Ministerio de Economa y Finanzas

Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico

Gua
Metodolgica
para
la
Identificacin,
Formulacin
y
Evaluacin de Proyectos de Riego
Grandes y Medianos

2003

INTRODUCCIN
La presente gua es un esfuerzo conjunto entre la Direccin General de Programacin
Multianual del Sector Pblico del Ministerio de Economa y Finanzas, rgano rector del
Sistema Nacional de Inversin Pblica, y el Ministerio de Agricultura, entidad
responsable de determinar las polticas del subsector riego. Esta gua ha sido diseada
para orientar el proceso de identificacin, formulacin y evaluacin de perfiles de
proyectos de irrigacin.
La presente gua se deber desarrollar teniendo en cuenta los contenidos mnimos para
los estudios de pre-inversin a nivel de perfil (Resolucin Directoral N 012-2002EF/68.01, Directiva N 004-2002-EF/68.01). El desarrollo completo de la gua, permitir
cumplir con todos los contenidos mnimos requeridos, e incluso generar informacin
importante y necesaria para los siguientes niveles de estudio.
Se han desarrollado ejemplos nicamente para la etapa de identificacin, dado que es
donde mayores problemas se han presentado en el desarrollo de perfiles.

CICLO DE PROYECTOS
PRE-INVERSIN

Perfil

Pre
Factibilidad

INVERSIN

Factibilidad

PIP Viables
en el
Banco de
Proyectos

Expediente
Tcnico
Detallado

Ejecucin

POST-INVERSIN

Evaluacin
Ex Post

CICLO DE PRE-INVERSIN
PERFIL
Es la estimacin inicial tanto de
aspectos tcnicos como de
beneficios y costos de un
conjunto de alternativas. La
preparacin de este estudio
emplea fuentes secundarias, y
se basa en los conocimientos
tcnicos de expertos, bases de
datos de costos y beneficios y
parmetros.

PRE FACTIBILIDAD
Estudio
de
las
diferentes
alternativas
seleccionadas
en
funcin del tamao, localizacin,
momento de iniciacin, tecnologa
y aspectos administrativos. Esta es
la ltima instancia para eliminar
alternativas
ineficientes.
La
preparacin de este estudio
requiere la combinacin de
fuentes secundarias con trabajos
de campo.

FACTIBILIDAD
Estudio donde se relaiza la
valoracin
precisa
de
los
beneficios y costos de la
alternativa
seleccionada,
considerando
su
diseo
optimizado. Este nivel de estudio
requiere informacin primaria y
anlisis detallado de mercado
(oferta y demanda), adems de la
evaluacin tcnico econmica.

CRITERIOS BSICOS PARA LA FORMULACIN DE

PROYECTOS DE IRRIGACIN
Los proyectos de riego grandes y medianos son aquellos que involucran la construccin de obras de captacin o
derivacin, de conduccin, de distribucin y de regulacin de gran o mediana magnitud. Se considera un proyecto
de riego grande aquel que involucre la irrigacin de ms de 5,000 hectreas, y uno mediano aquel que irrigue entre
500 y 5,000 hectreas.
Es imperativo para cada proyecto de riego el que se plantee la constitucin de organizaciones de regantes o junta
de usuarios (en el caso que estas entidades no estn formadas), las mismas que asumiran las responsabilidades
sobre la gestin de los sistemas de riego. Entre las funciones de estas organizaciones se encuentran: establecer
los acuerdos sobre pago de cuotas por riego, nmero de faenas de mantenimiento, aplicacin de multas y
sanciones, pago a los tomeros, entre otros.
Se debe tomar en cuenta para las obras de mejoramiento de la infraestructura de riego y drenaje:
a.

Apoyar e impulsar la participacin de las juntas de usuarios en el financiamiento y construccin de

obras.

b.

Reforzar la cultura en el pago de la tarifa por uso de agua y alentar la concientizacin, por parte de los
usuarios de agua.

C.

Apoyar la formacin de capacidades, para una gestin tcnica y administrativa ms efectiva y eficiente.

CRITERIOS BSICOS PARA LA FORMULACIN DE

PROYECTOS DE IRRIGACIN
1.

Todo proyecto de irrigacin debe acreditar la dotacin y disponibilidad de agua para riego, por
medio de la certificacin de la Administracin Tcnica del Distrito de Riego-ATDR respectiva.

2.

Los beneficiarios, a travs de su organizacin de regantes, deben asumir el 100% de los costos de
operacin y mantenimiento. Se debe adjuntar un documento de compromiso firmada por todos
los beneficiarios.

Deben establecer sistemas de programacin para el uso y distribucin del agua durante la
campaa.

4.

Los proyectos deben incluir el componente de capacitacin en temas de manejo eficiente del
agua y operacin y mantenimiento de la infraestructura de riego, a los beneficiarios.

5.

Los proyectos deben presentar un anlisis de demanda hdrica a partir de la elaboracin de la

cdula de cultivos, la que debe contener criterios climatolgicos, criterios agronmicos, de
eficiencia de riego, tiempo de riego y factores de cultivo.

6.

Deben contar con estudios de mercado para el servicio que ofrecer el proyecto (disponibilidad de
agua de riego) como para los productos generados por el proyecto (cdula de cultivos), de manera
que se justifique la intervencin del estado y se compruebe la rentabilidad de la iniciativa.

I. GENERALIDADES

1. DIAGNSTICO - PROBLEMA - PROYECTO

El desarrollo de un proyecto parte de tres momentos importantes:
La realizacin de un diagnstico.
Identificar problemas.
Desarrollar proyectos para solucionar los problemas.
Qu est ocurriendo
en la zona?
A quines afecta?

Exactamente donde
ocurre este problema?

Por qu estn
ocurriendo estos
problemas?

A quines afecta este

problema particular?

DIAGNSTICO

PROBLEMA

Qu alternativas
tenemos para
solucionarlas?
Qu datos necesito
para poder analizar
las alternativas?

Cules son las

causas?
Cul es la relacin
entre estas causas?
Qu efectos genera
este problema?

Cmo soluciono este

problema?
Qu pretendo lograr
con este proyecto?
Cules son mis
metas?
PROYECTO
Cules son los
medios para alcanzar
las metas?
Qu condiciones se
deben dar para
alcanzar las metas?

I. GENERALIDADES

2. PROBLEMA - PROYECTO
Si bien la secuencia (diagnstico problema proyecto) es la manera lgica de generar ideas de proyectos, lo
que ocurre en la mayora de los casos es el flujo de anlisis a la inversa (proyecto problema diagnstico),
es decir primero se tiene la idea del proyecto y, dado que la ley del SNIP lo obliga, se piensa en el problema a
solucionar y luego se debe realizar un diagnstico de la zona para justificar la existencia del problema.

Dado que el flujo de anlisis (proyecto problema diagnstico) es costumbre, se recomienda identificar de
manera general tanto el proyecto como el problema, y luego con esta idea se puede pasar a elaborar un
diagnstico. En ese sentido es necesario hacerse las siguientes preguntas: CUL ES EL PROYECTO?, lo cual
llevar a preguntarse QU SE BUSCA CON EL PROYECTO?, POR QU SE QUIERE LOGRAR ESTO?, CUL ES
EL PROBLEMA QUE SE QUIERE SOLUCIONAR?, CUL ES LA OPORTUNIDAD QUE SE QUIERE APROVECHAR?.

I. GENERALIDADES

3. MARCO GENERAL
Dado que antes de iniciar el desarrollo de la identificacin de un proyecto de inversin pblica es
necesario tener una nocin de lo que se pretende lograr, debe asignarse un nombre nico al proyecto,
de manera tal que sirva como identificacin a lo largo del periodo de evaluacin, ejecucin y operacin
del mismo. El nombre deber contener la naturaleza de la intervencin del proyecto y la ubicacin
geogrfica del mismo.

Asimismo, se debe presentar la siguiente informacin:

Unidad Formuladora: es aquella entidad responsable por la elaboracin del perfil. Se deber
indicar el nombre y ubicacin de dicha unidad.
Funcionario Responsable: especificar el nombre del funcionario responsable de la elaboracin del
perfil y su cargo dentro de la Unidad Formuladora.
Unidad Ejecutora: se debe proponer el nombre de la entidad encargada de la ejecucin del
proyecto, y explicar la razn por la que se propone a dicha entidad como responsable.

ESTRUCTURA GENERAL
MDULO I

DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL

MDULO II

IDENTIFICACIN DE PROYECTOS DE RIEGO GRANDES Y MEDIANOS.

MDULO III

FORMULACIN DE PROYECTOS DE RIEGO GRANDES Y MEDIANOS.

MDULO IV

EVALUACIN DE PROYECTOS DE RIEGO GRANDES Y MEDIANOS.

MDULO V

EVALUACIN DE IMPACTO AMBIENTAL.

INDICE
MDULO I. DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL
I. DEFINICIN DEL DIAGNSTICO
1. DEFINICIN DEL DIAGNSTICO
2. PROBLEMAS Y OPORTUNIDADES
II. ELABORACIN DEL DIAGNSTICO
1. ZONIFICACIN Y POBLACIN BAJO ESTUDIO
2. ANLISIS DE LA SITUACIN ACTUAL
3. PARTICIPACIN DE LA POBLACIN
4. RESULTADOS DEL DIAGNSTICO
5. PLANES ESTRATGICOS
MDULO II. IDENTIFICACIN DE PROYECTOS DE RIEGO GRANDES Y MEDIANOS
I. DEFINICIN DEL PROBLEMA
1. DEFINICIN DEL PROBLEMA
2. DELIMITAR LA ZONA GEOGRFICA
3. DELIMITAR LA POBLACIN AFECTADA
4. ANLISIS DE CAUSAS DEL PROBLEMA
5. ANLISIS DE EFECTOS DEL PROBLEMA
6. ELABORACIN DEL RBOL DE CAUSAS Y EFECTOS
7. IMPORTANCIA DE LA CAUSA CRTICA
II. DEFINICIN DEL PROYECTO
1. DEFINIR LOS OBJETIVOS DEL PROYECTO
2. DEFINIR MEDIOS Y FINES
3. ELABORACIN DEL RBOL DE MEDIOS FINES
4. ELABORACIN DEL RBOL DE MEDIOS Y ACCIONES
5. DEFINIR ALTERNATIVAS DE SOLUCIN POSIBLES
6. DETERMINAR PREVIABLIDAD DE LAS ALTERNATIVAS
MDULO III. FORMULACIN DE PROYECTOS DE RIEGO GRANDES Y MEDIANOS
I. ANLISIS DE OFERTA Y DEMANDA DE AGUA PARA RIEGO
1. CDULA DE CULTIVO
2. ANLISIS DE DEMANDA DE AGUA PARA RIEGO
3. ANLISIS DE OFERTA DE AGUA PARA RIEGO ACTUAL
4. DEMANDA INSATISFECHA ACTUAL DE AGUA PARA RIEGO
II. PROGRAMACIN DE ALTERNATIVAS
1. HORIZONTE DE EVALUACIN
2. CRONOGRAMA DE ACCIONES
III. BENEFICIOS Y COSTOS
1. CONCEPTOS GENERALES
IV. COSTOS DEL PROYECTO
1. COSTOS DEL PROYECTO

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12
12
13
14
14
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22
23
24
24
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27
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37
37
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50
51
52
52
53
58
60
61
61
62
64
64
65
65

2. COSTOS A PRECIOS PRIVADOS

3. COSTOS A PRECIOS SOCIALES
V. APORTES POR ENTIDAD
1. APORTES POR ENTIDAD
VI. INGRESOS GENERADOS POR EL PROYECTO
1. DETERMINACIN DE LOS INGRESOS DEL PROYECTO
2. PRIMERA CONDICIN DE SOSTENIBILIDAD
3. SEGUNDA CONDICIN DE SOSTENIBILIDAD
3. INGRESOS INCREMENTALES
VII. PLAN DE NEGOCIOS
1. ANLISIS DE MERCADO
2. ESTRATEGIA DE COMERCIALIZACIN
VIII. VALOR DE LA PRODUCCIN AGROPECUARIA
1. ANLSIS DEL VALOR NETO DE LA PRODUCCIN
2. SITUACIN SIN PROYECTO
3. SITUACIN OPTIMIZADA
4. SITUACIN CON PROYECTO
5. VALOR NETO DE LA PRODUCCIN INCREMENTAL
MDULO IV. EVALUACIN DE PROYECTOS DE RIEGO GRANDES Y MEDIANOS
I. EVALUACIN DEL PROYECTO
1. EVALUACIN PRIVADA
2, EVALUACIN SOCIAL
3. ANLISIS DE SENSIBILIDAD
4. ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD
4. COMPARACIN DE LAS ALTERNATIVAS DE INVERSIN
II. MARCO LGICO
1. DEFINICIN DE MARCO LGICO
2. CONTENIDO DEL MARCO LGICO
3. ESTRUCTURA DEL MARCO LGICO
4. ELABORACIN DEL MARCO LGICO
MDULO V. EVALUACIN DE IMPACTO AMBIENTAL
I. IMPACTO AMBIENTAL
1. INTRODUCCIN
2. IMPORTANCIA Y CARACTERSTICAS
3. VENTAJAS Y REQUERIMIENTOS
4. NORMAS LEGALES
5. ESQUEMA DEL ESTUDIO DE IMPACTO AMBIENTAL
6. METODOLOGA DE EVALUACIN DE IMPACTO AMBIENTAL
BIBLIOGRAFIA

72
74
78
78
81
81
82
89
92
94
94
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101
101
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115
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137
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141
142
144

10

MDULO I

DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL

ESQUEMA

ZONIFICACIN Y POBLACIN
BAJO ESTUDIO

PLANES
ESTRATGICOS

ANLISIS DE LA
SITUACIN ACTUAL

PARTICIPACIN DE LA
POBLACIN

RESULTADOS DEL
DIAGNSTICO

11

I. DEFINICIN DEL DIAGNSTICO

1. DEFINICIN DEL DIAGNSTICO

El diagnstico es una herramienta fundamental para reconocer las necesidades y los intereses de la
poblacin objetivo (Beneficiarios Directos e Indirectos).

As, todo diagnstico debe considerar la

revisin de sus aspectos sociales, culturales y econmicos.

No existe una metodologa especfica o regla fija para la elaboracin de un diagnstico, por lo que
independientemente del mtodo usado, lo que todo diagnstico debe lograr es obtener la informacin
necesaria que permita cumplir con los objetivos propuestos.
La definicin de diagnstico dada por la FAO es: desarrollar una interpretacin del proceso de
cambio social, tecnolgico y econmico en una regin determinada como base para disear un
conjunto sistemtico de acciones dirigidas (proyectos) a un desarrollo agropecuario acelerado,
el aumento del ingreso de los grupos objetivo y asegurar la obtencin de beneficios
sustentables. (FAO, 1992:63)
QU SE BUSCA CONOCER CON EL DIAGNSTICO?
De manera general, el objetivo del diagnstico ser identificar un listado de problemas y
oportunidades en el rea objeto del diagnstico. Este listado permitir estructurar alternativas de
solucin para los problemas identificados.
LOS DIAGNSTICOS PUEDEN HACERSE DE MANERA ESPECFICA PARA CADA PROYECTO O PUEDEN SER
DOCUMENTOS GENERALES, COMO PLANES DE ACCIN, DEL CUAL SE DESPRENDE UN GRUPO DE
PROYECTOS.

12

I. DEFINICIN DEL DIAGNSTICO

2. PROBLEMAS Y OPORTUNIDADES
Para ser capaces de definir cules son los principales problemas que afectan el rea bajo estudio, ser
necesario trabajar directamente con los beneficiarios directos e indirectos.
Se ha dado el caso que en diversos proyectos no se ha realizado un diagnstico adecuado de la situacin
actual, producto de no haber trabajado de una manera amplia con la poblacin. Resultado de ello
fueron contratiempos en la ejecucin de los proyectos por presentarse en el camino reclamos por parte
de otros sectores poblacionales, reajustes costosos en el planeamiento de los proyectos, conflictos entre
grupos locales, subutilizacin del sistema, insuficiente capacidad de convocatoria, etc.

Todo ello

previsible en gran medida, si es que se hubiera hecho un buen diagnstico en torno a las fuerzas,
voluntades, capacidades y recursos existentes en el rea objeto del estudio.
Se recomienda que en la medida que uno de los problemas principales sean conflictos entre grupos de
la poblacin, debe esperarse a la resolucin de estos, por iniciativa propia de las partes en conflicto,
antes de iniciar todo tipo de trabajo con estos.

13

II. ELABORACIN DEL DIAGNSTICO

1. ZONIFICACIN Y POBLACIN BAJO ESTUDIO

El rea objeto del diagnstico suele estar referida siempre
a un distrito o provincia, y en algunos casos a regiones.

EL REA DEBE SER ESPECIFICADA EN TRMINOS DE DEMARCACIN

POLTICA: DISTRITO, PROVINCIA Y DEPARTAMENTO.

La clasificacin de reas que se

trabajar a lo largo de la gua es la
siguiente:
rea
objeto
del
Diagnstico, rea afectada por el
Problema y rea atendida por el
Proyecto.
En muchos casos estas
reas se superpondrn y en otros
casos, la distribucin ser como
sigue:
REA OBJETO
DEL
DIAGNSTICO

Asimismo se debe definir el rea segn el tipo de

agricultura existente y se debe realizar una descripcin del
entorno geogrfico y ambiental.
Es til recoger
informacin preliminar del tipo de cultivos, altitud, clima y
cualquier dato de la zona que se considere importante que
personas externas al entorno deban conocer.

REA
AFECTADA
POR EL
PROBLEMA
REA
ATENDIDA
POR EL
PROYECTO

Por otro lado, es necesario definir la poblacin objeto de

diagnstico segn el nivel socio-econmico, clasificacin
por gnero y edad, la ocupacin de sus miembros, tasa de
crecimiento de la poblacin, comentarios acerca de fuerzas

PARA ESTE NIVEL DE ANLISIS SE PUEDE

migratorias, carencias sociales bsicas (educacin, salud,

UTILIZAR

infraestructura).

CENSOS, DOCUMENTOS DE ANLISIS DE LA

Adems de todo comentario que se

considere relevante.

LA

INFORMACIN

CONTENIDA

EN

REGIN PREVIOS, ESTADSTICAS DIVERSAS, ETC.

14

II. ELABORACIN DEL DIAGNSTICO

2. ANLISIS DE LA SITUACIN ACTUAL

QU EST PASANDO? CUNDO? DNDE? A QUINES?
Independientemente del tipo de proyecto que se desarrolle, es importante describir la situacin actual
en la zona de estudio para poder entender lo que esta sucediendo. Para lograr esto es muy prctico
utilizar medidas cuantitativas de referencia como:
SALUD: Tasas de Natalidad, Mortalidad, Oferta

Asimismo, debe realizarse un anlisis de la

de salud e incidencia de enfermedades, niveles

situacin actual en la parte PRODUCTIVA Y/O

de desnutricin, etc.

COMERCIAL, describindose: rendimientos por

EDUCACIN: Oferta de educacin, ausentismo

hectrea de los principales cultivos, destino de

escolar, etc.

la produccin, relaciones comerciales, precios,

OTROS:

pueden

empleo, etc.

ser

referidos

vivienda,

oferta de agua para riego, niveles de acceso al

mercado, porcentajes de mermas, etc.

Junto con la caracterizacin geogrfica de la zona es necesario que se realicen ANLISIS DE AGUA Y
SUELOS para poder establecer cul es el potencial agrcola de la zona, va la adaptabilidad de los
cultivos. En este punto se considerar lo relativo a los anlisis ordinarios de suelos con fines agrcolas;
es decir, los anlisis que se realizan con objeto de determinar los niveles de nutrientes del suelo para
los vegetales y que sirven de pauta para la eleccin del cultivo.
DEBE ADJUNTARSE A LA PRESENTACIN DEL PERFIL, LOS ANLISIS DE AGUA Y SUELOS REALIZADOS POR UN
LABORATORIO DE RECONOCIDO PRESTIGIO.

15

II. ELABORACIN DEL DIAGNSTICO

3. PARTICIPACIN DE LA POBLACIN
REQUISITO FUNDAMENTAL
Los proyectos deben reflejar las necesidades de los interesados claves (beneficiarios directos) y no solo
las necesidades internas de las instituciones formuladoras y/o ejecutoras.
LAS TAREAS DE IDENTIFICACIN DEL PROBLEMA Y DEL PROYECTO DEBEN REALIZARSE CON LA
PARTICIPACIN DE LOS BENEFICIARIOS DEL PROYECTO. ES NECESARIO INCENTIVAR LA PARTICIPACIN DE
LA POBLACIN CON EL FIN DE ACLARAR LAS DEMANDAS Y PROBLEMAS DE LOS SECTORES SOCIALES CON
LOS QUE SE VA A TRABAJAR.

METODOLOGA
Se debe precisar cules son los grupos con los que se va a elaborar el diagnstico. Estos grupos sern
los interlocutores directos que proporcionarn los datos que se necesitan conocer para definir la
estrategia de trabajo. Es recomendable contactar y hablar previamente con algunos dirigentes y
autoridades de la zona, de tal manera que se conviertan en responsables directos del diagnstico.
TANTO LOS BENEFICIARIOS DEL PROYECTO COMO LAS AUTORIDADES LOCALES, DEBERN
PRONUNCIARSE SOBRE LA PRIORIDAD QUE TENDRA DICHA INTERVENCIN ESTATAL.
TCNICAS PARA FOMENTAR LA PARTICIPACIN DE LA POBLACIN
Se deben definir las metodologas que se utilizarn para el trabajo con los beneficiarios. Por lo
general en los diagnsticos se utiliza encuestas, entrevistas personales, grupos focales, talleres
participativos, cuestionarios, observacin directa, etc.

16

II. ELABORACIN DEL DIAGNSTICO

3. PARTICIPACIN DE LA POBLACIN
TCNICAS PARA RECOGER INFORMACIN DE LA POBLACIN
OPININ
NO
RECOGIDA

NO

Entrevista Personal

SI
INVITA AL
DIALOGO

SI
ESCUCHA
DIVERSAS
OPINIONES
TOMADO DE LA PRESENTACIN PARA CAPACITACIN DE FORMULADORES
MINISTERIO DE AGRICULTURA

NO
EVITAR ASUMIR UNA
POSICIN PEDANTE

17

II. ELABORACIN DEL DIAGNSTICO

3. PARTICIPACIN DE LA POBLACIN

DIVERSAS
TCNICAS PARA
RECOGER
INFORMACIN
DE LA
POBLACIN

TOMADO DE LA PRESENTACIN PARA CAPACITACIN DE FORMULADORES

MINISTERIO DE AGRICULTURA

18

II. ELABORACIN DEL DIAGNSTICO

3. PARTICIPACIN DE LA POBLACIN
Los beneficiarios directos pueden estar organizados o no, en muchos casos el grado de organizacin es
variable. Generalmente, se cuenta con niveles como cooperativas, agrupaciones, asociaciones,
comits, etc.
PARA LLEVAR A CABO UN PROYECTO DE INFRAESTRUCTURA DE RIEGO MEDIANO O MAYOR SER
NECESARIO QUE LOS AGRICULTORES (BENEFICIARIOS DIRECTOS) ESTN DEBIDAMENTE
ORGANIZADOS.
ROL DE LA MUJER
Dentro de los beneficiarios identificados anteriormente, el formulador no debe olvidar recoger la
opinin de los grupos tradicionalmente marginados en las metodologas de trabajo de diagnstico.
As, debe asegurarse la participacin de las mujeres debido al importante rol que juegan en la esfera
econmico-productiva de los hogares rurales, en especial en lo que respecta a la actividad ganadera,
comercio y artesana.
Es evidente que la mujer del campo enfrenta diversos problemas especficos como (i) analfabetismo,
(ii) falta de capacitacin y reconocimiento como sujeto productivo, (iii) limitaciones para acceder al
conocimiento tcnico, (iv) condicin precaria como sujeto de crdito, (v) inestabilidad de los
programas y polticas que la apoyan, y (iv) falta de informacin y capacitacin para un mejor
desempeo en su rol como productora, entre otros, por lo que sus opiniones enriquecern mucho el
diagnstico.
LA IMPORTANCIA DE TODO PROYECTO PBLICO QUE AYUDE A MEJORAR LA CALIDAD DE VIDA DE LAS MUJERES
DEL CAMPO REPERCUTE INDISCUTIBLEMENTE EN SUS HIJOS Y POR ENDE EN EL CAPITAL HUMANO DEL CAMPO.

19

II. ELABORACIN DEL DIAGNSTICO

3. PARTICIPACIN DE LA POBLACIN
El siguiente cuadro pretende sintetizar las caractersticas de los distintos grupos de la sociedad:

GRUPO PARTICIPANTE

Beneficiarios directos organizados

Beneficiarios directos no organizados
Mujeres beneficiarias del proyecto
Beneficiarios indirectos
Afectados negativamente
Alcaldes provinciales
Intelectuales
Artistas
Partidos polticos

QUINES Y
CMO SON?

PROBLEMAS Y
NECESIDADES

EXPECTATIVAS
INTERESES

POSIBLES
DIFICULTADES
PARA TRABAJAR
CON ELLOS

Mientras ms opiniones se
haya recogido, se tendr
una mejor visin de los
problemas presentes en el
rea
objeto
del
diagnstico.

Comites vecinales
Ganaderos
Otros grupos de la sociedad

DEPENDIENDO DEL PROYECTO SE PUEDE SEGUIR AGREGANDO OTROS GRUPOS PARTICIPANTES, AS

COMO CARACTERSTICAS DE ESTOS GRUPOS PARA AMPLIAR LA VISIN DEL ESTUDIO.
EN MUCHOS CASOS ES MUY TIL EL TRABAJAR EN TALLERES MIXTOS CON DIVERSOS GRUPOS, DE TAL
FORMA QUE SE PUEDAN CONFRONTAR OPINIONES Y ELABORAR UNA LISTA DE PROBLEMAS Y
NECESIDADES PRIORIZADOS.

20

II. ELABORACIN DEL DIAGNSTICO

4. RESULTADOS DEL DIAGNSTICO

Cdigo
Correlativo

SISTEMA NACIONAL DE INVERSION PUBLICA

Elaborado
Actualizado
FORMATO 1
LISTA DE PROBLEMAS DE LA SOCIEDAD
SECTOR

UNIDAD
FORMULADORA

NOMBRE
DEL PROYECTO

PROBLEMA

MAGNITUD

GRAVEDAD

IMPORTANCIA PARA

COMO
CONCLUSIN
DEL
DIAGNSTICO SE DEBER PRESENTAR
LA LISTA DE PROBLEMAS DE LA
SOCIEDAD, PARA CUYA ELABORACIN
SE DEBER HABER TRABAJADO CON
LA POBLACIN.
ESTE LISTADO DEBER REGISTRARSE
EN EL FORMATO 1. (EL CUAL ES
OBLIGATORIO
PARA
LA
PRESENTACIN DEL PROYECTO)

LA POBLACIN

MEDIDO
COMO
PORCENTAJE
DE
LA
POBLACIN AFECTADA POR EL PROBLEMA.

MEDIDO COMO GRADO DE RIESGO DE

PRDIDAS
IRREPARABLES,
SEAN
DE
PRODUCTOS, RECURSOS NATURALES, ETC.

IMPORTANCIA
QUE
LOS
PROPIOS
BENEFICIARIOS LE ATRIBUYEN AL PROBLEMA.

21

II. ELABORACIN DEL DIAGNSTICO

5. PLANES ESTRATGICOS
Es muy importante indicar la presencia de alguna entidad poltica o social especfica o institucin
que se encuentre trabajando por el desarrollo de la zona.
Asimismo, debe realizarse una revisin de los planes y proyectos de inversin pblica estratgicos
para el rea.

Este punto es de suma importancia para evitar duplicidad de funciones entre

instituciones.
En muchos casos, la existencia de planes o proyectos de desarrollo brindarn informacin importante
para la elaboracin del diagnstico.
LA MAYORA DE LAS REGIONES CUENTAN CON PLANES, TALES COMO LOS DE LAS MESAS DE
CONCERTACIN, ES DENTRO DE ESTE MARCO DONDE SE DEBE EVALUAR SI EL PROYECTO
PRESENTADO SIGUE LOS LINEAMIENTOS GENERALES PARA LA REGIN.

22

MDULO II
IDENTIFICACIN DE PROYECTOS DE
INFRAESTRUCTURA DE RIEGO GRANDES Y
MEDIANOS
ESQUEMA

DEFINICIN DEL PROBLEMA

ZONA AFECTADA

RBOL DE CAUSAS Y
EFECTOS

ANLISIS DE LA CAUSA
CRTICA

POBLACIN AFECTADA

Y FINES

PREVIABILIDAD DE LAS
ALTERNATIVAS

IMAGEN TOMADA DE GUA METODOLOGICA DE APOYO A

PROYECTOS Y ACCIONES PARA EL DESARROLLO.

OBJETIVOS DEL PROYECTO

RBOL DE MEDIOS

ALTERNATIVAS DE
SOLUCIN

RBOL DE MEDIOS
Y ACCIONES

23

I. DEFINICIN DEL PROBLEMA

1. DEFINICIN DEL PROBLEMA

Se debe tomar en cuenta que un problema no es la AUSENCIA a una solucin o la FALTA DE ALGO, sino
la diferencia entre lo que se tiene y lo que se quiere. As, al plantear el problema central, NO se debe
usar frases como FALTA DE y NO HAY, se recomienda el uso de palabras alternativas como:
costoso, debilitado, diferente, difcil, escaso, excesivo, improductivo, inaccesible, inadecuado,
ineficiente, obsoleto, retraso.
Es importante no confundir el problema a ser atendido con la causa que debe controlarse. Se debe
identificar un problema, no una necesidad.
PROBLEMA:
es
una
situacin
existente que genera efectos
negativos en la poblacin afectada.

NECESIDAD: es una carencia o falta

de algo. Una necesidad no
necesariamente debe ser satisfecha.

En el caso de Proyectos de Riego Grandes y Medianos los problemas que, por lo general, se
buscan solucionar son:

NOTA:

1.

BAJOS RENDIMIENTOS DE LOS CULTIVOS.

2.

BAJA PRODUCCIN AGROPECUARIA.

ESTOS PROBLEMAS DEBIERON

ELABORACIN DEL DIAGNSTICO.

IDENTIFICARSE

CLARAMENTE

DURANTE

LA

24

I. DEFINICIN DEL PROBLEMA

1. DEFINICIN DEL PROBLEMA

Una vez que se tiene identificado el problema, deben cumplirse tres requisitos indispensables para considerarlo
como vlido dentro del Sistema Nacional de Inversin Pblica.

P
R
O
B
L
E
M
A

I
D
E
N
T
I
F
I
C
A
D
O

SE REQUIERE
INTERVENCIN
PBLICA

Debe justificarse que el problema debe ser

atacado por el Estado y no el sector privado, ya
sea por razones de quienes van a ser los
beneficiarios,
montos
de
inversin,
responsabilidades propias del sector pblico,
etc.

PROBLEMA
ESPECFICO

Debe ser especfico para poder ser atendido por

UN SOLO proyecto de inversin pblica y no
requerir de un programa multisectorial.

DEBE ADMITIR
DIVERSAS
ALTERNATIVAS
DE SOLUCIN

Debe ser lo suficientemente general para admitir

diversas alternativas de solucin, delineadas a
partir de la identificacin de sus causas crticas.

25

I. DEFINICIN DEL PROBLEMA

2. DELIMITAR ZONA GEOGRFICA

El REA AFECTADA POR EL PROBLEMA es aquella zona en la
que la existencia del problema se da de manera directa, a pesar
de que no se tenga contemplado llevar a cabo ninguna accin
directa sobre la misma.
Es importante resaltar que esta rea no ser necesariamente el
rea atendida por el proyecto, ya que pueden coincidir o no.
Ms adelante se retomar este punto, al definirse el rea
geogrfica a ser atendida por el proyecto.
SE DEBE SEALAR LA UBICACIN GEOGRFICA INDICANDO: DISTRITO,
PROVINCIA, DEPARTAMENTO, VALLE, CUENCA, MICROCUENCA.

La

clasificacin

de

reas

que

se

trabajar a lo largo de la gua es la

siguiente: rea objeto del Diagnstico,
rea afectada por el Problema y rea
atendida por el Proyecto.

En muchos

casos estas reas se superpondrn y en

otros casos, la distribucin ser como
sigue:
REA OBJETO
DEL
DIAGNSTICO

SE DEBE ANEXAR UN MAPA,

QUE POSIBILITE A TERCEROS
UBICARSE FCILMENTE.

REA
AFECTADA
POR EL
PROBLEMA
REA
ATENDIDA
POR EL
PROYECTO

MAPA TOMADO DEL ESTUDIO DE PREFACTIBILIDAD DEL

PROYECTO DE IRRIGACIN SUTUNTA

26

I. DEFINICIN DEL PROBLEMA

3. DELIMITAR POBLACIN AFECTADA

De la POBLACIN BAJO ESTUDIO definida en el Diagnstico se debe tomar nicamente la poblacin de
la zona donde es latente la existencia del problema, a esta poblacin se le denomina POBLACIN DEL
AREA AFECTADA POR EL PROBLEMA.
EN ESTE PUNTO ES IMPORTANTE EL MAYOR DETALLE CUANTITIVO POSIBLE, YA QUE LO QUE NTERESA
EN ESTE PUNTO ES CONOCER CUANTAS PERSONAS REALMENTE ESTAN AFECTADAS POR EL PROBLEMA.

Por ejemplo, si el problema identificado es LOS BAJOS RENDIMIENTOS DEL CULTIVO X, y se

considera que este problema afecta a LA ZONA SUR DEL DISTRITO DE Y, entonces se debe
describir las caractersticas tpicas de los pobladores de esta zona que sufren de este problema, para
lo cual es necesario conocer el nmero de productores afectados, as como cual es el nmero de
miembros de sus familias. Asimismo, se debe sealar el sistema de propiedad de la tierra.
Dado que es necesario que los beneficiarios directos se encuentren organizados, debe analizarse el
nivel de la o las organizaciones de productores, tiempo de duracin, relacin con lo no organizados,
conocer sus capacidades operacionales y de gestin, si han recibido con anterioridad servicios de
asistencia tcnica y cual fue el impacto real, quienes son sus lderes y si estos representan la opinin
de los dems, cual es el grado de compromiso individual de los agricultores, etc.
SI LOS BENEFICIARIOS NO SE ENCUENTRAN ORGANIZADOS, EL PROYECTO DEBE NECESARIAMENTE PLANTEAR EL
CONFORMAR UNA ORGANIZACIN.

27

I. DEFINICIN DEL PROBLEMA

4. ANLISIS DE CAUSAS DEL PROBLEMA

Para poder plantear una solucin al problema identificado, se hace necesario encontrar las causas del
mismo. Para ello se recomienda seguir los siguientes pasos:
A. ELABORAR UNA LISTA DE POSIBLES CAUSAS DEL PROBLEMA.
Por medio de una lluvia de ideas plantear todas las posibles causas que ocasionan el problema central. Se
debe hacer una lista de ideas, sin ningn orden especfico y sin ningn tipo de censura. No olvidar que en
el presente mdulo de identificacin la mejor manera de trabajar es con la participacin de la poblacin.
B. CLASIFICAR LAS CAUSAS
Del anlisis anterior se ha conseguido una serie de causas, sin embargo, an se debe hacer una
clasificacin de stas para facilitar el anlisis. As, las causas pueden ser:
1. Causas Directas,
2. Causas Indirectas, aquellas que realmente son
causas relacionadas a otra causa superior,
3. Aquellas que NO son causas, y
4. Aquellas que son causas efectivamente pero no son
relevantes para el problema estudiado o aquellas
que un proyecto no podr solucionar.
C. ARMAR EL RBOL DE CAUSAS
Slo se dibujan en l las causas directas o indirectas.

Problema Central

Causa
Directa 1

Causa
Indirecta 1

Causa
Indirecta 2

Causa
Directa 2

Causa
Indirecta 3

D. RELACIONES DE CAUSALIDAD
Ser necesario brindar una explicacin que justifique las relaciones de causalidad registradas en el rbol.

28

A. ELABORAR UNA LISTA DE POSIBLES CAUSAS DEL PROBLEMA.

Cultivos no rentables
Tierra pobre
Cultivos intensivos en agua
Frecuentes sequas
Inadecuado uso de fertilizantes
Utilizacin de mala semilla
Falta de mercado para productos
Insuficiente infraestructura de
riego
Falta de apoyo del gobierno
central

Elevado crecimiento de la
poblacin agrcola

Insuficiente disponibilidad de agua

para riego

Monopolizacin del agua

Dficit de agua para riego

Habitantes dedicados a
agricultura de subsistencia

Deficiente organizacin
empresarial de los productores

Falta de lluvias

Insuficiente disponibilidad de agua

para riego

Falta de vas de comunicacin

Deficiente manejo de agua en
parcela
La opresin del campo por parte
de los habitantes de la ciudad

Ineficiencias en la gestin del agua

para riego
Infraestructura de riego en
deterioro

B. CLASIFICAR LAS CAUSAS

CAUSAS DIRECTAS
CAUSAS INDIRECTAS

I.

Bajo nivel tecnolgico en la produccin

agrcola

II.

Dficit de agua para riego

I.1 Utilizacin de semilla de mala calidad

II.1 Insuficiente disponibilidad de agua para riego

I.2 Falta de paquetes tecnolgicos

II.2 Ineficiencias en la gestin del agua para riego

I.3 Inadecuado uso de fertilizantes

II.3 Infraestructura de riego en deterioro

III.

Baja fertilidad natural del suelo

II.4 Insuficiente infraestructura de riego

II.5 Deficiente manejo de agua en parcela
NO SON CAUSAS

SON CAUSA PERO NO

SON RELEVANTES

a. Falta de M ercados

No son causas relacionadas a los bajos rendimientos de los cultivos ni de la no

b. Falta de vas de comunicacin

utilizacin de tierras aptas para la agricultura.

a.

Habitantes dedicados a la agricultura de

Son causas del problema pero trascienden todo el efecto potencial que un proyecto

subsistencia

pueda lograr adems de que no forman parte de los lineamientos institucionales de la

b. Falta de apoyo del gobierno central

c.

unidad formuladora.

Opresin del campo por parte de los

habitantes de la ciudad

29

C. ARMAR EL RBOL DE CAUSAS

BAJOS RENDIMIENTOS DE LOS CULTIVOS.

BAJA PRODUCCIN AGROPECUARIA

BAJO NIVEL TECNOLGICO EN LA

DEFICIT DE AGUA PARA RIEGO

DEFICIENTE /
INSUFICIENTE
TECNIFICACIN
DEL RIEGO

PRODUCCIN AGRCOLA

INSUFICIENTE DISPONIBILIDAD DE AGUA

INEFICIENCIAS EN LA GESTIN DEL AGUA

PARA RIEGO

PARA RIEGO

DEFICIENTE GESTIN

ALTOS NIVELES DE

DEFICIENTE

INSUFICIENTE

EN LA DISTRIBUCIN

DESPERDICIO DE

INFRAESTRUCTURA

INFRAESTRUCTURA

DEL AGUA POR LA

AGUA EN LA

DE RIEGO

DE RIEGO

ORGANIZACIN DE

APLICACIN EN

REGANTES

PARCELA

DEFICIENTE M ANEJO
ADM INISTRATIVO DE
LA ORGANIZACIN
DE REGANTES

DEFICIENTE
M ANTENIM IENTO
DE LAS OBRAS

BAJA FERTILIDAD
NATURAL DEL
SUELO

EN ESTE EJEMPLO SOLO SE

HAN DESARROLLADO LAS
CAUSAS RELACIONADAS AL
DEFICIT DE AGUA PARA

DEFICIENTE

INSUFICIENTE

POR BAJA

DESCONOCIM IENTO DE

INFRAESTRUCTURA

INFRAESTRUCTURA

TARIFA DE AGUA

TCNICAS DE RIEGO EN

DE CAPTACIN

DE CAPTACIN

PARA RIEGO

PARCELA

DEFICIENTE

INSUFICIENTE

INFRAESTRUCTURA

INFRAESTRUCTURA

DE CONDUCCIN

DE CONDUCCIN

DEFICIENTE

INSUFICIENTE

INFRAESTRUCTURA

INFRAESTRUCTURA

DE DISTRIBUCIN

DE DISTRIBUCIN

DEFICIENTE ESTADO

INSUFICIENTES

DE LOS RESERVORIOS

RESERVORIOS

DEFICIENTE SISTEM A

INSUFICIENTE

DE DRENAJE

SISTEM A DE DRENAJE

DEFICIENTE ESTADO
DE LAS OBRAS
HIDRULICAS (OBRAS
DE ARTE)

INSUFICIENTES

RIEGO, SIN EMBARGO EN

CADA

PROYECTO

DEBERN
TODAS

SE

DESARROLLAR
LAS

CAUSAS

DIRECTAS.
EL EJEMPLO TOMADO ES RESULTADO DE LA
REVISIN
DE
VARIOS
PROYECTOS
PRESENTADOS. ASIMISMO, EL EJEMPLO NO
ESTA SUJETO A RIGUROSIDADES TCNICAS YA
QUE LOS COMPONENTES SOLO FUERON
REGISTRADOS CON LA FINALIDAD DE QUE
BRINDE UNA IDEA GENERAL DE LO QUE
DEBERA ESTAR PRESENTE EN UN RBOL.

OBRAS HIDRULICAS
(OBRAS DE ARTE)

30

I. DEFINICIN DEL PROBLEMA

5. ANLISIS DE EFECTOS DEL PROBLEMA

En este punto se trata de explicar qu es lo que sucedera ante la persistencia del problema, es decir, ante la
no implementacin de un proyecto que lo solucione. Es necesario que se tome en cuenta el mayor nmero de
efectos posibles.
En este sentido es til tener presente que los efectos pueden ser:
EFECTOS INMEDIATOS.
Aquellos que actualmente o que dentro de poco tiempo pueden observarse.
EFECTOS POTENCIALES.

Aquellos con una alta probabilidad de ocurrencia en el mediano y largo

plazo si no se realiza el proyecto.

Se recomienda seguir, al igual que se hiz para la identificacin de las causas, los siguientes pasos para
encontrar los efectos del problema:
A. ELABORAR UNA LISTA DE POSIBLES EFECTOS DEL PROBLEMA
B. CLASIFICAR LOS EFECTOS
Los efectos se pueden clasificar en:
1. Efectos Directos,
2. Efectos Indirectos, aquellos que realmente son
relacionados a otro efecto superior,
3. Aquellos que NO son efectos, y
4. Una vez que se clasifiquen los efectos, se podr
plantear un efecto final, el cual asocia todos los
efectos indirectos.
C. ARMAR EL RBOL DE EFECTOS

Efecto Final

Efecto
Indirecto 1

Efecto
Indirecto 3

Efecto
Indirecto 2

Efecto Directo 1

Efecto Directo 2

Problema Central

31

EJEMPLO
A. ELABORAR UNA LISTA DE POSIBLES EFECTOS DEL PROBLEMA
Malas cosechas.

Vulnerabilidad alimentaria de la Regin

Bajos ingresos econmicos de los productores

Poco acceso al mercado.

Bajos ingresos de la zona en general.

Conflictos en la zona.

EL

Imposibilidad de acceder a servicios de salud y

educacin.

Migracin del campo a la ciudad

TENDR

Alta tasa de desnutricin infantil.

Sector agrcola regional subdesarrollado

Abandono de la agricultura.
Demanda de agua insatisfecha.
Sector agrcola desordenado

EN EL EJEMPLO PLANTEADO,
PROBLEMA

DE

BAJA

PRODUCTIVIDAD DE LA TIERRA
COMO

INMEDIATO
COSECHAS,

EFECTO

LAS

MALAS

MIENTRAS

QUE

UNO POTENCIAL SER, QUE EN

EL FUTURO, EL AGRICULTOR
PUEDA

MIGRAR

HACIA

LA

CIUDAD.

B. CLASIFICAR LOS EFECTOS

EFECTOS DIRECTOS

I.

Baja produccin agrcola y pecuaria

I.1 M igracin del campo a la ciudad.

I.2 Desecho de la actividad agropecuaria.
EFECTOS INDIRECTOS

I.3 Bajo nivel socioeconmico de la poblacin

II.

Sector agrcola regional subdesarrollado

II.1 La agricultura se desarrolla en forma desordenada

y sin criterio empresarial.
II.2 Vulnerabilidad alimentaria de la Regin y el Per.

rural.
NO SON EFECTOS

a. M alas cosechas
b. Demanda de agua insatisfecha
a. Subdesarrollo de la Regin y el Per

EFECTO FINAL

No son efectos dado que forman parte del problema

Este efecto final puede enterderse como lo que se esperara
en el largo plazo de no desarrollarse proyecto alguno.

32

EJEMPLO

C. ARMAR EL RBOL DE EFECTOS

SUBDESARROLLO DE LA REGIN Y DEL

PER

LA AGRICULTURA SE DESARROLLA EN
FORMA DESORDENADA Y SIN
CRITERIO EMPRESARIAL

VULNERABILIDAD ALIMENTARIA

MIGRACIN DEL CAMPO A

DE LA REGIN Y DEL PER

LA CIUDAD

SECTOR AGRARIO

DESHECHO DE LA

BAJO NIVEL

ACTIVIDAD

SOCIOECONMICO DE

AGROPECUARIA

LA POBLACIN RURAL

BAJA PRODUCCIN

REGIONAL

AGRCOLA Y PECUARIA

SUBDESARROLLADO

BAJOS RENDIMIENTOS DE LOS CULTIVOS.

BAJA PRODUCCIN AGROPECUARIA

EL EJEMPLO TOMADO ES RESULTADO DE LA REVISIN DE VARIOS PROYECTOS PRESENTADOS. ASIMISMO, EL EJEMPLO NO

ESTA SUJETO A RIGUROSIDADES TCNICAS YA QUE LOS COMPONENTES SOLO FUERON REGISTRADOS CON LA FINALIDAD
DE QUE BRINDE UNA IDEA GENERAL DE LO QUE DEBERA ESTAR PRESENTE EN UN RBOL.

33

I. DEFINICIN DEL PROBLEMA

6. ELABORACIN DEL RBOL DE CAUSAS Y EFECTOS

Efecto Final

Se debe unir en uno solo el rbol de Causas y

el rbol de Efectos.
EL RBOL PRESENTADO DEBER SER LO
SUFICIENTEMENTE CLARO DE TAL FORMA
QUE LOS EVALUADORES PUEDAN LLEGAR A
CONCLUSIONES IMPORTANTES A PARTIR DE
L.
LA PRESENTACIN DEL RBOL DE CAUSAS Y
EFECTOS ES DE CARCTER OBLIGATORIA

Efecto
Indirecto 1

Efecto
Indirecto 3

Efecto
Indirecto 2

Efecto Directo 1

Efecto Directo 2

Problema Central

Causa
Directa 1

Causa
Directa 2

PARA TODOS LOS PROYECTOS DE INVERSIN

PBLICA.

Causa
Indirecta 1

Causa
Indirecta 2

Causa
Indirecta 3

34

I. DEFINICIN DEL PROBLEMA

7. IMPORTANCIA DE LA CAUSA CRTICA

CAUSA CRTICA: AQUELLA QUE SE CONSTITUYE COMO EL PRINCIPAL FACTOR LIMITANTE.
Todo proyecto de inversin pblica debe estar diseado para lograr el control de la causa crtica, a
pesar de no controlar las otras causas identificadas.
EL HABER REALIZADO UN BUEN DIAGNSTICO AYUDAR A ENCONTRAR LA CAUSA CRTICA, AS COMO LA
EXPERIENCIA DEL FORMULADOR Y EL CONTACTO CON LOS DISTINTOS GRUPOS DE LA POBLACIN.

Problema Central

Causa
Directa 1

Causa
Indirecta 1

Causa
Directa 2

Causa
Indirecta 2

Causa
Indirecta 3

Se deber sealar la severidad de la causa crtica, para lo cual ser necesario el uso de indicadores
comparativos de los factores crticos bajo anlisis con los de otra zona o regin, de similares
caractersticas, donde se obtienen mejores resultados. Por ejemplo, si la causa crtica es LOS BAJOS
RENDIMIENTOS DEL CULTIVO X, se debe mostrar un comparativo de rendimientos.

35

EJEMPLO
ANLISIS DE LA CAUSA CRTICA

BAJOS RENDIMIENTOS DE LOS CULTIVOS.

BAJA PRODUCCIN AGROPECUARIA

BAJO NIVEL TECNOLGICO EN LA

DEFICIT DE AGUA PARA RIEGO

DEFICIENTE /
INSUFICIENTE
TECNIFICACIN
DEL RIEGO

PRODUCCIN AGRCOLA

INSUFICIENTE DISPONIBILIDAD DE AGUA

INEFICIENCIAS EN LA GESTIN DEL AGUA

PARA RIEGO

PARA RIEGO

DEFICIENTE GESTIN

ALTOS NIVELES DE

DEFICIENTE

INSUFICIENTE

EN LA DISTRIBUCIN

DESPERDICIO DE

INFRAESTRUCTURA

INFRAESTRUCTURA

DEL AGUA POR LA

AGUA EN LA

DE RIEGO

DE RIEGO

ORGANIZACIN DE

APLICACIN EN

REGANTES

PARCELA

DEFICIENTE M ANEJO
ADM INISTRATIVO DE
LA ORGANIZACIN
DE REGANTES

DEFICIENTE

INSUFICIENTE

POR BAJA

DESCONOCIM IENTO DE

INFRAESTRUCTURA

INFRAESTRUCTURA

TARIFA DE AGUA

TCNICAS DE RIEGO EN

DE CAPTACIN

DE CAPTACIN

PARA RIEGO

PARCELA

DEFICIENTE

INSUFICIENTE

INFRAESTRUCTURA

INFRAESTRUCTURA

DE CONDUCCIN

DE CONDUCCIN

DEFICIENTE

INSUFICIENTE

INFRAESTRUCTURA

INFRAESTRUCTURA

DE DISTRIBUCIN

DE DISTRIBUCIN

DEFICIENTE ESTADO

INSUFICIENTES

DE LOS RESERVORIOS

RESERVORIOS

DEFICIENTE SISTEM A

INSUFICIENTE

DE DRENAJE

SISTEM A DE DRENAJE

DEFICIENTE ESTADO
DE LAS OBRAS
HIDRULICAS (OBRAS
DE ARTE)

INSUFICIENTES
OBRAS HIDRULICAS

BAJA FERTILIDAD
NATURAL DEL
SUELO

DEFICIENTE
M ANTENIM IENTO
DE LAS OBRAS

PARA
LOS
PROYECTOS
DE
INFRAESTRUCTURA
DE
RIEGO
MEDIANO O MAYOR, LA CAUSA
CRTICA
DEBER
ESTAR
NECESARIAMENTE SITUADA EN
ESTA PARTE DEL RBOL, ES DECIR
RELACIONADA A UN DFICIT DE
AGUA PARA RIEGO.
ES
OBLIGACIN
DE
LOS
FORMULADORES EL PRESENTAR
UNA CLARA IDENTIFICACIN Y
JUSTIFICACIN DE LA MISMA.

(OBRAS DE ARTE)

36

II. DEFINICIN DEL PROYECTO

1. DEFINIR LOS OBJETIVOS DEL PROYECTO

La forma ms fcil de definir los objetivos del proyecto es a travs de la identificacin de la situacin
deseada, es decir, LA SITUACIN PROBLEMA SOLUCIONADA.
OBJETIVOS ESPECFICOS

OBJETIVO GENERAL

PROBLEMA

del
el

Son todas las metas que se

deben alcanzar para poder
solucionar el problema central.

El objetivo general debe ser

nico.

Son componentes del objetivo

general.

Es el lado opuesto
problema,
es
decir
problema solucionado.

OBJETIVO DEL
PROYECTO

En el caso de Proyectos de Riego Grandes y Medianos, por lo general, se tendr:

PROBLEMA
IDENTIFICADO

BAJOS RENDIMIENTOS
DE LOS CULTIVOS.

BAJA PRODUCCIN.

SITUACIN ACTUAL DEBIDO A LA

CAUSA CRTICA IDENTIFICADA

OBJETIVO DEL PROYECTO

DENOMINACIN
DENTRO DEL
PROYECTO

HECTREAS CULTIVADAS QUE EN

LA
ACTUALIDAD
NO
SON
EXPLOTADAS AL MXIMO DEBIDO
AL DFICIT DE AGUA PARA RIEGO.

AUMENTO
DE
LOS
RENDIMIENTOS DE LOS
CULTIVOS.

HECTREAS
MEJORADAS.

HECTREAS
QUE
EN
LA
ACTUALIDAD NO SON CULTIVADAS
O ROTADAS POR LA FALTA DE
AGUA PARA RIEGO.

INCORPORACIN DE
TIERRAS PARA LA
AGRICULTURA.

HECTREAS
INCORPORADAS.

37

II. DEFINICIN DEL PROYECTO

2. DEFINIR MEDIOS Y FINES

Los medios para solucionar un problema se encuentran relacionados con el ataque de las causas del
mismo, es decir, los medios constituyen las vas de solucin (posibles proyectos) del problema. La
manera ms sencilla de definir tales medios consiste en reemplazar las causas por hechos opuestos que
contribuyan a solucionarlo.
EL RBOL DE MEDIOS SE CONSTRUYE SOBRE LA BASE DEL RBOL DE CAUSAS Y EN DIRECCIN AL LOGRO DEL
OBJETIVO GENERAL DEL PROYECTO.
CAUSA
DIRECTA

MEDIO DE PRIMER
NIVEL

CAUSA
INDIRECTA

MEDIO FUNDAMENTAL
SEGUNDO NIVEL

Al igual que en el rbol de causas, existirn medios

relacionados directamente con el objetivo general
(medios de primer nivel) y medios relacionados
indirectamente (medios fundamentales). Los medios
fundamentales ayudarn a definir las acciones y
alternativas para solucionar el problema.

LOS FINES DEL PROYECTO SON LAS CONSECUENCIAS POSITIVAS

QUE SE ESPERA LOGRAR CON LA SOLUCIN DEL PROBLEMA.

La manera ms sencilla de definir los fines del proyecto es a

travs de la identificacin de los efectos deseados tras la
solucin del problema.

EFECTO
DIRECTO

FIN DIRECTO

EFECTO
INDIRECTO

FIN INDIRECTO

FIN LTIMO: ES UN OBJETIVO DE DESARROLLO. ES EL CAMBIO SOCIAL EN EL MBITO CERCANO AL

PROYECTO AL CUAL STE BUSCA CONTRIBUIR EN EL MEDIANO PLAZO.

38

EJEMPLO
ARMAR EL RBOL DE MEDIOS

INCREMENTO DE LOS RENDIMIENTOS DE LOS CULTIVOS.

INCREMENTO DE LA PRODUCCIN AGROPECUARIA

NIVEL TECNOLGICO ADECUADO PARA

ADECUADA OFERTA DE AGUA PARA RIEGO

LA PRODUCCIN AGRCOLA

ADECUADA DISPONIBILIDAD DE AGUA

GESTIN EFICIENTE DEL AGUA PARA

PARA RIEGO

RIEGO

GESTIN EFICIENTE
ADECUADA
TECNIFICACIN
DEL RIEGO

INFRAESTRUCTURA
DE RIEGO REPARADA

M ANEJO

ADECUADA

EN LA DISTRIBUCIN

ADECUADOS NIVELES

ADM INISTRATIVO

M ANTENIM IENTO

INFRAESTRUCTURA

DEL AGUA POR LA

DE APLICACIN DE

EFICIENTE DE LA

EFICIENTE DE LAS

DE RIEGO

ORGANIZACIN DE

AGUA EN PARCELA

ORGANIZACIN DE

OBRAS

REGANTES

INCREMENTO DE LA
FERTILIDAD DEL
SUELO

DEBE
EXPLICARSE
Y
SUSTENTARSE EL DESARROLLO
DE ESTOS MEDIOS, PUES A
PARTIR DE STOS SE PLANTEAR
UNA SITUACIN OPTIMIZADA EN
EL MDULO DE FORMULACIN.

REGANTES

PARA EL CASO EN ESTE EJEMPLO

INFRAESTRUCTURA

CONSTRUCCIN DE

TARIFA DE AGUA

DE CAPTACIN

INFRAESTRUCTURA

PARA RIEGO EN

CONOCIM IENTO DE

REPARADA

DE CAPTACIN

EQUILIBRIO

TCNICAS DE RIEGO

INFRAESTRUCTURA

CONSTRUCCIN DE

DE CONDUCCIN

INFRAESTRUCTURA

REPARADA

DE CONDUCCIN

INFRAESTRUCTURA

CONSTRUCCIN DE

DE DISTRIBUCIN

INFRAESTRUCTURA

REPARADA

DE DISTRIBUCIN

RESERVORIOS

CONSTRUCCIN DE

REPARADOS

RESERVORIOS

SISTEM A DE DRENAJE

CONSTRUCCIN DE

REPARADO

SISTEM A DE DRENAJE

OPTIM O ESTADO DE
LAS OBRAS
HIDRULICAS (OBRAS
DE ARTE)

CONSTRUCCIN DE
OBRAS HIDRULICAS
(OBRAS DE ARTE)

ADECUADO

SOLO SE HAN DESARROLLADO LOS

MEDIOS

RELACIONADOS

LA

PROVISIN DE AGUA PARA RIEGO,

SIN EMBARGO EN CADA PROYECTO
PARA
LOS
PROYECTOS
DE
INFRAESTRUCTURA
DE
RIEGO
MEDIANO O MAYOR, LOS MEDIOS
DEBERN ESTAR ORIENTADOS A LA
SUPERACIN DEL DFICIT DE AGUA
PARA RIEGO.

SE DEBERN DESARROLLAR TODOS

LOS MEDIOS.
EL EJEMPLO TOMADO ES RESULTADO DE LA
REVISIN
DE
VARIOS
PROYECTOS
PRESENTADOS. ASIMISMO, EL EJEMPLO NO
ESTA SUJETO A RIGUROSIDADES TCNICAS YA
QUE LOS COMPONENTES SOLO FUERON
REGISTRADOS CON LA FINALIDAD DE QUE
BRINDE UNA IDEA GENERAL DE LO QUE
DEBERA ESTAR PRESENTE EN UN RBOL.

39

EJEMPLO

ARMAR EL RBOL DE FINES

DESARROLLO DE LA REGIN Y EL PER

LA AGRICULTURA SE DESARROLLA EN
FORMA ORDENADA Y CON CRITERIO

SEGURIDAD ALIMENTARIA DE LA

PERMANENCIA EN EL

REGIN Y DEL PER

CAMPO

EMPRESARIAL

SECTOR AGRARIO

CONTINUIDAD DE LA

ADECUADO NIVEL

ACTIVIDAD

SOCIOECONMICO DE

AGROPECUARIA

LA POBLACIN RURAL

ALTA PRODUCCIN

REGIONAL

AGRCOLA Y PECUARIA

DESARROLLADO

INCREMENTO DE LOS RENDIMIENTOS DE LOS

CULTIVOS.
INCREMENTO DE LA PRODUCCIN

EL EJEMPLO TOMADO ES RESULTADO DE LA REVISIN DE VARIOS PROYECTOS PRESENTADOS. ASIMISMO, EL EJEMPLO NO

ESTA SUJETO A RIGUROSIDADES TCNICAS YA QUE LOS COMPONENTES SOLO FUERON REGISTRADOS CON LA FINALIDAD
DE QUE BRINDE UNA IDEA GENERAL DE LO QUE DEBERA REGISTRAR EN EL PRESENTE RBOL.

40

II. DEFINICIN DEL PROYECTO

3. ELABORACIN DEL RBOL DE MEDIOS Y FINES

Fin ltimo

Se debe elaborar el rbol de Medios y

Fines, tal como se desarroll el rbol de
Causas y Efectos.

Fin
Indirecto 1

Fin
Indirecto 3

Fin
Indirecto 2

EL RBOL PRESENTADO DEBER SER LO

SUFICIENTEMENTE CLARO DE TAL FORMA

Fin Directo 1

Fin Directo 2

QUE LOS EVALUADORES PUEDAN LLEGAR A

CONCLUSIONES IMPORTANTES A PARTIR DE

Objetivo Central

L.

LA PRESENTACIN DEL RBOL DE MEDIOS

Y FINES ES DE CARCTER OBLIGATORIA
PARA

TODOS

LOS

INVERSIN PBLICA.

PROYECTOS

DE

Medio de
Primer Nivel 1

Medio
Fundamental 1

Medio
Fundamental 2

Medio de
Primer Nivel 2

Medio
Fundamental 3

41

II. DEFINICIN DEL PROYECTO

4. ELABORACIN DEL RBOL DE MEDIOS Y ACCIONES

Como se mencion anteriormente los medios fundamentales estn relacionados con la construccin de
las alternativas de solucin del problema, por lo que es necesario delinear un conjunto de acciones
que permitan concretar dichos medios. Para compatibilizar los medios fundamentales con las acciones
se recomienda construir un RBOL DE MEDIOS Y ACCIONES.
EL RBOL DEBE GUARDAR ESTRECHA RELACIN CON LOS OBJETIVOS ESPECFICOS DEL PROYECTO, YA QUE
FINALMENTE ESTOS SERN LOS COMPONENTES DEL PROYECTO.
MEDIO
FUNDAMENTAL 1

ACCIN 1

ACCIN 2

ACCIN 3

ACTIVIDAD 1

ACTIVIDAD 1

ACTIVIDAD 1

ACTIVIDAD 2

ACTIVIDAD 2

ACTIVIDAD 2

ACTIVIDAD 3

ACTIVIDAD 3

ACTIVIDAD 3

PARA PLANTEAR ACCIONES ES BUENO REVISAR PREVIAMENTE DOCUMENTOS DE ENTIDADES DE LA LOCALIDAD

QUE HAYAN EFECTUADO ESTUDIOS DE PREINVERSIN PARA PROYECTOS SIMILARES, AS COMO ESCUCHAR LA
OPININ DE EXPERTOS DE LA LOCALIDAD.

42

EJEMPLO
Del rbol de medios y acciones se deben elegir aquellos medios de primer nivel y fundamentales a
partir de los cuales se delinearn las acciones que formaran parte de las alternativas de solucin.
OBJETIVO

INCREMENTO DE LOS RENDIMIENTOS DE LOS

GENERAL

CULTIVOS.

(PROYECTO)

INCREMENTO DE LA PRODUCCIN AGROPECUARIA

MEDIO DE PRIMER

ADECUADA OFERTA DE

NIVEL

AGUA PARA RIEGO

MEDIOS
FUNDAMENTALES

ADECUADA

GESTIN EFICIENTE

DISPONIBILIDAD DE

DEL AGUA PARA

AGUA PARA RIEGO

RIEGO

INFRAESTRUCTURA

ADECUADA

ADECUADOS NIVELES

DE RIEGO

INFRAESTRUCTURA

DE APLICACIN DE

REPARADA

DE RIEGO

AGUA EN PARCELA

CAPACITACIN EN

CAPACITACIN EN

CAPACITACIN EN

ACCIONES
PROPUESTAS
(OBJETIVOS
ESPECFICOS)

REPARACIN DE LA

REPARACIN DE LA

CONSTRUCCIN DE

INFRAESTRUCTURA

INFRAESTRUCTURA DE

INFRAESTRUCTURA

TCNICAS DE M ANEJO

GESTIN DEL

M ANTENIM IENTO

DE CONDUCCIN

DISTRIBUCIN

DE CAPTACIN

DE RIEGO EN PARCELA

RECURSO

DE LAS OBRAS

LAS
COMBINACIONES
DE
ACCIONES DETERMINAN LAS
ALTERNATIVAS DE SOLUCIN

ALTERNATIVA A

ALTERNATIVA B

ALTERNATIVA C

43

OBSERVACIN:

A partir de las acciones determinadas en el rbol de

medios y acciones, se construirn las posibles
alternativas de solucin al problema identificado.
Cada alternativa podr estar formada por una o ms
acciones.
Las alternativas de solucin son opciones para
solucionar un problema a travs de la ejecucin de
un conjunto de acciones. No se considerarn como
alternativas de solucin distintas el llevar a cabo una
actividad de infraestructura unicamente cambiando
los materiales de construccin.

44

II. DEFINICIN DEL PROYECTO

5. DEFINIR ALTERNATIVAS DE SOLUCIN

Cada alternativa debe incluir:
(i)

BREVE RESUMEN. Especificando las caractersticas distintivas de cada alternativa.

(ii) AREA ATENDIDA POR EL PROYECTO.

Es importante detallar la ubicacin del proyecto en la regin

indicando el rea comprendida por las actividades del mismo (en nmero de hectreas), as como su
localizacin fsica (incluyendo las coordenadas geogrficas y/o UTM). Se debe mostrar el porcentaje del
rea afectada por el problema que ser atendida por el proyecto.
(iii)

METAS. Nmero de Hectreas a ser atendidas por el proyecto. Poblacin atendida. En el caso de
proyectos de infraestructura de riego mayor se deben clasificar las hectreas atendidas en: HECTREAS
MEJORADAS y HECTREAS INCORPORADAS.

(iv)

PARTICIPACIN DE LA POBLACIN BENEFICIARIA EN LA EJECUCIN DEL PROYECTO.

(v)

DESCRIPCIN DE LOS COMPONENTES DEL PROYECTO. Medios que se van a implementar, incluyendo las
actividades por realizar y los productos esperados de cada una.
En la definicin de los componentes del proyecto, necesariamente, se deber especificar los siguientes
puntos:
1. CAPACITACIN.
La cual puede estar referida a dos puntos: manejo eficiente del agua y operacin y mantenimiento
de la infraestructura de riego.

45

II. DEFINICIN DEL PROYECTO

5. DEFINIR ALTERNATIVAS DE SOLUCIN

2. PLANEAMIENTO HIDRULICO DE CADA ALTERNATIVA.
Se entiende por Planeamiento Hidrulico la concepcin y planificacin tcnica de la construccin,
mejoramiento y/o ampliacin de las infraestructuras de riego. Asimismo, consiste en proyectar
todos los detalles y caractersticas de las obras hidrulicas, el funcionamiento de stas, as como los
aspectos constructivos y los materiales que se usarn en cada una de ellas.
SE DEBE HACER UN ESFUERZO POR SEPARAR LAS OBRAS DE MEJORAMIENTO O CONSTRUCCIN DE
INFRAESTRUCTURA EN TRMINOS DE (1) INFRAESTRUCTURA COMN, (2) INFRAESTRUCTURA PARA HECTREAS
MEJORADAS E (3) INFRAESTRUCTURA PARA HECTREAS INCORPORADAS.

El anlisis del planeamiento hidrulico debe realizarse especificando las siguientes etapas:
2.1. SISTEMA DE CAPTACIN
La captacin o bocatoma es una obra reguladora de entrada de agua de los cauces hacia el
canal principal. La ubicacin y el diseo de la bocatoma se determinan considerando las
caractersticas fluviales del ro, aspectos geolgicos, el ancho del cauce y su pendiente
longitudinal, las condiciones topogrficas de la zona, los caudales mximos, mnimos y
extraordinarios de los ros, la cantidad de agua a captarse, entre otros factores.
En muchos casos el sistema de captacin incluye los siguientes componentes: muros de
encauzamiento, zampeado, cmara tranquilizadora, ventana de captacin y canal de limpia.

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II. DEFINICIN DEL PROYECTO

5. DEFINIR ALTERNATIVAS DE SOLUCIN

En este punto es importante mencionar cual es el volumen de captacin, ya que ste tiene
que ser contrastado con el rea a irrigar, la longitud de los sistemas de conduccin y de otros
factores.
2.2. SISTEMA DE CONDUCCIN
Estn compuestos principalmente por los canales principales, canales secundarios o de
derivacin (laterales y sublaterales) y canales terciarios, denominados tambin canales
parcelarios.
La capacidad de conduccin de los canales se debe definir considerando la demanda de agua
de las reas a regar, las prdidas producidas por percolacin a lo largo de los canales, el
nmero de horas de riego al da, la frecuencia de riego, las prdidas producidas en el manejo
de las compuertas y la destreza de los usuarios. En cuanto al trazo, ste se debe realizar
tomando en cuenta la configuracin topogrfica, la forma del mbito de riego y la
distribucin de las tierras de cultivo.
Deber incluirse la SECCIN TPICA del
canal con todas sus caractersticas
hidrulicas correspondientes.

IMAGEN GENERADA EN EL SOFTWARE HCANALES DE MAXSOFT.

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II. DEFINICIN DEL PROYECTO

5. DEFINIR ALTERNATIVAS DE SOLUCIN

2.3.

SISTEMA DE DISTRIBUCIN
Las tomas laterales, sublaterales y directas son dispositivos hidrulicos construidos en el
tramo longitudinal de un canal principal de riego. La finalidad de estos dispositivos es
admitir y regular el volumen de agua procedente de una fuente de abastecimiento hacia la
cabecera de las fincas.
La ubicacin de las tomas es importante dado que facilita la distribucin adecuada entre los
sectores, evitando conflictos y permitiendo la accesibilidad rpida y oportuna durante los
riegos.

2.4.

RESERVORIOS
Los sistemas de almacenamiento de agua se construyen en aquellos lugares donde la
disponibilidad hdrica no guarda relacin equilibrada con el rea a irrigar. La base del
concepto es almacenar agua durante la noche y regar de da con volmenes adecuados,
mejorar la eficiencia del riego y contrarrestar el deterioro del suelo como consecuencia de
las erosiones que se suscitan a falta de control durante las noches.

2.5.

REPRESAMIENTO DE LAGUNAS ALTO ANDINAS

Se da en el caso que la disponibilidad hdrica no guarda relacin equilibrada con el rea
potencialmente a irrigar. Esta situacin obliga a proyectar estructuras de almacenamiento
que permita resolver este dficit temporales.
Debe detallarse el volumen de
almacenamiento de agua.

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II. DEFINICIN DEL PROYECTO

5. DEFINIR ALTERNATIVAS DE SOLUCIN

2.6.

DISPOSITIVOS ADICIONALES EN LAS OBRAS HIDRULICAS (OBRAS DE ARTE)

Estas obras son convencionales y estn planteadas por una serie de necesidades de acuerdo
con el planteamiento hidrulico. Entre ellas se tiene: Acueducto, cadas y saltos,
alcantarilla, canoa, sifn invertido, etc.
Es importante sealar que estas obras adicionales muchas veces complican los sistemas de
riego y elevan los costos de mantenimiento y operacin.

2.7.

RIEGO PARCELARIO
Se debe plantear cual es el sistema de riego en parcela propuesto por el proyecto. Dentro de
los sistemas de riego parcelario se tiene: aspersin, goteo, gravedad, etc. Es importante
mencionar que si se va a producir un cambio a este nivel, es decir si actualmente el riego es
por gravedad y se quiere introducir riego por goteo, se debe especificar el equipamiento
necesario y en cunto se eleva la eficiencia de riego por este cambio.

2.8.

OBRAS DE DRENAJE
Ser necesario el establecimiento de los parmetros de diseo que definen el sistema de
drenaje, por ejemplo, al establecer la profundidad de los drenes, hay que tener en cuenta el
rgimen con el que fluye el agua por ellos, el tipo de cultivo y la textura del suelo.

DEBER PRESENTARSE UN ESQUEMA DEL PLANTEAMIENTO HIDRALICO DE CADA ALTERNATIVA.

ELABORACIN DE ESTE ESQUEMA ES OBLIGATORIA PARA LA PRESENTACIN DEL PROYECTO.

LA

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II. DEFINICIN DEL PROYECTO

6. DETERMINAR LA PRE-VIABILIDAD DE LAS ALTERNATIVAS

Una vez que se cuenta con las alternativas diseadas, se debe determinar la pre-viabilidad de cada una de
ellas para continuar el anlisis nicamente de aquellas que puedan realmente ser llevadas a cabo.
A. TIENE CAPACIDAD FSICA Y TCNICA DE SER LLEVADAS A CABO.
En este punto se busca depurar aquellas alternativas difciles de implementar o aquellas que estn fuera de
presupuesto. Lo que se requiere es que se analice las posibilidades y limitaciones para implementar la
solucin al problema.
B. INTENTOS DE SOLUCIONES ANTERIORES.
Se debe sealar si en el rea atendida por el proyecto o reas vecinas se han realizado intervenciones
para solucionar un problema o se han ejecutado Proyectos de Inversin Pblica del mismo tipo,
indicando el desenvolvimiento que tuvieron y la situacin en que se encuentran. Por otro lado, si no hubo
ningn intento de solucin es necesario indicar el porqu.
C. LINEAMIENTOS DE LA UNIDAD FORMULADORA Y EJECUTORA
Las posibles formas de solucionar el problema deben relacionarse con los lineamientos de la institucin
que presenta el proyecto y de la institucin que lo ejecuta, de lo contrario, pasara al mbito de otras
instituciones y seran stas las responsables de solucionarlo. Cabe resaltar que no es necesario que el
problema se encuentre directamente vinculado con los lineamientos, sino que las posibles soluciones se
encuentren dentro del campo de accin de la institucin ejecutora. Por ello, es de suma importancia
conocer los lmites de sta.

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