Lectura Semana 2

ESTUDIO
4 Robert A. Dahl, Polyarchy, Participation and Opposition, New Haven,
DEL AUTORITARISMO A LA DEMOCRACIA*

Juan J. Linz**
El trnsito a la democracia es uno de los objetivos compartidos por la comunidad internacional con respecto a los regmenes autoritarios. Sin embargo, el conocimiento de la evolucin, la velocidad del proceso y sus
complejidades, es relativamente escaso, y a menudo las conclusiones a
que llegan los analistas son contradictorias.
El ensayo aborda los sucesivos problemas que se enfrentan en el trayecto hacia la democratizacin o redemocratizacin. El autor intenta responder interrogantes relacionadas con la sucesin y con la legitimidad de los
grupos que deben garantizar la transicin. Se refiere tambin al rol de los
militares durante la transicin y en la etapa posterior, as como al papel
que debe jugar la oposicin para que la democracia logre consolidarse.
Se refiere tambin al papel de los militares durante la transicin y en la
etapa posterior, as como al papel que debe jugar la oposicin para que
logre consolidarse la democracia.
Las conclusiones y recomendaciones que se extraen del trabajo de Linz
pueden ser polmicas, pero no cabe duda que son una valiosa contribucin al estudio del tema, y de gran inters para el debate poltico nacional.
La apuesta ms segura sobre el rgimen de un pas es que en la

generacin siguiente dicho rgimen ser de algn
modo diferente del
1
actual, aunque no sea radicalmente distinta, existe suficiente inestabilidad en las formas de gobierno como para convertir al cambio
*
**
Ttulo original del trabajo: "The Transition from Authoritarian Regimes

to Democratic Political Systems and the Problems of Consolidation of
Political Democracy".
Profesor de Ciencia Poltica de la Universidad de Yale. Autor del libro
Crisis, Breakdown and Reequilibration (Baltimore, Johns Hopkins U.
Press 1978) y coeditor del Vol. II: Breakdown of Democratic Regime
(Baltimore, Johns Hopkins U. Press 1978).
Yale University Press, 1971, p. 209.
ESTUDIOS PBLICOS
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de rgimen en un tema central para las ciencias sociales. La cuestin de las condiciones para una democracia estable y los
esfuerzos
tendientes a dar cuenta de la crisis y el colapso de los regmenes democrticos, han dado pie a una vasta literatura especializada. 3 Las
recientes transiciones desde regmenes autoritarios hacia la demo4
cracia han estimulado los esfuerzos colectivos y el debate terico.
Los valores propios de la mayora de los cientistas sociales se hallan
reflejados en el modo cmo se han formulado las diversas interrogantes, en la bsqueda de las condiciones para una democracia estable, pero no en la bsqueda de las condiciones para regmenes estables no-democrticos. En ambos casos, la indagacin ha sido iniciada mediante un anlisis de algn modo esttico, a travs de una bsqueda de los conceptos correlativos sociales, econmicos y culturales de diferentes tipos de regmenes, aunque pronto, y en parte
como resultado de un nmero de casos no adheridos a la norma, el
foco se desplaz hacia un anlisis ms dinmico del por qu, cundo
y cmo del cambio de rgimen. Exitosas transiciones recientes hacia
la democracia particularmente en Europa meridional, as como la
esperanza y el anhelo de una redemocratizacin en Amrica latina,
han llevado a los estudiosos a ampliar su indagacin de las probabilidades de un retorno al rgimen democrtico en determinados pases. No se encuentra lejos el sueo de usar el conocimiento adquirido en operaciones de ingeniera poltica, por emplear la expresin
acuada por Sartori.
Nuestra comprensin del cambio de rgimen se basa en gran
2
Ted Robert Gurr, "Persistence and Change in Political Systems 1800-
1971", American Political Science Review, 61, diciembre 1967, pp.

1002-9. Para una excelente revisin de los problemas y literatura sobre
cambio de rgimen, vase Leonardo Morlinc, Como cambino i regimi politici, Milano: Franco Angeli, 1980.
Para referencias a esta extensa literatura, vase J. J. Linz, Crisis, Breakdown and Reequilibration (de regmenes democrticos), Baltimore:
John Hopkins Univ. Press, 1978, Vol. I de Breakdown of Democratic
Regimes, J. J. Linz y Alfred Stepan ed., p. 99.
El Latin American Program del Woodrow Wilson Center for Scholars de
la Smithsonian Institution, Washington, organiz en octubre de 1980 una
conferencia sobre "Perspectivas para la democracia: Transiciones desde el

rgimen autoritario en Amrica latina y Europa latina". Para ver el informe de un conciliador, vase Kevin J. Middlebrock en los Working Papers
of the Center, N 82, y el libro de prxima publicacin que contiene los
trabajos presentados, que variaron desde ensayos tericos hasta estudios
de caso de pases. El Gradate Center de la City University de Nueva
York organiz, con el apoyo de la Volkswagen Foundation, una conferencia sobre redemocratizacin post-autoritaria en Nueva York, y tambin el Centro de Investigaciones Sociolgicas de Madrid auspici una
mesa redonda sobre el tema. En el programa IPSA para el XII Congreso
Mundial, convocado en Ro de Janeiro del 9 al 14 de agosto de 1982, h u -
bo una sesin que fue presidida por Ergun Ozbudun y Phillip C. Schmitter sobre este tema.
DEL AUTORITARISMO A LA DEMOCRACIA
medida sobre la exhaustiva investigacin de los historiadores de las

grandes transformaciones que condujeron al surgimiento de las democracias modernas y sobre los estudios monogrficos de la crisis y
el colapso de
determinadas democracias europeas en el perodo de
5
entreguerra, aunque desafortunadamente la transicin desde regmenes autoritarios hacia democracias no ha sido estudiada tan cabalmente, en parte debido a que algunos de los casos ms interesantes son excesivamente recientes. Esto indudablemente hace que la
formulacin de generalizaciones y modelos tericos cientfico-sociales para el caso de una transicin hacia la democracia sea ms dificultosa que para el caso del colapso de regmenes democrticos.
Los cientistas sociales, en contraste con los historiadores, prefieren ms bien generalizar en lugar de comprender y explicar eventos nicos, y por lo tanto deben comenzar por reducir un gran nmero de pases particulares y cambios de rgimen a un nmero limitado de tipos, suponiendo que tengan suficientes elementos en com n como para establecer ciertas regularidades, ignorando, eso
s,
muchos de los factores caractersticos en cada proceso histrico
concreto. Cualquier estudio del cambio implica alguna definicin y
caracterizacin de la situacin de la cual arranca el cambio y tambin de aquel cambio suscitado por procesos que pasan a jugar un
papel en fecha posterior. Ello implica una definicin drstica y en
cierto modo arbitraria de un lapso de tiempo bajo consideracin,
dejando fuera eventos y factores anteriores o subsecuentes al perodo de cambio considerado.
De los muchos tipos de cambio de rgimen, limitaremos nuestra atencin a aquellos que conducen hacia la democracia poltica.
A pesar de que hay muchos tipos de rgimen democrtico y de gobierno democrtico en sociedades de muy distinto nivel de desarrollo econmico y social, y de grados muy diferentes de realizacin
de los ideales de la democracia poltica, hay, o puede haber, un
considerable acuerdo respecto
de las caractersticas que definen este
6
tipo de sistema poltico. Hay espacio para el desacuerdo en relacin a cul es la diferencia real que marca la democracia competitiva; en relacin a si acaso algunos de los valores supuestamente servidos por este tipo de rgimen pueden ser alcanzados a travs de la
democracia poltica; incluso a si ciertos cambios sociales deseables
no seran mejor realizados por regmenes que no calzan en la defini5
6
Vanse los captulos sobre Italia, Alemania, Austria y Espaa y la crisis
en Finlandia, en J. Linz y A. Stepan eds., The Breakdown of Democratic

Regimes, op. cit., Vol. II: Europe, para referencias.
No podemos entrar en el debate sobre la definicin de democracia, ni
tampoco referirnos a los aportes de Kelsen, Schumpeter, Lipset y Dahl,
ni a la obra clsica de Sartori y sus crticos. Mi propio e nfoque puede
hallarse en Crisis, Breakdown and Reequilibration, op. cit. en mi colaboracin en el Handbook of Political Science, vid infra., en mi introduccin
a La sociologia del partito poltico, Bologna: Il Mulino, 1966.
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cin de democracia poltica. Sin embargo, el intento de expandir el

concepto de democracia poltica para incluir otros tipos de regmenes o situaciones en base al hecho de que podran permitir espacio a
determinados valores asociados con la democracia de un modo ms
efectivo, o que haran posible7el gobierno democrtico en el futuro,
slo puede generar confusin. Indudablemente, nos hallaramos en
mucho mejor situacin si contramos con tipologas de regmenes
democrticos ms adecuadas para relacionar los procesos de cambio
de rgimen con una variedad de resultados.
No procederemos a analizar toda la gama de procesos que han
conducido al establecimiento y consolidacin de regmenes democrticos, sino que nicamente los cambios a partir de un tipo de rgimen particular: los regmenes autoritarios. Ello excluye de nuestro anlisis el lento surgimiento de instituciones polticas democrticas en Europa occidental y en algunos de los fragmentos de sociedades europeas de ultramar, a partir de por lo menos el siglo XVIII,
y que constituyen el pequeo grupo de democracias sostenidas y estables que no han experimentado ningn colapso de sus instituciones polticas una vez que stas han quedado establecidas. Naturalmente, hay mucho que aprender de aquel largo y complejo proceso
de desarrollo de las instituciones democrticas, desde el Estado
absolutista hasta las monarquas constitucionales y el proceso ms o
menos sostenido de una creciente democratizacin, pero sera errneo pensar que cualquier sociedad actual podra seguir la senda que
condujo hacia la democracia en el Reino Unido, Suecia, los Estados
Unidos o Suiza. Las sociedades contemporneas deben comprimir
tan dilatado proceso histrico en apenas un par de aos crticos, y
el contexto social, econmico, cultural, ideolgico e internacional
es demasiado diferente como para permitir extrapolaciones.
Tambin ignoraremos aquellas pocas sociedades que todava o
hasta hace poco se vieron sujetas al dominio tradicional de reyes,
sultanes o jeques, sociedades que, en trminos de Weber, seran sistemas feudales o patrimoniales. Nuestra atencin se centrar sobre
7
Puede ser de utilidad explicitar los juicios de valor del autor, implcitos
en el ensayo. Considero una democracia poltica competitiva moderadamente estable preferible a incluso un rgimen autoritario liberalizado y
eficiente. Si bien una democracia "imperfecta", en trminos del criterio
de absoluta soberana popular, es menos deseable que una que satisfaga
estndares ideales, siempre ser ms deseable que un rgimen autoritario.
Los cambios sociales y econmicos pueden ser posibles ms fcilmente al
alero de las instituciones polticas democrticas; excepto tal vez en unos
pocos casos en los que no hay opcin entre un autoritarismo conservador
y democracia poltica, un gobierno revolucionario no-democrtico es menos deseable que la democracia poltica. Aquellos que piensan que es ms
deseable, debieran manifestarlo, pero no intentar definirlo como una democracia poltica y debieran tambin admitir claramente que consideran
a sta menos importante en su escala de valores que el cambio social acelerado.
sociedades en las cuales los principios tradicionales de legitimidad se

erosionaron o colapsaron sin conducir a un rgimen democrtico estable. Tambin soslayaremos la cuestin de la transferencia de instituciones democrticas a ex colonias, su instauracin por sus ex gobernantes y los intentos de consolidarlos, particularmente en el caso
de los nuevos Estados africanos.
Esto nos deja, por exclusin, con un gran nmero de pases bajo una amplia gama de regmenes no-democrticos de carcter no
tradicional. Entre los cientistas sociales prevalece un profundo desacuerdo en relacin a cmo conceptualizar, cmo reducir a un nmero limitado
de tipos, un amplio abanico de regmenes no-democrti8
cos. Diversos criterios clasificatorios nos llevaran a establecer relaciones bastante variadas entre el tipo de rgimen que experimenta
crisis, defuncin, transformacin o derrocamiento y que conduzca
al establecimiento de la democracia poltica. Es aqu, en este punto,
que las perspectivas intelectuales divergentes o conceptualizaciones
alternativas se tornan ms significativas. Ciertamente podramos distinguir los regmenes no-democrticos por su nivel de desarrrollo social y econmico, en trminos de reas culturales, definidas por las
grandes civilizaciones occidental, islmica, budista, confuciana o
por otras caractersticas sociales, como por ejemplo sociedades tnica o lingsticamente homogneas o heterogneas, etc. Cada una de
estas conceptualizaciones ciertamente conducira en direccin a hallazgos interesantes respecto de las condiciones favorables o desfavorables para la defuncin de un rgimen no-democrtico o para su estabilidad y sobre las probabilidades de transiciones hacia la democracia y la consolidacin de regmenes competitivos. Sin ignorar
aquellas otras perspectivas, deseamos aqu centrarnos en las caractersticas polticas e institucionales de regmenes no-democrticos no
tradicionales. Otros bien podran argumentar que centrarse sobre el
sistema poltico ms que sobre las caractersticas sociales, econmicas y culturales de las sociedades que experimentan cambio poltico, constituye una estrategia inadecuada para nuestros propsitos.
En el contexto de nuestro problema, una de las distinciones
ms relevantes, segn muchos, atiende a si una sociedad ya ha tenido,
durante un lapso significativo de tiempo, un rgimen democrtico
que fue desplazado por otro no-democrtico, como fue el caso de
Alemania, Austria, Italia, Espaa, Checoslovaquia y un nmero de
pases latinoamericanos, o si el rgimen no-democrtico sucedi a
un gobernante tradicional o al dominio colonial, sin haber sido precedido por la democracia. En el primer caso nos enfrentamos con
un proceso de redemocratizacin, en cuyo contexto la restauracin
8
Para la tipologa de sistemas polticos no-democrticos y mi propia conceptualizacin, debo referirme a J. Linz, "Totalitarian and Authoritarian
Regimes", en Handbook of Political Science, editado por Nelson Polsby
y Fred Greenstein, Reading, Mass.: Addison Wesley Press, 1975, Vol.
III, pp. 175-482.
10
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del rgimen democrtico previo marcara un caso particular. En

el segundo, se trata de la instauracin de la democracia. El supuesto de esta distincin es que en el caso de la redemocratizacin, la sociedad y sus lites tienen una experiencia del funcionamiento de las
instituciones democrticas, una cierta memoria colectiva de las dificultades que experimentaron esas instituciones en el pasado y que
llevaron a su crisis y derrumbe, y en muchos casos continuidades
institucionales, sociales, polticas y aun personales con el10pasado
democrtico, interrumpido por el rgimen no-democrtico. Nuestros anlisis se centran en gran medida en tales casos de redemocratizacin, dado que el nmero de transiciones exitosas desde el rgimen autoritario hacia la democracia en el ltimo medio siglo han
correspondido a procesos de redemocratizacin, si hacemos abstraccin de las ex colonias. Ello no significa que, con excepcin de los
casos de ocupacin fornea, o de regmenes de excepcin de corta
duracin, o de dictaduras constitucionales, la redemocratizacin significara restauracin del statu quo.
Debiera destacarse que la crisis y el colapso de regmenes nodemocrticos es un proceso que debiera mantenerse analticamente
separado del tema de la transicin hacia una democracia poltica.
En efecto, la mayor parte de las crisis y colapsos de un rgimen nodemocrtico particular han conducido a otro sistema poltico nodemocrtico, ya sea similar al previo o de caractersticas nuevas e
incluso opuestas. La inestabilidad del rgimen no-democrtico, por
lo tanto, no debiera conducirnos a esperar el establecimiento de una
democracia, salvo que medien algunos otros factores. Tambin deberamos mantener analticamente aparte el problema de la instauracin de la democracia de la cuestin de las condiciones para su
consolidacin y f utura estabilidad. Esta distincin, en la prctica,
ofrece mayor cantidad de dificultades, dado que no es fcil sealar
cundo ha sido completada la transicin hacia la democracia poltica, cundo se han consolidado esas instituciones y hasta qu punto
toda crisis y colapso subsecuentes pueden atribuirse al legado
de los regmenes autoritarios previos y a la transicin o al fracaso
del rgimen recientemente establecido y a los problemas que ste
confronta. Efectivamente, en la perspectiva de algunos estudiosos,
la debacle de determinadas democracias europeas en el perodo de
entreguerras parecera ms bien una instauracin fallida o fracaso en
la consolidacin que una crisis y cada debido a acontecimientos y
procesos subsecuentes a la instauracin de la democracia. Intentare9
10
Robert A. Kann, The Problem of Restoration: A Study of Comparative

Political History, Berkeley, Los Angeles: University of California, 1968.
Esta obra presenta ideas interesantes en relacin al problema.
Una variable importante es la duracin del rgimen no-democrtico; slo
debemos recordar que Hitler estuvo en el poder entre 1933 y 1945, mientras el rgimen de Franco dur de 1939 a 1975, y sus efectos en la continuidad del liderazgo, etc.
11
mos diferenciar en nuestro anlisis las fuentes de inestabilidad de los

regmenes autoritarios, los procesos o sendas conducentes hacia la
democracia poltica y los problemas de consolidacin de democracias post-autoritarias.
Tipos de Sistemas Polticos No-Democrticos y Transiciones Hacia
la Democracia Poltica
El asunto que deseamos explorar es si la senda hacia la democratizacin o redemocratizacin de diversos tipos de regmenes presenta variaciones y si acaso su estudio nos permitira concluir algunas generalizaciones en relacin a los procesos involucrados, as
como efectuar algn pronstico acerca de las probabilidades de
etapas de transicin exitosas, y el posterior establecimiento y
consolidacin de aquellas democracias. Tambin nos gustara
comprender mejor la naturaleza de la crisis, muerte y cada de
diferentes regmenes no-democrticos, que hacen ms o menos
probable una transicin hacia la democracia poltica.
Una distincin clsica pero no umversalmente aceptada de los
tipos de rgimen no-democrticos los agrupa
entre sistemas polti11
cos totalitarios y regmenes autoritarios. Esta distincin ha sido
objeto de una intensa polmica por varios motivos, algunos de los
cuales son vlidos en cuanto crtica de la sobreextensin del concepto de totalitarismo, aunque pensamos que empleada con cierta precaucin puede servir para ganar conocimiento. Al igual que cualquier conceptualizacin tipolgica, slo escoge determinadas dimensiones de la compleja realidad, ignorando otras; al centrarse en la
institucionalizacin poltica, los diferentes procesos de movilizacin
poltica, el tipo de reclutamiento de lites, el papel de la ideologa
y, por sobre todo, la relacin entre la poltica y la sociedad, ignora
diferencias en la estructura social, las metas perseguidas por los gobernantes, el contenido de la ideologa, etc. A esto se suma que el
nmero de sociedades cuyo sistema poltico ha alcanzado, en un
momento o en otro, el tipo ideal de sistema totalitario, sea reducido
y probablemente de corto aliento, a consecuencia de lo cual ser
considerado excepcional o nico en el marco de la vasta categora
de los regmenes no-democrticos. Ciertamente, el distingo entre regmenes totalitarios y autoritarios no es tan preciso como la disyuntiva entre rgimen no-democrtico y democracia poltica. A esto se
agrega que algunos de los sistemas polticos que en cierto momento
pudieron considerarse ms cerca del modelo totalitario, han evolucionado de forma que los ha puesto ms cerca del tipo de regmenes
que hemos llamado autoritarios, conducindonos a definirlos como
regmenes autoritarios post-totalitarios para expresar la persistencia
de un determinado legado poltico, aunque adems tambin com11
Para referencia a una literatura ms extensa, J. Linz, "Totalitarian and

Authoritarian Regimes", op. cit., pp. 187-252.
12
ESTUDIOS PBLICOS
partan algunas caractersticas con aquellos definidos como autoritarios.

Este no es el momento para analizar extensamente y en
profundidad la distincin entre regmenes totalitarios y autoritarios,
y debo remitirme a mis propios esfuerzos para elaborar esta distincin y citar la definicin tipolgica empleada en ella. Considero
como sistemas polticos totalitarios aquellos que calzan en la
siguiente definicin tipolgica:
1
Hay un centro de poder monista pero no monoltico, y cualquier pluralismo de instituciones o de grupos que exista deriva
su legitimidad de ese centro, est principalmente mediatizado
por ese centro y es en su mayor parte una creacin poltica,
ms que un resultado de la dinmica de la sociedad previamente existente.
Hay una ideologa exclusiva, autnoma y ms o menos elaborada intelectualmente, con la cual se identifican el grupo gobernante o el lder y el partido que sirve a esos lderes, y que
emplean como base para su poltica o que manipulan para legitimizarla. La ideologa tiene algunos lmites, ms all de los
cuales yace una heterodoxia que no permanece desautorizada.
La ideologa va ms all de un programa particular o de una
definicin de los lmites de la accin poltica legtima para, supuestamente, proveer algn significado ulterior, sentido de
propsito histrico e interpretacin de la realidad social.
Se alienta, se exige y se compensa la participacin ciudadana
en una activa movilizacin en favor de tareas polticas y colectivas, participacin que es canalizada a travs de un partido
nico y muchos grupos secundarios monoplicos. La obediencia pasiva y la apata, el retraimiento al papel de "parroquianos" y "subditos", caracterstica de muchos regmenes autoritarios,
12 son rasgos considerados indeseables por los gobernantes.
Lo concreto es que ninguno de los sistemas polticos que los

dentistas sociales reconocen como totalitarios ha experimentado un
cambio hacia la democracia poltica por causas internas. La derrota
del Eje por los aliados de la Segunda Guerra Mundial condujo a la
total defuncin del rgimen nazista y a una redemocratizacin guiada desde fuera. Aun si furamos a considerar a la Italia sometida al
fascismo como un sistema totalitario, ms que como un caso de desarrollo interrumpido hacia el totalitarismo, pareciera dudoso que
sin una inminente derrota militar las solas fuerzas internas hubieran
conducido hacia una restauracin de la democracia. En mi perspectiva, es altamente discutible si acaso Japn pudiera ser considerado
un sistema poltico totalitario tras el derrumbe de la democracia en
12
J. Linz, "Totalitarian and Authoritarian Regimes", op. cit, pp. 191-192.
13
la dcada de los treinta, aunque, en caso de serlo, habra que sealar

entonces que fueron fuerzas inducidas externamente las que encauzaron el proceso de redemocratizacin. Existe amplia evidencia respecto de que otros sistemas que podramos caracterizar como totalitarios, en trminos de su organizacin poltica, como la Unin Sovitica bajo Stalin, han experimentado un considerable cambio poltico y social que podra ser descrito como proceso de liberalizacin y de abandono de algunas de las ms destacadas caractersticas
totalitarias, aunque ninguno de ellos se ha convertido, hasta ahora,
en una democracia poltica. Hay un nmero de sociedades que en la
actualidad pueden ser caracterizadas ya sea de totalitarias o posttotalitarias y en las cuales la probabilidad de cualquier transicin hacia
la democracia parece una vez ms inexistente. nicamente en Polonia, cuyo rgimen totalitario fue impuesto desde fuera con xito slo limitado, debido a la persistente autonoma de ciertas instituciones sociales, particularmente de la Iglesia Catlica, y el aflojamiento
de los mecanismos de control totalitarios, no puede excluirse en esta ltima dcada la posibilidad de una democratizacin en nuestro
sentido del trmino, excepto como resultado de la situacin geopoltica. Incluso en Polonia y lo mismo sera vlido para Checoslovaquia despus de la "primavera de Praga" de 1968 el sistema nodemocrtico ha exhibido una considerable capacidad para dominar
crisis que probablemente habran conducido a la cada de otros regmenes no-democrticos.
Sin entrar en la cuestin de su rendimiento, el grado de legitimidad alcanzado y el papel de los factores externos, puede caber escasa duda respecto de que los sistemas polticos totalitarios han logrado considerable durabilidad y estabilidad y que hasta ahora no
tenemos ningn caso de transformacin o derrocamiento del rgimen que condujera hacia la democracia poltica debido a factores
internos. Una explicacin fcil sera el nivel y capacidad de represin, aunque pensamos que sta no es la caracterstica distintiva de
tales regmenes comparados con otros regmenes no-democrticos
o autoritarios y que no entrega la nica o la principal explicacin
para las dificultades de un cambio de rgimen
de generacin interna
13
que conduzca hacia la democracia poltica. En nuestra perspecti13
El problema del terror de Estado, la represin, violacin de los derechos

civiles, imperio de la ley, garantas procesales, etc., no puede servir para
el distingo entre regmenes, ni para la distincin entre regmenes

totalitarios y autoritarios. Un rgimen de fuertes tendencias totalitarias,
como el de la Italia fascista despus de la consolidacin del poder, fue
mucho menos represivo que varios de aquellos que de todas formas
caracterizaramos como autoritarios, y lo mismo puede decirse de la Cuba
castrista. La represin y sus variadas formas son el resultado de
diferentes factores que requieren de una investigacin comparada,
factores como el grado y tipo
de resistencia encontrados, las oportunidades que tienen los disidentes de
emigrar, el carcter vengativo de ciertos grupos sociales, modelos de com-
portamiento cultural, etc. La respuesta internacional, y por ello nuestra
ESTUDIOS PBLICOS
14
va, la clave para la estabilidad de tales regmenes yace en la penetracin de la sociedad por las estructuras polticas creadas por el rgimen, particularmente el burocratizado partido nico de masas y sus
organismos afiliados, y, por sobre todo, la destruccin de la autonoma de la amplia gama de instituciones sociales, comenzando por las
iglesias e incluyendo tanto a las fuerzas armadas como a la economa, el campo cultural e ideolgico, y la eficiencia para aislar la sociedad de muchas influencias externas. Sera tentador analizar in
extenso las condiciones para la estabilidad que no significa ausencia de cambio interno de regmenes que ostentan muy escasas probabilidades de cambio en direccin a una democracia poltica, aunque lo haremos slo en el contexto de cierta comparacin con aquellos que consideramos regmenes autoritarios tpicos. Un factor que
no debiera ser ignorado es que, con la excepcin de unos pocos pases de Europa del este, concretamente Checoslovaquia y Alemania
Oriental y en menor grado Hungra y Polonia, los regmenes totalitarios y post-totalitarios existentes han sido establecidos en pases
sin experiencia democrtica previa o carentes de una tradicin poltica democrtica liberal significativa.
Regmenes Tipo Sultanato
Entre los regmenes no-democrticos encontramos unos pocos
basados en el gobierno personal, con una lealtad hacia el gobernante
generada no por la tradicin, ni por la supuesta encarnacin de una
ideologa, ni por la misin personal nica o por las cualidades carismticas del lder, sino por una mezcla
de temor y necesidad de
14
compensacin de sus colaboradores.
El gobernante ejerce su
poder sin restriccin alguna, a su entera discrecin y, sobre todo,
ste se ve libre de regulaciones y compromisos con una determinada
ideologa o sistema de valores. Las normas y relaciones obligatorias
de la administracin burocrtica se ven constantemente subvertidas
por decisiones personales arbitrarias del gobernante, quien no se
siente obligado a justificarlas en trminos ideolgicos. El equipo de
colaboradores de este tipo de gobernantes est constituido no por
un "establishment" de carrera profesional definida y reclutada en
mayor o menor grado de acuerdo con criterios universales, sino que
preponderantemente por hombres escogidos directamente por el
gobernante. A menudo se trata de individuos que no disfrutaran de
ningn prestigio o estima en la sociedad por su propio mrito, pero
cuyo poder deriva directamente del gobernante. Entre ellos se suele
14
informacin, desafortunadamente, tambin es diferente, reflejando una

variedad de prejuicios, desde la ideologa hasta la aplicacin de estndares
ms elevados a las sociedades occidentales.
Hemos empleado el trmino "tipo sultanato" tras derivarlo de su uso por
Max Weber en Economa y Sociedad, editado en Nueva York por Guenther Roth y Claus Wittich, Bedminster, 1968, Vol. I, pp. 231-232.
15
encontrar a familiares, amigos, compinches, socios comerciales y

hombres directamente involucrados con el uso de la violencia para
sostener al rgimen. En los casos extremos, el uso personalista y
particularista del poder para fines esencialmente privados del
gobernante y de sus asociados convierte al pas en un genuino gran
dominio personal. El apoyo a este tipo de rgimen se basa no en la
coincidencia de intereses entre grupos sociales privados preexistentes y el gobernante, sino que sobre los intereses generados por el
dominio de este ltimo, las recompensas que ofrece a cambio de la
lealtad y el temor a su venganza. A pesar de que este tipo de gobernante hace escasas exigencias de apoyo a la poblacin, todo el mundo se ve amenazado por su ejercicio arbitrario del poder, predomina
un vasto temor y los opositores o supuestos opositores son arbitraria y duramente castigados, generndose as una atmsfera de
terror.
Philippe Schmitt, empleando esta distincin y refirindose a la
afirmacin de Maquiavelo de que "un prncipe que es capaz de hacer lo que desea es loco", ha sealado que "las formas de gobierno
autoritario puramente arbitrarias, antojadizas y tirnicas son intrnsecamente inestables, porque alientan la locura de los gobernantes y
no pueden implicar modos de actuar predecibles y prudentes de los
subditos", y encaran problemas ms bien diferentes y deben descansar en recursos tambin diferentes, especialmente la coercin fsica
y el temor y la corrupcin, agregaramos para sobrevivir.15 La
forma de su cada, las motivaciones e identidad de sus opositores y
las consecuencias a ms largo plazo de su reemplazo probablemente
sean diferentes de las que tienen validez para regmenes burocrticos autoritarios predecibles, establecidos y de carcter ms impersonal. En el caso de tales regmenes, a menudo los actos arbitrarios
contra personas determinadas o grupos pequeos que temen por su
supervivencia, incluso parte de sus propios seguidores o anteriores
beneficiarios, conducen a conspiraciones que le impiden perpetuarse
en el poder. Paralelamente, el gobernante no puede descansar sobre
una amplia base de apoyo de organizaciones, como un partido nico, un ejrcito profesional disciplinado, intereses organizados o comunidades religiosas, etc., dado que su gobierno ha destruido o corrompido aquellas instituciones sociales. El vaco generado por gobiernos de estas caractersticas torna difcil una oposicin organizada, basada sobre estructuras sociales pre-existentes, y muchas veces slo asegura la persistencia de dichos regmenes hasta que una
conjura elimina fsicamente al gobernante y a su pequeo grupo de
partidarios. Sin embargo, el gobierno tipo sultanato deja un vaco
15
Phillip C. Schmitter, "Speculations about the Prospective Demise of Authoritarian Regimes and its Possible Consequences", ensayo presentado
en el taller "Prospects for Democracy. Transitions from Authoritarian
Rule", auspiciado por el Latin American Program del Woodrow Wilson
International Center for Scholars, Washington, septiembre de 1980.
16
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en una sociedad que torna extremadamente difciles el establecimiento y la consolidacin de las polticas democrticas. Su derrocamiento con probabilidad conducir hacia otro rgimen no-democrtico, a menudo de caractersticas similares a las del depuesto, o hacia regmenes revolucionarios que intentarn crear fuerzas sociales
organizadas ex novo, asumiendo el poder sin permitir el desarrollo
de fuerzas sociales y polticas competitivas y el juego relativamente
libre de las polticas democrticas.
Estabilidad e Inestabilidad de Regmenes Autoritarios
El colapso de un rgimen autoritario puede o no generar las
condiciones para la instauracin de la democracia poltica. Por este
motivo, el problema de la crisis, decadencia y agotamiento de un rgimen autoritario debe mantenerse aparte del tema de la transicin
hacia la democracia. No pocas veces, la crisis de un determinado gobierno e incluso de un rgimen autoritario conduce hacia su sustitucin por otro similar, muchos pases han observado sucesivos golpes
militares, ocasionalmente de distinto sello ideolgico, y, en otros casos, el colapso de tal rgimen ha supuesto alternativas autoritarias
revolucionarias. Esto ha ocurrido con mayor frecuencia en el caso
de regmenes semitradicionales y, como ya sealamos anteriormente, de regmenes tipo sultanatos. En algunos casos, como la cada de
Batista en Cuba, a primera vista parece que el colapso del rgimen
conducir hacia un nuevo gobierno democrtico, pero, por varias razones, el resultado es un rgimen autoritario revolucionario con algunas caractersticas totalitarias. Sin embargo, a partir de o despus
de regmenes autoritarios en sentido estricto, ha logrado emerger
determinado nmero de democracias.
Nuestro conocimiento de las condiciones para la estabilidad de
los regmenes democrticos, de los sntomas de crisis dentro de tales regmenes y de los procesos conducentes a su derrumbamiento,
es considerablemente mayor del que tenemos sobre los factores que
determinan la estabilidad o inestabilidad de los regmenes autoritarios. El anlisis de tales regmenes ha enfatizado las circunstancias
que condujeron a su establecimiento, descuidando el estudio de su
funcionamiento. Dos percepciones igualmente equivocadas han perjudicado el estudio: la expectativa de su fracaso, como consecuencia
de su ilegitimidad y en la suposicin de una total falta de apoyo de
parte de la sociedad; as como la suposicin contraria que sobreestima la capacidad represiva y la cohesin de la coalicin de fuerzas sociales que los apoya. La simpata de la mayora de los acadmicos
hacia los opositores de tales regmenes los lleva a compartir su excesivo optimismo o tambin excesivo pesimismo.
No resulta fcil decir si las fuentes de crisis y ulterior colapso
de regmenes autoritarios son las mismas o distintas a las de otros
tipos de regmenes, incluyendo los democrticos. Sospechamos
que
algunas de esas fuentes sern comunes a diferentes tipos de regme-
17
nes, mientras otras seran especficas del gobierno autoritario o de

tipos particulares de regmenes autoritarios. La falta de legitimidad,
de eficacia y de eficiencia ciertamente constituyen factores de crisis
y derrumbe tanto para regmenes autoritarios como democrticos,
aunque la norma especfica empleada en la definicin de tales eventualidades y el modo en que generan las condiciones para su defuncin son diferentes. Una de las fuentes ms paradojales de crisis
para algunas situaciones autoritarias, ms que regmenes, es el
xito que alcanzan en la materializacin de los objetivos fijados al
momento
de su fundacin. Ellos son creadores de gobierno autoritario establecido en principio como gobierno de emergencia, como rgimen de
excepcin, cuya justificacin, al menos en los enunciados iniciales,
se acerca ms a la idea de dictadura en el tradicional sentido romano del trmino. Aquellos que asumen el poder bajo dichas condiciones desaprueban cualquier deseo de hacer a un lado las instituciones
polticas democrticas, a menudo se autolimitan a la suspensin de
determinadas partes de la Constitucin, declaran el receso de las actividades partidistas ms que la disolucin de los partidos polticos
y prometen el retorno al rgimen democrtico apenas se hayan alcanzado ciertas metas. Esta es a menudo la formulacin ideolgica
escogida por los dictadores militares ms allegados al modelo del
"poder moderador" que al del "nuevo profesionalismo". Es poco
probable que aquellos gobernantes lleguen a considerar cumplidas
sus tareas para retirarse del poder, pero una vez que sus objetivos
han sido supuestamente alcanzados, su gobierno sera "prescindible" y las fuerzas sociales que abdicaron su poder en ellos pueden
retirarles su apoyo; adems, la violacin de sus promesas contribuye
a su ulterior deslegitimacin.
La falta de eficacia de los regmenes, su incapacidad para satisfacer las expectativas de la sociedad y para resolver los apremiantes
problemas internos y externos, es una fuente bsica de su crisis. En
el caso de los regmenes autoritarios, su eficacia podra ser juzgada
menos en trminos de la sociedad toda como en trminos de la coalicin de intereses que les prest apoyo inicial, de los intereses de
grupos organizados en la coalicin gobernante. Una de las ventajas
es una mayor capacidad para ocultar su falta de eficacia merced a su
control de la informacin. Aun as, su esfuerzo por legitimizarse a
travs del rendimiento, particularmente en el campo econmico,
ms que a travs de la "frmula de legitimidad", como las democracias, torna a este rgimen ms vulnerable a la falta de xito. En
ocasiones probablemente generan problemas para s mismos
como otros regmenes al establecer metas que no pueden
alcanzarse, creando problemas sin solucin, en parte debido a su
rgido compromiso con determinadas polticas y en parte debido a
la falta de flexibilidad para cambiar de lderes y, con ello, de
polticas. Un
ejemplo ciertamente sera el rgido compromiso de los regmenes
autoritarios portugueses con sus polticas africanas. En el caso de los
regmenes autoritarios nacionalistas conservadores, algunas de sus
18
ESTUDIOS PBLICOS
posturas de poltica exterior como la de los militares griegos en la

cuestin de Chipre pueden generarles problemas sin salida.
El rendimiento de tales regmenes es heterogneo, aunque en
ocasiones bastante estimable. La pacificacin de una sociedad despus de un perodo de crisis puede favorecer el desarrollo econmico. A menudo sustituyen los bajos salarios por seguridad laboral y
favorecen el desarrollo de los servicios sociales bsicos con un criterio paternalista. Hay, sin embargo, una paradoja en que las ventajas
logradas por la poblacin no son transformadas en apoyo, tal vez
debido a que la ausencia de conflictos abiertos previene a los beneficiados de tomar conciencia de la oposicin de otros, de los costos
implcitos y de identificarse con organismos (como sindicatos y
partidos) que lucharon en favor de esas ventajas. La transformacin
de eficacia en legitimidad observada en las democracias es un efecto
no hallado en el mismo grado en los regmenes autoritarios.
Se ha destacado que uno de los problemas difciles que encaran los regmenes autoritarios es el de la renovacin de las cpulas
y, especialmente, el de la sucesin. Esto constituye un problema
agudo en regmenes altamente personalizados, en los cuales el fundador se considera a s mismo indispensable y no est dispuesto a
renunciar al poder durante su vida, como tampoco a designar a un
heredero. La expectativa de esta ltima posibilidad, el fallecimiento del lder, genera un elemento de incertidumbre y torna vulnerables a esos regmenes en el momento de solucionar la crisis de
sucesin. Sin embargo, la importancia de esta crisis no debiera sobreestimarse, dado que un buen nmero de tales regmenes han
institucionalizado mecanismos para la renovacin de los lderes a
intervalos regulares mediante elecciones o designaciones directas en
el seno del grupo dominante, especficamente las fuerzas armadas
en el gobierno, con la finalidad de impedir la personalizacin del
poder. Esta ha sido la norma de regmenes militares recientes, como los de Uruguay, Per y Brasil. Otros han establecido elaborados
procedimientos para la crisis de sucesin, destinados a asegurar la
continuidad del rgimen, como fue el caso del rgimen de Franco,
que no se derrumb, aunque dichos mecanismos fueron utilizados
para facilitar la transferencia del poder a un nuevo rgimen democrtico por la va de la llamada "reforma". Sera un grave error pensar que todos los regmenes autoritarios son vulnerables a una crisis
de sucesin, y contamos con pruebas suficientes respecto de que un
nmero de ellos han soslayado exitosamente tal crisis.
La importancia de aquello que Max Weber ha llamado
legitimidad en la estabilidad
de los regmenes ha sido objeto de
considerable disputa.16 En nuestra perspectiva, sin embargo, no
puede igno- rarse la creencia de la poblacin y, especialmente, de
lites particu16
Sobre legitimidad, eficacia y eficiencia en las crisis y cadas de regmenes,

vase J. Linz, Crisis, Breakdown and Reequilibration, op. cit., pp. 16-24,
y las referencias all contenidas a la literatura acadmica.
19
lares, sobre el derecho a ejercer el poder que tienen aquellos que lo

detentan, por virtud de algn principio, y la creencia concomitante
de aquellos que ejercen el poder de que tienen derecho a hacerlo.
Esto implica, a lo menos, que se postule que una determinada forma
de organizacin poltica es la mejor posible en una sociedad dada y
en un momento dado. En el caso de muchos regmenes autoritarios,
importantes segmentos de la sociedad tienen la creencia de que un
rgimen democrtico sera incapaz de satisfacer ese requerimiento,
aunque tal conviccin puede ser erosionada por el tiempo y considerarse que la frmula democrtica para legitimar la autoridad es
ms deseable y valiosa. En sociedades que han heredado una tradicin democrtica liberal del siglo pasado, y en sociedades que han
experimentado perodos de rgimen democrtico, la alternativa democrtica aparece como ms legtima que un rgimen no responsable ante la sociedad. El transcurso del tiempo y con l la sustitucin de la generacin o sector generacional que apoy el establecimiento del rgimen por otra menos consciente del problema que llev a su instalacin implica una reduccin del nmero de partidarios activos y un aumento de los opositores pasivos.17
Los regmenes autoritarios de sociedades vinculadas con las
grandes potencias democrticas occidentales pueden tener relaciones positivas con stas, aunque no reciban una plena legitimacin
de ellas, o al menos no de sectores influyentes de opinin de aquellas potencias, y el pleno apoyo a esos regmenes autoritarios en una
situacin de crisis no es siempre posible sin costos para aquellos gobiernos democrticos. Si esas potencias hallaran un medio para apoyar una alternativa democrtica, ello no amenazara demasiado sus
intereses y habr presiones para ir en apoyo de justamente esa alternativa. En cuanto los gobernantes autoritarios deseen mantener relaciones amistosas y ser considerados como iguales por las potencias
democrticas, no podrn legitimar el rgimen no-democrtico en
principio, sino que slo en trminos de las caractersticas especficas de su propia sociedad. En este sentido, los regmenes no-democrticos de la rbita sovitica estn vinculados con una potencia hegemnica que, ms que contribuir a su delegitimacin, intenta legitimizarlos adems de apoyarlos. En este sentido, la situacin en el
ltimo tercio del siglo XX es diferente a la de los aos veinte y
treinta, en los cuales dos exitosas sociedades modernas, primero Italia y despus Alemania, pudieron servir de polos de referencia para
17 La importancia del paso de las generaciones y del conflicto
generacional
ha sido analizada en J. Linz, "Opposition in and under Authoritarian
Regimes: The case of Spain", en Robert A. Dahl, editor, Regimes and

Oppositions, New Haven, Yale Univ. Press, 1973, pp. 171-259. Tambin
pp. 197-199, Gino Germani, "Political Socialization of Youth in Fascist
Regimes: Italy and Spain", en Samuel P. Huntington y Clement H. Moore, editores, Authoritarian Politics in modern Society, Nueva York: Basic
Books, 1970, pp. 339-379, y por Phillip C. Schmitter, "Liberation by

Golpe", Armed Forces and Society, Vol. 2, 1, nov. 1975, pp. 5-33.
20
ESTUDIOS PBLICOS
los regmenes autoritarios de pases menos importantes. Actualmente, ninguno de los regmenes autoritarios de la rbita occidental, integrada por naciones capitalistas, puede mirar hacia un pas capitalista importante que sea autoritario y tenga una ideologa que seguir
como modelo. La derrota del fascismo como movimiento ideolgico
universal en la segunda guerra mundial y el abandono, por parte de
la Iglesia Catlica, de la interpretacin conservadora del corporativismo, han dejado a los regmenes autoritarios de todo el orbe sin un
sistema ideolgico articulado de legitimacin que pudiera resultar
atrayente para aquellos sectores de la sociedad cuyas posiciones polticas no se basan en intereses, sino que en la importancia de las
ideas, de las concepciones ideolgicas del mejor orden poltico, como ocurre con los intelectuales, los estudiantes y la juventud, los lderes religiosos, los comunicadores, etc. Mientras en la dcada de los
treinta un nmero de respetables e incluso sobresalientes intelectuales y figuras literarias se vieron atrados por el fascismo, ninguno de
los regmenes18 autoritarios contemporneos ha logrado un atractivo
comparable. Tal vez la nica excepcin la ha marcado el experimento yugoslavo, que coloca la autogestin como alternativa para
la democracia poltica.
La ausencia o debilidad de formas de legitimacin de los regmenes autoritarios contemporneos no quiere decir que stos carezcan totalmente de apoyo, pero ese apoyo se basa en consideraciones ms inestables, como el inters propio de aquellos que apoyan o aceptan al rgimen. Frente a una situacin de crisis y con una
alternativa democrtica viable sobre el horizonte, ser ms difcil
en ausencia de una legitimidad como nosotros la entendemos
activar compromisos en apoyo del rgimen.
Cualquier comprensin de la estabilidad o inestabilidad de los
regmenes autoritarios requiere ms atencin a las circunstancias de
su nacimiento, a los cambios sociales y econmicos verificados en
su gestin a los cambios suscitados en el clima poltico e ideolgico
entre el momento de su instalacin y fases posteriores, a los cambios en la composicin cupular en el curso de su existencia, etc.,
que la dispensada a la observacin como sociedades o regmenes
no afectos a cambios. En este contexto, la duracin del rgimen se
convierte en un factor importante y, tal vez en contraste con las democracias, en un factor que da cuenta de su prescindencia y vulnerabilidad. Tales regmenes hallan mucho ms difcil incorporar y
asimilar cambios en su entorno social, poltico, ideolgico, etc., que
las democracias, en las cuales la alternancia de los partidos o la reaccin de los partidos gobernantes frente a esos cambios lo hace ms
fcil. Los regmenes democrticos son capaces de reflejar, a travs
de los procedimientos formales que regulan la lucha por el poder y
por un tiempo razonable, los cambios suscitados en las sociedades,
dado que, dentro de un amplio rango, el rgimen no se halla iden18 Alastair Hamilton, The Appeal of Fascism, Nueva York: Avon, 1971.
21
tincado con ningn principio poltico sustancial. Los regmenes autoritarios hallan mucho ms difcil desidentificarse de sus orgenes
y determinados compromisos polticos sustanciales. Con el transcurso del tiempo y para las nuevas generaciones, las circunstancias que legitimaron el establecimiento del rgimen se tornan cada
vez ms irrelevantes. Los cambios sociales y econmicos conducen
hacia percepciones diferentes del potencial de conflicto de una sociedad. La retrica empleada al momento de la instalacin del rgimen, ms que legitimar al sistema, se convierte en motivo de embarazo. Las lites que van emergiendo al interior del rgimen no
estn dispuestas a ser atadas al pasado. El impacto curativo del terror y de la represin impuestos en la fase de consolidacin se desvanece. Los intentos muchas veces fracasados, de sustituir el poder
personal por un rgimen ms institucionalizado, generan desengaos entre los partidarios. Podramos seguir apuntando algunas otras
consecuencias del transcurso del tiempo para tales regmenes. Todo
parece indicar que el apoyo activamente comprometido, tanto como la ms enconada oposicin, son caractersticas de la primera fase de estos regmenes, mientras que en una fase posterior, parecen
depender ms de un apoyo pasivo y de una posicin que tambin
lo es. Esta segunda fase puede conducir hacia un creciente cinismo,
oportunismo y corrupcin, y en determinados sectores de la sociedad, y entre la generacin joven, a una oposicin cada vez ms activa. Por una variedad de razones, toda la gama de pseudo-semioposiciones se manifiesta dentro del sistema, en algunos casos vinculada
con fuerzas sociales variadas e instituciones
de todo cuo, as como
con la oposicin legal e incluso ilegal.19
En este contexto, determinado grado de liberalizacin podra
llegar a parecerle al gobernante una respuesta til para aminorar la
oposicin y adecuada, incluso, para revertira a su favor. Sin embargo, es escasamente probable que la liberalizacin cubra las expectativas de ciertos sectores, como el estamento intelectual, el estudiantado y la clase trabajadora que lucha por mejorar su posicin econmica y en forma creciente tambin por el derecho a la representacin autnoma. El proceso de liberalizacin reduce, a su vez, los incentivos para participar en las instituciones del rgimen, particularmente en el ya debilitado partido nico y sus filiales. La liberalizacin y su concomitancia, el creciente espacio para el dominio de la
ley, conducen hacia un constante poner a prueba los lmites de la libertad y del poder y, en consecuencia, los frecuentes incidentes de
represin que se revierten en el proceso, frustrarn las expectativas
y producirn creciente desencanto. De este modo, la liberalizacin,
ms que prevenir o neutralizar el crecimiento de la oposicin, la
nutre. Obviamente, existe la posibilidad de volver a la opresin, aunque ahora sin el apoyo que tuvo inicialmente, sin legitimidad y, por
lo tanto, a un mucho mayor costo.
19
J. Linz, "Opposition in and under. . .", op. cit., passim.
22
ESTUDIOS PBLICOS
Es a estas alturas 20que se torna relevante el paradigma desarrollado por Robert Dahl
para dar cuenta de la transicin hacia la
democracia. Los tres axiomas primero, que la probabilidad para
que el gobierno tolere una oposicin aumenta en la medida que
aumente el supuesto costo de su supresin; segundo, que la probabilidad que tolere una oposicin aumenta en la medida que decrecen
los costos supuestos de su tolerancia y, tercero, que cuanto mayor
sea el costo de la supresin sobre el costo de la tolerancia, tanto mayor ser la posibilidad de un rgimen competitivo adquieren relevancia a estas alturas. Probablemente sean irrelevantes durante la fase de establecimiento y consolidacin de los regmenes autoritarios,
pero adquieren validez durante el autoritarismo tardo.
La posibilidad de aplicar los axiomas de Dahl depende en parte
de las estrategias aplicadas por la oposicin, del contexto social y
econmico y del contexto internacional del rgimen. Una oposicin
que proyecta una imagen de responsabilidad y de respetabilidad y
que por una variedad de razones tiene un trasfondo comn con muchos de los gobernantes, probablemente aparezca como menos amenazante. Un prolongado perodo de prosperidad indudablemente
conduce a los gobernantes a pensar que el conflicto social no tendr
la intensidad que manifestaba en la sociedad subdesarrollada conflictiva que condujo al establecimiento del rgimen. Un entorno internacional que haga poco probable el cambio revolucionario, al
mismo tiempo moderar a la oposicin y llevar a sectores del rgimen a considerar los costos de la tolerancia como ms llevaderos
que los de la represin.
Permtasenos destacar que una creciente liberalizacin en modo alguno asegura una transicin hacia la democracia poltica, aunque bajo determinadas circunstancias puede contribuir a ella. Tambin puede conducir a una crisis que implique una creciente represin y, ulteriormente, un derrocamiento violento que har ms difcil la democratizacin. Adems de la liberalizacin, para asegurar la
transicin hacia la democracia, debe haber un proceso poltico conducente a uno o ms caminos de transferencia del poder (Machtbergabe), a la abdicacin del poder o a la toma del poder (Machtergreifung) por algn grupo dispuesto a abrirle las puertas a los procesos polticos
democrticos o dispuesto a entregar el poder a quienes
21
lo haran. Estos son procesos que pueden ser facilitados por la liberalizacin pero que no pueden ser confundidos y que, por tanto,
requieren de un anlisis por separado. Esto nos conduce a la cuestin de los caminos alternativos hacia la democracia a partir de regmenes autoritarios en crisis.
20
21
Robert A. Dahl, Polyarchy, op. cit., pp. 14-16.

Empleamos esos trminos en el sentido de Rainer Lepsius, "Machtber-
nahme und Machtbergabe. Zur Strategie des Regierungswechsels", en
Hans Albert, ed., Sozial-theorie und soziale Praxis. Eduard Baumgarten

zum 70. Geburtstag, Meisenheim am Glan: Anton Hain, 1971, pp. 158173.
23
Podra resultar prudente sealar que la desintegracin o el colapso de un rgimen autoritario en ausencia del lento crecimiento de
un rgimen democrtico alternativo en el interior del rgimen previo, puede dificultar la transicin hacia la democracia poltica. Sera
interesante especular acaso existe un punto en que un rgimen autoritario se encuentre demasiado debilitado para asegurar su perpetuacin, demasiado dbil para convencer ya a sus lderes de que podrn
mantenerlo por la fuerza, pero paralelamente todava lo suficientemente fuerte para desalentar una violencia descontrolada destinada
a su derrocamiento, actividades golpistas de la oficialidad de las
fuerzas armadas, intentos de los partidarios de la lnea dura de revitalizarlo en consideracin a la debilidad del liderazgo legal del rgimen, llevando as al surgimiento de un vaco de poder que la oposicin democrtica es incapaz de llenar. La interrogante que surge entonces es acaso este tipo de situacin no ofrecera una oportunidad
al extremismo. Algunos de los caminos que conducen a la instauracin democrtica que sern aqu analizados, requieren que el rgimen del caso posea una cierta fuerza o, como sealara un lder de
una de las transiciones a la democracia: al menos la capacidad para
dar la impresin de poseerla.
En algunas situaciones, como aquella de sociedades amenazadas por la desintegracin territorial o luchas secesionistas, nacionalistas o tnicas, se requiere de la mantencin de la autoridad para la
continuidad del Estado, el cual es, a su vez, necesario para el establecimiento de la democracia poltica. Con toda certeza la democracia residual de un Estado amputado o desintegrado no constituira
un legado favorable para la futura consolidacin de la democracia.
Tal vez sea oportuno destacar que la falta de una identidad definida
del Estado en el caso de naciones divididas y la amenaza de una unificacin impuesta desde fuera, tornan particularmente difciles los
procesos de democratizacin en caso de que alguna de las fuerzas
democrticas cuestione la existencia de un Estado separado.
Caminos Alternativos Hacia la Democracia:

Modelo de Reforma-Pactada / Ruptura-Pactada
Alfred Stepan ha sealado al menos diez caminos alternativos
para transitar desde regmenes no-democrticos hacia
una demo22
cracia poltica en un ensayo todava no publicado. Esos caminos
se agrupan, primero, en aquellos que involucran un conflicto armado y una intervencin externa; segundo, aquellos en que los titulares del poder autoritario promueven un proceso de democratizacin
y, tercero, aquellos en que las fuerzas de oposicin juegan el papel
principal. Como sucede con toda tipologa entregada por las cien22
Agradezco a Alfred Stepan por permitirme leer ese ensayo y por haberme
dado la oportunidad de analizar los problemas de ese trabajo en

relacin con u n curso que dictamos conjuntamente.
24
ESTUDIOS PBLICOS
cias sociales, las situaciones de la vida real no calzan exactamente en

ninguno de estos tres grupos principales o diez tipos, pero muchas
veces implican una mezcla de caminos que no siempre se prueban en
forma simultnea sino, a menudo, en forma secuencial. Algunos de
estos caminos son caractersticos de tipos particulares de regmenes
autoritarios, especficamente aquellos en que los militares juegan un
papel principal, ya sea como gobierno o como institucin. Varios de
estos caminos dependen fuertemente del nivel de desarrollo y complejidad de la sociedad o de la fuerza de organizaciones partidistas
ilegales o algales y su raigambre tradicional en esa sociedad.
Los tres primeros caminos analizados por Stepan probablemente sean de relevancia limitada en el contexto histrico actual, aunque fueron decisivos para la redemocratizacin de un nmero de Estados que actualmente se consideran entre los sistemas polticos
ms estables, incluyendo a la Repblica Federal de Alemania y Japn. El establecimiento de estas democracias implic la derrota de
las potencias del Eje y el compromiso de los aliados occidentales de
prestar apoyo a la democracia poltica. El xito de esa poltica es incuestionable, aunque dej como legado algunos problemas en el caso de Grecia y fracas en el caso de Corea del Sur; este ltimo no
tena antecedentes democrticos.
El primero de los diez tipos se refiere a la restauracin (democrtica) despus de una ocupacin externa, ste es el menos problemtico, dado que las democracias restauradas realmente no haban
experimentado ninguna crisis interna y en un caso, el de Dinamarca,
incluso haba seguido operando bajo la ocupacin alemana. La sostenida legitimidad democrtica de un gobierno en el exilio no f u e
cuestionada a excepcin de pequeas minoras marginales y por la
presencia de la autoridad de ocupacin extranjera. Este fue el caso
de Noruega, Dinamarca, los Pases Bajos y Blgica, aunque en este
ltimo, la ocupacin alemana suscit la cuestin monrquica, que si
bien no amenaz la constitucin democrtica, o incluso la monarqua parlamentaria, gener ciertas tensiones que slo fueron resueltas con la abdicacin del Rey Leopoldo. Este primer tipo se vuelve,
sin embargo, menos problemtico cuando consideramos el caso de
algunos otros pases ocupados en que la redemocratizacin no constituy, en el sentido estricto, la restauracin de las instituciones democrticas existentes, sino que se requiri de una reformulacin interna, como en el caso de la Francia posterior a Vichy, donde la
Cuarta Repblica sustituy a una Tercera Repblica percibida como
agobiada por la crisis. Las condiciones para que se d el modelo puro de restauracin despus de una conquista y reconquista externa,
son que: 1) los lderes del rgimen original no son considerados culpables de la conquista; 2) que no haya indicio de colaboracin de
los lderes democrticos con el ocupante; 3) que ningn
movimien- to de resistencia desconectado o antagnico de la
cpula democrtica derrotada se convierta en un centro de
competencia de identificacin con la autoridad y, 4) que no hayan acontecido cambios
25
mayores en la estructura social, econmica y poltica del pas en

cuestin.
Es la ausencia de algunas de estas condiciones la que da cuenta del segundo camino: el de la reformulacin interna despus de la
liberacin externa. Bajo circunstancias bastante diferentes, y por
ello con resultados bien distintos, fue el camino seguido por Francia
y por Grecia. En algn sentido tambin la Italia posterior a 1943
calza en parte con este tipo. En los casos griego y francs, el retorno a la democracia implic un considerable conflicto poltico y social interno. Los cambios que se haban suscitado en la sociedad y el
surgimiento de nuevas fuerzas polticas hicieron imposible la restauracin del rgimen previo. En el caso de Grecia, una guerra civil y el
compromiso extranjero de apoyar a un nuevo rgimen capaz de derrotar los esfuerzos comunistas por conquistar el poder dejaron un
legado de tensiones que contribuy a la posterior inestabilidad de la
democracia griega. Stepan tambin muestra cmo la experiencia
griega y la situacin geopoltica diferente de Italia condujeron hacia
un modelo de algn modo diferente de redemocratizacin como
resultado de la derrota de las fuerzas
fascistas.
El tercero y ms interesante de estos caminos es aquel que consigue la instalacin de la democracia dirigida desde el exterior. El
caso ms puro es aquel de Alemania, donde la total debacle del Estado alemn entreg a las potencias aliadas el control del desarrollo
poltico, situacin que aprovecharon los aliados occidentales para
crear una democracia poltica operacional y la Unin Sovitica, un
sistema multipartidista aparente, paralelo al occidental, aunque asegurando la indiscutida hegemona del SED. El alto mando aliado de
los sectores occidentales de Alemania materializ un proceso controlado de redemocratizacin, definiendo las reglas del juego, el desarrollo temporal del proceso, la exclusin de algunas fuerzas polticas potenciales mediante la restriccin al nmero de partidos,
generndose as los llamados Lizensparteien, y entregndoles a
stos una
serie de ventajas que aseguraban la futura fortaleza de algunos de
ellos, mientras a la par ejercieron considerable influencia sobre la estructura constitucional, ya que impusieron su versin del federalismo y apoyaron un modelo particular de organizacin social y econmica.
Para nuestros propsitos, quisiramos retener el hecho de que
un proceso de democratizacin controlado y programado en el
tiempo no fue incompatible con la creacin de instituciones democrticas estables ni contribuy a su prdida de legitimidad, y que
puede haber influido sobre el desenvolvimiento social y poltico de
la futura estabilidad de la Repblica Federal. Podra sostenerse que
un nuevo detentador del poder carente de legitimidad democrtica,
de la cual obviamente carecan las fuerzas de ocupacin, pero comprometido con el objetivo de generar tcnicamente una transicin
hacia una democracia estable, podra tomar en cuenta la experiencia
alemana y emplearla internamente para un proceso similar. Parece,
26
ESTUDIOS PBLICOS
sin embargo, dudoso que cualquier autoridad de la sociedad postautoritaria

sea percibida en un lugar por encima de los
alineamientos partidistas emergentes y que tenga la autonoma y
el poder para imponer sus conceptos del proceso de transicin y
muchas de las caractersticas ms bien permanentes del sistema
poltico. Muestra, sin embargo, que un proceso de transicin
controlado no es necesariamente incompatible con el hecho de
alcanzar la meta de una democracia poltica estable.
Una comparacin sistemtica entre los procesos de redemocratizacin de Alemania y Japn bajo el alto mando aliado, destacando
tanto las similitudes como las diferencias, sera en extremo interesante. Aqu slo sealaremos que en el caso japons la debacle no
fue tan rotunda como en el caso alemn, y que por una variedad de
razones hubo mucho mayor continuidad con el Japn de antes de la
guerra, aunque el proceso de redemocratizacin coincidi con algunas reformas sociales y polticas muy importantes, estimuladas por
el ocupante. En el caso de Austria, la intervencin externa en el proceso de redemocratizacin fue ms limitada y los dos grandes actores polticos de la escena austraca, el Partido Socialista y el Partido
Social Cristiano, fueron capaces, a travs de u n acuerdo consociativo, de restaurar la Constitucin de 1919 y generar nuevos modelos
de colaboracin entre ambos partidos en el proceso de consolidacin del rgimen democrtico. Si bien los aliados derrotaron al rgimen fascista de Italia, y las tropas aliadas se hallaban presentes durante el perodo de transicin hacia la democracia, las fuerzas polticas internas jugaron un papel predominante y por ello aparece inadecuado clasificar a Italia dentro de este tercer modelo.
El caso de Corea se puede estudiar comparativamente en este
contexto, aunque requiere destacarse que el proceso de democratizacin coincidi con la recuperacin de la independencia nacional
y, por tanto, no podemos hablar aqu de redemocratizacin, ya que
las tradiciones democrticas no se haban desarrollado bajo el imperio japons, y adems, la guerra dej como legado un pas dividido.
En todo caso, es asunto interesante averiguar por qu Sygam Rhee
no se convirti en un Adenauer o un De Gasperi.
Los siguientes tres tipos analizados por Stepan guardan relacin con procesos hacia la democracia impulsados por un gobernante autoritario. En este contexto, nuestro autor distingue entre
1) una transformacin dirigida desde dentro del rgimen autoritario,
2) una transicin iniciada por los militares en cuanto gobierno, y
3) una liberacin encabezada por los militares en cuanto institucin.
Los ejemplos que analiza bajo estas tres rbricas corresponden a recientes transiciones hacia la democracia en Europa meridional y
Amrica latina. Ciertamente, estos tres caminos son los ms relevantes en la actualidad para la transicin hacia la democracia en un gran
nmero de regmenes autoritarios. Se los contrasta con cuatro tipos
27
adicionales: dos en que las fuerzas de oposicin jugaron el papel

preponderante, ya sea porque la sociedad encauz la transicin del
rgimen, ya sea a travs de un pacto23de partidos polticos opositores
con o sin elementos de asociacin, y dos en que est implicada
la revuelta paramilitar o la guerra revolucionaria. Stepan destaca
acertadamente que los caminos recorridos son el resultado de la
constelacin de fuerzas sociales y polticas en las diferentes sociedades, de la naturaleza del rgimen autoritario y en cierta medida
tambin del contexto internacional en que se verifica la transicin, sealando que seguir uno u otro camino conduce a tipos muy diferentes de democracia, de procesos de cambios socioeconmicos y de
probabilidades de estabilidad de los regmenes resultantes.
No resumiremos aqu el anlisis ms estimulante que hace Stepan de los caminos recin sealados, sino que centraremos nuestra
atencin sobre algunos de ellos, particularmente de la transformacin encauzada desde dentro del rgimen autoritario, aunque esto
tal vez constituya una descripcin incompleta, dado que debe involucrarse en el proceso a la oposicin democrtica al rgimen autoritario. Este camino, tal como lo describe Stepan, destaca el papel de
la cpula del rgimen autoritario en la iniciacin del proceso, aunque su xito final requiere de la cooperacin de la oposicin democrtica, como aconteci en el caso de la transicin espaola, con sus
fases de "reforma", que posibilitaron una "reforma-pactada", la
que, desde el punto de vista de la oposicin, constituy una "ruptura-pactada".
23
El elemento "asociativo" el tipo de manejo de conflicto descrito por

Lijphart y muchos otros que aportaron a la teora de la democracia consociativa (vase la antologa editada por Kenneth McRae, Democracia
Consociativa, acomodacin poltica en sociedades segmentadas, Toronto:
(McClelland y Stewart, 1974) ha sido importante en los casos de Colombia y Venezuela; vase Alexander Wilder, "Conversations among
Gentlemen: Oligarchic Democracy in Colombia", en J. Linz y A. Stepan,
eds., The Breakdown of Democratic Regimes; Vol. II: Latin America, op.
cit., pp. 28-81; Daniel H. Levine, "Venezuela since 1958: The Consolidation of Democratic Politics", ib., pp. 82-109, y la prxima monografa de
Terry Karl. En ambos pases el pacto entre partidos y entre lderes contribuy a erosionar la base del rgimen autoritario, privndolo de su razonamiento de que un conflicto sangriento sera la alternativa a ese rgimen. El hecho de que partidos y dirigentes, instituciones e intereses, cuyos amargos conflictos haban contribuido al derrumbe de la democracia
podran ponerse de acuerdo en su oposicin al autoritarismo y en un proceso de redemocratizacin y consolidacin de la democracia fue decisivo
en la expulsin de los gobernantes autoritarios. Los mecanismos asociativos han sido medulares en el proceso de consolidacin de la democracia
austraca, y el perodo del "consenso" en Espaa despus de la primera
eleccin en 1977 y hasta 1979, y en el proceso constituyente tiene mucho en comn con las prcticas consociativas, como han destacado Carlos
Huneeus y Richard Gunther.
28
Dahl
ESTUDIOS PBLICOS
En este contexto, algunos

de los aportes tericos de Robert
25
y Albert Hirschman se vuelven ms relevantes.
24
Quin Garantiza la Transicin?

Una de las interrogantes de mayor inters en relacin con el
proceso de transicin es aquella acerca de quin gobernar en el lapso que medie entre la decisin de liquidar el rgimen autoritario y
el momento en que podr formarse un gobierno sobre la base de
una eleccin libre y democrtica. Naturalmente, la oposicin democrtica argumentar que aquellos que derivan su poder de los arreglos institucionales del rgimen autoritario y que hicieron su carrera
poltica bajo dicho rgimen, no obstante se hayan comprometido a
entregar el poder a quienes reciban el mandato del pueblo a travs
de una opcin democrtica y libre, no tienen legitimidad para seguir
gobernando. Para esa oposicin no cabe duda de que la alternativa
deseable es un gobierno provisional "democrtico". El argumento
de quienes se oponen a este tipo de "ruptura" antes de conocerse el
resultado de las elecciones, es que los autonominados lderes y partidos que representan al pueblo tampoco tienen legitimidad democrtica. Quin habr de determinar la representatividad de aquellos
lderes, su fuerza relativa y la inclusin o exclusin de uno u otro
grupo de tal gobierno provisional, normalmente de coalicin? En la
primavera de 1977, Adolfo Surez formul con mucho acierto esta
pregunta
para justificar su rechazo a entregar el poder a la oposi26
cin.
Hablando en trminos objetivos, hasta no haberse celebrado
la
primera eleccin, es verdad que nadie puede reclamar para s la representacin democrtica del pueblo. Slo si hubiramos de suponer que, bajo condiciones democrticas, las fuerzas sociales representadas por el rgimen autoritario, es decir, aquellos identificados
en cierto modo con ese rgimen pero dispuestos a guiarse por las
reglas del juego democrtico, no cuentan con apoyo alguno, se justificara el traspaso del poder bajo principios democrticos como una
condicin para iniciar el proceso de transicin hacia la democracia.
Obviamente, lo que se intenta resolver no es la legitimidad democrtica, sino quin habr de controlar muchos recursos polticos durante el perodo de transicin, y si la oposicin democrtica habr
24
Robert. A. Dahl, Polyarchy, op. cit., pp. 14-16 y 215227.
25 Albert O. Hirschman, "Models of Reformmongering", pp. 358-380 en su
26
Journeys Toward Progress, Garden City, L. I.: Doubleday, 1965.
El Primer Ministro Adolfo Surez en su discurso de presentacin de la
Ley de Reforma Poltica por TV, el 11 de septiembre de 1976. Vase Pablo Lucas Verd, La octava Ley Fundamental, Crtica jurdico-poltica
de la Reforma Surez, Madrid: Tecnos, 1976, pp. 109-119. Los cinco
principales discursos de Surez en el perodo 1976-1977 son esenciales
para cualquier estudioso del modelo de Reforma-Ruptura Pactada.
29
de tener la oportunidad de realizar transformaciones importantes en

la sociedad antes de las elecciones, para garantizar el libre proceso
democrtico y prevenir amenazas contra la transicin de parte de
fuerzas antidemocrticas. En efecto, un gobierno provisional a menudo representa la oportunidad de hacer reformas sociales y econmicas que seran difciles de revertir aun cuando el resultado de las
elecciones favoreciera alternativas ms conservadoras. La esperanza
de la oposicin en muchos regmenes autoritarios es que el gobierno provisional sea tambin un gobierno revolucionario. Es exactamente esa posibilidad la que desean prevenir los defensores del statu
quo. La cuestin de quin habr de gobernar en la etapa que media
entre la decisin de poner fin al rgimen autoritario y la primera sesin de un Parlamento libremente elegido no es, por lo tanto, una
interrogante de corte acadmico. Implica opciones bsicas de considerable importancia para el propio proceso de transicin, para la naturaleza del sistema democrtico en proceso de formacin y para su
futura estabilidad. La seleccin de una u otra alternativa naturalmente refleja la fortaleza relativa de las fuerzas en conflicto, el grado de desintegracin del rgimen autoritario previo y de su aparato
de gobierno y el nivel de movilizacin alcanzado por la oposicin
durante el perodo restrictivo de las libertades. Podra argumentarse
que ninguna de las soluciones planteadas puede garantizar la transicin a la democracia a menos que aquellos que favorecen la solucin
contraria cedan ante aqulla con la cual no concuerdan. Un conflicto abierto en torno a esta cuestin puede retrasar el proceso de transicin y de transferencia del poder al electorado y a los depositarios
de la confianza de ste, o puede provocar una confrontacin violenta que es poco probable que facilite la transicin hacia la democracia poltica. Slo la total desintegracin o el derrocamiento por la
fuerza del gobierno autoritario genera un vaco que puede ser ocupado por un gobierno provisional formado por la oposicin. Este
f u e el caso de Portugal tras el golpe que depuso a Caetano y en
ello
reside una de las diferencias fundamentales entre los procesos de redemocratizacin de Portugal y de Espaa.
Ambas alternativas implican un riesgo para el proceso de redemocratizacin, que puede ser diferente de pas en pas, y el xito
del proceso requiere un mnimo de confianza en la limpieza del proceso de institucionalizacin y en la aplicacin de las reglas del juego
democrtico por parte de aquellos que ejercen el poder durante la
transicin. Mucho depende tambin del equilibrio relativo del poder
y
de los temores y esperanzas generados en diferentes
instituciones y sectores de la sociedad por la transicin hacia las
incertidumbres de la poltica democrtica. La continuidad en el
poder de los suce- sores legales del rgimen autoritario con
probabilidad neutralizar los temores de los defensores del statu
quo y particularmente de las
instituciones armadas. Tambin puede contribuir a moderar las demandas y actividades de aquellos que desean cambios sociales radicales, reduciendo as los temores durante el perodo crucial de
tran-
30
ESTUDIOS PBLICOS
sicin. Sin embargo, es una solucin disponible solamente cuando

el aparato estatal del rgimen anterior no se ha desintegrado y cuando aquellos que asumen el poder no son directamente responsabilizados de las peores caractersticas del anterior rgimen, y por lo tanto tienen capacidad para negociar con la oposicin algunas reglas
bsicas para la transicin y tambin para dar alguna prueba de su
buena fe.
La alternativa de una transferencia del poder a la oposicin
antes de las elecciones resulta de la situacin opuesta: la
desintegracin del aparato estatal, particularmente la divisin en el
seno de las
fuerzas armadas, la generacin de un vaco de poder que permite
una rpida movilizacin de las masas y acciones espontneas exitosas de stas, y la debilidad o ausencia de una cpula directiva que
emerja del antiguo rgimen y que est tan dispuesta a mantenerse en
el poder como a abrir las puertas de la toma de decisin a travs de
una eleccin libre. Una de las ventajas desde el punto de vista del
cambio social, es que un gobierno provisional puede imponer por
decreto importantes reformas sociales y econmicas o legitimizar
aquellas que se verifican de un modo ms o menos espontneo. Ello
implica el riesgo de generar tal amenaza contra los intereses conservadores que stos podran verse tentados de abortar el proceso de
democratizacin, provocando ya sea una involucin hacia el
autoritarismo o una situacin revolucionaria que incluso podra
llevar al enfrentamiento civil. Tambin puede conducir hacia
cambios sociales que subsecuentes gobiernos democrticos
reelectos podran tener por excesivos y que hallarn difciles de
revertir, o en caso de que intenten hacerlo, generaran un
considerable conflicto, tanto entre las fuerzas democrticas como a
nivel popular. Aun siendo un gobierno de demcratas convencidos,
el poder caracterstico de un gobierno provisional se halla ms
cercano al de una dictadura, en el sentido clsico del trmino, que
al de un gobierno interino que pre- para elecciones. En efecto,
algunos miembros del gobierno provisional podran sentirse
tentados de extender su poder ms all de una cierta base e incluso
de establecer condiciones para la participacin de los partidos
polticos en el proceso electoral, y de establecer di- rectrices para el
futuro desarrollo de la Constitucin.
Uno de los grandes problemas para el rgimen de transicin entre el gobierno autoritario y el primer gobierno elegido, es el establecimiento de ciertas reglas bsicas que condicionarn el futuro
proceso poltico. Concretamente, algunas de las caractersticas de
las instituciones representativas que se elijan y, ms importante an,
la ley electoral. Este tipo de rgimen de transicin tambin puede
intentar avanzar sus propias proposiciones constitucionales, cuando
no es factible restaurar la Constitucin pre-autoritaria y disponer
cambios en la estructura del Estado que predeterminen parte del futuro debate poltico. Hacer esto ms all del mnimo indispensable
probablemente complicar el proceso poltico en fases posteriores,
privando al electorado de su derecho de realizar las ltimas opcio-
31
nes. Este tipo de intentos puede generar considerables conflictos

e incluso desasosiego en el perodo de transicin, a menos que se
elabore algn consenso entre los principales actores polticos, a lo
menos u n consenso o asentimiento tcito. Requerir de un extraordinario afinamiento para prevenir el derrumbe del proceso en un perodo en que ninguno de los actores puede atribuirse legitimidad
democrtica y en que la fuerza de los participantes podra medirse a
partir de manifestaciones masivas, disturbios o violencia, o la capaci-
dad de emplear a la polica y a las fuerzas armadas.

Reforma o Ruptura: Un Falso Dilema
Los dos trminos que llegaron a ser parte del idioma poltico
durante la transicin hacia la democracia en Espaa, han sido y son
presentados como dos caminos alternativos hacia la democracia.

Ambos tienen sus defensores y sus detractores y buena parte del debate poltico en pases en que la estabilizacin de un rgimen auto-
ritario ha fracasado o en que este tipo de rgimen se aproxima a

una crisis, gira en torno a ellos. En efecto, la fase de transicin tiende a comenzar cuando ciertos lderes del rgimen autoritario principian a considerar la posibilidad de una reforma que conducira hacia
alguna forma de democracia poltica. La oposicin contra un rgi-
men autoritario favorece, en principio, una ruptura, un quiebre con

los arreglos institucionales vigentes, un cambio no controlado y sin
siquiera una mnima participacin de aquellos que, en mayor o menor medida, tomaron parte en el anterior rgimen. Alentados por la
indignacin moral, les gustara ver privados de toda oportunidad para participar en el proceso a aquellos que tuvieron participacin en
el poder, si es que no privados formalmente de sus derechos polticos y acceso a cargos pblicos. Estas posiciones son en principio
irreconciliables y, a menos que los partidarios de la ruptura logren el
apoyo de u n significativo segmento de las fuerzas armadas o sean capaces de movilizar al pueblo en favor de un derrocamiento violento
del rgimen, parece poco probable que los titulares del poder acepten libremente abdicar y ceder su espacio a los partidarios de la ruptura. La estrategia de un quiebre limpio slo es viable en una situacin revolucionaria o potencialmente revolucionaria. Paradojalmente, en ocasiones la transicin es posibilitada por la formulacin simultnea de ambas posiciones como posturas, ms para fines de
negociacin que como posturas definitivas. En efecto, si ambas posiciones tienen fuentes de poder equiparables, aunque de diferente
naturaleza, o si ambas son relativamente dbiles debido a la apata
de grandes segmentos de la poblacin, la transicin slo ser posible
a travs de un complejo proceso que involucre tanto una reforma
como una ruptura. La Reforma Pactada espaola, en trminos de
quienes estaban en el poder, y la Ruptura Pactada, en trminos de la
oposicin democrtica, ejemplifican el camino de salida desde el dilema, as como la futilidad y a la vez utilidad del debate.
32
ESTUDIOS PBLICOS
El proceso que tuvo lugar entre la muerte de Franco, en noviembre de 1975, y la convocacin del Parlamento, en 1977, calza
muy bien con el modelo descrito por Albert Hirschmann como reforma realizada en trminos de ingeniera poltica con ayuda de la
perspectiva de la revolucin.
Permtasenos destacar que, bajo ciertas circunstancias, podra
ser posible una transformacin dirigida por los titulares del poder
sin participacin de la oposicin, y que tambin hay casos de ruptura exitosa. Tal vez la transicin hacia la democracia en Turqua en
1947 podra considerarse un caso de reforma, y el Portugal de 1974
podra ser un ejemplo privilegiado de ruptura exitosa. Esto no debiera, sin embargo, negar que en la mayora de los regmenes autoritarios ninguna de aquellas estrategias est realmente al alcance de la
mano para quienes estn en el poder o en la oposicin. Este es el hecho que probablemente explique la persistencia de regmenes autoritarios a pesar de procesos de liberalizacin o de ruptura. Sin embargo, cualquier lector de Hirschmann pronto se dara cuenta cun
complejo y dependiente de mltiples actores y de sus percepciones y acciones es el modelo de la reforma-ruptura-pactada y de los
consecuentes titubeos de actores claves en relacin a iniciar tal proceso, dado su incierto resultado.
Por Qu Reforma?
Debiera destacarse que los lderes de muchos regmenes autoritarios y ciertamente aquellos de los sistemas totalitarios no
consideran la posibilidad de transformar el sistema, incluso por una
reforma limitada y justificada.
En muchos de tales sistemas, nadie siquiera se arriesgara a
plantear la cuestin, y si alguien fuera tan desprevenido como para
hacerlo, sera castigado o al menos despedido de cualquier posicin
de poder o influencia. Entre los estudiosos de la redemocratizacin
existe un debate en torno a por qu los lderes autoritarios debieran
ser motivados para plantear la cuestin de la reforma. Podra sealarse que sin una efectiva presin desde abajo, sin amenazas reales,
jams llegara el momento de la reforma. Otros destacan el papel de
las presiones internacionales; algunos, el fracaso de los regmenes
autoritarios burocrticos para hallar una poltica econmica coherente, capaz de satisfacer a las variadas facciones de la burguesa, y
que esta razn los conduce hacia el quiebre del bloque hegemnico
y a la bsqueda de soluciones alternativas, mientras otros, finalmente, subrayan las dudas de los gobernantes en relacin a su propia legitimidad en el contexto del Zeitgeist y la ulterior inviabilidad de la
perpetuacin del rgimen autoritario. Quiz, diferentes miembros
del "establishment" del rgimen autoritario estn motivados por
uno u otro de estos factores o por una mezcla de todos. La heterogeneidad del grupo gobernante en estos regmenes, explica la ausencia o debilidad de un partido nico, coherente en su ideologa, y
33
ello torna ms probable algunos de estos procesos. Aquellos que hablan de reforma, normalmente no estn de acuerdo respecto de qu
se quiere decir con ese trmino y las luchas de poder son probables
entre aquellos que desean ir solamente "hasta all" y aquellos que se
percatan de que slo elecciones libres sin restriccin en la participacin, constituye la nica solucin aceptable para la oposicin. Muchas de las proposiciones de los reformadores no cumplirn con los
preceptos de una verdadera democratizacin, y, de fracasar el intento, todo el proceso puede verse postergado e incluso abortado por la
radicalizacin de la oposicin frustrada y la airada respuesta de algunos potenciales reformadores. Este fue, en parte, el destino de Caetano en Portugal y hubiera sido una posibilidad en
Espaa, de ha27
ber seguido Arias Navarro como jefe del gobierno.
No podemos aqu describir los mltiples manejos de los diversos participantes en el juego resultante; las dudas de los lderes de la
oposicin respecto de si aceptar los ofrecimientos de los reformadores, las tensiones resultantes entre los defensores de la ruptura y
aquellos dispuestos a probar la voluntad de los reformadores; las
demostraciones de fuerza de los diferentes actores para convencer
a los negociadores de la necesidad de hallar soluciones a los muchos
y complejos asuntos especficos. Entre estos temas claves estn la
libertad sindical, reconocimiento de los partidos, tolerancia hacia
los partidos todava ilegales, amnista para los presos polticos, incluso para los terroristas, tolerancia de manifestaciones masivas, el
control de los partidarios de la lnea dura que pudieran amenazar el
proceso, la elaboracin de acuerdos respecto de la ley electoral al
momento de irse alcanzando la fase final, condiciones para las campaas polticas y el recuento de votos, etc. Cada una de estas decisiones puede generar una crisis que podra llegar a amenazar todo
el proceso. En algunos casos son los lderes de los reformadores en
el seno del rgimen los que toman la iniciativa en lugar de esperar a
ser presionados por los eventos y por la dinmica de una situacin
explosiva. En otros casos, esta directiva da los pasos adecuados demasiado tarde y de u n modo descomprometido, frustrando con ello
la posibilidad de un acuerdo.
Por Qu No Ruptura?
La oposicin contra un rgimen autoritario, que durante aos
ha estado en el exilio, en la crcel, la ilegalidad o en la penumbra de
27
Las ambigedades en la situacin espaola en la primera mitad de 1976

(una especie de pre-transicin) fueron evidentes, incluso para algunos
de
los actores claves, como Manuel Fraga I., el Ministro del Interior, quien
manifest no querer convertirse en un Caetano. J. Linz, "Spain and Portugal, Critical Choices", en David. S. Landes. ed., Western Europe: The
Trials of Partnership Lexington; D. C. Heath and Co., 1977, pp. 237296; vase pp. 260-78, escritas en febrero de 1976, pues reflejan las incertidumbres de ese momento.
34
ESTUDIOS PBLICOS
la alegalidad, cifra sus esperanzas en el da del quiebre. A menudo se

desplaza entre esperanzas exaltadas y desesperacin, y como resultado carece de planes para alcanzar su objetivo o, si los tiene, les falta
realismo. Ocasionalmente, como lo demuestra el caso de Portugal,
eventos que escapan a su control la revolucin de los capitanes,
la sorprenden sin ninguna preparacin. Hay, sin embargo, situaciones en las cuales la liberalizacin del rgimen, la apertura de ciertas
avenidas para la autonoma de la sociedad algunas formas de negociacin colectiva, elecciones sindicales a nivel inferior, elecciones
libres en los colegios profesionales, actividades polticas en las universidades, protestas de organismos vecinales, el apoyo de las iglesias
a ciertas formas de protesta, una vida cultural relativamente autnoma, etc. generan reas de libertad, o al menos de autonoma para
la sociedad civil. Otorgan adems oportunidades para que los lderes
de la oposicin y, en ocasiones, de los partidos ilegales, alcancen
una cierta presencia y una base de apoyo. Sus xitos, en oportunidades aclamados por los medios de comunicacin extranjeros, en ocasiones dramatizados por respuestas represivas del rgimen, mantienen la esperanza de que la oposicin sea capaz de forzar al gobierno
a abdicar y transferir el poder. En ese caso, la oposicin puede sobreestimar su fuerza y llamar a una accin masiva como una huelga
general, manifestaciones, etc., slo para descubrir que las masas no
estn realmente dispuestas. Tal fracaso puede tener diferentes consecuencias. Puede fortalecer la mano de aquellos que se oponen a la
democracia por principio y darle seguridad en que podrn perpetuar
el rgimen, aunque tambin puede si hay un ala reformista en la
cpula del rgimen autoritario fortalecer su conviccin de que los
costos de la tolerancia y la transicin hacia la democracia son bastante menos amenazantes de lo que sostienen los partidarios de la
lnea dura. El fracaso de las acciones masivas contra el rgimen podra entregar a los moderados en la oposicin y a los moderados en
el poder una oportunidad para llevar a 28
cabo u n plan de reformas e
iniciar la fase de la "reforma pactada". En algunos casos parecera que los reformadores en el poder podran desinflar las presiones
28
Un ejemplo de anlisis poltico de la inevitabilidad de la reforma pactada

definida como ruptura pactada puede ser hallada en la Primera Tesis sometida al Congreso del PCE (abril, 1978), que dice: "La ruptura poltica
radical, llevada a cabo de golpe con la instauracin de un gobierno provisional, tal como fue propugnado por el Partido Comunista y la Junta Democrtica, no fue posible debido a varios factores, entre los cuales puede
destacarse la orientacin reformista adoptada por algunas fuerzas de opo-
sicin y aquella que emergi del rgimen franquista mismo, y tambin la

presin internacional, fundamentalmente europea y norteamericana, temerosa de la hegemona de la clase trabajadora y de las fuerzas de izquierda. Estos factores contribuyeron a que el movimiento de masas no
alcanzara, a pesar de su vitalidad e importancia, la fuerza necesaria para
determinar una ruptura poltica radical. Y, de hecho, el proceso de cambios se verific como ruptura pactada, aunque ese pacto sera meramente
35
en favor de una ruptura mediante avances realizados a gran velocidad; en este contexto, la fijacin de una fecha para la celebracin
de elecciones libres y el trabajoso acuerdo de los partidos de oposicin para participar en esas elecciones, probablemente disminuya
las presiones en favor de cualquier transferencia inmediata del poder
a la oposicin. Los lderes de los principales partidos de la oposicin
adquieren, por ese solo hecho, un velado inters en no derrocar a u n
gobierno comprometido con la realizacin de elecciones, en no
crearle problemas que pudieran activar a los duros que se oponen a
las elecciones, y su esfuerzo y atencin se desplazarn desde las manifestaciones, huelgas, violencia espordica, etc., hacia la organizacin para las elecciones libres y un aumento de su atractivo respecto
de los sectores polticamente no movilizados de la poblacin.
El compromiso para efectuar elecciones libres y legtimas, por
tanto, acelera el proceso de transicin y legitima, en cierto grado, al
gobierno existente ante la oposicin moderada, desinfla la movilizacin destinada al derrocamiento del gobierno y fuerza a los lderes
de la oposicin a asumir posiciones responsables y a posponer sus
exigencias en favor de cambios polticos sustanciales que ahora pueden esperar para despus de las elecciones.
Este modelo puede, sin embargo, ser destruido por la negativa
de los reformistas en el gobierno a que actores claves y poderosos de
la oposicin participen en las elecciones, lo que forzara a otros sectores de la misma oposicin a rehusar participar en el proceso. Lo
mismo sera vlido en caso de que un importante sector de la oposicin no accediera a participar en el proceso eleccionario sin una
transferencia previa del poder, o una participacin formal en el gobierno junto con los reformistas. Incluso en el caso de un amplio
acuerdo respecto del modelo aqu descrito para alcanzar elecciones,
los extremistas de ambos lados poseen la capacidad para aniquilar el
proceso a travs de una violencia sistemtica y acciones terroristas,
ya sea en la esperanza de provocar una situacin revolucionaria conducente al derrocamiento del gobierno, ya sea para agitar aquellas
fuerzas interesadas en prevenir la defuncin del sistema autoritario
tctico despus del desplazamiento del gobierno reaccionario e inmovilista de Arias Navarro por la lucha de las masas".
Este anlisis se confirm "retrospectivamente" (1980) por los datos aportados por Robert Fishman en su investigacin sobre el trabajo y la redemocratizacin de Espaa. Descubri que mientras el 63% de los presidentes de comits industriales de Madrid y el 50% de Barcelona estuvieron
de acuerdo con una transicin va la "reforma", slo el 32% y el 48%,
respectivamente, pensaban que faltaba la oportunidad histrica de la

"ruptura", particularmente cuando podemos suponer que los lderes sindicales son ms militantes que los miembros de base. Asimismo, Roberto
Martnez, en su investigacin sobre las actitudes de los hombres de negocio, hall que el 70% pensaba (en 1980) que la "reforma pactada" era la
nica solucin, mientras el 25%, que haba tambin otras soluciones, casi
todas derechistas o de reforma menos acelerada. . .
36
ESTUDIOS PBLICOS
mediante la prevencin de las elecciones o la imposicin de limitaciones sobre la transferencia del poder despus de las elecciones.
El modelo que hemos estado describiendo requiere de una considerable racionalidad de parte de los diferentes actores, una
capacidad para ver ms all de sus fanfarroneras y de las amenazas vertidas, de la mantencin del orden pblico y del monopolio de la violencia organizada por parte del gobierno, y probablemente un incremento de los contactos y de la confianza entre los lderes ms importantes y ms responsables. Indudablemente, la situacin internacional, al prestar apoyo al proceso y al desalentar, por una parte, las
esperanzas revolucionarias y, por otra, la mantencin del statu quo,
puede contribuir positiva o negativamente a este complejo proceso.
Uno de los aspectos que no podemos analizar aqu en forma
pormenorizada es el papel que juegan los grupos de inters
organizados, tales como los sindicatos, los grupos financieros, los
organismos de empleadores, las ligas de campesinos, etc., en este
perodo. No debiera olvidarse que el clima de mayor libertad con
probabilidad alentar el acelerado emergimiento de tales
organizaciones, la expresin de demandas reprimidas, y con ello
el perjuicio del proceso productivo, del funcionamiento normal de
los servicios pblicos, los temores de las clases propietarias y aun
actos de venganza personal. Una de las consecuencias puede ser la
disminucin de la produccin y el aumento de los salarios, de los
precios, etc., suscitndose una espiral inflacionaria. En ciertas
ocasiones, los estrechos vnculos entre muchos de estos grupos y
los partidos polticos pueden mantener esos procesos bajo un
determinado control. Los partidos intere- sados en la democracia
poltica como meta inmediata pueden ser los primeros en
amortiguar la eclosin de las demandas de la sociedad civil. En
cierto modo, el recuerdo de las consecuencias de una movilizacin
radical del pasado, como en el caso espaol la guerra civil, pueden
mitigar estos procesos de movilizacin social. El hecho de que el
gobierno an se encuentre en manos de los herederos del r- gimen
autoritario cuando stos tienen el control de la polica y de las
fuerzas armadas, puede desanimar tal desarrollo. Otro factor sera
el nivel de frustracin de la poblacin, el grado de bienestar econmico alcanzado, el grado de percepcin de la injusticia, lo cual
podra distinguir perfectamente a las sociedades industriales ms
avanzadas de las menos desarrolladas, especialmente las agrarias.
La dirigencia poltica de los partidos, cuando est estrechamente
vinculada con tales organizaciones de inters social, puede actuar
como moderador, aunque depender de las caractersticas de la estructura social.
Puede caber escasa duda respecto de que el modelo que hemos
estado describiendo no alcanzar el mismo grado de xito en sociedades diversas, aun cuando lo apoyen los dirigentes del ala reformista del gobierno y los moderados de la oposicin que patrocinan dicho modelo. Si bien el proceso de democratizacin es fundamentalmente un proceso poltico, sera insensato ignorar las restricciones y
37
condiciones limitantes que impone la estructura socioeconmica

de diferentes sociedades. Lo que fue posible en Espaa y podra
llegar a serlo en Brasil, ciertamente sera infinitamente ms difcil
en Boli- via o Guatemala.
Redemocratizacin y Tipos de Regmenes Democrticos
A primera vista, pareciera que la opcin entre autoritarismo y
democracia poltica fuera solamente ponerse de acuerdo respecto de
que en el futuro el poder debe pasar a manos de aquellos que gozan
del apoyo popular, medido en elecciones libres y legtimas. Las cosas no son tan simples, sin embargo, dado que las democracias difieren considerablemente en el modo en que el poder es asignado a travs del proceso eleccionario. No olvidemos que el gobierno democrtico es tambin un gobierno constitucional, es decir, gobierno en
el marco de determinados arreglos institucionales, acordados por los
participantes para funcionar en ms de una situacin y que no son
fciles de cambiar de un da para otro. La formulacin de constituciones y los debates en torno a provisiones constitucionales alternativas constituyeron el centro de la ciencia poltica y del debate poltico en el siglo XIX y aun en las primeras dcadas del actual, aunque, con la revolucin conductivista y el creciente nfasis en factores socioeconmicos y en alternativas polticas, ese inters se ha perdido en gran medida. Las actuales tipologas de la democracia prestan escasa atencin a los factores institucionales y a las provisiones
constitucionales las cuales se dejan para acadmicos en el seno de
las escuelas de derecho y a los abogados. Pero los polticos prcticos tampoco pueden ignorar esos asuntos.
Marca realmente alguna diferencia para el xito de la transicin hacia la democracia que el nuevo rgimen sea presidencial o
parlamentario, unitario o federal, unicameral o bicameral, etc.? En
la literatura especializada, hallamos escasas referencias a estas interrogantes, pero nosotros afirmaramos que los estudiosos de la transicin poltica debieran prestarles mayor atencin. En algunos casos, el asunto no se debate seriamente porque el retorno a la democracia es tambin la restauracin de la Constitucin anterior, la cual
muchas veces slo en el papel sigui vigente bajo el rgimen autoritario. En otros casos, donde las provisiones constitucionales contribuyeron a la crisis o debacle del rgimen democrtico, la conciencia
de esos problemas es mayor. Todava en otros se adoptan modelos
extranjeros que han tenido xito por una u otra razn en el pas de
origen, sin reflexionar demasiado en torno a cmo se adaptarn al
sistema de partidos y a la cultura poltica de una sociedad en particular.
Desde nuestro punto de vista, la opcin entre parlamentarismo,
presidencialismo o un rgimen semipresidencial guarda importantes
implicancias para la transicin hacia la democracia y su consolida-
38
ESTUDIOS PBLICOS
29
cin. Sin un acabado estudio de las evidencias empricas, sugeriramos que la opcin por una democracia presidencial, como aquella de la Constitucin estadounidense y las de muchas naciones latinoamericanas, genera particulares dificultades en el proceso de redemocratizacin. En este contexto, un anlisis comparativo de Italia
y la Argentina post-Pern y los respectivos papeles jugados por los
partidos Comunista y Peronista, resultara iluminador. A nuestro
juicio, un sistema presidencial incrementa el costo y la amenaza que
la transicin hacia la democracia representa con sus incertidumbres en relacin a quin y de qu modo alguien debiera gobernar
para aquellos que podran ser derrotados. El presidencialismo tiene
mayor opcin de generar una situacin suma-cero que el parlamentarismo, dado que entrega a un lder individual un poder considerable durante un lapso fijo de tiempo. Limita las expectativas de influenciar el proceso poltico de aquellos que pudieran hallarse en
minora. Incluso, limita la influencia de los diferentes partidos en
una coalicin que se forma para elegir a un determinado candidato
despus de su eleccin popular, a menos que retornen a tcticas
opositoras que pueden contribuir a generar una situacin de crisis.
El presidencialismo fcilmente puede fomentar un proceso de polarizacin en una sociedad dividida y muy a menudo requiere una
coalicin entre los moderados y aquellos que adoptan posiciones
ms extremas. La perspectiva de una eleccin presidencial hara que
el modelo de ingeniera democrtica de Hirschmann, con perspectiva de derrocamiento o ruptura muy difcil de darse. Con toda probabilidad, los moderados de ambos lados que estuvieran dispuestos
a un compromiso, inseguros de tener la posibilidad de obtener una
mayora, se veran obligados a establecer alianzas con los extremistas ms allegados a su postura e intereses. Los extremistas, asimismo, podran fijar un precio a su apoyo, lo que hara an ms difciles las negociaciones, aniquilara la imagen moderada de la oposicin democrtica y de voluntad de ruptura de los reformadores con
el rgimen autoritario anterior. Para visualizar la situacin, haramos
bien en pensar qu habra significado si en 1977 los espaoles no
hubieran tenido que escoger entre una gama de partidos, sino que
entre un candidato frentepopulista y una coalicin encabezada por
Surez con el apoyo de aquellos todava considerados franquistas
irreductibles. Las opciones iban desde los comunistas hasta la Alianza Popular, encabezada por miembros del gabinete de Franco, pasando por el partido de Surez, que llevaba a cabo reformas criticadas por la Alianza Popular, y un Partido Socialista con su propia
29
He tocado el problema de la relacin entre presidencialismo, parlamenta-
rismo y estabilidad democrtica en mi libro Crisis, Breakdown and Reequilibration, op. cit, pp. 71-74. Un interesante esfuerzo para vincular el funcionamiento de los procesos polticos con el anlisis institucional ha realizado Werner Kaltefleiter en Die Funktionen des Staatsoberhauptes in der
parlamentarischen Demokratie, Colonia: Westdeutscher Verlag, 1970.
39
identidad. Podra argumentarse que la eleccin presidencial puede

ser tambin una carrera multipartidista, pero esto aumentara la incertidumbre en un escenario en que nadie conoce el atractivo electoral potencial de diferentes lderes y partidos. En el caso de la carrera final, la competencia multipartidista por la presidencia tornara mucho ms difcil la colaboracin temporal entre las directivas
partidistas durante la transicin. En una atmsfera de considerable
desconfianza entre lderes en ascenso, la idea de que uno de ellos
pueda detentar el poder por un perodo de, por ejemplo, cuatro
aos, en la fase crucial de consolidacin del rgimen, probablemente
se convertira en una perspectiva inquietante.
El parlamentarismo puede evitar algunos de los aspectos rgidos del presidencialismo que acabamos de destacar. La primera eleccin libre no necesariamente confiere una posicin predominante a
un nico lder partidista durante un perodo de cuatro aos, aunque
en la prctica el deseo de alcanzar la estabilidad gubernativa llevar
hacia provisiones como el voto de confianza constructivo alemn y
el tipo de gobierno encabezado por un canciller. Combinado con
una representacin proporcional, los diversos partidos pueden conservar su identidad, ponerse de acuerdo en algunas materias y no
concordar en otras. Las posiciones ms extremas pueden ser aisladas o incorporadas al proceso de un modo ad hoc. Los moderados
ms cercanos a la oposicin y al rgimen autoritario pasado y tambin el inters social que se beneficiaba con l, pueden colaborar en
la fase de construccin institucional del proceso de instalacin democrtico, pero tambin pueden disentir en materias polticas.
La poltica cotidiana ofrece a los lderes parlamentarios un espacio mucho mayor para los contactos constructivos que las antecmaras de la oficina del Ejecutivo, y tanto la poltica visible como la
invisible facilitan el necesario equilibrio entre el conflicto y el consenso al iniciarse la vida poltica democrtica. Tambin el Parlamento ofrece una plataforma para los dirigentes de la oposicin y una
oportunidad para hacer responsables al gobierno y a sus integrantes.
Las crisis pueden ser ms frecuentes, pero menos propensas a convertirse en conflictos constitucionales y la renovacin de la cpula
puede verificarse en forma ms continuada, con la excepcin de votos de confianza negativos y una disolucin adelantada. Los partidos menores que representan a sectores que de otro modo se veran
marginados del sistema, mantienen una relacin cargada de potencial extorsionador o negociador con los partidos grandes en asuntos
de significado particularmente intenso para ellos. Para volver sobre
nuestro ejemplo, los pequeos partidos cataln y vasco no habran
alcanzado el mismo grado de influencia sobre el establecimiento de
la nueva democracia espaola al alero de un sistema presidencial,
y en el cual resultara incluso todava ms difcil hallar soluciones
asociadas a las demandas de los racionalismos perifricos.
El parlamentarismo puede contribuir a la inestabilidad del gobierno democrtico, especialmente en un sistema multipartidista;
40
ESTUDIOS PBLICOS
puede, adems, tornar ms difcil y ms ineficiente al gobierno, pero

al menos durante la fase de instalacin permite una mejor
distribucin de los costos y beneficios del cambio y las
amenazantes implicancias de algunas decisiones.
Podra argumentarse que u n presidente sobresaliente en una fase de transicin difcil podra jugar un papel similar al de los lderes
del Parlamento y tomar decisiones en el marco de complejas negociaciones, como de hecho ocurre. Pero ello presupone la disponibilidad de un hombre de tales caractersticas para ocupar la presidencia. Tambin suponemos que un sistema parlamentario tiende a hacer ms responsables a los dirigentes partidistas y los compromete
ms junto a sus partidos que los contactos mucho menos
30 pblicos
con el Presidente. Como ha destacado Adam Przeworski, la transicin desde el autoritarismo hacia la democracia implica para aquellos que se benefician de las certidumbres del sistema autoritario, un
vuelco en direccin a la incertidumbre de los resultados. El presidencialismo aumenta la incertidumbre, la cual se mantendr durante
un considerable espacio de tiempo despus de la eleccin. El parlamentarismo, en cambio, mantiene, para todos los participantes, un
rango mayor de incertidumbre y, con eso, la toma de decisiones democrtica se hace ms tolerable para aquellos que estn temporalmente en minora. Adems, al permitir y en ocasiones incluso fomentar los cambios de alianzas, reparte los costos y los
beneficios del nuevo rgimen.
No podemos entrar aqu en un anlisis ms detallado de la variedad de provisiones constitucionales que influiran sobre las decisiones de los principales actores polticos en el perodo de transicin. Provisiones como la imposibilidad de reelegir a los presidentes,
el requerimiento de mayoras calificadas para determinadas leyes,
etc. Esto ciertamente entrara en los clculos de los principales actores polticos confrontados con la incertidumbre del nuevo tipo de
poltica. Tampoco podemos discutir aqu las importantes implicancias que tienen para el proceso de redemocratizacin los debates en
torno a la estructura del Estado, la identidad de la nacin, etc.,
cuando a los problemas de la redemocratizacin se suman en un
pas las presiones en favor de cambios en esta rea, originados en
circunstancias particulares, como fueron en Espaa las demandas
nacionalistas. Hay cambios que no son necesariamente propios de
un proceso de democratizacin pero que coinciden con ste, aumentando para ciertos grupos e instituciones31 los costos del cambio desde el autoritarismo hacia la democracia. Una vez ms son centra30
31
Adam Przeworski, "Notes on the Logic of the Transition to Democracy",

ensayo presentado en la conferencia del Woodrow Wilson Center for
Scholars, Conference, op. cit.

Para las dificultades exclusivas en la creacin de democracias estables y,
consecuentemente, para la redemocratizacin o transicin hacia la demo-
cracia en sociedades plurales multirraciales, tnicas, lingsticas, religio-
41
les para la aceptacin del nuevo rgimen algunas decisiones iniciales

de las cpulas en relacin a la configuracin constitucional del Estado.
Tipos de Regmenes Autoritarios y Modelos de Democratizacin

Sera muy tentador tomar las diferentes tipologas de regmenes no totalitarios o autoritarios para analizar si acaso los caminos
hacia la democracia determinaran el tipo de rgimen. Hacerlo en
el marco de la estructura de este ensayo parece, sin embargo, difcil,
debido a que requerira demasiadas referencias a los diferentes tipos
de regmenes y un mayor anlisis de los variados casos de redemocratizacin o democratizacin.
Volviendo sobre la tipologa que he
32
desarrollado en otra parte, la tarea se vera simplificada por el hecho de que no existe historial de democratizacin o redemocratizacin en pases que podran calzar con algunos o al menos uno de los
tipos. Las democracias raciales o tnicas en sociedades divididas son
formalmente democrticas, pero por una variedad de motivos no
funcionan como democracia para la mayora de la poblacin, y en
lugar de experimentar un proceso de desarrollo democrtico, se
han volcado hacia el autoritarismo. Ninguno de los regmenes calificados como post-totalitarios se ha desarrollado en direccin a una
democracia poltica, y todos los intentos de liberalizacin que pudieran haber percutido desarrollos en esa direccin, han sido reprimidos por la fuerza, como se ha visto en Checoslovaquia y, ms recientemente, en Polonia, nacin que podra considerarse slo en
parte como post-totalitaria. La democracia racial sudafricana pudo
haber sido en el pasado una democracia en muchos sentidos, cuando
los negros no reclamaban su derecho a sufragio y gozaban de ciertos
derechos ciudadanos, pero, debido a la presin de las demandas de
la mayora negra, se ha convertido en un sistema ms estrecho y exclusivo. El "apartheid" se ha transformado en doctrina oficial, y cada vez es ms represivo contra aquellos blancos que abogan por una
democracia ms inclusiva. Por diversas razones, Israel, que si bien
confiere a su poblacin rabe derechos ciudadanos democrticos,
dadas las diferencias de opinin respecto de la naturaleza e identidad del Estado, ltimamente est incapacitado para funcionar como
una democracia multirracial sino que acta slo como un Estado jusas vase Albin Rabushka y Kenneth A. Shepsle, Politics in Plural
Socie- ties, A Theory of Democratic Instability, Columbus, Ohio:
Charles E. Merrill, 1972. Hay, sin embargo, puntos de vista ms
optimistas, como aquel de Arend Lijphart, Democracy in Plural
Societies. A Comparative Exploration, New Haven: Yale University

Press, 1977. El nico caso de redemocratizacin en una sociedad plural
32
que podramos haber analizado en nuestro ensayo ha sido Nigeria y, en

la medida que pudiramos consi- derarla una sociedad plural, Espaa.
Linz. "Totalitarian and Authoritarian Regimes", op. cit., pp. 277-355.
42
ESTUDIOS PBLICOS
do. Con seguridad, hay algunos casos de democratizacin o redemocratizacin de regmenes autoritarios en frica, regmenes movilizadores post-independentistas, de partido nico que han experimentado procesos de liberalizacin que han hecho intentos de volver a la poltica competitiva, pero el conocimiento que posee este
autor de tales casos hace difcil incorporarlos en el anlisis. El ms
grande de los Estados africanos que ha vuelto a la poltica competitiva despus de u n rgimen autoritario, Nigeria, no calza exactamente en este tipo, dado que tuvo un rgimen militar durante su perodo no democrtico y no fue gobernado por un partido nico. Uno
de los casos que calza y que merecera anlisis sera el de los recientes desenvolvimientos en Tnez, despus de Bourguiba. No debiera
olvidarse que un nmero de regmenes autoritarios posteriores a la
independencia, han sido gobiernos militares burocrticos y no de
partido nico. En ese contexto debieran analizarse los intentos de
democratizacin. Ninguno de los regmenes que en mi tipologa fueron caracterizados como regmenes autoritarios de movilizacin en
sociedades post-democrticas que describe regmenes fascistas o
profascistas en la Europa de entreguerras experiment un proceso
de democratizacin y por tanto tambin permanecera al margen de
nuestro anlisis.
Con esto slo nos quedan en realidad dos tipos principales: el
rgimen burocrtico-militar o autoritario en sentido estricto, y
aquellos caracterizados como "orgnico-estatistas", con Espaa y
Portugal como principales ejemplos. Por diversas razones, los procesos de redemocratizacin en ambos casos fueron bien diferentes.
Por tanto, no es accidental que buena parte del actual debate en torno a la redemocratizacin gire alrededor de los regmenes militarburocrticos autoritarios, en especial aquellos de Amrica latina que
ya han experimentado dicho proceso o van a experimentar en un f u turo cercano. El hecho de que las fuerzas armadas sean ms
relevantes que los dirigentes civiles en algunos de estos regmenes
y la presencia de los militares en el gobierno, hace
particularmente interesante la cuestin de la redemocratizacin
tras gobiernos militares.
Podra preguntarse: "Marca una verdadera diferencia para el proceso de redemocratizacin que el liderazgo de los regmenes autoritarios provenga de las fuerzas armadas, y que su confianza dependa de
civiles que juegan papeles de corte tecnocrtico?"
Nuestra impresin, a ser sometida todava a mayores pruebas,
es que probablemente s marque una diferencia, aunque no est en
absoluto claro en qu medida y de qu modo. No olvidemos que en
todos los regmenes autoritarios, en contraste con los sistemas totalitarios y la mayora de los regmenes post-totalitarios, los militares
constituyen un importante socio en el proceso de establecimiento
del rgimen y en su posterior estabilidad. No obstante, hay significativas diferencias en el grado con que la cpula poltica es reclutada
de la sociedad civil y que las fuerzas armadas son enviadas de regreso a sus funciones especficas al interior de los cuarteles.
43
En nuestra perspectiva, no es lo mismo que el proceso de democratizacin sea iniciado y llevado a cabo por una avanzada poltica civil, que en ocasiones incluye militares retirados, oficiales que
por mucho tiempo han cortado sus vnculos con las fuerzas armadas, o por hombres que ocupan su posicin debido a la confianza de
que gozan entre sus compaeros de armas y en ocasiones ex officio,
debido a su rango militar, como fue el caso de Uruguay y de Per.
En tales casos, la decisin de iniciar el proceso de democratizacin
no puede ser tomada por el gobierno como la autoridad legal y legtima del rgimen y por los organismos representativos generados por
ste, sino que debe ser adoptada en el seno de las fuerzas armadas a
travs de sus mecanismos internos de toma de decisiones, o dentro
del crculo interno de los oficiales de rango mximo. Este tipo de
decisin es algo diferente a aquella en la que las fuerzas armadas no
participan formalmente y aceptan el proceso de democratizacin
despus de ser consultadas o informadas. En este sentido, el primer
ministro Surez no requiri, en el marco de la constitucin franquista, que la estructura del mando militar aprobara de manera formal
sus pasos en direccin a la reforma, y de hecho la renuncia de ministros de Defensa que no estaban de acuerdo con su poltica durante
el proceso no se podra interpretar como un veto de las fuerzas armadas en cuanto colectividad o institucin. Esto no significa que
Surez no buscara mantener informado al alto mando de las fuerzas
armadas para obtener su aceptacin. Si bien los cientistas sociales
tienden a olvidarlo, existe una diferencia fundamental entre el poder formal y el informal, entre la influencia y la autoridad.
Incluso en un rgimen autoritario, los civiles mantienen lazos
ms estrechos con la sociedad civil y viven en un mundo menos aislado y restringido que la oficialidad. Sus actividades profesionales
los ponen en contacto con un segmento ms representativo de la
poblacin, muchos de ellos en el transcurso de sus carreras, desde
sus das de estudiantes y ms tarde como profesores o profesionales,
han establecido lazos personales con aquellos que sern lderes de la
oposicin, algo menos probable en el caso de los oficiales de las
fuerzas armadas. Esos mltiples vnculos y contactos se tornan muy
importantes en el proceso de negociar la transicin.
Se da tambin esta diferencia entre civiles y militares en el
caso de regmenes autoritarios que tienen como uno de sus
componentes un partido nico con cierta presencia en la sociedad.
Este es capaz
de proveer parte de los dirigentes necesarios para las organizaciones
funcionales, como los sindicatos oficiales, organizaciones juveniles y
estudiantiles, etc., as como personal para los gobiernos locales y para la organizacin de "elecciones sin opcin". Tal dirigencia poltica
probablemente tendr una informacin ms adecuada del clima de
opinin en la sociedad y las caractersticas de la oposicin, y es posible que haya desarrollado ciertas habilidades organizativas que le
pueden servir incluso en un contexto democrtico, de modo que podra seguir jugando un papel poltico, siempre y cuando el proceso
44
ESTUDIOS PBLICOS
de reforma no impida su acceso a la arena poltica. En este

contexto, vale la pena sealar que el proceso conducente hacia la
reforma-ruptura-pactada en Espaa no fue llevado a cabo por los
tecncratas del rgimen de Franco, ni por aquellos con un trasfondo
puramente burocrtico, sino que principalmente por una nueva
generacin de polticos del rgimen con experiencia como
gobernadores provinciales en regiones que contaban con una
oposicin
considerablemente fuerte, y en organizaciones
funcionales, tales como los movimientos juveniles y estudiantiles y
los sindicatos oficiales del rgimen. En efecto, el hombre que tuvo
que asumir el liderazgo del proceso haba hecho toda su carrera en
el marco de las estructuras polticas del rgimen ms que como
tecncrata. No gozaba de los prerrequisitos
de la formacin profesional y tampoco de un elevado status civil
o prestigio tecnocrtico que le hubiera asegurado su acceso a las ms
altas esferas de poder del rgimen franquista. Podra decirse que incluso el involucramiento en un partido nico dbil representa una
cierta vocacin poltica y el desarrollo de determinadas habilidades
polticas que seran importantes en un proceso de transicin, y que
son ms difciles de hallar en la cumbre de la jerarqua militar.
Estas hiptesis basadas en impresiones, son obviamente difciles de probar, dado el limitado nmero de transiciones hacia la democracia, pero podran ser confirmadas a travs de un anlisis ms
a fondo de los desenvolvimientos en Turqua en los aos cuarenta,
y en Espaa, en contraste con algunos casos latinoamericanos. Sin
embargo, el perodo de Caetano en Portugal las desmentira. Tanto
en Espaa como en Turqua la etapa que precedi a la transicin se
caracteriz por una presencia menor del cuerpo de oficiales en los
crculos ms elevados del rgimen, tal fue el caso de la presencia
uniformada en las Cortes y la Asamblea Nacional que disminuy
con el paso del tiempo, y de la reduccin del porcentaje destinado a
los militares en el presupuesto nacional hispnico. El aumento gradual del nmero de civiles en un rgimen autoritario no debiera confundirse con liberalizacin y menos todava con democratizacin,
aunque podra contribuir a ambos procesos de modos que todava
deben ser explorados.
Los Militares y el Proceso de Democratizacin
La actitud que adopten los militares frente a la democratizacin ser importante, independientemente de la posicin que ocupen en las estructuras formales de poder en un rgimen autoritario.
Como ningn otro grupo en la sociedad, pueden derrocar un gobierno sacando sus blindados a la calle, pero, por otra parte, algunos de
los procesos de redemocratizacin fueron iniciados por un sector de
las fuerzas armadas, como aconteci en Portugal, o con su cooperacin, como en Venezuela; por supuesto, tambin pueden vetar y
oponerse a tal proceso, por la fuerza, si fuese necesario. No debiera-
45
33
mos olvidar la mxima de Maquiavelo, de que no es razonable que

aquellos que estn armados obedezcan a aquellos que estn desarmados, y en la mayora de las sociedades slo las fuerzas armadas estn
efectivamente armadas. Sera un gran error suponer que los estamentos militares son necesariamente hostiles a la poltica democrtica y de partidos, aunque su mentalidad los hace simpatizar o
comprender menos los devaneos de la poltica partidista y de la
falta de unidad de propsito y de disciplina, tantas veces asociada
con la democracia. No debiramos olvidar el otro lado de la
historia, el senti- miento antimilitar, latente o abierto de muchos
polticos democrticos, quienes estn a menudo mal informados y
son insensibles a los problemas del mundo militar, de la misma
forma que algunos oficiales sienten antipata por los civiles. En
una democracia estable, y en cierta medida tambin en un rgimen
autoritario estable, esas tensiones y diferencias de mentalidad
latentes carecen de relevancia poltica, pero ellas se tornan
medulares en un perodo de cambio poltico.
En algunas sociedades hay un nmero de reas-problemas en
que los militares perciben como amenaza a la civilidad que puede
llegar al poder con la democracia. En este caso, se vuelve entonces
relevante el paradigma de Dahl. El costo de la tolerancia puede aumentar para los militares a tal punto que, en comparacin, el costo
de la represin puede parecerles pequeo. Esta situacin ciertamente no favorece la transicin.
Revisemos las reas, escasas pero decisivas, de potenciales conflictos:
1 La seguridad de que se mantendrn los modelos jerrquicos
normales del "establishment" militar y que no surgirn reformas
para hacerlos compatibles con las tradiciones institucionales.
2 El riesgo que supone para la integridad o independencia de la
Nacin-Estado, el resultado del proceso de democratizacin.
3 La amenaza al monopolio de las fuerzas armadas a travs
de la creacin de ejrcitos polticos, mediante violencia o
terrorismo
que est o se perciba apoyado, condonado o tolerado por la directiva democrtica, en contra de las fuerzas armadas.
La democratizacin no lleva implcita estas amenazas, aunque
las anteriores intervenciones militares en la poltica, el papel que jugaron en la instalacin de un rgimen autoritario y su identificacin
con ese rgimen inevitablemente inducen al gobierno democrtico a
seguir alguna de estas polticas con la esperanza de contrarrestar el
poder de los militares, o para establecer un control ms directo sobre los institutos armados. Ciertos procesos de transicin a la demo33 Cuando escribe: "Porque entre uno armado y uno desarmado no hay proporcin alguna; y no es razonable que quien est armado obedezca voluntariamente a quien est desarmado. . .", en Dell'Arte della Guerra, p.
223, opera omnia 1813.
46
ESTUDIOS PBLICOS
cracia pueden confundir democratizacin y movilizacin social revolucionaria, o bien democratizacin y reestructuracin de la nacin-estado, y se puede percibir como un costo demasiado alto
tambin el hecho de tolerar fuerzas polticas nacionalistas, potencialmente secesionistas. Del mismo modo, los demcratas pueden
pensar que el costo poltico que implica conceder a las fuerzas armadas la autonoma que demandan, junto a la postergacin o imposibilidad de llevar a cabo reformas destinadas a asegurar su lealtad y
carcter apoltico, es demasiado elevado, dados los riesgos implcitos. La situacin, por tanto, puede contener elementos de estancamiento que, dada la capacidad ofensiva de los ejrcitos modernos,
no tiene mucha probabilidad de ser resuelta en favor de la democracia. Se trata aqu tambin de otro caso de lo que Robert Dahl ha llamado la cuestin de la intensidad versus la aplicacin estricta de la
regla de mayora en su Prefacio a la Teora Democrtica.34 Cuando
un grupo social o institucin siente sus propios valores con tanta intensidad, se hace muy difcil que prevalezca el principio de
gobierno de la mayora. Indudablemente,
tales situaciones
requieren de m- todos de solucin de conflicto, como aquellos
empleados en la democracia consociativa: toma de decisiones
conjunta, veto mutuo, proporcionalidad en la asignacin de
recursos, etc. Ocasionalmente se ha sugerido la alternativa de crear
un poder paramilitar de compensacin; en los pocos casos en que
fue probada se constituy en un acelerador del proceso involutivo
hacia el autoritarismo o bien en un estmulo de la guerra civil, y es
poco probable que pueda for- mar la base para la consolidacin y
estabilidad de la democracia.
Esta situacin, al igual que aquellas de las sociedades multinacionales o multirraciales, y los acuerdos en torno del status de las
instituciones y los valores religiosos, entre otros, indica que el modelo abstracto, normativo y puro de la poltica democrtica tal vez
no sea realizable en todas las sociedades. Sugiere que en ocasiones
pueden ser viables instituciones democrticas imperfectas, limitadas
y parcialmente distorsionadas, mientras que un esfuerzo por alcanzar el concepto normativo de plena soberana del pueblo y de sus
representantes elegidos podra ser inviable, al menos en el corto plazo. La cuestin es, entonces, cunta desviacin del modelo ideal es
posible sin abandonar el principio fundamental y la esperanza de su
posterior materializacin.
Permtasenos sealar que esta situacin no se halla limitada a
la confrontacin de los demcratas con militares conservadores y
autoritarios, como los de Amrica latina, sino que hay ciertas similitudes con la situacin portuguesa de 1975. El Movimento das Foras Armadas (MFA) pudo imponer a los partidos polticos condi34
Robert A. Dahl, Preface to Democratic Theory, Chicago: Chicago Univer-
sity Press, 1956, Cap. IV, pp. 90-123.
47
ciones para la celebracin de elecciones y para el proceso constituyente, y un prolongado

perodo post electoral del Pacto del MFA
35
con los partidos. Este pacto y las provisiones constitucionales que
dieron un sitial particular, al margen del control directo del Parlamento, al Consejo de la Revolucin que representaba a las fuerzas
armadas, establecieron una cierta diarqua entre los representantes
electos de los partidos y los militares. As, con el desarrollo de un
sistema semipresidencial, que sita el presidente hasta ahora un militar, por sobre los partidos, gener un complejo triunvirato que no
calza bien con el tipo ideal de democracia poltica. En este caso fue
el MFA, de orientacin izquierdista radical, el que impuso tal compromiso, el cual afortunadamente se ha visto erosionado y est a
punto de ser revisado.
En algunas sociedades los militares suelen tener su propio concepto de la posicin internacional de sus pases, derivada de consideraciones geopolticas y alineamiento en el conflicto global EsteOeste, posicin que naturalmente limita algunas de las opciones de
poltica exterior y tambin indirectamente algunas de las alternativas de poltica econmica y social de las democracias por establecer. Una vez ms podramos lamentar estos hechos, pero la cuestin
sera entonces si acaso una materializacin ms limitada de la democracia poltica, con todas sus consiguientes libertades y espacio de
opciones para los lderes y el pueblo, no valdra un compromiso. No
olvidemos que el proceso de democratizacin de los sistemas polticos democrticos de Europa, hoy en da estables y plenamente soberanos, fue alcanzado mediante constantes compromisos y conflictos con la autoridad monrquica, as como con los poderes residuales de las cmaras de aristcratas o de notables, etc. Incluso, si hay
algn punto en que deba hacerse el distingo entre regmenes autoritarios y democracias, tambin hay una zona gris que podra caracterizar a muchas transiciones. En este caso, como en muchos otros,
parece dudoso que mecanismos formalizados, provisiones legales y
constitucionales y pactos formales deban ser elaborados durante la
fase de transicin, y parecera ms deseable alcanzar entendimientos obligatorios informales y desarrollar determinadas prcticas. Pero esto, a su vez, requiere de un cierto compromiso honesto de las
directivas con los acuerdos logrados y una capacidad para defenderlos ante sus seguidores. Una vez ms la dificultad reside en el vaco
de liderazgo y en la densidad organizacional, que tan a menudo
constituye el legado de los regmenes autoritarios.
35
Para la "Plataforma de Acord Constitucional" pacto del MFA con los

partidos para u n "perodo de transiao" de 3 a 5 aos, vase Decibel,
7975 Primeras Eleioos Livres, Lisboa: Decibel, 1975, pp. 17-23 y Thomas C. Bruneau, Politics in Portugal, 1976-1981, y "Revisin of the
Constitution", ensayo presentado con ocasin de la SSRC Conferencia
sobre Cambios Contemporneos en Europa del Sur, Madrid, 1981.
48
ESTUDIOS PBLICOS
La Agenda Post Transicin y el Proceso de Consolidacin

Uno de los problemas que encara cualquier estudioso de la
transicin desde regmenes autoritarios hacia la democracia, y que
es difcil de resolver, es el siguiente: Cundo ha concluido la transicin y cundo est completado un proceso de consolidacin? Veamos estas dos interrogantes en detalle.
La transicin a menudo parece iniciarse con un acontecimiento
particularmente espectacular, aunque muchos eventos, incluso
algunos de muy antigua data, condujeron hacia el resultado que
se cristaliza en ese instante en particular. Teniendo esto a la vista, podemos tomar, sin embargo, dos tipos de acontecimientos como punto
de partida de una transicin en sentido estricto. Por un lado, el
compromiso pblico y oficial de los gobernantes autoritarios de celebrar elecciones libres y de revertir el poder hacia el electorado, no
en un futuro distante, sino que dentro de un plazo de tiempo determinado. El otro acontecimiento, ms espectacular, es el da en que
un golpe de Estado o una insurreccin revolucionaria fuerza a los
gobernantes a abandonar el poder y generalmente salir del pas, si
no han sido detenidos o muertos, y los nuevos titulares del poder
aparecen comprometidos con la celebracin de elecciones o con el
traspaso del poder al electorado, autodefinindose como gobernantes "provisionales" y no por tiempo indefinido hasta cumplir un
programa poltico. Definir un proceso determinado como de transicin hacia la democracia requiere que tanto el pueblo como quienes
detentan el poder perciban que pronto la autoridad emanar exclusivamente de la libre decisin del electorado (obviamente en el marco de las condiciones "limitantes" de las realidades social, econmica y poltica del poder en la respectiva sociedad).
Cundo concluye el perodo de transicin definido sensu
stricto? Una vez ms la opcin es en cierto modo arbitraria, pero cabe escasa duda respecto de que la exitosa realizacin de una eleccin libre, la convocatoria de un nuevo Parlamento, de cuya confianza depende el gobierno, o la instauracin en el cargo de un nuevo presidente, podran constituir tal momento.
Esta sera la definicin ms estricta del perodo de transicin,
pero parece razonable sealar que, hasta que los representantes electos generen o restauren una estructura constitucional bsica, definiendo las funciones de los diferentes organismos del gobierno, no
puede considerarse que la democracia est plenamente establecida.
Desde esta perspectiva, la fase constituyente todava forma parte de
la transicin, y no podr considerarse terminado el proceso hasta
que no haya una estructura legal que defina los procedimientos
mediante los cuales se designar al Ejecutivo y se decidan los
respectivos poderes del Legislativo y del Ejecutivo y, en algunos
casos, de la judicatura, que habr de dirimir los conflictos constitucionales as como el establecimiento de una monarqua o una
presidencia que acte como poder moderador. Podra objetarse que
49
sta sea una alta definicin formalista y legalista del establecimiento

del rgimen democrtico, y que hasta que no se verifiquen
cambios polticos tales como la creacin del sistema de partidos, la
efectiva materializacin de las libertades cvicas y el
establecimiento de una
estructura para las relaciones laborales, la definicin del papel de los
sindicatos y de las asociaciones de empleadores, no podr
afirmarse que el nuevo sistema democrtico est definido. Es
probable, sin
embargo, que muchos de esos pasos habrn sido dados antes del
proceso constituyente; tambin el sistema de partidos puede haber
quedado articulado con anterioridad a travs de la celebracin de la
primera eleccin y sus resultados. En efecto, una comparacin sistemtica entre los resultados de la primera eleccin y otras
posteriores en democracias nuevas o restablecidas, mostrara que
la primera eleccin no slo identifica a los principales partidos del
nuevo sistema, sino que tambin muchos votantes habrn
establecido a travs de su primer voto una lealtad poltica que ser
difcil de cambiar en elecciones subsecuentes. En efecto, el mapa
electoral mostrara en elecciones posteriores exactamente el mismo
esquema; si bien puede cambiar la intensidad del apoyo prestado
a los diversos partidos, con bastante probabilidad se mantendr la
situacin electoral en las respectivas plazas fuertes y tambin en las
reas dbiles. Esto ciertamente ocurri en la Repblica Federal de
Alemania, en Austria, Ita- lia, Portugal y Espaa. Podra
argumentarse que al menos en Italia,
Alemania y Espaa muchos de esos modelos de comportamiento
electoral pueden ser retrasados hasta antes del advenimiento del rgimen autoritario, ya sea debido a la continuidad de los partidos,
ya sea por la persistencia de las tendencias bsicas de derecha o de
izquierda, nacionalistas, etc., del electorado. Es por esto que la
autori- zacin de partidos y la proscripcin de otros por un
gobierno provisional, as como el apoyo inicial gubernamental o
financiero para determinados partidos durante la transicin, son
tan decisivos para el posterior desarrollo del nuevo rgimen.
Podra decirse que este modo de definir el final de la fase de
transicin es demasiado limitado y que debiera incluir el perodo en
que son tomadas las principales decisiones respecto de los arreglos
institucionales bsicos y la distribucin del poder en el nuevo rgimen. Concretamente, la solucin de interrogantes como la posicin futura de la iglesia, de las fuerzas armadas, del trabajo y de la
propiedad, etc., en el sistema. En la mayora de los casos de una democracia que esboza una nueva constitucin, muchos de estos puntos sern decididos en mayor o menor grado en el marco de ese documento. Hay, sin embargo, casos en que todava permanecen en
suspenso algunas decisiones fundamentales, derivadas de la propia
Constitucin. As, por ejemplo, en el caso de la redemocratizacin
espaola, debido al carcter medular del nacionalismo perifrico en
el conflicto suscitado durante el franquismo tardo y los inicios de
la transicin, ms especficamente el problema vasco, uno podra
argumentar que slo la aprobacin por la directiva regional, el
legis-
50
ESTUDIOS PBLICOS
lativo nacional y, finalmente, una consulta popular en relacin a los

estatutos y autonoma de Catalua y el Pas Vasco, pusieron fin al
proceso.
Hemos insistido en el perodo de redaccin de una constitucin o ley fundamental, pues el grado de consenso alcanzado ser
un importante elemento de estabilidad o inestabilidad futura. Si una
constitucin es aprobada porque satisface slo a la mayora, mientras es rechazada por una oposicin que se compromete a trabajar
solemnemente y en favor de la revisin de sus disposiciones, cabe
poca duda que esto significa que las provisiones constitucionales no
han generado una estructura que sirva a los fines de la poltica cotidiana y al proceso de gobierno. Desde esta perspectiva, uno puede
afirmar que la democracia espaola arranc, con la Constitucin de
1978, de una base ms fuerte que la Repblica de 1931, que se alz
sobre una constitucin sumamente cuestionada. Desafortunadamente, esto no ha sido del caso en relacin a la constitucin del Pas
Vasco, donde slo una minora del electorado dio su aprobacin,
debido a la campaa del Partido Nacionalista Vasco en favor de la
abstencin y de los Nacionalistas extremos de izquierda en favor de
un voto negativo. El hecho de que todos los partidos espaoles importantes, desde el Comunista hasta un segmento de la Alianza Popular, votaran favorablemente la constitucin, y que sta fuera
aprobada por una gran mayora del electorado, ha sido uno de los
factores de estabilidad en tiempos de otro modo difciles. Cualquier
estudioso de la poltica italiana conoce el nfasis que ponen constantemente todos los partidos, incluyendo el Comunista, para apoyar la constitucin e identificarse con ella.
Sin embargo, la instauracin de un rgimen democrtico que
ponga fin al perodo de transicin no significa que se haya alcanzado su consolidacin. Podra argumentarse que, adems del proceso constituyente formal y legal, deben desplegarse ciertas "polticas constituyentes" fundamentales que vinculen a la sociedad con el
nuevo rgimen, polticas que simbolizaran el cambio desde el sistema autoritario, polticas que de algn modo cambien las relaciones
sociales tal como se han desarrollado bajo ese sistema. Hay ejemplos
obvios en relacin a cmo puede articularse el quiebre con el pasado, siendo el ms importante la amnista total para todos aquellos
castigados por el rgimen anterior, la restauracin retroactiva a todos los condenados por razones polticas de sus derechos, aunque
tambin podran impulsarse reformas fundamentales evitadas por el
rgimen anterior, como, por ejemplo, una ley de divorcio. Muy a
menudo las personas esperan que, junto con la llegada de la democracia, tambin experimentar un cambio su posicin social y econmica, y obviamente la libertad sindical y de negociacin colectiva, el derecho de huelga y la presencia de los sindicatos en las empresas, representan tales cambios, si bien los beneficios materiales
de stos dependern ms de la situacin econmica del pas que
del cambio poltico e institucional. En algunos casos, grandes refor-
51
mas polticas, como puede serlo una reforma agraria, pueden atar a
vastos sectores de la poblacin al nuevo rgimen. Se trata36del tipo
de polticas populistas a las que aludi Otto Kirchheimer, y ciertamente la consolidacin de algunas democracias de Europa del Este, particularmente de las tres repblicas del Bltico, f u e
lograda
mediante una vasta reforma agraria, factible debido a que muchos
de los grandes terratenientes eran miembros de la aristocracia extranjera. La reforma agraria en las regiones del centro y sur de Portugal tuvo ese mismo significado. En el caso de la Repblica Federal
de Alemania, puede decirse que tal vez la "Mitbestimmung" represent dicho paso. Sera discutible, sin embargo, si todos los nuevos
regmenes necesariamente han de tener este tipo de medidas polticas como smbolos de su transicin y para atraer a grandes segmentos de la poblacin al nuevo orden.
Un problema muy espinudo que deben enfrentar todas las
transiciones es la interrogante en relacin a la responsabilidad de los
gobernantes no-democrticos previos, en especial lo que se refiere a
violaciones de los derechos civiles, especficamente cuando no pueden justificarse aun dentro de la legislacin de aquel rgimen, como
la tortura y las purgas en el seno de las fuerzas armadas, de la burocracia e incluso de las actividades privadas, como en las grandes empresas. Los diversos regmenes democrticos recin instaurados han
seguido polticas bastante dismiles en esta rea y no est claro
cunto aportan a la consolidacin, o si generan ms problemas de
los que pueden resolver. Ciertamente, las democracias restauradas
en Europa tras la ocupacin fueron bastante punitivas frente a quienes haban colaborado con los ocupantes extranjeros. El proceso de
desnazificacin pudo justificarse debido a la atrocidad de algunos de
los crmenes de los nazis, pero constituy fundamentalmente una
accin emprendida por los aliados victoriosos ms que por el nuevo
rgimen alemn, aunque muchos demcratas lo aplaudieron y se beneficiaron con l. En todo caso, parece dudoso que un gobierno alemn lo hubiera llevado tan lejos como los aliados, y lo mismo puede
decirse respecto del gobierno militar de McArthur en Japn. Una de
las opciones es una amnista total para todos los actos de violencia
poltica, formulada de modo tal que exonere tanto a los opositores
36
La cuestin de "Hasta qu punto las circunstancias propias del surgi-
miento de un nuevo rgimen determinan las acciones subsecuentes de
ste?" fue medular para Otto Kirchheimer en su "Confining Conditions

and Revolutionary Breakthroughs", American Political Science Review,
59, 1965, pp. 964-74, y la coleccin de sus ensayos: Politics, Law and
Change, ed. por G. R. Boynton y G. Loewenberg, Nueva York: Columbia
Univ. Press, 1969. Como destac el autor, las condiciones antecedentes
no son nicamente aqullas, "sino" que condiciones restrictivas, que han
de ser superadas si el rgimen ha de continuar". Debiramos calificar su
afirmacin sealando que en algunos casos no afectan su continuidad, si-
no que su estabilidad o, al menos, sus caractersticas ms peculiares.
52
ESTUDIOS PBLICOS
contra el rgimen autoritario previo, como a los que pertenecieron a

l, como fue del caso en Espaa. El carcter nico de la amnista
espaola fue posible debido a que las acciones terroristas de diversos
grupos, aunque primordialmente de la ETA vasca, debieron ser favorecidos en la amnista a fin de alcanzar un mnimo de pacificacin
(o al menos as se pensaba) en el Pas Vasco. Esta amnista cont
con el apoyo de toda la oposicin, y dado que el gobierno no poda
rechazarla, la frmula fue hecha extensiva a todas las acciones de
violencia acontecidas antes del da de las elecciones, con lo cual se
reconoci implcitamente que el da de la eleccin marc el fin de
la transicin. En otros casos ha habido purgas ms extensas, como el
"saneamiento" en Portugal, y una bastante amplia en las fuerzas armadas de Grecia. Parece probable que la extensin temporal alcanzada por determinado rgimen autoritario y cmo se constituy en
un sistema poltico de funcionamiento normal, en el cual muchas
personas que no aprobaban vivieron e hicieron sus carreras sin haber
conocido otro, dificulta mucho ms la purga. Una restauracin tras
un breve interludio autoritario, como el caso de Grecia, torna ms
factibles este tipo de polticas de "limpieza". Ciertamente, para
aquellos que han sufrido bajo un rgimen autoritario, tales polticas
representan un elemento fundamental de la transicin, pero desde la
perspectiva de aquellos que no fueron opositores al rgimen y que
lo aceptaron como autoridad legal, por haber sido el nico rgimen
bajo el cual desarrollaron sus vidas y sus carreras, aparecen como
punitivos e injustos y generan una base de oposicin y problemas
para ms adelante.
La consolidacin de una democracia post-autoritaria tiene problemas en comn con los procesos de consolidacin de otros regmenes, aunque algunos son exclusivos de la democracia. Indudablemente el ms importante, desde esta perspectiva, es aquel de la consolidacin del sistema de partidos. Hasta qu punto sern duraderos los alineamientos que se han producido durante la oposicin y la
transicin? En qu medida los partidarios del rgimen anterior,
una vez superado el golpe inicial y algunas de las restricciones legales a la articulacin de sus preferencias polticas, sern capaces de
organizar partidos para desafiar al nuevo rgimen? La cuestin de la
ilegalidad de los partidos que defienden la forma autoritaria de gobierno, como los neonazistas y las neofascistas, constituye un ejemplo de este dilema, el cual, en la prctica, fue resuelto de modo diferente en Alemania y en Italia. Las dificultades y riesgos implcitos
en la proscripcin de una alternativa poltica en una democracia
quedan ejemplificados con las tensiones que vivi el perodo democrtico argentino post-Pern por haber proscrito al partido peronista.
Obviamente, es difcil decir cundo ha quedado consolidado
un sistema de partidos. Ser con la segunda eleccin o se necesitarn an ms elecciones? Hay quienes argumentan que una democracia no est plenamente consolidada hasta que haya habido una alter-
53
nancia en el poder, hasta que el partido o partidos que gobernaron

como resultado de la primera eleccin democrtica hayan sido sustituidos, sin mayores tensiones o crisis, por la oposicin. Si furamos a aplicar este criterio, las democracias griega y portuguesa podran ser consideradas como consolidadas, dado que los partidos
predominantes en la fase fundacional del rgimen han sido reemplazados en el gobierno por sus opositores. En el caso de Alemania,
ello significara que la consolidacin demor varios aos, hasta que
asumi el poder la llamada Gran Coalicin, en la cual el CDU
retuvo para s el cargo de canciller federal. La italiana, asimismo,
habra demorado an ms en consolidarse, hasta que lleg el
momento en que un socialista sustituy a los democratacristianos
en el poder. Dado el hecho de que la hegemona partidista es en
ocasiones muy duradera y que la alternancia es ms bien la
excepcin de la regla en las democracias, tal criterio para juzgar la
consolidacin parece dudoso. Conducira al absurdo de argir que la
democracia japonesa no se ha consolidado.
La consolidacin tal vez pueda ser mejor definida en trminos
del alcance e intensidad del apoyo popular al rgimen, independientemente de su apoyo al gobierno, y tambin por la fuerza de los partidos antisistema, es decir, aquellos partidos que abogan en favor de
otro tipo de rgimen y los que se identifican con el rgimen autoritario del pasado y que alientan actividades golpistas o acciones
revolucionarias o terroristas. Su debilidad sera una seal de
consolidacin.
Convertir la persistencia de la estructura social identificada con
el anterior rgimen, es decir, la sostenida existencia de determinadas
clases sociales, como la de los grandes terratenientes, la oligarqua
financiera o la lite conservadora de los funcionarios pblicos, en un
argumento contra la consolidacin de la democracia, implica la
identificacin entre el sistema poltico y una estructura social particular, la suposicin de que ciertos intereses sociales son a priori y
en principio incompatibles con los procedimientos de la democracia
poltica. Argumentar de este modo involucra el riesgo de forzar a tales grupos a considerar la democracia como incompatible con sus intereses y parecera ms apropiado no vincular el rgimen con polticas sociales y econmicas en particular y no denegar a tales grupos
el derecho de organizarse, ejercer su influencia e intentar ganar representatividad a travs de partidos polticos. A los partidos debiera
exigrseles lealtad al nuevo rgimen democrtico y no a los grupos
sociales, y debiera sancionarse a individuos culpables de actividades
contra el rgimen o contra fuerzas polticas organizadas, como partidos e intereses organizados, pero no contra individuos en cuanto
miembros de categoras sociales.
Obviamente, es difcil separar el proceso de establecimiento de
instituciones polticas democrticas la defensa de esas instituciones, su legitimacin a partir de los procesos de cambio social, econmico y cultural que resultan de su inicio en la medida en que par-
54
ESTUDIOS PBLICOS
tidos polticos que representan fuerzas sociales e intereses previamente excluidos asumen el poder por vas del proceso electoral.
Para la burguesa urbana, burocrtica, militar y profesional de Turqua, la democratizacin tambin implic la toma del poder por el
partido Democrtico y su respaldo a determinados sentimientos religiosos, lo cual, a su vez, signific el abandono de algunos de los
principios de laicidad de la revolucin turca. En Espaa, la democracia inevitablemente ha sido asociada con un cambio radical en la naturaleza del Estado, desde unitario a semifederal, y tambin en el
status de las lenguas debido al reconocimiento del carcter multilinge de la sociedad. En otros pases, como Portugal, lleg a ser asociada con transformaciones radicales en las relaciones de propiedad.
Podra argumentarse aqu de dos maneras: Primero, que mientras
tales cambios fundamentales en la sociedad no lleguen a ser asociados estrechamente con la transicin de rgimen, tanto ms fcil ser
que los grupos perjudicados por sos no lleguen ms tarde a asociar
las instituciones democrticas con el cambio y piensen que ellos
pueden ser revertidos por medios democrticos. Para decirlo en
trminos casi epigramticos, hay cambios dentro del rgimen
democrtico, pero no hay cambios por el rgimen democrtico. Una
de las bases de la legitimidad de la democracia es su relativa apertura
frente al cambio de contenidos polticos sustanciales. La otra hiptesis sera que, dado que la gente tal vez no se identifique con las
instituciones y procesos democrticos in abstracto, el nuevo rgimen slo obtiene lealtad del pueblo si tambin representa cambios
sociales verdaderos que afecten su vida cotidiana, siempre y cuando
pueda llevar a cabo polticas electorales.
No es nada fcil decidir cul de estas alternativas puede contribuir ms a la consolidacin y posterior estabilizacin de un nuevo
rgimen democrtico. Podra argirse que, en sociedades con problemas sociales y econmicos serios, en la cual grandes segmentos
de la poblacin se han sentido muy privados, sociedades con un orden social injusto, una democracia que no implemente relativamente pronto importantes cambios sociales, se ver seriamente desafiada por el descontento de las masas, las que producirn conflictos
violentos, que pueden conducir a una revolucin o, ms probablemente, hacia una involucin autoritaria contrarrevolucionaria. Tal
proceso de cambios fundamentales puede no ser esencial en sociedades ms desarrolladas, donde el orden socioeconmico goza de
una cierta legitimidad y las polticas moderadas no alejaran al pueblo del nuevo rgimen, donde, en resumen, las ganancias en materia
de libertad personal y poltica pueden ser valoradas positivamente
en y por s mismas.
El primer modelo llevara a la conclusin de que es positivo para la consolidacin progresiva de la democracia que los ganadores de
la primera eleccin libre, obviamente sin fraude, sean el partido conservador o una coalicin conservadora. En este marco, los antiguos
partidarios del rgimen autoritario, ms por inters que por compro-
55
miso ideolgico, no se inquietaran tanto y se habituaran paulatinamente a las prcticas y a los principios de la poltica democrtica.
Uno de los supuestos de este camino es que los sectores todava privados de lo esencial en la sociedad, obtengan alguna participacin
en el poder, ya sea a nivel local o regional, que la libertad de los sindicatos implique algunas ventajas tangibles para sus miembros y que
su nivel general de frustracin por la falta de cambios no sea demasiado elevado. Esto podra lograrse en parte tambin a travs de polticas de centro-izquierda relativamente progresistas, aplicadas por
el partido o los partidos de centro-izquierda triunfantes. Tambin
requerira un considerable compromiso con la moderacin por parte de los principales partidos de la izquierda, una disposicin de postergar algunas de sus aspiraciones programticas por el bien de la
consolidacin del rgimen y probablemente algunos cambios de poder al interior de esos partidos, desde la izquierda ideolgica hacia
una directiva ms pragmtica.
Caben pocas dudas respecto de que el desarrollo de los acontecimientos en Espaa a partir de 1977 con excepcin de la cuestin regional calza con este modelo, lo que podramos documentar con declaraciones de lderes como Santiago Carrillo, del PC espaol. Este fue el camino deliberadamente elegido por la izquierda
en todo ese perodo, tal como queda ejemplificado con los compromisos contrados durante el proceso constituyente, los acuerdos a
alto nivel sobre materias de poltica econmica del Pacto de la Moncloa, en 1977, y los subsecuentes acuerdos entre los sindicatos y la
federacin de empleadores. Sera interesante saber hasta qu punto
el xito de la izquierda en las elecciones municipales a poco correr
el desengao de las segundas elecciones legislativas de 1979, dio a
sus seguidores la sensacin de que parte de sus aspiraciones podran
ser realizadas en el corto plazo dentro de la democracia y que su
avance hacia el poder en el largo plazo sera factible. Adems, las
polticas aplicadas por un gobierno de centro-derecha parecen haber
evitado que la mayor parte de la derecha poltica se sintiera excesivamente amargada frente a los cambios inevitables y tambin parecen
haber evitado que esa derecha se sumara a posturas extremas, con
una salvedad: un segmento de las fuerzas armadas haba sufrido el
impacto de las actividades terroristas vascas y abrigaba sentimientos
demasiado fuertes en relacin a materias simblicas relacionadas
con la identidad nacional, y abrigaba especial temor frente al impacto disgregador del nacionalismo perifrico. Desafortunadamente,
slo podemos especular en relacin al grado de distanciamiento o
apoyo al nuevo rgimen que habra producido un triunfo de los socialistas de centro en las elecciones de 1977. Tambin est clara otra
cosa: que las proposiciones de reformas utpicas, la simplificacin
ideolgica de ciertos asuntos hechos por una oposicin que no ha
participado de las actividades cotidianas de un gobierno y la administracin del Estado, tienen todas las probabilidades de ser mayores inmediatamente despus de un rgimen autoritario que luego de
56
ESTUDIOS PBLICOS
algunos aos de participacin en el proceso poltico democrtico,

que implica trabajar en el presupuesto nacional, la administracin
municipal, etc., y que, por tanto, incluso de haber una alternancia
en el poder en la segunda o tercera eleccin, aquellos que alcanzan
el poder entonces no sern los mismos que fueron cuando encaraban la primera eleccin libre.
La comparacin entre Espaa y Portugal en este contexto sera
interesante; el caso espaol sirve como ejemplo de lo que podramos
llamar la reforma pactada, con predominio de la centro-derecha durante las fases de transicin y post-transicin, y el portugus como
ejemplo de una ruptura considerable, no slo poltica sino tambin
social y econmica.37 Sobre la base de los argumentos de los defensores de la segunda postura, cabra esperar una satisfaccin mucho
mayor con el cambio de rgimen y una evaluacin menos positiva
del pasado autoritario, menos "desencanto", en suma, con la nueva
democracia de masas portuguesa. Los escasos datos de encuestas de
que disponemos y que permiten una comparacin entre ambos pases en 1978, no parecen confirmar esta hiptesis, pero obviamente es difcil controlar el impacto muy diferente de la crisis econmica en ambas naciones, as como el impacto de las consecuencias directas e indirectas de la prdida del imperio colonial en el caso de
Portugal.
Esto nos conduce a exaltar la necesidad de una acabada verificacin de las respuestas de diferentes segmentos de la sociedad y
tambin del clima general de opinin en la fase post-autoritaria. El
recabamiento sistemtico de datos de opinin pblica respecto de
las diversas dimensiones del rgimen democrtico, las percepciones
de los cambios, los temores y esperanzas de diferentes sectores de la
sociedad a travs de encuestas de opinin pblica, seran muy valiosos para los cientistas sociales que intenten comprender los procesos
de consolidacin de regmenes nuevos. Lo mismo podra decirse de
los indicadores de la violencia, de la radicalizacin, de las actividades golpistas, de la reevaluacin de los regmenes autoritarios, etc.
Desafortunadamente, ese tipo de comparaciones controladas entre
diferentes caminos hacia la democracia y su impacto sobre la estabilizacin de tales regmenes son extremadamente difciles, debido
al limitado nmero de casos, el contexto social y econmico tan
distinto de las sociedades en que se verifican y las diferentes fases en
el ciclo comercial nacional e internacional que coinciden con esos
cambios polticos. El hecho de que la transicin hacia la democracia
en la Europa meridional haya coincidido con la crisis del petrleo y
37
Esto se desarrolla an ms en "Comparative Thoughts on the Transition

to Democracy in Portugal and Spain", en Simon Sefarty y Jorge Braga
Macedo, editores, Portugal since the Revolution. Economic and Political
Perspective, Boulder, Co: Westview Press, 1981.
57
la recesin mundial, ciertamente hace difcil aislar la respuesta a las

nuevas instituciones de la respuesta al empeoramiento de la posicin
econmica de esos pases. Slo una acabada clasificacin de las respuestas frente al cambio poltico, las instituciones y la situacin
econmico-social, y las expectativas a futuro generadas por la crisis
econmica, etc., nos ayudarn a comprender mejor estos procesos.
Para dar un ejemplo, sera insensato atribuir a las insatisfacciones
econmicas y a la comparacin ventajosa del rgimen autoritario
anterior un significado poltico directo, cuando indicadores ms
estrictamente polticos, como la creencia de que "la democracia es
la mejor forma de gobierno para un pas como el nuestro", han
permanecido constantes e incluso no han sido sometidos a prueba, y
cuando actitudes respecto de la ley, las cortes y la polica han mejorado considerablemente durante ese perodo, a pesar de cambios
slo limitados en esos campos.
Cada rgimen, y las nuevas democracias no marcan una excepcin, est expuesto a sufrir crisis y a correr tarde o temprano el riesgo de la debacle, pero es importante mantener analticamente aparte el problema de la consolidacin del nuevo rgimen y el tema de
su desempeo o rendimiento, de sus problemas y crisis. Obviamente, existe la tentacin de atribuir cualquier dificultad seria que surja
despus del establecimiento de una nueva democracia al legado del
pasado, al persistente apego de algunos sectores de la sociedad al rgimen autoritario, a la identificacin de ciertos intereses con ese rgimen, y tambin una tentacin de iniciar un debate en torno al grado en que diversas decisiones adoptadas durante el perodo de transicin podran haber prevenido el surgimiento de esos problemas en
fecha posterior. Es tentador argumentar que la transicin no ha sido
completada, que la consolidacin no ha sido alcanzada, o siquiera
iniciada, dado que tal anlisis es polticamente conveniente, ya que
provee una coartada muy aceptable para los polticos que gobiernan
o toman decisiones en el nuevo rgimen democrtico. Con este tipo
de interpretacin, ellos podran ser exonerados de culpa por sus
propios fracasos, por generar problemas que no necesariamente deban haberse suscitado, y les permitira hallar un chivo expiatorio
en lugar de proceder a un anlisis sobrio de sus propias acciones. Si
bien para los cientistas sociales sera difcil decidir en qu medida la
crisis de los regmenes democrticos en los aos que siguen a una
transicin desde el autoritarismo hacia la democracia pueden ser
atribuidas a las herencias del pasado, las decisiones tomadas durante
la transicin o el desempeo del nuevo rgimen y sus lderes; esta
distincin no es slo intelectualmente importante, sino que tambin
polticamente significativo.
No deseamos argumentar que las decisiones adoptadas durante
el tiempo de la transicin y en las primeras fases de la consolidacin
de un rgimen democrtico no surten un impacto duradero sobre el
proceso poltico y el f uturo del rgimen; pero tambin es necesario
58
ESTUDIOS PBLICOS
que digamos que para explicar fases posteriores, eventuales crisis e

incluso en algunos casos un nuevo derrumbamiento, debemos centrarnos en los procesos del presente ms que quedarnos fijados en
las fases pretritas. Debemos seguir el consejo de Kurt Lewin, quien
afirma que el pasado slo es relevante en la medida que podemos
hallarlo en el presente. La realidad y las percepciones de la transicin, en ocasiones incluso las percepciones errneas de lo que sucedi o de lo que hubiera podido suceder, se hacen parte de la realidad de los polticos en ese constante proceso de generar regmenes
democrticos estables. Las sociedades inmersas en ese proceso no
debieran olvidar el pasado, el pasado autoritario, los acontecimientos que llevaron a ese pasado, las dificultades de la transicin y de
la consolidacin, aunque tanto las perspectivas de estabilidad como
las de peligro se hallan en el futuro que debern aprender a dominar
las sociedades.

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ESTUDIO

4 Robert A. Dahl, Polyarchy, Participation and Opposition, New Haven,

DEL AUTORITARISMO A LA DEMOCRACIA*

La apuesta ms segura sobre el rgimen de un pas es que en la

Ttulo original del trabajo: "The Transition from Authoritarian Regimes

Ted Robert Gurr, "Persistence and Change in Political Systems 1800-

1971", American Political Science Review, 61, diciembre 1967, pp.

conferencia sobre "Perspectivas para la democracia: Transiciones desde el

Mundial, convocado en Ro de Janeiro del 9 al 14 de agosto de 1982, h u -

DEL AUTORITARISMO A LA DEMOCRACIA

medida sobre la exhaustiva investigacin de los historiadores de las

Vanse los captulos sobre Italia, Alemania, Austria y Espaa y la crisis

en Finlandia, en J. Linz y A. Stepan eds., The Breakdown of Democratic

cin de democracia poltica. Sin embargo, el intento de expandir el

DEL AUTORITARISMO A LA DEMOCRACIA

sociedades en las cuales los principios tradicionales de legitimidad se

III, pp. 175-482.

del rgimen democrtico previo marcara un caso particular. En

Robert A. Kann, The Problem of Restoration: A Study of Comparative

DEL AUTORITARISMO A LA DEMOCRACIA

mos diferenciar en nuestro anlisis las fuentes de inestabilidad de los

Para referencia a una literatura ms extensa, J. Linz, "Totalitarian and

partan algunas caractersticas con aquellos definidos como autoritarios.

Lo concreto es que ninguno de los sistemas polticos que los

J. Linz, "Totalitarian and Authoritarian Regimes", op. cit, pp. 191-192.

DEL AUTORITARISMO A LA DEMOCRACIA

la dcada de los treinta, aunque, en caso de serlo, habra que sealar

El problema del terror de Estado, la represin, violacin de los derechos

el distingo entre regmenes, ni para la distincin entre regmenes

portamiento cultural, etc. La respuesta internacional, y por ello nuestra

informacin, desafortunadamente, tambin es diferente, reflejando una

DEL AUTORITARISMO A LA DEMOCRACIA

encontrar a familiares, amigos, compinches, socios comerciales y

International Center for Scholars, Washington, septiembre de 1980.

DEL AUTORITARISMO A LA DEMOCRACIA

nes, mientras otras seran especficas del gobierno autoritario o de

posturas de poltica exterior como la de los militares griegos en la

Sobre legitimidad, eficacia y eficiencia en las crisis y cadas de regmenes,

y las referencias all contenidas a la literatura acadmica.

DEL AUTORITARISMO A LA DEMOCRACIA

lares, sobre el derecho a ejercer el poder que tienen aquellos que lo

Regimes: The case of Spain", en Robert A. Dahl, editor, Regimes and

pp. 197-199, Gino Germani, "Political Socialization of Youth in Fascist

Books, 1970, pp. 339-379, y por Phillip C. Schmitter, "Liberation by

DEL AUTORITARISMO A LA DEMOCRACIA

J. Linz, "Opposition in and under. . .", op. cit., passim.

Robert A. Dahl, Polyarchy, op. cit., pp. 14-16.

nahme und Machtbergabe. Zur Strategie des Regierungswechsels", en

Hans Albert, ed., Sozial-theorie und soziale Praxis. Eduard Baumgarten

DEL AUTORITARISMO A LA DEMOCRACIA

Caminos Alternativos Hacia la Democracia:

dado la oportunidad de analizar los problemas de ese trabajo en

cias sociales, las situaciones de la vida real no calzan exactamente en

DEL AUTORITARISMO A LA DEMOCRACIA

mayores en la estructura social, econmica y poltica del pas en

sin embargo, dudoso que cualquier autoridad de la sociedad postautoritaria

DEL AUTORITARISMO A LA DEMOCRACIA

adicionales: dos en que las fuerzas de oposicin jugaron el papel

El elemento "asociativo" el tipo de manejo de conflicto descrito por

En este contexto, algunos

Quin Garantiza la Transicin?

Journeys Toward Progress, Garden City, L. I.: Doubleday, 1965.

El Primer Ministro Adolfo Surez en su discurso de presentacin de la