AUDITORIA OPERATIVA

CONTINUA
CONTROL ESTRATGICO, TCTICO Y OPERACIONAL
NUEVO ENFOQUE PARA LA SEGURIDAD

ANDRES FELIPE GUTIERREZ

SEGURIDAD Y CONTROL
Dos redes dentro de la misma
organizacin

PROCESOS COMUNES DE LA
SEGURIDAD

Estudio de seguridad
Anlisis de riesgos
Plan de mitigacin de riesgos
Evaluacin de la vulnerabilidad
Cuantificacin de la perdida
Desarrollo de estrategias de proteccin
Implementacin PPS (Physical Protection System)
Planes de continuidad de negocio BCP

DEFINICIONES
SEGN RAE

VIGILANCIA:
Cuidado y atencin exacta en las cosas que
estn a cargo de cada uno.

SEGURIDAD:
Mecanismo que garantiza el buen
funcionamiento de algo, previniendo que este
falle, se frustre o se violente.

RESPONSABILIDAD DEL
DEPARTAMENTO DE SEGURIDAD

Proteccin personas.
Proteccin bienes muebles e inmuebles.
Proteccin de la carga en almacenamiento y movilizaciones.
Proteccin de informacin (Seguridad informtica)
Proteccin imagen corporativa / marca
Proteccin de la calidad de los productos y servicios
Proteccin de inventarios ante robos tcnicos, robos
continuados, mermas, perdidas indeterminadas, averas,
etc. Acotacin: normalmente las compaas de seguros no
cubren estos Siniestros .

PROCESOS COMUNES DE CONTROL

CONTROL ESTRATGICO
Establece objetivos generales, controla el desempeo y los resultados de la
empresa en su totalidad. PLANEACION ESTRATEGICA

CONTROL TCTICO
Mide y corrige el desempeo para asegurar que los objetivos empresariales y
los planes establecidos para alcanzarlos se realicen.
PLANES ESPECFICOS: Control presupuestal, cumplimiento de metas,
establecimiento de estndares de calidad y cumplimiento de programas .

CONTROL OPERACIONAL
Es el control sobre la ejecucin de las tareas y las operaciones desempeadas
por el personal no administrativo de la empresa. Su accin es inmediata.
CONTROL DE PRODUCCION / CONTROL DE EJECUCION.

CICLO PHVA
P: Establece patrones.
H: Evala desempeo
V: Compara el desempeo
con el patrn
A: Accin correctiva

Despus de algunas iteraciones este ciclo debe

incluir una herramienta de Acciones Preventivas.

CMO SE UNEN LAS DOS REDES?

Seguridad y Control

AUDITORIA OPERATIVA CONTINUA

- Adaptacin Definicin: Es la valoracin independiente de todas las
operaciones de una empresa, en forma analtica, objetiva
y sistemtica, para determinar si se llevan a cabo polticas
y procedimientos aceptables; si se siguen las normas
establecidas, si se utilizan los recursos de forma eficaz y
econmica y si los objetivos de la Organizacin se han
alcanzado.
Objetivo: identificar las reas de reduccin de Costos,
mejorar los mtodos operativos e incrementar la
rentabilidad.

INTERACCIN ENTRE SEGURIDAD Y

CONTROL
El rea de seguridad conoce los procesos de
produccin/ logstica/ calidad?
Seguridad sabe en que puntos se requiere su
control?
Seguridad conoce los estndares de ejecucin?
(Viceversa)

INTERACCIN ENTRE SEGURIDAD Y

CONTROL
El rea de seguridad tiene la informacin
adecuada para ejercer el control?

Se hace comits conjuntos de evaluacin de

riesgos y fallas?
El rea de produccin tiene acceso al CCTV?

EJEMPLO 1
CONTROL DE ACCESO

FECHA

PLACA

01 OCT 12
03 NOV 12

VMU34X
VMU34X

PESAJE

PESO
ENTRADA
50.000 Kg
46.000 Kg

PESO
SALIDA
20.300 Kg
16.020 Kg

DESCARGUE

PESO
PESO NETO DIFERENCIA
ANUNCIADO
30.000 Kg
29.700 Kg
300 Kg
30.000 Kg
29.980 Kg
20 Kg

EJEMPLO 1

CERO

FECHA

PLACA

01 OCT 12
03 NOV 12

VMU34X
VMU34X

PESO
ENTRADA
50.000 Kg
46.000 Kg

PESO
SALIDA
20.300 Kg
16.020 Kg

PESO
PESO NETO DIFERENCIA
ANUNCIADO
30.000 Kg
29.700 Kg
300 Kg
30.000 Kg
29.980 Kg
20 Kg

EJEMPLO 1

EJEMPLO 2

EJEMPLO 2
INDICADOR DE VENTAS POR CAJAS
16 de agosto
CAJA1
CAJA2
CAJA3
CAJA AUXILIAR
Cant.
%
cant
%
cant
%
cant
%
28
19,0%
80
54,4%
38
25,9%
1
0,7%
TOTAL PERSONAS EN CAJAS
147

EJEMPLO 2

EJEMPLO 2

RESUMEN MOVIMIENTO CLIENTES INDIVIDUALIZADOS

jul-14
INGRESO
PERSONAS SOLAS

PAREJAS

42

50

SALIDA

GRUPOS DE TRES GRUPOS DE CUATRO COMPRADORES

TOTAL INGRESOS
TOTAL COMPRADORES
TOTAL NO COMPRADORES

indice Ventas x ingresos

6
190
58
132
31%

58

EJEMPLO 3

EJEMPLO 3

Turno
JORNADA 1 (5:30 - 13:40)
JORNADA 2 (13:41 - 21:40)
JORNADA 3 (21:41 - 05:30)
TOTAL CONSOLIDADO

Total
Total
Productiv
Bultos
Bultos
Diferencia idad por
reportados contabilizad
turno
por turno
os por
918
928
10
33%
780
1080
2778

785
1089
2802

28%

9
24

39%

EJEMPLO 3
PROMEDIO RECOLECCION BASURA
DESDE AGOSTO DE 2011 HASTA FEBRERO 2012

DIFERENCIA DE NETOS DE BASURA POR DIAS

3500
3000
2500
2000
1500
1000
500

17

21

15

19

19

12

17

11

09-ago 13-ago 17-ago 22-ago 26-ago 29-ago 02-sep 09-sep 14-sep 19-sep 06-oct 27-oct 04-nov 10-nov 25-nov 14-dic 26-dic 12-ene 18-ene 25-ene 03-feb 14-feb 21-feb 29-feb

EJEMPLO 3

ANALISIS TIEMPOS DEL PROCESO - JORNADA 1

Tiempo
Hora
Hora
en
Parada
reinicio
Espera
observaciones
05:30
05:48 00:18 Limpieza del area
05:48
07:27 01:39 Area de empaque sola hasta inicio del proces
07:55
07:57 00:02 Arreglo y preparacion maquina de empaque
08:08
08:26 00:18 Proceso de empaque detenido
08:29
08:35 00:06 Limpieza del area
10:06
11:05 00:59 Proceso de empaque detenido
11:28
12:20 00:52 Proceso de empaque detenido
12:28
12:43 00:15 Aparente falla en la banda
13:02
13:10 00:08 Traslado de bultos a otra area
13:15
13:40 00:25 Traslado de bultos a otra area
Tiempo consolidado en
Tiempo total de la Jornada
paradas
05:02 (Horas)
08:10
Tiempo Real del Proceso
Porcentaje uso efectivo
(horas)
03:08 del tiempo en empaque
38%

Entrese cmo reforzar el control

operativo de su organizacin con la
herramienta SUPERCONTROL

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Autor: Andres Felipe Gutierrez
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