SNTESIS GERENCIAL

INTRODUCCIN
INFORME

DEL

Motivo del examen:

La Auditoria de Gestin a realizarse al Hospital Herminio Valdizan,

Distrito Santa Anita, Provincia y Departamento de Lima, es una accin
de control programada en el Plan Anual de Control 2013, con cdigo n
2-0832-2013-001 en el Sistema de Control Gubernamental ex SAGU,
el cual se realiza en el marco de la programacin de acciones de
control que tendr como prioridad el inadecuado nivel de coordinacin
para tal efecto, este rgano de Control Institucional mediante oficio
n013-2013-OCI-DISA-LIMA-ESTE de fecha 01diciembre del
2013
acredito a la comisin de auditora

Objetivo:
OBJETIVO GENERAL:

El objetivo estuvo dirigido a obtener evidencias suficientes y

relevantes halladas en los diversos departamentos como de
prevencin y promocin, enfermera, salud mental, de apoyo al
tratamiento, por la insuficiente oferta de consultora externas,
insuficientes
recursos
humano
especializado,
insuficiente
presupuesto en salud mental y deficiente provisin de
medicamentos, para la mejora de la calidad de atencin y
servicios a los pacientes del Hospital Hermilio Valdizan.
OBJETIVO ESPECIFICO:

Evaluar al departamento de salud mental, por el insuficiente

presupuesto para este departamento, para la mejora y
prevencin en la salud mental de los pacientes.
Inspeccionar el departamento de apoyo al tratamiento
servicio de farmacia, por la inadecuada y deficiente provisin
de medicamentos para mejorar el abastecimiento de los
medicamentos solicitados por los pacientes.

EXPOSITOR: CPCC Jess P. Guerreros Meza

Analizar el departamento de salud mental por la inexistencia

de conexin de los servicios bsicos, el cual permitir
satisfacer las necesidades de los pacientes.
Evaluar el departamento de promocin y prevencin por las
insuficientes ofertas de consultora externa, el cual va
incentivar los comportamientos y hbitos que generan estilos
de vida saludable a los pacientes.

Alcance:

El presente examen comprende el perodo 01 de junio hasta el 31 de

diciembre del 2013 y comprende el anlisis de la gestin en la entidad,
para lo cual se aplicaron los procedimientos de auditoria aprobados y
se efectuaron las pruebas de controles, sustantivas y de cumplimiento
de las disposiciones legales y reglamentarias.
.
El examen se llev a cabo bajo los lineamientos establecidos por las
Normas de Auditoria Generalmente Aceptadas; Normas de Auditoria
Gubernamental, Normas Internacionales de Auditorias y dems
disposiciones aplicables al efecto.

Naturalize del examine:

Esta accin por su naturaleza constituye una Auditoria de Gestin

Antecedentes y base legal:

Antecedentes
El Hospital Hermilio Valdizn fue construido por la Beneficencia
Pblica de Lima en el ao 1944, con la finalidad de brindar
tratamiento a los enfermos mentales crnicos derivados del
Hospital Vctor Larco Herrera Permaneci cerrado hasta el ao
1961, porque no reunan las condiciones de infraestructura para
un Hospital Psiquitrico segn versin de los fundadores Orden de
San Juan de Dios (religiosos dedicados al cuidado de los enfermos
mentales) Abri sus puertas el 09 de setiembre del ao 1961,como
un centro de atencin Psiquitrica para pacientes adultos
recuperables, siendo Ministro de Salud el Dr. Rodrigo Franco
Guerra, bajo la direccin del Dr. Antonio Garca Erazo y el Dr.
Humberto Rotondo jefe del Dpto. de Servicios Complementarios. El
Hospital Hermilio Valdizn se encuentra ubicado en la ciudad de
Lima, en el distrito de Santa Anita, en la parte central de la costa
del pas, a una altitud de 155 mts. sobre el nivel del mar,
pertenece a la jurisdiccin de la DISA IV Lima-Este. Posee un rea
de 50,874m2, a su vez el hospital cuenta tambin con un Centro
de Rehabilitacin ubicado en aa con un rea de 20980 m2, es
desde entonces hasta la actualidad, nuestro hospital se encuentra
brindando a la comunidad, los servicios especializados de la
atencin psiquitrica y la salud mental.
Principales Actividades A Nivel De Unidades Asistenciales
EXPOSITOR: CPCC Jess P. Guerreros Meza

El Hospital Hermilio Valdizn, es un establecimiento

especializado, que brinda atencin de alta complejidad, cuyo fin es
el de brindar atencin especializada en el campo de la psiquiatra
y la salud mental que contribuyan al bienestar bio-psicosocial de la
poblacin, en concordancia con las normas y disposiciones
emitidas por el sector. El Hospital Hermilio Valdizn, es una
institucin pblica, es un rgano desconcentrado de la Direccin
de Salud IV Lima Este del MINSA, que desarrolla actividades
especializadas en Salud Mental y Psiquiatra, con acciones de
promocin, prevencin, tratamiento y rehabilitacin de la salud
mental del individuo la familia y la poblacin local y nacional, con
calidad, equidad y eficiencia, promoviendo la participacin activa
de la comunidad; desarrollando adems actividades de
investigacin y docencia dirigidas a la formacin y capacitacin de
los recursos humanos, necesarios, para el cumplimiento de los
objetivos del sector. Desde su inauguracin, el 09 de Setiembre de
1961, el Hospital Hermilio Valdizn se ha comprometido con la
lucha para mejorar la salud mental de la poblacin peruana; sus
esfuerzos no slo se han dirigido a la labor asistencial intramural,
sino tambin, ha proyectado acciones, sobre todo preventivopromocionales, hacia la comunidad y sus sectores en riesgo.
Adems,
el
personal
mdicos
especialistas,
psiclogos,
enfermeros, dems profesionales y tcnicos, que el Hospital
Hermilio Valdizn ha formado, evidencian su preocupacin por
dotar constantemente al sector de recursos humanos
especializados en salud mental. Desde su creacin se han venido
desarrollando actividades de investigacin, ponindose nfasis en
las investigaciones clnico epidemiolgicas. Acorde a las
caractersticas de un modelo de atencin integral y atendiendo a
su naturaleza de hospital especializado en el campo de la
psiquiatra y la salud mental el Hospital Hermilio Valdizn orienta
sus acciones a lo siguiente:
Atencin a personas, familias y comunidad.
Intervencin sobre:
Daos y enfermedades.
Conductas, comportamientos, prcticas y actitudes.
Factores de riesgo.
Formacin y especializacin de recursos humanos en
psiquiatra y salud mental.
Capacitacin al personal del primer nivel de atencin acerca de
temas de salud mental.
El Hospital Hermilio Valdizn enmarca tambin su accionar en las
nuevas tendencias de atencin en el campo de la psiquiatra y la
salud mental, caracterizadas por:
Hospitalizacin breve.
Reforzamiento de la atencin ambulatoria.
nfasis en derechos humanos.
Guas pautadas de atencin.
Investigacin en Salud Mental.
Desempeo hospitalario basado en las mejores evidencias
cientficas.
Educacin del paciente y su familia.
Desarrollo de un sistema de informacin en salud mental.
Establecer convenios con universidades.

EXPOSITOR: CPCC Jess P. Guerreros Meza

Los Lineamientos Para la Accin en Salud Mental aprobados con

Resolucin Ministerial N 075 2004 / MINSA del 28 de Enero del
2004 definen las orientaciones para la planificacin de acciones en
salud mental y se resumen en los siguientes enunciados:
Gestin y Rectora en Salud Mental: Necesidad de contar con
un rgano de Direccin de Salud Mental que conduzca y
fortalezca la articulacin sectorial, intersectorial as como con
los gobiernos regionales, locales y la sociedad civil.
Atencin en salud mental y psiquiatra con enfoque integral, de
desarrollo humano, multisectorial, descentralizado y con
participacin del paciente, familia y comunidad.
Desarrollo de competencias en el personal de salud de redes y
microrredes para la atencin primaria en salud mental.
Promocin de la Salud Mental, Desarrollo Humano y Ejercicio de
la Ciudadana, mediante la promocin de cetilos de vida
saludables, desarrollando programas con nfasis en factores
protectores o de desarrollo, favoreciendo la inclusin y
participacin en todas las esferas de socializacin e
incorporando mecanismos de vigilancia y proteccin de los
derechos ciudadanos.
Desarrollo de un sistema de informacin en salud mental.
Planificacin, monitoreo, evaluacin y sistematizacin de
acciones en salud mental.
Base legal
Ley N 26842, "Ley General de Salud"

Ley N 27657, "Ley del Ministerio de Salud".

Ley N 27658, "Ley Marco de Modernizacin de la Gestin del

estado"

Ley No 27806, Ley de Transparencia y Acceso a la informacin

Pblica".

Ley N 27815, "Ley del Cdigo de tica de la Funcin Pblica"

Resolucin Ministerial N 1216-2003/SA/DM que aprueba la

Directiva N 027- MINSA-V01: Norma que regulan el Procedimiento
de atencin y Trmite de quejas, sugerencias, consultas e
interposiciones de buenos oficios en la oficina de transparencia y
defensora de la salud.

Decreto Supremo
N 023-2005-SA,
"Reglamento
de
Organizaciones
y Funciones del Ministerio de Salud y su
modificatoria mediante el Decreto Supremo N 007
/2006-SA,
Articulo 3, 4, 17 Y 18.

Decreto
Supremo N013-2006-SA,
que aprueba
el
"Reglamento de
% Establecimientos de Salud y Servicios Mdicos
de Apoyo".

Resolucin Ministerial N 776-2004/MINSA Norma Tcnica de

Historia Clnica de los EESS del Sector Pblico y Privado.

Resolucin Ministerial N 132-2005/MINSA, que aprueban el

Reglamento de Organizacin y Funciones del Hospital Herminio
Valdizan.

Resolucin Ministerial N 474 -2005/MINSA, que aprueba la NT N

029 MINSA
/DGSP - V 01 del 23 de junio del 2005, "Norma
Tcnica de Auditoria de la Calidad de Atencin en Salud"

Resolucin Ministerial N 519 - 2005/MINSA que aprueba el

documento Tcnico
', "Sistema de Gestin de la Calidad de la
Atencin en Salud.
EXPOSITOR: CPCC Jess P. Guerreros Meza

Resolucin Ministerial N 640-2006/MINSA - Manual para la Mejora

Continua de la Calidad.
Resolucin Ministerial
N601-2007/MINSA

Documento
Tcnico
de implementacin de la Auditoria de la Calidad.
Resolucin Ministerial N 676-2006-MINSA -"Plan Nacional para la
Seguridad del Paciente 2006-2008"
Resolucin Ministerial N 596-2007/MINSA - Plan Nacional de
Gestin de la Calidad.
Resolucin Suprema N 36-SA del 28 de Abril de 1,961.
Transferencia del local de la Beneficencia Pblica de Lima al
Ministerio de Salud.
Ley N 13630 del 27 de Marzo de 1,961, que decreta rentas para el
funcionamiento del Hospital y se inaugura el 09 de Setiembre de
1,961.
Decreto Ley N 17505 del 18 de Marzo de 1,969, Cdigo
Sanitario, de conformidad con el artculo 132 y 142 (derogado
por la Ley de salud N 26842).
Resolucin Ministerial N 0147-78-SA/DS del 18 de Julio de 1,978,
que autoriza el funcionamiento del primer Centro Juvenil de
Rehabilitacin de aa para Frmaco dependientes, que
posteriormente en 1,979, por oficio de la Direccin Superior del
Ministerio de Salud se transfiere al Hospital Hermilio Valdizn.
Decreto Supremo N 106-2002-RE aprueba la ejecucin del
Proyecto Escuela de Consejera en Adicciones (ECAD); con
Resolucin Ministerial N 107-2,003 SA/AM/OCP/OP del 24 de Enero
del 2,003 se incorpora en el Presupuesto del Ao 2,003 los recursos
generados por concepto de Donaciones recibidas.
Resolucin Ministerial N 797 2,003 SA/DM del 09 de Julio del
2,003, que aprueba el Reglamento de Organizacin y Funciones del
Hospital Hermilio Valdizn.
Resolucin Directoral N 012-DG-HHV-2005 del 27 de Enero de
2005, que aprueba el Plan Estratgico 2005 2010 del Hospital
Hermilio Valdizn
Ley General de Salud N 27060
Ley del Ministerio de Salud N 27657
Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto N 28411
Comunicacin de hallazgos :

En aplicacin a la NAGU 3.60, se ha cumplido con comunicar en forma

oportuna el hallazgo detectado durante el examen; asimismo, se han evaluado
las respuestas recibidas e incluidas en el presente informe, considerando el
alcance de las mismas.
En ANEXO N 01, se detalla al personal incurso en las observaciones,
resultante de la evaluacin antes indicada.

Declaraciones sobre logros notables de la entidad

Fortalecimiento del trabajo conjunto con las municipalidades y con las

instituciones de Base, Convenio con SAMU-SOCIAL, para hacer visitas
domiciliarias a pacientes con problemas de salud mental, que no estn
en el GRUPO COMPARTIR, este trabajo se inicia ubicando al paciente,
luego determinando su diagnstico, darle tratamiento y realizar el
seguimiento respectivo.
Incremento en la cobertura de visitas domiciliarias por parte de los
trabajadores sociales con predominancia en el programa TBC.
EXPOSITOR: CPCC Jess P. Guerreros Meza
5

 Incremento en la demanda de pacientes que acuden a la farmacia y

consultas de nutricin.
Ahorro significativo para la institucin mediante la adquisicin de
medicamentos y/o material biomdico, ingresando al convenio marco
con el MINSA.
Implementacin del programa 0016 TBC-VII/SIDA, adquirindose el
Equipo de Rayos X.
nfasis en el Programa Presupuestal 0018 Enfermedades No
transmisibles; en su actividad exmenes de tamizaje y trastorno de
pacientes con problemas y trastornos de salud mental.
Sensibilizacin en los servicios finales de los Departamentos, lo que se
refleja en la incorporacin de actividades relacionadas directamente con
la Reforma de Salud Mental en sus respectivos planes operativos.
Adquisicin de equipos mdicos en algunos servicios asistencias,
principalmente en el Departamento de Apoyo al Diagnstico por
imgenes.
Reforma de salud mental, logrando instalar la atencin de salud mental
en el Centro de Salud Mental Santsima Trinidad, cubriendo la atencin
de referencias provenientes de las diversas instituciones de Huaycn,
as como atenciones a los pacientes del GRUPO COMPARTIR (pacientes
psicticos crnicos).

Relacin de funcionarios a cargo de la entidad

DRA. AMELIA ARIAS ALBINO

Directora General (E)
ECON. JULIAN RICHARD DIAZ BELTRAN
Director Ejecutivo de Administracin
. CPC. RODRIGO HUMBERTO GARCIA ORDINOLA

Director Ejecutivo de Planeamiento Estratgico

LIC. DANTE ALAN LOPEZ ROSALES
Jefe de la Unidad de Planeamiento y Gestin institucional

LIC. ADM LUIS RAFAEL PINEDA GALLARDO

Jefe de la Unidad de Presupuesto
LIC. JOSE ALBERTO VILCAHUAMAN ASTO
Jefe de la Unidad de Proyectos de Inversin
CPC. SILVIA ELVIRA MARCA IGNACIO
Jefe de la Unidad de Organizacin

OBSERVACIONES

SUMILLA:

LEER MS: PUNTO BSICO DE LA OBSERVACIN

ELEMENTOS DE LA OBSERVACIN

COMENTARIOS DE LA ENTIDAD

RECOMENDACIONES
SUMILLA:
EXPOSITOR: CPCC Jess P. Guerreros Meza

El inadecuado nivel de coordinacin entre los diversos departamentos

en el Hospital Hermilio Valdizn crean un desempeo deficiente por
parte de los trabajadores alterando los servicios de atencin a los
pacientes.
PUNTO BSICO DE LA OBSERVACIN
Durante el desarrollo de la auditora se advierte el inadecuado nivel de
coordinacin entre los diversos departamentos crean contingencias
negativa, por lo que se evidencia que han dejando de brindar atencin
mdica y hospitalaria eficiente y adecuada para los pacientes.
ELEMENTOS DE LA OBSERVACIN
CONDICION:
En los legajos de funcionarios, verificados en las diferentes reas, se ha constatado el
inadecuado nivel de coordinacin entre los departamentos de atencin del Hospital
Hermilio Valdizan. Como se evidencia en los reportes de pacientes solicitado a mesa
de partes, emitidos el da 27 de Noviembre del presente, donde no se encuentran
actualizados los nombres de pacientes internados ni las deudas de cada uno, el
departamento de salud mental no coordina con el departamento de Rehabilitacin or lo
crea retrasos a la hora de atender a pacientes.
CRITERIO:
La Direccin General , a travs de la Memorandun N 365 de fecha 10 de Noviembre,
ha comunicado a travs de los diferentes departamentos mantener al da los informes,
mantener una uniforme coordinacin entre lo departamentos; sin embargo el informe
N 281-2013-A-/HHV, se evidencia que no se tiene al da con informacin actualizada
de pacientes.
CAUSA:
Falta de capacitaciones de una correcta coordinacin entre departamentos, falta
motivacin par parte del personal de la alta direccin del Hopital.

EFECTO:
El inadecuado nivel de coordinacin se incrementa quejas y demandas de los pacientes
a las diferentes reas de la institucin. Creando confrontaciones y atencin de
insatisfaccin oportuna de los derecho habitantes y usuarios al respecto de
procedimiento, trmites, criterios y disposiciones normativas que aplican los rganos y
unidades administrativas del Hospital
CONCLUSIONES:

Se enmarca en continuos y graves nivel de coordinacin que la misma

afecta no slo la atencin de los Usuarios sino tambin su misma
seguridad como trabajadores poniendo en serio riesgo tanto la
EXPOSITOR: CPCC Jess P. Guerreros Meza

seguridad de los pacientes, de los mismos colegas y de su personal

auxiliar, como de la calidad asistencial que en dicho Hospital.
El muchas veces innecesario y costoso traslado de pacientes fuera de
su departamento de origen, con las consiguientes complicaciones que
ello implica, incluso para los familiares, siendo que muchas veces sera
innecesario si se tomarn las previsiones razonables al respecto.
COMENTARIOS DE LA ENTIDAD
La Dra. Amelia Arias Albino, Directora General del Hospital Hermilio
Valdizn considera que los problemas que se presentan en el Hospital se
enmarca en continuos y graves incumplimientos de los acuerdos que la
misma celebra y que afecta no slo la atencin de los usuarios sino
tambin su misma seguridad como trabajadores.
RECOMENDACIONES
A las autoridades del Hospital Hermilio Valdizn debern mejorar el
inadecuado nivel de coordinacin entre los departamentos si:
Crean un Comit de Coordinacin con el objetivo de lograr que los
trabajadores de la mencionada institucin mantengan comunicacin
constante, as mismo difundir, editar y distribuir boletines informativos
sobre cmo mejorar la coordinacin entre departamentos.
Proceder a la institucin un Sumario Administrativo para brindar
informacin sobre mejorar el nivel de coordinacin, y a la vez desarrollar
nuevas estrategias de control en las comunicaciones entre
departamentos.
Invitar al personal en general a charla informativas de comunicacin en el campo
laboral, cuales son las consecuencias de no practicarla
.

EXPOSITOR: CPCC Jess P. Guerreros Meza

ANEXOS DE INFORME

EXPOSITOR: CPCC Jess P. Guerreros Meza

COMUNICACIN DE HALLAZGOS

EXPOSITOR: CPCC Jess P. Guerreros Meza

AO DE LA INVERSIN PARA El DESARROLLO RURAL Y LA

SEGURIDAD ALIMENTARIA
PIURA 07 DE DICIEMBRE DEL 2013
CARTA N 001-2013/SAT
DRA. AMELIA ARIAS ALBINO
Directora General (E)
CUIDAD:

LIMA

ASUNTO:

COMUNICACIN DE HALLAZGOS

Por intermedio de la presente es grato dirigirme a Ud. Con la

finalidad de comunicarle los hallazgos del examen especial realizado a la
HOSPITAL HERMILIO VALDIZN se le otorga un plazo de 5 das para
su respectivo efecto adjunto al presente el anexo N 1 pliego de hallazgos.
Sin otro particular me suscribo de Ud.
Atentamente

_____________________________________
NATALIE VICTORIA CAMPOS GASPAR
AUDITOR

EXPOSITOR: CPCC Jess P. Guerreros Meza

AO DE LA INVERSIN PARA El DESARROLLO RURAL Y LA

SEGURIDAD ALIMENTARIA
PIURA 07 DE DICIEMBRE DEL 2013
CARTA N 001-2013/SAT
ECON. JULIAN RICHARD DIAZ BELTRAN
Director Ejecutivo de Administracin
CUIDAD:

LIMA

ASUNTO:

COMUNICACIN DE HALLAZGOS

Por intermedio de la presente es grato dirigirme a Ud. Con la

finalidad de comunicarle los hallazgos del examen especia realizado al
HOSPITAL HERMILIO VALDIZN se le otorga un plazo de 5 das para
su respectivo efecto adjunto al presente el anexo N 1 pliego de hallazgos.
Sin otro particular me suscribo de Ud.
Atentamente

_____________________________________
NATALIE VICTORIA CAMPOS GASPAR
AUDITOR

EXPOSITOR: CPCC Jess P. Guerreros Meza

AO DE LA INVERSIN PARA El DESARROLLO RURAL Y LA

SEGURIDAD ALIMENTARIA
PIURA 07 DE DICIEMBRE DEL 2013
CARTA N 001-2013/SAT
CPC. SILVIA ELVIRA MARCA IGNACIO
Jefe de la Unidad de Organizacin
CUIDAD:

LIMA

ASUNTO:

COMUNICACIN DE HALLAZGOS

Por intermedio de la presente es grato dirigirme a Ud. Con la

finalidad de comunicarle los hallazgos del examen especia realizado al
HOSPITAL HERMILIO VALDIZN se le otorga un plazo de 5 das para
su respectivo efecto adjunto al presente el anexo N 1 pliego de hallazgos.
Sin otro particular me suscribo de Ud.
Atentamente

_____________________________________
NATALIE VICTORIA CAMPOS GASPAR
AUDITOR

EXPOSITOR: CPCC Jess P. Guerreros Meza

RELACIN DE LAS PERSONAS COMPRENDIDAS EN LAS

OBSERVACIONES

DRA. AMELIA ARIAS ALBINO

Directora General (E)

ECON. JULIAN RICHARD DIAZ BELTRAN

Director Ejecutivo de Administracin

CPC. SILVIA ELVIRA MARCA IGNACIO

Jefe de la Unidad de Organizacin

FOTOGRAFAS

EXPOSITOR: CPCC Jess P. Guerreros Meza

EXPOSITOR: CPCC Jess P. Guerreros Meza

EXPOSITOR: CPCC Jess P. Guerreros Meza

 SITUACIN FINANCIERA, ECONMICA Y

PRESUPUESTARA

EXPOSITOR: CPCC Jess P. Guerreros Meza

EXPOSITOR: CPCC Jess P. Guerreros Meza

EXPOSITOR: CPCC Jess P. Guerreros Meza

EXPOSITOR: CPCC Jess P. Guerreros Meza