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Cotizaciones
I.
II.
A.
B.
III.
10
IV.
12
V.
Suspensin de la Cotizacin
13
VI.
14
VII.
15
A.
Listado
15
B.
Alta
16
VIII.
17
Anexos:
Anexo A
18
Anexo B
19
Anexo C
30
Anexo D
31
Anexo E
43
Anexo F
Anexo G
51
55
Anexo H
56
Definiciones
CNBV:
Consejo:
Direccin
General:
Indeval:
LMV:
Reglamento:
SIC:
1.
2.
3.
Para que valores extranjeros puedan ser listados y operados en el SIC, se deber cumplir
con algunas de las siguientes condiciones:
Que los valores provengan de un mercado de valores extranjero que haya sido
previamente reconocido por la CNBV,
Que los valores sean emitidos por un emisor extranjero previamente reconocido por la
CNBV,
Que los valores cuenten con Reconocimiento Directo conforme a las disposiciones de
carcter general aplicables.
4.
5.
6.
PROCEDIMIENTO
PARA
SOLICITEN
EL
DE VALORES EXTRANJEROS
QUE
LAS
RECONOCIMIENTO
CASAS
DE
DE
BOLSA
MERCADOS
2.
La solicitud a que se refiere el numeral anterior, se presentar por escrito utilizando los
formatos que se anexan, correspondiendo a la BMV la integracin del expediente
respectivo. (Anexos A y B)
3.
Al momento de presentar la solicitud ante la BMV, la casa de bolsa interesada expondr los
motivos por los que desea obtener el reconocimiento del mercado de valores extranjero.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
11.
BOLSA
SOLICITEN
EL
2.
La solicitud a que se refiere el numeral anterior se presentar por escrito utilizando los
formatos que se anexan, misma que integrar el expediente respectivo. (Anexos C y
D)
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
1.
Los valores listados en el SIC sern negociados a travs del Sistema Electrnico de
Negociacin, Transaccin, Registro y Asignacin de la BMV (BMV-SENTRA Capitales),
con sujecin a lo previsto en el Reglamento y en el presente Manual. Cualquier otra
modalidad que apruebe el Consejo deber ser autorizada por la CNBV.
2.
El horario de operacin del SIC ser de 8:30 a 15:00 hrs. y podr ser modificado por el
Consejo.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
En caso de que el precio de la orden de compra sea mayor o igual al de la orden de venta,
el Sistema proceder al cierre automtico de la operacin por el volumen menor de la
orden y al precio de la que se hubiera registrado primero en tiempo.
9.
Las casas de bolsa, no podrn realizar operaciones por cierre de corro sobre sus propias
rdenes. En tal caso, el cierre corresponder a la orden que le siga en prioridad. Cuando
coincidan en precio dos posturas contrarias de una misma casa de bolsa, el Operador
deber de retirarse de la postura que se registre despus en tiempo.
10.
Cuando ingrese al Sistema una postura que mejore o iguale precio para la contraparte, la
operacin ser cerrada automticamente al precio de la orden en firme registrada primero
en el corro.
11.
Las rdenes en firme registradas en el corro, tendrn preferencia sobre cualquier otro
ofrecimiento al mismo o mejor precio.
12.
Las rdenes en firme podrn cancelarse en cualquier momento desde cualquier terminal
autorizada e indistintamente por los Operadores de Piso de la propia Casa de Bolsa que
cuenten con firma electrnica.
14.
15.
Las rdenes en firme que no contengan la especificacin del nmero de das de vigencia,
sern validadas por el Sistema solamente por el da en que se efectu el registro.
16.
El plazo mximo de vigencia para una orden en firme, ser por semana o en su caso el que
marque el ltimo da hbil de la misma. Al trmino de la semana, el Sistema proceder de
manera automtica a cancelar las posturas que hayan quedado con saldos vigentes.
17.
18.
Para las operaciones de cruce, se establece un rango de 30 segundos, para que las casas
de bolsa puedan participar en estas operaciones.
19.
20.
El Operador de Piso que realiza el cruce debe precisar la emisin, serie, precio y volumen a
negociar, as como el volumen mximo que est dispuesto a comprar o vender a otra casa
de bolsa.
21.
El volumen total del cruce y el volumen mximo que est dispuesto a comprar o vender a
otra casa de bolsa, no sern difundidos por el Sistema al resto del mercaoo.
22.
23.
Cuando pretenda una casa de bolsa realizar un cruce, existiendo corro al mismo precio,
este se asignar automticamente a la casa de bolsa que realiza el cruce.
24.
Cuando coincida la casa de bolsa que cruza, con el nico postor registrado en el corro, el
Sistema enviar un mensaje solicitando su confirmacin.
25.
El lote mnimo de negociacin para los valores cotizados en el SIC, quedar establecido
en una unidad estandarizada representada por 1,000 ttulos.
26.
PRECIO MAXIMO
A
.20
A
5.00
A
20.00
A
50.00
EN ADELANTE
PUJA
.001
.01
.02
.05
.10
27.
La tabla de pujas podr modificarse por acuerdo del Consejo comunicando por escrito a
los socios de la BMV, previa aprobacin de la CNBV.
28.
29.
Aquellas operaciones en las cuales se negoce una cantidad inferior al lote mnimo
establecido se denominarn picos.
30.
Las operaciones que realicen las casas de bolsa con picos, se efectuarn al ltimo precio
de cotizacin conocido de la emisora y serie de que se trate, conforme a lo establecido en
Reglamento.
31.
Se podrn realizar Ventas en Corto con valores listados en el SIC, de conformidad con lo
establecido para operaciones de este tipo en el Reglamento.
32.
Las operaciones de compra o venta de valores que coticen en el SIC que corresponda a
una operacin contraria hecha en el extranjero se considerar como operacin de
arbitraje conforme a lo establecido en el Reglamento Interior General de la BMV.
V. SUSPENSION DE LA COTIZACION
1.
Cuando la BMV considere que existen causas suficientes que justifiquen la suspensin de
la cotizacin de los valores dar aviso inmediatamente, a la CNBV, Indeval y al mercado
en general a travs de los sistemas electrnicos y boletn burstil, especificando las
razones que llevaron a tomar tal medida e inhabilitando la cotizacin correspondiente en
el Sistema Electrnico de Negociacin.
3.
En caso de que la BMV considere mantener la suspensin por un plazo mayor a cinco
das hbiles, deber informarlo a la CNBV, misma que ratificar o rectificar la decisin de
la BMV. En caso de que la CNBV considere procedente mantener la suspensin de la
cotizacin, el plazo de suspensin se mantendr por un perodo indefinido.
4.
5.
Cuando la suspensin se d por causas propias del mercado de origen y/o de cotizacin
principal, la medida se levantar cuando as lo determine la BMV.
6.
2.
En los casos en que la BMV determine la cancelacin del listado de valores que operan
en el SIC, lo comunicar por escrito, el mismo da, a la CNBV explicando las razones que
justifiquen tal decisin, as como a Indeval y al mercado en general a travs de los medios
establecidos para tal efecto.
3.
La BMV slo autorizar el listado y alta a valores de renta variable que, a su juicio tengan una
liquidez razonable en el mercado de origen y/o de cotizacin principal.
A.
LISTADO
Para el listado de valores en el SIC, la casa de bolsa interesada y la BMV debern seguir el
procedimiento que a continuacin se describe:
1.
2.
3.
Una vez que se cuente con toda la informacin requerida, la Direccin General
encomendar la elaboracin de un estudio tcnico sobre los valores objeto de la solicitud.
A partir de este momento, el rea responsable de la elaboracin del estudio tcnico
contar con diez das hbiles para enviar el resultado del mencionado estudio a la
Direccin General.
4.
5.
El resultado del estudio se notificar a la Direccin General, misma que emitir una
resolucin sobre la solicitud de listado en un plazo no mayor a tres das hbiles.
B.
ALTA
1.
La BMV dar de alta valores en el SIC una vez que cuente con la comunicacin por
escrito de la CNBV en el sentido de que esta ltima ha informado a la Secretara de
Hacienda y Crdito Pblico que dichos valores sern dados de alta en el SIC.
b)
La casa de bolsa deber presentar a la BMV la solicitud de alta, con cuando menos
tres das hbiles de anticipacin a la fecha en que se pretendan listar los valores en
el SIC. (Anexo H)
c)
2.
3.
Una vez cumplidos los requisitos establecidos en los numerales 1 y 2 anteriores, la BMV
dar de alta en los sistemas respectivos las caractersticas generales de la emisora y de
los ttulos que sern listados en el SIC. La determinacin del precio inicial se establecer
a travs del procedimiento descrito en las reglas operativas que forman parte de este
manual.
4.
La autorizacin de listado que otorgue la BMV dejar de surtir efectos si la casa de bolsa
interesada no solicita el alta de los valores en un plazo de veinte das hbiles, contados a
partir de la fecha del otorgamiento de la autorizacin.
Informacin
Precio de Cierre en el mercado
de origen y/o de cotizacin
principal
Volumen
operado
en
el
mercado de origen y/o de
cotizacin principal.
Informacin
Financiera
disponible a travs de servicios
de informacin.
Derechos Decretados
Diaria
Periodicidad
Medio de Difusin
Boletn Burstil
Diaria
Boletn Burstil
(PAIS)
(MERCADO DE VALORES)
(BOLSA DE VALORES O SISTEMA DE OPERACION
EXTRABURSATIL)
(SECCION, VALORES INCLUIDOS O EXCEPTUADOS)
Este apartado se divide en dos secciones: En la primera se debern describir las caractersticas
generales de la bolsa de valores o sistema de operacin extraburstil, mencionando sus funciones,
atribuciones, y su estructura organizacional, as como cifras que indiquen su dimensin; en la
segunda, se har referencia al marco regulatorio y a la estructura del sistema financiero del pas de
origen del mercado o sistema de operacin extraburstil objeto de reconocimiento.
II.
Cuestionario de Reconocimiento:
Este cuestionario se refiere a aspectos tales como: rgimen de inversin extranjera, supervisin y
vigilancia, proteccin a los inversionistas, orden y transparencia de las operaciones, informacin
privilegiada y financiera, ejercicio de derechos, custodia, compensacin y liquidacin de valores. En
todos los casos, se debern incluir notas al pie de pgina para citar la fuente de la informacin.
Debern sealarse las fuentes de informacin financiera y burstil que se encuentren a disposicin
de los participantes del mercado, siendo necesario describir los sistemas de diseminacin de
informacin establecidos por la bolsa de valores o sistema de operacin extraburstil, la
informacin que es proporcionada por intermediarios, emisores, agencias (vendors) y otras
instituciones, describiendo la forma en que puede ser obtenida desde Mxico.
III.
Informacin Complementaria:
Se integrar informacin que facilite la comprensin del esquema bajo el cual se realizan las
operaciones en la bolsa de valores o sistema de operacin extraburstil, detallando horarios de
remate, tabla de lotes y pujas, secciones del mercado, esquemas de concertacin de operaciones,
etc. Asimismo, se debern incluir aspectos econmicos generales del pas en donde se encuentre
domiciliada la bolsa o sistema de operacin extraburstil cuyo reconocimiento se gestione.
IV.
Anexos:
Los Anexos se entregarn por duplicado y se integrarn por documentos tales como: leyes,
reglamentos y circulares, as como estados financieros presentados por emisores, y cualquier
informacin adicional que facilite el proceso de evaluacin.
INDICE
PAGINA
I.
II.
III.
22
22
CUESTIONARIO DE RECONOCIMIENTO
a)
Inversin Extranjera
b)
Supervisin y Vigilancia
c)
Proteccin a los Inversionistas
d)
Orden y Transparencia de las Operaciones
e)
De la Informacin
f)
Ejercicio de Derechos
g)
Guarda, Custodia, Compensacin y Liquidacin
22
23
23
24
24
25
26
INFORMACION COMPLEMENTARIA
a)
Del Mercado de Valores
b)
De los Valores y su Identificacin
c)
De la Operacin del Mercado
d)
De los Emisores
e)
Informacin Econmica
27
28
28
28
29
A.
CARACTERISTICAS GENERALES
MARCO REGULATORIO
-
II.
CUESTIONARIO DE RECONOCIMIENTO
A.
INVERSION EXTRANJERA
1.
2.
Cules son las caractersticas de los ttulos del segmento accionario susceptibles de ser
adquiridos por extranjeros no residentes?
3.
Existen restricciones especiales para emitir y negociar ttulos del segmento accionario
en otros mercados de valores? De ser as, en qu tipo de ttulos y a qu se refieren
dichas restricciones?
4.
Explicar el rgimen fiscal para extranjeros no residentes que adquieren ttulos accionarios
en la bolsa de valores o sistema de operacin extraburstil.
5.
Se debe presentar declaracin anual de ingresos para cumplir con el rgimen fiscal?
6.
7.
Cul es el procedimiento para que los inversionistas extranjeros reciban los derechos
decretados?
9.
B.
SUPERVISION Y VIGILANCIA
1.
2.
Quin vigila el estricto apego de las actividades que realizan los miembros o socios de la
bolsa de valores o sistema de operacin extraburstil a las disposiciones que les son
aplicables?
3.
4.
C.
1.
2.
3.
Existen disposiciones y/o mecanismos que normen la obligacin de los emisores para
realizar una oferta pblica de recompra? Si las hay, cules son y en qu casos se
aplican?
Sealar las polticas y restricciones aplicables a la fijacin del precio en caso de una
oferta pblica de recompra (sea sta voluntaria o motivada por una suspensin definitiva).
4.
6.
D.
1.
2.
3.
E.
DE LA INFORMACION
Informacin Privilegiada:
1.
2.
3.
Cules son las obligaciones por parte de los administradores, directivos, gerentes,
miembros del consejo de administracin, funcionarios de la bolsa o sistema de operacin
extraburstil, intermediarios burstiles y emisores, de informar sobre la tenencia y las
operaciones que stos realicen con acciones?
4.
5.
6.
8.
9.
Cmo se conforman los estados financieros de los emisores? Anexar copia de los
estados financieros de una empresa tal y como son presentados en la bolsa de valores o
sistema de operacin extraburstil.
10.
11.
Cules son las polticas aplicadas a los emisores para la entrega de informacin legal,
financiera y corporativa?. En qu tiempo la bolsa o sistema de operacin extraburstil
debe difundir dicha informacin entre el pblico inversionista?
12.
F.
EJERCICIO DE DERECHOS
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
Se pueden cotizar cupones con derechos decretados por separado de los ttulos?
G.
el ejercicio de un derecho
Cules son las instituciones que pueden prestar, conjunta o separadamente, el servicio
de guarda, custodia, administracin, transferencia, liquidacin y compensacin de
valores? Describir qu servicios proporciona cada institucin.
2.
3.
Existe alguna disposicin que faculte a las referidas instituciones a realizar auditoras a
sus depositantes o socios? De existir, cul es su alcance y periodicidad?
4.
5.
6.
Las instituciones mantienen cuentas globales sin identificar al tenedor final o cuentas
individualizadas? En qu forma se manejan?
7.
8.
9.
Existen disposiciones legales y/o mecanismos que establezcan la prohibicin para que
los valores en custodia puedan ser utilizados por las instituciones referidas para cubrir
deudas o reclamos judiciales propios?
10.
11.
Cmo se registran los valores por las instituciones referidas? Los valores son
desmaterializados?
12.
13.
14.
Existen disposiciones legales aplicables a las instituciones referidas que contemplen las
condiciones para mantener a salvo la propiedad de los valores en custodia con el fin de
evitar que stos sean objeto de expropiacin, nacionalizacin, congelacin o
confiscacin?
15.
Se cuenta con mecanismos que permitan el traspaso de los valores custodiados a otra
institucin, cuando la situacin de las instituciones referidas ponga en riesgo la seguridad
de los valores depositados?
17.
18.
19.
20.
21.
22.
23.
24.
25.
26.
27.
III.
INFORMACION COMPLEMENTARIA
A.
1.
2.
B.
2.
C.
1.
Cules son los das y horas hbiles de operacin en la bolsa de valores (piso de remates
y/o sistema electrnico) o sistema de operacin extraburstil? Cules son los das
inhbiles?
2.
3.
Existen diferentes perodos de liquidacin para los distintos tipos de valor que se
operan? Cules son?
4.
Indicar cules son las cantidades mnimas de negociacin de acciones (lotes) y si existe
una tabla de rangos para este efecto.
5.
Cules son las cantidades mnimas de ajuste en el precio de las acciones para efectos
de negociacin (pujas)?
6.
7.
Existen parmetros mximos y/o mnimos de precio al que deben negociarse los valores?
De existir, cules son esos parmetros y las reglas que aplican?
8.
D.
DE LOS EMISORES
1.
2.
INFORMACION ECONOMICA
Incluir la informacin econmica de los ltimos dos aos del pas de origen de la bolsa de valores o
sistema de operacin extraburstil sujeta a reconocimiento:
- Producto Interno Bruto (Anual).
- Tasas de Inflacin (Mensual).
- Tipo de cambio contra el dlar estadounidense (Mensual).
- Tasa de inters del instrumento lder (Mensual).
Este apartado se divide en tres secciones: En la primera, se deber incluir la informacin legal y
corporativa del emisor extranjero sujeto de reconocimiento, mencionando su estructura
organizacional y fecha de constitucin, as como cifras que indiquen su dimensin; en la segunda,
se har referencia a las principales variables financieras del emisor; y por ltimo, en la tercera se
debern proporcionar datos generales acerca de los valores en cada una de las bolsas o sistemas
de operacin extraburstil en que el emisor extranjero sujeto de reconocimiento se encuentre
registrado.
II.
Este cuestionario se refiere a aspectos operativos y legales del mercado de origen y/o de
cotizacin principal en el cual se encuentran registrados los valores del emisor extranjero sujeto de
reconocimiento, tales como: rgimen de inversin extranjera, supervisin y vigilancia, proteccin a
los inversionistas, orden y transparencia de las operaciones, informacin privilegiada y financiera,
ejercicio de derechos, guarda, custodia, administracin, compensacin y liquidacin de valores. En
todos los casos se debern incluir notas al pie de pgina para citar la fuente de la informacin.
Debern sealarse los medios para obtener informacin financiera y de mercado que se
encuentran a disposicin de los participantes en el mercado de origen y/o de cotizacin principal.
Ser necesario describir los sistemas de diseminacin de informacin establecidos por la bolsa de
valores o sistemas de operacin extraburstiles en la que el emisor extranjero se encuentra listado
as como aquella informacin que es proporcionada por intermediarios, emisores, agencias
(vendors) y otras instituciones.
III.
Informacin Complementaria:
Se integrar informacin que facilite la comprensin del esquema bajo el cual se realizan las
operaciones en el mercado de origen y/o de cotizacin principal en que se encuentran listados o
registrados los valores del emisor extranjero sujeto de reconocimiento, detallando horarios de
remate, tabla de lotes y pujas, secciones del mercado, esquemas de concertacin de operaciones,
etc. Asimismo, se debern incluir aspectos econmicos generales del pas de origen del emisor
extranjero sujeto de reconocimiento.
IV.
Anexos:
Los Anexos se entregarn por duplicado y se integrarn por documentos tales como: leyes,
reglamentos y circulares, as como estados financieros presentados por emisores, y cualquier
informacin adicional que facilite el proceso de evaluacin.
INDICE
PAGINA
I.
II.
III.
34
34
35
CUESTIONARIO DE RECONOCIMIENTO
a)
Caractersticas Generales
b)
Inversin Extranjera
c)
Supervisin y Vigilancia
d)
Proteccin a los Inversionistas
e)
Orden y Transparencia de las Operaciones
f)
De la Informacin
g)
Ejercicio de Derechos
h)
Guarda, Custodia, Compensacin y Liquidacin
35
36
36
37
37
38
39
39
INFORMACION COMPLEMENTARIA
a)
Del Mercado de Valores
b)
De los Valores y su Identificacin
c)
De la Operacin del Mercado
d)
De los Emisores
e)
Informacin Econmica
41
41
41
42
42
A.
Se deber anexar copia del ltimo prospecto de colocacin e incluir la siguiente informacin:
Denominacin del emisor ( Nombre completo y clave de cotizacin de la bolsa o
sistema de operacin extraburstil en que se encuentre registrado).
Domicilio Fiscal.
Pas de origen.
Fecha de constitucin de la empresa.
Sector y/o ramo al que pertenece.
Actividad econmica.
Principales funcionarios, indicando sus cargos, domicilios y telfonos.
Principales productos.
Controladora.(en su caso)
Subsidiaria(s) directa(s).(en su caso)
Importe del capital social pagado.
Derechos especiales por serie.
Valor nominal por serie.
Asimismo, se incluir copia de los estatutos sociales vigentes del emisor a la fecha de la solicitud.
B.
Anexar copia de los estados financieros dictaminados, de los ltimos tres ejercicios.
II.
CUESTIONARIO DE RECONOCIMIENTO
A.
CARACTERISTICAS GENERALES
En este apartado se deber incluir la siguiente informacin de la(s) bolsa(s) de valores o sistema(s)
de operacin extraburstil:
- Breve historia, constitucin y objetivos.
- Resumen descriptivo de las funciones.
- Integrantes del consejo de administracin o equivalente.
- Miembros de la bolsa.
1
INVERSION EXTRANJERA
1.
2.
Existen limitaciones para que los valores objeto de reconocimiento puedan listarse y
negociarse en otros mercados de valores? De ser as, en qu consisten?
3.
Explicar el rgimen fiscal para extranjeros no residentes que adquieren dichos valores.
4.
Explicar el rgimen fiscal para extranjeros no residentes que adquieren ttulos en la bolsa
de valores o sistema de operacin extraburstil.
5.
El adquiriente de los valores debe presentar declaracin anual de ingresos para cumplir
con el rgimen fiscal?
6.
7.
8.
Cul es el procedimiento para que los inversionistas extranjeros reciban los derechos
decretados?
9.
C.
SUPERVISION Y VIGILANCIA
1.
2.
Quin vigila que las actividades de los miembros o socios de la bolsa de valores o
sistema de operacin extraburstil en que se encuentre registrado o listado el valor, se
sujeten a la legislacin y al marco normativo vigente?
3.
En el mercado de valores en donde est listado o registrado el emisor o los valores por l
emitidos, se realiza un estudio previo para la autorizacin de la inscripcin de ttulos?,
Qu documentacin debe contener este estudio?
5.
6.
D.
1.
2.
Indicar las disposiciones u ordenamientos que regulen los casos de controversias entre
intermediarios y clientes con motivo de la contratacin de servicios u operaciones.
Describir el procedimiento conciliatorio y de arbitraje, en su caso.
3.
4.
Existen disposiciones y/o mecanismos que normen la obligacin de los emisores para
realizar una oferta pblica de recompra? Si las hay, cules son y en qu casos se
aplican?
5.
Sealar las polticas y restricciones aplicables a la fijacin del precio en caso de una
oferta pblica de recompra (sea sta voluntaria o motivada por una suspensin definitiva).
6.
7.
E.
1.
2.
3.
F.
DE LA INFORMACION
2.
3.
Cules son las obligaciones por parte de los administradores, directivos, gerentes,
miembros del consejo de administracin, funcionarios de la bolsa o sistema de operacin
extraburstil, de los intermediarios burstiles y de los emisores, de informar sobre la
tenencia y las operaciones que stos realicen con valores?
4.
5.
6.
7.
8.
9.
Cmo se conforman los estados financieros de los emisores?, Anexar copia de los
estados financieros de una empresa tal y como son presentados en la bolsa de valores o
sistema de operacin extraburstil.
10.
Cules son las polticas aplicadas a los emisores para la entrega de informacin legal,
financiera y corporativa? En qu tiempo la bolsa o sistema de operacin extraburstil
debe difundir dicha informacin entre el pblico inversionista?
12.
G.
1.
2.
3.
4.
5.
En caso de pago de intereses indicar cmo se informa a los tenedores de los valores,
cul es la mecnica para dicho pago y cmo se calculan los intereses?
6.
7.
8.
H.
1.
Cules son las instituciones que pueden prestar, conjunta o separadamente, el servicio
de guarda, custodia, administracin, transferencia, liquidacin y compensacin de
valores? Describir que servicios proporciona cada institucin.
2.
3.
4.
Existe alguna disposicin que faculte a las referidas instituciones a realizar auditoras a
sus depositantes o socios? De existir, cul es su alcance y periodicidad?
5.
6.
7.
Las instituciones mantienen cuentas globales sin identificar al tenedor final o cuentas
individualizadas? En qu forma se manejan?
9.
10.
Existen disposiciones legales y/o mecanismos que establezcan la prohibicin para que
los valores en custodia puedan ser utilizados por las instituciones referidas para cubrir
deudas o reclamos judiciales propios?
11.
12.
Cmo se registran los valores por las instituciones referidas? Los valores son
desmaterializados?
13.
14.
15.
Existen disposiciones legales aplicables a las instituciones referidas que contemplen las
condiciones para mantener a salvo la propiedad de los valores en custodia, con el fin de
evitar que stos sean objeto de expropiacin, nacionalizacin, congelacin o
confiscacin?
16.
Se cuenta con mecanismos que permitan el traspaso de los valores custodiados a otra
institucin cuando la situacin de las instituciones referidas ponga en riesgo la seguridad
de los valores depositados?
17.
18.
19.
20.
21.
22.
25.
26.
27.
III.
INFORMACION COMPLEMENTARIA
A.
1.
2.
B.
1.
2.
C.
1.
Cules son los das y horas hbiles de operacin en la bolsa de valores (piso de remates
y/o sistema electrnico) o sistema de operacin extraburstil? Cules son los das
inhbiles?
2.
3.
Existen diferentes perodos de liquidacin para los distintos tipos de valor que se
operan? Cules son?
Indicar cules son las cantidades mnimas de negociacin de valores (lotes) y si existe
una tabla de rangos para este efecto.
4.
Cules son las cantidades mnimas de ajuste en el precio de los valores para efectos de
negociacin (pujas)?
6.
7.
Existen parmetros mximos y/o mnimos de precio al que deben negociarse los valores?
De existir, cules son esos parmetros y las reglas que aplican?
8.
Sealar qu tipo de derechos decretados por los emisores implican un ajuste en el precio.
Indicar los procedimientos para su aplicacin, quin lo realiza y cul es el periodo del exderecho.
D.
DE LOS EMISORES
1.
2.
E.
1.
INFORMACION ECONOMICA
Incluir la informacin econmica de los ltimos dos aos del pas de origen del emisor
sujeto a reconocimiento:
- Producto Interno Bruto (anual).
- Tasas de Inflacin (mensual).
- Tipo de cambio contra el dlar estadounidense (mensual).
- Tasa de inters del instrumento lder (mensual).
Informacin financiera del emisor al cierre de los ltimos tres ejercicios, tal y como fue
presentada en el mercado de valores reconocido por la CNBV.
2.
Si el reconocimiento a este emisor fue otorgado hace menos de dos meses no ser necesario
actualizar la informacin.
Informacin financiera del emisor al cierre de los ltimos tres ejercicios, tal y como fue
presentada en el mercado de origen y/o de cotizacin principal.
2.
Informacin financiera del emisor al cierre de los ltimos tres ejercicios, tal y como fue
presentada en el mercado de origen y/o de cotizacin principal.
2.
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Los ttulos objeto de la presente solicitud, provienen de una adquisicin de valores realizada por
esta casa de bolsa en el Mercado de Valores de __________________________, los cuales sern
transferidos a la S.D. Indeval, S.A. de C.V., Institucin para el Depsito de Valores, a travs de
___________________________ y a la cuenta de _____________________________ a ms
tardar un da hbil antes de la fecha solicitada para el alta en bolsa. En el momento que la S.D.
Indeval reciba los ttulos en depsito, entregar a la BMV carta aviso de confirmacin del depsito.
Sin ms por el momento, nos suscribimos a sus apreciables rdenes para cualquier informacin
adicional al respecto.
Atentamente
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