CONGRESO DE LA REPUBLICA RECIBIDO 16 ENE 2014 2% 16126 omy, 0 oO ° ° © -2 ay a ‘Decenio de las Personas con Discapacidad en el Peri! “Alio de la Inversién para el Desarrollo Rural y la Seguridad Alimentaria" Lima, 08 de enero de 2014 OFICIO N° 0923-2013-CIMGAGPR/CR DE Seftor RECISIDO CONGRESO DE Fredy Otarola Pefiaranda Aeence eae A REPUBLICA 47 ENE. 2014 Presidente del Congreso de la Republica Ve Presente ~ De mi consideracién: Me dinjo a usted para saludarlo cordialmente, y a la vez manifestarle que la Comision Investigadora Multipartidaria encargada de investigar la gestién de Alan Garcia Pérez como Presidente de la Republica, ha concluido sus investigaciones sobre el Caso Agua para Todos, en el marco del encargo dado por el Pleno de! Congreso. En tal sentido, se remite a vuestra Presidencia un ejemplar del Informe de Investigacin sobre Programa Agua para Todos, e/ cual consta de 361 paginas, 15 conclusiones, 11 recomendaciones, 06 presuntas responsabilidades y 03 CDs conteniendo 226 Anexos seflalados en el cuerpo de! informe; asistencia y actas de las sesiones celebradas los dias 15 de mayo y 13 de noviembre del 2013, en las cuales fue aprobado dicho informe, ademas de las reservas de los congresistas Carlos Tubino, Enrique Wong y Pedro Spadaro. ‘Sin mas que manifestar, me despido de usted y le expreso mis mas cordiales saludos. Atentamente, ‘SERGIO FERNANDO T Frese celaComséniig bia Tred esi ex de as Gace Coma relent cls epics Edificio “Roberto Ramirez del Villar ‘Jirén Junin N® 330 Oficina 401-MEZ — Lima O7 ! / Central: 3117777, Anexo 7529 ‘CONGRESO DE LA REPUBLICA RECIBIDOgine nts hattamayer amproranenane 2 Bie BO gee g Saw een B gegen | Senor cacs El avawe. ot Seer cwwe nome Eber El bse. SET [ene ioe one nen eee faemtasf)| oar ewan “ cy|oemmmerron EY ns earn agra | Pmeem mia oO ots re oj Arca de Teamite Documentaiie [[—}| Ehbora informe q Eodomaie a o Conseyo Birecvo eas ene cece \Eidttiwnemstaees oes CONGRESO OFLA REPUBLICA “AAENO VALDES |CONGRES® DELA REPUBLICA RECIBIDO 16 ENE 2014 oonnn, COMISION INVESTIGADORA MULTIPARTIDARIA ENCARGADA DE INVESTIGAR LA GESTION DE ALAN GABRIEL GARCIA PEREZ COMO PRESIDENTE DE LA REPUBLICA INFORME DE INVESTIGACION CASO: PROGRAMA AGUA PARA TODOS MAYO 2013 INTEGRANTES: Sergio Fernando Tejada Galindo Presidente Enrique Wong Pujada Vicepresidente Carlos Mario Tubino Arias Schreiber Secretario Pedro Carmelo Spadaro Philipps Miembro Juan Donato Pari Choquecota Miembro Cristobal Luis Llatas Altamirano Miembro Dalmacio Modesto Julca Jara Miembrooonnne iNDICE ANTECEDENTES 3 1.1 Metodologia de Trabajo 5 1.2 Base Legal Aplicable 5 CASO: PROGRAMA AGUA PARA TODOS 6 | ASPECTOS GENERALES 6 \.1 Declaratoria de Emergencia del Sector Saneamiento 6 1.2 Programa Agua para Todos 30 IINVESTIGACIONES PREVIAS SOBRE EL TEMA 50 1.1 SEDAPAL 50 11.2 Contraloria General de la Repiblica 64 IM ANALISIS DEL CASO 73 Ill.1 Marco Normativo: 73 UIl2 Marco institucional 79 Ill 3 Ejecucién Presupuestal y Financiera de la Unidad Ejecutora 004- 3 Programa Agua para Todos Ill. 4 Situacién de Lima Metropolitana 147 IV IRREGULARIDADES ENCONTRADAS EN PROCESOS DE ADJUDICACION DE ‘OBRAS FINANCIADAS POR EL PROGRAMA AGUA PARA TODOS hice IV. 4 Obras investigadas 158 IV.1.1 Esquema Sargento Lorentz — 2da. Etapa 158 IV.1.2 Esquema San Pedro de Carabayllo 171 1V.1.3 Macro Proyecto Pachacutec 190 IV.2 Otros Casos 313 VV. PARTICIPAGION ¥ VINGULOS DE EX FUNCIONARIOS 333 VI. PROCESOS ARBITRALES VINCULADOS AL PROGRAMA AGUA PARA TODOS 340 VII. DE Los TesTiMoNios RECOGIDOS 347 CONCLUSIONES 350 RECOMENDACIONES: 358 PRESUNTAS RESPONSABILIDADES 360n9nnns COMISION INVESTIGADORA — MULTIPARTIDARIA ENCARGADA DE INVESTIGAR LA GESTION DE ALAN GABRIEL GARCIA PEREZ COMO PRESIDENTE DE LA REPUBLICA (CIMGAGPR) 1. ANTECEDENTES: Como parte del mandato conferido por el Pleno del Congreso a la Comisin Investigadora, se incorporo en el Plan de Trabajo el andlisis e investigacin de la implementacién del Programa Agua Para Todos, adscrito al Ministerio de Vivienda, Construccién y Saneamiento. Debe indicarse que, por razones de tiempo y acceso a informacién, se ha profundizado en el analisis de la implementacién del programa en Lima Metropolitana — a través de la empresa SEDAPAL S.A -, sin embargo, se incluye en el andlisis general lo referente al desarrollo del programa a nivel nacional. 1.1 Metodologia de Trabajo Siguiendo la metodologia y el Plan de Trabajo establecidos por la Comisién Investigadora, el equipo técnico ha realizado las siguientes acciones con el fin de obtener documentacién e informacion necesarias para el analisis del caso. A) Pedidos de Informacion. La Comisién ha remitido 104 requerimientos de informacién a un total de 22 entidades publicas y privadas vinculadas al caso materia del presente informe, como se muestra mas adelante. Debe precisarse que, durante el desarrollo de Ia investigacién, se han presentado dificultades derivadas del incumplimiento de diversas entidades' en la remision de informacién solicitada por la Comision; asi como al envio de documentacion incompleta, fuera del plazo o en términos distintos a los requeridos. "Lay entidades que han mostrago mayor incidencia de incumplimientos en la atencié de los pedis de informacion dd la Comision Investigadora son: Ministerio de Economia y Finanzas. Superintendencia Nacional de Administracion Tributaria (SUNAT)y Presidencia del Consejo de Ministros 3nono, PEDIDOS DE INFORMACION POR ENTIDAD Y POR TIPO” Tipo Total de Entidad Aclaratorios] Reiterativos| Pedidos Contraloria General de la Republica 12 0 0 12 ‘SEDAPAL 20 2. oO 22 Ministerio de Economia y| Finanzas 9 0 oO 9 Presidencia del Consejo de Ministros 2 1 o 3 ‘Congreso de la Republica 2 0 o 2 Programa Nacional de Saneamiento Urbano (Ex| Agua para Todos) 4 1 fi 6 Ministerio de Vivienda, Construccién y Saneamiento 15 2 2 19 FONAFE 4 0 0 4 Presidencia de la Republica 1 0 Policia Nacional 4 oO 0 1 Corte Superior de Justicia de Lima - El Agustino 2 oO 0 2 OSCE 6 oO 0 6 Camara de Comercio de Lima 2 oO 0 2 SUNASS 4 0 0 1 Notaria Ayala Alvarado A 0 0 7 Consorcio Huarangal if 0 0 1 Consorcio Norte Pachacutec i o 1 2 Consorcio Macroproyecto Ingenieros 1 0 0 1 Consorcio Sargento Lorentz al 1 1 3 Consorcio Supervisor Ventanilla 1 o o 1 Municipalidad Distrital de Huamanga 4, 0 o a. EPSASA Ef 0 7 2 [ TOTALES 90 8 104 El rubro *Solictud” se refiere ala primera solcitud de informacign a una entidad. Los “Aclaraorios” son aquellos bficios en los que ~ a pedido de la entdad requerida o ante el envio de informacion incompleta 0 distinta & la solicitada~ se aclara con mayor prevsién el requerimiento realizado. Ls oficios Reiteratives, se teliren alos que no hhabiendo obtenido respuesta luego del vencimiento del plazo estipulado en ef Reglamento del Congreso - se remiten a la emidad reiterando el equerimento nical fo9nnes B) Sesiones de Trabajo.- Conjuntamente con la solicitud de informacién y el andlisis de la documentacién existente la Comision Investigadora ha llevado a cabo 9 sesiones de trabajo referidas al caso materia del presente informe. En dicho proceso se ha logrado tomar el testimonio de 27 personas entre funcionarios y ex funcionarios de SEDAPAL, el Programa Nacional de Saneamiento Urbano (Ex Agua para Todos), Oficina de Programacién e Inversiones de FONAFE, asi como ex altos funcionarios del Poder Ejecutivo y representantes legales de los consorcios ejecutores de las obras investigadas por ia Comisién, Cabe sefialar que los interrogatorios se desarrollaron en sesiones reservadas y sobre la base de cuestionarios previamente disefiados. Esta dindmica de trabajo ha demandado una dedicacién intensiva de los integrantes de la Comisin y ha sido fruto de largas jornadas de trabajo por parte de los asesores y técnicos, quienes estan dedicados a recoger - de manera ordenada - toda la informacién proveniente de los diversos actores para producir un informe objetivo sobre el segundo gobierno de Alan Garcia Pérez como Presidente de la Republica (2006 - 2011). 1.2 Base Normativa Aplicable 1.2.1 De la naturaleza de la Comision » —Constitucién Politica del Peru. > Reglamento del Congreso de la Repiiblica > Reglamento interno de la Comision Investigacion 1.2.2 De las materias investigadas Constitucién Politica del Pert Reglamento del Congreso de la Republica Ley 26338.- Ley General de Servicios de Saneamiento. Ley 28870.- Ley para Optimizar la Gestion de las Entidades Prestadoras de Servicios de Saneamiento, Ley 28880.- Propone autorizar un Crédito Suplementario en el Presupuesto del Sector Publico para el Aiio Fiscal 2006, hasta por la suma de S/.1 937°189,157.00 a favor de diversos sectores. Ley 29236.- Establece el plazo para el Otorgamiento de Viabilidad para proyectos de inversion de saneamiento Decreto Supremo 020-2006- Declaran en Estado de Emergencia la infraestructura para la prestacion de servicios de saneamiento. > Decreto Supremo 022 — 2006.- Precisan alcances del D.S 020-2006 Decreto Supremo 024-2006.- Establece PROCEDIMIENTO ESPECIAL para los procesos de contrataciones y adquisiciones para le ejecucién de proyectos de saneamiento. + Decreto Supremo 006-2007. Crean programa ‘Agua para Todos” Decreto de Urgencia 014-2007 - Declara en Emergencia la Ejecucién de Diversos Proyectos de Inversién, vvNonnng CASO: PROGRAMA AGUA PARA TODOS |. ASPECTOS GENERALES DEL CASO 1.4 Declaratoria de Emergencia del Sector Saneamiento Una de las primeras acciones del segundo gobierno de Alan Garcia Pérez, poco después de asumir la presidencia, fue el establecimiento de un marco normativo especifico para el sector saneamiento que permitié acelerar y flexibilizar los procedimientos y exigencias técnicas para la ejecucién de obras de agua y desaglie a nivel nacional El Programa Agua para Todos ~ que seria formalmente constituido recién en febrero de 2007 — habia sido uno de los principales ejes de la campatia electoral, teniendo como objetivo la realizacion de diversas obras de saneamiento para garantizar la provisién de agua potable a las poblaciones que atin no contaban con dicho recurso. Antes de implementar el Programa se requeria de una base legal que permitiera la ejecucién y financiamiento de proyectos y obras de manera acelerada para cumplir con los compromisos asumidos. Por esta razén, los primeros meses del gobierno estuvieron orientados a la emisién de normas que permitieran estas flexibilizaciones. EI ex Ministro de Vivienda, Construccion y Saneamiento, Hernan Garrido-Lecca Montafiez, ha reconocido ante la Comisién que las normas que declararon la emergencia del sector saneamiento, en el primer mes de gobierno, eran “piezas fundamentales del Programa Agua para Todos”. (Anexo 1) A continuacién se hara una revision de las 3 principales normas dictadas, entre el 2006 y 2007, que establecieron la Emergencia para el Sector Saneamiento y que sustentaron la fiexibilizacion de requisitos técnicos para la aprobacién de proyectos y la existencia de procesos de seleccién especiales para la adjudicacién de obras, con las consecuentes dificultades generadas en cuanto a calidad, sostenibilidad y funcionamiento de las mismas. 2.QUE ES UNA EMERGENCIA? Antes de revisar la Ley 28870, el Decreto Supremo 020-2006 y el Decreto de Urgencia 014-2007 — las normas de la emergencia — es preciso clarificar el concepto de una Emergencia y qué requisitos o circunstancias deben cumplirse para ser procedente en términos de adjudicacién, contratacién, financiamiento y ejecucién de obras. Al momento de deciararse la emergencia del sector saneamiento, se encontraba vigente la Ley 26850 - Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado‘, que establecia situaciones que permitian la exoneracién de convocar a un proceso de seleccién, Esta norma contempld la emergencia de la siguiente manera: (Anexo 2) ‘Se entiende como situacién de emergencia aquella en la cual la entidad tenga que actuar de manera inmediata a causa de acontecimientos catastréficos, de situaciones que supongan grave peligro de necesidad que afecten la defensa nacional. ranseripeion de la Sesion Reservada del 4 de enero de 2013 de la Comisin Investizadors. Pig. 4 {La Ley de Contrataciones y Adquisiiones del Estado, Fue modificada en parte mediante la Ley de 2004 y finalmente derogada por la Unica Disposicién Complementaria Derogatoria del Deere del 4 de junio de 2008 y vigente desde el Ide febrero de 2008. Leislativo 1017 @onn0n7 En este caso la Entidad queda exonerada de la tramitacién de Expediente Administrativo y podré ordenar la ejecucién de lo estrictamente necesario para remediar el evento producido y satisfacer la necesidad sobrevenida, sin sujetarse a los requisitos formales de la presente Ley. El Reglamento establecerd los mecanismos y plazos para la regularizacién de! procedimiento correspondiente. El resto de Ia actividad necesaria para completar e! objetivo propuesto por la entidad ya no tendra ef caracter de emergencia y se adquiriré 0 contrataré de acuerdo a lo establecido en la presente ley A su vez, el articulo 142 del Reglamento de la Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado sefialé que: (Anexo 3) ‘La_situacién de emergencia es aquella en la cual la entidad tenga que actuar de manera_inmediala_a_causa_de_acontecimientos catastroficos, de_siluaciones_que supongan grave peligro de necesidad que afecten la defensa nacional, debiendo la entidad adquirir o contratar en forma directa lo estrictamente necesario para prevenir y atender desastres, asi como para satisfacer las necesidades sobrevinientes, después de lo cual debera convocar los procesos de seleccién que correspondan. Cuando no corresponda realizar un proceso de seleccién posterior, en el informe técnico — legal respectivo se debe fundamentar las razones que motivan la adquisicién 0 contratacién definitiva Toda contratacién o adquisicién realizada para enfrentar una situacién de emergencia debe regularizarse dentro de los diez (10) dias siguientes a la finalizacion del evento que la produjo, incluyendo el proceso en el Plan Anual de Adquisiciones y Contrataciones de la Entidad, publicando fa Resolucién 0 Acuerdo correspondiente, remitiéndolo junto con el Informe Técnico ~ Legal sustentatorio a la Contraloria General de la Repiiblica y al Consejo Superior de Contrataciones y Adquisiciones del Estado - CONSUCODE, asi como emitiendo los demas documentos contractuales que correspondan segin el estado de ejecucion de las prestaciones.* De otro lado, el articulo 137 de la Constitucién Politica, sobre el estado de emergencia prevé que: “EI Presidente de la Republica, con acuerdo del Consejo de Ministros, puede decretar, por plazo determinado, en todo el territorio nacional, 0 en parte de él, y dando cuenta al Congreso 0 a la Comisién Permanente, los estados de excepcién {que en este articulo se contemplan. 1. Estado de emergencia, en caso de perturbacién de la paz 0 del orden interno, de catastrofe 0 de graves circunstancias que afecten la vida de la Nacién. En esta eventualidad, puede restringirse 0 suspenderse @! ejercioio de los derechos constitucionales relativos a /a libertad y la seguridad personales, la inviolabilidad del domicilio, y la libertad de reunién y de transito en el territorio comprendidos en los incisos 9, 11 y 12 del articulo 2 y en el inciso 24 apartado f de! mismo articulo. En ninguna circunstancia se puede desterrar a nadie. (...)"” La Emergencia, por tanto, segtin disposicién constitucional, debe estar referida a la urgencia de responder ante un hecho imprevisible que genera grave dafio para el funcionamiento normal de las actividades del Estado y de la sociedad, teniendo relacién con situaciones de desastres naturales, conflictos armados o alteracion del orden interno. Es decir, el Estado tiene la imperiosa necesidad de responder inmediatamente para sobreponerse de los efectos de dichos eventos no previstos. «9 26850, Anticulo 22, Diario EI Peruano, 3 de agosto de 1997, [Decreto Supremo O84-2004-PCM, Reglamento dela Ley 26850, Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado. Aniculo 142, Diario Oficial El Peruano, 29 de noviembre de 2004, ‘Constitucion Politica del Per, articulo 137 inciso 1),oonons EMERGENCIA DEL SECTOR SANEAMIENTO. El 28 de julio de 2006, el gobierno entrante se encontré con la Autografa de la Ley para “Optimizar la Gestion de las Entidades Prestadoras de Servicios de Saneamiento’, la que incluia, en su tercer articulo, la declaracién de emergencia de todo el sector. Sin embargo, el nuevo gobierno no podia promulgarla inmediatamente, toda vez que la norma habia sido observada horas antes por el saliente gobierno de Alejandro Toledo. La norma tenia su origen en 16 proyectos de ley presentados durante el periodo congresal 2001 ~ 2006. De ellos, 9 buscaban establecer alternativas para que las EPS pudieran resolver sus problemas financieros; 6 eran propuestas declarativas — planteaban “deolarar de alto interés nacional @ necesidad publica” 0 “declarar en emergencia” — sobre obras especificas en distintas regiones del pais; y 1 proponia la creacién de un Fondo para que SEDAPAL ejecutara obras de gran envergadura En base a estos proyectos, la Comisién de Vivienda y Construccién del Congreso, presidida por César Zumaeta Flores, emitié 3 dictémenes.’ El primero, del 30 de setiembre de 2005, declaraba “en Emergencia la infraestructura de los servicios de agua y desagtie en todo el pais" por un periodo de 3 afios, suprimia el SNIP, y sefialaba que las entidades responsables debian destinar prioritariamente los fondos presupuestales al “mantenimiento, reparacion y construccién de infraestructura de agua y desague.”” Los otros dos dictémenes contenian la propuesta para la reestructuracién de las deudas de las empresas prestadoras de servicios de ‘saneamiento. El presidente de la Comision sustent6 ante el Pleno en medio de varias reconsideraciones al texto, principalmente vinculadas a las acciones de reestructuracién de deudas y manejo de las EPS."° (Anexos 4, 5, y 6) t Recién, en la sesién del Pleno del Congreso del 12 de julio de 2006 se aprobé la Autografa, en base al tiltimo texto sustitutorio presentado por el Presidente de la Comision de Vivienda y Construccién."' E! objetivo principal de la norma era permitir la consolidacién, reestructuracién y/o fraccionamiento de las deudas que las Entidades Prestadoras de Servicios de Saneamiento tenian como resultado de las obras Vinculadas a los fondos del FONAVI. (Anexos 7,8 y 9) El articulo 3 la Autégrafa establecié: “Declérese en situacién de emergencia_los oyectos de aqua y desagile para la prestacién de servicios de saneamiento que elabore y apruebe la Direccién Nacional de Saneamiento del Ministerio de Vivienda, Construccién y Saneamiento por el término de trescientos sesenta y cinco (365) dias calendarios, contados a partir de la fecha de vigencia de /a presente Ley A continuacién, se especifice que la Direccién Nacional de Saneamiento “de acuerdo a la informacién existente en el Banco de Proyectos del Sistema Nacional de Inversién Publica y a la que remitan las prestadoras de servicios, elaboraré y aprobara la nel Expediente de la Ley 28870 del Congreso de la Repibica. la Comisiin de Vivienda y Construccidn emitio Sin embargo, debe indicarse que el articulo 54 de la Ley 26338 prevé que: "para los efectos de la presente Ley se enti or estado de emergencia, las situaciones que resuitan en desastre* como consecuencia de terremotos, sequias, inundaciones, huaycos, epidemias y otras que afectan en forma significativa todo 0 parte de los servicios de saneamiento.”” (Anexo 17) “ pxtraido del Anexo del Decreto Supremo 020-2006-VIVIENDA * Decreto Suprema 020-2006-VIVIENDA, Considerando 3 y 4, Subrayado nuestro. % Segin el Instituto de Defensa Civil, se debe entender por desastee “una interupcin severa del funcfonamiento de na comunidad causade por un peligro. de origen natural o inducide por la actividad del hombre. ocasionando pérdidas de bienes materiales. danos a los medias de producciin, al ambiente y a los bienes culturales. La ‘omunidad afeetada no puede dar una respuesta adecuada con sus propios medios a ls efectos del desastre, siendo nnecesaria la ayuda externa ya sea a nivel nacional y'o internacional. Un peligro natural es generado por wn fendmeno natural, como terremoro, maremoto, inundacién. deslizamiento,aluviones y sequia entre otros: mientras jue un peligro tecnoldgico es generado por la actividad humana tales como incendios urbanos o forestaes. splosion y contaminacion ambiental. entre tres.” Manual Basico para la Estimacién del Riesgo. Instituto Nacional de Defensa Civil Lima, 2006, a. u Ver: hitnu/sinpadindexi gob petUploadPortISINPADiman bas est_ricsgo.pa [Ley 26338, Ley General de Saneamiento, Diario El Peruano, 24 de julio de 1994, Subrayado nuestro, 4