Bobbio Norberto - Estado Poder y Gobierno - Estado Gobierno y Sociedad

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Traduccin de
Jos
F. FERNNDEZ SANTILLN
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Estado, gobierno
y sociedad
Por u na teora general de la poltica
por NORBERTO BOBBIO
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FONDO DE CULTURA ECONMICA
MXICO
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Primera edicin en italiano, 1985

Primera edicin en espaol, 1989
Duodcima reimpresin, 2006
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Bobbio, Norberto
Estado, gobierno y sociedad: por una teora general de
la poltica / Norberto Bobbio; trad. de jos F. Fernndez
Santlln. - Mxico: FCE, 1989
244 p. ; 17 x 11 cm - (Colee. Breviarios; 487)
Ttulo original Stato, governo, societ. Per una teoria
generale della poltica
ISBN 968-16-3142-0
1. Estado 2. Democracia I. Fernndez Santilln,jos F.,
tr. 11. Ser III. t
LCjC183 .B7 E8718
Dewey 082.1 B846 V.487
Distribucin mundial para lengua espaola
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Te\. (55)5227-4672 Fax (55)5227-4694
~ Empresa certificada ISO 9001: 2000

Ttulo original:
Stato, govemo, societ. Per una teoria generale delta poltica
1985, Giulio Einaudi editore, s.p.a., Turn
ISBN 88-06-58881-4
D. R. 1989, FONDO DE CULTURA ECONMICA
Carretera Picacho Ajusco 227; 14200 Mxico, D. F.
Se prohbe la reproduccin total o parcial de esta obra
-incluido el diseo tipogrfico y de portada-,
sea cual fuere el medio, electrnico o mecnico,
sin el consentimiento por escrito del editor.
ISBN 968-16-3142-0
Impreso en Mxico Printed in Mexico
ADVERTENCIA
Recopilo en este texto, sin correcciones sustanciales,
cuatro trminos escritos para la Enciclopedia Einaudi, respectivamente en los volmenes IV (1978),
democracia/dictadura, XI (1980), pblico/privado, XIII
(1981), sociedad civil y Estado. Son temas adyacentes
que se reclaman mutuamente, a veces, y me disculpo con el lector por algunas inevitables repeticiones. El primero y el segundo estn presentes
directamente bajo forma de anttesis. El tercero y el
cuarto representan, a su vez, los trminos de otra
anttesis, no menos crucial en la historia del pensamiento poltico: sociedad civil/Estado.
Una de las ideas inspiradoras de la Enciclopedia,
el anlisis de algunos tminos clave junto con su
opuesto, me era particularmente cercana. En 1974
escrib un artculo sobre la distincin clsica entre
derecho privado y derecho pblico y lo intitul: "La
gran dicotoma". 1 La anttesis democracia/dictadura reproduce con trminos del lenguaje comn la
contraposicin filosfica, que he propuesto muchas
veces, a travs de Kelsen y remontndome hasta
Kant, entre autonoma y heterotoma. La anttesis
sociedad civil/Estado la haba ya ilustrado histricamente mediante la obra de Hegel,2 de Marx, de
I En N. Bobbio, Dalla struttura alla [unzione. Nuovi studi di teoria
del diritto, Edizioni di Coruunit, Miln, 1984, pp. 145-163.
2 N. Bobbio, Studi hegeliani. Diriuo, societd cvile, Stato, Einaudi,
Turn, 1981, pp. 147-158.
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e
PARA EL ESTUDIO DEL ESTADO
111. ESTADO, PODER Y GOBIERNO

l.
Las disciplinas histricas
PARA EL estudio del Estado las dos fuentes principales son la historia de las instituciones polticas y la
historia de las doctrinas polticas. Que la historia de
las instituciones pueda derivar de la historia de las
doctrinas no quiere decir que las dos historias deban
ser confundidas. Por ejemplo: una cosa es la historia
de los parlamentos europeos. y otra la historia de los
escritores parlamentarios. No hay duda de la importancia de la obra poltica de Aristteles para el
estudio de las instituciones polticas de las ciudades
griegas. o el libro VI de las Historias de Polibio para el
estudio de la constitucin de la repblica romana;
pe~_<2.__ni~.~ng. se conformara con leer a Hobbes
para conocer el ordenamiento de Jos primeros
grandes estad'osterriior'ialesae-Ia poca moderna, o
~~0':l~.~~~,lLR~t-coc!.r.-orde!la m iento de las
democracias modernas. Por lo dems, si el estudio
'eras obras de Aristteles de las historias de Polibio es importante para conocer el ordenamiento de
las ciudades griegas y de la repblica romana, se
necesitan otras fuentes, literarias y no literarias,
desde la poca antigua hasta la edad moderna, para
68
69
conocer a fondo los mecanismos muchas veces

complejos mediante los cuales son instituida; o mo- idificadas las t.:~J_9-~~9)l~~de P9de!"~~_un si~tema poltico. Por razones fcilmente entendibles, pero fundamentalmente por la gran dificultad que presenta
la recopilacin de las fuentes, 1a historia de las instituciones se desarroll despus que la historia de las
doctrinas, de manera que frecuentemente los ordenamientos de un sistema poltico determinado han
sido conocidos o nos hemos conformado con conocerlos mediante la recons truccin, e incluso la deformacin o idealizacin. hecha por los escritores.
Han sido identificados: Hobbes con el Estado absoluto, Locke con ia monar lila parlamentarIa, Mc{ntesqmeu con e sta o ImIta o, ousseau con ll
democraCIa, Hegel con la monarqua constituciona~,
etcetera.
~
G primera fuente para un estudio autnomo de
las instituciones frente a las doctrinas est constituida por los historiadores: comentando a Tito Livio, Maquiavelo reconstruye la historia y el ordenamiento de las instituciones de la repblica romana; Vico, para reconstruir la historia civil de las
naciones desde el estado ferino hasta los grandes
estados de su tiempo, denuncia la arrogancia de los
doctos "que desean que lo que saben sea tan antiguo
como el mundo" [1744, ed. 1967, p. 72} y para su
investigacin desea comportarse "como si no hubiese libros en el mundo" tibid., p. 115}.
Posterior al estudio de la historia viene el estudio
de las leyes que regulan las relaciones entre gobernantes y gobernados, el conjunto de las normas que
constituyen el derecho pblico (tambin una categora doctrinal). Las p~imeras historia.s de las insti-...
tuciones fuerontllStonas del der~~~~~..s~rit~~'por
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ESTADO, PODER y GOBIERNO
juristas que frecuentemente tuvieron experiencia

directa en los asuntos de Estado. Hoy la historia de
las instituciones no slo se ha emancipado de la
historia de las doctrinas sino que ha ampliado el
estudio de los ordenamientos civiles mucho ms all
de las formas jurdicas que les han dado forma, y
orienta sus investigaciones hacia el anlisis del funcionamiento concreto en un determinado periodo
histrico, de un instituto especfico a travs de los
documentos escritos, los testimonios de los actores,
el juicio de los contemporneos, avanzando del estudio de un instituto fundamental como el parlamento y sus vicisitudes en los diversos pases al estudio de institutos particulares, como el secretario de
Estado, el intendente, el gabinete secreto, etctera,
m_~__~p..t~JY.s.~\-.la.Jes-o~eJgg~a_Q.escribirel paso del
Etado feudal a la monarqi al3so1uta, o~
cin gradual del aparato administra.!i~y',_~~s:liante
el cual se reconstruye el prochSQ"ge [QnIEt<Jl? gel
Estado moderno X contempOr!leQ.
civil) al conjunto de los anlisis sobre el hombre en

sus relaciones sociales en ella inclua una serie de
consideraciones que hoy entraran en la ciencia poltica; por el contrario, Hegel dio a sus Principios de
filosofa del derecho [1821] el su bt tulo de staatunssenschaft im Grundrisse "Principios de ciencia del Estado". En 1a filosofa poltica estn comprendidos
tres tipos de investigacin: a) sobre la mejor forma
de gobierno o sobre la ptima repblica; b) sobre el
fundamento del Estado, o del poder poltico, con
la consiguiente justificacin (o injustificacin) de la
obligacin poltica; c) sobre la esencia de la categora
de lo poltico o de la politicidad, con la disputa
preponderante sobre la distincin entre la tica y la
poltica. Estas tres versiones de la filosofa polti.ca estn representadas ejemplarmente al inicio de la
poca moderna por tres obras que han dejado huellas indelebles en la historia de la reflexin sobre la
poltica: la Utopa de Moro [1516], diseo de repblica ideal; el Leviatn de Hobbes [1651], que pretende proporcionar una justificacin racional y por
tanto universal de la existencia del Estado y de sealar los motivos por los cuales sus rdenes deben ser
obedecidas; el Prncipe de Maquiavelo [1513], en el
cual, por lo menos bajo una de sus interpretaciones,
la nica por lo dems que ha dado origen a un
"ismo" (el maquiavelismo), se mostrara en qu consiste la propiedad especfica de la actividad poltica y
cmo se distingue, en cuanto tal, de la moral.
Hoy entendemos por "cisncia J?oltica" l!.~la investigacin en el campo de la vida poltica que satisfaga
estas tres condiciones: a) el pri!~<::iRi(~~le v~!!f}.<::?!::~~n
o de falsificacin como criterio de aceptabilidad de
sus resultados; b) el uso de tcnicasde la razn qu.c
perm~t~ll dar una-xplicacin causal en sentido
70
Filosofia politica
y ciencia poltica
Por encima de su desarrollo histrico el Estado es

estudiado en s mismo, en sus estructuras, funciones, elementos constitutivos, mecanismos, rganos,
etctera, como un sistema complejo considerado en
s mismo y en sus relaciones con los otros sistemas
contiguos. Hoy, convencionalmente, el inmenso
campo de investigacin est dividido entre dos disciplinas didcticamente diferentes: la filosofa poltica y la ciencia poltica. Como todas las distinciones
convcncioualcs , tambin sta es lbil y discutible.
Cuando Hobbcs llamaba plulosophia ciuilis (filosofa
71
1
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72
fuerte y tambin en sentido dbil del fenmeno

in<;@gado;~)}~~b~te!"!~}?~~aEst~net:lcia~~juici9s de
valor, la llamada "avaluatividad". Considerando las
tres formas de filosofa-pol tica descritas anteriormente, obsrvese cmo a cada una le falta por lo
menos una de las caractersticas de la ciencia poltica. La filosofa poltica como bsqueda de la ptima repblica no tiene carcter "avaluativo"; como
indagacin del fundamento ltimo del poder no
pretende explicar el fenmeno del poder sino justificarlo, operacin que tiene por objeto calificar un
comportamiento como lcito o ilcito, lo que no se
puede hacer sin remitirse a valores; como investigacin de la esencia de la poltica se aleja de toda
verificacin o falsificacin emprica, en cuanto lo
que se llama presuntuosamente esencia de la poltica deriva de una definicin nominal y como tal no
es verdadera ni falsa.
..
Punto de vista sociolgico y jurdico
I~
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Por encima de la distincin de los dos campos llamados convencionalmente.. "filosofa" poltica y
"ciencia" poltica, el tema del Estado puede ser
abordado desde diversos puntos de vista. -<?_n la
Doctrina Kt'leral del Estado [1910), de GeorgJellineI<,
einSpor ar~o ire.~p- en-el-uso-de Ts-t~iasdel
g-~tado la distinc)n entre ~~octrinas..ciol.gi~.a..}'_.doc
trina jurdica del Estado. Esta distincin se volvi
necesaria lue o de la teenificann del derecho troteo de a conSI eracin del Estado como ersona
ur tea que haba derivado de tal tecnificaciQn. A su
vez la tecmIcacIn del derecho blico era la conse'cuencia natural de la concepcin e sta o como
f'
73
Estado de derecho, como Estado concebido principalmente como or ano de roduccIn 'urdica, en
su conjunto como or enamIento aun lCO. Esta reconstruccin del Estado como o- enamien to jurdICO, por lo dems, no haba hecho olvla~~__<i~l
EstaOo tambIn era, a travs deloerecno, una forma
de organIZaCIn SOCIal y que como tal no poda ser
separado de las sociedades de las relaciones socia~-s su yacentes. De aq~ a necesi _a~_~_distin
cin entre el.p.unto de VIsta juraICo, para reservar~o
arIos juristas que por lo dems haban sido durante
SIglos10SJ:tdncipales artfices de lo~tratados sobr~el
~stado, y el punto de vista sociolgico que habra .
debido valerse de la contribucin de los socilogos, L
aeIOs etnlogos, de los estudiosos de las diversas
formasoe organizacin social: una distincin que
no ~a ser concebidaantes del dVei1il1iento~e
fa sociologa como ciencia gener~L9.~~~!!glob__la
tt:?ra dd Estaoo. .--_
La distincIn d Jel~ue reconocida como
una aportacin importante, y fue acredItada por
...ax Weber, CLuien, partiendo precisamenteae1a
Doctrzna general del Estado, sostuvo la neceSIdad de
diStin uir el unt9,(f~ista jurdico del puntode
VIsta sociol~ico.Jel1ine
a a a Irmacio SUt:. la doctrma socia.J :eLJ;:'Sta.aQtieI1~_por (:QD.teI,lldO-raexi"S-l
tencia.2fu.~ histrica ~atural del Estado",
mIentras que la aoctrma JunaiCase ~su..a de las :
normas Jun leas. ~ue~I!_~l!e _a . e.xI.s!-~J.!.?_.!.eal ( "deben mamtestarsePrI gUa: trad. iL, 1, p. 73fynaba"
basado la distincin en la contraposicin, destinada
a tener xito, entre la, ~sfera cid s~~--!~f~~ .cl~,l
deber ser. Weber, al mICIar el estudio CIela soclOlo~a ~uridica, de la cual es consi<:fer~do une>
l()s
fun adores, afirma que "cuando se habla de dere-
de
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74
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75
Funcionalismo y marxismo
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Entre las teoras sociolgicas del Estado, dos han

acaparado el campo en estos ltimos aos, con frecuencia en polmica entre s, pero ms a menudo
ignorndose, yendo cada una por su propio camino
como si la otra no existiese: la teora marxista y
la teora funcionalista, esta ltima dominante en la
. poltical scicnce norteamerican.a, pero que tambin
) ha temdo gran influencia en Europa y ha sido to: mada durante aos como la ciencia poltica por exI celencia. Entre las dos teoras existen diferencias
respecto a la concepcin de la ciencia en general
como en referencia al mtodo; pero la diferencia
fundamen tal radica en la ubicacin del Estado en el
SSte~as(;a~CcoIjjl~i.~9~~jiJ~~:S:O,nj~n_~g. La concepcin marxista de la sociedad distingue en toda
sociedad histrica, por lo menos desde una cierta
etapa del desarrollo econmico, dos momentos, que
no son puestos en el mismo nivel con respecto a su
fuerza determinante y su capacidad de condicionar
el desarrollo del sistema y el paso de un sistema a
otro: 1_b(ls~._~<:=onmicayJ~..!!p~Testructura.Las f'
.il:!_~_~tl!~i().I]~Lpglgj<.-=a~,<:!!_ una.__E~!~bl-:..a el Estado, /
2~~tene<;.~I?_~I~~.E:~E__S!g_~.omento. El momento subyacente que comprend~_.l.'!._..E<:!~~.i()!:J:<:?~.~C?!.1.c?rp.!~l~.1
ca racteriz~Q~~__c;_1!_tod ~_~.E~~.~_P.~E.l:lE(1 .g~J.~!JP in ada
forma de produccin, es el momento determinante,
au nq u~~_.i~mpre-,-~9_~j~1l~~!d~Ls:~:~!i~~is-.i~~
pretaciones, dominante; !Lc:.-!Hra.Ij_<?,,}!-!__<:gl?-_<::.~p~L~
fUQsjg.l}alita (que pr~)Vicne de 'p~~~()!1~L~~ncibe el
sistema~_~J en .~.!! ...~Q~-U~.I?- __t_o_..gi_yidLcl.2_.~.!::Lc.y.!r
subsistemas (pattcr-mainlr)nance, goal-attainmeni,
adai!!.,!~z.(!.~~jrlt.f:g!-,!!jf!.r:.L_~lr~<.-=t.erizad()s_p()T
__ .L~~_Ju~
cione~_iK.ll~I.t!!~!l!~_~.._~D<;.iales ..~llle cada uno desem-
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76
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pea para la conservacin del equilibrio social, y en

cuanto tales recprocamente interdependientes. Al
subsistema poltico corresponde la funcin del
goal-attainment, lo cual quiere decir que la funcin
poltica realizada por el conjunto de las instituciones
que constituyen el Estado es una de las cuatro funciones fundamen tales de todo sistema social. Es
verdad que tambin en la concepcin marxista la
relacin en tre base econmica y superestructura
poltica es una relacin de acccin rec proca, pero es
vlida la idea (sin la cual una de las caractersticas
esenciales de la teora marxista vendra a menos) de
que la base econmica a pesar de todo sea en ltima
instancia determinan te. En la teora funcionalista
no existe diferencia de niveles entre las diversas
funciones de las que todo sistema social no puede
dejar de prescindir. En todo caso, el subsistema al
que se le atribuye una funcin preponderante no es
el subsistema econmico sino el cultural, porque la
mayor fuerza cohesiva de todo grupo social dependera de la adhesin a los valores y a las normas
establecidas, a travs del proceso de s-Ocializacin de
un lado (interiorizacin de los valores sociales) y de
control social d e otro lado (observancia de las normas que regulan la generalidad de los comportamientos).
Las dos diversas, ms an, opuestas concepciones pueden ser llevadas al diferente problema de
fondo que se plantean y pretenden resolver: mientras la teora funcionalista, especialmente su versin
parsoniana, est dominada por el tema hobbesiano
del orden, la teora marxista est dominada por el
tema de la ruptura del orden, por el paso de un
orden a otro, concebido como paso de una forma de
produccin a otra, mediante la explosin de las
f'
77
contradicciones internas del sistema, especialmente

de la contradiccin entre fuerzas productivas y relaciones de produccin; mientras la primera se preocupa esencialmente del problema de la conservacin social, la segunda se preocupa fundamentalmente del cambio social. Los cambios que le interesan a la teora funcionalista son los que se presentan
dentro del sistema y que ste tiene la capacidad de
absorber median te pequeos ajustes previstos por
el mecanismo mismo del sistema. Marx y los marxistas siempre han preconizado, analizado y prefigurado el gran cambio, que pone en crisis un sistema
determinado y crea, por medio de un salto cualitativo, otro. De acuerdo con el lugar comn (pero no
por esto errneo) del pensamiento sociolgico, la
gran divisin es la que opone los sistemas que des tacan el momento de la cohesin a los sistemas que
subrayan el momento de antagonismo, los sistemas
llamados ~!!~egracionistas a los sistemas nombrados
1'conflictualistas. Difcilmente se encontrara en la
hIstorIa del pesam iento sociolgico dos prototipos ~
de esta gran divisin ms puros que el marxismo y el
funcionalismo. Se puede agregar que la concepcTi1fUncionalista es en ciertos aspectos semejante a "
aquella contra la que Marx desencaden una de sus
batallas tericas ms clebres, la concepcin de la
"
economa clsica de acuerdo con la cual la sociedad 1 <
civil, a pesar de los conflictos que la sacuden, obe- , :..:
dece a una especie de orden preestablecido, y goza
de las ventajas de un mecanismo, el mercado, orien- I
tado a mantener el equilibrio mediante un ajuste
continuo de los intereses en competencia.
En los ltimos aos el punto de vista que ha terminado por prevalecer en la r~pr_e_s~ntac}n del Estado es el sistmico derivado, aunquecon poco rigor
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I
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~
78
y con algunas variantes, de la teora de sistemas (in

pri11!!s, enprimerlugar, David Easton iGabr-iel"Almond). La relacin entre el conjunto de las institu) cienes polticas y el sistema social en general est
~ representada como una relacin demanda\ respuesta (input-output). La funcin de las instituciones polticas es la de dar respuesta a las demandas
que provienen del ambiente social o, de acuerdo con
una terminologa comn, de ~:m~ertir Iasdemandas en respues taso Las respuestas de las instituciones
poHiicassonaaaas bajo forma de decisiones colectivas obligatorias para toda la sociedad; a su vez tales
respuestas influyen en la transformacin del ambiente social, del que, depend iendo de la manera en
que son dadas las respuestas, nacen nuevas demandas en un proceso de cambio continuo, que puede
ser gradual cuando existe correspondencia entre
demanda y respuesta, y puede ser brusco cuando
debido a una sobrecarga de las demandas sobre las
respuestas se interrumpe el flujo de retroalimentacin; esto conlleva a que las instituciones polticas
vigen tes al no lograr ya dar res puestas satisfactorias
sufren un proceso de transformacin que puede
llegar a la fase final de su cambio completo. La
representacin sistmica del Estado es perfectamente compatible con las dos teoras generales de la
sociedad de las que habl poco antes, pero no cambia la diferente interpretacin de la funcin del
Estado en la sociedad. La representacin sistmica
del Estado intenta proponer un esquema conceptual para analizar la manera en que las instituciones
\ polticas funcionan, la forma en que cumplen las
fu~~iones que les son propias, y cul sea su interpre\ tacion.
"
79
Estado y suciedad
Lo que ha cambiado, que incluso se ha invertido

com pletamente en el curso de la reflexin secular
sobre el problema del Estado, es la relacin entre el
Estado y la sociedad. Durante sigl.os la o~ganizaci_~
poltica fue el objeto RO~ ~~s:_<j~1!~!_g_tQ~t~L<;--Il~i.~
raoon sobre la vida social del hombre, sobre el
hOmDi~e_c_Q~m- aIp.al~(;~i~}",~~~-1T~ALTLXV 'wov,
donde 1TOALTLXV estaba comprendido sin diterenciacin del doble significado actual de "social" y
"poltico". Con esto no se quiere decir que el pensamiento antiguo no haya resaltado la existencia de
formas asociativas humanas diferentes del Estado,
pero la familia es tomada en cuenta por Aristteles
como la primera forma embrional e imperfecta de
la 1TAL~ y su estudio es ubicado al inicio de laPultica.
Por lo que hace a las otras formas de sociedad o
XOLVwvicn, que son constituidas por acuerdo o por
necesidad de los individuos con objeto de alcanzar
fines particulares, son abordadas por el mismo Aristteles en el captulo de la Etica nicomaquea dedicado
a la amistad, y precisamente en cuanto son formas
para el logro de fines particulares, la navegacin de
parte de los navegantes, la victoria en la guerra
de parte de los hombres de armas, el placer y la molicie de parte de quienes se renen en un banquete, estn subordinadas a la sociedadpolrica que no se ori~
a una utilidad Earticular o momentnea sino_~
tlidd"general y durable que involucr~a rodalavidctdenfomoFeT1T6Ua]--:-La-reI"acon-entr-ela sociedad poltica-que nicamente es la societas perfecta y
las sociedades particulares es una relacin entre el
todo y sus partes, en la que el todo, el en te que
engloba, es la 1TAL~, las partes englobadas son la
\
i
80
familia y las asociaciones. En todo el estudio de la

poltica hasta Hegel incluido, esta relacin entre el
Estado y las sociedades menores o parciales es constante. En el Leviatn de Hobbes [1651J, adems del
captulo sobre la familia y la sociedad pa tronal, que
es comn a todos los tratados de poltica de aquel
tiempo, hay tambin un captulo (el XXII) sobre las
sociedades parciales llamadas grecamente systems,
de las cuales se presenta una rica ejemplificacin
con una tipologa, que hoy constituira uno de los
captulos prinC1pales_.~_lln tratado de sociologa;
la tema poltica de Hegel, c~o es presentad~!:)a
tercera parte de los Lzneamientos defilosofa del derecho
[1821J, es una ieona del EstaQo como-rii-riento
culminante del espntu objetiVo, culmman~n
cuanto resuelve y supera los dos mome!1 t -sa nt.er..iores de la famIha y de la sociedad civil, y donde es
uOleado, entre otros, el estudIO de las corporaciones, tpicas sociedades parciales con fines particulares en el sentido tradicional. Con la emancipacin
de la sociedad civil-burguesa, en el sentido marxista,
o de la sociedad industrial, en el sentido saintsimoniano, frente al Estado, la relacin entre instituciones polticas y sociedad se in vierte. Pa ula tina mente
la sociedad en sus diversas articulaciones se vuelve el
todo del que el Estado, considerado de manera restringida como el aparato coactivo con el que un
sector de la sociedad ejerce el poder sobre otro
sector, es degradado en parte. Si el curso de la
humanidad hasta ahora se ha desarrollado de las
sociedades menores como la familia al Estado,
ahora finalmente, de un lado, con el descubrimiento de las leyes econmicas que permiten al
hombre una convivencia armnica con la mnima
necesidad de un aparato coercitivo y por tanto de
f'
81
p~_(!er Eoli~ico, de otro lado, con el desarrollo de la

organizacin industrial de la que se ocupan los cientficos junto con los propios ind rrstriales que de
ahora en adelante pod rri prescindir de la espada
de Csar, se desarrollar ul~...E!.0ceso inverso, q~l
Estado opresl"voa1aS<lciedac1 liberada. De este carnmo nace una de [as IdeasClOminantes del siglo XIX,}
comn tanto al socialismo utpico como al socia- ,
lismo cientfico, lo mismo a las diversas formas de
pensamiento libertario que al pensamiento liberal
en sus expresiones ms radicales, de la inevitable
extincin del Estado o por lo menos de su reduccin
a los trminos mnimos. Por lo que se refiere a los
estudios del Estado, stos se vuelven cada vez ms
parciales con respecto al anlisis general de la sociedad. Pocos aos despus de la muerte de Hegel se
edita el Cours de jJhilosophie positiue (1830-42) que
culmina en la teora general de la sociedad o socioEst~~I().c_~Il~tiruye tan Slo
loga del que
tina parte. En la ITIlsma-ATemania CIeHegel, con
LoreZVOn Stein desaparece lagesamte Staatswissenschait "ciencia general del Estado", y a una Staatswissenschaft, C1.~a del Est<!Qo", cada vez ms restrin-~
gida en su objeto y reducida a un estudio del Estado
diferente de la sociedacl global, se contrapone una
Gesellschaftswissenschaft, "ciencia de l~_._socie-ad".
I!~sociolog!~<?-liticae~ una 1iart~~Eseiol~
ga general; la CIencia oltica es ~e las ciencias
SOCiaIeS;-el Esta o como sIstema poltic9_es..fQ!l.I.f:Specto l sistema-social t.:!.n subsistema.
enema era
t lJartl' de los gobernantes o di' los gobernados

Al lado de las diferentes maneras de considerar el
problema del Estado que hemos examinado hasta
82
aqu con respecto al objeto, el mtodo, al punto de

vista, a la concepcin del sistema social, es necesario
mencionar una contraposicin que generalmente es
descuidada, pero que divide en dos campos opuestos las doctrinas polticas quiz ms que cualquier
otra dicotoma: nos referimos a la contraposicin
que deriva de la diversa posicin que los escritores
adoptan con respecto a la relacin poltica fundamental, gobernantes-gobernados, o soberanosbdito, o Estado-ciudadanos, relacin que generalmente es considerada como una relacin entre
superior e inferior, salvo en una concepcin democrtica radical donde gobernantes y gobernados se
identifican por lo menos idealmente en una sola
persona y el gobierno se resuelve en el autogobierno. Al considerar la relacin poltica como una
relacin especfica entre dos sujetos de los cuales
uno tiene el derecho d e mandar, otro el deber de
obedecer, el problema del Estado puede ser tratado
fundamentalmente desde el punto de vista del gobernante o desdeel puntode vista del gobernado: ex
parte principis (de la parte del prncipe) o ex parte
populi (de la parte del pueblo). En realidad por una
larga tradicin que va del Poltico de Platn al Prncipe de Maqu iavelo, de la Ciropcdia de Xenofonte al
Princeps chnstianus de Erasmo (1515), los escritores
polticos han tratado el problema del Estado principalmente desde el punto de vista de los gobernantes: temas esenciales, el arte de gobernar bien, las
virtudes, habilidades o capacidades que se piden
al buen gobernante, las diversas formas de gobierno, la distincin entre buen gobierno y mal
gobierno, la fenomenologa de la tirana en sus ms
diversas formas, derechos, deberes, prerrogativas
de los gobernantes, las diferentes funciones del Es-
~
83
tado y los poderes necesarios para desempearlos

correctamente, los diversos segmentos de la administracin, c.Qnceptos fundamentHes como dominimn (dominio), irn.P.!!..rium (imperio), maiestas maJestad), autorit~ja~~~~~i~.l_~l?_}.~t~~~tE.~\:. _(po~estail_y
s!E!!:.!na.!!!;('s! (pote s ta..~~?~~PE~Ela].2J-!.~.~l( )sJos <;_~!I~~
se refieren a uno solo de los dos sujetos d~ la r.~tcrXl.lirg~~~s.t*!rlbaY qiic-de' tal manera-se~uelv.~
<;L~~.rdadero su j~to aq!.Y..~-~J_.~~~~j_-~),..~I_~!.tE.<2._e.~
p-atado como el s,u jet5L.p.~i:-:0J 1~_,n~a.teFj?.c~~n_. ~'~s
pecto a la forma (formante): No es que haya pennanecido comple~~_mente ausente la otra perspectiva, f
1~!!,.Q~dad_~ltica con~~mJ2l<.!-<.!.0esQe abajo, desd~
fos mtereses, las necesidades, los derechos de lo~
destinatarios de_.~~_?~.r.?-_e_fi<:~~~.(~f!la!~ficiossegn
los casoslJ!el gobie.!:~_<?_;_RerolaJ2~rsistencia o insist~ncia de ciertas metfora_~, el pastor que presupone
una grey, el gubernator (gobernador en el sentido
original de "timonel") que presu pone una ch usma,
el padre que presupone hijos menores de edad y
que necesitan proteccin, el amo que presupone
esclavos, muestran ms que una larga ejemplificacin el sentido y la direccin preponderantes en los
siglos pasados del discurso poltico. Tambin la metfora utilizada por Platn en el Poltico del gobernante-tejedor -"el fin de la tela de la accin
poltica es un buen tejido" [311 b}- no sale de esta
perspectiva: el arte de tejer es el que "indica a cada
quien cules son las obras que deben terminarse"
[ibid., 308 e}.

El cambio, el descubrimiento de la otra cara de la
Luna, se presenta al inicio de la poca moderna con
la doctrina de los derechos naturales que pertenecen al individuo. Estos derechos son anteriores a la
formacin de cualquier sociedad poltica y por tanto
84
,
)
j
I
,
j
I
I
~
1:
1
.\
e
ESTADO, PODER Y GOBIERNO
de cualquier estructura ele poder que la caracteriza.

A diferencia de la familia o de la sociedad patronal,
la sociedad poltica comienza a ser entendida fundamentalmente (anteriormente tambin haba estado en la poca clsica) como un producto voluntario de los individuos que deciden con un acuerdo
recproco vivir en sociedad e instituir un gobierno.
Johannes AJthusius, uno de los mayores artfices de
esta nueva forma de ver las cosas, define la poltica
de la siguiente manera: "La poltica es el arte por
medio del cual los hombres se asocian con objeto de
instaurar, cultivar y conservar entre s la vida social.
Portal motivo se define simbitica" [1603, ed. 1932,
1, l}. Althusius parte de los "hombres" y se muevea
travs de la obra de los hombres hacia la descripcin
de la comunidad poltica. El punto de partida de
Aristteles, que predomin durante siglos, es exactamente lo opuesto: "Es evidente... que el Estado
existe por naturaleza (y por tanto no es instituido
por los hombres] y que es anterior a cualquier individuo" [PoliJica, 1253a, 25). Qu implica este cambio del punto de partida, aunque AIthusius no lo
llev a sus ltimas consecuencias? Implica la relevancia dada a los problemas polticos que son diferentes de los tratados normalmente por quien se
pone ex parte principis: la libertad de los ciudadanos
(de hecho o de derecho, civil o poltica, negativa o
positiva) y no el poder de los gobernantes; el bienestar, la prosperidad, la felicidad de los individuos
tomados uno por uno, y no solamente la potencia
del Estado; el derecho de resistencia a las l~yes injustas, y no slo el deberde obediencia (activa o pasiva);
la articulacin de la sociedad poltica en partes incluso contrapuestas (los partidos que ya no son juzgados exclusivamente corno facciones que daan el
f'
85
tejido del Estado), y no slo su unidad compacta; la

divisin y contraposicin vertical y horizontal de los
diferentes centros de poder y no nicamente el
poder en su concentracin y centralizacin; el mrito de un gobierno que debe buscarse ms en la
cantidad de derechos de los que goza el individuo
que >Jl-I~didade los poderes de los gobernantes.
Para LockeJla finalidad del gobierno civil es la ga~~~~a.. ~eJl~J?~?2~~.3id_9.!:!~ __es un der~ch2 mib_Y.!:\ '-dual, cuva formacin es anterior al nacimiento del ~
E~tado; para Spinoza y Rousseau'es'lalberta'cCnTa-' ~
. T~ que Hobbes lea en los muros de las ciudades
fortificadas, e inter,eretaba correctamente como 10dspendencia frente a las otras ciudaaesna autosufIciencia de la que haba hablado Aristteles). Lamas
altale~resln etdlCtlCa de esta mutanon son las
Dec aracionese los aerechos norteamencanas y
francesas, en las cuales est enunClaao-soremnemeteer-p:i1Ci-w-ae(u'~-_.gODiell!:{)~~J~~a-rm
}E..!~/lh'_~_~~ y no os individuos para e! gobi~rn~, un
principio que no slo ha influido en todas las constituciones .que vinieron despus, sino tambin la reflexin sobre el Estado. Tal principio se ha vuelto,
por lo menos idealmente, irreversible. En la reflexin poltica, por lo menos d e la Revolucin francesa en adelante, la modificacin ms importante ha
sido la que se refiere a la idea de "cambio", en el
sentido del libro v de la Poltica aristotlica, es decir,
de! paso de una forma de gobierno a otra. Considerado este paso generalmente como un mal (conclusin lgica de una doctrina poltica que duran te
siglos privilegi y exalt la estabilidad y juzg a la
guerra civil como el peor de los males), adquiere un
valor positivo de parte de los movimientos revolucionarios que miran en el cambio e! inicio de una
86
,.,
ESTADa, PODER y GOBIERNO
nueva era; as como la guerra civil representa la

~ 'i-.l~1~X~~cL~s!.<!5.~~!YJ~ ex. parte princijJ"L\::-F-i:c\i()!l"ic in,
e ~ interQretada 12ositivamente, rcpreserita la crisis del
~~g.g(?~~)1temiLada~;;_a--rt('---l~JjZ~IC--._- ".. -----
2.
EL NOMBRE Y LA COSA
Origen de! nombre

Es indiscutible que la palabra "Estado" se impuso
por la difusin)' el prestigio del Prhuipe de Maquiavelo. Corn o se sabe. la obra com icnza con las siguientes palabras: "Todos los estados, toclas las dominaciones que ljercieron y ejercen imperio sobre los
hombres, fueron y son rcpbl iras o principados"
[1513, cd. 1977, p. 5}. Esto no quiere decir que la
palabra fue introducida por Maquiavclo. Minuciosas )' arn plius investigaciones sobre el uso de ..Estado", en el lengll~je de los siglos xv y XVI, muestran
que el paso del significado comn del tl"minostatus
de "situacin" a "Estado" el! el sentido moderno de
la palabra. ya se haba dacio mediante el aislamiento
del primcr trmino en la expresin c\,isicastatus r
pubblicac. El mismo Maquiavclo no hubiera podido
escribir tal frase precisamente al com icnzo de la
obra si la palabra en cuestin no hubiese sido ya de
uso corriente.
Ciertamente. con el autor de El Piincip el trmino "Estado" sustituy paulatinamente, si bien a
travs de un largo cam ino, los trminos tradicionales con los que haba sido designada hasta entonces
l-.m.~ima onnik:!f.21}_cj~_.1lD grupo de individuos
so!?!...~!!:!...telTit(~~i~)en
virtud de un
poder de mando:
..
- _._---.- .._------
_-_._--,._.--~_._.-.
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EL NOMBRE Y LA COSA
87
civitas que traduca el griego 7TAL", y.res publica,.con

lo que los escritores romanos designaoari-'jl"conjunto de las instituciones polticas de Roma, precisamente de la cioitas. El largo camino se demuestra
por el hecho de que. todava a finales del siglo XVI,
Jean Bodin intitulara su tratado poltico 12(' la rpublique [l576}, dedicado a todas las formas ~ - .
y no slo a las repblicas en sentido restringido, y
que en el siglo XVII Hobbes usar preponderantemente los trminos cioitas en las obras latinas y rommonu.ealtli en las obras inglesas en todas las acepciones en las cuales hoy se usa "Estado". No es que los
romanos no conociesen y usaran el trmino regnum
para sealar un ordenamiento diferente del de c'itas, un ordenamiento regido por el poder de uno
solo. pero a pesar de que fUlYsc bastante clara la
distincin entre el gobierllo de uno solo y el gobierno de un cuerpo colectivo. jams tuvieron una
palabra que sirviese para designar el gnero, del
que regna y res publica en sentido restringido fuesen
las especies, de suene que res publica fue usada a la
vez como especie y como gnero: "Curn penes
un um cst omnium summa re ru m , rl'gel11 illurn
unum vocarnus et regnul11 e ius rci publicac status"
[Cicern. De re publica, 1. 26, 42}. Por lo dems. la
misma historia romana ofreca un l'jemplo altamente significativo y perfectamente reconocido del
paso de una forma de rgimen poltico a otro, en la
transicin del regnuf1I a la res publica, de la res publica
alprincipatus. Cuando, durante el dominio de Csar.
Cicern escribe: "r cm publicam verbo re tine mus. re
ipsa vera iam prid em amisimus" [ibid., v, 1, 2} muestra estar perfectamente consciente del sentido ambiguo del trmino res publica y ele tener bien clara la
distincin entre la repblica como forma de go-
e
88
.1
.!
ji
11
r)
1,
bierno especfica, o sea, como la forma de gobierno

de la Roma "republicana", y otras posibles formas
de gobierno. La nica palabra de gnero conocida
por los antiguos para sealar las diversas formas de
gobierno era cioitas, pero ya en Europa en tiempos
de Maquiavelo, el trmino rivitas deba haberse consider ado, especialmente para quien hablaba en vulgar, como cada vez ms inadecuado para representar la realidad de los ordenamientos polticos que
territorialmente se extendan mucho ms all de los
muros de una ciudad, incluidas las repblicas que
tomaban el nombre de una ciudad, como la repblica de Venecia; la necesidad de disponer de un
trmino de gnero ms acorde para representar la
situacin real debi ser ms fuerte que el vnculo de
una larga y reconocida tradicin. De aqu el xito
del trmino "Estado" que pas a travs de cambios
no del todo claros ele un significado genrico de situacin a un significado especfico de posesin permanente y exclusiva de un territorio y de situacin
de mando sobre sus habitantes, como a parece en el
propio fragmento de Maquiavelo, en el que el trmino "Estado" apenas introducido, inmediatamente es acompaado del trmino "dominio". A
pesar de la novedad del fragmento en el que "Estado" es usado como el trmino de gnero, y "repblica", como el trmino de especie, para sealar una
de las dos formas de gobierno, y la importancia que
ha tenido para la formacin del lxico que se usa
hasta ahora, el significado tradicional de estos trminos no es abandonado del todo por Maqu iavelo, y
su uso contina siendo comn, como lo muestra el
siguiente fragmento de los Disrursos sobre la primNo
dcada de Tito Liui, en el que Maq u iavelo a borda el
tema de las formas de gobierno, teniendo como gua
ft
EL NOMBRE Y LA COSA
89
a Polibio: "Algunos de los que han escrito de las

repblicas distinguen tres clases de gobierno que
llaman principado, notables y popular, y sostienen
que los legisladores de una ciudad deben preferir al
qucjuzguen ms a propsito" {1513-19, ed. 1977,
pgina 130].
Argumentos en favor de la discontinuidad
El problema del nombre "Estado" no sera tan importante si la introduccin del nuevo trmino en los
umbrales de la poca moderna no hubiese dado
ocasin pal-a sostener que no solamente corresponde a una necesidad de claridad terminolgica
sino que resolvi la exigencia de encontrar un nombre nuevo para una realidad nueva: la realidad del
Estado precisamente moderno que debe considerarse como una forma de ordenamiento tan diferente de los ordenamientos anteriores que ya no
pued e ser llamado con los nombres antiguos. Efectivamente, es una opinin muy difundida y sostenida con autoridad por los historiadores.juristas y
escritores polticos que con Maquiavelo no nicamente se inicia el xito de una palabra sino la reflexin sobre una realidad desconocida para los escritores antiguos, y de la cual la nueva palabra es un
ejemplo, de manera tlue sera oportuno hablar de
"Estado" nicamente para las formaciones polticas
que nacen de la crisis de la sociedad medieval, y no
para los ordenamientos anteriores. Dicho de otro
modo: el trmino "Estado" debera usarse con cuidado para las organizaciones polticas que existieron antes del ordenamiento que de hecho fue llamado por primera vez "Estado"; el nombre nuevo
".,
90
,.,
91
EL NOMBRE Y LA COSA
no es ms que el smbolo de una cosa nueva. Frecuentemente el debate ha asumido la forma de una
respuesta a preguntas de este tipo: "Existi una
sociedad poltica que pueda llamarse "Estado" antes
de los grandes estados territoriales con los cuales
comienza la historia del Estado moderno?" O bien:
"El adjetivo 'moderno' es necesario para distinguir
una realidad que naci con el nombre 'Estado' y
para la cual, en consecuencia, cualquier otra aclaracin es intil?" O incluso: "Qu cosa agrega el
denso significado de 'Estado' al adjetivo 'moderno',
que no est ya en el sustantivo que ciertamente los
antiguos no conocan?"
Preguntas de este tipo se enlazan con un problema todava ms amplio y sobre el cual las respuestas son infinitamente variadas y radicalmente
contrastantes: el problema del origen del Estado.
Entre los historiadores de las instituciones que han
descrito la formacin d e los grandes estados territoriales sobre la disolucin y transformacin de la
sociedad medieval hay una tendencia a sostener la
continuidad entre los ordenamicn tos de la Antigedad y del medievo y los de la poca moderna, y
por tanto a considerar el Estado como una formacin histrica que no slo no ha existido siempre,
sino que naci en una poca relativamente reciente.
No faltan los argumentos en favor de una tesis de
este tipo, El mayor argumento es el proceso inexorable de concentracin del poder de mandar en un
territorio determinado incluso muy vasto, que se da
a travs de la monopolizacin de algunos servicios
esenciales para el mantenimiento del orden interno y
externo, como la prod uccin del derecho med iante
la ley, que a diferencia de la costumbre proviene de
la voluntud del soberano, y el aparato coactivo nece-
sario para la aplicacin del derecho contra los reticentes; pero tambin a travs del reordenamiento
de la imposicin y de la exencin fiscal, necesarios
para el ejercicio efectivo de los poderes que van
hacindose cada vez ms grandes. Quien describi
con extraordinaria lucidez este fenmeno fue Max
Weber que contempl en el proceso de formacin
del Estado moderno un fenmeno de expropiacin
de parte del poder pblico de los medios de servicio,
como las armas, el cual corre paralelamente al proceso de expropiacin de los medios de produccin
posedos por los artesanos de parte de los poseedores de capital. De esta observacin deriva la concepcin weberiana, que ya se ha vuelto communis upinio
(opinin comn), del Estado moderno definido
mediante los dos elementos constitutivos de la presencia de un aparato administrativo que tiene la
funcin de ocuparse de la prestacin de los servicios
pblicos, y del monopolio legtimo de la fuerza.
Cualesquiera que sean los argumentos en favor o
en contra de la continuidad de una organizacin
poltica de la sociedad, la cuestin de si el Estado
existi siempre o si se puede hablar de Estado solamente a partir de una cierta poca es un asunto cuya
solucin depende nicamente de la definicin del
Estado de la que se parte: si se da tina definicin
ampla o restringida. La preferencia por una definicin depende de criterios de oportunidad y no de
verdad. Se sabe que cuanto ms numerosas son las
connotaciones de un concepto tanto ms se restringe el campo que l denota, es decir, su extensin. Quien considera como elemento constitutivo
del concepto de Estado un determinado aparato
administrativo y la realizacin de ciertas funciones
que slo el Estado moderno descm pea, forzosa-
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92
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EL NOMBRE Y LA COSA
mente deber sostener que la 7TAtl> griega no es un

Estado, que la sociedad feudal no tena un Estado,
etctera. El problema real del que debe preocuparse
quien tenga inters por entender el fenmeno del
ordenamiento poltico no es si el Estado existe como
tal nicamente de la poca moderna en adelante,
sino ms bien si encuentra semejanzas y diferencias
entre el llamado Estado moderno y los ordenamientos anteriores, si deben resaltarse ms unas que
otras, cualquiera que sea el nombre que quiera
darse a los diferentes ordenamientos. Quien considere que slo puede hablarse de Estado cuando se
hace referencia a los ordenamientos polticos sobre
los que trataron Bodin, Hobbes o Hegel, se comporta de esta manera porque observa ms la discontinuidad que la continuidad, ms las diferencias que
las semejanzas; quien habla indiferentemente de
Estado tanto en referencia al Estado de Bodin como
en el caso de la 7TAtl> griega, contempla ms las
analogas que las diferencias, ms la continuidad
que la discontinuiclad. Al poner la cuestin en estos
trminos, se debe ir ms all del propio lxico para
ubicar y describir los cambios que se presentaron en
el paso de una forma de ordenamiento a otra, lo que
permaneci y lo que cambi, los elementos de discontinuidad, y los elementos de continuidad sin que
sorprenda la apariencia de un nombre nuevo.
Arg1.lmmtos en favor de la continuidad
Si en favor de la discontinuidad son vlidos los argumen tos an teriormente indicados, para la continuidad son vlidos otros argumentos igualmente
fuertes. Ante todo la constatacin de que un tratado
93
de poltica como el de Aristteles orientado al anlisis de la ciudad griega no ha perdido nada de su

eficiencia descriptiva y explicativa con respecto a los
ordenamientos polticos que se fueron dando de
entonces a la fecha. Pinsese, por ejemplo, en la
tipologa de las formas de gobierno que ha llegado
hasta nosotros y que ha sido utilizada, si bien con
correcciones y adaptaciones, por los mayores escritores polticos que han hecho objeto de sus reflexiones al Estado moderno. 0, para dar otro ejemplo,
en la definicin que da Aristteles de "constitucin"
(7ToAt'TEa), como ordenamiento de las magistraturas, y en las magistraturas que constituyen el ordenamiento de una ciudad, en la distribucin de los
cargos y de las funciones que permiten anlisis
comparados con los ordenamientos polticos modernos.
bien, considrese el anlisis de los cambios, es decir, de las diversas formas de transicin de
una forma de gobierno a otra, al que est dedicado
el libro v, un analisis en el que cualquier lector de hoy
puede encontrar elementos tiles de confrontacin
con fenmenos semejantes a los que siempre han estado expuestos los estados en el curso de su evolucin
histrica. De manera semejante las relaciones entre
las ciudades griegas, caracterizadas por guerras, represalias, treguas, tratados de paz que se reproducen a un nivel cuantitativamente superior, pero no
cualitativamente diferente, en las relaciones entre
los estados de la poca moderna en adelante. Quien
lea el De iure belli ac pacis (Derecho de guerra y de
paz)de Gracia [1625}, no deber sorprenderse si se
topa con una gran cantidad de ejemplos de ius gentium (derecho de gentes) tomados del mundo antiguo cuando los estados modernos, en el sentido que
le atribuyen a esta expresin los modernistas, toda-
94
"
va no existan. As como la Poltica de Aristteles

para las relaciones internas, tambin las Historias de
Tucdides para las relaciones externas son todava
hoy una fuente inagotable de enseanzas, de puntos
de referencia y de comparacin. Por lo dems, el
propio Maquiavelo ley y coment la historia romana, no como un historiador, sino como un estudioso de poltica para derivar enseanzas prcticas
a plicables a los estados de su tiempo. El estudio de la
historia romana travs de los grandes historiadores,
de Tito Livio a Tcito, siempre ha sido una de las
fuentes principales del estudio de la poltica que
acompaa la formacin y crecimiento del Estado
moderno. Tambin Montesquieu escribi sus Consideraciones sobre las causas de la grandeza y decadencia
de los romanos [1734]. Rousseau dedica la ltima
parte del Contrato social {1 762] a un examen de las
magistraturas romanas, los comicios, el tribunado,

la die tadura, la censura, no con el objeto de desfogar
una fcil e intil erudicin sino fundamentalmente
para mostrar su perenne vitalidad. No podra explicar esta continua reflexin sobre la historia antigua
y las instituciones de los antiguos si en un cierto
momento del desarrollo histrico se hubiese dado
una fractura tal que hubiese dado origen a un tipo
de organizacin social y poltica incomparable con
las del pasado, tan incomparable que l solo mereciera el nombre de "Estado".
El mismo discurso se puede hacer y se ha hecho
para el largo periodo de historia que va de la cada
del imperio romano al nacimiento de los grandes
estados territoriales, y para el cual se ha presentado
con in ters particular la cuestin de la contin uidad,
tanto al inicio, es decir, en referencia a la sociedad y
a las instituciones econmicas y sociales del bajo
EL NOMBRE Y LA COSA
I
95
imperio, con dos preguntas diferentes: "el bajo

imperio ya contiene algunos elementos del medievo
o bien el alto medievo conserva residuos de la Antigedad clsica?; como al final, en el proceso de
siempre mayor concentracin del poder que da origen a la realidad y a la idea de Estado que sobreviven
hasta hoy. Una vez ms, nada muestra con mayor
claridad la relatividad de la nocin de continuidad
histrica que la disputa sobre la larga poca de transicin y de supuesta decadencia (la "barbarie que
regresa" de Vico) que habra sido el medievo: continuidad respecto a qu cosa? En referencia a las
instituciones polticas como la organizacin del
poder central o con respecto a las instituciones econmicas como la gran propiedad territorial y el
modo de tenencia de la tierra?; hay continuidad
entre las ciudades romanas y las medievales, entre
los collegia (colegios) y las corporaciones? Sobre
todo, por lo que hace a la organizacin poltica, se
puede hablar propiamente de Estado, que implica
la idea de la unidad del poder en un determinado
territorio, en una sociedad fraccionada y policntrica como la de los primeros siglos, en la poca de
los reinos b rbaros en los que las principales funciones que ahora se suelen atribuir al Estado y sirven
para caracterizarlo son desempeadas por poderes
perifricos, donde no hay distincin ni abajo ni
arriba entre el poder propiamente poltico y el
poder econmico, donde las relaciones de derecho
pblico estn reguladas por institutos tpicos del
derecho privado como el contrato, que es una relacin de do ut des (doy y das), donde predominan las
relaciones personales sobre las territoriales, de
acuerdo con la conocida distincin entre el Personen
Verbandstaat y el institutioneller Fliichenstaat?; dnde
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disminuye y se diluye la idea abstracta de Estado tan

bien designada por el trmino latino res publica y el
Estado cada vez ms es identificado en el poder
personal de un hombre investido por deseo divino
del mando sobre otros hombres? As y todo, tambin en el alto medievo no decae la idea del regnum y
del imperium, o sea, de un poder que es el nico
autorizado para ejercer en ltima instancia la
fuerza, porque tiene como fin supremo de su preeminencia el mantenimien to de la paz y el ejercicio de
la justicia (rex a recte regendo): dos funciones que no
pueden ser realizadas ms que por quien posee un
poder coactivo superior y legtimo, y precisamente
porque es de esta manera, como observ Marc
Bloch, ha conservado durante siglos un vigor que
sobrepas el sistema de la sociedad feudal, y se
volvi uno de los principios bsicos del estudio del
Estado que llega hasta nuestros das. As y todo, es
precisamente durante el medievo cuando losjuristas elaboran la concepcin jurdica del Estado que
no era desconocida para la teora poltica romana
(recurdese el Coetus multitudinis iuris consensu de
Cicern), pero que solamente a travs de la elaboracin de los primeros comentadores del Corpus iuris
llega intacta casi hasta hoy, la relacin entre lex y rex
(ley y rey), la teora de la soberana como independencia (superiorem non recognoscens) y por tanto como
poder de dictar leyes sin autorizacin (la ciudad sibi
princeps que reproduce el sentido del aVToxpeXTYJC;
griego), y que mediante las diferentes interpretaciones de la lex regia de imperio, pone en discusin el
problema del fundamento del poder. Pertenece a
los estudios medie Jales y atraviesa toda esa poca
uno de los temas ms constantes de la teora poltica,
la distincin entre rey y tirano, que a fin de cuentas
f'
EL NOMBRE Y LA COSA
97
es el problema del buen gobierno. ste es uno de los

temas principales del Polycraticus, de John of Salisbury (siglo XII), y luego de uno de los ms conocidos
tratados de Bartolo da Sassoferrato (Tractatus de
regimine civitatis y de Coluccio Salutati (De tyranno
finales del siglo XIV) con el cual se llega a los umbrales de la poca moderna. En fin, a travs del debate
sobre el fundamento del poder puesto en trminos
jurdicos nace la idea del contrato social y del contrato de sujecin, destinada a inspirar las doctrinas
contractualistas que tanta parte tuvieron en el debate
sobre el origen y fundamento del Estado en la poca
moderna; doctrinas que el siglo XIX rechaz pero
que hoy se han vuelto de nuevo de gran actualidad
porque son tiles para explicar la funcin mediadora de los grandes conflictos sociales, propia del
Estado contemporneo, ms que las teoras orgnicas del Estado en nombre de las cuales el contractualismo fue abandonado.
Cundo naci el Estado?
Por lo dems, incluso quien considera que el concepto de Estado y la correspondiente teora deban
ser tan amplios que abarquen ordenamientos diferentes del Estado moderno y anteriores a l, y en
consecuencia no tienen ninguna dificultad en disociar el origen del nombre del origen de la cosa, no
puede dejar de plantearse el problema de si el Estado existi siempre o si es un fenmeno histrico
que aparece en un cierto momento de la evolucin
de la humanidad. Una tesis recorre con extraordinaria continuidad toda la historia del pensamiento
poltico: el Estado, entendido como ordenamiento
98
~
EL NOMBRE Y LA COSA
99
'.1
poltico de una comunidad, nace de la disolucin de

la comunidad primitiva basada en vnculos de parentesco y de la formacin de comunidades ms
amplias derivadas de la unin de muchos grupos
familiares por razones de sobrevivencia interna (la
sustentacin) y externa (la defensa). Mientras para
algunos historiadores contemporneos, como
hemos dicho, el nacimiento del Estado seala el
inicio de la poca moderna, de acuerdo con esta ms
antigua y comn interpretacin el nacimiento del
Estado representa el paso de la poca primitiva,
dividida en salvaje y brbara, a la poca civil, donde
"civil" significa al mismo tiempo "ciudadano" y "civilizado" (Adam Ferguson). En toda la tradicin iusnaturalista el estado de naturaleza que es anterior al
estado civil es representado indiferentemente como
una condicin de aislamiento puramente hipottica
o como la situacin en -la cual habran vivido los
pueblos primitivos y viven hasta hoy los sal vajes; en
ambos casos, como la condicin en la que los hombres viven cuando todava no ha surgido el Estado
llamado no por casualidad, en anttesis al estado de
naturaleza, societas civilis (civil, precisamente, como
no natural y al mismo tiempo como no salvaje). Para
Vico la primera forma de Estado en sentido estricto
est precedida por el estado ferino (asocial) y por el
estado de las familias, que es un estado social, pero
todava no es propiamente poltico, y nace cuando
despus de la revuelta de los "sirvientes" los jefes de
familia se ven obligados a unirse y a dar vida a la
primera forma de Estado, la repblica aristocrtica.
Una conocida variante de esta tesis es la de los
primeros antroplogos, como Charles Morgan,
adoptada y divulgada por Engels que la trasplant a
la teora marxista del Estado como instrumento de
dominio de clase. Tambin para Engels el Estado

nace de la disolucin de una sociedad gentilicia basada en relaciones familiares, y el nacimiento del
Estado seala el paso de la barbarie a la civilizacin
(donde el trmino civilizacin es usado roussonianamente con una connotacin negativa). En contraste con todas las interpretaciones anteriores
sobre el origen del Estado y la misma teora de
Morgan, Engels se distingue por la interpretacin
exclusivamente econmica que da de este acontecimiento extraordinario cual es la formacin del Estado. Se trata de una interpretacin que recuerda la
reconstruccin fantstica de Rousseau que hace
surgir la sociedad civil de quien por primera vez cerc
un terreno y dijo "esto es mo", es decir, de la institucin de la propiedad privada. Para Engels en la
comunidad primitiva, sea ella la gens de los romanos
o las tribus de los iroqueses, rige el rgimen de la
propiedad colectiva. Con el nacimiento de la propiedad privada nace la divisin del trabajo, con la
divisin del trabajo la sociedad se divide en clases,
en la clase de los propietarios y en la clase de los
desposedos, con la divisin de clases nace el poder
poltico, el Estado cuya funcin esencialmente es la
de mantener el dominio de una clase sobre otra
incluso recurriendo a la fuerza y por tanto de im pedir que la sociedad dividida en clases se transforme
en un estado de anarqua permanente.
De acuerdo con esta tradicin de pensamiento el
problema del surgimiento del Estado en las sociedades primitivas es uno de los grandes temas de
debate de la antropologa cultural: las sociedades
primitivas conocieron y conocen ordenamientos de
convivencia que pueden llamarse estados o deben
considerarse "sociedades sin Estado", o como ha
e
100
-1:
:l
sido dicho con intenciones polmicas, "sociedad

contra el Estado" (lastres)? Este debate en gran
parte es nominalista en cuanto est condicionado
por la variedad de sentidos del trmino "Estado";
una alternativa aparente es la que toman cada vez
con ms frecuencia los an troplogos que evitan hablar de Estado, trmino demasiado comprometido
debido al uso que se hace de l para designar al
Estado moderno, y hablan ms bien de organizacin
poltica o de sistema poltico (vase al respecto la
obra fundamental en este cam po de EvansPritchard y Fortes [1940J). Digo que es una alternativa aparente porque no resuelve la obligacin de
delimitar y definir el concepto de poltica que es
igualmente ambiguo que el de Estado, aunque
ofrezca la ventaja de tener tradicional y convencionalmente una extensin mayor (la 7TA.18 griega
puede no entrar en la definicin de Estado, pero no
sera posible dejarla fuera de la definicin de ordenamiento poltico). La preferencia por alguna de las
dos afirmaciones siguientes: hay sociedades primitivas sin Estado en cuanto no tienen una organizacin poltica o bien hay sociedades primitivas que
aunque no son estados tienen una organizacin poltica, dependen de una convencin inicial sobre el
significado de trminos como "poltica" y "Estado".
Una vez ms lo que importa es el anlisis de las
semejanzas y diferencias entre las diversas formas
de organizacin social, cmo se pasa de una a otra,
cundo se llega a una formacin que presenta tales
caracteres diferenciales en referencia a la anterior
que lleva a atribuirle un nombre diferente o una
especificacin diferente del mismo nombre. Por
ejemplo, cuando un estudioso distingue tres tipos
de sociedades sin Estado a las que llama "sociedad
"
fJ
r
I
ft
EL ESTADO y EL PODER
101
con gobierno mnimo", "con gobierno difuso" y

"con gobierno en expansin" , no excluye que estas
sociedades puedan ser consideradas sociedades polticas, como el uso del trmino government dej a entender (La Mair). Al llegar a este punto el problema
se traslada a otro lugar: existen sociedades primitivas que ni siquiera sean organizaciones polticas en
el sentido ms amplio de la palabra? Para dar otro
ejemplo, quien distingue sociedades acfalas de
aquellas que tienen un jefe considera sociedades no
polticas a las primeras porque introducen como
criterio distintivo una cierta concentracin de poder
y la necesidad de un gua en el vrtice; si en cambio
el Estado en-un primer momento es identificado
con la organizacin de un poder concentrado, pero
luego se introduce otra distincin entre poder coactivo, el cual utiliza la fuerza para hacerse valer, y
poder de las palabras, poder del gesto, de los smbolos, es posible sostener que solamente son sociedades polticas las primeras.
3.
Teoras del poder
Antes de la aparicin y del uso corriente del trmino

"Estado" el problema de la distincin entre ordenamiento poltico y Estado ni siquiera se planteaba;
pero la identificacin entre la esfera de la poltica y
la esfera del Estado va mucho ms all de la aparicin del trmino "Estado". Desde laPolitica methodice
digesta de Johannes Althusius [l603} hasta la Politica
de Heinrich van Treitschke [1874-96}, pasando por
,.,
~
EL ESTADO Y EL PODER
la Politica in nuce de Croce [1925}, el estudio de los

temas del Estado contina apareciendo bajo el
nombre de "poltica", derivado originalmente de
aquella forma particular de ordenamiento poltico
que es la 1rALl). En estos ltimos aos los estudiosos
de los fenmenos polticos han abandonado el trmino "Estado" para sustituirlo por uno ms comprensivo, "sistema poltico". Entre otras ventajas
que ofrece esta expresin se encuentra la de tener
un significado axiolgicamente ms neutral que el
trmino "Estado", el cual resiente por un lado la
divinizacin, y por otro la satanizacin, que ha sido
hecha, respectivamente por los conservadores y por
los revolucionarios, de los ordenamientos con gran
concentracin de poder que desde Maquiavelo han
sido llamados as cada vez con ms frecuencia.
Lo que el "Estado" y la "poltica" tienen en comn
(y es la razn de su intercambiabilidad) es la referencia al fenmeno del poder. Del griego XpTO~
"fuerza", "potencia" y pxri "autoridad", nacen los
nombres de las antiguas formas de gobierno "aristocracia", "democracia", "oclocracia", "monarqua",
"oligarqua", y todas las palabras que de vez en vez
han sido utilizadas para indicar formas de poder:
"fisiocracia", "burocracia", "partidocracia", "poliarqua", "exarqua", etctera. No hay teora poltica que no parta de alguna manera directa o indirectamente de una definicin de "poder" y de un
anlisis del fenmeno del poder. Tradicionalmente el Estado es definido como el portador de la
summa potestas (poder supremo); y el anlisis del
Estado se resuelve casi totalmente en el estudio de
las diferentes potestades que le competen al soberano. La teora del Estado se entrelaza con la teora
de los tres poderes (legislativo, ejecutivo,judicial) y
de sus relaciones. De acuerdo con un texto cannico

de nuestros das, Power and Society (Poder y sociedad) de Lasswell y Kaplan [1952}, el proceso poltico
es definido como "la formacin, la distribucin, el
ejercicio del poder". Si la teora del Estado ~uede
ser considerada como una Ear~e c!ela_teora poti~~7
/Ia teora poltica a su vez 2-~~de s<:!:..s.onsiderad~
cmo una parte de la teora del poder.
- En la filosofa poltica el prohlemaoel poder ha
sido presentado bajo tres aspectos, con base en los
cuales se pueden distinguir tres teoras fundamentales del poder, sustancialista, subjetivista y relacional. Una tpica interpretacin sustancialista del
poder es la de I-fobbe~ segn la cual "EIlP~PE:Rde un
hombre. . . son los medios que tiene en el presente
para obtener algn a paren te bien futuro" [1651,
trad. it., p. 82}. Que estos medios sean dotes naturales, como la fuerza y la inteligencia, o bien adquiridas, como la riqueza, no camb.i.a el. significado espe- J')
cfico dIel tP?~eID en~~.n?idib?.' comd?~_a]..B.:? qu~ sirvel
para a canzar o ~ue ~_~~e~.?_. e nuestro dese.Q:
Semejante es la muy conocida definicin de Bertrand Russell [1 938} de acuerdo con la cual e~
consiste en la "produccin de los efectos deseados" y
cuanto tal puede adoetar tres fo~~as~.J)()derfsic~
y ~2nstflctlvO,_<}!l_~ ... !1~Il<;. su~xpresl<?fl~9!!~!_~~a
ms visible en el .,P9g~I.Jl:1Hla,J..;...,.p_~so16gico, CQn
base en a1!!.e.T!~z_~~s!~.~astigosoprornesasde x.ecompensas, en et9.!:!~~!:1~~~~.~p~il'l~ipalmenteeldorninio econmL~y._!p-.~!.1~~l,.~ql:l.~I.q.ll~..~~.~j~:r.~e__ mediante la persuasin o la disuacin, y tiene su forma
eleI1lel1tarypresen tn" todaslas-s'cied.aaesme~
diante la ecl"ilcaCin.Una tpica interpretacirisubjetivista del poder
a-;e xpuesta por Locke [1694,11,
XXI}, quien por '(pode)" no entiendeTa cosa que
.
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-- ...-_.. -_..
102
103
g l .
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_~-_.-._--~.-_-._.
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8
104
ft
sirve a alcanzar el objetivo sino la capacidad del

sujeto de obtener ciertos efectos, por lo que se dice
que "el fuego tiene el poder de fundir los metales"
de la misma manera que el soberano tiene el poder
de hacer leyes y al hacerlas influye en la conducta de
sus sbditos. Esta forma de entende!.~!.E~.c:IeresJa
que adoptan losjurisisrara definir el der~.~h9
s1.!EiLet~~~:-'.q~~~~n.:.~iiJ ~f.?-i~~~g~~~~Tf.!!~~~~c~~ subJe tivo
quiere decir qu~ el. ordenamiento jurdico le atrjb!:!y_~_ .e!.p.?c:le.E.c:l ~_.9.J:>!.e_~~T__ ~i.~Et_L~f ectos. Ahora
bien, la interpretacin ms utilizada en el discurso
poltico co.ntemporneo es la_.terc~a, que se.. ref...iere
al conc~.t.? relacional deJ5der y-p~aJS1J.l.por
"poder" se debe entender una relacin entre dQs
sujetos
de los cuales el pnmero deotf
obtIene....__del
segundo
~~~ ..._
..__..
un com p0rtamlen t<!._.~~~~~_.__<:._?!r.~._.IE_~~e.ra_.!!9
habra realizado. La ms conocida y sinttica de las
defImCIones relacionales es la de Robert Dahl: "La
influencia [concepto ms amplio que abarca al de
poder] es una relacinentreactores, en la que uno
de ellos Induce alas' otrosa actii'de'unmO"ao'enel
que~_?-)?.h~E~~!!.~_()!.~a manera" [nm3;trad~it.,p.
68}. En cuaJ)torelacin entre dos sujet()s'f!p.oAf r
as definido est estrechamente ligado al concento
de libertad, de maneri qllelos-dos -conc'eptosj)~e~
d_en ser defImdos un-=!i!.~:!~!.!.!~I~~~g?ciol1c:l~ro
de la siguiente forma: "El poder de A implica la
no-libertad ae-B";-"L libertad de HA implica el
no-poder de B."
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Las formas de poder y el poder poltico
Una vez ubicado el concepto de Estado en el de

poltica, y el concepto de poltica en el de poder,
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-1
1'1
105
debemos distinguir ahora el poder poltico de todas

las otras formas que puede asumir la relacin de
poder. La teora poltica de todos los tiempos se ha
ocu pado de este tema con infinitas variaciones. La
tipologa clsica trasmitida durante siglos es la que
se encuentra en la Poltica de Aristteles, donde se
distinguen tres tipos de poder con base en el criterio
de la esfera en la que se ejerce: el poder del padre
sobre el hijo, del amo sobre el esclavo, del gobernante sobre los gobernados. Aristteles agrega que
los tres tipos de poder tambin se pueden distinguir
con base en el diferente sujeto que se beneficia del
ejercicio del poder: el poder paternal es ejercido en
inters de los hijos, el patronal o desptico en inters del amo, el poltico en inters de quien gobierna
y de quien es gobernado (de donde derivan las
formas corruptas de rgimen poltico donde el gobernante, convertido en tirano, nicamente gobierna para su provecho). Esta tipologa ha tenido
relevancia poltica porque ha servido para proponer dos esquemas de referencia para definir las
formas corruptas de gobierno: el gobierno paternalista o patriarcal en el que el soberano se comporta
con los sbditos como un padre, y los sbditos son
tratados eternamente como menores de edad (la
crtica ms clebre a esta forma de gobierno fue
hecha por Locke en el segundo de los Dos ensayos
sobre el gobierno civil [1690), en polmica con el Patriarca de Robert Filmer [1680}, Yfue retomada por
Kant con la crtica del Estado eudemonolgico que
se preocupa por la felicidad de sus sbditos en vez
de limitarse a garantizarles la libertad); el gobierno
desptico en el que el soberano trata a los sbditos
como esclavos a los que no se les reconocen derechos
de ninguna especie (esta forma de gobierno ya fue
.~
EL ESTAD y EL PODER
claramente sealada por Aristteles que la consider adecuada para los pueblos esclavos por naturaleza como son los orientales, los brbaros, los cuales
soportan el peso del poder opresivo sin lamentarse
o rebelarse, y tendr reconocimiento pleno, siempre en referencia a los pueblos orientales, en Montesquieu y Hegel). La triparticin de las formas de
poder en paternal, desptico y civil, es uno de los
T7TOL de la teora poltica clsica y moderna. En sus
obras polticas Hobbes, antes de tratar del poder
civil, analiza el gobierno familiar y el gobierno patronal. Locke comienza el segundo Ensayo manifestando el propsito de buscar en qu cosa se distingan el poder del padre sobre sus hijos, del capitn
de una galera sobre los galeotes (que es la forma
moderna de esclavitud), del gobierno civil. Sin embargo, el estudio de Locke se distingue del de Aristteles por el diferente criterio de diferenciacin,
que se refiere al diverso fundamento de los tres
poderes, hoy se dira del diferente principio de legitimidad: el poder del padre es un poder cuyo fundamento es natural en cuanto deriva de la procreacin, el patronal es el efecto del derecho de castigar
a quien se ha hecho culpable de un delito grave y
por tanto es acreedor a una pena igualmente grave
como la esclavitud; el poder civil, nicamente entre
todas las otras formas de poder, est fundado en el
consenso manifiesto y tcito de quienes son sus destinatarios. Como se puede apreciar, se trata de las
tres formas clsicas del fundamento de toda obligacin: ex natura, ex delicio, 'ex contraciu.
Esta divisin clsica, a pesar de su xito, no permite distinguir el poder poltico de otras formas de
poder. Los dos criterios, el aristotlico, basado en el
inters, y el lockiano, fundado en el principio de
legitimidad, no son criterios analticos sino axiolgicos, en cuanto son tiles para distinguir el poder
poltico como debera ser y no como es, las formas
buenas de las formas corruptas. Tan es as que lo
mismo Aristteles que Locke deben reconocer que
existen gobiernos en los que el poder es ejercido en
las otras dos formas. Una teora realista del poder
poltico, como forma de poder diferente de cualquier otra, se forma mediante la elaboracin, debida a los juristas medievales, del concepto de soberana o summa potestas. Mientras la sociedad antigua
no conoce ms que una sociedad perfecta, el Estado
que abarca a todas las otras sociedades menores, la
sociedad medieval conoce dos. el Estado y la Iglesia.
La disputa secular sobre la preeminencia de uno o de
otra exige una delimitacin de las dos esferas de
competencia y por tanto de dominio, y consecuentemente la delimitacin de los caracteres especficos
de las dos potestatcs. Se vuelve una opinin comn la
distincin entre la vis directiva, que es prerrogativa
de la Iglesia y la vis coactiva, que es prerrogativa del
Estado. En contraposicin a la potestad espiritual y
a sus pretensiones, los defensores y los detentadores
de la potestad temporal tienden a atribuirle al Estado el derecho y el poder exclusivo de ejercer sobre
un determinado territorio yen referencia a los habitantes del territorio la fuerza fsica, dejando a la
Iglesia el derecho y el poder de ensear la religin
verdadera y los preceptos de la moral, de salvaguardar la doctrina de los errores, de dirigir las
conciencias hacia el logro de los bienes espirituales,
el primero entre todos la salvacin del alma. De esta
manera el poder poltico se identifica con el ejercicio
de la fuerza, y es definido como el poder que para
obtener los efectos deseados (retomando la defin-
106
107
.1
e
108
cin hobbesiana) tiene derecho de servirse, si bien

en ltima instancia, como extrema ratio (razn extrema), de la fuerza. Aqu, el criterio de distincin
entre el poder poltico y el poder religioso de nueva
cuenta es el medio utilizado para hacerlo valer: el
poder es piritual se sirve de la amenaza de penas o de
la promesa de premios ultraterrenales; el poder
poltico utiliza la constriccin fsica como es la que se
ejerce mediante las armas.
Para la definicin del poder poltico el uso de la
fuerza fsica es la condicin necesaria, pero no es la
condicin suficiente. De acuerdo con la doctrina
que se afirma en las grandes controversias entre el
Estado y la Iglesia, lo que distingue al Estado frente
a la Iglesia es el ejercicio de la fuerza; pero una
controversia igualmente decisiva para la definicin
del poder poltico es la que observa como contrapuestos los reinos al imperio universal y las ciudades
a los reinos. Aqu el problema es otro; no es el del
derecho de usar la fuerza, sino el de la exclusividad
de este derecho sobre un determinado territorio.
Quien tiene el derecho exclusivo de usar la fuerza
sobre un determinado territorio es el soberano.
Como la fuerza es el medio ms resolu tivo para
ejercer el dominio del hombre sobre el hombre,
quien detenta el uso de este medio excluyendo a
todos los dems dentro de ciertos confines es quien
dentro de esos confines tiene la soberana entendida
como summa potestas, como poder supremo; summa
en el sentido de que no reconoce superior alguno
(superiorem non recognoscens}, suprema en el sentido
de que no tiene ningn poder por encima de s
misma. Si el uso de la fuerza es la condicin necesaria del poder poltico, slo el uso exclusivo de este
poder es la condicin suficiente. Las frmulas que
f'
109
anticipan el concepto de soberana, que se vuelve a

travs de los escritores polticos de la poca moderna el concepto fundamental para la definicin
del Estado, son la distincin entre 1as cioitates supcriorem r('(ognosrentes y superiorem non r('('ognosantes de
los juristas medievales que defienden la autonoma
jurdica y en consecuencia la poltica de las ciudades,
y el principio rex in regno suo imperaior, afirmado por
los juristas franceses que defienden la soberana del
rey de Francia de las pretensiones del emperador.
Aquel que es tomado como el terico de la soberana (en realidad ms que el terico, el reconocido
expositor de un concepto que tiene tras de s una
larga y consolidada tradicin),] ean Bodin, define al
Estado como "un gobierno justo de muchas familias
y de lo que les es comn con poder soberano" y al
poder soberano como "el poder absoluto y perpetuo" [1576, trad. it., pp. 345 Yss}, donde "absoluto"
significa que no est sometido a otras leyes ms que
a las naturales y divinas, y "perpetuo" significa que
logra obten-er obediencia a sus mandatos con continuidad tambin gracias al uso exclusivo del poder
coactivo. El tema de la exclusividad del uso de la
fuerza como caracterstica del poder poltico es el
tema hobbesiano por excelencia; el paso del estado
de naturaleza al Estado est representado por el
paso de una condicin en la que cada cual utiliza
indiscriminadamente su fuerza contra todos los
dems a la situacin en la que el derecho de usar la
fuerza le corresponde solamente al soberano. A
partir de Hobbes, el poder poltico asume una connotacin que permanece constante hasta hoy
cuando en el escrito de juventud La constitucin de
Alemania [l799-1802} Hegel lamenta que Alemania
ya no sea un Estado, observa que "una multitud de
hombres puede darse el nombre de Estado solamente si est unida por la defensa comn de todo lo
que es su propiedad" (trad. it., p. 22) Y repite ms
adelante: "Donde una multitud forme un Estado es
necesario que constituya un aparato militar y un
poder estatal comunes" (ibid., p. 23). Con un lenguaje tomado de la economa, Weber define al Estado como el detentador del monopolio de la coaccin fsica legtima. Para Kelsen el Estado es un
ordenamiento coercitivo, en particular: "El Estado
es una organizacin poltica porque es un ordenamiento que regula el uso de la fuerza" (1945, trad.
it., p. 194). En uno de los manuales de ciencia poltica ms difundidos en estos ltimos aos se lee:
"Estamos de acuerdo con Max Weber que la fuerza
fsica legtima es el hilo conductor de la accin del
sistema poltico" [Almond y Powell, 1966, trad. it.,
p. 55).
radas como tales, en una situacin de escasez, para

inducir a quienes no los poseen a adoptar una cierta
conducta, que consiste principalmente en la realizacin de un trabajo til. En la posesin de los medios
de produccin reside una enorme fuente de poder de parte de quienes los poseen frente a los que no
los poseen, precisamente en el sentido especfico de
capacidad de determinar el comportamiento ajeno.
En cualquier sociedad donde existen propietarios y
no propietarios, el poder del propietario deriva de
la posibilidad que la posesin exclusiva de un bien le
da de obtener que el no propietario (o propietario
solamente de su fuerza de trabajo) trabaje para l
bajo Ias condiciones que l imponga. El poder ideolgico es el que se sirve de la posesin de ciertas
formas de saber, doctrinas, conocimientos, incluso
solamente de informacin, o de cdigos de conducta, para ejercer influencia en el comportamiento
ajeno e inducir a los miembros del grupo a realizar o
dejar de realizar una accin. De este tipo de condicionamiento deriva la importancia social de quienes
saben, los sacerdotes en las sociedades tradicionales,
los literatos, los cientficos, los tcnicos, los llamados
"intelectuales", en las sociedades secularizadas,
porque mediante los conocimientos que ellos difunden o los valores que predican e inculcan se
realiza el proceso ele socializacin del que todo
grupo social tiene necesidad para permanecer
unido. Lo que tienen en comn estas tres formas de
poder es que ellas contribuyen conjuntamente a
instituir y mantener sociedades de desiguales divididas en fuertes y dbiles con base en el primero, en
ricos y pobres con base en el segundo, en sapientes e
ignorantes con base en el tercero. Genricamente
entre superiores e inferiores.
110
Las tres formas de poder
Desde el punto de vista de los diversos criterios que

han sido adoptados para distinguir las diversas
formas de poder, la definicin del poder poltico
como el poder que est en posibilidad de recurrir en
ltima instancia a la fuerza (y es capaz de hacerlo
porque detenta su monopolio) es una definicin
que se refiere al medio del que se sirve quien detenta el poder para obtener los efectos deseados. El
criterio del medio es el que se utiliza comnmente
porque permite una tipologa a la vcz simple y clara,
la llamada tipologa de los tres poderes, econmico,
ideolgico y poltico, o sea, de la riqueza, del saber y
de la fuerza. El podcr econmico es el que se vale de
la posesin de ciertos bienes, necesarios o couside-
111
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112
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Despus de todo, definir el poder poltico como el

poder cuyo medio especfico es la fuerza sirve para
hacer entender por qu siempre haya sido considerado el poder supremo, o sea, el poder cuya posesin distingue en toda sociedad al grupo dominante. En efecto, el poder coactivo es aquel del que
todo grupo social tiene necesidad para defenderse
de ataques externos o para impedir su disgregacin
interna. En las relaciones entre los integrantes de un
mismo grupo social, a pesar del estado de subordinacin que la expropiacin de los medios de produccin crea en los expropiados, a pesar de la adhesin pasiva a los valores trasmitidos de parte de los
destinatarios de los mensajes emitidos por la clase
dominante, slo la utilizacin de la fuerza fsica sirve
para impedir la insubordinacin y para apaciguar
toda forma de desobediencia. -En las relaciones
entre los grupos sociales, no obstante la presin que
puede ejercer la amenaza o la ejecucin de sanciones econmicas para persuadir al grupo adversario
a clesistir de un comportamiento considerado nocivo u ofensivo (en las relaciones entre grupos los
cond icionarnien tos de naturaleza ideolgica 'cuentan menos) ,el instrumento decisivo para imponer la
propia voluntad es el uso de la fuerza, es decir,
la guerra.
Estas clistinciones entre los tres tipos principales
de poderes sociales, si bien manifestada de diferentes maneras, es un dato casi constante en las teoras
sociales contemporneas, en las cuales el sistema
social en su conjunto aparece directa o indirectamente articulado en tres subsistemas: la organizacin de las fuerzas productivas, la organizacin del
consenso y la organizacin del poder coactivo. Incluso la teora marxista puede ser interpretada en
r
I
f'
113
este sentido: la base real comprende el sistema econmico, mientras la superestructura, escindindose
en dos momentos diferentes, abarca el sistema ideolgico y el ms propiamente jurdico-poltico (del
que Marx, es necesario no olvidarlo, toma sobre
todo el aspecto represivo, resaltando especialmente
el aparato de coaccin). El sistema gramsciano es
ms claramente tricotmico, donde el momento superestructural es distinguido en dos momentos, el
momento de la hegemona o del consenso que es
llamado "sociedad civil" yel momento del dominio o
de la fuerza llamado "Estado". Por lo dems, durante siglos los escritores polticos han distingu ido el
poder espiritual que hoy se llamara ideolgico
del poder temporal, y siempre han interpretado el
poder temporal constituido por la conjuncin del
dominium, que es el poder" sobre las cosas, constitutivo del poder econmico, con el imperium, que es el
poder de mando sobre los hombres, constitutivos
del poder poltico en sentido estricto. As, en la
dicotoma tradicional como en la marxista se encuentran las tres formas de poder, con tal de que se
interprete correctamente como compuesto por dos
momentos, tanto en un caso como en otro, el segundo trmino. La diferencia esencial radica en el
hecho de que en la teora tradicional el poder principal est representado por el poder ideolgico en
cuanto el poder econmico-poltico es concebido
como dependiente del espiritual, mientras en la teora marxista el poder principal es el econmico en
cuanto las ideologas y las instituciones polticas tienen la funcin de garantizar la permanencia de
determinadas relaciones de prod uccin (por lo
menos hasta que la contradiccin misma que explota en un cierto momento del desarrollo de estas
relaciones produce el cambio). Al inicio de la poca

moderna es ejemplar el De cive de Hobbes (1642],
dividido en tres partes: libertas, potestas, religio, que
corresponden respectivamente a la esfera de la libertad natural donde se desarrollan las relaciones
de intercambio en las cuales el poder poltico debe
intervenir lo menos posible (hay quien como Macpherson ha credo poder observar en el estado de
naturaleza hobbesiano una prefiguracin de la sociedad de mercado), al poder poltico, que detenta
las dos espadas de la justicia y de la guerra, y al
poder espiritual, al que corresponde una tarea fundamentalmente de enseanza. En Hobbes, el poder
por excelencia es el poder poltico, el cual, legitimado para ello por una delegacin especfica de
individuos aislados y aterrorizados, impulsados por
la necesidad de salir del estado de naturaleza, controla lo mismo el poder espiritual que el poder econmico. Tambin bajo este aspecto Hobbes puede
ser considerado el primero y tambin el mximo
terico del Estado moderno, es decir, del Estado
cuya formacin es acompaada por la persistente
idea de la primaca de la poltica.
dieval de las grandes controversias entre el Estado y

la Iglesia y a la cual la Iglesia romana y las otras
iglesias jams han renunciado, como a la primaca
del poder econmico cuyo descubrimiento coincide
con l nacimiento del mundo burgus y el inicio
de la reflexin sobre el modo de produccin capitalista.
La doctrina de la razn de Estado est ntimamente vinculada a la idea de la primaca de la poltica. N o por casualidad tal doctrina nace y se desarrolla al lado de la teora del Estado moderno. Una
de las formas en las que se manifiesta la primaca de
la poltica es la independencia del juicio poltico
frente aljuicio moral, o inclusive la superioridad del
primero sobre el segundo; que exista una razn de
Estado diferente de la razn de los individuos
quiere decir que el Estado, y ms concretamente el
hombre poltico, es libre de perseguir sus propios
objetivos sin estar obligado a tomar en cuenta los
preceptos morales con los que est comprometido el
individuo en sus relaciones con los otros individuos.
A la concepcin de la primaca de lo espiritual corresponde la doctrina de la subordinacin completa
de la accin poltica a la leyes de la moral, que son los
preceptos de la religin dominante: subordinacin
que se refleja en la figura del prncipe cristiano; en
cambio, a la concepcin de la primaca de la poltica
corresponde la doctrina de la necesaria inmoralidad
o amoralidad de la accin poltica que debe contemplar su objetivo propio, la salus rei publicae, sin sentirse obligada o comprometida por rmoras de otra
naturaleza; primaca que se refleja en la figura del
prncipe maquiavlico con respecto al cual los medios de los que se sirve para vencer y conquistar el
Estado, siempre son, cualesquiera que ellos sean,
114
La primaca de la poltica
La diversa relacin entre los tres poderes y la diferente manera de disponerlos en orden jerrquico
estn entre los rasgos ms caractersticos de las
grandes corrientes del pensamiento poltico y de la
filosofa de la historia. La primaca de la poltica que
distingue al pensamiento poltico moderno, de Maquiavelo a Hegel, se contrapone tanto a la primaca
del poder espiritual, que distingue a la poca me-
115
I
I
Ii
;
I
f'
116
'Juzgados honorables, y loados por cada cual"

[1513, ed. 1977, p. 88}. En la Filosofia del derecho de
Hegel, que concluye (10 que Hobbes abre) la teora
del Estado moderno, el ltimo momento del espirtu objetivo que cubre el territorio tradicional de la
filosofa prctica, n-o es la moral sino la eticidad, de
la cual la figura suprema es el Estado. Abordando el
tema clsico de la distincin entre la moral y la
poltica. o sea, de la razn de Estado, Hegel manifiesta con la mxima fuerza la idea de la primaca de
la segunda sobre la primera, en un fragmento que
puede ser considerado justamente la quintaesencia
de esta idea y contiene el argumento principal para
su justificacin:
El bien de un Estado tiene un derecho totalmente
diferente del bien del individ uo , porque el Estado, que
es la "sustancia tica", "tiene su existencia, es decir, su
derecho, inmediatamente en una existencia no absU-aeta sino concreta ... y solamente esta existencia concreta, no una de las tantas proposiciones generales,
sujetas a preceptos morales, puede ser principio de su
accin y de su com portamiento" ( 182 1, trad. it., p. 286}
.'1
'
Qu quiere decir este fragmento? Significa que el

principio de accin del Estado debe ser buscado en
su propia necesidad de existencia, que es la condicin misma de la existencia (no slo de la existencia
sino tambin de la libertad y del bienestar) de los
individuos. Prueba de ello es que el tribunal que
juzga las acciones del Estado no es ni el externo
instituido por el propio Es tado para juzgar las acciones de los s bditos ni el que cada individuo erige
en su interior para responder a su conciencia o a
Dios, sino el tribunal de la historia universal, cuyos
sujetos no son los individuos sino los estados.
~
EL FUNDAMENTO DEL PODER
4.
117
El problema de la legitimidad
En referencia al poder poltico tradicionalmente no

slo se ha presentado el problema de su definicin y
de las caractersticas que lo distinguen de las otras
formas de poder, sino tambin el de sujustificacin.
El problema de la justificacin del poder nace de la
pregunta: "Admitiendo que el poder poltico sea el
poder que dispone del uso exclusivo de la fuerza en
un determinado grupo social, es suficiente la fuerza
para hacerlo aceptar por aquellas personas sobre las
cuales se ejerce, para persuadir a sus destinatarios a
obedecerlo?" Una pregunta de este tipo puede
tener y ha tenido dos respuestas segn si es interpretada como una pregunta sobre lo que el poder es
de hecho o sobre lo que debe ser. Como sucede en el
estudio de los problemas polticos, tambin es tas dos
respuestas-frecuentemente han sido confundidas
entre s o sobrepuestas, de manera que no siempre
se logra entender si quien se plantea el problema de
la relacin entre el poder y la fuerza suponga un
problema de mera efectividad (en el sentido de que
un poder basado solamente en la fuerza no puede
durar) o tambin un problema de legitimidad (en el
sentido de que un poder basado nicamente en la
fuerza de hecho puede ser efectivo pero no puede
ser considerado legtimo). Una cosa es sostener que
el poder poltico no puede ser nicamente fuerte
en el sentido de que no es posible, y otra cosa muy
diferente es que no puede ser solamente fuerte en el
sentido de que no es lcito. Desde el punto de vista de
los destinatarios del poder, el mismo cuestiona-
~
118
EST ADO, PODER y GOBIERNO
miento ha sido visto como problema de la obligacin

poltica; pero tambin el problema de la obligacin poltica puede ser planteado como anlisis de
las razones por las cuales se obedecen las rdenes de
quien detenta un cierto tipo de poder o como determinacin de los casos en los cuales se debe obedecer y de los casos en los que es lcita la desobediencia
o la obediencia pasiva.
La filosofa poltica clsica, que, como se ha dicho
(ver la parte referente a ciencia poltica y filosofa
poltica), considera que su tarea es plantearse el
problema del fundamento del poder, se ha inclinado a negar que un poder nicamente fuerte, independientemente del hecho de que sea capaz de
durar, pueda ser justificado. De aqu la distincin ya
no analtica sino axiolgica entre poder legtimo y
poder ilegtimo, con base en el argumen to ritual:
"Si nos limitamos a fundar el poder exclusivamente en la fuerza, cmo se logra distinguir el
poder poltico del de una banda de ladrones?"
Este problema fue presentado de manera contundente por San Agustn en el famoso fragmento
sobre el cual se han vertido una infinidad de comentarios: "Sin la justicia qu seran en realidad los
reinos si no bandas de ladrones?, y qu son las
bandas de ladrones si no pequeos reinos?" Fragmento seguido por el tambin clebre intercambio
de palabras entre Alejandro y el pirata:
prcgunt:\l1dolc este rey qu le pareca cmo tena inquieto y perturbado el mar, con arrogante libertad le
d ijo: por el mismo motivo por el que t infestas la
tierra; mas porque yo lo hago con un pequeo bajel me
llaman corsario, y a ti. porque lo haces con un gran
ejrcito. te llaman emperador. [DI' cioiu Dei, La ciudad de Dios, IV, 4, 1-15).
,.,
119
Dos de los ms famosos libros de teora poltica, la

Repblica de Platn y el Contrato social de Rousseau,
comienzan con un debate sobre la relacin entre la
justicia y la fuerza, en el que se rechaza la tesis del
"derecho del ms fuerte". Tambin Rousseau recurre al ejemplo del bandido: "Si un bandido me
sorprende en un bosque, estar, no solamente por la
fuerza, sino aun pudiendo evitarlo, obligado en
conciencia a entregarle mi bolsa? Porque, en fin,
tambin la pistola que l tiene es un poder." [1762,
trad. it., p. 14J. Para Bodin el Estado es "el gobierno
justo [en francs droit, en latn legitimusJ que se
ejerce..." [1576, trad. it., p. 159J. El mismo Hobbes
afirma que por la seguridad de los sbditos, que es
el fin superior del Estado, y en consecuencia de las
instituciones del poder poltico, es necesario que
alguien, no importa si sea una persona fsica o una
asamblea, "detente legtimamente en el Estado el
poder supremo" [1642, trad. it., p. 165J. Por lo
dems, precisamente con base en esta atribucin de
un carcter tico o jurdico, durante siglos se ha
hecho la distincin entre poder poltico bueno y
poder poltico malo, entre rey y tirano (cuando "tirana" no sea tomada en la acepcin de mal gobierno, como en la Antigedad clsica, sino de
usurpacin del poder); es sta una distincin que
implica consecuencias importantes con respecto al
problema de la obligacin poltica, de suerte que el
mismo Hobbes, terico de la obediencia absoluta,
afirma que el usurpador, es decir, el prncipe ilegtimo, debe ser tratado como un enemigo.
La consideracin recurrente segn la cual el
poder supremo, que es el poder poltico, deba tener
una justificacin tica (o lo que es lo mismo, un
fundamento jurdico) ha dado lugar a la variada
11
formulacin de principios de legitimidad, o sea, de

las diversas maneras bajo las cuales se ha buscado
dar una razn, en referencia a quien detenta el
poder, de mandar, y a quien lo sufre, de obedecer;
lo que Gaetano Mosca llam con una expresin
afortunada la "frmula poltica", explicando que,
principios de legitimidad que se reclaman a una

voluntad superior son los recordados por Mosca: los
gobernantes reciben su poder de la voluntad de
Dios o de la voluntad del pueblo. La frmula clsica
de este tipo de legitimacin es la hobbesiana: "N o es
la razn, sino la autoridad la que hace la ley." Pero,
cul es la fuente ltima de la autoridad? En una
concepcin descendente del poder (concibiendo la
estructura de poder como una pirmide el poder
baja del vrtice a la base) la autoridad ltima es la
voluntad de Dios; en una concepcin ascendente
(de acuerdo con la cual el poder su be de la base al
vrtice), la autoridad ltima es la voluntad del pueblo. Ficcin por ficcin los dos principios, por an titticos que puedan ser, en algunas doctrinas se refuerzan entre si: vox populi vox Dei (la voz del pueblo
es la voz de Dios). A las doctrinas voluntaristas
siempre se opusieron las doctrinas naturalistas que
dieron origen a las diversas formas de derecho natural. Tambin stas se presentan en dos versiones
aparentemente antitticas: la naturaleza como
fuerza originaria X7TTO<;, d e acuerdo con la preponderante concepcin clsica del poder, y la naturaleza como orden racional por lo que la ley natural
se identifica con la ley de la razn de acuerdo con la
preponderante interpretacin del iusnaturalismo
moderno. Apelar a la naturaleza para fundar el
poder significa, en la primera versin, que el derecho de mandar de unos y el deber de obedecer de
otros deriva del hecho ineluctable que hay naturalmente, y por tanto independientemente de la voluntad humana; fuertes y dbiles, sapientes e ignorantes, o sea, individuos y tambin pueblos enteros
aptos para mandar e individuos y pueblos capaces
de obedecer; en cambio apelar a la naturaleza como
en todas las sociedades discretamente numerosas y

llegadas a un cierto grado de cultura hasta ahora ha
sucedido, que la clase poltica no justifica exclusivamente su poder nicamente con la posesin de hecho,
sino que busca darle una base moral y legal, hacindolo
emanar como consecuencia necesaria de doctrinas y
creencias generalmente reconocidas y aceptadas en la
sociedad que esa clase poltica dirige (1896, ed. 1923,
p. lO8}.
Mosca reconoca exclusivamente dos frmulas polticas, la que hace derivar el poder de la autoridad de
Dios y la que lo hace derivar de la autoridad del
pueblo. Aunque las consideraba como meras ficciones pensaba que correspondan a una necesidad
real, a la necesidad de gobernar y de sentirse gobernados "no solamente con base en la fuerza material
e intectual, sino tambin con base en un principio
moral" [ibid., p. lID].
Los diversos principios de legitimidad
:.1-~1
121
120
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I
En realidad los principios de legitimidad adoptados

a lo largo de la historia no son nicamente los dos
indicados por Mosca. Sin ser exhaustivos podemos
indicar por lo menos seis, que se reclaman en parejas antitticas a tres grandes principios unificantes:
la Voluntad, la Naturaleza y la Historia. Los dos
122
orden racional significa fundar el poder en la capacidad del soberano de identificar y aplicar las leyes
naturales que son las leyes de la razn. Para Locke,
el principal deber del gobierno es el de hacer posible, mediante el ejercicio del poder coactivo, la observancia de las leyes naturales para el respeto de las
cuales no habra necesidad de algn gobierno si
todos los hombres fueran seres racionales. En
cuanto los hombres no son racionales, Locke necesita del consenso para fundar el Estado, pero el
consenso mismo, esto es, el acuerdo necesario para
salir del estado de naturaleza e instituir el gobierno
civil, es, con todo, un acta racional. No hay necesidad del consenso solamen te all donde el prncipe
mismo que gobierna es racional de conformidad
con las leyes naturales que le revelan los iniciados; al
llegar a este pun to el gobierno de la naturaleza, la
fisiocracia, sustituye completamente al gobierno de
los hombres. Tambin el apelo a la Historia tiene
dos dimensiones segn si la historia de cuya autoridad se busca derivar la legitimacin del poder sea la
pasada o la futura. El reclamo a la historia pasada
instituye como principio de legitimacin la fuerza
de la tradicin y en consecuencia est en la base de
las teoras tradicionalistas del poder de acuerdo con
las cuales el soberano legtimo es quien ejerce el
poder desde tiempos inmemoriales. El poder de
mandar tambin se puede adquirir, con base en un
principio general de derecho, apoyado en el uso que
se trasmite en el tiempo, como se adquiere la propiedad o cualquier otro derecho. En sus Reflexiones
sobre la revolucin francesa [1790}, Edmund Burke
enunci la teora d e la prescripcin histrica que
justifica el poder de los reyes (de donde no por
casualidad nacen las pretensiones legitimistas de los
,..,
123
soberanos despotestados) contra los intentos subversivos de los revolucionarios. Mientras la referencia a la historia pasada constituye un tpico criterio
para la legitimacin del poder constituido, la referencia a la historia futura es uno de los criterios para
la legitimacin del poder por constituirse. El nuevo
ordenamiento que el revolucionario tiende a imponer desarticulando al viejo puede ser justificado en
cuanto se le represente como una nueva etapa en el
curso histrico, una etapa necesaria, inevitable, y
ms avanzada axiolgicamente, en referencia a la
anterior. Un ordenamiento que no existe todava,
que est en cierne, no puede encontrar su fuente de
legitimacin ms que post [actum. El conservador
tiene una concepcin esttica de la historia: est
bien lo que dura. El revolucionario, una concepcin
dinmica: est bien lo que cambia en correspondencia con el movimien ta, predeterminado y finalmente comprendido, del progreso histrico. Ambos
pretenden estar en la historia (representan dos posiciones histricas); pero el primero considera que
la respeta aceptndola, el segundo anticipndola (e
incluso estimulndola).
El debate sobre los criterios de legitimidad no solamente tiene un valor doctrinario; el problema de la
legitimidad est ntimamente vinculado al de la obligacin poltica con base en el principio de que la
obediencia se debe solamente al mandato del poder
legtimo. Donde termina la obligacin de obedecer a
las leyes (la obediencia puede ser activa o solamente
pasiva) comienza el derecho de resistencia (que a su
vez puede ser solamente pasiva o activa). El juicio
sobre los lmites de la obediencia y la validez de la
resistencia depende del criterio de legitimidad que
se asuma. Un poder que con base en un criterio es
e
124
:~
afirmado como legtimo, con base en otro puede ser

considerado ilegtimo. De los seis criterios enlistados algunos son ms favorables al mantenimiento
del statu quo, es decir, estn ex parte princpis, otros
son ms favorables al cambio, o sea, estn ex parte
populi. De una parte, el principio teocrtico, el apelo
a la naturaleza como fuerza originaria, la tradicin;
de otro, el principio democrtico del consenso, el
apelo a la naturaleza ideal, el progreso histrico.
Quien contemple los movimientos de resistencia, en
el sentido ms amplio de la palabra, del mundo
actual, no tardar en darse cuenta de la persistencia
de estos criterios: contra un gobierno desptico,
contra una potencia colonial o imperialista, contra
un sistema econmico o poltico considerado injusto
y opresivo, el derecho de resistencia o de revolucin
es justificado: mediante el reclamo a la VOluntad
general conculcada, y por consiguiente a la necesidad de un nuevo COntrato social; a travs del derecho natural a la autodeterminacin que vale no slo
para los individuos sino tambin para los pueblos;
mediante la necesidad de remodelar lo que est
condenado por la historia y de meterse en el cauce
del devenir histrico que se mueve inexorablemente hacia nuevas y msjustas formas de sociedad.
Legitimidad y efectividad
"
Con el advenimiento del positivismo jurdico el

problema de la legitimidad cambi completamente.
Mientras de acuerdo con todas las teoras anteriores
el poder debe estar apoyado por alguna justificacin tica para poder durar, y en consecuencia la
legitimidad es necesaria para la efectividad, con las
f'
125
teoras positivistas se abre paso la tesis de que slo el

poder efectivo es legtimo: efectivo en el sentido del
principio de efectividad del derecho internacional,
segn el cual, con las palabras de Kelsen que ha sid o
uno de sus ms respetables partidarios,
una autoridad de hecho constituida es el gobierno
legtimo. el ordenamiento coercitivo puesto en prrtica por tal gobierno es un ordenamientojurdico, y la
comunidad constituida por ese ordenamiento es un
Estado en el sentido del derecho internacional, en
cuanto este ordenamiento es en conju nto eficaz (1945,
trad. it., p. 123}.
Desde este punto de vista la legitimidad es un puro y

simple estado de hecho. Lo que no quita que un
ordenamiento jurdico legtimo en cuanto eficaz y
reconocido como tal por el ordenamiento internacional pueda ser sometido a juicios axiolgicos de
legitimidad, que pueden llevar a una gradual, ms o
menos rpida, inobservancia de las normas del ordenamiento, y por tanto a un proceso de deslegitimacin del sistema. Sin embargo, permanece el
hecho de que con base en el principio de efectividad
un ordenamiento contina siendo legtimo hasta
que la ineficacia ha llegado a tal punto que hace
probable o previsible la eficacia de un ordenamiento alternativo.
En el mbito del positivismo jurdico, es decir, de
una concepcin en la que se considera derecho solamente al que est puesto por las autoridades delegadas para ello por el mismo ordenamiento y hecho
eficaz por otras autoridades previstas por el propio
ordenamiento, el tema de la legitimidad ha tomado
otra orientacin, ya no la de los criterios axiolgicos,
sino la de las razones de la eficacia de la que deriva la
126
legitimidad. Bajo esta orientacin se presenta la famosa teora weberiana de las tres formas de poder
legtimo. Weber no se plante el problema de enlistal' las diversas maneras con las cuales toda clase
poltica ha buscado en todo tiempo justificar su poder, sino de ubicar y describir las formas histricas
de poder legtimo, una vez definido el poder legtimo (Herrschafti, diferente de la mera fuerza
(Macht) , como el poder que logra determinar el
comportamiento de los miembros de un grupo social emitiendo mandatos que son obedecidos habitualmente en cuanto su contenido es tomado como
mxima de la conducta. Los tres tipos puros o ideales de poder legtimo son, de acuerdo con Weber, el
poder tradicional, el poder legal-racional y el poder
carismtico. Describiendo estos tres tipos de poder
legtimo Weber no pretende presentar frmulas polticas en el sentido mosquiano de la palabra, sino
intenta comprender cules son las diferentes razones por las que se forma en una determinada sociedad esa relacin estable y continua de mandatoobediencia que distingue al poder poltico. Los tres
tipos de poder representan tres tipos diferentes de
motivacin: en el poder tradicional el motivo de la
obediencia (o lo que es lo mismo, la razn por la que
el mandato tiene xito) es la creencia en la sacralidad de la persona del soberano, sacralidad que deriva de la fuerza de lo que dura, de lo que siempre
ha sido y, en cuanto siempre ha sido, no hay razn
para cambiarlo; en el poder racional, el motivo de la
obediencia deriva de la creencia en la racionalidad
del comportamiento conforme a las leyes, esto es, a
normas generales y abstractas que instituyen una
relacin impersonal entre gobernante y gobernado;
en el poder carism tico, por 1a creencia en las dotes
ESTADO Y DERECHO
127
extraordinarias del jefe. En otras palabras: con la

teora de los tres tipos de poder legtimo Weber
quiso mostrar cules han sido hasta ahora en la
historia los fundamentos reales, no los presuntos o
declarados, del poder poltico. Lo que no excluye
que pueda existir una relacin entre ellos. Tanto la
tradicin como la racionalidad del poder son por un
lado un motivo de obediencia as como un principio
de legitimacin y es difcil establecer dnde termina
uno y comienza otro.
En esta perspectiva, que no contempla los criterios axiolgicos sino el proceso real de legitimacin
(y de deslegitimacin) en un determinado contexto
histrico, se ubica el reciente debate sobre la teora
de Niklas Luhmann, de acuerdo con el cual, en las
sociedades complejas que han concluido el proceso
de positivizacin del derecho la legitimidad no es el
efecto de la referencia a valores, sino es producto de
la aplicacin de ciertos procedimientos (Legitimiu
durch Verfahren) establecidos para producir decisiones vinculantes, como las elecciones polticas y los
procedimientos legislativo y judicial. All donde los
mismos sujetos participan en el procedimiento, si
bien dentro de los lmites de las reglas establecidas,
la legitimidad es representada como una prestacin
del mismo sistema [1972, nado it., p. 263}.
5.
ESTADO y DERECHO
Los elementos constitutivos del Estado
AlIado del problema del fundamento del poder, la

doctrina clsica del Estado siempre se ha ocupado
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128
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~l problema de lo~ lmit~~M~der,q~ge~~r<!.l

mente es planteado dentro de las relaciones entre el
derecli()f el poder (o der~hO-Y-Es_tad-l. ----- ---Desde que losJuristas se aduearon del problema
del Estado, ste es definido mediante los tres elementos constitutivos de!yueblo, del territorio y de
la soberang (concepto JuddICO por excelencia, elaborado por los juristas y aceptado universalmente
por los escritores de derecho pblico). Para citar
una definicin conocida y respetada, el Estado es
"un ordenamiento jurdico para los fines generales
; que ejerce el poder soberano en un territorio de/ terminado, al que estn subordinados necesariaI mente los sujetos que pertenecen a l" [Mortati,
1 1969 , p. 23]. En la reduccin rigurosa que Kelsen
hace del Estado a ordenamiento jurdico, el poder
I soberano se vuelve el poder de crear y aplicar el
I derecho (o sea normas vinculantes) en un territorio
y hacia un pueblo, poder que recibe su validez de la
norma fundamental y de la capacidad de hacerse
valer recurriendo en ltima instancia a la fuerza, y
en consecuencia por el hecho de ser no solamente
legtimo sino tambin eficaz (legitimidad y eficacia
se reclaman mu tuamente). El territorio se convierte
en el lmite de validez espacial del derecho del Estado, en el sentido de que las normasjurdicas emanadas del poder soberano nicamente valen dentro
de determinados confines. El pueblo se vuelve el
lmite de validez personal del derecho del Estado,
en cuanto las mismas normas jurdicas solamente
valen, salvo casos excepcionales, para determinados
sujetos que de tal manera constituyen los ciudadanos del Estado. Definiciones de este tipo prescinden
completamente del fin o de los fines del Estado.
Para Weber
!\
I
r-!
f'
-
ESTADO Y DERECHO
129
no es posible definir un grupo poltico -y tampoco al

Estado- indicando el objetivo de su accin de grupo.
No hay ningn objetivo que grupos polticos no- se
hayan propuesto en alguna ocasin desde el esfuerzo
por proveer a la sustentacin hasta la proteccin del
arte; y no hay nada que no hayan perseguido, desde la
garanta de la seguridad personal hasta la determinacin del derecho. [1908-20, trad. it. 1, pp. 53-54].
Con la terminologa de Kelsen, el Estado en cuanto

ordenamiento coactivo es una tcnica de organizacin social: en cuanto tal, es decir, en cuanto tcnica,
o conjunto de medios para lograr un objetivo,
puede ser empleado para los objetivos ms diversos.
Una definicin de este tipo puede ser corroborada
por un fragmento famoso del Espritu de las leyes, en
el que Montesquieu, all donde quiere exaltar a la
nacin cuya constitucin tiene como objetivo la libertad poltica (Inglaterra), agrega: "Aunque todos
los estados en general tengan el mismo fin, que es el
de conservarse, cada uno tiende a desear un objetivo particular", en consecuencia presenta algunos
ejemplos curiosos: "El engrandecimiento era el fin
de Roma; la guerra, el de los espartanos; la religin,
el de las leyes hebreas; el comercio, de los marselleses, etctera" [1748, trad. it., 1, p. 274]. La definicin
formal y la concepcin instrumental del Estado se
e:tpoyan mutuamente.
Desde el punto de vista de una definicin formal e
instrumental la condicin necesaria y suficiente
para que exista un Estado es que en un territorio
determinado haya un poder capaz de tomar decisiones y emitir los mandatos correspondientes, obligatorios para todos los que habitan en ese territorio,
y obedecidos efectivamente por la gran mayora de
130
,.,
los destinatarios en la mayor parte de los casos en los

que se requiere la obediencia; cualesquiera que sean
las decisiones. Lo que no quiere decir que el poder
estatal no tenga lmites. Justamente Kelsen, adems
de los lmites de validez espacial y personal que
redefinen en trminos jurdicos los dos elementos
constitutivos del territorio y del pueblo, toma en
consideracin otras dos especies de lmites: los lmites de validez temporal por los que cualquier norma
tiene una validez limitada en el tiempo que corre
entre el momento de la emancipacin, salvo que se
le atribuya efecto retroactivo, y el momento de la
abrogacin, y el lmite de validez material en cuanto
existen: a) materias que de hecho no pueden ser
sometidas, objetivamente, a alguna reglamentacin,
de donde proviene el viejo dicho de que el parlamento ingls puede hacer todo excepto transformar al hombre en mujer (un ejemplo, en honor a la
verdad, hoy no muy apropiado), o la afirmacin de
Spinoza [1670, cap. IV} de que aun el soberano que
tenga el derecho de hacer todo lo que quiera no
tiene el poder de hacer que una mesa coma pasto; b)
materias que pueden ser hechas indisponibles por el
propio ordenamiento, como sucede en todos los
ordenamientos en los que est garantizada la proteccin de algunos espacios de libertad, representados por los derechos civiles, en los que el poder
estatal no puede intervenir, y una norma, aunque
fuese vlida, que los violase puede ser considerada
ilegtima por un procedimiento previsto por la misma
Constitucin.
El gobierno de las leyes
Desde la Antigedad, el problema de la relacin

entre el derecho y el poder fue planteado con esta
,..,
ESTADO Y DERECHO
i
131
pregunta: "Es mejor el gobierno de las leyes o el

gobierno de los hombres?"
Platn, distinguiendo el buen gobierno del mal
gobierno, dice:
\1
,.
Veo pronto la destruccin en el Estado... donde la ley

es sbdita y no tiene autoridad; en cambio donde la
leyes patrona de los magistrados y stos son sus siervos
yo veo la salvacin y toda clase de bienes que los dioses
dan a los Estados [Leyes, 715 d].
Aristteles, al iniciar el discurso sobre las diversas

constituciones monrquicas, se plantea el problema
de si sea "ms conveniente ser gobernados por el
mejor hombre o por las mejores leyes" [12800, 9}.
En favor de la segunda opcin enunci una mxima
destinada a tener una larga duracin: "La ley no
tiene pasiones que necesariamente se encuentran
en cualquier alma humana" [Ibid., 20]. La supremada de la ley con respecto al juicio casustico del
gobernante (el gubernator pltonico , que salva a los
compaeros en los peores momentos, "no redacta
leyes escritas, sino que proporciona como ley su
arte" [Poltica, 297a}) reside en su generalidad y en
su constancia, en no estar sometida a lo variable de
las pasiones; este con traste entre las pasiones de los
hombres y lo desapasionado de las leyes llevar al
T7TO~ igualmente clsico de la identificacin de las
leyes con la voz de la razn. Uno de los puntos
fundamentales de la doctrina poltica medieval es la
subordinacin del prncipe a la ley de acuerdo con el
principio enunciado a manera de aforismo por
Bracton: "Rex non debet esse sub homine, sed sub
Deo et sub lege, quia lex facit regem" (El rey no debe
estar subordinado a ningn hombre, sino a Dios y a
la ley, ya que es la ley la que hace al rey]. [De legibus et
:i
e
1]
li~
. -\
1"\
132
Consuetudinibus Angliae 1, 8,5] En la tradicin jurdica inglesa el principio de la subordinacin del rey
a la ley conduce a la doctrina de la rule o/ law, o
gobierno de las leyes, que es el fundamento del
Estado de derecho entendido, en su acepcin ms
restringida, como el Estado cuyos poderes son ejercidos en el mbito de leyes prestablecidas. Para
Santo Toms el regimen politicum (rgimen poltico)
se distingue del regimen regale (rgimen real) por el
hecho de que mientras este ltimo est caracterizado por la plenaria potestas (potestad plena) del gobernante, el primero tiene lugar "quando ille qui
praeest habet potestatern coarctatam secundum aliquas leges civitatis" (cuando quien est a la cabeza
del Estado tiene limitado su poder con base en algunas leyes de la ciudad). Un octo libros Politicorum
Aristotelis expositio, 1, 13J.
Naturalmente una respuesta de este tipo produce
un cuestiona miento de fondo: ya que las leyes generalmente son puestas por quien detenta el poder,
de dnde vienen las leyes a las que deberla obedecer
el propio gobernante? Las respuestas dadas por los
antiguos a esta pregunta abrieron dos caminos. El
primero: por encima de las leyes puestas por los
gobernantes hay otras leyes que no dependen de la
voluntad de los gobernantes, y son las leyes naturales, derivadas de la propia naturaleza del hombre
que vive en sociedad; o bien, las leyes cuya fuerza
obligatoria proviene del estar arraigadas en lo que
es la tradicin.
Una y otras son leyes "no escritas" o "leyes comunes", como aquellas a las que obedeci An tgona violando el mandato del tirano, o aquellas a las
que obedeci Scrates que rechaz huir de la prisin para salvarse del castigo. El segundo: al inicio
r-,
,
e
ESTADO y DERECHO
133
de un buen ordenamiento de leyes hubo un hombre

sabio, el gran legislador, que dio a su pueblo una
constitucin a la que los futuros regidores se debern apegar escrupulosamente. Esta idea del buen
legislador que cronolgica y axiolgicamente es anterior a los regidores est ejemplarmente representada por la leyenda de Licurgo que, ordenado el
Estado, anunci al pueblo reunido en asamblea que
le era necesario alejarse de Esparta para consultar al
orculo y recomend que no se cambiara nada de las
leyes que estableci l hasta que no regresara, y
jams regres.
Tanto uno como otro camino han sido recorridos
a lo largo de la historia del pensamiento poltico: los
regidores que si bien son los artfices de las leyes
positivas estn obligados a respetar las leyes supe
riores a las leyes positivaS', como las leyes naturales,
que en la tradicin del pensamiento medieval son
las leyes de Dios ("Jus naturale est quod in lege et
Evangelio continetur" Decretum Gratiani (1,1, en
Migne, Patrologa latina, CLXXXVII, col. 20)), o las
leyes del pas, la Common laui, de losjuristas ingleses,
que es considerada una ley de la razn, a la que los
propios soberanos estn sometidos. Cuando la idea
del derecho natural se extenu, Rousseau retom el
mito del gran legislador, del "hombre extraordinano" , cuya tuncin es excepCional porque "no tiene
nada de comn con la autoridad humana" y debe
establecer las condiciones de un sabio y durable
dominio n762, trad. it., p. 57J. Las primeras constituciones escritas, as la norteamericana como la
francesa, nacieron bajo la insignia de la misin extraordinaria de quien instaura con un nuevo cuerpo
de leyes el reino de la razn interpretando las leyes de la naturaleza y transformndolas en leyes
~
134
ESTADO y DERECHO
positivas con una constitucin que brot de un solo

gesto de la mente de los sabios.
leyes fundamentales y su fuerza obligatoria es un

tema que aparece en todos los escritos de los juristas
que se preocupan por fijar con normas claras y
ciertas los lmites del poder del rey; son las normas
de aquella constitucin no escrita que regula las
relaciones entre gobernantes y gobernados. El rey
que viola las leyes naturales y divinas se vuelve un
tirano ex parte exercitii; el rey que viola las normas
fundamentales es un usurpador, o sea, un tirano ex
defectu tituli. En fin, hay un tercer lmite que ms que
cualquier otro es til para distinguir la monarqua
real de la monarqua desptica: el poder del rey no
se extiende hasta invadir la esfera del derecho privado (que es considerado un derecho natural) salvo
en casos de clara y justificada necesidad. En polmica con la doctrina de la comunidad de bienes
propuesta por Platn, Bodin afirma que "no hay
nada pblico all donde no hay nada privado" y "los
estados han sido ordenados por Dios" con el objeto
de que el Estado cuide de lo que es pblico y de lo
que a cada cual le corresponde en su propiedad
privada" [ibid., p. I78}.
De diferente naturaleza es la disputa entre los
partidarios de la monarqua absoluta, como Bodin y
Hobbes, y los simpatizantes de la monarqua limitada, moderada, temperada o regulada, como los
escritores ingleses que defienden la monarqua
constitucional reclamndose al modelo ideal del gobierno mixto o los escritores franceses que apoyan la
resistencia de los estamentos contra el proceso de
concentracin y centralizacin de todo el poder estatal en las manos del rey, interpretando la monarqua francesa como gobierno mixto. Para unos y
otros el poder del rey elebe estar limitado no solamente por la existencia de leyes superiores que
Los lmites internos
Esta idea recurrente del gobierno de las leyes como

superior al gobierno de los hombres puede parecer
contraria al principio de acuerdo con el cual el princeps es legibus solutus. Tal principio, derivado de un
fragmento de Ulpiano Wigesto,l, 3, 3I}, inspir y
gui la conducta de los soberanos en las monarquas
absolutas del continente europeo. El principio no quiere decir -como por motivos
polmicos de parte de los escritores liberales posteriores, o por error, se ha credo-, que el poder del
prncipe no tenga lmites; las leyes a las que se refiere el principio son las leyes positivas, es decir, las
leyes puestas por la propia voluntad del soberano,
quien no est sometido a las leyes que l establece
porque nadie puede dar leyes a s mismo. Esto de
ninguna manera excluye que est sometido, en
cuanto hombre, como todos los hombres, a las leyes
naturales y divinas. Bodin seala: "Por lo que
hace ... a las leyes naturales y divinas, todos los
prncipes del mundo estn sujetos a ellas, no est en
su poder transgredidas, si no quieren hacerse culpables de lesa majestad divina" [1576, trad. it., p.
36I}. Incluso otros partidarios de la monarqua absoluta van ms all: el poder del prncipe no slo
est limitado por las leyes naturales y divinas, sino
tambin por las leyes fundamentales del reino,
como por ejemplo las leyes que regulan la sucesin
al trono, que son leyes trasmitidas, leyes consuetudinarias, y como tales positivas. El problema de las
135
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136
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nadie pone en discusin, sino tambin por la existencia de centros de poder legtimos como las rdenes o estados -el clero, la nobleza, las ciudades- con
sus rganos colegiados que pretenden tener derecho de deliberar en determinadas materias como la
imposicin fiscal. Se trata de un lmite que deriva de
la misma com posicin y organizacin de la sociedad
y como tal, all donde los estamentos tuvieron xito
como en Inglaterra, ms fuerte que el lmite puesto,
pero no impuesto, por las leyes superiores. Por 10
dems, tambin all donde la resistencia de las rdenes fue destruida, como en Francia, que representa
el prototipo de los estados absolutistas, y en general
de los grandes estados (mientras el Estado estamental sobrevive principalmente en los pequeos estados alemanes), y el rey gobierna exclusivamente a
travs de sus funcionarios y comisarios, el proceso
de transformacin no se presenta en pleni tud, y
jams logra oscurecer la idea de la monarqua controlada por la presencia de los cuerpos intermedios,
que Montesquieu, tomando en cuenta a Inglaterra,
considera necesarios tambin para su propio pas. Si
el respeto de las leyes superiores sirve para distinguirel reino de la tirana, la presencia de los cuerpos
intermedios es til para distinguir la monarqua del
despotismo. No hay partidario del absolutismo que
no sepa distinguir claramente el poder monrquico
del tirnico, de una parte, y del desptico, de otra.
Una siguiente fase del proceso de limitacin jurdica del poder poltico es la que se afirma en la teora
y prctica de la separacin de poderes. Mientras la
lucha entre los estamentos yel prncipe se refiere al
proceso de concentracin del poder del que nacieron los grandes estados territoriales modernos, la
disputa entre la divisibilidad o indivisibilidad del
r
,
e
ESTADO Y DERECHO
137
poder se refiere al proceso paralelo de concentracin de las funciones tpicas que son competencia de
quien detenta el poder supremo en un territorio
detenninado, el poder de hacer leyes, de hacerlas
ejecutar y juzgar con base en ellas 10 justo y lo
injusto. Aunque los dos procesos corran paralelamente, deben ser distinguidos porque el primero
tiene su mayor realizacin en la divisin del poder
legislativo entre el rey y el parlamento, como sucedi primeramente en la historia constitucional inglesa; el segundo desemboca en la separacin y reproca independencia de los tres poderes, legislativo, ejecutivo y judicial, que tiene su mxima afirmacin en la constitucin escrita de los Estados
Unidos. No es casual que por encima de la famosa
exposicin de la doctrina de la separacin de poderes hecha por Montesquieu ("Para que no se pueda
abusar del poder, es necesario que, por la disposicin de las cosas, el poder frene al poder" [1748,
trad. ir., 1, p. 274}, la ms clara y completa exposicin de la doctrina se encuentra en algunas cartas
de El Federalista, atribuidas a Madison, donde se
lee que
Concentrar. .. todos los poderes, legislativo, ejecutivo y
judicial en las mismas manos, sean stas las de muchos.
pocos o uno ... puede con mucha razn ser definido
como la verdadera dictadura [Hamilton, Jay Y Madison 1787-88, trad. it., p. 370].
Contrariamente de una opinin comn que los

mismos autores de El Federalista se proponen confutar, separacin de poderes no quiere decir que los
tres poderes deban ser recprocamente independientes, sino que deba excluirse que quien posea
"
~
ESTADO Y DERECHO
todos los poderes de un sector determinado posea

tambin todos los poderes de otro de manera que
pueda subvertir el principio en el que se basa una
constitucin democrtica, y por tanto sea necesaria
una cierta independencia entre los tres poderes a
fin de que a cada uno le sea garantizado el control
constitucional de los dems.
La ltima lucha por la limitacin del poder poltico es la que se combati en el terreno de los derechos fundamentales del hombre y del ciudadano,
comenzando por los derechos personales, ya enunciados en la Magna Charta (Carta Magna) de Enrique III (1225), hasta los diversos derechos de libertad, religin, opinin poltica, prensa, reunin y
asociacin, que constituyen la materia de los Bill uf
Righis de los estados americanos y de las Declaraciones de los derechos del hombre y del ciudadano emanadas
durante la revolucin francesa. Cualquiera que sea
el fundamento de los derechos del hombre, Dios, la
naturaleza, la historia, el consenso de las personas,
ellos son considerados como derechos que el hombre tiene en cuanto tal, independientemente del ser
puestos por el poder poltico y que por consiguiente
el poder poltico no solamente debe respetar sino
proteger. Segn la terminologa kelseniana , estos
derechos constituyen lmites a la validez material del
Estado. En cuanto tales son diferentes de los lmites
considerados anteriormente, porque no tocan tanto
la cantidad del poder sino su extensin. Solamente
su reconocimiento pleno dio origen a la forma de
Estado limitado por excelencia que es el Estado
liberal y a todas las formas sucesivas que, aun reconociendo otros derechos fundamentales, como los
derechos polticos y los derechos sociales, no vinieron a menos en el respeto de los derechos de liber-
tad. Se suele llamar "coustitucionalismo" a la teora

y la prctica de los lmites del poder; el constitucionalismo encuentra su completa expresin en las
constituciones que establecen lmites no solamente
formales sino tambin materiales al poder poltico,
bien representados por la barrera que los derechos
fundamentales una vez reconocidos y protegidos jurdicamente elevan contra el intento y presuncin del detentador del poder soberano de someter a reglamentacin cualquier accin que los individuos o los grupos intenten emprender.
138
139
Los lmites externos
Ningn Estado est solo. Todo Estado existe alIado

de otros estados en una sociedad de estados. Como
las ciudades griegas, as los estados contemporneos. Toda forma de convivencia, incluso aquella
sin leyes del estado de naturaleza, implica lmites en
la conducta de cada uno de los convivientes: lmites
de hecho, como los que cualquier individuo tiene
con respecto a todos los dems individuos en el
estado de naturaleza, donde cada cual tiene tanto
derecho como poder (como deca Spinoza [1670,
cap. XVI}), pero ninguno, excepto Dios, es omnipotente; o lmites jurdicos, como aquellos puestos por
el derecho que regula desde tiempo inmemorial las
relaciones entre los estados soberanos, o ius gentium
(derecho de gentes), lmites que derivan de tradiciones que se han vuelto obligatorias (las costumbres
internacionales) o de acuerdos recprocos (los tratados internacionales). La soberana tiene dos caras,
una que mira hacia el interior, otra que mira hacia el
exterior. En consecuencia, se encuentra con dos
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140
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opos de lmites: los que derivan de las relaciones

entre gobernantes y gobernados, y son los lmites
internos y los que derivan de las relaciones entre los
estados, y son los lmites externos. Entre las dos
especies de lmites hay una cierta correspondencia
en el sentido de que cuanto un Estado es ms fuerte
y por tanto sin lmites en el interior, tanto ms es
fuerte y por tanto con menores lmites en el exterior; al proceso de unificacin interior corresponde
un proceso de emancipacin exterior; mientras un
Estado logra vincular ms a sus sbditos, ms logra
hacerse independiente de los otros estados. As ha
sucedido en la formacin del Estado moderno: el
proceso de unificacin de los poderes difusos y de
diversas formas en conflicto entre ellos, que caracteriza la sociedad medieval, corre paralelamente al
proceso de liberacin del poder unificado por las
dos summae potestates tendencialmente universales
de la Iglesia y el imperio. Cada vez que el poder se
vuelve ms ilimitado en lo interno, lo que quiere
decir unificante, tambin se vuelve ms ilimitado en
lo externo, lo que quiere decir independiente. La
frmula que los juristas franceses enunciaron en
favor de las pretensiones del rey de Francia en el
siglo XIII, rex in regno suo imperator, expresa bien
el doble proceso: en el momento en que el reyes
emperador en su reino, el emperador ya no es rey
en el reino ajeno. El rey y el emperador se cambian
las partes: lo que el rey gana el emperador lo pierde
(un buen ejemplo de la teora que considera el
poder como una relacin de suma cero). El final del
imperio como potencia, es decir, como verdadero y
propio Estado universal unificante, coincide con el
renacimiento del derecho internacional; renacimiento, no nacimiento u origen, como frecuente-
,.
ESTADO Y DERECHO
141
mente se ha dicho, porque all donde existen estados ms poten tes, independientes o auto suficientes,
siempre se ha reconocido la necesidad de un derecho que regule sus relaciones. Cuando Pufendorf,
uno de los restauradores del derecho internacional,
despus de Alberico Gentili y Hugo Crocio, se plantea el problema del "status imperii germanici", es
decir, si el imperio germnico sea todava un Estado
en el pleno sentido de la palabra, lo define una "res
publica irregularis" (repblica irregular), queriendo decir que ya no es un Estado en sentido
propio, polemizando con quienes lo consideran un
Estado verdadero y propio en la forma peculiar del
gobierno mixto, y al mismo tiempo es algo diferente
de una simple confederacin de estados [1672, VII,
2,15]. Ciento cincuenta aos ms tarde Hegel iniciar su escrito juvenil sobre la constitucin de Alemania con la misma constatacin: "Alemania [entendiendo el imperio germnico] ya no es un Estado" [1799-1802, trad. it., p. 12].
Al proceso de disolucin gradual del imperio al
que corresponde la formacin de los estados territoriales y nacionales, se contraponen procesos inversos de unificacin paulatina de pequeos estados
en uniones ms vastas que pasan a travs de la
confederacin, en la que cada Estado conserva su
independencia no obstante la unin perpetua con
los otros estados (como sucedi originalmente con
Suiza), para llegar por primera vez a la formacin
nueva y original de los estados federales con la constitucin de los Estados Unidos (1787). Mientras el
proceso de disolucin del imperio representa un
relajamiento de poder hacia los nuevos estados, el
proceso de Jormacin de un Estado ms grande por
la unin de estados pequeos significa un reforza-
.....,
"
, 1
143
ESTADO Y DERECHO
miento de poder del primero sobre los segundos; lo

que stos ganar en fuerza en el exterior unindose a
otros, lo pierden en independencia interna. Lo
haba visto bien Montesquieu, a cuya au toridad se
reclaman los autores de El Federalista, cuando escribi el elogio de la "repblica federativa" que "al ser
capaz de resistir a las potencias extranjeras, puede
mantenerse en su grandeza sin corromperse en el
interior" [1748, trad. it., 1, p. 238). nicamente a
travs de la unin federativa, la repblica, considerada durante siglos, despus del final de la repblica romana, una forma de gobierno adecuada
para los pequeos estados, puede volverse la forma
de gobierno de un gran Estado como los Estados
Unidos; lo que haba entendido Mably cuando hizo
el elogio de la repblica federal americana en las
Obseroaciones sobre el gobierno y las leyes de los Estados
Unidos de Amrica (l784).-La fuerza sugestiva de la
idea federativa, es decir, del modelo de una repblica grande que se forma a travs de la agregacin
de pequeos estados, es tal que hace plausible la
idea de una repblica federativa universal que al
abrazar a todos los estados existentes haga practicable de nuevo el ideal universalista del imperio, si
bien bajo un proceso contrario, no ya descendente
de arriba hacia abajo sino ascendente de abajo hacia
arriba. La repblica universal de los Estados confederados, propuesta por Kant en su Paz perpetua
(Zum ewigen Frieden, 1796), representa una verdadera y propia alternativa que puede llamarse democrtica por su inspiracin y por sus posibles desarrollos, a la idea medieval del imperio universal. Desarrollos, si bien parciales, de esta repblica universal
contrapuesta al imperio universal han sido la Sociedad de Naciones despus de la primera Guerra
Mundial, y la Organizacin de las Naciones Unidas,

despus de la segunda; incluso en la frmula seleccionada "naciones unid as", los estados que participaron en la formacin de la nueva confederacin
universal mostraron los antecedentes en los que se
inspiraron (las Provincias unidas, los Estados unidos).
Desde el punto de vista de sus relaciones exteriores la historia de los estados europeos (y ahora no solamente europeos), es un proceso continuo de descomposicin y recomposicin y, por tanto, de
vinculacin y desvinculacin de lmites jurdicos. La
formacin de estados independientes y nacionales
desde el siglo pasado hasta nuestros das, primero
en los Estados U nidos, luego en Amrica Latina,
posteriormente en Europa, para terminar en los
pases del Tercer Mundo mediante el proceso de
descolonizacin, algunas veces se presenta por descomposicin de estados ms grandes y otras por
recomposicin de estados pequeos: pero siempre
la recomposicin tiende a reforzar los lmites internos, mientras la descomposicin tiende a relajar los
lmites externos. La tendencia actual hacia la formacin de estados o de constelaciones de estados cada
vez ms grandes (las llamadas superpotencias) implica un aumento de los lmites externos de los estados que son absorbidos en el rea ms grande (los
estados satlites) y una disminucin de los lmites
externos del super-Estado. Cuando se llegase a la
formacin del Estado universal, ste solamente tendra lmites internos y ya no lmites externos.
142

Bobbio Norberto - Estado Poder y Gobierno - Estado Gobierno y Sociedad

Caricato da

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Primera edicin en italiano, 1985

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111. ESTADO, PODER Y GOBIERNO

PARA EL ESTUDIO DEL ESTADO

Las disciplinas histricas

conocer a fondo los mecanismos muchas veces

. " _ " _ ' _ _ ""_.,~._ _

ESTADO, PODER y GOBIERNO

PARA EL ESTUDIO DEL ESTADO

juristas que frecuentemente tuvieron experiencia

civil) al conjunto de los anlisis sobre el hombre en

Por encima de su desarrollo histrico el Estado es

ESTADO, PODER y GOBIERNO

fuerte y tambin en sentido dbil del fenmeno

ESTADO, PODER y GOBIERNO

Entre las teoras sociolgicas del Estado, dos han

ESTADO, PODER y GOBIERNO

pea para la conservacin del equilibrio social, y en

contradicciones internas del sistema, especialmente

ESTADO, PODER y GOBIERNO

y con algunas variantes, de la teora de sistemas (in

PARA EL ESTUDIO DEL ESTADO

Lo que ha cambiado, que incluso se ha invertido

ESTADO, PODER y GOBIERNO

familia y las asociaciones. En todo el estudio de la

p~_(!er Eoli~ico, de otro lado, con el desarrollo de la

t lJartl' de los gobernantes o di' los gobernados

ESTADO, PODER y GOBIERNO

aqu con respecto al objeto, el mtodo, al punto de

tado y los poderes necesarios para desempearlos

[ibid., 308 e}.

de cualquier estructura ele poder que la caracteriza.

tejido del Estado), y no slo su unidad compacta; la

nueva era; as como la guerra civil representa la

Origen de! nombre

civitas que traduca el griego 7TAL", y.res publica,.con

ESTADO, PODER y GOBIERNO

bierno especfica, o sea, como la forma de gobierno

a Polibio: "Algunos de los que han escrito de las

ESTADO, PODER y GOBIERNO

ESTADO, PODER y GOBIERNO

mente deber sostener que la 7TAtl> griega no es un

de poltica como el de Aristteles orientado al anlisis de la ciudad griega no ha perdido nada de su

ESTADO, PODER y GOBIERNO

va no existan. As como la Poltica de Aristteles

magistraturas romanas, los comicios, el tribunado,

imperio, con dos preguntas diferentes: "el bajo

ESTADO, PODER y GOBIERNO

disminuye y se diluye la idea abstracta de Estado tan

es el problema del buen gobierno. ste es uno de los

Cundo naci el Estado?

ESTADO, PODER y GOBIERNO

poltico de una comunidad, nace de la disolucin de

dominio de clase. Tambin para Engels el Estado

ESTADO, PODER y GOBIERNO

sido dicho con intenciones polmicas, "sociedad

con gobierno mnimo", "con gobierno difuso" y

Teoras del poder