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Juiz de Direito; Doutorando em Direito pela Universidade do Vale do Itaja - UNIVALI; Mestre em Direito Pela Universidade Estcio de S UNESA; Ps-graduado em Preparao Magistratura Federal pela Universidade do Vale do
Itaja UNIVALI; Ps-graduado em Direito e Gesto Judiciria pela Universidade Federal de Santa Catarina UFSC.
E-mail: olzanon@yahoo.com.br
** Doutor em Direito do Estado pela Faculdade de Direito do Largo So Francisco - Universidade de So Paulo - USP;
Ps Doutor em Direito das Relaes Sociais pela Universidade Federal do Paran - UFPR; Docente da Universidade
do Vale do Itaja - UNIVALI.
132 Revista Jurdica Cesumar - Mestrado, v. 13, n. 1, p. 131-159, jan./jun. 2013 - ISSN 1677-64402
INTRODUO
Pode-se afirmar que o Positivismo Jurdico, como paradigma central da
Cincia Jurdica, vem sofrendo severas crticas, ao ponto de desvelar a instalao de
uma crise de tal modelo disciplinar.
Tal assunto foi inicialmente abordado em uma trade de artigos anteriormente
publicados, consistente nos textos A Revoluo na Teoria do Direito, A Centralidade
Material da Constituio e A Complexidade da Norma Jurdica, nos quais se analisaram
os modelos juspositivistas de Hans Kelsen e de Herbert Lionel Adolphus Hart e se
apresentaram as principais crticas aos seus postulados mais elementares, de modo
a ilustrar a crise paradigmtica, tanto no cenrio do Direito legislado (civil law ou
code based legal system) como tambm no padro consuetudinrio (common law
ou judge made law).
Posteriormente, foram elaborados dois textos tratando especificamente
das principais caractersticas centrais do Juspositivismo (Positivismo Jurdico 1:
caractersticas centrais) e das respectivas crticas (Positivismo Jurdico 2: crtica
s caractersticas centrais), os quais esmiuaram os pontos em que tal modelo
paradigmtico demanda superao. Na oportunidade, restou assentado que o modelo
juspositivista demanda retificao quanto a todos os seus cinco elementos tpicos,
consistentes na separao entre Direito e Moral, na formao do Ordenamento
Jurdico exclusivamente (ou prevalecentemente) por Regras positivadas, na
construo de um sistema jurdico escalonado s pelo critrio de validade formal,
na aplicao do Direito posto mediante subsuno e na discricionariedade judicial
(judicial discretion ou interstitial legislation) para resoluo dos chamados casos
difceis (hard cases).
Prosseguindo em tal linha de pesquisa, prope-se este novo conjunto de
quatro artigos cientficos, destinados apreciao das contribuies mais difundidas
no cenrio brasileiro para superao paradigmtica do Positivismo Jurdico,
consistentes nas propostas procedimentalista de Robert Alexy (1), substancialistas
de Ronald Myles Dworkin (2) e Lenio Luiz Streck (3) e, ainda, pragmtica de Richard
Allen Posner (4). Cada um dos textos se dedicar exposio das contribuies dos
referidos autores no tocante s quatro plataformas elementares da Teoria do Direito,
consistentes nas teses da Norma, do Ordenamento, das Fontes e da Deciso Judicial.
Outrossim, o referente deste primeiro texto do total de quatro consiste
em apresentar as contribuies de Robert Alexy quanto proposio de uma nova
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matriz disciplinar para Cincia Jurdica, para superao dos modelos juspositivistas
de Norma, Ordenamento, Fontes e Deciso Judicial.
Assim, na primeira seo sero traadas algumas consideraes preliminares
acerca dos estudos do autor. Na segunda parte sero esmiuadas as principais
caractersticas de sua proposta. E na terceira parte ser enfocada a anlise da
ponderao de Princpios Jurdicos, a qual nuclear para a teoria jurdica em exame.
Em sede de concluso, por fim sero sintetizadas as contribuies do autor quanto
s teorias da Norma, do Ordenamento, das Fontes se da Deciso.
Quanto metodologia empregada, registra-se que, na fase de investigao,
foi utilizado o mtodo indutivo, na fase de tratamento de dados o mtodo cartesiano
e o texto final foi composto na base lgica dedutiva. Nas diversas fases da pesquisa
foram acionadas as tcnicas do referente, da categoria, do conceito operacional e
da pesquisa bibliogrfica3. Ademais, muito importante destacar que as menes
ao modelo juspositivista partem da anlise previamente elaborada acerca das
proposies teorticas de Kelsen e de Hart, exposta nos textos antes mencionados
nesta Introduo.
1.1 CONSIDERAES PROPEDUTICAS
Robert Alexy, professor da Christian-Albrechts-Universitt, de Kiel na
Alemanha, desenvolveu uma teoria do Direito de carter no positivista (pspositivista)4 com o escopo de responder indagaes sobre direitos fundamentais5, a
qual ser aqui identificada pela expresso de ponderao, em razo do destaque
que confere para o sopesamento de Princpios Jurdicos.
A sua proposta considerada analtica e dogmtica, porquanto lastreada
na dissecao sistemtico-conceitual do direito vigente6, no sentido de elaborar
uma doutrina estrutural das prerrogativas constitucionais voltada tarefa
prtica da Cincia Jurdica7. No desenvolvimento de tal propsito, seu principal
substrato de anlise a Jurisprudncia do Tribunal Constitucional Federal alemo
(Bundesverfassungsgericht) e sua ideia guia a questo acerca da deciso correta e
5
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PASOLD, Cesar Luiz. Metodologia da pesquisa jurdica: teoria e prtica. 12. ed. rev. So Paulo: Conceito, 2011.
ALEXY, Robert. Conceito e validade do direito. So Paulo: Martins Fontes, 2009. p. 3.
ALEXY, Robert. Teoria dos direitos fundamentais. So Paulo: Malheiros, 2008c. p. 25.
Ibidem, 2008c, p. 33.
Ibidem, 2008c, p. 38.
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Acontece que, para satisfazer tal pretenso correo, os participantes do
sistema jurdico24 se socorrem de argumentos morais, mesmo quando presentes
dispositivos legais expressos que possam fundamentar suas decises, de modo a
demonstrar a existncia de uma conexo necessria entre Direito e Moral.25
Os juspositivistas tecem diversas crticas tese da vinculao, as quais so
fundamentadamente retorquidas por Alexy, seja mediante o emprego da chamada
frmula Radbruch, segundo a qual somente a injustia legal extrema no pode ser
considerada Direito,26 ou mesmo atravs do argumento dos Princpios, consoante
exposto na sequncia.
A um, os positivistas argumentam que a incluso de elementos morais no
Direito acarreta indeterminao lingustica, pois no seria possvel apontar qual o
comando moral que substituiria uma determinada lei acoimada de injusta (crtica
lingustica). Contra tal estratgia, Alexy sustenta que o participante do processo
de aplicao do Direito (o juiz, por exemplo) tem a obrigao de apresentar os
argumentos morais contrrios incidncia do preceito legal injusto, com vistas a
satisfazer a pretenso de correo, e, consequentemente, de definir qual o comando
jurdico apto para resolver a controvrsia27.
A dois, os juspositivistas defendem que atribuir fora jurdica aos critrios
morais retira a clareza do sistema jurdico, haja vista que a interpretao de cada
dispositivo dependeria de demorada discusso acerca das polmicas questes
filosficas envolvidas (crtica da clareza). Este comentrio no merece aceitao, pois
a simplicidade (ou evidncia) do Direito no pode existir s custas da construo
da melhor resposta jurdica. Ademais, os Juristas esto acostumados a operar com
conceitos complexos, de modo que os prejuzos decorrentes da falta de simplicidade
no so suficientes para justificar a excluso da Moral.28
A trs, pode ser suscitada a objeo da eficcia, no sentido de que as leis
postas pelo Estado seriam aplicadas pelas autoridades pblicas ainda que os ps Ibidem, 2009, p. 30: [...] a perspectiva do participante adotada por quem, num sistema jurdico, participa de uma
argumentao sobre o que nele ordenado, proibido, permitido e autorizado.
25
Ibidem, 2009, p. 47: [...] os participantes de um sistema jurdico nos mais diversos nveis formulam necessariamente uma pretenso correo. Se e na medida em que essa pretenso tem implicaes morais, fica demonstrada
a existncia de uma conexo conceitualmente necessria entre direito e moral.
26
Ibidem, 2009, p. 48: Nessa verso [do argumento da injustia], as normas individuais de um sistema perdem o
carter jurdico quando determinado limiar da injustia ou da iniquidade transposto. Sua variante mais conhecida
a frmula de Radbruch [].
27
Ibidem, 2009, p. 49-51.
28
Ibidem, 2009, p. 52-55.
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(hard cases) implica, por vias oblquas, a conexo entre ambas ordens sociais37. Mais
do que isto, sob a perspectiva ps-positivista, o intrprete deve obrigatoriamente se
valer dos Princpios Jurdicos para resolver os casos difceis, no lhe sendo facultado
desconsider-los, nem quando diante de uma margem de manobra (ou de uma zona
de textura aberta) decorrente de imprecises lingusticas38. Outrossim, a admisso
de carter jurdico aos Princpios imprescinde da aceitao da tese da vinculao.39
Portanto, tanto em razo da necessidade de pretenso correo, como
tambm em virtude da incorporao de Princpios, constata-se uma conexo
inafastvel entre Direito e Moral.
Em segundo, assinala-se que Alexy conceitua Direito como um sistema
de Normas que, concomitantemente, so formuladas com pretenso correo,
tm eficcia social global (ou ao menos possuem possibilidade de efeitos gerais),
no so extremamente injustas e esto adequadas aos parmetros de uma Norma
fundamental pressuposta, cuja aplicao pode se apoiar em Princpios ou em outros
argumentos normativos.40
Na primeira parte de tal conceito, encontra-se a pretenso correo, sem
a qual uma determinada ordem no pode ser considerada jurdica41. A segunda
parcela, de sua vez, trata da relao entre os trs elementos essenciais da definio,
consistentes em eficcia social, correo material e legalidade, respectivamente.42
Por fim, o terceiro trecho diz respeito ideia de que tudo aquilo que servir para
Ibidem, 2009, p. 92: Este consiste no fato de os princpios, primeiramente, de acordo com a tesa da incorporao,
serem componentes necessrios do sistema jurdico e, em segundo lugar, de acordo com a tese da moral, de inclurem necessariamente aqueles que integram uma moral. Essa dupla propriedade de pertencer ao mesmo tempo
moral e ao direito significa que a deciso do juiz em casos duvidosos deve ser interpretada de forma diferente do
que acontece nas teorias positivistas.
38
Ibidem, 2009, p. 84: Em contrapartida a isso [ao modelo juspositivista], o argumento dos princpios diz que o juiz
tambm est legalmente vinculado no mbito da abertura do direito positivo, ou seja, do direito estabelecido e
eficaz, e isso de uma maneira que cria uma vinculao necessria entre direito e moral.
39
Ibidem, 2009, p. 93-94: Ao menos uma parte dos argumentos com os quais o juiz fundamenta a concluso de
sua ponderao tem, quanto ao seu contedo, o carter de argumentos morais. Disso resulta que a pretenso
correo jurdica necessariamente vinculada deciso inclui uma pretenso correo moral. Nesse sentido, nos
sistemas jurdicos cujos princpios jurdico-positivos possuem um contedo moralmente exigido ou ao menos
admissvel, existe uma conexo necessria entre o direito e a moral correta.
40
ALEXY, op. cit., 2009, p. 151: O direito um sistema normativo que (1) formula uma pretenso correo, (2) consiste na totalidade das normas que integram uma constituio socialmente eficaz em termos globais e que no so
extremamente injustas, bem como na totalidade das normas estabelecidas em conformidade com essa constituio
e que apresentam um mnimo de eficcia social ou de possibilidade de eficcia e no so extremamente injustas,
e (3) ao qual pertencem os princpios e outros argumentos normativos, nos quais se apoia e/ou deve se apoiar o
procedimento de aplicao do direito para satisfazer a pretenso correo.
41
Ibidem, 2009, p. 152: Sistemas normativos que no formulam explcita ou implicitamente uma pretenso correo no so sistemas jurdicos.
42
Idem, 2009, p. 152: Na segunda parte da definio, determina-se a relao entre os trs elementos clssicos da
definio: a legalidade conforme o ordenamento, a eficcia social e a correo material.
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Cincia do Direito, mas tambm a legitimidade das decises judiciais49. Mais do que
isto, a prpria justia da Deciso est condicionada ao cumprimento dos estritos
critrios argumentativos pelos participantes do discurso jurdico.50
Conforme Alexy, os discursos so um conjunto de aes interconectadas
nos quais se comprova a verdade ou correo das proposies.51 Muito embora
tal comprovao discursiva certamente no tenha condies de atingir uma certeza
definitiva, a conduo da argumentao segundo Regras prefixadas garante a
racionalidade do resultado, expe explicitamente os fundamentos decisrios e,
consequentemente, viabiliza um controle mais amplo da produo normativa.52
Fixada esta ideia, apesar deste estudo no estar especificamente voltado
anlise da argumentao jurdica, cabe destacar quatro aspectos relevantes da
proposta terica de Alexy.
A um, importa assinalar o entendimento de que o discurso jurdico, de
cunho acadmico ou forense, uma modalidade especfica do gnero discurso
prtico geral.53 Justamente por isto, em seu livro especfico sobre o tema, o autor
analisa um grupo significativo de estudos da filosofia da linguagem (notadamente
textos de Stevenson, Wittgenstein, Austin, Hare, Toulmin, Baier, Habermas e
Perelman), com vistas construo da estrutura do discurso prtico geral,54 para, na
sequncia, apresentar as caractersticas peculiares referentes ao discurso jurdico,
como um caso especial.55
Para o escritor em tela, nos discursos jurdicos trata-se da justificao de um
caso especial de proposies normativas, as decises jurdicas.56 Outrossim, ao lado
das Regras e formas comuns ao discurso geral, so estabelecidas outras adicionais
especficas argumentao jurdica, de modo a viabilizar a construo de Normas
Jurdicas de modo racional e cientfico, consoante a Tabela de Regras constante
ALEXY, op. cit., 2011, p. XI.
Ibidem, 2011, p. 33-34: Uma norma ou um mandamento singular que satisfaam os critrios determinados pelas
regras dos discurso podem ser qualificados de justos.
51
Ibidem, 2011, p. 179.
52
Idem, 2011, p. 179: O cumprimento destas regras certamente no garante a certeza definitiva de todo o resultado,
mas caracteriza o resultado como racional.
53
Ibidem, 2011, p. 31: O que se pretende desenvolver uma teoria analtico-normativa do discurso jurdico. De importncia central para isso a ideia de que o discurso jurdico um caso especial do discurso prtico geral. [] No
discurso jurdico, trata-se de um caso especial, porque a argumentao jurdica ocorre sob uma srie de condies
limitadoras.
54
ALEXY, op. cit., 2011, p. 45-205.
55
Ibidem, 2011, p. 209-286.
56
Ibidem, 2011, p. 219.
49
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estabelecer que uma nica resposta correta a finalidade a que se deve aspirar, ou
seja, uma pretenso meramente ideal do discurso jurdico (justamente a pretenso
de correo).63
A trs, refere-se o entendimento do autor no sentido de que a coerncia
amplia a racionalidade da argumentao dentro de um sistema jurdico e, assim,
merece ser promovida, em que pesem as dificuldades para tanto. Tal manifestao
favorvel coerncia, como fator de aprimoramento do discurso, reflete certo grau
de aderncia tese da necessidade de preservao da integridade do Direito (law as
integrity), desenvolvida por Ronald Myles Dworkin.64
Para Alexy, o conceito de coerncia est diretamente relacionado com a
fundamentao jurdica, no sentido de que se trata da escorreita articulao das
diversas proposies normativas integrantes de um mesmo sistema.65 Da sua
diferena com a definio de consistncia, a qual diz respeito inexistncia de
contradies lgicas em um mesmo Ordenamento Jurdico.66 Outrossim, com vistas
delimitar o tema em questo, o nomeado autor dispe acerca de uma srie de
Regras que, se observadas na conduo do discurso jurdico, ampliam as ligaes
harmnicas de todo conjunto de Normas, cuja transcrio e discusso ultrapassam
os objetivos deste estudo.
A importncia da coerncia reside em aperfeioar a racionalidade discursiva,
porque uma construo articulada de Normas, explorada institucionalmente, permite
reunir, examinar, estabilizar, controlar e evoluir a produo jurdica ao longo do
tempo. Ademais, facilita a tarefa do intrprete, haja vista que ele pode se apoiar em
proposies j revisadas mltiplas vezes, de modo a facilitar a fundamentao das
Decises.67
E, a quatro, consigna-se o posicionamento do autor quanto equivalncia
entre interpretao e argumentao jurdicas, sob a justificativa de que a atribuio
de sentidos deve objetivar a pretenso de correo e ser revisvel publicamente. Esta
proposio terica evidencia o carter procedimentalista da teoria de Alexy, haja
vista que, de certa forma, submete a hermenutica teoria do discurso.
ALEXY, op. cit., 2011, p. 306-307.
ALEXY, op. cit., 2008a, p. 117-118.
65
Ibidem, 2008a, p. 119: Sobre essa base deve ser dada a determinao geral subsequente do conceito de coerncia:
Quanto melhor a estrutura da fundamentao de uma classe de declaraes, tanto mais coerente essa classe de
declaraes.
66
Ibidem, 2008a, p. 118: O conceito de coerncia deve ser distinguido daquele de consistncia. Uma teoria consistente se ela no mostrar nenhuma contradio lgica.
67
Ibidem, 2008a, p. 129.
63
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Sem embargo, o autor sob foco entende que interpretao em sentido amplo
designa o entendimento do sentido de todos os objetos, que foram produzidos por
sujeitos no quadro de sua capacidade, para unir com esses objetos um sentido.68 A
interpretao jurdica, por sua vez, distingue-se por seu carter prtico ou normativo,
porquanto nela sempre se trata imediatamente ou mediatamente disto, o que, em
um sistema jurdico, ordenado, proibido e permitido e para o que ele autoriza.69
De acordo com o escritor em questo, as vises na estrutura do entender,
no quadro da Cincia do Direito, desenvolvem-se entre trs modalidades distintas de
crculos hermenuticos: o primeiro concerne relao entre a pr-compreenso e o
texto, que remete para crtica quanto contribuio das experincias do intrprete
para o resultado da interpretao (postulado da reflexo);70 o segundo diz respeito
s relaes entre as partes e o todo, no sentido de que o entendimento acerca de
uma Norma especfica pressupe a compreenso da integralidade do sistema ao
qual ela pertence e, complementarmente, o conhecimento da totalidade depende
do pensar de suas parcelas constitutivas (postulado da coerncia);71 e, o terceiro se
refere relao entre Norma e fato, no sentido de que a compreenso demanda a
percepo e a considerao das inmeras caractersticas de ambos (postulado da
completude).72
Acontece que a teoria do crculo hermenutico tem apenas o objetivo
estrutural de explicar a atividade cognitiva e expor os problemas que lhe so
inerentes, razo pela qual deixa de oferecer critrios substanciais para resolver a
questo do controle pblico e racional da correo de uma interpretao.73
ALEXY, op. cit., 2010, p. 61.
Ibidem, 2010, p. 63.
70
Ibidem, 2010, p. 64: Sobre uma pr-compreenso deve ser entendida uma hiptese com a qual o intrprete
aproxima-se do texto. Essa hiptese expressa uma presuno ou esperana do intrprete sobre a soluo correta do
problema jurdico pendente de deciso. Seu contedo determinado pelas enformaes do mundo da vida e pelas
experincias profissionais do intrprete. A imagem do crculo quer dizer que entre o texto da norma e a hiptese
de interpretao tem lugar um efeito mtuo.
71
Ibidem, 2010, p. 64-65: Por um lado, o entender de uma norma pressupe o entender do sistema de normas, ao
qual ela pertence. Por outro, o entender de um sistema de normas no possvel sem que as normas particulares,
que pertencem a ele, sejam entendidas. [] O problema consiste na produo de unidade ou coerncia. Ela
tarefa da interpretao sistemtica.
72
Ibidem, 2010, p. 65: Normas so universal-abstratas. Os fatos, aos quais elas devem ser aplicadas, so individualconcretos. Normas contm poucas caractersticas, fatos, potencialmente infinitamente muitas. [] Pelo menos,
est claro que o problema somente ento pode ser resolvido, quando todas as caractersticas do fato e todas as
caractersticas nas normas possivelmente correspondentes so consideradas.
73
Idem, 2010, p. 65: A teoria do crculo hermenutico no pode, com isso, solucionar o problema da interpretao
correta de uma norma jurdica, porque ela no contm os critrios substanciais para correo de uma interpretao. Como nela trata-se de uma mera teoria estrutural, isso tambm no o seu objetivo.
68
69
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Por isso, tal tema de fundamental importncia deve ser resolvido no mbito
da teoria da argumentao, haja vista que somente atravs do discurso possvel
compartilhar intersubjetivamente os fundamentos que justificam o resultado de uma
determinada interpretao. Logo, a reviso quanto correo da produo normativa
depende da vinculao entre a atividade psquica (e interna) de compreenso e o
procedimento argumentativo (e intersubjetivo) de fundamentao.74
A quarta caracterstica consiste na opo por um conceito semntico de
comando jurdico, calcado na diferenciao entre enunciado normativo (ou ainda
texto, dispositivo ou preceito normativo) e Norma75. Neste quadro, enunciado
normativo a construo gramatical constante do instrumento em si, ou, em outros
termos, a frase formada por modais denticos de dever, proibio e permisso.
Norma Jurdica, por sua vez, o significado que se d para determinado enunciado
normativo, ou seja, o produto da interpretao de um dispositivo.76
O quinto aspecto da teoria normativa de Alexy reside na ideia de que a
Norma (gnero) somente pode ser uma Regra ou um Princpio (espcies), sendo
que as diferenas qualitativas entre tais padres jurdicos representam, para o autor
em discusso, a base da teoria da fundamentao e a chave para soluo de
problemas centrais da dogmtica, consubstanciando uma das colunas-mestras do
edifcio da teoria dos direitos fundamentais.77
Segundo esta linha terica, a ordem jurdica apresenta dois planos distintos
e complementares, na medida em que atrs e ao lado das regras esto princpios78.
Importa esclarecer ainda que a distino entre regras e princpios no uma
distino entre textos, mas entre normas e que tarefa do intrprete definir se a
norma, produto da interpretao, uma regra ou um princpio.79
ALEXY, op. cit., 2010, p. 65-66: A interpretao compe-se, por isso, da escolha entre vrias alternativas de interpretao em virtude de argumentos. A justificao ou fundamentao da interpretao escolhida por argumentos
deve ser distinguida do processo real de obteno do resultado. No primeiro caso, trata-se do processo da justificao (process os justification), no segundo, do processo da descoberta (process of discovery). A justificao
uma atividade argumentativa, a descoberta uma psquica. Sem dvida, existem entre ambas as atividades conexes
estreitas. No primeiro plano da teoria da interpretao jurdica, contudo, est o procedimento argumentativo.
Somente ele acessvel intersubjetivamente e, por conseguinte, revisvel objetivamente. Somente no seu quadro
possvel um uso pblico da razo. Se com interpretaes promovida uma pretenso de correo e se o cumprimento dessa pretenso deve ser revisvel publicamente, ento vale a proposio: interpretao argumentao. A
isso corresponde que em sistemas jurdicos modernos regularmente existe um dever de fundamentao judicial e
na cincia do direito so solucionados problemas pela considerao de argumentos-pr e contra.
75
ALEXY, op. cit., 2008c, p. 53-58.
76
Ibidem, 2008c, p. 184: Uma norma aquilo que um enunciado normativo expressa.
77
Ibidem, 2008c, p. 85.
78
ALEXY, op. cit., 2008a, p. 65.
79
SILVA, op. cit., 2009, p. 57.
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Conforme Alexy, as Regras Jurdicas so mandamentos definitivos,80 pois
contm determinaes no mbito daquilo que ftica e juridicamente possvel, de
modo que consubstanciam normas que so sempre ou satisfeitas ou no satisfeitas.
Se uma regra vale, ento deve se fazer exatamente aquilo que ela exige; nem mais,
nem menos.81
Em decorrncia da reduzida margem de manobra que deixam ao intrprete,
sua aplicao ocorre mediante mera operao lgica de subsuno82, ou seja, cabe
ao aplicador apenas verificar se a situao ftica controvertida se sujeita aos limites
normativos da Regra para fins de ensejar sua incidncia. Sem embargo, a subsuno
um procedimento dedutivo, que observa os ditames da lgica e se desenvolve em
dois estgios de justificao distintos: no primeiro, o intrprete deduz o julgamento
legal com bases nas premissas jurdicas e fticas (fase interna); e, no segundo, ele
expe a argumentao que fundamenta as premissas empregadas na etapa anterior
(fase externa).83
Havendo duas Regras antagnicas no sistema, o conflito resolvido no
mbito da validade, atravs da introduo de uma clusula de exceo, que retira a
aplicabilidade de uma delas ao caso concreto, ou ento, mediante o reconhecimento
de invalidade de alguma das duas para resoluo da controvrsia, extirpando-a do
Ordenamento Jurdico.84
Notadamente, ausente uma previso de exceo, a anlise de validez
reside na aplicao dos critrios de resoluo de antinomias j adotados pelos
juspositivistas, segundo os quais a Regra superior revoga a inferior (lex superior
derogat legi inferiori), a Regra posterior revoga a anterior (lex posterior derogat
legi priori) e a Regra especial revoga a genrica (lex specialis derogat legi generali),
salvo previso diversa e especfica no Ordenamento Jurdico.85
Logo, considerando isoladamente a modalidade normativa Regra, no so
constatveis diferenas substanciais com relao teoria juspositivista da Norma,
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aquela situao concreta, a qual dever, ento, ser aplicada por subsuno aos casos
similares futuros, consoante a Lei da Coliso.91
Da a interligao entre os planos das Regras e dos Princpios, haja vista
que a ponderao de mandamentos de otimizao resultar sempre, ao final,
em uma Regra a ser aplicada por subsuno, a qual dever ser necessariamente
observada futuramente em casos similares, de modo a evitar quebra de coerncia
nas manifestaes judiciais.92
Cabe questionar, ainda, como solucionar eventual contradio entre uma
Regra e um Princpio. Nesta hiptese, haver em verdade, segundo Alexy, uma
coliso entre determinado Princpio e aquele que d sustentao Regra, hiptese
em que se dever efetuar a ponderao entre eles, para determinar se a Regra ser ou
no mantida. Cabe referir, todavia, que o Princpio formal da separao dos poderes
d prevalncia ao Poder Legislativo para o estabelecimento de Regras, de modo que
o Judicirio somente poderia invalidar determinada Regra em casos excepcionais,
observando a fora que a tradio jurdica de determinado Estado confere fixao
da legitimidade de produo do Direito.93
Sem embargo, as Regras nunca so aplicadas por ponderao, porque
consistem no resultado de um sopesamento previamente estabelecido pelo
legislador, devendo ser empregadas por subsuno.94 Cabe asseverar que, mesmo
na hiptese do intrprete concluir que uma Regra fere desproporcionalmente um
Princpio constitucional, sua Deciso no estar lastreada na ponderao dela, mas,
sim, no sopesamento dos Princpios que a sustentam com aqueles que lhe so
opostos.95 Tal hiptese revela uma anlise de constitucionalidade do sopesamento
previamente estabelecido pelo legislador ao produzir a Regra, a qual deve estar
ALEXY, op. cit., 2008c, p. 108: Decises sobre direitos pressupem a identificao de direitos definitivos. O caminho que vai do princpio, isto , do direito prima facie, at o direito definitivo, passa pela definio de uma relao
de preferncia. Mas a definio de uma relao de preferncia , segundo a lei da coliso, a definio de uma regra.
Nesse sentido, possvel afirmar que sempre que um princpio for, em ltima anlise, uma razo decisiva para um
juzo concreto de dever-ser, ento, esse princpio o fundamento de uma regra, que representa uma razo definitiva para esse juzo concreto.
92
Ibidem, 2008c, p. 121: Com a ajuda da lei de coliso pde ser definida a conexo entre as normas de direitos
fundamentais enquanto princpios e regras de direitos fundamentais que se relacionam com a deciso: as condies sob as quais um princpio prevalece sobre outro constituem o suporte ftico de uma regra, a qual expressa as
consequncias jurdicas do princpio prevalente.
93
Ibidem, 2008c, p. 105: J uma regra no superada pura e simplesmente quando se atribui, no caso concreto,
um peso maior ao princpio contrrio que sustenta a regra. necessrio que sejam superados tambm aqueles
princpios que estabelecem que as regras que tenham sido criadas pelas autoridades legitimadas para tanto devem
ser seguida e que no se deve relativizar sem motivos uma prtica estabelecida. Tais princpios devem ser chamados
de princpios formais.
94
ALEXY, op. cit., 2008c, p. 105 e 140.
95
SILVA, op. cit., 2009, p. 52-56.
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admite-se esta ltima fase, na qual o hermeneuta passa das questes fticas para o
plano jurdico, ponderando o peso e o valor dos interesses em jogo, de acordo com
fundamentao hbil e suficiente para justificar sua posio.
Importa salientar que a aplicao da Meta-Regra da Proporcionalidade pode
ser efetuada pelo congressista ou pelo magistrado, ou seja, este juzo de ponderao
e esta valorao de prevalncia tanto podem efectuar-se logo a nvel legislativo (ex.:
o legislador exclui a ilicitude da interrupo da gravidez em caso de violao) como
no momento da elaborao de uma norma de deciso para o caso concreto (ex.: o
juiz adia a discusso de julgamento perante as informaes mdicas da iminncia de
infarte na pessoa do acusado).121
Sem embargo, tarefa precpua do legislador conformar e restringir
direitos, mediante sopesamento dos Princpios aplicveis situao hipottica
a ser disciplinada, ainda que segundo a forma assistemtica inerente ao carter
poltico de seu ofcio, cujo resultado assume a forma de Regra infraconstitucional.122
Contudo, instaurando o conflito e ausente tal prvia conformao legislativa, caber
ao magistrado a ponderao direta dos Princpios aplicveis, de acordo com os
critrios jurdicos referentes Meta-Regra da Proporcionalidade, de modo a criar
uma Deciso para soluo do litgio, a qual deve ser equitativamente a mesma para
eventuais novos casos com idnticas peculiaridades.123
No ocioso destacar, ainda, que a ponderao no um processo que
sempre leva a uma nica soluo correta para cada caso concreto, ou seja,
suscetvel de resultar em solues discrepantes para o mesmo problema.124
Por fim, cabe o registro acerca das inmeras crticas que foram tecidas em
face da ponderao, calcadas principalmente nos argumentos de que se trata de um
procedimento caracterizado pela irracionalidade e pelo subjetivismo, que implica
um indesejvel decisionismo judicial.
No Brasil, Lenio Luiz Streck bem resume as principais crticas, ao afirmar
que a aplicao de Princpios mediante ponderao revela mera nova roupagem
para j conhecida discricionariedade inerente ao Positivismo Jurdico, ainda
que mediante um mtodo explicativo. Para ele, a ponderao repristina a velha
discricionariedade positivista e implica inegvel protagonismo judicial em prejuzo
CANOTILHO, op. cit., 2003, p. 1274.
SILVA, op. cit,, 2009, p. 178-179.
123
Ibidem, 2009, p. 179.
124
ALEXY, op. cit., 2008c, p. 543.
121
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dos quais o aplicador da lei exercitar sua criatividade, seu senso do razovel e sua
capacidade de fazer a justia do caso concreto.131
Os defensores da teoria de Alexy sustentam, em sntese, que o seu modelo
de sopesamento representa uma vantagem perante a discricionariedade de cunho
positivista por dois aspectos principais. Primeiro, porque se apresenta como um
mtodo para permitir maior controle dos argumentos utilizados para a tomada
das Decises, de modo a conferir maior transparncia atividade jurisdicional e,
desta forma, aprimorar o dilogo democrtico. E, segundo, porquanto prev o
estabelecimento de Regras de precedncia condicionada ao fim de cada ponderao,
as quais servem de subsdio para fiscalizao de coerncia da Jurisprudncia pela
doutrina especializada, de modo a elevar o grau de confiabilidade no sistema jurdico.
Com estes esclarecimentos, foram resgatadas as principais caractersticas da
proposta ps-positivista de teoria do Direito desenvolvida por Alexy, nos aspectos
em que relevante para este estudo.
4 CONSIDERAES FINAIS
Em breve sntese, possvel apontar que as caractersticas da proposio
ps-positivista de Alexy, com relao s quatro plataformas centrais da Teoria do
Direito, so as seguintes:
a) as Fontes Jurdicas so compostas pelos enunciados normativos
elaborados pela autoridade competente e pelos aspectos morais corretivos, em
caso de injustia extrema (Frmula Radbruch), bem como por eventuais outros
argumentos suscitados no mbito do discurso normativo, de acordo com as
respectivas regras procedimentais;
b) as Normas Jurdicas so concebidas semanticamente, como o resultado
da interpretao de um enunciado normativo, podendo assumir a forma estrutural
de uma Regra Jurdica aplicvel por subsuno ou de um Princpio Jurdico aplicvel
por ponderao, de acordo com a Lei da Coliso e a Meta-Regra da Proporcionalidade;
c) no atinente ao Ordenamento Jurdico, o autor no apresenta uma
variao com relao ao modelo da pirmide hierrquica juspositivista, salvo quanto
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