Nulidade Jorge Coutinho Paschoal

Revista Frum de Cincias Criminais RFCC
BeloHorizonte,ano1,n.2,jul./dez.2014
Asnulidadesnoprocessopenaleoprejuzo
JorgeCoutinhoPaschoal
Resumo:Opresenteartigotemporescopooexamedasnulidadesnoprocessopenalbrasileiro.O
estudofoca,emespecial,oprejuzo,critrioeleitopeloordenamentojurdicobrasileiropara
verificarquandoh,ouno,nulidade,tendoemvistaaadoodateoriadainstrumentalidadedas
formas.Escolheuseestudarotema,emrazodafaltadeuniformidadenotratamentodamatria,
tantoemnveldoutrinrioquantojurisprudencial.Comefeito,possvelnotarquesoproferidas
decisesdivergentesparacasosiguais,emcurtoespaodetempo.Entreosfatoresquepodem,
eventualmente,explicaressacarnciadesistematizaoestofatodenoseconseguirespecificar
e/oubemdelimitar:a)qualoconceitoeocernedanulidade,sobretudoprocessual,b)qualsua
naturezajurdica,c)comoanulidadepodeserdiferenciadadosdemaisinstitutosjurdicos,haja
vistaexistirmuitaconfusoentreasnulidadeseasdemaisinvalidades,semcontaroinstitutoda
inexistnciajurdica.Noquetangeaoprejuzo,nohconsensoaseurespeito,qualoseu
contedo,bemcomosedasuaocorrncianoprocesso,seprecisaserefetivo(concreto),ou
meramentepotencial.Todasessasquestestmtrazidomuitasdvidastantonateoriaquantona
prtica,havendoumagrandeinseguranajurdica,oquepodelevaradecisescasusticas,
acarretandotratamentosdiferenciadosparacasosiguais:oqueenseja,deumlado,impunidade
(outratamentoprivilegiado)e,deoutro,persecuespenaisarbitrrias,vulnerandoosistemade
direitosegarantiasnoEstadodeDireitoDemocrtico.
Palavraschave:Nulidadesprocessuaispenais.Prejuzo.Atosevciosprocessuais.Devido
processolegal.Direitosegarantiasfundamentais.
Sumrio:1Algumasexplicaesnecessrias2Dospressupostoselineamentosquenortearam
todaapesquisa3Asnulidadesnateoriageraldodireito4Planosdeexistncia,validadee
eficciadosatosjurdicos5Asnulidadesnoprocessopenal6Oscontornosentreasnulidades
easinvalidades7Oreconhecimentodasnulidadesnodireitoprocessual8Naturezajurdicada
nulidade9AmaplicaodasnulidadesnosedeveaoCdigodeProcessoPenalde1941,o
qualnopodehojeserqualificadocomoinquisitorial10Oprejuzoeasnulidadesprocessuais
penais11Umaprofcuadistinoentrenulidadeabsolutaerelativadeveestarnalei,apenas
parafinsdepreclusoReferncias
1Algumasexplicaesnecessrias
umagrandehonrateroprivilgio,nestaoportunidade,depoderescreverumartigoemuma
revistacoordenadapeloProfessorMarcosAlexandreCoelhoZilli,queparticipoudanossabancade
Mestrado,aquemagradecemospeloconstanteincentivoecarinho,bemcomopornosconceder
esteespaoparadivulgarnossotrabalhoepartedasideiasneledefendidas.
OartigoquesegueserarespeitodoestudopornsrealizadoemsededeDissertaode
Mestrado,apresentadaperanteaFaculdadedeDireitodaUniversidadedeSoPaulo(USP),sobre
otemadoprejuzoeasnulidadesprocessuaispenais,comumcaptulodedicadojurisprudncia
doSuperiorTribunaldeJustia(STJ)eSupremoTribunalFederal(STF).1
BibliotecaDigitalFrumdeDireitoPblicoCpiadaversodigital

Nopresenteartigo,seroapresentadosalgunsdospontosabordadosnaDissertao,cujaanlise
maispormenorizadapoderserconsultadanoexemplardepositadonaBibliotecadaFaculdadede
DireitodoLargodeSoFrancisco2oumesmoquandodesuafuturaeventualpublicao,marcada
paraocorrer,aprincpio,emmeadosdenovembrode2014.
Otemadasnulidadesprocessuaispenais,apesardeimportante,noumtematoabordadona
doutrina.Comprovaissoofatodeotrabalhopornsapresentadotersidoumdosprimeirossobre
oassunto,emprocessopenal,3levadoacaboemsededeumaDissertaodeMestradona
FaculdadedeDireitodaUniversidadedeSoPaulo.
Sehpoucostrabalhosarespeitodasnulidadesnoprocessopenal,cabedizerquenoexistem
estudosespecficosdedicadosanlisedoprejuzonasnulidadesprocessuais,sejanoprocesso
civil,sejanoprocessopenal,tantoemmbitonacionalquantointernacional.
Ointeressepeloestudodamatriasedeucomaprofisso,comaatividadedeadvogadocriminal,
jque,daanlisedajurisprudncia,semprehouve,denossaparte,aimpressodequehaveria
umtratamentodesigualdamatria,namedidaemque,noraro,casosiguaiseramjulgadosde
mododiferente,poisoraanulidadeerareconhecida,orano,havendotratamentoquaseque
casustico,sendoesteumdosgrandesmalesdoassunto.4
Odesejodeprocederaoestudodamatriafoicrescendoe,emmeadosde2009,saumentou
quandodenossointentoderetornarFaculdadedoLargodeSoFrancisco.
ApresentamosoprojetodeMestradoemoutubrode2010,5sendoqueingressamosnoCursode
Mestrado,naUSP,emjaneirode2011,sobaorientaodoProfessorMaurcioZanoidedeMoraes,
tendofinalizadoapesquisaemjaneirode2014,comadefesaemmaiode2014,cujaBanca
contoucomaavaliao,almdoOrientadoredoProfessorMarcosAlexandreCoelhoZilli,do
ProfessorGuilhermeMadeiraDezem.6
2Dospressupostoselineamentosquenortearamtodaapesquisa
Otemadasnulidadesprocessuaissempreumtematormentoso,emqualquerreadodireitoem
quesecolocaasuadiscusso.
umassuntoqueenvolveumasriedeoutrasquestes,jquemuitoestligadoaoprprio
formalismo,pois,emregra,anulidadedecorredaquebradaformaprevistaparaoato,com
infringnciadodevidoprocessolegal.
Parafalardaforma,entendemosporcomearporabordarparaqueelasservem,bemcomotratar
daspeculiaridadesda(s)sua(s)finalidades(s)noprocesso,mormenteopenal.
Paratratloadequadamente,reputamosqueotrabalhodeveriaseiniciaraliceradoemalgumas
premissas,entreelasnoestudodoprpriodireitopenal.
Arigor,denadaadiantariaafirmarqueoprocessouminstitutodestinadoaum(oualguns)fim
(fins)senosesabe(m)aocertoqual(is)seria(m)este(s).

Foiimportantemostrar,nessesentido,asrazesdeexistirdodireitopenal,isto,deumdireito
penalformalizadoeinstitucionalizado.
Aesserespeito,aprimeirarazo,evidentemente,foiparaconteroarbtrioentoreinanteemum
sistemabaseadonajustiaparticular.
Abordamosumpoucodocaosexistenteemumsistemadesformalizadodedireito,noqualvigiaa
justiaprivada,pelasprpriasmos,tendomostradoque,nessetipodesistema,atmesmo
terceirospoderiamsofrercomoscastigos,jquearesponsabilizao,noraro,sedavadeforma
coletiva,medianteresponsabilizaodecunhoobjetivo.
Aabordagemfoiimportanteparademonstrarqueainstitucionalizaodeumdireitoformalizado
(daaimportnciadoprprioformalismo),sobretudonaesferapenal,medianteodelineamentodo
monopliodopoderdepuniredacentralizaodeumpoder,foiimportantenoapenasparaa
proteodasupostavtima,mastambmdopretensoagressor.
Aesserespeito,resgatamosasliesdeLuigiFerrajoliquandoesteautorbemmostraqueo
surgimentododireitopenalnosedeuapenasparaarepressoeprevenodosdelitos,mas,
especialmente,paraaprevenodasreaesincontrolveis,consistentesnasrepresliasdas
vtimas.7Enfim,aformalizaododireitotevecomooseupressupostoaprevenodetodasas
formasdeviolncias,nosadecorrentedoagressor(delinquente),mastambmesobretudo
adasupostavtima,cujavinganaseriasempreincontrolvel.
Odireitopenal,portantoe,nessesentido,tambmoprocessopenal,quelheservede
instrumentonovisamapenaspunio,masquelamaisjusta,equnimeeproporcional.
Porisso,reafirmamosnotrabalhoavisodequeosurgimentoeainstitucionalizaododireito
penalumluxoprpriodassociedadesmaiscivilizadas.8
Evidentemente,comessaafirmao,noolvidamosque,peloregramentodeumdireitopunitivo,a
violnciaearbitrariedadeestatalteriamacabado.
Aocontrrio,poisoprprioLuigiFerrrajoli,quemfezaafirmaoacima,falaqueahistriadas
penasfoimaisaviltantequeaprpriahistriadodelito,9sendo,contudo,absolutamente
necessrioparaconterabarbrieeaviolnciaincontrolvel,frisese,entoreinantesemum
sistemadevinganaprivada.
Nessesentido,odireitopenaldestaquese,secomparadoaoqueexistiaantes10constituiu
simumainquestionvelevoluoeconquista,emtermosdeganhoscivilizatrios,daqualainda
hojeetalvezsemprenosepossaabrirmo.
Emnossotrabalho,reafirmamosqueacentralizaodeumpoderpunitivo,medianteomonoplio
deumpodersancionatrio,foiumprimeiropassonecessrioparaminimizaraviolncia,embora
tenhasemostradoinsuficiente.
Comainstitucionalizaodopoder,surgiuoproblemadoseuabuso,jqueaexperinciamostra
quequemdetmopodertendeaabusardele.Nessesentido,afirmousequedenadavaleriaa
garantiadoformalismopenal(mediantealegalidadedosdelitosedaspenas)senohouvesse,por
seuturno,agarantiadeumprocesso,aindaque,nosprimrdios,minimamenteregrado.

Comefeito,odireitopenalnoserevestiriadeumagarantiaseoprocessopudesseserconduzido
daformacomobementendesseorbitrooujuiz.
Aesserespeito,tocousenotemadaimportnciadasformas(aformastrictosensu),e,sobretudo,
doformalismoprocessual(formalatosensu),paraconferirseguranaspessoaseparaimprimir
umamaiorcertezasrelaesjurdicas.
Orespeitosregrasinstitudasimportante1.Porpreservarosdireitosegarantiasdaspartes
nosemrelaoaojulgador,masemrelaosprprias,namedidaemquecolocaordem
atividadedecadaqualdepois,2.Porimprimirmaiorceleridadenaresoluodacontrovrsia,pois,
diferentementedoquesepoderiapensar,semregrasouformalidadesquenosechegaalugar
algum,poisoprocedimentopoderiaseperdernaconfusoeincertezadecorrentejustamenteda
inexistnciadaforma.Aindaqueasformassejamburocrticas,nosepodeperderdevistaque
haveriamaiordelonga,confusoeatrasosenoexistissequalquerregramento.Asformas
tambmsoimprescindveis3.Paraimprimirigualdadenosdetratamentoentreaspartes,
masparamelhorgarantircomoserodecididasasquestesdefundo,pois,semregras,oprocesso
guardariaaconformaoefisionomiaquecadajuizentendessedevida,podendolevarcasosiguais
aseremjulgadosdemododiferente:afinal,asoportunidadesdemanifestaoededefesaseriam
ditadasconformeobomsensodecadaqual,havendodireitosamplosourestritosconformea
discricionariedadedaautoridade.
Porfim,deveserpontuadoqueorespeitoformaumimportantefatordelegitimaodas
decisestomadas,paraimprimirrespeitosdecisesproferidas.
Seaimportnciaaoformalismomesmoalgoirrecusvel,nosecaiunaarmadilhadeafirmar
queformatudoequedevesercultuadasempre,atodocusto,rigorosamente.
Tratouseemitemespecfico,alis,arespeitodevriasdisfunesdoformalismoprocessual, 11
sendoaquestoabordada,naspginas311ess.,naanlisetcnicadateoriada
instrumentalidadedasformas,sendolistadoque
paraumaefetivaproteodosdireitosedasgarantiasfundamentais(mormentedoacusado),ser
mesmonecessrioeimperiosoflexibilizarainterpretaorgidaquesefazdasformasjurdicas
que,algumasvezes,tantoseapegamolegisladore,principalmente,osmagistrados,afimde
negaremoexercciodedireitos.12
Comefeito,aolongodetodaaDissertao,tomouseocuidadodepontuar, acadacaptulo,quea
nulidadenovisaprotegeraformapelaforma,comosefosseumfimemsimesmo,massimo
valortuteladonela,oqual,emrealidade,densejonulidade.13
Afirmousequelongedeserumelementoasercombatido(oformalismo)deveser
preservadoressalvando,contudo,emnossotrabalho,desdequeelesejabemposto,dentrodo
processo.14Frisamos,naDissertao,queoformalismoseriaumpreoasepagar,sendo
necessrioanalisar,contudo
quandoopagamentodessepreotrarsaldopositivo,jquehformasnoprocessoque,almde
seremincuas,ounoteremfunoalguma,levamviolaodedireitos.Analisaroexposto

implicatratardosvaloresemrelaoaosquaisasformasforaminstitudas,jqueoformalismo
queinteressaequedeveserobservadoecultuadonoprocessospodeserovalorativamente
orientadoparaaconsecuodedeterminadofim(legtimo).15
Mostrousequeaformaimportante,pormnotudo,jque,daanlisedahistria,houve
diversosprocedimentospautadosemformalismoque,contudo,norepresentaramqualquer
garantia(comoosemprecitadoelembradoprocessoinquisitorial,sobretudodosTribunais
eclesisticos).16
Dessaanlise,ficouregistradoquemaisqueformasvaziasdesentido(isto,odevidoprocesso
formal),valoresdeveriamsercultuadoseinscritos(devidoprocessomaterial).
Apontouseparaaimportnciadogarantismopenal,oqualtemrelaodiretacomomodocomo
previstaanulidade,poisainvalidadevisatutelar,maisqueformas,valores,quesocolocados
paraaproteodoindivduoe,noprocesso,dabuscadaverdadeatingvel.
3Asnulidadesnateoriageraldodireito
Vistososlineamentospolticosdotema,passousesuaanlisetcnica.
Paratanto,foifeitoumestudodasnulidadestantoforaquantodentrodoprocesso.
Issoporqueotemadasnulidadesprpriodeteoriageraldodireito,tendosidoconstrudo
primeiramentepeloscivilistasedepoisimportadoparaosistemaprocessual.
Nessesentido,fezseumestudodasnulidadesedoatojurdicoforadoprocessoparadepoistrat
lodentrodele.
Comessaanlise,nosequissustentarumateoriageraldasnulidadesaplicvelparatodoe
qualquermbito.Pretendeuseapenasdemonstraraproximidadeentrealgunsinstitutose
classificaes,namedidaemqueosvciosquedoazodecretaodanulidade(bemcomoosque
doensejoprpriainexistnciajurdica)foramtodosconstrudosapartirdateoriageraldo
direito,dosestudosedasconstruesdedireitocivil.
Aesserespeito,estudlosforadoprocessocontribuiuparaexpliclosdentrodele,aproveitando
seestamesmaoportunidadeparalistarasdiferenasearazopelaqualnoseriadesejvelse
construirumateoriaunitriadasnulidades,nosendopossvel,assim,umameraesimples
transposiodeconceitos.
Emquepeseoexposto,certoquealgunsinstitutosmaiorespodemseraproveitados,comoa
prpriaconstruodosfatosjurdicosnodireitocivil,entreelesosfatosjurdicosemsentido
amplo,dividindoseestesem(i)fatosjurdicosemsentidoestritoe(ii)osatosjurdicos,osltimos
sebifurcando(ii.1)ematosjurdicossentidoestritoeem(ii.2)negciosjurdicos.17Foram
analisadososdiversosplanosdoatojurdico,entreelesodaexistnciajurdica,davalidadeeda
eficcia.

4Planosdeexistncia,validadeeeficciadosatosjurdicos
Paraoatoexistir,dopontodevistajurdico,adoutrinacolocasernecessriaapresenadoque
denominaporelementosconstitutivos,entreelesoselementosextrnsecos(agente,tempoe
lugar)eosintrnsecos(forma,objetoedeclaraodevontade).
Aexistnciaseriaumprimeiropassoparaaferiraeficciadoato,pois,casoelesofraovcioda
inexistnciajurdica,emtesenoteriaamenorpossibilidadedeterqualquereficciajurdica,
sendoqueovcioseriadaquelestogravesque,segundocolocaadoutrinamaistradicional,
sequerserianecessriadecisojudicialparareconhecerlheainexistncia.
Umavezexistindooato(juridicamente),haveriaqueseaveriguarsehaveriavalidade,entendida
estacomoaconformidadedaprticadoatoaomodelolegal.
Avalidadeseriaumsegundoplanoparaaferirseoatoteriaeficciajurdica,sendonecessrio,
paratanto,apresenadoqueadoutrinaconvencionachamarporrequisitosdevalidade,tantoos
extrnsecosquantoosintrnsecos,todoselescorrespondentes,decertomodo,aoselementos
constitutivos.Assim,para(1)o(elementoextrnseco)agente,devecorresponder(a)orequisitode
capacidadeelegitimidadeparaaprticadoatopara(2)o(elementoextrnseco)lugar,deve
corresponder(b)orequisitodequesejaolegalmenteadequadoparatantopara(3)o(elemento
extrnseco)tempo,deveestecorresponderao(c)legalmenteprevistopara(4)o(elemento
intrnseco)consubstanciadonadeclaraodevontade,devecorresponder(d)orequisitodeque
tenhasidoproferidasemquaisquervcios(mediantelivremanifestao)parao(elemento
intrnseco)objeto,devecorresponder(e)orequisitodequeelesejapermitidoemlei,devendoser
lcito,possvel,determinadooudeterminvelpara(6)o(elementointrnseco)forma,deve
corresponder(f)formaprevistaemleiparaaprticadoato.
Casohajaumvcioqueatinjaorequisitoprevistoparaaprticadoato,oatoserinvlidoou
poderslo,conformeagravidadedovcio.
Haveriadoistiposdeinvalidades,aperfazera(i)nulidadedeordemabsoluta,tambmdenominada
denulidadedeplenodireito,queseriaverificvelcasoovcioimpliqueumainfraoaointeresse
pblicoea(ii)nulidaderelativa,tambmconhecidapelonomedeanulabilidade,casohajainfrao
aointeresseprivado.
Nanulidadedeordemabsoluta,emregra,nohaveriaqualquerpossibilidadedesanabilidadedo
vcio,podendoserreconhecvelanulidadedeofcio,sendoatmesmodispensvelumadeciso
judicialarespeito.Poroatonoter,emtese,qualqueraptidodeproduzirefeitos,ainvalidadese
dariaabinitio,demaneiraimediata.
Jnocasodasanulabilidades,porovcionoatingirointeressepblico,oatopodeproduzir
efeitosatquesejaanulvel(efeitosexnunc)pelojulgador,sendonecessrioqueovcioseja
alegadopelaparteinteressada,nopodendoserreconhecveldeofcio,sendonecessriauma
decisojudicialparareconheceranulidade.
Porfim,comoltimoplanoparaqueoatotenhaeficcia,haveriaosfatoresdeeficciadoato
(eficciaemsentidoestrito),consubstanciadonaaptidodoatoemproduzirefeitos.
Nodireitocivil,osexemplosclssicosdenegciossemeficciasoaquelespraticadosmediante

algumacondio.Emregra,validadeeeficcia(assimcomoinvalidadeeineficcia)soconceitos
reciprocamenteimputveisumaooutro,emboranemsempresejaassim,sendodifcilvislumbrar,
sobretudoemsedededireitoprocessual,algumatovlidoquenosejatambmeficaze,porseu
turno,algumatoinvlidoquenosejatambmineficaz.
Todosessesconceitos(existncia,validadeeeficcia)foramaproveitadosnodireitoprocessual,
entreelesosreferentesprpriaclassificaoquesefazentreashiptesesdenulidadesno
direitocivil,isto,emabsolutaserelativas,conformeointeressecolocadoemjogo,sendo
transportados,aindaquedeformaacrtica,paraoprocessocivilepenal.
5Asnulidadesnoprocessopenal
Aotratardasnulidadesprocessuaispenais,osproblemasjcomeamcomasuaconceituao,18
nosendotarefanadafcilexprimiroqueseriaanulidade.19
Aesserespeito,noincomumconfundiranulidadecomoprpriovcioformal,equiparandoaao
atopraticadoeminfraoformaprevistapeloordenamentojurdico,definioessamais
apropriadaparaodireitocivil.
Mesmoquemtratadoassuntohoje,noraroacabaincorrendonohbitodequalificaranulidade
apenaseexclusivamentepelovciodeforma.
Asconcepesqueprocuramexplicaranulidadecombase,apenaseexclusivamente,nosvcios
dosatosjurdicosmostramsegenricaseimprecisas.
Sogenricas,pois,emprimeirolugar,cabedestacar,nemtodovcioacarretarnulidade.Alis,
analisandosealgunsvciosincidentesnospressupostosprocessuaisemesmonascondiesda
ao,fcilobservarquenemtodoselesestosujeitosnulidade,podendolevaraoutrostipos
deinvalidades.Soimprecisas,jqueficadifcilsabersenulidadeseriaumaqualidadedoato(o
vcioformalseriaanulidadeemsi)ouapenasumefeito(ovciopodecausaranulidade,sendo,
portanto,coisasdiversasumadaoutra).
Tambmnosemostrasatisfatriaadefiniodanulidadecomomeraviolaolei,naesteirada
conceituaodadapeladoutrinacivil.Nemsempreaviolaoleiacarretaranulidade,sendo
que,norarasvezes,aprprialeidispeque,nohavendoprejuzo,asuaviolaonoimplicar
adecretaodanulidade.
Porisso,razoassisteaosautoresquedestacamqueanulidadeumarespostaconferidapelo
ordenamentojurdicoparatratardedeterminadashipteses(aindaqueelasnoestejam
expressamenteprevistasemlei),quecoloquememriscooumesmoacarretamefetivalesoa
algumvalorfundamental,sejapordecorrnciadealgumvcioformal,ouno.Alis,nesseltimo
pontodeveficarbemclaroquenemsempreovciodecorrerdealgumvciodeordemformal.H
nulidadesquenoseoriginamdaprticaimperfeitadoato(forma),massimdevciosdecontedo,
quecomprometemaregularidadedoprocedimento.
Igualmente,podehaverumanulidadedecorrentedovciodemanifestaodevontade,oquetem
especialrelevncianosnegciosjurdicosprocessuais.

Anulidade,muitoembora,namaioriadasvezes,decorradeumvciodeforma,nopodeser
atreladaapenasetosomenteaela.
Quandomuito,atpoderiaserconceituadacomoumahiptesedecorrentedeumvcio,casoesse
vciosejaentendidoemsentidoamplo,abrangendotantoosconceitosdeforma,decontedo,bem
comodemanifestaodevontade.
Contudo,sisso(aexplicaopelovcio)tambmnoseriasuficienteparasechegaraocerneda
nulidade,poisnemsempreovcioaacarretar.
Aindaquepresentealgumvciodeforma(ahiptesemaiscomumdenulidade),nobastaapenas
ameraconstataodaatipicidadedoatojurdicoparaqueanulidadesejareconhecida,
mostrandoseimprescindvelqueseverifiqueseovcioacarretoualgumalesoou,aomenos,
colocouemriscoalgumvalorquesejaconsideradofundamental.
Tendoemvistaisso,vemsefalandoque,parahaveraocorrnciadealgumanulidade,devehaver
umaatipicidadeconstitucional,isto,umvcioqueviolediretaouindiretamentealgumdireitoou
garantiafundamentalnoprocesso,oqueabsolutamentecorreto,sendo,contudo,umcritrio
insatisfatrioparadiferenciarostiposdenulidades(absolutaerelativa),poistodaequalquer
nulidadedecorredaviolaooudacolocaoemriscodealgumvalorfundamental,sendodifcil
vislumbraralgumvcioprocessualquedandoazonulidadenotenhainfringidodiretaou
indiretamentecomalgumvalorconstitucionalmenterelevante.
Nosequerafirmarcomissoque,havendoalgumvciodeforma,talanlise(formal),porsis,
nosejaimportanteparaaveriguarse,nocasoconcreto,haveria,ouno,nulidade.
Aforma,apesardenoesgotartodasashiptesesdenulidades,nemserelaoseuprincipal
escopo,importanteatparaservircomoumsinal,indicativooutermmetroparaevidenciara
suaocorrncianoprocesso.Afinal,seoatofoiprevistoparaserpraticadodedeterminadomodo,
issosignificaqueolegisladorentendeque,umavezpraticadodessejeitoenodeoutroele
cumpremelhora(s)finalidade(s)paraa(s)qual(is)foiprevisto.
Arealizaoperfeitadoatosemvcios,emboranoexcluaapossibilidadedeexistiralguma
nulidade(casohajaaviolaodealgumdireitoougarantiafundamental),umbomindicativo
parasepoderafirmarque,nocaso,todososdireitosforampreservados.
Sendoassim,comexceodanulidadeporderivao,emqueainvalidadedoato(perfeito)deriva
daprticatortuosadeoutro,realmentemuitodifcilvislumbrar,nocursodapersecuopenal,
umatoque,realizadosemvcios,venhaasofreralgumanulidade.
Nessediapaso,aregraquearealizaoexatadoatootorna,emregra,infensoao
pronunciamentodainvalidade,aopassoqueaprticadefeituosa(oumesmoasuaomisso,
quandofornecessrio)sejainterpretadacomoatentatriaaalgumobjetivolegalmenteinstitudo.
Apenasexcepcionalmente,quandoforverificadoqueovcio,mesmoassim,noacarretoua
vulneraodeumvalorimportantenocursodoprocesso,nohavernulidade.
Anulidade,nessesentido,emapertadasntese,decorredeumprejuzo.
Constituiumerroafirmarqueoprejuzoseriaummododesaneamentodanulidade.Quempensa

assimequiparanulidadeaovcio(geralmenteapenasforma)evnanulidadeumadoenaou
algoindesejvelaoprocesso,utilizandosedoargumentopautadonafaltaprejuzocomoum
subterfgio(ouremdio)paraevitaroseupronunciamento.
Naverdade,emboatcnica,oprejuzoquedensejoprpriaocorrnciadanulidade.
Semprejuzo,nohnulidade.Porissoanulidadenopodeserreduzidaaoconceitodemero
vcio,20jquenecessriatambmaanlisematerialsehouvealgumdano(efetivoou
meramentepotencial)aumvalorconsideradorelevantedentrodoordenamentojurdico.
Evidentemente,paraconcluirsehounonulidade,tambmprecisaseranalisadoeponderadose
ovcioest,ouno,sujeitoaoseuregime,poishdefeitosquejamaisacarretaroqualquertipo
denulidade,podendoimplicaroutrasconsequnciasjurdicas.
Ainobservnciadaformaprevistaparaoatopodeounolevaraopronunciamentoda
nulidade,aqual,alis,constituiapenasumaentretantasrespostaspossveisprevistasparalidar
comasinmerashiptesesdeatipicidadesprocessuais.
Hcasosmesmoemqueadeformaodaformapodesertosutil,mnima,quesequersecogita
dequalquernulificao.Soashiptesesdasirregularidadesprocessuais.
Hvciosquelevamaconsequnciasatmaisgravesqueaprprianulidade.
Assimocorre,porexemplo,nocasodeperempodaaopenalprivada,quandoodemandante
(querelante)deixardeformularopedidodecondenaonasalegaesfinaisconformedetermina
oartigo60,incisoIII,doCdigodeProcessoPenal.
Omesmopoderiasedizerdovciodaviolaodoprazorazovel,oqual,apesardesergrave,no
temlevadoamaioresconsequncias,mesmoemcasodeimputadospresos,devidonossa
jurisprudnciaque,aliceradaementendimentosesmulasquestionveis,semostramuito
reticenteemreconheceroexcessodeprazoseaextrapolaodoprazorazovel.
6Oscontornosentreasnulidadeseasinvalidades
Existeconfusonoqueconcernedemarcaoentreombitodasnulidadeseodasdemais
invalidades.costumedescreveroatonulocomoinvlido,oquenoesterrado,jquea
nulidadeconstituiumaespciedeinvalidade.
Detodaforma,emalgunscasos,ousodasinonmiapodeacarretarcertaimpreciso.
Apesardeaequiparaoentreanulidadeeinvalidadenoestarequivocada,deveficarclaroque
nemtodainvalidadeconstituiumanulidade,poisnemsempreainvalidadeimplicar,comosua
consequncia(semprequepossvel),arepetiocompulsriadoatoomitidooupraticadocom
algumdefeito,oquecaracterizaefundaosistemadasnulidades.
Anulidadeacarretaremregraarepetiocompulsriadoatoentopraticadocomalgum
vciooumesmoimplicaraprticacompulsriadoatoquedeveriatersidofeito,masnoofoi(no
casodeomisso).

Jasdemaishiptesesdeinvalidadesprocessuais(comoalgumasdecorrentesdefalhados
pressupostosprocessuaisedascondiesdaao)noacarretamarenovaoouprtica
compulsriadoato.
Emoutraspalavras,todanulidade(espcie)constituiumainvalidade(gnero),masnemtoda
invalidadepodeserqualificadacomonulidade.
Podeseutilizar,semerro,otermoinvalidadeparasereferirnulidade,noobstante,emalguns
casos,aprecisonousodaterminologiasejaalgoaconselhvel.
Doexposto,oraio(oudimetro)docrculodasnulidadesmenoremrelaoaododas
invalidades.Haveriacrculosconcntricosentreasnulidadesedemaisinvalidades,noqualoda
nulidadeseinseririanomeio(oumelhor,dentro)dodainvalidade.
7Oreconhecimentodasnulidadesnodireitoprocessual
Nodireitocivil,adoutrinapontuaqueanulidadedeplenodireitoseverificarialogodeplano,
sendoconcomitanteprticadoatojurdico.Prescindiria,aesserespeito,deumadecisojudicial
paraserreconhecida,segundoadoutrinacivilistamaistradicional.Oque,convenhase,tratase
deumaartificialidade,poissempre(oumelhor,naesmagadoramaioriadoscasos)sernecessria
umadecisojudicialnosparadecretaranulidademasigualmenteparalhedesconstituir
osefeitos,sendoadecisonecessria(noapenastil)dopontodevistajurdico,em
cumprimentoaoprpriocnoneconstitucionaldamotivaodasdecisesjudiciaisedoAcesso
Justia.Emmatriaprocessual,abstradasasartificialidadesdepartedadoutrinacivilista,a
nulidade,paraquevenhaaserreconhecida,precisadeumamanifestaojurisdicionalarespeito,
demodoexpresso.21
Comrelaonaturezadadecisojudicialquereconheceanulidade,devemserfeitasalgumas
observaes.
Partedadoutrinaafirmaqueadecisoquereconheceanulidadeterianaturezadeclaratria.Quer
dizer,oato,mesmoantesdadecisojudicial,poressatica,sempreteriasidoinvlido,sque,
porrazespolticas,teriasuaeficciagarantida,emproldaseguranajurdica.Nessediapaso,o
ato,apesardesersemprenulo,aindaassimteriaeficcia,svindoaperdlacomadeciso
judicial,quedeclarariaanulidade.Haveriaumaespciedeeficciapermanentedoatonulo,que
scessariacomadecisojudicial,declarandoanulidadej(esempre)existente.Combaseno
exposto,deque,antesmesmodadeciso,haveriainvalidade,partedadoutrinaprocura
diferenciar,demodoradical,invalidadedenulidade,trabalhandocomaideiadeque,noato
viciado,antesdadecisojudicial,haveriaumainvalidade,sendoque,comoreconhecimento
judicial,essainvalidadepassariaasertratadacomoumanulidade,aqualimplicariaainaptidodo
atoparaproduzirseusregularesefeitos.22
Nestetrabalho,entendeseque,antesdadecisojudicialpronunciandoanulidade,oato
processual,aindaqueviciado,inteiramentevlidoe,porcontadisso,tambmeficaz.
Sendooprocedimentojurisdicionalfiscalizadopelaautoridadejudicial,enquantonoreconhecida
anulidade,oatodeveserconsideradovlido,porumapresuno(relativa)deque,cabendoao

juizresguardararegularidadedofeito,atquesereconheaainvalidade,demodoexpresso,deve
oatoserconsideradovlido.
Portanto,emborapartedadoutrinaafirmequeadecisoquereconheceanulidadeterianatureza
declaratria,23defendeseaquiterelanaturezaconstitutiva.
ConformeensinaJosJoaquimCalmondePassos,oatoimperfeitoatovlidoeprodutorde
efeitosatquesobrevenhaopronunciamentojudicialquelhecortetalvalidade,decretandoo
nulo,comoquecessatambmsuaeficcia.24
Portanto,comadecisojudicialsealteraaprpriaqualificaodoatojurdicodefeituoso,passando
dostatusdevlidoparainvlido.
Emdireitoprocessual(e,convenhase,mesmoforadele),asnulidadessosemprepronunciadas
pelomagistrado.Atquehajaumprovimentojudicialdecretandoanulidade,oato,apesarde
defeituoso,inteiramentevlido,produzindo,porissomesmo,emregra,todososseusefeitos
jurdicos.
8Naturezajurdicadanulidade
Amaioriadadoutrinaentendequeanulidadeumasanoquetornaineficazoatoprocessual
viciado:constituiriasanodeineficciaimpostapeladecisodojuizaoatoprocessualatpico,
comocoloca,nadoutrina,FernandodaCostaTourinhoFilho.25
Adoutrinamajoritriaconceituaanulidadecomosano,havendo,contudo,umaparcelaque
entendequeanulidadenopoderiaserqualificadadessemodo,sendoapenasumaconsequncia
doato.26Umapartetambmentendequeanulidadenoseriaumasanoporoutrofundamento:
anulidadeseequiparariaaoprpriovcio.27
Outraparteutilizaumterceiroargumentoparaserechaaranaturezadesano,pois,sea
nulidadefossesano,eladeveriaestarcominadaparacadatipodevcio,jquenohaveria
sanesimplcitas.28Hquem,inclusive,apesardeentenderqueanulidadenosejaumaespcie
desano,sepergunte:afinal,qualarelevnciadessadiscusso?29
Entendeseaquipossveltrabalharcomideiadenulidadecomoumasano,30umaconsequncia
desfavorvelviolaodealgumvalor.
Mesmoporque,noprocessopenal,estandoemjogovaloresdeordemfundamental,como
reconhecimentodanulidade,deconvirque,comumente,tambmsereconhecealgum
constrangimentoilegal,plenamentepassveldeconcessodaordemdehabeascorpus.
Nohcomoseparar,anossover,ailicitudedoconceitodenulidade,pois,noprocesso,por
prpriainjunoconstitucional,hdireitosedeveresnoquesereferegarantiadosdireitos
fundamentais,cumprindoaojuizfiscalizararegularidadedofeito,31demodoapropiciaro
exerccio(inclusivedemodocompulsrioeefetivo)dedireitos.
Quandoojuiznocumpreessepapel,isto,quandonofiscalizaenogaranteodevidoprocesso,

opronunciamentodanulidade,nasinstnciassuperiores,nodeixadeconstituirumasanoao
prpriomagistrado.
Nessesentido,perdeadeclaraodenulidadeocarterdeneutralidade,argumentoquemuitos
tericosusamparalherecusaracondiodesano.
Poderseiaargumentar,certo,queseriaumcontrassensovernanulidadeumasanoepassar
aseadmitirqueoprprioEstadoaautoaplicasse.Naverdade,esseargumentonoumaobjeo
idnea,poishsituaesemqueseadmitequeoEstadopossasancionaraprpriaconduta(em
searaadministrativa,haresponsabilidadeobjetivadoEstado32),sendoque,nodireitopenal,
comaresponsabilidadepenaldapessoajurdica(porexemplo,noscrimesambientais),poderiao
Estadoaplicarumasanopenalemfacedesi.
Nohproblemaemseconceituaranulidadecomoumasano,desdeque,contudo,elanoseja
equiparadaaumapena.indevidaaanalogiaquesefazentreanulidadecomapena,33pois,em
muitoscasos,serjustamenteatravsdoreconhecimentodanulidadequesegarantirahigidez
doprocesso,nopodendoseranulidadevistacomoummal,aserevitadaatodocusto.Pornose
vislumbrarumapenaouummalnadecretaodanulidade,nodevevigorarumainterpretao
restritivaquantoaoseupronunciamento.
Tratandosedeumremdioaptoparasanarumvcio,deveanulidadeserdecretadaquandofor
necessrio,noexistindo,assim,qualquerdiscricionariedadeoumesmojuzode
convenincia/oportunidadenasuaincidncianoprocessopenal.
Sendoumaautnticagarantiadasgarantias,emproldaobservnciadodevidoprocessolegal
(material)edosdireitosdosenvolvidosnoprocesso,opronunciamentodasanodenulidadese
coloca,propriamente,comoumaespciededireitofundamental.34
9AmaplicaodasnulidadesnosedeveaoCdigodeProcessoPenalde1941,oqual
nopodehojeserqualificadocomoinquisitorial
Odireitoumacinciaessencialmentenormativa.Eletrabalha,atodotempo,comleis.Secerto
queoseuestudonopodenemprecisasepautarapenasetosomentenaanlisedanorma
jurdica,isto,apenasnaleituradeCdigos,nopode,contudo,prescindirdela.JosJoaquim
CalmondePassosensina,aesserespeito,quefundamentalopensamentodogmticoparao
juristaqueoperanumpasinseridonocivillaw.Devepartir,necessariamente,dealgoquelhe
dadocomojrepresentandoodireitoequecomodireitodevevalerosistemajurdicopositivo
sendolheimpossvelrepudilo,desconhecloousubstitulo,deslegitimlo,enfim. 35Issono
impedeumolharmaiscrticoparaodireito,isto,dereflexesquerecolocamodireitono
universomaisvastodohumano. 36Oquenosepode,jamais,desconsideraraanlise
dogmtica.
importanteconhecereestudaralei,que,cabelembrar,sempreimprescindvel,poistoda
interpretao,emdireito,comeaapartirdotextonormativo.
Porisso,emnossotrabalho,dedicouseumcaptulointeiroaoestudodaleiaplicvelsnulidades

processuaispenais,isto,doCdigodeProcessoPenal.37
Excetuadososeventuaisradicalismos(paraqualquerlado:parasseleralei,ou,svezes,para
sempresedesprezla,emproldeprincpiosmaiores,oque,noraro,podedescambarpara
pregaoideolgica),aleituradeCdigoedaleifundamental:conhecla,analislaeestudla
necessrio,paraqualquerestudoemdireito,pois,comoadverteJanainaConceioPaschoal,
quemnol,quemnoconhece,acreditaapenasnomensageiro, 38isto,noprofessor,
doutrinadorounointrpretedalei.
Comeasecomessaspremissas,pois,doestudodamatriadasnulidades,bemcomodaprpria
anlisejurisprudencial,podeseconstatarquepoucaremissosefazlei,isto,aoCdigode
ProcessoPenal.comum,noestudodamatria,ouvirapenasfalardosgrandesprincpios,ou
mesmodoestudodadoutrinaconstitucionaldasnulidades(comregrasespecficaspararesoluo
dosproblemas,nemsempretocoerentes),muitopoucosefalando,maisdetidamente,dalei.
Parachegaraessaconcluso,bastaanalisaralgunsacrdosdostribunais,sobretudodos
superiores,paraconstatarquetambmajurisprudncianotemocostumedeanalisaraprpria
lei.Umdosproblemasdissoofatodeque,svezes,adoutrina,comaanlisedecunho
constitucional,acabachegandoaalgumasconclusesquesodiversasdassoluesconferidaspelo
CdigodeProcessoPenal,estabelecendocritriosalheioslegislao.
Umalunoouestudiosoqueestejatomandoconhecimentodamatrianessemomento,aoestudara
doutrinae,paralelamente,aoleraleiaplicvelaoassunto,acabanoentendendonada,pois
ambasparecemfalarlinguagensdiferentes.
SeforfeitaumainterpretaocorretadasnormasdoCdigodeProcessoPenal,asdiferenasentre
assoluesconferidaspeladoutrinaconstitucional(que,muitasvezes,prescindedaanliselegal)
epeladoutrinamaislegalistasomnimas,poisoCdigodeProcessoPenalvigente,sobretudo
hoje,noumCdigoquepossaserreputadoinquisitorial.
Aquestoconsubstanciadaapenasnaanliseenainterpretaoconstitucionaldasnulidades
(levandoclassificaoedistinoprpriasentre,porexemplo,nulidadesabsolutaserelativas)
nodecorredofatodeadoutrina(constitucional)entenderquealegislaoseriaemsi
inconstitucional.No,poissequersefazessaanliseou,aomenos,seexpeessaexplicao.Na
verdade,subrepticiamente,parecehaverumaprefernciapordeterminadainterpretao,ainda
queemdetrimentodoqueconstadotextolegal.
Umacoisaadoutrinanoaplicaraleiporserelainconstitucional(oqueseriaumaatitude
correta,jquealeinoteriavalidade,frenteprpriaConstituio)outracoisaelanoaplicar
aleiporquenogostadoscritrioselencadosporela.
Seexisteumalei,nosendoelainconstitucional,temqueseraplicada.
Casocontrrio,virabaguna:cadaumvaiquereraplicarosistemadenulidadesquemaislhe
convmoumaislhepareaacertado:assimsercomodocente,queirensinarasuaconcepo
denulidadesomesmosercomodoutrinador,queterasuaconstruoprpriaeassimser
tambmcomojuiz,desembargadorouministro,queiraplicarseuentendimento.Noporacaso
queningumseentendenessamatria.clarosernecessrioquesefaaumaavaliaoprvia

quantoconstitucionalidadedalei.Issofundamentaleindiscutvel.
Concluindosepelasuaconstitucionalidade,ointrpreteeoaplicadordodireitonopodem
simplesmentedeixardeaplicaraleiouatmesmodesprezla,comovemocorrendocomoCdigo
deProcessoPenal,emmatriadenulidades,quetemcritriosprpriospara,porexemplo,se
diferenciaralgumashiptesesdenulidades,anteasanabilidadedosvcios.
OCdigodeProcessoCriminalvigente,institudopeloDecretoLein3.689,de03deoutubrode
1941,porGetlioVargas,foi,defato,pensadoparadeterminadapoca,moldadasobummodelo
dejustiaaliceradonasconcepesquesustentaramoFascismoprovenientedaItlia.Noso
poucososqueoqualificamdeautoritrio/inquisitorial.39
Talcomofoipromulgado,em1941,oCdigoeramesmototalitrio,ostentandoumafeio
fascista,tendoemvistaqueseguiuomodelodoCdigoRocco,de1930.
Cabedestacar,contudo,que,nosdiasdehoje,muitasdessascrticasperderamsuaforae
legitimidade.
SeoCdigonasceuautoritrio,ofatoqueele,aolongodedcadas,pormeiodasdiversas
reformaslegislativaspelasquaispassou,perdeutalcaracterstica,vindoaostentar,nosdiasde
hoje,umcarterdemocrticoegarantista.
EvidentequehdisposiescriticveisnoCdigo.Aleinuncaalgoperfeitoeinacabvel,sempre
podendosermelhorada.Contudo,analisandooCdigodeProcessoPenalvigente,nopossvel
qualificlocomoautoritriooumesmoinquisitorial.
OquetemoshojeumCdigodeProcessoPenalqueprecisadereparos,sendodesnecessria,
contudo,asuarevogao.Nessesentido,noprecisasersubstitudoporoutro,40sobretudo
porquesemostraumpoucofracaaprincipalcrticaejustificativadosseusferrenhosdetratores:
queoCdigodeProcessoPenalde1941seria,atualmente,atrasadoeinquisitrio,comosenos
diasdehojenohouvesseexcessoseequvocos.Tratase,comtodorespeito,deumaacusao
genrica,deumdiscursovago,e,emalgunscasos,demaggico,queaindasemantm,e,decerta
forma,contraditrioconsigomesmo,poismuitosdosprojetosapresentadosem2001eque
deramorigemsreformasprocessuaisdosltimosdezanosforampropostosporjuristase
professores,dereputaoilibadaenotriosaberjurdico.
Noadiantamudaraleisemmudarasmentalidades.ExemploaLeideExecuoPenalque,
apesardeserumaleiboa,dopontodevistatcnico,,diariamente,umgrandefracasso.Outro
casoaLein9.099/1995,vendidacomoonovo,orevolucionrio,comoanovajustia,
pocaapesardesuainquestionvelexcelnciatcnicaedosbonspropsitosdosmentores,viuse,
naprtica,queosintentoslegislativosnosaramdopapel.
Oproblema,muitasvezes,decorredainterpretaodadalei,damentalidadedequemaaplica.
SempretenderanalisarafundoasdisposiesdonossoCdigovigente,ofatoqueeleelenca,de
certaforma,umextensoroldevciosquedeveriamdarensejonulidade:contudo,a
jurisprudnciarelativizaessemesmorol,aoafirmarquenohouveprejuzo,ouquenohouve
ofensaaosdireitosesgarantiasfundamentaisouqueodefeitonoinfluiunaapuraoda
verdadedosfatos.ComoafirmaGuilhermeMadeiraDezem:

Quantoaotemadasnulidades,osistemainicialdoCdigoerargidonamedidaemqueorolde
nulidadesabsolutaseraamplo,atingindo,attulodeexemplo,atmesmoacompetncia
territorial.Comopassardotempoajurisprudnciafoiflexibilizandoestesistema,passandoa
taxardenulidaderelativadiversashiptesesqueanteseramabsolutascomoocasoda
competnciaterritorial.Anteriormentetidacomohiptesedenulidadeabsoluta,passouaservista
comonulidaderelativa.Damesmaformaaquestodoprejuzotambmsofreuflexibilizaopor
partedadoutrinaedajurisprudncia.Aconcepoinicialeraadequeoprejuzoerapresumidona
nulidadeabsoluta.Estaconcepofoialteradapelajurisprudnciaepeladoutrinaquepassoua
exigirquehouvessecomprovaodeprejuzomesmoemsededenulidadeabsoluta.41
Alis,noincomumajurisprudnciatransformaremnulidadesrelativas(isto,devciosque
seriamsanveispelotempo)ashiptesesdenulidadesemqueoprprioCdigodeProcesso
claroaoqualificarcomosendodeordemabsoluta(cujosvciosseriaminsanveis).
Portanto,justiasejafeitanossalegislao,masosistemadenulidadesinstitudopeloCdigode
ProcessoPenal,sebemaplicadoeinterpretado,est,aindahoje,entreumdosmaisavanados.
10Oprejuzoeasnulidadesprocessuaispenais
LogonoprimeirodispositivolegaldoCdigodeProcessoPenal,constantedoTtuloI,denominado
dasnulidades,isto,noartigo563estdispostoquenenhumatoserdeclaradonuloseno
resultarprejuzoparaaacusaoouparaadefesa. 42Atpeladisposiotopolgicadoartigo
citado,oprejuzoconstituiumdadocentral,aespinhadorsalouvigamestraparao
reconhecimentodanulidade,comopontuamosestudiosos.43
Noobstanteasuaimportncia,apontodeoCdigoProcessualPenalestamplologocomoo
primeiroartigoquecuidadamatria,aleinoindicaemqueconsistiriaoprejuzo,mencionando
apenasqueelepoderiaocorreremrelaoacusaooudefesa.44
Nanossalegislao,ainterpretaodocontedodoprejuzoficou,basicamente,acargodo
intrpretedanorma,sendoquetodostmsubentendido,modernamente,queocernedocritrio
doprejuzoresidiriajustamentenaviolaodosvaloresfundamentais,oqueestabsolutamente
correto.
Apenasmaisfrente,noartigo566,oCdigodispequenoserdeclaradaanulidadedeato
processualquenotiverinfludonaapuraodaverdadesubstancialounadecisodacausa.Aqui
tambmestariaemvogaumtipodeprejuzo,emcomplementaoaoartigo563,doCdigode
ProcessoPenal, 45squeemproldaapuraodaverdade,quesejarelevantedecisodacausa.
Anormanoestequivocada,emborasejaimprecisa,podendolevarasoluesquestionveise
injustasnaaveriguaodaocorrnciadanulidade,conforme,alis,sepodeconstatardaanliseda
jurisprudncia.Afinal,quandodeverseconsiderarqueoatoprocessualnoinfluiunabuscada
verdade?Efetivamente,notemmesmosentidoanularumatoque,desdelogo,jsesaibano
poderinfluiremnadanadecisodacausa.
Contudo,situaesassimsoexcepcionaisnoprocesso:imagineseatomadadeumdepoimento,
demodoilegtimo(ato,portanto,sujeitoaoregimedasnulidades),emqueatestemunha,por

exemplo,tenhaditonadasaberarespeitodofatoetampoucoconheceoacusadoouavtima.
Haveriasentidoemanullo?Nocasoemespcie,parecequeno.
Detodaforma,dificilmentealgumserarroladosemconhecerofatoaveriguado.Aindaquenada
saibaarespeitodoacontecimentosuposto,atestemunhapodefalararespeitodoacusado(ouda
vtima),dasuavida,oquepodetermuitarelevncianoprocesso,podendotrazer(i)umfeixede
contraindciosparanegaraverso/provadaacusao,ou(ii)elementosimportantesnahoradeo
juizprocederdosimetriadapena.
Afinal,constituiumdosescoposdoprocessopenalatuteladoacusado/condenado,mediantea
fixaodeumareprimendajustaequesecircunscrevaaomnimonecessrio.
Asquestesrelacionadasdosimetriadapena,squestesdedireito,tambmsorelevantesno
processoeinfluemnadecisodacausa.Oprocessopenalnoserestringediscussodequestes
defatotambmserveanlisedequestesdedireito.46
Detodaforma,devesetomarcuidadocomainterpretaodesseartigo,jque,emregra,
justamenteatravsdaobservnciadosdireitosegarantiasfundamentaisquesepodeconcluirque
selogroualcanaraverdadesubstancial.
Naprtica,temhavidosubversodoartigo566,doCdigodeProcessoPenal,presumindoseque,
comameraprolaodeumasentena(aindaquesujeitaarecurso),isso,porsis,teriaocondo
decertificaroalcancedeumaverdade,que,emrealidade,seriamuitoquestionvel,jque
obtidaemprocedimentoviciado.
Noraro,atmesmosepoderiainferirviolaodaprpriapresunodeinocncia,poisoTribunal,
aindaqueimplicitamente,reputacomoverdadeinquestionvelaconclusoobtidaemuma
sentena(condenatria),paranosereconheceranulidade,sendoqueaindaofeitoseencontra
emfasederecurso,aguardandoapreciaodomesmoTribunal...
Invertesealgicadascoisas,dodevidoprocessolegal:aoinvsdeseconcluirqueaverdade
legitimadaanteaobedinciadasformasedoprocedimento,temsequeaverdadealcanada
(aindaquepormeiostortuosos)teriaocondodesubverterasregrasdoprocesso.
Outraquestoaseranalisadadizrespeitoindagaoquandovcionoirinfluirabuscada
verdade.Naprtica,soboargumentodequeoatonofoivaloradonasentena,afirmasequea
nulidadenoteveinfluncianodeslindedacausa,demodoquenohouvemculaaoprocesso.Tal
proposioconstituiequvoco,dopontodevistajurdico,poisasentenadevevirmotivada,
abarcandotodososelementosproduzidosnoprocessodeduas,uma:ouhavernulidadepelo
vciooriginrioouhavernulidadedasentena,porfaltadevaloraodaqueleatorealizadode
modoimperfeito.
PertinenteaobservaodeRicardoJacobsenGloeckner,aoafirmarque,avingartalassertiva,
bastaaojuizdeixardeanalisaraprovaemsuasentenaparaqueanulidadedaqueleatono
possasersuscitada.[...]Anofundamentaodadecisonestesatospermiteassimseguir
acreditandoquetalatonocontribuiuparaatomadadedeciso.Oqueporsisdenunciaa
corrupodaformaeaperversodosistema.47
Nopassado,paramelhoridentificaranulidade,adoutrinacostumavatrabalharcomtiposdevcios

incidentesnosatosprocessuais.48Modernamente,sissopouco,poisolegisladorprocessual
penalnopretendeuinstituirumsistemataxativodenulidades,nemestesistemaseriaomais
recomendvel,conformefrisadoemvriaspassagensdenossotrabalho.
OCdigodeProcessoPenalnadafalaoudiscriminacomodeveocorreroprejuzopara
pronunciamentodasnulidadesprocessuais.Algunsinterpretamqueoprejuzotemqueser
efetivo.49Partedadoutrina,aexemplodeJosRobertodosSantosBedaque,noprocessocivil,
afirmaqueoprejuzopodeserpotencial.50
Oprejuzonoprecisaserefetivo,podendosermeramentepotencial.Falaremumprejuzo
efetivo,paraanulidadeserreconhecida,constituiumexagero,sendoumargumento,naverdade,
usadoparanuncasereconheceranulidade,poisnohcomosaberse,umavezpraticadooato
deoutraforma,oresultadoseriadiferente(maisbenficoparte).
OCdigonadamencionousehaveria,ouno,e/ouemquaishiptesesoprejuzoseriapresumido,
devendoanulidadeserconhecida.Adiscriminaovem,emrealidade,dosestudiososedaprpria
jurisprudncia,51restandoassentadaemmeiosSmulasdasMesasdeProcessoPenalda
FaculdadedeDireitodoLargodeSoFrancisco.
Smula37,dasMesasdeProcessoPenaldaUSPluzdosreferidosprincpiosconstitucionaisdo
contraditrioedaampladefesa,devealeicatalogarexpressamentehiptesesdenulidade
absoluta,quandoentooprejuzopresumido.
Smula38,dasMesasdeProcessoPenaldaUSPNasdemaishipteses,sserdeclaradaa
nulidadesedemonstradaaexistnciadeprejuzo.
Combasenessaclssicadivisousualnadoutrina,paraosvciosinsanveis(outambm
conhecidoscomoensejadoresdenulidadesabsolutas),haveriaumapresunodeprejuzo,sendo
queseriaprescindveldemonstrlo,podendoomagistradoreconheceranulidadedeofcio,a
qualquermomento.Jnosvciossanveis(oumelhor,nasnulidadesconhecidascomosendode
ordemrelativa),oprejuzodeveriasercomprovadopelapartequeoalega,emtempooportuno,
sobpenadeprecluso.Ojuiznopoderiareconheceranulidadedeofcio,mas,tosomente,por
meiodeprovocaodaparteinteressada.
Adoutrinatradicional,aoprocederaessaclssicadiviso,pecaemalgunspontos.
Emprimeirolugar,emtodoequalquervciosujeitonulidade(sejasanvelouinsanvel),o
prejuzosemprepresumido:ora,afinal,nofosseassim,olegisladornoteriaestipuladouma
determinadaformaparapraticaroato.
Sealeipreviuumdeterminadocaminho,foiporquereputouserjustamenteesseomelhormodo
derealizao,afimdequeelecumpratodososseusobjetivos.52
Apresunomilitaemfavordoprejuzo,quandopresentequalquervciosujeitoaoregimedas
nulidades(sejananulidadeabsolutaourelativa).
Muitasvezes,alis,esseprejuzoestarcertificado,sendoevidente,certoequaseque
inquestionvel,sobretudonaquelesvciosespecficos(emboranotaxativos)queforamcominados
emlei(ashiptesesdasalneasconstantesnoincisoIII,doart.564,CPP).

Casosedemonstreque,aindaassim,nohouveprejuzo,nenhumanulidadedeveserreconhecida.
Aosuscitaralgumanulidade,emboradesnecessrio,aconselhvel,naprtica,queaparte,alm
deindicarovcio,aponteemquesentidoaimperfeiolheacarretoualgumprejuzo,violandolhe
algumdireitoquepoderiacomprometerodeslindedacausa.
A p e s a r d e u m a p a r t e d a d o u t r i n a53 a f i r m a r q u e h a v e r i a j u z o d e c o n v e n i n c i a o u
discricionariedadenopronunciamentodanulidade,talentendimento,repitasemaisumavez,no
correto.Adiscricionariedadeimplicariaumpoderdeescolha,dentrodecertamargemde
liberdade,talqualocorredentrodoespaovazionocentrodeumarosca, 54conformeexemplo
trazidoporRonaldDworkin,noqualhaveriacertamargemdeescolhaparaoagenteagir,de
acordocomopermetrodaroscadeautoridadeespecial55(maioroumenordiscricionariedade
conformeamatriaemdiscusso).
Constatadaapresenadeumprejuzo,aindaquepotencial,einexistindoalgumacausasaneadora,
anulidadedeveser,invariavelmente,reconhecida.
Nohquesefalaremjuzodeconvenincia,queseriaprpriodasautoridadesadministrativase
polticas.Emsetratandodatuteladedireitosegarantiasfundamentais,nohmargemde
escolha/opo:devemsegarantirosdireitosexpressosnaConstituioFederalenoordenamento
jurdico.Alis,cabedestacarque,noprocessopenal,assimcomonombitojurisdicionalcomoum
todo,nohquesefalaremdiscricionariedade,56sendoqueospoucosespaosdeliberdadede
escolhaqueexistemnoprocessopenal57ounoprpriodireitopenal58somuitoquestionveis,
sendodeduvidosaconstitucionalidade.
11Umaprofcuadistinoentrenulidadeabsolutaerelativadeveestarnalei,apenas
parafinsdeprecluso
Sendotodososvciossujeitossnulidadesimperfeiesdeespecialgravidade(casocontrrio,
seriammerasirregularidades),elesjsosuficientesparalevarinvalidaodoato,sendomister
reconhecerque,emqualquerumdeles,hvulnerao,diretaouindireta,dosistemadedireitose
garantiasdesenhadopelomodeloconstitucional.
Decorrendoovciodaviolaodeumanorma,quefoidispostatendoseemvistaalgumafinalidade
reputadarelevantenoordenamentojurdico,deveseterclaroquetodaequalquerhiptesede
nulidade(absolutaourelativa)sempreacarretar,invariavelmente,algumapresunodeprejuzo.
AfirmaGustavoHenriqueRighiIvahyBadar,commuitapropriedade,quesejanaschamadas
nulidadesabsolutas(insanveis),sejanasnulidadesrelativas(sanveis),aatipicidadedoato,em
regra,prejudicarasuafinalidade.59
Pressupondosequealeinofoiinstitudainutilmente(oqueumapresuno,obviamente,
relativa)equeaformalegalserve,emregra,aalgumafinalidadereputadarelevantepelo
legislador,chegaseconclusodequeovcioocorrido,quandoestiversujeitoaoregimedas
nulidadesprocessuais,devaterfrustradomesmoalgumafinalidadenormativa.
Todoequalquervcio,queestsujeitoaoregimedasnulidadesprocessuaispenais,implicaruma

presunodeprejuzo.Hquem,diantedessequadro,pretendaextinguiradiferenciaoentre
nulidadesdeordemabsolutaerelativa.60
Defato,noexisteumcritriomaterialaptoadistinguirumanulidadedeoutra,combasesno
direito(fundamental)violado,jquetodaequalquernulidadedecorredaviolaooucolocaoem
riscodeumvalorfundamental,residindo,noponto,oequvocodadoutrinaconstitucional,que
procurasepararasnulidadesabsolutasdasrelativasporessecritrio.
SobretudocomaConstituiovigente,dadaasuaamplitudeeaprevisoabrangentededireitose
garantias,praticamenteimpossvelvislumbraralgumvcioprocessualquenotenharelao,
diretaouindireta,comalgumvalorfundamental.Mostraseingrataaseparaoquesequerfazer
entrenulidadesabsolutaserelativas,reputandosequenocasodasprimeirashaveriaaviolao
dedireitosfundamentaisenassegundasno.
Nohavendohierarquiaentreosdireitosfundamentais,esendotodasasnulidadesdecorrentesda
violaodealgumdireitofundamental,noseteriacomodiferenciarumanulidadedeoutra,sendo
tecnicamenteinadequadodividir,porestecritrio,asnulidadesemabsolutaserelativas.Casose
quisesseempreenderessadiviso,estarseia,emrealidade,hierarquizandodireitos
fundamentais,oquesemostradetodoinadequado,jquealgumasnulidadesseriamabsolutase
outrasrelativas,semumaexplicaoconvincenteparatanto,noobstantetodaselasimpliquem
ofensaaosdireitosegarantiasexpressosnaConstituio.
Igualmenteimprprioseriainstituir(comoquerpartedadoutrina61),naresoluodosproblemas
envolvendoasnulidades,umcritriodeponderaodevalores/princpiosnocasoconcreto,
instituindoseadoutrinadocadacasoumcaso,jtoarraigadaentrens,comoexpeJanaina
ConceioPaschoal,62ouconformeosensodeproporcionalidadedointrprete.
Afinal,senemosjuristasquecuidamdoassunto(acercadaponderaoecritriosde
proporcionalidade)equesedebruamsobreeleseentendemarespeitodotema,quesedizerdo
cenrioquehaveria(eque,decertaforma,empartejexiste63)seosjuzestivessemquelidar
comvrioscritriosdeponderaodevalores.
Apartirdasegundametadedosanos1980,desdeleiturasdeDworkin,passamosaservtimasdos
princpiosedosvalores.[...]Aadestruiodapositividadedodireitomodernopelosvalores.Os
juzesdespedaamaseguranajurdicaquandoabusamdousodeprincpiosepraticam
fazemnocotidianamenteoscontrolesdaproporcionalidadeedarazoabilidadedasleis.Insisto
nesteponto:juzesnopodemdecidirsubjetivamente,deacordocomseusensodejustia.Esto
vinculadospelodeverdeaplicarodireito(aConstituioeasleis).Enquantoajurisprudnciado
STFestiverfundadanaponderaoentreprincpiosisto,naarbitrriaformulaodejuzosde
valor,aseguranajurdicaestarsendodespedaada.64
Tambmdifcilsepretenderumadivisodasnulidadescombasenaviolaodiretaouindireta
Constituio.Nemsempretofcilperceberquandohumaviolaodiretaouindiretaordem
constitucional.ComprovamissoosproblemasqueoSupremoTribunalFederaltemqueenfrentar
aoterqueadmitirosRecursosExtraordinrios,jquesecolocamdiversasquestesdifceisnessa
seara,nosendoassimtosimplesprecisarquandoteriahavidoumaofensadiretaConstituio.
Omesmoseaplicariasnulidades.

Porisso,ainstituiodeumcritriocerto,deordemformal,maisobjetivo,aindaseafiguraa
melhorsoluo.Naverdade,sebemadaptadaaoprocesso,daformacomosegueabaixo,a
diferenciaoentrenulidadeabsolutaerelativamostraseprofcua,sobretudoporquepermiteque
oprocessosedesenvolvacomsegurana,semque,nofuturo,emfasebastanteavanada,sejam,
estrategicamente,alegadasnulidadesincuas.
Melhor,portanto,concluirqueadiferenciaoentreumeoutrotipodenulidadedevevirelencada
nalei,sendoessadistinorelevante,sobretudoparabemdefinirqualnulidadeestsujeita
preclusotemporal.Casocontrrio,corremosoriscodeamatriasertratadaconformeocasoa
caso,sendobempreocupantesalgumasconcluses,aoseanalisarajurisprudncia,sobretudode
tribunaissuperiores,sendoque,logonasprimeiraspginasdaanlisedealgunsjulgadosdo
SupremoTribunalFederaledoSuperiorTribunaldeJustia(arespeitodanulidadeporausncia
dedefesapreliminar),chegamossseguintesconstataes:
SobretudonoSupremoTribunalFederal,oqueseviuqueseaquestofosselevadaa
conhecimentodosMinistrosemumdeterminadoano(emmeados2006),oTribunalreconheceria
(ou,muitoprovavelmente,tenderiaareconhecer)anulidade.Sefosselevadadepoisdealgum
tempo(em2008),amesmasituaojnoseriasuscetveldeanulao,pontuandoosjulgados
quenorestariademonstradooprejuzo.Comoevidenciado,viramseincongrunciasnosvotosdo
mesmojulgador.Outrofatoquepreocupa,quedaleituradosacrdos,nosesabearazoao
certodoporqudeosjulgadosentenderemqueanulidade,nocaso,seriarelativa.Osjulgados,
sobretudonoSuperiorTribunaldeJustia(issoquandofazem)fazemmenoaoutrosjulgadosa
esserespeito,semexplicarporqueanulidadeseriarelativa.Procurandosetaisjulgadoscitados
nosacrdos,estestambmfazemremissoaoutrosprecedentes,semexplicarporqueanulidade
seriarelativa.Enfim,temsequaseumaviacrcis,quetendeaoinfinito,esemmuitaperspectiva
queopesquisadorconsigaobterxitonaexplicaodoporquseentenderqueanulidadeseria
relativa.Tudoissomuitograve,poisestamosfalandodosTribunaismaisimportantesdopas,
quetmcomomissoauniformizaodasquestesdedireito!Outrofatopreocupantequeno
sefazmenoleiemregra,quandomuito,svezessefazmenodoutrina.Arigor,notrato
dessaquesto,umagrandepartedasdecisesproferidas,arespeitodamatria,seriaemsinula,
portotalfaltademotivao.65
Resumen:Esteartculoesunexamendelasnulidadesdealcanceenelprocesodejusticiapenal.
Elestudiosecentra,enparticular,elcriteriodelesinelegidosporelsistemalegalbrasileopara
comprobarsiexisteononulidadenvistadelaadopcindelateoradelainstrumentalidaddelas
formas.Eligiestudiarlamateria,debidoalafaltadeuniformidadeneltratamiento,tantocomoel
niveldejurisprudencia,cuantoenladoctrina.Dehecho,esposibleobservarquelasdecisiones
divergentesparalosmismoscasos.Entrelosfactoresquepodranexplicarestafaltade
sistematizacineslaincapacidaddeespecificary/obiendefinir:(a)culeselconceptoyla
esenciadenulidad,principalmentedeprocedimiento,(b)culessunaturalezajurdica,(c)como
unanulidadpuededistinguirsedeotrasinstitucionesjurdicas,teniendoencuentaquehaymucha
confusinentrenulidadeselosdemsviciosyelotro,pornohablardelafaltadeinstitutolegal.
Conrespectoalaslesiones,nohayconsensoalrespecto,culessonsuscontenidosytomasu

ocurrenciaenelprocesosiesnecesariosereficaz,omeramentepotencial.Todasestascuestiones
hantradomuchaspreguntas,tantoenlateoracomoenlaprctica,existeunaconsiderable
inseguridadjurdica,loquepuededarlugaradecisionescasusticas,loquellevaauntrato
diferenciadoparaloscasosiguales:loqueimplica,porunlado,laimpunidad(otratamiento
preferencial)yenlosdemsprocesospenales,arbitrarias,violandoelsistemadederechosy
garantasenelEstadoDemocrtico.
Palabrasclave:Nulidadesprocesalespenales.Prejuicios.Actosyerroresdeprocedimiento.
Debidoproceso.Losderechosygarantasfundamentales.
Abstract:ThisarticleaimstoanalyzeannulmentsintheBraziliancriminalproceeding.Theinstant
Researchfocusesontheharmrule,thelegalstandardchosenbytheBraziliansystemtocheck
whetherthereisakindofnullityinthecriminalproceeding,consideringtheinstrumentalitytheory
oflegalforms.Thesubjectwaschosenduetothelackofuniformity:bothinacademicarea
(doctrinaire)andinthejudicialpractice.Indeed,thereexistdifferentkindsofdecisionsforsimilar
cases,inshortperiodsoftime.Amongthereasonsthatcouldpossiblyexplainthislackof
systematizationorthisdifferenceoftreatmentisthefactthatscholarsandthejusticesarenot
abletospecifyand/oreventodefineproperly:(a)theessenceoftheconceptorthecoreofthe
proceedinginvalidityand,particularly(b)itslegalconstitutionaswellas(c)howthenullitycanbe
distinguishedfromotherlegalinstitutionsthatarealike,alsoconsideringthatthereistoomuch
confusionbetweenthenullityandtheotherkindsofinvalidities,includingalotof
misunderstandingbetweentheinvalidityandthelegalnonexistencetheory.Regardingspecifically
theharmrule,thescholarsandtheCourtsalsodonotclarifyforinstance,whatitisandits
contentis,aswellashowitsoccurrencetakesinthecriminallawproceeding:ifitmustbe
effective(concrete)ormerelypotentially.Allthesenonsolutionissueshavebroughtmany
questionstoboththeoryandpractice,andthereisconsiderablelegaluncertainty,whichmaylead
casuisticdecisions,bringingdifferenttreatmentswhichcanleadimpunity(orpreferential
treatment)andontootherhandarbitraryactsagainstthedefendant,violatinghumanrights.
Keywords:Nullitiesincriminallawproceeding.Harm.Proceedingactsandproceduralerrors.Due
processofLaw.HumanRights.
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1 Nestaoportunidade,paraevitarmuitascitaesemnotasderodap,sserocitadasaquelas
queseentenderemimprescindveisparaestafinalidade.Casohajainteresse,aconsultadoutrina
citadaesnotasbibliogrficaspoderoserfeitasnasrefernciasconstantesdaDissertaode
MestradoapresentadaUSP.
2PASCHOAL,2014.
3 Noprocessocivil,hoimportantetrabalhodefendidopeloProfessorRoqueKomatsuna
UniversidadedeSoPaulo,em1989,depoispublicadopelaeditoraRevistadosTribunais
(KOMATSU,1991).
4GRECOFILHO,2009,p.285.
5 Projetoqueforaaceito,cujottulooriginariamenteera:OPrejuzoeasnulidadesprocessuais
penais:umestudoluzdajurisprudnciadoSuperiorTribunaldeJustiaedoSupremoTribunal
Federal.
6 Nestaoportunidade,gostaramosdedeixarregistradososnossosagradecimentosProfessora
MartaSaadeaoProfessorAntonioScaranceFernandes,pelasvaliosassugesteseportodaa
atenonoExamedeQualificao.SomosespecialmentegratostambmaoProfessorGustavo
HenriqueRighiIvahyBadar,pelasaulas,pelasuacordialidade,gentilezaegenerosidadee,
sobretudo,portodocarinhoodispensadoaolongodanossajornada,sejanaGraduao,sejana
PsGraduao,naFaculdadedeDireitodaUniversidadedeSoPaulo.

7FERRAJOLI,2002,p.270.
10AnaLuciaSabadellcontestaalinhaevolucionistaeprogressistadodireitopenal,isto,deuma
linhacondutoradeconquistas,argumentandoquehouve,defato,avanosediversosretrocessos
nahistriadodireitopenal(SABADELL,2002).Emquepeseoexposto,nopossvelnegarque
houvesaldopositivocomainstitucionalizaodosconflitospelodireitopenal.Aquicabefazerum
pequenoaparte:abusosedesmandossempreocorreram(eaindaocorrem)aolongodahistria,
mesmocomainstitucionalizaododireitopenal,oqueevidenciaqueodireitopenalno
solucionouoproblemadaviolncia.Detodaforma,comodireitopenal,asarbitrariedadesso
mitigadas,sendocriadoummodelodejustiaquenoincentivaoerro(ouseja:nopotencializaa
violnciansitaemummodelodejustiaparticular),masvisaacoibiloouevitloaomximo
(mitigandoaviolnciaincontrolvelemumsistemadejustiaprivada).
11PASCHOAL,2014,p.5761.
12PASCHOAL,2014,p.311.
14 PASCHOAL,2014,p.53.Emoutraoportunidade:oformalismo,sebempensadoebem
aplicado,sempreumdadoabsolutamentenecessrioeimprescindvelnodireito,mormenteem
mbitopenaleprocessualpenal(PASCHOAL,2014,p.62).
16 Tambmaquisetomouocuidadodefazeraobservaodequeemborasedevasempre
lembrardessatristepartedahistria,paraqueaquelasarbitrariedadesnomaisvoltemaocorrer
nosepodemcarregarastintasquantosacusaesfeitascontraaInquisio,pontuandose,
porexemplo,terelaidoaopicedaviolnciainstitucionalizadaentreospovos,sejaessaanlise
feitaparaaquelestempos,sejaparaosatuais.Tratasedeumaanliseequivocada,deumerro
histricograve,devendo,paranoseincorrernele,serlidootrabalhodeGONZAGA,1994.
17 Hmuitadiscussoseseriapossvelfalarnaexistnciadenegciosjurdicosnoprocesso.
Entendemospossvel.Nadoutrinanacional,confiraseDEZEM,2008,p.41.
18BORGESDAROSA,1935,p.87.
19Aesserespeito:FERNANDESFERNANDES,1987,p.21.
20CALMONDEPASSOS,2002,p.38.
21CABRAL,2010,p.21FERNANDESGOMESFILHOGRINOVER,2009,p.19.
22 SegundoRicardoJacobsenGloeckner,arealizaoilegaldeumatoprocessualproduzumato

invlido.Anulidadeaconsequnciadadeclaraodainvalidade,tendocomonaturezaoefeito
desconstitutivodoatorealizado(GLOECKNER,2010,p.580).
23 MARQUES,2009,p.426GRECOFILHO,2009,p.286CORREIA,1999,p.133GLOECKNER,
2010,p.23.
24 CALMONDEPASSOS,2002,p.129.Emoutrapassagem,reafirmaoautor:realmente,a
nulidadenoexisteantesdesuadecretaopelojuiz.Esqueceristofazertormentosoumdos
maisrelevantesproblemasdodireitoprocessual.Anulidadenoopronunciamentodo
magistrado,exato,masconstituisecomele,nascecomele,surgecomeleesomenteexiste
depoisdele.Assimsendo,asanabilidadeouinsanabilidadejamaisdanulidade, s i m d a s
repercussesqueeladetermina.Oquetemrelevo,issosim,eantecedeadecretaodanulidade,
ojuzosobrearepercussodaimperfeiodoatonopertinenteaofimquelhedestinouosistema,
deleresultandoanecessidadeoudesnecessidadedacominaodesuanulidade(CALMONDE
PASSOS,2002,p.139140).Nomesmosentido:CABRAL,2010,p.21KOMATSU,1991,p.208
MARDER,2010,p.7273.EssetambmpareceseroentendimentodeFabrizzioMatteucciVicente,
oqualdiscorre:seovcionascecomoatojurdico,ainvalidadedecorredepronunciamento
judicial(VICENTE,2006,p.215).
25TOURINHOFILHO,2010,p.132.Tambmsereferemaotermocomoumasanodeineficcia:
CINTRADINAMARCOGRINOVER,2006,p.369.
26 Noprocessopenal:AROCENA,2007,p.762002,p.18Nodireitoprocessualcivil:
SCARPARO,2013,p.7677.
27 Nadoutrinapenal,nessesentido,consultemse:FEITOZA,2009,p.1006MARQUESTOVO
TOVO,2008,p.5PASSOS,1999,p.18.Noprocessocivil,adoutrinadeTitoPratesdaFonseca
discorreque:anulidadeestnoatoenonosefeitos,emboraestesseconsiderem,para
determinaragravidadedaimperfeiooudovcio.dainsuficinciaouausnciadaforma,da
impropriedadedamatria,dosvciosdacausaeficienteedacausafinalquesurgeoestadode
nulidade,concretizadonaexistnciadeumafalhamaisoumenosgrave.Porissoprefirodizerque
anulidadeafalhadoato,quelheafetaavalidadejurdica,enoumasimplessanolegal.A
locuosobpenadenulidadesignificaquealeiconsideradetalimportnciaovciooudefeitodo
ato,quelhedavirtudedecausarumestadodenulidade,peloqualoatodeixadeproduzirseus
efeitos(FONSECA,1941,p.54).
28 Nessesentido:WAMBIER,2004,p.145.Nosepodeconcordarcomessaassertiva(deno
existnciadesanesimplcitas),poisumagrandepartedassanesdenaturezacivil(dodireito
civil)implcita.Comtodorespeito,masaautoraconfundesanocompena(denaturezapenal),
sendoqueestasimdeveestarexpressamentecominada(legalidadedaspenas).
29BAGGIOTESHEINER,2008,p.54.
30Alis,foijustamenteessaaescolhadoConstituinte,aofalaremsobpenadenulidade(artigo
93,incisoIX,daConstituiodaRepblica).Porseuturno,aExposiodeMotivosdoCdigode
ProcessoPenalde1941fala,expressamente,emsanodenulidade.

31 Art.251,doCdigodeProcessoPenal:Aojuizincumbirproverregularidadedoprocessoe
manteraordemnocursodosrespectivosatos,podendo,paratalfim,requisitaraforapblica.
32 Artigo37,6,daConstituiodaRepblica:Aspessoasjurdicasdedireitopblicoeasde
direitoprivadoprestadorasdeserviospblicosresponderopelosdanosqueseusagentes,nessa
qualidade,causarematerceiros,asseguradoodireitoderegressocontraoresponsvelnoscasos
dedoloouculpa
33Nessesentido:CREUS,1997,p.0608.
34 Arigor,quandooartigo5,incisoXXXVI,daConstituiodaRepblicadiscorrequealeino
prejudicarodireitoadquirido,oatojurdicoperfeitoeacoisajulgada,estafirmandoquetodos
tmdireitoprticaperfeitadoatojurdico,demodoquesuaprticaimperfeitapoderser
sancionadapelanulidade.
37PASCHOAL,JorgeCoutinho,2014,p.350419.
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39Nosdiasdehoje,confiraseacrticade:COUTINHO,2009.
40 MuitopiorficarseforaprovadooNovoCdigodeProcessoPenal,que,namatria,tratoudo
institutodeformaabsolutamenteinsatisfatria,vagoeimpreciso,instituindoseoquesepoderia
denominardeumaverdadeirageneralidadegenrica.Amatriadasnulidadesestdisciplinada
nosartigos153a161doAnteprojetotransformadoemProjetodeLein156/2009(ProjetoJos
Sarney).Noponto,esperavasemaisdoProjeto,pois,emdiversospontos,demodoabsolutamente
atcnico,falaseemnulidadedoatoirregularquandobemsesabequeumacoisaanulidadee
outraairregularidade,deregimesjurdicostotalmentediversos.Osdispositivostambmpecam
pelagrandeobscuridade,pois,noobstanteoprejuzoestejamencionadonosincisosdoartigo154
doProjeto,noestclaroseseaplicariatambmshiptesesdenulidadesabsolutas.Oartigo
155,quecuidadasnulidadesabsolutas,elenca,nosseusincisos,atosqueseriamnulos,demodo
muitogenricoeabstrato.Muitomelhor,portanto,onossoCdigovigente.Noartigo155,1,h
patenteretrocesso,poisoProjetofalaqueasmedidascautelarespoderoserratificadas,emcaso
devcioporincompetncia.Enfim,decisesnulaspoderoserressuscitadas(aproveitadas)na
novaemodernasistemticadapretensafuturalegislao.No2,oProjetodispequenose
pronunciaranulidadequandoomritopuderserjulgadoafavordaparteemrelaoqualo
reconhecimentodovcioaproveitaria,oque,cabefrisar,noqualquernovidade,jqueessa
disposioconstadoCdigodeProcessoCivil(artigo249,2),sendojaplicvelaoprocesso
penalporexpressaanalogia(artigo3,doCdigodeProcessoPenal).Oartigo156repeteo
princpiodointeresse,ressalvandoapenasaposiodoMinistrioPblicocomoodecustoslegis,
podendoestergo,portanto,suscitarnulidadeemproldadefesa,oquejocorrehoje,segundoo

entendimentorelativamentesedimentadonostribunais.Oartigo157,quecuidadanulidadepor
incompetncia,estatui,semqualquertipodeoriginalidade,queseanulamosatosdecisrios,
podendosermantidostodososdemais,porratificao.Enfim,nadadenovononovoCdigo,sendo
queasreformasnecessriasnoforamfeitas,poisolegisladorpoderiatersidoexpressoquanto
nulidadedorecebimentodaacusao.Oartigo158,doProjeto,repeteasmesmasdisposieshoje
vigentesquantoaosaneamentodacitao,intimaoenotificao,nohavendo,maisumavez
aqui,nadadenovo.Oartigo159estatuiomomentoparaalegarosvciossanveis(asnulidades
relativas),pontuandoqueaalegaodevesedaratomomentodaaberturadaaudinciade
instruoejulgamento,sendoqueasocorridasapsissodevemseralegadaslogonoprimeiro
momento.Cabedestacarqueessalocuopecapelagrandeabstraoegeneralidade,podendo
ocasionarconfuso,falhandoolegisladornesseaspecto,pelafaltadepreciso(oquereputado
primeiromomentoparaumjulgadornoserparaooutro).Osartigos160e161nadamaisso
querepetioecpiadoquantovigenteparaacausalidade.Enfim,apesardascrticasvorazesao
sistemadenulidadesdoCdigodeProcessoPenalde1941,descritocomoatrasado,autoritrioe
inquisitorial,temsequeareformaquesequeraprovarnotraz,absolutamente,nadadenovo,
sendo,assim,excessivamentevaga,genricaeconfusaquantoaotratamentodotema,frisese,
umdosmaisimportantes,emproldadefesadosdireitosedasgarantiasfundamentais.
41DEZEM,2013,p.41.
42 TambmoCdigodeProcessoPenaldoUruguai(1980)temnormaparecidacomabrasileira,
aoestabelecernoseuartigo98:(Principiodetrascendencia)Nohaynulidadsinperjuicio
43 TOURINHOFILHO,2010,p.137.Nomesmosentido,aodizerquesetratadeumprincpioque
constituiavigamestradosistemadenulidades:FERNANDESGOMESFILHOGRINOVER,2009,p.
25.
44 ExatamenteassimtambmconstadoCdigodeProcessoPenalModeloparaaIberoAmrica.
Assimestnoartigo225:...Elministeriopblicoylosintervinientesslopodrnimpugnarlas
decisionesjudicialesquelescausengravamen,confundamentoeneldefecto,enloscasosyformas
previstosporesteCdigo,siemprequeelinteresadonohacontribuidoaprovocareldefecto.Se
procederdelmismomodocuandoeldefectoconsistaenlaomisindeunactoquelaleyprev.El
imputadopodrimpugnar,aunquehubierecontribuidoaprovocareldefecto,enloscasosprevistos
porelart.227(destacamos).OCdigoModelopodeserconsultadoem:
<www.direitoprocessual.org.br/index.php?codigosmodelo>.
45TOURINHOFILHO,2010,p.137.
46momentodesealteraraconcepoarraigadahdcadasdesomenteseouvirotestemunho
dequemsabealgorelacionado,diretaouindiretamente,imputaocriminal.Nenhuma
preocupaohcomafuturafixaodapena,aomenosporpartedamaioriadosrepresentantes
doMinistrioPblico(NUCCI,2008,p.56).
47GLOECKNER,2010,p.245.
48Paraterumaideiaaquepontochegavaadoutrinaadoutrina,mesmaaanteriorpromulgao
doCdigo,JosdaCostaeSilvaSobrinhochegouaelencar624(seiscentasevinteequatro)

hiptesesdevciosesuasrespectivasnulidades:COSTAESILVASOBRINHO,1920.
49FERNANDES,GOMESFILHOGRINOVER,2009,p.26.
50BEDAQUE,2007,p.452.
51 Smulan523,doSupremoTribunalFederal: Noprocessopenal,afaltadedefesaconstitui
nulidadeabsoluta,masasuadeficinciasoanularsehouverprovadoprejuzoparaoru. A
rigor,nessasmula,oqueestditoquenanulidaderelativaoprejuzoprecisasercomprovado
pelaparte.ASmuladeumaredaolamentvel.Alis,imprecisa,poisprocuradiferenciara
nulidadeabsolutadarelativa,sendoque,pelocritrioconstitucionaldediferenciaodasnulidades,
acabanodiferenciandonada. Essasmulaestmalredigida,poistantoaausnciaquantoa
deficinciadedefesavulneramaampladefesaconstitucional,devendoambas,pelacorrente
constitucionaldasnulidades,sercatalogadascomonulidadesabsolutas.Afinal,defesadeficiente,
obviamente,secontrapeampladefesa.Aesserespeito:LOPESJNIOR,2010,p.447.Na
verdade,casosequeiraconferiralgumaaplicabilidadeaessasmula,deveseinterpretlado
seguintemodo:noprocessopenal,afaltadedefesaconstituinulidadeabsoluta,masasua
deficinciaaparentesanularsehouverprovadessadeficinciaparaoru.
52 Sehummodeloouformaprevistaemlei,equefoidesrespeitado,olgicoquetal
atipicidadegereprejuzo,sobpenadeseadmitirqueolegisladorcriouumaformalidadeporpuro
amorforma,despidademaiorsentido.Nenhumadvidatemosquenasnulidadesabsolutaso
prejuzoevidente,sendodesnecessriaqualquerdemonstraodesuaexistncia.Aindaqueno
concordemoscomessadistino(nulidadesabsolutaserelativas),temosdereconhecerqueela
deusorecorrentee,portanto,comelatentarlidar.Partindodoqueaeste,masespecificamente,
dateoriadoprejuzo,pensamosquehsomenteumasadaemconformidadecomosistemade
garantiasdaConstituio:noincumbiraoruacargaprobatriadeumtalprejuzo.Ouseja,
noapartequealegaanulidadequedeverdemonstrarqueoatoatpicolhecausouprejuzo,
senoqueojuiz,paramanteraeficciadoato,deverexporasrazespelasquaisaatipicidade
noimpediuqueoatoatingisseasuafinalidadeoutenhasidodevidamentesanado(LOPES
JNIOR,2010,p.426).
53FERNANDESGOMESFILHOGRINOVER,2009,p.24.
54DWORKIN,2010,p.5051.
55DWORKIN,2010,p.53.
56Negandoadiscricionariedadenodireito,poisnocaberiafazerjuzodeoportunidadeondedeve
vigorarapenasjuzodelegalidade:GRAU,2013,p.8990.
57 Falasemuitodadiscricionariedaderegradanosjuizadosespeciaiscriminais,aosepropora
transaopenaleasuspensocondicionaldoprocesso,comomeioalternativoaoprocessopenal.
Contudo,conformejdemonstramosemoutrotrabalho(PASCHOAL,2011),nosetrata
propriamentedediscricionariedade,muitomenosregrada,jqueoacusadorpbliconotem
margemdeescolhaentreacusarenoacusar,entreproporenoproporatransaopenal,que,
emsi,jumaaopenal.Lembrandoqueosrequisitosparaproporatransaoeasuspenso

devemseranalisadosrigorosamente,demodoque,seoacusador,arbitrariamente,serecusara
fazeraspropostas,deverojuizrejeitaraacusao,porfaltadeinteresseadequaocomo
tratamosnocaptulo3(item3.3.3.2.2.3),daDissertao.
58 Mesmonadosimetriadapena,emqueadoutrinaafirmavigoraradiscricionariedade,alguns
estudiososvmquestionandoessaliberdade,postulandoquedevevigorarlegalidade(estrita).A
respeito:AZEVEDO,2013,p.p.242244.
59BADAR,2012,p.578.
60 Porentenderinadequadaatransposiodosistemadenulidadesnodireitocivilaoprocesso,
dividindoseasnulidadesemabsolutaserelativas:CALMONDEPASSOS,2002,p.101141.No
processopenal,contraadiviso,porreputarmuitoartificialecontraproducente:GLOECKNER,
2010,p.355,448LOPESJNIOR,2010,p.428PAULA,2013.Nodireitoestrangeiro,contraa
dualidadenulidaderelativa/absoluta,sobretudoparaosistemadegarantiaaoacusado:BINDER,
2003,p.87.
61EssaasoluoaventadaporAlexandreS.Marderpararesolverosproblemasnamatriadas
nulidades:MARDER,2010,p.121.
62PASCHOAL,2014.
63 Afinal,noincomumnosereconhecerumanulidade,combasenaponderaodevalores,
colocandosenabalanaobalanceamentodovalorsupostamentevioladocomovcioea
efetividadedajustia.
64GRAU,2013,p.2122.
Comocitarestecontedonaversodigital:
ConformeaNBR6023:2002daAssociaoBrasileiradeNormasTcnicas(ABNT),estetexto
cientficopublicadoemperidicoeletrnicodevesercitadodaseguinteforma:
PASCHOAL,JorgeCoutinho.Asnulidadesnoprocessopenaleoprejuzo.RevistaFrumde
CinciasCriminaisRFCC,BeloHorizonte,ano1,n.2,jul./dez.2014.Disponvelem:
<http://www.bidforum.com.br/bid/PDI0006.aspx?pdiCntd=212868>.Acessoem:2jan.2015.
Comocitarestecontedonaversoimpressa:
ConformeaNBR6023:2002daAssociaoBrasileiradeNormasTcnicas(ABNT),estetexto
cientficopublicadoemperidicoimpressodevesercitadodaseguinteforma:
PASCHOAL,JorgeCoutinho.Asnulidadesnoprocessopenaleoprejuzo.RevistaFrumde
CinciasCriminaisRFCC,BeloHorizonte,ano1,n.2,p.1342,jul./dez.2014.

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