Forma Clssica

A Teoria das Funes formais

para a msica instrumental
de Haydn, Mozart e Beethoven

WILLIAM E. CAPLIN

PREFACE
Este projeto teve sua origem a uma exigncia curricular especfica para todos os estudantes de
msica da Universidade McGill. Depois da minha chegada aqui, em 1978, fui convidado para
ensinar um semestre do curso de forma msicas que foi restrito a msica no clssico estilo.
Logo descobri que os livros de texto padro, que entrevistou um campo estilstico muito mais
amplo, no abordou muitas questes particularmente associada com a msica de Haydn,
Mozart e Beethoven. Virei-me, assim, de volta ao material que eu tinha encontrado pela
primeira vez h vrios anos em um seminrio sobre forma musical dada por Carl Dahlhaus na
Universidade Tcnica de Berlim, na qual a referncia privilegiada trabalho foi Einfhrung de
Erwin Ratz em musikalische die Formenlehre. I comeou a incorporar no meu curso na McGill
algumas idias deste tratado, assim como material similar de Fundamentos da Composio
Musical por Arnold Schoenberg, com quem Ratz tinha estudado.
Minha prpria expanso desses conceitos de forma atingiu um estgio de desenvolvimento
suficiente para comear a escrever este livro durante uma licena sabtica em 1984-85. Nos
anos seguintes, esboos anteriores deste livro foram utilizados como um texto de referncia em
uma variedade de classes da McGill, bem como na Universidade de Yale, o University of
Ottawa, ea Universite de Sherbrooke. Apesar de eu ter escrito este livro como um terico
abrangente tratado, o leitor ir rapidamente perceber um ntido tom pedaggico, traindo suas
origens na experincia interativa da sala de aula.
Entre as muitas pessoas que me ajudaram a realizar este projeto, eu preciso primeiro
mencionar o estmulo considervel e incentivo oferecido por Janet Schmalfeldt, com quem
tenho tido um dilogo permanente sobre quase todos os tpicos tratados neste livro. Seu
trabalho com minha pessoa, por vezes, se aproximou no esforo de colaborao, e seu
ensinamento sobre esse material me ajudou a moldar o conjunto diversificado de ideias e
preocupaes em uma abordagem terico-analtica sistemtica. Em vrias fases do projeto
tambm recebi ajuda significativa e apoio de Brian Alegant, Bo Alphonce, Elliot Asarnow,
Wallace Berry, Richard Braley, William Drabkin, Michelle Fillion, Ingeborg Pfingsten Gursching,
Steven Huebner, Patricia Kerridge, Cynthia Leive, Donald McLean, Leonard B. Meyer,
Christopher Reynolds, Lewis Rowell, Norma Sherman, Peter Schubert, e Elaine Sisman. Alm
disso, devo muita gratido para os muitos estudantes da McGill cuja resposta na minha palavra
estimulou muitas ideias novas e ajudou a manter-me honesto. Eu particularmente quero
reconhecer os esforos de Patrick McCreless, William Rothstein, e M. Evan Bonds, que l em
partes substanciais do livro e oferecidos numerosas sugestes para o seu aperfeioamento.
Todos os restantes erros e ms interpretaes so, claro, inteiramente minha
responsabilidade.

Os exemplos musicais foram preparados com a ajuda de Peter von Holtzendorff, Cathrine
McKinley, Suzanne Davies, William Brock, Franois de Medicis, e James Wright; Eu agradecer
Keith Hamel por me permitir usar as primeiras verses do a sua notao de msica programa
Note Writer II. Eu tambm agradeo Maribeth Payne e seus colegas Soo Kwon e Mee Cynthia
Garver em Oxford University Press por seu interesse no meu trabalho e por suas muitas
sugestes sobre como torn-lo uma publicao vivel. Finalmente, minha esposa, Marsha, tem
me sustentou durante todo meus esforos para trazer este trabalho a concluso; por sua
pacincia e encorajamento Eu sou especialmente grato.
A pesquisa para este projeto foi generosamente apoiado por bolsas de Cincias Sociais e
Humanas Research Conselho do Canad e da Faculdade de Ps-Graduao e Investigao da
Universidade McGill. Partes deste livro tm aparecido anteriormente no artigo Formato. Quero
agradecer aos editores de permisso para incorporar materiais a partir dos seguintes artigos:
"The 'Expanded Cadential Progression': A Category for the Analysis of Classical Form," Journal
of Musicological Research 7 (1987): 215-57. "Hybrid Themes: Toward a Refinement in the
Classification of Classical Theme Types," Beethoven Forum 3 (1994):151-65. "Funktionale
Komponenten im achttaktigen Satz," Musiktheorie 1 (1986): 239-60. "Structural Expansion in
Beethoven's Symphonic Forms," in Beethoven's Compositional Process, ed. William
Kinderman, 27-54. Lincoln: University of Nebraska Press, 1991.
Montreal
March 1997

Nota sobre os exemplos musicais

Eu tenho usado muitos exemplos musicais viveis para ilustrar as questes tericas
apresentadas neste livro. A fim de char a mxima eficincia dos exemplos, tenho usado muitas
vezes exemplos simples para ilustrar vrios aspectos tericos. Como um resultado, o livro
contm numerosas referncias cruzadas para exemplos dentro e entre os captulos. Assim,
peo ao leitor referem-se aos exemplos anteriores e que aparecem mesmo, muito embora
menos frequentemente, de olhar em frente a exemplos que aparecem mais tarde do sua
meno no texto. Em vrios casos, eu dei um tempo relativamente longo de trecho musical em
exemplos individuais, para que a msica possa ser localizado perto de sua discusso. Iniciando
com a parte II, o exemplo das discusses, que ilustram a imediatamente anterior pontos de
teoria, so impressos em reduzida tipo de modo a que eles possam ser distinguidos do fluxo de
apresentao terica geral.
Para economizar espao, eu fiz todos os exemplos como a reduo " transcries ", no qual a
textura comprimida em uma nica pauta. Este procedimento muitas vezes resultou em meu
deslocamento as vrias vozes em diferentes oitavas e invertendo a partes internas. Alm disso,
s vezes eu reescrevi acampamento orquestral e suas figuraes, a fim de torn-los mais
fceis de tocar ao piano. Eu tentei manter a linha da melodia e baixo perto do original o mximo
quanto possvel. As anlises harmnicas adicionadas baseiam-se na textura completa da fonte
original, assim, s vezes pode no corresponder exatamente ao as transcries (por exemplo,
uma etiqueta II pode ser utilizada, onde a transcrio mostra apenas um acorde II6).
Obras de Beethoven so rotuladas por nmeros de opus. As obras de Mozart so identificados
pelos seus nmeros de Kochel originais, bem como por um nmero revista, se necessrio, a
partir do sexto Edio do catlogo Kochel (por exemplo, K. 250 / 248b). Haydn sinfonias
numerado de acordo com o grupo Hoboken I; seus quartetos de cordas so marcados pelo seu
nmero de opus tradicional; e suas outras obras so dadas nmeros Hoboken completos. A
referncia ao "piano" em qualquer citao de trabalho ou legenda genrica para o
instrumento de teclado apropriado.

Forma clssica

INTRODUO

O momento propcio para uma nova teoria da forma clssica. Apesar de muitos estudos
recentes, distintos dedicados as obras de Haydn, Mozart e Beethoven, outros escritores
continuam a descrever a organizao formal desta msica usando conceitos mal definidos e
terminologia ambgua derivada de teorias que h muito tempo caiu em descrdito. Uma vez
que um subcampo respeitvel de teoria musical, a Formenlehre tradicional ("ensino de forma",
muitas vezes por meio de tratados abrangentes) tem sido amplamente abandonada por
tericos e historiadores, por muitas razes. Esses incluem a influncia da crtica de Heinrich
Schenker da forma como uma manifestao de primeiro plano do contraponto mais
fundamental dos processos harmnicos; a aceitao de um historicista que a msica do sculo
XVIII mais bem analisado por teorias do sculo XVIII; e a desconfiana pela "nova
musicologia "das sistematizaes de modelos, organizao musical e classificao.
Este livro destina-se a reviver a tradio Formenlehre atravs do estabelecimento do
conhecimento em bases mais seguras e sofisticadas. A teoria aqui formula princpios coerentes
e prope uma terminologia clara para servir como ferramentas a tericos para ser analisando
a forma em todos os nveis hierrquicos em um nico movimento. Um extenso conjunto de
exemplos musicais anotados desenhados dos gneros instrumentais padro ilustra a teoria e
conceitos das formas modelos de analise.
As fontes imediatas de inspirao para este estudo so os princpios de forma introduzidos por
Arnold Schoenberg no incio deste sculo e, eventualmente, publicado em seus Fundamentos
das ideais de Musical Composition. Schoenberg em seguida, desenvolvido pelo seu aluno
Erwin Ratz em Einfhrung em morrer musikalische Formenlehre. A central preocupao
desses tericos a noes bsicas de unidades formais da msica, funes especficas em
articular sua estrutura global. Ratz, em particular, props um modelo fundamental (Urform) de
cinco anos "funes formais." Considerando seus modelo geralmente so as opera a uma
nica, relativamente nvel de uma dada composio de fundo, a teoria desenvolvida aqui
identifica uma multiplicidade de funes discernvel em todos os nveis em um movimento
clssico. Assim, este estudo se esfora para realizar os ideais implcitos nos escritos de
Schoenberg e Ratz pela elaborao de uma abrangente teoria das funes.
Como a maioria das teorias da forma, os diversos procedimentos e tcnicas so investigados
por ordem de complexidade crescente, seguindo assim um pouco a hierarquia de um indivduo
movimento do local para o global. Para dar ao leitor uma orientao geral para a teoria antes
de mergulhar em exames mais detalhados de tipos especficos formais, a abertura captulo da
parte I ( "Preliminares") examina o preceitos bsicos da teoria; o segundo captulo, em seguida,
define as progresses harmnicas fundamentais que desempenham tais papis cruciais no
estabelecimento de funes formais. Parte II ( "Temas coeso") descreve as principais formas
caracterstico de temas principais da frase, perodo, hbridos, pequeno ternrio, e um pequeno
binrio. Parte III ( " Forma e Regies ") discute a organizao formal das extenses mais
amplas dentro de um tema movimento e subordinado, transio, desenvolvimento,
recapitulao e coda. Parte IV (" Formas Movimento ") examina os modelos formais em larga
escala de toda movimentos-sonata, sonata sem desenvolvimento, grande ternrio, tema e
variaes, minueto / trio, rondo, e concerto.
Os seguintes recursos e pontos de destaque da teoria que o distinguem de teorias anteriores
de forma musical em forma geral e clssica em particular.

A teoria baseada na msica de um nico estilo. Minha investigao se limita msica

instrumental de Haydn, Mozart, e Beethoven como representando o repertrio ncleo do alto
estilo clssico vienense (1780-1810) . Essa restrio devido tanto terica como para
consideraes prticas. Embora extremamente individualista na melodia, ritmo e expresso
dramtica, trabalhar neste estilo so fundamentada em um conjunto altamente sofisticado de
convenes composicional, que so identificados aqui como funes formais. Na verdade, uma
boa parte do prazer esttico que obtemos de ouvir essa msica envolve a interao do nosso
inconsciente e compreenso das normas funcionais com suas manifestaes particulares de
um dado trabalho. Apesar da msica tonal e de seus perodos posteriores (barroco, clssico,
romntico, e no final romntico) tambm exibe funcionalidade formal numa variedade de
maneiras, formar nestes perodos consideravelmente menos convencional, frustrando assim
o estabelecimento de princpios gerais. Na msica clssica, contudo nunca, funes formais
podem ser definidas e ilustradas com muito maior clareza.
A teoria enfatiza o papel da progresso harmnica como o qual determina a forma. Tericos e
historiadores amplamente reconhece que as obras clssicas so determinadas em grande
parte de seu campo de organizao. A maioria das discusses atuais, no entanto, tem centrado
sobre a forma como a sucesso de vrias regies tonais dentro das tonalidades responsvel
para a criao de nvel relativamente elevado desses desenhos. Menos ateno tem sido dada
funcionalidade como forma nos nveis mais baixos de um movimento que definido por
progresses especficas dentro da harmonia em um determinado centro tonal, seja ele tnica
ou dominante, mediante, etc. No minha teoria, progresso harmnica realizada para ser mais
um fator importante na expresso de funes formais em temas (Ou themelike unidades). Este
estudo detalhado das maneiras pelas quais a superfcie harmonias e suas progresses
relacionam com forma distingue minha abordagem a partir de praticamente todas as anteriores
teorias.
A teoria distingue claramente a funo formal do grupo e estrutura ING. Na medida em que as
teorias tradicionais de forma empregam etiquetas indicando funcionalidades formais (como
antecedente, consequente, tema principal, transio, exposio, e coda), tais identificaes
normalmente correspondem diretamente a uma Estrutura de agrupamento" de trabalho, isto ,
variedade discreta de intervalos de tempo organizados hierarquicamente em uma obra. Em
outras palavras, um determinado grupo musical (unidade, parte, seo) atribudo um nico
rtulo funcional, e, inversamente, uma dada funo entendida a ter lugar dentro dos limites de
um nico grupo. Na teoria aqui apresentada, pelo contrrio, funcionalidade formal, surge da
harmnica, meldica, e processos rtmicos que no so necessariamente o mesmo que
aqueles que criam estrutura de agrupamento do trabalho. Funo e grupo so muitas vezes
congruentes, mas isso no precisa ser sempre O caso. Em algumas situaes, um grupo pode
expressar mais do que uma funo simultaneamente; por exemplo, continuao e funes
cadenciais pode fundir em quatro compassos de Frases (ver cap. 3). Em outras ocasies,
vrios consecutivos grupos podem expressar a mesma funo formal, tais como quando uma
srie de frases distintas com elevado contraste de material meldico-motivo suportada por
uma expandida progresso cadencial (ver cap. 8). Finalmente, um dado grupo pode em
primeiro lugar ser entendidos como expressando uma determinada funo, mas, em seguida,
ser reinterpretada como outra funo (por exemplo, codetas da funo ps cadencial so
frequentemente entendido retrospectivamente como uma funo de iniciar) . Assim, esta teoria,
agrupando estrutura e funes formais so concebidas to diferentes, mas interativo,
dimenses de Formato musical.

A teoria Minimiza o contedo motivo como critrio de Formal funo. As maiorias das teorias de
forma dependem fortemente de identificao das relaes meldicas e motvicas para
determinar formalmente o trabalho de organizao. Para ter certeza, o agrupamento da
estrutura de uma pea baseado em semelhanas e muitas vezes DISSIMILARITIES de
material meldico-motivo. Mas, contrariamente a avaliao comum, formalmente a funo de
um grupo no depende de seu contedo motivo. A aparncia partcula da melodia motriz deixa
implcita e determina a expresso harmonia-ITS-formal. Em verdade, um nico motivo pode
saturar uma composio musical sem obscurecer a forma, realizar precisamente porque
motivos pouco na maneira de concluso. Funcional dada esse ESTA Minimiza relaes
motvicas teoria como critrio de Formal funcionalidade, ela deixa de lado grande parte,
ironicamente, Schoenberg Com Grundgestalt prpria preocupao e "desenvolvimento
variao.
A teoria estabelece rigorosas categorias formais, mas as aplica flexibilidade nas anlises. Um
dos motivos que a morfologia tradicional caiu em desgraa com muitos historiadores e tericos
a sua crena de que o uso de rgidas categorias, abstrata de resultados do formulas muitas
vezes em analisa que obscurecem diversidades de estilo e distorcer a individualidade da obra
musical. No entanto abandonando as categorias tornaria quase impossvel generalizar sobre a
organizao formal, e tal situao contrria intuio da maioria dos msicos de que a forma
clssica apresenta padres regularmente recorrentes procedimentos de convencionalizados.
Ampliando as categorias para satisfazer praticamente todas formais instncias possa prejudicar
gravemente o terico, jogar em dvida o significado das categorias, e obscurecer a linha entre
o que , ou no , uma exemplificao de um determinado procedimento formal.
Neste livro, as categorias de formulas so definidas to preciso e restrita forma. Estas
categorias so comparveis ao que Carl Dahlhaus, seguindo Max Weber, chama de "tipos
ideais" (Idealtypen) e, portanto, representam abstraes com base em tendncias na
composio generalizadas repertrio clssico. A categoria no necessariamente destinada a
refletir frequncia de ocorrncia no sentido estatstico: frequentemente o caso que
relativamente poucos exemplos no repertrio correspondem de forma idntica para a definio
completa de uma dada categoria. Tambm no a inteno de representar normas do juzo
esttico, de tal modo que as passagens que se desvia da norma so desvalorizadas em
qualquer aspecto.
Por categorias estritamente definindo de forma, possvel aplic-los em anlise com uma
considervel flexibilidade. Apesar muitas situaes podem ser facilmente visto como
exemplares de uma determinada categoria ou procedimento, muitos outros desafiam a
classificao simples. Em tais casos, pode-se apresentar o leque de opes e identificar quais
as caractersticas individuais da passagem musical em conformidade com, e afastar-se, as
definies estabelecida convenes formais.
importante que desde o incio certas limitaes a teoria seja claramente enunciados.
A teoria no um relato abrangente da "forma" na msica. Muitos dos fenmenos e problemas
em geral associados com "Forma musical" no so tratados aqui. Por exemplo, o papel do
desenvolvimento motivo em forma de descrever , como j foi discutido, em grande parte,
tornar mnimo neste estudo. A noo de formulrio como "propores duracionais" no
explorada, exceto para Na medida em que a frase de agrupamentos relativamente simtricos (4
+ 4, 8 + 8) contrastada com os assimtricos, como o mais ou menos adequado determinada
situaes. A maneira em que a "curva dinmica" de uma obra ajuda a definir sua forma
discutida em vrios contextos, mas no so Estudada exaustivamente. A relao da funo
formal de concepo da forma e outras abordagens de Schenker influenciados por ele mal toca
no assusto. Finalmente, muitos ensinamentos de formais tradicionais incluem materiais
considerveis sobre os vrios gneros de composio musical. Assuntos relativos de gnero

surgem agora e, em seguida, neste livro, mas muita informao foi omitida devido sua pronta
acessibilidade nas fontes padro (New Harvard Dictionary, New Arvoredo).
A teoria no inclui XVIII tardio. Grande parte do trabalho recente na forma clssica foi inspirada
por um interesse renovado em a autoridade de tericos contemporneos para compositores
clssicos. Alguns historiadores de msica so, portanto, susceptveis de se decepcionar que a
teoria apresentada aqui faz pouca referncia a escritos anteriores sobre o formulrio. Esta
omisso largamente motivada pelo objetivo de desenvolver uma teoria moderna, que permita
um repensar sem restries de questes formais, enquanto aproveitando o histrico completo
da msica-terica (o que certamente inclui o trabalho de tericos posterior ao perodo clssico).
To fascinante e sugestivo como os escritos contemporneos pode ser, suas ideias sobre
forma musical so limitados por uma teoria rudimentar de harmonia (Que entende pouco sobre
a progresso harmnica em vrios nveis) e uma falta de familiaridade com o enorme repertrio
clssico que temos ao nosso alcance hoje. Uma investigao do XVIII tardio e teoria do sculo
incorpora forma funcional observaes seria altamente revelador, mas deve ser adiada para um
estudo posterior.
A teoria emprica e descritiva, no dedutiva e prescritiva. A conta de forma clssica dado aqui
uma "teoria" apenas em um sentido informal (embora no menos rigoroso em inteno).
Princpios so derivados de observao emprica e so em grande parte descritiva. Nenhuma
tentativa foi feita para aterrar os conceitos em algum sistema mais amplo da matemtica,
lgica, cognio, ou semelhante, e nenhuma prova oferecido para as muitas afirmaes
feitas. Para alguns estudiosos, que apresentado aqui seria de fato nem mesmo contam como
uma teoria legtima. eu rejeito a noo de que uma teoria humanista deve se assemelhar a um
cientfico, sistema axiomtico, mas congratulo-me com qualquer tentativa futura de formalizar
as observaes e os princpios propostos no que segue.

PRELIMINARES