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y responsabilidad penal
militar
Precisiones en torno al artculo 28
del Estatuto de Roma
Genocidio
y responsabilidad penal
militar
Precisiones en torno al artculo 28
del Estatuto de Roma
Andrea Mateus Rugeles
No. Clasificacin
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BIBLIOTECA
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No . Inven ta ri o
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Fecha Recibo
1~ ft.G J 2007
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25,9q3 -
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ISBN: 958-8225-64-7
Primera edicin: Bogot, o.e., abril de 2006 Coordinacin editorial: Centro Editorial Universidad del Rosario
Correccin de estilo: Mara Jos Daz-Granados
Diagramacin: Margoth C. de Olivos
Diseo de cubierta: ngela Mara Echavarra
Impresin: Cargraphics S.A. Red de Impresin bajo demanda
Centro Editorial Universidad del Rosario
Calle 13 No. 5-83 Tels.: 336 6582/83, 243 2380
cedir@claustro.urosario.edu.co
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I'
CONTENIDO
Agradecimientos ... .. .. ..... .. ... ... .. .. .. ....... .. ..... .... ..... .... .. .. ... ..... ...... .. .... ...
11
Introduccin .. ... .. ....... ...... .. .. .. .... .. .... .. .. ....... .. ....... .. .. ..... .. .. ... ... .. ..... .. ..
12
Captulo 1
1. Pronunciamiento de la Corte Constitucional respecto al genocidio
en la sentencia C-181 de 2002 ....................................................
1.1 Alcance de la posicin de la Corte Constitucional ........ ......... ...
1.1.1 Partes vinculantes de una sentencia .. ... ............ ........ ...
1.1.2 Alcance de la posicin de la C01te y consecuencias
jurdicas .. ... ... .. .. ... .. ... ... ... .. .... .... .. ... .. .. ............... .. ..... .
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17
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Captulo2
2. Validez jurdica del genocidio
como delito culposo.....................................................................
25
2 .1 Historia y evolucin del delito de genocidio .. .. .... .. .. .. ... .... .. ... .. / 25
2 .2 Regulacin del delito de genocidio en instmmentos
28
internacionales ................................................................... .
31
2.3 Elementos del delito de genocidio ......................................... .
33
2.3. l Elemento subjetivo .................................................... .
2 .3 .1.1 Ejemplos del elemento subjetivo
en algunos delitos .........................................
34
2.4 Imposibilidad de un genocidio culposo ................................. .. ~2. 4 .1 Ejemplos para ilustrar la imposibilidad prctica
de un genocidio culposo .:......................................... ..
2 .4 .1.1 Muerte de miembros del grupo ..................... ..
de la tentativa .............................. ..
2.4.2.3.2 Estructuradelgenocidio ................ .
2.4.2.4 Derecho comparado .................................... ..
2.4.2.4.1 Argentina ..................................... .
2.4.2.4.2 Bolivia ...........................................
2.4.2.4.3 Mxico ........................................ ..
2.4.2.4.4 Espaa ............. ........................... .
2.4.2.4.5 Estados Unidos ............................ ..
2.5 Conclusin .......................................................... ............... .
Captulo 3
3. Real significado de la expresin "hubiere debido saber" ................. .
3.1 Anlisis del artculo 28, numeral 1, literal a) ........................ .
3.2 Elemento subjetivo que comporta el "hubiere debido saber" ... .
3.3 Situacin que contempla el artculo 28, numeral 1, literal a) ...
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4. Conclusiones .... ... . .... .. . .... .. ... .. .. . .. ..... .... .. ... .. ........ .... .. ..... .. ..... .. ... .. .
78
Bibliografia .. . ...... . .. .... . .. ..... .. ..... .. .. ... ... ...... ... .. ...... . .. ........ .... ... .. ....... . ..
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Agradecimientos
Agradezco a Dios por ser mi motivacin, mi refugio y mi gua.
Agradezco a mi profesor, tutor y director de tesis, Juan Carlos Forero
Ramrez, quien me gui y apoy desde el inicio hasta la culminacin de mis
estudios de Derecho, as como en la realizacin de este trabajo.
Agradezco a Daniel Andrs Daz Pachn quien siempre crey en m y sin
quien este libro no sera una realidad. Gracias por estar presente en cada etapa.
Agradezco a mis paps.
11
Introduccin
El Estatuto de Roma de la Corte Penal Internacional (nico nibunal Penal
Internacional permanente) consagra en su artculo 28 la responsabilidad del jefe
militar dejure o deJacto, respecto a los cmenes de la competencia del nibunal,
cuando sabiendo o debiendo saber de las conductas desplegadas por sus tropas,
no actu conforme lo demanda el cargo y las funciones en el sentido de tom~r las
medidas necesarias de prevencin, represin o denuncia de Jos crnenes cometidos por los subordinados.
Textualmente el artculo 28 del Estatuto de Roma dispone lo siguiente:
Responsabilidad de los jefes y otros superiores
Adems de otras causales de responsabilidad penal de conformidad con el
presente Estatuto por crmenes de la competencia de la Corte:
1. El jefe militar o el que acte efectivamente como jefe militar ser penalmente
responsable por los crmenes de la competencia de la Corte que hubieren sido
cometidos por fuerzas bajo su mando y control efectivo, o su autoridad y
control efectivo, segn sea el caso, en razn de no haber ejercido un control
apropiado sobre esas fuerzas cuando:
a) Hubiere sabido o, en razn de las circunstancias del momento, hubiere
debido saber que las fuerzas estaban cometiendo esos crmenes o se proponan cometerlos; y
b) No hubiere adoptado todas las medidas necesarias y razonables a su
,
alcance para prevenir o reprimir su comisin o para poner el asunto en
conocimiento de las autoridades competentes a los efectos de su investigacin
y enjuiciamiento [... ]. 1
Oficina en Colombia del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos
Humanos, Compilacin de Instrumentos lntemacionales, tercera edicin, Bogot, Editorial
Nuevas Ediciones, 2002, p. 495.
1
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Introduccin
Roma
---~ --
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------
13
En esta medida, este trabajo pretende ser algo ms que un anlisis terico, al colaborar de cierta forma con aclarar las dudas que surgen alrededor del
criterio comprendido en el artculo 28 del Estatuto de Roma, buscando el cumplimiento de los principios del derecho penal.
En todo caso, ser la Corte Penal Internacional la que d la ltima palabra al pronunciarse acerca de este tema. Pronunciamiento obligatorio en aras de
la seguridad jurdica, de la guarda de los principios del derecho penal y de la
aplicacin adecuada del Estatuto de Roma, de manera que se zanje toda brecha
por la cual un criminal pretenda eludir su responsabilidad, o por la cual se
responsabilice a personas por conductas no cometidas.
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Captulo 1
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ye falta gravsima: a) La conducta que mu itltencin de destruir total o parcialmente a un grupo tnico, social o religioso: [.. .].2
Ley 200 de 1995, por la cual se adopta el Cdigo Disciplinario nico, Colombia (nfasis
agregado. La trascripcin se limita a este aparte ya que los numerales 1 y 2 de dicho literal, as
como el literal b del artculo en mencin, no son de inters para el tema que se estudia).
:< Colombia, Corte Constitucional. sentencia C-1 81 de 2002, M. P. Marco Gerardo Monroy
Cabra.
2
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artculo 28 del Estatuto de Roma, calificndolo como una "excepcin" (a la regla ""'~
general de que el genocidio admite nicamente la modalidad dolosa), "de aplica- ......
cin restrictiva". 5 Esta ltima afirmacin es reiterada en un prrafo posterior. "'-.~
Finalmente, la Corte Constitucional
deci9e d~cl~rar ~xequible la expresin/
_....,._,_ - .......
"con intencin" del artculo 25, numeral 5, literal a), porque si bien considera
que el genocidio puede ser cometido culposamente, esto s~ da slo en un caso
e~cepcional
(cual es el contempido, a consideracin de la Corte, por el Estatuto
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de Roma en su artculo 28, mimral 1, literal a), que iio corresponde al esta_blecidp en la disposicin del Cdigo Disciplinario nico.
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lbd. p. 18.
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que ostenten esta calidad, entran a ser parte del mundo jurdico -entendiendo
por ste no slo a las normas como tal sino a su interpretacin-, hacindolas de
este modo obligatorias.
Pues bien, el mismo Thibunal Constitucional ha determinado a travs de
distintos pronunciamientos jurisprudenciales los parmetros que permiten identificar qu es obligatorio y qu implica slo la expresin de la opinin personal de
los magistrados que dictan la sentencia, sin que se traduzca en alguna vinculacin jurdica.
Esta posicin fue reiterada en la sentencia de constitucionalidad C-03 7
de 1996, magistrado ponente Vladimiro Naranjo Mesa, cuando expresamente
hizo referencia y cit la sentencia antes mencionada.
En el mismo sentido se pronuncia la Corte Constitucional en el fallo de
tutela T-249 de 2003, magistrado ponente Eduardo Montealegre Lynett, en el
cual al citar las dos sentencias anteriores se recalca la distincin hecha en aquellas respecto a la ratio decidendi y el obiter dicta, y se establece que slo la
primera "hace trnsito a cosa juzgada implcita[ ...] razn por la cual [la Corte]
le ha reconocido efectos vinculantes; (Y que la segunda son meras] motivaciones
incidentales (no obligatorias sino persuasivas)". 6 Tambin hace mencin de la
parte resolutiva o decisum, y aclara que sta hace trnsito a cosa juzgada.
Respecto a este tema, es bueno traer a colacin unas aclaraciones importantes sobre las categoras anteriormente mencionadas, hechas en la sentencia de tutela. Primero que todo, en el fallo se explica que la cosa
juzgada__
...
implcita es una figL1ra qu.e surge de criterios como el de la seguridad jurdica y
"CO.IJl<: ~onse~uencia de la misin de la Corte Constitucional de unificar la interpretacin de la Constitucin [...] ".7
Segundo, revela la importancia del obiter dictum como criterio auxiliar, de
acuerdo con el artculo 230 inciso 2 de la Constitucin, es decir, existe la posibilidad de usarse como criterio de interpretacin -de acuerdo con lo expresado por la
Corporacin ya mencionada, en sentencia C-836 de 2001- de "cuestiones jurdi-
18
19
el Cdigo Penal Colombiano y el Cdigo Disciplinario nico, sigue admitiendo solamente la modalidad dolosa para su punicin y para su existencia en Colombia.
Sin embargo, no hay que olvidar que el Estatuto de Roma es un tratado
internacional ratificado por ese pas, con ley aprobatoria del mismo, lo que significa que ste hace parte del ordenamiento jurdico colombiano.
Recurdese que al expedirse la ley que lo aprueba ya se est frente a una
ley colombiana y que, de acuerdo con el artculo 1 de la Ley 7 de 1944, el
Tratado se considera vigente corno ley interna una vez ha sido perfeccionado por
el gobierno mediante la ratificacin. Entonces, sera necesario entrar a determinar su jerarqua dentro del ordenamiento jurdico nacional para as concluir si
existira en Colombia, siguiendo el razonamiento de la Corte Constitucional, la
figura del genocidio culposo?
Qu se quiere decir con esto:
Si bien en este trabajo no se est de acuerdo con la afirmacin de que
pueda existir un genocidio culposo, y adems, corno se explic, la posicin de la
20
123843
21
' .
Se habla de jefe militar y no de superior ya que a la luz del artculo 28 del Estatuto de
Roma, especficamente del aparte considerado por la Corte Constitucional. se hace referencia
nicamente a los jefes militares dejure o deJacto, sin que la figura del hubiere debido saber"
abarque a los dems superiores.
11
22
12 Al respecto es importante tener en cuenta la posicin de Colombia como Estado Parte del
Estatuto de Roma. La Corte Constitucional. en la senrencia C-578 de 2002, por la cual se declara
Ja exequibilidad de la ley aprobatoria del Estatuto de Roma y del Estatuto mismo, dispuso que no
exista oposicin alguna para que el Estado colombiano hiciera declaraciones interpretativas en
relacin con el Estatuto en mencin. As mismo, enlist cinco "materias respecto de las cuales
procede, [... ] que el Presidente de la Repblica, [...) [como director de las relaciones internacionales en Colombia) [.. .) declare cules son las interpretaciones de algunos apartes del mismo [el
Estatuto] que armonicen plenamente la Constitucin con el Estatuto de Roma." Dentro de esa
lista no se encuentra el tema relacionado con la responsabilidad de Jos jefes y otros superiores.
23
Captulo 2
13
Todo lo relacionado con este tema fue tomado de Alicia Gil Gil, Derecho penal intemacional, Madrid, Editorial Tecnos S.A., 1999, pp. 11 t. 116-118, 123-126.
14 De acuerdo con Gil, ob. cit., p. 123, entre ellos estn Pella y Graven, entre otros.
25
15 Hay quienes consideran que este trmino est mal utilizado. Laplaza recoge en su libro El
delito de genocidio o genticidio, las distintas posturas que se han presentado.
26
contra el grupo nacional como entidad, y las acciones que involucra se diri!gen contra los individuos, no en su capacidad individual, sino como miem-
\ '.
16
Tomado de "Beyond the 1948 Convention - Emerging principies of Genocide in Customary
lnternational Law", Ma1yla11d foumal qf lnternational Law and '!Tade. Vol. 17. No. 2, Fall
1993, pp. 193-226. Ver http://www.cco.caltech.edu/-bosnia/criminal/genociddefn.html en
donde fue citado. Citado tambin en Gil, ob. cit., p. 152.
11
Rafael Lemkin, "Genocidio'', Amen'can Scholar, abril de 1946. pp. 227-230. Traduccin
de Carlos Mario Molina Arrubla. Ver: http://www.preventgenocide.org/es/lemkin/escolaramericanos 1946.htm#lll.
18 Citado por Gil, ob. cit., p. 154.
19 Lo relacionado con la historia y evolucin del delito de genocidio tornado de: Gil, ob. cit.,
pp. 151 - 155.
27
En dicha Resolucin se encomienda al Consejo Econmico y Social realizar estudios con el fin de elaborar un proyecto de convencin sobre el crimen de
genocidio. El proyecto se llev a la Asamblea General, donde fue discutido y
enviado a un subcomit junto con dos proyectos ms. En 1948, la Asamblea
Tomado de Maryland /oumal ef!nternational Law and lhide, ob. cit., pp. 193-226, en
donde fue citado.
2 1 Citado en Gil. ob. cit., p. 156.
20
28
General en plenaria adopt las tres propuestas; entr as, la Convencin en vigor
el 12 de enero de 1951. 22
El artculo II del Acuerdo en mencin dice as:
En la presente Convencin, se entiende por genocidio cualquiera de los actos
--- -
\:._---......_- ..
- -
\:
----
23
29
delito como tal, la colaboracin para la comisin del mismo, la incitacin directa
y pblica a cometerlo, la tentativa y la complicidad en dicho crimen.
30
2.3
-------------
De lo anterior se coligen los elementos estructurales del delito de genocidio, a saber: el sujeto activo y el sujeto-:::::::--pasivo, el.._objeto
de la accin, el bien
. . - .. .
- .
j~co, el elemento subjetivo y el verbo rector.
~
.. - - '
Sujeto activo. Si bien ninguno de los instrumentos internacionales que con... , ..sagra el genocidio exige un sujeto activo cualificado, un sector de la doctri Al na considera que para encontrarse frente a dicho delito es necesario que la
'
-- ------- .,...~ :.onducta haya sido cometida con tolerancia .o participacin del Estado
!. "t o del poder poltico dejure oJact. E,.decir, de acuerdo con esta posicin,
: los sujetos privados podran cpmeter:_~e?ocidio ~iempre y cu~ndo se_c;m. . pla la.$Jtuacin me~ionada. 27 - --;
-
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-------
-----
---- --
--21
2s
Para profundizar sobre este tema ver Gil, ob. cit. , pp. 201 -203.
Ibd., pp. 201 -204, 231 -233.
31
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~llos,
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~5-Pr~e.tak.s_grupos~
En cuanto al verbo rector el delito tiene varias modalidades, cada una de
las---cuales
presenta un verbo rector distinto pero todas
hacia.la
,_ - ---- encaminadas
- --- - -- - - -
29
Adems de los mencionados en el pie de pgina 14, se puede contar como partidarios de
esta doctrina a Alicia Gil Gil y a Francisco Laplaza.
30
Esto en el mbito internacional como en la Convencin para Ja Prevencin y Sancin del
delito de Genocidio, el Estatuto del 'Iiibunal Internacional para la Antigua Yugoslavia. el Estatuto del 'Iiibunal Internacional para Ruanda y el Estatuto de Roma para Ja Corte Penal Internacional.
En el mbito nacional existen algunos pases que contemplan en sus legislaciones penales la
figura del genocidio ampliada, como en el caso colombiano que en el artculo 1o1 CP, al hacer
la descripcin tpica del genocidio; incluye un grupo adicional a los mencionados en los instrumentos internacionales, a saber: el poltico.
32
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31
34
biano, que dispone: "Homicidio por piedad. El que matare a otro por piedad, para
poner fin a intensos sufrimientos provenientes de lesin corporal o enfermedad
grave e incurable, incurrir en prisin de uno (1) a tres (3) aos".32
Ejemplo. Un familiar a quien e aprecia mucho se encuentra en el hospital
debido a que hace varios aos padece de una enfermedad grave que lo ha postrado en una cama y lo ha hecho dependiente de un respirador y otros aparatos
necesarios para su supervivencia. Un da, apiadada por su sufrimiento, Ctoma la
decisin de desconectarlo del respirador y de los dems aparatos que lo mantienen con vida, para que pueda morir y finalmente descansar. En este caso la
conducta de e encaja perfectamente en la descripcin del tipo arriba mencionado; Ctena pleno conocimiento de las circunstancias y su voluntad, movida por
la piedad, se dirigi a ocasionar la muerte del familiar. eser responsable entonces de un homicidio por piedad cometido dolosamente.
Ahora pinsese en un caso en el que no haya dolo sino culpa en la conducta: Juan visita a su hijo que se encuentra hospitalizado. De pronto, el nio deja
caer una pelota que le acaban de regalar y sta rueda lejos hasta quedar debajo de
la cama de un paciente con una enfermedad incurable, quien est y debe permanecer conectado a un respirador para evitar su muerte. Cuando Juan va a recoger la
pelota se detiene un momento para observar al enfermo, siente pesar por l y
desea que su sufrimiento cese, luego se inclina y mete sus brazos debajo de la
cama para alcanzar la pelota; en el intento se enreda con los cables del respirador,
pierde el control, se cae y termina por desconectar, accidentalmente, dicho aparato
del paciente. Se estara aqu frente a un homicidio por piedad culposo? Realmente
no. Juan seguramente no actu con la diligencia debida, en este aspecto s puede
decirse que hubo culpa, pero respecto a qu delito? Homicidio.
Pues bien, aunque Juan sintiera compasin por el enfermo terminal,
como efectivamente ocurri, l no quiso su muerte; y si no la quiso , menos
puede decirse que la quiso por piedad. Su voluntad en ningn momento estuvo
dirigida a ocasionar la muerte del paciente, conmovido por la piedad, para
evitarle ms sufrimientos.
;z Ibd.
35
Citando a Fletcher, "el dao requerido por ciertos delitos (... ) no puede
darse sin una accin humana intencional".33
''.
33
George Fletcher, Conceptos bsicos de derecho penal, Valencia, Tirant lo Blanch, 1997, p.
173. Traduccin de Francisco Muoz Conde.
34
Esto con el fin de incluir la posicin del sector doctrinal que considera que el genocidio
tiene un sujeto activo calificado.
36
Supngase que una persona lleva alzada una mesa muy pesada y grande que le impide ver hacia el frente, razn por la cual de vez en cuando asoma la
cabeza por un lado para determinar hacia dnde se dirige. Al acercarse al borde
de la escalera no torna la precaucin de fijarse y contina su camino confiado en
que cuando sus pies lleguen al borde donde sta comienza, l lo notar por la
baranda. Sin embargo, al borde de la escalera se encuentra un grupo de personas de raza negra que observa detenidamente una pintura ubicada al frente de la
escalera, razn por la cual no notan la presencia del seor ni de la mesa. Efecti- -.. (
vamente, antes de que los pies del sujeto en mencin lleguen al borde de la
escalera, las patas de la mesa lo hacen y tumban a los observadores de arte,
quienes ruedan por las escaleras de tal forma que cuando llegan al piso, han
(
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sufrido lesiones tan graves que podran ocasionarles la muerte. La verdad es que
aun cuando se presentaron lesiones graves para los miembros del giupo, y quien
las ocasion actu negligentemente, de nuevo hay ausencia de la intencin de
destmir al grupo.
es la encargada de llevar comida a un grupo religioso que por razones de seguridad se encuentra aislado en un lugar donde no hay forma de conseguir comida
ni de comunicarse con personas distintas a las que se encuentran en el mismo
lugar de aislamiento. X tiene un calendario en el que marca cundo debe llevar la
comida al grupo en mencin. En alguna ocasin falla en revisarlo a tiempo, y
cuando lo hace resulta que ya han pasado dos semanas desde la fecha en que
debi suministrar el alimento, razn por la cual se produce la muerte de algunos
miembros del grupo. Una vez ms, es clara la ausencia del elemento subjetivo
especial que requiere el tipo: la intencin de destruirlo.
2.4.1.4 Imposicin de medidas destinadas a impedir los nacimientos
en el seno del grupo
Un cientfico cree haber descubierto un antdoto contra el veneno de las
serpientes. Sin las suficientes investigaciones y comprobaciones de los efectos
secundarios de dicha frmula -ya que imprudentemente confa en haber realizado todas las necesarias-, el cientfico decide solicitar la ayuda de un grupo indgena que vive en un resguardo muy cerca de su finca, para probar su antdoto.
Los miembros de esa comunidad se niegan a someterse a dicha prueba, razn
por la cual el cientfico decide ir de noche en compaa de sus ayudantes, sedar
a algunos individuos y aplicarles el antdoto. Como consecuencia de esto, las
mujeres que estaban embarazadas sufrieron abortos y ninguna otra mujer (de
las que recibieron el antdoto) pudo volver a concebir. Despus de averiguaciones
se descubre algo que el cientfico ignoraba: su frmula, si bien s era un antdoto
contra el veneno de las serpientes, tambin era un abortivo y produca infertilidad. Es evidente que el proceder del cientfico es incorrecto y que su conducta es
imprudente, no en cuanto a la aplicacin de la frmula, la cual se realiz de manera consciente e intencional, sino ms bien en cuanto al proceso de investigacin de
efectos secundarios del antdoto. Sin embargo, una vez ms se presenta ese vaco
que impide afirmar que en este caso se est frente a un delito de genocidio.35
35 Este ejemplo es presentado queriendo ilustrar una culpa con representacin, no obstante
las discusiones que puedan presentarse respecto a la posibilidad de estar bien frente a un dolo
eventual o bien frente a una culpa con representacin. Las diferencias entre stas dos figuras
exceden el propsito de los ejemplos planteados.
38
39
Este articulo utiliza la denominacin "intencionalidad" para hacer referencia a un trmino ms general: el elemento subjetivo. El uso de este ltimo
habra sido ms apropiado pues tal vez, tal como qued en el artculo 30 podra
presentarse una exclusin o inclinacin hacia algn sistema jurdico en especial;
esto tiene sentido al recordar que el Estatuto de Roma es un instrumento de
carcter internacional que abarca varios sistemas jurdicos, al ser negociado,
firmado y ratificado por Estados influenciados por el derecho romano-germnico, as como Estados del Common ~a~
Sin embargo, algo que s es claro, es que definitivamente se inclina hacia la
postura segn la cual los elementos constitutivos de la intencin, o el dolo, ms
precisamente de acuerdo con el sistema romano, son el volitivo y el cognitivo;
definido el primero en el numeral 2, literales a) y b), y el segundo en el numeral 3.
Ahora bien, la parte interesante de este artculo, por lo menos para los
efectos de esta exposicin, se encuentra en las primeras palabras del mismo al
establecer: [...] "Salvo disposicin en contrario [... )".
Respecto a la interpretacin que se le debe dar a esta frase, Ja doctrina
est dividida. Hay quienes consideran, como el profesor Augusto lbez,37 que
en este caso a lo que se hace referencia es a las causales de (segn el Cdigo
36
Oficina en Colombia del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos
Humanos. ob. cit., pp. 495-496.
37 Entrevista con el doctor Augusto lbez, profesor de la Pontificia Universidad Javeriana
de Colombia, durante el Seminario Responsabilidad Penal Personal y Estudio Colombiano,
Bogot, marzo 25 de 2004.
40
El Hispnico o de Numerus Apertus, consiste en no consagrar de manera expresa en el Cdigo Penal los delitos que admiten la modalidad culposa. De esta manera
38
Opinin verbal de Kai Ambos, profesor en la Georg August Universidad de Gottingen de
Alemania, durante el Seminario Responsabilidad Penal Personal y Estudio Colombiano, Bogot.
marzo 25 de 2004.
39 Jaime Enrique Granados Pea, "La responsabilidad de los jefes y otros superiores en la
Corte Penal Internacional y el conflicto Colombiano". Derecho Penal Contemporneo - Revista
intemaciona/, pp. 179-217. Si bien el doctor Granados no hace mencin expresa en su artculo
a la figura del Numerus Clausus. si se refiere a la definicin de la misma.
41
..... _.....
cada delito queda abierto a la posibilidad de ser cometido con culpa -si es que en
la prctica esto puede ocurrir-, pudiendo ser responsable por la comisin de un
delito el autor de una conducta tpica no slo si actu con dolo sino tambin,
cuando la jurisprudencia lo determine (o la estructura del tipo penal lo admita), si lo
hizo a ttulo de culpa. Es decir, que la conducta puede llegar a ser punible tanto si se
lleva a cabo con dolo como si se lleva a cabo con culpa, aunque expresamente no
se haya dispuesto o no exista consagracin culposa de determinado delito en el
Cdigo Penal.
Por el contrmio, el sistema de Numerus Clausus o franco-germnico est
encaminado a consagrar expresamente en la parte especial del Cdigo Penal
cules delitos admiten la modalidad culposa. As, aqullos en los que no se prev
la culpa como modalidad de comisin del delito, nicamente aceptarn el dolo, es
decir, que dicha conducta slo puede realizarse con voluntad, dirigida hacia la
comisin del delito, y con conocimiento de los elementos del crimen; por lo menos, slo de esta manera ser punible.
El doctrinante Fernando Velsquez 40 distingue estos dos sistemas de la
siguiente forma: los cdigos penales que adoptan el primer sistema mencionado
regulan, bien en su parte general, bien en la especial, la figura de la culpa, y la
definen y extienden a aquellos tipos penales que la admiten.
Por otro lado, los cdigos que no definen la culpa sino que directamente
se refieren a ella en la parte especial en cada delito que la acepta, son los que han
adoptado el sistema de Numerus Clausus.
Por ltimo, este doctrinante hace referencia a una tercera modalidad
eclctica pero que encuadra dentro del ltimo sistema mencionado: el sistema
talo-suizo, en el cual se presenta una nocin de culpa en la parte general as
como una referencia directa en la parte especial, en los tipos penales culposos.
Es entonces necesario que los cdigos penales de las distintas legislaciones opten por cualquiera de estos dos sistemas para regular la culpa. Igualmente
ocurre con el Estatuto de Roma. Si bien este instrumento recoge figuras de distin-
Fernando Velsquez, Derecho penal parte general, tercera edicin, Bogot, Temis, 1997,
pp. 430-431.
4
42
vi
contienen los cdigos penales usuales: las conductas que se plasman como
ill
Ji!
lbd.
Oficina en Colombia del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos
Humanos. ob. cit.. p. 495.
41
42
43
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IJ
43
44
44
45
45
46
lbd., p. 597.
__
~----- - -
--~
46
lbd. pp., 585-600, de donde se tom todo lo relacionado con los elementos estructurales
de la tentativa.
47 Para mayor infomrncin ver Bidasolo, Corcoy, Mirentxu, Delitos de peligro y protecdn
de bienesjurdicos penales supraindividuales, Valencia, Tirant lo Blanch, 1999.
47
.!."
48
48
les clsicos como el homicidio o las lesiones personales dentro de los cuales podra
llegar a enmarcarse, haciendo un esfuerzo para dejar a un lado la precisin jurdica
y aquella de la descripcin tpica, con el fin de buscar la no impunidad nacional en
cuanto a dichos delitos. Desde luego, esta solucin no slo deja por fuera algunas
de las modalidades de genocidio, sino que adems excluye el elemento subjetivo
especial del mismo, es decir, la "intencin de destruir un grupo".
Ahora bien, como lo que interesa para efectos de este punto es la manera
en que est regulada la figura delictiva que se analiza, a fin de establecer si existe
alguna legislacin que admita la modalidad culposa para el genocidio, es necesario aclarar lo siguiente: si bien el homicidio y las lesiones personales son delitos
que admiten la modalidad culposa, a la hora de ser utilizados como figuras que
permitan juzgar crmenes como el genocidio, se exige la presencia del dolo como
elemento subjetivo. As lo reconoce el doctrinante Ezequiel Malarino en su informe
sobre Argentina respecto a la persecucin penal nacional de crmenes internacionales: "Los tipos penales del derecho interno que, en ausencia de figuras especficas, permitirn juzgar crmenes internacionales, [.. .], requieren dolo". 49 Excluye
entonces la culpa como modalidad de comisin del delito de genocidio. Al respecto
es importante aclarar que en Argentina opera el sistema de Numerus Clausus.
Para completar esta breve incursin en la legislacin argentina en lo
referente al genocidio, es importante recordar que dicho pas ha adherido a la
Convencin sobre Prevencin y Sancin del Delito de Genocidio,50 la cual dentro
del ordenamiento argentino tiene jerarqua constitucional (al ser un tratado de
derechos humanos, de los mencionados en el artculo 75, inciso 22 de la Constitucin Nacional de Argentina) ,5 1 y que, junto con la Constitucin como una
49
Kai Ambos y Ezequiel Malarino, Persecucin penal nacional de C1imenes intemacionales
en Amrica latina y Espa1ia, Montevideo, Uruguay, 2003, p. 66.
50
Adhesin que se llev a cabo el 5 de junio de 1956.
5 ' El artculo mencionado dice: "Artculo 75 - Corresponde al Congreso: 22. Aprobar o
desechar tratados concluidos con las dems naciones y con las organizaciones internacionales y
los concordatos con la Santa Sede. Los tratados y concordatos tienen jerarqua superior a las leyes.
La Declaracin Americana de los Derechos y Deberes del Hombre; la Declaracin Universal
de Derechos Humanos; la Convencin Americana sobre Derechos Humanos; el Pacto Internacional de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales; el Pacto Internacional de Derechos Civiles
y Polticos y su Protocolo Facultativo; la Convencin Sobre la Prevencin y la Sancin del Delito
49
..
'
de Genocidio: la Convencin Internacional sobre la Eliminacin de Todas las Formas de Discriminacin Racial; la Convencin Sobre la Eliminacin de Todas las Formas de Discriminacin
Contra la Mujer; la Convencin Contra la Tortura y Otros Tratos o Penas Crueles, Inhumanos o
Degradantes: la Convencin Sobre los Derechos del Nio; en las condiciones de su vigencia.
tienen jerarqua constin1cional. no derogan artculo alguno de la primera parte de esta Constitucin y deben entenderse complementarios de los derechos y garantas por ella reconocidos. Slo
podrn ser denunciados, en su caso. por el Poder Ejecutivo Nacional, previa aprobacin de las
dos terceras partes de la totalidad de los miembros de cada Cmara.
"Los dems tratados y convenciones sobre derechos humanos. luego de ser aprobados por
el Congreso. requerirn el voto de las dos terceras partes de la totalidad de los miembros de cada
Cmara para gozar de la jerarqua constitucional".
52 Los crmenes a los que hace referencia el texto son: articulo 13. genocidio: artculo 14,
crmenes de lesa humanidad; artculos 15-19. crimenes de guerra.
s:< Proyecto de Ley sobre Crmenes de Competencia de la Corte Penal Internacional. Argentina. Tomado de www.cajpe.org.pe/RIJ/bases/dpi/argentna.htm
50
Posteriormente, enuncia los casos en los que se entiende que una persona acta
intencionalmente, planteando dos situaciones: una respecto a la conducta y la otra
respecto a la consecuencia, coincidentes ambas en su totalidad con aquellas previstas en los literales "a" y "b", del numeral 2 del artculo 30 del Estatuto de Roma.
Finalmente, concluye dicho artculo con exacta explicacin a aquella contenida en
el Estatuto de Roma respecto a lo que se debe entender por conocimiento.
En lo tocante al crimen de genocidio, el Proyecto en mencin dispone en
su artculo 13 que cometer genocidio quien "(...] con la intencin de destruirtotal
o parcialmente a un grupo nacional, tnico, racial o religioso como tal, perpetrare
alguno de los actos54 mencionados a continuacin, (...] "55 (nfasis agregado).
As, queda zanjada toda discusin respecto a la modalidad que se admite
para la comisin del delito de genocidio a la luz de la legislacin argentina.
2.4.2.4.2 Bolivia
Para analizar la legislacin boliviana es necesario tener en cuenta los
siguientes aspectos.
A diferencia de Argentina, Bolivia tipifica en su Cdigo Penal el crimen de
genocidio. As, el artculo 138 prev:
El que con el propsito de destruir total o parcialmente a un grupo nacional,
tnico o religioso, diere muerte o causare lesiones a los miembros del grupo, o
los sometiere a condiciones de inhumana subsistencia, o les impusiere medidas destinadas a impedir su reproduccin, o realizare con violencia el desplazamiento de nios o adultos hacia otros grupos. ser sancionado [... ].56
Los actos a los que hace referencia son idnticos a los enumerados en el artculo 6 del
Estatuto de Roma.
55 Proyecto de Ley sobre Crmenes de competencia de la Corte Penal Internacional. ob. cit.
56 Cdigo Penal de Bolivia. Tomado de: www.u nfr.ch/der~chopenal/Jegislacon/bo/
cp_bolivia3.pdf
54
51
2.4.2.4.3 Mxico
En 1952 Mxico ratific la Convencin para la Prevencin y Sancin del
Delito de Genocidio, razn por la cual en aos siguientes incluy esta conducta
como delito penal dentro del Cdigo Penal Federal en su artculo 149-Bis. Dicho
artculo dispone lo siguiente:
Comete el delito de genocidio el que con el propsito de destruir, total o parcialmente a uno o ms grupos nacionales o de carcter tnico, racial o religioso,
perpetrase por cualquier medio, delitos contra la vida de miembros de aquellos, o impusiese la esterilizacin masiva con el fin de impedir la reproduccin
del grupo[...].
Si con idntico propsito se llevaren a cabo ataques a la integridad corporal o
a la salud de los miembros de dichas comunidades o se trasladaren de ellas a
otros grupos menores de diez y seis aos, empleando para ello la violencia
fisica o moral, La sancin ser [... ).
Se aplicarn las mismas sanciones sealadas en el prrafo anterior, a quien
con igual propsito someta intencionalmente al grupo a condiciones de existencia que hayan de acarrear su destruccin fisica, total o parcial[ ...] .58
Al hacer una lectura del artculo transcrito, es claro que el mismo presenta diferencias con el texto del artculo 2 de la Convencin; sin embargo, tales
divergencias para nada tocan lo relacionado con la modalidad de comisin del
57
58
52
delito ni con el elemento subjetivo especial que contiene dicha figura. Por tanto,
aunque se adelantara en el pas en estudio un proceso judicial por el delito de genocidio, y se aplicara el Cdigo Penal Federal en virtud de la Ley Orgnica del Poder
Judicial de la Federacin que clasifica como delitos federales no slo los dispuestos en dichas leyes sino tambin los consagrados en tratados internacionales,59 no sera punible la conducta que cometida culposamente podra, en
opinin de algunos, llegar a ser considerada como un genocidio. Esto encuentra an ms sustento al remitirse al artculo 60 del Cdigo en mencin, en el
cual de manera taxativa se enlistan los delitos que admiten la modalidad culposa
- acogiendo as el sistema de Numerus Clausus-, dentro de los cuales no se
encuentra el genocidio.
2.4.2.4.4 Espaa
Este pas adhiri a la Convencin para la Prevencin y Sancin del delito
de Genocidio el 13 de septiembre de 1968, razn por la cual, en la Ley 44 de
1971, se tipific tal delito. Actualmente en el Cdigo Penal Espaol existe una
regulacin de dicha figura en el artculo 607 en el cual se exige el elemento
subjetivo especial: " [...] con el propsito de destruir total o parcialmente a un
grupo [...]", 6 mas no hay previsin expresa alguna respecto a la modalidad
culposa, de lo cual se puede concluir, de acuerdo con el artculo 12 del mismo
estatuto legal, 61 que tal delito slo admite la modalidad dolosa para su comisin
y punibilidad. En palabras de Alicia Gil: "El legislador ha renunciado al castigo
del genocidio imprudente y de los delitos contra las personas y bienes protegidos
en caso de conflicto armado imprudentes" .62
Por ltimo, aunque la tipificacin espaola de las modalidades del delito
de genocidio difiere un poco respecto a la consagrada en el Estatuto de Roma y
59
Cdigo
53
63
64
54
55
'
':
6(t Tomado de consulta realizada por la Oficina Asesora Jurdica del Ministerio de Relaciones
Exteriores de Colombia, al embajador de Colombia en Estados Unidos, Luis Alberto Moreno, en
octubre de 2004. quien a su vez refiere como fuente de la informacin obtenida la pgina de la
internet: http://untreaty.un.org/ENGLISH/bible/englishin ternetbible/partl/chapterIV/treaty 1.asp
(traduccin no oficial).
67
Tomado de: http://www.commerce-database.com/legal-terms/model-penal-code.htm (traduccin no oficial).
68 Aunque es de pleno conocimiento la no vinculacin jurdica de las disposiciones de dicho
Cdigo, y que el mismo es un documento totalmente aparte y distinto del Cdigo de Estados
Unidos (United States Code), se consider pertinente traer a colacin su articulado teniendo en
cuenta Ja gran Influencia que ste ha ejercido en los distintos cdigos penales de los estados de
ese pas.
69
Traduccin no muy exacta de la figura anglosajona recklessness.
10
Ver Selected Model Penal Code Provisions; Createdfar Prqfessor Dennos Oiminal, en
http://www.fordham.edu/Jaw/faculty/denno/evening/cl-penal.doc (traduccin no oficial).
56
Esto quiere decir que dicho Cdigo adopta el sistema de Numerus Clausus
para la culpa o negligencia, ya que en la citada provisin, dentro de las clases de
culpabilidad que se entienden suficientes para la comisin de un delito cuando no
haya disposicin expresa en contrario, no se encuentra la negligencia.
Lo anterior parece indicar que Estados Unidos no es la excepcin a la tendencia que han mostrado las dems legislaciones analizadas en cuanto a la
modalidad de comisin del delito de genocidio.
2.5 Conclusin
Vista la anterior explicacin, queda claro que la afirmacin de la Corte
Constitucional colombiana en virtud de la cual admite el genocidio culposo a la
luz del artculo 28 del Estatuto de Roma, es un imposible jurdico, prctico, y
que adems no ha sido reconocido ni aceptado por la mayora de los distintos
ordenamientos penales del mundo, (Es imposible asegurar que todos, aunque
as pareciera, ya que en este trabajo no se ha hecho un estudio de la totalidad
de los pases).
Entonces, a qu se refiere el artculo 28, numeral 1, literal a) cuando dice:
"hubiere debido saber"?, estamos frente a un dolo eventual y queda excluida as
la culpa? o, hablamos s de culpa pero no frente al delito de genocidio?
57
Captulo 3
"
71 Oficina en Colombia del Alto Comisionado de las Naciones Unidas para los Derechos
Humanos, ob. cit., p. 495.
59
Claus Roxin, Derecho penal, parte general, Tomo 1, Madrid, Civitas, 1997, p. 999.
Traduccin de Luzn Pea, Daz y Garca Conlledo y de Vicente Remesa!.
72
60
saber"
Una vez aclarado esto, es necesario, para culminar el anlisis de dicho
concepto, determinar frente a qu clase de culpa se est. Es el "hubiere debido
saber" una culpa con representacin o una culpa sin representacin?
Al retomar dichos conceptos se recuerda que la culpa con representacin o
culpa consciente se presenta cuando el sujeto prev el acaecimiento de un resultado tpico, producto de la infraccin al deber objetivo de cuidado, pero confa
-imprudentemente- en poder evitarlo a pesar de crear un peligro no permitido. 74
De acuerdo con Roxin, 75 por grande que sea el peligro, slo hay culpa
consciente si el sujeto se ha representado al menos la posibilidad de una lesin
tpica de bienes jurdicos; no basta con que hubiera debido ser consciente de
esta posibilidad.
Por otro lado, la culpa sin representacin o culpa inconsciente se presenta cuando el sujeto "no advierte la realizacin de un tipo, a consecuencia de su
falta de observancia del cuidado debido" 76 es decir, en palabras de Muoz Conde, habra "podido prever [la realizacin del tipo], si hubiera actuado con la
diligencia debida". 77
73
Mara del Mar Daz Pita, El dolo eventual, Valencia, Tirant lo Blanch, 1994, pp. 250-256.
Respecto a la mayor inclinacin de esta figura hacia el dolo, ver Hall, General Plinciples ef
Criminal Law, segunda edicin, 1960, pp. 115, 120 y 128; citado por Daz Pita, ob. cit., p. 254.
74 Roxin, ob. cit., pp. 426, 101 9.
75
lbd.
76 lbd., p. 1o18. Tomado del prr. 18 I del Cdigo Penal alemn.
77
Francisco Muoz Conde, Teora general del delito, segunda edicin, Bogot, Temis, 2002,
p. 182.
61
literal a)
Aclarado lo anterior, corresponde ahora entrar a definir la situacin que
contempla el artculo 28, numeral 1, literal a), respecto de los jefes militares
cuando hubieren debido saber, "en razn de las circunstancias del momento", de
los delitos cometidos o que se iban a cometer por sus subordinados.
62
79
Para mayor informacin ver Juan Carlos Forero Ramrez, El delito de omisin en el Nuevo
Cdigo Penal, Bogot, Legis, 2002.
80
Mude et al., cit., prr. 334 (traduccin no oficial).
81
A la luz del artculo 28 del Estatuto de Roma, esta teora se aplca tanto a los jefes militares
dejure o deJacto, como a los dems superiores. Sin embargo, lo referente a la figura del "hubiere
debido saber" es pertinente nicamente a los primeros.
82
United States v. Soemu Toyoda, citado por Mude et al., cit., prr. 339.
63
hacer parte del articulado de los estatutos de los tribunales internacionales antes
mencionados. Es decir, ste es un principio con aceptacin en el campo de la
responsabilidad individual penal, que se encuentra codificado tanto nacional como
internacionalmente.
A modo de conclusin, el n-ibunal para la antigua Yugoslavia afirma que
"el principio de la responsabilidad penal individual del superior, por fallar en
prevenir o reprender los crmenes cometidos por sus subordinados forma parte
del Derecho Internacional Pblico consuetudinario". 83
Una vez hecha la explicacin de la teora, y comprobada su validez, es
preciso estudiar la descripcin de los elementos de la misma con el fin de descifrar el aspecto de inters en este trabajo: el "hubiere debido saber".
Con base en el juicio que se ha venido analizando, 84 se encuentra que los
elementos establecidos por la parte acusatoria y la Sala de Primera Instancia son
los siguientes:
.,
84
64
86
65
petencia del Estatuto para la antigua Yugoslavia), o no tomar las medidas razonables y necesarias a pesar de "tener en su poder informacin de tal naturaleza.
que por lo menos, lo ponga en aviso del riesgo de las ofensas indicando la
necesidad de mayor investigacin para averiguar si sus subordinados cometieron o van a cometer tales crmenes". 88
Por ltimo, al interpretar el artculo 86 del Protocolo Adicional I a los'
-------....
Convenios
de Ginebra, la Sala de Primera Instancia afirma que de acuerdo .con el '
..
..
~ignifica~o comn de dicha provisin, la conclusin a la que puede llegarse es
que el su12_~~l<?J s~lq Quede- ser
penalmente repqnsable .si tena ac;:c:eso a cie1ta
- . -
.informacin que le proporcionara una luz ~obre los crmenes cometidos por su.s
subordinados. Igualmente, asegura que tal estndar es el usado en la construccin del mens rea establecido en el artculo 7, numeral 3 del mencionado Estatuto, en el cual se establece la responsabilidad del superior cuando ste "tena
razones para saber que sus subordinados haban cometido o se proponan cometer un delito".
Una vez el caso en estudio lleg a la Cmara de Apelaciones, sta rechaz el cargo presentado por la parte acusatoria en contra de la interpretacin
dada por la Sala de Primera Instancia al trmino "tener razones para saber", y
otorg as validez a la explicacin hecha por sta al establecer que el criterio
analizado se refiere a que el "superior ser criminalmente responsable a travs
de los principios de responsabilidad del superior, slo si tena informacin a su
disposicin que lo hubiera puesto sobre aviso de las ofensas cometidas por sus
subordinados". 89 En la misma lnea de interpretacin, pero en diferente juicio,
la Cmara de Apelaciones de este n-ibunal Internacional confirm el sentido de la
expresin "tener razones para saber" dada en el caso Celebici.
En este sentido, se explic tambin, el superior tiene un deber internacional de tomar las medidas necesarias y razonables para prevenir o castigar, y en
virtud del incumplimiento de ese deber (al omitir tornar las medidas necesarias y
.
-----
66
razonables que le eran posible llevar a cabo para impedir la realizacin y/o
continuacin de los crmenes por parte de sus subordinados o la denuncia de
tales conductas a las autoridades competentes), al tener acceso a informacin
que lo condujera a ser conocedor del comportamiento por parte de sus tropas,
se considera al superior responsable por los delitos cometidos por sus inferiores, a la luz de los principios de la teora de la responsabilidad del superior.9
De acuerdo con lo explicado, es claro que la expresin "tener razones
para saber" no es una puerta abierta a Ja responsabilidad objetiva, pues slo en
el caso en el cual el superior militar cuente con informacin que vislumbre la
posibilidad de una situacin irregular por parte o entre sus tropas, podra considerarse que "tena razones para saber" que los subordinados estaban cometiendo o iban a cometer conductas criminales y as, eventualmente -segn la
informacin y un estudio del caso especfico- ser encontrado responsable de
acuerdo con la teora de la responsabilidad del superior consagrada en Jos tribunales penales internacionales.
Es evidente que el superior militar no puede ser encontrado responsable
/ de los crmenes de sus tropas a la luz de la expresin en estudio, slo por el
y.
hecho de ser superior o por considerar que tiene un deber de informacin en
virtud del cual si no saba pero "deba saber o tener razones para saber" (debido
"'( a su deber de informacin) es en todo caso responsabilizado por los crmenes
- ,J cometidos, y su ignorancia de los hechos no es tenida en cuenta como causal
- para alegar su falta de responsabilidad. Si esto fuera as, se estara nuevamente
frente al surgimiento de Ja responsabilidad objetiva; por eso, al dejar claro que la
expresin "tener razones para saber" no admite dicha responsabilidad, es evidente que estos dos ltimos supuestos no son los que comprende la frmula
'. analizada sino el inicialmente mencionado, en aras de la seguridad jurdica.
Toda construccin jurdica debe tender hacia la existencia de seguridad y
garantas a Ja hora de interpretacin y aplicacin del sistema. De acuerdo con
esto, la hermenutica debe estar inclinada hacia el entendimiento de una figura
con un significado acorde con dichas garantas y principios que irradian todo el
.._./
90
67
sistema jurdico. Es claro entonces que las figuras del ordenamiento penal no
pueden en ningn momento abarcar la responsabilidad objetiva, por lo menos
no jurdicamente, y mal podran hacerlo ya que aqulla est prescrita del derecho
penal desde varias dcadas atrs.
3.3.3 Hubiere debido saber
Una vez analizada la primera expresin, es necesario hacer uri estudio
de la frmula: "hubiere debido saber". En las negociaciones del Protocolo Adicional 1 (PAl)a los Convenios de Ginebra, el Comit Internacional de la Cruz Roja
(CICR)propuso que en lo concerniente a la responsabilidad del superior se incluyera la expresin "hubiere sabido" al referirse a los supuestos en los que aqul
deba ser considerado responsable por las infracciones cometidas por sus subordinados. Dicha frmula fue rechazada al adoptar el criterio de "poseer informacin que les permitiera concluir", el cual, no se ha dicho, no presenta diferencia
de fondo con el concepto utilizado por los tribunales internacionales ad hoc.
Aunque la Comisin Internacional de Derecho considera que esta ltima "permite
una evaluacin ms objetiva que el criterio del PAI". 91
Por otro lado, el Manual Militar de Operaciones 2 7-1 O del Ejrcito de los
Estados Unidos, al referirse a la responsabilidad del comandante incorpora la expresin: "debiera haberlo tenido" (conocimiento). Esta expresin es idntica a la
propuesta por el CICR y a la incorporada en el Estatuto de Roma. Refirindose
a dicho concepto, el Departamento Militar de los Estados Unidos92 ha dicho que lo
considera demasiado amplio.
Yes justo aqu donde se est frente a una pregunta necesaria: a qu se
refiere el Estatuto de Roma con la expresin "hubiere debido saber"? Ya es claro
que en lo concerniente al tema de la culpabilidad se est frente a la culpa inconsciente, pero lo que falta por resolver es qu situacin abarca esta frmula.
Kai Ambos, Temas del derecho penal intemaciona/, Bogot, Universidad Externado de
Colombia, noviembre de 2001, p. 199. 'ITaduccin de Del cacho, Karayn y Guerrero.
92 lbd., donde el autor cita el contenido del documento emitido por el Departamento Militar
de los Estados Unidos, pp. 152, 153 (Pamphlet No. 2 7- 1-1).
9'
68
69
et
~
~
l=-
mm
g:
~
.--
de la Corte.
-- E~to quiere decir qesi su;subordinados cometen el delito de genocidio,
el jefe militar que debiendo saber de tales conductas no acta como se le demanda, es responsabilizado por el mismo delito de genocidio doloso cometido por sus
tropas, debido a su omisin culposa. Esto es distinto a decir que el genocidio
culposo existe, y la diferencia no es meramente formal. Una cosa es esta figura
sui gneris enmarcada dentro de la teora de la responsabilidad del superior, y
otra bien distinta es que los jefes militares de Colombia puedan llegar a ser procesados ante los tribunales nacionales o denunciados ante la Corte Penal Internacional por lo que los magistrados o las autoridades colombianas competentes
consideren un "genocidio culposo". Esto es inconcebible pues dicha figura no
existe ni siquiera a la luz del artculo 28 del Estatuto de Roma. Al respecto es
importante precisar lo siguiente:
El derecho penal consagra los principios de tipicidad y legalidad; con
base en stos es importante la precisin y exactitud en las conductas descritas
como delictivas. stas no pueden dejarse a interpretaciones acomodaticias ni
caprichosas; tan es as que la analoga est prohibida en esta rama del derecho.
Todo esto tiene una razn de ser: el derecho penal trata temas del ser humano
tan bsicos como su libertad. Es un derecho coercitivo y su utilizacin, como
tanto se ha pretendido, debe ser la ltima opcin, es la ultima ratio a la que se
debe llegar.
En esta misma lnea de argumentacin, el mismo Estatuto de Roma establece su competencia slo para los delitos ms graves, y adems dispone la
subsidiariedad de la Corte Penal Internacional frente a la competencia nacional
de cada Estado Parte.
Esto lleva a la imposibilidad de "crear" figuras que violen dichos principios, y a ser muy cuidadosos a la hora de tratar de enmarcar situaciones dentro
71
..
3.4 Propuesta
A pesar de lo anterior, y aunque aqulla sea la explicacin correcta del
concepto estudiado dentro del contexto de la disposicin del Estatuto de la Corte
Penal Internacional, parece ser que existe una mejor opcin para conseguir el fin
94
95
72
ya mencionado de ubicacin de la figura dentro de su real significado, hacindola al mismo tiempo no chocante con la doctrina penal.
~~J. e~_~om~_se_<:gnsider~_ q!:!~-~ic;ha _figur~ debera manejarse como
un
"favorecimiento culposo del delito doloso". El jefe militar no cometi los delitos
evados a cabo por sus subordinados, ni siquiera tuvo real conocimiento de l;s
mismos, pero es claro que pesa sobre l un deber de vigilancia, supervisin y
-~ontrol gue debe ejercer sobre ~l}S tr~pas, y que al no hacerlo_de n~_ manera
diligente tiene responsabUidad en la ocurrencia de los cr1llen~s.
Ahora bien, es correcto, de acuerdo con la exactitud que tanto se ha
defendido a la luz de los principios de legalidad y tipicidad, en aras de la seguridad
jurdica y, sobre todo en defensa de la justicia, que el jefe militar sea condenado -al
incumplir negligentemente con su deber de supervisin- por haber cometido un
delito doloso como el genocidio o cualquier otro de los de la competencia de la Corte
Penal Internacional? Se considera que, en favor de la verdad y la justicia, es ms
preciso afirmar que si bien el jefe militar debe responder por su omisin, ste debe
ser condenado por favorecer con su comportamiento negligente las conductas dolosas
de sus subordinados -cuando "hubiere debido saber" mas no cuando "hubiere
sabido"-, y no por la comisin de los delitos. En esta medida no slo no sera
responsabilizado por un delito que no llev a cabo, sino adems debera obtener
una pena menor a la impuesta a quienes efectivamente s cometieron el delito.
Para obtener esto sera necesaria una modificacin del Estatuto de Roma.
Una posibilidad podra ser cambiar el contenido del literal a) del numeral 1, del
artculo 28, y aadir un pargrafo que contemple la figura del favorecimiento
culposo del delito doloso. Igualmente, adicionar un pargrafo al artculo 77 que
contempla las penas aplicables, y en general a todos los artculos que puedan
estar relacionados con la nueva disposicin, o establecer una disposicin general
aplicable a los mismos.
Una forma de hacerlo sera la siguiente:
Artculo 28. Responsabilidad de los jefes y otros superiores
Adems de otras causales de responsabilidad penal de conformidad con
el presente Estatuto por crmenes de la competencia de la Corte:
73
1. El jefe militar o el que acte efectivamente como jefe militar ser penalmente
responsable por los crmenes de la competencia de la Corte que hubieren sido
cometidos por fuerzas bajo su mando y control efectivo, o su autoridad y
control efectivo, segn sea el caso, en razn de no haber ejercido un control
apropiado sobre esas fuerzas cuando:
a) Hubiere sabido que las fuerzas estaban cometiendo esos crmenes o se
proponan cometerlos; y
b) No hubiere adoptado todas las medidas necesarias y razonables a su
alcance para prevenir o reprimir su comisin o para poner el asunto en
conocimiento de las autoridades competentes a los efectos de su investigacin y enjuiciamiento.
96
Javier Snchez Vera. /11te1vencin omisiva, posicin de garantey prohibicin de sobrevaloracin del aporte, Bogot, Universidad Externado de Colombia, 1995. pp. 108-1 1O.
75
7
9 Snchez Vera. ibd., p. 109.
Para el tema de "participacin por omisin dolosa", ver Claus Roxin, Autoliay dominio del
hecho en derecho penal, Madrid, Marcial Pons, Ediciones Jurdicas y Sociales, 1998. Traduccin
de la sexta edicin alemana, por Joaqun Cuello Contreras y )os Luis Serrano Gonzlez de
Murillo. Para el tema de "participacin por omisin culposa", ver Snchez Vera, ob. cit.
9e Gil, ob. cit., p. 254.
99 )os Cerezo Mir, Derecho penal, parte general, Lecciones 26-40, p. 149.
100 Ambos y Malarino, ob. cit., p. 366.
76
77
4. Conclusiones
~
Conclusiones
l'd
e;..
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80
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