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MC-PGC-2032-01-V1
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AUDITORIA INTERNA
AREA TALENTO HUMANO
FECHA DE LA AUDITORA: Septiembre 03 de 2012.
LUGAR:
Oficina de Talento Humano
AUDITOR LIDER:
AUDITOR DE APOYO
AUDITADO:
PERSONAL DE APOYO:
Objetivo de la Auditora:
Evaluar la gestin realizada por el rea de Talento Humano en los procesos de seleccin,
induccin, reinduccin, bienestar social, incentivos, formacin y capacitacin para los
funcionarios de la Administracin Municipal.
Alcance de la Auditora:
En la auditoria se determina el desarrollo y cumplimiento de los objetivos propuestos en
los procesos de Seleccin, induccin, reinduccin, bienestar social, incentivos, evaluacin
de desempeo, formacin y capacitacin y si estos se encuentran enmarcados dentro de
la normatividad legal vigente en materia talento humano y acorde con la misin
institucional.
Desarrollo de la Auditora:
La Auditora Interna se constituye en una herramienta de retroalimentacin del Sistema de
Control Interno, que analiza las debilidades y fortalezas del control, as como el desvi de
los avances de las metas y objetivos propuestos, cuyo propsito es hacer
recomendaciones imparciales de ajuste o mejoramiento de procesos a partir de
evidencias que sirvan de apoyo a los directivos en la toma de decisiones a fin que se
obtengan los resultados esperados.
El CONTROL INTERNO a travs de sus procedimientos y prcticas, deben apuntar a
formas ms efectivas de contribuir a los objetivos planteados por la organizacin y su
rea de Talento Humano, siendo uno de los principales el mantener la calidad y el
nmero apropiado de personas para aportar a la Administracin Municipal una fuerza
laboral adecuada en la cual se obtenga eficiencia y efectividad.
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REVISION DOCUMENTAL
HOJAS DE VIDA
Revisin aleatoria de las hojas de vida del personal activo dentro de la Administracin
Municipal.
El equipo auditor a fin de constatar el cumplimiento de la ley para la vinculacin de los
funcionarios, se revisa una muestra correspondiente a 15 hojas de vida de funcionarios.
Los cuales estn plasmados en el siguiente cuadro y se verifico el cumplimiento de los
requisitos bsicos para contratar como son:
Las hojas de vida que se seleccionaron para la respectiva revisin y anlisis fueron las
siguientes:
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JAIR ANONIO
TABARES
CHICA
NCOLAS
LOPEZ
ALVARAN
EDUARDO
ANDRES
GRISALES
LOPEZ
ADOLFO LEON
VALENCIA
MARIA
PATRICIA
DUQUE
LUIS
FERNANDO
JARAMILLO
AMPARO
HENAO
SALGADO
CRISTIAN
GOMEZ
MUOZ
LINA MARCELA
MARTINEZ
CLAUDIA
TATIANA
OSPINA MEJIA
Formato
Hoja de
vida
Declaracin
Juramentad
a
Cdu
la
Libreta
Militar
Ant.
Fiscales
Ant.
Judi
cial
Afiliacin
Salud,Pensin
,ARP
Ant
.
Dis
c.
X
Acto
de
Nombramient
o
Acta
de
Posesi
n
X
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Nro. De Funcionarios
Nro. De Obreros
Nro. De Jubilados, Pensionados
58
8
187
Se verifica por parte del grupo auditor la correcta liquidacin de la nmina vigencia
2012 durante los meses de (Febrero, Mayo, Junio) y sus respectivos pagos
(Seguridad Social, Parafiscales, terceros, entre otros), de los Servidores
Administrativos, Trabajadores Oficiales, Pensionados y Personal de Vacaciones.
NOMINA FEBRERO
Total Liquidado
$70.278.501.oo
NOMINA MAYO
Total Liquidado
$71.882.731.oo
NOMINA AGOSTO
Total Liquidado
$78.061.273.oo
PLANILLA DE FEBRERO
TRABAJADORES
OFICIALES
Total Liquidado
$8.916.316.oo
MESADA FEBRERO
PENSIONADOS
PLANILLA MAYO
TRABAJADORES
OFICIALES
Total Liquidado
$8.633.956.oo
NOMINA MAYO
PENSIONADOS
PLANILLA DE AGOSTO
TRABAJADORES
OFICIALES
Total Liquidado
$11.048.780.oo
MESADA AGOSTO
PENSIONADOS
Total Liquidado
$280.576.379.oo
Total Liquidado
$280.576.379.oo
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CARGO
TOTAL
DEVENGADO
TOTAL
DEDUCCIONES
NETO
PAGAR
$904.816.oo
$398.882.oo
$355.934.oo
$1.561.791.oo
$1.179.201.oo
$382.590.oo
$1.534.694.oo
$1.013.111.oo
$521.583.oo
Esto dando cumplimiento a la Ley Nro. 1527 del 27 de abril de 2012 Por medio de la cual
se establece un marco general para la libranza o descuento directo y se dictan otras
disposiciones Artculo 3 Numeral 5: Que la libranza o descuento directo se efecte,
siempre y cuando el asalariado o pensionado no reciba menos del cincuenta por
ciento (50%) del neto de su salario o pensin, despus de los descuentos de ley.
Las deducciones o retenciones que realice el empleador o entidad pagadora, que
tengan por objeto operaciones de libranza o descuento directo, quedarn
exceptuadas de la restriccin contempla en el numeral segundo del artculo 149 del
Cdigo Sustantivo del Trabajo.
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que se est capacitando al Servidor Pblico en todos aquellos temas inherentes a sus
funciones diarias, con el fin de garantizar una correcta prestacin en el servicio en las
diferentes reas de la Administracin Municipal, programas de capacitacin que a su vez
son: Seminarios, Diplomados, Capacitaciones.
Que el Jefe del rea de Recursos Humanos a travs de Encuesta de Necesidades de
Capacitacin pudo determinar cules capacitaciones estn en primer orden de acuerdo a
las necesidades establecidas por los Servidores Pblicos, A la fecha de la auditora no se
tuvo el cronograma de cumplimiento del Plan de Capacitacin para la vigencia 2012 en el
que se pueda evidenciar el presupuesto asignado y cmo determinar los indicadores de
cumplimiento.
PROGRAMA DE BIENESTAR SOCIAL LABORAL.
Se tiene adoptado mediante la Resolucin Nro. 336 Del 14 de Junio de 2012 Por medio
del cual se adopta el programa de bienestar laboral para los Servidores Pblicos de la
Administracin Municipal, que una vez este acto administrativo qued debidamente
aprobado el Jefe de Recursos Humanos a travs de encuesta direccionada a todos los
Servidores Pblicos de la Administracin Municipal solicit se determinara cules son los
programas de bienestar social que requeran de primera atencin.
No se evidenci el cronograma establecido para la vigencia 2012, en el que se permita
verificar el presupuesto asignado y los indicadores de cumplimiento sobre estos; pero de
acuerdo a entrevista con el Lder del proceso manifest que durante esta vigencia la
Administracin Municipal ha ejecutado los siguientes programas:
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Suplentes:
El empleador sesiono a:
Principales:
Suplentes:
CODIGO DE ETICA: Adoptado mediante Resolucin Nro. 156 de marzo 08 de 2012 Por
medio del cual se adopta el Cdigo de tica de la Alcalda Municipal de Chinchin,
Caldas. A la fecha est en proceso de ser entregado a travs de plegable a todos los
servidores pblicos de la Administracin Municipal.
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CULTURA ORGANIZACIONAL:
Desde la oficina de talento humano a la fecha se han elaborado encuestas para la
evaluacin del clima laboral,
Mediante la Resolucin Nro. 192 de abril 11 de 2012 establece la conformacin y
funcionamiento del Comit de Convivencia Laboral en la Administracin Municipal, con el
fin de atender y darle aplicacin a la Ley 1562 del 11 de julio de 2012 por la cual se
modifica el sistema de riesgos laborales, Res. 2646 de 2008 (factores de riesgo
psicosocial en el trabajo) y la Ley 1010 de 1996.
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FORTALEZAS:
El personal de apoyo del rea cuenta con la experiencia suficiente para la ejecucin de
sus funciones
Implementan acciones de autocontrol.
Participaron en la implementacin del Cdigo de tica y Valores de la Administracin
Municipal.
Conocen claramente el orden jerrquico de los cargos frente a las lneas de autoridad.
La manera como viene funcionando el programa PASIVOCOL, el cual tiene un
acompaamiento permanente por parte del Ministerio de Hacienda y Crdito Pblico,
igualmente le permite a la Administracin Municipal mantener actualizada la informacin
que se requiere.
AMENAZA:
Faltan niveles de seguridad (Estanteras y Seguridad en el Acceso del rea en donde se
custodian las hojas de vida), esto con el fin de dar cumplimiento a la Ley de Archivo.
CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA:
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