Araken de Assis

Carlos Alberto Molinaro

Luiz Manoel Gomes Junior
Mariangela Guerreiro Milhoranza
(organizadores)

PROCESSO COLETIVO E OUTROS

TEMAS DE DIREITO PROCESSUAL
Homenagem
50 anos de docencia do Professor
JOSE MARIA ROSA TESHEINER

30 anos de docencia do Professor

SERGIO GILBERTO PORTO
P963

Processo coletivo e outros temas de direito processual: homenagem 50 anos de

docencia do professor Jose Maria Rosa Tesheiner, 30 anos de docencia do
professor Segio Gilberto Porto I organizadores Araken de Assis ... [et al.].Porto Alegre: Livraria do Advogado Editora, 2012.
627 p.; 25 em.
ISBN 978-85-7348-773-2

1. Direito processual coletivo - Brasil. 2. Direito processual - Brasil. 3. Processo civil. 4. Ac;:5es coletivas (Processo civil). I. Assis, Araken de.
CDU
CDD

347.922.6(81)
341.46

lndice para cauilogo sistematico:

1. Direito processual coletivo: Brasil

347 .922.6(81)

Ada Pellegrini Grinover, Alvaro Vinicius Paranhos Severo, Amilcar Araujo

Carneiro Junior, Antonio Janyr Daii'Agnol Junior, Araken de Assis, Arruda
Alvim, Carlos Alberto Alvaro de Oliveira, Carlos Alberto Molinaro, Daisson
Flach, Daniel Mitidiero, Darci Guimaraes Ribeiro, Diego Faleck, Eduardo Arruda
Alvim, Eduardo Talamini, Elaine Harzheim Macedo, Gisele Mazzoni Welsch,
Guilherme Rizzo Amaral, Humberto Theodoro Junior, lngo Wolfgang Sarlet,
Joan Pic6 i Junoy, Julio Cesar Goulart Lanes, Leandro J. Giannini, Lucio Delfino,
Luis Guilherme Aidar Bondioli, Luiz Guilherme Marinoni, Luiz Manoel Gomes
Junior, Luiz Rodrigues Wambier, Marcio Louzada Carpena, Marco Felix Jobim,
Mariangela Guerreiro Milhoranza, Rennan Faria Thamay, Rita de Cassia Correa
de Vasconcelos, Roberto Omar Berizonce, Rodolfo de Camargo Mancuso,
Rogerio Favreto, Rony Carlos Esposto Polizello, Sergio Cruz Arenhart, Teori
Albino Zavascki, Teresa Arruda Alvim Wambier, Wendel Fernando Brunieri

(Bibliotecaria responsavel: Sabrina Leal Araujo - CRB 10/1507)

Porto Alegre, 2012

-14Senten~as

coletivas: coisa julgada eo

principia do non bis in idem
ELAINE HARZHEIM MACEDO

Doutora em Direito (UNISINOS). Mestre em Direito (PUC/RS).

Professora na ULBRNCanoas e na Escola Superior da Magistratura- AJURIS.
Desembargadora do TJ/RS.
Sumario: 1. lntrodugao; 2, Antecedente legislative na regulamentagao da sentenga relativamente
ao institute da coisa julgada em sede de agao coletiva; 3. A sentenga civil na vigmcia da Lei n.
7.347, de 24 de julho de 1985; 4. Tratamento da sentenga e dos limites da coisa julgada no ambito
das proposigoes em curso dos estatutos do processo coletivo; 4.1 . Projeto de Lei n. 5.139/09: agao
civil publica como tutela dos interesses difusos, coletivos ou individuais homogeneos; 4.2. C6digo
Brasileiro de Processos Coletivos: proposta encaminhada ao Ministerio da Justiga; 4.3. Cotejo entre
as duas proposigoes em curso. Considerag6es finais. Referencias.

1. Introdu~ao

0 processo civil patrio tern recebido nas ultimas decadas especial aten~ao dos
estudiosos e operadores do direito, bern como dos Poderes Legislativo, Executivo e
Judiciario, resultando nao s6 o desenvolvirnento de novas teorias ou a releitura de
velhas (nem tao velhas) teses, mas, mais especificamente, inumeras reformas legislativas. 0 consenso a que se chegou, rnais recentemente, foi a de instituir urn novo
C6digo de Processo Civil, sendo nomeada, por iniciativa do Senado Federal, uma
comissao especial de juristas, sob a presidencia do Ministro Luiz Fux, do E. Superior
Tribunal de Justi~a, que tera a responsabilidade de elaborar urn anteprojeto, reformulando o atual texto em vigencia.1
Paralelamente a esse projeto, a cornunidade juridica vern (re)discutindo o processo coletivo, com propostas que vao da institui~ao de urn C6digo de Processo Civil
Coletivo2 a reforma da Lei n. 7.347, de 24 de j ulho de 1985, aproveitando-se o ja
consolidado instituto da A~ao Civil PUblica como instrumento normatizador dos processes coletivos.3
1

http://www.senado.gov.br, em 25 .02.2010.
A exemplo, GIDI, Antonio. C6digo de Processo Civil Coletivo: um modelo para paises de direito esclito, Revista
de Processo, Ano 28, julho-setembro de 2003, Vol. 111 , Sao Paulo: Ed. Revista dos Tribunais, p . 192-208; proposta
oriunda do Tnstituto Brasileiro de Direito Processual de urn Anteprojeto de C6digo Brasileiro de Processos Coletivos,
encaminhada ao Ministerio da Ju sti~a, conforme site do IBDP, http://www.direitoprocessual.org.br, em 22.03.2010.
3
Nesse sentido, o Projeto de Lei n. 5.1 39/2009, que tramita perante a Camara dos Deputados, que visa a disciplinar a
a~ao civil publica para a tutela de interesses difusos, coletivos ou individuais homogeneos, encontrando-se, atualmente, na Comissao de Constitui ~ ao e Justi9a e de Cidadania, conforme http://www.camara.gov.br , em 22.02.2010.
2

PROCESSO COLETIVO E OUTROS TEMAS DE DIRE ITO PROCESSUAL

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E tempo, pois, de proffcua produ~ao legislativa que, para alcan~ar os ~esulta
dos almejados pela comunidade juridica, reclama dos membros dessa comurudade a
maior aten~ao e reflexao para as novas propostas e para a reedi~ao de velhas propostas, sob pena de se perpetuar a imputac;ao de que o Brasil e urn pais que faz reformas
para nada mudar.
Considerando as intrfnsecas limita~oes do presente trabalho, a exigir o devido
corte de conhecimento, sedio objeto de abordagem questoes da pnitica e da dogmatica juridica envolvendo a sentenc;a proferida em sede de processo coletivo, seus
efeitos e o institute da coisa julgada.4

2. Antecedente legislativo na regulamenta~ao da

senten~a relativamente ao instituto da coisa
julgada em sede de a~ao coletiva
Quando o fenomeno dos conflitos de massa e de interesses coletivos lata sensu
passou a ser vivenciado nas pniticas juridicas, a doutrina milenar q~e ?a~a ~u~tenta
c;ao ao estudo do institute da sentenc;a a contemplava como presta~ao JUnsdtc~onal a
incidir sobre sujeitos individuais, integrantes da relac;ao processual na forma smgular
(urn autor, urn reu) ou na forma plurima (em litiscons6rcio ou mediante a interven~ao de terceiro). Tratava-se- e ainda e assim quando o conflito e subjetivamente
individual- pais, de urn enunciado juridico (a sentenr;a e a lei do caso conc:eto)
impasto par for~a da autoridade judici~ (ato de imperio, car~cteristica do ~grr ~o
Poder Judiciario, como urn dos poderes mtegrantes da soberama estatal), no ambtto
dos limites subjetivos da coisajulgada (art. 472, CPC).
Foi a ac;ao popular o primeiro modelo de processo coletivo que. o. direito patrio
enfrentou, pelo menos no ambito das relac;oes civis, 5 situac;ao que extgt~, no tra;o ~a
sentenc;a, aten~ao especial e que resultou na reda~ao do art. 18 de sua let de regencm
(Lei n. 4717, de 14 de julho de 1965), nos seguintes termos:
A senten~ tera eficacia de coisa julgada oponivel erga omnes, ex~eto _no caso ?~ haver sido a a2ao julgada improcedente por deficiencia de prova; neste caso, qualquer c1dadao podera mtentar outra a9ao com
identico fundamento, valendo-se de nova prova.

Dais sao os comandos normativos inclufdos no dispositive. 0 primeiro diz com

a vedac;ao da aplicac;ao do institute da coisa julgada nas ~~o~s ju~g~?as improcedentes por falta de provas - prevendo, contrario sensu, a mdtscutlbthdade do que
foi acertado na senten~a de procedencia e dos demais casas de improcedencia -;
o segundo, estabelecendo limitac;oes para a repropositura da ac;ao nas hip6teses de
improcedencia.
A solu~ao encontrada pelo legislador se ampara na indiscutfvel necessidade de
tutelar o verdadeiro e real titular do direito subjetivo em conflito, nesta especialfssima ac;ao promovida pelo cidadao em nome de toda a cidadania, na medida em que o
bern da vida tutelado- probidade administrativa e os demais valores que passaram
a ser tambem atendidos pela ac;ao popular- nao pertencia exclusivamente ao cidaRegistra-se que oeste trabalho se utilizara da conceitua~lio de cois~ julgada como indisc~tibilidade do ~ue foi declarado na sentem,;a, a luz das liy5cs de BAPTISTA DA SILVA, Ovtdto A. Sentem;a e Cmsa Julgada, 3 eel., Porto
Alegre: Sergio Antonio Fabris Editor, 1995.
s MANCUSO, Rodolfo de Camargo. A~:ao Popular, 3' ed., Sao Paulo: Revista dos Tribunais, 1998, p. 48 e segs.

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Elaine Harzheim Macedo

dao-autor, mas a todos indistintamente. Surgia, desta sorte, de forma extraordinaria,

a figura de substituto processual (ate entao admitida apenas quando da legitimac;ao
do Ministerio Publico para propor ac;ao em nome proprio, mas com vista a tutela de
direitos de terceiro por ele representado), que em nome pr6prio passa a litigar direito
que nao e s6 dele, mas de todos os cidadaos.
Estabelecida essa legitimac;ao ativa extraordinana, ao mesmo tempo e em contraponto se impunha excepcionar os limites subjetivos da coisajulgada. E tal excec;ao
veio ao efeito de blindar as senten~as de improcedencia a indiscutibilidade futura,
desde que o fundamento da decisao se desse pela 6tica da ausencia de provas (art.
333, inciso I, do CPC), viabilizando a outro legitimado (qualquer cidadao) a repropor
a a~ao, mas com base em prova nova.
0 condicionamento de produzir prova nova para poder intentar nova ac;ao em
absoluto se justifica pelo institute da coisa julgada -ate porque esse esta sendo, pelo
dispositivo em comento, excepcionado -,mas pelo principia geral de direito do non
bis in idem (ou ne bis idem, como as vezes vern referido).
0 principia do non bis in idem, geralmente tratado na esfera do direito penal,
onde encontra ampla aceitac;ao, especialmente pela positiva<;ao constitucional da garantia da dignidade da pessoa humana, priorizando urn Direito Penal que se ocupa
precipuamente do jato delituoso, e, via de consequencia, afastando-se da tonica da
persegui<;ao, rotulac;ao e segrega<;ao do indivfduo tido como "criminoso",6 nao e estranho ao Direito Processual Civil, especialmente quando corresponde ao principia
da utilidade, que, cedic;o, inspira o processo. Da ideia maior, a parte (ou sujeito) nii.o
pode ser penalizada duplamente pelo mesmo suporte fatico, ha que se ter, em sede
de processo civil, que a parte, em cujo favor ja teve reconhecida, em senten~a de
merito, imputac;ao indevida, nao ha de ser submetida ao transite de nova demanda,
com a mesma causa de pedir e mesmo pedido, salvo, por 6bvio, quando a lei assim
excepc10nar.
Exemplo da aplicac;ao desse princfpio e a regra insculpida no caput do art. 268
do CPC, em sua primeira parte, nos termos "salvo o disposto no art. 267, V, a extinr;ii.o do processo nii.o obsta a que o autor intente de novo a ar;ii.o".
Sem embargo de alguma discussao pontual, as causas de extin<;ao do processo
arroladas no art. 267, do CPC, autorizam nova propositura da ac;ao ate porque se
trata de decisoes nao acobertadas pela indiscutibilidade da coisa julgada material.
Contudo, quando o fundamento da extinc;ao se da no reconhecimento dos institutes
da perempr;ii.o, litispendencia e coisa julgada, admitir ou autorizar a renovac;ao da
tide e absolutamente i16gico e ofende 0 principia da utilidade do processo, pelo qual
as praticas processuais devem atender urn minima de interesse juridico.
Igual situac;ao se reconhece presente na hip6tese de uma ac;ao popular - nitidamente de conteudo coletivo- aforada par urn (au mais) determinado autor-cidadao,
que venha a ser julgada improcedente par falta de provas (art. 333, inciso I, do CPC),
ainda que excepcionada das consequencias dos efeitos negatives da coisa julgada,
carecera, para nova proposic;ao, do manejo de novas provas. Nada mais, nada menos,
que a adoc;ao pelo processo civil do principia do non bis in idem.
Domingos. Princfpio do "non bis in idem": uma releirura aluz do direito penal constitucionalizado,
in http://jus2.uol.com.br, em 23.03.2010.

6 JORlO, israel

PROCESSO COLETIVO E OUTROS TEMAS DE DIREITO PROCESSUAL

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