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1. RAZO DO TEXTO
A jurisdio funo inerte do Estado, que no age seno aps ser
provocada. Exige-se, pois, a iniciativa de algum para a atuao jurisdicional, sendo
esta determinante para o Estado, na medida em que este somente agir segundo aquilo
que for delimitado pelo interessado. Essa idia corrente no direito nacional, havendo
mesmo quem a entenda como fundamento basilar da atuao jurisdicional.
Embora parea exagerado dar a esta caracterstica o papel de essncia da
jurisdio, ponto incontroverso que este carter inercial domina completamente os
sistemas processuais modernos.
Justamente em razo deste carter, e como sua contrapartida, coloca-se o
princpio da demanda como elemento fundamental do processo civil atual. Se a
jurisdio no atua, a no ser quando estimulada, o estmulo em questo exerce funo
considervel, determinando quando e a que respeito atuar o Estado, em sua funo
jurisdicional.
Precisamente a se situa o interesse deste estudo. Embora no se possa, neste
rpido exame, esgotar o tema, cumpre traar as linhas mais bsicas em que o princpio
da demanda se desenvolve, traando seu perfil no processo civil atual. De outro lado,
considerando a quase pacfica opinio reinante a respeito de vrios dos aspectos ligados
a este princpio, insta rever alguns pressupostos de sua aplicao, testar a adequao de
suas premissas e apreciar se possvel ir alm do j estabelecido.
2. PRINCPIO DA DEMANDA
LIEBMAN, Enrico Tullio. Fondamento del principio dispositivo in Problemi del processo civile.
Nesse sentido, CHIOVENDA, Giuseppe. Lazione nel sistema dei diritti in Saggi di diritto
processuale civile. Milano: Giuffr, 1993, vol. I. p. 5/6; COMOGLIO, Luigi Paolo. FERRI, Corrado.
TARUFFO, Michele. Lezioni sul processo civile. 2 ed., Bologna: il Mulino, 1998, p. 236;
CALAMANDREI, Piero. Lneas fundamentales del proceso civil inquisitorio. Estudios sobre el
proceso civil. Trad. Santiago Sents Melendo. Buenos Aires: Editorial Bibliografico Argentina, 1945, p.
229/231. GERALDES, Antnio Santos Abrantes. Temas da reforma do processo civil. 2 ed., Coimbra:
Almedina, 1998, vol. I, p. 50.
CHIOVENDA, Giuseppe. Identificazione delle azione. Sulla regola ne eat iudex ultra petita
partiumin Saggi di diritto processuale civile. Milano: Giuffr, 1993, vol. I. p. 157/158.
4
Nesse sentido, v., entre outros, COMOGLIO, Luigi Paolo. Note riepilogative su azione e forme di
tutela, nellottica della domanda giudiziale. Scritti in onore di Elio Fazzalari. Milano: Giuffr, 1993, vol.
II. p. 79; CALAMANDREI, Piero. Instituciones de derecho procesal civil. Trad. Santiago Sentis
Melendo. Buenos Aires: El Foro, 1996, vol. I, p. 233; COMOGLIO, Luigi Paolo. FERRI, Corrado.
TARUFFO, Michele. Ob. cit., p. 236; PISANI, Andrea Proto. Lezioni di diritto processuale civile. 3 ed.,
Napoli: Jovene, 1999, p. 204/205; VARELA, Antunes. BEZERRA, J. Miguel. NORA, Sampaio e. manual
de processo civil. 2 ed., Coimbra: Coimbra, 1985, p. 243; FREDERICO MARQUES, Jos. Instituies
de direito processual civil. 4 ed., Rio de Janeiro: Forense, vol. II, 1971, p. 97/98.
deba ser absuelto o condenado. 5 A propsito, Gaio j advertia que, em havendo pedido
determinado, o juiz estava proibido de condenar em quantia superior ou inferior ao
solicitado (contido na frmula), sob pena de incorrer em prevaricao por ser parcial.
Somente poderia condenar a menos do que requerido se assim fosse autorizado pela
frmula (Gai, IV, 52).6
De fato, embora a frmula expedida pelo pretor devesse refletir o pedido
realizado pelo interessado, era aquela (e no esta) que determinava a extenso do
trabalho do juiz.7 Justamente em razo dessa particularidade que se dava tratamento
especial s hipteses em que a sentena extrapolava o pedido, decidia fora dele ou no
avaliava toda extenso da frmula outorgada. Aludia-se, nesse campo, no direito
romano, idia da plus petitio e da minus petitio.
O tratamento da plus petitio, cuja fonte principal Gaio, buscava descrever
o que ocorria nos casos em que a parte solicitava algo a par do que merecia ou em que a
frmula descrevia equivocadamente a inteno da parte. De fato, dizia-se ocorrer a plus
petitio por quatro razes: em razo do objeto, do tempo, do lugar ou da causa (Gai,
IV,53a). Em razo do objeto, a plus petitio se caracterizava quando a parte demandava
(na frmula) mais do que tinha direito; em razo do tempo, esta se caracterizava quando
algum pedia a satisfao de um direito antes de seu vencimento; em razo do lugar,
estava ela caracterizada quando se pedia a satisfao de uma prestao em lugar distinto
daquele que havia sido escolhido na obrigao; e em razo da causa, havia plus petitio
quando se descaracterizava a natureza prpria da obrigao (por exemplo, afastando o
5
SCIALOJA, Vittorio. Procedimiento civil romano. Trad. Santiago Sentis Melendo e Marino Ayerra
El juez, cuando se le plantee una condemnatio de cantidad cierta de dinero, debe prestar mucha
atencin a no condenar ni a ms ni a menos de dicha suma, ya que en otro caso responde por
prevaricacin al incurrir en parcialidad. Asimismo, si hay establecido un lmite, no puede excederlo al
condenar, pues, en otro caso, incurre en lo mismo. Pero si tambin... que admiti la frmula, y no a ms...
queda obligado por la condena cierta...hasta lo que quiera (GAIO, Instituciones. Trad. Manuel Abellan
Velasco et alli. Madrid: Civitas, 1985, p. 333).
7
Como observa Scialoja, ... el juez, aun teniendo la mxima libertad para formarse, sobre la base de los
hechos y de las pruebas deducidos em juicio, su prprio convencimiento sobre la existencia del derecho
que se quiere hacer valer, no por ello est menos estrechamente sometido a los lmites qu ele seala la
frmula; tanto, que si sta est viciosamente concebida, de manera que no corresponda exactamente a la
accin que quiere ejercitar el actor, el juez est obligado a absolver al demandado; por ms que, si fuera
libre para juzgar salindose de los lmites sealados por la frmula, pudiera muy bien estar dispuesto a
condenarlo (SCIALOJA, Vittorio. Ob. cit., p. 261).
10
11
Cf. BLOW, Oskar von. Teora de las excepciones procesales y los presupuestos procesales. Trad.
13
esquema abstrato contido no edito do pretor, e que servia de paradigma para que, num caso concreto
feitas as adequaes necessrias, fosse redigido um documento (iudicium) pelo magistrado com o
auxlio das partes , no qual se fixava o objeto da demanda que devia ser julgado pelo iudex popular
(TUCCI, Jos Roberto Cruz e. AZEVEDO, Luiz Carlos de. Lies de histria do processo civil romano.
2 tiragem, So Paulo: RT, 2001, p. 47).
14
Chiovenda, alis, reconhece a ausncia de relao direta entre o princpio em questo e os textos
romanos usados para justificar sua adoo, embora conclua que tambm no direito romano o princpio
tivesse aplicao (CHIOVENDA, Giuseppe. Identificazione delle azioni. Sulla regola ne eat iudex ultra
petita partium, ob. cit., p. 157).
15
V.g., HABSCHEID, Walther J. Droit judiciaire priv suisse. Genve: Librairie de lUniversit Georg,
1981, p. 346/350.
16
Cf. GOLDSCHMIDT, James. Derecho procesal civil. Trad. Leonardo Prieto Castro. Barcelona: Labor,
1936, p. 82 e ss. Friedrich Stein, embora advirta para a diferena entre o princpio da Dispositionsmaxime
e a Verhandlungsmaxime, no chega a aplic-la concretamente, preferindo tratar ambas as idias sob a
noo do princpio da contradio (STEIN, Friedrich. El conocimiento privado del juez. 2 ed., Bogot:
Temis, 1999, p. 106/107). Friedrich Lent e, posteriormente, Othmar Jauernig, todavia, buscam fazer a
diferena entre o princpio dispositivo e o princpio da instruo por iniciativa das partes (v., a respeito,
LENT, Friedrich. Diritto processuale civile tedesco. 1 parte. Trad. Edoardo Ricci. Napoli: Morano, 1962,
p. 87 e ss.; JAUERNIG, Othmar. Direito processual civil. 25 ed., trad. F. Silveira Ramos. Coimbra:
Almedina, 2002, p. 131 e ss.).
No fazendo a distino aqui proposta, v. tb., entre outros, ECHANDA, Hernando Devis. Teoria
general del processo. 2 ed., Buenos Aires: Editorial Universidad, 1997, p. 60 e ss.; VARELA, Antunes.
BEZERRA, J. Miguel. NORA, Sampaio e. Ob. cit., p. 243. FREDERICO MARQUES, Jos. Ob. cit., p.
97 e ss.
18
CARNELUTTI, Francesco. La prova civile. 2 ed., Roma: Ateneo, 1947, p. 16/17, nota 2.
19
Nesse sentido, v., entre outros, LIEBMAN, Enrico Tullio. Ob. cit., p. 4/6; SILVA, Ovdio Baptista da.
Curso de processo civil. 5a ed., 2a tiragem. So Paulo: RT, 2001, p. 63; BARBI, Celso Agrcola.
Comentrios ao cdigo de processo civil. 11a ed., Rio de Janeiro: Forense, 2002, vol. I, p. 15. Mauro
Cappelletti, embora faa a distino, no se utiliza dos predicados demanda e dispositivo, tratando ambas
as situaes como expresses distintas do princpio dispositivo, estando o princpio da demanda
vinculado idia de substanciao, vlida para o processo civil atual (cf. El testimonio... Primeira parte,
ob. cit., p. 291 e ss.).
Nesse sentido, v. CHIOVENDA, Giuseppe. Princpios de derecho procesal civil. Trad. Jos Casais y
Perci, mentre riportano il principio della domanda al potere esclusivo del titolare di disporre della
tutela giurisdizionale del diritto soggettivo, intendendolo quindi come un riflesso necessario di strutture
tipiche fondamentali dellordinamento giuridico, cosi come oggi costituito, considerano invece il
principio dispositivo come un principio esclusivamente tecnico del processo, coi come una di quelle
regole che le parti devono osservare per adeguarsi alle esigenze proprie del meccanismo che esse
medesime hanno posto in movimento (LIEBMAN, Enrico Tullio. Ob. cit., p. 6).
22
23
...ma invece prevalentemente determinato da un intento pratico di sfruttamento della iniziativa delle
parti per una pi rapida e pi sicura posizione del fatto conforme alla realt medesima: il contrasto degli
interessi, che determina e vivifica il processo, consente di ritenere che il fatto taciuto da tutte le parti non
possa essere e che il fatto affermato da tutte le parti non possa non essere reale, mentre la possibilit che
questa previsione sai fallace in qualche raro caso non sminuisce sensibilmente il rilevato vantaggio di
sicurezza e di economia (CARNELUTTI, Francesco. La prova civile, ob. cit., p. 17/18).
24
Segundo Echanda, o princpio da correlao deve abarcar tanto as pretenses como as excees que
26
27
cf. COUTURE, Eduardo J.. Fundamentos del derecho procesal civil. 3 ed., Buenos Aires: Depalma,
1958, p. 186.
28
Barbosa Moreira, alis, respaldado na doutrina de Jos Frederico Marques, Moacyr Amaral Santos e
Wellington Moreira Pimentel, considera inexistente a sentena na parte em que deixa de examinar parte
do pedido, autorizando mesmo a repropositura da demanda, quanto parcela no julgada (BARBOSA
MOREIRA, Jos Carlos. Item do pedido sobre o qual no houve deciso. Possibilidade de reiterao
noutro processo. Temas de direito processual. 2a Srie. 2a ed., So Paulo: Saraiva, 1988, p. 246/249).
Mais atualmente, no mesmo sentido, v. WAMBIER, Teresa Arruda Alvim. Nulidades do processo e da
sentena. So Paulo: RT, 1998, p. 32; WAMBIER, Teresa Arruda Alvim. MEDINA, Jos Miguel Garcia.
O dogma da coisa julgada. So Paulo: RT, 2003, p. 78 e ss.
principal ou o que pertence ao ofcio do juiz, como as custas, acesses e mais interesses
acrescidos depois da litiscontestao.29
A par de tudo isso, o princpio da correlao submete o magistrado aos
fundamentos de fato trazidos pelas partes. Em princpio, pois, no apenas o juiz est
adstrito aos pedidos formulados, mas tambm causa de pedir deduzida pela parte, no
podendo atender ao pleito apresentado invocando outra razo que no aquela
apresentada na inicial.
preciso tomar certa cautela com a afirmao acima feita, para que no se
lhe d maior amplitude do que o devido. A proibio que se tem diz respeito
vinculao com a causa de pedir deduzida. Isto no significa que o juiz esteja proibido
de conhecer, de ofcio, de qualquer fato no alegado. Em verdade, poder o juiz
examinar todos os fatos pertencentes causa de pedir, tenham eles sido alegados ou
no, bastando que estejam provados no processo (por atividade da parte, do juiz ou de
outrem).30 O que lhe vedado, todavia, examinar fatos externos causa petendi, j
que esta outra razo (que corresponde, por conseqncia natural, a outra ao) no foi
apresentada em juzo.
Em sntese, pois, pode-se dizer, com fulcro no ensinamento de Chiovenda,
que o princpio em questo significa: a) a impossibilidade de o juiz decidir a respeito de
pessoas que no sejam sujeitos do processo; b) a proibio de que o juiz confira ou
denegue coisa distinta da solicitada; c) a vedao ao juiz de alterar a causa de pedir.31
Por outro lado, esta vinculao decorrente do comando da correlao
assim como ocorre em relao vinculao ao pedido , vai alm de impedir o juiz de
apreciar fatos no alegados, impondo-lhe o exame de todos os fatos alegados pelas
partes, tanto para a rejeio como para o acolhimento do pedido. Como demonstra
29
PAULA BAPTISTA, Francisco de. Teoria e prtica do processo civil e comercial. So Paulo: Saraiva,
1988, p. 130.
30
Em sntese, pode-se concluir, com Devis Echanda, que, ressalvadas hipteses expressamente previstas
em lei, el sentido y alcance de la congruncia en relacin con la pretensin puede resumirse en dos
princpios: a) el juzgador debe resolver sobre todo lo pedido en la demanda, sin conceder cosa distinta ni
ms de lo pedido; b) la resolucin debe basarse en los hechos sustanciales aducidos en la demanda y el
los circunstanciales o accesorios simplemente probados (ECHANDA, Hernando Devis. Ob. cit., p.
438). No mesmo sentido, v. BARBOSA MOREIRA, Jos Carlos. O novo processo civil brasileiro. 22
ed., Rio de Janeiro: Forense, 2002, p. 16/17; CAVALLONE, Bruno. Il giudice e la prova nel processo
civile. Padova: CEDAM, 1991, esp. p. 107 e ss.
31
33
Assim, entre outros, v. BARBOSA MOREIRA, Jos Carlos. O novo processo civil brasileiro, ob. cit., p.
10; Idem. O que deve e o que no deve figurar na sentena. Temas de direito processual. 8 srie. So
Paulo: Saraiva, 2005, p. 120; TARUFFO, Michele. La motivazione della sentenza. Revista Genesis de
Direito Processual Civil. Curitiba: Gnesis, v. 31, p. 680 e ss.; Idem. La prueba de los hechos. 2 ed.,
Madrid: Trotta, 2005, p. 105; SALAVERRA, Juan Igartua. La motivacin de las sentencias, imperativo
constitucional. Madrid: Centro de Estudios Polticos y Constitucionales. 2003, p. 158.
34
O que se afirma com respeito demanda do autor cabe afirmar com relao demanda do ru, quando
for condio a provimento do juiz. No pode, pois, o juiz argir de ofcio o que um direito exclusivo do
ru argir (exceo). Enfim, se o autor desistisse da demanda, no poderia o juiz manifestar-se sobre ela
sem que o ru instasse por uma deciso (CHIOVENDA, Giuseppe. Instituies..., vol. II, ob. cit., p.
461).
livremente, no ficando vinculado quela sugerida pela parte (narra mihi factum dabo
tibi ius; iura novit curia). Trata-se daquilo a que Pontes de Miranda denominou de
princpio da fungibilidade da forma do fundamento.35 Excepciona-se dessa faculdade a
hiptese em que a alterao na qualificao jurdica deveria tambm importar a
modificao no pedido formulado. Em tais casos, no poder o magistrado alterar a
qualificao jurdica, restando-lhe apenas rejeitar o pedido formulado.36
Ao final, resta sempre a advertncia de Trocker, que indica que o princpio
da demanda e, especialmente, o da correlao atende sobretudo preservao da
garantia do contraditrio (rechtliches Gehr). Isto porque esta garantia deve ser vista
como a oportunidade de participao efetiva na formao da deciso judicial de todos
os envolvidos.37 De fato, a preservao do direito de colaborao das partes e a efetiva
considerao pelo juiz dos atos praticados pelos interessados na deciso estatal
fundamental para a legitimao da deciso.38 E esta colaborao s possvel se as
partes tm prvia cincia do objeto que ser decidido pelo Judicirio. Logicamente,
portanto, essencial para a realizao adequada da garantia do contraditrio que se d
as partes a prvia cincia da totalidade daquilo que ser objeto de deciso pelo juiz e,
para tanto, fundamental a preservao da correlao entre o pedido e a sentena.
5. ATENUAO DO PRINCPIO DA DEMANDA
35
Idem, ibidem, p. 15. Apreciando outras hipteses de exceo ao princpio iura novit cria,
especialmente no caso de concurso de direitos, v. PISANI, Andrea Proto. Ob. cit., p. 77/79 e 209.
37
conseguono
potenzialmente effetti per la sfera personale o patrimoniale di un soggetto, il destinatario deve avere la
possibilit di influire e di incidere sulla formazione del relativo provvedimento. il rispetto stesso della
personalit umana e della sua dignit come valore fondamentale di un ordinamento giuridico che impone
di assicurare al soggetto interessato lesercizio di poteri di azione, contraddizione e difesa (TROCKER,
Nicol. Ob. cit., p. 378).
38
Il problema dei rapporti tra attribuzioni del giudice e poteri delle parti, mentre porta a risultati
radicalmente diversi a secondo che lo si esamini nella prospettiva delluno o dellaltro dei principi
processuali sudetti, ammette tendenzialmente una sola soluzione alla luce del precetto costituzionale: in
ogni specie di giudizio la decisione deve scaturire da un dialogo, o se si preferisce da una
collaborazione fra i rispettivi protagonisti (TROCKER, Nicol. Ob. cit., p. 389).
V., a respeito, TUCCI, Jos Roberto Cruz e, AZEVEDO, Luiz Carlos de. Lies de processo civil
41
Sobre o tema, v. LENT, Friedrich. Ob. cit., p. 96/97. STEIN, Friedrich. Ob. cit., p. 108.
42
43
44
ECHANDA, Hernando Devis. Ob. cit., p. 62. Diz o mesmo autor, ainda, que na Colmbia h trs
formas de processo que podem ser iniciados de ofcio: o de privao de ptrio poder, o de remoo de
curador e o de interdio de demente furioso o que cause notable incomodidad a los habitantes del lugar
(ob. cit., p. 63).
46
das repblicas federadas. Coimbra: Centelha, 1978, p. 69. De fato, sabe-se que a legislao prussiana de
Frederico, o Grande (do sculo XVII) exemplo clssico de exceo ao princpio da demanda, mas por
seu perodo curto de vigncia (40 anos), no merece maior ateno (cf. FREDERICO MARQUES, Jos.
Ob. cit., p. 100).
47
Como era o caso da possibilidade de o magistrado, de ofcio, iniciar o processo penal referente s
contravenes penais, que se entende hoje incompatvel com a Constituio Federal (CPP, art. 26).
48
Que, ao lado de importar o exame de questes tipicamente processuais (como o regime das custas e
Cf. BARBI, Celso Agrcola. Ob. cit., p. 15; SILVA, Ovdio Baptista da. Ob. cit., p. 65.
50
Estes dois exemplos so retirados da obra de Ovdio Baptista da Silva (ob. cit., p. 66), que, porm,
entende serem estas apenas falsas excees. No mesmo sentido, v. ARRUDA ALVIM, Jos Manoel.
Tratado de direito processual civil. 2a ed., So Paulo: RT, 1990, vol. I, p. 281.
51
52
53
Cdigo Civil, art. 1.637. Se o pai, ou a me, abusar de sua autoridade, faltando aos deveres a eles
inerentes ou arruinando os bens dos filhos, cabe ao juiz, requerendo algum parente, ou o Ministrio
Pblico, adotar a medida que lhe parea reclamada pela segurana do menor e seus haveres, at
suspendendo o poder familiar, quando convenha.
Confira-se a respeito a anlise minuciosa realizada por Egas Moniz de Arago (Medidas cautelares
inominadas. Revista brasileira de direito processual. Uberaba: Forense, 1988, vol. 57, esp. p. 39 e ss. V.
tb., TOMMASEO, Ferrucio. I provvedimenti durgenza. Padova: CEDAM, 1983, p. 281 e ss (analisando a
questo sob o prisma do direito italiano); BAUR, Fritz. Tutela jurdica mediante medidas cautelares.Porto
Alegre: Fabris, 1985, p. 99 (para a apreciao do tema sob o direito italiano); CUNHA, Alcides Alberto
Munhoz da. Comentrios ao cdigo de processo civil. So Paulo: RT, 2001, p. 38 e ss.; CARPENA,
Marcio Louzada. Do processo cautelar moderno. 2 ed., Rio de Janeiro: Forense, 2004, p. 180 e ss.; FUX,
Luiz. Tutela da segurana e tutela da evidncia. So Paulo: Saraiva, 1996, p. 85/86, entre outros.
55
A propsito, calha lembrar a lio de Egas Moniz de Arago, que sustenta que o art. 801, ao disciplinar
os requisitos da petio inicial do processo cautelar, omite meno expressa ao pedido e assim afasta a
regra prevista para o processo de conhecimento. Alm disso, ao regular a substituio da medida
decretada pela prestao de cauo (contracautela), dispe que esta h de ser adequada e suficiente (ob.
cit., p. 54). E, mais adiante, conclui o processualista paranaense dizendo que ao pleitear medida cautelar
atpica, poder o interessado, pois, limitar-se a expor a finalidade da proteo jurdica pretendida e
deixar a cargo do juiz determinar as medidas provisrias que julgar adequadas. Poder outrossim pedir
explicitamente certa providncia, que se lhe afigure a mais indicada para tutelar a relao jurdica objeto
do processo principal. Neste caso caber ao juiz assim determin-la, como, se no a reputar apropriada,
decretar outra, que, embora constitua um aliud, contenha-se nos limites extremos do pedido formulado e
seja adequada e suficiente represente, portanto, um minus. (O mesmo parece valer para as medidas
tpicas, o que seria tema para outro estudo) (MONIZ DE ARAGO, Egas Dirceu. Ob. cit., p. 56).
parte autora tenha sido outro, sem que, com isso, haja ofensa ao princpio da demanda
(art. 460, do Cdigo de Processo Civil).56
A concluso, com efeito, decorre da dico expressa dos preceitos
mencionados, que claramente autorizam o magistrado a conferir a providncia cabvel
no caso, ainda que outro tenha sido o pedido formulado pela parte. O pedido que se
exige seja formulado pela parte est contemplado pelo caput dos arts. 461 (CPC) e 84
(CDC), pelo qual deve o autor requerer o cumprimento da obrigao de fazer ou no
fazer.57 Este pedido preencher o requisito de certeza e determinao, posto pelo
Cdigo de Processo Civil (art. 286, do Cdigo de Processo Civil) desde que o autor
individualize, na petio inicial, qual precisamente a prestao buscada. Para que se
possa atender ao pedido do autor, poder o juiz ordenar certa conduta ao ru, sob pena
de multa (CPC, art. 461, 4 o e CDC, art. 84, 4o), ou determinar as medidas
necessrias, tais como a imposio de multa coercitiva, a busca e apreenso, a remoo
de coisas e pessoas, o desfazimento de obra, o impedimento de atividade nociva, com o
apoio de fora policial, se necessrio (CPC, art. 461, 5 o e CDC, art. 84, 5o). Observase que nos pargrafos mencionados, tratam as leis das tcnicas que o magistrado pode
empregar para a satisfao da pretenso tutela especfica ou para a obteno do
resultado prtico equivalente.
Estas tcnicas, como alis parece ser evidente da prpria redao dos
pargrafos mencionados, so determinadas ex officio pelo juiz, independentemente de
pedido da parte e, demais disso, de forma desvinculada de eventual existncia de
requerimento (por uma tcnica ou outra), formulado pelo autor.
Desta forma, uma vez respeitado o pedido de tutela solicitado pela parte
autora pode o magistrado valer-se do mecanismo mais apropriado para atingir este
objetivo, independentemente da existncia ou no de pedido de tcnica especificamente
constante da petio inicial.58
56
V., entre outros, BARBOSA MOREIRA, Jos Carlos. Reformas processuais e poderes do juiz. Temas
de direito processual. 8 ed., So Paulo: Saraiva, 2004, p. 62/63; ARENHART, Srgio Cruz. Perfis da
tutela inibitria coletiva. So Paulo: RT, 2003, p. 337 e ss.; MARINONI, Luiz Guilherme. ARENHART,
Srgio Cruz. Manual do processo de conhecimento. 4a ed., So Paulo: RT, 2005, p. 97/98; MARINONI,
Luiz Guilherme. Tutela inibitria. 2a ed., So Paulo: RT, 2000, p. 119/120; Id. Tcnica processual e tutela
dos direitos. So Paulo: RT, 2004, p. 134/137.
57
Poder, ainda, o requerente formular o pedido de perdas e danos, quando no lhe parea mais
Eventualmente, como decorre do preceito colocado no 1 o, do art. 461 do Cdigo de Processo Civil
(bem assim do 1 o, do art. 84, do Cdigo de Defesa do Consumidor), pode at o magistrado fugir
completamente do pedido formulado pela parte, ao conceder-lhe indenizao ao invs da prestao do
fato desejada, demonstrando ainda de forma mais clara a desvinculao da regra ao princpio da demanda.
59
A questo foi tratada, anteriormente, em nossa obra Perfis da tutela inibitria coletiva (ob. cit., p. 337 e
Tambm concluindo pela fungibilidade das tutelas, embora por argumentos diversos, v. MARINONI,
para a efetividade da jurisdio nacional, sob pena de, mais uma vez, ceder-se ao
formalismo em detrimento da soluo dos conflitos e da realizao dos escopos da
jurisdio. Com efeito, impor ao autor, que pleiteia uma tutela inibitria mas no a
obtm em tempo, que proponha nova ao para que sejam removidos os efeitos nocivos
do ilcito, ou para que veja indenizados os prejuzos sofridos, , no mnimo, absurdo
revelador da insuficincia e da inadequao do sistema. Ceder a esta soluo ,
conquanto cmodo, aquiescer que o formalismo deve sobrepor-se tutela adequada (ou,
ento, menos inadequada) do interesse e dos objetivos do processo.
Mais do que esta exigncia feita em homenagem ao princpio da
instrumentalidade, esta soluo decorre do prprio teor da legislao nacional.
Realmente, importa lembrar que a classificao anteriormente feita (entre tutelas
repressiva contra o dano ou o ilcito e preventiva contra o dano ou o ilcito, equivalente
classificao que se faz entre tutelas inibitria, ressarcitria, reintegratria, do
adimplemento e preventiva executiva) tem exclusivo fim didtico, calcado na dimenso
da cognio judicial a respeito das questes da lide, importantes para que se confira a
proteo adequada ao interesse submetido apreciao judicial. dizer, por outras
palavras, que a meno a tais formas de tutela importa para que se tenha conscincia de
que, para a tutela contra o ilcito, mostram-se em regra desnecessrias quaisquer
ponderaes a respeito de dano ou de culpa pelo agente; por outro lado, para que esta
tutela seja preventiva, importa dispor de mecanismos para impor ao requerido certa
conduta (positiva ou negativa), a fim de que se confira o tratamento adequado a esta
pretenso. A classificao em tela tem, pois, a exclusiva funo de mostrar, aos
operadores do Direito, o perfil do interesse submetido proteo, os requisitos
necessrios para que surja o direito tutela (ao de direito material) e a forma como
esta proteo deve ser dada. No h, ento, nenhuma vinculao de pretenso (
satisfao do direito) classificao, no sentido de que, quem pede tutela inibitria, fica
limitado a esta espcie de proteo, inserida na classificao.
Em verdade, aquele que pede em juzo a proteo inibitria do direito, pede
a proibio da violao de seu interesse. Este o pedido formulado, independentemente
da avaliao sobre seu carter inibitrio, ressarcitrio ou reintegratrio (que s so
relevantes para o estudo dos requisitos para que a tutela seja prestada). Este o pedido
formulado, mas, como preceitua o art. 461, 1 o, do Cdigo de Processo Civil (ou ainda
o art. 84, 1o, do Cdigo de Defesa do Consumidor), caso, por circunstncias externas
ao interesse do autor, mostrar-se impossvel o atendimento a este pleito, pode ele
Saliente-se que esta fungibilidade subsidiria, no sentido de permitir o resultado prtico equivalente
apenas quando impossvel (ou desproporcionalmente onerosa para o ordenado) a tutela especfica (neste
sentido, em relao tutela especfica individual, v. JORGE, Flvio Cheim, RODRIGUES, Marcelo
Abelha. Tutela especfica do art. 461, do CPC e o processo de execuo in Processo de execuo.
Coord. Srgio Shimura e Teresa Arruda Alvim Wambier. So Paulo: RT, 2001, p. 367).
De fato, como salienta Barbosa Moreira, o direito processual civil brasileiro move-se no sentido da
atribuio de maior soma de poderes ao juiz, quer no plano da direo formal, quer (embora com menor
intensidade) no da direo material do processo (BARBOSA MOREIRA, Jos Carlos. Os novos
rumos do processo civil brasileiro. Temas de direito processual civil. 6 srie. So Paulo: Saraiva, 1997,
p. 71).
ECHANDA, Hernando Devis. Ob. cit., p. 61. Assim, tambm, entre tantos outros, v. CROZE, Herv.
MOREL, Cristian. Procdure civile. Paris: PUF, 1988, p. 167; BARBOSA MOREIRA, Jos Carlos. O
processo, as partes e a sociedade. Temas de direito processual. 8 srie. So Paulo: Saraiva, 2004, p. 29 e
ss.; Idem. As bases do direito processual civil. Temas de direito processual. 1 srie. 2 ed., So Paulo:
Saraiva, 1988, p. 11.
Estado, aun dando al individuo la facultad de invocar justicia en favor propio cuando su
derecho subjetivo apareciese sin satisfacer, no considerase, sin embargo, tal invocacin
como condicin indispensable para poner en movimiento la jurisdiccin; y atribuyese a
los rganos judiciales un poder de iniciativa que permitiese a los mismos moverse de
oficio, sin peticin de parte, siempre que observasen una violacin del derecho objetivo
y considerasen poder proceder tilmente para restablecer su observancia.64
Notou Calamandrei que a pacfica relao feita pela doutrina entre o
processo penal e o princpio inquisitrio, de um lado, e o processo civil e o princpio
dispositivo, de outro, absolutamente falsa. Isto porque h processos civis de cunho
eminentemente inquisitrio, assemelhando-se em tudo (se no se identificando) com a
ampla maioria dos processos penais, podendo tambm ocorrer o inverso.65 A idia, com
efeito, de que a disponibilidade do direito material pelas partes natural ao processo
civil e, portanto, impe o princpio dispositivo (e tambm o da demanda), ou de que a
indisponibilidade do objeto intrnseca ao processo penal e, assim, exige o princpio
inquisitorial falsa, ao menos na ligao feita entre o carter disponvel/indisponvel do
direito e o ramo processual que com ele deve lidar.66
Resta, entretanto, o outro fundamento indubitavelmente de maior peso
que sustenta o princpio da demanda, que a busca na preservao da imparcialidade do
juiz. Liebman, a propsito, considerando eventual possibilidade de ampliar os poderes
do juiz, em detrimento da atividade das partes, conclui, em relao a esta ltima, que
restringerne il dominio, per accrescere invece i poteri inquisitori del giudice,
significherebbe in sostanza attenuare la distinzione tra funzione giurisdizionale e
funzione amministrativa ed introdurre nel processo una tendenza paternalistica che non
merita alcun incoraggiamento 67
No h dvida que, no geral, autorizar o magistrado a agir de ofcio pe em
risco a garantia de sua imparcialidade. Justifica-se, assim, plenamente, a manuteno do
princpio da demanda, mas apenas como princpio (que h, ento, de admitir excees).
64
CALAMANDREI, Piero. Instituciones..., ob. cit., vol. I, p. 231/232. Conclui, todavia, Calamandrei pela
CALAMANDREI, Piero. Lineas fundamentales..., ob. cit., p. 228 e, posteriormente, 232/233. V. tb.,
BARBOSA MOREIRA, Jos Carlos. Processo civil e processo penal: mo e contramo?. Temas de
direito processual. 7 srie. So Paulo: Saraiva, 2001, p. 211/212.
66
De fato, o papel paternalstico, a que aludia Liebman, a ser exercido pelo juiz deve
ser, de regra, visto com ampla reserva. Em casos excepcionais, todavia, parece ter ele
cabimento, especialmente tendo em conta a realidade do Estado brasileiro, a pobreza
(especialmente cultural) reinante, e a deficiente assistncia jurdica por ele ofertada aos
necessitados (embora prometida categoricamente art. 5, inc. LXXIV, da CF).68/69
Nesse campo, vale sublinhar que a imparcialidade judicial no pode ser
equiparada sua neutralidade. O juiz imparcial no aquele que se mantm como
68
Como lembra Barbosa Moreira, resta lutar para que a bela promessa constitucional transborde do papel
Recorde-se que a Constituio da Repblica oferece, como garantia fundamental, a assistncia jurdica
integral e gratuita a quem necessite, por insuficincia de recursos. Tratando-se de garantia fundamental,
cumpre ao Estado oferecer esta prestao com a maior qualidade possvel, sem que se tolere, ademais,
que o Estado possa desvestir-se deste dever (a respeito da eficcia dos direitos fundamentais, em especial
dos processuais, v., entre outros, ALEXY, Robert. Teoria de los derechos fundamentales. Madrid: Centro
de Estdios Constitucionales, 1997, passim; CANARIS, Claus-Wilhelm. Direitos fundamentais e direito
privado. Trad. Ingo Wolfgang Sarlet e Paulo Mota Pinto. Coimbra: Almedina, 2003, passim;
CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes. Estudos sobre direitos fundamentais. Coimbra: Coimbra, 2004, esp.
p. 69 e ss.; MARINONI, Luiz Guilherme. Tcnica processual..., ob. cit., p. 165/248; Id. A jurisdio no
estado contemporneo in Estudos de direito processual homenagem ao professor Egas Dirceu Moniz
de Arago. So Paulo: RT, 2005, passim; SARLET, Ingo Wolfgang. A eficcia dos direitos fundamentais.
Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2001, passim; Id. Dignidade da pessoa humana e direitos
fundamentais. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2001, passim; WAMBIER, Teresa Arruda Alvim.
Controle das decises judiciais por meio de recursos de estrito direito e de ao rescisria. So Paulo:
RT, 2002, p. 128/176; CASTRO, Carlos Roberto Siqueira. O devido processo legal e os princpios da
razoabilidade e da proporcionalidade. 3a ed., Rio de Janeiro: Forense, 2005, esp. p. 141/284;
ARENHART, Srgio Cruz. Tutela coletiva e o controle das polticas pblicas pelo Poder Judicirio.
Processo civil coletivo. Coord. Rodrigo Mazzei e Rita Dias Nolasco. So Paulo: Quartier Latin, 2005, p.
505/527; TESSLER, Luciane Gonalves. O papel do judicirio na concretizao dos direitos
fundamentais. Estudos de direito processual civil homenagem ao professor Egas Dirceu Moniz de
Arago. So Paulo: RT, 2005, p. 152 e ss.
expectador da contenda judicial, sem nela interferir a no ser ao final, para declarar o
vencedor;70 o juiz imparcial , apenas, aquele que no est previamente comprometido
com alguma das partes ou das teses por elas esposadas. Hoje no se duvida mais que o
magistrado tenha suas pr-convices, suas opinies, sua ideologia e que isso
intrnseco sua atividade. No se espera mais um juiz alienado, totalmente alheio a
qualquer influncia externa, ou ao resultado do processo.71 Exige-se apenas um juiz
capaz de decidir de forma aceitvel, mediante critrios objetivados e expressos em sua
motivao a causa a ele submetida.
A imparcialidade que se exige do juiz hoje deve ser vista como contraponto
ao direito de contraditrio, considerado como o direito das partes de influir efetivamente
na deciso judicial. A deciso judicial deve ser produto do dilogo entre as partes e
destas com o juiz. Por isso, a garantia de imparcialidade deve significar a possibilidade
real de o magistrado se impressionar com os argumentos de ambas as partes,
considerando-as para formar sua convico. No h como afastar o juiz de seus
conceitos, preconceitos, preferncias e experincias; espera-se, todavia, que tenha ele a
capacidade de, apesar destas suas impresses prvias, estar aberto a receber as
informaes trazidas pelas partes e decidir com a influncia destas.72
Assim, desde que preservada a imparcialidade do juiz sob este aspecto
nenhum problema haver com o abrandamento do rigor do princpio da demanda,
especialmente se objetivar oferecer melhor prestao jurisdicional, mais adequada
satisfao dos escopos da jurisdio, mais exata realizao dos direitos ou mais precisa
execuo dos objetivos almejados pelo Estado brasileiro (arts. 1 e 3, da CF).73
70
V., entre outros, TARZIA, Giuseppe. Parit delle armi tra le parti e poteri del giudice nel processo
civile. Problemi del processo civile di cognizione. Padova: CEDAM, 1989, p. 312/313.
71
Assim, JUNOY, Joan Pico i. La imparcialidad judicial y sus garantias: la abstencin y la recusacin.
Barcelona: Bosch, 1998, p. 80; PORTANOVA, Rui. Motivaes ideolgicas da sentena. 2 ed., Porto
Alegre: Livraria do Advogado, 1994, p. 16; NERY JR., Nelson. Imparcialidade e juiz natural. Estudos
de direito processual civil homenagem ao professor Egas Dirceu Moniz de Arago. So Paulo: RT,
2005, p. 180; BARBOSA MOREIRA, Jos Carlos. Reflexes sobre a imparcialidade do juiz, ob. cit., p.
29/30.
72
Nesse sentido, v. TROCKER, Nicol. Ob. cit., passim; TARZIA, Giuseppe. Parit delle armi..., ob.
cit., p. 316/319; COMOGLIO, Luigi Paolo. La garanzia costituzionale dellazione ed il processo civile.
Padova: CEDAM, 1970, p. 152; BEDAQUE, Jos Roberto dos Santos. Poderes instrutrios do juiz. 2
ed., So Paulo: RT, 1994, p. 80.
73
Propugnando o exerccio deste papel poltico pelo juiz, v., entre outros, FARIA, Jos Eduardo. As
MARINONI, Luiz Guilherme. Tcnica processual..., ob. cit., p. 136. Ainda nesse sentido, consulte-se a
clssica orientao de Ihering, que sustentava que a luta pelo direito era dever do titular para consigo
mesmo e para com o Estado e a sociedade (IHERING, Rudolf Von. A luta pelo direito. In Questes e
estudos dedireito. Salvador: Progresso, 1955, p. 13/114).
tanto para iniciar de ofcio o processo, mas qui para esclarecer s partes
especialmente quelas em estado fragilizado ou em clara desvantagem sobre a
potencial extenso de seu direito e sobre possveis conseqncias de sua exposio
apenas parcial da causa de pedir ou do pedido, ou ainda da apresentao equivocada da
causa petendi ou do pedido. Afinal, como salienta, a respeito, Menger que tal
condicin jurdica [refere-se ele ao Verhandlungsmaxime] es cmoda y ventajosa para
las clases pudientes, porque siendo cultas y estando bien asesoradas, saben tomar
siempre a tiempo y oportunamente las iniciativas. Las clases pobres, en cambio, que
para hacer valer su derecho se encuentran frente a un mecanismo de procedimiento tan
complicado, sin asesoramiento y mal representadas o no representadas de modo alguno,
deben por esa innatural pasividad del juez experimentar un gravssimo perjuicio. 76
No direito alemo, a propsito, impe a lei que o tribunal deva sugerir a
alterao das alegaes ou dos pedidos, em certos casos. Lent, a respeito, menciona a
hiptese em que se pede o pagamento de mercadorias pedidas e entregues, sem o
oferecimento da prova do pedido, quando o comprador j consumiu tais bens; em tais
casos a demanda fundada no contrato no seria admissvel, mas poderia s-lo aquela
baseada em enriquecimento sem causa, o que autorizaria o juiz a advertir esta
circunstncia parte.77 Othmar Jauernig menciona outras hipteses desta possibilidade,
afirmando que em processo de responsabilidade funcional, o autor pede a restituio
em espcie, ainda que apenas possa pedir a indemnizao em dinheiro. Aqui, o tribunal
deve sugerir que o autor pea a indemnizao pecuniria como pedido principal ou
acessrio; pois com isso se evita uma nova aco ao autor rejeitado no seu pedido de
restituio em espcie, agora orientado a dirigi-la indemnizao pecuniria. Outros
exemplos in BGH NJW 81,979: em vez da aco de reforma ( 323) agora embargos
execuo ( 767); NJW 84,480: em vez do pedido de entrega da proposta de contrato,
agora pedido de declarao de aceitao; BB 84,1314; modificao da parte (!); NJW
90, 2755: em vez da prestao ao autor, agora prestao ao sucessor; NJW 93, 325:
aco declarativa, em vez de aco de condenao. Limitativo com razo BGHZ, 7,
76
apud, CAPPELLETTI, Mauro. El testimonio..., ob. cit., p. 312, nota 10. Conclui, ento, Cappelletti que
se comprende bastante bien, pues, que al princpio de sustanciacin han permanecido rgida y
anacrnicamente aferradas slo aquellas legislaciones caracterizadas por la insensibilidad al aspecto
econmico y social de la libertad (ob. loc. cit). conclui, porm, o autor ao final que a atenuao do
princpio em questo no deve autorizar o juiz a suprir a deficincia da parte quanto extenso da
demanda proposta (id., ibidem, p. 314/315).
77
211 e seg.: no h, segundo o 139, o dever de motivar a parte a propor outro pedido
com fundamentos diversos dos anteriormente alegados; assim, BGH NJW 89, 171
(apenas?) para o processo de advogado.78
Para o direito brasileiro, seria possvel conceber, de lege ferenda, a
ampliao para o processo civil da regra j existente no campo do processo penal, que
prev a mutatio libelli (art. 384, do CPP).79 Assim, tratando-se de direito indisponvel,
ou sendo evidente o equvoco da parte, na fixao da causa de pedir ou no pedido,
poderia o magistrado sugerir parte a alterao de tais elementos, oferecendo nova
oportunidade de defesa ao ru. Se interesse do Estado aplicar da melhor forma
possvel o direito objetivo, oferecer justia e promover a paz social, deve o juiz estar
autorizado a, incoado o processo, oferecer condies s partes para que saibam
exatamente o que esto discutindo e, especificamente, para que tenha ele certeza de que
a existncia de demanda parcial (com apenas parte do pedido possvel, ou parte da causa
de pedir vivel) ou ainda de pretenso aparentemente invivel (pela exposio de pedido
a princpio insustentvel ou de causa de pedir incabvel) decorre efetivamente da
inteno da parte e no de erro seu.
Afinal, e apenas para lembrar, se entendimento corrente que exerccio
apenas parcial da pretenso cabvel pelo autor inerente ao poder de disposio do
direito (se o titular pode renunciar ao seu direito, ou transigir sobre ele, poderia tambm
demandar apenas por parte dele, abdicando do restante), preciso lembrar que mesmo
para esta disposio preciso a manifestao da vontade. Havendo vcio nesta
manifestao de vontade, parece razovel sustentar no ter havido genuno ato de
disposio, autorizando maior cautela na interpretao da pretenso parcial.
Vale recordar, a propsito, que este papel, atribudo ao magistrado, de
orientar e advertir as partes no constitui novidade em nosso ordenamento jurdico.
Com efeito, ele j existe na orientao dos efeitos da revelia que acompanham a
78
79
Art. 384. Se o juiz reconhecer a possibilidade de nova definio jurdica do fato, em conseqncia de
80
A respeito dessa modificao do nus da prova, v., entre outros, ARENHART, Srgio Cruz. nus da
prova e relaes de consumo. Repensando o direito do consumidor 15 anos do CDC. Org. Marcelo
Conrado. Curitiba: Ordem dos Advogados do Brasil, Seo Paran, 2005, p. 91 e ss.; MARINONI, Luiz
Guilherme. ARENHART, Srgio Cruz. Comentrios ao cdigo de processo civil. 2 ed., So Paulo: RT,
2005, p. 382/435. GRINOVER, Ada Pellegrini et alli. Cdigo brasileiro de defesa do consumidor
comentado pelos autores do anteprojeto. 6a ed., Rio de Janeiro: Forense Universitria, 1999, p. 711 e ss.
81
TARZIA, Giuseppe. Le istruzioni del giudice alle parti nel processo civile. Problemi del processo
civile di cognizione. Padova: CEDAM, 1989, p. 321 e ss. Tambm Cappelletti chega a cogitar essa
possibilidade de aconselhar a parte a suprir eventuais defeitos em seus atos postulatrios
(CAPPELLETTI, Mauro. El testimonio..., ob. cit., p. 320).
82
83
Assim, por exemplo, a falta de prova das afirmaes feitas, ou a ausncia de defesa pelo ru, poderiam
e geram normalmente gerar a vitria da parte contrria, mesmo que, formalmente, devessem gerar
conseqncias distintas da renncia ou do reconhecimento.