CUESTIONARIO DE ANALISIS DE RIESGOS

PCP CANO

Seguridad al servicio de todos

CUESTIONARIO DE SEGURIDAD

Datos generales de la instalacin:

Fecha de estudio: ______________________________________________________

Nombre de la instalacin: ________________________________________________

_____________________________________________________________________

Ubicacin: ____________________________________________________________

_____________________________________________________________________

Antigedad de la instalacin: _____________________________________________

Encuestado: __________________________________________________________

Cargo: _______________________________________________________________

Cundo se llevo a cabo la ultima inspeccin de seguridad en la instalacin?

_______

_____________________________________________________________________

Analista:

Descripcin general de la instalacin:

Descripcin general:

(Facilitar mapa del rea y plano de la instalacin):

______________________________

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

Descripcin del rea de ubicacin de la instalacin:

__________________________

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

Superficie de la instalacin en metros cuadrados o hectreas:

__________________

______________________________________________________________________

Ocupado: _______________________________________________________

Vaco: __________________________________________________________

Descripcin del terreno (topografa), donde esta ubicada la instalacin:

___________

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

Descripcin de las tierras que rodean el permetro de la instalacin,

indicando propietario y uso de las mismas:

Norte: _________________________________________________________

______________________________________________________________________

Sur: ___________________________________________________________

______________________________________________________________________

Este: ___________________________________________________________

______________________________________________________________________

Oeste: _________________________________________________________

Descripcin de la vegetacin (arboles, arbustos) prxima a la(s) cerca(s) del

permetro de la instalacin: ________________________________________________

Dentro del permetro: ______________________________________________

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

Fuera del permetro: ______________________________________________

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

Entre las cercas del permetro: ______________________________________

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

Descripcin de todas las carreteras, caminos o muelles que dan acceso a

pie, en vehculo, o cualquier otro medio a la instalacin:
_______________________________

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

Entorno:

Evaluacin del grado de delincuencia en reas circunvecinas, nivel socio

econmico de la poblacin, tendencias y proporcin de desempleo en dichas
reas: ____________

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

Hay quejas o temas controversiales en el entorno relacionados con las

actividades de la instalacin?
_________________________________________________

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

Funciones y caractersticas:

Describir brevemente la funcin de la empresa, bajo los siguientes aspectos:

Cargos: ________________________________________________________

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

Clasificacin: ____________________________________________________

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

Describir y obtener un diagrama del proceso: ___________________________

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

Descripcin del tipo y numero de edificaciones:

______________________________

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

Es factible una expansin? _____________________________________________

______________________________________________________________________

Existen en el entorno otras instalaciones para mantener el proceso

operativo en caso de contingencia?
____________________________________________________

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

Qu servicio externos, como energa elctrica, agua, etc., son esenciales

para las operaciones del lugar? ____________________________________________

Dnde estn ubicados? __________________________________________

Cmo son suministrados? ________________________________________

______________________________________________________________________

Qu sucedera en caso de falla? ____________________________________

Existe algn respaldo? ___________________________________________

Condiciones actuales de proteccin fsica:

Polticas e instrucciones

Esta satisfecha la supervisin de la instalacin con las medidas de

proteccin fsica y sus procedimientos? De no ser asi, qu mejoras

generales le gustara ver?

___________________________________________________________

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

Cmo evala la eficiencia de? (excelente buena regular - mala)

Personal de seguridad: ____________________________________________

______________________________________________________________________

Los vigilantes (propios o contratados): ________________________________

______________________________________________________________________

Cmo esta entrenado y equipado el personal de seguridad?

__________________

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

Qu tcnicas utilizan para reprimir o interrumpir altercados o peleas?

_______

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

Cules son los diferentes niveles de fuerza utilizados para protegerse y

proteger a los empleados? _____________________________________________

______________________________________________________________________

Los vigilantes estn familiarizados con las instalaciones y el rea

circundante? ____

______________________________________________________________________

Existen programas para capacitar al personal de vigilancia en

procedimientos de seguridad escolar, con programas frecuentes de
adiestramiento o con la publicacin de boletines regulares?
_____________________________________________________

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

Se llevan a cabo simulaciones de seguridad, incendio, terremoto, dentro de

la instalacin ? ______________________________________________________

______________________________________________________________________

Cmo se lleva a cabo el control de llaves y cerraduras?

______________________

______________________________________________________________________

Permetro e iluminacin:

Esta rodeado el lugar por una barrera perimetral (cercas, paredes,

edificios)? De ser asi, describa:

Longitud: _______________________________________________________

______________________________________________________________________

Tipo (malla cicln, alambre de pas, paredes): __________________________

______________________________________________________________________

Altura: __________________________________________________________

______________________________________________________________________

Distancia entre el doble permetro: ___________________________________

______________________________________________________________________

Existen puntos no autorizados de entrada al permetro de la instalacin

como alcantarillas, drenajes, tuberas, etc.?

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

Esta adecuadamente iluminado el permetro de la instalacin? El

encendido es automtico? Describe como es la iluminacin: seala las reas
que no estn adecuadamente iluminadas.
_______________________________________________

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

Qu tipo de iluminacin tienen las oficinas? _______________________________

______________________________________________________________________

Esta el sistema de iluminacin de la instalacin conectada a la planta

elctrica de emergencia?. ___________________________________________________________

______________________________________________________________________

Existen reas de estacionamiento de vehculos dentro del permetro de la

instalacin? ____________________________________________________________

______________________________________________________________________

Existen reas de estacionamiento para la empresa? ___________________

______________________________________________________________________

Existen reas de estacionamiento para visitantes? ____________________

______________________________________________________________________

El rea de estacionamiento perifrico crea conflicto con las reas

residenciales o cercanas? _________________________________________________

______________________________________________________________________

Las vas de los estacionamientos son largas? ________________________

______________________________________________________________________

Dnde se encuentran las reas de carga y descarga? ________

______________________________________________________________________

Existen pasos peatonales? _______________________________________

______________________________________________________________________

Existen y se mantienen sealizaciones apropiadas de ndices de velocidad

y pare? _______________________________________________________________

______________________________________________________________________

Cmo esta instalada la sealizacin? _______________________________

______________________________________________________________________

La sealizacin es clara, de tamao razonable y colocada en sitios de fcil

visualizacin? __________________________________________________________

______________________________________________________________________

Control de Perdidas / Salida de Materiales

Existe un rea de almacenamiento de equipos? Cmo impide el personal

de proteccin que salgan equipos ilegalmente?
________________________________

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

En caso de perdida, esta se reporta? De que forma? A quien?

_____________________________________________________________________________
___________________________________________________________

Acceso a la instalacin:

Describe todos los puntos de entrada en el permetro.

Ubicacin: _____________________________________________________

Tipo: _________________________________________________________

Altura: ________________________________________________________

Ancho: ________________________________________________________

Condiciones: ___________________________________________________

Vigilado o no vigilado por personas: si ( ) no ( )

Cundo? ____________________________________________________

Por quien? ___________________________________________________

Cul es el horario? Cunto tiempo permanece abierta? _______________

______________________________________________________________________

Medidas de seguridad adicionales, asociadas (policas acostados, barreras,

cadenas, supervisin con CCTV, control de registro de entrada y salida por
fotografas):

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

Qu sistema se utiliza para abrir o cerrar los puntos de acceso?

_______________

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

Existen seales o letreros alrededores del perimetro de la instalacin que

adviertan que se trata de un rea vigilada y que esta prohibido el acceso no
autorizado? _____

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

Los vigilantes se registran antes de llegar a la instalacin?

___________________

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

Cmo se verifica que despus de las horas laborales solo quedan en el

lugar las personas debidamente autorizadas?
______________________________________

______________________________________________________________________

Cmo es el acceso al techo? ___________________________________________

______________________________________________________________________

La estructura de la instalacin permite un acceso rpido y de fcil

mantenimiento? _________________________________________________________

______________________________________________________________________

Estn definidos los sitios formales de reunin? _____________________________

______________________________________________________________________

Las reas informales de reunin estn visibles? ____________________________

Los trabajadores utilizan las reas externas a la edificacin como sitio

informal de reunin
____________________________________________________________

Existe un rea destinada para los casilleros de los empleados?

_______________

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

Dnde estn ubicados los baos? _______________________________________

______________________________________________________________________

Existen rampas, pasamanos y cambios de nivel aceptables?

_________________

______________________________________________________________________

Los corredores y pasillos son lo suficientemente anchos para permitir sillas

de ruedas sin interrumpir el paso?
___________________________________________

______________________________________________________________________

Los marcos de puertas crean puntos ciegos peligrosos?

________________________

______________________________________________________________________

La entrada principal es despejada, es fcilmente accesible?

__________________

______________________________________________________________________

Las oficinas administrativas tienen lneas claras del sitio, de las reas de
recreacin, reunin y estacionamiento? ____________________________________

______________________________________________________________________

El paisajismo, las puertas y/o cercas, permiten la observacin hacia las

reas circundantes? ________________________________________________________

______________________________________________________________________

Existen puertas / salidas de emergencias? ________________________________

______________________________________________________________________

Dnde estn los cuartos de electricidad o equipo mecnico?

__________________

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

Existen computadoras u otros equipos costoso dentro de las instalaciones?

______

______________________________________________________________________

Estn asegurados, protegidos y vigilados? ___________________________

Sistemas de Seguridad / Comunicaciones:

Existen sistemas de alarma, deteccin de intrusos, CCTV?:

__________________

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

Qu bienes protegen? ___________________________________________

______________________________________________________________________

Dnde estn ubicados? _________________________________________

______________________________________________________________________

Son efectivos da y noche? _______________________________________

______________________________________________________________________

Impiden, detectar o rastrean el incidente? ___________________________

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

El CCTV opera continuamente? ________________________________________

Las cintas de vdeo son analizadas y archivadas? __________________________

Existen alarmas de pnico? ___________________________________________

Dnde estn ubicadas? _________________________________________

Estn integradas con los dems sistemas de seguridad y proteccin? _____

______________________________________________________________________

Existen sistemas de comunicaciones?

Estn integrados con los dems sistemas de seguridad y proteccin? ______

______________________________________________________________________

Dnde han sido ms efectivos los sistemas de seguridad?

___________________

______________________________________________________________________

Cundo y por que han fallado? ____________________________________

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

Cul es la frecuencia de mantenimiento de estos sistemas de seguridad?

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

Riesgos y Amenazas:

Identificar las amenazas / riesgos a los cuales esta expuesta la instalacin y

la frecuencia de ocurrencia? Estn aumentando?
_____________________________

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

RIESGOS

AMENAZAS

BIENES VALOREN CRITICIDAD

NIVEL DE IMPACTO (bajo,medio, alto,critico)

PROBABILIDADES OCURRENCIA (nula,poco, probable, muy probable)

FRECUENCIA

AGRESION SEXUAL

AGRESION EMPLEADOS

DAOS PROPIEDAD (vandalismo, bombas)

DROGAS

HURTO

INGRESO ARMAS

ROBO

SECUESTRO

VIOLENCIA CONTRA ANIMALES

OTROS

Se han formulado amenazas por parte de los empleados?

___________________

______________________________________________________________________

Han ocurrido incidentes de violencia dentro de las instalaciones?

______________

______________________________________________________________________

Se han reportado hechos de violencia hacia animales o destruccin

reciente de propiedades por parte de los empleados?
__________________________________

______________________________________________________________________

Existe una poltica escolar clara y publicada con relacin a intimidacin o

amenazas? __________________________________________________________

______________________________________________________________________

Existen procedimientos de reporte de seales de violencia?

_____________________

______________________________________________________________________

Existen bandas o alteradores del orden? _________________________________

______________________________________________________________________

Existen entrenamientos sobre tcnicas de manejo de ira, alivio del estrs,

mediacin y prevencin de la violencia para toda los empleados?
________________
______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

Se analiza la existencia de empleados con sntomas de depresin o

tendencias suicidas?
____________________________________________________________

______________________________________________________________________

Los empleados reciben entrenamiento en el rea de seguridad personal?

_______

______________________________________________________________________

______________________________________________________________________

Se llevan a cabo procesos de bsqueda de drogas dentro de las

instalaciones de la empresa?
_________________________________________________________

______________________________________________________________________

Se practican detecciones de metales al azar a los empleados dentro de las

instalaciones de la empresa? ____________________________________________

______________________________________________________________________

__________

PROCESOS DE PCP

LOS PROCESOS DE PREVENCION Y CONTROL DE PERDIDAS SON:

PREVENCION
PROTECCION
CONTROL (Asuntos Internos)
CONTROL DE GESTION.

Pero muchas veces estas medidas no dan resultados y los montos de las
prdidas siguen siendo muy altos, y es ah donde la palabra prevencin
entra en juego durante los distintos procesos que lleva a cabo este sector
productivo.

La necesidad de dar un giro a la situacin y detener el incremento en las

prdidas llev a Falabella a dar un vuelco y entregar un enfoque distinto,
marcado por el uso de tecnologa, el trabajo con reportes de excepcin y un
trabajo minucioso en los procesos internos.

En una primera instancia estos cambios, apuntaban a cambiar el enfoque de

seguridad, disminuyendo por ejemplo- el nmero de guardias o medidas de
seguridad que afecte a los clientes. En este marco se conform la Gerencia
de Prevencin de Prdidas, lo que da una mirada ms profunda a la
prevencin, la seguridad y vigilancia que se implementan en el sector.
mirar las debilidades de los procesos para as ir disminuyendo las
prdidas.
GERENCIA DE PREVENCIN DE PRDIDAS: UN PASO MS EN SEGURIDAD

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Publicado en Domingo, 28 Agosto 2011 19:33

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Colaboracin Editorial Revista Seguridad Empresarial

Mediante un cambio de enfoque en la comprensin de la seguridad de un

sector como el Retail, la cadena Falabella ha visto reducidos sus porcentaje
de prdidas en ms de un 50%. El xito de ests medidas pasan por la
aplicacin de un Programa de Prevencin de Prdidas y una mirada distinta
de la forma de trabajar con las prdidas.

Las prdidas dentro de una empresa siempre han sido un tema pendiente,
ms cuando se trata del sector retail, donde se tiene suma conciencia de
que las mermas en sus productos son algo cotidiano. Pero qu hacer cuando
ests prdidas sobrepasan lo aceptable y se transforman en un dolor de
cabeza para los ejecutivos.

Hemos visto cientos de veces como se aborda el tema del robo al interior de
los locales. La instalacin de los ms modernos sistemas de vigilancia, el
boom de las empresas de seguridad fsica y las decenas de guardias que
recorren los pasillos de tiendas y supermercados reflejan la preocupacin de
estas empresas en la seguridad de sus activos.

Pero muchas veces estas medidas no dan resultados y los montos de las
prdidas siguen siendo muy altos, y es ah donde la palabra prevencin
entra en juego durante los distintos procesos que lleva a cabo este sector
productivo.

La necesidad de dar un giro a la situacin y detener el incremento en las

prdidas llev a Falabella a dar un vuelco y entregar un enfoque distinto,
marcado por el uso de tecnologa, el trabajo con reportes de excepcin y un
trabajo minucioso en los procesos internos.

En una primera instancia estos cambios, apuntaban a cambiar el enfoque de

seguridad, disminuyendo por ejemplo- el nmero de guardias o medidas de
seguridad que afecte a los clientes. En este marco se conform la Gerencia
de Prevencin de Prdidas, lo que da una mirada ms profunda a la
prevencin, la seguridad y vigilancia que se implementan en el sector.

TODO ES PRDIDA?

Las nuevas tendencias del retailer mundial han buscado mejorar la

rentabilidad de sus compaas atacando factores diferentes a los
tradicionales, es as como se ha puesto foco en tres aspectos: Mejorar sus
cadenas logsticas; Fidelizar al cliente y reducir las prdidas.

scar Ardiles, Gerente de Prevencin de Prdidas de dicha cadena de Retail,

coment que cuando las prdidas sobrepasan los niveles aceptables que se
dan las compaas, hay que tomar acciones y en Falabella, a pesar de
encontrarse dentro de dichos rangos, hace 7 aos se decidi crear una
estructura que se dedicara a trabajar sobre estos y otros aspectos.

Con estas tres variables se busca hacer ms rentable el negocio, por lo cual
se tomaron acciones, entre ellas la idea de mirar las debilidades de los
procesos para as ir disminuyendo las prdidas.

Ampliar la visin de un departamento de seguridad hacia la gerencia

permiti atacar las prdidas en tres aspectos diferentes: las prdidas o
mermas propiamente tal, los accidentes del personal y clientes, y que los
edificios e instalaciones sean seguros.

Las perdidas van mucho ms all que los artculos. Por ejemplo, en la
disminucin de accidentes tambin se disminuyen las prdidas, porque si un
trabajador entrenado sufre un accidente, en primer lugar lo perdemos a l,
lo que es nuestra principal preocupacin, luego su ausencia afectar la
venta, recargar a sus compaeros, necesitar reemplazo, etc. Por otra
parte, si un cliente se accidenta dentro de una de nuestras tiendas,
probablemente no regrese y eso es una prdida muy importante para
nuestra empresa, expres.

Se dice que del total de las mermas en el retail, un porcentaje importante

tiene que ver con el hurto interno y otro porcentaje tiene que ver con el
hurto externo y a este problema es que le dimos una mirada distinta,
manifest el ejecutivo.

Tradicionalmente el enfoque de la seguridad se centraba en controlar el

Hurto Externo en controlar al mechero, todas las acciones se dirigan a

manejar adecuadamente esas variables, se inverta principalmente en

sistemas de comunicaciones internos, se instalaban sistemas de proteccin
de la mercadera, antenas detectoras, etc; pero muy pocos miraban que
haba un porcentaje de prdidas relevante que no se estaba atacando, en
eso innovamos y generamos programas de trabajo e inversiones orientados
en esa direccin; tarea nada de fcil por varios factores tcnicos, de
capacidades e incluso algo de sentimental, ya que ests cuestionando a tu
propia gente. La gran mayora de nuestros colaboradores es ejemplar desde
todo punto de vista, pero como en toda organizacin existen elementos que
toman el camino equivocado y producen mucho dao a sus compaeros y a
la organizacin. A partir de estos conceptos se comenz a trabajar hacia
adentro, declar Ardiles.

El sistema de control de prdidas internas se sustenta principalmente sobre

la base de cuatro aspectos: Control y mejoramiento de Procesos, Aplicacin
de Tecnologa a los mismos, Trabajo con Reportes de Excepcin y el duro
trabajo que realizan en el da a da los Gerentes de Tiendas y sus equipos,
todo esto conlleva una serie de acciones que en algunos casos implican
cambios profundos, por ello el trabajo transversal y coordinado entre las
Gerencias es fundamental.

Asimismo agreg que visualizamos tres grandes conceptos que deben

guiar nuestros proyectos: somos una Gerencia de Apoyo a las Tiendas;
nuestras acciones deben estar orientadas siempre a mejorar la rentabilidad
del negocio y finalmente las actividades de prevencin de prdidas no
deben entorpecer la experiencia de compra de los clientes.

UN PLAN EXITOSO

La aplicacin de este sistema de trabajo ha arrojado un impacto positivo en

el inventario, consiguiendo resultados ms bajos de lo presupuestado, lo
que nos confirma que este es el camino, segn el gerente.

Al profundizar sobre los resultados que ha tenido este cambio de

mentalidad, tanto en el inventario como en los ndices econmicos de la
empresa, el profesional sostuvo que: bajo esta forma de trabajo y con el
involucramiento de toda la organizacin, hemos logrado reducir las
prdidas, desde que pusimos en marcha el plan, en un 56%. Insisto en que
este es un programa de trabajo, en el que se desarrollan actividades que
son medibles, comprobables y auditables, lo que hacemos incluso utilizando

actores externos en dichas auditoras de tal forma de medirnos

permanentemente y adoptar las acciones correctivas frente a debilidades
detectadas.

Un punto a tener en cuenta cuando evaluamos este plan es la inversin que

requiere. En este sentido Ardiles coment: bsicamente en toda actividad
de negocios se generan prdidas por diferentes factores, cada empresa
define hasta cuanto es el rango aceptable de la prdida, a partir de esto se
invertir en la proteccin de sus activos hasta que esa inversin no sea
mayor que el monto que se pretende proteger, es necesario, entonces,
encontrar el justo equilibrio. Adems, se debe tener en cuenta que no hay
negocio que no tenga prdidas, la idea es que no afecte la rentabilidad y
cada empresa establece ese lmite.

En otras palabras, el ejecutivo describe su forma de trabajo como: una

vuelta a la mirada del jefe de seguridad tradicional y la hemos transformado
en un jefe de prevencin de prdida que va ms all de lo semntico. La
orientacin del jefe de seguridad -por nuestra cultura- est puesta en el
cuidado de los activos y en el manejo de los guardias, enfocado
principalmente en el tema externo. En cambio, el jefe de prevencin de
prdidas va orientada hacia la auditora, conocer los procesos de la tienda y
conocer cmo se hacen las transacciones del local; se le asignan otras
responsabilidades y tambin otras herramientas, sin perjuicio de cumplir
adems, las tareas que tena el Jefe de Seguridad tradicional.

El xito de esta innovacin, adems de las experiencias estudiadas en otros

importantes retailers de Europa y Norteamrica, que llevan ya aos
trabajando de esta manera, ha llevado al Gerente de Prevencin de Prdidas
de Falabella a tener la confianza que en general el mercado nacional de la
seguridad se orientar en este sentido todos van a ir tomando acciones
que vayan por este camino, conformando as equipos de trabajo con
Expertos Profesionales en Prevencin de Riesgos, auditores, ingenieros
comerciales, etc; quienes ayudarn a levantar el nivel de profesionalismo
que hoy se le da a esta actividad.

Finalmente, scar Ardiles seal que ya no estamos en la poca en que

uno iba a pedir plata para instalar dos cmaras, porque se cree que por ah
se originan robos. Hoy ningn ejecutivo te va a aceptar una propuesta como
esa, si no se tiene fundamentos y argumentos tcnicos. Todos los proyectos
deben ser rentables para las organizaciones y este proyecto lo ha sido.
Prdidas por robo en comercios: La auditoria de seguridad

La auditoria es el proceso por el cual se identificaran las normas u objetivos

que la empresa se propone alcanzar y su grado de cumplimiento

Por Vctor Lpez

La auditoria es el proceso por el cual se identificaran las normas u objetivos

que la empresa se propone alcanzar y el grado de cumplimiento de cada
uno de ellos. Son recomendables las auditorias externas antes que las
internas, dado que una empresa de seguridad o consultora contar con
personal especializado y posee mayor imparcialidad que el personal propio.
El alcance de la auditoria estar preacordado entre la empresa auditora y
las autoridades del establecimiento.

El alcance de la auditoria se refiere a dos aspectos bsicos: cual es la

problemtica que motiva la auditoria y que acceso a la informacin tendr
el grupo de auditores. En base a esto se elaborar el plan de auditoria en el
que se determinar que es lo que se va a auditar, cuando se va a auditar y
cmo se va a auditar.

El proceso de la auditoria de seguridad constar de cuatro etapas bsicas:

Revisin de objetivos y polticas.
Revisin de la identificacin de riesgos.
Evaluacin de medidas determinadas para tratamiento de cada riesgo.
Conclusiones.

Los objetivos y polticas de la empresa debern ser acorde a la estructura de

la empresa, es decir, no deben ser propuestos objetivos o polticas de
seguridad inalcanzables dada la naturaleza del establecimiento.

Esta primera etapa tiene como objetivo armonizar la relacin entre las
polticas del establecimiento y la realidad del mismo. En esta etapa se har
un bosquejo de las primeras recomendaciones que se expondrn en el
informe.

En la revisin de identificacin de riesgos y en la evaluacin de las medidas

tomadas para el tratamiento de ellos se verificar que se hayan considerado
todos los riesgos posibles y que las medidas determinadas para su
tratamiento sean las apropiadas.
Muchas veces, por no asesorarse adecuadamente, nos encontramos con
establecimientos que tratan a sus riesgos de manera poco conveniente y
muchas veces sin considerar el panorama completo.

Supongamos que un store manager detecta una diferencia de inventario

importante atribuible a robo, coloca un costoso sistema de CCTV creyendo
haber solucionado el problema, no obstante la problemtica perdura. Por
tener un panorama acotado el gerente del local ha realizado una erogacin
de dinero para la instalacin de un sistema de CCTV, siendo que una poltica
de control de mercadera no le hubiera costado prcticamente nada y, muy
probablemente, sea ms efectivo.

La auditoria y el robo interno

Cuando la auditoria es motivada por sospechas de robo interno, el equipo

de auditores debe darle profundidad a los siguientes controles:

Control por oposicin de intereses.

Fallas estructurales.
Determinacin de accesos a control de mercadera.
Deteccin de cclicos que oculten informacin en inventario. Control de
movimientos de mercadera (documentacin).
Entrevistas con el personal

Control por oposicin de intereses

Este control, as como tambin el de deteccin de fallas estructurales, son

los comunes en casi todas las auditorias de las distintas reas. Consiste en
la deteccin de personal que realiza tareas ajenas a su incumbencia, ya sea
por costumbre, por absentismo frecuente de alguno de los empleados, por
falta de definicin de roles, etc.

Este control debe ser rigurosamente aplicado a las jerarquas medias altas
del establecimiento, pues es en este segmento en el que roles no definidos
puede afectar severamente la eficiencia de cada trabajador y del grupo en
general, as como tambin puede facilitar ocasiones para la comisin de
robos internos o maniobras fraudulentas de distinto tipo.

En lo que a plantas inferiores se refiere, el inters de los auditores en el

control por oposicin de intereses debe recaer sobre tres puestos en
particular: personal de seguridad, repositores y cajeros. Debe verificarse
que cada uno de estos realice slo las tareas que su puesto implica, o sea,
el vigilador no es repositor, el repositor no es personal de limpieza ni el
cajero vigilador. Teniendo los roles de estos tres puestos definidos
estaremos evitando una gran mayora de las posibilidades de fraude o robo
interno.

Fallas estructurales

Con este ttulo se denominar al anlisis del organigrama del

establecimiento.
La estrecha relacin con el control anterior es evidente. Definicin de roles y
capacidad de control o supervisin del personal son los ejes de este anlisis.

Se buscarn deficiencias en el organigrama que faciliten la perpetracin de

delitos por falta de supervisin o concentracin de poder e incumbencias.
Por ejemplo, para dar de baja a un producto por avera deben intervenir, al
menos, tres personas: encargado o gerente y personal de seguridad (en
caso de no tener personal de seguridad contratado se recurrir a
repositores, cajeros, etc.) en un primer momento, y supervisor de zona en
una segunda instancia, que es el que finalmente autorizar la baja del
producto.

Determinacin de accesos a control de mercadera

El acceso al control de la mercadera estar pautado por tres aspectos

fundamentales: condiciones de depsito, sistemas de control empleados,
definicin de roles. El acopio de mercadera debe seguir un ordenamiento
tal que permita la fcil contabilizacin de la misma, el sistema de control
empleado deber ser efectivo (no basta con darle una gua de
procedimientos al empleado, la gerencia debe verificar que el empleado
conoce el sistema), y la definicin de roles debe ser respetada a fin de no
darle exclusividad a nadie sobre el control de los nmeros reales de
mercadera existente.

Deteccin de informes cclicos que oculten informacin en inventario documentacin de los movimientos de mercadera

No es de extraar que, previendo una inspeccin, un gerente o encargado

de local trate de dibujar los nmeros para evitar un llamado de atencin o
lograr una felicitacin, y no slo con respecto a la mercadera existente, sino
tambin sobre los montos de dinero trabajados y erogaciones realizadas.

Si han habido muchos robos, en especial si el gerente est involucrado,

tratar de pasar los faltantes como, por ejemplo, averas o error de
proveedores. Realizar un conteo, y bajo el rtulo de cclico o
actualizacin enviar un informe a sus superiores para que se les de de
baja a los productos faltantes. Cuando esta maniobra es reiterada o el
faltante es exagerado, estamos frente a indicios graves, siendo lo ms
recomendable en este caso una intervencin momentnea de la gerencia y
la instrumentacin de una auditoria.

En esta instancia de la auditoria es fundamental la requisa de

documentacin del movimiento de la mercadera: ingresos, egresos, motivo
de egresos, salidas por ventas, ofertas especiales, regalos a clientes
destacados, etc. De no existir documentacin alguna que rena toda esta
informacin, debe confeccionarse una base de datos utilizando como fuente
a la documentacin probatoria que haya (remitos, recibos, facturas, notas
de pedido, libro de actas o planillas de salidas por robo, avera, etc.).

Otras medidas

La entrevista con el personal medida alcanza a toda la planta. Se indagar

ms que nada sobre antecedentes penales, referencias laborales anteriores
y mbito socioeconmico. Si el auditor, tras tocar estos puntos lo cree
necesario, llevar el interrogatorio a situaciones especficas.

El grupo de auditores puede tambin valerse de mtodos que permitan

obtener elementos probatorios o que aceleren los resultados de la
investigacin. Los ms comunes son el control de residuos, la utilizacin de
personal infiltrado y la utilizacin de medios electrnicos.

La tarea dar como resultado un informe final, con recomendaciones que las
autoridades del establecimiento podrn aplicar para reducir sus prdidas
por robo