Lei das Estatais

Lei 13.303/2016

Erick Alves e Herbert Almeida

Julho/2016

Contextualizao (CF)
Art. 173. Ressalvados os casos previstos nesta Constituio, a explorao direta de atividade
econmica pelo Estado s ser permitida quando necessria aos imperativos da segurana nacional
ou a relevante interesse coletivo, conforme definidos em lei.
1 A lei estabelecer o estatuto jurdico da empresa pblica, da sociedade de economia mista e de
suas subsidirias que explorem atividade econmica de produo ou comercializao de bens ou de
prestao de servios, dispondo sobre:
I - sua funo social e formas de fiscalizao pelo Estado e pela sociedade;
II - a sujeio ao regime jurdico prprio das empresas privadas, inclusive quanto aos direitos e
obrigaes civis, comerciais, trabalhistas e tributrios;
III - licitao e contratao de obras, servios, compras e alienaes, observados os princpios da
administrao pblica;
IV - a constituio e o funcionamento dos conselhos de administrao e fiscal, com a participao de
acionistas minoritrios;
V - os mandatos, a avaliao de desempenho e a responsabilidade dos administradores.
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Direito Administrativo

CONCEITOS

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Direito Administrativo

Conceitos (art. 3 a 4)
Empresa pblica: entidade dotada de personalidade jurdica de direito
privado, com criao autorizada por lei e com patrimnio prprio, cujo
capital social integralmente detido pela U, E, DF ou M (admite a
participao de outras PJ de direito pblico interno bem como de entidades
da Adm. indireta)

Sociedade de economia mista: entidade dotada de personalidade jurdica

de direito privado, com criao autorizada por lei, sob a forma de sociedade
annima, cujas aes com direito a voto pertenam em sua maioria U,
E, DF ou M ou a entidade da administrao indireta.

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Direito Administrativo

ABRANGNCIA

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Direito Administrativo

Abrangncia (art. 1)
LEI NACIONAL
Toda e qualquer EP e SEM que explore atividade econmica de
produo ou comercializao de bens ou de prestao de servios, ainda
que a atividade econmica esteja sujeita ao regime de monoplio da
Unio ou seja de prestao de servios pblicos.
EP e SEM que participe de consrcio (5)

Sociedade, inclusive SPE, que seja controlada por EP e SEM ->

subsidirias (6)
Participaes minoritrias no esto abrangidas (7)
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Direito Administrativo

Abrangncia (art. 1)
EP e SEM, incluindo subsidirias com receita operacional bruta inferior a
R$ 90 milhes no exerccio anterior, a princpio, NO precisam observar:

Prticas de gesto de risco e controles internos

Criao de comit para avaliao dos membros do CA

Diretrizes para elaborao do estatuto

Regras para indicao de administradores

Normas aplicveis aos Conselhos

Poder Executivo pode criar regras de governana para suas estatais no

prazo de 180 dias a partir da publicao da lei (3).
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Direito Administrativo

Abrangncia (art. 1)
Regras de licitaes e contratos aplicam-se inclusive empresa pblica
dependente que explore atividade econmica, ainda que a atividade
econmica esteja sujeita ao regime de monoplio da Unio ou seja de
prestao de servios pblicos (2).

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REGIME SOCIETRIO

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Regime societrio
Lei das S/A e normas CVM sobre demonstraes financeiras se aplicam a
todas EP e SEM de capital fechado (art. 7).
Requisitos de transparncia mnimos: alinhamento ao interesse coletivo ou
imperativo de segurana nacional que justificou a criao da estatal (art. 8).
Prticas de gesto de riscos e cdigo de conduta: a rea responsvel pela
gesto de riscos deve ser vinculada ao diretor-presidente e liderada por
diretor estatutrio (art. 9).
Auditoria interna vinculada ao Conselho de Administrao (art. 9, 3).

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Direito Administrativo

Regime societrio
EP no poder lanar debntures ou outros ttulos conversveis em aes ou
emitir partes beneficirias (art. 11).
SEM poder solucionar divergncias envolvendo acionistas por meio de
arbitragem (art. 12).
Diretrizes para elaborao do Estatuto (art. 13):
Conselho de Administrao: mnimo de 7 e mximo de 11 membros
Diretores: mnimo de 3
Avaliao de desempenho anual dos administradores individual e coletiva
Prazo de gesto unificado dos membros do CA e dos diretores: at 2 anos, permitidas
no mximo 3 recondues consecutivas.
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Direito Administrativo

Requisitos para escolha dos administradores

Cidados de reputao ilibada e notrio conhecimento
Tempo mnimo de experincia profissional
Formao acadmica compatvel
No ser inelegvel
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Direito Administrativo

Tempo mnimo de experincia profissional (alternativas)

10 anos, no setor pblico ou privado, na rea de atuao da EP ou da SEM ou em
rea conexa quela para a qual forem indicados em funo de direo superior;
4 anos ocupando pelo menos um dos seguintes cargos:
cargo de direo ou de chefia superior em empresa de porte ou objeto social
semelhante ao da EP ou da SEM, entendendo-se como cargo de chefia superior aquele
situado nos 2 nveis hierrquicos no estatutrios mais altos da empresa;

cargo em comisso ou funo de confiana equivalente a DAS-4 ou superior, no setor

pblico;
cargo de docente ou de pesquisador em reas de atuao da EP ou da SEM;

4 anos de experincia como profissional liberal em atividade direta ou

indiretamente vinculada rea de atuao da EP ou SEM.
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Direito Administrativo

Tempo mnimo de experincia profissional (alternativas)

Requisitos de tempo podem ser dispensados no caso de indicao de
empregado que preencha os seguintes requisitos:
tenha ingressado na EP ou SEM por meio de concurso pblico;
tenha mais de 10 anos de trabalho efetivo na EP ou SEM;
ocupado cargo na gesto superior da EP ou SEM, comprovando sua
capacidade para assumir as responsabilidades dos cargos.

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Direito Administrativo

Indicaes vedadas
de representante do rgo regulador ao qual a estatal est sujeita, de
Ministro de Estado, de Secretrio de Estado, de Secretrio Municipal, de
titular de cargo, sem vnculo permanente com o servio pblico, de natureza
especial ou de DAS na Administrao, ainda que licenciados do cargo;
de dirigente estatutrio de partido poltico e de titular de mandato no Poder
Legislativo de qualquer ente da federao, ainda que licenciados;
de pessoa que atuou, nos ltimos 36 meses, como participante de estrutura
decisria de partido poltico ou em trabalho vinculado a organizao,
estruturao e realizao de campanha eleitoral;

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Direito Administrativo

Indicaes vedadas
de pessoa que exera cargo em organizao sindical;
de pessoa que tenha firmado contrato ou parceria, como fornecedor ou
comprador, demandante ou ofertante, de bens ou servios de qualquer
natureza, com a pessoa poltico-administrativa controladora da estatal ou
com a prpria empresa ou sociedade em perodo inferior a 3 anos antes
da data de nomeao;

de pessoa que tenha ou possa ter qualquer forma de conflito de interesse

com a pessoa poltico-administrativa controladora da estatal ou com a
prpria empresa ou sociedade.

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Direito Administrativo

rgos estatutrios
Conselho de Administrao: arts. 18 a 22
Diretoria: art. 23

Comit de Auditoria: arts. 24 a 25

Conselho Fiscal: art. 26

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Direito Administrativo

FISCALIZAO PELO ESTADO E PELA

SOCIEDADE

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Direito Administrativo

rgos de controle externo e interno (art. 85)

Competncia fiscalizatria inclusive sobre estatais domiciliadas no exterior
e empresas transnacionais (independe de previso no acordo constitutivo)
Acesso irrestrito a documentos e informaes, inclusive sigilosos ->
rgo de controle fica corresponsvel por manter o sigilo.
Servidor responde administrativa, civil e penalmente pela divulgao
indevida de informaes revestidas de sigilo (art. 86, 4; art. 87, 2).
As aes e deliberaes do rgo de controle no podem implicar
interferncia na gesto das estatais nem ingerncia no exerccio de suas
competncias ou na definio de polticas pblicas (art. 90).
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Direito Administrativo

Divulgao de informaes (art. 86)

Banco de dados de licitaes e contratos com acesso em tempo real aos
rgos de controle.
Informaes mensais sobre execuo dos contratos e oramento
disponveis ao pblico, sendo admitidos at 2 meses de retardo (art. 88).
Demonstraes contbeis auditadas devem estar disponveis na internet,
inclusive em formato eletrnico auditvel.

Atas de reunies, inclusive gravaes e filmagens, devem ser

disponibilizadas aos rgos de controle sempre que solicitadas.

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Direito Administrativo

Controle das despesas contratuais (art. 87)

Qualquer cidado pode impugnar edital de licitao, no prazo de at 5 dias
teis antes da data fixada para a ocorrncia do certame, devendo a entidade
julgar e responder impugnao em at 3 dias teis.
Qualquer licitante, contratado ou pessoa fsica ou jurdica poder
representar ao tribunal de contas ou aos rgos de controle interno contra
irregularidades relativas a licitaes e contratos.
TC e rgos de controle interno podem solicitar para exame, a qualquer
tempo, documentos de natureza contbil, financeira, oramentria, patrimonial
e operacional, assim como determinar medidas corretivas.
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Direito Administrativo

Superviso Ministerial (art. 89)

A superviso ministerial (tutela) no pode ensejar a reduo ou a
supresso da autonomia da estatal, nem autoriza a ingerncia do
supervisor em sua administrao e funcionamento, devendo a superviso
ser exercida nos limites da legislao aplicvel.

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Direito Administrativo

DISPOSIES TRANSITRIAS

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Direito Administrativo

Disposies transitrias (art. 91 a 96)

A EP e a SEM constitudas anteriormente vigncia da Lei devero
promover as adaptaes para se adequarem no prazo de 24 meses.
Estratgia de longo prazo prevista no art. 23 dever ser aprovada pela
Diretoria em at 180 dias da data de publicao da Lei.
Os procedimentos licitatrios e os contratos iniciados ou celebrados at o
final do prazo de 24 meses da vigncia da Lei permanecem regidos pela
legislao anterior.
Em ano eleitoral, so vedadas despesas com publicidade e patrocnio que
excedam a mdia dos gastos nos ltimos 3 anos ou no ano anterior.
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Direito Administrativo

LICITAES NAS ESTATAIS

Erick Alves e Herbert Almeida

Direito Administrativo

PREVISO CONSTITUCIONAL
Art. 22. Compete privativamente Unio legislar sobre:
XXVII normas gerais de licitao e contratao, em todas as
modalidades, para as administraes pblicas diretas, autrquicas
e fundacionais da Unio, Estados, Distrito Federal e Municpios,
obedecido o disposto no art. 37, XXI, e para as empresas
pblicas e sociedades de economia mista, nos termos do art.
173, 1, III;

Erick Alves e Herbert Almeida

Direito Administrativo

PREVISO CONSTITUCIONAL
Art. 173. [...] 1 A lei estabelecer o estatuto jurdico da
empresa pblica, da sociedade de economia mista e de suas
subsidirias que explorem atividade econmica de produo ou
comercializao de bens ou de prestao de servios, dispondo
sobre:
[...]
III - licitao e contratao de obras, servios, compras e
alienaes, observados os princpios da administrao pblica;

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Direito Administrativo

LEGISLAO APLICVEL
EP
LICITAO

LEI 13.303/16
SEM

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Direito Administrativo

 Regra: no se aplica s EP e SEM;

Lei 8.666/93

Lei 10.520/02

LC 123/06

Salvo: hipteses expressamente previstas na Lei

das Estatais (art. 41; art. 55, III)

Prego: modalidade preferencial p/ aquisio de

bens e servios comuns (art. 32, IV)

Regras de contratao de ME e EPP (art. 28, 1)

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QUANDO LICITAR?
Licitao: regra!
Contratos com terceiros destinados (art. 28):
prestao de servios, inclusive de engenharia e de publicidade;
Licitao
aquisio e locao
de bens,dispensada (art. 28, 3)
alienao
de bens
e ativos integrantes
respectivo
patrimnio;
Excees:
Licitao
dispensveldo(art.
29)
execuo de obras a serem integradas ao patrimnio;
Inexigibilidade de licitao (art. 30)
implementao de nus real sobre bens.

Erick Alves e Herbert Almeida

Direito Administrativo

LICITAO DISPENSADA (art. 28, 3)

As EP e SEM no devem seguir as normas sobre licitao nos
seguintes casos:
atividades
sociais;

relacionadas

com

seus

respectivos

objetos

a escolha do parceiro estiver vinculada a oportunidades de

negcio, justificada a inviabilidade de procedimento
competitivo.
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Direito Administrativo

LICITAO DISPENSVEL (art. 29)

Semelhante Lei 8.666/93;

A empresa estatal tem a faculdade de licitar/dispensar.

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Direito Administrativo

LICITAO DISPENSVEL (art. 29)

Exemplos:

Contrataes de baixo valor;

(art. 29, I e II)

Obras/servios de eng.: R$ 100 MIL

Outros servios e compras: R$ 50 MIL

Licitao deserta (art. 29, III);

Preos superiores aos de mercado (art. 29, IV);
Emergncia (art. 29, XV);
Contratao de suas subsidirias (art. 29, XI).
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Direito Administrativo

INEXIGIBILIDADE DE LICITAO (art. 30)

Inviabilidade de competio, em especial:

Fornecedor exclusivo;
Servios tcnicos especializados (vide art. 30, II), c/
profissionais ou empresas de notria especializao;

Vedada inexigibilidade p/
publicidade/divulgao

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Direito Administrativo

INEXIGIBILIDADE DE LICITAO (art. 30, II)

a) estudos tcnicos, planejamentos e projetos bsicos ou executivos;
b) pareceres, percias e avaliaes em geral;
c) assessorias ou consultorias tcnicas e auditorias financeiras ou tributrias;
d) fiscalizao, superviso ou gerenciamento de obras ou servios;
e) patrocnio ou defesa de causas judiciais ou administrativas;
f) treinamento e aperfeioamento de pessoal;

g) restaurao de obras de arte e bens de valor histrico.

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Direito Administrativo

FINALIDADE (art. 31)

seleo da proposta mais vantajosa

FINALIDADES
evitar sobrepreo ou superfaturamento

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Direito Administrativo

PRINCPIOS (art. 31)

Lei 13.303/16

Impessoalidade
Moralidade
Igualdade
Publicidade
Eficincia
Probidade administrativa
Economicidade
Desenvolvimento nacional sustentvel
Vinculao ao instrumento convocatrio
Obteno de competitividade
Julgamento objetivo.

Lei 8.666/93

Legalidade
Impessoalidade
Moralidade
Igualdade
Publicidade
Probidade administrativa
Vinculao ao instrumento convocatrio
Julgamento objetivo.

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Direito Administrativo

PUBLICIDADE (arts. 34 e 35)

REGRA: transparncia.
Oramento ser divulgado:
- Mediante justificativa;
EXCEES:

- Julgamento por maior desconto

Oramento com estimativa de preos (em regra, sigiloso);

Contedo das propostas at abertura, se procedimento fechado.

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Direito Administrativo

DIVULGAO PRAZOS (art. 39)

Situao
AQUISIO DE
BENS
OBRAS E
SERVIOS

Antecedncia mnima
Menor preo
5 dias teis
Maior desconto
10 dias teis
15 dias teis
30 dias teis

CASOS ESPECIAIS 45 dias teis

Demais hipteses
Menor preo
Maior desconto
Demais casos
Melhor tcnica
Melhor combinao de tcnica e preo
Contratao integrada
Contratao semi-integrada

PROCEDIMENTO (arts. 51 a 61)

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Preparao

Divulgao

Apresentao
lances/propostas

Julgamento

Verificao da
efetividade dos
lances/propostas

Negociao

Habilitao

Interposio de
recursos

Adjudicao

Homologao ou
revogao

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Direito Administrativo

PROCEDIMENTO (arts. 51 a 61)

INVERSO Julgamento X Habilitao
...

Habilitao

Apresentao
lances/propostas

Julgamento

Verificao da
efetividade dos
lances/propostas

Negociao

...

Preferencialmente ELETRNICO
ABERTO

Modos de disputa
FECHADO

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CRITRIOS DE JULGAMENTO (art. 54)

I.

menor preo;

II.

maior desconto;

III.

melhor combinao de tcnica e preo;

IV.

melhor tcnica;

V.

melhor contedo artstico;

VI.

maior oferta de preo;

VII.

maior retorno econmico;

COMBINAO

VIII. melhor destinao de bens alienados.

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VERIFICAO DA EFETIVIDADE (art. 56)

Desclassificao das propostas:

vcios insanveis;
descumpram especificaes tcnicas;
preos manifestamente inexequveis;
acima do oramento estimado;
no tenham sua exequibilidade demonstrada;

apresentem desconformidade com outras exigncias do instrumento

convocatrio.

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PROCEDIMENTO
NEGOCIAO (art. 57):

condies mais vantajosas;

primeiro colocado ou demais, se for necessrio;
se no alcanar preo abaixo do oramento: REVOGAO.
HABILITAO (art. 58)
REGRA FASE RECURSAL NICA

RECURSO (art. 59)

SALVO INVERSO DAS FASES

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PROCEDIMENTO
HOMOLOGAO (art. 60):

Implica a constituio de direito relativo celebrao do contrato

REVOGAO (art. 62):

Razes de interesse pblico decorrentes de fato superveniente;

Preos permanecerem acima do oramento;
Convocado no assinar o termo do contrato.
ANULAO (art. 62): ilegalidade.

Contraditrio e ampla defesa p/ anular

ou revogar:
APRESENTAO DE LANCES OU
PROPOSTAS
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Direito Administrativo

PROCEDIMENTOS AUXILIARES
Pr-qualificao permanente (art. 64);
Cadastramento (art. 65);

Sistema de registro de preos (art. 66);

Catlogo eletrnico de padronizao (art. 67).

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Direito Administrativo

GARANTIA (art. 70)

DISCRICIONRIA

MODALIDADES (contratado escolhe):

cauo em dinheiro;
seguro-garantia;
fiana bancria.

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DURAO DOS CONTRATOS (art. 71)

NO h contrato com prazo INDETERMINADO
REGRA: mximo cinco anos

EXCEES
projetos contemplados no plano de negcios e investimentos;

prtica rotineira de mercado e a imposio desse prazo inviabilize

ou onere excessivamente o negcio.
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ALTERAO DOS CONTRATOS (arts. 72 e 81)

ACORDO DAS PARTES
NO h alterao UNILATERAL
Alteraes dos quantitativos: contratado PODE aceitar:

Regra: at 25% p/ acrscimos e supresses;

Reforma de equipamento e edifcio: at 50% p/ acrscimos;

Supresses feitas p/ acordo podem superar esses limites.

Erick Alves e Herbert Almeida

Direito Administrativo

REGIME DE CONTRATAO (art. 42)

Contratao semi-integrada:

Diferentes metodologias ou tecnologias

projeto executivo,
execuo de obras e servios de engenharia, montagem, realizao de testes,
pr-operao e demais operaes necessrias e suficientes para a entrega final do objeto;

Contratao integrada:

Natureza intelectual e inovao

tecnolgica; ou diferentes metodologias
ou tecnologias

projetos bsico e executivo

execuo de obras e servios de engenharia
a montagem, a realizao de testes
pr-operao e demais operaes necessrias e suficientes para a entrega final do objeto.

SANES
Normas de direito penal da Lei 8.666/93 (art. 41);
Cadastro de empresas inidneas (art. 37);

Erick Alves e Herbert Almeida

Direito Administrativo

SANES
SANES:
Atrasos injustificados: multa de mora (art. 82);
Inexecuo total ou parcial: (art. 83)

advertncia;

multa;

suspenso temporria de participao em licitao e impedimento de

contratar com a entidade sancionadora, por prazo no superior a 2
(dois) anos.
Erick Alves e Herbert Almeida
Direito Administrativo

Herbert Almeida

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