Plan de Accin para No Conformidades

Organizacin:

PROTECCIN AMBIENTAL S.R.L.

Estndar (es):

OHSAS 18001:2007

Fecha Auditoria:

05 AL 07 diciembre de 2016

Mayor

Menor N: 01 DE 08

a) Detalle de la No Conformidad (a completar por la organizacin de acuerdo a NC descrita en el Informe)

rea / Departamento
/ Proceso:

SST

Documento de Ref.:

Procedimiento de Control de
registros SGSST PG-06
03

Edicin/Rev.:

Estndar de Ref.:

OHSAS
18001:2007 4.5.4

Fecha de cierre
SAC/CAR:

Descripcin:
Se evidencian los siguientes incumplimientos de control de registros Procedimiento de control de registros
del SGSST PG-06 V03:
El tiempo de almacenamiento de los exmenes mdico no es de 5 aos como consta en la lista maestra de
registros sino 40 aos como lo menciona en el Protocolo de exmenes mdicos. Registro de enfermedades
ocupacionales (20 aos) y el registro de accidentes de trabajo 10 aos y no 5 como aparece en la lista
maestra de registros. Para la exhibicin a que hace referencia el artculo 88 de la Ley, el empleador cuenta
con un archivo activo donde figuran los eventos de los ltimos doce (12) meses de ocurrido el suceso,
Segn D.S.005-2012 TR.
Se evidencia que las todas las ordenes de servicio de no se encuentran firmadas en su revisin y
aprobacin una vez finalizado el servicio.
El registro de competencias del Auditor Lder (externo): curso de formacin de auditores internos OHSAS
18001, se cuenta con una constancia de un curso de Auditor Lder en OHSAS 18000:1998. Pese a que ya
tiene auditoras en la versin 2007.
Pese a que se ha desarrollado auditora interna en mayo el programa de auditora 2016, se tiene que la
mencionado en el registro, auditoria interna Independiente de SST para diciembre 3ra y 4ta semana, sin
embargo es la auditora externa de certificacin. Adems se ha considerado para Mayo auditoria Externa
sin embargo esta fecha se pas la auditora interna. No se puede determinar que se haya basado el
programa en los resultados de riesgos de las actividades no resultado de auditorias previas.
En el registro de Certificado de capacitacin N 122-13-SC-AI de SER Consulting para el auditor lder,
menciona la Norma OHSAS 18001:20017 sin embargo la versin actual es 2007.
Representante de la
Organizacin::

JUAN CHURA

Auditor:

ALVARO FUENTES

b) Correccin / Mitigacin de consecuencias (a completar por la organizacin auditada, si aplica)

Descripcin:

Job N

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Version

PE/LIM/20101098

S2A

00

Representante de la
Organizacin::

Auditor:

c) Causas (a completar por la organizacin auditada)

Detalle de las causas que originaron la NC:
Gestin inadecuada del tiempo.
No se verifico la informacin entregada.

d) Plan de accin (a completar por la organizacin auditada)

Detalle del Plan de Accin:
Correccin del tiempo de almacenamiento en la lista maestra.
Actualizacin de la lista maestra cada 3 meses o cuando sea necesario, detallado en el procedimiento de
control de documentos.
Actualizacin del curriculum vitae del auditor lder.
Realizar una mejor seleccin del auditor lder teniendo en cuenta los requisitos del M.O.F.
Correccin del programa de auditoria.
Representante de la
Organizacin:

Juan Chura Kana

Fecha:

15/12/2016

e) Revisin de Plan de accin (a completar por el auditor)

Plan de accin revisado y
aprobado
Comentarios:

Si

No

Auditor:

Fecha:

IMPORTANTE
Informacin para el Cliente
Ruta de envos del Plan de Accin:

El plan de accin debe ser entregado por el auditor al final de la auditoria o enviado por la oficina de SGS.
El Cliente debe consignar las Causas y Acciones a tomar y devolverlo a la oficina de SGS al correo
electrnico fabiana.rivera@sgs.com
SGS gestionar la revisin del Plan de Accin con el Auditor Lder que particip en su auditoria.
La Oficina de SGS responder al Cliente. Si el Plan es aprobado, la oficina le enviar al cliente el Plan de
Accin revisado por el Auditor, si no es aceptado enviar el Plan de Accin con las Observaciones del
auditor para que puedan revisarlo y modificarlo.

CONSIDERACIONES ESPECIALES:
NO CONFORMIDADES MAYORES

Job N

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Version

PE/LIM/20101098

S2A

00

El plazo mximo de entrega del PLAN DE ACCIN PARA NO CONFORMIDADES MAYORES por parte
del cliente es de 15 das calendario contados a partir del ltimo da de la auditoria. Este plan debe ser
aprobado por el Auditor. La Auditoria de Cierre de No conformidad Mayor se debe realizar como mximo s
90 das luego de efectuada la auditoria (que origino la NC Mayor) por medio de una Visita o revisin de
documentos en escritorio (De acuerdo a lo indicado por el Auditor). De no realizarse la auditoria en los
plazos establecidos, el certificado ser cancelado.

Importante!:
Para Auditorias Iniciales:
De no poder cerrar la(s) No conformidad(es) mayor(es) en la visita de Cierre de No Conformidad,
el contrato ser cerrado y en caso el cliente desee obtener su certificacin se debe tramitar una
nueva Certificacin inicial.
Tener en cuenta que el Certificado se gestiona luego del Cierre de la No Conformidad Mayor. Es
decir, que 45 das luego de la Auditoria de Cierre de No Conformidad Mayor estaremos
entregando su Certificado.
Para auditorias de Re Certificacin:
Tener en cuenta que la Visita de Cierre de No Conformidad debe de realizarse antes del
vencimiento de su certificado, de lo contrario la organizacin perder la continuidad de su
certificado.
De no poder cerrar la(s) No conformidad(es) mayor(es) en la visita de Cierre de No Conformidad,
el contrato ser cerrado y en caso el cliente desee obtener su certificacin se debe tramitar una
nueva Certificacin inicial.
Para auditorias de Seguimiento:
De no poder cerrar la(s) No conformidad(es) mayor(es) en la visita de Cierre de No Conformidad,
el certificado quedar suspendido y podr gestionarse una nueva visita de Cierre de No
Conformidad Mayor dentro de los prximos 90 das. En caso el cliente no pueda levantar las No
conformidades mayores en esta segunda auditoria de cierre el certificado quedar cancelado.

NO CONFORMIDADES MENORES

El plazo mximo de entrega del PLAN DE ACCIN PARA NO CONFORMIDADES MENORES es de 20

das calendario contados a partir del ltimo da de la auditoria. Este Plan de accin debe ser validado por
el auditor. La verificacin por parte de SGS del cierre de las no conformidades menores se realizar en la
prxima auditoria.

Importante!:
Tener en cuenta que el certificado se gestiona luego de la entrega del Plan de Accin por el cliente
(Validado por el Auditor). Es decir, que 45 das luego de la entrega de su Plan de Accin ya validado, el
cliente recibir su certificado. Por lo tanto, se recomienda al cliente enviar este plan de accin en el menor
tiempo posible, para no demorar el proceso emisin del certificado.

Job N

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Version

PE/LIM/20101098

S2A

00