Tomo 29 - Febrero 2001

Contenido:
EDITORIAL
ESPECIAL SOBRE EL CASO ALAN GARCA
ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL
JURISPRUDENCIA EXTRANJERA COMENTADA
JURISPRUDENCIA ANOTADA Y COMENTADA
ESPECIAL DE JURISPRUDENCIA
JURISPRUDENCIA VINCULANTE
PLENOS JURISDICCIONALES
JURISPRUDENCIA ACTUAL
<<volver tomos

men principal

EDITORIAL
La publicacin de "listas de deudores" mtodo comercial coercitivo o ejercicio
regular del derecho a cobrar las deudas?

La publicacin de "listas de deudores" mtodo comercial coercitivo o ejercicio

regular del derecho a cobrar las deudas?
Resulta importante constatar que en el Per, en el perodo comprendido
entre marzo y noviembre del ao 2000, el sistema bancario ha tenido que
enfrentar un 20%, de la totalidad de deudores, con problemas de pago (los
cuales oscilan desde la categora con peligro potencial, hasta la de prdida).
Es, dentro de este contexto que merecen particular atencin las implicancias
jurdicas del hecho que se publique en un medio de difusin masiva una "lista"
de deudores. La duda que sobreviene es inmediata: Se trata del ejercicio
regular de un derecho o constituye fuente de responsabilidad civil y
administrativa? El punto de partida interpretativo nos lo da el el inc. 1 del art.
1219 C.C. que establece que es efecto de las obligaciones autorizar al
acreedor para "emplear las medidas legales a fin de que el deudor le procure
aquello a que est obligado". Sin embargo, el lmite est fijado
(administrativamente) por la Ley de Proteccin al Consumidor, D. Leg. N 716,
cuyo art. 5, inc. d, reconoce como derecho de todo consumidor "a la proteccin
contra mtodos comerciales coercitivos".
Se considerara como un "mtodo comercial coercitivo" la publicacin
de esta "lista de deudores"? Qu derecho se est lesionando? Queda
descartado que se est atacando al derecho de la intimidad: la actividad
econmica de los sujetos de derecho est fuera de este mbito. Debemos
tener en cuenta que el fenmeno de la contratacin ha dejado de ser la relacin
(privada) entre dos personas por excelencia (en la cual, la infidencia de una de
las partes s podra ser entendida como un atentado a la intimidad). La
contratacin en masa ha cambiado las reglas del juego y, frente a la antigua
privacidad de la relacin contractual, surge la transparencia en las operaciones
econmicas.

Dentro de estos principios Cmo se puede proteger a los acreedores

para que los deudores honren sus obligaciones? Como ya se dijo, empleando
todas "las medidas legales" para ello. La publicacin de la "lista de deudores"
no puede considerarse a priori como una "medida ilegal". En efecto, se debe
tener en cuenta los siguientes criterios:
a)
Se debe dar a conocer una situacin verdadera y actualizada,
vale decir, que la deuda sea exigible y an no se haya pagado.
b)
No se debe emplear denominaciones o clasificaciones que
denigren a los deudores.
c)
Se le debe dar a los deudores un pre-aviso de que, si no cumplen
con honrar su obligacin, sus nombres figurarn en una lista que ser dada a
conocer en un medio de difusin social.
Sobre este ltimo punto, resultan de suma importancia los criterios
seguidos por la Comisin de Proteccin al Consumidor del INDECOPI. Si bien
es cierto que no se trata del mismo supuesto de hecho, el principio que se
puede extraer resulta totalmente pertinente. As, se han sancionado a los
bancos que, antes de requerir el pago por el cumplimiento de las obligaciones a
sus deudores, lo han hecho ante los empleadores de stos, determinndose la
responsabilidad administrativa del banco, por infraccin del art. 8 de la Ley de
Proteccin al Consumidor.
El motivo por el cual la Comisin aplic el art. 8 de la Ley y no entendi
el comportamiento de los bancos como "mtodo comercial coercitivo", es que el
mismo antes de la reforma introducida por la Ley N 27311, del 17.07.00,
denominada Ley de Fortalecimiento del Sistema de Proteccin al Consumidor,
era entendido de una manera restrictiva. Con la reforma, al regularse al
"mtodo comercial coercitivo" mediante una clusula general, en el art. 13, ya
queda este comportamiento encuadrado dentro del mismo.
De ello se puede proponer que, antes de dar a conocer a terceros la
situacin del deudor, se le debe comunicar previamente a ste. Con ello el
acreedor estara "en el ejercicio regular de un derecho" (art. 1971, inc. 1 C.C.) y
no sera responsable por un "mtodo comercial coercitivo" (arts. 5, inc. d y 13
del D. Leg. N 716).
No descarto, sin embargo, que en algunos casos nos encontremos
frente a "zonas grises" y ante ello, se debe tener en cuenta el art. 2 del D. Leg.
N 716 (reformado por la Ley N 27251), que establece una interpretacin de
los modelos jurdicos circulantes a favor del consumidor. Con lo cual, teniendo
esta pauta hermenutica, cabra la posibilidad de que se configurase, por parte
del acreedor-proveedor, el denominado "abuso de derecho" y se tenga en
cuenta la normatividad aplicable.
Resulta importante constatar que la interpretacin que hace el operador
jurdico (en este caso administrativo), sobre la base de los requerimientos de

los consumidores y equilibrando las exigencias de los proveedores en aras de

su libre ejercicio de las actividades econmicas, es la que va delineando los
confines de la lnea divisoria entre los mtodos comerciales coercitivos y el
ejercicio regular del derecho a cobrar las deudas.
JUAN ESPINOZA ESPINOZA

ESPECIAL SOBRE EL CASO ALAN GARCA

ESPECIAL SOBRE EL CASO ALAN GARCA
LA PRESCRIPCIN DE LA ACCIN PENAL EN EL CASO DE ALAN GABRIEL
GARCA PREZ - Luis Alberto Bramont-Arias Torres
LA PRESCRIPCIN Y SUS INCIDENCIAS JURDICO-PENALES EN EL
CASO DEL EX PRESIDENTE ALAN GARCA PREZ - Alonso Ral Pea
Cabrera Freyre - Ral Arturo Pea Freyre
EL CASO ALAN GARCA: EL PROBLEMA DE LAS LEYES PENALES QUE
SUSPENDEN LA PRESCRIPCIN Y EL PRINCIPIO DE IRRETROACTIVIDAD.
ALGUNAS OBSERVACIONES SOBRE LA EJECUTORIA SUPREMA - Jos
Luis Castillo Alva

ESPECIAL SOBRE EL CASO ALAN GARCA

En fecha reciente la Sala Penal Especial de la Corte Suprema declar fundada
la excepcin de prescripcin deducida por la defensa del ex presidente de la
repblica, Dr. Alan Garca Prez, con lo cual qued extinguida la accin penal
que se le segua por diversos delitos supuestamente cometidos durante su
desempeo como jefe de Estado.
Adems de una profusa polmica poltica, este fallo ha generado diversas
discrepancias jurdico-doctrinarias, por lo cual en Dilogo con la Jurisprudencia
hemos visto oportuno abrir un debate jurdico en torno a tan sonado caso. ste
ser objeto de comentario por cuatro destacados especialistas en la materia.
SALA PENAL ESPECIAL ASUNTOS VARIOS N 01-95
Lima, veintisis de diciembre del dos mil
AUTOS Y VISTOS; con lo expuesto por la Seora Fiscal Supremo ante
la Sala Penal Especial; y CONSIDERANDO: Primero.- Que de la denuncia
penal, cuya copia corre de fojas nueve a sesentiuno, del auto de apertura de
instruccin de fojas sesentitrs a setentids y de la acusacin fiscal de fojas
doscientos siete a doscientos sesenticinco, se desprende que contra el ex
Presidente de la Repblica Alan Gabriel Garca Prez, pesa acusacin
sustancial como instigador de los delitos de colusin ilegal y negociacin
incompatible y como autor de los delitos de cohecho pasivo y enriquecimiento
ilcito, previstos en los artculos cien, trescientos cuarenticuatro y trescientos
cuarenticinco del Cdigo Penal de mil novecientos veinticuatro los dos primeros
y en los artculos trescientos cuarentinueve y trescientos sesentiuno los
ltimos, presuntamente perpetrados entre los aos mil novecientos ochentisiete
y mil novecientos noventa; Segundo.- Que, encontrndose el proceso en
estado de llevarse a cabo el juicio oral, la defensora del acusado Alan Gabriel
Garca Prez por escrito corriente de fojas uno a seis deduce la excepcin de
prescripcin de la accin penal, con el fundamento de haber transcurrido con
exceso el trmino establecido por los artculos ciento diecinueve y ciento
veintiuno del Cdigo Penal de mil novecientos veinticuatro para la prescripcin
de la accin penal de los delitos sancionados con pena de prisin, como son
los del caso materia de autos, sosteniendo por otro lado, que a su defendido no
le era de aplicacin las disposiciones contenidas en la Ley veintisis mil
seiscientos cuarentiuno, que prescribe la suspensin de la prescripcin para los
reos declarados contumaces, no obstante que el rgano jurisdiccional, por auto
de fecha seis de setiembre de mil novecientos noventisis, ratificado por
resolucin de fecha cuatro de abril de mil novecientos noventisiete lo haba
declarado como tal, aplicando retroactivamente una ley inconstitucional; que

admitida la excepcin propuesta, se corri traslado al Procurador Pblico; quien

por escrito de fojas trescientos diecinueve solicita se declare improcedente, con
el fundamento de que el trmino de prescripcin ha quedado suspendido en
atencin a las resoluciones que declararon contumaz al acusado en aplicacin
precisamente de la citada Ley veintisis mil seiscientos cuarentiuno; que
solicitada la opinin de la Fiscala Suprema ante la Sala Penal Especial, esta
por dictamen de fojas trescientos veintisiete, si bien reconoce ser de aplicacin
al caso las disposiciones del Cdigo Penal de mil novecientos veinticuatro,
tambin sostiene no haber transcurrido el tiempo requerido por los artculos
ciento diecinueve y ciento veintiuno de dicho Cdigo, habida cuenta que,
tratndose de delitos en perjuicio del Estado, debe agregarse una mitad ms a
los trminos establecidos; que producidos los informes orales solicitados por
los abogados de las partes, es el momento de expedir la resolucin
correspondiente; Tercero.- Que, la excepcin deducida debe ser resuelta por la
Sala, atenindose estrictamente a la Constitucin y a la Ley, en tal sentido, en
primer lugar debe determinarse si ha transcurrido o no el tiempo requerido para
la prescripcin de la accin penal, y en segundo lugar, si la suspensin del
plazo prescriptorio establecido por el artculo primero de la Ley veintisis mil
seiscientos cuarentiuno es aplicable o no al acusado Alan Gabriel Garca
Prez, como anteriormente lo decidi la Sala Penal Especial al declararlo
contumaz, en aplicacin de la citada norma; que con relacin al primer aspecto,
no cabe duda de que la ley aplicable para las infracciones a la ley penal
materia de este proceso son los artculos tercero y stimo del Cdigo Penal de
mil novecientos veinticuatro, en concordancia con las garantas establecidas en
la Constitucin de mil novecientos setentinueve, especialmente la referida al
segundo prrafo del artculo ciento ochentisiete, en el fondo reproducidas en el
artculo ciento tres segundo prrafo de la Constitucin Poltica de mil
novecientos noventitrs y el artculo sexto del Cdigo Penal vigente desde mil
novecientos noventiuno, por ello, cualquier modificacin posterior de la Ley
Penal, no puede aplicarse retroactivamente, salvo que sea ms favorable al
imputado; que en el caso de autos se advierte que todos los delitos materia de
acusacin fiscal tienen como pena la de prisin, cuyo trmino de prescripcin
es de cinco aos, que se ampla en dos aos y seis meses al mediar
interrupcin por la interposicin de la denuncia fiscal y actos procesales
posteriores, como lo disponen los artculos ciento diecinueve y ciento veintiuno
del Cdigo acotado; que de este modo se concluye que de agosto de mil
novecientos noventa, fecha probable de la comisin del ltimo delito hasta el
presente mes, han transcurrido ms de diez aos, esto es, excediendo los siete
aos y medio requeridos por la Ley; que pasando a examinar el segundo
aspecto, referido a la aplicacin de la Ley veintisis mil seiscientos cuarentiuno
al acusado Garca Prez, cabe hacer notar el doble contenido de dicha Ley,
uno de orden material, en cuanto modifica el artculo ochentitrs del Cdigo
Penal vigente e indirectamente el artculo ciento veintiuno del Cdigo derogado,
al establecer una suspensin del trmino de la prescripcin para los declarados
contumaces y crear un nuevo delito para los mismos, y otro de contenido
procesal, al modificar el trmite y las condiciones requeridas para la
declaracin de la contumacia, esto es, en cuanto modifica el Decreto
Legislativo ciento veinticinco que dispona el requerimiento previo a la
declaracin de contumacia y determinando a quienes se les declaraba como
tales; que en este contexto la Ley veintisis mil seiscientos cuarentiuno en su

contenido de derecho sustantivo no puede aplicarse al acusado Alan Gabriel

Garca Prez por contrariar normas Constitucionales y legales ya mencionadas
al inicio de este considerando, en tanto que respecto al aspecto procesal
carece del relevancia para el caso sub judice, dado que ya fue discutido y
resuelto en anterior oportunidad por la propia Sala Penal Especial, empero, lo
resuelto anteriormente tendra eficacia nicamente en lo adjetivo, puesto que
en los sustantivo el precepto Constitucional de la irretroactividad de la Ley
Penal mantiene plena preponderancia sobre cualquier norma subalterna; por
tanto, aun cuando se haya declarado contumaz al acusado, los trminos de la
prescripcin siguieron corriendo a su favor; por lo dems, debe tenerse en
cuenta que la situacin jurdica del procesado antes de la promulgacin de la
Ley tantas veces citada, era la de reo ausente, infirindose por tanto de la
lectura del artculo primero de la misma, que ella est destinada a los que
fueron declarados contumaces; que en consecuencia, resulta evidente que la
Ley veintisis mil seiscientos cuarentiuno, colisiona con los artculos
cincuentiuno, ciento tres segundo prrafo y el inciso once del artculo ciento
treintinueve de la Constitucin Poltica del Estado, casos en los cuales, por
imperio del artculo ciento treintiocho de la misma, concordante con el artculo
catorce de la Ley Orgnica del Poder Judicial, los jueces, ejerciendo la
potestad jurisdiccional del control difuso deben aplicar preferentemente la
norma Constitucional frente a cualquier otra norma legal, como en efecto se
hace en el presente caso; por los fundamentos precedentes; por mayora
declararon: FUNDADA la Excepcin de Prescripcin deducida por la abogada
del acusado ALAN GABRIEL GARCA PREZ; y, en consecuencia,
EXTINGUIDA POR PRESCRIPCION la accin penal que se le sigue por delito
de Colusin Ilegal, Negociacin Incompatible, Cohecho Pasivo; y,
Enriquecimiento Ilcito, en agravio del Estado; y, como tal consentida y/o
ejecutoriada que sea la presente resolucin, se archive definitivamente la
causa y se levanten las rdenes de captura impartidas en su contra, dejndose
asimismo sin efecto las medidas cautelares dictadas, elevndose previamente
la presente resolucin en consulta a la Sala Civil de la Corte Suprema de no
ser apelada por los aportes; notificndose.
SS. SERPA SEGURA; TORRES CARRASCO
EL SECRETARIO DE LA SALA PENAL ESPECIAL DE LA CORTE
SUPREMA CERTIFICA QUE:
LOS FUNDAMENTOS DEL VOTO DEL SEOR VOCAL CASTILLO LA
ROSA SNCHEZ QUE CONCUERDA CON LA PRESCRIPCIN DEL VOTO
POR MAYORA, SON LOS SIGUIENTES: con lo expuesto por la Seora Fiscal
Supremo ante la Sala Penal Especial; y, CONSIDERANDO: Que, en orden a la
prescripcin de la accin solicitada, es necesario en primer trmino diferenciar
cuando se da la interrupcin del trmino prescriptorio y cuando se da la
suspensin del mismo; en el primer caso, se interrumpe la prescripcin con el
inicio de la investigacin por el fiscal o el juez y producido este hecho, se inicia
nuevamente el trmino; en cambio en el caso de la suspensin, se paraliza el
trmino de prescripcin entre tanto no desaparezca el hecho que determin la
suspensin, puede ser por tiempo indefinido, paralizando en esa forma la
prescripcin; que este segundo carcter tiene la disposicin que, en va de

interpretacin autntica contiene el artculo primero de la ley veintisis mil

seiscientos cuarentiuno, modificando no slo la aplicacin del trmino
prescriptorio, sino tambin el propio derecho a la prescripcin y como esta ley
fue dada mucho despus de los hechos incriminados al ex presidente de la
Repblica Alan Garca Prez, esa disposicin no puede tener efecto
retroactivo, desde que no es ms benigna al reo, sino todo lo contrario; Que la
irretroactividad de la ley penal, constituye un principio universal de los
Derechos Humanos, y se halla consagrado en el artculo ciento tres de la actual
Constitucin del Estado, artculo ciento ochentisiete de la anterior Carta Magna
y debe ser amparada respecto de esas infracciones; que es del caso sealar
que el artculo segundo de la ley veintisis mil seiscientos cuarentiuno, crea
una nueva infraccin tpica penal, de acuerdo con las facultades que tiene el
Estado de establecer por la ley nuevos tipos delictivos, en defensa de la
correcta administracin pblica que interesa sustancialmente a la nacin y al
pueblo, y si se incurre en esta nueva infraccin despus de la dacin de la ley,
su aplicacin no entraa darle efecto retroactivo, que ese nuevo delito se le
imputa a Alan Garca Prez cometido desde que habiendo sido declarado reo
contumaz y reiterada su orden de captura a nivel nacional e internacional como
se ve a fojas tres mil ciento sesenticinco y tres mil ciento sesentisis, tres mil
ciento setenticinco y tres mil ciento setentisis; y tres mil ciento noventiuno y
tres mil ciento noventids, persiste su negativa de ponerse a derecho,
evadiendo intencionalmente la accin de la justicia; que este nuevo delito en
que haba incurrido a partir del veintisis de junio de mil novecientos
noventisis, desde luego no ha prescrito, no slo porque no ha transcurrido el
trmino prescriptorio establecido, sino porque se trata de un delito de omisin
permanente, en cuyo caso dicho trmino slo empezar a correr cuando deje
de cometerse, esto es, cuando el agente acate las rdenes judiciales de
comparecencia y se sujete al juzgamiento; que no est de ms graficar que el
delito de contumacia en cuestin no es instantneo sino permanente, como son
la gran mayora de los delitos de omisin, pues no slo se prolonga en el
tiempo los efectos del delito, como ocurre generalmente en los delitos
instantneos, sino que permanece el estado mismo de la consumacin, como
lo aclara muy bien Manzini en su Tratado de Derecho Penal, citado por
Sebastin Soler en su Derecho Penal Argentino seccin veintiuno tercera; que
la instauracin del delito de contumacia mediante el artculo segundo de la ley
citada, responde a una necesidad social producto de la aspiracin del pueblo y
la propia justicia, de que no queden impunes delitos de corrupcin y otros
contra la administracin pblica que entraan apoderamiento de dineros que
los ciudadanos aportan para el funcionamiento del Estado impunidad que
ocurrira cuando los autores se fugan al extranjero y obstaculizan cualquier
extradicin, sea consiguiendo un asilo poltico o por tener otra nacionalidad
ms, como viene ocurriendo en lugar de ponerse a derecho, defenderse de los
cargos, desvanecerlos o demostrar su inocencia, en cuyo caso sern absueltos
por los Tribunales peruanos, cuyos jueces respetamos y hacemos respetar
nuestra autonoma y libertad de criterio absolutas para decir el derecho; Que, la
incorporacin de un nuevo delito al Cdigo Penal, la aplicacin que se le da no
afecta dispositivo alguno de la Convencin Americana sobre Derechos
Humanos que el Per es suscriptor, especialmente los principios que consagra
sobre legalidad retroactividad de la ley e igualdad frente a todos; que no
obstante este nuevo delito no ha sido materia de denuncia, no se ha abierto

instruccin y no ha sido objeto de la prescripcin solicitada; por estos

fundamentos, MI VOTO es por que se declare FUNDADA la Excepcin de
Prescripcin deducida por la apoderada de Alna Gabriel Garca Prez en la
causa que se le sigue por delito de Enriquecimiento Ilcito, Negociacin
Incompatible, Cohecho Pasivo y Corrupcin de Funcionarios, en agravio del
Estado; y, se cumpla con cursar las copias ordenadas en el auto de fojas
doscientos noventiuno al Seor Fiscal para que proceda con arreglo a sus
atribuciones: notificndose.
S. CASTILLO LA ROSA SANCHEZ

LA PRESCRIPCIN DE LA ACCIN PENAL EN EL CASO DE ALAN GABRIEL

GARCA PREZ (Luis Alberto Bramont-Arias Torres(*))
"En el presente caso, el aplicar dicho dispositivo retroactivamente conllevara a
transgredir expresamente lo sealado por nuestro ordenamiento jurdico penal,
puesto que se estara empleando una ley retroactivamente en perjuicio del
procesado."
COMENTARIO
I.

INTRODUCCIN

La prescripcin de la accin penal supone el transcurso de un plazo

determinado tras la comisin del delito, sin que la persona sea juzgada.
La naturaleza de la prescripcin es controvertida entre su condicin
procesal, jurdico-penal o mixta. Pensamos que se trata de una institucin
sustantiva, pues la prescripcin, en sus dos formas de accin penal y de pena,
en ltima instancia, constituye una causa de exclusin de la pena.
El fundamento de la prescripcin es tambin muy discutido. Nos parece
que se halla, en parte, vinculado a la falta de necesidad de la pena tras el
transcurso de cierto tiempo -fundamento material-, y en parte, a las dificultades
de prueba que determina el transcurso del tiempo -fundamento procesal-,
negando el principio de inmediatividad y celeridad de la justicia penal.
Por ende, en la prescripcin no se analiza si la persona es responsable
de la comisin del delito, sino por el contrario, se establece si ha transcurrido el
plazo sealado por ley para poder juzgarla. Si se aplica la prescripcin de la
accin penal, sta se extingue, archivndose el proceso.
II.
HECHOS REFERIDOS A LA PRESCRIPCIN EN EL CASO DE
ALAN GABRIEL GARCA PREZ

A continuacin haremos referencia a una serie de datos que se nos han

suministrado y que asumimos como vlidos, en base a los cuales se har
posteriormente el anlisis jurdico de los mismos.
1.- Los delitos que se le imputan al ex presidente Alan Gabriel Garca
Prez son:
a)

Colusin desleal (art. 344 C.P. de 1924 y art. 384 C.P. de

b)
C.P. de 1991),

Negociacin incompatible (art.345 C.P. de 1924 y art. 397

c)

Cohecho propio (art. 349 C.P. de 1924 y art. 393 C.P. de

d)
C.P. de 1991).

Enriquecimiento ilcito (art.361-A C.P. de 1924 y art. 401

1991),

1991) y

2.
Los hechos delictivos antes referidos se habran cometido en los
aos de 1987 y 1990.
III.

LEY PENAL APLICABLE

La regla general es que la ley penal aplicable es la del momento de la

comisin del delito. No obstante, se aplica la ms favorable, en caso de
conflicto de leyes penales en el tiempo (art. 6 C.P.).
En el presente caso, los supuestos delitos se habran cometido con la
vigencia del Cdigo Penal derogado de 1924, si bien se pueden aplicar las
disposiciones del Cdigo penal vigente si son ms favorables.
IV.

LA PRESCRIPCIN DE LA ACCIN PENAL

1.

Prescripcin ordinaria

El Cdigo Penal vigente tiene un tratamiento diferente al del Cdigo

Penal de 1924 en materia de la determinacin del plazo de prescripcin
ordinaria de la accin penal.
El Cdigo Penal de 1924 sealaba que el plazo de prescripcin ordinaria
dependa del tipo de pena que contemplaba el delito (art. 119 C.P. de 1924).
Los delitos que se imputan al ex presidente establecan como sancin las
penas de prisin, multa e inhabilitacin indistintamente. En este tipo de penas,
la prisin estableca el mayor plazo de prescripcin que era de cinco aos,
conforme el inc. 4 art. 119 C.P. de 1924.
El Cdigo Penal de 1991 establece que el plazo de prescripcin es de un
tiempo igual al mximo de la pena fijada por ley para el delito, si es pena

privativa de libertad. En el caso materia de comentario, el plazo de prescripcin

mayor es el establecido para el delito de colusin desleal, esto es, 15 aos.
Por tanto, en el caso de conflicto de leyes penales en el tiempo se debe
aplicar la ley ms favorable, que en materia de prescripcin son las
disposiciones previstas en el Cdigo Penal derogado de 1924.
Todo esto nos lleva a establecer que el plazo de prescripcin ordinaria
de los supuestos delitos es de cinco aos, contados a partir de la comisin del
delito, es decir, julio de 1990.
2.

Prescripcin extraordinaria

Estamos ante la prescripcin extraordinaria cuando se interrumpe el

plazo de prescripcin ordinaria. Las causales de interrupcin estn previstas en
el artculo 83 C.P., esto es, por actuaciones del Ministerio Pblico, de las
autoridades judiciales o por la comisin de un nuevo delito doloso.
En los casos de prescripcin extraordinaria se aumenta al plazo de
prescripcin ordinaria la mitad (art. 83 ltimo prrafo C.P.).
En el presente caso, al abrirse proceso se interrumpi el plazo de
prescripcin por lo que la accin penal prescribira a los siete aos y medio
-cinco aos ms su mitad-, contados a partir de julio de 1990.
Por ende, el plazo de prescripcin en el caso del ex presidente es de
siete aos y medio, por lo cual, los delitos que se le imputan ya habran
prescrito en diciembre de 1998.
3.

La prescripcin en los delitos en agravio del estado

El Cdigo Penal derogado de 1924 en su artculo 119 segundo prrafo

estableca que si el delito cometido era en agravio del Estado se aumentaba en
una mitad dicho plazo. Disposicin similar tiene el Cdigo Penal vigente de
1991, que en su artculo 80, a partir del 29 de setiembre de 1994 por Ley N
26360, establece que en delitos cometidos por funcionarios y servidores
pblicos contra el patrimonio del Estado el plazo de prescripcin se duplica.
Pero, en el presente caso, no se pueden aplicar dichos dispositivos, es
decir, ni el Cdigo Penal derogado ni el vigente artculo 80, sino el texto original
del Cdigo Penal de 1991, Decreto Legislativo N 635, en el cual en el artculo
80 no se contemplaba dicho aumento del plazo de prescripcin. Esto en base a
que se debe aplicar la ley penal ms favorable, que en el caso puntual es la ley
penal intermedia del ao 1991.
4.

Suspensin del plazo de prescripcin

El plazo de prescripcin se suspende por cualquier cuestin que deba

resolverse en otro procedimiento. La doctrina nacional establece que esto
ocurre tanto en las cuestiones previas como en las cuestiones prejudiciales. Es

discutible el caso del antejuicio, esto es, si durante dicho lapso se suspende el
plazo de prescripcin.
Tal como est redactado el actual artculo 84 algunos consideran que el
antejuicio suspende el plazo de prescripcin, si bien, existen otros autores que
sostienen que cuando el artculo 84 indica "otro procedimiento", se hace
referencia a un procedimiento seguido ante un rgano jurisdiccional, cualidad
que no tiene el Congreso de la Repblica.
En el presente caso, no existe duda que el lapso de duracin del
antejuicio no suspendi el plazo de prescripcin, esto debido a que la
institucin de la suspensin de la prescripcin no tiene aplicacin en el mbito
de la prescripcin extraordinaria, tal y como expresamente se deduce de lo
dispuesto en el artculo 122 C.P. de 1924, por cuanto la prescripcin se
considerar en suspenso "salvo lo prescrito en la ltima parte del artculo
anterior", que hace referencia a la prescripcin extraordinaria.
5.

Ley de Contumacia, Ley N 26641, de fecha 26 de junio de 1996

El punto en cuestin es establecer si la Ley de Contumacia publicada en

el ao 1996 se puede aplicar a hechos ocurridos con anterioridad a su vigencia.
La Ley de Contumacia establece que si un procesado es declarado
contumaz se suspende el plazo de prescripcin. Por ende, dicho dispositivo
hace referencia a una institucin de la parte sustantiva del Derecho Penal como
es la prescripcin, por lo cual debe aplicarse lo dispuesto en la Constitucin
como en el Cdigo Penal, artculos 103 y 6 respectivamente, en el sentido que
ninguna ley tiene efecto retroactivo, salvo en materia penal si es ms favorable
al reo.
En el presente caso, el aplicar dicho dispositivo retroactivamente
conllevara a transgredir expresamente lo sealado por nuestro ordenamiento
jurdico penal, puesto que se estara empleando una ley retroactivamente en
perjuicio del procesado.
IV.

CONCLUSIN

En el caso del ex presidente Alan Gabriel Garca Prez los delitos de

colusin desleal, negociacin incompatible, cohecho propio y enriquecimiento
ilcito habran prescrito en diciembre de 1998.

LA PRESCRIPCIN Y SUS INCIDENCIAS JURDICO-PENALES EN EL CASO

DEL EX PRESIDENTE ALAN GARCA PREZ (Alonso Ral Pea Cabrera
Freyre (*) - Ral Arturo Pea Freyre (**))

"Al ser nuestra postura la de considerar a la prescripcin como un mero

impedimento procesal, consideramos que la Ley de Contumacia, al interrumpir
los plazos prescriptorios en el caso de Alan Garca, no atenta contra los
principios de legalidad e irretroactividad de la ley penal, por ende, no es
inconstitucional. Como veremos slo est prohibido la retroactividad en las
leyes penales materiales; las leyes procesales penales siguen el principio
tempus regit actum."
COMENTARIO
I.

CAUSAS EXTINTIVAS DE LA ACCIN PENAL

Luego de tomarse conocimiento de la aparicin de un hecho delictuoso,

la accin penal pone en funcionamiento el aparato jurisdiccional del Estado,
para la persecucin del delito e imposicin de una pena. No obstante, la accin
penal y su posterior ejecucin, no detentan un plazo indefinido, son
susceptibles de extinguirse segn las causales previstas en la legislacin
penal, concretamente en el Cdigo Penal. Son diferentes las razones por los
cuales el Estado da por culminada su misin, en principio irrenunciable, de
perseguir el delito; una de ellas es la prescripcin, o espacio de tiempo
transcurrido desde la comisin de un hecho a la imposicin de la pena, razones
que desaconsejan por innecesaria, la persecucin de aqul o la ejecucin de
sta (prescripcin del delito y de la pena) (En: Quintero Olivares; Derecho
Penal. Parte General. Marcial Pons, Ediciones Jurdicas, S.A., Madrid, 1992,
pg. 677).
Se trata en general de causales impeditivas que imposibilitan al
juzgador, promover la accin penal y ms an, sancionar con una pena a los
presuntos culpables. No son obstculos que se originan por acciones humanas
o por causas circunstanciales sino que se trata de instituciones jurdicas
reconocidas y aceptadas por la sociedad en general.
Es importante diferenciar las causas que extinguen la accin penal de
aquellas que eximen de responsabilidad penal. Mientras estas ltimas impiden
que la responsabilidad penal se origine por la ausencia o exclusin de algn
elemento del tipo legal; las causales de extincin presuponen, en cambio, la
existencia de una responsabilidad penal que ya surgi y que realmente pudo
haberse promovido un proceso penal e impuesto una pena, si es que no
hubiera surgido este impedimento.
II.

PRESCRIPCIN

El Cdigo Penal de 1991, en su tratamiento de estas instituciones, no

distingue en cuanto a plazos, la prescripcin de la accin penal (art. 80) y la de
la pena (art. 86); en cambio, en la legislacin comparada, a consecuencia del
anlisis por separado de las caractersticas propias de cada una de ellas, se
seala por lo general los plazos prescriptivos de la pena son ms largos que
los de la accin penal porque en ella, ya se encuentra determinada la
responsabilidad criminal del procesado, va sentencia condenatoria firme; lo

cual no sucede en el caso de la prescripcin de la accin penal, donde el

supuesto autor no ha sido sometido a juicio, y no existe certeza acerca de su
culpabilidad, y de si el hecho constituye delito o no.
a)

Fundamentos

Con el transcurrir del tiempo se va diluyendo el recuerdo del delito y de

la pena, el sentimiento de alarma que provoc el ilcito aminora, y la amenaza
pendiente de la imposicin de sta, parece ya suficiente castigo, lo cual hace
innecesaria la prevencin especial. Ese paso del tiempo, en el que por todos se
aprecia tal efecto destructor, hace que el desvalor social y jurdico que mereci
en su da un hecho, no pueda mantenerse con la misma fuerza eternamente.
(En: Quintero Olivares; Antn Oneca; op. cit., pg. 682).
En igual sentido se expresa Roy Freyre; (Causas de la extincin de la
accin penal y de la pena, Edit Grijley Lima, 1998, pg. 115), al sealar que la
vida humana es nica e irrepetible y est sujeta a una limitacin temporal, por
haber determinado la naturaleza su extincin ineludible, ya sea por
degeneracin orgnica espontnea o microbiolgica, o tambin por potencia de
factores fsicos o mecnicos que son extraos a la voluntad, entonces deviene
absurda cualquier pretensin de la ley de mantener perpetuamente la
posibilidad de ejecutar un castigo cuando su efectividad se ve frustrada por
cualquier circunstancia.
Esta institucin jurdica fundamenta su existencia en criterios poltico
criminales y no en razones de justicia. Anteriormente, desde una postura
crtica, se le negaba fundamento real y, se consideraba que representaba un
premio a la habilidad y a la astucia (Derecho Penal premial). Positivistas
clsicos, como Garfalo y Ferri, consideraban que era una prima otorgada al
criminal hbil, quien representa mayor peligrosidad, y recomendaban denegarle
la prescripcin. Sin embargo, en la prctica los positivistas fueron admitiendo
la prescripcin, para los delincuentes ocasionales o pasionales.
En la actualidad la doctrina es mayoritaria al defender la vigencia de esta
institucin jurdica. Pea Cabrera fundamenta sus argumentaciones desde una
ptica de poltica criminal:
1.

El transcurso del tiempo hace innecesario el castigo.

2.
Se presume que el presunto autor se ha corregido y no ha vuelto
a delinquir, por lo cual decae la necesidad preventiva especial de la pena y,
3.
La necesidad de que cese la inseguridad jurdica en las relaciones
del delincuente con la potestad punitiva del Estado. ( En: Pea Cabrera, Ral;
Cfr. Morillas Cueva: Tratado de Derecho Penal. Parte Programtica de la Parte
General, Edit. Grijley, 1999).
Lamentablemente esta institucin jurdica ha sido mal utilizada por
individuos audaces y hbiles que, luego de cometer el delito, eluden la accin
de la justicia para posteriormente reaparecer invocando la prescripcin; es por

ello que se han establecido mecanismos legales -como la interrupcin y la

suspensin- para evitar la impunidad de todos aquellos que quieran refugiarse,
en esta figura jurdica.
b)

Naturaleza jurdica

La naturaleza jurdica de la prescripcin es un tema de intenso debate

en la doctrina, prueba de ello son las distintas posturas que se han asumido.
Por un lado, se seala que las normas referidas a la prescripcin son de
naturaleza material; as, la prescripcin tiene por esencia la finalidad de la
pena. Por otro lado, se afirma que es un presupuesto de procedibilidad, ya que
se trata de un suceso situado totalmente fuera de lo que sucede en el hecho y
que contempla a la prescripcin como puro impedimento (Roxin, Gallas). Otro
grupo, que es la opcin dominante, le otorga una naturaleza mixta, que
considera a la prescripcin como una institucin jurdica material-procesal, tal
es el caso de Jescheck en la literatura alemana, quien afirma que, "su
fundamento se halla vinculado a la falta de necesidad de pena tras el
transcurso de un determinado espacio de tiempo (fundamento material) y en
parte a las dificultades de prueba que determina el transcurso del tiempo
(fundamento procesal)". (En: Mir Puig, S.; Derecho Penal. Parte General,
Barcelona, 1996, pg. 773). De igual postura es Welzel, quien afirma que la
prescripcin tiene un doble carcter; es tanto causal de extincin jurdicomaterial de la pena, como obstculo procesal para su persecucin (En: Pea
Cabrera; Parte General, op.cit., pgs. 670-671).
El tipo de naturaleza jurdica que se le adjudique a la prescripcin es de
suma importancia, para poder determinar cuando una modificacin legislativa
de los plazos prescriptorios podr operar con efecto retroactivo, favorezcan o
no, al reo. Desde el prisma de la teora de la doble naturaleza, que reconoce a
esta institucin naturaleza de derecho material como procesal, la regulacin de
la prescripcin se integrara a los presupuestos de punibilidad,
consecuentemente no puede ser alterada retroactivamente en perjuicio del
inculpado. De ser as, una ley posterior que modifique o que interrumpa los
plazos prescriptorios slo podr ser aplicada si es que favorece al inculpado;
de no ser as, tendrn efecto irretroactivo.
Roxin por su parte sostiene un punto de vista procesal, al referir que la
falta de merecimiento de pena se basa en circunstancias ajenas al completo
del hecho, por lo que debe negarse su naturaleza mixta. (Roxin: Derecho
Penal. Parte General. Tomo I. Fundamentos. La Estructura de la Teora del
Delito; Edit. Civitas S.A., Madrid, 1997).
Consideramos que los partidarios de la teora mixta se equivocan al
incluir a la prescripcin como un presupuesto de punibilidad, lo cual es
incorrecto, por tratarse de un impedimento para la admisibilidad del proceso y,
no una condicin objetiva de punibilidad que se configura, cuando la imposicin
de pena queda pendiente a que se cumpla una determinada condicin, lo cual
hace depender la punibilidad del hecho.

Al considerar nosotros a la prescripcin como una institucin del

Derecho Procesal, en principio, no rige la prohibicin de retroactividad. La
prohibicin de retroactividad slo rige respecto al derecho material (artculo 6
del Cdigo Penal). Las leyes procesales penales, siguen el principio tempus
regit actum -los actos procesales se rigen por las normas vigentes en el
momento que deben producirse tales actos. Lo que hace suponer que si se
modifica alguna norma procesal luego de la comisin de un delito que ha de
enjuiciarse, podr aplicarse la nueva norma. Consiguientemente, al ser la
prescripcin una circunstancia completamente ajena al hecho no estara sujeta
a la prohibicin de retroactividad.
En cuanto al principio de legalidad, no sera vulnerado porque la
exigencia de una lex praevia expresa la prohibicin de retroactividad de las
leyes que castigan nuevos delitos o que agravan su punicin. Por tanto, no
sera ilegal prolongar o interrumpir los plazos prescriptorios, que an no hayan
transcurrido en su totalidad. En tal caso no se colisiona con el principio de
legalidad: "slo es derecho del ciudadano conocer que conductas son
merecedores de pena y cul es el quntum de la sancin; el principio de
legalidad no tiene porque informarle al ciudadano cuanto es el tiempo que
tendr que ocultarse para que sus supuestos actos delictuosos ingresen al
mbito de la impunidad, accionando la figura de la prescripcin".
III.

RENUNCIA A LA PRESCRIPCIN

El Cdigo Penal de 1924, en su artculo 129, dispona que la

prescripcin era irrenunciable. El nuevo corpus punitivo de 1991 incorpor
como novedad el reconocimiento del derecho que tiene el procesado para
renunciar a la prescripcin de la accin penal (artculo 91).
Tal como acota Pea Cabrera, es laudable que se respete el derecho
que la ley otorga al procesado para renunciar a la prescripcin, pero su
operatividad deviene casi imposible por no decir nula, pues el principio de
inocencia (art. 2, inciso 24, literal e de la Constitucin vigente, al sealar "toda
persona es considerada inocente mientras no se haya declarado judicialmente
su responsabilidad"), crea un obstculo para la renuncia de la prescripcin.
Adems, hay que sealar que la resolucin que archiva definitivamente la
causa, por motivos de la prescripcin produce el efecto de "cosa juzgada" (art.
139, inciso 13 de la Constitucin), y la presuncin juris tantum de inocencia se
convierte por este motivo en presuncin juris et de jure (Roy Freyre; Causas de
extincin de la accin penal y de la pena, Edit. Grijley, Lima, 1998, p. 96).
La cosa juzgada representa la preclusin mxima, o sea, la extincin
definitiva del proceso, consecuentemente, las causas que ostentan la calidad
jurdica de tal estn impedidas de ser objeto de juzgamiento en un nuevo
proceso (principio ne bis in idem). En base a lo expuesto, habra que sealar
que al procesado le es jurdicamente imposible poder acogerse a este derecho
de renuncia a la prescripcin, "no es que se desconozca el derecho del
sindicado para abdicar de los beneficios de la prescripcin, ocurre simplemente
que hay un inters general que es salvaguardar la prescripcin. Para el caso

del rehusador, le es ofrecida de oficio, resultando obviamente, inocente

jurdicamente" (Pea Cabrera, Ob. cit. pg. 688).
Finalmente hay que recalcar que un auto de sobreseimiento no tiene la
misma connotacin que una sentencia absolutoria. En ella se determina con
firmeza la inculpabilidad del procesado; tal firmeza es limitada en una causa
que da lugar al sobreseimiento del proceso.
Los supuestos actos criminosos que se imputan a la persona de Alan
Garca Prez se remontan a su perodo presidencial, es decir, entre 1985 a
1990. Conforme a ello su procesamiento tena que regirse bajo el imperio del
Cdigo Penal de 1924 y tal como lo expresamos en lneas anteriores dicho
cuerpo de leyes dispona que la prescripcin era irrenunciable. Por tanto,
aunque de motu propio Alan Garca hubiera decidido someterse a los tribunales
de justicia ello devena en un imposible jurdico, claro est sin contar con la
aplicacin de la Ley de Contumacia.
IV.

LA LEY DE CONTUMACIA N 26641

Esta polmica ley fue publicada en el Diario Oficial El Peruano el 26 de

junio de 1996 durante el gobierno pseudo-democrtico del ingeniero Alberto
Fujimori. En el momento de su dacin fue muy criticada por varios sectores
polticos y sociales aduciendo que tena nombre propio y que era abiertamente
inconstitucional.
- Interpretacin autntica
La Ley N 26641 seala en su artculo 1 "interprtase por la va
autntica que tratndose de contumaces, el principio de funcin jurisdiccional
de no ser condenado en ausencia se aplica sin perjuicio de la interrupcin de
los trminos prescriptorios, la misma que opera desde que existen evidencias
irrefutables que el acusado rehuye el proceso y hasta que el mismo se ponga a
derecho ...". Segn doctrina, la interpretacin autntica es el camino de cmo
llegar al significado de la ley. La debe de realizar el mismo poder que dict la
ley, en este caso, el Congreso de la Repblica. Es la interpretacin de la ley
realizada tambin por medio de la ley: puede llevarse a cabo mediante
prembulos o exposicin de motivos o mediante normas interpretativas.
La ley interpretativa en anlisis deja inclume el principio de no ser
condenado en ausencia -tal como reza en el artculo139 inciso 12 de la
Constitucin Poltica. En suma, tal como lo relata Roy Freyre esta norma deja
intacto el sentido del texto, dado que desde antes de la promulgacin de esta
ley ni al reo ausente ni al contumaz se les poda condenar mientras no estn
presentes en el proceso (Roy Freyre; op.cit., p. 101).
La citada ley llevaba ncita una doble connotacin: una material y otra
procesal.
1.- Desde el aspecto material se creaba una nueva figura delictiva. Se
consideraba "reo contumaz" a todo aquel que se sustrae de la accin de la

justicia, quien ser reprimido con pena privativa de libertad igual a la que
corresponde al delito por el que se le procesa. Pretender aplicar esta
disposicin a la persona de Alan Garca, devena en inconstitucional porque
atentaba flagrantemente contra los principios de legalidad y de irretroactividad
de las leyes penales. Las leyes penales deben aplicarse para el futuro, lo
anterior debe ser juzgado como pretrito (art. 7 del Cdigo Penal de 1924 y
art. 6 del Cdigo Penal del ao 1991). Una nueva incriminacin no puede
aplicarse retrospectivamente, a hechos anteriores a su vigencia. Si las nuevas
leyes tuvieran efecto retroactivo, la libertad individual resultara seriamente
amenazada por la arbitrariedad del poder punitivo del Estado.
2.- En el aspecto procesal, se interrumpan los plazos prescriptorios, los
que operaban desde que existan pruebas irrefutables que el acusado rehuye
del proceso y, hasta que el mismo se ponga a derecho. Tambin se alteraban
los trmites para la declaracin de contumacia, modificando el Decreto
Legislativo N 125 que dispona el requerimiento previo a la declaracin de la
contumacia.
Los detractores de este dispositivo legal fundamentan que la condicin
jurdica de Alan Garca, antes de la dacin de la citada ley, era la de "reo
ausente" por lo tanto era inconstitucional -en base al control difuso- declarar
contumaz al ex presidente. Al ser nuestra postura la de considerar a la
prescripcin como un mero impedimento procesal, consideramos que la Ley de
Contumacia, al interrumpir los plazos prescriptorios en el caso de Alan Garca,
no atenta contra los principios de legalidad e irretroactividad de la ley penal -por
ende- no es inconstitucional. Como ya expusimos, slo est prohibido la
retroactividad en las leyes penales materiales; las leyes procesales penales
siguen el principio tempus regit actum. En la misma direccin apunta Domingo
Garca Rada al afirmar que: se aplica la ley vigente en el momento del proceso,
sin considerarse cual rega en el instante de la perpetracin del evento ... la
razn de la irretroactividad reside en que la ley procesal no declara cuales
hechos son delitos, sino que se limita a dar las pautas que deben seguirse en
toda investigacin judicial. Por eso es que rige desde que se promulga y
pblica y no antes". (Domingo Garca Rada: Manual de Derecho Procesal
Penal, Edicin 1980).
Si bien es cierto, que en el caso del ex presidente, l ya era considerado
como "reo ausente"antes de la dacin de la controvertida ley;
consecuentemente, aplicando el artculo 3 de la acotada ley al proceso de
Alan Garca, se redefina su condicin procesal al de "reo contumaz". De esta
forma la Ley N 26641 estara operando retroactivamente en el presente caso
lo cual es considerado ilegal por parte de la doctrina. Al haber nosotros ubicado
a la prescripcin como un mero presupuesto de procedibilidad; el hecho de que
una nueva ley que interrumpa los plazos prescriptorios derivado de una previa
declaracin de "reo contumaz", no es condicin para que el hecho pueda ser
calificado como delito. Del mismo modo, no podemos dejar de mencionar que
la Ley N 26641 adolece de ciertos visos de ambigedad e imprecisin al
yuxtaponer los trminos de interrupcin y suspensin que definitivamente
expresan connotaciones divergentes.

V.

RESUMEN

Debemos hacer hincapi que el anlisis de la prescripcin en el caso de

Alan Garca se ha circunscrito al anlisis jurdico, dejando de lado el aspecto
poltico que indefectiblemente nos hubiera desviado del objetivo central trazado
al iniciar este anlisis dogmtico. En cuanto a la prescripcin, afirmamos que
es un mecanismo procesal que crea un marco necesario de seguridad jurdica,
condicin imprescindible para preservar el estado de derecho. Todos los
ciudadanos, sin distincin alguna, tienen el legtimo derecho de invocar esta
figura jurdica-procesal; sin embargo, en la legislacin comparada se est
aplicando la imprescriptibilidad en materia de delitos de lesa humanidad, que
por su extrema gravedad, una sociedad libre y justa decide nunca olvidarlos.
Tal es el ejemplo de lo sucedido en la poca de la post guerra en Alemania a
raz del genocidio cometido por el gobierno nacional-socialista. La invocacin
de la prescripcin en el caso de los delitos de funcin cometidos por los altos
funcionarios del Estado, como es el caso de la primera magistratura de la
nacin, produce el hecho de que judicialmente la causa pase definitivamente al
archivo del stano del Poder Judicial, lo cual lo exime de someterse a la
jurisdiccin soberana del pueblo, al cual le deben ntegramente, el haber
detentado tan alta distincin.

EL CASO ALAN GARCA: EL PROBLEMA DE LAS LEYES PENALES QUE

SUSPENDEN LA PRESCRIPCIN Y EL PRINCIPIO DE IRRETROACTIVIDAD.
ALGUNAS OBSERVACIONES SOBRE LA EJECUTORIA SUPREMA (Jos Luis
Castillo Alva(*))
"Para determinar si la Ley N 26641 es aplicable o no al ex presidente Alan
Garca Prez lo nico que debe efectuar el juez es constatar cundo, qu fecha
o en qu momento se ha producido la sustraccin de la justicia o se ha rehuido
el proceso. Si es antes de la vigencia de esta ley la norma es inaplicable,
porque de otra manera se vulnerara el principio de la irretroactividad de las
leyes penales."
COMENTARIO
I.
LA IRRETROACTIVIDAD
PRESCRIPCIN

DE

LA

LEY

PENAL

LA

Uno de los aspectos ms controversiales -tal vez el ms importante- de

la resolucin judicial de la Corte Suprema que resuelve la situacin jurdica del
ex presidente Alan Garca Prez es el referido a la prescripcin de la accin
penal, hecho que adquiere la mayor relevancia si se observa que a la fecha de
la expedicin de este fallo [26.12.00] se encontraba vigente [desde el 18.06.96]

la Ley N 26641, que en su primer artculo decretaba la suspensin de los

trminos prescriptorios para los reos contumaces(1).
Una de las primeras interrogantes que surge es si la mencionada ley
deba ser observada por la resolucin de la Corte Suprema; o en base a un
recurso y procedimiento constitucionalmente admitido -como el control difuso
de la constitucionalidad de las leyes- deba dejar de aplicarse. Para dar una
respuesta satisfactoria a ello resulta indispensable resolver primero cul es el
fundamento del principio de irretroac-tividad perjudicial y luego dilucidar si el
principio de irretroactividad de las leyes se extiende tambin a la prescripcin [o
a las leyes procesales que por ser su gnero la comprenden].
1.
Fundamento del principio de irretroac-tividad de las leyes [o
prohibicin de retroactividad perjudicial]
En la fundamentacin del principio de irretroactividad algunos autores
acuden a puntos de vista del Derecho Pblico y a perspectivas de poltica
criminal(2). Se alega tambin razones preventivas que se vinculan a la
necesaria confianza que la norma jurdico-penal debe desplegar en el plano
social(3), o se recurre a este fundamento junto al del principio de culpabilidad y
al liberalismo poltico(4). Otros autores aluden, sin ms, a un principio superior
que denominan favor libertatis(5), el cual se encuentra cercano al
planteamiento de la garanta de la libertad personal del ciudadano en el
confrontamiento con los detentadores del poder legislativo(6).
Sin embargo, creemos que no es all donde se debe hurgar el
fundamento del principio de irretroactividad. La verdadera razn reside en los
criterios que inspiran la seguridad jurdica(7) de una determinada comunidad,
los cuales obligan a reparar que las leyes, ms que mirar al pasado, deben
dirigir el despliegue de sus efectos hacia el futuro(8). Una ley, y de hecho as
sucede, no debe encargarse de regular acontecimientos pretritos, pues ellos
al haber ya sucedido difcilmente pueden modificarse. Ms bien ha de mirar al
futuro configurando la conducta de los ciudadanos y las relaciones jurdicas. Si
la ley penal se toma como un deber de comportamiento, ya sea de abstenerse
o cumplir con un mandato, no puede exigir al autor que cumpla con cargas y
obligaciones jurdicas si al momento del hecho la norma no se hallaba vigente.
Los requerimientos de seguridad jurdica se vinculan tambin con la
intencin de limitar las intervenciones estatales de carcter arbitrario que,
revistiendo la forma de leyes, en base a motivos polticos o de agitacin social,
pueden pretender castigar un comportamiento que en ese preciso momento
aparece como gravemente perturbador. El principio de irretroactividad busca
impedir que las leyes expedidas, y que tienen generalmente una naturaleza
coyuntural, desplieguen sus efectos para el pasado. Sirve de recaudo tanto
para el ciudadano como para el delincuente: El ciudadano sabe, al momento
del hecho, que su comportamiento no infringe ninguna norma jurdica, por lo
que no puede aparecer ms tarde una norma que lo incrimine sin que se altere
la certeza del Derecho; el delincuente que no slo puede ignorar el ilcito, sino
tambin en muchos casos la penalidad, tiene la garanta de que sta no puede
agravarse luego de la realizacin de su conducta por un capricho del legislador.

El hombre no slo busca seguridad en las cosas, sino tambin

regularidad en las normas, ms todava en las que le afectan. La prohibicin de
retroactividad puede ser vista como una clusula de no perjuicio al ciudadano
respecto a una posicin jurdica anterior, o tambin como un principio que
protege al inocente y que impide la agravacin de la responsabilidad del
culpable. Ella no slo se dirige a proscribir "criminalizaciones", sino
sobrecriminalizaciones con carcter retroactivo. Las primeras se presentan
cuando se crean delitos o penas y las segundas cuando se incrementa el rigor
de las sanciones. El principio de irretroactividad constituye una de las mejores
autolimitaciones que el Estado puede realizar en el ejercicio de su ius
imperium.
Tambin pueden encontrarse, aunque en segundo plano, razones de
origen preventivo que fortalecen la prohibicin de retroactividad de la ley penal.
Las convicciones jurdicas de la comunidad se resienten cuando una persona
es condenada por un hecho que al momento de cometerse no es delito o que,
sindolo, recibe por parte de una ley posterior, una pena ms severa. La
conciencia de los hombres percibe como un mandato de justicia, ms o menos
claro, que no slo la pena debe guardar relacin con la gravedad del hecho,
sino que el castigo debe aplicarse con la ley que estuvo vigente al cometerse el
delito. El tiempo del hecho es tambin un criterio de justicia. La regla del
tempus regis actum adquiere aqu su mxima expresin(9).
2.
La irretroactividad de las leyes procesales. Especial referencia a
la problemtica de la prescripcin
Las leyes procesales desde el momento que tienen en cuenta los actos
procesales y no los hechos delictivos que se someten a proceso, carecen de
cualquier efecto retroactivo; ello por el mandato constitucional del artculo 103.
Sigue vigente aqu el principio de irretroactividad. Estos preceptos desde su
vigencia rigen tambin para los procesos que se hallan en curso y no slo para
los que se van a iniciar.
La irretroactividad de las leyes procesales tiene importancia cuando se
examinan los requisitos de procedibilidad, v. gr. la querella o ejercicio privado
de la accin penal, o los impedimentos de procedibilidad como la prescripcin,
que vuelve ineficaz la tarea de persecucin del delito por parte del Estado,
sometindola a lmites temporales. La sucesin de leyes reviste inters cuando,
por ejemplo, una ley modifica el ejercicio de la accin penal transformndolo de
privado en pblico; o cuando una ley posterior extiende los plazos de
prescripcin de un delito. En el primer caso, la supresin de la querella no
puede dar lugar a la aplicacin retroactiva de la ley posterior, dado que se
estara extendiendo de manera desmesurada la actividad punitiva del Estado. A
ello hay que agregar que en muchas situaciones se confa justamente en que el
Estado no intervendr en la persecucin de los delitos, sino que reservar su
persecucin a una instancia de parte(10).
En el segundo supuesto debe distinguirse dos hiptesis: 1) El plazo de la
prescripcin ya se ha cumplido y mediante una ley retroactiva se pretende

reanudarlo; y 2) El plazo de la prescripcin se encuentra todava vigente y se

emite una ley que lo extiende o suspende, antes que caduque. En la primera
hiptesis es indiscutible que nos encontramos frente a una prohibicin de
retroactividad, pues el hecho (prescripcin) se ha consumado antes de la
vigencia de la nueva ley. En la segunda hiptesis se encuentra en realidad el
problema. Veamos:
Segn el parecer mayoritario de la ciencia penal alemana(11) y un sector
minoritario de la doctrina espaola(12), aqu es vlida la posibilidad de ampliar
los plazos de la prescripcin, pues se tratara de una ley que afecta a los actos
de un proceso y no a un delito o una pena en particular. No estaramos [que
quede claro] frente a un caso de retroactividad, sino ante la aplicacin de una
ley a los actos inherentes a un proceso penal. Aparentemente, no se infringira
ni la Constitucin ni las leyes correspondientes. Sin embargo, a nuestro criterio
este punto de vista es insostenible.
En primer lugar, se debera limitar con precisin si la prescripcin es en
realidad una institucin de derecho procesal o de derecho sustantivo. En caso
pertenezca a esta ltima clase estaramos frente a una ley penal que se rige
segn los principios generales: irretroactividad cuando se amplen [o
suspendan] los plazos de prescripcin y retroactividad cuando se los reduzcan.
Pero el inconveniente dista mucho de ser de mera adscripcin material o
adjetiva, ya que esconde un conjunto de problemas que no pueden dejar de ser
considerados y que impiden su apreciacin como pura ley procesal al pugnar
de manera abierta con la vigencia del principio de legalidad de los delitos y las
penas.
As, debe verse que el legislador tiene dos vas para volver obsoleto el
principio de legalidad en su funcin de garanta: O bien consagra la
retroactividad absoluta, sea favorable o desfavorable al reo, cosa que todos
rechazan; o bien sostiene que es lcita la ampliacin o suspensin indefinida
de los plazos de la prescripcin. En efecto, no slo se aniquila el principio de
legalidad cuando se elevan las penas o se crean delitos, sino tambin cuando
es imposible alegar la prescripcin o se recorta la capacidad liberatoria de la
pena que sta lleva nsita. Es lo mismo, aunque exista una diferencia de
procedimiento, que una ley eleve la penalidad y se pretenda aplicar
retroactivamente a que se busque los mismos propsitos a travs de la
ampliacin de los plazos de la prescripcin, impidindole al ciudadano liberarse
de la sancin estatal y de la persecucin correspondiente. De llevarse hasta
sus ltimas consecuencias la consideracin de la prescripcin como ley
exclusivamente procesal, se tendra que terminar aceptando algo obvio: Ningn
delito podra prescribir si el legislador as lo considerara, pues para qu va
atacar directamente el principio de legalidad aplicando de manera retroactiva
una pena ms grave, si lo puede hacer de manera solapada y encubierta
-legtima, segn la posicin mayoritaria que aqu se rechaza-, remitindose a
dar una ley que ampla los plazos de prescripcin. Acaso no es igual agravar
la pena que eliminar cualquier obstculo que permita sustraerse de la punicin,
ms an si se utiliza el mismo medio: una ley? Al final ambos mtodos

participan de una finalidad comn: el castigo inexorable, como manifestacin

de la arbitrariedad estatal.
El legislador cuando expide una ley penal y seala los plazos de la
prescripcin, se entiende, prev y toma en cuenta a los delitos ms graves, por
lo que no puede ser razonable, ni se ajusta a la seguridad jurdica que luego el
mismo legislador emita una ley que extienda los plazos de prescripcin, los
cuales terminan perjudicando directamente a los delitos cometidos antes de su
vigencia. En todo caso, el legislador debe elevar la penalidad desde un inicio o
debe ampliar los plazos de la prescripcin antes de la comisin de un delito.
Pero no le es lcito extender despus a su antojo los plazos de la prescripcin y
su funcin liberatoria de pena, pues de hacerlo habr dado vida a una ley
arbitraria. Y de no ser as se tendra que preguntar Dnde queda la
prohibicin de retroactividad como garanta contra leyes ad-hoc o como
garanta contra la arbitrariedad?
En segundo lugar, ha de observarse que el reconocimiento constitucional
y del Ttulo Preliminar del Cdigo Penal, respecto a la regla del tempus regis
actum, obliga a ver que dicho principio no slo consagra una regulacin
sustantiva, entendida como garanta penal y garanta criminal(13); sino tambin
supone un notable efecto procesal, que es abarcado por la garanta
jurisdiccional del principio de legalidad, por la cual la persona debe ser juzgada
con las garantas penales vigentes durante la comisin del hecho y en la que el
tiempo establecido para la prescripcin del delito cometido ocupa un lugar
central, siempre que beneficie al individuo. La garanta jurisdiccional propia del
principio de legalidad, que ha sido desarrollada por la doctrina espaola con
gran acierto, si tiene algn sentido, debe justamente acudir en beneficio del
ciudadano, protegindolo de intervenciones estatales arbitrarias, que no slo se
manifiestan en la creacin de delitos y penas a quienes se asigna vigor
retroactivo, sino tambin cuando se busca suspender o interrumpir los plazos
de prescripcin ya iniciados(14).
En la legislacin nacional no hay preceptos vigentes que ayuden a la
resolucin del problema, pero una interpretacin de la ley de acuerdo a los
fines garantistas marcados por la Constitucin puede llevarnos a consolidar la
irretroactividad de la ley que establezca la ampliacin de los plazos de la
prescripcin(15).
3.
Consideraciones sobre el art. 1 de la Ley N 26641 y su aplicacin
al caso Alan Garca
El artculo 1 de la mencionada ley busca suspender los plazos de la
prescripcin de todos aquellos que rehuyan del proceso hasta que se pongan a
derecho. Dicha suspensin equivale a dejar de computar los plazos
prescriptorios por un lapso, a raz de un determinado acto o hecho [en este
caso desde que se sustrae de la accin de la justicia], reanudndolos una vez
que se cumpla con una condicin [ponerse a derecho]. No es que la
prescripcin se interrumpa -como parece sugerir en un primer momento la
defectuosa redaccin de la ley-, de tal manera que los plazos queden anulados
y se deban computar de nuevo, sino que los mismos se suspenden para

volverse a reiniciar. Resulta evidente que el propsito de esta disposicin es

doble: por un lado, suspender los plazos prescriptorios e impedir que una
persona que se ha sustrado de la accin de la justicia se acoja al efecto
liberatorio de pena, propio de la prescripcin; y por otro lado se pretende
disuadir al imputado para que se ponga a derecho, presentndose al juzgado o
tribunal correspondiente en donde se ventila su caso, ya que slo as podr
lograr recuperar los plazos de la prescripcin. Se le dice que rehuir la accin de
la justicia no tiene ningn sentido ni supone alcanzar ventaja alguna, porque
nunca podr beneficiarse de la prescripcin cuyos plazos quedan suspendidos
indefinidamente.
1.Esta suspensin de los plazos prescriptorios vulnera los alcances
del principio de legalidad y la prohibicin de retroactividad perjudicial en base a
que:
a)
Suspende sin limitacin y frontera alguna los plazos de la
prescripcin. No se coloca lmite temporal, no se seala fecha, ao ni lapso
alguno, sino que se dilata indebidamente la persecucin de un delito, el inicio
de un proceso penal o la continuacin del mismo, quebrantndose el derecho
fundamental a un proceso y juicio sin dilaciones indebidas(16), por obra del
legislador. Ya no se amplan los plazos que se estn por cumplir, sino que se
suspenden temporalmente sus efectos hasta las calendas griegas. Aparece
una nueva y encubierta forma, ms peligrosa y refinada, de ejercer
perpetuamente el ius puniendi del Estado. El legislador ya no necesita ampliar
los marcos superiores de la pena, castigando un hecho con mayor drasticidad
-incluso puede darse el lujo de disminuir simblicamente la penalidad- porque
siempre le quedara la opcin de recurrir a ampliar o suspender los plazos de la
prescripcin. La potestad punitiva del Estado se ejercera no slo de manera
implacable, sino que no encontrara limitacin temporal alguna, haciendo tabla
rasa del instituto de la prescripcin. La mayor burla al principio de legalidad y a
la prohibicin de retroactividad tendra su origen no en la modificacin
perjudicial de las leyes que crean delitos o incrementan penas, sino de las
leyes que modifican arbitrariamente [ampliando o suspendiendo] los plazos
prescriptorios.
b)
La suspensin de la prescripcin constituye -tal como se
encuentra previsto en el artculo 1 de la Ley N 26641- una forma de cmo se
pueden extender los plazos [prescriptorios], que es ms grave incluso que la
misma interrupcin de la prescripcin. Pues mientras esta ltima no impide que
la accin penal prescriba, siempre que el tiempo transcurrido sobrepase en una
mitad al plazo ordinario de la prescripcin, la suspensin deja intacta la
posibilidad de reiniciar en cualquier momento el proceso penal, sin que los
plazos prescriptorios desplieguen, ms tarde o ms temprano, algn efecto
favorable para el imputado. Mientras que la interrupcin de la prescripcin no
cercena en absoluto la concurrencia de esta institucin -ya que slo se espera
que transcurra la mitad del plazo ordinario para que acte plenamente- la
suspensin deja pendiente, es decir, cancela temporalmente los plazos de la
prescripcin hasta que se cumpla con la condicin establecida, la cual segn la
ley para el caso de los reos contumaces es el ponerse a derecho.

c)
El artculo 1 de la mencionada ley deroga prcticamente la
prescripcin de nuestro ordenamiento jurdico penal, ya que al suspender
indefinidamente los plazos de la prescripcin, condicionando su reinicio a la
presentacin del reo al proceso que se le sigue, logra que toda persona que se
sustrae de la accin de la justicia y que es declarada contumaz nunca pueda
obtener el beneficio y el efecto liberatorio de pena de la prescripcin. Para el
legislador con el solo hecho de sustraerse o rehuir la accin de la justicia el
ciudadano pierde la posibilidad que los plazos de la prescripcin sigan
corriendo y en el futuro pueda beneficiarse de los mismos. Parece que el
mensaje normativo de la ley dirigido al ciudadano fuera: nunca rehuyas la
accin, porque nunca podrs obtener la prescripcin. Esta norma vale tanto
para culpables como inocentes y es ms que claro que vulnera tambin el
principio de presuncin de inocencia. La ley quiere a todo precio y costo la
persecucin del delito, sin importarle -y sin darse cuenta- que afecta a todo
ciudadano que por diversos motivos o causas se sustrae de la accin de la
justicia; afectando al ciudadano inocente que tambin se puede valer de la
prescripcin del delito para excluir la eventualidad de una pena. Con ello
pareciera que la ley quisiera imponer al imputado una obligacin jurdica de
presentarse y mantenerse dentro de un proceso. No slo decreta la
persecucin de un delito, sino el deber tolerar y soportar un proceso y un juicio
que puede ser injusto o privado de las mnimas garantas. Y ni qu decir lo que
supone la infausta creacin del delito de contumacia en el artculo 2 de la Ley
N 26641(17).
2.
Sin merma ni menoscabo de lo apuntado, cabe resaltar que en la
redaccin del artculo 1 de la Ley N 26641, se encuentra un argumento
decisivo que abona la vigencia del principio de irretroactividad de la ley penal.
Este es la referencia a que exista evidencias irrefutables que el acusado rehuya
del proceso. No estamos slo ante una ley de naturaleza puramente procesal o
adjetiva, ya que si bien se alude a la suspensin de la prescripcin, ella
nicamente es una consecuencia jurdica de la conducta del procesado, la cual
consiste en rehuir del proceso o haberse sustrado de la accin de la justicia.
En pocas palabras, para que la Ley N 26641 sea aplicable al caso subjudice
resulta necesario que primero deba cumplirse con un presupuesto determinado
en ella misma: que exista, luego y con posterioridad a su vigencia [18.06.96],
una conducta o una accin humana. Dicho comportamiento no puede darse
antes de la vigencia de la ley en mencin porque de ser as se estara
infringiendo el principio de irretroactividad de la ley penal. La ley slo es
aplicable cuando la accin de rehuir o de sustraerse del proceso se produce
luego de su vigencia; pero ella no se aplica para hechos o acciones anteriores
a dicha fecha. Para determinar si la ley es aplicable o no al ex presidente Alan
Garca Prez lo nico que debe efectuar el juez es constatar cundo, qu fecha
o en qu momento se ha producido la sustraccin de la justicia o se ha rehuido
el proceso. Si es antes de la vigencia de esta ley la norma es inaplicable,
porque de otra manera se vulnerara el principio de irretroactividad de las leyes
penales; pero si dicha accin es posterior a la ley -al menos en su literalidad y
sin que discuta su legitimidad constitucional- la disposicin puede aplicarse. Y
como todos sabemos, Alan Garca haba rehuido del proceso en el ao 1992
cuando se asil en el vecino pas de Colombia.

Aunque sea algo obvio, se ha de sealar que no se debe confundir que

al momento de la vigencia de la ley se constate que en verdad Alan Garca
Prez haba rehuido la accin de la justicia mucho tiempo atrs o que dicho
acto se prolonga hasta la actualidad, con el hecho que la conducta se realiza
luego de expedida la norma. Slo en este ltimo caso sera posible aplicar la
ley en cuestin. Si se dan las dos primeras hiptesis -tal como efectivamente
ha sucedido en la realidad- se debe aplicar automticamente el principio de
irretroactividad de la ley penal, llamado tambin principio de prohibicin de
retroactividad perjudicial.
II.
ALGUNAS OBSERVACIONES METODOLGICAS Y DE FONDO
SOBRE LA EJECUTORIA SUPREMA QUE RESUELVE EL CASO ALAN
GARCA ADMITIENDO LA EXCEPCIN DE PRESCRIPCIN PLANTEADA
1.Una de las cuestiones ms llamativas de la mencionada
Ejecutoria, tanto del voto en mayora como del voto singular, es el lenguaje
crptico que se utiliza para resolver un problema jurdico; no tanto por emplear
trminos especializados o propios de una tcnica judicial depurada, sino por la
poca claridad en la exposicin de los considerandos tanto fcticos como
jurdicos. Salvo la parte resolutiva en donde se declara fundada la prescripcin
no se puede obtener mayor ilustracin y encontrar algn tipo de doctrina legal o
desarrollo de instituciones jurdicas a lo largo del fallo que resuelve la peticin
de la defensa.
2.Asimismo, falta la ms mnima sistematizacin y ordenacin de
los pensamientos, de las razones jurdicas que han llevado a tal o cual
conclusin y de las cuestiones de hecho y jurdicas que se resuelven en el
expediente y que merecen una decisin judicial. Entre las falencias y
contradicciones ms notorias cabe citar sin nimo exhaustivo:
a)
No se describe con una mnima y elemental precisin cules son
los hechos materia de la imputacin, ni se seala la ejecucin de un
comportamiento o cmo se realiz esta u otra accin que recibe una
calificacin jurdica determinada. Lo nico que existe -y esto lo puede advertir
cualquier ciudadano que lea la resolucin- es la cita y enumeracin de las
normas correspondientes y la respectiva subsuncin tpica que se ha limitado a
la evocacin de los artculos del Cdigo Penal de 1924 y de 1991 aplicables al
caso. La vaguedad e incertidumbre es tal que no slo falta la descripcin de la
conducta imputable o de algn medio probatorio actuado, que demuestre o no
la existencia de una responsabilidad penal, sino que ni siquiera se alude la
probable fecha en que los hechos han ocurrido. nicamente se enuncia que la
instigacin de los delitos de colusin ilegal y negociacin incompatible y la
autora de los delitos de cohecho pasivo y enriquecimiento ilcito que se
atribuyen al ex presidente "presuntamente se han perpetrado entre los aos mil
novecientos ochenta y siete y mil novecientos noventa". Nos preguntamos si
con tan poco o nulo material fctico, adems del jurdico, se puede no slo
condenar a una persona sino abrir proceso penal, pues ni siquiera se ha
individualizado o demarcado la conducta que hipotticamente a contravenido
las normas penales. Se vulnera con ello el principio del hecho propio como se

crea una responsabilidad penal por mera sospecha o por presuncin de

culpa(18).
b)
Los hechos ms destacados que llevan al voto en mayora de la
Sala a declarar fundada la excepcin de prescripcin en beneficio del acusado
Alan Garca Prez -aunque no son explicados de manera clara ni enfticasealan que "a pesar que se lo haya declarado contumaz los trminos
prescriptorios han seguido corriendo a su favor y que la situacin jurdica del
procesado antes de la promulgacin de la ley era la de un simple reo ausente,
infirindose por tanto de la lectura del artculo primero de la misma que ella
est destinada a los que fueron declarados contumaces". Sobre el particular
debe sealarse que si bien la Sala intuye cual es el ncleo del problema no se
detiene ni analiza de manera conveniente -como hubiese sido lo deseable- si
en realidad el artculo 1 de la Ley N 26641 que suspende los plazos de la
prescripcin poda ser o no de aplicacin al expediente del ex presidente
Garca. Tampoco se ha delimitado la naturaleza de la ley [procesal o sustantiva]
y el consecuente despliegue de efectos, ni el tiempo de comisin de los hechos
a los que se aplica [si sucedieron antes o despus de la promulgacin de la
ley]. Lo correcto hubiera sido -ms all de la constitucionalidad o no de la
norma- precisar que una ley penal no puede suspender indefinidamente los
plazos de la prescripcin, ya que ello supondra un fraude encubierto contra el
principio de legalidad, como reconocer que Alan Garca haba rehuido la accin
de la justicia mucho tiempo antes de la entrada en vigencia de la ley; y no tanto
cuando fue declarado o no contumaz; ms an si el artculo 1 de la
mencionada ley concede al juez de la causa la facultad de decretar la condicin
de contumaz a un reo ausente, despus de su entrada en vigencia. Aqu no
debe detenerse el examen de los hechos -como hizo la Sala Suprema en
mayora- a si Alan Garca era o no contumaz antes de la promulgacin y
vigencia de la norma, puesto que ello es completamente indiferente, sino se
debe determinar cundo Alan Garca haba rehuido la accin de la justicia, es
decir, cundo realiz el presupuesto jurdico exigido por la ley en mencin.
c)
El voto singular -refrendado por el Dr. Castillo La Rosa Sncheztrae tambin aspectos censurables que deben advertirse. En primer lugar,
resulta notoria la contradiccin en la argumentacin jurdica de algunos
considerandos respecto a la admisin o no de la retroactividad de una ley
penal. As, por ejemplo, por un lado seala que la retroactividad de la
suspensin de la ley penal no es admisible "ya que esta ley fue dada mucho
tiempo despus de los hechos incriminados al ex presidente de la Repblica
Alan Garca Prez, por lo que esa disposicin no puede tener carcter
retroactivo, desde que no es ms benigna al reo, sino todo lo contrario"; y por
el otro lado acepta implcitamente la aplicacin [retroactiva] del delito de
contumacia al ex presidente [art. 2 de la Ley N 26641] al sealar que la
creacin de esta infraccin "est de acuerdo con las facultades que tiene el
Estado de establecer por ley nuevos tipos delictivos, en defensa de la correcta
administracin pblica que interesa sustancialmente a la Nacin y al Pueblo, y
si se incurre en esta nueva infraccin despus de la sancin de la ley, su
aplicacin no entraa darle efecto retroactivo, que ese nuevo delito se le imputa
a Alan Garca Prez, cometido desde que habiendo sido declarado contumaz y
reiterado su orden de captura a nivel nacional e internacional (...) persiste en su

negativa de ponerse a derecho, evadiendo intencionalmente la accin de la

justicia ...(19)". Resulta ms que paradjico cmo un magistrado de la Corte
Suprema de Justicia puede negar la retroactividad de una ley [art. 1] que
suspende los trminos prescriptorios y reconocer a continuacin que una ley
que crea un nuevo delito [art. 2] puede tener efecto retroactivo cuando luego de
un elemental y simple anlisis de los hechos y las actuaciones judiciales se
advierte que la conducta se ha realizado antes de la vigencia de esta ley. No es
comprensible que se acepte la irretroactividad de una ley procesal -como sera
la ley que suspende los plazos de la prescripcin- y que al mismo tiempo se
admita la retroactividad perjudicial de una ley que crea un nuevo delito,
vulnerndose la garanta criminal del principio de legalidad.
d)
Sin embargo, el error ms grave del voto singular reside en la falta
de congruencia entre la parte expositiva y la parte resolutiva del fallo; pues
mientras en la primera se desarrolla -tal como se apunt- la irretroactividad de
las leyes que suspendan los plazos de la prescripcin y se plantea la
aplicacin retroactiva del delito de contumacia, sealndose tambin que este
delito tendra la calidad de una infraccin de omisin permanente; en la parte
resolutiva el voto del vocal Dr. Castillo La Rosa Snchez "es por que se declare
FUNDADA la excepcin de prescripcin deducida...". No existe mayor
coherencia entre lo que se expone, desarrolla y la conclusin a la que se arriba.
En los considerandos slo se describe la problemtica de la retroactividad o no
de la Ley N 266641, pero en ningn momento se alude al inicio y cumplimiento
de los plazos que originaran la procedencia de la prescripcin. No se establece
cules son los parmetros jurdicos que se utilizan para precisar si es o no
admisible la extincin de la accin penal por obra de la prescripcin. Se echa
de menos la referencia a los delitos o a un delito en particular que
necesariamente debe tomarse como punto de orientacin en cuanto a su
marco de pena para determinar cuando prescribir el hecho imputado. En la
parte expositiva se habla y expone cualquier cosa menos los hechos y el
razonamiento lgico y jurdico que ha llevado a la conclusin finalmente
obtenida por el juzgador como es el declarar fundada la excepcin de
prescripcin. Ni siquiera se hace referencia a un delito imputado, de los cuatro
que se atribuyen al ex presidente, o a su pena mxima que fija el lmite de la
prescripcin y que, adems, sirve como pauta para el cmputo de la
prescripcin extraordinaria que es la modalidad de prescripcin a la que el
procesado Alan Garca Prez se acogi.

ANLISIS Y CRTICA JURISPRUDENCIAL

DERECHO PROCESAL CIVIL

DERECHO TRIBUTARIO
DERECHO LABORAL
DERECHO COMERCIAL
DERECHO CIVIL

DERECHO PROCESAL CIVIL

EL INTERS PARA OBRAR: DIFERENCIAS CON LOS DEMS INTERESES
EN JUEGO EN UN PROCESO - Juan Morales Godo
LA PRESCRIPCIN ADQUISITIVA Y LOS TTULOS SUPLETORIOS - Gunther
Hernn Gonzales Barrn

EL INTERS PARA OBRAR: DIFERENCIAS CON LOS DEMS INTERESES

EN JUEGO EN UN PROCESO (Juan Morales Godo)
La resolucin en comentario plantea el tema de si necesariamente la falta de
legitimidad para obrar trae como consecuencia inevitable la falta de inters
para obrar. El autor, luego de analizar los distintos tipos de inters que se
presentan en todo proceso y la naturaleza de la legitimidad para obrar,
concluye que esta ltima no genera necesariamente la falta de inters para
obrar, porque los intereses en juego en ambas instituciones procesales son de
distinta naturaleza. As, mientras para determinar la legitimidad para obrar debe
hacerse el examen sustancial de la pretensin, determinando si hay identidad
entre los sujetos de la relacin material y los de la relacin jurdica procesal, el
examen del inters para obrar tiene connotaciones procesales.
Corte Superior de Justicia de Lima(1) - Sala N 4 - Exp. N 1125-97
Lima, dieciocho de julio de mil novecientos noventisiete
Vistos; con el acompaado que se tiene a la vista; interviniendo como
vocal ponente el seor L.M.; viene en apelacin la sentencia de fojas
doscientos sesentids a doscientos sesentinueve, slo en el extremo que
declara infundada la demanda de fojas sesentiuno y siguientes; y
CONSIDERANDO: Primero.- Que de la lectura de la demanda se evidencia
que la pretensin contenida en ella, tiene por objeto el pago de una suma de
dinero que la demandada debe efectuar a una entidad o persona jurdica
diferente a la accionante; efectivamente, dicha entidad resulta ser el Banco de
la Vivienda del Per, quien, a tenor de la demanda, es la directa y nica
beneficiaria de la obligacin de pago imputada a la demandada; Segundo.Que, por otro lado, la accionante no ha sustentado su pretensin, en el hecho
de que el citado Banco de la Vivienda del Per le haya formulado algn
requerimiento, con el objeto de que ella asuma el cumplimiento de la obligacin
que es materia de este proceso, ni menos que se haya visto obligada a
efectuar algn pago por tal concepto, de tal forma que tenga expedito su
derecho para hacerlo valer contra la demandada, lo que evidencia no slo
ausencia de inters para obrar, sino incluso ausencia de legitimidad para
interponer la presente demanda; Tercero.- Que estando a lo expresado, se
concluye que no existe validez en la relacin procesal propuesta en la
demanda, lo que la hace improcedente, a tenor de lo establecido en los incisos
1 y 2 de la norma procesal acotada: REVOCARON la sentencia de fojas
doscientos sesentids a doscientos sesentinueve, de fecha veintiocho de
febrero de mil novecientos noventisiete, en el extremo que declara infundada la

demanda de fojas sesentiuno a setentids; REFORMNDOLA, declararon

IMPROCEDENTE la referida demanda; con lo dems que contiene y que es
materia de la alzada; hgase saber y devulvase oportunamente. SS. A.R.,
D.V., L.M.
ANLISIS Y CRTICA
1.

CATEGORAS JURDICAS

1.1.

Las condiciones de la accin

Las llamadas condiciones de la accin, no constituyen propiamente

elementos que determinarn la validez de la relacin jurdico procesal, como s
ocurre con los presupuestos procesales. Son requisitos para que el juez emita
un pronunciamiento sobre el fondo de la controversia. Cumplidos los
presupuestos procesales, que establecen la validez de la relacin jurdico
procesal, es necesario el cumplimiento de las llamadas condiciones de la
accin para que el juez emita un pronunciamiento sobre el fondo de la causa,
mas no necesariamente "para obtener una resolucin favorable" como lo
sostiene CHIOVENDA(2). El examen de los presupuestos procesales y de las
condiciones de la accin es cronolgica; primero, se examinan los
presupuestos procesales, y una vez establecidos los mismos, se procede al
examen de las condiciones de la accin. Algunas legislaciones establecen que
estas ltimas son materia de anlisis con la sentencia, por tratarse de
elementos relacionados con el fondo de la causa. Nuestro Cdigo Procesal
Civil, sin embargo, seala la posibilidad de emitir un pronunciamiento in limine,
si es que es evidente la falta de los elementos que constituyen las condiciones
de la accin; de no ser as, ser materia de examen en la etapa del
saneamiento que constituye parte de la gran etapa de postulacin, de tal suerte
que la sentencia deber necesariamente emitir pronunciamiento sobre el fondo
de la causa, por haber precluido la etapa en referencia.
Hemos sealado que, propiamente, no son condiciones de la accin, por
cuanto ste como derecho pblico, subjetivo, abstracto y autnomo, no est
condicionado por nada para su ejercicio; sin embargo, se opta por esta
terminologa, tomando conciencia que se trata de requisitos de procedibilidad,
por su vinculacin con la pretensin planteada. Por ello, algunos autores, para
diferenciarlas de los presupuestos procesales los denominan presupuestos
materiales(3). Las llamadas condiciones de la accin o presupuestos
materiales son el inters para obrar, la legitimidad para obrar y la vigencia de
la ley. Su ausencia determina la improcedencia de la demanda por estar
referidas a la pretensin.
El inters para obrar y la legitimidad para obrar son los institutos
procesales que menor desarrollo doctrinario han tenido, por ello son nociones
que requieren de mayores precisiones, debiendo la doctrina y la jurisprudencia
ir delimitando los alcances conceptuales.
1.2. Tres distintos intereses en el proceso

Tres intereses distintos: a) Inters sustancial tutelado por el derecho

objetivo; b) inters en un pronunciamiento definitivo sobre la pretensin; c)
inters para hacer uso del derecho de accin.
Sin inters no hay accin ni excepcin. Esta afirmacin contundente
efectuada por REDENTI(4) es parcialmente cierta, porque no distingue el
derecho de accin que es un derecho subjetivo, pblico, autnomo y abstracto,
de acudir al rgano jurisdiccional en busca de tutela y, por lo tanto, derivado de
un inters pblico y general, de aquel otro inters, concreto, particular, que
tiene el titular de un derecho sustancial derivado del derecho objetivo; como
tampoco distingue aquel inters que surge como consecuencia de un derecho
insatisfecho o violentado, debiendo necesariamente acudir al rgano
jurisdiccional en busca de tutela, planteando una pretensin y exigiendo un
pronunciamiento sobre ella, sin que necesariamente la pretensin deba ser
amparada.
El error parte al pretender establecer un paralelo entre el derecho de
accin y la excepcin, cuando ambas obedecen a distinta naturaleza y
objetivos. En efecto, mientras el derecho de accin es abstracto y funciona
como elemento percutor que pone en movimiento la maquinaria judicial y luego
desaparece, quedando la demanda con la pretensin, que se dirige al
demandado a travs del rgano jurisdiccional, as como los dems actos
procesales que conforman el proceso; la excepcin, en cambio, ataca la
pretensin en sus aspectos formales y lo hace a travs de la contradiccin que
s es una institucin paralela a la accin, porque tambin es un derecho
abstracto que tiene el demandado de acudir al rgano jurisdiccional en busca
de tutela. No es cierto, pues, que el demandante ataque con la accin y el
demandado se defienda con la excepcin, como si ambas se contrapusieran,
se enfrentaran. No se produce tal enfrentamiento. En realidad, el demandante
ataca con la pretensin y el demandado se defiende con la excepcin y/o
dems medios de defensa. Los derechos paralelos son el derecho de accin y
de contradiccin; que se desarrollan como vas paralelas; nunca se enfrentan;
ms pareceran como las vas ferroviarias que conducen al rgano
jurisdiccional, tanto al demandante como al demandado. El real enfrentamiento
se produce entre la pretensin del demandante y la oposicin del demandado,
dentro de la cual puede hacerse uso de las excepciones.
Esclarecida esta primera observacin, debemos distinguir, el inters
derivado de la titularidad del derecho tutelado, de aquel inters que surge como
consecuencia de la renuncia que hemos efectuado los ciudadanos de hacer
justicia por mano propia, debiendo acudir al rgano jurisdiccional, para obtener
la satisfaccin de un inters que no ha sido satisfecho por nuestro demandado
o que ha sido violentado. De la misma forma, debe distinguirse estos dos
intereses, del inters para acudir al rgano jurisdiccional en busca de tutela.
Pensemos qu ocurrira si es que existiera la posibilidad de que
hagamos valer nuestros derechos, insatisfechos o violentados, por mano
propia? Existira realmente un solo inters; el inters derivado del derecho
tutelado, y en base a este mismo inters es que actuaramos por mano propia;

sin embargo, como ello no es as, por la renuncia a la accin directa, debemos
acudir al rgano jurisdiccional en busca de tutela, para que sea el Estado el
que dirima la controversia o elimine una incertidumbre jurdica(5). Ante la
violacin o insatisfaccin de un derecho tutelado que contiene un inters
primario, surge un nuevo inters secundario, si se quiere, inters en que
nuestra pretensin sea atendida por el rgano jurisdiccional. Ntese que este
llamado inters secundario, si bien est referido a la pretensin, surge como
consecuencia de la necesidad que tiene el demandante de acudir al aparato
jurisdiccional. De subsistir la justicia por mano propia, no existira este inters
secundario o inters para obrar, como lo denomin Rocco.
El inters para obrar, as como observamos, es distinto del inters
sustancial que tiene el titular de un derecho tutelado, tampoco es el inters
para hacer uso del derecho de accin. En efecto, siendo el derecho de accin
un derecho abstracto y autnomo no tiene condicionamientos ni limitaciones, ni
est sujeto a un inters particular y concreto. El inters para obrar, en cambio,
es el inters que debe existir para que se emita un pronunciamiento sobre el
fondo de la controversia, sobre la pretensin planteada como consecuencia de
la insatisfaccin o violacin de un derecho tutelado, porque no existe otro
camino que no sea el acudir al rgano jurisdiccional, para lograr el
resarcimiento o la satisfaccin del referido derecho.
As como nos queda claro que no es el inters para hacer uso del
derecho de accin, tampoco lo es para que el demandado pueda hacer uso del
derecho de contradiccin. As como el derecho de accin traduce un inters
pblico y general, lo mismo ocurre con el derecho de contradiccin, que es un
derecho similar, paralelo, que tiene el demandado de acudir al rgano
jurisdiccional en busca de tutela. Para ello, no es necesario un inters concreto,
particular. En cambio, si es necesario que exista un inters concreto y particular
tanto respecto de la pretensin por el demandante, como respecto de la
oposicin por el demandado, ya que ambos exigirn un pronunciamiento sobre
los contenidos de ambas. Este ltimo inters que tienen demandante y
demandado, para que el juzgador se pronuncie sobre el fondo, pretensin y
oposicin, es el llamado inters para obrar.
Con el siguiente ejemplo podemos explicar con mayor claridad, a qu
nos referimos con el inters para obrar. El propietario de un bien, tiene un
inters derivado de la titularidad que tiene sobre la propiedad. Este inters es
de carcter sustancial. En qu consiste este inters? En que ninguna persona
y/o todas las personas respeten el derecho de propiedad que ejerce sobre el
bien; tiene la libertad para tomar determinaciones sobre el mismo; puede
venderlo, donarlo, arrendarlo, etc. Pero, qu ocurre cuando este derecho
tutelado que representa un inters sustancial para su titular es violentado? La
transgresin del derecho tutelado o la insatisfaccin de un derecho tutelado,
ante la renuncia a hacerse justicia por mano propia, hace que surja un nuevo
inters, el inters en que la pretensin -que ha nacido como consecuencia de la
agresin o de la insatisfaccin- sea objeto de pronunciamiento de fondo por
parte del juzgador. De la misma forma, similar derecho tiene el demandado. Por
ello, es un inters de naturaleza procesal, pero referido a la pretensin. De no
mediar la violacin, la insatisfaccin o la incertidumbre jurdica respecto de un

derecho tutelado por el derecho objetivo, no se configurara el inters para

obrar, porque no habra necesidad de acudir al rgano jurisdiccional solicitando
un pronunciamiento sobre la pretensin planteada . Slo quedara el inters
sustancial que emana del derecho tutelado, esto es, el inters primario.
Otro ejemplo que nos permite esclarecer, an ms, la institucin en
comentario, podra ser la relacin jurdica que se establece entre un acreedor y
un deudor, como consecuencia de haber celebrado un contrato de mutuo.
Mientras los intereses propios de la relacin jurdica estn siendo satisfechos
por ambas partes, esto es, el deudor que recibi el dinero y el acreedor que
viene recibiendo puntualmente el pago de las cuotas mensuales, estamos
nicamente frente a un inters, el denominado inters primario, el inters
sustancial. Si la relacin jurdica entre acreedor o deudor se acaba, porque
ambas partes han satisfecho plenamente los intereses del otro, no ha habido
necesidad de que ninguna de las partes haga uso del derecho de accin, lo
cual no quiere decir que este ltimo est condicionado a que realmente exista
la insatisfaccin de un inters primario, porque el juez no va a examinar inters
concreto alguno cuando el demandante hace uso del derecho de accin, pero
tampoco existe el inters para obrar, porque no se est planteando pretensin
alguna.
El tema se torna complejo cuando existe la insatisfaccin del inters
primario. Supongamos que el deudor no paga la deuda contrada. El acreedor
que ve insatisfecho su inters primario, acudir al rgano jurisdiccional en
busca de tutela, haciendo uso de su derecho de accin, el mismo que -como
hemos manifestado reiterativamente- es abstracto, y cobija un inters general,
como derecho humano. El acreedor concretiza su derecho de accin a travs
de una demanda que contiene la pretensin que el demandado le cancele la
deuda. Cuando el demandante plantea su pretensin ante el rgano
jurisdiccional, surge un nuevo inters, diferente al inters sustancial primario,
de naturaleza procesal, pero referido a la pretensin, y este es que el rgano
jurisdiccional emita pronunciamiento. Entonces, por un lado, tenemos el inters
sustancial derivado de la relacin jurdica, sobre el cual el juzgador emitir
sentencia definitoria, en funcin a los medios probatorios que se acten; por
otro lado, tenemos el inters, denominado secundario, y que consiste en la
necesidad de que el rgano jurisdiccional emita pronunciamiento sobre el
fondo, esto es, sobre la pretensin. Que exista este ltimo inters, no implica
necesariamente que el juez acceder a la pretensin planteada por el
demandante. Este inters secundario es el inters para obrar. Distingmoslo
bien, el inters sustancial primario, requiere de los medios probatorios para que
la pretensin sea amparada; el inters secundario, o inters para obrar, exige
un "juicio de utilidad"(6), esto es, un examen a ver si las partes continuarn o
no en la misma condicin que estuvieron antes del proceso, o si el mismo
modificar su situacin.
A lo expuesto debemos precisar que, este inters secundario que surge
como consecuencia de la necesidad de acudir al rgano jurisdiccional
planteando una pretensin, sobre la cual exigimos un pronunciamiento, y que
estamos identificando como el inters para obrar, no constituye el contenido del
inters para el ejercicio del derecho de accin. Coincidimos por ello con DEVIS

ECHANDA, cuando precisa que el llamado inters para obrar no es el inters

para accionar. "El ejercicio vlido de la accin para iniciar el proceso tiene
fundamento en el inters pblico y general, no est condicionado a la
existencia de un debido inters sustancial del demandante, cuya falta no impide
que, por lo general, el proceso se adelante y concluya con sentencia; aunque
resulte inhibitoria. Es decir, el inters que estamos examinando es un requisito
de la sentencia de mrito o de fondo, pero no de la accin, y por tanto no se
requiere generalmente para iniciar el proceso (....)"(7).
1.3. Concepto de inters para obrar
REDENTI Enrico, lo sintetiza de la siguiente forma: "El inters, en
realidad, es en su origen, elemento integrante, esencial y hasta primordial, no
slo del derecho subjetivo que se trata de defender, sino tambin de la accin.
En efecto, aun cuando la accin provenga, como de ordinario, de un derecho
subjetivo primario, nace precisamente cuando, por efecto de una transgresin o
de un estado de insatisfaccin, surge la razn y por tanto el inters para pedir
su tutela jurisdiccional."(8)
Si bien la definicin que intenta Redenti, nos brinda el contenido del
inters para obrar, al sealar que el mismo nace como consecuencia de una
transgresin o insatisfaccin y, por tanto, el derecho a pedir tutela jurisdiccional,
no nos aclara mayormente respecto de los distintos intereses en juego. En
efecto, no distingue el inters para obrar, del inters sustancial, como tampoco
del inters en el derecho de accin, antes bien, parecera como si estuviera
refirindose slo a estos dos ltimos intereses.
Por nuestra parte, luego de lo examinado, llegamos a la conclusin de
que se trata de un inters de naturaleza procesal, subjetivo, concreto, serio y
actual, por lo tanto distinto del inters abstracto y general que cobija el derecho
de accin, que deben tener las partes intervinientes en un proceso, para ser
titular del derecho a exigir un pronunciamiento de fondo del juez, respecto de la
pretensin planteada, como consecuencia de la insatisfaccin o transgresin
de un derecho tutelado y/o de la oposicin que pretende liberarse de la
pretensin, ms no necesariamente para que se ampare dicha pretensin u
oposicin.
1.4. Legitimidad para obrar
Para una mejor comprensin de la institucin en comentario, es preciso
tener la nocin clara de capacidad procesal. En efecto, as como desde la
perspectiva del Derecho Civil, la capacidad podemos analizarla desde sus dos
vertientes, esto es, la capacidad de goce y la capacidad de ejercicio; siendo
esta ltima la aptitud para ejercer sus derechos por s mismo; la capacidad
procesal guarda semejanza, aun cuando no identidad. La capacidad procesal
tambin es la aptitud para poder ejercer los derechos por s en un proceso, y
esto lo tienen aquellos sujetos que tienen capacidad civil de ejercicio o aquellos
a quienes la ley le ha concedido tal situacin.

Pues bien, la capacidad procesal que la tienen -en abstracto- todos los
que pueden ejercer sus derechos en los procesos, cuando se refiere a un
proceso determinado se denomina legitimacin. En buena cuenta, la
legitimacin es la capacidad procesal, pero en concreto, en un determinado
proceso.
La legitimacin tiene, a su vez, dos vertientes: la legitimacin ad
prossessum, o legitimacin procesal propiamente dicha, y la legitimacin para
obrar, o tambin conocida como ad causam.
La legitimacin para obrar, vendra a ser la identidad que existe entre los
sujetos que integran la relacin jurdico sustancial con los que integran la
relacin jurdico procesal. Como puede observarse, este examen est
relacionado con el fondo de la controversia. Est referida a la pretensin, por
ello no se trata de un presupuesto procesal.
2.
IDENTIFICACIN DEL TEMA EN LA RESOLUCIN MATERIA
DE COMENTARIO
A)
Es idntico el inters contenido en la legitimacin para obrar y en
el denominacin inters para obrar?
B)
La falta de legitimidad para obrar determina, necesariamente, la
falta de inters para obrar?
3.

ANLISIS DE LA RESOLUCIN

El tema que nos plantea la resolucin transcrita -que debe dilucidarsees si necesariamente la falta de legitimidad para obrar, trae como consecuencia
inevitable la falta de inters para obrar. Prima facie, podemos sealar que si
bien ambas instituciones estn referidas a la pretensin y/o a la oposicin, por
tanto referidas al fondo del asunto, la primera tiene un contenido sustancial,
pues est referida a la titularidad de los sujetos que intervienen en el proceso y
que debe coincidir con los sujetos de la relacin jurdico sustancial; mientras
que la segunda, tiene una naturaleza procesal, pero referido a la pretensin, y
consiste en la exigencia de un pronunciamiento sobre la pretensin por parte
del rgano jurisdiccional, toda vez que no existe la posibilidad de hacerse
justicia por mano propia; sin embargo, este pronunciamiento no
necesariamente debe ser favorable, pues, si la pretensin u oposicin es
fundada o infundada, depender de los medios probatorios que las partes
ofrezcan y acten para provocar conviccin en el juzgador.
Se perfila -con meridiana claridad- que si la falta de legitimidad para
obrar es pasiva, no es posible identificar ambos intereses, a pesar de que
ambos son requisitos para un pronunciamiento sobre el fondo de la causa. Lo
cierto es que, la legitimidad para obrar traduce la identidad que debe existir
entre los sujetos que integran la relacin jurdico material con los que integran
la relacin jurdico procesal; es un tema de titularidad, que se vincula
necesariamente a la pretensin. En el caso del demandado, el inters para
obrar existir toda vez que requiera de un pronunciamiento que lo libere de la

pretensin del actor; su beneficio ser el pronunciamiento del juzgador

liberndolo, siendo que ello producir un perjuicio al actor. Esta necesidad de
pronunciamiento donde es posible hacer un juicio de utilidad(9) es el inters
para obrar. La liberacin puede ocurrir de diversas formas, sea que se declare
infundada la demanda, en virtud que el actor no acredit los fundamentos de su
pretensin, sea que hay falta de legitimidad para obrar.
Visto el tema desde la perspectiva del demandante, a que se refiere la
ejecutoria en comentario, el tema se torna nebuloso. Ello, porque el
demandado debe acudir necesariamente al rgano jurisdiccional para
defenderse, toda vez que ha sido emplazado, salvo que renuncie a dicho
derecho, toda vez que la contestacin de la demanda es una carga procesal. El
inters para obrar es obvio porque no le queda ms remedio, al demandado,
que acudir al rgano jurisdiccional para defenderse respecto de un tema
concreto, lo que nos permite distinguirlo del inters derivado del derecho
sustancial, y del inters genrico del derecho de contradiccin ( que es similar y
paralelo al derecho de accin del actor). En el caso del demandante que carece
de legitimidad para obrar consideramos que ocurre lo mismo, ya que si
acudiendo al rgano jurisdiccional le va a provocar un beneficio, el inters para
obrar se habra perfilado, aun cuando posteriormente se declare infundada la
demanda, o cuando no pudiera efectuarse un pronunciamiento sobre el fondo
por falta de legitimidad para obrar. En el inters para obrar no se examina, si la
pretensin es fundada o infundada, como tampoco se examina si los sujetos
son los titulares de la relacin jurdico material; se examina si lo que se
pretende va a modificar la situacin de hecho y/o de derecho existente al
momento de interponerse la demanda. De no ser as, se carece de inters para
obrar. Debe producirse un beneficio y consecuentemente un perjuicio para la
otra parte, como regla general.
Por ello, consideramos que la sentencia si bien refleja la carencia de
legitimidad para obrar de la entidad demandante, por no ser integrante de la
relacin jurdico material, ni tener la representacin de quien si es el titular, ello
no quiere decir que hubo falta de inters para obrar, ya que el demandante a
travs de la pretensin planteada -fundada o no- buscaba obtener un
beneficio, el cual se traducira en un perjuicio para el demandado, y ello a
travs del pronunciamiento del rgano jurisdiccional. Este examen valorativo es
suficiente para encontrar el inters para obrar, sin perjuicio, como hemos
sealado, de que la pretensin sea fundada o infundada; o que las partes sean
los mismos sujetos integrantes de la relacin jurdico sustancial. En conclusin,
la falta de legitimidad para obrar, pasiva o activa, no implica necesariamente la
falta de inters para obrar, a pesar de que ambas instituciones son requisitos
para que el juez emita un pronunciamiento sobre el fondo de la causa.
4.

CONCLUSIONES

a)
Deben diferenciarse los tres intereses involucrados en todo
proceso. De un lado, el inters sustancial propio del derecho tutelado que ha
sido transgredido o insatisfecho; de otro, el inters general y abstracto del
derecho de accin, que acta como elemento percutor para poner en
movimiento la maquinaria judicial; y el tercero, el inters de la parte de que el

rgano jurisdiccional, a quien somete la pretensin obligatoriamente, por no

poder hacer justicia con mano propia, y espera un pronunciamiento.
b)
El primer inters, el sustancial, ser materia de examen con los
medios probatorios que se acten, y de pronunciamiento en la sentencia
definitoria. Para que ello ocurra, previamente, ha debido examinarse el inters
para obrar, que lo podemos evaluar a travs del juicio de utilidad, en el sentido
de que si la pretensin planteada, modificar la situacin existente al momento
de interponerse la demanda, independientemente de si la pretensin es
fundada o infundada. Y, por ltimo, el inters contenido en el derecho de
accin, no es materia de examen por el juzgador, por ser abstracto y genrico.
c)
La legitimidad para obrar est referida a la titularidad de los
sujetos que integran la relacin jurdico sustancial con los que integran la
relacin jurdico procesal, por lo que es un examen sustancial de la pretensin,
distinto al examen que el juez realiza para determinar la existencia del inters
para obrar, que tiene una connotacin procesal.
d)
La falta de legitimidad para obrar pasiva o activa, no genera
necesariamente la falta de inters para obrar, porque los intereses en juego son
de distinta naturaleza. Ello queda claro, cuando se afirma que la existencia del
inters para obrar, no determina necesariamente que la pretensin u oposicin
sean fundadas.

LA PRESCRIPCIN ADQUISITIVA Y LOS TTULOS SUPLETORIOS (Gunther

Hernn Gonzales Barrn (*))
Contrariamente a lo que se desprende de la resolucin comentada, la
formacin de ttulos supletorios procede nicamente en el caso de predios no
inscritos, siendo una de las formas por la que se logra la inmatriculacin. Pero,
en opinin del autor, ello no debe llevarnos a pensar que, como correlato, la
prescripcin adquisitiva de dominio est restringida a predios inscritos, pues la
cancelacin del asiento del anterior dueo es uno de los efectos de la
sentencia judicial de prescripcin, mas no el nico, como algunos mal
interpretan.
RESOLUCIN N 110-99-ORLC/TR
Lima, 27 de abril de 1999
VISTOS, el Recurso de Apelacin interpuesta por el notario del Callao
Dr. JOS ANTONIO VEGA ERAUSQUN, mediante Hoja de Trmite
Documentario N 7349 de fecha 15 de marzo de 1999, contra la observancia
formulada por el registrador del registro de propiedad inmueble, Dr. Manuel

Edmundo Meja Zamalloa, a la solicitud de inscripcin definitiva de sentencia en

mrito a ttulos supletorios. El ttulo se present el da 11 de enero de 1999 bajo
el N 4166. El registrador deneg la inscripcin solicitada por cuanto: "no es
procedente la inscripcin de ttulos supletorios tratndose de un inmueble ya
inscrito a nombre de la persona determinada conforme a lo establecido por el
artculo 1296 del Cdigo de Procedimientos Civiles, pese a que el ttulo
contenga derechos dilucidados en un proceso judicial, por cuanto ello
conllevara a desconocer los derechos del titular con dominio inscrito en partida
registral. Conforme fluye del Informe Tcnico N 418/99/ORLC-GPI-SCAT de
fecha 10 de febrero de 1999 expedido por la oficina de catastro de la institucin
que ratifica el N 3586 de fecha 3 de setiembre de 1998 el inmueble materia de
calificacin se encuentra comprendido dentro del que corre inscrito a fojas 451
del tomo 91", interviniendo como vocal ponente la Dra. Martha Silva Daz; y,
CONSIDERANDO:
Que, mediante el presente ttulo se solicita la inscripcin de la sentencia
de fecha 19 de setiembre de 1996, expedida por el juez del 31 Juzgado
Especializado en lo Civil de Lima, que declar fundada la demanda interpuesta
por doa Kiti Ana Belaunde Uceda con el Ministerio Pblico en los asuntos
seguidos sobre Ttulos Supletorios, en mrito a partes judiciales presentado
con el Oficio N 114445-95 del 13 de mayo de 1997 expedido por dicha
judicatura;
Que, como se desprende de los actuados judiciales venidos en grado,
doa Kiti Ana Belaunde Uceda, solicit al referido juzgado la formacin de
Ttulos Supletorios respecto del inmueble ubicado en la Avenida Los Incas N
605, hoy Sebastin Lorente del cercado de Lima que tiene un rea de 80.87m2
sustentndose en el hecho que lo vena poseyendo en forma pacfica por ms
de 40 aos y manifestando asimismo que el inmueble le fue entregado por don
Juan Ravina Luna, con la promesa de efectuarle la venta sin que la misma se
pudiera cristalizar por no acreditar el referido seor su calidad de legtimo
propietario y que actualmente se desconoce el paradero del mismo;
Que, el ttulo venido en grado contiene la memoria descriptiva y el plano
perimtrico y distribucin del inmueble, autorizados por el arquitecto Luis. M.
Parra Osorio, as como el certificado de jurisdiccin, el de numeracin y el
plano catastral del inmueble expedidos por la Jefe de Divisin de Numeracin y
Nomenclatura y por el Instituto Catastral e Informtico de Lima de la
Municipalidad Metropolitana de Lima.
Que, el artculo 2018 del Cdigo Civil establece que para la primera
inscripcin de dominio se debe exhibir ttulos por un perodo ininterrumpido de
cinco aos o, en su defecto, ttulos supletorios;
Que, tal como expresa el juez en el segundo considerando de la
sentencia del 19 de setiembre de 1996, "son ttulos o titulacin de un bien
inmueble, los consistentes en el conjunto de documentos a mrito de los cuales
su propietario o poseedor actual puede comprobar sin vaco ni lagunas y que la
propiedad o posesin haya llegado a l con las condiciones: adquisicin

legtima y legal por l y por todos sus causantes anteriores, es decir, se llama
ttulo supletorio al que la ley permite que reemplace o supla al ttulo de
propiedad"
Que, el ordenamiento procesal vigente para la tramitacin judicial del
expediente venido en grado era el prescrito en el Cdigo de Procedimientos
Civiles de 1912, en cuyo artculo 1296, prescriba que el propietario de un
inmueble que no tuviera documentos comprobativos de dominio, poda solicitar
la formacin de ttulos supletorios ante el juez del lugar donde se hallaba el
bien, estableciendo en el ltimo prrafo del artculo citado, que no se poda
solicitar la formacin de ttulos supletorios referente a inmuebles ya inscritos a
nombre de determinada persona; ello debido a que el referido proceso se
hallaba a diferencia del actual restringido a "bienes no inscritos", a razn por la
cual no se previ el emplazamiento de probables titulares registrales;
Que, de otro lado a diferencia del proceso actual, el artculo 1305 del
abrogado Cdigo de Procedimientos Civiles de conformidad con la
modificatoria introducida por el D.S. N 015-68-JC, estableca la tramitacin de
la adquisicin de inmuebles concordndolo con lo prescrito en el artculo 872
del Cdigo Civil de 1936 y quienes fuesen propietarios de inmuebles inscritos
en el Registro de la Propiedad Inmueble con deficiencia en la continuidad de
las transmisiones de dominio, para lo cual era exigible notificar entre otros, a la
persona o personas que tuvieran derechos inscritos como propietarios o como
titulares de algn derecho real, siendo que el artculo 70 del Reglamento de las
Inscripciones prev que "slo en virtud de sentencia firme pronunciada en el
respectivo juicio, seguido contra el dueo con derecho inscrito (...) podr
cancelarse el asiento extendido a favor del antiguo dueo", remitiendo
igualmente este artculo al procedimiento de ttulo supletorio aqullos casos de
inmueble no inscrito;
Que, de lo anteriormente expresado se desprende que en todos aquellos
casos en los que el predio se halla inmatriculado, la inscripcin posterior se
extender con el consentimiento del titular registral o en su defecto, con la
acreditacin de que ste ha sido vencido en juicio, exigencia que responde a la
aplicacin de los principios rectores del procedimiento registral, como son los
principios de tracto sucesivo, prioridad y legitimacin, as como la garanta
consagrada en el artculo 3, inciso b) de la Ley N 26366 relativos a la
intangibilidad del contenido de los asientos registrales, salvo ttulo modificatorio
posterior o sentencia judicial firme;
Que, en este sentido, se aprecia del Informe Tcnico N 3583-98-ORCLGPI-SCAT del 3 de setiembre de 1998, emitido por la Subgerencia de Catastro
de la ORCL, que el inmueble submateria se encuentra comprendido dentro del
otro de mayor extensin que corre inscrito a fojas 451 del tomo 42; fojas 471del
tomo 85 y fojas 415 del tomo 91 del Registro de Propiedad Inmueble de Lima
con un rea de 1,791 varas (convertida a m2 es de 1,230.46 m2) en el cual no
obra medidas perimtricas de los linderos respectivos.
Que, revisada la partida registral referida constan como titulares de
dominio del inmueble, la sociedad conyugal conformada por Mara Luna de

Ravina y don Carlos Ravina, quienes, como se desprende de los actuados

judiciales alzados, no han sido emplazados en el proceso cuya sentencia se
solicita inscribir;
Que, de acuerdo a ello, al existir superposicin de reas y predios con
titulares de dominio inscrito, no se est ante el supuesto de una inscripcin de
primera de dominio, como consigna el apelante en su recurso, toda vez que ya
existen antecedentes registrales y sobre todo terceros que se encuentran
protegidos por los principios de legitimacin y prioridad, recogidos en los
artculos 2013, 2016 y 2017 del Cdigo Civil;
Que, lo expuesto no implica desconocer derechos dilucidados en un
proceso judicial, empero como ya se ha sealado, la inscripcin de la sentencia
venida en grado, con su efecto traslativo de dominio, conllevara a desconocer
el derecho de los titulares inscritos en la partida, el cual se encuentra amparado
por la fe pblica del Registro;
Que, asimismo, el artculo 201 del Reglamento General de los Registros
Pblicos establece que cuando los certificados de publicidad registral no sean
conformes con sus referidos, se estar a lo que de stos resulte, sin perjuicio
de la responsabilidad que pueda deducirse contra el registrador y empleados
que intervienen en su expedicin; que en este sentido, el afectado tiene
expedito su derecho para deducir la responsabilidad contra los funcionarios que
expidieron la certificacin registral que lo indujo a error;
Que, esta instancia se ha pronunciado en este sentido en uniforme y
reiterada jurisprudencia como en la Resolucin N 312-96-ORCL/TR del 30 de
setiembre de 1996;
Que, finalmente resulta pertinente relevar que el apelante sustenta su
recurso en las normas del Cdigo Procesal Civil, las mismas que como se
aprecia de la misma sentencia no le son aplicables, siendo preciso agregar
tambin, en el supuesto negado que aquellas fueran aplicables al caso
submateria, sea que se tratase del procedimiento de ttulo supletorio o el de
prescripcin adquisitiva de dominio, si existen derechos inscritos sobre el bien
sus titulares deben ser notificados con la demanda a fin de que puedan hacer
valer sus derechos conforme a ley; aprecindose por lo dems que el proceso
judicial de prescripcin por constitucin de ttulos supletorios, que consigna el
impugnante no se encontraba regulado en la legislacin procesal civil;
De conformidad con la Resolucin Jefatural N 277-ORCL/JEF del 30 de
julio de 1998; y,
Estando a lo acordado;
SE RESUELVE:
CONFIRMAR la observancia formulada por el Registrador Pblico del
Registro de Propiedad Inmueble de Lima al ttulo referido en la parte expositiva
amplindola por los fundamentos expresados en la presente resolucin.

REGSTRESE, COMUNQUESE.-(FDO) DRA. MARTHA SILVA DIAS,

PRESIDENTA DE LA PRIMERA SALA DEL TRIBUNAL REGISTRAL.- DRA.
ELENA VSQUEZ TORRES, VOCAL DEL TRIBUNAL REGISTRAL.- DRA.
GLORIA SALVATIERRA VALDIVIA, VOCAL DEL TRIBUNAL REGISTRAL.
LOS HECHOS
1)
En va judicial se solicita la formacin de ttulo supletorio de
propiedad, ante lo cual el juzgado declara fundada la demanda, y en
consecuencia, ordena se inscriba el ttulo en el registro de propiedad inmueble.
2)
Presentado el parte judicial ante el registro, ste es calificado de
manera desfavorable, advirtindose que en el registro ya existe inscripcin
referente al inmueble materia de los ttulos supletorios.
3)
Siendo que los ttulos supletorios son un mecanismo de
inmatriculacin (segn la resolucin del Tribunal, esto ocurra en el Cdigo de
Procedimientos de 1911; nuestra opinin es que la misma tesis se mantiene
con la vigencia del Cdigo Procesal Civil de 1992).
4)
Interpuesto el recurso de apelacin, el Tribunal Registral confirma
la observacin por los fundamentos antes sealados.

ANLISIS Y CRTICA
I.
ANTECEDENTE
SUPLETORIOS

FUNDAMENTO

DE

LOS

TTULOS

La inmatriculacin es el ingreso de una finca al registro, es decir, se trata

de la primera inscripcin referida a un inmueble determinado, y con lo cual se
da inicio a su vida o historia registral.
La inmatriculacin es tericamente el asiento que exige mayor cantidad
de garantas, puesto que, no se basa en asientos o declaraciones anteriores
del registro, y por el contrario, a partir de l se extendern los asientos
ulteriores (PEA BERNALDO DE QUIRS, II, pg. 488). Por tal razn, y
siempre en el mbito hipottico, el ttulo destinado a causar la primera
inscripcin de dominio debera ser rigurosamente preparado antes de pretender
su acceso al registro, y escrupulosamente evaluado despus, ya en sede
registral. No obstante lo expuesto, en el derecho comparado se presenta una
corriente opuesta, y cuyo fin es facilitar o simplificar el acceso de las fincas al
registro.
Existen, pues, dos corrientes contrarias en esta materia: la primera
tiende a dar mayor seguridad, recargando los requisitos necesarios para la
inmatriculacin. En cambio, la segunda corriente, busca que el mayor nmero

de fincas puedan inscribirse, aun soportando el riesgo de un procedimiento

simplificado e inseguro. En este sentido, "parece que es un bien para la
economa del Estado un adecuado funcionamiento y una cierta agilidad en el
trfico inmobiliario y en el crdito territorial. Constituye un mal en nuestra
sociedad la vejez de las titularidades sobre los bienes races, la desidia de las
propiedades y el desinters por las inscripciones debido en gran parte a la
caresta y a las dificultades de los trmites burocrticos (...) Por todo ello, el
legislador ha tenido que arbitrar medios para conseguir que ingrese en el
registro la mayor cantidad posible de titularidades o de bienes races, de suerte
que se fomente, dentro de los lmites exigidos por un mnimo de garanta, el
acceso de la propiedad inmueble al registro" (DEZ PICAZO, III, pg. 356).
De acuerdo a las necesidades concretas de poltica legislativa, nuestro
pas acoge decididamente la postura simplificadora, la cual busca introducir
sistemas sencillos y rpidos de inmatriculacin. Su finalidad es dotar a la
poblacin de un ttulo de propiedad seguro, que no slo permita su eficaz
defensa judicial o extrajudicial ante quien pretenda amenazarlo; sino adems
sirva para movilizar el crdito territorial a travs de hipotecas que permitan a los
propietarios realizar inversiones productivas o a favor de sus propias viviendas.
Esta opcin es la asumida por nuestro legislador a travs de la Ley N 27157.
Sobre este punto es bueno sealar que los ttulos supletorios nacieron
precisamente como un mecanismo de regularizacin de la propiedad
clandestina o no inscrita, la cual durante mucho tiempo se transmiti a travs
de actos jurdicos verbales o formalizados ante autoridades comunales. Para
solucionar este lgido problema de saneamiento inmobiliario, los usos forenses
fueron creando la figura de los ttulos supletorios, basados en el hecho que el
tiempo convalida cualquier irregularidad.
Justamente la Exposicin de Motivos del Cdigo de Procedimientos de
1911 aclara que: "El fundamento de los ttulos supletorios se encuentra en los
efectos de la posesin inmemorial (...) y en el caso que consideramos, el justo
ttulo falta, ya sea por que el poseedor nunca lo tuvo o por que se ha perdido
los documentos que podran comprobarlo, siendo este motivo el que obliga a
acudir al medio subsidiario de los ttulos supletorios" (GUZMN FERRER, II,
pg. 1451).
De ello se concluye que la formacin de los ttulos supletorios es una
figura subsidiaria que slo se aplica en los casos de inmuebles no inscritos y
cuando el propietario haya perdido los documentos que acreditan su derecho, o
simplemente stos no existan. En este sentido, debe compartirse la valiosa
opinin que se transcribe: "no es que el poseedor actual sea slo poseedor del
bien. Es tambin propietario. Carece de documentos pero no carece de
derecho. La ley le franquea el camino para obtener ttulos supletorios de
aquellos que le faltan por que nunca se otorgaron. En fin de cuentas se trata
casi de la expedicin de duplicados" (AVENDAO, pg. 3).
II.

DEFINICIN DE LOS TTULOS SUPLETORIOS

Los ttulos supletorios son el mecanismo que utiliza el propietario de un

inmueble NO INSCRITO que no cuenta con ttulos comprobatorios de su
dominio, y en consecuencia, requiere un ttulo subsidiario que reemplace el que
le falta, ya sea porque nunca lo tuvo o porque se le extravi. Recurdese que
esta figura se encuadra dentro del mbito de la propiedad inmobiliaria que
nunca ha accedido al registro, y por tanto, las transferencias dominiales sobre
este tipo de bienes se han realizado en forma clandestina, probablemente sin
intervencin de notarios, y a travs de simples documentos privados, o peor
an, mediante transmisiones verbales amparadas en la posesin. En estas
difciles condiciones resulta entendible que el propietario del inmueble no
cuente con los ttulos correspondientes, o que stos se hayan perdido sin
posibilidad de obtener un traslado o copia autenticada.
En buena cuenta, "El proceso de ttulos supletorios (llamados tambin
supletivos o sustitutivos) slo procede cuando no hay ttulos originales. Si stos
existen, es decir, si su dominio le corresponde a un titular o dueo distinto del
demandante, tal peticin resulta improcedente. De aqu se deduce que slo
puede plantearlo el propietario (que es tambin el poseedor actual) y no el
mero poseedor. El problema radica en que el dominus carece de instrumentos
o ttulos comprobativos de su derecho de propiedad (pero no carece de
derecho). A qu se debe ello? Esta situacin se presenta generalmente por
negligencia debido a que nunca se extendieron los documentos comprobatorios
de las enajenaciones o por que han desaparecido los que se otorgaron"
(RAMREZ, II, pg. 288).
En realidad, la figura de los ttulos supletorios viene a ser un rezago
histrico de otro momento de nuestra realidad social, con el cual el le-gislador
pretendi, tambin, facilitar la regularizacin de la propiedad fundiaria mediante
un mecanismo subsidiario de inmatriculacin. En su momento (fines del siglo
XIX) fue un medio simplificado para obtener un ttulo autntico de propiedad,
sin descuidar las seguridades que tericamente eran imprescindibles para
permitir el acceso de una finca al registro. Posteriormente, el legislador se ha
visto en la necesidad de seguir la lnea de flexibilizacin, ahora, a travs de un
procedimiento extrajudicial.
En todo caso, existe uniforme jurisprudencia en el mbito judicial y
registral en el sentido que la formacin de los ttulos supletorios slo proceden
en el caso de los predios no inscritos, tal y como lo presupone el artculo 2018
del Cdigo Civil, al considerarlo mecanismo idneo de inmatriculacin.
III.
DOMINIO

TTULOS SUPLETORIOS Y PRESCRIPCIN ADQUISITIVA DE

Tradicionalmente se ha entendido que la pretensin de ttulos supletorios

se aplicaba a los casos de predios no inscritos, mientras la prescripcin
adquisitiva de dominio opera en el mbito de los predios inscritos; siendo en
ambas figuras el elemento relevante la prueba de la posesin como hecho que
acredita la propiedad del solicitante. Sobre este particular el artculo 1296 del
Cdigo de Procedimientos Civiles derogado deca en su prrafo final que: "No

se puede solicitar la formacin de ttulos supletorios referentes a inmuebles ya

inscritos a nombre de determinada persona".
El Cdigo Procesal Civil no ha reproducido una norma similar, lo cual ha
permitido que algn autor sostenga una tesis particular, sealando que la
formacin de ttulos supletorios procede siempre que se trate de un propietario
sin ttulos, ya sea que el inmueble se encuentre inmatriculado o no
(GONZALES, Elvira, pg. 64). Esta misma opinin es la que desliza el Tribunal
Registral en la resolucin comentada.
No compartimos este parecer, ya que el artculo 2018 del Cdigo Civil
-no modificado- restringe la aplicacin de los ttulos supletorios exclusivamente
al caso de los predios no inscritos, siendo justamente uno de los mecanismos
para acceder a la inmatriculacin. Esta afirmacin se ratifica en el artculo 22
de la Ley N 27157, el cual remite precisamente al mencionado artculo 2018
del Cdigo Civil, para los casos de regularizacin de edificaciones cuyos
terrenos NO se encuentren inscritos.
Esta solucin tiene adems sustento terico, ya que encontrndose
inscrito un inmueble, la persona que se considere propietario sin ningn ttulo
comprobatorio, no podr enervar los efectos que producen los asientos
registrales. No se olvide que el Registro es el instrumento jurdico que publica
la VERDAD OFICIAL de las situaciones y relaciones jurdicas inmobiliarias,
encontrndose el titular con derecho inscrito amparado por los principios de
publicidad, fe pblica y legitimacin. Por tanto, si el inmueble ya se encuentra
inscrito, la persona que se arrogue la calidad de titular, deber demostrar la
adquisicin del inmueble a travs de la usucapin, o deber solicitar
judicialmente la formalizacin en un documento pblico del ttulo de propiedad
con el que contase (v.gr. otorgamiento judicial de escritura pblica); pero en
cualquier caso deber VENCER al titular con derecho inscrito a fin de mantener
el eslabn de la cadena o el rosario continuo de inscripciones que constituye el
tracto sucesivo.
Sin embargo, el hecho de sostener que los ttulos supletorios se aplican
al propietario que carece de documentos comprobativos en los casos de
PREDIOS NO INSCRITOS, ha llevado a una errnea conclusin adicional
referida a que, en tal caso, la pretensin declarativa de usucapin slo opera
en el caso de PREDIOS INSCRITOS. Esta afirmacin pareciera encontrarse
ratificada por el artculo 952 del Cdigo Civil, el cual establece que la
sentencia que ampara la solicitud de prescripcin es ttulo suficiente para
cancelar el ASIENTO del antiguo dueo.
El citado argumento no es decisivo, ya que el artculo 952 se limita a
declarar UNO DE LOS EFECTOS de la sentencia judicial (ahora tambin, de la
declaracin notarial); sin embargo, EL EFECTO RELEVANTE del proceso
judicial, administrativo, o notarial de la prescripcin adquisitiva es la
DECLARACIN DE PROPIEDAD a favor del poseedor, y sta se presenta
tanto en los bienes inscritos como en los bienes no inscritos. Esta conclusin
es para nosotros evidente, salvo que se pretenda sostener -absurdamente- que

no existe propietarios, ni modos adquisitivos, ni usucapin en la propiedad

inmobiliaria no inscrita.
Nuestra posicin se encuentra, adems, ratificada por el artculo 70 del
Reglamento de Inscripciones: "Slo en virtud de sentencia firme pronunciada
en el respectivo juicio, seguido contra el dueo con derecho inscrito, que
declara el dominio adquirido por prescripcin conforme a los artculos 871 y
872 del Cdigo Civil (actuales artculos 950 y 951 del Cdigo Civil de 1984),
podr cancelarse el asiento extendido a favor del antiguo dueo. SI EL
INMUEBLE NO ESTUVIESE INSCRITO, SE OBSERVAR lo dispuesto en el
artculo 1046 del Cdigo Civil (actual artculo 2018 del Cdigo Civil de 1984)".
Por lo tanto, la norma reglamentaria citada establece expresamente la
procedencia de la usucapin con respecto a bienes inmuebles no inscritos. En
este mismo sentido se ha pronunciado el Reglamento de la Ley N 27157,
despejando la duda que siempre surge en el caso de interpretaciones
apresuradas o literales de la ley: "procede tramitar notarialmente la prescripcin
adquisitiva de dominio cuando el interesado acredita posesin continua,
pacfica y pblica del inmueble por ms de diez (10) aos, EST O NO
REGISTRADO EL PREDIO".
CUL ES LA DIFERENCIA ENTRE LA PRESCRIPCIN ADQUISITIVA
Y LOS TTULOS SUPLETORIOS?
La confusin reinante en nuestra doctrina se debe a que los autores
olvidaron estudiar el substrato que se encuentra en cada una de dichas figuras.
En ambas, como ha quedado dicho anteriormente, el elemento relevante es la
posesin continua, pacfica, pblica y como propietario. No existe diferencia de
sustancia. La nica diferencia ser el ttulo que invoca el interesado, de tal
manera que en un caso (ttulos supletorios) se dir que se trata de un
propietario sin ttulos (se perdieron, o no hubo constancia documental). En otro
caso, ser un poseedor con animus domini, que por el transcurso del tiempo
deviene en propietario. La distincin se encuentra, simplemente, en el derecho
que cada uno de ellos invoque. Esta tesis fue propuesta por primera vez por
nosotros en un libro publicado el ao 1999 ("Comentarios a la nueva legislacin
inmobiliaria"). A la fecha comienza a popularizarse esta posicin doctrinal,
como es el caso de un artculo de revista publicado hace pocas semanas, en el
cual se adheran ntegramente a nuestra tesis, pero en una costumbre muy
peruana, SIN CITAR LA FUENTE BIBLIOGRFICA. Hasta cundo?
IV.
SUPUESTOS DE PROCEDENCIA
SUPLETORIOS EN SEDE NOTARIAL

DE

LOS

TTULOS

En principio la formacin de ttulos supletorios procede solamente en el

caso de predios no inscritos. Esta caracterstica ha sido ratificada en el
procedimiento notarial en mrito a los artculos 8, 10, 15, 18 y 22 de la Ley
N 27157.
La segunda caracterstica genrica a todo proceso de ttulos supletorios
es la carencia de ttulo por parte del propietario; y de all precisamente se

deriva su nombre. En el mbito judicial lo establece el artculo 504, inciso 1),

del Cdigo Procesal Civil. En el mbito notarial lo ratifica el artculo 37 del
Reglamento: "Procede tramitar notarialmente la formacin de ttulos supletorios
de dominio cuando EL PROPIETARIO CARECE DE TTULOS QUE
ACREDITEN SU DERECHO, siempre que la edificacin objeto de
regularizacin est levantada sobre un terreno no inscrito".
Respecto a los requisitos especficos y propios del trmite notarial
debemos indicar que el Reglamento ha precisado que los ttulos supletorios
proceden en dos supuestos:
a)
El propietario poseedor, sin ttulos, de un predio no inscrito,
DEBER ACREDITAR SU ESTADO POSESORIO POR LOS MENOS
DURANTE CINCO AOS" (artculo 37, primer prrafo, in fine).
b)
El propietario de un predio no inscrito, que exhibe ttulos sin la
antigedad de cinco aos exigida por el artculo 2018 del Cdigo Civil.
Adems, no ser necesario que el solicitante acredite cinco aos de posesin.
V.

TTULOS SUPLETORIOS CON POSESIN DE CINCO AOS

No teniendo el solicitante ningn ttulo que exhibir con respecto a la

propiedad invocada sobre el inmueble no inscrito, el nico elemento que juega
a su favor es la posesin.
A pesar de la importancia del estado posesorio, nuestro ordenamiento
jurdico no contempla norma alguna que defina el plazo de la posesin
necesario para que se resuelva formar los ttulos supletorios. La Exposicin de
Motivos del artculo 2018 del Cdigo Civil tambin guarda silencio sobre el
particular.
En cambio, el artculo 1296 del Cdigo de Procedimientos Civiles de
1911 en su versin original consideraba que el propietario sin ttulos deba
acreditar la posesin por cuarenta aos. Este plazo se redujo a treinta aos en
virtud al Decreto Supremo N 015-68-JC del 9 de agosto de 1968, que modific
el artculo mencionado del Cdigo procedimental. La justificacin de este plazo
se detalla en la Exposicin de Motivos: "la prescripcin no queda consumada
en diez o veinte aos, sino cuando se rene, adems de la posesin, el
requisito indispensable del ttulo, y en el que caso que consideramos, el justo
ttulo falta, ya sea porque el poseedor nunca lo tuvo, o porque se ha perdido los
documentos que podran comprobarlo, siendo este motivo el que obliga a
acudir al medio subsidiario de los ttulos supletorios. (...) Por eso ha tenido que
llegar a la conclusin de que slo es ttulo supletorio de propiedad, la posesin
de cuarenta aos" (cit. GUZMN FERRER, II, pg. 1451).
En el esclarecedor texto transcrito, se sealan dos premisas
fundamentales: a) los ttulos supletorios slo proceden cuando no existe ttulo,
y por tanto, el propietario slo cuenta a su favor con la posesin, y b) slo
existiendo posesin, el solicitante deber acreditar el plazo necesario de
posesin que origina la prescripcin extraordinaria (larga), y que en la

mencionada Exposicin de Motivos era de cuarenta aos, en virtud a lo

dispuesto por el entonces vigente Cdigo Civil de 1852: "el que posea una cosa
por cuarenta aos no estar obligado a presentar ttulo, ni a responder sobre su
buena fe".
Resulta evidente que el solicitante de ttulos supletorios carece de
documentos comprobativos de su dominio, por ello, su posesin debe
extenderse por todo el tiempo de aquella que sirve para adquirir por usucapin
extraordinaria, que en nuestro caso actual es diez aos tratndose de bienes
inmuebles (art. 950, primer prrafo, C.C.). Por lo tanto, la formacin de ttulos
supletorios requiere que el solicitante acredite una posesin por dicho trmino.
Contrariamente, cuando media justo ttulo y buena fe, slo se requiere
probar una posesin de cinco aos. Siendo que los ttulos supletorios -por
definicin- no pueden presentarse ttulos, entonces la conclusin lgica es que
este propietario sin documentos comprobativos NO puede ampararse en la
prescripcin ordinaria de cinco aos. Debe recordarse que el justo ttulo es
"todo negocio jurdico de transmisin de la propiedad (contrato, donacin,
testamento). En el derecho romano se habla de ttulo pro emptore (D.41.4.), pro
donato (D.41.6), pro transactione (Cod. 7.26), y pro soluto" (LVAREZ
CAPEROCHIPI, I, pg. 152).
Por tal razn llama poderosamente la atencin que el reglamento
permita que el solicitante de ttulos supletorios se limite a probar la posesin de
cinco aos (art. 37, primer prrafo). No se entiende la causa por la cual se
flexibiliza el trmino de la posesin a favor de alguien que no exhibe ningn
ttulo a favor. Ms contradictoria resulta esta situacin, si tenemos en cuenta
que, a falta de norma expresa, en el mbito judicial se exigira el trmino de
diez aos para que el demandante pueda pretender la formacin de ttulos
supletorios; salvo que se interprete -sin mayor fundamento- que en este mbito
tambin se aplica el plazo de cinco aos.
Igual contradiccin se aprecia en el hecho que la declaracin notarial de
prescripcin adquisitiva exige la posesin de diez aos, a pesar de conocerse
al titular registral a quien debe emplazarse. En cambio, se supone que en los
ttulos supletorios se debera ser ms riguroso, ya que tratndose de predios no
inscritos, se desconoce a ciencia cierta qu persona tiene realmente inters en
la propiedad del predio.
Cul es la motivacin que sustenta diferentes plazos posesorios para la
prescripcin adquisitiva extraordinaria y los ttulos supletorios? La falta de
exposicin de motivos nos impide conocer la voluntad del legislador; pero a
primera impresin nos parece un nuevo ejemplo del dictado de normas
apresuradas, sin conocimiento suficiente de las instituciones que son materia
de regulacin, y que en general, producen una innecesaria complejidad en la
interpretacin de nuestro ordenamiento jurdico. Lamentablemente la Ley N
27157 pasar a nuestra historia, no por sus bondades, sino por sus mltiples
desaciertos, lo que ha motivado que en el corto lapso de un ao y medio, ya se
haya promulgado un engorroso reglamento y una ley complementaria,
habindose, adems, creado una comisin para proponer "nuevas normas

reglamentarias". Tenemos entendido que esta comisin todava no est

trabajando el tema; sin embargo, nuestra propuesta es que SE DEROGUE la
Ley N 27157 y toda la profusa normatividad complementaria que se ha
dictado, y ms bien, se dicten tres normas sencillas sobre propiedad horizontal,
licencia de construccin y control de obra, y finalmente, un realmente eficiente
dispositivo legal de regularizacin de la propiedad. No slo deben derogarse
las leyes de dudosa constitucionalidad que hemos heredado del rgimen
anterior; tambin es necesario abrogar las normas mal hechas y peor
redactadas, cuyo origen seguramente estuvo en la ensima oferta electoral del
"ttulo de propiedad".
VI. TTULOS SUPLETORIOS "CON TTULOS"
El segundo supuesto regulado en el reglamento establece que, "procede
tambin tramitar notarialmente la formacin de ttulos supletorios, cuando el
ttulo o ttulos de propiedad del solicitante, no tiene(n) la antigedad exigida por
el artculo 2018 del Cdigo Civil. En este caso, no ser necesario que el
solicitante acredite los cinco aos de posesin a que se refiere el prrafo
precedente" (artculo 37, segundo prrafo).
Esta curiosa norma establece en buena cuenta un contrasentido
maysculo, una autntica contradictio in terminis, por cuanto autoriza el trmite
de ttulos supletorios a quien ya tiene un ttulo de propiedad. Recurdese lo que
seala la doctrina uniforme y la Exposicin de Motivos del Cdigo de
Procedimientos de 1911: "en el caso que consideramos, el justo ttulo falta, ya
sea porque el poseedor nunca lo tuvo, o porque se han perdido los documentos
que podran comprobarlo, siendo este motivo el que obliga a acudir al medio
subsidiario de los ttulos supletorios".
En buena cuenta, pues, los ttulos supletorios slo existen en tanto y en
cuanto el propietario no tienen documentos comprobatorios de su dominio, y
por ello, requiere un medio subsidiario que le proporcione aquello que le falta.
Por tal razn, constituyen una incoherencia hablar de los ttulos supletorios
"cuando se tiene ttulos".
Entrando al anlisis de esta figura, podemos indicar que el solicitante
requiere de un ttulo de propiedad, es decir, de un documento que contenga un
acto de transferencia dominical, ya sea, una compraventa, donacin, permuta,
o testamento. Este ttulo no requiere antigedad alguna, lo que significa que
puede haber sido otorgado el mismo da en que se presenta la solicitud de
formacin de ttulos supletorios. Esta circunstancia facilita enormemente el
hecho que se puedan pre-fabricar ttulos a fin de obtener un reconocimiento
notarial que prepare la inscripcin en el registro.
Cmo podr advertirse, nos encontramos ante un peligroso sistema que
puede dar lugar al trfico de terrenos eriazos, de propiedad estatal, o sobre los
cuales existan monumentos arqueolgicos. La simplificacin en los trmites no
puede llegar al extremo de fomentar la inseguridad jurdica, mediante ttulos
que pueden ser confeccionados con el propsito inmediato de apropiarse de
predios de propiedad privada o pblica.

Anteriormente habamos sealado que el asiento de inmatriculacin

exige, por lo menos en teora, mayores garantas que impidan las invasiones o
usurpaciones encubiertas de legalidad. "No cabe inmatricular la finca en virtud
de cualquier ttulo en que se consigne la adquisicin del dominio. La ley ha
establecido la necesidad de una titulacin especial. Los ttulos inmatriculados
son diversos, y en relacin con ellos puede decirse que cuantas ms garantas
exige la ley para la formacin del ttulo inmatriculador ms fcil ser despus
llegar a una inscripcin inmatriculadora con plena eficacia" (PEA BERNALDO
DE QUIRS, II, pg. 489). En el caso peruano, y contraviniendo la
recomendacin del prestigioso jurista espaol, la primera inscripcin de
dominio se lograr con cualquier ttulo de adquisicin de propiedad, sin que se
encuentre garantizado el derecho del transmitente, o por lo menos, la posesin
continua durante cierto tiempo mnimo.
El precepto comentado considera, adems, que "no ser necesario que
el solicitante acredite los cinco aos de posesin a que se refiere el prrafo
precedente". Es decir, del tenor literal de la norma se puede deducir que el
solicitante ni siquiera necesita estar en posesin para obtener los llamados
ttulos supletorios, ya que no necesita acreditar tiempo alguno de posesin.
Sin embargo, nos parece que el artculo 41 del Reglamento establece
implcitamente que, el solicitante tiene necesariamente que encontrarse en
posesin del inmueble, ya que sta es la nica manera en que se puede
levantar una acta de presencia, constatando la posesin pacfica y pblica del
solicitante.
Por tanto, este mecanismo inmatriculador -que impropiamente se asimila
a los ttulos supletorios-, permite que una finca acceda por primera vez al
registro mediante un ttulo cualquiera de adquisicin de dominio, el mismo que
no necesita tener una antigedad mnima; y que tampoco requiere ser
corroborado con la posesin continua, bastando que el solicitante tenga la
posesin actual del inmueble. De esta manera, un arrendatario o un precarista
podran acceder a la propiedad mediante cualquier ttulo de dominio, el cual
tendr el dbil sustento de la posesin actual y muchas veces provisional, de la
que goce el solicitante.
BIBLIOGRAFA
1)
LVAREZ CAPEROCHIPI, Jos Antonio, "Curso de Derechos
Reales". Editorial Civitas, Madrid, 1986.
2)
AVENDAO VALDZ, Jorge, "Los ttulos supletorios y la accin
declarativa de prescripcin". En: Thmis, Revista de Estudiantes de la Pontificia
Universidad Catlica del Per, Ao 1, Nmero 1, Lima, 1965.
3)
DEZ PICAZO Y PONCE DE LEN, Luis, "Fundamentos de
Derecho Civil Patrimonial", Editorial Civitas. Madrid, 1995.

4)
GONZALES BARBADILLO, Elvira, "La primera inscripcin de
dominio del Estado cuando carece de ttulos comprobatorios de dominio". EN:
JIMNEZ MURILLO, Roberto (Editor General), "Propiedad Estatal. Apuntes
jurdicos y administrativos", Superintendencia de Bienes Nacionales. Lima,
1998.
5)
GONZALES BARRN, Gunther Hernn, "Comentarios a la nueva
legislacin inmobiliaria. Ley 27157", ARA Editores. Lima, 1999.
6)
GONZALES BARRN, Gunther Hernn, "Comentarios a la nueva
legislacin inmobiliaria. Ley 27157" (segunda edicin), Ediciones Legales,
Lima, 1999.
7)
GUZMN FERRER, Fernando, "Cdigo de Procedimientos
Civiles", Editorial Cientfica, Lima, s/f.
8)
PEA BERNALDO DE QUIRS, Manuel, "Derechos Reales.
Derecho Hipotecario". Centro de Estudios Registrales del Colegio de
Registradores de la Propiedad y Mercantiles de Espaa. Madrid, 1999.
9)
RAMREZ CRUZ, Eugenio Mara, "Tratado de Derechos Reales",
Tomo II: Propiedad - Copropiedad, s/e, Lima, 1999.

DERECHO TRIBUTARIO
NATURALEZA DE LA CONTRIBUCIN AL FONDO NACIONAL DE VIVIENDA
-FONAVI- Roco Liu Arvalo

NATURALEZA DE LA CONTRIBUCIN AL FONDO NACIONAL DE VIVIENDA

-FONAVI- (Roco Liu Arvalo (1))
En jurisprudencia de observancia obligatoria, el Tribunal Fiscal, modificando el
criterio con el que vena actuando, ha declarado que la hoy derogada
Contribucin al Fondo Nacional de Vivienda -FONAVI- era un impuesto y que
tal naturaleza prevalece sobre el nomen iuris que la ley le otorgaba.
RESOLUCIN DEL TRIBUNAL FISCAL N 523-4-97
Expediente N
Interesado :
Asunto
:
Procedencia :
Fecha
:

:
3869-96
UNIVERSIDAD SAN MARTN DE PORRES
Contribucin al FONAVI
Lima
Lima, 16 de mayo de 1997

Vista la apelacin interpuesta por (sic.) representada por el Rv. Padre

Eduardo Ros Ramrez, contra la Resolucin de Intendencia N 015-405227/SUNAT de fecha 29 de febrero de 1996, que declara improcedente su
reclamacin contra las Resoluciones de Determinacin Ns. 012-3-02895 y
012-3-02897 sobre Contribucin al FONAVI de cuenta propia, correspondientes
a los perodos de enero a diciembre de 1994 y de enero a mayo de 1995; as
como contra las correspondientes Resoluciones de Multa Ns. 012-2-04325 a la
012-2-04336 y 012-2-04347 a la 012-2-04351.
CONSIDERANDO:
Que de acuerdo a lo dispuesto por el artculo 19 de la Constitucin
Poltica de 1993, vigente durante los perodos acotados, "Las universidades,
institutos superiores y dems centros educativos constituidos conforme a la
legislacin de la materia gozan de inafectacin de todo impuesto directo e
indirecto que afecte los bienes, actividades y servicios propios de su finalidad
educativa y cultural";

Que para determinar si esta norma comprende o no los aportes al

FONAVI, es necesario establecer si su naturaleza jurdica corresponde a la de
un impuesto o una contribucin;
Que de acuerdo a la doctrina, las contribuciones son tributos vinculados
toda vez que necesariamente implican una actuacin estatal relacionada con el
obligado, mientras que los impuestos califican como tributos no vinculados, ya
que su hiptesis de incidencia consiste en la descripcin de un hecho
cualquiera que no sea una actuacin del Estado;
Que del mismo modo, en nuestro derecho positivo, la Norma II del Ttulo
Preliminar del Cdigo Tributario define al impuesto como "el tributo cuyo
cumplimiento no origina una contraprestacin directa en favor del contribuyente
por parte del Estado", mientras que a la contribucin como "el tributo cuya
obligacin tiene como hecho generador beneficios derivados de la realizacin
de obras pblicas o de actividades estatales";
Que durante el perodo acotado, los aportes al FONAVI estuvieron
regulados por la Ley N 26233, cuyo artculo 1 seal la estructura de la
Contribucin al FONAVI, disponiendo entre otros, que el 6% ser de cargo del
empleador sobre el total de las remuneraciones mensuales que abonen a sus
trabajadores;
Que de dicha norma se desprende, respecto de la Contribucin al
FONAVI de Cuenta Propia, que basta que un empleador se encuentre obligado
a pagar remuneraciones a trabajadores dependientes para que
automticamente quede afecto a dicho tributo, sin que a cambio reciba o haya
recibido beneficio alguno derivado de la realizacin de obras pblicas o de
actividades estatales;
Que de acuerdo a lo sealado por la doctrina y a la definicin contenida
en el Cdigo Tributario, puede afirmarse que la Contribucin al FONAVI no
califica como una contribucin sino como un impuesto, habida cuenta que su
pago no genera ninguna contraprestacin del Estado ni beneficio para el
empleador;
Que respecto de la Ley de Racionalizacin del Sistema Tributario
Nacional y de Eliminacin de Privilegios y Sobrecostos aprobada por Decreto
Ley N 25988 del 24 de diciembre de 1992 y la Ley Marco del Sistema
Tributario Nacional aprobada por Decreto Legislativo N 771, vigente a partir de
1994, cuando ambas normas establecen que el Sistema Tributario Nacional
est constituido por tributos para el Gobierno Central, para los Gobiernos
Locales y para otros fines, comprendiendo dentro de estos ltimos al tributo del
Fondo Nacional de Vivienda, si bien se refieren a este tributo como
"contribucin", sin embargo, ello no modifica su esencia, la que como se ha
visto anteriormente, es y corresponde a la naturaleza del impuesto y no de la
contribucin;
Que habida cuenta que conforme a la Ley N 26233, la Contribucin al
FONAVI de cargo del empleador se calcula sobre las remuneraciones

mensuales que dicho empleador debe abonar a sus trabajadores dependientes

y, dado que es a travs de stos que de una u otra forma las universidades
cumplen con su finalidad educativa, puede afirmarse vlidamente que la
llamada "Contribucin al FONAVI de cargo del empleador" , s se encuentra
comprendida dentro de la inmunidad consagrada en el artculo 19 de la
Constitucin Poltica vigente;
Que finalmente, se debe indicar que con la presente resolucin se
modifica el criterio adoptado por el Tribunal Fiscal en las Resoluciones Ns.
17246 del 14 de julio de 1982 y 3243-2 del 8 de mayo de 1995;
De acuerdo con el dictamen de la Vocal Salas Lozada, cuyos
fundamentos se reproduce;
Con los vocales Padrn Freundt, Salas Lozada y Parra Rojas, a quien se
llam para completar Sala;
RESUELVE:
1.REVOCAR la Resolucin de Intendencia N 015-4-05227/SUNAT
de fecha 29 de febrero de 1996, dejndose sin efecto la cobranza de la deuda
impugnada.
2.DISPONER que la presente resolucin constituye jurisprudencia
de observancia obligatoria, por lo que de acuerdo a lo dispuesto en el artculo
154 del Cdigo Tributario deber ser publicada en el Diario Oficial El Peruano.
Regstrese, comunquese y remtase a la Superintendencia Nacional de
Administracin Tributaria, para sus efectos.
PADRN FREUNDT, Vocal Presidente
SALAS LOZADA, Vocal
PARRA ROJAS, Vocal
Picn Gonzlez, Secretario Relator

DICTAMEN N 053
Vocal Salas Lozada
Seor:
UNIVERSIDAD SAN MARTN DE PORRES representada por el Rv.
Padre Eduardo Ros Ramrez, interpone recurso de apelacin contra la
Resolucin de Intendencia N 015-4-05227/SUNAT de fecha 29 de febrero de
1996, que declara improcedente su reclamacin contra las Resoluciones de
Determinacin Ns. 012-3-02895 y 012-3-02897 sobre Contribucin al FONAVI
de cuenta propia, correspondientes a los perodos de enero a diciembre de

1994 y de enero a mayo de 1995; as como contra las correspondientes

Resoluciones de Multa Ns. 012-2-04325, 012-2-04326, 012-2-04327, 012-204328, 012-2-04329, 012-2-04330, 012-2-04331, 012-2-04332, 012-2-04333,
012-2-04334, 012-2-04335, 012-2-04336, 012-2-04347, 012-2-04348, 012-204349, 012-2-04350 y 012-2-04351.
I. La Administracin Tributaria, mediante Informe N 002-96-SUNAT-I63200-CAY que sustenta la apelada, seala respecto de las Resoluciones de
Determinacin Ns. 012-3-02895 y 012-3-02897, que en mrito de lo dispuesto
en el artculo 19 de la Constitucin Poltica del Per vigente, las universidades,
entre otras instituciones educativas, "... gozan de inafectacin de todo impuesto
directo o indirecto que afecte los bienes, actividades y servicios propios de su
finalidad educativa y cultural".
Del citado precepto constitucional infiere, que la inafectacin concedida
slo ser aplicable a los impuestos, sin que alcance a los tributos distintos de
aqullos. A efecto de dilucidar si dicha inafectacin comprende a los aportes al
Fondo Nacional de Vivienda -FONAVI-, considera resulta imprescindible
esclarecer la naturaleza del mismo.
As, seala que mediante los artculos 1 y 2 del Decreto Ley N 22591
se cre el Fondo Nacional de Vivienda - FONAVI, establecindose como
finalidad del referido Fondo "... satisfacer en forma progresiva, la necesidad de
vivienda de los trabajadores en funcin de sus ingresos..." utilizando, para tal
efecto como recursos financieros, aqullos provenientes de "la contribucin
obligatoria de los trabajadores..." y de "la contribucin obligatoria de los
empleadores", entre otros.
En tal sentido, el artculo 17 del citado Decreto dispuso que el destino
de los recursos del FONAVI deban orientarse, principalmente, a la
construccin de viviendas para los trabajadores que coticen al FONAVI, as
como para el otorgamiento de crditos para fines de vivienda.
Ahora bien, de conformidad con lo dispuesto en el inciso c) de la norma
III del Ttulo Preliminar del Cdigo Tributario, las leyes tributarias y normas de
rango equivalente constituyen una de las principales fuentes del Derecho
Tributario. En mrito a ello, el Decreto Ley N 22591, sus modificatorias y
sustitutorias, establecen que los aportes al FONAVI constituyen una
contribucin, sin efectuar distingo alguno entre la que debe pagar el trabajador
y aqulla que se encuentra obligado a abonar el empleador.
Agrega que la Norma II del Ttulo Preliminar del Cdigo Tributario define
al tributo denominado contribucin, como aqul "...cuya obligacin tiene como
hecho generador beneficios derivados de la realizacin de obras pblicas o de
actividades estatales"; es decir, surge como consecuencia de la realizacin de
obras o gastos pblicos realizados a favor de grupos sociales.
As, "... el beneficio opera como realidad verificada jurdicamente pero no
fcticamente. En otras palabras: es irrelevante que el obligado obtenga o no,
de hecho, el beneficio, en el sentido de ver efectivamente acrecentando su

patrimonio y, en consecuencia, su capacidad de pago..." (Hctor Villegas,

"Curso de Finanzas, Derecho Financiero y Tributario", pgina 106).
Indica que mediante Resolucin N 3242-2 del 8 de marzo de 1995, ante
un caso similar, el Tribunal Fiscal seal que en el derecho pblico, por su
naturaleza formalista, prima la tipificacin legal. Asimismo, manifest que el
distinto efecto econmico-financiero que pudiera tener la contribucin al
FONAVI, sea para el trabajador o para el empleador, de ninguna manera podra
conducir al Tribunal Fiscal a declarar que la naturaleza jurdica de un tributo
cambie en funcin de quien sea el sujeto pasivo, en este caso, trabajador o
empleador.
Finalmente, la mencionada Resolucin expres que va interpretacin no
se puede cambiar la tipificacin hecha por ley, dejando de considerar al aporte
al FONAVI como una contribucin, por cuanto generara un precedente que
vulnerara la Norma VIII del Ttulo Preliminar del Cdigo Tributario, la cual
dispone que en va interpretacin no se puede crear tributos ni conceder
exoneraciones.
En consecuencia, teniendo en cuenta lo expuesto, debe mantenerse las
Resoluciones de Determinacin reclamadas.
Con relacin a las Resoluciones de Multa impugnadas, resalta que han
sido emitidas al amparo del numeral 1 del artculo 178 del Cdigo Tributario,
por omitir circunstancias que influyen en la determinacin de la obligacin
tributaria respecto de la Contribucin al FONAVI, cuya consecuencia es el
incumplimiento en el pago la referida contribucin por los meses de enero a
diciembre del ejercicio gravable 1994 y, por los meses de enero a mayo del
ejercicio gravable 1995.
Por tanto, teniendo en cuenta que dichas multas son consecuencia de
las Resoluciones de Determinacin citadas anteriormente, las cuales han sido
mantenidas, tambin procede que se mantengan aqullas.
II. La recurrente por su parte, manifiesta que cuando el artculo 19 de la
Constitucin Poltica del Estado dispone:
"Las universidades, institutos
superiores y dems centros educativos constituidos conforme a la legislacin
en la materia, gozan de inafectacin de todo impuesto directo o indirecto que
afecte a los bienes, actividades y servicios propios de su finalidad educativa y
cultural..." est estableciendo dos condiciones para que las universidades,
institutos superiores y dems centros educativos gocen de la inafectacin: 1)
que se trate de un impuesto directo o indirecto y 2) que afecte a los bienes,
actividades y servicios propios de su finalidad educativa y cultural. En el caso
del Fondo Nacional de Vivienda -FONAVI- de cuenta propia, rene los dos
supuestos sealados.
El Fondo Nacional de Vivienda -FONAVI- creado por Decreto Ley N
22591 en su artculo 1 y 2 establece como "finalidad de satisfacer en forma
progresiva, la necesidad de vivienda de los trabajadores en funcin de sus
ingresos y del grado de desarrollo econmico y social del pas". Dicha norma

fue modificada por Decreto Ley N 25520, que establece como finalidad
desarrollar la infraestructura indispensable para crear, facilitar y mejorar, en
forma adecuada y progresiva, las condiciones habitacionales de los sectores
sociales menos favorecidos del pas. Asimismo la norma en mencin, en su
artculo 2 crea en el Ministerio de la Presidencia el Fondo Nacional de Vivienda
-FONAVI-, para satisfacer en forma progresiva las necesidades habitacionales
de los trabajadores.
Segn la Norma II del Ttulo Preliminar del Cdigo Tributario: Impuesto
"es el tributo cuyo cumplimiento no origina una contraprestacin directa a favor
del contribuyente por parte del Estado", en tanto que la contribucin es definida
como "el tributo cuya obligacin tiene como hecho ganador beneficios
derivados de la realizacin de obras pblicas o de actividades estatales". De
esto se desprende que el aporte al FONAVI, respecto al empleador, representa
un impuesto, puesto que ste no tiene ningn beneficio de parte del Estado, es
decir, no existe el presupuesto de hecho requerido para ser considerado como
una contribucin.
La Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria llega a la
conclusin que FONAVI representa una contribucin y no un impuesto basado
en el artculo 1 y 2 del Decreto Ley N 22591, sin tener en cuenta la Norma II
del Ttulo Preliminar del Cdigo Tributario, es decir sin considerar que la
Universidad no recibe una contraprestacin directa a su favor, esto es, sin que
exista hiptesis de incidencia tributaria.
La Administracin Tributaria no puede basarse en el enunciado de una
norma legal como es el caso del Decreto Legislativo N 771, para clasificar al
FONAVI como una contribucin, cuando desde el punto de vista jurdico
representa para el empleador un impuesto. En derecho las instituciones se
identifican en razn de su esencia y no en funcin al nombre que se les asigne,
ya que lo contrario llevara admitir que el nombre que las atribuye prima sobre
el contenido jurdico.
En conclusin, el aporte a FONAVI normado por el Decreto Ley N
22591, modificado por el Decreto Ley N 25520 y Ley N 26504 en lo que
respecta al empleador, claramente constituye un impuesto y no una
contribucin, consecuentemente est dentro de la inafectacin que seala el
artculo 19 de la Constitucin Poltica del Per.
Finalmente, seala que en el caso de las universidades, el aporte al
FONAVI afecta directamente a actividades o servicios propios de su finalidad
educativa y cultural; fines establecidos en el artculo 2 de la Ley N 23733; las
personas que trabajan, sean personal docente as como administrativos, estn
dedicadas a que se cumpla con tales finalidades. Consecuentemente el aporte
al FONAVI grava a la remuneracin que se les paga a los trabajadores.
Por lo que concluye que el aporte al FONAVI, normado por el Decreto
Ley N 22591, en lo que respecta al empleador, constituye un impuesto y por
tanto est dentro de la inafectacin del artculo 19 de la Constitucin.

III. De lo dicho por las partes, de la documentacin que obra en el

expediente y del anlisis de la legislacin aplicable, se desprende lo siguiente:
1. La Administracin Tributaria mediante las Resoluciones de
Determinacin Ns. 012-3-02895 t 012-3-02897 acota a la recurrente por
concepto de la Contribucin al FONAVI de cuenta propia correspondiente a los
meses de enero a diciembre de 1994 y de enero a mayo de 1995, aplicndole
adems por dichos perodos las multas correspondientes por omitir
circunstancias que influyan en la determinacin de la obligacin tributaria.
2. Al respecto, debe tenerse en cuenta en primer lugar la norma
contenida en el artculo 19 de la Constitucin Poltica de 1993, vigente
actualmente, que establece en su primer prrafo lo siguiente:
"Las universidades, institutos superiores y dems centros educativos
constituidos conforme a la legislacin de la materia gozan de inafectacin de
todo impuesto directo e indirecto que afecte los bienes, actividades y servicios
propios de su finalidad educativa y cultural".
A efectos de aplicar esta norma constitucional es necesario sealar
primero sus alcances. As, del anlisis de su texto se desprende lo siguiente:
(a)
Que la "inafectacin" que contiene esta norma constitucional, en
rigor, constituye lo que en doctrina se conoce como inmunidad tributaria, es
decir, aquella inafectacin que por encontrarse consagrada en la Constitucin
restringe el poder de imposicin del legislador respecto de -en el presente
caso- las universidades, institutos superiores y dems centros educativos con
impuestos directos o indirectos que afecten sus bienes, actividades y servicios
propios de la finalidad educativa y cultural que desarrollan:
(b)
Que las instituciones comprendidas en la inafectacin son las
universidades, institutos superiores y dems centros educativos siempre que se
encuentren constituidos de conformidad con la legislacin de la materia;
(c)
Que la referida inmunidad slo opera respecto de los tributos
denominados "impuestos", sean stos directos o indirectos, mas no as
respecto de las dems clases de tributos; y,
(d)
Que estos impuestos, sean directos o indirectos, deben gravar los
bienes, actividades o servicios propios de la finalidad educativa y cultural de las
referidas instituciones.
3. Ahora bien, cuanto a la Ley Universitaria - Ley N 23733, actualmente
vigente, sta dispone en su artculo 98 lo siguiente:
"Las Universidades estn exoneradas de todo tributo fiscal o municipal,
creado o por crearse, incluyendo aqullos cuya exoneracin requiere mencin
expresa. Esta exoneracin tiene duracin indefinida".

Mediante esta norma si bien se estara comprendiendo dentro de la

inafectacin a toda clase de tributos, sin embargo, es de advertir que la misma
fue dictada en concordancia con la Constitucin Poltica de 1979, que entonces
se encontraba vigente, la cual contena en cuanto a la inmunidad tributaria una
norma similar a la norma constitucional actual pero ms amplia, pues estaba
referida a toda clase de tributos. En efecto, la Constitucin de ese entonces
sealaba en su artculo 32 que "Las universidades y los centros educativos y
culturales estn exonerados de todo tributo creado o por crearse. La ley
establece estmulos tributarios y de otra ndole para favorecer las donaciones y
aportes a favor de las universidades y centros educativos y culturales".
4. Establecidos los alcances de la norma constitucional, particularmente
en lo que se refiere a la inmunidad tributaria, procede ahora determinar si sta
comprende o no a la Contribucin al FONAVI de cuenta propia, para lo cual es
necesario determinar previamente si su naturaleza jurdica corresponde a la del
impuesto o de la contribucin.
Como cuestin previa cabe precisar que el Tribunal Fiscal, como ltima
instancia administrativa en materia tributaria, al amparo del Artculo 101 del
Cdigo Tributario se encuentra facultado para dilucidar y sealar la naturaleza
que jurdicamente tiene un tributo en razn de su contenido y no de su
denominacin, habida cuenta que ello tiene relacin directa con la
determinacin de la obligacin tributaria.
Ahora bien, para los efectos sealados en el prrafo precedente al
anterior, debe analizarse el contenido del hecho generador de la Contribucin
al FONAVI, pues ser ste el que determine si es un impuesto o una
contribucin y no el nombre que legislativamente se le haya dado. Al respecto
resulta importante sealar brevemente las caractersticas de cada especie de
tributo.
Como se sabe, la clasificacin de tributos ms aceptada por la doctrina y
por el derecho positivo, es aqulla que los divide en impuestos, contribuciones
y tasas. No obstante, resulta pertinente para efectos del presente caso,
mencionar tambin aquella postulada por Geraldo Ataliba en su obra "Hiptesis
de Incidencia" -la misma que es aceptada tambin por diversos autores- que
los divide en vinculados y no vinculados, dependiendo de si el aspecto material
de la hiptesis de incidencia consiste en una actividad del poder pblico o en
un hecho o acontecimiento enteramente indiferente a cualquier actividad
estatal.
Al respecto, seala dicho autor que se estar frente a un tributo
vinculado, cuando el nacimiento de la obligacin tributaria est vinculado al
desempeo de una actividad, es decir, cuando la hiptesis de incidencia
consiste en la descripcin de una actuacin estatal, un acto jurdico o material
del Estado, una obra pblica, un servicio pblico o una consecuencia o
repercusin de l, siendo as que la actuacin estatal es el elemento
caracterizador ms importante. En este sentido, afirma que son tributos
vinculados las contribuciones y tasas. De otro lado, se tratar de un tributo no
vinculado, cuando su hiptesis de incidencia consista en la descripcin de un

hecho cualquiera que no sea una actuacin estatal, encontrndose

comprendidos en esta clase los impuestos.
Ahora bien, en lo que se refiere a los tributos vinculados, indica que
dependiendo del modo de conexin entre el aspecto material y el aspecto
personal de la hiptesis de incidencia, stos se subdividen en tasa o
contribucin, es decir, se estar frente a una u otra especie de tributo segn la
actuacin estatal est directa o indirectamente referida al obligado. En este
sentido, respecto de la contribucin o se tiene una actuacin estatal que
produce un efecto, el cual se conecta con alguien o se tiene una persona que
desarrolla una actividad o causa una situacin que requiere, exige o provoca o
desencadena una actuacin estatal.
De otro lado, con relacin al impuesto, se le define como el tributo no
vinculado, cuya hiptesis de incidencia consiste en un hecho cualquiera que no
sea una actuacin estatal.
En cuanto a nuestro derecho positivo, se tiene la Norma II del Ttulo
Preliminar del Cdigo Tributario aprobado por el Decreto Legislativo N 773,
que estuvo vigente durante el perodo acotado, que establece que el citado
Cdigo rige las relaciones jurdicas originadas por los tributos, para cuyos
efectos precisa que el trmino genrico de "tributo" comprende a los impuestos,
contribuciones y tasas, los que son definidos como sigue:
Impuesto: "es el tributo cuyo cumplimiento no origina una
contraprestacin directa a favor del contribuyente por parte del Estado";
Contribucin: "es el tributo cuya obligacin tiene como hecho
generador beneficios derivados de la realizacin de obras pblicas o de
actividades estatales"; y,
Tasa: "es el tributo cuya obligacin tiene como hecho generador la
prestacin efectiva por el Estado de un servicio pblico individualizado en el
contribuyente".
De otro lado, respecto del tratamiento legislativo dado a la Contribucin
al FONAVI, cabe sealar que si bien a travs de las diversas normas que la
regularon se estableci las necesidades de vivienda de los trabajadores, para
lo cual se dispona destinar los recursos recaudados por tal concepto, entre
otros, a la construccin de viviendas, financiamiento de obras de
infraestructura, sanitaria, electrificacin, construccin y refaccin de centros
comunales, centros educativos, etc.; sin embargo, la norma que en cada caso
ha determinado su naturaleza jurdica ha sido la que estableca su estructura.
As, para el caso de autos, la norma que durante el perodo acotado
regulaba la Contribucin al FONAVI era la Ley N 26233 -norma que estuvo
vigente desde el 2 de noviembre de 1993 hasta el 31 de julio de 1995- la cual
estableca en su artculo 1 lo siguiente:

"... la estructura de las contribuciones al Fondo Nacional de Vivienda

ser la siguiente:
a)
6% a cargo de los empleadores sobre el total de las
remuneraciones mensuales que abonen a sus trabajadores.
b)
3% a cargo de los trabajadores dependientes sobre el total de las
remuneraciones mensuales percibidas.
c)
3% como contribucin obligatoria de los trabajadores
independientes sobre sus ingresos mensuales por rentas de trabajo."
De esta norma se desprende que, independientemente del destino que
el Estado disponga dar a los recursos recaudados por concepto de la
Contribucin al FONAVI, sta respecto del empleador, en rigor, grava la planilla.
En efecto, el hecho hipottico previsto en la norma como hecho gravado resulta
ser la obligacin de pago de remuneraciones a trabajadores dependientes,
siendo as que en la medida que en la realidad de los hechos el empleador se
encuentre en tal supuesto, estar afecto al tributo, sin que exista respecto del
mismo actuacin estatal alguna que le produzca un beneficio, resultando ser la
planilla la base imponible sobre la cual se le aplica la alcuota del tributo.
En este sentido, basta que un empleador se encuentre obligado a pagar
remuneraciones a trabajadores dependientes para que automticamente quede
afecto a dicho tributo, sin que a cambio reciba o haya recibido beneficio alguno
derivado de la realizacin de obras pblicas o de actividades estatales.
En conclusin, de lo sealado por la doctrina y de acuerdo con la
definicin contenida en el Cdigo Tributario, puede afirmarse que la llamada
contribucin al FONAVI de cuenta propia no califica como una contribucin sino
como un impuesto habida cuenta que su pago no genera ninguna
contraprestacin del Estado ni beneficio para el empleador.
Sin perjuicio de lo expuesto, cabe agregar respecto de la Ley de
Racionalizacin del Sistema Tributario Nacional y Sobrecostos aprobada por
Decreto Ley N 25988 del 24 de diciembre de 1992 y la Ley Marco del Sistema
Tributario Nacional aprobada por Decreto Legislativo N 771, vigente a partir de
1994, que cuando ambas normas establecen que el Sistema Tributario
Nacional est constituido por tributos para el Gobierno Central, para los
Gobiernos Locales y para otros fines, comprendidos dentro de estos ltimos al
tributo del Fondo Nacional de Vivienda, si bien se refieren a este tributo como
"contribucin", sin embargo, ello no modifica su esencia, la que como se ha
visto anteriormente, es y corresponde a la naturaleza del impuesto y no de la
contribucin.
5. Ahora bien, partiendo ya del hecho que la naturaleza jurdica de la
llamada Contribucin al FONAVI es en realidad la de un impuesto, corresponde
ahora analizar si sta afecta a los bienes, actividades o servicios propios de la
finalidad educativa y cultural de universidades, entre otros, para efectos de

determinar si se encuentra dentro de la inafectacin del artculo 19 de la

Constitucin Poltica de 1993.
Al respecto, cabe sealar que habida cuenta que conforme a la Ley N
26233, la Contribucin al FONAVI de cargo del empleador se calcula sobre las
remuneraciones mensuales que dicho empleador debe abonar a sus
trabajadores dependientes, a travs de stos que de una u otra forma las
universidades cumplen con su finalidad educativa, puede afirmarse
vlidamente que la mal llamada "Contribucin al FONAVI de cargo del
empleador", s se encuentra comprendida dentro de la inmunidad consagrada
en el artculo 19 de la Constitucin Poltica vigente.
6. Finalmente, se debe indicar que con la presente resolucin se
modifica el criterio adoptado por el Tribunal Fiscal en las Resoluciones Ns.
17246 del 14 de julio de 1982 y 3243-2 del 8 de mayo de 1995.
Por las consideraciones expuestas, soy de opinin que este Tribunal
acuerde REVOCAR la Resolucin de Intendencia N 015-4-05227/SUNAT de
fecha 29 de febrero de 1996.
Salvo mejor parecer,
MARITZA SALAS LOZADA
Vocal Informante

ANLISIS Y CRTICA
A continuacin, desarrollaremos nuestra posicin sobre el criterio
recogido en la Resolucin del Tribunal Fiscal N 523-4-97, al cual, desde ya,
nos adherimos totalmente.
I.
LA INMUNIDAD TRIBUTARIA DE LAS UNIVERSIDADES Y LA
LEY UNIVERSITARIA
1.
El artculo 32 de la Constitucin Poltica de 1979(2) sealaba
textualmente: "Las universidades y los centros educativos y culturales estn
exonerados de todo tributo, creado o por crearse (...)".
Pese a la redaccin del artculo 32 citado, lo que en realidad pretenda
era otorgar una inafectacin tributaria con rango constitucional, es decir, lo que
en doctrina se conoce como inmunidad, y no una exoneracin del pago de los
tributos.
2.
En este marco, se expide la Ley Universitaria (LU) -Ley N
23733-, cuyo artculo 98 dispone lo siguiente: "Las universi-dades estn
exoneradas de todo tributo fiscal o municipal, creado o por crearse, incluyendo
aqullos cuya exoneracin requiere mencin expresa. Esta exoneracin tiene
duracin indefinida".

3.
En tal sentido, bajo la vigencia de la Constitucin Poltica de 1979,
era aplicable a las universidades la inmunidad prevista por el artculo 32 de
sta que lo inafecta de todo tributo creado o por crearse, as como, en principio,
la exoneracin del artculo 98 de la LU tambin en relacin con todo tributo
creado o por crearse.
Sobre el artculo 98 de la LU, consideramos que tampoco quiso
establecer una exoneracin como se deriva de su texto, sino ratificar la
inmunidad que con rango constitucional consagraba el artculo 32 de la
Constitucin Poltica de 1979. De lo contrario, tendramos que concluir la
sinrazn del artculo 98 de la LU, en tanto establecera una exoneracin en
favor de los centros educativos y culturales, de todos los tributos creados o por
crearse, respecto de los cuales estos mismos sujetos estn inafectos.
As pues, no compartimos la interpretacin de quienes han pretendido
sostener que el artculo 98 de la LU conceda una exoneracin independiente y
distinta de la inmunidad que otorgaba a las universidades el artculo 32 de la
Constitucin Poltica de 1979. Ello porque de haber sido as, en virtud del
artculo 98 de la LU -posterior a la Constitucin Poltica de 1979-, las
universidades habran quedado exoneradas de tributos a los que ni siquiera
estaba afectas.
En efecto, la inafectacin -inmunidad cuando es de rango constitucionalde las universidades de todo tributo creado o por crearse, implica que tales
sujetos no estn inmersos dentro del campo de aplicacin del impuesto -es
decir, respecto de ellos no se configura obligacin tributaria alguna-; por el
contrario, la exoneracin implica que tales sujetos s estn comprendidos
dentro del campo de aplicacin del impuesto pero nicamente han sido
eximidos del pago del impuesto.
En este orden de ideas, no consideramos coherente la interpretacin
segn la cual las universidades estaban inafectas de cualquier tributo, pero
tambin gozaban de la exoneracin del pago de cualquier tributo, pues la
exoneracin supone previamente que el sujeto est afecto.
4.
De all que al entrar en vigencia la Constitucin Poltica de 1993
-actual Constitucin Poltica- que deroga a la anterior Constitucin Poltica de
1979 -incluido su artculo 32-, queda derogado tcitamente en nuestra opinin
-y tal como recoge la Resolucin del Tribunal Fiscal materia de comentario- el
artculo 98 de la LU, como explicamos a continuacin.
El artculo 19 de la actual Constitucin Poltica indica que "Las
universidades, institutos superiores y dems centros educativos constituidos
conforme a la legislacin en la materia gozan de inafectacin de todo impuesto
directo e indirecto que afecte los bienes, actividades y servicios propios de su
finalidad educativa y cultural".
De otro lado, el tercer prrafo del artculo 19 citado prescribe que "La ley
establece los mecanismos de fiscalizacin a que se sujetan las mencionadas

instituciones, as como los requisitos y condiciones que deben cumplir los

centros culturales que por excepcin puedan gozar de los mismos beneficios".
Dicho artculo contiene una norma de inmunidad en materia tributaria
-distinta de la contemplada en el artculo 32 de la anterior Constitucin Poltica-,
segn la cual ningn rgano de gobierno con poder tributario puede imponer
impuestos directos o indirectos que afecten los bienes, actividades y servicios
propios de la finalidad educativa y cultural de universidades, institutos
superiores y dems centros educativos. Asimismo, contempla la posibilidad de
extender a los centros culturales, por excepcin y segn la ley, el rgimen de
las universidades, institutos superiores y dems centros educativos.
As pues, en cuanto a la inmunidad tributaria de las universidades,
institutos superiores y dems centros educativos, existen diferencias
sustanciales entre el artculo 32 de la Constitucin Poltica de 1979 y el artculo
19 de la actual Constitucin Poltica, a saber:
a)
La actual Constitucin Poltica condiciona la inmunidad a que las
universidades, institutos superiores y dems centros educativos se hayan
constituido de acuerdo a la legislacin de la materia.
b)
De otro lado, la inmunidad de la actual Constitucin respecto de
los sujetos mencionados, alcanza slo a los impuestos directos e indirectos y
no a todo tributo.
c)
Finalmente, la inmunidad de la actual Constitucin est restringida
a los impuestos que afectan los bienes, actividades o servicios propios de la
finalidad educativa y cultural de las mencionadas instituciones.
El artculo I del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil de 1984 seala que la
ley se deroga slo por otra ley. A tal efecto, la misma norma seala que la
derogacin se produce por declaracin expresa, por incompatibilidad entre la
nueva ley y la anterior o cuando la materia de sta es ntegramente regulada
por aqulla.
Consideramos que el artculo 98 de la LU fue derogado tcitamente por
el artculo 19 de la actual Constitucin Poltica, dado que la materia regulada
por aqul -inmunidad de las universidades-, es regulada ntegramente por este
ltimo.
Es decir, en nuestra opinin, a partir de la entrada en vigencia de la
actual Constitucin Poltica, el artculo 98 de la LU habra quedado derogado
en tanto inafecta -aun cuando textualmente se refiera a una exoneracin- de
todo tributo, creado o por crearse, a las universidades(3).
II.
LA CONTRIBUCIN AL FONAVI DE CUENTA PROPIA Y LA
INMUNIDAD TRIBUTARIA DE LAS UNIVERSIDADES
1.
En este acpite procederemos a determinar si la contribucin al
FONAVI de cuenta propia -hoy derogada y sustituida por el Impuesto

Extraordinario de Solidaridad- se encuentra o no dentro de los alcances de la

inmunidad tributaria prevista en el artculo 19 de la Constitucin Poltica de
1993.
Para ello, la contribucin al FONAVI tendra que calificar como un
impuesto y recaer sobre bienes, actividades o servicios propios de la finalidad
educativa y cultural de universidades, institutos superiores y dems centros
educativos.
Previamente, nos situaremos en forma breve en la normativa que ha
regido la contribucin al FONAVI desde la entrada en vigencia de la actual
Constitucin Poltica, considerando a este efecto que ello ocurri a partir del 1
de enero de 1994, -segn diversa jurisprudencia y dado que, segn tenemos
conocimiento, slo a partir de dicha fecha la Superintendencia Nacional de
Administracin Tributaria (SUNAT) ha venido exigiendo el pago de la
contribucin al FONAVI de cuenta propia a las universidades, centros
educativos y culturales.
No analizaremos la normativa antes vigente por cuanto
independientemente de la naturaleza de la contribucin al FONAVI de cuenta
propia -de cargo del empleador-, la misma se encontraba comprendida en la
inmunidad tributaria del artculo 32 de la Constitucin Poltica de 1979.
2.
Mediante Ley N 26233 vigente desde el 2 de noviembre de 1993
-decimosexto da ulterior a su publicacin- hasta el 31 de julio de 1995, la
estructura de la contribucin al FONAVI era la siguiente:
a)
6% a cargo de los empleadores sobre el total de las
remuneraciones mensuales que abonen a sus trabajadores contribucin al
FONAVI de cargo del empleador, llamada contribucin al FONAVI de cuenta
propia.
b)
3% a cargo de los trabajadores dependientes sobre el total de las
remuneraciones mensuales percibidas -contribucin al FONAVI de cargo del
trabajador, llamada contribucin al FONAVI de cuenta de terceros-.
A partir del 1 de agosto de 1995, en virtud de la Ley N 26504, se elimin
la contribucin al FONAVI de cargo de los trabajadores dependientes, o
contribucin al FONAVI de cuenta de terceros, y se estableci que la alcuota
de la contribucin al FONAVI de cargo de los empleadores o contribucin al
FONAVI de cuenta propia es de 9%.
Esta alcuota rigi slo hasta el 31 de diciembre de 1996, ya que a partir
del 1 de enero de 1997, el Decreto Legislativo N 870 fij en 7% la tasa de la
Contribucin al FONAVI de cuenta propia que deban pagar los empleadores.
Por su parte, la Ley N 26851 redujo al 5% la contribucin al FONAVI de
cuenta propia de cargo del empleador, a partir del 9 de agosto de 1997.

La contribucin al FONAVI rigi con esta ltima tasa hasta el 31 de

agosto de 1998, puesto que en virtud de la Ley N 26979 se sustituy dicha
contribucin por el Impuesto Extraordinario de Solidaridad, con vigencia a partir
del 1 de setiembre de 1998.
3.
El nuevo Cdigo Tributario, aprobado por Decreto Legislativo N
816 -cuyo Texto nico Ordenado ha sido aprobado por el Decreto Supremo N
135-99-EF-, vigente desde el 22 de abril de 1996, recoge en la Norma II de su
Ttulo Preliminar, la clasificacin tripartita de los tributos: impuestos, tasas y
contribuciones, que contena igualmente la Norma II del Ttulo Preliminar del
anterior Cdigo Tributario, aprobado por Decreto Legislativo N 773, vigente
entre el 1 de enero de 1994 y el 21 de abril de 1996.
Ambas normas definen al impuesto como "el tributo cuyo cumplimiento
no origina una contraprestacin directa en favor del contribuyente por parte del
Estado"; a la contribucin, como "el tributo cuya obligacin tiene como hecho
generador beneficios derivados de la realizacin de obras pblicas o de
actividades estatales"; y a la tasa, como "el tributo cuya obligacin tiene como
hecho generador la prestacin efectiva por el Estado de un servicio pblico
individualizado en el contribuyente".
Del anlisis de las definiciones contenidas en el prrafo precedente,
podemos deducir que, la llamada "contribucin" al FONAVI de cuenta propia,
tiene la naturaleza de un impuesto, dado que el empleador obligado a su pago
como contribuyente, no obtiene beneficios derivados de la realizacin de obras
pblicas o de actividades estatales. As, dicha "contribucin" que en realidad
es un impuesto, no origina una contraprestacin directa del Estado en favor del
empleador obligado a su pago.
En efecto, de conformidad con lo dispuesto por el artculo 1 del Decreto
Ley N 22591 del 30 de junio de 1979, modificado por el Decreto Ley N 25520
de 27 de mayo de 1992, el FONAVI tiene por finalidad "(...) satisfacer en forma
progresiva, las necesidades habitacionales de los trabajadores (...)". Es decir,
no existe beneficio alguno para el empleador ni contraprestacin directa de
cargo del Estado que se efecte con motivo o como consecuencia del pago
que aqul debe realizar por cuenta propia, lo que impide que la contribucin al
FONAVI de su cargo pueda ser calificada como verdadera "contribucin", de
acuerdo con la definicin contenida en el Cdigo Tributario.
Ello, claro est, pese a que la Ley Marco del Sistema Tributario Nacional
-en adelante, Ley Marco- aprobada por el Decreto Legislativo N 771, sealaba
que el Sistema Tributario Nacional se encontraba comprendido, entre otros
tributos para entidades distintas al Gobierno Central y a los Gobiernos Locales,
por la "contribucin" al FONAVI -acpite II.3.b) de su artculo 2-.
4.
Habiendo quedado establecido el carcter de impuesto que en
verdad tiene la mal llamada "contribucin" al FONAVI de cuenta propia -es
decir, la que es de cargo del empleador-, restara establecer si la misma
afectaba bienes, actividades o servicios propios de la finalidad educativa y

cultural de las universidades, condicin exigida por el artculo 19 de la

Constitucin Poltica de 1993 para que aplique la inmunidad de las
universidades a todo impuesto.
Conforme surge de lo dispuesto por las Leyes Ns. 26233 y 26504, la
contribucin al FONAVI de cargo del empleador se calculaba sobre las
remuneraciones mensuales que dicho empleador abonara a sus trabajadores
dependientes. En otras palabras, este tributo recaa sobre el "precio" que el
empleador pagaba a sus trabajadores por la labor realizada en su favor, en el
marco de las llamadas relaciones laborales o de dependencia -as como
tambin, a partir del 1 de enero de 1997 en virtud del Decreto Legislativo N
870, sobre el "precio" que el empleador pagaba a los independientes que le
prestaban servicios en el marco de un contrato de locacin de servicios pero
cuyas rentas haban sido calificadas como de quinta categora por la normativa
del Impuesto a la Renta-.
Por tanto, no podemos decir que la contribucin al FONAVI de cargo del
empleador recaa sobre bienes o servicios propios de la finalidad educativa y
cultural de universidades, institutos superiores y dems centros educativos.
Empero, dicha contribucin s gravaba un desembolso necesario para
realizar la actividad propia de tal finalidad, cual es la instruccin o educacin a
cargo de la institucin. Este desembolso no es otro que las retribuciones que el
empleador debe pagar a sus trabajadores o servidores a travs de los cuales
realiza la actividad propia de su finalidad educativa y cultural, lo que en nuestra
opinin determina que la contribucin al FONAVI de cargo del empleador se
encuentre dentro de los alcances de la inmunidad de todo impuesto
consagrada en el artculo 19 de la Constitucin Poltica de 1993.
En efecto, la norma constitucional que consagra la inmunidad
evidentemente incluye los impuestos que gravan bienes propios del centro
educativo o servicios prestados por ste, pero tambin comprende a todo
impuesto que afecte al centro educativo -como contribuyente- respecto de las
actividades necesarias para el cumplimiento de su finalidad educativa y
cultural. La nica condicin para aplicar la norma de inmunidad es que se trate
de impuestos respecto de los cuales el centro educativo tenga la calidad de
contribuyente -sujeto de derecho- y no de incidido econmicamente -sujeto de
hecho-.
5.
Reconocida doctrina avala esta posicin que es sostenida por el
Tribunal Fiscal. As, el tributarista Humberto Medrano seala que: "Si se
analiza con cuidado puede observarse que la contribucin tiene
verdaderamente ese carcter slo respecto del servidor que resultar
beneficiario de la actividad del ente pblico (...)", y citando a Jorge Macn y
Enrique Reig, aade que "(...) ya pocos autores vacilan en declarar que las
contribuciones sobre salarios son lisa y llanamente un impuesto"(4).
Por otra parte, la calificacin de impuesto que hemos otorgado a la
contribucin al FONAVI de cuenta propia es tambin compartida por las
llamadas contribuciones al Instituto Peruano de Seguridad Social -hoy

ESSALUD- que el empleador estaba o est obligado a pagar como

contribuyente, en la medida que stas resultan ser impuestos para dicho
empleador, puesto que ste no obtiene por el pago de dichas contribuciones,
beneficio alguno o contraprestacin del Estado en su favor.
De esta opinin es el tributarista Dino Jarach, quien respecto de la
naturaleza de los aportes y contribuciones de seguridad social, seala que: "...
el criterio clasificatorio por el cual los aportes y contribuciones de seguridad
social deberan considerarse como contribuciones especiales no merece
aceptacin, por razones de definicin, ya que para nosotros la contribucin
especial tiene como caracterstica el beneficio diferencial que el contribuyente
obtiene de una obra pblica o de una actividad estatal. La disociacin entre las
obligaciones esperadas pero sujetas a trmino y a condiciones, nos induce a
aceptar la naturaleza de impuestos para dichas obligaciones tributarias"(5).
En igual sentido opina el tributarista argentino Hctor Villegas al sealar
que: "Para quienes obtienen beneficios de dichas entidades (obreros,
empleados, profesionales, trabajadores independientes, etc.) sus aportes de
'seguridad social' tienen todas las caractersticas de las contribuciones
especiales. En cambio, para aquellos que aportan sin que con respecto a ellos
se singularice en forma directa una actividad estatal vinculante ni un beneficio
especfico (p. ej., empleadores particulares con respecto a las cajas que
otorgan beneficios sociales a sus empleados), tal aporte asume el carcter de
un verdadero impuesto (...)"(6).
As pues, dado que las mismas consideraciones de los autores citados
respecto de las contribuciones a la seguridad social de cargo del empleador
pueden ser aplicadas en relacin con la contribucin al FONAVI tambin de
cargo del empleador, concluimos -existiendo suficiente apoyo doctrinario y al
igual que la Resolucin del Tribunal Fiscal materia de comentario- que la
contribucin al FONAVI de cuenta propia es un impuesto comprendido en la
inmunidad del artculo 19 de la actual Constitucin, de modo que no era
exigible a las universidades ni a los otros sujetos inmersos en dicha inmunidad
segn el referido artculo 19.
6.
En este orden de ideas, resulta pertinente recordar que la Ley N
26504 elimin, a partir del 1 de agosto de 1995, la contribucin al FONAVI de
cuenta de terceros -que era de cargo de los trabajadores dependientes-,
siendo as que desde esa fecha, la contribucin al FONAVI es en su integridad
y sin lugar a dudas un impuesto, en la medida que el nico elemento que la
dotaba del carcter de contribucin -cuando menos respecto de la que era
obligatoria para el trabajador dependiente-, es decir, el beneficio que obtenan
los trabajadores dependientes, ha desaparecido.
7.
Por ltimo, nuestra posicin ha sido ratificada con el paso del
tiempo al haberse sustituido la contribucin al FONAVI por el Impuesto
Extraordinario de Solidaridad, conforme dispuso la Ley N 26969 con vigencia
desde el 1 de setiembre de 1998.

Ciertamente, conforme estableci el artculo 3 de la Ley N 26969, a

partir del 1 de setiembre de 1998 se ha sustituido la contribucin al FONAVI por
el referido Impuesto Extraordinario de Solidaridad, habindose sealado que
los sujetos, base imponible y alcuota de ste, as como las exoneraciones,
inafectaciones, deducciones y dems normas necesarias para su aplicacin,
son los establecidos para la contribucin al FONAVI que se encontraban
vigentes a la fecha de aprobacin de dicha ley.
Es decir, el artculo 3 de la Ley N 26969 no hace ms que cambiar la
denominacin de la contribucin al FONAVI por la de Impuesto Extraordinario
de Solidaridad, admitiendo de esta forma que aqulla en realidad rene las
caractersticas para ser considerada un impuesto.
Sobre el particular, adems, la Directiva N 006-99/SUNAT de 8 de junio
de 1999, ha aclarado que de acuerdo con lo dispuesto por la Constitucin
Poltica de 1993, las universidades no se encuentran gravadas con el Impuesto
Extraordinario de Solidaridad. Siendo esta conclusin innegable, en lo que no
concordamos es en la pretensin de la SUNAT expuesta en el numeral 4.3 de
dicha Directiva, segn la cual, en virtud de la Ley N 26969 se ha "sustituido
una Contribucin por un Impuesto", puesto que, conforme hemos sealado en
los prrafos anteriores, es evidente que la contribucin al FONAVI era ya un
impuesto para el empleador aun antes de haber sido sustituido por el Impuesto
Extraordinario de Solidaridad.
III.
LA POSICIN DE LA SUNAT Y LA ANTIGUA POSICIN DEL
TRIBUNAL FISCAL
1.
La SUNAT, como se puede ver en los argumentos de sta que
resume la Resolucin del Tribunal Fiscal materia de comentario, opinaba que
las universidades estaban afectas a la contribucin al FONAVI de cargo del
empleador.
2.
En cuanto al Tribunal Fiscal, este rgano haba emitido
anteriormente una opinin distinta a la que ahora nos convoca. En efecto,
mediante la Resolucin N 3243-2 de 8 de mayo de 1995, dicho Tribunal haba
confirmado la acotacin contenida en una Resolucin de Determinacin
practicada por la SUNAT contra la Universidad Particular Ricardo Palma por
concepto de la contribucin al FONAVI de cuenta propia, y contra la cual dicha
universidad haba interpuesto recurso de apelacin de puro derecho.
Los fundamentos de esta resolucin, extensamente expuestos en el
dictamen respectivo, eran que:
a)
En el Derecho Pblico -al que pertenece la materia tributaria-, por
la naturaleza formalista del acto administrativo, prima la tipificacin legal -sobre
la realidad- mientras no haya sido declarada su ilegalidad o
inconstitucionalidad.
b)
Entre las facultades que el artculo 101 del anterior Cdigo
Tributario -similar al artculo 102 del actual- confiere al Tribunal Fiscal, no est

la de declarar en forma genrica la ilegalidad o inconstitucionalidad de una

norma como la del acpite II.3.b) del artculo 2 de la Ley Marco, lo que es
requisito previo para revocar la Resolucin de Determinacin impugnada y que
no debe confundirse con la facultad del Tribunal de poder escoger entre dos
normas cuando se contraponen por diferencia de jerarqua o de fecha de
vigencia.
c)
El Tribunal Fiscal se pronuncia sobre actos administrativos
particulares, no sobre actos administrativos generales, cuya impugnacin por
ilegalidad o inconstitucionalidad no es posible mediante la apelacin de puro
derecho ante este Tribunal, sino va la accin de amparo ante el Poder Judicial.
d)
En virtud de la Norma VIII del Ttulo Preliminar del anterior Cdigo
Tributario -similar en parte a la del actual- no es posible cambiar en va de
interpretacin, la tipificacin hecha por la ley de la "contribucin" al FONAVI.
e)
La unicidad del tributo implica que un mismo tributo no puede ser
tipificado como impuesto para unos -los empleadores- y como contribucin
para otros -en ese entonces, los trabajadores dependientes-, lo que no es igual
a que el mismo tributo pueda tener variados efectos econmico-financieros
para las distintas partes involucradas, aspecto que es ajeno a los propsitos de
un procedimiento contencioso.
f)
Es ilustrativo en este aspecto el artculo 17 del Modelo de Cdigo
Tributario OEA-BID, que considera como contribuciones a los aportes de
seguridad social, en que la prestacin est a cargo de los empleadores y de los
trabajadores pero slo stos obtienen beneficios, sin que ello le reste la
naturaleza de contribucin.
Como se puede apreciar, empero, la citada resolucin no llega a
establecer expresamente que la inmunidad del artculo 19 de la actual
Constitucin Poltica no alcanzaba a la contribucin al FONAVI de cargo del
empleador, pero confirmaba la Resolucin de Determinacin impugnada
porque no se haba declarado la ilegalidad o inconstitucionalidad de la norma
que otorgaba a dicho tributo la calidad de contribucin.
3.
No compartimos los argumentos ni las conclusiones de la
Resolucin del Tribunal Fiscal N 3243-2 y, afortunadamente, este criterio ha
sido modificado por la Resolucin del Tribunal Fiscal materia del presente
artculo.
As, la posicin de la Resolucin N 3243-2 distaba mucho de la
adoptada por el mismo Tribunal en un caso similar, mediante Resolucin N
7146 de 23 de mayo de 1972, relativa a la llamada "sobre-tasa" establecida por
el Decreto Ley N 18793 -sobre-tasa de 10% sobre las tarifas correspondientes
a diversos servicios pblicos de telecomunicaciones-. En ella, el Tribunal Fiscal
haba sostenido que dicho gravamen tiene las caractersticas de tributo "(...) y
debe tipificarse como impuesto por constituir una exaccin forzosa impuesta
por ley, sin que su pago implique una contraprestacin especfica por parte del
Estado".

Como se desprende de lo anterior, el propio Tribunal Fiscal considera a

la referida "sobre-tasa" como un impuesto, independientemente de la
denominacin que la ley le haba otorgado. De all que lo que debe primar es la
esencia o naturaleza jurdica del tributo en cuestin y el nombre que le otorga
la ley -"nomen iuris"-. Es decir, no puede pretenderse que la naturaleza jurdica
de un tributo es la que su denominacin le confiere, pues ello sera, por poner
un ejemplo grotesco, como aceptar que si un decreto supremo establece la
obligacin de pagar al Estado un aporte de 90% de los ingresos brutos de un
sujeto, pero expresamente seala que no se trata de un tributo, dicho aporte no
tendra naturaleza tributaria y por tanto no estara sujeto a los lmites jurdicos
-principios tributarios- que nuestra Constitucin Poltica impone al ejercicio del
poder tributario, tales como los principios de reserva de ley y no
confiscatoriedad, entre otros.
Lo mismo entendi el disuelto Tribunal de Garantas Constitucionales -en
la sentencia de 2 de diciembre de 1985-, para el que el pago que deba
efectuar la Compaa Cervecera del Sur S.A. en favor del Concejo Provincial
del Cusco, por concepto del denominado "derecho de uso de vas pblicas por
instalacin de redes de agua potable y aprovechamiento de la canalizacin
municipal para desage industrial" -que se calculaba con la tasa de 9% sobre
el precio de venta en fbrica de cada botella de cerveza cusquea- no era un
derecho municipal -tasa- sino un gravamen a un producto industrial -impuesto-,
para cuya creacin no tena potestad tributaria un gobierno local. Es decir, el
disuelto Tribunal de Garantas Constitucionales tambin consider que ante
todo, prima la naturaleza jurdica del tributo y no su denominacin legal. Lo
contrario implicara, en este ejemplo, que los gobiernos locales pueden crear
impuestos disfrazados bajo la denominacin legal de tasas, y burlar as
fcilmente los lmites recogidos constitucionalmente al ejercicio del poder
tributario.
Cabe sealar, volviendo al tema de la Resolucin del Tribunal Fiscal N
3243-2, que en opinin nuestra este Tribunal no tena por qu ampararse en el
artculo 101 del anterior Cdigo Tributario -similar al artculo 102 del actual
Cdigo Tributario-, que recoga la obligacin de preferir la norma de mayor
jerarqua, puesto que nicamente se le solicitaba que declare la naturaleza de
impuesto que tena la contribucin al FONAVI, para lo cual no resultaba
necesario preferir norma alguna sobre otra de inferior jerarqua, sino
simplemente pronunciarse sobre la naturaleza de impuesto de dicha mal
llamada contribucin.
Afortunadamente, la Resolucin del Tribunal Fiscal N 523-4-97 no slo
viene a corregir la equivocada posicin que este mismo Tribunal haba
sostenido en sus Resoluciones Ns. 17246 de 14 de julio de 1982 y 3243-2 de
8 de mayo de 1995, sino que adems, haciendo uso pleno de sus facultades
-en concreto, la prevista por el artculo 154 del Cdigo Tributario-, declara la
Resolucin del Tribunal Fiscal N 523-4-97 como jurisprudencia de observancia
obligatoria y, en tal virtud, ordena su publicacin en el Diario Oficial El Peruano.

DERECHO LABORAL
ALGUNAS CUESTIONES RELATIVAS A LA TRANSMISIN DE EMPRESAS Y
LOS PACTOS DE ESTABILIDAD - Edgardo Balbn Torres

ALGUNAS CUESTIONES RELATIVAS A LA TRANSMISIN DE EMPRESAS Y

LOS PACTOS DE ESTABILIDAD (Edgardo Balbn Torres)
ESTUDIO VINATEA & TOYAMA
ABOGADOS
El autor aborda tres temas de inters que plantea la sentencia en comentario:
en primer lugar, la metodologa de anlisis del fenmeno de la transmisin de
empresas y las fuentes para su regulacin, como un aspecto del impacto de la
dinmica empresarial sobre el derecho del trabajo. En segundo trmino, la
naturaleza de los cambios de titularidad del accionariado, y si stos constituyen
un supuesto de transmisin empresarial; y, por ltimo, la eficacia de los pactos
de exclusividad en un contexto de cambio empresarial.

ACCIN DE AMPARO
Lima
Sala Corporativa Transitoria Especializada en Derecho Pblico
Sentencia
Resolucin N 643
Lima, nueve de julio de mil novecientos noventa y ocho
VISTOS, de conformidad con lo opinado por la seora Fiscal Superior en
su dictamen de fojas mil quince a mil dieciocho "A" por los fundamentos de la
recurrida, y CONSIDERANDO adems: Primero.- Que los doce demandantes
interponen la presente accin de amparo a fin de que el rgano jurisdiccional
ordene a la demandada los repongan en sus puestos de trabajo que venan
ocupando hasta que fueron separados mediante cartas notariales que en forma
individual recibieron entre el veintids y veintitrs de agosto de mil novecientos
noventa y cinco, asimismo, para que se les abone los salarios que han dejado
de percibir y que no percibirn hasta que se verifique su reposicin en sus
respectivos puestos de trabajo, ya que consideran que su separacin se
efectu en clara violacin de sus derechos constitucionales. Segundo.- Que de
fojas trece a veinticuatro obran sendas cartas notariales de fecha diecisis de
agosto de mil novecientos noventa y cinco cursadas por TELEFNICA DEL
PER a Omar Anaya Bernardo, Jorge Araya Snchez, Luzuenia Asmat
Hidalgo, Ricardo Bastidas Caldern, Rafael Buenda Chirinos, Luis Cceres
Reyes, Jovino Castaeda Pinedo, Wenceslao Castillo Ortz, Agustn Cerpa
Villaln, Vilma Mara Cspedes Garay, Felipe Correa Yactayo y Orlando
Azabache Borja, en las cuales se les comunica a cada uno de ellos "Que se ha
decidido poner fin al vnculo laboral que mantiene (el receptor de la carta) con
la empresa a partir de la fecha", agregando en su segundo prrafo que estn
disponiendo la liquidacin de sus respectivas compensaciones por tiempo de
servicios con arreglo al Decreto Legislativo N 650, por otra parte de fojas
ochenta y nueve a ciento treinta y dos la demandada ha recaudado los escritos
en los que consigna los beneficios sociales y la indemnizacin correspondiente
a cada uno de estos trabajadores separados aprecindose que en la hoja de
liquidacin aparece un rubro por "Indemnizacin, Art. 71 D.Leg. N 728
(TUO)", Tercero.- Que, antes de avocarnos al conocimiento del fondo del
asunto debemos precisar quines son las partes suscribientes del contrato
denominado de SUSCRIPCIN, EMISIN Y ENTREGA DE ACCIONES del
diecisis de mayo de mil novecientos noventa y cuatro; pues bien, en el
documento que obra de fojas cincuenta y siete a sesenta y tres, aparecen la
COMPAA PERUANA DE TELFONOS S.A. y TELEFNICA DEL PER S.A.,
empero posteriormente cada una de ellas ha cambiado su denominacin social
lo cual debe quedar claro para evitar confusiones, de esa forma tenemos que la
COMPAA PERUANA DE TELFONOS S.A.-CPTSA, al fusionarse con la
EMPRESA NACIONAL DE TELECOMUNICACIONES DEL PER S.A.- ENTEL
PER S.A., el treinta y uno de diciembre de mil novecientos noventa y cuatro,

(es decir con posterioridad a la celebracin del contrato mencionado y a la

privatizacin por la cual se incorpor en cada una de estas empresas como
inversionista extranjera a TELEFNICA DEL PER S.A. adquiriendo las
acciones de propiedad del Estado) asume como nueva denominacin CPTTELEFNICA DEL PER S.A., de tal forma que esta nueva razn social es la
que identificar a la empresa en su conjunto, tanto a las fusionadas como a la
inversionista extranjera. Por otra parte, tenemos que el doce de diciembre de
mil novecientos noventa y cuatro TELEFNICA PER S.A. cambi su razn
social por TELEFNICA PER HOLDING S.A. ante todos estos cambios se
tiene que actualmente CPT-TELEFNICA DEL PER S.A. es la empresa que
tiene como suscriptora de la mayora de sus acciones aparte de las acciones
de Clase B (abonados) y de Clase C (trabajadores) a TELEFNICA PER
HOLDING S.A., por lo que al ser esta ltima quien asume el control y manejo
de la primera, es la mayor responsable de las decisiones que se adoptan; esta
situacin de privilegio fue advertida por el Tribunal Constitucional por ello
dispuso que se la incorpore al proceso a fin de que esta empresa tenga
oportunidad de defender sus intereses; Cuarto.- Que, de fojas cincuenta y siete
a sesentitrs obra la copia del CONTRATO DE SUSCRIPCIN, EMISIN Y
ENTREGA DE ACCIONES celebrado el diecisis de mayo de mil novecientos
noventa y cuatro entre la Compaa Peruana de Telfonos Sociedad Annima y
Telefnica Per Sociedad Annima, en cuya clusula sexta que indica como
sumilla "REDUCCIN DE PERSONAL" se establece que "Durante un plazo de
cinco (5) aos a contar desde la celebracin del presente contrato, el suscriptor
se compromete a que las posibles reducciones de personal que efecte
CPTSA, solamente se harn mediante renuncias voluntarias con incentivos
econmicos aceptados o por aplicacin de las leyes laborales referidas a faltas
disciplinarias"; al respecto tenemos que TELEFNICA DEL PER se apresura
en hacer un deslinde de su responsabilidad respecto de esta "clusula"
manifestando que el obligado a cumplir con la prestacin indicada en dicha
clusula fue el suscriptor de las acciones que asumi las condiciones
aprobadas por la Junta General de Accionistas del dieciocho de noviembre de
mil novecientos noventa y tres, esto es TELEFNICA PER S.A. (hoy
TELEFNICA PER HOLDING S.A.), dice adems que el despido de los
demandantes es un acto de la empresa en su conjunto y no de quien en su
momento estuvo obligado a cumplir con la clusula sexta del contrato; con esta
interpretacin se trata de hacer perder de vista que si bien la decisin de
despedir a los demandantes proviene de un acuerdo tomado al interior de la
sociedad, empero ello no habra sucedido si la obligada a cumplir la "clusula"
hubiese respetado su compromiso por cuanto representa la mayora del
Directorio; Quinto.- Que, continuando el anlisis podemos advertir que los
demandantes inicialmente eran trabajadores de la Compaa Peruana de
Telfonos, cuya mayor participacin la tena el Estado peruano, empero la
propia compaa por motivos de que las acciones del Estado iban a pasar a
poder de algn inversionista extranjero durante el proceso de privatizacin y
ante el riesgo de que ste, al poder nombrar a la mayora del Directorio pueda
despedir a los trabajadores acuerda que al momento de la suscripcin de las
acciones se coloque una clusula que tienda a proteger la estabilidad laboral
de los mismos constituyndose esta clusula en la fuente que genere una
estabilidad laboral absoluta durante el perodo de cinco aos; sin mayores
comentarios podemos afirmar ahora que la mencionada "clusula sexta" fue

incorporada por la Compaa Peruana de Telfonos para proteger el derecho

constitucional al trabajo de sus trabajadores; y estando a que la suscriptora
TELEFNICA PER S.A. adquiri el treinta y cinco por ciento de las acciones
de la Compaa tenemos que los demandantes son trabajadores de la
Compaa donde TELEFNICA PER S.A. tiene participacin mayoritaria;
Sexto.- Que, en consecuencia de lo expuesto en el considerando precedente,
no pueden ahora las demandadas argumentar que las tantas veces referida
"clusula sexta" no tena como intencin crear derechos subjetivos a favor de
los trabajadores sino asegurar el futuro de las actividades de la CPT, ya que el
reconocimiento hecho a favor de los trabajadores no fue otorgado de manera
espontnea y voluntaria por sus trabajadores sino por las gestiones realizadas
oportunamente por el Sindicato de Trabajadores de la Compaa Peruana de
Telfonos S.A., conforme se puede corroborar de la carta que recibieron del
seor Javier Tovar Gil, Presidente de TELECOM-COMIT DE PRIVATIZACIN,
cuya copia corre a fojas setenta, en donde comunica al Sindicato "hemos
recibido por parte de TELEFNICA PER las seguridades del pleno respeto de
lo pactado (clusula sexta). En tal sentido hemos sido informados que cualquier
proceso de racionalizacin de personal se basar en el principio de
voluntariedad de los trabajadores y contemplar un adecuado sistema de
incentivos econmicos (...)", consecuentemente no puede desconocerse la
intencin de la clusula sexta, sta se estipul en claro beneficio de los
trabajadores; Sptimo.- Que, en el presente caso la obligacin asumida por la
COMPAA PERUANA DE TELFONOS en la junta general de accionistas del
dieciocho de noviembre de mil novecientos noventa y tres, es la misma que
asumi la ahora denominada TELEFNICA PER HOLDING S.A., la cual es
brindar proteccin al derecho constitucional al trabajo de sus trabajadores; por
ello la demandada TELEFNICA DEL PER S.A. en razn de haberse
derivado de la fusin de la COMPAA PERUANA DE TELFONOS y de la
EMPRESA NACIONAL DE TELECOMUNICACIONES, como tambin contar
entre sus inversionistas a TELEFNICA PER HOLDING S.A. debe respetar
las decisiones sociales contradas con anterioridad aun cuando se haya
modificado la razn social o denominacin conforme se estipula en el artculo
21 de la Ley General de Sociedades aprobada por Decreto Supremo N 00385-JUS vigente al momento de producirse la fusin y privatizacin ya
mencionadas, cuya disposicin se encuentra repetida en el artculo 32 de la
Nueva Ley General de Sociedades aprobada por la Ley N 26887; Octavo.Que, de todo lo considerado precedentemente se llega a establecer que al
haberse despedido a los demandantes sin respetarse lo estipulado en la
clusula sexta del CONTRATO DE SUSCRIPCIN, EMISIN Y ENTREGA DE
ACCIONES celebrado el diecisis de mayo de mil novecientos noventa y cuatro
entre la Compaa Peruana de Telfonos Sociedad Annima y Telefnica Per
Sociedad Annima, se ha violado su derecho constitucional al trabajo
consagrado en el inciso 15) del artculo 2 de la Carta Magna; por esta razn la
accin de amparo resulta idnea para reponer las cosas al estado anterior;
Noveno.- Que, en cuanto al desistimiento del proceso que habran efectuado
dos demandantes, segn informe de la demandada TELEFNICA DEL PER
S.A., tenemos que si bien a fojas novecientos cincuenta y ocho se adjunta la
copia de un escrito de "desistimiento de la pretensin" por parte de JORGE
ARAYA SNCHEZ, este escrito lleva como nmero de Expediente el dos mil
novecientos cincuenta y ocho, dirigido al Primer Juzgado de Derecho Pblico;

empero de la revisin de autos tenemos que cuando el Juzgado de Derecho

Pblico se avoca al conocimiento de la causa asigna a este Expediente el
nmero trescientos ochenta y cuatro -noventa y ocho, por tanto al no
encontrarse en autos el mencionado escrito ni la firma legalizada del
proponente, esta forma de conclusin anticipada del proceso no fue merituada
por el A-quo en su oportunidad debido a la mala consignacin del nmero de
expediente lo que desde ya lo enerva de cualquier responsabilidad; por otra
parte, manifiesta la demandada que el seor FELIPE CORREA YACTAYO al
haber cobrado el monto ntegro de la consignacin por concepto de
indemnizacin por despido arbitrario se habra desistido tcitamente del
proceso de amparo, lo cual no resulta exacto, ya que el Cdigo Procesal Civil
en su artculo 341, prescribe que el desistimiento no se presume; por estas
razones la argumentacin efectuada por la demandada debe ser desestimada,
dejando a salvo su derecho para que en la va correspondiente peticionen la
devolucin de lo indebidamente cobrado; Dcimo.- Que, en cuanto al extremo
peticionado para que se les abonen los salarios que han dejado de percibir y
que no perciben hasta que se verifique su reposicin en sus respectivos
puestos de trabajo, debemos precisar que la va del amparo constitucional no
resulta idnea para ese propsito por no tener estacin probatoria, mxime si el
objeto de esta accin de garanta se ve cumplido al reponerse el derecho
constitucional afectado, en tanto que los salarios aludidos deben ser
reclamados ante la autoridad administrativa; por estos fundamentos;
CONFIRMARON la sentencia apelada de fojas setecientos treinta y dos a
setecientos treinta y cinco, su fecha diecisis de marzo de mil novecientos
noventa y ocho, por la que se declara IMPROCEDENTES las excepciones de
convenio arbitral, de falta de legitimidad para obrar de los demandantes y de
falta de legitimidad para obrar de los demandados y FUNDADA la demanda
incoada a fojas setenta y dos y siguientes por OMAR ANAYA BERNARDO,
JORGE ARAYA SNCHEZ, LUZUENIA ASMAT HIDALGO, RICARDO
BASTIDAS CALDERN, RAFAEL BUENDA CHIRINOS, LUIS CCERES
REYES, JOVINO CASTAEDA PINEDO, WENCESLAO CASTILLO ORTZ,
AGUSTN CERPA VILLALN, VILMA MARA CSPEDES GARAY, FELIPE
CORREA YACTAYO Y ORLANDO AZABACHE BORJA contra CPT TELEFNICA DEL PER SOCIEDAD ANNIMA y TELEFNICA PER
HOLDING SOCIEDAD ANNIMA, disponiendo que los demandantes sean
repuestos en sus puestos de trabajo que venan desempeando hasta antes
que recibieran las cartas notariales del veintids y veintitrs de agosto de mil
novecientos noventa y tres; REVOCARON: En el extremo que ordena el pago
de los salarios dejados de percibir; REFORMNDOLA: declararon
IMPROCEDENTE la citada demanda en este extremo, dejando a salvo el
derecho de los actores para que lo reclamen en la va correspondiente; y
estando a que la presente resolucin sienta precedente de observancia
obligatoria; MANDARON: Que, consentida y/o ejecutoriada que sea se publique
en el Diario Oficial El Peruano por el trmino de ley; y los devolvieron.
MUOZ
POLANCO".

SARMIENTO;

ANLISIS Y CRTICA

INFANTES

MANDUJANO,

CHOCANO

I.

INTRODUCCIN

La transmisin de empresas no es un fenmeno del todo novedoso para

el Derecho. Por el contrario, constituye un hecho que desde hace mucho ha
merecido de una regulacin especfica por parte de las diversas disciplinas
jurdicas. Sin embargo, no obstante la frecuencia con la que el hecho de la
transmisin suele verificarse en las relaciones empresariales, resulta un tema
que hasta el momento ha merecido muy pocos pronunciamientos por parte de
la jurisprudencia nacional.
Sin duda, si bien en s mismo el fenmeno de la transmisin no resulta
extrao, las nuevas formas en las que se produce dicho fenmeno s pueden
ser catalogadas de novedosas, planteando en ocasiones severas dificultades a
la determinacin de cundo nos encontramos frente a un supuesto de
transmisin de empresa, sobre todo para la aplicacin de las consecuencias
laborales que se desprendan de la normativa o de los principios generales del
derecho del trabajo.
La sentencia que abordaremos plantea algunos temas de gran inters
con relacin a esta problemtica. En primer lugar, trae a colacin algunas
cuestiones de ndole general relativas al impacto de la dinmica empresarial
por sobre el derecho del trabajo, ms concretamente, en cuanto a la
metodologa de anlisis del fenmeno de la transmisin y a las fuentes para su
regulacin. En segundo lugar, plantea una interrogante acerca de si los
cambios en la titularidad del accionariado pueden ser catalogados como un
supuesto de transmisin empresarial. Por ltimo, incide en una cuestin ya ms
concreta: la eficacia de los pactos de exclusividad en un contexto de cambio
empresarial. A continuacin abordaremos estos tres aspectos.
II.

DINMICA EMPRESARIAL Y DERECHO DEL TRABAJO

No hay duda que es la dinmica y complejidad que caracteriza al

fenmeno empresarial, producto a su vez del cambio econmico y
tecnolgico(1), lo que da lugar a cada vez ms novedosas frmulas de
transmisin empresarial. La constante transformacin de las estrategias
empresariales con incidencia incluso en los conceptos y las formas bsicas del
Derecho Mercantil viene planteando al Derecho en su conjunto un doble
desafo: el primero de orden metodolgico, relacionado con la necesidad de
implementar un nuevo enfoque para el tratamiento del fenmeno de la
transmisin de empresas, y el segundo, relativo al papel de las fuentes del
derecho en su regulacin.
En efecto, como ha sido puesto en evidencia por MONEREO(2), en la
actualidad para la entera comprensin de los problemas generados por el
fenmeno empresarial resulta insuficiente el exclusivo recurso a una disciplina
del Derecho; por lo comn, se requiere de un enfoque que emplee las
herramientas aportadas por las diversas disciplinas jurdicas, sin perjuicio que
la perspectiva predominante se rija por los principios y valores propios a alguna
de ellas. Ya en concreto, la resolucin de los problemas de orden laboral que

plantee la dinmica empresarial no podr obviar la suma utilidad de los

instrumentos jurdicos aportados por otras disciplinas que recaen sobre dicha
realidad, pero respetando siempre la lgica y los valores custodiados por la
disciplina laboral. Es decir, no podr dejar de considerarse que ms que un
equilibrio abstracto entre los intereses de las partes, el Derecho Laboral
persigue el establecimiento del ms sano discurrir de las relaciones de
mercado, esto es, en un marco de respeto y promocin a la dignidad del
trabajador.
De otro lado, el dinamismo del fenmeno empresarial tambin plantea
un constante desfase entre norma jurdica y realidad que requiere ser superado
desde el Derecho(3). La caracterstica comnmente invocada de la norma
jurdica, su vocacin de permanencia, se torna en el principal obstculo para la
aprehensin de la realidad empresarial. Ello, sin embargo, no priva al Derecho
de su capacidad reguladora pues en primer lugar bajo enunciados generales
que sinteticen los valores fundamentalmente custodiados por el ordenamiento
jurdico, la actividad jurisprudencial podr realizar una labor interpretativa y de
atribucin de contenidos conforme a las especficas caractersticas del entorno.
En segundo lugar, ya en lo especficamente referido al Derecho Laboral, el
convenio colectivo se constituye en una fuente lo suficientemente dctil para
responder de modo adecuado al constante cambio que caracteriza a la realidad
empresarial.
La sentencia transcrita aporta en alguna medida a las dos cuestiones
que acabamos de sealar. En primer lugar, sugiere muy brevemente una
cuestin de mtodo en el enfoque del problema planteado que deber ser
tenida en cuenta por nuestra magistratura frente a futuros casos. Como lo
destaca NEVES(4), previamente a abordar el punto central recurrido, la Sala
desarrolla un breve anlisis de la evolucin de la empresa implicada a travs
de dos de sus elementos conformantes: la razn social y la titularidad del
accionariado (clusula tercera). En este caso, la necesidad de establecer a los
verdaderos protagonistas de la relacin jurdico material y procesal, conduce a
la Sala a la determinacin de las caractersticas de la concreta realidad
empresarial que subyace a la problemtica laboral planteada, la cual es
reforzado con especficas menciones a lo establecido en la Ley de General de
Sociedades, pero ya en relacin a la eficacia de los compromisos asumidos al
interior de los rganos societarios (clusula stima). Aun cuando las anotadas
referencias son concretas, podra afirmarse que la sentencia deja sentada una
base metodolgica de orientacin multidisciplinaria, con atencin a las
particularidades impuestas por la dinmica empresarial, lo que sostenemos, se
hace imprescindible en el anlisis de estos temas.
En segundo lugar, la sentencia deja entrever que tras el pacto cuya
aplicacin se pretende se observa la actividad de la organizacin sindical en la
custodia de los derechos de los trabajadores con motivo de la privatizacin.
Como apunta la sentencia (clusula sexta), las gestiones efectuadas por la
organizacin sindical ante el comit de privatizacin permitieron la celebracin
de un pacto de estabilidad por el cual la empresa adquirente se comprometa
durante un lapso de cinco aos a que las posibles reducciones de personal se
realicen nicamente "mediante renuncias voluntarias con incentivos

econmicos aceptados o por aplicacin de las leyes laborales referidas a faltas

disciplinarias". Aun al margen de las cuestiones de fondo relativas a la
justificacin alegada por la empresa, es importante destacar que tras la
clusula de estabilidad se observa el influjo de la organizacin sindical cuya
actividad, como sealaremos ms adelante, impone en la etapa previa a la
celebracin del contrato un lmite razonable, libremente asumido por la
empresa adquirente del accionariado, que redunda en una proteccin reforzada
del empleo a costa de la limitacin temporal de la capacidad de adaptacin del
conjunto empresarial.
Estos aspectos, desde nuestra perspectiva, son de obligada referencia
en la sentencia comentada.
III.
PLANTEA LA SENTENCIA DE LA SALA DE DERECHO
PBLICO UN SUPUESTO DE TRANSMISIN DE EMPRESA?
El hoy complejo fenmeno de la transmisin de empresas constituye un
hecho relevante para el Derecho Laboral en cuanto da lugar a un supuesto de
sucesin de empleadores(5). La transmisin conlleva un cambio de titularidad
en la empresa y, por ende, una modificacin en la figura del empleador,
suponiendo la existencia de un "empleador sustituido" y de un "empleador
sustituto".
Frente a los supuestos de transmisin de empresa, la doctrina concluye
de modo unnime que resulta aplicable el principio de continuidad. Como es
conocido, dicho principio -expresin en el mbito laboral del principio general
de conservacin del acto jurdico- se orienta a la conservacin del vnculo
laboral ante los cambios en la figura del empleador(6), con sustento en el
carcter no personalsimo del contrato de trabajo respecto de la figura del
empleador.
La transmisin de empresas presenta mltiples variantes. En primer
trmino, se presentan supuestos tpicos en los que la transmisin constituye un
hecho fcilmente perceptible. Ello sucede, por ejemplo, cuando se transmiten la
totalidad de los elementos que conforman el conjunto empresarial, esto es, los
inmuebles y bienes de produccin afectos a la elaboracin de los bienes o a la
prestacin de los servicios objeto de la actividad empresarial, el control del ciclo
productivo, el manejo autnomo de las relaciones externas (sobre todo las
financieras) de la empresa y las relaciones directas con los trabajadores para la
organizacin y control directo de la prestacin de sus servicios(7). La
compraventa, la fusin o la absorcin de conjuntos empresariales simples que
conlleva la desaparicin en el mbito empresarial del empleador sustituido, se
ha constituido por mucho tiempo en el supuesto tpico de transmisin debido a
que abarcaba la transferencia de la totalidad de los elementos antes
mencionados, tornando en un asunto relativamente sencillo la identificacin del
fenmeno de la transmisin. Nuestro ordenamiento, desde 1916 con la
promulgacin de la Ley N 2259, del 26 de setiembre, estableci una
regulacin especfica que, dada la distinta realidad abordada carente entonces
de mayor complejidad, resultaba de fcil aplicacin a los supuestos tpicos de
transmisin. Posteriormente, el ya derogado Reglamento de la Ley N 4916,

aprobado por Resolucin Suprema del 22 de junio de 1928, estableci en el

mismo sentido en su artculo 49 que en los casos de venta, fusin de
negocios, traspaso o cambio de giro del negocio "conservarn los empleados
todos los derechos que la ley acuerda y no podrn ser despedidos sino con el
aviso anticipado".
A los supuestos tpicos antes mencionados se agregan otros en los que
el hecho de la transmisin resulta de difcil deteccin. Nos referimos a aquellos
casos en los que slo alguno o algunos de los elementos que conforman el
conjunto empresarial son materia de transferencia o aquellos en donde una vez
producida la transferencia de alguno de sus componentes el empleador
sustituido mantiene alguna presencia en el mbito empresarial; es lo que
sucede, por ejemplo, con los cambios producidos en la titularidad del
accionariado empresarial. Estos supuestos plantean las siguientes
interrogantes: Puede la trasferencia de alguno de los elementos de la
empresa configurar un supuesto de transmisin de empresa? En todo caso,
Qu elementos empresariales revisten relevancia tal que su transferencia
puede dar lugar al fenmeno de la transmisin?
Resultara difcil sostener actualmente que la transferencia de empresa
se verifica nicamente con la transmisin de la totalidad de los elementos de la
misma. Asumir tal posicin implicara desconocer la propia realidad
empresarial. Como seala CRUZ VILLALN, las transformaciones producidas
tanto en el funcionamiento de la actividad econmica como en las relaciones
sociales definen una realidad empresarial que "pulveriza" la conjuncin
acumulativa de los elementos tpicamente conformantes de la empresa(8). Es
fcil advertir que la gama de relaciones que se conforman en la actualidad
entre empresas y grupos de empresas a partir de la transmisin de algunos
elementos del conjunto empresarial configura en la realidad un supuesto de
transmisin relevante para el derecho del trabajo, aun cuando no se produzca
la transferencia de todos sus elementos conformantes. Ms an, como apunta
FERNNDEZ LPEZ, es posible incluso separar un conjunto de bienes y de
relaciones del sujeto que dispone de ellos "aunque no sea titular de dominio y
que resulta centro de imputacin de derechos y deberes inherentes a su
posicin activa o pasiva en las relaciones obligatorias que sean precisas para
el funcionamiento de la empresa"(9).
Sin embargo, no hay dejar de reconocer que estos supuestos de
transmisin parcial se tornan problemticos desde que requieren de la
determinacin de un criterio que delimite qu elemento o elementos
desencadenan dicha transmisin, debido a que resulta evidente que la
transferencia de un elemento marginal de ninguna manera puede dar lugar a
un supuesto de transmisin con las consecuencias laborales de aplicacin del
principio de continuidad.
Pues bien, si el fenmeno de la transmisin resulta relevante en cuanto
origina un cambio en la figura del empleador ser necesario entonces que se
trasmitan los elementos suficientes que definan su posicin jurdica en el
contrato de trabajo para considerar operado, desde la perspectiva laboral, un
supuesto transmisin de empresa.

Esta afirmacin nos conduce a la reconocida dificultad de determinacin

de los elementos definitorios de la figura del empleador, consecuencia de su
carcter instrumental o de mero referente en el contrato de trabajo para la
atribucin del conjunto de deberes y derechos que el ordenamiento laboral
atribuye al trabajador. No obstante ello, si bien puede afirmarse con CRUZ
VILLALN(10) que suele ser irrelevante en la definicin de la posicin jurdica
del empleador las caractersticas jurdico-econmicas de los actores (por
ejemplo, su condicin de persona natural o jurdica, su naturaleza y rgimen
pblico o privado, la forma jurdica que adopte y el objeto y los fines que
persiga) tampoco puede desconocerse que dicha posicin jurdica puede ser
definida por una serie de circunstancias y atributos que ejercita de modo
concreto en el mbito de produccin con relacin a los trabajadores.
As una primera circunstancia que define la posicin empleadora la
constituye la titularidad del derecho a la prestacin de los servicios
personales(11). Se acepta de modo unnime que el contrato de trabajo opone
a un sujeto dador de servicios frente a otro que los recibe; de all puede
desprenderse que el primer elemento base en la definicin de la posicin
jurdica del empleador lo constituye la titularidad del derecho a recibir los
servicios laborales.
La capacidad organizativa de la actividad laboral constituye el otro
elemento central en la definicin de la posicin empleadora. No obstante, el
fundamento de este poder suele ser el contrato mismo, es posible que dicho
contrato por hechos previos o posteriores a su celebracin no revele al
verdadero sujeto que desarrolla la actividad organizativa. De este modo, aun
cuando una concepcin tpica del sistema productivo distingue la posicin del
propietario de los medios de produccin de la del sujeto prestador de servicios
subordinados identificando a ambas con la respectiva posicin contractual de
empleador y trabajador en el contrato de trabajo, es probable que dicha
identidad no se produzca debido a que la propiedad de los medios de
produccin puede pertenecer a un sujeto distinto a la parte empleadora del
contrato de trabajo. En estos casos, de igual manera a lo que sucede con
relacin a los grupos de empresa habr que desplegar una labor de
determinacin de la sucesin de empleadores, antes que en la forma
contractual, en la titularidad y ejercicio autnomo y efectivo de los poderes de
organizacin y direccin de la prestacin laboral, aun cuando en su desarrollo
no medie un contacto directo con los trabajadores.
La legislacin y jurisprudencia comunitaria europea(12), ha definido con
mucho acierto que la conjuncin de los dos factores antes anotados se verifica
cuando el objeto de la transmisin lo constituye un conjunto material apto para
ser catalogado como una unidad tcnica productiva con identidad propia(13).
Una unidad productiva con identidad propia constituye una infraestructura u
organizacin empresarial bsica en capacidad de mantener la explotacin de la
actividad econmica(14). Como seala PREZ ALONSO, sin negar la
importancia a los aspectos materiales, dicho concepto entronca ms con una
concepcin funcional de empresa acorde a su naturaleza esencialmente
dinmica(15).

Veamos ahora de modo especfico el fenmeno de cambio en la

titularidad del accionariado que tambin puede ser catalogado como un
supuesto de transmisin.
La titularidad del accionariado empresarial trae como consecuencia
determinados niveles de participacin y control sobre la sociedad. Cuando la
magnitud del capital social adquirido (sea su totalidad o un segmento
mayoritario) reviste importancia tal que hace residir en la realidad la titularidad
del derecho a recibir los servicios y el ejercicio efectivo de la potestad de
organizacin en el adquirente del paquete accionarial, nos encontramos frente
a un supuesto discutido por la doctrina. De un lado, se afirma que dicha
adquisicin no da lugar a un supuesto de transmisin de empresa sino a un
caso de cambio en el control de la misma, dado que la transferencia del
paquete accionarial no representa el traslado de ninguno de los elementos
materiales conformantes del conjunto empresarial, ni la desaparicin del
empresario sustituido; ello no obstara a que mediante otros mecanismos (por
ejemplo, la determinacin del empresario real en los supuestos de grupos de
empresas) pueda darse cobijo a una eventual situacin de desproteccin con
recurso a tcnicas de determinacin del empleador real. De otro lado, se
seala que las adquisiciones ntegras o mayoritarias del paquete accionarial
dan lugar al fenmeno de la transmisin en cuanto se diluye la posicin
empleadora de la empresa vendedora, vale decir la titularidad y el ejercicio de
los aspectos que la definen en favor de la empresa adquirente(16).
Desde nuestra perspectiva, es necesario considerar que los supuestos
de grupos de empresas constituyen formas sofisticadas y ms funcionales al
actual entorno econmico a fin de extender la actividad empresarial a travs del
control de otras unidades empresariales. La expansin del poder econmico o
comercial, que anteriormente era logrado nicamente a travs de la adquisicin
de la totalidad del conjunto empresarial, hoy puede hacerse efectiva por medio
de la adquisicin de los elementos claves de la empresa, en lo que resulta
mucho ms funcional a la dinmica y caractersticas de las relaciones
econmicas. Sin duda, la titularidad del accionariado constituye uno de estos
casos. De este modo, en la actualidad el fenmeno de la transmisin de
empresas se presenta en ocasiones confundido o incorporado en la ms
compleja problemtica de los grupos de empresa, lo que dificulta
considerablemente su anlisis.
Sin embargo, lo realmente relevante en todo esto es la cobertura a una
eventual situacin de desproteccin originada en la indeterminacin del sujeto
obligado al cumplimiento de ciertos deberes impuestos por el ordenamiento.
Sea a travs de la aplicacin del principio de continuidad en los supuestos de
transmisin o de la determinacin del empresario real tras el empresario
aparente en los grupos de empresas, el objetivo protector o de cobertura se
lleva a cabo con la misma intensidad. La sentencia analizada presenta el mrito
de desarrollar una tcnica destinada a cumplir el objetivo protector, que enfatiza
por sobre todo las caractersticas de la realidad empresarial.

Lo puede plantearse entonces a partir del caso no es una diversa

medida de proteccin sino, finalmente, una cuestin propia a la tcnica jurdica:
la delimitacin de los elementos que distinguen los supuestos de transmisin
de la proteccin arbitrada por el derecho del trabajo a la problemtica
planteada por los grupos de empresas. Nos inclinamos por considerar que no
obstante su naturaleza inmaterial, el accionariado constituye un elemento
potencialmente apto para desplegar la transmisin empresarial, aun al margen
de si se transfieren o no determinados elementos materiales. Ello, siempre que
el cambio en la propiedad del accionariado traiga consigo la titularidad del
derecho a recibir los servicios laborales y la potestad de organizarlos. Es dicha
titularidad la que detona la transmisin y opera la sustitucin de empleadores,
esto es, el desplazamiento de un empleador por otro sustituto.
Al caso abordado por la sentencia se suma un elemento material puesto
en evidencia por la Sala (considerando tercero) sucedido con posterioridad a la
privatizacin: el cambio en la denominacin social. En este punto, para los
magistrados, el cambio de denominacin social resulta irrelevante en orden a la
aplicacin del principio de continuidad y la eventual exigibilidad de los pactos
celebrados por el empleador sustituido. Es acertado desde nuestra perspectiva
que en el marco de un proceso privatizador, la Sala repare en la importancia
que reviste el ejercicio efectivo del poder de control -entendemos
fundamentalmente sobre las relaciones laborales- del conjunto empresarial por
encima de la mera variacin en la denominacin social.
IV.

LOS PACTOS DE ESTABILIDAD

Como bien seala MONEREO la transmisin de empresas genera una

tensin entre dos valores fundamentales: el principio de estabilidad del
trabajador en su puesto de trabajo y el derecho del empleador a la organizacin
del medio productivo de acuerdo a las necesidades y caractersticas reales de
la empresa, a tal punto que "toda garanta tendiente a la permanencia del
trabajador en su empleo supone una limitacin a las facultades empresariales
de disposicin que sobre los puestos de trabajo y la organizacin de la
empresa tiene el empresario"(17).
Como ya hemos sealado, finalmente, el principio de continuidad
aplicable a los supuestos de transmisin ha demostrado favorecer de modo
primordial el inters del trabajador de permanencia en el empleo, e incluso de
la potestad organizativa de la empresa, lo que no genera mayores dificultades
cuando -como en el caso analizado por la sentencia- dicha operacin no
obedece fundamental ni exclusivamente a la necesidad de preservar el
conjunto empresarial.
Sin embargo, resulta interesante cuestionarse acerca de la eventual
aplicacin de esta lgica cuando la transferencia obedece en exclusiva a la
necesidad de preservacin de una empresa con una situacin adversa en el
mercado. En este supuesto, existen una serie de argumentos de peso para
cuestionar la eventual aplicacin del principio de continuidad. En efecto, resulta
fcil advertir que la necesaria continuidad de los vnculos laborales
transmitidos, al margen de las necesidades objetivas de adaptacin, resta

incentivo a la transmisin condenando a la empresa en crisis a la desaparicin

y con ello a la prdida total de la fuente de empleo.
La mencin a este aspecto no hace sino alertar sobre la verdadera
relacin a establecerse entre los dos valores finalmente custodiados. Si bien en
determinados supuestos -los ms posibles desde nuestra perspectiva- la
eficacia del derecho a la libertad de empresa subyacente a la potestad de
organizacin del sistema productivo reconocida al empleador puede ser
pospuesta en orden a un derecho como la estabilidad que conecta con la
dignidad de la persona, de ninguna manera puede predicarse, con carcter
general y al margen de las concretas circunstancias que se ventilen, una
relacin de subordinacin general entre dichos derechos. Ser necesaria una
evaluacin que atienda a las particularidades de cada caso, ponderando la real
situacin de las partes(18).
En nuestro ordenamiento y ya en referencia al caso concreto ventilado
en la sentencia materia de comentario, la potestad de adaptacin del conjunto
empresarial de titularidad del empleador con motivo de la transmisin no es
definitiva. Lo que sucede en nuestro medio, por lo comn, es un
desplazamiento de la eventual solucin del conflicto al mbito de negociacin
entre las partes intervinientes en la transmisin empresarial. La posibilidad de
dar respuesta a una eventual necesidad de adaptacin de la plantilla, agotados
los mecanismos de cese colectivo, pasa por la extincin con pago de
indemnizacin de las relaciones laborales, generndose un costo adicional a la
transaccin.
Finalmente, lo realmente importante es sealar que en este contexto,
pactos de estabilidad como el celebrado en el presente caso resultan
plenamente vlidos por tres razones: en primer lugar porque recaen
nicamente sobre lo que podra denominarse el espacio de extincin de
relaciones laborales dejado en exclusiva a la decisin y voluntad del
empleador; en segundo lugar, no constituyen una limitacin definitiva sino
temporal, y, por ltimo, cuentan con el respaldo de la voluntad libremente
prestada por la parte sujeta a su observancia.

DERECHO COMERCIAL
ALLANAMIENTO DE LA PERSONALIDAD JURDICA Y VINCULACIN
EMPRESARIAL SUBORDINADA - Daniel Echaiz Moreno

ALLANAMIENTO DE LA PERSONALIDAD JURDICA Y VINCULACIN

EMPRESARIAL SUBORDINADA (Daniel Echaiz Moreno (*))
El autor comparte el sentido del fallo judicial aqu transcrito, emitido por
tribunales argentinos, puesto que para establecer si existe vinculacin
subordinada entre dos empresas a efectos del allanamiento de su personalidad
jurdica, no es factor determinante que stas tengan un mismo domicilio y
objeto social. El allanamiento de la personalidad es una solucin legal a los
problemas de abuso de la formas de organizacin de las personas jurdicas,
para cuya aplicacin debe observarse estrictamente el principio de
subsidiariedad, debiendo existir suficientes elementos de juicio que permitan
vislumbrar la existencia de la vinculacin empresarial subordinada.
AUTOS
S.A. s/ ordinario.

Fundacin Sanidad Ejrcito Argentino c/ A.S. Salud

TRIBUNAL :

Cmara Nacional en lo Comercial, Sala C, Argentina.

FECHA

29 de marzo del 2000.

Personalidad jurdica, vinculacin entre sociedades y

TEMA
prueba.

En Buenos Aires, a los 29 das del mes de marzo del dos mil, reunidos
los seores Jueces de Cmara en la Sala de Acuerdos fueron trados para
conocer los autos seguidos por "Fundacin Sanidad Ejrcito Argentino c/ A.S.
Salud S.A. s/ ordinario", en los que al practicarse la desinsaculacin que
ordena el artculo 268 del Cdigo Procesal Civil y Comercial de la Nacin
result que la votacin deba tener lugar en el siguiente orden: doctores
Caviglione Fraga, Monti y Di Tella.
Estudiados los autos, la Cmara plantea la siguiente cuestin a resolver:
Es arreglada a derecho la sentencia apelada de fs. 295/301?
El seor Juez de Cmara, doctor Bindo B. Caviglione Fraga, dice:
I.
La sentencia de fs. 295/301 desestim la demanda entablada por
Fundacin Sanidad Ejrcito Argentino contra A.S. Salud S.A., tendiente a
obtener el cobro del saldo resultante de una factura que la accionante aleg
emitida en virtud de un contrato de compraventa habida con su oponente.
II.
Contra dicha decisin se alza la parte actora. Cuestiona que el
Juzgado haya rechazado su accin, pese a que un dependiente de la sociedad
demandada recibi la mercadera y firm la factura cuyo saldo se reclama. Al
respecto, relata que si bien no contrat con la firma demandada sino con la
empresa Salud Oeste S.A., surge corroborando que ambas personas jurdicas
figuran constituidas con idntico domicilio social y se encuentran ntimamente
vinculadas en razn de su objeto. De tal forma, en un claro ardid pergeado por
dichas empresas, la firma demandada habra recibido la mercadera remitida a
nombre de Salud Oeste S.A., con la finalidad de que ambas sociedades
pudieran evadir su pago posterior al alegar la inexistencia de una vinculacin
contractual.
III.
Puede adelantarse que la desestimacin dispuesta en la
sentencia apelada debe ser confirmada. Ello es as, pues la misma actora
reconoce en su escrito inicial (v. fs. 22 in fine), as como en su recurso (v. fs.
315 ap. "a"), que la empresa con la cual contrat fue Salud Oeste S.A. y no la
sociedad aqu demandada. Asimismo, la factura cuyo precio se reclama luce
confeccionada a nombre de aquella empresa (v. copia de fs. 23), lo cual
concuerda con los asientos contables de la propia actora, tal como lo expresa
la certificacin contable que acompa a fs. 5. Por consiguiente, no cabe
reconocer la pretensin deducida, puesto que si bien la mercadera y la factura
fueron recibidas por un operario dependiente de la empresa A.S. Salud S.A. (v.
factura de fs. 23 y fs. 137 p. 2 del peritaje), se demostr, mediante los informes
confeccionados por la Inspeccin General de Justicia, que ambas sociedades
resultan independientes entre s, pese a que tienen el mismo domicilio social (v.
fs. 145/156), a lo que debe agregarse la inexistencia de asientos contables que
registren la deuda reclamada en la contabilidad de la emplazada (v. fs. 137 p. 3
in fine). Por otra parte, no se comprob que ambas sociedades se encontrasen
vinculadas tal como sostuvo la actora, toda vez que la recurrente no acredit la
concurrencia de los extremos previstos en el artculo 33 segunda parte de la
Ley N 19550.

IV.
Por ello, voto por la afirmativa. Con costas a cargo de la parte
actora (cfr. artculo 68 del Cdigo Procesal).
Por anlogas razones los seores Jueces de Cmara, doctores Jos
Luis Monti y Hctor Di Tella, adhieren al voto anterior.
Con lo que termina este Acuerdo que firman los seores Jueces de
Cmara, doctores H.M. Di Tella, B.B. Caviglione Fraga y J.L. Monti. Ante m:
Klliker Frers.
ANLISIS Y CRTICA
1.

EL CASO

Fundacin Sanidad Ejrcito Argentino celebr un contrato de

compraventa con la empresa Salud Oeste S.A., procediendo a entregarle la
mercadera contratada en su domicilio social, pero como ah tambin
funcionaba la empresa A.S. Salud S.A., es recibida por un empleado de sta,
quien firm la factura que estaba extendida a nombre de Salud Oeste S.A. En
vista que la obligacin pecuniaria no ha sido honrada ntegramente (existe un
saldo), Fundacin Sanidad Ejrcito Argentino demand a A.S. Salud S.A. por el
correspondiente pago, alegando que sta y la deudora originaria se encuentran
ntimamente vinculadas por contar con idntico domicilio social y objeto social.
La demanda es desestimada y, en ese estado del proceso, la actora apela la
sentencia de primera instancia.
2.

LA RESOLUCIN

La Cmara Nacional en lo Comercial resuelve confirmando la sentencia

apelada, es decir, declarando infundada la demanda interpuesta. Dicho fallo se
ampara en los siguientes cinco argumentos:
a)
Fundacin Sanidad Ejrcito Argentino contrat con Salud Oeste
S.A. y no con A.S. Salud S.A.
b)
La factura fue confeccionada a nombre de Salud Oeste S.A., lo
cual se corrobora con los propios asientos contables de la demandante.
c)
Salud Oeste S.A. y A.S. Salud S.A. son
independientes, pese a que comparten el mismo domicilio social.

sociedades

d)
No existen asientos contables que registren la deuda reclamada
en la contabilidad de la empresa emplazada.
e)
La recurrente no ha acreditado que Salud Oeste S.A. y A.S. Salud
S.A. sean sociedades vinculadas segn los parmetros de la ley de la materia.

3.

EL ALLANAMIENTO DE LA PERSONALIDAD JURDICA

La teora del allanamiento de la personalidad jurdica (tambin

denominada levantamiento del velo jurdico(1), alzamiento del velo de la
persona jurdica(2), desconocimiento de la entidad legal(3), levantamiento del
velo de la personalidad jurdica(4), allanamiento de la personalidad(5),
levantamiento del velo societario(6) y doctrina del disregard(7)) fue concebida
inicialmente en las cortes estadounidenses y se aplica (en trminos generales)
cuando la personalidad jurdica de las empresas es utilizada con propsitos
fraudulentos, siendo una obligacin de todos los involucrados en la ciencia
jurdica el "desenmascarar" tal situacin(8).
Acertadamente explica el jurista peruano Javier de Belaunde Lpez de
Romaa, al exponer en el Primer Congreso Nacional de Derecho Civil(9), que
la responsabilidad limitada de la persona jurdica aparece como una de sus
mayores ventajas, pero "a veces sirve para el desvo de sus fines, para la
comisin de fraudes y actos ilcitos"(10). Asimismo, el profesor espaol Rodrigo
Ura es enftico: "... al buscar el camino de solucin, no debemos considerar
obstculo invencible el argumento de que las sociedades filiales tienen
personalidad jurdica y son sujetos de derecho independientes porque el jurista
ni puede detenerse ante meras barreras formalistas o esquemas puramente
aparentes, ni puede dar por buena (...) la existencia de una pluralidad de
personas jurdicas cuando la personalidad slo est basada en el cumplimiento
de meros requisitos de forma..."(11).
En igual sentido se ha pronunciado la jurisprudencia argentina: "Cuando
la actuacin de la sociedad es un mero recurso para transgredir la buena fe y
frustrar los derechos de terceros, ningn tribunal debe mantener el dogma de la
diversidad entre la persona jurdica y sus miembros si con ello se legalizan
actos abusivos"(12). Parafraseando al maestro argentino Jorge Mosset
Iturraspe, diremos que el allanamiento de la personalidad jurdica supone
"reconocer, poco a poco y con esfuerzo, la sacralidad de la persona fsica,
mientras que simultneamente se avanza en un sinceramiento y en una
desacralizacin de la persona jurdica"(13).
4.

PRESUPUESTOS PARA APLICAR LA TEORA

La pregunta central dentro de esta temtica es: cules son los

presupuestos que deben concurrir para aplicar la teora del allanamiento de la
personalidad jurdica? Sobre el particular, un antiguo clsico norteamericano en
la materia enumera tres condiciones: situacin de control sobre la sociedad,
actuacin ilcita o fraudulenta y perjuicio(14). Por su parte, autorizada voz
espaola alude a tres requisitos: la sociedad debe ser dominada por otra
persona (fsica o jurdica), debe producirse alguna situacin que cause perjuicio
a terceros o fraude a la ley y se ha de respetar el principio de
subsidiariedad(15). Vemos, entonces, que los requisitos son prcticamente los
mismos, habindose mantenido inmutables con el paso del tiempo, excepto el
principio de subsidiariedad, mencionado en el segundo texto glosado y no en el
primero.

El principio de subsidiariedad implica que la teora del allanamiento de la

personalidad jurdica debe aplicarse como ultima ratio, es decir, cuando el
problema no pueda ser resuelto mediante el empleo de otros mecanismos que
el propio Derecho franquea(16). No se olvide que el desarrollo de la
responsabilidad limitada como concepto jurdico ha permitido emprender ms
empresas y de mayor envergadura, ya que el inversionista sabe que su
responsabilidad est limitada hasta el monto de lo aportado (capital de riesgo) y
que no se extiende ms all; por lo tanto, aceptar la doctrina sub-examine es
quebrar esta regla universal, lo cual podra desencadenar dos efectos
principales en nuestro tema: la no constitucin de grupos de empresas o la
constitucin secreta de ellos, siendo ambas situaciones ni ptimas ni
adecuadas.
Compartimos la opinin de Walter Gutirrez Camacho, profesor en la
Facultad de Derecho de la Universidad de Lima, cuando sostiene: "... no quiere
decir que nunca pueda levantarse el velo de la sociedad ni que el hacerlo sea
ilegal; lo que debe concluirse es que la aplicacin de esta figura debe hacerse
con especial cuidado y excepcionalmente"(17). Tngase en consideracin que
institutos jurdicos como el abuso del derecho o el fraude a la ley gozan de
raigambre en el Derecho comparado, encontrndose consagrados
legislativamente en la mayora de los ordenamientos nacionales. Mediante
aquellos pueden satisfacerse las pretensiones de la parte que los invoca; slo
si esto no ocurre, debera ponerse en prctica la teora analizada. En
consecuencia, el allanamiento de la personalidad jurdica siempre debera ser
la solucin secundaria, residual o supletoria, pero jams la primera solucin.
5.

LA VINCULACIN EMPRESARIAL SUBORDINADA

La vinculacin empresarial subordinada es un requisito indispensable

para que proceda el allanamiento de la personalidad jurdica. Ella implica la
existencia de dos partes: el sujeto dominante y la empresa o empresas
dominadas dentro de la temtica de los grupos de empresas; en este orden de
ideas, aquellas partes mantendrn una relacin de dominacin-dependencia
regida por la direccin unificada.
La relacin de dominacin-dependencia "implica que la dominacin
intensa y duradera ejercida por un sujeto sobre una empresa genera, para el
primero, el control y, para la segunda, la dependencia"; por su parte, la
direccin unificada es "la capacidad del sujeto dominante para imponer sus
decisiones a una empresa, rigindose para tal efecto por el principio del inters
grupal"(18).
Despus de haber definido estos conceptos, cabe preguntarse a travs
de qu mecanismos se manifiesta la dominacin o, dicho de otro modo, si la
existencia de un domicilio compartido por dos empresas que tienen el mismo
objeto es motivo suficiente para esgrimir que entre dichas empresas hay
vinculacin subordinada. Al respecto y empezando por la ltima parte,
expresaremos que esas circunstancias no son determinantes, por lo que
atendiendo al principio de subsidiariedad no son argumento suficiente para
disponer el allanamiento de la personalidad jurdica.

Haciendo una mixtura de algunas postulaciones doctrinales, nosotros

distinguimos entre la dominacin interna (de derecho y de hecho), la
dominacin externa (de derecho y de hecho) y la dominacin directa e
indirecta(19).
5.1. La dominacin interna de derecho
Aqu estamos ante la dominacin accionaria o participacional,
dependiendo del modelo empresarial adoptado; es la influencia dominante que
se ejerce en razn de la titularidad de la empresa dominada. Se arriba a ella
por medio de tres vas esenciales: dominacin absoluta (cuando se posea el
cien por ciento de las acciones o participaciones de la empresa dominada),
dominacin mayoritaria (cuando se posea ms del cincuenta por ciento y
menos del cien por ciento de las mismas) y dominacin minoritaria (cuando se
posea menos del cincuenta por ciento de las acciones o participaciones de una
empresa y se celebre un pacto de sindicacin que conlleve al dominio de ella).
5.2. La dominacin interna de hecho
Por su parte, la dominacin interna de hecho se da a travs de dos
mecanismos que bien podramos llamar la dominacin relativa y la dominacin
administrativa, siendo muy comunes en las llamadas "sociedades de
accionariado difundido", es decir, en aquellas empresas que cuentan con gran
nmero de titulares.
La dominacin relativa se produce ante el fenmeno del ausentismo a
las juntas, ya que muchos de los socios de mando de tenencia minoritaria (pero
que suelen asistir) adquirirn posicin mayoritaria entre los votantes y, por
ende, el dominio necesario.
En cuanto a la dominacin administrativa, sta se refiere a aquella que
reposa en manos de los rganos encargados de la administracin de la
empresa, esto es, directores, gerentes y dems ejecutivos; sucede que, debido
al cuantioso nmero de socios, resulta complicado tomar acuerdos en temas
fundamentales e, incluso, es prcticamente imposible celebrar un pacto de
sindicacin, ya que dichos socios expresan opiniones en los ms dismiles
sentidos(20). De lo sostenido se generan dos posibles consecuencias: que lo
decidido por los rganos administrativos sea casi siempre aprobado por la junta
de socios, ya que es difcil arribar a otra solucin (se piensa que no hay
alternativa viable y que la marcha de la empresa no debe detenerse) o que los
socios no se pongan de acuerdo inclusive para discutir la remocin de los
directores o gerentes. Adems, cabe otra manifestacin no ligada
necesariamente a las denominadas "sociedades de accionariado difundido" y
se presenta cuando los rganos encargados de la administracin son comunes
a dos o ms empresas.
5.3.

La dominacin externa de derecho

Surge de la celebracin de un contrato cuya finalidad principal es la

dominacin; as, los alemanes hablan del contrato de dominacin y los
franceses aluden al contrato de afiliacin, aunque nosotros preferimos
referirnos al contrato de dominacin grupal(21). Aqu, el vnculo contractual
genera la relacin de dominacin-dependencia y conlleva al establecimiento,
mediante clusulas, de un comportamiento subordinado que la empresa
dominada deber observar y acatar en favor del sujeto dominante.
5.4.

La dominacin externa de hecho

En este caso observamos un contrato donde la dominacin no es su

propsito principal, sino un efecto secundario y derivado que aparece en la
relacin entre las partes. Ello suele suceder en el suministro, la concesin
mercantil, la licencia de marca, la franquicia, la emisin de bonos, etc.
As, si el suministrante cuenta con un solo cliente (atendiendo a su
obligacin contractualmente contrada), su permanencia en el mercado estar
condicionada a la demanda, esto es, los requerimientos del suministrado.
Imaginemos que una granja y una avcola celebran un contrato de suministro
con pacto de exclusividad a favor del suministrado; no sera de extraar que en
una oportunidad se necesite cien aves y, en otra ocasin, solamente veinte
aves.
Igual suceder ante la celebracin de un contrato de concesin mercantil
donde se pacte la clusula de exclusiva a favor del concedente, ya que ste
impartir instrucciones respecto a las condiciones de venta, publicidad, precio
de venta, ofertas, garanta, servicio post-venta y dems, de manera que el
concesionaro termina subordinado.
Respecto a la licencia de marca, nuestra vigente Ley de Propiedad
Industrial estipula que "el licenciante responde ante los consumidores por la
calidad e idoneidad de los productos o servicios licenciados como si fuese el
productor o prestador de stos" (artculo 167); por lo tanto, es lgico pensar
que aquel realizar una labor de control o monitoreo, de modo tal que el
licenciatario debe acatar las instrucciones impartidas ya que de lo contrario
pierde la licencia, quedando sus productos o servicios "sin marca".
Por su parte, la franquicia es un contrato mediante el cual el
franquiciante otorga al franquiciado el derecho a realizar actividades de
produccin o comercializacin de bienes o prestacin de servicios, valindose
de medios comunes de identificacin (como signos distintivos, lemas
comerciales, etc.), recibiendo en contraprestacin un derecho de ingreso (pago
inicial) y las regalas correspondientes. Resulta clara la supervisin que ejercita
el franquiciante, lo que se traduce en una relacin de dominacin-dependencia
y ello se explica ante el total desprendimiento que llega, incluso (y lo cual es
muy riesgoso), al secreto industrial, no siendo menos importante la "imagen de
la marca".
5.5.

La dominacin directa e indirecta

La dominacin directa e indirecta es aplicable a cada uno de los

anteriores rubros, es decir, a la dominacin interna de derecho (accionaria o
participacional), la dominacin interna de hecho (relativa y administrativa), la
dominacin externa de derecho y la dominacin externa de hecho. Aquellas
reflejan cmo se estructura la relacin de dominacin-dependencia respecto al
sujeto dominante con las empresas dominadas, es decir, si desde una sola
"cabeza" se imparte la direccin unificada del grupo o si, por el contrario, hay
desconcentracin de funciones por niveles.
6.
EL DOMICILIO Y EL OBJETO COMO MECANISMOS DE
VINCULACIN EMPRESARIAL SUBORDINADA
La actora en la causa judicial subexamine ampara su pretensin en el
hecho que las empresas Salud Oeste S.A. y A.S. Salud S.A. comparten el
mismo domicilio social y, adems, tienen igual objeto social. Sin embargo,
dicha circunstancia no resulta siendo privativa de las empresas pertenecientes
a un grupo empresarial, aun cuando constituyen indicios que deben tomarse en
consideracin. Al respecto, nos preguntamos: acaso dos jvenes abogados
recin egresados de las aulas universitarias no podran constituir cada cual su
Estudio Jurdico y compartir un mismo local?, el domicilio de ambas empresas
no sera el mismo?, y en los dos casos el objeto acaso no sera la asesora y
la defensa legal?; sin embargo, no estamos ante dos empresas entre las cuales
exista una vinculacin empresarial subordinada, sino ante dos empresas
totalmente independientes.
Aprciese que en el litigio analizado la actora no aduce (ni prueba) la
existencia de ninguno de los tantos mecanismos de dominacin, algunos de los
cuales hemos comentado lneas arriba, tales como la dominacin accionaria
absoluta, el dominio accionario en la mayor parte del capital, la dominacin
accionaria conseguida mediante un pacto de sindicacin, el dominio relativo
debido al ausentismo de socios a las juntas, la dominacin administrativa por
haber gerentes comunes, la existencia de un contrato de dominacin grupal,
los efectos secundarios de un contrato de suministro o franquicia, la
constitucin de una de las empresas como holding, la preparacin de estados
financieros consolidados y/o contabilidad centralizada, etc. Nada de esto aleg
la demandante, puesto que slo manifestaba que las empresas emplazadas
tenan igual domicilio y objeto; ste era su argumento central, el cual resulta ser
insuficiente y no idneo.
Por lo dems, en la Resolucin emitida por el Tribunal Argentino se
observa casi al finalizar la exposicin de sus fundamentos que resulta
determinante el que la recurrente no haya acreditado la concurrencia de los
extremos previstos en el artculo 33 segunda parte de la Ley N 19550. Sobre
el particular, es necesario citar dicho texto legal que taxativamente prescribe:
"Se consideran sociedades vinculadas, a los efectos de la Seccin IX de este
Captulo, cuando una participe en ms del diez por ciento del capital de otra.
Cuando una sociedad participe en ms del veinticinco por ciento del capital de
otra, deber comunicrselo a fin de que su prxima asamblea ordinaria tome
conocimiento del hecho". Es decir, esta norma jurdica se encuadra
exclusivamente dentro de la denominada dominacin accionaria, principio

rector en la legislacin argentina para establecer la vinculacin de sociedades y

que tampoco fue alegado ni probado por la actora.
7.

COROLARIO

Atendiendo a las razones expuestas, compartimos el sentido del fallo

judicial. Lo ms importante de esta jurisprudencia es extraer la idea que el
allanamiento de la personalidad jurdica es una solucin legal a problemas
donde se haya cometido abuso de las formas de organizacin de personas
jurdicas, pero que posee una naturaleza especial y extraordinaria que slo
justifica su aplicacin si es que el juzgador observa estrictamente el principio de
subsidiariedad y, adems, existen los suficientes elementos de juicio que
permitan vislumbrar la existencia de una vinculacin empresarial subordinada.

DERECHO CIVIL
LA DISTORSIN JUDICIAL DE LA POSESIN PRECARIA Y LA AGONA DE
LA CLUSULA RESOLUTORIA - Jaime David Abanto Torres

LA DISTORSIN JUDICIAL DE LA POSESIN PRECARIA Y LA AGONA DE

LA CLUSULA RESOLUTORIA (Jaime David Abanto Torres (*))
A mi hija Gloria Mara de Ftima, por alegrarme la vida.
En un primer fallo, la Corte Suprema considera que cuando el vendedor del
inmueble hace valer la clusula resolutoria expresa ante el incumplimiento del
comprador, el ttulo de ste fenece, por lo que se vuelve un poseedor precario,
procediendo as el desalojo por este concepto. En un fallo posterior, sin
embargo, la misma Corte sostiene totalmente lo contrario.
Este cambio de opinin de la Corte Suprema es criticado por el autor, quien
explica las razones por las cuales la primera sentencia citada interpreta
correctamente la normativa aplicable al tema, concluyendo que es
perfectamente viable el desalojo por ocupacin precaria una vez producida una
resolucin extrajudicial.
CAS. N 790-95 - LIMA
Lima, primero de julio de mil novecientos noventisis.
La Sala de la Corte Suprema de Justicia, en la causa vista en audiencia
pblica el veintisis de junio del ao en curso, emite la siguiente sentencia:
MATERIA DEL RECURSO: Se trata del Recurso de Casacin
interpuesto por doa Luz Patricia Ticallacuri Mitac mediante su escrito de fojas
trescientos cuarentiocho contra la sentencia de fojas trescientos treintinueve,
su fecha veintiocho de junio de mil novecientos noventicinco, expedida por la
Cuarta Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Lima, que confirmando la
apelada de fojas doscientos treintids, su fecha veintiocho de diciembre de mil
novecientos noventicuatro, declarara fundada la demanda de desalojo
interpuesta por Inversiones y Desarrollo Gamarra Sociedad Annima.
FUNDAMENTOS DEL RECURSO: La demandada Luz Patricia
Ticallacuri Mitac fundamenta su recurso en lo dispuesto en el inciso segundo
del artculo trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil; afirmando que se
ha interpretado errneamente el artculo novecientos once del Cdigo Civil y se
ha inaplicado los artculos mil trescientos setentiuno, mil trescientos setentids
y mil quinientos sesentiuno y siguientes del Cdigo Sustantivo.
CONSIDERANDO:

Primero: Que, concedido el Recurso de Casacin a fojas trescientos

cincuenticuatro, mediante resolucin de fecha once de agosto de mil
novecientos noventicinco, y habindose declarado su procedencia mediante
resolucin de fecha veintisis de diciembre de mil novecientos noventicinco, es
necesario examinar los fundamentos del Recurso de Casacin.
Segundo: Que, la recurrente fundamenta su Recurso de Casacin en el
inciso segundo del artculo trescientos ochentisis, afirmando que se ha
inaplicado al caso de autos lo dispuesto en los artculos mil trescientos
setentiuno, mil trescientos setentids, mil quinientos sesentiuno y siguientes del
Cdigo Civil al interpretarse errneamente el artculo novecientos once de la
citada norma sustantiva, y considerar que la recurrente tiene la condicin de
precaria por haber fenecido su ttulo de Propiedad en mrito a una resolucin
unilateral del contrato de compraventa por parte del demandante.
Tercero: Que, la presente accin deriva del incumplimiento del contrato
de compraventa, que en copia legalizada corre a fojas veintitrs, pactndose en
su clusula octava que el incumplimiento de parte de la compradora dara lugar
a que la vendedora resolviera automticamente el contrato sin necesidad de
mandato judicial alguno de conformidad con lo dispuesto por el artculo mil
ciento cuarenta del Cdigo Civil. (sic) (debe decir mil cuatrocientos treinta del
Cdigo Civil).
Cuarto: Que, la accionante apoyndose en el pacto estipulado de comn
acuerdo entre las partes, da por resuelto el contrato de compraventa
cursndole la carta notarial de fojas treinticuatro en la que comunicaba a la
demandada de tal acto, y como consecuencia de la citada resolucin del
contrato, las partes deben restituirse las prestaciones al estado en que se
encontraban al momento de suscribir el acto jurdico.
Quinto: Que, ante tal situacin, y como lo tiene manifestado la
demandada, posey el inmueble a mrito del contrato de compraventa de fecha
quince de octubre de mil novecientos noventitrs, y que al haberse resuelto, el
ttulo con el que ocupaba el inmueble ha fenecido, en consecuencia, tiene la
condicin de ocupante precaria, conforme lo establece el artculo novecientos
once del Cdigo Civil.
Sexto: Que, con relacin a la inaplicacin de las normas de derecho
material que se mencionan, no le son aplicables al caso materia de autos, ya
que la resolucin del contrato se ha pactado de comn acuerdo entre las partes
y que dichos acuerdos son vlidos.
RESOLVIERON:
Estando a las conclusiones que anteceden, se declara INFUNDADO EL
RECURSO DE CASACIN interpuesto por Luz Patricia Ticallacuri Mitac y, en
consecuencia, NO CASAR la sentencia emitida por la Cuarta Sala
Especializada en lo Civil de la Corte Superior de Justicia de Lima de fojas
trescientos treintinueve, su fecha veintiocho de junio de mil novecientos
noventicinco, que confirmando la apelada de fojas doscientos treintids, su

fecha veintiocho de diciembre de mil novecientos noventicuatro; declara

FUNDADA la demanda de fojas cincuenticinco; y en consecuencia ordena que
doa Luz Patricia Ticallacuri Mitac desocupe los inmuebles materia de la litis;
en los seguidos por Inversiones y Desarrollo Gamarra Sociedad Annima,
sobre desalojo por ocupante precaria; CONDENARON a la recurrente al pago
de la multa de dos Unidades de Referencia Procesal y al pago de las costas y
costos del juicio; MANDARON la publicacin de esta resolucin en el Diario
Oficial El Peruano bajo responsabilidad; y los devolvieron.
SS. ORTZ; ROMN; REYES; VSQUEZ;
ECHEVARRA.
CAS. N 2522-97
LIMA
Lima, treintiuno de agosto de mil novecientos noventinueve.
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
DE LA REPBLICA, vista la causa nmero dos mil quinientos veintidsnoventisiete, en Audiencia Pblica de fecha treinta de noviembre de mil
novecientos noventiocho y producida la votacin con arreglo a ley, emite la
siguiente sentencia:
MATERIA DEL RECURSO:
Se trata del Recurso de Casacin de fojas ciento setentitrs, interpuesto
por don Rmulo Doig Paredes, apoderado de los demandantes, contra la
sentencia de vista expedida por la Primera Sala Civil de la Corte Superior de
Justicia de Lima a fojas ciento cincuenticuatro, su fecha treinta de octubre de
mil novecientos noventisiete, que confirmando la apelada de fojas ciento uno,
su fecha veintinueve de enero del mismo ao, declara infundada la demanda
de desalojo; con lo dems que contiene.
FUNDAMENTOS DEL RECURSO:
La Sala mediante resolucin de fecha veintids de enero de mil
novecientos noventiocho declar procedente el recurso por la causal de
interpretacin errnea de la norma de derecho material contenida en el artculo
mil cuatrocientos treinta del Cdigo; manifestndose que se ha interpretado
errneamente la referida norma al considerarse que es requisito necesario la
declaracin judicial previa de resolucin de contrato, cuando la interpretacin
correcta es que en los casos que se haya pactado la clusula resolutoria no se
requiere recurrir al rgano jurisdiccional para que se resuelva el contrato.
CONSIDERANDO:
Primero: Que, la pretensin versa sobre desalojo por ocupacin precaria,
alegando el accionante que cuando se resuelve el contrato en uso de la

clusula resolutoria, se entiende que el ttulo de comprador ha fenecido,

teniendo ste la calidad de ocupante precario.
Segundo: Que, en las Instancias inferiores ha quedado establecido que
las partes celebraron un contrato de compraventa, donde contrajeron
mutuamente obligaciones recprocas, comprometindose los vendedores a
sanear la situacin jurdica del bien; y a su vez el comprador a cancelar el saldo
del precio.
Tercero: Que, el comprador sostiene que no cumpli con el pago del
precio, pues los vendedores incumplieron a su vez con las obligaciones
pactadas en el contrato; siendo esto as el demandado implcitamente est
haciendo uso de la excepcin de incumplimiento, la cual se encuentra prevista
en el artculo mil cuatrocientos veintisis del Cdigo Civil, y a su vez est
poniendo en discusin la legitimidad del derecho de la parte que hizo uso de la
clusula resolutoria.
Cuarto: Que, si bien es cierto que en virtud de la clusula resolutoria se
resuelve un contrato de pleno derecho, tambin lo es que para el ejercicio
legtimo de esta clusula, se requiere que la parte que haga uso de ella haya
cumplido a su vez con sus obligaciones, en consecuencia para determinar si
resulta legtimo el ejercicio de este derecho, se requiere verificar el
cumplimiento e incumplimiento de las obligaciones de ambas partes, lo cual
solamente se puede hacer en una va en donde se permita una amplitud de los
medios de defensa y de la actividad probatoria y no en la va del proceso
sumarsimo en donde se limitan los medios de defensa y se reducen la
actividad probatoria.
Quinto: Que, a mayor abundamiento, al cuestionarse la legitimidad del
uso de la clusula resolutoria, se est poniendo en discusin si sta produce
efectos; en tal sentido, de lo expuesto anteriormente se deduce que el
comprador que posee en virtud de un contrato, cuya resolucin est en
discusin, no tiene la calidad de ocupante precario.
Sexto: Que, en atencin a lo anteriormente expuesto, la interpretacin
correcta del artculo mil cuatrocientos treinta del Cdigo Civil es que la
resolucin de un contrato en virtud al uso de la clusula resolutoria, solamente
se produce cuando la parte que hace uso de este derecho haya cumplido con
su obligacin, extremo que se debe discutir en una va distinta al desalojo; sin
embargo, pese a que se ha interpretado errneamente la precitada norma, que
no corresponde casar la sentencia de vista porque la parte resolutiva se ajusta
a derecho por los fundamentos expuestos en aplicacin del artculo trescientos
noventisiete del Cdigo Procesal Civil, declararon: INFUNDADO el Recurso de
Casacin interpuesto a fojas ciento setentitrs; en consecuencia: NO
CASARON la sentencia de vista de fojas ciento cincuenticuatro, su fecha treinta
de octubre de mil novecientos noventisiete; CONDENARON al recurrente al
pago de las costas y costos originados en la tramitacin del recurso, as como
a la multa de dos Unidades de Referencia Procesal: DISPUSIERON la
publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano; en los

seguidos por Manuel Andrs Quiroga Carmona y otra con Andrs Santiago
Silva Tirado, sobre desalojo; y los devolvieron.
SS. URRELLO A; ALMENARA B; VSQUEZ C; ECHEVARRA A; CELIS.
ANLISIS Y CRTICA
Aceptando la invitacin del Dr. MANUEL SNCHEZ-PALACIOS
PAIVA(*), y en el ejercicio de nuestro derecho fundamental de formular anlisis
y crticas de las resoluciones y sentencias judiciales consagrado en el inciso 20
del artculo 139 de la Constitucin(1), comentaremos dos ejecutorias supremas
que resuelven dos recursos de casacin interpuestos en dos procesos de
Desalojo por Ocupacin Precaria, iniciados como consecuencia de la
resolucin extrajudicial de un contrato de compraventa a plazos como
consecuencia del ejercicio de una clusula resolutoria.
La primera de ellas, fue expedida el 1 de julio de 1996 (CAS. N 790-95)
por la Sala Civil de la Corte Suprema. La ms reciente, de fecha 31 de agosto
de 1999, (CAS. N 2522-97) fue dictada por la Sala Civil Transitoria de la Corte
Suprema.
Estos dos casos similares debieron ser resueltos de la misma manera.
Sin embargo, no nos explicamos cmo dos magistrados de la Corte Suprema
en poco ms de tres aos, cambiaron de criterio radicalmente, en un tema que
para la Exposicin de Motivos Oficial del Cdigo Civil, publicada el 8 de abril de
1989 y en la ejecutoria de 1996 resultaba claro, y en la ejecutoria de 1999 se
convierte en una infeliz distorsin de las normas sobre clusula resolutoria y
ocupacin precaria.
Los fines esenciales del recurso de casacin son la correcta aplicacin e
interpretacin del derecho objetivo y la unificacin de la jurisprudencia nacional
por la Corte Suprema de Justicia. As lo establece el artculo 384(2) del Cdigo
Procesal Civil.
Al respecto, Juan Monroy Glvez(3) seala que:
"El recurso de casacin, a diferencia de los dems recursos cuyo
objetivo est ntimamente ligado al destino del proceso, tiene fines
trascendentes, es decir, no slo ligados al destino natural del proceso, sino
extra-procesales.
1.
A travs del recurso de casacin se pretende cumplir una funcin
pedaggica, consistente en ensear a la judicatura nacional en general, cul
debe ser la aplicacin correcta de la norma jurdica. Asimismo, la funcin
pedaggica alcanza adems, a la interpretacin correcta de la norma jurdica.
...

2.
Otro fin del recurso de casacin es lograr la uniformizacin de la
jurisprudencia nacional, ntimamente ligado al fin descrito en el prrafo anterior,
la casacin pretende que las decisiones judiciales, al organizarse alrededor de
las pautas que la corte de casacin da, encuentren organizacin y unicidad, la
que a su vez debe producir varios efectos secundarios.
As, la uniformidad de la jurisprudencia permitira que no se inicien
procesos que de antemano se advierten que no van a tener acogida en los
rganos jurisdiccionales. Si mientras se sigue un proceso, se expide una
resolucin casatoria en otro con elementos idnticos, se podr alegar en favor
de ste y con considerable contundencia el criterio de la corte de casacin".
Pero, cuando se recurre a argumentos falaces y a consideraciones
arbitrarias carentes de fundamentacin jurdica, el recurso de casacin
establecido en beneficio de los justiciables se convierte involuntariamente en
un instrumento de la injusticia, toda vez que desvirta los fines para los que fue
creado por el legislador del Cdigo Procesal Civil.
Se acusa a los abogados de escasa preparacin jurdica en la
fundamentacin del recurso de casacin. Pero como contrapartida estar la
Corte Suprema lo suficientemente calificada para resolverlos? Con todo
respeto, a veces pareciera que no.
LA POSICIN DEL LEGISLADOR
Si quisiramos profundizar un poco sobre el tema de la clusula
resolutoria, bastara con echarle un vistazo a la Exposicin de Motivos Oficial
del Cdigo Civil, publicada el 8 de abril de 1989, referida a los temas de
Rescisin y Resolucin de Contratos y de Resolucin por Incumplimiento
Voluntario del Deudor.
El legislador seala que:
"La resolucin puede ser judicial (en el supuesto de incumplimiento
voluntario regulado en el artculo 1428(4)) o extrajudicial. En efecto, la
resolucin no requiere la intervencin del Juez en la llamada resolucin por el
ejercicio de la clusula resolutoria (artculo 1430), por la disposicin del bien
mueble (artculo 1564(5)) o cuando el contrato se resuelve por mutuo disenso
(artculo 1313(6)), entre otros. " (p. 5).
"La resolucin por incumplimiento voluntario de la contraparte est
regulada orgnicamente por el Cdigo Civil de 1984 en sus artculos 1428 a
1430.
Su tratamiento legislativo se efecta de la siguiente manera:
(a)
Resolucin judicial por incumplimiento voluntario de la contraparte
(artculo 1428).
(b)
Resolucin
extrajudicial
por
autoridad
subsidiariamente al requerimiento de pago (artculo 1429).

del

acreedor

(c)
Resolucin extrajudicial por el ejercicio de la clusula resolutoria
expresa (artculo 1430)" (p. 6).
"... el legislador completa la regulacin de una variable gama de
posibilidades para que el acreedor acte, de acuerdo a su conveniencia, ante el
incumplimiento voluntario del deudor.
En efecto, puede incluir la clusula resolutoria expresa en el contrato, en
cuyo caso ante el incumplimiento del deudor, le basta comunicar al deudor su
voluntad de dar por resuelto el contrato para que ste quede sin efecto de
pleno derecho (artculo 1430 del Cdigo Civil).
Si no hubiera convenido la clusula resolutoria aludida, y si ya no le
interesa el cumplimiento del deudor, puede recurrir a la resolucin judicial a que
lo faculta el artculo 1428 del Cdigo Civil. Y tal como establece la parte final de
dicho precepto, una vez interpuesta la demanda, el deudor no puede purgar la
mora incurrida cumpliendo u ofreciendo cumplir la obligacin.
Por ltimo, si no se incluy en el contrato el llamado pacto comisorio y
no se desea recurrir a la resolucin judicial, puede obtenerse la resolucin
extrajudicial a travs del medio legal que le acuerda el artculo 1429 del Cdigo
Civil. Este mecanismo es alternativo y opcional del acreedor y es conferido por
la ley, sin que se requiera de estipulacin previa" (p. 11).
Segn precisa el legislador:
"... si bien es cierto que desde un punto de vista tcnico es totalmente
adecuado hablar del cumplimiento o la resolucin de la relacin obligatoria
nacida del contrato, ya que lo que se cumple o resuelve es la obligacin creada
por el contrato y no el contrato en s, el lenguaje normal empleado en la
mayora de los cdigos es hablar del cumplimiento o resolucin del contrato,
que es el concepto general que la gente tiene" (p. 9).
Respecto al fundamento del derecho de resolucin por incumplimiento
voluntario, el legislador, adhirindose al sector la doctrina sentada por la
opinin de Messineo, seala que:
..."La resolucin no es una sancin a cargo del incumplimiento, sino un
medio para liberar a la parte no incumpliente, y para restituirle la posibilidad de
recurrir a otro contrato con el cual obtener una prestacin idntica o equivalente
a la que le ha faltado" (p. 9).
Comentando el artculo 1430 del Cdigo Civil, la Exposicin de Motivos
Oficial, precisa que:
"Para que se presente la situacin prevista en este artculo es necesario
que se establezca en el contrato con toda precisin la prestacin cuyo
incumplimiento puede dar lugar al ejercicio de la clusula resolutoria. Una vez
que el perjudicado comunica al deudor que hace uso de la clusula resolutoria,

el contrato queda resuelto de pleno derecho, esto es, sin intervencin del Juez"
(p. 15).
Respecto a la parte final de la norma glosada, el legislador agrega:
"Debe observarse, que la parte contra la que se ha hecho valer la
clusula resolutoria tiene expedito el derecho de oponerse a la resolucin ...
Ser el Juez, quien determinar si la impugnacin a la resolucin tiene o no
fundamento (ver la Parte pertinente de Exposicin de Motivos del art. 1429)" (p.
16).
La parte relativa al artculo 1429(7) del Cdigo Civil referente a la
resolucin por autoridad del acreedor seala que:
"Desde luego, que si el deudor tiene elementos para contradecir,
impugnar u oponerse a la resolucin, puede promover la accin ordinaria
correspondiente a fin de que judicialmente se establezca que no ha mediado
incumplimiento, o que su incumplimiento es el resultado del incumplimiento de
la parte contraria, que la obligacin no es exigible o que se encuentra
extinguida, que no ha recepcionado el requerimiento, que el plazo contenido en
l es ilegal, etc.
En suma, mediante la accin de oposicin el deudor deber acreditar
que no se dan los supuestos necesarios para la resolucin.
A este respecto, el legislador hace suya la doctrina de Farina, cuando
expresa.
"El simple desconocimiento por va extrajudicial que pretenda hacer el
deudor frente al requerimiento de su acreedor, en los trminos del nuevo
artculo 216, no ser suficiente para evitar la resolucin de pleno derecho del
contrato; slo la sentencia judicial podr declarar no resuelto el contrato" (p.
12).
El Juez dada la clara finalidad de la ley de llevar seguridad y celeridad
en las transacciones comerciales, debe ser muy prudente en la admisin de
una accin que tiende a desconocer la resolucin operada pueden ser causas
que fundamenten una sentencia en ese sentido, la fijacin de un plazo de
requerimiento inferior al exigido por la ley ...................... el cumplimiento de la
prestacin, culpa del acreedor, etc. La prueba de estos hechos estar a cargo
del deudor" (p. 13).
LA EJECUTORIA SUPREMA DE FECHA 1 DE JULIO DE 1996 (CAS. N 79095)
El recurso se interpone contra una sentencia de vista que confirmando la
apelada, declara fundada la demanda de Desalojo por Ocupacin Precaria,
dndole la razn al demandante y reconocindole su derecho a la restitucin
del inmueble sub litis.

Las causales del recurso invocadas por la recurrente demandada son la

interpretacin errnea del artculo 911(8) del Cdigo Civil y la inaplicacin de
los artculos 1371(9), 1372(10) y 1561 y ss. del Cdigo acotado.
El artculo 911 del Cdigo Civil regula los supuestos de la posesin
precaria. Los artculos 1371 y 1372 se refieren a la resolucin y sus efectos, y
el artculo 1561(11) a los derechos del vendedor en caso de incumplimiento de
pago del saldo de precio por armadas.
La recurrente considera que la Corte Superior incurri en una
interpretacin errnea del artculo 911 del Cdigo Civil al considerarla como
poseedora precaria, por haber fenecido su ttulo en mrito a una resolucin
unilateral del contrato de compraventa por parte del demandante.
La Corte Suprema consider que el proceso derivaba del incumplimiento
de un contrato de compraventa celebrado por las partes, en el que se haba
pactado que el incumplimiento de la parte compradora dara lugar a que la
vendedora resolvera automticamente el contrato sin necesidad de mandato
judicial alguno. Dicho pacto constituye una clusula resolutoria, prevista en el
artculo 1430(12) del Cdigo Civil.
Ante el incumplimiento de la compradora, la parte demandante
vendedora hizo valer la clusula resolutoria, remitiendo una carta notarial, y
como consecuencia de la resolucin, las partes deben restituirse las
prestaciones.
Como quiera que la demandada posea el inmueble sub litis a mrito del
contrato de compraventa al haberse resuelto ste, su ttulo posesorio ha
fenecido, y en consecuencia tiene la condicin de ocupante precaria, conforme
al artculo 911 del Cdigo Civil.
Siendo as, en la sentencia de vista no existe ninguna interpretacin
errnea del artculo 911 del Cdigo Civil ya que al haber fenecido el ttulo de la
demandada, su posesin se ha convertido en precaria. Tampoco existe
inaplicacin de los artculos 1371, 1372 y 1561 del Cdigo Civil, toda vez que la
resolucin contractual se pact de comn acuerdo ante las partes y dicho
acuerdo es vlido.
Por estas consideraciones, la ejecutoria suprema de fecha 1 de julio de
1996 declar INFUNDADO el recurso de casacin interpuesto por la parte
demandada y resolvi no casar la sentencia de vista que confirmando la
apelada declaraba FUNDADA la demanda de Desa-lojo por Ocupacin
Precaria, dndole la razn a la parte demandante.
En dicho proceso, 9 magistrados del Per en dos instancias y en va de
casacin dieron la razn a la parte demandante. La ejecutoria glosada se
encuentra arreglada a Derecho.
Los problemas empiezan cuando se expide la siguiente ejecutoria.

LA EJECUTORIA SUPREMA DE FECHA 31 DE AGOSTO DE 1999

(CAS. N 25252-97)
Esta vez el recurso se interpone contra una sentencia de vista que
confirmando la apelada, declara infundada la demanda de Desalojo por
Ocupacin Precaria, dndole la razn al demandado y negndole al
demandante su derecho a la restitucin del inmueble sub litis.
El recurrente invoc la causal de interpretacin errnea de la norma de
derecho material contenida en el artculo 1430 del Cdigo Civil, al considerarse
en la sentencia de vista que es requisito necesario la declaracin judicial previa
de resolucin de contrato, cuando la interpretacin correcta es que en los
casos que se haya pactado la clusula resolutoria no se requiere recurrir al
rgano jurisdiccional para que se resuelva el contrato.
Teniendo en cuenta el criterio expuesto en la ejecutoria de fecha 1 de
julio de 1996, era previsible que el Recurso de Casacin resultara fundado y
que actuando en sede de instancia, la Sala Civil Transitoria de la Corte
Suprema revocara la sentencia de vista que confirmando la apelada declaraba
infundada la demanda.
Sin embargo, en una controvertida decisin, la Corte Suprema declara
INFUNDADO el Recurso de Casacin, no casndose la sentencia de vista.
La Corte Suprema reconoce que el argumento de la Corte Superior es
equivocado. La sentencia de vista desconoce los alcances de la resolucin
extrajudicial, lo que es un error jurdico patente, inadmisible en una Corte
Superior, pero que es muy frecuente en las instancias inferiores. En mi corta
experiencia como abogado litigante, me he encontrado varias veces con jueces
reacios a reconocer la vigencia de la resolucin extrajudicial. El superior
colegiado no puede sostener seriamente que el contrato no se encontraba
resuelto por falta de una resolucin judicial que as lo declarara, cuando se
encontraba frente a un caso de resolucin extrajudicial.
La Corte Suprema no hace suya la tesis de la Corte Superior, y pese a
que se haba interpretado errneamente el artculo 1430 del Cdigo Civil,
resolvi que no corresponda casar la sentencia de vista porque la parte
resolutiva se ajustaba a derecho, rectificando los considerandos conforme al
artculo 397(13) del Cdigo Procesal Civil, y realizando para ello una
interpretacin cuestionable que constituye una distorsin de los alcances de la
norma de derecho material sobre clusula resolutoria.
Efectivamente, como se advierte en el Considerando Segundo, la litis
tiene su origen en el incumplimiento de un contrato con prestaciones
recprocas.
Sin embargo, la simple alegacin del demandado comprador en el
sentido que no cumpli con el pago del precio porque los vendedores
incumplieron a su vez con las obligaciones pactadas es insuficiente para

enervar los efectos de la resolucin extrajudicial del contrato, aunque ello

constituya el ejercicio de la excepcin de incumplimiento, prevista en el artculo
1426(14) del Cdigo Civil, mediante la cual se est poniendo en discusin la
legitimidad del derecho de la parte que hizo uso de la clusula resolutoria. Toda
discusin al respecto deber plantearse ante el rgano jurisdiccional
competente, en el proceso de contradiccin, impugnacin u oposicin a la
resolucin, segn expone el legislador en la Exposicin de Motivos Oficial del
Cdigo Civil.
Si el legislador dice que el simple desconocimiento extrajudicial del
deudor como lo es una excepcin de incumplimiento, es insuficiente para
enervar los efectos de la resolucin contractual, siendo necesario para ello una
sentencia favorable consentida y ejecutoriada, que declare no resuelto el
contrato, no nos explicamos cmo la Corte Suprema le da tanto valor al simple
desconocimiento de la resolucin. Cambiara en algo la situacin si el deudor
perjudicado con la resolucin guarda silencio al respecto, o manifestara estar
conforme con la resolucin? No es su simple dicho o su silencio el que resuelve
el contrato, sino la comunicacin remitida haciendo valer la clusula resolutoria.
El criterio expuesto en esta ltima ejecutoria, desconoce los efectos de la
clusula resolutoria, tornndola en una institucin inoperante e intil. Si se
exigiera que un fallo judicial confirmara o convalidara la resolucin extrajudicial
no sera ms prctico acogerse al largo y sinuoso camino de la resolucin
judicial prevista en el artculo 1428 del Cdigo Civil? Con semejante criterio,
debera derogarse el artculo 1430 del Cdigo acotado por intil, puesto que las
clusulas resolutorias caeran en franco desuso. No olvidemos que por motivos
de seguridad jurdica es que se instituy la clusula resolutoria expresa, a fin
de permitir al acreedor perjudicado por el incumplimiento, una va ms
expeditiva para la extincin del vnculo contractual. La ejecutoria comentada
desvirta la propuesta del legislador, atentando contra la seguridad del trfico y
la celeridad de las transacciones.
El Considerando Cuarto reconoce expresamente que en virtud de la
clusula resolutoria se resuelve un contrato de pleno derecho, pero llegando al
contrasentido de desvirtuar el artculo 1430 del Cdigo Civil, al sealar que
para el ejercicio legtimo de esta clusula, se requiere que la parte que haga
uso de ella haya cumplido a su vez con sus obligaciones.
En la Exposicin de Motivos Oficial del Cdigo Civil, el legislador permite
el ejercicio de la clusula resolutoria sin ninguna cortapisa, y sealando
expresamente que es el deudor quin tiene la carga de la prueba de demostrar
que no se ha producido la resolucin, en el procedimiento ordinario o de
conocimiento, de impugnacin, oposicin o contradiccin a fin de obtener una
sentencia que la deje sin efecto. Mientras ello no suceda, el contrato contina
resuelto y el comprador sigue siendo un poseedor precario.
Por su parte, la ejecutoria comentada hace una singular inversin de la
carga probatoria, trasladndola al acreedor, quien deber demostrar en el
proceso sumarsimo de Desalojo por Ocupacin Precaria que cumpli con sus
obligaciones, adems de su derecho de propiedad y el fenecimiento del ttulo

posesorio del emplazado, mediante la probanza del hecho de que la resolucin

se produjo.
Constituye un error sealar en el Considerando Quinto que al
cuestionarse la legitimidad del uso de la clusula resolutoria, se est poniendo
en discusin si sta produce efectos; y que, en tal sentido de lo expuesto
anteriormente se deduce que el comprador que posee en virtud de un contrato,
cuya resolucin est en discusin, no tiene la calidad de ocupante precario.
El simple cuestionamiento o discusin de la resolucin, no enerva los
efectos de sta: liberarse del vnculo obligatorio, y el nacimiento de las
obligaciones de restitucin de las prestaciones, y de indemnizacin de los
daos y perjuicios causados. Mientras el demandado no obtenga una sentencia
judicial consentida y ejecutoriada, en la va ordinaria o de conocimiento que
declare lo contrario, el contrato contina resuelto. As lo seala expresamente
la Exposicin de Motivos Oficial del Cdigo Civil. Mientras el rgano
jurisdiccional en definitiva no diga lo contrario, el contrato se encuentra
resuelto, aun cuando la resolucin extrajudicial sea materia de discusin en el
proceso de impugnacin, oposicin o contradiccin judicial. Por lo tanto, al
fenecer el ttulo posesorio del comprador ste deviene en un poseedor
precario, obligado a restituir el inmueble al accionante, en virtud de lo dispuesto
por el artculo 1372 del Cdigo Civil.
Lo que no resiste el menor anlisis es el Considerando Sexto, en el que
se sostiene que la interpretacin correcta del artculo 1430 del Cdigo Civil es
que la resolucin de un contrato en virtud al uso de la clusula resolutoria,
solamente se produce cuando la parte que hace uso de este derecho haya
cumplido con su obligacin, extremo que se debe discutir en una va distinta al
desalojo.
Es falaz el argumento expuesto en el Considerando Cuarto, en el sentido
de que para determinar si resulta legtimo el ejercicio de este derecho, se
requiere verificar el cumplimiento e incumplimiento de las obligaciones de
ambas partes, en una va lata como la del Proceso de Conocimiento o
Abreviado, y no en la Sumarsima, porque en sta no existe amplitud de los
medios de defensa y de la actividad probatoria y se limitan los medios de
defensa y se reduce la actividad probatoria.
Por un lado, la Exposicin de Motivos Oficial del Cdigo Civil no
condiciona la eficacia de la resolucin del contrato como consecuencia del
ejercicio de la clusula resolutoria a ningn proceso judicial previo. Por otro
lado, si los artculos 585 y 586(15) del Cdigo Procesal Civil sealan que el
propietario puede demandar al precario la restitucin de un predio y que sta
se tramita con arreglo a lo dispuesto para el proceso sumarsimo, no
encontramos razn valedera por la que deba solicitarse en otra va
procedimental. Acaso no puede hacerse uso de los mismos medios
probatorios en un Proceso de Conocimiento que en un Abreviado o en un
Sumarsimo? La nica limitacin de medios probatorios en el proceso
sumarsimo est prevista en el artculo 591(16) del Cdigo Procesal Civil para

los desalojos que se sustentan en las causales de falta de pago o vencimiento

del plazo, mas no para los dems casos.
No existe ninguna limitacin de medios probatorios en un proceso de
Desalojo por Ocupacin Precaria. Cuando se dice que en un proceso
sumarsimo se limitan los medios de defensa por qu se permite que se
tramiten causas en la va sumarsima? acaso no existen las etapas
postulatoria, probatoria, decisoria, impugnatoria y ejecutoria en los procesos
que se tramitan en esa va procedimental? No olvidemos que tanto las vas
procedimentales de Conocimiento, Abreviado y Sumarsima son variantes del
proceso de cognicin o de conocimiento, en los que las pretensiones del
demandante van a ser conocidas, tramitadas y resueltas por una sentencia
estimatoria o desestimatoria.
Resulta evidente que los seores vocales que formaron la Sala que dict
esta ejecutoria no tuvieron a la vista la Exposicin de Motivos Oficial del Cdigo
Civil al momento de resolver. Lo que es realmente sorprendente es que dos
magistrados hayan cambiado de opinin tan fcilmente, adoptando en un
momento un criterio y posteriormente otro abiertamente incompatible con el
primero, abdicando del apotegma jurdico "a la misma razn, el mismo
derecho".
En virtud del artculo 1430 del Cdigo Civil, el contrato se encuentra
resuelto de pleno derecho desde el momento en que el deudor recibi la
comunicacin remitida por el acreedor haciendo valer la clusula resolutoria,
por lo que el ttulo de comprador del emplazado ha fenecido.
Siendo as queda claro que desde el momento que el deudor recibe la
comunicacin haciendo valer la clusula resolutoria, se produce la resolucin
del contrato o de la relacin obligatoria, momento en el cual ha fenecido el ttulo
posesorio del demandado, con lo cual se ha convertido en un poseedor
precario, conforme a la parte final del artculo 911 del Cdigo Civil. No
olvidemos que no slo es poseedor precario el que ejerce la posesin sin ttulo
alguno, sino tambin el que ejerce la posesin cuando el ttulo que tena ha
fenecido.
Es por ello que con arreglo al artculo 1372 del Cdigo Civil, por razn de
la resolucin, las partes deben restituirse las prestaciones en el momento en
que se produce la causal que la motiva. Siendo as, el emplazado est obligado
a devolver al demandante los inmuebles materia de la litis, razn por la cual
consideramos que la Corte Suprema cometi un gravsimo error al no casar la
sentencia recurrida.
La parte demandante debi obtener una sentencia favorable que le
reconociera su derecho a la restitucin de su predio, en armona con la
interpretacin autntica del artculo 1430 del Cdigo Civil expuesta
ampliamente por el legislador en la Exposicin de Motivos Oficial.
Consideramos que no se cumple con la funcin uniformadora cuando se
abandona un precedente que se encuentra arreglado a Derecho, llegando a

proponerse dos soluciones distintas al mismo problema jurdico. No se cumple

con la funcin pedaggica cuando se establece como correcta interpretacin
del derecho objetivo una que distorsiona totalmente la expresa voluntad del
legislador.
Si el artculo 911 in fine del Cdigo Civil establece que la posesin
precaria es la que se ejerce cuando el ttulo que se tena ha fenecido, cuestin
que ser el punto controvertido materia de probanza en el correspondiente
proceso de Desalojo, no vemos por qu razn la Corte Suprema condena al
vendedor a discutir el tema y solicitar la restitucin del bien en un proceso
Abreviado o de Conocimiento.
Acaso la Corte Suprema quiere que se demande el Desalojo Accesorio
conforme al artculo 590 del Cdigo Procesal Civil(17), acumulada a una
pretensin principal de resolucin de contrato? Esto sera un absurdo, porque
no se puede demandar la resolucin judicial de un contrato ya resuelto
extrajudicialmente. Si la Corte Suprema quiere que slo se demande la
restitucin del bien materia de la venta por qu el Supremo Tribunal nos
obliga a hacerlo en un Proceso Abreviado o de Conocimiento, si las normas
sustantivas (artculos 911 y 1430 del Cdigo Civil) y procesales (artculos 585 y
ss. del Cdigo Procesal Civil) nos permiten hacerlo en la va Sumarsima.
El recurso de casacin persigue la correcta aplicacin e interpretacin de
la ley. Nunca su distorsin, y menos cuando el legislador ha sido tan claro.
Tambin persigue la uniformizacin de la jurisprudencia. No el arbitrario e
inmotivado cambio de criterios. Fallos as son una muestra de la crisis de
nuestra administracin de justicia. Creo que guardar silencio al respecto es
hacerse cmplice de la arbitrariedad, situacin que no se condice con la
honorable profesin de abogado.
Con estas lneas no pretendemos agotar el tema. Las puertas de la
polmica estn abiertas. Felizmente, la ejecutoria suprema de fecha 31 de
agosto de 1999 no constituye doctrina jurisprudencial conforme al artculo
400(18) del Cdigo Procesal Civil. Ojal la Corte Suprema retome el criterio
correcto de la ejecutoria de fecha 1 de julio de 1996, en armona con la
Exposicin de Motivos Oficial del Cdigo Civil, y no se repitan fallos como el del
31 de agosto de 1999, situacin que constituye un desconocimiento total de la
naturaleza jurdica y los alcances de la clusula resolutoria y de la naturaleza
jurdica de la posesin precaria en el Cdigo Civil vigente. Los justiciables, sus
abogados, las instancias inferiores y el que esto escribe se lo vamos a
agradecer.

JURISPRUDENCIA EXTRANJERA COMENTADA

INFORME DE DERECHO COMPARADO SOBRE PROCREACIN ASISTIDA,
LIQUIDACIN DE BIENES POR DISOLUCIN DE LA UNIN, ALIMENTOS Y
SUCESIONES DE LOS HOMOSEXUALES - Graciela Medina - Carolina
Winograd

INFORME DE DERECHO COMPARADO SOBRE PROCREACIN ASISTIDA,

LIQUIDACIN DE BIENES POR DISOLUCIN DE LA UNIN, ALIMENTOS Y
SUCESIONES DE LOS HOMOSEXUALES (Graciela Medina - Carolina
Winograd)
El tratamiento que la legislacin y jurisprudencia comparada le dan a algunos
conflictivos temas jurdicos relacionados con las personas homosexuales, como
su derecho a las tcnicas fecundacin asistida, la liquidacin de bienes por la
disolucin de una unin homosexual o su derecho a percibir alimentos, entre
otros, es analizado por las autoras del presente trabajo.
SUMARIO: I. LOS HOMOSEXUALES Y LA PROCREACIN ASISTIDA.
1. Legislacin extranjera. A) Ordenamientos que lo restringen a los matrimonios

o a parejas heterosexuales. a) Pases Bajos; b) Ley de Aragn; c) Ley de

Catalua; d) Australia; e) Austria. f) Repblica Checa; g) Dinamarca; h)
Noruega; i) Ordenamientos que no lo prohiben. A) Blgica. B) Islandia. C) Gran
Bretaa. D) Estados Unidos. 2. Jurisprudencia. A) Derecho a las tcnicas de
Fecundacin Asistida. Australia. JM y QFG & GK. McBain y State of Victoria. B)
Derecho del donante a reclamar la paterinidad. Leckie v. Voorhies. Jhordan C.
V. Mary K. C) Alquiler de Vientres o Maternidad por sustitucin. California. II.
LIQUIDACIN DE BIENES POR DISOLUCIN DE LA UNIN HOMOSEXUAL.
1. Legislacin. A) Pases que regulan las relaciones entre los convivientes. a)
Holanda. b) Islandia. c) Hungra. d) Canad. Enmienda de Ontario. e) Australia.
Queensland. 2. Jurisprudencia. A) Disolucin de la unin de hecho. Anderson v.
Luoma. Ireland v. Flanagran. Hartigan v. Widdup. B) Pedido de Quiebra
Conjunta. Allen v. Favre, Debtors. C) Demanda de Divorcio. De Santo v.
Barnsley. III. ALIMENTOS. 1. Legislacin. Australia. 2. Jurisprudencia Canad.
M v. H. IV. SUCESIONES. 1. Legislacin. A) Pases que permiten el matrimonio
homosexual. Holanda. B) Pases que permiten registra la unin homosexual. a)
Hawaii. b) Ley de Navarra. c) Islandia. d) Suecia. e) Canad. f) Estados Unidos.
New Hampshire y Oregon. g) Australia. 2.
Jurisprudencia a) Colombia. b)
Brasil; c) Australia. d) Estados Unidos. In re Robert Kaufman. Estate of
Spaulding. Estate of Sarabia. Stewart v. Schwartz Bros. Jeffer Memorial
Chapel, Inc. Adoption of Adult Anonymous e) Francia.
I.

LOS HOMOSEXUALES Y LA PROCREACIN ASISTIDA

1.

Legislacin extranjera

A)
Ordenamientos que lo restringen a los matrimonios o a parejas
heterosexuales
a)
Pases Bajos
En 1997 se introdujo en los Pases Bajos una propuesta legislativa que
contemplaba la posibilidad de que las parejas homosexuales pudieran acceder
a las tcnicas de fecundacin asistida y a la adopcin. En Dinamarca(1), por
ejemplo, se realizaron encuestas acerca de si el pueblo dans consideraba que
los homosexuales podran ser buenos padres(2). Los resultados dados a
conocer por la prensa mostraban una opinin favorable. Aunque la Ley de
Inseminacin Alternativa fue originalmente propuesta de manera tal que las
tcnicas fueran accesibles para todo aquel que las solicitara, al promulgarse
prohibi que las lesbianas accedieran a ellas en contextos clnicos. Al no
regular los tratamientos no clnicos, muchas lesbianas recurren a la
autoinseminacin, que no est penalizada(3).
b)
Ley de Aragn
La Ley de Aragn relativa a parejas estables no casadas(4) permite que
las parejas heterosexuales adopten y accedan a las tcnicas de fecundacin
asistida, pero no da iguales derechos a las parejas homosexuales.
c)

Ley de Catalua

La Ley 10-1998 sobre uniones de hecho hetero y homosexuales permite

que las parejas heterosexuales adopten y accedan a las tcnicas de
fecundacin asistida, pero no da iguales derechos a las parejas homosexuales.
d)
Australia
La Ley de Tecnologa Reproductiva Australiana (1992) excluye a las
lesbianas y a las heterosexuales solteras. Sin embargo, un precedente
jurisprudencial del ao 2000 la ha declarado inconstitucional(5).
e)
Austria
La Ley de Tecnologas Reproductivas slo permite que los matrimonios o
las parejas heterosexuales estables accedan a las tcnicas de fecundacin
asistida.
f)
Repblica Checa
Limita el acceso a los matrimonios.
g)
Dinamarca
El Acta del Parlamento N 460 del 10 de julio de 1997 prohbe que las
parejas lesbianas accedan a las tcnicas de fecundacin asistida.
h)
Noruega
Manifest su negativa en la Ley de Partenariato de 1992.

B. Ordenamientos que no lo prohben

a)
Blgica
Aqu la inseminacin de parejas lesbianas queda a discrecin de las
clnicas mdicas que ofrecen los servicios de reproduccin asistida.
b)
Islandia
La primera legislacin sobre uniones homosexuales no permita que
estas uniones accedieran a las tcnicas de fecundacin asistida. Sin embargo,
en junio de 2000, con la reforma, se modific esta posicin, permitiendo que las
parejas registradas accedieran a dichas tcnicas.
c)
Gran Bretaa
La Ley de Fertilizacin Humana y Embrionaria (1990) reza en uno de sus
artculos que:
"No se deber proporcionarle tratamiento a una mujer a menos que se
haya analizado el bienestar del potencial nio, o de cualquier otro nio que
pueda verse afectado por tal nacimiento, incluyendo la necesidad del nio de
tener un padre".
Este criterio ha permitido que quede a discrecin del profesional la
decisin de aplicarla a una pareja homosexual o a una persona soltera las
tcnicas de fecundacin asistida.

d)
Estados Unidos
Algunos estados de Estados Unidos ofrecen proteccin legal especfica
para las mujeres solteras que quieren procrear a travs de la inseminacin
artificial(6).
Como cada estado posee una normativa distinta con respecto a la
donacin de esperma, es aconsejable conocer los efectos y las
responsabilidades de los padres en cada uno de los estados. A continuacin
ofrecemos un cuadro que ilustra la complejidad y variedad de las leyes sobre
donacin de esperma en los estados norteamericanos(7).
Estados que poseen leyes relativas a la donacin de esperma
Condiciones Estados
Debe ser supervisada por un mdico matriculado.
Con consentimiento de la esposa, o del esposo y la esposa
Con consentimiento escrito

Con consentimiento escrito, reconocido por el mdico especialista

Con consentimiento escrito prestado ante un tribunal
Con consentimiento prestado en un formulario
Con consentimiento prestado en un formulario y mantenido bajo reserva
Con consentimiento prestado en un formulario y slo disponible por orden
judicial
El nio es considerado legtimo slo si el marido prest su consentimiento
El mdico, o en su caso el obstetra o gineclogo deben estar notificados del
consentimiento
El donante no tiene derechos legales o deberes con respecto al menor
Establecen requisitos sanitarios mnimos para ser donante

El mdico o el hospital pueden rechazar al donante

El estatuto (o la ley) es retroactiva
De no cumplir con las formas legales, pueden existir penalidades
El donante es considerado como el padre biolgico si la mujer inseminada lo
consiente por escrito
Requieren que el donante se someta a los test de deteccin de HIV
El mdico puede conservar los registros
AK CA CO CT GA ID IL
MN MT NM NY NC OH OK
OR TN TX VA WA WI WY
AL AK AR CA CO CT FL ID IL
MN MT NJ NM NY NC OH OK
OR TN TX VA WA WI WY
AL AK CA CO CT GA ID
IL MN MT NJ NM NY NC OH OK
OR TN TX VA WA WI WY
AL CO GA ID IL MN MT NJ
NM NY NC OK OR WY
NC OK WY
AL CA CO CT ID KS MN NJ
NM OK OR TX WA
AL CA CO CT GA ID IL KS
MN NJ NM NY NC OK OR TX
WA WI
CO NJ NM OH OK WA WY
AL AK AR CA CO CT FL GA ID IL KS LA MD MI MN MT NV NJ NM NY NC OH
OK OR TN TX VA WA WI
ID
AL CO CT ID IL MN MT NJ
NM NY OH OR TX WA WI

ID NJ NY OH
MD
NJ NY
GA[1-a-5 aos de prisin para cualquiera que practique una inseminacin
artificial sin ser mdico]
NM OH

ID OH
OH
2.

Jurisprudencia

A)

Derecho a las tcnicas de fecundacin asistida. Australia

JM v QFG & GK(8)

El siguiente caso lleg a la Corte de Queenslan por medio de una
apelacin presentada por una mujer soltera que se haba sentido discriminada
cuando un especialista se neg a inseminarla artificialmente.
La apelante JM era una mujer que mantena una relacin homosexual y
los demandados, por un lado un obstetra y gineclogo, especializado en los
tratamientos de infertilidad y medicina reproductiva, y por el otro, una compaa
que agrupaba a obstetras y gineclogos. La primera present en 1991 su
primera queja ante la Comisin Anti-discriminatoria, sosteniendo que los
demandados la haban discriminado al negarse a brindarle un tratamiento de
inseminacin artificial, debido a sus relaciones sexuales con otra mujer. Dicha
queja fue luego tratada por el Tribunal Anti-discriminacin.
La Corte de Queensland fue cauta a la hora de analizar el campo de su
decisin: antes de fallar aclar que slo se ocupara de analizar la
interpretacin de algunas secciones de la Ley Antidiscriminacin, y que bajo
ningn punto de vista opinara acerca de si las lesbianas tenan o no derecho a
someterse a tratamientos de fecundacin asistida: ello era tarea del poder
legislativo.
Segn la corte estos eran los hechos relevantes:

La apelante era una mujer de 24 aos que mantena desde haca 5 aos
una relacin lesbiana con una mujer mayor. El Presidente del Tribunal contra la
discriminacin haba definido a la relacin como "estable y exclusiva". Su
pareja tena una nia, a la que haba concebido mediante tcnicas de
fecundacin asistida. La pareja se haba mudado a Brisbane en 1994. Con
anterioridad, la apelante haba participado en un programa de donantes de
esperma para inseminacin artificial en Camberra, pero haba resuelto que la
experiencia era demasiado demandante tanto emocional como financiera. Sin
embargo, en 1994, la apelante se contact con un grupo identificado como
QFG. Este era una compaa que nucleaba a un nmero importante de
mdicos entre los que se encontraba el demandado. El primer contacto que la
apelante tuvo con el grupo fue a travs de un coordinador, que le ofreci los
servicios del obstetra demandado. Como resultado de ese primer encuentro, la
apelante concert una cita. Segn sus dichos, en dicha ocasin el demandado
le manifest que l podra atender a una lesbiana que estuviera legalmente
casada con otro hombre o en pareja con otro hombre, pero no a una lesbiana
que mantuviera una relacin estable y exclusiva con otra mujer. El demandado
por su parte seal que su negativa obedeci a que l slo atenda aquellas
personas infrtiles, y que la apelante no lo era. Sin embargo, cuando el
presidente del tribunal le pregunt si la hubiera atendido de ser la apelante
infrtil, el demandado seal que no hubiera habido diferencia en su respuesta,
debido a que resultaba psicolgicamente imposible que ella concibiera, aunque
fuese mdicamente normal.
Tanto en el Tribunal de Antidiscriminacin como en la Corte de
Queensland, la apelante seal que los demandados la discriminaron en virtud
del atributo descripto como "actividad sexual legal", lo que en estos casos se
traduce como "actividad homosexual". La Corte a diferencia del Tribunal
entendi que mantener una relacin lesbiana no es equivalente a una
actividad , es un estado. La actividad es la actividad sexual que puede o no
estar presente en la relacin.
La Corte defini la discriminacin directa como la accin de tratar a una
persona con determinado atributo de una manera menos desfavorable que a
otro que no lo posee. De esta manera, para el Tribunal slo habra
discriminacin directa si y solo si, la razn sustancial de la negativa a tratarla se
debi a su condicin de lesbiana o a las actividades sexuales homosexuales
que ella practicaba. El Presidente del Tribunal resolvi que la negativa del
profesional basada en las actividades sexuales lesbianas de la apelante no
identificaban ningn atributo en concreto, y que lo ms se le acercaba era el del
"lesbianismo". Pero, en definitiva, sta no haba sido la razn esgrimida por el
demandado.
La Corte de Apelacin analiz el caso con otra ptica: el Tribunal haba
fallado en la apreciacin de los hechos y en el derecho. El Tribunal de alzada
se concentr entonces en las Leyes del Departamento de Salud de
Queensland. stas restringen la clase de servicios que buscaba la apelante a
parejas casadas o a parejas de hecho heterosexuales, en las que el hombre
consiente expresamente el tratamiento. En consecuencia, la Corte decidi

reenviar el caso al Tribunal Antidiscriminacin, a fin de que revisara su fallo

sobre la base de la ley en cuestin.
La situacin en Australia ha cambiado en estos ltimos aos. De no
haber una reforma legislativa, las mujeres solteras o lesbianas tienen, a partir
de un fallo que resolvi que la ley estadual de Victoria violaba con su negativa
la Ley contra la Discriminacin, la posibilidad de acceder a las tcnicas de
fecundacin asistida. El caso que permiti este cambio fue llevado adelante por
un especialista en tcnicas de fecundacin asistida, en nombre de una de sus
pacientes, Lisa Meldrum. El especialista argument que la ley de Victoria
contradeca la Ley Federal contra la Discriminacin. El juez Ross Sundberg
concluy que la seccin de la Ley de Reproduccin Asistida de Victoria, que
restringa tal tratamiento a las mujeres casadas o en uniones de hecho
heterosexuales, se encontraba en conflicto con la Ley contra la Discriminacin:
MC Bain v State of Victoria(9)
El peticionante era un gineclogo de Victoria que se especializaba en
tcnicas de fecundacin asistida y fertilizacin in vitro. Su paciente, Lisa
Muldrom, era una mujer lesbiana soltera que buscaba obtener un tratamiento
de inseminacin artificial. El especialista recurri a los tribunales porque
consideraba que la mujer tena derecho a obtener tal tratamiento a pesar de la
restriccin que impona la Ley de Fecundacin Asistida.
La Corte resolvi que no era necesario que la mujeres estuviesen
casadas o en parejas heterosexuales para que pudieran acceder a las tcnicas
de fecundacin asistida. De esta manera, el Dr. Mc Bain poda proveerle el
tratamiento a su paciente.
En resumen, la Corte sostuvo que:
1.La seccin 8 de la Ley de Fecundacin Asistida restringe la
aplicacin de los tratamientos a la mujer que:
a.

est casada y vive con su marido de una manera genuina;

b.
vive con un hombre con quien mantiene una relacin
heterosexual estable, es inconsistente con la Ley contra la Discriminacin, en la
medida que sta prohbe la discriminacin en razn del estatus marital y
sexual.
2.En consecuencia
inmediatamente inoperante.

la

seccin

en

cuestin

se

vuelve

3.-

El peticionante puede realizar legalmente el tratamiento solicitado.

B)

Derecho del donante a reclamar la paternidad

Leckie v. Voorhies(10)
En este caso de Oregon la corte aplic un criterio por el que un donante
no tendra por qu tener derechos paterno -filiales con el menor. En este
supuesto el seor Leckie haba renunciado a sus derechos como padre. El
acuerdo slo le permita tener ciertos derechos de visita, siempre y cuando ello
no perturbara a la pareja lesbiana y siempre y cuando mostrara la misma
simpata por el hijo de la pareja, con el que l no tena ninguna relacin
biolgica.
La madre del menor y su pareja especificaron en el acuerdo que ellas
estaban felices de que el donante formara parte de sus vidas, "no como un
padre, sino como un buen hombre que sirviera de modelo para sus hijos".
Cuando el nio cumpli tres aos, el seor Lecki afianz el acuerdo original,
firmando una nueva declaracin por la que reiteraba que renunciaba a
cualquier derecho sobre el menor, pero que le aseguraba seis horas por mes
de visitas. Como resultado de su conducta, en 1992, la madre prohibi que
continuara visitando a los nios, y el seor Leckie inici una accin por
paternidad.
La madre sostuvo que, de acuerdo a leyes de Oregon, el donante no
tena ningn derecho sobre el menor, y que esa ausencia de derechos era
constitucional, a menos que el donante pudiera probar que haba acordado con
ella ejercer sobre el nio los derechos y deberes derivados de su supuesto rol
de padre. La Corte favoreci la posicin de la madre y prohibi, por el inters
del menor, que el seor Leckie continuara visitndolo.
El donante sostuvo, entre otras cosas, que el nio saba que l era el
padre, y que tanto su hijo como el hermano de su hijo crean que l era el ex
marido de la madre biolgica. La Corte crey que la madre era una excelente
testigo y que en definitiva la relacin que el donante mantena con los nios no
difera de la que cualquier otro adulto amigo de la casa tena con ellos.
Finalmente, afirm que no era una condicin necesaria para el mejor desarrollo
del nio que mantuviera contacto con su madre o padre biolgico. El hecho de
que el donante fuera conocido por el nio que no le aseguraba
automticamente derechos sobre l.
Hasta el momento ningn tribunal ha encontrado que la mera relacin
biolgica sea suficiente para reconocer derechos paterno filiales con el
menor(11).
Jhordan C. v. Mary K(12)
En este caso el donante de esperma que haba reclamado la paternidad
de un menor obtuvo una decisin favorable. El criterio que se utiliz en el caso
anterior no le era aplicable, pues la inseminacin no se haba realizado ni en
contexto clnico, ni por un especialista. La Corte examin las intenciones y la
conducta de las partes. De esta manera, lleg a la conclusin que no era claro
que el donante no mantuviera una relacin paterno filial con el menor, por el
contrario todo pareca indicar que s la mantena. El donante haba adquirido

mobiliario para el nio y haba constituido un fondo de reservas para cuando

fuera mayor. El donante aleg que la madre le haba prometido que l se
ocupara del menor por lo menos 3 veces pos semana. La Corte, adems,
sostuvo que reconocerle los derechos al donante no interferira en la relacin
de la pareja lesbiana, ni en su relacin con el menor.
C)

Alquiler de vientres o maternidad por sustitucin. California

El 20 de junio de 1998, se obtuvo la primera sentencia en el mundo que

favoreci los derechos de una pareja gay involucrada en un acuerdo de
sustitucin. Los abogados de la Divisin Reproductiva de Beverly Hills
consiguieron que un tribunal local reconociera los derechos parentales
acordados en un contrato de sustitucin. La sentencia fue pronunciada por la
Corte Superior de los Angeles y resolvi que los dos hombres que conformaban
la pareja gay tenan iguales derechos sobre el nio que recin haba nacido.
Los sentenciantes resolvieron que bajo la Constitucin y la ley lo importante es
siempre el inters superior del menor. La nia en disputa fue el resultado de un
arreglo de reproduccin asistida entre una pareja de gays, que mantena una
relacin estable y prolongada, y una mujer, que prestara su vientre. Esta mujer,
que estaba casada y tena cuatro hijos, fue inseminada con el esperma de uno
de los miembros de la pareja. Con anterioridad a este fallo, la totalidad de los
precedentes no otorgaba derechos a ambos miembros de la pareja, siempre lo
haca a favor del que haba aportado su esperma. A partir de este precedente,
el padre no biolgico podr tener derechos como segundo padre y podr
solicitar que su nombre aparezca en la partida de nacimiento del menor. Esta
es quizs la decisin ms progresiva que se haya realizado sobre este tema
hasta este momento(13).

II.
LIQUIDACIN DE BIENES POR DISOLUCIN DE LA UNIN
HOMOSEXUAL
1.

Legislacin Extranjera.

A)

Pases que regulan las relaciones entre los convivientes

a)
Holanda
El pasado 12 de septiembre de 2000, la Cmara Baja del Parlamento
holands aprob un proyecto que permite que las personas del mismo sexo
contraigan matrimonio. La ley conocida como Bill N 26672, actualmente se
encuentra en las manos de la Cmara Alta. De ser promulgada a partir de
enero de 2001, las parejas homosexuales podrn acceder a la institucin del
matrimonio, estn ellas registradas o no, y obtener los mismos derechos que
tienen los matrimonios heterosexuales.
En la actualidad en Holanda las parejas del mismo o de distinto sexo
tienen la posibilidad de registrar su unin gracias a la Ley de Parejas

Registradas. Sin embargo, la pareja registrada no posee los mismos efectos

que un matrimonio.
En agosto de 1999, el gobierno holands sac un comunicado(14) en
donde explicaba el significado que la nueva legislacin tendra para las parejas
del mismo sexo. Bsicamente el informe daba cuenta de las similitudes y las
diferencias existentes entre el matrimonio y el registro de parejas. A modo de
ejemplo, explicaba que si una pareja de homosexuales decida casarse tena
que tener presente que su unin estara sujeta a las formalidades
matrimoniales tanto en lo que concierne a la celebracin como a la disolucin y
a las consecuencias del matrimonio: si luego quisieran divorciarse tendran que
acudir a una corte; al tiempo que tendran la obligacin de mantener a su
esposo(a), como lo hacen los ex esposos bajo el rgimen holands.
b)
Islandia
A principios del ao 2000, el Parlamento Islands aprob una ley de
Registro de uniones de parejas. A partir de su entrada en vigencia las pareja
registradas tendrn los mismos derechos y obligaciones que un matrimonio,
incluyendo los derechos sucesorios, patrimoniales, impositivos y en materia de
seguros de vida.
Disolucin de la unin
Una pareja registrada en Islandia puede terminar por la muerte de uno
de sus miembros, por cancelacin o por divorcio. Todas las disposiciones
concernientes a la disolucin de la relacin matrimonial previstas en la Ley de
Matrimonios son tambin aplicables a la disolucin de la unin. Si la pareja fue
reconocida en Islandia, los tribunales de familia locales sern competentes
para entender en la disolucin.
c)
Hungra
En 1996 Hungra aprob a una ley aplicable tanto a las parejas de hecho
hetero y homosexuales. Posteriormente, el Parlamento revis la ley de
cohabitacin a fin de que la parejas homosexuales pudieran tener derecho a
los mismos beneficios econmicos y patrimoniales que otorga el matrimonio.
d)

Canad

Enmienda de Ontario
Luego del caso M v. H(15), el Gobierno de Ontario introdujo cambios en
numerosas leyes locales. Su respuesta ms directa frente al precedente citado
consisti en agregar una nueva categora, la de "compaero del mismo sexo",
en vez de expandir la definicin de "esposo", como muchos esperaban. La
distincin no es superficial, atento que esta conducta pone en duda la
aplicacin de algunas normas que s se aplican a las parejas heterosexuales.
Winfred Holland(16) seala que esta enmienda permiti que en poco tiempo,
las parejas homosexuales alcanzaran, en cuanto a efectos y derechos, a las
heterosexuales. Con la nueva enmienda las parejas del mismo sexo estn
cubiertas por las regulaciones de contratos domsticos pensiones, alimentos, y

reclamo de daos. Sin embargo, han quedado excluidas de la parte I y II de la

Ley de Familia.
Las consecuencias de dicha exclusin no son menores. Si bien tanto las
parejas homosexuales como las heterosexuales estn cubiertas por los
principios del enriquecimiento sin causa y poseen similares derechos
patrimoniales, la utilizacin de la ley de familia brinda algunas ventajas. La
legislacin patrimonial relativa al matrimonio presume la contribucin de los
cnyuges en la adquisicin de los bienes que adquieren durante el matrimonio.
En cambio, aquellos que buscan un remedio a travs del enriquecimiento sin
causa deben probar que ha existido un enriquecimiento, una privacin
proporcional y la ausencia de una causa justificatoria del enriquecimiento. El
cohabitante, adems, tendr por lo comn dificultades para acceder a ciertos
bienes, tales como acciones societarias u otras inversiones financieras.(17)
Asimismo, ni las parejas heterosexuales ni las homosexuales tienen
derecho a los derechos posesorios relacionados con la vivienda matrimonial.
e)
Australia
En Australia existen leyes que operan tanto a nivel estadual como
federal en materia de relaciones entre convivientes y los efectos de la ruptura
de la unin. Hasta hace muy poco, estas leyes slo eran aplicables a parejas
heterosexuales. Sin embargo, a partir de julio de 1999, por medio de la sancin
de la Enmienda a la Ley de Efectos Patrimoniales de las Parejas, varias de
estas disposiciones se extendieron a las parejas homosexuales. Algunos
consideran que esta enmienda ha facilitado la sancin de las leyes ms
liberales que hasta ahora se han promulgado en Australia. Esta enmienda no
slo da un nuevo marco regulatorio frente a la ruptura de la pareja homosexual,
sino que, adems, permite que las transferencias de bienes entre los miembros
de la unin estn exentas del impuestos a las transferencias al igual que las
que se llevan a cabo entre cnyuges.
Desde principios de la dcada del 90, las parejas heterosexuales eran
tratadas como si estuvieran casadas en lo que concierne a los derechos
hereditarios, compensacin por accidentes y empleo. Sin embargo, ninguna
jurisdiccin australiana contemplaba la posibilidad de que las parejas hetero u
homosexuales contaran con un rgimen de distribucin o alteracin de sus
intereses patrimoniales(18). En 1994 el Territorio Capital australiano se
convirti en la primera jurisdiccin en promulgar un rgimen de divisin de
bienes aplicable a las parejas homosexuales, sea que cohabitaran o no. En el
ao 1998, la Comisin de Reforma Legal introdujo un proyecto de ley que
recin fue promulgado en 1999. Esta nueva propuesta reglament como hemos
visto, un rgimen de divisin de bienes para parejas de facto. En junio de 1999,
el Parlamento inclua dentro de la definicin de esposos a los miembros de las
parejas de hecho homosexuales. Con la introduccin de esta enmienda varias
leyes debieron adaptarse de manera tal que los homosexuales pudieran hacer
uso de ellas(19).
Queensland(20)

El 9 de diciembre de 1999, las lesbianas y los gays de Queensland

ganaron una larga batalla, cuando el Parlamento local promulg una ley que
permite que las parejas hetero u homosexuales resuelvan los conflictos
patrimoniales que pueden surgir cuando una relacin de ms de dos aos de
antigedad llega a su fin. Con anterioridad a esta ley, las parejas podan
obtener una solucin acudiendo a la justicia. Sin embargo, los procesos tendan
a ser largos, costosos y muchas veces prohibidos debido a su complejidad.
2.

Jurisprudencia extranjera.

A)

Disolucin de la unin de hecho

Anderson v. Luoma(21)
La pareja que constituan las seora Anderson y Luoma tena una
antigedad de 10 aos cuando lleg a su fin. La seora Luoma haba adquirido
tres propiedades con anterioridad a la relacin: una vivienda en Wellington, otra
en Richmond y una tercera en la Pennsula Sechelt. La pareja resida en la
vivienda de Wellington. sta haba sido adquirida mediante un prstamo
bancario que fue cancelado nueve aos despus de comenzada la relacin.
Los pagos se hacan por medio de una cuenta conjunta. Lo mismo sucedi con
la propiedad de Richmond. La de la Pennsula de Sechelt, en cambio, fue
cancelada a travs de recibos laborales. Antes de que la relacin llegara a su
fin, la pareja refaccion la vivienda de Wellington a un costo de $50.000. Dicho
importe fue afrontado de la siguiente manera: $10.000 provenan de la cuenta
conjunta, $30.000 de un prstamo personal que haba solicitado la seora
Luoma y $10.000 que les haba prestado el padre de la seora Anderson.
Ambos prstamos fueron cancelados desde la cuenta bancaria conjunta.
Comenta el seor juez David Malcom que durante el tiempo que dur la
relacin, la seora Anderson a veces trabajaba como empleada y otras tantas
se ocupaba de la casa y de los nios fruto de un procedimiento de
inseminacin artificial. Se estim en el transcurso de la relacin que la seora
Anderson contribuy a la cuenta comn con $80.000.
Evaluando las pruebas aportadas, el sentenciante aplic el principio del
Constructive trust -analizado anteriormente-, concluyendo que la seora
Anderson mereca la mitad de la propiedad de Wellington y 20% de la
propiedad de Sechelt. En cuanto a la propiedad de Richmond, el sentenciante
afirm que nada de ella corresponda a la seora Anderson, debido a que el
bien haba sido adquirido con anterioridad al inicio de la relacin, y no haba
requerido ningn recurso de la cuenta bancaria conjunta.
Explica el seor juez David Malcom que el sentenciante aplic el
standard sentado en el precedente Pettkus v. Becker(22), en donde se sostuvo
que para aplicar el principio del constructive trust se deban cumplir tres
requisitos:
1-

enriquecimiento;

2una privacin correlativa; y

3la falta de justificativo (tal como un contrato) para tal
enriquecimiento.
En Luoma v. Anderson, el tribunal encontr que la contribucin de la
seora Anderson era significativa y que era evidente que la seora Luoma
haba recibido el beneficio de su trabajo.
Small v. Harper(23)
El caso en cuestin obedeci a la ruptura de la pareja que conformaban
las seoritas Small y Harper. La demanda fue iniciada por Small, quien
sostena que ella y la demandada haban realizado un acuerdo verbal para
adquirir una residencia familiar por la suma de $17.360 y compartir todos los
gastos derivados de la adquisicin. Aunque, afirm que tambin haban
resuelto por razones de conveniencia, inscribir el bien a nombre de la
demandada. En la demanda, la seora Small tambin reclamaba su porcin
patrimonial sobre otros bienes compartidos, alegando que haba sido
injustamente excluida de ellos. Subsidiariamente, la demandante solicit que la
relacin fuese entendida como una serie de "joint ventures".
La demandada, por su parte, expres que se haban convertido en
amantes homosexuales en pocos meses, aun antes de que ella se separara de
su marido en julio de 1965.
Si bien el tribunal reenvi el caso para un nuevo juicio, en un obiter
dictum expres que no existan consideraciones de poltica pblica del estado
de Texas que impidieran que la apelante recuperara las porciones
patrimoniales que reclamaba.
Ireland v. Flanagran(24)
La demandante se present ante los tribunales de apelaciones de
Oregon reclamando el 50% de la vivienda que se encontraba a nombre de la
demandada, y que haban ocupado durante su convivencia. Asimismo,
reclamaba un canon locativo por el tiempo que su ex pareja haba residido en
la vivienda desde la separacin. El tribunal resalt el hecho que el caso
presentaba una contienda aguda en lo que haca al arreglo financiero de las
partes.
La accionante en la audiencia oral explic cul era el arreglo que
mantena con su compaera: "todo lo mo era de ella, y todo lo que ella tena
era mo. Esto inclua al dinero, a los autos, a los muebles y cualquier otra cosa
que adquiriramos". Relat, adems, que para pagar la cuota de inicial de la
casa, la demandada haba tomado un prstamo de una unin crediticia por
$5.000 y que ella haba vendido su auto por $2.000. Sostuvo que en un
principio haban planificado adquirir la propiedad conjuntamente, pero que
luego creyeron que era ms conveniente, desde el punto de vista impositivo,
que figurara la seora Flanagran como titular, y que en cualquier caso, ms
adelante lo inscribiran a nombre de las dos. Numerosos testigos, incluyendo al

agente inmobiliario que prepar los documentos para la venta de la casa,

afirmaron que las partes haban adquirido la propiedad conjuntamente. Incluso,
muchos de ellos aseguraron que la demandada sola decir que de separarse se
dividiran los bienes en partes iguales.
Para el tribunal, la cuestin central era discernir la intencin de las
partes. Sostuvo que aunque stas fueran personas del mismo sexo, les era
perfectamente aplicable la doctrina sentada por la Corte Suprema en Beal v
Beal(25), all el tribunal superior afirm:
"Creemos que la divisin de la propiedad acumulada durante el perodo
de cohabitacin debe reflejar la intencin de las partes. Cuando esto es
obviamente cierto ante un acuerdo escrito, es justo que tambin se siga la
misma lnea cuando no hay tal escrito. La diferencia radica en la sofisticacin
de las partes, los tribunales deben, entonces, indagar cul fue la voluntad
implcita de las partes".
Cuando la relacin lleg a su fin , la demandante abandon la vivienda, y
luego, cuando la demandante se retir de dichas premisas, la seora Flanagran
regres. El tribunal sostuvo que:
1.

tanto la apelante como la apelada eran testigos poco confiables;

2.
haban acordado compartir gastos y beneficios durante su relacin
hasta agosto de 1978;
3.
en marzo de 1977; la demandada haba comprado una casa y
asumido la hipoteca que pesaba sobre el inmueble;
4.
la actora haba contribuido con $2.000 de los $7.000 que hubo
que abonar al inicio
5.

ambas vivan en ese inmueble;

6.
durante su estada la actora haba realizado mejoras en el
inmueble, mientras que los materiales para llevarlos a cabo haban sido
adquiridos conjuntamente;
7las deudas de las mejoras haban sido incurridas slo por la
demandada; y
8
su relacin, tal como ellas la haban construido, les impona una
obligacin moral de cuidar y proveer a la otra, similar a la del matrimonio.
Por lo tanto, la actora tambin tena la obligacin de reembolsarle a la
demandada la porcin del pago de la hipoteca que le corresponda pagar a ella.
Aunque a partir del precedente Marvin v. Marvin las cortes
norteamericanas suelen reivindicar los acuerdos patrimoniales explcitos o
implcitos que realizan las parejas heterosexuales solteras o las homosexuales,

algunos tribunales se han negado a hacerlos cumplir por entender que

descansan en consideraciones ilegales o inmorales(26).
Hartigan v. Widdup(27)
El siguiente caso presenta una situacin interesante. Las partes se
disputaban un porcentaje de la vivienda en donde residan como pareja. Lo
particular es que la vivienda haba sido adquirida por uno de los compaeros
con anterioridad al comienzo de la relacin (y sin vistas de ella); no obstante
ello, la reclamante buscaba obtener una recompensa por los aos que haba
contribuido con las tareas domsticas, facilitndole el trabajo a su ex pareja.
El seor Hartigan era dueo de una vivienda en Narrabudds. Cuando en
agosto de 1991 pidi se cancelara la hipoteca que pesaba sobre la vivienda, su
ex pareja, Widdup, solicit al tribunal se abstuviera de levantar el gravamen si
antes no determinaba lo que a l le corresponda de esa propiedad. El seor
Widdup afirm que l haba vivido por ms de 17 aos con el seor Hartigan,
alivindole la carga de tener que afrontar expensa y gastos, hecho que le hizo
ms fcil el pago de la hipoteca. Si bien el seor Hartigan reconoci las
contribuciones realizadas por Widdup, slo ofreci nombrarlo en su testamento.
El tribunal inferior sostuvo que exista un fideicomiso forzoso sobre la
propiedad, y que las partes deban compartir su valor en partes iguales. El fallo
fue apelado, primero por entender que no era aplicable la doctrina del
fideicomiso forzoso, y luego, porque entre las partes no exista acuerdo
patrimonial alguno.
El tribunal de apelaciones rechaz la primera observacin puesto que el
principio del fideicomiso forzoso poda operar sobre la vivienda, ya que "en
algunas instancias el 'fideicomiso forzosos es empleado con respecto a
personas cuya responsabilidad es puramente personal, y no en su calidad de
propietaria de la cosa".
En cuanto a la segunda cuestin, el tribunal explic que no exista
ningn argumento que buscara hacer cumplir una promesa realizada sobre
consideraciones sexuales inmorales. Asimismo, seal justamente que si
exista un fideicomiso forzoso no era porque as se desprenda de las
intenciones de las partes, sino que era porque lo impona la ley para remediar
la conducta de Hartigan, quien se haba beneficiado del ttulo de la propiedad.
En este sentido, el tribunal afirm que estas reglas deban aplicarse
siempre que existiera una relacin de propiedad como consecuencia de la
cohabitacin en una vivienda de titularidad exclusiva de una de las partes, sea
sta de naturaleza heterosexual, dual, o mltiple. De esta manera, el tribunal
seal que la equidad lo obligaba a remediar la situacin a travs de un
fideicomiso forzoso, en la medida que la retencin exclusiva de la propiedad
era contraria a los principios de equidad.
B)

Pedido de Quiebra Conjunta

Allen v. Favre, Debtors(28)

El siguiente involucra a una pareja de homosexuales y un pedido de
quiebra. Los deudores eran pareja y solicitaron se les permitiese pedir su
quiebra conjunta como deudor y esposo, de acuerdo con la Seccin 302 del
Cdigo de Bancarrotas. Los deudores haban vivido como pareja durante 7
aos y haban intercambiado votos en una ceremonia religiosa conducida por
un ministro bautista. La pareja haba contrado conjuntamente el 92% de sus
deudas.
Los solicitantes afirmaron que la Corte deba definir el trmino "esposo"
caso por caso, pues negarles su pedido equivaldra a violar sus derechos a ser
tratados como iguales. La Corte rechaz el pedido de la pareja, ya que
entendi que el trmino "esposo" slo era aplicable a parejas legalmente
casadas. En la audiencia se discuti la posibilidad de que los peticionantes
pidieran su quiebra individualmente, y que luego nombraron un administrador
comn. Sin embargo, esta opcin tambin fue cercenada, pues la
administracin conjunta slo tena lugar entre marido y mujer, o entre socios.
Los deudores propusieron la siguiente definicin del trmino "esposo":
"Dos personas que cohabitan, y que tienen un acuerdo positivo mutuo, como
resultado de una relacin permanente y exclusiva, en donde se comparte el
ingreso, las expensas y las deudas, al igual que en un matrimonio."
La Corte seal que este test subjetivo creara un estndar federal,
cuando ellos mismos haban sostenido que la ley estadual resultaba irrelevante
para definir el trmino "esposo" en la seccin 302.
La Corte sostuvo que si un estado aceptara el matrimonio homosexual,
la pareja all casada podra solicitar bajo la Seccin 302 la quiebra conjunta,
pues lo que exiga el artculo era que los peticionantes estuvieran legalmente
casados, con independencia de su orientacin sexual.
C)

Demanda de Divorcio

De Santo v. Barnsley(29)
El 16 de febrero de 1981, Jhon De Santo present en los tribunales de
Pensilvania una demana de divorcio contra su ex pareja, William Barnsley. En
su escrito sostena que el 14 de junio de 1970, haban contrado matrimonio en
una ceremonia frente a sus amigos. El seor De Santo no slo solicit el
divorcio, sino tambin la distribucin de bienes, una pensin alimentaria,
litispendencia y costas. El demandado en su respuesta neg que estuvieran
casados. Esta negativa motiv que el accionante solicitara que judicialmente se
determinara su estado civil, de acuerdo con la Seccin 206 del Cdigo de
Divorcio de 1980. La Corte el 17 de febrero de 1982 rechaz la peticin del
demandante y agreg como obiter dictum que, dos personas del mismo sexo
no podan contraer un matrimonio legal. Con posterioridad a esta decisin, el
demandante apel y present testigos para afianzar la credibilidad de sus

dichos. El tribunal agreg que aunque dos personas del mismo sexo pudiesen
contraer matrimonio, el seor De Santo no haba podido alcanzar el estndar
probatorio.
La Corte afirm que en la cuestin planteada no bastaba con determinar
si bajo la Ley de Matrimonios de Pensilvania dos personas del mismo sexo
podan contraer matrimonio, pues el demandante alegaba la existencia de un
matrimonio legal, sino un concubinato. Sin embargo, los sentenciantes luego
agregaron que el concubinato deba estar definido por los lmites del
matrimonio legal. La Ley de Matrimonio de Pensilvania no define al matrimonio,
a pesar de ello, la Corte argument que exista una slida inferencia para
concluir que se trataba de la unin de un hombre y una mujer. Para respaldar
esta afirmacin cit de un precedente la definicin de matrimonio:
El matrimonio en Pensilvania es un contrato civil entre un hombre y una
mujer que se toman recprocamente por marido y mujer. Existen dos tipos de
matrimonios: 1) el ceremonial y 2) el concubinato.
El primero es un casamiento o matrimonio que tiene ante una autoridad
religiosa o civil. Normalmente, se olvida que un concubinato es aquel que tiene
lugar por expreso consentimiento de las partes sin una ceremonia, sin testigos,
slo con palabras y con hechos. En realidad, el concubinato ha sido el
reconocimiento judicial de un contrato verbal, para legitimar hijos, proteger
herencias, u otorgar beneficios de la seguridad social.(30)
El demandante seal que la funcin del concubinato -sta es, la de
proteger relaciones estables y prolongadas-, tambin se cumpla ante los
matrimonios homosexuales. El tribunal, entonces, sostuvo que ni la historia del
concubinato, ni las consideraciones de poltica social permitan extenderlo a
parejas homosexuales. Por todo ello, resolvi que no poda decretar un divorcio
cuando la pareja nunca haba estado casada.

III.

ALIMENTOS

1.

Legislacin

Australia
Con la introduccin de la enmienda de junio de 1999, ante una ruptura
de la pareja homosexual, el miembro de la pareja que no puede mantenerse
por s mismo est legitimado para reclamar una pensin alimenticia.
2.

Jurisprudencia

Canad
M v. H(31)

La decisin ms importante de Canad que lidi con los derechos y

obligaciones de las parejas homosexuales fue M v. H(32). En este precedente
la Corte Suprema de Canad debi resolver a favor o en contra del reclamo de
una mujer lesbiana; ella solicitaba la contribucin de su ex pareja lesbiana para
su sustento subsumiendo su reclamo bajo la Parte III de la Ley de Familia de
Ontario. Los tribunales inferiores haban entendido que la normativa invocada
no le era aplicable, ya que la definicin de esposo que contena la mencionada
ley no poda extenderse a los convivientes homosexuales. M, entonces, decidi
atacar a la norma por inconstitucional. La Corte concluy que la Ley de Familia
discriminaba sobre la base de la orientacin sexual al excluir a los convivientes
homosexuales. Sostuvo que los propsitos de esa ley eran:
1.
resolver de manera equitativa las disputas econmicas que suelen
surgir cuando una relacin afectiva llega a su fin, y
2.
aliviar la carga pblica, haciendo que uno de los miembros de la
pareja soporte la obligacin alimentaria, en vez de que lo haga el estado.
Debido a que la seccin IV de la Ley de Familia -seccin que regula los
contratos domsticos- tampoco cubra la situacin de las parejas
homosexuales, la Corte seal que sera un despropsito incluir a los
convivientes homosexuales en la Parte III, sin enmendar la IV. De all que
decidiera suspender la aplicacin de la ley, dndole al gobierno de Ontario un
plazo de seis meses para enmendar la legislacin. El gobierno de Ontario
respondi promulgando una enmienda que en vez de expandir la definicin de
la nocin de "esposo", agreg una nueva categora, a saber, la de "compaero
del mismo sexo"(33). Se ha sostenido, a partir de un nuevo caso judicial que se
cuestionar la constitucionalidad de esa distincin.

IV.

SUCESIONES

1.

Legislacin

A)

Pases que permiten el matrimonio homosexual

Holanda
De ser promulgada la ley conocida como Bill N 26672 en enero de
2001, las parejas homosexuales podrn acceder a la institucin del matrimonio,
estn ellas registradas o no, y obtener los mismos derechos sucesorios que
tienen los matrimonios heterosexuales. En la actualidad en Holanda las parejas
del mismo o de distinto sexo tienen la posibilidad de registrar su unin gracia a
la Ley de Parejas Registradas. Sin embargo, la pareja registrada no posee los
mismos efectos que un matrimonio.
B)

Pases que permiten registrar la unin homosexual

a)

Hawaii

Luego del caso Baehr v. Lewin(34), la legislacin hawaiana tuvo que

comprometerse a restringir el casamiento a las parejas heterosexuales. En el
ao 1997, una comisin parlamentaria recomend que los derechos
matrimoniales se hicieran extensivos a las parejas del mismo sexo. As, el
parlamento de Hawaii sancion en el ao 1997 una Ley de Registro de Parejas
Domsticas, ms conocida como Ley de Beneficios Recprocos. En 1995 la
misma comisin haba distinguido tres categoras de derechos matrimoniales:
1.

Aquellos que son importantes pero intangibles en valor;

2.

Aquellos que tienen un valor tangible sustancial; y

3.

Aquellos que poseen una naturaleza ms general.

La Ley de Beneficios Recprocos hizo posible que gran parte de estos

derechos matrimoniales estn al alcance de aquellas parejas homosexuales
cuya unin est certificada por el gobierno, ya sea a travs del matrimonio, o
bien, del registro de parejas.
La Ley otorg aquellos derechos importantes, pero intangibles en su
valor, como el de visitar al esposo en el hospital o decidir si se podr utilizar el
cuerpo de la pareja premuerta para fines mdicos. En materia sucesoria, esta
ley permite que las parejas registradas tengan los mismos derechos
hereditarios que los matrimonios: as pueden heredar la misma porcin que le
correspondera a un esposo en una sucesin intestada, y elegir la porcin
patrimonial -dentro de la legtima que le corresponde a los esposos- que por
testamento se dejar a la pareja suprstite.
b)
Ley de Navarra
La Ley Foral para la Igualdad Jurdica de las Parejas Estables equipara
en su artculo 8 la situacin del miembro sobreviviente de la pareja registrada al
cnyuge viudo. El miembro suprstite al igual que el cnyuge no puede quedar
excluido del usufructo de fidelidad. Asimismo, la ley establece que no pueden
ser ni contadores ni partidores de la herencia de su compaero(a)
premuerto(a).
c)
Islandia
A partir de la entrada en vigencia de la Ley de Registro de Uniones de
Parejas, las parejas registradas tendrn los mismos derechos y obligaciones
que un matrimonio, incluyendo los derechos sucesorios, patrimoniales,
impositivos y en materia de seguros de vida.
Disolucin de la unin
Una pareja registrada en Islandia puede terminar por la muerte de uno
de sus miembros, por cancelacin o por divorcio. Todas las disposiciones
concernientes a la disolucin de la relacin matrimonial previstas en la Ley de
Matrimonios son tambin aplicables a la disolucin de la unin. Si la pareja fue
reconocida en Islandia, los tribunales de familia locales sern competentes
para entender en la disolucin.

d)
Suecia
La Ley de Cohabitantes Homosexuales permite que aquellas parejas
homosexuales registradas tengan una obligacin alimentaria y derecho a la
herencia. Sin embargo, la unin homosexual no registrada, a diferencia de los
que sucede con el concubinato heterosexual, no tienen ningn derecho sobre
la herencia del compaero premuerto.
e)
Canad
El gobierno canadiense de British Columbia(35) se encuentra desde
marzo de 1999 analizando la posibilidad de otorgar a las parejas homosexuales
los mismos derechos que tienen los heterosexuales cuando muere el(la)
esposo(a). Esto implicar la modificacin de las siguientes leyes:
La Ley de Administracin Patrimonial, que regula la administracin
del patrimonio de las personas cuando mueren sin testamento;
La Ley de Variacin Testamentaria, que regula los derechos de las
esposas y los hijos de exigir enmiendas en los testamentos;
La Ley de Compensaciones Familiares, que permite que la viuda
suprstite, el hijo o un pariente accione judicialmente para obtener una
indemnizacin o cualquier otro beneficio por la muerte negligente del esposo,
hijo o pariente; y
-

La Ley de Servicios Fnebres y Cementerios.

f)

Estados Unidos

New Hampshire y Oregon

New Hampshire y Oregon(36) han codificado una versin estadual de la
ley matrimonial aplicable slo al caso de muerte. Ambas leyes prevn que bajo
ciertas circunstancias, la pareja homosexual suprstite de una relacin estable
y prolongada puede recibir el mismo trato que una esposa a los fines
hereditarios.
Los dos estados exigen que los miembros de la pareja hayan
cohabitado; en Oregon se exige una convivencia superior a los 10 aos y en
New Hampshire superior a 3 aos.
g)

Australia(37)

A partir de los cambios que introdujo la enmienda de 1999 sobre Efectos

Patrimoniales de las Parejas, si a un difunto lo sobrevive su compaero
homosexual, ste tiene derecho a una porcin del patrimonio del causante y a
la vivienda que compartan.
Asimismo, la enmienda posibilita que los compaeros homosexuales
tomen decisiones en materia de donacin de rganos, exmenes post mortem,

respondan a las inquietudes de los mdicos forenses. De no existir un

testamento, o un ejecutor del mismo, el compaero tambin puede decir a
cerca de los arreglos funerarios. La enmienda de 1999 tambin introdujo
cambios en las siguientes leyes:
Ley de Seguros de 1992: la modificacin implic que la pliza a
cobrar por el conviviente homosexual o no (el beneficiario), no sea considerada
parte del patrimonio del difunto.
La Ley de Tejidos Humanos de 1983: la modificacin posibilit que
las parejas homosexuales puedan vetar la decisin del difunto de donar sus
rganos, o bien autorizar una donacin que el difunto no haba previsto.
La Ley de Anatoma de 1977: a partir de la enmienda los
convivientes pueden oponerse a que se le practiquen distintos exmenes al
cuerpo del causante.
La Ley Forense de 1980: cuando una persona muere bajo
determinadas circunstancias, los mdicos legistas tienen el deber de realizar
ciertas preguntas y practicar autopsias en el cuerpo del difunto. Con la
modificacin de 1999, el conviviente est legitimado a responder a las
interrogantes de los especialistas, a exigir que las prcticas las presencie un
jurado y a reclamar copias autnticas de los resultados y procedimientos
empleados.
La Ley de Testamentos, Legalizaciones y Administracin de 1898:
a partir de 1999 de no existir un testamento o un ejecutor, la pareja homosexual
puede al igual que un esposo suprstite organizar el funeral del causante.
2.

Jurisprudencia

a)

Colombia

Un tribunal colombiano actualmente deber resolver acerca de la suerte

de los bienes de un hombre que haba convivido por ms de 5 aos con un
compaero homosexual. Al morir uno de los miembros de la pareja, sus
familiares despojaron al suprstite de toda posesin del causante sin contar
con una orden judicial.
El sobreviviente present, entonces, una demanda ante el Juzgado en lo
Civil N 5 de la Corte de Distrito de Santaf de Bogot. Este juzgado sostuvo
que no era competente, pero que la Corte de Familia s lo era, en virtud de que
se trataba de una disputa sobre los bienes de una pareja. Sin embargo, la
Corte de Familia tambin sostuvo ser incompetente.
Frente al conflicto de competencias, la Corte Suprema resolvi que el
tribunal competente era el Juzgado Civil, por tratarse de cuestiones
patrimoniales.
b)

Brasil(38)

En febrero de 1998, la Corte Superior de Brasil tuvo que decidir si el

conviviente suprstite de un homosexual tena derecho a la mitad del
patrimonio del difunto. El tribunal consider que hoy en da no se poda ignorar
el hecho de que las personas del mismo sexo pueden formar lazos familiares.
La Corte aplic la normativa que normalmente regula las relaciones
matrimoniales cuando muere uno de los cnyuges intestado, sin descendencia,
pero con padres.
c)
Australia
Hasta la sancin de esta enmienda de 1999, las parejas homosexuales
no tenan un derecho automtico a heredar los bienes pertenecientes al
causante. Normalmente, los miembros suprstites tenan que concurrir a la
Corte Suprema y reclamar una porcin del patrimonio, amparndose en el Acta
de Provisin Familiar de 1982, que es aquella que se encarga de regular la
distribucin del patrimonio de acuerdo a lo que la Corte estima merecen o
necesitan aquellos que no han heredado.
En marzo de 1999 el hermano de un difunto apel la decisin de la Corte
Suprema de New South Wales, que fall a favor de que el conviviente
homosexual conservara la mayor parte del patrimonio que comparta con el
causante Maurice Andrews. El apelante sostuvo que aunque el conviviente
tuviese derecho a heredar a su hermano, la porcin que haba conseguido era
demasiado elevada. Maurice Andrews haba fallecido sin testamento en abril de
1996, cuando conduciendo su auto sufri un ataque cardaco. Su hermano,
Vctor hered la totalidad del patrimonio de la pareja, por lo que el conviviente
suprstite decidi contestar judicialmente esa situacin. En julio de 1998, la
Corte Suprema entendi que Howard tena derecho a recibir una porcin del
patrimonio del causante, el que ascenda a $550,000,00. El tribunal fij su
porcin en un departamento valuado en $325.000,00, mobiliario valuado en
$18.000,00 y en un legado que ascenda a $25.000,00(39).
Comnmente, el conviviente suprsite heredar cuando haya vivido con
el difunto por un perodo superior a los 2 aos.
d)

Estados Unidos

In re Robert Kaufman(40)
Seala Allison que el caso ms resonante en el tema testamentario en
los Estados Unidos fue el de Robert Kaufman. En ese precendente la Corte de
New York concluy que existan pruebas suficientes para acreditar que el
testamento era el resultado de la influencia indebida, pues el tribunal tena por
probado que:
-

el testador fue susceptible a la influencia indebida;

que aquel acusado de influir tuvo la oportunidad de ejercer la

influencia; y

influencia.

que la disposicin patrimonial fue consecuencia de dicha

Robert Kaufman(41) era un millonario que en 1948 haba contratado al

seor Weiss para que lo asesorara financieramente. Al ao siguiente, ambos
comenzaron una relacin afectiva que los llev a convivir hasta la muerte de
Kaufman en 1958. Desde el ao 1951, el causante haba realizado varios
borradores de testamentos, en cada nuevo testamento la porcin patrimonial
legada a Weiss se incrementaba. En esos aos, el causante haba escrito una
carta a sus familiares en donde les explicaba cmo haberlo conocido a Weiss
haba cambiado su insatisfactoria vida.
Esa carta tambin contena informes de los estados contables del difunto
y la revelacin de que Weiss era su pareja homosexual. Esa carta fue
adjuntada a cada uno de los testamentos. Sin embargo, el tribunal entendi
que lo que estaba en cuestin no era la moral del difunto, sino su ltima
voluntad, que a juzgar por las pruebas presentadas haba sido el resultado de
una influencia no natural y maliciosa, ejercida sobre una voluntad dbil de una
persona poco experimentada.
Estate of Spaulding(42)
Con el devenir de los aos, la situacin en los estratos norteamericanos
fue evolucionando. En 1947 en el caso Estate of Spaulding, la Corte de distrito
californiana resolvi que "el carcter ilcito de una relacin [homosexual] no
causaba una presuncin inmediata de que el difunto haba redactado su
testamento influenciado indebidamente". A partir de este procedente, aquel
legitimado para contestar un testamento por influencia indebida deber
acreditar que:
causante;

el beneficiario mantena una relacin de confidente con el

activamente le solicitaba al causante que confeccionara un

testamento; y
-

se benefici indebidamente por ese testamento(43).

Estate of Sarabia(44)
Este caso tuvo una gran resonancia en la medida que se trataba de la
sucesin de un cantante de pera muy conocido. Guillermo Sarabia, conocido
como William Winston, haba pasado la mayor parte de su vida trabajando en
Europa. En 1978 haba comenzado una relacin sentimental con su agente/
representante, Leonard Gibbs, con quien vivi unos aos en Alemania y luego
en Holanda. En septiembre de 1985, Sarabia muere en Amsterdam como
consecuencia de un ataque cardaco dejando una fortuna valuada en $500.000,
que haba heredado haca poco tiempo de su madre. Sarabia haba testado a
favor de Gibbs, quien era adems el ejecutor de los deseos del causante.
Cuando Gibbs pidi judicialmente la declaratoria de herederos, el hermano del

causante, Frederick Winston, contest el testamento por entender que haba

sido el resultado del ejercicio de influencia indebida. Generalmente, las leyes
californianas permiten que el testador disponga de su propiedad libremente, sin
importar que lo que disponga sea apropiado o justo. Sin embargo, el tribunal
explic que esta afirmacin cede cuando se demuestra que el testador estuvo
afectado por la influencia indebida de otras personas. El tribunal seal que el
concepto de "influencia indebida" era muy concreto: "la prueba debe dejar en
claro que existi coercin fsica o psquica que destruy la voluntad real del
causante".
Asimismo, agreg que la presuncin de influencia indebida slo surge
cuando se dan las siguientes condiciones:
1.
la existencia de una relacin confidencial entre el testador y aquel
acusado de influirlo;
2.
la participacin activa de la persona acusada en la elaboracin del
testamento (es decir, que no puede ser slo instrumental);
3.
la obtencin de un beneficio sin causa como resultado de la
ejecucin testamentaria.
El tribunal afirm que una vez que se activa esta presuncin cambia la
carga probatoria y es el acusado quien debe alcanzar el estndar probatorio de
la preponderancia de la prueba. El jurado que presenci el juicio lleg a la
conclusin que efectivamente se cumplan con los dos primeros requisitos.
De todas maneras, la cuestin radical pasaba por decidir qu era
verdaderamente una ganancia "indebida", ya que lo no debido poda variar en
cada caso. El sentenciante sostuvo, entonces, que utilizaran como parmetro
lo que ellos entendan era una ganancia "debida". Numerosos testigos dieron
cuenta que el difunto haba manifestado su deseo de que Gibbs conservara
todo su patrimonio, pues l haba sido su amor. El tribunal, citando otro
precedente, concluy que el testamento en cuestin era "el reconocimiento
natural de las muestras de afecto, gratitud y amor", y que como cuestin de
hecho nunca se pudo probar que la ganancia fuera indebida.
Stewart v. Schwartz Bros. Jeffer Memorial Chapel, Inc.(45)
En esta decisin se permiti que la pareja domstica gay de una vctima
del SIDA participara en los arreglos funerarios que llevaban a cabo los
familiares del difunto. La pareja suprstite haba sido nombrada ejecutora del
testamento, por lo que el tribunal entendi que estaba legitimada como
representante del patrimonio. Los sentenciantes aclararon que "la relacin
estrecha y similar al matrimonio que exista entre el accionante y su compaero
premuerto, y la tensa relacin que mantena el difunto con su familia en los
aos anteriores al deceso respaldaban la legitimacin del accionante como
representante de los deseos del causante".
El tribunal explic que el accionante no era ni un extrao, ni un
intermediario, sino "el amante compaero del difunto durante ms de 5 aos" y

que "lo nico que ste buscaba era cumplir con los deseos finales de la
persona con la que haba construido un futuro". Sin embargo, como el
testamento nada deca acerca de los arreglos funerarios, el accionante tuvo
que cargar con el estndar probatorio.
Adoption of Adult Anonymous(46)
En el caso Adoption of Adult Anonymous, un hombre de 22 aos de edad
se present ante un tribunal de New York solicitando la adopcin de un hombre
soltero de 26 aos de edad. Ambos admitieron ser pareja, y sostuvieron que su
intencin no era utilizar a la adopcin como un casamiento sino que con ella
pretendan establecer una unin pblica para facilitar las cuestiones
hereditarias, y asegurarse pensiones o seguros por vejez o muerte. El tribunal
decidi en este caso conceder la adopcin, a tenor que la homosexualidad no
era un delito en el estado de New York, y que la teora del mejor inters del
menor no era aplicable en este caso.
Al ao siguiente, al Corte de Apelaciones debi resolver una cuestin
semejante.
Al igual que el otro tribunal fall favorablemente, y utiliz la teora del
mejor inters del menor. En esta situacin la adopcin sera en el mejor inters
econmico y legal del homosexual adoptado. Sin embargo, contina Allison,
tres aos ms tarde la tendencia judicial cambi. Ya no se aceptaban este tipo
de adopciones por entender que desnaturalizaban a la institucin adoptiva.
e)
Francia
La Corte de Casacin Francesa entendi que no haba fraude a la ley en
una adopcin simple de un mayor de edad realizada por otra persona del
mismo sexo, soltero y sin hijos, ya que no se haba demostrado que ella tuviera
por fin la creacin o el mantenimiento de relaciones homosexuales. El tribunal
sostuvo que el adoptante haba tenido por fin otorgar a otro hombre de
condicin muy modesta la ayuda material y social que le hubiera proporcionado
un padre, y que por lo tanto no exista fraude a la ley que hiciera revocable a la
adopcin.(47)

JURISPRUDENCIA ANOTADA Y COMENTADA

DERECHO CONSTITUCIONAL
DERECHO CIVIL PATRIMONIAL

DERECHO DE FAMILIA
DERECHO COMERCIAL
DERECHO PROCESAL CIVIL
DERECHO PENAL
DERECHO PROCESAL PENAL
DERECHO LABORAL
DERECHO REGISTRAL
DERECHO DEL CONSUMIDOR
DERECHO TRIBUTARIO

DERECHO CONSTITUCIONAL
LA SUSPENSIN DISCIPLINARIA DE UN NOTARIO NO OBSTANTE LA
EXISTENCIA DE UN PRONUNCIAMIENTO JUDICIAL PREVENTIVO
EL AUTO DE ENJUICIAMIENTO DICTADO CONTRA QUIEN OBTUVO LA
LIBERTAD CON INFORMES FINALES DEJA SIN EFECTO EL AUTO QUE
DISPONE SU LIBERTAD INMEDIATA?

LA SUSPENSIN DISCIPLINARIA DE UN NOTARIO NO OBSTANTE LA

EXISTENCIA DE UN PRONUNCIAMIENTO JUDICIAL PREVENTIVO

Exp. N 2652-2000
SALA ESPECIALIZADA DE DERECHO PBLICO
Demandante :
Luis Roy Prraga Cordero
Demandado :
Junta Directiva del Colegio de Notarios
Asunto
:
Accin de Amparo
Fecha
:
12 de octubre del 2000
Se afectaron los derechos constitucionales del notario en tanto la Junta
Directiva del Colegio de Notarios continu con el procedimiento disciplinario
contra aqul, que devino en su suspensin temporal para el ejercicio de las
funciones notariales, no obstante que exista un pronunciamiento judicial
preventivo que dispona la suspensin de la asamblea general extraordinaria
convocada para decidir dicho asunto.
SALA CORPORATIVA TRANSITORIA ESPECIALIZADA EN
PBLICO - Exp. N 2652-2000

DERECHO

Lima, doce de octubre del dos mil

VISTOS; Los Informes Orales; de conformidad con lo opinado por el
seor Fiscal Superior en su dictamen de fojas mil nueve a mil once; y
CONSIDERANDO: PRIMERO: Que, conforme lo previsto en los artculos
primero y segundo de la Ley 23506, que resultan reglamentarios de los incisos
1) y 2) del artculo doscientos de la Constitucin Poltica del Estado, las
acciones de garanta tienen como finalidad reponer las cosas al estado anterior
a la afectacin de un derecho Constitucional y proceden cuando una autoridad
o persona vulneran o amenazan vulnerar derechos de tal rango, por accin u
omisin de actos de cumplimiento obligatorio. SEGUNDO: Que, invocando la
inminente amenaza de violacin de sus derechos a la libertad de trabajo,
igualdad ante la ley, observancia del debido proceso, limitacin al derecho de
defensa, respeto a los trminos y plazos sealados por la ley y presuncin de

inocencia, el recurrente peticiona que el rgano jurisdiccional deje sin efecto el

Proceso -y todo trmite relacionado con el mismo-, seguido en su contra por la
Junta Directiva del Colegio de Notarios de Lima; peticionando que se repongan
las cosas a la fecha anterior a la emisin del Dictamen Fiscal del treintiuno de
mayo del dos mil, agravado por el Oficio nmero 072-2000/CNL/SG, del
veintisiete de junio del ao en curso, a travs del cual la demandada convoca a
una Asamblea General para el cinco de julio presente -haciendo suyo dicho
Dictamen-, y solicita seis meses de suspensin en las labores profesionales del
Notario Pblico demandante. TERCERO: Que, de autos se advierte que el
cuestionado procedimiento investigatorio iniciado en contra del accionante, se
origina con el Oficio nmero 0077-1999/TDC-INDECOPI, a travs del cual se
pone en conocimiento del Colegio de Notarios de Lima, las Resoluciones
nmeros 030-1999/CCD-INDECOPI y 0287-1999/TDC-INDECOPI, expedidas
por los rganos del Instituto Nacional de Defensa de la Competencia y de la
Propiedad Intelectual-INDECOPI-, las cuales se refieren al Proceso
Administrativo seguido en contra de Panamericana Televisin Sociedad
Annima, en donde se cuestiona la actuacin del Notario demandado con
relacin a su intervencin en una campaa publicitaria; en ese orden, mediante
Resolucin nmero 316-99-CNL/D, de fecha seis de octubre de mil novecientos
noventinueve, el Colegio de Notarios de Lima le apertur al actor el Proceso
Disciplinario materia de cuestionamiento en el presente proceso Constitucional.
CUARTO: Que, como se verifica a fojas veintisis y sesentids, el demandante
comunic a la Junta Directiva emplazada, haber interpuesto ante la Corte
Suprema de Justicia, accin judicial Contenciosa-Administrativa de
Impugnacin, respecto de la Resolucin Administrativa nmero 02871999/TDC-INDECOPI, solicitando la abstencin en el conocimiento del Proceso
Disciplinario instaurado, al estarse conociendo la misma materia a nivel judicial;
no obstante ello, se advierte que la Junta Directiva accionada continu con la
prosecucin del mencionado Procedimiento, en claro desconocimiento del
segundo prrafo del inciso 2) del artculo ciento treintinueve de la Norma
Suprema[1], concordante con el segundo prrafo del artculo cuatro de la Ley
Orgnica del Poder Judicial[2]. QUINTO: Que, a su vez, el Proceso
Disciplinario regulado por el artculo ciento cincuentisis de la Ley del Notariado
nmero 26002[3], concordante con el artculo cuarenta de los Estatutos del
Colegio de Notarios de Lima, aprobados por el Decreto Supremo nmero 00997-JUS[4], se desarrolla en un plazo de sesenta das tiles, plazo legal que se
inicia desde la notificacin de la apertura del proceso; en ese orden, se
evidencia en el presente caso, que el objetado Proceso Disciplinario seguido
contra el accionante, se desarroll en un tiempo mucho mayor al establecido en
la norma sealada, afectndose con ello el Principio de Legalidad, as como el
Debido Proceso, consagrados en la Norma Suprema del Estado, los cuales se
hacen extensivo a los dems mbitos donde resulte necesario el ejercicio del
derecho de defensa, siendo cualquier decisin emanada de la autoridad,
posterior al servicio pleno del indicado derecho -del cual no puede ser privada
toda persona, pues caso contrario dicho proceso no sera legal ni justo-.
SEXTO: Que, los medios probatorios aparejados en autos, permiten colegir
intencionalidad de parte del rgano directivo emplazado, dirigida a sancionar al
recurrente, pues no obstante tener conocimiento tanto de la demanda judicial
instaurada por el actor, as como del pronunciamiento judicial preventivo,
expedido por el Juzgado de Derecho Pblico que dispona la suspensin de la

Asamblea General Extraordinaria convocada para el cinco de julio del presente

ao, insisti en la continuacin de la misma, alegando que dicha resolucin no
se encontraba consentida, cuando lo razonable era suspenderla en
acatamiento del mandato judicial en tanto ste no sea impugnado[5]. STIMO:
Que, por su parte merituando las publicaciones efectuadas en los diarios de
circulacin acompaados a fojas setecientos noventiuno, se evidencia
desproporcionalidad en la cuestionada sancin impuesta al recurrente, pues
dichos actos de publicacin no se encuentran previstos en las sanciones
establecidas por la Ley del Notariado. OCTAVO: Que, en cuanto a las
alegaciones formuladas por la parte demandada, respecto a que el accionante
se desisti del proceso; que vot en contra de s mismo en la Asamblea
Extraordinaria del cinco de julio; y que se hubiese producido la Sustraccin de
la Materia; las mismas se encuentran desvirtuadas en autos, pues dicho
desistimiento carece de eficacia al no reunir los requisitos que exige la norma
procesal pertinente; a su vez, en el acto de votacin al recurrente no figura en
la nmina de Notarios Pblicos que votaron a favor de la sancin; por su parte,
la invocada sustraccin no se ha producido al haber convenido el actor en
continuar con el proceso, situacin que se corrobora con su Carta de fecha
veinte de julio del dos mil, a travs de la cual deja sin efecto en todos sus
extremos la Carta de fecha seis de julio del indicado ao, segn se advierte a
fojas ochocientos sesentisiete; consecuentemente y sin entrar al anlisis propio
de las implicancias que dan origen al Procedimiento Disciplinario, se configura
la afectacin del Principio de Legalidad, Debido Proceso, Presuncin de
Inocencia y derecho al trabajo; por estas consideraciones; CONFIRMARON la
Sentencia apelada de fojas ochocientos noventids a ochocientos noventisiete,
su fecha trece de agosto del dos mil, que falla declarando FUNDADA la
demanda interpuesta a fojas noventicinco y siguientes; en consecuencia, SE
ORDENA que, la Junta Directiva del Colegio de Notarios de Lima, cese todo
acto de hostilizacin contra el demandante, dejando sin efecto el proceso
disciplinario seguido en contra del actor, restablecindole en plenitud sus
derechos constitucionales conculcados, reponindose las cosas al treinta de
mayo del dos mil, debiendo la Junta Directiva sealada, expedir la resolucin
correspondiente, declarando sin efecto la sancin impuesta en la Asamblea
Extraordinaria celebrada el cinco de julio del ao en curso: en la Accin de
Amparo seguida por LUIS ROY PRRAGA CORDERO, contra LA JUNTA
DIRECTIVA DEL COLEGIO DE NOTARIOS DE LIMA; y, estando a que la
presente resolucin sienta precedente de observancia obligatoria;
MANDARON: Que, consentida y/o ejecutoriada que esta sea, se publique en el
Diario oficial "El Peruano", por el trmino de ley; y los devolvieron.
TRES FIRMAS DE LOS SEORES VOCALES
LO QUE NOTIFICO CONFORME A LEY
LIMA.-

EL AUTO DE ENJUICIAMIENTO DICTADO CONTRA QUIEN OBTUVO LA

LIBERTAD CON INFORMES FINALES DEJA SIN EFECTO EL AUTO QUE
DISPONE SU LIBERTAD INMEDIATA?

Exp. N 500-2000-HC/TC
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
Demandante :
Gregorio Martn Velarde Queirolo
Demandado :
Magistrados de la Sala Penal Especializada en Trfico
Ilcito de Drogas
Asunto
:
Hbeas Corpus
Fecha
:
25 de agosto del 2000 (Publicada el 16-01-2001)
El mandato de libertad inmediata por informes finales no puede ser enervado
aunque con posterioridad se abra juicio oral contra el actor.
HBEAS CORPUS Expediente N 500-2000-HC/TC Ancash
Gregorio Martn Velarde Queirolo
Sentencia del Tribunal Constitucional
En Lima, a los veinticinco das del mes de agosto de dos mil, reunido el
Tribunal Constitucional en sesin de Pleno Jurisdiccional, con asistencia de los
seores Magistrados: Acosta Snchez, Presidente; Daz Valverde,
Vicepresidente; Nugent y Garca Marcelo, pronuncia sentencia:
ASUNTO:
Recurso Extraordinario interpuesto por don Gregorio Martn Velarde
Queirolo contra la Resolucin expedida por la Primera Sala Mixta de la Corte
Superior de Justicia de Ancash, de fojas sesenta y cuatro, su fecha quince de
mayo de dos mil, que declar improcedente la Accin de Hbeas Corpus.
ANTECEDENTES:
Don Gregorio Martn Velarde Queirolo interpone Accin de Hbeas
Corpus contra los Magistrados de la Sala Penal Especializada en Delitos de
Trfico Ilcito de Drogas, don Rogelio Galvn Garca, don Jos Chunga
Purizaga y doa Estela Hurtado Herrera por violacin a los derechos
constitucionales contenidos en el artculo 2, inciso 24), literales "f" y "e"[1].
El denunciante seala que con fecha veinte de setiembre de mil
novecientos noventa y nueve la Sala Penal de la Corte Suprema de Justicia de
la Repblica anula una sentencia condenatoria de diez aos de pena privativa
de la libertad dictada contra el actor por la Sala Superior Especializada en
Trfico Ilcito de Drogas, ordenando que se realice nuevo juicio oral; sin
embargo, por resolucin de fecha diez de noviembre de mil novecientos
noventa y nueve, dictada por la emplazada Sala Penal Especializada en Delitos

de Trfico Ilcito de Drogas, conformada por los seores Vocales denunciados,

resuelve dejar sin efecto la orden de libertad dictada por el Juzgado Penal de
Juanju, mediante Resolucin N 30 de fecha diecinueve de febrero de mil
novecientos noventa y seis.
Realizada la investigacin sumaria, el encargado del Establecimiento
Penitenciario de Sentenciados de Huaraz, Teniente PNP Cristbal Peralta
Alarcn de cuenta de la situacin penitenciaria del actor con el correspondiente
legajo sustentatorio.
El Segundo Juzgado Penal de Huaraz, a fojas veintisis, con fecha tres
de mayo de dos mil declar fundada la presente accin de garanta,
considerando, principalmente "[...] Que, si bien es cierto que la resolucin
emitida por la Sala Especializada de Trfico Ilcito de Drogas, por la que se deja
sin efecto las rdenes de libertad, han sido dados dentro de un proceso
instaurado, tambin es cierto, que para emitir dicha resolucin no existe asidero
legal pertinente, puesto que de la revisin de la norma procesal, se colige que
no existe el articulado expreso que ampare la resolucin emitida por la Sala, en
razn de que los argumentos esbozados como son peligro procesal por
probable fuga y la gravedad de los hechos, no constituye argumento suficiente
para privar de la libertad a una persona, consecuentemente se ha advertido
que existe detencin arbitraria, por no existir mandato judicial de detencin
debidamente motivado [...]".
La Primera Sala Mixta de la Corte Superior de Justicia de Ancash, a
fojas sesenta y cuatro, con fecha quince de mayo de dos mil, revoca la apelada
y la declara improcedente, por estimar principalmente "[...] que no procede la
Accin de Hbeas Corpus cuando el recurrente tenga instruccin abierta o se
halle sometida a juicio por los hechos que originan la accin de garanta [...].
Contra esta Resolucin, el actor interpone Recurso Extraordinario.
FUNDAMENTOS:
1.
Que, la Accin de Hbeas Corpus es una garanta tuitiva de la
libertad individual y de los derechos constitucionales conexos.
2.
Que, la Constitucin Poltica del Per establece que toda persona
tiene el derecho a la libertad, en su artculo 2, inciso 24) literal "b" donde
seala: "No se permite forma alguna de restriccin de la libertad personal,
salvo en los casos previstos por la ley. Estn prohibidas la esclavitud, la
servidumbre y la trata de seres humanos en cualquiera de sus formas";
asimismo, en su artculo 2 inciso 24) literal "f" establece: "Nadie puede ser
detenido sino por mandamiento escrito y motivado del Juez o por la
autoridades policiales en caso de flagrante delito".
3.
Que, el artculo 9, inciso 3) del Pacto Internacional de Derechos
Civiles y Polticos sanciona "[...] La prisin preventiva de las personas que
hayan de ser juzgadas no debe ser la regla general, pero su libertad podr
estar subordinada a garantas que aseguren la comparecencia del acusado en

el acto de juicio, o en cualquier otro momento de las diligencias procesales y,

en su caso, para la ejecucin del fallo".
4.
Que, en este sentido, una interpretacin coherente de la
Constitucin Poltica del Estado, de conformidad con los tratados y acuerdos
internacionales, permite afirmar que la detencin judicial en tanto importa la
limitacin ms intensa del derecho fundamental a la libertad personal, slo
debe aplicarse excepcionalmente y bajo determinadas circunstancias
legalmente configuradas.
5.
Que, al respecto, en el presente caso, en el que se cuestiona la
detencin procesal del actor ordenada por la Sala Penal emplazada, cabe
sealar que de los recaudos acompaados al expediente, aparece que en el
Expediente Penal N 90-95 por delito de trfico ilcito de drogas que se abri
contra el actor y otros, se dict la Resolucin N 30 con fecha diecinueve de
febrero de mil novecientos noventa y seis, por la cual en aplicacin del artculo
200 del Cdigo de Procedimientos Penales se decret la libertad inmediata del
actor al haberse determinado, segn los informes finales del Juez y del Fiscal,
que no estaba acreditada su responsabilidad penal en los hechos materia de
investigacin.[2]
6.
Que, el mandato de libertad inmediata antes referido no poda
resultar enervado an si con posterioridad se abra juicio oral contra el actor,
como en efecto ocurri, por cuanto la norma procesal precitada, ante esta
eventualidad, slo prev la concurrencia del imputado al enjuiciamiento cuando
fuese notificado; siendo que con fecha doce de marzo de mil novecientos
noventa y nueve, la Sala Penal Especializada en Delitos de Trfico Ilcito de
Drogas expidi sentencia condenatoria.[3]
7.
Que, la Sala Penal de la Corte Suprema de Justicia de la
Repblica al haber declarado nula la acotada sentencia condenatoria, con
fecha veinte de setiembre de mil novecientos noventa y nueve, en el extremo
que se condena al acusado don Rafael Eduardo Franco de la Cuba y otros a
diez aos de pena privativa de la libertad, entre ellos al actor don Gregorio
Martn Valverde Queirolo, retrotrajo el procedimiento penal al estado anterior a
la expedicin de la sentencia, significando para el actor recobrar su libertad
inmediata por haber tenido la condicin de procesado libre durante la etapa de
juicio oral.
8.
Que, compulsando estos hechos, y considerando el principio
constitucional del procedimiento preestablecido previsto en el artculo 139
inciso 3) de la Constitucin Poltica del Estado[4] supone la necesidad de
observar durante la secuela de todo proceso el conjunto de reglas bsicas
establecidas imperativamente y de modo previo para que el mismo pueda
cumplir su cometido; cabe afirmar que la cuestionada decisin jurisdiccional de
fecha diez de noviembre de mil novecientos noventa y nueve contraviene este
precepto constitucional al dejar sin efecto la orden de libertad a favor del actor,
no obstante que por su situacin procesal le corresponda su inmediata
libertad.

9.
Que, asimismo, la resolucin materia de autos que implic una
severa restriccin a la libertad del actor y que se fundament en la supuesta
gravedad del delito que se le imputa y la existencia de peligro procesal por un
aprobable fuga, no configura una motivacin resolutoria suficiente que sustente
la necesidad de la continuacin del encarcelamiento preventivo del actor, por
cuanto los elementos de juicio que obran en autos referidos a su situacin
jurdico penal no justifican que sea pasible del rigor de esta medida de coercin
ms an si el actor como procesado le asiste el derecho constitucional de
presuncin de inocencia, que determina que el grado de exigencia cautelar
siempre debe ser menos gravoso y aflictivo para el procesado, y que slo
excepcionalmente y bajo determinadas circunstancias legalmente configuradas,
puede aplicarse la detencin judicial, las que en el presente caso no resultan
corroboradas.
10.
Que, cabe agregar que no obstante que los fundamentos jurdicos
anteriores hayan advertido en el caso de autos la violacin de los derechos
constitucionales al procedimiento preestablecido, la motivacin resolutiva y la
presuncin de inocencia que son manifestaciones garantistas del derecho
constitucionales al debido proceso prescrito en el artculo 139 inciso 3) de la
Norma Fundamental, no significa que este Tribunal se haya arrogado
competencias que no le estn permitidas, y que, por tanto, puedan significar un
pronunciamiento en torno al fondo del proceso penal que se le sigue al actor,
pues su dilucidacin ha de corresponder siempre a los jueces y magistrados de
la va ordinaria, conforme lo ha establecido nuestro ordenamiento jurdico.
11.
Que, en consecuencia, habindose acreditado la transgresin de
los derechos constitucionales anteriormente invocados, mas no as la voluntad
dolosa de quienes aparecen como emplazados por lo que no es de aplicacin
el artculo 11 de la Ley N 23506, la presente demanda debe estimarse,
otorgndose la tutela constitucional correspondiente.
Por estos fundamentos, el Tribunal Constitucional, en uso de las
atribuciones que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley
Orgnica;
FALLA:
REVOCANDO la Resolucin expedida por la Primera Sala Mixta de la
Corte Superior de Justicia de Ancash, de fojas sesenta y cuatro, su fecha
quince de mayo de dos mil, que revocando la apelada declar improcedente la
demanda, y reformndola declara FUNDADA la accin de Hbeas Corpus; en
consecuencia, dispone la inmediata libertad de don Gregorio Martn Velarde
Queirolo, en el Expediente N 90-95, sin perjuicio de tomarse las medidas que
aseguren su comparecencia al referido proceso. Dispone la notificacin a las
partes, su publicacin en el Diario Oficial El Peruano y la devolucin de los
actuados.
SS. ACOSTA SNCHEZ; DAZ VALVERDE;
NUGENT; GARCA MARCELO

DERECHO CIVIL PATRIMONIAL

PARA ACREDITAR LA TITULARIDAD SOBRE LOS BIENES DEL CAUSANTE
BASTAN SLO EL TESTAMENTO O LA DECLARATORIA JUDICIAL DE
HEREDEROS?
SI ME OBLIGO A GESTIONAR LA VENTA DE UN INMUEBLE EN QU
MOMENTO SATISFAGO DICHA OBLIGACIN?
MEJOR DERECHO: SI LOS LITIGANTES TIENEN SU DERECHO INSCRITO
SE PUEDE APLICAR EL ARTCULO 2022 DEL CDIGO CIVIL?
LA FORMALIDAD DE LA HIPOTECA LA ESCRITURA PBLICA
CONSTITUYE UNA FORMA AD PROBATIONEM O AD SOLEMNITATEM?

PARA ACREDITAR LA TITULARIDAD SOBRE LOS BIENES DEL CAUSANTE

BASTAN SLO EL TESTAMENTO O LA DECLARATORIA JUDICIAL DE
HEREDEROS?

Exp. N 1476-98
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA
Demandante :
Ins Berta Granados Prez
Demandado :
Banco de Crdito del Per

Asunto
:
Obligacin de dar bien mueble determinado
Fecha
:
19 de noviembre de 1998
No hay necesidad de ms documento que el testamento o la declaratoria
judicial de herederos, para que todos los bienes que eran de titularidad del
causante al momento de su deceso, sean transferidos a favor de sus
herederos.
Exp. N 1476-98
Sala de Procesos Sumarsimos
Lima, diecinueve de noviembre de mil
novecientos noventiocho
VISTOS; Interviniendo como Vocal Ponente la seora Encinas Llanos;
por sus fundamentos; y CONSIDERANDO adems; Primero.- que, Ins Berta
Granados Prez, a nombre propio y en representacin de Jorge Eduardo
Reyes Granados, interpone demanda de dar bien mueble determinado contra
el Banco de Crdito del Per, para que cumpla con entregar el total de veintin
mil trescientas treintids acciones que su difunto cnyuge, don Eduardo
Faustino Reyes Barrientos, adquiri como trabajador de dicho Banco;
Segundo.- que, es materia del presente proceso determinar si corresponde al
Banco demandado efectuar la entrega de las acciones correspondientes al de
cujus a favor de la Testamentaria constituida por ste en su testamento
otorgado por Escritura Pblica, que corre a fojas dos a seis; Tercero.- que, de la
clusula cuarta del citado testamento se aprecia que la accionante y Jorge
Eduardo Reyes Granados -interdicto civil representado por la demandante- han
sido instituidos herederos de don Eduardo Faustino Reyes Barrientos; Cuarto.que, el artculo novecientos setentinueve del Cdigo Civil, aplicable al caso de
autos por constituir la Testamentaria una masa de bienes que se sujeta a las
reglas de la copropiedad, dispone que "cualquier copropietario puede
reivindicar el bien comn, asimismo, puede promover las acciones posesorias,
los interdictos, las acciones de desahucio, aviso de despedida y las dems que
determine la ley"; Quinto.- que, la parte demandada no ha negado en ningn
momento que las acciones corresponden al acusante, ni que el nmero de
acciones que se solicita sea el correspondiente, por el contrario, en su carta de
fojas trece, mediante la cual contesta el pedido de la demandante, literalmente
dice que "cabe precisar que no est en discusin si a usted le corresponde o
no acciones del Banco y en cuanto contemos con los documentos arriba
indicados (autorizacin judicial), nos ser grato atenderla"; Sexto.- que, el
argumento de defensa de la parte demandada, en el sentido de que debe
realizarse previamente la peticin de las acciones carece de asidero legal, toda
vez que los bienes materia de la presente pretensin deben ser transferidos a
favor de la testamentaria del causante, a efectos de que sus integrantes -aqu
accionantes- puedan ejercer sus derechos conforme a ley, estando a lo
dispuesto por el artculo seiscientos sesenta del citado Cdigo Civil que
establece que "desde el momento de la muerte de una persona, los bienes,
derechos y obligaciones que constituyen la herencia se trasmiten a sus
sucesores", por lo que no hay necesidad de ms documento que el testamento

a la declaratoria judicial de herederos, para que todos los bienes que eran de
titularidad del causante al momento de su deceso, sean transferidos a favor de
sus herederos[1]; Sptimo.- que finalmente, debe tenerse en cuenta el artculo
cuatrocientos cuarentisiete del Cdigo Civil[2], a fin de que doa Ins Berta
Granados Prez, si lo considera conveniente, pueda disponer de las acciones
de su hijo a fin de cautelar sus intereses; por lo que siendo as
CONFIRMARON la sentencia apelada de fojas ciento veinticuatro a ciento
veinticinco, de fecha trece de agosto de mil novecientos noventiocho, que
declara fundada la demanda, y, en consecuencia, se ordena que el Banco de
Crdito del Per cumpla con otorgar a favor de la demandante por propio
derecho y en su calidad de curadora de don Jorge Eduardo Reyes Granados,
la cantidad de veintin mil trescientas treintids acciones que su difunto
cnyuge mantuvo como empleado de dicha institucin, o su equivalente en
moneda nacional al tipo de cambio de rueda de bolsa al da de su pago; con
costas y costos; y los devolvieron; en los seguidos por Ins Berta Granados
Prez y otro contra el Banco de Crdito del Per, sobre obligacin de Dar Bien
Mueble Determinado (entrega de acciones).
SS. PALOMINO THOMPSON/ENCINAS LLANOS/MARTEL CHANG

SI ME OBLIGO A GESTIONAR LA VENTA DE UN INMUEBLE EN QU

MOMENTO SATISFAGO DICHA OBLIGACIN?

Cas. N 961-2000
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Melva Iris Becerra Daz
Demandado :
Proyecto Inmobiliarios Petrpolis S.A. y otros
Asunto
:
Obligacin de dar suma de dinero
Fecha
:
23 de octubre del 2000 (Publicada el 2/01/2001)
Siendo el objeto de la prestacin que se consigne o gestione la venta de un
inmueble, se cumple con dicha obligacin con el convenio a que llega el gestor
con el comprador, sin que sea necesaria la formalizacin del contrato a travs
de una escritura pblica, pues esta formalidad no es un elemento esencial. No
interesa que se haya convenido que el pago del servicio de gestin se
efectuar al momento de elevarse dicha escritura, pues tal condicin es slo
una modificacin de la oportunidad de pago.
Cas. N 961-2000
La Sala Civil Permanente de la Corte Suprema de Justicia de la
Repblica en la causa vista en audiencia pblica el veinte de octubre del ao
en curso emite la siguiente sentencia. 1. MATERIA DEL RECURSO: Se trata
del recurso de casacin interpuesto por doa Melva Iris Becerra Daz contra la
sentencia de vista de fojas trescientos ochentitrs, su fecha quince que

diciembre de mil novecientos noventinueve, que confirmando la sentencia

apelada de fojas trescientos cuarentiuno, su fecha veintiocho de mayo del
mismo ao, declara infundada en todos sus extremos la demanda; con lo
dems que contiene. 2. FUNDAMENTOS DEL RECURSO: La Corte mediante
ejecutoria de fecha veintids de mayo del dos mil ha estimado procedente el
recurso por las causales relativas a la interpretacin errnea de los artculos mil
setecientos cincuenticinco y mil setecientos cincuentinueve del Cdigo Civil[1];
la inaplicacin de los artculos novecientos cuarentinueve, mil quinientos
veintinueve, mil quinientos cuarentinueve y mil quinientos cincuentiuno del
Cdigo Civil[2]; la inaplicacin del artculo catorce del citado Cdigo material[3];
la inaplicacin de los artculos mil trescientos sesentiuno primer prrafo y mil
trescientos sesentids del anotado Cdigo Sustantivo[4] y la contravencin de
las normas que garantizan el derecho a un debido proceso. 3.
CONSIDERANDO: Primero.- Que, de acuerdo al artculo mil setecientos
cincuenticinco del Cdigo Civil por la prestacin de servicios se conviene que
stos (obligacin de medios) o su resultado (obligacin de resultado) sean
proporcionados por el prestador al comitente; de esta manera la norma aludida
admite que las diversas modalidades de la prestacin de servicios nominadas y
no nominadas contengan las dos conocidas normas de las obligaciones que la
doctrina ha llamado de medios o "de actividad" y de resultado. Segundo.- Que
en efecto, en la doctrina civil desde la obra jurdica del jurista Demogue se
diferencian las obligaciones: en obligaciones de medios y en obligaciones de
resultado; en las primeras, el deudor estara constreido a observar una
conducta diligente, a conducirse de la manera ms idnea para intentar obtener
el resultado esperado; en cambio, en las obligaciones de resultado el deudor
estara constreido a la obtencin especfica de un resultado (opus) y slo
realizndolo se librara. Ambas modalidades de las obligaciones se presentan
en el contrato de prestacin de servicios tal como se advierte de la norma
invocada as como de lo apuntado por la doctrina nacional sustentada en los
trabajos de Max Arias-Schreiber Pezet y Carlos Crdenas Quirs en Exgesis
del Cdigo Civil, Tomo Segundo pgina setenticinco; y Luciano Barchi
Velaochaga en la monografa "Responsabilidad Civil en la Atencin Mdico
Quirrgica de Emergencias" (Dilogo con la Jurisprudencia, pgina
cuarentisiete y cuarentiocho)[5]. Tercero.- Que, esta percepcin dogmtica de
las obligaciones de medios y de resultado tambin tiene decisiva influencia en
la determinacin de la oportunidad en que se paga el servicio cuando ste es
remunerado; al respecto, el artculo mil setecientos cincuentinueve del mismo
Cdigo distingue con claridad que la retribucin al prestador por el servicio
hecho ser pagado por el comitente despus de prestado el servicio (obligacin
de medios) o aceptado su resultado (obligacin de resultado). Cuarto.- Que, las
instancias de fallo concluyen que la actora y los emplazados con fecha treinta
de abril de mil novecientos noventisiete llegaron a un acuerdo con el fin de que
dicha accionante efecte gestiones como vendedora libre de los chalets
nmeros cuatro y seis, entre otros, que conforman el Condominio Residencial
Campo Verde de propiedad de los demandados, lo que no ha sido cumplido por
aqulla toda vez que no ha acreditado que la realizacin de la venta haya
terminado con la correspondiente escritura pblica luego de lo cual se pagara
el servicio, al haberse convenido de esa manera; pues slo se ha limitado a
conseguir que algunos interesados hagan el acto de separacin de dichos
inmuebles por determinadas sumas de dinero sin que haya cumplido

totalmente el servicio. Tal consideracin parte de restringir al contrato de

prestacin de servicios solamente como una obligacin de resultado,
desconociendo que dicha modalidad contractual admite la obligacin de
medios, lo que ha conllevado a que se interprete errneamente los preceptos
anotados. Quinto.- Que ahora bien, respecto a la inaplicacin de los artculos
novecientos cuarentinueve, mil quinientos veintinueve, mil quinientos
cuarentinueve y mil quinientos cincuentiuno del Cdigo Civil cabe sealar que
dichas normas regulan y definen la naturaleza de la compraventa, la misma
que conforme al citado artculo novecientos cuarentinueve es consensual, es
decir, se perfecciona con el solo consentimiento de las partes, crendose una
relacin jurdica obligatoria que resulta suficiente para reproducir el efecto
traslativo de propiedad; por consiguiente, la sola obligacin de enajenar un
inmueble determinado hace al acreedor propietario de l, salvo disposicin
legal diferente o pacto en contrario. Sexto.- Que en el caso de autos, siendo el
objeto de la presentacin a cargo de la accionante que sta consigna o
gestione la venta de los inmuebles aludidos, conforme a los criterios jurdicos
expuestos, el acto traslativo de propiedad se ha cumplido con el mero convenio
al que ha llegado la actora en su condicin de gestora de la compraventa del
bien de propiedad de los emplazados celebrado entre stos con los
compradores intervinientes; por tal razn, la formalizacin del contrato a travs
de la escritura pblica son los efectos del contrato no un elemento esencial de
l, tal es as que, puede existir sin que dicha formalidad condiciones su
existencia, su eficacia y validez, pues el perfeccionamiento del respectivo ttulo
traslativo de propiedad y dems formalidades son de cargo del vendedor de
conformidad con los artculos mil quinientos cuarentinueve y mil quinientos
cincuentiuno del Cdigo Civil. Stimo.- Que, la doctrina ha establecido criterios
para deslindar cundo la obligacin es de medios o de resultado, entre ellos, el
criterio ms invocado es el carcter aleatorio del resultado; as seala Barchi
Veloachaga; "Si la consecucin del resultado es aleatoria la obligacin es de
medios de lo contrario es de resultados". Siendo as, es de advertirse que la
escritura pblica es aleatoria respecto al acto jurdico de compraventa, pues
ste existe como se dijo independientemente de aquella, por consiguiente, la
prestacin a que se oblig la impugnante es de medios toda vez que es
indudable que la compraventa regulada en el artculo mil quinientos veintinueve
del Cdigo Civil, siguiendo la tradicin francesa de la consensualidad del acto,
no requiere ms que el intercambio de voluntades (solus consesus), lo que en
el caso de autos ha ocurrido con las compraventas realizadas por los
emplazados como vendedores a favor de terceros a instancias de la gestin de
la actora[6]. Octavo.- Que por otro lado, si bien se seala que el documento de
fojas dos, que viene a ser la fuente de la relacin sustancial que da lugar a la
reclamacin de la actora, se precisa que el pago del servicio ser cancelado
cuando se haya otorgado la escritura pblica, debe advertirse que tal condicin
es slo una modificacin de la oportunidad de pago del servicio y no una
disposicin contractual que determine que la prestacin del servicio deba tener
como resultado la celebracin de dicha formalidad[7]. Noveno.- Que, respecto a
la inaplicacin del artculo mil trescientos catorce del Cdigo Civil, dicha
disposicin est referida a cierto criterios de inimputabilidad de la inejecucin
de las obligaciones, cuestiones que no son materia de litis ya que estn
referidas a cuestiones de exencin de responsabilidad en casos del
incumplimiento de obligaciones. Dcimo.- Que habindose infringido errores

evidentes de derecho material, el control casatorio de los cargos de error in

procedendo carece de objeto toda vez que estn referidos a la declaracin de
testigos respecto a los actos donde no habra intervenido la actora, lo cual
resulta irrelevante examinar al haberse determinado que la obligacin a que se
comprometi es de medios y no resultado. 4. SENTENCIA: Estando a las
consideraciones que preceden declararon FUNDADO el recurso de casacin
interpuesto pro doa Melva Iris Becerra Daz; CASAR la sentencia de vista de
fojas trescientos ochentitrs, su fecha quince de diciembre de mil novecientos
noventinueve, expedida por la Sala Civil de Procesos Abreviados y de
Conocimiento de la Corte Superior de Justicia de Lima; actuando como rgano
de instancia; REVOCARON la sentencia apelada de fojas trescientos
cuarentiuno, su fecha veintiocho de mayo de mil novecientos noventinueve,
que declara infundada en todos sus extremos la demanda de fojas
noventicinco, subsanada a fojas ciento siete; con lo dems que contiene;
REFORMNDOLA la declararon FUNDADA dicha demanda; en consecuencia
MANDARON que los emplazados Empresa Proyecto Inmobiliarios Petrpolis
Sociedad Annima, Jos Lay Su y Nora Chung Rengifo cumplan con pagar la
suma de once mil cuatrocientos dlares a favor de la accionante Melva Iris
Becerra Daz, ms los intereses legales; computados a partir de la celebracin
de las escrituras de compraventa respectivas; con costas y costos; en los
seguidos sobre obligacin de dar suma de dinero; DISPUSIERON la
publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano, bajo
responsabilidad; y los devolvieron.
SS. PANTOJA; IBERICO; OVIEDO DE A.; CELIS; ALVA

MEJOR DERECHO: SI LOS LITIGANTES TIENEN SU DERECHO INSCRITO

SE PUEDE APLICAR EL ARTCULO 2022 DEL CDIGO CIVIL?

Cas. N 2157-1999
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Compaa Constructora El Chipe Sociedad Annima
Demandado :
Ministerio de Transportes, Comunicaciones, Vivienda y
Construccin; y otro
Asunto
:
Restitucin de posesin y dominio y otro
Fecha
:
02 de octubre del 2000 (Publicada el 02-01-2001)
El principio de prioridad registral no puede ser realizado de manera aislada,
debe ser concordado con otros principios registrales como el de tracto
sucesivo.
CAS. N 2157-1999
PIURA 02-10-2000

La Sala Civil Permanente de la Corte Suprema de Justicia de la

Repblica, vista la causa en audiencia pblica en la fecha, emite la siguiente
sentencia; con los acompaados: 1.- MATERIA DEL RECURSO: Se trata del
recurso de casacin interpuesto por la Compaa Constructora El Chipe
Sociedad Annima contra la sentencia de vista de fojas setecientos ochentitrs,
su fecha diecisis de julio de mil novecientos noventinueve, que revocando la
apelada de fojas seiscientos setentisiete, su fecha diez de diciembre de mil
novecientos noventiocho, aclarada e integrada a fojas seiscientos noventitrs,
declara infundada la demanda de restitucin de posesin y dominio; y en forma
subordinada el pago de una suma de dinero. 2.- FUNDAMENTOS DEL
RECURSO: La Corte mediante ejecutoria de fecha tres de noviembre de mil
novecientos noventinueve ha estimado procedente el recurso por la causal
relativa a la contravencin de las normas que garantizan el derecho a un
debido proceso, sustentando en que no se ha tomado en cuenta los elementos
de prueba existentes en el proceso como son los ttulos de propiedad de la
actora respecto del bien sub litis, as como lo resuelto en el proceso sobre
determinacin de linderos y otros obrantes en el expediente nmero
cuatrocientos guin noventicuatro; asimismo, no se ha tomado en cuenta el
mrito probatorio de la resolucin expedida por la Subdireccin de Reforma
Agraria y Asentamiento Rural de fecha veintisiete de mayo de mil novecientos
setenta que declara inafectables todas las tierras eriazas del ex Fundo El
Chipre; que dicha resolucin corre en el proceso sobre nulidad de asiento
registral y otros conceptos, expediente nmero diez guin noventisiete, seguido
por la Municipalidad de Piura que ha culminado con la conciliacin en la que
reconoci la eficacia de los asientos y fichas registrales que acreditan el
dominio de la actora; igualmente, de manera incorrecta ordena devolver este
expediente que se encuentra terminado como si se tratara de un proceso en
trmite. 3.- CONSIDERANDO: Primero.- Que, de la lectura del considerando
cuarto de la sentencia de vista se extrae que la Sala de revisin ha considerado
que el conflicto de intereses debe ser interpretado como un caso relativo al
mejor derecho de propiedad sobre el bien sub litis, razn por la que se estima
que es de aplicacin el principio de prioridad registral a que se refiere el artculo
dos mil veintids del Cdigo Civil, el cual establece que para oponer derechos
reales sobre inmuebles a quienes tambin tienen derechos reales sobre los
mismos, es preciso que el derecho que se opone este inscrito con anterioridad
al de aqul a quien se opone[1]. Segundo.- Que, aplicando la acotada norma el
Aquem ha considerado que el derecho del Estado a travs del Ministerio de
Transportes, Comunicaciones, Vivienda y Construccin prevalece por cuanto
fue inscrito en el asiento de fojas diez como primera de dominio el once de
febrero de mil novecientos ochentitrs, con anterioridad a la fecha en que se
inscribi el derecho de la actora que fue materializado en la ficha diecisis mil
doscientos ochentiuno de fojas tres, el diecinueve de agosto de mil novecientos
ochentisis y el once de setiembre del mismo ao. Tercero.- Que, al respecto,
la aplicacin del principio de autoridad registral no puede ser realizado de
manera aislada, debe ser concordado con otros principios registrales[2] como
el de tracto sucesivo a que se contrae el artculo dos mil quince del Cdigo
Civil, el cual establece que salvo la primera de dominio el derecho que se
inscribe en los registros pblicos debe emanar de otro derecho inscrito.
Cuarto.- Que, el citado principio de tracto sucesivo hace que el derecho de la

persona que logr su inscripcin en los registros pblicos est protegida en la

misma situacin que las anteriores personas transferentes que inscribieron su
derecho; siendo as, era necesario analizar los antecedentes registrales de los
derechos reales en conflicto. Quinto.- Que, en el caso de autos la Sala Civil
Superior ha resuelto el conflicto de intereses en base al principio de propiedad
registral, sin tomar en cuenta el principio de tracto sucesivo y sin apreciar los
antecedentes registrales del derecho de la actora que estn consignados a
fojas cuarentids del expediente nmero cuatrocientos guin noventicuatro,
sobre determinacin de linderos y rectificacin del rea; pese a que el citado
medio probatorio fue admitido expresamente en la audiencia de conciliacin de
fojas cuatrocientos ochenta. Sexto.- Que, la apreciacin de la citada
instrumental resultaba esencial para resolver el conflicto de intereses, por
cuanto si bien en los casos de conflictos de derecho de propiedad resulta de
aplicacin el principio de prioridad excluyente previsto en el artculo dos mil
veintids del Cdigo Civil, ello debe ser concordado con el principio de tracto
sucesivo que exige se analicen los antecedentes de las inscripciones de los
derechos en conflicto. Stimo.- Que, por consiguiente, al no haberse valorado
un medio probatorio que fue expresamente admitido y que resultaba esencial
para resolver la controversia, se ha infringido lo establecido en el artculo ciento
noventisiete del Cdigo Procesal Civil sobre valoracin conjunta de todos los
medios probatorios; motivo por el que debe declararse nula la sentencia de
vista a fin de que se expida nueva resolucin con arreglo a ley. Octavo.- Que,
con respecto a lo dispuesto por la Sala sobre devolucin del expediente
nmero diez guin noventisiete sobre nulidad de asiento registral y otro
concepto, si bien se verifica que dicho proceso ha concluido mediante
conciliacin entre las partes, su devolucin no causa perjuicio a la impugnante,
toda vez que obran en autos copias certificadas de dicho expediente,
existiendo un cuaderno acompaado al principal; en todo caso, el citado
expediente se tuvo a la vista al expedirse la sentencia recurrida. 4.SENTENCIA: Por las razones expuestas y de conformidad con lo preceptuado
en el inciso segundo, ordinal dos punto uno del artculo trescientos noventisis
del Cdigo Procesal Civil: declararon FUNDADO el recurso de casacin
interpuesto por la Compaa Constructora El Chipe Sociedad Annima; en
consecuencia, NULA la resolucin de vista de fojas setecientos ochentitrs, su
fecha diecisis de julio de mil novecientos noventinueve, expedida por la
Primera Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Piura; MANDARON que
el Colegiado Superior expida nueva resolucin con arreglo a ley; en los
seguidos con el Ministerio de Transportes, Comunicaciones, Vivienda y
Construccin y otros, sobre restitucin de posesin y dominio y otro concepto;
DISPUSIERON la publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El
Peruano, bajo responsabilidad; y los devolvieron.
SS. PANTOJA; IBERICO; OVIEDO de A.; CELIS; DEZA

LA FORMALIDAD DE LA HIPOTECA LA ESCRITURA PBLICA

CONSTITUYE UNA FORMA AD PROBATIONEM O AD SOLEMNITATEM?

Cas. N 1117-2000
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Banco Santander Central Hispano del Per
Demandado :
Oscar Gaytn Linares
Asunto
:
Ejecucin de Garantas
Fecha :
02 de octubre del 2000 (Publicada el 02-01-2001)
La escritura pblica como forma de la hipoteca, constituye un elemento
consustancial al acto jurdico, pues el nico modo de probar su existencia y
contenido es el documento mismo, pues no slo cumple una funcin probatoria
(ad probationem) sino que es la nica prueba de su existencia (ad
solemnitatem) ya que no admite prueba supletoria.
CAS. N 1117-2000
AREQUIPA
La Sala Civil Permanente de la Corte Suprema de Justicia de la
Repblica en la causa vista en la audiencia pblica el veinticinco de octubre del
ao en curso, con los acompaados, emite la siguiente sentencia: 1.- MATERIA
DEL RECURSO: Se trata de un recurso de casacin interpuesto por Banco
Santander Central Hispano del Per, sucesor procesal de Bancosur, contra la
resolucin de vista de fojas doscientos cincuenticuatro, su fecha veintinueve de
marzo del dos mil, que desaprueba la resolucin de fojas setentinueve, su
fecha cuatro de junio de mil novecientos noventinueve, que declara infundada
la contradiccin formulada por la curadora provisional del ejecutado, doa
Bertha Luz Gaytn Linares, y ordena el remate del predio sublitis;
reformndola, declara fundada la contradiccin e improcedente la demanda. 2.
FUNDAMENTOS DEL RECURSO: La Corte, mediante ejecutoria de fecha
nueve de junio del dos mil ha estimado procedente el recurso por la causal
relativa a la aplicacin indebida del artculo doscientos diecinueve inciso
segundo del Cdigo Civil[1], ya que la Sala de Revisin lo aplica para declarar
la nulidad formal del ttulo de ejecucin, lo cual constituye un error pues dicha
norma slo es aplicable a los supuestos de nulidad material del acto jurdico y
no de nulidad formal del mismo, que viene a ser la causal materia de
juzgamiento, siendo aplicables en todo caso los artculos doscientos diecinueve
inciso sexto, mil noventiocho y mil noventinueve del Cdigo Sustantivo[2],
sobre los requisitos de validez de la hipoteca, los mismos que constituyen
formalidades para su celebracin y que en el presente proceso aparecen
debidamente cumplidas en el ttulo de ejecucin, por lo tanto, debi declararse
infundada la contradiccin sustentada en nulidad formal del ttulo. 3.
CONSIDERANDO: Primero.- Que, todo acto o negocio jurdico requiere estar
integrado de elementos esenciales (essentiala negotil) imprescindibles a fin de
que alcance su existencia jurdica; a esta clase de elementos de carcter
general el Cdigo Civil los llama requisitos de validez que estn regulados en
su artculo ciento cuarenta y vienen a ser la manifestacin de voluntad, la
capacidad, el objeto, la finalidad y la forma. Segundo.- Que, asimismo, dicho

acto o negocio jurdico requiere, adems de la concurrencia de sus elementos

esenciales que son genricos en todo acto o negocio, la concurrencia de otros
elementos especiales que hacen del mismo negocio una especie determinada
que lo diferencia de los dems. Tercero.- Que, de acuerdo con el artculo mil
noventinueve del Cdigo Civil se exige que la hipoteca, negocio jurdico real de
garanta, contenga, adems de los elementos esenciales de todo acto jurdico,
otros que son especiales que la configuran como el derecho real de garanta
por antonomasia, tales como: a) Que afecte el bien el propietario o quien est
autorizado para ese efecto conforme a ley; b) que se asegure el cumplimiento
de una obligacin determinada o determinable; c) Que el gravamen sea de
cantidad determinada o determinable y se inscriba en el registro de la
propiedad inmueble, y; d) sea constituida por escritura pblica, norma prevista
en el artculo mil noventiocho del mismo Cdigo[3]. Cuarto.- Que, en los
procesos de ejecucin de garantas, de conformidad con el artculo setecientos
veinte del Cdigo Procesal Civil, la contradiccin solamente puede basarse
adems de otras causales determinadas, en la nulidad formal del ttulo; en tal
sentido, es perceptible que en el caso de la hipoteca, para que su celebracin
sea vlida se requiere que tenga una forma, es decir un aspecto externo de la
manifestacin de voluntad de los otorgantes; conforme seala Emilio Betti: la
forma es el modo como es el negocio, es decir, como se presenta frente a los
dems en la vida de relacin: su figura exterior (Teora General del Negocio
Jurdico. Ed. Revista de Derecho Privado, Madrid, mil novecientos setenta,
pgina noventisiete). Quinto.- Que, en efecto, la hipoteca requiere una
expresin de forma para que ingrese en la llamada "vida de relacin", que de
conformidad con el citado artculo mil noventiocho es que sea otorgado por
escritura pblica; siendo sta la forma de la hipoteca, resulta que la escritura
pblica (forma) es consustancial al acto jurdico (hipoteca), pues el nico modo
de probar su existencia y contenido es el documento mismo, pues no slo
cumple una funcin probatoria (ad probationem) sino que es la nica prueba de
su existencia (ad solemnitatem) ya que no admite prueba supletoria[4]. Sexto.Que siendo as, la nulidad a que se refiere la norma adjetiva debe versar sobre
el cuestionamiento de la forma de la hipoteca, concebida como ttulo de
ejecucin; por consiguiente, las otras nulidades que se aleguen respecto al
ttulo que no sean la forma no se encuentran dentro de la hiptesis normativa
aludida, tales son los casos de aspectos donde se cuestionan los dems
elementos esenciales del acto jurdico distintos a la forma, como ha ocurrido en
el caso de autos, al declararse que el otorgante del bien inmueble materia de
gravamen era incapaz absoluto y por lo tanto ampara la contradiccin
aplicando lo previsto por el artculo doscientos diecinueve inciso segundo del
Cdigo Civil que sanciona con nulidad absoluta el acto jurdico practicado por
persona absolutamente incapaz. Stimo.- Que, por consiguiente, la norma
materia de control casatorio no es aplicable al presente caso toda vez que,
como ya se indic, la nulidad del ttulo de ejecucin de hipoteca debe versar
sobre su forma, cuya clase est determinada por Ley sustantiva, y no sobre los
otros elementos que lo constituyen, los que en todo caso de cuestionarse su
validez deben ejercitarse en va de accin por lo que, con tal objeto la curadora
del ejecutado tiene expedido su derecho para hacerlo valer conforme a ley.
SENTENCIA: Estando a las conclusiones que preceden declararon FUNDADO
el recurso de casacin interpuesto por el Banco Santander Central Hispano del
Per, sucesor procesal de Bancosur; NULA la resolucin de vista de fojas

doscientos cincuenticuatro, su fecha veintinueve de marzo del dos mil,

expedida por la Primera Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Arequipa;
y actuando como rgano de instancia; CONFIRMARON la resolucin de fojas
setentinueve, su fecha cuatro de junio de mil novecientos noventinueve, que
declara infundada la contradiccin formulada por la curadora provisional del
demandado, Bertha luz Gaytn Linares, y ordena el remate del predio sub litis;
con lo dems que contiene; en los seguidos con Oscar Gaytn Linares; sobre
ejecucin de garantas; DISPUSIERON la publicacin de la presente resolucin
en el Diario Oficial El Peruano bajo responsabilidad; y los devolvieron.
SS. PANTOJA; IBERICO; OVIEDO DE A.; CELIS; ALVA

DERECHO DE FAMILIA
SI EL EMBARAZO FUE EL MOTIVO DETERMINANTE DEL MATRIMONIO
PUEDE ANULARSE STE SI SE COMPRUEBA QUE EL HIJO NO ERA DEL
CNYUGE?
LUEGO DE EXTENDIDA LA NUEVA PARTIDA DE NACIMIENTO DEL
ADOPTADO PRODUCE ALGN EFECTO LA PARTIDA ANTERIOR?

SI EL EMBARAZO FUE EL MOTIVO DETERMINANTE DEL MATRIMONIO

PUEDE ANULARSE STE SI SE COMPRUEBA QUE EL HIJO NO ERA DEL
CNYUGE?
Cas. N 1347-2000
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Hugo Trujillo Hidalgo
Demandado :
Iris Fresia Ulleno Samanamud
Asunto
:
Impugnacin de Paternidad y otros
Fecha
:
13 de noviembre del 2000 (Publicada el 02-01-2001)
Se considera un supuesto de error que un cnyuge haya sido determinado al
matrimonio por el otro mediante engao, sin el cual no se hubiera casado, que
se da en el presente caso, en tanto la cnyuge le hizo creer al demandante que
ste era quin la haba embarazado.
Cas. N 1347-2000-HUAURA
LA SALA CIVIL PERMANENTE DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
DE LA REPBLICA vista la causa nmero mil trescientos cuarentisiete de dos
mil, en Audiencia Pblica de la fecha; y producida la votacin con arreglo a Ley,
emite la siguiente sentencia: MATERIA DEL RECURSO: Se trata del Recurso
de Casacin interpuesto por doa Iris Fresia Ulleno Samanamud contra la
Sentencia de Vista de fojas doscientos cuarentinueve, su fecha tres de mayo
de dos mil, que revocando la apelada de fojas doscientos cuatro, su fecha
catorce de enero de dos mil, en cuanto declara nula el acta de nacimiento del
nio Hugo Emilio Trujillo Ulleno, reformndola declara nula el acta de
nacimiento nicamente en cuanto consigna como padre al demandante,
quedando subsistente lo dems que contiene, la confirma en cuanto declara
nula el acta de matrimonio de Elmer Hugo Trujillo Hidalgo con Iris Fresia Ulleno
Samanamud y en cuanto declara que el demandante no es padre biolgico del
menor Hugo Emilio Trujillo Ulleno, la revoca en el extremo que declara
infundada la pretensin de indemnizacin y en cuanto condena a la
demandada al pago de costas y costos del proceso; y refrmandola exoneraron
a la demandada del pago de costas y costos del proceso y declararon fundada
la pretensin de indemnizacin, e integrndola ordenaron que la demandada
devuelva las sumas cobradas por concepto de alimentos. FUNDAMENTOS
DEL RECURSO; La Corte mediante Ejecutoria Suprema de fecha doce de julio
de dos mil, ha declarado procedente por las causales de: a) la inaplicacin del
artculo trescientos sesenticuatro del Cdigo Civil[1] que establece un plazo de
caducidad para la impugnacin de la paternidad; b) la aplicacin indebida del
inciso quinto del artculo doscientos setentisiete del Cdigo Civil(2) por
considerar que no se le atribuye una conducta deshonrosa excedindose la
Corte en la facultad que le confiere el artculo stimo del Ttulo Preliminar del
Cdigo Civil[3]. CONSIDERANDO: Primero: Que, en lo que se refiere a la

denuncia por inaplicacin debe sealarse en primer lugar que conforme a los
artculos dos mil tres y dos mil seis del Cdigo Civil la caducidad extingue tanto
el derecho como la accin correspondiente y puede ser declarada de oficio por
el Juzgador. SEGUNDO: Que, el plazo contenido en el artculo trescientos
sesenticuatro del Cdigo Civil es uno de caducidad y debe computarse en el
presente caso desde la fecha del parto por haber estado presente el actor; y
tiene su razn de ser en la defensa de la tranquilidad de los hogares y de la
estabilidad social. Tercero: Que, en consecuencia, a la fecha de interposicin
de la demanda haba caducado el derecho del demandante para interponer la
presente demanda de impugnacin de paternidad, lo que no ha sido observado
por las instancias de mrito pese a que la caducidad debe declararse de
oficio[4]. Cuarto: Que, en cuanto a la segunda denuncia debe sealarse que el
inciso quinto del artculo doscientos setentisiete del Cdigo Civil ha sido
expresamente invocado en la demanda incoada, siendo que dicha norma
regula los supuestos en que un matrimonio puede ser anulado por error.
Quinto: Que, Cornejo Chvez comentando la citada norma, seala que en la
enumeracin de supuestos contenida en ella subsiste cierta generalidad que
debe ser completado por el prudente arbitrio del Juzgador (Cornejo Chvez,
Hctor. Derecho Familiar Peruano, Sociedad Conyugal, Tomo uno, Studium,
ao mil novecientos ochentids, pgina ciento cuarenticuatro). Sexto: Que,
dentro de los supuestos de error que recoge la Doctrina, Enneccerus, citado
por Cornejo Chvez, reconoce como un supuesto de error cuando un cnyuge
ha sido determinado al matrimonio por el otro mediante un engao sin el cual
no se hubiera casado. Stimo: Que, habindose determinado en la resolucin
recurrida que el motivo determinante del matrimonio fue el accionar doloso de
la demandada al hacerle creer al demandante que este era quin la haba
embarazado, debe concluirse que la norma denunciada como indebidamente
aplicada, era pertinente y por lo tanto ha sido aplicada correctamente al caso
sub litis[5]. SENTENCIA: Estando a las conclusiones precedentes, de
conformidad con el dictamen del seor Fiscal y atendiendo a lo dispuesto en el
inciso uno del artculo trescientos noventisis del Cdigo Procesal Civil;
declararon FUNDADO en parte el recurso de casacin interpuesto por doa Iris
Fresia Ulleno Samanamud, en consecuencia CASAR la sentencia de vista de
fojas doscientos cuarentinueve, su fecha tres de mayo de dos mil; y actuando
como sede de instancia REVOCARON la Sentencia apelada de fojas
doscientos cuatro, su fecha catorce de enero de dos mil, en el extremo en que
declararon fundada en parte la demanda de fojas diez declara nulo el acto
jurdico contenido en el acta de nacimiento nmero setecientos cuarentinueve
mil ochocientos setentids extendida por la Municipalidad Provincial de Huaura,
correspondiente al menor Hugo Emilio Ulleno; REFORMNDOLA declararon
IMPROCEDENTE dicho extremo de la demanda; la CONFIRMARON en lo
dems que contiene; en los seguidos por don Elmer Hugo Trujillo Hidalgo con
doa Iris Fresia Ulleno Samanamud, sobre impugnacin de paternidad y otros;
DISPUSIERON la publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial "El
Peruano", bajo responsabilidad; y los devolvieron.
SS. PANTOJA; IBERICO; OVIEDO A.; CELIS; ALVA

LUEGO DE EXTENDIDA LA NUEVA PARTIDA DE NACIMIENTO DEL

ADOPTADO PRODUCE ALGN EFECTO LA PARTIDA ANTERIOR?

Exp. N 1937-98
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA
Demandante :
Ofelia Agustina Navarro Bandn
Asunto
:
Adopcin
Fecha
:
2 de setiembre de 1998
Luego de consentida y ejecutoriada la sentencia de adopcin, el juez oficia
para que se extienda la nueva partida de nacimiento del adoptado, en
sustitucin de la original; esta ltima conserva vigencia slo para los efectos de
los impedimentos matrimoniales, no siendo procedente anular la partida
original.
Exp. N 1937-98
Sala de Familia
Lima, dos de setiembre de mil novecientos noventiocho
VISTOS: interviniendo como Vocal ponente la Doctora Crdova Rivera;
de conformidad en parte con el dictamen de la Fiscala Superior de Familia, de
fojas noventa; en parte con los fundamentos de la resolucin consultada; y,
adems; CONSIDERANDO: Primero: Que, en aplicacin de lo dispuesto en el
artculo cuatrocientos ocho, inciso dos, procede la consulta en el caso de la
decisin final recada en proceso donde la parte perdedora estuvo
representada por un curador procesal, cual es el caso de autos; Segundo: Que
en fojas diecisis a diecinueve, doa Ofelia Agustina Navarro Bandn demanda
la adopcin del adolescente XXX, de quince aos de edad, hijo exramatrimonial
reconocido de su cnyuge don Jaime Isaas Villar Vargas, quien vive con ellos
en su hogar legalmente constituido, desde que tena cuatro aos de edad;
Tercero: Que, a fojas treintids a teintitrs obran los edictos de notificacin a la
madre biolgica del adolescente, designndose, oportunamente, como curador
procesal al abogado Miguel Moretto Marcelo, a quien se tiene por apersonado
en la resolucin de fojas cuarentitrs, su fecha cuatro de agosto del ao
pasado; Cuarto: Que, en fojas sesenticuatro a sesentisis corre el Informe
Social, en que consta la entrevista al adolescente a adoptarse, quien expresa
su asentimiento a este proceso, demostrando su adaptacin al hogar formado
por su padre biolgico y la solicitante, con quien est identificado como su
madre. Informe que es favorable a la adopcin; Quinto: Que, como aparece de
lo normado en el artculo ciento cincuentiuno del Cdigo de los Nios y
Adolescentes[1], consentida y ejecutoriada la sentencia de adopcin, se
oficiar al Registro del Estado Civil respectivo para los fines del artculo
trescientos setentinueve del Cdigo Civil[2], o sea que el juez oficia a dicho
ente para que extienda nueva partida de nacimiento del adoptado, en

sustitucin de la original; la partida original conserva vigencia slo para el

efecto de los impedimentos matrimoniales, no siendo procedente anular la
partida original[3]; Sexto: Que, est verificado en autos el supuesto previsto por
el artculo ciento cuarenticinco inciso a) del Cdigo de los Nios y
Adolescentes[4]; Fundamentos por lo que DESAPROBARON la Sentencia
recurrida en el extremo que dispone que se remita oficio a la Municipalidad
Provincial de Lima, a fin de que se anule la partida original nmero
cuatrocientos treintiuno del ao de mil novecientos ochentiuno la que conserva
su validez para los fines de ley, la que REVOCARON, y la REFORMARON
disponiendo se oficie a dicha Municipalidad para que extienda nueva partida de
nacimiento, de acuerdo a lo que se expresa en el Quinto Considerando de la
presente resolucin; APROBARON la Sentencia consultada, que obra de fojas
setenticuatro a setentisis, su fecha trece de marzo de mil novecientos
noventiocho, en la parte que Declara FUNDADA la demanda de fojas diecisis
a diecinueve, en consecuencia se declara que doa Ofelia Agustina Navarro
Bandn, madre adoptiva del adolescente xxxx, nacido el treinta de octubre de
mil novecientos ochentiuno, en la Provincia de Lima; oficindose a la
Municipalidad Provincial de Lima, para que extienda la nueva partida
correspondiente al adoptado, debiendo llamarse en adelante xxxx hijo de don
Jaime Isaas Villar y de doa Ofelia Agustina Navarro Bandn; y omitir bajo
responsabilidad que es hijo adoptivo; con lo dems que contiene y es materia
de esta consulta; y, los devolvieron.
SS. CRDOVA RIVERA/TELLO GILARDI/CABELLO MATAMALA

DERECHO COMERCIAL
EFECTOS DEL PAGO ANTICIPADO DE UN TTULO VALOR LA NECESIDAD
DE QUE EL PAGO SE VERIFIQUE EL MISMO DA DEL VENCIMIENTO
SI UNA HIPOTECA SE OTORGA A LA SUCURSAL Y NO A LA PRINCIPAL
ES ESTA LTIMA TITULAR DE LA OBLIGACIN HIPOTECARIA?

EFECTOS DEL PAGO ANTICIPADO DE UN TTULO VALOR LA NECESIDAD

DE QUE EL PAGO SE VERIFIQUE EL MISMO DA DEL VENCIMIENTO

Exp. N 56217-98
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA
Demandante :
No se menciona
Demandados
:
Andre Trading S.A. y otro
Asunto
:
Obligacin de dar suma de dinero
Fecha
:
11 de setiembre de 1998
Es condicin indispensable para que el obligado al pago de una letra quede
liberado de toda responsabilidad que el pago se verifique el mismo da del
vencimiento, pues quien lo efectu antes, responde por el pago que resulte
indebido, ya que el pago anticipado de una letra no es slo una inobservancia
del plazo determinado, sino tambin un desconocimiento culposo de la realidad
cambiaria de los ttulos valores.
Exp. N 56217-98
Sala de Procesos Ejecutivos
Lima, once de setiembre de mil novecientos noventiocho.
VISTOS; interviniendo como vocal ponente la doctora Cabello Arce; y
CONSIDERANDO: Primero.- Que el fundamento de la contradiccin a la
demanda radica en haber cancelado las dos letras de cambio, antes de su
vencimiento a la entidad giradora y codemandada, alegacin que se pretende
acreditar con las cartas obrantes a fojas diecinueve y veinte; Segundo.- Que en
principio debe considerarse que en virtud al endoso realizado a su favor, el
Banco demandante resulta ser el tenedor legtimo de los ttulos valores y por
tanto titular del derecho que estos contienen o representan; Tercero.- Que por

ello y a tener de lo dispuesto por el artculo quince de la ley diecisis mil

quinientos ochentisiete[1], a la demandante le corresponde la exigencia de las
prestaciones expresadas en las dos letras de cambio sub- materia; Cuarto.Que el artculo mil doscientos veinticuatro del Cdigo Civil establece que slo
es vlido el pago que le efecta al acreedor o al designado por el Juez, por la
ley o por el propio acreedor, salvo que hecho a persona no autorizada, el
acreedor lo ratifique o se aproveche de l, situacin esta ltima que no se
produce en el presente caso; Quinto.- Que es condicin indispensable para que
el obligado al pago de la letra quede liberado de toda responsabilidad que tal
pago se verifique el mismo da del vencimiento, pues quien lo efectu antes,
responde por el pago que resulte indebido, ya que el pago anticipado de una
letra no es slo una inobservancia del plazo determinado, sino tambin un
desconocimiento culposo de la realidad cambiaria de los ttulos valores[2];
Sexto.- Que en virtud a lo expuesto, siendo la demandante la legtima y nica
acreedora de las obligaciones contenidas en las letras de cambio de fojas uno
a dos el alegado pago a la endosante no puede ser opuesto a la demandante.
En aplicacin de las normas legales citadas y artculos noventicinco y diecisiete
de la Ley de Ttulos Valores[3]: REVOCARON la sentencia apelada de fojas
ciento treintitrs su fecha veinticinco de junio de mil novecientos noventiocho,
en la parte que declara fundada la contradiccin interpuesta, por Andre Trading
Sociedad Annima e Infundada la demanda respecto de esta codemandada,
REFORMNDOLA declararon Infundada dicha contradiccin y Fundada la
demanda en todos extremos; en consecuencia Ordenaron llevar adelante
ejecucin hasta que los demandados Andre Trading Sociedad Annima y
Pacific Agencias Sociedad Annima cumplan con pagar solidariamente al
Banco demandante la suma de treintids mil doscientos setentisiete dlares
americanos con setentitrs centavos de dlar; o su equivalente en moneda
nacional al tipo de cambio en la fecha del pago, ms intereses legales, costas y
costos del proceso y los devolvieron.
SS. MANSILLA NOVELLA/FERRERIA VILDOZOLA/CABELLO ARCE

SI UNA HIPOTECA SE OTORGA A LA SUCURSAL Y NO A LA PRINCIPAL ES

ESTA LTIMA TITULAR DE LA OBLIGACIN HIPOTECARIA?

Cas. N 1878-97
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Sociedad Mercantil Inversionista S.A.
Demandado :
Diter S.A.
Asunto
:
Ejecucin de garanta hipotecaria
Fecha
:
28 de mayo de 1997
Se inaplica la Ley General de Sociedades si se establece que la principal no
es titular o acreedora de la obligacin hipotecaria si la hipoteca se ha otorgado
en favor de la sucursal.

CASACIN N : 1878-97/LIMA
RGANO
JURISDICCIONAL :
SUPREMA DE JUSTICIA).

SALA

CIVIL

TRANSITORIA

(CORTE

REFERENCIA LEGAL
:
Ley General de Sociedades derogada
(D.S. N 003-85-JUS): Arts. 3 (ver art. 7 de NLGS) y 4 (ver arts. 5 y 10 de
NLGS).
- Cdigo Civil: Art. 2028.
- Cdigo Procesal Civil: Arts. 386 incs. 2) y 3);
396 inc. 1); y 722.
LA SALA CIVIL TRANSITORIA DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA
DE LA REPBLICA: Vista la Causa nmero mil ochocientos setentiocho
noventisiete, en Audiencia Pblica de la fecha y producida la votacin con
arreglo a Ley, emite la siguiente sentencia;
MATERIA DEL RECURSO:
Se trata del Recurso de Casacin interpuesto por Sociedad Mercantil
Inversionistas Sociedad Annima Somerisa (hoy San Ignacio S.A.), mediante
escrito de fojas doscientos noventiuno, contra el auto de vista emitido por la
Sala Civil de la Corte Superior de Justicia del Callao de fojas doscientos
ochentids de fecha diez de julio de mil novecientos noventisiete, que
revocando el auto apelado, de fojas doscientos veinticuatro, fechada el doce de
mayo de mil novecientos noventisiete, declara fundada la contradiccin;
FUNDAMENTOS DEL RECURSO:
La casacin se fund en los incisos segundo y tercero del Artculo
trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil[1], sustentada en: a) la
inaplicacin de los Artculos tercero y cuarto de la Ley General de
Sociedades[2] concordantes con el Artculo dos mil veintiocho del Cdigo
Civil[3], porque la principal de una sociedad y su sucursal no son dos personas
jurdicas distintas; y b) infraccin de las normas procesales contenidas en el
Artculo setecientos veintids del Cdigo Adjetivo[4], porque la contradiccin no
se funda en las nicas causales que contiene dicho dispositivo;
CONSIDERANDO:
Primero.- Que, el Recurso de Casacin fue concedido a fojas doscientos
noventiocho y fue declarado procedente por resolucin del veintiocho de
noviembre de mil novecientos noventisiete, solamente por las causales indicas
en los fundamentos del recurso antes sealado, habiendo sido desestimado
por los restantes sustentos;

Segundo.- Que, primero hay que examinar la causal contemplada en el

inciso tercero del Artculo trescientos ochentisis del Cdigo antes mencionado,
porque de declararse fundada, ya no cabra pronunciamiento sobre los
restantes fundamentos;
Tercero.- Que, las contradicciones formuladas a fojas ciento catorce por
Diter Sociedad Annima y por don Luis Felipe Machare Ordez a fojas ciento
cincuentisis, se funda esencialmente en la inexigbilidad de la obligacin y de
nulidad del ttulo materia de la ejecucin, porque ellos celebraron el contrato de
suministro, consignacin, fianza y constitucin de garanta con la Empresa
Sociedad Mercantil Inversionista Sociedad Annima, sucursal Callao y no con
la ejecutante Sociedad Mercantil Inversionista Sociedad Annima porque se
trata de dos personas jurdicas diferentes;
Cuarto.- Que, entre las causales que seala el Artculo setecientos
veintids del Cdigo Adjetivo, para formular contradiccin se encuentran la
inexigibilidad de la obligacin y la nulidad formal del ttulo, por lo que no existe
ninguna infraccin de las formas esenciales para la eficacia y validez de los
actos procesales y es necesario analizar el otro fundamento de la casacin;
Quinto.- Que el Artculo cuarto de la Ley General de Sociedades
establece que el contrato social y todo acto que lo modifique debe inscribirse
en el registro del lugar del domicilio de la sociedad y, en su caso, en los lugares
donde ella establezca sucursales;
Sexto.- Que, como podr apreciarse dicho dispositivo slo exige
respecto de las sucursales que el contrato social se inscriba en el lugar del
domicilio de ella, lo que implica que existe un solo contrato social, el de la
constitucin de la sociedad, por lo que no puede admitirse que la sucursal es
una persona jurdica diferente de la sociedad principal.
Stimo.- Que, al establecer el auto de vista que la hipoteca la ha
otorgado la sucursal y no la principal, por lo que sta no es la titular o la
acreedora de la obligacin hipotecaria, ha inaplicado el Artculo cuarto de la Ley
de Sociedades Mercantiles y resultan infundada las contradicciones[5];
Octavo.- Que, el Artculo de la Ley General de Sociedades, concordante
con el Artculo dos mil veintiocho del Cdigo Sustantivo, no estn referidos al
problema central de este proceso, que consiste en determinar si la sucursal es
una persona jurdica diferente o no de la principal;
Noveno.- Que, presentndose la causal prevista en el inciso segundo del
Artculo trescientos ochentisis del Cdigo Adjetivo, por las razones expuestas
y de conformidad con el inciso primero del Artculo trescientos noventisis del
mismo; declaran FUNDADO el Recurso de Casacin interpuesto a fojas
doscientos noventiuno; en consecuencia NULO el auto de vista de fojas
doscientos ochentids, su fecha diez de julio de mil novecientos noventisiete, y
actuando en sede de instancia CONFIRMARON el auto apelado de fojas
doscientos veinticuatro, su fecha doce de mayo de mil novecientos
noventisiete, que declar infundadas las contradicciones propuestas; con lo

dems que contiene; ORDENARON que se publique la presente resolucin en

el Diario Oficial El Peruano, en los seguidos por Sociedad Mercantil
Inversionistas Sociedad Annima con "DITER Sociedad Annima", sobre
Ejecucin de Garanta Hipotecaria; y los devolvieron.
SS. URRELLO A; ALMENARA B.; ECHEVARRA A.; CASTILLO LA
ROSA S.; BELTRN Q.

DERECHO PROCESAL CIVIL

NATURALEZA DE LA NULIDAD UNA RESCISIN DEL ACTO PROCESAL?
DEJAN SIN EFECTO EL ABANDONO DEL PROCESO PRODUCIDO POR
CAUSA NO IMPUTABLE A LAS PARTES
LA IMPOSIBILIDAD DE CUESTIONAR LA VALIDEZ DE RELACIN JURDICA
PROCESAL AL MOMENTO DE APELAR LA SENTENCIA

NATURALEZA DE LA NULIDAD UNA RESCISIN DEL ACTO PROCESAL?

Cas. N 1193-2000
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Dora Fortunata Ugarelli Silva viuda de Mory
Demandado :
Amalia Victoria Mory de Badoino y otros
Asunto
:
Administracin judicial de bienes
Fecha
:
23 de octubre del 2000 (Publicada el 02-01-2001)
La nulidad es una rescisin de los actos procesales que implica renovarlos al
estado en que se cometi el vicio.
Cas. N 1193-2000 - MOQUEGUA
23-10-2000
La Sala Civil Permanente de la Corte Suprema de Justicia de la
Repblica, la causa vista en audiencia pblica en la fecha, emite la siguiente
sentencia; con los acompaados: 1.- MATERIA DEL RECURSO: Se trata del
recurso de casacin interpuesto por doa Amalia Victoria Mory Hinojosa de
Badoino contra la resolucin de vista de fojas doscientos ochentinueve, su
fecha tres de marzo del ao dos mil, expedida por la Sala Mixta
Descentralizada de Moquegua, que confirma el auto apelado de fojas ciento
sesentitrs que declara infundada la contradiccin formulada a fojas
sesenticinco y anula la resolucin de fecha nueve de noviembre de mil
novecientos noventinueve obrante a fojas doscientos cuarenticuatro que
declar infundada la solicitud de fojas treintids sobre administracin judicial de
bienes, y modificndola declara fundada dicha solicitud, declarando
insubsistente el nombramiento del administrador Carmen Ronald Huacn
Mamani. 2.- FUNDAMENTOS DEL RECURSO: La Sala mediante resolucin de
fecha veintiuno de junio del ao en curso ha estimado procedente el recurso de
casacin por la causal contenida en el inciso tercero del artculo trescientos
ochentisis del Cdigo Procesal Civil, referente a la contravencin a las normas
que garantizan el derecho a un debido proceso y la infraccin a las normas
esenciales para la eficacia y validez de los actos procesales, al haberse
denunciado los siguientes agravios: a) que la Sala de Revisin al declarar
insubsistente el nombramiento del anterior administrador Carmen Ronald
Huacn Mamani se ha pronunciado sobre un punto no controvertido, que no
era objeto de controversia en el proceso; b) que la resolucin de vista es
incongruente y contradictoria, pues por un lado anula la sentencia apelada y
por otro se pronuncia sobre el fondo del asunto declarando fundada la solicitud
de administracin judicial de bienes. 3.- CONSIDERANDO: Primero.- Que, en
la resolucin de vista de fojas doscientos ochentinueve la Sala Civil Superior se
ha pronunciado sobre la remocin del administrador Carmen Ronald Huacn
Mamani, declarando insubsistente su nombramiento; sin embargo en autos no
aparece que las partes hayan solicitado la remocin del citado administrador, ni
que dicha persona haya sido nombrada como administrador judicial de los

bienes sujetos a copropiedad. Segundo.- Que, el procedimiento de

nombramiento del administrador judicial de bienes est regulado en el artculo
setecientos setentids del Cdigo Procesal Civil, norma que establece en
primer lugar se estar a lo acordado por los interesados siempre y cuando
exista un acuerdo unnime respecto de la persona nombrada como
administrador, a falta de acuerdo el juez designar a los herederos
prefirindose el ms prximo al ms remoto, si ninguno de ellos rene las
condiciones el Juez nombrar un tercero; por otro lado, el artculo setecientos
setentisiete[1] del mismo cuerpo legal regula el trmite de remocin de la
persona nombrada como administradora judicial de los bienes. Tercero.- Que,
el seor Carmen Ronald Huacn Mamani no ha sido nombrado como
administrador judicial de los bienes de acuerdo al procedimiento establecido
en el artculo setecientos setentids del Cdigo Adjetivo, por lo tanto al no tener
esa calidad no poda ser removido de un cargo que no tiene, como
equivocadamente lo ha efectuado la Sala Superior en la resolucin de vista.
Cuarto.- Que, asimismo, la indicada Sala al declarar insubsistente el
nombramiento del anterior administrador se ha pronunciado sobre un punto no
controvertido que no haba sido solicitado por ninguna de las partes en el
proceso, infringiendo, por ende, lo dispuesto en el artculo ciento veintids
inciso cuarto del Cdigo Procesal Civil[2] norma que debe ser interpretada en
contrario sensu. Quinto.- Que, por otro lado, en la resolucin de vista aparece
que la Sala anula la sentencia apelada de fojas doscientos cuarenticuatro, pero
en vez de anular los actos procesales se pronuncia sobre el fondo del asunto
declarando fundada la solicitud de administracin judicial de bienes. Sexto.Que, al respecto, debe tenerse presente los distintos efectos de la nulidad y de
la revocacin; la nulidad es una rescisin de los actos procesales que implica
renovarlos al estado en que se cometi el vicio, tal como lo establece el artculo
ciento setentisiete del Cdigo Adjetivo[3] en cambio, la revocacin implica
sustituir la decisin del Juez inferior por una nueva; en el presente caso la Sala
Superior no ha distinguido esos conceptos, ha confundido la nulidad con la
revocacin. Stimo.- Que, en consecuencia, la resolucin de vista ha infringido
tambin el artculo ciento veintids inciso cuarto del Cdigo Adjetivo en la parte
que exige que las resoluciones judiciales deben ser claras y precisas respecto
de lo que deciden u ordenan; por ende, debe declararse fundado el recurso de
casacin, a fin de que la Sala Superior expida nueva resolucin de acuerdo a
ley. 4.- SENTENCIA.- Por las razones expuestas y de conformidad con lo
preceptuado en el inciso segundo, ordinal dos punto uno del artculo trescientos
noventisis del Cdigo Procesal Civil: declararon FUNDADO el recurso de
casacin interpuesto por doa Amalia Victoria Mory Hinojosa de Badoino, en
consecuencia, NULA la resolucin de vista de fojas doscientos ochentinueve,
su fecha tres de marzo del ao dos mil, expedida por la Sala Mixta
Descentralizada de Moquegua; MANDARON que el Colegiado Superior expida
nueva Resolucin con arreglo a ley; DISPUSIERON la publicacin de la
presente resolucin en el Diario oficial El Peruano, bajo responsabilidad; en los
seguidos por doa Dora Fortunata Ugarelli Silva viuda de Mory y otros con
doa Amalia Victoria Mory de Badoino y otros, sobre administracin judicial de
bienes; y los devolvieron.
SS. PANTOJA; IBERICO; OVIEDO DE A.; CELIS; ALVA

DEJAN SIN EFECTO EL ABANDONO DEL PROCESO PRODUCIDO POR

CAUSA NO IMPUTABLE A LAS PARTES

Cas. N 563-2000
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Comisin Nacional de Zonas Francas (CONAFRAN)
Demandado :
Corporacin Pesquera Ilo Sociedad Annima
Asunto
:
Obligacin de dar suma de dinero
Fecha
:
06 de noviembre del 2000 (Publicada el 02-01-2001)
No le es imputable al recurrente el lapso que tard el juzgado en notificarse la
demanda, a efectos de declarar el abandono del proceso, ms aun porque si el
demandado no tomaba conocimiento de la demanda no se podra, por ejemplo,
declarrsele rebelde.
Cas. N 563-2000-TACNA
06-11-2000
La Sala Civil Permanente de la Corte Suprema de Justicia de la
Repblica, vista la causa en audiencia pblica en la fecha, emite la siguiente
sentencia: 1.- MATERIA DEL RECURSO: Se trata del recurso de casacin
interpuesto por la Comisin Nacional de Zonas Francas, Zonas de Tratamiento
Especial Comercial y Zonas Especiales de Desarrollo (CONAFRAN)
administradora de CETICOS - ILO contra la resolucin de vista de fojas
noventitrs, su fecha seis de diciembre de mil novecientos noventinueve,
expedida por la Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Tacna y
Moquegua, que confirmando la resolucin impugnada, de fecha cuatro de
octubre de mil novecientos noventinueve, declara el abandono de la instancia
en el presente proceso sobre obligacin de dar suma de dinero; archivndose
el expediente. 2.- FUNDAMENTOS DEL RECURSO: La Corte casatoria
mediante resolucin suprema, de fecha veintisis de abril del dos mil, ha
estimado procedente el recurso por la causal de contravencin del primer
prrafo del artculo trescientos cuarentiocho del Cdigo Procesal Civil[1]; el
recurrente sustenta que el abandono opera desde la ltima actuacin procesal
o desde notificada la ltima resolucin, conforme a la norma denunciada; en el
caso de autos, la resolucin admisoria fue notificada al recurrente el quince de
marzo de mil novecientos noventinueve por lo que el plazo para la declaracin
de abandon debi contarse al da siguiente de la notificacin, esto es, desde
el diecisis de marzo de mil novecientos noventinueve extendindose hasta el
diecisis de julio del mismo ao, con lo que no se habra producido el
abandono del proceso no pudindose computar el plazo desde la interposicin
de la demanda. 3.- CONSIDERANDO: Primero.- Que, conforme lo dispone el
artculo trescientos cuarentisis del Cdigo Procesal Civil el abandono se

produce cuando el proceso permanece en primera instancia durante cuatro

meses, sin que se realice ningn acto que lo impulse. Segundo.- Que, el
artculo trescientos cuarentiocho del Cdigo adjetivo prescribe que el abandono
opera por el solo transcurso del plazo hacia la ltima actuacin procesal o
desde notificada la ltima resolucin. Tercero.- Que, asimismo, el artculo
trescientos cincuenta inciso quinto del Cdigo Procesal Civil establece
claramente que abandono ser declarado improcedente en los procesos que se
encuentren pendientes de una resolucin y la demora en dictarla fuera
imputable al juez, o la continuacin del trmite dependiera de una actividad que
la ley impone a los auxiliares jurisdiccionales. Cuarto.- Que, el abandono es un
instituto jurdico procesal que permite la conclusin anticipada del proceso ante
la inactividad de los sujetos procesales dado que "las partes pueden disponer
no slo de los actos procesales sino del propio proceso (...) dejando de
proseguirlo" (Teora General del Proceso, Enrique Vscoli, Editorial Themis,
Bogot - Colombia, mil novecientos ochenticuatro, pgina cincuentitrs), sobre
la base de la aplicacin del principio dispositivo que informa al proceso civil.
Quinto.- Que, Montero Aroca anota que la aplicacin del principio dispositivo
significa que "si las partes son las nicas que pueden incoar la actividad
jurisdiccional, pueden tambin ponerle fin, disponiendo del inters o intereses
cuya satisfaccin de solicitaba" (Introduccin al Derecho Jurisdiccional
Peruano, Universidad Nacional Mayor de San Marcos y Universidad de
Valencia, Lima - Per, mil novecientos noventinueve, pgina doscientos
treintids). Sexto.- Que en el caso de autos, la demanda fue presentada a la
sede judicial el ocho de marzo de mil novecientos noventinueve mientras que el
auto admisorio fue expedido al da siguiente; sin embargo, al recurrente se le
notifica la antes referida resolucin admisoria el diez de marzo de mil
novecientos noventinueve, en tanto que al emplazado recin se le notific el
quince de julio de mil novecientos noventinueve, esto es, despus de cuatro
meses que la recurrente. Stimo.- Que, presentada la demanda y expedido el
auto admisorio es obligacin jurisdiccional correr traslado de la misma a fin de
poner en conocimiento al emplazado, para que se entable plenamente una
relacin jurdica procesal. Octavo.- Que, en consecuencia, no le es imputable al
recurrente - demandante los cuatro meses que tard el juzgado en notificar al
demandado, ms an porque si el demandado no tomaba conocimiento de la
demanda no se podra, por ejemplo, declarrsele rebelde. Noveno.- Que,
tampoco podra utilizarse la fecha de interposicin de la demanda como
argumento para declarar el abandono de la instancia, puesto que, como hemos
afirmado era obligacin jurisdiccional y no del recurrente correr traslado de la
demanda al emplazado para que se entable la relacin jurdica. 4.SENTENCIA: Estando al mrito de lo expresado as como de los dispositivos
legales referidos y de conformidad con lo dispuesto por el artculo trescientos
noventisis inciso segundo apartado por dos punto uno del Cdigo Procesal
Civil[2][3]; declararon FUNDADO el recurso de casacin interpuesto por la
Comisin de Zonas Francas y otras, y en consecuencia, NULO el auto de vista
que corre a fojas noventitrs, su fecha tres de diciembre de mil novecientos
noventinueve, expedida por la Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de
Tacna y Moquegua, e INSUBSISTENTE la apelada; DISPUSIERON la
continuacin del proceso segn su estado y con arreglo a ley; en los seguidos
con Corporacin Pesquera Ilo Sociedad Annima, ORDENARON la publicacin
de la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano; bajo responsabilidad.

SS. PANTOJA; IBERICO; OVIEDO de A.; CELIS; ALVA

LA IMPOSIBILIDAD DE CUESTIONAR LA VALIDEZ DE RELACIN JURDICA

PROCESAL AL MOMENTO DE APELAR LA SENTENCIA

Exp. N 3306-98
CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA
Demandante :
Segundo Leodegardo Rojas Gasco
Demandado :
Susana Gertrudis Karlick Daz
Asunto
:
Nulidad de acto jurdico y otros
Fecha
:
12 de noviembre de 1998
No se puede cuestionar la validez de la relacin procesal mediante la apelacin
de la sentencia, en aplicacin del principio de preclusin procesal.
Exp. N 3306-98
Sala de Procesos Abreviados y de Conocimiento
Lima, doce de noviembre de mil novecientos noventiocho.
VISTOS: Recibidos los informes orales de los abogados seores Antero
Enrique Tpac Yupanqui y Marcus Antonio Castillo Chirinos, en la causa
seguida por segundo Leodegardo Rojas Gasco y otra contra Susana Gertrudis
Karlick Daz y otros sobre Nulidad de Acto Jurdico y otros.
I.

MATERIA DEL RECURSO DE APELACIN:

La sentencia de primera instancia, corriente de fojas quinientos nueve a

quinientos diecisis.
II.

FUNDAMENTOS DEL RECURSO DE APELACIN:

Argumenta el apelante que existe una indebida acumulacin objetiva

originaria, que la pretensin de la demanda se ha expresado de manera
genrica por lo que resulta impropia, que el acto jurdico es vlido y que el
demandante no ha probado su pretensin.
III. CONSIDERANDOS:
Por los fundamentos de la sentencia materia de apelacin y las
consideraciones siguientes:

a)
Que el artculo cuatrocientos sesentisis del Cdigo Procesal Civil
establece que consentida o ejecutoriada la resolucin que declara la existencia
de una relacin jurdica procesal vlida, precluye toda peticin referida, directa
o indirectamente, a la validez de la relacin citada.
b)
Que en atencin a lo que la norma citada prescribe, resulta obvio
que los apelantes no puedan cuestionar la validez de la relacin procesal
mediante la apelacin de la sentencia, alegando que existira una indebida
acumulacin de pretensiones, en aplicacin del principio de preclusin
procesal[1].
c)
Que conforme lo ha fundamentado debidamente el a quo las
pretensiones de la demanda han resultado probadas, ante la ilicitud del acto
jurdico materia de litis, siendo de aplicacin el inciso cuarto del artculo
doscientos diecinueve del Cdigo Civil que establece que el acto jurdico es
nulo cuando su fin sea ilcito.
IV.

DECISIN:

a)
CONFIRMARON la sentencia de fecha doce de junio de mil
novecientos noventiocho que declar Fundada en parte la demanda interpuesta
por Segundo Leodegardo Rojas Gasco y Ena Gonzales Dioses de Rojas, en
consecuencia declar Nulo el acto jurdico contenido en el Contrato de compra
venta con pacto de retroventa de fecha doce de mayo de mil novecientos
noventicuatro, nula la inscripcin registral de dicho contrato en la Ficha nmero
noventiun mil seiscientos veintids de la Propiedad Inmueble de Lima y, los
codemandados Mara Daz Prez y doa Susana Gertrudis Karlick Daz
debern pagar una indemnizacin de daos y perjuicios de dao moral por
responsabilidad contractual por la suma de diez mil nuevos soles e infundada la
demanda en cuanto a comprender en el juicio a los seores Aldo Urquiza
Mayuri y Mara Daz de Urquiza, con costas y costos.
b)
ORDENARON la devolucin de los actuados a la instancia inferior
en caso de quedar ejecutoriada la presente resolucin.
SS. FERREYROS PAREDES/LVAREZ GUILLN /ARIAS MONTOYA

DERECHO PENAL
LA VIOLENCIA INSIGNIFICANTE EN EL ROBO CONSTITUYE UNA
CIRCUNSTANCIA ATENUANTE DE LA PENA?
TRFICO DE INFLUENCIAS QUIN ES EL SUJETO PASIVO?
EL DELITO DE TENENCIA ILEGAL DE ARMAS Y SI EL ARMA ESTABA
INOPERATIVA?

LA VIOLENCIA INSIGNIFICANTE EN EL ROBO CONSTITUYE UNA

CIRCUNSTANCIA ATENUANTE DE LA PENA?

R.N. N 212-99
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Procesado :
Joel Lorenzo Gumez Cortes y otros
Agraviado :
Freddy Hernndez Hernndez
Asunto
:
Robo agravado
Fecha
:
24 de marzo de 1999
La violencia insignificante no se encuentra contemplada como circunstancia
atenuante en el robo agravado.
R.N. N 212-99-ICA
Lima, veinticuatro de marzo de mil novecientos noventinueve

VISTOS; con lo expuesto por el Seor Fiscal; por sus fundamentos

pertinentes; y CONSIDERANDO: que, para los efectos de la imposicin de la
pena al acusado Joel Lorenzo Gumez Cortez, debe tenerse en cuenta sus
condiciones personales, as como la forma y circunstancia de la comisin del
evento delictivo, conforme a lo dispuesto por el artculo cuarentisis del Cdigo
Penal[1]; que, en autos ha quedado acreditada la comisin de cuatro latrocinios
perpetrados entre los meses de junio y agosto de mil novecientos noventiocho,
configurndose un delito continuado[2], cometido a mano armada y con
pluralidad de agentes, agravantes previstas en los incisos tercero y cuarto del
artculo ciento ochentinueve del Cdigo Penal, modificado por el Decreto
Legislativo nmero ochocientos noventisis, norma penal que para el referido
ilcito penal establece un marco de pena no menor de quince aos ni mayor de
veinticinco aos[3], por lo que la determinacin judicial de la misma debe
realizarse dentro de ese marco; que, en el caso de autos, no resulta pertinente
invocar la responsabilidad restringida del agente, ni la violencia insignificante
empleada por el autor del delito, para determinar una pena menor al mnimo
legal establecido; que, lo anterior se sustenta en el hecho de que la partida de
nacimiento de fojas ochentisiete, slo obra en copia simple y como tal no ofrece
certeza respecto a su autenticidad; asimismo, la violencia insignificante no se
encuentra contemplada como circunstancia atenuante en la norma legal antes
invocada, como s ocurra en la Ley nmero veintisis mil seiscientos treinta[4];
que, no obstante lo anterior, el referido acusado ha confesado sinceramente su
participacin en cuatro latrocinios, por lo que debe ser beneficiado con la
atenuante de orden procesal penal a que hace referencia el artculo ciento
treintisis del Cdigo de Procedimientos Penales[5][6], por lo que resulta
procedente modificarle la pena en atencin a lo previsto por el artculo
trescientos del Cdigo Adjetivo[7] antes acotado: declararon NO HABER
NULIDAD en la sentencia recurrida de fojas ciento ocho, su fecha veintinueve
de diciembre de mil novecientos noventiocho, que absuelve a Joel Lorenzo
Gumez Cortez, de la acusacin fiscal por el delito contra el Patrimonio- robo
agravado-, en agravio de Freddy Hernndez Hernndez, Richard Chacaliaza
Varona y Julio Csar Siguas Sam; condena a Joel Lorenzo Gumez Cortez, por
el delito contra el patrimonio -robo agravado-, en agravio de Rafael Antonio
Huarancca Ancevales, Orlando Jimnez Olivares, Hugo Ernesto Buitrn
Casavilca y Luis Humberto Arango Aranda; fija en doscientos nuevos soles, la
suma que por concepto de reparacin civil deber abonar el referido
sentenciado, a favor de cada uno de los agraviados Rafael Antonio Huarancca
Ancevales, Orlando Jimnez Olivares, Hugo Ernesto Buitrn Casavilca y Luis
Humberto Arango Aranda; y reserva el proceso respecto al acusado Joel
Zavala Garay, hasta que sea habido; MANDARON que la Sala Penal Superior,
reitere las rdenes de captura impartidas en su contra; declararon HABER
NULIDAD en la propia sentencia en cuanto impone a Joel Lorenzo Gumez
Cortez, siete aos de pena privativa de la libertad; con lo dems que al
respecto contiene; reformndola en este extremo: IMPUSIERON a Joel
Lorenzo Gumez Cortez, doce aos de pena privativa de la libertad, la misma
que con el descuento de la carcelera que viene sufriendo desde el veintinueve
de agosto de mil novecientos noventiocho -notificacin de detencin de fojas
diecinueve-, vencer el veintiocho de agosto del ao dos mil diez; declararon
NO HABER NULIDAD en lo dems que en dicha sentencia contiene; y los
devolvieron.

S.S.
ALMENDRA
BRYSON;
SIVINA
HURTADO;
SANTISTEBAN; VSQUEZ CORTEZ; GONZLES LPEZ

ROMN

TRFICO DE INFLUENCIAS QUIN ES EL SUJETO PASIVO?

Exp. N 020-99
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Procesado :
Rodolfo Luis Carlos Chau Joo
Agraviado :
El Estado
Asunto
:
Trfico de influencias
Fecha
:
2 de setiembre de 1999
En el delito trfico de influencias el nico que puede ser agraviado es el
Estado.
Primera Sala Penal Transitoria - Expediente N 20-99-Piura
Lima, dos de setiembre de mil novecientos noventinueve
VISTOS; de conformidad con lo dictaminado por el seor Fiscal
Supremo; y, CONSIDERANDO adems: Que, el colegiado al expedir la
sentencia materia de grado ha observado lo previsto por el inciso quinto del
artculo ciento treintinueve de la Constitucin Poltica del Estado[1],
concordante con el artculo doce del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica
del Poder Judicial[2], en cuanto dispone que toda resolucin debe ser
debidamente motivada; sin embargo, no ha considerado que en los delitos
instruidos el nico que puede ser agraviado es el Estado[3]; por lo que siendo
as, debe declararse insubsistente el extremo del fallo impugnado en cuanto
considera como agraviado de los citados ilcitos penales a Mario Santiago
Escajadillo Cabrera; declararon: NO HABER NULIDAD en la sentencia de fojas
quinientos noventids, su fecha catorce de diciembre de mil novecientos
noventiocho, que CONDENA a MARIO SANTIAGO ESCAJADILLO CABRERA
y no Mario Santiago Escajadillo Cabrera como errneamente se ha
consignado, por delito de corrupcin de funcionarios en la modalidad de
corrupcin activa, en agravio del Estado, a DOS AOS de pena privativa de la
libertad, de ejecucin suspendida condicionalmente por el lapso de un ao de
perodo de prueba y le FIJA en mil nuevos soles el monto que por concepto de
reparacin civil deber abonar a favor del agraviado; CONDENA a RODOLFO
LUIS CARLOS CHAU JOO, por los delitos de corrupcin de funcionarios en la
modalidad de trfico de influencias y contra la funcin jurisdiccional -denuncia
calumniosa-, en agravio del Estado, a TRES AOS de pena privativa de la
libertad, de ejecucin suspendida condicionalmente por el lapso de dos aos
como perodo de prueba y le FIJA en mil nuevos soles el monto que por

concepto de reparacin civil deber pagar a favor del agraviado; declararon;

NO HABER NULIDAD en lo dems que dicha sentencia contiene e
INSUBSISTENTE la misma en la parte que tiene como agraviado a Mario
Santiago Escajadillo Cabrera, por los indicados ilcitos penales; y, los
devolvieron.S.S. JERI DURAND; RODRGUEZ MEDRANO; AMPUERO
FUERTES; MARULL GLVEZ; CERNA SNCHEZ

DE

EL DELITO DE TENENCIA ILEGAL DE ARMAS Y SI EL ARMA ESTABA

INOPERATIVA?

Exp. N 63-99
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Procesado :
Beto Huamantoma Huajachi
Agraviado :
El Estado
Asunto
:
Tenencia ilegal de armas
Fecha
:
10 de diciembre de 1999
No puede considerarse punible el accionar de un acusado por el delito de
tenencia ilegal de armas si del informe tcnico se ha concluido que el arma
estaba inoperativa.
Exp. N 63-99
PRIMERA SALA PENAL TRANSITORIA
CAETE
Lima, diez de diciembre de mil novecientos noventinueve
VISTOS; de conformidad con lo dictaminado por el seor Fiscal; y,
CONSIDERANDO: que en el delito de tenencia ilegal de armas el bien jurdico
tutelado es la seguridad pblica, esto es el normal y pacfico desenvolvimiento
de la sociedad, por lo que no puede considerarse punible el accionar del
acusado por cuanto en el informe tcnico nmero ciento treintisiete guin
noventiocho guin VII guin RPNP guin JPP guin C guin SAM se concluye
que el arma estaba inoperativa(1), siendo del caso relievar que en este tipo
penal las conductas son constitutivas de lo que se denominan delitos de
peligro, por lo que de conformidad con lo dispuesto por el artculo doscientos
ochenticuatro del Cdigo de Procedimientos Penales(2); y a la facultad
conferida por el primer prrafo del artculo trescientos uno del Cdigo
acotado(3), declararon HABER NULIDAD en la sentencia recurrida de fojas
ochenticuatro, su fecha treinta de diciembre de mil novecientos noventiocho,
que condena a Beto Huamantoma Huajachi por el delito contra la seguridad

pblica -peligro comn-tenencia ilegal de arma de fuego- en agravio del

Estado, a cuatro aos de pena privativa de libertad, suspendida
condicionalmente; con lo dems que contiene; reformndola: ABSOLVIERON al
citado Beto Huamantoma Huajachi de la acusacin fiscal por el delito de peligro
comn -tenencia ilegal de arma de fuego- en agravio del Estado;
ORDENARON: la anulacin de sus antecedentes policiales y judiciales con
arreglo al Decreto Ley veinte mil quinientos setentinueve; MANDARON archivar
definitivamente el proceso; y, los devolvieron.
SS. JER DURAND; RODRGUEZ MEDRANO;
FUERTES; MARULL GLVEZ; CERNA SNCHEZ
EXP
:
CONTRA
:
DELITO
:
Dictamen N :

AMPUERO

DE

63-99
HUAMANTOMA
SEGURIDAD PBLICA
575-99-4FSP-MP

SEOR PRESIDENTE DE LA PRIMERA SALA PENAL TRANSITORIA

DE LA CORTE SUPREMA ESPECIALIZADA EN DELITOS TRIBUTARIOS Y
ADUANEROS.
Vienen estos autos por Recurso de Nulidad concedido contra la
sentencia de fojas 84/86, su fecha treinta de diciembre de 1998, que falla
condenando a Beto Huamantoma Huajachi, como autor del delito contra la
seguridad pblica peligro comn, tenencia ilegal de armas de fuego, en agravio
del Estado Peruano, a pena privativa de la libertad de cuatro aos, suspendida
bajo reglas de conducta, fijando en trescientos nuevos soles la reparacin civil.
Teniendo en cuenta que el elemento constitutivo para configurarse el
delito de peligro comn en su modalidad de posesin de arma de fuego sin la
correspondiente autorizacin o licencia que tipifica y sanciona el artculo
doscientos setentinueve del Cdigo Penal, modificado por el Decreto
Legislativo N 898(4), supone que el arma objeto del ilcito o cuerpo del delito
resulta ser idnea para efectuar disparos; y que, el Informe Tcnico de fojas 11,
establece que el arma de fuego incautada se encuentra inoperativa, es
evidente que no cumple el objetivo para el que fue fabricada y por ende no
puede ofrecer ms peligro que un objeto contundente.
En consecuencia, esta Fiscala Suprema opina que HAY NULIDAD en la
sentencia recurrida, REFORMANDO, debe ABSOLVERSE de la acusacin
fiscal a Beto Huamantoma Huajachi.
Lima, 8 de abril de 1999

DERECHO PROCESAL PENAL

NULIDAD DEL JUICIO ORAL OMISIN DE UN ACTO PROCESAL

RECURSO DE REVISIN DE UN JUEZ CONTRA MEDIDA DISCIPLINARIA
NO PUEDEN SANCIONARSE LOS JUICIOS DE VALOR

NULIDAD DEL JUICIO ORAL OMISIN DE UN ACTO PROCESAL

R.N. N 285-99
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Procesado :
Ral Alcides Gamarra Barreto
Agraviado :
Dante Danilo Huaylla Quionez
Asunto
:
Robo agravado
Fecha
:
29 de marzo de 1999

Los actos procesales propios del juicio oral estn debidamente determinados
en nuestro ordenamiento procesal, de tal manera que la omisin de uno de
ellos, acarrea la nulidad insalvable de la audiencia.
R.N. N 285-99
Sala Penal
HUAURA
Lima, veintinueve de marzo de mil novecientos noventinueve
VISTOS; con lo expuesto por el seor Fiscal; y CONSIDERANDO: que,
los actos procesales propios del juicio oral estn debidamente determinados en
nuestro ordenamiento procesal vigente, de tal manera que la omisin de uno de
ellos, acarrea la nulidad insalvable de la audiencia; que, en el caso de autos, se
advierte que la Sala Penal Superior ha omitido disponer dar lectura a las piezas
pertinentes del proceso a peticin de los sujetos procesales[1], conforme lo
exigen los artculos doscientos sesentids y doscientos ochenta del Cdigo de
Procedimientos Penales[2], pues luego de concluido el interrogatorio, se ha
solicitado al Fiscal Superior que formule su requisitoria oral, conforme fluye del
acta de audiencia de fojas setentids; que, siendo esto as, es evidente que se
ha omitido un acto procesal de vital importancia violando los principios de
publicidad, oralidad, concentracin, contradiccin e inmediacin respecto a las
piezas a leerse, tendientes a actualizar y destacar su contenido[3]; para que los
sujetos procesales adquieran plena conciencia sobre la significacin probatoria
que pudiera contener y de ese modo, cada uno pueda integrar
convenientemente su conocimiento sobre el caso materia de juzgamiento; que,
dicha irregularidad incurrida por el colegiado denota marcada negligencia y
poco celo en el ejercicio de sus funciones, siendo pasibles de la sancin
disciplinaria prevista en los artculo doscientos ocho y doscientos trece de la
Ley Orgnica del Poder Judicial[4]; y estando a lo dispuesto por el inciso
primero del artculo doscientos noventiocho del Cdigo de Procedimientos
Penales[5], modificado por el Decreto Legislativo nmero ciento veintisis:
declararon NULA la sentencia recurrida de fojas setentiocho, su fecha doce de
enero de mil novecientos el Decreto Legislativo nmero ciento veintisis:
declararon NULA la sentencia recurrida de fojas setentiocho, su fecha doce de
enero de mil novecientos noventinueve; MANDARON se realice nuevo juicio
oral por la misma Sala Penal Superior, teniendo en cuenta lo expuesto en la
parte considerativa de la presente resolucin; en la instruccin seguida contra
Ral Alcides Gamarra Barreto por el delito contra el patrimonio -robo agravadoen agravio de Dante Danilo Huaylla Quionez; IMPUSIERON los Vocales de la
Corte Superior de Justicia de Huaura, Caldern Castillo, Flores Llerena y
Riveros Jurado, la sancin disciplinaria de APERCIBIMIENTO por la
irregularidad advertida, oficindose para tal efecto a la Supervisin de Personal
del Poder Judicial para la anotacin correspondiente; y los devolvieron.
S.S.
ALMNARA
BRYSON;
SIVINA
HURTADO;
SANTISTEBAN; VSQUEZ CORTEZ; GONZLEZ LPEZ

ROMN

RECURSO DE REVISIN DE UN JUEZ CONTRA MEDIDA DISCIPLINARIA

NO PUEDEN SANCIONARSE LOS JUICIOS DE VALOR

Revisin N 60-97
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Impugnante :
Vctor Pompeyo Vidaln Rojas
Asunto
:
Recurso de revisin
Fecha
:
21 de noviembre de 1997
Contra las diversas medidas disciplinarias procede el recurso de revisin. En el
presente caso se advierte que la decisin jurisdiccional del juez valorando lo
actuado y considerando que no existe delito, no puede ser motivo de sancin,
no obstante que la Sala ya haba emitido juicio de valor al declarar nula la
sentencia y considerar que no deba absolverse al acusado.
Revisin N 60-97 - Sala Penal - HUANCAVELICA
Lima, veintiuno de noviembre de mil novecientos noventisiete
VISTOS; y CONSIDERANDO: que, conforme lo precepta el artculo
doscientos diecisis del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder
Judicial[1], contra las diversas medidas disciplinarias impuestas, procede el
recurso de revisin[2]; que, de la revisin del presente cuaderno se advierte
que la Sala Mixta de la Corte Superior de Justicia de Huancavelica impuso a
Vctor Pompeyo Vidaln Rojas, Juez Penal Provisional del Cercado y a Rubn
Pantoja Fernndez, testigo actuario de dicho Juzgado la sancin disciplinaria
de apercibimiento, en razn de que al dictar la resolucin de fojas diecisiete, su
fecha tres de julio de mil novecientos noventisiete, no ha tenido en cuenta la
resolucin de vista obrante a fojas quince, incurriendo en una clara omisin en
el ejercicio de sus funciones; en la instruccin seguida contra Elbert Garca
Victoria por el delito contra el patrimonio -estafa-, y otro, en agravio de Fausto
Huaman Huamn; que no obstante ello, se advierte que la decisin
jurisdiccional del juez valorando lo actuado, no puede ser motivo de sancin, si
bien es verdad que la Sala ha emitido juicios de valor en la resolucin que
declara NULA la sentencia, respecto a la conducta asumida por el procesado,
que a su criterio no debera ser absuelto; empero est el criterio del juez quien
insiste en que no existe delito, ni responsabilidad del procesado; que, la medida
disciplinaria impuesta, no est ajustada a la conducta funcional asumida por el
juez[3]; por lo que amerita amparar la revisin planteada por dicho magistrado y
hacerla extensiva a favor del testigo actuario, en atencin a lo dispuesto por el
artculo doscientos diecisis de la Ley Orgnica del Poder Judicial: declararon
FUNDADA la revisin interpuesta por Vctor Pompeyo Vidaln Rojas, Juez
Penal del Cercado, y a favor del testigo actuario del indicado Juzgado, Rubn
Pantoja Fernndez, dejndose sin efecto la sancin disciplinaria de
APERCIBIMIENTO, impuesta por la Sala Mixta de la Corte Superior de Justicia

de Huancavelica, mediante resolucin de fecha veintinueve de agosto de mil

novecientos noventisiete; oficindose a la Gerencia de Personal del Poder
Judicial para los fines pertinentes; y los devolvieron.
S.S. MONTES DE OCA BEGAZO/SIVINA HURTADO/ROMN
SANTISTEBAN/ZEGARRA ZEVALLOS/GONZALES LPEZ.

DERECHO LABORAL
DEBE ACREDITAR EL TRABAJADOR QUE HA DEJADO DE PERCIBIR SUS
VACACIONES Y GRATIFICACIONES? O ELLO ES UNA OBLIGACIN DEL
EMPLEADOR?
SI NUNCA SE ENTREG AL TRABAJADOR EL UNIFORME DE USO
OBLIGATORIO PUEDE RECLAMARSE SU VALOR COMO HABER
INDEMNIZABLE?

DEBE ACREDITAR EL TRABAJADOR QUE HA DEJADO DE PERCIBIR SUS

VACACIONES Y GRATIFICACIONES? O ELLO ES UNA OBLIGACIN DEL
EMPLEADOR?

Cas. N 113-98
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Artemio Ros Chulqui
Demandado :
Mario Csar Da Costa Manzur E.I.R.L.
Asunto
:
Beneficios Sociales
Fecha
:
27 de enero del 2000 (Publicada el 22/05/2001)
La ley le impone al empleador la obligacin de acreditar que el trabajador ha
percibido sus beneficios en cuanto a vacaciones truncas o no gozadas y
gratificaciones.
CAS. N 113-98-LORETO
Lima, veintisiete de enero del dos mil
LA SALA TRANSITORIA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL
DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA:
VISTOS; en audiencia pblica llevada a cabo en la fecha, integrada por
los seores Vocales: Ortiz Bernardini, Vsquez Cortez, Ferreyros Paredes,
Olivares Sols y Llerena Huamn; luego de verificada la votacin con arreglo a
ley; emite la siguiente sentencia:
RECURSO DE CASACIN:
Se trata del Recurso de Casacin interpuesto a fojas ciento veinte por
don Artemio Ros Culqui contra la sentencia de fojas ciento diecisis, su fecha
diecisis de junio de mil novecientos noventiocho, expedida por la Sala Civil
Superior de Justicia de Loreto que revocando en un extremo y confirmando en
otro la sentencia apelada de fojas noventisis, fechada el diecisis de enero del
mismo ao, que declara infundada en parte la demanda en cuanto al pago de
vacaciones truncas y no gozadas; con lo dems que contiene.
FUNDAMENTOS DEL RECURSO:
El recurrente invocando el inciso primero del artculo cincuenticuatro de
la Ley Procesal de Trabajo nmero veintisis mil seiscientos treintisis[1]
sustenta su recurso en la causal de interpretacin errnea del numeral segundo
del artculo veintisiete de la citada Ley[2].
CONSIDERANDO:

Primero.- Que, la causal descrita cumple los requisitos de fondo

establecidos en el Artculo cincuentisiete de la Ley nmero veintisis mil
seiscientos treintisis, vigente a la fecha de su interposicin(3), por lo que
resulta procedente el recurso, correspondiendo emitir pronunciamiento de
fondo por la causal primera de la Ley antes citada.
Segundo.- Que, el recurrente argumenta la interpretacin errnea del
numeral segundo del artculo veintisiete de la Ley nmero veintisis mil
seiscientos treintisis, respecto a la carga de la prueba dentro del proceso
laboral sealando que la Sala en cuanto al otorgamiento del beneficio de
vacaciones truncas y no gozadas as como de gratificaciones, ha establecido
que el actor no ha acreditado haber dejado de percibir dichos beneficios,
interpretando errneamente la citada norma, que impone dicha obligacin al
empleador.
Tercero.- Que, el numeral segundo del artculo veintisiete anotado
establece que corresponde al empleador demandado probar el cumplimiento
de las obligaciones contenidas en las normas legales, los convenios colectivos,
la costumbre, el reglamento interno y el contrato individual de trabajo, lo que
implica un reconocimiento del legislador respecto a la insuficiencia probatoria
del trabajador, lo cual se busca superar mediante la inversin de la carga de la
prueba.
Cuarto.- Que, en tal sentido, cuando la Sala de mrito declara que el
actor no ha acreditado haber dejado de percibir dichos beneficios, lo hace
incurriendo en una interpretacin errnea de lo expresamente establecido en el
numeral segundo del artculo veintisiete de la Ley nmero veintisis mil
seiscientos treintisis, transgrediendo su sentido[4].
Quinto.- Que, en consecuencia, al no haberse acreditado mediante el
libro de planillas el pago de los mencionados conceptos, y no haberlo probado
el demandado, por ser su obligacin, conforme emerge de la correcta
interpretacin de la norma, corresponde amparar los conceptos demandados.
Sexto.- Que, la Sala ha interpretado errneamente la norma denunciada,
requiriendo la acreditacin por parte del trabajador de obligaciones laborales
inherentes al empleador.
RESOLUCION:
Declararon FUNDADO el Recurso de Casacin de fojas ciento veinte
interpuesto por don Artemio Ros Culqui; en consecuencia NULA la sentencia
de vista de fojas ciento diecisis, su fecha diecisis de junio de mil novecientos
noventiocho, en cuanto revocando la apelada declara infundada los extremos
de pago de vacaciones truncas y no gozadas as como gratificaciones; y,
actuando en sede de instancia: CONFIRMARON la sentencia apelada de fojas
noventisis fechada el diecisis de enero del mismo ao, en cuanto declara
fundados los extremos antes precisados; ORDENARON que el texto de la
presente resolucin se publique en el Diario Oficial El Peruano; en los seguidos

con Mario Csar Da Costa Manzur Empresa Individual de Responsabilidad

Limitada, sobre beneficios sociales; y los devolvieron.
SS. ORTIZ B.; VSQUEZ C.; FERREYROS P.;
LLERENA H.; OLIVARES S.

SI NUNCA SE ENTREG AL TRABAJADOR EL UNIFORME DE USO

OBLIGATORIO PUEDE RECLAMARSE SU VALOR COMO HABER
INDEMNIZABLE?

Cas. N 165-98
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA
Demandante :
Juan Genaro Espino Espino
Demandado :
Banco de la Nacin
Asunto
:
Pago de justiprecio de uniformes
Fecha
:
1 de febrero del 2000 (Publicada el 25/5/2000)
El uniforme no es una contraprestacin ni una remuneracin, en consecuencia
no puede exigirse el reintegro de su valor si ste no fue entregado al trabajador,
aun cuando el reglamento de trabajo establezca que su uso es obligatorio.
Cas. N 165-98-ICA
Lima, primero de febrero del dos mil
LA SALA TRANSITORIA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL
DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA:
VISTOS; con la participacin de los seores Vocales: Ortiz Bernardini,
Vsquez Cortez, Ferreyros Paredes Llerena Huamn y Olivares Sols;
verificada la votacin con arreglo a Ley, emite la siguiente sentencia:
MATERIA DEL RECURSO:
Se trata del recurso de Casacin interpuesto por la parte demandada
fojas trescientos cincuentids contra la sentencia de vista de fojas trescientos
diez su fecha seis de agosto de mil novecientos noventiocho, expedida por la
Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Ica que confirmando en un
extremo y revocando la apelada de fojas doscientos ochentitrs su fecha
diecisiete de junio del mismo ao declarando fundada en parte la demanda
sobre justiprecio de uniforme, ordenaron que la citada entidad demandada
abone al demandante por ese concepto la cantidad de cuatrocientos cincuenta
nuevos soles, ms intereses legales, sin costas ni costos.

FUNDAMENTOS DEL RECURSO:

El recurrente sustenta su recurso por la contradiccin con
pronunciamientos emitidos por otras Salas Laborales de la Repblica, por la
violacin de normas de derecho materia y por la contravencin de las normas
esenciales para la eficacia y validez de los actos procesales.
CONSIDERANDO:
Primero.- Que, el Recurso de Casacin rene los requisitos de forma
que exige el Artculo cincuentisis de la Ley nmero veintisis mil seiscientos
treintisis[1] para su admisibilidad, por lo que resulta procedente el recurso
correspondiendo emitir pronunciamiento de fondo.
Segundo.- Que don Juan Genaro Espino Espino a fojas ciento dos
interpone demanda de justiprecio de uniforme y reintegro de compensacin por
tiempo de servicios contra el Banco de la Nacin; que a fojas ciento
cuarentitrs el demandado contesta la demanda contradicindola y negndola
en todos sus extremos.
Tercero.- Que, a fojas doscientos ochentitrs se dicta sentencia que
declara infundada la demanda sobre reintegro de compensacin por tiempo de
servicios al treintiuno de diciembre de mil novecientos noventa y de justiprecio
de uniforme.
Cuarto.- Que, a fojas trescientos diez se dicta sentencia de vista que se
fundamenta en cinco considerandos confirmando la sentencia apelada en
cuanto declara infundada la demanda sobre reintegro de compensacin por
tiempo de servicios y la revocaron en la parte que declara infundada la
demanda sobre justiprecio de uniforme y reformndola declararon fundada, en
consecuencia ordenaron que se le pague al demandante la cantidad de
cuatrocientos cincuenta nuevos soles ms intereses legales de conformidad
con el Decreto Ley nmero veinticinco mil novecientos veinte[2].
Quinto.- Que, a fojas trescientos treinta declararon fundada en parte la
aclaracin, formulada por el demandante don Juan Genaro Espino Espino,
debe entenderse un pago a favor del demandante antes referido la suma de
siete mil doscientos nuevos soles por parte del Banco de la Nacin
reconociendo el pago de diecisis uniformes de verano a un precio de
cuatrocientos cincuenta nuevos soles por cada uno por lo que se aclar la
resolucin citada.
Sexto.- Que, a fojas trescientos cincuentids se interpone Recurso de
Casacin por la parte demandada, con la causal de contradiccin con
pronunciamientos emitidos por otras Salas Laborales en casos objetivamente
similares, deduce la violacin de normas de derecho material del artculo
diecinueve inciso i) del Decreto Legislativo nmero seiscientos cincuenta[3] y el
artculo ocho del Decreto Supremo nmero cero cero cuatro guin noventisiete
guin TR[4] y otras normas concordantes que sustentan su recurso.

Stimo.- Que, en lo referente a esta denuncia existe incorrecta

aplicacin del artculo diecinueve inciso i) del Decreto Legislativo nmero
seiscientos cincuenta por lo que deviene en procedente dicho recurso.
Octavo.- Que, la sentencia de vista se contradice en su cuarto
considerando, fundamenta que si bien es cierto, el valor de los uniformes no
puede ser parte del haber indemnizable conforme a lo sealado en los incisos
c) e i) del artculo diecinueve del Decreto Legislativo nmero seiscientos
cincuenta[5], tambin lo es que en el Reglamento de Trabajo se exiga el uso
del uniforme, que como se ha precisado en el proceso no se ha acreditado la
entrega de los mismos, en tal situacin la demandada deba reintegrarle el
valor de los uniformes.
Noveno.- Que el uniforme no es una contraprestacin, ni remuneracin
de acuerdo con el artculo diecinueve incisos c) e i) del Decret Legislativo
nmero seiscientos cincuenta, y artculo cuarenta del Texto nico Ordenado del
Decreto Supremo nmero cero cero guin noventicinco guin TR y artculo
siete de la Ley de Productividad y Competitividad Laboral[6].
Dcimo.- Que, el recurrente ha prestado copias de seis resoluciones de
fojas trescientos treintids a trescientos cuarentinueve que declaran que los
uniformes son condiciones de trabajo y no generan reintegros econmicos por
lo que es procedente la causal invocada en el inciso segundo del Artculo
cincuenticuatro de la Ley Procesal del Trabajo[7].
RESOLUCIN:
Por estos fundamentos, declararon FUNDADO el Recurso de Casacin
presentado por el Banco de la Nacin representado por su apoderado judicial
Nelson Meja Mendoza respecto a la modificacin de la sentencia apelada; en
consecuencia NULA la sentencia de vista de fojas trescientos diez aclarada a
fojas trescientos treinta su fecha seis de agosto y primero de setiembre de mil
novecientos noventiocho en cuanto revoca en el extremo que declara fundada
la demanda sobre justiprecio de uniforme y ordena que la demandada abone la
cantidad de cuatrocientos cincuenta nuevos soles y actuando en sede de
instancia CONFIRMARON la sentencia de fojas doscientos ochentitrs su
fecha diecisiete de junio del mismo ao que declara INFUNDADA la demanda
con lo dems que contiene; en los seguidos por don Juan Genaro Espino
Espino sobre pago de justiprecio de uniformes; ORDENARON la publicacin
del texto de la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano; y los
devolvieron.
SS. ORTIZ B.; VSQUEZ C.; FERREYROS P.;
LLERENA H.; OLIVARES S.

DERECHO REGISTRAL
TERCERO NO AMPARADO POR LA PUBLICIDAD REGISTRAL POR
OMISIN DEL REGISTRADOR DE INSCRIBIR UNA RESOLUCIN JUDICIAL
EN LA PARTIDA DESMEMBRADA
ACUMULACIN DE INMUEBLES CUNDO PROCEDE?
EL RUBRO "F" DE LAS PARTIDAS DEL REGISTRO DE PROPIEDAD
INMUEBLE QU ACTOS SE INSCRIBEN ALL?

TERCERO NO AMPARADO POR LA PUBLICIDAD REGISTRAL POR

OMISIN DEL REGISTRADOR DE INSCRIBIR UNA RESOLUCIN JUDICIAL
EN LA PARTIDA DESMEMBRADA

Res. N 135-99- ORLC/TR

TRIBUNAL REGISTRAL
Interesado :
Tomasa Elguera de Segura
Asunto
:
Inscripcin de sentencia
Fecha
:
2 de junio de 1999
Cuando se trata de una partida matriz de la cual se han independizado
determinadas unidades inmobiliarias, no es procedente que el registrador
solicite al juez del proceso la expedicin de un nuevo mandato para la
extensin de la anotacin o inscripcin en cada partida registral desmembrada,
siempre que de dicho mandato se desprenda indubitablemente que las
unidades que se desmembraron tambin se hallan comprendidas en el proceso

Resolucin N 135-99- ORLC/TR

Lima, 2 de junio de 1999
VISTA, la apelacin interpuesta por doa TOMASA ELGUERA DE
SEGURA contra la observacin formulada por el Registrador Pblico del
Registro de Propiedad Inmueble de Caete, Dr. Manuel Alipio Romn Olivas, a
la solicitud de inscripcin de sentencia. El Ttulo se present el 15 de marzo de
1999 bajo el N 820. El Registrador deneg la inscripcin por cuanto: "1.- De
conformidad con lo dispuesto por el art. 2019 inc 8 del C.C., constituyen actos
incribibles en el Registro de la Propiedad Inmueble las Resoluciones que a
criterio del juez se refieren a actos inscribibles; en atencin a ello y segn lo
prescrito por el artculo 123 del Reglamento General de los Registros
Pblicos[1] y el art. 59 del Reglamento de las Inscripciones[2], la inscripcin se
efectuar en mrito a los partes judiciales remitidos por el Juzgado Mixto de
Caete en los cuales se disponga la inscripcin de la sentencia de fecha
27/07/98, en la Partida Electrnica N 21000592, mxime si el dominio sobre el
inmueble (sub-lote B-1B) materia del presente ttulo se encuentra inscrito a
favor de Eduardo Dimedes Palomino Dordan y cnyuge Carmen Rosio
Navarro Pineda. Base Legal: art. 2011 del C.C."; interviniendo como Vocal
Ponente la Dra. Martha Silva Daz; y,
CONSIDERANDO:
Que, mediante el ttulo venido en grado la apelante solicita la anotacin
de la sentencia judicial ejecutoriada de Reconocimiento de Convivencia en el
Rubro Gravmenes y Cargas de la partida electrnica 21000592 del Registro
de Propiedad Inmueble de Caete correspondiente al inmueble constituido por
el sub-lote B-1-B, Los Lobos, Cerro Azul, Caete en mrito al ttulo archivado
N 2242 del 30 de julio de 1998, el mismo que dio mrito a la inscripcin del
asiento 1-c) de la partida electrnica N 90038435 del citado Registro;
Que, verificado el ttulo archivado citado se aprecia que ste contiene el
parte judicial remitido mediante Oficios N 1116-97-JM-ACN del 30 de julio y 20
de agosto de 1998 con la sentencia ejecutoriada de fecha 27 de julio de 1998
expedida por el Juzgado Mixto de Caete que declar fundada la demanda de
Reconocimiento de Convivencia, interpuesta por la apelante, Tomasa Elguera
de Segura contra Lucio Segura Mendoza, declarando asimismo que entre la
demandante y el demandado se haba originado una sociedad de bienes sujeta
al Rgimen de Sociedad de Gananciales;
Que, se aprecia del Oficio remitido por el Juzgado de fecha 30 de julio
de 1998, contenido en el ttulo archivado, que ste consigna que el acto debe
ser inscrito en la ficha N 3296 del Registro de Propiedad Inmueble y en un
agregado del texto, se consigna la partida N 90038435 del Registro de
Propiedad Inmueble de Lima, que es la continuacin de la ficha antes
mencionada;
Que, la ficha N 3296 del citado Registro corresponde al predio rstico
constituido por los lotes B-1 y B-5, ubicado en Cerro Azul, Caete apareciendo

como titulares de dominio del inmueble en el asiento 1-c) don Lucio Segura
Mendoza y su cnyuge Tomasa Elguera vila de Segura, asiento que
posteriormente es aclarado en el asiento 2-c) de la referida partida, en el
sentido que el inmueble era bien propio del citado Lucio Segura Mendoza;
Que, se advierte que con posterioridad y en virtud del ttulo N 354 del
29 de enero de 1998, se inscribi en el asiento B00001 de la partida electrnica
N 9003845, la subdivisin del predio antes referido (que como se mencion
estaba conformada por el lote B-1 con una extensin de 2,5 hs y el lote B-5
con una extensin de 3,741 hs) en los sub-lotes B-1-A, y B-1-B y sub-lotes B5-A y B-5-B respectivamente;
Que, consta asimismo del asiento D0001 de la mencionada partida
electrnica N 90038345, que en virtud del ttulo N 373 del 2 de febrero de
1998 se anot en la citada partida la medida cautelar de demanda de
Reconocimiento Judicial de Convivencia hasta un 50% de las acciones y
derechos sobre el rea total del predio, en cumplimiento de la resolucin de
fecha 31 de enero de 1998 expedida por la Jueza (S) del Juzgado Mixto de
Caete, demanda que dio origen al proceso cuya sentencia se solicita inscribir;
Que, se advierte tambin que en virtud del ttulo N 978 del 26 de marzo
de 1998, se independiz de la partida electrnica N 9003845 citada el sub lote
B-1-B en el asiento B 0001 y C0001 de la partida electrnica N 21000592 del
Registro de Propiedad Inmueble a favor de Eduardo Dimedes Palomino
Dordan y su cnyuge Carmen Roso Alvarado Pinedo, en mrito de la
compraventa celebrada con su anterior propietario Lucio Segura Mendoza por
escritura pblica del 9 de marzo de 1998 otorgada ante el notario Dr. Juan
Francisco Gutirrez Miraval, advirtindose que el Registrador omiti trasladar la
anotacin de demanda, referida en el considerando que antecede, a la partida
independizada, siendo rectificada con posterioridad dicha omisin con el
traslado de la media cautelar al rubro D de la partida independizada, con fecha
8 de mayo de 1998[3];
Que, no obstante la omisin inicial incurrida, es de verse que la sociedad
conyugal adquirente del sub-lote B-1-B tuvo conocimiento de la existencia de la
medida cautelar de demanda anotada con anterioridad[4], sindoles oponibles
las consecuencias jurdicas que derivasen, como en efecto ha ocurrido, de la
citada medida;
Que, en este sentido, debe tenerse en cuenta lo dispuesto en el artculo
87 del Reglamento de las inscripciones que prescribe que cuando la anotacin
preventiva de un derecho se convierte en inscripcin del mismo, surte sta sus
efectos desde la fecha de la anotacin, norma que tambin debe ser
concordada con el artculo 143 del Reglamento General de los Registros
Pblicos que dispone que los efectos de la inscripcin, se retrotraen a la fecha
y hora del asiento de presentacin respectivo;
Que, de ello se desprende que la demandante actu diligentemente
anotando la demanda en el antecedente registral de la partida independizada
N 21000592, es decir en la partida electrnica N 9003845; enervando as la

buena fe de aqullos que se vincularan con el predio submateria, lo que le

permite retrotraer los efectos de la sentencia venida en grado, a la fecha de
anotacin de demanda, tal como se ha pronunciado esta instancia en reiterada
jurisprudencia, concurriendo a esta circunstancia el hecho que dicha sentencia
fue tambin inscrita en la partida electrnica N 9003845 en virtud del ttulo
2246 del 30 de julio de 1998;
Que, en relacin al requerimiento del Registrador de presentar nuevo
mandato judicial para la inscripcin, se aprecia que por resolucin del 13 de
agosto de 1998, recada en este proceso, (contenida en el ttulo N 2246 del 30
de julio de 1998 mencionado) el juez adems de declarar consentida la
sentencia submateria, ordena remitir partes correspondientes a los Registros
Pblicos, a fin de inscribir la sentencia en el Registro de Propiedad Inmueble y
el Registro Personal respectivamente, resolucin sta que se constituye en la
causa inmediata y directa de la inscripcin;
Que, conforme se ha pronunciado esta instancia en la Resolucin N
303 -97-ORLC/TR del 24 de julio de 1997 entre otras, debe tenerse en cuenta
que cuando el ttulo consiste en partes judiciales donde se ordena practicar una
inscripcin, la rogatoria corresponde al juez, la misma que se encuentra
formulada en el oficio que ste remite al Registro y comprendida en el mandato
contenido en la respectiva resolucin, sin perjuicio de que la solicitud de
inscripcin la realice la parte interesada o cualquier tercero por encargo de
sta, toda vez que tal solicitud de inscripcin no es ms que el medio a travs
del cual se concretiza la rogatoria, por lo que, si bien generalmente ambas
coinciden, en estos casos la inscripcin se efectuar siempre a instancia y por
mandato del juez, al margen de quien la haya solicitado;
Que, ello obedece a que el necesario consentimiento que debe mediar
por parte de los beneficiados o perjudicados registrales para publicitar las
consecuencias y efectos jurdicos de los actos o hechos que generan las
inscripciones (consentimiento que constituye un presupuesto fundamental de la
publicidad jurdica registral y que se encuentra comprendida en el ttulo
inscribible material dado su carcter eminentemente causalista), en este caso
se ve sustituido por le mandato judicial contenido en la respectiva resolucin;
Que, por tanto, resultara inoficioso, solicitar a la recurrente que acuda al
juez del proceso a solicitar la expedicin de un nuevo mandato de inscripcin,
cuando del ttulo archivado citado este mandato ya ha sido materializado y el
Registro lo ha acogido, pudiendo la apelante en mrito a ste solicitar la
inscripcin de la sentencia citada en todas las partidas registrales que se
hubieran desprendido de la ficha N 3296 del Registro de Propiedad Inmueble
de Lima, donde don Lucio Segura Mendoza tuviere dominio inscrito, a fin de
publicitar la comunidad de bienes declara da en sta;
Que, en consecuencia acorde con el principio de legalidad contenido en
el artculo 2011 del Cdigo Civil[5] Numeral IV del Ttulo Preliminar, artculos
150 y 151 del Reglamento General de los Registros Pblicos[6] resulta
procedente amparar la presente solicitud de inscripcin; y,

Estando a lo acordado;
SE RESUELVE:
REVOCAR la observacin formulada por el Registrador Pblico del
Registro de Propiedad Inmueble de Caete al ttulo referido en la parte
expositiva y disponer su inscripcin en la forma solicitada por el recurrente, en
virtud de los fundamentos expresados en la presente resolucin.
REGSTRESE Y COMUNQUESE.- (FDO.) DRA. MARTHA SILVA DAZ,
PRESIDENTA DE LA PRIMERA SALA DEL TRIBUNAL REGISTRAL - DRA.
GLORIA SALVATIERRA VALDIVIA, VOCAL DEL TRIBUNAL REGISTRAL.- DR.
FERNANDO TARAZONA ALVARADO, VOCAL DEL TRIBUNAL REGISTRAL.

ACUMULACIN DE INMUEBLES CUNDO PROCEDE?

Res. N 054-99-ORLC/TR
TRIBUNAL REGISTRAL
Interesado :
Martn Gonzlez Mendiola
Asunto
:
Aclaracin de compraventa y acumulacin
Fecha
:
5 de marzo de 1999
Es requisito indispensable para la procedencia de una acumulacin que los
inmuebles que se pretenden acumular constituyan un todo sin solucin de
continuidad y pertenezcan a un mismo propietario.
RESOLUCIN N 054-99-ORLC/TR
Lima, 5 de marzo de 1999
VISTO, el Recurso de Apelacin interpuesto por MARTN GONZLES
MENDIOLA, mediante Hoja de Trmite Documentario N 31128 del 01 de
diciembre de 1998, contra la observacin formulada por el registrador (e) del
Registro de Propiedad Inmueble de Lima, Dr. Walter Daniel Prez Fernndez, a
la solicitud de inscripcin de aclaracin de compraventa y acumulacin. El ttulo
se present el 25 de setiembre de 1998, con el N 164468. El registrador
deneg la inscripcin por cuanto: "1.- Revisados los antecedentes registrales
se ha determinado que la faja de terreno de 25.00 ml de ancho por 420.00 ml
de largo a que se refiere la Escritura Pblica Aclaratoria de fecha 18-09-47
otorgada ante el notario Hugo Magill Diez Canseco no se encuentra delimitada
en su primigenia partida matriz (fojas 41 del tomo 153 del Registro de
Propiedad Inmueble), de lo que se infiere que posiblemente esto fue el motivo
para que no se regularizara la aclaracin respectiva. 2.- Es de apreciar que en
la Escritura de aclaracin a la que se hace mencin en el punto anterior, no

consta que la faja de terreno materia de la acumulacin se haya efectuado a

favor de Hctor Garca Lastre, sino a favor de la Compaa Agrcola Rinconada
de Ate S.A.; deviniendo en improcedente hacer dicha regularizacin de la
mencionada faja de terreno a partir de dicha escritura y consecuentemente en
las dems transferencias del terreno de mayor rea de 5 hs. 256 milsimos.
2.- Se deja constancia que en la Escritura Pblica de liquidacin, adjudicacin y
disolucin de la Compaa, no aparece haberse transferido al Sr. Hctor Garca
y Lastres la faja de terreno de 25.00 ml por 420 ml. 4.- Asimismo, del Informe
Tcnico N 4506-98-ORLC-GPI-SCAT de fecha 16 de noviembre de 1998 se
indica: habindose desarrollado el respectivo cuadro tcnico de coordenadas
UTM del plano perimtrico de acumulacin, se aprecia grficamente que el
rea a acumularse (faja de terreno con 10,125.00m2) se encuentra en
superposicin[1] con predio colindante (por el lado Este) inscrito en la ficha N
250570 y en aplicacin al artculo 2013 del Cdigo Civil, el contenido de la
inscripcin se presume cierto y produce todos sus efectos, mientras no se
rectifique o se declare judicialmente su invalidez. La faja de terreno de 10,
125.00 se encuentra comprendida dentro de mayor extensin en zona eriaza
de la falda de cerro inscrita a fojas 47 del tomo 1076. Fundamento Legal: Art.
2011, 2013 del Cdigo Civil[2]. Art. 151 del Reglamento General de los
Registros Pblicos[3]; interviniendo como Vocal Ponente el Dr. Tulio Beloglio
Beloglio;
CONSIDERANDO:
Que, mediante el ttulo venido en grado, se solicita la inscripcin de
aclaracin de compraventa y acumulacin[4] de una faja de ladera del Cerro
Pampa Grande de una extensin de 10,125.00 m2 con la seccin N 3 que
form parte del fundo "La Rinconada de Ate" situado en el Valle de Ate Bajo,
inscrito a fojas 43 del Tomo 492 y contina en la Ficha N 1654546 y en la
partida electrnica N 49011664 del Registro de Propiedad Inmueble de Lima,
en mrito del testimonio de la escritura pblica de compraventa del 13 de abril
de 1943 y su aclaratoria del 18 de setiembre de 1947, extendidas ante los
notarios de Lima, Dr. Ricardo Samanamud y Dr. Hugo Magill Diez Cansecco,
respectivamente, obrantes en el ttulo archivado N 94 del 24-05-64;
Que, verificada la documentacin contenida en el precitado antecedente
registral, se aprecia que mediante escritura pblica del 13 de abril de 1943, la
testamentaria de Germn Aparicio y Alvarado, transfiere a favor de la
Compaa Agrcola Rinconada de Ate S.A., una extensin de 180 Hs. de
tierras cultivadas del fundo "La Rinconada de Ate", desmembrndose dicha
porcin de su partida matriz (fojas 41 del Tomo 153) independizndose e
inscribindose la compraventa en el asiento 1 de fojas 325 del Tomo 344 del
Registro de Propiedad Inmueble de Lima;
Que, tal como consta de la escritura pblica de Liquidacin, Adjudicacin
y Disolucin de la Compaa Agrcola La Rinconada de Ate S.A., extendida el 2
de junio de 1947 ante el notario de Lima, Dr. Hugo Magill Diez Canseco, el
terreno descrito en el considerando que antecede fue fraccionado en trece
secciones independientes, habindose adjudicado la denominada seccin tres
(cuya acumulacin ha sido peticionada) con una extensin de 5.256 Ha, a favor

de Hctor Garca y Lastres e inscrito su dominio en el asiento 1 de fojas 43 del

Tomo 492 del Registro de Propiedad Inmueble (Ttulo Archivado N 1877 del
20-08-47);
Que, luego de independizadas y adjudicadas las mencionadas
secciones, la escritura pblica de compraventa del 13 de abril de 1943 fue
aclarada segn escritura del 18 de setiembre de 1947, cuyas clusulas
segunda precisa que la compraventa comprende adems una faja de
veinticinco metros de ancho de ladera de cerro, tierras eriazas y cuya faja corre
paralelamente en toda su extensin con las secciones 2, 3, 5 y 7,
consignndose adems que respecto de la seccin tres que en ese momento
perteneca a don Hctor Garca y Lastres tena una extensin de 420 ml,
advirtindose adems que segn Escritura Pblica del 26 de febrero de 1948
extendida ante el notario de Lima, Dr. Hugo Magill Diez Canseco (Ttulo
Archivado N 94 del 24-03-62), interviene el mencionado adjudicatorio, entre
otros, para prestar su conformidad con la ampliacin de la adjudicacin y
solicitar la acumulacin de la faja de tierras eriazas a la seccin 3 de su
propiedad;
Que, sin embargo, dicha aclaracin de compraventa, a travs de la cual
se incrementa el rea de venta y consecuentemente el rea adjudicada, no ha
sido inscrita y mucho menos independizada de su partida matriz, sin embargo,
se evidencia de sta (fojas 41 del Tomo 153) las sucesivas transferencias de
propiedad, siendo que a la fecha la titularidad registral corresponde a distintos
propietarios, en consecuencia, aun cuando los instrumentos pblicos
precitados sean de fecha anterior a las mencionadas traslaciones de dominio,
no procedera aclarar la compraventa sin la previa intervencin de los actuales
titulares, toda vez que el principio registral de prioridad excluyente regulado en
el artculo 2017 del Cdigo Civil establece que no puede inscribirse un ttulo
incompatible con otro ya inscrito aunque sea de fecha anterior;
Que en ese sentido, mal podra admitirse la acumulacin solicitada toda
vez que no se verificara uno de los requisitos indispensables para la
procedencia de dicho acto, cual es, que los inmuebles que se pretenden
acumular constituyen un solo todo sin solucin de continuidad y pertenezcan a
un mismo propietario, acorde con lo previsto por el artculo 74 del Reglamento
de las Inscripciones;
Que, de otro lado, de los actuados administrativos venidos en grado se
aprecian los Informes Tcnicos N 4506 y 5035-98-ORLC-PI-SCAT del 16 de
noviembre y 31 de diciembre de 1998, respectivamente, expeditados por la
Sub-Gerencia de Catastro, a travs de los cuales se pone de manifiesto, no
slo que la faja de terreno de 10,125.00 m2, objeto de acumulacin, se
encuentra comprendida totalmente dentro del rea de mayor extensin del ex
fundo Rinconada de Ate, inscrito a fojas 47 del Tomo 1076, sino tambin que
dicha extensin se superpone totalmente con el predio inscrito en la Ficha N
250570 del Registro de Propiedad Inmueble de Lima, inmatriculado a favor de
la Direccin General de Reforma Agraria y Asentamiento Rural;

Que, el artculo 171 del Reglamento General de los Registros Pblicos

precepta que en caso de duplicidad de inscripciones, prevalecer la ms
antigua y que descubierta sta, previas las investigaciones pertinentes se
ordenar el cierre de la partida menos antigua correlacionando ambas
mediante notas marginales. Dicha medida se tomar sin perjuicio de las
acciones judiciales que pudieran derivarse sobre el mejor derecho de las
personas a cuyo favor se extendieron las inscripciones. Por ello
correspondiendo actualmente a la gerencia de propiedad inmueble, disponer el
cierre de partidas en aplicacin del acotado dispositivo legal, debe comunicarse
la presente duplicidad a la mencionada Gerencia, para que proceda con arreglo
a sus atribuciones;
Que, sin embargo, sin perjuicio de lo expuesto, es opinin de esta
Instancia que en tanto no se emita la Resolucin o el acto administrativo
pertinente, que disponga el cierre de la partida superpuesta, sta sigue abierta
al trfico jurdico y surtiendo todos sus efectos, siendo procedente en
consecuencia, que el registrador, califique los ttulos que se soliciten inscribir;
Que, con arreglo al numeral IV del Ttulo Preliminar del Reglamento
General de los Registros Pblicos, concordante con el artculo 2011 del Cdigo
Civil, solamente se extender una inscripcin, cuando a juicio y bajo
responsabilidad del funcionario que la ordena, el ttulo respectivo se adecua a
los precedentes que obran en el Registro y a las normas jurdicas que rigen el
acto o contrato respectivo, siendo que en el presente caso, no procede la
inscripcin solicitada;
Estando a lo acordado;
SE RESUELVE:
1.REVOCAR la observacin formulada por el registrador (e) del
Registro de Propiedad Inmueble de Lima al ttulo referido en la parte expositiva
y declarar que el mismo NO ES INSCRIBIBLE por los distintos fundamentos
expresados en la presente resolucin.
2.REMITIR copia de la presente Resolucin a la Gerencia de
Propiedad Inmueble a los efectos que se contrae el octavo considerando de la
presente resolucin.
REGSTRESE Y COMUNQUESE.- (FDO.) DRA. MARTHA SILVA DAZ,
PRESIDENTA DE LA PRIMERA SALA DEL TRIBUNAL REGISTRAL - DR.
JORGE LUIS GONZALES LOLI, VOCAL DEL TRIBUNAL REGISTRAL.- DR.
TULIO BELOGLIO BELOGLIO, VOCAL (E) DEL TRIBUNAL REGISTRAL.

EL RUBRO "F" DE LAS PARTIDAS DEL REGISTRO DE PROPIEDAD

INMUEBLE QU ACTOS SE INSCRIBEN ALL?

Res. N 058-99- ORLC/TR

TRIBUNAL REGISTRAL
Interesado :
Carmen del Pilar Granados Peralta
Asunto
:
Inscripcin de representantes en el Registro Personal
Fecha
:
15 de marzo de 1999
En el rubro f) de las partidas del Registro de la Propiedad Inmueble se
publicitan slo aquellos actos, resoluciones judiciales o acuerdos que importen
un cambio en la condicin personal y /o patrimonial del titular del inmueble y
que previamente hayan sido materia de inscripcin en el Registro Personal.
Resolucin N 058-99- ORLC/TR
Lima, 15 de marzo de 1999
VISTO, el Recurso de Apelacin interpuesto por CARMEN DEL PILAR
GRANADOS PERALTA, en representacin del Sindicato de Trabajadores
Municipales de Lima, SITRAMUN LIMA (Hoja de Trmite Documentario N
4180 del 10 de febrero de 1999), contra la observacin formulada por el
registrador pblico del Registro de Propiedad Inmueble de Lima, Dr. Pedro
Isaac Zumarn Arce, a la solicitud de inscripcin de los Representantes del
Sindicato de Trabajadores Municipales de Lima, SITRAMUN-LIMA en el
Registro de Propiedad Inmueble. El ttulo se present el 29 de diciembre de
1998, bajo el N 220729. El Registrador deneg la inscripcin por cuanto "El
acto que se pretende inscribir (...), no es un acto inscribible en el Registro de
Propiedad Inmueble, Artculo 2019 del Cdigo Civil[1], Artculo 1 del
Reglamento de las Inscripciones."[2], interviniendo como Vocal ponente la Dra.
Martha Silva Daz; y,
CONSIDERANDO
Que, mediante el ttulo venido en grado, la recurrente solicita la
inscripcin de los representantes del Sindicato de Trabajadores Municipales de
Lima "SITRAMUN-LIMA" en el rubro f) (Registro Personal) de la ficha N
257334 del Registro de Propiedad Inmueble de Lima, en mrito a la Resolucin
Directoral N 0362 del 21 de diciembre de 1998, expedida por la Direccin
Municipal Administrativa de la Municipalidad Metropolitana de Lima;
Que, constan inscrito en el asiento A00001 de la Partida Electrnica N
11032569 del Registro de Personas Jurdicas (Libro de Asociaciones) la
Constitucin de la "Asociacin Sindicato de Trabajadores Municipales de Lima"
(SITRAMUN-LIMA), cuya Junta Directiva ha sido elegida para el perodo 19981999 segn escritura pblica del 15 de abril de 1998, extendida ante el Notario
de Lima, Dr. Anbal Corvetto Romero (Ttulo Archivado N 106-406 del 25-0698);

Que, la exposicin de motivos de la ampliacin del Reglamento de las

Inscripciones aprobado por la Corte Suprema segn acuerdo del 18 de junio de
1970, expresa que las inscripciones del Registro Personal que afecten a las
personas propietarias de inmuebles se inscriban en el folio real; al respecto el
artculo 1073 del abrogado Cdigo Civil estableca los efectos de la inscripcin
en el Registro Personal, haciendo la advertencia de que tratndose de actos
sobre inmuebles, debe estarse al rgimen del Registro de Inmuebles, y en este
sentido se consigna en el artculo 3 de la citada ampliacin del Reglamento de
las Inscripciones que en el rubro f) de las Fichas del Registro de Propiedad
Inmueble se haran mencin de aquellas inscripciones extendidas en el
Registro Personal en virtud de diversos numerales del artculo 1069 del
abrogado Cdigo Civil de 1936 y que estn referidas a los titulares de dominio;
Que, el artculo 1069 del abrogado Cdigo Civil consignaba un listado de
actos inscribibles en el Registro Personal, tales como la incapacidad, muerte
presunta, las declaraciones de quiebra, la rehabilitacin de los interdictos en el
ejercicio de sus derechos civiles, la nulidad de matrimonio y el divorcio, entre
otros, advirtindose adems que dicho dispositivo encuentra su homlogo en el
artculo 2030 del Cdigo Civil vigente[3]; referido a los actos inscribibles en el
Registro Personal;
Que, en este sentido, es de ver que en el rubro f) de las Fichas del
Registro de Propiedad Inmueble, se publicitan slo aquellos actos, resoluciones
judiciales o acuerdos que importen un cambio en la condicin personal y/o
patrimonial del titular del inmueble y que previamente hayan sido materia de
registracin en el Registro Personal del Registro de Personas Naturales, por lo
que, toda vez que en el acto rogado no resulta inscribible en dicho registro, no
procede otorgarle publicidad en el Registro de Propiedad Inmueble;
Que, acorde con lo explicitado en los considerandos que preceden y de
conformidad con lo previsto en el Numeral IV del ttulo Preliminar del
Reglamento General de los Registros Pblicos y artculo 2011 del Cdigo Civil,
resulta claramente improcedente la inscripcin rogada; y,
Estando a lo acordado;
SE RESUELVE:
CONFIRMAR la observacin formulada por el Registrador Pblico del
Registro de Propiedad Inmueble de Lima, al ttulo referido en la parte
expositiva por los fundamentos expresados en la presente Resolucin[4].
REGSTRESE Y COMUNQUESE. (FDO.) DRA, MARTHA SILVA DAZ,
PRESIDENTA DE LA PRIMERA SALA DEL TRIBUNAL REGISTRAL.- DR.
JORGE LUIS GONZALES LOLI, VOCAL (E) DEL TRIBUNAL REGISTRAL.DR. TULIO BELOGLIO BELOGLIO, VOCAL (E) DEL TRIBUNAL REGISTRAL.

DERECHO DEL CONSUMIDOR

CONTROVERSIA SOBRE EL CONCEPTO DE CONSUMIDOR FINAL VOTO
DISCREPANTE DE VOCAL DE LA SALA DE DEFENSA DE LA
COMPETENCIA

CONTROVERSIA SOBRE EL CONCEPTO DE CONSUMIDOR FINAL VOTO

DISCREPANTE DE VOCAL DE LA SALA DE DEFENSA DE LA
COMPETENCIA

R. N 0022-2001/TDC-INDECOPI
SALA DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA
Denunciante :
Casino Technology S.A.
Denunciado :
CLG - Equipos y Sistemas de Tratamiento de Informacin
S.A.
Asunto
:
Proteccin al consumidor
Fecha
:
12 de enero del 2001

No resulta aplicable a la empresa denunciante la Ley de Proteccin al

Consumidor, toda vez que sta no ha acreditado tender la condicin de
consumidora o usuaria final. No obstante, el fallo recoge el voto discrepante de
un de los vocales de la Sala, quien propone un nuevo precedente de
observancia obligatoria respecto del concepto de consumidor o usurario final.
R. N 0022-2001-TDC-INDECOPI
EXPEDIENTE N 423-2000-CPC
PROCEDENCIA
:
COMISIN
DE
PROTECCIN
AL
CONSUMIDOR (LA COMISIN)
DENUNCIANTE
:
CASINO TECHNOLOGY S.A. (CASINO
TECHNOLOGY)
DENUNCIADO
:
CLG
EQUIPOS
Y
SISTEMAS
DE
TRATAMIENTO DE INFORMACIN S.A. (CLG)
MATERIA
:
PROTECCIN AL CONSUMIDOR
CONSUMIDOR FINAL
IMPROCEDENCIA DE LA DENUNCIA
ACTIVIDAD
:
SERVICIOS
DE
CONSULTORES
EN
PROGRAMAS DE INFORMTICA
Lima, 12 de enero de 2001
I.

ANTECEDENTES

El 4 de agosto de 2000 Casino Techonology denunci a CLG por la

presunta infraccin a la Ley de Proteccin al Consumidor, cometida con
ocasin de la prestacin de servicios de informtica. Mediante Resolucin N
481-2000-CPC del 9 de agosto de 2000, la Comisin declar improcedente la
denuncia por considerar que Casino Technology no poda ser considerado
consumidor o usuario en los trminos de la Ley. Dicha resolucin fue apelada
por el denunciante el 31 de agosto de 2000, motivo por el cual el expediente
fue elevado a esta Sala.
En su escrito de denuncia, Casino Techonology(1) indic que el 6 de
noviembre de 1997 adquiri de CLG diversos sistemas de computo con la
finalidad de instalar el sistemas de planillas UNIPLAN y el Sistema de
Asistencias, para poder ser usados en el departamento de personal de dicha
empresa. Sin embargo, la empresa denunciante indic que el sistema de
control de asistencia present, desde su instalacin, un funcionamiento
defectuoso, motivo por el cual el 16 de setiembre de 1998 remiti una carta
notarial a la empresa denunciada, la misma que no habra sido respondida
hasta la fecha.
En la resolucin apelada, la Comisin consider que Casino Technology
no constitua un consumidor o usuario en los trminos del inciso a) del artculo
3 del Decreto Legislativo N 716, en tanto, conforme la propia empresa lo haba

manifestado, el servicio brindado por CLG se incorpor a su proceso

econmico para permitirle desarrollar sus actividades.
En su escrito de apelacin, Casino Technology reiter que adquiri
diversos sistemas de cmputo, entre los que se encontraban los sistemas de
planillas UNIPLAN y de control de asistencia, con la finalidad de utilizarlos en el
departamento de personal de la empresa. La empresa denunciante agreg que
dichos sistemas no haban sido aplicados al desarrollo del objeto social de
dicha empresa por dos razones: (i) los equipos adquiridos eran los
estrictamente necesarios para el control de asistencia de su propio personal
administrativo; y, (ii) el tiempo que estuvieron en uso los referidos sistemas fue
corto.
II.

CUESTIN EN DISCUSIN

De los antecedentes expuestos y del anlisis efectuado en el presente

caso, la cuestin en discusin consiste en determinar si la empresa
denunciante puede ser considerada consumidor o usuario en los trminos
establecidos en el inciso a) del artculo 3 del Decreto Legislativo N 716 y, en
consecuencia, si le resulta aplicable la tutela prevista en la Ley de Proteccin al
Consumidor.
III.

ANLISIS DE LA CUESTIN EN DISCUSIN

El inciso a) del artculo 3 del Decreto Legislativo N 716(2) ha limitado

las fronteras del mbito de aplicacin de las normas de proteccin al
consumidor, sealando que stas son aplicables slo a los consumidores o
usuarios, entendindose como tales a las personas naturales o jurdicas que
adquieren, utilizan o disfrutan como destinatarios finales productos o servicios.
Sobre la aplicacin de dicho artculo, mediante Resolucin N 101-96TDC(3) la Sala aprob el precedente de observancia obligatoria que interpreta
el concepto de consumidor o usuario al que se hace referencia en la Ley de
Proteccin al Consumidor. De acuerdo con este precedente, para que una
persona natural o jurdica pueda ser considerada como consumidora o usuaria,
el producto o servicio que adquiere en el mercado deber destinarse a un uso
distinto al que le dara un proveedor, esto es, que la adquisicin, uso o disfrute
del producto o servicio, no debern estar dirigidos a la realizacin o al soporte
de actividades de fabricacin, elaboracin manipulacin, acondicionamiento,
mezcla, envasado, almacenamiento, preparacin, expendio, suministro o
prestacin, propias de un proveedor.
La precisin introducida a los alcances del mbito de proteccin de los
derechos de los consumidores descansa en la necesidad de ubicar el lmite a
partir del cual o desde el cual, resulta aplicable este rgimen especial de tutela,
distinto al marco ordinario de proteccin legal existente para todas las
relaciones que se desarrollen en la vida social y respecto del cual se encargan
las instancias judiciales. En otras palabras, el lmite fijado en la ley para
determinar su mbito de aplicacin responde a la necesidad de identificar
dnde comienza y dnde termina el beneficio especial que se otorga a un

consumidor para que el Estado le provea de manera simultnea de dos marcos

de regulacin legal en sus decisiones de consumo; la Ley de Proteccin al
Consumidor en sede administrativa y las leyes civiles o comerciales en sede
judicial.
Como se desprende de lo sealado, los consumidores no beneficiados
con la duplicidad de posibilidades siempre quedarn amparados por el marco
de proteccin ordinaria constituido por los derechos civiles y comerciales y la
posibilidad de acudir en busca de tutela judicial efectiva cuando los mismos
resultan afectados.
As, una persona natural o jurdica que se encuentre dentro de la
categora de proveedor no puede ser considerada como consumidora o usuaria
si es que los bienes y servicios que adquiere, utiliza o disfruta son destinados
para el desarrollo de sus fines como proveedor, es decir, si son incorporados a
su propio proceso productivo.
En su apelacin, Casino Technology aleg que era consumidor final,
debido a que el sistema de control de asistencia adquirido de la empresa
denunciada, no haba sido aplicado al desarrollo del objeto social de la
empresa.
Como ya se adelant, de acuerdo al criterio aprobado por esta Sala,
para la determinacin del mbito de aplicacin de la ley, se debe tener en
consideracin la incorporacin del bien o servicio adquirido al proceso
productivo a la actividad econmica propia de la empresa e incluso se deben
tener en cuenta todas las actividades conexas a esa actividad principal y que le
sirven de sustento. El hecho de que la adquirente o usuaria forme parte del
mismo circuito econmico o no que el proveedor, no ha sido considerado como
el elemento determinante para definir la condicin de las partes.
De la revisin del expediente se aprecia que la actividad principal de
Casino Technology consiste, entre otras actividades, en la prestacin de
servicios complementarios de mantenimiento, limpieza y otros de carcter
especializado como los de administracin, estadstica, logstica, almacenes,
legales, marketing, contables, as como la administracin, organizacin y
explotacin de casinos de juegos, mquinas de suerte y de azar, entre otros. El
servicio brindado por CLG fue incorporado al proceso productivo de la empresa
denunciante, mxime si se tiene en cuenta que la adquisicin de sistemas de
control de asistencia del personal de una empresa beneficia a dicho proceso.
Por ello, al igual que la Comisin, la Sala considera que el servicio brindado por
CLG a Casino Techonology fue efectivamente incorporado a su proceso
productivo.
En consecuencia, Casino Technology no tiene la calidad de consumidor
o usuario, pues es una empresa dedicada de manera habitual a la realizacin
de actividades econmicas y que, precisamente para mejorar su propio sistema
de asistencia de personal, contrat con CLG para que le brindara diversos
sistemas de computo con la finalidad de instalar el sistema de UNIPLAN y el
sistema de control de asistencia.

Cabe reiterar lo indicado por la Comisin en el sentido de que si bien las

personas naturales o jurdicas que no pueden ser consideradas como
consumidores o usuarios, como es el caso de la empresa denunciante, no
pueden acceder al tipo de proteccin que brindan las normas administrativas
de proteccin al consumidor, ello no impide que puedan hacer valer sus
derechos en la va jurisdiccional. En tal sentido, dichas personas no se
encuentran en un estado de indefensin, sino que sus derechos podrn
exigirse por la va legal correspondiente.
IV.

RESOLUCIN DE LA SALA

Por los argumentos expuestos esta Sala ha resuelto confirmar

Resolucin N 481-2000-CPC emitida por la Comisin de Proteccin
Consumidor el 9 de agosto de 2000, mediante la cual declar improcedente
denuncia interpuesta por Casino Technology S.A. contra CLG Equipos
Sistemas de Tratamiento de Informacin S.A. por presuntas infracciones
Decreto Legislativo N 716.

la
al
la
y
al

Con la intervencin de los seores vocales: Hugo Eyzaguirre del Sante,

Alfredo Bullard Gonzlez y Liliana Ruiz de Alonso.
HUGO EYZAGUIRRE DEL SANTE
PRESIDENTE
El voto del seor vocal Mario Pasco Cosmpolis es como sigue:
Mi voto es porque se revoque la resolucin apelada que declar
improcedente la denuncia presentada por infracciones a la Ley de Proteccin al
Consumidor. La posicin asumida se sustenta en considerar que la definicin
de consumidor final, hoy vigente, no es adecuada y excluye y deja sin
proteccin a un ancha franja de empresa, por lo general micro y pequeas
empresas.
El voto en mayora se sustenta en el precedente de observancia
obligatoria contenido en la Resolucin N 101-96-TDC. En dicho precedente, la
Sala interpret la Ley de Proteccin al Consumidor a efectos de establecer el
mbito de aplicacin de la tutela brindada por dicha norma. Con el objeto de
definir el concepto de consumidor final se efectu una clasificacin por
categoras: de un lado, los consumidores, y del otro los proveedores. De
conformidad al referido precedente, para efectos de la Ley no se considera
consumidores a los proveedores cuando adquieren, utilizan o disfrutan de un
bien o servicio para fines propios de su actividad como tales, precisndose que
solamente son consumidores finales aquellos que adquieren o utilizan un
producto o servicio para fines personales, familiares o de su entorno social
inmediato, mas no si, de alguna manera o en alguna circunstancia, puede ser
utilizado en la actividad mercantil. As, se ha considerado que no es
consumidor final, por ejemplo, a un abogado que adquiri un fax, por estimar
que el mismo poda ser utilizado en enviar comunicaciones a los clientes, lo
que privaba al abogado de su condicin de consumidor final; o a la conductora

de un jardn de infancia que adquiri una fotocopiadora, por entender que la

venta de fotocopias le impeda ser consumidor final. En cambio, s se consider
consumidor final a una empresa que ofreci un almuerzo de fin de ao a su
personal (pero que no lo habra sido si el agasajo hubiera estado destinado a
sus clientes).
La frecuencia y reiteracin de los reclamos por deficiencias del servicio,
por un lado, y la amplitud de la zona gris que separa a quines se considera
consumidores finales y a quines no, obliga a una revisin del concepto, para
evitar que la norma quede vaca de contenido o relegada a casos de nfima
importancia y espordica ocurrencia, arrastrando con ello a la inocuidad al
Indecopi en la defensa del consumidor, que es una de sus misiones esenciales.
Aun cuando la existencia de una frontera ntida, tajante, es til y prctica
a efectos de discernir las competencias del Indecopi, la ubicacin de esa
frontera no puede ser colocada tan al extremo que reduzca esa competencia
casi a la nada.
En todo caso de duda creada por la imprecisin o ambigedad de la ley,
es deber de la jurisprudencia -en este caso, administrativa- disiparla, apelando
a los diversos instrumentos hermeneticos que provee la ciencia jurdica,
debiendo, en casos como el presente, privilegiarse el teleolgico.
De acuerdo a la definicin contenida en el artculo 3 de la Ley de
Proteccin al Consumidor, se considera como consumidores o usuarios a
aquellas personas naturales o jurdicas que adquieren, utilizan o disfrutan,
como destinatarios finales, productos o servicios.
La ley considera como consumidor final no slo a la persona natural,
sino tambin a la jurdica. Como quiera que la persona jurdica existe,
fundamentalmente, para llevar a cabo actividades econmicas productivas, no
puede entenderse que su inclusin como posible consumidor final se refiera a
dos o tres situaciones intrascendentes como el almuerzo de fin de ao, o la
compra de jabn, debindose incluso distinguir en este ltimo caso, si es para
el bao del personal o el de visitas, o incluso en el primer caso si forma o no
parte del proceso productivo el aseo personal de los trabajadores.
Si el problema tiene que ser encarado mediante la tutela ofrecida por la
Ley de Proteccin al Consumidor, a partir de la asimetra informativa entre los
consumidores y los proveedores, se presenta una multiplicidad de casos en los
que la frontera trazada en el referido precedente deja fuera del marco de
proteccin de dicha ley a los autnticos destinatarios finales de productos o
servicios.
De acuerdo al precedente contenido en la Resolucin N 101-96-TDC,
que estableci una divisin entre categoras: consumidores y proveedores, a
efectos de determinar el alcance del concepto de consumidor final, el
adquirente o usuario se encontrar en una u otra categora segn el destino
que d al producto o servicio adquirido.

En nuestro criterio, si el producto o servicio es transferido directa,

indirecta o circunstancialmente, por el adquirente a un tercero, sin
transformacin o con una transformacin mnima inescindible del producto,
aqul deber ser considerado como un proveedor y, por lo tanto, no entrar
dentro de la categora de consumidor final.
En tales casos el adquirente que transfiere el bien o servicio no ser
destinatario final del mismo, sino que estar realizando actividades propias de
su negocio, por lo que resulta correcto presumir que por su organizacin
empresarial y experiencia en el mercado est en posicin de adquirir y utilizar,
de mejor manera que los destinatarios finales, la informacin relevante sobre
tales productores o servicios. Por ello, al tratarse de un consumidor
especializado que no se encuentra en situacin de asimetra informativa, no
deber ser considerado dentro del mbito de tutela de la Ley de Proteccin al
Consumidor.
En cambio, en los casos en que una persona natural o jurdica, adquiere
bienes o servicios que va directamente a utilizar, sin transferirlos a otras
personas, deber ser considerada consumidor final, de acuerdo a lo previsto en
el Decreto Legislativo N 716.
Cuando quien adquiere el bien o servicio lo incorpora a su producto y lo
transfiere se presume que, por su especializado conocimiento de su propia
actividad productora, est en capacidad de conocer las calidades del insumo
que adquiere y no hay, respecto del proveedor, la situacin de asimetra de
informacin que la Ley de Proteccin al Consumidor busca corregir. Por el
contrario, cuando los bienes o servicios no forman parte de la actividad a la que
se dedica habitualmente el adquirente, quien no es un comprador especializado
en ellos, se produce tal asimetra, pues el comprador, aun siendo un productor
de ciertos bienes y servicios, respecto de lo que ha adquirido acta como
consumidor final; tal sera el caso de un estudio de abogados que adquiere un
equipo de sonido o un proyector para sus oficinas.
Las situaciones que, pese a la definicin de consumidor final que se
adopte, sigan presentando ambigedad deben ser resueltas casusticamente,
apelando a los principios generales del Derecho, a la equidad y al sentido
comn.
Con estas premisas y revisando el precedente de observancia
obligatoria, mi voto es por que se apruebe como nuevo precedente de
observancia obligatoria el siguiente:
"Se considera como consumidor o usuario final, de acuerdo a lo
establecido en el inciso a) del artculo 3 de la Ley de Proteccin al
Consumidor, a la persona natural o jurdica que adquiere o utiliza un producto o
un servicio como destinatario final sin transferirlo a otra persona. No se
consideran, en cambio, consumidores y usuarios para efectos de la Ley a los
proveedores cuando adquieren un bien o servicio para incorporarlo como
insumo, sin transformacin o con una transformacin mnima en el producto o
servicio que ofrece y as transferido a un destinatario final, segn las

definiciones contenidas en los artculos 1 y 3 inciso b) del mencionado cuerpo

legal. En tal sentido, las denuncias que tengan por pretensin la proteccin de
intereses de quienes no puedan ser considerados consumidores o usuarios,
debern ser declaradas improcedentes.
Sin perjuicio de ello, las situaciones que sigan presentando ambigedad
sern resueltas casusticamente, apelando a los principios generales del
Derecho, a la equidad y al sentido comn".[i]
Mario Pasco Cosmpolis

DERECHO TRIBUTARIO
TERCERA EXCLUYENTE DE PROPIEDAD EL CONTRATO DE
COMPRAVENTA ES SUFICIENTE PARALEVANTAR LA MEDIDA CAUTELAR?
VALIDEZ DE LAS LICENCIAS MUNICIPALES CUNDO ES ILEGAL LA
CREACIN DE TASAS?

TERCERA EXCLUYENTE DE PROPIEDAD EL CONTRATO DE

COMPRAVENTA ES SUFICIENTE PARALEVANTAR LA MEDIDA CAUTELAR?

R.T.F. N 043-4-2000
TRIBUNAL FISCAL
Interesado :
Rogelio Rojas Gonzales
Asunto
:
Tercera
Procedencia :
Chimbote
Fecha
:
Lima, 21 de enero del 2000
Al haber presentado el tercerista la minuta del contrato de compraventa de un
vehculo afectado por embargo y presentado facturas y libros contables en
donde se haya anotado dicha transferencia, se ha acreditado fehacientemente
el derecho de propiedad del tercerista sobre el vehculo materia de embargo;
por lo que procede el levantamiento de la medida cautelar.
EXPEDIENTE N
INTERESADO
ASUNTO
PROCEDENCIA

FECHA

Lima, 21 de enero del 2000

:
:

4257-99
:
ROGELIO ROJAS GONZALES
Tercera
Chimbote

VISTA la apelacin interpuesta por ROGELIO ROJAS GONZALES

contra la Resolucin Coactiva N 141-07-00637 de 23 de octubre de 1998,
emitida por la Ejecutora Coactiva de la Oficina Zonal Chimbote de la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria, que declara inadmisible a
trmite la tercera de propiedad interpuesta contra sta y la ejecutada,
Exportaciones Sago E.I.R.L. con respecto al vehculo de placa SE-1728
embargado el 31 de marzo de 1997.
CONSIDERANDO:
Que de conformidad con el numeral 1 del artculo 120 del Texto nico
Ordenado del Cdigo Tributario aprobado por Decreto Supremo N 135-99-EF,
la tercera de propiedad ser admitida si el tercero prueba su derecho con
documento privado de fecha cierta, documento pblico u otro documento, que a
juicio de la Administracin, acredite fehacientemente la propiedad de los bienes
antes de haberse trabado la medida cautelar [1];
Que de acuerdo al numeral 3 del mismo artculo 120, la resolucin
dictada por el Ejecutor Coactivo es apelable ante el Tribunal Fiscal, el cual est
facultado para pronunciarse respecto de la fehaciencia del documento a que se
refiere el numeral 1 antes citado[2];
Que de la revisin de la documentacin que obra en autos, se tiene que
con fecha 4 de abril de 1999, con gua de remisin N 001-000091, la ejecutada

entreg al tercerista el vehculo materia de autos, en cumplimiento del contrato

de compraventa de la misma fecha;
Que al respecto, de conformidad con el artculo 947 del Cdigo Civil, la
transferencia de propiedad de una cosa mueble determinada se efecta con la
tradicin a su acreedora, salvo disposicin legal diferente;
Que en consecuencia, se encuentra acreditado que al 31 de mayo de
1997, fecha en que se realiz el embargo, el recurrente era propietario del bien
materia de tercera;
De conformidad con el dictamen del vocal Lozano Byrne, cuyos
fundamentos se reproduce;
Con los vocales Flores Talavera, Len Pinedo y Lozano Byrne.
RESUELVE:
REVOCAR la Resolucin Coactiva N 141-07-00637 de fecha 23 de
octubre de 1998.
REGSTRESE, COMUNQUESE Y DEVULVASE a la Oficina Zonal
Chimbote de la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria, para
sus efectos.
FLORES TALAVERA, Vocal Presidente
LEN PINEDO, Vocal
LOZANO BYRNE, Vocal
EXPEDIENTE N
DICTAMEN N
INTERESADO
ASUNTO
PROCEDENCIA
FECHA

:
:
:
:
:

4257-99
12- Vocal Lozano Byrne
:
ROGELIO ROJAS GONZALES
Tercera
Chimbote
Lima, 21 de enero del 2000

Seor:
ROGELIO ROJAS GONZALES interpone recurso de apelacin contra la
Resolucin Coactiva N 141-07-00637 de fecha 23 de octubre de 1998, emitida
por la Ejecutora Coactiva de la Oficina Zonal Chimbote de la Supe-rintendencia
Nacional de Administracin Tributaria, que declara inadmisible a trmite la
tercera de propiedad interpuesta contra sta y la ejecutada, Exportaciones
Sago E.I.R.L. con respecto al vehculo de placa SE-1728 embargado el 31 de
marzo de 1997.
El recurrente manifiesta que el vehculo de placa SE-1728 es de su
propiedad, presentado copia simple del contrato de compraventa del vehculo,
copia de la gua de remisin mediante la que sustenta el traslado del automvil

y copias de letras de cambio y recibos de caja que demuestran los pagos

realizados.
La Administracin mediante Resolucin Coactiva N 141-07-00637
resolvi no admitir a trmite la tercera de propiedad interpuesta por Rogelio
Rojas Gonzales, por no haber acreditado ste la propiedad del bien embargado
con documento privado de fecha cierta ni con otro documento que a juicio de la
Administracin lo puede acreditar.
Al respecto cabe sealar lo siguiente:
De conformidad con el numeral 1 del artculo 120 del Cdigo Tributario
aprobado por Decreto Supremo N 135-99-EF, la tercera de propiedad ser
admitida si el tercero prueba su derecho con documento privado de fecha
cierta, documento pblico u otro documento, que a juicio de la Administracin,
acredite fehacien-temente la propiedad de los bienes antes de haberse trabado
la medida cautelar y, de acuerdo al numeral 3 del mismo artculo, la resolucin
dictada por el Ejecutor Coactivo es apelable ante el Tribunal Fiscal, el cual est
facultado para pronunciarse respecto de la fehaciencia del documento a que se
refiere el numeral 1 antes citado.
En ese sentido, con fecha 4 de diciembre de 1998, este Tribunal emiti
el Provedo N 157-4-98, requiriendo a la Administracin que constate si la
copia de la Gua de Remisin 001 N 000091 corresponde a las guas de
remisin emitidas por Importaciones y Exportaciones SAGO S.R.L; verifique la
fehaciencia de los recibos de caja y letras de cambio emitidos por la empresa
ejecutada; si la venta del automvil fue registrada en el Registro de Ventas de
la empresa y en qu fecha; si los pagos por concepto de la venta del objeto del
automvil embargado que alega el tercerista haber efectuado, fueron
registrados en sus libros contables.
Mediante Informe de fecha 5 de noviembre de 1999, la Administracin
comunica que luego de revisar la documentacin contable ha podido verificar
que la copia de la Gua de Remisin serie 001 N 000091 de fecha 4 de abril de
1994 coincide con la original y que las guas emitidas con posterioridad y
anterioridad no suscitan duda sobre la veracidad de la misma; igualmente las
copias de las letras de cambio y recibos de caja emitidos por la ejecutada,
coinciden con las presentadas por el tercerista.
Asimismo, seala que la venta del automvil fue anotada en el registro
de ventas de la empresa con fecha 28 de abril de 1994, y los pagos efectuados
por el tercerista fueron registrados por la ejecutada en sus respectivos libros
contables.
Al respecto, de conformidad con el artculo 947 del Cdigo Civil, la
transferencia de propiedad de una cosa mueble determinada se efecta con la
tradicin a su acreedora, salvo disposicin legal diferente.

En consecuencia, los referidos documentos acreditan fehacientemente

que la transferencia del vehculo materia de autos, se produjo con anterioridad
a la fecha en que se trab el embargo (31 de marzo de 1997).
Por lo expuesto, soy de opinin que se confirme la Resolucin Coactiva
N 141-07-00637.
Salvo mejor parecer.

VALIDEZ DE LAS LICENCIAS MUNICIPALES CUNDO ES ILEGAL LA

CREACIN DE TASAS?

R.T.F. N 023-4-2000
TRIBUNAL FISCAL
Interesado :
Hoteles Sheraton del Per S.A.
Asunto
:
Licencia especial
Procedencia :
Lima
Fecha
:
Lima, 18 de enero del 2000
Las municipalidades no pueden crear tasas por fiscalizacin o control de
actividades respecto de las cuales no cuentan con autorizacin legal expresa.
Asimismo, resulta ilegal que las municipalidades pretendan cobrar por la
realizacin de actividades comerciales de los contribuyentes.
EXPEDIENTE

: 8290-95

INTERESADO

HOTELES SHERATON DEL PER

S.A.
ASUNTO
PROCEDENCIA
FECHA

:
:
:

Licencia especial
Lima
Lima, 18 de enero del 2000

VISTA la apelacin interpuesta por HOTELES SHERATON DEL PER

S.A. contra la Resolucin de Alcalda N 668-95 de fecha 13 de julio de 1995,
expedida contra la Resolucin de Determinacin N 034317, por concepto de
licencia especial y a la venta de bebidas alcohlicas por el perodo de
noviembre y diciembre de 1994.
CONSIDERANDO:
Que la controversia radica en dilucidar si en los meses acotados la
administracin se encontraba habilitada para cobrarle a la recurrente la licencia
especial establecida mediante Edicto N 178-93-MLM;

Que el 1 de agosto de 1993 se public el indicado edicto creando un

tributo denominado licencia especial y a la venta de bebidas alcohlicas, de
periodicidad mensual y que gravaba las actividades desarrolladas en
establecimientos que, por su naturaleza, requiriesen supervisin municipal,
estando comprendidos, entre otros, aquellos en los que se realizaran juegos de
entretenimiento o azar, situacin esta en la que se encontraba la recurrente;
Que los sujetos pasivos de este tributo eran los conductores de los
establecimientos quienes adquiran tal condicin a partir del da siguiente de la
obtencin de la autorizacin y de la inscripcin del establecimiento en el
Registro respectivo, previo pago del derecho por ese concepto;
Que la Norma II del Ttulo Preliminar del Cdigo Tributario entonces
vigente, aprobado por Decreto Legislativo N 773, sealaba que las licencias
eran las tasas que gravaban la obtencin de autorizaciones especficas para la
realizacin de actividades de provecho particular sujetas a control o
fiscalizacin[1];
Que el Decreto Legislativo N 776, que regul un nuevo marco para la
tributacin municipal, estableci en su artculo 66 que las tasas municipales
eran tributos creados por los Concejos Municipales, cuya obligacin tena como
hecho generador la prestacin efectiva por la Municipalidad de un servicio
pblico o administrativo reservado a las Municipales de conformidad con su Ley
Orgnica y normas con rango de Ley[2];
Que de acuerdo al artculo 68 de este ltimo decreto Legislativo las
Municipalidades podan imponer, adems de la licencia de funcionamiento,
otras licencias que deba pagar todo aqul que realizara actividades sujetas a
fiscalizacin o control, municipal con el lmite establecido en el artculo 67 de
dicha norma, segn el cual las Municipalidades se encontraban prohibidas de
cobrar tasas por la fiscalizacin o control de actividades respecto de la cuales
no contaran con autorizacin legal expresa para ejercer control, conforme a lo
establecido por la Ley N 23853 y por normas con rango de Ley;
Que del anlisis de las normas expuestas se concluye que el tributo que
la Municipalidad pretende cobrar a la recurrente no tena como hecho
generador la autorizacin concedida por la Municipalidad, sino la actividad
comercial de la recurrente;
Que la autorizacin de inscripcin originaba un tributo independiente al
de autos[3];
Que en tal sentido, la Municipalidad Metropolitana de Lima no estaba
facultada para cobrar el tributo materia de autos;
De conformidad con el dictamen del vocal Lozano Byrne, cuyos
fundamentos se reproduce;
Con los vocales Flores Talavera, Len Pinedo y Lozano Byrne.

RESUELVE:
REVOCAR la Resolucin de Alcalda N 668-95 de 13 de julio de 1995,
dejndose sin efecto la Resolucin de Determinacin N 034317.
REGSTRESE, COMUNQUESE Y DEVULVASE a la Municipalidad
Metropolitana de Lima, para sus efectos.
FLORES TALAVERA, Vocal Presidente
LEN PINEDO, Vocal
LOZANO BYRNE, Vocal
Corrales Dextre
Secretaria Relatora
EXPEDIENTE
DICTAMEN N
INTERESADO
ASUNTO
PROCEDENCIA
FECHA

:
:
:
:
:

:
8290-95
06- Vocal Lozano Byrne
HOTELES SHERATON DEL PER S.A.
Licencia especial
Lima
Lima, 18 de enero del 2000

Seor:
HOTELES SHERATON DEL PER S.A. apela de la Resolucin de
Alcalda N 668-95 de fecha 13 de julio de 1995, expedida por la Municipalidad
de Lima Metropolitana, que declar improcedente la reclamacin contra la
Resolucin de Determinacin N 034317, por concepto de licencia especial y a
la venta de bebidas alcohlicas por el perodo de noviembre y diciembre de
1994.
Argumentos de la recurrente:
Seala que la tasa de licencia especial, conforme a la doctrina y la
Norma II del Ttulo Preliminar del Cdigo Tributario, debe tener como hecho
generador la prestacin efectiva de un servicio pblico individualizado en el
contribuyente.
Agrega que la Municipalidad no est facultada para realizar el control o
fiscalizacin de las mquinas tragamonedas, exigidos por el inciso e) del
artculo 68 del Decreto Legislativo N 776 para crear licencias, no existiendo
equivalencia entre el servicio prestado y la contraprestacin pagada, por lo que
la tasa creada mediante el Edicto N 178-93-MLM constituye un tributo no
vinculado que contraviene lo dispuesto en los artculos 66 y 69 del Decreto
Legislativo N 776 e infringe el principio de legalidad.
Sostiene, asimismo, que existe doble imposicin con relacin al
Impuesto a las Mquinas Tragamonedas.

Seala que el Tribunal, anteriormente, ha dejado sin efecto la cobranza

de un tributo que constitua un impuesto complementario, o que la norma no se
ajustaba al procedimiento legal establecido.
Por otro lado, argumenta que de conformidad con lo dispuesto por la Ley
N 25836 la Comisin Nacional de Casinos de Juegos es la encargada de
controlar el funcionamiento incluyendo las actividades de mquinas
tragamonedas instaladas en Casinos de Juegos.
Finalmente, manifiesta que el Decreto Legislativo N 776, norma
posterior al Edicto N 178-93-MLM, seal en su primera disposicin final que
las municipalidades aprobaran sus tasas adecuadas a las nuevsa
disposiciones mediante un Texto nico Ordenado dentro de un plazo
establecido, lo cual no ha sido cumplido.
Argumentos de la Administracin:
Seala que el Decreto Supremo N 004-83-IN que concede a las
Municipalidades la facultad de otorgar licencias especiales y el Edicto N 17893-MLM que regula la licencia especial y a la venta de bebidas alcohlicas, no
han sido derogados expresamente por el inciso v) de la Primera Disposicin
Final del Decreto Legislativo N 776.
Agrega que las citadas normas se encuentran sustentadas en los
artculos 74 y 192 de la Constitucin y en los artculos 67 y 68, inciso c), del
Decreto Legislativo N 776 y el artculo 68 numerales 7) y 8) de la Ley
Orgnica de Municipalidades.
Indica que de acuerdo a los artculos 122 y 123 de la Ley Orgnica de
Municipalidades, los edictos slo pueden ser impugnados en la va
administrativa por los miembros del Concejo.
Con respecto al nmero de mquinas sostiene que la informacin fue
proporcionada por la Oficina de Fiscalizacin.
Anlisis:
En el presente caso, la controversia radica en dilucidar si en noviembre y
diciembre de 1994, meses incluidos en la acotacin materia de autos, la
Administracin se encontraba habilitada para cobrarle a la recurrente la licencia
especial establecida mediante Edicto N 178-93-MLM.
Con fecha 1 de agosto de 1993 se public el indicado Edicto creando un
tributo denominado licencia especial y a la venta de bebidas alcohlicas, de
periodicidad mensual y que gravaba las actividades desarrolladas en
establecimientos que, por su naturaleza, requiriesen supervisin municipal,
estando comprendidos aquellos en los que se expendieran bebidas alcohlicas,
se realizaran juegos de entretenimiento o azar situacin esta en la que se
encuentra la recurrente, y las casas de cita y prostbulos.

Los sujetos pasivos de este tributo eran los conductores de los

establecimientos dedicados a las actividades sealadas en el prrafo anterior,
adquirindose tal condicin a partir del da siguiente de la obtencin de la
autorizacin y de la inscripcin del establecimiento en el Registro respectivo,
para lo cual deba cancelarse el derecho de inscripcin y autorizacin.
Posteriormente, mediante Decreto Legislativo N 776, publicado el 31 de
diciembre de 1993, se regul un nuevo marco para la creacin y aplicacin de
tasas y contribuciones por las Municipalidades, debiendo analizarse si el antes
sealado Edicto se adecuaba a los lmites impuestos.
Al respecto, la Norma II del Ttulo Preliminar del Cdigo Tributario
vigente, en ese entonces aprobado por Decreto Legislativo N 773, sealaba
que las licencias eran las tasas que gravaban la obtencin de autorizaciones
especficas para la realizacin de actividades de provecho particular sujetas a
control o fiscalizacin.
De otro lado, el artculo 66 del Decreto Legislativo N 776 estableci
que las tasas municipales eran tributos creados por los Concejos Municipales,
cuya obligacin tena como hecho generador la prestacin efectiva por la
Municipalidad de un servicio pblico o administrativo reservado a las
Municipalidades de conformidad con su Ley Orgnica y normas con rango de
Ley.
De acuerdo al artculo 68 del citado Decreto, las Municipalidades
podan imponer, adems de la licencia de funcionamiento otras licencias, que
deba pagar todo aqul que realizara actividades sujetas a fiscalizacin o
control municipal, con el lmite establecido en el artculo 67 de dicha norma.
Este artculo prohiba a las Municipalidades cobrar tasas por la
fiscalizacin o control de actividades respecto de las cuales la Municipalidad no
contara con autorizacin legal expresa para ejercer control, conforme a lo
establecido por la Ley N 23853 y por otras normas con rango de Ley.
De lo expuesto se concluye que la licencia especial que se pretende
cobrar a la recurrente no tena como hecho generador otra autorizacin que
implicara la prestacin efectiva de un servicio individualizado en el
contribuyente, sino las actividades de expendio de bebidas alcohlicas,
realizacin de juegos de entretenimiento o azar, as como la apertura de casas
de cita o prostbulos. La autorizacin de inscripcin originaba, de conformidad
con los artculo 2 y 3 del mencionado Edicto, un tributo independiente al de
autos; si quien realizaba la actividad no haba solicitado dicha autorizacin, la
Administracin poda determinar la fecha de inicio de actividades.
En tal sentido, la Municipalidad Metropolitana de Lima no estaba
facultada para cobrar esta licencia, debiendo ser dejada sin efecto la
Resolucin de Determinacin materia de autos.
El criterio expuesto resulta acorde con lo establecido por el Tribunal
Fiscal en sus Resoluciones Ns. 120-3-96, segn la cual con la entrada en

vigencia del Decreto Legislativo N 776 quedan derogados todos los tributos
que resulten incompatibles con sus principios y normas, y 1231-4-97, segn la
cual resultaban inaplicables los tributos que no implicasen la prestacin efectiva
de un servicio.
Por lo expuesto soy de opinin que se REVOQUE la apelada,
debindose dejar sin efecto la Resolucin de Determinacin N 034317.
Salvo mejor parecer.

ESPECIAL DE JURISPRUDENCIA
EXCEPCIONES Y DEFENSAS PREVIAS PENALES

EXCEPCIONES Y DEFENSAS PREVIAS PENALES

La presente seccin contiene extractos de resoluciones emitidas por los
rganos jurisdiccionales especializados en materia penal, referidos a los
medios de defensa tcnica, excepciones y defensas previas penales. Los

referidos extractos se encuentran ordenados segn la sistemtica del Cdigo

de Procedimientos Penales.
I.
CUESTIONES PREVIAS
II.
CUESTIONES PREJUDICIALES
III.
EXCEPCIN DE NATURALEZA DE JUICIO
IV. EXCEPCIN DE NATURALEZA DE ACCIN
V. EXCEPCIN DE COSA JUZGADA
VI. EXCEPCIN DE PRESCRIPCIN
VII. ASPECTOS APLICABLES A TODAS LAS EXCEPCIONES

I.

CUESTIONES PREVIAS

1.
PRONUNCIAMIENTO DE LA COMISIN EJECUTIVA DEL MINISTERIO
PBLICO
EXPEDIENTE

2373-98

PROCESADOS
Chungui Chipana

Cirilo

DELITO
magistrados

Corrupcin

AGRAVIADO:

El Estado

FECHA

03-11-98

Alarcn
de

Chumpitaz

Flodmidez

funcionarios-corrupcin

de

"Cuando se acciona contra Magistrados por delitos cometidos en

ejercicio de su funcin, en cuya situacin y de acuerdo a lo previsto en la
tercera disposicin transitoria inciso "e" de la Ley N 26623, corresponde a la
Presidencia de la Comisin Ejecutiva del Ministerio Pblico, decidir el ejercicio

de la accin penal, previos los trmites que en dicha disposicin se sealan;

pese a ello, se advierte que el proceso de autos se ha iniciado omitiendo este
requisito de procedibilidad, incurrindose en la causal de nulidad prevista en el
artculo 298 inciso 1 del Cdigo de Procedimientos Penales en su trmite,
siendo procedente por este motivo declarar de oficio fundada la cuestin previa
por la causal anotada".
2.

CONCEPTO
EXPEDIENTE

090-99

PROCESADO

Guido Alfredo Mezones Caraza

DELITO

Violacin de la libertad sexual

AGRAVIADO:

xxxxxxxxxxxxxx

FECHA

23-08-99

"Que la cuestin previa es un medio de defensa, que se opone a la

accin penal cuando se ha incumplido uno de los requisitos de procedibilidad,
entendindose por stos todas aquellas causas que condicionan el ejercicio de
la accin penal sin cuya presencia no es posible promoverla".
3.

DENUNCIA CONTRA UNA EMPRESA DEL SISTEMA FINANCIERO

EXPEDIENTE

1746-98

PROCESADO

Juan Jess Enrique Sing Chau

DELITO

Estafa

AGRAVIADA :

Hilda Graciela Montes Navidad

FECHA

17-05-99

"La cuestin previa contemplado en el artculo 4 del Cdigo de

Procedimientos Penales, se tiene que este es un medio de defensa que se
opone a la accin penal cuando falta un requisito de procedibilidad cuyo
cumplimiento se exige por la ley penal para que un hecho sea considerado
delito, y siendo que en el caso sub judice la Ley N 26702 "Ley General del
Sistema Financiero y del Sistema de Seguros y Orgnica de la
Superintendencia de Banca y Seguros" en la cuarta disposicin final establece
que en toda denuncia de carcter penal que se interponga contra una empresa
del sistema financiero y de seguros o sus representantes, as como cualquier
otra supervisada, la autoridad que conozca de dicha denuncia deber de
solicitar el informe tcnico de la Superintendencia, tan pronto como llegue a su

conocimiento la denuncia correspondiente; bajo responsabilidad; lo que resulta

de autos que dicho Informe Tcnico no ha sido recabado previamente".
4.

FALTA DEL SELLO DEL BANCO

EXPEDIENTE

190-94

PROCESADA

Margarita Ventura Gonzales

DELITO

Libramiento indebido

AGRAVIADA :

Dora Prraga de Padilla

FECHA

04-11-97

"Que en cuanto al delito de libramiento indebido debemos tener en

cuenta que si bien la encausada ha girado el cheque, no se ha cumplido con
los requisitos que exige el artculo 215 del Cdigo Penal, es decir, no ha sido
requerido para el pago, por cuanto no se ha cumplido con el requisito de
procedibilidad, mxime si el cheque no ha sido presentado a cobro, no
existiendo el sello del banco para establecer si dicho cheque fue presentado
para hacerlo efectivo, por lo que de conformidad con el artculo 4 del Cdigo de
Procedimientos Penales debe declararse fundada de oficio la cuestin previa
en cuanto a este delito se refiere".
5.

CONDICIN OBJETIVA DE PUNIBILIDAD

EXPEDIENTE

673-97

PROCESADO

Dacio Berrocal Mendoza

DELITO

Estafa

AGRAVIADO:

No Nieto Durand

FECHA

31-07-98

"A que las cuestiones previas, proceden cuando existe un requisito

procesal que no ha sido debidamente satisfecho antes de iniciada la accin
penal, y es considerada como una condicin objetiva de punibilidad ajena a la
existencia de la conducta criminosa y a los elementos constitutivos de stas
encontrndose sealada en cada caso concreto en la parte especial del Cdigo
Penal donde se definen los tipos de delitos, y stas pueden plantearse en
cualquier estado de la causa o resolverse de oficio; por cuyo mrito se tiene
que slo es posible amparar tal articulacin cuando se evidencia que las
denuncias presentadas por determinados ilcitos penales no cumplen con los
elementos de procedibilidad que la 'Ley Sustantiva' precisa, sea que est
inserta dentro del articulado del Cdigo Penal o por leyes especiales

sustantivas; no siendo el caso de autos, ya que las argumentaciones en que

fundamenta su pedido el procesado recurrente, constituyen alegaciones de
defensa que debern dilucidarse al resolverse el fondo de la controversia".
6.

FALTA DE INFORME DE ENTIDAD COMPETENTE

EXPEDIENTE

PROCESADOS
Chvez Sandoval
DELITO

288-98

ntero Yarleque Solano y Javier Ruben

Contra la Ecologa - contra los recursos naturales -

AGRAVIADO:

La sociedad

FECHA

03-08-98

"Que el delito materia de juzgamiento est comprendido en el Ttulo

Dcimo Tercero del Libro Segundo del Cdigo Penal; que estando a lo
dispuesto en el artculo 1 de la Ley 26631 del 21-06-96, seala que para la
formalizacin de la denuncia en los ilcitos penales como el que nos ocupa, se
requerir de las entidades sectoriales competentes opinin fundamentada por
escrito sobre si se ha infringido la legislacin ambiental. Que siendo esto as,
del anlisis de autos se observa que si bien es cierto que existe el Acta de
Ingreso y Decomiso de las especies animales que dieron origen al presente
proceso, dicho elemento por s solo, carece de valor probatorio no
proporcionando a la suscrita plena certeza de que los procesados se
encontraran en poder de especies de la fauna prohibida, careciendo as la
denuncia presentada de un requisito de procedibilidad expresamente sealado
en la ley (...)".
7.

REQUISITOS DEL LIBRAMIENTO INDEBIDO

EXPEDIENTE

593-96-ASP

PROCESADO

Adolfo Espinoza Alvarado

DELITO

Libramiento indebido

AGRAVIADO:

Gregorio Orihuela Navarro

FECHA

01-09-98

"De la revisin de los recaudos que conforman el cuaderno

correspondiente y en atencin a lo que seala el numeral 215 del Cdigo
Sustantivo, se observa que no hace falta elemento extra, aparte de lo que ya se
habran cumplido para los efectos de la procedencia de la accin".

8.

APROBACIN JUDICIAL DE LA LIQUIDACIN

EXPEDIENTE

619-98

PROCESADO

Roberto Capcha Alejos

DELITO

Omisin de asistencia famiiar

AGRAVIADA :

Dimensa Capcha Centeno

FECHA

26-03-99

"Que, a fojas (...) corre la resolucin (...), la misma que revoca la

resolucin (...) que declara improcedente la nulidad deducida y reformndola
declararon fundada la nulidad deducida por el demandado Roberto Capcha
Alejos de la resolucin (...) que aprueba la liquidacin de parte, disponiendo
que la cursora efecte nueva liquidacin, resolucin que se expidi en fecha
posterior a la formalizacin de la denuncia por parte de la seora representante
del Ministerio Pblico, (...), habindose incurrido por consiguiente en la
inobservancia de un requisito de procedibilidad".

II.

CUESTIONES PREJUDICIALES

1.

IMPROCEDENCIA
EXPEDIENTE

1628-98

PROCESADOS

Fernando Ramrez Samanez y otro

DELITO

Estelionato

AGRAVIADA :

Carmen Rosa Cotrina Viuda de Carpio

FECHA

13-01-99

"Se evidencia el dolo en el accionar de los imputados, esto es, el

llamado dolo in contrahendo al momento de celebrar el contrato de mutuo,
dndose de esta manera los elementos constitutivos del delito instruido,
conocido bajo el nomen juris de Estelionato, al haberse gravado, como bien
libre un inmueble que se encontraba gravado; descartndose con ello que
resulte necesaria establecer el carcter delictuoso del hecho imputado en otra
va".

2.

IMPROCEDENCIA
EXPEDIENTE

1628-98

PROCESADOS

Fernando Ramrez Samanez y otro

DELITO

Estelionato

AGRAVIADA :

Carmen Rosa Cotrina Viuda de Carpio

FECHA

13-01-99

"A que, las cuestiones prejudiciales proceden cuando debe establecerse

en otra va el carcter delictuoso del hecho imputado, conforme lo establece el
artculo 4 del Cdigo de Procedimientos Penales, y del anlisis de los actuados
precedentes se advierte que los hechos denunciados son de naturaleza
estrictamente penal, encuadrndose en el tipo penal descrito en el artculo 423
del Cdigo Penal, y cuya antijuricidad concreta no requiere de pronunciamiento
previo alguno".

III.

EXCEPCIN DE NATURALEZA DE JUICIO

1.

IMPROCEDENCIA
EXPEDIENTE

60-88

PROCESADO

Marcelino Montenegro Altamirano

DELITO

Usurpacin

AGRAVIADO:

Maximiliano Mendoza Ramrez

FECHA

08-08-88

"Que, en el presente caso, el defensor en su informe oral esgrime como

fundamentos de la excepcin de naturaleza de juicio deducida por el inculpado,
que los hechos no constituyen delito y que el trmite a seguirse no es de
naturaleza penal. Que, la excepcin de naturaleza de juicio, tal como lo seala
con toda claridad el citado artculo quinto del Cdigo de Procedimientos
Penales, "es deducible cuando se ha dado a la denuncia una substanciacin
distinta a la que le corresponde en el proceso penal", verbigracia, si a la
denuncia por un delito de trmite ordinario se le da la substanciacin del
proceso penal sumario o viceversa. Que, en consecuencia, la excepcin
deducida deviene infundada por cuanto a la denuncia se le ha dado el trmite
del proceso penal sumario, que es el que le corresponde".

2.

IMPROCEDENCIA
EXPEDIENTE

506-97

PROCESADO

Juan Ramn Incio Huertas

DELITO

Contra el patrimonio y otros

AGRAVIADA :

Empresa de Transportes Chiclayo Express

FECHA

30-04-98

"Que, el artculo 5 del Cdigo de Procedimientos Penales, modificado

por Decreto Legislativo N 126, seala claramente que la excepcin de
naturaleza de juicio procede cuando se ha dado a la denuncia una
substanciacin distinta a la que le corresponde en el proceso penal; que en el
presente proceso, si bien el Fiscal Provincial denunci al articulista y otros por
delito de hurto agravado, y el Juez de turno instaur el proceso penal
respectivo por el mismo delito en mrito a las investigaciones y diligencias
practicadas, se ha establecido que el delito perpetrado es el de apropiacin
ilcita y no el de hurto agravado como inicialmente se instruy; (....); que la
circunstancia anotada no puede servir de sustento para fundamentar la
excepcin propuesta, ya que la causa de la que deriva este incidente se viene
tramitando conforme a las normas procesales vigentes, careciendo de asidero
fctico y legal el argumento de que se ha dado al proceso tramitacin distinta a
la que corresponde".
3.

IMPROCEDENCIA
EXPEDIENTE

046-98

PROCESADO

Ral Payano Payano

DELITO

Robo agravado

AGRAVIADO:

lember Humberto Rodrguez Chvez

FECHA

05-10-98

"Que, en el caso subjudice se da un concurso de delitos a cual el ms

grave viene a ser el robo agravado, (...), la va procedimental a sujetarse el
presente proceso ha de estarse acorde a los cnones del proceso ordinario,
como as viene tramitndose la presente causa; por lo que la alegada
"desnaturalizacin del proceso" no resulta tal, sino que ella se encuentra en
armona y acorde con la formalidad jurdico procesal penal que establecen las
normas adjetivas; mxime si el argumento referido a la inexistencia de la
conexin entre el delito de robo y lesiones, tiene un fondo sustantivo y, por

ende, no constituye fundamento amparable para promover la presente

excepcin".
4.

PROCEDENCIA
EXPEDIENTE

Q-428-99

PROCESADA

Gilda Noriega Valdez

DELITO

Injuria y difamacin

AGRAVIADO:

Juan Adolfo De la Cruz Hernndez

FECHA

27-07-97

"Que (...), esta judicatura ha incurrido en error al disponer que la causa

se tramite conforme a lo normado en el artculo 303 del Cdigo Adjetivo el cual
no corresponde al presente caso por las razones expuestas, siendo imperioso
regularizar el procedimiento a fin de no viciarlo. Que conforme lo prescribe el
artculo 5 del Cdigo de Procedimientos Penales, la Excepcin de Naturaleza
de Juicio resulta viable cuando se ha dado a la denuncia una substanciacin
distinta a la que le corresponde en el proceso penal".

IV.

EXCEPCIN DE NATURALEZA DE ACCIN

1.

HECHO ATPICO
EXPEDIENTE

6375-96

PROCESADO

Edgar Arnulfo Saldaa Arvalo

DELITO

Contrabando

AGRAVIADO:

El Estado

FECHA

06-01-98

"En el presente caso el valor de la mercadera no supera las cuatro

unidades impositivas tributarias, conforme se desprende del informe (...),
deviniendo a la fecha en atpico los hechos materia de juzgamiento, resultando
procedente declarar de oficio fundada la excepcin de naturaleza de accin
conforme a la facultad conferida por el artculo 5 del Cdigo de Procedimientos
Penales, modificado por el artculo 1 del Decreto Legislativo N 126".

2.

EXTINCIN DEL PROCESO

EXPEDIENTE

5176-97

PROCESADOS

Lucas Durn Nina, Gabriel Tique Fernndez y

otro.
DELITO
general

Contra la fe pblica -falsificacin de documentos en

AGRAVIADOS
:
Andrs
Chambilla de Tique y el Estado;
FECHA

Tique

Mamani,

Brgida

Durn

14-01-98

"(...) debe ventilarse en la va civil, y si en ese proceso se advierten

indicios de comisin de delito, el Juez har uso de la facultad concedida por el
artculo 3 del Cdigo de Procedimientos Penales, por lo que resulta prematuro
el juzgamiento por delito contra la fe pblica en la modalidad de falsificacin de
documentos en general por hechos que tienen ntima relacin con la validez
jurdica del aludido documento, por lo que resulta de aplicacin el ltimo
pargrafo del artculo 5 del Cdigo de Procedimientos Penales".
3.

HECHO ATPICO
EXPEDIENTE

386-98

PROCESADA

Victoria Isabel Reyes Rodrguez

DELITO
:
funcin jurisdiccional

Contra la Administracin de Justicia -contra la

AGRAVIADOS

El Estado y Juana Mara Flores Matta de

FECHA

20-05-98

Ibarra;
:

"De la revisin de los actuados se desprende que la Excepcin de

Naturaleza de Accin deducida por la procesada se encuentra arreglada a ley,
por cuanto el artculo 5 del Cdigo de Procedimientos Penales seala que el
acotado medio de defensa nicamente procede cuando los hechos
denunciados no constituyen delito o no son justiciables penalmente, en el
presente caso se puede apreciar que los hechos materia de inculpacin se
suscitaron entre los aos de 1990 y 1991 cuando se encontraba vigente el
Cdigo Penal de 1924, cuerpo de leyes que no tipificaba el injusto penal
reprochable de Fraude Procesal, sancionado actualmente en el artculo 416 del
Cdigo Sustantivo vigente, por lo que la conducta del encausado deviene en
atpica; en tal sentido es del caso amparar dicha excepcin".

4.

PRESUPUESTOS
R.N. :

797-97

PROCESADO

DELITO

Contra la Administracin Pblica -Peculado

AGRAVIADOS
Estado
FECHA

Juan Julio Wittembury Vsquez

Petrleos del Per Sociedad Annima y el

10-12-97

"Un primer supuesto jurdico para interponer una excepcin de

naturaleza de accin es que el hecho denunciado no constituye delito, esto es,
que dicha conducta no est prevista como delito en el ordenamiento jurdico
penal vigente o que el suceso no se adecue a la hiptesis tpica de la
disposicin penal preexistente invocada en la denuncia penal; que, el delito de
peculado, tipificado en el artculo 387 del Cdigo Penal vigente, requiere que el
agente sea funcionario pblico, siendo esta exigencia un aspecto del tipo
objetivo que necesariamente debe verificarse en el caso concreto para
establecer dicha conducta como tpica; lo que no ocurre en el caso de autos,
puesto que la empresa agraviada, en la actualidad es una Sociedad Annima
regida bajo las reglas del Derecho privado, por lo que se colige que el
mencionado encausado ya no tiene la calidad de funcionario pblico (...)."
5.

PROCEDENCIA
CONSULTA :

4106-95

PROCESADOS

DELITO

Concusin y Abuso de Autoridad

Magdalena Boggio de lvarez Caldern y

otros
:

AGRAVIADOS

FECHA

02-07-97

Minpeco y el Estado

"Resulta de autos que la excepcin de Naturaleza de Accin es deducida

de oficio por el Fiscal Superior, argumentando que el artculo 40 de la
Constitucin Poltica vigente a partir de 1993, deroga lo dispuesto por el inciso
3 del artculo 425 del Cdigo Penal, esto es, que en virtud a dicha modificatoria
los procesados han dejado de ostentar la calidad de funcionarios pblicos tal
como exige la ley. Al respecto, este Ministerio tiene que indicar, que si bien la
Carta Poltica, en el segundo prrafo del artculo 40 precisa que "No estn
comprendidos en la funcin pblica los trabajadores de las empresas del
Estado o de sociedades de economa mixta", este dispositivo en ningn
momento deroga el artculo 425 que precepta "se consideran funcionarios o

servidores pblicos", dicha norma no seala que son funcionarios o servidores

pblicos; sino para los efectos penales, a la relacin enumerada por el artculo
425, se les considera funcionarios, tal es as que el inciso 3 de dicho dispositivo
seala que se consideran funcionarios o servidores pblicos, "los de empresas
del Estado o sociedades de economa mixta y de organismos sostenidos por el
Estado". Los referidos sujetos no son funcionarios pblicos, pero para los
efectos de la responsabilidad penal se les considera como tal. En este sentido,
no habiendo derogado de modo alguno el dispositivo Constitucional al artculo
425 del Cdigo Penal, los procesados mantienen la calidad de servidores
pblicos; en consecuencia el medio de defensa deducido de oficio, no se ajusta
a ley".
6.

IMPROCEDENCIA
R.N.

2311-97

PROCESADO

DELITO

Violencia y resistencia a la autoridad

Almicare Armando Gaita Zanatti

AGRAVIADOS

FECHA

05-03-98

Gloria Villavicencio de Minaya y otros

"La Excepcin de Naturaleza de Accin, procede cuando el hecho

denunciado no constituye delito o no es justiciable penalmente; pero estando a
la resolucin judicial emitida por la Corte Suprema (...), que confirma la
sentencia de primera Instancia que declara FUNDADA la accin de garanta de
amparo y ordena que la demandada INADE, pague las pensiones y dems
beneficios econmicos que como pensionista le corresponde a cada agraviado,
puesto que han hecho caso omiso de dicho mandato, encontrndose
comprendidos
dentro
de
los
delitos
penalmente
denunciados;
consecuentemente dichos hechos constituyen delito."
7.

FALTA DE ELEVACIN EN CONSULTA

CONSULTA :

3803-95-B

PROCESADO

DELITO

Contra la administracin de justicia y receptacin

Freddy Vctor Bautista Martnez

AGRAVIADOS

FECHA

09-12-96

Agustina Muoz Saue y el Estado

"Si bien el auto que declara fundada la excepcin de naturaleza de

accin interpuesta por Bautista Martnez, no fue elevado en consulta, esta Sala
Penal, regularizando el procedimiento, se pronuncia al respecto atendiendo a
que los delitos de receptacin y contra la administracin de justicia son
justiciables penalmente, por lo que dicha excepcin es infundada, sin embargo,
en cuanto al fondo del asunto, el auto materia de grado se encuentra arreglado
a ley".
8.

IMPROCEDENCIA
EXPEDIENTE

1635-95-B

PROCESADO

Esteban Galindo Mendoza y otros

DELITO

Contra el patrimonio estafa y otros

AGRAVIADA :

Dionisia Raptopoulous Koulorioto de Vavoulis

FECHA

11-09-96

"Examinando los autos se advierte que a consecuencia de una relacin

contractual, los encausados -previo acuerdo y con engao- obtuvieron 20,000
dlares de la agraviada. Para este efecto, el imputado Pachas Alejos le entreg
el cheque N 105 (...) por la cantidad antes mencionada, girada a nombre del
imputado Muoz Jara, quien lo endos, y, al ser depositado en el exterior en la
cuenta corriente de la agraviada, fue rechazada por falta de fondos, como se
consta de la traduccin certificada (...), lo que se corrobora con la instructiva de
Alfonso Alejos (...), de Torres Eguren corriente a (...) y de Muoz Jara (...),
quienes sealan a los inculpados Ilinas Manotas y Galindo Mendoza como las
personas que coordinaron esta conducta punible. Precisamente por carecer de
fondos no se pudo efectivizar el ttulo valor, sufriendo la agraviada perjuicio
econmico, debiendo advertirse tambin que la cambial se encuentra
adulterada, como aparece de la pericia de grafotcnica (...), de lo que se
aprecia que los hechos denunciados configuran los delitos que se consignan en
las resoluciones (...), y, cualquier pretensin de irresponsabilidad por parte de
los imputados nicamente puede ser resuelto al finalizar la instruccin, mas no
por la va de la excepcin acotada, que forzadamente, como un medio de
defensa se ha intentado hacer valer contra la accin penal instaurada. Como se
ve, el colegiado ha efectuado errnea comprensin de los fundamentos de la
excepcin y de los hechos denunciados como delitos en la presente
instruccin".
9.

PROCEDENCIA
EXPEDIENTE

7132-97

PROCESADO

Juan Wilder Ruz Ruz

DELITO

Libramiento indebido

AGRAVIADO:

Jos Prez Alarcn;

FECHA

17-01-98

"Que, la Excepcin de Naturaleza de Accin procede cuando el hecho

denunciado no constituye delito o no es justiciable penalmente, que en ese
sentido el Juzgador, antes de dictar auto de apertura o de cabeza de proceso,
debe cerciorarse que el hecho denunciado sea tpico y lo ser cuando la
conducta que lo conforma aparezca descrita en una norma penal, por lo que
resulta indispensable demostrar la adecuacin tpica de la conducta. Que, "este
proceso de adecuacin de la conducta al tipo se puede realizar de dos
maneras; o el concreto comportamiento humano encuadra directamente en uno
de los tipos de la parte especial del Cdigo y entonces habr una adecuacin
directa o tal encuadramiento se produce a travs de uno de los dispositivos
legales identificados del tipo (Tentativa, Complicidad), en cuyo caso la
adecuacin es indirecta" (Reyes Echeanda: Tipicidad, Editorial Themis, mil
novecientos ochentinueve, pgina doscientos cinco). Que, este proceso de
adecuacin directa se presenta siempre que el Juez logra realizar el proceso
de subsuncin de la conducta sobre un tipo de la parte especial en forma
directa o inmediata, es decir, cuando el comportamiento humano cabe
plenamente en el tipo penal determinado porque cubre sus elementos
estructurales, descriptivos, normativos y subjetivos. Que, bajo estas
consideraciones y estando a que los hechos materia de la denuncia renen los
elementos objetivos y subjetivos del tipo penal establecidos en el artculo 215
del Cdigo Penal vigente constituyendo por ende el hecho denunciado delito;
por estas consideraciones y adecundose la conducta del procesado al tipo
penal del delito analizado".
10.

PRESUPUESTOS
EXPEDIENTE

6844-97-B

PROCESADO

Toms Salcedo Rodrguez

DELITO

Apropiacin ilcita

AGRAVIADO:

Jos Abel Anaya

FECHA

08-01-98

"Que, para la procedencia del medio de defensa propuesto, esto es, la

Excepcin de Naturaleza de Accin, precisada en el artculo 5 del Cdigo de
Procedimientos Penales, modificado por el Decreto Legislativo N 126, es
necesario que se cumplan ciertos requisitos tales como: que la conducta
imputable al accionado sea atpica (que no constituya delito); que el evento no
se adecue a la hiptesis de una ley preexistente; que ordenado as los
conceptos debe destacarse que el delito de Apropiacin Ilcita que le es
atribuido al encausado Toms Salcedo Rodrguez, tiene sustento en la

investigacin preliminar, que en copia certificada corre de fojas diecisis a

treintitrs y recaudos que se adjuntaran, as como en la denuncia formalizada
por el Representante del Ministerio Pblico que en copia certificada (...), las
que han servido de mrito al 41 Juzgado Penal de Lima para aperturar
instruccin contra el accionado por la comisin del delito antes referido".
11.

HECHO ATPICO
EXPEDIENTE

PROCESADOS
Berendson
DELITOS

363-86

Enrique Laks Sternfeld y Clara Du Bois

Apropiacin Ilcita, Estafa, Defraudacin y Fe Pblica

AGRAVIADOS

FECHA

28-09-88

El Estado y otros

"A que del estudio de los actuados se establece, un principio, que el

incumplimiento de un contrato de crdito normado por sus propias clusulas y
ceido por el Manual de Crdito de Fomento a las Exportaciones No
Tradicionales regulado por la Ley N 22342, su Reglamento Decreto Supremo
N 001-79-ICTI obrante a fojas (...), prev penalidades de carcter
administrativo; que asimismo, las empresas representadas por los inculpados
continan en pleno proceso de liquidacin, que est siendo practicada de
manera irrestricta por los acreedores, segn convenio entre los inculpados y el
Consorcio Gerencial (denunciantes); todo ello, evidencia an ms la naturaleza
civil de la conducta incriminada, de otro lado, tampoco existe un
comportamiento simulando distinta calidad a la que posean; tampoco se ha
adulterado ni confeccionado documentos y no se han dado bienes en custodia
u otros ttulos que generen obligacin de devolver; por consiguiente, no existe
congruencia tpica entre las figuras delictivas y el comportamiento de los
procesados, es decir, no se da tipicidad delictiva en las conductas analizadas,
hecho corroborado por la pericia judicial".
12.

PROCEDENCIA
EXPEDIENTE

619-90

PROCESADO

Jos Manuel Tisoc Lindley

DELITO

Calumnia

AGRAVIADA :

Isabel Castrat Noriega

FECHA

19-06-90

"Que la excepcin de naturaleza de accin procede cuando el hecho

denunciado no constituye delito o no es justiciable penalmente; que, en el caso
de autos el ilcito instruido, tiene contenido penal, por lo que no procede dar
aplicacin a lo dispuesto en el artculo 5 del Cdigo de Procedimientos
Penales, modificado por el Decreto Legislativo N 126; que, el Juez Instructor al
fundamentar la resolucin mediante la cual declara fundada la excepcin de
naturaleza de accin, se refiere a que no se encuentra acreditada la comisin
del delito de calumnia ni la responsabilidad penal del encausado, sustento que
no corresponde al de la excepcin deducida".
13.

FIN Y PROCEDENCIA
EXPEDIENTE

1611-97-C

PROCESADO

Alfredo Augusto Zanatti Tavolara

DELITO

Enriquecimiento ilcito

AGRAVIADO:

El Estado.

FECHA

10-11-97

"Que, las excepciones atacan el ejercicio de la potestad represiva del

Estado impugnando la existencia misma de la relacin procesal, que, en el
caso de la excepcin de Naturaleza de Accin, esta procede cuando el hecho
en que se funda la denuncia no constituye delito o no es justiciable penalmente
como lo precepta el artculo quinto del Cdigo de Procedimientos Penales, y
se basa en los principios de economa, regularidad y estabilidad procesal;
evitndose con dicha excepcin que prospere la accin penal cuando se ha
abierto instruccin por hechos que no corresponden a las caractersticas
objetivas y subjetivas del tipo legal".

V.

EXCEPCIN DE COSA JUZGADA

1.

PROCEDENCIA
EXPEDIENTE

385-97

PROCESADO

Alberto Ismael Rejas Gonzlez

DELITO

Estafa

AGRAVIADO:

Germn Trinidad Zegarra Surez

FECHA

08-01-98

"Es verdad que en el presente proceso, ha sido condenado

errneamente por el delito de estafa, sancionado por el artculo ciento
noventisis de la norma citada, a pesar de que su conducta se encuentra
prevista dentro de los alcances del artculo 197 del Cdigo Sustantivo; que
siendo esto as y habiendo quedado firme la sentencia de fecha nueve de
marzo de mil novecientos noventicinco, (...) que en consecuencia al tramitarse
un nuevo proceso penal por los mismos hechos se estara atentando contra el
principio constitucional de la cosa juzgada, previsto y sancionado por el inciso
13 del artculo 139 de la Constitucin Poltica del Per; por lo que resulta de
aplicacin lo dispuesto por el artculo quinto del Cdigo de Procedimientos
Penales".
2.

OPORTUNIDAD PARA SOLICITARLA

EXPEDIENTE

1641-92 "A"

PROCESADOS

Vctor Fernndez La Vera Hernndez y otro

DELITO

Contra la vida, el cuerpo y la salud

AGRAVIADOS

FECHA

21-12-92

Hugo Bustos Saavedra y otros

"Conforme al artculo 5 del Cdigo de Procedimientos Penales contra la

accin penal puede deducirse la excepcin de cosa juzgada cuando el hecho
denunciado ha sido objeto de una resolucin firme en el proceso seguido
contra la misma persona; que esta excepcin puede deducirse en cualquier
estado del proceso, esto es, despus de expedido en auto de apertura de
instruccin que es donde se da inicio al proceso penal e inclusive hasta en la
Corte Suprema y puede ser resuelta de oficio".
3.

IMPROCEDENCIA
EXPEDIENTE

459-86

PROCESADO

Aurelio Salvador Abanto Carrera

DELITO

Abuso de autoridad con muerte subsecuente

AGRAVIADO:

Josu Valdez Soto

FECHA

30-05-88

"La Excepcin de Cosa Juzgada se deduce cuando el hecho denunciado

ha sido objeto de una resolucin firme, nacional o extranjera, en el proceso

penal seguido contra la misma persona; que siendo esto as, y aprecindose de
autos que por Ejecutoria Suprema de fojas (...) de la Corte Suprema de
Justicia, dirimiendo la contienda de competencia entablada por la Segunda
Zona Judicial de las Fuerzas Policiales, resolvi que el conocimiento de la
presente instruccin corresponde al Dcimo Juzgado de Instruccin de Lima, lo
cual ha sido comunicado al Presidente de la Segunda Zona Judicial mediante
oficio de fojas doscientos veintitrs, y pese a ello el fuero militar ha seguido
instruyendo el proceso, lo que puede dar lugar a un vicio de invalidez del
mismo; por lo que la Excepcin de Cosa Juzgada resulta infundada, ya que la
contienda de competencia ha sido resuelta en favor del fuero comn".
4.

PRESUPUESTOS DE LA COSA JUZGADA

EXPEDIENTE

198-98

PROCESADO

Jess Ascencio Martel

DELITO

Terrorismo

AGRAVIADO:

El Estado

FECHA

01-02-99

"Que, la cosa juzgada constituye un instituto jurdico, que produce

efectos extintivos sobre la accin penal y para cuya procedencia es necesaria
la concurrencia de tres presupuestos, como son: la Identidad de Sujetos, esto
es, que resulta indispensable que se trate de la misma persona fsica que en la
ocasin anterior fue condenado, absuelto, o sobreseda la causa definitiva y
que, no obstante a ello, se trate de revivir el proceso penal contra l; Identidad
de Hecho, el que se encuentra en funcin directa a la identidad del acto u
omisin perpetrado y que ya fue objeto de decisin judicial definitiva, siendo
necesario establecer la identidad en su propia realidad objetiva y concreta, en
su propia dimensin fctica; y por ltimo, Resolucin Definitiva, esto es, la
resolucin concluida con carcter irreversible al proceso penal en el que se
expide dicha resolucin".
5.

PROCEDENCIA EN PARTE
EXPEDIENTE

154-98

PROCESADO

Santiago Esteban Medina Garca

DELITO

Estafa

AGRAVIADO:

Erasmo Jos Martnez Ciriaco

FECHA

30-12-98

"Que, en el presente caso, conforme se aprecia de las instrumentales

remitidas por el Juzgado Mixto de Casma y que obran a fojas (...) se tiene que
el procesado Santiago Esteban Medina Garca con fecha (...) dicha judicatura
lo sentenci como autor del delito contra el patrimonio -estafa- en agravio de
Erasmo Jos Martnez Ciriaco a un ao de pena privativa de libertad bajo la
observancia de reglas de conducta; que tal circunstancia debe contrastarse con
el proceso seguido ante este despacho por cuanto a fojas (...) se dict el auto
de apertura de instruccin contra el articulista por los delitos de hurto en
agravio de Comercial Alijosa y Compaa de Seguros Amrica S.A., como
tambin por delito de estafa en agravio de Erasmo Jos Martnez Ciriaco y por
delito contra la fe pblica - falsificacin de documentos en general- en agravio
del Estado y Susana Pando Degollar, consecuentemente es preciso amparar
su pedido solamente en cuanto al delito de estafa, toda vez que en el extremo
se dan las tres identidades: de persona, accin y cosa, debiendo proseguir su
squito respecto a los otros delitos investigados".
6.

SIGNIFICADO
EXPEDIENTE

756-97

PROCESADA

Magda Mara Laura Diez Canseco La Torre

DELITO

Estafa

AGRAVIADOS

FECHA

29-09-98

Csar Eduardo Diez Canseco La Torre y otros

"A que, la institucin de la Cosa Juzgada, a tenor de la Doctrina, significa

poner fin al proceso a mrito de una sentencia expedida con anterioridad
relacionada con los mismos hechos que se investigan y con los mismos sujetos
procesales; consecuentemente, implica el haber sometido el hecho incriminado
a un debido proceso, donde se han actuado las diligencias y pesquisas que
posteriormente sustentarn la sentencia, que ha de quedar consentida y
ejecutoriada para efectos de obtener el status correspondiente".

VI.

EXCEPCIN DE PRESCRIPCIN

1.

COMPUTO DEL PLAZO

EXPEDIENTE

1977-95-B

PROCESADO

Elmo Lpez Torres

DELITO

Lesiones graves

AGRAVIADA :

Benedicta Quito viuda de Alberto

FECHA

11-09-96

"Estando a la fecha de comisin de los hechos, 19-11-88, y que el ilcito

se encontraba sancionado por el artculo 165 del Cdigo Penal 1924 con penas
alternativas de prisin o penitenciara, resulta de aplicacin al caso de autos la
pena de prisin de acuerdo a las condiciones personales del agente y por ser
ms favorable al reo; que siendo as, y habindose cumplido las exigencias
temporales a que se refiere el inciso 4 del artculo 6 del Cdigo Penal vigente,
la accin penal ha prescrito, cesando la facultad coercitiva del Estado para el
juzgamiento del delito materia de autos, la que es del caso declarar de oficio,
conforme a la facultad conferida por el artculo 5 del Cdigo de Procedimientos
Penales".
2.

COMPUTO DEL PLAZO

EXPEDIENTE

643-95-B

PROCESADO

Manuel Quispe Quispe

DELITO

Contra la administracin de justicia

AGRAVIADOS

FECHA

11-11-96

SEDAPAR y el Estado

"Que el ilcito por el que se ha formulado acusacin contra el encausado

Manuel Quispe Quispe, en su condicin de auditor Interno de la Empresa de
Servicios de Agua Potable y Alcantarillado de Arequipa (SEDAPAR), se
encuentra previsto y sancionado en el segundo pargrafo del artculo 333 del
Cdigo Penal derogado, modificado por el artculo 4 del Decreto Legislativo N
121; que, de acuerdo a lo glosado y estando adems a la sancin prevista en el
segundo prrafo del artculo 407 del Cdigo Penal vigente, la accin penal an
no ha prescrito, al no cumplirse las exigencias temporales contempladas en los
artculos 80 y 83 del Cdigo Sustantivo".
3.

CONCEPTO Y COMPUTO DE PLAZO

EXPEDIENTE

196-98

PROCESADOS

William Raynaga Pchiri y otros

DELITO

Estafa

AGRAVIADO:

Zenn Guevara Herrera

FECHA

24-12-98

"Que el artculo 80 del Cdigo Penal seala taxativamente que la accin

penal prescribe en un tiempo igual al mximo de la pena fijada por la ley para el
delito, si es privativa de libertad, as mismo la ltima parte del artculo 83 del
mismo cuerpo de leyes seala que la accin penal prescribe, en todo caso,
cuando el tiempo transcurrido sobrepasa en una mitad al plazo ordinario de
prescripcin; que as mismo el artculo 5 del Cdigo de Procedimientos Penales
seala que la excepcin de prescripcin podr deducirse cuando por el
transcurso del tiempo, conforme a los plazos sealados por el Cdigo Penal, se
extingue la accin o la pena. Las excepciones podrn deducirse en cualquier
estado del proceso y pueden ser resueltas de oficio por el Juez".
4.

CONCEPTO
EXPEDIENTE

111-96

PROCESADO

Santos Melanio Ibez Ruz

DELITO

Lesiones culposas

AGRAVIADO:

Sal Valdeiglesias lvarez

FECHA

28-09-98

"Que, la prescripcin de la accin penal constituye un instituto penal que

limita la persecucin punitiva dentro de un determinado espacio temporal,
otorgndole al transcurrir del tiempo efectos extintivos sobre la accin penal,
acorde al tipo delito cometido y a la sancin que conmina para ello el
ordenamiento penal".
5.

CONCEPTO Y COMPUTO DEL PLAZO

EXPEDIENTE

960-98

PROCESADO

Oscar Daro Alegra Tapia

DELITO

Falsificacin de documentos

AGRAVIADO:

Rmulo Melchor Cabello Mosquito

FECHA

17-03-99

"Que contra la accin penal pueden deducirse conforme seala el

artculo 5 del Cdigo de Procedimientos Penales, entre otras, la excepcin de
prescripcin cuando por el transcurso del tiempo, conforme a los plazos

sealados en el Cdigo Penal se extingue la accin o la pena; en tal sentido

segn se aprecia en fojas (...), el documento presumiblemente falsificado fue
emitido con fecha 16-06-86, computndose que ha transcurrido doce aos,
nueve meses y un da no transcurriendo los plazos ordinarios y extraordinarios
de prescripcin equivalentes a quince, requeridos para el delito de falsificacin
de documentos previsto y penado en el artculo 427 del Cdigo Penal, segn lo
establece los numerales 80 y 83 in fine del cuerpo legal antes acotado".
6.

CONCEPTO Y COMPUTO DEL PLAZO

EXPEDIENTE

527-94

PROCESADO

Mariano Santos Taype Chauca

DELITO

Usurpacin agravada y otro

AGRAVIADA :

Elizabeth Segura Marquina

FECHA

29-04-98

"En el presente caso, mediante la generacin de una accin delictuosa,

se ha lesionado diversos bienes jurdicos, presentndose diversas figuras
penales, tratndose de un concurso ideal de delitos, el cual (...) supone una
absorcin de las disposiciones legales por el delito cuya penalidad es mayor,
siendo que en razn de los hechos incriminados (...), son los delitos de
usurpacin agravada, y violacin de la libertad personal, tipificados en los
artculos 204 y 151 del Cdigo Sustantivo acotado, debe tenerse en cuanta que
dicho cuerpo de leyes, en el tercer pargrafo del artculo 80, precepta que la
accin penal prescribe cuando haya transcurrido un plazo igual al mximo
correspondiente al delito ms grave; sin embargo el artculo 83 del acotado
Cdigo, en su ltimo pargrafo establece que en todo caso la accin penal
prescribe cuando el tiempo transcurrido sobrepasa en una mitad al plazo
ordinario de prescripcin. Por lo que, estando que el delito de usurpacin
agravada, se encuentra sancionado con pena privativa de libertad no mayor de
seis aos, y a que los hechos se produjeron el 09-01-92, slo han transcurrido
seis aos y tres meses; no resultando amparable por ende la excepcin
deducida, al no haber prescrito la accin penal".
7.

COMPUTO DEL PLAZO

EXPEDIENTE

808-97

PROCESADO

Alfonso Nissen Alva Maldonado

DELITO

Coaccin

AGRAVIADO:

Erasmo Jos Martnez Ciriaco

FECHA

28-10-98

"Que, debe tenerse en cuenta adems que el Cdigo Penal vigente, en

el tercer pargrafo del artculo 80, precepta que la accin penal prescribe
cuando haya transcurrido un plazo igual al mximo de la pena fijada por ley
para el delito; sin embargo, el artculo 83 del acotado Cdigo, en su ltimo
pargrafo seala que en todo caso la accin penal prescribe cuando el tiempo
transcurrido sobrepasa en una mitad al plazo ordinario de prescripcin;
consideraciones por las cuales, estando que los hechos instruidos se
consumaron el 12-07-95, tras efectuarse el cmputo respectivo, se advierte que
la accin penal habra prescrito en exceso, al haber operado el plazo ordinario
y extraordinario de prescripcin, transcurriendo tres aos y tres meses desde la
fecha de perpetracin, encontrndose por ende la suscrita imposibilitada de
discernir sobre la responsabilidad penal del procesado".
8.

COMPUTO DEL PLAZO

EXPEDIENTE

220-98

PROCESADO

Luis Gerardo Soto Palma

DELITO

Desacato

AGRAVIADO:

El Estado

FECHA

25-08-99

"Que el Cdigo Sustantivo en el artculo 80, seala que la accin penal

prescribe en un plazo igual al mximo de la pena fijada para el delito; sin
embargo, el artculo 83 del acotado Cdigo, en su ltimo pargrafo seala que
en todo caso la accin penal prescribe cuando el tiempo transcurrido
sobrepasa en una mitad al plazo ordinario de prescripcin. Por lo que estando
a que el delito de desacato se produjo el 20-08-97, a la fecha de emisin de la
presente resolucin, slo han transcurrido dos aos y cinco das, no siendo
viable por ende la excepcin propuesta, al no haber transcurrido el trmino
fijado por ley para tal efecto".
9.

PRESCRIPCIN EXTRAORDINARIA
EXPEDIENTE

941-98

PROCESADO

Alexander Adolfo Salas Urcia

DELITO

Lesiones culposas

AGRAVIADA :

Hilda Araucano Tahua

FECHA

01-10-99

"Que, la accin penal y la pena prescriben en un tiempo igual mximo de

la pena fijada para el delito, si es privativa de libertad o en su caso; cuando la
pena sea diferente a la privativa de libertad prescribe a los tres aos; y en todo
caso cuando el tiempo transcurrido sobrepasa en una mitad el plazo ordinario
de prescripcin operando en este caso la prescripcin extraordinaria. Que en el
caso sub-materia, los hechos ocurrieron el da 11-07-94, habiendo transcurrido
hasta la fecha cinco aos con dos meses, por lo que habindose cumplido con
las exigencias temporales previstas en los artculos 80, 82 inciso segundo y 83
parte in fine del Cdigo Penal la accin penal ha prescrito en su plazo
extraordinario".
10.

CLASES DE PRESCRIPCIN
EXPEDIENTE

1235-98

PROCESADOS

Claudia Zulema Acua Tapia y otro

DELITO

Receptacin

AGRAVIADA :

Julia Snchez Ramos

FECHA

22-09-99

"Que de autos se desprende que desde la poca que ocurrieron los

hechos (...), a la fecha ha transcurrido con exceso el plazo ordinario y
extraordinario de prescripcin, segn la sancin prevista en el artculo 194 del
Cdigo Penal, dando lugar a la accin liberatoria del tiempo, habiendo operado
extintivamente la accin penal, de conformidad con lo dispuesto por los
artculos 78 inciso uno, 80, 82 y 83 del Cdigo Sustantivo acotado. Que si bien
la Ley N 26641 en su artculo 1 dispone que al declarar la condicin de
Contumacia del procesado tambin se declarar la suspensin de la
prescripcin, y en su artculo 2 dice; lo expuesto se aplica a los procesos en
giro, a criterio de la juzgadora los jueces estamos facultados a efectuar el
control difuso de las normas expedidas, en el presente caso los hechos han
ocurrido con anterioridad a la entrada en vigencia de la acotada ley, y que
estando a lo dispuesto en el artculo 103 prrafo segundo de la Constitucin
Poltica del Estado que dice: ninguna ley tiene efectos retroactivos, salvo en
materia penal cuando favorece al reo, disposicin que ha sido recogida por el
artculo 6 del Cdigo Penal, que en el caso que nos ocupa la Ley N 26641 no
favorece al reo, en consecuencia no le es aplicable retroactivamente a los
procesados".
11.

CLASES DE PRESCRIPCIN
EXPEDIENTE

2234-98

PROCESADO

Alcides Mario Moreno Rivera

DELITO

Lesiones culposas

AGRAVIADA :

Hilaria Rosa Medina de Vivanco

FECHA

09-09-98

"Que, la accin penal y la pena prescriben en un tiempo igual mximo de

la pena fijada para el delito, si es privativa de libertad, pero cuando sean penas
diferentes a la privativa de libertad prescriben a los tres aos; y en todo caso
cuando el tiempo transcurrido sobrepasa en una mitad al tiempo ordinario de
prescripcin operando en este caso la prescripcin extraordinaria. Que en el
caso sub-materia, los hechos ocurrieron el da 06-03-95, habiendo transcurrido
hasta la fecha cuatro aos con seis meses, por lo que habindose cumplido
con las exigencias temporales previstas en los artculos 80, 82 inciso segundo
y 83 in fine del Cdigo Penal la accin penal ha prescrito en su plazo
extraordinario".

VII.

ASPECTOS APLICABLES A TODAS LAS EXCEPCIONES

1.

APLICACIN
EXPEDIENTE

442-96-CPA

PROCESADO

Juan Aledo Ciudad

DELITO

Usurpacin

AGRAVIADOS

FECHA

30-05-97

Miguel Ramos Flores y Rosa Salazar Flores

"Juan Aledo Ciudad, ha sido declarado reo ausente no habiendo salido a

juicio a responder sobre las imputaciones formuladas en su contra, sin
embargo, estando a los principios constitucionales establecidos en el artculo
ciento treintinueve de la Carta Magna en sus incisos diez y doce,
respectivamente, "el principio de no ser penado sin proceso judicial previo" y "el
principio de no ser condenado en ausencia", si bien es cierto ello, tambin lo es
que al haberse comprobado la comisin del ilcito por el cual se le instruye y
por ende tampoco su responsabilidad penal, debe aplicarse la norma que ms
favorezca al procesado, resultando aplicable en este extremo lo dispuesto por
el artculo quinto del Cdigo de Procedimientos Penales".
2.

EFECTOS

EXPEDIENTE

2296-95-B

PROCESADOS

Mara Rosa Beltrn Valenzuela Villarreal y

otros
DELITO
general-

Contra la fe pblica -falsificacin de documentos en

AGRAVIADO:

El Estado

FECHA

24-10-96

"Que la excepcin de naturaleza de juicio es deducible cuando se ha

dado a la denuncia una sustentacin distinta a la que le corresponde dentro de
nuestro ordenamiento procesal; la excepcin de naturaleza de accin, cuando
el hecho denunciado no constituye delito o no es justiciable penalmente; y la
excepcin de prescripcin, cuando se ha extinguido la accin penal por el
transcurso del tiempo, conforme a los plazos sealados en la ley sustantiva
penal, a estar por lo reglado en el artculo 5 del Cdigo de Procedimientos
Penales; que, no habindose seguido estas pautas en la parte resolutiva del
fallo materia de grado, en lo referente a la excepcin de naturaleza de accin
deducida por Marcelino Huaman Santiago, respecto al delito de concusin; de
prescripcin, deducida por Mara Rosa Beltrn Valenzuela Villarreal, en lo
concerniente al delito de concusin, y contra la fe pblica; y de naturaleza de
juicio, deducida por Antonio Zuasnabar Merino; dado que no obstante que el
Colegiado se ha pronunciado respecto de stos, en la parte considerativa de la
sentencia materia de grado, slo se limit a declarar sin objeto pronunciarse en
cuanto a los mismos, por lo que es del caso integrar la recurrida, conforme a la
facultad conferida por el penltimo prrafo del artculo 228 del Cdigo de
Procedimientos Penales, modificado por el Decreto Legislativo N 126".

JURISPRUDENCIA VINCULANTE
SALA PLENA DE JURISPRUDENCIA VINCULANTE
TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
SALA DE DERECHO PBLICO
TRIBUNAL FISCAL
TRIBUNAL DEL INDECOPI

TRIBUNAL DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES DEL ESTADO

SALA PLENA DE JURISPRUDENCIA VINCULANTE

NULIDAD DE COSA JUZGADA FRAUDULENTA PROCEDE EN LOS CASOS
SEGUIDOS BAJO EL CDIGO DE PROCEDIMIENTOS CIVILES?

NULIDAD DE COSA JUZGADA FRAUDULENTA PROCEDE EN LOS CASOS

SEGUIDOS BAJO EL CDIGO DE PROCEDIMIENTOS CIVILES? (*)
Es procedente incoar demandas sobre nulidad de cosa juzgada fraudulenta,
respecto de los procesos tramitados bajo las normas del derogado Cdigo de
Procedimientos Civiles, siempre que la accin no haya caducado.
PONENCIA PRESENTADA POR LA COMISIN CIVIL
Vocal Ponente:
Seora doctora Nora Oviedo de Alayza
Vocal Supremo de la Sala Civil Permanente
ANTECEDENTES:
Por Resolucin Administrativa N 662-CME-PJ se aprob el Reglamento
de la Sala Penal de Jurisprudencia Vinculante a cargo de la Corte Suprema de
Justicia de la Repblica. Como resultado del debate y votacin desarrollados
en la Primera Sala Plena de Jurisprudencia Vinculante, se adopt como
principio jurisprudencial el referido a la procedencia de la accin sobre nulidad
de cosa juzgada fraudulenta, respecto de los procesos tramitados de acuerdo a
las normas del derogado Cdigo de Procedimientos Civiles.
El tema propuesto surgi de la ejecutoria suprema del 9 de mayo de
1996, expedida en la Casacin N 221-94-Lima, en la que la Sala Civil de la
Corte Suprema al declarar fundado el recurso de casacin se pronuncia
estableciendo que respecto a la nulidad de cosa juzgada fraudulenta, cabe la
posibilidad de plantearla al amparo del artculo 178 del Cdigo Procesal Civil
sobre aquellos procesos que se sujetan al trmite del derogado Cdigo de
Procedimientos Civiles, siempre que no haya caducado la accin.
Debe sealarse que, mediante resolucin de esta Suprema Corte del 20
de diciembre de 1994, se declar procedente el recurso de casacin
interpuesto por el demandante por la causal de contravencin de las normas
que garantizan el derecho a un debido proceso, al sustentar el recurrente que
la Sala de Vista haba declarado improcedente su demanda de nulidad de cosa
juzgada fraudulenta por considerar que sta se haba interpuesto contra una
sentencia emitida bajo el imperio del derogado Cdigo de Procedimientos
Civiles, entendindose que el petitorio es jurdicamente imposible porque el
citado Cdigo prevea mecanismos procesales propios para impugnar y/o
enervar una sentencia que tuviera la calidad de cosa juzgada.

La Corte expres que la resolucin de vista se haba pronunciado en

forma contraria a la reiterada jurisprudencia emitida por esta misma Corte, que
acepta la interposicin de acciones sobre nulidad de cosa juzgada fraudulenta
contra las sentencias emitidas durante la vigencia del Cdigo de
Procedimientos Civiles. Estando comprobado que en las instancias de mrito
se viene denegando la accin de nulidad de cosa juzgada fraudulenta,
privndose al justiciable de su derecho de impugnar aquellas sentencias
provenientes de un proceso seguido con fraude o colusin en el que se ha
afectado el derecho al debido proceso.
Entonces, existiendo procesos que se han iniciado durante la vigencia
del Cdigo de Procedimientos Civiles, los cuales producirn sentencias
pasibles de cuestionamiento bajo los supuestos de nulidad de cosa juzgada
fraudulenta, resulta importante establecer un principio jurisprudencial
obligatorio sobre este tema, por lo cual se propuso a debate en Sala Plena de
Jurisprudencia Vinculante: "Siempre que no haya caducado, procede intentar la
accin sobre la nulidad de cosa juzgada fraudulenta, respecto de los procesos
tramitados de acuerdo a las normas del derogado Cdigo de Procedimientos
Civiles".
FUNDAMENTACIN
La accin de nulidad de cosa juzgada fraudulenta est planteada para
ser dirigida contra la sentencia que tiene calidad de cosa juzgada, as, al ser
inimpugnable, contra ella no cabe posibilidad alguna de revisin posterior. Sin
embargo, puede ocurrir que la sentencia haya sido emitida en un proceso
seguido con fraude, o colusin, en el que se ha afectado el derecho al debido
proceso. En este supuesto, la parte afectada mediante la accin de nulidad de
cosa juzgada fraudulenta persigue la nulidad de la sentencia con calidad de
cosa juzgada y la reposicin del proceso al estado hasta antes de producierse
el vicio denunciado.
Sin embargo, la accin de nulidad de cosa juzgada fraudulenta por la
importancia de su efecto nulificante, de acuerdo a lo que establece el artculo
178 del Cdigo Procesal Civil, exige el cumplimiento de un requisito especfico
de admisibilidad, el cual consiste en que la demanda debe encontrarse dentro
del plazo de CADUCIDAD; adems, que debe estar referida a causales
taxativas.
En cuanto se refiere al plazo de caducidad para interponer la demanda
de nulidad de cosa juzgada fraudulenta se ha establecido que sea hasta los
seis meses de ejecutada la sentencia o de haber adquirido sta calidad de
cosa juzgada si no fuera sentencia ejecutable; en ambos supuestos la norma
se refiere a la sentencia en calidad de inimpugnabilidad e inmutabilidad.
Acerca de los motivos que puedan sustentar la demanda, stos son:
fraude o colusin y afectacin del derecho a un debido proceso, que haya
cometido una de las partes, o ambas, o por el juez, o por ste y las partes;
causales que acreditadas determinarn la nulidad de la sentencia cuestionada
y el levantamiento de su inmutabilidad.

En el caso de estudio, la Sala de vista se pronunci en forma restrictiva

contrariando los pronunciamientos que emitiera esta Corte en el sentido de
admitir la demanda de nulidad de cosa juzgada fraudulenta contra aquellas
sentencias provenientes de procesos que se ventilaron en aplicacin de las
normas del abrogado Cdigo de Procedimientos Civiles. En efecto, la sentencia
de casacin as lo seala de forma clara, y adems precisa que la demanda de
nulidad de cosa juzgada fraudulenta se admitir siempre y cuando estuviera
dentro del plazo de caducidad que prev el citado artculo 178 de nuestro
Cdigo Procesal Civil.
Entonces, el argumento sostenido por la Sala de Vista para confirmar el
auto apelado que declar improcedente la demanda de nulidad de cosa
juzgada fraudulenta, contraviene la esencia de esta accin al desestimarla, ya
que equivocadamente se considera que no es factible la impugnacin de las
sentencias expedidas en aplicacin de las normas del derogado Cdigo de
Procedimientos Civiles bajo la accin de nulidad de cosa juzgada fraudulenta,
entendindose que en el referido Cdigo se haban previsto los mecanismos
procesales para la contradiccin de sentencias con calidad de cosa juzgada, y
que encontrndose derogado dicho cuerpo normativo, el Colegiado interpret
que no poda prosperar la interposicin de la demanda.
Sobre este razonamiento, debe sealarse que el Colegiado debi tomar
en cuenta dos puntos importantes: en primer lugar, que aun siendo sentencia
emitida bajo el imperio del derogado Cdigo de Procedimientos Civiles, deba
examinarse si contra ella se puede inteponer la accin de nulidad de cosa
juzgada fraudulenta, en aplicacin del vigente Cdigo Procesal Civil; y en
segundo lugar, evaluar el cumplimiento del requisito de admisibilidad de la
demanda, esto es, la caducidad de la accin de nulidad de cosa juzgada
fraudulenta. A continuacin se explican estos dos puntos.
Siendo sentencia emitida bajo el imperio del derogado Cdigo de
Procedimientos Civiles, deba examinarse si contra ella se puede interponer la
accin de nulidad de cosa juzgada fraudulenta, en aplicacin del vigente
Cdigo Procesal Civil. Para lo cual debe tenerse en cuenta la primera parte de
la Segunda Disposicin Complementaria y Final del Cdigo Procesal Civil, que
expresa que "Las normas procesales son de aplicacin inmediata, incluso al
proceso en trmite"; esto significa que a partir de la vigencia del cuerpo legal,
sus normas procesales se empiezan a aplicar, lo cual ocurre a partir del 28 de
julio de 1993. Por lo cual, resulta errado distinguir donde la ley no distingue y
declarar, como lo hace el Colegiado al confirmar el auto que declara
improcedente la demanda al estimar que ya no estn en vigencia los
mecanismos previstos en el derogado Cdigo de Procedimientos Civiles para
impugnar una sentencia con calidad de cosa juzgada, cuando existe una
disposicin procesal que posibilita la contradiccin de una sentencia, de
acuerdo al artculo 178 de la actual ley procesal.
Asimismo, debe evaluarse el cumplimiento del requisito de admisibilidad
de la demanda, esto es, la caducidad de la accin de nulidad de cosa juzgada
fraudulenta. Adems de los requisitos de admisibilidad y procedencia que prev

el Cdigo Procesal Civil, el juez debe apreciar si se est formulando la

demanda dentro del plazo de caducidad establecido en el mismo artculo 178,
esto es, si est dentro de los seis meses que fue ejecutada la sentencia o
haber adquirido la calidad de cosa juzgada, en el caso que no fuere ejecutable.
En el caso de estudio, la sentencia de casacin del 9 de mayo de 1996,
declar fundado el recurso, y nula la resolucin impugnada, disponiendo que el
rgano inferior expida nuevo fallo, y que proceda a calificar nuevamente la
demanda de nulidad de cosa juzgada fraudulenta.
El fallo de la ejecutoria suprema analizada, que es un pronunciamiento
que sigue la lnea sealada por la jurisprudencia uniforme de esta Suprema
Corte, enmienda los pronunciamientos emitidos por las instancias de mrito
que en muchos casos deniegan la interposicin de la accin de nulidad de cosa
juzgada fraudulenta, sobre sentencias expedidas en procesos tramitados con
las normas del Cdigo de Procedimientos Civiles. Denegatorias que le privan al
justiciable de su derecho de impugnar las sentencias que considera que han
sido expedidas en un proceso seguido con fraude o colusin, y en el que se ha
afectado el derecho al debido proceso.
La motivacin de las reiteradas ejecutorias supremas, sobre la aplicacin
del artculo 178 del Cdigo Procesal Civil, respecto a la procedencia de las
demandas contra las sentencias emitidas en los procesos tramitados bajo el
imperio de las normas contenidas en el Cdigo de Procedimientos Civiles
atiende, principalmente, al "Principio amplio de justicia", que es el objetivo que
se pretende alcanzar con el proceso de nulidad de cosa juzgada fraudulenta,
en estos casos.
As, el artculo primero del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil,
precisa que: "Toda persona tiene derecho a la tutela jurisdiccional efectiva para
el ejercicio o defensa de sus derechos a un debido proceso". En este sentido,
todo justiciable que pretenda cuestionar la sentencia expedida por el abrogado
Cdigo de Procedimientos Civiles tiene expedita la posibilidad de acudir a la va
judicial, invocando la accin de nulidad de cosa juzgada fraudulenta prevista en
el artculo 178 del Cdigo Procesal Civil.
PRINCIPIO JURISPRUDENCIAL VINCULANTE
La Sala Plena de Jurisprudencia Vinculante aprob por unanimidad el
siguiente principio jurisprudencial:
"Es procedente incoar demandas sobre nulidad de cosa juzgada
fraudulenta, respecto de los procesos tramitados bajo las normas del derogado
Cdigo de Procedimientos Civiles siempre que la accin no haya caducado".
CAS. N 221-94
LIMA

Lima, veinte diciembre de mil novecientos noventicuatro

VISTOS; que el impugnante ha satisfecho las exigencias formales
previstas por el artculo trescientos ochentisiete del Cdigo Procesal Civil para
la admisibilidad del recurso de casacin: y ATENDIENDO: l) a que el recurrente
invoca como causal de su recurso el precepto contenido en el inciso tercero del
artculo trescientos ochentisis del anotado Cdigo y seala como fundamento
que, afectndose su derecho al debido proceso, se ha declarado improcedente
su demanda sobre nulidad de la cosa juzgada prevista por el numeral ciento
setentiocho del aludido cuerpo procesal; 2) haciendo uso de la atribucin que
confiere el numeral trescientos noventitrs del Cdigo Procesal Civil:
declararon PROCEDENTE el recurso de casacin interpuesto por Antonio
Mayorga Ramos contra la Segunda Sala Especializada en lo Civil de la Corte
Superior de Justicia de Lima; en los seguidos con Angela del Socorro Valladolid
Ayala sobre nulidad de sentencia y, en consecuencia desgnese
oportunamente.
SS. URRELLO; RONCALLA; ROMN; VSQUEZ; CARRIN
CAS. N 221-94
LIMA
Lima, nueve de mayo de mil novecientos noventisis
La Sala Civil de la Corte Suprema de Justicia, en la causa vista el nueve
de mayo del ao en curso, emite la siguiente sentencia:
MATERIA DEL RECURSO:
Se trata del recurso de casacin interpuesto por Antonio Mayorga
Ramos, mediante escrito de fojas sesentinueve, contra la sentencia de fojas
sesentisis, su fecha ocho de junio de mil novecientos noventicuatro, expedida
por la Segunda Sala Especializada en lo Civil de la Corte Superior de Justicia
de Lima, que confirmando la apelada de fojas veintinueve a treinta, su fecha
diecisiete de enero de mil novecientos noventicuatro, declara improcedente la
demanda de nulidad de sentencia interpuesta por Antonio Mayorga Ramos.
FUNDAMENTOS DEL RECURSO:
El demandante fundamenta su recurso en lo dispuesto por el inciso
tercero del artculo trescientos ochentisis, del Cdigo Procesal Civil, y seala
que se han contravenido las normas que garantizan el derecho al debido
proceso, al haberse declarado improcedente su demanda sobre nulidad de
cosa juzgada prevista en el numeral ciento setentiocho del aludido cuerpo
procesal.
CONSIDERANDO:

PRIMERO: Que, concedido el recurso de casacin de fojas setentids,

mediante resolucin de fecha diecisiete de agosto de mil novecientos
noventicuatro, y habindose declarado la procedencia del recurso por
resolucin de fecha veinte de diciembre de mil novecientos noventicuatro, es
necesario analizar los fundamentos del recurso de casacin.
SEGUNDO: Que, el demandante refiere como fundamento de su recurso
que se ha contravenido las normas que garantizan el derecho a un debido
proceso al haberse declarado improcedente su demanda por haberla
interpuesto contra una sentencia que ha sido expedida bajo el imperio del
Cdigo de Procedimientos Civiles derogado.
TERCERO: Que, la resolucin de vista de fojas sesentisis, al absolver
el grado, si bien confirma por los fundamentos pertinentes del auto apelado, sin
embargo, la misma se sustenta en que no procede intentar acciones sobre
nulidad de cosa juzgada fraudulenta, respecto de los procesos tramitados de
acuerdo a las normas del derogado Cdigo de Procedimientos Civiles, siendo
que se ha establecido por esta Corte lo contrario, siempre que no haya
caducado, y no hace mencin alguna a los fundamentos en que se apoya la
apelada, sobre cuyos extremos debe absolver el grado.
CUARTO: Que, el objeto del recurso de apelacin es que el rgano
jurisdiccional examine, a solicitud de parte de tercero legitimado, la resolucin
que les produzca agravio, pues el que interpone la apelacin indica el error de
hecho o de derecho en que ha incurrido la impugnada, precisando la naturaleza
del agravio y sustentando su pretensin impugnatoria, conforme lo establecen
los artculos trescientos sesenticuatro y trescientos sesentisis del Cdigo
Procesal Civil, debiendo el Superior examinar los agravios sustentados por el
apelante, en consecuencia la Sala Superior le corresponda pronunciarse slo
por los extremos de la apelada.
QUINTO: Que, al no haberse dado cabal cumplimiento a lo dispuesto en
la norma adjetiva citada se ha incurrido en nulidad prescrita en el artculo ciento
setentiuno del Cdigo Procesal Civil; sin que pueda ser subsanada en razn de
garantizar dicho acto un derecho de defensa que consagra la Constitucin
Poltica del Estado;
QUINTO: Que, de conformidad con lo dispuesto en el artculo trescientos
noventisis, inciso segundo, acpite dos punto uno de la legislacin procesal
citada: DECLARARON: FUNDADO el recurso de casacin al haberse infringido
las normas que garantizan el derecho al debido proceso; y NULA la sentencia
impugnada, DISPUSIERON que el rgano inferior expida nuevo fallo,
evocndose al fondo de la controversia.
SS. RONCALLA; ROMN; REYES; VSQUEZ; ECHEVARRA

TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
ACCIN DE INCONSTITUCIONALIDAD CONTRA EL DISTRITO ELECTORAL
NICO - SUSTRACCIN DE LA MATERIA

ACCIN DE INCONSTITUCIONALIDAD CONTRA EL DISTRITO ELECTORAL

NICO - SUSTRACCIN DE LA MATERIA
Habindose eliminado el sistema de Distrito Electoral nico cuya
inconstitucionalidad se cuestionaba, se ha producido la sustraccin de la
materia objeto de la presente accin de inconstitucionalidad.
(Publicada el 7 de febrero del 2001)
ACCIN DE INCONSTITUCIONALIDAD - Expediente N 07-00-I/TC-Lima
Art. 21, 2 prrafo Ley N 26859

Resolucin del Tribunal Constitucional

Lima, quince de enero de dos mil uno
VISTA:
La Ley N 27387, modificatoria de la Ley N 26859, y la solicitud de
desestimiento de la Accin de Inconstitucionalidad contra el segundo prrafo
del artculo 21 de la Ley N 26859, Orgnica de Elecciones, interpuesta por el
doctor Daniel Estrada Prez, apoderado de los demandantes; y,
ATENDIENDO A:
1.
Que, la presente Accin de Inconstitucionalidad fue interpuesta
contra el segundo prrafo del artculo 21 de la Ley Orgnica de Elecciones, N
26859, en el extremo que estableca el sistema de Distrito Electoral nico para
la eleccin de Congresistas de la Nacin, por considerar que dicho sistema es
inconstitucional; sin embargo, la Ley N 27387, publicada el veintinueve de
diciembre de dos mil, en su Artculo nico, ha modificado la disposicin
impugnada en los siguientes trminos: "La eleccin de Congresistas a que se
refiere el artculo 90 de la Constitucin Poltica del Per, se realiza mediante el
sistema del Distrito Electoral Mltiple, (...)"Por lo tanto, habindose eliminado el
sistema de Distrito Electoral nico cuya constitucionalidad se cuestionaba, se
ha producido la sustraccin de la materia objeto de la presente Accin de
Inconstitucionalidad.
2.
Que, respecto al petitorio de desestimiento del proceso del
apoderado de la parte demandante, resulta irrelevante pronunciarse toda vez
que la sustraccin de la materia que motiva la conclusin del presente proceso
aconteci el veintinueve de diciembre del ao pasado, mientras que la solicitud
de desestimiento fue presentada con fecha nueve de enero de dos mil uno.
Por estas consideraciones, el Tribunal Constitucional, en uso de las
atribuciones que le confieren la Constitucin Poltica del Estado y su Ley
Orgnica;
RESUELVE:
Declarar la conclusin del proceso por haberse producido sustraccin de
la materia y sin lugar la solicitud de desestimiento del apoderado de la
demandante. Dispone la notificacin a las partes, su publicacin en el Diario
Oficial El Peruano y el archivamiento de los autos.
SS. AGUIRRE ROCA; REY TERRY; NUGENT;
DAZ VALVERDE; ACOSTA SNCHEZ;
REVOREDO MARSANO; GARCA MARCELO

SALA DE DERECHO PBLICO

ACCIN DE CUMPLIMIENTO - PRESUPUESTOS NECESARIOS PARA
HACER CUMPLIR UN MANDATO
IMPUESTO MNIMO A LA RENTA DE LAS EMPRESAS - FUNDAMENTO DEL
IMPUESTO

ACCIN DE CUMPLIMIENTO - PRESUPUESTOS NECESARIOS PARA

HACER CUMPLIR UN MANDATO
El "mandamus" o acto cuyo cumplimiento se persigue, tratndose de una
norma legal, requiere que sta sea autoaplicativa y en caso de acto
administrativo, que sea definido e inobjetable, por tanto virtual; de modo que de
no darse las condiciones prenotadas debe, en ambos casos, expeditar el
"mandamus" mediante los procesos previos correspondientes.
(Publicada el 29 de enero del 2001)
ACCIN DE CUMPLIMIENTO - Expediente N 1489-2000
Sala Corporativa Transitoria Especializada en Derecho Pblico

Resolucin N 2141
Lima, veintiocho de noviembre del dos mil
VISTOS; por sus fundamentos; de conformidad en parte con el dictamen
fiscal de fojas cincuentiuno a cincuentitrs; y, CONSIDERANDO: Primero.Que, como se prescribe en el numeral 6) del Artculo 200 de la Constitucin
Poltica del Estado, la Accin de Cumplimiento como mecanismo de garanta,
procede contra funcionarios o autoridades renuentes a acatar una norma legal
o un acto administrativo, sin perjuicio de las responsabilidades de Ley;
Segundo.- Conforme ilustra la doctrina el "mandamus" o acto cuyo
cumplimiento se persigue, tratndose de una norma legal, requiere que sta
sea autoaplicativa y en el caso de acto administrativo, que sea definido e
inobjetable, por tanto virtual; de modo que de no darse las condiciones
prenotadas debe, en ambos casos expeditar el "mandamus" mediante los
procesos previos correspondientes; por ello el Artculo 5 de la Ley N 26301
que regula provisionalmente la sustanciacin del instituto, exige para su
encausamiento el "agotamiento de la va prevista que consiste adems de lo
previsto en el Artculo 27 de la Ley N 23506 el requerimiento notarial del hecho
pretendido con una antelacin no menor de quince das; Tercero.- Que, en el
caso sub-exmine, el accionante, persigue el cumplimiento de un acto
administrativo determinado, contenido en la Resolucin de Alcalda nmero
1658-95 de fojas dos, que le otorg pensin definitiva de cesanta de carcter
nivelable a partir del diez de noviembre de mil novecientos noventicinco;
Cuarto.- Que, de lo actuado en el proceso, se determina que esta resolucin
qued firme al no haber sido modificada administrativa o jurisdiccionalmente, y
en este orden, constituye un "mandamus" virtual e inobjetable que no ha sido
cumplido por renuencia de la emplazada; en consecuencia se configura la
circunstancia explicitada en el primer considerando; por cuyas consideraciones;
CONFIRMARON la sentencia de fojas treinta a treintids su fecha veintitrs de
marzo del dos mil que declara FUNDADA en parte la Accin de Cumplimiento
propuesta a fojas trece por OSCAR CORDERO JOO contra la Municipalidad
Distrital de Independencia; y ordena que la emplazada cumpla con pagar al
actor la pensin definitiva de cesanta de carcter nivelable conforme lo
establece el numeral tres de la Resolucin Administrativa nmero 1658-95 e
IMPROCEDENTE en lo dems que contiene; y estando a que la presente
resolucin sienta precedente de observancia obligatoria; MANDARON que
consentida o ejecutoriada sea se publique en el Diario Oficial El Peruano por el
trmino de Ley; y los devolvieron.
MUOZ SARMIENTO; GONZALES CAMPOS; CHOCANO POLANCO

IMPUESTO MNIMO A LA RENTA DE LAS EMPRESAS - FUNDAMENTO DEL

IMPUESTO

El objeto de la norma que regula el Impuesto Mnimo a la Renta es establecer

una presuncin legal de rentabilidad mnima en funcin de la explotacin
normal y racional de los activos netos de una empresa, o sea, de su capacidad
de produccin y generacin de recursos. El sustento de la norma es evitar que
las empresas viables declaren prdidas o rentas menores a las reales y de esta
forma evadan el pago de impuesto que les corresponden.
(Publicada el 29 de enero del 2001)
ACCIN DE AMPARO - Expediente N 1057-2000
Sala Corporativa Transitoria Especializada en Derecho Pblico
Resolucin N 2112
Lima, veinticuatro de noviembre del dos mil
VISTOS; con lo expuesto por el seor Fiscal Superior, en su dictamen de
fojas ciento ochentiocho y ciento ochentinueve; y CONSIDERANDO: Primero.Que, conforme lo seala el numeral 2) del Artculo doscientos de la
Constitucin Poltica del Estado, la Accin de Amparo procede contra el hecho
u omisin por parte de cualquier autoridad, funcionario o persona que vulnera o
amenaza los dems derechos reconocidos por la Carta Fundamental;
Segundo.- Que, la pretensin contenida en el Petitorio de la demanda de fojas
treintisiete, subsanada a fojas cincuenticuatro, est referida a que se declare la
inaplicabilidad para la empresa recurrente, de la Orden de Pago nmero 024-121791-EF/SUNAT, por concepto del Impuesto Mnimo a la Renta e inaplicable
tambin, el Artculo ciento nueve del Decreto Legislativo nmero 774, por tener,
segn se seala, carcter confiscatorio prohibido por el Artculo setenticuatro
del Texto Supremo del Estado; Tercero.- Que, todo impuesto es aplicado por la
Administracin Tributaria al universo de contribuyentes que se encuentran
dentro de lo normado por el Artculo ciento nueve de la Ley del Impuesto a la
Renta; de igual modo, es menester tener presente que la norma tributaria debe
aplicarse a todos los que realizan el hecho generador de la obligacin tributaria,
conforme se establece en el presupuesto respectivo, en la norma creadora del
tributo o en una posterior; Cuarto.- Que, en cuanto al Principio de la No
Confiscatoriedad -concepto que a su vez se desprende del Principio de la
Capacidad Contributiva-, es de sealar que el mismo se sustenta en que todo
impuesto debe gravar manifestaciones de la capacidad contributiva; debiendo
esto analizarse en cada caso concreto para determinar si efectivamente se
afecta o no, el patrimonio del contribuyente, no considerando este Superior
Colegiado que la aplicacin del Impuesto Mnimo en s, es confiscatorio ni
atentatorio contra los derechos constitucionales, toda vez que, es evidente que
el objeto de dicha norma es el de establecer una presuncin legal de
rentabilidad mnima en funcin de la explotacin normal y racional de los
activos netos de una empresa, o sea, de su capacidad de produccin y de
generacin de recursos, de lo que se infiere que el sustento de la norma es
evitar que las empresas viables declaren prdidas o rentas menores a las

reales y de esta forma evadan el pago de impuestos que les corresponden;

debiendo estudiarse cada caso en particular, a fin de establecer si existe o no
la violacin al principio en referencia; Quinto.- Que, de los Estados de
Ganancias y Prdidas correspondientes al perodo mil novecientos noventisis,
corroborados por la Declaracin Jurada de Renta corriente a fojas treinticinco y
treinticinco vuelta, la cual cumple con la exigencia sealada por el Artculo
ochentiocho del Cdigo Tributario, se determina efectivamente que la empresa
accionante arroj prdidas en dicho ejercicio, en consecuencia, no se
encuentra pasible de pago del tributo contenido en la objetada Orden de Pago
nmero 024-1-21791-EF/SUNAT, no siendo aplicable al presente caso, lo
previsto en el Artculo ciento nueve del Decreto Legislativo N 774; por tanto, se
configura la amenaza de confiscatoriedad, aspecto que reiteradamente ha
quedado resuelto por el Tribunal Constitucional en casos similares; por estos
fundamentos; REVOCARON la Sentencia apelada de fojas ciento treintitrs a
ciento treinticinco, su fecha quince de febrero del dos mil, que falla declarando
Improcedente la demanda interpuesta a fojas setentitrs y siguientes;
REFORMNDOLA: DECLARARON FUNDADA la citada demanda, en
consecuencia: INAPLICABLE para la empresa recurrente, los Artculos ciento
nueve y siguientes del Decreto Legislativo nmero 774 -Ley del Impuesto a la
Renta- y SIN EFECTO el giro efectuado mediante la Orden de Pago nmero
024-1-21791-F/SUNAT, as como la Resolucin del Tribunal Fiscal nmero 7882-99, de fecha seis de octubre de mil novecientos noventinueve y la Resolucin
de Intendencia nmero 026-4-0405/SUNAT, del seis de marzo de mil
novecientos noventiocho. En la Accin de Amparo seguida por EDITORA
SPORT SOCIEDAD ANNIMA, contra la SUPERINTENDENCIA NACIONAL
DE ADMINISTRACIN TRIBUTARIA - SUNAT; y, estando a que la presente
resolucin sienta precedente de observancia obligatoria; MANDARON: que
consentida y/o ejecutoriada que sea, se publique en el Diario Oficial El
Peruano, por el trmino de ley; y los devolvieron.
MUOZ SARMIENTO
GONZALES CAMPOS
CHOCANO POLANCO

TRIBUNAL FISCAL
INAFECTACIN DE LAS UNIVERSIDADES PARA EL PAGO DEL FONAVI NATURALEZA JURDICA DE DICHO TRIBUTO: CONTRIBUCIN O
IMPUESTO?
LA IMPUGNACIN DE LA HOJA DE RELIQUIDACIN EXPEDIDA POR LA
SUNAT - DEBE TRAMITARSE COMO UN RECURSO DE RECLAMACIN?

EL IMPUESTO A LOS JUEGOS DE PIMBALL DESDE CUNDO SE PUDO

DETERMINAR LA CUANTA DE DICHO TRIBUTO Y EXIGIRSE SU PAGO?

INAFECTACIN DE LAS UNIVERSIDADES PARA EL PAGO DEL FONAVI NATURALEZA JURDICA DE DICHO TRIBUTO: CONTRIBUCIN O
IMPUESTO?
El FONAVI no califica como una contribucin sino como un impuesto, habida
cuenta que su pago no genera ninguna contraprestacin del Estado ni beneficio
para el empleador. Por lo tanto, la mal llamada Contribucin al FONAVI de
cargo del empleador, s se encuentra comprendida dentro de la inmunidad
consagrada en el artculo 19 de la Constitucin Poltica vigente, para las
universidades y otros centros educativos.
(Publicada el 19 de diciembre del 2000)
TRIBUNAL FISCAL Expediente N: 3869-96
Interesado

UNIVERSIDAD SAN MARTN DE PORRES

Asunto

Contribucin al FONAVI

Procedencia :

Lima

Fecha

Lima, 16 de mayo de 1997

DICTAMEN N 053
Vocal Salas Lozada
UNIVERSIDAD SAN MARTN DE PORRES representada por el Rv.
Padre Eduardo Ros Ramrez, interpone recurso de apelacin contra la
Resolucin de Intendencia N 015-4-05227/SUNAT de fecha 29 de febrero de
1996, que declara improcedente su reclamacin contra las Resoluciones de
Determinacin Ns. 012-3-02895 y 012-3-02897 sobre Contribucin al FONAVI
de cuenta propia, correspondientes a los perodos de enero a diciembre de
1994 y de enero a mayo de 1995; as como contra las correspondientes
Resoluciones de Multa Ns. 012-2-04325, 012-2-04326, 012-2-04327, 012-204328, 012-2-04329, 012-2-04330, 012-2-04331, 012-2-04332, 012-2-04333,
012-2-04334, 012-2-04335, 012-2-04336, 012-2-04347, 012-2-04348, 012-204349, 012-3-04350 y 012-2-04351.
I. La Administracin Tributaria, mediante Informe N 002-96-SUNAT-I63200-CAY que sustenta la apelada, seala respecto de las Resoluciones de
Determinacin Ns. 012-3-02895 y 012-3-02897, que en mrito de lo dispuesto
en el Artculo 19 de la Constitucin Poltica del Per vigente, las universidades,
entre otras instituciones educativas, "...gozan de inafectacin de todo impuesto
directo o indirecto que afecte los bienes, actividades y servicios propios de su
finalidad educativa y cultural".
Del citado precepto constitucional infiere, que la inafectacin concedida
slo ser aplicable a los impuestos, sin que alcance a los tributos distintos de
aqullos. A efecto de dilucidar si dicha inafectacin comprende a los aportes al
Fondo Nacional de Vivienda - FONAVI, considera resulta imprescindible
esclarecer la naturaleza del mismo.
As, seala que mediante los Artculos 1 y 2 del Decreto Ley N 22591
se cre el Fondo Nacional de Vivienda - FONAVI, establecindose como
finalidad del referido Fondo "... satisfacer en forma progresiva, la necesidad de
vivienda de los trabajadores en funcin de sus ingresos..." utilizando, para tal
efecto como recursos financieros, aqullos provenientes de "la contribucin
obligatoria de los trabajadores..." y de "la contribucin obligatoria de los
empleadores", entre otros.
En tal sentido, el Artculo 17 del citado Decreto dispuso que el destino
de los recursos del FONAVI deban orientarse, principalmente, a la
construccin de viviendas para los traba-jadores que coticen al FONAVl, as
como para el otorgamiento de crditos para fines de vivienda.
Ahora bien, de conformidad con lo dispuesto en el inciso c) de la norma
III del Ttulo Preliminar del Cdigo Tributario, las leyes tributarias y normas de

rango equivalente constituyen una de las principales fuentes del Derecho

Tributario. En mrito a ello, el Decreto Ley N 22591, sus modificatorias y
sustitutorias, establecen que los aportes al FONAVI constituyen una
contribucin, sin efectuar distingo alguno entre la que debe pagar el trabajador
y aqulla que se encuentra obligado a abonar el empleador.
Agrega que la Norma II del Ttulo Preliminar del Cdigo Tributario define
al tributo denominado contribucin, como aqul "... cuya obligacin tiene como
hecho generador beneficios derivados de la realizacin de obras pblicas o de
actividades estatales"; es decir, surge como consecuencia de la realizacin de
obras o gastos pblicos realizados en favor de grupos sociales.
As, "... el beneficio opera como realidad verificada jurdicamente pero no
fcticamente. En otras palabras: es irrelevante que el obligado obtenga o no,
de hecho, el beneficio, en el sentido de ver efectivamente acrecentado su
patrimonio y, en consecuencia, su capacidad de pago..." (Hctor Villegas,
"Curso de Finanzas, Derecho Financiero y Tributario", pgina 106).
Indica que mediante Resolucin N 3242-2 del 8 de marzo de 1995, ante
un caso similar, el Tribunal Fiscal seal que en el derecho pblico, por su
naturaleza formalista, prima la tipificacin legal. Asimismo, manifest que el
distinto efecto econmico financiero que pudiera tener la Contribucin al
FONAVI, sea para el trabajador o para el empleador, de ninguna manera podra
conducir al Tribunal Fiscal a declarar que la naturaleza jurdica de un tributo
cambie en funcin de quien sea el sujeto pasivo, en este caso, trabajador o
empleador.
Finalmente, la mencionada Resolucin expres que va interpretacin no
se puede cambiar la tipificacin hasta por ley dejando de considerar al aporte al
FONAVI como una contribucin, por cuanto generara un precedente que
vulnerara la Norma VIII del Ttulo Preliminar del Cdigo Tributario, la cual
dispone que en va interpretacin no se puede crear tributos no conceder
exoneraciones.
En consecuencia, teniendo en cuenta lo expuesto, debe mantenerse las
Resoluciones de Determinacin reclamadas.
Con relacin a las Resoluciones de Multa impugnadas, resalta que han
sido emitidas al amparo del numeral 1 del Artculo 178 del Cdigo Tributario,
por omitir circunstancias que influyen en la determinacin de la obligacin
tributaria respecto de la Contribucin al FONAVI, cuya consecuencia es el
incumplimiento en el pago de la referida contribucin por los meses de enero a
diciembre del ejercicio gravable 1994 y, por los meses de enero a mayo del
ejercicio gravable 1995.
Por tanto, teniendo en cuenta que dichas multas son consecuencia de
las Resoluciones de Determinacin citadas anteriormente, las cuales han sido
mantenidas, tambin procede que se mantengan aqullas.

II. La recurrente por su parte, manifiesta que cuando el Artculo 19 de la

Constitucin Poltica del Estado dispone: "Las universidades, institutos
superiores y dems centros educativos constituidos conforme a la legislacin
en la materia, gozan de inafectacin de todo impuesto directo o indirecto que
afecte a los bienes, actividades y servicios propios de su finalidad educativa y
cultural...", est estableciendo dos condiciones para que las universidades,
institutos superiores y dems centros educativos gocen de la inafectacin: 1)
que se trate de un impuesto directo o indirecto y 2) que afecte a los bienes,
actividades y servicios propios de su finalidad educativa y cultural. En el caso
del Fondo Nacional de Vivienda -FONAVI de cuenta propia rene los dos
supuestos sealados.
El Fondo Nacional de Vivienda - FONAVI creado por Decreto Ley N
22591 en su Artculo 1 y 2 establece como "finalidad de satisfacer en forma
progresiva, la necesidad de vivienda de los trabajadores en funcin de sus
ingresos y del grado de desarrollo econmico y social del pas". Dicha norma
fue modificada por Decreto Ley N 25520, que establece como finalidad
desarrollar la infraestructura indispensable para crear, facilitar y mejorar en
forma adecuada y progresiva, las condiciones habitacionales de los sectores
sociales menos favorecidos del pas. Asimismo la norma en mencin, en su
Artculo 2 crea en el Ministerio de la Presidencia el Fondo Nacional de
Vivienda - FONAVI, para satisfacer en forma progresiva las necesidades
habitacionales de los trabajadores.
Segn la Norma II del Ttulo Preliminar del Cdigo Tributario: Impuesto "
es el tributo cuyo cumplimiento no origina una contraprestacin directa a favor
del contribuyente por parte del Estado"; en tanto que la Contribucin es
definida como "el tributo cuya obligacin tiene como hecho ganador beneficios
derivados de la realizacin de obras pblicas o de actividades estatales". De
esto se desprende que el aporte al FONAVI, respecto al empleador, representa
un impuesto, puesto que ste no tiene ningn beneficio de parte del Estado, es
decir, no existe el presupuesto de hecho requerido para ser considerado como
una contribucin.
La Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria llega a la
conclusin que FONAVI representa una contribucin y no un impuesto basado
en el Artculo 1 y 2 del Decreto Ley N 22591, sin tener en cuenta la Norma II
del Ttulo Preliminar del Cdigo Tributario, es decir sin considerar que la
Universidad no recibe una contraprestacin directa a su favor, esto es, sin que
exista hiptesis de incidencia tributaria.
La Administracin Tributaria no puede basarse en el enunciado de una
norma legal como es el caso del Decreto Legislativo N 771 para clasificar al
FONAVI como una contribucin, cuando desde el punto de vista jurdico
representa para el empleador un impuesto. En derecho las instituciones se
identifican en razn de su esencia y no en funcin al nombre que se les asigne,
ya que lo contrario llevara admitir que el nombre que las atribuye prima sobre
el contenido jurdico.

En conclusin, el aporte a FONAVI, normado por el Decreto Ley N

22591, modificado por el Decreto Ley N 25520 y Ley N 26504 en lo que
respecta al empleador, claramente constituye un impuesto y no una
contribucin, consecuentemente est dentro de la inafectacin que seala el
Artculo 19 de la Constitucin Poltica del Per.
Finalmente, seala que en el caso de las universidades, el aporte al
FONAVI afecta directamente a actividades o servicios propios de su finalidad
educativa y cultural; fines establecidos en el Artculo 2 de la Ley N 23733; las
personas que trabajan, sean personal docente as como administrativos, estn
dedicadas a que se cumpla con tales finalidades. Consecuentemente el aporte
al FONAVI grava a la remuneracin que se les paga a los trabajadores.
Por lo que concluye que el aporte al FONAVI normado por el Decreto
Ley N 22591, en lo que respecta al empleador, constituye un impuesto y por
tanto est dentro de la inafectacin del Artculo 19 de la Constitucin.
III. De lo dicho por las partes, de la documentacin que obra en el
expediente y del anlisis de la legislacin aplicable, se desprende lo siguiente:
1. La Administracin Tributaria mediante las Resoluciones de
Determinacin Ns. 012-3-02895 y 012-3-02897 acota a la recurrente por
concepto de la Contribucin al FONAVI de cuenta propia correspondiente a los
meses de enero a diciembre de 1994 y de enero a mayo de 1995, aplicndole
adems por dichos perodos las multas correspondientes por omitir
circunstancias que influyan en la determinacin de la obligacin tributaria.
2. Al respecto, debe tenerse en cuenta en primer lugar la norma
contenida en el Artculo 19 de la Constitucin Poltica de 1993, vigente
actualmente, que establece en su primer prrafo lo siguiente:
"Las universidades, institutos superiores y dems contratos educativos
constituidos conforme a la legislacin de la materia gozan de inafectacin de
todo impuesto directo e indirecto que afecte los bienes, actividades y servicios
propios de su finalidad educativa y cultural".
A efectos de aplicar esta norma constitucional es necesario sealar
primero sus alcances. As, del anlisis de su texto se desprende lo siguiente:
(a)
Que la "inafectacin" que contiene esta norma constitucional, en
rigor, constituye lo que en doctrina se conoce como inmunidad tributaria, es
decir, aquella inafectacin que por encontrarse consagrada en la Constitucin
restringe el poder de imposicin del legislador respecto de -en el presente
caso- las universidades, institutos superiores y dems centros educativos. As
pues, en virtud de esta norma no es posible gravar a las universidades,
institutos superiores y dems centros educativos con impuestos directos o
indirectos que afecten sus bienes, actividades y servicios propios de la finalidad
educativa y cultural que desarrollan;

(b)
Que las instituciones comprendidas en la inafectacin son las
universidades, institutos superiores y dems centros educativos siempre que se
encuentren constituidos de conformidad con la legislacin de la materia;
(c)
Que la referida inmunidad slo opera respecto de los tributos
denominados "impuestos", sean estos directos o indirectos, mas no as
respecto de las dems clases de tributos y,
(d)
Que estos impuestos, sean directos o indirectos, deben gravar los
bienes, actividades o servicios propios de la finalidad educativa y cultural de las
referidas instituciones.
3. Ahora bien, en cuanto a la Ley Universitaria - Ley N 23733,
actualmente vigente, sta dispone en su Artculo 98 lo siguiente:
"Las universidades estn exoneradas de todo tributo fiscal o municipal,
creado o por crearse, incluyendo aqullos cuya exoneracin requiere mencin
expresa. Esta exoneracin tiene duracin indefinida".
Mediante esta norma si bien se estara comprendiendo dentro de la
inafectacin a toda clase de tributos, sin embargo, es de advertir que la misma
fue dictada en concordancia con la Constitucin Poltica de 1979, que entonces
se encontraba vigente, la cual contena en cuanto a la inmunidad tributaria una
norma similar a la norma constitucional actual pero ms amplia, pues estaba
referida a toda clase de tributos. En efecto, la Constitucin de ese entonces
sealaba en su Artculo 32 que "Las universidades y los centros educativos y
culturales estn exonerados de todo tributo creado o por crearse. La Ley
establece estmulos tributarios y de otra ndole para favorecer las donaciones y
aportes en favor de las universidades y centros educativos y culturales".
4. Establecidos los alcances de la norma constitucional, particularmente
en lo que se refiere a la inmunidad tributaria, procede ahora determinar si sta
comprende o no a la Contribucin al FONAVI de cuenta propia, para lo cual es
necesario determinar previamente si su naturaleza jurdica corresponde a la del
impuesto o de la contribucin.
Como cuestin previa cabe precisar que el Tribunal Fiscal, como ltima
instancia administrativa en materia tributaria, al amparo del Artculo 101 del
Cdigo Tributario se encuentra facultado para dilucidar y sealar la naturaleza
que jurdicamente tiene un tributo en razn de su contenido y no de su
denominacin, habida cuenta que ello tiene relacin directa con la
determinacin de la obligacin tributaria.
Ahora bien, para los efectos sealados en el prrafo precedente al
anterior, debe analizarse el contenido del hecho generador de la Contribucin
al FONAVI pues ser ste el que determine si es un impuesto o una
contribucin y no el nombre que legislativamente se le haya dado. Al respecto
resulta importante sealar brevemente las caractersticas de cada especie de
tributo.

Como se sabe, la clasificacin de tributos ms aceptada por la doctrina y

por el derecho positivo, es aqulla que los divide en impuestos, contribuciones
y tasas. No obstante, resulta pertinente para efectos del presente caso,
mencionar tambin aquella postulada por Geraldo Ataliba en su obra "Hiptesis
de Incidencia" -la misma que es aceptada tambin por diversos autores- que
los divide en vinculados y no vinculados, dependiendo de si el aspecto material
de la hiptesis de incidencia consiste en una actividad del poder pblico o en
un hecho o acontecimiento enteramente indiferente a cualquier actividad
estatal.
Al respecto, seala dicho autor que se estar frente a un tributo
vinculado, cuando el nacimiento de la obligacin tributaria est vinculado al
desempeo de una actividad, es decir, cuando la hiptesis de incidencia
consiste en la descripcin de una actuacin estatal, un acto jurdico o material
del Estado, una obra pblica, un servicio pblico o una consecuencia o
repercusin de l, siendo as que la actuacin estatal es el elemento
caracterizador ms importante. En este sentido afirma que son tributos
vinculados las contribuciones y tasas. De otro lado, se tratar de un tributo no
vinculado, cuando su hiptesis de incidencia consista en la descripcin de un
hecho cualquiera que no sea una actuacin estatal, encontrndose
comprendidos en esta clase los impuestos.
Ahora bien, en lo que se refiere a los tributos vinculados, indica que
dependiendo del modo de conexin entre el aspecto material y el aspecto
personal de la hiptesis de incidencia, stos se subdividen en tasa o
contribucin, es decir, se estar frente a una u otra especie de tributo segn la
actuacin estatal est directa o indirectamente referida al obligado. En este
sentido, respecto de la contribucin o se tiene una actuacin estatal que
produce un efecto, el cual se conecta con alguien o se tiene una persona que
desarrolla una actividad o causa una situacin que requiere, exige o provoca o
desencadena una actuacin estatal.
De otro lado, con relacin al impuesto, se le define como el tributo no
vinculado, cuya hiptesis de incidencia consiste en un hecho cualquiera que no
sea una actuacin estatal.
En cuanto a nuestro derecho positivo, se tiene la Norma II del Ttulo
Preliminar del Cdigo Tributario aprobado por Decreto Legislativo N 773, que
estuvo vigente durante el perodo acotado, que establece que el citado Cdigo
rige las relaciones jurdicas originadas por los tributos, para cuyo efecto precisa
que el trmino genrico de "tributo" comprende a los impuestos, contribuciones
y tasas, los que son definidos como sigue:
Impuesto: "es el tributo cuyo cumplimiento no origina una
contraprestacin directa en favor del contribuyente por parte del Estado"
Contribucin: "es el tributo cuya obligacin tiene como hecho
generador beneficios derivados de la realizacin de obras pblicas o de
actividades estatales"; y,

Tasa: "es el tributo cuya obligacin tiene como hecho generador la

prestacin efectiva por el Estado de un servicio pblico individualizado en el
contribuyente".
De otro lado, respecto del tratamiento legislativo dado a la Contribucin
al FONAVI, cabe sealar que si bien a travs de las diversas normas que la
regularon se estableci que la finalidad del Fondo Nacional de Vivienda era
satisfacer las necesidades de vivienda de los trabajadores, para lo cual se
dispona destinar los recursos recaudados por tal concepto, entre otros, a la
construccin de viviendas, financiamiento de obras de infraestructura, sanitaria,
electrificacin, construccin y refaccin de centros comunales, centros
educativos etc.; sin embargo, la norma que en cada caso ha determinado su
naturaleza jurdica ha sido la que estableca su estructura.
As, para el caso de autos, la norma que durante el perodo acotado
regulaba la Contribucin al FONAVI era la Ley N 26233 -norma que estuvo
vigente desde el 2 de noviembre de 1993 y hasta el 31 de julio de 1995- la cual
estableca en su Artculo 1 lo siguiente:
"...la estructura de las contribuciones al Fondo Nacional de Vivienda ser
la siguiente:
a)
6% a cargo de los empleadores sobre el total de las
remuneraciones mensuales que abonen a sus trabajadores.
b)
3% a cargo de los trabajadores dependientes sobre el total de las
remuneraciones mensuales percibidas.
c)
3% como contribucin obligatoria de los trabajadores
independientes sobre sus ingresos mensuales por rentas de trabajo."
De esta norma se desprende que, independientemente del destino que
el Estado disponga dar a los recursos recaudados por concepto de la
Contribucin al FONAVI, sta respecto del empleador, en rigor, grava la planilla.
En efecto, el hecho hipottico previsto en la norma como hecho gravado resulta
ser la obligacin de pago de remuneraciones a trabajadores dependientes,
siendo as que en la medida que en la realidad de los hechos el empleador se
encuentre en tal supuesto, estar afecto al tributo, sin que exista respecto del
mismo actuacin estatal alguna que le produzca un beneficio, resultando ser la
planilla la base imponible sobre la cual se le aplica la alcuota del tributo.
En este sentido, basta que un empleador se encuentre obligado a pagar
remuneraciones a trabajadores dependientes para que automticamente quede
afecto a dicho tributo, sin que a cambio reciba o haya recibido beneficio alguno
derivado de la realizacin de obras pblicas o de actividades estatales.
En conclusin, de lo sealado por la doctrina y de acuerdo con la
definicin contenida en el Cdigo Tributario, puede afirmarse que la llamada
Contribucin al FONAVI de cuenta propia no califica armo una contribucin sino

como un impuesto habida cuenta que su pago no genera ninguna

contraprestacin del Estado ni beneficio para el empleador.
Sin perjuicio de lo expuesto cabe agregar respecto de la Ley de
Racionalizacin del Sistema Tributario Nacional y de Eliminacin de Privilegios
y Sobrecostos aprobada por Decreto Ley N 25988 del 24 de diciembre de
1992 y la Ley Marco del Sistema Tributario Nacional aprobada por Decreto
Legislativo N 771 vigente a partir de 1994, que cuando ambas normas
establecen que el Sistema Tributario Nacional est constituido por tributos para
el Gobierno Central, para los Gobiernos Locales y para otros fines,
comprendiendo dentro de estos ltimos al tributo del Fondo Nacional de
Vivienda, si bien se refieren a este tributo como "contribucin", sin embargo,
ello no modifica su esencia, la que como se ha visto anteriormente, es y
corresponde a la naturaleza del impuesto y no de la contribucin.
5. Ahora bien, partiendo ya del hecho que la naturaleza jurdica de la
llamada Contribucin al FONAVI es en realidad la de un impuesto, corresponde
ahora analizar si sta afecta a los bienes, actividades o servicios propios de la
finalidad educativa y cultural de universidades, entre otros para efectos de
determinar si se encuentra dentro de la inafectacin del Artculo 19 de la
Constitucin Poltica de 1993.
Al respecto, cabe sealar que habida cuenta que conforme a la Ley N
26233, la Contribucin al FONAVI de cargo del empleador se calcula sobre las
remuneraciones mensuales que dicho empleador debe abonar a sus
trabajadores dependientes, es a travs de stos que de una u otra forma las
universidades cumplen con su finalidad educativa, puede afirmarse
vlidamente que la mal llamada "Contribucin al FONAVI de cargo del
empleador", s se encuentra comprendida dentro de la inmunidad consagrada
en el Artculo 19 de la Constitucin Poltica vigente.
6. Finalmente, se debe indicar que con la presente resolucin se
modifica el criterio adoptado por el Tribunal Fiscal en las Resoluciones Ns.
17246 del 14 de julio de 1982 y 3243-2 del 8 de mayo de 1995.
Por las consideraciones expuestas, soy de opinin que este Tribunal
acuerde REVOCAR la Resolucin de Intendencia N 015-4-05227/SUNAT de
fecha 29 de febrero de 1996.
Salvo mejor parecer,
MARITZA SALAS LOZADA
Vocal Informante
RESOLUCIN DEL TRIBUNAL FISCAL N 523-4-97
Vista la apelacin interpuesta por representada por el Rv. Padre Eduardo
Ros Ramrez, contra la Resolucin de Intendencia N 015-4-05227/SUNAT de
fecha 29 de febrero de 1996, que declara improcedente su reclamacin contra

las Resoluciones de Determinacin Ns. 012-3-02895 y 012-3-02897 sobre

Contribucin al FONAVI de cuenta propia, correspondientes a los perodos de
enero a diciembre de 1994 y de enero a mayo de 1995 as como contra las
correspondientes Resoluciones de Multa Ns. 012-2-04325 a la 012-2-04336 y
012-2-04347 a la 012-2-04351.
CONSIDERANDO:
Que de acuerdo a lo dispuesto por el Artculo 19 de la Constitucin
Poltica de 1993, vigente durante los perodos acotados, "Las universidades,
institutos superiores ,y dems centros educativos constituidos conforme a la
legislacin de la materia gozan de inafectacin de todo impuesto directo e
indirecto que afecte los bienes, actividades y servicios propios de su finalidad
educativa y cultural";
Que para determinar si esta norma comprende o no los aportes al
FONAVI, es necesario establecer si su naturaleza jurdica corresponde a la de
un impuesto o una contribucin;
Que de acuerdo a la doctrina, las contribuciones son tributos vinculados
toda vez que necesariamente implican una actuacin estatal relacionada con el
obligado, mientras que los impuestos califican como tributos no vinculados, ya
que su hiptesis de incidencia consiste en la descripcin de un hecho
cualquiera que no sea una actuacin del Estado;
Que del mismo modo, en nuestro derecho positivo, la Norma II del Ttulo
Preliminar del Cdigo Tributario define al impuesto como "el tributo cuyo
cumplimiento no origina una contraprestacin directa en favor del contribuyente
por parte del Estado", mientras que a la contribucin como "el tributo cuya
obligacin tiene como hecho generador beneficios derivados de la realizacin
de obras pblicas o de actividades estatales";
Que durante el perodo acotado, los aportes al FONAVI estuvieron
regulados por la Ley N 26233, cuyo Artculo 1 seal la estructura de la
Contribucin al FONAVI, disponiendo entre otros, que el 6% ser de cargo del
empleador sobre el total de las remuneraciones mensuales que abonen a sus
trabajadores;
Que de dicha norma se desprende, respecto de la Contribucin al
FONAVI de cuenta propia, que basta que un empleador se encuentre obligado
a pagar remuneraciones a trabajadores dependientes para que
automticamente quede afecto a dicho tributo, sin que a cambio reciba o haya
recibido beneficio alguno derivado de la realizacin de obras pblicas o de
actividades estatales;
Que de acuerdo a lo sealado por la doctrina y a la definicin contenida
en el Cdigo Tributario puede afirmarse que la Contribucin al FONAVI no
califica como una contribucin sino como un impuesto habida cuenta que su
pago no genera ninguna contraprestacin del Estado ni beneficio para el
empleador;

Que respecto de la Ley de Racionalizacin del Sistema Tributario

Nacional y de Eliminacin de Privilegios y Sobrecostos aprobada por Decreto
Ley N 25988 del 24 de diciembre de 1992 y la Ley Marco del Sistema
Tributario Nacional aprobada por Decreto Legislativo N 771, vigente a partir de
1994, cuando ambas normas establecen que el Sistema Tributario Nacional
est constituido por tributos para el Gobierno Central, para los Gobiernos
Locales y para otros fines comprendiendo dentro de estos ltimos al tributo del
Fondo Nacional de Vivienda, si bien se refieren a este tributo como
"contribucin", sin embargo, ello no modifica su esencia, la que como se ha
visto anteriormente, es y corresponde a la naturaleza del impuesto y no de la
contribucin;
Que habida cuenta que conforme a la Ley N 26233 la Contribucin al
FONAVI de cargo del empleador se calcula sobre las remuneraciones
mensuales que dicho empleador debe abonar a sus trabajadores dependientes
y, dado que es a travs de stos que de una u otra forma las universidades
cumplen con su finalidad educativa puede afirmarse vlidamente que la
llamada "Contribucin al FONAVI de cargo del empleador", s se encuentra
comprendida dentro de la inmunidad consagrada en el Artculo 19 de la
Constitucin Poltica vigente;
Que finalmente, se debe indicar que con la presente resolucin se
modifica el criterio adoptado por el Tribunal Fiscal en las Resoluciones Ns.
17246 del 14 de julio de 1982 y 3243-2 del 8 de mayo de 1995;
De acuerdo con el dictamen de la Vocal Salas Lozada, cuyos
fundamentos se reproduce;
Con los vocales Padrn Freundt, Salas Lozada y Parra Rojas, a quien se
llam para completar Sala;
RESUELVE:
1.
REVOCAR la Resolucin de Intendencia N 015-4-05227/SUNAT
de fecha 29 de febrero de 1996, dejndose sin efecto la cobranza de la deuda
impugnada.
2.
DISPONER que la presente resolucin constituye jurisprudencia
de observancia obligatoria, por lo que de acuerdo a lo dispuesto en el Artculo
154 del Cdigo Tributario deber ser publicada en el Diario Oficial El Peruano.
Regstrese, comunquese y remtase a la Superintendencia Nacional de
Administracin Tributaria, pera sus efectos.
PADRON FREUNDT
Vocal Presidente
SALAS LOZADA
Vocal

PARRA ROJAS
Vocal
Picn Gonzlez
Secretario Relator

LA IMPUGNACIN DE LA HOJA DE RELIQUIDACIN EXPEDIDA POR LA

SUNAT - DEBE TRAMITARSE COMO UN RECURSO DE RECLAMACIN?
Si bien la informacin consignada en una hoja de reliquidacin puede diferir de
la determinacin tributaria declarada por el contribuyente, la misma no
constituye un valor en s ni tampoco es necesariamente sustento para la
emisin de valor alguno, documento que califica como un acto meramente
informativo, por lo que debe concluirse que la citada hoja de reliquidacin no es
un acto reclamable.
(Publicada el 10 de junio de 1999)
TRIBUNAL FISCAL
Expediente :

5075-99

Interesado

HOTELERA COSTA DEL PACFICO S.A.

Asunto

Queja

Procedencia :

Lima

Fecha

Lima, 14 de mayo de 1999.

DICTAMEN N 12-5-99
Vocal Herrera Bonilla
Seor:
HOTELERA COSTA DEL PACFICO S.A. interpone recurso de queja
contra la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria con el
propsito que otorgue el trmite de reclamacin al recurso presentado con
fecha 6 de octubre de 1998 impugnando las Hojas de Reliquidacin de las
Declaraciones Pago del Impuesto General a las Ventas e Impuesto a la Renta
correspondientes a los meses de febrero, marzo, abril y mayo de 1998.
ARGUMENTOS DE LA RECURRENTE:

Con ocasin de la presentacin de las Declaraciones Juradas del

Impuesto General a las Ventas e Impuesto a la Renta correspondiente a los
meses de febrero, marzo, abril y mayo de 1998, la SUNAT emiti las Hojas de
Reliquidacin a travs de las cuales, de manera unilateral y sin explicacin,
desconoci parte del crdito fiscal declarado correspondiente a los servicios
prestados por no domiciliados y redujo el saldo de crdito fiscal de meses
anteriores a la suma de S/. 76,035.00.
Por este motivo, con fecha 6 de octubre de 1998 se interpuso recurso de
reclamacin de acuerdo a lo previsto en el Artculo 135 del Cdigo Tributario,
norma que estableci como reclamables los actos que tuviesen relacin directa
con la determinacin de la deuda tributaria.
Sin embargo, dicho recurso fue ingresado por la mesa de partes de la
SUNAT como "Escritos Varios", lo cual se desprende del nmero de expediente
asignado (318130) as como por no haberse admitido al momento de la
presentacin la Hoja de Informacin Sumaria respectiva, lo cual origin se le d
un trmite distinto al que corresponda a un procedimiento contencioso
tributario.
Asimismo, es necesario hacer referencia al escrito de reclamacin de
fecha 24 de marzo de 1998, signado con el nmero 400361, el cual est
referido a un caso idntico seguido por la empresa respecto a la Declaracin
Pago correspondiente al mes de enero de 1998. Dicho escrito fue originalmente
admitido como recurso de reclamacin, pero inmediatamente reingres como
escrito varios mediante el Expediente N 305433, vulnerndose as el derecho
a reclamar el referido acto administrativo.
Por ello, con fecha 27 de marzo de 1998 se interpuso tambin recurso
de queja en contra de la SUNAT por los mismos argumentos que amparan este
recurso, el cual fue absuelto mediante Resolucin N 248-5-98 que declar
fundada dicha queja, ordenando se admita a trmite el recurso de reclamacin.
Por consiguiente, se interpone el presente recurso de queja a fin que el
Tribunal Fiscal ordene una nueva calificacin del recurso presentado con fecha
6 de octubre de 1998.
ANLISIS:
De acuerdo a lo previsto en el Artculo 155 del Cdigo Tributario
aprobado por el Decreto Legislativo N 816, el recurso de queja se presenta
cuando existan resoluciones o procedimientos que afecten directamente o
infrinjan lo establecido el Cdigo Tributario.
Al respecto, este Tribunal mediante Resolucin N 345-4-97 del 31 de
marzo de 1997 precis que el recurso de queja es un medio impugnativo de
naturaleza eminentemente procesal, mediante el cual no se discuten asuntos
de fondo ni aspectos jurdicos que van a dilucidar el punto central de la
contienda, sino que en l se examina la observancia de los procedimientos

establecidos, sean judiciales, administrativos, o como en el presente caso,

especficamente tributarios.
En ese sentido, la referida resolucin estableci que la queja constituye
un medio impugnativo excepcional, de utilizacin taxativa y limitada al campo
procesal que vela por el cumplimiento de las formalidades de los procesos
previstos, en este caso, en el Cdigo Tributario.
Al respecto, en el caso de autos, corresponde establecer si la
impugnacin de la Hoja de Reliquidacin expedida por la SUNAT con ocasin
de la presentacin de las Declaraciones Pago de tributos, debe tramitarse
como un recurso de reclamacin, es decir, si el referido acto es reclamable.
Sobre el particular, el Artculo 135 del Cdigo Tributario aprobado por el
Decreto Legislativo N 816, as como el texto modificado por la Ley N 27038,
dispone que es acto reclamable, entre otros, aquellos que tengan relacin
directa con la determinacin de la obligacin tributaria.
Por su parte, el Artculo 103 del referido Cdigo seala que los actos
de la Administracin Tributaria sern motivados y constarn en los respectivos
instrumentos o documentos.
En el caso de la Hoja de Reliquidacin, si bien la informacin consignada
en dicho documento puede diferir de la determinacin de la obligacin tributaria
declarada por el contribuyente, la misma no constituye un valor en s ni
tampoco es necesariamente sustento para la emisin de valor alguno, premisa
que la propia administracin ha confirmado a travs del Oficio N 260-99-I63000 del 9 de febrero de 1999 cursado a este Tribunal en atencin al Provedo
N 21-3-99 del 19 de enero de 1999.
En este sentido, dicho documento califica como un acto meramente
informativo, el mismo que no puede dar lugar a un procedimiento coactivo
segn los supuestos previstos en el Artculo 115 del Cdigo Tributario.
Por lo expuesto, debe concluirse que la citada Hoja de Reliquidacin no
es un acto reclamable a tenor de lo expuesto en el Artculo 135 del Cdigo
Tributario, por lo que no corresponde se otorgue al escrito presentado por la
quejosa el trmite previsto en el Ttulo III del Cdigo Tributario referido a
procedimientos contenciosos.
Finalmente, de acuerdo a lo expuesto en los prrafos precedentes, se
modifica el criterio establecido por el Tribunal Fiscal mediante la Resolucin N
248-5-98 del 20 de abril de 1998, teniendo en cuenta el Acuerdo de Sala Plena
del 13 de mayo de 1999, por lo que debe establecerse como jurisprudencia de
observancia obligatoria de acuerdo a lo previsto en el Artculo 154 del Cdigo
Tributario y deber ser publicada en el Diario Oficial El Peruano.
En consideracin a los fundamentos que amparan el presente dictamen,
soy de opinin por que el Tribunal acuerde declarar INFUNDADA la queja
interpuesta.

Salvo mejor parecer.

MXIMO HERRERA BONILLA
Vocal Informante
RESOLUCIN DEL TRIBUNAL FISCAL N 21-5-99
Vista la queja interpuesta por HOTELERA COSTA DEL PACFICO S.A.
contra la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria a fin que se
admita a trmite el recurso de reclamacin presentado el 6 de octubre de 1998,
formulado contra la Hoja de Reliquidacin de las Declaraciones Pago del
Impuesto General a las Ventas correspondientes a los meses de febrero,
marzo, abril y mayo de 1998;
CONSIDERANDO:
Que de acuerdo a lo previsto en el Artculo 155 del Cdigo Tributario
aprobado por el Decreto Legislativo N 816, el recurso de queja se presenta
cuando existan resoluciones o procedimientos que afecten directamente o
infrinjan lo establecido en el Cdigo Tributario;
Que al respecto, el Tribunal Fiscal mediante Resolucin N 345-4-97 del
31 de marzo de 1997 seal que el recurso de queja es un medio impugnativo
de naturaleza eminentemente procesal a travs del cual no se discuten asuntos
de fondo ni aspectos jurdicos que van a dilucidar el punto central de la
contienda, sino que en l se examina la observancia de los procedimientos
establecidos, sean judiciales, administrativos o como en el presente caso;
especficamente tributarios, de utilizacin taxativa y limitada al campo procesal
que vela por el cumplimiento de las formalidades de los procesos previstos, en
este caso, en el Cdigo Tributario;
Que en el caso de autos corresponde establecer si la impugnacin de la
Hoja de Reliquidacin expedida por la SUNAT con ocasin de la presentacin
de las Declaraciones Pago de tributos debe tramitarse como un recurso de
reclamacin, es decir, si el referido acto es reclamable;
Que sobre el particular, el Artculo 135 del Cdigo Tributario aprobado
por el Decreto Legislativo N 816 modificado por la Ley N 27038, en
concordancia con el Artculo 103 del mismo cuerpo legal, dispone que es acto
reclamable, entre otros, aquellos que tengan relacin directa con la
determinacin de la obligacin tributaria, los que debern ser motivados y
constarn en los respectivos instrumentos o documentos;
Que en relacin a la Hoja de Reliquidacin, si bien la informacin
consignada en dicho documento puede diferir de la determinacin de la
obligacin tributaria declarada por la contribuyente, la misma no constituye un
valor en s ni tampoco es necesariamente sustento para la emisin de valor
alguno, documento que califica como un acto meramente informativo que no

puede dar lugar a un procedimiento coactivo segn los supuestos previstos en

el Artculo 115 del Cdigo Tributario;
Que por lo expuesto, debe concluirse que la citada Hoja de
Reliquidacin no es un acto reclamable a tenor de lo dispuesto en el Artculo
135 del Cdigo Tributario, por lo que no corresponde se otorgue al escrito
presentado por la quejosa el trmite previsto en el Ttulo III del Cdigo
Tributario referido a procedimientos contenciosos;
Que estando al Acuerdo de Sala Plena de fecha 13 de mayo de 1999, se
est variando la interpretacin efectuada por este Tribunal mediante Resolucin
N 248-5-98 de fecha 20 de abril de 1998;
De conformidad con el dictamen del Vocal Herrera Bonilla, cuyos
fundamentos se reproduce;
Con los vocales Guilln Meza, Herrera Bonilla y Carrasco Molina;
RESUELVE:
1.

DECLARAR INFUNDADA la queja interpuesta.

2.
DISPONER que la presente resolucin constituya jurisprudencia
de observancia obligatoria, por lo que de acuerdo a lo dispuesto en el Artculo
154 del Cdigo Tributario deber ser publicada en el Diario Oficial El Peruano.
Regstrese, comunquese y devulvase a la Intendencia de Principales
Contribuyentes Nacionales de la SUNAT, para sus efectos.
GUILLN MEZA, Vocal Presidente
HERRERA BONILLA, Vocal
CARRASCO MOLINA, Vocal
Bisbal Vivanco, Secretario Relator.

EL IMPUESTO A LOS JUEGOS DE PIMBALL DESDE CUNDO SE PUDO

DETERMINAR LA CUANTA DE DICHO TRIBUTO Y EXIGIRSE SU PAGO?
Recin con la promulgacin de la Ley N 26812, el 19 de junio de 1997, se
modifica el texto de los artculos 50 y 51 del Decreto Legislativo N 776 y se
establece la tasa del Impuesto a los Juegos de Pimball. Antes de ello no se
poda determinar la cuanta del tributo ni exigir su pago.
(Publicada el 20 de abril de 1999)
TRIBUNAL FISCAL - Expediente N : 1147-98

Interesado

WEN PIN LIN

Asunto

Impuesto a los Juegos

Procedencia :

Lima

Fecha

Lima, 17 de febrero de 1999

DICTAMEN N 053
Vocal Santivnez Yuli
Seor:
WEN PIN LIN interpone recurso de apelacin contra la Resolucin Ficta
Denegatoria de su recurso de reclamacin presentado contra la Resolucin de
Determinacin N 034494 emitida por la Municipalidad de Lima el 31 de marzo
de 1995, por concepto de Impuesto a los Juegos Pimball correspondiente al
mes de febrero de 1995.
Argumentos de la Recurrente:
Manifiesta la recurrente que desde el 25 de abril de 1995, fecha en que
interpuso el recurso de reclamacin contra la Resolucin de Determinacin N
034494, la Administracin Tributaria no ha emitido pronunciamiento alguno, por
lo que interpone recurso de apelacin contra la Resolucin Ficta Denegatoria.
Seala que la Administracin Tributaria olvid fijar la alcuota
correspondiente al Impuesto a los Juegos de Pimball, por lo que en virtud del
Principio de Legalidad no es viable efectuar dicho pago mientras el Poder
Ejecutivo no d una nueva ley sobre el punto concreto.
Anlisis:
El Artculo 96 de la Ley Orgnica de Municipalidades aprobada por la
Ley N 23853 establece que las reclamaciones sobre materia tributaria que
interpongan individualmente los contribuyentes se rigen por la disposiciones del
Cdigo Tributario, procediendo contra lo resuelto por el Alcalde Provincial
recurso de apelacin ante el Tribunal Fiscal.
El Artculo 144 del Cdigo Tributario aprobado por el Decreto Legislativo
N 816 establece que cuando se formule una reclamacin ante la
Administracin y sta no notifique su decisin en el plazo de seis meses, el
interesado puede considerar desestimada la reclamacin, pudiendo entre otros
recursos, interponer apelacin ante el Tribunal Fiscal, si se trata de una
reclamacin y la decisin deba ser adoptada por un rgano respecto del cual
puede recurrirse directamente al Tribunal Fiscal.

Manifiesta la recurrente que desde el 25 de abril de 1995, fecha en que

interpuso el recurso de reclamacin contra la Resolucin de Determinacin N
034494, la Administracin Tributaria no ha emitido pronunciamiento alguno, por
lo que interpone recurso de apelacin contra la Resolucin Ficta Denegatoria,
la misma que corresponde conocer.
En este sentido, el asunto materia de autos se circunscribe a determinar
la aplicacin del Impuesto a los Juegos creado por el Decreto Legislativo N
776, Ley de Tributacin Municipal por el perodo de febrero de 1995; pudiendo
sealar al respecto lo siguiente:
El Artculo 48 del Decreto Legislativo antes mencionado, establece que
el Impuesto a los Juegos grava la realizacin de actividades relacionadas con
los juegos, tales como loteras, bingos y rifas, as como la obtencin de premios
en juegos de azar.
El Artculo 50 de la citada norma, sealaba que la base imponible del
impuesto es la siguiente, segn el caso:
a)
Para el juego de bingo, rifas, sorteos y similares: el valor nominal
de los cartones de juego o de los boletos de juego.
b)
Para el caso de juego pimball era el 3% de la Unidad Impositiva
Tributaria vigente al 1 de febrero del mismo ejercicio gravable, por cada
mquina.
c)
Para los tragamonedas y otros aparatos electrnicos que
entreguen premios canjeables por dinero en efecto: 7% de la UIT vigente al 1
de febrero del mismo ejercicio gravable por cada mquina.
d)
Para las loteras: el monto o valor de los premios. En caso de
premios en especie, se utilizar como base imponible el valor de mercado del
bien.
El Artculo 51 de la misma ley dispona que en los supuestos previstos
en los incisos a) y d) (juego de bingo, rifas, sorteos y similares y loteras) la
tasa del impuesto era del 10%.
De la revisin de las normas citadas, se aprecia que si bien en el
Decreto Legislativo N 776 se cumpli con determinar la base imponible del
impuesto a los juegos pimball, se omiti con sealar la tasa aplicable
correspondiente.
Al respecto es preciso sealar que segn lo establecido por el Artculo
74 de la Constitucin Poltica del Per de 1993 concordante con el inciso a) de
la Norma IV del Cdigo Tributario slo por Ley o Decreto Legislativo, en caso
de delegacin, se puede crear, modificar y suprimir tributos sealar el hecho
generador de la obligacin tributaria, la base para su clculo, la alcuota, el
acreedor tributario y el agente de percepcin.

Debe tenerse presente que es recin al da siguiente de la publicacin

de la Ley N 26812 (20 de junio de 1997), que entra en vigencia la modificacin
del texto de los Artculos 50 y 51 del Decreto Legislativo N 776,
estableciendo como base imponible del Impuesto a los Juegos Pimball el valor
de una UIT y fijando la tasa en el 3%.
En este sentido, al no haber establecido el Artculo 50 del Decreto
Legislativo N 776 la tasa o alcuota para el caso de los juegos de pimball
durante el perodo comprendido entre el 1 de enero de 1994 y el 19 de junio de
1997, se concluye que la administracin Tributaria no pudo haber determinado
el Impuesto ni exigir el pago de la obligacin tributaria.
Por lo expuesto, soy de opinin de que se declare fundada la apelacin
debiendo dejarse sin efecto la Resolucin de Determinacin N 034494.
Salvo mejor parecer.
FERNANDO M. SANTIVAEZ YULI
Vocal Informante
RESOLUCIN DEL TRIBUNAL FISCAL N 214-99
Vista la apelacin interpuesta por WEN PIN LIN contra la Resolucin
Ficta Denegatoria de su recurso de reclamacin presentado contra la
Resolucin de Determinacin N 034494 emitida por la Municipalidad
Metropolitana de Lima el 31 de marzo de 1995, por concepto de Impuesto as
los Juegos Pimball correspondiente al mes de febrero de 1995.
CONSIDERANDO:
Que de conformidad con lo dispuesto en el Artculo 144 del Cdigo
Tributario aprobado por Decreto Legislativo N 816, procede la apelacin contra
la Resolucin Ficta Denegatoria de la reclamacin si la Administracin no ha
notificado su decisin en un plazo de seis meses desde la interposicin del
recurso, situacin que se produce en el caso de autos, por lo que corresponde
que el Tribunal Fiscal emita pronunciamiento;
Que en el caso del Impuesto a los Juegos de Pimball, el Decreto
Legislativo N 776, segn texto vigente entre el 1 de enero de 1994, y 19 de
junio de 1997, no estableci la alcuota que deba aplicarse sobre la base
imponible del 3% de la Unidad Impositiva Tributaria (UIT) a que se refera el
Artculo 50 del mismo, a efecto de determinar la cuanta del tributo;
Que segn lo establecido en el Artculo 74 de la Constitucin Poltica
del Per de 1993 y el inciso a) de la Norma IV del Ttulo Preliminar del Cdigo
Tributario, slo por Ley o Decreto Legislativo, en caso de delegacin se puede
crear, modificar y suprimir tributos, sealar el hecho generador de la obligacin
tributaria, la base para su clculo, la alcuota; el acreedor tributario, el deudor

tributario y el agente de percepcin, sin perjuicio de lo establecido en el Artculo

10 de dicho Cdigo, relativo a los agentes de percepcin retencin;
Que en consecuencia, en el periodo acotado no se poda determinar la
cuanta del tributo ni exigir su pago;
Que recin con la promulgacin de la Ley N 26812, el 19 de junio de
1997, se modifica el texto de los Artculos 50 y 51 del Decreto Legislativo N
776 y se establece la tasa del Impuesto a los Juegos de Pimball;
Que el Artculo 154 del Cdigo Tributario, segn modificacin dispuesta
por la Ley N 27038, dispone que las resoluciones que interpreten de modo
expreso y con carcter general el sentido de las normas tributarias, as como
las emitidas en virtud del Artculo 102, constituirn jurisprudencia de
observancia obligatoria para los rganos de la Administracin tributaria,
mientras dicha interpretacin no sea modificada por el mismo tribunal, por va
reglamentaria o por la ley y que, en tal caso, se sealar expresamente que
constituye jurisprudencia de observancia obligatoria y se dispondr la
publicacin de su texto en el Diario Oficial;
De acuerdo con el Dictamen del vocal Santivez Yuli, cuyos
fundamentos se reproduce;
Con los vocales Zelaya Vidal, Santivez Yuli y Nu Bracamonte, a
quien llamaron para completar Sala;
RESUELVE:
1.
DECLARAR FUNDADA la apelacin debiendo dejarse sin efecto
la Resolucin de Determinacin N 034494.
2.
DISPONER que la presente resolucin constituya jurisprudencia
de observancia obligatoria de conformidad con lo establecido por el Artculo
154 del Cdigo Tributario modificado por la Ley N 27038, debindose publicar
en el Diario Oficial El Peruano.
Regstrese, comunquese y devulvase a la Municipalidad Metropolitana
de Lima, para sus efectos.
ZELAYA VIDAL, Vocal Presidente
SANTIVEZ YULI, Vocal
NU BRACAMONTE, Vocal
Escribens Olaechea, Secretario Relator.

TRIBUNAL DEL INDECOPI

SI ES DECLARADO INSOLVENTE AL OBLIGADO CON UN TTULO VALOR EL TENEDOR QUEDA EXIMIDO DE OBLIGACIN DE PROTESTARLO?

SI ES DECLARADO INSOLVENTE AL OBLIGADO CON UN TTULO VALOR EL TENEDOR QUEDA EXIMIDO DE OBLIGACIN DE PROTESTARLO?
La suspensin de la exigibilidad de las obligaciones del obligado principal de
una letra de cambio, por encontrarse sujeto a un proceso concursal, no exime
al tenedor de protestar el ttulo valor a su vencimiento. La obligacin que nace
del ttulo valor perjudicado por negligencia del acreedor es inexigible hasta que
se produzca su reconocimiento judicial, con lo cual, si bien es pasiva de ser
reconocida como crdito concursal, no devenga intereses moratorios.
(Publicado el 9 de enero del 2001)

TRIBUNAL DE DEFENSA DE LA COMPETENCIA Y DE LA PROPIEDAD

INTELECTUAL
Sala de Defensa de la Competencia
RESOLUCIN N 0566-2000/TDC-INDECOPI
EXPEDIENTE N 014-1999-03-03/CSM-ODI-CCPL
PROCEDENCIA: COMISIN
DE
REESTRUCTURACIN
PATRIMONIAL DE LA OFICINA DESCENTRALIZADA DEL INDECOPI EN EL
COLEGIO DE CONTADORES PBLICOS DE LIMA (LA COMISIN)
ACREEDOR :

MAMMOET OVERSEAS INC. (MAMMOET)

DEUDOR

DANIEL SOTO GASTAETA (SEOR SOTO)

MATERIA

DERECHO CONCURSAL
RECONOCIMIENTO DE CRDITOS
CRDITOS
INCORPORADOS
EN

TTULOS

VALORES
PERJUICIOS DE TTULOS VALORES
EXIGIBILIDAD DE LOS CRDITOS PRECEDENTE
DE OBSERVANCIA OBLIGATORIA
ACTIVIDAD :

PERSONA NATURAL

SUMILLA: se confirma la Resolucin N 1371-2000/CRP-ODI-CCPL

emitida por la Comisin de Reestructuracin Patrimonial de la Oficina
Descentralizada del INDECOPI en el Colegio de Contadores Pblicos de Lima
el 22 de junio de 2000, en cuanto se pronunci sobre los crditos por concepto
de intereses que Mamoet Overseas Inc. mantiene frente al seor Daniel Soto
Gastaeta.
Esta Sala considera que el protesto es un acto necesario para conservar
las acciones cambiarias derivadas de las letras de cambio y que su omisin
perjudica dichos ttulos valores impidiendo el reconocimiento de los crditos por
concepto de intereses derivados de los mismos. En el caso de una de las letras
de cambio presentadas, su vencimiento oper con posterioridad a la fecha
sealada para la determinacin de la masa concursal. Por lo que no
corresponda el reconocimiento de los intereses moratorios derivados de ella.
Finalmente, se aprueban como precedentes de observancia obligatoria
los siguientes criterios contenidos en la parte considerativa de la presente
resolucin: i) la suspensin de la exigibilidad de las obligaciones del obligado
principal de una letra de cambio, por encontrarse sujeto a un proceso
concursal, no exime al tenedor de protestar dicho ttulo valor a su vencimiento;
y, ii) la obligacin que nace del ttulo valor perjudicado por negligencia del
acreedor es inexigible hasta que se produzca su reconocimiento judicial, con lo

cual, si bien es pasible de ser reconocida como crdito en sede concursal, no

devenga intereses moratorios.
Lima, 18 de diciembre de 2000
I.

ANTECEDENTES

Mediante Resolucin N 0621-1999/CSM-ODI-CCPL del 28 de abril de

1999 se declar la insolvencia del seor Soto y, en consecuencia, el 13 de
diciembre de 1999 se realiz la publicacin de ley, notificndose a sus
acreedores a efectos de que soliciten el reconocimiento de sus crditos.
El 10 de enero de 2000, Mammoet invoc el reconocimiento de crditos
frente al insolvente ascendentes a US$ 3 099 990,64 por concepto de capital y
US$ 274 983,23 por concepto de intereses, derivados de seis letras de
cambio1 y sustentados con un contrato de cesin de crditos2 y seis
liquidaciones de intereses, tal como se detalla continuacin:
N
Letra Emisin
Vencimiento Protesto
Capital
Intereses3
1
102/94
8/6/94 30/12/95
--196 824.80 47385,21
2
104/94
8/6/94 30/12/96
--664 283,70 113 989,38
3
106/94
8/6/94 30/12/97
--615 077,51 68 759,84
4
108/94
8/6/94 30/12/98
--565 871,31 31 862,29
5
109/94
8/6/94 30/6/99
2/7/1999
541 268,21 12 535,33
6
110/94
8/6/94 30/12/99
7/1/2000
516 665,11 451,18
TOTAL
US$ 3 099 990,64 US$ 274 983,23
Mediante Resolucin N 0024-2000/CRP-ODI-CCPL-ST del 27 de abril
de 2000, la Secretara Tcnica de la Comisin reconoci los crditos invocados
por Mammoet frente al seor Soto ascendentes a US$ 3 099 990,64 por
conepto de capital y US$ 274 983,23 por concepto de intereses y les atribuy el
quinto orden de preferencia, declarando la inexistencia de vinculacin entre
acreedor y deudor.
Por resolucin N 1371-2000/CRP-ODI-CCPL del 22 de junio de 2000, la
Comisin, de oficio, confirm la Resolucin N 0024-2000/CRP-ODI-CCPL-ST
en el extremo que reconoci crditos por concepto de capital, pero declar nulo
el extremo que reconoci crditos por concepto de intereses, precisando que
los mismos ascienden nicamente a US$ 12 535,33.
La Comisin sustent la declaracin de nulidad en el hecho de haber
detectado que la Secretara Tcnica reconoci intereses devengados con
posterioridad al 13 de diciembre de 1999, fecha de publicidad de la situacin de
insolvencia del seor Soto, y, adicionalmente, porque constat que cuatro de
las seis letras de cambio presentadas no haban sido protestadas
oportunamente, por lo que se encontraban perjudicadas. Segn seal la
Comisin, de conformidad con lo dispuesto en el Artculo 1233 del Cdigo Civil
cuando se perjudica un ttulo valor, opera una novacin entre la obligacin

causal y la correlativa obligacin cambiaria que exista antes de perjudicarse el

ttulo, por una parte, y la nueva obligacin que nace del ttulo valor perjudicado,
por la otra; agregando que, la exigibilidad de la nueva obligacin que nace del
ttulo valor perjudicado slo puede ser recuperada a travs del reconocimiento
judicial del ttulo valor de conformidad con lo dispuesto en el Artculo 59 de la
Ley N 16587.
Siguiendo su razonamiento, la Comisin rechaz el reconocimiento de
los crditos por concepto de intereses derivados de las cuatro cambiales no
protestadas, toda vez que la inexigibilidad de los crditos incorporados en ellas
impeda el devengo de intereses moratorios. Asimismo, en el caso de la letra
de cambio N 110/94 no reconoci intereses, toda vez que dicha cambial
venci con posterioridad al 13 de diciembre de 1999, fecha de corte para el
reconocimiento de crditos.
De otro lado, los nicos intereses que fueron reconocidos por la
Comisin corresponden a los devengados de la letra de cambio N 109/94, la
misma que s fue protestada oportunamente, y procedi a efectuar una nueva
liquidacin de dichos intereses nicamente hasta el 13 de diciembre de 1999.
La Resolucin N 1371-2000/CRP-ODI-CCPL fue notificada a Mammoet
el 4 de julio de 2000. El 11 de julio de 2000, Mammoet interpuso recurso de
apelacin en el extremo en que la resolucin declar nulo el reconocimiento de
los crditos por concepto de intereses.
Al sustentar su recurso, Mammoet aleg que la obligada principal del
pago de las letras de cambio, Pesca, Conservas y Derivados S.A. PECODESA,
en adelante Pecodesa, se encontraba sujeta a un proceso de reestructuracin
empresarial al amparo del Decreto Ley N 26116, por lo que de conformidad
con lo establecido en el Artculo 12 de dicha norma, las obligaciones de
Pecodesa eran inexigibles con lo cual dichos ttulos valores no podan ser
protestados, toda vez que el vencimiento contemplado en las cambiales haba
sido suspendido como consecuencia del concurso.
Finalmente, por Resolucin N 1540-2000/CRP-ODI-CCPL del 26 de
julio de 2000, la Comisin concedi la apelacin interpuesta y dispuso la
elevacin del expediente a esta Sala, hecho que ocurri recin el 10 de octubre
de 2000.
II.

CUESTIONES EN DISCUSIN

De los antecedentes expuestos y del anlisis efectuado en el presente

caso, las cuestiones en discusin consisten en determinar lo siguiente:
(i)
si la suspensin de la exigibilidad de las obligaciones contenidas
en las letras de cambio Ns. 102/94, 104/94, 106/94 y 108/94, como
consecuencia de que el obligado principal se encuentra sujeto a un proceso de
reestructuracin al amparo del Decreto Ley N 26116, impide el protesto de
dichos ttulos valores:

(ii)
si los ttulos valores que se encuentran perjudicados devengan
intereses moratorios a su vencimiento;
(iii)
si procede reconocer el crdito por concepto de intereses
derivado de la letra de cambio N 110/94; y,
(iv)
si la Comisin ha liquidado correctamente los intereses derivados
de la letra de cambio N 109/94.
III.

ANLISIS DE LAS CUESTIONES EN DISCUSIN

III.1. El protesto de las letras de cambio nmeros 102/94, 104/94,

106/94 y 108/94
Mediante Resolucin N 002-94/CSA-INDECOPI del 2 de diciembre de
1994 se declar la insolvencia de Pecodesa. En la junta de acreedores del 20
de setiembre de 1995 se acord su reestructuracin econmica y financiera de
conformidad con lo dispuesto en el Artculo 8 de la Ley de Reestructuracin
Empresarial. El plan de reestructuracin se aprob el 18 de junio de 1996.
Posteriormente, mediante juntas de acreedores del 21 de octubre de 1996, 20
de octubre de 1997, 23 de abril de 1998, 16 de abril de 1999 y 6 de junio de
1999 se acord prorrogar sucesivamente el plazo del proceso de
reestructuracin.
En aplicacin de lo dispuesto en los Artculos 8 y 12 de la Ley de
Reestructuracin Empresarial4, la suspensin de la exigibilidad de las
obligaciones que la empresa insolvente tuviera pendientes se produce a partir
de la fecha de inicio del proceso de reestructuracin, esto es, cuando la junta
de acreedores acuerde la reestructuracin del insolvente, quedando sometidas
las referidas obligaciones en cuanto a su forma de pago a lo que disponga el
correspondiente plan de reestructuracin.
En el presente caso, las letras de cambio Ns. 102/94, 104/ 94, 106/94 y
108/94, aceptadas por Pecodesa y endosadas a la recurrente, cuyo
reconocimiento es objeto de cuestionamiento, tienen consignadas fechas de
vencimiento posteriores a la fecha en que se acord la reestructuracin
econmica y financiera de Pecodesa, lo que ha dado lugar a que el acreedor
considere que no estaba obligado al protesto de las mismas.
Atendiendo a lo sealado corresponde evaluar, en trminos generales, si
la suspensin de la exigibilidad de la obligacin contenida en una letra de
cambio, como consecuencia de que el obligado principal se encuentra sujeto a
un proceso concursal, exime al tenedor de dicho ttulo valor de protestarlo a su
vencimiento.
De conformidad con lo dispuesto en el Artculo 124 de la Ley N 165875
norma de aplicacin ultraactiva a los ttulos valores materia del presente
procedimiento6, para el ejercicio de las acciones cambiarias derivadas de un
ttulo valor es requisito obligatorio el protesto, sea por falta de aceptacin o por
falta de pago.

La norma reseada recoge una posicin mayoritaria en la doctrina, la

misma que destaca la importancia de la institucin del protesto en materia
cambiaria, otorgndole a dicha diligencia una funcin probatoria y otra
conservativa. Probatoria, en cuanto acredita que el obligado o los obligados no
cumplieron con las obligaciones que haban asumido, es decir, acredita la
renuencia al pago del obligado, haciendo posible que el tenedor del ttulo ejerza
las acciones destinadas a lograr el cobro efectivo de los crditos incorporados
en el ttulo valor; y conservativa en cuanto sin ese acto el tenedor pierde las
acciones cambiarias propias de los ttulos valores.7
En el caso especfico de la letra de cambio, slo mediante el protesto
puede hacerse valer la accin de regreso, la que se perdera definitivamente en
caso de que dicha diligencia no se efecte en el plazo establecido. As, ni el
reconocimiento judicial convalida o restituye la posibilidad de accionar por la va
de regreso cuando el ttulo no ha sido protestado.8
El carcter inexcusable del protesto, como condicin para mantener la
eficacia de las acciones tpicas que emergen de la letra de cambio, determina
que la ley aplicable no admita que tal diligencia se dispense por ninguna
circunstancia. Ni la incapacidad, ni la muerte de la persona a quien el ttulo
debe ser presentado, dispensa de la obligacin del protesto.9
Uno de los efectos principales del protesto es el de conservar a favor del
tenedor las acciones cambiarias, al punto que no existe dispensa para la
realizacin de dicha diligencia. La Sala considera que la restriccin a la
posibilidad de eximirse del protesto alcanza de manera natural a aquellos
supuestos excepcionales en los cuales, en virtud de la legislacin concursal, se
encuentra suspendida la exigibilidad de las obligaciones del obligado principal.
En la lnea de lo sealado, en una situacin como la descrita en el
prrafo anterior, el tenedor de la letra de cambio debe igualmente proceder a
efectuar el protesto para conservar las acciones cambiarias, las mismas que, si
bien no podrn ser ejercidas como consecuencia de la suspensin de la
exigibilidad de las obligaciones del obligado principal, se mantendrn latentes
hasta que dicha suspensin concluya.
No puede perderse de vista que en el caso de la inexigibilidad de las
obligaciones del obligado principal, tal como ocurre con el aceptante sujeto a
un proceso concursal, el protesto no implica necesariamente que ste se
encuentre compelido a pagar el crdito, sino que, en este caso, la diligencia de
protesto tiene bsicamente efectos conservativos de las acciones cambiarias.
En efecto, en el caso bajo anlisis, el obligado principal no puede ser
forzado a pagar, pero ello no exime al tenedor de protestar la letra de cambio
con la finalidad de: i) acreditar que el ttulo valor no ha sido pagado; ii) acreditar
el estado de la letra de cambio al momento del protesto e identificar a las
personas obligadas; y iii) conservar y, en su oportunidad ejercitar, las acciones
cambiarias, directa o de regreso.10

A mayor abundamiento, debe tenerse en consideracin que respecto de

los ttulos valores regidos por la Ley N 16587 no existe disposicin legal
expresa que exima o dispense de efectuare el protesto cuando el aceptante o
el girador se encuentran sometidos al rgimen concursal o ante un supuesto de
inexigibilidad de sus obligaciones.
Asimismo, no existe en nuestro ordenamiento jurdico norma alguna que
permita sustituir el protesto con algn instrumento emitido por la autoridad
concursal, como podra ser la copia certificada del acuerdo adoptado en junta
de acreedores o la resolucin de declaracin de insolvencia, con lo cual, si el
tenedor no protesta oportunamente la letra de cambio a su vencimiento y con
posterioridad a ello se levanta el estado de insolvencia, el tenedor se vera
imposibilitado de ejercer las acciones cambiarias, toda vez que el ttulo valor
estara perjudicado.
De otro lado, debe tenerse presente que la Ley N 27287, Ley de Ttulos
Valores vigente desde el 17 de octubre de 2000, contiene una disposicin
expresa que ratifica lo dicho al sealar que en los ttulos valores sujetos a
protesto, la insolvencia decretada no dispensa de la obligacin de formalizar el
protesto, salvo que se haya liberado de ello mediante el pacto de no
protesto11.
Si bien en anteriores oportunidades esta Sala ha resuelto en un sentido
distinto al sealado12, mediante este pronunciamiento se acoge el criterio que
ha sido ratificado por la nueva legislacin sobre la materia y que ha despejado
cualquier opcin interpretativa distinta.
Atendiendo a lo sealado, corresponde afirmar que la suspensin de la
exigibilidad de las obligaciones del obligado principal de una letra de cambio,
por encontrarse sujeto a un proceso concursal, no exonera al tenedor del ttulo
de protestarlo a su vencimiento, para efectos de conservar las acciones
cambiarias derivadas del mismo, especialmente la accin de regreso.
Esta Sala considera que el criterio antes expuesto en el sentido de
entender que la suspensin de la exigibilidad de las obligaciones del obligado
principal de una letra de cambio, como consecuencia de encontrarse sujeto a
un proceso concursal, no exime al tenedor de protestar dicho ttulo, toda vez
que ello determina la conservacin de las acciones cambiarias que podrn ser
ejercidas una vez que termine la inexigibilidad de las obligaciones del obligado
principal, debe adquirir la condicin de procedente de observancia obligatoria.
En el presente caso, las letras de cambio Ns. 102/94, 104/94, 106/94 y
108/94 no fueron protestadas en el plazo previsto en el artculo 4913 de la Ley
N 16587, por lo que dichos ttulos valores se encuentran perjudicados. En los
acpites siguientes se analizarn las consecuencias de tal situacin.
III.2.

Los intereses de la letra de cambio N 108/94

El Artculo 1233 del Cdigo Civil14 establece que la entrega de ttulos

valores que constituyen rdenes o promesas de pago slo extinguir la

obligacin primitiva cuando hubiesen sido pagados o cuando por culpa del
acreedor se hubiesen perjudicado, salvo pacto en contrario.
Al respecto, la comisin encargada del estudio y revisin del Cdigo
Civil15, respecto de los efectos del ttulo valor perjudicado por culpa del
acreedor, seal lo siguiente:
"(...) Se produce novacin en cambio cuando los documentos se
perjudican por culpa del acreedor. Empero, en este caso la novacin no opera
entre la obligacin primitiva -aqulla cuya accin qued entretanto en
suspenso- y la nueva obligacin -aqulla que se cre al entregarse los efectos
de cambio- pues la novacin supone la extincin de una obligacin para dar
nacimiento a otra nueva. En este caso coexisten dos obligaciones: la primitiva,
aquella cuya accin qued entre tanto en suspenso, y la nueva, la derivada de
los ttulos valores, cuya accin debe ejercitarse. Esta segunda obligacin naci
sin que operase la extincin de la primitiva: luego, no es novacin.
La novacin s opera entre la obligacin primitiva y la obligacin
cambiaria que originan los documentos antes de perjudicarse, por una parte, y
la nueva obligacin que nace de los documentos perjudicados, por la otra. Es
decir que esta nueva obligacin que surge de los ttulos valores perjudicados,
extingue simultneamente dos obligaciones: la primitiva, la que naci
originalmente, y la nueva, la que surgi con la entrega de los documentos de
cambio.
En conclusin, nuevamente se acoge una norma adecuada a la
naturaleza jurdica de los ttulos valores que constituyen promesas de pago u
rdenes de pago. El texto legal est destinado a proteger al acreedor diligente
manteniendo en vigencia la obligacin primitiva que pretendi extinguir con
documentos que no se pagaron a su vencimiento, tambin est destinado a
proteger al deudor de la negligencia del acreedor, cuando ste, por su culpa,
permiti que se perjudicaran tales documentos (...)"16
Como puede apreciarse, la sancin para el acreedor negligente es
severa cuando los ttulos valores perjudicados los acepta, gira o suscribe el
deudor sin intervencin de terceras personas, o sea cuando la relacin
cambiaria se circunscribe al deudor y al acreedor. Sin embargo, la sancin es
ms severa cuando se trata de documentos al portador o a la orden,
aceptados, girados o suscritos por terceras personas y transferidos por el
deudor al acreedor. En este ltimo caso, se entender efectuado el pago de la
obligacin primitiva, pero el acreedor, adicionalmente, habr perdido la accin
por derecho de cambio, tanto en la va directa, contra el aceptante y los
avalistas, como en la va de regreso contra el librador y los endosantes; y como
el deudor sera endosante de los documentos y, por tanto, slo obligado por
derecho de cambio, quedara totalmente liberado, por lo que el acreedor
nicamente podr ejercitar accin por derecho comn contra el tercero, quien
acept, gir o suscribi los documentos perjudicados.17
Sin embargo, el acreedor tenedor de un ttulo valor perjudicado no se
encuentra totalmente desamparado por la ley, pues puede ejercitar la accin

documental al amparo de lo previsto en el Artculo 59 de la Ley N 1658718,

contra el obligado principal y su avalista, si lo hubiere, para el pago de los
ttulos perjudicados, pero no podr hacer efectivas las garantas que se
constituyeron originalmente para asegurar la obligacin extinguida. Sin
embargo, la obligacin derivada del ttulo valor perjudicado resulta inexigible
hasta que se produzca su reconocimiento judicial, con lo cual, si bien es
pasible de dar mrito a un reconocimiento en sede concursal, no devenga
intereses moratorios.
La Sala considera que el criterio antes expuesto, de entender que al
perjudicarse un ttulo valor por culpa del acreedor opera una novacin entre la
obligacin primitiva y la correlativa obligacin cambiaria que origina el
documento antes de perjudicarse, por una parte, y la nueva obligacin que
nace del documento perjudicado, por la otra, implica adems que esta ltima es
inexigible hasta que se produzca su reconocimiento judicial, con lo cual, si bien
es pasible de ser reconocida en sede concursal, no devenga intereses
moratorios hasta que se produzca su reconocimiento judicial, debe adquirir la
condicin de precedente de observancia obligatoria.
En el caso materia de anlisis, de la informacin contenida en el
denominado "contrato de cesin de crditos y endoso de letras", suscrito con
firmas legalizadas el 16 de junio de 1998, se desprende que la letra de cambio
N 108/94 fue entregada y endosada a favor de Mammoet con anterioridad a su
vencimiento. Este hecho evidencia que el perjuicio del ttulo valor (derivado de
su falta de protesto) se debi a la inaccin del acreedor, por lo que en este
caso resulta de aplicacin lo establecido en el Artculo 1233 del Cdigo Civil.
En consecuencia, corresponde confirmar el extremo de la resolucin
apelada que deneg el reconocimiento de los crditos por concepto de
intereses derivados de la letra de cambio N 108/94.
III.3. Los intereses de las letras de cambio Ns. 102/94, 104/94, y 106/94
Atendiendo a la fecha cierta de celebracin del "contrato de cesin de
crditos y endoso de letras", esto es, el 16 de junio de 1998; y considerando
que el vencimiento de las letras de cambio Ns. 102/94, 104/94 y 106/94
correspondi, respectivamente, al 30 de diciembre de 1995, el 30 de diciembre
de 1996 y el 30 de diciembre de 1997, se puede deducir que las mismas
vencieron con anterioridad a la fecha en que Mammoet se convirti en tenedor
de los ttulos valores, lo que implica que los adquiri cuando ya se encontraban
perjudicados.
El hecho sealado determina que Mammoet no sea responsable del
perjuicio por falta de protesto que los ttulos sufrieron, no pudiendo aplicrsele
directamente lo establecido en el Artculo 1233 del Cdigo Civil y s lo
dispuesto en el Artculo 44 de la Ley N 1658719, que establece que el endoso
realizado despus del plazo para diligenciar el protesto, produce los efectos de
una cesin de crditos, es decir, Mammoet es adquiriente de los crditos a
ttulo de cesionario y no como endosatario.

No obstante lo sealado, la condicin de cesionario de un crdito

inexigible en virtud del perjuicio referido en el acpite anterior, determina que
Mammoet se sustituya en los derechos del tenedor original (cedente). En
consecuencia, el cesionario adquiri un crdito inexigible que, como ya se
seal, no devenga intereses moratorios.
Por tanto, corresponde confirmar el extremo de la resolucin apelada
que deniega el reconocimiento de los crditos por concepto de intereses
derivados de las letras de cambio Ns. 102/94, 104/94 y 106/94.
III.4.

Los intereses invocados de la letra de cambio N 110/94

Mammoet solicit el reconocimiento de los crditos por concepto de

intereses derivados de la letra de cambio N 110/94. Sin embargo, atendiendo
a que la referida cambial venci el 30 de diciembre de 1999, es decir, con
posterioridad a la fecha en que se public la situacin de insolvencia del
deudor, los intereses moratorios derivados de dicho ttulo valor no forman parte
de la masa concursal, de conformidad con lo establecido en el Artculo 38 de
la Ley de Reestructuracin Patrimonial20.
En atencin a ello, corresponde confirmar el extremo de la resolucin
apelada que dej sin efecto el reconocimiento de los crditos por concepto de
intereses derivados de la letra de cambio N 110/94.
III.5.

La liquidacin de intereses de la letra de cambio N 109/94

A fojas cuarentids obra en el expediente la liquidacin de los intereses

derivados de la letra de cambio N 109/94, en la cual se constata que se ha
consignado como fecha de vencimiento para dicha liquidacin el 1 de julio de
1999, cuando en realidad, la fecha de vencimiento del ttulo valor es el 30 de
junio de 1999.
No obstante ello, atendiendo a que su liquidacin arroj la suma de US$
13 423,45 y que el solicitante nicamente haba invocado crditos por US$ 12
535,33, la Comisin reconoci el ntegro de los crditos invocados en
aplicacin de lo establecido en el Artculo VII del Ttulo Preliminar del Cdigo
Civil21 .
Atendiendo a lo sealado, esta Sala coincide con el criterio aplicado por
la Comisin, en el sentido de que la autoridad concursal no puede resolver ms
all del petitorio, por lo que, considerando que una liquidacin correctamente
efectuada igualmente arrojara una suma mayor a la invocada por el solicitante,
corresponde confirmar este extremo de la resolucin apelada.
IV.

RESOLUCIN DE LA SALA

Por los argumentos expuestos, esta Sala ha resuelto lo siguiente:

Primero.- confirmar la Resolucin N 1371-2000/CRP-ODI-CCPL emitida
por la Comisin de Reestructuracin Patrimonial de la Oficina Descentralizada

del INDECOPI en el Colegio de Contadores Pblicos de Lima el 22 de junio de

2000, en el extremo en que se pronunci sobre los crditos por concepto de
intereses que Mammoet Overseas Inc. mantiene frente al seor Daniel Soto
Gastaeta.
Segundo.- declarar que de conformidad con lo establecido en el Artculo
43 del Decreto Legislativo N 807, los criterios que se desarrollan a
continuacin constituyen precedente de observancia obligatoria:
Primero.- la suspensin de la exigibilidad de las obligaciones del
obligado principal de una letra de cambio, como consecuencia de encontrarse
sujeto a un proceso concursal, no exime al tenedor de protestar dicho ttulo
valor a su vencimiento, para evitar que se perjudique el ttulo, toda vez que ello
determina la conservacin de las acciones cambiarias que podrn ser ejercidas
una vez que termine la inexigibilidad de las obligaciones del obligado principal.
Segundo.- cuando se perjudica un ttulo valor por culpa del acreedor,
opera una novacin entre la obligacin primitiva y la correlativa obligacin
cambiaria que origina el documento antes de perjudicarse, por una parte, y la
nueva obligacin que nace del documento perjudicado, por la otra, lo que
implica adems, que esta ltima es inexigible hasta que se produzca su
reconocimiento judicial, con lo cual, si bien es pasible de ser reconocida como
crdito en sede concursal, no devenga intereses moratorios hasta que se
produzca el referido reconocimiento judicial.
Tercero.- disponer que la Secretara Tcnica remita la Directorio del
INDECOPI copia de la presente resolucin para su publicacin en el Diario
Oficial El Peruano de conformidad con el Artculo 43 del Decreto Legislativo N
807.
Con la intervencin de los seores vocales: Hugo Eyzaguirre del Sante,
Alfredo Bullard Gonzlez, Gabriel Ortiz de Zevallos Madueo y Liliana Ruiz de
Alonso.
HUGO EYZAGUIRRE DEL SANTE
Presidente

TRIBUNAL DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES DEL ESTADO

INHABILITACIN POR PRESENTACIN DE CARTAS FIANZAS FALSAS

CASO EN EL QUE EL FIADOR NO CONFIRM SU VALIDEZ
NULIDAD DE LA CESIN DE POSICIN CONTRACTUAL EN UN
CONTRATO DE SUMINISTRO O PRESTACIN POR VIOLACIN DE NORMA
IMPERATIVA
EL CONTRATISTA QUE SOLICITA FRACCIONAMIENTO TRIBUTARIO EST IMPEDIDO DE CONTRATAR CON EL ESTADO?
EL RECONOCIMIENTO DE INCUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES EXIME
AL POSTOR DE RESPONSABILIDAD?
INCUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES CONTRACTUALES APLICACIN
DE SANCIN DE INHABILITACIN TEMPORAL

INHABILITACIN POR PRESENTACIN DE CARTAS FIANZAS FALSAS

CASO EN EL QUE EL FIADOR NO CONFIRM SU VALIDEZ
Se inhabilit al contratista en el ejercicio de su derecho a presentarse en
procesos de seleccin y contratar con el Estado por haber presentado cartas
fianzas falsas, ya que el supuestamente fiador no confirm la validez de las
referidas cartas.
(Publicada el 12 de enero del 2001)

RESOLUCIN N 387/2000.TC-S2
Lima, 28 de diciembre de 2000
Visto en sesin de la Segunda Sala Mixta del Tribunal de Contrataciones
y Adquisiciones del Estado del 28.11.2000, el Expediente N 374/99.TC sobre
el pedido de aplicacin de sancin al contratista ACUA y GUEVARA S.A.
CONTRATISTAS GENERALES, por haber presentado documentos falsos en la
Adjudicacin Directa N 051.99.CTAR.-LL/GRO, celebrada con el CONSEJO
TRANSlTORIO DE ADMINISTRACIN REGIONAL - CTAR LA LIBERTAD para la ejecucin de la obra: "ALCANTARILLADO AA.HH. SANTA SOFIA CERRO PESQUEDA".
CONSIDERANDO:
Que, el 9.11.99, se suscribi el contrato de obra a suma alzada, por el
monto de S/. 139,066.39 nuevos soles, incluido el IGV, con plazo de ejecucin
de 35 das calendario;
Que, por Carta N 113.99. A y G. CG-S.A. del 28.10.99, el contratista
present ante la Entidad la Carta Fianza de Seriedad Plazo Ofertado extendida
por el Banco de Crdito, por la suma de S/.70,127.51 nuevos soles;
Que, el 3.11.99, el contratista solicit el adelanto directo por el monto de
S/.27,813.28 nuevos soles, equivalente al 20% del monto contractual, para lo
cual adjunt la carta fianza N D570-95747 del 22.10.99, extendida por el
Banco de Crdito y, en la misma fecha, solicit el adelanto para materiales,
equivalente al 40% del monto contractual; es decir, por la suma de S/.55,626,55
nuevos soles, adjuntando la Carta Fianza N D570-95748 del 22.10.99,
extendida por el Banco de Crdito;
Que, la entidad, con oficio N 314.99.ST/GRA del 10.11.99, solicit al
Banco de Crdito la confirmacin de las tres cartas fianza mencionadas, las
mismas que, para el efecto, adjunt a fin de que confirme su veracidad;
Que, el Banco de Crdito, mediante carta de fecha 11.11.99, dando
respuesta al oficio N 314.99.ST/GRA del 10.11.99, indic que no poda
confirmar la validez de las referidas cartas fianza, por cuanto, los nmeros de
las mismas no los tena registrados en sus archivos, las firmas supuestamente
de sus funcionarios no les corresponden y tales cartas fianza no las ha emitido.
Concluye asumiendo que la Entidad ha sido vctima de un lamentable engao y
falsificacin de dichos documentos, por lo que el Banco no asume
responsabilidad;
Que mediante Informe Tcnico Legal N 326.99.ST/GRAJ del 17.11.99,
el gerente regional de la entidad, luego de hacer un anlisis de las cartas fianza
presentadas por el contratista, y que no han sido emitidas por el Banco de
Crdito, opina por la existencia del delito contra la fe pblica, en su modalidad
de falsificacin de documentos en general, previsto y penado por el art. 427
del Cdigo Penal, por lo que concluye que se debe denunciar el hecho doloso a

la Primera Fiscala Provincial en lo Penal de Trujillo; asimismo, opina por que

se remita su informe al CONSUCODE, a fin de que adopte las acciones
administrativas a que hubiere lugar, adjuntando los antecedentes respectivos;
Que, mediante escrito recepcionado por el Tribunal de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado el 29.12.99 el contratista present sus descargos,
adjuntando en copia no legalizada, la denuncia penal interpuesta ante el Fiscal
Provincial Penal de Trujillo, en fecha 12.11.99 contra don Arturo Crdenas
Rivera, por el delito de estafa y contra la fe pblica, aduciendo que esta
persona se present en agosto de 1999 a su domicilio, para ofrecer el
otorgamiento de cartas fianza del Banco de Crdito a favor de su representada
ACUA Y GUEVARA S.A. CONTRATISTAS GENERALES, las que seran
garantizadas por supuestos fondos del denunciado;
Que, en octubre de 1999, al habrsele adjudicado la Buena Pro de la
A.D. N 051.99.CTAR- LL/GRO, de autos, Crdenas Rivera se le present
nuevamente para ofrecerle las cartas fianza para esta obra especfica,
ofrecimiento que acept;
Que, manifiesta tambin que la presunta causal relacionada con la
comisin del delito contra la fe pblica, en su modalidad de presentacin de
documentos falsos (cartas fianza), no slo se debe a causas legalmente no
imputables a la firma contratista, sino que la controversia que la misma plantea
se encuentra bajo la competencia del Ministerio Pblico y del rgano
jurisdiccional especializado en lo penal del Poder Judicial, circunstancia que
determinara el impedimento legal para que el Tribunal de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado, aperture el proceso administrativo que tenga por
objeto sancionar;
Que, agrega, finalmente, que la referida causal invocada por la entidad
sealada en el inc. h) del art. 177 del D.S. N 039.98.PCM, no ha quedado
consentida, no habindose acreditado que sea imputable al contratista, por
cuanto requiere de un pronunciamiento judicial previo;
Que, segn informe N 417-2000-RNC de la Gerencia de Registros del
CONSUCODE, del 19.4.2000, la empresa ACUA y GUEVARA S.A.
CONTRATISTAS GENERALES se encuentra inscrita en el Registro Nacional
de Contratistas y no tiene sancin a la fecha;
Que, del anlisis de antecedentes se desprende que es materia del caso
de autos, la solicitud de la entidad, para que se aplique la sancin
correspondiente al contratista, por haber presentado documentos falsos (cartas
fianza), caso comprendido en la causal tipificada en el inc. h) del art. 177 del
D.S. N 039.98.PCM;
Que, el alegato del contratista de haber presentado denuncia penal
contra el responsable de la falsificacin de las cartas fianza, no es vlido pues
es imposible aceptar que una persona ajena a la empresa se ofrezca a obtener
cartas fianza ante una entidad bancaria garantizndolas con su propio peculio,

exponindolo a su prdida en la eventualidad de obtener la ejecucin de las

mismas;
Que, por otro lado, los antecedentes demuestran que el contratista ha
incurrido en la causal de sancin administrativa revista por el inc. h) del art.
177 del D.S. N 039.98.PCM, al haber presentado documentacin falsa. Por
tanto, en este caso, corresponde la aplicacin de sancin administrativa, al
encontrarse el contratista incurso en la causal prevista en el referido inc. h) del
art. 177 del D.S. N 039.98.PCM;
Que, de conformidad con las facultades conferidas por el Ttulo V de la
Ley N 26850 y los arts. 8 y 9 del D.S. N 047.98.PCM, la Resolucin N 1612000-CONSUCODE/PRE, los antecedentes y luego de agotado el
correspondiente debate;
SE RESUELVE:
1.
Sancionar al contratista ACUA Y GUEVARA S.A.
CONTRATISTAS GENERALES con inhabilitacin temporal de dos (2) aos en
el ejercicio de su derecho a presentarse a procesos de seleccin y a contratar
con el Estado, por las razones expuestas en la parte considerativa de la
presente resolucin, sancin que entrar en vigencia a partir del da siguiente
de su publicacin en el Diario Oficial El Peruano.
2.
Poner la presente resolucin en conocimiento de la Gerencia de
Registros del CONSUCODE, para las anotaciones de Ley.
3.
Declarar que la presente resolucin es de inters pblico y sienta
precedente de observancia obligatoria, siendo de aplicacin lo dispuesto por el
inc. 6) del art. 1 del D.S. N 018.97.PCM del 18.4.97.
4.
Devolver los antecedentes administrativos a la Entidad para los
fines pertinentes.
Regstrese, comunquese y publquese.
SS. FIGUEROA TACKOEN
ELAS PODEST
SOLARI ANDRADE

NULIDAD DE LA CESIN DE POSICIN CONTRACTUAL EN UN

CONTRATO DE SUMINISTRO O PRESTACIN POR VIOLACIN DE NORMA
IMPERATIVA
El Decreto Supremo N 065-85-PCM, prohbe expresamente la transferencia
parcial o total de los derechos y obligaciones asumidos por el proveedor en el

contrato de suministro o prestacin. Por lo tanto el contrato y cesin de

posicin contractual y cualquier acto administrativo que autorice dicho contrato
constituye un acto nulo.
(Publicada el 12 de enero del 2001)
RESOLUCIN N 396/2000.TC-S2
Lima, 29 de diciembre de 2000
Visto en sesin de la Segunda Sala Mixta del Tribunal de Contrataciones
y Adquisiciones del Estado del 4.12.2000, el expediente N 067.2000.TC, sobre
el pedido de aplicacin de sancin a la empresa CLINITEST S.A., por
incumplimiento injustificado del contrato celebrado con el MINISTERIO DE
SALUD para la ADQUISICIN DE MATERIAL MDICO DE LABORATORIO,
BIOLGICO Y OTROS INSUMOS.- L.P. N 09.98.
CONSIDERANDO:
Que, el 28.4.98 las partes suscribieron el contrato N 779-98
estableciendo en la clusula cuarta el monto de S/. 1'594,031.20 nuevos soles,
en la clusula quinta la forma de pago: 50% al momento de firmar el contrato;
30% al momento de la entrega de las actas de recepcin y el 20% restante con
la tercera entrega en el mes de setiembre. Se estableci tambin que el primer
pago se efectuara contra entrega de la carta fianza que cubra el monto
adelantado ms un 20% por el saldo del monto contratado, como garanta del
cumplimiento del contrato;
Que, adems en las clusulas sexta y dcima tercera del contrato se
pactan el plazo y condiciones de entrega; la primera entrega se efectuar a los
30 das calendario prximos y las siguientes en los meses de junio, setiembre y
diciembre de 1998 y que el contratista no podr ceder a terceros los derechos y
obligaciones del contrato;
Que, por Resolucin Directoral N 1687.98.OGA.DELSA, se aprob la
Addenda N 02 del contrato por la cual el contratista cede su posicin a su
proveedor CORPORACIN SANOFI DIAGNOSTICS PASTEUR, se modifican
diversas clusulas del contrato y se establecen nuevas condiciones para la
entrega y que, por Resolucin Viceministerial N 639.99.SA de 10.11.99 fueron
declaradas nulas e insubsistentes la Resolucin Directoral y la Addenda
citadas, recobrando sus condiciones el contrato original;
Que, por Resolucin Jefatural N 019-2000-PAAG, se resolvi el
Contrato N 779-98 por no haber cumplido el contratista con la tercera y cuarta
entregas del producto adjudicado, por lo que Asesora Jurdica de la entidad
hizo mencin a la aplicacin de sancin conforme al artculo 177 del
Reglamento de la Ley N 26850, mediante su informe N 177-2000-OAJ;

Que, el artculo 5.1.3 del Reglamento nico de Adquisiciones aprobado

por el D.S. N 065-85-PCM, prohbe expresamente la transferencia parcial o
total de los derechos y obligaciones asumidos por el proveedor en el contrato
de suministros o prestacin, prohibicin contenida en la clusula dcimo
tercera del contrato, por lo que en estricta legalidad la Addenda N 02
constituy un pacto contrario al propio contrato y a la norma legal acotada;
Que, el 3.3.00 la entidad solicit al Tribunal de Contrataciones y
Adquisiciones del Estado se imponga al contratista la sancin que corresponda
por haber incumplido injustificadamente las obligaciones a su cargo derivadas
del contrato;
Que, por haberse suscrito el contrato el 28.4.98, es decir, antes que
entrara en vigencia la Ley N 26850, la legislacin aplicable al caso es la
vigente entonces, esto es, el Reglamento nico de Adquisiciones para el
Suministro de Bienes y la Prestacin de Servicios no personales en el Sector
Pblico (RUA), aprobado por D.S. N 065-85-PCM del 19.7.85, de conformidad
con lo que establece la Cuarta Disposicin Transitoria del D.S. N 039.98.PCM,
Reglamento de la Ley N 26850;
Que, los argumentos del contratista para desligarse de responsabilidad
no resultan vlidos pues no constituye causa fortuita o fuerza mayor el hecho
que su abastecedor hubiere alterado su situacin, pues esa circunstancia no la
expres como condicin en su propuesta; que la entidad, al anular la resolucin
que autoriz la addenda y la addenda misma, actu conforme a ley, pues
establecan condiciones distintas de las que fijaron las Bases del proceso
licitatorio;
Que, resulta de autos que el Tribunal actu de acuerdo a ley al notificar
por edicto al contratista, pues la razn del notificador indicaba que aqul se
haba mudado, circunstancia que se confirma con el escrito de descargo del
contratista que seala un nuevo domicilio;
Que, en resumen, segn los antecedentes el contratista incumpli los
trminos de su propuesta y del contrato, al no haber cumplido con la 3 y 4
entregas materia del proceso de seleccin, habindose hecho pasible de la
sancin prevista para el caso por el inciso a) del artculo 6.2.2. del RUA;
Que, con las facultades conferidas por el Ttulo V de la Ley N 26850 y
los artculos 8 y 9 del D.S. N 047.98.PCM, la Cuarta Disposicin Transitoria del
D.S. N 039.98.PCM y la Resolucin N 052-2000-CONSUCODE/PRES, los
antecedentes y luego de agotado el correspondiente debate;
SE RESUELVE:
1.
Sancionar al contratista CLINITEST S.A. por incumplimiento
injustificado del contrato celebrado con el MINISTERIO DE SALUD para la
ADQUISICIN DE MATERIAL MDICO DE LABORATORIO, BIOLGICO Y
OTROS INSUMOS.- L.P. N 09.98, con inhabilitacin temporal de sesenta (60)
das calendario en el ejercicio de su derecho a presentarse a procesos de

seleccin a contratar con el Estado, entendindose que la sancin entrar en

vigencia a partir del da siguiente de la publicacin de la presente resolucin en
el Diario Oficial El Peruano.
2.
Poner la presente resolucin en conocimiento de la Gerencia de
Registros del CONSUCODE, para las anotaciones de ley.
3.
Declarar que la presente resolucin es de inters pblico y sienta
precedente de observancia obligatoria, con arreglo a lo establecido en el inciso
6) del artculo 1 del D.S. N 018-97.PCM del 18.4.97.
4.
Devolver
consiguientes.

los

antecedentes

la

entidad

para

los

fines

Regstrese, comunquese y publquese.

SS. FIGUEROA TACKOEN
ELAS PODEST
SOLARI ANDRADE

EL CONTRATISTA QUE SOLICITA FRACCIONAMIENTO TRIBUTARIO EST IMPEDIDO DE CONTRATAR CON EL ESTADO?
El contratista que es deudor tributario y que ha solicitado el fraccionamiento de
su deuda, se encuentra impedido de contratar con el Estado, ya que la solicitud
de fraccionamiento de la deuda tributaria, no significa una necesaria aceptacin
de la SUNAT, pues es potestativo de ella su otorgamiento, slo si el
contribuyente cumple con los requisitos.
(Publicada el 12 de enero del 2001)
RESOLUCIN N 397/2000.TC-S2
Lima, 29 de diciembre de 2000
Visto en sesin de la Segunda Sala Mixta del Tribunal de Contrataciones
y Adquisiciones del Estado, del 7.12.2000, el Expediente N 238/2000.TC,
referente al pedido de aplicacin de sancin al contratista SERVICIOS
MECNICOS E.I.R.L., por haber suscrito el contrato correspondiente a la
Adjudicacin Directa N 003.200O/CTAR TUMBES.GRA.SGA.SG, convocada
por el CTAR TUMBES para la reparacin de un tractor de oruga marca Fiatallis,
estando impedido para ello.
CONSIDERANDO:

Que, con fecha 1.2.2000, la entidad convoc al proceso del exordio, para
atender el servicio de reparacin al tractor de oruga Modelo FD-14. Marca
Fiatallis, por un valor referencial de S/.122,620.14 nuevos soles;
Que, el 10.2.00 la entidad llev a cabo el proceso de seleccin en el que
result ganador con la adjudicacin de la Buena Pro la Empresa SERVICIOS
MECNICOS E.I.R.L., al haber obtenido el mayor puntaje (100) con su
propuesta por S/. 114,036.73 nuevos soles, incluido el I.G.V., hecho que
comunic al postor ganador con el Oficio N 116.2000.CTAR TUMBES, de
fecha 14.2.00;
Que, el 14.2.2000 se suscribi el contrato; en su clusula dcimo cuarta
se establece que, cualquier controversia o reclamo ser resuelto de manera
definitiva mediante arbitraje de derecho conforme a lo dispuesto en la Ley N
26850 y su Reglamento;
Que, el 28.2.2000 se suscribi el contrato con el postor que ocup el
segundo lugar en el orden de prelacin, TRACTOR PART'S S.R.L. que fuera
adjudicado originalmente a la Empresa SERVICIOS MECNICOS E.I.R.L.,
debido a que esta ltima no present la documentacin conforme a las
exigencias que establecieron las Bases, por un monto de S/.121,079.94 nuevos
soles y un plazo de 40 das calendario;
Que, mediante Oficio
N 603.2000/CTAR
TUMBES-P.GRAJ
recepcionado el 4.7.2000, la entidad comunic al Tribunal de Contrataciones y
Adjudicaciones del Estado la ilegal participacin de la firma SERVICIOS
MECNICOS E.I.R.L, por haber contratado con el Estado, estando impedida
para hacerlo;
Que, mediante Cdula de Notificacin N 3286/TC, recepcionada el
31.7.2000, el Tribunal comunic al contratista haber aperturado expediente de
aplicacin de sancin en su contra por haber contratado con el Estado, estando
impedido para hacerlo y le solicit presentar el descargo de ley bajo
apercibimiento de resolverse con la documentacin obrante en autos;
Que, el contratista SERVICIOS MECNICOS E.I.R.L., mediante escrito
presentado el 14.8.2000, present su descargo de ley manifestando no ser
ciertas las afirmaciones de la entidad contenidas en su Oficio N
503.2000/CTAR.TUMBES, respecto de su supuesta ilegal participacin en el
proceso de seleccin, llevado a cabo por la entidad, por lo que solicita se le
declare infundada;
Que, argumenta que, present la Declaracin Jurada a que se refiere el
Art. 9 de la Ley N 26850 precisando que no tena deudas pendientes de
cancelacin con Entidades Pblicas, en el entendido que su solicitud que
present a la SUNAT el 10.11.99 acogindose al beneficio de fraccionamiento
tributario establecido en el Art. 36 del Cdigo Tributario, iba a ser atendida
favorablemente, pero lamentablemente no fue as, porque la Resolucin de
Intendencia N 081402405 que declar improcedente su peticin fue expedida

el 8.2.2000 y notificada el 15.2.2000, esto es, en fecha posterior a la realizacin

del proceso;
Que, sostiene el contratista, uno de los sustentos legales del
fraccionamiento de las deudas tributarias, es evitar que las empresas privadas
colapsen econmicamente y en cierta forma se le otorgue una mayor cobertura
para evitar su quiebra, pero como lamentablemente su peticin no fue
aceptada, su situacin no ha mejorado, por lo que solicita evaluar las pruebas
aportadas y oportunamente declara infundada la aplicacin de sancin
solicitada por la entidad;
Que, la Gerencia de Registros del CONSUCODE mediante Informe N
1078-2000, de 7 de diciembre del 2000, indica que la empresa SERVICIOS
MECNICOS E.I.R.L. se encontraba inscrita en el Registro de Contratistas
hasta el 29.7.99 sin que desde entonces haya renovado su inscripcin, no
habiendo sido sancionada;
Que, del anlisis de antecedentes se desprende que estos actuados han
sido promovidos con el oficio por el que la entidad solicita al Tribunal aplicar
sancin de inhabilitacin al contratista SERVICIOS MECNICOS E.I.R.L. por
su ilegal participacin en el proceso de seleccin del exordio en el que obtuvo
la Buena Pro y con ello su derecho a la suscripcin del contrato para atender
los servicios de reparacin del equipo mecnico de la entidad, sin estar
facultado para ello;
Que, como argumento, la entidad sostiene que el denunciado present
al proceso de seleccin la Declaracin Jurada a que se refiere el Art. 9 de la
Ley N 26850 y las Bases, precisando que no est impedido para contratar con
el Estado, sin embargo, luego de verificado el caso se constat que era deudor
de tributos a la SUNAT, quien mediante Resolucin Coactiva N 08107004262,
de 15 de febrero del 2000 dispuso el embargo en los bienes del contratista,
hasta por la suma de S/.32,000.00 nuevos soles;
Que, el contratista reconoce ser deudor tributario del ente recaudador al
tiempo de presentar la Declaracin Jurada, pero como consider que su
solicitud de fraccionamiento de pago pudo haber sido resuelta a su favor, por
encuadrarse dentro de lo dispuesto por el Art. 36 del Cdigo Tributario, no
dud en hacerlo debido a que dicha norma considera a esa figura jurdica como
medio de evitar el colapso econmico de las empresas con dificultades
financieras;
Que el numeral II del Art. 9 de la Ley N 26850 establece que, estn
prohibidos de contratar con el Estado, las empresas que tengan obligaciones
pendientes de pago, entre otras, con la SUNAT y agrega que, para quienes
hayan contravenido la disposicin en un proceso de seleccin, sus propuestas
sern consideradas como no presentadas;
Que, habindose acreditado que el contratista SERVICIOS
MECNICOS E.I.R.L. era deudor de tributos a la SUNAT a tiempo de presentar
la Declaracin Jurada de no encontrarse impedido para contratar con el Estado

y que, la solicitud de acogimiento al fraccionamiento de su deuda que present

a la SUNAT, no significaba una necesaria aceptacin de esta entidad, pues es
potestativo de ella su otorgamiento slo si el contribuyente cumple con los
requisitos pertinentes, el contratista se encuentra incurso en la causal de
sancin prevista en el inciso d) del Art. 177 del D.S. N 039.98.PCM, por lo que
deber ser sancionado con inhabilitacin temporal de un (1) ao para contratar
con el Estado;
Que, de conformidad con las facultades conferidas por el Ttulo V de la
Ley N 26850 y los Arts. 8 y 9 del D.S. N 047.98.PCM, la Resolucin N 0522000-CONSUCODE/PRE, los antecedentes y luego de agotado el
correspondiente debate;
SE RESUELVE:
1.
Imponer al contratista SERVICIOS MECNICOS E.I.R.L. sancin
de inhabilitacin temporal en su derecho para participar en procesos de
seleccin y contratar con el Estado, por el trmino de un (1) ao, por haber
suscrito el contrato con el CTAR TUMBES para la reparacin de un tractor,
estando impedido para ello, sancin que entrar en vigencia desde el da
siguiente de la publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El
Peruano.
2.
Poner la presente resolucin en conocimiento de la Gerencia de
Registros del CONSUCODE, para las anotaciones de Ley.
3.
Declarar que la presente resolucin es de inters pblico y sienta
precedente de observancia obligatoria, siendo de aplicacin a lo dispuesto el
Inc. 6) del Art. 1 del D.S. N 018.97.PCM del 18.4.97.
4.
Devolver los antecedentes administrativos a la entidad, para los
fines pertinentes.
Regstrese, comunquese y publquese.
SS. FIGUEROA TACKOEN
ELAS PODEST
SOLARI ANDRADE

EL RECONOCIMIENTO DE INCUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES EXIME

AL POSTOR DE RESPONSABILIDAD?
El postor reconoce su incumplimiento en la no suscripcin del contrato y en la
ejecucin de la garanta de seriedad de oferta, lo cual de ninguna manera lo
exime de responsabilidad, pero que s puede ser considerado como atenuante.

(Publicada el 4 de enero del 2001)

RESOLUCIN N 377/2000.TC.S2
Lima, 15 de diciembre de 2000
Visto en Sesin de la Segunda Sala Mixta del Tribunal de Contrataciones
y Adquisiciones del Estado, del 24.11.2000, el Expediente N 097.2000.TC,
referente al pedido de aplicacin de sancin al postor CONSTRUCTORA
ADRIANCINT S.R.L., por no haber suscrito el contrato, correspondiente a la
Adjudicacin Directa N 005.99.CTAR.SM, convocada por el CTAR.SAN
MARTN para la ejecucin de la obra: "CONSTRUCCIN COLEGIO
NACIONAL CARLOS WIESSE - JUANJU";
CONSIDERANDO:
Que, el da 22.2.99 se realiz el acto pblico de presentacin de
propuestas y adjudicacin de la Buena Pro de la obra de exordio, al postor
CONSTRUCTORA ADRIANCINT S.R.L., por haber obtenido el mayor puntaje,
de acuerdo con el Art. 35 y dems pertinentes del D.S. N 039.98.PCM, todo lo
cual consta del acta correspondiente que obra en autos;
Que, la Entidad, mediante Carta N 001.99. CTAR-SM/OEAD del
22.2.99, solicit al postor se apersone a sus oficinas para la suscripcin del
contrato, una vez consentida la adjudicacin y en el marco de lo estipulado por
el Art. 80 del D.S. N 039.98.PCM y mediante Carta N 009-CTAR-SM/OEAD
del 17.3.1999, recibida en la misma fecha por el postor, la entidad lo cit por
segunda vez para la suscripcin del contrato, para el da 22.3.99, bajo
apercibimiento de dejar sin efecto la Buena Pro, otorgada a su favor;
Que, por Carta N 011.CTAR.SM/OEAD, recibida por el postor va fax el
24.3.99, la entidad le comunic que, por no haberse presentado a suscribir el
contrato dentro de los plazos estipulados por el Art. 80 del D.S. N
039.98.PCM ha perdido la Buena Pro que se le otorgar el 22.2.99, sin
perjuicio de las acciones subsiguientes que se deber tomar en defensa de los
intereses del Estado;
Que, la entidad, mediante carta notarial sin fecha, recepcionada por el
Banco Latino, el 30.3.99, solicit la ejecucin de la carta fianza N 420/810299005 por S/. 45,000.00 al no haber cumplido CONSTRUCTORA ADRIANCINT
S.R.L. con suscribir el contrato, por lo que correspondi hacer efectiva la
garanta de seriedad de oferta, de acuerdo con el Art. 80 del D.S. N
039.98.PCM;
Que, mediante Oficio N 137-2000.CTAR. SM/PE recepcionado por el
Tribunal de Contrataciones y Adquisiciones del Estado el 16.3.2000, la Entidad,
en aplicacin del Art. 180 del D.S. N 039.98.PCM, solicit sancin

administrativa para la CONSTRUCTORA ADRIANCINT S.R.L., por no haber

suscrito el contrato para la ejecucin de la obra de exordio;
Que, mediante escrito recepcionado por el Tribunal el 19.4.2000, la
Empresa CONSTRUCTORA ADRIANCINT S.R.L. present descargos,
argumentando que cumpli con presentar las cartas de seriedad de oferta y de
fiel cumplimiento de contrato, no as, la carta de seriedad de cumplimiento,
debido a que la institucin financiera con la que trabaja, demor en la entrega
de la misma, por lo que, ante tal situacin, propuso como garanta hipotecaria
un inmueble cuyo valor ascenda aproximadamente a US$ 62,900.00 Dlares
Americanos, con el objetivo de que el referido ttulo valor le fuera entregado y
como consecuencia dar cumplimiento a lo normado en las Bases, pero esto no
se cumpli debido al factor tiempo, lo que explic oportunamente a la entidad;
Que, seala que, en ningn momento tuvo la intencin ni la voluntad de
quedar mal con el Estado por la seriedad y respeto que le merece sus
Instituciones, sino que el incumplimiento se debe a razones de fuerza mayor y
en mrito a dicho incumplimiento ya fue sancionado econmicamente de
acuerdo con el Inc. c) del Art. 52 de la Ley N 26850, ejecutndose su carta
fianza N 420/810299.005 por el monto de S/. 45,000.00 nuevos soles, honrada
por el Banco Latino;
Que, expresa para concluir, que es consciente del incumplimiento
incurrido por razones de fuerza mayor, no habiendo impugnado en ningn
momento, la ejecucin de la fianza mencionada, en consecuencia, la sancin a
su representada est ejecutada y cumplida. Agrega, que jams qued mal con
sus contratos a lo largo del tiempo que lleva como contratista; sin embargo,
causales de fuerza mayor a veces, como en el caso presente, no le permiten
cumplir la obligacin contrada;
Que, del anlisis de antecedentes se desprende que no corre en el
expediente aquella prueba que menciona fue presentada como garanta
provisional, en tanto la institucin financiera le extenda la carta fianza de
seriedad de cumplimiento, o sea una garanta hipotecaria de un inmueble cuyo
valor ascenda aproximadamente a US$ 62,900.00 Dlares Americanos; que,
igualmente, no corre en el expediente la prueba de su insistencia a la
institucin financiera, sobre la entrega de la carta fianza de seriedad de
cumplimiento;
Que, sin embargo, imputando el incumplimiento a una causal de fuerza
mayor dependiente de la institucin financiera, el postor reconoce su
incumplimiento en la no suscripcin del contrato y en la ejecucin de la
Garanta de Seriedad de Oferta, por la suma de S/. 45,000.00 nuevos soles,
manifestando, inclusive, que por tal reconocimiento no ha impugnado contra la
ejecucin de la fianza citada, lo cual, de ninguna manera lo exime de
responsabilidad, pero que s puede ser considerado como un atenuante;
Que, de conformidad con las facultades conferidas por el Ttulo V de la
Ley N 26850, y los Arts. 8 y 9 del D.S. N 047.98-PCM, los antecedentes y
luego de agotado el correspondiente debate;

SE RESUELVE:
1.
Sancionar a la "Empresa CONSTRUCTORA ADRIANCINT
S.R.L.", con inhabilitacin temporal de seis (6) meses en el ejercicio de su
derecho a presentarse a Procesos de Seleccin y a contratar con el Estado,
por las razones expuestas en la parte considerativa de la presente resolucin,
sancin que entrar en vigencia a partir del da siguiente de la publicacin de
esta resolucin en el Diario Oficial El Peruano;
2.
Poner al presente Resolucin en conocimiento de la Gerencia de
Registros del CONSUCODE, para las anotaciones de Ley.
3.
Declarar que la presente Resolucin es de inters pblico y sienta
precedente de observancia obligatoria, conforme a lo dispuesto en el Inc. 6) del
Art. 1 del D.S. N 018.97.PCM del 18.4.97.
4.
Devolver
consiguientes.

los

antecedentes

la

entidad

para

los

fines

Regstrese, comunquese y publquese.

SS. FIGUEROA TACKOEN, ELAS PODEST
SOLARI ANDRADE

INCUMPLIMIENTO DE OBLIGACIONES CONTRACTUALES APLICACIN DE

SANCIN DE INHABILITACIN TEMPORAL
El contratista incumpli con atender el suministro de los bienes materia de la
adjudicacin directa, a pesar de que se le curs una carta notarial otorgndole
el plazo de ley para que cumpla con su obligacin, por lo que se le aplica la
sancin de inhabilitacin temporal.
(Publicada el 12 de enero del 2001)
RESOLUCIN N 400/2000.TC.S2
Lima, 29 de diciembre de 2000
Visto en sesin de la Segunda Sala Mixta del Tribunal de Contrataciones
y Adquisiciones del Estado, del 18.12.2000, el Expediente N 316/2000.TC
referente al pedido de aplicacin de sancin al Contratista LA COMERCIAL DE
REPUESTOS S.A. por incumplimiento del contrato celebrado con el SERVICIO
NACIONAL DE ADIESTRAMIENTO EN TRABAJO INDUSTRIAL -SENATI- para
la Adquisicin de Repuestos y Accesorios Automotriz - A.D. N 017.2000.DZLC;

CONSIDERANDO:
Que, el 27.4.2000, la Comisin Evaluadora del proceso de seleccin del
exordio, otorg la Buena Pro de 28 tems de los 170 requeridos al Postor LA
COMERCIAL DE REPUESTOS S.A., el mismo da la Entidad gir las rdenes
de Compra Ns. 00405 y 00406; la primera correspondiente a 15 tems por un
total de S/. 2,379.00 nuevos soles y la segunda por 13 tems por un total de S/.
1,240.00 nuevos soles; en ambos montos est incluido el IGV;
Que, mediante Oficio N RE/2-200/DZLC, remitido notarialmente el
5.7.2000, la Entidad comunic al Contratista que por no haberse acercado al
rea de Abastecimiento para recabar las rdenes de Compra; las remita,
hacindole presente que los repuestos que corresponden, a la primera Orden
de Compra debieron haber sido entregados el 12.5.2000 y los que
corresponden a la segunda Orden de Compra debieron ser entregados a ms
tardar el 19.6.2000, por lo que requiere para que, dentro del plazo de 15 das,
cumpla con entregar el total de la mercadera, caso contrario resolver el
contrato y se le aplicar las sanciones pertinentes;
Que, con Carta Notarial, recepcionada el 31.7.2000, la Entidad comunic
al Contratista que, en vista de que no entreg los repuestos en su oportunidad,
no obstante el requerimiento notarial en el sentido que deba hacerlo dentro de
los 15 das siguientes a la recepcin de la primera carta notarial, conforme a lo
dispuesto en el Art. 83 del D.S. N 039.98.PCM, se ha visto en la imperiosa
necesidad de resolver las rdenes de Compra que autorizaban la compraventa
de las mercancas y le hace presente que el hecho que estaba poniendo en
conocimiento del CONSUCODE;
Que, mediante escrito presentado el 24.8.2000, la Entidad comunic al
Tribunal de Contrataciones y Adquisiciones del Estado el incumplimiento del
Contratista para atender el suministro de los bienes materia de la Adjudicacin
Directa, no obstante la carta notarial que le curso otorgndole el plazo de ley
para que cumpla con su obligacin, por lo que solicita se le aplique la sancin
que corresponda;
Que, con Cdula de Notificacin N 4087/2000.TC recepcionada el
5.9.2000, el Tribunal comunic a la Entidad que ha aperturado expediente de
aplicacin de sancin en contra del Contratista, y le solicit remitir los
antecedentes administrativos as como los informes tcnico y legal
correspondientes; asimismo, con Cdula de Notificacin N 4086/2000.TC
recepcionada el 22.9.2000, el Tribunal comunic al Contratista haber
aperturado expediente
de aplicacin de sancin en su contra, por
incumplimiento de obligaciones contractuales y le solicit que, dentro del
trmino de 10 das presente el descargo de ley con los argumentos y pruebas
que considere a su favor;
Que, la Entidad, en cumplimiento del mandato del Tribunal, remiti la
documentacin solicitada y los informes tcnico y legal requeridos y sobre la
resolucin de las rdenes de Compra manifiesta que ello se ha producido

porque el Contratista no haba cumplido con sus obligaciones contractuales, a

pesar de habrsele notificado conforme a ley, por lo que reitera su pedido;
Que, el Contratista no ha cumplido con presentar su descargo de ley no
obstante el tiempo transcurrido y el apercibimiento decretado en su contra, lo
que ha dado origen para que el Tribunal, por auto del 20.11.2000 determine
que estos actuados se resuelvan con la documentacin obrante en autos;
Que, estos actuados procesan la solicitud de aplicacin de sancin al
Contratista por incumplimiento de sus obligaciones contractuales, formulada
por la Entidad en su escrito presentado el 24.8.2000;
Que, como sustento de su solicitud de sancin, la Entidad informa que,
con fecha 27.4.2000 se otorg la Buena Pro al Contratista de 28 tems y en la
misma fecha gir las rdenes de Compra Ns. 00405 y 00406, por S/. 2,379.00
nuevos soles la primera y S/. 1,240.00 nuevos soles la segunda, y, que stas
fueron entregadas al Contratista con carta notarial recepcionada el 5.7.2000, en
la que se le comunica que, de no ser entregada la mercadera dentro del plazo
de 15 das, las resolver administrativamente, conforme a lo dispuesto en el
Art. 83 del D.S. N 039.98.PCM;
Que, es de verse de lo actuado, que el Contratista no ha presentado el
descargo de ley solicitado por el Tribunal de Contrataciones y Adquisiciones del
Estado a pesar de haber recepcionado en fechas 22.9.2000 y 30.10.2000 las
cdulas de notificacin Ns. 4086/2000.TC y 5001/2000.TC, respectivamente,
por lo que su rebelda impide conocer las causales que han motivado el
incumplimiento de su obligacin, de lo que se desprende que el Contratista
asume la total responsabilidad de tal hecho y como tal es pasible de la
imposicin de sancin de inhabilitacin, al encontrarse incurso en la causal
prevista en el Inc. b) del Art. 177 del D.S. N 039.98.PCM;
Que, de conformidad con las facultades conferidas por el Ttulo V de la
Ley N 26850 y los Arts. 8 y 9 del D.S. N 047.98.PCM, la Resolucin N 0522000-CONSUCODE/PRE, los antecedentes, y luego de agotado el
correspondiente debate;
SE RESUELVE:
1.
Sancionar al contratista LA COMERCIAL DE REPUESTOS S.A.
con inhabilitacin temporal de un (1) ao en su derecho a presentarse a
procesos de seleccin y contratar con el Estado, por haber incumplido sus
obligaciones contractuales en la Adjudicacin Directa de Bienes sin Publicacin
N 017.2000/DZLC, Repuestos y accesorios Automotriz, convocada por el
SERVICIO NACIONAL DE ADIESTRAMIENTO EN TRABAJO INDUSTRIAL
-SENATI-, sancin que entrar en vigencia desde el da siguiente de la
publicacin de la presente resolucin en el Diario Oficial El Peruano;
2.
Poner la presente resolucin en conocimiento de la Gerencia de
Registros del CONSUCODE, para las anotaciones de ley.

3.

Devolver los antecedentes a la Entidad, para los fines pertinentes.

4.
Declarar que la presente resolucin es de inters pblico y sienta
precedente de observancia obligatoria, siendo de aplicacin lo dispuesto el Inc.
6) del Art. 1 del D.S. N 018.97.PCM del 18.4.97.
Regstrese, comunquese y publquese.
SS. FIGUEROA TACKOEN
ELAS PODEST
SOLARI ANDRADE

PLENOS JURISDICCIONALES
PLENO JURISDICCIONAL CIVIL 1999

PLENO JURISDICCIONAL CIVIL 1999

La presente seccin contiene los distintos acuerdos tomados por el Pleno

Jurisdiccional Civil de 1999, celebrado en la ciudad del Cusco, del 22 al 25 de
setiembre de dicho ao(*).
Proceso de ejecucin de garantas reales
Desalojo por ocupacin precaria
Nombramiento de curador procesal
Letras de cambio a la vista, emitidas en el marco del art. 228 de la Ley N
26702
Responsabilidad extracontractual
Nulidad de cosa juzgada fraudulenta

Proceso de ejecucin de garantas reales

1.
En los casos de hipoteca abierta, genrica o sbana es vlido
exigir la presentacin del ttulo valor o el documento que acredite la obligacin
de suma determinada o determinable; o basta con presentar el documento que
contiene la garanta y el estado de cuenta del saldo deudor?
CONSIDERANDO:
Que es explcito el artculo 720 del CPC al sealar los nicos
documentos exigibles con la demanda en atencin a la finalidad que persigue
un proceso de ejecucin de garantas reales, cual es el remate del bien
inmueble objeto de la garanta.
Que, sin embargo, la ley admite el cuestionamiento basado en la nulidad
formal del ttulo, la inexigibilidad de la obligacin, o que la misma ya ha sido
pagada o ha quedado extinguida de algn otro modo o que se encuentra
prescrita.
Que el juez, como director del proceso, debe evaluar ante un
cuestionamiento que el demandante acredite la procedencia de la obligacin o
los desembolsos de las obligaciones asumidas y/o de ser el caso presente el
ttulo valor que acredite la relacin causal.
EL PLENO ACUERDA:

POR CONSENSO
No es exigible el ttulo valor o el documento que acrediten la obligacin;
basta con el documento que contiene la garanta y el estado de cuenta del
saldo deudor. Sin embargo, el juez, puede exigir excepcionalmente el ttulo
valor o el documento que acrediten la obligacin cuando lo considere necesario
como director del proceso. Esto ltimo tiene su explicacin en base a que la
hipoteca es un derecho real de carcter accesorio, garantiza una obligacin
que tiene el carcter de principal.
2.
Procede exigir, como recaudo de la demanda, la tasacin
actualizada del inmueble a pesar de que existe una tasacin convencional?
CONSIDERANDO:
Que la ley exime de presentar una tasacin actualizada como recaudo
de la demanda cuando se ha convenido un valor actualizado de la misma. Que
sera exigible la tasacin actualizada, pese a existir un convenio al respecto
cuando sea evidente o notorio, por el transcurso del tiempo, la moneda y otros
factores, que el valor convenido y supuestamente actualizado no es tal.
Que postular lo contrario implicara abrir la puerta al enriquecimiento
indebido o al abuso del derecho.
Que, por otro lado, la misma ley autoriza al juez a que pueda ordenar su
actualizacin dentro del remate, cuando surjan indicadores de que ha quedado
desactualizado el valor del bien.
EL PLENO ACUERDA:
POR CONSENSO
No procede exigir la tasacin actualizada si existe tasacin convencional
que utiliza valores o criterios que actualicen (moneda fuerte o constante u
otros). Si se advierte una distorsin notoria, s procedera exigir la tasacin
actualizada, puesto que el artculo 729 del Cdigo Procesal Civil dispone que
el juez puede, de oficio o a peticin de parte, ordenar la tasacin si considera
que el valor convenido est desactualizado, su decisin es inimpugnable.
3.
Resulta exigible el cobro de capital, intereses, costos y costas,
que constituyan suma mayor a la que se fij en la garanta?
CONSIDERANDO:
Que el artculo 1107 del C.C. define los alcances de la cobertura de la
hipoteca indicando que cubre el capital, los intereses que devengue, las prima
del seguro pagadas por el acreedor y las costa del juicio.

Que la norma precedente debe ser interpretada en concordancia con el

artculo 1099, inciso 3 el cual prescribe que el gravamen sea de cantidad
determinada o determinable, de modo que el gravamen slo cubra hasta el
monto sealado.
Que de la lectura de ambas normas se advierte que el inmueble
hipotecado debe responder por los conceptos a que alude el artculo 1107
pero siempre dentro del monto del gravamen.
Que resulta exigible el cobro de suma mayor por los conceptos
sealados slo cuando se renan en una sola persona el deudor de la
obligacin y el garante hipotecario, mas no cuando la hipoteca la constituye un
tercero, a menos que se haya garantizado el capital, sin pacto sobre intereses,
costas y costos.
EL PLENO ACUERDA:
POR MAYORA (41 VOTOS)
No resulta exigible la suma mayor a la que se fij en la garanta. En otro
trminos no se extiende ms all de la suma fijada en la garanta. En efecto, la
hipoteca se extiende o afecta el bien slo hasta el monto del gravamen en
virtud a lo dispuesto en el inciso 3 del artculo 1099 del Cdigo Civil, de ah
que no resulta exigible un monto mayor al gravamen que pesa sobre el bien.
POR MINORA (19 VOTOS)
S resulta exigible la suma mayor a la que se fij en la garanta.
4.
Procede iniciar un proceso de ejecucin de garantas reales,
existiendo en curso un proceso ejecutivo respecto de la misma obligacin, o
viceversa?
CONSIDERANDO:
Que en atencin a lo dispuesto en el artculo 438, inciso 3., del C.P.C.,
el cual seala que no es jurdicamente posible iniciar otro proceso con el mismo
petitorio, no cabe en ambos casos porque no puede haber dos procesos en los
que se persiga el cobro de la misma obligacin.
Que s procedera en el supuesto de que la obligacin principal resultara
siendo mayor al monto de la garanta y slo por el saldo.
Que tambin procedera tratndose de ttulos valores en poder de
terceros endosatarios, pues stos pueden hacer valor la accin ejecutiva
independientemente de la ejecucin de la garanta.
EL PLENO ACUERDA:

POR CONSENSO
No procede. Procedera de manera sucesiva o si la garanta no cubre
totalmente y slo por el saldo deudor. Tambin procedera en el caso en que el
inmueble hubiese sido transferido a un tercero, dado que en virtud a lo
dispuesto en el artculo 1117 del Cdigo Civil, el acreedor puede exigir el pago
al deudor por la accin personal o al tercer adquirente por la accin real.
5.
Limita el artculo 722 del Cdigo Procesal Civil la posibilidad de
proponer excepciones procesales?
CONSIDERANDO:
Que si bien es cierto en el proceso de ejecucin de garantas reales no
se permite el trmite de excepciones, sin embargo, el demandante al
contradecir la demanda s puede hacer notar al juez la falta de algn requisito
de procedencia de la misma.
Que, en este sentido, el artculo no limita porque se puede deducir
excepciones pertinentes dentro de la propuesta de la contradiccin y
resolverlas como argumento de defensa.
Que es preciso establecer una relacin procesal vlida en todo proceso.
Que, no obstante lo expuesto, una posicin en minora sostiene que s
existe limitacin legal porque el artculo 722 del C.P.C. seala que procede la
contradiccin solamente por los supuestos taxativamente enumerados.
EL PLENO ACUERDA:
POR MAYORA (44 VOTOS)
No limita la posibilidad de proponer excepciones procesales. Se hace
valer dentro de la contradiccin y sin dar lugar al trmite de las excepciones.
Ello en virtud a que toda demanda, incluida la de Ejecucin de Garantas, debe
cumplir con los requisitos de procedencia prescritos en el artculo 427 del
Cdigo Procesal Civil, pudindose deducir como medio de defensa la ausencia
de presupuestos procesales o de las condiciones de accin.
POR MINORA (14 VOTOS)
S limita la posibilidad de proponer excepciones procesales pues dicha
norma contiene mandato expreso.

Desalojo por ocupacin precaria

6.
Es precario el poseedor del predio (comprador), con contrato
resuelto de pleno derecho por el demandante (vendedor), que en el proceso de
desalojo opone la excepcin de incumplimiento?
CONSIDERANDO:
Que cuando existe incumplimiento del demandante no opera la
resolucin de pleno derecho.
Que la resolucin de contrato, pese a ser de pleno derecho, presupone
un pronunciamiento judicial, tanto ms si el emplazado deduce la excepcin de
incumplimiento.
Que en estos casos la resolucin de contrato debe dilucidarse en un
proceso ms lato que el de desalojo.
Que, sin embargo, en minora se sostiene que con la resolucin de pleno
derecho, invocada por el demandante, se ha extinguido o fenecido el ttulo que
tena para poseer.
Que la resolucin opera de pleno derecho en aplicacin del artculo
1430 del C.C. y surte sus efectos mientras no se pruebe lo contrario.
Que la validez de la resolucin no puede discutirse en el proceso de
desalojo.
EL PLENO ACUERDA:
POR MAYORA (31 VOTOS)
No es precario el comprador que adquiera un inmueble mediante un
contrato con clusula resolutoria de pleno derecho, porque para determinar si
ha existido fenecimiento del ttulo, debe examinarse previamente si se han
cumplido con los requisitos necesarios para que opere de manera vlida la
clusula resolutoria lo cual debe ser discutido en una va ms lata.
POR MINORA (20 VOTOS):
S es precario.
7.
Interviene el tercero que ocupa el predio slo desde la audiencia
nica, o debe ser emplazado con la demanda?
CONSIDERANDO:
Que estando al objeto de la accin de de-salojo por ocupacin precaria
que consiste en la desocupacin del bien por parte del tercer ocupante, se

supone que ste deba ser emplazado con la demanda dada su condicin de
litisconsorte pasivo necesario.
Que el tercero, en ejercicio de su derecho de defensa podra ostentar y
acreditar un ttulo para ocupar.
Que, sin embargo, puede intervenir desde la audiencia nica, conforme
establece el artculo 587 del Cdigo Procesal Civil.

EL PLENO ACUERDA:
POR CONSENSO
El juez puede decidir que el tercero se incorpore al proceso como
litisconsorte necesario, si las circunstancias del caso lo indican. En el proceso
de desalojo, cuando el tercero se incorpore con posterioridad a la audiencia
nica, el juez debe ordenar la realizacin de una audiencia complementaria, a
fin de no vulnerar los derechos de dicho tercero, ello en aplicacin de lo
dispuesto en el artculo 96 del Cdigo Procesal Civil.

Nombramiento de curador procesal

8.
Procede exigir que se nombre curador procesal al demandado
en un proceso de interdiccin civil?
CONSIDERANDO:
Que en el proceso de interdiccin civil no es procedente por regla
general nombrar curador procesal, pero si el juez lo nombrara no invalidara el
proceso.
Que no es exigible de acuerdo a la normatividad procesal vigente, sin
embargo, dada las circunstancias del caso concreto, el juez puede designar
para que asuma la defensa del inters del presunto interdicto.
Que, no obstante lo expuesto, se sostuvo que sera exigible si el
presunto interdicto no puede ejercer por s mismo sus derechos.
EL PLENO ACUERDA:
POR CONSENSO

No procede exigir que se nombre curador procesal al demandado en un

proceso de interdiccin civil, salvo que sea evidente su discapacidad.

Letras de cambio a la vista, emitidas en el marco del art. 228 de la Ley N

26702
9.
Es procedente que el cnyuge del obligado principal en una
cambial expedida al amparo del artculo 228 de la Ley N 26702 y que no era
titular de la cuenta corriente cancelada, sea emplazado para el pago de la
obligacin?
CONSIDERANDO:
Que s procede el emplazamiento del cnyuge del titular de la cuenta,
por la presuncin legal de su consentimiento y para que responda la sociedad
conyugal.
Que el cnyuge del obligado debe ser emplazado en virtud de que debe
defender el patrimonio de la sociedad de gananciales, en aplicacin de lo
dispuesto por los artculos 65 y 690 del C.P.C. y el artculo 227 de la Ley N
26702, que tiene el carcter de ley especial.
Que, sin embargo, tratndose de un ttulo valor (letra de cambio), cuyo
texto determina sus alcances, y no pudiendo ser cobrada a quien no ha sido
girada, en minora se sostiene que no es procedente que el cnyuge del
obligado sea emplazado para su pago.
EL PLENO ACUERDA:
POR MAYORA (54 Votos)
S es procedente y debe ser emplazado. El artculo 227 de la Ley de
Bancos dispone que se presume el consentimiento de la cnyuge del
cuentacorrentista, lo que lleva a concluir que la deuda que asume este ltimo
es de carcter social, por lo tanto debe tambin emplazarse a la cnyuge del
obligado principal.
POR MINORA (6 VOTOS)
No es procedente en la va ejecutiva.

10.
Tiene mrito ejecutivo la letra de cambio girada a la vista por las
entidades bancarias que incluyan intereses compensatorios y moratorios
pactados, y otros gastos generados con posterioridad a los quince das del
requerimiento notarial del pago?
CONSIDERANDO:
Que la letra de cambio a la vista girada por la entidad bancaria por cierre
de cuenta corriente, no tiene mrito ejecutivo si incluye intereses generados
evidentemente con posterioridad a los 15 das hbiles del requerimiento
notarial.
Que los artculos 226 y 228, pargrafo quinto de la Ley N 26702,
faculta a incluir slo intereses generados dentro de los 15 das siguientes al
requerimiento, sin que pueda incluirse gastos.

EL PLENO ACUERDA:
POR CONSENSO
No tiene mrito ejecutivo. Ello en virtud a que dentro del plazo el titular
de la cuenta puede observar la liquidacin, lo cual no puede realizarse cuando
se incluye intereses que se ha generado fuera de dicho plazo.
11.
Priva al banco de su derecho a emitir la letra de cambio a la
vista, la observacin a la carta de requerimiento?
CONSIDERANDO:
Que, de conformidad con lo dispuesto en el prrafo quinto del artculo
228 de la Ley N 26702, el Banco slo puede girar la letra si no se formulan
observaciones dentro de los 15 das de recibido el requerimiento.
Que la observacin debe estar debidamente sustentada.
Que, en minora, se sostiene la necesidad de que la observancia sea
razonable, adems de estar sustentada.
EL PLENO ACUERDA:
POR MAYORA (44 VOTOS)
La sola observacin que cuestiona el monto priva al banco de su
derecho a emitir la letra de cambio a la vista.
POR MINORA (16 votos)

Slo la observacin razonable priva al banco de su derecho a emitir la

letra de cambio a la vista.

Responsabilidad extracontractual
12.
a. Es procedente que el agraviado, constituido en parte civil en el
proceso penal, demande en la va civil sobre indemnizacin, por el mismo
hecho?
CONSIDERANDO:
Que no es procedente que demande en la va civil el agraviado que se
ha constituido en parte civil: porque no es posible jurdicamente iniciar un
nuevo proceso con el mismo petitorio (art. 438, inc. 3., C.P.C.)
Que de admitirse el agraviado estara pretendiendo un doble pago por la
misma obligacin.
Que el agraviado ha ejercido la pretensin de reparacin en forma
acumulativa a la accin penal y la sentencia constituye cosa juzgada.
EL PLENO ACUERDA:
POR CONSENSO
No es procedente. El que se constituya en parte civil en el proceso
penal, no puede solicitar la reparacin en la va civil, puesto que en el proceso
penal se tramita acumulativamente la reparacin civil. La reparacin civil fijada
en la va penal surte efectos sobre el agraviado que se constituy en parte civil.
b.

Es diferente la reparacin civil de la indemnizacin?

POR CONSENSO:
No son diferentes; pero la reparacin civil es ms amplia pues incluye a
la indemnizacin de los daos y perjuicios y, adems, a la restitucin del bien o
al pago de su valor cuando la restitucin no es posible.
c.
Afecta lo dispuesto en el artculo 100 del Cdigo Penal el plazo
de prescripcin extintiva de la accin en materia civil?
CONSIDERANDO:
Que, por mandato legal, el plazo de prescripcin extintiva de la accin
civil no corre mientras no se extinga la accin penal.

Que, en consecuencia, el plazo de prescripcin puede alargarse por

encima de los dos aos.
Que el plazo de prescripcin extintiva se rige nicamente por el Cdigo
Civil, en opinin de una minora, y no le afecta la norma del Cdigo Penal.
EL PLENO ACUERDA:
POR MAYORA (53 VOTOS)
Si afecta, mientras subsista la accin penal puede extenderse ms all
de los dos aos que prev la ley civil.
El artculo 2001 del Cdigo Civil de manera general regula el plazo de
prescripcin de la accin por responsabilidad extracontractual. Sin embargo, de
manera especial, el artculo 100 del Cdigo Penal prescribe que la accin civil
no se extingue mientras subsista la accin penal, lo cual no quiere decir que
prescrita la accin penal se compute a partir de ah el plazo de 2 aos de la
prescripcin de la accin civil.
POR MINORA (6 votos)
No la afecta.

Nulidad de cosa juzgada fraudulenta

13.
Se debe esperar a la ejecucin de una sentencia ejecutable para
interponer la demanda de nulidad de cosa juzgada fraudulenta?
CONSIDERANDO:
Que para la mayora la naturaleza del trmino cerrado que seala el
artculo 178 del C.P.C., tiene da de inicio del cmputo del aludido trmino, y
fecha lmite para su interposicin, que es de seis (06) meses despus de
ejecutada, si fuera ejecutable o seis (06) meses despus que haya sido
consentida o adquirido calidad de cosa juzgada.
Que, por otro lado, se debe esperar a la ejecucin de la sentencia por
ser imperativa la norma que as lo establece y porque no se debe frustrar la
ejecucin de lo ya resuelto.
Que sin embargo, para la minora no es necesario esperar los 6 meses
de ejecutada la sentencia porque podra ocasionar un perjuicio mayor al que ya
se ha producido.

Que el accionante, en tal sentido, puede interponer su demanda de

nulidad de cosa juzgada fraudulenta desde el da siguiente de haber adquirido
la calidad de cosa juzgada.
Que adems no debe esperarse el plazo, porque el artculo 178 del
C.P.C. no prev el inicio del plazo.
Que sera injusto que est suspendido su derecho de accin, mientras
no se ejecute la sentencia.
EL PLENO ACUERDA:
POR MAYORA (31 votos)
S se debe esperar.
POR MINORA (28 votos)
No se debe esperar; basta que tenga la calidad de cosa juzgada. No se
requiere la ejecucin de la sentencia porque la nulidad de cosa juzgada
fraudulenta es una accin que no impide la ejecucin de la sentencia, prueba
de ello es que en este tipo de procesos solamente se pueden conceder
medidas cautelares inscribibles.

14.
Cundo empieza a correr el plazo para que un tercero ajeno al
proceso interponga la demanda de nulidad de cosa juzgada fraudulenta?
CONSIDERANDO:
Que, para la mayora, el plazo para interponer la demanda empieza a
correr desde el da siguiente a la fecha en que haya quedado ejecutada la
sentencia o haya adquirido la calidad de cosa juzgada si no fuera ejecutable.
Que en el caso de derechos reales, el plazo empieza a correr a partir de
la inscripcin de la resolucin con calidad de cosa juzgada en la Oficina
Registral, en aplicacin del principio de publicidad registral por el artculo 2012
del C.C.
Que en todo caso es indispensable que el tercero haya tomado
conocimiento en forma indubitable de la sentencia firme fraudulenta.
EL PLENO ACUERDA:
POR CONSENSO
El plazo empieza a correr desde que toma conocimiento de la sentencia
que tiene la calidad de cosa juzgada.

15.
El plazo previsto en el artculo 178 del C.P.C. es de caducidad o
de prescripcin?
CONSIDERANDO
Que el plazo de prescripcin extingue la accin mas no el derecho
mismo, mientras que el de caducidad extingue tanto la accin como el derecho,
segn lo prescribe el artculo 2003 del C.C.
Que en este caso el plazo es de caducidad porque al extinguir la accin
est extinguiendo el derecho mismo.
EL PLENO ACUERDA:
POR CONSENSO
Es un plazo de caducidad porque extingue el derecho y adems porque
no admite suspensin ni interrupcin.

JURISPRUDENCIA ACTUAL
La presente seccin es una seleccin de las ms importantes resoluciones
judiciales y administrativas de reciente publicacin o emisin, las mismas que
reproducimos en extractos.
DERECHO CONSTITUCIONAL
DERECHO CIVIL
DERECHO COMERCIAL
DERECHO DE FAMILIA
DERECHO PROCESAL CIVIL
DERECHO PENAL
DERECHO PROCESAL PENAL
DERECHO LABORAL
DERECHO REGISTRAL
COLEGIO DE ABOGADOS

DERECHO CONSTITUCIONAL
LA LIBERACIN POR EXCESO DE DETENCIN - Naturaleza y fundamento
del artculo 137 del Cdigo Procesal Penal
LA PRESCRIPCIN EN EL MBITO DEL DERECHO PBLICO - La
imposibilidad de obtener un pronunciamiento

LA LIBERACIN POR EXCESO DE DETENCIN - Naturaleza y fundamento

del artculo 137 del Cdigo Procesal Penal
LA LIBERACIN POR EXCESO DE DETENCIN
Naturaleza y fundamento del artculo 137 del Cdigo Procesal Penal
El
artculo 137 del Cdigo Procesal Penal, es una norma imperativa y no un
beneficio procesal, por ende su
cumplimiento no queda librado a la
discrecionalidad del juez, puesto que su fundamento es la de constituir un
paliativo a la eventual injusticia ocasionada por la lentitud o ineficacia en la
administracin de justicia, optando por un mal menor de que un culpable salga
libre mientras espera su condena, frente a un mal mayor de que un inocente
permanezca encarcelado en espera de su tarda absolucin definitiva.
HBEAS CORPUS / Expediente N 662-2000-HC/TC (Publicada el 20 de enero
del 2001)
Sentencia del Tribunal Constitucional
(...)
Lima (...)
(...)
ANTECEDENTES:
(...) don Jos Antonio Sandoval Pelaez en representacin de don William
Ronaldo Caro Ponte, interpone accin de Hbeas Corpus contra los Vocales
integrantes de la Sala Superior Especializada en Delitos de Trfico Ilcito de
Drogas, sustentando su reclamo en la existencia de una detencin arbitraria a
consecuencia del excesivo transcurso de tiempo que viene permaneciendo en
dicha situacin.
Refiere el accionante que su patrocinado se encuentra recluido (...)
desde que fuera ordenada su detencin con fecha veintitrs de julio de mil
novecientos noventa y seis hasta la fecha y que el perodo de tiempo
transcurrido desde entonces excede todas las hiptesis contempladas por el
Artculo 137 del Cdigo Procesal Penal, modificado por el artculo 1 de la Ley
N 25824 sin que por otra parte exista sentencia que ponga fin al proceso. (...);
ni siquiera se ha resuelto la solicitud que el accionante y su patrocinado
presentaran con fecha quince de noviembre de mil novecientos noventa y
nueve, en la que justamente solicitaban la aplicacin del referido Artculo 137
del Cdigo Procesal Penal. Por consiguiente, no cabe asumir que la detencin
que viene sufriendo es una medida dictada en un proceso judicial regular, pues
una determinacin tan notoriamente ilegal y arbitraria convierte en irregular un
proceso regular, al violar el artculo 9 del Pacto Internacional de Derechos
Civiles y Polticos. Por ltimo hasta el momento de interposicin de la presente
accin, ya van cuarenta y cinco meses que lleva detenido su patrocinado, por
lo que luego de la sumarsima investigacin deber disponerse su inmediata
excarcelacin.

(...)
El Primer Juzgado Corporativo Transitorio Especializado en Derecho
Pblico con fecha cuatro de mayo del dos mil declara improcedente la
demanda fundamentalmente por considerar: Que en el proceso penal a que se
encuentra sometido el accionante, el rgano jurisdiccional ha resuelto con
fecha treinta de marzo declarar improcedente la solicitud de libertad inmediata;
Que si el denunciante considera que en la tramitacin del referido proceso se
viene incurriendo en comisin de anomalas o irregularidades que lesionan su
libertad ambulatoria resulta de aplicacin el artculo 10 de la Ley N 25398 en
concordancia con el inciso 2) del artculo 6 de la Ley N 26506, debiendo stas
resolverse dentro de los mismos procesos, mediante el ejercicio de los
recursos que las normas procesales especficas establecen; Que conforme el
Decreto Ley N 25916 se mantienen las prohibiciones de beneficios
penitenciarios y procesales incluido el establecido en el artculo 137 del Cdigo
Procesal Penal; Que lo expuesto guarda concordancia con lo resuelto por el
Tribunal Constitucional en el Expediente N 512-99-HC/TC; Que
consecuentemente no est demostrado que el rgano jurisdiccional accionado
hubiere incurrido en acciones que impliquen lesin de la libertad ambulatoria o
fsica del detenido.
La Sala Corporativa Transitoria Especializada en Derecho Pblico de la
Corte Superior de Justicia de Lima (...) confirma la resolucin apelada,
principalmente por estimar; Que el margen de la improcedencia por las razones
contempladas con el inciso a) del artculo 16 de la Ley N 25398, tampoco se
propicia utilizacin del Hbeas Corpus en razn de que no se encuentra
concebido como suprainstancia jurisdiccional ya que el aspecto que se plantea
dio lugar a que dentro de los procesos en que se encuentra comprendido el
favorecido, se denegara el pedido de liberacin por exceso en el plazo de la
detencin; Que la verosimilitud del derecho que se pretende, se encuentra
enervada por efecto de lo dispuesto en el Decreto Ley N 25916.
FUNDAMENTOS:
1)
Que, el objeto de la accin se dirige a que se disponga su
correspondiente excarcelacin tras considerar que el plazo que se le viene
manteniendo detenido sin que exista sentencia respecto del delito por el que se
le procesa y que es de cuarenta y cinco meses hasta el momento de
interposicin de la presente accin, excede las hiptesis previstas por el
artculo 137 del Cdigo Procesal Penal y en tal sentido deviene en arbitrario.
2)
Que, (...) a efectos de acreditar las condiciones de procedibilidad
procede sealar que en el caso de autos, no cabe invocar la aplicacin del
inciso 2) del artculo 6 de la Ley N 23506 en concordancia con los incisos a) y
b) del artculo 16 de la Ley N 25398, pues al margen de que el accionante se
encuentre sometido a proceso penal, lo que se cuestiona es la irregularidad
manifiesta del proceso penal en el que figura como inculpado y
especficamente los plazos de la detencin previstos expresamente por la ley,
por lo que una contestacin preliminar de la normatividad invocada en relacin

con los hechos producidos permite a este Colegiado afirmar que no se trata de
un proceso regular o debido, sino de un proceso irregular lo que en
consecuencia obliga a pronunciarse sobre el fondo (...)
3)
Que, en efecto, si el artculo 137 del Cdigo Procesal Penal
establece como reglas generales: a) que para casos como los del accionante el
plazo ordinario de detencin no durar ms de quince meses; b) que
excepcionalmente, dicho plazo podr ser prorrogado por igual perodo
mediante auto debidamente motivado, a solicitud del fiscal y con audiencia del
interesado, y; c) que producida la prrroga sin que exista la correspondiente
sentencia, deber decretarse la inmediata libertad del inculpado; resulta
inobjetable que: a) el hecho de haberse producido detencin por encima de los
perodos anteriormente referidos; b) el hecho de no existir auto motivado de
prrroga por encima de los quince primeros meses y ni siquiera solicitud del
fiscal al respecto como tampoco y mucho menos audiencia del inculpado, y; c)
el hecho de no haberse decretado la libertad inmediata del accionante de la
presente causa tras la culminacin de los treinta meses de detencin,
obligndole por el contrario, a que permanezca detenido ad infinitum, so
pretexto de un equivocado concepto de la tramitacin procesal; slo puede
significar que se han transgredido todas las previsiones jurdicas que
garantizan un proceso debido o regular, y que dicha situacin, ha
comprometido, en particular, la eficacia o existencia de uno de aquellos
derechos innominados constitucionalmente pero a la par consustanciales a los
principios del estado democrtico de Derecho y la dignidad de la persona
reconocidas en el artculo 3 de la Constitucin Poltica del Estado, como lo es,
sin duda, el derecho a un plazo razonable en la administracin de justicia.
4)
Que, en este sentido y aun cuando el debido proceso haya sido
caracterizado como un atributo genrico hacia cuyo interior se individualizan
diversas manifestaciones objetivamente reconocidas en la Constitucin (...) es
inevitable que dentro del mismo no se encuentra exenta o inexistente la
presencia del anteriormente referido plazo razonable, pues dicha variable
permite asumir que el proceso no es un instrumento en s mismo arbitrario con
la justicia. En dicho contexto no puede pasarse por alto de que al margen de
que este ltimo contenido sea consecuencia directa de los principios
fundamentales ya sealados, se encuentra objetivamente incorporado en el
artculo 9 inciso tercero del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos
cuyo texto dispone que "Toda persona detenida o presa a causa de una
infraccin penal... tendr derecho a ser juzgada dentro de un plazo razonable o
a ser puesta en libertad", acorde con la Disposicin Transitoria Cuarta de la
Constitucin Poltica del Estado cuyo texto prescribe que "Las normas relativas
a los derechos y a las libertades que la Constitucin reconoce se interpretan
de conformidad con la Declaracin Universal de los Derechos Humanos y con
los tratados y acuerdos internacionales sobre los mismas materias ratificados
por el Per" (...)
5)
Que (...) cuando el artculo 137 del Cdigo Procesal Penal otorga
la libertad por exceso de detencin, lo que ofrece en realidad es un paliativo a
la eventual injusticia ocasionada por la lentitud o ineficacia en la administracin
de justicia, optando por el mal menor de que un culpable salga libre mientras

espera su condena, frente al mal mayor de que un inocente permanezca

encarcelado en espera de su tarda absolucin definitiva. En tales
circunstancias es obvio que hacer prevalecer el derecho de todo individuo a ser
juzgado en un tiempo razonable, es una forma de anteponer la persona al
Estado, tal y cual lo proclama el Artculo 1 de la Constitucin.
6)
Que, si bien el delito de trfico ilcito de drogas constituye un
hecho despreciable en la conciencia social de la poblacin y ocasiona un dao
calificado a la sociedad, debe hacerse notar que en este caso la comisin del
delito por el beneficiario de la accin es un hecho an no sentenciado por lo
que sigue vigente la presuncin constitucional de su inocencia, de modo tal que
al haber transcurrido ms de cuarenta y cinco meses de encarcelamiento (..) y
en consecuencia haberse vencido los plazos mximos legales de detencin, se
han vulnerando el derecho a la libertad, a la presuncin de inocencia y el
derecho al debido proceso del agraviado.
7)
Que, invocar el artculo 1 del Decreto Ley N 25916 (...) resulta
notoriamente impertinente, pues lo que se reclama en la presente causa, no es
un beneficio procesal cuyo cumplimiento queda librado a la discrecionalidad del
juzgador penal, sino la observancia efectiva de una norma de contenido
imperativo como la establecida en el artculo 137 del Cdigo Procesal Penal.
(...); tampoco puede omitirse que el antes referido decreto ley es esencialmente
una norma preconstitucional y que al tener un mandato reido con las
disposiciones de la Constitucin, es el texto constitucional el que debe
prevalecer (...)
8)
Que, por consiguiente, habindose acreditado la transgresin del
derecho al debido proceso en su manifestacin de plazo razonable en la
administracin de justicia, y consecuencia de ello haberse vulnerado la libertad
individual del accionante al no disponerse su excarcelacin, resultan de
aplicacin los artculos 1, 2, 7, 9 y 12 de la Ley N 23506 en concordancia
con los artculos 1, 2 inciso 24), 3 y Disposicin Final y Transitoria Cuarta de
la Constitucin Poltica del Estado y el prrafo tercero del Artculo 9 del Pacto
Internacional de Derechos Civiles y Polticos. Asimismo, es de aplicacin el
artculo 11 de la Ley N 23506, debiendo el juez ejecutor disponer las medidas
pertinentes.
(...)
FALLA:
REVOCANDO la resolucin de la Sala Corporativa Transitoria
Especializada en Derecho Pblico de la Corte Superior de Justicia de Lima (...)
su fecha doce de mayo del dos mil, que confirmando la apelada declar
improcedente la accin. REFORMNDOLA declara FUNDADA la Accin de
Hbeas Corpus interpuesta (...).
SS. REY TERRY; NUGENT; DAZ VALVERDE; ACOSTA SNCHEZ;
REVOREDO MARSANO; GARCA MARCELO

LA PRESCRIPCIN EN EL MBITO DEL DERECHO PBLICO - La

imposibilidad de obtener un pronunciamiento
LA PRESCRIPCIN EN EL MBITO DEL DERECHO PBLICO
La imposibilidad de obtener un pronunciamiento
La prescripcin es una
institucin jurdica plenamente aplicable tanto en el Derecho pblico como en el
Derecho privado, en el sentido que, si la ley otorga un plazo dentro del cual un
particular o el Estado puede recurrir ante un rgano con competencia para
resolver determinado petitorio, y ste se vence, es imposible, por esa va
obtener pronunciamiento alguno.
ACCIN DE AMPARO - Expediente N 408-2000-AA/TC (Publicada el 16 de
enero del 2001)
Sentencia del Tribunal Constitucional
(...)
En Arequipa
(...)
ANTECEDENTES:
Don Vctor Enrique Quispe Choque, (...) interpone Accin de Amparo
contra la Oficina de Normalizacin Previsional, a fin de que se abstenga de
desconocer unilateralmente y fuera de los plazos previstos por leyes vigentes
en ese entonces, su derecho de incorporacin al rgimen del Decreto Ley N
20530; amenaza que pretende ser ejecutada mediante la interposicin de una
demanda de nulidad de incorporacin a dicho rgimen de pensiones, efectuado
por la Direccin Regional de Transportes, Comunicaciones y Vivienda del
Gobierno Regional de Arequipa, acto administrativo contenido en la Resolucin
Directoral Regional N 203-91-GRA/SRAI-DRV. Asimismo, solicita la
suspensin de la amenaza de violacin de sus derechos fundamentales, as
como que se abstenga de aplicar retroactivamente al demandante la Ley N
26835 y el Decreto Supremo N 070-98-EF y de ejercer su derecho de accin
porque su incorporacin al rgimen de pensiones del Decreto Ley N 20530 fue
efectuado aproximadamente hace diez aos.
El apoderado de la Oficina de Normalizacin Previsional contesta la
demanda negndola y contradecindola manifestando que (...) nuestro
ordenamiento seala que no se puede negar recurrir a los rganos
jurisdiccionales para entablar una accin en uso del derecho procesal de
accin, porque ello significara negar el derecho a la tutela jurisdiccional y el
uso del derecho de accin.

El Tercer Juzgado Laboral de Arequipa, (...) declara improcedente la

Accin de Amparo, por considerar principalmente (...) que al no existir acto ni
hecho concreto, tangible materializado ni realizado por la demandada, que
afecte, vulnere o ponga en riesgo derecho constitucional alguno del
demandante, resulta improcedente su pretensin pues, el aceptar que la
demandada se abstenga de iniciar accin judicial alguna, en contra del
demandante, supondra la negacin, a esta ltima del derecho de acudir al
rgano jurisdiccional competente para ejercer su derecho de accin".
La Sala Especializada Laboral de la Corte Superior de Justicia de
Arequipa (...) confirma la apelada, por considerar principalmente (...) que en el
caso sub litis el demandante pretende conseguir a priori algo que slo puede
ser resuelto despus de un debido proceso, y la amenaza a la que se refiere no
est configurada, pues lo que pretende hacer la demandada tendr que ser
ventilado y resuelto por el Poder Judicial (...)
FUNDAMENTOS:
(...)
2.
Que, el Informe N 149-98-CTAR/PE-ST-DIRTCV oa.pe.req.c,
dirigido al Jefe de la Oficina de Personal de la Direccin Regional de
Transportes, Comunicaciones y Vivienda del CTAR-Arequipa, mediante el cual
se informa respecto de la pensin de cesanta correspondiente al demandante.
3.
Que, lo contenido en el mencionado informe no constituye
amenaza de violacin del derecho constitucional invocado, toda vez que no se
puede limitar ni constreir la tutela jurisdiccional efectiva a que tiene derecho
toda persona natural o jurdica conforme lo garantiza el artculo 139 inciso 3)
de la Constitucin Poltica del Estado. Por otro lado, en atencin al principio de
independencia de la funcin jurisdiccional, consagrado en el artculo 139 inciso
2) de la misma, concordante con el artculo 16 de la Ley Orgnica del Poder
Judicial, el Tribunal ni ninguna otra autoridad puede avocarse a causas
pendientes ante el rgano jurisdiccional ni interferir en el ejercicio de sus
funciones.
4.
Que, bajo este lineamiento, es de tenerse en cuenta que al interior
de los procesos judiciales que tienen naturaleza contradictoria y etapa
probatoria preestablecida, se resuelven con independencia de criterio los
asuntos de fondo, dentro de los alcances de la Constitucin y los principios que
sta reconoce.
5.
Que (...) para solicitar la nulidad de las incorporaciones o
reincorporaciones dentro del Rgimen Pensionario del Decreto Ley N 20530
debe quedar claramente establecido que sta deber efectuarse dentro del
marco establecido en la Sentencia recada en el Expediente. N 008-96-I/TC en
la Accin de Inconstitucionalidad interpuesta contra diversos artculos del
Decreto Legislativo N 817 (hoy D.S. N 070-98-EF mediante el cual se aprob
su T.U.O.) Ley del Rgimen Previsional a cargo del Estado, la misma que en su
fundamento treinta y dos ha establecido lo siguiente: [...] la prescripcin es

aquella institucin jurdica que, mediante el transcurso del tiempo, extingue la

accin, dejando subsistente el derecho que le sirve de base, institucin cuyo
concepto es plenamente aplicable tanto en el Derecho pblico como en
Derecho privado, en el sentido que, si la ley otorga un plazo dentro del cual un
particular o el Estado puede recurrir ante un rgano que tiene competencia
para resolver un determinado petitorio y ste se vence, es imposible, por esa
va obtener pronunciamiento alguno; ello, en virtud a lo prescrito en el prrafo
2) del artculo 103 de la Constitucin Poltica del Estado, que consagra el
principio de irretroactividad de la ley, con excepcin de la materia penal cuando
es ms favorable al reo.
(...)
FALLA:
CONFIRMANDO la Resolucin expedida por la Sala Especializada
Laboral de la Corte Superior de Justicia de Arequipa, (...) su fecha veintisis de
abril de dos mil, que confirmando la apelada declar IMPROCEDENTE la
Accin de Amparo. (...)
SS. ACOSTA SNCHEZ; DAZ VALVERDE;
NUGENT; GARCA MARCELO

DERECHO CIVIL
LA REIVINDICACIN DE UN INMUEBLE QUE SE DETENTA CONTRA UNA
PERSONA QUE SE CONSIDERA PROPIETARIO - Es necesario que se
dilucide previamente el mejor derecho de propiedad
HIPOTECA DE UN INMUEBLE SUJETO A COPROPIEDAD - Necesidad de
que intervengan todos los copropietarios

LA REIVINDICACIN DE UN INMUEBLE QUE SE DETENTA CONTRA UNA

PERSONA QUE SE CONSIDERA PROPIETARIO - Es necesario que se
dilucide previamente el mejor derecho de propiedad
LA REIVINDICACIN DE UN INMUEBLE QUE SE DETENTA CONTRA UNA
PERSONA QUE SE CONSIDERA PROPIETARIO
Es necesario que se dilucide previamente el mejor derecho de propiedad La
accin reivindicatoria tiene que estar dirigida ante el poseedor no propietario o
el que no tiene ttulo para poseerlo. As, ante la concurrencia de varios
derechos subjetivos cuyo objeto sea un bien jurdico idntico (un inmueble)
determina, cuando tales derechos pertenecen a varios titulares, el conflicto de
intereses no puede resolverse a rigor de la pretensin reivindicatoria, por lo que
su prevalencia el uno respecto del otro, debe determinarse en otra va; sea por
la declaracin del mejor derecho de propiedad o alegando las normas de
solucin de derechos reales.
CAS. N 1349-2000 (Publicada el 2 de enero del 2001)
JUNIN 13-11-2000
La Sala Civil de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica (...) emite
la siguiente sentencia. MATERIA DEL RECURSO: se trata del recurso de
casacin interpuesto por doa Mara Ramos Fernndez contra la sentencia de
vista (...) que confirmado la sentencia apelada (...) declara fundada la demanda
(...) interpuesta por la "Asociacin en Participacin Plaza Carpio Contratistas
Generales Sociedad Annima -Urbanizacin Beln", sobre reivindicacin y
restitucin, consecuentemente ordena se restituya a favor de la actora el
inmueble correspondiente al lote trece de la manzana "E" de la urbanizacin
"Beln" o lote trece de la cuadra once de la avenida Mrtires del Periodismo
nmero mil dos, del Barrio San Antonio de la provincia de Huancayo-RAAC; (...)
FUNDAMENTOS DEL RECURSO: La Corte mediante ejecutoria de fecha doce
de julio del dos mil ha estimado procedente el recurso por la causal de
interpretacin errnea del artculo novecientos veintitrs del Cdigo Civil en

cuanto al concepto de reivindicar pues si bien por sta nocin jurdica se

entiende que es aplicable cuando la invoca un propietario no poseedor contra
un poseedor no propietario, sta no resulta viable cuando aqul pretende
oponerla contra otro legtimo propietario, pues para ello existen otros
mecanismos procesales como la declaracin de mejor derecho de propiedad; y
por la causal de inaplicacin de los artculos ciento cuarentitrs, novecientos
siete, novecientos catorce, novecientos cuarentinueve, mil trescientos
cincuenticuatro y dos mil trece del Cdigo Civil, ya que la impugnante adquiri
el inmueble sub litis mediante escritura pblica de compraventa de su anterior
propietario que segn el Registro de Propiedad Inmueble de Junn contaba con
facultades para disponer del bien. CONSIDERANDO: Primero.- Que, (...) los
derechos reales son poderes directos e inmediatos, que recaen sobre cosas
concretas y determinadas, de forma tal que el inters del titular del derecho
slo se realiza y solamente se ve plenamente satisfecho mediante la exclusin
de las dems personas; (...) Segundo.- Que, ciertamente la propiedad es el
derecho real por excelencia porque concede los poderes ms amplios que se
pueden ejercitar sobre un bien; al respecto la doctrina clsica la concibe como
un derecho en virtud del cual, una cosa se encuentra sometida de una manera
absoluta y exclusiva a la voluntad y la accin de una persona (...); por su lado
el Cdigo Civil peruano en su artculo novecientos veintitrs establece una
definicin legal al sealar que es el poder jurdico que permite usar (jus utendi),
disfrutar (jus freundi), disponer (jus abuntendi) y reivindicar (jus vendicandi) un
bien; en tal sentido, el conjunto de atribuciones o haz de facultades antes
descritos delimitan el contenido del derecho real de propiedad como un
derecho absoluto (con las limitaciones de ley) y exclusivo respecto a la cosa y
excluyente respecto a terceros. Tercero.- Que, dentro de ese conjunto de
poderes descritos destaca el de la reivindicacin entendida como la pretensin
destinada a conseguir la restitucin de la posesin del bien de la que ha sido
privado el propietario (...) Quinto.- Que (...) la reivindicacin ha asumido (...) la
nocin de que el reivindicante invocando su condicin de propietario busca
recuperar o conseguir la posesin que no ejercita; en tal sentido, para su
procedencia se requiere la concurrencia de los siguientes elementos: a) que la
ejercite el propietario que no tiene la posesin del bien; b) que est destinada a
recuperar el bien, no el derecho de propiedad; c) que el bien est posedo por
otro que no sea el dueo; y d) que el bien sea una cosa determinada (...)
Sexto.- Que en efecto, la accin (tcnicamente pretensin) reivindicatoria tiene
que estar dirigida a recuperar la posesin del bien, la que deber esta fundada
como es obvio en el derecho de propiedad alegado por quien se reclama su
titular; asimismo, el bien deber estar en posesin de quien no es propietario o
no tiene ttulo legtimo para poseerlo; en fin la casustica puede ser diversa
pero la hiptesis exigida es que el poseedor adolezca de un ttulo en el que se
sostiene tambin el derecho de propiedad, incluso en un ttulo que contenga
casos de posesin inmediata. Stimo.- Que ahora bien, en el caso de autos la
recurrente ha alegado tener derecho de propiedad respecto al bien sub litis en
mrito a la compraventa efectuada en su favor por Jaime Eustaquio Prez
Lavado mediante escritura pblica de fecha cuatro de enero mil novecientos
noventa del cual no aparece juicio o razonamiento judicial al que hayan llegado
las instancias de mrito sobre su validez o ineficacia, por ende, dicha
recurrente no tendra la calidad de poseedora no propietaria del bien sub litis,
consiguientemente, tampoco se habra satisfecho uno de los elementos de la

reivindicacin al que se ha hecho referencia en el literal c) del quinto

considerando, sin embargo, apreciando las cuestiones jurdicas que comprende
el ejercicio del jus vindicandi se verifica que dicho ttulo contiene o refiere la
existencia de un derecho real sobre el bien sub litis que est en conflicto o
colisin con el derecho correspondiente a la accionante dando lugar, a una
tpica figura de concurso de derecho reales. Octavo.- Que en efecto, la
concurrencia de varios derechos subjetivos cuyo objetivo sea un bien jurdico
idntico (un inmueble) determina, como es lgico, una colisin entre ellos,
cuando tales derechos pertenecen a varios titulares; al respecto el sistema
jurdico ha establecido las formas de solucin de tal conflicto. Noveno.- Que en
consecuencia, el conflicto de intereses no puede resolverse al vigor de la
pretensin reivindicatoria, ya que existen dos ttulos en colisin que de acuerdo
al contenido de la propiedad se excluyen, por lo que su prevalencia el uno
respecto del otro, debe determinarse en otra va; sea por la declaracin de
mejor derecho de propiedad o alegando las formas de solucin del concurso de
derechos reales. Dcimo.- Que siendo as, si bien se ha cuestionado el
derecho de Jaime Eustaquio Prez Lavado, quien transfiri el bien a la
demandada impugnante, en mrito a una valoracin de lo resuelto en el
proceso promovido por l contra la accionante sobre mejor derecho de
propiedad donde dicho transferente fue desfavorecido, ello no implica ninguna
decisin que resuelva el concurso de derechos reales al que se ha referido; ya
que, lo que s resulta determinante para la litis es una definicin de mejor
derecho de propiedad entre estos ltimos, es decir, entre la demandante y la
recurrente y no sobre definiciones de la misma naturaleza entre la demandante
y los trasfirentes anteriores a la referida impugnante. Dcimo Primero.- Que de
las copias legalizadas (..) se advierte que la demandada ha sido desfavorecida
en el proceso de mejor derecho de propiedad seguido contra la demandante,
ya que mediante sentencia de vista (...) revocando la sentencia apelada (...)
declara infundadas las pretensiones de mejor derecho de propiedad y posesin
de la emplazada respecto al bien sub litis, donde se ha determinado que el
mejor derecho real le corresponde a la ahora demandante; siendo as, la
colisin de los derechos reales a los que se ha referido ha concluido, donde la
preferencia jurdica ha sido resuelta a favor del derecho real de esta ltima.
Dcimo Segundo.- Que por lo tanto, la preferencia del derecho real de la
Asociacin demandante excluye el derecho de la impugnante, pues como se
dijo, el derecho de propiedad rechaza la posibilidad de que concurran dos
idnticos derechos de propiedad sobre una misma cosa (con excepcin de la
copropiedad); entonces, cabe afirmar que el jus vidicandi de la citada
Asociacin est bien orientada a exigir la restitucin del bien que est posedo
por otro, en este caso por la emplazada recurrente, que no es la duea; por lo
que cabe desestimar el recurso. (...); declararon INFUNDADO el recurso de
casacin interpuesto (...)
SS. PANTOJA; IBERICO; OVIEDO de A; CELIS; ALVA

HIPOTECA DE UN INMUEBLE SUJETO A COPROPIEDAD - Necesidad de

que intervengan todos los copropietarios
HIPOTECA DE UN INMUEBLE SUJETO A COPROPIEDAD
Necesidad de que intervengan todos los copropietarios
Para gravar con
una hipoteca la totalidad de las acciones y derechos de un inmueble, debe de
contarse con la intervencin de todos los copropietarios. Si stos son
sociedades conyugales, se requerir la intervencin de los integrantes de cada
sociedad conyugal.
CAS. N 1053-2000 - (Publicada el 2 de enero del 2001)
LIMA 23-10-2000
LA SALA CIVIL PERMANENTE DE LA CORTE SUPERIOR DE
JUSTICIA DE LA REPBLICA (...) emite la siguiente sentencia MATERIA DEL
RECURSO: Se trata del recurso de casacin interpuesto por don Daniel
Eduardo Manrique Del Carpio, contra la sentencia de vista (...) que confirmando
en un extremo y revocando en otro, la apelada (...) declara infundada la
demanda sobre nulidad de acto jurdico de constitucin de hipoteca e
indemnizacin; con costas y costos. (...) FUNDAMENTOS DEL RECURSO:
Esta Sala Suprema, por Ejecutoria de fecha primero de junio ltimo, ha
estimado procedente el recurso interpuesto por las causales de aplicacin
indebida del artculo novecientos setentisiete del Cdigo Civil e inaplicacin de
los artculos trescientos quince y novecientos setentiocho del mismo cuerpo
legal. (...) CONSIDERANDO: Primero: Que, la Sala de revisin ha concluido
que el inmueble gravado con hipoteca constituye una copropiedad al haber sido
adquirido por la sociedad conyugal conformada por don Carlos Fong Chong y
doa Mirta Elena Zukeran Naito de Fong y la recurrente. Segundo: Que,
aquella conclusin resulta correcta, pues el artculo novecientos sesentinueve
de la norma sustantiva establece que existe copropiedad cuando un bien
pertenece por cuotas ideales a dos o ms personas, resultando necesario
sealar que el artculo novecientos setenta del acotado establece que las
cuotas de los copropietarios se presumen iguales. Tercero: Que, ello no se
condice con el artculo trescientos quince del mismo Cdigo, el cual establece
que para disponer de los bienes sociales o gravarlos se requiere de la
intervencin del marido y la mujer, y siendo que en el caso concreto existen dos
sociedades conyugales (la conformada por don Carlos Fong Chong y Mirta
Elena Zukeran Naito de Fong y la conformada por el recurrente Daniel Eduardo
Manrique Del Carpio y Paula Rosa Enciso Chong), para gravar la totalidad de
las cuotas ideales del inmuebles, debi necesariamente contarse con la
intervencin de todos los miembros de ambas sociedades conyugales. Cuarto:
Que, al no haberse cumplido con ello, el acto jurdico de constitucin de
hipoteca deviene en nulo, resultando impertinente la aplicacin del numeral
novecientos setentiocho del Cdigo Civil, pues debe entenderse que si bien
existen dos copropietarios, estos a su vez estn conformados por dos
sociedades conyugales (...); declararon FUNDADO el recurso de casacin
interpuesto (...)
SS. PANTOJA; IBERICO; OVIEDO DE A.; CELIS; ALVA

DERECHO COMERCIAL
LETRA DE CAMBIO GIRADA A LA ORDEN DE "A M MISMO" - Funcin

LETRA DE CAMBIO GIRADA A LA ORDEN DE "A M MISMO" - Funcin

LETRA DE CAMBIO GIRADA A LA ORDEN DE "A M MISMO"
Funcin
Cuando la letra de cambio es girada a la orden de "a m mismo" y
en la misma aparece el nombre del girador, significa que dicha cambial ha sido

girada a su favor, ya que la clusula "a m mismo" no tiene otra funcin que
evitar la reiteracin del nombre del girador, con lo cual se cumple con identificar
plenamente a la persona a quien ha de efectuarse el pago.
CAS. N 1213-2000 (Publicada el 2 de enero del 2001)
LIMA 14-11-2000
La Sala Civil Permanente de la Corte Suprema de Justicia de la
Repblica en la causa vista en audiencia pblica de fecha trece de noviembre
del presente ao, emite la siguiente sentencia: MATERIA DEL RECURSO: Se
trata del recurso de casacin interpuesto por el Banco de Comercio contra la
sentencia de vista de fojas doscientos cincuentitrs, su fecha cinco de abril del
dos mil que revocando la sentencia apelada de fojas doscientos veintids, su
fecha tres de diciembre de mil novecientos noventinueve declara nula la
sentencia apelada, nulo todo lo actuado e improcedente la demanda; con
costos y costas. FUNDAMENTOS DEL RECURSO: La Sala mediante
resolucin de fecha veintisis de junio del dos mil ha estimado procedente el
recurso de casacin por la causal de interpretacin errnea del inciso sexto del
artculo sesentiuno de la Ley de Ttulos Valores, al considerarse que la letra de
cambio materia de litis al haber sido girada a favor de "nosotros mismos" no
cumplen con el requisito establecido por la referida norma, al no contener el
nombre de la persona a quien o a la orden de quien deba hacerse el pago
(beneficiario o tomador), resultando as perjudicada; sin embargo, es evidente
que al girarla en beneficio de "nosotros mismos", se la est girando a la orden
de quien gir dicha cambial, lo que resulta acorde con lo dispuesto por el
artculo sesenticinco de la Ley acotada que establece que es vlido que una
letra de cambio pueda ser girada a la orden del propio girador (...)
CONSIDERANDO: Primero: Que, el inciso sexto del artculo sesentiuno de la
Ley de Ttulo Valores establece como requisito de validez de la letra de cambio
que sta deba contener el nombre de la persona a quien o a la orden de quien
debe hacerse el pago (tomador); requisito que tiene como finalidad que se
identifique plenamente a la persona a favor de quien se va a efectuar el pago.
Segundo: Que, el inciso primero del artculo sesenticinco de la acotada Ley
establece que la letra de cambio puede ser girada a la orden del propio girador.
Tercero: Que, cuando una letra de cambio es girada a la orden de "Mi mismo" y
en la misma aparece el nombre del girador, significa que dicha cambial ha sido
girada a su favor, ya que la clusula "Mi mismo" no tiene otra funcin que evitar
la reiteracin del nombre del girador, cumplindose satisfactoriamente el
requisito anotado en el primer considerando de la presente resolucin, por
cuanto la persona a favor de quien se va efectuar el pago se encuentra
plenamente identificada. Cuarto: Que, cabe indicarse que la presente
interpretacin ya fue enunciada por este mismo Colegiado en la sentencia en
casacin nmero ochentisis guin noventisis (Lima), de fecha veintisis de
noviembre de mil novecientos noventisis, siendo relevante sealar que la
novsima Ley de Ttulos Valores, en el literal e) del artculo ciento veinte, seala
expresamente que en los casos de letras de cambio giradas a la orden del
mismo girador, el nombre de la persona a quien o a la orden de quien debe
hacerse el pago, puede sustituirse por la clusula de "mi mismo" u otra
equivalente, refrendando el hecho de que el requisito del nombre de la persona
a quien o a la orden de quien debe hacerse el pago, tiene como nica finalidad

la identificacin de dicha persona, finalidad que puede satisfacerse con

clusulas como la mencionada. Quinto: Que, el Colegiado ha sustentado su
sentencia nicamente en el supuesto incumplimiento del requisito contenido en
el inciso sexto del artculo sesentiuno de la Ley Cartular, incumplimiento, que
como se ha sealado en la presente resolucin no es tal, y que por ende, la
Sala de Revisin ha incurrido en una errnea interpretacin de la norma
acotada; sin embargo, es de precisarse que el Juez al declarar fundada la
contradiccin planteada por la parte ejecutada e infundada la demanda,
fundament su resolucin no slo en el supuesto incumplimiento del requisito
de validez antes mencionado sino adems en que la cambial sub litis no fue
aceptada por el representante de la empresa Sociedad Annima de Negocios
Muebles e Inmuebles (SANEMI), extremo que no ha merecido pronunciamiento
por parte del Colegiado Superior. Sexto: Que, si bien el inciso primero del
artculo trescientos noventisis del Cdigo Procesal Civil, establece la
prohibicin del reenvo, en el caso de recursos de casacin sustentados en
causales sustantivas, sin embargo atendiendo al principio constitucional de la
instancia plural, es menester que de acuerdo a lo expuesto en el considerando
precedente y a que este Colegiado no puede emitir pronunciamiento respecto
al extremo de la contradiccin basado en la inexigibilidad de la obligacin
contenida en el ttulo valor sub litis por no haber sido aceptado por el
representante de la emplazada, que la Sala de Revisin emita nueva sentencia
pronuncindose sobre todos los externos que fueron impugnados va recurso
de casacin, observando la correcta interpretacin de las normas de derecho
material aplicables a la presente causa. SENTENCIA: Que, estando a los
considerandos precedentes, declararon FUNDADO el recurso de casacin
interpuesto por el Banco de Comercio, en consecuencia NULA la sentencia (...).
SS. PANTOJA IBERICO; OVIEDO de A; CELIS ALVA

DERECHO DE FAMILIA
LAS CUALIDADES DE LOS PADRES PARA OBTENER LA TENENCIA DE
SUS HIJOS - Factores que han de tenerse en cuenta
PROCESO DE ALIMENTOSPROCESO DE ALIMENTOS - Imposibilidad de la
aplicacin de normas de filiacin

LAS CUALIDADES DE LOS PADRES PARA OBTENER LA TENENCIA DE

SUS HIJOS - Factores que han de tenerse en cuenta
LAS CUALIDADES DE LOS PADRES PARA OBTENER LA TENENCIA DE
SUS HIJOS
Factores que han de tenerse en cuenta El ejercicio de la tenencia por uno de
los padres no es un mero derecho subjetivo que tiene sobre sus hijos menores,
sino un complejo indisoluble de deberes y derechos que se expresa en una
funcin a ellos encomendada, para lo cual no slo deben valorarse las
caractersticas, aptitudes, habilidades positivas del padre o la madre, sino
tambin factores externos regulados en nuestra ley positiva, como que el hijo
deber permanecer con el padre o la madre con quien convivi un tiempo
mayor, siempre que le favorezca, adems de atender a la edad y al sexo del
hijo.
CAS. N 1015-2000 LIMA (Publicada el 2 de enero del 2001)
23-10-2000
La Sala Civil Permanente de la Corte Suprema de Justicia de la
Repblica (..) emite la siguiente sentencia: MATERIA DEL RECURSO: Se trata
del recurso de casacin interpuesto por don Martn Alfredo Aguayo Risco contra
la sentencia de vista (...) que revocando la sentencia apelada (...) declara
fundada la demanda de tenencia interpuesta por doa Rosa Elvira Costa
Luque, e infundada la demanda de tenencia interpuesta por don Martn Alfredo

Aguayo Risco (...); 2.- FUNDAMENTOS DEL RECURSO: La Sala mediante

resolucin de fecha treinta de mayo del presente ao ha estimado procedente
el recurso de casacin por la causal contenida en el inciso tercero del artculo
trescientos ochentisis del Cdigo Procesal Civil, sustentada en que la
impugnada transgrede el principio contenido en el artculo octavo del Ttulo
Preliminar del Texto nico Ordenado del Cdigo de los Nios y Adolescentes
(hoy Ley N 27377), que consagra el inters Superior del Nio, por cuanto no
considera la necesidad del orden jurdico y social de proteger al menor tanto en
su integridad fsica como emocional al momento de resolver controversia, y
porque en el caso concreto no se trata de analizar las edades de los menores
para determinar si deben permanecer con la madre o con el padre por razn de
sexo, transgredindose tambin el inciso segundo del artculo dos de la
Constitucin que establece que es derecho de toda persona a la igualdad ante
la ley, razn por la cual no puede ser discriminado entre otras causas, por
razn de sexo. (...) Cuarto: Que, en el presente caso tanto la demandante
como el demandado pretenden que judicialmente se les otorgue la tenencia de
los menores Martn y Romina Aguayo Costa, quienes en la actualidad se
encuentran viviendo con su padre, el accionante; en consecuencia, para su
dilucidacin resultan de aplicacin las disposiciones contenidas en el Cdigo de
los Nios y Adolescentes, atendiendo al principio que la norma especial
prevalece sobre la general, con aplicacin supletoria de las normas que regulan
el Cdigo Procesal Civil; Quinto: Que, la patria potestad es el conjunto de
derechos que confiere la ley a los padres sobre la persona y los bienes de sus
hijos menores con la finalidad, entre otras, de educarlos y protegerlos, siendo la
tenencia un atributo de la patria potestad; Sexto: Que, en ese sentido, cuando
los padres se encuentren separados de hecho, la tenencia de los nios y
adolescentes se determinar de comn acuerdo con ellos, y en caso de no
existir acuerdo la tenencia se resolver judicialmente conforme lo prescriben
los artculos ochentinueve y noventids del Cdigo de los Nios y
Adolescentes, teniendo siempre en consideracin el inters superior del nio y
adolescente respecto a sus derechos, estando al principio recogido en el
artculo Octavo del Ttulo Preliminar del Cdigo anotado; Stimo: Que, el
inters superior es un principio que garantiza la satisfaccin de los derechos
del menor, y como estndar jurdico implica que dicho inters deber estar
presente en el primer lugar en toda decisin que afecte al nio o adolescente;
Octavo: Que, el ejercicio de la tenencia por uno de los padres no es un mero
derecho subjetivo que tiene sobre sus hijos menores, sino un complejo
indisoluble de deberes y derechos que se expresa en una funcin a ellos
encomendada, para lo cual no slo deben valorarse las caractersticas,
aptitudes o habilidades positivas del padre o de la madre, sino tambin factores
externos regulados en nuestra ley positiva, como que el hijo deber
permanecer con el padre o madre con quien convivi un tiempo mayor, siempre
que le favorezca, adems de atender a la edad y al sexo del hijo; Noveno: Que
la sentencia de vista impugnada para disponer que la demandante ejerza la
tenencia de sus dos menores hijos Martn y Romina Aguayo Costa, se sustenta
en la edades de los menores -siete y cinco aos respectivamente- para concluir
requieren indeludiblemente de la presencia materna; sin embargo no evalan
los dems factores mencionados en el considerando precedente, pues no se
valora en forma conjunta todos los medios probatorios, interpretando
parcialmente y no en su verdadera dimensin el inters superior de los

menores cuya tenencia pretenden los sujetos procesales, con evidente

infraccin del principio invocado, lo que acarrea la nulidad de la impugnada en
aplicacin del artculo ciento veintids del Cdigo Procesal Civil; Dcimo: Que,
asimismo, debe tenerse que al haberse sealado en la recurrida, que por la
corte edad de los menores stos requieren de la presencia materna,
implcitamente ha vulnerado la disposicin constitucional contenida en el inciso
dos del artculo dos de nuestra Carta Magna, siendo dicha infraccin causal de
nulidad (...); declararon FUNDADO el recurso de casacin interpuesto (...) en
consecuencia NULA la resolucin de vista (...)
SS. PANTOJA; IVERICO; OVIEDO DE A.; CELIS; ALVA

PROCESO DE ALIMENTOSPROCESO DE ALIMENTOS - Imposibilidad de la

aplicacin de normas de filiacin
PROCESO DE ALIMENTOSPROCESO DE ALIMENTOS
Imposibilidad de la aplicacin de normas de filiacin En
un
proceso
de
alimentos, resulta impertinente invocar el artculo 361 del Cdigo Civil, ya que
la causa pretendi no es la de filiacin, puesto que lo nico que interesa probar
es si las partes mantuvieron relaciones sexuales en la poca contempornea a
la concepcin.
CAS. N 1227-2000 - (Publicada el 2 de enero del 2001)
CHINCHA 13-11-2000
LA SALA CIVIL DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA
REPBLICA (...) emite la siguiente sentencia MATERIA DEL RECURSO. Se
trata del recurso de casacin interpuesto por doa Josefina Nicolasa Canchari
de Apolaya contra la sentencia de vista de fojas sesentisiete, su fecha catorce
de abril del presente ao, que revocando la apelada de fojas treintinueve, su
fecha veintiocho de enero del mismo ao, declara infundada la demanda (...);
FUNDAMENTOS DEL RECURSO. Esta Sala, por Ejecutoria de fecha veintisis
de junio ltimo ha estimado procedente el recurso interpuesto por la causal de
aplicacin indebida de una norma de derecho material contenida en el artculo
trescientos sesentiuno del Cdigo Civil CONSIDERANDO. Primero: Que, del
principio dispositivo del proceso deriva la regla o principio sub consecuencial
llamado congruencia procesal por el cual se entiende que son las partes,
exclusivamente, quienes determinan el thema decidendum, pues el rgano
judicial debe limitar su pronunciamiento tan slo a lo que ha sido pedido por
aquellas. Segundo: Que, a las partes incumbe fijar el alcance y el contenido de
la tutela jurdica incurriendo en incongruencia el Juez cuando al fallar se aparte
de las cuestiones incluidas en la pretensin del actor y en la oposicin del
demandado. Tercero: Que, el anotado principio, expuesto conceptualmente, ha
sido acogido por el Cdigo Procesal Civil al establecer en el artculo Stimo de
su Ttulo Preliminar, que el Juez no puede ir ms all del petitorio ni fundar su

decisin en hechos diversos de los que han sido alegados por las partes;
norma que debe concordarse con los artculos cincuenta numeral seis y ciento
veintids inciso cuarto del mismo Cdigo. Cuarto: Que, del petitorio de fojas
nueve se aprecia que la actora solicita se ordene al emplazado que acuda con
una pensin alimenticia a la menor Alexssandra Yemina, quien es producto de
las relaciones convivenciales de las partes. Quinto: Que, es por ello que al
llevarse a cabo la audiencia nica de fojas veintinueve, se fij como punto
controvertido el determinar si las partes mantuvieron relaciones sexuales en la
poca contempornea a la concepcin, a fin de determinar si el demandado
tiene la obliacin de pasar una pensin alimenticia de la menor. Sexto: Que, la
sentencia recurrida revoca la apelada por considerar que no le corresponde
dicha obligacin al demandado, pues concluye que la menor ha sido procreada
durante la vigencia del matrimonio habido entre la demandante y don Flix
Apolaya Quispe, pasando a invocar el artculo trescientos sesentiuno de la
norma sustantiva Stimo: Que dicho numeral resulta impertinente para la
solucin del caso concreto, pues tal como se ha indicado en la cuarta
consideracin de la presente resolucin, la causa petendi de la demanda no
contiene pedido de filiacin alguno a favor de la menor Alexssandra Yemina,
sino, el derecho de sta a recibir alimentos a quien a la poca de su
concepcin mantuvo relaciones con su madre, conforme a la previsin
contenida en el artculo cuatrocientos quince del Cdigo Civil. Octavo: Que,
sobre ese aspecto la sentencia de primera instancia ha concluido luego de
valorar los medios probatorios ofrecidos, as como la rebelda del emplazado,
que los justiciables mantuvieron relaciones durante el tiempo que la actora
estuvo separada de su esposo y durante la poca de la concepcin de la
alimentista; precisando adems que no resulta exigible una certeza de filiacin
absoluta para el otorgamiento de la pensin de alimentos para los hijos extramatrimoniales. (...); declararon FUNDADO (...)
SS. PANTOJA; IBERICO; OVIEDO DE A.; CELIS; ALVA

DERECHO PROCESAL CIVIL

CUNTOS ARANCELES JUDICIALES DEBE PRESENTAR UN
PATRIMONIO AUTNOMO? - Los patrimonios autnomos como partes de un
proceso
NECESIDAD DE SER PREVIAMENTE DECLARADO HEREDERO PARA
PODER INTERVENIR EN EL PROCESO - Representacin de sucesin

CUNTOS ARANCELES JUDICIALES DEBE PRESENTAR UN PATRIMONIO

AUTNOMO? - Los patrimonios autnomos como partes de un proceso
DERECHO PROCESAL CIVIL CUNTOS ARANCELES JUDICIALES DEBE
PRESENTAR UN PATRIMONIO AUTNOMO?
Los patrimonios autnomos como partes de un proceso
Los cnyuges al
ser partes integrantes de un patrimonio autnomo a ellos no les es atribuible la
condicin de parte, sino al patrimonio en s mismo considerado como un ente
jurdico distinto de quienes lo conforman, lo que justificara el hecho del pago
de una sola tasa judicial.
CAS. N 1211-2000 (Publicada el 2 de enero del 2001)
LIMA 09-11-2000
La Sala Civil Permanente de la Corte Suprema de Justicia de la
Repblica (...) emite la siguiente sentencia: MATERIA DEL RECURSO: Se trata
del recurso de casacin interpuesto por doa Victoria Nigeo Singer de Goryn y
don Elas Goryn Rotstain, representados por don Wilde Pea Gallirgos, contra
la resolucin de vista (...) su fecha treintiuno de enero del dos mil, que declara
nulo el concesorio su fecha tres de diciembre de mil novecientos noventinueve;
e inadmisible el recurso de apelacin interpuesto por los mismos impugnantes,
con lo dems que contiene. FUNDAMENTOS DEL RECURSO: La Corte
mediante ejecutoria de fecha veintisis de junio del dos mil ha estimado
procedente el recurso por la causal relativa a la contravencin de las normas
que garantizan el derecho a un debido proceso, basado en que ambos
recurrentes han actuado en conjunto y no en forma individual al tener un solo

inters respecto de la pretensin ejercitada en su contra en su condicin de

avalistas; ambos constituyen una sociedad conyugal y por ello un patrimonio
autnomo, razn por la cual su inters de litisconsortes pasivos no puede ser
dividido al exigrseles que ambos abonen cada uno el recibo de la tasa
correspondiente por el ejercicio del derecho de apelar, pues de acuerdo a la
correcta aplicacin del artculo noventids del Cdigo Adjetivo dicha tasa debe
ser pagada considerando que los recurrentes tienen un solo inters en el
proceso, pues lo contrario implicara una vulneracin del derecho de stos a la
tutela jurisdiccional efectiva y del principio de legalidad de aplicacin de las
normas procesales; asimismo, agrega, que la Sala aplica automticamente el
artculo trescientos sesentisiete del mismo Cdigo, sin considerar que dichos
recurrentes han sealado un domicilio comn y bajo el patrocinio de un mismo
letrado, que como reiteran, son un patrimonio autnomo al ser integrantes de
una sociedad conyugal por ellos formada, y al denegrseles el recurso de
apelacin interpuesto se afecta su derecho de defensa constitucional a la
instancia plural. CONSIDERANDO: Primero.- Que, de conformidad con el
artculo sesenticinco del Cdigo Procesal Civil existe un patrimonio autnomo
cuando dos o ms personas tienen derecho o inters comn respecto de un
bien, sin constituir una persona jurdica; tal es el caso entre otros patrimonios
autnomos, de la sociedad conyugal, en la que titularidad y calidad de parte
material recae en un entre distinto a quienes lo conforman y eventualmente lo
representan (Ana Mara Ariznabarreta, sobre litisconsorcio y la intervencin de
terceros y su tratamiento en el Cdigo Procesal Civil Peruano, Revista Peruana
de Derecho Procesal, tomo uno, pgina ciento treinticinco). Segundo.- Que, de
acuerdo a la segunda disposicin y final de la Resolucin Administrativa
nmero mil setenticuatro guin CME guin PJ, en materia de pago de tasas
judiciales cuando concurran en el proceso varias personas como demandantes
o demandados, pagarn el arancel respectivo por cada titular de la pretensin
salvo las sociedades conyugales cuando los cnyuges conformen una misma
parte, es decir, asumen la defensa de un patrimonio autnomo. Tercero.- Que,
los recurrentes alegan ser integrantes de la sociedad conyugal por ellos
conformada y siendo un patrimonio autnomo no estn obligados a presentar el
recibo de pago de la tasa judicial con motivo del ejercicio del recurso de
apelacin por cada uno de ellos, siendo vlido el nico pago practicado en
autos y que corre acompaado al citado recurso. Cuarto.- Que, la situacin de
la sociedad conyugal es la consecuencia jurdica del matrimonio cuya
existencia debe acreditarse con la copia certificada de la partida del registro del
estado civil, tal como dispone el artculo doscientos sesentinueve del Cdigo
Civil; empero, en el caso de autos no se ha acompaado dicho documento ni
constituye una cuestin de hecho fijada en sede de instancia, lo que implica
que la aseveracin de los impugnantes de tener la condicin de cnyuges no
puede ser corroborada por la ausencia del instrumento aludido; pese a ello, es
menester examinar el agravio al vigor de las normas que regula el Cdigo
material sobre la prueba del matrimonio, preceptos que tienen ciertamente
contenido procesal en tanto estn orientadas a la estimacin probatoria de la
existencia del vnculo matrimonial, ergo, sobre la existencia de la sociedad
conyugal como patrimonio autnomo; as como observando los principios que
regulan la tutela jurisdiccional efectiva respecto a la intervencin de los
impugnantes en el curso del proceso y el inters que los une en la relacin
sustancial. Quinto: Que del contexto del proceso se aprecia que la demanda

fue interpuesta por el Banco ejecutante contra los recurrentes como avalistas
de los pagars materia de ejecucin, siendo emplazados en un mismo domicilio
real; quienes a su vez mediante su escrito de apelacin de fojas ciento
cincuenticuatro se apersonaron al proceso designando un mismo domicilio real;
igualmente, mediante la copia de fojas ciento ochentids del testimonio de la
escritura pblica del poder otorgado por la impugnada Victoria Niego Singer a
favor de su apoderado se advierte que seala ser casada con el impugnante
Elas Goryn Rotstain, lo que vlidamente conllevara a concebir que ambos
impugnantes se encuentran en una posesin constante de casados, situacin
contemplada en el artculo doscientos setentitrs del citado Cdigo, que por
extensin permite resolver a favor de la preexistencia del matrimonio de los
citados cnyuges por lo menos para los efectos de sus afirmaciones sostenidas
en el presente recurso; siendo as, al ser integrantes de un patrimonio
autnomo a ellos no les es atribuible la condicin de parte sino al patrimonio en
s mismo considerado como un ente jurdico distinto de quienes lo conforman,
lo que justificara distinto de quienes lo conforman, lo que justificara el hecho
del pago de una sola tasa judicial. Sexto.- Que de otro lado, aun cuando pueda
estimarse que la prueba del matrimonio es insuficiente ya que su preexistencia
requiere de otra discusin orientada a verificar el vnculo matrimonial pues
finalmente tal situacin estrictamente no compete determinarse en esta sede,
cabe detenerse, sin embargo, en los criterios que regulan la tutela jurisdiccional
efectiva que no son pautas generales "abstractas" sino reglas de aplicacin
prcticas y "concretas" que debe observar todo Juez a fin de no afectar el
derecho al debido proceso de los justiciables. Stimo.- Que, la tutela
jurisdiccional efectiva tiene un contenido de derechos, principios y garantas
procesales que la integran, cuya infraccin podr ocurrir de mltiples formas,
siendo una de ellas la aplicacin de excesivos formalismos que impiden el
acceso a la jurisdiccin a travs de la restriccin del derecho a la doble
instancia; claro est que las formas procesales no son valores autnomos con
sustantividad propia, sino que slo sirven en cuanto que son instrumentos
dirigidos a lograr la finalidad legtima de establecer las garantas procesales
necesarias para los litigantes; siendo as, se advierte que los recurrentes
cuando menos han litigado como litisconsortes necesarios pues siendo
avalistas de la ejecutada principal Fabritex Peruana Sociedad Annima tienen
un inters comn principal en el resultado de la litis, pues como seala el
procesalista Adolfo Rivas, "coinciden bsicamente en propiciar el rechazo de la
pretensin" (Adolfo Rivas, Tratado de las Terceras, Buenos Aires, Editorial
baco, mil novecientos noventisis, tomo dos, pgina ciento noventiocho); por
consiguiente, vienen litigando con una sola parte, como se advierte de los
escritos presentados por ambos. Octavo.- Que por consiguiente, estando a ese
inters comn de haber actuado como una sola parte en este proceso, cabe
admitir que estn obligados al pago de una sola tasa judicial, interpretacin
que en cada caso concreto debe hacerse conforme a la luz de los preceptos
establecidos en la Constitucin Poltica del Estado, en el sentido de entender
los requisitos y presupuesto procesales en el modo ms favorable a la plena
efectividad del derecho a obtener una resolucin sobre el fondo, en este caso,
a obtener la posibilidad de que el superior pueda conocer de la sentencia
apelada en virtud del principio de la doble instancia. Noveno.- Que siendo as,
cabe amparar el recurso a efecto de que la Sala de Revisin absuelva el grado
conforme a ley. (...) Estando a las consideraciones que preceden declararon

FUNDADO el recurso de casacin interpuesto por doa Victoria Nigeo Singer

de Goryn y don Elas Goryn Rotstain; NULA la resolucin de vista (...)
SS. PANTOJA; IBERICO; OVIEDO DE A; CELIS; ALVA

NECESIDAD DE SER PREVIAMENTE DECLARADO HEREDERO PARA

PODER INTERVENIR EN EL PROCESO - Representacin de sucesin
NECESIDAD DE SER PREVIAMENTE DECLARADO HEREDERO PARA
PODER INTERVENIR EN EL PROCESO
Representacin de sucesin
Para incorporar al proceso a un heredero de
una de las partes del mismo, es necesario que se acredite la condicin de
heredero nico o que se tenga la representacin de los dems integrantes de la
sucesin.
CAS. N 1473-2000 - (Publicada el 2 de enero de 2001)
SANTA 17-11-2000
LA SALA CIVIL DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA
REPBLICA (...) emite la siguiente sentencia: MATERIA DEL RECURSO. Se
trata del recurso de casacin interpuesto por doa Lastenia Flores Zavaleta,
contra la resolucin de vista (...) declara infundada la contradiccin formulada
por la citada co-emplazada.(...) FUNDAMENTOS DEL RECURSO. Esta Sala
Suprema, por Ejecutoria de fecha veinticuatro de julio del dos mil, ha estimado
procedente el recurso de casacin por la causal de contravencin de normas
que garantizan el derecho a un debido proceso, sustentada en que no se ha
cumplido con nombrar curador de la sucesin de su esposo conforme lo
establecen los artculos sesentiuno inciso cuarto y ciento ocho inciso primero
del Cdigo Procesal Civil, lo cual atenta contra su derecho de defensa.
CONSIDERANDO: Primero: Que, el derecho de defensa es una de las
Garantas Constitucionales de la Administracin de Justicia, a travs del cual se
efectiviza el derecho de contradiccin; en el proceso civil se cumple con tal
atribucin cuando se ha dado a las partes la oportunidad de ser oda, oponer
defensa y producir pruebas. Segundo: Que, se atenta contra la garanta
acotada cuando no se ha producido un emplazamiento vlido, puesto que ello
implica que el demandado no ha podido tomar conocimiento de la pretensin
para que pueda ejercer adecuadamente su defensa. Tercero: Que en el caso
de autos, la demanda de ejecucin de garanta de fojas cincuentiocho ha sido
interpuesta contra Erdulfo Toms Julca Mendoza, entre otros, puesto que
constituy hipoteca sobre un inmueble de su propiedad a favor de la actora, a
fin de garantizar las obligaciones de sus co-demandados. Cuarto: Que, la
cdula de notificacin dirigida al citado emplazado a travs de la cual se le
pone en conocimiento de la demanda y el mandato de ejecucin, fue devuelta
por la seora Lastenia Flores Zavaleta mediante el escrito de fojas ciento uno,
argumentando que el citado co-ejecutado haba fallecido en fecha anterior a la

interposicin de la demanda. Quinto: Que, debido a ello, el Juez de la causa

emiti la resolucin nmero cinco, (...) la cual declar procedente la devolucin
de la cdula dirigida al citado co-demandado, concedindole un plazo a la
citada accionada para que se apersone al proceso como sucesora de Erdulfo
Toms Julca Mendoza, bajo apercibimiento de nombrarse curador procesal.
Sexto: Que, de la parte resolutiva de la citada resolucin se desprende que en
ella se ha considerado a la co-demandada aludida como nica sucesora del
causante, sin tener la certeza de que ello sea as, pues no obra en autos la
sentencia recada en el proceso de declaratoria de herederos, en la que se
establezca quien o quienes han sido declarados como herederos, o que tenga
la representacin de los dems integrantes de la citada sucesin. Stimo: Que,
no obstante la irregularidad anotada, tampoco se ha cumplido con nombrar
curador procesal conforme al apercibimiento consignado en la resolucin
aludida. Octavo: Que, siendo esto as, se ha vulnerado el derecho de defensa
de la sucesin de don Ernulfo Toms Julca Mendoza al no haberse procedido
de la manera indicada en los considerandos precedentes por lo que se ha
incurrido en la causal denunciada. (..) declararon FUNDADO el recurso de
casacin interpuesto (...).
SS. PANTOJA; IBERICO; OVIEDO DE A.; CELIS; ALVA

DERECHO PENAL
LA PRIVACIN DE LA LIBERTAD EN LA EXTORSIN - Naturaleza y
consumacin
LA NO COMISIN DE UN NUEVO DELITO - Como regla de conducta

LA PRIVACIN DE LA LIBERTAD EN LA EXTORSIN - Naturaleza y

consumacin
LA PRIVACIN DE LA LIBERTAD EN LA EXTORSIN
Naturaleza y consumacinSi se priva de la libertad a una persona para obtener
una ventaja econmica y sta no se produce, los hechos se encuadran en el
iter-criminis hasta el grado de tentativa, pues si bien el delito de extorsin es
pluriofensivo, su nota substancial por la sistemtica que tiene en nuestro
Cdigo Sustantivo, es su carcter patrimonial.
EXP. N 477-99 - (8 de abril de 1999)
HUANUCO-PASCO
VISTOS; de conformidad en parte con lo dictaminado por el seor Fiscal;
por sus fundamentos pertinentes; y CONSIDERANDO: que, la conducta
imputada al encausado Jos Inocente Escobedo Pea, se encuentra prevista
en el artculo doscientos del Cdigo Penal, modificado por el Decreto
Legislativo ochocientos noventisis, vigente a la fecha de la comisin del
evento delictivo, con pena privativa de la libertad no menor de veinte aos,
concordante con lo previsto por el artculo diecisis del Cdigo Sustantivo
acotado, que faculta al Juzgador disminuir prudencialmente la pena; as, el
comportamiento consiste en obligar a una persona a otorgar al agente o a un
tercero, una ventaja econmica indebida, mediante violencia o amenaza o
manteniendo como rehn al sujeto pasivo u otra persona y se consuma cuando
el sujeto pasivo otorga una ventaja econmica indebida bastando su
desprendimiento; que, en el caso de autos, el medio empleado para realizar la
accin es mantener en calidad de rehn al menor Richard Mijael Fonseca
Briceo, para obtener de su madre, la agraviada Irma Lucrecia Briceo
Contreras, una ventaja econmica, no producindose el citado desprendimiento
econmico, por lo que los hechos se desarrollaron en su iter-criminis hasta el
grado de tentativa; que, si bien el delito de extorsin es pluriofensivo, su nota
substancial por la sistemtica que tiene en nuestro Cdigo Sustantivo, es su
carcter patrimonial, que no lleg a ser lesionado en el caso de autos; por
consiguiente, para los efectos de la imposicin de la pena debe tenerse en
cuenta sus condiciones personales, as como la valuacin del hecho punible,

considerando su naturaleza especfica, as como las modalidades y

circunstancias de su ejecucin, conforme a lo previsto en el artculo
cuarentisis del Cdigo Penal, lo que debe modificarse en atencin al artculo
trescientos del Cdigo de Procedimientos Penales; que, la reparacin civil se
rige por el principio del dao causado, cuya unidad procesal -civil y penal-,
protege el bien jurdico en su totalidad; que as, la reparacin civil fijada por la
Sala Penal Superior no guarda proporcin con el dao ocasionado a la
agraviada, debiendo ser elevada prudencialmente; que, finalmente el delito
contra la libertad -violacin de la libertad personal-, en la modalidad de
secuestro, imputado al citado encausado Escobedo Pea, tutela el bien jurdico
de la libertad ambulatoria o de locomocin de la persona, mediante una
finalidad determinada en el agente, que no es una ventaja econmica, el cual
se consuma cuando el sujeto pasivo queda privado de su libertad de
movilizarse, circunstancias que no concurren en el caso de autos, siendo del
caso absolver al citado Escobedo Pea, de la acusacin fiscal, en cuanto a
este delito se refiere, en aplicacin a lo normado por el artculo doscientos
ochenticuatro del Cdigo Adjetivo: declararon NO HABER NULIDAD en la
sentencia recurrida (...) que absuelve a Emerson Del Aguila Tuanama, de la
acusacin fiscal, por los delitos contra la libertad -violacin de la libertad
personal-, en la modalidad de secuestro, en agravio de Richard Mijael Fonseca
Briceo; y -extorsin-, en agravio de Irma Lucrecia Briceo Contreras; condena
a Jos Inocente Escobedo Pea, en calidad de cmplice primario, por el delito
contra la libertad -violacin de la libertad personal-, en la modalidad de
extorsin en grado de tentativa, en agravio de Irma Lucrecia Briceo Contreras;
y reserva el proceso respecto a Jorge Luis Briceo Daz, hasta que sea habido;
MANDARON que la Sala Penal Superior reitere las rdenes de captura contra
ste; declararon HABER NULIDAD en la propia sentencia en cuanto impone a
Escobedo Pea, TREINTA AOS de pena privativa de la libertad; fija en mil
nuevos soles la suma que por concepto de reparacin civil deber abonar el
sentenciado a favor de cada uno de los agraviados; y condena a Jos Inocente
Escobedo Pea, por el delito contra la libertad -violacin de la libertad
personal-, en la modalidad de secuestro, en agravio de Richard Mijael Fonseca
Briceo; con lo dems que al respecto contiene; reformndola en estos
extremos: IMPUSIERON a Jos Inocente Escobedo Pea, DIECIOCHO AOS
de pena privativa de la libertad, la misma que con descuento de la carcelera
que viene sufriendo desde el once de julio de mil novecientos noventiocho
-fojas diecinueve-, vencer el diez de julio del ao dos mil diecisis; FIJARON
en cinco mil nuevos soles la suma que por concepto de reparacin civil deber
abonar el sentenciado Escobedo Pea, a favor de la agraviada Briceo
Contreras; ABSOLVIERON a Jos Inocente Escobedo Pea, de la acusacin
fiscal, por el delito contra la libertad -violacin de la libertad personal-, en la
modalidad de secuestro en agravio de Richard Mijael Fonseca Briceo;
MANDARON archivar definitivamente el proceso, en cuanto a este extremo se
refiere; y de conformidad con lo establecido por el Decreto Ley veinte mil
quinientos setentinueve: DISPUSIERON la anulacin de sus antecedentes
policiales y judiciales generados como consecuencia del citado delito;
declararon NO HABER NULIDAD en lo dems que dicha sentencia contiene; y
los devolvieron.

S.S. MONTES DE OCA BEGAZO; ALMENARA BRYSON; SIVINA

HURTADO; ROMN SANTISTEBAN; VSQUEZ CORTEZ

LA NO COMISIN DE UN NUEVO DELITO - Como regla de conducta

LA NO COMISIN DE UN NUEVO DELITO
Como regla de conducta La no comisin de un nuevo delito, no constituye una
regla de conducta, pues ello es una norma de conducta inherente a toda
persona y no puede sujetarse la imposicin de la pena a una exigencia no
contemplada en la ley.
CORTE SUPREMA DE JUSTICIA - EXPEDIENTE N 123-99 (7 de junio del
2000)
PRIMERA SALA PENAL TRANSITORIA - APURMAC
VISTOS; de conformidad en parte con el dictamen del seor Fiscal; y
CONSIDERANDO adems; que, tratndose de delitos cometidos por
funcionarios pblicos contraviniendo un deber propio de su cargo, la
inhabilitacin como pena accesoria debe extenderse por el tiempo de la pena
principal conforme lo establece el artculo treintinueve del Cdigo Penal; que,
de otro lado de la lectura de la sentencia se advierte que el Colegiado al
suspender la ejecucin de la pena ha impuesto como regla de conducta "no
cometer nuevo delito"; que, ello constituye una norma de conducta inherente en
toda persona, y no puede condicionarse la ejecucin de la pena a una
exigencia no contemplada en la ley, por lo que deviene en insubsistente dicho
extremo: declararon NO HABER NULIDAD en la sentencia recurrida (...) en
cuanto absuelve a Ricardo Vsquez Oscco y Santos Huamn Pahuara, de la
acusacin fiscal por delitos contra la administracin pblica, en las modalidades
de peculado, malversacin de fondos y uso de vehculos motorizados con fines
ajenos al servicio, en agravio de la Municipalidad Distrital de Andarapa-Estado;
absuelve a Faustino Snchez Damiano y Alejandro Legua Ziga por delito
contra la administracin pblica en la modalidad de uso de vehculos
motorizados con fines ajenos al servicio, en agravio de la Municipalidad Distrito
de Andarapa-Estado; absuelve a Arturo Juan Hurtado Lara y Tefilo Vila
Coronado, de la acusacin fiscal por delito contra la administracin pblica en
la modalidad de peculado y malversacin de fondos en agravio de la
Municipalidad Distrital de Andarapa-Estado; condena a Faustino Lucio Snchez
Damiano y Alejandro Legua Ziga, por delitos contra la administracin pblica
en las modalidades de peculado -tipo base- y malversacin de fondos en
agravio de la Municipalidad Distrital de Andarapa-Estado, a tres aos de pena
privativa de libertad suspendida por el trmino de dos aos; fija en dos mil
nuevos soles, la suma que por concepto de reparacin civil debern abonar
cada uno a favor del municipio agraviado; asimismo condena a Arturo Juan
Hurtado Lara y Tefilo Vila Coronado, por delito contra la administracin
pblica, en la modalidad de uso de vehculo motorizado con fines ajenos al

servicio -peculado de uso- en agravio de la Municipalidad Distrital de AndarapaEstado, a dos aos de pena privativa de libertad suspendida por el trmino de
un ao; fija en cinco mil nuevos soles la suma que por concepto de reparacin
civil debern abonar dichos encausados en forma solidaria a favor de la entidad
agraviada; declararon HABER NULIDAD en la propia sentencia en la parte que
impone la accesoria de inhabilitacin por el trmino de un ao; reformndola en
este extremo: IMPUSIERON a los referidos sentenciados la accesoria de
inhabilitacin contenida en los incisos primero y segundo del artculo treintisis
del Cdigo Penal, por el tiempo de la condena; asimismo declararon
INSUBSISTENTE el extremo de la sentencia que impone como regla de
conducta "no cometer nuevo delito"; declararon NO HABER NULIDAD en lo
dems que dicha sentencia contiene; y los devolvieron.
SS. JER DURAND; RODRGUEZ MEDRANO;
FUERTES; MARULL GLVEZ; CERNA SNCHEZ

AMPUERO

DERECHO PROCESAL PENAL

PRESUPUESTOS DEL JUICIO ORAL - Cuestiones pertinentes
EL JUICIO ORAL - El fin del juicio oral en el proceso penal

DE

PRESUPUESTOS DEL JUICIO ORAL - Cuestiones pertinentes

PRESUPUESTOS DEL JUICIO ORAL
Cuestiones pertinentes
Para la adecuada ordenacin del juicio oral, se han
establecido formas y requisitos procesales de indudable racionalidad y eficacia
que, por afectar al orden pblico son de necesaria observancia, y cuyo
cumplimiento no puede dejarse al arbitrio de las partes, ni de los operadores
judiciales.
R.N. N 27-99 - (19 de julio de 1999)
SALA PENAL - CHIMBOTE - SANTA
VISTOS y CONSIDERANDO: que, para la adecuada ordenacin del
juicio oral, se han establecido formas y requisitos procesales de indudable
racionalidad y eficacia que, por afectar el orden pblico son de necesaria
observancia, y cuyo cumplimiento no puede dejarse al arbitrio de las partes, ni
de los operadores judiciales; que, sin embargo, el incumplimiento de dichos
requisitos y formas procesales no pueden generar los mismos efectos en todos
los supuestos, ya que cuando se trata de una simple irregularidad, de un vicio
de escasa importancia o de un cumplimiento defectuoso por un error
disculpable, debe el rgano judicial conceder la oportunidad de subsanar tales
defectos, en atencin a la facultad conferida por el penltimo pargrafo del
artculo doscientos noventiocho del Cdigo de Procedimientos Penales,
modificado por el Decreto Legislativo nmero ciento veintisis; que, en el caso
de autos se tiene que la Sala Penal Superior, no orden la lectura de la
acusacin fiscal, conforme lo seala en forma expresa el artculo doscientos
cuarentitrs del Cdigo Adjetivo antes acotado; que, la lectura de la acusacin
tiene como finalidad hacer conocer los cargos formulados contra el acusado y
para que su Abogado Defensor pueda preparar su estrategia de defensa; que,
la forma cmo ha procedido la Sala Penal Superior, ha producido una situacin
de indefensin para el acusado, transgredindose los principios del debido
proceso y el derecho de defensa, contemplados en los incisos undcimo y
dcimo cuarto del artculo ciento treintinueve de la Constitucin Poltica del
Estado; que, a lo anterior se ana el hecho de que el Colegiado no provey de
defensa tcnica al ausente Javier Valverde Aguilar; asimismo, no se dio
intervencin a los dems vocales integrantes del Tribunal Juzgador, ni a la
defensa del acusado presente Csar Augusto Flores Nez, a fin de que lo
interroguen sobre los hechos materia de juzgamiento y finalmente no se recibi
el alegato de defensa de ninguno de los acusados; que, las irregularidades en

las que han incurrido los integrantes del Colegiado, denotan marcada
negligencia y poco celo en el ejercicio de sus funciones, por lo que deben ser
pasibles de la sancin disciplinaria contemplada en el inciso primero del
artculo doscientos seis, de la Ley Orgnica del Poder Judicial, concordante
con el artculo doscientos trece del mismo cuerpo de leyes, la que debe
hacerse extensiva para el Secretario de Actas de la misma Sala Penal
Superior; y estando a lo dispuesto por el inciso primero del artculo doscientos
noventiocho del Cdigo Adjetivo antes acotado: declararon NULA la sentencia
recurrida (...); MANDARON se realice nuevo juicio oral por otra Sala Penal
Superior, teniendo en cuenta lo expuesto en la parte considerativa de la
presente
resolucin;
IMPUSIERON
la
sancin
disciplinaria
de
APERCIBIMIENTO a los Vocales de la Sala Penal Corporativa de Chimbote de
la Corte Superior de Justicia del Santa, Jos Flores Valcrcel, Mariela
Rodrguez Vega y Mercedes Caballero Garca, as como al Secretario de Actas
de la indicada Sala, Tito Livio Ulloa Ros, por las irregularidades advertidas en
la parte considerativa de la presente resolucin; oficindose para tal efecto a la
Supervisin de Personal del Poder Judicial, para la anotacin correspondiente;
en la instruccin seguida contra Csar Augusto Flores Nez y otros, por el
delito contra el Patrimonio -robo agravado-, en agravio de Walter Reyes
Briceo; y los devolvieron.
SS. ALMENARA BRYSON; SIVINA HURTADO; ROMN SANTISTEBAN;
VSQUEZ CORTEZ; GONZALES LPEZ

EL JUICIO ORAL - El fin del juicio oral en el proceso penal

EL JUICIO ORAL
El fin del juicio oral en el proceso penal El juicio oral, es la fase procesal que
tiene como fin la de bsqueda de la verdad real, destinadas al aporte de las
pruebas y a la produccin de los informes de los defensores, sometindose a
enjuiciamiento las conductas penales y tras debate, dicho rgano jurisdiccional
emite sentencia.
EXP. N 65-99 - (10 de mayo de 1999)
SALA PENAL - HUNUCO-PASCO
VISTOS; de conformidad en parte con lo dictaminado por el seor Fiscal;
y CONSIDERANDO: que, el juicio oral, es la fase procesal que tiene como fin la
bsqueda de la verdad real, destinada al aporte de las pruebas y a la
produccin de los informes de los defensores, sometindose a enjuiciamiento
las conductas penales y tras el debate, dicho rgano jurisdiccional sentencia;
que, en el presente caso, en el acto oral, no se han esclarecido suficientemente
los hechos materia del proceso, para determinar la responsabilidad penal de
los encausados David Israel Garca Silvestre y Edgar Valles Vega; por
consiguiente, es indispensable que en un nuevo juicio oral se disponga la

concurrencia necesaria del agraviado Jos Aguirre Noblejas, a fin de que

preste su declaracin sobre los hechos relacionados con el evento criminoso, y
adems sea confrontado con los citados encausados Garca Silvestre y Valles
Vega; y estando a lo preceptuado por el artculo trescientos uno del Cdigo de
Procedimientos Penales: declararon NULA la sentencia recurrida (...);
MANDARON que se realice nuevo juicio oral por otra Sala Penal Superior,
teniendo en consideracin lo indicado en la parte considerativa de la presente
resolucin; en la instruccin seguida contra David Israel Garca Silvestre y
otros, por el delito contra la vida, el cuerpo y la salud homicidio calificado en
grado de tentativa y otro, en agravio de Jos Aguirre Noblejas; y los
devolvieron.
SS. MONTES DE OCA BEGAZO; ALMENARA BRYSON; SIVINA
HURTADO, ROMN SANTISTEBAN; VSQUEZ CORTEZ

DERECHO LABORAL
NULIDAD DE CESE DE TRABAJADORES - Falta de dictamen y aplicacin de
norma impertinente
OMISIN POR PARTE DEL EMPLEADOR DE DEPOSITAR LA CTS - Clculo
de intereses
LOS PROFESORES DE COLEGIOS PARTICULARES - Cunto tiempo
tienen de descanso vacacional?

NULIDAD DE CESE DE TRABAJADORES - Falta de dictamen y aplicacin de

norma impertinente
NULIDAD DE CESE DE TRABAJADORES
Falta de dictamen y aplicacin de norma impertinente
La resolucin de
cese se encuentra viciada de nulidad pues el auto admisorio se dict sin que
previamente se pidiera el dictamen de la Comisin Nacional de Servicios y
porque la reduccin de personal se efectu en mrito a un informe tcnico del
Ministerio de Transportes basado en el Decreto Legislativo N 728 y no en la
Ley N 24514.
CAS. N 1246-2000 - (Publicada el 2 de enero del 2001)
CALLAO 14-11-2000
LA SALA TRANSITORIA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL
DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA (...) emite la
siguiente sentencia: RECURSO DE CASACIN: Se trata del recurso de
casacin interpuesto por doa Raquel Carmen Cerdan Domnguez (...) contra
la sentencia de vista (...) expedida por la Sala Laboral de la Corte Superior del
Callao, que Revoca la sentencia (...) declarando improcedente la demanda
sobre Nulidad de Despido CAUSALES DE CASACIN: La recurrente invoca
las causales de inaplicacin de una norma de derecho material y contradiccin
con otras resoluciones expedidas en caso objetivamente similares, previstas en
los incisos c) y d) del artculo cincuentisis de la Ley nmero veintisiete mil
veintiuno. CONSIDERANDO: Primero: (...) Segundo: Que, en cuanto a la
causal de contradiccin la recurrente cumple con los requisitos establecidos en
el artculo cincuentiocho de la Ley nmero veintisiete mil veintiuno por lo que es
menester pronunciarse sobre el fondo respecto de dicha causal. Tercero: Que,
en materia de casacin la unificacin de la jurisprudencia expedida por las
diferentes Salas Laborales de Lima sobre casos exactamente iguales,
producidos a raz del despido de varios trabajadores de la entidad demandada,
ocurrido en la misma fecha con el mismo tenor de las comunicaciones
respectivas, esto es, que la resolucin de cese se encuentra viciada de nulidad
pues el auto admisorio se dict sin que previamente se pidiera el dictamen de
la Comisin Nacional de Servicios y por ltimo la reduccin de personal es en
mrito a un informe tcnico del Ministerio de Transporte basado en el Decreto
Legislativo nmero setecientos veintiocho y no en la Ley nmero veinticinco mil

quinientos catorce por la que interpusieron una accin de amparo. Cuarto: Que
los hechos son los mismos, habindose actuado similares pruebas, por lo que
no se tratar de modificarlos ni revalorar nuevamente los medios probatorios
sino simplemente establecer la relacin de causalidad entre los fundamentos
de la demanda y los del fallo venido en casacin. Quinto: Que, en principio el
inciso c) del artculo veintinueve de la Ley de Productividad y Competitividad
Laboral dispone que es nulo el despido que tenga por motivo presentar una
queja o participar en un proceso contra el empleador ante las autoridades
competentes, salvo que configure la falta grave contemplada en el inciso f) del
artculo veinticinco de la Ley acotada. Sexto.- Que, de lo actuado en el proceso
se desprende que con fecha anterior al despido el Sindicato formado en el seno
de los trabajadores de la Corporacin Peruana de Aeropuertos y Aviacin
Comercial Sociedad Annima, interpone una accin de amparo que es
declarada fundada y dispone la inaplicacin de la Resolucin Sub Directoral
nmero ciento cuarentiocho-noventids SR - CALL y por extensin la
Resolucin Directoral nmero ciento ochentisiete -noventids- DR - LIM sobre
los asociados al sindicato demandante y por consiguiente la reincorporacin a
sus puestos de trabajo. Stimo: Que, en consecuencia el planteamiento de los
fundamentos expuestos y probados no pueden tipificarse en las causales
especficas que seala la Ley para aducir la nulidad de despido, por lo que la
sentencia de vista ha emitido un pronunciamiento viciado por defecto de
calificacin jurdica de los hechos invocados, el que se contradice con lo
emitido por otra Sala de la misma jerarqua, las que concluyen uniformemente
en un sentido distinto a la recurrida. Octavo: Que, con la facultad concedida en
el artculo cincuentiocho de la Ley Procesal del Trabajo con el fin de uniformar
los pronunciamientos de las Salas Superiores. Noveno: Que, en la demanda
interpuesta de fojas siete a nueve de los autos fluye claramente que la actora
solicita al juzgador en su petitorio que se declare la nulidad de su despido, por
considerar que este ha sido arbitrario e ilegal invocando el inciso c) del artculo
veintinueve del Texto nico Ordenado del Decreto Legislativo nmero
setecientos veintiocho. Dcimo: Que (...) obran en autos copias de la accin de
amparo que siguiera la actora conjuntamente con otros trabajadores, y en la
que se ordena la reincorporacin a su centro de trabajo, del mismo modo
aparece copia del expediente que la indicada sigue ante el Cuarto Juzgado
Especializado en lo Laboral (...); declararon FUNDADO el recurso de casacin
(...).
SS. ORTZ B; VSQUEZ FERREYROS P.; LLERENA H.; OLIVARES

OMISIN POR PARTE DEL EMPLEADOR DE DEPOSITAR LA CTS - Clculo

de intereses
OMISIN POR PARTE DEL EMPLEADOR DE DEPOSITAR LA CTS
Clculo de intereses
En la omisin del depsito de la C.T.S. como de la
reserva acumulada, el empleador est obligado al pago de intereses que se

hubiesen generado de haberse efectuado ste oportunamente, lo que significa

realizar el depsito calculado con la remuneracin vigente a la fecha designada
para esta obligacin, como una medida de reactualizacin del monto de la
compensacin ante el perjuicio que acarrea tal omisin; pero estimar la
remuneracin de los justiciables al momento de su cese como la nica como el
clculo de la compensacin semestral y reserva, adems aplicar los intereses
que se hubiesen generado con esta misma base es permitir un enriquecimiento
indebido no contemplado en la ley.
CAS. N 845-99 - (Publicada el 2 de enero del 2001)
UCAYALI 22-08-2000
LA SALA TRANSITORIA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL
DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA (...) emite la
siguiente sentencia: RECURSO DE CASACIN: Se trata del recurso de
casacin interpuesto por la Corporacin Peruana de Aeropuertos y Aviacin
Comercial Sociedad Annima (...) contra la sentencia (...) expedida por la Sala
Mixta de la Corte Superior de Ucayali, que confirma la apelada (...) que declara
Fundada en parte la demanda, con lo dems que contiene. CAUSALES DE
CASACIN: La recurrente invoca las siguientes causales: a) Inaplicacin de
una norma de derecho material; b) Interpretacin errnea de una norma de
derecho material, y; c) Contradiccin con otras resoluciones expedidas por la
Corte Superior de Justicia pronunciados en casos objetivamente similares.
CONSIDERANDO: Primero: Que, el recurso de casacin ha sido concedido por
resolucin de fojas quinientos noventitrs, su fecha veintisiete de julio de mil
novecientos noventinueve, que declara Fundada la queja interpuesta. Segundo:
Que el presente recurso de casacin debe resolverse en la forma establecida
por la Ley nmero veintisiete mil veintiuno, vigente a partir del veinticuatro de
diciembre de mil novecientos noventiocho. Tercero: Que, respecto a las
causales referidas a la inaplicacin, el recurrente seala que las resoluciones
deben estar debidamente motivadas y que la impugnada se ha pronunciado
sobre nuestra observacin al informe pericial, mas no sobre los fundamentos
de la apelacin en la cual han expresados los agravios inaplicando el artculo
ciento treintinueve inciso cinco de la Constitucin Poltica de mil novecientos
noventitrs y el artculo doce del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del
Poder Judicial, fundamentos que se basan en un informe pericial que son
cuestiones de carcter probatorio mas no de derecho, siendo as improcedente
el recurso en este extremo. Cuarto: Que, en cuanto a la causal descrita en el
acpite b), interpretacin errnea del artculo tercero y de la Sexta Disposicin
Transitoria del Decreto Supremo nmero cero cero uno - noventids-TR, Texto
nico Ordenado del Decreto Legislativo nmero seiscientos cincuenta, y; c) ,
las mismas s se encuentran fundamentadas conforme a las exigencias
previstas en el artculo cincuentisiete concordante con el artculo cincuentisis
de la aludida norma procesal, resultando procedentes por lo que debe emitirse
pronunciamiento de fondo sobre la mismas. Quinto: Que, si bien es cierto de
autos aparece que la empresa demandada efectu en el mes de mayo y
noviembre de mil novecientos noventiuno los depsitos correspondientes a los
perodos del uno de enero al treintiuno de abril del mismo ao y del uno de
mayo al treintiuno de octubre del acotado; tambin lo es que no aparece en lo
absoluto que la emplazada haya otorgado en su oportunidad al trabajador, bajo

cargo, las constancias de dichos depsitos y las correspondientes liquidaciones

conforme obliga el artculo veintinueve del Decreto Legislativo nmero
seiscientos cincuenta, ni mucho menos existen las precisiones informativas que
dicho artculo exige que contengan tales liquidaciones a fin de que el trabajador
pueda debidamente ejercer su derecho a observarlas pues en el Banco
aparecen slo montos totales sin ningn detalle de la remuneracin computable
ni los perodos de servicio que se cancela, por lo que no puede operar el efecto
cancelatorio de tales depsitos, habindose entonces aplicado correctamente
el Decreto Legislativo nmero seiscientos cincuenta, en su artculo segundo.
Sexto: Que en cuanto al clculo de los beneficios sociales el artculo
cincuentinueve del Decreto Legislativo nmero seiscientos cincuenta
concordado con el tercer prrafo de la Sexta Disposicin Transitoria del
acotado, precisa que tanto en la omisin del depsito de la compensacin
semestral como de la reserva acumulada, el empleador est obligado al pago
de los intereses que hubiere generado el depsito, de haberse efectuado
oportunamente lo que significa efectuar el depsito calculado con la
remuneracin vigente a la fecha designada para esta obligacin, que es lo que
normalmente el empleador cumplido efecta en forma semestral y anual,
respectivamente, de all el pago de los intereses sobre tal supuesto, como una
medida de actualizacin del monto de la compensacin ante el perjuicio que
acarrea tal omisin, pero estimar la remuneracin de los justiciables al
momento de su cese como la nica para el clculo de la compensacin
semestral y reserva, y adems aplicar los intereses que se hubiesen generado
con esa misma base es permitir un enriquecimiento indebido no contemplado
en la Ley. Stimo: Que, respecto a la causal de contradiccin con otros
pronunciamientos al estar dilucidado el supuesto error jurdico de incorrecta
aplicacin del efecto cancelatorio de algunos depsitos, corresponde analizar
las Ejecutorias superiores acompaadas, en consecuencia la compensacin
por tiempo de servicios del actor debe ser calculada en la forma efectuada por
la sentencia de vista, pero con una remuneracin computable que no incluya la
bonificacin transitoria ni la clusula de salvaguarda; liquidacin esta que ser
de cargo del Juzgado de origen, de conformidad con el artculo cincuentinueve,
inciso b) de la Ley nmero veintisiete mil veintiuno a cuyo total debern ser
agregados los dems montos reconocidos por la recurrida y no impugnados por
la empresa. (...); declararon FUNDADO el recurso de casacin (...).
SS. VSQUEZ C.; FERREYROS P.; LLERENA H.; OLIVARES S.;
VILLACORTA R.

LOS PROFESORES DE COLEGIOS PARTICULARES - Cunto tiempo tienen

de descanso vacacional?
LOS PROFESORES DE COLEGIOS PARTICULARES
Cunto tiempo tienen de descanso vacacional?
La
oportunidad
del
descanso vacacional de los centros educativos particulares en general, se

regulan por sus propias normas, supletoriamente se aplica la normatividad

general, existiendo una norma especial para los profesores en la Ley N
24029, Ley del Profesorado, establecindose que la duracin del goce
vacacional es de 60 das, sealando adems, que el uso de ese derecho ser
al trmino del ao escolar anual.
CAS. N 1052-99 - (Publicada el 2 de enero del 2001)
LIMA 12-09-2000
LA SALA TRANSITORIA DE DERECHO CONSTITUCIONAL Y SOCIAL
DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPBLICA. (...) emite la
siguiente sentencia: RECURSO DE CASACIN: Se trata del recurso de
casacin interpuesto por el Centro Educativo Particular San Jos de Monterrico
mediante escrito de fojas ciento ochentitrs, contra la sentencia de vista de
fojas ciento setentids, su fecha veintisiete de octubre de mil novecientos
noventinueve, expedida por la Tercera Sala Laboral de la Corte Superior de
Lima, que Revoca la sentencia apelada de fojas ciento catorce, su fecha
veintinueve de enero del mismo ao, declarando Fundada la demanda; con lo
dems que contiene sobre incumplimiento de Disposiciones y Normas
Laborales. CAUSALES DE CASACIN: El recurrente invoca las causales de:
a) Violacin de los artculos cincuentiuno y ciento treintiocho de la Constitucin
Poltica y el artculo catorce de la Ley Orgnica del Poder Judicial; b)
Interpretacin errnea del artculo quince del Decreto Supremo nmero cero
doce-noventids-TR, Reglamento del Decreto Legislativo setecientos trece.
CONSIDERANDO: Primero.- Que, en cuanto a la denuncia glosada en el punto
a) referida a violacin de la Ley, sta no est contemplada en la Ley nmero
veintisiete mil veintiuno, Ley modificatoria de la Ley Procesal del Trabajo,
vigente a partir del veinticuatro de diciembre de mil novecientos noventiocho,
por lo que dicho extremo es Improcedente. Segundo: Que, en lo concerniente a
la denuncia de interpretacin errnea del artculo quince del Decreto Supremo
nmero cero doce-noventids-TR, Reglamento del Decreto Legislativo
setecientos trece el recurrente sostiene que la impugnada ha interpretado
errneamente dicho dispositivo, ya que el Decreto Legislativo nmero
setecientos trece al regular el descanso vacacional del trabajador sujeto al
rgimen laboral de la actividad privada fija en su artculo diez la duracin de
ste en treinta das calendario por cada ao completo de servicios,
estableciendo, a su vez, en el artculo quince de su Reglamento que para el
caso particular de los profesores: "La oportunidad del descanso vacacional de
los profesores de los centros educativos particulares, en general, se regula por
sus propias normas. Supletoriamente se aplican el Decreto Legislativo y el
presente Decreto Supremo. Los perodos vacacionales de los educandos no
suponen necesariamente descanso vacacional de los docentes", resulta claro
que esta norma hace referencia a la oportunidad del goce vacacional mas no a
la duracin del descanso vacacional, sostiene el recurrente. As, cuando la
norma reglamentaria alude a "sus propias normas" para fijar la oportunidad del
descanso se est refiriendo a la Ley nmero veinticuatro mil veintinueve, Ley
del Profesorado, al respecto ella seala que las vacaciones empiezan al
trmino del ao lectivo escolar. Estas fundamentacin cumple con las
exigencias del artculo cincuentiocho de la Ley Procesal del Trabajo, modificada

por la Ley nmero veintisiete mil veintiuno, por lo que ste extremo deviene en
Procedente, correspondiendo emitir pronunciamiento de fondo. Tercero: Que,
existen determinadas actividades que cuentan con normas especiales, como
por ejemplo, el rgimen de construccin civil, el trabajo de menores, los
pescadores, hospedaje, entre los que se encuentran los profesores que
cuentan con un rgimen especial por la naturaleza de la labor y su relacin con
el discente. Cuarto: Que, el artculo quince del Reglamento del Decreto
Legislativo nmero setecientos trece seala que la oportunidad del descanso
vacacional de los profesores de los centros educativos particulares en general,
se regulan por sus propias normas, supletoriamente se aplican el Decreto
Legislativo y el Decreto Supremo, por lo que existe una norma especial para los
profesores, la Ley nmero veinticuatro mil veintinueve, Ley del Profesorado,
estableciendo en su artculo quince que la duracin del goce vacacional es de
sesenta das, sealando adems, que el uso de ese derecho ser al trmino
del ao escolar lo cual se corrobora con el artculo doscientos sesentiuno del
Reglamento de la Ley del Profesorado (Decreto Supremo nmero cero
diecinueve-noventa - ED) que prescribe que el profesorado al servicio particular
est sujeto al rgimen de la actividad privada y goza de los derechos
establecidos en el artculo trece de la Ley nmero veinticinco mil doscientos
doce. Quinto: Que, el Decreto Legislativo nmero ochocientos ochentids, Ley
de Promocin de la Inversin Privada en la Educacin, se da con la finalidad de
incentivar la inversin privada, contribuir a modernizar el sistema educativo y
ampliar la oferta y la cobertura, en este sentido cabe sealar que dicha norma
regula aspectos del derecho de propiedad del promotor respecto a su centro
educativo, obligaciones tributarias de los centros educativos particulares y
exoneracin de impuestos a las importaciones y no como se pretende
argumentar que dicho dispositivo modifica la Ley de Profesorado. Sexto: Que,
es as que el Decreto Legislativo nmero ochocientos ochentids no deroga
expresamente la Ley del Profesorado, Ley nmero veinticuatro mil veintinueve,
modificada por la Ley nmero veinticinco mil doscientos puesto que en las
Leyes nmeros veintitrs mil trescientos ochenticuatro (Ley de Educacin),
veintitrs mil setecientos treintitrs (Ley Universitaria), sus ampliatorias,
modificatorias y conexas, la Ley nmero veintisis mil cuatrocientos
treintinueve (sobre la asistencia mdica de los hijos de los profesores)
mantienen su vigencia en lo que no se oponga a la presente Ley, lo que
demuestra que expresamente se seal qu Leyes no estaran afectadas por el
Decreto Legislativo en anlisis, no existiendo mencin alguna a la Ley del
Profesorado, que es la que reconoce el derecho vacacional a los profesores,
adems ambas normas tratan de materias distintas, as una legisla sobre el
derecho de propiedad y el rgimen tributario y la otra sobre los derechos y
deberes de los profesores. Stimo: Que, por ello, el derecho vacacional de los
profesores de los centros educativos particulares sigue siendo de sesenta das
segn su norma especial, ya que para modificar dichos derechos se necesita
una norma expresa, as se desprende del artculo tercero de la Ley del
Profesorado, que precisa que son aplicables a los profesores las disposiciones
que se dicten, respectivamente, a favor de los trabajadores del sector pblico y
del privado, en cuanto sean compatibles con la presente Ley. Octavo: Que,
existiendo dos posiciones respecto del verdadero propsito del artculo seis del
Decreto Legislativo nmero ochocientos ochentids, ello debe resolverse
aplicando el principio protector del derecho laboral, indubio Pro Operario, por el

cual se respeta como principio la interpretacin favorable al trabajador en caso

de duda insalvable sobre el sentido de una norma, principio recogido en el
inciso tercero del artculo veintisis de la
Constitucin vigente,
correspondiendo aplicar la Ley del Profesorado que reconoce mayores
derechos que el Decreto Legislativo nmero setecientos trece sobre
vacaciones de los profesores (...); declararon INFUNDADO (...).
SS. ORTIZ B.; VSQUEZ C.; FERREYROS P.; OLIVARES S.

DERECHO REGISTRAL
BIEN PROPIO - Qu es necesario acreditar para que se inscriba un bien
como propio?
PRINCIPIO DE PRIORIDAD EXCLUYENTE - Incompatibilidad al ser un ttulo
ya inscrito

BIEN PROPIO - Qu es necesario acreditar para que se inscriba un bien

como propio?
BIEN PROPIO
Qu es necesario acreditar para que se inscriba un bien como propio? Para
acreditar la naturaleza de un bien propio como propio deben de presentarse
pruebas fehacientes que enerven la presuncin legal contenida en el artculo
311 del Cdigo Civil, no siendo suficiente la declaracin de las partes.
RESOLUCIN N 239-99-ORLC/TR - (21 de setiembre de 1999)
VISTO, el Recurso de Apelacin interpuesto por el Notario de Lima Dr.
Carlos Enrique BECERRA PALOMINO, mediante Hoja de Trmite
Documentario N 19199 del 16 de junio de 1999, contra la observacin
formulada por el Registrador del Registro de Propiedad Inmueble, Dr. Marco
Antonio Pacora Bazalar, a la solicitud de inscripcin de Compra Venta, en
mrito a partes notariales de escritura pblica. El Ttulo se present el 20 de
mayo de 1999 bajo el N 81606. (...)
CONSIDERANDO:
Que, mediante el presente ttulo se solicita la inscripcin de la
compraventa de acciones y derechos que otorga don Jos Elas Rodrguez
Domnguez a favor de doa Clementina Rodrguez Zelada de Torres y don
Adalson Javier Torres Zegarra, respecto del inmueble constituido por la casa
habitacin de 202.30 mts.2 ubicada en calle Poussin N 103, Urbanizacin
Jacarand II, distrito de San Borja, que corre inscrita en la ficha N 141090 del
Registro de Propiedad Inmueble de Lima, en mrito al parte notarial de la
escritura pblica de fecha 19 de mayo de 1999 extendida ante el Oficio del
Notario apelante;
Que, como se desprende de la minuta inserta en la escritura venida en
grado, es materia de venta el 75% de los derechos y acciones que
corresponden a Jos Elas Rodrguez Domnguez sobre el referido inmueble,
quien como se consigna en el instrumento, (y se constata de los asientos 1-c) y
2-c) de la partida registral del inmueble) lo adquiri en su integridad
conjuntamente con su cnyuge doa Clara Zelada Chvez de Rodrguez, quien
falleci intestada, tal como consta de la partida electrnica N 11020763 del
Registro de Personas Naturales de Lima, habindose declarado como sus
herederos a su esposo y a su hija doa Clementina Rodrguez Zelada de
Torres, sucesin que tambin consta inscrita en el asiento 3-c) de la partida
registral del inmueble;
Que, en virtud de lo antes sealado, el vendedor consigna en el
instrumento alzado ser el titular de dominio de 75% de acciones y derechos
sobre el inmueble, precisando asimismo que de este porcentaje le corresponde
el 50% por concepto de gananciales y el 25% como heredero de su esposa,
siendo que el 25% de acciones y derechos restante corresponde a su hija doa
Clementina Rodrguez Zelada de Torres;

Que, asimismo aparece de la clusula quinta del mencionado

instrumento que el precio de venta de las acciones y derechos es de S/. 90,000
nuevos soles, que los compradores pagaron de la siguiente manera: la suma
de S/. 70,000 nuevos soles, correspondiente a la deuda que contrajo el
vendedor con la compradora doa Clementina Rodrguez Zelada de Torres,
cuando an era soltera, es decir antes de 1993 y la suma restante de S/.
20,000 nuevos soles que corresponde al pago de la deuda que contrajo con los
dos compradores en 1998, es decir con la sociedad conyugal, manifestando
asimismo que, en consecuencia, se tratara de una dacin en pago conforme a
lo dispuesto por el artculo 1265 del Cdigo Civil, surtiendo los efectos de la
compraventa conforme al artculo 1266 del mismo Cdigo, dejando asimismo
constancia que la referida compradora adquiere en calidad de bien propio el
77.77% de las acciones y derechos del 75% antes referido y la sociedad de
gananciales formada por ella y su cnyuge don Adalson Javier Torres Zegarra
adquiere el 22.3% restante (del 75% sealado) por lo que doa Clementina
Rodrguez Zelada de Torres es propietaria del 83.33% del bien y la sociedad
conyugal referida del 16.67% del bien;
Que, conforme lo prescribe el artculo 311, inciso 1 del Cdigo Civil,
todos lo bienes (adquiridos durante la vigencia de la sociedad conyugal) se
presumen sociales, salvo prueba en contrario;
Que, la escritura pblica de compraventa se celebr el 19 de mayo de
1999, fecha en la cual los adquirentes tienen el estado civil de casados por lo
que conforme a lo expresado en el considerando que precede, se presume que
el inmueble ha sido adquirido en calidad de bien social, salvo que se acredite
con documentos fechacientes la calidad de bien propio del mismo;
Que, en el presente caso, si bien es cierto la manifestacin de la
adquirente Clementina Rodrguez Zelada de Torres, acompaada del
asentimiento del cnyuge, Adalson Javier Torres Zegarra, constituye un acto de
reconocimiento del porcentaje y la calidad de las acciones y derechos que sta
adquiere como propios, no es menos cierto que dicha manifestacin se efecta
desprovista de pruebas incumplindose por ende con los requisitos necesarios
para enervar los alcances de la presuncin contenida en el artculo 311 del
precitado Cdigo;
Que, el recurrente ha adjuntado al ttulo la copia certificada por la Jefa
de Registro Civil de la Municipalidad de San Borja, del acta de matrimonio de
fecha 11 de noviembre de 1993 celebrado por Adalson Javier Torres Zegarra
con Clementina Rodrguez Zelada;
Que, en este sentido, los hechos que han quedado acreditados por
constar en documentos de fecha cierta, son nicamente la compraventa por
don Jos Elas Rodrguez Domnguez a favor de doa Clementina Rodrguez
Zelada de Torres y su cnyuge otorgada el 19 de marzo ltimo, as como el
matrimonio celebrado entre doa Clementina Rodrguez Zelada y don Adalson
Torres Zegarra, el 11 de noviembre de 1993, mas no as la preexistencia, a la
fecha de la celebracin del matrimonio, de la deuda contrada por el vendedor a
favor de su hija, toda vez que tal circunstancia no consta en documento

fechaciente, no siendo factible que el Registro, cuyas inscripciones se

sustentan por regla general en instrumentos pblicos, considere enervada por
manifestacin de parte, la presuncin legal contenida en el artculo 311 del
Cdigo Civil, facultad que compete a las instancias judiciales;
Que, siendo ello as, resulta de aplicacin el artculo 61 del Reglamento
de las Inscripciones, que dispone que la inscripcin de los inmuebles y
derechos inscribibles adquiridos durante el matrimonio, se extender siempre
en calidad de comunes, debiendo hacerse constar en el asiento los nombres y
apellidos de los cnyuges, salvo que se presente ttulo que los justifique como
propios;
Que, la obligacin de acreditar las pruebas no es requerida
expresamente por ningn texto legal, empero, su cumplimiento se colige de la
respectiva norma del Cdigo Civil, en la medida que no se exige de las partes
nicamente la afirmacin del reconocimiento de una titularidad o calidad de
bien, sino la presentacin de pruebas que acrediten la naturaleza del bien
propio o social;
Que, en consecuencia, de conformidad con el primer prrafo del artculo
2011, Numeral IV del Ttulo Preliminar, artculos 150 y 151 del Reglamento
General de los Registros Pblicos no resulta procedente amparar la presente
solicitud de inscripcin; y,
Estando a lo acordado;
SE RESUELVE:
CONFIRMAR la observacin formulada por el Registrador Pblico del
Registro de Propiedad Inmueble de Lima, al ttulo referido en la parte expositiva
por los fundamentos expresados en la presente resolucin.
REGSTRESE Y COMUNQUESE.- (FDO.) DRA. MARTHA SILVA DAZ,
PRESIDENTE DE LA PRIMERA SALA DEL TRIBUNAL REGISTRAL.- DRA.
GLORIA SALVATIERRA VALDIVIA, VOCAL DEL TRIBUNAL REGISTRAL.- DR.
FERNANDO TARAZONA ALVARADO, VOCAL DEL TRIBUNAL REGISTRAL.

PRINCIPIO DE PRIORIDAD EXCLUYENTE - Incompatibilidad al ser un ttulo

ya inscrito
PRINCIPIO DE PRIORIDAD EXCLUYENTE
Incompatibilidad al ser un ttulo ya inscrito
Resulta
incompatible
la
inscripcin del presente ttulo con el inscrito en el ltimo asiento vigente de
dominio, porque son ttulos que se contraponen al basarse el derecho de los

vendedores en un ttulo que ya fue inscrito y que, adems, es un acto anterior

al derecho vigente.
RESOLUCIN DEL TRIBUNAL REGISTRAL N 430-2000-ORLC/TR (Publicada el 5 de enero del 2001)
Lima, 30 de noviembre de 2000
(...)
CONSIDERANDO:
Que, mediante el ttulo alzado la apelante solicita la suscripcin del
contrato de compraventa otorgado por Antonio L. Garay Garay y su cnyuge
Zoila Rosa del Mar Ros a favor de Arqumides Teodoro Snchez Retis y su
cnyuge Zoila Concepcin Garay del Mar, en mrito al traslado instrumental de
la escritura pblica del 15 de febrero de 1993, extendida ante el notario del
Callao Manuel Glvez Succar;
Que, es materia de venta el Departamento 101 del Block 3 ubicado en la
Av. Pacasmayo N 212 inscrito en la ficha N 31360 que contina en la partida
electrnica N 70070902 del Registro de Propiedad Inmueble del Callao, el cual
tiene un rea de 76.29 m2;
Que, se aprecia de los antecedentes registrales contenidos en el asiento
1-b de la ficha N 31360 la anotacin preventiva de duracin indeterminada de
la compraventa efectuada por el Banco de la Vivienda del Per a favor de
Antonio L. Garay Garay y su cnyuge Zoila Rosa del Mar Ros y la hipoteca
constituida por estos ltimos a favor de dicho Banco, todo ello en virtud del
documento privado de fecha 14 de junio de 1984 con firmas certificadas por el
notario Percy Gonzales Vigil Balbuena, anotacin efectuada de conformidad
con el Decreto Supremo N 027-81-JUS;
Que, consta adems en el asiento C00001 de la partida electrnica N
70070902, la inscripcin definitiva del dominio del inmueble que corra anotado
preventivamente en el asiento 1-b) de la citada ficha N 31360 referida en el
considerando precedente, al haberse constituido e inscrito el correspondiente
reglamento interno de propiedad horizontal en la ficha matriz N 20592 de
conformidad con el ttulo archivado N 3938 del 15 de abril de 1998;
Que, se aprecia adems que los mencionados propietarios, Antonio L.
Garay Garay y su cnyuge Zoila Rosa del Mar Ros, transfirieron el inmueble a
favor de Arqumides Teodoro Snchez Retis y su cnyuge Zoila Concepcin
Garay del Mar en mrito de la escritura pblica del 15 de febrero de 1993
otorgada ante el notario del Callao Manuel Glvez Succar, conforme consta en
el asiento C00002 de la partida electrnica N 70070902 del Registro de
Propiedad Inmueble del Callao, inscribindose en virtud del ttulo N 8720 del 8
de agosto de 2000;

Que, posteriormente Arqumides Teodoro Snchez Retis y su cnyuge

Zoila Concepcin Garay del Mar transfirieron el inmueble a favor de sus
anteriores transferentes Antonio L. Garay Garay y su cnyuge Zoila Rosa del
Mar Ros en mrito de la escritura pblica del 4 de junio de 2000 otorgada ante
el notario del Callao Oscar E. Medelius Rodrguez, conforme consta en el
asiento C00003 de la partida electrnica N 70070902, mencionada,
inscribindose en virtud del ttulo N 8777 del 9 de agosto de 2000;
Que, mediante el ttulo alzado, se pretende nuevamente la inscripcin de
la compraventa otorgada por Antonio L. Garay Garay y su cnyuge Zoila Rosa
del Mar Ros a favor de Arqumides Teodoro Snchez Retis y su cnyuge Zoila
Concepcin Garay del Mar en mrito a la misma escritura pblica del 15 de
febrero de 1993 otorgada ante el notario Manuel Glvez Succar, que ya fue
materia de inscripcin en el asiento C00002 de la partida electrnica N
70070902, referida en el quinto considerando, resultando incompatible la
inscripcin del presente ttulo con el inscrito en el ltimo asiento vigente de
dominio porque son ttulos que se contraponen al basarse el derecho de los
vendedores en un ttulo que ya fue inscrito (asiento C00002) y que adems, es
un acto anterior al derecho vigente (asiento C00003);
Que, teniendo en cuenta lo referido en los considerandos precedentes,
no resulta procedente amparar la presente solicitud de inscripcin, debiendo
procederse a su tacha liminar o sustantiva segn lo dispuesto por el Artculo
152 del Reglamento General de los Registros Pblicos;
Que, de otro lado, la cita legal efectuada por el Registrador al artculo
145 del Cdigo Procesal Civil -referida al caso de falta grave en que incurre el
Juez cuando sin justificacin, no cumple con realizar la actuacin judicial en la
fecha sealada o dentro del plazo legal respectivo- resulta impertinente, por no
ser aplicable al ttulo alzado;
Que, en consecuencia, de conformidad con las normas antes glosadas,
as como del primer prrafo del Artculo 2011 del Cdigo Civil, Numeral IV del
Ttulo Preliminar y Artculos 150 y 151 del Reglamento General de los
Registros Pblicos; y,
Estando a lo acordado;
SE RESUELVE:
REVOCAR la observacin formulada por el Registrador del Registro de
Propiedad Inmueble del Callao al ttulo referido en la parte expositiva y
DISPONER su tacha por adolecer de defecto insubsanable, por los
fundamentos expresados en la presente resolucin.
Regstrese y comunquese.
ELENA VSQUEZ TORRES
Presidenta de la Segunda Sala del Tribunal Registral

FERNANDO TARAZONA ALVARADO

Vocal del Tribunal Registral
SAMUEL GLVEZ TRONCOS
Vocal del Tribunal Registral

COLEGIO DE ABOGADOS
COLEGIO DE ABOGADOS DE LIMA - Expulsin de Vladimiro Montesinos
Torres

COLEGIO DE ABOGADOS DE LIMA - Expulsin de Vladimiro Montesinos

Torres
COLEGIO DE ABOGADOS DE LIMA

Expulsin de Vladimiro Montesinos Torres

Se declara fundada la demanda
del Colegio de Abogados de Lima interpuesta por intermedio del Director de
tica, contra el abogado Vladimiro Montesinos Torres y se le impone la medida
disciplinaria de expulsin.
RESOLUCIN DEL CONSEJO DE TICA (Publicada el 20 de enero del 2001)
Lima, 8 de enero del 2001
Vistas,
A.
La denuncia EP-163-2000, interpuesta por el Dr. Oscar Zegarra
Guzmn, Director del Consejo de tica del Colegio de Abogados de Lima
(CAL), en cumplimiento del acuerdo de la Junta Directiva numeral 5, de
15/09/00, contra el abogado VLADIMIRO MONTESINOS TORRES, inscrito con
Carn N 8000, vigente y actualizado a la fecha, por violacin de las normas
morales y de tica profesional, en el ejercicio de la Jefatura del Servicio de
Inteligencia Nacional (SIN) y en la Asesora Jurdica y Poltica de la Presidencia
de la Repblica;
B.
La Resolucin de Apertura de Proceso Disciplinario del Consejo
de tica, organismo deontolgico del CAL, de 05/10/00, al abogado denunciado
Vladimiro Montesinos Torres; a quien se le notifica con fecha 24/10/00, con
copia de la Resolucin antes referida, para su conocimiento y actuacin de su
defensa; Resolucin dictada de conformidad al Art. 6 del Reglamento de
22/06/00, para que en plazo no mayor de 15 das improrrogables, absuelva los
cargos y ofrezca los medios probatorios que considere pertinentes, mediante
debido proceso, con todas las garantas que se establecen en la Constitucin
Poltica y en los Tratados Internacionales del cual el Per es parte; y, para que
se le aplique la medida disciplinaria que corresponda, de acuerdo a los Arts. 51
y 52 del Estatuto del CAL;
C.
La Accin de Amparo presentada por el denunciado Vladimiro
Montesinos Torres en contra del CAL, del Presidente del Consejo de tica, Dr.
Oscar Zegarra Guzmn; y de los tres Consejeros, Doctores; Mara Cabredo de
Castillo, Juan Chvez Molina y Angel Delgado Silva de 27/10/00, puesta en
conocimiento del CAL y del Consejo de tica, con la R. N 9 de 30/11/00, del
Juez del Primer Juzgado Corporativo Transitorio Especializado en Derecho
Pblico, que falla declarando INFUNDADA la Excepcin de Incompetencia y de
Falta de Agotamiento de la Va Administrativa; e INFUNDADA LA DEMANDA.
CONSIDERANDO.
1.
Que, el vdeo exhibido el jueves 14 de setiembre, difundido por
todos los medios de comunicacin, muestra al Asesor del SIN, abogado
Vladimiro Montesinos Torres, entregando al Congresista Alberto Kouri
Bumachar US $ 15,000, para asegurar su pase a la bancada oficialista en el
Congreso de la Repblica; revela la comisin de flagrante delito de gravsimos
alcances y mltiples ramificaciones; y afecta directamente no slo la solvencia
y la credibilidad de las Instituciones Pblicas del pas, sino igualmente el honor

y la dignidad de la Nacin peruana, tal como lo seala, con acierto, el ilustre

Colegio de Abogados de Lima en su Comunicado y Denuncia del 15/09/00;
2.
Que, el anlisis de la denuncia y las nuevas revelaciones, a travs
de diversos medios de comunicacin, han hecho evidente el accionar del
abogado Vladimiro Montesinos Torres y sus actividades como Asesor, en
diversos eventos de carcter delincuencial, que han puesto en grave riesgo la
vida democrtica del Estado, a travs del soborno y la coaccin de algunos
parlamentarios ya elegidos; y sus fugas reiteradas, emigracin al extranjero,
huidas apresuradas, abandono inesperado del domicilio familiar y del ambiente
habitual, para burlar la accin de la justicia, evidencia su negativa para actuar
su defensa conforme a derecho;
3.
Que, la denuncia sustentada en el vdeo, constituye delito
"flagrante", en el mismo momento de estarse cometiendo, "de tal evidencia que
no necesita otras pruebas"; los hechos registrados con autenticidad, atestiguan
la violacin del juramento al asumir la profesin de abogado y su colegiacin en
el CAL; la conducta infame en la negociacin entre el abogado Asesor Jefe del
SIN con el Congresista Luis Alberto Kouri Bumachar, en calidad de
representante electo por la Lista Per Posible, con oferta y contraoferta,
inducida y aumentada en su monto por el asesor, seduccin que tipifica acto
inmoral de soborno, aceptado y consentido mutuamente; y luego, debatiendo la
fecha en que se debe ejecutar el pacto. El Congresista propone a partir del
01/09/00. El Asesor Abogado Montesinos expresa la necesidad de ejecutarlo de
inmediato, por la urgencia de contar con su voto para la eleccin de cargos y
comisiones del Parlamento y aprobacin de leyes urgentes, lo que ahonda la
gravedad de su inconducta y el dao moral que ocasiona, socavando las bases
del Estado;
4.
Que, el contrato suscrito entre el abogado Asesor y Jefe del SIN y
el Congresista Luis Alberto Kouri Bumachar, viola la ms alta dignidad
ciudadana, contenida en la fe y confianza de los electores, expresada en el
voto depositado en las nforas, que es sagrado y no puede ser suplantado para
asumir una representacin distinta;
5.
Que, la representacin parlamentaria no obedece a mandato
imperativo, de autoridad de gobierno ni de partido y que, por tanto, el contrato
pactado antes referido anula la proclamacin realizada por el Poder Electoral,
al concluir la consolidacin de la votacin obtenida por cada partido, que se
acredita mediante el otorgamiento de la credencial, sobre cuya base se
establece la composicin del Congreso y nmero de Congresistas, entre
Mayora y Minora; situacin que no puede ser alterada absolutamente por
nadie, ni siquiera por el Poder Electoral;
6.
Que, al emitir el Jurado Nacional de Elecciones su Resolucin de
Proclamacin dio fallo definitivo, consentido y ejecutoriado. Por tanto, la
negociacin comercial registrada en el vdeo determina la alteracin de
Mayora y Minora electas. De la nueva composicin, despus de estos pactos
de los trnsfugas de un partido a otro, resulta un Congreso apcrifo que no
tiene validez jurdica ni democrtica;

7.
Que, el radio de accin de las infracciones que sanciona el
Estatuto del CAL y su Reglamento, y las sealadas en el Cdigo de tica de los
Colegios de Abogados del Per, establecen los fundamentos de una tradicin
comn de dignidad y honor en la conducta del abogado, en la libertad de su
ejercicio profesional y en acentuado sentido de responsabilidad ante la
sociedad, los clientes y los rganos jurisdiccionales;
8.
Que, el Ilustre Colegio de Abogados de Lima, conforme lo define
el artculo primero de su Estatuto, es una Institucin de Derecho Pblico
Interno, autnomo e independiente, que agremia a los abogados en el ejercicio
profesional, lo que determina que las Resoluciones de Apertura de Proceso y
de aplicacin de penas y sanciones establecidas en su constitucin estatutaria,
son totalmente independientes de las Acciones de Amparo y de los procesos
que corresponden al Poder Judicial en la tipificacin de los delitos, en los
campos constitucionales, administrativos y penales, por lo cual no interfieren el
radio de accin de los Colegios de Abogados, en lo correspondiente a sus
funciones y atribuciones;
El Consejo de tica, en Sesin de fecha 08/01/01, vistas; la denuncia, la
Resolucin de Apertura de Proceso Disciplinario y la Demanda de Amparo, que
se indican; y por los fundamentos contenidos en los ocho Considerandos que
anteceden, con el voto unnime de los asistentes,
RESUELVE:
Artculo Primero. Declarar fundada la denuncia del Colegio de Abogados
de Lima interpuesta por intermedio del Director de tica, contra el abogado
Vladimiro Montesinos Torres.
Artculo Segundo. Imponer al abogado Vladimiro Montesinos Torres la
medida disciplinaria de expulsin, en aplicacin de los Arts. 51, literal d), 52 y
55 del Estatuto del Ilustre Colegio de Abogados de Lima, cancelando su Carn
de abogado, el respectivo diploma y la incorporacin a la Orden, lo cual se
pondr en conocimiento de la Corte Superior de Justicia y de la Oficina de
Registros, para su anotacin respectiva; y con comunicacin, a ttulo
informativo, a los Colegios de Abogados de la Repblica.
Artculo Tercero. Estando a lo estipulado en los Arts. 13, 14 y 15 del
Reglamento de Procedimiento del Consejo de tica de la Orden, se concede el
plazo de 15 das, a partir del da siguiente de la notificacin y publicacin de la
presente Resolucin, para la presentacin del recurso de apelacin y la
elevacin, en su caso, al Tribunal de Honor, vencido los cuales se dar por
consentida y ejecutoriada.
OSCAR ZEGARRA GUZMN
Presidente del Consejo de tica.
CABREDO DEL CASTILLO, MARA
CHVEZ MOLINA, JUAN

DELGADO SILVA, NGEL

Miembros del Consejo de tica Profesional