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Tercera Competencia de Arbitraje Internacional de Inversin

Washington D.C., Marzo 17-21, 2016


RESPUESTAS A LAS SOLICITUDES DE ACLARACIN
PREGUNTAS SOBRE MEGAOIL Y SUS SUBSIDIARIAS
1. Cmo est distribuida la participacin accionaria en Oil One Inc, Offshore Exploration y BOC?
OilOne es titular del 100% de las acciones de Offshore Exploration, y Offshore Exploration es
titular del 100% de las acciones de BOC.
2. En qu fecha tuvo lugar la transferencia de derechos de OilOne Inc. a Butano One Corp.? En qu fecha se
produjo la cesin del control de ButanoOne a Offshore Exploration Inc.?
Ambas medidas tuvieron lugar en los ltimos meses de 2011.
PREGUNTAS SOBRE EL MARCO JURDICO INTERNACIONAL DE LOS ESTADOS
IMPLICADOS EN LA PRESENTE CONTROVERSIA
3. Butanolandia y Megaoil son parte de la Convencin de Viena sobre el Derecho de los Tratados de 1969?
Butanolandia es parte en la Convencin de Viena. Megaoil slo la ha firmado, no ratificado.
4. Butanolandia y Megaoil son parte de la Organizacin de los Estados Americanos?
Los dos Estados son miembros en la OEA.
5. El Estado de Butanolandia es parte en la Convencin Americana sobre Derechos Humanos (Pacto de San Jos
de Costa Rica)?
Butanolandia es parte en la Convencin Americana.
6. En virtud del Artculo II, inciso 4, del Tratado, el cual establece que [n]inguna disposicin del presente Tratado
se aplicar a medidas tributarias, excepto en caso de expropiacin, surge la siguiente pregunta: qu quiere decir
este tratado cuando se refiere a medidas tributarias? A qu se contrae esta expresin? Qu implican, en el
marco de los hechos del caso y de la base legal aplicable al mismo, las medidas tributarias?
Los conceptos jurdicos contenidos en el APPRI constituyen nociones que han de interpretarse
conforme con las reglas de interpretacin aplicables para estos instrumentos jurdicos.
7. Butanolandia cumpli el procedimiento requerido en los artculos 70 y 71 del Convenio CIADI al momento de
denunciarlo?
En efecto, Butanolandia denunci el Convenio CIADI conforme con las disposiciones que lo
regulan.
8. Existen o no otros tratados vigentes inscritos entre Butanolandia y MegaOil?
No existen otros tratados vigentes entre los dos Estados que sean relevantes para el presente Caso.

9. Actualmente el APPRI celebrado entre Butanolandia y Megaoil se encuentra vigente?


El APPRI entre Butanolandia y MegaOil an no ha sido denunciado por ninguna de las partes,
aunque en diciembre de 2014 Butanolandia anunci que podra revisar y modificar su programa de
APPRIs.
PREGUNTAS SOBRE EL RGIMEN JURDICO INTERNO, Y LAS MEDIDAS
ADOPTADAS, POR BUTANOLANDIA
10. Cul es la competencia del Ministerio de Energa y cul es la competencia del Ministerio de Minas, en cuanto a
la emisin de permisos para la exploracin y explotacin de hidrocarburos?
La referencia en el prrafo 4 del Caso al Ministerio de Energa debe leerse como referencia al
Ministerio de Minas.
11. Cules son las disposiciones constitucionales respecto de la incorporacin de tratados internacionales y otras
normas internacionales en la Repblica de Butanolandia?
Butanolandia sigue la doctrina del monismo en cuanto a la incorporacin de las normas del Derecho
internacional, tanto convencionales como consuetudinarias, en su ordenamiento interno.
12. Cul es el rango legal de los tratados internacionales en Butanolandia?
Segn la Constitucin de Butanolandia, los tratados internacionales vlidamente ratificados tienen
rango de ley en este Estado.
13. Existen normas relevantes para el presente caso en la Constitucin de la Repblica de Butanolandia, adems de
las mencionadas?
Aparte de las disposiciones constitucionales mencionadas en el Caso y en el presente Documento,
las disposiciones de la Constitucin de Butanolandia no tienen relevancia para el presente Caso.
14. Cules eran las condiciones de la concesin otorgada a OilOne Inc. al ganar la licitacin?
La concesin otorgaba a OilOne los derechos de propiedad sobre el gas explorado y explotado
durante treinta aos. Adems, dentro de los trminos generales de la concesin, se estableca un
plazo concreto para la exploracin, que inicialmente fue de tres aos. La concesin tambin
estableca que la empresa concesionaria debe cumplir con todo el rgimen jurdico general de
Butanolandia, incluidas sus disposiciones tributarias, medioambientales, etc.
15. Dentro del contrato de concesin que se le otorg a OilOne Inc, la Ley de Hidrocarburos de Butanolandia, la
Ley de contratacin estatal o cualquier otra disposicin normativa de Butanolandia exige una obligacin expresa
de constituir una garanta sobre la inversin ante el MIGA por parte del inversionista? Si existe esta obligacin
se constituy una garanta sobre la inversin, por parte de OilOne Inc, ante el MIGA?
El Derecho de Butanolandia no prev ninguna obligacin de constituir garantas ante MIGA.
16. Fue efectuada la inversin que se menciona en el numeral 10 de los hechos del caso?

La empresa estaba en plena ejecucin de su plan de inversiones por valor total de US $40
millones.
17. De conformidad con el prrafo 13, cules fueron los beneficios fiscales concedidos a las compaas concesionarias
de petrleo y gas que fueron eliminados? Cul fue el porcentaje de aumento en las regalas?
Los beneficios fiscales eliminados incluyeron las devoluciones de los impuestos de aduanas
adelantadas por las empresas extranjeras que importaban maquinaria especializada. Las regalas por
las concesiones pblicas fueron aumentadas en un 30%.
PREGUNTAS SOBRE EL PROCESO CRIMINAL POR CORRUPCIN DEL
GERENTE-DIRECTOR DE BOC
18. Frente al proceso interno respecto de la corrupcin, quines fueron condenados y por qu? Qu tipo de proceso es
ese (penal, civil, etc.)? En caso de que el proceso sea penal, cmo estn tipificados los delitos en contra de la
administracin pblica, especficamente el de corrupcin?
El proceso al que se refiere el prrafo 19 del Caso fue contra el Gerente Director de BOC, porque
en nombre de OilOne l haba organizado una cena para celebrar la llegada de la compaa a
Butanolandia. Se trataba de un proceso penal por corrupcin de empleados pblicos. En concreto, el
delito consiste en hacer actos, o entregar objetos, con el fin de obtener el favor de funcionarios
pblicos (art. 254 del Cdigo Penal de Butanolandia). El Cdigo Penal de Butanlandia establece
penas de entre uno y cinco aos de privacin de libertad por este delito.
19. Los informes que emite el Presidente de la Asociacin Nacional de Hidrocarburos, en consonancia con la Ley de
Hidrocarburos, a quienes son dirigidos? Qu fin persiguen?
El Presidente de la Asociacin Nacional de Hidrocarburos emite informes para el Ministerio de
Minas en el contexto de procedimientos de otorgamiento de concesiones, como por ejemplo la
concesin para OilOne. Estos informes son no vinculantes.
20. Cules son las pretensiones del recurso extraordinario de tutela presentado por OilOne Inc.?
El recurso extraordinario de tutela formulado contra la sentencia de condena por corrupcin del
gerente de BOC alega violaciones al debido proceso en la sentencia de primera instancia.
PREGUNTAS SOBRE BUTANOLANDIA, S.A.
21. Butanolandia S.A implement algn mecanismo que reduzca la contaminacin ambiental producto de
actividades de exploracin y explotacin de hidrocarburos?
Butanolandia S.A. recibi permisos de exploracin y explotacin de gas en el yacimiento de Masaya.
BOC no tiene informacin sobre si Butanolandia S.A. ya haba iniciado alguna operacin sobre el
terreno y cules seran los procedimientos de mitigacin del impacto medioambiental elegidos por la
empresa.
PREGUNTAS SOBRE LAS SUSPENSIONES DE LAS CONCESIONES
22. Qu otras empresas del sector hidrocarburos resultaron afectadas y dnde llevaban a cabo su operacin?

Por el momento, la nica empresa afectada por la revocacin de concesiones es BOC.


23. En el prrafo 18 se menciona, por la presente denegamos la extensin del permiso de comercializacin solicitado
ya que el procedimiento utilizado por la compaa (BOC) en sus operaciones de exploracin ha creado serios
riesgos a la salud de los habitantes de la provincia de Masaya as como a la flora y fauna de la zona(negrilla
y subrayado fuera del texto)
a. Qu tipo de afectaciones a la salud se produjeron?
Entre las poblaciones que habitan cercano a los pozos de perforacin ha aumentado ligeramente
la tasa de personas diagnosticadas con cncer de hgado.
b. Se vieron afectadas las comunidades indgenas? Si las comunidades indgenas se vieron afectadas, de qu
manera ocurri?
No se conocen comunidades indgenas que habitan en estas zonas. La poblacin es sobre todo
mestiza.
c. qu tipo de afectaciones se produjeron en la flora y la fauna de la provincia de Masaya?;
No existen estudios cientficos exhaustivos sobre la materia.
d. Qu normativa nacional hay sobre la proteccin de las comunidades indgenas?
La Constitucin de Butanolandia contiene disposiciones que de forma general protegen la
identidad tnica y el idioma de los pueblos indgenas.
24. El trmite para mantener la concesin (exploracin y explotacin) es igual para todos los inversionistas?
La legislacin de Butanolandia no distingue entre empresas individuales al regular el rgimen de las
concesiones pblicas.
25. El permiso de produccin y comercializacin que otorga la provincia de Masaya es un nico permiso, o estaba
dividido en exploracin, explotacin y comercializacin?
Se trataba de un permiso nico para la exploracin y explotacin (incluida la comercializacin).
26. Cul permiso fue denegado por el gobierno de Masaya: un permiso de exploracin o un permiso de
comercializacin?
El Caso explica que, para comenzar a operar en Butanolandia en virtud de la concesin que le haba
dado el gobierno federal, necesitaba obtener una licencia del gobierno regional donde se ubicaba el
rea de la concesin. Por esto, BOC solicit de las autoridades de Masaya una licencia para explorar
y producir gas, denominada permiso de produccin y comercializacin. Este permiso fue
concedido a BOC con una validez de 20 aos (prrafo 10). A partir de agosto de 2014, el gobierno
de Butanolandia comenz a otorgar licencias solo a Butanolandia S.A. Adems, las autoridades de
Masaya otorgaron a Butanolandia S.A. un permiso de comercializacin de gas para el yacimiento de
Masaya para 20 aos. Este yacimiento coincide con el rea de exploracin de BOC (prrafo 14).

Asimismo, el gobierno dio discrecionalmente la opcin a BOC para prorrogar su plazo de tres aos
para explorar el yacimiento de Masaya, poniendo para ello ciertas condiciones (prrafo 16). Cuando
BOC present un informe de seguimiento al gobierno de Masaya, al que estaba requerido en
cumplimiento de las condiciones de la licencia inicial que el gobierno de Masaya le haba otorgado,
sta le deneg a BOC el permiso de comercializacin de gas (prrafo 18). Unos meses ms tarde, el
gobierno federal tambin inform a BOC que no autorizaba la prrroga de la fase de exploracin
(prrafo 20).
27. Qu ganancias obtiene el Estado por concepto de regalas aportadas por BOC?
La cuanta exacta de ganancias para el Estado no est especificada.
28. La legislacin de Butanolandia exige tener un plan de manejo ambiental?
Los trminos de la concesin exigen a la empresa cumplir con la normativa ambiental de acuerdo a
las mejores prcticas internacionales en la materia.
29. Qu medidas tom el inversionista para mitigar el riesgo de exploracin? (reforestacin, entre otros)
BOC adopt un plan ambiental empresarial de exploracin de gas, que es su plan estndar para
todas las exploraciones que MegaOil maneja globalmente. Este plan cumple con los ms altos
estndares seguidos por las empresas internacionales de vanguardia en el sector del petrleo y gas.
30. En el prrafo 8 in fine, el Caso expresa que el gobierno le haba anunciado a BOC (), eso se refiere al
gobierno federal o provincial?
Se trata del gobierno federal. En particular, fueron autoridades del Ministerio de Minas quienes le
informaron a BOC de su compromiso de devolver los impuestos.
31. El Estado devolvi los impuestos que BOC le pidi en el contexto del rgimen de devolucin?
No. El Estado se ha negado a hacer la devolucin de los US $25.3 millones adelantados por BOC
para importar su maquinaria a Butanolandia.
32. Tanto la concesin dada por el gobierno federal, como el permiso de comercializacin otorgado por el gobierno
provincial, prevn mecanismos de resolucin de conflictos? Cules?
La concesin y los permisos no contienen clusulas especficas sobre la solucin de conflictos.
33. Se le quit a BOC el territorio que se le haba concedido al momento de otorgar concesiones a Butanolandia
S.A., o se otorgan todas las faltantes?
Aunque BOC solo tena un yacimiento en que haba encontrado con certeza suficiente gas para
justificar su explotacin, la denegacin de los permisos se refera al conjunto de las facultades de la
empresa en virtud de la concesin.
34. El yacimiento que se dio en concesin a BOC hace parte del mismo yacimiento que se dio en concesin por 20
aos a Butanolandia SA?

S, el Caso se refiere solo a una concesin, y los permisos especficos otorgados por los
gobiernos federal y regional se refieren a esa misma concesin.
35. Cundo en el numeral 14 de los hechos del caso, se hace referencia a que el permiso fue otorgado sin condiciones,
significa eso tambin est exento de la supervisin de la autoridad ambiental?
El acuerdo entre el Estado y Butanolandia S.A. estableca que la concesin no se sujetaba a
condiciones. No obstante Butanolandia esta sujeta a la regulacin ambiental.
36. Hubo indemnizacin por parte del Estado hacia BOC o alguna de sus subsidiarias y cul fue el criterio para
indemnizar? Y de cunto fue el monto de la indemnizacin?
El Estado de Butanolandia, hasta la fecha, no ha indemnizado a BOC ni a OilOne por ninguna de
las violaciones que BOC alega en su notificacin de la controversia.
37. Por qu, segn el prrafo 16 del Caso, el gobierno ofrece a BOC extender el plazo para exploracin de gas en el
yacimiento de Masaya que ya haba quitado a BOC y que ya haba concedido a Butanolandia S.A.?
El gobierno de Butanolandia, bajo la presidencia del Sr. Calvo, hizo una amplia reestructuracin para
acomodar el pas a las nuevas doctrinas econmicas propugnadas desde la campaa electoral. Esta
reestructuracin no se produjo de manera inmediata, sino que se produjeron varios pasos explicados
en el Caso. Entre ellos, destaca la creacin de la empresa pblica Butanolandia S.A. y la atribucin a
ella de todas las concesiones que el Estado haba otorgado en la etapa de los gobiernos anteriores al
Sr. Calvo.
PREGUNTAS SOBRE EL TRIBUNAL Y EL PROCEDIMIENTO ARBITRAL
38. En el prrafo 26 se menciona otra compaa que ha presentado un reclamo arbitral contra Butanolandia. A
qu sector econmico pertenece la compaa?
Esta otra empresa no pertenece al sector del petrleo y gas.
39. En el prrafo 26 se menciona que otra empresa entabl dos arbitrajes contra Butanolandia Qu tipo de
reclamaciones se presentan ante el CIADI y ante el CNUDMI por esta otra empresa?
Ambos casos son por violacin de sendos acuerdos bilaterales de proteccin de inversiones
firmados por Butanolandia. No obstante, los dos arbitrajes no son pblicos y desconocemos los
detalles del procedimiento.
40. Los dos arbitrajes entablados por otras empresas en contra de Butanolandia, en la cual son asesorados por
Lawyer United LLP, Ya se fallaron? De ser as En qu sentido se produjo el laudo?
Ambos casos siguen pendientes de resolucin.

PREGUNTAS SOBRE EL APPRI


41. En el artculo IX del APPRI, el prrafo 2 se refiere al prrafo 2 como el prrafo precedente, a pesar de que el
mismo contiene un aparente error de forma, indicando que se trata del mismo prrafo 2 . La referencia va
dirigida al prrafo 1?
En efecto, el Artculo IX.2(a) del APPRI ha de revisarse en el sentido de que debe remitir al prrafo
1 (a) y (b) precedente, y no al prrafo 2. Adems, el prrafo 1(c) debe eliminarse del APPRI. El texto
correcto y definitivo del Artculo IX del APPRI queda como sigue:
Artculo IX - Solucin de controversias entre inversionistas y un Estado Contratante
1. En caso de surgir una controversia, las partes procurarn inicialmente solucionar la misma mediante consultas y
negociaciones. Si la controversia no pudiera resolverse de forma amistosa, el nacional o la compaa en cuestin pueden
optar por someter la controversia a una de las siguientes alternativas para su resolucin:
(a) los tribunales judiciales o administrativos del Estado Contratante contra la que se dirige la reclamacin; o
(b) de acuerdo con cualquiera de los procedimiento de solucin de controversias aplicables, previamente acordados.
2. (a) Si la compaa o el nacional interesado no hubieran sometido la controversia para su resolucin en virtud del
prrafo 1 (a) o (b) y hubieren transcurrido tres meses a partir de la fecha en que se notific la controversia, la compaa o
el nacional interesado podrn optar por dar su consentimiento escrito para que la controversia sea resuelta mediante
arbitraje vinculante:
(i) al Centro Internacional de Arreglo de Diferencias Relativas a Inversiones (Centro) establecido por el Convenio
sobre Arreglo de Diferencias Relativas a Inversiones entre Estados y Nacionales de Otros Estados, celebrado en
Washington el 18 de marzo de 1965 (Convenio del CIADI), siempre que la Parte sea parte en dicho Convenio; o
(ii) al Mecanismo Complementario del Centro, si no se pudiera presentar al Centro; o
(iii) de conformidad con las Reglas de Arbitraje de la Comisin de las Naciones Unidas para el Derecho Mercantil
Internacional (CNUDMI); o
(iv) cualquier otra institucin de arbitraje o de conformidad con cualquier otro reglamento de arbitraje, tal como fuera
acordado de mutuo acuerdo entre las partes en la controversia.
(b) Una vez que la compaa o el nacional involucrado hubieren prestado consentimiento, cualquiera de las partes en la
controversia podr iniciar el arbitraje segn la opcin especificada que se hubiera consentido.
3. El Tribunal Arbitral deber decidir la controversia de conformidad con lo dispuesto en las clusulas del TBI y los
principios generales del derecho internacional.

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