Nombre del auditor:

Planta Extractora

Criterio e indicador

1.1.1

Evidencia de entrega de informacin

(ambiental, social, legal) a partes
interesadas.

1.1.2 (M)

Se mantienen registros de las

solicitudes de informacin y sus
respuestas se mantienen

1.2

1.2.1 (M)

Documentos disponibles:
Cmo garantizar que los registros de
monitoreo estn al da y disponibles?
Quin actualiza los documentos?

1.3

1.3.1

Cdigo de conducta tica

documentado y socializado

1.1
2

3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13

14

2.1.1 (M)

Evidencia disponible de cumplimiento

de los requerimientos legales

2.1.2

Documentacin sobre requerimientos

legales

2.1.3

Mecanismo para garantizar

cumplimiento de los requerimientos
legales

2.1.4

Sistema de seguimiento a cambios en

la ley

2.2.1 (M)

Documentos que demuestren la

propiedad legal o el arrendamiento de
la tierra

2.2.2

Lmites legales claramente

demarcados y visibles

2.2.3

Evidencia de que los conflictos se han

resuelto (fallo judicial, documentos de
propiedad)

2.2.4 (M)

No debe presentarse conflicto por las

tierras, si lo hay debe ser bajo un
proceso de resolucin de conflictos
(criterios 6.3 y 6.4)aceptado por las
partes involucradas

2.2.5

Para conflictos sobre la tierra, el rea

en disputa debe ser mapeada

2.2.6 (M)

Para evitar la escalada del conflicto, no

debe haber evidencia de que las
operaciones de aceite de palma han
instigado a la violencia

2.3.1 (M)

Mapas que indiquen el alcance de los

derechos legales, consuetudinarios o
de uso (criterios 2.2, 7.5 y 7.6)

15

16

2.1

17
18

19

20

21
22

2.2

23

24

25

26

27

2.3

2.3.2

Copias de acuerdos negociados

detallando el proceso de
consentimiento (criterios 2.2,7.5, y7.6)

2.3.3

Informacin disponible en forma y

lenguaje apropiado

2.3.4 (M)

Evidencia disponible de que las

comunidades son representadas

3.1.1 (M)

Plan documentado de gestin o

negocios (mnimo 3 aos)

3.1.2

Plan de renovacin de proveedores

28

29

3.1
30
31
32

4.1.1 (M)

33

Procedimentos operativos estndar

documentados

34

4.1.2

Mecanismo para comprobar la

implementacin de los procedimentos.

4.1.3

Registros de monitoreo y de acciones

adoptadas disponibles

4.1.4 (M)

Registro de la procedencia del fruto

proveniente de terceras partes (incluir
SCC)

4.3.3

Programa de mantenimiento de vas.

4.4.1

Plan de manejo del agua

35

36

4.1

37

38
39

40

4.4.2 (M)

Demostrar proteccin de cursos de

agua y humedales

4.4.3

Tratamiento de los afluentes de agua

conforme a reglamentacion nacional

4.4.4

Monitoreo del uso de agua en planta

de benefico por Ton de RFF procesada

4.5.1 (M)

Manejo de plagas en planta

4.6.5 (M)

Manipulacion de plaguicidas
(qumicos) nicamente por personal
capacitado siguiendo las normas de
seguridad.

4.6.6 (M)

Almacenamiento de
plaguicidas/qumicos adecuado,los
recipientes no deben usarse para otro
fin.

4.6.7

Aplicacin de plaguicidas/qumicos
mediante mtodos que minimicen
riesgos e impactos.

4.6.10

Adecuada disposicin de material de

desecho.

4.6.11 (M)

Evaluaciones mdicas anuales de

operadores d

4.7.1 (M)

Plan de salud y seguridad

implementado y documentado

4.7.2 (M)

Evaluar operaciones que presentan

riesgos en salud y seguridad
implementando y documentando
acciones de control.

4.7.3 (M)

Trabajadores capacitados en prcticas

de trabajo seguras. Equipo de
proteccin adecuado y disponible.

4.4

41

42
43

4.5

44

45

46

47

48

49

50

51

52

4.7

4.7.4 (M)

Responsable del plan de salud y

seguridad industrial identificado.

4.7.5

Contar con procedimientos para

casos de accidentes y emergencias.
(Documentados).

4.7.6

Trabajadores cubiertos por seguro de

accidentes

4.7.7

Registro de lesiones ocupacionales

usando el ndice de lesin
incapacitante

4.8.1 (M)

Programa de capacitacin en RSPO

4.8.2

Registros de capacitacin por

empleado

5.1.1 (M)

Diagnstico de Impactos ambientales

documentado

5.1.2

Plan de manejo para prevenir y mitigar

impactos ambientales

5.1.3

Prtocolo de monitoreo

5.2.1 (M)

Anlisis de reas con Alto Valor de

Conservacin (ACV)

5.2.2 (M)

Plan de manejo de conservacin

5.2.3

Programa de capacitacin de especies

raras, amenazadas o en peligro (RAP)

5.2.4

Monitoreo del plan de manejo de

conservacin

53

54

55
56

4.8

57

5.1
58

59
60

61
62

5.2
63
64

5.3.1 (M)

Productos de desecho y fuentes de

contaminacin identificados y
documentados

5.3.2 (M)

Eliminacin responsable de productos

qumicos

5.3.3

Plan de manejo y disposicin de

residuos

5.4.1

Plan y monitoreo de uso de energa

fsil y energa renovable

5.6.1 (M)

Evaluacin de actividades
contaminantes

5.6.2 (M)

Identificacin de contaminantes
significativos e implementacin de
planes para reducirlos

5.6.3

Sistema de monitoreo de estos

contaminantes

6.1.1 (M)

Evaluacion de Impacto Social

documentada

6.1.2 (M)

Evidencia de realizacin de
evaluaciones

6.1.3 (M)

Plan para evitar o mitigar impactos

negativos y promover los positivos

6.1.4

Revisin de planes mnimo una vez

cada dos aos

65
66

5.3

67

5.4
68

69

5.6
70

71

72
73

6.1
74
75

6.1

6.1.5

Prestar atencin a los impactos de

sistemas de pequeos propietarios

6.2.1 (M)

Procedimientos de consulta y
comunicacin documentados

76

77

6.2

6.2

6.2.2

Oficial administrativo
designado,responsable de estos
aspectos

6.2.3

Listado de interesados , registro de

todas las comunicaciones

6.3.1 (M)

El sistema resuelve controversias de

manera efectiva, oportuna y apropiada

6.3.2 (M)

Documentacion de los procesos por

los cuales se resolvi una disputa y su
resultado

6.4.1 (M)

Procedimiento para identificar

derechos consuetudinarios, legales y
de uso

6.4.2

Procedimiento para calcular y

distribuir una compensacin justa

6.4.3 (M)

El proceso y resultado de cualquier

acuerdo negociado debe estar
documentado y disponible al pblico

6.5.1 (M)

Documentacion de la remuneracion y
las condiciones laborales

6.5.2 (M)

Leyes laborales, acuerdos sindicales,

contratos de trabajo disponibles en
idioma entendido por las trabajadores

6.5.3

Proporcionar vivienda adecuada con

servicios pblicos

6.5.4

Mejorar y monitorear el acceso a una

alimentacin adecuada

6.6.1 (M)

Declaracin pblica que reconozca

libertad de asociacin

78

79

80

6.3

81

82

6.4
83

84

85

86

6.5

87

88

89

6.6

6.6
6.6.2

Actas de reuniones con sindicatos o

representantes de trabajadores

6.7.1 (M)

Evidencia documental de que se

cumple con el requerimiento de edad
mnima

6.7.2

Procedimiento que oriente qu

medidas tomar en caso de
conocimento de trabajo infantil

6.7.3

Evidencia de que los menores

laborando en plantaciones familiares
estn insertados en el sistema
educativo

6.8.1 (M)

Poltica de igualdad de oportunidades

documentada y disponible al pblico

6.8.2 (M)

Evidencia de no discriminacion
(empleados comunidades locales,
mujeres)

6.8.3

Proceso de selccin se basa en

capacidades y habilidades

6.9.1 (M)
6.9.2 (M)

Poltica de prevencin de acoso sexual

y violencia
Poltica de proteccin de derechos
reproductivos

6.9.3

Mecanismo de quejas especfico

donde se respete el anonimato

90

91

6.7
92

93

94

6.8
95

96
97
98

99

6.9

6.10.1

Precios actuales y pasados pagados

por RFF disponibles al pblico

6.10.2 (M)

Mecanismos de fijacion de precios

para RFF e insumos documentado

100

101

6.10

6.10.3
102
103

6.10.4

104

6.11.1
6.11

6.11.2

Evidencia de esfuerzos y recursos

asignados para mejorar la
productividad de pequeos
propietarios

6.12.1 (M)

Evidencia de que no se usa ninguna

forma de trabajo forzoso o de trata

6.12.2

Donde sea aplicable, se debe

demostrar que no se ha producido
ninguna sustitucin de contratos.

6.12.3 (M)

Poltica donde se emplean

trabajadores temporales o migrantes

6.13.1 (M)

Poltica de respeto a los derechos

humanos documentada y comunicada
a todos los niveles de la fuerza laboral
y
de las operaciones (Criterios 1.2 y
2.1).

105

106

Evidencia de entendimiento de
acuerdos contractuales por partes
involucradas
Pagos acordados realizados en forma
oportuna
Demostrar contribuciones al desarrollo
local

6.12

107

108

6.13
109

8.1

8.1.1 (M)

Plan de accin de mejoramiento

continuo

110
111

112
113
114
115
116
117
118
119
120
121
122
123
124

Para poder cumplir

algunos "debes" de los
principios
4,5,6 y 8

INFRAESTRUCTURA
EXTRACTORA

Oleopalma

Check list auditora molino

Departamento de Sustentabilidad

Nomenclatura:

Verificacin

Procedimiento por escrito detallando dnde estn disponibles los documentos e informacin:
Quin mantiene el procedimiento al da?, Quin actualiza la informacin?, Por Internet?, emails?
cartas?, tablero de anuncios?
Quines son las partes interesadas pertinentes?
Cmo mantenemos una lista actualizada de las partes interesadas relevantes?, quin est a cargo
de comunicarse con las partes?
Cmo registramos las solicitudes y respuestas de la informacin? Procedimiento PQRs Base de datos o libro de seguimiento
Cundo? (fecha), quin?, qu quera?, qu tipo de informacin se le provey?, respuesta
oportuna?
Ttulos de propiedad /derechos de uso
Planes de seguridad y salud ocupacional
Planes y evaluaciones de impactos con relacin a impactos ambientales y sociales
Documentacin sobre Altos Valores de Conservacin (AVC)
Planes de prevencin y reduccin de la contaminacin
Detalles de quejas y reclamos (Criterio 6.3);
Procedimientos de negociacin (Criterio 6.4);
Planes de mejora continua (Criterio 8.1);
Resumen pblico del reporte de evaluacin de la certificacin;
Poltica de derechos humanos (Criterio 6.13).
Poltica de Etica y buen gobierno ( Conducta empresarial justa y prohibicin de toda forma de
corrupcin, sobornos y el uso fraudulento de los fondos y recursos)

NC>

NC<

NA

Matriz legal ambiental, laboral y S&SO

Evidencia de cumplimiento de las leyes (segn matriz)

Quin actualiza la lista la matriz?, de dnde se obtienen las leyes?, quin se asegura de que las
leyes estn siendo implementadas?,
Establecer protocolos que previenen el abuso de la estructura legal de la compaa para el lavado de
dinero o financiamiento de actividades terroristas
Cmo informar a las autoridades de sospechas de lavado de dinero o financiamiento de actividades
terroristas en el sector

Procedimiento para actualizacin de la matriz

Escrituras, paz y salvo (no adeudo), pago de impuestos

Levantamiento topogrfico (planos, linderos con mtto. adecuado)

Procedimiento de resolucin de conflicto (conocido por las partes interesadas,mapeo del grado y
alcance del conflicto)
Trazabilidad de los conflictos presentados y resueltos (base de datos).

Documento de PQRS, socializado a los stakeholders y mantenido

Trazabilidad de los conflictos presentados y resueltos (base de datos) : si hubo compensacin,

evidencia de que las partes quedaron conformes

Poltica de no violencia (expresada en procedimiento Mediacin de Conflictos) y resultados de

acuerdos

Mapa identificando los grupos etnicos ms cercanos - certificado expedido por ente calificado
de no presencia de grupos etnicos.

Evidencias de reuniones con los stakeholders como (contratistas, trabajadores, sindicatos,

ejidatarios, palmicultores) de la zona de influencia del proyecto.
Evidencia de participacin de actores de la zona de influencia para no disminuir los derechos
legales o consuetudinarios (si hay indgenas, evidencia de comunicacin en su lengua)

Participacin de la comunidad en los procesos de solucion de conflictos frente al uso de la tierra

Plan de Negocios: debe contener:
Atencin a la calidad materiales de siembra;
Proyeccin de cultivo = tendencias rendimiento (RFF);
ndices de extraccin de las plantas de beneficio = tendencias de la tasa de extraccin de aceite
(TEA);
Costo de Produccin = tendencias de costo por ton de aceite;
Proyeccin de precios;
Indicadores financieros.
Indicadores de seguimiento al plan
Conocimiento de los proveedores prximos a renovar y planes para evitar la perdida del proveedor
Procedimientos operativos planta
Procedimientos operativos plantaciones
Procedimientos operativos Sistema cadena de Custodia
Planes de supervisin y/o auditoras al cumplimiento de los procedimientos

Trazabilidad de resultados de los monitoreos y planes de accin

Verificar en bscula el proceso para identificar el ingreso de RFF:

Cmo registramos el origen de todos los RFF de terceros?
Cmo registramos y tomamos en cuenta el RFF certificado por el RSPO y otros RFF a travs de un
sistema de contabilidad del balance total, si aplica?
Cmo registramos todas las ventas de los productos certificados por cliente?
Trituramos nuestras semillas?

Programa con cronograma, que contega: vas, drenajes, alcantarillas, obras civiles, etc, con
responsables y presupuesto
Plan de Ahorro y Uso eficiente del agua

Incluyendo el mantenimiento y restauracin de zonas ribereas apropiadas y otras zonas de

amortiguacin (segn ley nacional): Respetar las zonas de amotiguacin (ros,lagunas, reservas) de
fuentes hidricas, verificar fuentes hidricas existentes en el rea de cultivo y planta segn los Planes
de Ordenamiento y manejo de cuencas hidrogrficas cuando estn disponibles.

Verificar informes y anlisis exigidos ( Profepa, Semarnat, Conagua).

Plan de Ahorro y uso eficiente del agua, verificar su monitoreo ver trazabilidad y planes de
optimizacin del recurso (agua de proceso y agua de servicios)
Evidencias del monitoreo de plagas
Verificar asistencias a capacitaciones de manejo de plaguicidas (exmenes), indagar a los
operarios si conocen los productos que usan y sus riesgos, verificar el uso de los EPP.

Tener en cuenta las hojas de seguridad y material absorbente en caso de derrames (guas
almacenes de producto y de envases: sealizacin, ventilacin, kit lava-ojos, triplelavado, etc.).

Identificar en el proceso de llenado (mezcla producto en almacn y campo), si se cuenta con

trampas recolectoras para evitar derrames, uso de EPP, que se hace con los residuos de productos,
etc
Eliminacin y almacenaje adecuado de los recipientes pos consumo. Control de los que
ingresan contra los que se eliminan adecuadamente (RESPEL).
Exmenes de ingreso, ocupacionales, egreso, programas de reubicaciones en caso de casos
positivos, evidencias de rotacin de labores con riesgo qumico
Actividades, responsables, cronogrma, cumplimiento

Matriz de riesgos por cargo (conocimiento de los trabajadores sobre los riesgos a los que
estn expuestos)

Verificar en el plan de formacin o asistencias a formacin

Organigrama, manual de funciones del responsable, actas Comisin Mixta de Seguridad

(COPASO), reuniones de seguridad.

Plan de emergencias y evidencias de socializacin, asistencia de formacin de los brigadistas,

camillas, botiquines, medio de transporte heridos, simulacros.

Verificar pagos a la ARL (Col) y al IMSS (Mex) de todos los empleados. Procedimiento para verificar
las afiliaciones al IMSS de contratistas y visitantes

Indicadores de accidentalidad (frecuencia, severidad e ILI)

Plan de capacitacin y plan de comunicaciones

Verificar asistencias
EIA / matriz que contemple:
Construccin de nuevas vas
Construccin y operacin de plantas de beneficio u otra infraestructura.
Instalacin, operacin y mantenimiento de sistemas de riego o drenaje.
Renovacin y expansin del rea sembrada.
Manejo de efluentes de la planta de beneficio
Remocin de la vegetacin natural remanente para adecuacin de terrenos.
Manejo de plagas y palmas enfermas mediante quema controlada.
Erradicacin o abandono de cultivos

Plan con cronograma y responsables que incluya los cambios en las prcticas
minimo cada dos aos y debe reflejar la eficacia del plan y actualizar los impacto.
Realizado por expertos y consultas con comunidad local particularmente para identificar AVC
sociales
Plan de manejo ambiental, que incluya planes de conservacion de AVC y especies RAP. En
sinergia y articulacin regional y estado.
Plan de formacin ambiental

Evaluacin de eficacia del plan (indicadores)

Identificacin de todas las fuentes de contaminacin; identificacin de residuos y disposicin

final
Evidenciar el proceso de eliminacin adecuada de residuos peligrosos.

PGIRS, RESPEL, "3R", "5S": El plan de disposicin y manejo de residuos debera incluir medidas
para:
Identificar y monitorear fuentes de desechos y contaminacin.
Mejorar la eficiencia de la utilizacin de recursos y reciclar potenciales residuos como nutrientes o convertirlos
en productos de valor agregado
(ej., con programas de alimentacin animal).
Manejo y eliminacin apropiado de qumicos peligrosos y sus recipientes. El exceso de recipientes qumicos
debera ser reutilizado, reciclado o
eliminado en formas ambiental y socialmente responsables utilizando las mejores prcticas disponibles (ej.,
devolvindoselos al vendedor o
limpindolos usando un mtodo de lavado triple), de tal manera que no haya riesgo de contaminacin de fuentes
hdricas o para la salud
humana. Las instrucciones de eliminacin en la etiqueta del fabricante deberan ser adheridas. El uso de fuego
para la eliminacin de residuos
debera evitarse.

Registros de consumos de energia fosil y renovable por tn de aceite crudo

Se debe evaluar la eficacia del plan generado a partir del diagnstico de impactos ambientales:
La evaluacin incluye las emisiones de gases, las emisiones de partculas/holln y efluentes
Los planes incluirn objetivos, metas y plazos. Estos deberan ser capaces de reaccionar al
contexto y los cambios deberan
justificarse.
Para 5.6.2 y 5.6.3: Se debe registrar una metodologa de tratamiento del efluente (POME).
(GEI): Usar la calculadora PalmGHG que incluye las emisiones procedentes de las operaciones
(incluyendo las prcticas de uso de la tierra) ser la herramienta de monitoreo.
EIS: Verificar si se realiz la convocatoria a los actores del proceso.
Mantener el registro de las fechas, temas tratados y conclusiones de la convocatoria.
Registros de reuniones
Plan documentado con un cronograma, incluyendo las
responsabilidades de implementacin.
Documento actualizado referenciando la fecha del anterior y ACPM

Impactos sociales de palmicultores

Plan de comunicaciones y procedimieneto de PQRS

Responsable del monitoreo y plan

Stakeholders identificados y registro de comunicacioines (JAC, ejidos, trabajadores,
proveedores, clientes, OG, ONG, Federacin, entre otros)
Procedimiento de PQRs, procedimiento Manejo de Conflictos, comit de convivencia, evidencias de
respuestas y satisfaccin del solicitante

Se debe garantizar anonimato en caso de solicitarse

Procedimiento de compra de tierras (derechos consuetudinarios)

Procedimiento para calcular y distribuir una compensacin justamonetaria u otra

Establecido de manera participativa?,
Las diferencias de gnero en el acceso al poder existente para reclamar sus derechos, acceso y
tenencia de la tierra,

Cmo ponemos a disposicin y publicamos los resultados del proceso?

Cmo documentamos el proceso y resultados de cualquier acuerdo negociado y los reclamos

de compensacin?
Planillas de pagos y las condiciones de empleo ej horas de trabajo, deducciones, horas extras,
enfermedad, vacaciones, licencia de maternidad, causales de despido, preaviso, etc (Cumplimiento a
la Ley Federal del Trabajo)

Para caso de los que vivan en las instalaciones (infraestructura)

Si se tienen comedores, se debera contar con certificado de manipulacin de alimentos o
similar.
Poltica que incluya:
Publicacin del reglamento interno de trabajo.
Derecho a informacin veraz
Cuando existan acuerdos de negociacin colectiva debera haber evidencia de cumplimiento de los
mismos.

Registros (minutas)

En el Reglamento Interno de Trabajo se debe incluir este punto. Verificar fechas de nacimiento
de los empleados en base de datos de nmina

Inclir en el plan de formacin dirigido a los proveedores de RFF estos temas.

Certificado de estudios menores o similares

Procedimientos de reclutamiento y seleccin, contratacin, evaluacin por competencias,

ascensos/promociones

Poltica de no discriminacin (cdigo de tica e incluirla en procedimientos anteriores)

Se debera contar con perfiles ocupacionales para los cargos, y tener en cuenta los resultados
de exmenes ocupacionales (psicomtricos o evaluaciones de desempeo)
Se debe contemplar tambien en el el Reglamento Interno de Trabajo y en Cdigo de tica
Procedimiento de permisos (admn de personal), RIT, Cdigo, PQRs
Procedimiento PQRs

Precios pasados, precio actual, mecanismo de publicacin

Procedimiento de fijacin de precios de RFF, registros de reuniones o formacin sobre estos
temas a los proveedores de RFF, premios y/o castigos
Entrevista a un proveedor RFF
Entrevista a un proveedor RFF
Basadas en resultados de consultas con comunidades (plan de accin social)

UAATAS (Unidades de Asistencia Tcnica, Ambiental y Social)

Poltica en Cdigo de tica y en procedimiento de contratacin y finiquitos: Los trabajadores

deberan entrar el empleo de manera voluntaria y libre, sin la amenaza de una pena, y deberan tener
la libertad de terminar el empleo sin penalizacin ninguna segn notificacin razonable como
acordado.

Polticas salariales acordes a la capacidad de la organizacin y el entorno. La poltica especial de

trabajo debera incluir:
Declaracin de las prcticas no discriminatorias;
No sustitucin de contratos;
Programa de orientacin posterior a la llegada con enfoque especial en el lenguaje, la seguridad, la
legislacin laboral, prcticas culturales, etc.;
Condiciones de vida decentes sern proporcionadas.

Plan de formacin, asistencia a formacin

Acciones de mejoramiento, preventivas y correctivas, indicadores y seguimiento:

Reduccin en el uso de pesticidas (Criterio 4.6);
Impactos ambientales (Criterios 4.3, 5.1 y 5.2);
Reduccin de residuos (Criterio 5.3);
Contaminacin y emisiones de Gases de Efecto Invernadero (GEI) (Criterio 5.6 y 7.8);
Impactos sociales (Criterio 6.1);
Optimizar el rendimiento de la base de suministro.

Tanques de almacenamiento con diques de contencin

Almacenes y/o bodegas de combustibles y residuos peligrosos (con cumplimiento a requerimientos:
contencin derrames, sealamientos, estibas, lavaojos o duchas, ventilacin, iluminacin, etc )
Techo para zona de cargue de aceite
Estaciones ecolgicas (PGIRS)
Acopios temporales de reciclaje (papel, cartn, pet)
Manejo adecuado de lagunas de oxidacin (tratamiento aguas residuales): geomembrana, limpieza
(desazolve), anlisis trimestrales
Botiquines fijos y porttiles (sin medicamentos pero con material de urgencias
Kit de emergencias (camillas, frulas, araa, etc)
Sistema contraincendios
Sistema de emergencia (alarma de sonido y luz)
Dotacin de duchas (y/o lavaojos) y otros elementos de seguridad del laboratorio /disposicin
adecuada de sus residuos peligrosos
Adecuacin Centros de Acopio
Adecuacin Comedores
Adecuacin Servicios sanitarios y lockers

TOTALES

RE-SU-12
Rev.01
Oct-16

Fecha de la auditora
Nomenclatura:

No conformidad Mayor

Observaciones

No conformidad Menor

Cumple

Evidencias

No aplica

% Cumplimiento