LA ORGANIZACIN DEL MERCADO ELCTRICO

PERUANO Y LA CREACIN DE COMPETENCIA EN EL

SECTOR MINORISTA

PRESENTADA POR:
Mo. WALTER ALEJANDRO GUZMN ESTREMADOYRO

PARA OPTAR EL GRADO ACADMICO DE DOCTOR EN

ADMINISTRACIN

LIMA- PER

2014

DEDICATORIA:
A mi esposa, hijos y hermanos por el apoyo
permanente en mi desarrollo profesional.
A la memoria de mis padres, con gratitud eterna.
Mo. WALTER ALEJANDRO GUZMN ESTREMADOYRO

AGRADECIMIENTO:
Mi especial agradecimiento para los distinguidos Miembros del Jurado:
DR. CARLOS ELEUTERIO VARGAS RUBIO
DR. HUMBERTO MANRIQUE SUREZ
DR. JORGE LUIS AMBROSIO REYES
Por su criterio objetivo en la evaluacin de este trabajo de investigacin.

Asimismo mi agradecimiento para mi asesor:

DR. DOMINGO HERNNDEZ CELIS
Por las sugerencias recibidas para el mejoramiento de este trabajo.

Muchas gracias para todos.

Mo. WALTER ALEJANDRO GUZMN ESTREMADOYRO

RESUMEN:
La tesis denominada: LA ORGANIZACIN DEL MERCADO ELCTRICO
PERUANO

LA

CREACIN

DE

COMPETENCIA

EN

EL

SECTOR

MINORISTA; cuyo problema se ha identificado en la competencia en el sector elctrico

minorista. Al respecto existe monopolio en la comercializacin de la energa elctrica en
Lima y en el Per, lo cual termina afectando a los usuarios minoristas constituidos por las
familias en general. Esta problemtica se expresa en la siguiente pregunta: La organizacin
del mercado elctrico podr incidir en la creacin de competencia en el sector elctrico
minorista en el Per? Ante la problemtica, se propone la solucin a travs de la
formulacin de la hiptesis: La forma de organizacin del mercado elctrico incide en la
creacin de competencia en el sector elctrico minorista en el Per. Este trabajo se ha
orientado al siguiente objetivo: Determinar la forma como la organizacin del mercado
elctrico podr incidir en la creacin de competencia en el sector elctrico minorista en el
Per. La investigacin es explicativa, descriptiva y correlacional; del nivel exploratorio,
descriptivo y explicativo; se utiliz los mtodos descriptivo e inductivo. El diseo es el no
experimental. La poblacin estuvo compuesta por 10,000 personas y la muestra estuvo
compuesta por 370 personas relacionadas con el sector elctrico. El tipo de muestreo
aplicado es el muestreo probabilstico. Las tcnicas utilizadas para la recopilacin de datos
fueron las encuestas. El instrumento utilizado fue

el cuestionario. Se aplicaron las

siguientes tcnicas de anlisis de informacin: anlisis documental, indagacin, conciliacin

de datos, tabulacin, comprensin

de grficos. Se aplic las siguientes tcnicas de

procesamiento de datos: ordenamiento y clasificacin, registro manual, proceso

computarizado con Excel y proceso computarizado con SPSS. El resultado ms importante
es que el 94 por ciento de los encuestados acepta que la forma de organizacin del mercado
elctrico incide en la creacin de competencia en el sector elctrico minorista en el Per
Palabras clave: Organizacin del mercado elctrico; creacin de competencia en el sector
elctrico minorista; planeacin de los componentes del mercado elctrico, estructura del
mercado elctrico, supervisin y control del mercado elctrico; economa y eficiencia,
efectividad y mejora continua en el sector elctrico minorista.

Mo. WALTER ALEJANDRO GUZMN ESTREMADOYRO

ABSTRACT
The thesis entitled: "THE ORGANIZATION OF PERU AND ELECTRICITY
MARKET BUILDING COMPETITION IN THE RETAIL SECTOR"; whose problem
is identified on competition in the retail electricity sector. In this respect there is a monopoly
in the marketing of electricity in Lima and Peru, which ultimately affects the retail users
constituted by families in general. This problem is expressed in the following question: Is
the organization of the electricity market will affect the development of competition in the
retail electricity sector in Peru? The form of organization of the electricity market affects the
creation of competition in the retail electricity sector in Peru: In the problem, the solution
through the formulation of the hypothesis is proposed. This work has focused on the
following objective: To determine how the organization of the electricity market may affect
the development of competition in the retail electricity sector in Peru. The research is
explicative, descriptive y correlacional; descriptive-explanatory level; the exploratory,
descriptive y explicative methods were used. The design is not experimental. The
population consisted of 10,000 people and the sample consisted of 370 related to the
electricity sector people. The applicable rate of sampling is probability sampling. The
techniques used for data collection were surveys. The instrument used was the
questionnaire. Documentary analysis, inquiry, conciliation, tabulation, and understanding of
graphs: the following data analysis techniques were applied. And rating system, manual
record, computerized process with Excel and SPSS computerized process: the following
data processing techniques were applied. The most important result is that 94 percent of
respondents agree that the form of organization of the electricity market affects the creation
of competition in the retail electricity sector in Peru
Keywords: organization of the electricity market; creating competition in the retail
electricity sector; planning components of the electricity market, electricity market
structure, supervision and control of the electricity market; economy and efficiency,
effectiveness and continuous improvement in the retail electricity sector.

Mo. WALTER ALEJANDRO GUZMN ESTREMADOYRO

RESUMO:
A tese intitulada: "A ORGANIZAO DO PERU E ELETRICIDADE DE MERCADO
COMPETIO EDIFCIO NO SETOR DE VAREJO"; cujo problema foi identificado na
competio no setor eltrico de varejo. A este respeito h um monoplio na comercializao
de energia eltrica em Lima e Peru, o que acaba afetando os usurios de varejo constitudo por
famlias em geral. Este problema se expressa na seguinte pergunta: a organizao do
mercado da electricidade vai afetar o desenvolvimento da concorrncia no setor de varejo de
eletricidade no Peru? A forma de organizao do mercado da electricidade afecta a criao de
competio no setor de varejo de eletricidade no Peru: No problema, prope a soluo atravs
da formulao da hiptese. Este trabalho centrou-se sobre o seguinte objetivo: determinar
como a organizao do mercado de eletricidade pode afetar o desenvolvimento da
concorrncia no setor de varejo de eletricidade no Peru. A pesquisa eplicativa, descriptiva y
correlacional; nvel eploratorio, descriptivo y explicativo; Foram utilizados os mtodos
descritivos e indutivos. O design no experimental. A populao foi composta de 10.000
pessoas ea amostra foi composta por 370 relacionado com as pessoas do setor eltrico. A taxa
aplicvel de amostragem de amostragem probabilstica. As tcnicas utilizadas para a coleta
de dados foram inquritos. O instrumento utilizado foi o questionrio. Anlise documental,
investigao, conciliao, tabulao, a compreenso de grficos: foram aplicadas as seguintes
tcnicas de anlise de dados. E o sistema de classificao, registro manual, processo
informatizado, com processo computadorizado Excel e SPSS: foram aplicadas as seguintes
tcnicas de processamento de dados. O resultado mais importante que 94 por cento dos
entrevistados concordam que a forma de organizao do mercado da electricidade afecta a
criao de competio no setor de varejo de eletricidade no Peru
Palavras-chave: organizao do mercado da electricidade; a criao de competio no setor
eltrico de varejo; componentes de planejamento do mercado da electricidade, a estrutura do
mercado de energia eltrica, superviso e controle do mercado da electricidade; economia e
eficincia, a eficcia ea melhoria contnua no setor eltrico de varejo.

Mo. WALTER ALEJANDRO GUZMN ESTREMADOYRO

INTRODUCCIN:
La

investigacin titulada: LA ORGANIZACIN DEL MERCADO ELCTRICO

PERUANO Y LA CREACIN DE COMPETENCIA EN EL SECTOR MINORISTA,

se ha desarrollado en el marco del nuevo Reglamento de grados de la Escuela Universitaria de
Postgrado de la Universidad Nacional Federico Villarreal y el proceso cientfico generalmente
aceptado.

El Captulo I, se refiere al planteamiento del problema y dentro del mismo se considera los
antecedentes, planteamiento del problema, objetivos, justificacin, alcances y limitaciones, as
como la definicin precisa de las variables.

El Captulo II, contiene el marco terico de la investigacin. Especficamente se refiere a

las teoras generales y especficas sobre el tema. Dentro de las teoras especficas est el
tratamiento de las teoras sobre la organizacin del mercado elctrico;

creacin de

competencia en el sector elctrico; y, mercado elctrico peruano. Tambin en este captulo se

presenta el marco conceptual de la investigacin y la hiptesis.

El Captulo III, est referido al mtodo y dentro del mismo se trata el tipo de investigacin,
diseo de investigacin, estrategia de la prueba de hiptesis, variables de la investigacin,
poblacin, muestra, tcnicas e instrumentos de recoleccin de datos;

procesamiento; y,

anlisis de datos.

El Captulo IV, est referido a la presentacin de resultados y dentro de ello se presenta la

contrastacin de hiptesis y el anlisis e interpretacin de dichos resultados.

El Captulo V,

presenta la discusin y especficamente se realiza la discusin de los

resultados, la presentacin de conclusiones, recomendaciones y las referencias bibliogrficas.

Finalmente se presenta los anexos correspondientes y dentro del mismo se considera la matriz
de consistencia y la encuesta realizada.

Mo. WALTER ALEJANDRO GUZMN ESTREMADOYRO

LA ORGANIZACIN DEL MERCADO ELCTRICO PERUANO Y LA

CREACIN DE COMPETENCIA EN EL SECTOR MINORISTA

NDICE
DEDICATORIA: ..................................................................................................................................................... 2
AGRADECIMIENTO: .......................................................................................................................................... 3
RESUMEN: ............................................................................................................................................................... 4
ABSTRACT................................................................................................................................................................ 5
RESUMO: .................................................................................................................................................................. 6
INTRODUCCIN: ................................................................................................................................................. 7
CAPTULO I:

PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA ..............................................10

1.1 ANTECEDENTES DE LA INVESTIGACIN .................................................................................10

1.2 DELIMITACIN DE LA INVESTIGACION ...................................................................................26
1.3 PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA .............................................................................................26
1.4 OBJETIVOS DE LA INVESTIGACION ............................................................................................29
1.5 JUSTIFICACIN E IMPORTANCIA DE LA INVESTIGACIN............................................29
1.6 ALCANCES Y LIMITACIONES DE LA INVESTIGACIN ......................................................31
1..7 DEFINICIN DE VARIABLES...........................................................................................................32
CAPTULO II:

MARCO TERICO DE LA INVESTIGACIN ..........................33

2.1 TEORAS GENERALES RELACIONADAS CON EL TEMA ....................................................33

2.1.1 TEORA GENERAL DE LA ECONOMA ...............................................................................33
2.1.2 TEORA GENERAL DE LA ADMINISTRACIN ................................................................50
2.1.3 TEORA GENERAL DE LAS FINANZAS ................................................................................67
2.1.4 TEORA GENERAL DEL CONTROL EMPRESARIAL .....................................................72
2.2 BASES TERICAS ESPECIALIZADAS SOBRE EL TEMA ......................................................87
2.2.1 ORGANIZACIN DEL MERCADO ELCTRICO PERUANO ......................................87
2.2.2 CREACIN DE COMPETENCIA EN EL SECTOR ELCTRICO MINORISTA.....94
2.3 MARCO CONCEPTUAL DE LA INVESTIGACION ................................................................ 114
2.3.1 CONCEPTOS DE ORGANIZACIN DEL MERCADO ELCTRICO PERUANO
.......................................................................................................................................................................... 114
2.3.2 CONCEPTOS DE CREACIN DE COMPETENCIA EN EL SECTOR
ELCTRICO MINORISTA .................................................................................................................... 127
2.4

HIPTESIS DE LA INVESTIGACIN .................................................................................... 137

2.4.1 HIPTESIS PRINCIPAL O ALTERNATIVA ...................................................................... 137

2.4.2 HIPTESIS SECUNDARIAS .................................................................................................... 137

9
2.5

MARCO FILOSFICO, TICO Y SOCIOLGICO DE LA INVESTIGACIN. ..... 137

2.5.1 MARCO FILOSFICO DE LA INVESTIGACIN ........................................................... 137

2.5.2 MARCO TICO DE LA INVESTIGACIN ......................................................................... 139
2.5.3 MARCO SOCIOLGICO DE LA INVESTIGACIN ...................................................... 141
CAPTULO III:

MTODO DE LA INVESTIGACIN ............................................. 143

3.1 TIPO DE INVESTIGACIN ............................................................................................................. 143

3.2 NIVEL DE INVESTIGACIN ............................................................................................................ 144
3.3 MTODOS DE INVESTIGACIN ................................................................................................. 144
3.4 DISEO DE INVESTIGACIN ....................................................................................................... 144
3.5 ESTRATEGIA DE LA PRUEBA DE HIPTESIS ..................................................................... 145
3.6 VARIABLES DE LA INVESTIGACION ........................................................................................ 147
3.7 POBLACIN DE LA INVESTIGACIN ....................................................................................... 148
3.8 MUESTRA DE LA INVESTIGACIN ............................................................................................ 148
3.9 TCNICAS E INSTRUMENTOS DE RECOLECCIN DE DATOS................................... 150
3.10 TCNICAS DE PROCESAMIENTO DE DATOS ................................................................... 151
3.11 TCNICAS DE ANLISIS DE INFORMACIN ..................................................................... 151
CAPITULO IV:
4.1

PRESENTACIN DE RESULTADOS........................................ 153

CONTRASTACIN DE HIPTESIS .................................................................................... 153

4.2 ANLISIS E INTERPRETACIN DE LA ENCUESTA ............................................................ 159

CAPITULO V:

DISCUSIN ................................................................................................. 180

5.1

DISCUSIN DE LOS RESULTADOS OBTENIDOS .......................................................... 180

5.2

CONCLUSIONES ........................................................................................................................... 187

5.3 RECOMENDACIONES....................................................................................................................... 188

5.4

REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS ................................................................................... 190

ANEXOS ................................................................................................................................................................ 198

ANEXO No. 1: MATRIZ DE CONSISTENCIA ................................................................................... 198
INSTRUMENTO: ENCUESTA.................................................................................................................. 199
ANEXO No. 3: ................................................................................................................................................. 202
VALIDACIN DEL INSTRUMENTO POR EXPERTO ACADMICO. ................................... 202
ANEXO N 04: ................................................................................................................................................. 203
CONFIABILIDAD DEL INSTRUMENTO CON EL ALFA DE CRONBACH ........................ 203
ANEXO No. 5: DEFINICIN DE TRMINOS .................................................................................. 206

10

CAPTULO I:
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

1.1 ANTECEDENTES DE LA INVESTIGACIN

Los antecedentes son los siguientes:
ASPECTO CONTEXTUAL:
Los orgenes de las reformas en la industria elctrica mundial, se pueden remontar a finales de
1970. El primer paso se dio con una apertura parcial de la generacin de electricidad a los
nuevos entrantes. En 1978, exista en EEUU una creciente preocupacin por reflejar en las
tarifas las diferencias reales de los costes de la energa elctrica entre diferentes horas del da
y/o estaciones del ao; esto se reflej en el decreto del Congreso Public Utilities Regulatory
Policies Act (PURPA) de 1978 y en la prctica de varias empresas. Esta norma legal inicia el
proceso de transformacin del sector elctrico americano, indicando ya las necesidades de
diseo de tarifas ms eficientes, autorizando las qualifying facilities (generadores externos
renovables o de cogeneracin). Posteriormente se pas a los contratos BOO (build-operateown) y los BOT (build-operate-transfer), dando pie a la aparicin de generadores
independientes (Independent Power Producers o IPPs). El manejo de las transacciones con
todos estos nuevos agentes, junto con la evolucin de las transacciones dentro de las bolsas de
energa (power pools) llevaron a cambiar la forma de determinar las tarifas entre compaas
elctricas y tender ms hacia mercados organizados liberalizados donde los participantes
compiten entre s (Rivier S/F).
Cuatro aos despus de la PURPA, en 1982, Chile promulg una ley que introdujo cierto
grado de competencia en los mercados de electricidad al permitir que los grandes usuarios
finales puedan elegir libremente su proveedor y negociar los precios. Un segundo paso fue el
establecimiento de mecanismos de mercado explcito para determinar el despacho de los
generadores y el precio de venta al por mayor de electricidad, lo que introdujo competencia
entre generadores. (IEA, 2001)
En los aos 90, se reforma la estructura y organizacin del sector elctrico de numerosos
pases. La empresa elctrica tradicional, pblica o privada organizada como un monopolio
con estructura verticalmente integrada que realizaba todas las actividades asociadas con el
suministro de electricidad: generacin, transporte, distribucin y comercializacin, fue

11
sustituida por empresas encargadas de actividades especficas, separadas entre s. La bsqueda
de eficiencia, identifica posibilidades de competencia en los sectores de comercializacin y
generacin de energa (IEA, 2001). En el nuevo contexto, se separaron las actividades
competitivas (generacin y comercializacin) de las que continan siendo reguladas
(transporte y distribucin), sin embargo en parte de los pases que adoptaron la reforma, entre
ellos el Per, la comercializacin qued asociada a la distribucin.
Aunque Chile fue pionero en el establecimiento de un marco de competencia entre
generadores en el ao 1982, como lo sealan Bernstein (1988), Gmez (1999) y Prez et al
(2010), ha sido a partir de los aos 90 cuando siguiendo las experiencias de Inglaterra y
Gales y Noruega (1990), varios pases han ido liberalizando la venta y compra de energa. En
Latino Amrica, Argentina en 1992 privatiz por negocios el sistema pblico. Esta
experiencia ha sido seguida por otros pases del rea, tales como Bolivia, Per, Colombia,
Brasil, Centro Amrica (Guatemala, El Salvador, Panam). En Europa, la experiencia de
Inglaterra y Noruega fue seguida de cerca por Escocia, Irlanda del Norte y el resto de pases
escandinavos. En 1996 la Unin Europea aprob la Directiva 96/92/EC por la que se insta a
los pases miembros a permitir la liberalizacin de la compra de energa a los llamados
consumidores cualificados, y se establecieron las reglas bsicas para instituir un mercado
europeo de la electricidad. En Espaa (1998) y Holanda (1999) se instauraron mercados
mayoristas de electricidad tal como lo seala Gmez (1999).
As mismo en Australia, Nueva Zelanda, Canad (Alberta y Ontario), y en Estados Unidos
(California, Pennsylvania, New Jersey, Maryland) se introdujeron mercados como frmula
preferida frente a la regulacin tradicional para aumentar eficiencia y reducir precios (Gmez
(1999).
En paralelo al desarrollo de los mercados mayoristas, los mercados de la electricidad se han
ido abriendo a los usuarios finales. En algunos pases y estados todos los usuarios finales
estn legalmente autorizados a elegir a su proveedor (Noruega desde 1991, Nueva Zelanda
desde 1994, Suecia desde 1996, Finlandia desde 1997, California desde 1998, Inglaterra y
Gales desde 1999, Nueva Gales del Sur desde 1999) (IEA 2001).
En 1992 en el Per el proceso de reforma del sector elctrico, sustentado por el Decreto Ley
N 25844, Ley de Concesiones Elctricas y su Reglamento, separ las actividades de
generacin, transmisin y distribucin, fomentando el establecimiento de un rgimen de
libertad de precios para los suministros que puedan efectuarse en condiciones de competencia,
y un sistema de precios regulados en aquellos suministros que por su naturaleza lo requieran.
Sin embargo la comercializacin continu siendo ejercida por los distribuidores. Actualmente,

12
excepto los grandes usuarios y clientes libres, los clientes regulados no tienen opcin de
elegir a su suministrador, debiendo inexorablemente suscribirse a un monopolio local,
situacin que actualmente limita la competitividad en la comercializacin de electricidad a
este tipo de usuarios.
En el Per el sector elctrico fue creado a fines del siglo XIX, desde entonces el usuario ha
tenido la condicin de cliente cautivo. Las actividades de generacin, transmisin y
distribucin estaban verticalmente integradas, estando la comercializacin ligada al segmento
de distribucin. La reforma del sector elctrico dio inicio con la dacin de la Ley de
Concesiones Elctricas (Ley N 25844) y su Reglamento, vigentes desde el ao 1992, que
separ las actividades verticalmente integradas, de generacin, transmisin y distribucin
(incluye sector domstico), en bsqueda de una mayor competitividad del sector, dejando, sin
embargo la actividad de comercializacin, ligada a la de distribucin.
En el Per, por ello, la comercializacin de energa a usuarios regulados, es realizada por
monopolios que ejercen tambin la actividad de distribucin de la electricidad.
Esta situacin implica que los usuarios, carecen de opciones para elegir otros suministradores
y no tienen otra alternativa que aceptar las condiciones tanto en precio como en calidad que
les ofrecen estos monopolios, los que a su vez trasladan al usuario, precios regulados fijados
por un ente regulador, en este caso el Organismo Supervisor de la Inversin en Energa y
Minera, OSINERGMIN.
Los principios econmicos, sealan a priori, que los mercados son ms eficientes en tanto ms
competencia exista en ellos, esto es: i) Muchos compradores y vendedores, que neutralicen el
poder de mercado de cualesquiera de ellos; ii) Capacidad de respuesta de la demanda y de la
oferta a los precios; iii) Tratamiento apropiado de los aspectos que pudieran interferir con el
funcionamiento del mercado.
La Ley de Concesiones Elctricas, coherente con estos principios propicia la competencia en
las actividades donde esto sea factible y la libre entrada a todo agente que estuviera interesado
en prestarlos.
Con posterioridad a las primeras medidas reformistas introducidas en 1992 en el Per con la
dacin de la Ley de Concesiones Elctricas, en la que se separaron las actividades de
generacin, transmisin y distribucin, en el ao 2005, una comisin creada por Ley N
28447 integrada por representantes del Ministerio de Energa y Minas y OSINERG
(actualmente OSINERGMIN), asesorada por reconocidos expertos formul el proyecto de
Ley Para Asegurar el Desarrollo Eficiente de la Generacin Elctrica, plasmado en el

13
denominado Libro Blanco, proponiendo la introduccin de la comercializacin en el Per, por
considerarla potencialmente competitiva.
Este proyecto dio origen a la Ley para Asegurar el Desarrollo Eficiente de la Generacin
Elctrica (Ley N 28832) vigente desde el ao 2006 con fines de perfeccin y adecuacin a un
evolucionado mercado elctrico, Ministerio de Energa y Minas (2012), sin embargo, la Ley
aprobada no consider finalmente la inclusin del nuevo agente comercializador, debido a que
algunos agentes participantes de la estructura actual del mercado elctrico peruano,
consideraron que no se haba discutido suficientemente el tema y qued postergada su
aplicacin supeditada a una mayor discusin del tema con los agentes del mercado

TESIS NACIONALES
Oyanguren (2007), indica que a pesar de los cambios introducidos en la Ley de Concesiones
Elctricas (23 de julio de 2006) con la finalidad de asegurar el desarrollo eficiente de la
generacin de la energa elctrica, no se consider al comercializador minorista como agente
de competencia, por ello en su propuesta trata temas relacionados con la comercializacin a
nivel terico y a nivel prctico, con la finalidad de analizar el mercado elctrico peruano y
determinar la viabilidad de implementar la comercializacin competitiva a nivel minorista.
Las conclusiones de este trabajo son las siguientes: El agente comercializador tanto a nivel
mayorista como a nivel minorista, es un agente que introduce competencia y que se puede
implementar en los mercados elctricos, mejorando el manejo de los recursos disponibles,
generando bienestar a la sociedad por la disminucin de los precios, e incentivando la
inversin privada.
A nivel mundial, a partir del ao 1990, la tendencia a implementar el agente comercializador
minorista ha sido creciente, y en la actualidad en muchos pases ya es una realidad como es el
caso de Espaa, Brasil, Argentina, Colombia, Inglaterra, etc.
El modelo desarrollado en la tesis, difiere del modelo de Green (2002) debido a que aumenta
el nmero de generadores participantes (de dos a tres generadores), toma en cuenta costos
marginales distintos entre generadores y presenta una metodologa para realizar la estimacin
de valores ms reales en los parmetros utilizados, bajo el supuesto que los generadores son
adversos al riesgo y compiten segn el modelo de Cournot, para suministrar energa elctrica
a empresas distribuidoras (reguladas o no reguladas) en el mercado de corto y largo plazo, las
cuales no son necesariamente adversas al riesgo. El modelo considera la demanda lineal
adems de realizar un manejo de la demanda, a travs de la elasticidad.

14
El modelo desarrollado compara el caso de la comercializacin monoplica regulada con el
caso de la comercializacin competitiva minorista. Como resultado se obtiene que los precios
promedios ponderados (de corto y largo plazo) resulten ser menores bajo el esquema de
comercializacin competitiva, cuando consideramos el manejo de la demanda, a travs de la
elasticidad precio de la demanda del consumidor final. En estas condiciones se obtiene en el
esquema de comercializacin competitiva con elasticidad alta (elstica), precios promedios
ponderados menores hasta en un 12.79%, para el nivel de mxima aversin al riesgo.
El modelo tom como referencia los valores de la elasticidad para clientes residenciales de
Chile, segn el estudio de Galetovic, Galetovic (2005), debido a que en el Per no se cuenta
con un estudio especfico de la demanda a nivel de usuario final, sino a nivel de Sistema
Elctrico Interconectado Nacional. Como sabemos, la demanda no es necesariamente
inelstica en el corto plazo, porque depende de los agentes que participan y de la estructura
del mercado.

Guzmn (2011), en su tesis evala cualitativa y cuantitativamente los efectos de introducir la

comercializacin de energa elctrica en el Per desarrollando un modelo matemtico
generalizado y aplicado a un oligopolio de cuatro firmas generadoras actuando en el mercado
peruano, a diferencia del estudio precedente de Oyanguren, que emplean el modelo de un
oligopolio conformado por tres firmas.
En el sector de electricidad del Per, excepto los denominados clientes libres, los dems
tienen la condicin de clientes cautivos, ya que deben adquirir la electricidad de un monopolio
geogrfico a precios regulados, no pudiendo elegir a su suministrador, ni negociar los precios
de las tarifas. La comercializacin consiste en la compra de energa al por mayor y su venta a
los usuarios finales, por agentes que no son propietarios de las redes de distribucin.
En el ao 2005 se plante por primera vez la introduccin de la comercializacin en el Per,
en el Proyecto de Ley Para Asegurar el Desarrollo Eficiente de la Generacin Elctrica
denominado Libro Blanco, sin embargo qued postergada su aplicacin supeditada a una
mayor discusin del tema con los agentes del mercado.
En esta tesis, para el anlisis cuantitativo de la introduccin de la comercializacin en el Per,
se desarroll un modelo matemtico basado en la teora de juegos de Cournot y se evalu el
comportamiento de los precios en dos escenarios: i) en el rgimen actual de monopolio de
empresas de distribucin reguladas y ii) en el supuesto de la presencia de empresas
comercializadoras en competencia. Los resultados determinaron que la introduccin de la
comercializacin genera precios mayoristas y minoristas menores en alrededor de 9.35%.

15
De la revisin de la experiencia internacional, se concluye que en aquellos pases en que la
comercializacin se desarrolla favorablemente, el Estado supervisa y fomenta la competencia,
promueve la liquidez y el desarrollo de los mercados, regula el transporte y la distribucin
permitiendo el libre acceso a estas redes y propicia la introduccin por etapas de la
comercializacin minorista.

TESIS INTERNACIONALES
Existen investigaciones previas que han tratado de modelar cules seran los efectos de
introducir la comercializacin competitiva en sus respectivos pases, basados en el modelo de
equilibrio clsico de Oligopolio de Cournot. Tal es el caso de Green (2003), que desarrolla un
modelo del mercado elctrico de Inglaterra y Gales, compara los contextos de monopolio y
competencia para abastecimiento de usuarios finales. El mercado ingls analizado, posee dos
grandes firmas de generacin de electricidad con tecnologas idnticas (plantas trmicas),
razn por la cual Richard Green modela el segmento de generacin formado por un duopolio
tradicional de Cournot de empresas de costos marginales semejantes e invariables.

En Chile, Cristina Loreto Lemus Manzur, Lemus (2006) desarrolla una adaptacin del trabajo
de Green a la realidad chilena, realizando la generalizacin de la idea de duopolio de Cournot
a la participacin de ms grupos empresariales (oligopolio) con costos marginales distintos.
Para este modelo, Loreto define un oligopolio formado por tres firmas (Endesa, Colbn y
AES Gener S.A.).Esta misma formulacin ha sido utilizada por Oyanguren (2007) para
simular el caso peruano con n= 3 conformantes de un oligopolio que acta en el sector
elctrico nacional.

Roco Milln Navarro (1996) realiza una revisin panormica de los modelos de sector
elctrico en Europa, Estados Unidos y Japn, considerando en su estudio la separacin de la
actividad de comercializacin que pasa a ser independiente de la actividad de distribucin.
Navarro (1996) seala que la electricidad deja de ser un servicio pblico, identificndose a
todos los efectos con una mercanca cuya produccin y comercializacin deben ser
desempeadas en condiciones de libre mercado. Esto se hace compatible con la regulacin en
el transporte y distribucin de la energa, que se mantienen. Como otras mercancas, puede ser
objeto de negociacin tanto en mercados al contado, como en mercados de futuros, opciones u

16
otros productos derivados. Nos encontramos, pues, con que en el corto plazo de una dcada, el
objeto de nuestra actividad deja de ser un servicio social y se transforma en un producto que
se puede comprar y vender en bolsas financieras al igual que el cobre, el oro o el petrleo.
Aade que la industria elctrica se abre al mercado, introducindose criterios de competencia
en la generacin y la comercializacin -fundamentalmente a grandes clientes -.
En este grupo se encuentran el Reino Unido - aunque en realidad slo se ha liberalizado el
sector en Inglaterra y Gales, Noruega, Suecia, Portugal (desde 1991) y Estados Unidos. A l
se incorpora Espaa a partir de 1998.
Se mantiene la obligacin de suministro a todos los usuarios de las reas en las que las
empresas operan, pero se establece libertad de eleccin de empresa por parte de los clientes.
Esta libertad se fija para grandes clientes, manteniendo el mercado minorista regulado - caso
del Reino Unido - o se establece para todos, aunque de momento realmente slo es efectiva y
aplicable a los grandes clientes industriales, como en Noruega. Se rompe as el monopolio
geogrfico, introduciendo una competencia en la comercializacin y tambin en la
generacin, donde se permite que cualquier empresa pueda presentar un proyecto de
construccin de nueva instalacin. Slo la red de alta tensin queda en propiedad de una
empresa pblica - en todos los casos salvo EE.UU.
En el grfico siguiente (Figura N 1) se representa un esquema del funcionamiento de un
mercado liberalizado, en el perodo de realizacin del estudio de Navarro (1996). En el lado
derecho del mismo se han representado los flujos de electricidad, desde el productor hasta el
consumidor. En el lado izquierdo aparecen las operaciones econmicas y los flujos
monetarios. No se han representado posibles operaciones en mercados derivados, sino
nicamente el mercado de contado, en un modelo bsico de funcionamiento de mercado
competitivo, que puede presentar ligeras variaciones.

17

Figura N 1: esquema del funcionamiento de un mercado liberalizado.

GENERADORES

Ofertas de
electricidad

Pago
Electricidad

Pago tasa
uso red

Electricidad

RED TRANSPORTE

MERCADO MAYORISTA

* Operador del Sistema.

* Propietario Red.

* Operador del mercado

Pago
Electricidad

Demandas de
Electricidad

Demandas de
Electricidad

Pago
Electricidad

Electricidad

COMERCIALIZADORES

DISTRIBUIDORES

* Compran y venden electricidad.

* Leen contadores y facturan.

* Operan red distribucin

Pago tasa
Red
Distribucin

Facturas

Electricidad

Pago
Electricidad

CONSUMIDORES
CLIENTES CUALIFICADOS
* Grandes consumidores.
* Posible acceso directo
al mercado.

Documentos

CLIENTES REGULADOS
Consumidores
se hacen
elegibles con el
tiempo.

* Clientes pequeos y medianos.

* Tarifa inicial regulada.

Flujo Monetario
Fuente: Navarro (1996), Victoria Treasury (1994)

Flujos Electricidad

18

PUBLICACIONES INTERNACIONALES:
Sandra Milena Londoo Hernndez y Carlos Arturo Lozano Moncada, Londoo y Lozano
(2009), efectan una revisin amplia de la bibliografa relacionada con el modelamiento de
mercados de electricidad, realizando una clasificacin y seleccin de los artculos
encontrados, teniendo en cuenta su factor de impacto en el tema. Luego, con el fin de
comparar los modelos, escogen caractersticas del mercado que permitieran identificarlos o
asociarlos (esquema de mercado, estructura de las ofertas, tipo de subasta, entre otras).
Encuentran que existen tcnicas que pueden ser aplicadas de manera satisfactoria en el
anlisis de mercados de electricidad y tambin en el apoyo en la toma de decisiones en l. En
mercados competitivos, identificaron principalmente la teora de juegos y las tcnicas de
prediccin. El uso de una tcnica en particular depende de factores tales como: informacin
disponible, objetivo del estudio, tipo de mercado, entre otros.
De las caractersticas del modelo tenidas en cuenta en su anlisis, y de acuerdo con la
clasificacin de las tcnicas presentadas, Londoo y Lozano (2009), precisan que el objetivo y
alcance del estudio son las caractersticas que ms influencia tienen en la determinacin de la
tcnica a utilizar.
De la revisin bibliogrfica hecha, Londoo y Lozano (2009), concluyen que la teora de
juegos ha sido utilizada satisfactoriamente en el anlisis del comportamiento estratgico en el
mediano plazo en mercados de electricidad con estructura de oligopolio. Por otra parte,
tcnicas de pronstico tales como series de tiempo y redes neuronales han exhibido, en
general, muy buenos resultados en la determinacin de precios en la bolsa de energa en el
corto plazo.

Londoo y Lozano (2009), aaden que entre los modelos de teora de juegos se han utilizado
principalmente el modelo de equilibrio de funcin de suministro y el modelo de Cournot, es
este caso la seleccin es un compromiso o un balance entre complejidad y precisin. El
modelo de funcin de suministro se ajusta ms al modelo real de mercado, donde los
participantes determinan sus ofertas considerando precio y cantidad; sin embargo, esta
consideracin hace que la complejidad matemtica del modelo crezca considerablemente,
haciendo ms difcil su aplicacin en grandes sistemas. Por otra parte, el modelo de Cournot
es sencillo y fcil de implementar en grandes sistemas, pero la determinacin de estrategias de
los participantes se efecta slo en trminos de cantidad, sealan Londoo y Lozano (2009).

19
Asimismo, encuentran que de las tcnicas de pronstico las que ms se han utilizado son las
redes neuronales y, de stas, la perceptrn multicapa ha sido la ms aplicada para la definicin
de precio.
Figura N 2: Modelamiento de mercados Elctricos.

Fuente: Londoo y Lozano (2009)

En su publicacin, Mercados elctricos y desarrollo sostenible, Toms Gmez San Romn

(1999) reflexiona acerca de liberalizacin y desarrollo sostenible, principalmente en el
contexto del sector elctrico. En concreto, se pregunta si los cambios introducidos en la
estructura y organizacin de los sectores elctricos durante la ltima dcada, promoviendo la
liberalizacin y la introduccin de competencia en forma de mercados de electricidad,
aseguran por s mismos las condiciones que deben darse para mantener un desarrollo
sostenible, es decir, sin hipotecar los recursos naturales necesarios para la calidad de vida de
generaciones futuras.
Gmez, considera que no. Sostiene que se necesita continuar con la intervencin y regulacin
de los Estados, junto con campaas de sensibilizacin colectiva, para promover la necesaria
investigacin e innovacin tecnolgica que todava se necesita.
Aade que los objetivos de reduccin de emisiones de impacto ambiental (efecto invernadero)
surgidos de la cumbre de Kioto, junto con el asegurar una suficiente diversificacin de fuentes

20
energticas, diferentes del gas natural promovido por los mercados de generacin, hacen que
contine siendo necesario hoy por hoy el apoyo al desarrollo de las energas basadas en
energas renovables, la introduccin del hidrgeno como combustible, las tecnologas limpias
de generacin, y tecnologas para el uso, almacenamiento y transporte eficiente de la
electricidad. Los mercados promueven eficiencia y servirn de referencia para cuantificar
econmicamente las subvenciones y programas de innovacin, pero se necesita superar las
barreras tecnolgicas, econmicas y regulatorias que todava existen para incorporar con xito
las nuevas tecnologas al mercado.

Mercados elctricos
Gmez (1999) hace un recuento del desarrollo de la liberalizacin de los mercados elctricos,
indicando que aunque Chile fue pionero en el establecimiento de un marco de competencia
entre generadores en el ao 1982, ha sido a partir de los aos 90 cuando siguiendo las
experiencias de Inglaterra y Gales y Noruega (1990), el resto de los pases han ido
liberalizando la venta y compra de energa. En Latino Amrica, Argentina en 1992 privatiz
por negocios de forma exitosa un ineficiente sistema pblico. Esta experiencia ha sido seguida
por otros pases del rea, tales como Bolivia, Per, Colombia, Brasil, Centro Amrica
(Guatemala, El Salvador, Panam), y existen planes para que sea introducida en Mxico. En
Europa, la experiencia de Inglaterra y Noruega fue seguida de cerca por Escocia, Irlanda del
Norte y el resto de pases escandinavos. En 1996 la Unin Europea aprob la Directiva
96/92/EC por la que se insta a los pases miembros a permitir la liberalizacin de la compra de
energa a los llamados consumidores cualificados, y se establecen las reglas bsicas para
establecer un mercado europeo de la electricidad. En Espaa (1998) y Holanda (1999) se han
instaurado mercados mayoristas de electricidad, y el resto de pases estn en el proceso de
aprobacin de la nueva regulacin.
As mismo en Australia, Nueva Zelanda, Canad (Alberta y Ontario), y en Estados Unidos
(California, Pennsylvania, New Jersey, Maryland,) se han introducido, y se estn
introduciendo, mercados como frmula preferida frente a la regulacin tradicional para
aumentar eficiencia y reducir precios.
La liberalizacin y desregulacin se han materializado a travs de mercados mayoristas,
precisa Gmez (1999), donde los generadores compiten por vender en un pool o directamente
a grandes clientes, y a travs de mercados minoristas donde las comercializadoras compiten
por la venta a consumidores finales. Las actividades de transporte y distribucin de
electricidad a travs de las redes continan considerndose como actividades reguladas debido

21
a su carcter de monopolio natural y economas de escala. Para que la competencia sea
efectiva la regulacin debe asegurar condiciones de acceso abierto y no discriminatorio a las
redes, de tal forma que los agentes puedan realizar las transacciones de energa pagando por
ello una tarifa regulada de acceso y uso de la red, aade Gmez (1999).
Figura N 3: Historia de la Liberalizacin de los Mercados Elctricos

LIBERALIZACIN DE LOS MERCADOS ELCTRICOS: HISTORIA

Pioneros: Chile (1982), Inglaterra y Gales (1990), Noruega (1990)
Latino Amrica: Argentina (1992), Bolivia, Per, Colombia (1993-95). Centro
Amrica (Guatemala, El Salvador, Panam, 1997). Brasil y Mxico (planes)
Europa: Escocia e Irlanda del Norte (1990-92), resto de pases escandinavos (desde
1995), Espaa (1998), resto UE (1999)
Pases Commonwealth: Australia, Nueva Zelanda, Canad
Estados Unidos: California y PJM (1998)
Fuente: La Energa en el Nuevo Milenio. Foro de Reflexin. Santiago de Compostela, Noviembre 1999.

Del monopolio al mercado

Segn Gmez (1999), la reestructuracin ha significado un profundo cambio en la forma en
que las empresas realizan sus actividades y en el tipo de empresas que participan en el
negocio elctrico. La empresa elctrica tradicional, pblica o privada, se organizaba como un
monopolio con estructura verticalmente integrada, es decir, realizaba todas las actividades
asociadas con el suministro de electricidad: generacin, transporte, distribucin y
comercializacin. Estas empresas operaban con franquicia en sus reas de servicio, teniendo
obligacin de suministrar a todos los consumidores en su rea. Como en todo monopolio
regulado, el regulador fijaba la tarifa de forma peridica, permitiendo a la compaa ganar una
tasa de retorno sobre los capitales invertidos y recuperar los costes incurridos, es decir se
trataba de una regulacin de coste del servicio o tasa de retorno. El principio bsico que las
empresas deban cumplir era el de operar las instalaciones e invertir en nuevas centrales y
redes de forma que se consiguiera la minimizacin global de los costes. Todo ello siguiendo
las directrices de una planificacin centralizada dictada por el regulador de acuerdo con las
polticas energticas y estratgicas.
Como resultado, seala Gmez (1999), las empresas tenan garantizada la recuperacin de las
inversiones y costes de operacin a lo largo de la vida de las instalaciones a travs de la tarifa
elctrica sin ningn tipo de riesgo.

22
Por el contrario, aade Gmez (1999), ante el nuevo entorno de competencia introducida en la
generacin y comercializacin de la electricidad, las empresas han tenido que desagregarse
verticalmente, es decir, separar los negocios liberalizados de los que continan siendo
regulados (transporte y distribucin).

Gmez (1999) refiere que en el mercado mayorista de electricidad se realizan ofertas para la
compra y venta de energa y existe total libertad para contratar en los trminos que acuerden
las partes. Ahora, es el mercado por la ley de la oferta y la demanda el que fija los precios. El
papel del regulador en este nuevo marco, se centra en conseguir las condiciones estructurales
del mercado (suficiente nmero de empresas competidoras) y establecer las reglas del juego
(eliminacin de barreras a la entrada/ salida de agentes), para que el mercado se aproxime lo
ms posible a la situacin ideal de competencia perfecta.
Las empresas generadoras y comercializadoras buscan maximizar sus beneficios
empresariales como resultado de la diferencia entre los ingresos por ventas y los costes
incurridos, precisa Gmez (1999). En este sentido, no existe la garanta de recuperar las
inversiones realizadas y costes incurridos. La tradicional planificacin centralizada es
desplazada por las decisiones individuales de los agentes que deciden las nuevas inversiones
como oportunidades de negocio, y por tanto asumen los riesgos derivados de tales decisiones.
En este contexto, los mecanismos para la gestin de riesgos adquieren especial relevancia,
agrega Gmez (1999).
Figura N 4: Historia de la Liberalizacin de los Mercados Elctricos

REESTRUCTURACIN DEL SECTOR ELCTRICO

Monopolios

Mercados/Competencia

Integracin vertical (G,T,D,C,)

Desregulacin en G y C

Tarifas reguladas

Mercado fija precios

Planificacin centralizada

Decisiones empresariales
Beneficios / Riesgos

Fuerzas motrices del cambio

Las principales fuerzas motrices que han conducido la transformacin del sector, segn
Gmez (1999), pueden resumirse en: la desaparicin de las economas de escala en

23
generacin, la necesidad de reducir costes en un ambiente de competencia global, la crisis del
modelo pblico como gestor y motor de nuevas inversiones y el importante desarrollo de las
tecnologas de la informacin y las comunicaciones.
Durante los ltimos aos hemos asistido a una carrera entre fabricantes de centrales basadas
en ciclos combinados (turbina de gas + turbina de vapor) que ha significado conseguir
eficiencias que pueden llegar hasta el 60% en cortos perodos de construccin (dos o tres
aos) y bajos costes de inversin (400 / Kw).Estos avances junto con los bajos precios del
gas natural y el desarrollo de redes para transportarlo, han convertido a esta tecnologa como
la predominante en el nuevo modelo de mercado elctrico, seala Gmez (1999). Estas
centrales han sido promovidas y construidas por agentes privados, que en muchos casos eran
ajenos al sector elctrico y prximo al negocio del gas, que pedan la entrada para vender su
energa al monopolio elctrico, agrega.
La desaparicin de las economas de escala asociadas con estas centrales que consiguen su
punto de diseo eficiente entre 150 y 300 MW, ha sido el principal avance tecnolgico que ha
posibilitado el establecimiento de los actuales mercados de generacin, seala Gmez (1999).
En estos mercados las inversiones realizadas, y las anunciadas para los prximos aos
corresponden prcticamente en su totalidad a con este tipo de tecnologa.
El fenmeno de competencia global, internacionalizacin de mercados y empresas
transnacionales, est presionando, considera Gmez (1999), a los estados a promover a que
sus industrias sean competitivas y a reducir sus costes de la electricidad considerada como
materia prima. Esta presin tambin sentida por los sectores industriales y comerciales ha
inducido a buscar mecanismos para reducir los precios de la electricidad, y a buscar eficiencia
dentro del sector de cada pas, abriendo sus fronteras para poder comprar a vecinos con
energa ms econmica. El resultado, seala Gmez (1999), ha sido el establecimiento de
mercados como forma de eficiencia preferida a la regulacin tradicional y de apertura hacia
suministradores a precios ms bajos.
En muchos pases despus de la segunda guerra mundial el sector se reagrup y se centraliz
en una empresa estatal que ha perdurado hasta nuestros das. Existen diferentes motivos por
los que en esta dcada este modelo pblico de organizacin del sector se est viendo en crisis.

24

Figura N 5: Los Factores de Cambio (I)

FACTORES DE CAMBIO (I)

Tecnologas de generacin
Competencia global
Crisis del modelo pblico
Tecnologas de la informacin y las
comunicaciones

Mercados elctricos

Por ejemplo en los pases en vas de desarrollo, como en Latinoamrica, el Estado altamente
endeudado se ha visto incapaz de abordar nuevas inversiones, lo que ha promovido junto con
las directrices de los organismos de prstamos internacionales, la transformacin del sector
hacia su desagregacin, privatizacin y establecimiento de mercados, precisa Gmez (1999).
Finalmente, el actual desarrollo de las tecnologas de la informacin y las comunicaciones
posibilita el intercambio de informacin masivo e individualizado. Los clientes demandan
mejores productos y precios reducidos. En electricidad, los clientes ya pueden elegir entre
diferentes suministradores de acuerdo con el precio, calidad y dems servicios ofrecidos,
acota Gmez (1999). La competencia entre comercializadoras para captar clientes ofreciendo
nuevos productos ya es una realidad. En los prximos aos, seala Gmez (1999), veremos
importantes oportunidades de negocio ligadas a equipos para medida de la energa y la calidad
de la misma, para gestin del consumo de acuerdo con las seales de precios, servicios
integrados de electricidad, agua y gas, ofertas imaginativas de facturacin, etc.
Gmez (1999), encuentra que los mercados elctricos organizados confirman una tendencia
liberalizadora a nivel mundial que tambin se est produciendo en otros sectores considerados
tradicionalmente como monopolios naturales: transporte, comunicaciones, etc. Los mercados
producen eficiencia econmica que redundar en menores precios de la electricidad, y en una
mejor disposicin para competir en una economa cada vez ms globalizada. Todava estos
mercados se encuentran en su infancia, y deben realizarse mejoras para alcanzar mayores
niveles de competencia, tales como incrementar las capacidades de transferencia en las
actuales interconexiones entre pases, liberalizar tambin los mercados de energas primarias
tales como el del gas natural, combustible clave en el desarrollo del mercado elctrico, e
incrementar la competencia reestructurando los oligopolios.

25

Figura N 6: Los Factores de Cambio (II)

FACTORES DEL CAMBIO (II)

Crisis del modelo pblico
Fracaso del estado como inversor y gestor
Desaparicin de subsidios cruzados entre sectores (minera)
Industria nuclear con oposicin medio ambiental
Tecnologas de la informacin y las comunicaciones
Intercambio de informacin masivo e individualizado
Consumidores como clientes
Producto: precio, calidad, valor aadido

Sin embargo, hoy por hoy, se siguen necesitando medidas de intervencin y regulacin
adoptadas por los Estados, coordinados a nivel internacional, para asegurar que esta tendencia
de liberalizacin permita alcanzar un desarrollo sostenible, considera Gmez (1999).

Finalmente Guzmn (2013) en el marco del XX Congreso Nacional de Ingeniera Mecnica

Elctrica y Ramas Afines, CONIMERA, desarrollada en la ciudad de Lima de 18 al y 21 de
Junio de 2013, en su artculo titulado Impactos de la Introduccin de la Comercializacin en
el Mercado Elctrico Peruano, recomienda retomar la implementacin del agente
comercializador en el mercado elctrico peruano, suspendido el ao 2005, permitiendo
inicialmente una coexistencia de tarifas reguladas y progresivamente migrar hacia tarifas
competitivas y adicionalmente mantener el rol supervisor del estado para velar por una
adecuada competencia, reservndose el derecho de adoptar acciones en contra de prcticas
anticompetitivas.

26
1.2 DELIMITACIN DE LA INVESTIGACION
Delimitacin espacial:
Este trabajo se desarroll en las empresas del mercado elctrico de Lima Metropolitana
Delimitacin temporal:
Esta investigacin ha cubierto el perodo del ao 2009 hasta la actualidad.
Delimitacin social:
La investigacin ha permitido establecer relaciones sociales con los directivos, funcionarios,
trabajadores y clientes de las empresas de generacin y distribucin de energa elctrica de
Lima Metropolitana, stas ltimas actualmente tambin desarrollan la actividad de
comercializacin.
Delimitacin terica:
En esta investigacin tratar las siguientes teoras:
Organizacin del mercado elctrico peruano, entendindose la organizacin como un
sistema de actividades conscientemente coordinadas formado por consumidores,
empresas elctricas, entes reguladores, grupos de inters y un marco normativo
sectorial.
Creacin de competencia en el sector elctrico minorista peruano, entendindose el
trmino creacin, como la accin planificada de incorporar procesos o actividades
con la finalidad de obtener competencia en la comercializacin de energa elctrica a
los consumidores domsticos del Per.

1.3 PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

1.3.1 DESCRIPCIN DEL PROBLEMA
Se han identificado los siguientes sntomas:
1) Falta de competencia en el sector elctrico minorista. Al respecto existe monopolio
en la comercializacin de la energa elctrica en Lima y en el Per, lo cual termina
afectando a los usuarios minoristas constituidos por las familias en general.

27
2) Falta de economa en el sector elctrico minorista. Al respecto se tiene informacin
que ms del 20% de los precios a los consumidores estn sobrevalorados, lo que se
traslada a los usuarios.
3) Falta de eficiencia en el sector elctrico minorista. Al respecto los monopolios de
este mercado no racionalizan sus recursos ni obtienen el mayor beneficio posible;
todo lo cual termina incidiendo en los precios de los usuarios.
4) Falta de efectividad en el sector elctrico minorista. Al respecto se sabe que estas
empresas solo vienen logrando en promedio un 80% de sus metas y un 90% de sus
objetivos; todo lo cual repercute en los demandantes de energa elctrica porque no
reciben los mejores servicios.
5) Falta de competencia en el sector elctrico minorista. Al respecto las empresas
distribuidoras actualmente tambin realizan el papel de empresas comercializadoras,
en condicin de monopolios geogrficos, todo lo cual afecta a los demandantes del
servicio de energa elctrica, que tienen la condicin de clientes cautivos e incide en
la falta de mejora continua de stas empresas.
6) Falta de capacidad de eleccin de su proveedor por parte de los consumidores
minoristas (domsticos) los cuales se ven obligados a contratar con el monopolio
local a cargo de la distribucin (Luz del Sur y Edelnor en Lima).
De continuar esta situacin:
1) Los costos de comercializacin de la energa elctrica continuarn siendo
ineficientes, por cuanto los precios no se obtienen como resultado de las
transacciones efectuadas en el mercado, si no son fijadas artificialmente por un
Organismo regulador (Osinergmin).
2) Nos habr una adecuada racionalizacin de los recursos de las empresas que
actualmente comercializan la energa elctrica y que a la vez realizan la actividad de
distribucin.
3) Las empresas comercializadoras de energa elctrica, que tambin realizan la
actividad de distribucin, no lograrn sus metas y objetivos.
4) Las empresas comercializadoras de energa elctrica que tambin realizan la
actividad de distribucin, no podrn innovar procesos y procedimientos, acorde a los
mercados competitivos.

28
5) No podrn ingresar nuevas empresas comercializadoras de energa elctrica.
6) Todo lo anterior repercutir en el precio de la energa en el sector elctrico minorista
En este trabajo de investigacin se considera que todo puede mejorar si:
1) Se cuenta con una adecuada organizacin del mercado elctrico peruano, lo cual se
plantea conseguir a travs de la separacin de la actividad de comercializacin de la
actividad de distribucin.
2) Se cuenta con un proceso de gestin que planifique, organice, dirija, coordine y
controle adecuadamente el mercado elctrico peruano, a travs de rganos del
mercado que se encarguen del despacho fsico de la energa y otros que se encarguen
de las transacciones financieras.
3) Se cuenta con un organismo de supervisin y control que realmente establezca el
equilibrio entre los oferentes y los demandantes del mercado elctrico peruano.
4) Se cuenta con una sociedad civil organizada a nivel de usuarios de la energa
elctrica que reclame y exija mejores servicios de parte de las empresas
comercializadoras de energa elctrica, que actualmente ejercen tambin la actividad
de distribucin. Asimismo, propugnen por la liberalizacin de la actividad de
comercializacin a fin de obtener empresas ms competitivas y eficientes.
Se cuenta con empresas comercializadores que hagan compras al por mayor en el mercado
mayorista, aglutinando la demanda de los consumidores domsticos del mercado minorista.
Dichas empresas deben competir entre s para adjudicarse a los clientes minoristas, con las
mejores ofertas econmicas y de servicios que oferten.

1.3.2 ESTRUCTURACIN DEL PROBLEMA

1.3.2.1 PROBLEMA PRINCIPAL
La organizacin del mercado elctrico podr incidir en la creacin de competencia en
el sector elctrico minorista en el Per?

1.3.2.2 PROBLEMAS SECUNDARIOS

1) La planeacin de los componentes del mercado elctrico podr facilitar la
economa y eficiencia en el sector elctrico minorista del Per?
2) La estructura del mercado elctrico podr facilitar la efectividad en el sector
elctrico minorista (domstico) del Per?

29
3) La supervisin y control del mercado elctrico podr facilitar la mejora
continua en el sector elctrico del Per?
1.4 OBJETIVOS DE LA INVESTIGACION
1.4.1 OBJETIVO GENERAL
Determinar la forma como la organizacin del mercado elctrico podr incidir en la
creacin de competencia en el sector elctrico minorista en el Per.

1.4.2. OBJETIVOS ESPECFICOS

1) Establecer la manera como la planeacin de los componentes del mercado
elctrico, generacin, distribucin y comercializacin, podr facilitar la
economa y eficiencia en el sector elctrico minorista del Per.
2) Determinar el modo como la estructura del mercado elctrico podr facilitar la
efectividad en el sector elctrico minorista del Per.
3) Establecer la forma como la supervisin y control del mercado elctrico podr
facilitar la mejora continua en el sector elctrico del Per.
1.5 JUSTIFICACIN E IMPORTANCIA DE LA INVESTIGACIN
1.5.1 JUSTIFICACIN TERICA
La justificacin terica consiste en generar reflexin y debate tcnico sobre el conocimiento
existente en organizacin de mercados elctricos, para lo cual se revisarn modelos de
mercados elctricos en el mbito internacional.
A travs de la presente investigacin se aportar lo siguiente:
Un modelo de investigacin en el cual mediante una adecuada organizacin del mercado
elctrico se puede crear competencia en el sector elctrico minorista en el Per.

1.5.2 JUSTIFICACIN PRCTICA

La justificacin prctica de la investigacin, radica en la bsqueda de solucin a un problema
existente en la actual configuracin del mercado elctrico peruano, esto es, la falta de
competencia en la comercializacin de energa elctrica a los consumidores domsticos del
sistema interconectado nacional. Esta falta de competencia no slo origina precios
sobredimensionados, si no tambin, deficiencias en la calidad de servicio. Un ejemplo

30
reciente es la gran interrupcin del servicio ocurrida ltimamente en Lima que afect a ms de
medio milln de usuarios de 20 distritos, con la secuela de incidentes tales cmo fallos en los
ascensores, semforos, interrupcin de procesos productivos, por mencionar algunos de los
efectos, reportados por varios medios de comunicacin entre ellos el Diario el Comercio del
tres de febrero del presente ao. Esto se debe por falta de especializacin y separacin de
actividades, ya que las empresas distribuidoras no solo se dedican a la parte tcnica
(distribucin), como en otros pases, sino tambin a la parte comercial, lo cual demuestra que
el mercado elctrico no est adecuadamente organizado. No debemos dejar de mencionar que
an se oye en estas empresas el estribillo de paga primero y reclama despus lo que
desnuda una realidad de enorme poder de la empresa monoplica frente al cliente cautivo.
En tal sentido el presente trabajo de investigacin, propondr una solucin al problema
descrito, contribuyendo a obtener precios socialmente ms atractivos, es decir menores, a los
citados consumidores y superar los problemas de calidad tcnica y de trato al cliente antes
explicado.
En el pas, existe monopolio en la comercializacin a los usuarios residenciales del sistema
interconectado nacional, lo cual de acuerdo con los principios econmicos generalmente
aceptados, no constituye el modelo adecuado para una formacin de precios a los
consumidores. Existen otros modelos de organizacin de los mercados elctricos que seran
ms eficientes y adecuados en la formacin de precios de la electricidad. Si se incorpora la
comercializacin en el actual modelo de mercado elctrico, se obtendran precios socialmente
ms favorables a los consumidores.

La presente investigacin beneficia a los siguientes entes:

Demandantes de energa elctrica del sector elctrico minorista
Demandantes de energa elctrica del sector elctrico mayorista

Esencialmente, la investigacin se enfocar en establecer los beneficios que obtendran

los actuales usuarios residenciales con la nueva estructura propuesta del mercado
elctrico nacional. Los potenciales beneficiarios del estudio lo constituirn
aproximadamente 5.8 millones de usuarios domsticos pertenecientes al sistema
elctrico interconectado nacional (SEIN) peruano, que se beneficiaran con menores
precios de la electricidad y mejoras en la calidad del servicio.
Los beneficios que ofrecer la presente investigacin son los siguientes:

Reduccin de costos y precios de energa elctrica

31

Economa y eficiencia empresarial

Efectividad empresarial

Mejora continua empresarial, lo que incidir en la mejora del servicio a los

usuarios.

Competitividad empresarial

1.5.3 IMPORTANCIA
La presente investigacin es importante porque realiza aportes a la solucin del problema de
la falta de competitividad en la comercializacin de energa elctrica al sector elctrico
minorista en el Per.
La importancia con base en lo que sealan Hernndez et al 2006 de esta investigacin est
dada por el hecho de poseer relevancia social: En el sector minorista del mercado peruano
participan aproximadamente 5.8 millones de usuarios domsticos pertenecientes al sistema
elctrico interconectado nacional (SEIN), quienes seran directos beneficiarios del estudio.
De qu modo? El estudio busca que las autoridades sectoriales implementen un modelo
competitivo de comercializacin de la energa elctrica en el Per, que de lograrse permitira
obtener precios socialmente ms atractivos a los consumidores minoristas.
Conveniencia: para qu sirve la investigacin?, permite aportar en la discusin reclamada
por los agentes del sector opuestos a la implementacin de una nueva estructura del mercado
nacional y por los usuarios, expresada con motivo de la promulgacin de la Ley N 28832,
Ley para asegurar el desarrollo eficiente de la generacin elctrica, que constituy un intento
serio de implementar cambios en la estructura actual del mercado elctrico peruano.

Implicancias prcticas: Permitir, en una implementacin posterior de un modelo de

distribucin ms beneficioso; al cliente minorista (domstico) cambiar de su situacin actual
de cliente cautivo a uno con capacidad de eleccin de su suministrador (cliente libre).
1.6 ALCANCES Y LIMITACIONES DE LA INVESTIGACIN

Este trabajo alcanza a las empresas elctricas y a los usuarios de los servicios de electricidad.
Las limitaciones que se han tenido son de carcter informativo no ha sido posible obtener
toda la informacin empresarial. Estas entidades tienen mucho celo por la informacin
operativa, financiera y econmica.

32
En lo financiero estas entidades ni ninguna otra facilita recursos financieros para llevar a
cabo investigaciones de este tipo.

1..7 DEFINICIN DE VARIABLES

1.1.1

VARIABLE INDEPENDIENTE

La organizacin del mercado elctrico peruano, se refiere a la estructura o composicin que

debe tener el mercado para funcionar y especialmente para crear competencia y facilitar
mejores servicios a los clientes minoristas.

1.1.2

VARIABLE DEPENDIENTE

La creacin de competencia en el sector elctrico minorista, se refiere a evitar que haya solo
una o dos empresas, si no varias que compitan para brindar ms y mejores servicios a los
clientes, con precios asequibles.
1.1.3

ENTE INTERVINIENTE

El mercado peruano, se refiere a la cantidad de demandantes y oferentes de servicios

elctricos a la fecha el mercado elctrico en las actividades de distribucin y
comercializacin es monoplica; es por eso que en este trabajo se buscar generar
competencia para beneficiar de mejor manera a los clientes.

33

CAPTULO II:
MARCO TERICO DE LA INVESTIGACIN

2.1 TEORAS GENERALES RELACIONADAS CON EL TEMA

2.1.1 TEORA GENERAL DE LA ECONOMA

Segn Faras (2014), se entiende por teora econmica cada una de las hiptesis o modelos
que pretenden explicar aspectos de la realidad econmica. En la teora econmica se
distinguen dos enfoques diferenciados: Microeconoma y Macroeconoma.
Microeconoma: El modelo de oferta y demanda describe como varan los precios segn el
balance entre disponibilidad del producto a diferentes precios (oferta) y los deseos de aquellos
con poder adquisitivo segn el precio (demanda). La grfica muestra un desplazamiento a la
derecha de d1 a d2 con el correspondiente incremento en el precio y en la cantidad requerida
para alcanzar un nuevo punto de equilibro en el mercado en la curva de oferta (s). La
microeconoma es una parte de la economa que estudia el comportamiento econmico de
agentes econmicos individuales, como son los consumidores, las empresas, los trabajadores
y los inversores; as como de los mercados. Considera las decisiones que toma cada uno para
cumplir ciertos objetivos propios. Los elementos bsicos en los que se centra el anlisis
microeconmico son los bienes, los precios, los mercados y los agentes econmicos. La gran
mayora de los modelos que se exponen en el presente artculo tienen como base la existencia
de un marco econmico y social de economa descentralizada, en el que existe propiedad
privada. La microeconoma tiene varias ramas de desarrollo de las cuales las ms importantes
son: la teora del consumidor, la de la demanda, la del productor, la del equilibrio general, y la
de los mercados de activos financieros. No pueden considerarse enteramente separadas
porque los resultados de unos aspectos influyen sobre los otros. Por ejemplo, las empresas no
slo ofertan bienes y servicios, sino que tambin demandan bienes y servicios para poder
producir los suyos. La microeconoma propone modelos matemticos que desarrollan los
supuestos sobre el comportamiento de los agentes econmicos, las conclusiones a la que se
llegue usando esos modelos slo ser vlida, en tanto en cuanto, se cumplan los supuestos,
cosa que no ocurre siempre, especialmente si se trata de supuestos muy fuertes o restrictivos.

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Una de las incorporaciones ms importantes al estudio de la microeconoma es la llamada
teora de juegos. La teora de juegos es una teora matemtica que estudia el comportamiento
de varios agentes cuando las decisiones tomadas por cada uno influyen en qu medida cada
uno logra los objetivos que desea. Se usa, por ejemplo, en la teora de la produccin
industrial, para estudiar los casos de oligopolio y de competencia imperfecta.
Macroeconoma: Es la parte de la teora econmica que se encarga del estudio global de la
economa en trminos del monto total de bienes y servicios producidos, el total de los
ingresos, el nivel de empleo, de recursos productivos y el comportamiento general de los
precios. La macroeconoma puede ser utilizada para analizar cul es la mejor manera de
influir en objetivos polticos como por ejemplo hacer crecer la economa, conseguir la
estabilidad de precios, fomentar el empleo y la obtencin de una sustentable y equilibrada
balanza de pagos. La macroeconoma por ejemplo, se enfoca en los fenmenos que afectan las
variables indicadoras del nivel de vida de una sociedad. Adems objetiza ms al analizador la
situacin econmica de un pas propio en el que vive, permitiendo entender los fenmenos
que intervienen en ella. En contraposicin, la microeconoma estudia el comportamiento
econmico de agentes individuales, como consumidores, empresas, trabajadores e inversores.

CAPITALISMO:
Sistema econmico en el que los individuos privados y las empresas de negocios llevan a
cabo la produccin y el intercambio de bienes y servicios mediante complejas transacciones
en las que intervienen los precios y los mercados. Se puede decir que, de existir un fundador
del sistema capitalista, ste es el filsofo escocs Adam Smith, que fue el primero en describir
los principios econmicos bsicos que definen al capitalismo. En su obra clsica investigacin
sobre la naturaleza y causas de la riqueza de las naciones (1776), Smith intent demostrar que
era posible buscar la ganancia personal de forma que no slo se pudiera alcanzar el objetivo
individual sino tambin la mejora de la sociedad. Los intereses sociales radican en lograr el
mximo nivel de produccin de los bienes que la gente desea poseer. Con una frase que se ha
hecho famosa, Smith deca que la combinacin del inters personal, la propiedad y la
competencia entre vendedores en el mercado llevara a los productores, "gracias a una mano
invisible", a alcanzar un objetivo que no haban buscado de manera consciente: el bienestar de
la sociedad.
A lo largo de su historia, pero sobre todo durante su auge en la segunda mitad del siglo xix, el
capitalismo tuvo una serie de caractersticas bsicas. En primer lugar, los medios de
produccin -tierra y capital- son de propiedad privada. En este contexto el capital se refiere a

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los edificios, la maquinaria y otras herramientas utilizadas para producir bienes y servicios
destinados al consumo. En segundo lugar, la actividad econmica aparece organizada y
coordinada por la interaccin entre compradores y vendedores (o productores) que se produce
en los mercados. En tercer lugar, tanto los propietarios de la tierra y el capital como los
trabajadores, son libres y buscan maximizar su bienestar, por lo que intentan sacar el mayor
partido posible de sus recursos y del trabajo que utilizan para producir; los consumidores
pueden gastar como y cuando quieran sus ingresos para obtener la mayor satisfaccin posible.
Este principio, que se denomina soberana del consumidor, refleja que, en un sistema
capitalista, los productores se vern obligados, debido a la competencia, a utilizar sus recursos
de forma que puedan satisfacer la demanda de los consumidores; el inters personal y la
bsqueda de beneficios les lleva a seguir esta estrategia. En cuarto lugar, bajo el sistema
capitalista el control del sector privado por parte del sector pblico debe ser mnimo; se
considera que si existe competencia, la actividad econmica se controlar a s misma; la
actividad del gobierno slo es necesaria para gestionar la defensa nacional, hacer respetar la
propiedad privada y garantizar el cumplimiento de los contratos. Esta visin decimonnica del
papel del estado en el sistema capitalista ha cambiado mucho durante el siglo xx.
Tanto los mercaderes como el comercio existen desde que existe la civilizacin, pero el
capitalismo como sistema econmico no apareci hasta el siglo xiii en Europa sustituyendo al
feudalismo. Segn Adam Smith, los seres humanos siempre han tenido una fuerte tendencia a
"realizar trueques, cambios e intercambios de unas cosas por otras". Este impulso natural
hacia el comercio y el intercambio fue acentuado y fomentado por las cruzadas que se
organizaron en Europa occidental desde el siglo xi hasta el siglo xiii. Las grandes travesas y
expediciones de los siglos xv y xvi reforzaron estas tendencias y fomentaron el comercio,
sobre todo tras el descubrimiento del nuevo mundo y la entrada en Europa de ingentes
cantidades de metales preciosos provenientes de aquellas tierras. El orden econmico
resultante de estos acontecimientos fue un sistema en el que predominaba lo comercial o
mercantil, es decir, cuyo objetivo principal consista en intercambiar bienes y no en
producirlos. La importancia de la produccin no se hizo patente hasta la revolucin industrial
que tuvo lugar en el siglo xix.
Sin embargo, ya antes del inicio de la industrializacin haba aparecido una de las figuras ms
caractersticas del capitalismo, el empresario, que es, segn Schumpeter, el individuo que
asume riesgos econmicos. Un elemento clave del capitalismo es la iniciacin de una
actividad con el fin de obtener beneficios en el futuro; puesto que ste es desconocido, tanto la

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posibilidad de obtener ganancias como el riesgo de incurrir en prdidas son dos resultados
posibles, por lo que el papel del empresario consiste en asumir el riesgo de tener prdidas.
El camino hacia el capitalismo a partir del siglo xiii fue allanado gracias a la filosofa del
renacimiento y de la reforma. Estos movimientos cambiaron de forma drstica la sociedad,
facilitando la aparicin de los modernos estados nacionales que proporcionaron las
condiciones necesarias para el crecimiento y desarrollo del capitalismo. Este crecimiento fue
posible gracias a la acumulacin del excedente econmico que generaba el empresario
privado y a la reinversin de este excedente para generar mayor crecimiento.

MERCANTILISMO:
Desde el siglo xv hasta el siglo xviii, cuando aparecieron los modernos estados nacionales, el
capitalismo no slo tena una faceta comercial, sino que tambin dio lugar a una nueva forma
de comerciar, denominada mercantilismo. Esta lnea de pensamiento econmico, este nuevo
capitalismo, alcanz su mximo desarrollo en Inglaterra y Francia. El sistema mercantilista se
basaba en la propiedad privada y en la utilizacin de los mercados como forma de organizar la
actividad econmica. A diferencia del capitalismo de Adam Smith, el objetivo fundamental
del mercantilismo consista en maximizar el inters del estado soberano, y no el de los
propietarios de los recursos econmicos fortaleciendo as la estructura del naciente estado
nacional. Con este fin, el gobierno ejerca un control de la produccin, del comercio y del
consumo. La principal caracterstica del mercantilismo era la preocupacin por acumular
riqueza nacional, materializndose sta en las reservas de oro y plata que tuviera un estado.
Dado que los pases no tenan grandes reservas naturales de estos metales preciosos, la nica
forma de acumularlos era a travs del comercio. Esto supona favorecer una balanza
comercial positiva o, lo que es lo mismo, que las exportaciones superaran en volumen y valor
a las importaciones, ya que los pagos internacionales se realizaban con oro y plata. Los
estados

mercantilistas

intentaban mantener

salarios

bajos

para

desincentivar

las

importaciones, fomentar las exportaciones y aumentar la entrada de oro.

Ms tarde, algunos tericos de la economa como David Hume comprendieron que la riqueza
de una nacin no se asentaba en la cantidad de metales preciosos que tuviese almacenada,
sino en su capacidad productiva. Se dieron cuenta que la entrada de oro y plata elevara el
nivel de actividad econmica, lo que permitira a los estados aumentar su recaudacin
impositiva, pero tambin supondra un aumento del dinero en circulacin, y por tanto mayor
inflacin, lo que reducira su capacidad exportadora y hara ms baratas las importaciones por

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lo que, al final del proceso, saldran metales preciosos del pas. Sin embargo, pocos gobiernos
mercantilistas comprendieron la importancia de este mecanismo.

CAPITALISMO MODERNO:
Dos acontecimientos propiciaron la aparicin del capitalismo moderno; los dos se produjeron
durante la segunda mitad del siglo XVIII. El primero fue la aparicin en Francia de los
fisicratas desde mediados de este siglo; el segundo fue la publicacin de las ideas de Adam
Smith sobre la teora y prctica del mercantilismo.
Los fisicratas el trmino fisiocracia se aplican a una escuela de pensamiento econmico que
sugera que en economa exista un orden natural que no requiere la intervencin del estado
para mejorar las condiciones de vida de las personas. La figura ms destacada de la fisiocracia
fue el economista francs Franois Quesnay, que defini los principios bsicos de esta escuela
de pensamiento en Tableau conomique (cuadro econmico, 1758), un diagrama en el que
explicaba los flujos de dinero y de bienes que constituyen el ncleo bsico de una economa.
Simplificando, los fisicratas pensaban que estos flujos eran circulares y se retroalimentaban.
Sin embargo la idea ms importante de los fisicratas era su divisin de la sociedad en tres
clases: una clase productiva formada por los agricultores, los pescadores y los mineros, que
constituan el 50% de la poblacin; la clase propietaria, o clase estril, formada por los
terratenientes, que representaban la cuarta parte, y los artesanos, que constituan el resto.
La importancia del tableau de Quesnay radicaba en su idea de que slo la clase agrcola era
capaz de producir un excedente econmico, o producto neto. El estado poda utilizar este
excedente para aumentar el flujo de bienes y de dinero o poda cobrar impuestos para
financiar sus gastos. El resto de las actividades, como las manufacturas, eran consideradas
estriles porque no creaban riqueza sino que slo transformaban los productos de la clase
productiva (el confucianismo ortodoxo chino tena principios parecidos a estas ideas). Este
principio fisiocrtico era contrario a las ideas mercantilistas. Si la industria no crea riqueza, es
intil que el estado intente aumentar la riqueza de la sociedad dirigiendo y regulando la
actividad econmica.
Las ideas de Adam Smith no slo fueron un tratado sistemtico de economa; fueron un
ataque frontal a la doctrina mercantilista. Al igual que los fisicratas, Smith intentaba
demostrar la existencia de un orden econmico natural, que funcionara con ms eficacia
cuanto menos interviniese el estado. Sin embargo, a diferencia de aqullos, Smith no pensaba
que la industria no fuera productiva, o que el sector agrcola era el nico capaz de crear un
excedente econmico; por el contrario, consideraba que la divisin del trabajo y la ampliacin

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de los mercados abran posibilidades ilimitadas para que la sociedad aumentara su riqueza y
su bienestar mediante la produccin especializada y el comercio entre las naciones.
As pues, tanto los fisicratas como Smith ayudaron a extender las ideas de que los poderes
econmicos de los estados deban ser reducidos y de que exista un orden natural aplicable a
la economa. Sin embargo fue Smith ms que los fisicratas, quien abri el camino de la
industrializacin y de la aparicin del capitalismo moderno en el siglo xix.
Las ideas de Smith y de los fisicratas crearon la base ideolgica e intelectual que favoreci el
inicio de la revolucin industrial, trmino que sintetiza las transformaciones econmicas y
sociales que se produjeron durante el siglo XIX. Se considera que el origen de estos cambios
se produjo a finales del siglo XVIII en Gran Bretaa.
La caracterstica fundamental del proceso de industrializacin fue la introduccin de la
mecnica y de las mquinas de vapor para reemplazar la traccin animal y humana en la
produccin de bienes y servicios; esta mecanizacin del proceso productivo supuso una serie
de cambios fundamentales: el proceso de produccin se fue especializando y concentrando en
grandes centros denominados fbricas; los artesanos y las pequeas tiendas del siglo XVIII no
desaparecieron pero fueron relegados como actividades marginales; surgi una nueva clase
trabajadora que no era propietaria de los medios de produccin por lo que ofrecan trabajo a
cambio de un salario monetario; la aplicacin de mquinas de vapor al proceso productivo
provoc un espectacular aumento de la produccin con menos costes. La consecuencia ltima
fue el aumento del nivel de vida en todos los pases en los que se produjo este proceso a lo
largo del siglo XIX.
El desarrollo del capitalismo industrial tuvo importantes costes sociales. Al principio, la
industrializacin se caracteriz por las inhumanas condiciones de trabajo de la clase
trabajadora. La explotacin infantil, las jornadas laborales de 16 y 18 horas, y la insalubridad
y peligrosidad de las fbricas eran circunstancias comunes. Estas condiciones llevaron a que
surgieran numerosos crticos del sistema que defendan distintos sistemas de propiedad
comunitaria o socializada; son los llamados socialistas utpicos. Sin embargo, el primero en
desarrollar una teora coherente fue Karl Marx, que pas la mayor parte de su vida en
Inglaterra, pas precursor del proceso de industrializacin, y autor de Das kapital (el capital, 3
volmenes, 1867-1894). La obra de Marx, base intelectual de los sistemas comunistas que
predominaron en la antigua unin sovitica, atacaba el principio fundamental del capitalismo:
la propiedad privada de los medios de produccin. Marx pensaba que la tierra y el capital
deban pertenecer a la comunidad y que los productos del sistema deban distribuirse en
funcin de las distintas necesidades.

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Con el capitalismo aparecieron los ciclos econmicos: periodos de expansin y prosperidad
seguidos de recesiones y depresiones econmicas que se caracterizan por la discriminacin de
la actividad productiva y el aumento del desempleo. Los economistas clsicos que siguieron
las ideas de Adam Smith no podan explicar estos altibajos de la actividad econmica y
consideraban que era el precio inevitable que haba que pagar por el progreso que permita el
desarrollo capitalista. Las crticas marxistas y las frecuentes depresiones econmicas que se
sucedan en los principales pases capitalistas ayudaron a la creacin de movimientos
sindicales que luchaban para lograr aumentos salariales, disminucin de la jornada laboral y
mejores condiciones laborales.
A finales del siglo XIX, sobre todo en estados unidos, empezaron a aparecer grandes
corporaciones de responsabilidad limitada que tenan un enorme poder financiero. La
tendencia hacia el control corporativo del proceso productivo llev a la creacin de acuerdos
entre empresas, monopolios o trusts que permitan el control de toda una industria. Las
restricciones al comercio que suponan estas asociaciones entre grandes corporaciones
provoc la aparicin, por primera vez en estados unidos, y ms tarde en todos los dems
pases capitalistas, de una legislacin antitrusts, que intentaba impedir la formacin de trusts
que formalizaran monopolios e impidieran la competencia en las industrias y en el comercio.
Las leyes antitrusts no consiguieron restablecer la competencia perfecta caracterizada por
muchos pequeos productores con la que soaba Adam Smith, pero impidi la creacin de
grandes monopolios que limitaran el libre comercio.
A pesar de estas dificultades iniciales, el capitalismo sigui creciendo y prosperando casi sin
restricciones a lo largo del siglo XIX. Logr hacerlo as porque demostr una enorme
capacidad para crear riqueza y para mejorar el nivel de vida de casi toda la poblacin. A
finales del siglo xix, el capitalismo era el principal sistema socioeconmico mundial.
Durante casi todo el siglo XX, el capitalismo ha tenido que hacer frente a numerosas guerras,
revoluciones y depresiones econmicas. La I Guerra Mundial provoc el estallido de la
revolucin en Rusia. La guerra tambin foment el nacionalsocialismo en Alemania, una
perversa combinacin de capitalismo y socialismo de estado, reunidos en un rgimen cuya
violencia y ansias de expansin provocaron un segundo conflicto blico a escala mundial. A
finales de la II Guerra Mundial, los sistemas econmicos comunistas se extendieron por china
y por toda Europa oriental. Sin embargo, al finalizar la guerra fra, a finales de la dcada de
1980, los pases del bloque sovitico empezaron a adoptar sistemas de libre mercado, aunque
con resultados ambiguos. China es el nico gran pas que sigue teniendo un rgimen marxista,
aunque se empezaron a desarrollar medidas de liberalizacin y a abrir algunos mercados a la

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competencia exterior. Muchos pases en vas de desarrollo, con tendencias marxistas cuando
lograron su independencia, se tornan ahora hacia sistemas econmicos ms o menos
capitalistas, en bsqueda de soluciones para sus problemas econmicos.

COMUNISMO:
Comunismo, ideologa poltica cuya principal aspiracin es la consecucin de una sociedad en
la que los principales recursos y medios de produccin pertenezcan a la comunidad y no a los
individuos. En teora, estas sociedades permiten el reparto equitativo de todo el trabajo en
funcin de la habilidad, y de todos los beneficios en funcin de las necesidades. Algunos de
los conceptos de la sociedad comunista suponen que, en ltimo trmino, no se necesita que
haya un gobierno coercitivo y, por lo tanto, la sociedad comunista no tendra por qu tener
legisladores. Sin embargo, hasta alcanzar este ltimo estadio, el comunismo debe luchar, por
medio de la revolucin, para lograr la abolicin de la propiedad privada; la responsabilidad de
satisfacer las necesidades pblicas recae, pues, en el estado. El concepto comunista de la
sociedad ideal tiene lejanos antecedentes, incluyendo la repblica de platn y las primeras
comunidades cristianas. La idea de una sociedad comunista surgi, a principios del siglo xix,
como respuesta al nacimiento y desarrollo del capitalismo moderno. En aquel entonces, el
comunismo fue la base de una serie de afirmaciones utpicas; sin embargo, casi todos estos
primeros experimentos comunistas fracasaron; realizados a pequea escala, implicaban la
cooperacin voluntaria y todos los miembros de las comunidades creadas participaban en el
proceso de gobierno.
Posteriormente, el trmino 'comunismo' pas a describir al socialismo cientfico, la filosofa
establecida por Karl Marx y Friedrich Engels a partir de su manifiesto comunista. Desde
1917, el trmino se aplic a aquellos que consideraban que la revolucin rusa era el modelo
poltico ideal, refundido el tradicional marxismo ortodoxo con el leninismo, creador de una
verdadera praxis revolucionaria. Desde el inicio de aqulla, el centro de gravedad del
comunismo mundial se traslad fuera de la Europa central y occidental; desde finales de la
dcada de 1940 hasta la de 1980, los movimientos comunistas han estado frecuentemente
vinculados con los intentos de los pases del tercer mundo de obtener su independencia
nacional y otros cambios sociales, en el mbito del proceso descolonizador.

ECONOMA NEOCLSICA
Los aos transcurridos entre la publicacin de los principios de economa (1890) de Marshall
y el crac de 1929, pueden considerarse como aos de reconciliacin, consolidacin y

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refinamiento de la ciencia econmica. Las tres escuelas nacionales de pensamiento econmico
fueron acercndose poco a poco hasta crear una nica corriente principal de pensamiento. La
teora de la utilidad se redujo a un sistema axiomtico que poda aplicarse al anlisis del
comportamiento del consumidor para estudiar las diversas situaciones, en funcin de, por
ejemplo, los cambios en los ingresos o en los precios. El concepto de marginalidad aplicado al
consumo permiti crear el concepto de productividad marginal al hablar de la produccin, y
con esta nueva idea apareci una nueva teora de la distribucin en la que los salarios, los
beneficios, los intereses y las rentas dependan de la productividad marginal de cada factor de
produccin. El concepto de Marshall (economas y deseconomas a escala externa) fue
desarrollado por uno de sus discpulos ms destacados, Alfred Pigou, para distinguir entre
costes privados y costes sociales, lo que sent las bases para la formulacin de la teora del
bienestar: una nueva rama dentro de la economa. De forma paralela el economista sueco
Knut Wicksell y el estadounidense Irving Fisher, iban desarrollando una teora monetaria, que
explicaba cmo se determinaba el nivel general de precios, diferencindolo de la fijacin
individual de cada precio. Durante la dcada de 1930 la creciente armona y unidad de la
economa se rompi, primero debido a la publicacin simultnea de la obra de Edward
Chamberlin, teora de la competencia monopolstica y de la de Joan Robinson, economa de la
competencia imperfecta en 1933 y segundo, por la aparicin, en 1936 de la teora general
sobre el empleo, el inters y el dinero de John Maynard Keynes.

LIBERALISMO:
Liberalismo, doctrinario econmico, poltico y hasta filosfico que aboga como premisa
principal por el desarrollo de la libertad personal individual y, a partir de sta, por el progreso
de la sociedad. Hoy en da se considera que el objetivo poltico del neoliberalismo es la
democracia, pero en el pasado muchos liberales consideraban este sistema de gobierno como
algo poco saludable por alentar la participacin de las masas en la vida poltica. A pesar de
ello, el liberalismo acab por confundirse con los movimientos que pretendan transformar el
orden social existente mediante la profundizacin de la democracia. Debe distinguirse pues
entre el liberalismo que propugna el cambio social de forma gradual y flexible, y el
radicalismo, que considera el cambio social como algo fundamental que debe realizarse a
travs de distintos principios de autoridad.
A mediados del siglo XIX, el desarrollo del constitucionalismo, la extensin del sufragio, la
tolerancia frente a actitudes polticas diferentes, la disminucin de la arbitrariedad gubernativa
y las polticas tendentes a promover la felicidad hicieron que el pensamiento liberal ganara

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poderosos defensores en todo el mundo. A pesar de su tendencia crtica hacia estados unidos,
para muchos viajeros europeos era un modelo de liberalismo por el respeto a la pluralidad
cultural, su nfasis en la igualdad de todos los ciudadanos y por su amplio sentido del
sufragio. A pesar de todo, en ese momento el liberalismo lleg a una crisis respecto a la
democracia y al desarrollo econmico. Esta crisis sera importante para su posterior
desarrollo. Por un lado, algunos demcratas como el escritor y filsofo francs Jean-Jacques
Rousseau no eran liberales. Rousseau se opona a la red de grupos privados voluntaristas que
muchos liberales consideraban esenciales para el movimiento. Por otro lado, la mayor parte de
los primeros liberales no eran demcratas. Ni Locke ni Voltaire creyeron en el sufragio
universal y la mayor parte de los liberales del siglo xix teman la participacin de las masas en
la poltica pues opinaban que las llamadas clases ms desfavorecidas no estaban interesadas
en los valores fundamentales del liberalismo, es decir que eran indiferentes a la libertad y
hostiles a la expresin del pluralismo social. Muchos liberales se ocuparon de preservar los
valores individuales que se identificaban con una ordenacin poltica y social aristocrtica. Su
lugar como crticos de la sociedad y como reformadores pronto sera retomado por grupos
ms radicales como los socialistas.
El socialismo adopt numerosas formas en sus comienzos. Tras la muerte de Marx en 1883
muchos socialistas disentan sobre el modo de alcanzar la utopa. Karl kautsky (izquierda),
Rosa Luxemburg (centro) y Eduard Bernstein (derecha), mantuvieron ideas diferentes
respecto a la implantacin del socialismo. Rosa Luxemburg viaj a Varsovia (entonces bajo
control ruso) para participar en la revolucin rusa de 1905. Bernstein crea que el comunismo
podra evolucionar sin necesidad de una revolucin. Kautsky, aunque partidario en un
principio de mtodos revolucionarios, adopt criterios ms liberales en su intento de mantener
la pureza del marxismo.

MARGINALISMO:
Marginalismo, escuela y teora econmica que propugna el anlisis, comprensin y
explicacin de los fenmenos microeconmicos por medio de la utilizacin de funciones
matemticas, representadas en ejes de coordenadas y que han de servir para cuantificar
determinadas variables. Especialmente el valor, que se considera determinado por factores
subjetivos, debido a la propia subjetividad del consumidor, y cuya satisfaccin se va
reduciendo de forma progresiva en virtud de la ley de la utilidad marginal decreciente.
El marginalismo naci en el siglo xix en torno a la llamada escuela de lausana. Fue en la
universidad de esta ciudad suiza donde las clases de economa poltica del economista francs

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Lon Walras y de su sucesor, el socilogo y economista italiano Vilfredo Pareto, mostraron la
presunta insuficiencia explicativa de las doctrinas liberales clsicas. En este sentido result
decisiva la obra de Walras elementos de economa poltica pura (1874), donde critic de
forma abierta la teora del valor trabajo de David Ricardo y los postulados de Adam Smith.
Profundamente influido por el matemtico francs Antoine Cournot, walras introdujo de
forma sistemtica el clculo matemtico en la ciencia econmica. A semejantes conclusiones,
y de forma paralela, lleg otro grupo de economistas (que pasaron a ser conocidos como
escuela de Viena y cuyo mximo representante era Carl Menger), as como el economista
britnico William Stanley Jevons. El marginalismo tuvo una influencia determinante en la
escuela neoclsica, fundada por Alfred Marshall, el cual sistematiz las teoras econmicas
clsicas incluyendo en ellas el nuevo principio de la utilidad marginal y sugiri la necesidad
de adecuar las doctrinas clsicas a los acontecimientos contemporneos mediante el uso de
nuevos tipos de variables. El introductor de los mtodos marginalistas en Espaa fue Jos
Castaeda Chornet, con su obra lecciones de teora econmica (1967) y la utilizacin de la
econometra como mtodo de anlisis.

MARXISMO:
Marxismo, doctrina y teora social, econmica y poltica basada en la obra de Karl Marx y sus
seguidores, indisolublemente unida a dos ideologas y movimientos polticos: el socialismo y
el comunismo. La obra de Marx puede dividirse entre sus primeros escritos filosficos
(manuscritos filosficos y econmicos, 1844; la ideologa alemana, 1845-1846), sus panfletos
(manifiesto comunista, 1848), sus anlisis de acontecimientos contemporneos (el 18
brumario de Luis Bonaparte, 1852; la guerra civil en Francia, 1871) y los escritos
fundamentales de su madurez (contribucin a la crtica de la economa poltica, 1859; y, sobre
todo, el capital, vol. 1, 1867; vols. 2 y 3, publicados pstumamente). Las ramificaciones de la
doctrina marxista podemos encontrarlas en mbitos filosficos, econmicos, histricos,
polticos y de la mayora de las ciencias sociales. Ningn otro terico ha sido tan estudiado y
tan discutido durante el siglo XX como Karl Marx. La razn de este inters est lejos de ser
exclusivamente acadmica. Ningn otro pensador moderno ha tenido tanta influencia sobre
los movimientos polticos y sociales.
Marx pretenda desvelar las leyes inherentes al desarrollo del capitalismo. Crea que cada
poca histrica se caracterizaba por un modo de produccin especfico que se corresponda
con el sistema de poder establecido y, por lo tanto, con una clase dirigente en perpetuo
conflicto con una clase oprimida. As, la sociedad medieval estuvo caracterizada por el modo

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de produccin feudal, en el que la clase poseedora de la tierra obtena una plusvala del
campesinado que trabajaba aqulla. Las sucesivas transiciones del sistema de esclavitud al
feudalismo, y del feudalismo al capitalismo, se produjeron cuando las fuerzas productivas (es
decir, los grupos relacionados con el trabajo y los medios de produccin como las mquinas)
no podan seguir desarrollndose con las relaciones de produccin existentes entre las
distintas clases sociales.
As, la crisis que afect al feudalismo cuando el capitalismo necesitaba una creciente clase
trabajadora conllev la eliminacin de las bases legales e ideolgicas tradicionales que ataban
a los siervos a la tierra.
La relacin fundamental del capitalismo, basada en salarios, parte de un contrato entre partes
jurdicamente iguales. Los propietarios del capital (capitalistas) pagan a los trabajadores (el
proletariado, poseedor nicamente de su fuerza de trabajo) salarios a cambio de un nmero de
horas de trabajo acordado. Esta relacin disfraza una desigualdad real: los capitalistas se
benefician de parte de lo producido por los trabajadores y no remunerado en sus salarios. Esta
plusvala generada en favor de la clase capitalista proporciona a los propietarios del capital
una gran riqueza y el control sobre el desarrollo econmico de la sociedad. De esta manera se
estn apropiando no solamente de la riqueza, sino tambin del poder. La compleja
superestructura poltica, el conjunto de leyes e ideologas, regula y refuerza este tipo de
relaciones sociales. En efecto, al poseer la plusvala, los capitalistas pueden acumular riqueza
y poder, determinando la direccin que seguir la sociedad.
Los bienes producidos mediante el sistema capitalista deben tener valor de uso, ya que, de no
tenerlo, no se podran encontrar compradores; pero, para el capitalista, tienen que tener valor
de cambio: no se producen para el consumo del propio capitalista, sino para que ste pueda
intercambiarlos por dinero. As, la produccin capitalista es esencialmente una produccin
dirigida al intercambio y no a la satisfaccin de necesidades. La competencia hace que las
empresas capitalistas ineficaces vayan a la quiebra, y se tienda a la concentracin de empresas
y la creacin de monopolios, al tiempo que los mercados no dejan de crecer, pues las tcnicas
productivas y las medios de intercambio estn continuamente cambiando y mejorando.
Las crisis son un fenmeno inherente al capitalismo. Los capitalistas intentan aumentar la
intensidad de la jornada laboral y, en consecuencia, la productividad del trabajo. Por su parte,
los trabajadores, si estn organizados, resistirn. Los capitalistas intentarn ampliar los
mercados, pero al mismo tiempo pagarn a sus trabajadores el mnimo posible. Si lo
consiguen, tanto el consumo como la demanda de los trabajadores disminuirn, los mercados
se reducirn y el capitalismo entrar en crisis.

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MONETARISMO:
Monetarismo, teora macroeconmica que se ocupa de analizar la oferta monetaria. Aunque el
monetarismo se identifica con una determinada interpretacin de la forma en que la oferta de
dinero afecta a otras variables como los precios, la produccin y el empleo, existen, de hecho,
varias escuelas de pensamiento que podran definirse como 'monetaristas'. El keynesianismo,
que, a grandes rasgos, afirma que las variaciones de la oferta monetaria no tienen efectos a
corto plazo sobre la economa, tambin que sta no tiende de manera automtica hacia el
pleno empleo y que la poltica fiscal puede ser un instrumento efectivo para lograr el pleno
empleo, se contrapone el monetarismo. Todos los monetaristas comparten su desacuerdo con
estos postulados, sobre todo con respecto al primero y al ltimo. Tambin estn de acuerdo en
la creencia de que la oferta monetaria es un elemento esencial para explicar la determinacin
del nivel general de precios. Lo que aceptan es la idea de que la poltica monetaria puede
tener efectos a corto plazo sobre la produccin, as como otros temas de menor relevancia,
como puede ser la definicin de oferta monetaria. Por otra parte, si los monetaristas se
limitaran a afirmar que existe una relacin proporcional entre la oferta monetaria y el nivel
general de precios a largo plazo, la mayora de los economistas aceptaran esta idea, siempre
que el periodo a largo plazo sea lo bastante prolongado y otras variables -como el tipo de
instituciones financieras existentes- se mantuvieran constantes.
El monetarismo tiene una larga tradicin en la historia del pensamiento econmico; pueden
encontrarse explicaciones detalladas y muy sofisticadas sobre el modo en que un aumento de
la cantidad de dinero afecta a los precios, y a la produccin a corto plazo, en los escritos de
mediados del siglo xviii del economista francs Richard Cantillon y del filsofo y economista
escocs David Hume.
La 'teora cuantitativa del dinero' prevaleci en el monetarismo, sobre todo bajo la influencia
de Irving Fisher durante el siglo XX. Esta teora se formaliz en una ecuacin que mostraba
que el nivel general de precios era igual a la cantidad de dinero multiplicada por su 'velocidad
de circulacin' y dividida por el volumen de transacciones. Existe una visin alternativa de
esta teora, conocida como la versin de Cambridge, que define la demanda de dinero en
funcin del nivel de precios, de la renta y del volumen de transacciones.
Durante la dcada de 1970, sobre todo durante el periodo en que el pensamiento econmico
estuvo dominado por las ideas de Milton Friedman y la escuela de chicago, se analizaba la
demanda de dinero de los individuos de igual forma que la de cualquier otro bien -la demanda
depende de la riqueza de cada individuo y del precio relativo del bien en cuestin. En

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concreto, se consideraba que la solicitud de dinero dependa de una serie de variables,
incluyendo la riqueza (que se puede estimar considerando el nivel de ingresos), la
diferenciacin de la fortuna personal entre capital humano y no humano (el primero tiene
mucha menos liquidez que el segundo), el nivel de precios, la tasa de rendimiento esperado de
otros activos (que depende a su vez del tipo de inters y de la evolucin de los precios) y de
otras variables determinantes de la utilidad que reporta la mera posesin del dinero.
Al considerar que el dinero es una parte de la riqueza de las personas se est suponiendo que
stas intentarn eliminar la diferencia entre la cantidad de dinero real (es decir, el dinero
nominal dividido por el nivel general de precios) que tienen y la cantidad que quieren tener
disponible, comprando o vendiendo activos y pasivos -por ejemplo, la adquisicin de bonos- o
cambiando el flujo de ingresos y gastos. Los keynesianos tienden a subrayar el primer mtodo
de ajuste, mientras que los primeros monetaristas destacan la importancia del segundo; los
monetaristas actuales tienden a aceptan la validez de ambos mtodos.
Por tanto, la idea bsica de la economa monetarista consiste en analizar en conjunto la
demanda total de dinero y la oferta monetaria. Las autoridades econmicas tienen capacidad y
poder para fijar la oferta de dinero nominal (sin tener en cuenta los efectos de los precios) ya
que controlan la cantidad que se imprime o acua as como la creacin de dinero bancario.
Pero la gente toma decisiones sobre la cantidad de efectivo real que desea obtener. Veamos
cmo se produce el ajuste entre oferta y demanda. Si, por ejemplo, se crea demasiado dinero,
la gente intentar eliminar el exceso comprando bienes o activos (ya sean reales o
financieros). Si la economa est en una situacin de pleno empleo, el aumento del gasto o
bien incrementar los precios de los productos nacionales o bien provocar un dficit de
balanza de pagos que har que el tipo de cambio se deprecie, aumentando as el precio de los
bienes importados.
En ambos casos, esta subida provocar una reduccin de la cantidad de dinero real disponible.
A medida que se compran activos financieros como los bonos, el aumento del precio de stos
reduce el tipo de inters que, a su vez, estimula la inversin, y por tanto el nivel de actividad
econmica.
El aumento de sta, y por tanto de los ingresos, incrementa la peticin de dinero. As, la
demanda total de dinero real se igualar con el exceso de oferta gracias al aumento de los
precios (que reduce el dinero real en circulacin) y de los ingresos (que potencia la demanda
de saldos monetarios).
Otro principio del monetarismo es que los niveles deseados de saldos monetarios reales
tienden a variar con lentitud, mientras que los cambios de los saldos nominales son

47
instantneos y dependen de la actuacin de las autoridades monetarias. Esta afirmacin
implica que las variaciones de los precios o los ingresos nominales responden, por obligacin,
a alteraciones en la oferta de dinero, lo que constituye el punto de partida de la tesis de
Friedman segn la cual la inflacin es slo un fenmeno monetario. En otras palabras, la
demanda de saldos monetarios reales es estable y depende sobre todo de la riqueza real
(aunque, a corto plazo, depende tambin de otras variables). Las variaciones en la oferta de
saldos reales provienen de cambios en la oferta de dinero o de modificaciones en los precios.
Si se producen estos cambios, los individuos intentarn volver a la situacin inicial mediante
los mecanismos de ajuste antes mencionados, que, a su vez, tendrn efectos a corto plazo
sobre la economa. Algunas escuelas monetaristas no estn de acuerdo con la existencia de
estos efectos debido a los principios de las 'expectativas racionales' que afirman que las
variaciones de los precios se anticipan y producen en el acto, por lo que ningn agente
econmico tiene motivos para reaccionar y variar su oferta o demanda de bienes o de trabajo.

UTILITARISMO:
Utilitarismo, la doctrina segn la cual lo que es til es bueno, y por lo tanto, el valor tico de
la conducta est determinado por el carcter prctico de sus resultados. El trmino utilitarismo
se aplica con mayor propiedad al planteamiento que sostiene que el objetivo supremo de la
accin moral es el logro de la mayor felicidad para el ms amplio nmero de personas. Este
objetivo fue tambin considerado como fin de toda legislacin y como criterio ltimo de toda
institucin social. En general, la teora utilitarista de la tica se opone a otras doctrinas ticas
en las que algn sentido interno o facultad, a menudo denominada conciencia, acta como
rbitro absoluto de lo correcto y lo incorrecto. El utilitarismo est asimismo en desacuerdo
con la opinin que afirma que las distinciones morales dependen de la voluntad de dios y que
el placer que proporciona un acto al individuo que lo lleva a cabo es la prueba decisiva del
bien y del mal.
El utilitarismo fue enunciado en su expresin ms caracterstica por el telogo britnico
William Paley en sus principios de moral y filosofa poltica (1785) y por el jurista y filsofo
britnico Jeremy Bentham en su introduccin a los principios de moral y legislacin (1789).
En la obra de Paley, el utilitarismo se combina tanto con el hedonismo individualista como
con el autoritarismo teolgico, y as queda expuesto en su definicin de virtud como el "hacer
(el) bien a la humanidad, por obediencia a la voluntad de dios, y por la felicidad eterna".
Bentham emple la teora utilitarista como base, no slo de un sistema tico, sino tambin de
reformas polticas y legales. Mantena la necesidad de sacrificar pequeos intereses a causas

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ms altas o, en todo caso, de no sacrificar intereses mayores a otros menores, y por ello
propuso como el objetivo tico esencial de la sociedad humana la mayor felicidad del mayor
nmero de personas.
Bentham trat de aclarar la doctrina del utilitarismo comparndola con la doctrina del
ascetismo por un lado, y con la teora de la simpata y la antipata, por otro. Defini el
ascetismo como el principio de que se deba renunciar al placer y padecer el dolor, sin
esperanza de recompensa alguna. Mantena que la teora de la simpata y la antipata estaba
basada en el "principio que aprueba o desaprueba ciertas acciones, no por su tendencia a
aumentar la felicidad, ni por su tendencia a disminuir la felicidad del grupo cuyos intereses
estn en cuestin, sino por un motivo ms simple, porque una persona se halla a s misma
dispuesta a aprobarlos o desaprobarlos: manteniendo que la aprobacin o desaprobacin son
razones suficientes en s mismas, y rechazando la necesidad de buscar alguna razn
extrnseca".
En su exposicin de la teora del utilitarismo, no obstante, Bentham tom como postulado
"cuatro leyes u orgenes de dolor y placer", a saber, el fsico, el moral, el religioso y el
poltico. El origen fsico, segn Bentham, fundamenta todos los dems principios. Ms tarde
trat de concebir una escala de placeres y dolor, clasificndolos en trminos de intensidad,
pureza, duracin, proximidad o lejana, certeza, productividad y considerando el grado en que
placer y pena estn compartidos por el mayor nmero de personas.

NACIONALISMO:
Doctrina ideolgica que considera la creacin de un estado nacional condicin indispensable
para realizar las aspiraciones sociales, econmicas y culturales de un pueblo. El nacionalismo
se caracteriza ante todo por el sentimiento de comunidad de una nacin, derivado de unos
orgenes, religin, lengua e intereses comunes. Antes del siglo xviii, momento de surgimiento
de la idea de estado nacional moderno, las entidades polticas estaban basadas en vnculos
religiosos o dinsticos: los ciudadanos deban lealtad a la iglesia o a la familia gobernante.
Inmersos en el mbito del clan, la tribu, el pueblo o la provincia, la poblacin extenda en
raras ocasiones sus intereses al espacio que comprendan las fronteras estatales.
Desde el punto de vista histrico, las reivindicaciones nacionalistas se generaron a raz de
diversos avances tecnolgicos, culturales, polticos y econmicos. Las mejoras en las
comunicaciones permitieron extender los contactos culturales ms all del mbito del pueblo
o la provincia. La generalizacin de la educacin en lenguas vernculas a los grupos menos
favorecidos les permiti a stos conocer sus particularidades y sentirse miembros de una

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herencia cultural comn que compartan con sus vecinos, y empezaron as a identificarse con
la continuidad histrica de su comunidad. La introduccin de constituciones nacionales y la
lucha por conseguir derechos polticos otorgaron a los pueblos la conciencia de intentar
determinar su destino como nacin. Al mismo tiempo, el crecimiento del comercio y de la
industria prepar el camino para la formacin de unidades econmicas mayores que las
ciudades o provincias tradicionales.
La mayor parte de las naciones modernas se han desarrollado de modo gradual sobre la base
de unos vnculos compartidos, tales como la historia, la religin y la lengua. Sin embargo,
existen algunas excepciones muy llamativas como Suiza, estados unidos, Israel y la India.
Suiza es un estado donde no se lleg a producir nunca una comunidad lingstica o religiosa.
Entre los helvticos se encuentran catlicos y protestantes; tampoco poseen un misma lengua,
ya que se habla francs, alemn, rtico o italiano segn el cantn de que se trate. El
nacionalismo suizo surgi por su aislamiento geogrfico en una regin montaosa y por el
deseo de mantener su independencia poltica frente a otros estados que pretendan
conquistarla.
Estados unidos se configur como estado nacional a travs de la colaboracin de inmigrantes
de diferentes religiones y procedencias, que slo compartan un mismo deseo de libertad
religiosa, econmica y poltica. Aunque slo se hablaba una lengua, el nacionalismo
estadounidense se bas ante todo en un compromiso con la idea de la libertad individual y de
la existencia de un gobierno representativo, segn la tradicin britnica. Lo que en gran
Bretaa se consideraba el derecho por nacimiento de los britnicos, en estados unidos se
convirti, gracias a la influencia del siglo de las luces, en el derecho natural de cualquier
persona. La declaracin de independencia culmin esta tica de las libertades.
Israel se constituy como estado a partir de la inmigracin de diferentes grupos nacionales de
judos que compartan un ideal comn basado en un nacionalismo de origen religioso que se
remontaba a casi 2.000 aos. Como resultado del genocidio cometido por la Alemania
nacionalsocialista antes y durante la ii guerra mundial, la reivindicacin de un estado por parte
de los judos cobr de pronto una importante fuerza. Ms de un milln de refugiados
procedentes de muchos pases emigraron a palestina. Aprendieron hebreo, el recuperado
idioma nacional, e implantaron un nuevo estado que proclam el judasmo como religin
oficial. Sin embargo, la mayora de la poblacin juda que vive en la dispora sigue siendo un
grupo religioso minoritario en los pases en que reside.
La India es un Estado en el que el hinduismo actu tradicionalmente como elemento de
cohesin entre los heterogneos pueblos de distintas lenguas, religiones y etnias que en ella

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habitaban. La India alcanz la unidad nacional a travs de la influencia de ideas occidentales,
y sobre todo durante su lucha contra la dominacin britnica.
Los inicios del nacionalismo moderno se remontan hasta la desintegracin, al final de la edad
media, del orden social feudal y de la unidad cultural (en especial la religiosa) de varios
estados europeos. La vida cultural europea estaba basada en la herencia comn de ideas y
actitudes transmitidas a travs del latn, el idioma de las clases con formacin. Todos los
europeos occidentales profesaban entonces la misma religin: el catolicismo. El derrumbe del
sistema social y econmico dominante, el feudalismo, vino acompaado del desarrollo de
comunidades ms grandes, interrelaciones sociales ms amplias y dinastas que favorecieron
los valores nacionales para conseguir apoyos a su dominacin. El sentimiento nacional se vio
reforzado en algunos pases durante la reforma, cuando la adopcin del catolicismo o del
protestantismo como religin nacional actu como fuerza de cohesin colectiva adicional.

2.1.2 TEORA GENERAL DE LA ADMINISTRACIN

Segn Chiavenato (2013), la administracin se ha desarrollado desde diferentes puntos de
vista poor lo que es necesario presentar las principales teoras:
ESCUELA EMPRICA:
Inicia a principios del siglo XX a partir que inicia la civilizacin. Esta corriente postula que
las tareas administrativas deben ser ejecutadas y consideradas en la forma sugerida por el
pasado reciente, la costumbre o la tradicin. Su objetivo es evitar errores basndose en
situaciones pasadas. Sus principales representantes son: Peter F Drucker; Ernest Dale;
Lawrence Appley; quines realizaron estudios vasados en experiencias prcticas, en las que
destacaron todos los fundamentos tericos. Es una prctica generalizada entre muchos
gerentes, sobre todo en la empresa mexicana; En ocasiones se logran resultados favorables,
sobre todo cuando la empresa es manejada por administradores natos o de gran experiencia
o cuando se trata de productos o servicios de gran demanda. Aun as, no se obtienen los
mismos resultados que se lograran utilizando la tcnica administrativa. Se administran sobre
causas, corrigiendo errores; los principios son empricos y no se realizan ningn esfuerzo para
explorar nuevos senderos e intentar algo diferente. Se practican sistemas de otras empresas y
se comparan eventos administrativos pasados con los actuales y futuros. La principal
desventaja de la escuela emprica es que los resultados que se obtienen, en ocasiones, son
mediocres, ya que lo que es conveniente para una empresa no siempre lo es para la otra, y la
aplicacin y comparacin de eventos pasados es dudosa. Adems se permanece al margen de

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todos los avances de la administracin y de los de las ciencias auxiliares de la misma.
Algunos creen que las tareas administrativas deben bsicamente considerarse y ser ejecutadas
en las formas similares a las del pasado reciente. Es decir, la administracin est guiada por la
costumbre o la tradicin.
Adems, ciertos elementos del estudio de los casos sugieren el uso del enfoque de la
costumbre, pero definitivamente no el enfoque exclusivo. El estudio de un caso es la
descripcin por escrito de la situacin de una compaa que se presume requiere una accin
administrativa .Se analiza la situacin, los eventos clave son discutidos, se revelan las
relaciones de importancia, y por ltimo, se origina la solucin recomendada. El mtodo del
estudio de casos ayuda a crear habilidad en la determinacin del problema y en la capacidad
analtica. Tambin sugiere que si un gerente se enfrenta a una situacin real que se parezca
mucho a la descrita y discutida, su mejor recomendacin y solucin bien podra ser la
desarrollada en el estudio del caso. Hasta este grado se puede considerar promover el uso de
la escuela de la administracin por la costumbre. Con frecuencia se obtiene resultados
favorables mediante el empleo de la escuela administrativa por costumbre. La practican en la
actualidad muchos gerentes , principalmente debido a que es sencilla , proporciona una
sensacin de seguridad y mantiene informado al gerente de las actividades fuera de su
empresa informacin detallada del progreso en otras empresas puede ser de considerable
ayuda en la solucin de problemas de la gerencia. Mantiene la forma acostumbrada de
ejecutar las tareas administrativas de hecho, en un sentido real, la principal implicacin puede
ser muy bien el mantener no alterar las cosas, y continuar administrando la empresa en la
misma forma en que siempre ha sido administrada .Eso en la mente del gerente que sigue esta
escuela es la forma ms segura y atinada para el xito y la estabilidad administrativa.
Los objetivos son conocidos con precisin se requiere de menos supervisin, se sabe de donde
se dirigen los esfuerzos. Es un sistema muy costoso no todos los subordinados tienen la
capacidad de saber fijar los objetivos y ser responsables.

ESCUELA CIENTFICA:
La principal caracterstica de esta escuela es el uso del mtodo cientfico para descubrir
nuevos conocimientos respecto a la administracin. Los creadores de esta escuela son
Frederick Winslow; Taylor; Gilbert y Henry L. y Gantt; Quienes a principios de este siglo en
Estados Unidos, determinaron las bases de la administracin cientfica. Taylor estableci
principios y normas que permiten obtener un mayor rendimiento de la mano de obra y ahorro
de los materiales. Bsicamente aborda aspectos como estudios de tiempos y movimientos,

52
seleccin de obreros, mtodos de trabajo, incentivos, especializacin e instruccin. A esta
corriente se le llama administracin cientfica, por la racionalizacin que hace de los mtodos
de ingeniera aplicados a la administracin y debido a que desarrolle investigaciones
experimentales orientales asa el rendimiento del obrero. Sin embargo, algunos autores
consideran que es un error llamar ciencia a una serie de principios que carecen de bases
fisiolgicas y psicolgicas, argumentando que, en esencia, este mtodo no es ms que un
sistema perfeccionado para aumentar al mximo el rendimiento de la mano de obra atreves de
la utilizacin ms estricta de los tiempos; la principal objecin a esta escuela es la
preponderancia que se otorga al xito econmico, en lugar de al bienestar fsico y mental del
trabajador.
Las reacciones que provoco el Taylorismo, al implementarse en las industrias americana y
europea, fueron en ocasiones violentas. As los franceses de la confederacin federal del
trabajo acusaron al Taylorismo de ser una organizacin del surmenaje.
La influencia tecnicista de Taylor aun existen en algunos sistemas de organizacin, sus teoras
han sido puestas a prueba con diversos resultados en las empresas, desde hace algunas
dcadas. La contribucin fundamental de la administracin cientfica es la aplicacin del
mtodo cientfico en la administracin y el surgimiento de esta como una rama especifica del
conocimiento.
Charles Babbage. Uno de los iniciadores de la ingeniera industrial y de la administracin
moderna. Dedico gran tiempo al desarrollo de una maquina calculadora a la que llamo
maquina diferencial que fue precursora de la actual computadora electrnica.
Anticipo muchas teoras de Taylor. Captulos inconvenientes del estudio de tiempos. Su
mayor aportacin fue la divisin por oficios, al utilizar artesanos especializados en productos
completos postulo las ventajas de la divisin del trabajo: i) Menor tiempo en aprendizaje; ii)
Menor habilidad por la frecuente repeticin de los mismos procesos; iii) Propicia la invencin
de herramientas y maquinaria para realizar los procesos; iv) Adecuacin del hombre en el
puesto.
Capitn Henry Metcalf. Estableca la propuesta de que hay una ciencia de la administracin
basada en principios que puedes aplicarse a una gran variedad de casos. Indicaban, adems,
que esos principios pueden determinarse registrando observaciones y experiencias,
comparndolas.
Henry Robinson Towne. Fue el mediador para alcanzar el reconocimiento de Taylor y sus
mtodos. Fue tambin un innovador por su propio derecho, especialmente por mejorar los
sistemas de jornal por trabajo a destajo.

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Abogo por un intercambio de experiencia entre los gerentes de servicio de diferentes
compaas bajo la direccin de la ASME, representando as los datos sobre los que podra
basarse una ciencia administrativa.
Frederick Winslow Taylor. Es una de las personalidades ms importantes en el mundo de la
administracin; Frecuente mente se le llama el padre de la administracin cientfica. Naci
en Germn Town, estado de Pennsylvania y perteneca a la clase media. En 1870 ingreso
como mecnico a un taller; rpidamente convirti su departamento en uno de los ms
productivos y, por lo mismo, consigui ser jefe de mecnicos. Taylor dedico la mayor parte
de sus esfuerzos a estudiar y encontrar la mejor manera de ejecutar el trabajo atreves de los
estudios de los tiempos y movimientos y de la forma ms adecuada para remunerar a los
trabajadores con el fin de incrementar la productividad. Para motivar al personal introdujo el
sistema de incentivos de trabajo diferencial, que consista en crear dos tipos de tarifas.
Ejemplo: Si un trabajador obtiene una produccin estndar se le paga una primera tarifa,
independientemente de su salario normal. Si este mismo rebasa el estndar se le remudara con
la segunda tarifa y esta es mucho mayor que la primera. En 1911 public el libro Principales
of Cientfica Management en donde trata de demostrar las grandes prdidas que una empresa
tienen frecuente mente en material y en tiempo, por falta de una adecuada administracin.
As lo demuestra, que la administracin es una ciencia que est basada en reglas, leyes y
principios bien definidos. Postulo que para aplicar la administracin cientfica eran necesarias
revolucin mental tanto en la mente del trabajador como en la de la gerencia misma, que
comprenden los siguientes aspectos: a) En lugar de que ambas partes estn en pugna por la
divisin del supervit, deben unirse para aumentar este; b) Para efectuar cada tarea debe
utilizarse el mtodo cientfico atreves de la experimentacin y de la observacin, lo que
incrementa la eficiencia; c) Los incentivos promueven el inters del trabajador y la
productividad; d) La estandarizacin de los mtodos y condiciones de trabajo es indispensable
para realizar el trabajo; e) Es necesario diferenciar las funciones del supervisor, de las del
trabajador.
Henry Laurence Gantt. Originario del sur de Marelant, en E.U. obtuvo su ttulo de ingeniero;
conoci a Taylor en 1887 y a partir de esta fecha se convirti en su fiel discpulo y
colaboracin. Gantt presto ms atencin a crear un ambiente que le permitiera obtener ms
cooperacin de sus trabajadores, al fijarles una tarea bien definida para tal efecto estableci un
sistema de remuneracin a los obreros al que llamo primas y tareas de Gantt.
Frank Bunker Gilbert. Tambin fue discpulo y un eficaz continuador de los estudios de
Taylor. Despus de concluir la preparatoria Gilbert se dedico a trabajar en la construccin y se

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inicio como aprendiz de albail. Fue precisamente donde implanto un mtodo para efectuar el
menor nmero de movimientos en el menor tiempo posible lo llevaron a identificar los 17
elementos bsicos que se podran aplicar en cualquier actividad para reducir movimientos. El
llamo a estos elementos Therbligs denominacin que utilizo por inversin de su apellido.
Gilbert define estos estudios como el estudio de los movimientos en el arte o ciencia de
suprimir el desperdicio de las fuerzas que implican los movimientos intiles, ineficaces o mal
combinados.

ESCUELA CLSICA:
Representantes de esta escuela Henry Fayol; pionero de la teora clsica, es considerado, junto
con Taylor, uno de los fundadores de la administracin. Se preocupo por definir las funciones
bsicas de la empresa, el concepto de administracin planear, organizar, dirigir, coordinar y
controlar, y los llamados principios generales de la administracin como procedimientos
universales aplicables en cualquier tipo de organizacin o empresa. Para Fayol, existe una
proporcionalidad de la funcin administrativa, que se reparte en todos los niveles de la
empresa. Formulan una teora de la organizacin que considera a la administracin como una
ciencia .El nfasis en la estructura lleva a que la organizacin sea entendida como una
disposicin de las partes que la constituyen, su forma y la interrelacin entre dichas partes.
Esta escuela clsica se circunscribe, esta debe caracterizarse por una divisin de trabajo y la
correspondiente especializacin de las partes que constituyen, la divisin del trabajo debe ser
vertical u horizontal .Sin embargo a la par de la divisin del trabajo y la especializacin, debe
establecerse la coordinacin para garantizar la perfecta armona del conjunto y, en
consecuencia, alcanzar la eficiencia de la organizacin. Existen varias crticas hacia la teora
clsica: el enfoque extremadamente simplificado de la organizacin formal, que ignora la
organizacin informal; la ausencia de trabajos experimentales, capaces de dar base cientfica a
sus afirmaciones y principios; sin embargo, las crticas hechas a la teora clsica no desvirtan
el hecho de que a ella debemos las bases de la teora administrativa moderna.

ESCUELA DE LAS RELACIONES HUMANAS:

Representantes de esta escuela: George Elton Mayo y Robert Owen. Las reacciones negativas
de los trabajadores frente al Taylorismo y los resultados mediocres en su aplicacin, as como
los principios para la seleccin cientfica de los trabajadores, generaron el desarrollo de la
psicologa industrial. Naci as la escuela de las relaciones humanas, conocido tambin como
la escuela del comportamiento humano misma que otorga mayor importancia al hombre, al

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hacer de la conducta de este el punto focal de la accin administrativa. Estas teoras surgieron
a partir de las investigaciones que Elton Mayo realizo en Hawthorne, a mediados de los aos
20, en donde estudio los efectos de las diferentes condiciones ambientales y psicolgicas, en
relacin con la productividad del trabajador.
En estas investigaciones se obtuvieron conclusiones, para entonces sorprendentes; los factores
que influyen para elevar la moral de los trabajadores son aspectos de tipo afectivo y social,
tales como el reconocimiento, el ser escuchado por la gerencia, el formar parte del grupo de
trabajo etc.
El tipo de supervisin es vital para la eficiencia, as como la solidaridad y la cohesin son de
suma importancia para el desempeo para el individuo en su trabajo.
Este enfoque trata de desarrollar un concepto m as humano de la naturaleza de la
administracin. El punto de vista del hombre maquina de la ingeniera, es sustituido por el
del hombre que merece un trato de justicia y dignidad. Su objetivo primordial es comprender
y lograr los mejores esfuerzos del trabajador, atreves de la satisfaccin de sus necesidades
psicolgicas y de grupo, valindose para ello estudios sobre motivacin, participacin,
grupos, etc. La desventaja de esta corriente es que el idealismo respecto a las relaciones
humana est condenada a la impopularidad en un campo tan practico como la empresa, ya que
en muchas ocasiones se descuida el aspecto tcnico y el paternalismo exagerado ocasiona
resultados muy pobres.
Su aportacin a la administracin es muy grande, ya que todas las nuevas corrientes
administrativas se basan en esta escuela

ESCUELA NEOHUMANORRELACIONISTA
En algunas ocasiones de forma paralela al desarrollo de las corrientes estructuralistas en
Europa se produce los estados unidos una nueva escuela dentro de la administracin , la cual
denominaremos nehumano-relacionista , se considera aspectos fundamentales de la
corriente representada por Elton mayo y sus teora de las relaciones humanas dentro de la
organizacin productiva as como algunos aspectos que vienen a revisar a Elton mayo en
relacin con las influencias entre la estructura social y la organizacin o empresa. Esta escuela
nehumanorrelacionista lo que en realidad importa es una actualizacin de las diversas teoras
de las relaciones humanas dentro de la empresa de la industria. Toma algunos elementos del
estructuralismo, tales como la relacin entre la organizacin productiva y el medio ambiente
social , econmico , poltico la importancia , de la vida social y la dinmica que esta produce
dentro de la organizacin en cuanto a motivaciones fsicas , materiales y sociales ; pero el

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nfasis de esta escuela no se encuentra como en el caso del estructuralismo en el desarrollo de
conceptos tericos que explica la dinmica que se produce dentro de una organizacin de
produccin. Por lo contrario, el acento de la corriente neohumanorrelacionista en los estados
unidos principalmente se encuentra sobre el desarrollo de tcnicas y procedimientos ms
sofisticados dentro de la organizacin productiva. El neohumanorrelacionismo adolece del
mismo pragmatismo caracterstico de todas las dems escuelas administrativas que se
desarrollan en los estados unidos y que podemos englobar bajo el nombre de business
administracin. Todas estas teoras buscan un ltimo trmino encontrar solucin a problemas
muy especficos que se presentan en la industria moderna, el comn denominador de todas
ellas es la bsqueda de la elevacin del nivel de eficiencia bsicamente, atreves de lograr una
mayor productividad de la fuerza de trabajo.
Este enfoque considera aspectos de las relaciones humanas, principalmente las ideas de Elton
Mayo. Su aporte consiste en la actualizacin de las diversas teoras de las relaciones humanas
dentro de las organizaciones y toma elementos del estructuralismo, tales como la relacin
entre organizacin productiva y ambiente social. Sin embargo, el aspecto ms importante de
este enfoque se encuentra en el desarrollo de tcnicas y procedimientos ms sofisticados para
el control de las relaciones humanas que se producen dentro de una organizacin productiva.
Lo que busca este enfoque es alimentar la eficiencia a travs de una mayor productividad de
la fuerza de trabajo. Los autores de esta escuela presentan discusiones sobre elementos de la
Administracin, como planear, organizar, dirigir y controlar las operaciones de una
organizacin.
Visto as, las caractersticas principales de las nuevas relaciones humanas se pueden reducir a
las siguientes: Actualiza conceptos de las relaciones humanas y del estructuralismo;
Desarrolla tcnicas ms sofisticadas para el control de las relaciones humanas; Busca
aumentar la eficiencia a travs de una mayor productividad de la fuerza de trabajo; Una de las
principales teoras es la administracin por objetivos; Busca la participacin del trabajador
como en la teora Y; Surge la teora Z, donde el trabajador participa en los objetivos de la
empresa.
Abraham Maslow Psiclogo y consultor industrial americano, naci en 1908 y muri en 1970.
Su modelo desarrollado por Abraham Maslow pertenece a la corriente de las Neo Relaciones
Humanas y surge como respuesta frente a las visiones limitadas del conductismo y el
psicoanlisis, preocupndose de los problemas autnticos que sufre el ser humano.
El desarrollo de la personalidad humana se realiza a partir de una necesidad o impulso
supremo. Maslow abandona tanto el concepto de impulsos mltiples en la motivacin humana

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como los conceptos de homeostasis o reduccin del impulso, para sugerir una tendencia
intrnseca al crecimiento o auto perfeccin, una tendencia positiva al crecimiento, que incluye
tanto los motivos de carencia o dficit como los motivos de crecimiento o desarrollo.
Maslow plantea dentro de su teora, el concepto de jerarqua de las necesidades, las cuales se
encuentran organizadas estructuralmente con distintos grados de poder, de acuerdo a una
determinacin biolgica dada por nuestra constitucin gentica como organismo de la especia
humana. Sin embargo para comprender el concepto de motivacin es necesario entender
primero la nocin de necesidad humana.

ENFOQUE NEOCLSICO:
La teora neoclsica (escuela operacional o del proceso administrativo) surgi de la necesidad
de utilizar de los conceptos validos y pertinentes de la teora clsica eliminando las
exageraciones en distorsiones tpicas de cualquier teora pionera ajustndolos con otros
conceptos igualmente validos y pertinentes ofrecidos por diversas teoras administrativas
durante las dcadas de 60, 70, 90. El enfoque neoclsico es la reivindicacin de la teora
clsica actualizada dimensionada en los problemas administrativos y el tamao de las
organizaciones de hoy. La teora neoclsica es la teora clsica adaptada al modelo de las
empresas actuales. El enfoque neoclsico consiste en identificar las funciones de los
administradores y enseguida deducir de ellas los principios fundamentales del la complicada
practica de la administracin. Dentro de los principales autores se encuentran Peter F.
Drucker, William Newman, Ernest Dale, Ralph C. Davis, Louis Allen, Harold Koontz. Los
autores neoclsicos no forman propiamente una escuela definida sino un movimiento
relativamente heterogneo. Dentro de las principales caractersticas de la teora neoclsica se
encuentran: 1. nfasis en la prctica de la administracin: Los autores neoclsicos buscaron
desarrollar sus conceptos en f forma prctica y utilizable, considerando principalmente la
accin administraba. Enfatiza los aspectos fundamentales de la administracin. 2.
Reafirmacin relativa de los postulados bsicos: los autores neoclsicos pretenden poner las
cosas en el lugar preciso, retoman gran parte de la teora desarrollando material de la teora
clsica, lo redimensionan y lo estructuran de acuerdo en las circunstancias de la poca actual.
3. nfasis en los principios generales de la administracin: Retoman con criterios ms o
menos elsticos, los principios de administracin que utilizaban los autores clsicos como
leyes cientficas, en la bsqueda de soluciones administrativas, prcticas. 4. nfasis en los
objetivos y en los resultados: toda organizacin existe, no para s misma sino para alcanzar
objetivos y producir resultados. De all nace el nfasis en los objetivos organizacionales y en

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los resultados que deben alcanzar, como medio de evaluar el desempeo de las
organizaciones. 5. Eclecticismo: Los autores neoclsicos a pesar de basarse en gran parte en la
teora clsica, son bastante eclcticos y recogen el contenido de todas las teoras
administrativas.
Para los autores neoclsicos la administracin consiste en orientar, dirigir y controlar los
esfuerzos de un grupo de individuos para lograr un objetivo en comn. Al formular la teora
de las organizaciones, Drucker destaca tres aspectos principales: En cuanto al objetivo: las
organizaciones no viven para si mismas solo son medios y rganos sociales que pretenden la
realizacin de una teora social. En cuanto a la administracin: todas las grades
organizaciones son diferentes objetivos y propsitos pero son esencialmente semejante en el
rea administrativa. En cuanto al desempeo individual: aqu hay una menor diferencia de las
organizaciones. En desempeo individual indica la eficacia del personal que trabaja entre a las
organizaciones, en cada empresa debe considerarse desde el punto de vista en la eficacia y la
eficiencia simultneamente. La eficacia es una medida del logro de resultados mientras que la
eficiencia es una medida de la utilizacin de los recursos en este proceso.
Este movimiento reafirma los principios bsicos de organizacin. Los principios
fundamentales de la organizacin formal son: divisin del trabajo, especializacin, jerarqua y
distribucin de la autoridad y la responsabilidad: 1. Divisin del trabajo: consiste en
descomponer un proceso complejo en una serie de pequeas tareas. 2. Especializacin: cada
rgano o cargo tiene funciones y tareas especficas y especializadas. 3. Jerarqua: en toda
organizacin formal existe una jerarqua por escalas, estratos o niveles de autoridad de los
cuales los superiores tienen cierta autoridad sobre los inferiores. 4. Distribucin: de la
autoridad y la responsabilidad: la jerarqua de la organizacin formal representa autoridad y la
responde en los diversos niveles inferiores de de la organizacin.
Asimismo, este movimiento pone nfasis en el Proceso administrativo: i) Planeacin. Es la
funcin administrativa que determina los objetivos con anticipacin y que debe hacerse para
alcanzarlos; ii) Organizacin. Agrupa las actividades necesarias para realizar lo planeado; iii)
Direccin. Orienta e indica el comportamiento de las personas en funcin de los objetivos por
lograr; iv) Control. Busca asegurar a lo planeado, organizado y dirigido, cumpli realmente
los objetivos previstos.

ESCUELA ESTRUCTURALISTA
La teora estructuralista surgi en la dcada de 1950, como una derivacin de los anlisis de
los autores orientados hacia la teora de la burocracia, quienes intentaron conciliar las tesis

59
propuestas por la teora clsica y por la de las relaciones humanas. Dentro de los principales
autores representan la teora estructuralista se encuentran Vctor A. Thompson Omita Etzioni,
Talcoltt Parzons, Peter M. Blau, Reinara Bendix y Robert Presthus. Posterior a Taylor y
Mayol surge en el campo de la administracin una nueva corriente definida como
estructuralismo.
Esta escuela estructuralista viene a realizar una sntesis de los conceptos que expresaban
Taylor y mayol y adems, considera algunos elementos de anlisis de Marx y Weber sobre las
organizaciones.
Los autores estructuralistas (mas orientados hacia la sociologa organizacional) buscan
interrelacionar las organizaciones con su ambiente externo, que es la macro sociedad es decir
la sociedad organizacional caracterizada por la interdependencia de las organizaciones. De ah
surge un nuevo concepto de organizacin y un nuevo concepto de hombre: el hombre
organizacional que desempea roles organizacionales simultneos. El anlisis de las
organizaciones desde el punto de vista estructuralista utiliza un enfoque mltiple globalizante:
abarca la organizacin formal y la informal (en una alusin a la teora clsica y ala de las
relaciones humanas, considera el efecto de las recompensas y las sanciones materiales
sociales en el comportamiento de las empresas toma en cuenta los diferentes niveles
jerrquicos en el anlisis organizacional y las relaciones externas de la organizacin con otras
organizaciones. El anlisis organizacional se facilita enormemente en este enfoque mltiple y
globalizante para la utilizacin de tipologas organizacionales, tema en el cual las
estructuralistas son maestros. Etzioni, Blau y Scott sugieren tipologas sencillas y
unidimensionales para analizar y compara las organizaciones.
La teora estructuralista inicia los estudios ambientales, partiendo del concepto de que las
organizaciones son sistemas abiertos en constante introduccin con su medio ambiente. Hasta
entonces la teora administrativa parta de una concepcin de sistema cerrado se haba
dedicado al estudio de los aspectos internos de la organizacin. Se seala los diversos
extractos ambientales y se define debidamente los ambientes generales y operacionales,
constituidos por las partes per tenientes del ambiente general. La teora estructuralista es
inminentemente criticada adems se citan y comentan algunos comentarios satricos a la
organizacin, como los que hacen Parkinson Peter Thompson y Jay. La evolucin critica del
estructuralismo la administracin, con sus aspectos positivos y sus profundas restricciones y
limitaciones concluye que es una teora de transicin hacia la teora de los sistemas
La corriente estructuralista se diferencia, bsicamente, de las escuelas de la administracin
cientfica y de las relaciones humanas en cuanto que realiza sobre las relaciones de la unidad

60
productiva o empresa con el sistema social que lo rodea. Incluye, adems, como decamos
anteriormente, conceptos sintetizados de las teoras de Taylor, Fayol y Mayo.

ESCUELA DE ADMINISTRACIN DE SISTEMAS

Segn esta corriente los sistemas son de punto fundamental en el que se basa la
administracin. El sistema es un conjunto formado por partes, de tal modo asociadas, que
forman un todo coherente, o unidad. En otras palabras, es la concepcin de multitudinarias
actividades con las cuales se maneja cualquier organizacin. Desarrollo un marco sistemtico
para la descripcin del mundo emprico del que se ocupa la administracin: la empresa es un
sistema hecho por el hombre; sus partes internas trabajan juntas para alcanzar objetivos
establecidos, y sus partes externas trabajan para lograr el interfuncionamiento con su
ambiente.
La organizacin no se disea con la tradicional divisin departamental por funciones de una
empresa, si no con base en los requerimientos de los sistemas individuales.
El funcionamiento de la administracin de sistemas esta ayudado por el uso de la
computadora atreves del procesamiento de datos se determinan las relaciones entre los
diversos componentes.
As mismo, se relaciona fuertemente con el enfoque matemtico, para lograr las mejores
decisiones. Implica el anlisis de la organizacin como un todo y no de sus partes aisladas, as
como de la interrelacin entre todos los componentes del sistema.
Este tipo de administracin aporta conocimientos importantes sobre todo para el manejo de
grandes organizaciones, aun es demasiado especializada y descuida el factor humano.
Algunos de sus autores ms connotados de este enfoque son: Norbet Wiener, March y Simon
Murdick, Joel Ross y West Churchman.
Ludwin von Bertalanffy. No buscaba solucionar problemas o intentar soluciones prcticas, si
no producir teoras y formulaciones conceptuales para aplicaciones en la realidad emprica.
Existe una tendencia asa la integracin de las ciencias naturales y sociales: a) Esa integracin
parece orientarse rumbo a una teora de los sistemas; b) La teora de los sistemas constituye el
modo ms abarcado de estudiar los campos no fsicos de los conocimientos cientfico, como
las ciencias sociales; c) La teora de los sistemas desarrolla principios unificadores que cruzan
verticalmente a los universos particulares de las diversas ciencias involucradas, enfocando el
objetivo de la unidad de la ciencia; d) La teora de los sistemas conduce a una integracin en
la educacin cientfica.

61
Bertalanffy critica la visin dividida que se tiene del mundo en diferentes reas, como fsica,
qumica, biologa, psicologa, sociologa etc. Son divisiones arbitrarias y con fronteras
slidamente definidas. Y espacios bsicos entre ellas.
La teora de los sistemas se fundamente en tres primicias bsicas que son:
Sistemas fsicos o concretos: Compuestos de equipos, maquinaria y objetos y elementos
reales. En resumen, estn compuestos de hardware. Pueden describirse en trminos
cuantitativos de desempeo.
Sistemas abstractos: Compuestos de conceptos, planes, hiptesis e ideas. Los smbolos
representan atributos y objetos que muchas veces slo existen en el pensamiento de las
personas. En resumen, cuando se componen de software.
En cuanto a su naturaleza, los sistemas pueden ser cerrados o abiertos:
Sistemas cerrados: No presentan intercambio con el ambiente que los rodea, pues son
hermticos a cualquier influencia ambiental. Los sistemas cerrados no reciben ninguna
influencia del ambiente ni influyen en ste. Los autores han denominado sistema cerrado a
aquellos sistemas cuyo comportamiento es totalmente determinista y programado, y operan
con muy pequeo intercambio de materia y energa con el ambiente.
Sistemas abiertos: Presentan relaciones de intercambio con el ambiente a travs de entradas y
salidas. Los sistemas abiertos intercambian materia y energa con el ambiente continuamente.
Son eminentemente adaptativos, pues para sobrevivir deben readaptarse constantemente a las
condiciones del medio.

ESCUELA CUANTITATIVA
Se relaciona con la escuela de decisiones, el enfoque matemtico postula que la
administracin es una entidad lgica cuyas acciones pueden expresarse en trminos de
smbolos matemticos, como relaciones y datos que se pueden medir. En los primeros aos se
utilizo bsicamente la operacin; tiene gran importancia en el campo de la administracin, ya
que fomenta el pensamiento ordenado, la metodologa lgica y el reconocimiento de
restricciones efectivas. Proporciona poderosas herramientas en la solucin de problemas
complejos. Es de gran utilidad cuando se aplica a problemas fsicos de la administracin tales
como inventarios, control de produccin, perfectibilidad y otros, ms que a problemas de
comportamiento humano. A Kauffman, Norbert Wienner, Irwin D.J. Bross han hecho grandes
aportaciones en este campo.
Taylor contribuy en gran parte sobre la investigacin de operaciones, ya que l desarroll las
tcnicas cientficas en el rea de planificacin de la produccin, creando elementos de

62
organizacin cuyo objetivo no era la realizacin de operaciones sino su anlisis. Resaltando
que no era la perfeccin que l crea alcanzar, sino en el grado al cual su trabajo llev a
mejores decisiones que las que eran posibles y a su vez necesarias, como tambin los equipos
mixtos e interdisciplinarios, los cuales son vitales para la eficiente investigacin de
operaciones. Apareciendo Taylor como pionero de dicho enfoque.
El descubrimiento y utilizacin de modelos matemticos se desarroll en varias disciplinas y
temas. Por ejemplo, en la investigacin de operaciones, se incluyeron
Varios modelos como la regla de clculo desarrollada por Carl Barth, convirtindose en un
modelo matemtico representativo. En 1971 A. K. Erlang, matemtico dans, ayud a los
ingenieros de la empresa de telfonos a resolver problemas de naturaleza fsica y matemtica
a travs del mtodo socrtico, no da una solucin directa al problema sino determinaba el
tema desde cualquier punto de vista concebible. Sus ideas y su trabajo en telfonos se
anticiparon casi medio siglo en conceptos modernos de teora de lneas de espera.
En el rea de Control de inventarios se tienen varios contribuyentes, como lo es Ford Wm
Harris, quien publica el primer modelo publicado del lote econmico para un sistema
simplificado. Tambin se puede nombrar a H. S. Owen, Benjamn Cooper, R. H. Wilson, W.
A. Mueller. Donde las tcnicas matemticas de control de inventarios de cuentan entre las
ms antiguas entre todas las que conforman la investigacin de operaciones.

ESCUELA DE ADMINISTRACIN POR OBJETIVOS (APO)

La APO surgi en la dcada de 1950 como consecuencia de las exigencias del entorno tanto
externas como internas de las organizaciones empezaron a enfrentar .Cada autor tiende a
desarrollar su modelo de la APO. Las caractersticas de la APO, a pesar de las diferencias de
enfoque de varios autores , pueden definirse as : estableciendo conjunto de los objetivos para
cada departamento , entre el gerente de rea y el gerente general ; de relacin por objetivos de
cada departamento ; elaboracin de planes tcticos y planes operacionales , con nfasis en la
medicin y en control ; sistema continuo de evaluacin revisin y reanudacin de los planes ,
participacin activa de la direccin fuerte apoyo del staff en especial durante los primeros
periodos. Como la APO se basa en objetivos, los criterios para fijarlos son fundamentales para
el xito del sistema.
En general la planeacin estratgica equivale a la planeacin global y largo plazo te orienta
todo el sistema, por tanto debe desdoblarse y detallarse en planes tcticos los cuales se
desdoblan a su vez, en planes operacionales.

63
La APO se desarrolla atreves de ciclos que varan, dependiendo de los diversos autores. As
mismo, los esquemas de desarrollo de gerentes dentro de la concepcin de la APO varan
dependiendo de los autores. La APO presenta ventajas y limitaciones. Para implementarla, es
necesario realizar una cuidadosa evaluacin crtica, pues la APO no es un remedio para todos
los males de la organizacin.

TEORA SITUACIONAL:
La teora situacional es la ltima novedad dentro de la teora administrativa, seala un paso
adelante la teora de sistemas. Sus orgenes se remontan a las recientes investigaciones de
Chandler, Burns y Stalker, Woodwar, y Lawrence y Lorsch sobre las organizaciones, sus
ambientes y tecnologas. Todas estas investigaciones revelaron que la teora administrativa
formulada hasta entonces no era suficiente para explicar el mecanismo de ajuste de las
organizaciones a sus ambientes y tecnologas de manera proactiva y dinmica.
Se verifico que gran parte de lo que acontece en las organizaciones es consecuencia de lo que
ocurre fuera de ellas en el ambiente externo. Se empezaron a estudiar los ambientes en la
interdependencia entre la organizacin y el ambiente. Aunque las organizaciones escogen sus
ambientes, despus son condicionadas por ellos; esto las obliga para la comprensin de los
mecanismo organizacionales. Sin embargo el anlisis ambiental es bastante precario aun, y se
requiere mucha investigacin en el futuro. Adems de las condiciones tecnolgicas,
econmicas, sociales, culturales, legales, demogrficas y ecolgicas que existen en el
ambiente general, en las organizaciones interactan con el ambiente de tarea (compuesto de
proveedores, clientes, competidores y entidades reguladoras que pretenden conservar su
dominio. Dado que el ambiente de tarea puede ser homogneo o Heterogneo, estable o
inestable, exige condiciones organizacionales diferentes. Otra variable condiciona la
estructura y comportamiento organizacional es la tecnologa utilizada por la organizacin para
sus operaciones. Algunos autores afirman que la organizacin es un medio para lograr la
mxima eficiencia de la tecnologa. La premisa segn la cual la tecnologa determina las
caractersticas organizacionales es un medio para lograr la mxima eficiencia de tecnologa.
Las tipologas de tecnologa presentadas son todava principiantes, muy limitadas e
incompletas. Se comprob que las organizaciones son sistemas abiertos enfrentados al mismo
tiempo a la racionalidad tcnica. Las organizaciones constan de tres niveles: Nivel
institucional, el nivel intermedio y el nivel operacional.
El diseo organizacional empez a encuadrarse desde un enfoque situacional orientando a las
demandas ambientales y tecnolgicas sin descuidar otros factores como la tarea y las personas

64
involucradas. La teora situacional introdujo una nueva concepcin sobre el ser humano el
hombre complejo, formulado a partir de los conceptos sobre motivacin y liderazgo
planteados por esta teora. Adems aporto nuevos elementos acerca de los incentivos atreves
de la teora de la expectativa. El proceso administrativo experimenta un redimensionamiento y
las funciones administrativas de planeacin, organizacin, direccin y control se re
conceptualiza en los tres niveles: operacional, intermedio e institucional. Se amplan, sobre
todo los conceptos de eficiencia y eficacia. Una rpida evaluacin critica verifica que la teora
situacional es eminentemente eclctica e integradora, pero al mismo tiempo relativista y
situacional. En el fondo todas las teoras administrativas son validas en determinadas
situaciones y circunstancias. En algunos aspectos, parece que esta teora es mucho ms de una
manera relativa de ver las organizaciones, que una teora administrativa propiamente dicha.

ESCUELA DEL DESARROLLO ORGANIZACIONAL (DO)

El DO naci en los aos 60 debido al intenso cambio ocurrido en el mundo, y a la incapacidad
de las estructuras convencionales para adecuarse a las nuevas circunstancias. El DO se origina
en la teora del comportamiento y los investigadores que al declinar la teora de las relaciones
humanas, se dedicaron a los estudios de dinmica de grupos de modificacin de
comportamiento grupal. En poco tiempo el DO fue ampliando su rea de actuacin hasta que,
al estudiar la organizacin como un todo, asumi el enfoque sistemtico. En este punto gano
espacio en la teora administrativa. El DO presenta concepto dinmico de la organizacin,
cultura organizacional y cambio organizacional, dentro de supuestos bastante avanzados para
nuestra practica administraba. El proceso de DO consta de tres etapas: Recoleccin de datos,
diagnostico organizacional e intervencin. Existe una variedad de modelos de DO, algunos de
los cuales se basan en alteraciones estructurales en la organizacin formal, y otros en
alteraciones del comportamiento (en la cultura organizacional, las relaciones interpersonales e
intergrupales, etc.) como en el desarrollo de equipos, las relaciones interpersonales de
equipos, suministro de informacin adicional, anlisis transaccional reuniones de
confrontacin pero tambin tiene conflicto intergrupal y laboratorio de sensibilidad.
Existen modelos ms complejos, como el de Blake y Mouton (Managerial grid), el de
Lawrence y Lorsch, el de Reddin (teora 3d de la eficacia gerencial). As parezca una moda
pasajera dentro de la administracin el DO es una alternativa democrtica y participativa muy
interesante por la renovacin y revitalizacin de las organizaciones que no podemos
despreciar.

65
ESCUELA AMBIENTAL
Esta corriente administrativa fue emitida por psiclogos experimentales, se basa en la idea de
que el ser humano se desempea mejor si las condiciones ambientales que lo rodean (luz,
calor, humedad, etc.) est en armona con su organismo si se intenta obtener una mayor
productividad proporcionando al trabajador condiciones de trabajo ms agradables. Un
sindicalista llam sarcsticamente a esta teora Escuela De las Vacas contentas. Se entiende
por administracin ambiental al conjunto de diligencias conducentes al manejo del sistema
ambiental. Dicho de otro modo, e incluyendo el concepto de desarrollo sostenible, es la
estrategia mediante la cual se organizan las actividades inotrpicas que afectan al ambiente,
con el fin de lograr una adecuada calidad de vida, previniendo o mitigando los problemas
ambientales. La gestin o administracin ambiental responde al como hay que hacer para
conseguir lo planteado por el desarrollo sostenible, es decir, para conseguir un equilibrio
adecuado para el desarrollo econmico, crecimiento de la poblacin, uso racional de los
recursos y proteccin y conservacin del ambiente. Condicionar el ambiente de trabajo y del
trabajador para aumentar la eficiencia en la produccin. Su principal autor o representante es
George Elton Mayo, quien fue el pionero de esta teora, el fue quien utilizo las tcnicas
psicolgicas y sociolgicas para obtener mejores resultados al aplicarlo a los trabajadores.

ESCUELA DE CALIDAD TOTAL:

Este concepto, junto con otros dos conceptos modernos de la administracin, el justo a tiempo
y el mantenimiento productivo total, introducidos por los japoneses en el mundo occidental,
pero de padres occidentales: W. Edwards Deming y Joseph Juran, son estrategias decisivas en
la gestin moderna gerencial para ser frente a la incertidumbre, al riesgo del entorno, y a la
cada vez ms madura competencia. Se mezclan conceptos que se complementan
adecuadamente: Calidad (TQC), Logstica (JIT) y Mantenimiento (TPM), todas ellas
orientadas a la reduccin de costos, objetivos altamente deseado por toda gerencia, pero con
calidad en el producto que al mercado, caracterstica decisiva especialmente en mercados
competitivos. Calidad Total es el estado del arte en la gestin gerencial moderna. El efecto
multiplicador de su aplicacin es objetivamente presentado por Deming en lo que denomina la
Reaccin en Cadena de la Calidad, la cual se ilustra y en la cual se puede apreciar lo
ventajoso que significa implementar una estrategia de Calidad Total en la Empresa. Existen
aspectos que en la actualidad no generan discusin tales como: La calidad se produce, no se
inspecciona, ni controla; La calidad nace con el tiempo y se demuestra con la duracin;

66
Calidad en la fuente, en el origen; Calidad de la organizacin; Competir con calidad;
Productividad basada en calidad; Calidad y costos; Calidad y producto.

ESCUELA DEL PROCESO ADMINISTRATIVO:

No es por ser la ms moderna que se menciona al final de esta escuela, ya que rene autores
de todas las pocas, si no porque representa una conjuncin de ideas de varias corrientes para
la aplicacin de la administracin es decir, aplica los diversos conocimientos de cada escuela,
tratando de agruparlos en un pensamiento universal atreves de la aplicacin del proceso
administrativo. Mltiples son los autores que lo integran entre ellos se pude mencionar por
orden cronolgico a Henry Fayol, Mary Parker Follet, Lyndall, Urwick, George Terry, Harold
Koontz, Cyril ODonnell, William p. Peonad y lictor Lazzaro, entre los ms destacados. Se
estudiaran las aportaciones de los ms antiguos, ya que los ltimos son por dems conocidos,
y es su obligacin del profesional en administracin conoces sus textos: Henry Fayol,
consider al igual que Taylor como los iniciadores de la administracin. Naci en
Constantinopla y obtuvo el ttulo de ingeniero de minas en Francia. Publico sus observaciones
acerca de los principios generales de administracin en 1916. Identifico las principales
actividades(o areas funcionales) que segn el deberan realizarse en cualquier organizacin
de la siguiente forma: 1. Tcnicas; 2. Comerciales; 3. Financieras; 4. Seguridad; 5.
Contabilidad; 6. Herencia
Adems determino las funciones de planeacin, organizacin y control como etapas o partes
de la administracin, postulo que la importancia de la habilidad del gerente se acenta en las
relaciones con la cadena de mando. Estableci 14 principios de administracin que, aun actual
mente fundamentan la aplicacin del proceso administrativo: 1. Divisin del trabajo. 2.
Autoridad y responsabilidad. 3. Disciplina. 4. Unidad de mando. 5. Unidad de direccin. 6.
Subordinacin del inters general al inters individual. 7. Remuneracin del personal. 8.
Centralizacin. 9. Cadena escalar. 10. Orden. 11. Equidad. 12. Estabilidad de personal. 13.
Iniciativa. 14. Solidaridad
Mary Parker Follet. Nacida en Boston, fue trabajadora social y como tal, su enfoque de la
administracin lo dirigi hacia la conducta humana .As mismo sealaba que el mtodo
cientfico poda utilizarse para resolver problemas humanos su contribucin ms significativa
son los estudios para alcanzar un medio ms adecuado en la coordinacin, y postulo 3 factores
para que este fuere ms eficaz: i) El contacto directo entre las personas interesadas; ii) El
comenzar desde el primer momento, la planificacin y la adaptacin de directrices polticas;
iii) La continuidad del proceso.

67

2.1.3 TEORA GENERAL DE LAS FINANZAS

Segn Van Horne (2013), las finanzas son una funcin de las empresas que se encarga de la
direccin y orientacin en relacin a cmo las pequeas y medianas empresas del Cono
Norte de Lima Metropolitana utilizan su capital. Las empresas son los principales usuarios
de las fuentes de financiamiento e inversiones. Las empresas deberan emplear a un gerente
financiero o utilizar un departamento de finanzas para tomar decisiones financieras. Es por
esto, que las finanzas empresariales, por lo general toman en cuenta la informacin
empresarial interna y externa cuando brindan la prestacin de apoyo a las decisiones
empresariales.
Las pequeas y medianas empresas utilizan los principios financieros para revisar y analizar
las decisiones de inversin. Los dueos de negocios y gerentes invierten su capital en
acciones o bonos para generar retornos financieros sobre el capital ahorrado. Esto crea un
flujo de ingresos pasivos para las empresas. Los principios financieros empresariales
garantizan que las empresas no realicen inversiones de riesgo que se extiendan con
demasiados recursos de la empresa y crean una perdida para el flujo de efectivo. La
medicin de la cantidad de riesgo frente a la tasa de retorno es comn en la financiacin
empresarial.
Las pequeas y medianas empresas utilizan herramientas financieras para revisar las
decisiones importantes antes de gastar capital de su empresa. Las decisiones de financiacin
se refieren a las instalaciones y equipos de compras u operaciones de partida para nuevas
oportunidades de negocio. En lugar de gastar grandes cantidades de capital de trabajo para
estas inversiones, los propietarios y gerentes de negocios suelen utilizar el financiamiento
externo para pagar por estas inversiones. Las empresas pueden utilizar una combinacin de
deuda y financiamiento de capital, que es el financiamiento privado de los inversores o el
capital de riesgo de los inversores.
Los dividendos representan dinero que las empresas pagan a los inversores individuales. La
financiacin empresarial ayuda a los propietarios y gestores a determinar cunto dinero debe
ser pagado en dividendos. Las grandes organizaciones pueden crear una poltica de
dividendos que siempre es una cierta parte de la renta neta pagada como dividendo. En otras
ocasiones, las empresas realizan pagos peridicos de dividendos a los inversionistas.

68
Mientras que los dividendos representan un retorno financiero para los accionistas de la
empresa, reduce la cantidad de dinero en efectivo para el uso futuro del negocio.
Los requerimientos de capital representan la cantidad de dinero que las empresas deben tener
a mano para pagar las operaciones diarias. Los propietarios y gerentes pueden medir la
cantidad de capital especfico para necesidades a corto plazo y planificarlos adecuadamente.
Esto puede requerir la obtencin de un financiamiento externo, venta de activos o
inversiones para generar dinero en efectivo, y la revisin del proceso de produccin para
reducir los costos empresariales. El aumento de las ventas puede ser otra manera de
aumentar el capital social, a pesar de que la financiacin empresarial se encuentre ms
preocupada por otros planes para generar capital.
Las microfinanzas son un rea de las finanzas que se centra en las decisiones monetarias que
hacen las empresas y en las herramientas y anlisis utilizados para tomar esas decisiones.
El principal objetivo de las finanzas es maximizar el valor del accionista. Aunque en
principio es un campo diferente de la gestin financiera, la cual estudia las decisiones
financieras de todas las empresas, y no solo de las corporaciones, los principales conceptos
de estudio en las finanzas son aplicables a los problemas financieros de cualquier tipo de
empresa. La disciplina puede dividirse en decisiones y tcnicas de largo plazo, y corto plazo.
Las decisiones de inversin en capital son elecciones de largo plazo sobre qu proyectos
deben recibir financiacin, sobre si financiar una inversin con fondos propios o deuda, y
sobre si pagar dividendos a los accionistas. Por otra parte, las decisiones de corto plazo se
centran en el equilibrio a corto plazo de activos y pasivos. El objetivo aqu se acerca a la
gestin del efectivo, existencias y la financiacin de corto plazo. El trmino finanzas
corporativas suele asociarse con frecuencia a banca de inversin. El rol tpico de un
banquero de inversin es evaluar las necesidades financieras de una empresa y levantar el
tipo de capital apropiado para satisfacer esas necesidades en s. As, las finanzas corporativas
pueden asociarse con transacciones en las cuales se levanta capital para crear, desarrollar,
hacer crecer y adquirir negocios.
Mientras ms rentabilidad espera un inversionista, ms riesgo est dispuesto a correr. Los
inversores son adversos al riesgo, es decir para un nivel dado de riesgo buscan maximizar el
rendimiento, lo que se puede entender tambin que para un nivel dado de retorno buscan
minimizar el riesgo.

69
En el marco del valor del dinero en el tiempo, es preferible tener una cantidad de dinero
ahora que la misma en el futuro. Al dueo de un recurso financiero se le tiene que pagar algo
para que prescinda de ese recurso, en el caso del ahorrador, es la tasa de inters, en el caso
del inversionista la tasa de rendimiento o de retorno. El dilema entre la liquidez y la
necesidad de invertir. El dinero en efectivo es necesario para el trabajo diario (capital de
trabajo) pero a costa de sacrificar mayores inversiones.
En el marco del costo de oportunidad; considerar que siempre hay varias opciones de
inversin. El costo de oportunidad es la tasa de rendimiento sobre la mejor alternativa de
inversin disponible. Es el rendimiento ms elevado que no se ganar si los fondos se
invierten en un proyecto en particular no se obtiene. Tambin se puede considerar como la
prdida que estamos dispuestos a asumir, por no escoger la opcin que representa el mejor
uso alternativo del dinero.
Las inversiones a largo plazo se deben financiar con fondos a largo plazo, y de manera
semejante se deben financiar inversiones a corto plazo con fondos a corto plazo. En otras
palabras, las inversiones deben calzarse con financiacin adecuada al proyecto.
El buen empleo de fondos adquiridos por deuda sirve para aumentar las utilidades de una
empresa o del inversionista. Un inversionista que recibe fondos prestados al 15%, por
ejemplo, y los aporta a un negocio que rinde 20% en teora, est aumentando sus propias
ganancias con el buen uso de recursos de otro, sin embargo tambin aumenta el nivel de
riesgo de la inversin, propio de un ejercicio de simulacin financiera o proyecciones
financieras.
El inversionista prudente diversifica su inversin total, repartiendo sus recursos entre varias
inversiones distintas. El efecto de diversificar es distribuir el riesgo y as reducir el riesgo
total.
El mbito de estudio de las finanzas abarca tanto la valoracin de activos como el anlisis de
las decisiones financieras tendentes a crear valor. El objetivo del equipo directivo de una
empresa debe ser la mxima creacin de valor posible, es decir, maximizar las ganancias
para los accionistas o propietarios, maximizando el valor de los proyectos de inversin que
la empresa est tomando y sacarle la mayor rentabilidad posible. Las empresas crean valor
cuando el capital invertido genera una tasa de rendimiento superior al coste del mismo. El
valor de la empresa viene representado por el valor de mercado de su activo; como es lgico,
ste debe ser igual al valor de mercado de su pasivo que, a su vez, es igual a la suma del

70
valor de mercado de sus acciones ms el valor de mercado de sus deudas: Estructura legal de
una corporacin; estructura de capital. Modelos financieros y de inversin; capital riesgo;
costo de capital y el apalancamiento financiero (WACC); fusiones y adquisiciones; banca de
inversin; tcnicas de emisin de acciones y deuda: poltica de dividendos; dificultades
financieras: reestructuraciones empresariales; tica y responsabilidad social corporativa
En el marco de las finanzas, el riesgo es la posibilidad de que los resultados reales difieran
de los esperados o posibilidad de que algn evento desfavorable ocurra.
Riesgo total: Riesgo sistemtico + Riesgo no sistemtico
Riesgo sistemtico (no diversificable o inevitable): Afecta a los rendimientos de todos los
valores de la misma forma. No existe forma alguna para proteger los portafolios de
inversiones de tal riesgo, y es muy til conocer el grado en que los rendimientos de un activo
se ven afectados por tales factores comunes, por ejemplo una decisin poltica afecta a todos
los ttulos por igual.
Riesgo no sistemtico (diversificable o evitable o idiosincrtico): Este riesgo se deriva de la
variabilidad de los rendimientos de los valores no relacionados con movimientos del
mercado como un conjunto. Es posible reducirlo mediante la diversificacin.

Segn Weston (2013), la administracin financiera se define por las funciones y

responsabilidades de los administradores financieros. Aunque los aspectos especficos varan
entre organizaciones las funciones financieras clave son: La Inversin, el Financiamiento y las
decisiones de dividendos de una organizacin. Los fondos son obtenidos de fuentes externas e
internas de financiamiento y asignados a diferentes aplicaciones. Para las fuentes de
financiamiento, los beneficios asumen la forma de rendimientos reembolsos, productos y
servicios. Por lo tanto las principales funciones de la administracin financiera son planear,
obtener y utilizar los fondos para maximizar el valor de una empresa, lo cual implica varias
actividades importantes. Una buena Administracin Financiera coadyuva a que la compaa
alcance sus metas, y a que compita con mayor xito en el mercado, de tal forma que supere a
posibles competidores.
La administracin financiera trata principalmente del dinero, como la variable que ocupa la
atencin central de las organizaciones con fines de lucro. En este mbito empresarial, la
administracin financiera estudia y analiza los problemas acerca de: la inversin; el
financiamiento y la administracin de los activos. Si el conjunto de temas de la administracin

71
financiera debiera clasificarse sistemticamente en grandes temas, dichos temas serian los tres
antes mencionados.
Una definicin de administracin financiera debera abarcar en sntesis todo lo sealado
anteriormente, por lo que, es difcil su construccin: La administracin financiera es una parte
de la ciencia de la administracin de empresas que estudia y analiza, como las organizaciones
pueden optimizar: i) La adquisicin de activos y la realizacin de operaciones que generen
rendimiento posible: ii) El financiamiento de los recursos que utilizan en sus inversiones y
operaciones, incurriendo en el menos costo posible determinando como y cuando devolverlos
a los acreedores, y retribuir a los inversores con ganancias en dinero y en bienes de capital, y;
iii) La administracin de los activos de la organizacin. Todo ello con el propsito de
maximizar la riqueza del inversor y minimizar el riesgo de resultados desfavorables. Con este
propsito, para evaluar el nivel del desempeo de la gestin financiera la firma dispone de
indicadores como la liquidez, endeudamiento, rentabilidad, cobertura y apalancamiento, que
le permiten evaluar y controlar el proceso de administracin financiera mediante diagnsticos
peridicos. El tema central de la administracin financiera es la utilizacin de recursos de
dinero para invertir financiar pagar a los inversores y administrarlos eficientemente en forma
de activos.
La administracin financiera est interesada en la adquisicin, financiamiento y
administracin de los activos, con una meta global en mente. As, la funcin de decisin de la
administracin financiera puede dividirse en tres grandes reas; la decisin de inversin,
financiamiento y administracin de activo.
Las decisiones de inversin; son las ms importante de las decisiones; comienza con
determinar la cantidad de activos que necesita la empresa para mantener una estructura de
activos idnea.
Las decisiones de financiamiento; la segunda en importancia. El administrador financiero se
dedica a disear la composicin del pasivo que resulte ms adecuada a la empresa. Justificar
por que tiene deudas tan altas, si son las adecuadas o en su defecto si se est apalancando
excesivamente. Una vez que se ha decidido la mezcla de financiamiento, el administrador
financiero debe determinar la mejor alternativa para adquirir esos fondos que necesita la
empresa. Entender los procedimientos para obtener prstamos a corto o largo plazo, o la
negociacin de una venta de bonos o acciones en los mercados primarios burstiles.
Las decisiones de administracin de activos; son l tercera decisin ms importante en la
empresa. Una vez que se han adquirido los activos y se ha suministrado el financiamiento
apropiado, se deben administrar con eficiencia los activos, ya que el administrador financiero

72
tiene diversos grados de responsabilidad sobre los activos existentes. Tiene mayor
responsabilidad en activos circulantes que en los fijos. Respecto al anlisis de la teora
financiera, se debe sealar, el propsito, la naturaleza de la teora financiera en el mbito
empresarial, se sealan perspectivas y campos de accin, se precisan objetivos y metas, se
identifica la importancia de la funcin financiera: en la contabilidad, en los costos, en los
recursos humanos y desde luego en el rea de inversiones y financiamiento como campo
estratgico que permita el equilibrio econmico de la entidad. De igual forma en este captulo,
se estudian las tcnicas y herramientas para la toma de decisiones que permita alcanzar
nuestros objetivos y metas. Con todo lo expuesto en estos apartados, se intenta describir el
trabajo que desarrolla el profesional de las finanzas.
2.1.4 TEORA GENERAL DEL CONTROL EMPRESARIAL
Interpretando al IAI-Espaa (2013), el control empresarial es un instrumento de gestin que
se utiliza para proporcionar una garanta razonable del cumplimiento de los objetivos
establecidos por el titular o funcionario designado. La estructura de control empresarial es el
conjunto de los planes, mtodos, procedimientos y otras medidas, incluyendo la actitud del
Direccin, que posee una institucin para ofrecer una garanta razonable de que se cumplen
los siguientes objetivos: (i) Promover las operaciones metdicas, econmicas, eficientes y
eficaces as como los productos y servicios con calidad, de acuerdo con la misin de la
institucin (ii) Preservar los recursos frente a cualquier prdida por despilfarro, abuso, mala
gestin, error y fraude (iii) Respetar las leyes, reglamentaciones y directivas de la Direccin,
y, (iv) Elaborar y mantener datos financieros y de gestin fiables presentados correcta y
oportunamente en los informes. El Informe COSO incorpor en una sola estructura
conceptual los distintos enfoques existentes en el mbito mundial y actualiz los procesos de
diseo, implantacin y evaluacin del control interno. Asimismo, define al control
empresarial como un proceso que constituye un medio para lograr un fin, y no un fin en s
mismo. Tambin seala que es ejecutado por personas en cada nivel de una organizacin y
proporciona seguridad razonable para la consecucin de los siguientes objetivos: (i) eficacia y
eficiencia en las operaciones, (ii) confiabilidad en la informacin financiera, y (iii)
cumplimiento de las leyes y regulaciones. Este control debe ser construido dentro de la
infraestructura de la entidad y debe estar entrelazado con sus actividades de operacin.
Las Normas de Control empresarial, constituyen lineamientos, criterios, mtodos y
disposiciones para la aplicacin y regulacin del control empresarial en las principales reas

73
de la actividad administrativa u operativa de las entidades, incluidas las relativas a la gestin
financiera, logstica, de personal, de obras, de sistemas de informacin y de valores ticos,
entre otras. Se dictan con el propsito de promover una administracin adecuada de los
recursos en las entidades. Los titulares, funcionarios y servidores de cada entidad, segn su
competencia, son responsables de establecer, mantener, revisar y actualizar la estructura de
control empresarial en funcin a la naturaleza de sus actividades y volumen de operaciones.
Asimismo, es obligacin de los titulares, la emisin de las normas especficas aplicables a su
entidad, de acuerdo con su naturaleza, estructura, funciones y procesos en armona con lo
establecido en el presente documento. Las Normas de Control empresarial se fundamentan en
criterios y prcticas de aceptacin general, as como en aquellos lineamientos y estndares de
control.
Las Normas de Control empresarial tienen como objetivo propiciar el fortalecimiento de los
sistemas de control empresarial y mejorar la gestin pblica, en relacin a la proteccin del
patrimonio y al logro de los objetivos y metas institucionales. En este contexto, los objetivos
de las Normas de control empresarial son: i) Servir de marco de referencia en materia de
control empresarial para la emisin de la respectiva normativa institucional, as como para la
regulacin de los procedimientos administrativos y operativos derivados de la misma; ii)
Orientar la formulacin de normas especficas para el funcionamiento de los procesos de
gestin e informacin gerencial en las entidades; iii) Orientar y unificar la aplicacin del
control empresarial en las entidades.
Es un proceso integral efectuado por el titular, funcionarios y servidores de una entidad,
diseado para enfrentar a los riesgos y para dar seguridad razonable de que, en la consecucin
de la misin de la entidad, se alcanzarn los siguientes objetivos gerenciales: (i) Promover la
eficiencia, eficacia, transparencia y economa en las operaciones de la entidad, as como la
calidad de los servicios que presta (ii) Cuidar y resguardar los recursos y bienes contra
cualquier forma de prdida, deterioro, uso indebido y actos ilegales, as como, en general,
contra todo hecho irregular o situacin perjudicial que pudiera afectarlos (iii) Cumplir la
normatividad aplicable a la entidad y a sus operaciones (iv) Garantizar la confiabilidad y
oportunidad de la informacin (v) Fomentar e impulsar la prctica de valores institucionales
(vi) Promover el cumplimiento de los funcionarios o servidores de rendir cuentas por los
fondos y bienes a su cargo o por una misin u objetivo encargado y aceptado.
El sistema de control empresarial al conjunto de acciones, actividades, planes, polticas,
normas, registros, organizacin, procedimientos y mtodos, incluyendo la actitud de las

74
autoridades y el personal, organizados e instituidos en cada entidad, para la consecucin de
los objetivos institucionales que procura. Asimismo, sus componentes estn constituidos por:
(i) El ambiente de control, entendido como el entorno organizacional favorable al ejercicio de
prcticas, valores, conductas y reglas apropiadas para el funcionamiento del control
empresarial y una gestin escrupulosa (ii) La evaluacin de riesgos, que deben identificar,
analizar y administrar los factores o eventos que puedan afectar adversamente el
cumplimiento de los fines, metas, objetivos, actividades y operaciones institucionales (iii) Las
actividades de control gerencial, que son las polticas y procedimientos de control que imparte
el titular o funcionario que se designe, gerencia y los niveles ejecutivos competentes, en
relacin con las funciones asignadas al personal, con el fin de asegurar el cumplimiento de los
objetivos de la entidad (iv) Las actividades de prevencin y monitoreo, referidas a las
acciones que deben ser adoptadas en el desempeo de las funciones asignadas, con el fin de
cuidar y asegurar respectivamente, su idoneidad y calidad para la consecucin de los objetivos
del control empresarial (v) Los sistemas de informacin y comunicacin, a travs de los
cuales el registro, procesamiento, integracin y divulgacin de la informacin, con bases de
datos y soluciones informticas accesibles y modernas, sirva efectivamente para dotar de
confiabilidad, transparencia y eficiencia a los procesos de gestin y control empresarial
institucional (vi) El seguimiento de resultados, consistente en la revisin y verificacin
actualizadas sobre la atencin y logros de las medidas de control empresarial implantadas,
incluyendo la implementacin de las recomendaciones formuladas en sus informes (vii) Los
compromisos de mejoramiento, por cuyo mrito los rganos y personal de la administracin
institucional efectan autoevaluaciones para el mejor desarrollo del control empresarial e
informan sobre cualquier desviacin deficiencia susceptible de correccin, obligndose a dar
cumplimiento a las disposiciones o recomendaciones que se formulen para la mejora u
optimizacin de sus labores.
La adecuada implantacin y funcionamiento sistmico del control empresarial en las
entidades exige que la administracin institucional prevea y disee apropiadamente una
debida organizacin para el efecto, y promueva niveles de ordenamiento, racionalidad y la
aplicacin de criterios uniformes que contribuyan a una mejor implementacin y evaluacin
integral. En tal sentido, se considera que son principios aplicables al sistema de control
interno: (i) el autocontrol, en cuya virtud todo funcionario y servidor debe controlar su
trabajo, detectar deficiencias o desviaciones y efectuar correctivos para el mejoramiento de
sus labores y el logro de los resultados esperados; (ii) la autorregulacin, como la capacidad

75
institucional para desarrollar las disposiciones, mtodos y procedimientos que le permitan
cautelar, realizar y asegurar la eficacia, eficiencia, transparencia y legalidad en los resultados
de sus procesos, actividades u operaciones; y (iii) la autogestin, por la cual compete a cada
entidad conducir, planificar, ejecutar, coordinar y evaluar las funciones a su cargo con
sujecin a la normativa aplicable y objetivos previstos para su cumplimiento. La organizacin
sistmica del control empresarial se disea y establece institucionalmente teniendo en cuenta
las responsabilidades de direccin, administracin y supervisin de sus componentes
funcionales, para lo cual en su estructura se prevern niveles de control estratgico, operativo
y de evaluacin.
El enfoque moderno establecido por el COSO, seala que los componentes de la estructura de
control empresarial se interrelacionan entre s y comprenden diversos elementos que se
integran en el proceso de gestin. Por ello en el presente documento, para fines de la adecuada
formalizacin e implementacin de la estructura de control empresarial en todas las entidades
se concibe que sta se organice con base en los siguientes cinco componentes: a. Ambiente de
control; b. Evaluacin de riesgos; c. Actividades de control gerencial; d. Informacin y
comunicacin; e. Supervisin, que agrupa a las actividades de prevencin y monitoreo,
seguimiento de resultados y compromisos de mejoramiento. Dichos componentes son los
reconocidos internacionalmente por las principales organizaciones mundiales especializadas
en materia de control empresarial y, si bien su denominacin y elementos conformantes
pueden admitir variantes, su utilizacin facilita la implantacin estandarizada de la estructura
de control empresarial en las entidades contribuyendo igualmente a su ordenada, uniforme e
integral evaluacin por los rganos de control competentes.
El control empresarial es efectuado por diversos niveles jerrquicos. Los funcionarios,
auditores internos y personal de menor nivel contribuyen para que el sistema de control
empresarial funcione con eficacia, eficiencia y economa. El titular, funcionarios y todo el
personal de la entidad son responsables de la aplicacin y supervisin del control interno, as
como en mantener una estructura slida de control empresarial que promueva el logro de sus
objetivos, as como la eficiencia, eficacia y economa de las operaciones.
Para contribuir al fortalecimiento del control empresarial en las entidades, el titular o
funcionario que se designe, debe asumir el compromiso de implementar los criterios que se
describen a continuacin: i) Apoyo institucional a los controles internos: El titular, los
funcionarios y todo el personal de la entidad deben mostrar y mantener una actitud positiva y
de apoyo al funcionamiento adecuado de los controles internos. La actitud es una

76
caracterstica de cada entidad y se refleja en todos los aspectos relativos a su actuacin. Su
participacin y apoyo favorece la existencia de una actitud positiva; ii) Responsabilidad sobre
la gestin: Todo funcionario pblico tiene el deber de rendir cuenta ante una autoridad
superior y ante el pblico por los fondos o bienes pblicos a su cargo o por una misin u
objetivo encargado y aceptado; iii) Clima de confianza en el trabajo: El titular y los
funcionarios deben fomentar un apropiado clima de confianza que asegure el adecuado flujo
de informacin entre los empleados de la entidad. La confianza permite promover una
atmsfera laboral propicia para el funcionamiento de los controles internos, teniendo como
base la seguridad y cooperacin recprocas entre las personas as como su integridad y
competencia, cuyo entorno retroalimenta el cumplimiento de los deberes y los aspectos de la
responsabilidad; iv) Transparencia en la gestin: La transparencia en la gestin de los recursos
y bienes, con arreglo a la normativa respectiva vigente, comprende tanto la obligacin de la
entidad de divulgar informacin sobre las actividades ejecutadas relacionadas con el
cumplimiento de sus fines as como la facultad del pblico de acceder a tal informacin, para
conocer y evaluar en su integridad, el desempeo y la forma de conduccin de la gestin; v)
Seguridad razonable sobre el logro de los objetivos del control interno. La estructura de
control empresarial efectiva proporciona seguridad razonable sobre el logro de los objetivos
trazados. El titular o funcionario designado de cada entidad debe identificar los riesgos que
implican las operaciones y, estimar sus mrgenes aceptables en trminos cuantitativos y
cualitativos, de acuerdo con las circunstancias.
Una estructura de control empresarial no puede garantizar por s misma una gestin eficaz y
eficiente, con registros e informacin financiera ntegra, precisa y confiable, ni puede estar
libre de errores, irregularidades o fraudes. La eficacia del control empresarial puede verse
afectada por causas asociadas a los recursos humanos y materiales, tanto como a cambios en
el ambiente externo e interno. El funcionamiento del sistema de control empresarial depende
del factor humano, pudiendo verse afectado por un error de concepcin, criterio, negligencia o
corrupcin. Por ello, aun cuando pueda controlarse la competencia e integridad del personal
que aplica el control interno, mediante un adecuado proceso de seleccin y entrenamiento,
estas cualidades pueden ceder a presiones externas o internas dentro de la entidad. Es ms, si
el personal que realiza el control empresarial no entiende cual es su funcin en el proceso o
decide ignorarlo, el control empresarial resultar ineficaz. Otro factor limitante son las
restricciones que, en trminos de recursos materiales, pueden enfrentar las entidades. En
consecuencia, deben considerarse los costos de los controles en relacin con su beneficio.

77
Mantener un sistema de control empresarial con el objetivo de eliminar el riesgo de prdida
no es realista y conllevara a costos elevados que no justificaran los beneficios derivados. Por
ello, al determinar el diseo e implantacin de un control en particular, la probabilidad de que
exista un riesgo y el efecto potencial de ste en la entidad deben ser considerados junto con
los costos relacionados a la implantacin del nuevo control. Los cambios en el ambiente
externo e interno de la entidad, tales como los cambios organizacionales y en la actitud del
titular y funcionarios pueden tener impacto sobre la eficacia del control empresarial y sobre el
personal que opera los controles. Por esta razn, el titular o funcionario designado debe
evaluar peridicamente los controles internos, informar al personal de los cambios que se
implementen y respetar el cumplimiento de los controles dando un buen ejemplo a todos. A
continuacin se detallan los principales componentes del control empresarial.
AMBIENTE DE CONTROL:
El componente ambiente de control define el establecimiento de un entorno organizacional
favorable al ejercicio de buenas prcticas, valores, conductas y reglas apropiadas, para
sensibilizar a los miembros de la entidad y generar una cultura de control interno. Estas
prcticas, valores, conductas y reglas apropiadas contribuyen al establecimiento y
fortalecimiento de polticas y procedimientos de control empresarial que conducen al logro de
los objetivos institucionales y la cultura institucional de control. El titular, funcionarios y
dems miembros de la entidad deben considerar como fundamental la actitud asumida
respecto al control interno. La naturaleza de esa actitud fija el clima organizacional y, sobre
todo, provee disciplina a travs de la influencia que ejerce sobre el comportamiento del
personal en su conjunto. Este componente comprende: Filosofa de la Direccin; Integridad y
los valores ticos; Administracin estratgica; Estructura organizacional; Administracin de
recursos humanos; Competencia profesional; Asignacin de autoridad y responsabilidades;
rgano de Control Institucional. La calidad del ambiente de control es el resultado de la
combinacin de los factores que lo determinan. El mayor o menor grado de desarrollo de
stos fortalecer o debilitar el ambiente y la cultura de control, influyendo tambin en la
calidad del desempeo de la entidad.
Filosofa de la Direccin: La filosofa y estilo de la Direccin comprende la conducta y
actitudes que deben caracterizar a la gestin de la entidad con respecto del control interno.
Debe tender a establecer un ambiente de confianza positivo y de apoyo hacia el control
interno, por medio de una actitud abierta hacia el aprendizaje y las innovaciones, la

78
transparencia en la toma de decisiones, una conducta orientada hacia los valores y la tica, as
como una clara determinacin hacia la medicin objetiva del desempeo, entre otros.
Integridad y valores ticos: La integridad y valores ticos del titular, funcionarios y servidores
determinan sus preferencias y juicios de valor, los que se traducen en normas de conducta y
estilos de gestin. El titular o funcionario designado y dems empleados deben mantener una
actitud de apoyo permanente hacia el control empresarial con base en la integridad y valores
ticos establecidos en la entidad.
Administracin estratgica: Las entidades requieren la formulacin sistemtica y
positivamente correlacionada con los planes estratgicos y objetivos para su administracin y
control efectivo, de los cuales se derivan la programacin de operaciones y sus metas
asociadas, as como su expresin en unidades monetarias del presupuesto anual.
Estructura organizacional: El titular o funcionario designado debe desarrollar, aprobar y
actualizar la estructura organizativa en el marco de eficiencia y eficacia que mejor contribuya
al cumplimiento de sus objetivos y a la consecucin de su misin.
Administracin de los recursos humanos: Es necesario que el titular o funcionario designado
establezca polticas y procedimientos necesarios para asegurar una apropiada planificacin y
administracin de los recursos humanos de la entidad, de manera que se garantice el
desarrollo profesional y asegure la transparencia, eficacia y vocacin de servicio a la
comunidad.
Competencia profesional: El titular o funcionario designado debe reconocer como elemento
esencial la competencia profesional del personal, acorde con las funciones y
responsabilidades asignadas.
Asignacin de autoridad y responsabilidad: Es necesario asignar claramente al personal sus
deberes y responsabilidades, as como establecer relaciones de informacin, niveles y reglas
de autorizacin, as como los lmites de su autoridad.
rgano de Control:

La existencia de actividades de control empresarial a cargo de la

correspondiente unidad orgnica especializada denominada rgano de Control Institucional,

que debe estar debidamente implementada, contribuye de manera significativa al buen
ambiente de control.

79
EVALUACIN DE RIESGOS:
El componente evaluacin de riesgos abarca el proceso de identificacin y anlisis de los
riesgos a los que est expuesta la entidad para el logro de sus objetivos y la elaboracin de
una respuesta apropiada a los mismos. La evaluacin de riesgos es parte del proceso de
administracin de riesgos, e incluye: planeamiento, identificacin, valoracin o anlisis,
manejo o respuesta y el monitoreo de los riesgos de la entidad. La administracin de riesgos
es un proceso que debe ser ejecutado en todas las entidades. El titular o funcionario designado
debe asignar la responsabilidad de su ejecucin a un rea o unidad orgnica de la entidad.
Asimismo, el titular o funcionario designado y el rea o unidad orgnica designada deben
definir la metodologa, estrategias, tcticas y procedimientos para el proceso de
administracin de riesgos. Adicionalmente, ello no exime a que las dems reas o unidades
orgnicas, de acuerdo con la metodologa, estrategias, tcticas y procedimientos definidos,
deban identificar los eventos potenciales que pudieran afectar la adecuada ejecucin de sus
procesos, as como el logro de sus objetivos y los de la entidad, con el propsito de
mantenerlos dentro de margen de tolerancia que permita proporcionar seguridad razonable
sobre su cumplimiento. A travs de la identificacin y la valoracin de los riesgos se puede
evaluar la vulnerabilidad del sistema, identificando el grado en que el control vigente maneja
los riesgos. Para lograr esto, se debe adquirir un conocimiento de la entidad, de manera que se
logre identificar los procesos y puntos crticos, as como los eventos que pueden afectar las
actividades de la entidad. Dado que las condiciones, econmicas, tecnolgicas, regulatorias y
operacionales estn en constante cambio, la administracin de los riesgos debe ser un proceso
continuo.
Establecer los objetivos institucionales es una condicin previa para la evaluacin de riesgos:
Los objetivos deben estar definidos antes que el titular o funcionario designado comience a
identificar los riesgos que pueden afectar el logro de las metas y antes de ejecutar las acciones
para administrarlos. Estos se fijan en el nivel estratgico, tctico y operativo de la entidad, que
se asocian a decisiones de largo, mediano y corto plazo respectivamente. Se debe poner en
marcha un proceso de evaluacin de riesgos donde previamente se encuentren definidos de
forma adecuada las metas de la entidad, as como los mtodos, tcnicas y herramientas que se
usarn para el proceso de administracin de riesgos y el tipo de informes, documentos y
comunicaciones que se deben generar e intercambiar. Tambin deben establecerse los roles,
responsabilidades y el ambiente laboral para una efectiva administracin de riesgos. Esto
significa que se debe contar con personal competente para identificar y valorar los riesgos

80
potenciales. El control empresarial solo puede dar una seguridad razonable de que los
objetivos de una entidad sean cumplidos. La evaluacin del riesgo es un componente del
control empresarial y juega un rol esencial en la seleccin de las actividades apropiadas de
control que se deben llevar a cabo. La administracin de riesgos debe formar parte de la
cultura de una entidad. Debe estar incorporada en la filosofa, prcticas y procesos de negocio
de la entidad, ms que ser vista o practicada como una actividad separada. Cuando esto se
logra, todos en la entidad pasan a estar involucrados en la administracin de riesgos. Este
componente comprende: Planeamiento de la gestin de riesgos; Identificacin de los riesgos;
Valoracin de los riesgos; Respuesta al riesgo.
Planeamiento de la administracin de riesgos: Es el proceso de desarrollar y documentar una
estrategia clara, organizada e interactiva para identificar y valorar los riesgos que puedan
impactar en una entidad impidiendo el logro de los objetivos. Se deben desarrollar planes,
mtodos de respuesta y monitoreo de cambios, as como un programa para la obtencin de los
recursos necesarios para definir acciones en respuesta a riesgos.
Identificacin de los riesgos: En la identificacin de los riesgos se tipifican todos los riesgos
que pueden afectar el logro de los objetivos de la entidad debido a factores externos o
internos. Los factores externos incluyen factores econmicos, medioambientales, polticos,
sociales y tecnolgicos. Los factores internos reflejan las selecciones que realiza la
administracin e incluyen la infraestructura, personal, procesos y tecnologa.
Valoracin de los riesgos: El anlisis o valoracin del riesgo le permite a la entidad considerar
cmo los riesgos potenciales pueden afectar el logro de sus objetivos. Se inicia con un estudio
detallado de los temas puntuales sobre riesgos que se hayan decidido evaluar. El propsito es
obtener la suficiente informacin acerca de las situaciones de riesgo para estimar su
probabilidad de ocurrencia, tiempo, respuesta y consecuencias.
Respuesta al riesgo: La administracin identifica las opciones de respuesta al riesgo
considerando la probabilidad y el impacto en relacin con la tolerancia al riesgo y su relacin
costo-beneficio. La consideracin del manejo del riesgo y la seleccin e implementacin de
una respuesta son parte integral de la administracin de los riesgos.
ACTIVIDADES DE CONTROL GERENCIAL:
El componente actividades de control gerencial comprende polticas y procedimientos
establecidos para asegurar que se estn llevando a cabo las acciones necesarias en la
administracin de los riesgos que pueden afectar los objetivos de la entidad, contribuyendo a

81
asegurar el cumplimiento de estos. El titular o funcionario designado debe establecer una
poltica de control que se traduzca en un conjunto de procedimientos documentados que
permitan ejercer las actividades de control. Los procedimientos son el conjunto de
especificaciones, relaciones y ordenamiento sistmico de las tareas requeridas para cumplir
con las actividades y procesos de la entidad. Los procedimientos establecen los mtodos para
realizar las tareas y la asignacin de responsabilidad y autoridad en la ejecucin de las
actividades. Las actividades de control gerencial tienen como propsito posibilitar una
adecuada respuesta a los riesgos de acuerdo con los planes establecidos para evitar, reducir,
compartir y aceptar los riesgos identificados que puedan afectar el logro de los objetivos de la
entidad. Con este propsito, las actividades de control deben enfocarse hacia la
administracin de aquellos riesgos que puedan causar perjuicios a la entidad. Las actividades
de control gerencial se dan en todos los procesos, operaciones, niveles y funciones de la
entidad. Incluyen un rango de actividades de control de deteccin y prevencin tan diversas
como: procedimientos de aprobacin y autorizacin, verificaciones, controles sobre el acceso
a recursos y archivos, conciliaciones, revisin del desempeo de operaciones, segregacin de
responsabilidades, revisin de procesos y supervisin. Para ser eficaces, las actividades de
control gerencial deben ser adecuadas, funcionar consistentemente de acuerdo con un plan y
contar con un anlisis de costo-beneficio. Asimismo, deben ser razonables, entendibles y estar
relacionadas directamente con los objetivos de la entidad. Este componente comprende:
Procedimientos de autorizacin y aprobacin; Segregacin de funciones; Evaluacin costobeneficio; Controles sobre el acceso a los recursos o archivos; Verificaciones y
conciliaciones; Evaluacin de desempeo; Rendicin de cuentas; Revisin de procesos,
actividades y tareas; Controles para las Tecnologas de la Informacin y Comunicaciones
(TIC).
Procedimientos de autorizacin y aprobacin: La responsabilidad por cada proceso, actividad
o tarea organizacional debe ser claramente definida, especficamente asignada y formalmente
comunicada al funcionario respectivo. La ejecucin de los procesos, actividades, o tareas debe
contar con la autorizacin y aprobacin de los funcionarios con el rango de autoridad
respectivo.
Segregacin de funciones: La segregacin de funciones en los cargos o equipos de trabajo
debe contribuir a reducir los riesgos de error o fraude en los procesos, actividades o tareas. Es
decir, un solo cargo o equipo de trabajo no debe tener el control de todas las etapas clave en
un proceso, actividad o tarea.

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Evaluacin costo-beneficio: El diseo e implementacin de cualquier actividad o
procedimiento de control deben ser precedidos por una evaluacin de costo-beneficio
considerando como criterios la factibilidad y la conveniencia en relacin con el logro de los
objetivos, entre otros.
Controles sobre el acceso a los recursos o archivos: El acceso a los recursos o archivos debe
limitarse al personal autorizado que sea responsable por la utilizacin o custodia de los
mismos. La responsabilidad en cuanto a la utilizacin y custodia debe evidenciarse a travs
del registro en recibos, inventarios o cualquier otro documento o medio que permita llevar un
control efectivo sobre los recursos o archivos.
Verificaciones y conciliaciones: Los procesos, actividades o tareas significativos deben ser
verificados antes y despus de realizarse, as como tambin deben ser finalmente registrados y
clasificados para su revisin posterior.
Evaluacin de desempeo: Se debe efectuar una evaluacin permanente de la gestin
tomando como base regular los planes organizacionales y las disposiciones normativas
vigentes, para prevenir y corregir cualquier eventual deficiencia o irregularidad que afecte los
principios de eficiencia, eficacia, economa y legalidad aplicables.
Rendicin de cuentas: La entidad, los titulares, funcionarios y servidores pblicos estn
obligados a rendir cuentas por el uso de los recursos y bienes, el cumplimiento misional y de
los objetivos institucionales, as como el logro de los resultados esperados, para cuyo efecto el
sistema de control empresarial establecido deber brindar la informacin y el apoyo
pertinente.
Documentacin de procesos, actividades y tareas: Los procesos, actividades y tareas deben
estar debidamente documentados para asegurar su adecuado desarrollo de acuerdo con los
estndares establecidos, facilitar la correcta revisin de los mismos y garantizar la trazabilidad
de los productos o servicios generados.
Revisin de procesos, actividades y tareas: Los procesos, actividades y tareas deben ser
peridicamente revisados para asegurar que cumplen con los reglamentos, polticas,
procedimientos vigentes y dems requisitos. Este tipo de revisin en una entidad debe ser
claramente distinguido del seguimiento del control interno.
Controles para las Tecnologas de la Informacin y Comunicaciones: La informacin de la
entidad es provista mediante el uso de Tecnologas de la Informacin y Comunicaciones
(TIC). Las TIC abarcan datos, sistemas de informacin, tecnologa asociada, instalaciones y

83
personal. Las actividades de control de las TIC incluyen controles que garantizan el
procesamiento de la informacin para el cumplimiento misional y de los objetivos de la
entidad, debiendo estar diseados para prevenir, detectar y corregir errores e irregularidades
mientras la informacin fluye a travs de los sistemas.
INFORMACIN Y COMUNICACIN:
Se entiende por el componente de informacin y comunicacin, los mtodos, procesos,
canales, medios y acciones que, con enfoque sistmico y regular, aseguren el flujo de
informacin en todas las direcciones con calidad y oportunidad. Esto permite cumplir con las
responsabilidades individuales y grupales. La informacin no solo se relaciona con los datos
generados internamente, sino tambin con sucesos, actividades y condiciones externas que
deben traducirse a la forma de datos o informacin para la toma de decisiones. Asimismo,
debe existir una comunicacin efectiva en sentido amplio a travs de los procesos y niveles
jerrquicos de la entidad. La comunicacin es inherente a los sistemas de informacin, siendo
indispensable su adecuada transmisin al personal para que pueda cumplir con sus
responsabilidades. Este componente, comprende: Funciones y caractersticas de la
informacin; Informacin y responsabilidad; Calidad y suficiencia de la informacin;
Sistemas de informacin; Flexibilidad al cambio; Archivo institucional; Comunicacin
interna; Comunicacin externa
Funciones y caractersticas de la informacin: La informacin es resultado de las actividades
operativas, financieras y de control provenientes del interior o exterior de la entidad. Debe
transmitir una situacin existente en un determinado momento reuniendo las caractersticas de
confiabilidad, oportunidad y utilidad con la finalidad que el usuario disponga de elementos
esenciales en la ejecucin de sus tareas operativas o de gestin.
Informacin y responsabilidad: La informacin debe permitir a los funcionarios y servidores
pblicos cumplir con sus obligaciones y responsabilidades. Los datos pertinentes deben ser
captados, identificados, seleccionados, registrados, estructurados en informacin y
comunicados en tiempo y forma oportuna.
Calidad y suficiencia de la informacin: El titular o funcionario designado debe asegurar la
confiabilidad, calidad, suficiencia, pertinencia y oportunidad de la informacin que se genere
y comunique. Para ello se debe disear, evaluar e implementar mecanismos necesarios que
aseguren las caractersticas con las que debe contar toda informacin til como parte del
sistema de control interno.

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Sistemas de informacin: Los sistemas de informacin diseados e implementados por la
entidad constituyen un instrumento para el establecimiento de las estrategias organizacionales
y, por ende, para el logro de los objetivos y las metas. Por ello deber ajustarse a las
caractersticas, necesidades y naturaleza de la entidad. De este modo, el sistema de
informacin provee la informacin como insumo para la toma de decisiones, facilitando y
garantizando la transparencia en la rendicin de cuentas.
Flexibilidad al cambio: Los sistemas de informacin deben ser revisados peridicamente, y de
ser necesario, rediseados cuando se detecten deficiencias en sus procesos y productos.
Cuando la entidad cambie objetivos y metas, estrategia, polticas y programas de trabajo,
entre otros, debe considerarse el impacto en los sistemas de informacin para adoptar las
acciones necesarias.
Archivo institucional: El titular o funcionario designado debe establecer y aplicar polticas y
procedimientos de archivo adecuados para la preservacin y conservacin de los documentos
e informacin de acuerdo con su utilidad o por requerimiento tcnico o jurdico, tales como
los informes y registros contables, administrativos y de gestin, entre otros, incluyendo las
fuentes de sustento.
Comunicacin interna: La comunicacin interna es el flujo de mensajes dentro de una red de
relaciones interdependientes que fluye hacia abajo, a travs de y hacia arriba de la estructura
de la entidad, con la finalidad de obtener un mensaje claro y eficaz. Asimismo debe servir de
control, motivacin y expresin de los usuarios.
Comunicacin externa: La comunicacin externa de la entidad debe orientarse a asegurar que
el flujo de mensajes e intercambio de informacin con los clientes, usuarios y ciudadana en
general, se lleve a cabo de manera segura, correcta y oportuna, generando confianza e imagen
positivas a la entidad.
Canales de comunicacin: Los canales de comunicacin son medios diseados de acuerdo con
las necesidades de la entidad y que consideran una mecnica de distribucin formal, informal
y multidireccional para la difusin de la informacin. Los canales de comunicacin deben
asegurar que la informacin llegue a cada destinatario en la, cantidad, calidad y oportunidad
requeridas para la mejor ejecucin de los procesos, actividades y tareas.
SUPERVISIN:
El sistema de control empresarial debe ser objeto de supervisin para valorar la eficacia y
calidad de su funcionamiento en el tiempo y permitir su retroalimentacin. Para ello la

85
supervisin, identificada tambin como seguimiento, comprende un conjunto de actividades
de autocontrol incorporadas a los procesos y operaciones de la entidad, con fines de mejora y
evaluacin. Dichas actividades se llevan a cabo mediante la prevencin y monitoreo, el
seguimiento de resultados y los compromisos de mejoramiento. Siendo el control empresarial
un sistema que promueve una actitud proactiva y de autocontrol de los niveles
organizacionales con el fin de asegurar la apropiada ejecucin de los procesos,
procedimientos y operaciones; el componente supervisin o seguimiento permite establecer y
evaluar si el sistema funciona de manera adecuada o es necesaria la introduccin de cambios.
En tal sentido, el proceso de supervisin implica la vigilancia y evaluacin, por los niveles
adecuados, del diseo, funcionamiento y modo cmo se adoptan las medidas de control
empresarial para su correspondiente actualizacin y perfeccionamiento. Las actividades de
supervisin se realizan con respecto de todos los procesos y operaciones institucionales,
posibilitando en su curso la identificacin de oportunidades de mejora y la adopcin de
acciones preventivas o correctivas. Para ello se requiere de una cultura organizacional que
propicie el autocontrol y la transparencia de la gestin, orientada a la cautela y la consecucin
de los objetivos del control interno. La supervisin se ejecuta continuamente y debe
modificarse una vez que cambien las condiciones, formando parte del engranaje de las
operaciones de la entidad. Comprende lo siguiente: Prevencin y monitoreo; Monitoreo
oportuno del control interno; Reporte de deficiencias; Seguimiento e implantacin de medidas
correctivas; Autoevaluacin; Evaluaciones independientes.
Prevencin y monitoreo: El monitoreo de los procesos y operaciones de la entidad debe
permitir conocer oportunamente si stos se realizan de forma adecuada para el logro de sus
objetivos y si en el desempeo de las funciones asignadas se adoptan las acciones de
prevencin, cumplimiento y correccin necesarias para garantizar la idoneidad y calidad de
los mismos.
Monitoreo oportuno del control interno: La implementacin de las medidas de control
empresarial sobre los procesos y operaciones de la entidad, debe ser objeto de monitoreo
oportuno con el fin de determinar su vigencia, consistencia y calidad, as como para efectuar
las modificaciones que sean pertinentes para mantener su eficacia. El monitoreo se realiza
mediante el seguimiento continuo o evaluaciones puntuales.
Reporte de deficiencias: Las debilidades y deficiencias detectadas como resultado del proceso
de monitoreo deben ser registradas y puestas a disposicin de los responsables con el fin de
que tomen las acciones necesarias para su correccin.

86
Implantacin y seguimiento de medidas correctivas: Cuando se detecte o informe sobre
errores o deficiencias que constituyan oportunidades de mejora, la entidad deber adoptar las
medidas que resulten ms adecuadas para los objetivos y recursos institucionales,
efectundose el seguimiento correspondiente a su implantacin y resultados. El seguimiento
debe asegurar, asimismo, la adecuada y oportuna implementacin de las recomendaciones
producto de las observaciones de las acciones de control.
Autoevaluacin: Se debe promover y establecer la ejecucin peridica de autoevaluaciones
sobre la gestin y el control empresarial de la entidad, por cuyo mrito podr verificarse el
comportamiento institucional e informarse las oportunidades de mejora identificadas.
Corresponde a sus rganos y personal competente dar cumplimiento a las disposiciones o
recomendaciones derivadas de la respectiva autoevaluacin, mediante compromisos de
mejoramiento institucional.
Evaluaciones independientes: Se deben realizar evaluaciones independientes a cargo de los
rganos de control competentes para garantizar la valoracin y verificacin peridica e
imparcial del comportamiento del sistema de control empresarial y del desarrollo de la gestin
institucional, identificando las deficiencias y formulando las recomendaciones oportunas para
su mejoramiento.

87

2.2 BASES TERICAS ESPECIALIZADAS SOBRE EL TEMA

2.2.1 ORGANIZACIN DEL MERCADO ELCTRICO PERUANO
Interpretando Chiavenato (2010); la organizacin de los mercados elctricos es la forma como
estn estructurados los componentes del sector elctrico para prestar sus servicios. En este
contexto el mercado elctrico es la institucin social en la cual los bienes y servicios, as
como los factores productivos, se intercambian libremente. Es decir es el lugar
adecuadamente compuesto de encuentro de la oferta y la demanda de los servicios elctricos,
pero tambin de los agentes de supervisin y control.
Una forma clsica de organizar el mercado es de acuerdo al tipo de competencia que facilita,
siendo as se tiene el mercado de competencia perfecta en el cual se cumplen las condiciones
de mxima libertad, donde existe un gran nmero de oferentes y demandantes, tiene
homogeneidad del producto, transparencia en las transacciones, libertad de entrada y salida
del mercado, etc; por otro lado se tiene el mercado de competencia imperfecta, en el cual no
se cumplen algunas de las caractersticas antes indicadas para el mercado de competencia
perfecta. En la realidad del mercado elctrico y de otros mercados se da mayormente el
mercado de competencia imperfecta, el cual de alguna forma favorece a los oferentes y
perjudica a los demandantes, que son las familias, las empresas y otros entes.
Desde siempre, el hombre se ha agrupado bajo alguna forma de organizacin para satisfacer
sus necesidades. Las diferentes interpretaciones que se han hecho de las organizaciones a lo
largo del tiempo, han estado muy influenciadas por el contexto histrico. Las organizaciones
solucionan problemas que son fundamentalmente del entorno que les rodea. El entorno
cambia a lo largo del tiempo y con ello su forma de presionar sobre las organizaciones, de
esta manera tambin cambia la forma de plantear problemas, de resolverlos. Las empresas de
hoy tienen poco que ver con las del siglo XVII. Entonces no haba grandes fbricas, socios
capitalistas. Fundamentalmente se realizaban las actividades econmicas por medio de
mercaderes, mercados. No existan las empresas como tales, haba una persona que era la que
llevaba el negocio y arriesgaba su patrimonio, eran proveedores de todo lo conocido, no haba
especializacin. Todo esto cambia con el tiempo y surgen empresas especializadas en vender
algo concreto, empiezan a aparecer los bancos, los seguros, los servicios de transporte, de
mercaderas y ms tarde los de personas y empieza a multiplicarse el nmero de empresas.
Este paso no sucede de forma espontnea, a finales del siglo XIX las condiciones no son las
mismas que en el siglo anterior: Se dan una serie de avances tecnolgicos completamente

88
nuevos y que revolucionan la actividad econmica, se desarrollan los transportes y esto
facilita la apertura de nuevos mercados, se llega a lugares donde antes no se llegaba y hay una
mayor rapidez en los intercambios.
Aparece la nueva posibilidad de distribucin y comercializacin masiva, aparecen las grandes
empresas que aumentan en tamao donde antes haba pequeos talleres y mercaderes. En
estas empresas hay gran cantidad de recursos y un gran aporte de capital.
Las prcticas tradicionales ya no derivan y vemos la necesidad de nuevas formas de direccin
y organizacin. Esto tiene como consecuencia la aparicin de directivos que auxilian al
propietario de la empresa. Hay una nueva necesidad de racionalizacin de recursos, todo ello
coincide con una mayor complejidad en las organizaciones. Para todo esto nos tenemos que
plantear nuevas formas de asignar los recursos y de entender las organizaciones.
Para comprender las teoras hay que situarse en el contexto histrico en el que suceden. Cada
uno de estos planteamientos estn influidos por los problemas ms presentes de este tiempo.
Hay dos razones para situar las teoras en el contexto histrico: i) Los problemas que tienen
las organizaciones y empresas, presentan valores nuevos y nuevas situaciones y esas presiones
se traducen en legislacin. En el entorno las empresas encuentran los recursos que necesitan
para su actividad. El entorno genera incertidumbres, aparecen acontecimientos que influyen
en la actividad de la empresa y que plantea una serie de situaciones a la que debe dar
respuesta la direccin; ii) Se basa en que la respuesta a todas estas situaciones son o vienen de
las manos de las personas o sociedades, quienes resuelven los problemas son las personas.
Estas soluciones estn tambin influidas por los valores dominantes en la sociedad en cada
momento, estos valores van cambiando, por tanto tambin cambian la manera de enfocar las
situaciones. Muchas de las teoras salen como evolucin de otras, se complementan.
Las empresas propiamente dichas no se saben exactamente. Los mercaderes traan de todo, no
haba una especializacin. A mitad del s.XIX aparecen las empresas especialmente bancos,
seguros, transportes y aparecen algo ms parecidos como empresa, hasta entonces todo se
basaba en las prcticas comerciales, prcticamente universales, donde el planteamiento de las
transacciones era el mismo que cualquier situacin. Esas prcticas estn ms o menos
vigentes hasta mediados del s.XIX, en el que se suceden fenmenos que cambia la actividad
econmica, surgen nuevas tecnologas, empieza la produccin a gran escala, automatizacin,
se fabrican grandes fbricas donde se usan maquinarias avanzadas.
Se abre la posibilidad de explorar nuevos mercados. Se producen inmigraciones hacia nuevos
pases en vas de desarrollo. Por lo tanto estamos en un escenario distinto donde las nuevas
tecnologas y los nuevos mercados crean la posibilidad de producir a gran escala, y

89
especializar la empresa. Se empieza a necesitar la participacin de otras personas. Empiezan a
aparecer los directivos, personas que se dedican a asesorar a los propietarios de los medios de
produccin. Se plantean problemas de planificacin, organizacin de recursos, control....

Interpretando Steiner (2010); la organizacin del mercado elctrico est basada en la

composicin de las actividades que realizan las empresas en el sector elctrico; siendo as se
tienen la actividad de generacin de energa elctrica; la actividad de transmisin elctrica; la
actividad de distribucin de energa elctrica la cual en el contexto actual, involucra la
actividad de comercializacin de energa elctrica, para el caso del Per. Esta forma de
organizacin permite segmentar el mercado en estas tres grandes actividades relacionadas con
administracin de la energa elctrica. En esta organizacin los consumidores personas y
empresas son clientes de una empresa que presta la actividad de distribucin y
comercializacin.
La segmentacin del mercado otorga especializacin a las empresas que participan en las
actividades. En el marco de la teora de Taylor, es necesario segmentar las tareas en
operaciones ms sencillas estudiando cmo se podan mejorar los movimientos de las
personas, de esta forma lograr una mayor eficiencia y a la vez ms comodidad para los
trabajadores en la realizacin de sus tareas. Se les asignaba un tiempo idneo de realizacin
de cada tarea. Las personas deban as realizar ms cantidad de trabajo en la misma unidad de
tiempo. La ventaja es que podan exigir a los trabajadores un tiempo determinado de trabajo
por encima de unas mnimas, esto supuso una gran revolucin en su tiempo ya que se pasa a
mecanizar todas las tareas en la empresa, se les poda exigir a los trabajadores un tiempo de
rendimiento. Taylor tiene unos principios en los que se basa su plan: 1.- Planificacin: Se
pueden planificar todas las actividades y hacer un guin preciso del trabajo de cada persona.
2.- Preparacin: Se puede seleccionar a las personas ms idneas para la realizacin de cada
tarea. 3.- Control: Se trata de establecer una forma de cooperacin con los empelados de
forma que se verifique que estn haciendo lo que tiene que hacer y segn las normas de la
organizacin. 4.- Ejecucin: Se diferencia entre quien ejecuta la tarea y quien la supervisa o
controla.
El plan se centraba en cmo hacer que las personas realizasen su trabajo de la forma ms
productiva a la vez que hacan ms cmodas las tareas, no se dedica a tareas de direccin en el
sentido amplio, a Taylor no se le entendi en su tiempo, se le critic y la crtica se bas en los
siguientes puntos: a) Visin mecanicista de la persona: Taylor parte de un supuesto que es el
penar que las personas solo estn motivadas por cuestiones econmicas, en el sentido de

90
obtener ms salario, pero esa visin olvida que la gente tiene otro tipo de incentivos y
planteamientos. b)

Enfoque del sistema cerrado: Taylor plantea que se pueden conseguir

los resultados sin tener en cuenta los factores ambientales que influyen como el cansancio de
los trabajadores, el clima...sin embargo la organizacin es un sistema abierto que depende de
los factores del entorno; c)

Falta de comprobacin cientfica: No hubo una comprobacin

cientfica como tal, de que estos planteamientos eran buenos. d)

Especializacin excesiva en

las tareas: Esta teora de Taylor fue el primer intento (imperfecto) de hacer una teora de la
Organizacin.

Interpretando Andrade (2013) a nivel mundial se han desarrollado diversas y complejas

estructuras de mercado, tendientes a introducir condiciones de competencia en el sector
elctrico. Como resultado, la realidad actual ofrece un amplio espectro de organizaciones de
mercados de electricidad. Sin embargo, desde el punto de vista de su operacin es posible
distinguir cuatro formas bsicas para comprar y vender energa, a saber: Tipo Pool, Bolsa de
Energa, Contratos Bilaterales Fsicos y, Contratos Bilaterales Financieros. Los mercados
reales se forman tomando una combinacin de alguna de estas modalidades,

pudiendo

corresponder a una de ellas o a una combinacin que contenga a todas simultneamente.

1) Modelo Tipo Pool: En el modelo clsico de Pool, suministradores y consumidores
renuncian a establecer relaciones comerciales directas entre ellos. Las compras y
ventas de energa son determinadas y valorizadas por el Operador de Mercado (OM) a
base de una optimizacin de los costos totales del sistema. Para ello, dependiendo del
esquema elegido, suministradores y consumidores emiten ofertas o curvas de costos al
OM. El plan de operacin resultante es transferido a l o los OS, quienes verifican la
factibilidad tcnica del mismo. De esta forma, el OS realiza las correcciones
necesarias al plan de operacin y determina los servicios auxiliares requeridos. Para
las distintas etapas del procedimiento anteriormente descrito, se definen fechas y
horarios que deben ser respetados por todos los participantes del Pool.
2) Bolsa de Energa: Una Bolsa de Energa (BE) es una entidad que recibe ofertas por la
compra y venta de energa y establece la casacin entre ellas. La experiencia
internacional muestra que una BE puede adquirir estructuras muy variadas. Sin
embargo, una BE puede ser definida como una parte integrante o caso particular de
una estructura tipo Pool, en la cual ejecuta la funcin de operador de mercado con las
siguientes caractersticas: i) Los productos transados en una BE son estandarizados, de

91
manera de facilitar el proceso de entrega de ofertas de compra y venta y el posterior
clculo del precio de mercado; ii) Una BE no tiene un carcter de participacin
obligatoria como en el caso de un mandatory pool; iii) El traspaso de informacin
entre agentes es mucho ms reservado en el caso de una BE; iv) Generalmente una BE
no decide el despacho final de las unidades de generacin y sus resultados con
respecto a la produccin de energa tienen un carcter de plan de despacho preliminar;
v) La BE no considera en forma detallada aspectos tcnicos de la operacin del
sistema, tales como: servicios complementarios, congestin, etc.; vi) El enfoque
central de una BE es comercial, a diferencia de una estructura clsica de Pool centrado
en la operacin econmica y segura del sistema. Los dos ltimos puntos hacen
necesaria la participacin de un operador de red (OS) para implementar tcnicamente
los resultados de la BE.
3)

Contratos Bilaterales Fsicos: En un mercado basado en contratos bilaterales

fsicos, suministradores y consumidores establecen libremente relaciones de tipo
comercial, ya sea en forma directa o a travs de un comercializador. Estas relaciones
se basan en un intercambio directo de ofertas entre los participantes del mercado. Lo
que caracteriza a un contrato bilateral fsico es su relacin directa con el despacho de
la operacin resultante. Mediante el contrato de abastecimiento de energa, el
suministrador asegura la inyeccin en el sistema de la potencia especificada en un plan
de operacin, por parte de sus unidades de generacin. A su vez, las cargas
administradas por el consumidor que toma parte en el contrato, deben orientar sus
consumos a la potencia especificada en el plan de operacin antes mencionado. En
este caso, las funciones del OS y el OM se realizan en forma integrada, generalmente
por una sola entidad que toma ambos roles. As, en base a criterios predefinidos de
seguridad y confiabilidad, el operador del sistema determina la factibilidad y los
servicios de red requeridos para la realizacin tcnica del contrato bilateral fsico
solicitado. Finalmente, utilizando una metodologa establecida, se calcula el peaje
resultante para la transaccin bilateral. La evolucin en el tiempo del despacho de la
operacin de este tipo de sistemas, es funcin directa del tiempo de duracin de los
contratos bilaterales fsicos.

4)

Contratos Bilaterales Financieros: En forma anloga a los contratos bilaterales

fsicos, los de tipo Bilateral Financiero son producto de un libre intercambio comercial
entre suministradores y consumidores, ya sea en forma directa o a travs de un
comercializador. Sin embargo, desde el punto de vista de la operacin del sistema, los

92
contratos bilaterales financieros no afectan al despacho de la operacin, ya que ellos
tienen por objeto manejar, acorde a una estrategia de mercado, el riesgo de variaciones
futuras del precio de la energa elctrica. Por lo anterior, este tipo de contratos sirve de
complemento a la operacin de los mercados y no pueden constituir en forma nica la
organizacin de un mercado de electricidad.

Pas

Tabla 1: Reforma regulatoria en la industria elctrica, 1998

Regulacin
Acceso a
Mercado de
Liberalizacin
de precios de
terceros
electricidad
transmisin

Umbrales de
eleccin del
consumidor

Australia

Ley de la industria
Elctrica de
Victoria(1994)

Reglas de acceso

Mercado nacional
de electricidad
(1997) Vic Pool
(1994)

De costos

Victoria: 1994 5MW,

1996 750MWh/yr,
1998 160MWh/yr,
2001 0 KW

Blgica

Ninguna

Ninguna

Ninguna

De costos

Distribucin: 1 MW

Canad

Ninguna

Ninguna

Alberta pool (1996)

De costos

No hay

Dinamarca

Enmienda a la ley de
suministro elctrico
de Dinamarca
(1996, en vigor en
1998)

Reglas de acceso

Ninguna

De costos

No hay

Finlandia

Ley del mercado

elctrico (1995)

Reglas de acceso

Mercado elctrico
finlands (1995)

De costos

1995 500 KW
1997 0KW

Francia

Ninguna

Ninguna

Ninguna

De costos

No hay

Alemania

Acceso negociado

Ninguna

De costos

1998 0KW

Grecia

Ley de suministro
de electricidad y gas
(1998)
Ninguna

Ninguna

Ninguna

No hay

Irlanda

Ninguna

Ninguna

Ninguna

No hay

Italia

Ninguna

ninguna

Ninguna

Precios tope

No hay

Japn

Enmiendas a la ley
de servicio elctrico
(1995)

Acceso negociado

Ninguna

De costos

1998 2MW

Holanda

Ley de electricidad
(1989)

Ninguna

Ninguna

Ninguna

No hay

Nueva Zelanda

Ley de energa y ley

de empresas (1992)

Reglas de acceso

Compaa del
mercado elctrico
(1996)

Noruega

Ley de energa 1990

Reglas de acceso

Norwegian power
pool (1991)
Nordpool (1996)

Precios tope

1991 0KW

Portugal

Ninguna

Ninguna

Ninguna

De costos

1998 1 GW

Espaa

Ley de electricidad
(1994)

Acceso negociado

Ninguna

De costos

Suecia

Ley de 1992
aprobada en 1996

Reglas de acceso

Nordpool (1996)

Ninguna

1998 15GWh,
2000 9 GWh,
2002 5 GWh,
2004 1 GWh
1996 0 KW

Reino unido

Ley de suministro
elctrico (1990)

Reglas de acceso

Mercado Inglaterra
y gales (1990)

Precios tope

1993 500 KW,

1994 0 KW

1990 1 MW
1994 100 KW,
1998 0 KW

93
Estados unidos

Ley de poltica de
energa (1992)

Regla de acceso

Ninguna

De costos

Nueva Hampshire,
California: 1998 0
KW

Fuente: Faye Steiner, Regulacin, estructura industrial y desempeo en la industria elctrica,

En la tabla 1 se muestra un panorama de la reforma regulatoria en diversos pases en los

primeros aos de su introduccin y la forma de organizacin de los mercados elctricos. Se
advierten umbrales de consumo de variada magnitud que permiten al consumidor elegir a su
suministrador, aprecindose que el requisito tiende a disminuir en el tiempo y en
determinados casos desaparece (Victoria en Australia, Finlandia, Alemania, Nueva Zelanda,
Reino Unido, Suecia)
SEGMENTACIN TRADICIONAL DEL SECTOR ELCTRICO
Los tres segmentos clsicos de la energa elctrica, generacin, transmisin y distribucin
participan dentro de alguno de los cuatro tipos de mercado descritos anteriormente, o sus
combinaciones. En esta Seccin se describen los aspectos ms importantes que caracterizan a
cada uno de estos segmentos.
1)

Sector Generacin: Es el primer eslabn en la cadena elctrica y posee una gran

variedad de tecnologas. Adicionalmente, est sujeto a una gran diversidad de
condicionantes externas tales como caractersticas geogrficas, variaciones climticas,
disponibilidad de recursos naturales, y la distribucin demogrfica. A esta realidad, se
suma el hecho de no existir marcadas economas de escala y que las inversiones, si
bien son de envergadura, pueden ser abordadas por el sector privado. Estos
antecedentes, han determinado que en la mayora de los mercados existentes a nivel
mundial, la generacin sea abordada bajo condiciones de competencia.

2)

Sector Transmisin: Debido a la existencia de fuertes economas de escala, este

sector se caracteriza por la existencia de monopolios naturales existiendo pocas
empresas (idealmente una). Esta realidad hace necesaria la existencia de regulacin en
transmisin de modo de asegurar el acceso abierto a las redes (competencia) y la
existencia de regulacin en la tarifa. Debido a que la red impone una restriccin fsica
al acceso (no puede ser ilimitado) la ampliacin de sta, tanto en longitud como en
capacidad, debe ser acorde al crecimiento de la demanda. Por otro lado, la red es
determinante para la implementacin que adquiere el proceso de casacin en las bolsas
de energa. Si no existe congestin, se prefiere utilizar una casacin que modela la red
con un nodo, suponiendo que toda la energa puede transmitirse sin restricciones a los
consumos. Si se observa congestin, se adoptan las modalidades de casacin
multinodal o casacin por reas, en donde las reas se conectan entre s por lneas con

94
restricciones de transmisin. En este segundo caso, las ofertas se realizan ya sea por
cada nodo individualmente o por las diferentes reas.
3)

Sector Distribucin: El sector distribucin se caracteriza por la existencia de

reas exclusivas de prestacin del servicio dentro de un territorio. Esta demarcacin
del rea en que una empresa de distribucin ofrece sus servicios hace referencia a los
costos asociados al espacio que ocupan las redes dentro del territorio. Debido a la
existencia de monopolios geogrficos, se hace necesaria la existencia de regulacin y
mecanismos orientados a incentivar a que las empresas se desarrollen en forma
competitiva. Dos estrategias orientadas al logro de este objetivos son, por ejemplo, la
empresa modelo (caso peruano) y la evaluacin relativa del desempeo (caso ingls)
[Einhorn (1994)]. Los precios de distribucin, por tratarse de una actividad regulada,
deben permitir cubrir los costos totales de la actividad, que bsicamente son de
inversin, operacin y mantenimiento. Por ello, al momento de la fijacin de estos, lo
importante es que el consumidor final reciba una seal econmica correcta de su
contribucin a los costos de la red y de las prdidas. Tradicionalmente, la seal
econmica que el cliente recibe acerca de los costos en que incurren las empresas
elctricas para suministrarle energa ha sido una gruesa aproximacin de la realidad,
considerando consumos de energa por perodos dilatados de tiempo (tpicamente
mensual). Sin embargo, en la actualidad existen numerosos trabajos en que la
incorporacin de sistemas de facturacin para perodos menores de tiempo y no slo
de energa, entregan al consumidor informacin que lo hace reaccionar desde el punto
de vista de su consumo sabiendo el efecto que tiene la forma de este ltimo en su
propia economa.

2.2.2 CREACIN DE COMPETENCIA EN EL SECTOR ELCTRICO MINORISTA

Interpretando a Hernndez (2013); en trminos de mercado, la creacin de competencia en el

sector elctrico minorista debe entenderse como la organizacin y constitucin de la mayor
cantidad de oferentes para la comercializacin de la energa elctrica de tal modo que generen
una tendencia a reducir costos y precios y de ese modo beneficiar de mejor manera al
consumidor minorista que es el ltimo eslabn de la cadena del servicio. Solo cuando no hay
monopolio y sus variantes de alguna manera se asegura la competencia, los que favorece a los
minoristas y por tanto al mercado. En sentido contrario cuando el oferente de energa es solo

95
una empresa y encima extranjera y para colmo da una mal servicio, por tanto no genera las
condiciones para la creacin de competencia. La creacin de competencia puede hacerse
desde el Estado, dictando las normas respectivas para ello; pero es mejor que se haga desde el
mercado, es decir que los mismos agentes exijan la competencia como forma regular de llevar
a cabo sus operaciones.
Tambin el trmino creacin de competencia puede referirse a una rivalidad o lucha entre dos
o ms personas en condiciones similares para conseguir una misma cosa o superar al rival;
son comunes las competencias comerciales; en economa, a la competencia se refiere a una
empresa o un conjunto de ellas que compite(n) con otra para entregar el mismo producto y en
condiciones similares de mercado.
La competencia es una situacin en la cual los agentes econmicos tienen la libertad de
ofrecer bienes y servicios en el mercado, y de elegir a quin compran o adquieren estos bienes
y servicios. En general, esto se traduce por una situacin en la cual, para un bien determinado,
existen una pluralidad de ofertantes y una pluralidad de demandantes.
Se llama creacin de competencia a un sistema econmico en el que los productores
desarrollan su actividad sin injerencia del gobierno o de una autoridad central. Libre
competencia es sinnimo de "libre mercado", y significa que la nica orientacin para tomar
las decisiones econmicas proviene de los precios. Los productores compiten libremente
tratando de ganar mercado a travs de precios bajos, y ninguna autoridad ejerce influencia
para favorecer a uno de los competidores o para favorecer a alguien. Los ofertantes se
encuentran as en una situacin de competencia para ser preferidos por los consumidores, y
los consumidores, a su vez, para poder acceder a la oferta limitada. Esta situacin manifiesta
el derecho y la posibilidad material de los agentes econmicos de poder hacer elecciones, un
elemento importante de la libertad individual. Tambin se supone que aporta, en el plan del
funcionamiento y de la orientacin de la economa, unos mecanismos de adaptacin
permanente de la demanda y de la produccin, y tambin incita a la innovacin o a un
marketing ms ajustado al objetivo al que se quiere llegar. Se considera generalmente que la
competencia que representa una forma de organizacin social de las relaciones econmicas
debe estar enmarcada por: i) Reglas jurdicas (proteccin de la propiedad privada, normativa
sobre monopolios y competencia, etc.); ii) Reglas de comportamiento individuales: egosmo
(propio inters), toma de riesgos, racionalidad econmica, etc.
En la teora de las organizaciones, la competencia es un concepto opuesto al de cooperacin,
aunque los dos coexisten en el mundo real. Tanto la cooperacin como la competencia pueden

96
ser espontneas o constreidas. Estos cuatro modos forman las organizaciones estndar
presentes en nuestras sociedades.
Los economistas de la escuela clsica de los siglos XVIII y XIX han estudiado la competencia
como todos los dems fenmenos econmicos: un estado de hecho cuya teora se conforma
con describir y explicar los mecanismos, al modo de los naturalistas. En el siglo XX, la
escuela austriaca sigui fiel a este enfoque.
Los economistas de la escuela neoclsica (a partir de Walras) intentan establecer leyes
cuantitativas para la economa. Para ello, introducen la nocin de competencia pura y
perfecta, una situacin hipottica definida por un cierto nmero de condiciones que permiten
un tratamiento matemtico riguroso, pero que no se encuentran prcticamente jams en la
realidad.
Ms recientemente, los tericos de la "competencia imperfecta" analizan los desfases entre la
realidad de la competencia y el modelo de la competencia pura y perfecta, refirindose aun as
a ste modelo como siendo un ideal que debemos alcanzar.
La competencia pura y perfecta es un modelo de la teora econmica de la escuela neoclsica
que describe una estructura de mercado hipottica en la cual ningn productor ni consumidor
dispone de poder para fijar los precios ni sobre las decisiones de los dems agentes, y adems
todos tienen el mismo acceso a la informacin, lo que supone una igualdad de las posiciones
de origen en la relacin mercantil. El precio es entonces fijado por el afrontamiento y la
negociacin de todos con todos, sin generar renta de monopolio. La competencia pura y
perfecta representa uno de los dos casos extremos de estructuras de mercado estudiadas por
los economistas neoclsicos, el segundo es el caso del monopolio. Se supone que la
competencia perfecta permite el equilibrio sobre todos los mercados bajo unas condiciones
suficientes muy particulares. Cada mercado debe cumplir las tres condiciones siguientes: 1)
La atomicidad del mercado': el nmero de compradores y de vendedores es muy amplio, con
lo cual la oferta o la demanda de cada agente es sin importancia con respecto a la oferta o
demanda total. 2. La homogeneidad de los productos: los bienes intercambiados son similares
en calidad y caractersticas; un producto de mejor calidad constituye entonces otro mercado.
3. La transparencia de la informacin: la informacin perfecta de todos los agentes sobre
todos los dems y sobre el bien intercambiado debe ser gratuita e inmediata; la presencia de
un "subastador" que centralice las ofertas y las demandas con el fin de calcular el precio de
equilibrio es una manera de realizar esta transparencia y supone, adems, la ausencia de
intercambio grado a grado antes de la obtencin del precio de equilibrio.

97

Las consecuencias de estas tres hiptesis son que, por una parte, el precio es la nica
motivacin para intercambiar o renunciar a intercambiar en el mercado (y no la calidad, por
ejemplo), y por otra parte, el precio es fijado por el mercado y se impone a todos los
protagonistas, no existe entonces ms que un slo precio por un slo bien cualquiera que sea
el lugar de la compraventa. Hay que aadir dos hiptesis que unen los mercados entre s: 1.
La libre entrada y salida del mercado: no debe haber ningn obstculo tarifario
(proteccionismo), administrativa (numerus clausus), o tcnico a la entrada de un ofertante o
de un demandante suplementario. 2. La libre circulacin de los factores de produccin (el
capital y el trabajo): la mano de obra y los capitales se dirigen espontneamente hacia los
mercados donde la demanda es fuerte (con respecto a la oferta). No hay plazos ni costes de su
reconversin.
Estas dos ltimas hiptesis permiten una convergencia a largo plazo de las tasas de salario y
de beneficio entre los diferentes sectores econmicos y los diferentes pases. Se trata entonces
de un marco muy restringido. La hiptesis de un subastador significa que todas las ofertas y
demandas de los agentes econmicos estn centralizadas por un planificador virtual, que
puede as determinar el precio de equilibrio. Este planificador no existe en economa de
mercado, donde las decisiones referentes al precio de los intercambios y la cantidad
intercambiada son tomadas de manera descentralizada. Los neoclsicos han desarrollado en la
teora del equilibrio general la idea de una convergencia progresiva de los precios hacia el
precio de equilibrio; Leon Walras introdujo un mecanismo de "palpado" y la idea de una
"mano invisible" ha sido recuperada de Adam Smith. Por otra parte, el Teorema de
Sonnenschein en 1973-74 ha demostrado que la unicidad y la estabilidad del equilibrio no
estn aseguradas utilizando hiptesis pertinentes, hiriendo as el proceso de "palpados"
desarrollado por Leon Walras.
Si el modelo de competencia perfecta ocupa un lugar tan importante en la modelizacin
econmica, es primero porque permite un anlisis matemtico a base de optimizacin, y
tambin porque las situaciones de equilibrio son "ptimos" matemticos que verifican ciertas
propiedades de eficiencia (Pareto), lo que permite tener un mensaje positivo el lo
concerniente al tipo de sociedad que el modelo de competencia pura y perfecta busca
modelizar. La hiptesis de la competencia pura y perfecta es utilizada en la demostracin de
los teoremas del bienestar.

98
A partir de las propiedades de la competencia, es posible demostrar, en un marco terico
neoclsico, que el precio en competencia pura y perfecta es igual al coste marginal y que, a
largo plazo, el beneficio econmico es nulo. Se introduce por ello la hiptesis suplementaria
de que cada empresa tiene como objetivo el maximizar sus beneficios, definidos como la
diferencia entre las ganancias totales (GT=p.q) y el coste total, puede as la empresa jugar con
la cantidad, pero siempre acepta el precio P. A corto y medio plazo, si hay un sector
econmico beneficiario, las empresas entrarn en ese sector: la oferta aumentar y los precios
disminuirn. Los beneficios de esas empresas sobre ese mercado, disminuirn hasta agotarse.
La competencia real es diferente de la competencia teorizada por los neoclsicos
(particularmente en la visin de Walras. Se deducen de ello tres actitudes posibles: 1. La
competencia pura y perfecta, sobre todo si la completamos con el estudio de la competencia
imperfecta, es una aproximacin aceptable a la competencia real. Adems, es competencia del
Estado imponer las condiciones de existencia de la competencia perfecta, por ejemplo, con la
aplicacin de las leyes anti-trust. Es la posicin generalmente aceptada por los economistas
neoclsicos. 2. La competencia pura y perfecta est basada sobre unas hiptesis demasiado
poco pertinentes como para que podamos extraer de ellas consecuencias concretas, y su
estudio, por lo tanto, es carente de valor cientfico. Es la posicin de la escuela austraca
(Hayek, y de los diametralmente opuestos economistas heterodoxos: John Kenneth Galbraith,
Tony Lawson, Bernard Guerrien, la escuela institucionalista, los post-keynesianos (Kaldor,
Joan Robinson...) y numerosos gegrafos de la geografa econmica (Ron Mayer, Peter
Sunley, Eric Sheppard). 3. Para la mayor parte de los marxistas, la competencia pura y
perfecta es una "tontera", para retomar las palabras de Marx, cuyo objetivo es, como en toda
teora de la clase dominante, nicamente justificar el sistema capitalista. No hay que buscar
en ella ninguna verosimilitud, sino tan solo las ideas de la clase dominante para afianzar su
dominacin.
Segn otros anlisis, sobre todo altermundialistas o intervencionistas: 1. El monopolio
pblico es preferible, ya que el Estado puede hacer el papel de regulador con otros objetivos
que aquellos que impone. 2. La competencia no debe ser extendida a todos los campos, en
particular la salud, la educacin, la justicia, la cultura, etc. Segn ellos, la privatizacin de los
servicios pblicos sin instituir reglas, sera lo mismo que, pasado un periodo transitorio, un
paso de un monopolio pblico a un monopolio privado (crtel). Otros crticos apuntan hacia
los mecanismos que se supone que han de garantizar la competencia: 1. Afirman que son
poco eficaces ya que poco respetados. 2. Son en parte incompatibles con los fundamentos de

99
la teora liberal; romper los crteles necesitara una modificacin de los derechos de
propiedad de una parte de la empresa escindida; adems, el patrn estara sometido a reglas
que buscan limitar el poder de su empresa. 3. Los mecanismos de control de la competencia
reposan, ante todo, sobre la posibilidad de recurrir a la justicia desde el momento en que los
comportamientos de sus competidores no respeten las reglas que rigen su sector econmico.

Interpretando a Robbins & Coulter (2013), sin duda que la creacin de competencia en el
sector elctrico peruano, inmediatamente nos lleva a pensar en la competitividad de las
empresas comercializadoras de la energa elctrica. La competencia es una invitacin directa,
clara y precia a ser competitiva. La competitividad es un concepto que hace referencia a la
capacidad de las empresas de producir bienes y servicios en forma eficiente (con costos
declinantes y calidad creciente), haciendo que sus productos sean atractivos para los clientes.
La Competitividad es la caracterstica de una organizacin cualquiera de lograr su misin, en
forma ms exitosa que otras organizaciones competidoras. Se entiende por competitividad a la
capacidad de una organizacin pblica o privada, lucrativa o no, de mantener
sistemticamente ventajas comparativas que le permitan alcanzar, sostener y mejorar una
determinada posicin en el entorno socioeconmico.
El trmino competitividad es muy utilizado en los medios empresariales, polticos y
socioeconmicos en general. A ello se debe la ampliacin del marco de referencia de nuestros
agentes econmicos que han pasado de una actitud autoprotectora a un planteamiento ms
abierto, expansivo y proactivo.
La competitividad tiene incidencia en la forma de plantear y desarrollar cualquier iniciativa de
negocios, lo que est provocando obviamente una evolucin en el modelo de empresa y
empresario.
La ventaja comparativa de una empresa estara en su habilidad, recursos, conocimientos y
atributos, etc., de los que dispone dicha empresa, los mismos de los que carecen sus
competidores o que estos tienen en menor medida que hace posible la obtencin de unos
rendimientos superiores a los de aquellos. El uso de estos conceptos supone una continua
orientacin hacia el entorno y una actitud estratgica por parte de las empresas grandes como
en las pequeas, en las de reciente creacin o en las maduras y en general en cualquier clase
de organizacin.
Por otra parte, el concepto de competitividad nos hace pensar en la idea "excelencia", o sea,
con caractersticas de eficiencia y eficacia de la organizacin. La competitividad no es

100
producto de una casualidad ni surge espontneamente; se crea y se logra a travs de un largo
proceso de aprendizaje y negociacin por grupos colectivos representativos que configuran la
dinmica de conducta organizativa, como los accionistas, directivos, empleados, acreedores,
clientes, por la competencia y el mercado, y por ltimo, el gobierno y la sociedad en general.
Una organizacin, cualquiera que sea la actividad que realiza, si desea mantener un nivel
adecuado de competitividad a largo plazo, debe utilizar antes o despus, unos procedimientos
de anlisis y decisiones formales, encuadrados en el marco del proceso de "planificacin
estratgica". La funcin de dicho proceso es sistematizar y coordinar todos los esfuerzos de
las unidades que integran la organizacin encaminados a maximizar la eficiencia global.
Para explicar mejor dicha eficiencia, consideremos los niveles de competitividad, la
competitividad interna y la competitividad externa.
La competitividad interna se refiere a la capacidad de organizacin para lograr el mximo
rendimiento de los recursos disponibles, como personal, capital, materiales, ideas, etc., y los
procesos de transformacin. Al hablar de la competitividad interna nos viene la idea de que la
empresa ha de competir contra s misma, con expresin de su continuo esfuerzo de
superacin.
La competitividad externa est orientada a la elaboracin de los logros de la organizacin en
el contexto del mercado, o el sector a que pertenece. Como el sistema de referencia o modelo
es ajeno a la empresa, sta debe considerar variables exgenas, como el grado de innovacin,
el dinamismo de la industria, la estabilidad econmica, para estimar su competitividad a largo
plazo. La empresa, una vez ha alcanzado un nivel de competitividad externa, deber
disponerse a mantener su competitividad futura, basado en generar nuevas ideas y productos y
de buscar nuevas oportunidades de mercado.

Interpretando a Koontz & ODonnell (2013), competitividad en el sector elctrico minorista

significa un beneficio sostenible para la empresa o institucin por que brinda el mejor servicio
para las familias empresas y otros. La competitividad es el resultado de una mejora de calidad
constante y de innovacin. La competitividad est relacionada fuertemente a productividad:
Para ser productivo, los servicios educativos, las inversiones en capital y los recursos
humanos tienen que estar completamente integrados, ya que son de igual importancia. Las
acciones de refuerzo competitivo deben ser llevadas a cabo para la mejora de: La estructura de
la institucin, las estrategias,

la competencia entre instituciones, las condiciones y los

factores de la demanda, los servicios de apoyo asociados. La calidad total es la estrategia

101
clave de la competitividad. El mundo vive un proceso de cambio acelerado y de
competitividad global en una economa cada vez ms liberal, marco que hace necesario un
cambio total de enfoque en la gestin de las organizaciones. En esta etapa de cambios, las
empresas buscan elevar ndices de productividad, lograr mayor eficiencia y brindar un
servicio de calidad, lo que est obligando que los gerentes adopten modelos de administracin
participativa, tomando como base central al elemento humano, desarrollando el trabajo en
equipo, para alcanzar la competitividad y responda de manera idnea la creciente demanda de
productos de ptima calidad y de servicios a todo nivel, cada vez ms eficiente, rpido y de
mejor calidad.
La competitividad es la capacidad de generar la mayor satisfaccin de los consumidores al
menor precio, o sea con produccin al menor costo posible. La competitividad depende
especialmente de la calidad e innovacin del producto; del nivel de precios que depende de la
productividad y de la inflacin diferencial entre pases. Existen otros factores que se supone
tienen un efecto indirecto sobre la competitividad como la calidad del producto, la cualidad
innovativa del mismo, la calidad del servicio o la imagen corporativa del productor. La
calidad de producto es la capacidad de producir satisfactores (sean bien econmico o bienes y
servicios) que satisfagan las expectativas y necesidades de los usuarios.
Por otro lado, tambin significa realizar correctamente cada paso del proceso de produccin
para satisfacer a los clientes internos de la organizacin y evitar satisfactores defectuosos. Su
importancia se basa en que el cliente satisfecho nos vuelve a comprar (en organizaciones
mercantiles) o vota, colabora y paga sus impuestos o donativos con gusto (para
organizaciones de Gobierno o de Servicio Social). La capacidad de producir ms satisfactores
(sean bienes o servicios) con menos recursos.
La productividad depende en alto grado de la tecnologa (capital fsico) usada y la calidad de
la formacin de los trabajadores (capital humano). Una mayor productividad redunda en una
mayor capacidad de produccin a igualdad de costos, o un menor costo a igualdad de
producto. Un costo menor permite precios ms bajos o presupuestos menores.
El servicio como componente de la competitividad, es la capacidad de tratar a sus clientes o
ciudadanos atendidos, en forma honesta, justa, solidaria y transparente, amable, puntual, etc.,
dejndolos satisfechos de sus relaciones con la organizacin. Imagen: Es la capacidad de la
organizacin de promover en la mente de muchas personas la idea de que es la mejor
alternativa para la obtencin de los bienes o servicios que dejarn satisfechas sus necesidades
y sus expectativas. El aumento de la competitividad internacional constituye un tema central
en el diseo de las polticas nacionales de desarrollo socioeconmico. La competitividad de

102
las empresas es un concepto que hace referencia a la capacidad de las mismas de producir
bienes y servicios en forma eficiente (con costes declinantes y calidad creciente), haciendo
que sus productos sean atractivos, tanto dentro como fuera del pas. Para ello, es necesario
lograr niveles elevados de productividad que permitan aumentar la rentabilidad y generar
ingresos crecientes. Una condicin necesaria para ello es la existencia, en cada pas, de un
ambiente institucional y macroeconmico estable, que transmita confianza, atraiga capitales y
tecnologa, y un ambiente nacional (productivo y humano) que permita a las empresas
absorber, transformar y reproducir tecnologa, adaptarse a los cambios en el contexto
internacional y exportar productos con mayor agregado tecnolgico. Tal condicin necesaria
ha caracterizado a los pases que, a su vez, han demostrado ser los ms dinmicos en los
mercados mundiales.

Analizando a Sallenave (2013), la competitividad en el sector elctrico minorista es la

capacidad que tiene una empresa comercializadora de electricidad de obtener rentabilidad en
el mercado en relacin a sus competidores. La competitividad depende de la relacin entre el
valor y la cantidad del producto ofrecido y los insumos necesarios para obtenerlo
(productividad), y la productividad de los otros oferentes del mercado. El concepto de
competitividad se puede aplicar tanto a una empresa como a un pas. Por ejemplo, una
empresa ser muy competitiva si es capaz de obtener una rentabilidad elevada debido a que
utiliza tcnicas de produccin ms eficientes que las de sus competidores, que le permiten
obtener ya sea ms cantidad y/o calidad de productos o servicios, o tener costos de produccin
menores por unidad de producto.
Una empresa es competitiva en precios cuando tiene la capacidad de ofrecer sus productos a
un precio que le permite cubrir los costos de produccin y obtener un rendimiento sobre el
capital invertido. Sin embargo, en ciertos mercados los precios de productos que compiten
entre s puede variar, y una empresa puede tener la capacidad de colocar un producto a un
precio mayor que la competencia debido a factores distintos del precio, como la calidad, la
imagen, o la logstica. En estos tipos de mercado, si la empresa puede colocar sus productos y
obtener una rentabilidad, la empresa es competitiva en otros factores.
La competitividad en precios es importante en mercados de bienes y servicios estandarizados,
mientas que la competitividad en otros factores es importante en mercados de bienes y
servicios que pueden ser diferenciados por aspectos como la calidad. Las ventajas son los
elementos que permiten tener mayor productividad en relacin a los competidores. Las

103
ventajas se pueden clasificar en ventajas comparativas y ventajas competitivas. Las ventajas
comparativas surgen de la posibilidad de obtener con menores costos ciertos insumos, como
recursos naturales, mano de obra o energa. Las ventajas competitivas se basan en la
tecnologa de produccin, en los conocimientos y capacidades humanas. Las ventajas
competitivas se crean mediante la inversin en recursos humanos y tecnologa, y en la
eleccin de tecnologas, mercados y productos.

Interpretando a Posada (2011); una de las caractersticas ms importantes de los mercados es

el grado de competencia que existe entre los agentes participantes de ste. La mayora de los
mercados industriales se sitan entre las dos estructuras puras: la competencia perfecta y el
monopolio. Entre estos dos casos extremos (mercado concurrencial y un solo productor) en
los mercados reales abundan las estructuras de competencia imperfecta donde las empresas
ostentan en mayor o menor grado, de poder de mercado (Tabla 3).

Tabla 2: Estructuras Bsicas de mercado

Vendedores
Estructuras de mercado

Barreras de
entrada

Compradores

Nmero

Barreras de entrada

Nmero

Competencia

No

Muchos

No

Muchos

Monopolio

Si

Uno

No

Muchos

Monopsomio

No

Muchos

Si

uno

Oligopolio

Si

Pocos

No

Muchos

Oligopsonio

No

Muchos

Si

Pocos

Competencia monopolstica

No

Muchos

No

Muchos

Fuente: Carlton Y Perloff (1994)

Una clasificacin de las principales estructuras de mercado, distingue entre los mercados
competitivos, los mercados de competencia imperfecta (oligopolio o competencia
monopolstica) y el monopolio.

COMPETENCIA PERFECTA:
Desde la perspectiva de la teora econmica, la competencia perfecta es la situacin de
mercado ms conveniente, pues es la nica en la que se consigue una asignacin eficiente de
los recursos de la sociedad (porque se produce la cantidad en que el precio iguala al coste
marginal). La competencia perfecta es un tipo o modelo de mercado en el que existen

104
numerosos vendedores y compradores que estn dispuestos a vender o comprar libremente
entre ellos productos que son homogneos o iguales en un mercado dado (como el mercado
del cobre, de la madera, del trigo u otras materias primas, productos agrcolas, valores
financieros o productos que son bien conocidos y estandarizados), pero, sin tener influencia
distinguible en el precio de venta porque este es fijado de manera impersonal por el mercado;
en el cual, la informacin circula de manera perfecta de tal forma que los compradores y
vendedores estn bien informados. Adems, en este tipo de mercado los vendedores no
dedican mucho tiempo a elaborar una estrategia de mercadotecnia ni a implementar
actividades relacionadas con sta, como la investigacin de mercados, desarrollo de
productos, fijacin de precios y programas de promocin, porque desempean una funcin
insignificante o ninguna en absoluto. Finalmente, y teniendo en cuenta las condiciones
anteriormente descritas, los vendedores tienen una curva de demanda horizontal o
perfectamente elstica. El mercado de competencia perfecta presenta las siguientes
caractersticas que la distinguen de otros tipos de competencia:
1) Coexisten muchos ofertantes (vendedores) y demandantes (compradores) que estn
dispuestos a vender o comprar un determinado producto.
2) Los productos que se ofrecen en este tipo de mercado son homogneos o iguales; es
decir, no hay diferencia en el producto que es ofertado por todas las empresas que
participan en un mercado dado, por ejemplo, como sucede en el caso de la materia prima
(el cobre, la madera), los productos agrcolas (el trigo, el maz), los valores financieros y
aquellos productos que son bien conocidos y estandarizados (el pan).
3) Los vendedores y compradores no tienen control distinguible sobre el precio de venta; es
decir, no ejercen influencia en el precio de mercado porque ninguna empresa o
comprador es lo suficientemente grande para hacerlo, por tanto, es fijado de manera
impersonal por el mercado.
4) Los compradores y vendedores estn bien informados porque en este tipo de mercado la
informacin circula de manera perfecta.
5) Los ofertantes o vendedores no dedican mucho tiempo a elaborar una estrategia de
mercadotecnia, ni a realizar actividades relacionadas con sta, como investigacin de
mercados, desarrollo de nuevos productos y servicios, fijacin de precios e
implementacin de programas de promocin (como la publicidad y la promocin de
ventas), debido a que desempean una funcin insignificante o ninguna en absoluto.
6) Los vendedores y compradores pueden vender o comprar libremente entre ellos; por
tanto, tienen libertad de movimiento (de entrada y salida).

105
7) En las condiciones sealadas, las empresas ofertantes tienen una curva de demanda
horizontal (o perfectamente elstica).
8) Precio igual al costo marginal
9) Se maximiza el excedente al consumidor y el bienestar social 1

Figura N 7: Competencia Perfecta

Fuente: Posada Calvo, Marta (2011). Mercados competitivos. Valladolit: UVA.

Para complementar todo lo expuesto anteriormente, resulta muy oportuno incluir el siguiente
punto de vista de los autores Stanton, Etzel y Walker:

Segn Stanton & Bruce (2004); se tiene que "En la economa de la informacin, internet est
moviendo a algunas industrias hacia la competencia perfecta. Esto se debe a: 1) la compra de
comparacin es ms fcil por internet (gracias a los motores de bsqueda) debido a que los
consumidores pueden reunir informacin de precios por internet y luego usarla para negociar
un precio ms bajo de un vendedor fuera de lnea convencional, como una tienda detallista. 2)
Los compradores en lnea pueden disear un producto que satisfaga sus necesidades
particulares, asegurndose con ello el mximo valor de la adquisicin (por ejemplo, Dell
Computer)
Adems, "en sentido real, internet fomenta condiciones que se acercan a la competencia
perfecta. En otras palabras, estn disponibles productos casi idnticos de numerosos
1

Excedente del consumidor: diferencia entre el precio que un consumidor est dispuesto a pagar por un bien y el
que paga realmente. Excedente del productor: diferencia entre el precio al que una empresa est dispuesta a
vender por un bien y al que vende realmente

106
proveedores y los compradores potenciales tienen amplia informacin para tomar sus
decisiones de compra. As pues, internet ha tenido un enorme impacto en los precios, quiz
al grado de afectar, este elemento de marketing ms que cualquier otro".
Por tanto, y a diferencia de lo que algunos creen, los mercados de competencia perfecta no
son un "mero idealismo" de la situacin de mercado ms conveniente (segn la perspectiva de
la teora econmica), sino que es una realidad en la que se desenvuelven muchas empresas y a
las que ingresarn muchas ms en un futuro prximo (como consecuencia del alto grado de
penetracin que viene teniendo el internet y del efecto que est logrando en la vida de las
personas y en el quehacer diario de las empresas y organizaciones). Por tanto, los
mercadlogos tienen la obligacin de estudiar a profundidad este tema para conocer ms
detalles acerca de este tipo de competencia, para que de esa manera, estn mejor capacitados
para tomar las decisiones ms adecuadas ante los retos que plantea en la actualidad y que
plantear en un futuro cercano, la competencia perfecta.

MONOPOLIO:
Situacin de un sector del mercado econmico en la que un nico vendedor o productor oferta
el bien o servicio que la demanda requiere para cubrir sus necesidades en dicho sector. Para
que un monopolio sea eficaz no tiene que existir ningn tipo de producto sustituto o
alternativo para el bien o servicio que oferta el monopolista, y no debe existir la ms mnima
amenaza de entrada de otro competidor en ese mercado. Esto permite al monopolista el
control de los precios. Para ejercer un poder monopolista se tienen que dar una serie de
condiciones:
1)

Control de un recurso indispensable para obtener el producto

2)

Disponer de una tecnologa especfica que permita a la empresa o compaa producir, a

precios razonables, toda la cantidad necesaria para abastecer el mercado; esta situacin
a veces se denomina monopolio natural

3)

Disponer del derecho a desarrollar una patente sobre un producto o un proceso

productivo

4)

Disfrutar de una franquicia gubernativa que otorga a la empresa el derecho en exclusiva

para producir un bien o servicio en determinada rea.

107
En el monopolio ocurre una prdida de bienestar social.
Figura N 8: El Monopolio

Precio

CM
Prdida en
Bienestar
Social

Pm
Pc

Qm

Qc IMg

Cantidad

Fuente: Posada Calvo, Marta (2011). Mercados competitivos. Valladolit: UVA.

Cuando un mercado presenta una composicin de monopolio, simplemente existe una nica
firma que suple el bien o los bienes de una canasta especfica de bienes.
Los economistas han desarrollado complejas teoras para explicar el comportamiento de la
empresa monopolista y las diferencias de sta con una empresa que opera en un marco
competitivo. Una empresa monopolista, como cualquier otro negocio, tiene que enfrentarse a
dos fuerzas determinantes:
1)

Un conjunto de condiciones de demanda del bien o servicio que produce

2)

Un conjunto de condiciones de coste que determinan cunto tiene que pagar por los
recursos que necesita para producir y por el trabajo requerido por su produccin.

Toda empresa o compaa debe ajustar su produccin para maximizar sus beneficios, es decir,
que pueda maximizar la diferencia entre lo que ingresa por sus ventas y los costes que ha de
cubrir para producir la cantidad de bienes vendidos.
El nivel de produccin que maximiza los beneficios viene dado por aquella cantidad que
permite poner el mximo precio posible.

Las consideraciones efectuadas al caso del

monopolio son aplicables a todos los llamados duopolios, oligopolios, carteles y trust. No hay
tcnicamente ninguna diferencia entre los monopolistas ya sea que se trate de uno o de
muchos.

108
Podemos distinguir entre monopolios naturales, trusts, crteles y fusiones entre empresas,
entre otros.

Monopolio natural: El monopolio natural es creado por mandato del consumidor.

El

monopolio natural no puede controlar precios porque se enfrenta a cinco lmites: La

competencia potencial, el factor competitivo permanente, la elasticidad de la demanda, los
sustitutos, la ley de rendimientos decrecientes. El monopolio natural (siempre privado)
subsiste, dentro de la competencia, gracias al voto del consumidor emitido en proceso de
mercado, conforme lo explica la teora de la imputacin.
Este mandato es esencialmente revocable por parte del consumidor, que disconforme con su
proveedor habitual, tiene la libertad de volcarse a un productor alternativo.
Monopolio puro: El monopolio puro una nica empresa en una industria no suele darse
en la economa real, excepto cuando se trata de una actividad desempeada mediante una
concesin pblica. En estas industrias se suelen producir bienes y servicios vitales para el
bienestar pblico, como el suministro de agua, electricidad, transportes y comunicaciones.
Existe un monopolio puro si slo hay un nico vendedor en un mercado bien definido con
muchos compradores. En ste caso no existe rivalidad personal, por la sencilla razn que no
hay rivales. Sin embargo, las polticas de un monopolista podran verse restringidas por la
competencia indirecta de todos los bienes por el dinero del consumidor, as como por la
competencia de los bienes que sean sustitutos razonablemente adecuados y por la amenaza de
una competencia potencial si es posible la entrada en el mercado. Un monopolista puro es la
nica empresa en la industria y se enfrenta a la curva de demanda de la industria, la cual,
necesariamente, presenta pendiente negativa. La curva de demanda a la cual se enfrenta un
monopolista ser ms elstica en la medida en que los sustitutos del artculo sean ms
numerosos, mejores y tengan menores precios. Sin embargo, existe una disyuntiva entre la
cercana y el nmero de los sustitutos, un gran nmero de sustitutos imperfectos generar una
curva de demanda relativamente elstica, igual cosa suceder con unos pocos buenos
sustitutos.

Monopsonio: Cuando hay un comprador y muchos vendedores.

Cuando hay un solo

comprador de un insumo, decimos que existe un monopsonio; si hay varios compradores

decimos que hay un oligopsonio. Se puede establecer una amplia variedad de categoras. En
trminos generales, los mercados de bienes puede ser de competencia perfecta, de

109
competencia monoplica, oligoplicos o monoplicos. Para cada uno de estos cuatro tipos de
organizacin del mercado de bienes, el mercado de insumos puede ser un Monopsonio o un
Oligopsonio. Sin embargo, el principio analtico es el mismo independientemente de cul sea
la organizacin de los mercados de bienes y de insumos. El monopsonista se enfrenta a una
curva de oferta del insumo en cuestin que presenta pendiente positiva, puesto que, debido a
que l es el nico comprador, se enfrenta enteramente a la curva de oferta del mercado. El
monopsonista debe pagar un mayor precio por la ltima unidad del insumo, pero, adems, en
el caso en que no sea posible efectuar discriminacin de precios al comprar el insumo,
tambin debe pagarse un mayor precio sobre todas la unidades previamente adquiridas. La
empresa que es competidor en su mercado de productos y monopsonista en el mercado de
insumos, emplear un recurso hasta aquel punto en el cual el valor del producto marginal sea
igual al costo marginal del factor. La curva de demanda de un servicio productivo en el
mercado es la curva de demanda del comprador individual en condiciones de monopsonio.
Adems si slo se utiliza un insumo variable en el proceso de produccin, la curva de
demanda es la curva del producto del ingreso marginal del monopsonista. El monopsonista
enfrenta una curva de oferta del insumo de pendiente positiva y una curva ms alta del gasto
marginal del insumo.

Trusts: La historia econmica de todos los pases est llena de ejemplos en que los
productores intentan crear acuerdos para obtener poder monopolista sobre el mercado aunque
se ofrezca la imagen de que impera la competencia. Uno de los primeros ejemplos lo
constituyen los trusts. Este tipo de acuerdos permiten transferir el control real de una empresa
a un individuo o a otra empresa intercambiando las acciones por certificados emitidos por los
individuos que pretenden controlar la empresa. La generalizacin y el abuso de esta tcnica en
Estados Unidos, tras la Guerra Civil, llevaron a que se dictara el Sherman Antitrust Act
(1890), una ley que pretenda ilegalizar este tipo de acuerdos y cualesquiera acciones
encaminadas a crear monopolios y a limitar la competencia interestatal. Una tcnica parecida
a la de los trusts son los holdings, que emiten sus propias acciones pblicamente pero
controlan otras empresas comprando sus acciones.

Crteles: Hoy en da, el crtel es quizs la forma de asociacin monopolista ms conocida

debido a la importancia de la Organizacin de Pases Exportadores de Petrleo (OPEP). Un
crtel es una organizacin de productores cuyo objetivo es ganar cuotas de mercado, controlar

110
la produccin y regular los precios. La OPEP defiende estos mismos objetivos, y es
mundialmente conocida por haber podido imponer el precio del petrleo en todo el planeta.

Fusiones: Los intentos de organizar la industria con el fin de lograr un control monopolista
del mercado pueden ser de diversa ndole. Una combinacin de empresas tendente a reducir la
competencia puede tener un carcter vertical, horizontal o de conglomerado. La combinacin
vertical implica la fusin de empresas que controlan distintas etapas del proceso productivo de
un mismo producto. Ciertas empresas petrolferas, por ejemplo, tienen campos de petrleo,
refineras, compaas de transportes y gasolineras. Una combinacin horizontal es aquella
formada por empresas de una misma industria que desarrollan los mismos productos. Una
fusin de conglomerado combina compaas de diversas industrias independientes dentro de
una misma organizacin. Todas las fusiones y combinaciones de empresas tienen un potencial
para eliminar la competencia entre ellas creando as monopolios. Las fusiones suelen ser
analizadas por las autoridades en todos los pases y, dentro de la Unin Europea, por la
Comisin Europea. Cualquier fusin que pretenda lograr un poder monopolista y actuar
contra el inters pblico ser prohibida.

Artificial: El monopolio artificial nace como consecuencia del mandato gubernamental,

contrariando los deseos del consumidor. A su vez estos pueden ser pblicos (estatales) o
privados. Muchos monopolios artificiales se traducen en las clebres empresas estatales. Se
los crea por razones estratgicas, de bien pblico, subsidiariedad, fiscales, inters nacional y
con otras justificaciones. Solo el monopolio artificial controla precios. La decisin de compra
no corresponde al consumidor en los monopolios legales o artificiales que nacen como
consecuencia de la decisin arbitraria del comit gubernamental de cada pas, que se arroga
facultades por sobre la de los consumidores y establecen, unos pocos burcratas, qu
empresas deben proveer determinados servicios o bienes. El monopolio artificial (estatal o
privado) subsiste gracias a la ley que dicta para l el burcrata, sacndolo fuera de la
competencia.
Oligopolio: Mercado dominado por un reducido nmero de productores o distribuidores u
ofertantes. Es un mercado que se encuentra en una posicin intermedia entre lo que se conoce
como competencia perfecta y el monopolio, en el que slo existe un fabricante o distribuidor.
Un mercado oligopolstico puede presentar, en algunas ocasiones, un alto grado de
competitividad. Sin embargo, los productores tienen incentivos para colaborar fijando los
precios o repartindose los segmentos del mercado, lo que provoca una situacin parecida a la

111
del monopolio. Este tipo de polticas estn prohibidas por las leyes antitrust y por las leyes de
defensa de la competencia. Pero tambin dependen de que las empresas cumplan sus
acuerdos. En los mercados oligopolsticos, como por ejemplo el mercado de petrleo y el de
los detergentes, con frecuencia se suceden largos periodos de estabilidad en los precios. Los
productores se limitan a competir mediante la publicidad de sus productos (por ejemplo, la
tpica frase publicitaria 'lava ms blanco') y otra clase de tcnicas como la distribucin de
cupones que pueden intercambiarse por diversos artculos. Para tomar decisiones sobre
precios, las empresas que operan en mercados oligopolsticos utilizan la teora de juegos. El
juego consiste en anticipar la reaccin de las compaas competidoras ante cambios en las
condiciones del mercado y en poder planificar la poltica a seguir para conseguir la mxima
rentabilidad posible. Alcanzar un resultado ptimo depende en buena medida de que las
empresas se comporten de una forma racional.
En un juego de suma cero, la rentabilidad total es fija, por lo que una empresa slo podr
mejorar su posicin a costa de las dems. En los juegos que no son de suma cero, la decisin
de un jugador puede beneficiar a todos los dems.
El oligopolio se caracteriza por la incidencia de las decisiones de una empresa en las dems
empresas. Para el estudio del oligopolio se utiliza la teora de juegos.

Teora de juegos:
La teora de juegos (estudio formal de las relaciones estratgicas entre agentes) tiene una gran
importancia para el estudio del oligopolio. Analiza la forma en que dos o ms agentes eligen
cursos de accin o estrategias que afectan de forma simultnea a cada uno de los
participantes.
Por nmero de jugadores

Tabla 3: Clasificacin de la Teora de Juegos

Bipersonal
n-personales

Nmero de estrategias

Finito

Infinito

Evolucin temporal

Esttico

Dinmico

Intercambio de informacin

Cooperativo

No cooperativo

Variacin de la riqueza

Suma constante

Suma no constante

Informacin disponible

Completa

Incompleta

Calidad de informacin que

Perfecta

No perfecta

Simultneas

No simultneas

entre jugadores

adquieren
Secuencia de decisiones

Elaboracin propia, fuente: Andrs Ramos Universidad Pontificia Comillas http//www.iit.upcomillas.es/aramos

112
Un juego est constituido por un conjunto de agentes, un conjunto de estrategias posibles para
cada uno de los agentes, un conjunto de funciones de utilidad o beneficio y unas reglas.
La teora de juegos (estudio formal de las relaciones estratgicas entre agentes) tiene una gran
importancia para el estudio del oligopolio. Analiza la forma en que dos o ms agentes eligen
cursos de accin o estrategias que afectan de forma simultnea a cada uno de los
participantes. Un juego est constituido por un conjunto de agentes, un conjunto de estrategias
posibles para cada uno de los agentes, un conjunto de funciones de utilidad o beneficio y unas
reglas.
Los juegos de suma cero (suma constante), son aquellos en que la ganancia del ganador es la
prdida del jugador rival (Ajedrez, Go, Pker).
Los juegos con informacin incompleta. El ms comn es aquel en el que al menos un
jugador desconoce la funcin de pagos de otro jugador (Tabla 6).
Tabla 4: Ejemplos de juegos con informacin incompleta

tem

Ejemplo

Un vendedor conoce la verdadera calidad del producto y el comprador no.

Un trabajador nuevo en la empresa conoce su verdadera productividad y el empresario no.

Una empresa puede desconocer los verdaderos costes de su competidora.

Puedes desconocer la verdadera valoracin del objeto de un competidor en una subasta.

Elaboracin propia, fuente: Andrs Ramos Universidad Pontificia Comillas http//www.iit.upcomillas.es/aramos

Los juegos secuenciales, son aquellos en que los participantes van realizando su jugada una
vez realizada la accin del jugador rival.
Cada uno de estos tipos de juego, tiene su opuesto, es decir, existen juegos de no-suma cero
(juegos de negociacin), juegos no cooperativos (dilema del prisionero), juegos con
informacin incompleta y juegos simultneos.
La forma normal (o forma estratgica) de un juego es una matriz que muestra los jugadores,
las estrategias, y las recompensas (pagos). En el ejemplo (Ver Tabla 7) conocido como el
dilema del prisionero (DP), dos sujetos que han delinquido son arrestados con pocas
pruebas que los incrimine. Son separados en calabozos apartados ofrecindole a cada uno
recompensas por delatar al cmplice. Si solamente uno de ellos coopera con la ley (D), es
liberado como recompensa, en tanto que el otro recibe una pena (N) de doce aos de prisin.
En el caso que los dos se delaten uno a otro, se consiguen pruebas que posibilitan sancionarlos
drsticamente (diez aos a uno y otro). Y en el supuesto de que ninguno coopere con la ley,
los dos son sentenciados a castigos pequeos (un ao) basadas en las pocas pruebas que la
polica ha logrado obtener, Vega (2000).

113
La tabla de pagos (identificados como el negativo de los aos de crcel) correspondiente a
esta situacin es como sigue:
Tabla 5: Teora de Juegos, dilema del prisionero

Prisionero 2
D
N
D
(-10, -10)
(0,-12)
Prisionero 1
N
(-12,0)
(-1,-1)
Fuente: Vega (2000) pgs. 1 y 2
D = Delata
N = No delata

En este caso la estrategia dominante para cada uno de ellos es delatar, motivo por el que el
equilibrio de Nash se encuentra en la celda (D, D) mientras que el ptimo paretiano se
encuentra en la celda (N, N).
De esta forma, los individuos buscando su propio beneficio consiguen un resultado peor para
ambos. Si los prisioneros fueran leales entre s, la mejor opcin sera cooperar entre ellos
eligiendo no delatar.

114
2.3 MARCO CONCEPTUAL DE LA INVESTIGACION
2.3.1 CONCEPTOS DE ORGANIZACIN DEL MERCADO ELCTRICO PERUANO
2.3.1.1 PLANEACIN DE LOS COMPONENTES DEL MERCADO ELCTRICO
PERUANO
Interpretando a Chvez (2013); la planeacin de los componentes del mercado elctrico
peruano es el proceso de anticipar y prevenir el movimiento recursos hacia el interior de la
organizacin, dentro de sta adems de hacia afuera. Su propsito es utilizar estos recursos
con tanta eficacia como sea posible, donde y cuando se necesiten, a fin de alcanzar las metas
de la organizacin. Otros propsitos ms especficos de la planeacin incluyen anticipar
periodos de escasez y de sobreoferta, lo que propiciar mayores oportunidades de seleccionar
a las mejores oportunidades existentes en el mercado. Si bien la planeacin ha sido siempre
un proceso esencial de la administracin, el creciente nfasis en la planeacin se torna
especialmente crtico cuando las organizaciones proyectan realizar fusiones, ubicar plantas,
recortar personal o clausurar instalaciones de operacin. Por la falta de dicha planeacin una
organizacin puede incurrir en varios costos intangibles. Por ejemplo, una planeacin
inadecuada de los recursos humanos puede provocar que las vacantes permanezcan sin ser
cubiertas. La prdida restante, en trminos de eficiencia, puede ser costosa, en particular
cuando se requiere cierto tiempo para capacitar a los reemplazos. Es posible que surjan
situaciones en que se despida a los empleados de un departamento en tanto que se contrata a
personas para puestos similares en otro. Quiz esto genere un exceso de contrataciones y el
resultado ser la necesidad de despedir a los recin contratados. Por ltimo, la falta de
planeacin dificulta planear con eficacia el desarrollo empresarial.
Al planear los componentes del mercado, los gerentes siguen un proceso sistemtico o
modelo, cuyos elementos fundamentales son: 1. Pronosticar la demanda de los servicios. 2.
Pronosticar la oferta de los servicios. 3. Equilibro entre los factores de oferta y demanda.
Muchos factores influyen en la demanda que tendr la organizacin e incluyen los cambios en
el entorno social y general, en la organizacin. El conjunto de estos factores influyen en las
estrategias corporativas y en los planes que la organizacin se formula a largo plazo. Algunos
de estos factores se encuentran dentro del rea de control de la organizacin, en tanto que
otros no lo estn. La demanda experimenta variaciones debido a factores de sus recursos;
cuando estos fenmenos incluyen nmeros considerables, as como la experiencia obtenida en
ocasiones anteriores puede servir como indicador de la accin que se debe realizar. Existen
tcnicas de deteccin de tendencias; estas tcnicas consisten en diversas prcticas que se
orientan a determinar cules sern las futuras necesidades, los pronsticos formulados por

115
expertos en las reas, estas se basan en las opiniones que emite un grupo de personas
ampliamente familiarizadas con las necesidades de recursos a futuro por parte de la
organizacin. Quiz la tcnica ms rpida es la de proyectar las tendencias que han
predominado hasta el momento, los dos mtodos ms sencillos son los de extrapolacin e
indexacin: la extrapolacin requiere prolongar las tendencias del cambio del pasado a fases
futuras. La indexacin es un mtodo mediante el cual se establece una comparacin entre el
incremento en los niveles demanda u oferta con un ndice determinado. Tanto la
extrapolacin como la indexacin son aproximaciones a corto plazo, porque ambas asumen
que las causas de la demanda externa y factores como la dinmica de la organizacin
permanecern constantes; los anlisis estadsticos son ms viables para la proyeccin a largo
plazo.
Una vez que se consigue proyectar la demanda futura de recursos, el siguiente paso en el
proceso consiste en llevar a cabo lo programado. Hay dos fuentes de suministro de
componentes para toda organizacin: la interna y la externa. Una evaluacin de la oferta
interna de recursos requiere mucho ms que la mera cuenta del nmero. Los planificadores
debern llevar a cabo una auditoria de la actual situacin para enterarse a fondo del potencial
de la organizacin, esta informacin les permite estimar de manera tentativa los componentes
o recursos necesarios. Considerar a los actuales componentes para las futuras operaciones es
importante si dichos componentes van a permanecer en la empresa durante un tiempo
relativamente prolongado y la empresa aspira a utilizarlos de la mejor manera. Las auditoras
pueden ser esenciales para la base de informacin. Al conocer ms a fondo el potencial del
personal actual, el departamento puede planificar el proceso de los componentes o recursos de
manera ms efectiva.
El crecimiento de la organizacin y la eficiencia determinan en gran medida la necesidad de
recurrir a fuentes externas para disponer de los componentes suficientes, competentes y
relevantes; el crecimiento de la organizacin constituye el principal factor para llevar a cabo
la optimizacin de los componentes del mercado.
La planeacin de componentes o recursos deber esforzarse por lograr un equilibrio
adecuado, no slo en las tcnicas de pronstico y su aplicacin, sino tambin entre el nfasis
que se da a los factores de demanda adems de oferta. Los factores de demanda se basan en
las tendencias pronosticadas en la actividad; los factores de oferta incluyen la determinacin
del lugar y la forma de encontrar los recursos necesarios.

116
Segn Guarderas (2010), la planeacin de los componentes del mercado elctrico peruano es
la herramienta para la creacin de competencia en el sector elctrico minorista, que puede ser
utilizado para optimizar la gestin empresarial. Mediante el planeamiento, se logra: i)
Determinar en la evaluacin de los proyectos de inversin en forma anticipada; ii) Considerar
alternativas de ahorro, en los proyectos de inversiones u operaciones que se vayan a realizar;
iii) Aumentar la rentabilidad de los accionistas; iv) Mejorar el flujo de caja de las compaas;
v) Factores que hacen necesaria la planeacin; vi) Los permanentes cambios en la legislacin,
obligan a las compaas a analizar su impacto y buscar estrategias inmediatas para reducirlo;
vii) Presin a la gerencia de las compaas para el mejoramiento de los resultados; viii)
Aplicacin de precios de transferencia en las transacciones con compaas vinculadas del
exterior; ix) Las organizaciones cada da buscan reducir costos y mejorar la rentabilidad.
Para un gerente y para un grupo de empleados es importante decidir o estar identificado con
los objetivos que se van a alcanzar. El siguiente paso es alcanzarlos. Esto origina las
preguntas de que trabajo necesita hacerse? Cundo y cmo se har? Cules sern los
necesarios componentes del trabajo, las contribuciones y como lograrlos. En esencia, se
formula un plan o un patrn integral predeterminando las futuras actividades, esto requiere la
facultad de prever, de visualizar, del propsito de ver hacia delante. Las actividades
importantes de planeacin son las siguientes: a) Aclarar, amplificar y determinar los
objetivos; b) Pronosticar; c) Establecer las condiciones y suposiciones bajo las cuales se har
el trabajo; d) Seleccionar y declarar las tareas para lograr los objetivos; e) Establecer un plan
general de logros enfatizando la creatividad para encontrar medios nuevos y mejores de
desempear el trabajo; f) Establecer polticas, procedimientos y mtodos de desempeo; g)
Anticipar los posibles problemas futuros; h) Modificar los planes a la luz de los resultados del
control.

2.3.1.2 ESTRUCTURA DEL MERCADO ELCTRICO PERUANO

Interpretando al MEM (2012); el mercado elctrico peruano para una mejor forma de
interrelacionar sus componentes, siguiendo experiencias internacionales y en el marco de las
normas legales correspondientes se ha organizado en actividades de generacin, transmisin,
distribucin. Es preciso tener claro que la situacin actual la distribucin involucra la
actividad de comercializacin).A continuacin se presentan los detalles de la operatividad de
estas actividades.

117
Generacin:
El segmento de generacin est formado por el conjunto de empresas elctricas propietarias
de centrales generadoras de electricidad. Este segmento es un mercado abierto y competitivo
sin economas de escala, donde los precios (que no son regulados) tienden a reflejar el costo
marginal de produccin.

En el parque de generacin existen 45 centrales elctricas mayores de 18 MW que operan

para el mercado elctrico y suman una capacidad total de 6 963 MW. Este grupo se compone
de 23 centrales hidroelctricas con un total de 3 152 MW y 28 son centrales termoelctricas
con un total de 3 811 MW. Entre las centrales termoelctricas, 9 operan con gas natural y
alcanzan un total de 2 658 MW.

Figura N 9: Participacin de Empresas Generadoras por Fuente de Energa Elctrica

Fuente: Ministerio de Energa y Minas del Per

Transmisin:
El sistema de transmisin o transporte de electricidad corresponde al conjunto de lneas y
subestaciones elctricas que forman parte de un sistema elctrico, en un nivel de tensin
nominal superior a 30.000 V. Tiene como funcin el transporte de electricidad desde los
puntos de produccin (generacin) hasta los centros de consumo o distribucin. Cada sistema
de transmisin se subdivide en: i) Sistema Principal de Transmisin (SPT): Es la parte del
sistema de transmisin, comn al conjunto de generadores de un Sistema Interconectado, que

118
permite el intercambio de electricidad y la libre comercializacin de la energa elctrica; ii)
Sistema Secundario de Transmisin (SST): Es la parte del sistema de transmisin destinada a
transferir electricidad hacia un distribuidor o consumidor final, desde una Barra del Sistema
Principal. Son parte de este sistema, las instalaciones necesarias para entregar electricidad
desde una central de generacin hasta una Barra del Sistema Principal de Transmisin.
Las instalaciones de transmisin son de libre acceso, pudiendo ser utilizadas por terceros bajo
condiciones tcnicas y econmicas no discriminatorias entre los usuarios. La transmisin es
una actividad de servicio pblico. La empresa transmisora tiene el derecho a cobrar peajes por
el uso de la capacidad disponible de sus lneas.
Adems la Ley N 28832, introdujo los conceptos de Plan de Transmisin, como el estudio
peridico aprobado por el Ministerio de Energa y Minas, que identifica mediante un anlisis
descentralizado, los requerimientos de equipamiento de transmisin necesarios para mantener
o mejorar la fiabilidad, seguridad o economa del sistema para un horizonte no mayor de diez
(10) aos. Este estudio tiene como producto un plan recomendado de obras de transmisin
que considere los diversos escenarios de la expansin de la generacin y de crecimiento de la
demanda, el cronograma de ejecucin y la asignacin de las compensaciones para su
remuneracin. Se define el Sistema Garantizado de Transmisin como el conjunto de activos
o instalaciones de transmisin que se construyen como resultado del Plan de Transmisin y el
Sistema Complementario de Transmisin se defini como el conjunto de activos o
instalaciones de transmisin que no conforman el Sistema Garantizado de Transmisin.
El mercado elctrico tiene un sistema elctrico de transmisin interconectado denominado
Sistema Elctrico Interconectado Nacional (SEIN) que cubre grandes extensiones del
territorio nacional con redes en alta tensin a tensiones nominales de 60, 138, 220 y 500 kV.
Cabe sealar que para el SEIN, este ltimo nivel de tensin es reciente y estar en proceso de
expansin en el corto y mediano plazo.
Asimismo, existen sistemas aislados dispersos de diferente extensin, en su mayora con
tensiones nominales aplicadas a sistemas de distribucin

Distribucin:
Los sistemas de distribucin estn constituidos por las lneas, subestaciones y equipos que
permiten prestar el servicio de distribuir la electricidad hasta los consumidores finales,
localizados en cierta zona geogrfica explcitamente limitada.

119
Las empresas de distribucin operan bajo un rgimen de concesin de servicio pblico de
distribucin, lo que significa que: i) Tienen obligacin de brindar el servicio; ii) Tienen sus
tarifas reguladas para el suministro a clientes regulados (clculo basado en la comparacin
con una empresa ideal de distribucin que opera eficientemente Yardstick Competition); iii)
Operan en su zona de concesin sin que exista posibilidad de competencia, dado que son
reconocidos como monopolios naturales debido a la existencia de economas de mbito.
El mercado elctrico tiene sistemas elctricos de distribucin dentro de las zonas de concesin
otorgadas a empresas distribuidoras.
Las empresas distribuidoras expanden sus sistemas elctricos de distribucin dentro de la
zona otorgada. Al respecto, la mayora de los grandes sistemas de distribucin se encuentran
conectados al SEIN, los ms pequeos operan de forma aislada y se denominan Sistemas
Aislados de Distribucin. Las redes de distribucin operan en media tensin a 22,9 y 10 kV, y
en baja tensin a 0,4, 0,38 y 0,22 kV. Este ltima es por lo general la tensin de suministro
que se aplica a las zonas residenciales.
Con relacin a los usuarios finales de la energa elctrica, el marco regulatorio vigente ha
establecido la separacin de los usuarios en las categoras de Clientes Regulados y de Clientes
Libres o No Regulados, segn la magnitud de la demanda: 1) Usuarios Regulados: Los
Usuarios Regulados segn Ley N 28832, (LDEG2006) Ley para Asegurar el Desarrollo
Eficiente de la Generacin Elctrica, son aquellos usuarios sujetos a regulacin de precios por
la energa o potencia que consumen. El Decreto Supremo N 022-2009-EM que aprueba el
Reglamento de Usuarios Libres de Electricidad en concordancia a lo dispuesto en la Primera y
Segunda Disposicin Complementaria Final de la Ley N 28832, Ley para Asegurar el
Desarrollo Eficiente de la Generacin Elctrica, establece el lmite de potencia para
suministros sujetos al rgimen de regulacin de precios fijado en 200 kW. 2) Usuarios Libres:
Los Usuarios Libres son aquellos clientes no sujetos a regulacin de precios, por la energa o
potencia que consumen, pactan libremente un contrato de suministro de energa a precio libre
de forma directa con los generadores, sin ser sometidos a ningn tipo de regulacin.
Los usuarios cuya mxima demanda anual es mayor de 200 Kw hasta 2500 Kw puede elegir
la condicin de Usuario Regulado o Usuario Libre, y debern cumplir los requisitos y
condiciones que establece el citado Reglamento; Son usuarios libres aquellos cuya mxima
demanda anual es a 2 500 kW. Asimismo, se considera grandes usuarios a aquellos usuarios
libres con una potencia contratada igual o superior a 10 MW, o agrupaciones de usuarios
libres cuya potencia contratada total sume por lo menos 10 MW.

120
Tabla 6: Tipos de Usuarios

Usuario del mercado

Usuario del mercado regulado

Usuario

libre

Aquellos

Libre/Regulado
Usuarios Para usuarios Para usuarios cuya Segn el Reglamento

con demanda mensual mxima demanda anual sea igual o de Usuarios Libres de
mayores a 2 500 Kw

menor a 200 KW, tienen la Electricidad- Decreto

condicin de usuario regulado (3.1. Supremo

022-

D.S. N 022-2009-EM R. Usuarios 2009-EM, seala que

Libres de Electricidad)
Generalmente grandes Conectados

en

Alta

un

usuario

Tensin, demanda

entre

con
200

Industrias, mineras y Media Tensin, y Baja Tensin.

Kw a

servicios.

puede escoger entre

Conectados en Alta Solo pueden comprar energa y ser

usuario

Media potencia a un solo proveedor, mercado

Tensin,
Tensin,

2500 Kw

Muy

libre

del
o

Alta Empresas elctricas de distribucin mercado regulado.

Tensin.

regional.

Pueden escoger a su En este caso, compran potencia y

proveedor: Generador, energa a precios regulados por el
distribuidor.

OSINERGMIN-GART.

En este caso, los

precios de potencia y
energa son negociados
entre el cliente y la
empresa
suministradora.
Fuente: Ministerio de Energa y Minas, Elaboracin propia.

Agentes del Sector Elctrico:

En la figura siguiente se presentan a los agentes promotores, reguladores y los agentes
directos (empresas y clientes).
Dnde:

121
Direccin General de Electricidad: DGE
Otorga los derechos para la realizacin de actividades elctricas. stas comprenden la
realizacin de estudios y construccin de infraestructura elctrica. Adems, segn sea el caso
requiere de la aprobacin previa de la DGAAE a los estudios de impacto ambiental.
Esta responsabilidad de otorgamiento es compartida con los gobiernos regionales y segn los
criterios indicados por la norma. Tambin promueve los proyectos elctricos, norma las
polticas del gobierno central sobre el desarrollo del subsector elctrico y propone los
estndares elctricos de la norma tcnica peruana.
Figura N 10: Organizacin del Sector Elctrico Peruano
Organizacin del Subsector Elctrico
Agentes
MINEM

Ministerio de Energa y Minas

DGE

Direccin General de Electricidad

DGER

Direccin General de Electrificacin Rural

DGEE

Direccin General de Eficiencia Energtica

DGAAE

Direccin General de Asuntos Ambientales Energticos

OGGS

Oficina General de Gestin Social

PROINVERSI

Agencia de Promocin de La Inversin Privada

Promocin

Regulacin

ON
Regiones y

Gobiernos Regionales y Locales

Localidades
COES

Comit de Operacin Econmica del Sistema Interconectado

Nacional

OSINERGMIN

Organismo Supervisor de La Inversin en Energa y Minera

MINAM

Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental

OEFA

MINAM

INDECOPI

Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la

Propiedad Intelectual

DEFENSORIA

Defensora del Pueblo

DEL PUEBLO
EMPRESAS ELCTRICAS
CLIENTES FINALES

Fuente:Per Sector Elctrico 2012-Documento Promotor Ministerio de Energa y Minas, Direccin General de
Electricidad: http://www.minem.gob.pe

Direccin General de Electrificacin Rural: DGER

Planifica y promueve las obras de electrificacin rural de acuerdo al plan del mismo nombre,
en coordinacin con los gobiernos regionales y locales, y las entidades privadas y estatales

122
especializadas. Cabe sealar que en las zonas de pobreza y extrema pobreza, estas obras son
subsidiadas por el Estado.
Direccin General de Eficiencia Energtica: DGEE
Propone la poltica de eficiencia energtica. sta comprende el uso de las energas renovables
y no renovables. En tal sentido se encarga de formular el Plan Energtico Nacional y
actualizar el Balance de Energa.

Direccin General de Asuntos Ambientales Energticos: DGAAE

Evala y aprueba los estudios ambientales de los proyectos elctricos de acuerdo a las
polticas del Ministerio del Ambiente (MINAM) y los estndares ambientales vigentes en la
normatividad nacional.

Oficina General de Gestin Social: OGGS

Brinda el apoyo necesario en pro de la relacin armoniosa entre las empresas y la poblacin
local para lograr el desarrollo sostenible de los proyectos elctricos

Agencia de Promocin de la Inversin Privada: PROINVERSION

Promueve los proyectos elctricos y lleva a cabo los procesos de licitacin encargados por el
MINEM.

Gobiernos Regionales y Locales.

Al igual que la DGE, otorga derechos elctricos de acuerdo a su competencia y promueve los
proyectos de electricidad de su regin en concordancia con los planes nacionales y sus
propios planes de desarrollo.

Comit de Operacin Econmica del Sistema Interconectado Nacional: COES

Este organismo tcnico coordina la operacin del Sistema Elctrico Interconectado Nacional
(SEIN) al mnimo costo, preservando la seguridad del sistema y el mejor aprovechamiento de
los recursos energticos.
Tambin, planifica el desarrollo de la transmisin del SEIN y administra el mercado de corto
plazo.
El COES est conformado por todos los agentes del SEIN, generadores, transmisores,
distribuidores y usuarios libres.

123
Organismo Supervisor de la Inversin en Energa y Minera: OSINERGMIN
Determina los precios de referencia de electricidad en base a la poltica de precios establecida
por la Ley de Concesiones Elctricas (LCE). Tambin supervisa y fiscaliza el cumplimiento
de los contratos de concesin elctrica, y en general las actividades elctricas de las empresas.
En este sentido, OSINERGMIN norma los procedimientos necesarios para sus actividades y
ejerce la aplicacin de las sanciones respectivas.

Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental: MINAM-OEFA

MINAM
Supervisa y fiscaliza los efectos de las actividades elctricas en el ambiente, segn lo
establecido en la poltica ambiental y los estndares vigentes en la normatividad nacional.
Asimismo, ejerce la aplicacin de las sanciones respectivas.

Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la Propiedad Intelectual:

INDECOPI
Evala y aprueba las fusiones y adquisiciones entre empresas con la finalidad de resguardar la
competencia frente a la influencia de los grupos econmicos que poseen participacin en las
diversas empresas elctricas del pas.

Defensora del Pueblo:

Defiende la competencia del mercado elctrico y los derechos de los consumidores. Emite
opinin y sugerencias a nivel persuasivo en proteccin a los derechos constitucionales de la
persona y la comunidad para asegurar el cumplimiento de los deberes de la administracin
pblica y la prestacin de los servicios pblicos a la ciudadana, en este caso del servicio de
electricidad.

Empresas Elctricas
stas son las empresas de generacin, transmisin y distribucin elctrica tanto privadas
como estatales.
En lo que respecta a las empresas estatales, el Fondo Nacional de Financiamiento del Estado
(FONAFE) es la entidad que agrupa a las empresas del Estado con el objeto de normar y
dirigir la actividad empresarial del aparato estatal, y que tambin incluye a ADINELSA, la
empresa estatal que administra la infraestructura de electrificacin rural subsidiada por el
Estado.

124
Clientes Finales
Son los consumidores directos que demandan electricidad para uso residencial o para realizar
sus actividades industriales y econmicas.
Cabe sealar que los grandes consumidores tienen la opcin de ser clientes libres (precio a
libre negociacin).
En tal sentido, la Sociedad Nacional de Industrias (SNI) es la institucin sin fines de lucro que
asocia a las empresas industriales ms representativas del pas.
En el Per, por ello, la comercializacin de energa a usuarios regulados, es realizada por
monopolios que ejercen tambin la actividad de distribucin de la electricidad.
Esta situacin implica que los usuarios, carecen de opciones para elegir otros suministradores
y no tienen otra alternativa que aceptar las condiciones tanto en precio como en calidad que
les ofrecen estos monopolios, los que a su vez trasladan al usuario, precios regulados fijados
por un ente regulador, en este caso el Organismo Supervisor de la Inversin en Energa y
Minera, OSINERGMIN.
Durante la dcada de los 90 la visin de la empresa elctrica verticalmente integrada cambi
radicalmente. La separacin de actividades que podan realizarse en rgimen de competencia
de aquellas que deban permanecer como monopolios regulados dio lugar al establecimiento
de mercados de electricidad y a la posibilidad de que los consumidores pudieran elegir a su
suministrador. As, se identific la factibilidad de ejercicio de la competencia en los sectores
de comercializacin y generacin de energa.
2.3.1.3 SUPERVISIN Y CONTROL DEL MERCADO ELCTRICO PERUANO
La Ley N 26734 crea el Organismo Supervisor de Inversin en Energa OSINERG
Publicada en el Diario Oficial El Peruano el 31/12/1996; la misma que ha sido modificada y
que luego de concordada establece que el Organismo Supervisor de la Inversin en Energa y
Minera (OSINERGMIN), es el organismo regulador, supervisor y fiscalizador de las
actividades que desarrollan las personas jurdicas de derecho pblico interno o privado y las
personas naturales, en los subsectores de electricidad, hidrocarburos y minera, siendo
integrante del Sistema Supervisor de la Inversin en Energa compuesto por el Instituto
Nacional de Defensa de la Competencia y Proteccin de la Propiedad Intelectual y el
Organismo Supervisor de la Inversin en Energa. Tiene personera jurdica de derecho
pblico interno y goza de autonoma funcional, tcnica, administrativa, econmica y
financiera.

125
La misin del OSINERGMIN es regular, supervisar y fiscalizar, en el mbito nacional, el
cumplimiento de las disposiciones legales y tcnicas relacionadas con las actividades de los
subsectores de electricidad, hidrocarburos y minera, as como el cumplimiento de las normas
legales y tcnicas referidas a la conservacin y proteccin del medio ambiente en el desarrollo
de dichas actividades. Son funciones del OSINERG:
1) Velar por el cumplimiento de la normatividad que regule la calidad y eficiencia del
servicio brindado al usuario.
2) Fiscalizar el cumplimiento de las obligaciones contradas por los concesionarios en los
contratos de concesiones elctricas y otras establecidas por la ley.
3) Supervisar y fiscalizar que las actividades de los subsectores de electricidad,
hidrocarburos y minera se desarrollen de acuerdo a los dispositivos legales y normas
tcnicas vigentes.
4) Supervisar y fiscalizar el cumplimiento de las disposiciones tcnicas y legales
relacionadas con la proteccin y conservacin del ambiente en las actividades
desarrolladas en los subsectores de electricidad, hidrocarburos y minera.
5) Fiscalizar y supervisar el cumplimiento de las disposiciones tcnicas y legales del
subsector electricidad, referidas a la seguridad y riesgos elctricos, por parte de
empresas de otros sectores, as como de toda persona natural o jurdica de derecho
pblico o privado, informando al organismo o sector competente sobre las
infracciones cometidas, las que le informarn de las sanciones impuestas.

Las funciones de fiscalizacin atribuidas por la presente ley al OSINERG podrn ser ejercidas
a travs de empresas fiscalizadoras. Las empresas fiscalizadoras son personas naturales o
jurdicas debidamente calificadas y clasificadas por el OSINERG. Estas empresas
fiscalizadoras sern contratadas y solventadas por el OSINERG. La contratacin de las
mismas se realizar respetando los principios de igualdad, no discriminacin y libre
concurrencia. Mediante Decreto Supremo refrendado por el Ministro de Energa y Minas se
establecern los criterios y procedimientos para la calificacin y clasificacin de las Empresas
Fiscalizadoras, as como los procedimientos de contratacin, designacin y ejecucin de las
tareas de fiscalizacin que realizarn tales empresas. Para efecto de lo que establece el
Artculo 425 del Cdigo Penal, los funcionarios responsables de los informes que emitan las
Empresas Fiscalizadoras, as como los representantes legales de estas ltimas, sern
considerados como funcionarios pblicos.

126
El OSINERG es la entidad encargada de fiscalizar que se cumplan los compromisos de
inversin y las dems obligaciones derivadas de los procesos de promocin de la inversin
privada en las empresas del Estado en los subsectores de electricidad e hidrocarburos, de
acuerdo con lo establecido en los respectivos contratos. Para ello la COPRI deber entregar al
OSINERG copia certificada de dichos contratos, dentro de los noventa das calendario de
publicado el presente Decreto Legislativo para el caso de los ya suscritos y dentro de los
quince das calendario contados a partir de la fecha de su suscripcin, para los nuevos.
Las reclamaciones de los usuarios respecto a la prestacin del Servicio Pblico de
Electricidad sern resueltas en ltima instancia administrativa por el OSINERG, de
conformidad a lo indicado en el reglamento.
El Reglamento sealar las compensaciones, sanciones y/o multas por el incumplimiento e
infracciones a la presente Ley. Los ingresos obtenidos por compensaciones sern abonados a
los usuarios afectados, y los provenientes de sanciones y/o multas constituirn recursos
propios del OSINERG.
Las Municipalidades y/o los usuarios del Servicio Pblico de Electricidad comunicarn al
OSINERG las interrupciones o alteraciones que se produzcan en el servicio, as como los
defectos que se adviertan en la conservacin y funcionamiento de las instalaciones.

La Ley 25868, crea Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la Proteccin de la

Propiedad Intelectual INDECOPI. Al respecto este organismo est adscrito a Presidencia
del Consejo de Ministros. Tiene personera jurdica de derecho pblico y goza de autonoma
tcnica, econmica, presupuestal y administrativa. El INDECOPI es el organismo encargado
de la aplicacin de las normas legales destinadas a proteger: a) El mercado de las prcticas
monoplicas que resulten controlistas y restrictivas de la competencia en la produccin y
comercializacin de bienes y en la prestacin de servicios, as como de las prcticas que
generan competencia desleal, y de aquellas que afectan a los agentes del mercado y a los
consumidores; b) Los derechos de propiedad intelectual en todas sus manifestaciones; c) La
calidad de los productos y, d) Otros que se le asignen.
Directorio es el rgano mximo del INDECOPI. Est integrado por tres Miembros, dos en
representacin del Ministerio de Industria, Turismo, Integracin y Negociaciones
Comerciales Internacionales y uno en representacin del Ministerio de Economa y Finanzas.
Son funciones del Directorio:

127
El INDECOPI tiene siete Comisiones destinadas a la proteccin de la competencia y de los
derechos de los consumidores, as como a facilitar a los agentes econmicos el acceso,
permanencia y salida del mercado
2.3.2 CONCEPTOS DE CREACIN DE COMPETENCIA EN EL SECTOR
ELCTRICO MINORISTA
2.3.2.1 ECONOMA Y EFICIENCIA EN EL SECTOR ELCTRICO MINORISTA
Segn Sallenave (2013), la economa en el sector elctrico minorista, est relacionada con los
trminos y condiciones bajo los cuales las empresas comercializadoras de electricidad
adquiere recursos, sean stos financieros, humanos, fsicos o tecnolgicos, obteniendo la
cantidad requerida, al nivel razonable de calidad, en la oportunidad y lugar apropiado y al
menor costo posible. En el marco de la economa ser importante definir correctamente los
costos, gastos y prdidas que tienen las empresas comercializadoras de electricidad. Esto a
menudo es un problema. Algunas veces sera posible introducir aproximaciones de los costos
reales, por ejemplo definiendo los costos en trminos de nmero de empleados, cantidad de
insumos utilizados, costos de mantenimiento, etc.
Por otro lado, en el marco de la economa, se tiene que analizar los siguientes elementos:
costo, beneficio y volumen de las operaciones. Estos elementos representan instrumentos en
la planeacin, gestin y control de operaciones para el logro del desarrollo integral de la
institucin y la toma de decisiones respecto al producto, precios, determinacin de los
beneficios, distribucin, alternativas para fabricar o adquirir insumos, mtodos de produccin,
inversiones de capital, etc. Es la base del establecimiento del presupuesto variable de la
empresa. El tratamiento econmico de las operaciones proporcionan una gua til para la
planeacin de utilidades, control de costos y toma de decisiones administrativos no debe
considerarse como un instrumento de precisin ya que los datos estn basados en ciertas
condiciones supuestas que limitan los resultados. La economicidad de las operaciones, se
desarrolla bajo la suposicin que el concepto de variabilidad de costos (fijos y variables), es
vlido pudiendo identificarse dichos componentes, incluyendo los costos semivariables; stos
ltimos a travs de procedimientos tcnicos que requieren un anlisis especial de los datos
histricos de ingresos y costos para varios perodos sucesivos, para poder determinar los
costos fijos y variables.

Segn Salazar (2013), la eficiencia en el sector elctrico minorista, es el resultado positivo

luego de la racionalizacin adecuada de los recursos, acorde con la finalidad buscada por los
responsables de la gestin de las empresas comercializadoras de electricidad. La eficiencia

128
est referida a la relacin existente entre los bienes o servicios producidos o entregados y los
recursos utilizados para ese fin (productividad), en comparacin con un estndar de
desempeo establecido.
Las empresas comercializadoras de energa elctrica podrn garantizar su permanencia en el
mercado si se esfuerzan por llevar a cabo una gestin empresarial eficiente, orientada hacia el
cliente y con un nivel sostenido de calidad en los productos y/o servicios que presta. La
eficiencia puede medirse en trminos de los resultados divididos por el total de costos y es
posible decir que la eficiencia ha crecido un cierto porcentaje (%) por ao. Esta medida de la
eficiencia del costo tambin puede ser invertida (costo total en relacin con el nmero de
productos) para obtener el costo unitario de produccin. Esta relacin muestra el costo de
produccin de cada producto. De la misma manera, el tiempo (calculado por ejemplo en
trmino de horas hombre) que toma producir un producto (el inverso de la eficiencia del
trabajo) es una medida comn de eficiencia.
La eficiencia es la relacin entre los resultados en trminos de bienes, servicios y otros
resultados y los recursos utilizados para producirlos. De modo emprico hay dos importantes
medidas: i) Eficiencia de costos, donde los resultados se relacionan con costos, y, ii)
eficiencia en el trabajo, donde los logros se refieren a un factor de produccin clave: el
nmero de trabajadores. Si un auditor pretende medir la eficiencia, deber comenzar la
auditora analizando los principales tipos de resultados/salidas de la entidad. El auditor
tambin podra analizar los resultados averiguando si es razonable la combinacin de
resultados alcanzados o verificando la calidad de estos. Cuando utilizamos un enfoque de
eficiencia para este fin, el auditor deber valorar, al analizar cmo se ha ejecutado el
programa, que tan bien ha manejado la situacin la empresa. Ello significa estudiar la empresa
auditada para chequear como ha sido organizado el trabajo. La eficiencia, est referida a la
relacin existente entre los servicios prestados o entregado por las entidades y los recursos
utilizados para ese fin (productividad), en comparacin con un estndar de desempeo
establecido.
La eficiencia, es la relacin entre costos y beneficios enfocada hacia la bsqueda de la mejor
manera de hacer o ejecutar las tareas (mtodos), con el fin de que los recursos (personas,
vehculos, suministros diversos y otros) se utilicen del modo ms racional posible. La
racionalidad implica adecuar los medios utilizados a los fines y objetivos que se deseen
alcanzar, esto significa eficiencia, lo que lleva a concluir que las empresas va a ser racional si
se escogen los medios ms eficientes para lograr los objetivos deseados, teniendo en cuenta

129
que los objetivos que se consideran son los organizacionales y no los individuales. La
racionalidad se logra mediante, normas y reglamentos que rigen el comportamiento de los
componentes en busca de la eficiencia.
La eficiencia busca utilizar los medios, mtodos y procedimientos ms adecuados y
debidamente planeados y organizados para asegurar un ptimo empleo de los recursos
disponibles. La eficiencia no se preocupa por los fines, como si lo hace la eficacia, si no por
los medios. La eficiencia, se puede medir por la cantidad de recursos utilizados en la
prestacin de servicios. La eficiencia aumenta a medida que decrecen los costos y los recursos
utilizados. Se relaciona con la utilizacin de los recursos para obtener un bien u objetivo.
Segn Reyes (2009), antes de imaginar lo que sucedera en el mercado peruano si se
permitiera la comercializacin competitiva, es necesario conocer quin es realmente un
comercializador elctrico y cules son sus principales funciones, caractersticas y las ventajas
y desventajas de su introduccin en los mercados elctricos. En el presente captulo se
detallan los aspectos ms relevantes del agente comercializador. Las estructuras econmicas
actuales, debido a las complejidades de las nuevas cadenas de produccin y abastecimiento,
han generado oportunidades de mercado que incentivan la aparicin de agentes que facilitan
el intercambio comercial. En distintos rubros de la industria, diversos agentes han encontrado
incentivos comerciales en la tarea de intermediar entre el productor y el consumidor final. En
este contexto se encuentra a los comercializadores.
El comercializador es un agente intermediario (persona, empresa) que participa en el
intercambio de bienes entre productores y consumidores y, por lo general, sin fabricar ni
consumir el bien transado. El agente comercializador compra en el mercado mayorista y
vende en el mercado minorista, aprovechando las diferencias de precios entre los distintos
mercados. El valor unitario de cada producto comprado al por mayor, por lo general, es menor
que el valor del producto vendido al detalle, siendo sta diferencia el incentivo econmico del
comercializador para justificar su existencia lucrativa en el mercado.
En los mercados elctricos existen cuatro actividades econmicas separadas: generacin,
transmisin, distribucin (entendida como transmisin en baja tensin o administracin de los
alambres) y comercializacin (tambin llamada venta o suministro).
An en mercados liberalizados de electricidad, la transmisin y la distribucin son
consideradas actividades naturalmente monoplicas reguladas y sus servicios son
remunerados por precios de acceso pagados por los comercializadores. Por otra parte, la
generacin y la comercializacin son consideradas actividades competitivas. En todos los

130
experimentos desregulatorios la generacin ha sido desregulada de inmediato, mientras que la
comercializacin por lo general, es liberalizada slo gradualmente. La actividad de
comercializacin de electricidad puede realizarse tanto a nivel mayorista como minorista. El
enfoque del presente trabajo se har especialmente en la comercializacin minorista. Sin
embargo, se har una breve referencia a los conceptos sobre comercializacin a nivel
mayorista para posteriormente entrar al anlisis de los conceptos sobre comercializacin a
nivel minorista.
A nivel mayorista, los sistemas elctricos han presentado una paulatina liberalizacin que ha
dado lugar al establecimiento de los mercados mayoristas. Un mercado mayorista es un
escenario competitivo para la compra y venta de energa elctrica. Alrededor del mundo se
han implementado diversos modelos de mercados mayoristas definidos segn los
requerimientos de cada sistema, precisa Vsquez (1999).
Los comercializadores a nivel mayoristas (Power Marketers) son aquellos agentes que
participan activamente en la compra y venta de energa. Estos agentes compran energa a los
generadores y la venden segn los mecanismos permitidos en el sistema en que operen. Los
sistemas ms comunes son el Pool, Power Exchange o Subasta y los Contratos Bilaterales.
El Pool es un mercado centralizado que cuenta con un ente regulador que determina la compra
y venta de energa, valorizndola en base a una optimizacin de los costos totales del sistema
que considera la factibilidad tcnica de operacin. En el modelo clsico de Pool, los agentes
consumidores y productores renuncian a establecer relaciones comerciales entre ellos.
Variaciones al sistema Pool clsico se presentan por la aparicin de contratos bilaterales. Los
contratos bilaterales son contratos que se pactan de forma independiente al ente regulador y
pueden ser contratos fsicos o financieros.
Un Power Exchange (Stoft02) o sistema de subasta clsico es un mercado centralizado donde
se comercializa la energa a un nico precio por zona geogrfica, a una hora y lugar
determinados, no permitindose los contratos bilaterales. Las ofertas permitidas en la subasta
pueden ser en algunos casos multioferta, es decir, ofertas con informacin anexada a la oferta
de precio. Tal como se mencion para el sistema Pool, un sistema de subasta puede presentar
variaciones en la prctica, si se permite la existencia de contratos bilaterales.
En un sistema elctrico, debido a las problemticas propias del despacho de electricidad
(como imposibilidad de almacenamiento de la energa, servicios complementarios,
requerimiento de igualdad entre produccin y consumo, etc.) el abastecimiento de energa no
queda resuelto tan slo por la compra de un bien en una subasta. Los sistemas elctricos que
han implementado un Power Exchange, han debido realizar esfuerzos para encontrar

131
soluciones factibles y transparentes a los despachos. Una solucin muy usual es resolver el
problema mediante casacin (Vasquez99), procedimiento por el cual se decide qu
generadores sern despachados, las demandas que sern abastecidas y el precio de venta de la
energa, basndose en las ofertas realizadas por los agentes del mercado.
Los contratos bilaterales fsicos son contratos de compra y venta de energa en los que existe
una relacin directa con el despacho fsico de la energa transada. Estos contratos se realizan
en mercados donde los consumidores y suministradores pueden establecer libremente
relaciones comerciales de manera directa o bien, de manera indirecta a travs de un agente
intermediario o comercializador.
Los contratos de abastecimiento de energa estipulan que el suministrador (productor o
comercializador de energa) debe asegurar la inyeccin de una cierta cantidad de potencia a la
red desde unidades de generacin de acuerdo con un plan de operacin especificado en el
contrato, mientras que los consumidores se comprometen a orientar sus consumos hacia dicha
potencia establecida.
Cabe sealar que el sistema de contratos bilaterales fsicos puede constituir una forma de
mercado por s mismo, pero requiere de la existencia de un operador del sistema. El operador
debe determinar la factibilidad y los servicios complementarios requeridos para la realizacin
del contrato bilateral fsico y establecer el peaje correspondiente por el uso de la red, velando
por la seguridad y confiabilidad del sistema.
No obstante, los contratos bilaterales fsicos pueden convivir, si el sistema establecido lo
permite, con otros sistemas de mercados tales como el sistema Pool o el sistema de Subastas.
Los contratos bilaterales financieros son contratos de compra y venta de energa, producto de
relaciones comerciales libres entre consumidores y suministradores de manera directa o
indirecta a travs de un comercializador. Estos contratos no afectan el despacho de energa ni
la operacin del sistema, ya que tienen una concepcin netamente financiera como el manejo
de estrategias de mercado, el manejo del riesgo de precios en el largo plazo, entre otras cosas.
Los mercados elctricos competitivos pueden experimentar una extrema volatilidad. Segn
Newbery et al. (1997), el alto riesgo inmerso en dicha volatilidad puede ser disminuido
mediante contratos financieros. Si existe una gran incertidumbre respecto de los peaks de los
precios del mercado en el futuro, los contratos financieros pueden ofrecer una gama de
precios mucho ms moderados y estables.
Cabe sealar que los contratos bilaterales financieros no pueden constituir una forma de
mercado por s mismos, debido a que son herramientas netamente financieras y no tienen

132
relacin con el despacho fsico real de la energa. Por ello, este tipo de contrato debe convivir,
si el sistema lo permite, con el sistema de mercado elctrico establecido.
El comercializador a nivel de distribucin (tambin llamado minorista o Retail Marketer), es
el agente que entrega el suministro elctrico y los servicios a los usuarios finales. Su actividad
incluye la consecucin de los servicios de la energa, del transporte, de la medicin y envo de
la factura del consumo realizado por los usuarios.
La comercializacin ha estado tradicionalmente integrada a la distribucin, en especial en
mercados donde la distribucin es considerada una actividad monoplica, aunque existen
mercados elctricos en los cuales dichas actividades funcionan separadamente.
En la tabla 7, se resumen las caractersticas principales de la comercializacin y las funciones
del comercializador, las cuales muestran similitud en los pases que se han estudiado.

133

FUNCIONES DEL
COMERCIALIZADOR
Comprar energa en
el mercado
mayorista o a otros
comerciantes de
energa.

Competir por el
suministro de
energa elctrica en
el mercado
minorista.
Procurar los servicios
de red (conexin y
uso de la red) a los
consumidores
finales.
Proveer servicios de
energa al
consumidor final que
contrate sus
servicios.
Pueden proveer
otros productos y
servicios, anexados
al suministro
energtico como
manejo del riesgo,
manejo de la
demanda y servicios
de uso eficiente de la
energa.

CARACTERSTICAS
DEL MERCADO
Transacciones entre
generadores,
usuarios finales y
posibles
intermediarios,
quienes interactan
libremente (dentro
de los lmites
impuestos
por
la
Los usuarios
finales
red).
son libres de elegir a
sus abastecedores de
energa y de negociar
sus contratos; por el
lado de la oferta, los
generadores pueden
vender su
electricidad a
cualquier segmento.

Las actividades de la
red de transporte y
sus precios son
regulados
procurando la no
discriminacin en el
acceso.

Lo anterior a menudo
obliga a la separacin
de todas estas
actividades desde la
generacin hasta los
usuarios finales.

Existe un operador
independiente de la
red de transporte, lo
que significa que no
est controlado por
los propietarios del
segmento de
generacin.

VENTAJAS

DESVENTAJAS

Los consumidores tienen la

oportunidad de elegir a su
suministrador entre un
nmero de compaas que
compiten entre s, las cuales
ofrecen ofertas y tarifas
distintas

Su implementacin
requiere profundos
cambios en los
esquemas
tradicionales de los
pases.

Si se mantiene una franja de

competidores regulados,
estos pueden beneficiarse de
las reducciones en los precios
reales (sin subsidios) que
tpicamente acompaan a los
procesos de reestructuracin,
donde se permite
competencia.

La experiencia de
California y Brasil
muestran que el
cambio a un sistema
de competencia en
distribucin es un
proceso de prueba y
error, el cual puede
provocar graves crisis
dentro de un pas, si
no se toman los
resguardos necesarios.

Los comercializadores
competitivos pueden ofrecer
menores cobros por los
componentes competitivos
que las compaas reguladas
Las compaas
comercializadoras enfrentan
una demanda ilimitada que
representa una oportunidad
para sus utilidades
Las empresas puedan ofrecer
a sus clientes (reales y
potenciales) nuevos
productos, servicios y
opciones tarifarias.
Su implementacin no
requiere cambios en las redes
de transporte.
Se impulsan contratos de
largo plazo, eliminan la
volatilidad de los precios Spot
lo que tiene directa relacin
con las inversiones en
capacidad.
puede producir reduccin de
costos en todos los eslabones
de la cadena de
abastecimiento
Estimula la competencia en
generacin

Tabla 7: La Comercializacin

Debe existir un
escenario de polticas
que permita su
desarrollo y que sea
respetado y
comprendido por los
agentes y en especial
por los consumidores.

Si los agentes privados

no encuentran reales
oportunidades de
mercado en la
competencia minorista
no se interesarn en
ingresar al mercado

134
2.3.2.2 EFECTIVIDAD EN EL SECTOR ELCTRICO MINORISTA
Segn Salirosas (2013), la efectividad en el sector elctrico minorista, se refiere al grado en el
cual la entidad logra sus objetivos y metas u otros beneficios que pretenda alcanzar, previstos
en la legislacin o fijados por el Directorio. Si un auditor se centra en la efectividad, deber
comenzar por identificar las metas de los programas de la entidad y por operacionalizar las
metas para medir la efectividad.
El adjetivo eficacia proviene del latn efficax (eficaz, que tiene el poder de producir el
efecto deseado), cuyo significado en castellano es hacer o lograr, de acuerdo con el
diccionario de la lengua espaola de la Real Academia Espaola, eficacia significa
Capacidad de lograr el efecto que se desea o se espera. Dicho trmino hace nfasis a los
resultados, promueve el hacer las cosas correctas y sobretodo en lograr objetivos sin importar
el costo o el uso o mal uso de los recursos. Una determinada iniciativa es ms o menos eficaz
segn el grado en que cumple sus objetivos, toma en cuenta la calidad del producto y le deja
el problema del cmo obtenerlo a la otra variable de la funcin efectividad, la que llamamos
eficiencia.
Desde el punto de vista de la empresa, especialmente en los ms altos niveles jerrquicos, la
eficacia es de una importancia nica, de hecho, en la formulacin de su Planificacin
Estrategia, al tratar de darle respuesta al Qu?, Por qu?, Para qu?, el enfoque que
necesariamente debe prevalecer, tanto en la formulacin de los objetivos como en la
formulacin de las estrategias, es el de la eficacia.

Segn Sallenave (2008), la base para alcanzar la efectividad institucional es lograr los
objetivos institucionales que vienen a ser el conjunto de pretensiones a alcanzarse con
relacin al crecimiento, posicionamiento, rentabilidad, sobrevivencia o desarrollo de la
organizacin

unidad

estratgica,

expresado

cualitativamente,

como

resultado

principalmente, del anlisis estratgico, de la visin del futuro y de la creatividad de los

estrategas. Responde a la pregunta Qu queremos lograr? Por su parte, las metas estratgicas
son la afinacin del objetivo estratgico, pues es la cuantificacin y ubicacin en el tiempo de
los objetivos estratgicos. Responde a la pregunta Cunto queremos lograr y para cuando?
Teniendo en cuenta que el proceso de planificacin estratgica comienza con la fijacin clara,
exacta y precisa de la misin, resulta imprescindible que los planificadores (entre los que se
encuentran, empresarios, ejecutivos y mercadlogos) conozcan antes, cul es la definicin de
misin, con la finalidad que tengan el fundamento bsico para iniciar la elaboracin de una
misin que sea capaz de mover a las personas a ser parte activa de lo que ser la razn de ser

135
de la empresa u organizacin. La misin es lo que pretende y para quin lo va hacer. Es el
motivo de su existencia, da sentido y orientacin a las actividades; es lo que se pretende
realizar para lograr la satisfaccin de los clientes cautivos, de los clientes potenciales, del
personal, de la competencia y de la comunidad en general. La misin es el propsito de una
organizacin; el cual, es una funcin de cinco elementos: (1) la historia de la organizacin; (2)
las preferencias actuales de la gerencia y/o de los dueos; (3) las consideraciones ambientales;
(4) los recursos de la organizacin; y (5) sus capacidades distintivas". Asimismo, la misin es
la finalidad pretendida o definicin del papel que desea cumplir en su entorno o en el sistema
social en el que acta, y que real o pretendidamente, supone su razn de ser.
La misin es el motivo, propsito, fin o razn de ser de la existencia de una organizacin
porque define: 1) lo que pretende cumplir en su entorno o sistema social en el que acta, 2) lo
que pretende hacer, y 3) el para quin lo va a hacer; y es influenciada en momentos concretos
por algunos elementos como: la historia de la organizacin, las preferencias de la gerencia, los
factores externos o del entorno, los recursos disponibles, y sus capacidades distintivas.
La misin equivale a enunciar explcitamente la razn de la existencia del pliego
presupuestario, debe reflejar lo que es, haciendo alusin directa a la funcin general y
especfica que cumple como instancia de gestin.

2.3.2.3 MEJORA CONTINUA EN EL SECTOR ELCTRICO MINORISTA

Analizando a Crdova (2013), la mejora en el sector elctrico minorista est relacionada con
la innovacin permanente de las empresas comercializadoras de electricidad en relacin con
sus actividades, procesos y procedimientos (Debe tenerse presente que an no estn
implementadas en el Per las empresas comercializadoras puras y que las empresas
distribuidoras an realizan la actividad de comercializacin); de tal modo de prestar cada da
ms y mejores servicios. La innovacin se relaciona con la calidad y la excelencia de los
servicios que se prestan a los clientes. Asimismo se refiere al cumplimiento de las acciones,
polticas, metas, objetivos, misin y visin de las empresas comercializadoras de electricidad;
tal como lo establece la gestin empresarial moderna. La mejora continua en el sector
elctrico minorista es el proceso emprendido por una o ms personas para coordinar las
actividades de otras personas con la finalidad de lograr resultados de alta calidad que una
persona no podra alcanzar por s sola.
En este marco entra en juego la competitividad, que se define como la medida en que una
empresa, bajo condiciones de mercado libre es capaz de producir bienes y servicios que

136
superen la prueba de los mercados, manteniendo o expandiendo al mismo tiempo las rentas
reales de sus empleados y socios.
Tambin en este marco se concibe la calidad, que es la totalidad de los rasgos y las
caractersticas de un producto o servicio que refieren a su capacidad de satisfacer necesidades
expresadas o implcitas.
La mejora continua, es el conjunto de acciones que permiten obtener el mximo rendimiento
de las actividades que desarrolla la entidad. Es hacer que los miembros de una entidad
trabajen juntos con mayor productividad, que disfruten de su trabajo, que desarrollen sus
destrezas y habilidades y que sean buenos representantes de la empresa, presenta un gran reto
para los directivos de la misma.
Cuando el proceso de gestin alcanza un estndar a continuacin, puede considerarse que
est en mejora.
La gestin puede considerarse en mejora si: i) Se estn logrando los objetivos operacionales
de la entidad; ii) Disponen de informacin adecuada hasta el punto de lograr los objetivos
operacionales de la entidad; iii) Si se prepara de forma fiable la informacin administrativa,
financiera, econmica, laboral, patrimonial y otras de la entidad; y, iv) Si se cumplen las
leyes y normas aplicables.
Mientras que la gestin institucional es un proceso, su mejora es un estado o condicin del
proceso en un momento dado, el mismo que al superar los estndares establecidos facilita
alcanzar la mejora.
La determinacin de si una gestin est en mejora o no y su influencia en la institucin,
constituye una toma de postura subjetiva que resulta del anlisis de si estn presentes y
funcionando eficazmente los cinco componentes del Control empresarial: entorno de control,
evaluacin de riesgos, actividades de control, informacin y comunicacin y supervisin. El
funcionamiento eficaz de la gestin y el control, proporciona un grado de seguridad razonable
de que una o ms de las categoras de objetivos establecidos va a cumplirse. Cuando los
responsables de la gestin se preocupan por hacer correctamente las cosas se est transitando
por la eficiencia (utilizacin adecuada de los recursos disponibles) y cuando utiliza
instrumentos para evaluar el logro de los resultados, para verificar las cosas bien hechas son
las que en realidad deban realizarse, entonces se encamina hacia efectividad (logro de los
objetivos mediante los recursos disponibles) y cuando busca los mejores costos y mayores
beneficios est en el marco de la economa. La eficiencia, eficacia y economa no van
siempre de la mano, ya que una entidad puede ser eficiente en sus operaciones, pero no eficaz,
o viceversa; puede ser ineficiente en sus operaciones y sin embargo ser eficaz, aunque sera

137
mucho ms ventajoso si la eficacia estuviese acompaada de la eficiencia para optimizar la
gestin.

2.4 HIPTESIS DE LA INVESTIGACIN

2.4.1 HIPTESIS PRINCIPAL O ALTERNATIVA
La forma de organizacin del mercado elctrico incide en la creacin de competencia
en el sector elctrico minorista en el Per.

2.4.2 HIPTESIS SECUNDARIAS

1) La planeacin de los componentes del mercado elctrico facilita la economa y
eficiencia en el sector elctrico minorista del Per.

2) La forma de estructura del mercado elctrico facilita la efectividad en el sector

elctrico minorista del Per.

3) La supervisin y control del mercado elctrico facilita la mejora continua en el

sector elctrico del Per.
2.5 MARCO FILOSFICO, TICO Y SOCIOLGICO DE LA INVESTIGACIN.
2.5.1 MARCO FILOSFICO DE LA INVESTIGACIN
Interpretando a Bunge (2012), la filosofa es el estudio de ciertos problemas fundamentales
relacionados con cuestiones tales como la existencia, el conocimiento, la verdad, la belleza, la
mente y el lenguaje. La filosofa se distingue de otras maneras de abordar estos problemas por
su mtodo crtico y generalmente sistemtico, as como por su nfasis en los argumentos
racionales. Una primera aproximacin al mtodo filosfico nos hace ver que en realidad comparte
con otras investigaciones una misma actitud racional, lo que se denomina la actitud cientfica.
Para efectos del trabajo debe entenderse que el marco filosfico est relacionado con la razn
de ser de la investigacin. Este trabajo tiene razn de ser por cuanto frente al problema de la
competencia en el sector minorista, se tiene la organizacin del mercado elctrico peruano.
La filosofa de la ciencia investiga la naturaleza del conocimiento cientfico y la prctica
cientfica. Se ocupa de saber, entre otras cosas, cmo se desarrollan, evalan y cambian las

138
teoras cientficas, y de saber si la ciencia es capaz de revelar la verdad de las "entidades
ocultas" (o sea, no observables) y los procesos de la naturaleza.
En pocas palabras, lo que intenta la filosofa de la ciencia es explicar problemas tales como: la
naturaleza y la obtencin de las ideas cientficas (conceptos, hiptesis, modelos, teoras, etc.);
la relacin de cada una de ellas con la realidad; cmo la ciencia describe, explica, predice y
contribuye al control de la naturaleza (esto ltimo en conjunto con la filosofa de la
tecnologa); la formulacin y uso del mtodo cientfico; los tipos de razonamiento utilizados
para llegar a conclusiones; las implicaciones de los diferentes mtodos y modelos de ciencia.
En el marco filosfico el trabajo tiene una estructura que comprende el aspecto metodolgico
y terico y dentro de ambos estn de una u otra forma elementos como la problemtica, la
solucin a dicha problemtica, los propsitos de la investigacin, la recopilacin de los puntos
de vista de varios autores y los resultados del trabajo de campo. Con todo este arsenal se
verifica la existencia de una investigacin real, de naturaleza propia y que adems de
presentar conclusiones valederas, puede ser tomada para aplicarlo para solucionar los
problemas institucionales.
El marco filosfico de la investigacin est referido tambin al desarrollo metdico y
riguroso, mediante la observacin y la razn aplicadas. La observacin en el sentido que la
situacin problemtica ha sido ubicada, identificada, evidenciada, es real. En cuanto a la
razn, sobre los hechos evidenciados, se presenta una solucin razonable, que contiene todos
los ingredientes del proceso cientfico. La razn tambin se expresa en la lgica seguida para
formular el trabajo y llegar a conclusiones vlidas para solucionar la problemtica.
Los aportes de los estudios epistemolgicos estn produciendo transformaciones en diferentes
escenarios del mundo intelectual y pueden despejar las incgnitas que se tejen a su alrededor.
El trmino epistemologa, proviene del verbo griego epistme (conocimiento, teora, doctrina)
que significa imponerse en algo porque se est seguro, el sustantivo epistme alude el
conocimiento inquebrantable y cientfico.
La epistemologa se relaciona con la manera cmo se aprenden el conocimiento, cmo se
organiza el conocimiento, y cules son las bases para la organizacin del conocimiento. En
las bases epistemolgicas en investigaciones con enfoque hipottico deductivo, el
conocimiento debe estar organizado alrededor de conceptos, temas o principios
fundamentales y es a partir de la comprensin de estos conceptos, cuando el investigador
desarrolla su capacidad de deducir hechos y de hacer aplicaciones particulares. Este enfoque,
esta basado en el supuesto que todo el conocimiento se puede obtener en forma deductiva a

139
partir de un conjunto pequeo de ideas generales abstractas; considerndolas verdades
bsicas.
2.5.2 MARCO TICO DE LA INVESTIGACIN
Interpretando a Bunge (2012), en este marco, todo lo que se expresa en este trabajo es verdad,
por lo dems de aplica la objetividad e imparcialidad en el tratamiento de las opiniones y
resultados; asimismo, no se da cuenta de aspectos confidenciales que manejan las empresas
del mercado elctrico. Tambin se ha establecido una cadena de interrelaciones con personal
de la entidad; todo con el propsito de obtener un producto que cumpla sus objetivos. En otro
contexto, el contenido de la investigacin ha sido planeado desde el punto de vista de la gente
que se piensa utilizar los resultados. Sin embargo, es posible que el trabajo cause
consecuencias tambin a otras personas adems de las previstas. Considerar estos efectos
secundarios fortuitos es el tema en una subdivisin especial de la metodologa - la tica de la
investigacin; mediante la cual debe realizarse una suerte de puntera para que disminuya las
inconveniencias si las hubiere. Los ajenos a que el trabajo de investigacin pueda afectar
pertenecen a cualquiera de uno de los dos mundos donde la investigacin tiene relaciones: o a
la comunidad cientfica de investigadores, o al mundo prctico de empiria y profanos. El
trabajo de investigacin se conecta con ambas esferas en sus bordes de la "entrada" y de la
"salida", que hacen en conjunto cuatro clases de relaciones con la gente exterior, cada uno de
los cuales puede potencialmente traer problemas ticos. Cada una de estas cuatro clases de
relaciones entre el trabajo de investigacin y su contexto son las siguientes: tica de
seleccionar problemas y modelos; tica de la recoleccin de datos; tica de la publicacin;
tica de la aplicacin; tica de apuntar trabajos de investigacin.

tica de la recoleccin de datos: Debe ser innecesario precisar que en ciencia uno de los
comportamientos incorrectos ms dainos es la falsificacin de datos o resultados. El dao
ms grave que se causa no es que el infractor alcance indebidamente un grado acadmico; lo
peor es que la informacin inventada tal vez vaya a ser usada de buena fe por otros, lo que
puede conducir a muchos trabajos infructuosos. Eso no ocurrir en este caso.

Archivo de datos sobre personas: Para proteger a las personas respecto a su presencia en
distintos ficheros, de los cuales pueden no tener idea, varios pases han desarrollado ahora
legislacin. Por ejemplo, en el Reino Unido, todo investigador con intencin de registrar datos
sobre personas debe cumplir las Principles of Data Protection (Directrices sobre proteccin de

140
datos) en relacin con los datos personales que posee. En Espaa, esto est regulado de forma
general por la Ley Orgnica del 29 de Octubre de 1992, sobre tratamiento automatizado de los
datos de carcter personal. En lneas generales estos principios establecen que los datos
personales deben: Ser obtenidos y procesados de forma correcta y legal; Mantenerse
solamente para finalidades legales que se describen en la entrada del registro; Ser usados o
revelados solamente con esos fines o aquellos que sean compatibles; Ser adecuados,
pertinentes y no excesivos en relacin con el propsito para el que se mantienen; Ser exactos
y, cuando sea necesario, mantenidos al da; Conservarse no ms all de lo necesario para la
finalidad con la que se mantienen; Ser capaces de permitir a los individuos tener acceso a la
informacin que se tiene sobre ellos y, cuando proceda, corregirlos o borrarlos; Estar
rodeados de las medidas de seguridad adecuadas.

tica de la publicacin: El progreso en la ciencia significa acumulacin del conocimiento:

las generaciones sucesivas de investigadores construyen su trabajo sobre la base de los
resultados alcanzados por cientficos anteriores. El conocimiento resultante es de este modo
de uso colectivo, lo que exige unas ciertas normas internas de las comunidades cientficas. Un
tratado clsico sobre estas normas es The Normative Structure of Science (1949, 1973), de
Robert Merton. En l se enumeran las cuatro caractersticas imprescindibles que se supone
responden los cientficos en sus relaciones mutuas: universalismo, comunismo, desinters,
escepticismo organizado. En este contexto, el "comunismo" significa que los resultados de
cientficos anteriores se pueden utilizar libremente por investigadores ms tarde. El
procedimiento correcto entonces es que el inventor original es reconocido en el informe final.
Fallando esto, el escritor da la impresin de ser en s mismo el autor de las ideas. Esta clase de
infraccin se llama plagio. Los procedimientos para indicar a los escritores originales se
explican bajo ttulos que presentan los resultados del estudio y de la lista bibliogrfica de
fuentes. "Las citas sirven para muchos propsitos en un trabajo cientfico. Reconocen el
trabajo de otros cientficos, dirigen al lector hacia fuentes adicionales de informacin,
reconocen conflictos con otros resultados, y proporcionan apoyo para las opiniones
expresadas en el documento. Ms ampliamente, las citas sitan a un trabajo dentro de su
contexto cientfico, relacionndolo con el estado presente del conocimiento cientfico. Omitir
la cita de la obra de otros puede suscitar algo ms que sentimientos desagradables. Las citas
son parte del sistema de gratificacin de la ciencia. Estn conectadas con decisiones sobre
financiacin y con las carreras futuras de los investigadores. De manera ms general, la

141
incorrecta atribucin del crdito intelectual socava el sistema de incentivos para la
publicacin".

tica de la aplicacin. Hace algunas dcadas, algunos investigadores queran desechar todo
escrpulo (respeto) tico basndose en que la bsqueda de la verdad es un fin excelso al que
deben ceder el paso todas las dems actividades. Sobre un fondo como el de este pensamiento
fue tal vez como la tradicin de la Edad Media subordin toda la investigacin a la teologa.
Tal apoteosis de la ciencia ya no es factible. El ciudadano moderno no est dispuesto a aceptar
imperativos ticos absolutos. Hoy, cuando se trata de valores en torno a la ciencia y la
investigacin, de lo que estamos hablando realmente es de preferencias, y cada cual acepta el
hecho de que las preferencias varan de una persona a otra. Habitualmente la aplicacin de los
hallazgos de una investigacin produce simultneamente ventajas para algunas personas y
desventajas para otras partes implicadas.
2.5.3 MARCO SOCIOLGICO DE LA INVESTIGACIN
Interpretando a Bunge (2012), en el contexto del marco sociolgico ayuda a comprender las
interrelaciones de los hechos sociales desde una perspectiva histrica; mediante el empleo de
mtodos sistemticos de investigacin cientfica. Con un enfoque comparativo busca
examinar las bases del desarrollo social y las tendencias propias de las comunidades en su
nivel socio-poltico, econmico y cultural.
La aplicacin del marco sociolgico no es una cuestin inventada por el investigador. El
marco sociolgico, se concreta mediante la aplicacin de mtodos como el cualitativo y
cuantitativo.
Desde otra ptica el marco sociolgico est referido a la relacin que lleva a cabo el
investigador, con los autores de investigaciones similares, con los autores de teoras que se
tienen en cuenta en la investigacin, con las autoridades y personal de la institucin motivo de
la investigacin, as como con las autoridades, docentes, personal administrativo de la entidad
a la cual debe presentarse la investigacin. Es decir se refiere al conjunto de interrelaciones a
todo nivel y sobre diversos aspectos. Sin este marco, simplemente, no puede haber
investigacin, porque se habla de la gente que rodea al investigador, la gente que de una u otra
forma colabora con el trabajo. Esta relacin es valorado por el investigador, por eso de entre
tantas instituciones selecciona una que le sirve de muestra, de entre tantos autores selecciona
solo los que a le interesan presentar, de entre tantos que puede encuestar solo selecciona a los

142
que el estima conveniente hacerlo; todo en el marco de una interrelacin sociolgica que
permite este tipo de comportamiento.
Incluso se puede decir que el marco sociolgico es la base para el marco tico y filosfico
porque estos marcos no pueden darse, si no se tiene en cuenta la interrelacin. En el marco
tico la relacin es evidente con otros investigadores, tener en cuenta las normas de
instituciones que agrupan profesionales, tener en cuenta la razn del trabajo porque hay
teoras de filsofos que as lo determinan. Es decir el marco sociolgico marca la pauta en
todo el trabajo de investigacin.

143

CAPTULO III:
MTODO DE LA INVESTIGACIN

3.1 TIPO DE INVESTIGACIN

Esta investigacin es de tipo explicativa, descriptiva y correlacional.
Ser explicativa porque tendr relacin causal; no slo perseguir describir o acercarse a un
problema, sino que intentar encontrar las causas del mismo. Este tipo de investigacin
adems de describir el fenmeno, tratar de buscar la explicacin del comportamiento de las
variables. Su metodologa es bsicamente cuantitativa, y su fin ltimo es el descubrimiento de
las causas. Se pueden considerar varios grupos: Estudio de casos, Mtodos comparativos
causales, Estudios correlacionales, Estudios causales, Estudios longitudinales. En este caso se
tomar una mistura de estos grupos.
La investigacin ser descriptiva porque describir en forma exacta de las actividades,
objetos, procesos y personas que participan en la organizacin del mercado elctrico y la
creacin de competencia en el sector minorista. Su meta no se limita a la recoleccin de datos,
sino a la prediccin e identificacin de las relaciones que existen entre dos o ms variables.
No se realizar una mera tabulacin de datos, sino que se recoger los datos sobre la base de
una hiptesis, exponen y resumen la informacin de manera cuidadosa y luego analizan
minuciosamente los resultados, a fin de extraer generalizaciones significativas que
contribuyan al conocimiento. Todo esto se dar del siguiente modo: Se examinan las
caractersticas del problema escogido; Se definen y formulan sus hiptesis, Enuncian los
supuestos en que se basan las hiptesis y los procesos adoptados; Eligen los temas y las
fuentes apropiados; Seleccionan o elaboran tcnicas para la recoleccin de datos; Establecen,
a fin de clasificar los datos, categoras precisas, que se adecuen al propsito del estudio y
permitan poner de manifiesto las semejanzas, diferencias y relaciones significativas; Verifican
la validez de las tcnicas empleadas para la recoleccin de datos; Realizan observaciones
objetivas y exactas; Describen, analizan e interpretan los datos obtenidos, en trminos claros y
precisos.
La Investigacin correlacional tendr como propsito medir el grado de relacin que existe
entre la organizacin del mercado elctrico peruano y la creacin de competencia en el sector
elctrico minorista en un momento determinado. Se persigue determinar el grado y el sentido
positivo o negativo en el cual las variaciones en una o varias variables (independientes)

144
determinan la variacin en otras (dependientes). La utilidad y propsito principal de los
estudios correlacionales es saber cmo se puede comportar un concepto o variable conociendo
el comportamiento de otra u otras variables relacionadas.

3.2 NIVEL DE INVESTIGACIN

La investigacin es del nivel exploratorio, descriptivo y explicativo, por cuanto se explor en

el contexto internacional modelos de organizacin de mercados elctricos. Se describi la
organizacin del mercado elctrico y la creacin de competencia en el sector minorista.
Tambin se explic la forma como la organizacin del mercado elctrico incide en la creacin
de competencia en el sector minorista.

3.3 MTODOS DE INVESTIGACIN

En esta investigacin se ha utilizado los siguientes mtodos:
Descriptivo.- Para describir todos los aspectos relacionados con la organizacin del mercado
elctrico peruano y la creacin de competencia en el sector minorista.

Inductivo.- Para inferir que la organizacin del mercado elctrico peruano en la creacin de
competencia en el sector minorista. Tambin se inferir los resultados de la muestra en la
poblacin.
Deductivo. Para sacar las conclusiones de la organizacin del mercado elctrico peruano y
la creacin de competencia en el sector minorista.

3.4 DISEO DE INVESTIGACIN

El diseo ha sido el plan o estrategia que se desarroll para obtener la informacin que se ha
requerido en la investigacin.
El diseo que se aplic es el no experimental.
El diseo no experimental fue definido como la investigacin que se realiz sin manipular
deliberadamente la organizacin del mercado elctrico peruano y la creacin de competencia
en el sector minorista.

145
En este diseo se observ la organizacin del mercado elctrico peruano y la creacin de
competencia en el sector minorista, tal y como se dieron en su contexto natural, para despus
analizarlos y obtener las conclusiones del caso.

3.5 ESTRATEGIA DE LA PRUEBA DE HIPTESIS

La estrategia que se ha seguido es la siguiente:
1) En primer lugar se defini el nmero de personas a ser encuestadas: 370

2) En segundo lugar se estableci como parmetro el margen de error del trabajo: 5.00%
3) En tercer lugar se defini la hiptesis alternativa y la hiptesis nula de la
investigacin
4) A continuacin se aplic el cuestionario de encuesta, el mismo que contiene
preguntas sobre las variables e indicadores del tema de investigacin.
5) Luego se recibi los resultados de la encuesta. Dichos resultados fueron ingresados al
software SPSS a nivel de variables. El sistema est diseado para trabajar con la
informacin ingresada, al respecto puede facilitar la informacin a nivel de tablas, en
grficos y otras formas.
6) De esta forma el sistema ha proporcionado la tabla de estadsticos, correlacin,
regresin, anova y coeficiente.
7) En estas tablas hay varios elementos que se pueden analizar, sin embargo el ms
importante es el grado de significancia que se compara con el margen de error
propuesto por la investigadora. Si el grado de significancia es menor que el margen
de error, entonces de rechaza la hiptesis nula y se acepta la hiptesis alternativa o
hiptesis principal del trabajo.

8) En este trabajo la tabla de correlacin, anova y coeficientes ha permitido obtener un

grado de significancia menor que el margen de error propuesto inicialmente; con lo

146
cual se rechaza la hiptesis nula y se acepta la hiptesis principal del trabajo, de
acuerdo a procedimientos estadsticos generalmente aceptados.

147

3.6 VARIABLES DE LA INVESTIGACION

TABLA DE OPERACIONALIZACION DE LAS VARIABLES, DIMENSIONES E
INDICADORES DE LA INVESTIGACION:
VARIABLES

DIMENSIONES

INDICADORES

ESCALA DE

NR

MEDICIN

DE

RELACIN

ITEM
X.1. Planeacin de

Grado de planeacin

Alto, Medio,

los componentes del

de los componentes

Bajo

mercado elctrico

del mercado
elctrico peruano

VARIABLE
INDEPENDIENTE

X.2. Estructura del

Grado de

Alto, Medio,

mercado elctrico

(estructura) del

Bajo

X. Organizacin del
mercado elctrico

X- Y- Z
3
X.1., Y.1., Z

mercado elctrico
X.3. Supervisin y

Grado de

Alto, Medio,

control del mercado

supervisin y

Bajo

elctrico

control del mercado

X.3., Y.3., Z

elctrico
Y.1. Economa y

Grado de economa

Alto, Medio,

eficiencia en el

y eficiencia en el

Bajo

sector elctrico

sector elctrico

minorista

minorista

Y.2. Efectividad en

Grado de efectividad

Alto, Medio,

Y. Creacin de

el sector elctrico

en el sector elctrico

Bajo

competencia en el

minorista

minorista

Y.3. Mejora

Grado de mejora

Alto, Medio,

continua en el

continua en el sector

Bajo

sector elctrico

elctrico minorista

VARIABLE

DEPENDIENTE

sector elctrico
minorista

minorista

Ente interviniente:
Z. Mercado peruano.

Fuente: Diseo propio.

X.2. , Y.2., Z

148

3.7 POBLACIN DE LA INVESTIGACIN

La poblacin de la investigacin estuvo conformada por 10,100 personas relacionadas con las
empresas de Luz del Sur SAA y Edelnor SAA, adems de ingenieros especialistas
independientes relacionados con mercado elctrico peruano de acuerdo al siguiente detalle:

TABLA DE COMPOSICIN DE LA POBLACIN

NR

PARTICIPANTES

FREC. RELATIVA

Funcionarios

189

1.82%

Trabajadores

485

4.80%

Clientes

9,034

89.45%

Especialistas

392

3.93%

10,100

100.00%

TOTAL

FREC. ABSOLUTA

Fuente: Diseo propio.

3.8 MUESTRA DE LA INVESTIGACIN

La muestra estuvo compuesta por 370 personas relacionadas con las empresas de Luz del Sur
SAA y Edelnor SAA, adems de ingenieros especialistas independientes relacionados con
mercado elctrico peruano de acuerdo al siguiente detalle:
Para definir el tamao de la muestra se ha utilizado el mtodo probabilstico y aplicado la
frmula generalmente aceptada para poblaciones menores de 100,000.

p.q Z 2 .N
( E ) 2 ( N 1) ( p.q ) Z 2

Donde:
N

Es el tamao de la muestra que se va a tomar en cuenta para el trabajo de

campo. Es la variable que se desea determinar.
Representan la probabilidad de la poblacin de estar o no incluidas en la

Pyq

muestra. De acuerdo a la doctrina, cuando no se conoce esta probabilidad por

estudios estadsticos, se asume que p y q tienen el valor de 0.5 cada uno.
Representa las unidades de desviacin estndar que en la curva normal definen

149
una probabilidad de error= 0.05, lo que equivale a un intervalo de confianza del

95 % en la estimacin de la muestra, por tanto el valor Z = 1.96

El total de la poblacin. Este caso 10,100 personas, considerando solamente

aquellas que pueden facilitar informacin valiosa para la investigacin.

Representa el error estndar de la estimacin. En este caso se ha tomado 5.00%.

Sustituyendo:
n = (0.5 x 0.5 x (1.96)2 x 10,100) / (((0.05)2 x 10,099) + (0.5 x 0.5 x (1.96)2))

n = 370 personas.
Nota: La encuesta se realiz entre los meses de Mayo y Junio del 2014.

TABLA DE COMPOSICIN DE LA MUESTRA:

NR

PARTICIPANTES

FREC. RELATIVA

Funcionarios

1.82%

Trabajadores

18

4.80%

Clientes

331

89.45%

Especialistas

14

3.93%

370

100.00%

TOTAL

FREC. ABSOLUTA

Fuente: Diseo propio.

TABLA DETALLADA DE LA MUESTRA:

NR

PARTICIPANTES

LUZ DEL EDELNOR

OTROS

TOTAL

SUR
1

Funcionarios

Trabajadores

10

18

Clientes

185

146

331

Especialistas

14

14

199

157

14

370

TOTAL
Fuente: Diseo propio.

150

3.9 TCNICAS E INSTRUMENTOS DE RECOLECCIN DE DATOS

Las tcnicas de recoleccin de datos que se utilizaron en la investigacin fueron

las

siguientes:

1) Encuestas.- Se aplic al personal de la muestra para obtener respuestas en relacin

con la organizacin del mercado elctrico peruano y la creacin de competencia en el
sector minorista. Se realiz entre los meses de Mayo y Junio 2014.

2) Toma de informacin.- Se aplic para tomar informacin de libros, textos, normas y

dems fuentes de informacin relacionadas con la organizacin del mercado elctrico
peruano y la creacin de competencia en el sector minorista.
3) Anlisis documental.- Se utiliz para evaluar la relevancia de la informacin que se
considerar para el trabajo de investigacin, relacionada con la organizacin del
mercado elctrico peruano y la creacin de competencia en el sector minorista.

Los instrumentos que se utilizaron en la investigacin fueron los cuestionarios, fichas de

encuesta y Guas de anlisis.

1) Cuestionarios.- Estos documentos han contenido las preguntas de carcter cerrado

sobre la organizacin del mercado elctrico peruano y la creacin de competencia en
el sector minorista. El carcter cerrado fue por el poco tiempo que disponen los
encuestados para responder sobre la investigacin. Tambin han contenido un cuadro
de respuesta con las alternativas correspondientes.

2) Fichas bibliogrficas.- Se utilizaron para tomar anotaciones de los libros, textos,

revistas, normas y de todas las fuentes de informacin correspondientes sobre la
organizacin del mercado elctrico peruano y la creacin de competencia en el sector
minorista.

151
3) Guas de anlisis documental.- Se utilizaron como hoja de ruta para disponer de la
informacin que realmente se va a considerar en la investigacin sobre la organizacin
del mercado elctrico peruano y la creacin de competencia en el sector minorista.

3.10 TCNICAS DE PROCESAMIENTO DE DATOS

Se aplicaron las siguientes tcnicas de procesamiento de datos:

1) Ordenamiento y clasificacin.- Se aplic para tratar la informacin cualitativa y

cuantitativa sobre la organizacin del mercado elctrico peruano y la creacin de
competencia en el sector minorista, en forma ordenada, de modo de interpretarla y
sacarle el mximo provecho.

2) Registro manual.- Se aplic para digitar la informacin de las diferentes fuentes sobre
la organizacin del mercado elctrico peruano y la creacin de competencia en el sector
minorista.

3) Proceso computarizado con Excel.- Se aplic para determinar diversos clculos

matemticos y estadsticos de utilidad sobre la organizacin del mercado elctrico
peruano y la creacin de competencia en el sector minorista.

4) Proceso computarizado con SPSS.- Se aplic para digitar, procesar y analizar datos y
determinar indicadores promedios, de asociacin y otros sobre la organizacin del
mercado elctrico peruano y la creacin de competencia en el sector minorista.

3.11 TCNICAS DE ANLISIS DE INFORMACIN

Se aplicaron las siguientes tcnicas:
1) Anlisis documental.- Esta tcnica permiti conocer, comprender, analizar e interpretar
cada una de las normas, revistas, textos, libros, artculos de Internet y otras fuentes
documentales sobre la organizacin del mercado elctrico peruano y la creacin de
competencia en el sector minorista.

152
2) Indagacin.- Esta tcnica facilit disponer de datos cualitativos y cuantitativos de cierto
nivel de razonabilidad sobre la organizacin del mercado elctrico peruano y la creacin
de competencia en el sector minorista.

3) Conciliacin de datos.- Los datos sobre la organizacin del mercado elctrico peruano y
la creacin de competencia en el sector minorista de algunos autores fueron conciliados
con otras fuentes, para que hayan sido tomados en cuenta.

4) Tabulacin de cuadros con cantidades y porcentajes.- La informacin cuantitativa

sobre la organizacin del mercado elctrico peruano y la creacin de competencia en el
sector minorista se present en tablas que contienen diversos datos.

5) Comprensin

de grficos.- Se utilizaron para presentar informacin sobre la

organizacin del mercado elctrico peruano y la creacin de competencia en el sector

minorista.

153

CAPITULO IV:
PRESENTACIN DE RESULTADOS
4.1 CONTRASTACIN DE HIPTESIS
Para iniciar la contrastacin de la hiptesis, un primer aspecto es tener en cuenta dos tipos de
hiptesis, la hiptesis alternativa y la hiptesis nula.

Hiptesis Alternativa:
H1: La forma de organizacin del mercado elctrico incide en la creacin de
competencia en el sector elctrico minorista en el Per.

En cambio la hiptesis nula es la siguiente:

H0: La forma de organizacin del mercado elctrico NO incide en la creacin de
competencia en el sector elctrico minorista en el Per.

CONTRASTACIN ESTADSTICA:
La hiptesis estadstica es una afirmacin respecto a las caractersticas de la poblacin.
Contrastar una hiptesis es comparar las predicciones realizadas por el investigador con la
realidad observada. Si dentro del margen de error que se ha admitido 5.00%, hay
coincidencia, se acepta la hiptesis y en caso contrario se rechaza. Este es el criterio
fundamental para la contrastacin. Este es un criterio generalmente aceptado en todos los
medios acadmicos y cientficos.
Existen muchos mtodos para contrastar las hiptesis. Algunos con sofisticadas frmulas y
otros que utilizan modernos programas informticos. Todos de una u otra forma explican la
forma cmo es posible confirmar una hiptesis.
En este trabajo se ha utilizado el software SPSS por su versatilidad y comprensin de los
resultados obtenidos.

154
Para efectos de contrastar la hiptesis es necesario disponer de los datos de las variables:
Independiente y dependiente.
La variable independiente es ORGANIZACIN DEL MERCADO ELCTRICO y la
variable dependiente es CREACIN DE COMPETENCIA EN EL SECTOR
ELCTRICO MINORISTA.
Los resultados del Sistema SPSS, son los siguientes:

1)

ESTADSTICOS OBTENIDOS

TABLA DE ESTADSTICOS:
CREACIN DE

ESTADSTICOS

Muestra

ORGANIZACIN

COMPETENCIA EN EL

DEL MERCADO

SECTOR ELCTRICO

ELCTRICO

MINORISTA

Vlidos

370

370

Perdidos

000

000

96.83

98.55

4.34

3.47

Media
Desviacin tpica.

Fuente: Encuesta realizada

ANLISIS DE LA TABLA DE ESTADSTICOS:

En esta tabla se presentan los estadsticos ms importantes.
La media o valor promedio de la variable independiente ORGANIZACIN DEL
MERCADO ELCTRICO es 96.83% en cambio la media o promedio de la variable
dependiente CREACIN DE COMPETENCIA EN EL SECTOR ELCTRICO
MINORISTA es 98.55%. Lo que indica un buen promedio para ambas variables, siendo
mejor para la variable dependiente, que es la que se busca solucionar, lo cual apoya el
modelo de investigacin llevado a cabo.
La desviacin tpica mide el grado de desviacin de los valores en relacin con el valor
promedio, en este caso es 4.34% para la variable independiente ORGANIZACIN DEL
MERCADO ELCTRICO y 3.47% para la variable dependiente CREACIN DE

155
COMPETENCIA EN EL SECTOR ELCTRICO MINORISTA lo que quiere decir que
hay alta concentracin en los resultados obtenidos; siendo mejor dicha concentracin en la
variable dependiente, lo que favorece al modelo de investigacin propuesto.

2)

CORRELACIN DE LAS VARIABLES DE LA

INVESTIGACIN

TABLA DE CORRELACIN ENTRE LAS VARIABLES:

VARIABLES DE LA
INVESTIGACION

INDICADORES
ESTADSTICOS
Correlacin
de Pearson
Sig. (bilateral)

ORGANIZACIN
DEL MERCADO
ELCTRICO

CREACIN DE
COMPETENCIA EN
EL SECTOR
ELCTRICO
MINORISTA

Muestra
Correlacin
de Pearson
Sig. (bilateral)

Muestra

ORGANIZACIN
DEL MERCADO
ELCTRICO

CREACIN DE
COMPETENCIA EN
EL SECTOR
ELCTRICO
MINORISTA

100%

79.46%
3.35%

370

370

79.46%

100%

3.35%
370

370

Fuente: Encuesta realizada

ANLISIS DE LA TABLA DE CORRELACIN ENTRE VARIABLES:

Esta tabla mide el grado de relacin entre las variables independiente y dependiente. Dentro
de ello el coeficiente de correlacin y el grado de significancia.
La correlacin se mide mediante la determinacin del Coeficiente de correlacin. R =
Coeficiente de correlacin. Este mtodo mide el grado de relacin existente entre dos
variables, el valor de R vara de -1 a 1.
El valor del coeficiente de relacin se interpreta de modo que a medida que R se aproxima a
1, es ms grande la relacin entre los datos, por lo tanto R (coeficiente de correlacin) mide
la aproximacin entre las variables.

156
El coeficiente de correlacin se clasifica de la siguiente manera:
Correlacin valor o rango:
1) Perfecta

R = 1;

2) Excelente

R = 0.9 < = R < 1;

3) Buena

R = 0.8 < = R < 0.9;

4) Regular

R = 0.5 < = R < 0.8;

5) Mala

R < 0.5

En la presente investigacin el valor de la correlacin es igual a 0.7946, es decir 79.46%, lo

cual indica correlacin directa (positiva), regular, por tanto aceptable.
La prueba de significancia estadstica busca probar que existe una diferencia real, entre dos
variables estudiadas, y adems que esta diferencia no es al azar. Siempre que se estudie dos
diferencias existe la probabilidad que dichas diferencias sean producto del azar y por lo
tanto deseamos conocerlo y para ello usamos la probabilidad que no es ms que el grado de
significacin estadstica, y suele representarse con la letra p.
El valor de p es conocido como el valor de significancia. Cuanto menor sea la p, es decir,
cuanto menor sea la probabilidad de que el azar pueda haber producido los resultados
observados, mayor ser la tendencia a concluir que la diferencia existe en realidad. El valor
de p menor de 0.05 nos indica que el investigador acepta que sus resultados tienen un 95%
de probabilidad de no ser producto del azar, en otras palabras aceptamos con un valor de p =
0.05, que podemos estar equivocados en un 5%.
En base al cuadro del SPSS tenemos un valor de significancia (p), igual a 3.35%, el mismo
que es menor al margen de error propuesto del 5.00%, lo que, de acuerdo con la teora
estadstica generalmente aceptada, permite rechazar la hiptesis nula y aceptar la hiptesis
alternativa, desde el punto de vista de la correlacin de las variables.
Luego, esto significa que la correlacin obtenida para la muestra es significativa y que dicho
valor no se debe a la casualidad, si no a la lgica y sentido del modelo de investigacin
formulado; todo lo cual queda consolidado con la tabla de regresin.

157

3) REGRESIN DEL MODELO DE INVESTIGACIN

VARIABLES INTRODUCIDAS/ELIMINADAS:
Variables
Modelo

Variables introducidas

eliminadas

Mtodo

estadstico

ORGANIZACIN DEL
MERCADO ELCTRICO
1
CREACIN DE
COMPETENCIA EN EL
SECTOR ELCTRICO
MINORISTA
Fuente: Encuesta realizada.

RESUMEN DEL MODELO DE LA INVESTIGACION:

R

Error tp. de la

Modelo

cuadrado

R cuadrado corregida

estimacin

79.40%

94.86%

75.70%

2.95%

Fuente: Encuesta realizada.

ANLISIS DE LA TABLA DE REGRESIN:
La Regresin como la correlacin son dos tcnicas estadsticas que se pueden utilizar para
solucionar problemas comunes en los negocios financieros. Muchos estudios se basan en la
creencia de que es posible identificar y cuantificar alguna Relacin Funcional entre dos o ms
variables, donde una variable depende de la otra variable.
Se puede decir que Y depende de X, en donde Y y X son dos variables cualquiera en un
modelo de Regresin Simple. "Y es una funcin de X", entonces: Y = f(X)
Como Y depende de X. Y es la variable dependiente y X es la variable independiente.
En el Modelo de Regresin es muy importante identificar cul es la variable dependiente y
cul es la variable independiente.

158
En el Modelo de Regresin Simple se establece que Y es una funcin de slo una variable
independiente, razn por la cual se le denomina tambin Regresin Divariada porque slo hay
dos variables, una dependiente y otra independiente y se representa as: Y = f (X). En esta
frmula "Y est regresando por X". La variable dependiente es la variable que se desea
explicar, predecir. Tambin se le llama REGRESANDO VARIABLE DE RESPUESTA. La
variable Independiente X se le denomina VARIABLE EXPLICATIVA REGRESOR y se le
utiliza para EXPLICAR Y.
En el estudio de la relacin funcional entre dos variables poblacionales, una variable X,
llamada independiente, explicativa o de prediccin y una variable Y, llamada dependiente o
variable respuesta, presenta la siguiente notacin: Y = a + b X + e. Donde:
a= es el valor de la ordenada donde la lnea de regresin se intercepta con el eje Y.
b=es el coeficiente de regresin poblacional (pendiente de la lnea recta)
e=es el error

La regresin es una tcnica estadstica generalmente aceptada que relaciona la variable

dependiente CREACIN DE COMPETENCIA EN EL SECTOR ELCTRICO
MINORISTA

con la

informacin suministrada

por otra

variable

independiente

ORGANIZACIN DEL MERCADO ELCTRICO.

El cuadro del Modelo presenta el Coeficiente de correlacin lineal corregido 75.70%, el cual,
pese al ajuste que le da el sistema, significa una correlacin aceptable.

El Modelo o Tabla de Regresin tambin nos proporciona el Coeficiente de Determinacin

Lineal (R cuadrado = 94.86%. De acuerdo al coeficiente de determinacin obtenido el modelo
de regresin explica que el 94.86% de la variacin total se debe a la variable independiente:
ORGANIZACIN DEL MERCADO ELCTRICO y el resto se atribuye a otros factores;
lo cual tiene lgica, por cuanto adems de este instrumento hay otros elementos que pueden
incidir en la variable dependiente CREACIN DE COMPETENCIA EN EL SECTOR
ELCTRICO MINORISTA.

El Modelo tambin presenta el valor del Coeficiente de Correlacin (R), igual al 79.40%, que
significa una correlacin buena en el marco de las reglas estadsticas generalmente aceptada.
Finalmente la Tabla de Regresin presenta el Error tpico de Estimacin, el mismo que es
igual al 2.95%. Dicho valor es la expresin de la desviacin tpica de los valores observados

159
respecto de la lnea de regresin, es decir, una estimacin de la variacin probable al hacer
predicciones a partir de la ecuacin de regresin. Es un resultado que favorece al modelo de
investigacin desarrollado, debido a que est por debajo del margen de error considerado del
5.00%.
4.2 ANLISIS E INTERPRETACIN DE LA ENCUESTA
TABLA No. 1:
La organizacin del mercado elctrico incide en la creacin de competencia en el sector
elctrico minorista en el Per.
NR
1
2
3
4
5

ALTERNATIVAS
Totalmente de acuerdo
Totalmente en desacuerdo
Ni de acuerdo ni en desacuerdo
De acuerdo
En desacuerdo
TOTAL
Fuente: Encuesta realizada

CANT
333

%
90.00

37
00
00
00
370

10.00
00.00
00.00
00.00
100.00

GRFICO No 1:
La organizacin del mercado elctrico incide en la creacin de competencia en el sector
elctrico minorista en el Per.
90%
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%

10%
0%

0%

0%

Totalmente Totalmente
Ni de De acuerdo
En
de acuerdo
en
acuerdo ni
desacuerdo
desacuerdo
en
desacuerdo

Fuente: Encuesta realizada

INTERPRETACIN:

160
Este resultado favorece el modelo de investigacin desarrollado; por cuanto el 90% de los
encuestados acepta que la organizacin del mercado elctrico incide en la creacin de
competencia en el sector elctrico minorista en el Per.

TABLA No. 2:
La planeacin de los componentes del mercado elctrico facilita la economa y eficiencia en
el sector elctrico minorista del Per.
NR

ALTERNATIVAS

CANT

Totalmente de acuerdo

340

92.00

Totalmente en desacuerdo

30

8.00

Ni de acuerdo ni en desacuerdo

00

00.00

De acuerdo

00

00.00

En desacuerdo

00

00.00

370

100.00

TOTAL
Fuente: Encuesta realizada

GRFICO NR 2:
La planeacin de los componentes del mercado elctrico facilita la economa y eficiencia en
el sector elctrico minorista del Per.
92%

100%
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%

8%

0%

0%

0%

Totalmente Totalmente
Ni de
De acuerdo
En
de acuerdo
en
acuerdo ni
desacuerdo
desacuerdo
en
desacuerdo

Fuente: Encuesta realizada

INTERPRETACIN:

161
Este resultado favorece el modelo de investigacin desarrollado; por cuanto el 92% de los
encuestados acepta que la planeacin de los componentes del mercado elctrico facilita la
economa y eficiencia en el sector elctrico minorista del Per.

TABLA No. 3:
La estructura del mercado elctrico facilita la efectividad en el sector elctrico minorista del
Per.
NR

ALTERNATIVAS

CANT

Totalmente de acuerdo

352

95.00

Totalmente en desacuerdo

18

5.00

Ni de acuerdo ni en desacuerdo

00

00.00

De acuerdo

00

00.00

En desacuerdo

00

00.00

370

100.00

TOTAL
Fuente: Encuesta realizada.

GRFICO No. 3:
La estructura del mercado elctrico facilita la efectividad en el sector elctrico minorista del
Per.

95%

100%
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%

5%

0%

0%

0%

Totalmente Totalmente
Ni de
De acuerdo
En
de acuerdo
en
acuerdo ni
desacuerdo
desacuerdo
en
desacuerdo

Fuente: Encuesta realizada.

INTERPRETACIN:

162
Este resultado favorece el modelo de investigacin desarrollado; por cuanto el 95 de los
encuestados acepta que la estructura del mercado elctrico facilita la efectividad en el sector
elctrico minorista del Per.

TABLA No. 4:
La supervisin y control del mercado elctrico facilita la mejora continua en el sector
elctrico del Per.
NR

ALTERNATIVAS

CANT

Totalmente de acuerdo

352

95.00

Totalmente en desacuerdo

18

5.00

Ni de acuerdo ni en desacuerdo

00

00.00

De acuerdo

00

00.00

En desacuerdo

00

00.00

370

100.00

TOTAL
Fuente: Encuesta realizada

GRFICO No. 4:
La supervisin y control del mercado elctrico facilita la mejora continua en el sector
elctrico del Per.
95%

100%
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%

5%

0%

0%

0%

Totalmente Totalmente
Ni de
De acuerdo
En
de acuerdo
en
acuerdo ni
desacuerdo
desacuerdo
en
desacuerdo

Fuente: Encuesta realizada

INTERPRETACIN:

163
Este resultado favorece el modelo de investigacin desarrollado; por cuanto el 95% de los
encuestados acepta que la supervisin y control del mercado elctrico facilita la mejora
continua

en

el

sector

elctrico

del

Per.

164

TABLA No. 5:
La planeacin de la oferta y demanda podr facilitar la creacin de competencia en el sector
elctrico minorista en el Per.
NR

ALTERNATIVAS

CANT

Totalmente de acuerdo

355

96.00

Totalmente en desacuerdo

15

4.00

Ni de acuerdo ni en desacuerdo

00

00.00

De acuerdo

00

00.00

En desacuerdo

00

00.00

370

100.00

TOTAL
Fuente: Encuesta realizada.

GRFICO No. 5:
La planeacin de la oferta y demanda podr facilitar la creacin de competencia en el sector
elctrico minorista en el Per.
96%
100%
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%

4%

0%

0%

0%

Totalmente Totalmente
Ni de
De acuerdo
En
de acuerdo
en
acuerdo ni
desacuerdo
desacuerdo
en
desacuerdo

Fuente: Encuesta realizada.

INTERPRETACIN:
Este resultado favorece el modelo de investigacin desarrollado; por cuanto el 96% de los
encuestados acepta que la planeacin de la oferta y demanda podr facilitar la creacin de
competencia en el sector elctrico minorista en el Per.

165

TABLA No. 6:
La actual estructura del mercado elctrico facilita la creacin de competencia en el sector
elctrico minorista en el Per.
NR

ALTERNATIVAS

CANT

Totalmente de acuerdo

359

97.00

Totalmente en desacuerdo

11

3.00

Ni de acuerdo ni en desacuerdo

00

00.00

De acuerdo

00

00.00

En desacuerdo

00

00.00

370

100.00

TOTAL
Fuente: Encuesta realizada.

GRFICO No. 6:
La actual estructura del mercado elctrico facilita la creacin de competencia en el sector
elctrico minorista en el Per.
97%

100%
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%

3%

0%

0%

0%

Totalmente Totalmente
Ni de
De acuerdo
En
de acuerdo
en
acuerdo ni
desacuerdo
desacuerdo
en
desacuerdo

Fuente: Encuesta realizada.

INTERPRETACIN:
Este resultado favorece el modelo de investigacin desarrollado; por cuanto el 97% de los
encuestados acepta que la actual estructura del mercado elctrico facilita la creacin de
competencia en el sector elctrico minorista en el Per.

166
TABLA No. 7:
La normatividad del sector electricidad facilita la creacin de competencia en el sector
elctrico minorista en el Per.
NR

ALTERNATIVAS

CANT

Totalmente de acuerdo

363

98.00

Totalmente en desacuerdo

07

2.00

Ni de acuerdo ni en desacuerdo

00

00.00

De acuerdo

00

00.00

En desacuerdo

00

00.00

370

100.00

TOTAL
Fuente: Encuesta realizada.

GRFICO No. 7:
La normatividad del sector electricidad facilita la creacin de competencia en el sector
elctrico minorista en el Per.
98%
100%
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%

2%

0%

0%

0%

Totalmente Totalmente
Ni de
De acuerdo
En
de acuerdo
en
acuerdo ni
desacuerdo
desacuerdo
en
desacuerdo

Fuente: Encuesta realizada.

INTERPRETACIN:
Este resultado favorece el modelo de investigacin desarrollado; por cuanto el 98% de los
encuestados acepta que la normatividad del sector electricidad facilita la creacin de
competencia en el sector elctrico minorista en el Per.

167

TABLA No. 8:
Los organismos de supervisin del mercado elctrico tienden a generar equilibrios en el sector
elctrico minorista en el Per.
NR

ALTERNATIVAS

CANT

Totalmente de acuerdo

359

97.00

Totalmente en desacuerdo

11

3.00

Ni de acuerdo ni en desacuerdo

00

00.00

De acuerdo

00

00.00

En desacuerdo

00

00.00

370

100.00

TOTAL
Fuente: Encuesta realizada.

GRFICO No. 8:
Los organismos de supervisin del mercado elctrico tienden a generar equilibrios en el sector
elctrico minorista en el Per.
97%

100%
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%

3%

0%

0%

0%

Totalmente Totalmente
Ni de
De acuerdo
En
de acuerdo
en
acuerdo ni
desacuerdo
desacuerdo
en
desacuerdo

Fuente: Encuesta realizada.

INTERPRETACIN:
Este resultado favorece el modelo de investigacin desarrollado; por cuanto el 97% de los
encuestados acepta que los organismos de supervisin del mercado elctrico tienden a generar
equilibrios en el sector elctrico minorista en el Per.

168

TABLA No. 9:
Los organismos de control del mercado elctrico tienden a generar equilibrios en el sector
elctrico minorista en el Per.
NR

ALTERNATIVAS

CANT

Totalmente de acuerdo

355

96.00

Totalmente en desacuerdo

15

4.00

Ni de acuerdo ni en desacuerdo

00

00.00

De acuerdo

00

00.00

En desacuerdo

00

00.00

370

100.00

TOTAL
Fuente: Encuesta realizada.

GRFICO No. 9:
Los organismos de control del mercado elctrico tienden a generar equilibrios en el sector
elctrico minorista en el Per.
96%
100%
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%

4%

0%

0%

0%

Totalmente Totalmente
Ni de
De acuerdo
En
de acuerdo
en
acuerdo ni
desacuerdo
desacuerdo
en
desacuerdo

Fuente: Encuesta realizada.

INTERPRETACIN:
Este resultado favorece el modelo de investigacin desarrollado; por cuanto el 96% de los
encuestados acepta que los organismos de control del mercado elctrico tienden a generar
equilibrios en el sector elctrico minorista en el Per.

169
TABLA No. 10:
La organizacin del mercado elctrica verdaderamente es la plataforma para la creacin de
competencia en el sector elctrico minorista en Lima Metropolitana y en el Per en general.
NR

ALTERNATIVAS

CANT

Totalmente de acuerdo

359

97.00

Totalmente en desacuerdo

11

3.00

Ni de acuerdo ni en desacuerdo

00

00.00

De acuerdo

00

00.00

En desacuerdo

00

00.00

370

100.00

TOTAL
Fuente: Encuesta realizada.

GRFICO No. 10:

La organizacin del mercado elctrica verdaderamente es la plataforma para la creacin de
competencia en el sector elctrico minorista en Lima Metropolitana y en el Per en general.
97%

100%
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%

3%

0%

0%

0%

Totalmente Totalmente
Ni de
De acuerdo
En
de acuerdo
en
acuerdo ni
desacuerdo
desacuerdo
en
desacuerdo

Fuente: Encuesta realizada.

INTERPRETACIN:
Este resultado favorece el modelo de investigacin desarrollado; por cuanto el 97% de los
encuestados acepta que la organizacin del mercado elctrica verdaderamente es la plataforma
para la creacin de competencia en el sector elctrico minorista en Lima Metropolitana y en el
Per en general.

170

TABLA No. 11:

La economa en el sector elctrico minorista se refiere a la reduccin de los costos e
incremento de los beneficios con el propsito de crear competencia en el sector elctrico
minorista en el Per.
NR

ALTERNATIVAS

CANT

Totalmente de acuerdo

333

90.00

Totalmente en desacuerdo

37

10.00

Ni de acuerdo ni en desacuerdo

00

00.00

De acuerdo

00

00.00

En desacuerdo

00

00.00

370

100.00

TOTAL
Fuente: Encuesta realizada.

GRFICO No. 11:

La economa en el sector elctrico minorista se refiere a la reduccin de los costos e incremento de los beneficios
con el propsito de crear competencia en el sector elctrico minorista en el Per.
90%
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%

10%

0%

0%

0%

Totalmente Totalmente
Ni de
De acuerdo
En
de acuerdo
en
acuerdo ni
desacuerdo
desacuerdo
en
desacuerdo

Fuente: Encuesta realizada.

INTERPRETACIN:
Este resultado favorece el modelo de investigacin desarrollado; por cuanto el 90% de los
encuestados acepta que la economa en el sector elctrico minorista se refiere a la reduccin
de los costos e incremento de los beneficios con el propsito de crear competencia en el sector
elctrico minorista en el Per.

171

TABLA No. 12:

La eficiencia en el sector elctrico minorista se refiere a la racionalizacin de los recursos de
tal modo que ofrezcan el mayor rendimiento posible y contribuyan a la creacin de
competencia.
NR

ALTERNATIVAS

CANT

Totalmente de acuerdo

337

91.00

Totalmente en desacuerdo

26

7.00

Ni de acuerdo ni en desacuerdo

07

2.00

De acuerdo

00

00.00

En desacuerdo

00

00.00

370

100.00

TOTAL
Fuente: Encuesta realizada.

GRFICO No. 12:

La eficiencia en el sector elctrico minorista se refiere a la racionalizacin de los recursos de tal modo que
ofrezcan el mayor rendimiento posible y contribuyan a la creacin de competencia.

91%

100%
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%

7%

2%

0%

0%

Totalmente Totalmente
Ni de
De acuerdo
En
de acuerdo
en
acuerdo ni
desacuerdo
desacuerdo
en
desacuerdo

Fuente: Encuesta realizada.

INTERPRETACIN:
Este resultado favorece el modelo de investigacin desarrollado; por cuanto el 91% de los
encuestados acepta que la eficiencia en el sector elctrico minorista se refiere a la
racionalizacin de los recursos de tal modo que ofrezcan el mayor rendimiento posible y
contribuyan a la creacin de competencia.

172

TABLA No. 13:

La eficiencia en el sector elctrico minorista se refiere a lograr las metas y objetivos con los
recursos disponibles en los agentes respectivos.
NR

ALTERNATIVAS

CANT

Totalmente de acuerdo

352

95.00

Totalmente en desacuerdo

18

5.00

Ni de acuerdo ni en desacuerdo

00

00.00

De acuerdo

00

00.00

En desacuerdo

00

00.00

370

100.00

TOTAL
Fuente: Encuesta realizada.

GRFICO No. 13:

La eficiencia en el sector elctrico minorista se refiere a lograr las metas y objetivos con los
recursos disponibles en los agentes

100%
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%

95%

5%

0%

0%

0%

Totalmente Totalmente
Ni de
De acuerdo
En
de acuerdo
en
acuerdo ni
desacuerdo
desacuerdo
en
desacuerdo

respectivos.
Fuente: Encuesta realizada.
INTERPRETACIN:
Este resultado favorece el modelo de investigacin desarrollado; por cuanto el 95% de los
encuestados acepta que la eficiencia en el sector elctrico minorista se refiere a lograr las
metas y objetivos con los recursos disponibles en los agentes respectivos.

173

TABLA No. 14:

La efectividad en el sector elctrico minorista se refiere al logro de las metas y objetivos de
los agentes respectivos.
NR

ALTERNATIVAS

CANT

Totalmente de acuerdo

363

98.00

Totalmente en desacuerdo

07

2.00

Ni de acuerdo ni en desacuerdo

00

00.00

De acuerdo

00

00.00

En desacuerdo

00

00.00

370

100.00

TOTAL
Fuente: Encuesta realizada.

GRFICO No. 14:

La efectividad en el sector elctrico minorista se refiere al logro de las metas y objetivos de
los agentes respectivos.
98%
100%
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%

2%

0%

0%

0%

Totalmente Totalmente
Ni de
De acuerdo
En
de acuerdo
en
acuerdo ni
desacuerdo
desacuerdo
en
desacuerdo

Fuente: Encuesta realizada.

INTERPRETACIN:
Este resultado favorece el modelo de investigacin desarrollado; por cuanto el 98% de los
encuestados acepta que la efectividad en el sector elctrico minorista se refiere al logro de las
metas y objetivos de los agentes respectivos.

174

TABLA No. 15:

La efectividad en el sector elctrico minorista se refiere al logro de la misin, es decir la razn
de ser de los agentes participantes del mercado.
NR

ALTERNATIVAS

CANT

Totalmente de acuerdo

363

98.00

Totalmente en desacuerdo

07

2.00

Ni de acuerdo ni en desacuerdo

00

00.00

De acuerdo

00

00.00

En desacuerdo

00

00.00

370

100.00

TOTAL
Fuente: Encuesta realizada.

GRFICO No. 15:

La efectividad en el sector elctrico minorista se refiere al logro de la misin, es decir la razn
de ser de los agentes participantes del mercado.
98%
100%
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%

2%

0%

0%

0%

Totalmente Totalmente
Ni de
De acuerdo
En
de acuerdo
en
acuerdo ni
desacuerdo
desacuerdo
en
desacuerdo

Fuente: Encuesta realizada.

INTERPRETACIN:
Este resultado favorece el modelo de investigacin desarrollado; por cuanto el 98% de los
encuestados acepta que la efectividad en el sector elctrico minorista se refiere al logro de la
misin, es decir la razn de ser de los agentes participantes del mercado.

175
TABLA No. 16:
La mejora continua en el sector elctrico minorista se refiere a la innovacin de recursos para
crear competencia en el mercado.
NR

ALTERNATIVAS

CANT

Totalmente de acuerdo

355

96.00

Totalmente en desacuerdo

15

4.00

Ni de acuerdo ni en desacuerdo

00

00.00

De acuerdo

00

00.00

En desacuerdo

00

00.00

370

100.00

TOTAL
Fuente: Encuesta realizada.

GRFICO No. 16
La mejora continua en el sector elctrico minorista se refiere a la innovacin de recursos para
crear competencia en el mercado.
96%
100%
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%

4%

0%

0%

0%

Totalmente Totalmente
Ni de
De acuerdo
En
de acuerdo
en
acuerdo ni
desacuerdo
desacuerdo
en
desacuerdo

Fuente: Encuesta realizada.

INTERPRETACIN:
Este resultado favorece el modelo de investigacin desarrollado; por cuanto el 96% de los
encuestados acepta que la mejora continua en el sector elctrico minorista se refiere a la
innovacin de recursos para crear competencia en el mercado.

176

TABLA No. 17:

La mejora continua en el sector elctrico minorista se refiere a la innovacin de procesos,
procedimientos y tcnicas para crear competencia en el mercado.
NR

ALTERNATIVAS

CANT

Totalmente de acuerdo

348

94.00

Totalmente en desacuerdo

00

6.00

Ni de acuerdo ni en desacuerdo

00

00.00

De acuerdo

00

00.00

En desacuerdo

00

00.00

370

100.00

TOTAL
Fuente: Encuesta realizada.

GRFICO No. 17:

La mejora continua en el sector elctrico minorista se refiere a la innovacin de procesos,
procedimientos y tcnicas para crear competencia en el mercado.
96%
100%
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%

4%

0%

0%

0%

Totalmente Totalmente
Ni de
De acuerdo
En
de acuerdo
en
acuerdo ni
desacuerdo
desacuerdo
en
desacuerdo

Fuente: Encuesta realizada.

INTERPRETACIN:
Este resultado favorece el modelo de investigacin desarrollado; por cuanto el 94% de los
encuestados acepta que la mejora continua en el sector elctrico minorista se refiere a la
innovacin de procesos, procedimientos y tcnicas para crear competencia en el mercado.

177

TABLA No. 18:

La mejora continua en el sector elctrico minorista se refiere a la reduccin de costos,
mrgenes de utilidad y precios de los productos o servicios.
NR

ALTERNATIVAS

CANT

Totalmente de acuerdo

352

95.00

Totalmente en desacuerdo

18

5.00

Ni de acuerdo ni en desacuerdo

00

00.00

De acuerdo

00

00.00

En desacuerdo

00

00.00

370

100.00

TOTAL
Fuente: Encuesta realizada.

GRFICO No. 18:

La mejora continua en el sector elctrico minorista se refiere a la reduccin de costos,
mrgenes de utilidad y precios de los productos o servicios.
95%

100%
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%

5%

0%

0%

0%

Totalmente Totalmente
Ni de
De acuerdo
En
de acuerdo
en
acuerdo ni
desacuerdo
desacuerdo
en
desacuerdo

Fuente: Encuesta realizada.

INTERPRETACIN:
Este resultado favorece el modelo de investigacin desarrollado; por cuanto el 95% de los
encuestados acepta que la mejora continua en el sector elctrico minorista se refiere a la
reduccin de costos, mrgenes de utilidad y precios de los productos o servicios.

178
TABLA No. 19:
La reduccin de precios en los servicios relacionados con la electricidad contribuye a la
creacin de competencia en el sector elctrico minorista del Per.
NR

ALTERNATIVAS

CANT

Totalmente de acuerdo

348

94.00

Totalmente en desacuerdo

22

6.00

Ni de acuerdo ni en desacuerdo

00

00.00

De acuerdo

00

00.00

En desacuerdo

00

00.00

370

100.00

TOTAL
Fuente: Encuesta realizada.

GRFICO No. 19
La reduccin de precios en los servicios relacionados con la electricidad contribuye a la
creacin de competencia en el sector elctrico minorista del Per.

Fuente: Encuesta realizada.

INTERPRETACIN:
Este resultado favorece el modelo de investigacin desarrollado; por cuanto el 95% de los
encuestados acepta que la reduccin de precios en los servicios relacionados con la
electricidad contribuye a la creacin de competencia en el sector elctrico minorista del Per.

179

TABLA No. 20:

La calidad del servicio de electricidad ms que el precio de dichos servicios es lo que crea y
favorece la competencia en el sector elctrico minorista en el Per.
NR

ALTERNATIVAS

CANT

Totalmente de acuerdo

348

94.00

Totalmente en desacuerdo

00

6.00

Ni de acuerdo ni en desacuerdo

00

00.00

De acuerdo

00

00.00

En desacuerdo

00

00.00

370

100.00

TOTAL
Fuente: Encuesta realizada.

GRFICO No. 20:

La calidad del servicio de electricidad ms que el precio de dichos servicios es lo que crea y
favorece la competencia en el sector elctrico minorista en el Per.
94%

100%
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%

6%

0%

0%

0%

Totalmente Totalmente
Ni de
De acuerdo
En
de acuerdo
en
acuerdo ni
desacuerdo
desacuerdo
en
desacuerdo

Fuente: Encuesta realizada.

INTERPRETACIN:
Este resultado favorece el modelo de investigacin desarrollado; por cuanto el 94% de los
encuestados acepta que la calidad del servicio de electricidad ms que el precio de dichos
servicios es lo que crea y favorece la competencia en el sector elctrico minorista en el Per.

180

CAPITULO V:
DISCUSIN

5.1 DISCUSIN DE LOS RESULTADOS OBTENIDOS

1) Segn la Tabla No. 1, se puede apreciar que el 92% de los encuestados acepta que la
organizacin del mercado elctrico incide en la creacin de competencia en el sector
elctrico minorista en el Per. Este resultado es similar al 95% presentado, aunque en
otra dimensin espacial y temporal, por Lemus Manzur, Cristina Loreto (2006) El
Comercializador como Agente de Competencia en el Mercado Elctrico Chileno;
Tesis para optar el grado de Magster en Ciencias de la Ingeniera. Santiago de Chile:
Pontificia Universidad Catlica de Chile. Este resultado tambin es similar al 93%
presentado, aunque en otra dimensin espacial y temporal, por Oyanguren F. (2007) El
comercializador como agente de competencia en el mercado elctrico peruano; Tesis
para optar el Grado de Magster en Economa en la Pontificia Universidad Catlica de
Lima, Per Escuela de Graduados. Todos los resultados favorecen el modelo de
investigacin desarrollado.

2) Segn la Tabla No. 2, el 94% de los encuestados acepta que la planeacin de los
componentes del mercado elctrico facilita la economa y eficiencia en el sector
elctrico minorista del Per. Este resultado es similar al 93% presentado, aunque en
otra dimensin espacial y temporal, por Lemus Manzur, Cristina Loreto (2006) El
Comercializador como Agente de Competencia en el Mercado Elctrico Chileno;
Tesis para optar el grado de Magster en Ciencias de la Ingeniera. Santiago de Chile:
Pontificia Universidad Catlica de Chile. Este resultado tambin es similar al 93%
presentado, aunque en otra dimensin espacial y temporal, por Oyanguren F. (2007) El
comercializador como agente de competencia en el mercado elctrico peruano; Tesis
para optar el Grado de Magster en Economa en la Pontificia Universidad Catlica de
Lima, Per Escuela de Graduados. Todos los resultados favorecen el modelo de
investigacin desarrollado.

181

3) Segn la Tabla No. 3, el 94% de los encuestados acepta que la estructura del mercado
elctrico facilita la efectividad en el sector elctrico minorista del Per. Este resultado
es similar al 89% presentado, aunque en otra dimensin espacial y temporal, por
Lemus Manzur, Cristina Loreto (2006) El Comercializador como Agente de
Competencia en el Mercado Elctrico Chileno; Tesis para optar el grado de Magster
en Ciencias de la Ingeniera. Santiago de Chile: Pontificia Universidad Catlica de
Chile. Este resultado tambin es similar al 93% presentado, aunque en otra dimensin
espacial y temporal, por Oyanguren F. (2007) El comercializador como agente de
competencia en el mercado elctrico peruano; Tesis para optar el Grado de Magster
en Economa en la Pontificia Universidad Catlica de Lima, Per Escuela de
Graduados. Todos los resultados favorecen el modelo de investigacin desarrollado.

4) Segn la Tabla No. 4, el 95% de encuestados acepta que la supervisin y control del
mercado elctrico facilita la mejora continua en el sector elctrico del Per. Este
resultado es similar al 93% presentado, aunque en otra dimensin espacial y temporal,
por Lemus Manzur, Cristina Loreto (2006) El Comercializador como Agente de
Competencia en el Mercado Elctrico Chileno; Tesis para optar el grado de Magster
en Ciencias de la Ingeniera. Santiago de Chile: Pontificia Universidad Catlica de
Chile. Este resultado tambin es similar al 91% presentado, aunque en otra dimensin
espacial y temporal, por Oyanguren F. (2007) El comercializador como agente de
competencia en el mercado elctrico peruano; Tesis para optar el Grado de Magster
en Economa en la Pontificia Universidad Catlica de Lima, Per Escuela de
Graduados. Todos los resultados favorecen el modelo de investigacin desarrollado.
5) Segn la Tabla No. 5, el 96% de los encuestados acepta que la planeacin de la oferta
y demanda podr facilitar la creacin de competencia en el sector elctrico minorista
en el Per. Este resultado es similar al 98% presentado, aunque en otra dimensin
espacial y temporal, por Lemus Manzur, Cristina Loreto (2006) El Comercializador
como Agente de Competencia en el Mercado Elctrico Chileno; Tesis para optar el
grado de Magster en Ciencias de la Ingeniera. Santiago de Chile: Pontificia
Universidad Catlica de Chile. Este resultado tambin es similar al 96% presentado,
aunque en otra dimensin espacial y temporal, por Oyanguren F. (2007) El
comercializador como agente de competencia en el mercado elctrico peruano; Tesis

182
para optar el Grado de Magster en Economa en la Pontificia Universidad Catlica de
Lima, Per Escuela de Graduados. Todos los resultados favorecen el modelo de
investigacin desarrollado.
6) Segn la Tabla No. 6, el 97% de los encuestados acepta que la actual estructura del
mercado elctrico facilita la creacin de competencia en el sector elctrico minorista
en el Per. Este resultado es similar al 98% presentado, aunque en otra dimensin
espacial y temporal, por Lemus Manzur, Cristina Loreto (2006) El Comercializador
como Agente de Competencia en el Mercado Elctrico Chileno; Tesis para optar el
grado de Magster en Ciencias de la Ingeniera. Santiago de Chile: Pontificia
Universidad Catlica de Chile. Este resultado tambin es similar al 96% presentado,
aunque en otra dimensin espacial y temporal, por Oyanguren F. (2007) El
comercializador como agente de competencia en el mercado elctrico peruano; Tesis
para optar el Grado de Magster en Economa en la Pontificia Universidad Catlica de
Lima, Per Escuela de Graduados. Todos los resultados favorecen el modelo de
investigacin desarrollado.
7) Segn la Tabla No. 7, el 98% de los encuestados acepta que la normatividad del sector
electricidad facilita la creacin de competencia en el sector elctrico minorista en el
Per; mediante el establecimiento de los lineamientos que permitan el mximo
aprovechamiento del capital humano. Este resultado es similar al 95% presentado,
aunque en otra dimensin espacial y temporal, por Lemus Manzur, Cristina Loreto
(2006) El Comercializador como Agente de Competencia en el Mercado Elctrico
Chileno; Tesis para optar el grado de Magster en Ciencias de la Ingeniera. Santiago
de Chile: Pontificia Universidad Catlica de Chile. Este resultado tambin es similar al
94% presentado, aunque en otra dimensin espacial y temporal, por Oyanguren F.
(2007) El comercializador como agente de competencia en el mercado elctrico
peruano; Tesis para optar el Grado de Magster en Economa en la Pontificia
Universidad Catlica de Lima, Per Escuela de Graduados. Todos los resultados
favorecen el modelo de investigacin desarrollado.
8) Segn la Tabla No. 8 el 97%, considera que los organismos de supervisin del
mercado elctrico tienden a generar equilibrios en el sector elctrico minorista en el
Per. Este resultado es similar al 91% presentado, aunque en otra dimensin espacial y
temporal, por Lemus Manzur, Cristina Loreto (2006) El Comercializador como

183
Agente de Competencia en el Mercado Elctrico Chileno; Tesis para optar el grado de
Magster en Ciencias de la Ingeniera. Santiago de Chile: Pontificia Universidad
Catlica de Chile. Este resultado tambin es similar al 93% presentado, aunque en otra
dimensin espacial y temporal, por Oyanguren F. (2007) El comercializador como
agente de competencia en el mercado elctrico peruano; Tesis para optar el Grado de
Magster en Economa en la Pontificia Universidad Catlica de Lima, Per Escuela de
Graduados. Todos los resultados favorecen el modelo de investigacin desarrollado.
9) Segn la Tabla No. 9, el 96% de los encuestados, acepta que los organismos de
control del mercado elctrico tienden a generar equilibrios en el sector elctrico
minorista en el Per. Este resultado es similar al 95% presentado, aunque en otra
dimensin espacial y temporal, por Lemus Manzur, Cristina Loreto (2006) El
Comercializador como Agente de Competencia en el Mercado Elctrico Chileno;
Tesis para optar el grado de Magster en Ciencias de la Ingeniera. Santiago de Chile:
Pontificia Universidad Catlica de Chile. Este resultado tambin es similar al 93%
presentado, aunque en otra dimensin espacial y temporal, por Oyanguren F. (2007) El
comercializador como agente de competencia en el mercado elctrico peruano; Tesis
para optar el Grado de Magster en Economa en la Pontificia Universidad Catlica de
Lima, Per Escuela de Graduados. Todos los resultados favorecen el modelo de
investigacin desarrollado.
10) Segn la Tabla No. 10, el 97% de los encuestados acepta que la organizacin del
mercado elctrica verdaderamente es la plataforma para la creacin de competencia en
el sector elctrico minorista en Lima Metropolitana y en el Per en general. Este
resultado es similar al 95% presentado, aunque en otra dimensin espacial y temporal,
por Lemus Manzur, Cristina Loreto (2006) El Comercializador como Agente de
Competencia en el Mercado Elctrico Chileno; Tesis para optar el grado de Magster
en Ciencias de la Ingeniera. Santiago de Chile: Pontificia Universidad Catlica de
Chile. Este resultado tambin es similar al 93% presentado, aunque en otra dimensin
espacial y temporal, por Oyanguren F. (2007) El comercializador como agente de
competencia en el mercado elctrico peruano; Tesis para optar el Grado de Magster
en Economa en la Pontificia Universidad Catlica de Lima, Per Escuela de
Graduados. Todos los resultados favorecen el modelo de investigacin desarrollado.

184
11) Segn la Tabla No. 11, el 90% de los encuestados acepta que la economa en el sector
elctrico minorista se refiere a la reduccin de los costos e incremento de los
beneficios con el propsito de crear competencia en el sector elctrico minorista en el
Per. Este resultado es similar al 93% presentado, aunque en otra dimensin espacial y
temporal, por Durban, Rafael y Gmez, Rafael.(2005). El Proceso de Liberalizacin
de los Mercados de Electricidad y Gas Natural, Las Opciones de Suministro y los
Consumidores 1995- 2005. Espaa: Comisin Nacional de Energa (CNE). Todos los
resultados favorecen el modelo de investigacin desarrollado.
12) Segn la Tabla No. 12, el 91% de los encuestados acepta que la eficiencia en el sector
elctrico minorista se refiere a la racionalizacin de los recursos de tal modo que
ofrezcan el mayor rendimiento posible y contribuyan a la creacin de competencia.
Este resultado es similar al 94% presentado, aunque en otra dimensin espacial y
temporal, por an, Rafael y Gmez, Rafael. (2005). El Proceso de Liberalizacin de los
Mercados de Electricidad y Gas Natural, Las Opciones de Suministro y los
Consumidores 1995- 2005. Espaa: Comisin Nacional de Energa (CNE). Todos los
resultados favorecen el modelo de investigacin desarrollado.
13) Segn la Tabla No. 13, el 95% de los encuestados acepta que la eficiencia en el sector
elctrico minorista se refiere a lograr las metas y objetivos con los recursos
disponibles en los agentes respectivos. Este resultado es similar al 90% presentado,
aunque en otra dimensin espacial y temporal, por an, Rafael y Gmez, Rafael.
(2005). El Proceso de Liberalizacin de los Mercados de Electricidad y Gas Natural,
Las Opciones de Suministro y los Consumidores 1995- 2005. Espaa: Comisin
Nacional de Energa (CNE). Todos los resultados favorecen el modelo de
investigacin desarrollado.
14) Segn la Tabla No. 14, el 98% de los encuestados considera estima que la efectividad
en el sector elctrico minorista se refiere al logro de las metas y objetivos de los
agentes respectivos. Este resultado es similar al 96% presentado, aunque en otra
dimensin espacial y temporal, por an, Rafael y Gmez, Rafael. (2005). El Proceso de
Liberalizacin de los Mercados de Electricidad y Gas Natural, Las Opciones de
Suministro y los Consumidores 1995- 2005. Espaa: Comisin Nacional de Energa
(CNE). Todos los resultados favorecen el modelo de investigacin desarrollado.

185
15) Segn la Tabla No. 15, el 98% de los encuestados acepta que la efectividad en el
sector elctrico minorista se refiere al logro de la misin, es decir la razn de ser de los
agentes participantes del mercado. Este resultado es similar al 94% presentado, aunque
en otra dimensin espacial y temporal, por an, Rafael y Gmez, Rafael. (2005). El
Proceso de Liberalizacin de los Mercados de Electricidad y Gas Natural, Las
Opciones de Suministro y los Consumidores 1995- 2005. Espaa: Comisin Nacional
de Energa (CNE). Todos los resultados favorecen el modelo de investigacin
desarrollado.
16) Segn la Tabla No. 16, el 96% de los encuestados acepta que la mejora continua en el
sector elctrico minorista se refiere a la innovacin de recursos para crear competencia
en el mercado. Este resultado es similar al 92% presentado, aunque en otra dimensin
espacial y temporal, por Fernndez Prez, Jos Carlos. (2002) Anlisis y Evaluacin
de Mercados Elctricos Liberalizados a Escala Nacional. Madrid. Universidad
Pontificia Comillas. Este resultado tambin es similar al 93% presentado, aunque en
otra dimensin espacial y temporal, por Flores, Ricardo y Palma, Rodrigo (2003)
Mercados Minoristas de Energa Propuesta de Implementacin en el Sector Elctrico
Chileno. Santiago de Chile: Universidad de Chile. Todos los resultados favorecen el
modelo de investigacin desarrollado.
17) Segn la Tabla No. 17, el 94% de los encuestados acepta que la mejora continua en el
sector elctrico minorista se refiere a la innovacin de procesos, procedimientos y
tcnicas para crear competencia en el mercado. Este resultado es similar al 92%
presentado, aunque en otra dimensin espacial y temporal, por Fernndez Prez, Jos
Carlos. (2002) Anlisis y Evaluacin de Mercados Elctricos Liberalizados a Escala
Nacional. Madrid. Universidad Pontificia Comillas. Este resultado tambin es similar
al 93% presentado, aunque en otra dimensin espacial y temporal, por Flores, Ricardo
y Palma, Rodrigo (2003) Mercados Minoristas de Energa Propuesta de
Implementacin en el Sector Elctrico Chileno. Santiago de Chile: Universidad de
Chile. Todos los resultados favorecen el modelo de investigacin desarrollado.
18) Segn la Tabla No. 18, el 95% de los encuestados, contesta que la mejora continua en
el sector elctrico minorista se refiere a la reduccin de costos, mrgenes de utilidad y
precios de los productos o servicios. Este resultado es similar al 92% presentado,
aunque en otra dimensin espacial y temporal, por Fernndez Prez, Jos Carlos.

186
(2002) Anlisis y Evaluacin de Mercados Elctricos Liberalizados a Escala Nacional.
Madrid. Universidad Pontificia Comillas. Este resultado tambin es similar al 93%
presentado, aunque en otra dimensin espacial y temporal, por Flores, Ricardo y
Palma, Rodrigo (2003) Mercados Minoristas de Energa Propuesta de Implementacin
en el Sector Elctrico Chileno. Santiago de Chile: Universidad de Chile. Todos los
resultados favorecen el modelo de investigacin desarrollado.
19) Segn la Tabla No. 19, el 95% de los encuestados acepta que la reduccin de precios
en los servicios relacionados con la electricidad contribuye a la creacin de
competencia en el sector elctrico minorista del Per. Este resultado es similar al 92%
presentado, aunque en otra dimensin espacial y temporal, por Fernndez Prez, Jos
Carlos. (2002) Anlisis y Evaluacin de Mercados Elctricos Liberalizados a Escala
Nacional. Madrid. Universidad Pontificia Comillas. Este resultado tambin es similar
al 93% presentado, aunque en otra dimensin espacial y temporal, por Flores, Ricardo
y Palma, Rodrigo (2003) Mercados Minoristas de Energa Propuesta de
Implementacin en el Sector Elctrico Chileno. Santiago de Chile: Universidad de
Chile. Todos los resultados favorecen el modelo de investigacin desarrollado.
20) Segn la Tabla No. 20, el 94% de los encuestados acepta que la calidad del servicio de
electricidad ms que el precio de dichos servicios es lo que crea y favorece la
competencia en el sector elctrico minorista en el Per. Este resultado es similar al
92% presentado, aunque en otra dimensin espacial y temporal, por Fernndez Prez,
Jos Carlos. (2002) Anlisis y Evaluacin de Mercados Elctricos Liberalizados a
Escala Nacional. Madrid. Universidad Pontificia Comillas. Este resultado tambin es
similar al 93% presentado, aunque en otra dimensin espacial y temporal, por Flores,
Ricardo y Palma, Rodrigo (2003) Mercados Minoristas de Energa Propuesta de
Implementacin en el Sector Elctrico Chileno. Santiago de Chile: Universidad de
Chile. Todos los resultados favorecen el modelo de investigacin desarrollado.

187

5.2 CONCLUSIONES
Las conclusiones son las siguientes:
1) La forma de organizacin del mercado elctrico incide en la creacin de competencia
en el sector elctrico minorista en el Per; mediante la planeacin de los componentes,
la estructura y la supervisin y control de dicho mercado; llevados a cabo en el marco
de la economa, eficiencia, efectividad y mejora continua.

2) La planeacin de los componentes del mercado elctrico facilita la economa y

eficiencia en el sector elctrico minorista del Per; mediante la previsin de la oferta
de calidad para la satisfaccin de la demanda de electricidad.

3) La forma de estructura del mercado elctrico facilita la efectividad en el sector

elctrico minorista del Per; mediante la composicin ptima y la interrelacin de
todos los agentes participantes de dicho mercado orientado al logro de la eficiencia
del sector y el mayor bienestar a la sociedad, principalmente a los consumidores

4) La supervisin y control del mercado elctrico facilita la mejora continua en el

sector elctrico del Per; mediante las regulaciones oportunas, equilibradas y
promotoras de la competencia en el sector.

5) La organizacin es la plataforma fundamental para planear, dirigir, coordinar y

controlar las actividades de las empresas que operan en el mercado elctrico
peruano. Dicha organizacin genera la estructura bsica para desarrollar las
actividades empresariales.

6) La creacin de competencia en el sector minorista de energa elctrica es la actividad

que favorece el desarrollo del mercado, favorece a los usuarios, es la garanta para
ms y mejores servicios.

188

5.3 RECOMENDACIONES
1) Se recomienda tener en cuenta que la forma de organizacin del mercado elctrico
incide en la creacin de competencia en el sector elctrico minorista en el Per;
mediante la planeacin de los componentes, la estructura y la supervisin y control de
dicho mercado; llevados a cabo en el marco de la economa, eficiencia, efectividad y
mejora continua. Por tanto los agentes econmicos deben abocarse en generar una
adecuada estructura organizacional.

2) Se recomienda tener en cuenta que la planeacin de los componentes del mercado

elctrico facilita la economa y eficiencia en el sector elctrico minorista del Per;
mediante la previsin de la oferta de calidad para la satisfaccin de la demanda de
electricidad. Por tanto los agentes econmicos deben prever los recursos, actividades,
procesos y procedimientos para realizar sus actividades en el mercado elctrico.
3) Se recomienda tener en cuenta que se recomienda tener en cuenta que la forma de
estructura del mercado elctrico facilita la efectividad en el sector elctrico minorista
del Per; mediante la composicin ptima y la interrelacin de todos los agentes
participantes de dicho mercado orientado al logro de la eficiencia del sector y el
mayor bienestar a la sociedad, principalmente a los consumidores. Por tanto los socios,
accionistas, directivos, funcionarios y todo el personal deben abocarse a lograr las
metas, objetivos y misin en el mercado elctrico.
4) Se recomienda tener en cuenta que la supervisin y control del mercado elctrico
facilita la mejora continua en el sector elctrico del Per; mediante las regulaciones
oportunas, equilibradas y promotoras de la competencia en el sector. Por tanto los
socios, accionistas, directivos, funcionarios y todo el personal deben tener como
bandera la innovacin, el cambio y con ello mejorar permanentemente.
5) Se recomienda tener en cuenta que la organizacin es la plataforma fundamental para
planear, dirigir, coordinar y controlar las actividades de las empresas que operan en el
mercado elctrico peruano. Dicha organizacin genera la estructura bsica para
desarrollar las actividades empresariales. Por tanto deben generarse todas las

189
condiciones en cuanto a polticas, estrategias, tcticas y acciones organizativas para
poder competir en el mercado elctrico.
6) Se recomienda tener en cuenta que la creacin de competencia en el sector minorista
de energa elctrica es la actividad que favorece el desarrollo del mercado, favorece a
los usuarios, es la garanta para ms y mejores servicios. Por tanto todos los agentes
deben abocarse a generar competencia antes de generar monopolios que terminan
afectando a los clientes que son la verdadera razn de ser en un mercado como el
elctrico.

190

5.4 REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS

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ANEXOS
ANEXO No. 1: MATRIZ DE CONSISTENCIA
LA ORGANIZACIN DEL MERCADO ELCTRICO PERUANO Y LA CREACIN DE COMPETENCIA EN EL SECTOR MINORISTA
PROBLEMAS

PROBLEMA PRINCIPAL
La organizacin del mercado
elctrico podr incidir en la
creacin de competencia en el
sector elctrico minorista en el
Per?

OBJETIVOS

HIPTESIS

VARIABLES, DIMENSIONES,
INDICADORES

MTODO

OBJETIVO GENERAL
Determinar la forma como la
organizacin del mercado elctrico
podr incidir en la creacin de
competencia en el sector elctrico
minorista en el Per.

HIPTESIS PRINCIPAL
La organizacin del mercado elctrico incide
en la creacin de competencia en el sector
elctrico minorista en el Per; mediante la
planeacin de los componentes, la estructura y
la supervisin y control de dicho mercado;
llevados a cabo en el marco de la economa,
eficiencia, efectividad y mejora continua.

VARIABLE INDEPENDIENTE:
X. Organizacin del mercado
elctrico

Esta investigacin ser de tipo explicativa, descriptiva y

correlacional.

OBJETIVOS ESPECFICOS
PROBLEMAS
SECUNDARIOS
1)

2)

3)

La planeacin de los
componentes
del
mercado elctrico podr
facilitar la economa y
eficiencia en el sector
elctrico minorista del
Per?

1)

2)

La
estructura
del
mercado elctrico podr
facilitar la efectividad en
el
sector
elctrico
minorista del Per?
La supervisin y control
del mercado elctrico
podr facilitar la mejora
continua en el sector
elctrico del Per?

3)

Establecer la manera
como la planeacin de
los componentes del
mercado elctrico podr
facilitar la economa y
eficiencia en el sector
elctrico minorista del
Per.
Determinar el modo
como la estructura del
mercado elctrico podr
facilitar la efectividad en
el
sector
elctrico
minorista del Per.
Establecer la forma como
la supervisin y control
del mercado elctrico
podr facilitar la mejora
continua en el sector
elctrico del Per.

1.2
1)

2)

3)

HIPTESIS SECUNDARIAS
La planeacin de los componentes del
mercado elctrico facilita la economa
y eficiencia en el sector elctrico
minorista del Per; mediante la
previsin de la oferta de calidad para
la satisfaccin de la demanda de
electricidad.
La estructura del mercado elctrico
facilita la efectividad en el sector
elctrico minorista del Per; mediante
la composicin ptima y la
interrelacin de todos los agentes
participantes de dicho mercado
orientado al logro de las metas y
objetivos.
La supervisin y control del mercado
elctrico facilita la mejora continua en
el sector elctrico del Per; mediante
las
regulaciones
oportunas,
equilibradas y promotoras de la
competencia en el sector.

Dimensiones:
X.1. Planeacin de los componentes
del mercado elctrico
X.2. Estructura del mercado elctrico
X.3. Supervisin y control del
mercado elctrico
VARIABLE DEPENDIENTE:
Y. Creacin de competencia en el
sector elctrico minorista
Dimensiones:
Y.1. Economa y eficiencia en el
sector elctrico minorista
Y.3. Efectividad en el sector elctrico
minorista
Y.2. Mejora continua en el sector
elctrico minorista
ENTE INTERVINIENTE
Z. Mercado peruano

La investigacin es del nivel exploratorio, descriptivo y

explicativo
En la investigacin se utiliz los siguientes mtodos:
Descriptivo, Inductivo, Deductivo
El diseo que se aplic ser el no experimental.
La poblacin de la investigacin estuvo conformada por
10,100 personas
La muestra estuvo conformada por 370 personas
Para definir el tamao de la muestra se utiliz el mtodo
probabilstico.
Las tcnicas de recoleccin de datos que se utilizaron
sern las siguientes: Encuestas; Toma de informacin y
Anlisis documental.
Los instrumentos para la recoleccin de datos que se
utilizaron sern los siguientes cuestionarios, fichas
bibliogrficas y Guas de anlisis.

Se aplic las siguientes tcnicas de procesamiento de

datos: Ordenamiento y clasificacin; Registro manual;
Proceso computarizado con Excel; Proceso computarizado
con SPSS.
Se aplic las siguientes tcnicas de anlisis: Anlisis
documental; Indagacin; Conciliacin de datos; Tabulacin
de cuadros con cantidades y porcentajes; Comprensin de
grficos

ANEXO No. 2: FICHA TCNICA DEL INSTRUMENTO A UTILIZAR

INSTRUMENTO: ENCUESTA

LA ORGANIZACIN DEL MERCADO ELCTRICO PERUANO Y LA

CREACIN DE COMPETENCIA EN EL SECTOR MINORISTA

AUTOR

Walter Alejandro Guzmn Estremadoyro

ENTIDAD ACADMICA

Universidad Nacional Federico Villarreal

NIVEL ACADMICO

Doctorado

ESPECIALIDAD

Administracin

MARGEN DE ERROR

5%

No. DE ENCUESTADOS

370

LUGAR DE APLICACIN

Lima - Per

TIPO DE PREGUNTAS

Modelo Likert

NMERO DE PREGUNTAS :

20

200
LA ORGANIZACIN DEL MERCADO ELCTRICO PERUANO Y LA
CREACIN DE COMPETENCIA EN EL SECTOR MINORISTA
CUESTIONARIO A UTILIZAR:
NR

PREGUNTA

La organizacin del mercado elctrico incide en la creacin de

competencia en el sector elctrico minorista en el Per?

La planeacin de los componentes del mercado elctrico facilita la

economa y eficiencia en el sector elctrico minorista del Per?

La estructura del mercado elctrico facilita la efectividad en el

sector elctrico minorista del Per?

La supervisin y control del mercado elctrico facilita la mejora

continua en el sector elctrico del Per?

La planeacin de la oferta y demanda podr facilitar la creacin de

competencia en el sector elctrico minorista en el Per?

La actual estructura del mercado elctrico facilita la creacin de

competencia en el sector elctrico minorista en el Per?

La normatividad del sector electricidad facilita la creacin de

competencia en el sector elctrico minorista en el Per?

Los organismos de supervisin del mercado elctrico tienden a

generar equilibrios en el sector elctrico minorista en el Per?

Los organismos de control del mercado elctrico tienden a generar

equilibrios en el sector elctrico minorista en el Per?

10

La organizacin del mercado elctrica verdaderamente es la

plataforma para la creacin de competencia en el sector elctrico
minorista en Lima Metropolitana y en el Per en general?

11

La economa en el sector elctrico minorista se refiere a la

reduccin de los costos e incremento de los beneficios con el
propsito de crear competencia en el sector elctrico minorista en el
Per?

1 2 3 4 5

201
12

La eficiencia en el sector elctrico minorista se refiere a la

racionalizacin de los recursos de tal modo que ofrezcan el mayor
rendimiento posible y contribuyan a la creacin de competencia?

13

La eficiencia en el sector elctrico minorista se refiere a lograr las

metas y objetivos con los recursos disponibles en los agentes
respectivos?

14

La efectividad en el sector elctrico minorista se refiere al logro de

las metas y objetivos de los agentes respectivos?

15

La efectividad en el sector elctrico minorista se refiere al logro de

la misin, es decir la razn de ser de los agentes participantes del
mercado?

16

La mejora continua en el sector elctrico minorista se refiere a la

innovacin de recursos para crear competencia en el mercado?

17

La mejora continua en el sector elctrico minorista se refiere a la

innovacin de procesos, procedimientos y tcnicas para crear
competencia en el mercado?

18

La mejora continua en el sector elctrico minorista se refiere a la

reduccin de costos, mrgenes de utilidad y precios de los productos
o servicios?

19

La reduccin de precios en los servicios relacionados con la

electricidad contribuye a la creacin de competencia en el sector
elctrico minorista del Per?

20

La calidad del servicio de electricidad ms que el precio de dichos

servicios es lo que crea y favorece la competencia en el sector
elctrico minorista en el Per?

Nota:
1= Totalmente de acuerdo; 2= Totalmente en desacuerdo; 3= Ni de acuerdo ni en
desacuerdo; 4= De acuerdo; 5= En desacuerdo

202
ANEXO No. 3:
VALIDACIN DEL INSTRUMENTO POR EXPERTO ACADMICO.
La validacin del instrumento de la Tesis denominado: LA ORGANIZACIN DEL
MERCADO ELCTRICO PERUANO Y LA CREACIN DE COMPETENCIA EN EL
SECTOR MINORISTA, tendr como estndar un valor mayor igual al 84%.
Despus de revisado el instrumento de la Tesis denominado: LA ORGANIZACIN DEL
MERCADO ELCTRICO PERUANO Y LA CREACIN DE COMPETENCIA EN EL
SECTOR MINORISTA, mi calificacin es la siguiente:

No.
1

PREGUNTA

55

65 75

85 95

En qu porcentaje se lograr contrastar la hiptesis con

100

este instrumento?
2

En qu porcentaje considera que las preguntas estn

referidas a las variables, subvariables e indicadores de la

investigacin?
3

Qu porcentaje de las interrogantes planteadas son

suficientes para lograr el objetivo general de la

investigacin?
4

En qu porcentaje, las preguntas son de fcil

comprensin?
5

Qu porcentaje de preguntas siguen una secuencia

lgica?
6

En qu porcentaje se obtendrn datos similares con esta

prueba aplicndolo en otras muestras?

Dado que todas las preguntas del instrumento superan el parmetro del 84%.
El instrumento queda validado favorablemente por el Asesor.

203

ANEXO N 04:
CONFIABILIDAD DEL INSTRUMENTO CON EL ALFA DE CRONBACH
Despus de revisado el instrumento de la tesis denominado: LA ORGANIZACIN DEL
MERCADO ELCTRICO PERUANO Y LA CREACIN DE COMPETENCIA EN EL
SECTOR MINORISTA debo indicar que dicho instrumento es factible de reproduccin por
otros investigadores. Es decir los resultados obtenidos con el instrumento en una determinada
ocasin, bajo ciertas condiciones, sern similares si se volviera a medir las mismas variables
en condiciones idnticas. Este aspecto de la razonable exactitud con que el instrumento mide
lo que se ha pretendido medir es lo que se denomina la confiabilidad del instrumento, la
misma que se cumple con el instrumento de encuesta de este trabajo.

DETERMINACIN DEL COEFICIENTE DE CONFIABILIDAD

VARIABLES

COEFICIENTE

NMERO DE

ALFA DE

TEMS

CRONBACH
ORGANIZACIN DEL MERCADO

0.9420

10

0.9540

10

0.9489

20

ELECTRICO
CREACIN DE COMPETENCIA EN EL
SECTOR ELCTRICO MINORISTA
TOTAL

Estas son las conclusiones sobre el coeficiente confiabilidad:

1) Para la Variable independiente ORGANIZACIN DEL MERCADO ELCTRICO el
valor del coeficiente es de 0.9420, lo que indica alta confiabilidad.
2) Para la variable dependiente CREACIN DE COMPETENCIA EN EL SECTOR
ELCTRICO MINORISTA el valor del coeficiente es de 0.9540, lo que indica una
alta confiabilidad.

204
3) El coeficiente Alfa de Cronbach para la ESCALA TOTAL es de 0.9489, lo cual indica
una alta confiabilidad del instrumento.

4) Finalmente, la confiabilidad, tanto de la escala total, como de las dos variables en

particular, presentan valores que hacen que el instrumento pueda ser til para alcanzar
los objetivos de la investigacin

Confirmada la confiabilidad del instrumento por el Docente Asesor.

205

206

ANEXO No. 5: DEFINICIN DE TRMINOS

Mercados Elctricos: El mercado es el contexto en donde tienen lugar los intercambios

de productos y servicios. Es decir que en ese contexto es en dnde se llevan a cabo las
ofertas, las demandas, las compras y las ventas. En el caso de la electricidad, se
considera un producto (commodity) con dos caractersticas principales, la potencia y la
energa.

Potencia: La potencia mide la produccin neta de electricidad de un generador en un

momento determinado (generalmente en un segundo) y se mide en megavatios (MW).

Energa: Es la electricidad que fluye a travs de un punto medido durante un tiempo

determinado y se mide en megavatios hora (MWh). En mercados elctricos se
corresponde con la potencia consumida en un periodo de tiempo, por lo que depende
tanto de la potencia como del tiempo

Comercializacin de energa elctrica: Actividad del mercado elctrico que consiste

en la venta de energa a usuarios finales.

Comercializadora (Agente comercializador o Comercializador): Empresa no

regulada que en competencia con otras realiza la actividad de comercializacin de
energa a usuarios finales.

Comercializador minorista (Retail Marketers): Es el agente que entrega el

suministro elctrico y los servicios a los usuarios finales. Su actividad incluye la
consecucin de los servicios de la energa, del transporte, de la medicin y envo de la
factura del consumo realizado por los usuarios.

Comercializadores a nivel mayoristas (Power Marketers): son aquellos agentes que

participan activamente en la compra y venta de energa. Estos agentes compran energa
a los generadores y la venden segn los mecanismos permitidos en el sistema en que
operen

Competencia: Es una situacin en la cual los agentes econmicos tienen la libertad de

ofrecer bienes y servicios en el mercado, y de elegir a quin compran o adquieren estos
bienes y servicios. En general, esto se traduce por una situacin en la cual, para un bien
determinado, existen una pluralidad de ofertantes y una pluralidad de demandantes.
Se le llama as a un sistema econmico en el que los productores desarrollan su
actividad sin injerencia del gobierno o de una autoridad central. Libre competencia es
sinnimo de "libre mercado", y significa que la nica orientacin para tomar las

207
decisiones econmicas proviene de los precios. Los productores compiten libremente
tratando de ganar mercado a travs de precios bajos, y ninguna autoridad ejerce
influencia para favorecer a uno de los competidores o para favorecer a alguien.

Monopolio: Un monopolio (del griego monos 'uno' y polein 'vender') es una situacin
de privilegio legal o fallo de mercado, en el cual existe un productor (monopolista) que
posee un gran poder de mercado y es el nico en una industria dada que posee un
producto, bien, recurso o servicio determinado y diferenciado.

Oligopolio:

En

microeconoma,

un

oligopolio

(del

griego

oligo=pocos,

polio=vendedor) es un mercado dominado por un pequeo nmero de vendedores o

prestadores de servicio (oligoplicos-oligopolistas). Debido a que hay pocos
participantes en este tipo de mercado, cada oligoplico est al tanto de las acciones de
sus competidores. Dado que las decisiones de una empresa afectan o causan influencias
en las decisiones de las otras, se establece una situacin de equilibrio en el grupo de
oferentes, con lo cual deja de existir competencia de mercado.

Regulacin: El Estado emite reglas que norman las actividades econmicas y sociales
de los particulares. Mediante estas reglas se pretende garantizar el funcionamiento
eficiente de los mercados, generar certeza jurdica, garantizar derechos de propiedad,
evitar daos inminentes o bien atenuar o eliminar daos existentes a la salud o bienestar
de la poblacin, a la salud animal y vegetal, al medio ambiente, a los recursos naturales
o a la economa.
Hay tres tipos de regulacin gubernamental:
La regulacin econmica son las disposiciones mediante las cuales el gobierno
interviene en los mercados para fijar precios o cantidades de la produccin, o establecer
especificaciones tcnicas y en general, restricciones que deben cumplir los ciudadanos
y las empresas para participar en un mercado. Generalmente, este tipo de regulaciones
se establecen en mercados relativamente concentrados o caracterizados por economas
de redes.
La regulacin social son las disposiciones que buscan proteger el medio ambiente y la
salud humana, animal y vegetal, as como establecer condiciones para el ejercicio de
profesiones y para las relaciones laborales.
La regulacin administrativa es la que organiza el funcionamiento de la propia
administracin pblica para proveer servicios y bienes pblicos.

208

Teora de juegos: Es un rea de la matemtica aplicada que utiliza modelos para

estudiar interacciones en estructuras formalizadas de incentivos (los llamados juegos)
y llevar a cabo procesos de decisin. Sus investigadores estudian las estrategias ptimas
as como el comportamiento previsto y observado de individuos en juegos

Contratos forwards: acuerdo no estandarizado que obliga a una parte a entregar una
determinada cantidad de un bien o servicio y a la otra parte a comprar dicha cantidad a
un precio acordado, transaccin que se realiza en una fecha futura que va desde
generalmente desde un mes a un ao. Estos contratos no pueden ser transados en
intercambios. Este instrumento ofrece mayor flexibilidad a las partes, pero a la vez
involucra ms riesgo.

Contratos futuros: es un contrato transado en un intercambio de un bien o servicio, e

donde la fecha, lugar, calidad y cantidad del producto estn estandarizados. La
estandarizacin hace que el precio acordado sea ms transparente y provee mayor
liquidez que otros instrumentos.

Contratos Bases: estn diseados para que los comercializadores puedan protegerse de
fluctuaciones de precios entre distintos lugares.

Contrato de Opciones: una opcin da el derecho (no la obligacin) de adquirir o

vender un bien o servicio en un futuro a un precio acordado hoy.

Swaps: son acuerdos entre empresas para intercambiar una serie de pagos futuros en
plazos diferentes.

Distribucin: Actividad del sector elctrico que consiste en transportar la energa

elctrica desde la red de transporte o transmisin hasta los usuarios finales de la red.

Gestin de la demanda: (DSM: Demand Side Management) conjunto de tcnicas y

acciones a racionalizar el consumo de energa elctrica y conseguir un uso ms
eficiente.

Elasticidad de la demanda: porcentaje de variacin del consumo respecto a una

variacin unitaria del precio de la electricidad.

Economa de escala: Reduccin en los costes unitarios que se produce al aumentar el

tamao, el volumen, la produccin, etc.