Denúncia Contra Luiz Inácio Lula Da Silva

Ministrio Pblico Federal
P ROCU RADO RIA
DA
R E P BLI CA
NO
PARAN
F O R A -TA R E FA L AVA J ATO
EXCELENTSSIMO SENHOR JUIZ FEDERAL DA 13 VARA FEDERAL DA SUBSEO

JUDICIRIA DE CURITIBA/PR.
Distribuio por dependncia aos autos n 5054008-14.2015.4.04.7000, 501159294.2016.4.04.7000, 5034964-72.2016.4.04.7000, 5031082-05.2016.4.04.7000 e conexos
Classificao no e-Proc: Sigilo Nvel 2
Classificao no NICO: Reservado
O MINISTRIO PBLICO FEDERAL, pelos Procuradores Regionais da Repblica e

Procuradores da Repblica signatrios, no exerccio de suas atribuies constitucionais e
legais, vem, perante V. Exa., com base nos elementos dos autos em epgrafe e dos demais
relacionados, e com fundamento no art. 129, I, da Constituio da Repblica Federativa do
Brasil, oferecer DENNCIA em face de
1. LUIZ INCIO LULA DA SILVA [LULA], brasileiro, filho de Euridece Ferreira de

Melo e de Aristides Incio da Silva, nascido em 06/10/1945 (71 anos), CPF
070.680.938-68, com residncia na Avenida Francisco Prestes Maia, n 1501, bloco
01, apartamento 122, Santa Terezinha, So Bernardo do Campo/SP;
2. ANTONIO PALOCCI FILHO [ANTONIO PALOCCI], brasileiro, casado, filho de

Antonio Palocci e Antonia de Castro Palocci, empresrio, RG 10530521/SP, CPF
062.605.448-63, nascido em 04/10/1960, residente na Alameda Itu, 593, ap. 131,
bairro Jardim Paulista, So Paulo/SP, atualmente preso na Superintendncia da
Polcia Federal em Curitiba/PR;
3. BRANISLAV KONTIC, brasileiro, em unio estvel, filho de Slavko Kontic e Helena

Kontic, nascido em 14/01/1955, natural de So paulo/SP, socilogo, RG
6714166/SP, CPF 998.543.178-20, residente na Rua Antero Barbosa, 75, bairro Alto
de Pinheiros, CEP 5446020, So Paulo/SP, atualmente preso no Complexo
Mdico Penal, em Pinhais/PR
4. MARCELO BAHIA ODEBRECHT [MARCELO ODEBRECHT], brasileiro, casado,

engenheiro, filho de Emilio Alves Odebrecht e Regina Amlia Bahia Odebrecht,
nascido em 18/10/1968, natural de Salvador-BA, RG 2598834/SSP/BA, CPF
1/188
M INI ST RIO P BL ICO F EDE RAL

487.956.235-15, residente na Rua Joaquim Cndido de Azevedo Marques, 750,
Jardim Pignatari, So Paulo-SP, atualmente preso na Superintendncia de
5. PAULO RICARDO BAQUEIRO DE MELO [PAULO MELO], brasileiro, casado,

engenheiro, filho de Carlos Roberto de Melo e Leda Maria Baqueiro de Melo,
nascido em 13/07/1972, natural de Salvador-BA, RG 4.228.493 SSP/BA, CPF
647.272.975-15, residente na Rua Pedro Avancine, 363, ap. 14, bloco 1, Jardim
Paulista, So Paulo-SP;
6. DEMERVAL DE SOUZA GUSMO FILHO [DEMERVAL GUSMO], brasileiro,

casado, engenheiro, filho de Orminda de Jesus Souza, nascido em 12/08/1945
(71 anos), natural de Salvador-BA, RG 3.088.945 SSP/BA, CPF 405.888.745-15,
com endereo na Rodovia BA 099, Estrada do Coco, KM 8, Quadra A, Casa 3,
Condomnio Porto Busca Vida Resort, Camaari/BA, CEP 42.840000 e na Rua
Waldemar Falco, 1148, Ap. 2401, Horto Florestal, Salvador/BA, CEP 40.296710.
7. GLAUCOS DA COSTAMARQUES, RG 1.316.610 SSP-SP, CPF 004.022.651-49,

brasileiro, casado, engenheiro, filho de Mrio da Costamarques e Geny Borges
Costamarques, nascido em 25/02/1940 (76 anos), natural de Aquidauana-MS,
residente na Rua Marechal Rondon, 2000, ap. 41, Centro, Campo Grande-MS;
8. ROBERTO TEIXEIRA, brasileiro, casado, advogado, filho de Alfredo Teixeira e

Dirce Teixeira, nascido em 12/03/1944 (72 anos), natural de Mogi Mirim-SP, RG
3104174 SSP/SP, CPF 335.451.038-20, residente na Rua Bela Cintra, 2271, 18
andar, Cerqueira Csar, So Paulo-SP;
9. MARISA LETCIA LULA DA SILVA [MARISA LETCIA], brasileira, filha de Regina

Rocco Casa e de Antnio Joo Casa, nascida em 07/04/1950, CPF 218.950.438-40,
com residncia na Avenida Francisco Prestes Maia, n 1501, bloco 01,
apartamento 122, Santa Terezinha, So Bernardo do Campo/SP;
pela prtica dos fatos delituosos a seguir expostos.
SUMRIO
I. SNTESE DA IMPUTAO......................................................................................................................3
II. CONTEXTUALIZAO DAS INVESTIGAES...............................................................................6
III. O ESQUEMA CRIMINOSO ESTRUTURADO EM DESFAVOR DA PETROBRAS................11
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M INISTRI O P BLICO F EDERA L

IV. IMPUTAES DE CORRUPO ATIVA E PASSIVA...................................................................75
IV.1 A CORRUPO ATIVA E PASSIVA POR INTERMDIO DA CONTRATAO DOS
CONSRCIOS CONPAR, REFINARIA ABREU E LIMA, TERRAPLANAGEM COMPERJ, ODEBEI,
ODEBEI PLANGS, ODEBEI FLARE, ODETECH E RIO PARAGUAU....................................................75
IV.2 A CORRUPO ATIVA E PASSIVA NA AQUISIO DE IMVEL PARA A INSTALAO
DO INSTITUTO LULA.........................................................................................................................................121
V. A LAVAGEM DE DINHEIRO.............................................................................................................138
V.1 OS CRIMES ANTECEDENTES.......................................................................................................138
V.2. A LAVAGEM DE DINHEIRO NA AQUISIO DE IMVEL PARA A INSTALAO DO
INSTITUTO LULA.................................................................................................................................................140
V.3. A LAVAGEM DE DINHEIRO NA AQUISIO DO APARTAMENTO N. 121 DO
RESIDENCIAL HILL HOUSE, BLOCO 1, LOCALIZADO NA AVENIDA FRANCISCO PRESTES
MAIA, N. 1.501, EM SO BERNARDO DO CAMPO/SP........................................................................172
VI. CAPITULAO...................................................................................................................................181
VII. REQUERIMENTOS FINAIS.............................................................................................................182
I. SNTESE DA IMPUTAO
O MINISTRIO PBLICO FEDERAL oferece denncia em face de LUIZ
INCIO LULA DA SILVA [LULA] pela prtica do delito de corrupo passiva qualificada, por
8 vezes, em concurso material, previsto no art. 317, caput e 1, c/c art. 327, 2, todos do
Cdigo Penal e de MARCELO BAHIA ODEBRECHT [MARCELO ODEBRECHT], pela prtica,
por 8 vezes, em concurso material, do delito de corrupo ativa, em sua forma majorada,
previsto no art. 333, caput e pargrafo nico, do Cdigo Penal. As vantagens indevidas objeto
da presente denncia consistem em recursos pblicos desviados no valor de, pelo menos, R$
R$ 75.434.399,441, os quais foram usados, dentro do estrondoso esquema criminoso
capitaneado por LUIZ INCIO LULA DA SILVA, no s para enriquecimento ilcito, mas
especialmente para alcanar governabilidade com base em prticas corruptas e perpetuao
criminosa no poder.
Com efeito, em datas ainda no estabelecidas, mas compreendidas entre
25/11/2004 e 23/01/2012, LULA, de modo consciente e voluntrio, em razo de sua funo
e como responsvel pela nomeao e manuteno de RENATO DE SOUZA DUQUE e PAULO
ROBERTO COSTA nas Diretorias de Servios e Abastecimento da Petrobras, solicitou, aceitou
promessa e recebeu, direta e indiretamente, para si e para outrem, inclusive por intermdio
de tais funcionrios pblicos, vantagens indevidas, as quais foram, de outro lado e de modo
convergente, oferecidas e prometidas, direta e indiretamente, por MARCELO BAHIA
ODEBRECHT, executivo do Grupo ODEBRECHT, para que este obtivesse benefcios para os
seguintes consrcios, dos quais a CONSTRUTORA NORBERTO ODEBRECHT S.A. fazia parte:
i) o CONSRCIO CONPAR, contratado pela Petrobras para a execuo das obras de ISBL da
Carteira de Gasolina e UGHE HDT de instveis da Carteira de Coque da Refinaria Getlio
1 O valor indicado a soma dos valores de todos os contratos em moeda nacional, exceo do nico
relacionado, fixado em valores em dlar americano, com converso pela cotao da data do contrato 11/09/2008
(R$ 1,814).
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Vargas REPAR; ii) o CONSRCIO REFINARIA ABREU E LIMA2, contratado pela Petrobras para
a execuo da terraplenagem da rea destinada construo e montagem da Refinaria do
Nordeste RNEST; iii) o CONSRCIO TERRAPLANAGEM COMPERJ, contratado pela Petrobras
para a execuo de servios de terraplenagem, drenagem e anel virio da rea do futuro
Complexo Petroqumico do Rio de Janeiro COMPERJ; iv) o CONSRCIO ODEBEI,
contratado pela Petrobras para a execuo das obras de construo e montagem da
Unidade de Processamento de Condensado de Gs Natural II UPCGN II e seus off-sites, e da
ampliao dos Sistemas de Compresso, Ar Comprimido e de gua de Resfriamento do
Terminal de Cabinas TECAB; v) o CONSRCIO ODEBEI PLANGS, contratado pela
Petrobras para a execuo dos servios de Implementao da Unidade de Processamento de
Gs Natural (UPCGN III), seus Offsites, Interligaes e Utilidades (Torre de Resfriamento e
Sistema de Ar Comprimido) do Terminal de Cabinas TECAB; vi) o CONSRCIO ODEBEI
FLARE, contratado pela Petrobras para a construo e montagem do novo sistema de Tocha
do tipo Ground Flare e suas interligaes no Terminal de Cabinas TECAB; vii) o
CONSRCIO ODETECH, contratado pela TRANSPORTADORA ASSOCIADA DE GS S.A TAG,
subsidiria integral da Petrobras GS S.A, para a execuo das obras de construo e
montagem do gasoduto GASDUC III Pacote 1; e viii) o CONSRCIO RIO PARAGUAU,
contratado pela Petrobras para a construo das plataformas de perfurao autoelevatrias
P-59 e P-60. As vantagens foram prometidas e oferecidas por MARCELO BAHIA
ODEBRECHT3 a LULA, RENATO DUQUE, PAULO ROBERTO COSTA e PEDRO JOS BARUSCO
FILHO para determin-los a, infringindo deveres legais, praticar e omitir atos de ofcio no
interesse dos referidos contratos.
O MINISTRIO PBLICO FEDERAL tambm denuncia LULA, ANTNIO
PALOCCI e BRANISLAV KONTIC pela prtica do delito de corrupo passiva qualificada,
por uma vez, previsto no art. 317, caput e 1, c/c art. 327, 2, todos do Cdigo Penal e
MARCELO ODEBRECHT pela prtica do delito de corrupo ativa, em sua forma majorada,
por uma vez, previsto no art. 333, caput e pargrafo nico, do Cdigo Penal.
Efetivamente, em data ainda no estabelecida, mas certo que no perodo
compreendido entre o incio do ano de 2010 e 24 de novembro de 2010, MARCELO
ODEBRECHT, de modo consciente e voluntrio, praticou o delito de corrupo ativa
qualificada, pois, direta e indiretamente, ofereceu e prometeu vantagem indevida a LULA, em
valor equivalente, poca, quantia aproximada de R$ 12.422.000,00, consistente em um
imvel para a instalao do Instituto Lula. Por seu turno, LULA, de modo consciente e
voluntrio, em razo de sua funo e como responsvel pela nomeao e manuteno de
RENATO DE SOUZA DUQUE e PAULO ROBERTO COSTA nas Diretorias de Servios e
Abastecimento da Petrobras, praticou o delito de corrupo passiva, pois, no apenas
solicitou e aceitou tal promessa de vantagem indevida, para si e para outrem, direta e
indiretamente, como efetivamente a recebeu, contando com o relevante auxlio de ANTNIO
PALOCCI e de seu assessor BRANISLAV KONTIC, os quais, de modo consciente e voluntrio
e em unidade de desgnios com LULA, incorreram no delito de corrupo passiva.
2 Cabe destacar que durante a execuo da obra o CONSRCIO REFINARIA ABREU E LIMA teve sua denominao
alterada para CONSRCIO TERRAPLANAGEM.
3 Deixa-se de imputar as condutas de corrupo ativa de MARCELO ODEBRECHT em relao a RENATO DUQUE,
PAULO ROBERTO COSTA e PEDRO BARUSCO quanto aos contratos em comento, uma vez que j foram
denunciadas em sede das Aes Penais n. 5036528-23.2015.4.04.7000 e n. 5051379-67.2015.4.04.7000.
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O MINISTRIO PBLICO FEDERAL ademais denuncia LULA, ANTNIO
PALOCCI, BRANISLAV KONTIC, MARCELO ODEBRECHT, PAULO RICARDO BAQUEIRO DE
MELO [PAULO MELO], DEMERVAL DE SOUZA GUSMO FILHO [DEMERVAL GUSMO],
GLAUCOS DA COSTAMARQUES e ROBERTO TEIXEIRA pela prtica, por 93 (noventa e
trs) vezes, do crime de lavagem de dinheiro, em sua forma majorada, conforme previsto
no art. 1 c/c o art. 1 4, da Lei n 9.613/98. O montante de dinheiro lavado mediante tais
condutas totalizou R$ 12.422.000,00, conforme adiante ser narrado.
LUIZ INCIO LULA DA SILVA, de modo consciente e voluntrio, no
contexto das atividades do esquema criminoso abaixo exposto, em concurso e unidade de
desgnios com ANTONIO PALOCCI, BRANISLAV KONTIC, MARCELO BAHIA ODEBRECHT,
PAULO MELO, DEMERVAL GUSMO, GLAUCOS DA COSTAMARQUES e ROBERTO
TEIXEIRA, em data no precisada, mas certo que no perodo compreendido entre o incio do
ano de 2010 e 30 de maio de 2014, dissimularam e ocultaram a origem, a movimentao, a
disposio e a propriedade de R$ 12.422.000,00 provenientes dos crimes de organizao
criminosa, cartel, fraude licitao e corrupo praticados pelos executivos do Grupo
ODEBRECHT em detrimento da Administrao Pblica Federal, notadamente da Petrobras,
conforme descrito nesta pea, por meio da aquisio, em favor de LULA, mediante sucessivas
transaes concebidas com o auxlio de ROBERTO TEIXEIRA, com a interposio de
GLAUCOS DA COSTAMARQUES e da empresa DAG CONSTRUTORA LTDA., do imvel
localizado na Rua Dr. Haberbeck Brando, n. 178, So Paulo/SP (matrcula n. 188.853 14
Registro de Imveis), com vistas instalao da sede de espao institucional em que LUIZ
INCIO LULA DA SILVA armazenaria e exporia os presentes e demais itens recebidos
durante seus mandatos presidenciais, bem como desempenharia suas atividades aps deixar
a Presidncia da Repblica.
O MINISTRIO PBLICO FEDERAL tambm denuncia LULA, MARISA
LETCIA LULA DA SILVA, GLAUCOS DA COSTAMARQUES e ROBERTO TEIXEIRA pela
prtica do crime de lavagem de dinheiro, em sua forma majorada, por uma vez, conforme
previsto no art. 1 c/c o art. 1 4, da Lei n 9.613/98. O montante de dinheiro ilcito lavado
mediante tais condutas totalizou R$504.000,00, conforme adiante ser narrado.
LULA, de modo consciente e voluntrio, em concurso e unidade de
desgnios com GLAUCOS DA COSTAMARQUES, ROBERTO TEIXEIRA e MARISA LETCIA,
pelo menos desde 11 de agosto de 2010 at a presente data, dissimularam e ocultaram a
origem, a movimentao, a disposio e a propriedade de R$ 504.000,00 provenientes dos
crimes de organizao criminosa, cartel, fraude licitao e corrupo praticados pelos
executivos do GRUPO ODEBRECHT, em detrimento da Administrao Pblica Federal,
notadamente da Petrobras, conforme descrito nesta pea, por meio da aquisio em favor
de LULA e MARISA LETCIA, do apartamento 121 do residencial Hill House, bloco 1,
localizado na Avenida Francisco Prestes Maia, n 1501, em So Bernardo/SP, assim como pela
manuteno em nome de GLAUCOS DA COSTAMARQUES do apartamento adquirido com
recursos oriundos dos crimes referidos e repassados pela ODEBRECHT por intermdio da
DAG.
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II. CONTEXTUALIZAO DAS INVESTIGAES
A presente denncia decorre da continuidade das investigaes procedidas

no bojo da Operao Lava Jato4 que, iniciada com o descortinar de diversas estruturas
paralelas ao mercado de cmbio, abrangendo um grupo de doleiros com mbito de atuao
nacional e transnacional, chegou identificao de colossal esquema criminoso engendrado
no seio e em detrimento da Petrobras, pelo menos entre 2004 e 2014, envolvendo, dentre
outros, a prtica de crimes contra a ordem econmica, corrupo e lavagem de dinheiro, com
a formao de um grande e poderoso cartel do qual participaram as empresas
ODEBRECHT, OAS, UTC, CAMARGO CORREA, TECHINT, ANDRADE GUTIERREZ, MENDES
JNIOR, PROMON, MPE, SKANSKA, QUEIROZ GALVO, IESA, ENGEVIX, SETAL, GDK e GALVO
ENGENHARIA, as quais, por meio de seus executivos, fraudaram a competitividade dos
procedimentos licitatrios referentes s maiores obras contratadas pela Petrobras entre os
anos de 2006 e 2014, majorando ilegalmente os lucros das empresas em centenas de milhes
de reais.
Desvendou-se que, para o perfeito funcionamento deste cartel de
grandes empreiteiras, foi praticada a corrupo de diversos empregados pblicos do
alto escalo da Petrobras, notadamente dos ento Diretores de Abastecimento e de
Servios, PAULO ROBERTO COSTA e RENATO DUQUE, e do Gerente Executivo de
Engenharia, PEDRO BARUSCO, bem assim dos dirigentes da Diretoria Internacional,
NESTOR CERVER e JORGE ZELADA, certo que foram recrutados, para a concretizao
dos ilcitos e lavagem dos ativos, diversos operadores financeiros que, embora
formassem grupos autnomos, relacionavam-se entre si, em alianas pontuais, para o
desenvolvimento das atividades criminosas.
Surgiram, no curso da apurao, elementos probatrios a evidenciar que
o esquema trespassava a corrupo dos agentes pblicos da Petrobras, j que tambm
agentes polticos eram corrompidos, servindo o esquema para financiar partidos
polticos com os recursos provenientes dos crimes.
4A presente denncia decorre de investigaes policiais realizadas principalmente nos seguintes autos,
relacionados ao presente feito: 5049597-93.2013.404.7000 (Interceptao telefnica e telemtica especfica de
YOUSSEF, distribudo por dependncia em 08/11/2013); 5027775-48.2013.404.7000 (Quebra de sigilo bancrio
de MO CONSULTORIA E LAUDOS ESTATSTICOS LTDA, WALDOMIRO OLIVEIRA, EDILSON FERNANDES RIBEIRO,
MARCELO DE JESUS CIRQUEIRA); 5007992-36.2014.404.7000 (Quebra de sigilo bancrio e fiscal (GFD
INVESTIMENTOS, LABOGEN QUIMICA FINA, INDUSTRIA DE MEDICAMENTOS LABOGEN, PIROQUIMICA
COMERCIAL, KFC HIDROSSEMEADURA, EMPREITEIRA RIGIDEZ, RCI SOFTWARE, RMV & CVV CONSULTORIA EM
INFORMATICA, HMAR CONSULTORIA EM INFORMTICA, MALGA ENGENHARIA LTDA, COMPANHIA GRAA
ARANHA RJ PARTICIPACOES SA e BOSRED SERVICOS DE INFORMATICA LTDA); 5001446-62.2014.404.7000
(Pedido de busca e apreenso/priso principal - OPERAO BIDONE); 5014901-94.2014.404.7000 (Pedido de
priso preventiva e novas buscas - OPERAO BIDONE 2); 5021466-74.2014.404.7000 (Pedido de busca e
apreenso/conduo
coercitiva
OPERAO
BIDONE
3),
5010109-97.2014.404.7000
(Pedido
desmembramento), 5049557-14.2013.404.7000 (IPL originrio), 5073475-13.2014.404.7000 (em que deferidas
as buscas e apreenses sobre as empreiteiras e outros criminosos), 50085114-28.2014.404.7000 (em que
deferidas as buscas e apreenses sobre os operadores indicados por PEDRO BARUSCO), 507502288.2014.404.7000 (quebra de sigilo fiscal de parte das empreiteiras investigadas, empresas subsidirias e
consrcios por elas integrados), 5013906-47.2015.404.7000 (quebra de sigilo fiscal complementar de parte das
empreiteiras investigadas, empresas subsidirias e consrcios por elas integrados), 5024251-72.2015.404.7000
(Pedido de busca e apreenso relacionado s empreiteiras Odebrecht e Andrade Gutierrez, bem como seus
executivos, autos em que foram deferidas as medidas de priso preventiva), 5071379-25.2014.4.04.7000 (IPL
referente a Odebrecht).
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Efetivamente, as provas coletadas na Operao Lava Jato trouxeram a lume
que as diretorias da Petrobras estavam divididas entre partidos polticos, notadamente
o Partido dos Trabalhadores, o Partido Progressista e o Partido do Movimento
Democrtico Brasileiro que haviam negociado a nomeao desses diretores e que,
portanto, eram destinatrios, assim como os parlamentares integrantes das agremiaes que
dominavam as diretorias da estatal, de parcela substancial dos valores ilcitos obtidos no
esquema criminoso.
O avanar das apuraes evidenciou mais: que no vrtice do esquema
criminoso revelado figurava o ento Presidente da Repblica, LUIZ INCIO LULA DA SILVA,
orquestrando uma sofisticada estrutura ilcita de apoio parlamentar, assentada na distribuio
de cargos pblicos na Administrao Pblica Federal, como foi o caso das mais
importantes diretorias da Petrobras, que geravam recursos que eram repassados para seu
enriquecimento ilcito prprio, dos agentes polticos e das prprias agremiaes que
participavam do loteamento dos cargos pblicos, alimentando campanhas eleitorais com
dinheiro criminoso, assim como funcionrios pblicos detentores dos cargos e operadores
financeiros.
Efetivamente, como apurado, aps assumir o cargo de Presidente da
Repblica, LULA comandou a formao de um esquema delituoso de desvio de recursos
pblicos destinados a enriquecer ilicitamente, bem como, visando perpetuao criminosa
no poder, comprar apoio parlamentar e financiar caras campanhas eleitorais.
Nesse cenrio de macrocorrupo para alm da Petrobras, a distribuio
dos altos cargos na Administrao Pblica Federal, incluindo as Diretorias da Petrobras, era,
pelo menos em muitos casos, um instrumento para a arrecadao de propinas, em benefcio
do enriquecimento de agentes pblicos, da perpetuao criminosa no poder e da compra de
apoio poltico de agremiaes a fim de garantir a fidelidade destas ao governo LULA. As
propinas eram arrecadadas pelos detentores de posies prestigiadas em entidades pblicas,
de particulares que se relacionavam com tais entidades, diretamente ou por meio de
intermedirios, para serem em seguida distribudas entre operadores, funcionrios e seus
padrinhos polticos.
Com efeito, a prova colhida evidenciou que LULA, que ocupou o cargo de
Presidente da Repblica no perodo compreendido entre 01/01/2003 e 31/12/2010,
autorizou a nomeao e manteve, por longo perodo de tempo, Diretores da Petrobras
comprometidos com a gerao e arrecadao de propinas para a compra do apoio dos
partidos de que dependia para formar confortvel base aliada, garantindo o enriquecimento
ilcito dos parlamentares dessas agremiaes, de si prprio, dos detentores dos cargos
diretivos da estatal e de operadores financeiros, financiando caras campanhas eleitorais em
prol de uma permanncia no poder assentada em recursos pblicos desviados. Na Diretoria
de Servios, cuja direo cabia a RENATO DUQUE, parcela substancial dos valores esprios foi
destinada ao Partido dos Trabalhadores e seus integrantes. J na Diretoria de
Abastecimento, comandada por PAULO ROBERTO COSTA, parte expressiva da propina foi
destinada a partidos da base aliada do Governo LULA, como o Partido Progressista e o
Partido do Movimento Democrtico Brasileiro.
Aponte-se que o esquema perdurou por, pelo menos, uma dcada. Diversas
pessoas prximas a LULA e da cpula do Partido dos Trabalhadores, que faziam parte
desse arranjo criminoso, j foram denunciadas por seu envolvimento em crimes de corrupo
e lavagem de dinheiro, reforando o carter partidrio e verticalizado do esquema criminoso.
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Dentre eles, esto ex-Ministros de Estado, como JOS DIRCEU DE OLIVEIRA E SILVA que j
foi considerado a segunda maior autoridade do pas, como brao direito de LULA e
ANTNIO PALOCCI, bem assim ex-tesoureiros do PT (como JOO VACCARI NETO),
marqueteiros de campanha presidencial (como JOO SANTANA), e pessoas de extrema
confiana do ex-Presidente da Repblica (como JOS CARLOS BUMLAI).
Parcela dos fatos relativos atuao de LUIZ INCIO LULA DA SILVA no
esquema delituoso revelado j objeto da ao penal n 5046512-94.2016.4.04.7000,
envolvendo delitos relacionados ao Grupo OAS.
No presente momento, em aprofundamento das investigaes, constatouse que o esquema de corrupo operado contra a Petrobras tambm envolveu a atuao de
LUIZ INCIO LULA DA SILVA em favor dos interesses econmicos do Grupo ODEBRECHT,
bem como o recebimento, de forma dissimulada, de vantagens econmicas indevidas
pactuadas com MARCELO ODEBRECHT, inclusive com a participao de ANTONIO
PALOCCI.
De apontar que os executivos do Grupo ODEBRECHT j foram
anteriormente denunciados por participao no desvendado esquema criminoso engendrado
em detrimento da Petrobras.
Nos autos da ao penal n 5036528-23.2015.404.70005, imputou-se aos
executivos do Grupo Odebrecht MARCELO ODEBRECHT, MARCIO FARIA, ROGRIO ARAJO,
ALEXANDRINO ALENCAR, CESAR ROCHA e PAULO BOGHOSSIAN a prtica dos crimes de
corrupo ativa relativa aos contratos ali indicados firmados entre o Grupo Odebrecht e a
Petrobras, pertinncia a organizao criminosa e lavagem de parte dos ativos auferidos com
tais ilcitos.6 Alm disso, na ao penal n 5051379-67.2015.404.70007, imputou-se a
MARCELO ODEBRECHT, MARCIO FARIA, ROGRIO ARAJO e CSAR ROCHA a prtica de
crimes de corrupo ativa relacionados aos contratos ali descritos firmados entre o Grupo
Odebrecht e a Petrobras.
Narrou-se, nas indicadas aes penais, o envolvimento de tais executivos
com o grande esquema criminoso organizado em desfavor da Petrobras, articulado entre: i)
empreiteiras unidas em cartel; ii) empregados de alto escalo da Petrobras corrompidos
pelos empresrios das grandes empreiteiras; iii) agentes polticos responsveis pela indicao
e manuteno no cargo dos altos diretores da Petrobras e beneficirios de parte dos valores
de propina pagos em favor dos empregados da Petrobras; iv) os operadores financeiros
ALBERTO YOUSSEF e BERNARDO FREIBURGHAUS, pessoas responsveis por intermediar e
concretizar as transferncias de recursos aos altos funcionrios da Petrobras, bem como o
posterior repasse de parte da propina aos partidos polticos e agentes polticos.
De notar que, nos autos da ao penal n 5036528-23.2015.404.7000, j
foi proferida sentena condenatria, reconhecendo o envolvimento de MARCELO
ODEBRECHT, MRCIO FARIA, ROGRIO ARAJO, CSAR ROCHA e ALEXANDRINO ALENCAR
na organizao criminosa, bem como a prtica dos crimes de corrupo que lhes foram
imputados em prejuzo da Petrobras.8 Efetivamente, nos autos em referncia foram
5 Denncia da ao penal n 5036528-23.2015.404.7000 ANEXO 02.
6 Na ao penal n 5036528-23.2015.404.7000 foi proferida sentena condenatria, reconhecendo o envolvimento
de MARCELO ODEBRECHT, MARCIO FARIA, ROGRIO ARAUJO, CESAR ROCHA e ALEXANDRINO ALENCAR na
Organizao Criminosa, bem como a prtica de crimes de corrupo em prejuzo Petrobras (ANEXO 03).
7 Denncia da ao penal n 5051379-67.2015.404.7000 (ANEXO 04).
8 Sentena condenatria na ao penal 5036528-23.2015.404.7000 (ANEXO 03).
8/188

condenados, por crimes de corrupo ativa, lavagem de dinheiro e associao criminosa os
dirigentes do Grupo Odebrecht MARCELO ODEBRECHT, ALEXANDRINO DE SALLES RAMOS
DE ALENCAR, CESAR RAMOS ROCHA, MRCIO FARIA DA SILVA e ROGRIO SANTOS DE
ARAJO, e, por corrupo passiva e lavagem de dinheiro, PAULO ROBERTO COSTA, PEDRO
JOS BARUSCO FILHO, RENATO DE SOUZA DUQUE e ALBERTO YOUSSEF, restando provado,
nos termos da sentena, o pagamento de propina de R$ 108.809.565,00 e USD 35 milhes
pelo Grupo ODEBRECHT Diretoria de Abastecimento e Diretoria de Engenharia e Servios
da Petrobras.
Ademais, foi promovida a ao penal n 5019727-95.2016.404.7000, em
que narrado que a organizao criminosa operava, por ordem e com pleno conhecimento de
MARCELO ODEBRECHT, uma estrutura fsica e procedimental especfica dentro do Grupo
Odebrecht, qual seja, o Setor de Operaes Estruturadas, destinada exclusivamente ao
pagamento reiterado e sistemtico de vantagens indevidas, de modo a que a origem e a
natureza de tais pagamentos fosse dissimulada. Em razo desse fato, foi imputada a prtica
do crime de pertinncia a organizao criminosa aos empregados da Odebrecht HILBERTO
MASCARENHAS ALVES DA SILVA FILHO, LUIZ EDUARDO DA ROCHA SOARES, FERNANDO
MIGLIACCIO DA SILVA, MARIA LUCIA GUIMARES TAVARES, ANGELA PALMEIRA FERREIRA,
ISAIAS UBIRACI CHAVES SANTOS e aos operadores financeiros OLIVIO RODRIGUES e
MARCELO RODRIGUES.9 Na mesma ao penal n 5019727-95.2016.404.7000, imputouse, ainda, a prtica de quatro atos de lavagem de ativos por MARCELO ODEBRECHT,
HILBERTO MASCARENHAS ALVES DA SILVA FILHO, LUIZ EDUARDO DA ROCHA SOARES,
FERNANDO MIGLIACCIO DA SILVA, MARIA LUCIA GUIMARES TAVARES, ANGELA PALMEIRA
FERREIRA, ISAIAS UBIRACI CHAVES SANTOS, JOO VACCARI NETO, MONICA REGINA CUNHA
MOURA e JOO SANTANA, em razo de, por meio da sistemtica empregada pelo Setor de
Operaes Estruturadas, terem, em conjunto, operacionalizado e concretizado a
transferncia, de forma dissimulada, de USD 3.000.000,0010, das contas KLIENFELD e
INNOVATION, para a conta SHELLBILL, de titularidade de JOO SANTANA e MONICA
MOURA, a fim de repassar aos publicitrios os recursos auferidos com a prtica dos crimes
de corrupo, organizao criminosa, fraude licitao, dentre outros. Ainda, naquela
mesma ao penal, imputou-se a MARCELO ODEBRECHT, HILBERTO MASCARENHAS ALVES
DA SILVA FILHO, LUIZ EDUARDO DA ROCHA SOARES, FERNANDO MIGLIACCIO DA SILVA,
MARIA LUCIA GUIMARES TAVARES, ANGELA PALMEIRA FERREIRA, ISAIAS UBIRACI CHAVES
SANTOS, JOO VACCARI NETO, MONICA REGINA CUNHA MOURA e JOO SANTANA a
prtica de mais 45 atos de lavagem de dinheiro em razo de, no perodo compreendido entre
24/10/2014 e 22/05/2015, efetuarem a entrega, de forma dissimulada, em espcie, de R$
23.500.000,00 (vinte e trs milhes e quinhentos mil reais) a JOO SANTANA e MONICA
MOURA, a fim de, ao mesmo tempo, atender a orientao recebida de JOO VACCARI ento tesoureiro do Partido dos Trabalhadores - e ocultar e dissimular a natureza, origem,
localizao, disposio, movimentao e propriedade de valores provenientes, direta e
indiretamente, dos delitos antecedentes de fraude a licitaes, organizao criminosa,
corrupo ativa e passiva, praticados em detrimento da Petrobras.
9 Denncia da ao penal n 5019727-95.2016.404.7000 (ANEXO 05).
10 Conforme descrito na ao penal n 5019727-95.2016.404.7000, as transferncias bancrias objeto daquela
acusao so as seguintes:
a) 13/04/2012 transferncia de USD 500.000,00 da INNOVATION para a SHELLBILL
b) 11/07/2012 - transferncia de USD 1.000.000,00 da KLIENFELD para a SHELLBILL
c) 01/03/2013 - transferncia de USD 700.000,00 da KLIENFELD para a SHELLBILL
d) 08/03/2013 - transferncia de USD 800.000,00 da KLIENFELD para a SHELLBILL
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Cite-se, ainda, a ao penal n 5054932-88.2016.404.7000, proposta em
desfavor de MARCELO ODEBRECHET, ANTONIO PALOCCI, BRANISLAV KONTIC,
FERNANDO MIGLIACCIO DA SILVA, HILBERTO MASCARENHAS ALVES DA SILVA FILHO, LUIZ
EDUARDO DA ROCHA SOARES, OLIVIO RODRIGUES JUNIOR, MARCELO RODRIGUES,
ROGRIO SANTOS DE ARAJO, MONICA REGINA CUNHA MOURA, JOO CERQUEIRA DE
SANTANA FILHO, JOO VACCARI NETO, JOO CARLOS DE MEDEIROS FERRAZ, EDUARDO
COSTA VAZ MUSA e RENATO DE SOUZA DUQUE. Nos termos da denncia 11, revelou-se que,
pelo menos entre 2006 e 2015, como uma extenso do esquema criminoso j estruturado na
Petrobras, estabeleceu-se um amplo e constante esquema de corrupo entre ANTONIO
PALOCCI, seu assessor BRANISLAV KONTIC, e os altos executivos da ODEBRECHT, em
especial MARCELO ODEBRECHT, ALEXANDRINO ALENCAR, PEDRO NOVIS, destinado a
assegurar o atendimento aos interesses do Grupo ODEBRECHT perante as decises adotadas
pela alta cpula do Governo Federal, em troca do pagamento de propina solicitado por
ANTONIO PALOCCI e destinado, de forma amplamente majoritria, ao Partido dos
Trabalhadores. Dentre outros delitos, imputou-se a MARCELO ODEBRECHT a prtica do
crime de corrupo ativa por haver oferecido e prometido vantagens indevidas a ANTONIO
PALOCCI, para que este interferisse para que o grupo empresarial representado por
MARCELO ODEBRECHT obtivesse, nos moldes em que pretendido por este, a contratao
de sondas com a Petrobras, incorrendo ANTONIO PALOCCI, em unidade de desgnios, com
seu assessor BRANISLAV KONTIC, no crime de corrupo passiva.
Posto isso, como acima referido, a presente denncia deduzida como
fruto dos novos elementos probatrios reunidos, evidenciando que o esquema de corrupo
operado contra a Petrobras tambm envolveu a atuao de LUIZ INCIO LULA DA SILVA
em favor dos interesses econmicos do Grupo ODEBRECHT, bem como compreendeu o
recebimento, de forma dissimulada, de vantagens econmicas indevidas pactuadas com
MARCELO ODEBRECHT, por LULA, inclusive com a participao de ANTONIO PALOCCI e
demais envolvidos apontados na presente exordial.
Assim que a presente denncia imputa a LULA, especificamente, parte
dos crimes relacionados ao Grupo ODEBRECHT12 que sero a seguir narrados, sem prejuzo
de novas acusaes futuras. Dentre os procedimentos licitatrios da Petrobras que foram
fraudados pelas empreiteiras cartelizadas, esto os relativos s obras da REPAR (Refinaria
Presidente Vargas, localizada em Araucria/PR), da RNEST (Refinaria Abreu e Lima, localizada
em Ipojuca/PE), do COMPERJ (Complexo Petroqumico do Rio de Janeiro), do Terminal de
Cabinas TECAB (localizado no Rio de Janeiro), do gasoduto GASDUC III e de construo de
plataformas de perfurao autoelevatrias P-59 e P-60. Como ser a seguir narrado, nesses
casos, entre 25/11/2004 e 23/01/2012, LULA, contando com a atuao de RENATO DUQUE,
PEDRO BARUSCO e PAULO ROBERTO COSTA nas Diretorias de Servios e Abastecimento da
Estatal, foi o responsvel pela gerao e pagamento de vantagens indevidas de, pelo menos,
R$ 75.434.399,44, oferecidas e prometidas por MARCELO BAHIA ODEBRECHT, na condio
de gestor do Grupo ODEBRECHT, para que fossem obtidos benefcios nas referidas obras em
favor do grupo empresarial em questo.
11 Denncia da ao penal n 5054932-88.2016.404.7000 ANEXO 6
12 O GRUPO ODEBRECHT formado pelas empresas Construtora Norberto Odebrecht; Odebrecht Engenharia &
Construo Internacional Infraestrutura; Odebrecht Engenharia & Construo Internacional - Engenharia
Industrial; Odebrecht Realizaes Imobilirias; Odebrecht Ambiental; Odebrecht Latinvest; Odebrecht leo e Gs;
Odebrecht TransPort; Braskem; Odebrecht Agroindustrial; Enseada Indstria Naval; Odebrecht Defesa e Tecnologia,
dentre outras - informao disponvel no site: http://www.odebrecht.com/pt-br/comunicacao/odebrecht-emresumo. ANEXO 8
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Ademais, como ser minudenciado, revelou-se que, no perodo
compreendido entre o incio do ano de 2010 e 24 de novembro de 2010, MARCELO
ODEBRECHT, de modo consciente e voluntrio, praticou o delito de corrupo ativa
qualificada, pois, direta e indiretamente, ofereceu e prometeu vantagem indevida a LULA, em
razo de sua funo - como responsvel pela nomeao e manuteno de RENATO DE
SOUZA DUQUE e PAULO ROBERTO COSTA nas Diretorias de Servios e Abastecimento da
Petrobras - em valor equivalente, poca, quantia aproximada de R$ 12.422.000,00,
consistente em um imvel para a instalao do Instituto Lula. Para o desenvolvimento das
tratativas ilcitas com MARCELO ODEBRECHT relacionadas s corrupes ativa e passiva,
LULA contou com o relevante auxlio de ANTNIO PALOCCI e de BRANISLAV KONTIC,
ento assessor de ANTONIO PALOCCI, os quais concorreram para que LULA solicitasse e
aceitasse promessa indevida, recebendo, para si e para outrem, direta e indiretamente, um
imvel para a instalao do Instituto Lula.
Como se ver, parte dessa propina, equivalente a cerca de R$
12.422.000,00, foi diretamente recebida por LULA, com o auxlio de ANTONIO PALOCCI e
de seu assessor BRANISLAV KONTIC, por meio de expedientes de ocultao e dissimulao
de propriedade de bens e valores, isto , mediante atos de lavagem de dinheiro. LULA, com a
participao dos executivos do Grupo ODEBRECHT, MARCELO ODEBRECHT e PAULO MELO,
do empresrio DEMERVAL GUSMO, dirigente de empresa DAG, bem assim de GLAUCOS
DA COSTAMARQUES e de ROBERTO TEIXEIRA, em data ainda no precisada, mas certo
que compreendida entre o incio do ano de 2010 e 30 de maio de 2014, recebeu de
MARCELO ODEBRECHT, de forma dissimulada, o imvel da Rua Dr. Haberbeck Brando, n.
178, So Paulo/SP (matrcula n. 188.853 14 Registro de Imveis), adquirido com recursos
provenientes dos crimes praticados em prejuzo da Administrao Pblica Federal,
notadamente da Petrobras.
Ademais, outra parte dos recursos ilcitos provenientes dos crimes
antecedentes de organizao criminosa, cartel, fraude licitao, e corrupo praticados em
detrimento da Petrobras, equivalentes a cerca de R$ 504.000,00, foi recebida por LULA por
meio de expedientes de ocultao e dissimulao de propriedade de bens e valores, isto ,
mediante atos de lavagem de dinheiro. LULA, com a participao de GLAUCOS DA
COSTAMARQUES, de ROBERTO TEIXEIRA e de MARISA LETCIA, pelo menos desde 11 de
agosto de 2010 at a presente data, recebeu, de forma dissimulada, o apartamento n. 121
do Residencial Hill House, bloco 1, localizado na Avenida Francisco Prestes Maia, 1.501, So
Bernardo do Campo/SP.
III. O ESQUEMA CRIMINOSO ESTRUTURADO EM DESFAVOR DA PETROBRAS
Como j minudentemente exposto na ao penal n 504651294.2016.4.04.700013, para se eleger ao cargo de Presidente da Repblica14 e garantir maioria
parlamentar, LULA formulou um arranjo partidrio que marcou a estrutura administrativa
13 Denncia da ao penal n 5046512-94.2016.4.04.7000 - ANEXO 7
14 ANEXO 09 Disponvel em: <http://www.tse.jus.br/eleicoes/eleicoes-anteriores/eleicoes-2002/resultado-daeleicao-2002.
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federal e que culminou em um esquema criminoso voltado corrupo, fraude a licitaes e
lavagem de dinheiro.
Efetivamente, LULA comandou a formao de um esquema criminoso de
desvio de recursos pblicos destinado a comprar apoio parlamentar de agentes polticos e
partidos, enriquecer ilicitamente os envolvidos e financiar caras campanhas eleitorais do
Partido dos Trabalhadores em prol de uma permanncia no poder assentada em recursos
pblicos desviados. A motivao da distribuio de altos cargos na Administrao Pblica
Federal excedeu a simples disposio de cargos estratgicos a agremiaes polticas
alinhadas ao plano de governo, tendo por escopo a gerao e a arrecadao de propina em
contratos pblicos.
Durante a disputa eleitoral, em 2002, duas pessoas j ocupavam posio de
destaque junto a LULA: JOS DIRCEU, presidente do PT na poca e coordenador da
campanha15; e ANTONIO PALOCCI FILHO [PALOCCI]16-17, coordenador do plano de governo.
Efetivamente por gozar da extrema confiana de LULA, dado haverem
ambos fundado e presidido o PT (LULA de 1981 a 198818 e de 1990 a 199419e JOS DIRCEU
de 1995 a 200220), coube a JOS DIRCEU a coordenao da campanha, em 2002, acabando
por ser, ao depois, alado ao cargo de maior poder junto Presidncia da Repblica, qual
seja, o de Ministro-Chefe da Casa Civil, razo por que, dentro do Partido dos Trabalhadores,
era apontado como o homem forte do novo Governo21.
A seu turno, ANTONIO PALOCCI, coordenador do plano de governo
durante a campanha, assumiu22, aps a eleio de LULA, a funo de coordenador da equipe
de transio governamental23-24, sendo nomeado, j no incio do primeiro mandato de LULA,
para exercer o cargo de Ministro da Fazenda.
A condio poltica conquistada por LULA e seus dois pilares de
sustentao, JOS DIRCEU e ANTNIO PALOCCI, permitiu que, juntos, colocassem em
prtica um esquema delituoso voltado perpetuao criminosa no poder, governabilidade
corrompida e ao enriquecimento ilcito, todos assentados na gerao e pagamento de
vantagens indevidas a agentes pblicos.
De enfatizar que, logo no incio de seu primeiro mandato, por meio do
15 ANEXO 10 Disponvel em: <http://www2.camara.leg.br/deputados/pesquisa/layouts_deputados_biografia?
pk=100528&tipo=0.
16 ANTONIO PALOCCI assumiu a coordenao do plano de governo depois do assassinato do ex-prefeito de
Santo Andr, CELSO DANIEL, em janeiro de 2002
17 ANEXO 11 Disponvel em: <http://exame.abril.com.br/economia/noticias/palocci-sera-o-coordenador-dogoverno-de-transicao-m0064497>.
pk=106585&tipo=0>.
19 ANEXO 13.
pk=100528&tipo=0>.
21 ANEXO 14 Disponvel em: <http://noticias.terra.com.br/transicao/interna/0,,OI66256-EI1006,00.html>.
22 ANEXO 15 Disponvel em: <http://exame.abril.com.br/economia/noticias/LULA-comeca-a-governar-o-brasilna-terca-feira-29-m0064480>.
23 ANEXO 16 Disponvel em: <http://noticias.terra.com.br/eleicoes/interna/0,5625,OI65082-EI380,00.html>.
24 Segundo o Ponto 2 da EM Interministerial n 346/MP/CCIVIL-PR da Medida Provisria n 76/2002
(posteriormente convertida na Lei n 10.609/2002), a constituio da equipe de transio tem por objetivo
permitir a atuao conjunta de integrantes da equipe designada pelo Presidente eleito com a Administrao
corrente, garantindo nova Administrao a oportunidade de atuar no programa de governo do novo Presidente da
Repblica desde o primeiro dia do seu mandato, preservando a sociedade do risco de descontinuidade de aes de
grande interesse pblico.
12/188

Decreto n 4.734 de 11/06/2003, LULA concedeu a JOS DIRCEU amplos poderes, delegando
a ele a competncia para praticar os atos de provimento de cargos em comisso do Grupo
Direo e Assessoramento Superiores no mbito da Administrao Pblica Federal,
incluindo todas as secretarias especiais e o gabinete pessoal do presidente, inclusive aquelas
necessrias estruturao de um grande esquema criminoso que contaminou a
Administrao Pblica Federal.
Registre-se, como j descrito na ao penal n 504651294.2016.4.04.7000, que, no incio do governo LULA, em 2003, os partidos polticos que se
haviam comprometido a apoiar sua candidatura no formavam uma maioria confortvel nas
Casas do Congresso Nacional25-26. Naquele momento, havia 259 Deputados Federais e 50
Senadores da Repblica de oposio, ante 254 Deputados Federais e 31 Senadores da
Repblica da base aliada ao Governo Federal27.
Foi assim que LULA, auxiliado por JOS DIRCEU, iniciou a orquestrao de
uma sofisticada estrutura ilcita de compra de apoio parlamentar, assentada na distribuio
de cargos pblicos voltada arrecadao de propina, permitindo o direcionamento de
vantagens indevidas a agentes e partidos polticos, funcionrios pblicos, operadores
financeiros e empresrios, dando origem a um esquema criminoso revelado, parte na ao
penal relativa ao Mensalo, parte nas aes penais da Operao Lava Jato.
Realmente, como j narrado na ao penal n 504651294.2016.4.04.7000, a atuao de integrantes do Governo Federal e do Partido dos
Trabalhadores para garantir apoio de parlamentares no primeiro mandato presidencial de
LULA foi, em parte, desvelada na Ao Penal n 470. Aliada ao loteamento poltico dos
cargos pblicos, foi apontada a distribuio de uma "mesada" a agentes polticos
(mensalo) em troca de apoio s propostas do Governo submetidas ao Congresso
Nacional28.
Naquela investigao, indicou-se que o esquema de desvio de recursos
pblicos foi mantido com a participao poltica, administrativa e operacional de integrantes
da cpula do Governo federal e do Partido dos Trabalhadores, como JOS DIRCEU (MinistroChefe da Casa Civil), DELBIO SOARES DE CASTRO (tesoureiro do Partido dos Trabalhadores),
SLVIO JOS PEREIRA (Secretrio-Geral do Partido dos Trabalhadores) e JOS GENONO NETO
(presidente do Partido dos Trabalhadores). O objetivo era negociar apoio poltico repassando
recursos desviados a aliados, pagando dvidas pretritas do Partido dos Trabalhadores, e
custeando gastos de campanha e outras despesas, no que se evidenciou como um ntido
esquema partidrio, comandado pela cpula de um partido que ocupava o poder.
Em tal esquema, MARCOS VALRIO e seus comparsas, valendo-se de
empresas de publicidade (especialmente a SMP&B COMUNICAO LTDA. e a DNA
PUBLICIDADE LTDA.), obtiveram e mantiveram contratos com o Poder Pblico (entre outros,
Banco do Brasil, Ministrio dos Esportes, Correios e Eletronorte), visando a gerao e repasse
de recursos esprios para financiar os objetivos acima indicados da cpula do Governo
Federal e do Partido dos Trabalhadores. Gerados os recursos que aportavam nas empresas de
MARCOS VALRIO, eles eram em grande parte repassados para a cpula do Governo Federal
25 ANEXO 17 Disponvel em: <http://www1.folha.uol.com.br/folha/especial/2002/eleicoes/congresso_nacionalsenado.shtml>.
26 ANEXO 18 Disponvel em: <http://www1.folha.uol.com.br/folha/especial/2002/eleicoes/congresso_nacionalcamara_dos_deputados.shtml>.
27 ANEXO 19 Disponvel em: <http://www.pragmatismopolitico.com.br/2011/02/congresso-toma-posse-comformacao.html>.
28 ANEXO 20.
13/188

e do Partido dos Trabalhadores para que fossem utilizados, dentre outros fins, para angariar
ilicitamente o apoio de outros partidos polticos para formar a base de sustentao no
Congresso Nacional. Nesse sentido, foram oferecidas e, posteriormente, pagas vultosas
quantias a diversos parlamentares federais, de legendas como Partido Progressista (PP),
Partido Liberal (PL), Partido Trabalhista Brasileiro (PTB) e Partido do Movimento Democrtico
Brasileiro (PMDB).
De observar a relao prxima de LULA29 com alguns dos condenados no
Mensalo: (a) JOS DIRCEU, condenado por corrupo ativa, era Ministro de Estado
pessoalmente escolhido por LULA como seu verdadeiro brao direito, o segundo no
comando do pas, o qual agia sob direo do primeiro; (b) DELBIO SOARES, condenado por
corrupo ativa, era tesoureiro do PT durante a campanha e incio do mandato presidencial
de LULA; (c) HENRIQUE PIZZOLATO, condenado por corrupo passiva, peculato e lavagem
de dinheiro, participou da administrao de recursos da campanha presidencial de LULA em
2002; (d) JOS GENONO, condenado por corrupo ativa, era Presidente Nacional do PT,
tendo sucedido JOS DIRCEU, logo no incio do mandato presidencial de LULA; (e) JOO
PAULO CUNHA, condenado por corrupo passiva e peculato, era filiado ao PT e integrou a
coordenao da campanha presidencial de LULA em 2002, aps o que foi eleito Presidente
da Cmara dos Deputados, em 2003. SILVIO PEREIRA, aps denunciado, teve seu processo
suspenso e, aps cumpridas condies, extinto sem o julgamento do mrito da acusao que
pesava contra ele.
Alm desses, h outras pessoas que tinham relao prxima com LULA no
contexto da negociao de apoio poltico que se instalou em favor do governo do prprio
LULA: (f) os Deputados Federais JOS JANENE (falecido), PEDRO CORRA, e PEDRO HENRY
(os dois ltimos condenados por corrupo passiva), eram dirigentes do PP que, at o
segundo turno das eleies presidenciais de 2002, no apoiavam LULA, mas passaram a
apoi-lo no incio de seu mandato; (g) o Deputado Federal VALDEMAR COSTA NETO,
condenado por corrupo passiva, era Presidente Nacional do PL e lder da bancada do
29 Conforme consta do voto do Ministro Joaquim Barbosa nos autos da Ao Penal n 470, LULA confirmou que
foi informado acerca da existncia dos pagamentos ilcitos objeto da referida ao. Confira-se o seguinte trecho:
A testemunha tambm confirmou que participou de reunio em que o acusado ROBERTO JEFFERSON informou ao
Presidente Lula sobre a existncia dos pagamentos. Alis, todos os interlocutores citados por ROBERTO JEFFERSON
Senhores Arlindo Chinaglia, Aldo Rebello, Walfrido dos Mares Guia, Miro Teixeira, Ciro Gomes e o prprio exPresidente da Repblica confirmaram que foram informados, por ROBERTO JEFFERSON, nos anos de 2003 e 2004,
sobre a distribuio de dinheiro a parlamentares para que votassem a favor de projetos do interesse do Governo.
Portanto, muito antes da deciso de ROBERTO JEFFERSON de delatar publicamente o esquema. [...] O Sr. Ministro
Aldo Rebelo confirmou ter participado dessa reunio (fls. 61/62, Apenso 39): o Deputado ROBERTO JEFFERSON, de
alguma forma, revelou ao presidente que haveria algo parecido com o que depois ele nominou de Mensalo, ou
seja: que haveria pagamento a parlamentares para que votassem a favor de projetos do governo. Outros
interlocutores confirmaram, como testemunhas nestes autos, que o ru ROBERTO JEFFERSON j havia comentado
sobre o pagamento de mesada aos Deputados, pelo Partido dos Trabalhadores. O Sr. Jos Mcio Monteiro disse
que, entre o final de 2003 e janeiro de 2004 (fls. 26 do Apenso 39), foi procurado pelo senhor DELBIO, porque este
queria me conhecer e tambm para que eu o colocasse em contato com o Presidente do PTB, Deputado ROBERTO
JEFFERSON (fls. 93 do Ap. 39). Confirmou, tambm, ter acompanhado o ru ROBERTO JEFFERSON numa audincia
com o ento Ministro Miro Teixeira, em 2004, na qual o ru conversou com o Ministro sobre a necessidade de alertar
o Presidente da Repblica sobre a existncia de mesada no mbito da Cmara Federal (fls. 93, Apenso 39). O Sr.
Walfrido dos Mares Guia, ento Ministro do Turismo pelo PTB, confirmou que o ru ROBERTO JEFFERSON o procurou
no princpio de 2004 para relatar algo grave e que, num voo para Belo Horizonte, o mesmo ru lhe afirmou: est
havendo essa histria de mensalo. Afirmou que tambm esteve presente reunio em que o ru ROBERTO
JEFFERSON afirmou ao ento Presidente Lula sobre o mensalo (fls. 65, Apenso 39). Tambm o Sr. ex-Presidente Lus
Incio Lula da Silva, ao prestar declaraes escritas na condio de testemunha nestes autos (fls. 38.629/38.644, vol.
179), confirmou que o ru ROBERTO JEFFERSON falou sobre o repasse de dinheiro a integrantes da base aliada,
razo pela qual solicitou que os Srs. Aldo Rebelo e Arlindo Chinaglia apurassem os fatos.. - ANEXOS 21 a 28.
14/188

partido na Cmara dos Deputados, sendo o dirigente mximo do partido que integrou a
coligao que elegeu LULA Presidente da Repblica; (h) o Deputado Federal ROBERTO
JEFFERSON, condenado por corrupo passiva, era o Presidente Nacional do PTB; e (i) o
Deputado Federal JOS RODRIGUES BORBA, condenado por corrupo passiva, era o lder do
PMDB na Cmara dos Deputados.
Interessante sublinhar que, no momento em que o Mensalo veio tona,
a reao de LULA no foi tpica de quem foi trado pelo seu brao direito e pelos grandes
lderes partidrios que o apoiavam no comando do partido. No buscou a apurao do que
aconteceu nem revelou indignao com os crimes praticados. Pelo contrrio, encampou uma
campanha de proteo dos correligionrios que praticaram crimes, bem como de negao e
dissimulao da corrupo multimilionria que foi comprovada perante o Supremo Tribunal.
Na arquitetura corrupta outrora atribuda apenas a JOS DIRCEU, que
deixou o Governo em 2005, LULA, enquanto ocupante do cargo de maior expresso dentro
do Poder Executivo federal, adotou atos materiais para que ela perdurasse por muitos anos e
se desenvolvesse em diferentes setores da Administrao Pblica Federal. Efetivamente,
como se apurou, a corrupo sistmica alm de persistir, foi incrementada mesmo aps a
sada formal de JOS DIRCEU do governo. Nesse cenrio, repise-se que vrios dos agentes
polticos envolvidos tinham acesso direto ao ex-Presidente da Repblica, assim como, em
consonncia com o demonstrado a seguir, diversos executivos das empresas corruptoras
eram prximos a LULA.
Pois bem. As apuraes empreendidas no mbito da denominada
Operao Lava Jato permitem concluir que os crimes de corrupo e lavagem de dinheiro,
verificados no centro da Administrao Pblica Federal, no estiveram restritos ao que se
identificou no Mensalo. De fato, os desvios de dinheiro pblico para comprar apoio
parlamentar, financiar campanhas e enriquecer ilicitamente agentes pblicos e polticos no
estiveram restritos a um ncleo de empresas de publicidade e de bancos apontados na Ao
Penal n 470. Na verdade, avanaram sobre diversos outros segmentos pblicos e privados,
inclusive sobre a Petrobras, como se passa a expor.
Com efeito, na engrenagem ilcita revelada, os indicados para os altos
cargos da Repblica cumpriam o compromisso assumido com seus padrinhos, polticos e
partidos, de prestar favores a particulares no exerccio de suas funes pblicas e, em
contrapartida, obtinham dos favorecidos no raro grandes empresas e empreiteiras
contratadas pelo Estado o repasse de centenas de milhes de reais em vantagens
indevidas30.
Essa articulao, a seguir descrita e que foi iniciada logo no comeo de
2003, mostrou-se eficiente na obteno do apoio dentro da Cmara dos Deputados e do
Senado Federal31 32. Na Cmara dos Deputados, LULA passou a contar no s com o apoio
de seu partido, o Partido dos Trabalhadores, mas tambm da terceira e quinta maiores
bancadas da Casa, formadas pelo Partido do Movimento Democrtico Brasileiro e o
30 ANEXO 29 Termo de declaraes prestado por PEDRO CORRA, em 01/09/2016.
31 ANEXO 30 Com a distribuio de cargos realizada pela Casa Civil, comandada por JOS DIRCEU, em maio
daquele ano, j se registrava que o nmero de Deputados Federais dos partidos da base de apoio ao Governo de
LULA chegava a 325, um nmero muito maior aos 254 que originalmente tinham-lhe conferido apoio. Disponvel
em: <http://www1.folha.uol.com.br/fsp/brasil/fc1505200302.htm>.
32 ANEXO 31 No final de 2003, dos 15 partidos representados na Cmara dos Deputados, 11 apoiavam LULA.
Esse grupo reunia 376 Deputados Federais, ou cerca de 73% da Casa. Em relao base parlamentar no incio da
legislatura, o Governo incorporou o apoio, dentre outros, do PMDB e do PP, que reuniam mais de 120 Deputados
Federais. Disponvel em: <http://www1.folha.uol.com.br/folha/brasil/ult96u56811.shtml>.
15/188

Partido Progressista33.
Foi nesse contexto de aquisio de um criminoso apoio poltico, conforme
ser melhor explicitado a seguir, que LULA viabilizou que importantes Diretores da
Petrobras fossem nomeados para atender aos interesses de arrecadao de propinas
em favor dele prprio e de outros integrantes do PT, PP e PMDB, certo que esses
agentes pblicos, to logo postos nos cargos de direo da Estatal, passaram a ali atuar
como instrumentos para a consecuo dos interesses dos envolvidos no esquema delituoso.
Alm de LULA, o esquema abarcou a corrupo de outros funcionrios
pblicos de elevado status na Administrao Pblica, a exemplo do ex-Ministro da Fazenda e
ex-Deputado Federal ANTONIO PALOCCI, o qual, no exerccio do cargo de Deputado
Federal e na condio de integrante da cpula do Partido dos Trabalhadores, atuou na
arrecadao e gerenciamento da propina recebida em favor do referido Partido.
A proeminncia de ANTONIO PALOCCI na articulao para manuteno do
esquema criminoso foi ainda robustecida pela relao bastante prxima que ANTONIO
PALOCCI desenvolveu com os grandes empresrios desde o perodo em que exerceu o cargo
de Ministro da Fazenda, entre os anos de 2003 e 200634. Inquestionavelmente, a relao
prxima existente entre ANTONIO PALOCCI e os grandes empresrios tornava ainda mais
fcil e eficiente a manuteno do esquema criminoso para ambas as partes, ou seja, tanto
para os empresrios que poderiam ter um canal melhor de acesso alta Administrao
Federal quanto para os agentes polticos corrompidos que continuariam a receber as
vantagens econmicas de forma ilcita. Ademais, mesmo quando formalmente afastado do
governo em razo de escndalos envolvendo o seu nome, ANTONIO PALOCCI permaneceu
atuando nos bastidores juntamente com LULA35.
Importa descrever como se construiu a perniciosa engrenagem criminosa.
III. 1
Formao da base aliada mediante a distribuio de cargos pblicos.
A engrenagem criminosa engendrada com triplo objetivo obter e manter

a governabilidade corrompida, enriquecer ilicitamente seus participantes e financiar a
permanncia no poder foi comandada por LULA que coordenou, por meio de dinheiro
pblico desviado, embutido em elevados lucros ilegais por parte de empresrios corruptores,
o concurso de vontades de agentes integrantes de 4 ncleos principais do esquema que
se instalou na Petrobras, como ser a seguir minudenciado: empresarial, dos
funcionrios pblicos, poltico e dos operadores financeiros.
De fato, o ex-Presidente da Repblica foi o maior responsvel pela
consolidao, desenvolvimento e operao do grande esquema de corrupo revelado na
Operao Lava Jato, tendo sobre ele domnio de realizao e interrupo.
No apenas determinou sua efetivao, que beneficiava seu Governo e
permitia a obteno de vantagens ilcitas, mas tambm poderia ter interrompido esse grande
esquema criminoso na sua origem ou ao longo de sua realizao. Ademais, LULA beneficiouse na seara poltica, uma vez que, permitindo que fossem desviados bilhes de reais em
33 ANEXO 31 Disponvel em: <http://www1.folha.uol.com.br/folha/brasil/ult96u56811.shtml>.
34 ANEXO 32 Termo de Colaborao complementar de DELCIDIO DO AMARAL, colhido em 11/10/216.
35 ANEXO 32.
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propinas, para o PT e para os demais partidos de sua base aliada, notadamente PP e PMDB,
tornou-se: (a) politicamente forte, o bastante para ver a ampliao e a continuidade da base
aliada no poder federal; (b) economicamente forte, o suficiente para obter vitrias em
eleies seguintes, beneficiando ainda campanhas eleitorais de outros candidatos de sua
agremiao. No se tratava de um projeto poltico lcito, mas sim, da conquista, ampliao e
manuteno do poder, mediante estratagemas criminosos. Parte do ganho ilcito era
apropriada e parte destinada manuteno da estrutura de poder, travestida de apoio
poltico. Alm de comandar essa estrutura, LULA auferiu diretamente vantagens financeiras,
pois, conforme j referido na ao penal n 5046512-94.2016.4.04.7000 e como ser
descrito nos captulos IV e V desta exordial, recebeu propinas decorrentes de ilicitudes
praticadas por empreiteiras em detrimento da Administrao Pblica Federal, notadamente
da Petrobras.
O esquema criminoso, por meio do qual foram desviados recursos da
Petrobras, envolveu, primordialmente, a atuao de LULA. Pelo menos entre 2003 e 2010, na
condio de Presidente da Repblica, e depois na condio de lder partidrio com influncia
no governo vinculado ao seu partido e de ex-Presidente em cujo mandato haviam sido
assinados contratos e aditivos que tiveram sua execuo e pagamento prolongados no
tempo, ele agiu para que RENATO DUQUE e PAULO ROBERTO COSTA fossem nomeados
e mantidos em altos cargos da Estatal. Isso foi feito com o intuito de que tais funcionrios
permanecessem comprometidos com a arrecadao de vantagens indevidas decorrentes de
contratos entre a Petrobras e empreiteiras, como a ODEBRECHT, as quais lhe seriam
direcionadas, direta e indiretamente, quer na forma de dinheiro, quer na forma de benefcios
decorrentes do emprego do dinheiro (em funo da governabilidade ou de um projeto de
poder partidrio). Nesse contexto, a expanso de novos e grandiosos projetos de
infraestrutura, incluindo a reforma e a construo de refinarias, de plataformas e sondas,
criou um cenrio propcio para o desenvolvimento de prticas corruptas.
Antes de adentrar na descrio da atuao corrupta de LULA na Petrobras,
seja por intermdio dos diretores da estatal, PAULO ROBERTO COSTA e RENATO DUQUE,
cabe narrar os compromissos escusos que foram pactuados entre LULA, JOS DIRCEU e os
demais articuladores do Governo para que tais agentes pblicos fossem nomeados para
Diretorias estratgicas da Petrobras.
Efetivamente, LULA incumbiu JOS DIRCEU, seu longa manus nas
articulaes polticas e Ministro-Chefe da Casa Civil, de executar sob seu comando a
estruturao do governo e de sua base aliada por meio da distribuio de cargos pblicos,
no que foi auxiliado por SLVIO PEREIRA, MARCELO SERENO e FERNANDO MOURA, os quais
ficaram incumbidos de consolidar uma grande planilha de controle na qual constavam os
cargos da administrao federal para loteamento, entre o partido do Governo e os partidos
da base aliada, bem como os nomes dos indicados e os respectivos padrinhos responsveis
pelas indicaes.
Com efeito, JOS DIRCEU recebeu de LULA amplos poderes para
negociao dos cargos e estruturao do governo, sendo que nos casos em que havia
consenso sobre as nomeaes, ou seja, no havia maiores disputas, o primeiro possua
autonomia para decidir.
Entretanto, nos cargos mais estratgicos ou em relao aos quais havia
17/188

mltiplas indicaes ou pretenses em jogo36, LULA era chamado a decidir37. As diretorias
da Petrobras atendiam ambos os critrios que suscitavam a interveno de LULA: eram
estratgicas e disputadas. De fato, o oramento de algumas Diretorias da Petrobras, como a
de Abastecimento, era maior do que o de muitos Ministrios do Governo.
LULA e JOS DIRCEU comearam a distribuir Diretorias da Petrobras de
forma a conquistar o apoio de grandes bancadas na Cmara dos Deputados, e tambm
contemplar os interesses arrecadatrios e escusos do prprio Partido dos Trabalhadores. Para
tal finalidade foram nomeados, no incio do governo LULA, os Diretores de Servios,
Internacional e de Abastecimento.
Como ser descrito a seguir, em um primeiro momento, as Diretorias de
Servios e Internacional passaram a atender os interesses escusos do Partido dos
Trabalhadores e, a Diretoria de Abastecimento, a atender os do Partido Progressista.
Passados alguns anos, contudo, tendo sido diversos integrantes do PT envolvidos
diretamente nas investigaes do Mensalo, LULA viu a necessidade de buscar maior apoio
do PMDB para se livrar das implicaes do esquema criminoso. Para tanto, as arrecadaes
de propinas da Diretoria Internacional passaram a ser divididas com o PMDB, e aquelas
oriundas da Diretoria de Abastecimento passaram a ser divididas entre PP e PMDB,
permanecendo as da Diretoria de Servios para o PT.
Eis como transcorreram os processos polticos capitaneados por LULA que
culminaram na nomeao de PAULO ROBERTO COSTA, RENATO DUQUE e NESTOR CERVER
para as Diretorias de Abastecimento, de Servios e Internacional da Estatal.
III. 1.1 A nomeao de PAULO ROBERTO COSTA para a Diretoria de Abastecimento da

Petrobras.
Uma das principais bancadas partidrias cuja aliana foi negociada com o
Partido dos Trabalhadores foi a do Partido Progressista que contava, aps a eleio de 2002,
com 43 Deputados Federais. Os laos entre PT e PP foram atados logo no incio do Governo
LULA. Aps a bancada do PP decidir que se aliaria ao Governo, o que ocorreu em meados de
fevereiro de 200338, PEDRO CORRA, na condio de Presidente do Partido, PEDRO HENRY,
enquanto lder da bancada, e JOS JANENE, Secretrio da agremiao, foram incumbidos de
representar o partido nas negociaes com o PT.
O primeiro contato para o incio das tratativas entre os partidos se deu com
JOS GENONO, Presidente do PT, o qual agendou uma reunio com SLVIO PEREIRA e
MARCELO SERENO, assessores do Ministro-Chefe da Casa Civil, JOS DIRCEU. Iniciada a
reunio os representantes do PP disseram que o partido tinha interesse em obter cargos
estratgicos em diversos rgos e Estatais, a exemplo da TBG (Gasoduto Brasil-Bolivia), IRB,
FURNAS, Ministrios, ANVISA, Secretarias Nacionais dos Ministrios e Fundos de Penso39.
Logo em seguida, considerando as dificuldades inerentes acomodao dos interesses do PP
36 LULA enfrentou dificuldades nesse processo, pois boa parte dos cargos pblicos nos Estados, comumente
utilizados como moeda de troca com os partidos da base governamental, foram distribudos para sindicalistas e
pessoas vinculadas ao PT, os quais apoiaram LULA durante a campanha (Termo de declaraes prestado por
PEDRO CORRA, em 01/09/2016 ANEXO 29)
37 Termo de declaraes prestado por PEDRO CORRA, em 01/09/2016 ANEXO 29.
18/188

pelo PT, os representantes de ambos os partidos comearam a realizar diversas reunies
peridicas, nas teras, quartas e sextas, com o ento Ministro-Chefe da Casa Civil JOS
DIRCEU.
Algumas das pretenses do PP foram atendidas. Especificamente no que se
refere aos fatos objetos da presente acusao, foi acatada por LULA e JOS DIRCEU a
indicao de PAULO ROBERTO COSTA40 para o cargo de Diretor-Superintendente da
TRANSPORTADORA BRASILEIRA GASODUTO BOLVIA BRASIL S/A TBG41, uma subsidiria da
Petrobras. O PP tambm foi contemplado com a Diretoria de Abastecimento da Petrobras,
tendo sido ajustado que o ento Diretor ROGRIO MANSO permaneceria no cargo, mas
passaria a atender ao PP repassando-lhe recursos ilcitos42.
ROGRIO MANSO, contudo, no concordou em utilizar o seu cargo para
obter recursos ilcitos das empresas contratadas pela Petrobras em favor do PP. Na primeira
reunio que houve com JOS JANENE, PEDRO CORREA e PEDRO HENRY, integrantes do PP,
ROGRIO MANSO mencionou que apenas deveria prestar satisfaes a JOS EDUARDO
DUTRA, ento Presidente da Petrobras43.
Descontentes com essa resposta os membros do PP voltaram a se reunir
com JOS DIRCEU, o qual disse que conversaria com ROGRIO MANSO novamente,
explicando-lhe como este deveria proceder. Ocorre que, mesmo depois dessa conversa,
quando estiveram novamente com ROGRIO MANSO, os integrantes do PP ouviram dele
que, no obstante a explicao de JOS DIRCEU, ele no contribuiria com o partido44.
Foi ento que os integrantes do PP passaram a pensar em um outro nome
para a Diretoria de Abastecimento da Petrobras, tendo sido aventado o nome de PAULO
ROBERTO COSTA. Este ltimo, que ainda em 2003 havia sido nomeado ao cargo de
superintendente da TBG, estava arrecadando propinas, para o PP, de empresas que eram
contratadas por essa Estatal, cerca de R$ 200 mil por ms isso em um cenrio de queda do
oramento da TBG.
Assim, para melhor conhecer PAULO ROBERTO COSTA, reuniram-se PEDRO
CORRA e JOS JANENE com ele em 200345, em um restaurante no aeroporto Santos
Dumont, Rio de Janeiro. Nessa ocasio, os membros do PP falaram que cogitavam nomear
PAULO ROBERTO COSTA para a Diretoria de Abastecimento, caso ele se comprometesse a
atender as demandas do partido. PAULO ROBERTO COSTA mencionou saber como as coisas
funcionavam, ou seja, que no exerccio do cargo ele deveria arrecadar vantagens indevidas
junto aos empresrios e repassar uma parcela para o PP. Ajustados esses compromissos, o PP
levou o pleito de nomeao a JOS DIRCEU46.
Se a nomeao de PAULO ROBERTO COSTA para a TBG se deu sem maiores
discusses, tendo sido aprovada pelo prprio JOS DIRCEU47, a nomeao daquele para a
40 ANEXO 33 Relatrio de Informao n 175/2016.
41 Em operao desde 1999, a TBG pioneira no transporte de gs natural em grandes volumes no Brasil. A
Companhia proprietria e operadora do Gasoduto Bolvia-Brasil, em solo brasileiro, com capacidade de entrega de
at 30,08 milhes de metros cbicos de gs natural por dia. Disponvel em: <http://www.tbg.com.br/pt_br/atbg/perfil/quem-somos.htm>.
44 Segundo PEDRO CORRA, que esteve presente na reunio, ROGRIO MANSO teria dito: entendi a ordem do
Ministro JOS DIRCEU, s que no fui nomeado para este cargo para cumpri-la (Termo de declaraes prestado
por PEDRO CORRA, em 01/09/2016) ANEXO 29.
47 Termo de declaraes prestado por PEDRO CORRA, em 01/09/2016 ANEXO29.
19/188

Diretoria de Abastecimento da Petrobras foi bem mais demorada e veio a envolver a atuao
direta de LULA. Aps a indicao do nome de PAULO ROBERTO COSTA pelo PP se passaram
6 meses at que o Governo possibilitasse sua nomeao.
Devido demora na nomeao de PAULO ROBERTO COSTA, que tambm
envolvia pleitos no atendidos de outros partidos que estavam se dispondo a integrar a base
aliada (PTB e PV), tais partidos obstruram a pauta da Cmara dos Deputados por cerca de 3
meses. Tal circunstncia corroborada por notcias jornalsticas da poca 48, das quais se
depreende que efetivamente a pauta da Cmara dos Deputados esteve trancada no primeiro
semestre de 2004, por manobra da oposio que ganhou apoio de trs partidos da base PP,
PTB e PV.
Houve, assim, uma nova reunio entre PEDRO CORRA, PEDRO HENRY e
JOS JANENE, com o ento Ministro JOS DIRCEU, ocasio na qual esse confidenciou para os
representantes do PP que j tinha feito de tudo que podia, dentro do governo, para cumprir
a promessa de nomeao de PAULO ROBERTO COSTA, de sorte que a soluo dependeria da
atuao direta de LULA49-50.
Foi ento agendada uma reunio com LULA em seu gabinete presidencial,
na qual se fizeram presentes PEDRO CORRA, PEDRO HENRY, JOSE JANENE, ALDO REBELO,
JOS DIRCEU e o Presidente da Petrobras, JOS EDUARDO DUTRA. Nessa reunio LULA
indagou a JOS EDUARDO DUTRA acerca dos motivos para a demora na nomeao de
PAULO ROBERTO COSTA, sendo que o Presidente da Petrobras mencionou que essa seria
uma deciso do Conselho de Administrao da Estatal. Foi ento que LULA disse para JOS
EDUARDO DUTRA repassar ao Conselho de Administrao da Petrobras o recado de que se
PAULO ROBERTO COSTA no fosse nomeado em uma semana, LULA demitiria e trocaria
todos os Conselheiros da Petrobras. JOS EDUARDO DUTRA argumentou na ocasio que no
era da tradio da Petrobras a troca injustificada de Diretores, ao que LULA retorquiu que se
fosse pensar em tradio, nem DUTRA era Presidente da Petrobras, nem ele era Presidente da
Repblica51.
A determinao de LULA na referida reunio surtiu os efeitos desejados. A
nomeao de PAULO ROBERTO COSTA veio a se concretizar em 14/05/200452. A partir de
ento, e at 29/04/2012, ele ocupou a Diretoria de Abastecimento da Petrobras.
Por determinao direta e indireta de LULA, ao conferir o cargo ao PP em
troca de apoio poltico, a fim de que este pudesse arrecadar propina usada para
enriquecimento ilcito e financiamento eleitoral, PAULO ROBERTO COSTA, desde sua
nomeao, atendeu os interesses de arrecadao de vantagens ilcitas em favor de
partidos da base aliada do Governo, notadamente do PP. Dias depois da nomeao de
PAULO ROBERTO COSTA para a Diretoria de Abastecimento da Petrobras, e de outras pessoas
indicadas pelo PTB e PV, a pauta da Cmara dos Deputados foi desobstruda53 e comearam
48 ANEXO 34 Disponvel em: <http://memoria.ebc.com.br/agenciabrasil/noticia/2004-04-15/oposicao-obstruivotacao-de-mps-que-trancam-pauta-da-camara>.
50 Termo de Depoimento de PAULO ROBERTO COSTA na ao penal n 5045241-84.2015.4.04.7000/PR (ANEXO
35): Eu fui indicado para assumir a diretoria de abastecimento em 2004 pelo PP e, como j falado, eu vou repetir
aqui, no h ningum que assumisse qualquer diretoria da Petrobras ou Eletrobrs, ou o quer que seja, nos ltimos,
talvez nas ltimas dcadas, se no tivesse apoio poltico, ento todos os diretores da Petrobras, todos os presidentes
da Petrobras assumiram com apoio poltico.
52 Comprovante de nomeao de PAULO ROBERTO COSTA ANEXO 36.
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a ser vertidos recursos da Petrobras para o PP.
Em contrapartida s nomeaes de agentes pblicos efetuadas por LULA a
partir das indicaes do PP, com destaque para PAULO ROBERTO COSTA, toda a bancada do
PP no Congresso apoiava amplamente a aprovao de projetos de lei, medidas provisrias e
assuntos de interesse do Governo, sendo que para tanto seguiam as orientaes dos lderes
do Governo no Senado e na Cmara dos Deputados. Tais orientaes incluam, at mesmo,
movimentos de retirada ou manuteno de parlamentares do plenrio, de modo a garantir a
existncia ou a inexistncia de qurum para votao de projetos de lei. Alm disso, a bancada
do PP buscava impedir a criao ou instalao de CPIs ou de Comisses Especiais que
tivessem por objetivo investigar assuntos do Governo, ou ento, quando instaladas,
buscavam impedir a convocao de agentes vinculados e comprometidos com o Governo.
O controle de todo esquema criminoso por LULA ficou muito claro quando,
em 2006, antes das eleies, PEDRO CORRA e JOS JANENE foram apresentar para LULA
reivindicaes de novos cargos e valores que seriam usados em benefcio de campanhas
polticas. Na ocasio, LULA negou os pleitos com a seguinte assertiva: Vocs tm uma
diretoria muito importante, esto muito bem atendidos financeiramente. Paulinho [PAULO
ROBERTO COSTA, Diretor de Abastecimento da Petrobras] tem me dito. LULA disse ainda que
Paulinho tinha deixado o partido muito bem abastecido, com dinheiro para fazer a eleio de
todos os deputados. Dessa forma, LULA revelou de forma explcita para PEDRO CORRA que
tinha o comando da dinmica criminosa instalada na Petrobras e dela beneficiava
diretamente54.
De enfatizar, como ser narrado a seguir, que, em troca da indicao e
manuteno de PAULO ROBERTO COSTA na Diretoria de Abastecimento da Petrobras, o PP e
seus integrantes receberam diretamente ou por intermdio de operadores financeiros o
percentual de, ao menos, 1% de todos os contratos firmados pela Estatal com o concurso da
Diretoria de Abastecimento, como ser tambm exposto no item III.3.1 a seguir.
Conforme dito acima, ao menos outras duas importantes Diretorias da
Petrobras tiveram seus dirigentes nomeados segundo a lgica exposta, em que cargos
estratgicos tinham a palavra final de LULA, que decidia com o apoio de JOS DIRCEU e do
Partido dos Trabalhadores: a Diretoria Internacional e a Diretoria de Servios. Enfatize-se que
a nomeao para essas Diretorias aconteceu dentro do mesmo sistema, mediante o
compromisso de arrecadao de propinas para campanhas eleitorais e enriquecimento
pessoal de agentes pblicos e polticos. Particularmente no que se refere a essas Diretorias,
as nomeaes no visaram inicialmente a conquistar o apoio de outros partidos, mas, sim,
desviar recursos para o prprio Partido dos Trabalhadores, a fim de favorecer a sua
perpetuao no poder, mediante financiamento ilcito, regado a propina, de campanhas
eleitorais em diferentes nveis do governo, e de enriquecer de modo esprio os envolvidos.
III. 1.2 A nomeao de RENATO DUQUE para a Diretoria de Servios da Petrobras.
Consoante j exposto, JOS DIRCEU foi incumbido por LULA de coordenar
o processo de distribuio de cargos do Governo Federal, tarefa em que contou com o
auxlio de SLVIO PEREIRA. Este, por sua vez, para organizar o processo e submet-lo
aprovao de JOS DIRCEU e LULA, ficou responsvel por consolidar, em um sistema de
controle, os cargos disponveis para distribuio pelo Governo, os nomes indicados para
21/188

preench-los e os respectivos padrinhos responsveis pelas indicaes. SLVIO PEREIRA
tambm se encarregou de entrevistar pretendentes para os cargos. Nessas tarefas, SLVIO
PEREIRA contou com o auxlio de FERNANDO MOURA.
Foi nesse contexto que LICNIO DE OLIVEIRA MACHADO FILHO, scio da
empreiteira ETESCO, pediu a FERNANDO MOURA que apresentasse RENATO DUQUE a SLVIO
PEREIRA, pois ele teria interesse em assumir a Diretoria de Servios da Petrobras55. A prindicao foi aceita, de modo que foi agendada uma reunio em So Paulo entre SLVIO
PEREIRA, LICNIO e RENATO DUQUE56. Nessa reunio, RENATO DUQUE se comprometeu a,
sendo nomeado como Diretor de Servios da Petrobras, zelar pelos interesses do PT e de
seus integrantes, notadamente mediante a arrecadao de propinas de empresas e
empreiteiras contratadas pela Petrobras, em decorrncia de licitaes e contratos que seriam
celebrados sob sua coordenao.
Esse compromisso assumido por RENATO DUQUE era uma exigncia da
cpula do Partido dos Trabalhadores e do Governo Federal, especificamente de LULA e de
DIRCEU, embora ele tenha sido intermediado por SLVIO PEREIRA, que agiu como longa
manus dos dois. Satisfeito com tal compromisso, SLVIO PEREIRA levou a indicao de
RENATO DUQUE para LULA e JOS DIRCEU, os quais, anuindo com a escolha efetivada
segundo suas diretrizes e critrios, providenciaram que ela fosse concretizada.
Se a escolha e nomeao de JOS EDUARDO DE BARROS DUTRA como
Presidente da Petrobras, em 02/01/2003, foi, formal e materialmente, um ato de LULA57, as
nomeaes dos demais diretores da Petrobras, particularmente de PAULO ROBERTO COSTA,
NESTOR CERVER e RENATO DUQUE, decorreram de determinaes materiais de LULA que
foram referendadas pelo Conselho de Administrao da Estatal, rgo formalmente
incumbido dos atos.58-59
Com efeito, conforme reconhecido por LULA durante seu interrogatrio
policial, a escolha de JOS EDUARDO DE BARROS DUTRA para a presidncia da Petrobras foi
uma escolha pessoal sua. LULA tambm admitiu nessa oportunidade que foi sua a escolha
dos nomes dos demais diretores, os quais foram encaminhados ao Conselho de
Administrao da Petrobras para aprovao60.
Assim, depois de ter-se comprometido a angariar propinas para o PT61,
tendo sido o seu nome encaminhado por LULA para o Conselho de Administrao da
55 Termo de Interrogatrio de MILTON PASCOWITCH na ao penal n 5045241-84.2015.4.04.7000/PR (ANEXO
37): O meu conhecimento acho que o mesmo de todo mundo, dito at pelo prprio Fernando, o Jos Dirceu foi
indicado ao Fernando pelo Licnio Machado, que um dos acionistas da Construtora Etesco, por ser o Renato Duque
uma pessoa que ele tinha relacionamento anterior na Petrobras. Esse nome, o currculo do Renato Duque foi
apresentado ao Silvinho que levou l ao ministro Jos Dirceu e passou pelos critrios de aprovao l, de nomeao
dos diretores da Petrobras.
56 ANEXO 38 Termo de colaborao 2 de FERNANDO MOURA.
57 ANEXO 39 Ato de nomeao de JOS EDUARDO DE BARROS DUTRA como Presidente da Petrobras.
58 ANEXO 40 O Estatuto Social da Petrobras assim dispe em seu artigo 19.
59 ANEXO 41 Ofcio JURIDICO/GG-AT/DP 4016/2016.
60 ANEXO 42 Interrogatrio Policial de LULA: [...] Delegado da Polcia Federal: Era o senhor que indicava os
presidentes da Petrobras? Declarante: Os presidentes da Delegado da Polcia Federal: Os diretores da Petrobras e
o presidente? Declarante: O presidente da Petrobras foi escolha pessoal minha, o Gabrielli, e primeiro foi o Jos
Eduardo Dutra, escolha pessoal minha. No teve interferncia poltica, era minha. Delegado da Polcia Federal:
Certo. E os diretores? Declarante: Os diretores, eu acabei de dizer pra voc. Delegado da Polcia Federal: Sim, por isso
que eu perguntei ao senhor se a palavra final era sua. Declarante: A palavra de mandar para o conselho
minha. [...] [g.n.]
61 Conforme j reconhecido por esse Juzo na sentena condenatria proferida nos autos n 504524184.2015.4.04.7000/PR.
22/188

Petrobras, RENATO DUQUE foi nomeado Diretor de Servios da Estatal em 01/02/2003,
cargo no qual permaneceu at 27/04/2012. To logo nomeado Diretor de Servios da
Petrobras, RENATO DUQUE convidou PEDRO BARUSCO para ocupar a importante Gerncia
de Engenharia da Estatal. Assim, conforme revelado pelo prprio PEDRO BARUSCO62 e
detalhadamente narrado nas aes penais n 5012331-04.2015.404.7000, 504524184.2015.404.7000,
5036528-23.2015.404.7000,
5036518-76.2015.404.7000,
505137967.2015.404.7000 e 5013405-59.2016.404.7000, PEDRO BARUSCO foi Gerente de
Engenharia da Petrobras entre 21/02/2003 e 10/03/200863 e se tornou o brao direito de
RENATO DUQUE nos recebimentos de vantagens ilcitas de empreiteiras contratadas pela
Estatal.
LULA, alis, conferia ateno aos assuntos da Petrobras. Veja-se que no dia
17/01/2003 , depois da nomeao de JOS EDUARDO DE BARROS DUTRA para a presidncia
da Petrobras (02/01/2003), mas antes da nomeao de RENATO DUQUE para a Diretoria de
Servios (01/02/2003), LULA reuniu-se pessoalmente com JOS EDUARDO DE BARROS
DUTRA. Tal encontro se deu em paralelo s tratativas de representantes do PT com RENATO
DUQUE, para colher seu compromisso de zelar pelos interesses escusos do partido, nos
mesmos moldes em que o Partido Progressista fez com PAULO ROBERTO COSTA.
64
Assim, LULA comandou o processo de nomeao de RENATO DUQUE para

a Diretoria de Servios da Petrobras. Tal nomeao, que atendia aos anseios do Partido
dos Trabalhadores, viabilizou que o referido Partido e seus integrantes recebessem
propinas calculadas em percentuais aplicados sobre contratos de milhes de reais. Os
valores eram pagos por empresas contratadas pela estatal a partir dos procedimentos
licitatrios conduzidos pela Diretoria de Servios65.
De fato, como ser minudentemente exposto a seguir, em troca da
indicao e manuteno de RENATO DUQUE na Diretoria de Servios da Petrobras, o Partido
dos Trabalhadores e seus integrantes receberam diretamente, ou por intermdio de
operadores financeiros, um percentual que oscilou em torno de 1% e 2% de todos os
contratos firmados pela estatal com o concurso da Diretoria de Servios66. PEDRO BARUSCO,
62 Conforme informou em seu Termo de Declaraes n 1 (autos n 5075916-64.2014.404.7000, evento 9, OUT3
ANEXOS 43 e 44): [] e, no final de 2002 ou incio de 2003, RENATO DUQUE, que havia sido nomeado Diretor de
Servios da Petrobras, convidou o declarante para ser Gerente Executivo de Engenharia, cargo ocupou at maro de
2011 []
63 ANEXO 45.
64 ANEXO 46 Agenda de 17/01/2003 do ento Presidente da Repblica LUIZ INCIO LULA DA SILVA.
65 Termo de declaraes prestado por DELCDIO DO AMARAL, em 28/03/2016 ANEXO 47.
66 O apoio do Partido dos Trabalhadores a RENATO DUQUE no cargo de Diretor de Servios da Petrobras,
atrelado ao pagamento de vantagens indevidas pelas empresas integrantes ou participantes do cartel que
celebravam contratos com tal diretoria foi revelado por PAULO ROBERTO COSTA em seu interrogatrio nos autos
5026212-82.2014.4.04.7000 (ANEXO 48) e posteriormente confirmado por PEDRO BARUSCO (Termo de
colaborao n 03 de PEDRO BARUSCO ANEXOS 43 e 44) e por diversos empresrios e operadores que
celebrara acordos de colaborao com o MPF. Nesse sentido, oportuno citar os seguintes termos de colaborao:
a) n 02 e 07 de AUGUSTO RIBEIRO DE MENDONA NETO ANEXOS 49 e 50; b) n 03 de EDUARDO
HERMELINO LEITE ANEXO 51; c) n 01 de MARIO FREDERICO DE MENDONA GOES ANEXO 52); d) n 01 e
02 de ANTONIO PEDRO CAMPELLO DE SOUZA DIAS ANEXOS 53 e 54; e) n 1 de FLAVIO GOMES MACHADO
FILHO ANEXO 55; f) n 1 de OTAVIO MARQUES DE AZEVEDO ANEXO 56; g) n 2 de PAULO ROBERTO
DALMAZZO ANEXO 57; h) n 3 de ROGERIO NORA DE SA ANEXO 58. No bastasse isso, repasses especficos
de valores indevidos a representantes do referido partido em virtude de contratos celebrados no mbito da
Diretoria de Servios da Petrobras j foram analisados em outros processos criminais, onde, com base no apenas
na prova oral mas tambm em documentos das operaes, restaram absolutamente comprovados, conforme
reconhecido em sentena condenatria [citam-se, nesse sentido, as sentenas proferidas nos autos 501233104.2015.4.04.7000 (evento 1203, SENT1 ANEXO 59) e 5045241-84.2015.4.04.7000 (evento 985, SENT1 ANEXO
23/188

Gerente Executivo da Diretoria de Servios, estimou o valor dos repasses em favor do Partido
dos Trabalhadores em algo entre USD 150 e 200 milhes67, apenas no tocante sua
Diretoria68.
III. 1.3 A nomeao de NESTOR CERVER para a Diretoria Internacional da Petrobras.
A nomeao de NESTOR CERVER para a Diretoria Internacional da

Petrobras tambm visou a atender interesses de integrantes da bancada do Partido dos
Trabalhadores e contou com o seu prvio compromisso em arrecadar propinas para o
Partido a partir do exerccio de suas funes na estatal. Assim, como as demais nomeaes
para cargos estratgicos e que gerenciavam grandes oramentos, ela aconteceu sob o
comando do ex-Presidente LULA.
Com efeito, ainda antes de ter sido nomeado para a Diretoria Internacional,
NESTOR CERVER sabia que, com a eleio de LULA para a Presidncia, ele estaria sendo
cotado dentre os possveis indicados a ocuparem uma Diretoria da Petrobras. Para que tal
nomeao fosse concretizada, NESTOR CERVER contou com o apoio de DELCDIO DO
AMARAL69.
Nos anos de 2000 e 2001, NESTOR CERVER esteve subordinado a
DELCDIO DO AMARAL ao tempo em que este foi Diretor de Gs e Energia da Petrobras. Em
2001, contudo, DELCDIO DO AMARAL retirou-se da estatal, aproximou-se do Governador do
Mato Grosso do Sul, ZECA DO PT, tornando-se seu Secretrio de Infraestrutura. Logo em
seguida, em 2002, DELCDIO lanou sua campanha eleitoral pelo PT e se elegeu Senador pelo
Estado do MS.
Assim, no incio de 2003, quando estava sendo formada a nova Diretoria da
Petrobras, DELCDIO DO AMARAL em conjunto com ZECA DO PT e com os demais
integrantes da bancada desse partido no MS, indicam o nome de NESTOR CERVER para o
cargo de Diretor Internacional da Petrobras70. E, nesse mbito, conforme informado por
DELCDIO DO AMARAL, as indicaes para a Diretoria da Petrobras, dada sua relevncia,
sempre passavam pela Presidncia da Repblica71.
Desse modo, previamente comprometido a viabilizar a arrecadao de
propinas para o PT e seus integrantes, NESTOR CERVER foi nomeado Diretor
Internacional da Petrobras no dia 31/01/2003.72
Assim, no incio do ano de 2004, mediante a nomeao de PAULO ROBERTO
COSTA, RENATO DUQUE e NESTOR CERVER para as Diretorias de Abastecimento, Servios e
Internacional da Petrobras, respectivamente, e com o considervel incremento dos gastos da
Companhia em grandes projetos e obras, estariam estabelecidas as condies na estatal para
a consolidao de um cenrio de macrocorrupo.
60).
67 Termos de Colaborao n 2 e 3 de PEDRO BARUSCO. (ANEXOS 43 e 44)
68 Termo de Colaborao n 3 de PEDRO BARUSCO. (ANEXOS 43 e 44)
69 Termo de declaraes prestado por FERNANDO ANTONIO FALCO SOARES, em 01/09/2016 ANEXO 61.
70 Termo de declaraes prestado por NESTOR CUAT CERVER, em 31/08/2016 ANEXO 62.
71 Termo de declaraes prestado por DELCDIO DO AMARAL, em 31/08/2016 ANEXO 63.
72 ANEXO 64.
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III. 1.4 A interferncia do PMDB sobre as Diretorias de Abastecimento e Internacional

da Petrobras.
Em maio de 2005, vieram a pblico os graves fatos ilcitos que envolviam o
pagamento de propina a funcionrio do alto escalo dos CORREIOS, assim como a agentes
polticos que lhes davam sustentao, em troca de favorecimentos em licitaes da empresa
pblica. As investigaes sobre tais fatos, aprofundadas ainda em 2005 e incio de 2006,
revelaram o grande esquema criminoso que mais tarde se celebrizou com o nome
Mensalo, como j referido. Segundo restou evidenciado, agentes polticos pertencentes
aos partidos da chamada base aliada recebiam, de forma constante, recursos ilcitos, uma
espcie de grande mesada, em troca da concesso de apoio aos projetos e interesses do
Governo Federal.
O desenvolvimento das investigaes sobre esse grande esquema
criminoso, que uma parte do mesmo gigantesco esquema criminoso desvendado na
Operao Lava Jato, resultou no oferecimento de acusaes criminais em face de agentes
polticos da cpula do Governo Federal e do Partido dos Trabalhadores como JOS DIRCEU,
JOS GENONO e DELBIO SOARES, o que culminou na perda de apoio poltico pelo
Governo LULA. Tal situao foi agravada diante do fato de que JOS JANENE (PP), PEDRO
CORRA (PP), PEDRO HENRY (PP), VALDEMAR COSTA NETO (PL) e ROBERTO JEFFERSON
(PTB), parlamentares que dirigiam os partidos da base aliada que concedia apoio ao governo
em troca de vantagens ilcitas, tambm foram implicados no esquema criminoso do
Mensalo73-74.
Nesse contexto, LULA passou a buscar o apoio do Partido do Movimento
Democrtico Brasileiro para superar a crise poltica e de governabilidade que o afetava.
Nada haveria a censurar nisso, no fosse o meio ilcito que foi adotado para tanto. No
interesse de buscar o alinhamento do PMDB ao Governo, foi novamente utilizada como
moeda de troca, pelo ex-Presidente da Repblica, a (re)distribuio de cargos com vistas,
sabidamente, arrecadao de propinas. Uma das mais importantes pastas governamentais
que foi concedida por LULA ao PMDB, em 2005, no intuito de buscar apoio para se ver livre
da crise, foi o Ministrio de Minas e Energia.
Especificamente no que tange Petrobras, cumpre salientar que, para
resolver a crise poltica que afetava seu governo e partido, decorrente do Mensalo, LULA
tambm comandou ativamente o processo que resultou na concesso, total e parcial das
Diretorias Internacional e de Abastecimento para o PMDB75.
A concesso de tais Diretorias, cuja finalidade precpua era alavancar a
captao de recursos ilcitos em favor de agentes polticos do PMDB, foi habilmente realizada
por LULA em um contexto de fragilizao dos antigos padrinhos polticos responsveis
75 Termo de declaraes prestado por DELCDIO DO AMARAL, em 31/08/2016, do qual se destacam os seguintes
trechos: QUE quanto a mudana da base aliada aps o Mensalo, tem a informar que no incio o Governo do PT
era mais fechado; QUE JOS DIRCEU sempre defendeu que o PMDB integrasse de maneira mais forte no governo;
QUE LULA inicialmente disse no, porm aps o Mensalo reviu esse posicionamento, tendo o PMDB assumido
cargos importantes aps o Mensalo; [] QUE quanto a substituio de NESTOR CERVER do cargo da Diretoria
Internacional da Petrobras recorda-se que aps o Mensalo ele era sustentado no cargo pelo PMDB do Senado; QUE
com a questo da CPMF o PMDB da Cmara exigiu participao na Diretoria Internacional, sob pena de no
aprovao da CPMF; ANEXO 63.
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pela indicao de PAULO ROBERTO COSTA e NESTOR CERVER, respectivamente, o Partido
Progressista e o Senador DELCDIO DO AMARAL com a Bancada do PT do Mato Grosso do
Sul.
Se o Partido Progressista se encontrava fragilizado pelo envolvimento de
seus lderes no Mensalo76, especialmente JOS JANENE, PEDRO CORRA e PEDRO HENRY,
o ento Senador DELCIDIO DO AMARAL estava fragilizado no perodo, pois, eleito Presidente
da CPI dos CORREIOS, no conseguiu conter os danos que dela decorreram para o Partido
dos Trabalhadores. Nas palavras do prprio DELCIDIO DO AMARAL, ele caiu em desgraa
perante o PT em virtude dos reflexos da CPI dos Correios no desenvolvimento das
investigaes do Mensalo, o que resultou no apadrinhamento poltico de NESTOR CEVER
na Diretoria Internacional pelo PMDB77-78-79.
Tambm contribuiu para o apadrinhamento poltico de PAULO ROBERTO
COSTA pelo PMDB, na Diretoria de Abastecimento da Petrobras, o fato de que ele prprio
buscou esse apoio em 2006, pois, enquanto convalescia de uma grave doena, um dos
gerentes a ele subordinado, ALAN KARDEC, tentou buscar apoio poltico para assumir a
Diretoria de Abastecimento em seu lugar. Para reverter esse quadro e se manter no cargo,
PAULO ROBERTO COSTA contou com o auxlio de FERNANDO SOARES e JORGE LUZ,
operadores financeiros do PMDB, os quais gestionaram junto a integrantes da cpula do
PMDB no Senado para que PAULO ROBERTO COSTA fosse mantido no cargo80-81-82.
Ainda nesse sentido, NESTOR CERVER relatou que, aproximadamente em
junho/julho de 2006, recebeu um convite de SERGIO MACHADO para um jantar em Braslia,
em que seriam conversados assuntos relacionados a contribuies para o PMDB. Nessa
ocasio, PAULO ROBERTO COSTA esteve presente pois o PMDB pretendia apadrinh-lo. A
ideia da aproximao teria partido de JORGE LUZ, operador financeiro, que achava que a

trechos: Quando sobreveio a crise do mensalo o depoente foi escolhido para ser o presidente da CPI. O depoente
no foi escolhido por acaso, mas sim por que era iniciante e no conhecia o regimento, e poderia embaralhar as
investigaes. S que as coisas viraram e foi feita uma investigao dura. Falou com o ex presidente LULA e disse
que no colocaria panos quentes na investigao e no que teve como resposta doa a quem doer. S que com isso,
acabou se tornando um exilado poltico dentro do PT, ficou na geladeira. [...] QUE aps o Mensalo vrios diretores
que tinham sido indicaes de outros partidos passaram a ser sustentados pelo PMDB ANEXO 63.
trechos: [...] QUE este movimento de entrada do PMDB nas Diretorias de Abastecimento e Internacional foi uma
consequncia do Mensalo, pois o PT estava fragilizado, assim como LULA; QUE em razo disso foi necessrio trazer
um Partido grande, para manter a governabilidade; QUE era um momento de muito instabilidade; QUE de certa
forma isto se assemelha e era uma repetio do caso do Mensalo, ou seja, concedia-se uma diretoria para um
Partido da base aliada para que o Governo tivesse apoio para aprovar determinadas matrias e pudesse governar
[] QUE LULA participou diretamente desta articulao para trazer o PMDB para a base aliada e, inclusive, para
conceder-lhe tais Diretorias; QUE, inclusive, JOS DIRCEU, no incio do Governo de LULA e antes do Mensalo,
achava que o PMDB deveria ser trazido ao Governo, o que poderia passar por tais "concesses"de diretorias; QUE, no
entanto, neste momento, LULA acabou no aceitando o PMDB na sua base aliada; QUE, no entanto, conforme dito,
aps o Mensalo, LULA acabou cedendo e aceitando o PMDB no Governo [] ANEXO 47.
79 Termo de declaraes prestado por NESTOR CUAT CERVER, em 31/08/2016, do qual se destaca o seguinte
trecho: QUE em funo do Mensalo a questao da arrecadao pelas diretorias da Petrobras foi alterada; QUE
DELCDIO DO AMARAL, em funo de ter sido relator da CPI do Mensalo, ficou muito desgastado politicamente;
QUE SILAS RONDEAU nomeado Ministro de Minas e Energias, procurou o depoente e informou que se pretendesse
continuar na diretoria internacional passaria a ser o representante do PMDB na Petrobras ANEXO 62.
82 Termo de Colaborao n 15 prestado por PAULO ROBERTO COSTA ANEXO 65.
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Diretoria de Abastecimento e a Internacional seriam bons files para a obteno de recursos
para financiar as campanhas de 200683.
Assim, com a anuncia de LULA e o prvio comprometimento de PAULO
ROBERTO COSTA em tambm auxiliar financeiramente o PMDB com vantagens ilcitas pagas
por empresas contratadas pela Petrobras, esse Diretor passou a ser suportado no cargo
mediante o apoio de trs partidos: PP, PMDB e PT.
III. 1.5 A nomeao de JORGE ZELADA para a Diretoria Internacional da Petrobras.
Novamente, no segundo semestre de 2007, LULA lanou mo da entrega

de Diretoria da Petrobras e da arrecadao de propinas por meio dela, para obter a
aprovao de seus projetos polticos.
Com efeito, em 2007, JORGE LUZ noticiou ao PMDB a ideia de que a
Diretoria Internacional da Petrobras seria uma fonte de grandes quantias em propina. Nesse
contexto, o PMDB da Cmara quis se tornar responsvel pela indicao do Diretor
Internacional e, por consequncia, destinatrio das propinas oriundas dos negcios dessa
pasta estratgica da Petrobras84. Nesse perodo, de outro lado, LULA desejava manter a
CPMF e buscava, para isso, apoio poltico. Assim, de forma a conquistar o apoio do PMDB da
Cmara para tanto, LULA permitiu que eles indicassem um novo Diretor Internacional para a
Petrobras85.
NESTOR CERVER, vendo a movimentao que estava sendo feita para sua
destituio da Diretoria Internacional, procurou junto a FERNANDO SOARES e JOS CARLOS
BUMLAI apoio junto ao PMDB para se manter no cargo. Tal partido, contudo, estava decidido
a substitu-lo na Diretoria Internacional da estatal86-87.
O primeiro nome sugerido para ocupar a Diretoria Internacional foi o de
JOO AUGUSTO HENRIQUES, Ex-Diretor da BR DISTRIBUIDORA, o qual encontrou resistncia
dentro e fora da Petrobras, pois ele havia sido condenado pelo TCU88-89. Foi ento indicado
pelo PMDB da Cmara, mediante sugesto de JOO AUGUSTO HENRIQUES, o nome de
JORGE ZELADA90, o qual, por interferncia direta de LULA tornou-se, em 03/03/2008,
Diretor Internacional da Estatal91.
No obstante NESTOR CERVER tenha sido destitudo da Diretoria
Internacional da Petrobras, o fato de ter angariado nessa Diretoria vantagens ilcitas de
grande valia para o Partido dos Trabalhadores foi reconhecido por LULA e demais
89 ANEXOS 66 e 67.
trechos: [] QUE com a questo da CPMF o PMDB da Cmara exigiu participao na Diretoria Internacional, sob
pena de no aprovao da CPMF; QUE o nome pretendido era o de JOO HENRIQUES, que foi vetado por DILMA,
tendo sido indicado ento JORGE ZELADA; [...] ANEXO 63.
91 ANEXO 68.
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integrantes da cpula do Governo. Como forma de prestigi-lo, foi concedida a ele a
Diretoria Financeira da BR DISTRIBUIDORA92.
Com efeito, o operador JOS CARLOS BUMLAI inclusive confidenciou a
FERNANDO SOARES que tinha conversado com LULA sobre o assunto, no Palcio do
Planalto. Em tal ocasio, o ex-Presidente afirmou que no havia mais como manter NESTOR
CERVER na Diretoria Internacional. JOS CARLOS BUMLAI disse, ainda, que, em decorrncia
da ajuda prestada por NESTOR CERVER na contratao do Grupo SCHAHIN para a
operao da Sonda Vitria 10.000, o que resultou em crditos de propinas que foram
abatidos de dvidas do PT com tal empreiteira, NESTOR CERVER seria indicado
Diretoria Financeira da BR DISTRIBUIDORA93-94.
III. 2
O grande cartel de empreiteiras e a atuao dos operadores financeiros.
Como visto, pois, pelo menos entre 2003 e 2010, na condio de Presidente
da Repblica, e depois na condio de lder partidrio com influncia no governo vinculado
ao seu partido e de ex-Presidente em cujo mandato haviam sido assinados contratos e
aditivos que tiveram sua execuo e pagamento prolongados no tempo, LULA agiu para que
RENATO DUQUE, PAULO ROBERTO COSTA, NESTOR CERVER e JORGE ZELADA fossem
nomeados e mantidos, cada um a seu tempo, em altos cargos da estatal. Isso foi feito com o
intuito de que tais funcionrios permanecessem comprometidos com a arrecadao de
vantagens indevidas decorrentes de contratos entre a Petrobras e empreiteiras, como a
ODEBRECHT, as quais lhe seriam direcionadas, direta e indiretamente, quer na forma de
dinheiro, quer na forma de benefcios decorrentes do emprego do dinheiro (em funo da
governabilidade ou de um projeto de poder partidrio). Nesse contexto, a expanso de
novos e grandiosos projetos de infraestrutura, incluindo a reforma e a construo de
refinarias, criou um cenrio propcio para o desenvolvimento de prticas corruptas.
Assim dominadas as Diretorias de Servios, Internacional e de
Abastecimento da Petrobras por agentes pblicos comprometidos em arrecadar propinas em
prol do Partido dos Trabalhadores, do Partido Progressista e, posteriormente, tambm do
Partido do Movimento Democrtico Brasileiro, iniciou-se o sistemtico oferecimento,
trecho: QUE o PMDB de minas da Cmara dos Deputados exigiu do Preside te LULA a Diretoria Internacional, caso
contrario no voariam pela manuteno da CPMF, que chegou a ser mantida pela cmara; QUE essa bancada era
composta por cerca de 50 deputados; QUE essa interlocuo com o presidente LULA era feita de forma alternada
pelos deputados da bancada; QUE foi informado disso pelo ministro LOBO, em reunio realizada em Buenos Aires;
QUE isso ocorreu em janeiro de 2008; QUE foi informado por LOBAO que o PRESIDENTE LULA comunicou que teria
que substituir o depoente; QUE o depoente informou do acordo existente para sua manuteno no cargo de Diretor
da rea Internacional; QUE Lobo informou que o presidente LULA sabia desse acordo, mas a substituio teria que
ocorrer; QUE foi efetivamente substitudo em 03/03/2008, tendo sido nomeado, na mesma data, Diretor Financeiro
da BR DISTRIBUIDORA. [] QUE naquela tarde foi comunicado por DUTRA que seria o novo Diretor Financeiro da
BR DISTRIVUIDORA; QUE na reunio LULA teria questionado sobre o destino de CERVER; QUE DUTRA informou
desse cargo vago, sendo que LULA informou que o cargo estaria disponvel para o depoente, caso tivesse interesse;
QUE foi informado que essa nomeao seria em retribuio ao fato de ter liquidado a dvida da SCHAIN atravs do
contrato de operao da VITORIA 10.000; QUE SANDRO TORDIN j havia dito ao depoente que sua atuao nessa
operao seria um grande trunfo; QUE a nomeao foi aprovada pelo Conselho da Petrobras em pauta axilar; QUE
pela manh entrou a pauta da substituio na Diretoria Internacional e pela tarde de nomeao para Diretoria
Financeira da BR DISTRIBUIDORA. ANEXO 62.
94 Parte dos ilcitos praticados em decorrncia desse contrato foram objeto da ao penal de n 508383859.2014.404.7000, julgada em 17/08/2015, conforme sentena penal condenatria anexa (ANEXO 69).
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promessa e pagamento de vantagens indevidas a esses diretores RENATO DUQUE, NESTOR
CERVER (substitudo, mais tarde, por JORGE ZELADA) e PAULO ROBERTO COSTA, bem como
aos agentes polticos que os apoiavam, os quais aceitavam e recebiam tais valores em troca
de garantir que os intentos do grupo criminoso fossem atingidos na estatal95.
Efetivamente, a partir de 2003, com a assuno da Presidncia da Repblica
por LULA e a nomeao, por sua vontade, de PAULO ROBERTO COSTA, RENATO DUQUE,
PEDRO BARUSCO e NESTOR CERVER para cargos estratgicos na PETROBRAS, um cartel de
empreiteiras, que antes existia de modo mais tmido96, ganhou foras e se estruturou melhor
para defraudar certames na estatal.
Ao longo da histria desse cartel que atuou no mercado de obras da
PETROBRAS sua composio variou. Em uma primeira fase, que perdurou at meados da
dcada de 2000, o cartel das empreiteiras, batizado de CLUBE, era formado pelos seguintes
grupos empresariais: 1) ODEBRECHT, 2) UTC, 3) CAMARGO CORREA, 4) TECHINT, 5)
ANDRADE GUTIERREZ, 6) MENDES JNIOR, 7) PROMON, 8) MPE e 9) SETAL SOG.
Com vistas a que o cartel pudesse funcionar de forma mais eficiente
possvel, uma das medidas tomadas pelas empresas cartelizadas foi a de cooptar, mediante
corrupo, funcionrios de alto escalo da PETROBRAS que, por suas posies funcionais na
estatal, tinham poder suficiente para zelar pelos interesses das cartelizadas. Para tanto,
encontraram um ambiente propcio para as promessas escusas.
Efetivamente, como referido, PAULO ROBERTO COSTA ingressou na
Diretoria de Abastecimento da PETROBRAS, em 14/05/2004, por meio de acerto entre LULA,
JOS DIRCEU e integrantes do PP, especialmente JOS JANENE, PEDRO CORRA e PEDRO
HENRY97-98. Caso no honrasse o compromisso de arrecadar propinas99, PAULO ROBERTO
COSTA seria eventualmente destitudo do cargo100.
Como os integrantes de partidos polticos definiam previamente com os
funcionrios pblicos e, direta ou indiretamente, com as empreiteiras cartelizadas percentuais
de propina que seria paga em razo dos contratos celebrados com a PETROBRAS, havia um
quadro favorvel ao oferecimento de vantagens indevidas aos empregados da estatal
indicados pelas agremiaes partidrias. Efetivamente, os Diretores PAULO ROBERTO COSTA,
RENATO DUQUE, PEDRO BARUSCO e NESTOR CERVER estavam plenamente motivados em
arrecadar recursos ilcitos para os agentes polticos do PT e do PP que os tinham alado ao
95 Conforme consignado no Termo de Declaraes n 1 de AUGUSTO MENDONA [] QUE um pouco antes da
participao direta do declarante no CLUBE, durante o ano de 2004, esclarecendo que antes disso, a SETAL
CONSTRUES j participava, mas por intermdio do scio GABRIEL ABOUCHAR, o CLUBE estabeleceu uma
relao com o Diretor de Engenharia da PETROBRS, RENATO DUQUE (Fase 3), para que as empresas convidadas
para cada certame fossem as indicadas pelo CLUBE, de maneira que o resultado pudesse ser mais efetivo []
ANEXO 70).
96 possvel afirmar que, embora com atuao mais acanhada, o cartel de empreiteiras que agia na Petrobras
funcionava pelo menos desde 1990. Nesse sentido, destacam-se, em especial, o depoimento do colaborador
AUGUSTO RIBEIRO DE MENDONA NETO (Termo de Colaborao n 01 ANEXO 70) e a nota tcnica n
38/2015/ASSTEC/SG/SGA2/SG/CADE, elaborada pelo CADE em relao ao cartel de empreiteiras que atuou na
Petrobras (disponvel em <http://sei.cade.gov.br/sei/institucional/pesquisa/documento_consulta_externa.php?
0a75bImSo-_MSRVNiRnCDiLCVWZwRgjoxjqTYk7rZKFYH2Xii8AbVDjSFs-cy0mq7GuxbtZ9aeqAk0EWi2AA0w,,>,
acesso em 06/12/2016), no processo administrativo n 08700.002086/2015-14, conforme depoimentos de
executivos da SOG/SETAL (como o prprio AUGUSTO RIBEIRO MENDONA) e da CAMARGO CORREA (ANEXOS
71 a 74).
97 Autos n. 5083351-89.2014.404.7000, Evento 606 e Evento 654, TERMO1 ANEXOS 75 e 76.
98 Disponvel em: <http://politica.estadao.com.br/noticias/geral,indicado-pelo-pp-de-maluf-assumira-diretoriada-petrobras,20040506p35904> ANEXO 77.
99 Autos n. 5083351-89.2014.404.7000, Evento 606, e Evento 654, TERMO1 ANEXOS 75 e 76.
100 Termo de Colaborao n 01 prestado por PAULO ROBERTO COSTA ANEXO 78.
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poder, dentre os quais LULA, JOS DIRCEU, PEDRO CORRA e JOS JANENE. Nessa fase, por
vezes, agentes pblicos e polticos (como, PAULO ROBERTO COSTA e, no mbito do PP, JOS
JANENE), reuniam-se com as empresas contratadas para alinhar e cobrar os percentuais de
propina que seria paga em razo dos contratos da PETROBRAS101.
Outro obstculo superado pelo CLUBE relacionava-se ao fato de que nele
no estavam contempladas algumas das grandes empreiteiras brasileiras. Por isso, mesmo
com os ajustes entre si e mediante auxlio dos funcionrios corrompidos da PETROBRAS,
persistia ainda certa concorrncia em alguns certames para grandes obras da estatal. Tal
cenrio tornou-se mais crtico no momento em que houve significativo incremento na
demanda de grandes obras da petrolfera.
Por conta disso, a partir do ano de 2006, admitiu-se o ingresso de outras
companhias no denominado CLUBE, o qual passou a ser composto por 16 (dezesseis)
empresas. Diante disso, mais sete grupos empresariais passaram a integrar o CLUBE: 10)
OAS; 11) SKANSKA, 12) QUEIROZ GALVO, 13) IESA, 14) ENGEVIX, 15) GDK e 16) GALVO
ENGENHARIA.
Alm dessas empresas componentes do que se pode denominar de ncleo
102
duro do Cartel , havia construtoras que, apesar de no participarem de todas as reunies
do CLUBE, com ele mantinham permanente canal de comunicao, negociando, nas obras
de sua preferncia, ajuste fraudatrio concorrncia, bem como pagamento de propina aos
funcionrios corrompidos da PETROBRAS e correspondentes agremiaes polticas. Assim
agindo, essas empresas tanto venceram licitaes mediante prvio acerto cartelizado como
ofereceram propostas coberturas em outros casos. Nessa situao, foram identificadas as
empresas ALUSA, FIDENS, JARAGUA EQUIPAMENTOS, TOM ENGENHARIA, CONSTRUCAP,
CARIOCA ENGENHARIA, SCHAHIN e SERVENG103.
Assim organizadas, tais empresas, em geral sob a coordenao do Diretor
da UTC ENGENHARIA, RICARDO PESSOA104, realizavam reunies presenciais, em sua maioria
nas sedes da UTC, em So Paulo e Rio de Janeiro, sendo que tambm ocorreram algumas na
sede da QUEIROZ GALVO105. Tais reunies eram realizadas com a finalidade de promover
verdadeiro loteamento das licitaes lanadas pela PETROBRAS, com as empresas
cartelizadas dividindo entre si quais seriam as vencedoras de cada certame e quais delas
apresentariam propostas coberturas, em valores superiores aos apresentados pela empresa
escolhida pelo Cartel, com a nica finalidade de conferir aparncia de regularidade ao
procedimento concorrencial.
Embora no fosse lavrada uma ata formal de cada encontro, por vezes, os
prprios participantes realizavam anotaes sobre as decises tomadas na reunio,
consoante demonstram os manuscritos entregues espontaneamente por AUGUSTO
MENDONA em decorrncia do acordo de colaborao que celebrou com o MINISTRIO
PBLICO FEDERAL106. A ttulo de exemplo so as anotaes manuscritas de reunio realizada
no dia 29/08/2008, feitas por MARCUS BERTI da empresa SOG LEO E GS 107. Nesse
101 Autos n. 50833518920144047000, Evento 606, e Evento 654, TERMO1 ANEXOS 75 e 76.
102 O chamado CLUBE, que poca passou a ser referido como CLUBE DOS 16.
103 Tais empresas foram identificadas na j referida nota tcnica n 38/2015/ASSTEC/SG/SGA2/SG/CADE,
conforme depoimentos de executivos da SOG/SETAL (como AUGUSTO RIBEIRO MENDONA) e da CAMARGO
CORREA (ANEXOS 71 a 74).
104 Denunciado nos autos n 5083258-29.2014.404.7000.
105 Sobre este aspecto, assim como maiores detalhes acerca do funcionamento do CARTEL oportuno citar o
termo de depoimento prestado por MARCOS PEREIRA BERTI (ANEXO 79).
106 ANEXOS 80 a 82.
107 ANEXO 79.
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documento foram anotadas reclamaes, pretenses e ajustes de vrias das empresas
cartelizadas com relao a grandes obras da PETROBRAS. Desse material tambm se
depreende a informao de que o prximo encontro ocorreria no dia 25/09, o que retrata a
periodicidade mensal com que tais reunies ocorriam.
O desenvolvimento das atividades do cartel alcanou, em 2011, tamanho
grau de sofisticao que seus integrantes estabeleceram entre si um verdadeiro roteiro ou
regulamento para o seu funcionamento, intitulado dissimuladamente de Campeonato
Esportivo. Esse documento, ora anexado108, foi entregue pelo colaborador e j denunciado
AUGUSTO MENDONA109, representante de uma das empresas cartelizadas, a SETAL (SOG
OLEO E GS), e prev, de forma analgica a uma competio esportiva, as regras do jogo,
estabelecendo o modo pelo qual selecionariam entre si a empresa, ou as empresas em caso
de Consrcio, que venceria(m) os certames da Petrobras no perodo.
Ademais, vrios documentos, apreendidos na sede da empresa ENGEVIX,
confirmam essa organizao e dissimulao no cartel. Em papel intitulado reunio de bingo,
por exemplo, so indicadas as empresas que deveriam participar de licitaes dos diferentes
contratos do COMPERJ, enquanto no papel intitulado proposta de fechamento do bingo
fluminense, so listados os prmios (diferentes contratos do COMPERJ) e os jogadores
(diferentes empreiteiras). Em outro documento, uma lista de novos negcios (mapo)
28.09.2007 (...), so indicadas obras das diferentes refinarias, em uma tabela, e uma proposta
de quem seriam as construtoras do cartel responsveis, as quais so indicadas por siglas em
vrios casos dissimuladas. H vrias outras tabelas representativas da diviso de mercado110,
como, por exemplo, aquela chamada avaliao da lista de compromissos111.
O cartel atuou de forma plena e consistente, ao menos entre os anos de
2004 e 2013, interferindo nos processos licitatrios de grandes obras da Petrobras, a exemplo
da REPAR Refinaria Presidente Vargas, localizada em Araucria/PR, Refinaria Abreu Lima
RNEST, COMPERJ, Refinaria Alberto Pasqualini REVAP, Refinaria Presidente Bernardes RPBC
(Cubato), Refinaria Gabriel Passos REGAP, Refinaria Duque de Caxias REDUC, Refinaria de
Paulnea REPLAN, Terminal Barra do Riacho TRBR, Terminal da Bahia TRBA, todas de
responsabilidade das Diretorias de Abastecimento e Servios, ocupadas em grande parte
deste perodo por PAULO ROBERTO COSTA e RENATO DUQUE, respectivamente112.
A participao no cartel permitia, assim, que fosse fraudado o carter
competitivo das licitaes da PETROBRAS, com a obteno de benefcios econmicos
indevidos pelas empresas cartelizadas. O crime em questo conferia s empresas
participantes do CLUBE e s participantes com elas acordadas ao menos as seguintes
vantagens: a) os contratos eram firmados por valores superiores aos que seriam obtidos em
ambiente de efetiva concorrncia, ou seja, permitia a ocorrncia de sobrepreo no custo da
obra; b) podiam escolher as obras que fossem de sua convenincia realizar, conforme a
regio ou aptido tcnica, afastando-se a competitividade nas licitaes dessas obras; c)
ficavam desoneradas total ou parcialmente das despesas significativas inerentes confeco
108 ANEXO 83.
109 Denunciado nos autos n 5012331-04.2015.4.04.7000 e n 5019501-27.2015.404.7000.
110 Todas no ANEXO 84: Itens n 02 a 09 do Auto de Apreenso da Engevix.
111 Autos 5053845-68.2014.404.7000, evento 38, APREENSAO9, fls. 04/30. - ANEXO 84.
112 Conforme denncias que deram origem aos autos 5019727-95.2016.404.7000, 5083258-29.2014.404.7000,
5083376-05.2014.4.04.7000, 5083360-51.2014.404.7000, 5012331-04.2015.404.7000, 5036528-23.2015.404.7000,
5012331-04.2015.404.7000, 5036518-76.2015.4.04.7000, 5001580-21.2016.4.04.7000, 5083401-18.2014.404.7000,
5020227-98.2015.404.7000, 5023135-31.2015.404.7000, 5039475-50.2015.404.7000, 5022179-78.2016.404.7000,
5083351-89.2014.404.7000, 5007326-98.2015.404.7000, 5019501-27.2015.404.7000, 5023162-14.2015.404.7000,
5023121-47.2015.404.7000 e 5029737-38.2015.404.7000.
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de propostas comerciais efetivas nas licitaes que de antemo j sabiam que no iriam
vencer113; e d) eliminavam a concorrncia por meio de restries e obstculos participao
de empresas alheias ao CLUBE e aos acordos por ele formados.
No que se refere ao sobrepreo das obras em relao ao valor que seria
obtido em ambiente de efetiva concorrncia, deve-se observar que, a fim de balizar a
conduo de seus processos licitatrios, a Petrobras estima, interna e sigilosamente, o valor
total da obra. Alm disso, a estatal estabelece, para fins de aceitabilidade das propostas dos
licitantes interessados, uma faixa de valores que varia entre -15% (mnimo) at +20%
(mximo) em relao a tal estimativa.
Conforme j apurado pelo TCU114 e tambm pela Petrobras, a partir de
Comisses Internas de Apurao constitudas para analisar os procedimentos de contratao
adotados na implantao da Refinaria Abreu e Lima RNEST115, em Ipojuca/PE, e no
Complexo Petroqumico do Rio de Janeiro (COMPERJ)116, em Itabora/RJ, a atuao em cartel
possibilitou que os valores das propostas das empresas vencedoras do certame via de regra
tenham-se aproximado do valor mximo (teto) das estimativas elaboradas pela estatal, em
alguns casos at mesmo superando-o.
Mais recentemente, em acrdo lavrado pelo TCU, estimou-se que a
atuao cartelizada perante a Petrobras implicou prejuzos estatal que podem chegar aos
R$ 29 bilhes117. Do mesmo modo, os prejuzos decorrentes do cartel que se instalou contra
a Petrobras foram estimados, em laudo emitido pelo Departamento Tcnico da Polcia
Federal118, na ordem de R$ 42 bilhes de reais.
Todas as vantagens mencionadas, de carter nitidamente econmico,
constituam o proveito obtido pelas empresas com a prtica criminosa da formao de cartel
e fraude licitao. O produto desse crime, alm de ser contabilizado para o lucro das
empresas, tambm servia em parte para os pagamentos de propina feitos aos empregados
113 Destaca-se que as empresas tambm lucravam com o funcionamento do cartel porque poderiam ter custos
menores de elaborao de proposta, nos certames em que sabiam que no iriam sair vencedoras. Com efeito,
para vencer uma licitao, a empresa necessitava investir na formulao de uma proposta sria, a qual chegava a
custar de R$ 2 milhes a R$ 5 milhes, conforme a complexidade da obra. J as concorrentes que entravam na
licitao apenas para dar uma aparncia de falsa competio no investiam nas propostas e, propositadamente,
elevavam os custos de seu oramento para ser derrotada no simulacro de licitao. Com isso, despendiam valor
substancialmente menor por certame disputado. Bem na verdade, as empresas perdedoras tomavam
conhecimento do valor a ser praticado pela vencedora e apresentavam sempre um preo superior quele.
114 ANEXOS 85 e 86: Planilha do TCU com dados de contratos objeto de fiscalizao e ofcio 0475/2014TCU/SecobEnerg, que a encaminhou.
115 ANEXO 87: Relatrio Final da Comisso Interna de Apurao instituda pelo DIP DABAST 71/2014, constituda
especificamente para analisar procedimentos de contratao adotados na implantao da Refinaria Abreu e Lima
RNEST, em Ipojuca, no Estado de Pernambuco.
116 ANEXO 88: Relatrio Final da Comisso Interna de Apurao instituda pelo DIP DABAST 70/2014, constituda
especificamente para analisar procedimentos de contratao adotados na implantao do Complexo
Petroqumico do Rio de Janeiro COMPERJ.
117 ANEXO 89, do qual se destaca: 9.1.4. o overcharge em 17 pontos percentuais ento estudado, considerando a
massa de contratos no valor total da amostra de R$ 52,1 bilhes (valor corrigido pelo IPCA), apontam uma reduo
do desconto nas contrataes de, pelo menos, R$ 8,8 bilhes, em valor reajustado pelo IPCA at a data da concluso
do estudo que ora se apresenta; 9.1.5. se ampliado o escopo dos estudos para alm da diretoria de abastecimento
(em exata sincronia de critrios utilizados pela Petrobras em seu balano contbil RMF-3T-4T14, pea 13), o prejuzo
total pode chegar a R$ 29 bilhes; 9.1.6. os prejuzos provveis ento estimados referem-se somente reduo do
desconto na fase de oferta de preos (sem contar aditivos, que no foram crivados por concorrncia e no enfrentam,
em tese, os efeitos diretos da negociao de preos entre as concorrentes); (...). Ressalte-se, novamente, que os
crimes de cartel e fraude licitao so aqui narrados como delitos antecedentes da lavagem de ativos, no
havendo, aqui, imputao dessas condutas, que sero denunciadas oportunamente.
118 ANEXO 90 Laudo n 2311/2015-SETEC/SR/DPF/PR.
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pblicos da Petrobras e a terceiros (operadores, agentes polticos e partidos polticos), por via
dissimulada, conforme adiante ser descrito.
No que tange especificamente ODEBRECHT, como demonstrado nos
autos 5036528-23.2015.404.7000119 e 5051379-67.2015.404.7000120, as aes criminosas,
incluindo a participao no cartel, eram comandadas por MARCELO ODEBRECHT, e pelos
demais executivos do grupo, notadamente, MARCIO FARIA, ROGRIO ARAJO,
ALEXANDRINO ALENCAR e CESAR ROCHA.
Para o funcionamento do esquema, era necessria a atuao de operadores
financeiros do recebimento das vantagens indevidas das empresas cartelizadas integrantes
do ncleo econmico e tambm do repasse da propina para os integrantes dos ncleos
poltico e administrativo, por meio de expedientes de lavagem de dinheiro, com vistas a
escamotear a origem ilcita das vantagens. Cada diretoria da empresa estatal, respectivo
dirigente e partido poltico que lhe dava sustentao contava com operadores prprios.
Durante boa parte em que o esquema funcionou, o operador do Partido Progressista foram
o doleiro ALBERTO YOUSSEF e o prprio Deputado Federal JOS JANENE, ao passo que
destacou-se JOO VACCARI NETO como um dos operadores do Partido dos Trabalhadores
e, quanto ao Partido do Movimento Democrtico Brasileiro, funcionaram como
operadores principalmente FERNANDO ANTNIO FALCO SOARES, JOO AUGUSTO
REZENDE HENRIQUES, entre muitos outros.
Tais operadores atuaram provendo servios de lavagem profissionais e
terceirizados, como, por exemplo, utilizando-se de empresas de fachada com as quais as
empreiteiras formalizavam contratos ideologicamente falsos que pudessem criar uma
aparente justificativa econmica para o pagamento, como a prestao de consultoria, com a
emisso de notas fiscais frias. Alm disso, tais ncleos realizaram inmeros saques,
transportes e depsitos de grandes valores em espcie, sob falsas justificativas, assim como
efetuaram diversas remessas e depsitos clandestinos no exterior, a maioria deles por
intermdio de offshores sediadas em parasos fiscais.
No seio da Diretoria de Abastecimento, atuavam o prprio Deputado
Federal JOS JANENE e o operador ALBERTO YOUSSEF, em conjunto com diversos
subordinados. Em suma, YOUSSEF utilizava-se de empresas de fachada como a GFD
INVESTIMENTOS, MO CONSULTORIA, EMPREITEIRA RIGIDEZ e RCI SOFTWARE no somente
para a emisso de notas fiscais falsas, para dissimular a movimentao de vantagens
indevidas, mas tambm como pessoas interpostas para o repasse de recursos para o exterior
por meio de importaes fictcias. ALBERTO YOUSSEF, ainda, recebeu os valores a serem
repassados a ttulo de propina atravs de emissrios de determinadas empresas cartelizadas,
responsveis pela entrega de moeda em espcie.
Dinmica muito semelhante foi seguida para a operacionalizao dos
pagamentos de vantagens indevidas aos integrantes da Diretoria de Servios da Petrobras,
RENATO DUQUE e PEDRO BARUSCO, conforme confessado pelos colaboradores AUGUSTO
MENDONA, JULIO CAMARGO (autos n 5073441-38.2014.404.7000)121 e pelo prprio
PEDRO BARUSCO (autos n 5075916-64.2014.404.7000)122. No mesmo sentido, as declaraes
dos rus PAULO ROBERTO COSTA e ALBERTO YOUSSEF (autos n 5026212-82.2014.404.7000,
119 Denncia da ao penal n 5036528-23.2015.404.7000 (ANEXO 02)

120 Denncia da ao penal n 5051379-67.2015.404.7000 (ANEXO 04)
121 ANEXOS 70, 91, 92 e 93.
122 ANEXOS 43, 44 e 94.
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evento 1101, TERMOTRANSCDEP1)123. No interesse da Diretoria de Servios, os ajustes finais
com RENATO DUQUE e PEDRO BARUSCO acerca dos detalhes sobre a operacionalizao dos
pagamentos das vantagens indevidas prometidas eram realizados pelos prprios
empreiteiros, a exemplo do que foi mencionado pelo colaborador AUGUSTO MENDONA124,
empresrio do Grupo SOG/SETAL, e tambm por intermdio de diversos operadores, como
MARIO GOES, JULIO CAMARGO, ADIR ASSAD e JOO VACCARI NETO125.
III. 3 O pagamento sistemtico de propinas.
Conforme descrito, pormenorizadamente, pelos rus colaboradores PAULO

ROBERTO COSTA e ALBERTO YOUSSEF126, a partir do ano de 2005, em todos os contratos
firmados pelas empresas cartelizadas com a Petrobras no interesse da Diretoria de
Abastecimento, houve o pagamento de vantagens indevidas aos empregados corrompidos
da estatal e a pessoas por eles indicadas no montante de ao menos 3% do valor total do
contrato. Na diviso das vantagens indevidas, o valor da propina repassada a PAULO
ROBERTO COSTA e s pessoas por ele indicadas, sobretudo operadores da lavagem de
dinheiro e integrantes do Partido Progressista, era de ao menos 1% do valor total do
contrato, no mbito da Diretoria de Abastecimento. Por sua vez, o valor da propina repassada
a empregados corrompidos da Diretoria de Servios, em especial RENATO DUQUE e PEDRO
BARUSCO, era de ao menos 2% tambm do valor total do contrato, sendo que parte
substancial desses valores era destinada a integrantes do Partido dos Trabalhadores127.
Com efeito, aps o surgimento e consolidao do cartel atuante no mbito
da Petrobras, nos contratos de interesse das Diretorias de Abastecimento e de Servios da
estatal, firmados pelas empresas cartelizadas, houve o pagamento de vantagens indevidas.
Nesse esquema criminoso, inseriram-se os contratos firmados pela ODEBRECHT para obras
relacionadas REPAR e RNEST, ao COMPERJ, Terminal Cabinas, Gasoduto GASDUC III, e
123 ANEXO 48.
124 ANEXO 91.
125 MARIO GOES e ADIR ASSAD foram condenados no mbito da Operao Lava Jato em sede da ao penal n
5012331-04.2015.404.7000; MARIO GOES foi, ainda, denunciado em sede dos autos n 5036518-76.2015.404.7000,
enquanto ADIR ASSAD foi denunciado no mbito da ao penal n 5037800-18.2016.404.7000; JOO VACCARI
NETO foi condenado no mbito das aes penais n 5012331-04.2015.404.7000 e 5045241-84.2015.404.7000,
alm de ter sido denunciado em sede dos autos n 5061578-51.2015.404.7000, 5013405-59.2016.404.7000 e
5019727-95.2016.404.7000; JULIO CAMARGO foi condenado no mbito das aes penais 508383859.2014.404.7000 e 5012331-04.2015.404.7000, alm de ter sido denunciado em sede dos autos n 503709384.2015.404.7000.
126 Cite-se, nesse sentido, os interrogatrios judiciais de PAULO ROBERTO COSTA e ALBERTO YOUSSEF no
processo criminal 5026212-82.2014.404.7000 (Eventos 1025 e 1101) ANEXO 48.
127 Cite-se, nesse sentido, o seguinte trecho do interrogatrio judicial de PAULO ROBERTO COSTA na ao penal
5026212-82.2014.404.7000 (Eventos 1025 e 1101) ANEXO 48: [] Juiz Federal: - Mas esses 3% ento, em cima
desse preo iam para distribuio para agentes pblicos, isso? Interrogado: -Perfeito. Interrogado: - (). Quando
comeou a ter os projetos pra obras de realmente maior porte, principalmente, inicialmente, na rea de qualidade
de derivados, qualidade da gasolina, qualidade do diesel, foi feito em praticamente todas as refinarias grandes obras
para esse, com esse intuito, me foi colocado l pelas, pelas empresas, e tambm pelo partido, que dessa mdia de
3%, o que fosse de Diretoria de Abastecimento, 1% seria repassado para o PP. E os 2% restantes ficariam para o PT
dentro da diretoria que prestava esse tipo de servio que era a Diretoria de Servio. (). Juiz Federal: - Mas isso em
cima de todo o contrato que... Interrogado: -No. Juiz Federal: - Celebrado pela PETROBRAS? Interrogado: -No. Em
cima desses contratos dessas empresas do cartel. Juiz Federal: - Do cartel.
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construo das Plataformas P-59 e P-60.
Para a materializao dos atos de corrupo ora imputados, relacionados a
esses contratos, foi fundamental o funcionamento da engrenagem criminosa a seguir
descrita, no que tange s Diretorias de Abastecimento e de Servios da Petrobras.
III. 3.1 O pagamento sistemtico de propinas na Diretoria de Abastecimento.

Conforme acima descrito, ao menos 1% do valor consolidado de todos os
grandes contratos firmados com a Petrobras, no interesse da Diretoria de Abastecimento, por
empreiteiras integrantes do cartel, sozinhas ou como integrantes de consrcios,
correspondeu a vantagens indevidas prometidas e, ao menos em sua maioria, efetivamente
pagas a PAULO ROBERTO COSTA e s pessoas por ele indicadas, sendo que a
operacionalizao de tais repasses incumbia a JOS JANENE e ALBERTO YOUSSEF at o ano
de 2008, e destacadamente a ALBERTO YOUSSEF a partir de ento128.
Na diviso das vantagens indevidas pagas no mbito da Diretoria de
Abastecimento, o ru PAULO ROBERTO COSTA tinha a gerncia da destinao dos recursos,
dividindo-os para si e para terceiros. Nessa Diretoria, o montante da propina, correspondente
a 1% do valor dos contratos, era dividido, em mdia, da seguinte forma:
a) 60% era destinado a um caixa geral do Partido Progressista, como ser
a seguir melhor descrito, operado por JOS JANENE e ALBERTO YOUSSEF at o ano de 2008,
e por ALBERTO YOUSSEF a partir de ento, para posterior repasse a agentes polticos da
referida agremiao;
128 Cite-se, nesse sentido, o seguinte trecho do interrogatrio judicial ANEXO 48: [...] Juiz Federal: - E como
que esse dinheiro era distribudo? Como que se operacionalizava isso? Interrogado: -Muito bem. O que era para
direcionamento do PP, praticamente at 2008, incio de 2008, quem conduzia isso, diretamente esse processo, era o
deputado Jos Janene. Ele era o responsvel por essa atividade. Em 2008 ele comeou a ficar doente e tal e veio a
falecer em 2010. De 2008, a partir do momento que ele ficou, vamos dizer, com a sade mais prejudicada, esse
trabalho passou a ser executado pelo Alberto Youssef. Juiz Federal: - E... Interrogado: -Em relao, em relao ao PP.
Juiz Federal: - Certo. E o senhor tem conhecimento, vamos dizer, exat..., como funcionava, como esse dinheiro
chegava ao senhor Alberto Youssef, os caminhos exat..., exatos que esse dinheiro tomava? Interrogado: -O meu
contato, Excelncia, sempre foi a nvel de Presidente e diretor das empresas, eu no tinha contato com pessoal,
vamos dizer, de operao, de execuo. Ento, assinava o contrato, passava-se algum tempo, que, depois de
assinado o contrato, a primeira medio que a PETROBRAS faz de servio trinta dias; executa o servio, a
PETROBRAS mede e paga trinta dias depois. Ento, normalmente, entre o prazo de execuo e o prazo final de
pagamento, tem um gap a de sessenta dias. Ento, normalmente, aps esse, esses sessenta dias, que era possvel
ento executar esses pagamentos. Ento, o deputado Jos Janene, na poca, ex-deputado porque em 2008 ele j no
era mais deputado, ele mantinha o contato com essas empresas, no ? Com o pessoal tambm no s a nvel de
diretoria e presidncia, mas tambm mais pessoal operacional, e esses valores ento eram repassados para ele, e
depois, mais na frente, para o Alberto Youssef. Agora, dentro das empresas tinha o pessoal que operacionalizava isso.
Esse pessoal eu no tinha contato. No fazia contato, no tinha conhecimento desse pessoal. Ento o que que
acontecia? , vamos dizer, ou o Alberto ou o Janene faziam esse contato, e esse dinheiro ento ia para essa
distribuio poltica, atravs deles, agora... (). Juiz Federal: - Certo, mas a pergunta que eu fiz especificamente se
os diretores, por exemplo, o senhor recebia parte desses valores? Interrogado: -Sim. Ento o que, normalmente, em
valores mdios, acontecia? Do 1%, que era para o PP, em mdia, obviamente que dependendo do contrato podia ser
um pouco mais, um pouco menos, 60% ia para o partido 20% era para despesas, s vezes nota fiscal, despesa para
envio, etc, etc. So todos valores mdios, pode ter alterao nesses valores. E 20% restante era repassado 70% pra
mim e 30% para o Janene ou o Alberto Youssef. Juiz Federal: - E como que o senhor recebia sua parcela?
Interrogado: -Eu recebia em espcie, normalmente na minha casa ou num shopping ou no escritrio, depois que eu
abri a companhia minha l de consultoria. Juiz Federal: - Como que o senhor, quem entregava esses valores para o
senhor? Interrogado: - Normalmente o Alberto Youssef ou o Janene. [].
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b) 20% era reservado para despesas operacionais, tais como emisso de
notas fiscais, despesas de envio, etc.; e
c) 20% eram divididos entre o prprio PAULO ROBERTO COSTA e os
operadores do esquema, da seguinte forma: (i) 70% eram apropriados por PAULO ROBERTO
COSTA; (ii) 30% eram retidos pelo Deputado JOS JANENE, ora falecido, e, posteriormente,
por ALBERTO YOUSSEF.
Efetivamente, a investigao revelou o subncleo comandado por ALBERTO
YOUSSEF, denunciado e condenado pelo delito de organizao criminosa nos autos n
5025699-17.2014.404.7000 Especificamente quanto aos contratos da Petrobras, a partir dos
quais foram desviados os recursos em virtude dos atos de corrupo perpetrados no mbito
da Diretoria de Abastecimento, deslindou-se que ALBERTO YOUSSEF, que se encarregava da
distribuio de recursos para agentes e partidos polticos, notadamente o Partido
Progressista, valeu-se de negcios simulados entre as empresas do cartel e as empresas de
fachada como a GFD INVESTIMENTOS, MO CONSULTORIA, EMPREITEIRA RIGIDEZ e RCI
SOFTWARE no somente para a emisso de notas fiscais falsas, para dissimular a
movimentao de vantagens indevidas, mas tambm como pessoas interpostas para o
repasse de recursos para o exterior por meio de importaes fictcias129. ALBERTO YOUSSEF,
ainda, recebeu os valores a serem repassados a ttulo de propina atravs de emissrios de
determinadas empresas cartelizadas, responsveis pela entrega de moeda em espcie.
O recebimento das vantagens indevidas por PAULO ROBERTO COSTA, para
si e para outrem, comprova-se no s a partir de sua prpria confisso em juzo, das
declaraes prestadas por ALBERTO YOUSSEF, como tambm de seu vultoso patrimnio,
verificado poca da deflagrao da Operao Lava Jato, o qual era incompatvel com seu
patrimnio original e ganhos lcitos130-131-132. Alm disso, PAULO ROBERTO COSTA admitiu ter
recebido valores esprios decorrentes de contratos firmados por empreiteiras com a
Petrobras em contas bancrias titularizadas por offshores em instituies financeiras suas,
das quais constava como proprietrio-beneficirio.
De ver que, no que concerne aos contratos da Petrobras, descritos no item
IV.1.1 desta exordial, a partir dos quais foram desviados os recursos em virtude dos atos de
corrupo imputados na presente denncia, relativos ao Grupo ODEBRECHT, o colaborador
ALBERTO YOUSSEF informou, por ocasio de seu acordo de colaborao premiada, que seu
contato no Grupo era com MARCIO FARIA, com quem os pagamentos de vantagens
129 ANEXOS 96 a 99.
130 ANEXO 95: autos 5014901-94.2014.404.7000, evento 42, ANEXO 1.
131 O prprio PAULO ROBERTO COSTA admitiu, em sede de interrogatrio judicial, que parte destes valores
constitua propina recebida em decorrncia de contrataes das empresas do Clube pela PETROBRAS (autos n
5026212-82.2014.404.7000, evento 1025 e 1101 ANEXO 48). [] Juiz Federal: - E esses valores que foram
apreendidos na sua residncia, que era setecentos e sessenta e dois mil reais, cerca de cento e oitenta mil reais e
mais dez mil euros, qual que era a origem desses valores? Interrogado: -, a parte de euros e de dlar eram valores
meus. De dlar que eu tinha durante a vida toda guardado, e euros tinha dez mil euros l de uma viagem que eu fiz
Europa, tinha feito h pouco tempo. Os valores, os outros, era setecentos e poucos mil reais, eram valores no
corretos. [...]
132 Saliente-se, nesse sentido, que, no dia em que foi cumprido mandado de busca e apreenso em sua
residncia, PAULO ROBERTO COSTA possua guardados R$ 762.250,00 (setecentos e sessenta e dois mil, duzentos
e cinquenta reais), US$ 181.495,00 (cento e oitenta e um mil, quatrocentos e noventa e cinco mil dlares) e EUR
10.850 (dez mil e oitocentos e cinquenta euros) em espcie, o que, tendo em vista a incompatibilidade manifesta
com a sua renda declarada poca, comprova o fato de que efetivamente recebia sua parte da propina em
dinheiro vivo.
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indevidas foram negociados e acertados133. Da mesma forma, PAULO ROBERTO COSTA
consignou que aceitou promessas e negociou o pagamento de propina com MARCIO
FARIA134, a quem cabia, de acordo com a prova colhida, a representao da empreiteira no
mbito do cartel, sendo a pessoa de confiana de MARCELO ODEBRECHT e a quem as
orientaes de MARCELO ODEBRECHT sobre como proceder no interesse da empresa eram
transmitidas, no controle exercido por este ltimo sobre as aes ilcitas do Grupo
ODEBRECHT.
A propsito, quando de seus interrogatrios nas aes penais conexas n
5083401-18.2014.4.04.7000,
5083376-05.2014.4.04.7000,
5083351-89.2014.4.04.7000,
5083258-29.2014.4.04.7000 e 5083360-51.2014.4.04.7000, em que lhes restaram imputados
atos de corrupo ora narrados, ALBERTO YOUSSEF e PAULO ROBERTO COSTA reconheceram
expressamente que, para as obras da RNEST e do COMPERJ, em que desviados recursos
decorrentes dos atos de corrupo de que trata a presente denncia, receberam e aceitaram
promessas de pagamento de valores esprios decorrentes de contratos firmados com a
Petrobras, oferecidas por MARCIO FARIA, que atuou na companhia de ROGRIO ARAJO, em
consonncia com os demais empresrios do Grupo, por interesse prprio e das empresas do
Grupo ODEBRECHT, sempre sobre o comando de MARCELO ODEBRECHT 135.
Enfatize-se que PAULO ROBERTO COSTA, por indicao de LULA, ocupou o
cargo de Diretor de Abastecimento no perodo de 14/05/2004 a 29/04/2012. Mantido no
cargo por LULA, sob o comando deste, num esquema estabelecido para que utilizasse do
cargo para levantar propinas, omitia-se no cumprimento dos deveres inerentes ao seu cargo,
notadamente a comunicao de irregularidades em virtude do funcionamento do CLUBE
(por exemplo, permitiram que os CONSRCIOS CONPAR, CONSRCIO REFINARIA ABREU E
LIMA e CONSRCIO COMPERJ fossem os vencedores dos certames fraudados permeados
com as irregularidades que a seguir sero narradas), e praticou atos comissivos no interesse
do funcionamento do cartel (por exemplo, submeter aprovao da Diretoria Executiva o
resultado das negociaes).
Oportuno rememorar, nesse ponto, que PAULO ROBERTO COSTA, mesmo
depois de deixar a Diretoria de Abastecimento da Petrobras, continuou a receber propinas
em decorrncia de contratos firmados poca em que foi Diretor da estatal, especialmente
nos casos em que a execuo dos contratos se estendeu no tempo aps a sua sada. As
tratativas para o recebimento de tais vantagens indevidas pendentes foram efetuadas
diretamente entre PAULO ROBERTO COSTA e os executivos das empreiteiras corruptoras,
sendo que, para operacionalizar tais recebimentos, ele se serviu, sobretudo, da celebrao de
contratos fraudulentos de consultoria entre a sua empresa COSTA GLOBAL e as empreiteiras.
Nesse sentido, destaca-se que no curso da Operao Lava Jato foi apreendida uma planilha
na residncia de PAULO ROBERTO COSTA, apontando contratos assinados e em andamento
com a COSTA GLOBAL136, empresa de consultoria do acusado137. Nestas planilhas esto
relacionados contratos com algumas das construtoras cartelizadas, com seus contatos,
133 ANEXO 100.
134 Termo de Colaborao n 35 (ANEXO 101).
135 ANEXOS 100 e 101, respectivamente.
136 ANEXOS 102 a 105- Ao penal 5026212-82.2014.404.7000, Evento 1000. ANEXO7 a ANEXO10.
137 Nesse sentido, a informao de pesquisa e investigao da Receita Federal do Brasil, informando que a
COSTA GLOBAL CONSULTORIA E PARTICIPAES LTDA. - ME pertence a PAULO ROBERTO COSTA, com
60% do capital social, e ARIANNA AZEVEDO COSTA BACHMANN, sua filha, com 40% do capital social
(ao penal 5026212-82.2014.404.7000 1000 ANEXO6, p. 5 ANEXO 106).
37/188

constando, ainda, o valor dos pagamentos (% de sucess fee). Com efeito, constou nessa
planilha a meno a contratos com as empreiteiras: i) CAMARGO CORRA, empresa lder do
Consrcio CNCC (que pagou propinas a PAULO ROBERTO COSTA conforme acusao feita em
ao conexa em trmite nessa Vara138), no valor de R$ 3.000.000,00; ii) QUEIROZ GALVO, no
valor de R$ 600.000,00; iii) IESA OLEO & GS, no valor de R$ 1.200.000,00; e iv) ENGEVIX, no
valor de R$ 665.000,00, todas integrantes do Cartel. 139
III. 3.2
O pagamento sistemtico de propinas na Diretoria de Servios.
No que tange Diretoria de Servios, consoante anteriormente narrado e

conforme a seguir ainda melhor minudenciado, ao menos 2% do valor total estabelecido no
contrato e nos aditivos celebrados pelas empresas cartelizadas com a Petrobras, a partir de
procedimentos licitatrios conduzidos pela Diretoria de Servios, eram destinados a RENATO
DUQUE e PEDRO BARUSCO, bem como notadamente ao Partido dos Trabalhadores e s
pessoas a ele ligadas, mormente JOS DIRCEU, PAULO FERREIRA, JOO VACCARI NETO, e
LULA.
Com efeito, o valor da propina repassada a empregados corrompidos, em
especial RENATO DUQUE e PEDRO BARUSCO, era de ao menos 2% do valor total do contrato
e aditivos e era dividido da seguinte forma:
a) 50% era destinado a um caixa geral do Partido dos Trabalhadores,
como a seguir ser melhor descrito, gerido em sua maior parte pelos prprios tesoureiros do
partido, primeiro PAULO FERREIRA140, seguindo-se JOO VACCARI NETO141, bem assim por
ANTNIO PALOCCI, esse ltimo em um estrato especial de atuao ilcita, como j descrito
na ao penal n 5054932-88.2016.404.7000 e como ser a seguir tambm narrado na
presente denncia, para posterior repasse a agentes polticos da referida agremiao, dentre
os quais LULA;
b) 50% era destinado Casa, ou seja, Diretoria de Servios, da seguinte
forma: (i) quando no havia custos operacionais (custo da lavagem de capitais), 40% do
valor era destinado a PEDRO BARUSCO e, 60%, a RENATO DUQUE; (ii) quando eram
utilizados servios de operadores financeiros para o recebimento dos valores indevidos, a
distribuio era alterada: 40% era destinado a RENATO DUQUE, 30% a PEDRO BARUSCO e
30% ao respectivo operador142.
Enfatize-se que, em acordo de colaborao firmado com o Ministrio
138
Ao penal 5026212-82.2014.404.7000.
139 ANEXO 107: Informao n 123/2014 da Secretaria de Pesquisa e Anlise da Procuradoria-Geral da Repblica
SPEA/PGR.
140 Conforme se depreende da Ao Penal n 5037800-18.2016.4.04.7000, proposta perante esse Juzo.
141 Conforme se depreende das Aes Penais n 5019501-27.2015.4.04.7000, 5013405-59.2016.404.7000,
5019727-95.2016.404.7000, propostas perante esse Juzo.
142 Neste sentido, declaraes de PEDRO BARUSCO (Termos de Colaborao n 02 autos n 507591664.2014.404.7000, evento 9, OUT4 ANEXOS 43 e 44): [] QUE na diviso de propina entre o declarante e
RENATO DUQUE, no entanto, em regra DUQUE ficava com a maior parte, isto , 60%, e o declarante com 40%, no
entanto, quando havia a participao de um operador, RENATO DUQUE ficava com 40%, o declarante com 30% e o
operador com 30% [].
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Pblico Federal, PEDRO BARUSCO143 revelou que, durante todo o tempo em que trabalhou
em conjunto com o ex-Diretor de Servios RENATO DUQUE144, as empresas componentes do
cartel realizaram o pagamento de vantagens indevidas no interesse de obter favorecimentos
em certames e contrataes com a Petrobras.
Conforme destacado por PEDRO BARUSCO, tais vantagens indevidas eram
pagas a partir de contratos e respectivos aditivos sobrevalorados, firmados pelas
empreiteiras cartelizadas para a execuo de obras da Petrobras, no interesse das Diretorias
de Abastecimento, Gs e Energia, Explorao e Produo, e pela prpria Diretoria de Servios
chefiada por RENATO DUQUE.
No por outra razo, afirmou PEDRO BARUSCO que o pagamento de
propinas na Petrobras, durante o perodo em que ocupou a Gerncia de Engenharia, era
algo endmico, institucionalizado, atingindo a grande maioria dos grandes contratos
firmados pela Estatal, como de resto ficou amplamente comprovado no mbito das inmeras
aes penais j ajuizadas no bojo da Operao Lava Jato145.
Essa dinmica, envolvendo pagamentos de vantagens indevidas a esses
integrantes da Diretoria de Servios da estatal, foi revelada tambm por AUGUSTO
MENDONA, JULIO CAMARGO146, PAULO ROBERTO COSTA e ALBERTO YOUSSEF147. Ela
restou comprovada em diversas investigaes e processos como assentado nos ditos
condenatrios emanados dos autos n 5012331-04.2015.4.04.7000 e n 504524184.2015.4.04.7000, que tramitaram perante esse d. Juzo148.
Registre-se que PEDRO BARUSCO manteve importante relacionamento com
o operador JULIO CAMARGO. Tendo firmado acordo de colaborao com o Ministrio
Pblico Federal, JULIO CAMARGO mencionou e documentalmente comprovou149 a forma
como operacionalizou a lavagem e o pagamento de tais vantagens indevidas a PEDRO
BARUSCO e a RENATO DUQUE. Segundo declinado por JULIO CAMARGO, ele dimensionava
os valores das propinas com RENATO DUQUE150, sendo que depois cabia a PEDRO BARUSCO
receber as vantagens indevidas para DUQUE e tambm para si prprio151-152, mediante
pagamentos em espcie e, principalmente, a partir de depsitos em contas no exterior153.
Para que se tenha uma ideia dos altssimos valores de propinas pagos aos
referidos agentes, de ver que PEDRO BARUSCO, depois de firmar acordo de colaborao com
o Ministrio Pblico Federal, admitiu que a parte da propina que recebeu em decorrncia do
143 Autos n 5075916-64.2014.404.7000 ANEXOS 43 e 44.
144 PEDRO BARUSCO exerceu a funo de Gerente Executivo de Engenharia no perodo compreendido entre
2003 e 2011
145 Cite-se, a ttulo de exemplo: ao penal n 5012331-04.2015.404.7000, ao penal n 503652823.2015.404.7000
146 Autos n 5073441-38.2014.404.7000 ANEXOS 70, 91, 92 e 93.
147 Autos n 5026212-82.2014.404.7000, evento 1101, TERMOTRANSCDEP1 ANEXO 48.
148 ANEXOS 59 e 60.
149 ANEXO 93.
150 Termo complementar n 2, ANEXO 108.
151 Termo complementar n 1, ANEXO 93.
152 Cite-se, nesse sentido, o seguinte trecho do Termo de Colaborao n 02 prestado por PEDRO BARUSCO
(autos n 5075916-64.2014.404.7000, evento 9, OUT4 ANEXOS 43): QUE durante o perodo em que trabalhou
com RENATO DUQUE, principalmente as empresas do chamado cartel pagavam propina e o declarante gerenciava
o pagamento de tais propinas tambm em favor de RENATO DUQUE; QUE dentre as empresas do cartel o
declarante cita a ttulo exemplificativo a CAMARGO CORREA, a ANDRADE GUTIERREZ, a ODEBRECHT, a OAS, a
QUEIROZ GALVO, a ENGEVIX, a IESA, a MENDES JUNIOR, a MPE, a SETAL, a SKANSKA, a UTC, a PROMON e a
GALVO ENGENHARIA [].
153 Nesse liame, vejam-se as provas e a sentena (ANEXO 59) dos autos n 5012331-04.2015.4.04.7000.
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cargo que ocupava na Diretoria de Servios da empresa e dos contratos que foram
celebrados pelas empresas cartelizadas com a PETROBRAS foi de aproximadamente US$
97.000.000,00154.
Aponte-se que nos autos da ao penal n 5036528-23.2015.4.04.7000,
relativa aos executivos do Grupo ODEBRECHT, esse d. Juzo condenou o ex-Diretor de
Servios, RENATO DUQUE, e o ex-Gerente de Engenharia da Petrobras, PEDRO BARUSCO,
pela prtica do delito de corrupo passiva, apontando que a propina era acertada em pelo
menos 2% do valor dos contratos e aditivos celebrados com a estatal, sendo metade
destinada Diretoria de Abastecimento e metade para a Diretoria de Servios155.
De ver que o pagamento de vantagens indevidas a RENATO DUQUE e a
PEDRO BARUSCO restou expressamente reconhecido por esse ltimo, na qualidade de ru
colaborador, inclusive no que respeita aos contratos firmados pelos CONSRCIOS CONPAR,
CONSRCIO ABREU E LIMA, CONSRCIO TERRAPLANAGEM COMPERJ, CONSRCIO
ODEBEI PLANGS, CONSRCIO ODEBEI FLARE, CONSRCIO ODETECH e CONSRCIO
PARAGUAU, integrados por empresas do Grupo ODEBRECHT, abarcados pela presente
denncia, e que adiante sero descritos.
Destaque-se que RENATO DUQUE, por indicao de LULA, ocupou o cargo
de Diretor de Servios da PETROBRAS entre 31/01/2003 e 27/04/2012156. Assim que assumiu
o cargo, convidou PEDRO BARUSCO para o cargo de Gerente Executivo de Engenharia,
permanecendo este na funo at 2011157. Em conluio, esses funcionrios de alto escalo da
PETROBRAS, mantidos no cargo por LULA, sob o comando deste num esquema estabelecido
para que utilizassem dos cargos para levantar propinas, omitiram-se no cumprimento dos
deveres inerentes aos seus cargos, notadamente a comunicao de irregularidades em
virtude do funcionamento do CLUBE (por exemplo, permitiram que os j referidos
CONSRCIOS CONPAR, CONSRCIO REFINARIA ABREU E LIMA, CONSRCIO COMPERJ,
154 De acordo com as declaraes de PEDRO BARUSCO (Termo de Colaborao n 2 - ANEXOS 43 e 44): [...]
QUE o declarante afirma que quase tudo o que recebeu indevidamente a ttulo de propina est devolvendo, em
torno de US$ 97 milhes de dlares, sendo que gastou para si US$ 1 milho de dlares em viagens e tratamentos
mdicos; QUE essa quantia foi recebida durante o perodo em que ocupou os cargos na PETROBRS de Gerente de
Tecnologia, abaixo do Gerente Geral, na Diretoria de Explorao e Produo, em seguida, quando veio a ocupar o
cargo de Gerente Executivo de Engenharia e, por final, quando ocupou o cargo de Diretor de Operaes na empresa
SETEBRASIL; QUE a quantia maior foi recebida durante o perodo em que era Gerente Executivo de Engenharia da
Petrobrs, subordinado ao Diretor de Servios RENATO DUQUE [] QUE RENATO DUQUE recebia parte de sua
propina por intermdio do declarante ou outras pessoas que no sabe declinar os nomes [].
155 Nesse sentido, confira-se o seguinte trecho da referida sentena: 915. O contrato obtido pelo Consrcio
CONPAR para obras na Refinaria Presidente Getlio Vargas teve o valor de R$ 1.821.012.130,93 e sofreu, enquanto
Paulo Roberto Costa permaneceu no cargo de Diretor de Abastecimento (at abril de 2012), aditivos de R$
518.933.732,63, gerando acertos de propina, portanto, de cerca de R$ 46.798.917,00, A Odebrecht, com 51% de
participao no contrato, responsvel por cerca de R$ 23.867.447,00 em propinas neste contrato. 916. Os
contratos obtidos pelo Consrcio RNEST/CONEST para obras na Refinaria do Nordeste Abreu e Lima - RNEST,
tiveram o valor, somados, de R$ 4.675.750.084,00, gerando acertos de propina, portanto, de cerca de R$
93.515.001,00, A Odebrecht, com 50% de participao nos contratos, responsvel por cerca de R$ 46.757.500,00
em propinas neste contrato. () 913. Considerando o declarado pelos prprios acusados colaboradores, a regra era a
de que a propina era acertada em pelo menos 2% do valor dos valor dos contratos e aditivos celebrados com a
Petrobrs, sendo metade destinada Diretoria de Abastecimento e metade para a Diretoria de Engenharia e
Servios. () 1.037. Como beneficirio de propinas, no presente feito, Paulo Roberto Costa, Renato de Souza Duque
e Pedro Jos Barusco Filho.
156 Conforme ANEXOS 109 e 110.
157 Conforme PEDRO BARUSCO informou em seu Termo de Declaraes n 1 (autos n 507591664.2014.404.7000, evento 9, OUT3): [] e, no final de 2002 ou incio de 2003, RENATO DUQUE, que havia sido
nomeado Diretor de Servios da PETROBRS, convidou o declarante para ser Gerente Executivo de Engenharia,
cargo ocupou at maro de 2011 [] - ANEXO 43.
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CONSRCIO ODEBEI, CONSRCIO ODEBEI FLARE, CONSRCIO ODETECH e CONSRCIO
RIO PARAGUAU, integrados por empresas do Grupo ODEBRECHT, fossem os vencedores
dos certames fraudados permeados com as irregularidades que sero a seguir narradas), e
praticaram atos comissivos no interesse do funcionamento do cartel (por exemplo,
submeteram aprovao da Diretoria Executiva o resultado das negociaes).
Enfatize-se, nesse ponto, conforme descrito anteriormente, que a
investigao demonstrou que, por trs de todo esse esquema partidrio distribudo entre
diferentes Diretorias e, mesmo rgos pblicos federais, existia um comando comum, LULA,
que era simultaneamente chefe do governo beneficiado e lder de uma das principais
legendas envolvidas. RENATO DUQUE e PEDRO BARUSCO, por sua vez, agiram na execuo
de um comando central que orquestrou a macrocorrupo que objetivava, ilicitamente,
enriquecer os envolvidos, alcanar governabilidade criminosa e lograr perpetuao ilcita no
poder.
De anotar que, em regra, conforme reconhecido por esse d. Juzo em sede
dos autos ns 5036528-23.2015.4.04.7000, 5012331-04.2015.4.04.7000 e 504524184.2015.4.04.7000158, incumbia a PEDRO BARUSCO o papel de tratar com os empreiteiros e
com os diversos operadores financeiros que atuavam no mbito da Diretoria de Servios,
acordando as formas de operacionalizao da lavagem e repasses das propinas prometidas,
perodos de pagamento, dentre outros detalhes.
Dentro desta sistemtica apurada, pois, PEDRO BARUSCO, em grande parte
dos casos, no s recebia a sua parte das vantagens ilcitas, mas tambm a parte de RENATO
DUQUE, cabendo quele, pessoalmente, repassar a RENATO DUQUE, semanal ou
quinzenalmente, a propina que lhe cabia, na maioria das vezes entregando-lhe envelopes
com grandes quantias em dinheiro na prpria sala do ento Diretor de Servios na
PETROBRAS ou em contas mantidas no exterior159-160.
De ver que as informaes prestadas por PEDRO BARUSCO encontram-se
amplamente corroboradas pelos documentos por ele apresentados, como as duas tabelas
concernentes ao controle dos recebimentos indevidos, as quais se encontram anexas161. Em
uma delas, consta a sigla dos recebedores, dentre elas MW, em referncia a My Way,
codinome utilizado para identificar RENATO DUQUE, bem como SAB, em referncia ao
nome SABRINA utilizado por PEDRO BARUSCO. Em outra, so detalhadas as porcentagens,
contratos e operadores responsveis pelo repasse dos valores162.
Neste contexto, incumbia a PEDRO BARUSCO, no mbito da Diretoria de
Servios, o papel de tratar com os dirigentes e empregados de empreiteiros como foi o
158 ANEXOS 05, 59 e 60, respectivamente.
159 Cite-se, nesse sentido, o seguinte trecho do Termo de Colaborao n 02 prestado por PEDRO BARUSCO
(ANEXO 43): QUE durante o perodo em que trabalhou com RENATO DUQUE, principalmente as empresas do
chamado cartel pagavam propina e o declarante gerenciava o pagamento de tais propinas tambm em favor de
RENATO DUQUE; QUE dentre as empresas do cartel o declarante cita a ttulo exemplificativo a CAMARGO
CORREA, a ANDRADE GUTIERREZ, a ODEBRECHT, a OAS, a QUEIROZ GALVO, a ENGEVIX, a IESA, a MENDES
JUNIOR, a MPE, a SETAL, a SKANSKA, a UTC, a PROMON e a GALVO ENGENHARIA [].
160 Consoante declinado pelo colaborador em sede do Termo Complementar n 1 (ANEXO 94).
161 ANEXOS 111 e 112.
162 Neste sentido, destaque-se o quanto dito pelo colaborador (Termo de Colaborao n 1 ANEXOS 43 e 44):
[] QUE a letra P se refere ao montante do faturamento, a letra MW era sigla referente musica My Way,
utilizada pelo declarante para lembrar e identificar RENATO DUQUE, a sigla MARS refere-se a marshal (marechal
em ingls) e era usada para identificar JOO FERRAZ, a sigla SAB refere-se a abreviao do nome Sabrina para
identificar o declarante, pois era uma ex-namorada sua, e, por final, a sigla MZB refere-se a muzamba e era
utilizada pelo declarante para lembrar-se e identificar EDUARDO MUSA [...].
41/188

caso, no que concerne aos contratos celebrados com empresas do Grupo ODEBRECHT, de
que trata a presente ao, de MARCIO FARIA, ROGRIO ARAJO e CSAR RAMOS, que agiam
sob orientao de MARCELO ODEBRECHT, conforme a seguir restar melhor minudenciado
e com operadores financeiros que os representavam, estabelecendo as formas de
operacionalizao da lavagem e repasses das propinas prometidas, perodos de pagamento,
dentre outros detalhes. Tudo isso era feito de forma a viabilizar a ocultao e dissimulao da
origem, disposio, movimentao e propriedade destes ativos ilcitos163. Ainda, em alguns
casos, valiam-se de operadores financeiros para receber os valores destinados Casa, como
foi o caso de MARIO GOES e JULIO CAMARGO e, no caso do Grupo ODEBRECHT,
destacadamente, BERNARDO FREIBURGHAUS164 .
Por outro lado, incumbia, em importante medida, a JOO VACCARI NETO165
tratar com os empreiteiros sobre os pagamentos prometidos ao Partido dos Trabalhadores
(pelo menos 0,5% a 1% do valor do contrato e aditivos, isto , metade da propina paga que
estava relacionada Diretoria de Servios).
No caso especfico da Diretoria de Servios, conforme revelado pelos
colaboradores WALMIR PINHEIRO e RICARDO PESSOA, uma vez encerrada a licitao e
revelada qual seria a empreiteira vencedora do certame, os executivos representantes da
empresa vencedora eram tambm procurados diretamente por JOO VACCARI, o qual, j
sabendo do resultado da licitao, solicitava, em nome de RENATO DUQUE e em benefcio do
Partido dos Trabalhadores, o pagamento no interesse do agremiao do percentual de
propina j previamente pactuado dentro da regra geral de locupletamento criminoso (
dizer, 50% do total de propina pactuada nos contratos firmados com a Diretoria de
Servios).166
Registre-se que JOO VACCARI NETO era muito prximo de RENATO
DUQUE, mantendo com este encontros frequentes para saber do andamento dos contratos
celebrados na Petrobras e tratar de contratos novos. Em algumas dessas reunies, JOO
VACCARI NETO chegava inclusive a apresentar reivindicaes das empresas referentes a
licitaes, aditivos, cadastros e problemas tcnicos, colaborando com a contraprestao do
pagamento das propinas167. Tambm, por vezes, tratava diretamente com representantes das
empresas acerca da propina168. JOO VACCARI NETO, portanto, no s reforava a solicitao
de valores esprios efetuada por RENATO DUQUE e PEDRO BARUSCO a empreiteiros, como
tambm aceitava e recebia, para si e para o caixa geral do Partido dos Trabalhadores tais
vantagens indevidas.
Aponte-se que o aprofundamento das investigaes revelou um outro
estrato especial de atuao ilcita e de pagamento de vantagens indevidas em favor do
Partido dos Trabalhadores, ocupado pelo ex-Ministro e ex-Deputado ANTNIO PALOCCI.
Efetivamente, como narrado na ao penal n 5054932-88.2016.404.7000,
com o alargamento das apuraes, verificou-se que, para alm do esquema de corrupo
acima narrado o qual operava, como visto, a partir da interlocuo entre i) Diretores e
163 Termo de Colaborao n 03 (ANEXOS 43 e 44): [] QUE a parte da Casa era operacionalizada pelo
declarante, o qual fazia contato com o operador de cada uma das empresas contratadas pela PETROBRS, haja vista
que cada empresa possua um operador especfico, que s vezes operava mais de uma empresa [].
164 cf. ao penal n 5036528-23.2015.4.04.7000
165 As condutas delituosas praticadas por JOO VACCARI NETO a esse respeito j foram objeto de ao penal
prpria.
166 ANEXO 113
167 ANEXOS 43, 44 e 114.
168 ANEXO 94.
42/188

Gerentes Executivos da Petrobras, ii) executivos representantes das empreiteiras e iii) JOO
VACCARI (tesoureiro do Partido dos Trabalhadores), com o pagamento de propina em valores
fixos que variavam entre 1% e 3% de cada contrato firmado com a Petrobras a organizao
criminosa valeu-se de ANTONIO PALOCCI, o qual, situado em posio privilegiada de
interlocuo com a cpula do Poder Executivo Federal, notadamente, com o ex-Presidente
LUIZ INCIO LULA DA SILVA, atuou no esquema criminoso para assegurar o atendimento
dos interesses do Grupo ODEBRECHT em troca do pagamento de propina destinada, de
forma precpua, ao Partido dos Trabalhadores, como narrado mais pormenorizadamente no
item III.5 e IV.2 desta exordial.
III. 4 O caixa geral de propinas.
Ao lotear a administrao pblica federal direta e indireta, com propsito

criminoso, LULA distribuiu para o Partido dos Trabalhadores e para os demais partidos que
integravam a sua base, notadamente o Partido Progressista e o Partido do Movimento
Democrtico Brasileiro, verdadeiros postos avanados de arrecadao de propinas ou
vertedouros de recursos escusos. Em se tratando da distribuio de cargos no mbito do
Governo Federal, que possui dezenas de Ministrios e Secretarias, alm de mais de 100
autarquias, empresas pblicas e sociedades de economia mista, importante dizer que o
controle da coleta e distribuio de propinas para comprar apoio parlamentar de outros
polticos e partidos, enriquecer ilicitamente os envolvidos e financiar caras campanhas
eleitorais do PT em prol da permanncia no poder, seguiu a lgica de um caixa geral.
Os recursos ilcitos angariados pelos altos funcionrios pblicos
apadrinhados eram, em parte, a eles destinados (percentual da casa), em parte destinados
para o caixa geral do partido e, em parte, gastos com os operadores financeiros para fazer
frente aos custos da lavagem dos capitais.
Como referido, e na medida do que interessa especificamente presente
denncia, conforme descrito acima, as propinas pagas eram divididas em decorrncia de
contratos firmados no interesse da Diretoria de Abastecimento e de Servios da
Petrobras.
Como narrado,
empreiteiras cartelizadas para
Abastecimento e de Servios da
para o caixa geral do Partido
Trabalhadores.
especificamente no que tange aos contratos firmados por

a execuo de obras no interesse das Diretorias de
Petrobras, houve o repasse de propinas na ordem de 0,6%
Progressista169, e 1% para o caixa geral do Partido dos
Assim, os recursos devidos por empreiteira a cada partido formava uma

espcie de caixa que registrava o conjunto de pendncias global de propinas devidas,
oriundo de diferentes contratos. Cada pagamento de propina feito pela empreiteira para o
partido era deduzido desse assim chamado caixa geral. Do mesmo modo, do outro lado,
o partido controlava o crdito que possua e acompanhava os pagamentos ou saques desse
caixa geral. Dentro do caixa geral, poderia haver diferentes contas correntes, gerenciadas por
diferentes pessoas, que irrigavam o caixa geral.
169 Posteriormente, esse valor foi tambm dividido com o PMDB.
43/188

Alm da existncia de um caixa geral de propinas de cada partido, que
era irrigado pelos recursos oriundos da Petrobras e de outras estatais cujos altos dirigentes
indicaram, havia caixas gerais de propinas da Casa, ou seja, contas criadas em benefcio
dos funcionrios pblicos corrompidos para as quais eram direcionados valores ilcitos pelas
empresas corruptoras.
Pode-se dizer, assim, que, o caixa geral de propinas de cada partido era
irrigado por propinas oriundas de empresas contratadas por diversos entes pblicos,
relativamente s quais esse partido possua ascendncia e ingerncia. Em outros termos, se
uma determinada empresa corruptora oferecia e prometia vantagens indevidas a
representantes do Partido dos Trabalhadores em decorrncia de obras na Petrobras e na
Eletrobras, por exemplo, o caixa geral de propinas do Partido dos Trabalhadores receberia,
em relao a essa empresa, recursos de ambas as frentes.
Alm disso, considerando que o dinheiro um bem fungvel, e tendo em
vista que os recursos ilcitos de cada uma das empreiteiras revertia para o mesmo caixa geral
de cada partido, os valores desviados de diferentes fontes nesse caixa se misturavam.
Em suma, especificamente no que toca ao Partido dos Trabalhadores,
restou comprovado que o caixa geral de propinas do partido no recebeu unicamente
recursos da Petrobras, mas tambm de diversas outras fontes nas quais igualmente
ocorreram prticas corruptas. A partir da Operao Lava Jato foi possvel verificar sistemtica
criminosa muito parecida com aquela instalada na PETROBRAS, da prtica sistemtica de
delitos de cartel, corrupo, organizao criminosa e lavagem de dinheiro, nos seguintes
entes pblicos: ELETRONUCLEAR170, CAIXA ECONMICA FEDERAL171, MINISTRIO DO
PLANEJAMENTO172, ELETROBRS173, dentre outros.
De qualquer forma, por seu imenso porte, a Petrobras foi uma das
principais fontes de recursos ilcitos que aportaram nos caixas gerais do PT, PP e PMDB.
Isso porque, conforme dito acima, as propinas so ordinariamente calculadas sob um
percentual do valor dos contratos firmados pelas empresas corruptoras com o Poder Pblico,
sendo que a Petrobras foi responsvel pela execuo da maior parte do oramento
federal em investimentos.
Com efeito, entre 2007-2010, por meio do Programa de Acelerao do
Crescimento (PAC), a partir do oramento fiscal e de seguridade social, a Unio investiu R$
54,8 bilhes no pas. No mesmo perodo, as empresas estatais federais investiram R$ 142,930
bilhes, dos quais a Petrobras respondeu por R$ 135,387 bilhes. Isso significa que todo o
Governo Federal (oramento fiscal, seguridade social e estatais) investiu R$ 197,730 bilhes,
170 Conforme se depreende da ao penal n 5044464-02.2015.4.04.7000, proposta perante esse Juzo e mais
tarde declinada Justia Federal do Rio de Janeiro.
171 Conforme se depreende da ao penal n 5023121-47.2015.404.7000, proposta perante esse Juzo.
172 Conforme se depreende da ao penal n 0009462-81.2016.403.6181, proposta perante a Justia Federal de
So Paulo.
173 Conforme se depreende do Termo de Colaborao n 22, de MILTON PASCOWITCH (ANEXO 115): [] QUE
o declarante foi convidado por JOO VACCARI para uma reunio na sede do Partido dos Trabalhadores, quando
VACCARI lhe informou que a ENGEVIX deveria contribuir com a agremiao poltica em razo do contrato de
gerenciamento que a mesma detinha, referente s obras de BELO MONTE; QUE o declarante reportou a questo a
GERSON ALMADA, que concordou com o pagamento; QUE foi pago o valor bruto de R$ 532.765,05; QUE o valor foi
ressarcido JAMP por meio de um contrato firmado com a ENGEVIX com objeto especfico de BELO MONTE; QUE
em razo da interrupo da obra, consequentemente o contrato de gerenciamento tambm foi objeto de
paralisao; QUE o contrato tinha um valor total de R$ 2.247.750,00, tendo sido pagos apenas 400 mil reais lquidos;
QUE o valor foi pago diretamente a JOO VACCARI, por meio de pagamento em espcie, realizado na sede do
Partido dos Trabalhadores em SO PAULO [...].
44/188

dos quais o Grupo Petrobras foi responsvel por R$ 135,387 bilhes, ou 68,47% de tudo o
que foi investido no pas entre aqueles anos. Esses nmeros esto disponveis no parecer
sobre as contas do governo que o TCU elaborou em 2010174.
Entre 2011-2014, o Governo passou a incluir na conta de investimento os
financiamentos feitos por meio dos bancos pblicos (CEF, BB, BNDES), mesmo para pessoas
fsicas. Nesse perodo, a Unio previu investir R$ 340 bilhes, dos quais as estatais (excludos
os bancos) responderam por 52,24% disso (ou R$ 177,79 bilhes), correspondendo
Petrobras R$ 167,12 bilhes, ou 49,1% do total aplicado em infraestrutura. Esses nmeros
esto disponveis no parecer sobre as contas do governo que o TCU elaborou em 2013175.
No tocante destinao dos recursos ilcitos aportados nos caixas gerais
de propinas, de salientar que tais valores eram utilizados tanto para quitar os gastos de
campanha dos integrantes do partido, como tambm para viabilizar o enriquecimento ilcito
desses agentes polticos e fazer frente a algumas despesas gerais desses. Assim se deu no
que concerne ao caixa geral do Partido dos Trabalhadores, sendo certo que, para que
esses recursos ilcitos fossem utilizados no pagamento de despesas da agremiao ou para o
benefcio pessoal de alguns de seus membros, eram realizadas operaes financeiras para
dissimular e ocultar a origem criminosa, conferindo aparncia de licitude aos valores
dispendidos em favor do Partido ou de seus membros.
Especificamente no que se refere aos caixas gerais do PT e do PP,
destaquem-se os seguintes abatimentos:
a) RICARDO PESSOA, principal executivo da empresa UTC, revelou que, do
montante geral de propina prometido e efetivamente pago pela empreiteira ao PT, foi
deduzido o montante de R$ 1.690.000,00, com a aquiescncia de JOO VACCARI NETO, haja
vista corresponder aos valores que RICARDO PESSOA repassou JOS DIRCEU nos anos de
2013 e 2014, com lastro em contratos ideologicamente falsos, ao tempo em que esse estava
sendo julgado no processo Mensalo176;
b) RICARDO PESSOA tambm deduziu da conta geral de propinas do PP,
controlada por ALBERTO YOUSSEF, repasses de valores na ordem de R$ 413.000,00, efetuados
174 ANEXO 116.

175 ANEXO 117.
176 Termo de Colaborao n 21 de RICARDO PESSOA (ANEXO 118): QUE o contrato de consultoria foi firmado
em 01 de fevereiro de 2012; QUE o primeiro aditivo foi em 01 de fevereiro de 2013; QUE depois LUIZ EDUARDO veio
e solicitou um segundo aditivo; QUE nesta poca JOS DIRCEU j estava preso; QUE o declarante relutou, mas
aceitou; QUE este segundo aditivo foi em 01 de fevereiro de 2014; QUE depois da priso de JOS DIRCEU,
claramente no houve nenhuma prestao de servios; QUE assim, em relao ao segundo aditivo, no houve
prestao de qualquer servio; QUE o declarante resolveu comentar este assunto com JOO VACCARI, oportunidade
em que este ltimo se mostrou ciente da ajuda que o declarante estava dando a JOS DIRCEU; QUE o declarante
ento buscou abater os valores pagos a ttulo de ajuda para JOS DIRCEU, relativo aos dois aditivos, com os valores
que o declarante devia ao PT, relacionados aos contratos da Petrobras; QUE JOO VACCARI se negou a abater o
valor total, mas aceitou que fosse descontada parcela do valor dos aditivos; QUE o valor dos dois aditivos, somados,
foi de R$ 1.746.000,00; QUE o declarante logrou abater, dos valores a ttulo de propina que pagava ao PT, a quantia
de R$ 1.690.000,00, conforme tabela que ora junta; QUE esta tabela possui a sigla URJ, que era a sigla criada para
se referir propina decorrente da COMPERJ, do CONSRCIO TUC; QUE na segunda linha desta tabela consta a
anotao V/JD na coluna contato e 1.690 na coluna valor total; QUE esta anotao representa justamente o
abatimento dos valores pagos a JOS DIRCEU, no valor de R$ 1.690.000,00, em relao aos valores que devia para
VACCARI, referente s obras da Petrobras/COMPERJ; QUE foi pago para VACCARI a quantia de R$ 15.510.000,00
somente em relao s obras da COMPERJ; [...]; QUE JOO VACCARI aceitou este abatimento parcial logo que o
declarante fez a proposta, sem consultar ningum, em uma das reunies feitas na UTC; QUE este valor foi
abatido da conta corrente que possua com VACCARI; [G.N.].
45/188

em favor da ex-deputada ALINE CORREA177;
c) o operador financeiro MILTON PASCOWITCH realizou, por solicitao
de JOO VACCARI NETO, pagamentos EDITORA 247 e GOMES E GOMES PROMOO DE
EVENTOS E CONSULTORIA que totalizaram, conjuntamente, R$ 240.0000,00, deduzindo-os,
em seguida, da conta geral de propinas que mantinha com esse representante do PT 178-179;
d) WALMIR PINHEIRO, executivo da UTC, relatou ter abatido do caixa geral do
PT, que mantinha com JOO VACCARI NETO em decorrncia das obras da Petrobras, R$
400.000,00180;
Ainda no que se refere destinao de valores repassados por empreiteiras
177 Termo de Colaborao n 14 de RICARDO PESSOA (ANEXO 119): [] QUE esta reunio foi marcada
especificamente para que ALBERTO YOUSSEF pedisse ao declarante contribuies para a campanha dela a
Deputada Federal; QUE na mesma reunio ALBERTO YOUSSEF disse que as doaes feitas para ALINE CORREA
poderiam ser descontadas dos valores a serem pagos a ALBERTO YOUSSEF e PAULO ROBERTO COSTA, relacionados
a contratos da Petrobras; QUE isto foi dito por ALBERTO YOUSSEF na frente de ALINE CORREA [] QUE como o valor
a ser doado seria descontado dos valores a serem pagos ao PARTIDO PROGRESSISTA, o declarante concordou em
doar para a campanha dela; QUE doou R$ 263.000,00 por meio oficial, sendo R$ 213.000,00 pela UTC ENGENHARIA
e o restante (R$ 50.000,00) pela CONSTRAN; QUE foi ALBERTO YOUSSEF quem entregou a conta da campanha de
ALINE CORREA para WALMIR PINHEIRO, que providenciou o pagamento, como uma doao oficial ordinria; QUE
na Tabela 6 Doaes 2010 oficiais, que ora anexa, referente s doaes feitas pela UTC, tambm h o registro da
doao de R$ 213.000,00 a ALINE CORREA, no dia 06 de outubro de 2010; QUE alm disso foi paga a quantia de R$
150.000,00 em espcie, em doao no oficial; [...]; QUE a entrega dos valores em espcie de valores no declarados
oficialmente foi providenciada por ALBERTO YOUSSEF, sendo que o declarante no tem conhecimento sobre a forma
como foi operacionalizada; QUE o total pago para ALINE CORREA foi abatido do valor que o declarante
deveria repassar ao PARTIDO PROGRESSISTA relacionado s obras da Petrobras; QUE isto foi descontado
por ALBERTO YOUSSEF, por meio da conta corrente que o declarante tinha com ALBERTO YOUSSEF [G.N.].
178 Termo de Colaborao n 23 de MILTON PASCOWITCH (ANEXO 53): QUE com relao aos valores recebidos
em razo dos contratos com a empresa CONSIST, JOO VACCARI solicitou ao declarante que fosse feita uma
reunio com o representante da EDITORA 247, LEONARDO ATUCH, que esteve no escritrio do declarante na
Avenida Faria Lima, tendo encaminhado uma proposta de veiculao de um contrato de doze meses, com parcelas
de R$ 30.000,00; QUE o declarante no concordou e realizou dois pagamentos referentes a elaborao de material
editorial, no valor de R$ 30.000,00 cada uma; QUE na sequncia foram feitos mais dois pagamentos atravs de uma
nova solicitao de LEONARDO ATUCH, totalizando ento R$ 120.000,00 repassados EDITORA 247; QUE no
houve qualquer servio prestado pela EDITORA 247; QUE JOO VACCARI no estava presente na reunio, mas foi
indicado a procurar o declarante por JOO VACCARI; QUE na reunio entre o declarante e LEONARDO ficou claro
que no haveria qualquer prestao de servio mas que era uma operao para dar legalidade ao apoio que o
Partido dos Trabalhadores dava ao blog mantido por LEONARDO; QUE o valor pago foi abatido no valor que
estava disposio de JOO VACCARI referente ao contrato da CONSIST [G.N.].
179 Termo de Colaborao n 24 de MILTON PASCOWITCH (ANEXO 120): [...] QUE com relao aos valores
recebidos em razo dos contratos com a empresa CONSIST, JOO VACCARI para que ajudassem uma pessoa que
seria ligada ao Partido dos Trabalhadores ou a alguma central sindical ligada a agremiao partidria; QUE o
declarante disse que no poderia faz-lo a menos que fosse por meio de faturamento para alguma pessoa jurdica;
QUE essa pessoa esteve no escritrio do declarante, tendo falado com o irmo do declarante JOSE ADOLFO; QUE
essa pessoa ento disse que iria constituir uma empresa e retornou ao escritrio aproximadamente dois meses
depois, apresentando os dados da empresa GOMES E GOMES PROMOO DE EVENTOS E CONSULTORIA, tendo
sido feitos quatro pagamentos nos valor de R$ 30.000,00 cada um; QUE no houve qualquer formalizao de
contrato, mas somente a emisso de nota fiscal contra a JAMP; QUE emitidas quatro notas de R$ 30.000,00; QUE
no houve qualquer prestao de servios por parte da GOMES E GOMES; QUE a pessoa que esteve no escritrio do
declarante, cujo nome no se recorda, era uma senhora bastante humilde; QUE o valor de R$ 120.000,00 foi
definido por JOO VACCARI; QUE o valor pago foi abatido no valor que estava disposio de JOO
VACCARI referente ao contrato da CONSIST; QUE os pagamentos foram realizados entre dezembro de 2013 a
maro de 2014, conforme documentos que apresenta [G.N.].
180 Termo de Colaborao n 15 de WALMIR PINHEIRO (ANEXO 121): [...] QUE, o declarante ressalta que dos R$
900.000,00 (novecentos mil reais) que no somatrio foram doados para JOSE DE FILIPPI entre 2010 e 2014,
VACCARI permitiu que R$ 400.000,00 (quatrocentos mil reais) foram abatidos da conta corrente que
46/188

corruptoras ao caixa geral de propinas de partidos polticos, ou ao caixa geral de propinas
da casa, ou seja de funcionrios pblicos, de notar que, em diversos casos, os repasses de
propinas para agentes pblicos e polticos continuou, inclusive, aps terem eles sado de seus
cargos. Essa continuidade dos pagamentos de propinas pelas empreiteiras ocorria
basicamente por trs diferentes razes: a) porque prometidas e pendentes de quitao em
contratos de trato sucessivo, ou seja, acordadas ao tempo em que os agentes pblicos e
polticos beneficirios ainda estavam em seus cargos; b) porque os ex-agentes polticos, no
obstante tenham deixado seus cargos, mantiveram grande influncia no partido, em estatais
ou no Governo Federal; e c) como retribuio monetria por vantagens ou benesses
concedidas pelos agentes pblicos ou polticos ao tempo em que eles exerciam seus cargos.
Como j referido, para que esses valores fossem empregados no
pagamento de despesas do Partido ou na aquisio de bens e servios em favor de alguns
dos membros do Partido, realizavam-se operaes de ocultao e dissimulao da origem
espria, tais como a celebrao de contratos fraudulentos, transferncias financeiras no
exterior para contas bancrias no declaradas e abertas em nome de offshores, alm das
entregas de recursos em espcie.
PAULO ROBERTO COSTA, por exemplo, mesmo depois de deixar a Diretoria
de Abastecimento da Petrobras, como antes j referido, continuou recebendo propinas em
decorrncia de contratos firmados poca em que foi Diretor da estatal. Para tanto, ele se
serviu da celebrao de contratos fraudulentos de consultoria181 entre a sua empresa, a
COSTA GLOBAL CONSULTORIA, com as seguintes empreiteiras corruptoras: i) CAMARGO
CORRA, no valor de R$ 3.000.000,00; ii) QUEIROZ GALVO, no valor de R$ 600.000,00; iii)
IESA OLEO & GS, no valor de R$ 1.200.000,00; e iv) ENGEVIX, no valor de R$ 665.000,00,
todas integrantes do cartel.
RENATO DUQUE, ao seu turno, tambm guisa de exemplo, constituiu a
empresa de Consultoria D3TM e lanou mo da celebrao de contratos ideologicamente
falsos para receber parte das propinas pendentes da ENGEVIX182.
JOS DIRCEU, finalmente, tambm persistiu recebendo propinas
decorrentes de contratos da Petrobras por um longo perodo depois de ter deixado a Casa
Civil do Governo Federal, tanto mediante o recebimento de valores em espcie, quanto por
intermdio do recebimento de bens mveis e imveis, sua reformas, quitao de dvidas e
celebrao de contratos ideologicamente falsos com sua empresa JD CONSULTORIA183.
Especificamente no que interessa presente denncia, o Grupo
ODEBRECHT, assim como as demais empreiteiras atuantes no esquema criminoso
deslindado, possua um caixa geral de propinas com o Partido dos Trabalhadores, para
mantinham com ele e que estava vinculada aos contratos da Petrobras [G.N.].
181 Nesse sentido, destaca-se que no Curso da operao Lava Jato foi apreendida uma planilha na residncia de
PAULO ROBERTO COSTA, apontando contratos assinados e em andamento com a COSTA GLOBAL (ANEXOS 102
a 105), empresa de consultoria do acusado. Nestas planilhas esto relacionados contratos com algumas das
construtoras cartelizadas, com seus contatos, constando, ainda, o valor dos pagamentos (% de sucess fee).
182 Termo de Colaborao n 01 de MILTON PASCOWITCH (ANEXO 122): [] QUE questionado o contrato entre
D3TM X JAMP refere-se ao contrato entre com a PETROBRS x ENGEVIX para produo de oito cascos replicantes;
QUE o valor do contrato entre ENGEVIX x Petrobras foi de aproximadamente 349 milhes de dlares cada casco;
QUE foi convencionado um pagamento de 0,5 % do valor dos contratos para a chamada casa, que abrangia o
ento Diretor RENATO DUQUE e o Gerente Executivo PEDRO BARUSCO; QUE com a sada de RENATO DUQUE da
Diretoria de Servios da Petrobras foi formalizado o contrato entre a JAMP e a D3TM, por sugesto de RENATO
DUQUE, para que fosse quitado o valor do restante devido, no valor de R$ 1.200.000,00; QUE RENATO DUQUE
solicitou a formalizao do contrato para que gerasse receita declarada ao mesmo [...].
183 Termo de Colaborao n 13, 14, 15, 17 de MILTON PASCOWITCH (ANEXOS 123 a 126).
47/188

o qual eram vertidas as vantagens indevidas prometidas pela empreiteira em
decorrncia das obras em que foi beneficiada no mbito do Governo Federal,
notadamente na Petrobras.
Efetivamente, a destinao dos recursos desse caixa geral de propinas da
ODEBRECHT com o Partido dos Trabalhadores visava a quitar os gastos de campanha dos
integrantes do partido e tambm viabilizar o enriquecimento ilcito de membros da
agremiao, dentre os quais LULA, como ser visto mais minuciosamente nos itens IV.2, V.2 e
V.3 desta exordial.
Como referido, dentro do sistema do caixa geral, poderia haver diferentes
contas correntes, gerenciadas por diferentes pessoas, que irrigavam o caixa geral, como, no
caso do caixa geral do Partido do Trabalhadores, a conta corrente gerenciada por JOO
VACCARI e a conta corrente gerenciada por ANTNIO PALOCCI junto a MARCELO
ODEBRECHT.
Realmente, para que fossem repassados os valores esprios ao Partido dos
Trabalhadores decorrentes das dvidas de propina pactuadas em razo de contratos
celebrados com a participao da Diretoria de Servios, era utilizado, na maior parte das
vezes, o ex-tesoureiro do Partido dos Trabalhadores, JOO VACCARI. Todavia, em casos nos
quais os repasses de propina envolveram a atuao direta de MARCELO ODEBRECHT - seja
na negociao da propina, seja na autorizao direta para o pagamento da vantagem
indevida verificaram-se diversos pagamentos de propina (tambm pertencentes ao caixa
geral) destinados ao Partido dos Trabalhadores por intermdio de ANTONIO PALOCCI.
No mbito interno do Grupo Odebrecht, estes pagamentos negociados e
determinados diretamente por MARCELO ODEBRECHT e repassados ao Partido dos
Trabalhadores por intermdio de ANTONIO PALOCCI foram contabilizados em uma planilha
denominada Programa Especial Italiano, a qual ser melhor detalhada na sequncia da
presente denncia.
J no mbito do Partido dos Trabalhadores, como exposto, antes que os
recursos fossem contabilizados no caixa geral para serem registrados globalmente em favor
do Partido e de seus membros, a arrecadao era controlada por diversos agentes vinculados
agremiao, tais como JOO VACCARI e ANTONIO PALOCCI, os quais, alm de
estabelecerem o contato pessoal com os empresrios devedores das propinas pactuadas,
atuavam como espcie de gerentes controladores dos pagamentos ilcitos pactuados em
cada estatal ou setor a ele destinado.
JOO VACCARI, como acima j referido e demonstrado nos autos das aes
penais
n
5019501-27.2015.4.04.7000,
5045241-84.2015.404.7000,
501340559.2016.404.7000, 5019727-95.2016.404.7000, atuou tanto no recebimento de valores em
espcie pagos a ttulo de propina quanto na coordenao do repasse de parte de tais valores
esprios para o pagamento de dvidas em favor do Partido dos Trabalhadores e de alguns de
seus membros.
A seu turno, como narrado na ao penal n 5054932-88.2016.404.7000,
ANTONIO PALOCCI, paralela e concomitantemente atuao de JOO VACCARI, e valendose de sua posio de destaque, tanto em razo dos relevantes cargos ocupados na
Administrao Pblica Federal, quanto pela influncia e ascendncia que notoriamente
possua em relao a diversos agentes pblicos nomeados durante as gestes petistas no
Governo Federal, tambm em razo de sua proeminncia no mbito partidrio, igualmente
atuou de forma marcante e expressiva no recebimento e gesto de recursos pagos a
48/188

ttulo de propina e destinados em favor do Partido dos Trabalhadores, conforme ser
melhor detalhado no item seguinte.
Assim, LULA recebeu da ODEBRECHT, direta e indiretamente, mediante
dedues do sistema de caixa geral de propinas do Partido dos Trabalhadores, vantagens
indevidas durante e aps o trmino de seu mandato presidencial. Uma dessas formas, como
ser demonstrado nos captulos IV.2 e V, foi o direcionamento de valores em benefcio
pessoal do prprio LULA, para o que ele contou com o relevante auxlio de ANTNIO
PALOCCI e de seu assessor BRANISLAV KONTIC. Alm disso, LULA recebeu, por meio de
agentes pblicos e agremiaes partidrias, as vantagens decorrentes dos pactos firmados
pela ODEBRECHT com a Administrao Pblica Federal, notadamente com a Petrobras, em
prol de uma governabilidade e de um projeto de poder que o beneficiavam.
Como o ex-Presidente da Repblica garantiu, de forma constante e
duradoura, a existncia do esquema que permitiu a celebrao de vrios contratos por
licitaes fraudadas, incluindo aquelas referentes s obras da Petrobras, as vantagens
indevidas foram pagas pela ODEBRECHT de forma contnua ao logo do perodo de execuo
de tais contratos.
No arranjo criminoso ora descrito, LULA era o elemento comum,
comandante e principal beneficirio do esquema de corrupo que tambm favorecia as
empreiteiras cartelizadas, incluindo a ODEBRECHT. Neste contexto, para alm da mera
quitao da propina pactuada em cada um dos contratos celebrados pela ODEBRECHT com a
PETROBRAS, o pagamento de vantagens indevidas a LULA pelo Grupo ODEBRECHT tinha
tambm como propsito a manuteno de todo este esquema ilcito e deste ambiente
favorvel atuao das empresas cartelizadas sistemtica que, conforme j apurado pelo
CADE184 e pela Polcia Federal (Laudo2311/2015-SETEC/SR/DPF/PR)185, permitia o aumento
expressivo do lucro das empreiteiras nos contratos firmados.
Dessa forma, as vantagens recebidas pelo Grupo ODEBRECHT, sob a
influncia e o comando de LULA, criaram em favor de LULA inmeros crditos ligados ao
caixa geral do Partido dos Trabalhadores, sendo que os valores ilcitos relacionados ao
esquema criminoso continuaram a ser repassados a LULA, inclusive, aps o trmino de
seu mandato presidencial, em razo de pagamentos esprios relacionados a contratos
pblicos de longa durao e aditivos ajustados ainda antes de 2011. Dentre os valores
ilcitos repassados a LULA, estavam as quantias relacionadas a propinas em contratos
firmados pela ODEBRECHT com a Petrobras.
III.5 A atuao ilcita de ANTONIO PALOCCI na defesa dos interesses da Odebrecht e

na arrecadao e gesto de propina em favor do Partido dos Trabalhadores: a Planilha
Programa Especial Italiano.
ANTONIO PALOCCI exerceu, de 01/01/2003 a 27/03/2006, o cargo de

Ministro da Fazenda na gesto do Presidente LUIZ INACIO LULA DA SILVA. Desde este
perodo, auxiliou LUIZ INACIO LULA DA SILVA na estruturao e manuteno do esquema
criminoso j referido. Em razo de seu cargo de Ministro da Fazenda, ANTONIO PALOCCI
184 ANEXO 71 a 74.
185 ANEXO 90.
49/188

estabeleceu relacionamento bastante estreito com os grandes empresrios do pas186.
Segundo revelado por DELCDIO DO AMARAL, ANTONIO PALOCCI tinha a tarefa de fazer a
ponte entre o governo e os empresrios, de forma a alimentar as estruturas de poder,
garantindo recursos para as campanhas.187
Outrossim, especialmente no que toca estruturao e manuteno do
esquema criminoso no mbito da Petrobras, ANTONIO PALOCCI tambm desempenhou
relevante papel ao atuar no Conselho de Administrao da Petrobras, no perodo
compreendido entre os anos de 2003 e 2006.
Especialmente no que se refere ao Grupo ODEBRECHT, ANTONIO PALOCCI
passou a negociar o pagamento pela empresa de vantagens indevidas em favor do Partido
dos Trabalhadores desde o perodo em que exerceu o cargo de Ministro da Fazenda,
solicitando o pagamento da propina como contraprestao ao favorecimento concedido pela
alta administrao federal aos interesses da ODEBRECHT.
Segundo demonstraram diversos e-mails apreendidos com MARCELO
ODEBRECHT e com outros executivos do grupo, a interlocuo ilcita estabelecida com
ANTONIO PALOCCI se deu, seguramente, desde o perodo em que ANTONIO PALOCCI
exercia o cargo de Ministro da Fazenda do Governo LULA. A relao e a atuao espria em
favor dos interesses do grupo empresarial ocorreram, de forma intensa e contnua, durante o
perodo em que ANTONIO PALOCCI exerceu os cargos de Deputado Federal (2007-2011),
abrangendo integralmente o segundo mandato de LULA.
188
Outrossim, como j narrado na ao penal n 5054932-88.2016.404.7000,

a atuao ilcita de ANTONIO PALOCCI em favor do Grupo Odebrecht se estendeu, ainda,
pelo perodo em que exerceu o cargo de Ministro da Casa Civil do Governo Dilma (primeiro
semestre de 2011). Mesmo quando deixou de ocupar formalmente cargos na Administrao
Federal, ANTONIO PALOCCI, atuando nos bastidores do poder, permaneceu interferindo
nas decises do governo federal em favor dos interesses do Grupo ODEBRECHT, o que
ocorreu, certamente, at meados de 2015. Da mesma forma, os pagamentos de vantagens
indevidas tambm ocorreram de forma constante em tal perodo, conforme documentado na
contabilidade paralela mantida pelo Grupo ODEBRECHT.
186
QUE, aps a sada de ANTONIO PALOCCI do cargo de Ministro da Casa Civil, PALOCCI continuou a ser um interlocutor
frequente com o ex-Presidente LULA e com a ento presidente DILMA; QUE, mesmo aps sair do cargo de Ministro da Casa
Civil, ANTONIO PALOCCI continuava a discutir os projetos de governo; QUE, em reunies no INSTITUTO LULA, ANTONIO
PALOCCI era atualizado e consultado frequentemente pelo ex-Presidente LULA sobre os projetos de governo; QUE ANTONIO
PALOCCI tinha forte contato com os empresrios; QUE nesses contatos, ANTONIO PALOCCI trazia reivindicaes dos
empresrios para o governo; QUE estas reunies de ANTONIO PALOCCI com os empresrios ocorreram desde o
momento em que ocupava o cargo de Ministro da Fazenda; QUE a elite do empresariado transita na esfera do Ministrio da
Fazenda e, em razo disso, ANTONIO PALOCCI conseguiu desenvolver uma rede forte de influncia; QUE, no Ministrio da
Fazenda, ANTONIO PALOCCI fez o discurso que o empresariado queria, crescendo muito no conceito do empresariado; QUE,
quando ANTONIO PALOCCI recebia as demandas dos empresrios, encaminhava para os Ministrios correspondentes,
como, por exemplo, o Ministrio da Fazenda, Ministrio do Desenvolvimento; QUE, aps encaminhar as demandas dos
empresrios para os Ministrios, ANTONIO PALOCCI acompanhava o andamento dos pleitos, fazendo reunies
reiteradamente com os Ministros de Estado e com o ex-Presidente LULA; QUE ANTONIO PALOCCI mantinha intenso
contato com os empresrios, mas, para o depoente, era uma pessoa de difcil acesso, sendo que, para o depoente, era
necessrio agendar reunio por intermdio do assessor BRANISLAV KONTIC; QUE ANTONIO PALOCCI tinha uma tarefa bem
determinada: fazer a ponte entre o governo e os empresrios, alimentar as estruturadas de poder (as campanhas)
(ANEXO 32).
187 Termo de depoimento Delcdio do Amaral em 11/10/2013 (ANEXO 32).

188 ANEXO 127.
50/188

Alm disso, no mbito partidrio, ANTONIO PALOCCI tambm ocupava
posio de destaque, figurando como uma das principais autoridades do partido, em
especial no que diz respeito definio das plataformas polticas e de governo a serem
seguidas pela agremiao. Este papel de maior evidncia desempenhado por ANTONIO
PALOCCI no partido e nas decises administrativas das gestes petistas no Governo Federal
era reconhecido tanto pelas diversas autoridades ligadas ao governo muitas das quais
nomeadas a partir de indicao de ANTONIO PALOCCI quanto pelo empresariado, que via
em ANTONIO PALOCCI um grande interlocutor com a cpula da Administrao Federal e
um personagem de extrema relevncia na definio dos rumos poltico e econmico do
governo LULA.
Como narrado nesta exordial, o esquema de corrupo perpetrado contra a
Petrobras trespassou as interlocues criminosas entre os executivos das empreiteiras e
dirigentes da Petrobras, abrangendo a corrupo de agentes polticos que se punham a
servio da engrenagem criminosa obtendo locupletamento ilcito em detrimento da estatal,
como o ex-Ministro e ex-Deputado Federal ANTONIO PALOCCI.
Efetivamente, como exposto na ao penal n 505493288.2016.404.7000189, revelou-se que, pelo menos entre 2006 e 2015, como uma extenso do
esquema criminoso j estruturado na Petrobras, estabeleceu-se um amplo e constante
esquema de corrupo entre ANTONIO PALOCCI, seu assessor BRANISLAV KONTIC, e os
altos executivos da ODEBRECHT, em especial MARCELO ODEBRECHT, ALEXANDRINO
ALENCAR, PEDRO NOVIS, destinado a assegurar o atendimento aos interesses do Grupo
ODEBRECHT perante as decises adotadas pela alta cpula do Governo Federal, em troca do
pagamento de propina solicitado por ANTONIO PALOCCI e destinado, de forma
amplamente majoritria, ao Partido dos Trabalhadores. Dentre outros delitos, imputou-se a
MARCELO ODEBRECHT a prtica do crime de corrupo ativa por haver oferecido e
prometido vantagens indevidas a ANTONIO PALOCCI, para que esse interferise para que o
grupo empresarial representado por MARCELO ODEBRECHT obtivesse, nos moldes em que
pretendido por este, a contratao de sondas com a Petrobras, incorrendo ANTONIO
PALOCCI, em unidade de desgnios, com seu assessor BRANISLAV KONTIC, no crime de
corrupo passiva.
Naquela denncia, apontou-se que os fatos vieram a lume a partir do
exame de e-mails, anotaes e planilhas apreendidas com executivos da ODEBRECHT em
especial a partir da apreenso e anlise da planilha Programa Especial Italiano em
conjunto com e-mails dos executivos identificando-se, ainda, a existncia de uma conta
corrente de pagamento de propina mantida entre a ODEBRECHT e o Partido dos
Trabalhadores e gerida por ANTONIO PALOCCI.
Dentro do esquema pactuado, em troca do recebimento de vantagens
indevidas pagas pela ODEBRECHT e vertidas em favor do Partido dos Trabalhadores,
ANTONIO PALOCCI colocava-se disposio de MARCELO ODEBRECHT e de seus mais
altos executivos, para que, sempre que solicitado pelos altos executivos do Grupo Odebrecht,
ANTONIO PALOCCI defendesse os interesses do grupo empresarial nas decises adotadas
pela alta administrao federal. No perodo em que ocupou as funes de Ministro da
Fazenda, Deputado Federal e Ministro da Casa Civil do Governo Dilma, ANTONIO PALOCCI,
por diversas vezes, colocou seu cargo disposio dos interesses da ODEBRECHT, utilizando
suas funes pblicas como forma de assegurar os lucros pretendidos pelo grupo
189 ANEXO 06
51/188

empresarial nas mais diversas esferas da Administrao Pblica Federal. Tratava-se ANTONIO
PALOCCI de um estrato qualificado e privilegiado de interlocuo com a cpula do Poder
Executivo Federal.
Uma vez que a interlocuo estabelecida entre ANTONIO PALOCCI e os
altos executivos da ODEBRECHT era constante e que, de acordo com o pacto ilcito,
ANTONIO PALOCCI se colocava disposio do grupo empresarial para solucionar diversas
questes de interesse da ODEBRECHT com o Governo Federal, estabeleceu-se entre
ANTONIO PALOCCI e MARCELO ODEBRECHT uma espcie de conta corrente de propina,
na qual os pagamentos se davam em razo da atuao ilcita de ANTONIO PALOCCI em
favor do grupo ODEBRECHT, e os valores ilcitos pagos pelo grupo ODEBRECHT revertiam em
favor do Partido dos Trabalhadores, em destinaes coordenadas e orientadas por ANTONIO
PALOCCI.
Dentro desta sistemtica, as ingerncias de ANTONIO PALOCCI em favor
do grupo ODEBRECHT geravam crditos esprios registrados nesta conta corrente, os
quais eram contabilizados internamente no Grupo ODEBRECHT a partir de uma planilha
controlada por MARCELO ODEBRECHT e denominada de Programa Especial Italiano.
Conforme elucidado naquela denncia e abaixo reproduzido, a denominao da planilha teve
como objetivo dissimular a contabilidade paralela mantida com ANTONIO PALOCCI,
utilizando-se o codinome ITALIANO como referncia a ANTONIO PALOCCI.
Nesta espcie de conta corrente de propina em que os valores
revertiam majoritariamente em favor do Partido dos Trabalhadores o repasse dos valores
pactuados a ttulo de propina ocorria mediante a aquisio de bens, entrega de valores a
membros do partido ou mediante o pagamento, pelo Grupo ODEBRECHT, de despesas feitas
pelo Partido dos Trabalhadores, sendo tais repasses orientados e coordenados por ANTONIO
PALOCCI. A cada pagamento, o valor correspondente era debitado do valor total de
crdito ilcito contabilizado na planilha.
Segundo comprovado a partir dos arquivos eletrnicos apreendidos, os
repasses de propina pagos pela ODEBRECHT ocorreram, conforme orientao de ANTONIO
PALOCCI, de diferentes formas, envolvendo, por exemplo, a entrega de recursos em espcie,
a aquisio de bens a pessoas ligadas ao Partido dos Trabalhadores (como foi o caso da
aquisio do prdio destinado instalao do espao institucional de LUIZ INCIO
LULA DA SILVA, que ser narrada no curso da presente denncia) e o pagamento, de
forma dissimulada, de prestadores de servio do Partido dos Trabalhadores.
Assim como nos outros casos de pagamento de propina j referidos, os
repasses de valores esprios vinculados conta corrente de propina mantida com
ANTONIO PALOCCI tambm envolviam operaes subsequentes de lavagem de dinheiro,
realizadas com o intuito de ocultar e dissimular a origem espria dos valores recebidos.
Para dissimular a relao ilcita mantida entre os executivos da ODEBRECHT
e ANTONIO PALOCCI, no intuito de ocultar ao mximo os rastros dos contatos realizados,
estabeleceu-se que as comunicaes, tanto para agendamento de reunies, quanto para o
encaminhamento de documentos, seriam realizados por intermdio do assessor de
ANTONIO PALOCCI, o tambm denunciado BRANISLAV KONTIC.
BRANISLAV KONTIC, por sua vez, no apenas sabia das tratativas ilcitas
estabelecidas entre ANTONIO PALOCCI e MARCELO ODEBRECHT e dos valores esprios
que eram recebidos por ANTONIO PALOCCI, como tambm aderiu conscientemente a tal
52/188

pacto, desenvolvendo atividade de extrema relevncia no esquema criminoso. BRANISLAV
KONTIC era a pessoa que intermediava as comunicaes entre ANTONIO PALOCCI e os
executivos da ODEBRECHT, tanto no que se refere ao agendamento de reunies quanto no
que diz respeito ao trnsito de documentos relacionados s tratativas ilcitas. Nesse sentido,
alis, foram apreendidos inmeros e-mails revelando a efetiva atuao de BRANISLAV
KONTIC no esquema criminoso e seu notrio conhecimento e adeso ao esquema
criminoso.
III.5.1 As diversas tratativas entre ANTONIO PALOCCI e executivos do Grupo Odebrecht

e a Planilha Programa Especial Italiano.
Conforme mencionado na ao penal n 5054932-88.2016.404.7000, e

acima reproduzido, a relao espria mantida entre ANTONIO PALOCCI e os altos executivos
do Grupo ODEBRECHT se deu, certamente entre os anos de 2006 e meados de 2015. Neste
perodo, conforme demonstrado por farta troca de e-mails, os executivos do Grupo
ODEBRECHT solicitaram e obtiveram a interferncia de ANTONIO PALOCCI perante as
autoridades federais em assuntos de interesse da companhia, efetuando diversos
pagamentos ilcitos como contrapartida da atuao de ANTONIO PALOCCI.
Segundo revelado pelas diversas mensagens eletrnicas, as pactuaes
realizadas entre os executivos e ANTONIO PALOCCI ocorriam tanto a partir de e-mails e
documentos remetidos ao ex-Ministro por meio de seu assessor BRANISLAV KONTIC,
quanto mediante conversas pessoais, ocorridas em encontros realizados em endereos
privados de ANTONIO PALOCCI ou de MARCELO ODEBRECHT.
A fim de ilustrar a constante interlocuo mantida entre os executivos e
ANTONIO PALOCCI e o fato de que ANTONIO PALOCCI (referido pelo codinome italiano)
era sempre mencionado e efetivamente acionado nos casos em que havia algum bice
aparente aos pleitos da empresa, reproduzem-se os seguintes e-mails190:
190 Relatrio de Polcia Judiciria n 124/2016 GT/LAVAJATO/DRCOR/SR/DPF/PR - ANEXO 127

53/188
54/188
55/188
A respeito do efetivo acerto de pagamento de propina em favor de

ANTONIO PALOCCI durante este perodo, relevante destacar exemplificativamente os
seguintes e-mails191:
191 Relatrio de Polcia Judiciria n 124/2016 GT/LAVAJATO/DRCOR/SR/DPF/PR - ANEXO 127

56/188
Como se observa dos e-mails exemplificativamente transcritos acima, a

contrapartida (pagamento de vantagens indevidas) em decorrncia da atuao de ANTONIO
PALOCCI expressamente mencionada nos e-mails dos executivos.
Neste cenrio, tendo em vista que a atuao ilcita de ANTONIO PALOCCI
em favor dos interesses da ODEBRECHT se deu de forma reiterada e duradoura e que o exParlamentar, durante o perodo de 2006 a 2015, se colocou efetivamente disposio da
empreiteira para solucionar as mais diversas questes de interesse da empresa, os valores de
contrapartida ilcita contabilizados em favor de ANTONIO PALOCCI se acumularam e se
avolumaram com o passar do tempo. Conforme os crditos ilcitos decorrentes da atuao
ilcita de ANTONIO PALOCCI fossem sendo reconhecidos e gerados no mbito da
ODEBRECHT, MARCELO ODEBRECHT determinava que os valores fossem contabilizados
internamente na ODEBRECHT, a fim de que fossem futuramente empregados para o
pagamento de despesas do Partido dos Trabalhadores conforme orientao de ANTONIO
PALOCCI, o gestor de tal conta paralela. Da mesma forma, conforme os valores fossem
sendo entregues, o saldo era deduzido, atualizando-se a planilha.
A partir da anlise de e-mail trocado entre os funcionrios do Setor de
Operaes Estruturadas da ODEBRECHT, FERNANDO MIGLIACCIO e MARIA LUCIA TAVARES
funcionrios estes responsveis por operacionalizar a entrega dos valores ilcitos pagos pela
ODEBRECHT192-, localizou-se, como anexo ao correio eletrnico, a planilha POSICAO
192Conforme descrito na denncia oferecida na Ao Penal n 5019727-95.2016.404.7000, tanto FERNANDO
MIGLIACCIO quanto MARIA LUCIA TAVARES atuavam exclusivamente na operacionalizao dos pagamentos
ilcitos realizados pela ODEBRECHT. Em acordo de colaborao celebrado com o Ministrio Pblico Federal,
MARIA LUCIA TAVARES revelou que FERNANDO MIGLIACCIO participava constantemente do processo de
pagamento das propinas pelo Setor de Operaes Estruturadas, sendo cientificado semanalmente do montante
global que deveria ser entregue para quitao das vantagens indevidas programadas e a fornecendo os endereos
nos quais deveriam ser entregues os valores de propina. Alm disso, a partir de e-mails apreendidos, comprovouse que FERNANDO MIGLIACCIO possua contato e ingerncia sobre as contas no declaradas mantidas pela
57/188

ITALIANO310712MO.xls, na qual, sob o codinome ITALIANO, estavam anotados diversos
crditos e pagamentos ilcitos vinculados a ANTONIO PALOCCI desde 2008 at 2012193.
Alm disso, em anlise do contedo armazenado em um dos celulares

apreendidos com MARCELO ODEBRECHT, identificou-se uma verso mais atualizada da
Planilha ITALIANO, na qual estavam computados os valores repassados e computados at
novembro de 2013, conforme se observa da verso a seguir reproduzida194:
ODEBRECHT no exterior para o pagamento de propina. (ANEXO 5)
193 ANEXO 128
194 Relatrio de Polcia Judiciria n 510/2016 (ANEXO 129)
58/188
Neste contexto, restou evidente que os repasses de vantagens indevidas a

ANTONIO PALOCCI eram realizados de forma continuada, assim como a atuao ilcita por
59/188

parte de ANTONIO PALOCCI em favor do grupo ODEBRECHT era tambm contnua e
duradoura, gerando reiterados crditos que iriam sendo executados na medida em que se
mostrava necessrio o repasse de valores em benefcio de algum compromisso no interesse
do Partido dos Trabalhadores.
Alm disso, a partir da anlise das alteraes realizadas entre as planilhas
de 2012 e 2013, verifica-se que, de fato, em grande parte dos casos, os crditos que j
haviam sido lanados anteriormente (em razo de favorecimentos ilcitos pretritos) eram
executados em favor do Partido dos Trabalhadores, ou seja, efetivamente entregues, de
forma parcelada e, com frequncia, com intervalo de tempo bastante considervel desde a
data em que o crdito foi contabilizado.
Ainda, a fim de que no restem dvidas sobre o carter notoriamente ilcito
dos valores registrados na planilha, cumpre relembrar que, como j narrado na ao penal
n 5019727-95.2016.404.7000195, o Setor de Operaes Estruturadas da ODEBRECHT
funcionava exclusivamente para operacionalizar os pagamentos esprios determinados pelos
diversos executivos do Grupo, dentre os quais MARCELO ODEBRECHT. Neste contexto, o
fato de a planilha ter sido apreendida em troca de e-mails realizada entre dois funcionrios
do setor de operaes estruturadas dedicados exclusivamente concretizao dos
pagamentos ilcitos - deixou evidente que os valores constituam realmente de pagamento
de propina.
Revela-se evidente, portanto, que a Planilha Programa Especial Italiano
se tratava efetivamente da contabilidade de pagamento de propina gerida por ANTONIO
PALOCCI e vertida em favor do Partido dos Trabalhadores por MARCELO ODEBRECHT.
III.5.2 ANTONIO PALOCCI identificado pelo codinome ITALIANO.
Como igualmente exposto na ao penal n 5054932-88.2016.404.7000,

no curso das investigaes restou demonstrado que o codinome ITALIANO era utilizado, por
executivos e funcionrios do Setor de Operaes Estruturadas da ODEBRECHT, para se
referirem ao denunciado ANTONIO PALOCCI FILHO. Evidenciam a vinculao do codinome
ITALIANO pessoa de ANTONIO PALOCCI, de maneira cabal, diversas anotaes e dilogos
entabulados por meio eletrnico entre MARCELO ODEBRECHT, funcionrios e executivos da
ODEBRECHT, desvelados no contexto das apuraes da Operao Lava Jato.
Sobre a designao do codinome ITALIANO para nominar ANTONIO
PALOCCI, o primeiro ponto a ser destacado que o ITALIANO referido nas planilhas do
Setor de Operaes Estruturadas era mencionado em comunicaes entre funcionrios e
executivos da ODEBRECHT como Deputado. A ttulo de exemplo, invoca-se revelada
mensagem eletrnica, enviada pela secretria Luciana Aparecida Fonseca para MARCELO
ODEBRECHT, com cpia para Darci Luz, tambm secretria de MARCELO ODEBRECHT, em
setembro de 2009196:
195 ANEXO 05
196 ANEXO 127.
60/188
Como se v, a funcionria informa a MARCELO ODEBRECHT sobre contato

efetuado pelo ITALIANO, com associao direta e inequvoca ao cargo por ele ocupado.
Note-se, por oportuno, que, no perodo de 2007 a 2011, abrangente,
portanto, da data da comunicao acima copiada, ANTONIO PALOCCI exerceu mandato de
Deputado Federal.
O segundo ponto a ser anotado consiste no papel de BRANISLAV KONTIC,
assessor direto de ANTONIO PALOCCI e funcionrio em sua empresa de consultoria, o qual
aparece sucessiva e reiteradamente como referncia para agendamento de reunies e
contato dos altos administradores do grupo ODEBRECHT com ANTONIO PALOCCI. De igual
modo, constataram-se, no material apurado, diversas ocorrncias de meno a BRANI
como pessoa responsvel por tratativas de reunies e contatos com o ITALIANO.
Assim, por exemplo, na mensagem abaixo, MARCELO ODEBRECHT referese a BRANI como a pessoa a ser consultada para que fosse definido o horrio em que
poderia encontrar amanh com Palocci.197
No mesmo sentido, aponta a seguinte sequncia de mensagens, em que se

v MARCELO ODEBRECHT tratando diretamente com BRANISLAV KONTIC sobre
antecipao de horrio de reunio com ANTONIO PALOCCI:198
197ANEXO 127.
198ANEXO 127.
61/188
Ainda sobre esse ponto, vale a transcrio da mensagem eletrnica a seguir,

em que Darci Luz atualiza MARCELO ODEBRECHT sobre agendamento de reunio com
62/188

ANTONIO PALOCCI, informando que: Brani pediu para agendarmos na segunda-feira, 07/06
(...)199.
Conforme consignado no Relatrio de Polcia Judiciria 124/2016, os

registros encontrados no celular de MARCELO BAHIA ODEBRECHT demonstram que a
reunio dele com ANTONIO PALOCCI (AP) de fato ocorreu na ODEBRECHT, na data
combinada com BRANISLAV KONTIC (07/06/2010)200:
Diversas outras mensagens atestam que BRANISLAV KONTIC era o canal

de acesso de MARCELO ODEBRECHT a ANTONIO PALOCCI. Exemplo o e-mail abaixo, por
meio do qual MARCELO ODEBRECHT encaminha, por intermdio de BRANI, mensagem
destinada ao Chefe desse, ANTONIO PALOCCI:
199 ANEXO 127.

200 ANEXO 127.
63/188
Nessa linha tambm so os e-mails a seguir, que evidenciam a

intermediao de BRANI para assuntos de MARCELO ODEBRECHT e ANTONIO PALOCCI:201
201 ANEXO 127.

64/188
Como se v do farto material colhido, BRANISLAV KONTIC, detentor de

estreito vnculo com ANTONIO PALOCCI, fazia a intermediao do contato entre os
executivos da ODEBRECHT e o seu chefe. E dessa mesma exata maneira, nas situaes
envolvendo o codinome ITALIANO, era o prprio BRANI quem figurava como ponte,
agendando encontros, reunies e intermediando, em geral, o contato para atendimento aos
intentos de MARCELO ODEBRECHT.
Sobre o papel de BRANI nos casos em que mencionado o codinome
ITALIANO, veja-se o e-mail abaixo, relacionado ao intento dos executivos da ODEBRECHT de
aprovao de medidas do Governo relativas a questo do IPI Zero, em que, ao comentrio de
MARCELO ODEBRECHT sobre a necessidade de previnir (sic) o ITALIANO, o executivo
CLAUDIO MELO FILHO responde: Pedimos para o Brani iniciar o pedido (...)202:
202 ANEXO 127.

65/188
Assim tambm, em outra mensagem eletrnica, reproduzida a seguir,

observa-se a meno atuao de BRANI no papel acima descrito, de contato para a
marcao de reunies com a pessoa de codinome ITALIANO. No texto revelado, MARCELO
ODEBRECHT indaga ao executivo ALEXANDRINO ALENCAR se marcou alguma coisa com o
italiano, e aduz Se no, vou ligar para Brani hoje para tentar marcar. Na sequncia da
conversa, aps pedir o telefone atualizado de BRANISLAV, MARCELO ODEBRECHT informa
aos interlocutores que havia marcado com BRANI, e que o deputado passaria em seu
escritrio:203
203ANEXO 19
66/188
67/188

Os moldes de atuao de BRANISLAV KONTIC em favor do ITALIANO
demonstra de maneira inequvoca que tal codinome se referia ao seu chefe, ANTONIO
PALOCCI. Mas, somando-se aos e-mails anteriores, a atribuio do codinome ITALIANO a
ANTONIO PALOCCI torna-se inquestionvel a partir da leitura da emblemtica situao a
seguir, lastreada em duas sequncias de e-mails envolvendo o presidente da holding
ODEBRECHT, outros executivos e funcionrios do grupo e o assessor/scio de ANTONIO
PALOCCI, BRANISLAV KONTIC.
Na primeira sequncia, entabulada na quarta-feira, dia 16/06/2010,
MARCELO ODEBRECHT trata, em conversa direta com BRANISLAV KONTIC, de uma
reunio com o chefe ANTNIO PALOCCI. Consoante a leitura dos e-mails, MARCELO
ODEBRECHT e BRANISLAV KONTIC acertam o encontro para a prxima sexta-feira, dia
18/06/2010204.
Na segunda sequncia de mensagens, MARCELO ODEBRECHT menciona a

outros executivos do grupo a reunio marcada, por intermdio de BRANI, com ANTONIO
PALOCCI, para o dia 18/06/2010, nos seguintes termos: Amanha vou estar as 11hs com
Italiano.
Em resposta, LUIZ ANTONIO MAMERI e ERNESTO SA VIEIRA BAIARDI declinam
sugestes para o encontro, adotando, da mesma forma, o codinome ITALIANO, ou a forma
abreviada ITA, para se referir ao ento deputado federal:
204 ANEXO 127.

68/188
69/188

O teor da comunicao acima retrata o uso expresso e inequvoco do
codinome ITALIANO com referncia a reunio marcada por MARCELO ODEBRECHT com
ANTONIO PALOCCI, por intermdio de contato com BRANI, que, como constatado em
inmeras outras mensagens, funcionava com acesso tanto para contatos em que se
mencionava o nome de ANTONIO PALOCCI, quanto aos que se referiam ao codinome
ITALIANO.
Ratifica ainda essa concluso evidente, registro de agenda extrado do
celular de MARCELO ODEBRECHT, por meio do qual se observa que a reunio com o
ITALIANO de fato ocorreu na data mencionada nos e-mails acima expostos (18/06/2010),
com ANTONIO PALOCCI (AP).
Nessa linha de constatao, vale ainda mencionar a sequncia de e-mails

trocados entre os executivos da ODEBRECHT, em que esses, da mesma forma, expem o
codinome ITALIANO com expressa meno pessoa por ele designada: ANTONIO
PALOCCI205.
205 ANEXO 127.

70/188
Nos termos expostos, diante da constatao de que i) BRANISLAC

KONTIC, pessoa de vnculo muito prximo (assessor e scio) a ANTONIO PALOCCI, era
tambm o contato em relao a ITALIANO; ii) os assuntos de interesse do grupo
ODEBRECHT tratados nos e-mails com meno a um e outro eram tambm comuns; iii) as
referncias a reunies com o ITALIANO redundavam invariavelmente em reunies com
ANTONIO PALOCCI; iv) h referncia contextual no material supracitado ao ITALIANO e a
ANTONIO PALOCCI como sendo a mesma pessoa; resta comprovada a utilizao, pelos
funcionrios e executivos da ODEBRECHT, do codinome ITALIANO para se referirem a
ANTONIO PALOCCI.
Por todos os elementos expostos, elucidou-se, portanto, que, ao
estabelecer tal pacto ilcito duradouro com a ODEBRECHT e de gerenciar e receber, em razo
disso, por longo perodo de tempo, altas somas de recursos ilcitos, registrados na planilha
Programa Especial Italiano, em favor do Partido dos Trabalhadores, ANTONIO PALOCCI
desempenhou relevante funo dentro da estrutura criminosa j referida.
III. 6 Os ncleos fundamentais do esquema criminoso.
Por trs de todo esse esquema partidrio de dominao das diferentes
Diretorias da Petrobras e, mesmo, de outros rgos pblicos federais, existia o comando
comum de LUIZ INCIO LULA DA SILVA, que era simultaneamente chefe do governo
beneficiado e lder de uma das principais legendas envolvidas no macro esquema criminoso,
que se estruturou em quatro ncleos fundamentais, a seguir ilustrados:
71/188
O ncleo poltico, formado principalmente por parlamentares, exparlamentares e integrantes dos diretrios das agremiaes partidrias, j teve seu
funcionamento parcialmente descrito nos pargrafos acima. Trata-se do ncleo responsvel
por indicar e dar suporte permanncia de funcionrios corrompidos da PETROBRAS em
seus altos cargos, em especial os Diretores, recebendo, em troca, vantagens indevidas pagas
pelas empresas contratadas pela sociedade de economia mista. As provas j angariadas nas
investigaes indicam que o ncleo poltico que atuou nesse esquema criminoso contra a
PETROBRAS era composto, principalmente, por polticos do PT, PP e PMDB, assim como
pessoas a eles relacionadas.
O ncleo empresarial, integrado por administradores e agentes das
maiores empreiteiras do Brasil, voltava-se prtica de crimes; de cartel e licitatrios contra a
PETROBRAS; de corrupo dos funcionrios desta e de representantes de partidos polticos
que lhes davam sustentao; bem como lavagem dos ativos havidos com a prtica destes
crimes. Esse cartel teve composio varivel no tempo, mas certo que, ao menos durante
algum perodo, dele participaram as seguintes empresas: ODEBRECHT, OAS, UTC, CAMARGO
CORREA, TECHINT, ANDRADE GUTIERREZ, PROMON, SKANSKA, QUEIROZ GALVO, IESA,
ENGEVIX, GDK, MPE, GALVO ENGENHARIA, MENDES JUNIOR e SETAL.
O ncleo administrativo, integrado por PAULO ROBERTO COSTA, RENATO
DUQUE, PEDRO BARUSCO, NESTOR CERVER, JORGE ZELADA (sucessor de CERVER na
Diretoria Internacional) e outros empregados do alto escalo da PETROBRAS, foi corrompido
pelos integrantes do ncleo empresarial, passando a auxili-lo na consecuo dos delitos de
cartel e licitatrios, bem como a apoi-lo para os mais diversos fins, facilitando a sua atuao
na PETROBRAS.
72/188

Com efeito, diante dos importantes cargos ocupados por PAULO ROBERTO
COSTA (Diretoria de Abastecimento), RENATO DUQUE (Diretoria de Servios), PEDRO
BARUSCO (Gerncia de Engenharia da Diretoria de Servios), NESTOR CERVER (Diretoria
Internacional) e JORGE ZELADA (Diretoria Internacional), a organizao criminosa possua
ingerncia direta sobre metade das Diretorias da Estatal poca, assim como ocupava
grande parte dos assentos na Diretoria Executiva, rgo colegiado responsvel por tomar a
maior parte das decises estratgicas da PETROBRAS. Os Diretores da PETROBRAS atuavam
como Ministros de Estado, sendo grandes gestores com ampla autonomia e responsveis por
oramentos que, muitas vezes, superavam os de muitos Ministrios do Governo. O esquema
visual abaixo retrata a estrutura corporativa da estatal poca:
O ncleo operacional, brao financeiro da organizao criminosa,

funcionou no entorno de uma figura que se convencionou chamar de operador, verdadeiro
intermediador de interesses escusos que se volta operacionalizao do pagamento das
vantagens indevidas pelos integrantes do ncleo empresarial aos dos ncleos administrativo
e poltico, assim como lavagem dos ativos decorrentes dos crimes perpetrados por toda a
organizao criminosa.
Ao longo da investigao foram identificados vrios subncleos, ou
subgrupos, cada qual comandado por um operador diferente, que prestava servios a uma
ou mais empreiteiras, grupo econmico, servidor da PETROBRAS ou integrante de
agremiao poltica. Referidos operadores encarregavam-se de, mediante estratgias de
ocultao da origem dos recursos, lavar o dinheiro e, assim, permitir que a propina chegasse
73/188

aos seus destinatrios de maneira insuspeita. Dentre eles, se destacam ALBERTO YOUSSEF206,
MARIO GOES207 e JOO VACCARI NETO208.
Assim estruturado, o grande esquema criminoso implicou a prtica
sistemtica dos crimes:
i) de cartel, em mbito nacional, previsto no art. 4, II, a e b, da Lei n 8.137/90,
tendo em vista que os integrantes do ncleo empresarial firmaram acordos, ajustes e
alianas, com o objetivo de, como ofertantes, fixarem artificialmente preos e obterem
o controle do mercado de fornecedores da PETROBRAS;
ii) contra as licitaes, em mbito nacional, previsto no art. 90, da Lei n 8.666/96,
uma vez que, mediante tais condutas, os integrantes da organizao frustraram e
fraudaram, por intermdio de ajustes e combinaes, o carter competitivo de diversos
procedimentos licitatrios daquela Estatal, com o intuito de obter, para si ou para
outrem, vantagens decorrentes da adjudicao do objeto da licitao;
iii) de corrupo ativa, previsto no art. 333, caput e pargrafo nico, do Cdigo Penal,
pois, muitas vezes com intermediao de operadores do ncleo financeiro, os
integrantes do ncleo empresarial ofereceram e prometeram vantagens indevidas aos
empregados pblicos da PETROBRAS e representantes dos partidos polticos que lhes
davam sustentao, para determin-los a praticar e omitir atos de ofcio, sendo que tais
empregados incorreram na prtica do delito de corrupo passiva, previsto no art.
317, caput e 1, c/c art. 327, 2, todos do Cdigo Penal, pois no s aceitaram tais
promessas de vantagens indevidas, em razo da funo, como efetivamente deixaram
de praticar atos de ofcio com infrao de deveres funcionais, e praticaram atos de
ofcio nas mesmas circunstncias, tendo recebido vantagens indevidas para tanto, alm
de, em diversas ocasies, esses mesmos empregados solicitarem o pagamento de tais
vantagens para o mesmo fim;
iv) de lavagem de ativos, previsto no art. 1 da Lei n 9.613/98, pois ocultaram e
dissimularam a origem, disposio, movimentao, localizao ou propriedade dos
valores provenientes, direta e indiretamente, dos delitos de quadrilha/organizao
criminosa, formao de cartel, fraude licitao, corrupo e, ainda, contra a ordem
tributria, valendo-se, para tanto, dos servios dos operadores que integravam o ncleo
financeiro da organizao;
v) contra o sistema financeiro nacional, previstos nos arts. 21, pargrafo nico, e 22,
caput e pargrafo nico, da Lei n 7.492/1986, pois, uma vez recebidos os valores das
empreiteiras, os operadores integrantes do quarto ncleo da organizao criminosa
fizeram operar instituies financeiras sem autorizao legal, realizaram contratos de
206 Denunciado na ao penal n 5083258-29.2014.404.7000 pela lavagem por meio de depsitos nas empresas
GFD Investimentos, MO Consultoria e Empreiteira Rigidez com base em contratos simulados de prestao de
servio; ao passo que na ao penal n 5083401-18.2014.404.7000, por exemplo, foi denunciado pela ocultao
de capital pela aquisio de diversos bens com recursos provenientes dos crimes praticados em detrimento da
Petrobras, como empreendimentos hoteleiros na Bahia posteriormente desmembrada na ao penal n
5028608-95.2015.404.7000.
207 Acusado na ao penal n 5012331-04.2015.404.7000 pelo recebimento de valores ilcitos por meio de
offshores.
208 Na ao penal n 5019501-27.2015.404.7000 JOO VACCARI NETO, juntamente com RENATO DUQUE e
AUGUSTO MENDONA, foram denunciados pela lavagem de recursos desviados da Petrobras por doaes oficias
ao Partido dos Trabalhadores PT e repasses Editora Grfica Atitude.
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cmbio fraudulentos e promoveram, mediante operaes de cmbio no autorizadas, a
sada de moeda e evaso de divisas do Pas;
vi) contra a ordem tributria, previstos nos arts. 1 e 2 da Lei n 8.137/1990, uma vez
que, para ensejar a lavagem dos ativos gerados pelo esquema criminoso os
empreiteiros, operadores financeiros, agentes pblicos e polticos prestaram
informaes falsas s autoridades fazendrias, falsificaram documentos e adulteraram
informaes com a finalidade de suprimir e reduzir tributos, maquiando a quantia e
natureza de seus rendimentos ilcitos.
Muito embora tais crimes tutelem diferentes bens jurdicos, foram
praticados de forma coordenada, sistemtica e interconectada no interesse da perpetuao e
desenvolvimento do grande esquema criminoso ora narrado. Se os crimes de cartel,
licitatrios e de corrupo viabilizaram a majorao dos preos e lucros das grandes
empreiteiras em contratos pblicos, os crimes contra a ordem tributria, contra o sistema
financeiro nacional e de lavagem de capitais instrumentalizaram, em um segundo momento,
a destinao do excedente ilcito gerado para o locupletamento de todos os agentes
criminosos que participavam do esquema.
Em suma, LULA capitaneou e se beneficiou desse grande e poderoso
esquema criminoso. Beneficiou-se de forma econmica e direta, pois, conforme se ver no
captulo IV desta denncia, recebeu propinas decorrentes de ilicitudes praticadas em
benefcio de consrcios integrados pelo grupo ODEBRECHT, em detrimento da
Administrao Pblica Federal, notadamente da Petrobras. Contudo, foi seu maior benefcio
aquele angariado na seara poltica, uma vez que, permitindo que fossem desviados bilhes
de reais em propinas, para o Partido dos Trabalhadores e para os demais partidos de sua
base de apoio, especialmente o Partido Progressista e o Partido do Movimento
Democrtico Brasileiro, tornou-se politicamente forte o bastante para ver a aprovao da
maioria dos projetos de seu interesse perante as Casas Legislativas e propiciar a permanncia
no poder de seu partido mediante a injeo de propinas em campanhas eleitorais.
IV. IMPUTAES DE CORRUPO ATIVA E PASSIVA
IV.1 A CORRUPO ATIVA E PASSIVA POR INTERMDIO DA CONTRATAO DOS

CONSRCIOS CONPAR, REFINARIA ABREU E LIMA, TERRAPLANAGEM COMPERJ,
ODEBEI, ODEBEI PLANGS, ODEBEI FLARE, ODETECH E RIO PARAGUAU
Como explicitado acima, a prova colhida evidenciou que LULA, pelo menos
entre 2003 e 2010, na condio de Presidente da Repblica, e depois na condio de lder
partidrio com influncia no governo vinculado ao seu partido e de ex-Presidente em cujo
mandato haviam sido assinados contratos e aditivos que tiveram sua execuo e pagamento
prolongados no tempo, autorizou a nomeao e manteve, por longo perodo de tempo,
Diretores da Petrobras comprometidos com a gerao e arrecadao de propinas para a
compra do apoio dos partidos de que dependia para formar confortvel base aliada,
75/188

garantindo o enriquecimento ilcito dos parlamentares dessas agremiaes, de si prprio, dos
detentores dos cargos diretivos da estatal e de operadores financeiros, e financiando caras
campanhas eleitorais em prol de uma permanncia no poder assentada em recursos pblicos
desviados. Na Diretoria de Servios, cuja direo cabia a RENATO DUQUE, parcela
substancial dos valores esprios foi destinada ao Partido dos Trabalhadores e seus
integrantes. J na Diretoria de Abastecimento, comandada por PAULO ROBERTO COSTA,
parte expressiva da propina foi destinada a partidos da base aliada do Governo LULA, como
o Partido Progressista e o Partido do Movimento Democrtico Brasileiro.
Como exposto no item III.1, LULA atuou diretamente na nomeao e na
manuteno de PAULO ROBERTO COSTA, RENATO DUQUE, NESTOR CERVER e JORGE
ZELADA nas Diretorias de Abastecimento, Servios e Internacional da Petrobras, ciente de
que esses cargos eram utilizados para fins de arrecadao de vantagens ilcitas junto ao
cartel de empresas, em detrimento da estatal. E LULA assim atuou porque estabelecer o
esquema delitivo em apreo era de seu direto interesse, j que os recursos pblicos
desviados da Petrobras destinavam-se no apenas compra de apoio parlamentar que
garantia a governabilidade em seu favor, mas tambm ao financiamento das caras
campanhas eleitorais de sua agremiao poltica o Partido dos Trabalhadores, alm de
se ter prestado ao seu prprio enriquecimento ilcito.
Nesse contexto, a expanso de novos e grandiosos projetos de
infraestrutura, incluindo a reforma e a construo de refinarias, de plataformas e sondas,
criou um cenrio propcio para o desenvolvimento de prticas corruptas no mbito da
estatal, em que despontou a formao de um grande e poderoso cartel do qual participaram
as empresas ODEBRECHT, OAS, UTC, CAMARGO CORREA, TECHINT, ANDRADE GUTIERREZ,
MENDES JNIOR, PROMON, MPE, SKANSKA, QUEIROZ GALVO, IESA, ENGEVIX, SETAL, GDK
e GALVO ENGENHARIA, as quais, por meio de seus executivos, fraudaram a competitividade
dos procedimentos licitatrios referentes s maiores obras contratadas pela Petrobras entre
os anos de 2006 e 2014, majorando ilegalmente os lucros das empresas em centenas de
milhes de reais, de onde se originava a propina que irrigava o esquema ilcito em apreo.
Para o funcionamento dessa engrenagem delituosa, executivos das
empresas cartelizadas mantinham com funcionrios da Petrobras, como RENATO DUQUE,
PEDRO BARUSCO e PAULO ROBERTO COSTA, um compromisso previamente estabelecido,
com promessas mtuas, reiteradas e confirmadas ao longo do tempo, de, respectivamente,
oferecerem e aceitarem vantagens indevidas que variavam entre 1% e 3% do valor integral de
todos os contratos por elas celebrados com a Petrobras, podendo inclusive ser superior a
esse percentual em caso de aditivos contratuais.
Como contrapartida, RENATO DUQUE, PEDRO BARUSCO e PAULO ROBERTO
COSTA assumiam o compromisso de manterem-se inertes e anurem quanto existncia e ao
efetivo funcionamento do cartel no seio e em desfavor da estatal. Alm de se omitirem nos
deveres que decorriam de seus ofcios, sobretudo no dever de imediatamente informar
irregularidades e adotar as providncias cabveis nos seus mbitos de atuao, esses
empregados corrompidos, por si prprios ou influenciando os seus subordinados, praticaram
atos de ofcio, regulares e irregulares, no interesse da otimizao do funcionamento do
cartel209.
209 A ttulo de exemplificao possvel apontar que RENATO DUQUE, PEDRO BARUSCO e PAULO ROBERTO
COSTA tomavam as providncias necessrias, por si prprios ou influenciando os seus subordinados, para
promover: i) a acelerao dos procedimentos licitatrios e de contratao de grandes obras, sobretudo refinarias,
dispensando etapas necessrias correta avaliao da obra, inclusive o projeto bsico; ii) a aprovao de
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Por volta de 2006, quando a Petrobras iniciou projetos para obras de
grande porte, os procedimentos licitatrios e a execuo dos contratos foram conduzidos no
mbito da Diretoria de Abastecimento, sob responsabilidade de PAULO ROBERTO COSTA, e
da Diretoria de Servios, sob responsabilidade de RENATO DUQUE210. Assim, materializando
os compromissos assumidos, imediatamente antes e durante o incio de tais certames, os
executivos das empresas integrantes do cartel se reuniam e, de acordo com os seus
exclusivos interesses, definiam qual(is) dela(s) iria(m) vencer determinado certame211. Em
seguida, contatavam, diretamente212 ou por intermdio de operadores como JULIO
CAMARGO, JOO VACCARI NETO, JOS JANENE e ALBERTO YOUSSEF213, os funcionrios
RENATO DUQUE, PEDRO BARUSCO e PAULO ROBERTO COSTA214, no intuito de lhes repassar a
relao das empresas que deveriam ser convidadas para o certame, dentre as quais sempre
comisses de licitaes com funcionrios inexperientes; iii) o compartilhamento de informaes sigilosas ou
restritas com as empresas integrantes do Cartel; iv) a incluso ou excluso de empresas cartelizadas dos certames,
direcionando-os em favor da(s) empreiteira(s) ou consrcio de empreiteiras selecionado pelo CLUBE; v) a
inobservncia de normas internas de controle e avaliao das obras executadas pelas empreiteiras cartelizadas; vi)
a sonegao de determinados assuntos da avaliao que deveria ser feita por parte do Departamento Jurdico ou
Conselho Executivo; vii) contrataes diretas de forma injustificada; viii) a facilitao da aprovao de aditivos em
favor das empresas, muitas vezes desnecessariamente ou mediante preos excessivos. Tambm nesse sentido
colocam-se as alegaes de AUGUSTO MENDONA (Termo de Colaborao Complementar n 02 ANEXO 91).
210 Cite-se, nesse sentido, o seguinte trecho do interrogatrio judicial de PAULO ROBERTO COSTA no processo
criminal 5026212-82.2014.404.7000 (Eventos 1025 e 1101): Juiz Federal: - Mas e quem, como chegou, como foi
definido esse 3%, esse 1 repasse, foi algo que precedeu a sua ida para l ou surgiu no decorrer? Interrogado:
-Possivelmente j acontecia antes de eu ir pra l. Possivelmente j acontecia antes, porque essas empresas j
trabalham para Petrobras h muito tempo. E como eu mencionei anteriormente, as indicaes de diretoria da
Petrobras, desde que me conheo como Petrobras, sempre foram indicaes polticas. Na minha rea, os dois
primeiros anos, 2004 e 2005, praticamente a gente no teve obra. Obras muito pe..., de pouco valor porque a gente
no tinha oramento, no tinha projeto. Quando comeou a ter os projetos pra obras de realmente maior porte,
principalmente, inicialmente, na rea de qualidade de derivados, qualidade da gasolina, qualidade do diesel, foi feito
em praticamente todas as refinarias grandes obras para esse, com esse intuito, me foi colocado l pelas, pelas
empresas, e tambm pelo partido, que dessa mdia de 3%, o que fosse de Diretoria de Abastecimento, 1% seria
repassado para o PP. E os 2% restantes ficariam para o PT dentro da diretoria que prestava esse tipo de servio que
era a Diretoria de Servio. [] Juiz Federal: - Mas isso em cima de todo o contrato que... Interrogado: -No. Juiz
Federal: - Celebrado pela Petrobras? Interrogado: -No. Em cima desses contratos dessas empresas do cartel. Juiz
Federal: - Do cartel. No mesmo sentido, o interrogatrio de ALBERTO YOUSSEF: Interrogado: -Sim senhor, Vossa
Excelncia. Mas toda empresa que... desse porte maior, ela j sabia que qualquer obra que ela fosse fazer, na rea de
Abastecimento da Petrobrs, ela tinha que pagar o pedgio de 1%. [...] ANEXO 48.
211 Conforme interrogatrio de judicial de ALBERTO YOUSSEF na Ao Penal n. 5026212-82.2014.404.7000
(Eventos 1025 e 1101) ANEXO 48 , e depoimentos prestados por PEDRO BARUSCO ANEXOS 43 e 44 ,
AUGUSTO MENDONA ANEXO 70 , MARCOS BERTI ANEXO 79. Nesta seara, impende mencionar, ainda, a
documentao encontrada na ENGEVIX (ANEXO 84).
212 Neste sentido, colocam-se as alegaes de AUGUSTO MENDONA (Termo de Colaborao Complementar n
02 ANEXO 91): [...] QUE questionado acerca da entrega de listas ou sobre o modo como as empresas do CLUBE
faziam para que apenas elas fossem convidadas pela PETROBRAS, o depoente informou que a interlocuo do
CLUBE com PEDRO BARUSCO, RENATO DUQUE e PAULO ROBERTO COSTA se dava sobretudo por intermdio de
RICARDO PESSOA, representante da UTC que ocupava a presidncia da ABEMI, e por isso tinha justificativa para ter
acesso frequente aos dirigentes da estatal; QUE ao que tem conhecimento, RICARDO PESSOA intercedia junto aos
diretores da estatal para que apenas as empresas do CLUBE fossem convidadas, tendo conhecimento que antes de os
convites fossem formalizados pela PETROBRAS era necessrio obter a aprovao dos diretores diretamente
envolvidos, no caso das refinarias, os Diretores RENATO DUQUE e PAULO ROBERTO COSTA, os quais ficavam com o
encargo de submeter o procedimento ao colegiado da diretoria; QUE no interregno entre o recebimento do
procedimento licitatrio e sua submisso ao colegiado da diretoria, os Diretores obtinham o conhecimento das
empresas que seriam convidadas e tinham o poder de alterar a lista das convidadas para atender os interesses do
CLUBE; QUE para contemplar os interesses do CLUBE chegavam a incluir ou at, com base em argumentos tcnicos,
excluir empresas que seriam convidadas, todavia com a real finalidade de favorecer as empresas do CLUBE; QUE, por
vezes, a influncia dos referidos DIRETORES ocorria em etapas anteriores ao recebimento formal do recebimento do
processo licitatrio para encaminhamento aprovao do colegiado de diretores, que era concretizada meio do DIP
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se encontrava a empresa ou consrcio de empresas escolhida(o) pelo cartel para vencer a
licitao, bem como aquelas que forneceriam propostas cobertura215.
Em um momento posterior, confirmada a seleo da empreiteira cartelizada,
e com o incio das obras e comeo dos pagamentos pela Petrobras, entravam em cena
operadores que realizavam o pagamento das vantagens indevidas. No mbito da Diretoria de
Abastecimento, a operacionalizao de tais repasses incumbia a JOS JANENE e ALBERTO
YOUSSEF at o ano de 2008, e destacadamente a ALBERTO YOUSSEF a partir de ento 216. No
interesse da Diretoria de Servios, os ajustes finais com RENATO DUQUE e PEDRO BARUSCO
acerca dos detalhes sobre a operacionalizao dos pagamentos das vantagens indevidas
prometidas eram realizados pelos prprios empreiteiros, a exemplo do que foi mencionado
[].
213 Conforme exposto nas denncias que deram incio aos autos de ao penal n 5083258-29.2014.404.7000,
5083351-89.2014.404.7000, 5083360-51.2014.404.7000, 5083376-05.2014.404.7000, 5083401-18.2014.404.7000,
50833838-59.2014.404.7000, 5012331-04.2015.404.7000, 5036518-76.2015.404.7000, 5036528-23.2015.404.7000,
5039475-50.2015.404.7000, 5045241-84.2015.404.7000, 5051379-67.2015.404.7000, 5013405-59.2016.404.7000,
5019727-95.2016.404.7000, 5022179-78.2016.404.7000, 5030424-78.2016.404.7000, 5030883-80.2016.404.7000,
5037800-18.2016.404.7000.
214 Conforme explicou PAULO ROBERTO COSTA em seu interrogatrio nas aes penais 508340118.2014.4.04.7000, 5083376-05.2014.4.04.7000, 5083351-89.2014.4.04.7000, 5083258-29.2014.4.04.7000 e
5083360-51.2014.4.04.7000 (ANEXO 76): () Juiz Federal:- E como que o senhor poderia ajudar esse cartel?
Interrogado:-Trabalhando junto com a rea de engenharia, rea de servio, que era quem executava as licitaes. As
licitaes na Petrobras, de refinarias, de unidades de refino, de plataformas, etc, eram todas conduzidas pela rea de
servios, obviamente que eu era, vamos dizer assim, a rea de servio era uma prestadora dessa atividade pra minha
rea de abastecimento, como era tambm pra extrao e produo, gs e energia e etc, mas como diretor se tinha
tambm um peso, junto ao diretor da rea de servio, em relao relao de empresa participar e etc, embora no
fosse conduzida pela minha rea, obviamente que se tinha um peso nesse processo. Juiz Federal:- Certo, mas a
questo, por exemplo, dos convites da licitao, o senhor de alguma forma, ento, vamos dizer, ajudava esse cartel?
Pra que fossem convidadas somente empresas do grupo? Interrogado:-Indiretamente, sim. Conversando com o
diretor da rea de servios, quando adentrasse uma conversa preliminar com ele, sim. Juiz Federal:- Esse grupo, eles
tiveram a mesma conversa, o senhor tem conhecimento, com a diretoria de servios? Interrogado:-Possivelmente
sim, no tem dvida porque, como lhe falei, Excelncia, o processo todo era conduzido pela rea de servio, ento
obviamente que tinha que ter essa conversa com a rea de servio. Ela que conduzia todo o processo licitatrio, ela
que acompanhava, vamos dizer, toda a licitao, ela que fazia parte do oramento bsico da Petrobras, todo, todo
esse processo era conduzido pela rea de servio. (...).
215 Neste sentido, colocam-se as alegaes de AUGUSTO MENDONA (Termo de Colaborao Complementar n
02 ANEXO 91).
216 Cite-se, nesse sentido, o seguinte trecho do interrogatrio judicial ANEXO 48: [...] Juiz Federal: - E como
que esse dinheiro era distribudo? Como que se operacionalizava isso? Interrogado: -Muito bem. O que era para
direcionamento do PP, praticamente at 2008, incio de 2008, quem conduzia isso, diretamente esse processo, era o
deputado Jos Janene. Ele era o responsvel por essa atividade. Em 2008 ele comeou a ficar doente e tal e veio a
falecer em 2010. De 2008, a partir do momento que ele ficou, vamos dizer, com a sade mais prejudicada, esse
trabalho passou a ser executado pelo Alberto Youssef. Juiz Federal: - E... Interrogado: -Em relao, em relao ao PP.
Juiz Federal: - Certo. E o senhor tem conhecimento, vamos dizer, exat..., como funcionava, como esse dinheiro
chegava ao senhor Alberto Youssef, os caminhos exat..., exatos que esse dinheiro tomava? Interrogado: -O meu
contato, Excelncia, sempre foi a nvel de Presidente e diretor das empresas, eu no tinha contato com pessoal,
vamos dizer, de operao, de execuo. Ento, assinava o contrato, passava-se algum tempo, que, depois de
assinado o contrato, a primeira medio que a PETROBRAS faz de servio trinta dias; executa o servio, a
PETROBRAS mede e paga trinta dias depois. Ento, normalmente, entre o prazo de execuo e o prazo final de
pagamento, tem um gap a de sessenta dias. Ento, normalmente, aps esse, esses sessenta dias, que era possvel
ento executar esses pagamentos. Ento, o deputado Jos Janene, na poca, ex-deputado porque em 2008 ele j no
era mais deputado, ele mantinha o contato com essas empresas, no ? Com o pessoal tambm no s a nvel de
diretoria e presidncia, mas tambm mais pessoal operacional, e esses valores ento eram repassados para ele, e
depois, mais na frente, para o Alberto Youssef. Agora, dentro das empresas tinha o pessoal que operacionalizava isso.
Esse pessoal eu no tinha contato. No fazia contato, no tinha conhecimento desse pessoal. Ento o que que
acontecia? , vamos dizer, ou o Alberto ou o Janene faziam esse contato, e esse dinheiro ento ia para essa
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pelo colaborador AUGUSTO MENDONA217, empresrio do Grupo SOG/SETAL, e tambm por
intermdio de diversos operadores, como MARIO GOES, JULIO CAMARGO, ADIR ASSAD e
JOO VACCARI NETO218.
Conforme descrito, pormenorizadamente, pelos rus colaboradores PAULO
ROBERTO COSTA e ALBERTO YOUSSEF219, a partir do ano de 2005, em todos os contratos
firmados pelas empresas cartelizadas com a PETROBRAS no interesse da Diretoria de
Abastecimento, houve o pagamento de vantagens indevidas aos empregados corrompidos
da estatal e a pessoas por eles indicadas no montante de ao menos 3% do valor total do
contrato. Na diviso das vantagens indevidas, o valor da propina repassada a PAULO
ROBERTO COSTA e s pessoas por ele indicadas, sobretudo operadores da lavagem de
dinheiro e integrantes do Partido Progressista, era de ao menos 1% do valor total do
contrato, no mbito da Diretoria de Abastecimento. Por sua vez, o valor da propina repassada
a empregados corrompidos da Diretoria de Servios, em especial RENATO DUQUE e PEDRO
BARUSCO, era de ao menos 2% tambm do valor total do contrato, sendo que parte
substancial desses valores era destinada a integrantes do Partido dos Trabalhadores220.
Assim, aps o surgimento e consolidao do referido cartel, nos contratos
de interesse das Diretorias de Abastecimento e de Servios da Petrobras firmados pelas
empresas cartelizadas, houve o pagamento de vantagens indevidas. Nesse esquema
criminoso, inseriram-se os contratos firmados pela ODEBRECHT para obras da REPAR
(Refinaria Presidente Vargas, localizada em Araucria/PR), da RNEST (Refinaria Abreu e Lima,
localizada em Ipojuca/PE), do COMPERJ (Complexo Petroqumico do Rio de Janeiro), do
Terminal de Cabinas TECAB (localizado no Rio de Janeiro), do gasoduto GASDUC III e de
distribuio poltica, atravs deles, agora... (). Juiz Federal: - Certo, mas a pergunta que eu fiz especificamente se
os diretores, por exemplo, o senhor recebia parte desses valores? Interrogado: -Sim. Ento o que, normalmente, em
valores mdios, acontecia? Do 1%, que era para o PP, em mdia, obviamente que dependendo do contrato podia ser
um pouco mais, um pouco menos, 60% ia para o partido 20% era para despesas, s vezes nota fiscal, despesa para
envio, etc, etc. So todos valores mdios, pode ter alterao nesses valores. E 20% restante era repassado 70% pra
mim e 30% para o Janene ou o Alberto Youssef. Juiz Federal: - E como que o senhor recebia sua parcela?
Interrogado: -Eu recebia em espcie, normalmente na minha casa ou num shopping ou no escritrio, depois que eu
abri a companhia minha l de consultoria. Juiz Federal: - Como que o senhor, quem entregava esses valores para o
senhor? Interrogado: - Normalmente o Alberto Youssef ou o Janene. [].
217 ANEXO 91.
218 MARIO GOES e ADIR ASSAD foram condenados no mbito da Operao Lava Jato em sede da ao penal n
5012331-04.2015.404.7000; MARIO GOES foi, ainda, denunciado em sede dos autos n 5036518-76.2015.404.7000,
enquanto ADIR ASSAD foi denunciado no mbito da ao penal n 5037800-18.2016.404.7000; JOO VACCARI
NETO foi condenado no mbito das aes penais n 5012331-04.2015.404.7000 e 5045241-84.2015.404.7000,
alm de ter sido denunciado em sede dos autos n 5061578-51.2015.404.7000, 5013405-59.2016.404.7000 e
5019727-95.2016.404.7000; JULIO CAMARGO foi condenado no mbito das aes penais 508383859.2014.404.7000 e 5012331-04.2015.404.7000, alm de ter sido denunciado em sede dos autos n 503709384.2015.404.7000.
219 Cite-se, nesse sentido, os interrogatrios judiciais de PAULO ROBERTO COSTA e ALBERTO YOUSSEF no
processo criminal 5026212-82.2014.404.7000 (Eventos 1025 e 1101) ANEXO 48.
220 Cite-se, nesse sentido, o seguinte trecho do interrogatrio judicial de PAULO ROBERTO COSTA na ao penal
5026212-82.2014.404.7000 (Eventos 1025 e 1101) ANEXO 48: [] Juiz Federal: - Mas esses 3% ento, em cima
desse preo iam para distribuio para agentes pblicos, isso? Interrogado: -Perfeito. Interrogado: - (). Quando
comeou a ter os projetos pra obras de realmente maior porte, principalmente, inicialmente, na rea de qualidade
de derivados, qualidade da gasolina, qualidade do diesel, foi feito em praticamente todas as refinarias grandes obras
para esse, com esse intuito, me foi colocado l pelas, pelas empresas, e tambm pelo partido, que dessa mdia de
3%, o que fosse de Diretoria de Abastecimento, 1% seria repassado para o PP. E os 2% restantes ficariam para o PT
dentro da diretoria que prestava esse tipo de servio que era a Diretoria de Servio. (). Juiz Federal: - Mas isso em
cima de todo o contrato que... Interrogado: -No. Juiz Federal: - Celebrado pela PETROBRAS? Interrogado: -No. Em
cima desses contratos dessas empresas do cartel. Juiz Federal: - Do cartel.
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construo de plataformas de perfurao autoelevatrias P-59 e P-60, como a seguir
exposto.
Em datas ainda no estabelecidas, mas compreendidas entre 25/11/2004 e
23/01/2012, LULA, de modo consciente e voluntrio, em razo de sua funo e como
responsvel pela nomeao e manuteno de RENATO DE SOUZA DUQUE e PAULO ROBERTO
COSTA nas Diretorias de Servios e Abastecimento da Petrobras, solicitou, aceitou promessa
e recebeu, direta e indiretamente, para si e para outrem, inclusive por intermdio de tais
funcionrios pblicos, vantagens indevidas, as quais foram de outro lado e de modo
convergente oferecidas e prometidas, direta e indiretamente, por MARCELO BAHIA
ODEBRECHT, na condio de gestor do Grupo ODEBRECHT, para que os seguintes
consrcios, integrados pela empresa CONSTRUTORA NORBERTO ODEBRECHT S.A,
obtivessem benefcios em contratao com a Petrobras i) o CONSRCIO CONPAR,
contratado pela Petrobras para a execuo das obras de ISBL da Carteira de Gasolina e UGHE
HDT de instveis da Carteira de Coque da Refinaria Getlio Vargas REPAR; ii) o CONSRCIO
REFINARIA ABREU E LIMA221, contratado pela Petrobras para a execuo da terraplenagem da
rea destinada construo e montagem da Refinaria do Nordeste RNEST; iii) o
CONSRCIO TERRAPLANAGEM COMPERJ, contratado pela Petrobras para a execuo de
servios de terraplenagem, drenagem e anel virio da rea do futuro Complexo Petroqumico
do Rio de Janeiro COMPERJ; iv) o CONSRCIO ODEBEI, contratado pela Petrobras para a
execuo das obras de construo e montagem da Unidade de Processamento de
Condensado de Gs Natural II UPCGN II e seus off-sites, e da ampliao dos Sistemas de
Compresso, Ar Comprimido e de gua de Resfriamento do Terminal de Cabinas TECAB;
v) o CONSRCIO ODEBEI PLANGS, contratado pela Petrobras para a execuo dos servios
de Implementao da Unidade de Processamento de Gs Natural (UPCGN III), seus Offsites,
Interligaes e Utilidades (Torre de Resfriamento e Sistema de Ar Comprimido) do Terminal
de Cabinas TECAB; vi) o CONSRCIO ODEBEI FLARE, contratado pela Petrobras para a
construo e montagem do novo sistema de Tocha do tipo Ground Flare e suas interligaes
no Terminal de Cabinas TECAB; vii) o CONSRCIO ODETECH, contratado pela
TRANSPORTADORA ASSOCIADA DE GS S.A TAG, subsidiria integral da Petrobras GS S.A,
para a execuo das obras de construo e montagem do gasoduto GASDUC III Pacote 1; e
viii) o CONSRCIO RIO PARAGUAU, contratado pela Petrobras para a construo das
plataformas de perfurao autoelevatrias P-59 e P-60. As vantagens foram prometidas e
oferecidas, direta e indiretamente, por MARCELO BAHIA ODEBRECHT a LULA, RENATO
DUQUE, PAULO ROBERTO COSTA e PEDRO JOS BARUSCO FILHO para determin-los a,
infringindo deveres legais, praticar e omitir atos de ofcio no interesse dos referidos
contratos.
Ainda neste mesmo perodo, entre 25/11/2004 e 23/01/2012, MARCELO
ODEBRECHT222, gestor do Grupo ODEBRECHT, de modo consciente e voluntrio, direta e
indiretamente, ofereceu e prometeu vantagens indevidas a LULA, PAULO ROBERTO COSTA223,
221 Cabe destacar que durante a execuo da obra o CONSRCIO REFINARIA ABREU E LIMA teve sua
denominao alterada para CONSRCIO TERRAPLANAGEM.
223 Deixa-se de imputar a conduta de corrupo passiva de PAULO ROBERTO COSTA quanto ao contrato
referente ao Consrcio CONPAR, uma vez que j denunciada na ao penal n 5036528-23.2015.4.04.7000. Em
relao aos demais contratos, deixa-se tambm de promover a persecuo em face desse ex-diretor, nos termos
do respectivo acordo de colaborao premiada, tendo em vista o trnsito em julgado das penas mximas
estabelecidas, conforme cota apresentada com a inicial acusatria os autos 5051379-67.2015.404.7000 (ANEXO
80/188

RENATO DUQUE224 e PEDRO BARUSCO225-, para determin-los a, infringindo deveres legais,
praticar e omitir atos de ofcio no interesse dos contratos relativos aos empreendimentos
citados. Tais vantagens indevidas consistiram em recursos pblicos desviados no valor de,
pelo menos, R$ 75.434.399,44226, oferecidos e prometidos para LULA e que seriam usados
no s para enriquecimento ilcito dos envolvidos, mas especialmente para alcanar
governabilidade e financiar com recursos pblicos desviados a permanncia no poder.
IV. 1.1 Os contratos que originaram as vantagens indevidas

Como exposto, as ofertas, promessas e recebimentos de vantagens
indevidas foram efetuados dentro de um amplo esquema criminoso que se desenvolveu no
seio e em desfavor da Administrao Pblica Federal, envolvendo a prtica de crimes contra
a ordem econmica, corrupo, fraude a licitaes e lavagem de dinheiro227.
Nesse contexto, no que tange aos contratos de obras da Petrobras, a
corrupo era bilateral e envolvia no s a corrupo ativa, por parte dos executivos das
empreiteiras cartelizadas, como tambm, e de forma concomitante, a corrupo passiva de
agentes pblicos, a fim de que estes zelassem, ilegalmente, no mbito da estatal e do prprio
governo federal, pelos interesses das empresas cartelizadas e dos partidos polticos que
representavam.
Para a presente denncia, interessam especificamente os atos de corrupo
praticados em detrimento da Administrao Pblica Federal, no mbito de contratos
celebrados entre a PETROBRAS e a ODEBRECHT, por meio de consrcios que integrava, a
saber i) REPAR: contrato celebrado com o CONSRCIO CONPAR para a execuo das obras
de ISBL da Carteira de Gasolina e UGHE HDT de instveis da Carteira de Coque da Refinaria
Getlio Vargas REPAR; ii) RNEST: contrato celebrado com o CONSRCIO REFINARIA
ABREU E LIMA228, para a execuo da terraplenagem da rea destinada construo e
montagem da Refinaria do Nordeste RNEST; iii) COMPERJ: contrato celebrado com o
CONSRCIO TERRAPLANAGEM COMPERJ, para a execuo de servios de terraplenagem,
drenagem e anel virio da rea do futuro Complexo Petroqumico do Rio de Janeiro
COMPERJ; iv) TECAB: contrato celebrado com o CONSRCIO ODEBEI, para a execuo das
obras de construo e montagem da Unidade de Processamento de Condensado de Gs
Natural II UPCGN II e seus off-sites, e da ampliao dos Sistemas de Compresso, Ar
Comprimido e de gua de Resfriamento do Terminal de Cabinas TECAB; v) TECAB:
04).
224 Deixa-se de imputar as condutas de corrupo passiva de RENATO DUQUE quanto aos contratos em
comento, uma vez que j denunciadas nas aes penais n 5036528-23.2015.4.04.7000 e 505137967.2015.404.7000 (ANEXOS 02 e 03).
225 Deixa-se de imputar as condutas de corrupo passiva de PEDRO BARUSCO quanto aos contratos em
comento, uma vez que j denunciadas nas aes penais n 5036528-23.2015.4.04.7000 e 505137967.2015.404.7000 (ANEXOS 02 e 03).
226 O valor indicado a soma dos valores de todos os contratos em moeda nacional, exceo do nico
relacionado, fixado em valores em dlar americano, com converso pela cotao da data do contrato 11/09/2008
(R$ 1,814).
227 Conforme se depreende do relato constante tambm nas j ajuizadas aes penais de n 502621282.2014.404.7000, 5083258-29.2014.404.7000, 5083351-89.2014.404.7000, 5083360-51.2014.404.7000, 508337605.2014.404.7000, 5083401-18.2014.404.7000, 5083838-59.2014.404.7000, 5012331-04.2015.404.7000.
81/188

contrato celebrado com o CONSRCIO ODEBEI PLANGS, para a execuo dos servios de
Implementao da Unidade de Processamento de Gs Natural (UPCGN III), seus Offsites,
Interligaes e Utilidades (Torre de Resfriamento e Sistema de Ar Comprimido) do Terminal
de Cabinas TECAB; vi) TECAB: contrato celebrado com o o CONSRCIO ODEBEI FLARE,
para a construo e montagem do novo sistema de Tocha do tipo Ground Flare e suas
interligaes no Terminal de Cabinas TECAB; vii) GASDUC III: contrato celebrado com o
CONSRCIO ODETECH, contratado pela TRANSPORTADORA ASSOCIADA DE GS S.A TAG,
subsidiria integral da Petrobras GS S.A, para a execuo das obras de construo e
montagem do gasoduto GASDUC III Pacote 1; e viii) P-59 e P-60: contrato celebrado com
o CONSRCIO RIO PARAGUAU, para a construo das plataformas de perfurao
autoelevatrias P-59 e P-60.
Doravante sero explicitados os atos de corrupo no mbito dos contratos
acima especificados.
IV. 1.1.1 O contrato celebrado com o CONSRCIO CONPAR para a execuo das obras
de ISBL da Carteira de Gasolina e UGHE HDT de instveis da Carteira de Coque da
Refinaria Getlio Vargas REPAR, localizada no municpio de Araucria/PR.
Em 26/10/2006229, a Gerncia Executiva de Engenharia, vinculada

Diretoria de Servios da Petrobras, respectivamente comandadas por PEDRO BARUSCO e por
RENATO DUQUE, em conjunto com a Diretoria de Abastecimento, chefiada por PAULO
ROBERTO COSTA, deu incio a um procedimento licitatrio visando execuo das obras de
ISBL da Carteira de Gasolina e UGHE HDT de instveis da Carteira de Coque da
Refinaria Getlio Vargas REPAR230. O valor da estimativa sigilosa da empresa petrolfera
foi inicialmente calculado em R$ 1.372.799.201,00231 e posteriormente majorado, por
aspectos tcnicos, para R$ 1.475.523.355,84.
A licitao foi nitidamente direcionada em favor do cartel antes
mencionado, sendo que, das 22 empresas convidadas para o certame, 15 eram participantes
fixas do cartel e 3 participantes espordicas232. Corroboram a concluso de que houve
atuao do CLUBE as declaraes de PEDRO BARUSCO, segundo o qual houve atuao do
cartel para direcionar as obras da REPAR para um grupo ou outro de empresas233.
Em um primeiro momento, na data de 22/03/2007, foram apresentadas
propostas pelo CONSRCIO CONPAR (integrado pela CONSTRUTORA NORBERTO
ODEBRECHT S.A., CONSTRUTORA OAS LTDA. e UTC ENGENHARIA S.A.) e pelo CONSRCIO
CCPR (integrado pela CONSTRUES E COMRCIO CAMARGO CORREA S.A. e PROMON
ENGENHARIA LTDA.). A menor proposta apresentada foi a do CONSRCIO CONPAR, no
229 ANEXOS 130 a 132.
230 DIP ENGENHARIA 507/06 ANEXOS 131 e 132.
231 ANEXOS 133 e 134 ver item 5.4.1.1.
232Conforme anteriormente descrito e demonstrado no Relatrio da Comisso de Licitao REPAR ANEXOS
131 e 132.
233Termo de Colaborao n 05 de PEDRO BARUSCO QUE indagado sobre as obras da REPAR, da REVAP e da
REPLAN, entende que tambm houve atuao do cartel no sentido de direcionar as obras para um grupo e para
outro. (ANEXOS 43 e 44).
82/188

montante de R$ 2.079.593.082,66, 42,9% acima da estimativa da Petrobras234. Houve, assim,
a desclassificao das propostas.
A Diretoria Executiva autorizou, ento, a negociao da contratao direta
do CONSRCIO CONPAR235. Nesta etapa, conduzida pelas Diretorias de Servios e de
Abastecimento, verificaram-se alteraes sensveis nas condies contratuais, circunstncia
esta que, por si s, impediria que a contrao fosse feita de forma direta, e diversas revises
da estimativa236. Assim, em mais de uma oportunidade, o Departamento Jurdico da
Petrobras indicou bices contratao em face dessas modificaes237 238.
No obstante isso, por meio do DIP ENGENHARIA n 571/2007, remetido
por PEDRO JOS BARUSCO FILHO, ALAN KARDEC e VENINA VELOSA DA FONSECA aos
Diretores de Abastecimento, PAULO ROBERTO COSTA, e Servios da Petrobras, RENATO
DUQUE, foi encaminhado o resultado da negociao direta e solicitada a autorizao para a
assinatura do contrato com o CONSRCIO CONPAR no valor de R$ 1.821.012.130,93239. Ato
contnuo, nessas condies240, foi celebrado, em 31/08/2007, o contrato de nmero
0800.0035013.07.2, sendo subscritores, pela ODEBRECHT, MRCIO FARIA DA SILVA e
RENATO AUGUSTO RODRIGUES.
Importante consignar que CIA da Petrobras241, atribuiu uma srie de
irregularidades, constatadas nos processos de contratao de bens e de servios para o
Programa de Modernizao da REPAR, a RENATO DUQUE, PAULO ROBERTO COSTA e PEDRO
BARUSCO. Dentre essas desconformidades, destaca-se que foram responsabilizados por: (a)
contratao direta do Consrcio CONPAR, que continha alteraes substanciais nas
condies contratuais das unidades on-site da carteira de gasolina em relao licitao
anteriormente cancelada; (b) enquadramento indevido de proposta no limite superior da
faixa de admissibilidade (-15% a +20%) no processo de negociao com o Consrcio
CONPAR; (c) desatendimento da recomendao do Departamento Jurdico da Petrobras
sobre a necessidade de avaliao da rea financeira para contratao do Consrcio CONPAR,
234 ANEXOS 133 e 134 ver item 5.4.1.
235 Com a desclassificao das propostas, a Comisso de Licitao recomendou o encerramento do
procedimento licitatrio e solicitou autorizao para a realizao de contratao do CONSRCIO CONPAR, atravs
do DIP ENGENHARIA 289/2007, datado de 03/05/2007 (ANEXOS 131 e 132 p. 71/75). A Diretoria Executiva
autorizou, ento, a Gerncia Executiva de Engenharia a negociar a contratao direta do CONSRCIO CONPAR1,
fundamentando-se no item 2.1, e, do Decreto n 2745/98, em 10/05/2007 (ANEXO 131 e 132 Ata D.E 4643, item
16, Pauta 495).
236 A estimativa passou a ser de R$ 1.527.535.486,93 - ANEXOS 133 e 134 item 5.4.1.3, b.
237 Frente a tais modificaes o Departamento Jurdico, por ocasio da anlise do procedimento de negociao e
da minuta contratual, emitiu novo parecer, em 14/08/07, e novamente destacou os seguintes pontos: (i) que,
frente a negociao direta, no poderiam ocorrer modificaes substanciais no objeto do contrato; (ii) que
modificaes da estimativa somente poderiam ocorrer, de forma excepcional, e desde que comprovadas
alteraes na situao mercadolgica que reflitam uma variao de preo do servio a ser contratado - ANEXOS
133 e 134.
238 Em 28 de Junho de 2007, o Jurdico exara o parecer 4874/07, aduzindo, dentre outros aspectos, que em uma
negociao direta decorrente de licitao frustrada por preos excessivos encontra limites no objeto daquela
licitao, sob pena de incorrer-se em invalidade jurdica do contrato que dai advir - ANEXOS 133 e 134.
239 ANEXOS 131 e 132.
240 O contrato foi assinado entre a PETROBRAS e o CONSRCIO CONPAR com o valor de R$ 1.821.012.130,93.
No obstante o valor tenha sido considerado, poca, compreendido na faixa de +20% da estimativa da
PETROBRAS, tal concluso foi atingida aps a terceira alterao da estimativa da empresa, a qual agregou o valor
de R$ 52.012.130,93 estimativa. Porm, o Relatrio Final da CIA da REPAR indica onerao indevida de referida
estimativa em R$ 49.452.124,01, pelo que seu valor correto seria de R$ 1.478.083.356,76. Assim sendo, o valor final
ofertado pelo CONSRCIO CONPAR e aceito pela companhia encontrava-se 23,2% acima da estimativa da
PETROBRAS, portanto, 3,2% acima do limite de +20% (ANEXOS 133 e 134).
241 ANEXOS 133 e 134.
83/188

em junho de 2007.
Dentro do esquema criminoso j descrito nesta denncia, a assinatura deste
contrato, e de seus aditivos, com valores majorados e em detrimento da concorrncia na
licitao, era possvel devido ao ajuste entre executivos das empresas integrantes do cartel e
agentes pblicos, que, respectivamente, ofereceram e aceitaram vantagens indevidas, as
quais variavam entre 1% e 3% do valor total dos contratos celebrados por elas com a
referida estatal.
Nessa senda, MARCELO ODEBRECHT, gestor do Grupo ODEBRECHT,
integrante do CONSRCIO CONPAR por meio da CONSTRUTORA NORBERTO ODEBRECHT,
ofereceu e prometeu, direta e indiretamente, vantagens indevidas a RENATO DUQUE, PEDRO
BARUSCO, e PAULO ROBERTO COSTA242, funcionrios de alto escalo da PETROBRAS, bem
como a LULA, que se beneficiava e agia para a manuteno do esquema e a permanncia
desses diretores nos respectivos cargos. As ofertas e promessas objetivavam tambm que os
funcionrios pblicos se omitissem nos deveres que decorriam de seu ofcio e permitissem
que a escolha interna do cartel para a execuo da obra se concretizasse.
Todo o procedimento de negociao para a contratao direta do
CONSRCIO CONPAR foi comandado pelo ento Gerente Executivo de Engenharia, PEDRO
BARUSCO243, ento subordinado de RENATO DUQUE244, em procedimento tambm
submetido ao Diretor de Abastecimento, PAULO ROBERTO COSTA. A Comisso Interna de
Apurao da PETROBRAS relativa ao empreendimento REPAR245 apurou que RENATO DUQUE,
PEDRO BARUSCO e PAULO ROBERTO COSTA pressionaram para que a contratao do
CONSRCIO CONPAR acontecesse, e que se omitiram em relao a uma vivel nova
licitao246.
Efetivamente, confirmada a contratao do CONSRCIO CONPAR e
realizados aditivos contratuais, entre 26/10/2006 e 23/01/2012247, MARCELO ODEBRECHT,
valendo-se de seus subordinados ROGRIO ARAJO, MARCIO FARIA e CESAR ROCHA248,
providenciou o repasse das vantagens ilcitas no interesse de LULA, RENATO DUQUE, PEDRO
BARUSCO e PAULO ROBERTO COSTA. Adotando por base o valor do contrato e dos aditivos
firmados (R$2.331.917.276,02), o presidente do Grupo ODEBRECHT tomou as medidas
necessrias para viabilizar o pagamento de propina correspondente a, pelo menos, 3% para
242 Deixa-se de imputar a conduta de corrupo passiva a PAULO ROBERTO COSTA quanto ao contrato em
comento, uma vez que j denunciada na Ao Penal n 5036528-23.2015.4.04.7000.
243 Neste sentido, vejam-se ANEXOS 131 a 134.
244 O encaminhamento dos requerimentos, desde a instalao da licitao at a autorizao para negociao
direta, e a prpria contratao do CONSRCIO CONPAR no seriam possveis sem a participao de RENATO
DUQUE e de PEDRO BARUSCO.
245 ANEXOS 133 e 134.
246 No sentido da atuao e omisso em praticar atos de ofcio de PAULO ROBERTO COSTA, PEDRO BARUSCO e
RENATO DUQUE, de se mencionar o quanto apurado pela Comisso Interna de Apurao relativa ao
empreendimento REPAR. Primeiramente, o funcionrio da PETROBRAS LUIS SCAVAZZA confirmou que havia uma
presso da Sede, ou seja, das Diretorias de Abastecimento e de Servio, para que a contratao do CONSRCIO
CONPAR acontecesse. Ademais, SRGIO COSTA, outro funcionrio da PETROBRAS poca, informou, ainda, que
era vivel a realizao de nova licitao. Tendo a companhia optado pela contratao direta do CONSRCIO
CONPAR, ao final elaborou relatrio acerca da contratao, posicionando-se de modo contrrio, tendo em vista
que a proposta encontrava-se acima do limite de +20% da companhia, mas que seu superior determinou que
fosse a informao suprimida.
247 O procedimento licitatrio teve incio em 26/10/2006, as empresas apresentaram propostas em 22/03/2007,
tendo o contrato sido assinado em 31/08/2007. A celebrao do ltimo aditivo firmado durante a diretoria de
RENATO DUQUE ocorreu em 23/01/2012 ANEXOS 131, 132, 136 e 148.
248 Os referidos executivos j foram denunciados nos autos da ao penal 5036528-23.2015.4.04.7000.
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os integrantes do esquema comandado por LULA, sendo 2% do total para o ncleo de
sustentao da Diretoria de Servios, e 1% do total para o ncleo de sustentao da
Diretoria de Abastecimento249.
PEDRO BARUSCO confirmou que houve, efetivamente, pagamentos de
vantagens indevidas em decorrncia do contrato firmado pelo CONSRCIO CONPAR com a
PETROBRAS250. No mesmo sentido, PAULO ROBERTO COSTA e ALBERTO YOUSSEF admitiram
que esses pagamentos indevidos, no montante de ao menos 1% dos valores contratados,
ocorriam em todos os contratos e aditivos celebrados pelas empresas integrantes do Cartel
com a PETROBRAS sob o comando da Diretoria de Abastecimento251, incluindo esse contrato
do CONSRCIO CONPAR. Ainda, comprovam o aceite e recebimento das vantagens
indevidas as declaraes de AUGUSTO MENDONA252.
Considerando o contrato sob comento, constata-se que 13 (treze) aditivos
majoradores do valor do contrato original foram firmados no perodo em que RENATO
DUQUE e PEDRO BARUSCO ocupavam os respectivos cargos executivos na PETROBRAS.
Nessa senda, no caso em tela, observando o contexto anteriormente
narrado, tem-se que houve a promessa pelos executivos da ODEBRECHT e o pagamento de
propina correspondente a 3% do valor do contrato firmado a PEDRO BARUSCO, RENATO
DUQUE e PAULO ROBERTO COSTA, considerando ainda os aditivos que foram subscritos no
decorrer da execuo contratual.
Aceitas as promessas de vantagens por parte de PAULO ROBERTO COSTA253,
RENATO DUQUE e PEDRO BARUSCO, esses, no referido lapso temporal, mantiveram sua
anuncia quanto existncia e efetivo funcionamento do cartel em desfavor da PETROBRAS,
omitindo-se nos deveres que decorriam de seu ofcio para assim permitir que a escolha
interna do cartel para a execuo obra se concretizasse, assim como adotaram, no mbito de
suas Diretorias, as medidas necessrias para a contratao do CONSRCIO CONPAR.
Desta forma, tem-se que, entre 26/10/2006 e 23/01/2012254, em razo do
contrato do CONSRCIO CONPAR, MARCELO ODEBRECHT, na condio de gestor do
Grupo ODEBRECHT255, direta e indiretamente, ofereceu e prometeu e efetivamente pagou
249 Adotando por base o valor do contrato e dos aditivos firmados (R$2.331.917.276,02), e considerando o
percentual de 51% que o Grupo ODEBRECHT detinha no CONSRCIO CONPAR, o referido percentual de 2%
alcana R$ 23.785.556,22, e o de 1% alcana R$ 11.892.778,11, totalizando R$ 35.678.334,32 (3%) de propina.
250 PEDRO BARUSCO confirmou esse recebimento na planilha apresentada ao MPF (ANEXO 112), assim como
em diversos depoimentos, como no Termo de Colaborao n 03: QUE indagado pelo Delegado de Polcia Federal
sobre quais foram os principais contratos no mbito da Diretoria de Abastecimento que geraram os valores
pagos a ttulo de propina, afirma que foram os contratos de grandes pacotes de obras da REFINARIA ABREU E LIMA
RNEST e do COMPLEXO PETROQUMICO DO RIO DE JANEIRO COMPERJ, alm de pacotes de grande porte em
algumas refinarias como a REPLAN, a REVAP, a REDUC, a RELAN e a REPAR. (ANEXOS 43 e 44).
251 Nesse sentido, vejam-se as linhas 03/14 das fls. 05 e linhas 03/20 das fls. 14 do termo de interrogatrio de
PAULO ROBERTO COSTA juntado ao evento 1.101 dos autos 5026212-82.2014.404.7000, bem como linhas 19 a 21
a fls. 34 do mesmo evento em relao a ALBERTO YOUSSEF (ANEXO 48).
252 Termo de Colaborao n 02: QUE a exigncia j era prvia, pois j existia um entendimento entre o Diretor de
Engenharia RENATO DUQUE e RICARDO PESSOA, de modo que todos os contratos que fossem resultantes do
CLUBE, deveriam ter contribuies a quele - ANEXO 49.
253 O prprio PAULO ROBERTO COSTA, em sede de colaborao premiada (termo de colaborao n 35 ANEXO
101), reconhece que nas obras da REPAR houve atuao do cartel e tambm o pagamento de propina. Afirma que
em relao ODEBRECHT, mantinha contato diretamente com MARCIO FARIA e ROGRIO ARAJO.
254 As datas correspondem ao incio do procedimento licitatrio, 26/10/2006, e a celebrao do ltimo aditivo
firmado durante a diretoria de RENATO DUQUE, bem como a Gerncia de PEDRO BARUSCO, em 23/01/2012.
255 CESAR ROCHA atuou somente em relao a Diretoria de Abastecimento e tambm j foi denunciado por
esses fatos.
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vantagens indevidas, no interesse de LULA, no montante correspondente a pelo menos, 2%
do total para o ncleo de sustentao da Diretoria de Servios, o que soma a quantia
mnima de R$ 23.785.556,21, e 1% do total para o ncleo de sustentao da Diretoria de
Abastecimento, o que equivale a cerca de R$ 11.892.778,10, considerando-se o
percentual de 51% que o Grupo ODEBRECHT detinha no consrcio256. De outro lado,
LULA, de modo consciente e voluntrio, em razo de sua funo e como responsvel pela
nomeao e manuteno de RENATO DE SOUZA DUQUE e PAULO ROBERTO COSTA nas
Diretorias de Servios e Abastecimento da Petrobras, solicitou, aceitou e de fato recebeu,
direta e indiretamente, tais vantagens indevidas, para si e para outrem, inclusive por
intermdio dos funcionrios pblicos citados.
Por sua vez, PAULO ROBERTO COSTA, RENATO DUQUE, funcionrios de alto
escalo da Petrobras que contavam com LULA para a sua manuteno nos cargos, e PEDRO
BARUSCO, cientes do macroesquema partidrio de corrupo comandado por LULA,
aceitaram e receberam, para si e para outrem, as vantagens indevidas pagas pela
ODEBRECHT em razo do aludido contrato firmado com a PETROBRAS e respectivos aditivos.
A tabela abaixo bem sintetiza os valores envolvidos e acontecimentos
relativos corrupo envolvendo o contrato celebrado pelo consrcio CONPAR, integrado
pela ODEBRECHT, e a PETROBRAS257:
Ttulo
Celebrado com
ODEBRECHT
CONSRCIO
integrado
pela
Instrumento contratual jurdico
0800.0035013.07.2
Valor final estimado da obra
R$ 1.475.523.355,84
Processo de contratao
Incio: 26/10/2006
Apresentao das propostas pelos consrcios:
22/03/2007
Resultado: Licitao cancelada em razo do valor
excessivo das propostas, sendo autorizada a
contratao direta do Consrcio CONPAR, composto
por ODEBRECHT, UTC e OAS.
Signatrio do contrato pela ODEBRECHT: MARCIO
FARIA DA SILVA e RENATO AUGUSTO RODRIGUES
Data de assinatura do contrato
31/08/2007
Valor do ICJ
(considerando o valor inicial somado aos aditivos
majoradores firmados durante a gesto de
PAULO ROBERTO COSTA e RENATO DUQUE)
Valor inicial: R$1.821.012.130,93

Valor do ltimo aditivo (data):
(23/01/2012)
Valor total: R$2.331.917.276,02
R$47.360.664,16
Valor da vantagem indevida recebida pelo ncleo de

sustentao da Diretoria de Abastecimento
R$ 23.319.172,76
(1% do valor total)
Valor da vantagem indevida paga pela ODEBRECHT ao
ncleo de sustentao da Diretoria de Abastecimento
R$ 11.892.778,10
(51% do 1% do valor total)
Valor da vantagem indevida recebida pelo ncleo de R$ 46.638.345,52

sustentao da Diretoria de Servios
256
257 Informaes adicionais esto nos ANEXOS 133 e 134, que correspondem ao Relatrio Final da Comisso de
Apurao instaurada pela PETROBRAS para a verificao de irregularidades em contrataes relativas s obras da
Refinaria Presidente Getlio Vargas REPAR.
86/188

(2% do valor total)
ncleo de sustentao da Diretoria de Servios
R$ 23.785.556,21
(51% dos 2% do valor total)
Valor Total da vantagem indevida paga pela

R$ 35.678.334,33
ODEBRECHT no contrato
IV. 1.1.2 O contrato celebrado com o CONSRCIO REFINARIA ABREU E LIMA 258, para a
execuo da terraplenagem da rea destinada construo e montagem da Refinaria
do Nordeste RNEST
Em 03/05/2007259, foi iniciado procedimento licitatrio perante a Gerncia
de Engenharia, vinculada Diretoria de Servios da PETROBRAS, ocupadas, respectivamente,
por PEDRO BARUSCO e RENATO DUQUE, visando a realizao dos servios de elaborao do
projeto e execuo da terraplenagem e de servios complementares de drenagens,
arruamento e pavimentao para a construo da Refinaria do Nordeste (RNEST), obra
vinculada Diretoria de Abastecimento da PETROBRAS, ento comandada por PAULO
ROBERTO COSTA.
A licitao foi nitidamente direcionada s empresas componentes do cartel.
Das 10 empreiteiras convidadas no procedimento licitatrio, 7 faziam parte do grupo de
empreiteiras cartelizadas. Somente o CONSRCIO REFINARIA ABREU E LIMA, escolhido pelo
CLUBE para vencer, e outras 5 (cinco) empresas, duas delas integrantes do CLUBE
(ANDRADE GUTIERREZ e CONSTRUBASE), de fato participaram mesmo que apenas
formalmente do certame e apresentaram propostas.
Em decorrncia disso, o ajuste previamente feito no mbito do cartel, que
contou com o apoio dos referidos empregados da PETROBRAS, foi importante para a
adjudicao do contrato ao CONSRCIO REFINARIA ABREU E LIMA260, visto que implicou
considervel mitigao da concorrncia no certame.
Dentro deste cenrio de ilicitude, proporcionado no s pelos ajustes
decorrentes da formao de cartel entre as empreiteiras convidadas para o certame, como
tambm pela corrupo de PAULO ROBERTO COSTA, RENATO DUQUE e PEDRO BARUSCO, a
PETROBRAS acabou celebrando com o CONSRCIO REFINARIA ABREU E LIMA o contrato
n 0800.0033808.07.2, no valor de R$ 429.207.776,71261.
Nessa senda, MARCELO ODEBRECHT, gestor do Grupo ODEBRECHT,
integrante do CONSRCIO REFINARIA ABREU LIMA por meio da CONSTRUTORA NORBERTO
ODEBRECHT, ofereceu e prometeu, direta e indiretamente, vantagens indevidas a RENATO
DUQUE, PEDRO BARUSCO, e PAULO ROBERTO COSTA262, funcionrios de alto escalo da
259 ANEXO 149.
260 Nesse sentido o Termo de Colaborao n 5, de PEDRO BARUSCO (Autos 5075919-64.21014.404.7000, ev. 9,
doc. 7 ANEXOS 43 e 44) e o Termo de Colaborao n 2, de AUGUSTO MENDONA (Autos 507344138.2014.404.7000, ev. 1, doc.TERMOTRANSCDEP6 ANEXO 49).
261 ANEXO 150.
262 A conduta de corrupo passiva de RENATO DUQUE e PEDRO BARUSCO quanto ao contrato em comento, j
87/188

PETROBRAS, bem como a LULA, que se beneficiava e agia para a manuteno do esquema e
a permanncia desses diretores nos respectivos cargos. As ofertas e promessas objetivavam
tambm que os funcionrios pblicos se omitissem nos deveres que decorriam de seu ofcio
e permitissem que a escolha interna do cartel para a execuo da obra se concretizasse.
De destacar que houve reconhecimento do crime de corrupo por parte
do colaborador PEDRO BARUSCO especificamente em relao ao contrato em comento,
firmado pelo CONSRCIO REFINARIA ABREU E LIMA com a PETROBRAS, conforme se
pode depreender da planilha consolidada pelo referido ex-Gerente de Engenharia, na qual h
referncia aos pagamentos de vantagens indevidas pelas empresas consorciadas Diretoria
de Servios da Estatal, comandada por RENATO DUQUE263. Some-se a isto o fato de que
PEDRO BARUSCO era o agente pblico da PETROBRAS responsvel pela negociao e o
efetivo recebimento das vantagens indevidas em nome prprio e de RENATO DUQUE264.
Os ajustes ilcitos para a contratao das empresas CONSTRUTORA
NORBERTO ODEBRECHT S.A., CONSTRUTORA QUEIROZ GALVO S.A., CONSTRUES E
COMRCIO CAMARGO CORRA S.A. e GALVO ENGENHARIA S.A., (integrantes do
CONSRCIO REFINARIA ABREU E LIMA) pela PETROBRAS para a execuo dessa obra, foram
acertados, conforme revelado por AUGUSTO RIBEIRO265, antes, durante e depois do incio
formal do procedimento licitatrio, seja mediante prvios ajustes e combinaes dentre
empreiteiras que compunham o Cartel (CLUBE), seja a partir da anuncia, omisso e at
mesmo auxlio por de PAULO ROBERTO COSTA, RENATO DUQUE e PEDRO BARUSCO.
Assim sendo, no caso em tela, observando o contexto anteriormente
propina correspondente a 3% do valor do contrato firmado a PEDRO BARUSCO, RENATO
DUQUE e PAULO ROBERTO COSTA, considerando ainda os aditivos que foram subscritos no
decorrer da execuo contratual266.
PAULO ROBERTO COSTA267, RENATO DUQUE e PEDRO BARUSCO
mantiveram sua anuncia quanto existncia e efetivo funcionamento do Cartel em desfavor
da PETROBRAS, omitindo-se nos deveres que decorriam de seu ofcio para assim permitir
que a escolha interna do Cartel para a execuo obra se concretizasse, assim como adotaram,
no mbito de suas Diretorias, as medidas necessrias para a contratao do CONSRCIO
REFINARIA ABREU E LIMA.
foi objeto de denncia nos autos da Ao Penal n 5051379-67.2015.4.04.7000. No que respeita atuao
delituosa de PAULO ROBERTO COSTA, deixou-se de oferecer denncia, nos termos do respectivo acordo de
colaborao premiada, tendo em vista o trnsito em julgado das penas mximas estabelecidas, conforme cota
apresentada com a inicial acusatria naqueles autos (ANEXO 04).
263 ANEXO 112.
264 Nesse sentido o termo de colaborao n 02 de PEDRO BARUSCO: Que durante o perodo em que
trabalhou com RENATO DE SOUZA DUQUE, principalmente as empresas do chamado 'cartel' pagavam propina e
o declarante gerenciava o pagamento de tais propinas tambm em favor de RENATO DUQUE. (ANEXOS 43 e
44)
265 Nesse sentido, destaquem-se os depoimentos acostados nos documentos 3, 4, 5 e 6 do evento 1 dos autos n
5073441-38.2014.40.7000.
266 ANEXOS 151 a 153.
267 O prprio PAULO ROBERTO COSTA, em sede de colaborao premiada (termo de colaborao n 35 ANEXO
101), reconhece que nas obras da RNEST houve atuao do cartel e tambm o pagamento de propina. Afirma que
em relao ODEBRECHT, mantinha contato diretamente com MARCIO FARIA e ROGRIO ARAJO.
88/188

Desta forma, tem-se que, no perodo de 03/05/2007 e 01/04/2011268,
MARCELO ODEBRECHT, na condio de gestor do Grupo ODEBRECHT, direta e
indiretamente, ofereceu, prometeu e, valendo-se de seus subordinados ROGRIO ARAJO,
MARCIO FARIA e CESAR ROCHA269, efetivamente pagou vantagens indevidas, no interesse de
LULA, no importe de, pelo menos, 2% do total para o ncleo de sustentao da Diretoria
de Servios, o que corresponde a quantia mnima de R$ 2.670.859,31, e 1% do total para o
ncleo de sustentao da Diretoria de Abastecimento, o que equivale a cerca de R$
1.335.429,65, considerando-se o percentual de 25% que o Grupo ODEBRECHT detinha
no consrcio270. De outro lado, LULA, de modo consciente e voluntrio, em razo de sua
funo e como responsvel pela nomeao e manuteno de RENATO DE SOUZA DUQUE e
PAULO ROBERTO COSTA nas Diretorias de Servios e Abastecimento da Petrobras, solicitou,
aceitou e de fato recebeu, direta e indiretamente, tais vantagens indevidas, para si e para
outrem, inclusive por intermdio dos funcionrios pblicos citados.
escalo da PETROBRAS que contavam com LULA para a sua manuteno nos cargos, e
PEDRO BARUSCO, cientes do macroesquema partidrio de corrupo comandado por LULA,
relativos corrupo envolvendo o contrato celebrado pelo consrcio CONSRCIO
REFINARIA ABREU E LIMA, integrado pela ODEBRECHT, e a PETROBRAS:
Ttulo
Celebrado com
ODEBRECHT
0800.0033808.07.2
R$ 457.901.575,56
Incio: 03/05/2007
Resultado: CONSRCIO REFINARIA ABREU E LIMA
restou vencedor da licitao.
Signatrio do contrato pela ODEBRECHT: PAULO
FALCO CORREA LIMA FILHO e JOO ANTNIO
PACFICO FERREIRA
31/07/2007
Valor do ICJ
CONSRCIO
integrado
pela
Valor inicial: R$ 429.207.776,71

Aditivos:
13/08/2009 - R$ 19.395.608,32
05/03/2010 - R$ 78.836.278,05
01/04/2011 - R$ 6.732.199,22
Valor total: R$ 534.171.862.30
Valor da vantagem indevida recebida pelo ncleo de R$ 5.341.718.62

268 As datas referem-se, respectivamente, s datas de incio do processo de contratao (03/05/2007) e do
ltimo aditivo contratual firmado durante a diretoria de RENATO DUQUE, bem como a Gerncia de PEDRO
BARUSCO em 01/04/2011.
269 Os referidos executivos j foram denunciados nos autos da ao penal 5051379-67.2015.404.7000.
270 O CONSRCIO REFINARIA ABREU LIMA foi formado pela ODEBRECHT com as tambm cartelizadas QUEIROZ
GALVO, CAMARGO CORREA e GALVAO ENGENHARIA, sendo a margem de participao da ODEBRECHT no
referido consrcio de 25% (ANEXO 130: Planilha intitulada Informaes do processo de licitao).
89/188

(1% do valor total)
R$ 1.335.429,65
(25% do 1% do valor total)

R$ 10.683.437,24
(2% do valor total)
R$ 2.670.859,31

R$ 4.006.288,97
IV. 1.1.3 O contrato celebrado com o CONSRCIO TERRAPLANAGEM COMPERJ, para a

execuo de servios de terraplenagem, drenagem e anel virio da rea do futuro
Complexo Petroqumico do Rio de Janeiro COMPERJ.
Em 20/12/2007271, visando execuo dos servios de elaborao do

projeto e execuo da terraplenagem, drenagem e anel virio a construo do Complexo
Petroqumico do Rio de Janeiro COMPERJ, obra vinculada Diretoria de Abastecimento da
PETROBRAS, ento comandada por PAULO ROBERTO COSTA, foi iniciado procedimento
licitatrio perante a Gerncia de Engenharia, vinculada Diretoria de Servios da
PETROBRAS, respectivamente dirigidas por PEDRO BARUSCO e RENATO DUQUE.
NORBERTO ODEBRECHT S.A., CONSTRUTORA ANDRADE GUTIERREZ S/A e CONSTRUTORA
QUEIROZ GALVO S/A pela Petrobras para a execuo dessa obra, foram acertados,
conforme revelado por AUGUSTO RIBEIRO272, antes, durante e depois do incio formal do
procedimento licitatrio, seja mediante prvios ajustes e combinaes dentre empreiteiras
que compunham o Cartel (CLUBE), seja a partir da anuncia, omisso e at mesmo auxlio
por parte dos rus PAULO ROBERTO COSTA, RENATO DUQUE e PEDRO BARUSCO.
Confirmando o acerto prvio e a sistemtica reiteradamente implementada
pelo cartel, efetivamente as empresas CONSTRUTORA NORBERTO ODEBRECHT,
CONSTRUTORA ANDRADE GUTIERREZ e CONSTRUTORA QUEIROZ GALVO, unidas em
consrcio, venceram o certame referente execuo dos servios de terraplenagem para
construo do Complexo Petroqumico do Rio de Janeiro - COMPERJ.
Das 16 empreiteiras convidadas no procedimento licitatrio, 7 faziam parte
do grupo de empreiteiras cartelizadas e 1 participava das reunies do CLUBE
esporadicamente273. Somente o CONSRCIO TERRAPLANAGEM COMPERJ, escolhido pelo
271ANEXOS 156 e 157.
5073441-38.2014.40.7000.
273 Relao de empresas convidadas ANEXO 158.
90/188

CLUBE para vencer, e outras 11 (onze) empresas, cinco delas integrantes do CLUBE
(CONSTRAN, CAMARGO CORREA, OAS, CARIOCA e GALVO), de fato participaram mesmo
que apenas formalmente do certame e apresentaram propostas274.
Neste ponto necessrio esclarecer que a existncia do conluio entre as
empresas no implica que os preos propostos por elas seriam necessariamente superiores
estimativa calculada pela Petrobras. Os processos de elaborao de propostas por parte das
empreiteiras e de clculo da estimativa por parte da estatal so inteiramente independentes
e, especialmente se no pautados por um projeto bsico detalhado, so sujeitos a inmeras
variveis, muitas delas de natureza subjetiva, sendo perfeitamente possvel que a prpria
Petrobras chegue a uma estimativa superior proposta artificialmente elevada apresentada
por determinada empreiteira cartelizada.
De toda forma, o valor estimativa calculado pela Petrobras, no caso R$
1.100.043.832,86, alm de ser referncia para o valor mximo aceitvel para as propostas
(+20%), usado tambm para a fixao do valor mnimo (-15%). Assim, no poderia a
PETROBRAS ter aceitado a proposta apresentada pelo CONSRCIO TERRAPLANAGEM
COMPERJ, visto que inferior ao valor de referncia. No obstante, conforme revela o
DIPDABST 70-2014275, o Consrcio TERRAPLANAGEM COMPERJ, embora tenha apresentado
proposta 37% abaixo do limite inferior da Estimativa PETROBRAS, foi contratado sob a
alegao de estar entre as maiores construtoras do pas.
decorrentes da formao de Cartel entre as empreiteiras convidadas para o certame, como
tambm pela corrupo dos denunciados PAULO ROBERTO COSTA, RENATO DUQUE e
PEDRO BARUSCO, a Petrobras celebrou, em 28/03/2008, com o CONSRCIO
TERRAPLANAGEM COMPERJ o contrato n 0800.0040907.08.2, no valor de R$
819.800.000,00276.
Posteriormente o contrato veio a sofrer sucessivos aditamentos, resultando
a contratao no valor toral de R$ 1.179.845.319,30, montante superior estimativa inicial da
Petrobras277.
Impende destacar que houve reconhecimento do crime de corrupo por
parte do colaborador PEDRO BARUSCO especificamente em relao ao contrato em
comento, firmado pelo CONSRCIO TERRAPLANAGEM COMPERJ com a PETROBRAS,
conforme se pode depreender da planilha consolidada pelo referido ex-Gerente de
Engenharia, na qual h referncia aos pagamentos de vantagens indevidas pelas empresas
consorciadas Diretoria de Servios da Estatal, comandada por RENATO DUQUE278. Some-se
a isto o fato de que PEDRO BARUSCO era o agente pblico da PETROBRAS responsvel pela
negociao e o efetivo recebimento das vantagens indevidas em nome prprio e de RENATO
DUQUE279.
274 ANEXO 159.
275 ANEXO 166.
276 ANEXO 160.
277 ANEXOS 161 a 165.
278 ANEXO 112.
o declarante gerenciava o pagamento de tais propinas tambm em favor de RENATO DUQUE. (ANEXOS 43 e
44)
91/188

propina correspondente a 3% do valor do contrato firmado com a Estatal Diretoria de
Servios, notadamente a PEDRO BARUSCO, RENATO DUQUE e PAULO ROBERTO COSTA.
PAULO ROBERTO COSTA, RENATO DUQUE e PEDRO BARUSCO, no referido
lapso temporal, mantiveram sua anuncia quanto existncia e efetivo funcionamento do
Cartel em desfavor da PETROBRAS, omitindo-se nos deveres que decorriam de seu ofcio,
assim como adotaram, no mbito de suas Diretorias, as medidas necessrias para a
contratao do CONSRCIO TERRAPLANAGEM COMPERJ.
MARCELO ODEBRECHT, na condio de gestor do Grupo ODEBRECHT, direta ou
indiretamente, ofereceu, prometeu e, valendo-se de seus subordinados ROGRIO ARAJO,
MARCIO FARIA e CESAR ROCHA281, efetivamente pagou vantagens indevidas, no interesse de
LULA, no importe de, pelo menos, 2% do total para o ncleo de sustentao da Diretoria
de Servios, o que corresponde a quantia mnima de R$ 7.864.848,90, e 1% do total para o
ncleo de sustentao da Diretoria de Abastecimento, o que equivale a cerca de R$
3.932.424,45, considerando-se o percentual de 33,33% que o Grupo ODEBRECHT
detinha no consrcio282. De outro lado, LULA, de modo consciente e voluntrio, em razo
de sua funo e como responsvel pela nomeao e manuteno de RENATO DE SOUZA
DUQUE e PAULO ROBERTO COSTA nas Diretorias de Servios e Abastecimento da Petrobras,
solicitou, aceitou e de fato recebeu, direta e indiretamente, tais vantagens indevidas, para si e
para outrem, inclusive por intermdio dos funcionrios pblicos citados.
escalo da PETROBRAS que contavam com LULA para a sua manuteno nos cargos, e
PEDRO BARUSCO, cientes do macroesquema partidrio de corrupo comandado por LULA,
COMPERJ, integrado pela ODEBRECHT, e a PETROBRAS:
Ttulo
Celebrado com
ODEBRECHT
CONSRCIO
integrado
pela
0800.0040907.08.2
R$ 1.230.043.832,86
Incio: 20/12/2007
Apresentao
das propostas pelas empresas:
22/02/2008283
Resultado: Contratao do Consrcio Terraplenagem
COMPERJ
Signatrio do contrato pela ODEBRECHT: CARLOS JOS
VIEIRA MACHADO DA CUNHA e BENEDICTO BARBOSA
DA SILVA JUNIOR
282 O CONSRCIO TERRAPLANAGEM COMPERJ foi formado pela ODEBRECHT com as tambm cartelizadas
QUEIROZ GALVO e ANDRADE GUTIERREZ, sendo a margem de participao da ODEBRECHT no referido
consrcio de 33,3% (ANEXO 130: Planilha intitulada Informaes do processo de licitao).
283 ANEXO 159.
92/188

28/03/2008
Aditivos:
Valor do ICJ
09/03/2009 - R$ 11.422.927,68
10/09/2009 - R$ 116.039.671,54
27/11/2009 - R$ 141.388.355,43
11/02/2010 - R$ 70.047.093,64
08/09/2010 - R$ 21.147.271,01
Valor total: R$ 1.179.845.319,30

R$ 11.798.453,19
(1% do valor total)
R$ 3.932.424,45
(33,33% do 1% do valor total)

R$ 23.596.906,39
(2% do valor total)
R$ 7.864.848,90
(33,33% dos 2% do valor total)

R$ 11.797.273,35
IV. 1.1.4 O contrato celebrado com o CONSRCIO ODEBEI, para a execuo das obras
de construo e montagem da Unidade de Processamento de Condensado de Gs
Natural II UPCGN II e seus off-sites, e da ampliao dos Sistemas de Compresso, Ar
Comprimido e de gua de Resfriamento do Terminal de Cabinas TECAB.
Em 25/11/2004, a Gerncia Executiva de Engenharia, vinculada Diretoria

de Servios da PETROBRAS, respectivamente comandadas por PEDRO BARUSCO e RENATO
DUQUE, em conjunto com a Gerncia Executiva de Operaes e Participaes da Diretoria de
Gs e Energia, deu incio a procedimento licitatrio284visando execuo das obras da
UPCGN-II do Terminal de Cabinas, solicitando autorizao Diretoria Executiva da
PETROBRAS para sua instaurao. O valor da estimativa sigilosa da empresa petrolfera foi
inicialmente calculado em R$ 168.611.609,68285.
Os ajustes ilcitos para a contratao do CONSRCIO ODEBEI - composto
pelas empresas CONSTRUTORA NORBERTO ODEBRECHT S.A., EBE Empresa Brasileira de
Engenharia S/A e IESA Projetos, Equipamentos e Montagens S.A - pela PETROBRAS para a
execuo dessa obra, foram acertados, conforme revelado pelo ru colaborador AUGUSTO
RIBEIRO286, antes, durante e depois do incio formal do procedimento licitatrio, seja
284 ANEXOS 167 e 168.
285 Estimativa de custo PETROBRAS ANEXO 169.
5073441-38.2014.40.7000.
93/188

mediante prvios ajustes e combinaes dentre empreiteiras que compunham o Cartel
(CLUBE), seja a partir da anuncia, omisso e at mesmo auxlio por parte de RENATO
DUQUE e PEDRO BARUSCO.
Com efeito, consoante o esquema de corrupo descrito anteriormente,
houve um acordo previamente ajustado entre os gestores das empresas integrantes do cartel
e os altos funcionrios da PETROBRAS RENATO DUQUE e PEDRO BARUSCO, de que, em troca
de vantagens indevidas indexadas em percentuais do futuro contrato, a empresa ou grupo de
empresas selecionada pelo CLUBE para vencer, no caso CONSTRUTORA NORBERTO
ODEBRECHT S.A., EBE Empresa Brasileira de Engenharia S/A e IESA Projetos,
Equipamentos e Montagens S.A., receberiam o apoio necessrio por parte desses
empregados, antes, durante e depois do trmino do procedimento licitatrio, o que de fato
ocorreu no presente caso, referente execuo das obras da UPCGN-II do Terminal de
Cabinas. No interesse do esquema criminoso, tais empregados da Estatal tanto deixaram de
praticar atos de ofcios a que estavam obrigados, notadamente providncias para
responsabilizar as integrantes do Cartel, como tambm praticaram atos infringindo deveres
funcionais.
Assim como nos demais casos, a licitao em questo foi realizada de
forma a favorecer as empresas participantes do cartel. Das 9 empreiteiras convidadas para
procedimento licitatrio, 8 faziam parte do grupo de empreiteiras cartelizadas287. Somente o
CONSRCIO ODEBEI, escolhido pelo CLUBE para vencer, e outras 3 (trs) empresas, duas
delas consorciadas e todas integrantes do CLUBE (CAMARGO CORREIA e PROMON, em
consrcio, e UTC ENGENHARIA, individualmente), de fato participaram mesmo que apenas
formalmente do certame e apresentaram propostas288, em 17/03/2005.
Em decorrncia disso o ajuste previamente feito no mbito do Cartel, que
adjudicao do contrato ao CONSRCIO ODEBEI289, visto que implicou em considervel
mitigao da concorrncia nesse certame.
A menor das propostas foi oferecida pelo CONSRCIO ODEBEI, no
montante de R$ 213.607.318,29, 26,7% acima da estimativa da PETROBRAS290.A Comisso
de Licitao decidiu classificar a proposta do CONSRCIO ODEBEI e buscar a reduo do
preo ofertado atravs de negociaes diretas, visto que a realizao de nova licitao
poderia comprometer o cumprimento do prazo requerido para entrada em operao das
instalaes contratadas.
O Consrcio ODEBEI concedeu uma reduo de aproximadamente 11% no
valor total de sua proposta, passando o valor a ser R$ 190.000.000,00291, 12,7% acima da
estimativa da PETROBRAS. Por meio do DIP ENGENHARIA n 332/2005, remetido por
PEDRO JOS BARUSCO FILHO e Jos Maria Carvalho Resende Diretoria de Gs e Energia e
Diretoria de Servios da PETROBRAS, chefiada por RENATO DUQUE, foi encaminhado o
resultado da negociao direta e solicitada a autorizao para a assinatura do contrato com o
CONSRCIO ODEBEI no valor de R$ 192.208.462,65.
287 Relao de empresas convidadas ANEXO 170.
288 ANEXO 171.
289 Nesse sentido o Termo de Colaborao n 5, de PEDRO BARUSCO (Autos 5075919-64.21014.404.7000, ev. 9,
doc. 7 ANEXO 43 e 44) e o Termo de Colaborao n 2, de AUGUSTO MENDONA (Autos 507344138.2014.404.7000, ev. 1, doc.TERMOTRANSCDEP6 ANEXO 49.).
290 ANEXO 171.
291 ATA DE NEGOCIAO ANEXO 172.
94/188

tambm pela corrupo de RENATO DUQUE e PEDRO BARUSCO, a PETROBRAS celebrou, em
12/09/2005, com o CONSRCIO ODEBEI o contrato n 0802.0015016.05.2, no valor de R$
192.208.462,65292. Foram ainda celebrados 4 aditivos que majoraram o valor global do
contrato em 24/11/2006 R$ 2.188.464,23 (Aditivo 3); 20/03/2007 R$ 1.069.179,68
(Aditivo 4); 22/10/2007 R$ 1.741.048,73 (Aditivo 6); e 26/12/2007 R$ 668.540,00 (Aditivo
7)293.
do colaborador PEDRO BARUSCO especificamente em relao ao contrato em comento,
firmado pelo CONSRCIO ODEBEI com a PETROBRAS, conforme se pode depreender da
planilha consolidada pelo referido ex-Gerente de Engenharia, na qual h referncia aos
pagamentos de vantagens indevidas pelas empresas consorciadas Diretoria de Servios da
Estatal, comandada por RENATO DUQUE294, bem como pelo seu interrogatrio na Ao Penal
n 5036528-23.2015.404.7000.
Some-se a isto o fato de que PEDRO BARUSCO era o agente pblico da
PETROBRAS responsvel pela negociao e o efetivo recebimento das vantagens indevidas
em nome prprio e de RENATO DUQUE295. Note-se que o colaborador admitiu, em sede de
seu acordo, que eram pagas vantagens indevidas pelas empresas integrantes do cartel para a
Diretoria de Servios em decorrncia de contratos celebrados pelas construtoras integrantes
do cartel com a PETROBRAS, mesmo em casos de contratos vinculados Diretoria de Gs e
Energia296.
Servios, notadamente a PEDRO BARUSCO e RENATO DUQUE.
RENATO DUQUE e PEDRO BARUSCO, no referido lapso temporal,
que a escolha interna do Cartel para a execuo da obra se concretizasse, assim como
adotaram, no mbito de suas Diretorias, as medidas necessrias para a contratao do
CONSRCIO ODEBEI.
indiretamente, ofereceu, prometeu e, valendo-se de seus subordinados ROGRIO ARAJO e
MARCIO FARIA, efetivamente pagou vantagens indevidas, no interesse de LULA, no importe
de, pelo menos, 2% do total para o ncleo de sustentao da Diretoria de Servios, o que
292 CONTRATO 0802.0015016.05.2 ANEXO 173.
293 ANEXOS 174 a 177.
294 Cabe observar que na planilha elaborada por PEDRO BARUSCO a obra aparece nomeada como UPCGN
Cabinas - ANEXO 112.
o declarante gerenciava o pagamento de tais propinas tambm em favor de RENATO DUQUE (ANEXOS 43 e
44).
296 Termo de Colaborao n 03 ANEXOS 43 e 44.
95/188

corresponde a quantia mnima de R$ 1.681.943,41, considerando-se o percentual de
42,5% que o Grupo ODEBRECHT detinha no consrcio298. De outro lado, LULA, de modo
consciente e voluntrio, em razo de sua funo e como responsvel pela nomeao e
manuteno de RENATO DE SOUZA DUQUE na Diretoria de Servios da Petrobras, solicitou,
aceitou e de fato recebeu, direta e indiretamente, tais vantagens indevidas, para si e para
outrem, inclusive por intermdio do funcionrio pblico citado.
Por sua vez, RENATO DUQUE, funcionrio de alto escalo da PETROBRAS
que contava com LULA para a sua manuteno no cargo, e PEDRO BARUSCO, cientes do
macroesquema partidrio de corrupo comandado por LULA, aceitaram e receberam, para
si e para outrem, as vantagens indevidas pagas pela ODEBRECHT em razo do aludido
contrato firmado com a PETROBRAS e respectivos aditivos.
relativos corrupo envolvendo o contrato celebrado pelo consrcio CONSRCIO ODEBEI,
integrado pela ODEBRECHT, e a PETROBRAS:
Ttulo
Celebrado com
ODEBRECHT
CONSRCIO
integrado
pela
0802.0015016.05.2
R$ 168.611.609,68
Incio: 25/11/2004
Resultado: Contratao direta do Consrcio ODEBEI
Signatrio do contrato pela ODEBRECHT: MIGUEL DE
ALMEIDA GRADIN e ELI GERALDO DA CRUZ
12/09/2005
Valor do ICJ
PEDRO BARUSCO e RENATO DUQUE)
24/11/2006 - R$ 2.188.464,23
20/03/2007 - R$ 1.069.179,68
22/10/2007 - R$ 1.741.048,73
26/12/2007 - R$ 668.540,00
Valor total: R$ 197.875.695,29

R$ 3.957.513,91
(2% do valor total)
R$ 1.681.943,41
IV. 1.1.5 O contrato celebrado com o CONSRCIO ODEBEI PLANGS, para a execuo
dos servios de Implementao da Unidade de Processamento de Gs Natural (UPCGN
III), seus Offsites, Interligaes e Utilidades (Torre de Resfriamento e Sistema de Ar
Comprimido) do Terminal de Cabinas TECAB.
298 A margem de participao da ODEBRECHT no referido consrcio foi de 42,5% (ANEXO 178).
96/188

Em de 24/08/2006299, a Gerncia Executiva de Engenharia, vinculada
Diretoria de Servios da PETROBRAS, comandada por PEDRO BARUSCO e RENATO DUQUE,
deu incio negociao direta com as empresas integrantes do Consrcio ODEBEI
PLANGS300, visando execuo das obras de implementao do UPCGN III do Terminal de
Cabinas - TECAB, obra vinculada Diretoria de Gs e Energia da PETROBRAS. O valor da
estimativa sigilosa da empresa petrolfera foi inicialmente calculado em R$
386.683.598.18301. A negociao foi conduzida pela Comisso de Negociao, chegando ao
valor total de R$ 453.507.494,00302.
A contratao direta foi autorizada com base no item 2.3, k, do Decreto n
2745/1998, que disciplina o procedimento licitatrio simplificado da PETROBRAS, segundo o
qual as licitaes so inexigveis quando h inviabilidade ftica ou jurdica de competio por
ausncia de tempo hbil para a realizao de licitao. Optou-se pela clonagem das unidades
anteriormente construdas pelo CONSRCIO ODEBEI, motivo pelo qual a negociao se deu
com este consrcio303.
Note-se, porm, que, conforme exposto acima, o CONSRCIO ODEBEI
havia sido contratado em decorrncia das negociaes tidas no mbito do cartel de
empreiteiras, tendo havido consequente pagamento de vantagens indevidas a PEDRO
BARUSCO e RENATO DUQUE.
decorrentes da formao de Cartel entre as empreiteiras, como tambm pela corrupo de
RENATO DUQUE e PEDRO BARUSCO, a PETROBRAS celebrou, em 27/04/2007, com o
CONSRCIO ODEBEI PLANGS o contrato n 0802.0031580.07.2, no valor de R$
453.507.494,00304.
Impende destacar que houve reconhecimento do crime de corrupo por
PEDRO BARUSCO especificamente em relao ao contrato em comento, firmado pelo
CONSRCIO ODEBEI PLANGS com a PETROBRAS, conforme se pode depreender da
n 5036528-23.2015.404.7000.
que a escolha interna do Cartel para a execuo obra se concretizasse, neste caso da obra
inicial que conduziu contratao direta em comento, assim como adotaram, no mbito de
299 ANEXOS 179 e 180.
300DIP ENGENHARIA 248/06 ANEXOS 179.
301DIP ENGENHARIA 218/07 ANEXO 181.
302RELATRIO DA COMISSO DE NEGOCIAO ANEXO 182.
303ANEXO 182.
304ANEXO 183.
305 A obra em questo encontra-se referida na planilha como PLANGAS. Note-se que no apenas o nome do
consrcio contratado para esta obra o ODEBEI PLAGS, como o valor de referncia utilizado corresponde ao
valor desta contratao ANEXO 112.
97/188

suas Diretorias, as medidas necessrias para a contratao do CONSRCIO ODEBEI
PLANGS.
Dessa forma, tem-se que, no perodo de 24/08/2006 e 28/05/2009306,
MARCELO ODEBRECHT, direta e indiretamente, na condio de gestor do Grupo
ODEBRECHT, ofereceu, prometeu e, valendo-se de seus subordinados ROGRIO ARAJO e
MARCIO FARIA307, efetivamente pagou vantagens indevidas, no interesse de LULA, no
importe de, pelo menos, 2% do total para o ncleo de sustentao da Diretoria de
Servios, o que corresponde a quantia mnima de R$ 4.539.511,67, considerando-se o
percentual de 50% que o Grupo ODEBRECHT detinha no consrcio308.De outro lado,
LULA, de modo consciente e voluntrio, em razo de sua funo e como responsvel pela
nomeao e manuteno de RENATO DE SOUZA DUQUE na Diretoria de Servios da
Petrobras, solicitou, aceitou e de fato recebeu, direta e indiretamente, tais vantagens
indevidas, para si e para outrem, inclusive por intermdio do funcionrio pblico citado.
relativos corrupo envolvendo o contrato celebrado pelo consrcio CONSRCIO ODEBEI
PLANGS, integrado pela ODEBRECHT, e a PETROBRAS:
Ttulo
Celebrado com
ODEBRECHT
CONSRCIO
integrado
pela
0802.0031580.07.2
R$ 386.683.598,18
Incio: 24/08/2006
Apresentao da proposta inicial de preos: 06/02/2007
Resultado: Negociao direta, com contratao do
Consrcio ODEBEI PLANGS.
ALMEIDA GRADIN e ELI GERALDO DA CRUZ
27/04/2007
Valor do ICJ

Aditivo: 28/05/2009 - R$ 443.673,36
Valor total: R$ 453.951.167,36

R$ 9.079.023,35
(2% do valor total)
308 O CONSRCIO ODEBEI PLANGS foi formado pela ODEBRECHT com as tambm cartelizadas EBE e IESA,
sendo a margem de participao da ODEBRECHT no referido consrcio de 50% (ANEXO 185)
98/188

R$ 4.539.511,67
IV. 1.1.6 O contrato celebrado com o CONSRCIO ODEBEI FLARE, para a construo e
montagem do novo sistema de Tocha do tipo Ground Flare e suas interligaes no
Terminal de Cabinas TECAB.

de Engenharia, vinculada Diretoria de Servios da PETROBRAS, respectivamente ocupadas
por PEDRO BARUSCO e RENATO DUQUE, visando construo civil e montagem
eletromecnica do novo sistema de Tocha do tipo Ground Flare, no Terminal de Cabinas
(TECAB), obra vinculada Diretoria de Gs e Energia.
ODEBRECHT, EBE e IESA (integrantes do CONSRCIO ODEBEI FLARE) pela PETROBRAS para
a execuo dessa obra, foram acertados, conforme revelado por AUGUSTO RIBEIRO310, antes,
durante e depois do incio formal do procedimento licitatrio, seja mediante prvios ajustes e
combinaes dentre empreiteiras que compunham o Cartel (CLUBE), seja a partir da
anuncia, omisso e at mesmo auxlio por parte de RENATO DUQUE e PEDRO BARUSCO.
Com efeito, consoante o esquema de corrupo j descrito, houve um
acordo previamente ajustado entre os gestores das empresas integrantes do cartel e os altos
funcionrios da PETROBRAS RENATO DUQUE e PEDRO BARUSCO, de que, em troca de
vantagens indevidas indexadas em percentuais do futuro contrato, a empresa ou grupo de
empresas selecionada pelo CLUBE para vencer, no caso ODEBRECHT, EBE e IESA,
receberiam o apoio necessrio por parte desses empregados, antes, durante e depois do
trmino do procedimento licitatrio, o que de fato ocorreu no presente caso, referente s
obras de construo e montagem do sistema de Tocha no Terminal de Cabinas (TECAB).
Das 23 empreiteiras convidadas no procedimento licitatrio, 15 faziam
parte do grupo de empreiteiras cartelizadas311 e outra foi citada por AUGUSTO RIBEIRO como
empresa que participavam esporadicamente do mesmo grupo312. Somente o CONSRCIO
ODEBEI FLARE, escolhido pelo CLUBE para vencer, e outras 2 (duas) Empresas, a
CONTRERAS ENGENHARIA E CONSTRUES LTDA e a ENGEVIX ENGENHARIA S/A, esta
ltima integrante do cartel, de fato participaram mesmo que apenas formalmente do
certame e apresentaram propostas.
Em decorrncia disso o ajuste previamente feito no mbito do Cartel, que
adjudicao do contrato ao CONSRCIO ODEBEI FLARE, visto que implicou em considervel
mitigao da concorrncia nesse certame.
Dentro desse cenrio de ilicitude, proporcionado no s pelos ajustes
309 ANEXO 186.
310 ANEXO 49.
311 ANEXO 186.
312 A saber: CONSTRUCAP CCPS Engenharia e Comrcio S/A.
99/188

tambm pela corrupo de RENATO DUQUE e PEDRO BARUSCO, a PETROBRAS acabou
celebrando com o CONSRCIO ODEBEI FLARE o contrato n 0802.0041674.08.2, no valor de
R$ 142.098.697,71.313
Importante destacar que houve reconhecimento do crime de corrupo por
parte de PEDRO BARUSCO especificamente em relao ao contrato em comento, firmado
pelo CONSRCIO ODEBEI FLARE com a PETROBRAS, conforme se pode depreender da
n 5036528-23.2015.404.7000.
Servios, notadamente a PEDRO BARUSCO, RENATO DUQUE.
que a escolha interna do Cartel para a execuo da obra se concretizasse, assim como
adotaram, no mbito da Diretoria de Servios, as medidas necessrias para a contratao do
CONSRCIO ODEBEI FLARE.
indiretamente, ofereceu, prometeu e efetivamente pagou vantagens indevidas, no interesse
de LULA, no importe de, pelo menos, 2% do total para o ncleo de sustentao da
Diretoria de Servios, o que corresponde a quantia mnima de R$ 1.423.997,73,
considerando-se o percentual de 50% que o Grupo ODEBRECHT detinha no
consrcio316. De outro lado, LULA, de modo consciente e voluntrio, em razo de sua funo
e como responsvel pela nomeao e manuteno de RENATO DE SOUZA DUQUE na
Diretoria de Servios da Petrobras, solicitou, aceitou e de fato recebeu, direta e
indiretamente, tais vantagens indevidas, para si e para outrem, inclusive por intermdio do
funcionrio pblico citado. De outro lado, LULA, de modo consciente e voluntrio, em razo
de sua funo e como responsvel pela nomeao e manuteno de RENATO DE SOUZA
DUQUE na Diretoria de Servios da Petrobras, solicitou, aceitou e de fato recebeu, direta e
funcionrio pblico citado.
313 ANEXO 187.

314 ANEXO 112.
316 ANEXO 190.
100/188

relativos corrupo envolvendo o contrato celebrado pelo consrcio CONSRCIO ODEBEI
FLARE, integrado pela ODEBRECHT, e a PETROBRAS:
Ttulo
Celebrado com
ODEBRECHT
0802.0041674.08.2
R$ 148.580.220,74
Incio 02/08/2007
Apresentao das propostas: 15/01/2008
Resultado: Contratao do consrcio ODEBEI FLARE
ALMEIDA GRADIN e JOS HENRIQUE ENES CARVALHO
09/05/2008
Valor do ICJ
CONSRCIO
integrado
pela

Aditivos:
22/05/2009 - R$ 89.945,00317
11/12/2009 - R$ 211.130,00318
Valor total: R$ 142.399.772,71

R$ 2.847.995,45
(2% do valor total)
R$ 1.423.997,73
IV. 1.1.7 O contrato celebrado com o CONSRCIO ODETECH, contratado pela

TRANSPORTADORA ASSOCIADA DE GS S.A TAG, subsidiria integral da Petrobras
GS S.A, para a execuo das obras de construo e montagem do gasoduto GASDUC
III Pacote 1.
Visando execuo das obras de Construo e Montagem do gasoduto
GASDUC III, vinculadas Diretoria de Gs e Energia da PETROBRAS, foi iniciado em
31/01/2008319 procedimento licitatrio perante a Gerncia de Implementao de
Empreendimentos de Dutos Terrestres (IEDT), vinculada Diretoria de Servios da
PETROBRAS, ocupadas pelo denunciado RENATO DUQUE.
NORBERTO ODEBRECHT S.A. e TECHINT S.A pela PETROBRAS para a execuo dessa obra,
foram acertados, conforme revelado pelo colaborador AUGUSTO RIBEIRO320, antes, durante e
depois do incio formal do procedimento licitatrio, seja mediante prvios ajustes e
317 Aditivo 02 ANEXO 188.

319 ANEXO 191.
320 ANEXO 49.
101/188

combinaes dentre empreiteiras que compunham o Cartel (CLUBE), seja a partir da
anuncia, omisso e at mesmo auxlio por parte de RENATO DUQUE e PEDRO BARUSCO.
Com efeito, consoante o esquema de corrupo j mencionado, houve um
acordo previamente ajustado entre os gestores das empresas integrantes do cartel e os altos
funcionrios da PETROBRAS, RENATO DUQUE e PEDRO BARUSCO, de que, em troca de
vantagens indevidas indexadas em percentuais do futuro contrato, a empresa ou grupo de
empresas selecionada pelo CLUBE para vencer, no caso CONSTRUTORA NORBERTO
ODEBRECHT S.A. e TECHINT S.A., receberiam o apoio necessrio por parte desses
empregados, antes, durante e depois do trmino do procedimento licitatrio, o que de fato
ocorreu no presente caso, referente execuo das obras de construo e montagem do
Gasoduto GASDUC III Pacote 1.
Das 15 empreiteiras convidadas no procedimento licitatrio, 10 faziam
parte do grupo de empreiteiras cartelizadas321 e 1 participava das reunies eventualmente322.
Em um primeiro momento, na data de 04/06/2008, foi apresentada
proposta apenas pelo Consrcio ODETECH, no montante de R$ 1.333.581.070,56323, 74,15%
acima da estimativa da PETROBRAS. Vale destacar que a proposta apresentada pelo
consrcio tambm se situava acima do limite de +20% da estimativa da empresa, frustrando
totalmente o carter competitivo do certame.
Houve, portanto, desclassificao da proposta, tendo a Comisso de
Licitao recomendado o encerramento do procedimento licitatrio. Nova licitao foi
autorizada ad referendum pela Diretoria de Servios, comandada por RENATO DUQUE, cujo
gerente executivo era PEDRO BARUSCO324.
A Comisso de Licitao foi constituda pelo DIP ENGENHARIA/IETEG/IEDT
126/2008, datado de 01/07/2008. Foram convidadas 16 empresas para o certame licitatrio,
sendo includa a SINOPEC INTERNACIONAL PETROLEUM SERVICE DO BRASIL, alm das 15
empreiteiras anteriormente convidadas para a primeira licitao.
No REBID, a obra foi licitada em dois pacotes, de modo que se estabeleceu
a possibilidade de serem celebrados at dois contratos, com empresas diversas, tendo por
objetivo a implementao do gasoduto GASDUC III325. Em 07/07/2008, foram recebidas as
propostas de trs consrcios e duas empresas, sendo a proposta do CONSRCIO ODETECH
dirigida ao pacote 1.
O valor da estimativa da PETROBRAS para a realizao da obra do Pacote 1
foi de R$ 459.907.724,70. A proposta de menor valor apresentada foi do CONSRCIO
ODETECH no valor de R$ 734.509.759,07. Foram realizadas reunies entre a Comisso de
Licitao e o Consrcio, tendo este oferecido desconto espontneo, sendo a resposta
revisada para R$ 689.697.797,43, em 11/07/2008326.
Foi realizada reviso na estimativa da PETROBRAS, mas, ainda assim, a
proposta do CONSRCIO ODETECH situava-se acima do limite mximo estabelecido pela
estatal, tendo a autoridade competente desclassificado todas as propostas apresentadas para
o pacote em questo327.
321 ANEXO 191
322 Carioca Critiani-Nielsen Engenharia S.A ANEXO 191.
323 ANEXO 191.
324 ANEXO 192.
325 ANEXO 193.
326 ANEXO 192.
327 ANEXO 192.
102/188

Na sequncia, foi constituda Comisso de Negociao Direta pelo DIP
ENGENHARIA/IETED/IEDT 000148/2008 de 21/07/2008, procedimento autorizado com base
no item 2.1, b do Decreto n 2745/1998. A estimativa adotada aps a reviso foi de R$
537.012.807,53. O procedimento de negociao foi iniciado pela comisso tanto com o
CONSRCIO ODETECH, primeira colocada da licitao cancelada, e SINOPEC
INTERNACIONAL PETROLEUM SERVICE O BRASIL, segunda colocada328.
Enquanto a SINOPEC props o valor de R$ 646.000.000,00, o CONSRCIO
ODETECH, em 29/07/2008, formalizou sua proposta final no montante de R$ 639.400.000,00,
situado 19% acima da estimativa mdia da PETROBRAS e, portanto, abaixo do limite mximo
admitido329.
tambm pela corrupo de RENATO DUQUE e PEDRO BARUSCO, a PETROBRAS, atravs de
sua subsidiria TAG, celebrou, em 08/08/2008, com o CONSRCIO ODETECH o contrato n
0802.0000076.08.2330, no valor de R$ 639.400.000,00.
do ru colaborador PEDRO BARUSCO especificamente em relao ao contrato em comento,
firmado pelo CONSRCIO ODETECH com a PETROBRAS, conforme se pode depreender da
Estatal, comandada por RENATO DUQUE331,bem como pelo seu interrogatrio na Ao Penal
n 5036528-23.2015.404.7000.
narrado, tem-se que houve a promessa pelos executivos da ODEBRECHT, e o pagamento de
que a escolha interna do Cartel para a execuo obra se concretizasse, assim como adotaram,
no mbito de sua Diretoria, as medidas necessrias para a contratao do CONSRCIO
ODETECH.
MARCELO ODEBRECHT, direta e indiretamente, na condio de gestor do Grupo
ODEBRECHT, ofereceu, prometeu e, valendo-se de seus subordinados ROGRIO ARAJO e
MARCIO FARIA333, efetivamente pagou vantagens indevidas, no interesse de LULA, no
importe de, pelo menos, 2% do total do contrato para o ncleo de sustentao da
Diretoria de Servios, o que corresponde a quantia mnima de R$ 7.569.921,43,
considerando-se o percentual de 50% que o Grupo ODEBRECHT detinha no
328 ANEXOS 191 e 192.
329 ANEXOS 191 e 192.
330 Contrato Consrcio ODETECH e TAG ANEXO 194.
331 ANEXO 112.
332 As datas correspondem ao incio do procedimento licitatrio, 31/01/2008 (ANEXO 191), e a celebrao do
ltimo aditivo firmado durante a diretoria de RENATO DUQUE, bem como a Gerncia de PEDRO BARUSCO, em
15/07/2010.
103/188

consrcio334. De outro lado, LULA, de modo consciente e voluntrio, em razo de sua funo
e como responsvel pela nomeao e manuteno de RENATO DE SOUZA DUQUE na
Diretoria de Servios da Petrobras, solicitou, aceitou e de fato recebeu, direta e
funcionrio pblico citado.
ODETECH, integrado pela ODEBRECHT, e a PETROBRAS:
Ttulo
Celebrado com
ODEBRECHT
0802.0000076.08.2
R$ 459.907.724,70
Incio 31/01/2008
Apresentao
das propostas pelas empresas:
04/06/2008
Dispensa n 0000749085
Resultado: Contratao do Consrcio ODETECH
Signatrio do contrato pela ODEBRECHT: Marcio Faria
da Silva e Carlos Antnio Rodrigues do Nascimento.
08/08/2008
Valor do ICJ
CONSRCIO
integrado
pela

Aditivos:
30/12/2009 - R$ 32.794.998,23335
15/07/2010 - R$ 84.797.144,92 336
Valor total: R$ 756.992.143,15

R$ 15.139.842,86
(2% do valor total)
R$ 7.569.921,43
334 ANEXO 197.

104/188

IV. 1.1.8 O contrato celebrado com o CONSRCIO RIO PARAGUAU para a construo
das plataformas de perfurao autoelevatrias P-59 e P-60.

de Engenharia, vinculada Diretoria de Servios da PETROBRAS, respectivamente ocupadas
por PEDRO BARUSCO e RENATO DUQUE para a construo e montagem das Plataformas P59 e P-60, localizadas em Maragogipe/BA.
Na ocasio, o Convite foi encaminhado para 5 (cinco) empresas: FRIEDE &
GOLDMAN LTD, JURONG SHIPYARD PTE LTD, KEPPEL FELS LIMITED, LETOURNEAU
TECHNOLOGIES INC. e GUSTOMSC. Em 28/02/2008, o Convite foi cancelado, sob o
argumento de que nenhuma das propostas atendia aos interesses da PETROBRS338. Em
09/04/2008, realizou-se novo Convite encaminhado a 5 (cinco) empresas: CONSTRUTORA
NORBERTO ODEBRECHT S/A, CONSTRUTORA QUEIROZ GALVO S/A, ESTALEIRO MAU
S/A, KEPPEL FELS BRASIL S/A e UTC ENGENHARIA S/A.
Somente o CONSRCIO RIO PARAGUA (composto pela CONSTRUTORA
NORBERTO ODEBRECHT, UTC ENGENHARIA e CONSTRUTORA QUEIROZ GALVO) e a
empresa MAU S/A de fato participaram do certame e apresentaram propostas. A empresa
MAU S/A, entretanto, foi desclassificada do processo de licitao por ter apresentado preo
excessivo339.
A estimativa de preo da PETROBRAS para a construo de cada uma das
plataformas autoelevatrias foi de US$ 288.000.000,00340. A despeito do valor da estimativa
feita pela PETROBRAS, o CONSRCIO RIO PARAGUA celebrou os dois contratos no valor
de US$ 351.789.000,00 para cada Plataforma, P-59 e P-60, valor este que ultrapassou o valor
da obra estimado pela PETROBRAS em 22%341.
Ainda assim, apesar de a proposta feita pelo CONSRCIO PARAGUAU ter
superado o limite de +20% da estimativa feita pela PETROBRAS, neste cenrio, a Estatal, em
flagrante ilegalidade, acabou celebrando com o CONSRCIO RIO PARAGUA os contratos
de n 0801.0000042.08.2 e 0801.0000043.08.2342, ambos no valor de US$ 351.789.000,00.
de PEDRO BARUSCO especificamente em relao aos contratos em comento, firmados pelo
CONSRCIO RIO PARAGUAU com a PETROBRAS, conforme se pode depreender da
pagamentos de vantagens indevidas Diretoria de Servios da Estatal, comandada por
RENATO DUQUE343, bem como pelo seu interrogatrio na Ao Penal n 503652823.2015.404.7000.
RICARDO PESSOA, ento Diretor da UTC, em termo de colaborao
complementar, admitiu que, embora no tenha havido acordo entre as empresas para que a
concorrncia da licitao para as Plataformas P-59 e P-60 fosse fraudada, houve o
pagamento de vantagens indevidas Diretoria de Servios. A empresa ODEBRECHT, atravs
337 ANEXO 198.
338Conforme disposto no Relatrio da Comisso de Licitao (ANEXO 198).
339 Conforme justificativa apresentada no Relatrio da Comisso de Licitao. ANEXO 198.
340 Conforme se depreende do Documento Interno do Sistema PETROBRAS. ANEXO 199.
341 ANEXO 198.
342 ANEXOS 200 a 207.
343 ANEXO 112.
105/188

de seus executivos MARCIO FARIA e ROGRIO ARAJO, foi a responsvel pelas tratativas com
PEDRO BARUSCO e RENATO DUQUE, tendo informado s demais empresas do consrcio (as
quais no apenas assentiram com o pagamento, como efetivamente contriburam com parte
dos valores). As quantias prometidas a ttulo de propina foram efetivamente repassados pela
ODEBRECHT344 aos ento Diretor de Servios e Gerente Executivo de Engenharia.
Servios, notadamente a PEDRO BARUSCO, RENATO DUQUE.
Dessa forma, no perodo de 21/06/2007 e 03/08/2011345, MARCELO
ODEBRECHT, na condio de gestor do Grupo ODEBRECHT, MARCIO FARIA e ROGRIO
ARAJO346, administradores e diretores do grupo empresarial, ofereceram, prometeram e
pagaram vantagens indevidas, no interesse de LULA, no importe de, pelo menos, 2% do
total para o ncleo de sustentao da Diretoria de Servios, o que corresponde a quantia
mnima de US$ 4.816.980,35 (correspondente a R$ R$ 8.737.128,56347), considerando-se
o percentual de 33,33% que o Grupo ODEBRECHT detinha no consrcio348. De outro
lado, LULA, de modo consciente e voluntrio, em razo de sua funo e como responsvel
pela nomeao e manuteno de RENATO DE SOUZA DUQUE na Diretoria de Servios da
Petrobras, solicitou, aceitou e de fato recebeu, direta e indiretamente, tais vantagens
indevidas, para si e para outrem, inclusive por intermdio do funcionrio pblico citado.
Ttulo
Celebrado com
ODEBRECHT
CONSRCIO
integrado
pela
0801.0000042.08.2 e 0801.0000043.08.2
US$ 576.000.000,00 (US$ 288.000.000,00 cada)
Incio: 21/06/2007
Apresentao
das
propostas
pelas
empresa:
22/11/2007
Resultado:
Contratao
do
CONSRCIO
RIO
PARAGUAU, aps desclassificao das outras
competidoras.
Signatrio dos contratos pela ODEBRECHT: FERNANDO
SAMPAIO BARBOSA e JOS LUIS COUTINHO DE FARIA
Data de assinatura dos contratos
11/09/2008
344 ANEXO 210.

345 As datas correspondem ao incio do procedimento licitatrio, 21/06/2007 (ANEXO 198), e a celebrao do
ltimo aditivo firmado durante a diretoria de RENATO DUQUE, bem como a Gerncia de PEDRO BARUSCO, em
03/08/2011.
347 Clculo do montante tendo por referncia a cotao do dlar americano referente data do contrato
11/09/2008 (R$ 1,814).
348 ANEXO 130.
106/188
Valor do ICJ
PEDRO BARUSCO e RENATO DUQUE)0
Valor inicial: US$ 703.578.000,00 (US$ 351.789.000,00

cada)
Aditivos:
03/08/2011 (P-59) - US$ 9.484.526,56349
03/08/2011 (P-60) - US$ 9.484.526,56350
Valor total: US$ 722.547.053,12

US$ 14.450.941,06
(2% do valor total)
US$ 4.816.980,35
Nessas condutas delitivas descritas, figuraram, pois, de um lado, MARCELO

ODEBRECHT, dirigente Grupo ODEBRECHT, participante do conjunto de empreiteiras
cartelizadas e, de outro, LULA, RENATO DUQUE, PEDRO BARUSCO e PAULO ROBERTO
COSTA.
IV.1.2
A ao criminosa de LULA.
Nesse contexto de atividades delituosas praticadas em prejuzo da

Petrobras, LULA dominava toda a empreitada criminosa, com plenos poderes para decidir
sobre sua prtica, interrupo e circunstncias. Nos ajustes entre diversos agentes pblicos e
polticos, marcado pelo poder hierarquizado, LULA ocupava o cargo pblico mais elevado e,
no contexto de ajustes partidrios, era o maior lder do Partido dos Trabalhadores. Nessa
engrenagem criminosa, marcada pela fungibilidade dos membros que cumpriam funes, a
preocupao primordial dos agentes pblicos corrompidos no era atender ao interesse
pblico, mas sim atingir, por meio da corrupo, o triplo objetivo de enriquecer ilicitamente,
obter recursos para um projeto de poder e garantir a governabilidade. Os atos de LULA,
quando analisados em conjunto e em seu contexto, revelam uma ao coordenada por ele,
desde o incio, com a nomeao de agentes pblicos comprometidos com o desvio de
recursos pblicos para agentes e agremiaes polticas, como foi o caso dos Diretores da
Petrobras, at a produo do resultado, isto , a efetiva corrupo para atingir aquelas trs
finalidades.
LULA decidiu em ltima instncia e em definitivo acerca da montagem do
esquema e se beneficiou de seus frutos: (a) governabilidade assentada em bases esprias; (b)
fortalecimento de seu partido PT , pela formao de uma reserva monetria ilcita para
abastecer futuras campanhas, consolidando um projeto, tambm ilcito, de perpetuao no
poder; (c) enriquecimento com valores oriundos de crimes. Todas essas vantagens indevidas
estiveram ligadas ao desvio de recursos pblicos e ao pagamento de propina a agentes
pblicos e polticos, agremiaes partidrias, e operadores financeiros. Aquelas trs
349 ANEXO 208
350 ANEXO 209
107/188

finalidades foram contaminadas pelo mtodo esprio empregado para atingi-las, a
corrupo.
A posio central de LULA nessa ao criminosa descrita evidenciada por
diversos fatos. Cumpre, agora, repis-los. Efetivamente, conforme narrado no item III desta
exordial:
a) no perodo em que estruturados os crimes em detrimento da Petrobras,
cabia a LULA prover os altos cargos da Administrao Pblica Federal. Por meio do Decreto
n 4.734/2003, o ex-Presidente da Repblica delegou parte desses poderes a JOS DIRCEU,
seu brao direito;
b) para angariar o apoio de partidos que no compunham a base de seu
Governo, LULA indicou nomes ligados ao PMDB e ao PP para ocupar altos cargos da
Administrao Pblica Federal, assim agindo em relao s mais importantes diretorias da
Petrobras;
c) o Mensalo, esquema criminoso de compra de apoio poltico por meio
de recursos ilcitos, levou condenao de integrantes do PT com os quais LULA manteve
contato por anos dentro do partido e que ocuparam cargos de relevncia na sua campanha
presidencial e no seu Governo. Alm disso, foram condenados por corrupo lderes dos
partidos que o apoiavam;
d) diversos casos de corrupo semelhantes aos revelados no Mensalo e
na Lava Jato, notadamente envolvendo a ELETRONUCLEAR, a CAIXA ECONMICA FEDERAL,
o MINISTRIO DA SADE e o MINISTRIO DO PLANEJAMENTO, desenvolveram-se no mbito
da alta cpula do Poder Executivo federal, e seus benefcios convergiram, direta e
indiretamente, ao vrtice comum de todos eles, no qual se encontrava LULA;
e) o vis partidrio dos esquemas criminosos esteve assentado na formao
e manuteno da base aliada do Governo LULA, com a negociao do apoio do PMDB e PP,
especialmente, envolvendo a distribuio de cargos da alta Administrao Pblica Federal
que visavam a arrecadar propinas destinadas a agentes e partidos polticos;
f) o quadro de corrupo sistmica aprofundou-se mesmo aps a sada de
JOS DIRCEU do cargo de Ministro-Chefe da Casa Civil, perdurando durante todo Governo
LULA e mesmo aps seu encerramento;
g) LULA recebeu da ODEBRECHT, direta e indiretamente, mediante
dedues do sistema de caixa geral de propinas do Partido dos Trabalhadores, vantagens
indevidas durante e aps o trmino de seu mandato presidencial;
h) LULA agiu para a instituio e a manuteno do esquema criminoso,
alm de ter sido o agente que dele mais se beneficiou: (i) fortaleceu-se politicamente, de
forma ilcita, ampliando e mantendo a base aliada no poder federal; (ii) ampliou
indevidamente a sustentao econmica de seu grupo poltico, garantindo vitria nas
eleies seguintes, beneficiando, ainda, campanhas eleitorais de outros candidatos de sua
agremiao; (iii) auferiu para si vantagens financeiras, conforme ser visto no captulo IV.2 e V
desta exordial;
i) LULA atuou diretamente na nomeao e na manuteno de PAULO
ROBERTO COSTA, RENATO DUQUE, NESTOR CERVER, e JORGE ZELADA nas Diretorias de
Abastecimento, Servios e Internacional da Petrobras, com cincia acerca do uso dos cargos
para a arrecadao, junto a empresrios com contratos pblicos, de propinas para
distribuio a agentes e partidos polticos;
108/188

j) LULA atuou diretamente para que NESTOR CERVER fosse nomeado
Diretor Financeiro da BR DISTRIBUIDORA, aps este ser substitudo por JORGE ZELADA na
Diretoria Internacional da Petrobras, em reconhecimento por ter angariado nessa Diretoria
vantagens ilcitas de grande valia para o Partido dos Trabalhadores.
Alm de desempenhar esse papel central na arquitetura criminosa
estruturada em desfavor da Administrao Pblica Federal, no perodo em que praticados os
atos de corrupo ligados aos contratos da Petrobras acima indicados (25/11/2004 e
23/01/2012), LULA:
a) de modo consciente e voluntrio, manteve RENATO DUQUE e PAULO
ROBERTO COSTA nas Diretorias de Servios e Abastecimento da Petrobras, ciente do uso dos
cargos para a arrecadao, junto a empresrios com contratos pblicos, de propinas para
distribuio a agentes e partidos polticos;
b) solicitou, aceitou promessa e recebeu, direta e indiretamente,
vantagens indevidas oferecidas e prometidas por executivos do Grupo ODEBRECHT. A
solicitao, aceitao de promessa e recebimento indireto j restaram esclarecidos quando
foram evidenciadas, nos tpicos anteriores, tais condutas por parte de PAULO ROBERTO
COSTA, ALBERTO YOUSSEF, RENATO DUQUE e PEDRO BARUSCO. A solicitao, aceitao e
recebimento direto, em um regime de caixa geral, restam comprovados pelo prprio
pagamento de vantagens indevidas por meio de expedientes de dissimulao, conforme ser
especificado no captulo V desta denncia;
c) solicitou, aceitou promessa e recebeu vantagens indevidas em razo
de sua funo e como responsvel pela nomeao e manuteno dos Diretores da
Petrobras. Como demonstrado acima, enquanto Presidente da Repblica, LULA tinha poder
para orquestrar o esquema. Tanto foi assim que, aps deflagrada a Operao Lava Jato,
temendo pela revelao de seu envolvimento, LULA tentou impedir que um dos antigos
Diretores participante do esquema de propinas, NESTOR CERVER, firmasse acordo de
colaborao premiada com o MINISTRIO PBLICO FEDERAL, conforme ser destacado a
seguir. Alm disso, diversas pessoas do crculo de confiana de LULA estiveram envolvidas
em casos de corrupo e, apesar de sarem do Governo, os escndalos de desvio de recursos
pblicos continuaram a acontecer, inclusive relacionado RNEST, cujas obras despertaram
especial interesse no ex-Presidente da Repblica, conforme destacado a seguir;
d) pelos benefcios obtidos pelo Grupo ODEBRECHT junto Petrobras,
recebeu vantagens indevidas oferecidas e prometidas por MARCELO ODEBRECHT. A relao
de proximidade com esse executivo e de outras empreiteiras envolvidas na Operao Lava
Jato, refora a cincia de LULA acerca da origem espria dos recursos que lhe eram
destinados, inclusive por meio dos aportes milionrios nas instituies que levam o seu
nome, como o caso do INSTITUTO LUIZ INACIO LULA DA SILVA e a L.I.L.S. PALESTRAS,
EVENTOS E PUBLICAES LTDA., conforme ser descrito a seguir.
Nessa arquitetura corrupta, LULA, enquanto ocupante do cargo de maior
expresso dentro do Poder Executivo federal e na condio de lder do Partido dos
Trabalhadores, adotou atos materiais para que ela perdurasse por muitos anos e se
desenvolvesse em diferentes setores da Administrao Pblica Federal, como na Petrobras.
Nesse amplo contexto de prtica de atos de corrupo, foi decisiva e
fundamental a atuao de LULA o qual, como chefe do Poder Executivo, escolheu e manteve,
por longo perodo de tempo, Diretores da Petrobras comprometidos com a arrecadao de
vantagens indevidas decorrentes de contratos entre a Petrobras e empreiteiras. Conforme
109/188

afirmado por DELCDIO DO AMARAL GOMEZ, a nomeao de todos os Diretores da
Petrobras recebia o aval do Presidente da Repblica, porque se trata da maior empresa
estatal do Brasil, que possui um papel muito estratgico. Mais do que isso, o ex-Senador da
Repblica afirmou que LULA conversava e discutia com as bancadas da base do governo
sobre os nomes dos Diretores da Petrobras que eram levados pelos partidos, tendo a ltima
palavra no tema. Aduziu ainda que as indicaes polticas de Diretores se refletiam inclusive
em doaes ilcitas e lcitas para partidos polticos e que LULA sabia como as coisas
funcionavam351.
O mesmo se diga quanto indicao de PAULO ROBERTO COSTA para o
cargo de Diretor de Abastecimento da Estatal, no propsito de arrecadar vantagens indevidas
a partir dos contratos da Petrobras. Como informado pelo colaborador PEDRO CORRA,
LULA determinou e decidiu acerca dessa nomeao, ocorrida em maio de 2004352.
Inicialmente, JOSE DIRCEU, ento chefe da Casa Civil, sugeriu que ROGERIO
MANSO, ento ocupante do cargo, ficasse, no loteamento de cargos, na cota do Partido
Progressista, seguindo as orientaes que lhes seriam dadas para arrecadao de propina em
favor do partido. Como as conversas com ROGERIO MANSO no foram favorveis ao
acolhimento da pretenso do Partido Progressista, foi indicado por PEDRO CORRA, que era
um dos lderes do PP, o nome de PAULO ROBERTO COSTA.
Contudo, mesmo com a indicao, a nomeao de PAULO ROBERTO COSTA
no ocorreu em seguida como o Partido aguardava, o que gerou enorme descontentamento
de seus integrantes que decidiram, em conjunto com outros Partidos igualmente preteridos
em suas pretenses de ocupao de cargos (PTB e PL), obstruir a pauta da Cmara dos
Deputados. Por mais de trs meses, a pauta foi obstruda por espria manobra de presso
capitaneada pelos partidos descontentes, com intensa participao da cpula do PP,
notadamente de PEDRO CORREA e PEDRO HENRY353. Passados alguns meses sem que a
nomeao houvesse sido efetivada, em uma reunio de cobrana junto ao ento Ministro
JOS DIRCEU, esse afirmou que j tinha feito tudo o que podia para cumprir a promessa de
nomeao de PAULO ROBERTO COSTA. Ele disse que, naquele momento, estaria fora da sua
alada de poder a soluo daquela nomeao, dizendo que s o Presidente LULA teria foras
351 Termo de Declaraes de DELCDIO DO AMARAL GOMEZ, prestado em 28/03/2016, na sede da Procuradoria
da Repblica em So Paulo, cujos seguintes trechos se destacam: QUE por isto impossvel negar que o
Presidente da Repblica tinha conhecimento do que ocorria na Petrobras; QUE sempre houve esta ingerncia direta
do Governo na Petrobras; QUE, porm, no caso de LULA esta relao e proximidade era ainda maior, pois LULA via a
Petrobras como um agente de desenvolvimento do pas e acompanhava tudo muito mais de perto do que os outros
presidentes da Repblica; QUE a ingerncia de LULA passava pela nomeao de diretores e a discusso de projetos;
QUE LULA sabia muito bem os partidos que indicavam, quem eram os diretores, etc.; () QUE todos os Presidentes
da Repblica, uns mais outros menos, atuam e possuem uma atuao proativa na definio dos Diretores da
Petrobras; QUE todos os Diretores recebem o aval do Presidente da Repblica, ao contrrio de outras empresas
estatais, e isto se deve a aspectos histricos e porque se trata da maior empresa estatal do Brasil, que possui um
papel muito estratgico no pas; QUE LULA conversava e discutia com as bancadas da base do governo sobre os
nomes dos Diretores da Petrobras que eram levados pelos partidos; QUE LULA conhecia cada diretor e sabia
claramente a que partido o diretor tinha relao partidria; () QUE, portanto, o Presidente da Repblica tem
sempre a ltima palavra no tema de nomeao de Diretores da Petrobras; QUE estas indicaes polticas de
Diretores, quando existia, se refletia em diversos aspectos, inclusive em doaes ilcitas e lcitas para o Partido, pois o
Diretor trabalhava para o partido que lhe dava sustentao, atendendo aos interesses do respectivo partido; QUE
LULA sabia como as coisas funcionavam; QUE LULA sabia como a roda rodava, embora pudesse no ter
conhecimento das especificidades; () QUE tais decises, de diviso de Diretorias, eram definidas nas esferas de
poder mais altas; QUE quando se refere a esferas de poder mais altas est se referindo ao Presidente da Repblica
e s pessoas mais prximas ; (...) - ANEXO 47.
353 Ressalte-se que, nesse perodo, 17 medidas provisrias ficaram trancando a pauta.
110/188

para resolver.
Assim, foi marcada uma reunio, em meados de maio de 2004, para
resolver a questo. No gabinete presidencial e na presena de PEDRO CORRA, do exDeputado Federal e lder do PP PEDRO HENRY, do ex-Deputado Federal e ento tesoureiro
do PP JOS JANENE, do ex-Ministro das Relaes Institucionais ALDO REBELLO, do exMinistro da Casa Civil JOS DIRCEU, e do ento Presidente da Petrobras, JOS EDUARDO
DUTRA, LULA determinou que a nomeao de PAULO ROBERTO COSTA para a Diretoria de
Abastecimento da Petrobras, no interesse do PP, ocorresse, sob pena de exonerao dos
integrantes do Conselho de Administrao da Petrobras. E assim foi feito, de forma que
poucos dias depois da referida reunio, houve a nomeao354.
O colaborador NESTOR CUAT CERVER tambm confirmou a ingerncia
decisiva do ex-presidente LULA tambm na sua nomeao para a Diretoria Financeira da BR
DISTRIBUIDORA, j no ano de 2008355. Alis, a recolocao de CERVER na BR foi um
354 Termo de declaraes prestado por PEDRO CORRA, em 01/09/2016, do qual se destaca o seguinte trecho:
Esta segunda reunio foi ainda pior do que a primeira, pois, desta vez, alm de levarem um ch de cadeira,
receberam do Dr. ROGRIO MANSO a seguinte resposta: entendi a ordem do Ministro JOS DIRCEU, s que no fui
nomeado para este cargo para cumpr-la. Aps esta segunda reunio, o relacionamento de aproximao do partido
PP com o governo que j estava tenso, ficou ainda pior e, diante da resposta de ROGRIO MANSO, finalmente o
governo abriu a oportunidade para que o PP indicasse um nome para assumir a Diretoria de Abastecimento. A o PP
indicou o nome de PAULO ROBERTO COSTA. Era o que o PP queria, indicar uma pessoa de confiana para viabilizar
a arrecadao de propina. O Governo realizava a nomeao exatamente para este fim, viabilizando a continuidade
da base aliada. Aps a indicao, durou aproximadamente de 06 meses para que PAULO fosse nomeado. O governo
ficou cozinhando. O governo tambm fez isso com outros partidos que pretendia cooptar para a base: PP, PTB e PL.
Em razo da demora, os partidos, juntos, resolveram obstruir a pauta da Cmara dos Deputados, que durou cerca de
3 meses. Nesse perodo, 17 Medidas Provisrias ficaram trancando a pauta. Em mais uma reunio de cobrana ao
Ministro JOS DIRCEU, com a presena PEDRO CORREA, PEDRO HENRY e JOSE JANENE, o ministro confessou que j
tinha feito tudo que podia, dentro do governo, para cumprir a promessa de nomeao de PAULO ROBERTO, como de
outros cargos, em compromisso com o PP. Naquele momento, estaria fora da sua alada de poder a soluo daquela
nomeao e que somente no 3 andar, com o Presidente LULA, seria resolvido isso. Somente LULA teria fora para
resolver essa nomeao. O Presidente LULA tinha conhecimento de que a manuteno do PP na base aliada
dependeria da nomeao da Diretoria, sabendo que o interesse era financeiro e arrecadatrio, pois esta era a base
inicial de negociao com o Governo. O Presidente LULA estava preocupado com a paralisao da pauta no
Congresso Nacional e com a base aliada; na poca, at o PT queria arrecadar na Diretoria de Abastecimento; o
presidente LULA tinha cincia inequvoca que o interesse do PP era arrecadar propinas na Diretoria de
Abastecimento; Foi marcada a reunio, no gabinete e na presena do Presidente LULA, estavam presentes o
COLABORADOR PEDRO CORREA, o ex-deputado e lder do PP PEDRO HENRY, o ex-deputado e tesoureiro do PP
JOS JANENE, o Ministro das Relaes Institucionais ALDO REBELLO, o Ministro da Casa Civil JOS DIRCEU e o ento
Presidente da Petrobrs JOS EDUARDO DUTRA. Nesta reunio, o principal dilogo que se deu entre o Presidente
LULA e o ento Presidente da Petrobrs JOS EDUARDO DUTRA foi relacionado a demora na nomeao de PAULO
ROBERTO COSTA. LULA questionou a demora para a nomeao de PAULO ROBERTO COSTA por JOS EDUARDO
DUTRA, o qual disse que essa cabia ao Conselho de Administrao da Petrobras. Na ocasio, LULA disse a DUTRA
para mandar um recado aos conselheiros que se PAULO ROBERTO COSTA no estivesse nomeado em uma semana,
ele iria demitir e trocar os conselheiros da Petrobras. Na ocasio, DUTRA informou que entendia a posio do
Conselho, e que no era da tradio da Petrobrs, assim sem mais nem menos, trocar um diretor. De imediato, LULA
rebateu e disse que se fosse pensar em tradio, nem DUTRA era Presidente da Petrobras, nem ele era Presidente da
Repblica. LULA reafirmou que se no fosse feita a nomeao de PAULO ROBERTO COSTA iria demitir o Conselho da
Petrobras. Pouco tempo depois da reunio, foi nomeado PAULO ROBERTO COSTA diretor da Diretoria de
Abastecimento e o PP abandonou a obstruo da pauta do Congresso. A nomeao de PAULO ROBERTO COSTA foi
determinao direta de LULA para beneficiar os interesses especficos do PP.. ANEXO 29.
355 Termo de Colaborao n 03, prestado por NESTOR CUAT CERVER, em 07/12/2015, na sede da
Superintendncia Regional da Polcia Federal no Estado do Paran desmembramento autorizado pelo Supremo
Tribunal Federal autos 5019903-74.2016.404.7000 , de que se destacam os seguintes trechos: QUE foi
nomeado Diretor Internacional da Petrobras pelo Conselho de Administrao da Petrobras em 31/01/2003; QUE
antes de sua nomeao como Diretor, o declarante era funcionrio de carreira da estatal, e ocupava o cargo de
Gerente-Executivo de Energia da Diretoria de Gs e Energia da Petrobras; QUE sua nomeao como Diretor
111/188

agradecimento por ele ter favorecido o Partido dos Trabalhadores no exerccio do cargo,
direcionando uma contratao para a SCHAHIN a fim de quitar dvida do PT, o que objeto
de ao penal prpria356-357. Nesse contexto, destaque-se que, na Ao Penal n 506157851.2015.4.04.7000, foi ouvido FERNANDO SCHAHIN, que afirmou que ouviu de JOSE CARLOS
BUMLAI que o negcio envolvendo o pagamento do emprstimo adquirido por BUMLAI no
Banco SCHAHIN, por intermdio da contratao da SCHAHIN para operao da sonda
VITORIA 10.000, estava abenoado pelo ex-presidente LULA"358.
Conforme j referido acima, no mbito da Diretoria de Servios, cuja
direo cabia a RENATO DUQUE, parcela substancial dos valores esprios foi destinada ao
Partido dos Trabalhadores, agremiao pela qual LULA se elegeu e da qual cofundador359,
bem como aos integrantes do mencionado partido. Essa destinao para membros da
legenda tambm foi confirmada por PAULO ROBERTO COSTA360 e por PEDRO BARUSCO361.
Internacional surgiu por conta de seu envolvimento na rea de gs e energia da estatal, e por indicao direta do
recm eleito Senador DELCDIO DO AMARAL, com apoio do ento Governador ZECA DO PT; () QUE muito embora
o Presidente LULA tenha cedido ao pedido do PMDB para substituio do cargo de Diretor Internacional, houve uma
preocupao em recolocar o declarante em um novo cargo; QUE ento o declarante foi nomeado Diretor Financeiro
da BR DISTRIBUIDORA; QUE teria sido JOS EDUARDO DUTRA quem avisou ao Presidente que havia vagado a
Diretoria Financeira da BR DISTRIBUIDORA e que o declarante poderia ser colocado l; QUE no dia 3/3/2008 foi
retirado da Diretoria Internacional e, no mesmo dia, assumiu a Diretoria Financeira da BR DISTRIBUIDORA;ANEXO 211.
trecho: [] QUE naquela tarde foi comunicado por DUTRA que seria o novo Diretor Financeiro da BR
DISTRIVUIDORA; QUE na reunio LULA teria questionado sobre o destino de CERVER; QUE DUTRA informou desse
cargo vago, sendo que LULA informou que o cargo estaria disponvel para o depoente, caso tivesse interesse; QUE foi
informado que essa nomeao seria em retribuio ao fato de ter liquidado a dvida da SCHAIN atravs do contrato
de operao da VITORIA 10.000;[...] ANEXO 62.
357 No mesmo sentido o depoimento de FERNANDO SOARES, prestado em 01/09/2016 ANEXO 61.
358 ANEXO 212.
359 Consoante informaes constantes em <http://www.institutolula.org/biografia> - ANEXO 213.
360 Termo de Colaborao n 14, prestado por PAULO ROBERTO COSTA, no dia 01/09/2014, na Superintendncia
Regional da Polcia Federal no Estado do Paran, de que se destaca o seguinte trecho: QUE, esclarece, como dito
anteriormente acerca da sistemtica de repasse de propinas na Petrobras para polticos, que todos os grandes
contratos desta entidade participavam empresas (empreiteiras) cartelizadas; QUE tais empresas fixavam em suas
propostas uma margem de sobrepreo de cerca de 3% em mdia, a fim de gerarem um excedente de recursos a
serem repassados aos polticos, sendo que desse percentual competia ao declarante fazer o controle dos valores
dentro do montante de 1% (um por cento), enquanto Diretor de Abastecimento direcionando os recursos na miro
parte ao PP; QUE, em relao aos outros dois por cento (2%) relativos aos contratos e destinados a finalidade s
polticas, o controle ficava a cargo de RENATO DE SOUZA DUQUE, Diretor de Servios, encarregado da licitao e
execuo de todos os contratos de grandes investimento da empresa (superiores a vinte milhes de reais); QUE,
esclarece ainda que as Diretorias de Explorao e Produo (maior oramento da Petrobras) e de Gs e Energia
eram chefiadas por pessoas indicadas pelo PT, sendo que todos os valores a ttulo de sobrepreo eram destinados ao
Partido dos trabalhadores, competindo a RENATO DUQUE, Diretor de Servios, a alocao desse montante conforme
as orientaes e pedidos que recebesse do referido partido; (...). - ANEXO 214.
361 Interrogatrio prestado nos autos da ao penal n 5012331-04.2015.404.7000, de que se destaca o seguinte
trecho: () Interrogado:- Sim, tinham, era uma diviso onde participava, , assim, no comeo tinha um percentual
pra casa, n? Que participava eu, o Renato Duque, , eu lembro do Zelada, participou de um, que na poca no era
diretor, ele era gerente dentro da engenharia, , isso foi progredindo, progredindo, depois eu fiquei, comecei a ter
mais informao, fiquei sabendo que tinha um percentual, n? Que era dividido entre o partido dos trabalhadores e
a casa. E a fui. Juiz Federal: Casa era o pessoal interno da Petrobras. Interrogado:- Interno, . Juiz Federal: O
senhor, o senhor mencionou o Zelada, algumas vezes. Interrogado:- Sim, basicamente era eu e o Renato Duque,
basicamente, n? O Zelada, pouqussimas vezes e mais no final, no final assim, j 2011, o Roberto Gonalves. Juiz
Federal: E como que era calculado esses pagamentos dessas vantagens? Interrogado:- Assim, a regra bsica era
assim, era 1%, , se fosse contrato, que a diretoria de servios tivesse fazendo relacionado as obras do EP, , do Gs
Energia, normalmente era um total de 2%, 1% ia pro partido dos trabalhadores, e 1% vinha pra casa. E a tinha a
diviso interna na casa, que poderia ser uma parte pro Duque e uma parte pra mim, ou ento se tivesse alguma
112/188

Outro colaborador, DELCDIO DO AMARAL GOMEZ no apenas confirmou a
existncia do esquema de corrupo nas Diretorias da Petrobras, como tambm ressaltou a
vinculao da Diretoria de Servios ao Partido dos Trabalhadores. Ainda, destacou que o
ento Presidente da Repblica LULA, alm de ter plena conscincia do esquema de repasse
de propinas, sabia que havia arrecadao de um percentual do valor das obras, destinado
pelas empreiteiras aos partidos polticos que indicaram os Diretores da estatal362.
Nesse mbito de repasses vultosos de propina ao PARTIDO DOS
TRABALHADORES, e considerando que uma das formas de repasse de propina dentro do
arranjo montado no seio da Petrobras era a realizao de doaes eleitorais que
acobertavam corrupo, de destacar que, ainda em 2005, LULA admitiu ter conhecimento
sobre a prtica de caixa dois no financiamento de campanhas polticas363. Alm disso,
conforme depoimento prestado Polcia Federal, o ex-Presidente da Repblica reconheceu
que, quanto indicao de Diretores para a Petrobras, recebia os nomes dos diretores a
partir de acordos polticos firmados364. Ou seja, LULA sabia que empresas realizavam doaes
eleitorais por fora e que havia um vido loteamento de cargos pblicos. LULA conhecia a
motivao dos pagamentos de caixa 2 nas campanhas eleitorais, o porqu da voracidade
em assumir elevados postos na Petrobras e a existncia de vinculao entre um fato e outro,
consistente no recebimento de propinas.
Nessa toada, LULA, mantendo contato prximo com diversos executivos
das empreiteiras que fraudaram as licitaes da Petrobras e tendo papel decisivo na
nomeao de Diretores responsveis por garantir o sucesso das escolhas do cartel, era pea
central do esquema, recebendo, direta e indiretamente, as vantagens indevidas dele
decorrentes. A engrenagem montada, que envolvia a cartelizao e o pagamento de
propinas fixadas em percentuais sobre contratos bilionrios, produzia um grande volume de
recursos de origem espria. Parte desses valores foi entregue diretamente aos agentes
pblicos corrompidos e parcela desse dinheiro sujo foi entregue a operadores financeiros e
lavada, no raro com uso de empresas de fachada365, para disponibilizao limpa aos
pessoa que fosse operador, tivesse custo pra gerenciar, vamos dizer, esse valor, ento o operador tinha uma parte,
Renato Duque e eu, ou ento, Operador, eu, Renato Duque, , Zelada, entendeu? Cada contrato tinha uma diviso. ANEXO 215.
da Repblica em So Paulo, de que se destaca o seguinte trecho: QUE LULA podia at no saber quais eram os
valores destinados e de que forma, mas sabia como as coisas funcionavam e no h como negar que ele sabia que
os Diretores indicados politicamente angariavam recursos, inclusive ilcitos, para os partidos polticos que lhes
davam sustentao; QUE LULA tinha conscincia deste esquema ilcito na Diretoria de Abastecimento e na Diretoria
Internacional; QUE LULA tambm sabia que a Diretoria de Servios era do Partido dos Trabalhadores; QUE o nome
de RENATO DUQUE era indicao do PT; QUE acredita que o modelo da Diretoria de Servios replicava o modelo
das outras Diretorias em que havia indicao poltica; QUE ao se referir a modelo se refere a doaes para partidos
polticos, inclusive sem declarao oficial, ou seja, caixa dois; QUE embora o governo talvez no soubesse dos
percentuais exatos de cada obra, at mesmo porque eram variveis, o governo sabia que havia repasse de um
percentual da obra, que deveria ser destinado pelas empresas aos partidos polticos que indicavam os Diretores; QUE
a existncia de um percentual era sabida pelo Governo, mas estes percentuais variavam em cada obra, a depender
do seu tamanho e outras variveis; (...) ANEXO 47.
363
Conforme
se
depreende
de
diversas
matrias
publicadas
naquela
poca,
como:
<http://www1.folha.uol.com.br/folha/brasil/ult96u73772.shtml>
e
<http://revistaepoca.globo.com/Revista/Epoca/0,,EDR72208-5856,00.html> ANEXOS 216 e 217.
364 Conforme depoimento prestado no Inqurito Policial n 3989 ANEXO 218 (obtido em fonte aberta na
internet:
<http://politica.estadao.com.br/blogs/fausto-macedo/wpcontent/uploads/sites/41/2015/12/DEPOIMENTO-LULA1.pdf>).
365 Cite-se, como exemplo, que ALBERTO YOUSSEF, na condio de operador financeiro do esquema e do
mercado negro, lanou mo a quatro empresas para tal finalidade: MO Consultoria, Empreiteira Rigidez, RCI
Software e GFD Investimentos (conforme reconhecido em diversas aes penais, como nos autos n 5026212113/188

beneficirios.
Evidentemente, dada a envergadura do cargo que ocupava na poca, no
cabia a LULA requerer diretamente as vantagens em decorrncia de cada contrato firmado
pela Petrobras. Para tanto, contava com funcionrios pblicos, RENATO DUQUE e PAULO
ROBERTO COSTA, em posies fulcrais para influenciar, com o oferecimento de benefcios, a
aceitao da solicitao.
No caso especfico dos contratos relacionados REPAR e RNEST, ao
COMPERJ, Terminal Cabinas, Gasoduto GASDUC III, e construo das Plataformas P-59 e
P-60 citados nesta exordial, ficou evidente a ao dentro da Diretoria de Servios, certo que
naqueles relativos REPAR e RNEST, ao COMPERJ tambm a ao delituosa dentro da
Diretoria de Abastecimento, que redundou em benefcio do Grupo ODEBRECHT, vencedor,
em consrcio, dos certames fraudados. Essas solicitaes s foram possveis e faziam sentido
dentro de todo o esquema criminoso, que visava, ao cabo, gerar benefcios pecunirios aos
agentes e partidos polticos de sustentao do Governo LULA.
Como demonstrado, a prpria solicitao de vantagens indevidas feitas
pelos funcionrios pblicos RENATO DUQUE, PEDRO BARUSCO e PAULO ROBERTO COSTA
aconteceu direta e indiretamente. Eles tanto solicitaram propina diretamente aos executivos
do Grupo ODEBRECHT, como o fizeram por meio de operadores financeiros, como ALBERTO
YOUSSEF.
Tambm, a solicitao, que redundou no recebimento, ocorreu para
RENATO DUQUE, PEDRO BARUSCO e PAULO ROBERTO COSTA, e para terceiros: alm de
recursos desviados terem aportado nas contas pessoais desses empregados da Petrobras,
valores esprios foram direcionados a agentes polticos, como LULA, JOS JANENE, PEDRO
CORRA e a agremiaes partidrias, como o Partido Progressista e o Partido dos
Trabalhadores, seja diretamente ou por meio de intermedirios como ALBERTO YOUSSEF e
JOO VACCARI NETO.
Dessa forma, considerando o papel essencial desempenhado por LULA no
revelado esquema criminoso, sobretudo pela nomeao e manuteno nos cargos dos
Diretores RENATO DUQUE e PAULO ROBERTO COSTA, para que estes atendessem aos
interesses esprios de arrecadao de vantagens indevidas para agentes e partidos polticos,
verificou-se que, em relao aos contratos referidos nos itens IV.1.1.1 a IV.1.1.8 acima, LULA
solicitou indiretamente e recebeu, direta e indiretamente, as vantagens indevidas pagas pela
ODEBRECHT.
Especificamente quanto aos benefcios recebidos diretamente pelas
empresas do Grupo ODEBRECHT, evidenciou-se a criao em favor de LULA de um tipo de
caixa geral, que continuou a ser abastecido, inclusive, aps o trmino de seu mandato
presidencial. Como o ex-Presidente da Repblica garantiu a existncia do esquema que
permitiu a conquista de vrios contratos por licitaes fraudadas, incluindo aquelas
referentes s obras da REPAR, RNEST, do COMPERJ, do Terminal Cabinas, do Gasoduto
GASDUC III, e a relativa construo das Plataformas P-59 e P-60. As vantagens indevidas
foram pagas pelo Grupo ODEBRECHT de forma contnua ao longo do perodo de execuo
dos referidos contratos.
Assim, alm de solicitar por meio de terceiros as vantagens indevidas, LULA
tambm as recebeu, direta e indiretamente, num sistema de conta-corrente em que a
empreiteira acumulava dvidas, em funo de diversos contratos, e as quitava por meio de
82.2014.404.7000).
114/188

diversos repasses, feitos por meio de variadas formas. Uma dessas formas, como ser
demonstrado no captulo referente lavagem de capitais, foi o direcionamento de valores em
benefcio pessoal do prprio LULA. De fato, o ex-Presidente da Repblica foi um dos
beneficirios diretos dos recursos desviados dos contratos celebrados entre o Grupo
ODEBRECHT e a Petrobras. Alm disso, LULA recebeu por meio de agentes pblicos e
agremiaes partidrias as vantagens decorrentes dos pactos firmados pela CONSTRUTORA
ODEBRECHT com a estatal petrolfera, em prol de uma governabilidade e de um projeto de
poder que o beneficiavam.
Nesse contexto, importante destacar que diversos ex-agentes pblicos
foram denunciados na Operao Lava Jato por terem recebido vantagens indevidas
decorrentes das fraudes na Petrobras mesmo aps terem deixado seus cargos, como foi o
caso do ex-Deputado Federal PEDRO CORRA e do ex-Ministro da Casa Civil JOS DIRCEU.
Aquele, Presidente nacional do Partido Progressista, e este, figura proeminente do Partido
dos Trabalhadores.
A tentativa de LULA de impedir que NESTOR CERVER firmasse acordo de
colaborao premiada com o MINISTRIO PBLICO FEDERAL, o que j objeto de ao
penal hoje em trmite perante a 10 Vara da Justia Federal de Braslia, refora o seu
envolvimento na indicao de Diretores da Petrobras para que atendessem aos interesses
arrecadatrios de agentes e partidos polticos.
Repise-se que a estrutura criminosa perdurou por, pelo menos, uma
dcada. Nesse arranjo, os partidos e as pessoas que estavam no Governo Federal, dentre elas
LULA, ocuparam posio central em relao a entidades e indivduos que diretamente se
beneficiaram do esquema, exemplificativamente:
(a) JOS DIRCEU, primeiro Ministro-Chefe da Casa Civil do Governo de
LULA, pessoa de sua confiana, foi um dos beneficiados com o esquema, tendo auferido
vantagens ilcitas decorrentes de contratos firmados por empreiteira com a Petrobras366;
(b) ANDR VARGAS, vice-lder do Partido dos Trabalhadores na Cmara dos
Deputados durante o mandato de LULA, foi um dos beneficiados com o esquema, tendo
auferido vantagens ilcitas decorrentes de contrato de publicidade da CAIXA ECONMICA
FEDERAL367;
(c) JOO VACCARI NETO, tesoureiro do Partido dos Trabalhadores, legenda
pela qual LULA se elegeu, foi um dos beneficiados com o esquema, tendo auferido
vantagens ilcitas decorrentes de contratos firmados por empreiteira com a Petrobras368;
(d) JOS DE FILIPPI JUNIOR, tesoureiro de campanha presidencial de LULA
em 2006, recebeu dinheiro de empreiteira que mantinha contratos com a Petrobras369;
(e) JOO SANTANA, publicitrio responsvel pela campanha presidencial de
LULA em 2006, recebeu dinheiro oriundo do esquema, tendo auferido vantagens ilcitas
decorrentes de contratos firmados por empreiteira com a Petrobras370;
(f) executivos das maiores empreiteiras do Pas, que se reuniam e viajavam
com LULA, participaram do esquema criminoso, fraudando as licitaes da Petrobras, e
366 Conforme reconhecido por esse Juzo em sede dos Autos n. 5045241-84.2015.4.04.7000 (ANEXO 60).
367 Conforme reconhecido por esse Juzo em sede dos Autos n. 5023121-47.2015.404.7000 (ANEXO 59).
368 Conforme reconhecido por esse Juzo em sede dos Autos n. 5012331-04.2015.404.7000 e 504524184.2015.4.04.7000 (ANEXOS 59 e 60).
369 Conforme narrado em sede dos Autos n. 5006617-29.2016.4.04.7000 (ANEXO 219).
370 Conforme narrado em sede dos Autos n. 5019727-95.2016.404.7000 e 5013405-59.2016.404.7000 ANEXOS
05 e 220.
115/188

pagando propina;
(g) conforme descrito nos autos n 5048967-66.2015.404.7000, para evitar
prejuzo ao Partido dos Trabalhadores, engendrou-se um emprstimo simulado entre o
Banco SCHAHIN e JOS CARLOS BUMLAI, amigo pessoal de LULA, e, depois, para quitar a
dvida, articulou-se para que, de forma fraudulenta, a SCHAHIN ENGENHARIA fosse
contratada como operadora do navio-sonda VITORIA 10.000 da Petrobras;
O envolvimento de pessoas estritamente ligadas a LULA em tantos
episdios de desvios de recursos pblicos para, dentre outros fins, financiar determinado
partido poltico, denota uma forma constante e prpria de se obter dinheiro para a legenda e
seus representantes. Revela-se, em verdade, uma estrutura hierarquizada, de que LULA se
valeu, ao longo de muitos anos, pelo menos durante seu mandato presidencial, para obter
vantagens diretas e indiretas, na qualidade de seu principal comandante e beneficirio.
Para LULA, dentro do projeto ilcito de poder que comandava, era relevante
que aquele que fosse o Ministro-Chefe da Casa Civil, o tesoureiro do Partido dos
Trabalhadores ou o Diretor da Petrobras estivesse alinhado com o esquema criminoso, ainda
que ao longo do tempo houvesse alterao do ocupante do cargo; o importante era garantir
que o esquema criminoso, que redundava em recursos desviados para agentes e partidos
polticos, e lhe dava tambm a governabilidade, continuasse funcionando. Essa fungibilidade
entre os integrantes da engrenagem criminosa bem demonstrada quando se observa que,
a despeito da sada de JOS DIRCEU da Casa Civil, da troca de diretores dentro Petrobras
(como entre NESTOR CERVER e JORGE ZELADA na Diretoria Internacional), e da sucesso de
tesoureiros no Partido dos Trabalhadores (entre DELBIO SOARES, PAULO FERREIRA e JOO
VACCARI NETO), o esquema criminoso continuou funcionando pelo menos at 2014.
Nesse contexto, evidente o controle supremo desempenhado por LUIZ
INCIO LULA DA SILVA nos atos de corrupo que levaram s fraudes nos procedimentos
licitatrios para a execuo das obras de que se trata nesta exordial.
Especificamente quanto ao certame licitatrio relativo Refinaria Abreu e
Lima, impende destacar que o ento Presidente da Repblica LULA demonstrou especial
interesse pelo projeto, tanto que realizou reunies especficas com os Diretores da Petrobras
para discutir e definir as questes relacionadas ao empreendimento, considerado
estratgico371. O interesse do ex-Presidente pelo projeto em questo, assim como no
referente REPAR, no se resumia a uma poltica de Governo; relacionava-se, principalmente,
com as vantagens financeiras ilcitas decorrentes da licitao e posterior contratao de
projetos bilionrios, que seriam direcionados a consrcios de empreiteiras interessadas em
contribuir economicamente com a perpetuao, no poder, do Partido dos Trabalhadores e
da Repblica em So Paulo, do qual se destacam os seguintes trechos: QUE LULA se reunia com diretores da
Petrobras tambm; QUE no sabe ao certo a assiduidade, mas tem certeza que LULA se reunia com tais diretores,
com o objetivo de convencer os diretores de quais eram os projetos de relevo para o Governo; QUE isto era
importante para que no houvesse discordncia e LULA fazia este processo de convencimento dos Diretores, o que
era essencial para que os projetos fossem aprovados; QUE LULA teve contato direto com os diretores, por exemplo,
no caso da RNEST; QUE se recorda que houve uma reunio especfica de LULA com alguns diretores e com o
presidente da Petrobras sobre a RNEST; () QUE LULA participava diretamente das grandes discusses da
companhia e dos grandes projetos; QUE mais do que outros presidentes, LULA tinha noo clara dos projetos que
eram mais estratgicos e que eram polticas de governo; QUE LULA participou da definio dos projetos das grandes
refinarias, como Abreu e Lima; QUE a deciso de Abreu e Lima foi uma deciso e um projeto de governo; QUE LULA
usou a Petrobras como um instrumento e uma poltica de governo clara; (...) ANEXO 47.
116/188

demais partidos que integravam a base aliada.
Nesse contexto em que empresas do Grupo ODEBRECHT foram
beneficiadas pelo esquema de corrupo que fraudou as descritas licitaes e contrataes
da Petrobras, importante registar o estreito relacionamento existente entre LULA e os
executivos justamente dessas empresas cartelizadas aqui tratadas, notadamente com o
tambm denunciado MARCELO ODEBRECHT, gestor do Grupo ODEBRECHT.
Diversos documentos apreendidos indicam que LULA se fez presente em
uma gama de eventos, viagens, jantares e reunies em que grandes empresrios das maiores
empreiteiras do pas discutiam e negociavam importantes empreendimentos pblicos, seja
entre si, seja com outros funcionrios pblicos, demonstrando-se, assim, a proximidade do
ex-Presidente com esses executivos por vrios anos.
Destaque-se que, no celular pertencente a MARCELO ODEBRECHT, foram
angariados diversas evidncias que corroboram o relacionamento de LULA com os
empreiteiros em seus negcios372. Nele, h referncias constantes a LULA em anotaes
elaboradas a fim de traar estratgias e medidas a serem tomadas, encontrando-se, por
exemplo, diversas vezes, a expresso Lula? ao lado de outras figuras polticas. Alm disso,
h meno em um email ao fato de que MARCELO ODEBRECHT se encontraria com JOHN
MAHAMA, Presidente de Gana, o qual, posteriormente, teria uma reunio com a LILS
(acrnimo do nome de LULA), com apoio de ALEXANDRINO ALENCAR, Diretor da
ODEBRECHT e da BRASKEM, empresas estas comprovadamente envolvidas nos esquemas de
corrupo revelados pela Lava Jato.
J na casa de MARCELO ODEBRECHT, restou apreendido um HD externo
em que constava documento apontando a realizao de um jantar em sua residncia em
28/05/2012. De acordo com o Relatrio n 409 elaborado pela Polcia Federal, em que
analisado o material coletado373, o evento restou realizado a pedido de LULA e foram
convidados empresrios brasileiros de diversos setores. Da lista de convidados para o
encontro, ressalta-se o nome de JUVANDIA MOREIRA LEITE374, administradora da EDITORA
GRFICA ATITUDE. Esta editora, conforme circunstanciadamente detalhado na ao penal n
5019501-27.2015.404.7000, foi utilizada por JOO VACCARI NETO, RENATO DUQUE e
AUGUSTO MENDONA, para lavar, em benefcio do Partido dos Trabalhadores, parte do
dinheiro sujo auferido pela empresa SETAL/SOG em contratos da Petrobras.
Registre-se, ademais, que restou identificado que o INSTITUTO LUIZ INACIO
LULA DA SILVA e a L.I.L.S. PALESTRAS, EVENTOS E PUBLICAES LTDA., entidades em que
LULA a figura mxima, receberam aportes milionrios das empreiteiras envolvidas na Lava
Jato, evidenciando que LULA mantinha relao prxima com seus dirigentes, como o caso
de MARCELO ODEBRECHT.
Efetivamente, com o afastamento do sigilo fiscal, revelou-se que, entre 2011
e 2014: (a) o INSTITUTO LUIZ INACIO LULA DA SILVA recebeu R$ 34.940.522,15, sendo que
R$ 20.740.000,00, ou seja, cerca de 60%, foram oriundos das construtoras CAMARGO
372 Relatrio de Anlise de Polcia Judiciria n 417 ANEXO 221.
373 Relatrio de Anlise de Polcia Judiciria n 409 ANEXO 222.
374 No tocante ligao da EDITORA GRFICA ATITUDE com o denunciado JOO VACCARI NETO e com o
PARTIDO DOS TRABALHADORES PT, deve-se salientar que, a partir de pesquisas em bancos de dados, verificouse que os scios da EDITORA GRFICA ATITUDE so o Sindicato dos Empregados de Estabelecimentos Bancrios
de So Paulo/SP e o Sindicato dos Metalrgicos do ABC, de notria vinculao ao PARTIDO DOS
TRABALHADORES, sendo que JUVANDIA MOREIRA LEITE, presidente do primeiro Sindicato, figura como
administradora da EDITORA GRFICA ATITUDE.
117/188

CORREA, ODEBRECHT, QUEIROZ GALVO, OAS e ANDRADE GUTIERREZ375; (b) a L.I.L.S.
PALESTRAS, EVENTOS E PUBLICAES LTDA. recebeu R$ 21.080.216,67, sendo que R$
9.920.898,56, ou seja, cerca de 47%, foram oriundos das construtoras ODEBRECHT,
CAMARGO CORREA, QUEIROZ GALVO, OAS, UTC e ANDRADE GUTIERREZ376; (c) a L.I.L.S.
PALESTRAS, EVENTOS E PUBLICAES LTDA. distribuiu a LULA, a ttulo de lucro, R$
7.589.936,14, ou seja, 36% do total auferido pela entidade no perodo (destacando-se que a
maior retirada, de R$ 5.670.270,72 aconteceu em 2014, ano da deflagrao da fase ostensiva
da Operao Lava Jato).
Assim, entre 2011 e 2014, juntos, o INSTITUTO LUIZ INACIO LULA DA SILVA
e a L.I.L.S. PALESTRAS, EVENTOS E PUBLICAES LTDA. receberam mais de R$
55.000.000,00, sendo mais de R$ 30.000.000,00 de empreiteiras investigadas na Operao
Lava Jato, destacando-se que mais de R$ 7.500.000,00 foram transferidos a LULA377.
Todas essas vantagens indevidas direcionadas para agentes e partidos
polticos redundaram em benefcio direto de LULA. Ao nomear para a Petrobras Diretores
comprometidos com a arrecadao de propina, o ex-Presidente da Repblica tinha plena
cincia de que os valores angariados por meio de contratos da estatal, como referido no item
III desta exordial, seriam destinados aos partidos polticos que lhe davam apoio no
Congresso Nacional. Assim, a governabilidade, que deveria ser alcanada pelo alinhamento
ideolgico, foi conquistada por meio da compra de apoio; ou seja, por meio do desvio de
recursos pblicos para agentes e partidos polticos que compunham a base aliada do
Governo, consistindo em uma das vantagens indevidas recebidas diretamente por LULA.
Alm disso, parte dos valores esprios foi destinada a campanhas eleitorais, visando ao
projeto ilcito de manuteno do PT no poder, e tambm ao prprio ex-Presidente.
Portanto, o valor de propina pago pela ODEBRECHT em favor de LULA
como um dos principais articuladores do esquema de corrupo que defraudou contratos da
Petrobras no mbito dos contratos firmados pelos CONSRCIOS CONPAR, CONSRCIO
REFINARIA ABREU E LIMA378, CONSRCIO TERRAPLANAGEM COMPERJ, o CONSRCIO
ODEBEI,
CONSRCIO ODEBEI PLANGS, CONSRCIO ODEBEI FLARE, CONSRCIO
ODETECH, e CONSRCIO RIO PARAGUAU, corresponde a R$ 75.434.399,44. certo que
parte desses valores de propina foi direcionada, de forma dissimulada, como doao oficial,
para o Partido dos Trabalhadores, mas coube a LULA receber diretamente, como ser
demonstrado no prximo captulo, e indiretamente, por meio dos funcionrios da Petrobras e
dos agentes e partidos polticos, as vantagens indevidas decorrentes do esquema, como a
prpria governabilidade durante o seu mandato presidencial, bem como para um projeto de
poder de longo prazo do seu partido.
IV.1.3.
A ao criminosa de MARCELO ODEBRECHT.
375 Informao de Pesquisa de Investigao (IPEI) n PR20150049 ANEXO 223.

376 Pedido de quebra do sigilo fiscal da LILS nos autos n 5035882-13.2015.404.7000 (ANEXO 224) e deciso que
determinou o afastamento do sigilo (ANEXO 225).
377 Fatos narrados para efeitos de contextualizao, portanto no imputados na presente denncia.
118/188

MARCELO ODEBRECHT, na condio de administrador da ODEBRECHT,
atuou na corrupo de LULA, RENATO DUQUE, PEDRO BARUSCO e PAULO ROBERTO COSTA,
no interesse do Grupo ODEBRECHT nas obras da REPAR (Refinaria Presidente Vargas,
localizada em Araucria/PR), da RNEST (Refinaria Abreu e Lima, localizada em Ipojuca/PE), do
COMPERJ (Complexo Petroqumico do Rio de Janeiro), do Terminal de Cabinas TECAB
(localizado no Rio de Janeiro), do gasoduto GASDUC III e de construo de plataformas de
perfurao autoelevatrias P-59 e P-60, executadas em consrcio com outras empresas
cartelizadas379. MARCELO ODEBRECHT, enquanto gestor da ODEBRECHT, era responsvel
por comandar, em ltima instncia, a atuao do Grupo ODEBRECHT no cartel de
empreiteiras que funcionava perante a Petrobras, assim como pelo oferecimento e promessa
de vantagens indevidas aos agentes corrompidos.
Nos casos das negociaes de propina relativas Diretoria de
Abastecimento, a promessa, oferecimento e pagamento da propina decidida e determinada
por MARCELO ODEBRECHT eram realizados por intermdio dos executivos ROGRIO
ARAJO, MARCIO FARIA e CESAR ROCHA, conforme j narrado nas aes penais n
5036528-23.2015.404.7000 e n 5051379-67.2015.404.7000.
Nos casos das negociaes de propina relativas Diretoria de Servios, a
promessa, o oferecimento e o pagamento da propina decidida e determinada por MARCELO
ODEBRECHT eram realizados por intermdio dos executivos ROGRIO ARAJO e MARCIO
FARIA, conforme j narrado nas aes penais n 5036528-23.2015.404.7000 e n
5051379-67.2015.404.7000.
Consoante narrado nas denncias oferecidas nas aes penais n
5036528-23.2015.404.7000,
n
5051379-67.2015.404.7000
e
n
501972795.2016.404.7000, deslindou-se que MARCELO ODEBRECHT era lder bastante ativo no que
respeita s empresas do Grupo ODEBRECHT, gerindo-as e traando as estratgias lcitas e
ilcitas para a consecuo dos objetivos propostos no cenrio nacional e internacional.
Inmeros documentos arrecadados durante as investigaes, consistentes em e-mails de
altos executivos da ODEBRECHT, anotaes variadas e arquivos eletrnicos, entre outros,
evidenciaram, de maneira consistente, que MARCELO ODEBRECHT tinha forte atuao e
postura ativa nos negcios das empresas, possuindo controle efetivo das aes ilcitas
desempenhadas pela ODEBRECHT na organizao criminosa em comento, tanto no cartel,
quanto na corrupo e pagamento de vantagens indevidas a agentes pblicos, ou, ainda, na
lavagem do dinheiro sujo.
Tamanho era o grau de sofisticao do esquema criminoso que na
ODEBRECHT chegou a ser instalado e mantido em operao, dentro de sua estrutura
empresarial, um setor especfico exclusivamente destinado ao controle, organizao e
operacionalizao de pagamento de vantagens indevidas relacionadas a contratos firmados
pelo Grupo ODEBRECHT, bem como dissimulao da origem ilcita de tais pagamentos.
Tratava-se do assim denominado Setor de Operaes Estruturadas, especializado no
pagamento de propina no Brasil e no exterior, com o conhecimento e orientao de
MARCELO ODEBRECHT, dirigente do grupo empresarial, tal como narrado especificamente
na ao penal n 5019727-95.2016.404.7000. O referido setor no apenas era composto
por executivos e funcionrios bastante antigos, que gozavam de grande confiana da alta
cpula do Grupo ODEBRECHT, tais como HILBERTO SILVA, FERNANDO MIGLIACCIO e LUIZ
119/188

EDUARDO SOARES, mas tambm era altamente organizado, como deixam transparecer os
dois sistemas de informtica ali utilizados: um que funcionava para alimentar e controlar os
dados financeiros relativos contabilidade paralela (Sistema MyWebDay) e, um outro,
utilizado para a comunicao entre os envolvidos nessas transaes, incluindo os
empregados da ODEBRECHT e tambm os prprios doleiros e controladores de contas
mantidas no exterior (Sistema Drousys).
Entre os inmeros documentos que evidenciam o pleno conhecimento e
comando de MARCELO ODEBRECHT, destacam-se as seguintes anotaes encontradas em
seu celular, das quais se extrai a sua preocupao com os altos executivos envolvidos no
esquema delitivo, bem como variadas tticas cogitadas para embaraar as investigaes da
Operao Lava Jato.
Assim que, em decorrncia dos contratos especificados nos itens IV.1.1.1 a

IV.1.1.8 houve a promessa e o pagamento de vantagens indevidas correspondentes a, ao
menos, 3% do valor do contrato original e respectivos aditivos celebrados no perodo em que
RENATO DUQUE e PAULO ROBERTO COSTA ocuparam, respectivamente, a Diretoria de
Servios e a Diretoria de Abastecimento da Petrobras. Do montante referente aludida
vantagem indevida, coube a MARCELO ODEBRECHT oferecer e prometer, direta e
indiretamente, vantagens indevidas, proporcionais participao do Grupo ODEBRECHT nos
contratos celebrados por consrcios, assim como viabilizar os seus pagamentos. Como
referido, parte dos valores se destinavam a recompensar LUIZ INCIO LULA DA SILVA pela
manuteno do esquema criminoso.
Ainda no que se refere ao repasse de vantagens ilcitas em favor do Partido
dos Trabalhadores, cumpre relembrar, como j descrito parcialmente na ao penal n
5054932-88.2016.404.7000, que MARCELO ODEBRECHT tambm estabeleceu com
ANTONIO PALOCCI uma extenso do esquema criminoso j estruturado na Petrobras, com
vistas a assegurar o atendimento dos interesses do Grupo ODEBRECHT no mbito da
Administrao Pblica Federal em troca da arrecadao de vantagens indevidas em favor do
Partido dos Trabalhadores.
Como j narrado naquela ao penal, MARCELO ODEBRECHT controlava a
planilha Programa Especial Italiano, planilha esta elaborada no mbito do Setor de
Operaes Estruturadas da Odebrecht para contabilizar os repasses de propina no interesse
do Partido dos Trabalhadores e de seus lderes, realizados por intermdio de ANTONIO
PALOCCI.
No mbito da ODEBRECHT, era MARCELO ODEBRECHT quem determinava
a contabilizao de valores como crditos a serem anotados na Planilha Programa Especial
120/188

Italiano, posteriormente geridos por ANTONIO PALOCCI. Aps a ordem expedida por
MARCELO ODEBRECHT, a execuo da entrega dos valores era coordenada e concretizada
pelos funcionrios do Setor de Operaes Estruturadas da ODEBRECHT. Aps efetuada a
entrega dos valores de forma dissimulada, a quantia era atualizada na Planilha Italiano como
forma de consolidar o saldo de propina ainda devido e controlar os pagamentos j
pactuados.
Este procedimento de controle direto dos pagamentos ilcitos por
MARCELO ODEBRECHT restou comprovado tanto pelo reiterado contato direto mantido
entre MARCELO ODEBRECHT e ANTONIO PALOCCI (revelado em encontros presenciais, em
e-mails e documentos remetidos a ANTONIO PALOCCI por intermdio de seu assessor
BRANISLAV KONTIC) quanto pela identificao, em um dos celulares de MARCELO
ODEBRECHT, de verso atualizada da Planilha Italiano. Alm disso, verificou-se que as iniciais
de MARCELO ODEBRECHT (MO) constavam no nome de um dos arquivos eletrnicos em
que foi salva a planilha relativa ao Programa Especial Italiano, (POSICAO
ITALIANO310712MO.xls).
Ademais, ainda a corroborar o envolvimento e controle de MARCELO
ODEBRECHT, as diversas trocas de e-mails e encontros realizados evidenciaram que, como se
tratava de um relacionamento estabelecido com uma pessoa de elevado status poltico, por
meio do qual era permitido o acesso s mais altas autoridades da Federao (Presidente da
Repblica e Ministro de Estado), a interlocuo com ANTONIO PALOCCI se dava, em certo
paralelismo de relevncia, com os mais elevados executivos do Grupo Odebrecht,
principalmente o seu ento Presidente MARCELO ODEBRECHT.
IV.2
A CORRUPO ATIVA E PASSIVA NA AQUISIO DE IMVEL PARA A

INSTALAO DO INSTITUTO LULA
Alm dos delitos de corrupo ativa e passiva descritos no precedente item

IV.1, no bojo do mesmo esquema criminoso narrado, LUIZ INCIO LULA DA SILVA,
contando com o relevante auxlio de ANTONIO PALOCCI e BRANISLAV KONTIC, solicitou e
aceitou promessa de vantagem indevida, bem como a recebeu, consistente em um imvel
para a instalao do Instituto Lula, oferecida e prometida por MARCELO ODEBRECHT.
Efetivamente, como se passa a descrever, no perodo compreendido entre o
incio do ano de 2010 e 24 de novembro de 2010, MARCELO ODEBRECHT, de modo
consciente e voluntrio, praticou o delito de corrupo ativa qualificada, pois ofereceu e
prometeu, direta e indiretamente, vantagem indevida a LUIZ INCIO LULA DA SILVA, em
valor equivalente, poca, quantia aproximada de R$ 12.422.000,00, consistente em um
imvel para a instalao do Instituto Lula. Por seu turno, LULA, de modo consciente e
voluntrio, em razo de sua funo e como responsvel pela nomeao e manuteno de
RENATO DE SOUZA DUQUE e PAULO ROBERTO COSTA nas Diretorias de Servios e
Abastecimento da Petrobras, praticou o delito de corrupo passiva, pois, no apenas
solicitou e aceitou tal promessa de vantagem indevida, para si e para outrem, direta e
indiretamente, como efetivamente a recebeu, contando com o relevante auxlio de ANTNIO
121/188

PALOCCI e de seu assessor BRANISLAV KONTIC, os quais, de modo consciente e voluntrio
e em unidade de desgnios com LULA, incorreram no delito de corrupo passiva.
Dentro do esquema criminoso acima narrado, com o objetivo de
recompensar ilicitamente LUIZ INCIO LULA DA SILVA pelo funcionamento e pela
manuteno da sistemtica de corrupo no mbito da Petrobras, MARCELO ODEBRECHT
determinou que a quantia de R$ 12.422.000,00 fosse destinada aquisio de um imvel
onde LULA pretendia fazer a instalao de espao institucional seu.
Os valores ilcitos repassados por MARCELO ODEBRECHT para a aquisio
do imvel e solicitados, direta e indiretamente, por LUIZ INCIO LULA DA SILVA, como j
referido, foram assim destinados dentro do esquema criminoso estruturado contra a
Petrobras, tanto em razo dos valores de propina j pactuados relacionados a valores de
propina que deveriam ser vertidos em favor do Partido dos Trabalhadores quanto pela
necessidade de fazer com que LULA mantivesse o esquema ilcito em operao. Servia,
ainda, como forma de permitir que os pleitos ilcitos da ODEBRECHT, trazidos ao
conhecimento de LULA por intermdio de ANTONIO PALOCCI, continuassem a ser bem
atendidos perante da Administrao Pblica Federal.
Com efeito, antes mesmo de findar o segundo mandato presidencial, LUIZ
INCIO LULA DA SILVA comeou a planejar as atividades que desempenharia aps deixar a
Presidncia da Repblica, tendo optado pela criao de uma espcie de instituto para tanto,
de formato inicialmente no estabelecido, mas que servisse como espao para a sua atuao
e tambm como local em que pudessem ser armazenados e expostos os presentes e demais
itens recebidos no exerccio dos mandatos presidenciais380.
A pessoa incumbida de gerenciar a implantao desse espao institucional
foi JOS CARLOS COSTA MARQUES BUMLAI, amigo ntimo do ex-presidente da Repblica e
que atuava como seu operador, que confirmou ter surgido, ainda em 2010, a ideia de
implementao de um espao institucional destinado ao armazenamento e exposio de
presentes e demais itens recebidos durante o perodo em que ocupou a Presidncia da
Repblica e tambm para funcionar como escritrio utilizado por LUIZ INCIO LULA DA
SILVA para receber convidados e atender demandas variadas ao trmino de seu segundo
mandato presidencial. Afirmou ter ficado responsvel por gerenciar a instalao desse espao
institucional. Disse que a primeira pessoa com quem conversou a respeito foi, precisamente,
MARCELO ODEBRECHT, que se envolveu no projeto desde o incio e indicou pessoa ligada
a ele para cuidar do assunto, tratando-se de PAULO RICARDO BAQUEIRO DE MELO, com
quem manteve contatos subsequentes a respeito. Tambm afirmou que o advogado
ROBERTO TEIXEIRA indicou que o imvel deveria localizar-se nas proximidades das vias que
levam ao aeroporto de Congonhas, em So Paulo/SP, e lhe disse que uma corretora de
imveis iria procurar o terreno adequado. Declarou que chegou a visitar o local, em que havia
edificao antiga e deteriorada381.
380 Como de notrio conhecimento, veio a ser efetivamente criado o chamado Instituto Lula, em 15/08/2011, a
partir de transformao do Instituto Cidadania, que fora estabelecido por LUIZ INCIO LULA DA SILVA em 1990.
Ademais, como tambm de notrio conhecimento, o Instituto Lula intentou, em 2012, a criao do denominado
Memorial da Democracia, em terreno localizado na rea central de So Paulo/SP, que, alm de abrigar uma espcie
museu, tambm serviria como local de exposio dos presentes e itens recebidos pelo ex-presidente da Repblica
durante seus mandatos.
381 ANEXO 226. Depoimento prestado por JOS CARLOS COSTA MARQUES BUMLAI em 31/05/2016, no
Inqurito Policial n. 5053233-96.2015.4.04.700023. (...) QUE indagado acerca de sua relao com MARCELO BAHIA
ODEBRECHT, respondeu que, inicialmente, conheceu MARCELO por ser ele filho de EMILIO ALVES ODEBRECHT, o
qual, por sua vez, conheceu em virtude das relaes comerciais surgidas em razo de sua funo na CONSTRAN;
122/188

Vrias reportagens jornalsticas veiculadas a partir de julho de 2010
noticiaram, em consonncia com as declaraes de JOS CARLOS COSTA MARQUES BUMLAI,
no apenas o projeto do ex-presidente da Repblica LUIZ INCIO LULA DA SILVA de
instalao de espao institucional seu, mas tambm que a respectiva sede localizar-se-ia na
zona sul de So Paulo/SP, nas proximidades do aeroporto de Congonhas382.
O imvel escolhido, no ano de 2010, para a instalao do espao
institucional pretendido pelo ex-presidente da Repblica LUIZ INCIO LULA DA SILVA,
que atendesse s finalidades j expostas, foi aquele localizado na Rua Dr. Haberbeck
Brando, n. 178, em So Paulo/SP (matrcula n. 188.853 14 Registro de Imveis),
ento de propriedade da ASA Agncia Sul Americana de Publicidade e Administrao
QUE possua uma relao espordica com EMILIO e, posteriormente e em consequncia disso, conheceu MARCELO
BAHIA ODEBRECHT; que, em momento posterior, o DECLARANTE passou a ter contato mais frequente com
MARCELO BAHIA ODEBRECHT em virtude das funes que ambos tinham no Conselho de Desenvolvimento
Econmico Social; QUE, alm disso, o grupo ODEBRECHT possua trs (3) unidades industriais vizinhas a empresa de
explorao de lcool dos filhos do DECLARANTE, SO FERNANDO AUCAR E ALCOOL LTDA; QUE indagado a
respeito das reunies que teve com MARCELO BAHIA ODEBRECHT, disse que se resumiam a dois temas, basicamente
a questes relacionadas ao INSTITUTO LULA e relaes comerciais do DECLARENTE referentes a possvel explorao
de acar na frica; QUE se recorda que, no ano de 2010, MARISA LETCIA LULA DA SILVA trouxe ao declarante a
ideia de se constituir um espao institucional para LUIS INCIO LULA DA SILVA. Este espao seria destinado
formao de um museu no qual seriam armazenados para exposio os presentes e demais itens que LUIS INCIO
LULA DA SILVA ganhou no perodo em que exerceu o cargo de Presidente da Repblica. Alm disso, o espao
possuiria um escritrio para o ex-Presidente receber convidados e atender demandas variadas; QUE a ideia da
criao deste espao para o ex-Presidente LULA seguiria os moldes do Instituto FERNANDO HENRIQUE CARDOSO;
QUE MARISA LETCIA LULA DA SILVA solicitou ao DECLARANTE que ele deveria procurar empresrios dispostos a
participar financeiramente e ideologicamente do projeto; QUE o DECLARANTE consentiu com esta proposio; QUE
indagado sobre as circunstncias de tal solicitao, recorda-se o DECLARANTE que havia outras pessoas na ocasio
em que MARISA conversou com ele sobre o ideia da implementao do INSTITUTO LULA; QUE indagado sobre quem
seriam tais pessoas, disse no se recordar. Contudo, esclarece ser bastante provvel que JAC BITTAR fosse uma
destas pessoas, pois se lembra que o assunto da implementao do INSTITUTO LULA foi tratado com esta pessoa;
QUE havia determinao de MARISA para que tal assunto no fosse levado a LUIS INCIO LULA DA SILVA pelo
DECLARANTE e por outras pessoas at que o tema fosse tratado diretamente por ela com o ex-Presidente; QUE a
primeira pessoa com quem o DECLARANTE conversou sobre a implementao desta ideia foi MARCELO BAHIA
ODEBRECHT; QUE acredita que tal assunto foi discutido com MARCELO BAHIA ODEBRECHT em Braslia, durante
alguma oportunidade em que o DECLARANTE estava na cidade e encontrou o presidente da holding ODEBRECHET,
provavelmente por ocasio das reunies do Conselho de Desenvolvimento Econmico e Social; QUE no se recorda
de ter tido outra reunio com MARCELO BAHIA ODEBRECHT em Braslia para tratar desse ou de outro assunto; QUE
se recorda que MARCELO BAHIA ODEBRECHT mencionou que era uma boa ideia e iria encarregar algum ligado a
ele para trata de tal assunto; QUE no se recorda de tratado diretamente com MARCELO BAHIA ODEBRECHT a
compra de um terreno para implementao da ideia; QUE indagado se a pessoa ligada a MARCELO BAHIA
ODEBRECHT com quem tratou desse assunto foi PAULO RICARDO BAQUEIRO DE MELO, executivo da ODEBRECHT
REALIZAES IMOBILIRIAS, respondeu que sim; QUE se recorda que PAULO MELO manteve contato com o
DECLARANTE em algumas oportunidades para tratar do assunto; QUE se recorda que os contatos com PAULO MELO
foram feitos exclusivamente por telefone; QUE o contato com PAULO MELO se dava ao fato de que MARCELO BAHIA
ODEBRECHT no possua capacidade para lidar pessoalmente com esse assunto; QUE indagado se teria participado
de uma reunio com MARCELO BAHIA ODEBRECHT e PAULO DE MELLO no hotel WTC SHERATON em So Paulo,
afirma que, muito embora no se lembre com exatido dos fatos ocorridos h 6 anos atrs, tem bastante convico
de no ter participado de tal encontro, at porque, repete o DECLARANTE, nunca se encontrou pessoalmente com
PAULO MELO; QUE indagado se teria tratado com RODRIGO SALLES, outro funcionrio da ODEBRECHT, sobre o
tema de implementao do INSTITUTO LULA, respondeu que no; QUE indagado se efetuava contato com PAULO
MELO atravs de mensagens de e-mail, respondeu que, pelo que se lembra, tem quase certeza que no trocou
mensagens por este canal com tal pessoa; QUE indagado se este assunto acerca da implementao do INSTITUTO
LULA foi tratado com outras pessoas ligadas ao governo federal ou outras estruturas do Poder Executivo, respondeu
que no; QUE tampouco tratou de tal tema com LUIS INCIO LULA DA SILVA; QUE indagado se h foi sede da
ODEBRECHT para discutir pessoalmente com MARCELO BAHIA ODEBRECHT este ou outro assunto, respondeu que j
esteve na sede da empresa, contudo, lembra-se que as reunies tinham por objeto a explorao de etanol/acar no
123/188

Ltda., que veio a ser formalmente adquirido pela DAG CONSTRUTORA LTDA., atuando
como anteparo do Grupo ODEBRECHT, com a interposio de GLAUCOS DA
COSTAMARQUES, sob a orientao de ROBERTO TEIXEIRA, em benefcio direto de LUIZ
INCIO LULA DA SILVA, em ato de lavagem de dinheiro que ser detidamente narrado
no item V.2 a seguir.
No existe nenhuma dvida de que o imvel em apreo esteve
destinado instalao de espao institucional de LUIZ INCIO LULA DA SILVA. No por
outro motivo foram arrecadados, no stio Santa Brbara em Atibaia/SP383, documentos que se
encontravam em pasta com o nome de MARISA LETCIA LULA DA SILVA, consistentes em
continente africano; QUE poca de trais tratativas, o DECLARANTE no tinha cincia de que seria demandado para
ser o comprador do terreno que seria escolhida para implementao da ideia; QUE repete que, inicialmente, o
DECLARANTE foi informado por MARISA LETCIA LULA DA SILVA que deveria apenas gerenciar a ideia de
implementao do espao institucional criado para LUIS INCIO LULA DA SILVA; QUE soube somente em momento
posterior que deveria ser o responsvel pela aquisio de um terreno para tanto; QUE se lembra que ROBERTO
TEIXEIRA disse ao DECLARANTE que ele deveria adquirir um terreno localizado nas proximidades das vias que levam
ao aeroporto de Congonhas, em So Paulo/SP; QUE se recorda que, poca, foi publicada uma matria por uma
revista de circulao nacional na qual foi veiculado que o DECLARANTE seria o responsvel pela construo do
INSTITUTO LULA; QUE em razo da publicao da notcia, procurou ROBERTO TEIXEIRA, em razo de sua profisso
como advogado, a fim de obter aconselhamento jurdico sobre eventual publicao de nota e/ou resposta matria
da revista; QUE, naquela oportunidade, recorda-se que ROBERTO TEIXEIRA informou que iria contratar uma
corretora de imveis para que procurasse um terreno apto para a implementao do INSTITUTO LULA; QUE se
recorda que chegou a visitar o local escolhido pelo corretora; QUE, pelo que se lembra, no terreno havia uma
edificao antiga e em deteriorao; QUE indagado se no teria recado sobre a ODEBRECHT, na pessoa da PAULO
MELO, a incumbncia da procura de um terreno para a construo do INSTITUTO, respondeu que no se recorda, no
entanto, lembra-se que no tratou do terreno encontrado com PAULO MELO ou outros funcionrios da ODEBRECHT;
QUE ROBERTO TEIXEIRA indagou posteriormente ao DECLARANTE se ele poderia adquirir o terreno, tendo o
declarante dito que no possua disponibilidade financeira para tanto; QUE indagado se se lembra do valor do
terreno, respondeu que no, mas se recorda que o valor 'no era baixo'; QUE afirma que aps no concordar com a
aquisio pelo declarante do terreno escolhido, passou a ser deixado de lado na questo da implementao do
INSTITUTO LULA; QUE soube recentemente, por intermdio de imprensa, da existncia de um documento em que o
declarante outorgada TEIXEIRA tratar da aquisio do terreno em questo; QUE nunca assinou ou consentiu com a
confeco de tal documento; QUE indagado se foi aventada a hiptese de a aquisio do terreno ser realizada por
outra empresa, respondeu que, pelo que se lembra e pelo que tem conhecimento, no foi discutida tal ideia; QUE
indagado se conhece ou j ouviu falar da empresa DAG CONSTRUTORA LTDA. e de DEMERVAL GUSMO, respondeu
que no; QUE indagado se tais pessoas estavam envolvidas na aquisio do terreno para construo do INSTITUTO
LULA, respondeu que no tem conhecimento disso, no podendo confirmar tais fatos; QUE indagado se o terreno a
ser adquirido pertencia a alguma empresa de nome ASA, respondeu que se recorda que o terreno pertencia a dois
irmos, cujos nomes no se lembra, no podendo afirmar se a empresa ASA era de propriedade deles; QUE indagado
se chegou a tratar da escriturao da aquisio do terreno em questo pela empresa, respondeu que nunca tratou
disto e tampouco se lembra de pedidos para que isto fosse realizado pelo DECLARANTE; QUE indagado novamente
se no atuou na aquisio de um terreno por outra empresa para a construo do INSTITUTO LULA, responde que
no; QUE indagado se o DECLARANTE informava a MARISA LETCIA LULA DA SILVA o andamento da
implementao do projeto do INSTITUTO LULA, respondeu que no; QUE segundo MARISA LETCIA LULA DA SILVA,
LUIS INCIO LULA DA SILVA no sabia de tais tratativas; QUE o DECLARANTE tinha cincia de que LUIS INCIO
LULA DA SILVA tinha a necessidade de possuir um espao, para quando deixasse o cargo de Presidente, para
armazenar itens, presentes e demais objetos que ganhou durante o exerccio da funo; QUE, contudo, LUIS INCIO
LULA DA SILVA no sabia das questes logsticas para a construo de tal espao; QUE indagado porque DELCIDIO
DO AMARAL teria dito que o DECLARANTE foi o principal responsvel pela implementao do INSTITUTO LULA,
disse que tal afirmao guarda relao com o que foi veiculado em matria da revista de publicao nacional na
qual foi narrado que o DECLARANTE seria o articulador da criao do INSTITUTO e que teria sido o principal
responsvel pela procura de terrenos para construo; QUE esclarece que nunca conversou sobre tal assunto com
DELCDIO DO AMARAL; QUE em relao ao outro tema das reunies do DECLARANTE com MARCELO BAHIA
ODEBRECHT, esclarece que tinha a ideia de construir uma usina para explorao de acar no continente africano,
mais especificamente Angola. No pas, passou a ter cincia de que a ODEBRECHT j se encontrava estabelecida
124/188

projeto arquitetnico384 de reforma do imvel localizado na Rua Dr. Haberbeck Brando,
n. 178, em So Paulo/SP, com dimenses e caractersticas correspondentes s do terreno
objeto da matrcula n. 188.853385 e programa plenamente compatvel com a instalao de
espao institucional, como se extrai da anlise feita pela Polcia Federal no Laudo n.
0620/2016-SETEC/DPF/PR: O projeto refere-se reforma de um imvel situado Rua Doutor
Haberbeck, n 178, com previso para trs pavimentos, sendo dois principais: pavimento
trreo e pavimento superior; e um menor: pavimento cobertura conforme a planta. O
pavimento trreo foi concebido para abrigar uma rea para exposio temporria, uma
rea para exposio permanente, um auditrio, central de segurana, estacionamento
coberto entre outras utilidades. O pavimento superior foi concebido para abrigar uma outra
rea para exposio permanente, uma biblioteca, depsito de acervo museolgico e
acervo textual, gabinetes, salas de reunies, estacionamento descoberto, entre outras
utilidades. O pavimento cobertura foi concebido para abrigar um apartamento residencial com
cinco sutes386 (destaque nosso).
O imvel em questo foi recebido pelo ex-presidente da Repblica LUIZ
INCIO LULA DA SILVA em 29/09/2010, momento em que foi colocado sua disposio,
pois nesta data foram realizados os pagamentos vendedora ASA Agncia Sul Americana
de Publicidade e Administrao Ltda. pela empresa DAG CONSTRUTORA LTDA., que atuou
como anteparo do Grupo ODEBRECHT, em transaes imobilirias que contaram, ainda, com
a interposio de GLAUCOS DA COSTAMARQUES, sob a orientao de ROBERTO
TEIXEIRA, como ser mais minuciosamente descrito no captulo seguinte desta exordial.
Realmente, embora a DAG CONSTRUTORA LTDA., dirigida por DEMERVAL
GUSMO, tenha figurado formalmente como compradora do imvel, certo que prestou-se
a servir apenas como interposta pessoa, pois quem efetivamente arcou com os custos da
aquisio foi o Grupo ODEBRECHT, dirigido por MARCELO ODEBRECHT, em virtude da
oferta e promessa feita por ele, bem como da solicitao e da promessa aceita por LUIZ
INCIO LULA DA SILVA, que foram intermediadas pelo ento Deputado Federal ANTONIO
naquele local. Desta forma, no Brasil, teve algumas reunies com MARCELO BAHIA ODEBRECHT sobre sua ideia;
QUE a ideia no foi executava por falta de recursos; QUE indagado se teria procurador o BNDES para o
financiamento de seu projeto, respondeu que no.
382
Acessos
em
09/12/2016.
Notcia
de
01.07.2010
http://www1.folha.uol.com.br/fsp/ilustrad/fq0107201006.htm
Notcia
de
21.07.2010
http://www.istoedinheiro.com.br/noticias/moeda-forte/20100721/futura-casa-lula/4710 Notcia de 10.09.2010
http://ultimosegundo.ig.com.br/eleicoes/lula-monta-instituto-para-manter-protagonismopolitico/n1237772618325.html
Notcia
de
08.11.2010
http://wap.noticias.uol.com.br/politica/2010/11/08/instituto-lula-ja-tem-patrocinadores-e-sede.htm#menu_topo
Notcia de 10.11.2010 http://www.istoedinheiro.com.br/noticias/economia/20101110/proxima-missao-lula/4162
383Cf. autos da busca e apreenso 5006597-38.2016.4.04.7000
384 ANEXO 267.
385 ANEXO 268.
386 Nota-se, desde logo, a coincidncia entre a descrio do imvel constante do Laudo n. 0620/2016SETEC/DPF/PR (ANEXO 269) e notcia jornalstica veiculada no portal UOL, em 08/11/2010, de seguinte teor:
Tocado com reserva por um grupo de apoiadores, o projeto do Instituto Luiz Incio Lula da Silva est pronto. J h
patrocnio de empresrios e at espao fsico disponvel, faltando apenas o aval final do presidente e da primeiradama Marisa Letcia. Uma fonte envolvida na empreitada afirmou que um prdio de trs andares, prximo ao
parque Ibirapuera, em So Paulo, est reservado para ser a sede do futuro instituto. O espao conta com um
auditrio de 200 lugares e estacionamento. Um dos andares seria destinado histria e toda a trajetria
poltica do petista, desde os tempos de sindicalismo no ABC paulista. Outro andar seria reservado aos presentes
e comendas recebidos pelo presidente ao longo dos oito anos de mandato. Lula tambm ter um gabinete, de
onde deve despachar e receber visitas. () (destaque nosso).
125/188

PALOCCI, com o auxlio de seu assessor parlamentar BRANISLAV KONTIC, dada a condio
de ANTONIO PALOCCI de especial gerenciador de vantagens ilcitas do caixa de geral de
propinas do Partido dos Trabalhadores junto ao Grupo ODEBRECHT, irrigado pelo esquema
de corrupo estabelecido em detrimento da Administrao Pblica Federal, notadamente da
Petrobras.
Como forma de contabilizar, no Setor de Operaes Estruturadas da
ODEBRECHT, os repasses esprios que seriam feitos para a aquisio do imvel em questo,
MARCELO ODEBRECHT fez inserir na Planilha Programa Especial Italiano a rubrica
Prdio (IL) e os valores ilcitos repassados para a aquisio do imvel em benefcio de
LULA, ou seja, R$ 12.422.000,00.
Conforme j explicitado acima, a anotao dos valores na Planilha
Programa Especial Italiano se deu tanto porque se tratava de um pagamento de propina
autorizado diretamente por MARCELO ODEBRECHT (controlador mximo da planilha
Programa Especial Italiano na ODEBRECHT) quanto porque a operacionalizao dos
repasses estava ocorrendo por meio de ANTONIO PALOCCI (identificado pelo codinome
Italiano), conforme j narrado.
Como acima referido, na planilha Programa Especial Italiano foi
inserida, por determinao de MARCELO ODEBRECHT, a anotao associada a Prdio
(IL) isto , Prdio Instituto Lula , ao qual vinculada a destinao de R$ 12.422.000,00
pelo Setor de Operaes Estruturadas da ODEBRECHT, divididos em trs parcelas de R$
1.057.000,00, uma parcela de R$ 8.217.000,00 e uma outra parcela de R$ 1.034.000,00
Efetivamente, na referida Planilha, no campo ou clula do valor 12.422387
associado aos dizeres Prdio (IL), consta a seguinte expresso matemtica: ((3*1057) +
8217 + 1034). Confira-se388:
387 Na planilha Programa Especial Italiano, os valores esto em milhares de reais (R$), conforme explicitado
na prpria planilha.
388 A planilha em referncia encaminhada a esse Juzo Federal, em mdia eletrnica, por intermdio do Ofcio
2330/2016 PRPR-FT.
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127/188
No curso das investigaes, deslindou-se que tal valor de R$

12.422.000,00, contabilizado na planilha Programa Especial Italiano, referia-se compra
do imvel localizado na Rua Dr. Haberbeck Brando, n. 178, em So Paulo/SP,
originalmente de propriedade da ASA Agncia Sul Americana de Publicidade e
Administrao Ltda., que foi formalmente adquirido pela DAG CONSTRUTORA LTDA., dirigida
por DEMERVAL GUSMO, por meio de escritura de venda e compra lavrada em
24/11/2010389, com a interposio de GLAUCOS DA COSTAMARQUES, mediante sucessivas
transaes concebidas por ROBERTO TEIXEIRA, para a instalao de espao institucional
do ex-Presidente da Repblica LUIZ INCIO LULA DA SILVA.
Alm de na planilha ter sido utilizada a anotao Prdio (IL), o que clara
referncia a Prdio Instituto Lula, foram arrecadados e-mails trocados por MARCELO
ODEBRECHT, PAULO MELO e JOO LOVERA, tambm executivo do grupo ODEBRECHT,
BRANISLAV KONTIC, assessor de ANTONIO PALOCCI, e ROBERTO TEIXEIRA, a respeito da
compra desse imvel, alm de os valores constantes da planilha serem compatveis com as
transaes que culminaram na aquisio do imvel acima referido pela DAG CONSTRUTORA
LTDA., a qual funcionou como anteparo do Grupo ODEBRECHT na compra, como ser
narrado mais pormenorizadamente no item V.2 a seguir.
A partir da anlise dos e-mails apreendidos, restou evidente que as
tratativas relacionadas aquisio pela ODEBRECHT do terreno destinado instalao do
Instituto Lula ocorreram com a participao efetiva de ANTONIO PALOCCI e BRANISLAV
KONTIC. Restou evidente, ainda, que ANTONIO PALOCCI e BRANISLAV KONTIC tinham
pleno conhecimento de que a aquisio do bem pela ODEBRECHT, por intermdio da DAG
CONSTRUTORA, e a sua destinao a LULA, se tratava de oferecimento e pagamento de
vantagem indevida em favor de LULA, tendo ambos, ANTONIO PALOCCI e BRANISLAV
KONTIC, aderido conduta de LULA.
Nesse sentido, em 01/09/2010, MARCELO ODEBRECHT recebeu e-mail de
sua secretria Darci Luz, com o assunto AP (em clara referncia s iniciais de ANTONIO
PALOCCI), no qual foi informado de que seria realizada reunio, dois dias depois, em
03/09/2010, entre ROBERTO TEIXEIRA e ANTONIO PALOCCI, no escritrio deste em So
389 ANEXO 236.
128/188

Paulo/SP390. Na mesma data, MARCELO ODEBRECHT respondeu para sua secretria
registrando estar ciente daquela reunio, e acrescentou que, se DEMERVAL GUSMO
quisesse, poderiam almoar juntos, no indicando data precisa para tanto391. Ademais,
embora no pudesse comparecer reunio, dirigente da ODEBRECHT EMPREENDIMENTOS
IMOBILIRIOS, PAULO MELO, foi informado da data e local em que ela ocorreria, em e-mail
enviado pela secretria Darci Luz com o assunto Reunio AP e Roberto Teixeira. A partir
desses fatos, resta evidenciada a interlocuo entre os executivos da ODEBRECHT,
ANTONIO PALOCCI, com auxlio de BRANISLAV KONTIC, ROBERTO TEIXEIRA e
DEMERVAL GUSMO na aquisio do imvel da Rua Dr. Haberbeck Brando, n. 178,
contemporaneamente ao desenrolar da compra do indicado bem.
Ao se analisar a agenda de MARCELO ODEBRECHT392, verificou-se que a

referida reunio entre ROBERTO TEIXEIRA, ANTONIO PALOCCI e RODRIGO SALLES
(executivo da ODEBRECHT que compareceu reunio em substituio a PAULO MELO)
efetivamente ocorreu:
A corroborar, e-mail de ROBERTO TEIXEIRA, em que listou os gastos finais

da compra do imvel da Rua Dr. Haberbeck Brando e solicitou o respectivo pagamento,
transmitido inicialmente a Paulo (possivelmente PAULO MELO), acabou por ser encaminhado
para JOO LOVERA, executivo da ODEBRECHT, a quem coube, em 16/09/2010, envi-lo para
DEMERVAL GUSMO, dirigente da DAG CONSTRUTORA LTDA., que iria implementar os
pagamentos como interposta pessoa393. De destacar que, entre os pagamentos elencados,
estava um pagamento extra, por fora, para a corretora de imveis Edna Barros de Castro
390 ANEXO 127.

391 ANEXO 127.
392 ANEXO 127.
393 ANEXO 227 Relatrio de Anlise de Polcia Judiciria n 790
129/188

que atuou nessa transao , no importe de R$ 191.978,12, que ROBERTO TEIXEIRA
solicitou fosse feito preferencialmente em dinheiro394.
Ademais, na quebra de sigilo bancrio da DAG CONSTRUTORA LTDA395, vse que, precisamente, um dos cheques administrativos emitidos entre 20 e 21/09/2010, com
vistas ao pagamento da aquisio do imvel da Rua Dr. Haberbeck Brando, n. 178,
destinava-se a Edna Barros de Castro, no referido importe de R$ 191.978,12, alm do outro
395 5031082-05.2016.4.04.7000
130/188

cheque administrativo, tambm destinado corretora de imveis, no importe de R$
408.021,87, valor que havia sido avenado expressamente. Esse cheque administrativo de R$
191.978,12, entretanto, foi estornado um ms depois (19/10/2010), consoante o Relatrio de
Informao n. 248/2016 da ASSPA396, o que compatvel com a solicitao feita por
ROBERTO TEIXEIRA, de que o pagamento extra para a corretora de imveis, exatamente
nesse montante, fosse feito preferencialmente em dinheiro.
Na mesma linha, ROBERTO TEIXEIRA enviou e-mail, em 21/09/2010,
contendo a minuta da escritura referente compra do imvel em questo, para Nelson 397,
Julio Cesar e Edna Barros de Castro. Na mesma data, de maneira semelhante ao que ocorrera
com a listagem de pagamentos finais da transao, tambm essa mensagem de ROBERTO
TEIXEIRA acabou por ser encaminhada para JOO LOVERA, a quem coube, novamente,
enviar o e-mail contendo a minuta da escritura para MARIANA GUSMO, scia de
DEMERVAL GUSMO, a pedido deste398.
396 ANEXO 232.

397 Segundo afirmou a corretora de imveis Edna Barros de Castro em declaraes prestadas ao Ministrio
Pblico Federal, a pessoa referida como Nelson neste e-mail de 02/03/2010 seria amigo de Mateus Baldassari,
scio da ASA, e que conhecia o imvel - ANEXO 228.
131/188

Realmente, em 21/09/2010, s vsperas da data em que se planejava lavrar
a escritura pblica referente ao imvel da Rua. Dr. Haberbeck Brando, n. 178, prevista para
23/09/2010, h intensa troca de e-mails por PAULO MELO, em que se discutiu a compra do
imvel, referido expressamente como Edifcio Institucional, Prdio Institucional e
Prdio do Instituto399.
Na tarde de 21/09/2010, PAULO MELO enviou e-mail para empregado do
Grupo ODEBRECHT com a minuta da escritura de aquisio do Ed. Institucional, que se
pretendia lavrar dois dias depois, para anlise e comentrios. Em seguida, esse empregado
solicitou a PAULO MELO cpia atualizada do contrato social da ASA Agncia Sul Americana
de Publicidade e Administrao Ltda., ao que PAULO MELO respondeu que nosso cliente
nos eximiu dessa anlise, mas pediu que o empregado fizesse as verificaes possveis
mesmo assim. Diante de nova indagao sobre o documento solicitado, PAULO MELO
esclareceu que no estava to preocupado com o risco da aquisio, mas preocupado com a
possibilidade de que a compradora, a DAG, pudesse posteriormente sofrer prejuzos em
virtude da compra. Mais tarde, PAULO MELO recebeu e-mail contendo longos comentrios e
informaes sobre a empresa vendedora e seus scios, o que foi repassado para
conhecimento de MARCELO ODEBRECHT400.
Finalmente, com base em tais informaes, MARCELO ODEBRECHT
elaborou arquivo denominado Edifcio.docx, anexado em e-mail com o contedo Imprimir
em BSB s o texto word e mandar deputado, de seguinte teor:
Como claramente se v no arquivo elaborado por MARCELO ODEBRECHT

e que seria entregue ao ento Deputado ANTONIO PALOCCI, por intermdio de
399 ANEXO 127.
400 ANEXOS 229 e 127
132/188

BRANISLAV KONTIC , h reconhecimento expresso de que eventuais problemas na
aquisio do imvel referente ao Predio Institucional eram assuntos de seu direto interesse,
pois registrou, empregando a primeira pessoa do plural: O Risco na pratica parece ser de o
terreno ficar enrolado por um tempo e ou termos custos adicionais aos previstos (sic).
Concomitantemente, entre 21 e 22/09/2010, MARCELO ODEBRECHT
trocou mensagens eletrnicas com BRANISLAV KONTIC, assessor de ANTONIO PALOCCI,
tratado como o chefe, que seria atualizado a respeito do assim referido novo prdio401.
401 ANEXO 230 e 127.

133/188

Mais adiante, em 11/10/2010, PAULO MELO escreveu para MARCELO
ODEBRECHT dizendo que gostaria de conversar pessoalmente para atualiz-lo a respeito
dos assuntos do Instituto. Neste ponto, a postura de PAULO MELO em adotar a cautela de
apenas repassar pessoalmente a MARCELO ODEBRECHT as atualizaes sobre as tratativas
na aquisio do terreno refora ainda mais o carter ilcito que envolvia a aquisio402.
Alm dessa interlocuo entre os principais envolvidos na compra do

imvel da Rua Dr. Haberbeck Brando, n. 178, de ver que os valores constantes da planilha
Programa Especial Italiano, vinculados rubrica Prdio (IL), consoante a expresso
matemtica que dali constava ((3*1057) + 8217 + 1034), associada ao valor de 12.422,
tambm so compatveis com a transao que veio a ser efetivamente entabulada.
Como j referido, a destinao de R$ 12.422.000,00 pelo Setor de
Operaes Estruturadas da ODEBRECHT, por ordem de MARCELO ODEBRECHT, era
integrada por trs parcelas de R$ 1.057.000,00, uma parcela de R$ 8.217.000,00 e uma
outra parcela de R$ 1.034.000,00.
Com efeito, como se ver mais destacadamente no item V.2, na compra do
imvel pela DAG CONSTRUTORA LTDA. houve previso do pagamento de valores por
dissimulada "cesso de direitos", pela qual restou estabelecido que GLAUCOS DA
COSTAMARQUES, interposta pessoa, receberia o importe de R$ 800.000,00, alm do
pagamento de importe bruto de R$ 234.000,00 a ROBERTO TEIXEIRA, em nome de seu
escritrio de advocacia, a ttulo de supostos honorrios advocatcios pelos servios
prestados. A soma dos referidos valores corresponde precisamente a R$ 1.034.000,00,
parcela esta que constou da Planilha Programa Especial Italiano.
Ainda, tendo em conta o detalhamento de repasse de valores registrados
na Planilha Programa Especial Italiano, verificou-se que a parcela de R$ 8.217.000,00 dali
constante corresponde, de maneira praticamente exata, soma dos gastos efetuados pela
DAG CONSTRUTODA LTDA., por ordem de MARCELO ODEBRECHT em unidade de desgnios
402 ANEXO 231 e 127.
134/188

com DEMERVAL GUSMO, para fazer face s despesas de aquisio do imvel da Rua Dr.
Haberbeck Brando, incluindo o pagamento dos scios, de dvidas tributrias, de despesas
cartorrias e da corretora de imveis Edna Barros de Castro, alm das despesas de
manuteno desse imvel incorridas, conforme verificado em quebra de sigilo bancrio403,
consoante apontado no Relatrio ASSPA404 e, ainda, conforme registrado em planilhas
apreendidas na sede da referida empresa405, o que ser exposto mais minuciosamente a
seguir, no item relativo lavagem de ativos. Efetivamente, os gastos efetuados pela DAG
CONSTRUTORA LTDA., durante o perodo em que figurou formalmente como proprietria do
imvel, totalizou o valor apurado de R$ 9.237.289,73, em que est includo o montante de R$
1.034.000,00 repassado a GLAUCOS DA COSTAMARQUES e a ROBERTO TEIXEIRA, como
ser detalhado no item V.2.
Finalmente, ainda no que diz respeito decomposio do valor geral de R$
12.422.000,00, vinculados rubrica Prdio (IL), na Planilha Programa Especial Italiano, a
prova colhida indica que as trs parcelas de R$ 1.057.000,00, totalizando R$ 3.171.000,00,
foram destinadas a pagamentos por fora da empresa ASA em razo da aquisio. Conforme
o Laudo de Percia Criminal Federal n 2549/2016406, na contabilidade da CONSTRUTORA
NORBERTO ODEBRECHT h registro de que, em 21/09/2010 mesma data em que foram
realizados os pagamentos pela DAG CONSTRUTORA LTDA. aos scios da empresa ASA, dona
do terreno da Rua Dr. Haberbeck Brando , foi efetuado saque em espcie pela ODEBRECHT
no valor de R$ 3.174.059,65. Coincidentemente, a corroborar, o solicitado pagamento por
fora da corretora de imveis Edna Barros de Castro, em importe de R$ 191.978,12, para
completar a comisso, em razo do qual chegou a ser emitido cheque administrativo pela
DAG no mesmo valor, corresponde a aproximadamente 6% (percentual mnimo de
corretagem imobiliria) daquele montante, como tambm mais minuciosamente ser
explicitado no item V.2. Acrescente-se que a Receita Federal, na Informao de Pesquisa e
Investigao (IPEI n. PR20160052)407, detectou que duas scias da ASA Regina Conceio
Baldassari, Diva Gravina Baldassari apresentaram movimentao financeira incompatvel no
ano-calendrio de 2010. Assim, considerados todas essas circunstncias em conjunto, h
elementos de prova suficientes a demonstrar que o saque em espcie realizado pela
CONSTRUTORA NORBERTO ODEBRECHT, no importe de R$ 3.174.059,65, destinou-se,
efetivamente, compra do imvel em questo.
Dessa maneira, consoante o Relatrio de Informao n. 248/2016 da
ASSPA, o total de despesas da DAG relativas aquisio e manuteno do imvel da Rua Dr.
Haberbeck Brando, n. 178, foi de R$ 9.237.289,73 (nesse total est considerado o importe
de R$ 800.000,00, repassado a GLAUCOS DA COSTAMARQUES, e o importe lquido de R$
219.609,00 [bruto R$ 234.000,00408], repassado a ROBERTO TEIXEIRA, valores esses que pelo
montante bruto totalizam R$ 1.034.000,00), que, somado aos gastos diretamente feitos pela
ODEBRECHT, no importe de R$ 3.174.059,65, totaliza R$ 12.411.349,38, isto , importe
absolutamente prximo dos R$ 12.422.000,00 constantes da Planilha Programa Especial
Italiano.
403 Autos n 5031082-05.2016.4.04.7000
404 ANEXO 232.
405 ANEXO 227.
406 ANEXO 243.
407 ANEXO 252.
408 Destaca-se que o pagamento efetuado para a ROBERTO TEIXEIRA refere-se ao valor lquido obtido aps
reteno dos tributos devidos - IRRF (1,5%), PIS (0,65%), COFINS (3%) e CSLL (1%) -, sendo o valor bruto apurado
de R$ 234.000,00.
135/188

Em diagrama ilustrativo abaixo possvel visualizar de forma bastante clara
a absoluta correspondncia entre as parcelas que compunham o valor lanado na Planilha
Programa Especial Italiano e os rastreados valores gastos na operao de aquisio do
imvel destinado ao Instituto Lula, cabendo enfatizar que as operaes de lavagem sero
narradas com maior mincia no subsequente item desta exordial:
Tudo o quanto exposto evidencia que o verdadeiro responsvel pela

aquisio do imvel da Rua Dr. Haberbeck Brando, n. 178, era o Grupo ODEBRECHT, que
suportaria os custos da compra, mediante o emprego de recursos originados do caixa de
propinas do Partido dos Trabalhadores, tal como contabilizado na planilha Programa
Especial Italiano, figurando a DAG CONSTRUTORA LTDA. como mero anteparo para
dissimular os participantes da transao, com vistas a que naquele local fosse instalado o
espao institucional do ex-presidente da Repblica LUIZ INCIO LULA DA SILVA.
Demonstra, ainda, que o imvel em questo constitua vantagem indevida
oferecida por MARCELO ODEBRECHT e solicitada por LULA, bem como que ANTONIO
PALOCCI e BRANISLAV KONTIC, cientes de tal fato, participaram do processo e da
concretizao da compra do terreno como forma de ocultar ao mximo a participao do
beneficirio final da vantagem indevida, LULA.
A prova reunida, portanto, patenteia que ANTONIO PALOCCI e
BRANISLAV KONTIC acompanharam e participaram, no interesse de LULA, do processo de
aquisio do terreno destinado instalao do espao institucional por ele objetivado.
Atuaram de forma intensa e efetiva, recebendo documentos, participando de reunies e
sendo informados sobre os passos que estavam sendo adotados no processo de compra do
terreno, conforme comprovados pelos e-mails apreendidos.
136/188

Resta claro, pois, que LULA, ANTONIO PALOCCI e BRANISLAV KONTIC
incidiram no crime de corrupo passiva, ao passo que MARCELO ODEBRECHT incorreu no
crime de corrupo ativa.
V. A LAVAGEM DE DINHEIRO
V.1 OS CRIMES ANTECEDENTES
Conforme narrado ao longo desta denncia, a que se faz remisso, os bens,

direitos e valores cuja natureza, origem, localizao, movimentao e propriedade foram
ocultadas e dissimuladas, por meio das operaes de lavagens de capitais que ora sero
descritas, so provenientes da prtica dos seguintes crimes antecedentes: a) organizao
criminosa, formada por empresrios da ODEBRECHT e de diversas outras empreiteiras,
funcionrios pblicos da Petrobras, agentes polticos e operadores financeiros; b) cartel,
praticado pela associao de empreiteiras para fraudar o carter competitivo de licitaes
pblicas da Petrobras e lucrar ilicitamente; c) fraude licitao, feita por meio de ajustes
escusos realizados entre concorrentes, com o auxlio de funcionrios pblicos; d) corrupo
ativa e passiva, sendo alguns atos dessa natureza objeto desta denncia; e) crimes contra a
ordem tributria, pois as empreiteiras envolvidas no esquema criminoso se utilizaram de
documentos falsos, notadamente notas fiscais e contratos fraudulentos, para justificar
pagamentos sem causa, reduzindo ilicitamente o recolhimento dos tributos que incidiram em
operaes dessa natureza; e f) crimes contra o sistema financeiro nacional, especialmente
a operao de instituio financeira sem autorizao, a realizao de contratos de cmbio
com informaes falsas e a evaso de divisas.
A atividade criminosa desenvolvida ao longo do tempo gerou lucros ilcitos
estimados em at 29 bilhes pelo TCU e at 42 bilhes pela Polcia Federal409, embora a
presente denncia trate apenas de parte dos fatos.
O funcionamento de um cartel e a promessa de vantagens indevidas
(propinas), aceitas por empregados do alto escalo da Petrobras, impediram a real
concorrncia entre as empreiteiras, permitindo pagamentos sobrevalorados pela Petrobras a
elas, a execuo de projetos falhos e a gerao de valores para uso em fins escusos. A
operao do cartel e a aquiescncia e o auxlio concedido por tais funcionrios pblicos
corrompidos para otimizao do cartel e fraudes licitatrias produziram um grande volume
de recursos sujos. Assim, tais empresrios pagaram propinas para agentes pblicos e
polticos para auferir lucros recordes, significativamente superiores queles que obteriam em
um contexto de efetiva competio e fiscalizao pelos agentes pblicos.
Uma parcela significativa de todo esse dinheiro sujo, produto e proveito das
atividades criminosas anteriores descritas, no ficou com as prprias empreiteiras, mas foi
lavada para ser disponibilizada como dinheiro limpo aos partidos e agentes pblicos
beneficirios das propinas. Para tanto, foram empregados vrios mtodos. Dentre eles,
estiveram: a utilizao de empresas do prprio grupo empresarial das empreiteiras, inclusive
usando contas e companhias no exterior (offshores); o emprego de operadores financeiros,
409 ANEXOS 89 e 90.
137/188

como os j mencionados ALBERTO YOUSSEF, MARIO GOES, JULIO CAMARGO e FERNANDO
SOARES, que se valiam de empresas de fachada, operaes de dlar-cabo ou outros mtodos
para quebrar o rastro financeiro do dinheiro e, com isso, dificultar a ligao dos ativos ilcitos
com sua origem criminosa; ou ainda a compra e reforma de imveis em benefcio dos
corruptos, como aconteceu nos casos, por exemplo, de JOS DIRCEU410 e do prprio LULA,
como adiante ser descrito.
Neste caso, importante registrar que os atos de corrupo descritos no
captulo anterior envolveram especialmente as licitaes da Petrobras vencidas pela
CONSTRUTORA NORBERTO ODEBRECHT, empresa integrante do Grupo ODEBRECHT.
Registre-se que o Grupo ODEBRECHT, no perodo entre 2003 e 2015, por
meio de suas diferentes empresas e consrcios, firmou contratos, somando cerca de R$
34.648.811.860,94411, com a Petrobras. No arranjo criminoso descrito nesta pea, LULA era o
elemento comum, comandante e principal beneficirio do esquema de corrupo que
tambm favorecia as empreiteiras cartelizadas, incluindo a empresa CONSTRUTORA
NORBERTO ODEBRECHT, vinculada ao Grupo ODEBRECHT. Dessa forma, as vantagens
recebidas pelo Grupo ODEBRECHT, sob a influncia e o comando de LULA, criaram em favor
deste diversos crditos ilcitos, os quais continuaram a ser pagos, inclusive, aps o trmino de
seu mandato presidencial, por meio de diversos contratos pblicos de longa durao e
aditivos ajustados ainda antes de 2011. Esse caixa geral foi tambm alimentado por crditos
recebidos a partir dos contratos fraudados firmados com a Petrobras, incluindo os referentes
s obras de que trata a presente denncia.
A existncia de um caixa geral em benefcio de agentes pblicos no
novidade. J foi objeto de acusao, comprovao e condenao criminal em outros
processos criminais na Operao Lava Jato. Foi em razo da existncia de um sistema de
caixa geral que PAULO ROBERTO COSTA continuou recebendo propinas das empreiteiras
muito depois da sua data de sada da Petrobras, por meio de contratos de consultoria falsos.
Tambm em funo desse sistema que propinas foram direcionadas a JOS DIRCEU, muito
depois de ele deixar o governo e em razo de sua influncia como lder poltico associado a
LULA e vinculado ao Partido dos Trabalhadores.
Os benefcios econmicos indevidos recebidos da Administrao Pblica
Federal pela ODEBRECHT, de que so parte aqueles que so objeto desta denncia,
ingressaram no caixa das diferentes empresas do Grupo ODEBRECHT em virtude do grande
esquema de corrupo, que permitiu, dentre outros ganhos, a majorao dos lucros no
ambiente de no concorrncia. Dentro dos cofres das empresas, havia a mistura dos
recursos ilcitos com aqueles auferidos de forma lcita para, em seguida, por meio da empresa
diretamente beneficiada pelo contrato fraudado ou por outra do grupo, sarem para os
destinatrios da propina.
Considerando que o ex-Presidente da Repblica comandou e garantiu a
existncia do esquema que permitiu a conquista de vrios contratos por licitaes fraudadas,
incluindo aquelas referentes s obras de que trata a presente denncia, as vantagens
indevidas, em contrapartida, foram pagas pelo Grupo ODEBRECHT de forma contnua ao
longo do tempo, valendo-se desse caixa geral abastecido pelas vantagens indevidas
decorrentes da corrupo. Da mesma forma, sem uma vinculao explcita com cada contrato
fraudado, mas decorrente de todo o esquema que o viabilizava, o Grupo ODEBRECHT
410 Destaque-se que, nos autos n 5045241-84.2015.4.04.7000, JOS DIRCEU foi condenado uma vez que o
recebimento de valores de propina foi ocultado em reformas de imveis realizadas em seu interesse.
411 ANEXO 90.
138/188

direcionava recursos para LULA, os quais eram oriundos de lucros criminosos obtidos com os
crimes de cartel, fraude licitao, corrupo, organizao criminosa e contra os sistemas
financeiro e tributrio j descritos e praticados em detrimento da Administrao Pblica
Federal, notadamente da Petrobras.
Como ser demonstrado a seguir, parte dos valores recebidos pela
ODEBRECHT a partir de licitaes fraudadas na Petrobras foi usada para pagar propinas a
LULA, as quais foram transferidas para ele com o anteparo de empresa ligada ao gestor da
ODEBRECHT, qual seja, a empresa DAG CONSTRUTORA.
V.2. A LAVAGEM DE DINHEIRO NA AQUISIO DE IMVEL PARA A INSTALAO DO

INSTITUTO LULA
Como acima exposto, LUIZ INCIO LULA DA SILVA, de modo consciente e
voluntrio, no contexto das atividades do esquema criminoso exposto, em concurso e
unidade de desgnios com ANTONIO PALOCCI e BRANISLAV KONTIC, no decorrer do ano
de 2010, em razo do cargo de presidente da Repblica que ocupava, solicitou a MARCELO
BAHIA ODEBRECHT, aceitou a promessa feita por este e dele recebeu vantagem indevida,
direta e indiretamente, consistente na aquisio de local, em So Paulo/SP, com vistas
instalao de espao institucional em que o ex-presidente da Repblica armazenaria e
exporia os presentes e demais itens recebidos durante os mandatos presidenciais, bem como
desempenharia suas atividades aps deixar a Presidncia da Repblica.
Posteriormente, LUIZ INCIO LULA DA SILVA, de modo consciente e
voluntrio, no contexto das atividades do esquema criminoso exposto, em concurso e
unidade de desgnios com ANTONIO PALOCCI, BRANISLAV KONTIC, MARCELO
ODEBRECHT, PAULO RICARDO BAQUEIRO DE MELO, DEMERVAL DE SOUZA GUSMO
FILHO, GLAUCOS DA COSTAMARQUES e ROBERTO TEIXEIRA, entre o incio de 2010 e
30/05/2014, dissimularam e ocultaram a origem, a movimentao, a disposio e a
propriedade de R$ 12.422.000,00 provenientes dos crimes de organizao criminosa, cartel,
fraude licitao e corrupo praticados pelos executivos do Grupo ODEBRECHT em
detrimento da Administrao Pblica Federal, notadamente da Petrobras, conforme descrito
nesta pea, por meio da aquisio dissimulada do imvel localizado na Rua Dr. Haberbeck
Brando, n. 178, So Paulo/SP (matrcula n. 188.853 14 Registro de Imveis), com a
interposio da DAG CONSTRUTORA LTDA. e de GLAUCOS DA COSTAMARQUES, em favor
de LUIZ INCIO LULA DA SILVA, com vistas instalao de espao institucional em que o
ex-presidente da Repblica armazenaria e exporia os presentes e demais itens recebidos
durante os mandatos presidenciais, bem como desempenharia suas atividades aps deixar a
Presidncia da Repblica.
Em virtude de ter figurado como interposta pessoa na transao relativa a
esse imvel, GLAUCOS DA COSTAMARQUES recebeu o importe bruto de R$ 800.000,00.
Deste montante, o importe de R$ 176.408,00 se destinou compensao financeira de
GLAUCOS por ter atuado como interposta pessoa, tanto na aquisio do imvel da Rua. Dr.
Haberbeck Brando, n. 178, destinado ao espao institucional de LULA, quanto na compra
dissimulada do apartamento n. 121 do Residencial Hill House, bloco 1, localizado na Avenida
Francisco Prestes Maia, n. 1.501, So Bernardo do Campo/SP, o qual ser bordado
139/188

especificamente no item V.3. Tambm integrou aqueles R$ 800.000,00, o importe de R$
119.592,00 que era necessrio para fazer face incidncia tributria relativa operao
simulada de cesso de direitos sobre o imvel que deveria ser formalmente arcada por
GLAUCOS. J os R$ 504.000,00 restantes foram, por ordem e orientao de LULA, destinados
a GLAUCOS com o propsito de permitir a realizao, em favor de LULA, de nova operao
de lavagem de dinheiro, consistente na aquisio, de forma dissimulada, do apartamento n.
121 do Residencial Hill House, bloco 1, localizado na Avenida Francisco Prestes Maia, n.
1.501, So Bernardo do Campo/SP, a ser abordado especificamente no item V.3.
V.2.1 As transaes que culminaram na aquisio do imvel localizado na Rua Dr.

Haberbeck Brando, n 178, em So Paulo/SP
Entre fevereiro e maro de 2010, o imvel localizado na Rua Dr.

Haberbeck Brando, n. 178, em So Paulo/SP, j havia sido considerado interessante, por
ROBERTO TEIXEIRA, para a finalidade de instalao do espao institucional do ex-presidente
da Repblica, como evidenciam e-mails apreendidos na residncia do prprio LUIZ INCIO
LULA DA SILVA412.
Em mensagem eletrnica enviada a ROBERTO TEIXEIRA, datada de
01/02/2010, com o assunto Galpo Rua Doutor Haberbeck, n 212, a corretora de imveis
Edna Barros de Castro inaugurou as tratativas para a aquisio do imvel em questo,
repassando o respectivo endereo e registrando que, em princpio, o valor pedido pela venda
seria de R$ 10.000.000,00. Em nova mensagem eletrnica enviada a ROBERTO TEIXEIRA,
datada de 03/02/2010, com o assunto Informaes adicionais s/ Galpo Rua Doutor
Haberbeck, n 212 (178/218), a mesma corretora de imveis repassou informaes sobre o
zoneamento do imvel e seu cadastro de IPTU, bem como reportou que solicitaria a
matrcula atualizada do imvel e que estava aguardando resposta a e-mail enviado para o
respectivo proprietrio. Esta segunda mensagem eletrnica enviada pela corretora de imveis
a ROBERTO TEIXEIRA foi acompanhada de vrios quadros relativos ao zoneamento do
imvel. Como se v, esses e-mails iniciais demonstram que, tendo tomado conhecimento de
que o imvel localizado na Rua Dr. Haberbeck Brando, n. 178, estava disponvel para venda,
ROBERTO TEIXEIRA logo dispensou, no interesse de LULA , especial ateno ao uso que
poderia ser feito do imvel413.
412 ANEXOS 233 e 260 a 272.

413 ANEXO 233.
140/188
Cerca de um ms depois, em mensagem eletrnica enviada a ROBERTO

TEIXEIRA e corretora de imveis, datada de 02/03/2010, com o assunto CARTA
MANDATO-Haberbeck, foram repassados por Nelson414 os nmeros relativos a dois
procedimentos judiciais envolvendo a empresa ASA Agncia Sul Americana de Publicidade
e Administrao Ltda., proprietria do imvel, e, em anexo, seguiu arquivo denominado
Autorizao para Venda.
414 Segundo afirmou a corretora de imveis Edna Barros de Castro em declaraes prestadas ao Ministrio
Pblico Federal, a pessoa referida como Nelson neste e-mail de 02/03/2010 seria amigo de Mateus Baldassari,
scio da ASA, e que conhecia o imvel. (ANEXO 228). Respondendo por escrito a quesitos formulados pela Polcia
Federal, nos autos do IPL ROBERTO TEIXEIRA confirmou que se trata de empresa de sua famlia.
141/188
No dia seguinte, em mensagem eletrnica enviada a ROBERTO TEIXEIRA

por empregado da empresa MITO PARTICIPAES415, datada de 03/03/2010, com o assunto
Pendencias IPTU, foram repassadas informaes atualizadas sobre os dbitos tributrios de
IPTU referentes ao imvel localizado na Rua Dr. Haberbeck Brando, n. 178, em cerca de R$
2,24 milhes, com os respectivos extratos em anexo416.
Apenas um ms depois do incio dos contatos com a corretora de imveis,

chegou a ser elaborado instrumento de contrato de opo de compra do imvel em
questo, datado de 05/03/2010, entre JOS CARLOS COSTA MARQUES BUMLAI,
415 A empresa MITO PARTICIPAES tem em seu quadro societrio a esposa e as filhas de ROBERTO TEIXEIRA.
ANEXO 228: Segundo afirmou a corretora de imveis Edna Barros de Castro em declaraes prestadas ao
Ministrio Pblico Federal, a empresa Mito Participaes de ROBERTO TEIXEIRA.
416 ANEXO 269.
142/188

representado pelo prprio ROBERTO TEIXEIRA, e a ASA Agncia Sul Americana de
Publicidade e Administrao Ltda., representada por seu scio Mateus Cludio Gravina
Baldassari, sendo que o instrumento foi firmado por ROBERTO TEIXEIRA e enviado para a
colheita de assinaturas de Mateus Cludio e os demais scios intervenientes, conforme email da mesma data417. Cpia desse instrumento tambm foi arrecadada na residncia de
LUIZ INCIO LULA DA SILVA418. Em depoimento prestado autoridade policial, Mateus
Cludio Gravina Baldassari narrou que conhecera ROBERTO TEIXEIRA por se tratar do
advogado que representava o adquirente do imvel em apreo, bem assim que JOS CARLOS
COSTA MARQUES BUMLAI firmou contrato para garantir a exclusividade na transao. Ainda,
relatou que JOS CARLOS COSTA MARQUES BUMLAI no foi o comprador do imvel, tendo
ele indicado a pessoa de GLAUCOS DA COSTAMARQUES para figurar com adquirente, e
este, por fim, teria colocado o imvel em nome da DAG CONSTRUTORA LTDA419.
417 ANEXO 234.

418 ANEXO 236: Inqurito Policial n. 0184/2016-SR/DPF/PR (autos n. 5006597-38.2016.4.04.7000), Evento 05,
AP-INQPOL5, pp. 03/10. Item 29 do Auto de Apreenso de Documentos n. 288/16.
419 ANEXO 235 - Depoimento de Mateus Baldassari no IPL 5034964-72.2016.4.04.7000, Evento 6, TERMOAUD6.
143/188

A dinmica dos fatos bem evidencia: tamanho foi o interesse despertado,
para a finalidade de instalar o espao institucional de LULA, pelo imvel localizado na Rua Dr.
Haberbeck Brando, n. 178, que, em apenas um ms aps o incio das tratativas, foi
celebrada opo de compra em favor JOS CARLOS COSTA MARQUES BUMLAI, com vistas a
garantir que a ASA Agncia Sul Americana de Publicidade e Administrao Ltda. no viesse
a negociar o imvel com terceiros, permitindo que ROBERTO TEIXEIRA pudesse, em
seguida, no interesse de LULA, lidar com as pendncias judiciais e tributrias relacionadas ao
imvel.
Assim que, embora JOS CARLOS COSTA MARQUES BUMLAI no tenha
concludo a aquisio do imvel, sintomaticamente foi GLAUCOS DA COSTAMARQUES
seu parente prximo, que mantinha ligaes com a famlia de LULA e tambm foi assistido
por ROBERTO TEIXEIRA que participou da transao envolvendo a alienao do imvel da
Rua Dr. Haberbeck Brando, n. 178, em simulada cesso de direitos sobre o bem, que viria
a ser alienado diretamente para a empresa DAG CONSTRUTORA LTDA., dirigida por
DEMERVAL DE SOUZA GUSMO FILHO, intimamente relacionado a MARCELO
ODEBRECHT, dirigente do Grupo ODEBRECHT, que estava envolvido na instalao do espao
institucional desde o primeiro momento.
Efetivamente, nos autos Ao de Dissoluo Parcial de Sociedade n.
583.00.2007.233427-8/000000-000 (Juzo de Direito da 5 Vara Cvel do Foro Central de So
Paulo/SP), em que contendiam os scios da ASA Agncia Sul Americana de Publicidade e
Administrao Ltda., sobreveio composio amigvel, por instrumento subscrito em
05/08/2010, recebido pelo juzo em 10/08/2010 e homologado judicialmente em
12/08/2010420, que envolveu a alienao do imvel da Rua Dr. Haberbeck Brando, n. 178,
justamente para GLAUCOS COSTAMARQUES ou a quem ele viesse a indicar, pelo preo
avenado de R$ 6.634.266,57.
A referida Ao de Dissoluo Parcial de Sociedade fora promovida, em
02/10/2007, pelos scios Regina Conceio Baldassari, Diva Gravina Baldassari e Mateus
Cludio Gravina Baldassari, objetivando a excluso do scio Fernando Carlos Gravina
Baldassari, e, em 04/10/2007, fora concedida liminarmente a antecipao dos efeitos da
tutela para determinar o afastamento deste scio e tambm a apurao do ativo da
sociedade421. Tendo em vista esse litgio que, por primeiro, em 01/06/2010, sob a
orientao de ROBERTO TEIXEIRA, firmou GLAUCOS DA COSTAMARQUES o instrumento
particular intitulado contrato de compra e venda com a ASA Agncia Sul Americana de
Publicidade e Administrao Ltda., representada pelos ento scios Regina, Diva e Mateus,
tendo como objeto o imvel da Rua Dr. Haberbeck Brando, n. 178422. Aps, em
28/07/2010, tambm sob a orientao de ROBERTO TEIXEIRA, firmou GLAUCOS DA
COSTAMARQUES o instrumento particular intitulado transao objetivando soluo de
litgio judicial com o scio Fernando, estabelecendo o montante de sua parte nos haveres
sociais e determinando o fim do litgio societrio423.
420 ANEXO 237 Ao de Dissoluo e Liquidao de Sociedade n. 583.00.2007.233427-8 (Juzo da 5 Vara Cvel
do Foro Central da Comarca de So Paulo/SP)
421 Segundo noticiado na Ao de Dissoluo Parcial de Sociedade n. 583.00.2007.233427-8/000000-000, a ASA
Agncia Sul Americana de Publicidade e Administrao Ltda. encontrava-se inativa e contava em seu patrimnio
apenas com o referido imvel da Rua Dr. Haberbeck Brando, n. 178.
422 ANEXO 238.
423 ANEXO 239.
144/188

Com base nestes instrumentos de contrato de compra e venda e
transao objetivando soluo de litgio judicial, sobreveio a referida composio
amigvel nos autos da Ao de Dissoluo Parcial de Sociedade, homologada judicialmente
em 12/08/2010424, acordando os scios litigantes, com a intervenincia de GLAUCOS DA
COSTAMARQUES, que o imvel da Rua Dr. Haberbeck Brando, seria alienado pela ASA para
GLAUCOS DA COSTAMARQUES ou a quem ele viesse a indicar, pelo valor total de R$
6.634.266,57, importe que seria pago entre a assinatura do contrato de compra e venda e a
lavratura da escritura pblica respectiva.
Contudo, no foi GLAUCOS DA COSTAMARQUES quem veio a adquirir o
imvel da Rua Dr. Haberbeck Brando, n. 178, j que, em 10/09/2010, sob a orientao de
ROBERTO TEIXEIRA, firmou instrumento particular intitulado cesso de direitos e
obrigaes sobre: (i) contrato de compra e venda; (ii) instrumento particular de
transao objetivando soluo de litgio judicial e (iii) requerimento judicial de
composio amigvel e outras avenas com a DAG CONSTRUTORA LTDA., dirigida por
DEMERVAL GUSMO, por meio do qual cedeu construtora os direitos e obrigaes que
detinha sobre o imvel, cesso esta que foi avenada pelo valor total de R$ 7.909.686,27425.
Deste valor total, o importe de R$ 800.000,00 destinou-se ao prprio
GLAUCOS DA COSTAMARQUES simuladamente registrado na avena como se fosse
remunerao pela cesso de direitos em si e o importe de R$ 234.000,00 destinou-se a
ROBERTO TEIXEIRA, por meio de seu escritrio de advocacia, como remunerao por sua
contribuio em todo o processo de lavagem de ativos descritos na presente denncia.
Como antes referido, no por mera coincidncia, estes dois valores somam R$
1.034.000,00, montante que constou como uma das parcelas do valor total de recursos
ilcitos relativos rubrica Prdio (IL) registrados na planilha Programa Especial Italiano.
dizer, apesar de GLAUCOS DA COSTAMARQUES nada ter
desembolsado para adquirir o imvel da Rua Dr. Haberbeck Brando, foi determinado por
LULA que a quantia de R$ 800.000,00 fosse repassada a GLAUCOS com o propsito de
assegurar, ao mesmo tempo, a remunerao de GLAUCOS por atuar, no interesse de LULA,
como interposta pessoa na aquisio do imvel de que se trata, e a obteno, por GLAUCOS,
de recursos destinados aquisio dissimulada, no interesse de LULA, do apartamento n.
121 do Residencial Hill House, bloco 1, localizado na Avenida Francisco Prestes Maia, n.
1.501, So Bernardo do Campo/SP, consoante ser narrado adiante no item V.3.
Ante a cesso de direitos sobre o imvel por GLAUCOS DA
COSTAMARQUES, em favor da DAG CONSTRUTORA LTDA., dirigida por DEMERVAL
GUSMO, entabulada em 10/09/2010, a referida empresa emitiu, entre 20 e 21/09/2010,
uma srie de cheques administrativos, a partir da conta corrente 62675 (agncia 341 do
Banco Ita), com vistas ao pagamento das parcelas do negcio entabulado com a ASA,
incluindo o pagamento dos scios, de dvidas tributrias, de despesas cartorrias e da
corretora de imveis Edna Barros de Castro.
Conforme os dados obtidos na quebra de sigilo bancrio426, analisados nos
Relatrios de Informao n. 235/2016 e n. 243/2016, elaborados pela Assessoria de
Pesquisa e Anlise ASSPA/PRPR, a DAG CONSTRUTORA LTDA. dispendeu o total de R$
7.289.056,82 nessas operaes bancrias dos dias 20 e 21/09/2010, voltadas aquisio do
424 ANEXO 237.
425 ANEXO 240.
426 5031082-05.2016.4.04.7000
145/188

imvel em apreo, sendo certo que, em data imediatamente anterior compra pela DAG
desses cheques administrativos, o saldo bancrio da DAG era de apenas R$ 4.283,20427.
Coincidentemente, a emisso dos cheques administrativos ocorreu quando,
em 20/09/2010, a referida conta corrente bancria n 62675 da DAG CONSTRUTORA LTDA.
foi abastecida com ingressos de recursos originrios da CONSTRUTORA NORBERTO
ODEBRECHT S.A., alm de ingresso de importe oriundo de outra conta bancria de
titularidade da prpria DAG, tambm com vinculao com transferncia que lhe havia sido
feita pela CONSTRUTORA NORBERTO ODEBRECHT S.A. alguns dias antes, em 15/09/2010428.
De observar, conforme o Laudo de Percia Criminal Federal n 2549/2016,
que anlise dos pagamentos realizados por empresas do Grupo ODEBRECHT empresa DAG
CONSTRUTORA LTDA., em todo o perodo da quebra bancria dessa ltima (01/01/2010 a
31/12/2013), evidenciou a existncia de 3 (trs) pagamentos realizados pela
CONSTRUTORA NORBERTO ODEBRECHT DAG, na mesma poca da aquisio do
imvel em questo, feitos de forma inteiramente diferente do padro dos demais 178
registros de pagamentos da primeira segunda em todo o perodo considerado, quais
sejam, pagamentos nos valores de R$ 3.350.000,00 em 15/09/2010, R$ 3.750.000,00 em
20/09/2010 e R$ 500.000,00 em 28/10/2010429.
Ademais, realizado estudo na contabilidade da CONSTRUTORA NORBERTO
ODEBRECHT acerca da forma de contabilizao dos pagamentos realizados DAG,
patenteou-se que justamente esses indicados 3 (trs) pagamentos apresentaram
contabilizao atpica e diversa daquela relativa aos demais pagamentos realizados pela
CONSTRUTORA NORBERTO ODEBRECHT DAG. Efetivamente, evidenciou-se que esses 3
(trs) repasses referidos da CONSTRUTORA NORBERTO ODEBRECHT DAG, que totalizam R$
7.600.000,00, foram realizados sem contrapartida de prestao de servios que possa
ser associada diretamente a esses valores430.
427 cf. Relatrios de Informao n. 235/2016 (ANEXO 241) e n. 243/2016 (ANEXO 242), elaborados pela
Assessoria de Pesquisa e Anlise ASSPA/PRPR
428 ANEXOS 241 e 242.
429 ANEXO 243 cf. Laudo de Percia Criminal Federal (contbil-financeiro) n 2549/2016-SETEC/SR/PF/PR.
Conforme o Laudo, foram realizados 185 pagamentos das empresas do Grupo Odebrecht DAG no perodo da
quebra bancria desta ltima, identificando-se que a maioria (178 registros) composta por valores fracionados
em reais ou centavos, os quais so compatveis com pagamentos lquidos de tributos retidos na fonte,
procedimento esse usual em pagamentos realizados entre pessoas jurdicas derivados da prestao de servios,
havendo, contudo, 7 registros de pagamentos realizados DAG em valores inteiros, diferentes do padro
observado nos demais registros, sendo que, desses pagamentos em valores inteiros, 3 foram realizados na mesma
poca da aquisio do terreno em questo, quais sejam, R$ 3.350.000,00 em 15/09/2010, R$ 3.750.000,00 em
20/09/2010 e R$ 500.000,00 em 28/10/2010.
430 ANEXO 243 cf. Laudo de Percia Criminal Federal (contbil-financeiro) n 2549/2016-SETEC/SR/PF/PR.
Conforme o Laudo, de modo geral, os pagamentos eram contabilizados da seguinte forma: primeiramente, era
contabilizado um custo/despesa decorrente de uma prestao de servios pela empresa DAG Construtora (conta
do Grupo Resultado) e, em contrapartida, contabilizava-se os valores a pagar por esse servio prestado (conta do
Grupo Passivo); em um segundo momento, ocorria o pagamento devido pelos servios prestados (conta do
Grupo Ativo), abatido dos tributos retidos na fonte, e a respectiva baixa da dvida com a empresa DAG
Construtora (conta do Grupo Passivo). Contudo, quanto aos pagamentos de R$ 3.350.000,00 em 15/09/2010, R$
3.750.000,00 em 20/09/2010 e R$ 500.000,00 em 28/10/2010, foram realizados da seguinte forma: primeiramente
ocorreram os pagamentos empresa DAG (via bancos, do Grupo Ativo) e, em contrapartida, foi registrado o
direito a receber o servio correspondente a esses pagamentos (conta do Grupo Ativo Adiantamento a
Subempreiteiros), sendo que, posteriormente, na data de 25/01/2011, ocorreu a baixa do direito a receber os
servios correspondentes aos 3 pagamentos realizados de forma adiantada (conta do Grupo Ativo
Adiantamento a Subempreiteiros), sendo que, ao invs de a contrapartida ser contabilizada como a prpria
prestao do servio devido, ocorreu um abatimento de outras dvidas da Construtora Odebrecht para com a
146/188

Por outro lado, em busca e apreenso realizada na sede da DAG, foram
encontradas, em aparelhos eletrnicos, planilhas registrando rol de gastos relacionados ao
imvel da Rua Dr. Haberbeck Brando, no perodo de setembro/2010 a outubro/2012,
incluindo as despesas efetuadas quando de sua aquisio e tambm as despesas
subsequentes relacionadas ao pagamento de IPTU, energia eltrica e segurana privada,
sendo que tais planilhas, a par dos gastos, tambm registraram as origens dos recursos
empregados para fazer face aos gastos. Efetivamente, conforme as referidas planilhas
apreendidas na empresa DAG, os gastos com o terreno foram suportados justamente pelas j
referidas 3 (trs) transferncias de recursos feitas pelo CONSTRUTORA NORBERTO
ODEBRECHT: R$ 3.350.000,00 em 15/09/2010, R$ 3.750.000,00 em 20/09/2010 e R$
500.000,00 em 28/10/2010431
Assim que, entre 15/09/2010 e 28/10/2010, ao serem efetuadas as 3
operaes indicadas com o intuito de dificultar a identificao e rastreamento de valores
ilicitamente obtidos pelo Grupo ODEBRECHT, especialmente pela CONSTRUTORA NORBERTO
ODEBRECHT, conforme narrado nesta exordial, restou dissimulada a origem, disposio,
movimentao e propriedade de R$ 7.600.000,00, provenientes, direta e indiretamente, dos
crimes de organizao criminosa, cartel, fraude licitao e corrupo praticados pelos
executivos do Grupo ODEBRECHT em detrimento da Administrao Pblica Federal,
notadamente da Petrobras.
Diga-se ainda, a respeito da parcela de R$ 500.000,00 transferida pela
CONSTRUTORA NORBERTO ODEBRECHT para a DAG CONSTRUTORA LTDA. em 28/10/2010,
foi encontrado e-mail de 27/10/2010, enviado por JOO LOVERA para DEMERVAL
GUSMO, no qual o executivo do Grupo ODEBRECHT, alm de tratar do pagamento da
empresa de segurana privada que prestava servios de vigilncia no imvel, tambm
informa que a transferncia do citado valor seria feita, no dia seguinte, com vistas ao
pagamento do IPTU at o final do ano432.
empresa DAG (conta do Grupo Passivo Fornecedores), concluindo-se, assim que esses 3 pagamentos foram
realizados sem a contrapartida da realizao dos servios associada diretamente a esses valores.
432 ANEXO 227 Relatrio de Anlise de Polcia Judiciria n 790.
147/188
Em arremate, tambm foi arrecadado arquivo eletrnico de minuta de

instrumento particular de confisso de dvida, datado de 19/12/2010, no qual a DAG
CONSTRUTORA LTDA. reconheceria a dvida de R$ 7.274.735,16 com a CONSTRUTORA
NORBERTO ODEBRECHT, cuidando-se do valor atualizado de R$ 7.100.000,00 que lhe fora
transferido nos dias 15 e 20/09/2010 mediante as duas parcelas de R$ 3.750.000,00 e R$
3.350.000,00, constando expressamente daquela minuta, sobre a origem da dvida, que o
CREDOR fez com que fossem colocados disposio do DEVEDOR recursos financeiros
suficientes para que este pudesse adquirir um prdio e respectivo terreno situados na Rua
Doutor Haberbeck Brando n 1.549, So Paulo, SP (considerao a do instrumento).
Ademais, como garantia, tambm restaria avenado que a CONSTRUTORA DAG LTDA.
emitiria duas notas promissrias, uma no referido valor de R$ 7.274.735,16 e, a outra, no
valor de R$ 2.182.420,55, esta para fins de cobrir a mora futura, ambas com vencimento em
30/12/2011 (Clusula Segunda). Alm disso, caso a DAG CONSTRUTORA LTDA. no
satisfizesse a dvida confessada, a CONSTRUTORA NORBERTO ODEBRECHT poderia optar
pela dao em pagamento do prprio terreno em apreo (Clusula Quinta)433.
Nos termos em que redigida, essa minuta de confisso de dvida s vem a
corroborar o intento de dissimular as partes envolvidas na aquisio do imvel da Rua Dr.
Haberbeck Brando, bem como a origem dos valores empregados na transao. Por meio do
referido instrumento, a CONSTRUTORA NORBERTO ODEBRECHT e a DAG CONSTRUTORA
LTDA. evidentemente buscariam dar s transferncias feitas pelo Grupo ODEBRECHT ares de
regular transao de natureza empresarial. Dessa maneira, restaria dissimulado que a DAG
433 ANEXO 227 Relatrio de Anlise de Polcia Judiciria n 790.
148/188

CONSTRUTORA LTDA. funcionava como mero anteparo do Grupo ODEBRECHT, este sim o
verdadeiro responsvel por arcar com os custos da aquisio do imvel, mediante o emprego
de valores originados do caixa geral de propinas do Partido dos Trabalhadores.
Prosseguindo, em 22/09/2010, GLAUCOS, a DAG e a ASA firmaram
instrumento particular intitulado indicao de outorga de escritura de venda e compra de
imvel434, por meio do qual GLAUCOS, com a intervenincia da ASA, representada por seus
scios, indicou que seria a DAG a adquirir o imvel da Rua Dr. Haberbeck Brando.
Em seguida, a ASA e a DAG firmaram, em 29/09/2010, instrumento
particular intitulado compromisso de venda e compra de imvel urbano435, por meio do
qual foi alienado o imvel da Rua Dr. Haberbeck Brando, pelo preo total de R$
6.875.686,27.
Finalmente, em 24/11/2010, no escritrio e com a participao de
ROBERTO TEIXEIRA, foi celebrada a respectiva escritura pblica de venda e compra436,
entre ASA e a DAG, reproduzindo as condies e o preo avenados no compromisso. Esta
alienao no foi levada a registro na matrcula do imvel antes de 10/02/2011.
De observar, como referido, que j com a cesso de direitos sobre o imvel
por GLAUCOS, em favor da DAG, a referida empresa, por ordem de DEMERVAL, em concerto
com MARCELO ODEBRECHT providenciou, em 21/09/2010, a operacionalizao, por via de
emisso de cheques administrativos, dos pagamentos necessrios a aperfeioar o negcio
entabulado com a ASA, incluindo o pagamento dos scios, dvidas tributrias, despesas
cartorrias e corretagem437:
BCO
341
341
341
341
341
341
341
341
341
341
341
341
341
341
341
341
341
AG.
3214
3214
3214
3214
3214
3214
3214
3214
3214
3214
3214
3214
3214
3214
3214
3214
3214
CONTA
62675
62675
62675
62675
62675
62675
62675
62675
62675
62675
62675
62675
62675
62675
62675
62675
62675
TITULAR
LANCAMENTO DATA
DAG CONSTRUTORA CHEQUE ORDEM21/09/2010
Total
341 3214 62675 DAG CONSTRUTORA EST CHQ ORDE 19/10/2010
Total deduzido do estorno do dia 19/10/2010
VALOR - R$
191.978,12
928.865,15
1.097.749,73
350.951,17
859.887,94
518.916,76
182.248,17
27.282,71
1.097.749,73
905.968,85
222.819,49
201.653,67
73.571,43
408.021,87
189.443,61
16.808,42
15.140,00
7.289.056,82
191.978,12
7.097.078,70
NAT. CPF/CNPJ ORIGEM/DESTINO

BCO AG. CONTA
D
EDNA CASTRO
341
D
DIVA GRAVINA BALDASSARI 341
D
REGINA CONCEICAO BALDASS 341
D
FERNANDO C. G. BALDASSARI 341
D
FERNANDO C. G. BALDASSARI 341
D
21 JUIZO DO FORO CENTRAL S 341
D
PREF MUN DE SAO PAULO
341
D
PHANTON SERVICE
341
D
MATEUS CLAUDIO G BALDASS 341
D
341
D
341
D
341
D
341
D
EDNA BARROS DE CASTRO
341
D
341
D
23 TABELIAO DE NOTAS SP
341
D
14 REGISTRADO DE IMOVEIS S 341
C
434 ANEXO 244.

435 ANEXO 245.
436 ANEXO 236.
437 Cf. autos n 5042689-15.2016.4.04.7000 e Relatrio de Informao ASSPA/PRPR n 248/2016 (ANEXO 232).
149/188

Como se v do quadro acima, o cheque administrativo de R$ 191.978,12,
emitido em favor de Edna Barros de Castro, foi estornado um ms depois. De relembrar que
referido montante corresponde quele que ROBERTO TEIXEIRA solicitara que fosse pago
preferencialmente em dinheiro para completar a comisso da corretora, solicitao essa feita
via e-mail dirigido a Paulo (possivelmente PAULO MELO) e que acabou por ser encaminhado
para JOO LOVERA e depois a DEMERVAL GUSMO438.
Assim que o total de gastos realizados em 21/09/2010 para aquisio do
imvel de que se trata alcanou R$ 7.097.078,70.
Ainda, em 17/12/2010 e 20/12/2010, foram efetuados os remanescentes
pagamentos pela DAG relativos s tratativas entabuladas para a aquisio do bem, nos
valores de R$ 219.609,00 e R$ 800.000,00 destinados a ROBERTO TEIXEIRA, em nome de
seu escritrio de advocacia, e a GLAUCOS, respectivamente439. Destaca-se que o pagamento
efetuado para a ROBERTO TEIXEIRA refere-se ao valor lquido obtido aps reteno dos
tributos devidos440, sendo o valor bruto apurado de R$ 234.000,00:
BCO AG. CONTA TITULAR

LANCAMENTO DATA
VALOR - R$ NAT. CPF/CNPJ
ORIGEM/DESTINO BCO AG. CONTA
341 3214 62675 DAG CONSTRUTORA SISPAG FORNEC 17/12/2010 219.609,00 D 4485143000191 TEIXEIRA, MARTINS A 237 2976 30414
341 3214 62675 DAG CONSTRUTORA SISPAG FORNEC 20/12/2010 800.000,00 D
GLAUCOS DA COSTAMA 341 8109 115462
1.019.609,00
Total
Vale ressaltar, como mais uma manobra de dissimulao empregada, que a

DAG lanou, em sua contabilidade, segundo documentos apreendidos441, que o pagamento
de R$ 800.000,00 para GLAUCOS teria ocorrido a ttulo de multa, lanando a despesa em
uma conta contbil denominada Canteiros, mobilizao e desmobilizao, o que
evidentemente incompatvel com os termos do simulado negcio de cesso de direitos
sobre o imvel da Rua Dr. Haberbeck Brando:
Assim que os pagamentos efetuados pela DAG relacionados aquisio

do imvel de que se trata somaram, em 2010, R$ 8.116.687,70, consubstanciando 18
operaes com o intuito de dificultar a identificao e rastreamento de valores ilicitamente
439 5042689-15.2016.4.04.7000 e Relatrio de Informao ASSPA/PRPR n 248/2016 (ANEXO 232).
440 IRRF (1,5%), PIS (0,65%), COFINS (3%) e CSLL (1%).
441 ANEXO 246.
150/188

obtidos pelo Grupo ODEBRECHT, especialmente
ODEBRECHT, conforme narrado nesta exordial.
pela
CONSTRUTORA
NORBERTO
Posteriormente, seguiram-se mais 71 operaes, que somaram R$

1.120.602,03, com o intuito de dificultar a identificao e rastreamento de valores
ilicitamente obtidos pelo Grupo ODEBRECHT, especialmente pela CONSTRUTORA NORBERTO
ODEBRECHT, conforme narrado nesta exordial, pertinentes agora aos pagamentos feitos pela
DAG para manuteno do bem, destacadamente despesas com servios de vigilncia e IPTU,
alm de energia eltrica. A identificao dessas operaes foi possvel a partir do cotejo entre
as j referidas planilhas, apreendidas na sede da DAG, em que eram contabilizadas as
despesas com a aquisio e manuteno do imvel442, e os dados obtidos por meio da
quebra de sigilo bancrio da empresa, que possibilitaram confirmar a correspondncia dos
lanamentos de despesas feitos naquelas planilhas, correspondentes a transaes bancrias
em idnticos valores e datas. Confira-se
BCO
341
341
341
341
341
341
341
341
AG. CONTA TITULAR

LANCAMENTO DATA
VALOR - R$ NAT.
3214 62675 DAG CONSTRUTORA SISPAG FORNEC 28/10/2010 122.025,00 D
3214 62675 DAG CONSTRUTORA SISPAG FORNEC 03/11/2010
83.237,32 D
35.347,07 D
3214 62675 DAG CONSTRUTORA SISPAG TRIBUT 24/11/2010
26.525,51 D
193,61 D
20.186,05 D
34.206,84 D
3214 62675 DAG CONSTRUTORA SISPAG TRIBUT 10/12/2010
12.041,64 D
333.763,04
Total de Despesas Manuteno 2010
CPF/CNPJ
9584898000167
9584898000167
9584898000167
ORIGEM/DESTINO
BCO
Cygnus Patrimonio Servi?os 341
CYGNUS PATRIMONIO S S VI 341
CYGNUS PATRIMONIO S S VI 341
AG.
1000
1000
1000
CONTA
760411
760411
760411
ELETROPAULO
40588874515 DERMERVAL DE SOUZA G. FI 341 3888 245952
9584898000167 CYGNUS PATRIMONIO SERVI 341 1000 760411
442 ANEXO 227.

151/188

BCO
341
341
341
341
341
341
341
341
341
341
341
341
341
341
341
341
341
341
341
341
341
341
341
341
341
341
341
341
341
341
341
341
341
341
341
341
341
341
341
341
341
104
AG. CONTA TITULAR

LANCAMENTO DATA
VALOR - R$ NAT. CPF/CNPJ
3214 62675 DAG CONSTRUTORA LSISPAG FORNEC 07/01/2011
34.498,91 D
9584898000167
3214 62675 DAG CONSTRUTORA LSISPAG TRIBUTO 10/01/2011
12.041,64 D
38.623,75 D
9584898000167
848,16 D
9584898000167
34.885,96 D
9584898000167
16.367,44 D
7402042000106
262,46 D
3214 62675 DAG CONSTRUTORA LSISPAG FORNEC 08/04/2011 19.311,87 D
9584898000167
13.857,24 D
19.311,87 D
9584898000167
13.948,68 D
12.459,27 D
150,66 D
128,80 D
119,63 D
98,76 D
64,18 D
44,09 D
12.459,28 D
9584898000167
41,93 D
13.857,24 D
25.131,29 D
9584898000167
126,55 D
13.154,36 D
26.438,75 D
9584898000167
13.154,36 D
9584898000167
3.575,00 D
325,00 D
25.749,15 D
16182305000100
99,63 D
13.857,24 D
2.509,80 D
68,32 D
13.994,40 D
25.749,15 D
38034898000191
73,67 D
13.857,24 D
24.918,54 D
82641325002595
72,84 D
13.902,96 D
25.749,16 D
3351 3E+009 D A G CONSTRUTORA CHEQUE
06/12/2011
64,49 D
485.953,72
Total de Despesas Manuteno 2011
ORIGEM/DESTINO
BCO AG. CONTA
Cygnus Patrimonio Servi 341 1000 760411
CYGNUS PATRIMONIO SE 341 1000 760411
Cygnus Patrimonio Servi 341 1000 760411
SPINOLA CONSULTORIA J
1 4244 110396
ELETROPAULO
ELETROPAULO
ELETROPAULO
ELETROPAULO
ELETROPAULO
ELETROPAULO
ELETROPAULO
CYGNUS PATRIMONIO SE
ELETROPAULO
CYGNUS PATRIMONIO S S
341 1000 760411

341 1000 760411
341 1000 760411
341 1000 760411

ELETROPAULO
ELETROPAULO
ELETROPAULO
ELETROPAULO
152/188
BCO AG. CONTA

341 3214 62675
341 3214 62675
341 3214 62675
341 3214 62675
341 3214 62675
341 3214 62675
341 3214 62675
341 3214 62675
341 3214 62675
341 3214 62675
341 3214 62675
341 3214 62675
341 3214 62675
341 3214 62675
341 3214 62675
341 3214 62675
341 3214 62675
341 3214 62675
341 3214 62675
341 3214 62675
341 3214 62675
TITULAR
DAG CONSTRUTORA
DAG CONSTRUTORA
DAG CONSTRUTORA
DAG CONSTRUTORA
DAG CONSTRUTORA
DAG CONSTRUTORA
DAG CONSTRUTORA
DAG CONSTRUTORA
DAG CONSTRUTORA
DAG CONSTRUTORA
DAG CONSTRUTORA
DAG CONSTRUTORA
DAG CONSTRUTORA
DAG CONSTRUTORA
DAG CONSTRUTORA
DAG CONSTRUTORA
DAG CONSTRUTORA
DAG CONSTRUTORA
DAG CONSTRUTORA
DAG CONSTRUTORA
DAG CONSTRUTORA
Total
LANCAMENTO
SISPAG FORNEC
SISPAG FORNEC
SISPAG FORNEC
SISPAG FORNEC
SISPAG FORNEC
SISPAG FORNEC
SISPAG FORNEC
SISPAG FORNEC
SISPAG FORNEC
SISPAG FORNEC
SISPAG FORNEC
SISPAG FORNEC
SISPAG FORNEC
SISPAG FORNEC
SISPAG FORNEC
SISPAG FORNEC
SISPAG FORNEC
SISPAG FORNEC
SISPAG FORNEC
SISPAG FORNEC
SISPAG FORNEC
DATA
VALOR - R$ NAT.
23/01/2012
24.918,55 D
30/01/2012
33,03 D
03/02/2012
37,05 D
07/02/2012
25.749,16 D
22/02/2012
28.270,00 D
06/03/2012
33,31 D
13/03/2012
26.446,13 D
05/04/2012
28.270,00 D
05/04/2012
32,06 D
09/05/2012
27.358,07 D
09/05/2012
36,01 D
04/06/2012
34,77 D
05/06/2012
28.270,00 D
05/07/2012
36,11 D
05/07/2012
27.358,07 D
03/08/2012
35,11 D
10/08/2012
28.270,22 D
04/09/2012
32,07 D
05/09/2012
28.270,22 D
01/10/2012
37,03 D
05/10/2012
27.358,30 D
300.885,27
CPF/CNPJ
9584898000167
9584898000167
9584898000167
9584898000167
9584898000167
ORIGEM/DESTINO BCO AG. CONTA

CYGNUS PATRIMONIO 341 1000 760411
ELETROPAULO
ELETROPAULO
ELETROPAULO
CYGNUS PATRIMONIO S341 1000 760411
ELETROPAULO
ELETROPAULO
ELETROPAULO
ELETROPAULO
ELETROPAULO
ELETROPAULO
ELETROPAULO
Essas operaes relativas aquisio e manuteno do imvel totalizaram

o importe de R$ 9.237.289,73, que pode ser assim sumariado443:
Demonstrativo Sinttico de Gastos com aquisio e manuteno do imvel Valor R$
8.116.687,70
Gastos com Aquisio de Imvel
333.763,04
Total de Despesas Manuteno em 2010
485.953,72
300.885,27
9.237.289,73
Total
Ademais, a CONSTRUTORA NORBERTO ODEBRECHT efetuou, em

21/09/2010, mesma data em que foram realizados os pagamentos pela DAG CONSTRUTORA
LTDA. aos scios da empresa ASA, saque em espcie no valor de R$ 3.174.059,65, consoante
o Laudo de Percia Criminal Federal n 2549/2016444, havendo prova consistente de que esse
valor destinou-se compra do imvel em questo, consubstanciando, assim, mais 1 (uma)
operao de lavagem de ativos. Alm de o valor ser muito prximo do total de R$
3.171.000,00, correspondente s trs parcelas de R$ 1.057.000,00 lanadas na Planilha
Programa Especial Italiano, tambm certo que o solicitado pagamento por fora da
corretora de imveis Edna Barros de Castro, em importe de R$ 191.978,12, para completar a
comisso, em razo do qual chegou a ser emitido cheque administrativo pela DAG no
mesmo valor, corresponde a aproximadamente 6% (percentual mnimo de corretagem
imobiliria) daquele montante. Como tambm j foi anteriormente referido, a Receita
Federal, na Informao de Pesquisa e Investigao (IPEI n. PR20160052)445, detectou que
duas scias da ASA Regina Conceio Baldassari, Diva Gravina Baldassari apresentaram
movimentao financeira incompatvel no ano-calendrio de 2010.
443 ANEXO 232.
444 ANEXO 243.
445 ANEXO 252.
153/188

Portanto, mediante as 90 operaes acima narradas, foi ocultada e
dissimulada a origem, a movimentao, a disposio e a propriedade de R$ 12.422.000,00,
j tendo sido rastreados valores correspondentes a R$ 12.411.349,40, consoante o Relatrio
de Informao n. 248/2016 da ASSPA446
Assim que, a partir de 29/09/2010, o imvel permaneceu colocado

disposio do ex-presidente da Repblica LUIZ INCIO LULA DA SILVA. Anote-se que
em 28/09/2012, a DAG CONSTRUTORA LTDA. vendeu o imvel para a ODEBRECHT
REALIZAES SP 37 EMPREENDIMENTO IMOBILIRIO LTDA., por meio de escritura pblica
lavrada naquela data447, a qual somente foi levada a registro em 30/05/2014448.
Neste interregno em que o imvel permaneceu colocado disposio
de LULA, persistiram as intenes de instalar o espao institucional de LUIZ INCIO
LULA DA SILVA no imvel da Rua Dr. Haberbeck Brando, que estava reservado para
esta finalidade e colocado disposio do ex-presidente da Repblica.
A respeito, so ilustrativos os e-mails apreendidos na sede do Instituto Lula,
todos de 25/07/2011449, relativos ao imvel da Rua Dr. Haberbeck Brando, trocados entre
PAULO TARCISO OKAMOTTO (presidente do instituto), CLARA ANT (diretora do instituto),
JOO LOVERA (executivo da ODEBRECHT) e MARCELO FERRAZ (arquiteto).
Uma dessas mensagens foi encaminhada por PAULO TARCISO OKAMOTTO
(ptokamotto@gmail.com) para CLARA ANT (agenda@icidadania.org), com o assunto Foto
446 ANEXO 232.
447 ANEXO 247.
448 ANEXO 268.
449 ANEXO 248.
154/188

do terreno em frente ao posto.docx e o seguinte texto: Clara, para constar na agenda. Paulo
Mello, 9197-7801 contato na empresa450. Registre-se que esses e-mails foram acompanhados
de imagem extrada do Google Maps, com fotografia exatamente do local identificado com
Rua Dr. Haberbeck Brando, em frente a um posto de combustveis, bem assim de mapa de
localizao desse endereo451. Alm disso, como amplamente exposto, PAULO MELO era um
dos contatos na ODEBRECHT que cuidava dos assuntos relacionados instalao do espao
institucional do ex-Presidente de Repblica LUIZ INCIO LULA DA SILVA.
Em outra dessas mensagens, com o mesmo assunto RES: Foto do terreno

em frente ao posto.docx, respondendo indagao de PAULO TARCISO OKAMOTTO
(ptokamotto@gmail.com), JOO LOVERA (lovera@odebrecht.com) indica telefone em que
poderia ser contatado e registra que amanh cedo estaremos l452.
450 ANEXO 248.

451 Cf. Figura 01 da pgina 05 do Laudo n. 0620/2016-SETEC/SR/DPF/PR
452 ANEXO 248.
155/188
Ademais,
em
e-mail
originado
do
endereo
eletrnico
agenda@icidadania.org,
destinado
ao
arquiteto
MARCELO
FERRAZ
(marcelo@brasilarquitetura.com.br), do escritrio Brasil Arquitetura, com o assunto endereo
e localizao e tendo como anexo o mesmo arquivo Foto do terreno em frente ao
posto.docx, constam o endereo Rua Dr. Haberbeck Brando, 178 Moema cep 04027040 e a ressalva de que a atividade RESERVADA, sendo que o arquiteto respondeu
confirmando o recebimento das informaes. Em e-mail enviado logo em seguida,
novamente do endereo eletrnico agenda@icidadania.org para o arquiteto MARCELO
FERRAZ (marcelo@brasilarquitetura.com.br), frisou-se que a visita ao imvel seria realizada
s 9 e 30 da manh453. Vale ressaltar que o escritrio Brasil Arquitetura, de que MARCELO
FERRAZ scio, foi responsvel por elaborar, em 2012, estudo arquitetnico para a instalao
do denominado Memorial da Democracia, por iniciativa do Instituto Lula, em terreno na rea
central de So Paulo/SP.
453 ANEXO 248.

156/188
Assim que, no dia seguinte, em 26/07/2011, no apenas os

interlocutores daquelas mensagens eletrnicas, mas tambm LUIZ INCIO LULA DA
SILVA e MARISA LETCIA LULA DA SILVA visitaram o imvel. A respeito, o arquiteto
MARCELO FERRAZ relatou, ao ser ouvido pelo Ministrio Pblico Federal, que na referida
visita compareceram CLARA ANT, PAULO OKAMOTTO, PAULO VANUCCHI e tambm LUIZ
INCIO LULA DA SILVA e MARISA LETCIA LULA DA SILVA, bem assim que a visita
destinava-se a verificar a possibilidade de o imvel ser utilizado para a instalao do que ele
denominou Memorial da Democracia e tambm para o armazenamento e a exposio dos
presentes e demais itens recebidos pelo ex-Presidente da Repblica454. Respondendo por
escrito a quesitos formulados pela Polcia Federal, LULA confirmou que esteve no imvel, em
uma oportunidade, acompanhado por dirigentes do ainda Instituto Cidadania
(posteriormente transformado em Instituto Lula), mas que a compra do imvel pelo instituto
teria sido recusada455.
Desde logo se afirma que os crimes de corrupo e lavagem de dinheiro ora
imputados restaram praticados e consumados, mesmo que no imvel da Rua Dr. Haberbeck
454 ANEXO 249 Termos de depoimento de Marcelo Ferraz nos autos do Procedimento Investigatrio Criminal
1.25.000.003350/2015-98.
455 Cf. autos n 5034964-72.2016.4.04.7000, evento 22, DCL2 (ANEXO 273).
157/188

Brando, no tenha sido posteriormente instalado espao institucional do ex-presidente da
Repblica LUIZ INCIO LULA DA SILVA.
Os elementos amealhados e a cronologia dos fatos, tal como expostos,
demonstram que, ainda no ano de 2010, LUIZ INCIO LULA DA SILVA decidiu pela criao
de espao institucional tendo em vista o atendimento de duas funes: o local serviria tanto
para o armazenamento e exposio de presentes e demais itens recebidos durante os
mandatos presidenciais, bem como seria utilizado para o desempenho das atividades do expresidente da Repblica. Neste momento, ainda que o modelo desse espao institucional no
tivesse sido definido em todas as suas especificidades, j havia sido adquirido e colocado
disposio de LUIZ INCIO LULA DA SILVA o imvel da Rua Dr. Haberbeck Brando, para a
instalao do seu espao institucional, qualquer fosse a forma especfica que este viesse a
adotar, sendo igualmente certo que o referido imvel foi adquirido com recursos ilcitos do
caixa geral de propinas do Partido dos Trabalhadores junto ao Grupo ODEBRECHT,
destacados por MARCELO ODEBRECHT, com a intermediao de ANTONIO PALOCCI e seu
assessor parlamentar BRANISLAV KONTIC, conforme anotado na Planilha Programa
Especial Italiano, ainda em 2010.
Por isso mesmo, se posteriormente o Instituto Lula permaneceu sediado no
antigo imvel do Instituto Cidadania, ou se chegou a ser intentada a criao de local
denominado Memorial da Democracia, na rea central de So Paulo/SP, que, alm de
funcionar como uma espcie de museu, serviria tambm para armazenar e expor os
presentes e demais itens recebidos durante os mandatos presidenciais, ou, ainda, se esses
presentes e demais itens acabaram por permanecer guardados em depsito da empresa
Granero, com custeio feito pela empresa OAS456, nada altera o fato de que, a partir da
compra pela DAG, em setembro de 2010, o ex-presidente da Repblica teve a disponibilidade
do imvel da Rua Dr. Haberbeck Brando, para a consecuo de seu espao institucional,
quaisquer fossem os moldes que viesse ele a estabelecer para tanto. E mesmo antes da
concluso da compra pela empresa DAG, em razo do cargo pblico que ocupava como
presidente da Repblica, LUIZ INCIO LULA DA SILVA j havia solicitado e aceito a promessa
de que o imvel fosse adquirido e colocado sua disposio, para a instalao de seu espao
institucional, o que se caracteriza como vantagem ilcita originada do caixa geral de propinas
do Partido dos Trabalhadores junto ao Grupo ODEBRECHT.
Da mesma forma, neste momento, tambm j se haviam concretizado
todas as operaes de dissimulao e ocultao da propriedade do imvel adquirido
por LULA com recursos provenientes dos crimes j narrados acima.
No por outro motivo, como anteriormente exposto, passado quase um ano
da aquisio pela DAG, este imvel foi visitado pelo prprio ex-presidente da Repblica
LUIZ INCIO LULA DA SILVA em julho de 2011, ocasio na qual tambm estiveram
presentes PAULO TARCISO OKAMOTTO (presidente do Instituto Lula), CLARA ANT (diretora
do Instituto Lula), JOO LOVERA (executivo da ODEBRECHT) e MARCELO FERRAZ (arquiteto
contatado pelo Instituto Lula).
De notar que a DAG vendeu o imvel para a ODEBRECHT REALIZAES SP
37 EMPREENDIMENTO IMOBILIRIO LTDA. logo aps o Instituto Lula obter a concesso
administrativa de uso de rea localizada na rea central de So Paulo/SP para a instalao do
denominado Memorial da Democracia, que, alm de abrigar uma espcie de museu, tambm
serviria como local de exposio dos presentes e itens recebidos pelo ex-presidente da
456 Fato objeto da ao penal n 5046512-94.2016.4.04.7000
158/188

Repblica LUIZ INCIO LULA DA SILVA durante seus mandatos457. De fato, referida concesso
administrativa de uso foi autorizada em 27/08/2012458 pelo ento prefeito municipal Gilberto
Kassab e, um ms depois, em 28/09/2012, a DAG, representada por DEMERVAL GUSMO,
vendeu o imvel em apreo para a ODEBRECHT REALIZAES SP 37 EMPREENDIMENTO
IMOBILIRIO LTDA., representada por PAULO MELO, por meio de escritura pblica lavrada
naquela data. Essa venda s veio a ser registrada na matrcula do imvel quase dois anos
mais tarde, em 30/05/2014, o que tambm evidencia a inteno em dissimular a
titularidade da propriedade.
Segundo consta da referida escritura pblica, a DAG teria celebrado
compromisso de venda e compra com a empresa AFC PARTICIPAES LTDA.459 em
02/02/2012, pelo preo de R$ 7.200.000,00, que teria sido pago pela empresa AFC por meio
de nota promissria no mesmo valor, emitida pela ODEBRECHT REALIZAES SP 37
EMPREENDIMENTO IMOBILIRIO LTDA. em favor da AFC, que a endossou DAG. Ademais, a
empresa AFC, com a anuncia da DAG, teria cedido os direitos e obrigaes decorrentes do
referido compromisso ODEBRECHT REALIZAES SP 37 EMPREENDIMENTO IMOBILIRIO
LTDA. por meio de instrumento particular que teria sido firmado em 20/09/2012, ajustando,
para a cesso, o valor de R$ 15.000.000,00 (quinze milhes de reais), que teria sido pago em
moeda nacional e por meio da entrega da referida nota promissria.
Porm, consoante o Relatrio de Informao n. 241/2016 da ASSPA460, a
partir das quebras de sigilo bancrio efetivadas, foi possvel identificar apenas o pagamento
feito pela ODEBRECHT REALIZAES SP 37 EMPREENDIMENTO IMOBILIRIO LTDA., em favor
da AFC, em moeda corrente, no montante de R$ 7.581.051,80, em 28/09/2012, que
corresponde diferena entre o preo total da suposta cesso R$ 15 milhes e a nota
promissria entregue DAG R$ 7,2 milhes , descontado o importe devido a ttulo de ITBI.
No mais, embora a escritura pblica registre expressamente que a DAG teria recebido
integralmente o preo ajustado, sem apontar se a nota promissria teria sido efetivamente
liquidada em moeda corrente, no foram encontrados registros bancrios de operao
financeira contempornea ao negcio e no valor correspectivo indicando que a DAG tenha
recebido o valor avenado R$ 7,2 milhes por essa ulterior transao.
Por fim, em 05/06/2013, foi lavrada escritura de venda e compra do imvel
em apreo da ODEBRECHT REALIZAES SP 37 EMPREENDIMENTO IMOBILIRIO LTDA. para
a MIX EMPREENDIMENTOS E PARTICIPAES LTDA.461, transao que s foi registrada na
matrcula do imvel em 18/11/2014, pelo valor de R$ 12.602.230,16462.
457 A concesso administrativa de uso do imvel localizado entre a Rua Mau, a Rua dos Protestantes e a Rua
Gal. Couto de Magalhes, em rea central de So Paulo/SP, foi requerida pelo Instituto Lula em 02/12/2011,
originando o Processo Administrativo n. 2011-0.348.066-5, em que sobreveio autorizao do Gilberto Kassab, na
referida data de 27/08/2012, com base na Lei Municipal n. 15.573, de 31/05/2012. Portanto, o compromisso de
venda e compra referido na nota de rodap anterior teria sido firmado quando o pedido administrativo de
concesso administrativa de uso de imvel localizado na rea central de So Paulo/SP, para fins de instalao do
denominado Memorial da Democracia, j se encontrava em avanada tramitao.
458 Segundo consta da prpria escritura, teria sido firmado, em 02/02/2012, compromisso de venda e compra
entre a DAG CONSTRUTORA LTDA. e a ODEBRECHT REALIZAES SP 37 EMPREENDIMENTO IMOBILIRIO LTDA.
459 ANEXO 274. A empresa AFC, a despeito de participar de operao de cifra milionria, apresentava o exguo
capital social de apenas R$ 5.000,00, sendo dirigida por LVARO FERNANDES DA CUNHA FILHO, poca
integrante do Conselho de Administrao da empresa BRASKEM tambm envolvida na Operao Lava Jato, o que
pode configurar outro ato de lavagem de dinheiro, a ser apurado oportunamente.
460 ANEXO 250.
461 ANEXO 247.
462 ANEXO 275.
159/188
V.2.2 A prova da autoria
Por tudo o quanto exposto, a par do fato incontrastvel de que LUIZ

INCIO LULA DA SILVA era o maior interessado na instalao do espao institucional,
resta evidenciado que o ex-presidente da Repblica teve atuao direta sobre a compra do
imvel da Rua Dr. Haberbeck Brando, determinando que fosse realizada tal aquisio,
juntamente com ANTONIO PALOCCI e MARCELO ODEBRECHT, mediante o emprego de
vantagens ilcitas do caixa geral de propinas do Partido dos Trabalhadores junto quele
grupo empresarial. A respeito, vale sumariar o seguinte:
foi encontrada, na residncia de LUIZ INCIO LULA DA SILVA, cpia de contrato de

opo de compra do imvel da Rua Dr. Haberbeck Brando, de maro de 2010, em
que figurava como possvel comprador seu amigo JOS CARLOS COSTA MARQUES
BUMLAI, representado por ROBERTO TEIXEIRA.
quem acabou por intermediar a compra do imvel da Rua Dr. Haberbeck Brando foi
GLAUCOS DA COSTAMARQUES, parente de JOS CARLOS COSTA MARQUES
BUMLAI e que tambm mantinha relaes prximas com a famlia de LUIZ INCIO
LULA DA SILVA.
o responsvel por procurar o imvel da Rua Dr. Haberbeck Brando especificamente

para a instalao do espao institucional do ex-presidente da Repblica, foi ROBERTO
TEIXEIRA, advogado de LUIZ INCIO LULA DA SILVA. Ademais, tambm foi
ROBERTO TEIXEIRA quem se valeu de JOS CARLOS COSTA MARQUES BUMLAI e
GLAUCOS DA COSTAMARQUES nas tratativas da aquisio do imvel.
o custo da compra do imvel da Rua Dr. Haberbeck Brando, pela DAG, dirigida por
DEMERVAL GUSMO, foi efetivamente suportado pela ODEBRECHT, dirigido por
MARCELO ODEBRECHT, empreiteira esta que se beneficiou amplamente do esquema
de corrupo instalado na Petrobras e capitaneado pelo ex-presidente da Repblica
LUIZ INCIO LULA DA SILVA, que mantinha contato prximo com a empresa.
foram encontrados, na residncia de LUIZ INCIO LULA DA SILVA, e-mails tratando

do imvel da Rua Dr. Haberbeck Brando, de fevereiro e maro de 2010, trocados
entre ROBERTO TEIXEIRA e a corretora de imveis Edna Barros de Castro.
consta a rubrica Prdio IL (Prdio Instituto Lula), relacionada ao valor de R$

12.422.000,00, na Planilha Programa Especial Italiano, em que MARCELO
ODEBRECHT contabilizava o pagamento das vantagens ilcitas gerenciadas pelo
ento Deputado Federal ANTONIO PALOCCI, especial interlocutor de LUIZ INCIO
LULA DA SILVA, e originadas do caixa geral de propinas do Partido dos
Trabalhadores junto ao Grupo ODEBRECHT.
foi encontrado projeto arquitetnico de reforma do imvel da Rua Dr. Haberbeck

Brando, plenamente compatvel com a instalao de um espao institucional em
pasta com o nome de MARISA LETCIA LULA DA SILVA, esposa de LUIZ INCIO
LULA DA SILVA, arrecadada no stio Santa Brbara, em Atibaia/SP.
160/188
LUIZ INCIO LULA DA SILVA esteve pessoalmente visitando o imvel da Rua Dr.
Haberbeck Brando, em 26/07/2011, na companhia de dirigentes do Instituto Lula,
data em que tambm estiveram presentes no local sua esposa MARISA LETCIA
LULA DA SILVA, JOO LOVERA e o arquiteto MARCELO FERRAZ.
Respondendo por escrito a quesitos formulados pela Polcia Federal, LUIZ

INCIO LULA DA SILVA afirmou que o imvel da Rua Dr. Haberbeck Brando, n. 178, teria
sido ofertado ao ainda Instituto Cidadania (posteriormente transformado em Instituto Lula),
mas que a venda teria sido recusada pela respectiva diretoria. Tambm disse que, em relao
a esse imvel, no teria havido contatos com empregados do Grupo ODEBRECHT. Ainda,
afirmou desconhecer a participao de ROBERTO TEIXEIRA em negcio envolvendo o
imvel463.
Tais declaraes so manifestamente contrrias aos elementos colhidos nas
investigaes e acima referidos. Como exposto, na residncia de LUIZ INCIO LULA DA
SILVA foram encontrados no apenas e-mails tratando do imvel da Rua Dr. Haberbeck
Brando, datados de fevereiro e maro de 2010, trocados entre ROBERTO TEIXEIRA e a
corretora de imveis Edna Barros de Castro, como tambm foi encontrada cpia de contrato
de opo de compra do mesmo imvel, datado de maro de 2010, em que figurava como
possvel comprador seu amigo JOS CARLOS COSTA MARQUES BUMLAI, representado por
ROBERTO TEIXEIRA. Portanto, fica claro que LULA acompanhava de perto as tratativas para
a aquisio do imvel, em que sabidamente estava envolvido ROBERTO TEIXEIRA. Por outro
lado, tambm restou evidenciado que, na data da visita de LULA ao imvel em questo,
estava presente JOO LOVERA, executivo do Grupo ODEBRECHT, que havia sido chamado
para l comparecer por PAULO OKAMOTTO (dirigente do Instituto Lula), alm de o prprio
PAULO OKAMOTTO ter repassado para CLARA ANT (dirigente do Instituto Lula), como
preparativo da visita, o telefone de PAULO MELO, apontado expressamente como sendo o
contato na empresa, qual seja, a ODEBRECHT. Ademais, quando da visita de LULA ao
imvel, em julho de 2011, no estava sendo discutida a possibilidade de o ento Instituto
Cidadania comprar o imvel, que j havia sido adquirido, quase um ano atrs, pela DAG
CONSTRUTORA LTDA., com o emprego de valores comprovadamente recebidos da
ODEBRECHT.
Nesse contexto, v-se que LUIZ INCIO LULA DA SILVA, ANTONIO
PALOCCI e MARCELO ODEBRECHT determinaram no apenas que ROBERTO TEIXEIRA
procurasse imvel adequado para a instalao do espao institucional pretendido pelo expresidente da Repblica, mas que tambm concebesse as transaes necessrias para que o
imvel da Rua Dr. Haberbeck Brando fosse adquirido mediante a utilizao da DAG, dirigida
por DEMERVAL GUSMO, como anteparo do Grupo ODEBRECHT e tambm com a
interposio de GLAUCOS DA COSTAMARQUES.
Como evidenciam os e-mails de fevereiro e maro de 2010, trocados com a
corretora de imveis Edna Barros de Castro, ROBERTO TEIXEIRA atuou, desde o princpio,
nas tratativas necessrias aquisio do imvel, no havendo, por outro lado, nenhum
elemento comprobatrio de que JOS CARLOS COSTA MARQUES BUMLAI, GLAUCOS DA
COSTAMARQUES ou mesmo a DAG CONSTRUTORA LTDA., dirigida por DEMERVAL
GUSMO, tivessem efetivo interesse na aquisio do imvel.
463 ANEXO 273.
161/188

A respeito, ouvido pela Polcia Federal, JOS CARLOS COSTA MARQUES
BUMLAI reconheceu que tratou com ROBERTO TEIXEIRA, em 2010, da instalao do espao
institucional de LUIZ INCIO LULA DA SILVA. Para tal finalidade, segundo narrou, que
havia sido solicitado a uma corretora de imveis, por ROBERTO TEIXEIRA, que buscasse
terreno localizado nas proximidades do aeroporto de Congonhas. Em nenhum momento
referiu que tivesse qualquer interesse pessoal na aquisio do imvel da Rua Dr. Haberbeck
Brando.
Por sua vez, ouvido pela Polcia Federal e pelo Ministrio Pblico Federal464,
GLAUCOS DA COSTAMARQUES, embora sustentando que tinha interesse na transao com
o imvel de que se trata para obter algum lucro, afirmou que foi ROBERTO TEIXEIRA quem
lhe teria noticiado a possibilidade de compra do imvel em apreo, bem assim que teria
contratado ROBERTO TEIXEIRA para resolver as pendncias judiciais relativas a ele. Disse
que seu interesse no era de ter o imvel para si, mas que acreditava que poderia facilmente
revend-lo com lucro. Afirmou que, resolvidas tais pendncias judiciais, entretanto, logo
apareceu outro comprador, tambm apresentado por ROBERTO TEIXEIRA, que era a DAG
CONSTRUTORA LTDA., para quem cedeu os direitos que detinha sobre o imvel, no que
auferiu o valor bruto de R$ 800 mil. Disse que no se preocupou com o pagamento da
aquisio do imvel pois, alm de no pretender ficar com ele, poderia obter emprstimos de
seus filhos para quitar o negcio. No explicitou os motivos pelos quais entendia que
facilmente poderia revender o imvel com lucro, tampouco forneceu detalhes sobre como
teria ocorrido a negociao da cesso dos direitos com a DAG CONSTRUTORA LTDA.
Pelo contrrio, o que se extrai do depoimento prestado pela corretora de
imveis Edna Barros de Castro ao Ministrio Pblico Federal465, bem como dos e-mails
trocados entre esta e ROBERTO TEIXEIRA, em consonncia com os demais elementos de
prova colhidos, que o imvel esteve venda por muitos anos, mas carecia de compradores,
no apenas por causa de elevadas dvidas de IPTU e de desentendimentos entre os familiares
scios da empresa ASA, mas tambm em virtude das regras de zoneamento urbano
aplicveis, que restringiam seriamente a sua explorao comercial466.
464 ANEXOS 251.
465 ANEXOS 228.
466 No e-mail enviado a ROBERTO TEIXEIRA em 03/02/2010, a corretora de imveis Edna Barros de Castro
informa que o zoneamento do lado da Rua Dr. Haberbeck Brando era ZER-1 (zona exclusivamente residencial de
baixa densidade), ao passo que do lado da Rua Rubem Berta era ZCLZ-I (zona de centralidade linear), registrando
expressamente que qualquer acesso 'comercial' deve ser feito pelo lado da Ruben Berta. Nos quadros anexos
quele e-mail, v-se que a explorao de atividades comerciais no referido local eram bastante restritas,
admitindo-se apenas: comrcio de alimentao sem consumo no local (adega; padaria, panificadora sem
utilizao de forno a lenha; quitanda, frutaria; quitutes, doces e bombons), comrcio diversificado (antiqurios;
farmcia, drogaria, perfumaria e cosmticos; jornais e revistas; mveis, tecidos e objetos de decorao e presentes;
show room, exceto show room de motocicletas), servios profissionais (cabeleireiros e outros tratamentos de
beleza inclusive para animais domsticos), servios de educao (bibliotecas; educao pr-escolar; escola de
lnguas e informtica), servios sociais (creche; orfanato; parque infantil), servios profissionais (agncias bancrias,
de cmbio e de turismo; escritrios administrativos, sem operao de venda de mercadorias de firmas, empresas,
representao, publicidade e propaganda; escritrios de profissionais liberais, tcnicos ou universitrios;
escritrios de financeiras, imobilirias e departamentos imobilirios de empresas construtoras, corretoras de
imveis, corretoras de seguros, administradoras de bens e incorporadoras; escritrios de projetos, auditoria,
consultoria e assessoria, consulados e representaes diplomticas; estacionamentos de veculos; estdios
fotogrficos), servios de sade (centro de diagnsticos, laboratrios de anlises clnicas; consultrios, clnicas
dentrias e mdicas sem internao; consultrios, clnicas veterinrias sem internao), servios de instituies de
moradia (asilo, conventos/mosteiros/seminrios com locais de reunio at 100 lugares; pensionatos), servios de
hospedagem (casas de repouso ou geriatria; penses), servios de administrao e servio pblico (agncia de
correios e telgrafos; agncia telefnica; delegacia de polcia) e locais para exposies (espaos e edificaes para
162/188

Alis, no consta que GLAUCOS DA COSTAMARQUES tivesse capacidade
econmica para pagar, vista, como havia sido avenado, o preo acordado para a compra
do imvel em questo. Na Informao de Pesquisa e Investigao (IPEI n. PR20160052)467,
elaborada pela Receita Federal do Brasil, est registrado que GLAUCOS DA
COSTAMARQUES declarou, no ano-calendrio de 2010, ser detentor de bens e direitos
(exceto da atividade rural) no importe de R$ 4.835.651,70, alm de dvidas e nus reais
(exceto da atividade rural) no importe de R$ 1.669.780,00, ao passo que o sistema DIMOF
registra receita da atividade rural, no mesmo ano, de apenas R$ 80.000,00. Contudo, o preo
avenado para a aquisio do imvel foi de R$ 6.634.266,57, que, segundo os instrumentos
particulares firmados por GLAUCOS DA COSTAMARQUES a respeito dessa transao, seria
pago integralmente at a lavratura da escritura pblica de compra e venda do imvel, sem
nenhum parcelamento.
Em acrscimo, o sintomtico aparecimento da DAG CONSTRUTORA LTDA.,
dirigida por DEMERVAL GUSMO, na transao, to logo foram resolvidas as pendncias
judiciais e tributrias relacionadas ao imvel, tambm indicativo eloquente de que, na
verdade, nunca se pretendeu que GLAUCOS DA COSTAMARQUES adquirisse o imvel,
tendo este aceito, to somente, figurar como interposta pessoa na transao.
E mais: tampouco restou evidenciado que a DAG tivesse interesse nessa
aquisio. Alm de seu dirigente DEMERVAL GUSMO ter-se calado quando intimado a
prestar depoimento Polcia Federal468, deixando de expor as circunstncias em que ocorreu
o negcio, certo que nenhuma destinao veio a ser efetivamente dada por aquela
empresa ao imvel. Como j exposto, restou amplamente comprovado que, na verdade, foi o
Grupo ODEBRECHT quem arcou com os custos da transao.
ROBERTO TEIXEIRA tinha plena cincia de que os recursos empregados na
transao em apreo advinham do Grupo ODEBRECHT, especificamente do caixa geral de
propinas do Partido dos Trabalhadores junto quele empresarial, tendo atuado sob o
comando de LUIZ INCIO LULA DA SILVA, e em coordenao com ANTONIO PALOCCI e
MARCELO ODEBRECHT.
Tanto assim que, como antes referido, ROBERTO TEIXEIRA reuniu-se com
ANTONIO PALOCCI, no escritrio deste em So Paulo/SP, em 03/09/2010, dizer, dias antes
de GLAUCOS DA COSTAMARQUES firmar a cesso dos direitos que detinha sobre o imvel
em favor da DAG, dirigida por DEMERVAL GUSMO. A corroborar que essa reunio
destinava-se a tratar do espao institucional pretendido pelo ex-Presidente da Repblica
LUIZ INCIO LULA DA SILVA, de ver que a sua realizao foi comunicada, exatamente, a
MARCELO ODEBRECHT e PAULO MELO, em e-mails com os assuntos AP e Reunio AP e
Roberto Teixeira.
Como igualmente referido, embora a DAG CONSTRUTORA LTDA. figurasse
formalmente como compradora do imvel, os e-mails de ROBERTO TEXEIRA tratando da
aquisio, tal como se deu quanto aos valores finais da transao e o arquivo da respectiva
escritura pblica de compra e venda, acabaram por ser encaminhados a executivos do
Grupo ODEBRECHT.
exposies; museus, pinacotecas, galerias de artes plsticas) ANEXO 233.

467 ANEXO 252.
468 ANEXOS 253 Termo de depoimento de Demerval
163/188

Destacam-se, ainda, as inconsistncias verificadas nas respostas por escrito
apresentadas por ROBERTO TEIXEIRA469 Polcia Federal sobre a compra do imvel, que
deixam transparecer a sua plena conscincia sobre as irregularidades da transao. Nesse
sentido, ROBERTO TEIXEIRA afirmou que Edna Barros de Castro teria recebido, a ttulo de
comisso pela corretagem, o valor que constou na escritura de compra e venda do imvel
(R$ 408.021,87), dizendo nada saber a respeito de pagamento complementar por fora
corretora, e quando certo que ele prprio solicitou fosse providenciado o pagamento, por
fora, de R$ 191.978,12, para completar a comisso da corretora, preferencialmente em
dinheiro. No bastasse, embora tenha deixado de responder se, na aquisio do imvel de
que se trata, houve contato com empregados do Grupo ODEBRECHT, ROBERTO TEIXEIRA
afirmou que jamais foi contratado para prestar servios a esse grupo empresarial, mas os
dados obtidos em quebra de sigilo bancrio indicam que o seu escritrio de advocacia
recebeu ao menos R$ 8.100.000,00 da CONSTRUTORA NORBERTO ODEBRECHT S/A, no
exerccio de 2009, por servios prestados470.
Ao contrrio do que ROBERTO TEIXEIRA vem alegando a respeito da
transao envolvendo o imvel471, a sua atuao no foi de mero assessoramento de cliente
interessado na aquisio. A dinmica da transao deixa claro que, desde o princpio,
ROBERTO TEIXEIRA atendeu s ordens de LUIZ INCIO LULA DA SILVA, tendo atuado de
forma coordenada com ANTONIO PALOCCI e MARCELO ODEBRECHT para viabilizar a
aquisio, de forma dissimulada, do imvel em que pudesse ser instalado o espao
institucional pretendido pelo ex-presidente da Repblica, ciente de que os recursos
empregados para tanto teriam origem no caixa geral de propinas do Partido dos
Aps ter sido escolhido o imvel da Rua Dr. Haberbeck Brando, n. 178,
em So Paulo/SP, para a instalao do espao institucional, ROBERTO TEIXEIRA se valeu de
terceiras pessoas, inicialmente de JOS CARLOS COSTA MARQUES BUMLAI e, depois, de
GLAUCOS DA COSTAMARQUES, para atuarem de maneira interposta na aquisio do
imvel, que veio ao fim ser efetivada pela DAG CONSTRUTORA LTDA., dirigida por
DEMERVAL GUSMO, atuando como mero anteparo do Grupo ODEBRECHT.
Para tanto, ROBERTO TEIXEIRA concebeu as sucessivas transaes
imobilirias anteriormente relatadas, com vistas a dissimular a origem ilcita dos recursos
empregados, sabedor de que o nico interesse atendido na compra do imvel era do prprio
LULA, que pretendia a instalao de espao institucional seu, jamais tendo havido a real
inteno de JOS CARLOS COSTA MARQUES BUMLAI, GLAUCOS DA COSTAMARQUES ou
mesmo da DAG, dirigida por DEMERVAL GUSMO, em serem proprietrios do imvel.
Realmente, GLAUCOS DA COSTAMARQUES e a DAG CONSTRUTORA
LTDA. no foram escolhidos aleatoriamente para atuar na aquisio, sendo aquele primeiro
pessoa que gozava de confiana para figurar em transao do interesse de LUIZ INCIO
LULA DA SILVA, ao passo que esta empresa era dirigida por DEMERVAL GUSMO, amigo
prximo de MARCELO ODEBRECHT, que haveria de arcar efetivamente com a transao,
mediante o emprego de recursos ilcitos do caixa geral de propinas do Partido dos
469 Cf. autos n 5034964-72.2016.4.04.7000, evento 23, DCL2 (ANEXO 276)
470 ANEXO 283.
471 ANEXO 276. Respondendo por escrito a quesitos formulados pela Polcia Federal, afirmou que a sua
participao na compra do imvel estaria limitada prestao de assessoria jurdica a GLAUCOS DA
COSTAMARQUES.
164/188

Alm de ser parente prximo de JOS CARLOS COSTA MARQUES BUMLAI,
que era amigo ntimo de LUIZ INCIO LULA DA SILVA, o prprio GLAUCOS DA
COSTAMARQUES tambm era pessoa prxima da famlia do ex-presidente da Repblica ao
menos desde 2009.
Destacadamente, GLAUCOS DA COSTAMARQUES foi scio e controlador
da empresa BILMAKER 600 SERVIOS EM IMPORTAO E EXPORTAO LTDA., constituda
em 30/01/2009 e sediada na Avenida Brigadeiro Lus Antonio, 3.530, conjunto 61, So
Paulo/SP7472. Por seu turno, a empresa LLCS Participaes Ltda., constituda por LUS
CLUDIO LULA DA SILVA e FBIO LUS LULA DA SILVA, filhos de LUIZ INCIO LULA DA
SILVA, tambm teve como sede o mesmo endereo da BILMAKER 600473. Ouvido pelo
Ministrio Pblico Federal, GLAUCOS DA COSTAMARQUES confirmou que o endereo da
empresa BILMAKER 600 foi utilizado, com o seu conhecimento, por empresa dos filhos de
LULA474.
Alm de GLAUCOS, integraram o quadro societrio da BILMAKER 600 as
pessoas de Fbio Haruo Tsukamoto e Otvio Portugal Linhares Ramos, os quais destaquese , em perodo coincidente, tambm foram scios de LUS CLUDIO LULA DA SILVA na
empresa ZLT 500 SPORTS GERENCIAMENTO E MARKETING DE COMPETIES ESPORTIVAS
LTDA475. Ademais, na ficha cadastral completa da empresa ZLT 500, consta como endereo de
residncia de Fbio Haruo Tsukamoto e Otvio Portugal Linhares Ramos o endereo da
prpria BILMAKER 600.
A corroborar, na residncia de LUIZ INCIO LULA DA SILVA foram
arrecadados instrumento particular denominado contrato de opo de compra de quotas e
outras avenas476, datado de 16/12/2009, pelo qual GLAUCOS DA COSTAMARQUES
outorgou a LUIS CLUDIO LULA DA SILVA opo de compra de suas quotas na BILMAKER
600, bem como um carto de visitas da BILMAKER 600 em que constava o nome de LUIS
CLUDIO LULA DA SILVA.
472 ANEXO 277.

473 ANEXO 278.
474 ANEXO 251.
475 ANEXO 279.
476 ANEXO 280.
165/188
Mas GLAUCOS DA COSTAMARQUES no se relacionava apenas com os

filhos de LUIZ INCIO LULA DA SILVA. Como anteriormente referido, ao mesmo tempo em
que se prestava a figurar como interposta pessoa na compra do imvel da Rua Dr. Haberbeck
Brando, n. 178, transao da qual o ex-presidente da Repblica era o efetivo beneficirio,
GLAUCOS DA COSTAMARQUES tambm adquiriu, de maneira dissimulada, o apartamento
n. 121 do Residencial Hill House, bloco 1, localizado na Avenida Francisco Prestes Maia, n.
1.501, em So Bernardo do Campo/SP, unidade residencial vizinha cobertura que serve de
residncia a LUIZ INCIO LULA DA SILVA e que teria sido supostamente alugada para este
aps deixar a Presidncia da Repblica, o que consistiu, na verdade, em outro ato de lavagem
de dinheiro, a ser exposto no item V.3 adiante.
166/188

Ademais, alm de restar evidenciado que GLAUCOS DA COSTAMARQUES
era pessoa de confiana de LUIZ INCIO LULA DA SILVA e sua famlia, tambm foi
encontrado e-mail bastante ilustrativo de que a relao entre GLAUCOS DA
COSTAMARQUES e ROBERTO TEIXEIRA compreendia tratativas diversas da prestao de
servios advocatcios. Nesse sentido, em mensagem eletrnica de 16/11/2011, Luiz Wilson
Daudt scio da ISTP International Security and Telecomunications Provider Ltda indagou
a GLAUCOS DA COSTAMARQUES se ROBERTO TEIXEIRA lhe havia informado sobre
alguma reunio na rea do Executivo (Ministrios, PETROBRAS, Banco do Brasil, CEF),
bem como perguntou acerca do agendamento de nossa reunio com o Dr. Marcio Thomaz
Bastos, que ficaria encarregado da rea judiciria. Na mesma data, GLAUCOS DA COSTA
MARQUES respondeu dizendo que havia estado no dia anterior com ROBERTO TEIXEIRA, o
qual lhe dissera que ainda no havia entrado em contato com Mrcio Thomaz Bastos477.
Outro e-mail deixa transparecer, ainda, que GLAUCOS DA
COSTAMARQUES era utilizado como referncia por terceiros junto aos dirigentes do
Instituto Lula. Em 28/08/2011, Luiz Alberto Wanderley outro scio da mesma ISTP
International Security and Telecomunications Provider Ltda enviou e-mail para o Instituto
Lula, solicitando a PAULO OKAMOTTO o agendamento de reunio pessoal, para conversar
sobre formas alternativas de contribuies financeiras expressivas anualmente ao Instituto
Lula, tendo registrado, na oportunidade, que era scio de Luiz Wilson Daudt, referido na
mensagem como primo do Sr. Glaucos da Costamarques478.
Por seu turno, a DAG CONSTRUTORA LTDA. dirigida por DEMERVAL DE
SOUZA GUSMO FILHO, intimamente relacionado a MARCELO ODEBRECHT, a ponto de se
tratarem em mensagens eletrnicas pelos apelidos Celo e Dem479. Bem evidencia a
relao de proximidade de ambos o e-mail enviado por MARCELO ODEBRECHT para a sua
secretria Darci Luz, em 01/09/2010, no qual, alm de manifestar cincia sobre a j referida
reunio que ROBERTO TEIXEIRA teria com ANTONIO PALOCCI dois dias mais tarde em So
Paulo/SP, tambm pediu a ela que dissesse a DEMERVAL GUSMO que, se ele quisesse,
poderiam almoar juntos no escritrio, conforme mensagem eletrnica j referida no item
IV.2 acima.
Como j exposto, o Grupo ODEBRECHT estava envolvido, desde o incio, na
instalao de espao institucional do ex-presidente da Repblica LUIZ INCIO LULA DA
SILVA. A corroborar o seu envolvimento, o teor de mensagens constantes de equipamentos
eletrnicos de MARCELO ODEBRECHT e sua secretria evidenciam que a DAG
CONSTRUTORA LTDA. era empresa utilizada como anteparo do Grupo ODEBRECHT para
realizar a instalao do Instituto Lula.
Por isso que, como antes relatado, houve intensa troca de e-mails por
PAULO MELO, em 21/09/2010, em que se discutiu a compra do imvel, referido
expressamente como Edifcio Institucional, Prdio Institucional e Prdio do
Instituto, s vsperas da data em que se planejava lavrar a escritura pblica referente ao
imvel, o que estava previsto para 23/09/2010.
Com base nas informaes que PAULO MELO obteve, MARCELO
ODEBRECHT elaborou o j referido arquivo denominado Edifcio.docx, anexado em e-mail
com o contedo Imprimir em BSB s o texto word e mandar deputado, dizer, ANTNIO
477 ANEXO 281.
478 ANEXO 282.
479 ANEXO 271.
167/188

PALLOCCI, referindo-se participao de ROBERTO TEIXEIRA (RT), com o teor j referido
acima que ora se reproduz, por sua extrema relevncia:
Concomitantemente, entre 21 e 22/09/2011, MARCELO ODEBRECHT

trocou mensagens eletrnicas com BRANISLAV KONTIC, que era assessor do ento
Deputado Federal ANTONIO PALOCCI, tratado como o chefe, que seria atualizado a
respeito do assim referido novo prdio. Em tais e-mails, no mesmo contexto em que informa
a BRANISLAV KONTIC que precisa mandar uma atualizao sobre o novo prdio para o
Chefe, MARCELO ODEBRECHT oferece-se a mandar um emissrio seu em Braslia
especialmente para entregar o material impresso, ressaltando, ainda, ser importante que o
chefe (ANTONIO PALOCCI) recebesse o material no dia seguinte para o caso de querer
tomar alguma ao:
168/188
Nitidamente, o fato de ANTONIO PALOCCI ter sido constantemente

atualizado sobre as novidades envolvendo as tratativas para aquisio do terreno onde se
pretendia implantar o espao institucional para LULA e de, da mesma forma, ser consultado
sobre eventuais dvidas no processo de aquisio do imvel, revela claramente o seu
relevante envolvimento no processo de compra a partir de recursos de origem espria
repassados pela ODEBRECHT, os quais, notoriamente, foram gerenciados por ANTONIO
PALOCCI no interesse de LULA.
169/188

Ademais, a ansiedade demonstrada por MARCELO ODEBRECHT no e-mail,
em assegurar que o paper tivesse chegado s mos de PALOCCI e em obter as orientaes
necessrias, refora ainda mais a relevncia da atuao de ANTONIO PALOCCI na
administrao, no controle e na intermediao do processo de compra do terreno solicitado
por LULA e prometido por MARCELO ODEBRECHT.
No h dvidas de que o chefe referido nos e-mails era o ento
Deputado Federal ANTONIO PALOCCI. Alm de o contato de MARCELO ODEBRECHT ser o
seu assessor BRANISLAV KONTIC, as mensagens eletrnicas do empresrio deixam
transparecer que o chefe era mesmo um deputado federal e, corroborando de maneira
cabal, foi encontrada, na planilha denominada Programa Especial Italiano, anotao com
referncia a Prdio (IL) (Prdio Instituto Lula), ao qual vinculada a destinao de R$
12.422.000,00 (doze milhes, quatrocentos e vinte e dois mil reais).
Ainda, segundo consta da referida Planilha Programa Especial Italiano, no
valor total de R$ 12,422 milhes estava includa parcela no importe de R$ 1.034.000,00,
que corresponde, precisamente, soma dos importes de R$ 800.000,00 e R$
234.000,00, que, como j anteriormente referido, foram, respectivamente, registrados de
forma simulada na avena como se fosse remunerao pela cesso em si feita por GLAUCOS
DAG dos direitos sobre o imvel de que se cuida e como se se tratasse de honorrios
advocatcios de ROBERTO TEIXEIRA.
Ademais, tambm se v que o valor da parcela de R$ 8.217.000,00,
tambm constante da referida Planilha Programa Especial Italiano, corresponde, de maneira
praticamente exata, soma dos gastos detectados na quebra de sigilo que foram efetuados
pela DAG, por ordem de MARCELO ODEBRECHT em unidade de desgnios com DEMERVAL
GUSMO, para fazer face s despesas de aquisio e manuteno do imvel 480, e conforme
tambm apontado no Relatrio ASSPA481 e, ainda, registrado em planilhas apreendidas na
sede da referida empresa482
Finalmente, ainda no que diz respeito decomposio do valor geral de R$
12.422.000,00 vinculados rubrica Prdio (IL) na Planilha Programa Especial Italiano, a
prova colhida demonstra que as trs parcelas de R$ 1.057.000,00, totalizando R$
3.171.000,00, foram destinadas ao pagamento por fora de outros gastos relacionados
aquisio.
Efetivamente, conforme o Laudo de Percia Criminal Federal n
2549/2016 , na contabilidade da CONSTRUTORA NORBERTO ODEBRECHT h registro de
que 21/09/2010 mesma data em que foram realizados os pagamentos pela DAG
CONSTRUTORA aos scios da empresa ASA foi efetuado saque em espcie pela
ODEBRECHT no valor de 3.174.059,65. Repise-se, pois, que o saque em espcie constitui
montante bastante prximo quele referido no detalhamento dos pagamentos ilcitos
vinculados ao Prdio (IL), conforme a Planilha Programa Especial Italiano, havendo
absoluta coincidncia da data em que efetuado o referido saque e a data em que realizados
os pagamentos da DAG aos vendedores do imvel em questo. Adicionalmente, registre-se,
que a quebra de sigilo bancrio da DAG evidenciou que chegou a ser emitido cheque
administrativo no importe de R$ 191.978,12, sob pretexto de completar a comisso da
483
480 Cf. autos n 5031082-05.2016.4.04.7000

481 ANEXO 232.
482 ANEXO 227: Relatrio de Anlise de Polcia Judiciria n 790/2016.
483 ANEXO 243.
170/188

corretora Edna Barros de Castro, alm do quanto fora expressamente pactuado por seus
servios, sendo que tal valor por fora para a corretora corresponde de forma muito
aproximada ao valor que se obtm calculando 6% percentual mnimo de corretagem
imobiliria sobre o montante total daquelas trs parcelas da Planilha Programa Especial
Italiano que perfazem R$ 3.171.000,00, ou seja, R$ 190.260,00. Relembre-se que, como
exposto, ROBERTO TEIXEIRA solicitou, em e-mail que acabou por ser repassado ao
executivo da ODEBRECHT JOO LOVERA, que o pagamento do valor de R$ 191.978,12 para
completar a comisso da corretora fosse feito preferencialmente em dinheiro, o que
compatvel com o saque em dinheiro pela ODEBRECHT, no importe referido, para pagamento
por fora de outros custos da aquisio.
Portanto, ROBERTO TEIXEIRA participou do estratagema criminoso
narrado ciente de que a aquisio do imvel de que se trata, configurava a ocultao e a
dissimulao da origem, disposio, movimentao e propriedade dos valores empregados
na compra, provenientes das infraes penais expostas no item V.1, agindo a mando de LUIZ
INCIO LULA DA SILVA, e segundo as orientaes de MARCELO ODEBRECHT para
viabilizar a operao, cujo beneficirio efetivo era o ento presidente da Repblica LULA,
mediante o emprego de valores que tinham como origem o caixa geral de propinas do
Partido dos Trabalhadores junto ao Grupo ODEBRECHT.
Por seu turno, GLAUCOS DA COSTAMARQUES e DEMERVAL GUSMO,
este na qualidade de dirigente da DAG CONSTRUTORA LTDA., tambm atuaram com
conscincia de que a aquisio do imvel configurava a ocultao e a dissimulao da
origem, disposio, movimentao e propriedade dos valores empregados na compra,
provenientes das infraes penais expostas no V.1, pois, deliberadamente, aceitaram
participar de negociao na qual no detinham efetivo interesse aquele como pessoa
interposta e este como mero anteparo do Grupo ODEBRECHT , sabendo que as transaes
destinavam-se apenas a colocar o prdio em apreo disposio de LUIZ INCIO LULA DA
SILVA.
Dessa maneira, LUIZ INCIO LULA DA SILVA, MARCELO ODEBRECHT,
PAULO MELO, ANTONIO PALOCCI e BRANISLAV KONTIC tambm atuaram com
conscincia de que a aquisio do imvel configurava a ocultao e a dissimulao da
origem, disposio, movimentao e propriedade dos valores empregados na compra,
provenientes das infraes penais expostas no item V.1, pois tinham conhecimento de que,
na compra, efetivada exclusivamente no interesse de LUIZ INCIO LULA DA SILVA,
mediante a interposio de GLAUCOS DA COSTAMARQUES e da participao da DAG
CONSTRUTORA LTDA. como interposta pessoa do Grupo ODEBRECHT, foram empregados
valores que tinham como origem o caixa geral de propinas do Partido dos Trabalhadores
junto ao Grupo ODEBRECHT, gerenciado por ANTONIO PALOCCI.
Assim que, ao serem efetuadas as 93 (noventa e trs) operaes com o
intuito de dificultar a identificao e rastreamento de valores ilicitamente obtidos pelo Grupo
ODEBRECHT, especialmente pela CONSTRUTORA NORBERTO ODEBRECHT, conforme narrado
nesta exordial, LUIZ INCIO LULA DA SILVA, ANTONIO PALOCCI, MARCELO ODEBRECHT
e DEMERVAL GUSMO, em conluio e unidade de desgnios com BRANISLAV KONTIC,
PAULO MELO, GLAUCOS DA COSTAMARQUES e ROBERTO TEIXEIRA, dissimularam a
origem, disposio, movimentao e propriedade de R$ 12.422.000,00, provenientes, direta
e indiretamente, dos crimes de organizao criminosa, cartel, fraude licitao e corrupo
praticados pelos executivos do Grupo ODEBRECHT em detrimento da Administrao Pblica
171/188

Federal, notadamente da Petrobras, incorrendo por 93 (noventa e trs) vezes na prtica do
crime de lavagem de capitais, violando o disposto no art. 1 c/c o art. 1 4, da Lei n
9.613/98.
V.3. A LAVAGEM DE DINHEIRO NA AQUISIO DO APARTAMENTO N. 121 DO

RESIDENCIAL HILL HOUSE, BLOCO 1, LOCALIZADO NA AVENIDA FRANCISCO
PRESTES MAIA, N. 1.501, EM SO BERNARDO DO CAMPO/SP.
LUIZ INCIO LULA DA SILVA, de modo consciente e voluntrio, no
contexto das atividades do esquema criminoso exposto, em concurso e unidade de desgnios
com MARISA LETCIA LULA DA SILVA, GLAUCOS DA COSTAMARQUES e ROBERTO
TEIXEIRA, pelo menos desde 11/08/2010 at a presente data, dissimularam e ocultaram a
origem, a movimentao, a disposio e a propriedade de R$ 504.000,00 (quinhentos e
quatro mil reais) provenientes dos crimes de cartel, fraude licitao e corrupo praticados
pelos executivos do GRUPO ODEBRECHT em detrimento da Administrao Pblica Federal,
notadamente da PETROBRAS, conforme descrito nesta pea, por meio da aquisio, em favor
de LUIZ INCIO LULA DA SILVA, com a interposio de GLAUCOS DA COSTAMARQUES,
do apartamento n. 121 do Residencial Hill House, bloco 1, localizado na Avenida Francisco
Prestes Maia, n. 1.501, em So Bernardo do Campo/SP, que supostamente teria sido alugado
por MARISA LETCIA LULA DA SILVA.
Como visto no item V.2 acima, a operao simulada de cesso de direitos
sobre o imvel da Rua Dr. Haberbeck Brando, n. 178, gerou o repasse a GLAUCOS DA
COSTAMARQUES do importe de R$ 800.000,00, equivalente a parte do valor de propina
destinado a LUIZ INCIO LULA DA SILVA pelo Grupo ODEBRECHT. Deste importe, excludo
o valor de R$ 119.952,00484 devido a ttulo de imposto de renda originado da transao, os
restantes R$ 680.048,00 foram destinados (i) aquisio do apartamento n. 121 do
Residencial Hill House, bloco 1, localizado na Avenida Francisco Prestes Maia, n. 1.501, So
Bernardo do Campo/SP485, bem como (ii) remunerao de GLAUCOS DA
COSTAMARQUES para atuar como interposta pessoa.
Efetivamente, por ordem e orientao de LULA, integrou aquele importe de
R$ 800.000,00, repassado a GLAUCOS DA COSTAMARQUES pela empresa DAG, alm do
valor de R$ 119.952,00 que deveria ser arcado formalmente por GLAUCOS para pagamento
do tributo decorrente do simulado negcio de cesso de direitos, (i) o valor de R$
504.000,00 com o propsito especfico de permitir a realizao, em favor de LULA, de nova
operao de lavagem de dinheiro, consistente na aquisio, de forma dissimulada, do
referido apartamento n. 121, novamente com a interposio de GLAUCOS DA
COSTAMARQUES, bem assim (ii) o valor de R$ 176.048,00 destinado compensao
financeira de GLAUCOS DA COSTAMARQUES, por ter figurado como interposta pessoa, no
apenas na transao envolvendo o imvel da Rua Dr. Haberbeck Brando, para a instalao
de espao institucional pretendido por LULA, mas tambm na aquisio do apartamento n.
121, igualmente em favor de LULA.
484 Cf. Quebra fiscal n 5042689-15.2016.4.04.7000, e ANEXO 223.

485 ANEXO 255.
172/188
V.3.1 Breve contextualizao. O apartamento pretendido pelo ex-Presidente da

Repblica Luiz Incio Lula da Silva.
Em 04/03/2016, quando do cumprimento de mandado de busca e
apreenso na Avenida Francisco Prestes Maia, n. 1.501, Residencial Hill House, bloco 1,
apartamento 122487, em So Bernardo do Campo/SP, onde estaria localizada a sede da L.I.L.S.
PALESTRAS, EVENTOS E PUBLICAES LTDA. e local de residncia de LUIZ INCIO LULA DA
SILVA e MARISA LETCIA LULA DA SILVA, identificou-se, com base no relato do sndico e
de morador do edifcio, que o apartamento 121488, localizado no mesmo andar, tambm seria
utilizado pelo casal. Por esse motivo, ante a autorizao escrita concedida por MARISA
LETCIA para busca domiciliar, foi franqueado o acesso tambm a essa unidade habitacional,
que estava mobiliada, limpa e aparentava ser frequentada por LUIZ INCIO LULA DA SILVA
e sua famlia, tendo em vista a presena de itens e documentos e eles relacionados.
Constatou-se, ainda, que os apartamentos 121 e 122 eram conectados diretamente por uma
porta489.
486
Segundo notcias jornalsticas, durante o primeiro mandato presidencial de

LUIZ INCIO LULA DA SILVA (2003 a 2007), o referido apartamento 121, situado na Avenida
Francisco Prestes Maia, n. 1.501, bloco 1, So Bernardo do Campo/SP, teria sido alugado
pelo Partido dos Trabalhadores490.
Consoante dados extrados do Portal da Transparncia do Governo
Federal , no segundo mandato presidencial (2008 a 2010), o referido apartamento foi
alugado pela Presidncia da Repblica, que arcou tambm com suas despesas condominiais.
491
A partir de fevereiro de 2011, momento coincidente com o trmino do

segundo mandato presidencial, o apartamento em questo teria sido supostamente alugado
por MARISA LETCIA LULA DA SILVA de GLAUCOS DA COSTAMARQUES, tendo-se
deslindado, entretanto, que o imvel foi adquirido de maneira dissimulada por GLAUCOS DA
COSTAMARQUES, mediante escritura pblica de cesso de direitos hereditrios e de
meao lavrada em 20/09/2010492, em transao igualmente concebida por ROBERTO
TEIXEIRA, em favor de LUIZ INCIO LULA DA SILVA, o que foi garantido pelo importe de
R$ 800.000,00 repassado a GLAUCOS DA COSTAMARQUES na transao envolvendo o
imvel da Rua Dr. Haberbeck Brando, n. 178, em So Paulo/SP, originado, desta maneira, do
caixa geral de propina do Partido dos Trabalhadores junto ao Grupo ODEBRECHT.
486 Pedido de Busca e Apreenso Criminal n 5006617-29.2016.4.04.7000 - cf. evento 1 dos autos do Inqurito
Policial n 5011592-94-2016.4.04.7000.
487 ANEXO 255.
488 ANEXO 256.
489 Cf. evento 1 dos autos do Inqurito Policial n 5011592-94-2016.4.04.7000: Informao subscrita pelo
Delegado de Polcia Federal Ivan Ziolkowski, coordenador da equipe da Polcia Federal e da Receita Federal fls.
04/05; Declarao prestada pelo sndico Antonio Carlos Naliati Melillo fl. 06; e Autorizao para Busca
Domiciliar fl. 07).
490
http://g1.globo.com/sao-paulo/noticia/2016/03/cobertura-vizinha-de-lula-foi-alugada-por-opcao-deseguranca-diz-okamoto.html, acesso em 30/08/2016.
491 ANEXO 257.
492 ANEXO 254 - Autos da Ao de Inventrio n. 0005268-80.2009.8.26.0564 (Juzo da 2 Vara da Famlia
e Sucesses da Comarca de So Bernardo do Campo/SP), aos quais foi obtido acesso cf. PDF pp.
423 e seguintes
173/188

V.3.2
As transaes que culminaram na aquisio do apartamento n 121 do
Residencial Hill House, Bloco 1, localizado na Avenida Francisco Prestes Maia, n 1.501,
em So Bernardo do Campo/SP, em favor do ex-Presidente da Repblica Luiz Incio
Lula da Silva.
Consoante se extrai da respectiva matrcula, o apartamento 121, situado na
Avenida Francisco Prestes Maia, n. 1.501, bloco 1, So Bernardo do Campo/SP, era
originalmente de propriedade de Augusto Moreira Campos e sua esposa Elenice Silva
Campos, tendo sido alugado, desde 2003, em favor de LUIZ INCIO LULA DA SILVA e sua
famlia. Como acima exposto, no perodo de 2003 a 2007, o imvel teria sido alugado pelo
Partido dos Trabalhadores, ao passo que, entre 2008 e 2010, o aluguel foi arcado pela prpria
Presidncia da Repblica.
Nesse segundo perodo, mais precisamente em 04/02/2009, faleceu
Augusto Moreira Campos um dos proprietrios do imvel , tendo-se iniciado o seu
inventrio em 17/02/2009 (autos n. 0005268-80.2009.8.26.0564 Juzo da 2 Vara da
Famlia e Sucesses da Comarca de So Bernardo do Campo/SP)493, em que figurou como
requerente e meeira Elenice Silva Campos e, como herdeira, Tatiana de Almeida Campos, filha
do falecido.
Nesse contexto, consoante escritura pblica de cesso de direitos
hereditrios e de meao494 lavrada em 20/09/2010, que GLAUCOS DA COSTAMARQUES
entabulou ato negocial pelo qual obteve o imvel contguo ao da residncia de LUIZ INCIO
LULA DA SILVA, pelo valor de R$ 504.000,00, na condio de cessionrio, tendo como
cedentes Elenice Silva Campos e Tatiana de Almeida Campos.
A mesma escritura pblica registra que o pagamento teria sido feito por
meio dos cheques administrativos n. 000053, 000054 e 000055, todos sacados da conta n.
981.898-7 do Banco do Brasil, agncia 1.881, em Campo Grande/MS, nos valores de R$
94.000,00, R$ 390.000,00 e R$ 20.000,00, respectivamente, nominais a Elenice Silva Campos495.
A quebra de sigilo bancrio496 registra que em 11.08.2010, a conta bancria
n 3.500-9 de GLAUCOS DA COSTAMARQUES da referida agncia do Banco do Brasil foi
efetivamente debitada nos importes acima referidos.
Diga-se, desde logo, que, depois de efetivada a aquisio do apartamento
121, ROBERTO TEIXEIRA, representando GLAUCOS DA COSTAMARQUES, peticionou na
referida ao de inventrio, apenas em 17/03/2011, juntando procurao que o constitua,
bem assim os advogados de seu escritrio, como patronos de GLAUCOS, passando a ser
intimados nos autos daquele feito. Naquela petio, nada constou sobre a transao que j
havia sido realizada.
Deixe-se assentado, ainda, que, sintomaticamente, nos autos daquela ao
de inventrio, GLAUCOS DA COSTAMARQUES, representado por advogados do escritrio
de ROBERTO TEIXEIRA, somente viria noticiar a cesso de direitos hereditrios e de meao
e requerer a adjudicao do apartamento 121 em seu favor em petio datada de
01/07/2016, ou seja, passados cinco anos e nove meses da data em que firmou a escritura
493 ANEXO 254 Autos da Ao de Inventrio n. 0005268-80.2009.8.26.0564 (Juzo da 2 Vara da Famlia e
Sucesses da Comarca de So Bernardo do Campo/SP), pp. 423 e seguintes.
Sucesses da Comarca de So Bernardo do Campo/SP), aos quais foi obtido acesso cf. pp. 423 e seguintes.
495 ANEXO 298.
496 Autos n 5042689-15.2016.4.04.7000
174/188

pblica pela qual lhe foram cedidos os direitos sobre o apartamento, momento em que j
havia vindo a conhecimento pblico o teor de documentos apreendidos na 24 fase da Lava
Jato, notadamente aqueles relativos ao imvel da Rua Dr. Haberbeck Brando.
Nesse contexto, foi entabulado simulado contrato de locao, entre
GLAUCOS DA COSTAMARQUES e MARISA LETCIA LULA DA SILVA, em 01/02/2011 com
termo final em 31.01.2012, tendo como objeto o apartamento 121, com o fim de ocultar a
verdadeira propriedade do bem, porquanto, efetivamente, foi ele adquirido por ordem e em
benefcio de LUIZ INCIO LULA DA SILVA, em transao garantida pelo repasse do importe
de R$ 800.000,00 feito a GLAUCOS DA COSTAMARQUES na transao envolvendo o imvel
da Rua Dr. Haberbeck Brando, originado, desta maneira, do caixa geral de propina do
Partido dos Trabalhadores junto ao Grupo ODEBRECHT.
Com efeito, como acima exposto no item V.2, contemporaneamente
aquisio do apartamento 121, GLAUCOS DA COSTAMARQUES figurou como interposta
pessoa na aquisio, pela DAG, do imvel da Rua Dr. Haberbeck Brando, destinado
instalao do espao institucional de LULA. A GLAUCOS foi repassado naquela operao,
em que nada despendeu, o importe de R$ 800.000,00, pela DAG CONSTRUTORA LTDA.,
mediante depsito em sua conta bancria em 20/12/2010.
Do referido importe de R$ 800.000,00, parcela no montante de R$
504.000,00, que integrava aquele valor, estava, desde o momento em que entabulada a
pretensa cesso de direitos sobre o imvel, destinada, por ordem e orientao de LUIZ
INCIO LULA DA SILVA, a fazer face ao valor despendido por GLAUCOS, como interposta
pessoa, na aquisio, de forma dissimulada, em benefcio de LULA, do apartamento 121.
Tambm integraram esse valor total de R$ 800.000,00, parcela no importe R$ 119.952,00, que
foi empregada no pagamento de tributo que deveria ser formalmente arcado por GLAUCOS
pela cesso dos direitos sobre o imvel da Rua Dr. Haberbeck Brando, e outros R$
176.048,00 que se destinaram compensao financeira de GLAUCOS DA
COSTAMARQUES, tanto por ter atuado como interposta pessoa na aquisio do imvel da
Rua. Dr. Haberbeck Brando quanto na compra dissimulada do apartamento em questo.
Com vistas a melhor ilustrar a relao entre os negcios de que se cuida,
registra-se GLAUCOS DA COSTAMARQUES figurou, simuladamente, como adquirente do
imvel da Rua Dr. Haberbeck Brando e, posteriormente, cedeu esses direitos pelo valor
avenado de R$ 800.000,00, consoante contrato de cesso celebrado em 10/09/2010. Em
seguida, que GLAUCOS DA COSTAMARQUES, sempre sob orientao de ROBERTO
TEIXEIRA, firmou a escritura relativa ao apartamento 121, lavrada em 20/09/2010497, pelo
valor de R$ 504.000,00. Assim que, ao efetuar o pagamento do valor avenado pela compra
do apartamento aos proprietrios, em 20/09/2010498, GLAUCOS, atuando de forma
coordenada com LULA e ROBERTO TEIXEIRA, no fez seno adiantar a importncia de R$
504.000,00 que lhe seria inteiramente repassada em 20/12/2010, quando recebeu o j
acertado montante de R$ 800.000,00, por meio daquela simulada operao de cesso dos
direitos sobre o imvel da Rua Dr. Haberbeck Brando, que tambm garantiu a sua
remunerao por atuar como interposta pessoa.
Realmente, no h dvida de que, alm de GLAUCOS DA
COSTAMARQUES ter figurado como adquirente do apartamento 121 em negcio j
adredemente concebido por ROBERTO TEIXEIRA em conluio com LULA para ser custeado
Sucesses da Comarca de So Bernardo do Campo/SP), aos quais foi obtido acesso cf. pp. 423 e seguintes.
498 Cf. Autos da quebra de sigilo bancrio e fiscal n 5042689-15.2016.4.04.7000.
175/188

com valores oriundos da simulada cesso de direitos relativos ao imvel da Rua Dr.
Haberbeck Brando, as circunstncias do caso concreto tambm evidenciam que GLAUCOS
DA COSTAMARQUES no pretendia ter o imvel para si, adquirindo-o, na verdade, em favor
de LULA.
Intimado no bojo de procedimento fiscal a informar o motivo de ter
adquirido imvel em So Bernardo do Campo/SP, bem como outras circunstncias do
negcio, GLAUCOS DA COSTAMARQUES limitou-se a responder, genericamente, que
considerou um bom negcio comprar um apartamento j alugado, com um bom ndice de
retorno sobre o investimento (ROI) e uma boa possibilidade de valorizao do bem em relao
ao preo pago, bem como afirmou que a indicao foi feita pelo Dr. Roberto Teixeira, do
Escritrio Teixeira, Martins Advogados (), sendo ele a nica pessoa com quem tratou a
respeito499. Ouvido pela Polcia Federal e pelo Ministrio Pblico Federal, GLAUCOS DA
COSTAMARQUES novamente relatou que a aquisio do apartamento em questo foi
intermediada por ROBERTO TEIXEIRA, o qual lhe teria noticiado a possibilidade de compra,
e afirmou que ter-se-ia interessado pela compra porque o imvel j era alugado500.
Alm de as consideraes sobre a atratividade do negcio no estarem
amparadas em nenhum dado concreto, a prpria Receita Federal constatou que, apesar de
GLAUCOS DA COSTAMARQUES apresentar-se como investidor em imveis,
sintomaticamente, este apartamento o nico imvel urbano de propriedade de Glaucos da
Costamarques, por ele declarado, fora do municpio de sua residncia (Campo Grande-MS) (p.
7 da IPEI n. PR 2016052, de 30 de setembro de 2016)501, o que foi confirmado por GLAUCOS
DA COSTAMARQUES ao ser ouvido pelo Ministrio Pblico Federal502.
Com relao ao recebimento dos aluguis decorrentes do contrato de
locao em que figura MARISA LETCIA como locatria, as verses de GLAUCOS foram se
alterando ao longo do tempo.
Ao ser intimado em 23.05.2016 em procedimento fiscal instaurado pela
Receita Federal a comprovar o recebimento dos aluguis relativos aos anos-calendrio de
2010 a 2015, afirmou, em 04.06.2016, que os aluguis foram pagos em espcie e, somente a
partir de janeiro de 2016 os valores passaram a ser depositados mensalmente em sua conta
corrente 01.000747-3 do Banco Santander, Agncia 3465. Tambm intimado para
eventualmente ratificar a informao fornecida por telefone [ao Auditor Fiscal responsvel
pelo Procedimento Fiscal], em 20/05/2016, de que acredita que os aluguis estavam sendo
liquidados pelo Instituto Lula, disse que, em funo de os aluguis terem sido pagos em
espcie, no tinha como precisar se foi o Instituto Lula o pagante.503
Posteriormente, ouvido pela autoridade policial, em 07.10.2016, afirmou
que em relao a forma de recebimento desses aluguis, considerando que havia muitas
contas a pagar de valores pequenos, a cargo de ROBERTO TEIXEIRA, relativas a outros
negcios do declarante com o advogado, essa renda de aluguis era frequentemente usada
para encontro de contas, dizendo ainda que alguns aluguis foram repassados em dinheiro
(espcie) para o declarante, sendo que a partir do aluguel de novembro de 2015, os
pagamentos passaram a ser feitos na conta corrente do declarante do Banco Santander, mas
que o declarante no tinha naquele momento como apresentar nenhuma documentao
499 Cf. Autos da quebra de sigilo bancrio e fiscal n 5042689-15.2016.4.04.7000.
500 ANEXOS 251 e 297.
501 ANEXO 252.
502 ANEXO 251.
503 Cf. Autos da quebra de sigilo bancrio e fiscal n 5042689-15.2016.4.04.7000, evento 44.
176/188

que pudesse comprovar o encontro de contas ao longo dos anos, no qual despesas diversas
foram compensadas com o recebimento dos aluguis por ROBERTO TEIXEIRA, pois este
recebia em espcie e porque era o mais prximo de LUIZ INCIO LULA DA SILVA.
Em seguida, ouvido pelo Ministrio Pblico Federal, em 17/11/2016,
GLAUCOS DA COSTAMARQUES afirmou que desde a celebrao do contrato de locao,
em 01/02/2011, at dezembro de 2015, ele nunca recebeu diretamente o pagamento dos
aluguis relativos ao apartamento 121. Afirmou que, nesse mesmo perodo, os pagamentos
eram feitos a ROBERTO TEIXEIRA porque tinha dvidas com ROBERTO TEIXEIRA oriundas
de servios de assessoria imobiliria e fazia um acerto do tipo encontro de contas com
ROBERTO TEIXEIRA, mas afirmou no ter isso documentado em um controle formal e que
os aluguis eram pagos a ROBERTO TEIXEIRA at porque compadre do casal LULA e
MARISA.
GLAUCOS DA COSTAMARQUES, a pretexto de demonstrar a existncia
desses negcios supostamente havidos entre ele e ROBERTO TEIXEIRA que gerassem
dvidas do primeiro com o segundo que fossem quitadas com a suposta receita de aluguis
de GLAUCOS, no apresentou documentao em valores que fossem minimamente
compatveis com o montante devido a ttulo de aluguel, evidenciando a total insubsistncia
da alegada verso de encontro de contas.
Efetivamente, GLAUCOS DA COSTAMARQUES, guisa de comprovar a
relao de despesas do escritrio de ROBERTO TEIXEIRA consigo que indicariam que os
valores de aluguis que lhe seriam devidos, em decorrncia do contrato de locao firmado
com MARISA LETCIA, eram pagos no diretamente a ele, mas a ROBERTO TEIXEIRA para
abater dvidas decorrentes da contraprestao de servios, apresentou autoridade policial
no mais que documentos relativos aos diminutos valores de R$ 623,20 (2010), 315,00
(2011), 489,95 (2011), aduzindo que no manteria mais arquivos relativos a outras despesas
incorridas504.
Por seu turno, ROBERTO TEIXEIRA informou Polcia Federal que jamais
recebeu nenhum valor devido por terceiros a GLAUCOS DA COSTAMARQUES, razo pela
qual nunca houve compensao de valores ou encontro de contas, no que esto includos,
evidentemente, os supostos aluguis pagos por LUIZ INCIO LULA DA SILVA ou MARISA
LETCIA LULA DA SILVA, relativos ao apartamento 121 em questo, objeto especfico da
indagao feita pela Polcia Federal505. Respondendo por escrito a quesitos formulados pela
Polcia Federal, alm de reiterar que no recebia os aluguis relativos a esse apartamento,
ROBERTO TEIXEIRA afirmou que a realizao dos respectivos pagamentos cabia locatria,
MARISA LETCIA LULA DA SILVA.506
Ainda, ROBERTO TEIXEIRA afirmou, expressamente, que GLAUCOS DA
COSTAMARQUES teria incorrido em manifesto equvoco nas informaes que prestou, pois
GLAUCOS pagava todos os valores devidos a ttulo de honorrios advocatcios ou de
reembolso de despesas, em razo dos servios prestados pelo seu escritrio de advocacia,
mediante transaes bancrias registradas, sempre na integralidade das dvidas. Nesse
tocante, ROBERTO TEIXEIRA apresentou planilha resumindo as faturas e respectivos valores
devidos por GLAUCOS ao seu escritrio de advocacia, por servios advocatcios prestados,
da qual consta totais de honorrios de apenas R$ 8.901,75 e de despesas de R$ 1.135,60,
relativos a to somente a dois supostos negcios (um deles referente a imvel de
504 Cf. IPL 5011592-94.2016.4.04.7000, Evento 11, EMAIL2.
505 Cf. IPL 5011592-94.2016.4.04.7000, Evento 20, PET1
506 Cf. IPL 5011592-94.2016.4.04.7000, Evento 28 (ANEXO 276).
177/188

nomeChico Stio e, o outro, ao prprio apartamento 121), apresentando extratos bancrios
do escritrio, com as transferncias bancrias respectivas feitas por GLAUCOS.
J LUIZ INCIO LULA DA SILVA, respondendo por escrito a quesitos
formulados pela Polcia Federal, limitou-se a afirmar que os pagamentos dos aluguis foram
realizados na forma estabelecida no contrato, mediante a emisso de recibos e declarao s
autoridades fiscais. No esclareceu as circunstncias em que os pagamentos seriam feitos,
nem apresentou documentao comprobatria de suas alegaes.507
Efetivamente, embora as Declaraes de Imposto de Renda Pessoa Fsica
de LUIZ INCIO LULA DA SILVA, de quem MARISA LETCIA LULA DA SILVA figurava como
dependente, nos anos-calendrio de 2011 a 2014508, registrem que seria pago aluguel do
apartamento 121, para GLAUCOS DA COSTAMARQUES509, os relatrios produzidos com
base na quebra dos sigilos bancrios de LUIZ INCIO LULA DA SILVA e de MARISA
LETCIA LULA DA SILVA510, no apontam efetivamente movimentaes relativas ao
pagamento de aluguel, conforme sumariado no Relatrio de Informao n 182/2016
produzido pela Assessoria de Pesquisa e Anlise do Ministrio Pblico Federal
ASSPA/PRPR511.
Ademais, o Laudo de Percia Criminal Federal n. 2788/2016512 tambm
registra que, examinadas as contas bancrias de LUIZ INCIO LULA DA SILVA e de MARISA
LETCIA LULA DA SILVA, no foram encontrados registros de pagamentos seus para
GLAUCOS, tendo o exame se estendido, inclusive, para as contas bancrias de L.I.L.S.
PALESTRAS E EVENTOS LTDA. e INSTITUTO LUIZ INCIO LULA DA SILVA, consignando o
Laudo citado que tambm dessas pessoas jurdicas no partiram pagamentos para
GLAUCOS.
Ainda, o mesmo Laudo de Percia Criminal Federal n. 2788/2016 consigna
que examinadas as contas bancrias de LUIZ INCIO LULA DA SILVA, de MARISA LETCIA
LULA DA SILVA, bem assim L.I.L.S. PALESTRAS E EVENTOS LTDA. e INSTITUTO LUIZ INCIO
LULA DA SILVA no foram encontrados pagamentos para a pessoa fsica ROBERTO
TEIXEIRA. Apenas foram localizadas transferncias do INSTITUTO LUIZ INCIO LULA DA
SILVA e de L.I.L.S. PALESTRAS E EVENTOS LTDA. para o escritrio TEIXEIRA, MARTINS E
ADVOGADOS, todas posteriores a outubro de 2015, mas de repisar que ROBERTO
TEIXEIRA informou Polcia Federal que jamais recebeu nenhum valor devido por terceiros
a GLAUCOS DA COSTAMARQUES.
De notar que nos extratos bancrios de GLAUCOS localizam-se depsitos
em dinheiro em seu favor em valores compatveis com o suposto aluguel somente a partir de
novembro de 2015. Sintomaticamente, nesse momento iniciavam-se as investigaes com
507 Cf. IPL 5011592-94.2016.4.04.7000, Evento 25 (ANEXO 273).
508 O afastamento do sigilo fiscal de LUIZ INCIO LULA DA SILVA, no perodo 01/01/2003 a
16/02/2016, foi deferido nos autos n. 5005896-77.2016.4.04.7000 (evento 06). MARISA LETCIA LULA
DA SILVA figura como dependente de LUIZ INCIO LULA DA SILVA em todas as Declaraes de
Imposto de Renda Pessoas Fsica do perodo em relao ao qual houve o afastamento de sigilo fiscal.
509 O exame das Declaraes de Imposto de Renda Pessoa Fsica de LUIZ INCIO LULA DA SILVA
registram que teriam sido pagos, a ttulo de aluguel, para GLAUCOS DA COSTA MARQUES, os valores
de R$ 42.000,00 (ano-calendrio 2011), R$ 46.241,60 (ano-calendrio 2012), R$ 46.820,00 (anocalendrio 2013) e R$ 49.820,00 (ano-calendrio 2014) - Anexos 258 a 264.
510 O afastamento do sigilo bancrio de LUIZ INCIO LULA DA SILVA, no perodo de 01/01/2003 a
16/02/2016, foi deferido nos autos n. 5005896-77.2016.4.04.7000.
511 ANEXOS 265 e 266.
512 ANEXO 299
178/188

relao a indcios de ocultao de patrimnio por LULA, atinentes ao imvel localizado no
Guaruj, objeto da ao penal n 5046512-94.2016.4.04.7000, e ao Stio de Atibaia, objeto do
IPL n 5006597-38.2016.4.04.7000.
Como resta patenteado, pois, no houve o pagamento de aluguis por
LULA ou MARISA LETCIA a GLAUCOS DA COSTAMARQUES, no encontrando nenhum
suporte probatrio o alegado pagamento desses a ROBERTO TEIXEIRA que, alis, negou tlos recebido, a evidenciar que o contrato de locao no passou de simulado negcio para
ocultar a verdadeira propriedade do apartamento de que se trata havido com recursos
originrios da operao de lavagem de dinheiro entabulada na aquisio do imvel da Rua
Dr. Haberbeck Brando. Apenas a partir de dezembro de 2015, que se detectam depsitos
em valores compatveis com o declarado aluguel, sendo certo, ademais, tratar-se de
depsitos em espcie em relao aos quais no se pode comprovar a efetiva origem.
Ademais, importa enfatizar que a alegao de GLAUCOS de que no
recebia de forma direta os aluguis e que fazia um encontro de contas com ROBERTO
TEIXEIRA sem qualquer controle dos seus efetivos crditos absolutamente incompatvel
com o principal motivo apresentado por GLAUCOS DA COSTAMARQUES para a aquisio
do imvel, qual seja, que se tratava de imvel que j estava alugado que lhe garantiria esse
rendimento. A evidenciar o tamanho do prejuzo que GLAUCOS DA COSTAMARQUES teria
sofrido pelo no recebimento dos aluguis, caso o imvel realmente tivesse sido adquirido
para integrar seu patrimnio, extrai-se das Declaraes de Imposto de Renda Pessoa Fsica
o suposto recebimento, a ttulo de aluguel, dos valores de R$ 42.000,00 (ano-calendrio
2011), R$ 43.600,00 (ano-calendrio 2012), R$ 46.820,00 (ano-calendrio 2013), R$
49.820,00 (ano-calendrio 2014) e R$ 47.040,00 (ano-calendrio 2015, at o ms
novembro), o que totaliza o montante de R$ 229.280,00.513
A robustecer o quanto exposto, acrescente-se que, na residncia de LUIZ
INCIO LULA DA SILVA, foi apreendido bilhete com o timbre do escritrio de ROBERTO
TEIXEIRA514, do qual consta o nome de GLAUCOS DA COSTAMARQUES, o seu nmero de
inscrio no Cadastro Nacional de Pessoas Fsicas (CPF 004.022.651-49) e as inscries
Aluguel, R$: 12 x 3.500,00 e R$: 42.000,00, isto , precisamente o valor lanado na
Declarao de Imposto de Renda Pessoa Fsica de LUIZ INCIO LULA DA SILVA no anocalendrio de 2011, a ttulo de pagamento do aluguel do imvel, a indicar que, embora
MARISA LETCIA fosse alegadamente locatria do apartamento, possivelmente recebeu
LULA, de quem ela era dependente para fins de Imposto de Renda, orientao sobre os
valores que deveriam ser lanados em sua prpria declarao de imposto de renda.
Em arremate, tambm vale ressaltar que, em informaes prestadas
Receita Federal, datadas de 12/05/2016, Tatiana de Almeida Campos, herdeira do bem em
questo, narrou que, quando da lavratura da escritura de cesso de direitos hereditrios e de
meao relativos ao apartamento 121, em setembro de 2010, foi informada pela sua
advogada que o imvel estava sendo alienado para LUIZ INCIO LULA DA SILVA, bem
como narrou que ficou surpresa ao descobrir, apenas em 2016, que o imvel havia sido
alienado para GLAUCOS DA COSTAMARQUES515.
Dessa maneira, resta evidenciada a falsidade do instrumento particular de
contrato de locao que teria sido firmado, em 01/02/2011, entre GLAUCOS DA
513 5042689-15.2016.4.04.7000 evt. 34 anexos 37 a 42 (ANEXOS 303 a 307)
514 Inqurito Policial n. 0184/2016-SR/DPF/PR (autos n. 5006597-38.2016.4.04.7000), Evento 04, AP-INQPOL5,
p. 09. (ANEXO 300)
515 Cf. 5042689-15.2016.4.04.7000 evt. 34 anexo 65 (ANEXO 301)
179/188

COSTAMARQUES e MARISA LETCIA LULA DA SILVA, j que o apartamento 121 havia sido
adquirido por ordem e em benefcio de LUIZ INCIO LULA DA SILVA, com o auxlio de
ROBERTO TEIXEIRA, mediante o emprego de parte dos recursos ilcitos, originados do caixa
geral de propinas do Partido dos Trabalhadores junto ao Grupo ODEBRECHT, que haviam
sido repassados a GLAUCOS DA COSTAMARQUES na anterior operao de compra do
imvel da Rua Dr. Haberbeck Brando, n. 178, sendo eloquente indicativo da falsidade do
contrato de locao, no apenas a coincidncia cronolgica entre ambas as transaes, mas a
completa ausncia de comprovao do pagamento dos aluguis devidos durante quase
cinco anos seguidos, num total de pelo menos R$ 229.280,00.
V.3.3 A prova da autoria
LUIZ INCIO LULA DA SILVA foi o grande beneficirio da aquisio do

apartamento 121, vizinho ao seu prprio apartamento 122, tendo determinado a compra do
referido imvel para si, mediante a interposio de GLAUCOS DA COSTAMARQUES, com o
auxlio de ROBERTO TEIXEIRA, por meio do emprego de parte das vantagens ilcitas
asseguradas pela transao envolvendo o imvel da Rua Dr. Haberbeck Brando, n. 178,
dizer, originadas do caixa geral de propinas do Partido dos Trabalhadores junto ao Grupo
ODEBRECHT, escamoteando a sua verdadeira propriedade sobre o bem com base em
contrato de locao simulado, celebrado com o auxlio de MARISA LETCIA.
Por isso mesmo, LUIZ INCIO LULA DA SILVA determinou, mais uma vez,
que ROBERTO TEIXEIRA concebesse a transao envolvendo a compra do apartamento 121,
mediante a interposio de GLAUCOS DA COSTAMARQUES, simulando, ademais, com o
auxlio de ROBERTO TEIXEIRA o contrato de locao entabulado entre GLAUCOS e MARISA
LETCIA.
Ouvido pela Polcia Federal, GLAUCOS DA COSTAMARQUES afirmou que a
aquisio do apartamento em questo foi intermediada por ROBERTO TEIXEIRA, o qual lhe
teria noticiado a possibilidade de compra ressaltando que se tratava de imvel j alugado. Tal
intermediao corroborada pelo fato de que GLAUCOS DA COSTAMARQUES efetivamente
veio a ser representado por ROBERTO TEIXEIRA e profissionais de seu escritrio de
advocacia nos autos do inventrio de Augusto Moreira Campos.
Deve-se levar em conta, ainda, que ROBERTO TEIXEIRA tambm havia
auxiliado a conceber, por determinao de LUIZ INCIO LULA DA SILVA, ANTONIO
PALOCCI e MARCELO ODEBRECHT, as transaes que viabilizaram os atos de lavagem de
dinheiro mediante a compra do imvel da Rua Dr. Haberbeck Brando, em razo da qual a
GLAUCOS DA COSTAMARQUES foi repassado o importe de R$ 800.000,00. Por isso mesmo,
indubitvel que ROBERTO TEIXEIRA concebeu essa segunda transao, envolvendo o
apartamento 121, atuando em unidade de desgnios com LUIZ INCIO LULA DA SILVA e
em seu benefcio, ciente, pois, de que a transao seria entabulada com os valores
repassados a GLAUCOS DA COSTAMARQUES no negcio anterior, originado, como visto, do
caixa de propinas do Partido dos Trabalhadores junto ao Grupo ODEBRECHT.
Ademais, a exemplo do quanto ocorreu com o imvel da Rua Dr. Haberbeck
Brando, GLAUCOS no logrou comprovar o interesse que detinha na aquisio do
apartamento 121. Pelo contrrio, as alegaes sobre a atratividade do negcio
180/188

basicamente associadas ao fato de que o imvel j estava alugado so incompatveis com o
fato de que GLAUCOS DA COSTAMARQUES (i) abriu mo dos aluguis que receberia da
Presidncia da Repblica at janeiro de 2011, consoante registra a escritura pblica de cesso
de direitos hereditrios e de meao, (ii) no logrou demonstrar o recebimento de nenhum
aluguel anteriormente a novembro de 2015, isto , num perodo de quase cinco anos, o que
significa um prejuzo de nada menos que R$ 229.280,00, e (iii) apenas em julho de 2016
adotou medidas, nos autos da ao de inventrio de Augusto Moreira Franco, para
providenciar o registro do imvel em seu nome, passados quase seis anos desde a lavratura
daquela escritura pblica, evidenciando-se a manifesta inteno de ocultar a propriedade do
imvel.
Quanto a este ltimo ponto, vale ressaltar que GLAUCOS DA
COSTAMARQUES disse Polcia Federal e ao Ministrio Pblico Federal que teria indagado
ROBERTO TEIXEIRA, por volta de maro de 2016, sobre a falta de registro da transmisso de
propriedade, ocasio em que o ROBERTO TEIXEIRA lhe teria dito que o registro no teria
sido feito por falta de recolhimento dos impostos de transmisso apartamento. Contudo, tal
alegao contrria ao quanto foi noticiado nos autos da ao de inventrio de Augusto
Moreira Franco, em petio apresentada em nome do prprio GLAUCOS. Efetivamente, em
petio de 01/07/2016, na qual foi requerida a adjudicao do bem, constou que o ITBI
relativo cesso de direitos hereditrios e de meao j havia sido recolhido quando da
lavratura da respectiva escritura pblica, em 20/09/2010, como havia sido registrado na
prpria escritura.
Portanto, nenhuma razo havia para postergar, por quase seis anos, o
registro do imvel em nome de GLAUCOS DA COSTAMARQUES, a no ser a manifesta
inteno de ocultar a propriedade do imvel.
E para isso tambm concorreu MARISA LETCIA LULA DA SILVA, que
firmou o instrumento particular de locao do apartamento 121, com GLAUCOS DA
COSTAMARQUES, buscando dar a aparncia de que a suposta locao realmente existiria,
embora o imvel tenha sido adquirido para LUIZ INCIO LULA DA SILVA, sem que
GLAUCOS DA COSTAMARQUES recebesse contraprestao a ttulo de aluguel.
Dessa maneira, LUIZ INCIO LULA DA SILVA, MARISA LETCIA LULA DA
SILVA, GLAUCOS DA COSTAMARQUES e ROBERTO TEIXEIRA, em conluio e unidade de
desgnios, dissimularam a origem, disposio, movimentao e propriedade de R$
504.000.00, provenientes, direta e indiretamente, dos crimes de organizao criminosa, cartel,
fraude licitao e corrupo praticados pelos executivos do Grupo ODEBRECHT em
detrimento da Administrao Pblica Federal, notadamente da Petrobras, incorrendo por 01
(uma) vez, na prtica do crime de lavagem de capitais, violando o disposto no art. 1 c/c o
art. 1 4, da Lei n 9.613/98.
VI. CAPITULAO
273. Diante de todo o exposto, o MINISTRIO PBLICO FEDERAL denuncia:
1) LUIZ INCIO LULA DA SILVA, pela prtica, por 9 vezes, em concurso
material, do delito de corrupo passiva qualificada, em sua forma majorada, previsto no
181/188

art. 317, caput e 1, c/c art. 327, 2, todos do Cdigo Penal;
2) MARCELO BAHIA ODEBRECHT, pela prtica, por 9 vezes, em concurso
material, do delito de corrupo ativa, em sua forma majorada, previsto no art. 333, caput
e pargrafo nico, do Cdigo Penal;
3) ANTNIO PALOCCI FILHO, pela prtica, por 1 vez, do delito de corrupo
passiva qualificada, em sua forma majorada, previsto no art. 317, caput e 1, c/c art. 327,
2, todos do Cdigo Penal;
4) BRANISLAV KONTIC pela prtica, por 1 vez, do delito de corrupo passiva
qualificada, em sua forma majorada, previsto no art. 317, caput e 1, c/c art. 327, 2,
todos do Cdigo Penal;
5) LUIZ INCIO LULA DA SILVA, ANTNIO PALOCCI FILHO, BRANISLAV
KONTIC, MARCELO BAHIA ODEBRECHT, PAULO RICARDO BAQUEIRO DE MELO,
DEMERVAL DE SOUZA GUSMO FILHO, GLAUCOS DA COSTAMARQUES e ROBERTO
TEIXEIRA pela prtica, por 93 vezes, do delito de lavagem de capitais, previsto no art. 1
c/c o art. 1 4, da Lei n 9.613/98, relativamente aos fatos descritos no item V.2 acima;
6) LUIZ INCIO LULA DA SILVA, MARISA LETCIA LULA DA SILVA, GLAUCOS
DA COSTAMARQUES e ROBERTO TEIXEIRA pela prtica, por 1 vez, do delito de lavagem
de capitais, previsto no art. 1 c/c o art. 1 4, da Lei n 9.613/98, relativamente aos fatos
descritos no item V.3.
VII. REQUERIMENTOS FINAIS
274. Desse modo, requer o MINISTRIO PBLICO FEDERAL:
a) o recebimento desta denncia, a citao dos denunciados para responderem
acusao e sua posterior intimao para audincia, de modo a serem processados no rito
comum ordinrio (art. 394, 1, I, do CPP), at final condenao, na hiptese de ser
confirmada a imputao, nas penas da capitulao;
b) a oitiva das testemunhas arroladas ao fim desta pea;
c) seja conferida prioridade a esta Ao Penal, no s por contar com ru preso,
mas tambm com base no art. 71 da Lei n 10.741/03 (Estatuto do Idoso) e no art. 11.2 da
Conveno de Palermo (Conveno da ONU contra o Crime Organizado Transnacional
Decreto Legislativo n 231/2003 e Decreto n 5.015/2004);
d) seja decretado o perdimento do produto e proveito dos crimes, ou do seu
equivalente, incluindo a os numerrios bloqueados em contas e investimentos bancrios e os
182/188

montantes em espcie apreendidos em cumprimento aos mandados de busca e apreenso,
no montante de, pelo menos, R$ 75.434.399,44, correspondente ao valor total da
porcentagem da propina paga pela ODEBRECHT em razo das contrataes dos
CONSRCIOS de que trata esta denncia pela Petrobras;
e) sem prejuzo do disposto nas alneas anteriores, tambm se requer, em relao
a LUIZ INCIO LULA DA SILVA, o arbitramento cumulativo do dano mnimo, a ser revertido
em favor da Petrobras, com base no art. 387, caput e IV, do CPP, no montante de R$
75.434.399,44, correspondente ao valor total da porcentagem da propina paga pela
ODEBRECHT em razo das contrataes dos Consrcios de que trata esta denncia pela
Petrobras, considerando-se a participao societria da ODEBRECHT em cada um deles;
f) perda, em favor da Unio, de todos os bens, direitos e valores relacionados,
direta ou indiretamente, prtica dos crimes de lavagem de ativos, com sua destinao a
rgos como o Ministrio Pblico Federal, Polcia Federal e Receita Federal, que se
constituem de rgos encarregados da preveno, do combate, da ao penal e do
julgamento dessa espcie de delito, nos termos dos artigos 91 do Cdigo penal e 7, 1, da
Lei n. 9.613/98 sem prejuzo do arbitramento cumulativo do dano mnimo, a ser revertido
em favor da Petrobras (art. 387, caput e IV, do CPP).
Curitiba, 14 de dezembro de 2016.
Deltan Martinazzo Dallagnol
Procurador Repblica
Janurio Paludo
Procurador Regional da Repblica
Carlos Fernando dos Santos Lima

Orlando Martello
Antnio Carlos Welter

Isabel Cristina Groba Vieira

Procuradora Regional da Repblica
Diogo Castor de Mattos

Procurador da Repblica
Paulo Roberto Galvo de Carvalho

Athayde Ribeiro Costa

Roberson Henrique Pozzobon

Jerusa Burmann Viecili

Procuradora da Repblica
Laura Gonalves Tessler

Julio Noronha
183/188

ROL DE TESTEMUNHAS:
1. AUGUSTO RIBEIRO DE MENDONA NETO516, brasileiro, nascido em 04/12/1952, filho de
Angelina Ribeiro Mendona, inscrito no CPF/MF sob o n 695.037.708-82, residente na Rua
Cardeal Arcoverde, 1749, unid. 68, Pinheiros, CEP 05.407-002, So Paulo/SP;
2. DALTON DOS SANTOS AVANCINI517, brasileiro, nascido em 07/11/1966, filho de Maria
Carmen Monzoni dos Santos Avancini, inscrito no CPF/MF sob o n 094.948.488-10, residente
na Rua Doutor Miranda de Azevedo, 752, ap. 117, Pompia, CEP 05.027-000, So Paulo/SP;
3. EDUARDO HERMELINO LEITE518, brasileiro, nascido em 04/05/1966, filho de Yvonne
Seripierro Leite, inscrito no CPF/MF sob o n 085.968.148-33, residente na Alameda
Tupiniquins, 750, ap. 81, Moema, CEP 04.077-001, So Paulo/SP;
4. DELCDIO DO AMARAL GOMEZ519, brasileiro, nascido em 08/02/1955, filho de Rosely do
Amaral Gomez, inscrito no CPF/MF sob o n 011.279.828-42, residente na Rua Rodolfo Jos
Pinho, 1330, Jardim Bela Vista, casa 04, Centro, CEP 79.004-690, Campo Grande/MS;
5. PEDRO DA SILVA CORRA DE OLIVEIRA ANDRADE NETO, brasileiro, nascido em
07/01/1948, filho de Clarice Roma de Oliveira Andrade, inscrito no CPF/MF sob o n
004.458.604-30, atualmente recolhido na carceragem da Superintendncia de Polcia Federal
em Curitiba/PR;
6. PAULO ROBERTO COSTA520, brasileiro, nascido em 01/01/1954, filho de Evolina Pereira da
Silva Costa, inscrito no CPF/MF sob o n 302.612.879-15, residente na Rua Ivaldo de
Azambuja, casa 30, Condomnio Rio Mar IX, Barra da Tijuca, CEP 22.793-316, Rio de
Janeiro/RJ;
7. NESTOR CUAT CERVER521, brasileiro, nascido em 15/08/1951, filho de Carmen Cerver
Torrejon, inscrito no CPF/MF sob o n 371.381.207-10, residente na Est. Neuza Goulart
Brizola, 800, casa 02, Itaipava, CEP 25.750-037, Petrpolis/RJ;
8. PEDRO JOS BARUSCO FILHO522, brasileiro, nascido em 07/03/1956, filho de Anna
Gonsalez Barusco, inscrito no CPF/MF sob o n 987.145.708-15, residente na Avenida de
516 Colaborador, conforme Acordo de Colaborao Premiada por ele celebrado com o Ministrio Pblico Federal
e homologado por esse Juzo nos autos n. 5073441-38.2014.404.7000 ANEXO 284.
e homologado pelo e. Supremo Tribunal Federal na Petio n. 5952/2016 ANEXO 287.
520 Colaborador, conforme Acordo de Colaborao Premiada por ele celebrado com o Ministrio Pblico Federal,
homologado pelo e. Supremo Tribunal Federal na Petio n. 5209/2014 e cuja execuo acompanhada por esse
Juzo nos autos n. 5065094-16.2014.404.7000 ANEXO 288.
e homologado por esse Juzo nos autos n. 5075916-64.2014.404.7000 ANEXO 290 e 291.
184/188

Marapendi, n 1315, Bloco 3, apartamento 303, Barra da Tijuca, Rio de Janeiro/RJ;
9. ALBERTO YOUSSEF523, brasileiro, nascido em 06/10/1967, filho de Antoinette Selman,
inscrito no CPF/MF sob o n 532.050.659-72, atualmente recolhido na Superintendncia da
10. FERNANDO ANTNIO FALCO SOARES524, brasileiro, nascimento em 23/07/1967, filho
de Therezinha Falco Soares, inscrito no CPF/MF sob o n 490.187.015-72, residente na Rua
Kobe, 149, Condomnio Nova Ipanema, Barra da Tijuca, Rio de Janeiro/RJ;
11. RICARDO RIBEIRO PESSOA525, brasileiro, casado, portador do RG n 684844-IPM/BA,
inscrito no CPF/MF sob o n 063.870.395-68, natural de Salvador/BA, filho de Helosa de
Lima Ribeiro Pessoa e Carlos Ribeiro Pessoa, nascido em 15/11/1951, profisso engenheiro
civil, com endereo na Al. Ministro Rocha Azevedo, 872, ap. 141, Jardins, CEP: 01.410-002, So
Paulo/SP;
12. ELTON NEGRO DE AZEVEDO JUNIOR526, brasileiro, casado, portador do RG MG
1.240.783-SSP/SP, inscrito no CPF/MF sob o n 384.710.866-20, residente e domiciliado na Av.
Bandeirantes, n 22221, Apto 1400, Bairro Serra, Cidade de Belo Horizonte;
13. MARCUS PEREIRA BERTI, brasileiro, nascido em 18/05/1951, portador do RG n
10.744.814/SP, inscrito no CPF/MF sob o n 158.789.616-87, Engenheiro, residente e
domiciliado na Rua Gabrielle Dannuzio, n 104, apartamento 62, Campo Belo, CEP 04619-004,
So Paulo/SP
14. MILTON PASCOWITCH527, brasileiro, nascido em 21/08/1949, filho de Clara Pascowitch,
inscrito no CPF/MF sob o n 085.355.828-00, residente na Rua Armando Petrella, 431, bloco 2,
ap. 03, Cidade Jardim, CEP 05.679-010, So Paulo/SP;
15. ZWI SKORNICKI, colaborador528, nascido em 09/10/1949. filho de Tauba Skornicki,
portador do RG 2297637-IFP/RJ, inscrito no CPF/MF sob n 244.929.307-87, residente na
Avenida das Amricas, n 2300A, casa 50, Barra da Tijuca, CEP 22.640-101, Rio de Janeiro/RJ;
16. MARIA LUCIA GUIMARES TAVARES529, nascida em 12/12/1952, filha de Elza Guimares
Tavares, portadora do RG 00.59128305 SSP/BA, inscrita no CPF/MF sob n 061.612.005-20,
homologado pelo e. Supremo Tribunal Federal na Petio n. 5789 e cuja execuo acompanhada por esse Juzo
nos autos n. 5056293-77.2015.404.7000 ANEXO 293.
ANEXO 294.
ANEXO 295.
ANEXO 297.
529 ANEXO 298.
185/188

residente na Rua das Accias, 78, Bairro Pituba, CEP 41.810-050, Salvador/BA;
17. MATEUS CLAUDIO GRAVINA BALDASSARI, psiclogo, nascido em 17/11/1952, filho de
Diva Gravina Baldassari, portador do RG 5.246.022 SSP/SP, inscrito no CPF/MF sob o n
769.065.318-91, residente na Avenida dos Eucaliptos, 155, 202, Indianoplis, CEP 04.517-050,
So Paulo/SP;
18. FERNANDO CARLOS GRAVINA BALDASSARRI, brasileiro, autnomo, nascido em
10/04/1949, filho de Diva Gravina Baldassarri, portador do RG 42347518 SSP/SP, inscrito no
CPF/MF sob n 056.819.958-87, residente na AL Campinas, 1085, Apto 41, Jd. Paulista, CEP
014.010-01, So Paulo/SP.
19. TATIANA DE ALMEIDA CAMPOS, brasileira, nascida em 27/06/1983, filha de Agnair
Mendes de Almeida, portadora do RG 33848596 SSP/SP, inscrita no CPF/MF sob o n
305.964.268-01, residente na Avenida Redeno, 423, Jardim do Mar, CEP 09.725-680, So
Bernardo do Campo/SP;
20. JOO ALBERTO LOVERA, Engenheiro, nascido em 29/05/1962, filho de Claudina
Bombardelli Lovera, portador do RG 3.298.899-7 SSP/PR, inscrito no CPF/MF sob n
333.000.629-34, residente na AL DR Fernando Mauro Pires Rocha, 300, casa, Nova Odessa,
CEP 13.218-883, Jundia/SP.
21. JOS CARLOS COSTA MARQUES BUMLAI, brasileiro, nascido em 28/11/1944, filho de
Nelita Costa Marques Bumlai, inscrito no CPF/MF sob o n 219-220.128-15, residente na Rua
a Consolao, n 3.625, 18 andar, So Paulo/SP.
22. MARCELO CARVALHO FERRAZ, brasileiro, nascido em 29/08/1955, filho de Maria
Aparecida Carvalho Ferraz, portador do RG 8782254 SSP/SP, inscrito no CPF/MF sob n
003.668.788-08, residente na R Ubiracica ,153, JD Boacava, CEP 05.470-020, So Paulo/SP,
186/188

P ROCU RADO RIA
DA
R EPBLIC A
NO
PA RAN
EXCELENTSSIMO SENHOR JUIZ FEDERAL DA 13 VARA FEDERAL DA SUBSEO

JUDICIRIA DE CURITIBA/PR.
Distribuio por dependncia aos autos n 5054008-14.2015.4.04.7000, 501159294.2016.4.04.7000, 5034964-72.2016.4.04.7000, 5031082-05.2016.4.04.7000 e conexos
Classificao no e-Proc: Sigilo Nvel 2
Classificao no NICO: Reservado
1 O MINISTRIO PBLICO FEDERAL oferece denncia em separado em desfavor

de LUIZ INCIO LULA DA SILVA, ANTONIO PALOCCI FILHO, BRANISLAV KONTIC,
MARCELO BAHIA ODEBRECHT, PAULO RICARDO BAQUEIRO DE MELO, DEMERVAL DE
SOUZA GUSMO FILHO, GLAUCOS DA COSTAMARQUES, ROBERTO TEIXEIRA e MARISA
LETCIA LULA DA SILVA, com anexos que a integram para os devidos fins.
2 Deixa-se de denunciar LUIZ INCIO LULA DA SILVA pelo crime de organizao
criminosa porque tal fato est em apurao perante o Supremo Tribunal Federal (Inqurito
3989).
3 Deixa-se de denunciar MARCELO ODEBRECHT pelo crime de corrupo ativa
em relao a RENATO DUQUE, PAULO ROBERTO COSTA e PEDRO BARUSCO quanto aos
contratos elencados que so objeto da pea acusatria, uma vez que tais fatos j foram
denunciadas nas Aes Penais n. 5036528-23.2015.4.04.7000 e n. 505137967.2015.4.04.7000.
4 Deixa-se de denunciar PAULO ROBERTO COSTA pelo crime de corrupo
passiva quanto ao contrato referente ao Consrcio CONPAR, uma vez que tal imputao j foi
denunciada na Ao Penal n. 5036528-23.2015.4.04.7000. Em relao aos demais contratos,
deixa-se tambm de promover a persecuo em face desse ex-diretor, nos termos do
respectivo acordo de colaborao premiada, tendo em vista o trnsito em julgado das penas
mximas estabelecidas, conforme a cota apresentada com a pea acusatria da Ao Penal
n. 5051379-67.2015.404.7000.
5 Deixa-se de denunciar RENATO DUQUE e PEDRO BARUSCO pelo crime de
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P ROCU RADO RIA
DA
R EP BLIC A
NO
PARAN
corrupo passiva quanto aos contratos elencados que so objeto da pea acusatria uma
vez que j denunciados nas aes penais n 5036528-23.2015.4.04.7000 e 505137967.2015.404.7000.
6 Requer, ainda, o Ministrio Pblico Federal:
a) seja disponibilizado, no interesse da defesa, acesso aos vdeos das
colaboraes premiadas, cujo contedo no se encontra sob sigilo, dos colaboradores ora
arrolados como testemunhas;
b) sejam juntadas as Folhas de Antecedentes Criminais de todos os denunciados
constantes dos bancos de dados a que tem acesso a Justia Federal.
Curitiba, 14 de dezembro de 2016.
Deltan Martinazzo Dallagnol

Procurador Repblica
Janurio Paludo
Carlos Fernando dos Santos Lima

Orlando Martello
Antnio Carlos Welter

Isabel Cristina Groba Vieira

Procuradora Regional da Repblica
Diogo Castor de Mattos

Paulo Roberto Galvo de Carvalho

Athayde Ribeiro Costa

Roberson Henrique Pozzobon

Jerusa Burmann Viecili

Laura Gonalves Tessler

Julio Noronha
188/188

Denúncia Contra Luiz Inácio Lula Da Silva

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Ministrio Pblico Federal

P ROCU RADO RIA

F O R A -TA R E FA L AVA J ATO

EXCELENTSSIMO SENHOR JUIZ FEDERAL DA 13 VARA FEDERAL DA SUBSEO

O MINISTRIO PBLICO FEDERAL, pelos Procuradores Regionais da Repblica e

1. LUIZ INCIO LULA DA SILVA [LULA], brasileiro, filho de Euridece Ferreira de

2. ANTONIO PALOCCI FILHO [ANTONIO PALOCCI], brasileiro, casado, filho de

3. BRANISLAV KONTIC, brasileiro, em unio estvel, filho de Slavko Kontic e Helena

4. MARCELO BAHIA ODEBRECHT [MARCELO ODEBRECHT], brasileiro, casado,

M INI ST RIO P BL ICO F EDE RAL

5. PAULO RICARDO BAQUEIRO DE MELO [PAULO MELO], brasileiro, casado,

6. DEMERVAL DE SOUZA GUSMO FILHO [DEMERVAL GUSMO], brasileiro,

7. GLAUCOS DA COSTAMARQUES, RG 1.316.610 SSP-SP, CPF 004.022.651-49,

8. ROBERTO TEIXEIRA, brasileiro, casado, advogado, filho de Alfredo Teixeira e

9. MARISA LETCIA LULA DA SILVA [MARISA LETCIA], brasileira, filha de Regina

pela prtica dos fatos delituosos a seguir expostos.

M INISTRI O P BLICO F EDERA L

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A presente denncia decorre da continuidade das investigaes procedidas

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M INISTRI O P BLICO F EDERA L

III. O ESQUEMA CRIMINOSO ESTRUTURADO EM DESFAVOR DA PETROBRAS

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Formao da base aliada mediante a distribuio de cargos pblicos.

A engrenagem criminosa engendrada com triplo objetivo obter e manter

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III. 1.1 A nomeao de PAULO ROBERTO COSTA para a Diretoria de Abastecimento da

M INISTRI O P BLICO F EDERA L

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Assim, LULA comandou o processo de nomeao de RENATO DUQUE para

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A nomeao de NESTOR CERVER para a Diretoria Internacional da

M INISTRI O P BLICO F EDERA L

III. 1.4 A interferncia do PMDB sobre as Diretorias de Abastecimento e Internacional

M INI ST RIO P BL ICO F EDE RAL

76 Termo de declaraes prestado por PEDRO CORRA, em 01/09/2016 ANEXO 29.

M INISTRI O P BLICO F EDERA L

III. 1.5 A nomeao de JORGE ZELADA para a Diretoria Internacional da Petrobras.

Novamente, no segundo semestre de 2007, LULA lanou mo da entrega

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O grande cartel de empreiteiras e a atuao dos operadores financeiros.

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M INISTRI O P BLICO F EDERA L

119 Denncia da ao penal n 5036528-23.2015.404.7000 (ANEXO 02)

M INI ST RIO P BL ICO F EDE RAL

III. 3 O pagamento sistemtico de propinas.

Conforme descrito, pormenorizadamente, pelos rus colaboradores PAULO