DELITOS ECONMICOS

1. ANTECEDENTES
La problemtica que encierran los delitos contra el orden econmico guarda relacin
con la evolucin de la sociedad en el devenir de los aos, pues su sofisticado
funcionamiento provoc la aparicin de entes jurdicos, ficciones o bien personas
morales, segn las denominan algunos, as como de disciplinas que por su
especialidad se hicieron necesarias en el mundo contemporneo para analizar dichos
fenmenos. El surgimiento del neoliberalismo en algunos gobiernos del orbe origin la
prdida del espritu paternalista asumido por el Estado con la economa, generando
nuevas corrientes econmicas como las llamadas del autocontrol, las cuales
provocaron se empezara a plantear la idea de un derecho penal econmico, en donde
encontramos la presencia de una serie de conceptos que hasta entonces haban
pasado casi desapercibidos y que algunos autores negaban incluso su existencia. La
accin pblica, los intereses difusos y el establecimiento de un rgimen de
responsabilidad penal aplicable a las personas morales, se presentan como respuesta
a la necesidad social de normas jurdicas reguladoras del margen de responsabilidad
aplicable a las personas jurdicas y la titularidad del ejercicio de acciones por personas
fsicas o jurdicas, en caso de resultar afectados en sus intereses, todo ello en
atencin a las recurrentes y en ocasiones cotidianas actividades ilcitas realizadas por
empresas, corporaciones, asociaciones, sociedades o bien personas jurdicas, con o
sin personalidad jurdica propia.
No son numerosos los antecedentes histricos significativos de orden normativo en
materia de derecho penal econmico, que permitan abrir un rubro especfico y de
importancia en el estudio riguroso de esta materia. La razn radica en que la actividad
econmica de los periodos primitivos fue incipiente y de escasa importancia en el
contexto del derecho, de manera especial si la comparamos con la que existe en la
actualidad. Puede decirse que estuvo limitada a determinadas pautas en el manejo del
orden econmico consideradas elementales e incipientes, y sin ningn tipo de
relevancia, por lo menos jurdica.
Algunas modalidades de regulacin aparecen en forma de reaccin primitiva contra los
miembros que haban trasgredido la convivencia social. Tan solo eran principios de un
orden rector generalizado y en proceso de formacin, que planteaba ordenanzas
primitivas sobre las actividades de trueque y de un intercambio comercial incipiente.
Muchos de estos antecedentes son slo especulaciones sobre un tema que no tena
mayores implicancias y proyecciones normativas dentro del contexto social.
Si consideramos los acontecimientos ms significativos que en el periodo antiguo se
dieron con relacin a nuestro tema aparece que fue desde la poca romana que se
sancionaba a quienes especulaban con los precios de los cereales o evadan
impuestos, pasando por la Edad Media donde se resaltaron los delitos colectivos de lo
falso; aunque no se referan en forma especfica al mbito del abuso econmico
conforme a la dimensin que se le concede en la actualidad, eran algunas formas de
coaccin que estaban dirigidas contra conductas que iban en desmedro de la
comunidad y que eran conocidas como nocivas.
Hay fundamentos como para decir que fue en Inglaterra donde se dieron las primeras
leyes relacionadas con los temas que comprende el derecho penal econmico. De
manera inicial algunas de estas normas fueron promulgadas con el objetivo de brindar
proteccin al consumidor. Se trataba de castigar los abusos que se generaban
cotidianamente en desmedro de la poblacin como resultado de la concentracin del
poder econmico por parte de los grupos que comercializaban productos alimenticios
en grandes cantidades. Fueron la llamada ley del pan de 1836, la de la adulteracin
de la Semilla y la Ley de Salud Pblica de 1890, las que conformacin en punto de

partida de un sistema normativo que sentara las bases aos ms tarde para
contrarrestar estas clases de abusos.
En forma paralela, en el continente Norteamericano, surgen normas legislativas tales
como la Sherman act de 1890 y vigente hoy en da, encargada de controlar
establecer un manejo equitativo de las actividades econmicas en el rea del
proteccin al consumidor; que marc el inicio del sistema jurdico antitrust
norteamericano, a la mencionada ley Sherman le siguieron otras parcidad como la
llamada Ley Clayton, cuya finalidad era establecer pautas para controlar de manera
ms efectiva las restricciones y abusos que se presentan en el campo de las
actividades comerciales, as como las discriminaciones intencionadas frente a los
consumidores que se suscitaban cada vez con mayor frecuencia y nocividad en torno
a la vigencia de los precios . De manera progresiva otras leyes ampliaron la cobertura
de fiscalizacin a otras reas. Se establecieron a travs de la denominada ley de la
comisin Federal de comercio, pautas para sancionar las violaciones que podan
cometer las corporaciones, sus funcionarios y directivos, Federal Trade Comisin
(1914), Robinson Pataman (1938) y la Pure Food and Drugs Act, que fortalecieron y
sirvieron a otras legislaciones en el mundo que tomaron dicha jurisprudencia como
referencia.
Es importante destacar que aunque muchas de estas leyes fueron promulgadas con
las mejores intenciones, en la prctica no resultaron muy eficaces ya que no siempre
cumplieron los objetivos para los cuales fueron promulgadas. Haban sido dadas para
defender la libertad en el comercio, la libre competencia, y prevenir las restricciones
ilegitimitas.
Aos despus en Europa, como consecuencia de los cambios y la grave crisis
econmica que suscitaron las dos grandes Guerras Mundiales, algunos pases se
vieron obligados a promulgar dispositivos de similar naturaleza con la finalidad de
regular las relaciones econmicas, en realidad fueron concebidas como producto de
los momentos de emergencia econmica que se viva, subsistiendo aos ms tarde en
razn de los procesos de interdependencia econmica que se presentaron en el plano
regional e internacional.
En Alemania, por ejemplo, se castiga el acaparamiento y las prcticas restrictivas de la
competencia por medio de la Ley para la Simplificacin del Derecho Penal Econmico
de 1949. En la dcada de los setenta se fue produciendo un aumento
progresivo de conductas fraudulentas en el mbito econmico, por lo que se plantea la
reforma penal en el mbito del derecho econmico, especialmente en Alemania, donde
la lucha contra la criminalidad econmica requiri de la toma de decisiones sustantivas
y orgnicas dentro del sistema de administracin de justicia penal.
2. CONCEPTO
Segn el criterio criminolgico, el delito econmico es la consecuencia sobre las
investigaciones de distintas formas de delincuencia. As aparece este tipo de delito
cuyo factor comn estara dado por que los delincuentes perteneceran a un status
social alto, y a que, la mayora de las veces, sus delitos los cometen en el marco de su
actividad profesional, empresarial o industrial.
El trmino delitos econmicos se refiere, en trminos generales, a cualquier delito no
violento que da lugar a una prdida financiera.
Tenemos los siguientes conceptos del delito econmico de diferentes tratadistas
reconocidos:

LUIS LAMAS PALACIOS: Es toda actividad que afecta el patrimonio

individual de cada persona o atentan contra el bienestar econmico
de la sociedad en general.
BUSTOS RAMREZ: Son aquellos, que afectan el conjunto de reglas
econmicas que configuran un determinado orden econmico del
Estado, que resulta fundamentalmente para la satisfaccin de las
necesidades de todos los miembros del sistema.

3. NOCIONES ELEMENTALES
3.1 EL DERECHO PENAL EN UNA ECONOMA DE MERCADO
La relacin de correspondencia entre el Derecho y los fenmenos sociales tiene
actualmente quizs su sector ms dinmico en al campo de las interrelaciones entre el
Derecho y la Economa.

Desde el punto de vista jurdico se puede observar que, si dejamos de lado el ncleo
bsico de bienes invariablemente protegidos en todos los modelos sociales
(especialmente la vida y la libertad), no cabe duda que la proteccin de otros bienes,
sobre todo aqullos atacados por la criminalidad econmica, depende decisivamente
del sistema econmico y poltico, as como del momento histrico en el cual se
desenvuelven. As, en las dcadas pasadas se ha podido observar, en contraposicin
con los dos grandes modelos mundiales, el capitalismo y el socialismo, dos modelos
jurdicos muy distintos. En el mbito de lo econmico, uno protege la libre competencia
y otras instituciones derivadas de ella, mientras que el otro protege el buen
funcionamiento de una economa planificada.
Ahora bien, los pases industrializados de corte capitalista reconocieron muy pronto la
necesidad de proteger el sistema de economa de mercado mediante leyes
administrativas y/o penales. La idea de dejar la formacin de los precios al libre juego
de la oferta y la demanda y reducir al mnimo la actividad del Estado tena un trasfondo
poltico, adems del econmico. En efecto, no slo se trataba del inters evidente de
conseguir una mejor distribucin de la riqueza e incrementar el bienestar de todos,
sino tambin de optimizar el libre desarrollo de la personalidad de los individuos.
Mientras tanto en los pases en vas de desarrollo se dudaba acerca de las bondades
de la economa de mercado y se prescinda de su efectiva implementacin (pese a las
declaraciones legales) mediante una adecuada legislacin protectora de aquellas
instituciones que posibilitaran su funcionamiento para una verdadera distribucin de
las riquezas. En estos pases, el resultado salta a la vista: ni se logr aumentar el
bienestar de la colectividad, ni se consigui aumentar las posibilidades de libertad
individual.
Tras el derrumbe del modelo socialista, el modelo de economa de mercado ha
encontrado una vigencia mundial desconocida hasta ahora y se han disipado las
dudas acerca de la necesidad de protegerlo adecuadamente. Al eliminarse las
barreras ideolgicas, los pases con economas subdesarrolladas tratan ahora de
insertarse dentro de la economa mundial en el marco del proceso integrador de
mercados. Para ello necesitan una economa de mercado eficiente. Y para conseguir
esto ltimo necesitan una legislacin que la proteja convenientemente. Con esto se
pone en claro que cuando el legislador penal tipifica delitos econmicos, no lo hace
directamente por razones de justicia social, sino, slo cuando existe la decisin poltica
previa que as lo dispone, la cual a su vez resulta de la necesidad de hacer ms
racional y efectiva el sistema econmico constituido. Esto, por cierto, tiende
indirectamente, a optimizar las posibilidades de justicia social (para el caso peruano).
Debido al carcter estructural de la delincuencia econmica, su persecucin
administrativa y/o penal no har que sta desaparezca, sino slo tender a controlarla.
Su completa desaparicin slo podra lograrse desapareciendo los estmulos que
llevan a la comisin de estos ilcitos: la libre competencia, el sistema de crditos, etc.,
al igual que el delito de hurto desaparecera si se eliminara la propiedad privada. Una
sociedad en tales trminos es posible, pero no correspondera a la realidad de la vida
moderna ni al contexto internacional en el cual vivimos.
Pero, Cul es la economa de mercado que el Derecho busca proteger? Conviene
aclarar que una economa de mercado no significa una ausencia total del Estado en el
campo ampo econmico, tal como predicaba el liberalismo clsico si bien en se
permite, fundamentalmente un amplio campo de accin a los agentes econmicos
(productores; distribuidores, consumidores) para que de su accionar resulten las
mejores condiciones de precios y productos para todos, el Estado tiene que dar reglas
de juego, es decir, regular o encauzar el libre mercado. En caso contrario el sistema
corre el peligro de ser destruido por sus propios agentes econmicos.

Las reglas que establecen la intervencin del Estado en la Economa y regulan

algunos aspectos de la produccin, comercializacin y distribucin de los productos
constituyen el marco legal para el desarrollo de la libertad garantizada por la economa
de mercado; las infracciones a estas reglas, cuando, segn el legislador son
especialmente graves, son consideradas delitos econmicos.
Ciertamente, segn la Poltica Econmica que siga cada Estado, el intervencionismo
ser menor o mayor, El Derecho penal econmico en dichos pases ser
correspondientemente limitado o amplio. En resumen, tambin en la economa de
mercado hay planeamiento de la Economa, pero ya no como principio rector, sino
como excepcin que refuerza la libre actuacin de las fuerzas econmicas y el libre
desarrollo de la personalidad. Por otro lado, tambin en las economas planificadas
puede haber un espacio limitado de libre mercado, pero la vigencia del principio
bsico, la direccin de la Economa, excluye el objetivo poltico de libertad individual
que subyace a la libre competencia.
La economa de mercado implica libre Competencia, es decir la actuacin sin
impedimentos artificiales (provocados por particulares o por el Estado) en el libre juego
de la oferta y la demanda de productos o servicios en los diversos mercados
territoriales. Consecuentemente debe garantizarse mediante normas legales que dicha
competencia se realice sin trabas (proteccin de la libertad de competir) y con medios
leales (proteccin de la competencia leal). La actuacin competitiva de los agentes
econmicos implica adems del uso de una serie de instrumentos econmicos la Vida
moderna: el crdito, los seguros, las subvenciones, las inversiones etc. Todo ello debe
ser tambin reglamentado y protegido para el buen funcionamiento del sistema. Por
ltimo, tambin surge la necesidad de regular algunos aspectos de la vida econmica,
como la produccin (p. e. establecer cuotas de produccin, controlar la calidad de los
productos), la comercializacin (p. e, un control excepcional de precios, sobre todo,
cuando se trata de monopolios u oligopolios; control de la publicidad) y, en general, de
lodo lo relativo a la proteccin del consumidor. Toda esta normativa es materia del
Derecho econmico y, segn el caso, tambin del Derecho penal econmico.
Pero adems de este trasfondo econmico y poltico, se debe observar un desarrollo
ms profundo dentro de la propia dinmica flor las sociedades modernas que afecta
tambin a un Derecho penal concebido para sociedades ms simples. Las sociedades
no se han quedado petrificadas en las condiciones econmicas, sociales y
tecnolgicas del siglo pasado. De las cambiantes relaciones entre los individuos y
entre estos y el Estado surgen nuevas necesidades y nuevas tareas.
En efecto, hablando en trminos jurdicos se puede decir que su caracterstica comn
de las sociedades actuales la aparicin de, nuevos bienes jurdicos, en especial de los
llamados bienes jurdicos supraindividuales, colectivos o universales,
igualmente a medida que las relaciones econmicas y sociales se vuelven ms
complejas, las formas de ataque a bienes jurdicos tradicionales, as como a los
nuevos, se vuelven cada vez ms sutiles. En tanto y en cuanto estos ataques contra
bienes jurdicos alcanzan una magnitud tal que se hacen merecedores de sanciones
penales, la Poltica criminal y el Derecho penal se ven confrontados con el desafo de
crear nuevos tipos penales y/o subsumir las conductas en los tipos penales existentes.
Esta tendencia se observa en todo el Derecho penal, dado que las relaciones
econmicas y sociales cambiantes afectan prcticamente a todos los aspectos del
individuo en la sociedad. Veamos esta afirmacin con ejemplos de cambios evidentes
experimentados en la parte general y la parte especial del Derecho penal moderno.
En la parte general se observa un desplazamiento de la clsica proteccin de bienes
jurdicos contra lesiones hacia su proteccin contra riesgos. Se habla ahora en la

doctrina alemana cada vez con mayor frecuencia de una sociedad de riesgos y de
un Derecho penal del riesgo. El Derecho penal tendra, entonces, que responder a
riesgos de la vida moderna (riesgos atmicos, qumicos, ecolgicos, genticos)
mediante una tcnica penal adecuada, mejor dicho, manipulada (tipos abiertos, ley
en blanco, tipos abstractos y culposos) para conseguir el objetivo final: la proteccin
suficiente de los bienes jurdicos que el legislador considere importantes.
En la parte especial del Derecho penal, bienes jurdicos tradicionales como la vida,
la integridad corporal o el patrimonio tienen que ser protegidos contra nuevas
formas de ataque como la manipulacin gentica, la produccin o distribucin
masiva de productos defectuosos y fraudes mediante el uso de computadoras,
respectivamente.
3.2 EL DERECHO PENAL ECONMICO.
Pese a la transformacin global de todo el Derecho penal, el sector ms dinmico
sigue siendo el del Derecho penal econmico. Ello se debe a la creciente atencin
que ha merecido el ordenamiento econmico para la vigencia de valores y bienes
individuales, a travs del funcionamiento de instrumentos econmicos cada vez ms
sofisticados y necesitados de proteccin.
Sin embargo, el fenmeno de la delincuencia econmica no es nada nuevo; desde
pocas antiguas se ha conminado potencialmente con penas hechos econmicos y
abusos, sea como incriminacin del abuso de poder econmico, sea en la forma de
reforzar las intervenciones estatales en todo o en parte del ordenamiento de la
economa". Especialmente se recurra al Derecho penal para proteger decisiones
econmicas del Estado en pocas de crisis (sobre todo para proteger el
abastecimiento o los intereses nacionales en poca de guerra).
A pesar de ello, existe consenso en afirmar que el inters jurdico y sociolgico por los
tambin llamados delitos de cuello blanco (debido a la elevada posicin social y
econmica del sujeto activo), as como su estudio dogmtico y sistemtico obtuvo su
verdadero impulso inicial en los Estados Unidos a travs de las publicaciones de los
aos 40 del socilogo SUTHERLAND, basadas en minuciosas investigaciones
empricas de las conductas empresariales (fundamentalmente delitos contra la libre
competencia).
En Europa, regin donde la represin de las prcticas restrictivas aparece
relativamente tarde, el inters cientfico surgi recin despus de la Segunda Guerra
Mundial. En los aos 50 y 60 Europa, en general, y Alemania, en particular, se
recuperaban de las consecuencias de la guerra y, en correspondencia con la situacin
de emergencia econmica, el legislador slo se preocupaba por adoptar medidas para
impulsar el desarrollo econmico y corregir algunas distorsiones del sistema. As, en
Alemania se reprima penalmente las acciones de acaparamiento hasta mediados de
los siglos 50. A partir de esta fecha, cuando la economa social de mercado empez a
dar sus frutos (el llamado milagro econmico alemn), se suprimi este tipo penal
en 1954. La razn de esta decisin poltico-criminal fue la falta de necesidad de
conminacin penal debido al cambio de una economa planificada o dirigidas la
economa social de mercado. En esta ltima, donde la libre oferta y demanda es la
regla y la fijacin estatal de precios es la excepcin, no se dan comnmente acciones
de acaparamiento porque, si la economa funciona, no hay razn alguna para retraer la
oferta de mercancas". Tales acciones slo son posibles en pocas de crisis, cuando
se hace necesaria una regulacin del abastecimiento y del precio de algunos
productos. Esa es precisamente la funcin de los tipos penales todava vigentes en
Alemania, establecidos por la Ley para la simplificacin del Derecho penal
econmico de 1954.

Recin a partir de mediados de los 70, cuando la magnitud de los daos de los delitos
econmicos se hizo insoportable, se vio la necesidad de reforzar la moral econmica
y crear un consenso general de valores para poner en claro lo despreciable del
comportamiento delictivo en el campo econmico. Ello tuvo que ser as, pues la
experiencia demostr que los controles sociales e informales fracasaban ante los
delitos econmicos: o bien no son identificables las verdaderas vctimas (falta de
transparencia de las situaciones) o no stas tienen inters en denunciar o pueden ser
presionados para no denunciar a delincuentes poderosos".
Resulta particularmente ilustrativo el desarrollo ulterior del Derecho penal econmico
en Alemania. Tomando como premisa que el Derecho penal solamente debe ser usado
para la proteccin de bienes jurdicos y que, en el campo econmico, no debe ser
instrumento primario de direccin de la economa, sino que debe servir solamente para
reforzar la regulacin administrativa de un sector econmico determinado, se observa,
a partir de los aos 70 un fenmeno, a primera vista, paradjico. Mientras para el
Derecho penal comn se exige un retroceso en la intervencin del Derecho penal
(descriminalizacin de delitos como la homosexualidad el incesto, la seduccin
el adulterio; y atenuacin de muchos otros delitos), se exige, por otro lado, la
criminalizacin de nuevas conductas, especialmente las referidas al Derecho
econmico. As, en atencin a las recomendaciones de la 49 Jornada de Juristas y de
las Comisiones de expertos, entre cuyos miembros se encontraba el insigne penalista
KLAUS TIEDEMANN, se inici todo un proceso criminalizador de la delincuencia
econmica. Fundamentalmente se trat de comprender penalmente aquellas
conductas fraudulentas atentatorias contra los principales instrumentos econmicos de
la sociedad moderna: el otorgamiento de crditos y a invenciones, el sistema de
seguros y de inversiones de capital, as como el uso de computadoras. Tipos penales
derivados del tipo genrico de estafa (art. 263a, 264, 264a, 265, 265b y 266b) fueron
introducidos consecutivamente en el Cdigo penal alemn (StGB) mediante las
conocidas Primera y Segunda leyes para la lucha contra la criminalidad econmica de
1976 y 1986. La amplitud de estos tipos penales ha merecido muchas crticas,
especialmente por parte de la Escuela de Francfort. A la fecha, la doctrina penal
mayoritaria (tendencia funcionalista) reclama, sin embargo, la introduccin de nuevos
tipos penales, como el de las estafas en las licitaciones.
Paralelamente a esta tendencia se perfeccionaron e hicieron ms severos tipos
penales ya existentes, en particular los referidos a la quiebra fraudulenta (283-283d del
StGB) y a la usura (art. 302a del StGB).
En los aos posteriores aparecieron nuevos tipos penales como los referidos al lavado
de dinero (art. 261 del StGB) y al espionaje industrial (art. 17, prrafo 22 de la ley
contra la competencia desleal).
Despus de todo esto y adelantando un poco los resultados del anlisis de los bienes
jurdicos, puede delimitar ya aqu el contenido de los delitos econmicos.
Muchos criterios han sido utilizados para ello en la doctrina y legislacin comparadas.
Prescindiendo del ya superado criterio criminolgico que se basaba en las
caractersticas y la actitud del autor (elevada posicin econmica, actitud despectiva
hacia el orden econmico protegido por el Estado, reprochable afn de lucro, etc.), la
doctrina moderna prefiere criterios objetivos y pragmticos. As se tiende ahora a
caracterizar los delitos econmicos en funcin de los bienes jurdicos atacados
(instrumentos de la economa moderna) y/o de la complejidad de la investigacin del
delito (necesidad de conocimientos especiales y de medios de investigacin
apropiados). Este ltimo criterio pragmtico ha sido empleado por el art. 74c de la Ley
orgnica del poder judicial en Alemania, la cual ha reconocido como delitos

econmicos figuras tan dispares como: la quiebra fraudulenta, la competencia desleal,

los delitos societarios, la estafa, la malversacin de fondos, la usura, etc.
Ms consecuente con la teora penal de los bienes jurdicos es la clasificacin de
KAISER en cuatro grandes grupos:
1. Delitos contra la Banca, las actividades burstiles, el sistema crediticio, la libre
competencia, la garanta de los abastecimientos; delitos contra derechos de
autor y marcas, quiebra, malversacin de fondos.
2. Delitos fiscales, aduaneros, fraudes en las subvenciones y en la obtencin de
ventajas, y el cohecho.
3. Delitos contra los trabajadores y la seguridad social; fraudes alimentarios y
otros; delitos contra los consumidores y contra el medio ambiente.
4. La estafa y la usura.
Un concepto ms estricto o limitado defiende BAJO FERNNDEZ segn el los delitos
econmicos son solamente aquellos que atacan la regulacin jurdica del
intervencionismo estatal en la Economa. Consecuentemente slo investiga como
delitos econmicos aquellos que atentan contra la determinacin o formacin de los
precios, los delitos monetarios, el contrabando y el delito fiscal. Tambin STAMPA
BRAUN adoptan, en principio, un criterio restringido de Derecho penal econmico
(delitos contra el crdito y las finanzas, concursos, usura, delitos tributarios), partiendo
de la Constitucin econmica espaola y de un consenso mnimo en la legislacin
penal europea, pero dejan abierta la posibilidad de incluir nuevas conductas propias de
la vida econmica moderna (criminalidad de computacin, abuso de tarjetas de
crdito, etc.).
TIEDEMANN adopta una definicin amplia del Derecho penal econmico. No slo se
trata de proteger el derecho de la direccin de la economa por el Estado (concepto
limitado), sino tambin de la regulacin de la produccin y de la fabricacin y
distribucin de bienes econmicos (concepto amplio). De esta manera no slo se
considera hechos punibles a los dirigidos contra la planificacin estatal de la
economa, sino a todo el conjunto de los delitos relacionados con la actividad
econmica y dirigidos contra las normas estatales que organizan y protegen la vida
econmica. As, al grupo anterior de delitos se aaden muchas otras conductas
propias de la vida moderna como las manipulaciones con letras de cambio y cheques,
abusos de tarjetas de crditos, fraudes con computadoras, etc.
Aunque la concepcin amplia tiende a ser la dominante en la doctrina penal y tiene la
ventaja de acoger con facilidad nuevas formas delictivas econmicas, si no se quiere
perder operatividad, es necesario recurrir a criterios ms estrictos para delimitar el
mbito del Derecho penal econmico. Por ello es preferible adaptar la clasificacin
amplia a una teora ms precisa sobre la proteccin de bienes jurdicos (vinculacin a
derechos fundamentales). En ese sentido, habra que sistematizar los delitos
econmicos, en f uncin de los bienes jurdicos directamente afectados (que
conforman el concepto global ordenamiento econmico), de la siguiente manera:
1. Delitos contra la competencia (delitos contra la libertad de competencia y
delitos de competencia desleal).
2. Delitos contra la propiedad intelectual e industrial.
3. Delitos contra el sistema crediticio, monetario, la actividad burstil y los
seguros.
4. Delitos contra el sistema tributario, aduanero y de promocin empresarial
del Estado (subvenciones, reintegros de exportacin, etc.).
5. Delitos contra el buen funcionamiento y la transparencia de la actividad
empresarial (delitos societarios, quiebra y usura).

6. Delitos contra el control estatal de la produccin o comercializacin,

tanto a nivel nacional (acaparamiento, especulacin, fraudes alimentarios
y otros delitos contra los consumidores) como internacional
(exportaciones prohibidas o controladas).
7. Delitos contra la actividad laboral y la seguridad social.
8. Delitos contra el medio ambiente.
Si bien esta clasificacin podra resultar todava discutible, as como es discutible la
inclusin de determinadas conductas en cada sub-grupo, sin embargo, la concepcin
de los bienes jurdicos provee el punto de orientacin que no debera abandonarse, si
se quiere asumir una actitud crtica frente a una actividad legislativa incontrolada. Un
anlisis ms detallado del bien jurdico en cada grupo de delitos econmicos slo
puede emprenderse en la parte especial de este trabajo
Sistemticamente el Cdigo penal peruano adopta una clasificacin demasiado
restringida. El ttulo IX engloba slo algunos ilcitos que atentan contra el orden
econmico, sin dar a entender cul ha sido el criterio utilizado para tal seleccin. La
Exposicin de Motivos, en el punto del acpite innovaciones propuestas en la parte
especial, se refiere a la necesidad de proteger el orden econmico establecido en la
Constitucin para lograr el bienestar general. Sin embargo el legislador no ha sido
consecuente con la idea rectora. En electo, por un lado, de la explicacin doctrinaria
anterior se desprende que el ttulo IX comprende ilcitos que estaran dentro de una
concepcin amplia del Derecho penal econmico, pues se sanciona tanto conductas
que atentan contra la intervencin directa del Estado (libre competencia, libre
funcionamiento del sistema de licitaciones y subastas pblicas, regulacin de precios y
de la distribucin, control de divisas, etc.), como tambin aquellas que atentan contra
normas que regulan la produccin, distribucin de productos y protegen al consumidor
(publicidad engaosa, venta fraudulenta de bienes, etc.). Pero por otro lado, se sita
fuera del ttulo IX otros supuestos que podran encajar con la concepcin (amplia)
expuesta por la Exposicin de motivos o que incluso seran considerados delitos
econmicos segn una concepcin restringida como el de BAJO FERNNDEZ, Tal es
el caso de los delitos de quiebra (ttulo VI), los delitos financieros y monetarios (ttulo
X), los delitos tributarios (ttulo XI). En un sentido ms amplio habra ciertamente que
agregar otros ilcitos penales como los delitos contra los derechos intelectuales (ttulo
VII) y los delitos ecolgicos (ttulo XIII).
La doctrina penal peruana parece aceptar la definicin amplia de los delitos
econmicos, en contra de la sistematizacin efectuada por el Cdigo. Sin embargo no
siempre se procede consecuentemente en el anlisis de la parte especial de los delitos
econmicos.
En resumen: Se puede conceptuar a los delitos econmicos como conductas
inadecuadas a la economa, referidas al objeto o a los medios de su comisin.
Atendiendo a una concepcin ms garantiste de los bienes jurdicos este concepto es,
sin embargo, todava insuficiente. De manera ms completa debe afirmarse que el
Derecho penal econmico es el conjunto de normas penales que sancionan las
conductas que atentan gravemente contra bienes jurdicos (supraindividuales)
importantes para el funcionamiento del sistema econmico y para el libre desarrollo
individual dentro de dicho sistema.
3.3 EL DERECHO PENAL ECONMICO EN EL PER
Es en este marco conceptual y en este contexto internacional que debe analizarse la
nueva corriente del Derecho penal econmico peruano. El derogado Cdigo penal de
1924 no contemplaba dentro de su sistema un ttulo o captulo dedicado a los delitos
econmicos. Estos slo podan ser abarcados por los tradicionales tipos penales de
estafa y otras defraudaciones, apropiacin ilcita, encubrimiento, quiebras, con lo cual

se planteaban muchos problemas dogmticos y prcticos (verdadero bien jurdico

tutelado, necesidad de verificar una lesin patrimonial, elementos subjetivos
innecesarios, etc.). No es que la doctrina desconociera la problemtica, ni que
aisladamente no se hubieran dado algunas leyes penales para proteger el sistema
econmico. El problema era que no tenamos un verdadero sistema econmico que
proteger.
Por un lado la Constitucin de 1979 reconoca la vigencia de una economa de
mercado en el Per (art. 115), pero por otro lado esto no pas de ser una mera
declaracin. No slo nunca se reglament su proteccin, sino que en la vida
econmica el Estado Instaur un sistema global de control de precios, con lo cual la
economa de mercado fue derogada en la prctica. Consecuentemente adquiri
importancia un Derecho penal encargado de proteger el sistema de control de precios.
As, el Decreto Legislativo 123 de 12 de junio de 1981 introdujo normas penales para
reprimir los delitos de especulacin, acaparamiento y falseamiento lo
productos. Este conjunto normativo fue considerado errneamente como el nico
Derecho penal econmico peruano.
Con el cambio de poltica econmica del nuevo gobierno a partir de los 90 se empez
a tomar en serio la proteccin de la economa de mercado. El primer paso lo dio el
nuevo Cdigo Penal peruano de 1991 que introdujo todo un captulo destinado a
proteger los instrumentos bsicos de la economa de mercado: el Ttulo IX, dedicado a
los delitos contra el orden econmico. En ttulos adicionales tambin se reprime
otros delitos econmicos como los delitos contra la confianza y la buena fe en los
negocios (Ttulo VI), los delitos contra la propiedad intelectual (ttulo VII), delitos
financieros>, y delitos monetarios (ttulo X), los delitos tributarios y fraudes
alimentarios (ttulo XI) y los delitos ecolgicos (Ttulo XIII). Es recin a partir del
nuevo Cdigo penal se puede hablar de un verdadero Derecho penal econmico en el
Per.
El indudable cambio cualitativo en la poltica econmica y criminal del nuevo gobierno
resulta patente por la importancia que se concede a la proteccin de la libre
competencia. El art. 232 del Cdigo penal reprime los abusos de poder econmico y
remite a la ley de la materia la precisin de los dems elementos tpicos. Dicha ley
especial, el Decreto Legislativo 701, fue dada poco despus (el 07-11-91). Finalmente,
con la creacin del rgano administrativo, el Instituto Nacional de Defensa de la
Competencia y de la Propiedad Intelectual (INDECOPI) y con su instalacin en enero
de 1993 se complet la proteccin efectiva (aunque an insuficiente) de la libertad de
competencia.
Muchos otros delitos econmicos que atentan contra otros instrumentos de la
economa tambin son controlados previamente por la Administracin. En muchos
casos se trata de alguna Comisin de INDECOPI (competencia leal, la propiedad
intelectual), en otros casos de rganos administrativos establecidos por leyes
administrativas especiales: la ley General del Sistema Financiero y del Sistema de
Seguros (ley 26702 de 9-12-96), la ley del Mercado de Valores (D. Leg. 861 de 22-1096), la ley penal tributaria (D. Leg. 813), las diversas leyes de proteccin del ambiente
(p. e. el Cdigo del Medio Ambiente, D. Leg. 613), etc. Esta proteccin administrativa
es reforzada con la proteccin penal adicional para las infracciones ms graves, si
bien la operatividad de estas disposiciones penales es dudosa.
La nueva Constitucin de 1993 vino a reafirmar los principios econmicos de la
anterior: el reconocimiento de una economa social de mercado (art. 58) y la
prohibicin absoluta de toda forma de ataque contra la libertad de la competencia (art.
61). Se observa, sin embargo, una diferencia de grado: la actual Constitucin es ms
liberal que la anterior, pues ha introducido cambios para limitar la intervencin estatal

en la economa. Dicha intervencin estatal era antes ms amplia: la Constitucin del

93 no prev la posibilidad de establecer monopolios legales (art. 114 de la Const. del
79), de expropiar por inters social (art. 124 de la Const. del 79) y de intervenir a
empresas en situaciones de crisis grave o emergencia (art. 132 de la Const. del 79).
No obstante, si bien hay una aparente contradiccin con el sistema de economa social
de mercado por omisin de previsiones expresas como las de la Constitucin
derogada 30, nada obsta para que sta pueda ser atenuada por la va interpretativa en
consonancia con el art. 58 de la propia Constitucin (reconocimiento de una economa
social de mercado). En tal sentido, los tipos penales contra delitos econmicos del
Cdigo penal de 1991, elaborados bajo la vigencia de la Constitucin de 1979, siguen
protegiendo el mismo sistema socio-econmico reconocido por esta ltima.
El breve repaso por los tipos penales del nuevo Cdigo penal peruano ha permitido
reconocer que ste se encuentra enmarcado dentro de las modernas tendencias,
sobre todo en cuanto a la criminalizacin de los delitos econmicos.
Aunque todava queda mucho por hacer, no cabe duda que los nuevos tipos penales
dan una seal de parte del legislador. El Cdigo penal se convierte as en un
verdadero impulsor del llamado mnimo tico destinado a encauzar las fuerzas de la
economa de libre mercado desatadas desde hace algn tiempo en la economa y
sociedad peruanas hacia un aumento del bienestar. La dogmtica penal tiene,
entonces, la funcin de controlar y contener la actividad del legislador penal y del
operador de las normas penales, a fin de que no se quebranten las reglas de juego
establecidas por la Constitucin; reglas que fueron dadas para el funcionamiento de un
modelo econmico concreto, cuyo fin ltimo es el libre desarrollo de todos los
individuos en la vida social y econmica del pas.
3.4 DERECHO ADMINISTRATIVO Y DERECHO PENAL
El control de la mayora de los delitos econmicos (si no de todos) debera ser
establecido primariamente de manera preventiva, mediante disposiciones
administrativas y encargado a autoridades especializadas. Esto garantizara un mayor
respeto del principio de certeza, para superar las dificultades que surgen de la
complejidad y de la particularidad de la materia, as como la vigencia del principio do
intervencin mnima y subsidiaria del Derecho penal. Materialmente se fundamenta
tambin esta decisin poltico-criminal en la tesis aqu postulada de la necesidad de un
injusto ms elevado para la criminalizacin de los ilcitos econmicos. Se presupone,
entonces, un modelo combinado de controles administrativos y penales, a partir del
cual se pueda desarrollar un futuro y ms amplio modelo sancionatorio de actividades
empresariales.
El control administrativo debera estar a cargo de rganos especializados
pertenecientes a la administracin pblica, pero independientes de ella en cuanto a
sus decisiones. Por otro lado, siguiendo la tendencia garantiste de pases que cuentan
con tal organizacin (Alemania y Espaa), el Derecho sancionatorio administrativo
debera respetar los principios generales del Derecho penal (legalidad, prohibicin de
la analoga, ne bis in ideen, culpabilidad, etc.). Lo mejor sera que estos principios, as
como una delimitacin precisa entre ilcitos administrativos graves y delitos, estn
contenidos en una ley especial (ley de contravenciones), tal como sucede en Alemania
o Portugal'.
No hay duda que, para respetar el principio de cosa juzgada, no debe sancionarse dos
veces por el mismo hecho, ni siquiera bajo el artificio de considerar la afeccin de dos
bienes jurdicos distintos (el penal y el administrativo). Pero por otro lado, habra que
cubrir el vaco de punibilidad que ocurrira cuando el juez penal, debido a su menor
especializacin o por cualquier otro motivo fctico, no puede imponer sanciones
penales a nadie, pese a la constatacin de la existencia de un delito.

A tratar quedan todava problemas prcticos de competencias entre las autoridades

administrativas y penales, an despus do una clara delimitacin (cualitativa) de las
sanciones. Esto puedo emprenderse considerando una clusula delimitadora de las
bagatelas o reglas sobre los presupuestos de la persecucin penal.
3.5 DELIMITACIN ENTRE ILCITO PENAL E ILCITO ADMINISTRATIVO
Segn la tradicin de muchos Cdigos penales latinoamericanos (as como tambin
del antiguo y del nuevo Cdigo penal espaol) se suele diferenciar entre delitos y
faltas. Los lmites en el caso de los delitos contra el patrimonio (hurto, estafa) son
establecidos a menudo mediante cuantas previstas expresamente y adaptables a la
inflacin, las que pueden referirse a sueldos mnimos o, con frecuencia tambin a
unidades impositivas tributarias. Este sistema tambin es empleado para la fijacin
de multas penales o multas administrativas. Pese a ello, no se acostumbra usar esta
tcnica para delimitar los ilcitos penales de los ilcitos administrativos. Solamente se
emplea a veces criterios cuantitativos para la medicin de la multa administrativa.
Se ha podido apreciar que para la delimitacin entre el ilcito penal y el administrativo
pueden emplearse dos criterios bsicos: el subjetivo o cualitativo y el objetivo o
cuantitativo.
Aun cuando el elemento subjetivo resalte mejor la actitud interna dirigida contra el bien
jurdico, es dudoso que ste por si solo sea el mejor criterio de delimitacin entre los
ilcitos administrativos y los penales. En efecto, no se requiere de un elemento
subjetivo especial, cuando se trata ya de acciones dolosas, mediante las cuales el
autor ha demostrado decidirse por la afeccin del bien jurdico. Adems, en los delitos
econmicos no puede soslayarse el poder del delincuente, as como el dao
econmico (daosidad social) como criterios adicionales del merecimiento de pena,
pues su magnitud hace especialmente grave la afeccin del bien jurdico. Las
exigencias extremas para la comprobacin de una intencin especial dificultan,
innecesariamente, a persecucin penal de los delitos econmicos.
3.6 LA ACTUACIN ADMINISTRATIVA PREVIA
Se argumenta a favor de la intervencin administrativa como instancia nica o previa a
la intervencin penal, aparte de su mayor conocimiento especializado del mbito
econmico, su mayor efectividad. As, las sanciones administrativas y
contravencionales tendran importantes efectos intimidatorios, porque se aplican con
ms rapidez, exigen menos requisitos para su imposicin y pueden alcanzan
fcilmente montos mucho ms elevados que las multas penales.
La solucin est en buscar un sistema que permita un control efectivo de los ilcitos
econmicos, sin renunciar al control administrativo, pero sin desproteger al mismo
tiempo la vigencia del bien jurdico. Es por ello recomendable, por un lado obligar a la
autoridad administrativa a remitir lo actuado inmediatamente a la Fiscala al verificar la
omisin de un hecho de trascendencia penal. Independientemente a ello el Juez
debera poder iniciar un proceso penal por delitos econmicos, sea de oficio, por
denuncia privada o por denuncia del Fiscal, sin condicionamientos previos de carcter
administrativo. Adems, la imposicin de una pena debera excluir la sancin
administrativa (respeto del principio ne bis in idem). Slo cuando por motivos de hecho
no haya podido imponerse una pena, debera facultarse a la Administracin a imponer
una sancin.
3.7 SANCIONES ADMINISTRATIVAS
Las medidas administrativas preventivas ms comunes son la amonestacin y la
orden de cese de la prctica. Cuando estas son insuficientes se suelen aplicar
sanciones ms severas.

En primer lugar resulta evidente la aplicacin general de multas elevadas. Puesto que,
segn la experiencia, los hombres de negocios hacen reflexiones econmicas sobre
costes y beneficios para decidirse a favor o en contra de la comisin de delitos con
contenido econmico, el anlisis econmico es de gran ayuda en la imposicin de
sanciones administrativas o sanciones penales pecuniarias. Esto presupone,
naturalmente que la sancin sea utilizada en el marco de una prevencin general
positiva, la cual no excluye, en contra de lo que se cree, la intimidacin. Efectivamente,
si se comprende que la confianza en la validez de la norma, en realidad, slo puede
significar confianza justificada y que esta justificacin resulta de una proteccin
concreta, efectivamente dispuesta, de bienes jurdicos, de intimidacin, se ve
entonces claramente que la intimidacin y la prevencin general positiva no se
excluyen, en el sentido de la afirmacin de la norma, sino se complementa.
Una sancin monetaria o una multa penal suficientemente elevada contra la propia
empresa pueden tener tambin efectos preventivo-generales, porque con ello crece el
inters de la empresa para organizarse de manera tal que se evite, en lo posible, la
comisin de ilcitos.
Sin constituir una sancin, el decomiso de ganancias ha demostrado ser tambin una
medida tericamente intimidante en la lucha contra las infracciones econmicas.
Puesto que se trata de despojar al infractor de las ganancias ilcitas, la medida es
idnea para contrarrestar directamente los estmulos econmicos que alientan la
comisin de las infracciones. Su efecto intimidante es indispensable, si bien es
discutible su aplicacin prctica. En todo caso, las dificultades que puedan surgir para
la verificacin del monto de dichas ganancias ilegales podrn ser superadas mediante
el trabajo de especialistas. Esto no es imposible, sobre todo a nivel administrativo.
Por lo dems, debe criticarse la concepcin partidaria de una reduccin del marco de
las multas administrativas reconducindolas al nivel de las multas penales. An
cuando la prctica muestre que los jueces penales imponen multas bajas para hechos
por los cuales la Administracin con seguridad hubiera impuesto multas millonarias, la
debilidad no est en la Administracin, sino en la Justicia penal. No resulta
comprensible por qu frente a los daos y a las posibilidades de ganancias del autor,
no deba ser adecuada una multa penal elevada. En ltima instancia hay que advertir
que precisamente las sanciones contra algunos ilcitos contravencionales, como las
restricciones de la competencia, tienen que responder al carcter cuasi-penal de estas
infracciones. Se podra decir que este tipo de sanciones administrativas son las ms
cercanas a las autnticas penas, dentro de un nivel jerrquico.
3.8 SANCIONES PENALES
En el campo de los delitos econmicos la disputa entre las distintas teoras de la pena
(retributiva, preventivo general y preventivo especial) experimenta algunos cambios
respecto a la discusin general en el Derecho penal.
En efecto, se suele admitir que la prevencin especial no funciona para el delincuente
econmico, pues se trata de personas no necesitadas de resocializacin. Pero
tambin puede considerarse a la prevencin especial en el sentido ms estricto de
evitar la reincidencia: la pena privativa de libertad podra desarrollar un efecto contra
motivador de la reincidencia. Sin embargo, consideramos que, en el Derecho penal
econmico, la prevencin especial tambin es posible en otro sentido. Habra que
considerar la rehabilitacin y reeducacin en un sentido adecuado al tipo de autor, es
decir considerando el modelo de agente econmico que se desea para un Estado de
Derecho social y democrtico. Claro que esto implicara crear todo un sistema
carcelario correspondiente a estos fines. Por otro lado, otras medidas previstas en las
legislaciones penales, como el trabajo comunitario, la imposicin de determinadas
obligaciones, etc., buscan tambin indirectamente fines reeducativos.

En el Derecho penal econmico se recurre fundamentalmente a la prevencin general

de las penas. As, si no se quiere que los tipos penales contra delitos econmicos slo
constituyan una criminalizacin de jure, sino tambin una de ipso, las penas tienen
que ser lo suficientemente intimidatorias, tanto en lo que se refiere a su magnitud
como a su imposicin efectiva. Aqu no slo entra a tallar la efectividad de la justicia
en la punicin de todos los delitos econmicos, sino, principalmente la forma de la
punicin para que pueda tener carcter disuasorio frente a potenciales delincuentes.
Es aqu donde el anlisis econmico del Derecho puede aportar valiosas ideas, debido
a que se trata de contrarrestar fundamentalmente, el eficiente que implican las
enormes ganancias provenientes de los delitos econmicos.
Esto se debe a la excesiva benevolencia por parte del legislador cuando se trata de
delitos econmicos. Esto se debe a la excesiva benevolencia por parte del legislador
cuando se trata de delitos econmicos. As, el Cdigo penal peruano se caracteriza
precisamente por su excesiva tolerancia a los delitos econmicos. A excepcin del tipo
agravado de la venta ilcita de mercaderas (art. 237, segundo prrafo), en los tipos
bsicos ms graves del ttulo X el mximum legal es de seis aos: abuso del poder
econmicos (art. 232), especulacin (234, primer prrafo), acaparamiento,
especulacin y adulteracin agravados (art. 236), venta ilcita de mercadera (art. 237,
primer prrafo), funcionamiento no autorizado de casinos (243). Pero en la mayora
de los casos el mximun o bien no pasa de los tres aos, o se prev la sustitucin de
la privacin de libertad por multas (desprestigio industrial del art. 240, fraudes en las
licitaciones del art. 241, omisin de informacin del art. 242) o sencillamente no existe
pena privativa de libertad (publicidad engaosa del art. 238).
De no aceptarse la responsabilidad autnoma de la empresa, el Derecho penal debe
tenerse sus fundamentos en la responsabilidad individual.
En relacin con los individuos no debe olvidarse que las mutas penales no pueden
tener efectos intimidatorios ni afirmar positivamente la validez de la norma, si los
empleadores, es decir las empresas, pueden asumir los costos de la sancin o incluso
derivarlos a los consumidores. Entonces, una autntica punicin es recin posible
cuando ya se ha dispuesto un decomiso o confiscacin de ganancias
(Gewinnabschpfung) contra la empresa. De esta manera, la empresa no podra
asumir sin ms la multa penal impuesta a la persona individual, pues siempre obtendr
un balance negativo del delito, difcilmente compensable mediante una desviacin de
los costos al consumidor, porque ello hara peligrar su competitividad.
La privacin de libertad tiene efectos especialmente intimidatorios en los delincuentes
econmicos, siempre que sean impuestas de manera efectiva. La prctica
norteamericana presta valiosas experiencias. All parece ser muy efectivo, debido a su
efecto suficientemente intimidante, el cumplimiento efectivo de las penas privativas de
libertad de corta duracin (de un mes a dos aos). Ya en 1977 las "Directrices para
recomendaciones de sentencia en casos de delitos graves bajo la Ley Sherman"
recomendaban a las autoridades solicitar penas privativas de libertad intimidantes de
por lo menos 18 meses. En la poca siguiente la persecucin penal fue acentundose
poco a poco en el sentido de la concepcin de la intimidacin. ltimamente las penas
privativas de libertad han llegado a los 3 aos y las multas penales hasta 350,000
dlares para personas naturales y 10 millones de dlares para las empresas.
En ausencia de la posibilidad de imponer sanciones penales a las personas jurdicas
se recomienda prever consecuencias accesorias contra la empresa; la exclusin de
miembros, la prohibicin temporal de actividades, la disolucin de la sociedad o el
cierre del negocio, la modificacin de estatutos, el nombramiento de un fideicomiso, y
otras. Aunque algunas de estas medidas ya han sido introducidas en algunos Cdigos
penales (en el art. 105 del C.P. peruano).

Todava ms intimidante para las empresas parece ser la grave prdida de prestigio
causada por la publicidad del proceso y de la condena, ya que puede llevar a
reacciones negativas de los clientes y, con ello, a fuertes prdidas financieras. La
publicidad del proceso como transparencia procesal se ve expuesta a serias
objeciones: ella no sera capaz de satisfacer el principio de proporcionalidad (tambin
un informe annimo satisface la necesidad de control de la generalidad) y sera
inaceptable en un Estado de derecho (debido a su carcter de pena de sospecha).
Sin embargo la prctica demuestra que las empresas pueden compensar
exitosamente los perjuicios de la publicidad de las sentencias mediante contramedidas
tales como campaas publicitarias, aunque esto signifique costos adicionales para
ellas. Por lo menos la gran cuota de empresas reincidentes hace suponer que no se
debe esperar una suficiente intimidacin mediante las sanciones de publicidad hasta
ahora aplicadas en algunos pases.
4. DELITOS CONTRA EL ORDEN ECONMICO
Los estudios sobre la economa cada da adquieren mayor importancia en todos los
pases. En Latinoamrica adquieren una significacin particular, en razn de contribuir
decisivamente en el desarrollo econmico, promoviendo as la industrializacin, con el
fin de obtener un adecuado nivel de vida para nuestra colectividad.
En tal sentido, es indispensable contar con instrumentos legales los cuales deben ser
inspirados en la equidad y la justicia, para que de esta manera se aseguren las
diversas etapas del programa de desarrollo econmico. Es as que no debemos
aceptar, en estos tiempos contemporneos el divorcio de la economa y el derecho, ya
que como seala el profesor SANTOS BRIZ, la economa persigue el fin de satisfacer
las necesidades materiales en supuesto de escasez de los medios existentes mientras
el Derecho persigue el fin supremo de la justicia. La economa necesita del Derecho.
Concluyendo en que Derecho y Economa son esferas particulares de una misma
cultura, cuyas relaciones e influencias recprocas pueden ser y han sido, segn las
pocas y los sistemas imperantes mayores o menores. Adems CARNELUTTI apunta
que cuando se intenta averiguar qu es el derecho, nos encontramos forzosamente
ante la necesidad de tener que estudiarlo en relacin con la economa. An ms, nos
encontramos frente a dos conceptos extremos, la tica y la economa. Es necesario
poner algo frente a la tica y ese algo no puede ser otra cosa que la economa. Es por
ello, que hoy da se le exige y se le encarga al derecho la misin de transmutarse en
eficiente instrumento para el provecho del desarrollo econmico, surgiendo como una
rama jurdica autnoma, denominada Derecho econmico, el cual naci a raz de la
PRIMERA GUERRA MUNDIAL como un derecho de emergencia, llegando pronto a
deificarse como un derecho de sosiego, es decir como un conjunto de disposiciones
que norman la intervencin del Estado, en la economa, con el fin de impulsar el
progreso econmico, admitiendo as que las normas jurdicas forman parte de la vida
econmica, rechazando la disertacin extrema de que el derecho slo es una
cristalizacin de la economa. De las relaciones entre la economa y el derecho se ha
plasmado el Derecho Penal Econmico que segn KLAUS TIEDEMANN expresa que
primigeniamente los conceptos de derecho penal econmico y delito econmico no
eran claros ni unvocos. Por este motivo SEBASTIN SOLER llama a la meditacin de
estos delitos que desde hace algn tiempo viene postulndose con un rtulo lanzado
acaso sin el debido examen expresando de sus ventajas y de sus riesgos. Ese rtulo
es el llamado Derecho penal econmico. Como sabemos la nocin de delito se halla
en ntima conexin con la vida social y jurdica de cada pueblo. Esa vida ha de seguir
forzosamente los cambios de los pueblos, por tanto es posible que lo penado como
delito se considere hoy ilcito y viceversa. Desde el punto de vista econmico este
aspecto adquiere gran relevancia ya que el delito econmico depende en gran medida
de los principios que rigen la accin del Estado los que en el campo econmico varan

de un pas a otro y tambin de un tiempo a otro. En consecuencia el concepto de delito

econmico en el criterio libre - cambista, es decir donde el Estado protege el libre
juego de las leyes econmicas, ser toda accin u omisin ilcita que atente contra el
libre juego de la oferta y la demanda en cambio si se sigue el criterio donde el Estado
es el centro regulador de la economa se sancionar a quienes tratan de realizar
actividades que no respeten dicho control.
Es por ello, que al existir un orden econmico que requiere tutela jurdica surge el
interrogante, si ello configura una entidad que por su especialidad sea capaz de
constituir una rama autnoma al lado de la tradicional y comn, ya que se habla de un
derecho administrativo penal, de un derecho penal poltico etc. Algunos sostienen que
podra hablarse de un derecho penal econmico frente al derecho penal, posicin que
ha sido rechazada por AFTALION quien afirma que el Derecho Penal econmico no
es una disciplina autnoma, sino un ramal especial del Derecho Penal comn.
Consiguientemente, corresponde resolver los casos no previstos por el legislador por
aplicacin de los principios generales del Derecho Penal y procesal-penal. Se
considera que el auge de la delincuencia econmica y los diversos factores que han
contribuido a tal situacin han engendrado, en la praxis legislativa y jurisprudencial, el
derecho penal econmico que aparece como la vertiente penal del derecho
econmico, en el sentido que la relevancia de los intereses sociales comprometidos
hizo que los legisladores consideraran indispensable reforzar sus predicciones con el
ms drstico instrumento del que dispone el Estado: la sancin penal, eminentemente
ejemplarizadora y retributiva.
La propiedad privada, uno de los ingredientes bsicos de ese orden econmico, tal
como lo reconocen los Arts. 33 y 38 de la Constitucin, es objeto de proteccin en el
Ttulo XIII del Cdigo Penal a travs de los delitos como el hurto o el robo, pero
obviamente nadie dice que estos delitos sean delitos econmicos o contra el orden
socioeconmico. Lo mismo puede decirse respecto a delitos patrimoniales clsicos
como la estafa de escasa cuanta, el alzamiento de bienes de un deudor frente a unos
pocos acreedores, la apropiacin indebida del importe de los recibos por el cobrador
de una empresa, la falsificacin de una letra de cambio para obtener un crdito
bancario etc., todos estos hechos son constitutivos de diversos delitos para la
comprensin de su naturaleza, razn de su incriminacin etc., haya que recurrir a un
concepto distinto al puramente patrimonial. Si todos estos hechos se configuran como
delitos contra el orden socioeconmico se correra el peligro de diluir el ya muy bien
delimitado Derecho Penal patrimonial en un desmesurado Derecho Penal
socioeconmico sin ms lmites que los que quisieran drsele en lenguaje coloquial al
trmino econmico o socioeconmico. Al respecto debemos decir que la diferencia
entre delitos econmicos o socioeconmicos y patrimoniales consiste en que los
primeros vulneran las leyes que protegen el Ttulo IX del C.P. vigente, sin menoscabo
de que, en ocasiones esta caracterstica de acometimiento pueda afectar tambin
intereses patrimoniales, individuales; mientras los segundos ponen en peligro o daan
el patrimonio ajeno en sus elementos integrantes.
4.1 DELITOS ECONOMICOS EN EL CODIGO PENAL
El cdigo penal peruano en el Titulo IX se refiere sobre los Delitos contra el Orden
Econmico, los delitos de este ttulo son, en la mayora de los casos, pluriofensivos: en
principio se vulnera o pone en peligro el bien jurdico orden econmico social, es el
orden econmico institucionalizado, es decir reglamentado por disposiciones
normativas por parte del Estado para un determinado orden econmico con el fin de
satisfacer las necesidades de las personas, lo que significa intervencionismo Estatal
en la economa. En definitiva estos delitos de orden econmico se agrupan de acuerdo
al bien jurdico afectado como es el caso de los delitos contra la libertad de
competencia que se producen por abuso de posicin dominante en el mercado es

decir atacar la libertad econmica de empresas dbiles, as como tambin contra un

proceso competitivo especfico y contra los consumidores. A diferencia de los delitos
financieros donde su ataque est dirigido al sistema crediticio, mediante amenaza o
menoscabo econmico hacia una entidad crediticia por medios fraudulentos. Pero
tambin puede ser que se vulnere o ponga en peligro un bien jurdico de carcter
individual, como podra ser el patrimonio econmico o los derechos de propiedad
industrial.
Tambin hay muchos tipos penales de peligro en este ttulo, por ende, se recurre a los
tipos penales en blanco, que tienen un ncleo esencial (libertad de configuracin
normativa del legislador, en el sentido de sealar con claridad y precisin tanto los
elementos bsicos de la conducta punible, como la correspondiente punibilidad,
adems del reenvo expreso o tcito a otro precepto) y un complemento (condiciones
en que tiene lugar aqul, ya sea de ndole penal o extrapenal, pero siempre que tenga
carcter general y sea expedido por quien tiene competencia para proferirlo).
El derecho penal econmico comprende aquellas conductas que atentan contra la
direccin de la economa y que ponen en peligro o lesionan el orden de la economa o
de un sector importante de ella.
Delito econmico en sentido estricto: aquella conducta que lesiona o pone en
peligro el orden econmico concebido como regulacin jurdica del intervencionismo
estatal en la economa (orden econmico en sentido estricto).
Delito econmico en sentido amplio: aquella conducta que, si bien afecta a un bien
jurdico patrimonial individual, lesiona o pone en peligro la regulacin jurdica de la
produccin, distribucin y consumo de bienes y servicios (orden econmico en sentido
amplio).
Sujeto pasivo de estas conductas punibles es el Estado.
4.1.1

CAPTULO I: ABUSO DEL PODER ECONMICO

ART 232.- ABUSO DE PODER ECONOMICO

(*) Articulo Derogado por el inciso b) de la
Segunda Disposicin
Complementaria y Derogatoria del Decreto Legislativo N 1034, publicado el 25 de
junio 2008. La citada Ley entrar en vigencia a los treinta30) das de su
publicacin en el Diario Oficial el Peruano.
4.1.2
CAPTULO II: ACAPARAMIENTO, ESPECULACIN,
ADULTERACIN

ART 233.- ACAPARAMIENTO

(*) Articulo Derogado por el inciso b) de la
Segunda Disposicin
Complementaria y Derogatoria del Decreto Legislativo N 1034, publicado el 25 de
junio 2008. La citada Ley entrar en vigencia a los treinta30) das de su
publicacin en el Diario Oficial el Peruano.
(*) DECRETO LEGISLATIVO QUE APRUEBA LA LEY DE REPRESIN DE
CONDUCTAS ANTICOMPETITIVAS N 1034 (25 JUNIO 2008)
Tiene por finalidad prohibir y sancionar las conductas anticompetitivas con la finalidad
de promover la eficiencia econmica en los mercados para el bienestar de los
consumidores.
Esta norma, establece criterios de anlisis que generan mayor predictibilidad en su
aplicacin (tiene parmetros objetivos) y redefiniendo y mejorando sustancialmente el
procedimiento administrativo correspondiente. Queda claro que lo que se busca es

incentivar la eficiencia econmica en los mercados, promoviendo as la competitividad

en el pas.
La norma define y enumera tres conductas anticompetitivas y, por lo tanto,
sancionables: El abuso de la posicin de dominio, las prcticas colusorias horizontales
y las prcticas colusorias verticales. Estaremos en el primer supuesto cuando un
agente econmico que ostenta posicin dominante en el mercado relevante utiliza esta
posicin para restringir de manera indebida la competencia, obteniendo beneficios y
perjudicando a competidores reales o potenciales, directos o indirectos, que no
hubiera sido posible de no ostentar dicha posicin. Las prcticas colusorias
horizontales vienen referidos a los acuerdos, decisiones, recomendaciones o prcticas
concertadas realizadas por agentes econmicos competidores entre s que tengan por
objeto o efecto restringir, impedir o falsear la libre competencia. Finalmente, se
consideran prcticas colusorias verticales a aquellos acuerdos, decisiones,
recomendaciones o prcticas concertadas realizados por agentes econmicos que
operan en planos distintos de la cadena de produccin, distribucin o comercializacin,
que tengan por objeto o efecto restringir, impedir o falsear la libre competencia.
Otro aspecto importante de la norma est referido a las autoridades que deben velar
por la defensa de la libre competencia. No hay cambios respecto al rgimen anterior,
mantenindose a los dos organismos administrativos encargados de tal funcin:
Indecopi y Osiptel (solo para casos donde el denunciado o denunciante sea una
empresa de telecomunicaciones). As, se establece que en primera instancia
administrativa la autoridad de competencia es la Comisin de Defensa de la Libre
Competencia; mientras que en segunda instancia administrativa la autoridad de
competencia es el Tribunal de Defensa de la Competencia y de la Proteccin de la
Propiedad Intelectual.
Por otro lado, debe precisarse que la norma ha dispuesto en su Segunda Disposicin
Complementaria la derogacin de los artculos 232, 233 y del numeral 3 del artculo
241 del Cdigo Penal, lo cual genera importantes consecuencias para la configuracin
de la actividad econmica en el pas, considerando que a travs de los precitados
artculos se prev los delitos de abuso de poder econmico, acaparamiento, as como
una modalidad del fraude en remates, licitaciones y concursos pblicos,
respectivamente. Con ello, comportamientos como el abuso de posiciones
monoplicas u oligoplicas que distorsionen la libertad de competencia, o la
sustraccin del comercio de bienes de consumo con una finalidad lucrativa, entre
otros, se insertan en el mbito de lo penalmente irrelevante.

ART. 234.- ESPECULACIN

El productor fabricante o comerciante que pone en venta productos considerados
oficialmente de primera necesidad a precios superiores a los fijados por la
autoridad competente, ser reprimido con una pena privativa de la libertad no
menor de uno ni mayor de tres aos y con noventa a ciento ochenta das-multa.
El que, injustificadamente vende bienes, o presta servicios a precio superior al
que consta en las etiquetas, rtulos, letreros o listas elaboradas por el propio
vendedor o prestador de servicios, ser reprimido con una pena privativa de la
libertad no menor de un y con noventa a ciento ochenta das-multa.
El que vende bienes que, por unidades tiene cierta pesa o medios, cuando dichos
bienes sean inferiores a estos precios o medidas, ser reprimido con una pena
privativa de la libertad no menor de un ao y con noventa a ciento ochenta dasmulta.
El que vende bienes contendidos en embalajes o recipientes cuyas cantidades
sean inferiores a los mencionados en ellos, ser reprimido con una pena privativa
de la libertad no menor de un ao y con noventa a ciento ochenta das-multa

Esta figura presenta cuatro modalidades:

a) Venta de productos considerados oficialmente de primera necesidad a
precios superiores a los fijados por la autoridad competente.
Consiste en vender productos de primera necesidad a precios superiores a los fijados
por la autoridad competente. Poner en venta es todo acto por el cual l sujeto activo
ofrece productos a ttulo oneroso. Solo se comprenden los productos que son
considerados de primera necesidad; es decir, es una norma penal en blanco, donde la
autoridad competente indicara la relacin de productos que son de primera necesidad.
Es importante destacar que desde una representacin restrictiva del tipo, no podra
incluirse la venta de materias primas para elaborar un determinado producto.
Esta venta de productos tiene que realizarse a un precio superior a lo establecido por
la autoridad competente. Se entiende que la relacin que la relacin de qu productos
son considerados de primera necesidad ha de ser puesta con anterioridad a la
elevacin ilegal de su precio por parte del sujeto activo.
Es una ley imperfecta o en blanco como la doctrina seala, ya que esta disposicin
penal resulta contradictoria contra el mandato constitucional, pues en un primer
extremo, atenta contra la libre competencia que es fundamento del orden de nuestra
economa social del mercado y, porque no existe a la fecha ninguna autoridad
administrativa competente para fijar precios en los artculos de primera necesidad.
El delito se consuma cuando se ponen en venta productos considerados de primera
necesidad a precios superiores a los fijados por la autoridad competente. No se
requiere que efectivamente se haya producido venta, basta con que se oferten en el
mercado estos bienes a precios superiores a los debidos. El bien jurdico
especficamente tutelado control de precios establecidos en funcin de la proteccin
de la economa de las mayoras puede afectarse no solo con la venta efectiva de la
cosa, sino con la solo oferta, pues esta es suficiente para crear expectativas de alza,
no se trata de un delito de peligro, sino de un delito de lesin, por cuanto el jurdico
resulta efectivamente daado con la sola oferta de la mercanca.
b) Venta de bienes o prestacin de servicios a precio superior al que consta
en los anuncios
Consiste en vender, injustificadamente bienes o prestar servicios a precio superior al
que consta en la etiqueta rtulos, letreros o listas elaboradoras por el propio sujeto
activo. Por venta se entiende toda entrega de un bien a cambio de una suma de
dinero. Prestar servicios es todo ofrecimiento de servicios que realiza una persona a
otra a cambio de dinero. Por tanto ambos comportamiento se realizan a ttulo oneroso.
El comportamiento se configura cuando la venta o prestacin de servicios se realiza a
un precio superior al establecido por el sujeto activo, en caso contrario, se estara
engaando a las personas, adems de ir en contra de la ley de mercado.
Acertadamente el tipo legal exige que la subida de precios de venta o por prestacin
de servicios sea injustificada; segn esto, estara justificada la subida de precios, por
ejemplo en el supuesto en que las materias primas hubieran subido de precios
repentinamente por la inflacin y no haya dado lugar a cambiar las listas.
El delito se consuma con la venta injustificada de bienes o prestacin de servicios a
precios superiores a los indicados en las listas elaboradas por el propio sujeto activo. A
diferencia del comportamiento anterior en este caso ha de realizarse la venta. Por
tanto, no hay inconveniente en admitir la tentativa, que tendr lugar desde el momento
en que se ofrecen los bienes o prestaciones de servicios a un determinado precio,
superior al que constan las listas.
c) Venta de bienes por unidad con peso o medida inferiores al debido.

Consiste en vender bienes por unidad con peso menor al enunciado. El delito se
consuma con la venta de los bienes con pesos o medidas inferiores a lo establecido.
No hay inconveniente en admitir la tentativa.
d) Venta de bienes embasados con contenido inferior al anunciado.
Recae en vender bienes por unidad con peso menor al enunciado. Se trata del caso
en que vende paquetes conteniendo bienes independientes, anuncindose un
determinado nmero de ellos, que es menor que el que realmente existe. El delito se
consume con la venta de los bienes contenidos en embalajes o recipientes cuyas
cantidades sean inferiores a las mencionadas en ellos. No hay inconveniente en
admitir la tentativa
Especular, en sentido genrico, significa efectuar operaciones comerciales o
financieras con la esperanza de obtener beneficios derivados de las variaciones de los
precios o de los cambios. En sentido restringido, puede ser definida como la operacin
comercial que se efecta con mercaderas, valores o efectos pblicos con fines de
lucro desproporcionado.
Especulacin permitida: aquella que se surte principalmente en las bolsas de valores
y, en general, en el mbito del desenvolvimiento de las relaciones de intercambio
comercial.
Especulacin ilcita: la que recae sobre bienes considerados oficialmente de primera
necesidad, sin importar en qu cuanta. El ncleo rector que rige la conducta es poner
en venta, por lo cual no se requiere para que se consume el delito que efectivamente
se realice la transaccin comercial.
Tipo de peligro abstracto y mera conducta.
Sujeto activo cualificado: productor, fabricante o distribuidor mayorista. Cundo se es
mayorista y cundo minorista? Para la estructuracin del tipo penal solo es necesario
que la cualificacin de mayorista se predique del distribuidor.
Objeto material de la conducta: todo artculo (mercanca o cosa que se comercia) o
gnero (conjunto de cosas que tienen caracteres comunes, es cualquier clase de
mercanca) considerado oficialmente de primera necesidad.
ART. 235.- ADULTERACIN
El que altera o modifica la calidad, cantidad, peso o mediad de artculos
considerados oficialmente de primera necesidad, en perjuicio del consumidor,
ser reprimido con una pena privativa de la libertad o menor de uno ni mayor de
tres aos y con noventa a ciento ochenta das-multa
Verbos rectores: alterar (cambiar la esencia o forma de una cosa) o modificar (variar,
hacer que una cosa sea diferente a como era antes).
Tipo compuesto alternativo, de mera conducta: basta la alteracin o modificacin. Eso
s, la conducta debe hacerse en perjuicio del consumidor y el artculo o producto debe
estar destinado a la comercializacin, suministro, distribucin o venta al consumidor.
Por alterar se entiende todo acto del sujeto activo tendente a modificar el valor de un
artculo de primera necesidad, en este caso aumentndolo. Alterar es ms que
adulterar, ya que comprende tanto la simple modificacin del artculo por agregacin
de otro elemento inocuo, como su adulteracin, que implica las mezcla con una
sustancia nociva, por ejemplo sucede en la venta de sacos de pimienta que contienen
arena.
Por modificar se entiende toda variacin, transformacin o cambio del artculo de
primera necesidad, de tal manera que llegue a ser distinto de lo que era antes.
Se configura como una norma penal en blanco, puesto que habr que recurrir a otra
disposicin extrapenal para saber que artculos son considerados de primera
necesidad

De peligro abstracto: es suficiente la creacin, por parte del sujeto agente, de una
situacin de riesgo para los potenciales consumidores.
Quin es consumidor? Es toda persona natural o jurdica, que contrae la
adquisicin, utilizacin o disfrute de un bien o la prestacin de un servicio determinado,
para la satisfaccin de una o ms necesidades
La expresin producto comprende todos los bienes y servicios resultantes de la
actividad econmica de un individuo, empresa, industria o nacin.
ART. 236.- AGRAVANTE COMN
Si los delitos previstos en este captulo se cometen en poca de conmocin o
calamidad pblicas, la pena ser privativa de libertad no menor de 3 ni mayor de 6
aos y de ciento ochenta a trescientos sesenta cinco das-multa.
4.1.3

CAPTULO III: VENTA ILCITA DE MERCADERAS

ART 237.- BIENES PROVENIENTES DE DONACIN

El que pone en venta o negocia de cualquier manera bienes recibidos para su
distribucin gratuita, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de
dos ni mayor de seis aos.
La pena ser no menor de tres aos ni mayor de seis aos e inhabilitacin
conforme a los incisos 1), 2) y 3) del Artculo 36, cuando el agente transporta o
comercializa sin autorizacin bienes fuera del territorio en el que goza de
beneficios provenientes de tratamiento tributario especial. Si el delito se comete
en poca de conmocin o calamidad pblica, o es realizado por funcionario o
servidor pblico, la pena ser no menor de tres ni mayor de ocho aos."

Poner en venta o negociar de cualquier manera bienes recibidos para

distribucin gratuita.
Ejm.- leche en polvo (vaso de leche)

su

Donacin.- (art 1621 C.C) Por la donacin el donante se obliga a transferir

gratuitamente al donatario la propiedad de un bien. Quien dona lo da en forma
voluntaria y gratuita.
Agravante: Esta conducta sea grava cuando el autor del ilcito transporta o
comercializa sin autorizacin los bienes destinados a ser donados fuera del territorio
en que gozan del tratamiento tributario especial- dentro de nuestra legislacin estos
tratamientos son la exoneracin de impuestos-.
El tipo penal tambin se agrava cuando la venta de bienes provenientes de una
donacin toma lugar en poca de conmocin o calamidad pblica o es realizado por
un funcionario o servidor pblico.

4.1.4

CAPITULO IV: OTROS DELITOS ECONOMICOS.

ART 238.- INFORMACIONES FALSAS SOBRE CALIDAD DE PRODUCTOS

(*) Artculo derogado por la Segunda Disposicin Derogatoria del Decreto
legislativo N 1044, publicado el 26 de junio 2008. La citada ley entr en vigencia
luego de treinta (30) das calendario de la fecha de su publicacin en el Diario
Oficial el Peruano, salvo en las que ordenan el procedimiento administrativo,
incluidas las que determinan la escala de sanciones, las que sern aplicables
nicamente a los procedimientos iniciados con posterioridad a su vigencia.

 ART 239.-VENTA DE BIENES O PRESTACIN DE SERVICIOS DIFERENTES A

LOS ANUNCIADOS
(*) Artculo derogado por la Segunda Disposicin Derogatoria del Decreto
legislativo N 1044, publicado el 26 de juno 2008. La citada ley entr en vigencia
luego de treinta (30) das calendario de la fecha de su publicacin en el Diario
Oficial el Peruano, salvo en las que ordenan el procedimiento administrativo,
incluidas las que determinan la escala de sanciones, las que sern aplicables
nicamente a los procedimientos iniciados con posterioridad a su vigencia.
ART 240.-APROVECHAMIENTO INDEBIDO DE VENTAJAS DE REPUTACIN
INDUSTRIAL O COMERCIAL
(*) Artculo derogado por la Segunda Disposicin Derogatoria del Decreto
legislativo N 1044, publicado el 26 de junio 2008. La citada ley entr en vigencia
luego de treinta (30) das calendario de la fecha de su publicacin en el Diario
Oficial el Peruano, salvo en las que ordenan el procedimiento administrativo,
incluidas las que determinan la escala de sanciones, las que sern aplicables
nicamente a los procedimientos iniciados con posterioridad a su vigencia.
(*) DECRETO LEGISLATIVO QUE APRUEBA LA LEY DE REPRESIN DE LA
COMPETENCIA DESLEAL N 1044 (26 JUNIO 2008)
La presente Ley reprime todo acto de conducta de competencia desleal que tenga por
efecto real o potencial, afectar o impedir el adecuado funcionamiento del proceso
competitivo.

ART 8.- ACTOS DE ENGAO

8.1 Consisten en la realizacin de actos que tengan como efecto, real o potencial,
inducir a error a otros agentes en el mercado sobre la naturaleza, modo de
fabricacin o distribucin, caractersticas, aptitud para el uso, calidad, cantidad,
precio, condiciones de venta o adquisicin, en general, sobre os atributos,
beneficios o condiciones que corresponden a los bienes, servicios,
establecimientos o transacciones que el agente econmico que desarrolla tales
actos pone a disposicin en el mercado; o, inducir a error sobre los atributos que
posee dicho agente, incluido todo aquello que representa su actividad
empresarial.

ART. 241.- FRAUDE EN REMATES, LICITACIONES Y CONCURSOS PBLICOS

Sern reprimidos con pena privativa de libertad no mayor de tres aos o con
ciento ochenta a trescientos sesenta y cinco das-multa quienes practiquen las
siguientes acciones:
1. Solicitan o aceptan ddivas o promesas para no tomar parte en un remate
pblico, en una licitacin pblica o en un concurso pblico de precios.
2. Intentan alejar a los postores por medio de amenazas, ddivas, promesas o
cualquier otro artificio.
3. (Derogado) Si se tratare de concurso pblico de precios o de licitacin pblica,
se impondr adems al agente o a la empresa o persona por l representada,
la suspensin del derecho a contratar con el Estado por un perodo no menor
de tres ni mayor de cinco aos.
El vocablo fraude viene de la locuciones latinas fraus, fraudis, que significan falsedad,
engao, malicia, abuso de confianza que produce un dao, por lo que es indicativo de
mala fe, de conducta ilcita.

En l presente artculo se habla de remate pblico, licitacin pblica y concurso

pblico de precios. Debe, por tanto, examinarse qu significa o en qu consiste cada
una de esas expresiones, para el efecto de establecer los alcances de la norma penal.
Remate pblico es la venta de un bien, mueble o inmueble, que ha sido ofrecido de
manera innominada a todos los miembros de la comunidad a travs de medios
idneos, como son los avisos en rganos de difusin. Remate pblico es, por tanto, la
venta de bienes de propiedad privada. La calificacin de pblico no deriva de la
condicin del bien o bienes ofertados, sino de la convocatoria pblica a los
interesados.
Licitacin pblica es una expresin redundante. Toda licitacin es pblica, puesto
que si no es pblica no es licitacin. En la prctica, sin embargo, se dice licitacin
pblica para diferenciarla de la licitacin privada. Si la primera expresin -licitacin
pblica- contiene una redundancia, la segunda, -licitacin privada- abriga una
insalvable contradiccin. La licitacin es, pues, la oferta pblica de una obra o de un
suministro, realizada conforme a las normas legales pertinentes.
El concurso pblico de precios se asemeja a la licitacin, pero tiene algunas
connotaciones propias. Segn FLORES POLO, la diferencia entre la licitacin y el
concurso reside en la cuanta del bien o servicio que requiere el Estado,
correspondiendo la cuanta mayor a la licitacin.
Siendo notorio que el legislador se ha propuesto en este artculo proteger el inters del
Estado en la ejecucin de remates, licitaciones o concursos de precios, salta a la vista
que se ha incurrido en error al hablar simplemente de remate pblico puesto que,
como hemos analizado, hay incluso remate pblico para la venta de bienes privados.
En consecuencia, el artculo debi referirse a remate de bienes pblicos.
La accin penal se da en dos modalidades
En el primer numeral, se trata del sujeto que solicita una dadiva o recompensa, con la
intencin de participar en un remate pblico. Aunque tambin se incluye al sujeto que
acepta, nos encontramos frente a una figura mixta de carcter alternativo, pues tal
ambivalencia da a entender que la responsabilidad penal incluye al que solicita y al
que recibe.
En cuanto al segundo numeral el elemento principal que se encuentre sujeto contra
aquel que plantea una amenazas. Se entiende que es el anuncio de provocar un mal
determinado, susceptible de alterar el proceso de motivacin de la voluntad sin que
se exija la intimidacin que aleja realmente al postor, ya que lo que se busca es
castigar el simple intento de distanciar a los postores. No solo se trata de una
amenaza, dadiva y promesa, sino que deja abierto cualquier otro tipo de posibilidad o
artificio que puede ser puesto en prctica por el autor del delito
ART. 242.- REHUSAMIENTO A PRESTAR INFORMACIN A LA AUTORIDAD
El director, administrador o gerente de una empresa que, indebidamente, rehsa
suministrar a la autoridad competente la informacin econmica, industrial o
mercantil que se le requiera, o deliberadamente presta la informacin de modo
inexacto, ser reprimido con pena privativa de libertad no mayor de dos aos o
con noventa a ciento ochenta das-multa.
La informacin es un bien desde el punto de vista jurdico y econmico pues sirve
para la satisfaccin de alguna necesidad. Sus caractersticas son que debe ser veraz,
apropiada, suficiente y muy fcilmente accesible a efecto pueda cumplir su finalidad de
informar.

En materia de informacin que el empresario debe proporcionar a las autoridades, no

creemos que haya otra que la contable, para los efectos tributarios correspondientes:
la laboral, para el control respectivo y tambin la relacionada con las tcnicas de
fabricacin, aunque estas ltimas de manera muy limitada y para el objetivo nico del
control sobre el uso de patentes y marcas. Para el empresario que se resistiera a
brindar a las entidades oficiales la informacin pertinente en los tres aspectos que
hemos descrito, existen sanciones de carcter administrativo que son ms que
suficientes. No vemos la necesidad de crear una figura punitiva.
Las empresas, como las personas, tienen derecho a su propia privacidad, a un fuero
ntimo que no puede ser vlidamente invadido por nadie, ni siquiera por la autoridad.
Su pretexto de obtener tales o cuales datos, la autoridad puede intentar la penetracin
en un campo absolutamente reservado, donde figuren mtodos secretos de
fabricacin y tcnicas que no tienen por qu ser divulgadas.
ART. 243.- USO FRAUDULENTO DE MONEDA EXTRANJERA O CAMBIO
PREFERENCIAL
El que recibe moneda extranjera con tipo de cambio preferencial para realizar
importaciones de mercaderas y vende stas a precios superiores a los
autorizados, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de dos ni
mayor de cuatro aos, con ciento veinte a trescientos sesenta y cinco das-multa
e inhabilitacin conforme al artculo 36, incisos 1, 2 y 4.
El que da a la mercadera finalidad distinta a la que establece la norma que fija el
tipo de cambio o el rgimen especial tributaria, ser reprimido con la pena
sealada en el prrafo anterior.
La vigencia de este artculo se relaciona de manera directa e indisoluble con la poltica
que siga cada Gobierno en cuanto al tratamiento de la moneda extranjera. Bajo el
sistema de control de cambios, hay por lo menos dos cotizaciones de la moneda
extranjera. Una, la oficial, que es impuesta por las autoridades monetarias. Otra, la
real, que es producto del juego de las leyes de la oferta y la demanda. En el
controlismo puede no haber slo un tipo de cotizacin oficial, sino varios. Un valor de
las divisas para la adquisicin de tales productos, otro valor para tales otros artculos y
as, sucesivamente. Por el contrario, bajo el sistema de libertad de cambios, hay una
sola cotizacin de la moneda extranjera y esa cotizacin la da el mercado, con el
funcionamiento de sus reglas. Bajo el presente rgimen poltico, hay plena libertad de
cambios y, por lo mismo, una sola cotizacin de la moneda extranjera. Nadie obtiene
ventaja alguna en cuanto a recibir moneda con un tipo de cambio preferencial para el
efecto de solventar una determinada importacin.
En la hiptesis que se restableciera en nuestra poltica monetaria la cotizacin
diferencial, derivada de los controles, y nuevamente los importadores tuvieran que
acudir al Banco Central de Reserva para obtener moneda extranjera. El delito
consistira, en ese caso, en obtener moneda a una cotizacin preferencial y vender
posteriormente la mercadera importada a un precio superior al autorizado, haciendo
en esa forma una utilidad ilcita.
La segunda parte del artculo reprime tambin a quien da a la mercadera importada
con cambio preferencial una finalidad distinta a la prevista legalmente. Importar reses
para la reproduccin y enviarlas al matadero, podra ser un ejemplo adecuado.
Sorpresivamente, la misma segunda parte del artculo se refiere al "rgimen especial
tributario". La verdad, no sabemos qu se ha pretendido decir. El rgimen tributario
comprende derechos de importacin, impuesto a las utilidades, impuesto a las ventas

y muchos rubros ms. He aqu otro caso de inconveniente oscuridad de la ley penal
que, a su turno, puede prestarse a posiciones subjetivas y antojadizas.
ART. 243-A.- CASINOS DE JUEGO NO AUTORIZADOS
Ser reprimido con pena privativa de la libertad no menor de uno ni mayor de seis
aos y con trescientos sesenta y cinco das-multa, el que organiza o conduce
Casinos de Juego sujetos a autorizacin sin haber cumplido los requisitos que
exijan las leyes o reglamentos para su funcionamiento; sin perjuicio del decomiso
de los efectos, dinero y bienes utilizados en la comisin del delito.
En este caso se trata de reprimir a quien organiza o maneja casinos de juego sujetos a
autorizacin, sin haber recabado la autorizacin administrativa correspondiente, dentro
de la normatividad respectiva.
Aunque el artculo se refiere en plural a casinos de juego, debe entenderse que la
infraccin se comete con la organizacin o conduccin de un solo casino de manera
desajustada al ordenamiento legal establecido.
Es el llamado Tetra ministerio", o sea el Ministerio de Industria, Comercio, turismo e
Integracin el que tiene a su cargo la responsabilidad de vigilar la instalacin y el
funcionamiento de los casinos de juego en nuestro pas. Existen, al respecto, normas
muy precisas acerca de los locales, su ubicacin, sus seguridades y, en general, todas
las condiciones a las cuales debe ajustarse el otorgamiento de la licencia de
funcionamiento. De acuerdo al texto del artculo, el delito se comete no solamente por
funcionar sin licencia, sino tambin por haber obtenido tal licencia de manera irregular,
o sea sin cumplir a cabalidad con las exigencias legales o reglamentarias respectivas
4.1.5

CAPTULO V: DESEMPEO DE ACTIVIDADES NO AUTORIZADAS.

ART. 243-B.- INTERMEDIACIN TRANSACCIONAL FRAUDULENTA

El que por cuenta propia o ajena realiza o desempea actividades propias de los
agentes de intermediacin, sin contar con la autorizacin para ello, efectuando
transacciones o induciendo a la compra o venta de valores, por medio de
cualquier acto, prctica o mecanismo engaoso o fraudulento y siempre que los
valores involucrados en tales actuaciones tengan en conjunto un valor de
mercado superior a cuatro (4) UIT, ser reprimido con pena privativa de libertad
no menor de uno (1) ni mayor de cinco (5) aos
DECRETO SUPREMO N 093-2000-EF (15.06.2002)

ART 167.- Clases de agentes de intermediacin.- Son agentes de

intermediacin las sociedades annimas que, como sociedades agentes o
sociedades intermediarias, se dedican a la intermediacin de valores en el
mercado.
ART 6.- Intermediacin.- Se considera intermediacin en el mercado de
valores mobiliarios de realizacin habitual, por cuenta ajena, de operaciones de
compra, venta, colocacin, distribucin, corretaje, comisin o negociacin de
valores. As mismo, se considera intermediacin las adquisiciones de valores
que se efecten por cuenta propia de manera habitual con el fin de colocarlos
ulteriormente en el pblico y percibir un diferencial en el precio.
ART 168.- Autorizacin de organizacin y funcionamiento.-expedida por
CONASEV.

 ART. 243-C.- FUNCIONAMIENTO ILEGAL DE JUEGOS DE CASINO Y

MQUINAS TRAGAMONEDAS
El que organiza, conduce o explota juegos de casino y mquinas tragamonedas,
sin haber cumplido con los requisitos que exigen las leyes y sus reglamentos para
su explotacin, ser reprimido con pena privativa de la libertad no menor de uno
ni mayor de cuatro aos, con trescientos sesenta y cinco das multa e
inhabilitacin para ejercer dicha actividad, de conformidad con el inciso 4) del
artculo 36 del Cdigo Penal.
Tal el caso, precisamente, de la explotacin de un negocio de casinos y tragamonedas
sin cumplir los requisitos legales pertinentes. Lo que es una infraccin administrativa,
que debe reprimirse administrativamente, se convierte en delito. Era ms que
suficiente la aplicacin de multas, suspensiones, clausuras y medidas de esa
naturaleza, sin necesidad de complicar las recargadas labores judiciales. Pero ah est
la nueva figura delictiva y habr de ser aplicada. La misma consiste, pues, en instalar y
hacer funcionar esos negocios -casinos y mquinas tragamonedas- sin haber obtenido
previamente todas las licencias administrativamente prevista.
LEY QUE REGULA LA EXPLOTACIN DE LOS JUEGOS DE CASINO Y
MQUINAS TRAGAMONEDAS
N 27153
Promulgada el 08.JUL.99 - Publicada el 09.JUL.99

a.
b.
c.

a.

b.

c.

ART 1.- Finalidad de la Ley.- Regular la explotacin de los juegos de casino y

mquinas tragamonedas a fin de preservar y proteger a la ciudadana de los
posibles perjuicios o daos que afectan la moral, la salud y seguridad pblica;
as como promover el turismo receptivo; y establecer el impuesto a los juegos
de casino y de mquinas tragamonedas.
ART 2.- mbito de aplicacin.- La actividad y explotacin de los juegos de
casino y mquinas tragamonedas se permite de manera excepcional como
parte de la actividad turstica, de conformidad con la presente Ley y, en lo que
fuera pertinente con la Ley N 26961.
ART 3.- Objeto de la Ley.- Es objeto de la presente Ley:
Garantizar que los juegos de casino y mquinas tragamonedas sean
conducidos con honestidad, transparencia y trato igualitario.
Establecer medidas de proteccin para los grupos vulnerables de la poblacin.
Evitar que la explotacin de los juegos de casino y de mquinas tragamonedas
sea empleada para propsitos ilcitos.
ART 4.- Definiciones.- Para efectos de la presente Ley se entiende por:
Juegos de Casino.- Todo juego de mesa en el que se utilice naipes, dados o
ruletas y que admita apuestas del pblico, cuyo resultado dependa del azar, as
como otros juegos a los que se les otorgue esta calificacin de conformidad
con la presente Ley.
Mquinas Tragamonedas.- Todas las mquinas de juego, electrnicas o
electromecnicas, cualquiera sea su denominacin, que permitan al jugador un
tiempo de uso a cambio del pago del precio de la jugada en funcin del azar y,
eventualmente, la obtencin de un premio de acuerdo con el programa de
juego.
Autorizacin Expresa.- Aquella emitida de conformidad con la presente Ley,
por la autoridad competente, facultando a un titular a que realice la actividad de
explotacin de juegos de casino o mquinas tragamonedas, explote un
determinado nmero de mesas de casino o mquinas tragamonedas, segn las
modalidades o programas de juego, que en adelante se denominar
Autorizacin.

ART 5.- Ubicacin de los establecimientos.5.1 La explotacin de juegos de casino slo se puede realizar en
establecimientos ubicados en los distritos autorizados mediante Resolucin
Suprema refrendada por el Ministro de Industria, Turismo, Integracin y
Negociaciones Comerciales Internacionales, para lo cual se tomar en cuenta
adems de la infraestructura turstica existente, razones de salud, de moral y
de seguridad pblica.
5.2 Los establecimientos destinados a la explotacin de juegos de casino y
mquinas tragamonedas, no pueden estar ubicados a menos de 150 (ciento
cincuenta) metros de iglesias, instituciones educativas, cuarteles y hospitales.

ART 6.- Lugares para la explotacin de los juegos de casino y mquinas

tragamonedas.6.1 Puede instalarse salas para la explotacin de juegos de casino en:
6.1.1 Hoteles de 4 (cuatro) 5 (cinco) estrellas, incluso inmuebles declarados
monumentos histricos por el Instituto Nacional de Cultura, debidamente
acondicionados.
6.1.2 Restaurantes 5 (cinco) tenedores tursticos.
6.2 Puede instalarse salas para la explotacin de juegos de mquinas
tragamonedas en:
6.2.1 Hoteles de 4 (cuatro) 5 (cinco) estrellas en las provincias de Lima y
Callao.
6.2.2 Hoteles de 3 (tres) o ms estrellas en otras provincias distintas a las de
Lima y Callao.
6.2.3 Los lugares autorizados para la explotacin de juegos de casino.
MARCO TERICO

3.9 CAPTULO II
3.10

EL DERECHO COMERCIAL

3.11
3.12
NOCIN
Es la rama del Derecho Privado que contiene el conjunto de normas destinadas a la
regulacin de las relaciones derivadas del ejercicio del trfico comercial.
3.13
ELEMENTOS QUE ACTAN EN SU FORMACIN
En el comercio actan dos clases de intereses: Individuales o Particulares y Sociales o
Generales. El primero responde al fin subjetivo del comercio o sea la obtencin del
lucro. Y el segundo al fin objetivo del mismo, o sea promover el cambio. Pero es
necesario conciliar ambos intereses el individual y social. Estas consideraciones son
las que han servido para elaborar las normas del Derecho Comercial, por eso es un de
derecho especial, ya que contiene dos intereses contrapuestos y se realiza en l por

decirlo as una transaccin entre el principio de lo justo que el inters particular

reclama y el principio de lo til que el inters social exige. Este principio de utilidad
social recibe el nombre de inters general del comercio.
3.14

CARACTERES DEL DERECHO COMERCIAL

A. Orgnicos o Intrnsecos.- Consiste en la conciliacin del Inters

Particular con el Inters Social, en beneficio del principio de justicia. El Derecho
Comercial armoniza los dos principios; pues, en el comercio lo que interesa o
con viene al inters individual conviene tambin al inters social, ya que
comercialmente hablando no se concibe lucro sin cambio, ni cambio sin lucro,
uno y otro se adaptan a los principios de justicia, por razn de las necesidades
de la convivencia social.
B. Extrnsecos o Formales.- Son 4
1) Universal.- El comercio como fenmeno natural dentro del estado social tiende
a presentarse igual en todas partes, su inters es el mismo. Los actos
mercantiles son iguales en todas partes del mundo. Pero s, no reciben una
regulacin idntica en todas las Legislaciones del mundo.
2) Consuetudinario.- El Derecho Comercial, se manifiesta por medio de usos, es
decir por hechos que se imponen con la misma fuerza que la Ley. Esta
caracterstica se desprende de la anterior.
El Derecho Comercial rige relaciones nacidas entre individuos de distintos
pases y como no hay una Legislacin comn que ampare,
esta relacin surge en la costumbre la que se va perpetuando por el
consentimiento tcito general que es la que le da fuerza de Ley. Ejemplo el
Contrato: C. I. F.- Este contrato se refiere a ventas al contado de mercancas
que transportadas por MAR. Deriva su denominacin de las iniciales de 3
palabras inglesas:
C- Cost igual Costo
I-Insurance igual Seguro
F-Freight igual Flete
Consiste en que el comerciante de una plaza, como Lima por Ejemplo desea
contratar con Londres, en donde no tiene Agente o representante, trata con el
vendedor en forma tal que en el precio se encuentre comprendido tanto el
importe de las mercancas, cuanto el costo del seguro, as como el flete. Pero
la modalidad especial de este contrato consiste en que al tomar el Seguro y al
contratar el flete, el vendedor acta por cuenta del comprador, como un Agente
de l.
Estos contratos se resuelven en el Puerto de Embarque; una vez que el
vendedor enva al comprador, junto con el conocimiento de embarque y la
Pliza de seguro, acompaa una Letra de Cambio a la Vista que representa el
precio en la forma ya indicada. El comprador est obligado a pagar el precio a
la presentacin de la LETRA de cambio, y debe satisfacerlo inmediatamente
aunque las mercaderas no las haya recibido an, porque toda estipulacin se
termin cuando el vendedor pone las mercancas a bordo en el puerto de
expedicin. Por esta razn toda reclamacin contra el porteador o contra el

asegurador debe realizarlo directamente el comprador. Los usos que rigen el

contrato C.I.F son casi universales.
3) Progresivo.- El comercio est subordinado progreso cientfico e industrial. El
progreso industrial crea procedimientos nuevos. La permuta primero, luego la
compra-venta, la letra de cambio. El Derecho Comercial marcha a tono con
este progreso. Sigue el ritmo del desenvolvimiento econmico.
4) Equitativo.- Equidad es la justicia natural. El Derecho Comercial es equitativo
porque slo al amparo de la equidad se pueden adoptar normas nuevas, no
considerados en determinado momento por la Ley. La equidad es la justicia
universal aplicada a un caso particular.
3.15
FUENTES DEL DERECHO COMERCIAL
Concepto de Fuente.- Se entiende por fuente el punto de origen, Son los medios de
que se vale el Derecho Objetivo para manifestarse exteriormente.
1) Ley.
Es la manifestacin general del Derecho expresada por la Autoridad competente como
norma obligatoria y comn. La fuente de las Leyes el derecho y no la arbitrariedad del
Legislador. En toda Ley se distinguen dos partes: a disposicin y la sancin. En la
sancin se establecen las penas en que incurren quienes violan al mandato de la Ley.
Las Leyes actan: mandando=prohibiendo=permitiendo=y castigando, recibiendo
entonces los nombres de: imperativas prohibitivas-permisivas-y penales. Los efectos
de la Ley son tres: crear una obligacin legal es decir la necesidad de amoldar la
conducta a la disposicin de la Ley.
Acordar a la persona la facultad de realizar un acto o exigir el cumplimiento de una
obligacin, considerado el derecho desde el punto de vista Subjetivo.= y Determina la
naturaleza de la sancin.
2) Usos y Costumbres.
Por uso dentro de un concepto amplio se extiende toda norma o prctica introducida
en la vida Jurdica, por consentimiento tcito popular. La costumbre es una repeticin
de hechos o de usos. Dentro del Derecho Moderno, la distincin entre uso y costumbre
no existe, nuestro Cdigo de Comercio se refiere indistintamente a uso y a costumbre
como trminos sinnimos.
El uso debe presentar determinadas calidades para que pueda ser considerado como
fuente del Derecho Comercial y como Ley no escrita:
A. Debe constituir una prctica general y constante de los comerciantes.
B. Debe ser uniforme o sea producirse siempre en la misma forma, con los
mismos efectos y modalidades.
C. Debe ser practicado con la conciencia de que se hace una cosa debida.
D. Debe estar garantizada por una cierta duracin en el tiempo y ser pblico y
notorio.
3) Analoga.

Como principio de interpretacin de la Ley siempre se ha expuesto: "Donde existir la

misma razn existe el mismo derecho. La analoga dentro del Derecho Comercial
tiene amplia cabida. En nuestro Cdigo de Comercio, en la parte referente a los
efectos del comercio hay disposiciones relativas a los Cheques- Vales- y Pagars que
deben regirse por las mismas reglas que las de la Letra de Cambio.
1) Doctrina.
Es la expresin del Derecho hecha por los tratadistas, especialistas,
estudiosos.
2) Jurisprudencia.
La Ley no siempre es clara y completa, hay que interpretarla o extenderla para
determinar los elementos objetivos y subjetivos. Se da el nombre de decisin
judicial a la resolucin pronunciada por un Tribunal competente respecto a un
caso particular y concreto.
3) Equidad.
Si acudimos al Diccionario de la Real Academia Espaola, proviene del latn
"aequitas" que significa igual Bondadosa, templanza habitual, propensin a
dejarse guiar o a fallar, por el sentimiento del deber o de la conciencia,
ms bien que por las prescripciones rigurosas de la justicia o por el texto
terminante de la Ley. Justicia natural por oposicin a la letra de la Ley positiva.
La equidad implica la idea de relacin y armona entre una cosa y aquella que
le es propia y se adapta a su naturaleza ntima. Adems del uso, es fuente de
derecho la equidad, pero slo en aquellos casos en que, no existiendo norma
jurdica preestablecida se encarga al Juez que recurra a ella.
4) LOS COMERCIANTES.
Partiendo de que el comercio est constituido por actos de mediacin.
Diramos que comerciante es la persona que practica habitualmente actos de
mediacin, actos de comercio, con el fin de obtener una ganancia, un
beneficio.
Nuestro Cdigo de Comercio, promulgado el 15 de Febrero de 1902, en su Art.
1ro. Dice: "Comerciante es el que ejerce habitualmente el comercio". Y en su
Art. 3ro. Trata de los comerciantes por, presuncin, porque hay hechos que
hacen presumir que sean comerciantes. La Ley dice: Aunque no lo ejerzan son
comerciantes: desde que anuncian por cualquier medio como son: circulares,
peridicos, carteles-rtulos expuestos al pblico, o de otro modo cualquiera un
establecimiento que tenga por objeto alguna operacin comercial.
Estos comerciantes pueden ser: Singulares o Individuales, que vienen a ser
las personas naturales o fsicas que realizan habitualmente actos de comercio.
Y Colectivos, son las personas jurdicas, las sociedades o compaas. Basta
su inscripcin para que adquieran la calidad de comerciantes, sin necesidad
de que ejerzan previamente actos de comercio.

EL COMERCIO
CONCEPTO
Desde el punto de vista econmico, el comercio tiene por objeto el cambio de bienes o
servicios que estn en el dominio de los hombres y que son necesarios para la
satisfaccin de las necesidades humanas.
3.16
ASPECTOS
Se ha advertido en el comercio un doble aspecto: Uno de ndole subjetivo, consistente
en el propsito o nimo de obtener una ganancia, lucro. Y otro de ndole objetiva,
consistente en la realizacin de los actos de mediacin o sea promueve el cambio.
3.17

CLASIFICACIN DEL COMERCIO

1. Comercio Interior.- Es el que se realiza entre personas fsicas o morales que

residen dentro de un mismo pas.
2. Comercio Exterior.- es el realizado entre personas que viven en distintos
pases, quedando dentro de este grupo el Comercio Internacional, que es el
que se realiza entre los gobiernos de diferentes naciones.
3. Comercio Terrestre.- regida por el mismo Derecho Comercial, denominada
Derecho Mercantil Terrestre.
4. Comercio Martimo.- Aprovecha los transportes martimos lacustre o fluviales.
El comercio martimo se subdivide Comercio de Cabotaje y de Altura. Cabotaje
se realiza entre puertos de un mismo pas. De Altura entre puertos de pases
distintos. Este comercio de 0abotage y de Altura puede ser a su vez, directo o
"indirecto. Directo es el que se realiza entre buques de la misma nacin. El
Indirecto se realiza en buques de otros pases y se llama tambin comercio de
Amparo.
5. Comercio al por Mayor o al Mayoreo.- Es el que se expende en grandes
cantidades. El mayorista no se interpone entre el productor y el consumidor,
sino entre el productor y otro comerciante que es que a su vez revende a los
consumidores. El comercio al por mayor tiende a la especializacin, es decir
slo se vende determinados artculos.
6. Comercio al Por Menor o al Menudeo.- Generalmente consiste en la venta de
los productos al consumidor. Tratndose de objetos que se pesan se expenden
por kilos, si se trata de objetos que se miden, se expenden por metros o litros.
7. Comercio por Cuenta Propia.- Es el que realiza los comerciantes cuando son
propietarios de los productos por haberlos adquirido para tal fin.
8. Comercio por Cuenta Ajena o Comisin.- Es el que realizan los
comisionistas o consignatarios, que se dedican a vender productos que no son
de su propiedad.
9. Comercio Libre.- Cuando lo realizan todos los individuos sin ventajas ni trabas
de ninguna, especie.

10. Comercio Privilegiado.- Cuando lo practica el Estado o concedindosele a un

particular, evita la competencia. Si lo realiza el Estado por s mismo se llama:
Estanco. Y si por concesin del Estado lo verifica un particular se denomina
Monopolio.

COMUNIDAD ANDINA
3.18

CAPTULO III

3.19
EVOLUCIN DE LA INTEGRACIN DE LA COMUNIDAD ANDINA
Cuando se suscribi el Acuerdo de Cartagena en 1969, el propsito bsico era
establecer una unin aduanera en un plazo de diez aos. El grado de avance
alcanzado por la integracin y el surgimiento de nuevos retos, influidos por cambios
exgenos registrados en la economa mundial, plantearon la necesidad de introducir
reformas en el Acuerdo de Cartagena, tanto de carcter institucional como estructural.
Fue entonces como se cre el Protocolo de Trujillo y el Protocolo de Sucre. Estas
reformas institucionales crearon la Comunidad Andina y el Sistema Andino de
Integracin. Aqu vemos como dichas reformas ampliaron el campo de la integracin
que en un principio solo fue comercial y econmica para darle al proceso de
integracin una direccin claramente poltica. As fue como a partir del 1 de agosto de
1997 inici sus funciones la Comunidad Andina.
3.20
GENERALIDADES
Es una comunidad de pases que se unen con el objetivo de alcanzar un desarrollo
integral, ms equilibrado y autnomo, mediante la integracin andina, sudamericana y
latinoamericana, como una respuesta al contexto internacional, caracterizado por la
existencia de modelos de desarrollo diversos, apertura a un mundo multipolar, y el
dinamismo de nuevos actores, temas y lgicas organizativas.
Los pases que la integran Bolivia, Colombia, Ecuador y Per estn unidos por el
mismo pasado, una variada geografa, una gran diversidad cultural y natural, as como
por objetivos y metas comunes.
La integracin andina se define como un proceso caracterizado por un conjunto de
mecanismos y medidas, dotados de cierta continuidad en el tiempo, con el propsito
de lograr los objetivos previstos en el Acuerdo de Cartagena. En tal sentido, se prev
una evolucin operativa permanente del esquema, tendente al perfeccionamiento,
profundizacin y racionalizacin de sus mecanismos e instrumentos de forma tal de
procurar un mejor uso de los factores productivos y de los recursos para procurar una
mayor eficiencia econmica y una mejora en el nivel de vida de los habitantes de sus
Pases Miembros.
Asimismo, la integracin andina busca coadyuvar al desarrollo de los Pases
Miembros, procurando que este sea equilibrado y armnico, donde si bien en el corto
plazo se aceptan pequeas perturbaciones, en el tiempo tiende al restablecimiento del
equilibrio evitando disparidades o diferencias permanentes de desarrollo, entre los

Pases Miembros. En tal sentido, es un esquema regulador que interviene en la

economa para propiciar una distribucin equitativa de los beneficios derivados de la
integracin, de forma coherente, realista y transparente. Es de destacar que esta
finalidad reconoce la existencia de distintas velocidades en la aplicacin de los
mecanismos que propone el Acuerdo de Cartagena para los Pases Miembros, lo cual,
a su vez, fortalece el principio de solidaridad subregional, siempre con el propsito de
avanzar al logro de los objetivos propuestos.
En tal sentido, reconoce la necesidad de disminuir gradualmente las diferencias de
desarrollo existentes en la Subregin y otorga un tratamiento especial y diferenciado
para Bolivia y Ecuador. Adems, se basa en el principio de la subsidiariedad, lo que
representa que en su seno se aborda aquello que se puede hacer mejor en conjunto
que de manera individual.
En lo concerniente a la definicin de polticas pblicas de integracin, es
fundamentalmente un esquema intergubernamental, en el sentido de que quienes
tienen la funcin de orientar su accionar (el Consejo Presidencial Andino) y adoptar la
normativa que desarrolla y regula la instrumentacin de las medidas e instrumentos
del Acuerdo son los Gobiernos (el Consejo Andino de Ministros de Relaciones
Exteriores y la Comisin de la Comunidad Andina). Sin embargo, reconoce en el sector
privado un actor principal, dado que las operaciones econmicas las lleva a cabo la
empresa privada, y en la sociedad civil como un aliado sustancial de consulta y
asesora.
3.21
SUS OBJETIVOS
Promover el desarrollo equilibrado y armnico de los Pases Miembros en
condiciones de equidad, mediante la integracin y la cooperacin econmica y social.
Acelerar el crecimiento y la generacin de empleo productivo para los habitantes de
los Pases Miembros.
Facilitar la participacin de los Pases Miembros en el proceso de integracin
regional, con miras a la formacin gradual de un mercado comn latinoamericano.
Disminuir la vulnerabilidad externa y mejorar la posicin de los Pases Miembros en
el contexto econmico internacional.
Fortalecer la solidaridad subregional y reducir las diferencias de desarrollo existentes
entre los Pases Miembros.
Procurar un mejoramiento persistente en el nivel de vida de los habitantes de la
Subregin.
EL SISTEMA ANDINO DE INTEGRACIN
Est conformado por los siguientes rganos e instituciones y tiene por finalidad
profundizar la integracin subregional andina, promover su proyeccin externa y
consolidar y robustecer las acciones relacionadas con el proceso de integracin, sobre
la base de una coordinacin efectiva entre ellos.

3.22
ORGANIZACIONES INTERGUBERNAMENTALES
Consejo Presidencial: es el mximo rgano del Sistema Andino de Integracin que
ejerce la direccin de decisin poltica. Emite Directrices que son instrumentadas por
los rganos que lo conforman.
Consejo Andino de Ministros de Relaciones Exteriores, es el rgano legislativo y de
decisin encargado de formular y ejecutar la poltica exterior de los Pases Miembros
en asuntos que sean de inters subregional.
Coordina la accin externa de los rganos e instituciones del SAI. Comisin de la
Comunidad Andina, constituida por un representante plenipotenciario de cada uno de
los Gobiernos de los Pases Miembros. Es otro de los rganos normativos del Sistema
Andino de Integracin, cuya capacidad legislativa es expresada en la adopcin de
Decisiones, especialmente vinculadas con comercio e inversiones.
3.23
ORGANIZACIONES COMUNITARIAS
Tribunal de Justicia, con sede en Quito (Ecuador), es de carcter permanente,
supranacional y comunitario, y fue instituido para declarar la legalidad del derecho
comunitario y asegurar su interpretacin y aplicacin uniforme en todos los Pases
Miembros.
Parlamento Andino, es el rgano deliberante del Sistema; su naturaleza es
comunitaria; representa a los pueblos de la Comunidad Andina y estar constituido por
representantes elegidos por sufragio universal y directo. En la ciudad de Bogot
(Colombia) funciona con carcter permanente la Oficina Central del Parlamento
Andino, administrada por el Secretario General y bajo la supervisin de la Mesa
Directiva.
Secretara General, con sede permanente en Lima (Per), es el rgano ejecutivo y
tcnico de la Comunidad Andina y en tal carcter acta nicamente en funcin de los
intereses de la Subregin.
CAF, Banco de Desarrollo de Amrica Latina, con sede en Caracas (Repblica
Bolivariana de Venezuela), es una institucin financiera constituida en 1970 que
impulsa el desarrollo sostenible y la integracin regional de Amrica Latina mediante
operaciones de crdito, recursos no reembolsables y apoyo en la estructuracin
tcnica y financiera de proyectos de los sectores pblico y privado. (HAY QUE TENER
PRESENTE, QUE VENEZUELA TAMBIN PERTENECI A LA CAN (COMUNIDAD
ANDINA DE NACIONES), PERO EN EL AO 2006, TENIENDO COMO JEFE DE
ESTADO HUGO CHAVEZ, DECIDIO RETIRARSE).
Fondo Latinoamericano de Reservas, con sede en Bogot (Colombia), trabaja por la
estabilidad de los Pases Miembros al mejorar su posicin externa y fortalecer la
solidaridad regional.
Organismo Andino de Salud Convenio Hiplito Unanue, con sede en Lima (Per), es la
institucin del SAI que coordina y apoya las acciones que realizan los Pases
Miembros, individual o colectivamente, para el mejoramiento de la salud de sus
pueblos.

Universidad Andina Simn Bolvar, es la institucin educativa del Sistema Andino de

Integracin, dedicada a la investigacin, la enseanza, la prestacin de servicios,
especialmente para la transmisin de conocimientos cientficos y tecnolgicos,
Y al fomento del espritu de cooperacin y coordinacin entre las universidades de la
Subregin, as como al fortalecimiento de los principios de la Comunidad Andina.
3.24

INSTANCIAS DE PARTICIPACIN DE LA SOCIEDAD CIVIL

Consejo Consultivo Empresarial, institucin consultiva del SAI, que busca promover
una mayor participacin del sector empresarial en el proceso andino de integracin.
Consejo Consultivo Laboral, institucin consultiva del SAI, cuya funcin es la de emitir
opinin ante el Consejo Andino de Ministros de Relaciones Exteriores, la Comisin o la
Secretara General.
Consejo Consultivo de Pueblos Indgenas, instancia consultiva en el marco del SAI,
que busca promover la participacin activa de los Pueblos Indgenas en los asuntos
vinculados a la integracin subregional.
Consejo Consultivo Andino de Autoridades Municipales, institucin consultiva del SAI,
orientado a impulsar acciones para fortalecer las ciudades y los gobiernos locales
como actores de la integracin.
Mesa Andina para la Defensa de los Derechos del Consumidor , instancia consultiva
para promover la activa participacin de las instituciones, pblicas y privadas,
vinculadas con la defensa de los derechos del consumidor en los Pases Miembros de
la Comunidad Andina, en los procesos de concertacin social y de toma de decisiones
de la integracin subregional en las reas de su inters.
Mesa del Pueblo Afro-descendiente de la Comunidad Andina, instancia consultiva para
promover la activa participacin de las organizaciones representativas del Pueblo Afrodescendiente en los asuntos vinculados con la integracin subregional, en sus mbitos
poltico, social, econmico, cultural, ambiental y territorial.
La finalidad del Sistema Andino de Integracin (SAI) es permitir una coordinacin
efectiva entre todos los rganos e instituciones para profundizar la integracin andina,
promover su proyeccin externa y robustecer las acciones relacionadas con el
proceso.
Con el fin de lograr la mejor coordinacin del SAI, el Presidente del Consejo Andino de
Ministros de Relaciones Exteriores convoca y preside la Reunin de Representantes
de las instituciones que conforman el Sistema, la cual se realiza al menos una vez al
ao y, en forma extraordinaria, cada vez que lo solicite cualquiera de sus instituciones
integrantes.
El SAI articula tambin a otros rganos e instituciones creados en el marco de la
integracin subregional andina, tales como los Consejos Asesores Ministeriales que
emiten opinin ante el Consejo Andino de Ministros de Relaciones Exteriores y la

Comisin de la CAN sobre temas relacionados a su sector, adems de Comits

Tcnicos.
LOGROS EN LA INSTRUMENTACIN DE LOS MECANISMOS Y MEDIDAS PARA
LA INTEGRACIN COMERCIAL
El Acuerdo de Cartagena en su artculo 3 contempla que para alcanzar sus objetivos
se emplearn diferentes mecanismos y medidas de los que en adelante se presenta
un resumen de los logros alcanzados en lo que va de su vigencia.
Artculo 3.- Para alcanzar los objetivos del presente Acuerdo se emplearn, entre
otros, los mecanismos y medidas siguientes:
a) Profundizacin de la integracin con los dems bloques econmicos regionales y
de relacionamiento con esquemas extrarregionales en los mbitos poltico, social y
econmico-comercial;
b) La armonizacin gradual de polticas econmicas y sociales y la aproximacin de
las legislaciones nacionales en las materias pertinentes;
c) La programacin conjunta, la intensificacin del proceso de industrializacin
subregional y la ejecucin de programas industriales y de otras modalidades de
integracin industrial;
d) Un Programa de Liberacin del intercambio comercial ms avanzado que los
compromisos derivados del Tratado de Montevideo 1980;
e)

Un Arancel Externo Comn;

f) Programas para acelerar el desarrollo de los sectores agropecuario y

agroindustrial;
g)

La canalizacin de recursos internos y externos a la Subregin para proveer el

financiamiento de las inversiones que sean necesarias en el proceso de
integracin;

h)

Programas en el campo de los servicios y la liberacin del comercio intrasubregional de servicios;

i)

La integracin fsica; y

j)

Tratamientos preferenciales a favor de Bolivia y el Ecuador.

Complementariamente a los mecanismos antes enunciados, se adelantarn, en forma

concertada, los siguientes programas y acciones de cooperacin econmica y social:
a)

Programas orientados a impulsar el desarrollo cientfico y tecnolgico;

b)

Acciones en el campo de la integracin fronteriza;

c)

Programas en el rea del turismo;

d) Acciones para el aprovechamiento y conservacin de los recursos naturales y del

medio ambiente;
e)

Programas de desarrollo social; y,

f)

Acciones en el campo de la comunicacin social.

3.25
RELACIONES EXTERNAS
Un elemento consustancial a todo proceso de integracin es el de lograr, con el trabajo
conjunto, concertado y con valor agregado a la accin individual de cada pas que lo
conforma, un mayor poder de negociacin y mejor insercin en el contexto
internacional en funcin de los intereses comunes. Con ese propsito, la Comunidad
Andina cuenta con lineamientos que orientan la Poltica Exterior Comn (PEC),
adoptados mediante la Decisin 458, en la cual, en lo econmico, se contempla la
promocin comercial y de las inversiones con la finalidad de difundir las oportunidades
comerciales y de servicios y promover, sobre la base de la normativa comunitaria, la
accin conjunta en los foros de negociacin multilateral, as como con otros esquemas
de integracin en la regin.
En ese sentido, la Comunidad Andina le otorga prioridad a todas las acciones que
apoyen el fortalecimiento de estadios ampliados de integracin regional suramericana
y en Amrica Latina como son la Unin de Naciones Suramericanas (UNASUR) y la
Comunidad de Estados Latinoamericanos y Caribeos (CELAC), propendiendo hacia
la complementariedad, la eficiencia en la gestin multilateral, y la cooperacin entre los
diversos mecanismos, grupos y foros de concertacin e integracin regionales.
Asimismo, le otorga gran importancia tanto a la asociacin recproca de los
Pases Miembros de la Comunidad Andina con aquellos del Mercado Comn del Sur
(MERCOSUR) y a una proyeccin de convergencia suramericana, como a los
Acuerdos de Complementariedad Econmica celebrados en el marco de la Asociacin
Latinoamericana de Libre Comercio (ALADI).
3.26

MERCADO AMPLIADO DE BIENES

COMERCIO DE BIENES
Una vez alcanzado el objetivo de contar con una Zona de Libre Comercio entre los
pases de la CAN, ahora se busca perfeccionar la normativa que rige dicho mercado
ampliado e impulsar acciones que contribuyan a la transparencia y facilitar el libre flujo
de mercaderas.
Con tal fin, la CAN tiene el compromiso de no establecer gravmenes ni restricciones
que afecten las importaciones intrasubregionales. La Secretara General de la CAN se
encarga de velar por el cumplimiento del Programa de Liberacin. Para ello, realiza
investigaciones y, mediante
Resoluciones, determina si las medidas que adoptan los Pases Miembros se
constituyen o no en Gravmenes o Restricciones a las importaciones
intrasubregionales.

Adicionalmente, se desarrollan acciones con miras a la facilitacin del comercio, la

libre circulacin y el aprovechamiento pleno del mercado ampliado andino,
manteniendo actualizada la Nmina de Bienes No Producidos (NBNP) y estableciendo
los precios de referencia de los productos que conforman el Sistema Andino de
Franjas de Precios (SAFP). Se destaca la accin de implementacin y puesta en
marcha del sistema informtico del Arancel Integrado Andino (ARIAN), as como las de
asistencia tcnica a los Pases Miembros en sus sistemas de informacin de comercio.
NORMAS DE ORIGEN
El Programa de Liberacin andino garantiza el libre comercio, es decir la eliminacin
de gravmenes o restricciones de todo orden, para aquellos bienes calificados como
originarios de un Pas Miembro.
El origen de una mercanca elaborada en un Pas Miembro se evala en funcin a las
disposiciones vigentes en el marco comunitario. En ese sentido, la CAN cuenta con la
Decisin 416, mediante la cual se establecen los criterios generales que deben
cumplir las mercancas para ser consideradas como originarias de un Pas Miembro y,
luego de ello, beneficiarse de las ventajas que le otorga el mercado ampliado.
Adicionalmente, existe la posibilidad de fijar Requisitos Especficos de Origen cuando
las Normas Especiales para la Calificacin y Certificacin del Origen de las
Mercancas (Decisin 416) no resultan adecuadas para determinada produccin. Para
ello se cuenta con la Decisin 417, que establece los respectivos criterios y
procedimientos.
La administracin de este sistema est bajo la responsabilidad de entidades y
funcionarios habilitados en los Pases Miembros para emitir certificados de origen. La
relacin de entidades y funcionarios es notificada a la Secretara General quien la
hace pblica a fin de darle visibilidad y transparencia.
Esta informacin se actualiza en el Sistema Andino de Firmas Autorizadas para la
calificacin y certificacin del origen SAFA. De cara al futuro se viene trabajando en
la certificacin de origen digital.
ADUANAS
La CAN ha aprobado una serie de instrumentos legales que permitan a las
Administraciones Aduaneras de los Pases Miembros desarrollar los servicios
aduaneros tanto en el comercio intracomunitario como con terceros pases, bajo un
procedimiento comn y armonizado acorde con los instrumentos y estndares
internacionales que existen sobre la materia, teniendo como objetivo la facilitacin del
comercio exterior y mejora de la eficiencia de las medidas destinadas al cumplimiento
de la legislacin y el control aduanero.
Entre estos instrumentos se encuentra la nomenclatura comn (NANDINA) que tiene
como propsito facilitar la identificacin y clasificacin de las mercancas, las
estadsticas de comercio exterior y otras medidas de poltica comercial de la CAN
relacionadas con la importacin y exportacin.

Las normas andinas sobre regmenes aduaneros permiten la armonizacin de los

procedimientos y formalidades exigibles en el ingreso y salida de las mercancas y
medios de transporte, as como en la destinacin aduanera de las mercancas a un
rgimen u operacin aduanera, habindose adoptado a nivel andino el Documento
nico Aduanero (DUA).
El ARIAN, aprobado por medio de la Decisin 657, es un sistema que permite recoger,
validar e incorporar a una base de datos toda la informacin y normativa que generan
los rganos de decisin de la Comunidad Andina, mediante las aperturas, en los casos
en que sea necesario, de las Subdivisiones de la Nomenclatura Comn Andina
(NANDINA), para designar las mercancas que sean objeto de reglamentaciones
especficas.
Por su parte, las normas andinas de valoracin permiten a los Pases Miembros contar
con una normatividad comn para la determinacin de la base imponible de los
derechos de aduana e impuestos aplicables en la importacin de mercancas,
contando para ello con una Declaracin Andina del Valor (DAV), la cual brinda
informacin sobre la transaccin comercial.
Como complemento, la CAN viene aplicando la Decisin 617 modificada por Decisin
636, sobre Trnsito Aduanero Comunitario, rgimen aduanero que permite trasladar,
bajo una misma operacin, mercancas desde la Aduana de un Pas Miembro a la
Aduana de otro Pas Miembro, atravesando una o varias fronteras de los Pases
Miembros.
Esta rea se complementar con el proyecto de Trnsito Internacional de Mercancas
(TIM) que permitir su automatizacin, la implementacin de la figura del Operador
Econmico Autorizado Andino, perfeccionar el sistema de informacin que soporta el
sistema andino de valoracin aduanera y el equipamiento de los laboratorios qumicos
de las aduanas.
POLTICA ARANCELARIA
Los Pases Miembros se comprometieron, desde el inicio de la integracin andina, a
contar con un Arancel Externo Comn (AEC) en los plazos y modalidades que
establezca la Comisin. No existiendo dichas condiciones, mediante la Decisin 669,
que entr en vigencia en agosto de 2007, se dispuso la creacin de un Grupo de
Trabajo de Alto Nivel de Poltica Arancelaria encargado de recomendar a la Comisin
proyectos de Decisin con miras al establecimiento de una Poltica Arancelaria de la
Comunidad Andina que incorpore a todos los Pases Miembros.
Mientras tanto, se suspendi la obligacin de aplicar la normativa comunitaria sobre la
materia, contenida en las disposiciones sobre AEC de la Decisin 370 que alcanzaba a
Bolivia, Colombia y Ecuador; la Decisin 371 (diciembre 1994) que establece el
Sistema Andino de Franjas de Precios que aplican Colombia y Ecuador a 157
subpartidas agropecuarias;

Y las disposiciones sobre AEC de la Decisin 535 que alcanzan a los Pases
Miembros en lo que corresponde al 61% del universo arancelario, en tanto que para el
resto regiran las disposiciones de la Decisin 370 y el rgimen arancelario del Per.
En 2011, los Pases Miembros de la CAN acordaron extender (Decisin 771) la
suspensin de la aplicacin de la normativa comunitaria sobre AEC y disposiciones
complementarias hasta finales de 2014.
DEFENSA COMERCIAL
La circulacin de los bienes sin pago de gravmenes es el principio rector que rige las
relaciones comerciales en la CAN; sin embargo, los Pases Miembros acordaron incluir
dentro de su poltica comercial comunitaria la posibilidad de contar con determinados
instrumentos que le permitan a cualquiera de ellos atender, en ciertos casos
debidamente calificados, los efectos dainos que pudieran devenir de esta relacin
comercial.
Para tales casos, el Captulo XI del Acuerdo de Cartagena establece las normas y
procedimientos generales para la aplicacin de salvaguardias, para 4 tipos de
salvaguardia (Balanza de Pagos, Programa de Liberacin, Productos Especficos,
Devaluacin Monetaria). La Decisin 389 reglamenta el procedimiento para Balanza
de Pagos. Asimismo, se administra los Artculos 90 al 92 del Acuerdo que establecen
un Rgimen para Productos Agropecuarios.
En lo que respecta a las importaciones que provienen de terceros pases, para casos
de salva guardarse dispone de la Decisin 452. Para atender prcticas desleales de
comercio (Derechos Antidumping y Subsidios y Derechos Compensatorios) se cuenta
con las Decisiones 456 y 457, para el comercio intracomunitario; y, para importaciones
de terceros pases con la Decisin 283, actualmente en revisin.
Adicionalmente, se dispone de una norma comunitaria para corregir distorsiones a la
competencia por diferencias arancelarias entre Per y los dems Pases Miembros
(Decisin 415), y otra sobre las restricciones a las exportaciones intracomunitarias
(Decisin 284).
POLTICA DE COMPETENCIA Y CONSUMIDORES
Con el objetivo de buscar el bienestar de los consumidores y la eficiencia en los
mercados, desde marzo de 2005, la Comunidad Andina cuenta con una norma
comunitaria (Decisin 608) que contiene las reglas para proteger y promover la libre
competencia en el mercado ampliado. Esta Decisin comunitaria identifica el tipo de
conductas que considera restrictivas de la libre competencia y establece las facultades
de la Secretara General para realizar investigaciones relacionadas con la libre
competencia. Asimismo, la Decisin andina tiene por objeto la adopcin y aplicacin
de polticas de promocin de la libre competencia entre los pases andinos.
Con el fin de promover la participacin organizada de la sociedad civil en el proceso de
toma de decisiones vinculadas al perfeccionamiento del mercado ampliado
preservando los intereses del consumidor, se ha conformado la Mesa Andina de
Participacin de la Sociedad Civil para la Defensa de los Derechos del Consumidor
(Decisin 539),

 SISTEMA ANDINO DE CALIDAD

La CAN dispone adems del Sistema Andino de Normalizacin, Acreditacin, Ensayos,
Certificacin, Reglamentos Tcnicos y Metrologa, denominado Sistema Andino de la
Calidad, creado por la Decisin 376, modificada por la Decisin 419, que tiene como
objetivo propiciar una mayor fluidez del comercio intracomunitario a travs de la
eliminacin de los obstculos tcnicos innecesarios, y de la mejora de la calidad de los
bienes que se producen en la subregin andina. Este Sistema tiene como mbito de
aplicacin todos los productos de la Subregin, con excepcin de las medidas
sanitarias y fitosanitarias u otras reguladas por una Decisin especfica.
Este Sistema es administrado por el Comit Subregional de Normalizacin,
Acreditacin, Ensayos, Certificacin, Reglamentos Tcnicos y Metrologa (denominado
Comit Andino de la Calidad - CAC), conformado por representantes de los Pases
Miembros, designados por sus respectivos rganos de Integracin.
La actividad de normalizacin tcnica se desarrolla en el marco de la Red Andina de
Normalizacin (RAN), y tiene por finalidad la armonizacin y adopcin de Normas
Andinas en sectores de la produccin y servicios considerados de inters subregional,
como el de los alimentos, textiles confecciones, cuero-calzado, maderas-muebles,
automotriz, entre otros. El Reglamento de la RAN (Resolucin 313) establece los
lineamientos para su funcionamiento.
La actividad de reglamentacin tcnica est normada por la Decisin 562, que
establece requisitos y procedimientos para la elaboracin, adopcin y aplicacin de
Reglamentos Tcnicos al interior de los Pases Miembros y a nivel comunitario, a fin
de evitar que stos se constituyan en obstculos tcnicos innecesarios al comercio
intracomunitario.
El Sistema de Informacin de Notificacin y Reglamentacin Tcnica de la Comunidad
Andina SIRT (Decisin 615) forma parte del Sistema Andino de la Calidad y tiene como
finalidad aplicar el principio de transparencia en la formulacin y notificacin de
proyectos de reglamentos tcnicos y de procedimientos de evaluacin de la
conformidad.
La acreditacin se desarrolla en el marco de la Red Andina de Organismos Nacionales
de Acreditacin. Estos organismos de tercera parte tienen la responsabilidad de
acreditar organismos, previa evaluacin de su competencia para llevar a cabo tareas
especficas de evaluacin de la conformidad, llmese laboratorios de ensayo, de
calibracin, organismos de certificacin (productos, sistemas, personas) y entidades
de inspeccin.
En el campo de la Metrologa, la Decisin 376, modificada a travs de Decisin 419,
crea la Red Andina de Metrologa (RAM), que tiene como objetivos generales
armonizar los Sistemas Nacionales de Metrologa, de tal forma que sustenten a nivel
andino la trazabilidad de los patrones y los sistemas de calibracin de los Pases
Miembros; y servir de soporte al comercio y mejora de la produccin industrial evitando
la conformacin de obstculos al comercio.
SANIDAD HUMANA

Una preocupacin fundamental del proceso andino de integracin es el de la salud

humana, para lo cual se considera indispensable regular el comercio de ciertos bienes
a fin de evitar que se atente contra la salud de las personas. A la fecha contamos con
lo siguiente:
En el caso de la comercializacin de los productos cosmticos estn regulados por la
Decisin 516 (modificada por la Decisin 777), que establece los requisitos para la
presentacin de la Notificacin Sanitaria Obligatoria (NSO) para que los productos se
puedan comercializar, la emisin del cdigo de identificacin de NSO y su
reconocimiento por parte de las Autoridades Competentes, las Buenas Prcticas de
Manufactura, y otros trmites pertinentes. Complementariamente, la Decisin 705
regula la circulacin sin NSO de muestras de este tipo de productos en la Subregin,
sin valor comercial.
Asimismo, se dispone de la Resolucin 797, que establece el Reglamento para el
Control y vigilancia de productos cosmticos; la Resolucin 1333 sobre formatos para
la aplicacin de la Decisin 516; y la Resolucin 1418, que establece los lmites de
contenido microbiolgico para este tipo de productos.
La comercializacin de productos de higiene domstica y absorbentes de higiene
personal est normada por la Decisin 706 (modificada por la Decisin 784), que
establece los requisitos para la presentacin de la NSO para su comercializacin en la
CAN, la emisin del cdigo de identificacin de NSO y su reconocimiento por parte de
las Autoridades Competentes, la circulacin sin NSO de muestras de este tipo de
productos en la Subregin, sin valor comercial y otros trmites pertinentes.
Asimismo, se dispone de la Resolucin 1370 sobre formatos para la aplicacin de esta
Decisin. Se cuenta adems con la Decisin 721, que aprueba el reglamento tcnico
andino sobre los requisitos y gua de inspeccin para el funcionamiento de
establecimientos que fabrican este tipo de productos.
SISTEMA ANDINO DE SANIDAD AGROPECUARIA
La Comunidad Andina tiene un marco jurdico para la adopcin de medidas sanitarias
y fitosanitarias de aplicacin al comercio intrasubregional y con terceros pases de
plantas, productos vegetales, animales y sus productos.
Dicho marco jurdico fue adoptado en marzo de 2002 mediante la Decisin 515, que
crea el Sistema Andino de Sanidad Agropecuaria (SASA), establece sus objetivos, su
institucionalidad y sus instrumentos, y las caractersticas de las normas sanitarias y
fitosanitarias, su registro, entre otros.
La norma define el SASA como el conjunto de principios, elementos e instituciones,
que se encarga de armonizar las normas sanitarias y fitosanitarias; y de proteger y
mejorar la sanidad animal y vegetal; contribuir al mejoramiento de la salud humana;
facilitar el comercio de plantas, productos vegetales, artculos reglamentados, y
animales y sus productos; y de velar por el cumplimiento de las normas Fito y
zoosanitarias del marco jurdico andino.
3.27

SERVICIOS Y COMPETITIVIDAD

 COMERCIO DE SERVICIOS
El Acuerdo de Cartagena establece que la Comisin de la Comunidad Andina aprobar
un marco general de principios y normas para lograr la liberacin del comercio
intrasubregional de los servicios.
En tal sentido, al amparo de las Decisiones 439 Marco General de Principios y
Normas para la Liberalizacin del Comercio de Servicios en la Comunidad Andina y
659 Sectores de servicios objeto de profundizacin de la liberalizacin o de
armonizacin normativa, se cuenta con una zona de libre comercio de servicios. En
ese contexto, se encuentra pendiente nicamente la definicin del rgimen de
servicios financieros y la liberalizacin progresiva de los porcentajes mnimos de
programacin de produccin nacional.
TRANSPORTES
La CAN ha adoptado una serie de normas comunitarias para facilitar las operaciones
de transporte en sus diferentes modalidades y contribuir, en esa forma, al crecimiento
del comercio intrasubregional y el fortalecimiento de su integracin fsica. Actualmente,
todos los modos de transporte, incluyendo el multimodal, poseen normas especficas
que establecen, con claridad y precisin, los criterios necesarios para realizar estos
servicios.
El transporte internacional por carretera en la Comunidad Andina est regulado por las
Decisiones 398 (pasajeros) y 399 (mercancas), las cuales tienen por finalidad
asegurar la eficiencia del servicio, determinando en forma clara y precisa las
condiciones del contrato y la responsabilidad que deben tener el transportista y los
usuarios.
La prestacin de los servicios de transporte areo internacional, regulares y no
regulares, de pasajeros, carga y correo, separadamente o en combinacin, realizados
entre sus respectivos territorios, y entre stos y terceros pases, est regulada por la
Decisin 582.
Los derechos y obligaciones de los usuarios, transportistas y operadores de los
servicios de transporte areo regular y no regular en la Comunidad Andina se
encuentran garantizados mediante la Decisin 619, la cual establece la armonizacin
de las exigencias en materia de proteccin del usuario (el principal sustento de la
actividad aeronutica) a las que estn sujetos en la Subregin los prestadores de
servicios de transporte areo y otros conexos, a travs del establecimiento de un
marco jurdico comn y estable, que promueva la libre prestacin de los servicios del
transporte areo para la movilizacin de personas y el intercambio de bienes y
servicios.
En el transporte martimo, la adopcin de la Decisin 288 permiti eliminar la reserva
de carga a nivel andino, lo que posibilit una significativa reduccin de fletes y una
mayor oferta de bodega para el comercio de productos.
En cuanto se refiere al transporte multimodal, la Comunidad Andina ha adoptado, por
medio de las Decisiones 331 y 393, una normativa comunitaria que regula las
operaciones en la Subregin. Estas normas crean las condiciones jurdicas adecuadas
para fomentar y estimular la oferta y prestacin de los servicios de transporte
multimodal.
Telecomunicaciones
El sector de telecomunicaciones ha experimentado un rpido crecimiento en los pases
andinos y, a nivel comunitario, el tema ha ido cobrando importancia. El Comit Andino
de Autoridades de Telecomunicaciones (CAATEL) es el rgano comunitario para el

diseo y seguimiento de los mecanismos andinos sobre el sector de

telecomunicaciones.
Con la Decisin 638 se acordaron los lineamientos para la proteccin al usuario de
telecomunicaciones de la Comunidad Andina. Actualmente, el CAATEL est
desarrollando acciones destinadas a promover la integracin en telecomunicaciones
haciendo nfasis en la mejora del servicio de roaming en zonas fronterizas para
reducir sus tarifas y en el intercambio intracomunitario de informacin sobre los
equipos celulares robados para bloquear su servicio en la Subregin.
Con el fin de disponer de un sistema satelital para la CAN, los pases andinos han
aprobado tres normas relevantes: el Marco Regulatorio para la utilizacin comercial del
recurso rbita-espectro de los Pases Miembros y los procedimientos para otorgar las
autorizaciones comunitarias (Decisin 654); el Registro Andino para la autorizacin de
Satlites con Cobertura sobre Territorio de los Pases
Miembros de la Comunidad Andina (Decisin 707); y la autorizacin comunitaria a la
empresa New Skies Satellites B.V. para la utilizacin comercial del recurso rbitaespectro de los Pases Miembros en la posicin orbital 67 Oeste (Decisin 725). Con
base en esta ltima, en febrero de 2010, se suscribi el contrato entre la CAN y la
empresa,
Lo que permiti que en julio de 2010 se activara la Red Satelital Simn Bolvar que ha
permitido dotar a los pases andinos de una mayor capacidad satelital.
La Decisin 462 establece normas que regulan el proceso de integracin y
liberalizacin del comercio de servicios de telecomunicaciones en la CAN con el fin de
eliminar restricciones y obstculos a su libre comercio
INTEGRACIN ENERGTICA
La CAN ha identificado a la Integracin Energtica como una de las actividades
sustanciales para perfeccionar el mercado ampliado. Hasta el presente, la experiencia
de la CAN ha estado concentrada en la elaboracin de normativa en torno a la
interconexin de los sistemas de electricidad de los Pases Miembros. La
interconexin de los sistemas elctricos entre los Pases Miembros posibilita los
intercambios comerciales intracomunitarios de electricidad beneficiando a los
ciudadanos andinos en trminos econmicos, sociales y ambientales.
Con la finalidad de brindar un marco regulatorio comunitario para impulsar el desarrollo
elctrico entre los Pases Miembros, se cuenta con el Marco General para la
Interconexin Subregional de Sistemas Elctricos e Intercambio Intracomunitario de
Electricidad (Decisin 536). En ese contexto, en el 2003 se inaugur la interconexin
elctrica entre Colombia y Ecuador, con importantes beneficios para ambos Pases
Miembros.
Posteriormente, en noviembre de 2009, se suspendi la aplicacin de esa normativa;
sin embargo, se aprob un rgimen transitorio para los intercambios elctricos entre
Colombia y Ecuador sobre los fundamentos establecidos en la norma andina y se
encarg una revisin integral al marco general para los intercambios de energa
elctrica entre los Pases Miembros (Decisin 720). En este sentido, la Comisin de la
CAN aprob, en 2011, la Decisin 757, que sustituye a la Decisin 720, y que
incorpora dos regmenes temporales vigentes para los intercambios elctricos entre
Colombia, Ecuador y Per.
De otra parte, en la Agenda Estratgica Andina se identific a la integracin energtica
como una de las reas clave para el proceso de integracin, y se orientan las acciones

procurando utilizar de manera ptima sus recursos energticos y a contribuir a la

seguridad y confiabilidad del suministro elctrico en la Subregin.
ESTABILIDAD ECONMICA Y MOVIMIENTO DE CAPITALES
ESTABILIDAD MACROECONMICA
Los primeros esfuerzos para la armonizacin gradual de polticas econmicas y
sociales, prevista en el Acuerdo de Cartagena, se dieron desde el inicio del proceso
de integracin, pero es en 1991 que se inicia el proceso de convergencia
macroeconmica al interior de la CAN, Cuando el Consejo Presidencial Andino
instruye a los Ministros del rea econmica y Presidentes de Bancos Centrales a
desarrollar un programa de trabajo para sentar las bases de una armonizacin gradual
de las polticas cambiarias, monetarias y fiscales, que deba promover la estabilidad
econmica.
Los hechos registrados durante los ltimos aos, principalmente por los shocks
externos negativos, refuerzan la necesidad de llevar a cabo un monitoreo de las
vulnerabilidades de las economas andinas, por lo cual se requiere establecer
indicadores claves para detectar riesgos actuales y futuros sobre el desarrollo
econmico y social de los pases.
En este sentido, el Grupo Tcnico Permanente ha definido Indicadores de
Vulnerabilidad
Macroeconmica Fiscal y Externa, mediante las Decisiones 704 (2008) y 731 (2010),
para los cuales se elabor adems una metodologa comn,
tomando en consideracin las particularidades de cada economa andina. En 2011 se
aprob la Decisin 753, que complementa el marco de seguimiento actual incluyendo
20 Indicadores Socioeconmicos;
Y posteriormente la Decisin 765, que incluye a la normativa andina 12 Indicadores
referidos a la Vulnerabilidad Financiera.
El Consejo de Ministros de Hacienda o Finanzas, Bancos Centrales y Responsables
de Planeacin Econmica ha adoptado tres criterios de convergencia respecto de la
volatilidad de los niveles de precios y en temas fiscales, los cuales deben ser
cumplidos por los pases andinos. En mayo de 1999 se adopt el primer criterio de
convergencia en materia de inflacin, que consiste en alcanzar gradualmente tasas
anuales de un dgito. En junio de 2001 se adopt un segundo criterio de convergencia
en materia fiscal (a partir del ao 2002, el dficit del sector pblico no financiero no
exceda del 3% del PIB). En 2001 se adopt el tercer criterio de convergencia en
materia fiscal, que consiste en lograr que el saldo de la deuda pblica explcita
(externa e interna) del sector pblico consolidado no exceda del 50% del PIB.
Adicionalmente, la CAN adopt medidas sobre Doble Tributacin a travs de la
Decisin 40 (1971), posteriormente modificada, a travs de la Decisin 578.
La CAN tambin busca mejorar la integracin de los mercados financieros andinos a
travs del aumento de la eficiencia en el proceso ahorro-inversin (menores costos
financieros para el usuario, variedad de instrumentos financieros, mejor manejo de
riesgos, impacto positivo en la competitividad).

3.28
PROPIEDAD INDUSTRIAL
La CAN posee una normativa moderna y completa en materia de Propiedad
Intelectual. Forma parte de ella el Rgimen Comn de Propiedad Industrial (Decisin
486), mediante la cual se regula el otorgamiento de marcas y patentes y protege los
secretos industriales y las denominaciones de origen, entre otros. La Decisin 486
aborda aspectos precisos en materia de patentes de invencin, diseos industriales,
marcas, denominacin de origen y competencia desleal vinculada a la propiedad
industrial, entre otros aspectos.
Por su parte, el Rgimen Comn sobre Derecho de Autor y Derechos Conexos
(Decisin 351) reconoce una adecuada proteccin a los autores y dems titulares de
derechos, sobre las obras de ingenio, en el campo literario, artstico o cientfico.
El Rgimen de Proteccin de los Derechos de los Obtentores Vegetales (Decisin
345) protege las nuevas variedades vegetales obtenidas por los Fito mejoradores,
mientras que el Rgimen Comn sobre Acceso a los Recursos Genticos (Decisin
391) regula la obtencin y el uso de estos recursos para una participacin ms justa y
equitativa en sus beneficios, ligado a la proteccin de los conocimientos, innovaciones
y prcticas tradicionales de las comunidades indgenas.
INVERSIONES
Existen dos normas comunitarias en materia de inversiones vigentes desde 1991: La
Decisin 291 Rgimen Comn de Tratamiento a los Capitales Extranjeros y sobre
Marcas, Patentes, Licencias y Regalas y Decisin 292 Rgimen Uniforme para
Empresas Multinacionales Andinas.
El rgimen comn de inversin extranjera garantiza un tratamiento igualitario y no
discriminatorio a los inversionistas extranjeros y otorga a los Pases Miembros la
libertad de definir sus polticas de inversin a travs de sus respectivas legislaciones
nacionales. Por su parte, el rgimen de empresas multinacionales andinas contempla
medidas para preservar y estimular la asociacin de inversionistas nacionales en los
Pases Miembros, para la ejecucin de proyectos de inters compartido y alcance
multinacional.
Otra norma ntimamente ligada a las inversiones es la Decisin 578 que establece el
Rgimen para evitar la Doble Tributacin y Prevenir la Evasin Fiscal. Dicho rgimen
se aplica a las personas domiciliadas en cualquiera de los Pases Miembros, respecto
a los impuestos sobre la renta y sobre el patrimonio. El objeto de la norma es evitar la
doble tributacin de unas mismas rentas o patrimonios a nivel comunitario. En ese
sentido, las rentas slo sern gravables en el Pas Miembro en que tales rentas tengan
su fuente productora y los dems pases que tengan potestad de gravar las referidas
rentas debern exonerarlas.
3.29
OTRAS ACCIONES COMPLEMANTARIAS AL PROCESO DE
INTEGRACIN.
MIPYMES
El fortalecimiento de las mipymes constituye una de las prioridades de la Comunidad
Andina por ser stas grandes generadoras de empleo, por usar tecnologa intensiva en
mano de obra y procesar insumos bsicamente nacionales. En los ltimos aos han

recibido un impulso significativo como lo muestra la aprobacin de una serie de

normas comunitarias dirigidas a promoverlas.
As, en 2008 se instituye el Sistema Andino de Estadstica de la MIPYME (Decisin
702), que compromete a los Pases Miembros a elaborar y transmitir estadsticas
comunitarias armonizadas sobre las pequeas, micro y medianas empresas,
esto, acompaado por la Resolucin 1260, que busca adoptar la Disposicin Tcnica
para la Transmisin de Datos de las Estadsticas de MIPYME de los Pases de la
Comunidad Andina, establecida por la Decisin 702.
En 2011 se crea el Comit Andino de la Micro, Pequea y Mediana Empresa
CAMIPYME (Decisin748), con la misin de asesorar y apoyar a la Comisin y a la
Secretara General de la Comunidad Andina en materias relativas a la poltica
comunitaria sobre la MIPYME, as como en el seguimiento, aplicacin y cumplimiento
integral del ordenamiento jurdico comunitario en la materia.
Tambin en 2011 se dispone la creacin e implementacin del Observatorio Andino de
la MIPYME OBAPYME (Decisin 749) como mecanismo que promueva el
desarrollo de la MIPYME en la Subregin, el cual debe brindar informacin actualizada
y facilitar el acceso a herramientas de uso prctico e intercambio de experiencias.
3.30
MEDIO AMBIENTE
En este contexto, los pases que conforman la Comunidad Andina se han propuesto
cooperar alrededor de objetivos comunes para conservar y usar sosteniblemente la
biodiversidad, afrontar los efectos del cambio climtico,
promover la gestin integrada de recursos hdricos y contribuir con la reduccin del
riesgo y del impacto que fenmenos naturales y antrpicos puedan producir en la
Subregin.
La normativa vigente es el Rgimen sobre el Acceso a los Recursos Genticos
(Decisin 391), la Estrategia Regional de Biodiversidad de los Pases del Trpico
Andino (Decisin 523), la Estrategia Andina para la Prevencin y Atencin de
Desastres (Decisin 713) y la Estrategia Andina para la Gestin Integrada de los
Recursos Hdricos (Decisin 763). Adicionalmente, la Agenda Ambiental Andina 2012
2016 aprobada por el Consejo Andino de Ministros de Medio Ambiente y Desarrollo
Sostenible, que constituye un marco de trabajo para el rea en los temas de
biodiversidad, cambio climtico y agua.
La implementacin del marco comunitario se ha realizado principalmente a travs de
proyectos de cooperacin que promueven acciones conjuntas. Es de destacar las
acciones que se han desarrollado en temas como: conservacin de los ecosistemas
de las regiones andino amaznicas de los pases andinos, anlisis de los efectos del
cambio climtico, implementacin de medidas de adaptacin, apoyo a procesos de
fortalecimiento de capacidades para temas relacionados con gestin del riesgo y
gestin de informacin y monitoreo.
DESARROLLO FRONTERIZO
La CAN tiene, desde 1999, una Poltica Comunitaria de Integracin y Desarrollo
Fronterizo (Decisin459) cuyo desarrollo est a cargo del Grupo de Trabajo de Alto
Nivel para la Integracin y Desarrollo Fronterizo (GANIDF). Los pases andinos dieron
en el 2001 un importante paso en este campo al establecer el marco comunitario para

la creacin de las Zonas de Integracin Fronteriza ZIF (Decisiones 501 y 502), que
contienen las normas generales para el establecimiento, funcionamiento y aplicacin
de controles integrados en Centros Binacionales de Atencin en Frontera (CEBAF).
El Banco de Proyectos de Integracin y Desarrollo Fronterizo (BPIF) es un mecanismo
de apoyo a las Zonas de Integracin Fronteriza (ZIF) de la Comunidad Andina, el cual
fue establecido mediante la Decisin 501 (Art. 10) y cuenta con el apoyo del BID y la
CAF. Tiene como objetivo facilitar la formulacin y gestin de proyectos en las ZIF, as
como la bsqueda de financiamiento.

LEGISLACIN COMPARADA
CAPTULO IV
POLTICA COMERCIAL EN EL PER
La estrategia peruana de desarrollo se encuentra sustentada en una economa abierta
al mundo, competitiva en sus productos y con importantes avances en la lucha contra
la pobreza. En ese contexto, la poltica comercial tiene el objetivo de dar un nuevo
impulso a la insercin internacional del pas. A ese desafo estratgico responden los
acuerdos de libre comercio, como pieza fundamental para consolidar y ampliar el
acceso de los bienes y servicios a los principales mercados, favorecer la captacin de
inversin extranjera, diversificar las exportaciones y contar con reglas claras y
permanentes para el comercio de bienes y servicios. La actualidad y el futuro de esta
poltica comercial se basan en el consenso logrado en estimar que, para una
economa pequea como la peruana, el mejor escenario con el fin de mejorar las
condiciones de empleo y bienestar, radica ineludiblemente en una mejor integracin a
las corrientes del comercio, inversiones y tecnologas internacionales. En ese marco,
los acuerdos de libre comercio responden a ese objetivo de integracin, resguardando
a los sectores ms vulnerables y graduando la oportunidad y magnitud de los desafos
que se presentan en un escenario de mayor integracin econmico y comercial.
Agenda de negociaciones comerciales En los ltimos aos, el Per ha negociado
diversos acuerdos de libre comercio con la mayor parte de sus socios comerciales en
el mundo. En ese contexto, se mantienen acuerdos vigentes con los pases de la
Comunidad Andina y el MERCOSUR, con quienes tenemos un acceso preferencial

para el 100% de nuestras actuales exportaciones. Con Chile tenemos tambin una
zona de libre comercio y se ha negociado un tratado ampliado, en el marco de un TLC
que incorpora, adems, disciplinas relacionadas a los servicios y a la promocin y
proteccin de inversiones. Con EE.UU. estamos a la espera de la culminacin de la
etapa de implementacin del TLC, para tener a partir de enero del prximo ao un
acuerdo plenamente vigente. Estamos en la etapa de adecuacin normativa, que
esperamos concluir en los prximos meses con la visita del presidente Bush en
noviembre, para tener concluido el proceso interno.
Con Canad se espera contar prximamente con un TLC para consolidar, de esta
manera, un acceso preferencial al mercado norteamericano en su conjunto. En esa
misma senda, estamos negociando con Mxico la ampliacin del ACE N 8, a travs
de un acuerdo que consolide y mejore el acceso de nuestros principales productos de
exportacin. De otro lado, se culmin en el 2005 la negociacin con Tailandia de un
protocolo de Cosecha Temprana, para acelerar la liberalizacin del comercio de
mercancas y la facilitacin del mismo.
Este acuerdo, entre otros beneficios, adelanta la liberalizacin arancelaria para el 77%
de nuestras actuales exportaciones. Asimismo, en mayo de 2008, hemos suscrito un
TLC con Singapur que nos permitir fortalecer nuestra presencia en el Sudeste
Asitico e incentivar una mayor atraccin de inversiones desde uno de los principales
centros tecnolgicos y de distribucin logstica del mundo. Respecto de las
negociaciones en curso, destacan las llevadas a cabo en el marco del bloque CANUnin Europea, a travs de un acuerdo de asociacin que incorpora tres pilares
fundamentales: el dilogo poltico (fortalecimiento de la integracin andina y las
relaciones con el bloque UE), la cooperacin (a travs de programas de articulacin y
complementariedad) y el pilar comercial, que apunta a lograr un TLC que consolide y
ample los actuales niveles de acceso al mercado europeo. No obstante, al ser esta
negociacin de bloque a bloque, se requiere de un poco de tiempo, dado que es
necesario coordinar posiciones internas consolidadas entre los pases andinos, y en
ese proceso nos encontramos en la actualidad. Por otro lado, tenemos una
negociacin en curso con los pases del EFTA, la cual esperamos concluir en octubre
de este ao. Otra negociacin en curso es la que se tiene con China. El objetivo de
esta es lograr el acceso preferencial a un mercado de ms de 1,300 millones de
habitantes, lo que significar contar con un mercado ampliado para cientos de
productos de exportacin peruanos y, adems, incorporar medidas bilaterales de
defensa comercial para regular el comercio bilateral, en particular por las
importaciones provenientes de China hacia nuestro pas. Esta negociacin es
particularmente compleja por las caractersticas propias que tiene la economa china y
por las asimetras existentes. Sobre esa base, se tiene prevista la realizacin de una
quinta ronda de negociaciones en Beijing, en octubre prximo. Finalmente, en el corto
plazo apuntamos a iniciar negociaciones con otros pases como Australia, Corea del
Sur, Japn y los pases de Centroamrica.
Para tal efecto, estamos, en algunos casos, en las etapas de consultas con nuestros
pares negociadores y, en otros, en la etapa de realizacin de estudios de factibilidad y
construccin de las matrices de intereses, sensibilidades y objetivos de cada pas.
Consideramos que estamos en la senda correcta, pero an falta mucho camino por
andar, especialmente cuando se trata de competir en la economa global. Si bien las

exportaciones han crecido a un tasa promedio anual del 24% desde el 2001, con un
crecimiento del 18% anual en exportaciones no tradicionales, incluyendo productos
agrcolas y textiles, el ao pasado, sin ms, el nuevo ranking del Foro Econmico
Mundial de las economas ms competitivas del mundo coloc al Per en el lugar 86
de una lista de 131 pases, ocho puestos ms abajo del lugar que ocupaba en la lista
anterior. Una manera de cerrar esa brecha de competitividad, desde mi perspectiva, es
trabajar mucho en la agenda interna de facilitacin del comercio, invertir en
infraestructura y en las pequeas empresas, adems de las regiones, a las que se
debe brindar ms apoyo y capacitacin. Tenemos que fortalecer la cadena exportadora
e incorporar al pequeo empresario a la gran empresa, y viceversa.
Estos desafos pasan tambin por la construccin de las respectivas capacidades,
tanto pblicas como privadas, a las cuales estamos abocados, para afrontar con
mejores perspectivas de xito los retos del nuevo contexto internacional.

3.31
POLTICA ARANCELARIA
Los aranceles son impuestos al comercio exterior que usualmente han servido a
propsitos tales como la proteccin a la industria nacional o como fuente de ingresos
pblicos. Sin embargo, en general suelen distorsionar la asignacin de recursos
productivos, impidiendo que estos sean usados en su mejor uso alternativo. As, las
distorsiones ms obvias son las siguientes:
Encarecen los costos de insumos importados de los sectores exportadores y limitan
el uso de recursos (mano de obra y capital) en sectores que tienen ventajas
comparativas o que pueden explotar economas de escala.
Incentivan la produccin de sectores sin ventaja comparativa, absorbiendo recursos
que podran ser empleados en sectores que s la tienen.
Generan prdidas de bienestar al consumidor por los sobreprecios en el mercado
nacional.
Si bien estos son los argumentos bsicos que sostienen una poltica orientada a
reducir los niveles arancelarios, es importante tambin que la estructura arancelaria
sea lo menos dispersa posible. Lo contrario siempre generar incentivos de
produccin diferentes entre sectores productivos, ya que, dependiendo de cunta sea
la brecha entre aranceles a los insumos versus aquellos a los bienes finales y qu
peso tengan en los costos dichos insumos, se generarn rentabilidades diferenciadas
entre sectores de modo arbitrario (dispersin de protecciones efectivas). Esta
dispersin orientar a los recursos productivos de manera artificial, alejada de criterios
de mercado y, por ende, de la eficiencia econmica. En suma, la reduccin del
promedio y la dispersin arancelaria tiende a mejorar las oportunidades de contar con
menores precios y mayor calidad y variedad de estos bienes, tanto para los
consumidores finales cuanto para los intermedios, lo que resulta en menores costos y
mayor bienestar. En el Per, este esfuerzo de liberalizacin comercial fue iniciado a
inicios de los noventas, conjuntamente con la liberalizacin comercial de los mercados
de servicios y del rgimen de inversin. El marco legal de la poltica arancelaria es el
siguiente:

 Constitucin Poltica del Per. Dispone que la regulacin de tarifas arancelarias es

competencia exclusiva del Presidente de la Repblica (numeral 20, artculo 118) y
que los aranceles se regulan mediante decreto supremo (artculo 74).
Ley Orgnica del Ministerio de Economa y Finanzas (Decreto Legislativo N 183).
Establece que la poltica arancelaria es competencia del MEF (artculo 5).
Lineamientos de Poltica Arancelaria (Resolucin Ministerial N 005-2006-EF).
Establece el diseo de la poltica arancelaria y el objetivo de la misma, el cual es crear
mayor eficiencia productiva y bienestar al consumidor. De acuerdo con los
Lineamientos de Poltica Arancelaria (Resolucin Ministerial N 005-2006-EF/15), los
aranceles deben ir reducindose con el fin de mejorar la eficiencia en la asignacin de
recursos y elevar el bienestar de los consumidores, en la medida que se reduzcan los
costos de produccin de las empresas y los precios de los bienes finales.
De acuerdo con lo antes sealado, indicadores de la ejecucin de esta poltica son la
reduccin del promedio y la dispersin arancelarios, sobre la base general de
obtenerse a partir de la reduccin de aranceles de grupos amplios de tems
arancelarios. En trminos de cul es la actual estructura arancelaria (ver Cuadro 1),
esta tiene un arancel promedio nominal del 5%, siendo el arancel efectivo del 2% y
consta de tres niveles (0%, 9% y 17%). Actualmente, debido a las reducciones
arancelarias de los ltimos aos, el 75% del valor de las importaciones tiene un
arancel del 0%, mientras que el 3% tiene una tasa del 17% (algunos textiles,
confecciones, calzado, algunos electrodomsticos y alimentos) y el restante 22% tiene
una tasa del 9% (bienes de consumo e insumos producidos en el pas).
Descomponiendo la estructura arancelaria en agregados de uso o destino econmico,
el Cuadro 2 muestra que el 100% del valor de las importaciones de bienes de capital
tiene un arancel del 0%, mientras que el 78% y 16% de las correspondientes a
insumos y bienes de consumo tienen tambin un arancel del 0%. Finalmente, debe
mencionarse que la liberalizacin arancelaria unilateral descrita tiene un complemento
de consolidacin en los acuerdos comerciales que el Per negocia. As, tanto en
negociaciones ya firmadas (como con EE.UU. y Canad) como en los acuerdos en
negociacin (como con la Unin Europea y la Repblica Popular China), las
desgravaciones tienen como puntos de partida los aranceles consolidados a cierta
fecha. De esta forma, paralelamente a la reduccin unilateral de aranceles, los
acuerdos van fijando techos parciales (no pisos) de niveles arancelarios para cada
subpartida arancelaria, lo cual tambin es consistente con las negociaciones en el
marco de la Organizacin Mundial del Comercio, en el cual se estn negociando las
reducciones de los techos arancelarios consolidados que se definieron en la Ronda
Uruguay en 1994. En conclusin, han pasado 18 aos desde que se tiene una poltica
arancelaria que, de un lado, ha contribuido a que el Per logre una mayor eficiencia
econmica y un mayor bienestar de la poblacin y, de otro, ha contribuido al
crecimiento econmico que hoy se observa. No debe perderse de vista que la
liberalizacin unilateral no ha sido contraria a las iniciativas de liberalizacin
multilateral y de acuerdos comerciales, sino que estas ltimas han servido (y lo
seguirn haciendo) como consolidadoras de dicha poltica.

3.32
NUEVOS PRODUCTOS Y NUEVOS MERCADOS DE EXPORTACIN:
Durante los ltimos aos, uno de los principales pilares del reconocido crecimiento
econmico peruano es el positivo desempeo de las exportaciones, las cuales se
sostienen en una creciente diversificacin de productos, mercados y, principalmente,
empresas. Lo que va del ao Al respecto, un factor importante que contribuy al
aumento de las exportaciones no tradicionales durante el periodo enero-julio ltimo,
fue la fuerte demanda de los mercados de Amrica Latina, que registr un crecimiento
del 48% al alcanzar los US$ 1,923 millones, es decir, el 45% del total exportado en no
tradicionales. Este conjunto de pases fue el primer destino de los sectores Qumico
(74% de participacin), Siderometalrgico (64%), Maderas y Papeles (65%),
Metalmecnico (72%) y Minera no Metlica (55%). Entre los mercados emergentes,
cabe destacar la positiva evolucin de las exportaciones peruanas hacia China e India
que en conjunto representaron el 13% del total exportado al alcanzar los US$ 2,502
millones, lo que signific un crecimiento del 33%. Los destinos que mostraron mayor
dinamismo fueron Islandia (aceite de pescado), Corea del Norte (minerales de cobre),
India (minerales de cobre), Mauritania (leche evaporada), Lbano (pallares), Estonia
(cemento de cobre y pota congelada), Malasia (boratos naturales y caf), entre otros.
Cabe destacar que de los 10 principales destinos no tradicionales, seis fueron
sudamericanos (Venezuela, Colombia, Chile, Ecuador, Bolivia y Brasil, con el 37% del
total), uno de Norteamrica (EE.UU.), dos de Europa (Espaa y Pases Bajos) y uno
de Asia (China). Desempeo de sectores con valor agregado El sector textilconfecciones se mantiene como el ms importante del rubro no tradicional, con un
crecimiento sostenido que registra una tasa del 29% en los primeros siete meses del
2008. A pesar de mostrar una importante concentracin en dos mercados, EE.UU. y
Venezuela, los envos de textiles y prendas peruanas vienen posicionndose en
nuevos mercados.
Entre estos destacan Sudfrica, con fibras acrlicas, y los mercados del MERCOSUR,
como Argentina y Brasil, con camisas y polos con cuello de algodn de punto y
tambin fibras acrlicas. Siguiendo en Latinoamrica, resaltan las compras de Mxico
de suteres acrlicos para nios y prendas para bebs de algodn, y el mercado
ecuatoriano, con tejidos de fibras sintticas y mezclilla.
Otro mercado dinmico lo constituyen Turqua, con compras de fibras acrlicas, y los
europeos Reino Unido y Blgica, con camisas de tejido plano e hilados de algodn.
Las exportaciones del sector agropecuario estn lideradas por los esprragos, que en
sus tres presentaciones sumaron US$ 226 millones durante el periodo enero-julio del
2008. Asimismo, se registraron variaciones positivas en las exportaciones de pprika
(61%), alcachofa (29%) y banano (47%). Otros productos que muestran interesantes
montos y tasas de variacin lo conforman las fresas congeladas, que presentan
buenas perspectivas en el mercado francs, chino y canadiense. Destacan tambin los
pallares, con interesante demanda en Polonia y Jamaica; el palmito preparado, con
envos a Argentina, Espaa y Alemania; la aceituna en conserva, con continuos
pedidos desde EE.UU. y Canad; y el maz gigante del Cusco, producto bandera con
demanda en los mercados de Espaa y Japn. Las exportaciones pesqueras no
tradicionales vienen mostrando una diversificacin significativa, traducida en productos
habituales, pero dirigidos a nuevos mercados, as como algunos productos o
presentaciones nuevas. Al respecto, Estonia est importando langostinos (colas y
enteros); la anchoveta congelada se enva a Israel y Sudfrica, en conserva tipo

sardina a Polonia y como surimi a Uruguay; Malasia empieza a importar navajas y

navajuelas congeladas; se producen algunos embarques de bonito entero a Rusia; se
diversifican las exportaciones de conchas de abanico a Martinica y Venezuela, e
ingresan tipo conchitas a la parmesana a Australia, Italia y Espaa; a la vez que se
afianza Vietnam como importador de navajas, navajuelas y almejas.
POLTICA COMERCIAL DEL ECUADOR
MARCO LEGAL
La Poltica Comercial del Ecuador est normada por la Ley de Comercio Exterior e
Inversiones -LEXI- aprobada por el Congreso Nacional el 22 de mayo de 1997.
La LEXI cre el Consejo de Comercio Exterior e Inversiones -COMEXI- conformado
por 6 representantes del sector pblico y 5 representantes de las Cmaras de la
Produccin del pas. La principal funcin del COMEXI es la determinar las polticas de
comercio exterior de bienes, servicios y manufacturas considerando los compromisos
internacionales asumidos por el pas en materia comercial y en funcin del programa
macroeconmico y de desarrollo de pas.
Las reas sobre las cuales tiene competencia el COMEXI son:
1. Poltica Arancelaria
2. Negociaciones internacionales.
3. Polticas para el desarrollo de los regmenes especiales
4. Medidas para contrarrestar el comercio desleal.
5. Definir las polticas
produccin nacional.

tendientes

lograr

mayor

competitividad

de

la

6. Aprobar el plan de promocin de exportaciones.

Conjuntamente con el COMEXI la Ley cre otro organismo denominado Corporacin
para la Promocin de Exportaciones e Inversiones -CORPEI-, organismo de carcter
privado cuya funcin principal es la de ejecutar la promocin no financiera de las
exportaciones y orientar y dirigir la promocin de la inversin directa en el pas.
PRINCIPALES POLTICAS COMERCIALES
Arancel.- El Ecuador desde 1995 viene aplicando, en el marco del Mercado Comn
Andino, el Arancel Externo Comn Andino conjuntamente con Venezuela, Colombia,
Per y Bolivia. La estructura del AEC tiene como base cuatro niveles arancelarios: 5%,
10%, 15% y 20%, en funcin del grado de elaboracin de los productos,
entendindose que mientras mayor valor agregado tiene un producto mayor ser su
nivel arancelario. Para el Ecuador, se ha establecido un rgimen especial, en virtud del
cual se permite a este pas mantener una diferencia de 5 puntos con los niveles del
AEC en una lista no mayor de 990 subpartidas arancelarias.

Bolivia tiene autorizacin para aplicar a las importaciones procedentes de

terceros pases sus aranceles nacionales de 5% y 10%. Los regmenes de
excepcin, mediante listas especficas, se aplican a favor de Ecuador (con 400
subpartidas) y de Colombia y Venezuela (con 230 subpartidas para cada uno
de ellos). El rgimen de excepciones tendr vigencia hasta enero de 1999
cuando quedar en plena aplicacin el rgimen general. Existe una nmina que
identifica a los bienes no producidos en la subregin andina. Esta es revisada
permanentemente y cuenta con un nmero de aproximadamente 2.000
subpartidas. En el acuerdo comunitario, se establece que para estos productos
el AEC puede ser reducido al 5%, y tratndose de bienes de capital y de
materias primas, la reduccin puede llegar al 0%. Para un grupo de productos
agropecuarios el AEC puede ser rebajado o incrementado automticamente
con base en los procedimientos establecidos en el Sistema Andino de Franjas
de Precios.
Regmenes especiales.- Se acuerdo a la Ley de Aduanas existen los
siguientes regmenes especiales aduaneros:

Transito Aduanero

Importacin Temporal con reexportacin en el mismo Estado

Importacin Temporal para perfeccionamiento activo

Depsito Aduanero

Almacenes libres y especiales

Exportacin Temporal con reimportacin en el mismo Estado

Exportacin temporal para perfeccionamiento pasivo

Devolucin Condicionada

Reposicin con franquicia arancelaria

Zona Franca

Rgimen de maquila
Normas comerciales.- Como parte de la poltica comercial el Ecuador
dispones de la Resolucin No 052 del COMEXI por medio de la cual se
aplican medidas para prevenir el comercio desleal de mercancas (medidas
antidumping), as como normas para la aplicacin de medidas de
salvaguardia.
Licencias de importacin.- En el Ecuador se aplican licencias de
importaciones para productos agropecuarios como parte de los
controles sanitarios y fitosanitarios.
Prohibicin de importaciones.- Solo se mantienen prohibicin de
importaciones para productos considerados peligrosos para la salud

de las personas, as como de aquellos que internacionalmente son

considerados como tal.
3.33

ESQUEMAS DE INTEGRACIN VIGENTES

3.34
COMUNIDAD ANDINA
El Acuerdo de Cartagena original y sus respectivos instrumentos modificatorios: el
Instrumento Adicional para la adhesin de Venezuela (1973), el Protocolo de Lima
(1976), el Protocolo de Arequipa (1978), el Protocolo de Quito (1987) y el Protocolo de
Trujillo (1996), establece que:
La Comunidad Andina, est integrada por los Estados soberanos de Bolivia, Colombia,
Ecuador, Per y Venezuela, y por los rganos e instituciones del Sistema Andino de
Integracin.
El Sistema Andino de Integracin tiene como finalidad permitir una coordinacin
efectiva de los rganos e instituciones que lo conforman para profundizar la
integracin subregional, promover su proyeccin externa y consolidar y robustecer las
acciones relacionadas con el proceso de integracin.
El Sistema Andino de Integracin est conformado por los siguientes rganos e
instituciones:
Consejo Presidencial Andino.- Es el mximo rgano del Sistema Andino de
Integracin y est conformado por los Jefes de Estado de los Pases Miembros de la
Comunidad Andina. Emite Directrices sobre los distintos mbitos de la integracin
subregional andina.
Consejo Andino de Ministros de Relaciones Exteriores.- Es el rgano encargado
de formular, ejecutar y evaluar la poltica general del proceso de integracin
subregional andina, en coordinacin con la Comisin. Est conformado por los
Ministros de Relaciones Exteriores de los Pases Miembros de la Comunidad Andina.
Emite Declaraciones y Decisiones, adoptados por consenso.
La Comisin de la Comunidad Andina.- Es el rgano encargado de formular,
ejecutar y evaluar la poltica general del proceso de integracin subregional andina en
materia de comercio e inversiones y cuando corresponda en coordinacin con el
Consejo Andino de Ministros de Relaciones Exteriores.
Est constituida por un representante plenipotenciario de cada uno de los Gobiernos
de los Pases Miembros. La Comisin expresa su voluntad mediante Decisiones.
La Secretara General de la Comunidad Andina.- Es el rgano ejecutivo de la
Comunidad Andina, otorga apoyo tcnico a los dems rganos e instituciones del
Sistema Andino de Integracin. La Secretara General est dirigida por un Secretario
General y se expresar mediante Resoluciones. La sede de la Secretara General es
la ciudad de Lima, Per.

El Tribunal de Justicia.- Es el rgano jurisdiccional de la Comunidad Andina, se rige

por el Tratado de su creacin, sus protocolos modificatorios y el Acuerdo de
Cartagena. La sede del tribunal Andino de Justicia es la ciudad de Quito, Ecuador.
El Parlamento Andino.- Es el rgano deliberante del Sistema. Est conformado por
representantes de los Congresos Nacionales; sin embargo, se ha previsto que en un
plazo de cinco aos estar constituido por representantes elegidos por sufragio
universal
El Ecuador pertenece desde 1969 al Acuerdo de Integracin Andino, el mismo que
desde 1995 se convirti en la Comunidad Andina.
3.35
ALADI
Este tratado fue firmado por los gobiernos de las Repblicas de Argentina, Bolivia,
Brasil, Colombia, Chile, Ecuador, Estados Unidos Mexicanos, Paraguay, Per,
Uruguay y Venezuela y ahora tambin Cuba.
En la aplicacin del presente Tratado y en la evolucin hacia su objetivo final, los
pases miembros tomarn en cuenta los siguientes objetivos:
Proseguir el proceso de integracin de la Asociacin Latinoamericana de Libre
Comercio, encaminado a promover el desarrollo econmico-social, armnico y
equilibrado de la regin. Establecer a largo plazo, en forma gradual y
progresiva, un mercado comn latinoamericano.
Promover y regular el comercio recproco, la complementacin econmica y el
desarrollo de las acciones de cooperacin econmica que coadyuven a la
ampliacin de los mercados.
3.36
OMC
A finales de julio de 1995, el Consejo General reunido en Ginebra, aprobaba por
unanimidad la adhesin del Ecuador como primer miembro de la flamante OMC; sin
embargo no fue sino hasta el 21 de diciembre de 1995 cuando el Congreso del
Ecuador aprob el Protocolo de Adhesin de miembros oficiales del principal foro de
comercio mundial.

3.37
OTROS
Ley de Preferencias Arancelarias Andinas (ATPA).- La finalidad de la Ley
de Preferencias es promover el desarrollo de los pases ofreciendo un
mayor acceso al mercado estadounidense, y estimular la inversin en
sectores no tradicionales con el fin de diversificar la oferta exportable de los
productos andinos. La Ley de Preferencias Arancelarias Andinas es un
programa de comercio unilateral, diseado para promover el desarrollo
econmico a travs de la iniciativa del sector privado en los cuatro pases
andinos (Bolivia, Colombia, Ecuador, Per), afectados por el problema de
la droga, ofreciendo alternativas al cultivo y procesamiento de la coca (es el
componente comercial de la "Guerra contra las Drogas" del Presidente
Bush),

Mediante esta ley el Gobierno de los Estados Unidos libera unilateralmente

de impuestos de importacin los productos provenientes de los pases
beneficiarios por un plazo de diez (10) aos, del 4 de diciembre de 1991
hasta el 4 de diciembre del 2001. Este programa entr en vigencia el de
julio de 1992 en el Ecuador.
Sistema Generalizado de Preferencias Europeo.- La Comunidad
Europea ha abierto desde 1971, preferencias arancelarias generalizadas
para algunos productos agrcolas de los captulos 1 a 24 del arancel
aduanero comn,
Originarios de los pases en desarrollo (entre ellos Ecuador, Per,
Colombia, Venezuela, Bolivia). El perodo inicial de diez aos de aplicacin
del sistema de preferencias finaliz el 31 de diciembre de 1980 y un
segundo perodo de diez aos finaliz el 31 de diciembre de 1990,
establecindose una prrroga hasta el 30 de junio de 1999 (Reglamento
No.1256/96 del Consejo del 20 de junio de 1996). Sin embargo en
septiembre del presente ao se renov el plan comunitario de preferencias
arancelarias generalizadas, compuesto por un rgimen general y por
regmenes especiales de estmulo, para el perodo que comienza el 1 de
enero de 1999 y termina el 31 de diciembre de 2001.

NEGOCIACIONES MS IMPORTANTES A LA FECHA

Actualmente el Ecuador, conjuntamente con los pases de la Comunidad Andina, est
en negociacin la conformacin de una zona de libre comercio con el MERCOSUR y
como parte de los pases que conformarn a partir del 2005 el rea de Libre Comercio
de las Amricas -ALCA-.

POLTICA COMERCIAL DE COLOMBIA

LA ESTRATEGIA ACTUAL DE COLOMBIA EN MATERIA DE POLTICA

COMERCIAL
Colombia lleg un poco tarde a la carrera competitiva del siglo XXI. Como se
desprende de la historia reciente, el pas no tena en sus planes ser parte activa de un
mundo globalizado y mucho menos ser una potencia exportadora. Por el contrario,
llevaba mucho tiempo pensado en ser una porcin del mundo aislada por sus propios
problemas. Sin embargo, la historia cambi y tom impulso en el fenmeno de la
innegable e imparable globalizacin. El pas, cerrado por aos decidi abrir sus
puertas para que sus bienes y servicios pudieran conquistar nuevos mercados y, al
mismo tiempo, recibir recprocamente bienes y servicios de otras partes del mundo.
Este proceso de internacionalizacin de la economa colombiana ha sido acelerado.
En 10 aos Colombia ha logrado firmar 10 tratados de libre comercio, ocho acuerdos
de proteccin recproca de inversiones (sin contar los captulos de proteccin a la
inversin incluidos en los TLC), ha diseado instrumentos jurdicos para atraer

inversin extranjera directa y ha impulsado programas nacionales para fomentar la

industria
y
desarrollar
la
infraestructura.
La estrategia de internacionalizacin de la economa, basada en la celebracin de
TLC, ha buscado diversificar los mercados de exportacin que tradicionalmente han
estado concentrados en unos pocos pases. El TLC celebrado con los Estados Unidos
(EE.UU.) en 2006 ha sido el ms importante de todos y sent las bases de la nueva
poltica comercial de Colombia. Fue adems relevante para construir una opinin
mayoritaria que respalda el proceso de internacionalizacin y de apertura al comercio.
Desde 2004, el nmero de acuerdos comerciales se ha multiplicado al punto de contar
con hoy con cinco tratados vigentes, otros cinco en trmites internos de aprobacin y
tres
en
proceso
de
negociacin.
Colombia no tena en sus planes ser parte activa de un mundo globalizado y
mucho menos ser una potencia exportadora... Sin embargo, la historia cambi y el
pas, cerrado por aos decidi abrir sus puertas para que sus bienes y servicios
pudieran conquistar nuevos mercados
La ltima negociacin iniciada es la Alianza del Pacfico, que es el esquema de
integracin ms ambicioso que haya lanzado Colombia desde que gest la Comunidad
Andina en 1968. Ha sido ideada por Colombia, Per, Chile y Mxico como un bloque
econmico que permita acceder al mercado asitico y promete ser a largo plazo
mucho ms que una simple zona de libre comercio. El acuerdo de constitucin
establece que es "un rea de integracin profunda... con miras a avanzar
progresivamente hacia la libre circulacin de bienes,
Servicios capitales y personas lo cual, en principio, permite concluir que alcanzara la
profundidad de un mercado comn.
Otro pilar dentro de la estrategia de internacionalizacin de la economa es la
celebracin de acuerdos de proteccin recproca de inversin y un ltimo es el diseo
de instrumentos para atraer inversin extranjera. Dentro de estos ltimos encontramos
los contratos de estabilidad jurdica que garantizan la inamovilidad de la aplicacin de
normas, incluidas las de naturaleza fiscal, determinantes para las inversiones. El
nuevo rgimen de zonas francas tambin ha servido para incentivar la inversin
extranjera al ofrecer una figura de zona franca especial o unipersonal con tratamientos
tributarios sustancialmente reducidos.
Finalmente un ltimo instrumento de atraccin de inversin extranjera y que merece
toda nuestra atencin son las Alianzas Pblico Privadas (APP). Este esquema de
asociacin permite a un particular proponer al Estado la construccin de una obra de
infraestructura con la particularidad de que el empresario se encarga de disear el
proyecto, verificar su viabilidad y sostenibilidad financiera, ejecutar la obra y luego
explotarla por mximo 20 aos. Haciendo uso de esta figura, Colombia est
implementando el Programa de Cuarta Generacin de Concesiones Viales, que es el
programa de inversiones ms grande en la historia colombiana con un presupuesto de
44 billones de pesos colombianos (US$ 23 mil millones aprx.), lo equivalente a 3%
del PIB. Con esta nueva poltica, el gobierno planea cerrar una brecha histrica que
tiene rezagada la infraestructura del pas.

EL FUTURO ES DESAFIANTE: LOS RETOS PARA COLOMBIA

Las exportaciones colombianas han aumentado significativamente en los ltimos 10

aos como resultado de la puesta en marcha de la estrategia de internacionalizacin

de la economa. Sin embargo an son muchos los desafos que persisten. Los
primeros pasos fueron fciles de dar porque nuestra meta era comenzar a correr en
esta competencia del siglo XXI. Ahora los retos son ms grandes y difciles porque no
se trata de correr sino de ganar. Para esto, creemos que son seis las tareas
principales que hay para promover e impulsar en la poltica comercial.
1. Colombia debe garantizar que las condiciones de seguridad que existen
hoy sean permanentes y cubran la totalidad del territorio nacional.
La seguridad es una condicin mnima que exige la industria para establecerse y
consolidarse. No es un tema menor sino por el contrario fundamental. Colombia debe
avanzar hacia ofrecer la tranquilidad de hacer empresa en condiciones de seguridad,
pues de lo contrario todos los esfuerzos se vuelven vanos.
Hoy el gobierno adelanta nuevamente negociaciones de paz con el grupo ilegal FARC
y con optimismo reservado se espera que pongan fin a un conflicto de 60 aos. Sin
embargo, de alcanzarlo, no ser suficiente para que Colombia sea un pas en paz, ya
que de este conflicto se han derivado fenmenos ms complejos, como es el
narcotrfico y las bandas organizadas que lo resguardan. El desafo para Colombia es
estructurar y ejecutar una estrategia que rena tanto soluciones militares como
sociales para dar seguridad y paz a toda la colectividad, incluida en ella, el aparato
productivo del pas.
2.

El rezago histrico en infraestructura debe cerrarse aceleradamente.

Por dcadas, Colombia ha dejado de invertir en la creacin de infraestructura y como

resultado de ello, hoy tenemos la infraestructura vial, portuaria, frrea y area que
pudieron tener los pases desarrollados entre 1850 y 1900. Es otras palabras,
Colombia quiere competir en el siglo XXI con la infraestructura del silgo XIX o XX.
Para ejemplificar esto basta considerar que nuestros ros no son navegables, no
tenemos una red frrea para transportar mercancas o personas en el territorio
nacional, los puertos martimos tienen capacidad limitada y solo apenas hace 10 aos
el pas comenz a construir doble calzada en sus carreteras principales. Bogot, la
capital del pas con nueve millones de personas, no tiene metro ni un sistema de
trasporte pblico masivo eficiente. Tal vez lo destacable de nuestra infraestructura es
la red elctrica y tres aeropuertos de las ciudades principales. Por lo tanto, el
aprovechamiento del nuevo esquema denominado "Alianzas Pblico-Privadas" ser
clave para subsanar la brecha histrica que tiene Colombia en materia de
infraestructura.
3. Las polticas industrial y comercial deben integrarse an ms para
diversificar la oferta exportable de Colombia y mejorar la competitividad de los
bienes y servicios comercializados.
Desde 2010 el Ministerio de Comercio Industria y Turismo busc identificar los

sectores productivos ya establecidos en Colombia o que estuvieran en proceso de

consolidarse para encontrar entre ellos sectores que tuvieran potencial de producir
competitivamente bienes y servicios demandados por el mundo. Como resultado de
este ejercicio se cre el Programa de Transformacin Productiva (PTP) que hoy
cuenta con 16 sectores de talla mundial que tienen el apoyo del Estado para corregir
falencias en las reas de capital humano, innovacin e infraestructura. Este es el
esfuerzo ms visible que busca promover una poltica industrial y comercial que tiene
por meta diversificar la oferta exportable de Colombia y mejorar su competitividad.
El reto est en seguir incentivando estas y nuevas industrias y que el sector privado
acte con mxima pro actividad para alcanzar sus metas.
4.

El aprovechamiento de la Alianza del Pacfico.

Alianza Pacfico ser otra autopista jurdica que tendrn los empresarios colombianos
para llegar con mayor facilidad a distintos mercados del mundo. Sin embargo esta
iniciativa es particular y distinta toda vez que busca integrar los agentes econmicos
de los cuatro pases para crear cadenas regionales de valor. Es decir, la Alianza del
Pacfico establecer encadenamientos productivos como los que ya existen en otras
regiones del mundo y que Latinoamrica an no haba desarrollado.
La Alianza del Pacfico tendr como destino el mercado asitico. Individualmente
Mxico, Colombia, Per o Chile tienen posibilidades limitadas de ofrecer bienes
competitivos en esta regin del mundo, sin embargo sumando esfuerzos s es posible
aprovechar las ventajas competitivas de cada pas.
5. El sistema judicial debe adoptar transformaciones profundas para ofrecer
celeridad en la justicia.
Aunque no tiene una relacin directa con la ejecucin de la poltica comercial, creemos
que el sistema judicial en Colombia requiere transformaciones profundas. Hoy este
sistema est colapsado y desprestigiado por no ofrecer justicia efectiva. As como
ocurre con las condiciones de seguridad, la justicia es otra garanta mnima que el
Estado debe ofrecer para que el sector productivo crezca y se consolide bajo reglas de
juego claras y exigibles.
6.

Mejoramiento general de condiciones socio-econmicas de la poblacin

Finalmente, no hay que perder de vista que el xito de la poltica comercial de

Colombia no es un fin, sino un medio para alcanzar desarrollo econmico. Es por eso
que los retos que aqu mencionamos forman parte de ese fin, que es el mejoramiento
de las condiciones socio-econmicas de la poblacin colombiana. Todas las acciones
que el sector privado y el sector pblico emprendan deben estar dirigidas a satisfacer
ese objetivo, incluida la poltica comercial

POLTICA COMERCIAL DE BOLIVIA

Bolivia a pesar de ser uno de los pases menos desarrollado de Sudamrica, ostenta
una balanza comercial superavitaria para el ao 2012 con un margen de 30%. Los
principales productos de exportacin bolivianos son el gas natural, soya y sus
derivados, petrleo crudo, mineral de zinc y estao; estos son enviados a Brasil en
41,4% del total de las exportaciones, a los Estados Unidos en 20%, seguidos de
Argentina con 14,9%, Per 3,8% , Japn 3,4%, Corea del Sur 3,3% , Venezuela 2% y
otros pases con un 11,1%. Los productos principales productos que importados por
este pas son: derivados del petrleo, plsticos, papel, alimentos preparados,
automviles, autopartes y repuestos para el sector aeronutico. Los principales pases
de los que provienen las importaciones son: Brasil (25,5%), Argentina (17,2%),
Estados Unidos (10,7%), Per (9,7%), Chile (7,8%), China (5,1%), Japn (3,1%) y
otros (20,1%)
Esta nacin suramericana especializ su economa en la extraccin y exportacin de
materias primas, lo cual le ha brindado la oportunidad de obtener fructferas relaciones
internacionales. Bolivia es miembro pleno de organizaciones como la Organizacin
Mundial del Comercio OMC, de la Asociacin Latinoamericana de Integracin
ALADI, y de la Comunidad Andina de Naciones CAN. Ha cerrado acuerdos
comerciales con pases como Chile, Mxico, Per, Cuba y con el MERCOSUR.
Esto le permite acceder a un mercado muy amplio. Se beneficia tambin del Sistema
Generalizado de Preferencias de la Unin Europea SGP, y ha logrado favoritismos
unilaterales con grandes mercados entre los que se encuentran los Estados Unidos,
Canad, Japn y Suiza. Bolivia actualmente cuenta con tratados de libre comercio y
acuerdos comerciales con algunos pases dentro del marco de la Comunidad Andina
de Naciones. Con la Unin Europea y con Estados Unidos, el gobierno de Bolivia no
est dispuesto a firmar tratados de libre comercio a menos que los mismos estn
basados en economas de complementariedad ya que de acuerdo con la posicin del
gobierno boliviano, los tratados de libre comercio basados en economas ligadas a la
competitividad terminan liquidando las economas de los ms dbiles, asfixiando las
escasas oportunidades industriales que existen.
Bolivia se ha encontrado siempre participando de forma desventajosa con respecto a
los dems pases de Amrica Latina, en el Comercio Internacional y esto no ha variado
mucho hoy en da.
En la actualidad, el escenario globalizado que muestra el panorama mundial, es muy
difcil de alcanzar por la economa Boliviana, ya que para desenvolverse en l, se debe
tener un pas muy bien encaminado, en vas de desarrollo, y el aparato productivo de
ste es muy limitada, dificultando cada vez ms insercin en el comercio mundial.
Adems de la globalizacin, tenemos a la regionalizacin como estrategia a la
constitucin de bloques regionales, actividad en la que Bolivia ha tenido una dinmica
participacin, sus aportes en la constitucin y desarrollo de la Comunidad Andina, son
destacables.

Bolivia para alcanzar su desarrollo, debe atenerse al regionalismo abierto, y dentro de

esa posicin; su participacin en la Comunidad Andina de Naciones, es la alternativa
ms adecuada por su nivel de compromiso, por los resultados hasta ahora alcanzados
y porque este bloque se constituye en el mercado ms significativo de los productos
bolivianos.
sta economa, ha dado dando resultados positivos en un corto plazo, sin embargo,
existen seales preocupantes que evidencian que en el fondo no tendrn los
resultados esperados. Conocemos que la extraccin de gas natural se ha convertido
en la actividad ms importante, debido al nivel positivo; empero, hay costos y uno de
ellos es, por ejemplo, que varios sectores como la construccin, comercio, bancos y la
administracin pblica (cuyos productos no pueden exportarse), crecieron ms
intensamente en comparacin a sectores manufactureros o el agrcolas, que generan
un buen nmero de productos transables (es decir que se pueden exportar). Este es
uno de los sntomas de la Enfermedad Holandesa que consiste en el desplazamiento
de la produccin que se pueden exportar como consecuencia de la revaluacin de la
moneda por efecto del incremento de ingresos de divisas que perjudica la
competitividad de las exportaciones.
Examinando el PIB real por actividad econmica, se advierte que los sectores de
minera e hidrocarburos experimentaron una expansin significativa, generando
ingresos en estos sectores que se ha extendido por el conjunto de la economa y ha
estimulado una fuerte dinmica de actividades no transables, especialmente
construccin y comercio, entre otros. Contrariamente, el ritmo de crecimiento de las
otras actividades transables disminuy sustancialmente; como por ejemplo, la
agricultura y las manufacturas de alimentos.

El panorama actual de la poltica econmica boliviana nos muestra que las

exportaciones comenzaron a mostrar seales de estancamiento. Esto puede
verificarse a travs del indicador relacionado con el nmero de productos exportados.
Si la cantidad de stos crece es signo que las exportaciones se diversifican y, en
consecuencia, el pas es menos dependiente de unos pocos productos de exportacin.