

Corporation)

dBase (versin III plus o IV), programa de gestin de datos (de

Ashton-Tate)
Epi Info (versin 5), un programa de entrada de datos y de anlisis
de fcil utilizacin para el usuario, que tiene tambin una funcin
de tratamiento de texto para crear cuestionarios (preparado por
Centers for Disease Control, Atlanta, y por la Organizacin
Mundial de la Salud, Ginebra).
SPSS, que es un programa multifactico estadstico muy avanzado
para las ciencias sociales (de SPSS Inc.).
Si desea utilizar una computadora, puede requerir el asesoramiento de
una persona experimentada respecto al programa que sea ms
apropiado para su clase de datos. Observe que el Epi Info puede
utilizarse libremente y puede copiarse. Est prohibida la reproduccin
por derecho de autor de los otros programas.
2. Entrada de datos
Para la entrada de datos en la computadora ha de elaborar un formato
de entrada de datos, que depende del programa que est utilizando.
Sin embargo, es posible hacer la entrada de los datos utilizando
Dbase (que es relativamente fcil para la entrada de datos) y hacer el
anlisis en LOTUS 1-2-3 o en SPSS.
Despus de decidir acerca del formato de entrada de datos, la
informacin en el instrumento de recopilacin de datos habr de ser
codificada (p.ej., hombre: 1, mujer: 2). Durante la entrada de los datos,
la informacin correspondiente a cada sujeto del estudio se
mecanografa en la computadora en forma de cdigo pertinente p.ej.,
si el primer sujeto, (identificado como 0001) es un hombre (cdigo 1)
de 25 aos de edad, podran mecanografiarse los datos como
001125).
Observe que la entrada de los datos puede efectuarse por mediacin
de! sector privado lo cual sera rpido y no muy costoso. El personal
de oficina de salud que no est acostumbrado a este proceso tiende a
trabajar con gran lentitud y a cometer muchos errores en la entrada de
los datos.
3. Verificacin
Durante la entrada de los datos, es evidente que se cometern
errores. La computadora puede imprimir los datos exactamente en la
forma en que se incorporaron, de forma que la copia impresa debera
verificarse visualmente para encontrar errores obvios (p.ej., lneas
excepcionalmente largas o cortas, espacios en blanco que no
deberan aparecer, cdigos alfabticos cuando se prev que haya
nmeros, cdigos obviamente errneos, etc.)
Ejemplos:
cdigos 3-8 en la columna para sexo

cdigos por encima de 250 cuando solamente hay 250

sujetos.

158

De ser posible debera incorporarse al trabajo una verificacin por

computadora. Esto implica el dar las rdenes adecuadas para
identificar errores.
Ejemplo:
Pueden darse instrucciones a la computadora para que busque e
imprima los sujetos en los que la columna "sexo" tiene el cdigo
3-8.
4. Programacin
Si hace uso de personal de computadora para analizar sus datos, es
importante que se comunique eficazmente con ellos. No encargue el
anlisis al especialista de computadora. Usted como investigador debe
decir al personal de computadora:
los nombres de todas las variables en el cuestionario;
el lugar que ocupan estas variables en relacin con los datos
para un sujeto (es decir, el formato de los datos);
cuntos sujetos han de ser analizados y qu grupos han de
compararse;
si hay variables que hayan de recodificarse o calcularse; y
qu variables necesitara tabular directamente y qu variables
necesitara tabular en relacin con otras columnas.
Se necesita alguna instruccin bsica para utilizar cualquiera de los
programas de computadora mencionados y para dar las rdenes
apropiadas.
5. Datos de salida de computadora
La computadora puede realizar toda clase de anlisis y pueden
imprimirse los resultados. Es importante decidir si las tablas, grficos y
pruebas estadsticas que puedan realizarse tienen algn significado y
si debera utilizarlas en su informe.
V. ANLISIS DE LOS DATOS Contar la frecuencia de sucesos
A partir de las hojas maestras de datos, pueden presentarse tablas
sencillas con la cuenta de la frecuencia de sucesos respecto a cada una
de las variables. Una cuenta de frecuencia de sucesos es una
enumeracin de las veces que determinada medicin o determinada
respuesta ocurren en una especfica pregunta.
Por ejemplo,
Fumadores 63 No fumadores 74
Total
137
Si los nmeros son de suficiente magnitud es mejor calcularla distribucin
de frecuencias en porcentajes (frecuencia relativa). Es ms fcil as
comparar los grupos que cuando slo se dan nmeros absolutos. En otras
palabras, los porcentajes sirven para normalizar los datos.
Un PORCENTAJE es el nmero de unidades de una muestra con
determinada caracterstica, dividido por el nmero total de unidades en
!a muestra y multiplicado por 100.
En el ejemplo anterior, el clculo del porcentaje responde a la
pregunta: si hubiera preguntado a 100 personas que sufrieron un
episodio de tos si haban fumado cigarrillos, cuntos hubieran
contestado "s"? El porcentaje de personas con la respuesta "s" sera:
159

_63 x 100 = 46%

137
Con estos datos podra presentarse la tabla de frecuencias siguiente:
Tabla 13.2. Nmero de fumadores y de no fumadores en la muestra
Categora
Frecuencia*
Frecuencia relativa
Fumadores No fumadores

63 74

46% 54%

Total

137

100%

*Datos que faltan: 3.

Nota:
Algunas veces la ausencia de datos se debe a ausencia de respuestas
o (en entrevistas habladas) a que no han sido anotadas por el
encuestador Habitualmente no se utilizan los datos ausentes en el
clculo de porcentajes. Sin embargo, el nmero de datos ausentes es
una indicacin til de la calidad de su recopilacin de datos y, por
consiguiente, debera mencionarse este nmero, por ejemplo como
una nota al pie de su tabla (vase por ejemplo la tabla 13.2).
La respuesta "no los" no debe considerarse como respuesta ausente.
Si corresponde, debera incluirse la categora "no lo s" en la hoja
maestra de datos y en la tabla de frecuencias.
Ordinariamente es necesario presentar un resumen de los datos
correspondientes a variables numricas subdividindolos en categoras.
Este proceso comprende las siguientes etapas:
1. Inspeccionar todas las cifras: Cul es la gama? (La gama es la
diferencia entre la medicin ms grande y la ms pequea).
2. Dividir la gama en tres a cinco categoras. Puede tratar de adquirir
un nmero razonable de respuestas en cada categora (p.ej., 0-2
km, 3-4 km, 5-9 km, 10+ km para la distancia del domicilio a la
clnica) o puede definir las categoras de tal modo que todas
empiecen con nmeros redondos (p.ej., 20-29 aos, 30-39 aos,
40-49 aos, etc.).
3. Construya una tabla indicando la forma en que se agrupan los
datos y cuente el nmero de observaciones en cada grupo.
Al inspeccionar la distribucin y la gama de frecuencias, puede
descubrir que algunos datos son incorrectos. En tal caso, deben
tomarse medidas adecuadas, segn lo descrito en la seccin III
(verificacin para control de calidad).
EJERCICIO, Parte 3: Tablas de frecuencias
Se pide a todos los grupos de participantes que efecten una
distribucin de frecuencias respecto a las variables sexo y edad,
utilizando la informacin de las hojas maestras de datos presentada
160

en la parte 2 de este ejercicio. (Vanse en el Anexo 13.3 ejemplos de

tablas ficticias). Los totales se pondrn en una tabla en el rotafolio.
Tabulaciones cruzadas
Adems de contar la frecuencia para una variable cada vez, puede ser til
combinar la informacin respecto a dos o ms variables, con el fin de
describir el problema o de llegara una posible explicacin del mismo.
Con este fin es necesario disear tabulaciones cruzadas.
Dependiendo de los objetivos y del tipo de estudio, pueden necesitarse
tres clases distintas de tabulaciones cruzadas:
1.
Tabulaciones cruzadas descriptivas, por las que se trata de
describir el problema estudiado;
2.
Tabulaciones cruzadas analticas, por las que se comparan
grupos para determinar diferencias; y
3. Tabulaciones cruzadas analticas que se concentran en explorar
la relacin entre variables.
Cuando se elabora el plan para el anlisis de los datos, es obvio que
todava no se dispone de los datos. Sin embargo, para visualizar la forma
en que los datos puedan organizarse y resumirse, es til en esta etapa
construir las denominadas tabulaciones cruzadas FICTICIAS.
En una TABLA FICTICIA se incluyen todos tos elementos de una
tabla real, aunque las celdas estn vacas.
Por ejemplo, en el ejercicio sera til comparar la respuesta a la
pregunta 3 sobre toser con la variable independiente principal respecto
a fumar/no fumar.
Tabla 13.3. Episodios de tos en fumadores y en no fumadores
Tos en los ltimos 2 Ninguna tos en los Total
das
ltimos 2 das
Fumadores
No fumadores
Total
En una propuesta de investigacin deberan prepararse las tablas ficticias
para indicar las relaciones principales entre las variables.
Nota:
Antes de empezar con la recopilacin de los datos es de suma
importancia determinar las tablas que va a necesitar para que le
ayuden a encontrar explicaciones posibles del problema que usted
haya identificado. De este modo no correr el peligro de recopilar en
el campo demasiados datos, o de no recopilar suficientes datos.
Tambin ahorrara mucho tiempo en la etapa de procesamiento de los
datos. Debe procurar no embarcarse en una comparacin sin
estructurar de todas las posibles variables. Las tablas ficticias que
hayan de prepararse son consecuencia de los objetivos especficos
del estudio.
161

Si el procesamiento de los datos se efecta a mano, tendremos que

contar con qu frecuencia ocurre cada combinacin de resultados de dos
variables.
Por ejemplo: si usted pregunta cuantos fumadores tosieron en los
ltimos dos das, a cuantos no fumadores les ocurri lo mismo,
cuantos fumadores no tosieron y cuantos no fumadores tampoco
tosieron, podra obtener el siguiente resultado:
Tabla 13.4. Episodios de tos en fumadores y no fumadores
Tos en los ltimos 2 Ninguna tos en los Total
das
ltimos 2 das
Fumadores

IIII IIII I

No fumadores

11
III

Total

3
14

IIII IIII IIII IIII IIII

IIII IIII IIII IIII IIII
II
52
IIII IIII IIII IIII IIII
IIII IIII IIII IIII IIII
IIII IIII IIII IIII I
71
123

63

74
137

Nota:
Uno puede indicar la cuenta de dos formas: IIII o
. El ultimo tipo de
llevar la cuenta ha sido utilizado por trabajadores de salud de aldea que
apenas saban leer y escribir.
Pueden tramitarse los datos al llevarla cuenta de dos formas distintas.
Pueden utilizarse hojas maestras o pueden clasificarse a mano los
cuestionarios originales.
En este ltimo caso, para el ejemplo anterior usted debe seguir los
siguientes pasos:
subdivida los formularios en dos pilas, una para fumadores y otra
para no fumadores;
subdivida cada pila en dos, una para los que no tuvieron episodios
de tos y una para los que la tuvieron (tenemos ahora 4 pilas); y
cuente e' nmero de cada pila y llene la tabla.
Algunas ideas prcticas al construir las tablas:
si se efecta la tabulacin cruzada de una variable dependiente y
de una variable independiente, habitualmente se coloca la
variable independiente en la vertical (al lado izquierdo de la tabla
en una columna) y la variable dependiente horizontalmente a lo
largo de la parte superior de la tabla.
En todas las tablas debe haber un ttulo claro para la tabla y para
el encabezamiento de todas las hileras y de todas las columnas.

En todas las tablas debe haber una hilera y una columna extra
para los totales de forma que pueda verificarse si los totales son
los mismos para todas las variables y facilitar algo ms su
anlisis.
Todas las tablas relacionadas con cada objetivo deben numerarse
y guardarse juntas de forma que el trabajo pueda organizarse
162

fcilmente y que pueda simplificarse la redaccin del informe

final.
EJERCICIO, Parte 4: tabulacin cruzada
Se pide a cada uno de los grupos de participantes con un conjunto de
cuestionarios que haga una tabulacin cruzada de fumadores/no
fumadores con tos/sin tos. Se reunir toda la informacin en una tabla
cruzada (en rotafolios, vase el Anexo 13.4).
Despus de completar la tabla responda a las siguientes preguntas:
Qu porcentaje de fumadores tuvo tos en (os
ltimos dos das? Confirma este estudio que el
fumar es una de las causas de la tos?
Para continuar analizando e interpretando los datos deben habitualmente
completarse algunos clculos o procedimientos estadsticos. Los
procedimientos estadsticos son necesarios, especialmente en encuestas
representativas grandes y en estudios comparativos, si desea resumir e
interpretar adecuadamente los datos. Por consiguiente, es aconsejable al
realizar estos estudios consultar desde un principio a personas que
tengan conocimientos estadsticos para que:

se utilicen mtodos correctos de muestreo y se seleccione un

tamao apropiado de muestra;

se adopten decisiones sobre codificacin que faciliten el

procesamiento y el anlisis de los datos; y

se tenga una comprensin clara de los planes para el

procesamiento, anlisis e interpretacin de los datos,
comprendido el acuerdo relativo a las variables que exigen contar
sencillamente la frecuencia y a las que han de someterse a una
tabulacin cruzada.
Se ensearn algunos procedimientos estadsticos elementales en el
segundo taller despus de que se complete el trabajo en el campo. Algn
conocimiento de estadstica elemental ayudar a comprender mejor todo
el proceso de anlisis e interpretacin de los datos.
Anlisis de datos cualitativos
Pueden recopilarse datos cualitativos mediante cuestionarios autnomos
con preguntas flexibles, en entrevistas individuales, en debates en grupo
foco o mediante observaciones durante el trabajo en el campo. En esta
ocasin nos concentraremos en el anlisis de las respuestas obtenidas
cuando se dirigen preguntas flexibles en entrevistas o en cuestionarios
autnomos.
Mediante preguntas flexibles se piden comnmente esta clase de datos:
opiniones de los interpelados sobre determinado asunto;
motivos de determinada conducta; y

descripcin de algunos procedimientos, prcticas o

creencias/conocimientos con los que el investigador no est muy
familiarizado.
Observe que tambin pueden obtenerse estos datos en la respuesta a
preguntas dirigidas respecto a comentarios, despus de una pregunta
taxativa.
Los datos pueden analizarse en tres etapas:
163

Etapa 1: Haga una lista de los datos correspondientes a cada pregunta.

Procure incluir la fuente de cada elemento de la lista (en el caso
de los cuestionarios, puede utilizar e! nmero del cuestionario) de
forma que pueda ubicarlo, de ser necesario, en el contexto
original.
La forma de clasificar los datos cualitativos depender del tipo de datos
requerido.
En el caso de datos sobre opiniones y motivos, puede haber un
nmero limitado de posibilidades. Las opiniones pueden variar
desde (muy) positiva, neutral, a muy (negativa). Los datos sobre
motivos pueden requerir diversas categoras que dependen del
tema y del objetivo de su pregunta. En la Parte 5 del ejercicio se
le pide que clasifique por categoras los motivos por los que la
gente fuma, agrupndolos de tal forma que sea fcil encontrar la
forma de enfocar la educacin de salud para que disminuya el uso
del tabaco.
Etapa 2: Para establecer sus categoras lea en primer lugar toda la lista de
respuestas. Contine asignando cdigos (p.ej., A, B, C) a las
respuestas que en su opinin corresponden a un grupo.
Etapa 3: Trate despus de encontrar una etiqueta para cada categora.
Despus de barajar un poco sus posibilidades terminar
habitualmente con unas 4 a 6 categoras. Debe incorporar estas
categoras al cuestionario y a la hoja maestra.
Observe de nuevo que puede incluir una categora "otros" pero
que su magnitud debera ser lo ms reducida posible,
preferiblemente con menos del 5% del total de respuestas.
Si clasifica de este modo por categoras las respuestas a preguntas
flexibles, usted podr:
notificar el porcentaje de personas que responden dando
motivos u opiniones que caigan dentro de cada categora; y
analizar el contenido de determinada respuesta segn
categoras particulares, para hacer los planes relativos a
las medidas que hayan de adoptarse (p.ej., para
educacin de salud).
Las preguntas por las que se pide la descripcin de
procedimientos, prcticas, creencias/conocimientos (tem 3) no se
prestan habitualmente a ser cuantificadas (aunque usted podra
cuantificar algunos aspectos). Las res puestas forman ms bien
un rompecabezas que usted debe cuidadosamente reconstruir.
Cuando analice preguntas de este tipo puede que sea til
enumerar y clasificar las respuestas por categoras.

164

OTRO TIPO DE ANALIS ES:

MEDIDAS DESCRIPTIVAS PARA DATOS NO
AGRUPADOS:

MEDIDAS DE TENDENCIA CENTRAL:

Media aritmtica o promedio: Esta medida se obtiene
sumando todos los valores de una poblacin o muestra y
dividiendo la suma obtenida entre el numero de datos. x = X
n
donde:
x = Promedio o media
= Sumatoria
x = Valor correspondiente a una medida
n = nmero de mediciones efectuadas.
Mediana: Es el valor que divide al conjunto de datos en dos
partes iguales; si el nmero de valores es impar la mediana ser
el valor que se encuentre en medio. Para calcular la mediana
los valores deben ordenarse de mayor a menor o viceversa. Y
cuando la muestra es impar: se utiliza la siguiente formula: m=
n+1
2
Moda: la moda es el valore que ocurre con ms frecuencia; si
todos los valores son distintos se dice que no hay moda. Un
conjunto de valores pude tener varias modas.

MEDIDAS DE DISPERSIN:
Amplitud o rango: Esta medida tiene un valor limitado, pues
consigna simplemente cual es el mayor y cual el menor de los
valores.
Varianza: Se utiliza cuando los valores de un conjunto de
observaciones estn muy prximos a su media. Para calcularla
se resta la media a cada uno de los valores y la diferencia se
eleva al cuadrado, a continuacin se suman estas diferencias y
el resultado se divide entre el nmero de observaciones, menos
uno.
S2 = (Xi x)2
n-1
Desviacin Estndar: Esta medida es normalmente usada
para mostrar la dispersin de los valores alrededor de la media
aritmtica o promedio. Por definicin es la raz cuadrada de las
desviaciones de las medidas alrededor de su media, elevadas al
cuadrado

f (Xi - X)2
n-1
Factiles: Son fracciones de una escala ordenada de valores.
Los ms usados son los cuartiles, deciles y los percentiles.
Esta mediada se aplica para conocer la distribucin de los
valores cuando se calcula la mediana.
S2 =

165

MEDIDAS DE TENDENCIA CENTRAL PARA DATOS AGRUPADOS.

Media Aritmtica o Promedio: Es el resultado de multiplicar el

punto medio de cada clase por su frecuencia y se suman. Se
obtiene el promedio al dividir esta suma entre el nmero total de
valores.
X = fx
n

Mediana: Para el clculo de la mediana a partir de una tabla de

frecuencias se hace la suposicin de que todos los valores en el
interior de un intervalo de clase estn uniformemente
distribuidos. Para obtener la mediana se disponen las
frecuencias en forma de una distribucin acumulativa.
M = (n)
2

METODOS INFERENICALES PARA DISEOS COMPARATIVOS:

ESCALA NOMINAL.

Chi cuadrada o X2 : Es una prueba que evala la magnitud de

la asociacin entre dos variables cualitativas. La prueba de la X2
se utiliza cuando los datos obtenidos son cualitativos nominales.
En lugar de medir los puntajes de los sujetos, slo es posible
asignar stos a una o ms categoras.

ESCALAS DE INTERVALO O RAZON

La prueba t no relacionada: Prueba de la t es una prueba estadstica
para evaluar si dos grupos difieren entre s de manera significativa
respecto a sus medias. Esta prueba se utiliza en diseos
experimentales, cuando la muestra en menor a 30 observaciones, en
los cuales se estudia una variable independiente bajo dos condiciones,
cuando hay diferentes sujetos en cada condicin (diseo no
relacionado)
ANALISIS PARA ESTUDOS DE TIPO ASOCIATIVO
CORRELACINAL.

Tabla de contingencia: La tabla de contingencia se utiliza para

clasificar diferentes criterios y diferentes observaciones, en otras
palabras, es til para describir dos o ms variables. Sirve tambin para
calcular la X2. Puede usarse para probar la hiptesis de que las dos
clasificaciones representadas por renglones y columnas son
estadsticamente
independientes,
para
rechazarla,
cuando
encontramos una interaccin en las observaciones del todos los
criterios de clasificacin.

166

EN CONCLUSIN, en el plan de procesamiento y anlisis de los datos se

incluyen:
una decisin de si la totalidad, o solamente parte de los datos,
deben procesarse a mano o por computadora;
la preparacin de tablas ficticias para la descripcin del problema,
la comparacin de grupos (de ser aplicable), o el establecimiento
de relaciones entre variables, guiados por los objetivos del
estudio;
la decisin sobre el orden en que han de analizarse las tablas y el
orden en que hayan de analizarse los datos;
la decisin respecto a la forma de analizar los datos cualitativos.

una estimacin del tiempo total necesario para el anlisis total y

del tiempo que requerir el anlisis de determinadas partes;
la decisin relativa a persona) extra que sea
necesario para el anlisis
una estimacin del costo total del anlisis.

PRUEBA PILOTO.
Una vez que se indique el nivel de medicin de cada variable e tem y
que se determina su codificacin, se procede a aplicar una Prueba Pilto
del instrumento de medicin.
PRUBA PILOTO: Se realiza con una pequea muestra (inferior a la
mustra definitiva). De 200 con 25 o 60. Se aplica a personas con
caractersticas semejantes a las de la muestra o poblacin objetivo de la
investigacin.
Sobre la base de la prueba piloto, el instrumetno de medicion preliminar
se modifica, ajusta y se mejora, los indicadores de confiabilidad y validez
son una buena ayuda y estaremos en condiciones de aplicarlos.

167

PREPARACIN DE
UN INFORME
PRELIMINAR

168

MODULO : PREPARACIN DE UN INFORME PRELIMINAR

OBJETIVOS
Despus de leer este mdulo, usted debe ser capaz de:
1.
Resumir sus experiencias y observaciones en el terreno, incluidas
las dificultades tcnicas o logsticas con las que se haya enfrentado al
realizar su proyecto de investigacin.
2.
Evaluar la amplitud con la que puede responder a los objetivos
concretos mediante los datos que, haya recopilado.
3.
Resumir sus principales resultados y conclusiones preliminares
para cada objetivo.
4.
Indicar las esferas en las que necesita profundizar el anlisis y
especificar en qu conjuntos de datos encontrar los que necesita,
5.
Expedir un informe preliminar que abarque todos los asuntos
anteriormente mencionados.
Por qu debe preparar un informe en el que se resuman sus
experiencias, observaciones y conclusiones preliminares del trabajo en el
terreno?
Esto le ayudar a:
tener una Idea clara de los datos recopilados (tanto cualitativos
como cuantitativos), de sus observaciones e impresiones en el
campo y considerar la forma en que distintos conjuntos de datos
pueden combinadamente dar una respuesta a las preguntas de
investigacin implicadas en sus objetivos;

evaluar hasta qu punto se dise bien su proyecto de

investigacin y cul es la amplitud con la que puede proporcionar
informacin vlida que le ayude a resolver el problema que
investig;
elaborar el enfoque general que utilizar en la notificacin de sus
resultados y en la obtencin de las conclusiones;
permitir que los facilitadores y los otros grupos le proporcionen
su reaccin que le ayudar a identificar los anlisis que todava ha
de realizar y la forma de organizar el informe final; y
evaluar lo que ha ganado a partir del taller sobre anlisis de datos,
comparando su informe preliminar con el informe final.
Qu informacin debera incluirse en el informe preliminar?
Un anlisis de su experiencia de trabajo en el terreno; y
Un resumen de los resultados preliminares.
1. Experiencia de trabajo en el campo
Examine su experiencia de trabajo en el terreno y evale hasta qu punto
estaba bien preparado tcnicamente (en funcin de la metodologa
elaborada en su propuesta de investigacin) y orgnicamente (plan de
trabajo, presupuesto y procedimientos administrativos). Resuma su
experiencia y la evaluacin de la misma en un informe de dos pginas
como mximo. Atienda a cuestiones tales como las indicadas a
continuacin:
Generalidades
Cmo funcion como grupo? Actuaron positivamente todos los
miembros del grupo?
Perdi a alguno de los miembros? Reclut otros nuevos miembros?
169

Qu procedimientos sigui para obtener autorizacin de la

investigacin?
Logr obtener ayudantes de investigacin, equipo, transporte y apoyo
financiero
necesarios?
Fueron suficientes los recursos que presupuest?
Preparacin tcnica
Qu hizo para capacitar a sus ayudantes de investigacin?
Dnde y cmo realiz el preensayo o el estudio piloto?
Cunto tiempo dur? Fueron necesarias importantes
revisiones de los instrumentos de recopilacin de datos y de
los procedimientos de investigacin?
Trabajo en el campo
Realiz el muestreo en la forma originalmente prevista? Obtuvo la
informacin y la
colaboracin que deseaba? Cul es la relacin entre el tamao de
muestra previsto y el
tamao de muestra realmente recopilada? Cuntas entrevistas realiz?
(N.B. Si tuvo
distintas categoras de informadores, especifique lo referente a cada
grupo). Cuntos
registros fueron analizados?
Fueron adecuados sus instrumentos de recopilacin de datos? Le
proporcionaron la
informacin que deseaba?
Fue capaz de seguir su plan de trabajo? Estim correctamente las
necesidades de
personal y de tiempo para la recopilacin de datos?
Apoyo tcnico
Recibi apoyo de sus facilitadores (especialista)? En qu fases
del trabajo en el terreno? Fue el apoyo oportuno? Fue suficiente
o hubiera sido de ayuda tener ms apoyo?
2. Resultados de la investigacin
Al presentar los resultados de la investigacin:
Antes de todo, obtenga una idea general de todos los datos
recopilados.
Examine los formularios de registro, o las listas de verificacin,
que haya completado. Se han obtenido todos los datos que
deseaba recopilar? Examine sus hojas maestras o las hojas
impresas de computadora. Estn completas? Haga una lista
de las respuestas a preguntas flexibles.
Escriba los resultados de:
Debates en grupos foco (si se realizaron);
Entrevistas
con
informadores clave; y
Observaciones
de
campo.
Vuelva a leer el plan para el anlisis de datos en su propuesta
de investigacin. Examine el anlisis preliminar de datos que
170

realiz durante el preensayo en el campo. Puede ser que hubiera

realizado un buen trabajo til para al anlisis de los datos, que
ahora pudiera utilizar al preparar sus conclusiones preliminares.
Vuelva a leer su exposicin del problema y los objetivos.
Tome como punto de partida los OBJETIVOS ESPECFICOS.
Considere agresivamente como grupo los datos que ha recopilado
y examine hasta qu punto parecen responder a las preguntas de
investigacin implicadas en sus objetivos.
Considere no solamente los datos cuantitativos de los formularios
de registro y de las secciones pertinentes de sus cuestionarios,
sino tambin los datos cualitativos y observaciones pertinentes
que hizo, o las impresiones que recibi durante el trabajo en el
campo.
Someta a debate si los datos de las diversas fuentes se
complementan o se contradicen (y en qu sentido).
Anote los detalles de estos debates. Esto le ayudar a estructurar
el informe que desea escribir, concentrndolo en asuntos
importantes pero sin olvidarse de la informacin pertinente.
Analice las variables DEPENDIENTES que describen ms a fondo
la ndole, tamao y distribucin de su problema y haga un breve
resumen.
Prepare dos tablas (por lo menos) para cada objetivo, indicando la
relacin fundamental de las variables independientes con las
variables dependientes. (Examine las tablas ficticias que prepar
al elaborar su propuesta de investigacin y determine cules de
ellas podra utilizar.)
Si en su mayora cuenta solamente con datos cualitativos no
tabulados, resuma meramente la forma esencial, en la que
algunas partes de los datos que recopil contestan a las preguntas
implicadas en sus objetivos especficos.
Si ha avanzado en el procesamiento y anlisis preliminares de los datos,
indique lo que ha realizado y lo que le queda por hacer.
TRABAJO EN GRUPO
1. Seleccione un miembro del equipo que sea responsable de tomar
notas de sus debates y reporta las funciones respecto a la redaccin de
partes concretas del informe preliminar.
2. Complete el examen de sus experiencias de trabajo en el terreno
en la forma propuesta en la Seccin 1 de este mdulo, destacando los
problemas con que se enfrent, si los super y la forma en que lo hizo.
Este examen debera ser muy breve, como mximo de dos pginas.
Incluya una descripcin breve de su poblacin de muestra (personas y/o
registros).
3. Someta a debate uno por uno todos sus objetivos especficos,
lanzando agresivamente la idea de s cuenta o no con datos para
responder a las preguntas de investigacin implicadas en sus
objetivos. No se olvide de considerar, no solamente los datos
obtenidos a partir de exmenes de registros o de entrevistas, sino
tambin los obtenidos a partir de entrevistas oficiosas con
informadores clave y sus propias observaciones durante el trabajo
en el campo.
171

4. Enuncie las conclusiones provisionales que puede sacar de su

investigacin en esta
etapa, utilizando todos los datos de que disponga.
5. Proporcione una breve idea general de lo que ha avanzado hasta
el momento en el anlisis de los datos y lo que le queda por hacer.
Procesamiento de los textos:
- Haga qu | se llenen las hojas maestras (o si se utiliza una
computadora, que se complete la entrada de datos.
- Se ha hecho una lista de todos los datos cualitativos y se
han clasificado por categoras
Anlisis preliminar
- Se han realizado todas las cuentas directas de
frecuencia?
- Hasta que punto
se han realizado tas
tabulaciones cruzadas?
- Se ha completado la interpretacin de los
datos cualitativos?
El informe preliminar no debera exceder de cuatro o cinco pginas.
Trate de que se mecanografe o de que pueda leerse claramente. Puede
distribuirse al principio del taller sobre anlisis de datos. Los puntos
principales del informe pueden ponerse sobre hojas transparentes para
proyeccin en el primer da de taller, con el fin de presentarlos en sesin
plenaria.

172

REDACCIN DEL
INFORME

173

I.

ETAPAS
EN
LA
PREPARACION
CONSIDERACIONES PRELIMINARES

DEL

INFORME:

La audiencia
El objetivo de un informe de investigacin es informar al lector. Por
consiguiente, es importante que al empezar vea con claridad:
Quin es el lector?
Por qu quiere leer el informe de investigacin?
En la investigacin sobre sistemas de salud, es de particular importancia
recordar las necesidades de la audiencia puesto que sta no solamente
es la comunidad de investigacin, si no que tambin est constituida por
los administradores de salud y por los lderes de la comunidad. Muchos de
los documentos de investigacin que estn destinados a los cientficos no
son
adaptables a los administradores y al pueblo en general. Pro
consiguiente, debe prestarse atencin especial a la preparacin de los
informes para que estn redactados de forma sencilla y para que sean
explcitos en cuanto a las conclusiones.
Adems, es importante no slo presentar los resultados cientficos sino
tambin recomendaciones concretas en las que se atiende a las
caractersticas locales del sistema de salud, a las limitaciones, viabilidad y
utilidad de las soluciones propuestas. La comunidad y los administradores
estn ms interesados en aprender lo que hay que hacer respecto a un
problema que en escuchar que existe un problema.
Los informes deberan satisfacer las necesidades de la audiencia, es decir, de los lderes
de la comunidad, de los administradores de salud y de los investigadores.

Cmo lee el lector un informe de investigacin

Si reconoce las estrategias de lectura de las personas que leen los
informes de investigacin tendr una buena ayuda para escribir un buen
informe. La investigacin se efectu para proporcionar nueva informacin.
Por consiguiente, esto es lo que debera destacarse en el informe y en lo
que debera concentrarse. Esta nueva informacin debera resumirse
como conclusiones del estudio. La mayora de los lectores empezarn
leyendo las conclusiones. Si la seccin es interesante, til y se presenta
atractivamente, el lector examinar las oras secciones. El objetivo de las
otras secciones del informe es dar apoyo a las conclusiones ayudando a
que el lector aclare en su mente dos preguntas bsicas:

Cmo ayudar la nueva informacin a mejorar la salud de la

comunidad? (es decir, cul es el problema y cul es el sistema
de salud en el que existe el problema y cmo ayudar esta
informacin a resolverlo o a que disminuya?
174

Puedo creer en estas conclusiones? (es decir, son las

conclusiones vlidas y fiables?). el diseo de la investigacin, el
muestreo, los mtodos de recopilacin de datos y el anlisis de
los datos demostrarn la validez y la viabilidad de la
investigacin.

Observe que si en un informe se destacan las secciones de metodologa

en lugar de las conclusiones esto pudiera ser interesante para una
audiencia de investigadores pero no interesar a la audiencia de
administradores.

Completando el anlisis de los datos

Antes de que empiece a esbozar el informe y a escribir el primer
borrador, necesita revisar el anlisis de los datos hacindose varias de las
siguientes preguntas:

Corresponden las conclusiones a los objetivos concretos?

Son completas?
En las primeras etapas de anlisis de los datos deberan
haberse obtenido:
- una
o ms conclusiones enunciadas como oraciones
sencillas;
- una o ms tablas analticas junto con las estadsticas
descriptivas pertinentes o con las pruebas estadsticas en
apoo de las conclusiones.
Examine estas conclusiones y verifique si:
- se ha atendido a cada uno de los objetivos concretos;
- se ha tratado todos los aspectos de cada objetivo;
- las conclusiones son pertinentes y corresponden a los
objetivos

Se necesitan otras tablas analticas?

Si las conclusiones no fueran completas, prepare otras tablas
analticas ficticias y analice los datos

Se han utilizado todos los datos cualitativos para prestar apoyo

y para especificar las conclusiones obtenidas de las tablas?

Una vez completada esta revisin necesita completar un par de tarea

adicionales:

Enuncie las conclusiones definitivas en relacin con cada

objetivo.
Durante las primeras etapas del anlisis, cada una de las tablas
analticas debera ir acompaada de una conclusin. Deberan
en este momento examinarse de nuevo las conclusiones,
175

combinndolas siempre que sea posible y anuncindolas de tal

forma que el lector pueda fcilmente identificar las conclusiones
principales del estudio al ojear el informe. Frecuentemente
puede incluirse en estas enunciaciones la informacin
numricas ms importante ( porcentajes, promedios, etc.).

Seleccione las tablas que hayan de presentarse en el texto del

informe para dar apoyo a las conclusiones.
El nmero de tablas en el cuerpo del informe debera ser muy
limitado. Solamente debera incluirse una tabla si con ella se
ilustra una importante conclusin o se proporciona una prueba
que apoye la conclusin. De ser posible, combine la informacin
de varias tablas analticas en una o ms y presente una tabla
resumen en el cuerpo del informe. (De ser necesario, pueden
colocarse tablas ms detalladas en los anexos) el ttulo de cada
tabla debera indicar el lector, con el menor nmero posibles de
palabras lo que contiene exactamente la tabla. Los ttulos e las
columnas y de las hileras deberan ser cortos pero dar una idea
clara.
Recopile las conclusiones y las tablas relacionadas con cada uno de los
objetivos. Usted est ya en disposicin de redactar el informe.

II.

REDACCIN DEL INFORME

El objetivo del informe es anunciare al lector los hechos de forma

sencilla, lgica y ordenada. Evite confundir y distraer al lector.
Al redactar el informe es importante considerar:

El CONTENIDO,
El ESTIDO de redaccin,
La ESTRUCTURA del informe,
El PRIMER BORRADOR,
El SEGUNDO BORRADOR,
Los ltimos retoques del informe.

Se analizarn sucesivamente cada uno de estos aspectos de la

preparacin del informe.

Contenido: Componentes principales del informe de investigacin

El informe de
componentes:

investigacin

debera

constar

de

los

siguientes

Ttulo o cartula;
Resumen de conclusiones y recomendaciones;
176

Palabras de agradecimiento (facultativo);

ndice;
Lista de tablas, figuras (facultativo);
Lista de abreviaturas (facultativo);
1. Introduccin;
2. Objetivos;
3. Metodologa;
4. Resultados y conclusiones;
5. Anlisis;
6. Recomendaciones;
Referencias;
Anexos (instrumentos de recopilacin de datos, tablas).
Los resultados y conclusiones, el anlisis de los resultados y las
recomendaciones constituirn la parte ms esencial de su informe, que ha
de redactarse empezando de la nada. Para la introduccin puede
depender en gran parte de su propuesta de investigacin, aunque puede
resumir, revisar y a veces ampliar algunas secciones.
Por consiguiente, recomendamos firmemente que empiece con los
resultados y conclusiones. No obstante, daremos una breve explicacin
de cada componente en el orden en que han de aparecer por ltimo en su
informe.

Cartula

En la cartula debera presentarse el ttulo, los nombres de los

autores con su rango y posicin, la institucin que publica el
informe y el mes y ao de la publicacin. Lo ms probable es que
la institucin que publica el informe sea una de las que
administraron el proyecto, por ejemplo, la dependencia de
investigacin del Ministerio de Salud o un instituto de investigacin.

Resumen

Solamente puede redactarse el resumen despus de que se haya

completado el primer borrador o incluso el segundo. Debera
constar de:
-

una descripcin muy breve del problema el (que);

los objetivos principales (por qu)
el lugar del estudio (dnde);
el tipo de estudio y los mtodos aplicados (cmo);
los principales resultados y conclusiones, seguidos de
las principales recomendaciones, o todas ellas.

El resumen ser la primera parte de su estudio que sea leda (y en el caso

de dirigentes de salud muy ocupados, probablemente la nica). Por
consiguiente, su redaccin exige una reflexin profunda y hay que
dedicarle mucho tiempo. Es probable que hayan de hacerse bastantes
borradores, cada uno de los cuales ser objeto de debate pro parte de la
totalidad del equipo de investigacin.
177

Puesto que habr colaborado con diversos grupos durante el proyecto y

la ejecucin de su propuesta de investigacin, puede pensar en escribir
diversos resmenes para cada uno de estos grupos. Por ejemplo, puede
preparar resmenes distintos para dirigentes polticos y para
administradores de salud, para personal de salud de nivel inferior, para
miembros de la comunidad o para el pblico en general (peridicos, TV) y
para profesionales (artculos en revistas cientficas).

Expresiones de agradecimiento

Puede ser que desee dar las gracias a todos los que le apoyaron tcnica o
financieramente en el diseo y en la ejecucin de su estudio. Tambin
puede expresar su gratitud hacia el jefe que le dio permiso para emplear
el tiempo d en el estudio y a los que respondieron a sus encuestas. Las
expresiones de agradecimiento se ponen habitualmente inmediatamente
despus de la cartula o al final del informe antes de las referencias.

ndice

Es esencial tener un ndice que proporcione al lector una idea rpida dde
las principales secciones del informe, y en el que se indiquen las pginas
para el caso en que se deseara examinar su informe en un orden distinto
o dejar de lado algunas secciones.

Lista de tablas, figuras (facultativo)

Si tiene muchas tablas o figuras ayudara a enumerarlas tambin, en un

formato de ndice con nmeros de pginas.

Lista de abreviaturas (facultativo)

Podran enumerarse como ayuda para el informe las abreviaturas o siglas

que utilice.
Estas tres ltimas secciones deberan prepararse al final puesto que debe
incluir los nmeros de la pgina de todos los captulos y sus secciones en
el ndice y debe estar seguro de que no hay ningn error en cuanto a la
numeracin definitiva de figuras y tablas.
1. Introduccin
La introduccin es una parte relativamente fcil del informe que puede
redactarse despus de que se haya hecho el primer borrador de los
resultados. Debera ciertamente comprender algunos datos sobre
antecedentes del pas, la condicin de salud de la poblacin, y los datos
del servicio de salud relacionados con el problema que usted ha
estudiado. Puede ligeramente revisar la seccin correspondiente de su
propuesta de investigacin o aadir algunos prrafos y utilizarlos en este
lugar.
A esto debera seguir la enunciacin del problema que tambin podra ser
una forma revisada de su propuesta de investigacin con comentarios o
178

nuevos datos que se basen en la experiencia adquirida en la

investigacin, si fueran tiles. Debera incluirse un prrafo indicando lo
que espera lograr con los resultados del estudio.
Debe proporcionarse a continuacin un alista breve de la bibliografa
correspondiente a su tema de estudio. En esta seccin deberan incluirse
puntos pertinentes que ayuden al lector:
-

a entender el problema proporcionando una lista de

informacin disponible sobre el mismo y
a entender los mtodos de investigar o resolver el problema.

NOTA: esta
seccin NO debera ser un resumen de todos los
documentos y libros sobre el tema. Aplique la selectividad recordando
que esta seccin sirve para dar apoyo a su estudio y no para hacer alarde
de su capacidad en cuanto a leer la bibliografa.
2. OBJETIVOS
Deberan incluirse los objetivos generales y especficos. De ser necesario
puede ajustarlos ligeramente en cuanto a estilo y orden. Sin embargo, no
debe cambiar su ndole bsica. Si no puede satisfacer algunos de los
objetivos debe indicarlo en la seccin de metodologa y en el anlisis de
los resultados.
3. METODOLOGIA
Debe describir la metodologa que ha seguido para recopilar los datos.
En sta deben incluirse los detalles correspondientes a:
-

el tipo de estudio;
las variables respecto a las cuales recopil los datos;
la poblacin de la que seleccion su muestra;
el tamao de la muestra y el mtodo de muestreo;
los procedimientos de recopilacin de datos:
fuente de los datos (tarjetas, domicilios, registros de clnicas,
etc.);
la forma en que recopil los datos y quin lo hizo;
los procedimientos para el anlisis de los datos incluidos, las
pruebas estadsticas (de ser aplicables).

Si se ha apartado el diseo original del estudio que present en su

propuesta de investigacin ha de explicar por qu y hasta qu punto. Han
de indicarse las consecuencias de apartarse en cuanto a satisfacer
algunos objetivos de su estudio. Si la calidad de algunos de los datos es
deficiente, esto debera describirse puesto que pueden llevar
posiblemente a sesgos en alguna direccin.
4. RESULTADOS Y CONCLUSIONES
La presentacin sistemtica de sus resultados y conclusiones en relacin
con los objetivos de la investigacin es la parte esencial de su informe.
179

Puede completar la descripcin de los resultados con un nmero limitado

de tablas o de grficos que resuman los mismos. El texto resultar ms
vivo si ilustra algunos de los resultados con ejemplos en los que se
empleen las propias palabras de los interpelados, o con observaciones y
estudios de casos que registr durante el trabajo de terreno.
5. ANALISIS
Pueden analizarse los resultados en relacin con sus objetivos o por
grupos e variables relacionadas entre s. En el anlisis deberan tambin
mencionarse otros estudios afines que prestan apoyo a sus propios
resultados o los contradicen. tambin es importante presentar y analizar
las limitaciones del estudio. En el anlisis de los resultados pueden
tambin incluirse algunas conclusiones generales.
Nota:
En el texto y en los anexos deberan incluirse suficientes detalles para que los
profesionales puedan seguir la forma en que usted demuestra sus resultados y
conclusiones. En informe deberan incluirse explicaciones suficientemente claras para
que sea p posible repetir e estudio, si as se deseara.

6. RECOMENDACIONES
Las recomendaciones deberan dimanar lgicamente del anlisis de los
resultados. Pueden resumirse por grupos a los que vayan dirigidas, por
ejemplo:
-

responsables de poltica;
administradores de salud y de ramos relacionados con la salud
a nivel de distrito o inferior;
personal de salud y de ramos relacionados con la salud que
podran llevar a la prctica las actividades.
Posibles clientes;
La comunidad en general.

Recuerde que los ms interesados en esta seccin son los grupos

orientados hacia la accin.
Al presentar las recomendaciones, no solamente haga uso de los
resultados de su estudio, sino tambin de otros datos de apoyo
procedentes de diversas fuentes y de la informacin de que disponga
sobre otros factores correspondientes. Deben someterse a debate las
recomendaciones con todos los interesados, antes de que se completen.
Si sus recomendaciones son breves, podra incluirlas en su resumen de
resultados y recomendaciones y omitirlas como independientes.
180

Referencias

En el texto puede numerar las referencias en el orden en que se

presentan, y hacer una lista de las mismas en el mismo orden en la
seccin de referencias. Otra posibilidad es indicar los nombres de los
autores en el texto, seguidos de la fecha de publicacin en parntesis, por
ejemplo (Shan 1990). En la lista de referencias se presentan las
publicaciones por orden alfabtico de los apellidos de los autores
principales.
Puede seleccionar cualquiera de esos mtodos, pero si desea publicar un
artculo debe seguir el mtodo que se utilice en la revista la que enve el
artculo.

Anexos o Apndices

Debe incluirse en los anexos la informacin necesaria par que los

profesionales puedan seguir sus procedimientos de investigacin y el
anlisis de los datos.
Podra tambin incluirse en los anexos la informacin que fuera til para
categoras especiales de lectores, pero que no sea de inters par el
promedio de los lectores.
Pueden citarse como ejemplo de informacin de los anexos los siguientes:
-

tablas mencionadas en el texto pero relegadas a los anexos

para que el informe sea breve;
listas de criterios, definiciones y organigramas;
listas de hospitales, distritos, aldeas, etc., que hayan
participado en la investigacin;
todos os instrumentos para la recopilacin de los datos.

Estilo
Recuerde que los lectores:

no tienen mucho tiempo libre;

tienen ante s muchos otros asuntos urgentes que requieren su inters
y atencin; y
no son probablemente muy versados en la jerga de la investigacin.

Por consiguiente, las normas son:

Simplificar. Concentrarse en lo esencial.

Justificar. No afirmar nada que no se base en los hechos.
Cuantificar. Evite decir muchos, pocos, en lugar de decir casi el
75% o uno de cada tres, etc.
Ser preciso y concreto
Informar, no impresionar. Evitar las exageraciones.
181

Utilizar oraciones breves.

Utilizar lo menos posible adverbios y adjetivos. Uniformidad en el
uso e tiempos del pasado (pasado, pretrito imperfecto).
De ser posible no utilice la forma pasiva.
Tratar de ser claro, lgico y sistemtico en la presentacin.

Estructura del informa

Es importante considerar una buena estructura material del informe que
le ayude a:
Dar desde el principio una buena impresin;
Alentar a que el lector lo lea; y
Dar una idea de la forma de presentar los textos y materiales para que
el lector pueda determinar rpidamente lo que haya de leer en primer
lugar.
Debe prestar particular atencin a asegurarse de que:

Se presenta de forma atractiva la pgina de cubierta o cartula; ndice

claro de materias;
Hay uniformidad en cuanto a mrgenes y espaciado.
Hay uniformidad de ttulos y subttulos (p. Ej., maysculas, subrayado,
para ttulos de captulos; maysculas para ttulos de los secciones
importantes; minsculas, subrayado para ttulos de sus seccione. Etc.);
Es buena la calidad de la mecanografa y de las fotocopias. Corregir
cuidadosamente los borradores (vase informacin ms detallada en
Keithly and Schreiner, 1971);
Se numeran las figuras y las tablas, con ttulos claros y etiquetas para
columnas e hilera, etc.;
Hay precisin y uniformidad en citas y referencias.

Preparando el primer borrador del informe

Prepare un ESBOZO escrito del informe. El esbozo le ayudar a organizar
sus pensamientos y es un paso esencial para redactar un informe lgico y
ordenado.
En el esbozo deberan incluirse:

Ttulos de las secciones principales del informe;

Ttulos de las subsecciones;
Puntos que han de destacarse en cada seccin; y
Lista de tablas y figuras, (si son pertinentes), para ilustrar cada
seccin.

El esbozo del captulo sobre resultados y conclusiones es el ms difcil. El

debatir con los miembros de su equipo de la relacin de los principales
resultados y conclusiones de sus datos con los objetivos y con las
variables, ser de ayuda para estructurar los resultados de forma lgica y
uniforme.
182

La primera seccin de resultados y conclusiones es habitualmente una

descripcin de la muestra, por ejemplo en trminos de lugar, edad,
sexo y otras variables pertinentes sobre antecedentes.
Seguidamente, dependiendo del diseo del estudio, pude proporcionar
ms informacin sobres el problema o sobre las variables
dependientes de su estudio.
A esto puede seguir un anlisis de las distintas variables
independientes en relacin con el problema.

Puede empezar con una lista de ttulos y de subttulos, dejando espacio

amplio entre stos para que pueda escribir en borrador palabras claves
relacionadas con lo que piensa escribir en relacin con cada ttulo. Es
aconsejable numerar las secciones y las subsecciones a medida que las
escribe.
Por ejemplo, en un estudio sobre desnutricin, el captulo sobre
Resultados y Conclusiones puede ser ms o menos como el
siguiente:
CAPITULO : RESULTADOS Y CONCLUSIONES
4.1 DESCRIPCIN DE LA MUESTRA
4.2 GRAVEDAD Y VARIACIONE STACIONAL DE LA DESNUTRICIN
EN EL DISTRITO X
4.3 CAUSAS POSIBLES DE DESNUTRICIN
4.3.1 Disponibilidad limitada de alimentos
4.3.2 Utilizacin no ptima de los alimentos
4.3.3 Predominio grande de enfermedades contagiosas
4.3.4 Acceso limitado a los servicios mch y de cura
4.3.5 Conclusiones
Este mtodo de numerar es flexible y puede ampliarse segn las
necesidades con nuevos ttulos o subttulos. Le permite mantener
una idea general del proceso cuando los miembros de los diversos
grupos trabajan simultneamente respecto a partes distintas. Si sus
resultados fueran muy complicados de forma que necesitara sub
subttulos con cuatro o cinco nmeros, puede decidir subdividir los
resultados en varios captulos. (Adems , puede pensar en que
algunas de las subsecciones no estn numeradas, si queda claro el
titulo principal al que corresponden. Sin embargo, mantenga toda la
numeracin hasta el borrador definitivo, puesto que le ayudara a
mantener el orden en su informe cuando diversos miembros del
grupo trabajen en relacin con distintas secciones.)
Las tablas y figuras del texto requieren nmeros y ttulos claros. Es
aconsejable utilizar en primer lugar el nmero de las seccin a la
que pertenece la tabla. En el ltimo borrador puede decidir numerar
por orden las tablas y las figuras.
Incluya en el texto solamente las tablas y las figuras que presenten
los resultados principales y que requieran un anlisis ms profundo.
183

El resto puede relegarse a los anexos, o , si no aclaran puntos

interesantes, podran omitirse.
Observe que no es necesario describir los detalles de una tabla que
incluya en el informe. Solamente presente las conclusiones
principales.
El primer borrador nunca es el definitivo. Por consiguiente,
concntrese n primer lugar en el contenido ms que ene estilo. No
obstante, es aconsejable que desde el principio estructure los
prrafos del texto, y procure redactar cada oracin de forma clara y
precisa.
Notas:
Nunca empiece a escribir sin un esbozo. Asegrese de que todas las secciones
escritas tienen su ttulo y su numeracin en armona con el esbozo antes de que
empiece la mecanografa. Cuelgue el esbozo de forma visible en la pared de
forma que todos observen inmediatamente cualquier adicin o modificacin.
Haga la mecanografa del primer borrador a doble espacio con grandes mrgenes
de forma que pueda fcilmente escribir comentarios y correcciones del texto.
Haga varios ejemplares del primer proyecto de forma que cuente con uno o ms
ejemplares para trabajar sobre ellos y un ejemplar en el que inserte las revisiones
finales que haya de entregar para mecanografiar.
Preparacin del segundo borrador
Cuando se haya completado el primer borrador de los resultados y
conclusiones, todos los miembros del grupo de trabajo y los
facilitadores deben leerlo con atencin crtica y presentar sus
comentarios.
Al leer el borrador deben guardarse en la mente las siguientes
preguntas
se han incluido todos los resultados importantes?
Son las conclusiones una consecuencia lgica de los
resultados? Si hay alguna aparente contradiccin en los
resultados, se ha cometido a debate y explicado el por qu?
se ha manifestado alguna debilidad en la metodologa?
Hay repeticiones en el borrador que habran de suprimirse?
sera posible condensar el contenido? En general el texto gana
si se abrevia. Algunas partes menos pertinentes en cuanto a
medidas a adoptar pudieran incluirse en los anexos. Verifique si
pueden abreviarse algunos prrafos descriptivos y si podran
iniciarse mediante una oracin conclusiva.}armonizan los
datos del texto con los de las tablas son las tablas uniformes
(con el mismo nmero de informadores por cada categora),
estn numeradas en orden, y tienen ttulos claros?
es el orden de los prrafos y subsecciones lgico y uniforme?
184

Existe una transicin suave entre los prrafos y secciones

sucesivos? es la redaccin de los resultados y conclusiones
precisa y clara?

Los autores de cada seccin pueden preparar un segundo

borrador, teniendo en cuenta todos los comentarios presentados.
Sin embargo, puede pensar en designar a dos editores que
redacten la versin completa.
Entre tanto, otros miembros del grupo pueden escribir nuevamente
las secciones de introduccin . las secciones de INTRODUCCIN,
OBJETIVOS y METODOLOGIA de su propuesta original de
investigacin pueden servir en muchos casos, una vez revisadas y
ajustadas.
En este momento puede redactarse el primer borrador del resumen.
Ultimando el informe
Es aconsejable que alguien de los toros grupos y facilitadores lea el
segundo borrador y emita un juicio respecto a los puntos
mencionados en la seccin anterior. Seguidamente debera
prepararse la versin definitiva del informe. En esta ocasin debe
prestar extremada atencin a la presentacin: estructura, estilo y
uniformidad en la ortografa.
Emplee de forma uniforme el pasado de los verbos. Las
descripciones e la situacin sobre el terreno pueden presentarse
ene el pasado (por ejemplo cinco de las familias tenan una
propiedad inferior aun acre de terreno). Las conclusiones respecto
a los datos se presentan habitualmente en presente (por ejemplo
los tabs en cuanto a alimentacin apenas repercuten en la
condicin de nutricin de nios pequeos. Algunas especies de
pescado y de carne prohibidas para algunas tribus raramente
aparecen en la dieta diaria de alimentacin).
Verifique por ltimo si el informe se lee con facilidad pasando
revista a las pginas y leyendo la primera oracin de cada prrafo.
Esto le dar una impresin clara de la organizacin y de los
resultados de su estudio, de forma que pueda llegar a la conclusin
de que hizo todo lo posible para mejorar la presentacin de su
informe.

185

INFORMES DE
INVESTIGACION

186

1. INTRODUCCIN.
Una investigacin de la que no se diera a conocer sus resultados, no
cumplira cabalmente con su objetivo principal que es analizar y tratar de
resolver un problema, para luego aplicar el conocimiento y explicacin
obtenidos.
La investigacin operativa en servicios de salud va dirigida principalmente
a resolver problemas que inciden en el sistema de salud, lo que tiene
repercusiones en la comunidad atendida por los servicios, por lo que es
necesaria la comunicacin del conocimiento, a travs de la difusin de los
hallazgos de la investigacin que debe ser sometidos al juicio critico del
personal operativo, el del rea de investigacin y principalmente de las
autoridades que toman las decisiones y pueden aplicar stas en la
organizacin y, finalmente, segn el tipo de informe a la difusin general a
travs de su publicacin.
El informe permite que las autoridades analicen el cuerpo de la
investigacin (si lo juzgan necesario), para confirmar nuevamente los
resultados obtenidos. Los informes deben ser lo mas explcitos posibles,
cuidando que el investigador, que esta familiarizado con el proceso de
investigacin y con el problema investigado no corra el riesgo de dejar
implcitos, sin darse cuenta, aspectos importantes de la metodologa
desarrollada y la explicacin de sus resultados, a fin de que cualquier
persona interesada pueda comprenderlos, logrando una comunicacin
objetiva que no deje el problema, la metodologa o los resultados a la
interpretacin del lector.
De preferencia debern elaborarse dos tipos de informes, cada uno en su
momento y con objetivos diferentes: El informe preliminar de resultados y
el informe final de resultados, ste ltimo debe cumplir con ciertos
requisitos si va a ser publicado.
2. GENERALIDADES.
Un informe de investigacin, en apariencia tan fcil, no lo es tanto en
realidad, a veces, el investigador no quiere escribirlo por falta de inters o
por no saber como redactarlo y as se pierde la oportunidad de conocer su
trabajo.
Respecto al material que va a incluir, es importante que contenga no solo
los problemas encontrados, sino tambin aspectos positivos detectados
en el anlisis de la informacin. En cuanto a la estructura del documento,
su estilo de redaccin debe permitir la lectura sin dejar confusiones o
producir tedio, para lo cual se recomienda evitar metforas o
construcciones gramaticales poco claras e imprecisas.
Por otro lado, es necesario encontrar un adecuado equilibrio que permita
satisfacer los intereses de la organizacin y sus directivos, as como las
inquietudes acadmicas del investigador.

187

Un buen informe contribuir a incrementar la confianza por los enfoques y

lineamientos derivados del estudio. Debe ponerse especial cuidado en
que el contenido del mismo permita a las autoridades responsables del
proyecto evaluar en forma rpida y objetiva los resultados alcanzados de
acuerdo a la sustentacin terico-metodolgica de la investigacin.
No debe ser mas largo de lo necesario; las palabras innecesarias deben
ser eliminadas y, dependiendo de las circunstancias, condensado al
mnimo requerido para comunicar con claridad lo que tenga que ser
comunicado.
Si bien no existen pautas universales estrictas para elaborarlo y
presentarlo, stas se desprenden de dos factores bsicos: el contenido de
la investigacin y el estilo personal del autor. En este documento se
propone la estructura general de dos informes tcnicos que se deben
elaborarse a partir del desarrollo de un proyecto de investigacin, as
como recomendaciones sobre los requisitos que un informe final debe
cumplir para poder ser publicado en una revista conocida.
Cuando existe un inters genuino de utilizar la investigacin como un
instrumento que oriente los cambios, es indispensable que los
investigadores se compenetren de la problemtica que se estudia y
busquen ampliar las perspectivas de la investigacin en el rea aplicada,
a travs de la informacin de sus resultados.
Antiguamente los informes de investigacin eran descriptivos en su
totalidad y a menudo las observaciones guardaban un simple orden
cronolgico.
Posteriormente, a mediados del siglo XIX, la metodologa adquiri gran
importancia, tan es as que Louis Pasteur, para acallar a sus crticos,
consider necesario describir sus experimentos con detalle. Como los
colegas de Pasteur pudieron reproducir sus experimentos, el principio de
la reproductividad de los experimentos se convirti en dogma
fundamental de la investigacin y una seccin separada de mtodos
condujo al formato IMRyD que son las siglas de Introduccin, Mtodo,
Resultado y Discusin que se han considerado desde entonces como las
reas fundamentales que debe contener un informe final de resultados.
Por ltimo es necesario tener en cuenta que los estudios realizados deben
ser publicados para as cumplir con su principal objetivo: la divulgacin de
conocimientos.
3. INFORME PRELIMINAR DE RESULTADOS.
El informe preliminar de resultados permite resumir las experiencias,
observaciones y conclusiones preliminares del trabajo en el campo,
durante el desarrollo de un proyecto de investigacin, aportando
conocimientos a las autoridades que tienen inters en hacer el
seguimiento de los proyectos que se desarrollan en su mbito de
competencia; a su vez permite:

Tener una idea clara de los datos obtenidos (tanto cualitativos como
cuantitativos) de las observaciones e impresiones en el campo y
188

considerar la forma en que distintos conjuntos de datos al combinarlos

pueden dar una respuesta a las preguntas de investigacin implicadas
en los objetivos de la misma;

Evaluar hasta que punto se diseo bien el proyecto de investigacin y

cual es la amplitud con la que puede proporcionar informacin vlida
que ayude a resolver el problema que se investiga;
Elaborar el enfoque general que se utilizar posteriormente en el
informe final de resultados y en la obtencin de las conclusiones; y
Evaluar lo que se ha ganado a partir del anlisis de datos, comparando
este informe preliminar con el informe final.

3.1.

Contenido.

La informacin que debe incluirse en el informe preliminar es la siguiente:

1. Anlisis de la experiencia de trabajo en el campo; y
2. Resumen de los resultados preliminares.
3.1.1. Anlisis de la experiencia de trabajo en el campo
El examinar la experiencia de trabajo en el campo se evala hasta que
punto el equipo sta bien preparado tcnicamente (en funcin de la
metodologa elaborada en la propuesta de investigacin) y en la
organizacin del proyecto (plan de trabajo, presupuesto y procedimientos
administrativos). Se elabora un resumen de la experiencia obtenida y la
evaluacin de la misma recomendndose no sea mayor de dos pginas,
atendiendo a preguntas tales como las indicadas a continuacin:
-Cmo funcion el grupo? Actuaron positivamente todos los miembros
del equipo? Fueron suficientes los recursos que se programaron o
presupuestaron?
-Qu se hizo para capacitar a los ayudantes de la investigacin? Dnde
y como se realiz el ensayo previo o el estudio piloto? Cunto tiempo
dur? Fueron adecuados los instrumentos de recopilacin de datos y de
los procedimientos de investigacin fue necesaria una revisin de ellos?
Los instrumentos proporcionaron la informacin que se requera?
-Se realiz el muestreo en la forma originalmente prevista? Cul es la
relacin entre el tamao de la muestra prevista y el tamao de la muestra
real? Cuntas entrevistas se realizaron? Cuntos registros fueron
analizados?
-Se logr seguir el plan de trabajo? Se estimaron correctamente las
necesidades de personal y el tiempo para la captacin de datos? Se
obtuvo la informacin y la colaboracin que se deseaba? Se recibi
asesora por expertos y sta fue oportuna?

189

3.1.2. Resumen de los resultados preliminares

El procedimiento que se sugiere a seguir para elaborar el resumen de los
resultados incluye los siguientes pasos: obtener de inicio un resumen
general de todos los datos, examinar los formularios de registro que se
hayan llenado en su totalidad, tratando de comprobar si se han obtenido
todos los datos; examinar las hojas maestras o las impresiones de las
bases de datos y corroborar si estn completas y cuando los instrumentos
tengan preguntas flexibles hacer una lista de las posibles respuestas.
Escribir los resultados de entrevistas con informadores clave y
observaciones de campo. Volver a leer el plan para el anlisis de datos en
la propuesta de investigacin y examinar el anlisis preliminar de datos
realizado durante el ensayo previo en el campo.
Volver a leer la exposicin del problema y los objetivos, tomando como
punto de partida los objetivos especficos. Considerar los datos como
cuantitativos de los formularios de registro y de los cuestionarios, as
como los datos cualitativos, observaciones e impresiones obtenidas
durante el trabajo de campo.
Analizar las variables dependientes que describen ms a fondo la ndole,
tamao y distribucin del problema y hacer un breve resumen.
Preparar cuadros o tablas para cada objetivo, indicando la relacin
fundamental de las variables independientes con las variables
dependientes.
Si en su mayor parte se cuanta solamente con datos cualitativos no
tabulados, resumir someramente la forma esencial, en la que algunas
partes de los datos que se obtuvieron contestan a las preguntas
implicadas en los objetivos especficos.
Por ltimo, si se ha avanzado en el procesamiento y anlisis preliminares
de los datos, indicar lo que se ha realizado y lo que queda por hacer.
4. INFORME FINAL DE LOS RESULTADOS
El informe final de resultados tiene una estructura diferente al informe
preliminar, en razn de que su objetivo es presentar y difundir el desarrollo
del proyecto para conocimiento de las autoridades competentes y
eventualmente, con ajustes y modificaciones, para su publicacin en algn
rgano de difusin. Para redactarlo, el investigador debe considerar la
audiencia o lectores a quienes va dirigido y cul es su propsito.
4.1. Contenido del informe
Una vez que se ha realizado el anlisis y la sntesis general de la
informacin, la etapa siguiente y ltima de la investigacin consiste en
presentar el informe con los resultados obtenidos.
Para su elaboracin es necesario, elegir el material que se va a incluir y
estructurar el documento de tal manera que se facilite la compresin de su
190

contenido. En cuanto a lo que debe llevar un informe, a continuacin se

describen las recomendaciones para su elaboracin:
4.1.1. Portada
Tendr el ttulo de la investigacin, nombre o nombres de los autores,
afiliacin institucional u organismo, o ambos, que auspicia la investigacin,
por ltimo la fecha. El ttulo se presentar de tal manera que no deje
dudas sobre el tema a tratar. No utilizar palabras ambiguas ni
abreviaturas.
4.1.2. Datos de identificacin
Como el informe bsicamente se presentar a las autoridades de la
institucin, es necesario en este apartado anotar una serie de datos del
proyecto de investigacin: denominacin de la institucin en donde se
desarroll el proyecto; ttulo del proyecto; fecha de autorizacin; nombre
del investigador principal o coordinador y auxiliares del proyecto, con su
profesin, nivel de capacitacin y cargo si lo tuvieren; rea institucional o
geogrfica o ambas en donde se desarroll la investigacin; identificacin
de la unidad de salud, servicio, nombre de la localidad o comunidad y el
tamao demogrfico donde se efectu la investigacin; tipo de estudio
(descriptivo, analtico, etc.); fecha de inicio y de conclusin de la
investigacin.
4.1.3. Resumen
Es una exposicin breve y precisa del contenido bsico de la
investigacin, debe incluir el marco general del trabajo desarrollado,
enunciado breve de la metodologa, los resultados obtenidos y las
conclusiones relevantes con sus posibles aplicaciones. Es conveniente
incluir algunas palabras clave.
4.1.4. Introduccin
Es la exposicin del marco terico de la investigacin, sealando
sucintamente la identificacin y definicin del problema, los antecedentes,
la informacin previa (cuando la haya) sobre el estudio realizado. Tambin
debe incluir referencias a estudios o teoras que sean importantes y los
hechos tcnicos pertinentes de las conductas realizadas sobre el tema del
estudio, relacionados adecuadamente entre s, la justificacin, la hiptesis
(segn sea el caso) y los objetivos, es decir, el contexto general de la
investigacin. No ser muy extensa ni repetitiva.
4.1.5. Material y Mtodos.
Descripcin detallada de cmo se realiz la investigacin, refiriendo el
mtodo y explicando el diseo y la ejecucin de la misma, incluyendo,
segn corresponda, el material los instrumentos utilizados, la descripcin
de las tcnicas y procedimiento empleados en la realizacin del estudio,
haciendo mencin al procedimiento que se empleo para su seleccin; a
veces cuando son muy conocidos basta con mencionarlos y anotar la
referencia de donde se tom su descripcin. Tambin debe incluir los
criterios de validez y controles de calidad, descripcin del universo y la
muestra de estudio. En este apartado se puede valorar, cuando se crea
pertinente y justificado, el empleo de recursos e insumos. Se puede
191

aadir una declaracin de que los interesados

consentimiento con conocimiento de causa.

han

dado

su

4.1.6. Resultados (Hallazgos)

Es la presentacin sistemtica de los datos correspondientes a los
fenmenos observados, esta sistematizacin consiste fundamentalmente
en su descripcin, agrupacin y anlisis inicial. La objetividad correcta
tiene la mxima exigencia para no caer en falacias ( falsedades que
parecen verdades); las definiciones de las caractersticas o variables y las
variaciones de las mismas deben mantenerse con exactitud y lgica; la
presentacin de los resultados requiere
de descripcin de las
caractersticas numricas de los datos, cuadros y grficas. La
sistematizacin pretende facilitar la comprensin de los fenmenos para
posteriormente arribar a conclusiones tiles. Es necesario recordar que en
este captulo no deben darse conclusiones ni sugerencias.
4.1.7. Discusin (comentarios)
Algunos investigadores prefieren colocar el contenido de este apartado
conjuntamente con el anterior. Sin embargo, no es muy conveniente,
porque as resulta difcil al lector diferenciar los hechos concretos,
resultantes de las observaciones de la investigacin, de aquellos que
corresponden a la interpretacin del investigador. Es preferible hacer la
discusin por separado. La interpretacin de los resultados obtenidos se
efecta en este captulo, lo que debe hacerse dentro de una racionalidad
y justificndolo con el mejor aval tcnico disponible.
Debe tenerse cuidado en hacer las citas del caso con su correspondiente
referencia anotada al final del trabajo. En definitiva, es aqu donde se
aceptan o no las hiptesis y se interpretan los resultados, todo ello con
base en pruebas de significancia estadstica que otorguen validez a los
hallazgos de la investigacin, aun que no necesariamente indispensables,
pues depende de la naturaleza del estudio y deben incluirse juicios
valorativos del o los autores. Aqu se interpretan los hallazgos obtenidos
conforme a los conocimientos, experiencia e ideologa del investigador y
tambin la comparacin pertinente de los resultados con otros hallazgos
obtenidos en condiciones similares y disponibles en la literatura.
4.1.8 Conclusiones y recomendaciones
Es la exposicin de las conclusiones que se desprenden de la
investigacin as como las propuestas y recomendaciones que se
plantean, relacionadas con el problema en estudio, incluyendo sus
posibles aplicaciones. Las conclusiones constituyen frases que sintetizan
la interpretacin de los resultados fundamentales del estudio, por lo tanto
se debe tener especial cuidado que stas deriven realmente del contenido
y anlisis de los apartados anteriores, especialmente de los resultados y
de la discusin.
4.1.9 Referencias bibliogrficas
Es el listado de las fuentes documentales citadas en el informe y que
sirven de apoyo y fundamentacin de la investigacin. Deben listarse por
orden alfabtico.
192

4.1.10. Anexos
Son los que requiera la institucin en donde se efecta la investigacin o
los que el investigador considere necesarios para apoyo del informe,
incluyendo instrumentos de recoleccin de la informacin e instructivos.

PUBLICACION DEL INFORME

La comunicacin en general es un proceso en dos sentidos. Lo mismo
que una seal de cualquier clase resulta intil mientras no se perciba, una
investigacin publicada tambin es superflua si no es recibida y entendida
por el pblico a que se destina. Por otro lado, el lenguaje que se utilice no
tiene por qu ser difcil; el mejor lenguaje es el que transmite el sentido o
enfoque con el menor nmero posible de palabras. Los trucos literarios,
las metforas y las analogas sin sentido hacen que la atencin se desve
de la sustancia del informe al estilo de ste.
Una investigacin ya concluida debe tener un informe escrito que describa
resultados originados en la investigacin. Es conveniente sealar que las
declaraciones ms sencillas sugieren una mayor sabidura o
conocimientos; el lenguaje verboso y las palabras tcnicas de adorno se
utilizan para transmitir un pensamiento superficial.
En el informe, normalmente hay que estar pasando del tiempo pretrito al
presente y viceversa. La mayor parte del resumen debe escribirse en
pasado, pues el investigador se est refiriendo sus propios resultados, lo
mismo en los captulos de Materiales y Mtodos y de Resultados, pues en
ellos se describe lo que se hizo y lo que se encontr; por el contrario casi
toda la Introduccin debe redactarse en tiempo presente porque ah suele
hacerse hincapi n os conocimientos previamente establecidos.
A continuacin se dan algunas pautas para redactar con claridad el
informe de investigacin.
Como preparar el ttulo
Cabe sealar que las primera impresiones son las ms fuertes, por ello el
ttulo debe ser bien estudiado y dar, en la medida en que lo permitan sus
lmites, una indicacin clara y concisa de lo que trata la investigacin. El
autor al preparar el ttulo debe recordar un hecho importante: ese ttulo
ser ledo por muchas personas, por consiguiente deben elegirse con
gran cuidado todas las palabras que se usarn y cuidar la forma de
relacionarlas. Tal vez el error ms frecuente sea el orden equivocado de
as palabras.
Pero qu es un buen ttulo? Podra decirse que es el menor nmero de
palabras que describen adecuadamente el contenido de un informe. Sin
embargo, el ttulo no debe ser tan corto que no especifique nada,
recordando que el titulo es una etiqueta no una oracin gramatical y por lo
mismo el orden de las palabras tiene gran importancia.
193

Vale la pena sealar que los ttulos no deben contener casi nunca
abreviaturas, nombres patentados, jerga y otros. Es evidente que debe
estar relacionado con el nombre del proyecto de investigacin, que debe
ser especfico en vez de ser muy general y con un adecuada sintaxis que
evite confusiones en su interpretacin.

Como preparar el resumen.

El resumen pude considerarse como una versin en miniatura del informe.
Debe ofrecer un sumario de cada uno de los captulos principales:
Introduccin; Materiales y Mtodos; Resultados y Discusin.
Un resumen bien preparado permite a los lectores identificar rpida y
exactamente el contenido de un documento, determinar la pertinencia
para sus interese y as decidir si tienen que leer el trabajo en su totalidad.
Deber:
a) Indicar objetivos principales y alcance de la investigacin
b) Describir mtodos y procedimientos empleados
c) Resumir los resultados
d) Enunciar las conclusiones
El resumen debe escribirse en pretrito porque se refiere a un trabajo ya
realizado; no debe presentar ninguna informacin ni conclusin que no
figuren en la investigacin.
A veces se omite algo importante en un resumen. Sin embargo, la
inclusin de detalles innecesarios es, con mucho , el error ms frecuente.
5.3. Cmo escribir la introduccin
Lo mas prudente es comenzar a escribir el informe cuando todava se esta
realizando la investigacin, esto facilita la tarea de escribir porque an
estn los detalles en la memoria.
La introduccin debe suministrar suficientes antecedentes para que el
lector pueda comprender y evaluar los resultados del estudio sin
necesidad de consultar publicaciones anteriores al tema. Sin embargo,
cuando sea necesario repetir frases textuales en fuentes consultadas,
stas deben colocarse entre comillas y anotar a continuacin la referencia
especfica de que se trate. Deben presentar tambin el fundamento
racional del estudio sobre todo manifestar breve y claramente cul es el
propsito de escribir el informe.
Gran parte de la introduccin deber escribirse en tiempo presente porque
se referir principalmente al problema planteado y los conocimientos
admitidos en la materia en el momento de iniciar el trabajo.
Son de gran utilidad las siguientes reglas para elaborar una buena
introduccin:
a) Exponer primero, con toda claridad posible, la naturaleza y el
alcance del problema investigado.
194

b) Indicar el mtodo de investigacin; si se estima necesario se

expondrn las razones para elegir un mtodo determinado.
c) Mencionar los principales resultados de la investigacin.
d) Expresar la conclusin o conclusiones principales sugeridas por
los resultados. No hay que tener al lector en suspenso, es mejor
que siga el desarrollo de la pruebas.
5.4. Cmo escribir el captulo de Materiales y Mtodos
En este captulo ha que dar toda clase de detalles. La mayor parte del
mismo hay que escribir en pasado. La finalidad principal es describir (y a
veces defender) el diseo del estudio y luego dar detalles suficientes para
que otro investigador pueda repetirlo.
Se indicar la procedencia y se enumerarn las caractersticas de los
sujetos de estudio (edad, sexo, condicin socioeconmica, etc.), asimismo
los criterio de seleccin y se puede aadir una declaracin de que las
personas investigadas han dado su consentimiento con conocimiento de
causa. Cuando no sean seres humanos, hay que incluir las
especificaciones tcnicas y las cantidades exactas, as como la
procedencia del mtodo de preparacin.
El orden de presentacin de los mtodos, en lo posible, es el cronolgico;
sin embargo, los mtodos relacionados entre s debern escribirse juntos
por lo que no siempre se podr seguir una secuencia cronolgica estricta.
No debe cometerse el error de mezclar en este captulo algunos de los
resultados. Una buena regla para el captulo de materiales y mtodos es
que debe darse suficiente informacin para que los estudios puedan ser
reproducidos por otros investigadores.
5.5. Cmo escribir el captulo de Resultados
No hay que comenzar este captulo mencionando los mtodos que por
distraccin se hayan omitido en el captulo de Materiales y Mtodos.
En primer lugar hay que hacer una descripcin amplia de los estudios,
ofreciendo una perspectiva general pero sin repetir los detalles ya
descritos en materiales y mtodos. En segundo lugar hay que presentar
los datos. La exposicin de resultados debe redactarse en pretrito. Si
slo hay que presentar una o varias mediciones, debern tratarse
descriptivamente en el texto; las mediciones con valores repetidos se
presentarn en cuadros o grficas. Cualquier medicin deber tener un
significado claro.
Si bien el captulo de resultados en un informe es el ms importante, a
menudo es tambin el mas corto, en especial si va precedido pro un buen
captulo de materiales y mtodos y seguido por una discusin bien
descrita.
En este captulo no debe caerse en la redundancia. La falta mas comn
es repetir con palabras lo que resulta ya evidente al examinar las grficas
195

y los cuadros. Todava peor es presentar en el texto todos o muchos de

los datos que muestran los cuadros o grficas.
Las partes anteriores del trabajo (introduccin, materiales y mtodos)
tiene pro objeto decir porqu y cmo se obtuvieron los resultados; la
ltima parte (discusin) se ocupa de decir lo que stos significan. Es
evidente que todo el informe se sustenta sobre la base de los resultados,
por lo que estos deben presentarse con claridad.
Es conveniente incluir en este captulo, cuadros y grficas que contribuyan
a que el lector obtenga toda la informacin y que entienda todas las ideas
fundamentales.
5.5.1 Cmo elaborar Cuadros y Grficas tiles
Los cuadros o tablas pueden ir sin grficas. A continuacin se describen
brevemente algunas consideraciones para elaborar cuadros y grficas
tiles:
Los cuadros se utilizarn cuando haya que presentar datos reiterativos;
pero slo los datos que indiquen cambios importantes.
Si slo se realizan unas cuantas mediciones, es posible incluir los datos
en el texto. Si se presentan nmeros, se recomienda anotar nicamente
las cifras significativas, de lo contrario, las cifras no significativas pueden
inducir a error porque crean una falsa sensacin de precisin y as mismo
hacen mas difcil comparar los datos.
Los datos pueden presentarse horizontal o verticalmente; sin embargo, se
organizarn de forma que sus elementos se lean de arriba abajo y no de
manera transversal.
Si algunos tipos de datos no deben presentarse en forma de cuadros,
tampoco deben convertirse en grficas. Cada grfica debe tener como
fuente un cuadro.
Si los datos muestran tendencias pronunciadas que componen una
imagen interesante es aconsejable utilizar una grfica; en cambio si los
nmeros solo cuentan por si mismos y no revelan ninguna tendencia
interesante, un cuadro es mas satisfactorio.
El ttulo de un cuadro y el pie o epgrafe de una grfica son como el ttulo
del propio informe. Es decir, deben ser concisos y no estar divididos en
dos o mas oraciones. Las palabras innecesarias deben omitirse.
5.6. Cmo escribir el captulo de Discusin
Es el mas difcil de definir y normalmente el mas difcil de escribir. Para
publicar un artculo debe considerarse que muchos directores de revistas
rechazan artculos a causa de una mala redaccin de ese captulo,
aunque los datos proporcionados por la investigacin sean vlidos e
interesantes. Debe cuidarse que este captulo no resulte demasiado largo.
196

Los principales componentes de una buena discusin quedarn incluidos

si se observan las siguientes recomendaciones:
a) Presentar principios, relaciones y generalizaciones que los
resultados indican. Es conveniente sealar que los resultados
se exponen, no se recapitulan.
b) Sealar las excepciones con las faltas de correlacin y delimitar
los aspectos no resueltos. No deben ocultarse o alterar datos
que no encajen bien en el contexto.
c) Mostrar como concuerdan (o no) los resultados e
interpretaciones con otros trabajos anteriormente publicados.
d) Exponer las consecuencias tericas de la investigacin y sus
posibles aplicaciones prcticas.
e) Formular conclusiones en la forma mas clara posible.
f) Resumir las pruebas que respaldan cada conclusin.

En este captulo, los tiempos verbales cambiarn continuamente entre el

presente y el pretrito. Es necesario comparar los resultados obtenidos de
la investigacin con los resultados de otros investigadores (conocimientos
establecidos), los cuales se describirn en presente, pero los resultados
de la investigacin debern ser pretrito.
5.7. Cmo escribir los agradecimientos
Este apartado debe escribirse en trminos corteses a continuacin del
texto tcnico o cientfico del artculo. Se recomienda agradecer cualquier
ayuda tcnica importante recibida o provisin de equipo o materiales
especiales. Aqu tambin se debe reconocer cualquier ayuda financiera
externa que se haya recibido par el desarrollo del proyecto.
5.8. Cmo citar las referencias bibliogrficas
Hay algunas reglas fundamentales que deben observarse para citar las
referencias bibliogrficas:
a) Enumerar solo las obras importantes y publicadas.
b) Cuando se trate de referencias a datos no publicados, se deben
incluir en el texto entre parntesis o como nota de pie de pgina.
c) Cotejar todas las partes de cada referencia con la publicacin
original antes de presentar el manuscrito y en la frase de
correccin de pruebas de imprenta.
Existe gran variedad de estilos para redactar referencias, pero la mayor
parte de las revistas utilizan alguno de tres sistemas generales: de
nombre y ao, numrico-alfabtico y de orden de mencin en el texto.
En este documento se recomienda utilizar el sistema numrico-alfabtico,
siempre y cuando alguna revista en que se desea publicar un artculo, no
indique que se use otro. Consiste en citar las referencias por el nmero
197

que les corresponda a una lista de publicaciones escritas en orden

alfabtico.
5.9. Publicacin en revistas
Los autores debern seguir las instrucciones particulares de la revista en
que deseen publicar, que en ocasiones incluyen el nmero de copias
requeridas, idiomas, extensin de los artculos, abreviaturas admisibles y
declaracin de que se trata de un artculo original.
El Comit Internacional de Editores de Revistas Mdicas seala en los
Requisitos Uniformes para preparar los manuscritos enviados a revistas
biomdicas, lo siguiente:
El manuscrito deber ser mecanografiado en papel bond blanco, a doble
espacio, con mrgenes de por lo menos 25mm, incluidos la pgina del
ttulo, el resumen, el texto, las referencias, los cuadros y los pies o
epgrafes en las ilustraciones. Debe escribirse sobre una cara del papel.
Cada componente del manuscrito empezar en pgina aparte. Las
ilustraciones se presentaran en forma de impresiones fotogrficas de
buena calidad, sin montar y de preferencia de 127 x 174mm sin exceder
de 203 x 254mm.
El manuscrito ir acompaado de una carta explicativa y de los permisos
necesarios para reproducir el material ya publicado o por usar
ilustraciones en las que se pueda identificar a alguna persona. Esta carta
deber proporcionar:
a) Informacin acerca de la publicacin.
b) Una declaracin del que el manuscrito ha sido ledo y aprobado
por todos los autores.
c) El nombre, la direccin y el nmero telefnico del autor
corresponsal, quien se encargar de comunicarse con los
dems autores en lo concerniente a las revisiones y a la
aprobacin final de las pruebas de la imprenta.
La carta incluir cualquier informacin suplementaria que pueda resultar
til para el editor.
Tambin debern seguirse las instrucciones de la revista con respecto a la
cesin de derechos de autor. Los autores conservarn copia de todo lo
enviado.
La primera pgina contendr el ttulo del artculo que ser conciso pero
informativo, el nombre y el apellido del autor. Cuando sean varios autores,
se debern incluir solamente aquellos que participaron directamente, las
dems personas que colaboraron se incluirn en el captulo de
Agradecimientos.
La segunda pgina incluir un resumen, que podr ser de 150 palabras si
es un resumen ordinario 250 si es estructurado. Algunas revistas
198

sealan que deber ser mximo de 150 palabras, en l se indicarn los

propsitos del estudio o investigacin; los procedimientos bsicos, los
resultados ms importantes (con datos especficos) y las conclusiones
principales, haciendo hincapi en los aspectos nuevos e importantes del
estudio.
Luego del resumen, se agregarn debidamente rotuladas, de 3 a 10
palabras clave que ayuden a los indizadores a clasificar el artculo
(palabras relacionadas con el informe), las cuales se publicarn junto con
el resumen; se utilizarn para este propsito, los trminos de la lista
Medical Subject Headings (MESH del Index Medicus), en caso de
trminos de reciente aparicin que todava no estn en los MESH se
pueden utilizar expresiones corrientes.
El texto se divide por lo general, aunque no necesariamente, en secciones
o captulos que llevan estos encabezados: Introduccin, Mtodos,
Resultados y Discusin (IMRyD).
Se debern describir los mtodos estadsticos con detalle, siempre que
sea posible cuantificar los resultados presentndolos con indicadores
apropiados de error o incertidumbre, no depender exclusivamente de las
pruebas de comprobacin de hiptesis, como el uso de valores que no
transmiten informacin cuantitativa importante; analizar la elegibilidad de
los sujetos, describir medios utilizados para enmascarar las observaciones
con sus resultados. Especificar nmero de observaciones, prdida de
sujetos de observacin y programas de computacin que se hayan
utilizado.
Las unidades de longitud, talla, peso y volumen, se expresarn en
unidades del Sistema Mtrico Decimal (metro, kilogramo, litro) o sus
mltiplos y submltiplos.
Las temperaturas se consignarn en grados Celsius, los valores de
presin arterial se indicarn en milmetros de mercurio.
Se utilizarn las abreviaturas ordinarias, pero hay que evitarlas en el ttulo
y en el resumen. Cuando se emplee por primera vez una abreviatura, est
ir precedida del trmino completo, excepto si se trata de una unidad de
medida comn.

199

PRESUPUESTO

200

Etapas en la preparacin de una propuesta ISS

PREGUNTAS A LAS QUE ETAPAS
HA DE RESPONDER
SEGUIR

QUE

HA

DE ELEMENTOS
IMPORTANTES DE CADA
ETAPA
Cul es el problema y Seleccin,
anlisis,
y
Identificacin
del
porqu debe estudiarse?
exposicin del problema de problema
investigacin.
Prioridad del problema
Anlisis
Justificacin

Cul es la informacin de Anlisis de la bibliografa

que ya se dispone?

Bibliografa y otros datos

disponibles

Porqu desea realizar la Enunciacin de los objetivos

objetivos generales y
investigacin?
qu
concretos
resultados espera obtener?
hiptesis
Qu otros datos son Metodologa
de
la
variables
necesarios para satisfacer investigacin
tipos de estudio
nuestros
objetivos
de
procedimientos
de
investigacin?
Cmo
recopilacin de datos
hemos de proceder para
muestreo
recopilar esta informacin?
plan de recopilacin de
datos
plan de procesamiento y
anlisis de datos
consideraciones ticas
preensayo o estudio
piloto
Quin har qu y cundo? Plan de trabajo
personal
calendario
Cmo ha de administrarse Plan de administracin del
administracin
el proyecto? Cmo se proyecto y utilizacin de los
supervisin
asegurar la utilizacin de resultados
identificacin de posibles
los resultados?
usuarios

Qu
recursos
sern Presupuesto
necesarios para realizar el
estudio? De qu recursos
disponemos?
Cmo presentaremos la Resumen de la propuesta
propuesta a las autoridades
pertinentes y a los posibles
organismos de financiacin?

apoyo material y equipo

dinero

Nota: la preparacin de una

propuesta de investigacin
es
frecuentemente
un
proceso cclico. Las flechas
indican que el proceso no
siempre es lineal
201

Modulo : PRESUPUESTO
OBJETIVOS
Al terminar la sesin, usted debe ser capaz de:
1. Seleccionar o preparar las categoras principales de un presupuesto.
2. Estimar de forma razonable los gastos en las diversas categoras del
presupuesto.
3. Hacer una lista I de diversos medios para que disminuya el
presupuesto, sin que necesariamente se causen daos importantes al
proyecto.
4. Preparar un presupuest realista y adecuada para la propuesta de
proyecto que est desarrollando durante el curso.
Por qu necesitamos un presupuesto?
Un presupuesto detallado le ayudar a conocer los recursos de que
ya dispone localmente y otros recursos que pueda necesitar.

El proceso de estimacin del presupuesto le alentar a considerar

aspectos de su plan de trabajo en los que no haba pensado
antes y le servir de recordatorio til de las actividades previstas,
en el curso de su realizacin.
Cundo debera empezarse la preparacin del presupuesto?
Normalmente no se prepara un presupuesto completo hasta la etapa final
de los planes del proyecto. Sin embargo, el costo es habitualmente un
factor importante de limitaciones y, por consiguiente, debe siempre
tenerse en cuenta durante la planificacin, de forma que sus propuestas
no lleven a un presupuesto elevado que no pueda realizarse. Recuerde
que tanto los ministerios como los organismos donantes ponen
habitualmente lmites a los presupuestos para proyectos de investigacin.
La utilizacin de recursos disponibles localmente aumenta la viabilidad del
proyecto desde el punto de vista financiero.
Cmo debera prepararse un presupuesto?
Es conveniente utilizar como punto de partida el plan de trabajo.
Especifique respecto a cada actividad del plan de trabajo los recursos
necesarios. Determine para cada recurso necesario el coste unitario y el
coste total.
Ejemplo:
En el plan de trabajo correspondiente a un estudio para determinar la
utilizacin de mtodos de planificacin familiar en determinado distrito,
se especifica que cinco encuestadores realizarn cada uno visitas a 20
domicilios, en grupos de cuatro, por un periodo de cinco das laborables.
El supervisor acompaar a uno de los encuestadores cada da
utilizando un automvil. Los otros cuatro encuestadores utilizarn
motocicletas. Los grupos de domicilio estn dispersos por el distrito pero
distan, en trmino medio, 50 km del hospital del distrito desde el que se
realiza el estudio.
En el presupuesto para el componente de trabajo en el campo, del plan
de trabajo, se incluirn los fondos para personal, transporte y
suministros.
202

Observe que el COSTO UNITARIO (p.ej. per diem o costo de la

gasolina por km), el FACTOR MULTIPLICADOR enumero de das) y el
COST TOTAL deben indicarse claramente respecto a : todas las
categoras del presupuesto.

Tabla 17.1. Costos implicados trabajo en el campo, para el estudio

de planificacin familiar
Categora
de Costo unitario
Factor multiplicador
Costo total
1. Personal
Salario
diario Nmero
de
das- Total
(incluido el per diem) persona
(Nm.
de
personas x Nm. de
Encuestadores
$10
5 x 5 = 25
$250
Supervisor

$20

2. Transporte

Costo por km

Motocicletas
Automviles

$0,10
$0,40

3. Suministros
Plumas
Cuestionarios

Costo por artculo

$1,00
$0,20

1x5=5
TOTAL de personal
Nm. de km (Nm. de
vehculos x Nm. de
Nm. de km/da)
4 x5x 100 == 2 000
1 x5x 100 = 500
TOTAL de transporte
Nmero
12
120
TOTAL de suministros
SUMA TOTAL

$100
$350
Total
$200
$200
$400
Total
$12
$24
$36
$786

Si hay ms de una fuente de financiacin del presupuesto (p.ej., el

Ministerio de Salud y un organismo donante), sera til indicar en el
presupuesto la fuente encargada de pagar cada partida de costo.
Habitualmente se emplea una columna por separado para cada fuente de
financiacin.
Ideas sobre el formato del presupuesto
En este presupuesto se incluyen las principales categoras que
habitualmente se requieren para proyectos pequeos: personal,
transporte, y suministros y equipo.
El formato de presupuesto que se emplee puede variar en funcin de que
el presupuesto tenga el apoyo de su propia organizacin, o del Ministerio
de Salud, o que sea presentado a una organismo donante para su
financiacin. La mayora de los organismos donantes tienen sus propios
formularios especiales para proyectos, entre los que se incluye un formato
de presupuesto.
Si desea obtener apoyo de organismos donantes es aconsejable que
escriba al organismo de financiacin lo ms pronto posible durante el
perodo de desarrollo del proyecto.
203

Ideas sobre la preparacin del proyecto

No se olvide de que en general existe la tendencia de estimar por
defecto el tiempo necesario para completar las tareas del proyecto en
el "mundo real". Incluya un 5% para gastos contingentes si teme que
el presupuesto de actividades es excesivamente prudente. (Si no est
autorizada la inclusin de un fondo para gastos contingentes, otra
alternativa sera la de presupuestar algo por exceso las partidas
principales).
No se ate asimismo las manos con detalles excesivos de categoras y
cantidades, especialmente si hay normas que prohben realizar
ajustes ms tarde. Pida al organismo supervisor que autorice, de ser
necesario, algunas transferencias entre las partidas de una misma
"lnea del presupuesto".
Si su gobierno o departamento ha convenido en contribuir con una
cierta cantidad al proyecto, trate de que esta contribucin sea
administrada independientemente, de forma que los administradores
sean conscientes de este compromiso. Esto puede facilitar tambin el
acceso a los fondos.
Si el presupuesto se extiende a un perodo de ms de un ao, incluya
un ndice de inflacin antes de que empiece el proyecto, y en los aos
subsiguientes, aumentando el costo en un porcentaje establecido. (Si
la inflacin es elevada en la economa local, tendr incluso que
tenerla en cuenta para proyectos que sean de una duracin ms
corta).
Justificacin del presupuesto
No es suficiente presentar un presupuesto sin ms explicaciones.
La justificacin se aade como nota explicativa del presupuesto
indicndose brevemente, en el contexto de la propuesta, el motivo de que
sean necesarias las diversas partidas del presupuesto. Asegrese de que
presenta explicaciones claras del por qu de partidas que pudieran
ponerse en duda, o que sean particularmente costosas, y explique la
forma en que se han calculado gastos complicados. Si se hubiera
preparado firmemente una justificacin del presupuesto, ser menos
probable que durante la revisin de la propuesta se eliminen partidas
esenciales.
Cmo puede reducirse el presupuesto?
Explore la posibilidad de que otras instituciones de salud ofrezcan
voluntariamente asignar personal para el proyecto a tiempo parcial.
Siempre que sea posible, emplee personal local en lugar de personal
del exterior. Si al principio se necesitan consultores, capacite al
personal local tan pronto como sea posible para que asuma el
trabajo.
Explore la posibilidad de utilizar, cuando sea conveniente, estudiantes
o voluntarios de la comunidad.
Establezca los planes para un control estricto de los gastos del
proyecto, tales como el uso de vehculos, suministros, etc.
Obtencin de financiacin para proyectos
Para realizar la investigacin se necesita habitualmente financiacin
adicional para el proyecto de investigacin. Esta financiacin puede
obtenerse de organismos locales, nacionales o internacionales. Adems
204

de preparar una buena propuesta de investigacin, es til que los

investigadores apliquen las siguientes estrategias para obtener su propia
financiacin:
1. Familiarcese con la poltica y las prioridades de los organismos de
financiacin. Estas polticas y prioridades pueden ser:

explcitas, es decir, indicadas en documentos sobre poltica

expedidos por el organismo;

implcitas, es decir, conocidas por los funcionarios del organismo y

por otros investigadores locales que hayan obtenido previamente
financiacin de dicho organismo.
Obtenga los nombres de tales personas y pngase directamente en
comunicacin con ellas. En la poltica de financiacin de muchos
organismos puede hacerse hincapi:

en la prioridad de investigacin destinada a fortalecer un programa

particular (p.ej., SMI, APS);

creacin de la capacidad de la institucin (es decir, aumento de la

capacidad de una institucin para investigar);

credibilidad de la investigacin.
En el Anexo 17.1 se presenta una lista de algunos organismos
destacados de financiacin para la investigacin.
2. Averige los procedimientos, las fechas lmite y los formatos pertinentes
de cada organismo.
3. Obtenga la aprobacin por escrito y el apoyo de autoridades de salud,
locales y nacionales, pertinentes y presente estos documentos junto
con su propuesta.
4. Si usted es un investigador novato, asciese con un investigador
maduro. Los organismos anfitriones investigan a fondo la "credibilidad"
del investigador al que asignan fondos. Tal credibilidad se basa en
proyectos anteriores que se hubieran completado con xito.
5. Complete su propia lista de proyectos completados con xito (es decir,
sus propios informes, publicaciones, etc.).

205

Anexo 17.1. Fuentes internacionales de financiacin para investigacin

1. Organismos internacionales multilaterales
OMS y programas especiales asociados:
Oficinas regionales de la OMS
Sede de la OMS
TDR (Investigacin de enfermedades tropicales)
CDD (Control de diarrea)
HRP (Programa de reproduccin humana)
UNICEF (Fondo de las Naciones Unidas para la Infancia)
Banco Mundial
CIIC (Centro Internacional de Investigaciones sobre el Cncer)
2. Agencias bilaterales
USAID (United States Agency for International Development)
IDRC (Centro Internacional de Investigaciones para el Desarrollo)
SAREC (Swedish Agency for Research Cooperation with Developing Countries)
GT2 (Deutsche Genselischaft Fur Technische Zusammenardert)
JICA (Japanese International Cooperation Agency)
BOSTID (Board on Science and Technology for International Development)
CIDA (Canadian International Development Agency)
SIDA (Swedish International Development Agency)
ODA (Overseas Development Agency)
ADAB (The Australian Development Assistance Board)
3. Fundaciones privadas
Rockefeller Foundation
Carnegie Corporation
Ford Foundation (Salud del nio)
Kellogg Foundation (Servicios de Salud; inters primario en Amrica Latina)
4. Fuentes nacionales
Varan de un pas a otro.
Direcciones postales de algunos organismos de financiacin
1. Rockefeller Foundation 1133 Avenue of
Americas Nueva York, NY 10036 E. U.A.
2. Carnegie Corporation of New York 437 Madison
Avenue Nueva York, NY 10022 E.U.A
3. Director, International Health Policy Program, S-6133,
1818 "H" Street, NW Washington, DC 20433 E.U.A.
4. Health Sciences Divisin,
International Development Research Centre
P.O. Box 8500
Ottawa, Canad K1G3H9
5. The Asia-Pacrc Academic Consortium for Public Health 420/1
Rajvdhi Road, Pyathai, Bangkok 10400, Thailandia

206

6. Primar/ Health Care Operations Research, Center for

Human Services, 5530 Wisconsin Avenue ChevyChase,
MD 20815 E.U.A.

Trabajo en grupo
Pida a los participantes que se renan en sus grupos y preparen el presupuesto
de su propio proyecto, basndose en el plan de trabajo. Pida que especifiquen el
aporte de su propia Institucin o Ministerio para el proyecto y cul es la cantidad
solicitada del Organismo donante externo.
Sesin plenaria
Pida que cada grupo presente su propuesta de presupuesto en sesin
plenaria. Reserve tiempo suficiente para el debate despus de cada
presentacin.

207

ESTADISTICA

208

INTRODUCCIN
Los protocolos que se presentan para la realizacin de las Investigaciones
Operativas orientadas a medir la efectividad de la estrategia AIEPI, requieren de la
utilizacin de herramientas propias de la metodologa cientfica. Es muy
importante destacar que la decisin de realizar alguno de estos estudios implica
un compromiso de seriedad en el trabajo y deseos de mejorar que no deben ser
desalentados. La bsqueda del conocimiento es un proceso permanente y las
herramientas que se brindan aqu tienen como objetivo orientar en ese proceso
para que los estudios se lleven a cabo correctamente y se detecten algunos de los
aspectos metodolgicos que no se hayan podido cumplir con exactitud por alguna
razn ajena a la persona responsable del estudio; en este ltimo caso, el anlisis
deber ser acompaado de las consideraciones correspondientes, pero lo hecho
no deber ser abandonado. En lugar de conclusiones finales, se podrn obtener
elementos para mejorara o elaborar otras hiptesis para un nuevo estudio lo cual
alentar el continuar el mejoramiento constante en la calidad del trabajo.
Este mdulo proporciona los fundamentos tericos de algunos aspectos de las
investigaciones, relacionados con las observaciones que ser necesario realizar
y el anlisis que deber llevarse a cabo a partir de dichas observaciones. Los
fundamentos tericos son elementos de metodologa estadstica, adaptados para
ser razonados en forma conceptual. No todos los estudios que se proponen
necesitan para su realizacin de los mismos fundamentos tericos, por esta razn,
ser conveniente hacer una clasificacin de los mismos, teniendo en cuenta las
teoras que los vinculan.
Los elementos de teora estadstica necesarios para cada investigacin dependen
del objetivo propuesto. Segn los objetivos, se proponen tres tipos de
investigaciones:
Investigaciones en las que se realiza una comparacin entre la
situacin anterior y la posterior a la implementacin de la estrategia
AIEPI, con relacin a aspectos vinculados con la atencin que se brinda en
los establecimientos de salud y con relacin a los resultados que se desean
alcanzar sobre la salud de los nios menores de cinco aos. Estas
investigaciones se asocian directamente con la evaluacin de la
implementacin de la estrategia AIEPI, y son en s mismas investigaciones
operativas.
Investigaciones en las que se realiza una estimacin de la frecuencia y
distribucin de patologas prevalentes en los nios, o bien una descripcin
de los conocimientos, creencias y prcticas de las madres y familias, o bien
una determinacin de la frecuencia de algunos hechos como la vacunacin
el amamantamiento.
Investigaciones en las que se mide la asociacin entre condiciones de
salud de los nio menores de cinco aos y caractersticas del nio, la
madre y el medio.

209

Las investigaciones de estimacin y las de asociacin son necesarias para la

adecuacin de los aspectos operativos de la estrategia AIEPI, y su repeticin
despus que las estrategia ha sido adoptada en base a los conocimientos
brindados por esas investigaciones, servir para evaluar la efectividad de la
misma.
En cada uno de los casos mencionados, es necesario establecer criterios para
determinar el nmero de observaciones que habr de efectuarse, y criterios para
el anlisis de los datos obtenidos.

Investigaciones comparativas entre la situacin anterior y otra posterior a la

implementacin de la estrategia AIEPI.
Las comparaciones que se hacen entre un perodo anterior a una intervencin y
otro posterior, se basa en el supuesto de que entre ambos perodos no ha habido
modificaciones en ningn otro aspecto, salvo la intervencin cuyos efectos se
quiere evaluar, en este caso los efectos de implementar la estrategia AIEPI.
Cualquier factor ajeno interferente, que tuviera influencia sobre los resultados que
se quieren medir, podra invalidar la comparacin.
Existen dos aspectos muy importantes en la realizacin de estas investigaciones:
El nmero de observaciones que se harn antes y despus de la
implementacin de la estrategia, es decir, el tamao de la muestra.
La manera en que se deben analizar los datos obtenidos a partir de las
observaciones realizadas, para determinar si se han logrado cambios como
resultado de la implementacin de la estrategia.
A continuaciones proporcionan los fundamentos tericos para la resolucin de
estos dos aspectos.
Tamao de la muestra
Por muestra se define a la parte de los elementos de la poblacin en estudio
que ser observada y a partir de la cual se obtendr la informacin necesaria para
el anlisis y obtencin de los resultados propuestos en los objetivos de la
investigacin.
En cada uno de los protocolos se define la poblacin en estudio, la que est
compuesta por el conjunto de personas o hechos que se desean estudiar. Es muy
importante definirla correctamente, ya que las conclusiones que se obtengan a
partir de la o las muestras, solamente podrn ser aplicadas a las poblaciones
inicialmente establecidas. Si por ejemplo se estudia la frecuencia con que se
presentan casos de diarrea en las consultas de atencin primaria de salud de los
meses de verano, obviamente, las conclusiones del estudio no podrn aplicarse a
las consultas que ocurren en los meses de invierno.

210

Decidir el tamao de la muestra es definir cuntas observaciones se realizarn.

Para este tipo de estudios, siempre habr dos muestras, que correspondern a un
perodo anterior y otro posterior a la implementacin de la estrategia. Este nmero
depende de varios factores que se resumen en la siguiente forma.
Primer Factor
Cmo se expresa lo que se quiere estudiar?Se trata de una medicin que se
expresar con un nmero? Por ejemplo: peso en Kg, altura en cm; o ms bien,
se trata de observar una cualidad o caracterstica? Por ejemplo: evolucin de una
enfermedad, clasificada en buena o mala; estado de nutricin clasificado en
eutrfico y distrfico (aunque esta clasificacin se haga a partir de una medicin
numrica).
En el primer ejemplo, lo que se desea estudiar en cada nio, madre, hecho, o
elemento, es una caracterstica que se expresa con un nmero. En el segundo
ejemplo, lo que interesa conocer es una cualidad que se expresa con una
categora (categora cualitativa).
Cada nio, madre, hecho o elemento, constituye la unidad de observacin
tambin denominada unidad de muestreo. Se caracterizarn las unidades de
observacin para los casos en los que lo observable sea una cualidad (nutricin,
derivacin, gravedad); estas son categoras cualitativas, de las cuales se
considerarn solo aquellas que tienen dos alternativas de variacin (nutrido
desnutrido, derivado o no derivado, grave o no grave). Segn cuntos casos se
hayan registrado en una u otra alternativa de la condicin estudiada, se construir
el o los indicadores que se proponen en cada estudio.

Ejemplo:

Nmero de nios desnutridos que consultan

Nmero de nios que consultan

Los indicadores se podrn expresar multiplicados por 100; en estos casos se

llaman porcentajes o proporciones que se simbolizan con la letra p.

Ejemplo:

Nmero de nios desnutridos que consultan x 100

Nmero de nios que consultan

En conclusin, se debe establecer qu se va a observar en cada unidad de

muestreo y cmo se va a resumir la informacin recogida para caracterizar el
conjunto.

211

Segundo Factor

Cul es la frecuencia con que se presenta el hecho que se est estudiando?

Segn el ejemplo que se propuso en el punto anterior, la pregunta sera, cuntos
nios desnutridos consultan? Tambin se puede expresar lo mismo preguntando,
cul es la magnitud del indicador elegido? Si se trata de algo frecuente podr ser
detectado a partir de pocas observaciones de consultas de nios, pero si es algo
muy raro ser necesario observar un gran numero de consultas para encontrar
nios desnutridos.
Adems y muy relacionado con lo anterior, se debe tener una aproximacin de
cunto se espera que disminuya el problema como resultado de la implementacin
de la estrategia AIEPI, ya que el mismo tamao de muestra ser utilizado
despus de implementada la estrategia, para analizar sise ha producido algn
cambio1.
Es necesario detenerse para razonar un concepto, especficamente relacionado
con el cambio que se espera. El anlisis se puede desglosar en dos partes,
hubo cambios favorables o sea positivos? La respuesta pude ser SI o NO. Si
hubo cambios cunto cambi? Se ha desglosado el anlisis en dos partes
porque contienen las inquietudes lgicas de quien est haciendo el estudio, pero
las herramientas estadsticas disponibles no siempre pueden responder a las dos
preguntas. Las muestras pueden representar con diferentes aproximacin a la
poblacin en estudio y esta aproximacin depende del tamao de la muestra. En
la medida en que sea imprescindible responder a las dos preguntas planteadas,
ser necesario aumentar ms y ms el tamao de la muestra; pero la mayora de
las veces no se dispone de suficiente tiempo y recursos y es necesario preguntarle
al investigador si le interesa saber si hubo algn cambio por pequeo que sea, o le
interesara saber si el mejoramiento que se desea es de por lo menos un 20%. A
esto se hizo referencia ms arriba cuando se plante la pregunta sobre cul es el
cambio que se espera.
Es oportuno agregar aqu que si el diseo del estudio se hace para detectar un
cambio de por lo menos 20%, y el resultado del anlisis final, concluye que no lo
hubo, esto NOSIGNIFICA que no hubo NINGUN CAMBIO. La muestra fue
preparada para detectar cambios de 20% o ms; si son menores, puede suceder
que el estudio no los detecte.
En conclusin, el tamao de las muestras est relacionado con el cambio que se
espera lograr con la implementacin de la estrategia AIEPI.
Tercer Factor
Los resultados que se obtienen de un estudio realizado a partir de una o ms
muestras estn expuestos a la probabilidad de que por razones exclusivas del
azar, la muestra elegida no represente correctamente a la poblacin en estudio,
212

aun cuando tanto el diseo del estudio como su ejecucin hayan sido correctos.
Esto conducira a cometer errores en las conclusiones.
Los errores en las conclusiones pueden ser: Concluir que se ha producido un
mejoramiento cuando en realidad no lo hubo; a este tipo de error se le denomina
error de tipo I, o bien concluir que no hubo modificaciones cuando en realidad se
produjo un cambio positivo en la situacin estudiada; a este tipo de error se lo
denomina error de tipo II. Estos errores no pueden ser eliminados totalmente,
pero pueden disminuirse, si se logra aumentar el tamao de la muestra. En
consecuencia, se debe especificar cul es la probabilidad de error que se
aceptar en relacin con los resultados del estudio.
Es oportuno aclarar aqu que adems del tamao, es muy importante la forma en
que se elige la muestra, lo cual debe especificarse en los protocolos
correspondientes.
Con relacin a los tres factores planteados, se presenta a continuacin un
ejemplo. Supongamos que se quiere estudiar el aumento de las derivaciones
correctas por neumona.
Para establecer lo planteado en el primer factor, la expresin numrica a partir de
la cual se har el anlisis es:

Nmero de derivaciones correctas por neumonas x 100

Nmero total de derivaciones por neumonas

Para complementar con lo que se establece en el segundo factor, es necesario

tener alguna informacin aunque sea aproximada de cul es el valor inicial y cul
es el aumento que se espera lograr; supongamos que inicialmente el 40% de las
derivaciones son correctas y se espera que aumentes a 60%. Esto se explesa
diciendo que se estima que p1=40 y se espera de p2=60.
Con relacin a lo planteado en el tercer factor, es necesario decidir qu
probabilidad de error se acepta para cada tipo.

__________________
1 La prueba de hiptesis propuesta para probar diferencia o igualdad de proporciones entre dos
poblaciones se basa en la distribucin binomial con aproximacin a la curva de Gauss. Si es
cierta la hiptesis nula de igualdad entre las dos proporciones, la distribucin que sigue las
diferencias de las proporciones, provenientes de sucesivos pares de muestras, se distribuyen como
una binomial y para muestras mayores de 20 se aproxima a la curva de Gauss, con media iguala
cero. Esto se prueba algebraicamente cuando n1= n2 porque permite sacar factor comn. Cuando
las muestras no son iguales la distribucin de las posibles diferencias se vuelve asimtrica, pero
se sigue utilizando pensando en su aproximacin, cuando las diferencias no son mayores al 10%
aproximadamente.

213

Error Tipo I Concluir que hubo cambios cuando en realidad no los hubo
Error Tipo II Concluir que no hubo cambios cuando en realidad los hubo.
En general los valores que se aceptan para determinar la probabilidad de cometer
error de tipo I, varan entre 0,01 y 0, 05, que tambin puede expresarse con 1% y
5%. Este tipo de error se simboliza con la letra a y se interpreta de la siguiente
manera: existir una probabilidad de 1% 5% de que al sacar las conclusiones se
cometa un error de tipo I, e decir, se est concluyendo que hubo cambios cuando
en realidad no los hubo y ha sucedido que, por azar, la muestra elegida no
represent correctamente la realidad.
Con relacin al error de tipo II, los valores que se aceptan para determinar la
probabilidad de que sean cometidos varan entre 0,10 y 0,20, que como en el caso
anterior tambin pude expresarse como 10% y 20%. Este tipo de error se
simboliza con la letra b y se interpreta de la siguiente manera: existir una
probabilidad de 10% 20%, de que al sacar las conclusiones se cometa un error
de tipo II, es decir que se est concluyendo que no hubo cambios cuando en
realidad s los hubo, e igual que para el error de tipo I, esto puede suceder por
azar.
Resumiendo, el indicador seleccionado es la proporcin de derivaciones correctas
por neumona con relacin al total de derivaciones por neumona. El valor inicial
se estima en aproximadamente 40% y se espera que con la implementacin de la
estrategia, lo aumente a 60%. Se aceptar un error de tipo I, es decir a = 0,05, y
un error de tipo II, es decir b = 0,20. Con estos datos se debe ir a la Tabla que
figura en el Anexo II.B y en ella se ubicar la casilla que figura en el cruce de la
columna 0,40 que es lo mismo que 40% y la fila 0,60 que es lo mismo que 60%.
En esa casilla figura el valor 76, este ser el tamao de cada una de las muestras
que se elijan para representar a una poblacin a estudiar, en este caso las
derivaciones que se hacen por neumona en nios de determinada edad.
Para generalizar la bsqueda a partir de la tabla del Anexo II.B, se debe aclarar
que en las columnas que corresponden a los valores de p1, siempre se habr de
buscar el menor de los valores que puede tomar el indicador, y en las filas que
corresponden a p2, el mayor, sea cual fuere el orden de muestra al cual
corresponde. En nuestro ejemplo, se esperaba aumentar el valor del indicador con
la implementacin de la estrategia, pero en otros casos el beneficio esperado se
puede plantear con una disminucin del indicador propuesto.

Es conveniente prevenir que a en algunos libros o artculos es representado

con la letra p cosa que puede confundir porque con la letra p se
simboliza tambin al indicador.

214

Como habr una muestra inicial, antes de la implementacin y otra posterior,

despus de la implementacin, se denominar:
n1 a la primera muestra
n2 a la segunda muestra
Siempre que se pueda se tratar que n1 = n2 en este caso =76
Se deber prestar atencin a los objetivos que se fijen. Si lo que se est
estudiando se quiere diferenciar para distintos grupos de edad, por ejemplo:

Derivaciones por neumona de nios menores de 2 meses

Derivaciones por neumona de nios entre 2 meses y 12 meses
Derivaciones por neumona de nios de 12 meses a a5 aos

SE debe prever en la determinacin del tamao de la muestra, que 76 es el

nmero mnimo necesario, es decir que se tendr que recolectar por lo menos 76
observaciones en el grupo de edad menos frecuentes, en este caso los menores
de dos meses. Esta restriccin podra dar lugar a que en principio se estudien
solamente a los menores de 5 aos y posteriormente a los subgrupos dentro de
este grupo de edad.

Toma de decisin Pruebas de hiptesis

Estas pruebas son clculos a realizar con los indicadores obtenidos y de acuerdo
al resultado que se obtenga se decidir si la implementacin de la estrategia
provoc cambios o no, debiendo tenerse en cuenta que las conclusiones van
acompaadas de probabilidad de error.
Las pruebas de hiptesis mencionadas funcionan de la siguiente manera: Por
ejemplo si la derivacin incorrecta de casos de neumonas, antes y despus de la
implementacin de la estrategia AIEPI diera los siguientes resultados:

Antes

40% (proporcin de neumonas derivadas correctamente para

su internacin).
Despus 41,5% (proporcin de neumonas derivadas correctamente
para su internacin)

Sin necesidad de ningn otro elemento podramos concluir que por ahora no hubo
cambios en lo que se est evaluando y habr que seguir con la capacitacin.
Por el contrario, si los resultados observados fueran:

Antes
Despus

40%
77%

215

No habra necesidad de recurrir a ningn clculo estadstico para concluir con

bastante confianza que la situacin ha mejorado.
Si se presentara un resultado que exprese que la situacin ha empeorado:

Antes
Despus

40%
28%

Para estos casos deber revisarse la implementacin de la estrategia. Si esta no

presentara deficiencias aparentes se deber revisar cmo se ha realizado el
estudio. A partir de lo que se detecte en las observaciones, se harn correcciones
en la implementacin de la estrategia, o en el sistema de informacin, o se repetir
el estudio correspondiente a la etapa posterior.
Pero qu decisin tomar si los resultados obtenidos fuesen:

Antes
Despus

40%
45%

Teniendo en cuenta que la informacin fue obtenida a partir de muestras, Se

puede estar seguro que hubo un cambio favorable, o lo observado puede deberse
al azar? Es necesario pensar que an cuando no se hubiera implementado la
estrategia, se puede registrar modificaciones durante algn perodo de tiempo,
puramente por azar y no reflejar la verdad de lo que ocurre habitualmente.
Con el clculo de la prueba de hiptesis se obtiene la probabilidad de que la variacin
observada ocurra por azar.

A lo que figura en el recuadro precedente se le deber agregar con el tamao de

muestra calculado- que puede haber sido hecho con una variacin esperada,
diferente a la observada.
Si la probabilidad de que se deba al azar es alta, se concluye que en realidad la
estrategia no introdujo cambios; pero por el contrario si es pequea, se puede
decir que la estrategia AIEPI introdujo cambios beneficiosos sobre los aspectos
que se estn evaluando. Surge ahora la pregunta: Cundo la probabilidad es
alta?, o lo que es lo mismo cundo es baja? Dnde esta el lmite? Este lmite se
fija generalmente en 5%, o sea el valor de que se estableci para el clculo del
amao de las Muestras. Cuando el resultado corresponde a 5% o ms se decide
que la diferencia encontrada se debe al azar. Cuando el resultado es menor de
5%, se concluye que la diferencia no es debida al azar y se debe con alta
probabilidad a la estrategia AIEPI.

216

Se debe dejar muy claro que la estadstica es una herramienta de ayuda, pero por
sobre todas las cosas se deben respetar los supuestos del investigador, no para
cambiar los resultados pero para ser cautelosos cuando las pruebas de hiptesis
sugiera una conclusin diferente a la esperada.
Cuando el resultado de la prueba de hiptesis se acerca al lmite de aceptacin o
rechazo, en este caso 5%, y la conclusin que sugiere se opone al supuesto del
investigador, se recomienda repetir la experiencia y revisar los pasos que se
siguieron.
Una vez obtenidos los resultados se calcularn los indicadores necesarios y a
partir de ellos se har el reemplazo en la siguiente frmula:
z=

P 1 P 2_ _
P1 x q1 + p2 x q2
n2
n1

La prueba de hiptesis que corresponde a la frmula anterior, se denomina

prueba de la distribucin normal.
Donde:
p1 = proporcin del hecho estudiado antes de la implementacin de la estrategia
AIEPI
q1 = 1 p1 (Esto se llama complemento de p1)
p2 = proporcin del hecho estudiado despus de la implementacin de la
estrategia.
q2 = 1 p2 (Esto se llama complemento de p2)
n1 = Tamao de la muestra antes de la estrategia
n2 = Tamao de la muestra despus de la estrategia.
Si el resultado de z es mayor que [1,64]2, significar que la probabilidad de que
la diferencia se deba al azar, ser menor de 5%, en consecuencia se concluir
que lo encontrado no es por azar y se ha producido un cambio a partir de la
implementacin de la estrategia.
Si el resultado es menor que [1,64] significar que la probabilidad de que lo
observado aparezca por azar es mayor de 5%. En consecuencia se concluir que
el azar pudo haber producido las diferencias y no la implementacin de la
estrategia.
Si el resultado es igual a [1,64] o muy cercano a este valor, se aconseja ampliar el
estudio con mas observaciones, aunque correspondan solamente al perodo
posterior a la implementacin.

217

Se va a introducir una pequea modificacin que siempre mejorar los resultados.

Esta modificacin consiste en reemplazar los valores de p1 y p2, en el
denominador de la frmula (solamente en el denominador), por un valor comn
que se obtiene haciendo un promedio de ambos. Se recomienda prestar atencin
cuando se trata de hacer promedios de proporciones; para generalizar, se har
siempre de esta manera:
p0 = n1. p1 +n2 . p2
n1 + n2
Se ha hecho un promedio ponderado. Si las muestras son del mismo tamao no
hubiera sido necesario hacer la ponderacin y hubiera sido lo mismo realizar un
promedio comn.
La frmula de resolucin entonces quedar de la siguiente forma:
z=
p0

_
P1 P2_
.
(1-p0) + p0 (1-p0)
n2
n1

___________________
2 Poner un nmero entre barras significa que se debe tener en cuenta solamente su valor absoluto
y no su signo.

Ejemplo N 1:
Supongamos que se tiene como objetivo reducir el nmero de internaciones por
neumonas en nios menores de 1 ao. Para ello se recolecta la siguiente
informacin:
n1 = 30
p1 =

nmero de nios < 1 ao internados con neumona = 0.45

nmero de nios < 1 ao con neumona
(Antes de la estrategia)

(el indicador puede utilizarse sin multiplicar X 100)

Luego se implementa la estrategia y se vuelve a recoger la informacin:
n2 = 30 (Cantidad de nios menores de 1 ao con neumona)
p2 =

nmero de nios < 1 ao internados con neumona

Nmero de nios < 1 ao con neumona
(Despus de la estrategia)

= 0.40

218

Se reemplazan los datos en la frmula anteriormente dada y se calcula el

resultado.
Po = 30 . 0,45 + 30 . 0,40 =0,425
30+30

z=

0,45 0,40_
= 0,391
0,425 x 0,575 + 0,425 x 0,575
30
30

Como este valor (0,391) es menor que 1, 64 se concluye que las diferencias
encontradas en cuanto a la reduccin de las internaciones de nios menores de 1
ao con neumonas, puede ser debida al azar por lo cual no se puede asegurar
que se deba a la estrategia AIEPI.
Ejemplo Nro. 2:
Supongamos que se tiene como objetivo aumentar el grado de informacin que
poseen las madres primerizas sobre el cuidado de su recin nacido en el primer
mes de vida. Para ello se recolecta la siguiente informacin a travs de una
encuesta:
n1 = 38 (Cantidad de madres encuestadas)
nmero de madres primerizas que poseen informacin correcta
p1 = Sobre cuidados del recin nacido en el primer mes de vida = 0,15
Nmero de madres primerizas encuestadas
(Antes de la estrategia)
Luego se implementa la estrategia AIEPI (curso terico practico sobre los
cuidados del recin nacido) y se vuelve a recoger la informacin:
N2 = 40
Nro de madres primerizas que poseen informacin correcta
p2 = sobre cuidados del recin nacido en el primer mes de vida = 0,43
Nmero de madres primerizas encuestadas
(Despus de la estrategia)
Se reemplazan los datos en la frmula anteriormente dada y se calcula el
resultado.
Po = 38 . 0,15 + 40 . 0,43 =0,415
38+40

z=

0,15 0,43_
= -2,54
0,415 x 0,585 + 0,415 x 0,585
38
40

Como este valor (-2,54) es mayor en valor absoluto que 1,64 se concluye que las
diferencias encontradas en cuanto al aumento del grado de informacin que
poseen las madres primerizas sobre el cuidado del recin nacido en el primer mes

219

de vida no son debidas al azar y, de acuerdo al objetivo y el diseo del estudio, se

concluye que se deben a la implementacin del curso terico prctico sobre los
cuidados del recin nacido.

Investigaciones de estimacin
Las investigaciones de estimacin tienen por objetivo estimar la frecuencia con
que se presentan algunas patologas prevalentes en los nios menores de 5 aos,
o bien otras caractersticas como, por ejemplo, el estado de vacunacin. Tambin
se incluyen investigaciones que proponen conocer la duracin del
amamantamiento o los conocimientos de las madres con relacin a la salud de sus
nios.
Las investigaciones pueden realizarse en la poblacin que consulta al servicio de
salud que se est evaluando o bien en la poblacin que reside en el rea de
influencia del servicio, en cada caso se deber tener especial cuidado en el
momento de sacar las conclusiones, ya que lo que es vlido para la poblacin que
consulta, puede no serlo, en la misma magnitud, para la poblacin en general.
En las investigaciones que tienen como objetivo conocer mediante una estimacin
una caracterstica de la poblacin en general, adquiere especial importancia la
metodologa que se emplee para la eleccin de la muestra, y a su vez ella influir
en el tamao. Las investigaciones pueden finalizar con la estimacin o pueden
necesitar ser complementadas con otro estudio posterior a la implementacin de la
estrategia, para evaluar modificaciones3.
Los aspectos metodolgicos inherentes a este tipo de investigaciones, tanto en lo
que se refiere a la muestra como al anlisis de los datos, incluyen elementos
relacionados con la eleccin de la muestra en la poblacin en general.
En la metodologa de estas investigaciones hay dos aspectos que difieren de lo
que se ha expuesto sobre los estudios comparativos entre antes y despus de
implementar una intervencin:

Primero, se trabaja con una sola muestra a partir de la cual se har una
estimacin.
Segundo, en lugar de una prueba de hiptesis para evaluar un cambio
producido por la estrategia, es necesario calcular un intervalo de confianza,
dentro del cual estar contenido el verdadero valor de lo que se desea estimar.
Para estos trabajos se establece un nivel de confianza de 95%.

Haciendo la consideracin de que se trata de una sola muestra, es vlido lo que

ha sido expuesto sobre el primer factor y el segundo factor para decidir el tamao
de la muestra en los estudios comparativos entre antes y despus de implementar
una intervencin. En cambio no es vlido lo correspondiente al tercer factor; en

220

lugar de esto se debe calcular el intervalo de confianza que se menciona en el

prrafo anterior.
Resumiendo, el clculo del tamao de la muestra en este tipo de estudios de
estimacin, depende de algunas condiciones de la caracterstica o variable en
estudio, por ejemplo, el estado de vacunacin de los nios, que es una variable
cualitativa y cuyas alternativas se designan como con esquema completo de
vacunacin, SI o NO. Tambin se debe tener una idea aproximada de cunto es la
proporcin de nios vacunados, ya que las investigaciones no surgen del
desconocimiento absoluto de lo que se estudia. Cuando se llega al diseo de un
estudio siempre se tiene una hiptesis o supuesto sobre lo que sucede;
generalmente los estudios sirven para validar, o no, las hiptesis . en los casos en
que no se tenga ningn supuesto previo se podr realiza un estudio exploratorio
en una muestra pequea, generalmente un nmero comprendido entre 10 y 20,
denominada piloto.
El tamao de la muestra depender de:
Tipo de variable en estudio, en este caso cualitativo, con dos alternativas de
variacin, vacunado o no vacunado ( en este mdulo se trabajara con este tipo
de variable).
Frecuencia aproximada con que se presenta lo que se va a estudiar.
Confianza que se acepta tener sobre los resultados que se obtengan; intervalo
de confianza del estimador y probabilidad de error.
Forma en que ser elegida la muestra (esto se aclarar en un ejemplo).

Muestreo simple al azar

Cuando la eleccin de la muestra se realiza en una sola etapa, es decir cuando las
unidades de muestreo se eligen en forma directa, se denomina muestreo simple
al azar. En estos casos el tamao de la muestra se calcula con la frmula:
N = 22 X p . q
d2
p = proporcin del hecho estudiado
q=1p
d = est relacionada con el concepto de intervalo de confianza, ya que el
estimador que se obtenga de la muestra debe ir acompaado de un
intervalo, en ms y en menos dentro del cual aseguramos que est
contenido el verdadero valor del universo con una probabilidad de error
establecida.
______________________
3

Cuando no existen datos iniciales confiables para estimar la prevalencia de una variable no se pueden
disear investigaciones comparativas entre la situacin anterior y la posterior a la implementacin de la
estrategia AIEPI. Sin embargo, dos estimaciones separadas de prevalencia de la variable con su intervalo de
confianza 8resultatnes de investigaciones de estimacin), pueden ser legtimamente comparadas y permitir
concluir respecto a hiptesis de igualdad o diferencia, considerando si sus intervalo de confianza se
superponen o no.

221

A este resultado no se le introduce ninguna correccin.

Ahora bien para que la eleccin sea simple al azar se deber tener un listado de
todas las unidades que componen la poblacin por estudiar; a partir de este
listado se las numerar correlativamente y luego, utilizando un bolillero en el que
figuren todos los nmeros correspondientes a las unidades de la poblacin ( por
ejemplo nios menores de 5 aos residentes en una localidad), se sacaran tantos
nmeros al azar como lo indique el tamao de la muestra. Esto tambin se puede
hacer con una tabla de nmeros al azar, que ha sido especialmente construida y
probada para asegurar que la aparicin de un nmero despus del otro obedece
exclusivamente al azar. Una vez extrados los nmeros, la muestra estar
compuesta por las unidades cuyos nmeros coincidan con los extrados del
bolillero o de la tabla de nmeros al azar.
La eleccin tambin puede hacerse en forma sistemtica, es decir elegir una
unidad salteando un determinado nmero de unidades. Si esto se hace por
ejemplo para elegir historias clnicas, y se ha determinado que la muestra ser de
tamao 50, se proceder de la siguiente manera: en primer lugar se deber
conocer el nmero total de historias clnicas que componen la poblacin a
estudiar, por ejemplo 1000; este nmero se dividir por el tamao de la muestra,
es decir, 1000/50 = 20. Adems hay que fijar a partir de cual historia se comienza,
esto se determina eligiendo al azar, un nmero entre 1 y 20, y a partir de ese
nmero se contina eligiendo una historia cada 20, completndose la muestra de
50 historias.
Si la poblacin en estudio est compuesta por madres o nios que concurren a la
consulta, se parte del supuesto de que la concurrencia est determinada por el
azar, as que la concurrencia de uno o varios das podr componer una muestra,
segn el tamao que se necesite. Esto sera vlido si se estudiara frecuencia de
patologas, pero si se trata de conocer opinin de las madres, se deber hacer una
eleccin de las madres, de manera tal que lo dicho por una madre elegida no sea
escuchado por lo que se elegir a continuacin.
Una vez elegida la muestra y realizadas las observaciones, se calculan los
indicadores a partir de los cuales se dise el estudio. Cada indicador calculado a
partir de una muestra ser una estimacin de la realidad que se desea conocer.
Si se hacen comparaciones, se aplicar la prueba de hiptesis. Si se concluye con
una estimacin, sin hacer comparaciones, esta estimacin deber ir acompaada
de un intervalo de confianza (IC). Dicho intervalo se construye sumando y
restando al indicador calculado lo que resulta de la siguiente expresin:
IC = 2 X

p.q
n

Por lo tanto se puede expresar que el verdadero valor que se desea estimar, est
contenido dentro de dicho intervalo, con una confianza de 95%.
222

Cuando las unidades de muestro no se pueden identificar, se debe utilizar para la

eleccin de la muestra un muestreo por conglomerado. Esta metodologa se
explica en el ejemplo del Anexo II.A sobre cobertura de vacunacin en una
poblacin.
Cuando la variable a estudiar es, por ejemplo, el conocimiento de las madres o
sus actitudes y prcticas con relacin al cuidado del nio, hay algunas
consideraciones adicionales que deben ser tenidas en cuenta.
Como en los casos anteriores, el estudio puede ser realizado entre las madres que
concurren al servicio de salud en el cual se piensa implementar la estrategia
AIEPI y tambin en toda la comunidad del rea de influencia del servicio. En este
ltimo caso se supone que se desarrollarn acciones sobre toda la comunidad o
bien se hace el supuesto de que las madres que concurren y reciben los
conocimientos brindados por el servicio, actan como multiplicadoras del efecto
educativo entre las madres que no concurren.
En el caso en que el estudio se realice en la comunidad se deber entrevistar un
grupo de madres elegidas al azar, para lo cual se propondr una metodologa a
seguir. El grupo de madres elegidas constituye la muestra en estudio. El estudio
se debe realizar antes y despus de implementar los aspectos de la estrategia
AIEPI relacionados con la educacin de las madres, a fin de determinar si se
produce alguna modificacin en la situacin inicialmente observada.
Lo expresado en el prrafo anterior sugiere, aparentemente como algo obvio, que
la situacin inicial puede ser mejorada. Esto implica que el responsable del estudio
tiene alguna informacin propia o bibliogrfica sobre cules son los conocimientos
y creencias ms comunes entre las madres de su comunidad, cules se pueden
mejorar y en qu medida esto se puede lograr.
Es muy importante destacar que la muestra de madres que se interrogue despus
de la implementacin de las acciones educativas, no debe ser la misma que se
entrevist inicialmente. Si fuera la misma, los resultados estaran invalidados por
el hecho de que la primera entrevista podra haber influido sobre algunos
conocimientos y creencias, sin que esto haya sido el resultado de las acciones
educativas que se quieren evaluar.
Es conveniente estudiar con profundidad los conceptos conocimiento de la
situacin inicial y validez del cuestionario.
En lo concerniente a conocimiento de la situacin inicial, en los prrafos
anteriores se hizo una simplificacin del tema haciendo mencin a si las madres
tienen o no conocimientos, pero es necesario definir qu es tener conocimiento.
Adems no se debe dejar de conocer cules son las creencias, coincidan o no con
lo que se defina como conocimiento. Sobre esto se trabaja en una muestra piloto
en una etapa cualitativa del estudio. La entrevista con las madres en esta etapa
debe permitir conocer las diferentes creencias que coexisten entre las madres.
Una vez que se considere que esto se conoce se podr hacer la encuesta que
223

permita cuantificar la frecuencia con que se presenta cada una de las distintas
creencias. Adems, el conocimiento de las creencias que existen en la comunidad,
dar los elementos necesarios para saber sise debe intervenir o no, y en caso
afirmativo, de qu manera.
Las entrevistas que investigan aspectos cualitativos se hacen como si se tratara
de una conversacin libre, sin cuestionario, y proporcionan elementos importantes
para revisar los cuestionarios que se proponen. Esto no excluye que el
cuestionario finalmente aceptado para las encuestas que cuantifiquen la
frecuencia con que se presenta cada una de las alternativas detectadas, sea
previamente probado en una muestra piloto que podr formar parte del estudio
definitivo.
La posibilidad de encontrar distintas creencias es una variable en estudio y para
medirla hay que construir el indicador correspondiente, que debe definir tambin el
tener conocimiento.
Las entrevistas que se hacen en la muestra piloto estarn siempre a cargo de uno
de los profesionales involucrados con la implementacin de la estrategia; no se
debe delegar a un encuestador ajeno al proyecto. Esta recomendacin se basa
en que se necesita un determinado nivel de capacitacin y experiencia para
discernir sobre la calidad que presenta el cuestionario para captar correctamente
lo que se desea investigar. En muchos casos ser necesario introducir modismos
de lenguaje propios del lugar, u otros detalles que mejoren la comunicacin entre
el encuestador y la madre. Adems se recomienda que el encuestador pertenezca
al lugar donde se realiza la encuesta.
En toda encuesta debe hacerse una diferenciacin entre las preguntas que
responden al objetivo fundamental y aquellas preguntas que se incluyen ante
posibles intereses futuros de los investigadores, o intereses actuales de personas
no vinculadas directamente con el estudio. Las preguntas relacionadas
directamente con el objetivo de la encuesta deben estar sujetas a una atencin
especial. No est de ms insistir en que se deber verificar que la forma en que la
pregunta se realiza y la manera en que est previsto registrar la respuesta,
permitir obtener el conocimiento deseado esto constituye el aspecto cualitativo
del estudio. El logro del mismo est vinculado directamente con el adiestramiento
que tenga la persona que lo realiza y debe merecer ms atencin que el nmero
de encuestas que se incluyan en el estudio piloto; esta parte del estudio se
denomina cualitativo y complementa la descripcin cuantitativa que proporcionar
la muestra definitiva.
Para calcular el tamao de la muestra definitiva, se tendrn en cuenta los
aspectos cuantitativos que se obtengan de la muestra piloto.
Este tipo de estudio a realizarse en la comunidad y no en el servicio de salud,
planta una situacin diferente en lo que respecta, al procedimiento a travs del
cual se har la eleccin y se determinar el nmero de los elementos o unidades
224

de muestreo que compondrn la muestra, es decir, las madres a las que se

entrevistar. Para esto, se proceder siguiendo los mismos pasos que en el
ejemplo sobre cobertura de vacunacin del anexo II. A.

Investigaciones de Asociacin
En algunas de las investigaciones se plantea la necesidad de probar la
asociacin, en forma simultnea, para un mismo momento o perodo, entre
algunas caractersticas de las madres o del grupo familiar y el estado de salud del
nio o caractersticas de la atencin solicitada o brindada en un establecimiento de
salud. Un ejemplo es la investigacin que trata de detectar hbitos y
caractersticas familiares que incidan sobre el estado de nutricin de los nios. En
este caso los resultados obtenidos se presentan en una tabla que tiene dos filas y
dos columnas, utilizada para analizar asociaciones de este tipo, llamadas tablas
de 2 X 2 o cuadricelulares.

Nios segn caractersticas Nmero de

familiares
desnutridos
Nios
cuyas
familiares
18

nios Nmero de nios Total

no desnutridos
12
30

presentan la caracterstica A
Nios

cuyas

familias

no

25

35

60

43

47

90

presentan las caractersticas A

Total

Antes de hacer referencia al tamao de la muestra se harn algunas

consideraciones respecto del anlisis. El anlisis de los datos debe concluir si
realmente existe asociacin entre la caracterstica estudiada y el estado de
nutricin de los nios.
Para hacer el anlisis, como en caos anteriores, se hace la pregunta qu
resultados, se esperaran, como ms probables si no hubiera diferencias en el
estado nutricional de los nios, entre los dos grupos estudiados?
Si no hubiera diferencia, se podra suponer que en cada uno de los grupos habra
la misma proporcin de nios desnutridos y esa proporcin se puede estimar a
partir del total de desnutridos (43) relacionado sobre el total de nios (90)

225

La proporcin, expresada en porcentaje, es:

43 X 100 = 47,8%
90

con este valor se calcula cuanto es el 47,8 % de 30 y de 60 y se obtienen los

valores 14 y 29 que se denominan valores estimados en el caso de no haber
diferencia entre los dos grupos de familias.
A partir de lo anterior se construye la tabla con los valores observados y los que se
estima correspondera en caso de no existir asociacin entre la desnutricin y la
presencia de la caracterstica A en las familias. Es importante considerar en este
momento que algunos estudios pueden plantear la asociacin entre una
caracterstica del nio y la ausencia, en lugar de la presencia, de alguna condicin
en la familia, la madre o el medio.

Nmero de nios
desnutridos
Observado Estimado

Nmero de nios no
desnutridos
Observado Estimado

Total

Nios cuyas familias

presentan
la
caracterstica A

18

14

12

16

30

Nios cuyas familias no

presentan
la
caracterstica A

25

29

35

31

60

Total

43

47

90

A partir de los nmeros registrados en las casillas se construye una expresin de

clculo que tiene la propiedad de que si en las casillas correspondientes a los
valores observados, se registraran todos los valores posibles que se pueden
presentar por azar en el caso de que no hubiera asociacin, los resultados
posibles, tendran una distribucin, que se denomina 2. (Referencia: Sidney S.
Nonparametric Statistics for the Behavioural Sciencies. McGraw-Hill Book
company, 1956, pgina 44).

226

Se construye una expresin que resta lo estimado de lo observado, lo eleva al

cuadrado y lo divide por lo estimado; el valor obtenido puede ser analizado
aplicando la prueba de hiptesis denominada 2 .
2 = (18-14)2 + (25-29)2 + (12-16)2 + (35-31)2 = 1,14 + 0,55 + 1 + 0,52 = 3,21
14
29
16
31
Existe otra forma ms sencilla de clculo e incluso se puede obtener con una
calculadora, pero la frmula que se propone permite razonar el sentido de la
misma.
Este resultado obtenido se compara con el valor del 2 que se encuentra en
tablas especiales, para a = 5% y 1 grado de libertad. El valor que se encuentra en
la tabla es 2,69.
Los grados de libertad estn relacionados con la cantidad de columnas y filas de la
tabla, ms correctamente, con la cantidad de alternativas que pueden tomar las
caractersticas estudiadas; con relacin al ejemplo que se est analizando, la
desnutricin se podra clasificar segn distintos grados, en ese caso seran
necesarias ms columna. La caracterstica cuya presencia se estudia en las
familias, podra estar presente tambin en distinto grado. Aqu se considerarn
solamente dos alternativas posible para cada una de las caractersticas en
estudio.
Siguiendo con el ejemplo, los grados de libertad tambin se pueden determinar
diciendo que de los valores que figuran en las cuatro celdas de la tabla, uno solo
puede ser modificado libremente; despus de que uno haya sido cambiado, los
dems ya tendrn sus valores predeterminados por los totales de los mrgenes de
la tabla; de all surge que en las tablas 2x2 se tiene un solo grado de libertad y su
clculo es el nmero de columnas menos uno multiplicado por le nmero de filas
tambin menos uno.
Como el valor calculado (3,21) es mayor que el valor 2 de referencia (2,69) se
puede concluir diciendo que la desnutricin de los nios est asociada con la
presencia de la caracterstica A en las familias, porque la probabilidad de que el
clculo del 2 diese por resultado 3,21 o ms por simple azar si no existiera
asociacin es menor de 5%.
La prueba de hiptesis aplicada se refiere a si existe o no asociacin, pero
cuantifica la intensidad de la misma. En algunos casos es necesario cuantificar el
grado de asociacin y esto se logra estimndolo a partir de lo que se denomina
Odd ratio. En esos casos, el estudio se debe disear de una manera en particular,
seleccionando nio que presenten el problema en estudio, en este caso la
desnutricin. Por cada desnutrido se buscar un control, es decir un nio no
desnutrido, pero con iguales caractersticas en lo relacionado a aspectos que

227

puedan influir en la desnutricin, excepto lo que en el ejemplo se simbolizo

genricamente, como caracterstica A.
Para el clculo del Odd ratio, a partir del ejemplo anterior, se procede de la
siguiente manera:
Odd ratio =

18 x 35 = 2,1
25 x 12

Los resultados posibles pueden ser: igual, mayor o menor que 1. Cuando es igual
a 1 se supone que no existe asociacin, cuando es mayor que 1 como en este
caso, expresa que el riesgo de desnutricin en los nios de familias que presentan
la categora A es mayor que en los que no la tienen. Cuando el valor es menor que
uno, significa que la asociacin es inversa a la que se esperaba.
Para que el resultado pueda ser interpretado en esta forma, la tabla de
presentacin y de clculo debe ser construida de manera que siempre en la
primera columna figuren los casos y en la segunda los controles, y adems, en la
primera fila deber figurar lo que se considera asociado con la aparicin de los
casos.
Para conocer el grado de la asociacin es necesario aumentar el tamao de las
muestras que en estos casos son siempre dos, la de los casos y la de los
controles. Por cada caso puede ser elegido uno o ms controles; en esta
presentacin ser elegido un solo control por cada caso.
Para el clculo del tamao de la muestra en este tipo de estudio, ser necesario
tener informacin sobre:

Cul es el valor esperado de la asociacin es decir el valor esperado del

Odd Ratio. Se har la suposicin de que inicialmente era 3.
El error de tipo I que se fijar en 5% o 0,05.
El error de tipo II que se fijar en 20% o 0,20.

Adems de lo anterior, ser necesario tener informacin sobre qu parte de la

poblacin posee la caracterstica cuya asociacin con los casos se estudia. En el
ejemplo sera, qu proporcin de los nios pertenece a familias que presentan la
categora A, en toda la poblacin en estudio. Se supondr que la proporcin es
60%.
Con estos datos se recurre a la tabla que figura en el Anexo II.C, donde se
observa que el tamao de cada una de las muestras, la de los casos y la de los
controles, ser 92.
En lugar de o adems de mencionar los errores de tipo I y II se puede hacer
referencia a la amplitud del intervalo de confianza que se exige para la estimacin
del Odd Ratio. Se hace mencin de esto, pero en este mdulo no ser
desarrollado.

228

ANEXO II.A
ESTUDIO DE COBERTURA DE VACUNACION
EN LA CIUDAD DE SANTA FE

Antecedentes
El Programa Ampliado de Inmunizaciones promovido por la Oficina Sanitaria
Panamericana y adoptado por las autoridades nacionales y provinciales propone
entre sus recomendaciones la realizacin de encuestas de cobertura de todas las
inmunizaciones. Los propsitos de estas encuestas son:

Verificar la calidad del sistema de registro;

Ampliar informacin que no puede ser proporcionada con exactitud por
los sistemas de registro; y como subproducto,
Propiciar un acercamiento entre la parte normativa del sistema de salud
y la comunidad, y en algunos casos detectar pautas de comportamiento
e insuficiencias del sistema de atencin primaria que incidan en las
coberturas de inmunizacin.

El estudio se realiz en la ciudad de Santa Fe, excluido el distrito Alto Verde

debido a los inconvenientes causados por las inundaciones que sufri la zona en
el momento de la programacin del trabajo.
El esquema de encuesta propuesto por el Programa Ampliado de Inmunizaciones
recomienda la realizacin del estudio en una cohorte de nios de un ao de
amplitud, que en el momento de la encuesta tengan una edad comprendida entre
los 12 y 24 meses. Debido a que durante el ao anterior se haba registrado un
aumento de caos de sarampin cuyo nmero exceda los niveles de alarma
establecidos, se decidi investigar tambin la cobertura de la dosis de refuerzo de
la vacuna antisarampionosa. Por esta razn, se fij como edad para el estudio los
nios comprendidos en las edades 18 a 30 meses, para que hubieran tenido
oportunidad de recibir refuerzo de la vacuna antisarampionosa. La informacin
requerida registraba la edad en que los nios haban recibido ala o las dosis de las
respectivas vacunas, permitiendo establecer coberturas a edades menores.

Objetivo general del estudio

Conocer el estado de vacunacin de los nios con el esquema bsico

propuesto por el Programa de Inmunizacin. ( en el momento y en el
lugar en que se realiz este estudio, el esquema bsico en los nios era:
BCG al nacer, vacuna Sabin y vacuna Triple a los 2, 4, y 6 meses y
vacuna antisarampionosa a los 12 y 18 meses de edad).
229

Objetivos especficos
Conocer en nios de 18 a 30 meses de edad de la ciudad de Santa Fe, excluido el
distrito de alto Verde, la cobertura de:

Vacunacin con BCG, vacuna Sabin y vacuna Triple, a los 6 meses

edad de acuerdo con el esquema de vacunacin;
Vacunacin con BCG, vacuna Sabin, vacuna Triple y primera dosis
vacuna antisarampionosa al ao de edad, sin tener en cuenta
esquema estricto de aplicacin.
Vacunacin con BCG, vacuna Sabin, vacuna Triple y segunda dosis
vacuna antisarampionosa entre los 18 y 30 meses de edad, sin tener
cuenta el esquema estricto de aplicacin.

de
de
el
de
en

Material y mtodo
El estudio se realiz a travs de una encuesta casa por casa realizada a madres
de una muestra de nios comprendidos en el grupo de edad 18 a 30 meses de la
ciudad de Santa Fe. En algunos casos se acept la informacin de una abuela, ta
o persona mayor informada.

Diseo de la muestra
El tamao y la eleccin de la muestra se realizaron en lneas generales de
acuerdo con el esquema propuesto por el Programa Ampliado de Inmunizaciones.
Se deba estimar para cada una de las vacunas la proporcin de nios vacunados.
Esto resulta de :
Nmero de nios vacunados
Nmero de nios investigados
Esta relacin encontrada en la muestra sera el estimador del verdadero valor del
universo (toda la ciudad de Santa Fe).
La variable a estudiar (estado de vacunacin) es cualitativa y las alternativas a ser
encontradas son dos: vacunado o no vacunado.
Teniendo en cuenta los aspectos antes mencionados, variable cualitativa y dos
alternativas de variacin, se puede decir de acuerdo a lo establecido por la
Metodologa Estadstica que la variable sigue la distribucin binomial. Por esta
razn se utiliz la siguiente frmula para determinar el tamao de la muestra (n).
n = k2 (p x q)
d2

230

k = es un nmero que se obtiene de la tabla de la curva normal y se elige segn la

probabilidad de error introducido por el muestro que se ha decidido aceptar.
Para una probabilidad de error de 5% o lo que es lo mismo una confianza de
95%, el nmero que corresponde a k es 1,96 que generalmente se redondea
en 2.
p = es la proporcin esperada de nios vacunados
q = es la proporcin que corresponde a nios no vacunados
Si p y q estn dados en porcentaje, se tiene que p + q = 100. Puede que p y
q no estn expresados en porcentaje, en cuyo caso se tiene que p+ q 1.
Para el clculo de n en este tipo de estudios se recomienda darles a p y q el
valor 50%, o bien 0,50 ya que as, el producto que figura en la parte superior de la
frmula (p x q), se hace mximo y se consigue aumentar la muestra para mejorar
la estimacin.
d = est relacionada con el concepto de intervalo de confianza, ya que el
estimador que se obtenga de la muestra debe ir acompaado de un
intervalo, en ms y en menos dentro del cual se asegura que est
contenido el verdadero valor del universo con una probabilidad de error
o una confianza establecida al elegir k.
En este tipo de estudio no se necesita intervalos muy pequeos. El Programa
Ampliado de Inmunizaciones recomienda d igual a 10%, teniendo en cuenta que
no es 10% del valor estimado, sino 10% cualquiera sea el supuesto. Si no se
trabaja con porcentajes es igual a 0,10.
Reemplazando en la frmula se tiene:
N = 22 (50 x 50) = 100
102
el tamao de n as calculado, es vlido para una muestra simple al azar, o sea en
aquellos casos en que el nio, puede ser elegido directamente al azar a partir del
universo; pero esto no fue posible ya que implicaba disponer de una lista de todos
los nios de 18 a 30 meses que vivan en la ciudad de Santa Fe y elegirlos al azar
por medio de un bolillero o un tabla de nmeros al azar. En cambio se hizo una
eleccin al azar de grupos de viviendas, concretamente segmentos que
constituyen el agrupamiento menor (aproximadamente 20 casas) establecido con
fines censales. Cuando se procede en esta forma se est realizando un muestreo
por conglomerado. Los nios que viven dentro de un mismo conglomerado no
aportan a la muestra la misma informacin que si fueran elegidos al azar en
diferentes partes de la ciudad. La cercana de vivienda influye en algunos caso
sen el comportamiento de las madres y por supuesto en las accesibilidad a los
servicios. Por esta razn la muestra debe ser ampliada. En este caso se hizo en

231

forma estndar multiplicando el valor de n obtenido por un factor de amplificacin

que se establece igual a 2 o sea que la muestra se duplica:
100 x 2 = 200 nios

Eleccin de la muestra
Hasta este momento se ha establecido que se iban a elegir 200 nios y que para
obtener estos nios se elegan previamente segmentos, es decir conglomerados.
Antes se haba mencionado que el estimador que se obtena a partir de la muestra
estaba constituido por:
Nmero de nios vacunados
Nmero de nios investigados
Es interesante observar que en cada casa que se visite, el numerador ser el dato
a investigar, pero el denominador tambin, o sea que se tiene un estimador
formado por un cociente donde tanto el numerador como el denominador varan.
Este estimador se llama de la razn y para que proporcione una estimacin
suficientemente exacta de la realidad se deben elegir como mnimos 30
conglomerados.
En resumen, se recomienda elegir 30 conglomerados y en cada uno investigar 7
nios obtenindose una muestra de 210 nios. La aplicacin de esta
recomendacin general puede sufrir algunas adaptaciones de acuerdo con la
definicin de conglomerado y la densidad de la poblacin infantil a investigar.
El instituto de Estadstica y Censo de la provincia de Santa Fe proporcion el
listado de las fracciones, radios y segmentos en que est dividida la ciudad de
Santa Fe y el nmero de viviendas registradas en el ltimo censo.
Por otra parte se realiz en el Instituto una estimacin del nmero de nios
existentes en la ciudad a partir de los nacimientos. Se consider que no era
conveniente utilizar los datos de nacimientos registrados en la ciudad porque
indicaban una tasa de natalidad demasiado alto. Se solicit el dato de poblacin
total registrada en el ltimo censo en la ciudad de Santa Fe y se le aplic una tasa
bruta de natalidad estimada en 1,7%. Con esto se obtuvo:
289.593 x 1,7 = 4.923 nacimientos
100
De este grupo se descontaron las defunciones. Como el grupo de edad a estudiar
fue de 18 a 30 meses se aplic al nmero de nacimientos una tasa de mortalidad
un poco mayor que la tasa de mortalidad infantil. Se utiliz una tasa de 40 por
1000.

232

4.923 x 40 = 197, redondeando 200 muestras

1000
Luego, 4.923 200 = 4.723 nios
El nmero de segmentos registrados con motivo del ltimo censo fue 3.669.
Entonces 4.723 3.669 segmentos = 1,3 nios por segmento
Es decir que si se tomaban 30 segmentos, 30 x 1,3 = 39 nios, se obtendran
solamente 39 nios y no se llegara al tamao de la muestra deseado (200). Por
esta razn se defini al conglomerado como un conjunto formado por ms de un
segmento. Adems como se dispona de recursos operativos suficientes se
decidi ampliar el nmero de conglomerados a ser elegidos. En resumen, se
eligieron 50 conglomerados, y cada uno estuvo formado por tres segmentos:

Cada segmento tiene 1,3 nios

3 segmentos tienen 3,9 nios
si se elegan 50 conglomerados de 3 segmentos cada uno,
se calcul 50 x 3,9 = 195 nios

Como se haba trabajado con la poblacin de 1980 y con una tasa de natalidad
baja se supuso que el nmero de nios a ser hallado sera superior a esta
estimacin inicial.
Se decidi que la eleccin de los segmentos se hiciera en forma sistemtica, es
decir uno cada un nmero a determinar de segmentos. Esto significaba que todos
los sectores de la ciudad estaban representados en forma proporcional, lo cual
directamente permita hacer lo que es estadstica se denomina estratificacin.
Para elegir los segmentos en forma sistemtica, fueron todos numerados de 1 a
3.669. Como haba que elegir 50 grupos, se dividi:
3.669 50 = 73,4
Esto indicaba que cada 73 segmentos se deba elegir uno y para completar el
grupo de tres, los dos siguientes. Para decidir cul sera el primero, se eligi un
nmero al azar comprendido entre 1 y 73. Sali sorteado el 43, esto indic que el
segmento que haba recibido el nmero 43 en la numeracin y los dos siguientes
fueron elegidos como el primer conglomerado a ser visitado. Para determinar el
segundo se calcul:
43 + 73 = 116

233

Esto indic que el segmento numerado 116 y los dos siguientes formaron el
segundo conglomerado a ser elegido, y as sucesivamente hasta completar los 50
conglomerados.
El encuestador debe recorrer en su totalidad el segmento o grupo de segmentos
elegidos. Esto tiene ventajas de orden prctico sobre el criterio de elegir
conglomerado ms grandes e indicar sorteo de casas o la visita de una casa cada
tantas, ya que disminuye las instrucciones que debe seguir el encuestador.
Adems est probado que en las zonas urbanas perifricas es sumamente difcil
definir con exactitud el concepto de vivienda, lo cual dificulta la redaccin de
instrucciones precisas para el encuestador.
Se confeccionaron tres tipos de formularios para registrar la informacin:
a) Control de Trabajo de Campo
b) Encuesta Domiciliaria
c) Resumen de la Informacin por Conglomerado.

Personal
Participaron en la realizacin de las encuestas enfermeras, educadoras sanitarias,
visitadoras de higiene, tcnicos en estadstica, un inspector sanitario, un mdico y
un bioqumico. Con la experiencia adquirida durante la encuesta, este personal
tcnico estuvo preparado para hacer sugerencias que mejoraran la organizacin y
para actuar como supervisores en algn otro estudio de este tipo. Con el personal
disponible se formaron tres grupos de trabajo que rotaron en su composicin y
variaron en su nmero pero en ningn caso fue menor de dos por equipo.

Organizacin del trabajo de campo

Se obtuvo un mapa de la ciudad de Santa Fe en escala 1 en 10.000. En el mapa
se marcaron los conjuntos de tres segmentos elegidos (cada uno constitua un
conglomerado). Adems el Instituto de Estadstica y Censos de la provincia
provey un mapa para cada uno de los segmentos elegidos para ser visitados.
Se hicieron reuniones previas al trabajo para discutir los formularios a y b, y
asignar el trabajo. Al comenzar se asign a cada equipo una cantidad de
encuestas por realizar aproximadamente en una semana dentro del horario
habitual de trabajo.
Al finalizar la semana se hizo una reunin de evaluacin, se intercambiaron
experiencias, se ense el llenado de las planillas resumen y se distribuy trabajo
para un perodo de dos semanas. Se realizo la segunda reunin de evaluacin y a
partir de entonces los equipos funcionaron sin reuniones formales, coordinados
solamente en la entrega y recepcin de trabajo.

234

Duracin de las encuestas

El trabajo se cumpli entre el 24 de marzo y el 22 de abril de 1983.

Procesamiento de la informacin
Cada grupo de encuestadores deba volcar lo registrado en el formulario Encuesta
Domiciliaria, en una planilla resumen. Se utiliz una planilla resumen por
segmento, pudendo utilizarse una por cada conjunto de segmentos o sea por cada
conglomerado.
De acuerdo con los objetivos del estudio se hicieron tres tipos de resmenes, uno
para cada uno de los objetivos fijados.
Los resmenes parciales pasaron a la Seccin Estadstica donde se confecciono
el resumen final, consistente en el clculo de la proporcin de nios vacunados
segn las diferentes vacunas y segn las distintas edades, encontrados en la
muestra, y adems el clculo del intervalo de confianza para cada una de las
estimaciones.

Resultados Obtenidos
A continuacin se presentan los resultados obtenidos de acuerdo a los objetivos
fijados. Para cada caso, las estimaciones estn acompaadas por el intervalo de
confianza calculadas a partir de la informacin registrada (no debe
necesariamente coincidir con lo que haba sido inicialmente programado); a cada
intervalo le corresponde como ya se estableci una confianza de 95%.
En las visitas realizada a los domicilios de los 50 conjuntos compuestos por tres
segmentos cada uno, es decir a los 50 conglomerados elegidos, se encontraron
216 nios en el grupo de edad establecido, de 18 a 30 meses de edad. Es decir
que se encontraron en promedio 1,44 nios por segmento. De acuerdo con el
clculo inicial se esperaba 1,3 por segmento en la seguridad de que el clculo
estaba un poco subestimado, lo que se comprob y se obtuvo un tamao de
muestra satisfactorio.
Se calcularon por separado los datos de cobertura obtenidos solamente a partir d
los certificados en poder de las madres o bien teniendo en cuenta tambin lo
expresado por la madre cuando faltaba el certificado. Cuando la vacuna constaba
de tres dosis, se estableci que si por lo menos dos dosis estaban registradas en
el certificado y la madre aseguraba que la restante haba sido colocada, se
consideraba con certificado.

235

0,10

ANEXO II.B
TAMAO DE MUESTRA REQUERIDO EN LA COMPARACION DE DOS GRUPOS
PARA DETECTAR VARIACIONES ENTRE P1 Y P2
ALFA ( ) = 0,05 BETA ( ) = 0,20
P1
0,05
0,10
0,15
0,20
0,25
0,30
0,35
0,40
0,45
334

0,15

104

536

0,20

55

154

711

0,25

35

76

195

890

0,30

25

46

93

230

984

0,35

19

32

56

106

258

1084

0,40

15

23

38

63

119

280

1158

0,45

12

18

27

42

69

128

296

1208

0,50

10

14

21

30

45

73

133

305

1232

0,55

12

16

22

32

47

75

136

308

1232

10

13

17

24

33

48

76

136

305

11

14

18

24

33

48

75

133

11

14

18

24

33

47

73

11

14

18

24

32

45

11

14

17

22

30

P2

0,60
0,65
0,70
0,75
0,80

0,50

236

PROPORCION DE POBLACION

ANEXO II.C
TAMAO DE MUESTRA PARA ESTUDIOS DE ASOCIACIN

.10

1.5
1222

2.0
381

ODD RATIO A DETECTAR

2.5
3.0
4.0
264
135
80

.20

718

232

128

87

54

40

20

.30

571

190

108

75

48

37

20

.40

521

179

104

74

49

38

23

.50

521

184

110

79

54

43

27

.60

565

205

125

92

63

51

33

.70

671

251

155

115

81

67

45

.80

915

350

220

166

119

99

68

.90

1689

661

422

322

235

197

140

5.0
57

10.0
25

237

178