RECURSO DE CASACIN

JOS ANTONIO NEYRA FLORES

1. Finalidad y funcin de la casacin

JOS ANTONIO NEYRA FLORES

Origen
MONTERO AROCA seala que su origen es en Francia, como el desenlace
jurdico de la poca de la Revolucin.
Nace meramente como una institucin poltica:

- Los jueces y Tribunales fundaban sus resoluciones en normas

inexistentes, o
- que no estaban vigentes a la fecha de su aplicacin (derogadas).

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El tribunal de casacin nace por la desconfianza de la facultades

legislativas que se arrogaba el Poder judicial.

JOS ANTONIO NEYRA FLORES

La funcin nomofilctica
En su acepcin francesa, la nomofilaxis se entenda como la proteccin
del texto de la ley, su proteccin en un sentido puramente formal, en
su literalidad.

JOS ANTONIO NEYRA FLORES

Posicin doctrinaria:
TARUFFO seala que la funcin nomofilctica:

En la aplicacin del Derecho, se puede interpretar la norma de diversas formas,

pero el control que ejerce la casacin es que el juzgador debe elegir la

interpretacin que, de forma general, sea correcto y coherente con las mximas de
la experiencia y la lgica, dejando de lado si es esta la ms justa para el caso
concreto.

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Contraposicin:
Universalismo jurdico

Particularismo Jurdico

Justicia generalizadora:
Se aplican los principios de igualdad
y seguridad jurdica.

Justicia individualizadora:
Aunque dos hagan lo mismo, el
resultado no es necesariamente
siempre el mismo

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Los dems rganos jurisdiccionales de todas las instancias, por lo que la

funcin nomofilctica que realmente caracteriza a la casacin es aquella

ligada al fin instrumental de la unificacin de la jurisprudencia

JOS ANTONIO NEYRA FLORES

Naturaleza jurdica
Es un recurso
extraordinario

Solo se interpone contra resoluciones expresamente establecidas

en la ley y por motivos expresamente descritos en ella.

Tiene efecto
devolutivo

Se traslada la competencia funcional de un rgano Superior al

rgano Supremo.

Tiene efecto
no suspensivo

No se posterga el efecto de la decisin impugnada.

Es extensivo
en lo favorable

Si el recurso interpuesto por uno de los imputados es beneficioso

para los dems, sus efectos de anulacin se extienden hacia ellos.

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Funciones
Aplica cuando en la resolucin cuestionada se haya inobservado o
aplicado indebidamente o interpretando errneamente normas que
consagran garantas constitucionales o de carcter procesal o material.
Referidas a normas que reconocen derechos fundamentales.

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Causales de interposicin del recurso de casacin

(art. 429 del CPP)
Casacin
constitucional

Casacin
procesal

Casacin por
error in
cogitando

Casacin
material
(sustantiva)

Casacin
jurisprudencial

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Casacin constitucional
(art. 429 inc. 1 del CPP)
Aplica cuando en la resolucin cuestionada se haya inobservado o
aplicado indebidamente o interpretando errneamente normas que
consagran garantas constitucionales o de carcter procesal o material.
Referidas a normas que reconocen derechos fundamentales.

JOS ANTONIO NEYRA FLORES

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Casacin procesal
(art. 429 inc. 2 del CPP)
Aplica cuando existe inobservancia de una norma procesal, y que la
misma acarree la nulidad del acto.

Se centra en revisar si el rgano jurisdiccional cumpli o no con las

normas jurdicas que rigen el procedimiento, o la estructura y mbito de
las resoluciones que emitan en funcin a la pretensin y resistencia de las
partes.

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Casacin material (casacin sustantiva)

(art. 429 inc. 3 del CPP)
Ocurre cuando se realiza una indebida aplicacin, una errnea
interpretacin o una falta de aplicacin de la ley penal o de otras normas
necesarias para su aplicacin.
Deben tratarse de normas que reconozcan derechos o establezcan
obligaciones y que no indiquen un procedimiento a seguir.

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Casacin por error in cogitando

(art. 429 inc. 4 del CPP)
Cuando la resolucin impugnada ha sido expedida con manifiesta
ilogicidad de motivacin.
La falta de lgica en la motivacin es denominada vicio in cogitando.
Est relacionado a la obligacin constitucional que tienen los jueces de
motiva adecuadamente las sentencias (art. 139.5 de la Constitucin)

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Casacin jurisprudencial
(art. 429 inc. 5 del CPP)
Aplica si la resolucin cuestionada se aparta de la doctrina jurisprudencial
establecida por la Corte Suprema o el Tribunal Constitucional.

Art. 22 LOPJ: los jueces pueden apartarse de los principios

jurisprudenciales de obligatorio cumplimiento, con la obligacin de
motivar adecuadamente su decisin.

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2. Presupuestos y procedencia

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Presupuestos en general
Existen tres tipos de presupuestos:
- Presupuestos objetivos

- Presupuestos subjetivos
- Presupuestos formales

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Presupuestos objetivos
Debe ser interpuesto contra el material casable considerado en los incisos
1, 2 y 3 del art. 427 del CPP.

Si se solicita la aplicacin del inters Casacional, se debe fundamentar la

necesidad casatoria de revisar una decisin jurisdiccional que no se
encuentra dentro del contexto taxativo normal de resoluciones
impugnables a travs de este recurso.

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Presupuestos subjetivos
El recurso se interpone por el sujeto procesal legitimado por haber sufrido
agravio con la resolucin materia de impugnacin (art. 405 lit. a del
CPP).
Debe tambin haberse impugnado la sentencia confirmatoria emitida por
el juzgado de primera instancia (art. 428 lit. d del CPP).

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Presupuestos formales
Se consideran tres elementos formales necesarios:

- Tiempo: plazo de 10 das contados a partir de la notificacin de la

resolucin.
- Modo: debe presentarse por escrito. Interposicin oral: aplican las reglas
del art. 405 num. 2 del CPP.
- Lugar: ante el juzgado de mrito que ha expedido la sentencia.

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Clases de casacin
Se distinguen dos tipos:
- Casacin ordinaria
- Casacin excepcional

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Casacin ordinaria
Prevista en los incisos 1, 2 y 3 del Art. 427 del CPP.
En ella se busca impugnar resoluciones judiciales que ponen fin al
proceso o procedimiento, de acuerdo a las caractersticas indicadas.

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Art. 427 inc. 1 Procedencia

1. El recurso de casacin procede contra las sentencias definitivas, los
autos de sobreseimiento, y los autos que pongan fin al procedimiento,
extingan la accin penal o la pena o denieguen la extincin, conmutacin,
reserva o suspensin de la pena, expedidos en apelacin por las Salas
Penales Superiores.

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2.
Limitaciones
a la
procedencia
del recurso
de casacin,
en los
supuestos
indicados:

a) Si se trata de autos que pongan fin al procedimiento,

cuando el delito imputado ms grave tenga sealado en la
Ley, en su extremo mnimo, una pena privativa de libertad
mayor de seis aos.
b) Si se trata de sentencias, cuando el delito ms grave a que
se refiere la acusacin escrita del Fiscal tenga sealado en la
Ley, en su extremo mnimo, una pena privativa de libertad
mayor a seis aos.
c) Si se trata de sentencias que impongan una medida de
seguridad, cuando sta sea la de internacin.

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Art. 427 inc. 3

Si la impugnacin se refiere a la responsabilidad civil, cuando el monto
fijado en la sentencia de primera o de segunda instancia sea superior a
cincuenta Unidades de Referencia Procesal o cuando el objeto de la
restitucin no pueda ser valorado econmicamente.

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Casacin excepcional
Prevista en el inc. 4 del art. 427 del CPP: cuando la Sala Penal de la Corte
Suprema, discrecionalmente, lo considere necesario para el desarrollo de
la doctrina jurisprudencial.
Se reconoce el inters Casacional.

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Inters casacional

En los autos de calificacin de los recursos de casacin N 79-2009/Piura y

N 55-2009/La Libertad se mencionan los criterios para determinar su
existencia.

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i)Criterios
para
determinar
la
existencia
de inters
casacional

i)Cuando es necesario unificar interpretaciones

contradictorias.

Para afirmar la jurisprudencia existente de la mxima instancia

judicial frente a errores de tribunales inferiores, o para definir
un sentido interpretativo a una norma reciente o escasamente
invocada, pero de especiales connotaciones jurdicas.
Cuando haya necesidad de obtener una interpretacin correcta
de especficas normas de derecho penal y procesal penal.

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Teora de la Voluntad Impugnativa

Es posible conocer cuestiones no planteada expresamente o
planteadas por cauce inadecuado, pero que se entiendan
comprendidas tcitamente en la impugnacin formulada.
Permite reconducir el motivo de la casacin y no hace falta
resea expresa del motivo aludido, en tanto la casacin vela
tambin por la tutela jurisdiccional.

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Teora de la voluntad impugnativa

Mencionada en el considerando cuarto del auto de calificacin del recurso
de casacin N 01-2007-Huaura.
Aplica una interpretacin no formalista.
Consiste en que, independientemente de la causal invocada para
interponer el recurso, la Corte Suprema puede reconducir dicha causal a la
que corresponda.
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Teora de la voluntad impugnativa

Se requiere que exista una declarada voluntad o expresin de agravios.
El contenido o fundamentacin declarado y la pretensin hecha valer
mediante el presente recurso se deben poder adecuar a alguna de las
causales previstas en el art. 429 del CPP.

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3. Procedimiento de casacin

JOS ANTONIO NEYRA FLORES

33

Acto de interposicin
Plazo de
interposicin
por escrito

A partir de la notificacin de
la sentencia recurrida.

10 das (Art. 414

inc. 1 del NCPP)

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Contenido De Escrito De Casacin

(Art. 433 del CPP)

El escrito que contenga el recurso de casacin debe estar debidamente

fundamentado, precisando:

Cita concreta de los preceptos legales que se considere

inaplicados o errneamente aplicados.
El fundamento doctrinal y legal que sustente su pretensin.
Precisar cul es la aplicacin que se pretende.
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Solo en el caso de sea procedente- excepcionalmente- el recurso de

casacin para el desarrollo de la doctrina jurisprudencial, se deber,
aunado a los fundamentos anteriores, explicar las razones que
justifiquen el desarrollo de la doctrina jurisprudencial que
pretenden.

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36

Competencia de la Corte Suprema

La Corte Suprema slo tiene competencia para conocer:

a) acerca de las causales invocadas sin perjuicio de las declarables de oficio

en cualquier estado y grado del proceso,
b) sobre los errores jurdicos que contenga la resolucin impugnada,
sujetndose plenamente a los hechos considerados probados y
establecidos en la resolucin materia de casacin, teniendo en cuenta que
los errores jurdicos que no influyeron en la parte dispositiva, no causan
nulidad, la Sala proceder a corregirlos.
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Examen de admisibilidad de la Sala Superior

Acto de calificacin
Se interpone ante la Sala Penal Superior quien solo podr declararlo
inadmisible en los siguientes casos:

El recurso sea
interpuesto por
sujeto no
legitimado.

Cuando se
interpone fuera
del plazo.

Cuando no es
interpuesto por
escrito u
oralmente en
los casos en
que la ley lo
permite.

JOS ANTONIO NEYRA FLORES

Cuando no se
fundamenta
conforme a ley
o cuando no
esta amparada
en ninguna de
las causales.

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Resolucin A.V. 03-2015-22

En cualquier resolucin judicial y sin contravenir el principio de legalidad, el juez
debe determinar el derecho, debe moldearlo para adoptarlo en el caso concreto
(fundamento 16).
La aplicacin de este principio manifiesta que el juzgador conoce el derecho y no
se encuentra vinculado a las alegaciones jurdicas que le hagan las partes,
pudiendo estimar como correcta una de las opiniones formuladas por las partes,
pero tambin estimando que las dos no son aplicables al caso enjuiciado por que
puede formular su propia calificacin jurdica, esto es, una tercera opinin, de la
que debe ejercerse contradiccin.
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39

() el juez debe aplicar el derecho que corresponda al proceso, aunque

no haya sido invocado por las arte o lo haya sido errneamente. Sn
embargo, no puede ir mas alla del petitorio ni funar su decisin en hechos
diversos de los que ha sido alegados por las partes. () en consecuencia,
la aplicacin del principio (iura novit curia) tiene como lmite los principios
de contradiccin y congruencia.

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40

Notificacin a las partes

(Art. 431.1 del NCPP)

Admitido el recurso de casacin por la Sala Superior, se notificar a las

partes a efectos de que comparezcan ante la Corte Suprema y, de ser el caso,
fijen nuevo domicilio en el distrito judicial de Lima dentro del dcimo da
siguiente a la notificacin, de lo contrario se le considerar notificada el
mismo da que se emiti la resolucin.

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41

Trmite en la Corte Suprema

Elevados los actuados a la Corte Suprema, se corre traslado a las partes
por el plazo de 10 das.
Acto seguido, mediante auto se decidir, acerca de la admisibilidad del
recurso planteado y si procede conocer el fondo del mismo, esta
resolucin se expedir en el plazo de 20 das con 3 votos conformes (Art.
428.6 del CPP).

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42

Examen de admisibilidad en la Corte Suprema

(Art. 405 del CPP)
La Corte Suprema podr declarar la inadmisibilidad total o parcial del
recurso de casacin cuando:
El recurso sea interpuesto
por sujeto no legitimado.

Cuando se interpone fuera

del plazo.

JOS ANTONIO NEYRA FLORES

43

Examen de admisibilidad en la Corte Suprema

(Art. 405 del CPP)

Cuando no se fundamenta conforme a ley o cuando no esta

amparada en ninguna de las causales.
Cuando no es interpuesto por escrito u oralmente en los casos
en que la ley lo permite.
Se refiere a resoluciones no impugnables en casacin.

JOS ANTONIO NEYRA FLORES

44

Examen de admisibilidad en la Corte Suprema

(Art. 405 del CPP)

Cuando el recurrente haya consentido la resolucin impugnada

en primera instancia y la segunda instancia la confirma.

Cuando se invocan violaciones a la ley que no hayan sido

deducidas en los fundamentos de su recurso de apelacin.

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45

Examen de admisibilidad en la Corte Suprema

(Art. 405 del CPP)

Cuando carezca manifiestamente de fundamento.

Cuando se hubieren desestimado en el fondo otros recursos

sustancialmente iguales y el argumento no sea suficiente para
modificar el criterio o doctrina jurisprudencial ya establecido.

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46

Presentacin de alegatos ampliatorios y citacin a

Audiencia de Casacin
(Art. 431. 4 del CPP)

El expediente quedar en secretaria a disposicin de las partes por el plazo de

10 das, plazo en el cual podrn presentar alegatos ampliatorios.

Vencido el plazo, se fija fecha y hora para la audiencia de casacin con

citacin de las partes apersonadas.

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47

Audiencia de Casacin
(Art. 431.2 del CPP)

La Audiencia de Casacin se realizar con la presencia de los que asistan,

pero si no concurre injustificadamente la parte recurrente, se declarar
inadmisible la casacin interpuesta.

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48

Desarrollo de la Audiencia de Casacin

(Art. 431.3 del CPP)

La audiencia de casacin transcurre de la siguiente forma:

1. Instalacin de la audiencia.

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49

2. Alegatos, en el siguiente orden:

a. El recurrente.
b. Si son varios los sujetos apelantes el orden ser el establecido
para el juzgamiento.
c. Si asiste el acusado se le otorgar el uso de la palabra en
ltimo trmino.

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50

Sentencia Casatoria
(Art. 431.4 del CPP)

La Corte Suprema emitir Sentencia Casatoria en el plazo de 20 das,

contados a partir de la fecha de la Audiencia de casacin, bastando para
resolver 4 votos conformes.

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51

Sentencia Casatoria

La Corte Suprema solo tiene competencia para conocer:

Acerca de las causales invocadas sin perjuicio de las declarables de oficio
en cualquier estado y grado del proceso (Art. 432.1 del CPP)

JOS ANTONIO NEYRA FLORES

52

Sobre los errores jurdicos que contenga la resolucin impugnada,

sujetndose plenamente a los hechos considerados probados y
establecidos en la resolucin materia de casacin, teniendo en cuanta que
los errores jurdicos que no influyeron en la parte dispositiva, no causan
nulidad, y sta proceder a corregirlos (Art. 432.2 del CPP).

JOS ANTONIO NEYRA FLORES

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Sentencia Casatoria
La sentencia Casatoria podr (Art. 433 del CPP):
Declarar infundada o fundada la casacin, en cuyo caso podr declarar:
1. Casar sin reenvo la sentencia recurrida y emitir nueva decisin
convirtindose en Tribunal de Mrito.

2. Casar con reenvo la sentencia recurrida para que se emita nueva

decisin si es necesario la realizacin de un nuevo debate,
indicando el Juez o la Sala competente y acto que debe renovarse.
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Sentencia Casatoria
La sentencia Casatoria podr:
Establecer doctrina jurisprudencial.
Los efectos de la sentencia Casatoria, podr ser una anulacin total o
parcial, en cuyo caso la Corte Suprema determinar en la parte resolutiva
que partes de la sentencia impugnada adquieren ejecutoria.

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Irrecuribilidad de la sentencia casatoria

La sentencia expedida por la sala Casatoria no ser susceptible de recurso
alguno, sin perjuicio de la accin de revisin.
En el mismo sentido tampoco ser susceptible de impugnacin la
sentencia que se dictare en el juicio de reenvo por la causal acogida en
la sentencia Casatoria. Si lo ser en cambio, si se refiere a otras causales
distintas de las resueltas por las referida sentencia.

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La llamada inimpugnabilidad de la sentencia Casatoria debe entenderse

como irrecurribilidad, ya que resulta viable cuestionar la misma a travs de
medios impugnatorios extra proceso, como la propia accin de revisin
mencionada, o a travs, de acuerdo a las caractersticas propias del caso, de
acciones de garanta constitucional.

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Medios de impugnacin contra Sentencia Casatoria

(Art. 436 del CPP)
La sentencia casatoria no ser susceptible de recurso alguno, sin perjuicio
de la accin de revisin de la sentencia condenatoria prevista en este
Cdigo.
Tampoco contra sentencia que se dictare en el juicio de reenvo por la
causal acogida en la sentencia casatoria. S lo ser, en cambio, si se refiere a
otras causales distintas de las resueltas por la sentencia casatoria, salvo si se
refiere a causales distintas a las resueltas por la Sentencia Casatoria.

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