Segunda parte:

REGIMEN OPERATIVO
EN LA INVESTIGACION
CIENTIFICA

6.

EL PLAN OPERATIVO EN UNA INVESTIGACION

Como ya lo sealamos anteriormente, aunque los trminos "diseo" y "plan" tienen puntos comunes y muchos los
llegan a confundir, se trata de dos aspectos diferentes, ya que
si bien el diseo o en su defecto el proceso, o quizs el proyecto, nos sealan las estrategias y los pasos que se propone
para llevar a la prctica la investigacin, todas estas operaciones se plantean fundamentalmente a nivel terico. Es una
propuesta donde se sealan tentativamente los pasos y los
elemen tos que deben participar para alcanzar los fines propuestos, pero slo recin por medio del plan operativo es posible acercarnos objetivamente a una puesta en prctica del
proceso investigativo. Aqu se entran a sealar claramente todos los aspectos instrumentales, prcticos y o bjetivos que forman parte de los procedimientos que nos posibilitan ejecutar
las estrategias propuestas tericamente por el diseo investiga tivo.

Al igual que en los otros casos, muchas preguntas y dudas surgen en torno a definir cules son las operaciones bsicas de un proceso de investigacin, cmo se organizan y se
llevan a la prctica. A similitud del diseo, existen numerosas
alternativas, propuestas y sugerencias de los investigadores,
aunque en todas ellas hay puntos de coincidencia . No nos in teresa plantear un modelo nico y absoluto, sino analizar los
diversos pasos y fases que con mayor frecuencia se utilizan
en los regmenes operativos de una investigacin . Muchas de
estas fases son analizadas con mayor amplitud en captulos
posteriores, de ah que no entraremos en detalle y slo nos

213

limitaremos a describirlas en forma muy general. Las fases

analizadas son las siguientes:
- Informacin y elementos que necesitamos para elaborar el plan operativo.
- La seleccin del tema.
- Objetivos generales, espec ficos y otras variantes.
- Recursos humanos, institucionales, tcnicos y econmicos. El equipo de investigacin.
- Caracterizacin y delimitacin de la poblacin.
- Seleccin de los mtodos, tcnicas e instrumentos de
la investigacin.
-

La fuente de datos.

- Trabajo de campo y de gabinete.

6.1

Infonnacin y elementos que necesitamos para elaborar

el plan operativo

Para disear el plan operativo del proceso investigativo

se requiere una informacin previa, la cual nos permitir determinar el qu, para qu y por qu de la investigacin, y el
cundo, dnde, cunto, cmo, con qu, y con quines vamos
a investigar . En otras palabras se trata de operacionalizar todos los aspectos tericos que ya han sido explicitados en las
fases previas. Cules son ellos? Son los siguientes :
-

Tema seleccionado
El problema
Marco terico
Niveles y grados de factibilidad y viabilidad en la realizacin de la investigacin .

Se parte del supuesto de que el tema ha sido seleccionado, definido, caracterizado y justificado como objeto de in-

214

vestigacin . El problema se va a constituir en el punto de partida de la investigacin, ya que mientras ste no haya sido
bien formulado, es imposible iniciar el proceso de la investigacin, ya que quirase o no, en torno a l se construyen y se
organizan todos los otros aspectos metodolgicos, tcnicos y
cientficos . Pero un problema no surge de la nada , sino que
anteriormente a la formulacin del problema se han estudiado todos los antecedentes que servirn para aclarar, juzgar e
in terpretar el problema planteado', En cierta medida esta funcin la cumple el marco terico propiamente dicho , con sus
marcos referenciales, histricos, conceptuales y filosfi cos.
No hay que olvidar que el marco terico nos ayuda a delimital' el rea de la investigacin, sugerir guas y tipos de investigacin que adoptaremos, compendiar conocimientos existentes sobre el problema y' el rea que se va a investigar, y fundamentalmente sugerir proposiciones tericas generales que nos
van a servir para formular hiptesis, operacionalizar variables
y esbozar teoras sobre tcnicas y procedimientos por seguir .
En el proceso de eleccin del tema se ha entrado a analizar con cierta profundidad la viabilidad que existe para investigarlo, y si el equipo est en co n dic io n es y posee las capacidades para hacerlo . Este aspecto es fundamental antes de trazar un plan operativo, ya que sera absurdo plantearse como
objetivos una serie de actividades y propsitos que es irnposible llevarlos a la prctica con los medios disponibles y en las
condiciones existentes.
6.2

La seleccin del tema

-,
La seleccin del tema de la investigacin puede constituirse en una de las tareas ms fciles, o quizs entre las ms
complejas, engorrosas y difciles. Ello va a depender mucho
de la madurez, claridad
definicin que posea en cada caso
el investigador. Los ejemplos ms tpicos los encontramos
entre los estudiantes que deben enfrentarse al dilema de la
eleccin del tema de su tesis o monografa de grado. Nadie
pone en duda la importancia fundamental que posee esta
eleccin para alguien que debe cumplir con un requisito acadmico para graduarse y titularse, y que adems debe reunir
algunos requisitos mnimos de calidad: diseo pertinente, ejecucin diestra, tema importante, resultados y conclusiones

215

tiles. Muchas veces el problema de la .seleccin del tema

plantea 3 situaciones crticas bsicas:
La persona no tiene un tema de investigacin, pues
vacila y duda a la hora de escogerlo, sobre todo por el
efecto desmoralizador de la superposicin de problemas y la carencia de criterios para escoger.
La persona escoge' un tema demasiado amplio que no
lo hace investigable.
La persona escoge un tema minsculo que lo hace
irrelevante.
Naturalmente todas estas situaciones que debe enfrentar
el estudiante cuando le corresponde seleccionar el tema para
su tesis de grado o en su defecto, un trabajo Investigativo en
el curso de la carrera, tiene sus explicaciones y causas que lo
justifican. En la generalidad de los casos, ste se enfrenta a
dos rdenes de factores: subjetivos y objetivos, los cuales se
pueden constituir en facilitadores o limitantes de este proceso
electivo. Por ejemplo, existen personas que se sienten afectivamente muy atradas hacia ciertos temas, pero este inters y
entusiasmo puede convertirse en un bumern si' la persona
no est preparada para desarrollarlo, carece del tiempo necesario para hacerlo, no cuenta con los recursos econmicos o
no dispone de la informacin bibliogrfica que requiere para
el estudio. En este caso, habra que sacrificar y deponer la
parte subjetiva por los factores tcnicos, materiales o temporales. Otras veces sucede 10 contrario, ya que el tema puede
no gustarle, pero s contar con las condiciones ideales para investigarlo . Ello quizs nos ensea que lo ideal sera articular y
conciliar todos estos aspectos, que en la prctica no siempre
se logra.
La mayora de los docentes e investigadores recomiendan a sus estudiantes, que antes de elegir el tema de la investgacin deben hacer una revisin de la literatura que existe sobre ste. Desgraciadamente la mayora de las veces los estudiantes realizan una revisin insuficiente, inexperta o inexacta, la cual les procura una informacin deformada o muy parcial sobre un asunto que exige un conocimiento 'p revio . Esta
actitud refleja ignorancia sobre lo que es realmente la investi-

216

gacin , que a la postre es participacin subjetiva en esa tarea

objetiva y colectiva que es la ciencia. No se puede investigar
suponiendo que se parte de cero, o que todo se puede lograr
por medio de la inspiracin o del arrebato genial.
En otros casos, suponiendo que el investigador o el estudiante est consciente de la importancia de la revisin de la
literatura sobre el tema, no est preparado tcnica o metodolgicamente para discernir sobre lo que es o no relevante en
este terreno. El mexicano Osear Soria nos habla de los defectos ms notorios que a su juicio se observan en la revisin bibliogrfica y sugiere lo que no deben hacer los estudiantes e
investigadores cuando les corresponde realizar estas actividades. Segn l, la revisin de la literatura:
" - No es una mera bibliografa que se aade como apndice al documento. La bibliografa es necesaria, pero
como gua que conduzca al lector a las fuentes consultadas por el autor, quien utiliza de manera inteligente las ideas de otros en su propio proyecto . Proponer la bibliografa sin utilizar las ideas es como ir a la
playa para no baarse y despus ensear fotos a los
amigos para que supongan que disfrutamos del agua
salada. Es slo una ficcin, un engao, un espejismo.
-No es un plagio de las ideas de otros a los que se copia
textualmente, sin citar autor ni fuente.
- No es un colage (recortar y pegar) de las ideas de
otros transcritas sin ningn tipo de elaboracin in telectual.
- No es el producto de la consulta exclusiva de alguna
enciclopedia, libros de texto u otras obras secundarias.
- N o es una tarea de relleno que sirve para "escri bir un
captulo" , desconectada de todo el trabajo intelectual
del proyecto de investigacin.
- No es una tarea asistemtica que se realiza al azar,
buscando superficialmente, sin mtodo alguno .

217

- No debe comenzar con vagas referencias histricas (o

prehistricas) ,,56
La revisin de la literatura tiene tambin por propsito
consultar diversos autores que a su vez tienen posiciones diferentes sobre la forma de abordar o explicar un tema. Much as veces la pereza de muchos estudiantes los lleva a quedarse con un solo texto y autor, dejando por fuera toda posibilid ad de confrontar, comparar y complementar con otras posiciones diferentes a ese autor . Esta actividad en algunos casos
responde a diversos obstculos, fracasos y temores que han
tenido que enfrentar los estudiantes, ya que no encuentra la
bibliografa que busca, los centros de documentacin o bibliotecas no lo guan en tal sentido o carece de tiempo para
realizar una revisin exhaustiva .
Un tema tiene un origen y una fuente determinada, por lo
menos como punto de partida. Estos orgenes pueden ser mltiples :
Sugerencia de un docente o director de la tesis, monografa o investigacin.
Sondeos previos realizados por.las personas.
Necesidades o problemas comprobados por estudios o
por especialistas .
Recomendaciones de otros asesores o especialistas en
el tema .
Inters personal, afectivo, intelectual, cientfico o
acadmico, por el tema.
Exigencias o recomendaciones a nivel institucional.
Acuerdos o discusiones de grupo sobre la base de estudios previos.
o Experiencias personales frente al tema .
56

218

SORIA, Osear. Obra citada .

 Lecturas y consultas bibliogrficas personales sobre el

tema .
Cuando se indaga, explora o busca un tema, hay que recardar que existen temas que no han sido explorados, investgados y en general existe escasa informacin sobre ellos. Puede constituirse en un desafo para quienes estn interesados
en realizar un aporte valioso en tal sentido. Otras veces los
temas han sido parcialmente explorados, y si bien existe literatura sobre stos, todava se pueden dar nuevos enfoques sobre el asunto. Finalmente existen temas trillados y repetidos ,
so bre los cuales no vale la pena investigar , salvo que se tenga
una visin original y diferente .
La delimitacin del tema es un captulo muy importante en esta tarea electiva, ya que as como los temas de masia do generales y amplios son incontrolables, los demasiados limitados y restrictivos requieren un conocimiento ms profundo sobre ste. Para no caer en los extremos, es bueno recordar que en el proceso de delimitacin del tema hay que considerar los siguientes aspectos:
.
- Caractersticas generales y especficas del tema .
-'- Ubicacin geogrfica (espacio).
- Etapa cronolgica que abarca (tiempo) .
Pero cules' seran las condiciones m irurnas que debe
. reunir un tema seleccionado? Sin pretender agotar las posibilidades en tal sentido, seran las siguientes :
Debe ser preciso, o sea poseer un contorno ms o memenos delimitado que lo haga unvoco .
No se debe ubicar en las fronteras de dos o ms ciencias, ya que de lo contrario el investigador se ver obligado a estudiarlo multidisciplinariamente, lo cual exi .
ge una formacin superior.
Debe ser de limitada extensin, o por lo menos dentro de las posibilidades de los investigadores.

219

 No debe ser necesariamente original, pero se recomienda que la condicin de originalidad debe ser ms
bien una caracterstica del trabajo intelectual, tcnico
o cientfico.
Debe ser viable, o sea antes de proponerlo, estar seguro
de los niveles de formacin y de capacidad cientfica,
tcnica, metodolgica o intelectual de los investigadores, de las fuentes de datos o bibliogrficas disponibles para la investigacin del tema.
Debe ser novedoso, es decir, que tenga matices de singularidad y sea interesante, para ofrecer ideas, hiptesis o lineamientos que se constituyan en verdaderos
aportes cientficos, culturales o sociales .
Prever la organizacin y sistematizacin de hechos
con el propsito de lograr la validez de las predicciones que conduzcan al desarrollo de nuevas teoras.
Con el propsito de definir todos aquellos aspectos
que le pueden dar claridad, precisin y viabilidad al tema elegido, en nuestras actividades investigativas hemos utilizado
el siguiente cuestionario destinado a recabar alguna informacin bsica sobre ste:
a. En qu . consiste exactamente el tema? Realice una
descripcin de sus aspectos fundamentales y ms sustantivos.
b. Qu relacin tiene con otros temas anlogos o cercanos?
c. A qu rea de conocimientos pertenece?
d. Cules son las disciplinas que tienen que ver con l?
e. Cul es su contribucin que para todo el conjunto
puede ofrecer su conocimiento especfico?
L Qu probar el estudio?
220

g. En qu trminos podra entrar a justificar el tema

desde el punto de vista de la investigacin cientfica,
del rea propia de sus actividades profesionales, acadmicas o sociales?
h. Qu aspectos positivos y qu dificultades percibe en
la posterior investigacin del tema?

. i. Bibliografa existente sobre el tema y lecturas adelantadas sobre l.

6.3

Objetivos generales, especficos y otras variantes

Lo que parece tan pueril y secundario como el hecho de

plantear el tema de los objetivos de una investigacin, en la
prctica se convierte en uno de los grandes dolores de cabeza
de los estudiantes y aun de muchos investigadores, que a la
postre puede afectar seriamente el xito de la actividad investigativa. Es curioso cmo, a pesar de ros problemas y las fallas
que se observan en este terreno, los docentes de la investigacin siguen subestimando este captulo, a tal grado que los
objetivos se convierten en un mero requisito formal de la investigacin que posee poca o escasa relevancia operativa y
metodolgica. Los resultados estn a la vista, los estudiantes,
y no pocos investigadores, no saben formular o plantear un
objetivo generala especfico.
El trmino ha sido definido de formas muy diferentes,
pero la explicacin ms generalizada es aquella que nos habla de un "objetivo" como un enunciado claro y preciso de
las metas y propsitos que persigue . El "qu" y el "para qu "
caracterizan sustancialmente a los objetivos de una investigaci n y la labor del investigador, que encuentra en stos el medio y el cam ino para tomar decisiones y construir una teora
que le permitir resolver y generalizar los problemas en el futuro.
Para mu chos investigadores los objetivos no son otra cosa que el comienzo del proceso de operacionalizacin de las
interrogantes planteadas en el problema o en las hiptesis formuladas. En la prctica se convierten en los indicadores ope-

221

ra tivos de todo un conjunto de preguntas y supuestos tericos de la investigacin y tambin sirve para designar aquello
hacia lo cual se dirige un acto intencionado .
En la mayora de los casos los objetivos se expresan como resultados finales, y no como tareas o actividades, de ah
que todo trabajo de investigacin se acostumbre evaluarlo
mediante el logro de los objetivos a travs de un proceso sistemtico, los cuales debern ser sealados y seleccionados al
comienzo de la investigacin .
En un proceso investigativo , la sistematizacin hace posible el planteamiento de todas las estrategias vlidas para el
logro de los objetivos. Por esta razn los objetivos tienen que
ser revisados en cada una de las etapas del proceso. El no hacerlo puede ocasionar fallas en la investigacin, con la misma
intensidad en que se presenten fallas en los propios objetivos.
De igual manera, la evaluacin de la investigacin se acostumbra realizarla con base en los o bjetivos propuestos y puede
ser sumativa o formativa, segn si los objetivos sean finales o
terminales, o en su defecto, parciales, Si se plantea una investigacin de tipo evaluativo, por ejemplo, debe tener validez
en cada una de sus etapas, en razn de objetivos y el logro de
ste en cada etapa es Jo que permite pasar a la siguiente. :
Selltiz afirma que el objetivo de una investigacin tiene
por propsito descubrir respuestas a determinadas interrogantes a travs de la aplicacin de procedimientos cientficos. Estos procedimientos han sido desarrollados con el objetivo de
aumentar el grado de certeza de que la informacin reunida
ser de inters para el interrogante que se estudia y que adems, rene las condiciones de realidad y objetividad .
De acuerdo con las definiciones y caractersticas sealadas anteriormente, podemos concluir que un objetivo puede
ser:
-

222

Una meta
Un propsi to
Un punto central de referencia
Un producto
Un logro
Un fin

Al decir que es una mela, estamos afirmando que se trata de un fin hacia donde se dirigen las acciones o deseos de
una persona . Es un propsito porque implica una intencin y
una mira, y para ello se requiere que se convierta en un punto
central de referencia para entender la naturaleza especfica de
las acciones por realizar. De igual manera, un objetivo alcanzado se convierte en un producto, o sea el resultado de un trabajo
o de una actividad, No hay que olvidar que estos productos o
resultados deben responder a los objetivos propuestos, de lo
contrario la investigacin no habr cumplido lo que se propuso. Alcanzar o conseguir al go que se desea o se intenta, se
convierte en un logro, y de igual manera es importante aleanzar un fin, es decir, un objeto bien definido y perseguido in tencionalmente,
Tradicionalmente se habla de dos tipos de objetivos: objetivos generales y objetivos especficos , Los objetivos generales, corno su nombre lo indica, engloban todo el conjunto de
metas, logros y fines de una investigacin, y para que se exprese en el enunciado de los objetivos, estos deben abarcar
una amplia gama de contenidos, conceptos e informacin.
En trminos generales uno se pregunta qu es lo que se desea
lograr a nivel de la informacin para resolver o responder las
preguntas que se hagan , Los objetivos generales, quizs porque nos sealan con mayor amplitud las metas de todo el estudio, son ms tericas que operativas. Estas ltimas funciones se centran fundamentalmente en los objetivas especificos,
los cuales nos sealan las metas, propsitos, fines y logros
precisos y concretos del estudio. Se trata no slo de las acciones que llevar a cabo durante el desarrollo de la investigacin, sino del porqu y del para qu de ellas .
Existen algunos criterios para formular estos objetivos?
Aunque no .ex iste ninguna frmula precisa para hacerlo , los
investigadores coinciden en afirmar que un objetivo bien formulado es aquel que logra transmitir lo que realmente intenta
realizar o alcanzar el investigador , Al igual que un problema,
el enunciado ptimo de un objetivo, excluye el mayor nrnero de interpretaciones posibles. O sea un objetivo debe ser
fundamentalmente unvoco y de ninguna manera, multvoco .
Una regla importante en la formulacin de los objetivos
es que se debe evitar incluir en un solo enunciado muchos ob-

223

jetivos, particularmente en los objetivos especficos, ya que

plantearse demasiadas metas, propsitos o logros puede confundir y descontrolar a los investigadores. De igual manera estos objetivos deben necesariamente interpretar las inquietudes, deseos y propsitos de los investigadores y de los problemas planteados. Int.erpretar las inquietudes sobre el qu, el
dnde, el cundo, el cmo y el porqu de los fenmenos y
procesos investigatvos. Es decir, del lugar en que se encuentran, del momento en que ocurren, de los modos y maneras
de su comportamiento, y de las causas y razones por las cuales se producen'.
Los objetivos operativos, o sea los especficos, deben ser
una consecuencia y una extensin de los objetivos generales,
y las premisas generales deben ser traducidas a las formas instrumentales y operativas de la actividad investigativa . Los
conceptos generales se trocarn en indicadores concretos y especficos, a travs de los cuales se sealarn claramente las acciones y actividades que se adelantarn en el proceso
gativo .
De ninguna manera se deben confundir los objetivos con
el "objeto de investigacin", que son los aspectos, propiedades, relaciones y fenmenos de la investigacin que han sido
seleccionados para su estudio y que incluyen un problema.
En cambio los objetivos, independientemente de su condicin
problemtica o no, son las metas, logros y fines que se plan,
tean al interior del proceso investigativo.
Algunos investigadores nos hablan de objetivos particulares, que a la postre son una derivacin y una extensin de
los objetivos generales y especficos. En investigaciones colectivas, en donde existen diversas subdivisiones de grupo y niveles operativos, se acostumbra utilizar este tipo de objetivos,
los cuales corresponderan a unidades que le corresponde trabajar a niveles ms restrictivos y concretos.
6.4

Recu rsos humanos, ins titucionales, tcnicos

y econmicos. El equipo de investigacin

Una vez elegido y delimitado el tema, formulado el problema, realizado el marco terico y planteados los objetivos,

224

nos correspondera resolver un asunto que si bien no posee

mucha importancia cientfica, es clave para el xito de la investigacin. N os referimos a los recursos que se requieren para llevar a la prctica la actividad investigativa. Constituir un
equipo de investigacin es una de las tareas ms complejas y
difciles de realizar, debido principalmente a los problemas
que se debe enfrentar para alcanzar una plena integracin humana, psicolgica, cientfica y tcnica entre las diversas personas que participan en el grupo.
En el equipo de investigacin hay que distinguir entre el
personal permanente, formado por los investigadores que tienenia responsabilidad de orientar, dirigir y elaborar la investigacin y el personal auxiliar y no permanente, que una vez
, realizada la recopilacin de datos o informaci n, no cumple
, ninguna funcin. Por lo menos este tipo de esquema se observa en .e l caso de la investigacin tradicional, pero la situacin
puede ser muy diferente en la investigacin etnogrfica, accin-participativa u otras de las modalidades de la investigacin cualitativa, donde el equipo de trabajo es el mismo durante todo el proceso de la investigacin. No podra ser de
otra manera, ya que las propias caractersticas de la investigacin cualitativa exigen que el investigador participe y se familiarice con todo el proceso, desde la seleccin del tema
hasta la recopilacin de datos, desde la elaboracin del marco terico hasta la redaccin del informe final. Es muy diferente en el caso de la encuesta social, la cual exige una infraestructura humana, tcnica y organizativa mayor. En el captulo dedicado a las encuestas sociales se entra a anali'zar
y describir exhaustivamente todos los aspectos tcnicos,
a:iministrativos y personales inherentes al equipo responsable de las encuestas y del trabajo de campo. De igual manera en las investigaciones de tipo etnogrfico, hacemos referencia al personal y equipo de investigacin que les corresponde participar en las diversas tareas que exige la labor
investigativa, adems del proceso de formacin y de capacitacin de este personal.
Uno de los mayores dolores de cabeza en el campo
estrictamente organizativo de la investigacin, es el momento de conformar y coordinar un equipo interdisciplinario de
trabajo, formado por profesionales y tcnicos provenientes
de reas y disciplinas diferentes, los cuales poseen una con-

225

cepcin di ferente sobre la forma de ab ordar el estudio ele la

realidad . Es posible superar estas diferen cias en la medida
en que se logre definir objetivos , propsitos y mtodos comunes, que a la postre servir para integrar un equipo humano
de c ar ac ter st icas tan dispares .
Otro de los aspectos c o nflic t ivos es el asunto de la ca p acitac i n y formacin de los investigadores, y todo aquello
que puede constituirse en el fundam ento de un perfil cie n t
fico, metodolgico, tcnico, filosfico y humano del investigador. Se ha ce muy difcil generalizar sobre este aspecto,
ya que cada modalidad o tipo de investigacin tiene sus propias exigenc ias tcnicas en este terreno. En la actualidad es
tan c o m p lejo e l mundo de la investigacin qu e en general los
investigadores ti enden a la espec ializaci n , olvidando muchas
veces que el investigador debe poseer una formacin integral ,
la cua l se c o nstit uy e en una garanta para quien tiene la responsabilidad de producir y gen erar nuevos conocimientos.
-

6.5 Caracterizacin y delimitacin de la poblacin

En el trabajo de ca m p o , la poblacin se c o nvierte en e l
punto ce nt ral del proceso de recopilaci n de datos, ya qu e a
la postre all se en cuentra el fenmeno que se va a est u diar , o
e n su defecto, las personas o elem ent os c uya situacin se pi ensa investigar. Y al h acer referencia a la poblacin, estamos h ablando en trminos de la poblacin co m o unidad investigati va , o sea como objeto de investigacin . El c o ncep to se asocia
particularmente con la problemtica del muestreo y la sele cci n de la muestra , criterios que no siempre ti enen validez en
el ca so de la investigaci n c ua litat iva , donde la poblacin tiene un ca rc te r y un significado no necesariamente esta dst ic o .
En el cap t u lo dedicado al muestreo, an alizamos todos los
co nc ep tos y no ciones que tienen relaci n co n el tema .
En la inv estigacin cuanti ta tiva se parte del supuesto de
qu e como no es p osible medir c ada uno de los ind ivid u os de
una poblacin se toma una muestra representativa de la misma. La muestra descansa en el principio de que las partes represen tan el todo y co mo tal, refleja las ca rac ter st icas que
definen la poblacin de la cual fue extra da, que nos indi226

ca que es representativa. En el caso de la investigacin cualitativa, la poblacin tiene un significado ms amplio y abierto,
y no tan restringido como en el caso anterior, ya que el concepto de representatividad no tiene tanta importancia, y en
reemplazo utiliza la tcnica de la triangulacin, para lo cual
acude a mltiples fuentes, mtodos e investigadores. De esta
manera se aseguran la validez, confiabilidad y credibilidad de
la informacin y de los resultados alcanzados por este tipo de
investigacin.
En algunas variantes de la investigacin etnogrfica, la
poblacin' es previamente caracterizada y estudiada en forma
general, con el propsito de facilitar la seleccin de los informantes y de las fuentes de informacin ms convenientes . El
conocimiento social, cultural, econmico, educativo y aun
psicolgico es muy importante para delimitar y seleccionar
todos aquellos aspectos que se convertirn en los focos y los
objetos de la investigacin . O sea debe existir un trabajo preliminar y exploratorio en la poblacin, ya que de esta manera
se evitar todo tipo de sorpresas desagradables, pues en mueh os casos por falta de informacin previa, no se ha recogido
la informacin que presuntamente exista en esa poblacin .
Tambin esta exploracin preliminar nos ayudar al proceso
de delimitacin de la poblacin , es decir , determinar los lmites materiales, humanos, geogrficos, demogrficos, etc.
Deben conocerse previamente las condiciones reales y potenciales que existen en la poblacin seleccionada, para obtener
la informacin que se desea y de esta manera evitar prdida
de tiempo o prever cualquier fracaso en tal sentido.

6.6 Seleccin de los mtodos, tcnicas e instrumentos

de la investigacin
Esta seleccin va a depender de una serie de factores,
que independientemente de la modalidad investigativa, interviene en las diversas opciones metodolgicas, tcnicas o instrumentales. Los factores seran los siguientes:
- La naturaleza del fenmeno por estudiar
- Los objetivos de la investigacin
- El problema de la investigacin
227

--,-- Los recursos financieros disponibles

- El equipo humano que efectuar la investigacin
- La colaboracin que desea obtener de la poblacin .
Muchas preguntas surgen en el instante de seleccionar
los mtodos y tcnicas o instrumentos de la investigacin:
Cmo vamos a resolver el problema formulado? De qu
medios me vaya valer para cumplir con los objetivos sealados? Cules son los instrumentos ms adecuados para la recopilacin de datos? Se hace muy difcil ensayar una frmula
ni ca como medida de esta seleccin, ya que las necesidades,
exigencias y objetivos son muy diferentes en cada caso. Por
otra parte, segn el paradigma investigativo por E;! 1 cual se
opte o el tipo de investigacin que se elija, este "cmo" puede tener muchas alternativas de solucin.
.
Segn Carlos Sa bino, "es median te una adecuada seleccin de los instrumentos de recoleccin que la investigacin
puede manifestar entonces la necesaria correspondencia entre
teora y prctica; es mas, podramos decir que es gracias a
ellos que ambos trminos pueden efectivamente vincularse.
Si en una investigacin son defectuosos, se producirn inevitablemente algunas de las dos dificultades siguientes: o bien
los datos recogidos no servirn para satisfacer los interrogantes iniciales planteados, o bien esos datos sern imposibles de
obtener, sern falseados o distorsionados, etc. porque el instrumento no se adecua al tipo de hecho en estudio. En ambos
casos habr habido, seguramente, uno o varios errores en las
partes anteriores del proceso. Ser entonces necesario volver
hacia atrs (cosa mucho ms frecuente en toda investigacin
de lo que el lector puede imaginar) y revisar las diferentes etapas hasta alcanzar una mejor aproximacin al problema'v"? .
En la actividad investigativa , los mtodos y las tcnicas
son las herramientas metodolgicas de la investigacin, ya
que ellas perrni ten implementar las distin tas etapas de sta .
Pero no siempre para muchos investigadores es muy clara la
diferencia entre mtodo y tcnica, por lo menos en el plano
operativo y prctico, ya que tericamente es mucho ms f-

57

228

SABINO, Carlos. Obra citada.

cil diferenciarlos. Ello puede ongmar numerosos equvocos

que afectaran el normal desarrollo de la investigacin. Aqu
hay que recordar, aunque en los siguientes captulos am pliaremos el estudio sobre el tema, que el mtodo es la
manera de alcanzar un objetivo o bien puede ser un procedimiento que sirve para ordenar una actividad. Como camino
es una de las tantas vas o manera de abordar o enfocar un
problema. En cambio la tcnica no es otra cosa que un conjunto de reglas u operaciones para el manejo de los instrumentos que auxilian al individuo en la aplicacin de los mtodos. Cuando se realiza una investigacin, cualquiera sea el
tipo o la modalidad, la tcnica debe adecuarse al mtodo que
se utiliza, lo cual presupone una ntima relacin entre stos.
.
Para el espaol Juan Maestre Alfonso, "tanto lo mtodos como las tcnicas vienen a ser lo mismo en las diversas
perspectivas sociolgicas. Sin embargo, el sujeto o el objeto
investigado que preponderantemente hace que nos movamos
como socilogo, antroplogo, psiclogo o an ms, como especialista de una de las mltiples ramas, especialidades o ciencias parciales, influye en que adoptemos primordialmente
unas tcnicas con preferencia a otras de acuerdo con el ngulo O la perspectiva con que llevemos la investigacin "SI;

6.7

La fuente de datos

La fuente de datos no es otra cosa que el lugar y el sitio

de donde se obtienen los datos y la informacin de una investigacin . Pero si bien la' mayora de los investigadores estn
de acuerdo con esta definicin, existen numerosas discrepancias y diferencias en relacin con el verdadero significado que
tiene el trmino "datos", que puede variar segn si esta definicin provenga de los partidarios del paradigma emprico.
analtico, fenomenolgico o dialctico. Todos sabemos que
el "dato" constituye para el paradigma empirista la base y el
. fundamento de la investigacin cientfica, ya que para ste la
verdad est contenida en los hechos, por lo tanto la tarea pri-

58

MAESTRE ALFONSO, Juan. Obra citada.

229

mord ial de la prct ica c ie n t fica rad ica en co nsta tar o en m edir estos hech o s, c on el fin de esta blecer p os teriorm ente ro lacio nes q ue no s pe r m ita n gen eralizar (le y ) a niveles de may or
abstracc i n (teora ). Para estos sec tores el " dat o" n o es o tra
cosa q ue un indicador e m prico y un ele mento o bjeti vo d e la
in form acin, y sobre el cual po d rn ex t raerse con clusio nes
te ricas . So n para esto s sec tore s, u n co njun to de hech os con a ci d os , obje ti vos , m ensura bles . La m ayo r a de las veces lo s
co nce p tos, frmulas y pri ncipa lm e n te teoras, no hacen part e
d e las fue n tes de da tos , las c ua les se re d uce n a lo s ni vele s d e
lo s sist em as concre tos , p rocesos o fen m en os q ue pued o identificar y co noce r obj etivam ente. La refere nc ia em p rica es
fu nd ame nta l para la ex iste nc ia de los da t os , de lo cua l se de du ce que si no hay da tos no hay cie ncia . .
Par a los par t ida rios del para d igma dial c tico , el da t o ti ene s lo un valo r re fe re nc ia l, de co mp le me nto y d e apoy o, pe ro no es el ni co cri terio d e la verd ad, y a q ue para s te "la
objet ivida d en las cienci as so ci ales consiste e n el he ch o de que
sus resul t ados no so n una expresi n d el sujeto qu e co noce o u na
"co mpre nsi n em p r ica" subjeti va, sino de u na correspo nde n .
cia entre la rep resentaci n conceptual del o bjeto y su realid ad
exte rna" !" . O sea n o se pue de reduci r el cr it erio d e la ver dad
a los ni veles de un conj u n to de in d icad ores em p ricos, es de cir sig n os operativos q ue a la pos t re red uce n el conocimi en t o
de la realidad a l simp le "cono c imien to de los hech o s" qu e se
e nc ue n tra n compe nd iados y sinte t izados en lo s d ato s. Pa ra es
tos sec to res, el da t o no s lo de be ser un simp le re sul tado esta ds t ic o o una ca n ti dad que se su p o ne co n o cida , sin o un con junto d e propieda des de l objeto qu e 'se es t ud ia. Para ellos el
d a to co mo el em ento aisla do, o co mo un "te m empric o", no
ti ene significad o , sin o lo tien e e n rel acin co n otra in fo r ma ci n q ue ex ista so bre la rea lidad qu e se investiga . No h ay qu e
o lvidar qu e la c an tid ad y la cua lid ad co ns t it uye n un todo n ica e ins eparabl e , de ah que sea n pa rtid arios d e apli car un cr iter io d onde la prime ra se co nv ier ta e n una verdad era "cu al i
dad de la ca n ti da d" y e l "da to", s lo e n un re fere n te d e la
realid ad que se co noce .

59

230

B RI ONES, Gu ill er m o . M to d os y t c nica s av an zadas de investigocio n ap licadas a la educac i n .Y a las c ienc ias sociales. l CF ESPll E .
Md u lo 1. Bogo t , 1988 .

Independientemente de las consideraciones epistemolgicas que existan sobre el asunto, y de las diferencias que
existen entre estos paradigmas sobre el trmino
sea
en su dimensin cuantitativa o cualitativa , ste se constituye
en la "materia prima" de cualquier investigacin cientfica.
Usualmente se habla de datos primarios y datos secundarios.
Los primeros se refieren a aquellos datos que el investigador
ha recopilado o recogido directamente, o sea donde se producen, generan o se gestan estos datos . El "dato secundario"
como su nombre lo indica , es una informacin diferente al investigador, es decir, ha sido elaborada o reelaborada por segundas o terceras personas. En la mayora de los casos .este
tipo de datos los obtenemos en los documentos y en el material bi bliogrfico. Esta divisin en da tos primarios y secundarios se refiere al origen de estos datos, no a la importancia
que poseen est os datos en el proceso investi ga tivo yparti cularmente en la solucin del problema , ya que su importancia
depende del tipo de investigacin que se realice y de los o bjetivos que se
Para la investigacin tradicional, los datos no se transo '
forman en. indicadores de la realidad, hasta que no son observados e interpretados en funcin de ciertas dimensiones de
la realidad . Slo recin entonces contribuyen a la clarificacin de las dimensiones,de las relaciones entre stas y de las
teoras. El dato en este caso sera un material observable e
interpretable en funcin de un aspecto de la realidad. Pu ede
ser escrito, verbal o expresado en distintos tipos de smbolos.
Se /re qu iere que la informacin posea algn grado de elaboracin e interpretacin previa , lo cual le permitir convertirse
en un indicador, que a la postre son datos almacenados que
pueden ser empleados por otros investigadores. Algunos autores ha cen diferencia ent re "dato" e "informacin". Al primero lo consideran un elemento para observar e interpretar,
en cambio la segunda puede ser til en la medida que se le someta a un proceso de elaboracin previa y a un proceso de an .
lisis e in terpretacin.
Carlos Sabino afirma que "el valor del dato reside no en
su alcance individual en lo que nos dice en s mismo, sino
en su posibilidad de ser integrado en conjuntos mayores"?".
60

SABINO, Carlos. Obra citada .

231

El dato ernp mco y cualitativo no tiene otro propsito que el

integrarse a valores y categoras tericas y conceptuales de alcanee ms general.
En cuanto al tipo de datos, podemos afirmar que ste es
abundante y variado, ya que puede referirse a cosas materiales que han sido observadas o analizadas por los investigadores, documentos y material escrito, grupos de personas, hasta
la mente humana, que los investigadores acostumbran denominar unidades de datos . Al conjunto del fenmeno por estudiar se le conoce con el nombre de poblacin, trmino que
tambin se usa para referirse a un grupo de ent.idades O simplemente a un conjunto de personas que se investiga. El trmino
uniuerso se utiliza en un sentido ms amplio que el de poblacin, ya que ste se refiere a la totalidad de elemen tos y fenmenos que conforman el mbito de un estudio o investigacin, O a la poblacin total que est sujeta a estudio. \
Existen numerosos caminos y estrategias para obtener
los datos que se necesitan para cumplir con ' los objetivos sealados y resolver el. problema formulado. Para ello contamos
con una gran variedad de mtodos y tcnicas propias de la recoleccin . de datos, las cuales se seleccionan segn el tipo de
investigacin que se elija y los datos que se necesitan en cada
caso, las cuales analizaremos en el captulo dedicado a las tcnicas e instrumentos para la recoleccin de datos .
6.8 Trabajo de campo y trabajo de gabinete
Cualquier tipo de investigacin, no importa la modalidad que se adopte, es el resultado del trabajo de campo y de
gabinete, o sea aquel que se realiza en contacto directo con la
comunidad, grupo o personas que son motivo de estudio, y
la actividad bibliogrfica o documental propia de lasbibliotecas o centros de informacin. Prcticamente todo el proceso
de recoleccin de datos a nivel social es el producto de un trabajo que tradicionalmente se le denomina "de campo ", y que '
adems se utiliza para identificar toda actividad que se ef'ecta sobre el terreno. Es lo que los ingleses denominan survey
social, y que sirve para caracterizar un proceso mediante el
cual se recogen datos primarios de una poblacin determinada . El trabajo de gabinete tiene relacin con la actividad de

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oficina y hace alusin al "gabinete", que a la postre es el local en donde se guardan objetos cientficos para realizar labores en tal sentido. En la investigacin experimental tendra
su equivalente en el caso del "laboratorio", o sea aquel recinto cerrado donde se realizan experimentos, anlisis o investigaciones cientficas, pero donde tambin se conservan y se
guardan para realizar estas actividades, aunque algunos investigadores piensan que el laboratorio integra los dos conceptos
anteriores, es
es campo y gabinete a la vez.
Especficamente no se puede hablar de un tipo de modalidad nica de trabajo de ca m p o , ya que cada modalidad investigativa tiene sus propios modelos, pero vale la pena desta car algunos aspectos generales que es bueno tener presente en
el momento de llevar a la pr ctica esta actividad "de campo.".
Es muy diferente el trabajo de campo de una encuesta social ,
altamente estandarizada y de una investigacin de tipo etnogrfico, pues la form a de establecer contactos, de organizar
el trabajo de recoleccin de datos es diferente. En el caso de
la investigacin cuantitativa, el trabajo de campo exige una
rgida organizacin y coordinacin, ya que si se trata de una
encuesta amplia y con mucha cobertura, el trabajo de campo
exige una correcta supervisin y organizacin para evitar erro- .
res y modificarlos en el momento adecuado, si es posible ha cerlo. No hay que olvidar que las tcnicas estadsticas exigen
rigor y precisin, de lo contrario se pueden cometer muchos
errores de clculo, situacin que no sucede en el caso de la investigacin etnogrfica, donde el trabajo con la poblacin es
flexible y abierto .
Pero independientemente de los aspectos particulares
que tiene el tra bajo de cam p o en los diversos tipos de investigacin no hay duda de que existen aspectos comunes entre
las dos modalidades. Veamos algunos :
- Pruebas previas de instrumentos y procedimientos.
- Preparacin de la comunidad o del grupo en donde se
realizar la investigacin .
.
- Plan de trabajo y estructuracin de un cronograma de
actividad es .
- Entrenamiento de los investigadores de campo.
- Control de calidad de la informacin.
- Obtencin y re coleccin de datos o informacin.

233

- Elaboracin del informe so br e el trabajo de campo .

El trab ajo de gab in ete o de escritorio com ienza a tener
rel evancia en el m omento en que se comienza a seleccio nar el
tema y posteriormente a construir el marco t erico, para despu s volver a tener preeminencia en el instante de tabul ar,
procesar , ana liza r e interpretar los da to s. En esta lt ima fa se ,
podemos di stinguir tres tareas principales:
Clasificac i n de los d atos mediante la c odificacin y
tabulaci n de los mismos .
Anlisis , el abo raci n e interpretaci n de los datos .
Redaccin del informe que contiene los resultados de
la investigac i n .
Lo s pormenores de est as fase s lo s analizamos y desarrollamos ampliam ente en los pr x imos captulos.
.

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